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Fischer Weltgeschichte Band 31

Ruland. Herausgegeben und verfat von Carsten Goehrke Manfred Hellmann Richard Lorenz Peter Scheibert

Dieser Band behandelt die Geschichte Rulands von der Frhgeschichte bis zum berfall auf die Sowjetunion 1941. Im Mittelpunkt der Darstellung steht die Entwicklung der russischen Gesellschafts- und Wirtschaftsverfassung. Die Autoren des vorliegenden Bandes haben versucht, den sozialgeschichtlichen Aspekt in den Vordergrund zu stellen und die umfangreiche sowjetische Forschung zur Sozialgeschichte ihres Landes auf- und einzuarbeiten. Ein solcher Versuch betritt Neuland: Die bisherigen Gesamtdarstellungen der Geschichte Rulands sind soweit sie aus nichtmarxistischer deutscher Feder stammen berwiegend auf die politische und Geistesgeschichte hin konzipiert. Prof. Hellmann, Mnster, behandelt in Teil 1 und 2 die geographischen Grundlagen der Geschichte Rulands sowie seine Ur- und Frhgeschichte und beschreibt die Entwicklung des Kiever Reiches bis zum Mongolensturm. Die Darstellung der Moskauer Periode vom 13. bis zum Ende des 17. Jhs. (Teil 3) stammt von Prof. Goehrke, Zrich, der auch die Einleitung verfat hat. Prof. Scheiben, Marburg, beschftigt sich mit der Entwicklung des Petrinischen Kaiserreichs bis zur Februarrevolution 1917 (Teil 4). Im Schluteil (Teile;) untersucht Prof. Lorenz, Marburg, die Entstehung der sowjetischen Sozial- und Wirtschaftsordnung und ihre Entwicklung bis etwa 1941. Die Einzelbeitrge unterscheiden sich naturgem nicht nur stilistisch, sondern auch methodisch. Fr die verschiedenen Zeitabschnitte, mit je unterschiedlicher Quellenlage, konnte nicht ein gleichfrmiger Ansatz gewhlt werden. Darber hinaus vertreten die Autoren ein unterschiedliches Begriffsverstndnis von Sozialgeschichte und eine unterschiedliche Auffassung vom Stellenwert der sozialgeschichtlichen Perspektive innerhalb der Gesamtgeschichte dies wird besonders deutlich etwa beim Vergleich der Teile 4 und 5 des Bandes. Diese Differenzen dokumentieren Aspekte der aktuellen wissenschaftlichen

Diskussion. Der Band ist in sich abgeschlossen und mit Abbildungen, Kartenskizzen und einem Literaturverzeichnis ausgestattet. Ein Personen- und Sachregister erleichtert dem Leser die rasche Orientierung. Die Verfasser dieses Bandes Manfred Hellmann, geb. 1912. Studium in Riga und Knigsberg. Promotion zum Dr. phil. 1938. Wissenschaftl. Assistent in Leipzig und Freiburg. 1952 Habilitation; seit 1956 Dozent, seit 1960 ordentlicher Professor fr Osteuropische Geschichte an der Universitt Mnster. Verffentlichungen u.a.: Das Lettenland im Mittelalter, Mnster/Kln 1954, Geschichte Litauens und des litauischen Volkes, Darmstadt 1966, Ivan IV. der Schreckliche. Ruland an der Schwelle der Neuzeit, Gttingen 1956 / Den Haag 1968. Hrsg. von: Corona Regni. Studien ber die Krone als Symbol des Staates im spteren Mittelalter, Darmstadt/Weimar 1961, Die russische Revolution 1917 Von der Abdankung des Zaren bis zum Staatsstreich der Bolschewiki, Mnchen 1964/1969, Quellen und Studien zur Geschichte des stlichen Europa, seit 1968 fnf Bnde, Wiesbaden. Mitherausgeber: Jahrbcher fr Geschichte Osteuropas, N.F. Mnchen, Glossar zur frhmittelalterlichen Geschichte im stlichen Europa, Wiesbaden. (Verfasser von Teil 1 und 2)

Carsten Goehrke, geb. 1937. 195762 Studium in Tbingen und Mnster. 1963 wissenschaftl. Prfung fr das Lehramt an h. Schulen. 1967 Promotion zum Dr. phil. mit einer Arbeit ber Die Wstungen in der Rus. Studien zur Siedlungs-, Bevlkerungsund Sozialgeschichte. Wissenschaftl. Assistent in Mnster. Seit 1971 auerordentlicher Professor und Inhaber des Lehrstuhls fr Osteuropische Geschichte an der Universitt Zrich. (Verfasser von Einleitung und Teil 3)

Peter Scheibert, geb. 1915. Promotion zum Dr. phil. 1939 mit einer Arbeit aus der Geschichte Finnlands. 193945 wissenschaftl. Hilfsarbeiter im Auswrtigen Amt; Mitarbeiter der Deutschen Forschungsgemeinschaft. 1955 Habilitation in Kln mit dem ersten Band einer Ideengeschichte der russischen revolutionren Bewegung Von Bakunin zu Lenin, Leiden 1957 (21967). Er verffentlichte 1972 Die russischen politischen Parteien 1905 bis 1917. Seit 1959 Professor der Osteuropischen Geschichte an der Universitt Marburg. 1963 Gastprofessor an der Indiana

University. 1972/73 an der Columbia University, New York. (Verfasser von Teil 4)

Richard Lorenz, geb. 1934. 195256 Studium in Leipzig, 195762 in West-Berlin, Frankfurt/Main und Marburg. 1964 Dr. phil., anschlieend Lehr- und Forschungsttigkeit am Seminar fr Osteuropische Geschichte in Marburg. 1971 Habilitation mit einer Arbeit ber Das Ende der Neuen konomischen Politik. Zur Vorgeschichte des Stalinismus (19271929). Zuletzt bis 2001 Professor fr osteuropische Geschichte an der Gesamthochschule Kassel. Verffentlichungen: Anfnge der bolschewistischen Industriepolitik, Kln 1965; Sozialgeschichte der Sowjetunion, Frankfurt 1976. Hrsg. von: Proletarische Kulturrevolution in Sowjetruland (19171921), Mnchen 1969; Umwlzung einer Gesellschaft, 1977; Das Verdmmern der Macht. Vom Untergang groer Reiche (2000, Hg., Fischer Taschenbuch Bd. 13534) (Verfasser von Teil 5) Bemerkungen zur Transkription Russische Ausdrcke und Namen werden nach der wissenschaftlichen Transliteration wiedergegeben. Bei ihrer Aussprache ist folgendes besonders zu beachten:
russ.translit.wird ausgesprochen wie , v w,auslautend wie f , stimmhaftes sch (wie franz. Journal) , zstimmhaftes s , sstimmloses s (wie da) , cz (wie Zeit) , tsch , stimmloses sch , schtsch , ydumpfes i (Laut zwischen i und )

Ein nach einem Konsonanten bedeutet, da der vorhergehende Konsonant weich ausgesprochen wird. Eingedeutschte russische Wrter wie Zar (eigentl. Car), Wolga (eigentl. Volga) und dergl. wurden nicht transliteriert. Erklrung russischer Mae und Gewichte 1 Desjatine =1,09 ha 1 Werst =1,067 km 1 Pud =16,381 kg

Einleitung Whrend die bisherigen Gesamtdarstellungen der russischen Geschichte, soweit sie aus nichtmarxistischer deutscher Feder stammen, berwiegend auf die politische und Geistesgeschichte hin konzipiert worden sind, haben die Verfasser des vorliegenden Bandes versucht, den sozialgeschichtlichen Aspekt in den Vordergrund zu rcken. Sie haben es als ihre Aufgabe betrachtet, eine Darstellung der Geschichte Rulands mit dem Schwerpunkt auf der gesellschaftlichen Verfassung zu schreiben, die die Ergebnisse auch der sowjetischen Forschung aufarbeitet, ohne deren mehr oder minder festgefgtes ideologisches Schema zu bernehmen. Dabei soll die ganze Vielfalt des historischen Krftespiels mit der wechselnden Intensitt und dem wechselnden Mit- und Gegeneinander seiner einzelnen Elemente geographischer Gegebenheiten, wirtschaftlicher, sozialer, politischer, religiser, ideeller Faktoren wie auch der Geschichtswirksamkeit einzelner hervorragender Persnlichkeiten herausgearbeitet werden. Ein kurzer berblick ber die wesentlichen historisch wirksamen Krfte und einige daraus resultierende Grundprobleme der russischen Geschichte mag an dieser Stelle nicht nur dem Leser als Einfhrung in die folgende Darstellung dienen, sondern auch den sozialgeschichtlichen Ansatz der Verfasser auf breiterer Basis begrnden. Da die geographischen Gegebenheiten die russische Geschichte wesentlich mitgeprgt haben, lt sich durch alle Epochen hindurch verfolgen, ohne da man darin einen geographischen Determinismus sehen mte. Vor allem die erdrumliche Lage Rulands, die ihm eine Brckenstellung zwischen Europa und Asien zuweist, hat je nach dem bestehenden Krfteverhltnis die Aggressionen fremder Mchte oder die eigene Expansion begnstigt. Der teilfrstliche Partikularismus der spten Kiever Periode der fr die Durchdringung und Erschlieung des weiten Raumes durchaus seine Verdienste hatte erwies sich jedoch als unfhig, den Mongolensturm in der Mitte des 13. Jahrhunderts zu brechen. Wenn auch die Folgen dieses Ereignisses fr die russische Geschichte hufig berschtzt werden, haben sie im Zusammenwirken mit anderen Krften das der Tatarenherrschaft unterworfene ostslavische Gebiet fr mehrere Jahrhunderte doch dem Westen strker entfremden knnen. Erst als mit der zunehmenden Zersetzung der tatarischen Herrschaft und der gleichzeitigen inneren Konsolidierung des Moskauer Reiches an dessen Sd- und Ostflanke ein Machtvakuum entstanden war, begann durch die rumliche Struktur begnstigt in der Mitte des 16. Jahrhunderts jene territoriale Expansion, die die russische Geschichte in all ihren Teilbereichen seitdem entscheidend bestimmt hat. Raum als Reizfaktor fr eine Expansion ist also bei aller notwendigen Differenzierung ein Phnomen, das bei der Untersuchung der neueren russischen Sozialgeschichte intensive Aufmerksamkeit erfordert. Gerade die schnelle Ausdehnung des Reiches trug wesentlich mit dazu bei, da

die staatlichen Aufgaben dem Wachstum des Sozialprodukts davoneilten und die Regierung die fr die innere Entwicklung der wirtschaftlichen und geistigen Krfte bentigten Mittel anderweitig einsetzte. Dadurch erstarrten jedoch zunehmend Wirtschafts- und Sozial Verfassung, wahrte Ruland den Charakter eines immer rckstndiger werdenden Agrarlandes, bis schlielich der Krimkrieg die Diskrepanz zwischen imperialem Anspruch und wirtschaftlichen wie sozialen Mglichkeiten schonungslos der Weltffentlichkeit preisgab und das riesige Reich als einen Kolo auf tnernen Fen entlarvte. Diese Kluft, die sich vom spten Mittelalter bis ins 20. Jahrhundert hinein zwischen den jeweiligen wirtschaftlichen Mglichkeiten und den staatlichen Aufgaben ffnete, wirft zugleich die Frage nach der konomischen und technischen Entwicklung und ihrer Bedeutung fr die russische Geschichte auf. Auch hier lt sich der Einflu der erdrumlichen Lage nicht verkennen, da die ostslavische Landnahme wegen des langsamen buerlichen Vordringens und der spten staatlichen Konsolidierung die Randmeere erst zu einem Zeitpunkt erreichte, als die Aktivitt auslndischer Kaufleute, seien es nun Skandinavier, Araber, Armenier, Griechen, Wolgabulgaren oder spter Hansen und Italiener, den Auenhandel Osteuropas bereits weitgehend an sich gezogen hatte. Ruland blieb damit im internationalen Geschft bis weit in die Neuzeit hinein vorwiegend das passive kontinentale Hinterland des aktiven maritimen Europa. Es mute weitgehend darauf verzichten, aus dem Export seiner Produkte auf eigenen Schiffen und aus einer totalen Kontrolle des Transithandels jene Gewinne zu schpfen, die die Binnenwirtschaft htten beleben und das Stdtewesen htten fortentwickeln knnen. Dem u.a. hieraus resultierenden Problem des Kapitalmangels fr eine fortschreitende wirtschaftliche Entwicklung des Landes und den damit zusammenhngenden Fragen des Verhltnisses von Natural- und Geldwirtschaft, von Gewerbe- und Agrarprodukten, von Stadt und Land werden die Verfasser breiten Raum widmen. Das infolge spter Kolonisation, Weite des Raumes und relativ geringer Bevlkerungsdichte bereits whrend des hohen Mittelalters schwcher als in Westeuropa ausgeprgte Stdtewesen wurde durch den Mongolensturm noch weiter zurckgeworfen, der Kapitalmangel durch die bis zum Ende des 15. Jahrhunderts zu leistenden schweren Tribute verschrft. Infolgedessen waren die Moskauer Grofrsten gezwungen, ihren Militradel zu einer Zeit noch mit Landgtern zu entlohnen, da im brigen Europa bereits fast berall Sldnerheere ihren Einzug gehalten hatten. In Verbindung mit der seit dem 16. Jahrhundert sich durchsetzenden Gutswirtschaft bedeutete dies aber, da von nun an das wirtschaftliche und soziale Leben durch ein Interessenbndnis von agrarisch wirtschaftendem Adel und Autokratie bestimmt wurde, das Stdtewesen und ein kapitalkrftiger brgerlicher Mittelstand sich auch weiterhin nicht entfalten konnten und das allgemeine Bildungsniveau niedrig blieb. Je lnger aber Autokratie und Gutsadel den Status quo zu zementieren

suchten, desto hher wuchs der Berg der zu bewltigenden Aufgaben, wenn man in Wirtschaft, Lebensstandard und Bildungswesen den Anschlu an die fortgeschritteneren Staaten erreichen wollte. An dieser Aufgabe ist das Zarenreich schlielich zerbrochen und hat sie als wohl schwerstes Erbe den Bolschewiki hinterlassen. In enger wechselseitiger Beziehung zu den geographischen Gegebenheiten wie zur konomischen Entwicklung stehen die Bevlkerungs- und die Sozialgeschichte. Schon V.O. Kljuevskijs bekannter wenn auch zweifellos bewut berspitzter Satz, russische Geschichte sei Kolonisationsgeschichte, geht von dieser Erkenntnis aus. Mit der zunehmenden Ausdehnung des ostslavischen Siedlungs-, spter des Moskauer Staatsgebietes und der Einbeziehung unterschiedlicher Landschafts- und Wirtschaftsrume machte sich immer strker das Spannungsverhltnis zwischen Waldland und Steppe, zwischen Bauerntum und Nomadenvlkern bemerkbar, das Vordringen und Rckzug der buerlichen Siedler bis zur Neuzeit wesentlich bestimmt hat. Auf der Basis der geographischen Gegebenheiten erwiesen sich unter bestimmten wirtschaftlichen Bedingungen und bei bestimmten politischen Konstellationen relative oder absolute bervlkerung immer wieder als Sprengkrfte, die die russische Gesellschaft erschtterten wie etwa die endgltige Bindung der Bauern an die Scholle am Ende des 16. Jahrhunderts auf Grund des Bevlkerungsabflusses in die Schwarzerdegebiete oder wie die auch nach der Bauernbefreiung von 1861 weiterhin ihrer Lsung harrende Agrarfrage. Prgende Impulse auf die soziale Entwicklung gingen aber auch vom Staat, von den Herrschern aus, die sich sowohl durch bestimmte politische Konstellationen als auch durch die territoriale Expansion zu steigenden Anforderungen an ihre Untertanen gezwungen sahen. Die daraus erwachsende Notwendigkeit der materiellen Sicherung des immer strker anschwellenden Dienstadels zog in Zusammenhang mit der Ausbreitung der Gutswirtschaft die buerliche Leibeigenschaft nach sich, wie andererseits die hektischen Reformen Peters des Groen die seit der Kirchenspaltung von 1666/67 sich ffnende Kluft zwischen Teilen des einfachen Volkes und der Oberschicht erweiterten. Durch beides wurden Spannungen angestaut, die sich immer wieder in sozialen Unruhen entluden und schlielich als die Unfhigkeit des Zarenregimes immer offensichtlicher wurde, die wirtschaftlichen und sozialen Notwendigkeiten des heraufziehenden Industriezeitalters zu bewltigen ihren Hhepunkt in den Revolutionen zu Beginn unseres Jahrhunderts fanden. Schlielich wird immer wieder auch nach der historischen Bedeutung religiser und geistiger Triebkrfte zu fragen sein, die ja ihrerseits in enger Wechselbeziehung zu dem gesellschaftlichen und Verfassungsleben stehen. Da Ruland das Christentum in seiner orthodoxen Gestalt angenommen hat und damit auch in die geistige und kulturelle Sphre von Byzanz einbezogen worden ist, hat fr die Entwicklung des russischen Staats- und Verfassungsdenkens weitreichende Folgen gehabt. Der russisch-orthodoxen Theologie mangelte es in

ihrer Entwicklung weitgehend an Eigenstndigkeit und Originalitt, sie hat weder eine Scholastik gekannt noch die geistigen Voraussetzungen fr die Absonderung einer eigenen skularen, das abstrakte Denken schulenden Philosophie geschaffen. Geschichtsschreibung und Publizistik blieben in Ruland bis ins 17. Jahrhundert hinein religis geprgt und damit auf die theologisch berhhte Autokratie hin ausgerichtet; ein skulares Staatsdenken wurde erst im Zeitalter der Aufklrung aus Westeuropa bernommen, verstrkte dadurch aber die Spannungen zwischen den alten einheimischen Denk- und Lebensgewohnheiten und den modernistischen Tendenzen. Aus dem Fehlen einer ber das Zeitalter des Humanismus in der Antike verwurzelten Bildungstradition erklren sich zu einem guten Teil die Wissenschaftsglubigkeit und die Radikalitt, mit der seit der Mitte des 19. Jahrhunderts die geistige und dann revolutionre Opposition nach dem Verlust der religisen Bindungen Staat und Gesellschaft in der bestehenden Form den Kampf ansagte. Im Denken der Ostkirche hat zudem die Gemeinschaft der Glubigen stets eine sehr viel grere Rolle gespielt als das Gott gegenber unmittelbar verantwortliche Individuum, und an diese Denktraditionen knpften im 19. Jahrhundert nicht nur die Slavophilen an, sondern auch noch mittelbar die Vorstellungen russischer Sozialisten und Marxisten von der Bedeutung des Kollektivs. Rmisches Recht hat in Ruland erst seit den Petrinischen Reformen Eingang gefunden, daher konnte anders als im lateinischen Westen ein Widerstandsrecht gegen herrscherliche bergriffe nicht fixiert werden, kam korporatives Denken ebensowenig auf wie ein in echter, rechtlich normierter Selbstverwaltung verankertes Stdtewesen als eigene soziale und politische Kraft. Schwerlich lassen sich Wurzeln und Fortbestand der fr die russische Geschichte so bestimmenden Autokratie ohne den religisen und geistigen Hintergrund freilegen, auf den sie umgekehrt allerdings auch wieder zurckgewirkt hat. So stellt sich ganz von selbst die Frage nach dem Verhltnis von Staat und Kirche, von geistigen Traditionen und theoretischen wie revolutionren Neuanstzen zur Vernderung der erstarrten Verfassungsstrukturen. In diesem Zusammenhang wird auch die Rolle einzelner historischer Persnlichkeiten einen angemessenen Platz finden mssen. Immer wieder taucht ja die Frage auf, inwieweit bestimmte Individuen die historische Entwicklung tatschlich in neue Bahnen gelenkt haben wie etwa Vladimir der Heilige, Ivan III., Ivan IV., Peter der Groe oder Lenin, in welchem Mae sie einem ohnehin bereits in Gang befindlichen Trend nachgaben oder ihn gar bewut zu hemmen suchten wie die beiden letzten russischen Kaiser mit ihrer reaktionren Politik. Nicht nur in dieser Beziehung ergibt sich dabei also zugleich auch die Notwendigkeit, den geschichtlichen Proze insgesamt wie in seinen einzelnen Teilbereichen stets von neuem auf Kontinuitt und Kontinuittsbrche hin zu untersuchen. Erst unter dieser Perspektive ffnet sich der Blick dafr, wie stark

die Geschichte Rulands selbst in der neuesten Zeit noch von Bedingungen und Konstellationen mitgeprgt ist, die in vergangenen Jahrhunderten wurzeln. Aus dem stndiger Wandlung unterworfenen In- und Gegeneinanderspiel der angedeuteten historischen Krfte erwachsen gewisse Grundprobleme, die die geschichtliche Entwicklung auf weite Strecken begleiten und die sich daher als roter Faden auch durch die folgende Darstellung ziehen. Es sind dies vor allem die Spannung zwischen den konomischen Notwendigkeiten und ihrer Bewltigung oder Nichtbewltigung durch die jeweils herrschenden Gruppen, das Verhltnis von Beharrung und Fortschritt, von Staatsgewalt und wirtschaftlicher wie politischer Freiheit des einzelnen, von herrschaftlichen und genossenschaftlichen Elementen, von Zentralismus und Regionalismus oder gar Partikularismus, von Russen und durch sie beherrschten Nichtrussen. Letztlich mnden alle diese Grundprobleme in eine Frage ein: den besonderen Weg Rulands innerhalb der europischen Geschichte, der es in vielem selbst von der Entwicklung seiner engsten Nachbarn trennte, zu bestimmen und zu ergrnden. Fr dieses Ziel scheint den Verfassern aber der sozialgeschichtliche Ansatzpunkt der fruchtbarste zu sein, denn von ihm aus ffnen sich die Zugnge zu allen anderen Teilbereichen der historischen Entwicklung. 1. Geographische Voraussetzungen der Geschichte Osteuropas Vorzeit und Frhzeit Schier endlose Weiten, die Einfrmigkeit riesiger Ebenen kennzeichnen den Raum, der zum Schauplatz der Geschichte Rulands geworden ist. Im Sden und Sdwesten begrenzen Hochgebirge hier der Kaukasus, dort die Karpaten das osteuropische Tafelland. Die Ksten im Norden, am Weien Meer und am Eismeer, und im Sden, am Schwarzen und am Kaspischen Meer, sind nur schwach gegliedert. Im Sden erreicht das osteuropische Flachland, das auch als Landozean bezeichnet worden ist, lediglich Binnenmeere. Als das Eis allmhlich von Sden nach Norden abschmolz, hinterlie es mannigfache Ablagerungen, Grundmornen, Endmornen, Sanderflchen, so da sich bei aller Gleichfrmigkeit des Reliefs im groen doch eine Flle landschaftlicher Kleinformen ergab. Im Sden auf Lboden sind die Steppen und Waldsteppen von vielen Schluchten durchzogen, deren Netz durch den Eingriff des Menschen, die Abtragung der schtzenden Pflanzendecke durch den kolonisierenden Bauern noch erweitert worden ist. In Mittelruland wurden die eiszeitlichen Ablagerungen im Laufe der Jahrtausende verndert, die Konturen des Reliefs verwaschen. Im jngeren Hgellande Nord- und Nordwestrulands, wo das Eis am sptesten wich, ist der Wechsel zwischen feuchten Niederungen und trockenen Hhen hufiger, die Kammerung in Kleinrume deutlicher. Nach Westen und nach Osten ist das osteuropische Flachland offen. Weder die westlichen Sumpfgebiete (Pripjet-Smpfe) noch der Ural sind eigentliche Verkehrshindernisse; am Sumpfgebiet fhrt eine von Westen kommende

trockene Landbrcke vorbei, die ber Smolensk ins Herz des mittelrussischen Raumes zielt. Der Ural mit seinen mig hohen Bergketten bietet bequeme bergnge nach Westsibirien, das in seiner Gliederung nach Vegetationszonen eine kontinentale Fortsetzung des europischen Rulands darstellt. Eine Grenze verluft am Rande des gebirgigen Mittel- und Ostsibirien, das das Amurbecken vom Westen trennt und schwer passierbar ist, so da man etwa den Enisej als Grenzflu bezeichnen knnte.1 Infolgedessen bot sich, auch nachdem Ostsibirien dem russischen Imperium eingefgt und die ostsibirische Pazifikkste erreicht worden war, keine geeignete Basis fr den Ausbau dieser Stellung am offenen Ozean. Da keine weststlich streichenden Gebirge den osteuropischen Tieflandsraum gliedern und der Ural wie die Gebirge des amerikanischen Kontinents von Norden nach Sden zieht, ist auch das Klima dadurch bestimmt, da mitunter kalte Polarluft schnell nach Sden durchstoen kann, ohne aufgehalten zu werden. Frhe Wintereinbrche und Sommerfrste nach Regentagen brachten und bringen in periodischer Wiederkehr Miernten und verursachten zeitweilige Kolonisations- und Wanderbewegungen von Nord nach Sd. Die Winter sind kalt und schneereich und dauern lange; die Sommer sind kurz und hei, sofern sie nicht durch pltzliche Klteeinbrche unterbrochen werden. Frhling und Herbst sind die Jahreszeiten, da sich die Wege in zhen Schlamm verwandeln und der Verkehr zu erlahmen beginnt, insbesondere, wenn das Eis der Flsse noch nicht geschmolzen oder noch nicht fest genug fr den Schlitten ist, der das Verkehrsmittel des Raumes darstellt. Denn die Flsse, die fast alle von Nord nach Sd oder von Sd nach Nord flieen, sind wichtige Leitlinien des Verkehrs. Die Wasserscheiden bilden Grenzrume. Im allgemeinen ziehen auch die trockenen Hhengebiete den Verkehr an sich. Die buerlichen Siedlungen folgen den Flssen bis in ihre Quellgebiete hinauf, sofern die Bodengte es zult. Diese und die klimatischen Verhltnisse haben die drei groen Vegetationszonen geschaffen, die den osteuropischen Tieflandsraum von West nach Ost durchschneiden und ihn deutlich in drei Teile gliedern: die Steppenzone im Sden, die begrenzt wird von einer nrdlich anschlieenden Waldsteppenzone, die Laub- und Mischwaldzone der Mitte sowie die Nadelwaldzone Nordrulands, an die sich die Tundra der Eisregion anschliet, die dem buerlichen Siedler keine Lebensmglichkeiten bietet. Die Bodenarten: der Schwarzerdegrtel im Sden, die daran nrdlich anschlieenden Grauerdebden, die weiter im Norden nur mehr inselhaft vorkommen, schlielich die Podsolbden der Waldzonen sind nacheinander von der buerlichen Kolonisation in Besitz genommen worden. Aber der Siedlungsverdichtung waren damit natrliche Grenzen gesetzt, die auch moderne Agrartechnik nur geringfgig hat verschieben knnen. Der osteuropische Tieflandsraum ist Durchgangsland. Die Fernhandelsstraen, die ihn durchqueren, sei es ber Land, sei es auf den groen Strmen, der Dna, dem Dnepr, der Wolga, verbanden die Ostsee mit dem

Schwarzen und dem Kaspischen Meer, die skandinavischen und baltischen Gebiete mit Mittelasien und Persien, mit Byzanz und Kleinasien. Sofern wirtschaftliche Zentren an den groen Durchgangsstraen erwuchsen und sich behaupten konnten, wie, um nur einige der wichtigsten zu nennen, Kiev am Dnepr (bis 1240), Bolgar an der Wolga (bis 1238), Novgorod am Ausflu des Volchov aus dem Ilmensee (bis 1462/78) oder Smolensk am oberen Dnepr (bis ins 17. Jahrhundert), waren sie zugleich auch politische Schpfungen von zeitweise bedeutender Macht und lebten nicht nur vom Fern- und Transithandel, sondern auch von der Herrschaft ber ein greres oder kleineres Hinterland, das sie auch wirtschaftlich zu organisieren verstanden. Am eindrcklichsten und nachhaltigsten ist das Novgorod gelungen; aber auch das 1147 erstmals erwhnte, zu Anfang ganz unbedeutende Moskau verstand es allmhlich, allen Handel eines stetig sich erweiternden Gebiets auf sich zu ziehen, bis ihm Ivan IV. in den 50er Jahren des 16. Jahrhunderts die Wolgastrae ffnete und den Landweg nach Sibirien und an das Weie Meer wies. Dies aber heit nichts anderes, als da in einem nach allen Seiten offenen Durchgangsland allein die Tatkraft des Menschen aufgerufen war und ist, Grenzen zu errichten und zu verndern. Nur in der Gebirgsregion des Kaukasus bietet die Landesnatur die Voraussetzung fr Rckzugsgebiete, in die sich Menschengruppen zu flchten vermochten. Wenn die Zurckdrngung und Assimilierung fremder Vlkerschaften und Stmme den kolonisierenden Ostslaven verhltnismig mhelos gelang, so ist dies sicher auch auf die Landesnatur zurckzufhren. Schon in der Altsteinzeit bot der osteuropische Raum Menschen Wohnung. Gruppen von Jgern und Sammlern, die den Gebrauch des Feuers und die Verwendung von Stein und Holz zu Gert und Waffen kannten, lebten in den damaligen Waldzonen.2 In der Mittelsteinzeit vollzogen sich kulturelle Differenzierungen, bildeten sich zwei Kulturkreise, ein nrdlicher, der mit Mitteleuropa und Westsibirien in Verbindung stand, und ein sdlicher (Krim, Kaukasus und angrenzende Steppenregionen) heraus. In der Jungsteinzeit, die gegenber der jngeren Periode der Mittelsteinzeit durch einen kulturellen Aufschwung gekennzeichnet ist, bildeten sich die heutigen Vegetationszonen, vernderten sich die Lebensbedingungen des Menschen. Neue Menschengruppen wanderten ein; bisher fremde Lebensweisen und Techniken wurden bernommen. Ackerbau, Viehzucht und Tpferei breiteten sich aus. Die Jger und Sammler der nrdlichen Waldzonen bernahmen nur die Tpferei und verzierten ihre Gefe mit einem Kamm- oder Grbchenmuster (Kammkeramiker). Die sdlichen Gruppen an Dnepr und Donec, am Nordufer des Schwarzen Meeres und auf der Krim bten primitive Bodenbearbeitung, hielten Haustiere (Pferd, Rind, Schaf, Schwein) und verwendeten Metalle (Gold, Kupfer) fr Schmuckstcke. Sie gingen zugrunde, als sich von Sdosteuropa eine buerliche Kultur in die Waldsteppengebiete nrdlich des Schwarzen Meeres

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ausbreitete (Tripolje-Kultur, 4. Jahrtausend v. Chr.), die voll entfalteten Ackerbau und Viehzucht kannte und bereits Kupfer zu Gerten verwandte. Im 3. Jahrtausend v. Chr. wuchs die Bevlkerung der Tripolje- Kultur und drang bis an den mittleren Dnepr vor, wo sie mit den Kammkeramikern zusammentraf. In den Steppenzonen am unteren Dnepr und der unteren Wolga lt sich etwa gleichzeitig eine andere, mit dem Osten (Aralsee, Altaj-Enisej-Gebiet) in Beziehung stehende Kultur nachweisen, deren wichtigstes Kennzeichen die sogen. Kurgane (Grabhgel aus Erde oder Steinen) sind, in welchen Angehrige einer sozialen Oberschicht beigesetzt wurden. Grundlage der Kurgan-Kultur bzw. der gleichzeitig oder spter auftretenden Katakombengrber-Kultur waren Ackerbau und Viehzucht, wobei nun das Pferd als Haustier auftrat. Soziale und regionale Differenzierung nahm zu, zumal dort, wo die Tripolje-Kultur und die Kurgan- Kultur aufeinandertrafen. Von Mitteleuropa drang zudem in der spteren Jungsteinzeit die Kultur der sogen. Schnurkeramiker ihre Tongefe trugen schnurartige Verzierungen vor. Am Ende der Jungsteinzeit ergab sich eine Zweiteilung in die Jger und Fischer der nrdlichen Waldzonen, die aber z.T. auch Ackerbau und Viehzucht kennenlernten und bernahmen, und die Ackerbauern und Viehzchter der sdlichen Waldsteppe und Steppenregionen. Whrend man in den erstgenannten Gruppen die Vorfahren der finnisch-ugrischen Stmme vermutet, sieht man in den Schnurkeramikern Angehrige der indogermanischen Sprachfamilie, ohne da scharfe Grenzen gezogen oder die verschiedenen Mischgruppen (z.B. die Fatjanovo-Gruppe) eindeutig identifiziert werden knnten. Der im Vorderen Orient im 3. vorchristlichen Jahrtausend einsetzende Gebrauch der Bronze fhrt im zweiten Jahrtausend auch im osteuropischen Raum die Bronzezeit herauf: neue Gruppen entstehen, und von Mitteleuropa bis nach Sibirien reichen Handelsbeziehungen und verbinden weit entfernte Rume miteinander. Whrend im Waldgrtel die Jger- und Fischerbevlkerung an ihrer bisherigen Lebensweise auch nach bernahme der Bronze festhlt, aber allmhlich zurckgedrngt bzw. berformt wird, werden die Gruppen der Ackerbauern und Viehzchter der Waldsteppen- bzw. Steppengebiete z.T. von den Hochkulturen des Vorderen Orients beeinflut. Von Osten her dringt eine Viehzchter-Kultur (sogen. Karasuk-Kultur) vor, die mit dem China der ShangDynastie Beziehungen unterhlt. Mit indoiranischen Gruppen will man die nrdlich des Kaspischen Meeres bis an den Altaj reichende Andronovo-Kultur identifizieren. Die Steppenregionen von der unteren Wolga ber Don und Dnepr bis an den Dnestr werden von Trgern der Balkengrber-Kultur bewohnt, die unmittelbar aus der Kurgan-Kultur sich entwickelt hat; Ackerbau, Vieh- und Pferdezucht, Metallurgie (Kupfer, Zinn) und Weberei wurden betrieben. Die nachfolgende Periode der frhen Eisenzeit fhrt in Bereiche, auf die durch schriftliche (orientalische und griechische) Quellen einiges sprliche Licht fllt. Archologisch ist sie vorerst noch durch eine Flle von verschiedenen Fundgruppen gekennzeichnet; die Diskussion um deren ethnische Deutung und

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Zuordnung ist in vollem Gange. Whrend ein Teil der Forscher die Stmme der Katakombengrber-Kultur fr die Vorfahren der von Herodot bezeugten und bezeichneten Kimmerier hlt und die Nachkommen der Balkengrber-Kultur fr Skythen, sehen andere Kimmerier in den Trgern der Koban-Kultur im nrdlichen Kaukasusvorlande. Die Koban-Kultur (Ende des 2. vorchristlichen Jahrtausends bis zum 7. Jh. v. Chr. manche datieren bis zum 5./4. Jh. v. Chr.), benannt nach einem Nebenflu des Terek, umfat das gesamte Einzugsgebiet des Terek bis in die Steppenregionen am Kaspischen Meer und dem nrdlichen Zentralkaukasus. Ihre Trger waren Reiternomaden, die Beziehungen zum Vorderen Orient hatten, so da die Vermutung, in ihnen seien die reiternomadischen Kimmerier zu sehen, manches fr sich hat.3 Ihre Herkunft und Sprache sind noch weitgehend ungeklrt oder umstritten. Sie vereinigten verschiedene Kulturgruppen der Waldsteppenzone unter ihrer Herrschaft. Diese verschiedenen Gruppen ethnisch zu identifizieren ist bisher nicht gelungen. Ihnen allen ist lediglich gemeinsam, da sie erst spt, um die Mitte des 7. Jh. v. Chr., die Bronze endgltig durch das Eisen ersetzten. Die Kimmerier muten den von Osten vordringenden Skythen weichen, als diese den Araxes (Amu- Darja) berschritten und in das Land der Kimmerier einfielen. Skythen erschienen schon um die Wende vom 9. zum 8. Jh. nrdlich des Schwarzen Meeres; die Bildung eines zahlreiche Gruppen umfassenden skythischen Stmmeverbandes fllt in das 8. bzw. 7. Jh. v. Chr.4 Im 7. Jh. errichteten sie ihre Herrschaft nrdlich des Schwarzen Meeres zwischen Dnestr und Don; stlich davon saen die ihnen sprachlich verwandten nomadischen Sarmaten. Die Gebirge der Halbinsel Krim bewohnten die noch verhltnismig primitiven Taurier. Herrschender Stamm der Skythen waren die sogen, kniglichen Skythen am linken Ufer des unteren Dnepr und auf der nrdlichen Krim; die viehzchtenden nomadischen Stmme der Skythen siedelten in den Steppen nrdlich und stlich davon, ackerbautreibende Skythen um den groen Dnepr-Bogen bis in die Waldsteppe hinein, weitere ackerbauende Skythenstmme (Herodot unterscheidet deutlich zwischen ihnen) in der Mischwaldzone. Aus den Bestattungen der skythischen Periode (6. vorchristliches bis 2. nachchristliches Jh.) ist eine sehr ausgeprgte soziale Differenzierung und ein Gefolgschaftswesen erschlossen worden. Im Waldsteppengebiet sind zahlreiche befestigte Burgberge (gorodie) bekannt geworden, in denen neben den Burgherren auch Handwerker (Schmiede, Tpfer u.a.) saen. Die Hauptstadt der fhrenden kniglichen Skythen war vom Ende des 5. bis ins 2. Jh. v. Chr. vermutlich das Kamenskoe gorodie an der Mndung der Konka in den unteren Dnepr, in dem man die Residenz des Skythenknigs Atheas vermutet, der in seinem neunzigjhrigen Leben (gest. in den 40er Jahren des 4. Jh. v. Chr.) seine Herrschaft bis an die untere Donau auszudehnen vermochte. Die groartigen Schpfungen der skythischen Kunst und des Kunsthandwerks, vor allem die Schmuckstcke mit Verzierungen im skythischen Tierstil legen Zeugnis ab von weitrumigen Zusammenhngen

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zwischen den Nomadenvlkern der Steppen vom Schwarzen Meer bis nach Transbaikalien. Sie geben eine Vorstellung von der Umwelt, aber auch der geistigen Vorstellungskraft ihrer Schpfer und lassen gelegentlich griechische Einflsse erkennen. Vor den von Osten her andrngenden Sarmaten wichen die Skythen seit dem Ende des 3. Jhs. auf die Krim zurck, wo im 2. Jh. die neue Hauptstadt Neapolis (beim heutigen Simferopol) entstand. Auer der Krim blieben Gebiete am Unterlauf des Dnepr und sdlichen Bug unter skythischer Herrschaft. Sie hielt sich bis zur Mitte des 3. Jhs. n. Chr., als die Goten ihr ein Ende bereiteten. Schon im 7. Jh. v. Chr. waren im Zuge der groen griechischen Kolonisationsbewegung im Mittelmeerraum die Griechen auch in das Schwarze Meer vorgestoen.5 Kolonisten aus Milet grndeten Tyras an der Dnestrmndung, Olbia an der Mndung des sdlichen Bug, Theodosia auf der westlichen Krim, Pantikapeion (Ker) und Phanagoria auf der Taman-Halbinsel am sogen, kimmerischen Bosporus (Meerenge von Ker). Milesische Kolonisten der Insel Lesbos legten unweit von Phanagoria die Stadt Hermonassa (bei der heutigen Tamanskij-Station) an. Neben verschiedenen kleineren Kolonistenstdten entstand Gorgippia (heute Anapa) als bedeutender Hafen. Endlich grndeten im letzten Viertel des 5. Jhs. Siedler aus Megara von Herakleia Pontika am Sdufer des Schwarzen Meeres aus die Stadt Chersonesos (bei Sevastopol), die sich bald eine bedeutende Machtstellung zu erringen wute. Es entstanden drei voneinander deutlich unterschiedene Gebiete griechischen Lebens: Olbia und andere kleinere Siedlungen am Liman von Bug und Dnepr, die Griechenstdte um die Meerenge von Ker und die Griechenstdte an der Sdkste der Krim mit Chersonesos als Vorort. Die Griechenstdte am kimmerischen Bosporus wurden von den politischen Fhrern von Pantikapeion zu einem auch nichtgriechische Stmme umschlieenden Reich unter den Dynastien der Archeanaktiden, seit 438 v. Chr. der Spartokiden zusammengefgt. Dieses Bosporanische Reich entfaltete zeitweilig eine bedeutende wirtschaftliche und politische Macht, die erst zu versiegen begann, als die Skythen sich vor den Sarmaten auf die Krim zurckzogen und die griechischen Stdte gefhrdeten. Der letzte Knig des Bosporanischen Reiches bat den pontischen Knig Mithradates VI. Eupator (den Grnder von Eupatoria an der Westkste der Krim) um Schutz. Als die Rmer ihn unterwarfen, geriet das Bosporanische Reich unter rmische Oberhoheit, blieb aber den Nachfolgern des Mithradates unterstellt. Eine zweite Blte erlebte es im 1. und 2. nachchristlichen Jahrhundert, wobei nunmehr neben Skythen auch Sarmaten als Handelspartner und in steigendem Umfang auch als Zuwanderer in den griechischen Stdten auftraten. Chersonesos endlich, das sich stets gegen die benachbarten nomadischen Skythen und die Taurier wehren mute, mit denen wenig oder gar keine Handelsbeziehungen bestanden, beherrschte ein verhltnismig groes landwirtschaftlich genutztes Territorium, in dem Getreide und Wein gebaut

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wurden. In seiner inneren Struktur eine griechische Polis, bewahrte es seine Unabhngigkeit bis zum Ende des 2. vorchristlichen Jahrhunderts. Seit 110 v. Chr. unterstand es der Schutzherrschaft Mithradates VI. Eupator und seiner Nachkommen und beherbergte zeitweilig auch eine rmische Besatzung. Die Abhngigkeit vom pontischen Reich wurde Mitte des 2. Jhs. n. Chr. gelst. Chersonesos gehorchte bei voller Wahrung seines Griechentums nunmehr Rom unmittelbar und konnte sich seine faktische Unabhngigkeit auch dann bewahren, als das Bosporanische Reich von den Goten zerstrt wurde. Die Griechenstdte der Nordkste des Schwarzen Meeres waren fr die nrdlichen Nachbarn von grter Bedeutung, verbanden sie doch die Skythen, die Sarmaten, spter die Goten mit der Welt der Antike. Hier schlug auch das Christentum Wurzeln und entstanden Hhlenklster christlicher Gemeinschaften. Von hier gingen mancherlei religise Einflsse auf die nrdlichen und nordstlichen Nachbargebiete aus. Die griechischen Kolonien blieben, sofern sie die Strme der Vlkerwanderungszeit berstanden, wie vor allem Chersonesos, wichtige politische und wirtschaftliche Sttzpunkte des rmischen bzw. ostrmischen (byzantinischen) Reiches, ber die ein reger Handelsverkehr zu den nrdlichen Nachbarn abgewickelt wurde. Die nomadischen Sarmaten, von neu von Osten her zuwandernden Stmmen nach Westen gedrngt, eroberten im 2. und 1. vorchristlichen Jahrhundert den grten Teil des Skythenreiches und bedrngten ihrerseits die Griechenstdte.6 Sie waren den Skythen nahe verwandt und sprachen wie diese eine zur nordiranischen Sprachgruppe gehrende indogermanische Sprache. Ein Teil von. ihnen widmete sich nach der Landnahme Ackerbau und Viehzucht, die soziale Oberschicht in erheblichem Umfange auch dem Handel. Sarmatische Stmme, wie die Alanen am unteren Don und im Kaukasusvorlande, zogen sich beim Hunneneinfall des 4. Jhs. n. Chr. in den inneren Kaukasus zurck. Ende des 2. Jhs. n. Chr. wanderten die Goten und Gepiden vom Weichselmndungsgebiet nach Sdosten.7 Um 230 n. Chr. mag die Landnahme der Goten beendet gewesen sein. Sie dehnten ihre Herrschaft bis an die Grenzen des rmischen Reiches aus und griffen auch das Bosporanische Reich an; Tanais wurde genommen und zerstrt; Goten setzten sich im Jahre 267 n. Chr. am kimmerischen Bosporus fest, eroberten Pantikapeion und unterbrachen zeitweilig die bisher noch bestehenden Verbindungen der Griechenstdte mit Rom. Ihrer grten Machtentfaltung unter dem Ostgotenknig Ermanarich folgte der jhe Zusammenbruch, als die aus Zentralasien nach Westen vorstoenden Hunnen 375 das Ostgotenreich und im darauffolgenden Jahr das Westgotenreich Athanarichs zerstrten. Sie berfielen im letzten Drittel des 4. Jhs. auch das Bosporanische Reich, vernichteten die Stdte und verschleppten oder erschlugen deren Bewohner. Nur die Stdte an der Sdkste der Krim mit Chersonesos als Mittelpunkt blieben infolge ihrer gnstigen Lage im Schutz der Gebirge unzerstrt. Die Goten und Gepiden wurden von den Hunnen nach Westen mitgerissen.

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Ob einzelne Stmme der Slaven zum Gotenreiche Ermanarichs gehrt haben und verschiedene von den Archologen entdeckte Gruppen der sogen. Grberfelder-Kultur* im Grtel inselhafter Waldverbreitung und die ihr nahe verwandte sogen. ernjachov- Kultur**, und deren ltere Variante, die Kultur von Zarubincy (Dorf im Gebiet Kiev), die in den Gebieten von Gomel und Mogilev sowie in den sdlichen Teilen von Minsk und Brest bis ins 5. nachchristliche Jahrhundert verbreitet war, Vorfahren der Slaven zugeschrieben werden knnen, ist umstritten und unsicher. Die Sprachwissenschaft hat die Urheimat der Slaven anhand verschiedener Kriterien zwischen mittlerer und oberer Weichsel nrdlich der Karpaten und dem mittleren Dnepr, jedenfalls im Bereich des Laubmischwaldes bestimmt.8 Frhe sprachliche Berhrungen sind mit eine iranische Sprache sprechenden Nachbarn, wohl den Sarmaten oder Alanen, nachweisbar, wie andererseits germanische Lehnworte schon im Altslavischen zu finden sind und auf die Berhrung mit den Goten zurckgehen drften. Endlich gibt es enge Beziehungen des Urslavischen mit den baltischen Sprachen, d.h. mit den nrdlichen Nachbarn. Fr das Slaventum noch grere Bedeutung als der Vorsto der Hunnen nach Westen hatte der rasche Vormarsch des innerasiatischen Reitervolkes der Awaren, die den Hunnen folgend schon zu Beginn des 6. Jhs. die Steppen nrdlich des Schwarzen Meeres besetzt hatten. Unter ihrem Khan Bajan erschienen sie um 556/557 an den Grenzen des ostrmischen und wenig spter auch des frnkischen Reiches und besetzten 570 die pannonische Tiefebene. Sie trieben slavische Gruppen vor sich her oder zwangen sie in Abhngigkeit, lsten jedenfalls die slavische Vlkerwanderung aus, die das ethnische Bild Europas seit dem 6. und 7. Jh. vllig vernderte. Die Bevlkerung der von den Awaren durchstreiften Gebiete der Steppenzone, soweit sie am Leben blieb, floh in die Waldgebiete. Seither blieb die offene Steppenzone unbesiedelt, whrend slavische Gruppen, nachdem der Awarensturm verebbt war, sich in die Randgebiete der Waldsteppe vorwagten. Eine zweite Welle slavischer Einwanderer kam seit dem 8. Jahrhundert nach Osteuropa; ihnen darf die Kultur von Romny-Borevskoe zwischen mittlerem Dnepr und Donec zugeschrieben werden, whrend die Trger der Kultur von Saltov- Majackoe, die auf der stlichen Hlfte der Krim, nrdlich des Asowschen Meeres bis zum Kuban sowie am Unterlauf von Don, Donec und Oskol nachgewiesen ist, alanisch-bulgarische Stmme gewesen sein drften. Beiden Kulturbereichen ist die Errichtung von Burgen im Norden Holz-ErdeBefestigungen, im Sden Steinburgen wie Verchnij Saltov am Donec nrdlich Charkov gemeinsam, um die sich die Drfer, im Sden oft von erstaunlicher Gre, scharten. Neben Ackerbau und Viehzucht ist reger Handelsverkehr mit den Nachbargebieten und mit den griechischen Kolonien am Nordufer des Schwarzen Meeres nachweisbar. Wann und in welcher Weise sich die Einwanderung und Formierung der ostslavischen Stmme vollzogen hat, deren Namen und Siedelgebiete die den

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meisten altrussischen Chroniken vorangestellte Erzhlung von den vergangenen Jahren (Povest vremennych let) mehrfach aufzhlt, ist ungewi. Eines wird man mit Sicherheit sagen drfen: da alle infolge der slavischen Wanderung seit dem 6. Jh. in dem Raum zwischen Ostsee, Elbe, Saale und Bhmerwald, Ostalpen, Agis, Schwarzem Meer und Dnepr ansssig gewordenen slavischen Gruppen sich nach der Landnahme neu formiert hatten, also Ergebnisse von Wanderungs- und Ausgleichsvorgngen waren. Da sie bei der Landnahme und in den ihr folgenden Siedlungsvorgngen, durch die sie ihr Territorium bis in die Waldsteppengebiete des Sdens ausweiteten, auch vorgefundene Gruppen anderer Herkunft und Sprache einschmolzen oder aber verdrngten, lt sich insbesondere bezglich der baltischen und finnougrischen Stmme aus dem sprachlichen und archologischen Befund erweisen.9 Baltische Stmme (Vorfahren der Letten, Litauer und Pruen oder Altpreuen) saen einst bis in den Raum der oberen Wolga, Oka und des oberen Dnepr und wurden in einem allmhlichen, sich auch in den archologischen Funden widerspiegelnden Proze nach Nordwesten, in die Kstengebiete der stlichen Ostsee abgedrngt; dort zwangen sie ihrerseits die ostseefinnischen Vorbewohner sich nach Norden bzw. Nordosten, in das heutige Estland, zurckzuziehen. Slavische Siedler folgten und besetzten nach 800 n. Chr. den Ostrand des Hgellandes von Lettgallen an der westlichen Dna. Im ehemaligen finnischen Gebiet erreichten sie im Norden und Nordosten den Ilmensee und die Msta, im Osten wohl nur die obere Oka. Einsiedlung kleinerer oder grerer Verbnde erfolgte auch noch nach der Landnahme, wie andererseits bereits bestehende Verbnde ihre Siedlungsgebiete ausweiteten. Ein Teil der Slaven geriet unter die Oberherrschaft des Chazarenreiches, das Ende des 5. Jhs. zwischen unterer Wolga und Don entstanden war.10 Seine Hauptstadt war Itil im Wolgadelta. Es umschlo sehr verschiedene ethnische Elemente (u.a. Magyaren, Alanen); die Chazaren selbst, trkischer Sprache und Herkunft, bildeten wohl nur eine Minderheit, stellten aber die Oberschicht; diese bekannte sich z.T. seit Beginn des 9. Jhs. zum jdischen Glauben; andere Chazaren traten zum Islam, einige auch zum Christentum ber; ein groer Teil blieb heidnisch. Seit 624 bestanden politische und wirtschaftliche Beziehungen zum Ostrmischen Reich, wobei die griechischen Kolonien auf der Krim als Vermittler eine wichtige Rolle spielten. Die Tributherrschaft der Chazaren ber die ostslavischen Stmme am Dnepr und ber die seit der Mitte des 7. Jhs. an der unteren Kama und mittleren Wolga ansssigen Bulgaren (Wolgabulgaren) scheint keinen starken Widerstand gefunden zu haben. Zur Strkung ihrer Macht errichteten die Chazaren mit Hilfe byzantinischer Baumeister im ersten Drittel des 9. Jhs. die Feste Sarkel (russ. Bela Vea) am Don. Versuche, sie fr das orthodoxe Christentum zu gewinnen, wie z.B. die Missionsreise des Slavenapostels Konstantin/Kyrill nach Itil (860) hatten wenig Erfolg. Auch nordgermanische Hndler und Krieger haben schon frh die Kstenlnder der stlichen Ostsee aufgesucht. Gotlndische und schwedische

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Kolonien an der Kste Kurlands (Saeborg bei Grobin), in Nordwestlitauen (Apulen bei Skuodas/Schoden), an der Kste und auf den Inseln Estlands sind zwischen etwa 650 und 850 archologisch und auch durch schriftliche Hinweise nachgewiesen.11 Diese Nordgermanen drangen auch in die Mndungen der groen Strme Osteuropas ein und zogen stromauf in das Innere. Besondere Bedeutung gewannen die Dna und die Neva als Einfallstore. Von hier aus wurde die Wolga, seit dem 9. Jh. auch der Dnepr befahren. Die nordgermanischen Schiffsbesatzungen bestanden aus bewaffneten Gefolgsleuten des Schiffseigners. Sie gingen auf Beute aus, so da ein betrchtlicher Teil des Handels Raubhandel gewesen sein drfte. Ihr Ziel war die Verbindung mit den Mrkten Mittelasiens, wobei die Chazaren, seit dem 11. Jhr. dann die Wolgabulgaren, den Zwischenhandel ausgebt haben drften. Der Handel mit Byzanz spielte fr Nordeuropa kaum eine Rolle und wurde, sofern berhaupt, ber die mittel- und westeuropischen Handelswege abgewickelt. Diese Wikinger oder Warger (vom russ. Wort varjag, das auf das altnordische vaering = Eidgenosse zurckgeht und damit einen Hinweis auf die Verfassung der Schiffsgenossenschaften gibt) setzten sich, oft von der ansssigen Bevlkerung in deren inneren Auseinandersetzungen zu Hilfe gerufen oder gegen Entlohnung angeworben, an verschiedenen, meist verkehrsgnstig gelegenen Orten im osteuropischen Raum fest und errichteten kleinere oder grere befestigte Sttzpunkte, von denen aus sie Herrschaft ber die Bevlkerung der nheren Umgebung auszuben versuchten. Freilich waren die Bedingungen dafr rtlich sehr verschieden. Das Problem, ob und in welchem Umfange die Warger an der Grndung und dem Aufbau des altrussischen Staatswesens von Kiev teilgenommen haben, ist seit ber 200 Jahren immer wieder errtert worden.12 1729 legte der deutsche Historiker Gottlieb Siegfried Bayer der noch jungen, 1725 gegrndeten und anfnglich fast nur mit Auslndern, vornehmlich Deutschen besetzten Akademie der Wissenschaften zu Petersburg eine Abhandlung in lateinischer Sprache mit dem Titel De Varagis vor, in der er nachwies, da erste ostslavische Herrschaftsbildung zwischen Novgorod und Kiev auf ber die Ostsee gekommene Skandinavier, die Rus oder (griech.) Rhos zurckzufhren sei. 20 Jahre spter lie Gerhard Friedrich Mller, Akademiemitglied und Historiker wie Bayer, eine Schrift Origines gentis et nominis Russorum erscheinen, die die These Bayers bekrftigte. Zehn Jahre spter verhinderten der Dichter V.K. Trediakovskij (17031769) und der Universalgelehrte M.V. Lomonosov (1711 1765) einen Vortrag Mllers ber die Wargerfrage. Whrend Trediakovskij die Rus zu Ostslaven erklrte, wies Lomonosov die Thesen Bayers und Mllers als fr die Russen beleidigend zurck, da sie geeignet seien, ihnen jede staatsbildende Fhigkeit abzusprechen. Seither sind Normannisten, d.h. die Verfechter der These von der nordgermanischen Herkunft der Rus, und Antinormannisten nicht mde geworden, die bereits 1729 bzw. 1749 vorgebrachten Argumente zu sttzen bzw. zu widerlegen. Seitdem August

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Ludwig Schlzer (17351809) sich mit der sogen. Nestor-Chronik beschftigt hatte und 1768 eine erste Vorstudie verffentlichte, wurde die Diskussion jahrzehntelang ausschlielich von Historikern gefhrt. 1877 verffentlichte der dnische Sprachforscher Wilhelm Thomsen (18421927) eine Abhandlung The Relations between ancient Russia and Scandinavia and the Origin of the Russian State, in der auf das berlieferte Namenmaterial (Personennamen, Ortsnamen, darunter die Namen der Dneprstromschnellen) hingewiesen wurde. Erst verhltnismig spt schaltete sich auch die Archologie ein. Der schwedische Archologe Tre Arne lie 1914 sein Buch La Sude et lOrient erscheinen. Von einer bereinstimmung in der Bewertung des Umfanges der skandinavischen Einflsse in Osteuropa bis ins 11. Jh. ist man jedoch noch immer weit entfernt. Erschwerend fiel ins Gewicht, da stets aufs neue nationalpolitische Emotionen, wie schon bei Lomonosov, die Errterung belastet haben und noch belasten. So wenig geleugnet werden konnte, da skandinavische Hndler und Krieger den osteuropischen Raum durchzogen haben, so heftig ist umstritten, ob die Bezeichnung Rus ein Femininabstraktum, Name fr Land und Volk des Reiches von Kiev, mglicherweise in einer territorialen Begrenzung (nach Nasonov der sdliche Teil mit Kiev und ernigov als Mittelpunkten) ursprnglich nur die Skandinavier meinte oder einen ostslavischen Stammesverband (oder Einzelstamm) namens Ros oder Rus um Kiev, der als Trger der ostslavischen Staatsbildung des Mittelalters anzusehen wre. Da die Archologen im 6. und 7. Jh. an dem Flu Ros, einem Nebenflu des Dnepr sdliche Kiev im Waldsteppengebiet, eine zweifelsohne von Slaven getragene Kultur feststellen konnten, lag es nahe, in ihr die Hinterlassenschaft jener Menschen zu sehen, die das Reich von Kiev gegrndet haben sollten. Demgegenber war schon 1729 von Bayer auf die Nachricht der Annalen von St. Bertin zum Jahre 839 aufmerksam gemacht worden, in der davon die Rede ist, da Gesandte des byzantinischen Kaisers Theophylos (829842) an den Hof Kaiser Ludwigs des Frommen gekommen seien, um mit ihm ein Bndnis zu schlieen. Unter diesen befanden sich Angehrige eines Volkes Rhos, die infolge der Sperrung der Straen durch wilde und barbarische Vlker nicht auf direktem Wege in ihre Heimat zurckkehren konnten. Der byzantinische Kaiser bat den frnkischen Herrscher, er mge ihnen die Heimreise ermglichen. Es stellte sich heraus, da die Rhos Schweden waren. Da mithin die Bezeichnung Rhos von den Byzantinern fr die Skandinavier im osteuropischen Raum verwendet wurde, unterliegt nach diesem und anderen Zeugnissen keinem Zweifel, wobei dahingestellt sein mag, ob alle mit Rus oder Ros zusammengesetzten Ortsnamen, deren es sowohl im ostbaltischen Kstengebiet als auch im Dreieck um Ilmensee, Ladogasee und Beloozero sowie im Gebiet sdlich Kiev zahlreiche gibt, auf die Skandinavier bezogen werden knnen. Am einleuchtendsten ist noch immer die Erklrung Thomsens, da die finnische Bezeichnung fr die Schweden (Ruotsi, wahrscheinlich die Ruderer) die Entsprechung fr das ostslavische Rus, das griechische Rhos darstellt und damit, zunchst jedenfalls,

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Skandinavier, dann allgemein Angehrige des Reiches von Kiev gemeint waren. Damit ist allerdings noch nichts ber den Anteil der Skandinavier an der Entstehung des Kiever Reiches ausgesagt. Man wird zugeben mssen, da er mitunter wohl ohne gengende Beweise berschtzt worden ist, wobei das Vorhandensein ostslavischer Stammesverbnde mit eigenen Herrschern bersehen wurde. Andererseits wird man wohl nicht leugnen knnen, da die Namen der ersten Frsten von Kiev, die man als historisch ansehen kann, sowie des grten Teiles ihrer Gefolgsleute skandinavisch sind. Dies weist darauf hin, da es Herrschaftsbildungen von Wargern in verschiedenen Gegenden Osteuropas gab; darber hinaus wurden wargische Gefolgsleute als Sldner noch bis ins 11. Jh. angeworben. Da seit der Mitte des 11. Jhs. der wargische Zustrom aufhrte, hngt mit Wandlungen in Skandinavien selbst zusammen, nicht zuletzt mit der auch fr die innere Struktur der skandinavischen Lnder bedeutsamen Ausbreitung und Festigung des Christentums. Freilich waren die Bedingungen fr wargische Herrschaftsbildungen im osteuropischen Raum sehr verschieden. Die ostslavischen Stmme des 9. Jhs. befanden sich keineswegs alle im gleichen Entwicklungsstadium.13 Die Poljanen am Dnepr um Kiev, die in der chronikalischen berlieferung im Mittelpunkt stehen, sowie ihre nordwestlichen Nachbarn in der Waldzone, die Derevljanen um den Pripjet, hatten sich zu festeren Verbnden unter Frsten, deren Herrschaft den gesamten Stamm umfate, zusammengeschlossen. Insbesondere den Poljanen wird in der ltesten Chronik ein besonderer Platz zugewiesen. Die Dynastie der Stammesfrsten wird von dem sagenhaften Grnder Kievs, Kij, hergeleitet, der sogar von Byzanz anerkannt worden sei. Die Herrschaft seines Geschlechtes sttzte sich auf Burgen. Solche Burgherrschaften verschiedenen Umfanges drften auch das Kennzeichen der Sozialstruktur der brigen ostslavischen Stmme gewesen sein, wie man in Analogie zu den Verhltnissen bei anderen slavischen Stammesverbnden Europas annehmen kann. Nur bei den Poljanen und Derevljanen scheint es ein die Burgherrschaften bergreifendes Stammesfrstentum gegeben zu haben. Fr die Dregovien zwischen Pripjet und Dna, die Poloanen an der Mndung der Polota in die Dna, fr die Severjanen an Desna, Sejm und Sula und die Slovenen am Ilmensee fehlen solche Hinweise.

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Abb. 1: Die Vlker Osteuropas am Anfang des 10. Jahrhunderts

Fr die Krivien an der oberen Wolga, Dna und am oberen Dnepr wird ihre Burg, Smolensk, genannt. Die Radimien am So und die weit im Osten an der Oka, im baltisch-finnischen Grenzgebiet siedelnden Vjatien wird ljachische (d.h. westslavische) Herkunft, also Zuwanderung aus dem Westen unter Fhrung eines Radim und Vjatko, angegeben. Vjatko erscheint sogar als Fhrer eines Sippenverbandes (rod). Hier drften wir es mit einer strafferen herrschaftlichen Organisation zu tun haben. Von zwei sdlichen Stmmen, den Uluen oder Ulien und den Tivercen am Dnestr, wird gesagt, da sie Burgen gehabt und frher weiter stlich gewohnt htten, mglicherweise abgewandert sind, um sich der Herrschaft der Poljanen zu entziehen. Alle ostslavischen Stmme mit Ausnahme der zugewanderten Radimien und Vjatien sowie der Ulien und Tivercen und der Slovenen am Ilmensee tragen ihre Namen nach landschaftlichen Gegebenheiten, die Poljanen von pole = Feld, die Derevljanen von drevo, derevo = Wald usw. Analoge Bezeichnungen finden sich bei Westund Sdslaven und deuten darauf hin, da es sich um Neustmme nach der Wanderperiode handelt. Einzig der Name der Slovenen am Ilmensee ist gemeinslavisch. Von ihnen wird gesagt, da sie keine Ordnung zu schaffen vermochten und sich in inneren Kmpfen Familie gegen Familie verzehrten. Hier jedenfalls drften die kleinen Burgherrschaften nicht in einem greren Stammesverband zusammengeschlossen worden sein.

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Nicht gelungen ist bislang die berzeugende archologische Abgrenzung der Siedelgebiete der ostslavischen Stmme. Angesichts ihrer nahen Verwandtschaft untereinander drfte dies mit den gegenwrtigen Mglichkeiten archologischer Forschung kaum gelingen. Dagegen lassen sich fr alle Ostslaven der frhen Stammeszeit allgemeine Beobachtungen machen. Sie waren sehafte Ackerbauern und Viehzchter. Der Wald spielte als Wirtschaftsfaktor eine bedeutende Rolle; er diente als Weide und als Lieferant von Laubheu und von Holz fr Acker- und Hausgert; bei allen Slaven und den baltischen Stmmen war die Waldbienenzucht verbreitet. Ob es schon in diesen Jahrhunderten verschiedene Wirtschaftsweisen, Feldgraswirtschaft und Mehrfelderwirtschaft nebeneinander gab, ist nicht sicher auszumachen. Die Siedlungen, Einzelhofgruppen, kleine locker gefgte Weiler, aber auch groe Drfer in geschlossener Siedellage, lehnten sich an Wasserlufe an, die die Leitlinien der Besiedlung darstellten. Daher waren Wasserscheiden zugleich auch Siedlungsgrenzen. Das Land war nur inselhaft besiedelt. Zwischen den Siedlungskernen, die sich in alten Offenlandschaften oder neu erschlossenen Rodegebieten14 mit gnstigen, leicht bearbeitbaren Bden gebildet hatten, lagen weite Strecken d- und Unlandes oder riesige Wlder. Daher war eine herrschaftliche Erfassung nur von Orten aus mglich, die an groen Verkehrswegen lagen. Die hervorragende Bedeutung Kievs, das selbst schon im Gebiet geschlossener Waldbedeckung, aber nahe der Waldsteppe im Grenzgebiet zweier Vegetationszonen und ber dem Dnepr am rechten Hochufer des Stromes lag, erklrt sich dadurch ebenso wie die von Alt-Ladoga an der Einmndung des Volchov in den Ladogasee oder die von Novgorod am Ausflu des Volchov aus dem Ilmensee. Funoten

* So benannt nach groen Grberfeldern ** Benannt nach dem Fundort ernjachow nrdlich itomir (Ukraine), nachweisbar vom 2. Jh. nach Chr. bis ins 4. Jh. 2. Die Kiever Periode I. Entstehung des Kiever Frstentums (9. u. erste Hlfte des 10. Jhs.) Schon in der Frhzeit waren im osteuropischen Raum alle Formen von Herrschaftsbildungen erwachsen, die uns im Mittelalter wiederbegegnen: an den Ksten des Schwarzen Meeres Handelsstdte mit grerem oder kleinerem abhngigem Hinterland, die sich allein organisierten oder im Verbnde zu mehreren zusammenschlossen. Einige von ihnen besaen die Verfassung einer griechischen Polis (sicher Chersonesos); andere waren nach einer

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bergangsepoche der Herrschaft einer Dynastie unterstellt, wie die Stdte des Bosporanischen Reiches. In den Steppenregionen waren Nomadenreiche von teilweise betrchtlicher Ausdehnung, bedeutender Macht und lngerer zeitlicher Dauer entstanden, wie das Reich der Kimmerier und vor allem das Skythenreich, in welchen Angehrige verschiedener Stmme und Gruppen unterschiedlicher Siedlungs- und Wirtschaftsweise unter lockerer Oberherrschaft einer ursprnglichen nomadischen Oberschicht mit monarchischer Spitze zusammengeschlossen waren. Die Steppenzone bot sich fr derartige Herrschaftsbildungen geradezu an; daher ist es kein Zufall, da seit den Kimmeriern bis zu den Mongolen/Tataren des 13. Jhs. zwischen Dnestr bzw. sdl. Bug und Don bzw. Kuban die Nomadenreiche einander ber zweieinhalb Jahrtausende lang abgelst haben. Selbst das Gotenreich Ermanarichs wird man mindestens zum Teil als ein solches bezeichnen drfen, da der bergang vom reinen Ackerbauern zum Reiter sich bei einem Teil nicht nur des herrschenden Stammes der Ostgoten, sondern auch bei den Westgoten, vor allem aber bei Wandalen und Burgundern, soweit Gruppen von ihnen in die pontischen Steppen gelangten, nachweisen lt. Der Schwerpunkt des Gotenreiches lag zwar im Waldgrtel der Mitte, aber die Goten beherrschten auch die Steppenzone, und dies war ohne Reiterei nicht mglich.1 Der Versuch buerlicher Gruppen vermutlich slavischer Sprach- und Stammeszugehrigkeit, ber die Zone inselhafter Waldverbreitung hinauszudringen und im Angesicht der offenen Steppe am unteren Dnestr und mittleren Donec kleinrumige Burgherrschaften zu errichten, scheiterte endgltig, als die Awaren und in ihrem Gefolge verschiedene andere Reiternomaden (Bulgaren, Chazaren, Magyaren) die Steppenzone von Ost nach West durchquerten und dabei auch die Randgebiete, d.h. die sdliche Waldsteppe nicht unberhrt lieen. Eine dunkle schriftliche berlieferung, die sich auch im Ortsnamenmaterial* niedergeschlagen hat, wei davon zu berichten, da Magyaren bis nach Kiev vorgestoen sind.2 Buerliche Siedlung im kleinrumigen Verband, geschart um ein oder mehrere Burgen, wie sie die Spatenforschung jngst in der Zone inselhafter Waldverbreitung fr das 5.7. Jh. nachweisen konnte, vermochte sich angesichts der Bedrohung durch Steppenvlker nicht zu halten, solange nicht Machtmittel zur Verfgung standen, um sie wirksam abzuwehren. Das aber ist erst seit der frhen Neuzeit, endgltig erst seit dem 18. Jahrhundert durch die Festungsbautechnik und ein System von Grenzersiedlungen den Kosaken, gelungen. Ganz anders lagen die Verhltnisse im mittleren Mischwaldgrtel. Hier war von vornherein die Mglichkeit fr kleinrumige Herrschaftsbildungen in den Flutlern und in alten Offenlandschaften gegeben. In welcher Weise die Landnahme der Ostslaven erfolgte, lt sich nicht mehr erkennen.3 Jedenfalls werden die Ansiedler fr uere Sicherheit gesorgt haben. Dafr boten sich leicht zu befestigende Hgelkuppen in umgebendem flachen Gelnde, am Zusammenflu von Gewssern, auf Halbinseln in Seen und an hnlichen leicht

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zu verteidigenden rtlichkeiten an; hier konnten Holz-Erde-Befestigungen errichtet und durch Grben oder abgeleitete Fluarme zustzlich gesichert werden. Sie boten im Ernstfalle Menschen und Vieh der nchsten Umgebung Zuflucht. Da ohne eine Organisation die Errichtung dieser Burgen nicht vorstellbar ist, mu eine solche bereits auf der Wanderung und whrend der Landnahme vorhanden gewesen sein. Die Keimzelle eines spteren greren Verbandes und Zusammenschlusses wird in der ltesten chronikalischen berlieferung genannt und beschrieben: der rod.4 Das Wort bedeutet sowohl die (einzelne) Familie als auch den greren Verband der Grofamilie, die organisch gewachsene Gemeinschaft von Menschen ursprnglich gemeinsamer Abstammung. In der sogen. Nestor-Chronik berlieferten Sage von den drei Brdern Kij, ek und Choriv wird erzhlt, da jeder von ihnen auf einem Berge sa (d.h. siedelte); sie bauten gemeinsam eine kleine Feste (gorodok) und nannten sie nach dem ltesten Bruder Kiev. Rings um diese neue Burg (und die alten kleineren Burgen) habe es Wald gegeben und dahinter einen groen Urwald (bor), in dem die drei Brder jagen konnten, erzhlt die Chronik weiter. Nach dem Tode der drei Brder habe ihre Familie (rod) ber die Poljanen geherrscht. Damit ist die zweite Stufe der Entwicklung, der in diesem Falle freiwillige Zusammenschlu von Burgherrschaften zu einer greren Einheit, dem Stamm (plemja), erreicht. Es gab Stmme verschiedener Ordnung und Gre; Kleinstmme, die eine Anzahl von Grofamilien eines bestimmten Siedlungskerns umfaten, Grostmme oder Stammesverbnde die Poljanen und Derevljanen wird man als solche bezeichnen drfen und Stammesbnde, zu denen sich mehrere Grostmme zusammengeschlossen hatten. Sowohl die Grofamilie als auch der kleine oder groe Stamm waren auf ein bestimmtes Territorium (zemlja = Land) bezogen. Ihm waren zweifellos auch Menschen zugeordnet, die zu den der Herrschaft Ausbenden in keinerlei verwandtschaftlicher Beziehung standen, aber als zu ihrem rod zugehrig (na rod, daraus das russ. Wort narod = Volk) angesehen wurden. Dies unterstreicht, da die Familien- und Grofamilienverbnde herrschaftlich geordnet waren, die Familienltesten ber die Burgen und ihre Verteidigung geboten und mglicherweise Gerichtsgewalt ausbten. Rings um die Burgen lagen die offenen Siedlungen, deren Bewohner die Burgen zu bauen, zu sichern und zu versorgen hatten. Da zu solchen Verbnden neben den Freien auch Unfreie gehrten (Kriegsgefangene z.B.), wird vielfach angenommen. Die Familienverbnde und Kleinstmme hatten sich freiwillig oder waren gewaltsam das mag im Einzelfall verschieden gewesen sein zu Grostmmen oder Stammesverbnden unter der zentralen Herrschaft eines Stammesfrsten zusammengeschlossen, wie die Poljanen um Kiev und die Derevljanen sdlich des Pripjet. Der Terminus technicus fr die Herrschaftsausbung der Stammesfrsten ist knjaiti = Frst sein; derjenige, der die Herrschaft ausbt, ist der knjaz, der Frst, und dies bedeutet sowohl die Rechtmigkeit als auch die Erblichkeit bzw. den Erbanspruch solcher Herrschaft. Worin sie bestand, ist

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nirgends genau gesagt und vorerst auch archologisch nur in Spuren und Andeutungen nachweisbar. Man wird an das Aufgebot von Kriegern im Falle feindlicher Einflle und an die Ablieferung von Abgaben zur Erhaltung der herrschenden Familie (und ihrer Gefolgsleute) denken mssen sowie an gemeinsame Arbeiten an der Burg und anderen Befestigungen, sofern solche vorhanden waren (Grenzverhaue an den Wegen, auf denen Feinde in den eigenen Wohnbezirk eindringen konnten). Die Herrschaft war nur auszuben oder aufrechtzuerhalten durch die Anwerbung oder Indienstnahme von Gefolgschaften, d.h. von Gruppen junger Leute, die dem Herrn als Schutztruppe, als Sldner fr Beutezge oder Angriffskriege stndig zur Verfgung standen, von ihm unterhalten wurden und in seinem Auftrage diejenigen Verwaltungsaufgaben wahrnahmen, die in diesem Stadium der Entwicklung zu erledigen waren. Wie berall in Europa waren auch in Altruland Gefolgschaften diejenige Kraft, die die Staatsbildung trugen.5 Gefolgschaften gab es sicherlich schon bei verschiedenen ostslavischen Stmmen, als die Warger erschienen. Die wargische Herrschaftsbildung vollzog sich nicht anders als die der ostslavischen Burgherren. Umstritten ist zwar noch immer, ob es berhaupt solche wargische Herrschaften neben den ostslavischen Stammesverbnden gegeben hat. Indes lassen die schriftlichen Quellen daran keinen Zweifel. Es wird die Regel gewesen sein, da wargische Kaufleutegenossenschaften unter Fhrung eines Gefolgsherrn (Seeknigs) bereits vorhandene Herrensitze eroberten und sich damit im osteuropischen Raum festsetzten. Von greren bersiedlungen skandinavischer Bauernkrieger nach Osteuropa, wie skandinavische Forscher vermutet haben, wird man wohl nicht sprechen knnen, weil dafr das archologische Material nicht beweiskrftig genug ist.6 Dagegen ist die Festsetzung von skandinavischen Gefolgsherren mit ihrem Gefolge an verschiedenen Stellen des osteuropischen Raumes in Alt-Ladoga, in oder bei Novgorod, in Beloozero, in Izborsk, in Polock, endlich in Kiev schriftlich bezeugt; die Archologie hat diese schriftlichen Zeugnisse nicht zu widerlegen vermocht, sondern zum grten Teil besttigt. Weil die sogen. Nestor-Chronik alle derartigen skandinavischen Herrschaftsbildungen, deren territorialer Bereich jeweils sehr begrenzt war und die sich untereinander auch heftig befehdeten, auf Rjurik zurckfhrt und die Begrnder dieser Herrschaften bestenfalls als aufsssige oder ungetreue Gefolgsleute Rjuriks und seiner Sippe erscheinen lt, sind ihre Mitteilungen in der antinormannistischen Forschung angezweifelt und als tendenzis abgetan worden. Dazu besteht kein Anla. Man wird sich daher neben den ostslavischen Burgherrschaften, Stmmen und greren Stammesverbnden und Stammesbnden auch derartige skandinavische Herrschaftsbildungen unterschiedlicher politischer Macht und Bedeutung vorzustellen haben, welche im osteuropischen Raum frhestens wohl erst seit dem spten 8. oder dem frhen 9. Jahrhundert entstanden.

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Die ersten skandinavischen Herren von Kiev waren, wie die Chronik berichtet, Askold und Dir. In welchem Verhltnis sie zueinander standen, ist unbekannt, und alles, was ber sie mitgeteilt wird, ist so drftig, da ber Art und Dauer ihrer Herrschaft nichts ausgesagt werden kann. Nur der Name Askolds ist eindeutig skandinavisch; es wird von beiden berichtet, da sie Gefolgsleute Rjuriks waren, die sich selbstndig machten, den Dnepr hinabfuhren und sich in Kiev, dem einstigen Herrschaftssitz Kijs und seiner Brder, festsetzten. Sie sammelten viele Warger um sich und begannen ber das Land der Poljanen zu herrschen (Nestor-Chronik). Sie seien, so wird erzhlt, die Anfhrer des Zuges gewesen, der im Juni 860 die Kaiserstadt Konstantinopel in tdliche Gefahr brachte. Der byzantinische Kaiser Michael III. befand sich auf einem Feldzuge in Kleinasien. Da die Flotte der Angreifer von einem Sturm vernichtet wurde, sah man als Zeichen fr das Eingreifen gttlicher Gewalten an, die der Patriarch Photios durch seine Gebete beschworen habe. Mglich ist immerhin, da die Begegnung dieser von den Byzantinern als Rhos bezeichneten Angreifer aus Kiev mit der christlich-orthodoxen Welt nicht nur zu regelmigen Handelskontakten gefhrt hat, sondern auch zur Taufe Askolds und Dirs, denn ber den Grbern beider wurden, nachdem sie 882 gettet worden waren, Kirchen errichtet. Auf jeden Fall gab es seit der Mitte des 9. Jahrhunderts Christen in Kiev.7 Zur gleichen Zeit, zu Beginn der 60er Jahre, setzten sich Skandinavier auch im Norden fest, nach Mitteilung der Chronik in Novgorod, Beloozero hier mitten im finnisch besiedelten Gebiet im Nordosten und in Izborsk im ostslavischestnischen Grenzgebiet. Ihr Anfhrer Rjurik, den man vergeblich mit einem um diese Zeit im westlichen Ostseegebiet auftauchenden Wikinger Reric zu identifizieren versucht hat, soll 20 Jahre in Novgorod geherrscht haben. Als er 879 gestorben sei, habe er, so wird in der Chronik erzhlt, einen Verwandten, Oleg, zum Vormund seines kleinen Sohnes Igor bestellt. Oleg zog 882 nach Kiev, erschlug Askold und Dir und setzte sich selbst in Kiev fest. Der Chronist betont, da Oleg in der Auseinandersetzung mit Askold auf seine und seines Mndels Igor vornehme frstliche Herkunft hingewiesen habe. Das Bestreben, die Legalitt der Herrschaft Olegs bzw. Igors ber Kiev zu erweisen, ist offensichtlich. Oleg habe bei sich sowohl Warger als auch Slaven und andere gehabt, und alle diese habe man Rus genannt. Man wird auch diese Nachricht ernst nehmen mssen. Die Gefolgschaft Olegs und Igors bestand keineswegs nur aus Skandinaviern, in ihr gab es sicherlich schon Slaven und Finnen. Der Herrschaftsbereich Askolds und Dirs umfate den ostslavischen Stamm der Poljanen. Wieweit er ber diesen hinausging, lt sich nicht sagen. Oleg aber habe, wird erzhlt, nicht nur die Poljanen, sondern auch andere ostslavische Stmme (die Derevljanen, Severjanen und Radimien) beherrscht bzw. ihnen Tribute auferlegt und andere, die sich seiner Herrschaft wohl nicht beugen wollten, wie die Ulien und Tivercen im Sden, bekriegt. Dabei mute sich

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sogleich die Aufgabe ergeben, die Beziehungen der neu entstandenen Herrschaft zu den Nachbarn, den Chazaren im Osten, dem byzantinischen Reich im Sden, zu regeln. Mit den Chazaren, denen die von Oleg unterworfenen ostslavischen Stmme keinen Tribut zahlen sollten, scheint es zu keiner Auseinandersetzung gekommen zu sein. Das Chazarenreich befand sich in einer schweren Krise, die durch die reiternomadischen Ungarn oder Magyaren heraufbeschworen wurde, welche zu Ende des 9. Jahrhunderts sich von chazarischer Oberherrschaft frei machten und nach Westen zogen. Dabei kamen sie angeblich nahe an Kiev vorbei, ohne jedoch sich dort aufgehalten zu haben. Den Byzantinern waren die Ungarn als Bundesgenossen gegen die seit den 60er Jahren des 9. Jahrhunderts christlichen Bulgaren ebenso gelegen wie dem Knig des ostfrnkischen Reiches, Kaiser Arnulf, der sie gegen seine Feinde an der Ostgrenze, die Mhrer, zu Hilfe rief. Allein, die verheerenden Ungarnzge waren ein sehr hoher Preis, den vor allem der Westen (Deutschland, Italien) zu entrichten hatte, als die Ungarn in der pannonischen Tiefebene ihr Herrschaftszentrum errichteten, ohne den Byzantinern deren Hauptfeind, den Bulgarenherrscher Simeon (893927), vom Halse schaffen zu knnen. Die Bedrngnis des byzantinischen Reiches benutzte Oleg zu einem Zug gegen die Kaiserstadt, der durch einen schriftlich berlieferten Handelsvertrag und einen von Byzanz zu entrichtenden Geldtribut erfolgreich beendet wurde.8 Der Handelsvertrag von 912 ist das einzige urkundliche Zeugnis ber die Regierungszeit Olegs; in ihm sind die Namen seiner 15 Gesandten berliefert. Sie sind ausnahmslos skandinavisch, gehrten also zu dem engsten Kreis von Gefolgsleuten, die in seinem Dienste nicht nur militrische, sondern auch wie in diesem Fall diplomatische Aufgaben wahrnahmen. Sie werden im Vertragstext als Abgesandte Olegs und aller derjenigen, die unter seiner Herrschaft stehen, vorgestellt. Neben Oleg gab es danach noch andere Frsten, die ihm allerdings untergeordnet waren; ob man darunter nur die von Oleg eingesetzten Statthalter zu verstehen hat oder auch jene ostslavischen Stammesfrsten, die sich ihm gegenber zur Tributzahlung verpflichtet hatten, mu offenbleiben. In jedem Falle lt der Handelsvertrag zwischen Oleg und Byzanz erkennen, da es den klugen und vorsichtigen byzantinischen Politikern darauf ankam, die neuen Nachbarn auf genau zu beachtende Regeln festzulegen, gegenseitigen Schadensersatz bei Raub und Diebstahl zu verabreden und zu verhindern, da infolge ungeregelten Waren- und Menschenverkehrs Streitigkeiten entstnden, die die Gefahr erneuter militrischer Bedrohung heraufbeschworen. Damit aber dokumentierte die byzantinische Diplomatie, da sie fortan mit dem Kiever Reich rechnete. Als dessen eigentlichen Grnder mu man Oleg bezeichnen. Kurz nach Abschlu des Vertrags mit Byzanz soll Oleg gestorben sein (912 oder 913). Ihm folgte Igor, angeblich Rjuriks Sohn, verheiratet mit einer, wie gesagt wird, aus Pleskau (Pskov) stammenden Frstentochter namens Olga (Helga), fr deren skandinavische Herkunft ihr Name spricht. Wie unsicher und

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bedroht die Herrschaft der Kiever Frsten war, zeigte sich darin, da die Derevljanen sich sofort gegen den neuen Frsten erhoben und gewaltsam unterworfen werden muten. Dies wiederholte sich im 10. Jahrhundert nahezu bei jedem Regierungswechsel und ist ein Zeugnis fr den fortbestehenden stammlichen Zusammenhalt mindestens bis zum Ausgang dieses Jahrhunderts. Zwei Ereignisse aus der bis 945 whrenden Regierung Igors werden in der chronikalischen berlieferung hervorgehoben: das erste Auftauchen der Peenegen und ein zweiter Handelsvertrag mit Byzanz. Die Peenegen, ein reiternomadischer Stmmebund unter Fhrung eines Turkvolkes, besetzte die Steppen nrdlich des Schwarzen Meeres. Sie sollten fortan fr ein Jahrhundert die Nachbarn der Kiever Frsten sein; da sie die Gebiete zwischen Don und Donaumndung kontrollierten, war jeder Zug oder jede Handelsfahrt von Kaufleuten aus der Rus den Dnepr abwrts mit Gefahren verbunden. Freilich war das Reich von Kiev fr die Byzantiner wichtig genug, um die vertragliche Regelung von 912 zu erneuern, als Igor einen ersten Zug gegen die Kaiserstadt am Bosporus unternahm (941) und diesen wenige Jahre spter wiederholte. Der Grund fr Igors Vorgehen scheint die Einstellung der byzantinischen Tributzahlungen gewesen zu sein. Es kam zu Verhandlungen und einem neuerlichen Handelsvertrag, der im Winter 944/45 vereinbart wurde. Im allgemeinen wurden die Bestimmungen des Vertrages von 912 erneuert, in Einzelheiten allerdings przisiert. Aus dem Text geht hervor, da es zu dieser Zeit eine Eliaskirche in Kiev gab, die irgendwo im podol, in der Handelsniederlassung am Dneprufer zu suchen ist, und da es unter den Kiever Kaufleuten Christen gab. Die 25 Gesandten aus der Rus, die namentlich genannt werden, vertraten nicht nur Frst Igor, sondern seinen Sohn Svjatoslav, seine Gattin Olga, seine Neffen Igor und Jakun (Hakon) sowie zwei weitere Verwandte (Neffen und Nichte?) Olegs, Vladislav und Predslava, die bereits slavische Namen tragen, sowie verschiedene andere Groe, alle mit skandinavischen Namen. Von den Gesandten aber waren nicht mehr alle Skandinavier; zwei von ihnen waren Esten, stammten mglicherweise aus Olgas Heimat, einer war Live, also ebenfalls Angehriger eines ostseefinnischen Stammes, einer war Jatvjage, gehrte also zu einem pruischen (altpreuischen) Stamm. Auer den Gesandten garantierten den Vertrag 28 Kaufleute, von denen die meisten Skandinavier waren; es befanden sich unter ihnen allerdings ein Este und ein Slave ein Zeichen dafr, da sowohl der Gefolgschaft als auch der Gruppe von Fernkaufleuten Menschen verschiedener Stammeszugehrigkeit angehren konnten. Am auffallendsten ist, da das herrschende Geschlecht bereits Mitglieder mit slavischen Namen aufwies. Dies wird man mglicherweise damit erklren mssen, da die Verschmelzung des Rjurikidenhauses mit ostslavischen Stammesherrschern bereits in vollem Gange war. Dafr gibt es noch ein anderes Zeugnis. Als Igor im Jahre 945 einen Zug gegen die Derevljanen unternahm und dabei gettet wurde, sandte der Derevljanenfrst Mal Beauftragte nach Kiev und lie um die Hand der verwitweten Olga anhalten.

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Eine Eheschlieung zwischen einer Angehrigen des Rjurikidenhauses und einem ostslavischen Stammesfrsten wre demnach nichts Ungewhnliches gewesen; Olga aber nahm blutige Rache an den Mrdern ihres Gatten, unterwarf erneut die Derevljanen und lie ihre Hauptburg zerstren. Die vormundschaftliche Regierung Olgas fr ihren Sohn Svjatoslav (945964) ist in mancherlei Hinsicht bemerkenswert. Olga befestigte die Herrschaft der Kiever Frsten im Lande der Derevljanen; sie zog auch Novgorod nahe an Kiev heran, indem sie dort nicht nur, wie dies Oleg getan hatte, einen Tribut einsammeln lie, sondern die Herrschaft durch ein System von Dienstleistungen ausbaute; dazu, so wird berichtet, habe sie an Dnepr und Desna berall Sttzpunkte frstlicher Herrschaft anlegen, d.h. die Verbindungswege zwischen Kiev und Novgorod sichern lassen. Damit aber werden erste Umrisse des Herrschaftsterritoriums von Kiev sichtbar; es umfate das Siedlungsgebiet der Poljanen am mittleren Dnepr, griff ber diesen nach Nordosten ins Flugebiet der Desna ber, umschlo das Siedlungsgebiet der Severjanen und mag auch die Radimien am So erfat haben. Im Sden reichte es in die Waldsteppe hinein, doch waren hier die Grenzen bedroht und wenig fest. Im Norden war das Zentrum der Herrschaft des Rjurikidenhauses Novgorod, doch reichte sie im Westen ber Pleskau ins estnisch-ostslavische Grenzgebiet, im Osten bis ins Flugebiet der Msta und damit in vom finnischen Stamm der Ves besetzte Gebiete. Die Mittelzone um Polock und Smolensk drfte vorerst auerhalb des Kiever Herrschaftsbereiches geblieben sein. Daher war der weite Weg von Novgorod nach Kiev noch gefahrvoll und unsicher, konnte die nrdliche Rus ein gewisses Eigenleben fhren. Eine bedeutende Steigerung des Ansehens der jungen Reichsbildung ergab sich, als Olga wahrscheinlich im Jahre 955 in Kiev das orthodoxe Christentum annahm und 957 mit zahlreichem Gefolge die Kaiserstadt am Bosporus besuchte, wo sie vom byzantinischen Kaiser Konstantin VII. Porphyrogennetos und seiner Gattin Helena, deren Namen sie als Christin trug, feierlich empfangen wurde.9 Allerdings war sie nicht gewillt, sich etwaigen politischen Ansprchen von Byzanz zu fgen; sie nahm Verbindungen auch zur fhrenden abendlndischen Macht, zum abendlndischen Reich Ottos d. Gr. auf und erbat von ihm christliche Missionare; doch war diesen kein Erfolg beschieden. Inzwischen nmlich hatte Svjatoslav, Olgas Sohn, die Herrschaft bernommen. Er und seine Gefolgschaft lehnten das Christentum ab, ohne es, so scheint es, zu verfolgen. Olga zog sich auf ihren Landsitz Vygorod am Dnepr oberhalb Kievs zurck, von wo aus sie in die Geschicke des Landes eingriff, sobald dies nottat. Unter den drei ersten Herrschern aus dem Hause Rjuriks hat sich das neue politische Gebilde vom Gefolgschaftsknigtum, das auf dem Personalverbande der Gefolgschaft (russ. druina) beruhte, zur Territorialherrschaft entwickelt. Das war nur mglich, wenn und soweit die vorgefundenen ostslavischen Stammesorganisationen beseitigt oder unterworfen wurden, eine zunchst sehr locker gefgte Verwaltungsorganisation Statthalter an den vorhandenen

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greren Pltzen, Anlage von Dienstsiedlungen an wichtigen Verkehrswegen geschaffen und durch die Einhebung von Tributen, insbesondere auch von Geldtributen von Byzanz, die materiellen Mittel zum Unterhalt einer militrischen Macht gewonnen wurden. Funoten

* In der Nhe der Stadt gibt es ein Ugorskoe (gora = Berg), das auf die Ugaren (= Ungarn) hinweist. II. Kievs Eintritt in die europische Staatenwelt des Mittelalters (Von der Mitte des 10. bis zur Mitte des 11. Jahrhunderts) Die Annahme des Christentums durch Olga mute dem Frsten von Kiev auch im Westen Ansehen eintragen. Lngst schon waren Handelsbeziehungen auch zum abendlndischen Reich der Ottonen hergestellt; sie liefen teils ber die Ostsee und ber die Neva oder die westliche Dna, teils ber Land von Regensburg nach Kiev. Sie brachten die begehrten Silbermnzen, die OttoAdelheid-Pfennige ins Land, die zu Tausenden aus Schatz- und Verwahrfunden zutage gekommen sind.1 Als Olga ihrer Gesandtschaft an Otto d. Gr. den Auftrag gab, Missionare zu erbitten, handelte sie in der gleichen selbstverstndlichen und selbstndigen Weise wie 100 Jahre vor ihr der Frst Boris der Bulgaren, der sich ebenfalls byzantinischem politischem Einflu durch die Kontaktaufnahme mit Rom zu entziehen versuchte. Das setzt voraus, da man in Kiev ber die europischen Machtverhltnisse sehr viel besser unterrichtet war, als die sprlichen Quellenzeugnisse erkennen lassen. Wenn auch Svjatoslav (964972) das Christentum nicht annahm, so zog er doch Gewinn aus der Entscheidung, die seine Mutter gefllt hatte. Er hatte die Hnde frei fr eine groangelegte Offensive gegen den Osten. Zuerst griff er 964 die Vjatien beiderseits der Oka an, einen ostslavischen Stamm, der den Chazaren tributpflichtig war. Anscheinend gelang es nicht, sie zu bezwingen; dafr unternahmen die Chazaren nunmehr ihrerseits einen Rachezug gegen Svjatoslav; dieser schlug in einem raschen und siegreichen Feldzug die Angreifer zurck, eroberte die chazarische Hauptstadt Itil an der Mndung der Wolga ins Kaspische Meer und nahm wolgaaufwrts ziehend auch Bolgar, die Hauptstadt des wolgabulgarischen Reiches, ein. Jetzt gelang die Unterwerfung der Vjatien. Das Chazarenreich war vernichtet, freilich auch, wie sich bald zeigen sollte, der Schutz, den es vor den herandrngenden stlichen Nomaden geboten hatte. Als Svjatoslav sich in innerbyzantinische und byzantinisch-bulgarische Auseinandersetzungen hineinziehen lie, erschienen erstmals die Peenegen vor Kiev, dessen Verteidigung Olga organisierte. Sie soll Svjatoslav zur Rckkehr veranlat und vor weiteren Abenteuern in der Ferne gewarnt haben, ehe sie 969 starb. Allein, Svjatoslav versuchte, sich in Bulgarien festzusetzen, wurde aber 971

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vom byzantinischen Kaiser Johannes Tzimiskes zur Kapitulation gezwungen und zur Rckkehr nach Kiev verpflichtet. Dabei wurde er im Frhjahr 972 an den Dnepr-Stromschnellen von Peenegen berfallen und gettet. So abenteuerlich die kurze Regierungszeit Svjatoslavs auch gewesen sein mag, so wenig ist zu bezweifeln, da sie dem Frstentum Kiev einen sehr bedeutenden Zuwachs an Macht und Ansehen sowohl bei den Ostslaven als auch in Byzanz und im Abendlande eingebracht hat. Die zeitweilige Tributherrschaft: ber die Wolgabulgaren freilich war nicht von langer Dauer; Bolgar machte sich bald davon frei und wurde zum wichtigsten Umschlagplatz fr den Handel von der Ostsee wolgaaufwrts zum Kaspischen Meer, nach Persien und Mittelasien. Die Vernichtung des bereits geschwchten Chazarenreiches ffnete die Steppenzone nrdlich des Schwarzen Meeres fr die Peenegen, neue unruhige und gefhrliche Nachbarn der Kiever Frsten, aber wie des fteren in der Geschichte hat dieser Ausgriff ins Groe, ja, Malose, auch wenn ihm dauerhafter Erfolg versagt blieb, die Vorherrschaft des Frsten von Kiev im ostslavischen Bereich nicht nur gestrkt, sondern unbezweifelbar und unangreifbar gemacht. Svjatoslav hatte schon vor seinem Bulgarienfeldzug das Reich unter seine drei Shne geteilt. Jaropolk, der lteste, erhielt Kiev, Oleg das Land der Derevljanen, Vladimir, der jngste, aus einer Nebenehe, mglicherweise mit der Tochter des Derevljanenfrsten Mal, stammende Sohn, wurde mit Dobrynja, Bruder seiner Mutter, einem der Gefolgschaftsfhrer Svjatoslavs, nach Novgorod geschickt.2 Zum erstenmal wird jene Form der Vererbung sichtbar, die in der Folgezeit zum Verhngnis des Kiever Frstentums werden sollte: die Erbberechtigung aller mnnlichen Nachkommen, die zur Erbteilung fhren mute. Zugleich wird die sehr bedeutsame Stellung der groen Gefolgschaftsfhrer des Frsten deutlich, die nach Svjatoslavs Tode zum Bruderkampf zwischen Jaropolk und Oleg fhren sollte; einer der Gefolgschaftsfhrer Svjatoslavs hetzte die jungen Frsten gegeneinander. Dabei spielten offenbar Rivalitten unter den Gefolgschaftsfhrern eine Rolle. Als Oleg 977 gettet worden war, beabsichtigten Jaropolk und seine Gefolgsleute anscheinend die Einherrschaft wiederherzustellen, wie sie unter Igor und Svjatoslav bestanden hatte, und wollten auch Vladimir in Novgorod beseitigen. Dieser aber und sein Oheim Dobrynja flohen nach Schweden, warben dort skandinavische Gefolgsleute und unternahmen einen Feldzug gegen Kiev. Unterwegs wurde die Feste Polock genommen und das dort herrschende skandinavische Geschlecht ausgerottet. Vladimir zwang die berlebende Tochter des getteten Frsten Rogvolod (Ragnvald), Rogneda, zur Ehe und zog weiter nach Kiev, das er durch Verrat in seine Hand brachte. Jaropolk wurde von Gefolgsleuten Vladimirs ermordet, die Einherrschaft wiederhergestellt und zudem der Weg von Novgorod ber Polock und die Berezina ins Derevljanenland und nach Kiev gesichert. Vladimir setzte spter einen Sohn aus der Ehe mit der Polocker Frstentochter, Izjaslav, zum Unterfrsten in Polock ein.

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Der neue Frst von Kiev, dem neben anderen charakterlichen Schwchen Verschlagenheit und Skrupellosigkeit nachgesagt wurden, sah sich, kaum hatte er Kiev genommen, Forderungen der angeworbenen skandinavischen Gefolgsleute gegenber, deren Erfllung ihm die mhsam errungene Herrschaft gekostet htte. Er soll die unbequemen nordischen Gesellen nach Byzanz gewiesen haben, wo reicher Lohn zu gewinnen sei, zugleich aber den byzantinischen Kaiser vor ihnen gewarnt haben. Entspricht der Kern dieser Erzhlung des Chronisten der Wirklichkeit, dann ist damit die Wiederaufnahme der Beziehungen zu Byzanz bezeugt, die auch im Interesse Vladimirs liegen mute. Allerdings hat er, in dieser Beziehung ganz Sohn seines Vaters, vorerst keinerlei Absichten erkennen lassen, das Christentum anzunehmen. Da die Herrschaft des Kiever Frsten auch jetzt noch in Frage gestellt werden konnte, geht daraus hervor, da Vladimir in den Jahren 981 und 982 die Vjatien unterwerfen mute, jenen ostslavischen Stamm, den schon Svjatoslav nur mit Mhe hatte zur Tributpflicht zwingen knnen; auch die Radimien, ein ursprnglich westslavischer Stamm, wurden 984 gewaltsam seiner Herrschaft untergeordnet. Schon vor 20 Jahren war die Unterwerfung der Vjatien nur deshalb gelungen, weil Svjatoslav damals die Wolgabulgaren durch Eroberung ihrer Hauptstadt Bolgar zur Botmigkeit zwingen konnte. Vladimir, der 985 das gleiche versuchte, hatte dabei keinen Erfolg und mute das Unternehmen durch einen wohl als Kompromi zustande gekommenen Friedensvertrag abschlieen. Diese Vorgnge bezeugen, da die gesicherte Herrschaft des Kiever Frsten kaum ber die Desna hinausgereicht und der Verbindungsweg nach Novgorod die Berezina aufwrts ber Polock gefhrt hat. Es diente wohl der Sicherung dieses Verbindungsweges nach Norden, wenn Vladimir 983 die pruischen Jatvjagen (Jadwinger) angriff, zu denen Beziehungen schon frher bestanden haben mssen, war doch einer der Gesandten Igors in Byzanz im Jahre 944/45 jatvjagischer Herkunft. Zum erstenmal ist 981 Vladimir auch mit den westlichen Nachbarn zusammengestoen; dabei ging es um den Besitz der Grenzburgen (Przemysl, erven u.a.) im Gebiet zwischen dem oberen San und oberen (nrdl.) Bug. Die Ursache dieser Auseinandersetzungen ist unbekannt, doch wird man vermuten drfen, da Vladimir nach Westen Raum gewinnen wollte, denn ber das umstrittene Gebiet liefen Verbindungswege nach Bhmen; das Karpatenvorland, dessen wichtigster Punkt Krakau war, befand sich in loser Abhngigkeit von Bhmen; hier siedelte der polnische (ljachische) Stamm der Wislanen; das zur gleichen Zeit wie Kiev entstandene und zu betrchtlicher Macht aufgestiegene Polen unter seinem ersten historisch bezeugten Herzog Mieszko I. ( 992) hat erst rund anderthalb Jahrzehnte nach diesem Ereignis das Karpatenvorland (= Kleinpolen) gewonnen und sich damit zwischen das Kiever Reich und Bhmen vorgeschoben.3 Auenpolitische Mierfolge gegen den Bulgarenherrscher Samuel und innerbyzantinische Ereignisse veranlaten den in Bedrngnis geratenen Kaiser Basileios II. (9761025), 987 Vladimir von Kiev um Hilfe anzurufen. Vladimir

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sandte ihm wargische Gefolgsleute und rettete ihn dadurch. Er verlangte freilich einen hohen Preis: die Ehe mit Anna, der purpurgeborenen Schwester der beiden Kaiser Basileios II. und seines Bruders Konstantin VIII. Dafr war er zur Annahme des Christentums bereit. Mit seinem eifrigen Heidenglauben, von dem viel gesprochen wurde, soll er doch sogar Opfer vor den von ihm aufgestellten Gtterbildern dargebracht haben, scheint es also nicht weit her gewesen zu sein. Allein, die Verheiratung einer kaiserlichen Prinzessin mit dem heidnischen Barbarenfrsten stie bei den byzantinischen Diplomaten auf Widerstand und verzgerte sich. Vladimir griff zur Gewalt. Er belagerte und eroberte 988 die wichtigste byzantinische Kolonie am Nordufer des Schwarzen Meeres, Cherson (altruss. Korsun) und erreichte, da ihm nun die Byzantinerin zugesandt wurde. Da die Taufe Vladimirs und seine Vermhlung mit der Byzantinerin 989 in Cherson stattfand, wie in der sogen. Korsuner Taufgeschichte erzhlt wird, wird man als den tatschlichen Vorgngen gem ansehen drfen.4 Zweifellos waren die ersten Priester in Kiev Griechen; manche von ihnen kamen vielleicht aus Cherson, und es mag richtig sein, da auch der erste Missionsbischof daher stammte. Schon zum Jahre 989 wird berichtet, da Vladimir in Kiev nicht nur Gtzenbilder beseitigen, sondern eine Kirche der Gottesmutter errichten lie, fr die er sich byzantinische Baumeister erbat. Auch die ersten heiligen Bilder, die Ikonen, kamen wohl aus Cherson. Da Vladimir dieser Kirche den Zehnten aus seinen Einknften zuwies, wurde sie, die in ihrem Grundri erhalten geblieben ist die 944 erwhnte Eliaskirche ist bisher nicht gefunden worden , spter allgemein Zehntkirche (desjatinnaja cerkov) genannt; sie stellt das erste steinerne Bauwerk auf Kiever Boden dar: eine einfache Kreuzkuppelkirche von bescheidenen Ausmaen mit drei Apsiden, aber ausgestattet mit Fresken, Mosaiken und einem aus bunten Platten bestehenden Fuboden.5 Die Entscheidung Vladimirs fr die Annahme des orthodoxen Christentums hat unbersehbare Folgen gezeigt. Der Frst von Kiev trat in die christliche Familie der Knige des Mittelalters ein.6 Durch seine Eheschlieung mit einer byzantinischen Prinzessin rckte er sogleich unter den Frsten seiner Zeit in die Spitzengruppe. Nicht einmal der westliche Kaiser Otto d. Gr. hatte fr seinen Sohn und Mitkaiser Otto II. eine purpurgeborene Prinzessin aus Byzanz zu gewinnen vermocht, sondern sich mit einer Seitenverwandten des Kaisers Johannes Tzimiskes zufriedengeben mssen; diese, die Kaiserin Theophanu, hat, nach dem frhen Tode ihres Gatten von 983 bis 991 mit Energie, Klugheit und Geschick die Regierung gefhrt, whrend von Anna nicht berichtet wird, da sie politischen Einflu ausbte. ber die hohe Ehrung hinaus, die dem Rjurikidenhause durch diese Verbindung zuteil wurde, hat die Annahme des orthodoxen Christentums das kulturelle Schicksal des Ostslaventums entscheidend bestimmt. Seit der Mitte des 9. Jahrhunderts, seit dem Wirken der Slavenapostel Konstantin/Kyrill und Method in Mhren, verfgte das Slaventum ber eine eigene slavische Kirchensprache. Sie wurde auch nach Kiev

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bertragen, da sie von den Neubekehrten verstanden werden konnte. Dies erleichterte zwar die Verbreitung der christlichen Grundtexte (Neues Testament, Psalmen, Teile des Alten Testaments); zugleich freilich gelangten keine anderen als die von den orthodoxen Missionaren (Griechen, Bulgaren) sorgfltig ausgewhlten Schriften in die Kiever Rus, vor allem Predigten und Heiligenlegenden, einige wenige griechische Chroniken (Johannes Malalas, Georgios Hamartolos) sowie juristische, vor allem kirchenrechtliche Texte, religise Schriften und Dichtungen (Johannes von Damaskus z.B. und die weitverbreiteten Schriften des Johannes Chrysostomos, die Legenden von Barlaam und Josaphat, von Digenis Akrites und der Alexanderroman). Von der antiken griechischen Literatur oder Philosophie, die in Byzanz selbst doch noch immer mindestens zur knstlerischen berhhung des Stils herangezogen wurde, erfuhren die Ostslaven nichts. Infolgedessen fehlt dem geistigen Leben Rulands von der Christianisierung bis ins 18. Jahrhundert die stndig sich wiederholende Auseinandersetzung mit der Welt der Antike, wie sie fr den abendlndischen Westen mit seiner lateinischen Kirchensprache so kennzeichnend ist. Dagegen bernahm die junge ostslavische Christenheit aus Byzanz die Abwehr alles dessen, was aus dem vom orthodoxen Glauben unterschiedenen, z.T. schon als hretisch angeprangerten lateinischen Westen stammte. Sie bernahm ferner den selbst nach Beendigung der groen innerbyzantinischen Auseinandersetzung des 8. Jahrhunderts um die Bilderverehrung (Bilderstreit) nie mehr ganz berwundenen Gegensatz zwischen der Staatskirche und ihrer Hierarchie und dem weltflchtig asketischen Mnchtum, das bald auch in Kiev zu wirken begann. Die Kirche der Rus war, so wenig die Quellen ber ihre Anfangszeit aussagen, ein Abbild der griechisch-orthodoxen Kirche von Byzanz in Dogma, Kultus, Kirchenlehre, Kirchenrecht und Verfassung.7 ber die kirchliche Organisation der Anfangszeit ist nichts Nheres bekannt. Ein Metropolit wird in Kiev erst zum Jahre 1037 genannt. Indes ist kaum daran zu zweifeln, da zunchst ein Missionserzbischof an der Spitze der jungen Kirche gestanden hat, da anfnglich auch manche westlichen Einflsse in ihr Eingang fanden, ohne ihren orthodoxen Charakter entscheidend bestimmen oder gar verndern zu knnen, und da Elemente der rtlichen religisen Vorstellungen in sie einstrmten. In keinem Falle freilich haben sich Vladimir, den die orthodoxe Kirche der Rus seit dem 13. Jahrhundert als Heiligen verehrte, und seine Nachfolger durch die bernahme des orthodoxen Christentums politisch in Abhngigkeit von Byzanz zwingen lassen, wie sie andererseits auch nie den Anspruch auf die Herrschaft ber Byzanz erhoben haben wie die Herrscher der Bulgaren und spter der Serben. Die bernahme des orthodoxen Christentums festigte die Stellung der Frsten von Kiev im Inneren auerordentlich. Als christlicher Herrscher, als Gesalbter des Herrn rckte der Frst hoch ber seine Untertanen, ber die Gefolgsleute und den Stammesadel empor, sofern dieser sich noch behauptete. Die Kirche trat

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ihm als Ratgeber, aber auch ganz konkret als Helfer an die Seite. Wenn auch die sogen. Kirchenordnung Vladimirs in den vorliegenden Redaktionen gewi aus spterer Zeit stammt, so bleibt bestehen, da die Kirche seit 889 nicht nur fr die Weltgeistlichen, die Mnche und Nonnen, sondern fr alle in ihrem Dienste Stehenden (die Pfarrersfrauen, die Hostienbckerinnen, die rzte sowie alle Bediensteten der Hospitler, Armenhuser und Fremdenherbergen) einen rechtlichen Sonderstatus erhielt und ihr auerdem bestimmte Gebiete des Rechtslebens, vorab das Ehe- und Familienrecht einschlielich des Erbrechts, aber auch gewisse Gebiete der ffentlichen Verwaltung und Rechtspflege, z.B. die Aufsicht ber Mae und Gewichte, dazu die Obsorge fr die Kranken und Armen, Fremden und Pilger zugewiesen wurden. Man knnte bezweifeln, ob die Aufsicht ber Mae und Gewichte eine ursprngliche Aufgabe der Kirche war; aber rings um die Kirchen entfaltete sich oft das Marktleben; darber hinaus. war die Kaufmannskirche, wohl nicht nur im Ostseegebiet, auch der Ort, an dem man Waren und Geld sicher aufbewahren konnte, denn dort waren sie nicht nur durch Mauer, Tr und Schlo, sondern auch durch den besonderen Schutz und Schirm der frstlichen Obrigkeit fr den heiligen Ort gesichert. Endlich bezeugt schon Bischof Thietmar von Merseburg, der Zeitgenosse Vladimirs, da es in Kiev viele Kirchen und Mrkte gegeben habe, nennt also beide in unmittelbarem Zusammenhang. Die Kirche war auch Aufbewahrungsort der verwendeten Mae und Gewichte. Ihre Diener waren als auerhalb weltlicher Hndel stehende Unparteiische besonders geeignet, ihre Richtigkeit zu prfen. Indem Vladimir der Kirche den zehnten Teil der Gerichtsgebhren und der Einnahmen aus dem Handel sowie einen Vieh- und Kornzehnten der von ihm abhngigen Landbevlkerung zusprach und spter er und seine Nachfolger ihr auch Land und Leute bergaben, entstanden kirchliche Vermgen, zunchst Sachwerte, dann aber auch Grundstcke mit darauf lebenden Menschen, die der Jurisdiktion der Kirche unterstanden, autonome Rechtsbezirke, fr die das im Nomokanon kodifizierte Kirchenrecht von Byzanz galt. Damit aber gelangten rechtliche Normen in das Kiever Reich, die dort bisher unbekannt gewesen waren. Die Stellung des Frsten als Richter erhielt auch von dieser Seite her eine starke Sttze. Selbst wenn in Zeiten der Auseinandersetzung der Frsten mit der Bevlkerung alle Rechte der ersteren eingeschrnkt wurden, wurde nie bestritten, da sie oder ihre Beauftragten die Rechtsprechung wahrzunehmen hatten. Dies deutet darauf hin, da es sich um eine seit langem dem Frsten vorbehaltene Aufgabe handelte, die in frhe Zeiten zurckweist. Es nimmt daher nicht wunder, da zu den ltesten schriftlichen Quellen des Kiever Reiches nicht etwa die Chroniken gehren, sondern Rechtsdenkmler: auer der Kirchenordnung Vladimirs (und der seines Sohnes Jaroslav) die Russkaja Pravda, das altrussische Rechtsbuch, dessen lteste Fassung man in eine Zeit zurckverfolgen kann, die der Regierung Vladimirs nicht allzu fern steht. Insofern ist die Kodifizierung der Rechte der Kirchen auch fr das weltliche

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Recht des Frsten von Bedeutung gewesen, indem es dazu anregte, auch dieses zu kodifizieren. Freilich gehrt die Russkaja Pravda erst der Zeit von Vladimirs Nachfolgern an. Er selbst hat nach der Annahme des Christentums und der engen Verbindung mit Byzanz sich der Sicherung der durch die Peenegen gefhrdeten Sdostgrenze seines Reiches zugewandt. Er errichtete eine durch eine Kette von Grenzburgen gesicherte Grenzbefestigung, von der Brun von Querfurt eine anschauliche Schilderung gibt; er lernte sie kennen, als er auf dem Wege zum Khan der Peenegen von Vladimir selbst bis zu ihr begleitet wurde.8 Die sehr lange und sehr feste Grenze mu aus Wall und Graben bestanden und Tore besessen haben, die bewacht wurden. Jedenfalls war sie geeignet, die Angreifer zurck- oder mindestens aufzuhalten. Kiev selbst lie Vladimir neu befestigen. Die auf einem Hgel gelegene sogen. Vladimirstadt war freilich von bescheidenem Umfange und auch der posad, die damals wohl noch offene Handelssiedlung zu Fen der Burg am Ufer des Dnepr, wies zu Vladimirs Zeiten zwar schon Anfnge eines stdtischen Lebens auf, drfte indes noch nicht wesentlich vergrert worden sein. Mittelpunkt des kirchlichen Lebens war die Zehntkirche in der Vladimirstadt, in die im Jahre 1007 Reliquien bertragen wurden; zu dieser Zeit war sie zwar noch nicht vollendet, aber jedenfalls schon benutzbar. Wie seine Gromutter Olga, so hat auch Vladimir das Novgoroder Land unter seiner unmittelbaren Herrschaft festgehalten und weilte zu Ende des Jahrhunderts selbst im Norden. Er gab es zuerst seinem Sohn Vyeslav, nach dessen Tode (1001) dem jngeren Jaroslav, ebenfalls einem Sohn der Polocker Frstentochter Rogneda; der fhrte anscheinend dort ein sehr selbstherrliches Regiment und war nicht gesonnen, sich Kiev unterzuordnen. Wie seinerzeit Vladimir selbst, so verpflichtete auch Jaroslav bei den 1014 ausbrechenden Streitigkeiten mit seinen Brdern Warger aus Skandinavien als Gefolgsleute. Ein anderer Sohn Vladimirs, Svjatopolk, war als Statthalter nach Turov am Pripjet, einem neuen Frstensitz, geschickt worden; von den jngeren Shnen hatte zuerst Jaroslav, nach 1001 Boris das recht weit im Nordosten gelegene Rostov, Gleb das im finnischen Siedelgebiet gelegene Murom erhalten; Svjatoslav war im Derevljanenlande, Vsevolod in Vladimir Volynsk (in Wolhynien), Mstislav gar in dem fernen Tmutarakan an der Meerenge von Ker als FrstStatthalter eingesetzt worden. Der Umkreis der Herrschaft Vladimirs ist damit angegeben; neu hinzugekommen sind zu Beginn des 11. Jahrhunderts die nordstlichen Gebiete von Murom bis Rostov und die sdwestlichen Gebiete, d.h. vor allem Vladimir Volynsk und die ervenichen Burgen bis an den oberen San. Da die Gegend um Rostov, geographisch eine Insel fruchtbaren Bodens, ethnographisch bereits im Gebiet der finnischen Merja, zu Beginn des 11. Jahrhunderts auch von ostslavischen, von Westen kommenden Siedlern erreicht worden ist, wird man annehmen drfen.9 Mit Rostov und dem sdstlich davon an der Oka gelegenen Murom war das Flugebiet der Wolga

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erreicht. Es waren zugleich die stlichsten Punkte, ber die die Ostslaven im Mittelalter nicht wesentlich hinausgelangt sind. Whrend Rostov wohl von Westen von Menschen aus dem Gebiet der Slovenen und Krivien besiedelt worden ist, erfolgte die Gewinnung von Murom von Sdwesten her. Voraussetzung dafr war die Unterordnung der Vjatien und die Sicherung der Strae vom oberen Don zur oberen Oka. Hieraus ergibt sich, da das Frstentum Kiev aus dem Kernraum um Kiev, ernigov und Perejaslavl heraus sowohl nach Sdwesten wie nach Nordosten seine Herrschaft ausgedehnt hatte und neue Herrschaftszentren Bedeutung zu gewinnen begannen. In den Bruderkmpfen, die unter Vladimirs Shnen nach seinem Tode einsetzten, bemchtigte sich Svjatopolk, den Vladimir in Kiev hatte einsperren lassen, des Frstensitzes Kiev. Noch im gleichen Jahr wurden Boris und Gleb erschlagen. Beide Brder galten als fromme und unschuldige Opfer ihres bsen Bruders und genossen schon bald nach ihrem Tode als Heilige hohe Verehrung. Da auch Jaroslav an der Beseitigung des Boris nicht ganz unschuldig war, berichtet die sptere, aber auf zeitgenssische Nachrichten zurckgehende Eymundarsaga, whrend in der altrussischen berlieferung Jaroslav als der Rcher der beiden erscheint. Das Bild, da die altrussische berlieferung von Jaroslav dem Weisen (Mudry) zeichnet, ist bewut stilisiert worden und nicht zuverlssig. Sie berichtet, da auch Svjatoslav von Svjatopolk verfolgt und umgebracht worden sei und der siegreiche Frst erklrt habe, er wolle alle seine Brder beseitigen, um Alleinherrscher zu sein.10 Indes konnte Svjatopolk sich seines Sieges ber die ihm als Rivalen gefhrlich gewordenen Brder nicht lange erfreuen. Schon 1016 besetzte Jaroslav mit der in Skandinavien angeworbenen Gefolgschaft Kiev und vertrieb Svjatopolk; dieser floh nach Polen. Er war mit einer Tochter des Polenherzogs Bolesaw I. Chrobry vermhlt und konnte seinen Schwiegervater, der nach langen Kmpfen mit Knig Heinrich II. 1015 zu Merseburg Frieden geschlossen und damit die Hnde frei hatte, 1018 zu einem Zug gegen Kiev bewegen, auf dem ihn nicht nur ein deutsches Hilfskontingent, sondern auch ein deutscher Bischof, Reinbern von Kolberg, ein Sachse, begleiteten.11 Freilich war die Besetzung Kievs nur von kurzer Dauer; Bolesaw I. zog sich zurck, Svjatopolk floh zu den Peenegen, die er als Hilfstruppe herbeiholte; allerdings gelang es ihm nicht, Jaroslav aus Kiev zu vertreiben. Als Landesflchtiger ist er ums Leben gekommen. Die Herrschaft Jaroslavs war damit allerdings noch keineswegs gesichert; er hat Kiev zeitweilig seinem Neffen Brjaislav Izjaslavi von Polock berlassen mssen und nicht verhindern knnen, da Mstislav von Tmutarakan sich am linken Dneprufer mit dem Mittelpunkt ernigov ein neues Herrschaftsgebiet erkmpfte. Ein 1024 mit Hilfe von neu angeworbenen skandinavischen Wargern unternommener Versuch, Mstislav zu vertreiben, schlug fehl. Erst 1026 konnte sich Jaroslav Kievs erneut bemchtigen und schlo nun mit Mstislav einen Teilungsvertrag. Mstislav behielt die Gebiete links des Dnepr, Brjaislav scheint sich nach Polock zurckgezogen zu haben.12 Erst nachdem Mstislav 1036

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gestorben war, konnte Jaroslav die Oberherrschaft ber das gesamte Reich in seine Hand nehmen; wieweit sie auch das Polocker Land erfate, ist nicht mit Sicherheit zu sagen. Nicht erst seit 1036, sondern bereits whrend des Kampfes um Kiev hat Jaroslav Beziehungen zunchst zu Herrschern und Mchten Nordeuropas, dann zum Reich, zu Polen, Bhmen, Ungarn und Frankreich aufgenommen, von denen die altrussische Chronistik infolge ihrer gegen den rmisch-katholischen Westen gerichteten Grundeinstellung so gut wie gar nichts berichtet. 1019 heiratete er die Tochter Knig Olofs von Schweden, Ingigerd-Irene ( 1050), von deren bedeutender Stellung am Frstenhof zu Kiev die nordischen Sagas mancherlei zu erzhlen wissen. Bei dem Kampf um Kiev stie er mit dem Schwiegervater seines Bruders Svjatopolk, Herzog Bolesaw I. Chrobry (der Tapfere) von Polen zusammen, und der Kampf um das Gebiet der ervenischen Burgen im Grenzbereich Polens und des Kiever Reiches zog sich lange mit wechselnden Erfolgen hin. Mit Kaiser Konrad II. (10241039) ergab sich nach Bolesaws I. Tode (1025) ein politisches Zusammenspiel gegen dessen Sohn Mieszko II., sowie nach dessen Tode (1034) im gemeinsamen Eintreten fr dessen Sohn Kasimir I., den Erneuerer der herzoglichen Machtstellung in Polen. Jaroslav und Konrad II. verhalfen dem ins Reich geflchteten Polenherzog zur Rckkehr, und Jaroslav vermhlte ihn mit einer wohl erheblich jngeren Stiefschwester, whrend er fr seinen Sohn Izjaslav die Hand der Schwester Kasimirs, Gertrud, gewann. Da Kasimirs Mutter Richenza von Vaterseite dem Lothringer Pfalzgrafenhause entstammte, das mit den Karolingern verwandt war, mtterlicherseits als leibliche Nichte Kaiser Ottos III. dem Kaiserhause der Ottonen angehrte, ergab sich dadurch auch fr das Kiever Frstenhaus eine verwandtschaftliche Beziehung zu den beiden vornehmsten Husern der abendlndischen Welt. Es verwundert daher nicht, da Jaroslav 1042 den Versuch machte, eine seiner Tchter, Anna, mit dem Erben des Reiches, dem jungen Knig Heinrich III., zu vermhlen, doch gelang dies nicht. Dafr konnte Jaroslav fr seinen Sohn Svjatoslav eine Frau aus hchstem schsischem Adel gewinnen. Anna wurde im gleichen Jahre 1043 mit Knig Heinrich I. von Frankreich vermhlt, eine andere Tochter Anastasia 1046 mit Knig Andreas I. von Ungarn, whrend seine Tochter Elisabeth schon 1043 mit Knig Harald Hardraade von Norwegen verheiratet war. Diese Heiratspolitik spiegelt die weitgespannten politischen Absichten des Kiever Frsten. Nach jahrzehntelangen friedlichen Beziehungen zu Byzanz lie Jaroslav 1043 seinen Sohn Vladimir mit einer starken Truppe gegen das stliche Kaiserreich ziehen. Welche Absichten ihn dazu bewogen, ist unklar; das Unternehmen brachte auch nichts ein, aber noch vor 1052 erfolgte nach Ausshnung mit Byzanz die Eheschlieung seines Sohnes Vsevolod mit einer Verwandten (Tochter oder Nichte?) des Kaisers Konstantin IX. Monomachos. Gerade diese Verbindung ist von der spteren russischen berlieferung besonders herausgestellt worden. Der byzantinische Kaiser, so erzhlte man spter, habe

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dem Kiever Frsten damals mit seiner Tochter auch eine Krone zugesandt. In der Tat ist im Grofrstentum Moskau eine Mtze Monomachs als Herrschaftszeichen benutzt worden. Freilich handelt es sich dabei um einen aus gypten stammenden goldenen Prunkhelm, den erst im 14. Jahrhundert der Tatarenkhan dem Grofrsten Ivan I. Kalita geschenkt hat. Der Frst von Kiev war durch seine Verbindungen mit vornehmsten Familien im Norden und Westen und in Byzanz in jene Familie der Knige eingerckt, die die Geschicke des mittelalterlichen Europa bestimmten. Da er nicht gesonnen war, sich in seine freie Entscheidung hineinreden zu lassen, beweist die Ernennung eines altrussischen Mnches, Ilarion, zum Metropoliten der seit 1037 sicher bezeugten Metropolie von Kiev ohne Billigung und Einverstndnis des Patriarchen von Konstantinopel (1051). Welches Ansehen Jaroslav im eigenen Lande genossen haben mu, bezeugt jene von ungelenker Hand in den Verputz eines Pfeilers der Sophienkathedrale zu Kiev geritzte Inschrift, da am 20. Februar (1054) unser Zar gestorben sei.13 Derjenige, der dies schrieb, vielleicht einer der Geistlichen der Kirche, gab damit seinem Herrn den Titel, den die schriftlichen Denkmler allein dem byzantinischen Kaiser und den Herrschern der stlichen Nomadenreiche vorbehalten. Jaroslav selbst hat sich und seine Familie auf dem Stifterbild in der Sophienkathedrale, das nur in Teilen erhalten, aber aus alten Beschreibungen bekannt ist, in kaiserhnlicher Tracht und Art darstellen lassen; der weie Marmorsarkophag, in dem er sich beisetzen lie, ist den byzantinischen kaiserlichen Prunksarkophagen nachgebildet, Zeugnis eines Selbstbewutseins und Selbstverstndnisses, das in dieser Form freilich vereinzelt geblieben ist.

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Abb. 2: Einritzung an einem Pfeiler der Sophienkathedrale in Kiev: Im (Jahre) 6562 (1054) im Monat Februar am 20. Tod unseres Zaren ...

Die sptere berlieferung hat Jaroslav den Beinamen der Weise (Mudry) gegeben. Damit ist angedeutet, da nicht seine kriegerischen Taten und politischen Erfolge seine Bedeutung ausmachen sollten, sondern die Obsorge fr die kulturelle Entwicklung seines Landes. Er baute Kiev zu einer der politischen Macht des Frsten entsprechenden Residenz aus, umgab sie mit einer Mauer, in die er dem Vorbild der Kaiserstadt Byzanz folgend auch ein Goldenes Tor mit einer kleinen Muttergotteskirche darber einfgen lie. Er stiftete ein Mnnerkloster, zu dessen Patron er den hl. Georg bestimmte, dessen Namen er selbst in der Taufe empfangen hatte, und ein Frauenkloster der hl. Irene nach dem Taufnamen seiner Gattin Ingigerd. Er soll persnlich die Geistlichen und die Mnche gefrdert, die bersetzung griechischer Werke ins Slavische angeregt und die Verbreitung von Bildung bei seinen Untertanen gefrdert haben. Der von ihm ernannte Metropolit Ilarion, ein griechisch gebildeter Mann, hat einige Schriften, unter ihnen die berhmt gewordene Predigt ber das Gesetz (d.h. das Alte Testament) und die Gnade (das Evangelium Christi) mit einem Lob auf Vladimir, den Vater Jaroslavs, hinterlassen, aus denen sich Bildung und Weltsicht dieses ersten ostslavischen Hierarchen erkennen lassen.14 Das knstlerische Schaffen erreichte whrend der Regierungszeit Jaroslavs in der Kiever Sophienkathedrale, die wie ihr byzantinisches Vorbild der Sophia, der

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gttlichen Weisheit, geweiht war, einen ersten Hhepunkt. Die Kreuzkuppelkirche mit fnf Apsiden und offenen Galerien mit Arkadenbgen an der Nord-, Sd- und Westseite erhielt reichen Schmuck an Mosaiken, unter denen das Bild der betenden Gottesmutter ber der Hauptapsis an Qualitt byzantinischen Vorbildern nahekommt.15 Die Sophienkathedrale wurde das Vorbild fr die gleichfalls unter Jaroslav begonnene Sophienkathedrale in Novgorod und die Erlserkathedrale in ernigov, die Mstislav errichten lie. Die in das Kiever Reich gekommenen byzantinischen Knstler holten sich schon whrend der Arbeiten an der Sophienkathedrale einheimische Schler dazu, so da seit Mitte des 11. Jahrhunderts eine zwar von byzantinischem Vorbilde geprgte, aber ungeachtet dessen durchaus eigenstndige und eigenartige Kunstprovinz sich herauszubilden begann. Jaroslav und seiner Zeit werden auch zwei wichtige Rechtsdenkmler zugeschrieben: die sogen. Kirchenordnung (Ustav) Jaroslavs und die lteste Redaktion des altrussischen Rechts, die Russkaja Pravda.16 Bei der Kirchenordnung handelt es sich um Ergnzungen und Weiterbildungen der Bestimmungen aus der Zeit Vladimirs, in der Hauptsache Vorschriften ber das Ehe- und Familienleben und Festsetzung von Strafen fr Vergehen gegen die kirchlichen Eherechte sowie um die Regelung von Kompetenz und Umfang des geistlichen (bischflichen) Gerichts ber den seiner Rechtsprechung unterstehenden Personenkreis. Hier nun weist ein Artikel, der vermutlich schon der ersten Redaktion angehrt hat, auf die Immunitt hin: Aber was getan wird von Hausleuten und von Kirchenleuten und Klstern, in das sollen sich die frstlichen Amtsleute (tiuny = Vgte) nicht einmischen, sondern das verwalten die bischflichen Amtsleute, und ihr erbenloses Vermgen fllt an den Bischof. Dabei wird auch auf die inzwischen entstandene kirchliche Organisation hingewiesen, die neben dem Metropoliten von Kiev Bischfe umfate; unter den Bischofssitzen drfte Novgorod vielleicht schon zu Lebzeiten Vladimirs eingerichtet worden sein; ernigov und Belgorod, das von Vladimir begrndet worden war, werden schon frh als weitere Bischofssitze genannt. Aus den Bestimmungen der Kirchenordnung lt sich unschwer herauslesen, in welchem Mae der fortschreitende Ausbau der kirchlichen Organisation und das Anwachsen kirchlichen Grundbesitzes auch die sozialen Verhltnisse verndert haben, ganz abgesehen davon, da neue soziale Gruppen in die Rus kamen oder sich dort bildeten, wie die verschiedenen am Kirchenbau und in der kirchlichen Kunst ttigen Handwerker und Knstler. Auch die fr die Kirche arbeitende buerliche Bevlkerung geno Sonderrechte, obwohl sie, wie sich spter zeigte, auch zu allgemeinen, vom Frsten geforderten Lasten und Abgaben herangezogen wurde. Sie unterstand nicht den vom Frsten eingesetzten weltlichen Richtern. Dies hat in spterer Zeit zu Fluchtbewegungen der Bauern unter den Schutz der als milder geltenden geistlichen Grundherren gefhrt. Die Russkaja Pravda gibt in ihrer ltesten Fassung einen ersten Einblick in die sozialen Verhltnisse Altrulands um die Mitte des 11. Jahrhunderts. Freilich

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drfte nur ein Ausschnitt sichtbar werden, nmlich diejenigen sozialen Gruppen, fr die die Bestimmungen der ltesten Redaktion der Russkaja Pravda gedacht waren. Schon die Einfhrung des Wergeldes (vira) als einer Butaxe anstelle der bis dahin wohl gebten Blutrache, die brigens fr bestimmte enge Verwandtenkreise erlaubt blieb, zeugt davon, da der Frst von Kiev das oberste Richteramt beanspruchte und durchsetzte, die seit dem Ausgang des vorangegangenen Jahrhunderts christliche Obrigkeit die Obsorge fr die ffentliche Sicherheit und Ordnung bernahm. Den Gefolgschaften, welche sich zu einem Teil aus Skandinaviern zusammensetzten, wurden in der Russkaja Pravda besondere Rechte eingerumt; ihr Leben und ihr Besitz wurden durch die hchsten Wergelder geschtzt.17 Diese Gefolgschaft (altruss. druina) bildete vorerst noch eine einheitliche Gruppe der frstlichen Leute. Spter wurden zwei Gruppen daraus, eine ltere Gefolgschaft (staraja druina), die die mchtigen und reichen groen Bojaren mit eigenen Gefolgschaften umfate, und eine jngere (mladaja druina, spter auch Bojarenkinder, deti, deti bojarskie genannt), die aus Kriegern bestand, welche sich als einzelne bei dem Frsten verdingten. Eidlich bekrftigte Vertrge banden Frst und Gefolgschaft gegenseitig. Die Entlohnung, Verpflegung und Versorgung der Gefolgschaften war oft die Veranlassung zu beutesicheren Feldzgen; eine Vergabe von Land an die Gefolgschaften erfolgte im 10, und noch im 11. Jahrhundert sicher noch nicht, da dies dem Wesen der druina widersprochen htte. Allerdings wurden Angehrige der lteren Gefolgschaft als Statthalter des Frsten in die verschiedenen Reichsgebiete entsandt, aber nur in Einzelfllen mgen sie dort fr dauernd sehaft geworden sein. Gefolgschaften und Gefolgschaftsfhrer als Berater, Erzieher und wohl auch als Bewacher wurden den Shnen der Frsten beigegeben, denen Frstensitze zugeteilt wurden. Dabei kam es schon frh zu Rivalittskmpfen der Gefolgschaftsfhrer, deren Einflu von Macht und Ansehen des Frsten, dem sie dienten, abhing. Sicher ist, da unter den Angehrigen der beiden Gruppen von Gefolgsleuten neben Skandinaviern und Ostslaven Angehrige finnischer und baltischer Stmme zu finden waren. Zu unterscheiden von diesen Gefolgschaften, die das auf Zeit vom Frsten angeworbene und unterhaltene Heer darstellten, ist das allgemeine Aufgebot (opolenie) der gesamten freien und waffentragenden Bevlkerung durch den Frsten mit einer dem Dezimalsystem folgenden Einteilung (Hundertschaften, Tausendschaften), dessen Herkunft unbekannt ist.18 Unklar ist, ob dieses Aufgebot noch einen Rest der Stammesorganisation darstellte, unter den besonderen Bedingungen des frhen Kiever Frstenstaates zeitweilig an Bedeutung verlor und erst im Zusammenhang mit dem sich bildenden Stdtewesen diese wieder zurckgewann. In jedem Falle umfate es die freie, waffentragende Bevlkerung, worunter man sich vor allem die groe Masse der Bauern zu denken hat. Kein anderes Problem ist von der russischen und sowjetischen Forschung so viel diskutiert worden, wie das Verhltnis der Frsten und der sozialen

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Oberschicht zu den Bauern.19 Eine Art von Herrschaft ber die in einem bestimmten Umkreis wohnende landbebauende Bevlkerung haben wohl schon die ostslavischen Herren der Burgen in der Frhzeit ausgebt. Nach der Entstehung des Kiever Reiches werden vor allem in den Rechtsaufzeichnungen verschiedene Gruppen buerlicher Bevlkerung genannt, deren rechtliche und tatschliche Stellung schwer auszumachen und gegeneinander abzugrenzen ist. Kaum ein Zweifel besteht darber, da die grte Gruppe, die Smerden (smerdy), freie Bauern waren, die als Waffentrger dem allgemeinen Aufgebot zu folgen hatten. Sofern auch sie Abgaben, z.B. Gerichtsgebhren, zu leisten hatten, zog sie der Frst selbst oder durch Beauftragte als Landesherr und oberster Richter ein. Ob dieses freie Bauerntum bereits im 10. und 11. Jahrhundert auch in bestimmten Verwaltungsbezirken zusammengefat war, ist nicht zu sagen. Die Bezeichnung fr Herrschaft (volost, vlast) in den Chroniken wird erst spter auf einen bestimmten territorialen Bereich bezogen. Allerdings gab es Verwaltungseinheiten, die sicherlich auf Eingriffe der Frsten zurckgehen: Steuer- und Abgabenbezirke, die, wie dies von der Frstin Olga berichtet wird, aus dem brigen Lande fr die Frsten ausgesondert wurden. In ihrer Bezeichnung (pogost) steckt das Grundwort gost (Gast); die Abgaben, die sie zu leisten hatten, waren mit der Gastung, der Aufnahme und Verpflegung des Frsten oder seines Beauftragten verbunden, der in einer Zeit der vorwiegenden Naturalwirtschaft groe Bedeutung zukam. Diese in einer byzantinischen Quelle als poljude bezeichnete Einsammlung der Abgaben durch den Frsten selbst bzw. seine Beauftragten wurde erergnzt durch die Einrichtung von Dienstsiedlungen mit vom Frsten abhngigen Leuten fr bestimmte Handwerke (Schmiede, Tpfer), fr Vieh- und Pferdezucht, fr die Jagd, Fischerei, die Biber- und Waldbienenzucht. Im Zusammenhang mit der Einrichtung solcher Dienstsiedlungen drften auch Vernderungen im Siedlungsbild verbunden gewesen sein, jedenfalls dort, wo die frstliche Herrschaft sich schon frh auch auf dem Lande festsetzen konnte. Das geschah vor allem im Norden, fr den die agrarischen Verhltnisse auch am besten bezeugt sind. Hier entstanden mit einem frstlichen Hof oder doch einem Sammelplatz fr die Abgaben als Mittelpunkt (selo = Dorf genannt) agrarische Verbnde, die eine Reihe von Siedlungen (derevnja = Drfchen, Kleinsiedlung) zusammenfaten. Auch die Kirche folgte in ihrer Organisation dieser lndlichen Durchdringung bzw. Umgestaltung, indem im Dorf auch eine Kapelle, spter eine Kirche, der Mittelpunkt des Pfarrsprengels, angelegt wurde, wie dies im Norden bezeugt ist.20 Inwiefern die frstlichen Dienstleute ihrer sozialen Stellung nach Halb- oder Unfreie waren, lt sich aus den Quellen nicht klar erkennen; aber da es solche Abhngigkeitsverhltnisse (Schuldknechtschaft, Schutzherrschaft, mit Arbeitsverpflichtung, vertragliche und wohl auch zeitlich begrenzte Arbeit fr einen Herrn) gab, ist bezeugt. Sklaverei im eigentlichen und strengen Sinne kam zwar vor, aber auch die Sklaven (raby, cholopy), Kriegsgefangene oder durch andere Umstnde unfrei

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gewordene Leute, bildeten nur eine Gruppe neben anderen in dieser breiten sozialen Unterschicht; von Massen, wie dies in der sowjetischen Forschung in der Regel bedenkenlos geschieht, wird man fr das Mittelalter mit seiner geringen Bevlkerung auf riesigen Rumen ohnehin nicht sprechen knnen. Eine eigene Gruppe bildeten die nach der Einfhrung des Christentums geistlichen Grundherren unterstellten Bauern, die Kirchenleute. Es mag sein, da die spter allgemein verwendete russische Bezeichnung fr den Bauern (krestjanin aus christianin = Christ) ursprnglich die auf Kirchenland ansssigen, fr Kirche oder Kloster arbeitenden Bauern, die kirchlichen Dienstleute meinte, die naturgem auch als diejenigen gelten drfen, die das Christentum, das sich gewi nur langsam unter der buerlichen Bevlkerung ausbreitete, als erste annahmen. Eine besondere Gruppe bildeten die in den Quellen frh genannten izgoi.21 Das Wort bedeutet eigentlich den aus einem bestimmten Lebenszusammenhang (Familie, Siedelgemeinschaft) Ausgestoenen oder Hinausgetriebenen. Das konnten Bauern einer Siedlung sein, die sich im umliegenden Waldlande ein Stck gerodet und sich darauf niedergelassen hatten, oder auch solche, die ihre Familie verstoen hatte; ein izgoj konnte auch ein Frstensohn sein, den seine Verwandten um sein Erbe gebracht und vertrieben hatten; izgoi waren aber auch verarmte, als Bettler durchs Land wandernde Leute verschiedenster Herkunft. Sie fielen unter die Obhut der Kirche und ihrer Gerichtsbarkeit.

Abb. 3: Silbermnzen, Vladimir dem Heiligen zugeschrieben, aus dem Anfang des 11. Jahrhunderts, mglicherweise aber erst unter Vladimir II. Monomach geprgt. Sie zeigen auf der Vorderseite Christus mit dem Kreuzstab, auf der Rckseite das Hauszeichen (stilisierter Falke) der Rjurikiden.

Abb. 4: Geschftsbrief auf Birkenrinde, Novgorod, Wende vom 11. zum 12. Jahrhundert: Von Tverdjata an Zouber. Ziehe von der Herrin dreizehn Rezan (= kleine Geldmnze) ein.

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Die nachhaltigsten Vernderungen im sozialen Leben Osteuropas brachte die Entstehung der Stdte mit sich.22 Stndige oder zeitweise besuchte Handelspltze, Emporien, gab es im osteuropischen Raum, der nur im Sden, um das Schwarze Meer, Stdte kannte, schon in der Vor- und Frhzeit. Diese lagen meist in der Nhe, mitunter zu Fen von befestigten, auf Hhen oder in sonstiger Schutzlage angelegten Burgsiedlungen, meist unmittelbar am Flu oder See, ber den der Handelsverkehr abgewickelt wurde. Neben Emporien, deren Besucher zum berwiegenden Teil als Fernhndler von weit her kamen, gab es jene nichtagrarischen Wirtschaftszentren, von denen aus Handwerk und Gewerbe einen beschrnkten Umkreis mit Waren versorgten. Die Anfnge der Stadtentstehung, die vor allem die sowjetische Forschung lange Zeit in das 7. oder 8. Jahrhundert zurckverlegte, lassen sich fr den grten Teil der stdtischen Siedlungen der Rus nicht ber das 10. Jahrhundert zurckverfolgen.23 Diese als podol (spter posad) bezeichneten Siedlungen, die zunchst unbefestigt bzw. nur schwach befestigt und regellos waren, enthielten neben Markt und Warenlagern, Husern fr die stndige Einwohnerschaft, Werksttten und Herbergen, frh auch Kirchen, wie die Eliaskirche in Kiev, von der bezeugt wird, da sie im podol lag. In Kiev, der Hauptstadt des Reiches, lag der podol am Dneprufer, whrend die sogen. Vladimirstadt und die daneben errichtete, um vieles grere Jaroslavstadt auf Hgeln des Dnepr-Hochufers lagen. Die verschiedenen Bezirke sind nie ganz zu einer Einheit verschmolzen. In Novgorod schied der Volchov den Sitz des Frsten und des Bischofs, die nach der Sophienkathedrale benannte Sophienseite (auch Detinec, d.h. Burg) auf dem rechten Ufer des Volchov, von der Handelsseite auf dem gegenberliegenden linken Ufer. Auch in Polock waren Burg und Handelsniederlassung keine Einheit. Neben diese und viele andere meist an Verkehrsknotenpunkten oder im Zentrum eines Stammesgebietes erwachsenen stdtischen Siedlungen trat seit dem 10. Jahrhundert, seit der Festigung der Herrschaft der Kiever Frstenfamilie die Grndungsstadt als Burg und Grenzbefestigung, zugleich aber auch als wirtschaftlicher, als kirchlicher und Verwaltungs-Mittelpunkt, wie etwa Belgorod, dessen berraschende Gre die Ausgrabungen erkennen lassen, oder Grodno, das zwar nicht sehr gro, dafr aber nach einheitlichem Plan zur gleichen Zeit errichtet wurde, wie durch Ausgrabungen bezeugt wird. ber die soziale Differenzierung der Bewohnerschaft dieser stdtischen Siedlungen, insbesondere der kleinen Handwerks- und Gewerbemittelpunkte, ist kaum Genaues bekannt. Unbestreitbar ist, da in den groen Verkehrsmittelpunkten der Fernhandel eine bedeutende Rolle spielte und demnach die Fernhndler eine der Gruppen der Oberschicht bildeten. Den Anteil der Warger unter ihnen lassen die Griechenvertrge der ersten Hlfte des 10. Jahrhunderts erkennen. Die Oberschicht bildeten sowohl die im Dienste des Frsten stehenden, in den Stdten wohnenden groen Bojaren als auch die seit

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der Christianisierung und Ausbildung einer kirchlichen Hierarchie in den Stdten wohnenden Bischfe und Priester der nach und nach entstehenden Kirchen, whrend die Klster Zellen eigenen Lebens bildeten. Dazu kam als Unterschicht die durch die Burg oder den befestigten Hof des Frsten in die Stadt gezogenen Gruppen des frstlichen Gesindes, der unfreien Handwerker und anderer dienender Berufe. Die frstlichen Gefolgsleute bildeten eine abgesonderte Gruppe, die schon fr die Frhzeit der stdtischen Siedlungen von der brigen Bewohnerschaft deutlich unterschieden wird. Die groen Stdte Kiev, Novgorod, ernigov, Polock, Rostov u.a.m. zeigten eine ungleich mannigfaltigere soziale Schichtung als die vielen kleinen Ortschaften. Hier standen Handwerk und Nahhandel wohl im Vordergrund. Im allgemeinen hatten sich die Bewohnerschaften der groen Stdte nach dem, was wir von ihnen erfahren, mglicherweise schon gelegentlich gegen die Willkr von miteinander um die Herrschaft ringenden Frstenshnen und insbesondere die Gefolgschaften und deren Fhrer zur Wehr gesetzt, aber noch nicht, wie dies seit dem Zerfall der Kiever Frstenmacht, d.h. seit der zweiten Hlfte des 11. Jahrhunderts geschah, in eigenen genossenschaftlichen Zusammenschlssen organisiert. Weder rechtlich noch tatschlich waren die stdtischen Siedlungen, insbesondere die kleineren und kleinen, gegenber dem flachen Lande abgegrenzt, es sei denn durch eine Befestigung, die in der Regel nur die Grenzburgen, die Hauptstdte und die befestigten frstlichen Hfe von ihrer Umgebung schied. Das Vorhandensein vieler derartiger stdtischer Siedlungen, nichtagrarischer Wirtschaftszentren (H. Ludat) fiel auswrtigen Beobachtern aus dem Norden und dem Orient auf; die Skandinavier nannten das Kiever Reich daher das Burgenreich (Gardariki). III. Das Kiever Reich zwischen Zentralismus und Fderalismus (Mitte des 11. bis Mitte des 13. Jhs.) Die Periode nach Jaroslavs Tod (1054) wird in der russischen bzw. sowjetischen Geschichtsschreibung als die Epoche der Udel-Frstentmer (udel = Teil) oder, in marxistischer Terminologie, der feudalen Zersplitterung bezeichnet. Der Begriff Feudalismus hat im Sprachgebrauch der sowjetischen Geschichtsschreibung nach der in den Jahren 1950/51 veranstalteten Diskussion ber die Periodisierung der Geschichte und die Abgrenzung des Feudalismus gegen die vorangehende gesellschaftliche Formation, die Periode der militrischen Demokratie der Stammeszeit, und die nachfolgende Epoche des Kapitalismus kaum noch konkreten historischen Inhalt, sondern erschpft sich in pseudohistorischen Leerformeln.1 Daher wird man ebensowenig von feudal wie von Zersplitterung sprechen knnen. Die Entstehung und Verfestigung der Teilfrstentmer, als deren erstes Polock an der oberen Dna anzusehen ist, bedeutet vor allem eine herrschaftliche Erfassung der riesigen Rume Osteuropas durch das Frstenhaus der Rjurikiden. Seit dem 11. Jahrhundert erst

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dringt die Frstenherrschaft in Gebiete vor, die bisher von ihr nur oberflchlich oder am Rande erreicht worden waren. Das zeigte sich, als 1054 Jaroslavs Shne das Reich teilten. Whrend Izjaslav als Senior die Zentrale des Reiches, Kiev, sowie Novgorod und dazu noch das einstige Derevljanenland mit Turov und Pinsk in seiner Hand vereinigte, bernahm Svjatoslav den Frstensitz ernigov mit dem nordstlich davon gelegenen Murom und nach dem Tode Vladimirs, eines weiteren Bruders, auch das ferne Tmutarakan, also im wesentlichen das Gebiet, das Jaroslavs Bruder Mstislav bis an seinen Tod (1036) innegehabt hatte. Vsevolod wurde Frst in Perejaslavl und Rostov, whrend Igor seinen Frstensitz in Vladimir Volynsk, Vjaeslav in dem wichtigen Smolensk am oberen Dnepr erhielten. Der Ausgriff nach Sdwesten, in das Grenzgebiet gegen Polen, war bereits von Vladimir d. Hl. eingeleitet worden. Mit der Einrichtung eines Frstensitzes in Vladimir begann der Aufstieg dieses sdwestlichen Grenzgebietes zwischen oberem Pripjet und nrdlichem Karpatenvorland, der schon im folgenden Jahrhundert politisch von groer Bedeutung werden sollte. Mit der Einrichtung eines Frstensitzes in Smolensk wurde der wichtige Handelsplatz am bergang vom Stromgebiet des Dnepr in das der oberen Dna zum Zentrum eines sehr bald auch besonderes politisches Eigengewicht gewinnenden Herrschaftsbereiches. Jetzt erst wurde die Zwischenzone zwischen dem Novgoroder Gebiet und den nrdlichen Randgebieten des Kiever Raumes in den Herrschaftsbereich des Rjurikidenhauses eingefgt. Zugleich freilich zeigten fortan alle die bereits bestehenden oder neu entstandenen Frstentmer die Tendenz zur Lockerung ihrer Bindung an die Zentrale oder sogar zur Verselbstndigung. Derartige Erscheinungen, zuerst in Novgorod erkennbar, als dort Vladimir d. Hl., dann Jaroslav als Statthalter ihrer Vter saen, frh in Polock nachweisbar, traten berall zutage, als die faktische Macht des in Kiev residierenden Frsten nachlie bzw. gar in Frage gestellt wurde. Zur gleichen Zeit wurde erkennbar, da die seit dem 10. Jahrhundert neu entstandenen oder zu bedeutenden wirtschaftlichen Zentren erwachsenen Handels-, Gewerbe- und Verkehrsmittelpunkte, in denen sich eine sozial bereits differenzierte Bevlkerung angesammelt hatte, nicht mehr gewillt waren, sich bedingungs- und widerspruchslos den Frsten zu fgen. Dem 10. und frhen 11. Jh. zugeschriebene Erwhnungen von Willenskundgebungen der Bewohner solcher stdtischer Siedlungen durch die Einrichtung eines vee, einer Volksversammlung, gehren sicherlich erst der zweiten Hlfte des 11. Jhs. an. Gerade diese Zeit aber brachte eine schwere Krise der Kiever Frstenherrschaft mit sich. Nach allem, was wir wissen, scheinen die ersten anderthalb Jahrzehnte nach Jaroslavs Tode, in denen das Triumvirat der drei Brder Izjaslav, Svjatoslav und Vsevolod die Herrschaft ber das Reich innehatte, ohne groe innere Auseinandersetzungen verlaufen zu sein. Die Krise wurde ausgelst, als ein bis dahin unbekanntes innerasiatisches Reitervolk, die Polovcer oder Kumanen, in

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den Steppen nrdlich des Schwarzen Meeres erschien und das ihm entgegengesandte Heer unter Fhrung Vsevolods besiegt wurde (1061). Diese Schwchung des Triumvirats scheint die Veranlassung fr innere Kmpfe zwischen verschiedenen Neffen und den Triumvirn gewesen zu sein, wobei der Angriff Vseslavs, des Frsten von Polock, auf Novgorod die Stellung des Seniors Izjaslav von Kiev unmittelbar betraf. Die Gefangennahme und Inhaftierung des Polocker Frsten in Kiev (1067) schien die Gefahr zwar abgewendet zu haben. Indes berfielen die Polovcer im nchsten Jahr erneut die Sdostgebiete des Reiches. Die Triumvirn erlitten an der Alta eine vernichtende Niederlage. Izjaslav und Vsevolod flohen in die Mauern Kievs, Svjatoslav nach ernigov. In diesem Augenblick einer tdlichen Gefahr fr die Hauptstadt des Reiches tritt das vee der Kiever Bewohner handelnd auf und schickt sich an, ber die Zukunft der Stadt mit zu bestimmen. Soweit sich eine derartige Mitbestimmung der politischen Verhltnisse in der ersten Hlfte des 11. Jhs. andeutete, wie 1015/16 in Novgorod, 1024 in Kiev, blieb sie auf gelegentliche Auseinandersetzungen mit der frstlichen Gefolgschaft oder mit einem Eindringling und auf die beiden wichtigsten Zentren des Reiches beschrnkt. 1068 und 1069 entscheidet erstmals das vee, die Versammlung der Kiever, ber die Besetzung des Grofrstenthrones. Zunchst wird Izjaslav vertrieben, der von ihm eingekerkerte Neffe Vseslav befreit und als Frst eingesetzt. Als der Vertriebene mit Hilfstruppen des mit ihm verschwgerten Herzogs Bolesaw II. von Polen im nchsten Jahr zurckkehrt und Vseslav vor ihm nach Polock, in sein angestammtes Frstentum, flieht, nehmen die Kiever durch Vermittlung Svjatoslavs von ernigov Verbindung zu Izjaslav auf und unterwerfen sich ihm, obwohl er ein strenges Strafgericht ber die Rdelsfhrer der Rebellion abhalten lt. Er trifft Manahmen, um das wirtschaftliche Leben der Stadt schrfer zu kontrollieren und politische Bewegungen unter der Stadtbevlkerung zu verhindern. Noch also, so lt sich das Ergebnis der Vorgnge von 1068/69 in Kiev zusammenfassen, ist das vee als Organ der Stadtbevlkerung nicht in der Lage, sich gegenber dem Frsten, seiner Gefolgschaft und den von ihm herbeigeholten Hilfstruppen durchzusetzen bzw. auch nur zu behaupten. Als wenig spter (1071) Izjaslav abermals aus Kiev vertrieben wurde, waren nicht die Kiever, sondern seine Brder Svjatoslav und Vsevolod die Verursacher dieses zweiten Exils. Die Motive der Auseinandersetzungen bleiben unklar und werden vom Chronisten in dem angeblichen Machtstreben des neuen Kiever Frsten Svjatoslav gesehen. Dieses mag auch fr die vorangehenden, die gleichzeitigen und die nachfolgenden Frstenfehden die Regel gewesen sein, denn nur sehr selten lassen sich rationale Grnde fr die zahllosen Streitigkeiten, Feldzge und Bluttaten der Brder, Vettern und Neffen aus dem Rjurikidenhause erkennen. Gleichwohl ist auffallend, da mit den Vorgngen von 1068/69 in Kiev, da zum erstenmal das Kiever vee handelnd auftritt, die

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Macht der Kiever Frsten geschwcht wird und, sieht man von vorbergehenden Stabilittsperioden ab, seither nicht nur immer wieder umstritten, sondern in ihrer Effektivitt auch in Frage gestellt war, ohne da es angesichts der wachsenden Zahl von Konkurrenten aus der eigenen Familie gelungen wre, sie zu festigen. Dies wiederum erleichterte es den Stadtbewohnern von Kiev und Novgorod, sehr bald aber auch denen anderer Frstensitze (ernigov, Perejaslavl, Polock, Smolensk und Rostov) in den Frstenfehden ihren Willen kundzutun und auch durchzusetzen, wobei je nach den Umstnden das vee der Stadtbevlkerung hier mehr, dort weniger Macht zu entfalten vermochte. Einschrnkung bzw. auch nur gebietsmige Eingrenzung der Frstenmacht durch Erbteilungen und Emporkommen der Stadtbevlkerung, die sich im vee ihr zentrales Organ schaffen, bedingen einander. Da im vee das genossenschaftliche Prinzip verkrpert wird und die frstliche Macht berall da, wo das vee sich durchsetzt, Einschrnkungen erfhrt, schlieen herrschaftliche und genossenschaftliche Prinzipien der Verfassungsstruktur einander aus; dies wird in steigendem Mae zum Kennzeichen russischen Verfassungslebens werden.2 Izjaslavs Exile von 1068/69 und 10731077 brachten ihn in persnliche Beziehungen mit Herrschern des Westens.3 Bolesaw II. von Polen verhalf ihm 1069 zur Rckkehr nach Kiev. Knig Heinrich III., mit dem er um die Jahreswende 1074/75 in Mainz zusammentraf, entsandte zwar den Domprobst Burchard von Trier, dessen Schwester mit dem Frsten Svjatoslav verheiratet war, nach Kiev; doch dieser konnte nichts ausrichten. Darauf schickte Izjaslav seinen Sohn Jaropolk zu Papst Gregor VII. nach Rom, aber die von diesem ausgesprochene ppstliche Schutzherrschaft Jaropolk wurde vom Papst frmlich belehnt hatte keinen politischen Effekt. Die engen Beziehungen der Rjurikidenfrsten zum hohen deutschen Adel, zu Polen, Bhmen und Ungarn in dieser Epoche Heinrich IV. heiratete selbst die verwitwete Grfin EupraxiaAdelheid von Stade, eine Nichte Izjaslavs hatten kaum politische Auswirkungen, wurden dagegen von der orthodoxen hohen Geistlichkeit des Kiever Reiches mit hchstem Mitrauen betrachtet, da nicht nur durch die endgltige Spaltung der Christenheit in Ost- und Westkirche (1054), sondern schon durch die der jungen Kirche der Rus von Byzanz mitgegebene Lateinerfeindlichkeit westliche Beziehungen den Angehrigen des Rjurikidenhauses eher schadeten als ntzten. In den altrussischen Quellen werden diese Beziehungen brigens sorgfltig verschwiegen, so da wir von ihnen gar nichts wten, wenn nicht westliche Quellen sie uns berliefern wrden. Whrend des zweiten Exils Izjaslavs hatte sein Bruder Svjatoslav die Herrschaft in Kiev inne. Als er Ende 1076 starb, folgte ihm Vsevolod, der jedoch bei der Rckkehr Izjaslavs im Sommer 1077 sich mit ihm einigte und das Frstentum ernigov, das Erbe seines verstorbenen Bruders Svjatoslav, bernahm. Darber kam es zu Kmpfen mit den Neffen, in denen Izjaslav 1078

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gettet wurde. Die nachfolgende Regierungszeit Vsevolods er starb 1093 war erfllt von derartigen Verwandtenkmpfen, whrend die ueren Feinde, die Polovcer, die Schwche und Zerrissenheit des Reiches zu immer wieder unternommenen Beutezgen ntzten; Versuche, sie abzuwehren, schlugen fehl. Svjatopolk, der zweite Sohn Izjaslavs, der 10931113 den Frstenthron in Kiev innehatte, erlitt schon unmittelbar nach seinem Regierungsantritt eine schwere Niederlage gegen die Polovcer. Um seine Herrschaft zu sichern, heiratete er die Tochter des Khans der Polovcer, ohne da diese Verbindung Ruhe vor ihnen gebracht htte. Ende des 11. Jahrhunderts (1097) wurde erstmals der Versuch unternommen, auf einem Frstentag in der Burg von Ljube am Dnepr nrdlich Kiev eine Einigung unter den Vettern und Neffen zu erzielen. Jedem sollte das Territorium, das er beherrschte, als sein Vatererbe, sein Erbland (otina) anerkannt werden. Diese Friedensregelung hatte allerdings keinen Bestand, denn noch im gleichen Jahre gingen die inneren Kmpfe weiter, in denen sich Vladimir, ein Sohn Vsevolods und der byzantinischen Prinzessin aus dem Hause der Monomachoi, mehr und mehr hervortat, nicht zuletzt dadurch, da er geeignet schien, die in den letzten Jahrzehnten gelockerte Verbindung zu Byzanz wiederherzustellen. Er war es auch, den die Kiever, wie die Chronik berichtet, zum Nachfolger beriefen, als Svjatopolk 1113 starb. Vladimir II., bei der bernahme der Regierung bereits ein Sechziger, verschaffte dem Kiever Reich noch einmal Ansehen nach auen und hielt die auseinanderstrebenden Krfte im Innern zusammen. In Kiev selbst und in Novgorod war die Herrschaft Vladimirs II. unangefochten. Wo sich in den Teilfrstentmern rebellische Krfte regten, wurden sie niedergeworfen. Man sagte ihm nach, da er die Ordnung wiederhergestellt, dem Recht erneut Respekt verschafft, mit den Nachbarn in der Steppe einen modus vivendi hergestellt habe.

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Abb. 5. Ljube nrdlich von Kiev am Dnepr, 11. Jahrhundert. Blick auf die Ausgrabungen (19571960)

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Abb. 6: Ljube am Dnepr, Rekonstruktion

Freilich, das von den Polovcern besetzte kleine Frstentum Tmutarakan, das in dem Jahrhundert seines Bestehens ein weit entlegener Auenposten gewesen war, ging fr immer verloren. Aber Vladimir II. konnte die Ostgrenze des Reiches so weit sichern, da schwere Schden durch die unruhigen Nachbarn vermieden wurden. Durch seine erste Gemahlin Gyda, die Tochter Knig Haralds II. von England, hatte er die skandinavischen Verbindungen seiner Vorfahren erneuert, whrend die zweite Ehe mit einer Polovcer Frstentochter der Friedenssicherung im Osten diente. Vladimirs II. Name trgt die in die Chronik eingefgte Belehrung (pouenie) seiner Shne, eine Art von Frstenspiegel, dessen literarische Verwandte in der europischen Literatur der Zeit bis nach England und Spanien zu finden sind und die davon Zeugnis ablegt, da der Zusammenhang der altrussischen Literatur mit Byzanz noch recht eng war.4 Die Belehrung, die einzelne biographische Angaben aus Vladimirs II. Laufbahn enthlt, so da angenommen werden kann, ihr Verfasser habe dem Frsten nahegestanden, stellt dar, was man von einem rechten christlichen Herrscher erwartete: Frmmigkeit, Gerechtigkeit und Tapferkeit. Wieweit Vladimir II. dem in der Belehrung gezeichneten Bilde des christlichen Herrschers entsprach und der bewunderungswrdige Frst war, als den ihn der Chronist preist, sei dahingestellt.

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Das Ansehen, das er dem Kiever Frstensitz unter den brigen Frstentmern der Rjurikiden verschafft hatte, trug auch noch die kurze Regierungszeit seines ltesten Sohnes Mstislav-Harald (11251132), mit dessen Tode Kiev zum Spielball der Rivalittskmpfe zwischen den verschiedenen Vettern und Neffen des Rjurikidenhauses wurde. Sie nahmen um die Mitte des 12. Jahrhunderts an Heftigkeit zu und bewirkten, da das Ansehen der Reichshauptstadt fortlaufend sank. Die einzige Stadt, die sich angesichts dieser Sachlage endgltig aus der Abhngigkeit von Kiev befreite, war Novgorod5. Zwar waren bereits in der zweiten Hlfte des 11. Jahrhunderts mehrfach Frsten von der Stadtbevlkerung vertrieben worden. Entscheidend war, da die Novgoroder das Statthalteramt in ihre Hand zu bringen verstanden. Dieses Amt des Statthalters (posadnik) neben dem Frsten gab es vor Beginn des 12. Jahrhunderts nicht, da der Frst selbst Statthalter des Kiever Frsten war. Erst um das Jahr 1117 wird von einem frmlichen Vertrag zwischen dem Frsten und der Stadt gesprochen, und 1132 wird der Frst vertrieben und mu es handelt sich in beiden Fllen um die gleiche Persnlichkeit, einen Sohn des Kiever Frsten Mstislav-Harald einen neuen Vertrag abschlieen. Die Novgoroder leisten ihm zwar Heeresfolge, aber mit einem eigenen Kontingent unter dem Kommando des von ihnen gewhlten Statthalters, den sie brigens nach einem miglckten Feldzug kurzerhand absetzen. 1136 endlich wird der Frst wiederum, diesmal endgltig, vertrieben. Seither bestimmen die Novgoroder, wer ihr Frst sein soll. Dieses neue Amtsfrstentum, dessen Bedingungen die Novgoroder festlegen der Frst hat Gericht zu halten und den militrischen Schutz zu gewhrleisten , bt keine Regierung in der Stadt und ihrem Gebiet, das sich stndig erweiterte und vom Zentrum aus verwaltet wurde, mehr aus. Seit 1141 kann das vee, die Volksoder Landesversammlung, als das oberste Organ der Stadtbevlkerung angesehen werden. Es wurde je nach Bedarf einberufen, um ber die Gesamtheit betreffende Dinge zu entscheiden, wobei die sozial hhere Schicht natrlich bestimmend wirken konnte. Parteiungen und mitunter sehr heftige Gruppenkmpfe blieben nicht aus. Diese werden vielfach von sowjetischen Historikern nach dem einfachen marxistischen Schema als Klassenkmpfe gedeutet, ohne da dies in allen Fllen gerechtfertigt, geschweige denn quellenmig zu belegen wre. Die soziale Schichtbildung drfte im Novgorod des ausgehenden 11. und der ersten Hlfte des 12. Jahrhunderts noch keineswegs abgeschlossen gewesen sein. Soviel ist indes sicher, da sich Novgorod schon unter der Regierung Vladimirs II. Monomach aus der Abhngigkeit von Kiev zu lsen begann, da diese Loslsung von der Stadtbevlkerung ausging, da das vee als Institution die Wahl des Frsten und seine Anstellung auf Vertrag sowie die Entscheidung ber auenpolitische Aktionen (Krieg und Frieden) vornahm und sich im Statthalter (posadnik) den Fhrer des stdtischen Aufgebots whlte. Der Frst blieb oberstes Vollzugsorgan, vor allem mit der Wahrnehmung der Gerichtsbarkeit beauftragt, aber auch mit der allgemeinen

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Verwaltung zunchst noch befat. Ein kommunales mterwesen hat sich wohl erst im Laufe des 13. Jahrhunderts herausgebildet. Dennoch war mit der Lsung von Kiev der Weg zur Stadtrepublik beschritten. Damit entzog sich der gesamte Nordwesten des Reiches einschlielich der Novgoroder Beistadt Pleskau (Pskov) sowie das riesige Novgoroder Territorium der Oberherrschaft des Frsten von Kiev. In der Reichshauptstadt Kiev6 gelang es der Bevlkerung und ihrem vee zwar, zeitweilig entscheidenden Einflu auf die Besetzung des Frstenthrones zu gewinnen und mit den Frsten vertraglich geregelte Beziehungen herzustellen, miliebige oder eidbrchige Frsten wohl auch zu vertreiben, aber die Stadt konnte sich nicht von der Frstenherrschaft freimachen. Das vee trat nicht regelmig zusammen, sondern wurde je nach Bedarf von den Frsten oder auf Initiative aus den Reihen der Kiever einberufen und tagte je nach den Umstnden an verschiedenen Orten im Stadtgebiet. Zwar scheinen Anfnge einer kommunalen mterhierarchie und Verwaltung auch in Kiev geschaffen worden zu sein, denn hier wird gelegentlich einmal ein Stadtviertel (konec) erwhnt, wie es deren in Novgorod vier, spter fnf als kommunale Untergliederungen gab. Da seit 1132 der Kampf um die Herrschaft ber die Reichshauptstadt unter verschiedenen Angehrigen des Herrschaftshauses tobte, wobei die Stadt fters den Besitzer wechselte und darunter wirtschaftlich und politisch zu leiden hatte, verlor Kiev zunehmend an Bedeutung. Dazu kamen Vernderungen der allgemeinen politischen und wirtschaftlichen Situation: die Unsicherheit der Handelswege ber die Steppe bzw. dneprabwrts durch die Polovcer, der Verlust des als Handelssttzpunkt wichtigen Tmutarakan, das Eindringen der Italiener, zunchst seit den 70er und 80er Jahren des 11. Jhs. der Venezianer, dann der Genuesen in das Schwarze Meer und deren beherrschende Stellung im Handel von Byzanz und schlielich eine allmhliche, schleichende Entvlkerung vorab der Grenzgebiete des Frstentums Kiev. Die Grenzbefestigungen aus der Zeit Vladimirs d. Hl. begannen zu zerbrckeln, die im Schtze derselben angelegten Siedlungen wurden z.T. verlassen. Macht, Ansehen und Bedeutung des Frstentums Kiev sanken hinter die der Frstentmer im Sdwesten und im Nordosten zurck. Im Sdwesten des Reiches7 entstanden zwei Machtkomplexe: das ltere Frstentum Vladimir Volynsk, das in den Frstenfehden lange unter der Oberherrschaft Kievs festgehalten wurde, und das jngere und sdlichere Haly, das unter einem Enkel Jaroslavs des Weisen, Rostislav, frh seinen eigenen Weg ging. Nicht nur die Landesnatur, die neben fruchtbaren Ackerbden in den Wldern des Karpatenvorlandes und Wolhyniens Schutz vor den berfllen der Steppennomaden bot, sondern auch die Verkehrslage schufen gnstige Voraussetzungen fr einen wirtschaftlichen und politischen Aufstieg. Wichtige Fernstraen fhrten durch das Land, wie die hohe Strae von Westeuropa ber die mittlere Oder und obere Weichsel nach Kiev mit Abzweigung zum Schwarzen Meer. Daher entwickelten sich die Stdte schnell: das nrdliche

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Landeszentrum Vladimir Volynsk, daneben Luck, Dorogobu und Danilov, das ltere sdliche Landeszentrum Peremysl (poln. Przemyl), das seit den 40r Jahren des 12. Jhs. zum Landeszentrum aufgestiegene Haly, daneben Zvenigorod, Terebovl u.a. Die leicht berschreitbaren Karpatenpsse stellten die Verbindung mit dem sdlichen Nachbarn Ungarn her, whrend die westliche Grenzzone gegen Polen hin lange umkmpft war.

Abb. 7: Das Kiever Reich in der zweiten Hlfte des 12. Jahrhunderts

Aber dieser gewi oft wenig freundliche Kontakt mit den westlichen Nachbarn bte Einflu auch auf die politischen und sozialen Verhltnisse schon im 11. und vor allem im 12. Jh. aus. Die Frsten konnten, gesttzt auf ihre Gefolgschaft, die hier durch zunehmende Landvergaben bald zum landsssigen Adel wurde, ihre Macht gegenber den auch hier nachweisbaren Selbstndigkeitsbestrebungen der Stadtbewohner uneingeschrnkt behaupten. Unter dem Frsten Roman Mstislavi (11701205) wurden Vladimir Volynsk und Haly 1199 vereint; der pltzliche Tod des Frsten strzte die vereinigten Frstentmer allerdings fr ein Menschenalter in eine Periode der Wirren, in denen auch die Nachbarn die Beute an sich zu bringen versuchten. Der Nordosten des Kiever Reiches8 gehrte, anders als der Sdwesten, zu den frh durch Mnz- und Siedlungsfunde und schriftliche Nachrichten bezeugten Gebieten ostslavischer Kolonisation in ursprnglich finnisch besiedelten

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Waldregionen und starken Handelsverkehrs von der Ostsee zur oberen Wolga hin. Eine Insel waldfreien fruchtbaren Ackerbodens zwischen Vladimir an der Kljazma und Perejaslavl- Zalesskij (jenseits des Waldes) bot buerlicher Siedlung Raum, und die gnstige Verkehrslage lie Stdte emporwachsen: Rostov am Nero-See, Suzdal, Perejaslavl-Zalesskij, endlich Vladimir an der Kljazma, das Vladimir II. 1108 befestigt hatte und das unter seinem dritten Sohne Jurij Dolgorukij (= Langhand) zum politischen Mittelpunkt des Landes wurde. Die Bewohnerschaft der lteren Stdte organisierte sich nicht anders als die der brigen Stdte der alten Rus, schuf sich im vee ihre Interessenvertretung. Wie in Novgorod, so gab auch hier das Bojarentum politisch den Ton an. Jurij Dolgorukij, der die Frstentmer von seinem Vater Vladimir II. erbte, wute die Herrschaft auszubauen. Er befestigte ihre Grenze gegen das Reich der Wolgabulgaren und grndete neue Stdte, darunter neben Jurev-Polskij das 1147 als kleine Burg eines Bojaren genannte, 1156 von Jurij neu ausgebaute Moskau. Er wurde in die Rivalittskmpfe um den Frstenthron von Kiev hineingezogen, den er dreimal gewann, zuletzt fr drei Jahre (11541157), und berlie Rostov und Suzdal seinem Sohne Andrej Bogoljubskij, der unweit Vladimir eine Pfalz, Bogoljubovo, er bauen lie, bei der auf seine Bitte Bauleute aus dem Reich Friedrich Barbarossas, vermutlich Norditaliener, mitgewirkt haben; sie haben auch an der Mari-Himmelfahrts-Kirche (Uspenskij Sobor) mitgebaut, die Andrej 11581161 fr die 1155 aus Vygorod bei Kiev entfhrte byzantinische Ikone der Muttergottes mit dem Kinde errichten lie, und die kleinere, in ihrer harmonischen Geschlossenheit zu den eindruckvollsten Baudenkmlern des Landes zhlende Dmitrij-Kirche ausgeschmckt. Andrej umgab Vladimir mit einer neuen, weiter ausgreifenden Mauer, in die er ein Goldenes Tor mit einer kleinen Muttergotteskapelle darauf entsprechend dem Kiever Vorbilde einfgen lie. Seine Bauttigkeit hatte symbolische Bedeutung. Als seine Truppen 1169 Kiev eroberten, setzte er dort seinen Bruder Gleb als Frst-Statthalter ein, whrend er selbst als Grofrst in Vladimir blieb. Sein Versuch, auch Novgorod zu unterwerfen (1170) und damit das Reich, nunmehr von Nordosten her, zu einigen, scheiterte. Eine Emprung der Rostover und Suzdaler Bojarenschaft kostet ihn 1175 das Leben. Sein Bruder Vsevolod III. (11761212), den die Chronisten seiner vielen Nachkommen wegen das groe Nest nannten, setzte seine Politik in vorsichtigerer Form fort.

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Abb. 8: Vladimir, Demetriuskathedrale, 12. Jahrhundert

Auch die Frstentmer der Mittelzone gingen, kaum da sie von der Rjurikidenherrschaft erfat worden waren, ihren eigenen Weg.9 Polock hatte unter seiner angestammten Dynastie der Izjaslavii, den Nachkommen von Vladimirs d. Hl. Sohne Izjaslav, stets ein Eigenleben gefhrt und wurde erst 1101 in Teilfrstentmer aufgeteilt, unter denen Minsk als wirtschaftliches Zentrum im 12. Jh. emporkam. Der rege Handelsverkehr, den Polock im 12. Jahrhundert die Dna abwrts zur Ostsee trieb, lie die Polocker, die Stadtbewohner, sich energisch gegen die Versuche ihrer Frsten zur Wehr setzen, das Schicksal des Landes allein bestimmen zu wollen. Auch Smolensk am oberen Dnepr, als Handelsmittelpunkt von Wichtigkeit fr den Verkehr von der Ostsee zum Schwarzen Meer, ging seine eigenen Wege. Erstmals 1096 hatten die Smolensker einen ihnen nicht genehmen Frsten abgelehnt. Seit 1127 herrschte hier ein Enkel Vladimirs II., Rostislav, dessen Nachkommen dieses Frstentum zu einer eigenen politischen Einheit ausbauten. So lt sich seit der zweiten Hlfte des 11. Jahrhunderts im gesamten Raum des Kiever Reiches eine Territorialisierung beobachten. Die Zentrale verliert an Bedeutung, die Stdte und die Lnder (zemli) oder Bezirke (volosti) gewinnen fortschreitend ein Eigenleben. Dies bedeutet, da sie auch ihre eigene Auenpolitik treiben. Einigendes Band ist nicht mehr der Grofrst der Titel festigt sich erst in dieser Periode, doch wandert er seit 1169 und wird von den

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jeweils Mchtigsten unter den Frsten beansprucht , sondern im Grunde allein die Kirche.10 Sie baute im Laufe des 11. und 12. Jahrhunderts nicht nur ihre Hierarchie aus die Metropolie in Kiev umfate 1170 insgesamt 10 Bistmer , sondern durchdrang auch das flache Land. Seitdem Jaroslav der Weise in Kiev ein Mnnerkloster des Hl. Georg und ein Frauenkloster der Hl. Irene gegrndet hatte, wurden berall Klster errichtet, als erstes die berhmte Kievskaja Lavra, das Hhlenkloster bei Kiev. Die Kirche war es, die die Frsten, meist vergeblich, zum Frieden untereinander ermahnte, die das Bewutsein der Zusammengehrigkeit unter der Bewohnerschaft der verschiedenen Stdte und Territorien weckte und wach erhielt und durch ihre Chronisten das Geschichtsbewutsein entschieden formte. Die Rus als die Gemeinschaft aller auf dem Boden des Kiever Reiches lebenden orthodoxen Christen wurde durch sie zur Bezeichnung von Land und Volk. Sie versuchte freilich auch, Frsten und Volk von allen Einflssen von auen, insbesondere von dem als hretisch angesehenen Westen, abzuschirmen und widerriet allen politischen Eheverbindungen, wie sie das Rjurikidenhaus im 11. und 12. Jh. mit nahezu allen Frstenhusern Europas geschlossen hatte. Die soziale Entwicklung dieser Periode ist gekennzeichnet durch eine zunehmende Differenzierung der Bevlkerung und die Ausdehnung der Herrschaft des Frsten, der Kirche, der Klster und einer wachsenden Schicht von Adligen ber Land und Leute. Neben die Frsten, ihre engste Umgebung von dienenden Leuten und ihre Gefolgschaft (druina) als die ihnen allein zu Gehorsam verpflichtete, dafr von ihnen unterhaltene und entlohnte Truppe traten die Bevlkerungsgruppen in den Stdten, Territorien und Bezirken.11 Die Quellenzeugnisse sind freilich drftig und heftig umstritten. Unklar ist, wann die Landgter der Adligen, der Bojaren, entstanden sind. Begriff und Bezeichnung Bojar sind in ihrer Herkunft nicht geklrt. Es wird damit eine Oberschicht von landbesitzenden, meist aber in der Stadt lebenden Grundherren bezeichnet, die ihre Besitzungen von anderen (Sklaven, Knechten, vielleicht auch freien Pchtern oder abhngigen Bauern) bewirtschaften lieen. Umstritten ist auch, wie diese Schicht von Landbesitzern entstanden ist, ob es sich um eine eingesessene, noch aus der Stammeszeit herrhrende Aristokratie oder um mit Landbesitz begabte frstliche Gefolgsleute oder mglicherweise um Angehrige beider Gruppen handelte. In Novgorod z.B. sind neben den Bojaren als Angehrige der obersten Schicht der Bevlkerung noch ogniane (= Hofleute) und gridba (= frstliche Gefolgsleute) bezeugt, die sich vom Frstendienst gelst hatten und mit den Bojaren und den reichen Kaufleuten zu einer einheitlichen Schicht der Stadtaristokratie verschmolzen. Der in ihrem Besitz befindliche Grund und Boden wurde zu einem betrchtlichen Teil in Eigenwirtschaft mit unfreiem oder halbfreiem Gesinde (eljad) betrieben. Daneben aber gab es sicherlich auf Gtern, die den Frsten und der Kirche gehrten, abhngige, aber nicht unfreie Bauern (smerdy). Die Kirchengter waren aus der frstlichen Oberherrschaft herausgenommen und genossen Freiheit von Abgaben und Gerichtsgebhren,

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die die Bewohner statt dessen an die Kirche zu entrichten hatten. Kirchengter stellen die ersten Immunittsbezirke in der Rus dar. Insgesamt lt sich feststellen, da im Laufe des 11., 12. und 13. Jhs. durch die Ausdehnung der Grundherrschaften die freien Bauerngemeinden zunehmend in Abhngigkeit gerieten, die zunchst nur wirtschaftlicher Natur war, aber damit auch die persnliche Freiheit mindestens einschrnkte. Andererseits besserte sich die Lage der Unfreien (cholopy) und Sklaven (raby) dadurch, da immer hufiger Freilassungen erfolgten, die sie zu zinszahlenden Bauern auf Herrenland machten und es den Frsten und der Kirche ermglichten, bisher nicht genutztes Land mit ihnen aufzusiedeln. Neben den Bojaren gab es in Novgorod und Smolensk ausdrcklich bezeugt eine Mittelschicht von wohlhabenden Leuten (in Novgorod itie ljudi = begterte Leute genannt), die Grundbesitz ihr eigen nannten und wohl aus der Kaufmannschaft, mglicherweise aus der Handwerkerschaft und aus kleinen Grundbesitzern hervorgegangen waren. Die Anfnge der Ausformung dieser Schicht, die spter in Novgorod eine recht bedeutende Rolle spielte, ohne doch die hchsten mter in Stadt und stdtischem Aufgebot besetzen zu knnen, reichen ins 12. Jh. und die Periode der allmhlichen Ausformung der stdtischen Verwaltung und des mterwesens zurck. Die soziale Unterschicht in den Stdten (ern, ernye ljudi = schwarze Masse, meist einfach ljudi-Leute genannt) bildeten folgende soziale Gruppen: die abgabenpflichtigen Handwerker; sie waren zwar nicht in Znften organisiert, aber kannten z.B. in Novgorod einen festen Ausbildungsgang mit Lehrlingen und Meistern (mastery); die noch einen landwirtschaftlichen Betrieb besitzenden Stadtbewohner, die Grtner, aber auch die Fischer und die den Handel mit landwirtschaftlichen Erzeugnissen betreibenden Kleinkaufleute (Krmer). Alle diese Gruppen wird man als persnlich frei, aber abgabenpflichtig ansehen knnen. Sie unterschieden sich dadurch deutlich von dem unfreien Gesinde der Frsten, der Bojaren und der geistlichen Anstalten (Kirchen, Klster). ber die Bevlkerungsdichte und -zahl12 der Kiever Rus sind keinerlei Angaben mglich, die einen auch nur einigermaen sicheren Anhaltspunkt gben. Fr die Stadt Kiev wird man im 12. Jh. mehr als 20000 Einwohner veranschlagen drfen. Novgorod, die zweitgrte Stadt, blieb etwas unter diesem Schtzwert, und die anderen altrussischen Stdte folgten in erheblichem Abstand. Vollends unsicher ist, wie hoch die Bevlkerungszahlen auf dem Lande waren. Es gab groe Unterschiede, Gebiete mit verhltnismig dichter lndlicher Siedlung und solche, die kaum oder gar nicht von ihr erfat waren. IV. Zerfall und Untergang des Kiever Reiches Mit der Verlegung der Residenz des Grofrsten in den Nordosten, nach Vladimir an der Kljazma (1169) wurde offenbar, da die alte Reichshauptstadt Kiev nur noch als Sitz des Metropoliten, des kirchlichen Oberhauptes der

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orthodoxen Kirche der alten Rus, Bedeutung besa. Die weitreichenden Handelsbeziehungen der Stadt Kiev dneprabwrts nach Byzanz und nach Mittelasien waren schon im Laufe des 12. Jhs. mehr und mehr geschrumpft. Die Eroberung von Konstantinopel durch die Teilnehmer des Vierten Kreuzzuges (1204) und die Errichtung eines lateinischen Kaisertums und Patriarchats am Bosporus lieen nicht nur die wirtschaftlichen, sondern auch die kirchlichen Beziehungen zu Kiev absterben. Die Venezianer beherrschten fortan den Handel im stlichen Mittelmeer und am Ausgang des Schwarzen Meeres. Der orthodoxe Patriarch von Konstantinopel war nach Nikaia in Kleinasien geflohen. An ihm hielt die orthodoxe Kirche der alten Rus fest, und sie erkannte auch den in Nikaia gewhlten und residierenden byzantinischen Kaiser als rechtmigen Herrn ber Reich und Kirche an. Damit wurde auch von kirchlicher Seite die bestehende Kluft zum lateinischen Westen noch weiter vertieft. Ungeachtet dessen lockerten sich die Verbindungen der Frsten des Rjurikidenhauses zum Westen noch nicht. Im Laufe des 12. Jhs. wurden zahlreiche Eheverbindungen zu den polnischen Piasten, den bhmischen Pemysliden, den ungarischen Arpaden, den pommerschen Herzgen, aber auch zu skandinavischen und deutschen Frstenhusern geknpft1, ohne da sich daraus immer politische Folgerungen ergaben. In dem Rivalittskampf zwischen Jurij Dolgorukij von Suzdal-Vladimir und seinem Neffen Izjaslav II. um Kiev gewann der Letztgenannte die Untersttzung Knig Gzas II. von Ungarn; er geriet damit in Gegensatz zum byzantinischen Kaiser Manuel I. Komnenos, der eben damals sich mit dem staufischen Knig Konrad III. gegen Eroberungsplne des sizilischen Normannenknigs Roger II. im stlichen Mittelmeer verbunden hatte. Als Izjaslav II. 1147 einen Ostslaven, Kliment von Smolensk, zum Metropoliten einsetzte, besttigte ihn der Patriarch von Konstantinopel nicht, und Jurij Dolgorukij setzte ihn, als er 1154 die Herrschaft ber Kiev gewann, wieder ab. Es war freilich die einzige unmittelbare Folge dieser vorbergehenden engeren Beziehung Kievs mit dem Westen. Dagegen brachte die selbstndige Auenpolitik der verschiedenen Territorien diese in Berhrung mit den europischen Mchten im Westen und Norden2. Seitdem 1158 Lbeck gegrndet worden war und der deutsche Kaufmann ber Wisby auf Gotland in den 60er Jahren des 12. Jhs. in die Ostsee vorzudringen begann und dort die schwedischen und vor allem die dnischen Kaufleute zurckdrngte, wurden die seit Jahrhunderten bestehenden Handels- und Kulturbeziehungen, die Schweden und Dnemark mit den Kstenlndern am Finnischen und Rigaschen Meerbusen verbanden, allmhlich auf neue Grundlagen gestellt. Der Handel auf der Dna hatte Frstentum und Stadt Polock veranlat, gegen Ende des 12. Jhs. Sttzpunkte und schlielich sogar Kleinfrstentmer in das Gebiet der heidnischen Letten und Liven vorzuschieben; Novgorod betrieb nicht nur Handel ber die Ostsee bis Lbeck, der schon fr die 60er Jahre des 12. Jhs. bezeugt ist, sondern auch nach Osten und Norden, wo es sich ein riesiges Kolonialgebiet bis ans Weie Meer und den

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Ural nutzbar machte. Seine Beistadt Pleskau im Grenzgebiet gegen die heidnischen Stmme der ostseefinnischen Esten dehnte ihre Einflusphre ins Esten- und das nrdliche Lettenland aus. Auch das Frstentum Smolensk, dessen Herrschaftsbereich den oberen Dnepr, die obere Dna und die obere Moskva umfate, gewann durch den Dnahandel an Bedeutung als Umschlagplatz nach Osten bzw. Sden, whrend deutsche Kaufleute seit den 60er Jahren des 12. Jhs. regelmig die Dnamndung aufsuchten. Um 1180 begann ein die Kaufleute begleitender Schiffskaplan, Meinhard, Augustinerchorherr aus dem holsteinischen Stift Segeberg, mit Erlaubnis des Frsten von Polock unter den Liven Mission zu treiben. Schon 1186 wurde er vom Papst zum Bischof fr das Livenland geweiht. In knapp zwei Jahrzehnten erwuchs aus bescheidenen Anfngen nicht nur ein lateinisches Bistum, sondern eine deutsche Kolonie. Der dritte Bischof des Livenlandes, Albert von Buxhveden aus einer ritterlichen Ministerialenfamilie des Erzbistums Bremen, grndete 1201 die Stadt Riga, 1202 den Orden der Schwertbrder und begann die Unterwerfung der Liven und Letten. Die polockischen Teilfrstentmer Kukenois und Gerzike fielen den Deutschen zum Opfer. 1210 griff auch Dnemark in die baltischen Dinge ein. 1219 unternahm Knig Waldemar II. einen Feldzug nach Estland und grndete an der Stelle der Estenburg Lyndonisse die Stadt Reval. Ihr estnischer Name (Tallinn = Dnenstadt) erinnert daran. Das nrdliche Estland wurde dnische Kolonie, in der sich freilich vor allem deutsche Ritter und Stadtbrger niederlieen, das sdliche Estland, das Liven- und Lettenland wurde von Deutschen unterworfen. Zwei weitere Bistmer, Dorpat an der Stelle der Estenburg Tartu, und sel-Wiek, die estnischen Inseln und die estnische Kstenlandschaft der Wiek umfassend, wurden gegrndet. 1237 trat der seit 1231 an der unteren Weichsel im Lande der Pruen ttige Deutsche Orden das Erbe des im Kampf gegen die Litauer nahezu vernichteten Schwertbrderordens an. Er unterwarf in den nchsten Jahren auch das Land der lettischen Semgaller und der Kuren. Die Litauer freilich, nahe Verwandte der Pruen und Letten und wie diese Heiden, vermochte er nicht zu bezwingen.3 Litauische Kleinfrsten richteten ihre Angriffe nicht nur gegen die werdende deutsche Kolonie Livland, sondern auch gegen ihre stlichen und sdlichen Nachbarn. Schon Ende des 12. Jhs. konnte ein Litauer sich zeitweilig in Polock festsetzen. Zu Beginn der 30er Jahre des 13. Jhs. behauptete sich jahrelang der Litauer Ringold (Rimgaudas) in Polock und sogar Smolensk. Es waren Vorboten einer Entwicklung, die in der Folgezeit fr den gesamten Westen und Sdwesten der alten Rus von schicksalhafter Bedeutung werden sollte. Die tdliche Gefahr fr die altrussischen Frstentmer freilich ballte sich im Osten zusammen.4 Gerchte von einem neuen groen Reich im Osten drangen sogar bis an den ppstlichen Hof. Naive Gemter hofften darin einen Verbndeten der Christen im Kampf gegen den Islam um das Heilige Land zu gewinnen, insbesondere, als islamische Lnder ihm zum Opfer fielen. Aber der 1206 auf einer Versammlung der mongolischen Stmme zum Herrn erhobene

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Temiidin, der als Khan den Namen Tschingis annahm, hatte andere Plne als die, den Christen gegen ihre islamischen Feinde zu helfen. In einem ungeheure Rume berwindenden Siegeszuge unterwarfen seine Heere in den ersten zwei Jahrzehnten des 13. Jhs. China, das Reich Chorezma in Mittelasien, das Westturkestan und Persien umfate, und drangen ber den Kaukasus in die Steppen zwischen Kaspischem und Schwarzem Meer vor. Hier stie eine Erkundungsabteilung auf die Polovcer, die die altrussischen Frsten um Hilfe gegen die schreckenerregenden unbekannten Feinde baten. Ahnungslos lieen sich viele von ihnen in einen Feldzug ein, der mit einer vernichtenden Niederlage an der Kalka, einem Nebenflu des Kalmius nrdlich des Azovschen Meeres endete (Frhjahr 1223). Einige Frsten, darunter der derzeitige Inhaber des Frstenthrones in Kiev, fielen, anderen gelang mit genauer Not die Flucht. Das mongolische Heer kehrte allerdings bald um. In der Rus glaubte man daher an eine von Gott fr alle begangenen Snden verfgte Prfung, ohne zu wissen, wer diese Mongolen oder Tataren, wie man sie auch nannte, weil sie zahlreiche trkisch sprechende Stmme in ihre Verbnde aufgenommen hatten, eigentlich seien. Die Gefahr, die sich da angekndigt hatte, begriff man nicht. Die Rivalittskmpfe unter den Rjurikidenfrsten gingen weiter. Der Grofrst Jurij II., der zweite Sohn Vsevolods III. und nach dem Tode seines lteren Bruders Konstantin (1218) Inhaber der Grofrstenwrde, war in schwere Kmpfe um sein Vatererbe verstrickt und kmmerte sich nicht um die sdlicheren Stdte und Frstentmer. Es blieb daher in der Kiever Rus verborgen, da die Mongolen nach Tschingis Khans Tode (1227) seinen Sohn gdi zum Gro-Khan gewhlt hatten (1229) und auf seiner 1235 in Qara Qorum, dem Sitz des Herrschers, abgehaltenen Reichsversammlung der Angriff gegen den Westen beschlossen worden war. Zum Feldherrn wurde ein Enkel Tschingis Khans, Bt, bestimmt, dem bei der Reichsteilung 1229 der Sdwesten des Reiches zugefallen war. Nach lngerer Vorbereitung begann er mit seinen Mongolen und den zu seinem Reichsteil gehrigen trkischen Stmmen, deren Sprache und Religion, den Islam, die Mongolen spter bernahmen, den Vormarsch. Als erste fielen ihm die Wolgabulgaren zum Opfer, deren Reich um Kazan an der mittleren Wolga als Handelsumschlagsplatz zwischen West und Ost noch immer eine nicht geringe Bedeutung besa und Angriffen des Grofrsten Jurij II. zhen Widerstand geleistet hatte. Im Winter 1237/38 drangen die Mongolen in die Frstentmer Rjazan, Vladimir und Suzdal ein. Hier kamen der Grofrst Jurij II. und alle seine Shne um. Bt rckte bis vor Torok im Grenzgebiet Novgorods, kehrte aber um, als Tauwetter die Wege in Smpfe verwandelte. Dadurch blieben Novgorod und die nordwestlichen Frstentmer verschont. Bt richtete sich in Sari an der unteren Wolga eine Residenz ein und unternahm von dort aus Vorste gegen die sdstlichen Frstentmer. 1239 fielen ernigov und Perejaslavl, am 6. Dezember 1240 die alte Reichshauptstadt Kiev. In raschem Vorsto durchstreiften die Mongolen die sdwestlichen Frstentmer der Rus,

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drangen in Polen ein, nahmen Krakau, verwsteten Breslau und besiegten in der Schlacht bei Liegnitz (9. April 1241) ein aus Polen und Deutschen bestehendes Heer unter dem Oberbefehl Herzog Heinrichs II. von Breslau, der selbst gettet wurde. Sie drangen durch die Mhrische Pforte in Ungarn ein. Knig Bela IV., der vergeblich um Hilfe bei Kaiser und Papst gebeten hatte, floh auf eine der dalmatinischen Inseln. Nur dem Umstand, da der Gro-Khan gdi im Dezember 1241 starb, verdankte es die europische Welt, da Bt im Frhjahr 1242 abzog, um an den Neuwahlen des Gro-Khans in Qara Qorum teilzunehmen. Whrend fr Polen, Schlesien, Mhren und Ungarn der Mongolenzug nur ein zwar furchtbares, aber insgesamt doch bald wieder vergessenes einmaliges Erlebnis blieb, bedeutete er fr die Frstentmer des einstigen Kiever Reiches eine Schicksalswende. Sie blieben der Mongolenherrschaft unterworfen oder ordneten sich ihr, wie Novgorod, freiwillig unter. Die Verbindungen insbesondere Novgorods sowie die von Polock und Smolensk mit dem Ostseebereich blieben indes erhalten. Aber fr Jahrhunderte lastete auch auf ihnen das Joch der Mongolenherrschaft, das alle brigen altrussischen Frstentmer noch viel hrter traf. 3. Die Moskauer Periode I. Die Zeit der unmittelbaren Mongolenherrschaft und ihre Folgen fr die russische Geschichte Mit der Aufrichtung der Mongolenherrschaft tritt Osteuropa bis zur Mitte des 14. Jahrhunderts in eine bergangsphase seiner Geschichte ein, die man in doppelter Hinsicht als dunkles Zeitalter bezeichnen kann. Auf der einen Seite hat sich die Abhngigkeit von den Mongolen zweifellos in mancher Hinsicht verhngnisvoll auf die Geschichte der Ostslaven ausgewirkt, wenn im einzelnen dazu die Meinungen auch weit auseinandergehen. Auf der anderen Seite wissen wir ber die politischen Ereignisse und vor allem die Lebensweise breiter Bevlkerungskreise einfach viel weniger, weil die schriftlichen Nachrichten karger werden, fr einige Gebiete sogar vllig versiegen und auch die archologische Wissenschaft die materiellen Relikte dieser bergangszeit noch nicht strker zu profilieren vermocht hat. Hinter diesem Schleier beginnen sich jedoch, noch bevor Moskau in das Rampenlicht tritt, bereits jene grundlegenden Umwlzungen anzubahnen, die den weiteren Verlauf der russischen, ja der gesamten osteuropischen Geschichte entscheidend bestimmt haben.

a) Die Konsolidierungsphase der Mongolenherrschaft Als die berlebenden nach dem Abzug der Tatarenhorden aus ihren Waldverstecken zurckkehrten, ging der Wiederaufbau in den weniger

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getroffenen Landstrichen sehr rasch vonstatten. Die Teilfrsten der nordstlichen Rus hatten sich durch den Feldzug Bts nicht einmal in ihren internen Fehden stren lassen. Offensichtlich glaubte man, wie schon die anderen Nomadeneinflle in den Jahrhunderten zuvor werde auch dieser eine einmalige Aktion ohne weiterreichende Folgen bleiben. Bestrkt wurde diese Ansicht dadurch, da die mongolische Herrschaft ber Osteuropa sich erst sehr allmhlich formierte, da keine Truppenkontingente in den ostslavischen Teilfrstentmern verblieben und Bts Aufmerksamkeit zunchst durch ein Zerwrfnis mit dem Gro-Khan Gjk in Qara Qorum, dann durch die Sicherung seines eigenen Reiches nach Sden hin fr zehn Jahre anderweitig in Anspruch genommen war. Diese Atempause nutzten jene ostslavischen Frsten, die sich einer Unterwerfung unter den Willen der Mongolen nicht beugen mochten. Zu ihren Exponenten rckten Grofrst Andrej Jaroslavi von Vladimir im Nordosten und Frst Daniil Romanovi von Haly-Wolhynien im Sdwesten auf. Beide verfolgten den Mongolen gegenber die gleiche doppelbdige Politik der hinhaltenden nominellen Unterwerfung bei gleichzeitiger Sammlung der Krfte im Inneren. Im Gegensatz zu ihnen scharte sich eine andere Gruppe um den Novgoroder Frsten Alexander, genannt Nevskij, einen Bruder Andrejs, dessen politische Vorstellungen entscheidend von seinen Abwehrkmpfen gegen das Vordringen der Schweden an der Neva (1240) und der deutschen Ordensritter auf dem Eise des Peipussees (1242) geprgt waren. Vor die Wahl gestellt, sich der Herrschaft der religis duldsamen und von seinem Frstentum weit entfernten Mongolen zu unterwerfen oder jener der benachbarten und damit gefhrlichen Lateiner, die zugleich den orthodoxen Glauben bedrohten, neigte er zur Kooperation mit den heidnischen Nomaden. Zugleich bot ihm das antimongolische Engagement seines Bruders die Aussicht, diesen mit Hilfe Bts aus der Grofrstenwrde zu verdrngen. Quer durch die Familien gingen also die Parteiungen. 1250/51 war die wirtschaftliche und militrische Konsolidierung der NordostRus und Haly-Wolhyniens so weit gediehen, da Andrej und Daniil ihre Maske abstreiften und ein Bndnis schlieen konnten. Nun sah Alexander Nevskij seine Chance. Er intrigierte gegen Andrej bei Bt und vermochte groe Teile des Adels, der im Falle der Auflehnung offenbar ein tatarisches Strafgericht befrchtete, auf seine Seite zu ziehen. Auch der Klerus ergriff berwiegend Partei fr ihn, da Daniil durch Verhandlungen mit dem Papst und ein Bndnis mit Bela IV. von Ungarn der Lateinerfreundlichkeit verdchtig war. Bt setzte 1252 zwei Heere gegen die Koalitionspartner in Marsch, nachdem er vorher Alexander Nevskij mit der Grofrstenwrde von Vladimir betraut hatte. Andrej unterlag den Tataren in der Schlacht bei Perejaslavl-Zalesskij, whrend Daniil die endgltige Unterwerfung noch bis 1258/59 hinauszgern konnte. Damit war der organisierte Widerstand gegen die mongolische Herrschaft fr mehr als ein Jahrhundert erloschen. Da die Ursachen dafr keineswegs in der bermacht

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der Mongolen allein, sondern ebensosehr in der Bereitschaft groer Teile der ostslavischen Oberschicht zur Zusammenarbeit mit ihnen zu suchen ist, mu mit aller Deutlichkeit gesagt werden. Mit gleicher Entschiedenheit ist aber auch hervorzuheben, da die doppelbdige Ostpolitik des Papstes Innozenz IV., die eine antimongolische Koalition mit der Kirchenunion zu verbinden suchte und Schweden wie Ordensritter zu gleichzeitigen Kreuzzgen in ostslavisches Gebiet ermunterte, zu dieser Kollaborationsbereitschaft wesentlich beigetragen hat. Unter Alexander Nevskij als Grofrst (12521263) vollzog sich die endgltige Konsolidierung der mongolischen Herrschaft. Vor allem wurden nun auch jene Gebiete in das System eingegliedert, die Bts Truppen bis dahin noch nicht drangsaliert hatten wie etwa das Novgoroder Land. Widerstand wute Alexander mit Hrte zu brechen. b) Das mongolische Herrschaftssystem Osteuropa gehrte zum Machtbereich der Blauen Horde, die in der QypaqSteppe nrdlich des Kaspischen und des Schwarzen Meeres nomadisierte und deren Khan in Sari an der unteren Wolga residierte. Ostslaven und Abendlnder bevorzugten die Bezeichnung Goldene Horde wohl unter dem Eindruck des goldgeschmckten Zeltes, spter Palastes des Khans.1 Nominell unterstand der Khan der Goldenen Horde dem Gro-Khan im fernen Qara Qorum, doch schon unter Berke (12571266) wurden Anzeichen einer Ablsung vom Gesamtbereich sichtbar, die sich spter zunehmend verstrkten. Die ostslavischen Frsten hatten es daher vornehmlich mit dem jeweiligen Khan der Goldenen Horde zu tun. Ihm hatten die Anwrter auf die Grofrstenwrde durch persnliche Reise nach Sari zu huldigen, um die Ernennung aus seiner eigenen Hand durch eine Gnadenurkunde, den sogen. jarlyk, entgegenzunehmen; er forderte die Bereitstellung von Hilfstruppen und erhob Tribut. Dieser Tribut scheint auerordentlich differenziert und belastend gewesen zu sein. Grundbesitzer und Bauern zahlten ihn als eine Art Grundsteuer in Gestalt des Zehnten (jasaq, russ. desjatinnaja), Handwerker und Kaufleute als Warenabgabe (tamga, wohl nach dem fiskalischen Auslsungstempel); hinzu traten kleinere Abgaben wie Postgelder zur Unterhaltung des Kurierdienstes der Horde oder auergewhnliche Tributforderungen. Grundlage fr die Abgabenerhebung bildeten die in den Jahren 125759 und 1273 von tatarischen Fachleuten durchgefhrten schriftlichen Veranlagungen, die unter der Bevlkerung heftige Unruhen und Widerstnde hervorriefen. Anfnglich drften die Mongolen ihre Tribute selber eingetrieben haben, denn es begegnen uns in den altrussischen Chroniken gelegentliche Hinweise auf muselmanische Steuerpchter. Doch schon das Testament des Frsten Vladimir Vasilkovi von Wolhynien (1287) weist als Einzieher des hier tatarina genannten Tributes den Frsten selbst aus. Gegen Ende des 13. Jahrhunderts scheinen die Khane in Zusammenhang mit der vorbergehenden Doppelherrschaft zur Zeit Nogais

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auch den Grofrsten von Vladimir zur Einsammlung des Tributes ermchtigt zu haben. An dieser Tributhandhabung, die dann bis zum Ende der Tatarenherrschaft andauerte, lt sich bereits die ziemlich lockere Form der Herrschaft ablesen, die der Khan der Goldenen Horde ber die altrussischen Frsten ausbte. Ein gewisses Ma an Autonomie war also zweifellos gegeben. Die noch bis vor kurzem gltige Ansicht, da die Mongolen die Ostslaven durch ein ganzes Netz von Garnisonen mit Baskaken (Pressern) an der Spitze botmig gehalten htten2, ist inzwischen widerlegt worden3. Ein Baskakensystem dieser Art hat es mit Ausnahme vielleicht einiger Landstriche am Saum der Steppe nicht gegeben. Dem Khan gengten an den einzelnen Frstenhfen Baskaken als Beobachter, die ihn ber die politischen Vorgnge auf dem laufenden hielten und mangelndes Wohlverhalten unverzglich nach Sari meldeten. Unbotmige Frsten wurden dann entweder zum Khan befohlen und zur Rechenschaft gezogen oder durch eine Strafexpedition tatarischer Truppen zur Willfhrigkeit gezwungen. Weitergehende Kontrollmanahmen waren schon deshalb unntig, weil die Mongolen sehr schnell begriffen, da die Frsten selber sich untereinander argwhnisch belauerten und zu Intrigen und Anschwrzungen beim Khan schnell bereit waren. Der Hebel, mit dessen Hilfe der Khan dieses Spiel in Gang hielt, war die Vergabe des Grofrstentitels. Als Grofrst setzte der Khan stets einen Mann seines Vertrauens ein, und dieses Vertrauen wollte erst durch andere berbietende Kollaborationsbereitschaft erworben werden. Einen in der Regel wohlwollenden Mittler hatten die Khane schlielich auch in der orthodoxen Kirche, deren Angelegenheiten sie nicht tangierten und deren Geistlichkeit sie seit einem Gnadenbrief Mngk Temrs von 1267 mit immer wieder erweiterten steuerlichen Privilegien ausstatteten. Die betont auf Erfllung der mongolischen Wnsche ausgerichtete Politik des Grofrsten Alexander Nevskij trug ihre Frchte. Nicht nur bewahrte sie die Nordost-Rus zu Lebzeiten Alexanders vor schwereren Einfllen der Reiternomaden, sondern sie verschaffte zugleich dem Grofrsten den ntigen Rckhalt vor allem gegenber Gro-Novgorod und dem Frstentum Tver, wo latent antimongolische Strmungen sich unter der Oberflche verbanden und immer wieder zu Eruptionen drngten. Die recht starke Stellung, die Alexander nicht zuletzt kraft seiner groen persnlichen Autoritt besa, vermochten seine Nachfolger gegen wachsende Widerstnde nicht aufrechtzuerhalten. Um sich gegen die Konkurrenz der anderen Teilfrsten durchsetzen zu knnen, waren sie auf zunehmende Hilfeleistung der Goldenen Horde angewiesen. Schon 1273 bediente sich Grofrst Vasilij Jaroslavi offen mongolischer Truppen gegen das widerspenstige Novgorod. Im letzten Viertel des 13. Jahrhunderts lag die Schwche der Grofrsten von Vladimir so klar zutage, da die Khane sich zunehmend der Frsten von Rostov als Vertrauensleute bedienten.

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Als in den 1270er Jahren der als Hausmeier (Emir) der Khane zu Macht und Ansehen gekommene Noai (trk. Nogai) sich immer strker in die Auenpolitik einschaltete und damit die Grundlagen fr die Absonderung der Nogai-Horde im westlichen Qypaq legte, nutzten viele ostslavische Frsten diese Gelegenheit, um ihren Bewegungsspielraum durch Ausmanvrierung der beiden tatarischen Gruppierungen zu erweitern. Ebendies aber provozierte wachsende militrische Eingriffe der Mongolen, die zusammen mit stndigen litauischen Einfllen und den Streitigkeiten der Frsten untereinander im letzten Viertel des 13. Jahrhunderts die Nordost-Rus an den Rand des Abgrundes brachten. Die Chroniken berichten fr die 25 Jahre zwischen 1273 und 1297 von 15 militrischen Aktionen der Mongolen. Den Feldzug Tudns (russ. Djuden) 1293 vergleichen die zeitgenssischen Quellen in seinen Folgen mit dem Bts. Whrend des ersten Viertels des 14. Jahrhunderts ging das Gemetzel unerbittlich weiter. Vor allem kristallisierten sich nun beim Kampf um die Grofrstenwrde zwei rivalisierende Frstenhuser heraus, die einander mit allen Mitteln und mit wechselnder tatarischer Hilfe bekmpften: die von Tver und Moskau. Erst als Ivan I. von Moskau 1328 das Grofrstentum durch geschickte Anbiederung bei den Tataren endgltig fr seine Dynastie sichern konnte, kehrten etwas ruhigere Verhltnisse im Lande ein. Die Macht der Goldenen Horde erreichte unterdessen unter Khan zbeg (13131341) einen letzten Hhepunkt, und die tatarische Herrschaft ber die ostslavischen Frsten blieb noch unangefochten. Doch scheint es, da sptestens unter Ivan I. die stndige Vertretung des Khans durch Gesandte (Baskaken) an den meisten Frstenhfen erloschen ist. Dies hat seine Ursache wohl weniger in den Aufstnden der Bewohner einzelner Stdte, wie sowjetische Historiker meinen, als in der anhaltenden Zwietracht der altrussischen Frsten, in der verllichen Wchterrolle der Moskauer Dynastie und schlielich in der unbestreitbaren Machtposition zbegs, die insgesamt das bis dahin gebte doppelte Kontrollsystem aus der Mode brachten. c) Die Bevlkerungsverlagerung und ihre Auswirkungen Zu den bedeutsamsten Folgen des Mongolensturms fr die russische Geschichte zhlen die durch ihn hervorgerufenen Bevlkerungsverschiebungen. Whrend man frher glaubte, da schon der Feldzug Bts die Bewohner der steppennahen und daher besonders betroffenen und gefhrdeten Gebiete zum Abzug veranlat habe, zeichnet die Forschung seit kurzem ein sehr viel differenzierteres Bild. Keinem Zweifel kann es unterliegen, da die am weitesten nach Sden exponierten Landstriche zwischen oberem Donec und Sdlichem Bug, also die Frstentmer Perejaslavl und Kiev sowie der Sdteil der Frstentmer ernigov und Novgorod-Seversk, schon unmittelbar nach dem Mongolensturm

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weitgehend verdeten. Kiev, die Mutter der Stdte der Rus, schrumpfte zusammen, die Bergstadt blieb bis zur Neuzeit grtenteils wst. Sehr viel spter erst setzte die Bevlkerungsverlagerung in der nordstlichen Rus, in dem Gebiet zwischen Oka und Wolga, ein. Gerade hier hatte sich ja nach dem Feldzug Bts sehr bald wieder eine militrische Opposition gegen die Mongolen formiert. Dies spricht eigentlich dafr, da die Verheerungen der Jahre 1238/39 hier nicht so hart gewesen sein knnen wie die von 12391241 im Sden und da das Wirtschaftsleben sich wieder recht schnell konsolidierte. Erst als nach dem Tode Alexander Nevskijs durch die neu aufflammenden Zwistigkeiten unter den Frsten die Mongolen fr ein gutes halbes Jahrhundert immer strker in die russische Innenpolitik einzugreifen gezwungen waren, suchten viele Einwohner der am strksten und regelmig in Mitleidenschaft gezogenen Landstriche ihr Heil in der Flucht. Nicht ganz zufllig handelt es sich hierbei ebenfalls um die am strksten nach der Steppe hin exponierten Gebiete an der Kljazma, um Murom und Rjazan und um das Frstentum PerejaslavlZalesskij. Gewi war die Entvlkerung nicht so tiefgreifend wie im Sden. Aber sie gengte, um die Frsten von Rjazan am Ende des 13. Jahrhunderts zu veranlassen, ihren Sitz von Alt-Rjazan hart an der Steppengrenze weiter okaaufwrts nach Perejaslavl zu verlegen, dem heutigen Rjazan. Auch der Machtverfall der Grofrsten von Vladimir nach dem Tode Alexanders lt auf Entvlkerung und schrumpfende Geldquellen in den zugehrigen Territorien schlieen. Die abziehenden Bevlkerungsgruppen strebten vor allem in Landstriche, die von gemeinsamen Aktionen mongolischer und ostslavischer Truppen weniger heimgesucht wurden. Im allgemeinen scheinen sie nicht sehr weit geflohen zu sein oder grere Entfernungen doch zumindest in mehreren Etappen zurckgelegt zu haben. Die sowjetischen Archologen haben mit verfeinerten Arbeitsmethoden einige Wanderungswege bereits zu rekonstruieren vermocht. Andere Auffanggebiete lassen sich nur sekundr erschlieen. So drfte etwa das Auftauchen zahlreicher Frstentmer an der oberen Oka und Desna im ausgehenden 13. und 14. Jahrhundert ganz wesentlich auf Zuwanderung aus dem mittleren Dnepr-Becken zurckzufhren sein. Doch in der Hauptsache waren es drei Zentren, denen der Bevlkerungsabflu zugute kam: HalyWolhynien im Sdwesten, die Frstentmer Moskau und Tver im Westen und schlielich die weiten Waldlnder nrdlich und nordstlich der oberen Wolga. Dieser Bevlkerungszustrom brachte zustzliche Arbeitskrfte, steigende wirtschaftliche Produktivitt, letzten Endes mehr Machtmittel. So ist es nicht verwunderlich, da die bevorzugten Zuwanderungsgebiete zu den neuen Machtzentren der Mongolenzeit aufstiegen, whrend die in den Abzugsgebieten gelegenen alten Herrschaftsmittelpunkte wie Kiev, dann auch Vladimir a.d. Kljazma verfielen. Konsequent suchte Daniil von Haly-Wolhynien durch Ansiedlung von Flchtlingen vor allem aus den Steppengrenzgebieten zwischen Dnepr und

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Dnestr sein Reich wieder zu sanieren. Besonderen Wert legte er auf handwerkliche Spezialisten, die er in neu gegrndeten Stdten ansiedelte. Und Handwerksmeister jeglicher Art flohen vor den Tataren, Sattler und Bogenmacher und Kchermacher und Eisen- und Kupfer- und Silberschmiede, berichtet die Hypatius- Chronik unter dem Jahr 1259 ber die Grndung der Stadt Cholm4, und es war Leben, und sie fllten die Hfe, rings um die Stadt aber Feld und Drfer. Bei seinen anderen Lokationen Lemberg (Lvov), Danilov, Ugrovesk wird Daniil kaum anders verfahren sein. Dieses Krftepotential, das sich in seinem Herrschaftsgebiet konzentrierte, bot ihm erst die Mglichkeit fr seine Obstruktionspolitik gegenber den Mongolen und die erfolgreiche Abriegelung seiner Nordgrenzen gegen den zunehmenden Druck der Litauer. Auch nachdem der tatarische Heerfhrer Burundai 1258/59 die faktische Unterwerfung des Frstentums brigens ohne greren Widerstand erzwungen hatte, nderte sich wenig. Haly-Wolhynien blieb im Gegensatz zu dem stlich vorgelagerten Podolien vor den Mongolen relativ sicher, wenn auch Truppen der Goldenen Horde beim Durchzug auf dem Weg nach Polen oder Litauen das Gebiet ihrer Verbndeten des fteren plnderten. Daniil kehrte nach 1259 wieder als Herrscher in sein Vatererbe zurck. Zwar vermochten seine Nachfolger die alte Machtstellung nicht mehr wiederzugewinnen, doch zeigt ihr starkes Interesse an den politischen Vorgngen bei ihren westlichen Nachbarn, da sie sich an die Horde weit lockerer gebunden fhlten als die Frsten des Nordostens.

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Abb. 9: Vegetationszonen und Kolonisationsbewegungen im 13.15. Jahrhundert

Moskau war gegen das waldarme und von den Mongolen oft heimgesuchte Gefilde (Pole) von Vladimir-Suzdal durch einen breiten Grtel von Waldsmpfen geschtzt, Tver zustzlich durch seine noch grere Entfernung von der Steppe. Beide Orte hatten in ihrer historischen Entwicklung einander wenig voraus, beide waren in der ersten Hlfte des 13. Jahrhunderts noch recht unbedeutende Burgstdte gewesen und hatten sich erst nach dem Mongolensturm zu stndigen Teilfrstensitzen entwickelt. Wenn die Frsten von Moskau und Tver im ersten Viertel des 14. Jahrhunderts bereits als einzige ernsthafte Konkurrenten zum Kampf um die Grofrstenwrde gegeneinander antreten konnten, so lt sich an dieser kurzen Zeitspanne das ganze Ausma der wirtschaftlichen Wandlungen ablesen, die sich dahinter verbergen und die ohne erhebliche Bevlkerungszuwanderung kaum zu erklren sind. Die Vorgabe, die evtl. Tver als Anziehungspunkt fr Zuwanderer wegen seiner gnstigen Lage an einem Drehkreuz des Wolgahandels anfnglich gegenber Moskau besa, mute dieses anderweitig wettmachen. Zwei Mglichkeiten boten sich an: einerseits konnten die Moskauer Frsten durch territoriale Expansion, sei es mittels Erbschaft, Kauf oder Okkupation, ihre Machtbasis stndig ausweiten, andererseits galt es die unliebsamen Konkurrenten aus Tver am Hof des Khans in Mikredit zu bringen. Beide Mglichkeiten wurden von Frst Jurij und seinem Nachfolger Ivan in reichlichem Mae und mit unberbietbarer Geschicklichkeit genutzt. Die dabei allmhlich an die Wand gedrngten Frsten von Tver suchten Anlehnung bei einem neuen Nachbarn im Westen, dem litauischen Grofrsten Gedimin, dem sie seit 1320 auch verwandtschaftlich verbunden waren. Damit leiteten sie eine Politik ein, der sich spter nicht nur ihre Nachfahren, sondern im 15. Jahrhundert auch eine interne Machtgruppe in Novgorod bediente, um wachsenden Druck von Seiten Moskaus abzuwehren. Doch das Grofrstentum Litauen stand erst am Anfang seiner Machtentfaltung und vermochte gegenber dem gemeinsamen Agieren von Tataren und Moskowitern noch keinen wirksamen Schutz zu bieten. Als daher 1327 in Tver ein Volksaufstand gegen einen tatarischen Bevollmchtigten losbrach, fiel es dem neuen Moskauer Frsten und Bruder Jurij s, Ivan, leicht, mit tatarischer Hilfe die lstige Konkurrenz fr einige Zeit auszuschalten. Durch die Vergeltungsaktion war Tver auch wirtschaftlich so weit gebrochen, da es einige Zeit brauchte, um sich von diesem Schlage wieder zu erholen. Nicht eine grere wirtschaftliche Potenz und die Bevlkerungsverdichtung durch Zuwanderung waren es also, die letztlich das Rennen zugunsten Moskaus entschieden, sondern die Kunst des besseren Intrigenspiels, die konsequentere und skrupellosere protatarische Einstellung, die Dynamik der territorialen Expansion und schlielich auch die Untersttzung durch die Kirche. Die Ernte

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dieser im Prinzip bereits seit dem Anfang des 14. Jahrhunderts betriebenen Politik fuhr Ivan von Moskau ein. Als Tributeinnehmer der Horde im Grofrstentum Vladimir und in Gro- Novgorod5 schaffte er nicht nur einen Teil des einkommenden Geldes in die eigene Tasche (daher sein Spottname Kalita Geldbeutel) und grndete damit das finanzielle Fundament fr den weiteren Machtaufstieg, sondern er legte bereits einen erheblichen Teil dieses Geldes in ausgedehnten Landkufen an teils einzelner Drfer, teils ganzer Frstentmer. Eine aktive Heiratspolitik flankierte diese Manahmen und zog andere Frstenlinien an die eigene heran. Die Weichen fr die Moskauer Periode der russischen Geschichte waren gestellt.6 Das dritte Gebiet, das aus der Bevlkerungsverlagerung Nutzen zog, war das nordrussische Waldland jener als Tajga bezeichnete Nadelwaldgrtel, den die ostslavische Kolonisation etwa lngs der Linie Wolga-Mologa-Ladogasee-Neva bereits um die Jahrtausendwende erreicht, aber vor dem Mongolensturm auf breiter Front nicht berschritten hatte. Solange im Laub-Mischwaldgebiet noch gengend Landreserven zur Verfgung standen, bestand dazu auch keinerlei Notwendigkeit, zumal der Nadelwald dem noch stark komplex wirtschaftenden ost-slavischen Waldbauerntum weder gnstige Waldweide noch Bienenbume zu bieten hatte. In vormongolischer Zeit finden sich ostslavische Siedlungsnester daher nur vereinzelt inmitten des weiten, von finno- ugrischen Volksgruppen dnn besiedelten Raumes charakteristischerweise vorwiegend an den Hauptwasserwegen von der Wolga ber den Onega- oder Ladogasee zum Finnischen Meerbusen (so um Beloozero) oder zum Weien Meer und Ural (z.B. Velikij Ustjug). Beherrscht wurde der nrdliche Teil dieses weiten Waldlandes von Novgorod, das bereits im 12. Jahrhundert ber ein Netz von Sttzpunkten (pogosti) von den Einheimischen Tribute erhob. Da es sich bei allen dieser pogosti um dauerhafte Ansiedlungen mit Reprsentanten der Novgoroder Administration gehandelt hat, ist kaum anzunehmen. Im wesentlichen ging es um die extensive Ausbeutung des Landes, vor allem des Reichtums an Pelztieren, Falken und Walrozhnen, die sich durch Expeditionen und Saisonsiedlungen bewerkstelligen lie. Dieses ganze dnn besiedelte Gebiet nrdlich und nordstlich der Wolga lag geradezu vor der Haustr des alten Bevlkerungszentrums um Vladimir-Suzdal und bot sich daher als weitere Ausweichmglichkeit vor den Tataren an. Trotz schlechter Bden, strkerer Vermoorung und geringerer wirtschaftlicher Nutzungsfhigkeit whlte ein erheblicher Teil der Abzgler diesen Weg. Die Massenabwanderung vollzog sich dabei auf drei verschiedenen Hauptbahnen: nach Norden die Mologa und eksna aufwrts, nach Nordosten die Suchona aufwrts in Richtung auf das Weie Meer und die Vyegda, die die pelztierreichen Landstriche westlich des Ural erschlo, endlich nach Osten in die Flubecken von Una und Vetluga mit Auslufern bis nach Vjatka.

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In der kurzen Zeitspanne zwischen der Mitte des 13. und der Mitte des 14. Jahrhunderts lt sich vor allem in dem unmittelbar jenseits der Wolga gelegenen Gebietsstreifen eine bemerkenswerte Bevlkerungsverdichtung feststellen. Weiter nach Norden und Nordosten hin dnnte die Besiedlung aus und konzentrierte sich vor allem auf die groen Wasserwege. Doch mu selbst im fernen Vjatka die Zuwanderung so erheblich gewesen sein, da sich im 14. Jahrhundert dort um die 5 lteren Burgen jene ethnisch gemischte Republik! herausbilden konnte, deren Bewohner wegen ihrer Rubereien und rauhen Sitten und der eigenwilligen kirchlichen Gewohnheiten ihrer Priester bis zur Unterwerfung durch ein Moskauer Heer 1489 der Schrecken ihrer zivilisierten Nachbarn waren. Dieser Bevlkerungsstrom, der sich aus den sogen. Unteren Frstentmern in das Zavoloe, das Land jenseits der Wasserscheide (volok) zwischen Wolga und Weiem Meer ergo, drckte gegen die offene Flanke des Novgoroder Herrschaftsgebietes im Norden. Die Novgoroder verloren die Kontrolle ber das Suchona-Becken, wo Velikij Ustjug nun zum Vorposten des unterlndischen, d.h. sehr bald des Moskauer Einflusses wurde. d) Wirtschaftliche Folgen der Mongolenherrschaft In unmittelbarem Zusammenhang mit Rckgang und Verlagerung der Bevlkerung zogen die Jahrzehnte stndiger mongolischer bergriffe schwere wirtschaftliche Schden nach sich. Hier griffen verschiedene Kausalitten ineinander. Da die Bauern durch fortwhrende Massaker und Plnderungen Haus und Hof, Vieh und Saatgut verloren, wenn sie nicht gar ihr eigenes Leben einbten, brach der Wirtschaftskreislauf zwischen Dorf und Stadt weitgehend zusammen. Die buerliche Wirtschaft beschrnkte sich weitgehend auf die Selbstversorgung. Den Stdten ging damit ein Teil der Abnehmer ihrer gewerblichen Produkte verloren. Doch nicht allein dadurch wurde die wirtschaftliche Position der Stdte erschttert. Darber hinaus verschleppten die Tataren gerade die qualifizierten Handwerker, um sie grtenteils in Sari wieder anzusiedeln. Einzelne Spezialisten gelangten sogar bis nach Mittelasien, denn der Franziskanermnch Plano Carpini, der 1246 als Ppstl. Gesandter in Qara Qorum weilte, berichtet, da der Thron des Gro-Khans von dem russischen Meister Kosmas gefertigt worden sei. Hochentwickelte Handwerkstechniken wie die Emaillier- und Filigrankunst oder die polychrome glasierte Baukeramik verschwinden fr ein Jahrhundert oder mehr von der Bildflche und setzen im spten Mittelalter auf sehr viel niedrigerem Niveau wieder ein. Kirchenneubauten konnten in den meisten Gebieten fr drei und mehr Generationen nicht mehr in Stein errichtet werden; selbst in dem unmittelbar von den Tataren nicht heimgesuchten Novgorod verdrngte bis zum Ende des 13. Jahrhunderts vorbergehend Holz als Baumaterial fr Kirchen den Naturstein und die Ziegel. Die Werksttten im wolhynischen Ovru stellten die

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Massenproduktion an schiefernen Spinnwirteln* endgltig ein, die Bevlkerung kehrte auch in den Stdten wie in vorchristlicher Zeit zum tnernen Spinnrocken zurck. Kostbare Geschmeide, Glser, wertvolle Importwaren verschwinden weitgehend aus den Funden dieser Zeit, selbst anspruchsvollere Keramikformen, wie sie in vormongolischer Zeit in wohlsituierten Stadthaushalten nicht fehlen durften, wurden nicht mehr hergestellt. Zu der betrchtlichen Senkung des Lebensstandards freilich hat ganz besonders die schwere Belastung durch die Tribute beigetragen, die das Silber aus dem Land zogen und damit den wirtschaftlichen Aufschwung blockierten. Dieser Effekt wurde durch die Bevlkerungsverlagerung noch verstrkt. In den Abzugsgebieten konnte das Stdtewesen bis tief in die Neuzeit hinein diesen Aderla nicht wieder wettmachen. Der Nadelwaldgrtel schlielich zerstreute die eingesogenen Kolonisten; die extensive Kolonisation gab einen schlechten Nhrboden ab fr die organische Entstehung von Wirtschafts- und Kulturzentren. So gelang es auf diesem riesigen Raum bis zum Beginn der Neuzeit nur ganz wenigen Siedlungen wie Ustjug, Vologda, Cholmogory und Kargopol zu echten Stdten aufzusteigen. Lediglich da, wo die Abwanderer sich im Altsiedelland niederlieen wie um Moskau, Tver, Cholm in Wolhynien, oder wo der Widerhall des permanenten Kriegszustandes schwcher war, etwa im abgelegenen Land von Novgorod und Pleskau, prgte sich charakteristischerweise der Verfall des stdtischen Lebens weniger stark aus, ja lt sich gebietsweise sogar ein gewisser Aufschwung feststellen. Transit- und Fernhandel wurden vom Mongolensturm und seinen Folgen offenbar nicht in gleichem Umfange berhrt wie das Wirtschaftsleben insgesamt. In den Trmmern des zerstrten Kiev traf Piano Carpini schon 1245 wieder auslndische Kaufleute. Nach einer kurzen Schockpause begannen die internationalen Handelsverbindungen sich um die Mitte des 13. Jahrhunderts erneut zu konsolidieren, wenn auch unter einigen charakteristischen Strukturvernderungen. Die Kontakte der Nordost-Rus zum Schwarzmeerraum rissen bis zum 14. Jahrhundert vllig ab, nur Haly-Wolhynien konnte sich weiterhin als Handelsvermittler zwischen Krim und Westeuropa bettigen. Statt dessen richtete sich der Handel der nordstlichen Frstentmer unter mongolischer gide immer strker nach Mittelasien aus. Als Haupthandelsweg gewann die Wolga erneut an Bedeutung. Schon im 14./15. Jahrhundert lt sich dies an dem kontinuierlichen Wachstum der Wolgastdte Ugli, Kostroma, Jaroslavl und Ninij-Novgorod ablesen. Unberhrt blieb auch der Ostseehandel. Schon um die Mitte des 13. Jahrhunderts erneuerte der Frst von Smolensk den 1229 mit den deutschen Kaufleuten aus Gotland geschlossenen Handelsvertrag, und ein neues bereinkommen zur Sicherung des Handelsverkehrs mit den Ostseestdten traf um 1262/63 auch Novgorod. Zugleich gelang es dieser Stadt zunehmend, Smolensk und den Dnahandel in ihrer Bedeutung zurckzudrngen; nicht

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wenig trug dazu bei, da Smolensk sich wachsendem litauischem Druck ausgesetzt sah und die stndigen berflle das Handelsleben beeintrchtigten. Auch unter der Herrschaft der Goldenen Horde blieb Osteuropa fr den internationalen Handel Brckenland. Zwar traten die einheimischen Kaufleute als Vermittler nicht nur der Produkte und Rohstoffe des eigenen Landes, sondern in offenbar erheblichem Umfange auch des Transithandels auf, aber weitgehend doch nur innerhalb der eigenen Grenzen. Schon in der zweiten Hlfte des 12. Jahrhunderts drngte der Zusammenschlu der deutschen Kaufleute die Ostslaven immer strker aus dem aktiven Ostseehandel zurck. Anders als der Vertragsentwurf von 1189, der einen russischen Direkthandel sowohl mit Gotland als auch mit deutschen Stdten in Rechnung stellte, erwhnen die Vertrge Novgorods mit den Deutschen von 1262/63 und spter nur noch direkten Eigenhandel mit Gotland. Beim Dnahandel schob sich seit der zweiten Hlfte des 13. Jahrhunderts anstelle des Gotlndischen Ufers Riga als Vertragspartner der westrussischen Frsten und der Grofrsten von Litauen in den Vordergrund. Im Schwarzmeergebiet schlielich zogen die Genueser seit den 1260er Jahren von Kaffa auf der Krim aus die Fden des internationalen Geschftes an sich und schalteten die griechische Konkurrenz aus. Doch nicht nur von dem eigentlichen Fern- und Transithandel blieben die Russen auerhalb ihrer eigenen Grenzen weitgehend ausgeschlossen; die fremden Kaufleute drngten auch selber auf den russischen Markt oder suchten unter Umgehung des russischen Zwischenhandels direkte Kontakte mit Mittelasien. Rigenser und andere deutsche Kaufleute lieen sich von Khan Mngk Temr das Recht auf direkten Handel mit der Goldenen Horde um 1270 verbriefen, und im 14./15. Jahrhundert ttigten Genueser, Griechen, Armenier aus Kaffa in Moskau direkt ihre Geschftsabschlsse, obgleich eine besondere Gruppe von Moskauer Kaufleuten, die der gosti-suroane**, ihrerseits auch einen umfangreichen Handel mit der Krim betrieb. Doch dies ist nicht erst eine Entwicklung, die sich den Tataren in die Schuhe schieben liee, denn der Abstieg des russischen Fernhandels setzte bereits im 12. Jahrhundert ein. Nicht zuletzt hngt dies wohl mit dem Beginn der mnzlosen Periode zusammen, die die Russen zwang, den im Lauf der ersten Hlfte des 12. Jahrhunderts vllig versiegenden Zustrom westeuropischer Silbermnzen durch Barrensilber (Grivnen, in Novgorod seit der Mitte des 13. Jahrhunderts Rubel genannt) und fr kleinere Werte durch Eichhrnchenfelle (belki) zu ersetzen. Da man wegen des mangelnden Interesses der Frsten und Stdte, eigene Mnzen zu schlagen, zu so primitiven Formen des Geschftsverkehrs zurckkehren mute, war nicht dazu angetan, die Nachteile der geographischen Lage zu berspielen und die wachsende Konkurrenz der sich genossenschaftlich organisierenden auslndischen Kaufleute abzuwehren. Die Mongolenherrschaft hat an dieser Entwicklung zu Lasten der russischen Kaufleute nichts gendert, vielmehr durch die langanhaltende ffentliche Unsicherheit und die schweren Tribute die Hortfunktion des Silbers noch gesteigert.

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Immerhin ist es aber doch erstaunlich, da innerhalb der festgestellten Grenzen der russische Anteil an der Vermittlung des Transithandels und der eigenen Exporte durch den Mongolensturm keinen entscheidenden Einschnitt erfahren hat. Vergleicht man dieses Ergebnis mit dem gut hundert Jahre anhaltenden parallellaufenden Niedergang des Stdtewesens, so erscheint die Frage berechtigt, ob die Bedeutung des Transit- und Fernhandels fr das Wirtschaftsleben der hochmittelalterlichen osteuropischen Stadt nicht doch von vielen Historikern auf Kosten des Binnen- und Nahhandels berschtzt worden ist. Der Verfall des stdtischen Lebens whrend der ersten hundert Jahre der Tatarenherrschaft ist kaum anders zu erklren, als da durch den Zusammenbruch des Wirtschaftskreislaufs zwischen Stadt und Land weniger die kleine Schicht der Fernhndler und Grokaufleute als vielmehr die groe Masse der vom Umland lebenden Stadtbewohner in Gestalt der Kleinhndler und Gewerbetreibenden geschdigt worden ist. e) Die Mongolenherrschaft Bruch oder Kontinuitt fr die russische Geschichte? Da der politische Schwerpunkt der Rus sich von Kiev fort in den Nordosten verlagerte, ist ebenfalls nicht erst eine Folge des Mongolensturms, sondern eine Entwicklung des 12. Jahrhunderts. Nach dem Feldzug Bts und der anhaltenden Verdung der exponierten Landstriche am mittleren Dnepr kam eine Restitution Kievs als Sitz des Grofrsten sowieso nicht mehr in Frage. Doch als schlielich auch der Metropolit diesen Gegebenheiten Rechnung trug und um 1300 nach Vladimir bersiedelte, um die fr die orthodoxe Kirche wesentliche Harmonia zwischen geistlicher und weltlicher Gewalt wiederherzustellen, nahm er erneut in einem siechen Land Quartier. Seit dem Tode des Alexander Nevskij residierte ja auch der jeweilige Grofrst schon nicht mehr in Vladimir, sondern in seinem eigenen Vatererbe, stritten die Frsten sich um den Titel des Grofrsten nur noch wegen der damit verbundenen Ehre und der an ihm hngenden Territorien (Vladimir, Perejaslavl-Zalesskij, Kostroma, spter auch Ninij-Novgorod und Gorodec an der Wolga). Die Metropoliten waren daher gezwungen, sich fr eine der beiden aufstrebenden Mchte des Nordostens zu entscheiden. Da sie nach anfnglichen Sympathien fr Tver schlielich auf die tatarenfreundlichen Moskauer Frsten setzten und Metropolit Theognost seit 1325/1326 bereits in Moskau residierte, wurde durch die religise Toleranz der Tataren erleichtert. Als dann Ivan Kalita 1328 den Grofrstentitel seiner Dynastie endgltig zu sichern vermochte, waren die beiden hchsten Autoritten der russisch-orthodoxen Welt nach 13/4 Jahrhunderten wieder an einem Ort vereint. Der Prestigegewinn, den die Moskauer Grofrsten neben der aktiven kirchlichen Untersttzung fr den weiteren Ausbau ihrer Machtstellung daraus zogen, kann nicht hoch genug veranschlagt werden.

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Ebenfalls in vormongolische Zeiten reicht die Bedrohung der westlichen Teilfrstentmer durch die Litauer zurck. Schon seit der Wende des 12./13. Jahrhunderts plnderten litauische Streifscharen hufig als Hilfstruppen bei innerrussischen Frstenfehden ins Land gerufen die benachbarten Frstentmer Polock, Smolensk, Turov-Pinsk und sogar Teile Wolhyniens. In der ersten Hlfte des 13. Jahrhunderts kam es bereits zu Eheverbindungen zwischen den Familien ostslavischer Dnafrsten und litauischer Groer, setzten sich einzelne litauische Frsten vorbergehend in Polock fest. Doch eine echte Bedrohung erwuchs erst, als sich zwischen 1240 und 1250 unter Mindowe die innere herrschaftliche Konsolidierung Litauens vollzog und eine Konzeption in die Expansionsbestrebungen kam. Wenn auch der teilfrstliche Partikularismus der vormongolischen Rus gewisse Vorarbeiten geleistet hat, so ist dieser Aufstieg der litauischen Macht doch zweifellos durch die Erschtterungen ausgelst worden, die der Mongolensturm in der ostslavischen Staatenwelt hervorgerufen hat. An der Expansion nach Westen durch die Festsetzung des Deutschen Ritterordens in Preuen und Livland, seit Beginn des 14. Jahrhunderts auch durch die Erstarkung Polens gehindert, muten die litauischen Grofrsten durch das Machtvakuum an ihrer Ostflanke unwiderstehlich angezogen werden. Die westrussischen Teilfrstentmer lagen zu sehr an der Peripherie des Herrschaftsgebietes der Goldenen Horde, als da sie gegen ihren unmittelbaren Nachbarn Litauen wirksam htten geschtzt werden knnen. Nach dem Tode Mindowes (1263) blieb von seinen ostslavischen Erwerbungen zwar nur die sogen. Schwarze Rus am oberen Njemen um Grodno und Novogrodek unter dauernder litauischer Herrschaft, aber als am Ende des 13. Jahrhunderts Witen die ganze litauische Macht wieder in seiner Hand vereinigen konnte, begann die entscheidende Phase der Expansion. Witen selber gliederte 1307 Polock endgltig an. Sein Bruder und Nachfolger Gedimin (13161341) vermochte seinen Machtbereich bereits bis an den westlichen Bug und ber den Pripjet hinaus auszudehnen und Einflu auch in Smolensk auszuben. Olgerd (13451377) schlielich, dem sein fr die Defensive im Westen verantwortlicher Bruder Kynstute den Rcken deckte, nahm in Konkurrenz mit dem polnischen Knig Kasimir III. Haly-Wolhynien in die Zange und konnte aus den langen Kmpfen mit Polen um die Beute Wolhynien und Ostpodolien einbringen. Mit der Eroberung Kievs und fast des gesamten mittleren Dnepr-Beckens beherrschte er gut 60% des ehemaligen Kiever Reiches. Damit war die Ausgangsposition fr die folgende Rivalitt mit den Grofrsten von Moskau um die Oberherrschaft ber das ganze Land der Rus abgesteckt. Versuchen, Kiev als dem alten geistlichen und kulturellen Zentrum der Rus durch Einrichtung einer eigenen, gegen Moskau gerichteten Metropolie zu neuer Geltung zu verhelfen, blieb dauernder Erfolg jedoch versagt, nicht zuletzt deshalb, weil den litauischen Grofrsten die Legitimation als orthodoxe Herrscher fehlte. Auch den entscheidenden Schritt, seine Residenz von Wilna nach Kiev zu verlegen und damit fr alle sichtbar einen Anspruch auf die Nachfolge der Kiever Grofrsten

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zu erheben, hat Olgerd nicht vollzogen. So lt bereits seine Ostpolitik jene letzte Konsequenz vermissen, deren Fehlen in der Folgezeit zusammen mit der Verstrickung in polnische Interessen den Sieg Moskaus begnstigte. Auf dem Boden der aus der teilfrstlichen Zersplitterung des ostslavischen Raumes im 14. Jahrhundert sich neu formierenden Machtgebilde vollzog sich auch die endgltige Ausformung des gro-, wei- und kleinrussischen bzw. ukrainischen Volkstums.7 Trotz gewisser regionaler Eigenheiten8 waren in vormongolischer Zeit die sprachlichen, kulturellen und konfessionellen Gemeinsamkeiten der Ostslaven zu gro, als da es zu einer wirklichen Entfremdung einzelner Volksgruppen htte kommen knnen. Noch lie die gemeinsame Schriftsprache erst Anstze der spteren sprachlichen Scheidung erkennen. Nachdem die zunehmende teilfrstliche Zersplitterung des 12. und 13. Jahrhunderts und die Bevlkerungsverschiebungen im Gefolge des Mongolensturms den Boden vorbereitet hatten, gab den entscheidenden Ansto zur allmhlichen Auseinanderentwicklung der drei Volkstmer erst die territorialpolitische Konstellation des spten Mittelalters. In drei Reichsgebilde eingebunden, von denen Polen und Litauen auf der einen, das Grofrstentum Moskau auf der anderen Seite sich als unvershnliche Rivalen gegenberstanden, schwanden im Laufe des 14. bis 16. Jahrhunderts die Gemeinsamkeiten. Auf Moskauer Gebiet gingen dabei durch die bis in die Neuzeit andauernde Kolonisation des riesigen Nordruland die Assimilationsvorgnge zwischen slavischer und eingesessener, meist finnougrischer Bevlkerung unvermindert weiter. Fr die Ausbildung des ukrainischen Volkstums schlielich wurde es wichtig, da Polen, nachdem es aus den Kmpfen mit Litauen in der Mitte des 14. Jahrhunderts Haly (Galizien) an sich gebracht hatte, durch die Union von Lublin 1569 sich auch die sdlich des Pripjet gelegenen litauischen Wojewodschaften einverleibte. Die Union von Brest, die 1596 die orthodoxe Kirche Polens und Litauens mit Rom vereinigte, stiftete noch einen konfessionellen Gegensatz, auch wenn sich in der Folgezeit nur ein Teil der Glubigen an diese Union gebunden fhlte. So wurden auf dem Boden der durch den Mongolensturm ausgelsten politischen Wandlungen in Osteuropa bereits jene Bahnen markiert, die mit dem Erwachen der Nationalitten spter in die bekannten Animositten vor allem zwischen Ukrainern und Grorussen einmndeten. Da trotz aller Unterschiede und Spannungen jedoch das Bewutsein einer gemeinsamen historischen Vergangenheit, Kultur und Konfession nie ganz erlosch, ist fr die sptere Reintegration der Volkstmer von groer Bedeutung gewesen. Das landlufige Urteil ber die Bedeutung der Mongolenherrschaft fr die russische Geschichte insgesamt pflegt vor allem die Auswirkungen auf Volkscharakter und Verfassungsformen hervorzukehren.9 Die vorgebliche Neigung der Russen zur Grausamkeit wird in gleicher Weise wie ihre Leidensfhigkeit oder die ber sie vom Schicksal scheinbar verhngte despotische Herrschaftsform den Tataren in die Schuhe geschoben. Gegenber

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derartigen Pauschalurteilen ntigt das bisher Gesagte zu starker Zurckhaltung. Von lang anhaltender unmittelbarer Beeinflussung weitester Kreise der Bevlkerung durch Lebensweise und Verfassung der fremden Eroberer kann schon deshalb keine Rede sein, weil die jngste Forschung eben nachgewiesen hat, da die Goldene Horde sich einer indirekten Kontrolle der unterworfenen ostslavischen Gebiete bediente und tatarische Truppen abgesehen von den eigentlichen Kriegszgen und Strafexpeditionen nicht im Lande standen. Was die Ostslaven von den Mongolen bernommen haben, hielt sich in recht bescheidenen Grenzen, konzentrierte sich vor allem auf Bezeichnungen aus dem Bereich des Steuer-, Zoll- und Postwesens sowie berhaupt auf die Anwendung des damit verbundenen Fachwissens. Viele dieser Errungenschaften kamen erst gegen Ende oder nach Ablauf der Mongolenherrschaft zum Tragen so der grofrstliche Kurierdienst, die Anlegung eigener schriftlicher Steuerkataster oder das im 16. Jahrhundert wohl in Faktoreien der Stroganovs entwickelte Rechenbrett. Kurierdienste und Steuerkataster haben zweifelsohne die Zugriffsmglichkeiten des Moskauer Grofrsten gestrkt und damit die Vollendung der Autokratie begnstigt; herbeigefhrt haben sie diese Herrschaftsform nicht. Viel strker als dies gemeinhin geschieht, gilt es, das Augenmerk darauf zu richten, da die Herrschaft der Goldenen Horde keinen unbedingten Kontinuittsbruch in der russischen Geschichte herbeigefhrt hat. Der Partikularismus, der whrend des 12. und 13. Jahrhunderts in weiten Gebieten der Rus sich durchgesetzt hatte, wurde von den Mongolen nicht nur toleriert, sondern als willkommenes Kontrollmittel zur Ausbalancierung der teilfrstlichen Krfte bewut gefrdert. Da sich dann doch das Moskauer Grofrstenhaus eine wachsende Machtposition schaffen konnte, ist zunchst der von der Goldenen Horde whrend der chaotischen Zustnde im ausgehenden 13. Jahrhundert gemachten Erfahrung zuzuschreiben, die Stellung ihres Bttels unter den Teilfrsten den ihm zufallenden Aufgaben anzupassen. Indem die Moskauer Rjurikiden jedoch den damit verbundenen Spielraum immer strker nutzten, vermochten sie die in der Nordost-Rus seit Jurij Dolgorukij und Andrej Bogoljubskij traditionell starke Stellung und intensivere Machtausbung des Frsten zu beleben. Gerade hier hatten sich unter den Bedingungen eines jungen Koloniallandes zuerst jene engen Beziehungen zwischen Frst und Territorium herausgebildet, die im Begriff des Vatererbes (otina, votina) gipfelten; gerade hier in den nordstlichen Stdten schon des 12. Jahrhunderts wirkten die genossenschaftlichen Elemente der stdtischen Volksversammlung (vee) sehr viel schwcher als im Sden oder Nordwesten. Wenn also auch zweifellos Keime der Autokratie in vormongolische Zeiten zurckreichen, so haben doch die von den Khanen in die Hnde der Moskauer Grofrsten gelegten fiskalischen und militrischen Mittel, ihre Rckendeckung und das Vorbild ihrer Verwaltungsorganisation den Boden fr die Entwicklung

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der Moskauer Autokratie bereitet. Die Faktoren, die nun aber noch hinzutreten muten, waren jedoch anderer Natur. Von ihnen wird noch zu handeln sein. Da der in tatarischer Abhngigkeit verbleibende Teil Osteuropas, das sptere Moskauer Reich, sich immer strker gegen Westen hin abzuschlieen begann, ist der Goldenen Horde bestenfalls mittelbar anzulasten. Die Verlegung des grofrstlichen Sitzes von Kiev in das fern hinter Wldern und Smpfen gelegene neue Herrschaftszentrum im Nordosten hat sicherlich dazu beigetragen, da Westeuropa in grere Fernen rckte. Aber da etwa Andrej Bogoljubskij auch als Grofrst von Vladimir enge Beziehungen zum Westen unterhielt, wie schon die romanischen Zge vieler seiner Bauten zeigen, knnen die geographischen Gegebenheiten erst unter neuen politischen Konstellationen zum Tragen gekommen sein. Diese sind neben der strkeren politischen Ausrichtung der altrussischen Frsten nach Osten, nach Sari vor allem in der offensiven Politik Papst Innozenz IV. und der westlichen Anrainer der Ostslaven unmittelbar nach dem Mongolensturm zu suchen. Kein Wunder, da die orthodoxe Kirche, vor die Wahl zwischen der Union mit Rom oder der Kooperation mit den religis toleranten Mongolen gestellt, sich fr die letztere entschied und von nun an sicherlich auch unter dem antilateinischen Affekt des Patriarchates von Nikaia allen Kontakten zum lateinischen Westen mit grtem Mitrauen gegenberstand um so mehr als seit der Union von Krewo zwischen Polen und Litauen (1385) sich beim westlichen Nachbarn und Rivalen Moskaus politische Ansprche mit kirchlicher Feindschaft verbanden. Da im Mittelalter in der Rus weitgehend die Kirche die ffentliche Meinung formte charakteristisch die rasche Stilisierung des in der Ausbung seiner Herrschaft nicht gerade zimperlichen Alexander Nevskij zum Heiligen, weil er die militrische Gefahr aus dem Westen gebannt hatte , mute sich dieser Grundtenor im Lauf der Jahrhunderte auf die Mentalitt auch des einfachen Volkes auswirken. Obgleich seit dem Ende des 15. Jahrhunderts vorsichtige diplomatische Kontakte zum Westen wiederaufgenommen wurden und die Beziehungen sich spter immer mehr verstrkten und verstelten, blieben sie doch weitgehend auf die oberste Etage beschrnkt und tangierten nicht die den Regierenden wenn auch aus unterschiedlichen Grnden bis heute recht willkommene Xenophobie. So hat das erste Jahrhundert mongolischer Herrschaft unmittelbar zunchst die Bevlkerungsverteilung verndert. Diese zog wiederum weitere Folgen nach sich. Die Mongolenherrschaft hat in den meisten Gebieten Altrulands ferner eine Phase langanhaltender kultureller und wirtschaftlicher Stagnation, teilweise sogar eines ausgesprochenen Verfalls nach sich gezogen. In der Moskauer Periode der russischen Geschichte ist die Entwicklung des Stdtewesens dadurch zweifellos sehr gehemmt worden. Wenn sowjetische Historiker die Goldene Horde sogar dafr verantwortlich machen wollen, da das altrussische Stdtewesen nicht den Anschlu an die Entwicklung der west- und sdeuropischen Kommunen mit der Ausbildung

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von Selbstverwaltung, Zunft-, Gildewesen und eigenem Recht gefunden hat10, mu man dem allerdings widersprechen. Demokratische Elemente wie das vee sind mit Ausnahme des Nordwestens immer nur in Erschlaffungsphasen frstlicher Herrschaft in den Vordergrund getreten. Sie haben aufs ganze gesehen die Dominanz der herrschaftlichen Verfassungskomponente auch in vormongolischer Zeit nicht brechen knnen, schon gar nicht in der Nordost-Rus. Die letzten Lebenszeichen des vee in der zweiten Hlfte des 13. und im ersten Drittel des 14. Jahrhunderts verbanden sich meistens mit spontanen und ungeplanten Volkserhebungen, die sich aus Rudimenten frherer politischer Mitsprache und aufgestautem Ha gegen bergriffe einzelner tatarischer Truppenfhrer oder Steuereinnehmer nhrten, am folgenreichsten beim Aufstand der Einwohner von Tver 1327. Da der Groteil des Adels um des eigenen Vorteils willen mit den Tataren zusammenging, lenkte den Volkszorn zwar auch gegen ihn, aber gerade die Rckendeckung durch die Goldene Horde verhalf den Frsten und Bojaren dazu, die letzten demokratischen Regungen in den Stdten endgltig zu beseitigen. Da im Nordwesten, der von den Folgen der Tatarenherrschaft am wenigsten zu spren hatte, die Traditionen der stdtischen Volksversammlung aufrechterhalten und fortentwickelt wurden, ist kein Beweis fr einen kausalen Zusammenhang beider, war es in Novgorod doch schon whrend des 12. Jahrhunderts gelungen, die Herrschaftsrechte des frstlichen Stadtherrn immer strker zu beschneiden. Aber hier wie in Pleskau (Pskov) entwickelte sich die stdtische Verfassung bis zum Ende der Unabhngigkeit trotzdem nicht streng nach westlichem Muster, blieb das vee statt einer stndisch gegliederten Vertretung eine amorphe Masse, bildete sich keine Ratsverfassung heraus. Nur dort, wo Stdte unter litauische oder polnische Hoheit fielen, wurde die im Westen entwickelte Form der Rechtsstadt wenn meistens wohl auch nur uerlich auf sie bertragen. Gegen Ende des Mittelalters noch bevor Moskau sich Novgorod und Pleskau einverleibte haben sich daher in Osteuropa mit dem nordwestrussischen, dem moskowitischen und dem polnisch-litauischen Typ bereits drei groe Stadtlandschaften herauskristallisiert. Wenn am Ende des 15. oder zu Beginn des 16. Jahrhunderts gar Kiev, die Mutter der Stdte der Rus, das Magdeburger Recht erhielt, dann spiegeln sich darin beispielhaft die politischen und gesellschaftlichen Wandlungen, die whrend des spten Mittelalters aus den Folgen des Mongolensturms, wenn auch auf der Basis lterer Anstze, erwuchsen. Funoten

* Spinnwirtel: die an der Spindel befestigte Rolle zur Aufnahme des Antriebsbandes.

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** gosti von gost (eigentl. gast, im Altruss. der Fernhndler); suroane: Name abgeleitet von Suro, damals eine der wichtigsten Handelsstdte auf der Krim. II. Wirtschaftliche Konsolidierung Altrulands und Aufstieg der Grofrsten von Moskau (Von der Mitte des 14. bis zur Mitte des 15. Jahrhunderts) Um die Mitte des 14. Jahrhunderts fachte vor allem nachdem der Schwarze Tod von 1352/53 und 13601366 berwunden war ein frischer Wind die wirtschaftliche Entwicklung in der Rus an. Als untrgliche Anzeiger dieses Aufschwungs lassen sich neben dem Wiederaufleben monumentaler Bauttigkeit und anspruchsvollerer Gewerbezweige eine immer weiter ausstelnde Rodettigkeit und der Neubeginn eigener Mnzprgung feststellen. Ein gnstiges Klima fr diese Entwicklung schufen zweifellos der unaufhaltsame Machtverfall der Goldenen Horde und der nicht zuletzt dadurch ebenso unaufhaltsame Machtgewinn Moskaus. Zwar war Moskau noch zu schwach, um die Gefhrdung durch uere Feinde wie durch innere Zwistigkeiten vllig zu bannen, doch konnte sich die Bevlkerung schon eines etwas greren Maes an innerer Ruhe erfreuen als in den hundert, ja hundertfnfzig Jahren zuvor. Da sich diese Konsolidierung nicht nur im Bereich des wirtschaftlichen, sondern auch des geistigen Lebens widerspiegelt, bezeugen die von nun an immer reichlicher und vielfltiger flieenden schriftlichen Quellen (neben den Chroniken Heiligenviten und in zunehmendem Umfang Urkunden- und Aktenmaterial). Als Schrittmacherin des Siedlungsausbaus vermochte sich bis zur Mitte des 15. Jahrhunderts die buerliche Freizgigkeit noch uneingeschrnkt zu behaupten. Doch schon folgte den Spuren der Neusiedler die Grundherrschaft, angetrieben sowohl durch den Aufstieg Moskaus als auch durch die in der Mitte des 14. Jahrhunderts machtvoll einsetzende Klosterkolonisation. Die Konsequenzen dieser Entwicklung traten dann ein Jahrhundert spter immer deutlicher zutage.

a) Buerliche Kolonisation und buerliches Wirtschaftsleben Das Ausweichen buerlicher Siedler vor mongolischem Druck in das Innere des Waldgrtels hat sowohl die Binnenkolonisation als auch die Erschlieung der Tajga beschleunigt. Die allmhliche innenpolitische Stabilisierung, die den Aufstieg Moskaus begleitete, tat vor allem in der zweiten Hlfte des 14. und am Anfang des 15. Jahrhunderts dazu das ihrige. In kleinen Gruppen brachen sich die rodenden Bauern von den Altsiedlungen aus Bahn in die benachbarten bis dahin noch unerschlossenen Waldmassive, in kleinen Gruppen wanderten sie die Strme abwrts in Richtung auf das Weie Meer. Noch war dies in erheblichem Umfange die Epoche des freien, schwarzen1 Siedlers, der

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unabhngig von herrschaftlichen Direktiven die Wildnis lichtete, der Risiko und Gewinn der Kolonisation allein trug und daher selbstbewut auf seine Freizgigkeit pochte. Nur in den Altsiedelgebieten um die Herrschaftszentren scheint herrschaftlich gebundener Grundbesitz in der Regel schon im 14. Jahrhundert dominiert zu haben. Etwas anders gestalteten sich die Verhltnisse im Novgoroder Land. Wegen der fortschreitenden Entmachtung des Frsten im 12. und 13. Jahrhundert ihres Schutzes weitgehend beraubt, fielen die freien Bauern selbst der entlegenen Landstriche nrdlich des Onega-Sees fast ausnahmslos sptestens im 15. Jahrhundert dem Landhunger der geistlichen Gewalten und der Bojaren zum Opfer, die mit der allmhlichen Umwandlung Gro-Novgorods in eine Bojarenoligarchie im Laufe des 14. Jahrhunderts die eigentlichen Herren von Stadt und Land wurden. Lediglich im Land an der Nrdlichen Dvina (im sogen. Podvine oder Zavoloe), das als Verteiler der Verkehrswege von Novgorod wie vom Wolgabecken zum Weien Meer und zum nrdlichen Uralvorland schon im 13. Jahrhundert Siedler anlockte, konnten die freien buerlichen Landgemeinden vor allem wohl wegen ihrer Entlegenheit das Eindringen fremder Herren in Grenzen halten. Doch auch da, wo Klster oder hohe geistliche Wrdentrger wie etwa der Metropolit die kolonisatorischen Krfte in ihre eigenen Kanle lenken wollten, lieen sie der buerlichen Eigeninitiative freien Spielraum; eigens beauftragte Lokatoren (slobodiki) erhielten von den jeweiligen Herren das Recht, durch grozgige Privilegien, vor allem Abgabenfreijahre, grere Scharen buerlicher Neusiedler anzuwerben und mit ihnen ganze Waldmassive zu erschlieen. (Dieser Vorgang wiederholte sich brigens allerdings vorwiegend mit staatlichen Lokatoren im 17. Jahrhundert bei der Kolonisation Sibiriens.) Die auf diese Weise erschlossenen Rodungskomplexe trugen zwar den Namen Freiheiten (svobody oder slobody), aber da die Ansetzung der Bauern nicht zu einem bestimmten Recht erfolgte und die Privilegien nach Ablauf eines gewissen Zeitraums in der Regel erloschen, hat diese Art der Lokation mit derjenigen der deutschen Ostkolonisation wenig gemein, sanken die buerlichen Kolonisten mehr oder minder schnell in die Masse der herrschaftlichen Bauern zurck und teilten spter deren Schicksal. Wenn auch die Rodeperiode eine grere Mobilitt der buerlichen Bevlkerung in ihrer Gesamtheit mit sich brachte, als dies in der Endphase der Durchsiedlung eines Raumes der Fall zu sein pflegt, so knnen frher geuerte Ansichten von einem halbnomadischen Charakter des ostslavischen Bauerntums2 als widerlegt gelten. Bis zur groen Wstungsperiode in der zweiten Hlfte des 16. Jahrhunderts blieb nicht nur die Lage, sondern auch die Besetzung der Hfe ziemlich stabil, wurde der Besitz vorwiegend ber Generationen hinweg vererbt. Gerade whrend des ersten Stadiums der Rodeperiode hatten die Kolonisten ihren Betrieb noch weitgehend mit den Mitteln der Brandrode- oder

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Schwendwirtschaft zu fhren. Der Wald mute durch zahlreiche Aushaucker erst gelichtet werden. Die gefllten Stmme fanden als Bauholz Verwendung, Gest und Strauchwerk wurden verbrannt, die Asche dngte den Waldboden und gab ihm die Kraft fr drei, hchstens fnf Getreideernten. Es war ein hartes Brot fr den Waldbauern; mit der leichten zwei- oder mehrzinkigen, eisenbeschlagenen Socha, von seinem meist einzigen Pferd gezogen (vgl. Abb. 10), ri er unter Umgehung der stehengebliebenen Baumstmpfe die Erde auf, um die Aussaat vorzubereiten. War der Boden nach mehreren Ernten verbraucht, lie der Bauer ihn verwalden und schlug sich einen anderen Aushau. Zunehmende Bevlkerungsverdichtung schrnkte dieses extensive Wirtschaftssystem immer strker ein, immer hufiger wurden gnstig gelegene, frher schon genutzte und nur mit Jungwuchs bedeckte Waldbden wieder in die Rotation der cker einbezogen, bis sich um die Hfe und Siedlungen mehr oder minder schnell ein Kernbestand an Dauerckern herauskristallisierte, die jedoch regelmige Dngung erforderten. Den Dnger lieferte das winters eingestallte Grovieh, das sommers frei im Wald weidete. Damit war zugleich der bergang zur Mehr-, in der Regel wohl Dreifelderwirtschaft vollzogen. Anders als in den sddeutschen Altsiedellandschaften, wo die Dreifelderwirtschaft schon in der Karolingerzeit vorherrschte, ist sie in der Nordost-Rus einwandfrei erst fr die zweite Hlfte des 15. Jahrhunderts zu belegen, auf den Kernfluren jedoch mit Sicherheit bis mindestens in den Beginn des 15. Jahrhunderts zurckzudatieren. Um die Kernfluren legte sich auch in der Folgezeit meist noch ein Saum von Schwendckern, wie berhaupt die Brandrodewirtschaft bis weit in die Neuzeit hinein vor allem im Norden Rulands erhebliche Bedeutung behielt. Schwendwirtschaft oder Dreifelderwirtschaft mit ergnzendem Schwenden frderten im Verein mit dem noch ungebundenen buerlichen Unternehmergeist und begnstigt durch den kleinrumigen Wechsel feuchter Niederungen und trockener Bodenerhebungen einer Hinterlassenschaft der letzten Eiszeit die Tendenz zur Kleinsiedlung von 13 Hfen3 (vgl. Abb. 11) und zur Grofamilienbildung oder nachbarschaftlichen Kooperation; anders wre die groe Arbeitsbelastung kaum zu tragen gewesen.

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Abb. 10: Ackerarbeit mit der hlzernen, eisenbeschlagenen, dreizinkigen Socha. Miniatur aus der Vita des Hl. Sergij von Radone, Ende 16./Anf. 17. Jh.

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Abb. 11: Typische Kleinsiedlung: Derevnja Rachino zwischen Novgorod und Tver. Gereihte Anordnung von vier bis fnf Hfen. Aus dem Album Meyerbergs von 1661/62

Obgleich eben wegen dieses Saumes an Schwendckern anfnglich die Nutzungs- und damit Besitzgrenzen der einzelnen Bauern oder Siedlungen noch keineswegs scharf gegeneinander abgegrenzt waren und in den Akten des 14. und 15. Jahrhunderts immer wieder mit der Formel so weit Socha, Sense und Axt gehen charakterisiert werden, sahen sich die einzelnen buerlichen Betriebe dennoch in einen bergeordneten Organismus eingebunden, der das wirtschaftliche und administrative Miteinander regelte: die meist als volost bezeichnete Landgemeinde. Diese Landgemeinde ist weder das Ergebnis slavischer Brderlichkeit und slavischen Gleichheitsdenkens gewesen, als was die Slavophilen des 19. Jahrhunderts sie preisen zu mssen glaubten, noch lt sie sich als Zerfallsprodukt der menschlichen Urgesellschaft im marxistischen Sinne erweisen. Alle von der Sowjethistoriographie in dieser Richtung vorgetragenen Ansichten sind bis heute hypothetische Konstruktionen geblieben.4 Die Quellen flieen so sprlich, da sich nicht einmal genauer abschtzen lt, wie eng die Traditionsstrnge zu den Landgemeinden der Vormongolenzeit sind, in welchem Mae die Kolonisten sich spontan zusammentaten oder dazu durch Grenzstreitigkeiten und Siedlungsverdichtung gedrngt wurden und welchen Einflu staatliche Manahmen hatten. Da wo die Quellen vom 14. Jahrhundert an Aufschlsse ber die schwarze Landgemeinde erlauben, tritt sie in doppelter Funktion auf: zum einen als Sachwalterin ihrer buerlichen Mitglieder, d.h. als markgenossenschaftlicher Verband, der die gemeinschaftliche Nutzung von Waldweide, Gewssern, z.T. auch Heuschlgen regelte, zum anderen als unterste Selbstverwaltungseinheit der staatlichen, insbesondere fiskalischen Administration; als solche hatte sie Steuern und Lasten von den Bauern durch Umlage zu erheben und an die nchsthhere Steuerinstanz weiterzuleiten. Aus dieser Verpflichtung ergaben sich wiederum verschiedene Rechte an dem Grund und Boden auf ihrem Gebiet, z.B. das Recht auf Neuvergabe wster Hfe und Ackerparzellen, da die auf diese entfallenden Lasten von den brigen Bauern zustzlich getragen werden muten. An der Spitze der Landgemeinde stand ein meist gewhlter ltester (starosta) oder Hundertschaftsfhrer (sockij). Es erwies sich als ein Fehler der vor allem unter den Historikern des 19. Jahrhunderts verbreiteten Gemeindetheorie, da sie die buerliche Landgemeinde zu schematisch als erratischen Block betrachtete. Dabei war sie ein sehr kompliziertes Gebilde, das in wirtschaftlicher Hinsicht meist aus einem ganzen Geflecht kleinerer, teilweise einander berschneidender Allmend- oder bei greren Siedlungen auch Flurzwangsverbnde bestand. In diese greren Verbnde konnten wiederum Miniaturbesitz- oder Nutzungsgemeinschaften eingeschachtelt sein, die auf verwandtschaftlicher (Grofamilie) oder

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vertraglicher Basis (skladniki, sjabry) selbst die Lndereien eines einzelnen Hofes genossenschaftlich bewirtschafteten. So hat sich allmhlich jene vielfltige Abstufung und Buntheit der Besitz- und Wirtschaftsverfassung des sptmittelalterlichen und frhneuzeitlichen russischen Bauern entwickelt, die in Europa wohl ihresgleichen sucht und weder unter dem Begriff der Feldgemeinschaft diese hat sich erst spter ausgebreitet noch unter dem des Privatbesitzes zu fassen ist. Zwar herrschte das Sondereigen am Ackerland vor, doch die Mobilitt der russischen Besitzverfassung erlaubte wechselnde bergnge vom ungeteilten Gemeinschaftsbesitz ber den Anteilsbesitz bis zum bedingten, d.h. mit Rckkaufrecht belegten Sondereigen. hnliches gilt brigens auch fr die Habe von Gewerbetreibenden und Grundherren. Neben einem klar ausgeprgten Hang zum Privateigentum haben daher auch kollektivistische Neigungen die ganze Geschichte des russischen Bauerntums begleitet. Gerade das komplizierte Neben- und Miteinander dieser beiden Grundstrmungen macht es dem Westeuroper so schwer, die russische Agrargeschichte zu durchschauen; zweifellos hat es dazu beigetragen, Auenstehenden den einfachen Muik als fremd und rtselhaft, ja uneuropisch erscheinen zu lassen. Seine differenzierteste Ausprgung fand dieses ganze Besitz- und Wirtschaftssystem in Nordruland, weil nach der endgltigen Eingliederung Gro-Novgorods in das Moskauer Reich (1478) die greren Grundbesitzer enteignet wurden und die Bauern, soweit sie herrschaftlich gebunden gewesen waren, die volle Verfgungsfreiheit ber ihr Land zurckerhielten. In den brigen Gebieten schrnkte die allmhliche Ausbreitung des herrschaftlichen Grundbesitzes das freie buerliche Schalten und Walten mit dem Grund und Boden ein. Als typische Waldbauern betrieben die Altrussen des spten Mittelalters eine komplexe Landwirtschaft, bei der Ackerbau, Groviehhaltung und Waldnutzung sich gegenseitig bedingten und ergnzten. In der Mongolenzeit verdrngte der Winterroggen endgltig die Hirse als Hauptanbauprodukt. Fischfang, Jagd, Honigsammeln von den Bumen der Waldbiene verloren auch im 14. und 15. Jahrhundert nicht ihre Bedeutung als wichtige Nebenerwerbszweige, bis der Hhepunkt der Rodungsperiode in der ersten Hlfte des 16. Jahrhunderts die jagenswerten Waldtiere zumindest aus den zentralen Landstrichen endgltig vertrieb. Die gleichartigen Bedingungen des Rodevorganges formten also whrend der Anfangsphase der Binnenkolonisation ber die Grenzen der einzelnen Besitzkategorien hinweg zwischen Oka und Weiem Meer, zwischen Nrdlicher und Westlicher Dvina eine noch relativ einheitliche Bauernschicht mit hnlicher Siedlungs-, Wirtschafts- und Lebensweise und dem Recht auf Freizgigkeit. Allerdings zeigt sich innerhalb der Gruppe der herrschaftlichen Bauern bereits eine strkere soziale und rechtliche Differenzierung. Von den meist wohlhabenden Altsassen (staroilcy)5, die gerne als Gerichtszeugen und

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Grenzkundige (znachori) herangezogen wurden und das oft privilegierte Rckgrat der herrschaftlichen Landgemeinden bildeten, heben sich mehrere andere Gruppen ab. Zu ihnen zhlen die Hlftner (polovniki), die im Gegensatz zu den eigentlichen Bauern dem Grundbesitzer keinen fixen Zins entrichteten, sondern gegen Ausstattung mit Saatgut, landwirtschaftlichen Gerten, z.T. Zugvieh an ihn einen bestimmten Anteil ihrer Ernte abfhrten. Dieser lag wegen der vom Herrn zur Verfgung gestellten Anfangsuntersttzung hher als der buerliche Zins und konnte mehr als die Hlfte der Ernte erreichen (daher auch der Name). Gerade wegen der Starthilfe war diese Vertragsform whrend der Rodeperiode sehr beliebt, zumal ein Teil der Hlftner sich aus verarmten Bauern und freigelassenen Sklaven rekrutierte. In Zusammenhang mit der allmhlichen Ausweitung der Geldwirtschaft begegnen uns vor allem im 15. Jahrhundert die Silberschuldner (serebreniki) Bauern, die sich bei ihren Herren durch Aufnahme von Barkrediten oder durch rckstndige Zinszahlung verschuldet hatten. Von ihnen sind die Schuldknechte (kabalnye cholopy) zu trennen, die zugleich mit der Verschuldung ein vertragliches Knechtschaftsverhltnis eingegangen waren und bis zur Befriedigung der Forderungen ihres Glubigers an dessen Person gebunden blieben. Ihnen fehlte daher wie den vollen Sklaven (polnye cholopy) das Recht auf Freizgigkeit. Der Anteil der vollen Sklaven an der Bevlkerung das gilt auch fr das Grofrstentum Litauen scheint im 14. und 15. Jahrhundert laufend geschrumpft zu sein. Dies ist nicht zuletzt sicherlich auch den Mahnungen der Kirche zuzuschreiben, Sklaven testamentarisch freizulassen. Da zwischen diesem Vorgang und dem Anwachsen des Hlftnertums gewisse Beziehungen bestehen, ist anzunehmen. Aber auch die Funktion des Sklaven- oder Cholopentums stand in einem Umbruch. Waren die Unfreien whrend der Vormongolenzeit noch weitgehend in der Hauswirtschaft ihrer Herren eingesetzt gewesen, so gingen diese mit der allmhlichen Ausweitung ihres Grundbesitzes strker dazu ber, Sklaven als Vertrauensleute mit der Verwaltung von Wirtschaftshfen oder Siedlungskomplexen zu beauftragen (kljuniki) oder sie gar mit Land und Hof auszustatten und zwischen den Bauern anzusetzen. Damit war im 15. Jahrhundert der Ausgangspunkt jenes langen Angleichungsprozesses zwischen Bauern und Unfreien markiert, der im Zeitalter Peters des Groen seinen Abschlu fand. b) Stdtewesen, Handel und Wirtschaft Das Rodezeitalter, das einen groen Teil der buerlichen Arbeitskraft fr die Ausdehnung des Kulturlandes absorbierte, hat die extensiven Tendenzen des altrussischen Wirtschaftslebens naturgem gefrdert. Wenn auch der Zusammenschlu zu Markgenossenschaften und die allmhliche Herausbildung und Vervollkommnung der Dreifelderwirtschaft die Produktivitt der

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buerlichen Wirtschaft unstreitig erhhten, so war dies doch ein Vorgang, der sich ber Generationen hinzog und durch die Bevlkerungszunahme weitgehend wieder kompensiert wurde. Solange auerdem die Bauern gar keinen Anreiz sahen, fr den Markt zu produzieren, weil Frsten und Herren einen Groteil ihres Bedarfs an Agrarprodukten noch aus ihrer eigenen kleinen, meist von Unfreien betriebenen Herrenwirtschaft deckten und weil das Stdtewesen nur schwach entwickelt war, konnte die Landwirtschaft schwerlich den Pfad intensiverer Bodennutzung beschreiten. Was sie selber an Kleidung, Schuhwerk und Arbeitsgerten bentigten, stellten die Bauern in Eigenproduktion her oder bezogen es vom Dorfhandwerker. D.h. in viel strkerem Umfang als in der Vormongolenzeit lebte die lndliche Bevlkerung weitgehend autark und offensichtlich auch bescheidener. So blieb noch das ganze 15. Jahrhundert hindurch die Vorherrschaft der Naturalwirtschaft erhalten. Grundherrliche Bauern hatten ihren Zins vor allem in Getreide, Kleinvieh und Viehprodukten, daneben aber auch in Gestalt verschiedener Dienstleistungen (Fuhrpflichten, Bau-, gelegentlich auch Feldarbeiten) abzugelten. Zumindest im Novgoroder Land spielten ergnzende Geldabgaben eine gewisse Rolle. Nur der Grofrst erhob seine Steuer (dan) berwiegend in bar, um auf diese Weise den Silberhunger der Tataren befriedigen zu knnen. Entsprechend dieser wirtschaftlichen Situation war der Umlauf gemnzten Geldes zunchst noch schwach entwickelt. Mit der Prgung eigenen Silbergeldes gingen in der zweiten Hlfte des 14. Jahrhunderts die Grofrsten von Moskau und von Suzdal-Ninij- Novgorod voran. Doch erst seit Anfang des 15. Jahrhunderts verstrkte sich der Geldumlauf, begannen auch die brigen Gro- und Teilfrsten zu prgen. Gro-Novgorod, das fr kurze Zeit, aber erfolglos die livlndische Whrung eingefhrt hatte, ging 1420, Pleskau 1425 zur eigenen Mnzung ber. Da whrend des 15. Jahrhunderts vor allem die groen Stdte auch Kupfermnzen in Umlauf zu setzen begannen, lt ein allmhliches Anwachsen des Kleinhandels erahnen. Die Urproduktion lag auch auerhalb des Agrarsektors grtenteils in buerlicher Hand. Da Bodenschtze vor der Erschlieung des Ural praktisch fehlten, mute man sich auf die Gewinnung von Eisen aus der Verhttung von Sumpf- und Rasenerzen und auf die Salzsiederei beschrnken. Beides wurde als Nebenerwerb vor allem von den Bauern jener Landstriche betrieben, die wegen klimatischer Ungunst oder starker Versumpfung nur geringe Agrarertrge abwarfen; so kristallisierten sich Ingermanland (sdlich des Finnischen Meerbusens) und Karelien als frhe Zentren der Eisen- und Staraja Rusa (sdlich des Ilmensees) sowie die Weimeerkste als solche der Salzgewinnung heraus. Unter den Rohstoffen, die den Export trugen, nahmen Pelzwerk und Wachs den ersten Platz ein beides ebenfalls vorwiegend Produkte buerlichen Nebenerwerbs: Rauchwaren aus dem Novgoroder Norden und aus dem Uralvorland, Wachs bis zum Anfang des 14. Jahrhunderts vor allem aus dem

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Smolensker und Polocker Land, dann bis ins 17. Jahrhundert hinein aus dem Laub- und Mischwaldgrtel des mittleren Wolgabeckens. Noch im 15. Jahrhundert blieb der Fernhandel weitgehend Luxushandel, diente er wie zuvor den Bedrfnissen der Oberschicht. Da dabei unter den Ausfuhrgtern vor allem nach Westeuropa Rohprodukte dominierten, whrend die Einfuhren von Fertigwaren wie Tuchen, ferner von Edel- und Buntmetallen sowie Salz bestimmt waren, kennzeichnet die schwierige Lage der altrussischen Wirtschaft whrend der Mongolenzeit: den verhltnismig geringen Entwicklungsgrad der gewerblichen Verarbeitung und daher die Abhngigkeit des Geldumlaufs vom auslndischen Mnzsilber. Auf diesem Markt hatten die auslndischen Kaufleute, insbesondere die mit ihrer ganzen geballten Macht auftretende Hanse, nicht nur aus Tradition ein ziemlich leichtes Spiel. Ihre im Laufe vieler Generationen gewachsenen Rechte lieen sich die Hansen zunehmend vertreten durch die livlndischen Stdte in immer neuen Vertrgen von Gro- Novgorod besttigen, das sich im 14. Jahrhundert endgltig zum Haupthandelsvermittler mit dem Westen aufgeschwungen hatte. Diese Stellung Novgorods blieb auch in der Folgezeit unangefochten, da der Transithandel zwischen der Rus und Mittel- bzw. Westeuropa ber das Gebiet des Grofrstentums Litauen wegen hoher litauischer Zlle und stndiger bergriffe seit dem 15. Jahrhundert beeintrchtigt wurde. Ein hnliches Bild ergibt der Handel mit dem Osten, vor allem via Krim. Importiert wurden ber die Krim insbesondere Luxus- und Fertigwaren aus Kleinasien, Syrien und Persien: Seiden-, Woll- und Baumwollstoffe, Gewrze, Perlen und Edelsteine, whrend der russische Export sich auf Pelzwerk, Jagdfalken und Leder aus eigenen Rohstoffquellen sowie auf die Vermittlung westeuropischer Tuche konzentrierte. Charakteristischerweise bildeten auch eigene Handwerkserzeugnisse wie Waffen und Schmuck einen Bestandteil der Ausfuhr ber die Krim in den Orient und nach Mittelasien; offenbar boten sich dort bei geringerer Konkurrenz bessere Absatzchancen als im handwerklich hochspezialisierten Westeuropa. Die durch diesen Handel hochgekommene, freilich zahlenmig beschrnkte Gruppe der Krimfahrer (gosti-suroane) hat vor allem in Moskau auch politisch eine nicht zu unterschtzende Rolle gespielt. Auf diesem Hintergrund zeichnet sich das Bild eines Stdtewesens ab, das die Tiefen des ersten Jahrhunderts mongolischer Herrschaft bereits hinter sich zu lassen beginnt, an der Ungunst der allgemeinen wirtschaftlichen Lage jedoch noch immer schwer zu tragen hat. Nicht zuletzt stand ja auch die teilfrstliche Zersplitterung mit ihren zahlreichen Binnenzllen und der anhaltenden politischen Unruhe einer strkeren Entwicklung des innerrussischen Handels und damit zugleich des Stdtewesens im Wege. Wenn sich auch seit der Mitte des 14. Jahrhunderts einige neue Stdte vor allem als Sitze von Teilfrsten formierten (z.B. Serpuchov und Ruza), so blieb das Netz der Stadtsiedlungen selbst in den dichter bewohnten Landstrichen noch sehr locker geknpft. Von den bestenfalls 40 ihrer Funktion nach als Stdte anzusprechenden Ortschaften

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Altrulands auerhalb des Grofrstentums Litauen drften selbst im 15. Jahrhundert nur ganz wenige eine Zahl von 10000 Einwohnern berschritten haben: wahrscheinlich sogar nur Moskau, Novgorod, Pleskau und vielleicht auch noch Tver.6 Die brigen waren kleine Handels- und Gewerbezentren vor allem mit Verteileraufgaben, wichtig als Militrsttzpunkte und Sitze der Frsten oder ihrer Administration. Nicht viel anders stand es auch um das Stdtewesen jener ostslavischen Gebiete, die an das Grofrstentum Litauen oder an das Knigreich Polen gefallen waren. Unter den wenigen bedeutenden Stadtzentren ragten hier Lemberg, Polock und Smolensk hervor. Kiev war in das zweite Glied zurckgetreten. Novgorod und Pleskau, deren wirtschaftlicher Blte der Mongolensturm nur geringen Schaden zugefgt hatte, erklommen im Laufe des 14. Jahrhunderts den Gipfel ihrer wirtschaftlichen und politischen Bedeutung. Mit 2530000 Einwohnern im 15. und 16. Jahrhundert erreichte Novgorod (vgl. Abb. 12 u. 13) die Grenordnung der bedeutendsten deutschen Stdte wie Kln, Nrnberg, Lbeck, Augsburg, Wien. Neben der Bedeutung fr den Handelsumschlag mit dem Westen hat sein differenziertes und ungebrochenes Handwerk wesentlich dazu beigetragen; besonders die Lederherstellung und -verarbeitung war berhmt, feine Leder auch aus anderen Stdten besaen einen gewissen Stellenwert im Export. Allerdings machte sich schon im 13. Jahrhundert Moskau daran, Novgorod grenmig und wirtschaftlich den Rang abzulaufen, da seine wachsende Bedeutung als grofrstliche Residenzstadt die Konsumentenschar in der Umgebung des Herrschers unausgesetzt vergrerte und damit Handel und Gewerbe ankurbelte.

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Abb. 12: Novgorod, Grabungsausschnitt im ehem. Nerevschen Quartier der Stadt auf der Sophienseite nrdlich der Burg (detinec). Horizont der 2. Hlfte des 14. Jhs.; Flche knapp 1 Hektar. Von N nach SW durchlaufend die bohlengepflasterte Groe Strae (Velikaja ulica) die Hauptverkehrsader der Sophienseite, parallel zum Volchov. Deutlich sichtbar die Kreuzungen mit der Knechtsstrae (Cholopja) unten und mit der Kosmas-und-Damianstrae (Kuzmodemjanskaja) oben. Gut erkennbar die durch Pfahlzaunreste voneinander abgeteilten Hofgrundstcke mit ihren Gebudekomplexen, von denen meist das unterste Balkengeviert, hufig auch Dielenteile und Herdfundamente (bei Wohngebuden in den Stubenecken) erhalten geblieben sind. Charakteristisch die von westeuropischen Stdten abweichende Bebauung der Hofgrundstcke: Abschlieung gegenber den Gassen durch Palisadenzune, Zentrierung der Wohn- und Wirtschaftsgebude zum Hofinneren hin.

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Abb. 13: Novgorod, das zugehrige Rekonstruktionsmodell lt deutlich die von der westeuropischen verschiedene, nmlich straenabgewandte Bebauung der Hofgrundstcke erkennen.

In den altrussischen Stdten des 14. Jahrhunderts spielte die handwerkliche Arbeit auf Bestellung noch eine fhrende Rolle. Auch im 15. Jahrhundert drfte sich fr die kleineren Stadtzentren daran nur wenig gendert haben, whrend in den wenigen groen Stdten vom 15. Jahrhundert an die Serienproduktion und damit die Fertigung fr den Markt doch wohl schon berwogen hat. Gewerbliche Produktion und Handel waren dabei noch nicht immer scharf getrennt, denn in der zweiten Hlfte des 15. Jahrhunderts begegnen uns immer wieder Handwerker als Angehrige von Kaufmannskarawanen. Gildehnliche Zusammenschlsse der Fernkaufleute sind aus Moskau bekannt (die bereits erwhnten gosti-suroane), doch ein entwickeltes Zunftwesen wie in Westeuropa hat es unter der Handwerkerschaft nicht gegeben. Nur Anstze stdtischer Handwerkervereinigungen lassen sich vor allem fr Novgorod aus den im brigen in dieser Beziehung dunklen und widersprchlichen Quellenangaben herausschlen.7 Mit der allmhlichen wirtschaftlichen Konsolidierung seit der Mitte des 14. Jahrhunderts trat das altrussische Stdtewesen in ein entscheidendes Stadium ein, das seine gesamte weitere Entwicklung bis hin zur Industrialisierung bestimmt hat. Da der Durchbruch zu einem Stadttypus im Sinne der west- und

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mitteleuropischen Rechtsstadt unterblieb, liegt nicht nur an dem Erbe der schon in der Kiever Zeit einsetzenden und dann vom ersten Halbjahrhundert mongolischer Herrschaft entscheidend vorangetriebenen Tendenzen, sondern ebenso an zeitgenssischen Faktoren, die wieder auf sehr komplexe Weise in das altrussische Erbe eingebettet waren. Zu keiner Zeit nmlich haben sich die Stdte von der Kontrolle der Frsten oder ihrer Statthalter freimachen knnen. Wo dies doch gelungen war, wie in Novgorod und Pleskau, emanzipierte sich aus der anfnglich stark kaufmnnisch bestimmten Oberschicht sehr schnell eine kleine Gruppe von Grogrundbesitzern, die das Geschick der Stadt in ihre Hnde nahm und sich in ihren wirtschaftlichen Interessen viel strker an das riesige Hinterland als an die eigentliche Stadt gebunden fhlte. Auch wenn sich die fhrenden Grokaufleute wie in Moskau genossenschaftlich zusammenschlossen, arbeiteten sie nicht gegen den Grofrsten, sondern mit ihm zusammen, um seiner Privilegien teilhaftig zu werden und seinen Schutz zu genieen. Viel entscheidender aber wurde, da die Stadtbewohner gar keine innere Geschlossenheit oder ein auf genossenschaftlicher Basis grndendes Zusammengehrigkeitsgefhl entwickeln konnten, weil die freie (d.h. schwarze, steuerpflichtige, nur dem Frsten unterstellte) Stadtgemeinde vom Anbeginn der wirtschaftlichen Konsolidierung einem schleichenden inneren Zersetzungsproze anheimfiel. Dieser ging von den steuerlich gefreiten Wirtschaftshfen aus, die Frsten, Klster und hchste kirchliche Wrdentrger auf dem Teil des Stadtgebietes anlegten, den die steuerpflichtige gewerbetreibende Bevlkerung bewohnte (der sogen, posad) eine Entwicklung brigens, deren Wurzeln bereits in die Kiever Zeit zurckreichen. Auf der Basis ihrer steuerlichen Immunitt und grofrstlicher Privilegien setzten die geistlichen Institutionen im Laufe der Entwicklung ganze Hofgruppen abhngiger Handwerker an und arrondierten diese ihre gefreiten (weien) Enklaven durch Zuerwerb schwarzer Posadhfe mittels Stiftung oder Kauf. Im Gegensatz zu Westeuropa pflanzte sich also die feudale Zersplitterung in Immunitten hier bis in die Stdte fort. Da die Stadtgemeinde durch das Ausscheiden lastenpflichtiger Hfe in ihrer Leistungskraft geschwcht und topographisch zerstckelt wurde, nahmen ihre Vertreter seit der Mitte des 15. Jahrhunderts den Widerstand gegen diese Entwicklung auf. Da es bis zur Zeit Peters des Groen ein Kampf gegen Windmhlenflgel wurde, erhellt, welche Krfte das Erscheinungsbild des moskauischen Stdtewesens geprgt und auf einen Seitenweg der europischen Entwicklung gedrngt haben. c) Innen- und auenpolitische Entwicklung Da der Moskauer Zweig der Rjurikiden sich durch Anlehnung an die Tataren den Grofrstentitel und das damit verbundene Grofrstentum von Vladimir stndig sichern und von dieser Basis aus die brigen Teilfrstentmer und

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Lnder der Reihe nach unterwerfen konnte, ist keineswegs die Folge eines geradlinig und gewissermaen zwanghaft ablaufenden Prozesses gewesen. Zwar hat das im vorhergehenden Kapitel geschilderte Zusammenspiel verschiedener Faktoren eine gnstige Ausgangslage fr den Aufstieg Moskaus geschaffen, aber noch war dieser nicht so weit gediehen, da er Krisensituationen ohne weiteres berstanden htte. Genauer gesagt: es bedurfte an den Kreuzwegen der Entwicklung auch einer entscheidenden historischen Persnlichkeit. Fr die Wahrung des Moskauer Fhrungsanspruches in einer derartigen Krisenlage hat die Gestalt des Metropoliten Aleksij (13541378) epochale Bedeutung gewonnen. Als 1359 Grofrst Ivan II. starb und zwei minderjhrige Shne hinterlie, war es Aleksij, der mit dem ganzen Gewicht seiner kirchlichen Autoritt dafr sorgte, da nach einem kurzen Zwischenspiel der junge Dmitrij Ivanovi von Moskau 1362/63 wieder mit dem Grofrstentum Vladimir betraut wurde. Er stand hinter Dmitrij, als dieser zu einer offensiven Politik berging und seinen Machtbereich durch Einverleibung einer Reihe von Frstentmern ber die Wolga hinweg weit nach Nordosten bis Beloozero und Galy ausdehnte. Von den drei neuen Grofrstentmern, die die Tataren um die Mitte des 14. Jahrhunderts als Gegengewicht gegen die wachsende Moskauer Macht installierten (Tver, Rjazan, Suzdal-Ninij-Novgorod), vermochte Dmitrij das letzte unter seine Kontrolle zu bringen. Ebenfalls gelang es ihm, in der zweiten Runde des Entscheidungskampfes mit Tver (136875) die Oberhand zu gewinnen; Grofrst Michail von Tver behielt zwar seine Selbstndigkeit, mute aber Dmitrij als einen lteren Bruder, d.h. als bergeordneten, anerkennen und auenpolitische Beschrnkungen hinnehmen. Die Rckendeckung, die der Metropolit Aleksij den politischen Prtentionen des jungen Dmitrij gab, stand zwar durchaus in der byzantinischen Tradition der orthodoxen Kirche, doch erhielt nun die Harmonia zwischen geistlicher und weltlicher Gewalt eine neue, unverkennbar nationale Frbung. Der Moskauer Grofrst als Vorkmpfer der staatlichen Einigung aller orthodoxen Ostslaven diese Konzeption steht (wenn auch noch unausgesprochen) hinter der Politik Aleksij s, dessen Herkunft aus einer alten ernigover Bojarenfamilie seinen gesteigerten politischen Verantwortungs- und Handlungsdrang zweifellos gefrdert hat. Zugleich aber stie diese eindeutige Parteinahme, ja Identifizierung der Orthodoxie mit Moskau das Tor zu jener spter verhngnisvollen Entwicklung auf, die bei zunehmendem bergewicht des weltlichen Partners die orthodoxe Staatskirche schlielich zur ideologischen Apologetin des autokratischen Regimes herabwrdigte. Die enge Verschmelzung von Kirchen- und Machtpolitik darf allerdings nicht isoliert von dem konkreten auenpolitischen Frontwechsel gesehen werden, den Grofrst und Metropolit in den sechziger Jahren des 14. Jahrhunderts erstmals einleiteten. Angereizt durch den Zersetzungsproze innerhalb der Horde, der whrend dieses Jahrzehnts seinen ersten Hhepunkt erreichte und der dem Grofrsten von Litauen die Ausdehnung seines Reiches bis nach Kiev

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ermglichte, suchten Dmitrij und Aleksij zunchst unter geschickter Anlehnung an die von Sari abgefallene Horde Mamis Sari treu gebliebene Frsten zu verdrngen und damit das Moskauer Herrschaftsgebiet zu arrondieren. Auch der Moskauer Anspruch auf das Gebiet des Frstentums Vladimir als Vatererbe (otina), also seine Lsung aus der freien Vergabebefugnis des Khans der Horde, scheint aus dieser Zeit zu datieren. Als Dmitrijs Politik jedoch in Mamis Augen zu erfolgreich wurde, dieser daher zunehmend Tver und Rjazan gegen Moskau zu sttzen begann und gar ein Bndnis mit Litauen einging, fhlte Dmitrij sich nach dem Sieg ber Tver stark genug, auch eine Auseinandersetzung mit Mami zu wagen. Freilich hat er diesen Konflikt nicht gesucht, ist ihm aber auch nicht ausgewichen, als Grenzzwischenflle sich verschrften. Sein Sieg ber das tatarische Heer auf dem Schnepfenfeld (Kulikovo pole) unweit des Don im Jahre 1380 hat die Abhngigkeit von der Horde zwar nicht beseitigen knnen, da Khan Totamy im Gegenzug schon 1382 Moskau eroberte, aber er wurde ein gewaltiges moralisches Fanal. Dmitrij trug fortan den Beinamen Donskoj (vom Don). Erstmals war den Tataren der Nimbus der Unbesiegbarkeit in offener Feldschlacht verlorengegangen. Der Moskauer Grofrst hatte sich jedenfalls im ffentlichen Bewutsein vom Bttel der unglubigen Nomadenherrscher zu ihrem rgsten Widersacher und damit zum kirchlichen und nationalen Vorkmpfer der orthodoxen Ostslaven gewandelt. Die Grofrsten von Tver und Rjazan aber waren durch ihre Zusammenarbeit mit Litauen und der Horde auch religis diskreditiert. So erwies sich der Sieg auf dem Schnepfenfeld, obgleich Metropolit Aleksij ihn nicht mehr erlebt hat, als die Krnung seiner kirchen- und machtpolitischen Intentionen. Auch wenn die Moskauer Grofrsten in den folgenden Jahrzehnten nicht um viele Bestechungsgelder und ein geschicktes Lavieren zwischen den tatarischen Mchtegruppierungen herumkamen, so haben moralische Autoritt und aus ihr erwachsender politischer Anspruch, wie sie Dmitrij Donskoj seinen Erben als Kapital des einsamen Sieges auf dem Schnepfenfeld hinterlie, jenen bestndigen Aufwind angefacht, der die Moskauer Grofrsten in den folgenden Generationen endgltig nach oben getragen hat. Zugleich trat durch die allmhliche Einschmelzung der Grofrstenwrde von Vladimir in das Moskauer Vatererbe seit Dmitrij Donskoj der alte Herrschaftssitz immer weiter zurck, band sich das Grofrstentum im Bewutsein der Menschen endgltig an jenes Moskau, das einer langen Periode russischer Geschichte den Namen gegeben hat. Der wachsenden Dynamik des Moskauer Grofrstentums konnten auch die auf Mami folgenden tatarischen Machthaber, Khan Totamy und der Emir (Hausmeier) Edig keine andere Konzeption entgegensetzen als verstrkte Untersttzung der brigen Grofrsten und Schwchung Moskaus durch gelegentliche Verheerung seines Territoriums. Edig vermochte mit starker Hand zum letztenmal die Horde politisch zu konsolidieren und ihre Schlagkraft

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im Winter 1408/09 massiert gegen das Grofrstentum Moskau einzusetzen. Die Landbevlkerung litt zwar schwer unter den tatarischen Streifscharen, aber eine Eroberung Moskaus wie 1382 gelang schon nicht mehr. Als sich im Laufe der ersten Hlfte des 15. Jahrhunderts neue stabile Herrschaftsgebilde wie das Khanat der Krim und das Khanat Kazan aus der Horde ausgliederten, waren die Tataren endgltig zu schwach, um den weiteren Aufstieg Moskaus zu verhindern. Gefhrlich blieben ihre Einflle jedoch noch gut anderthalb Jahrhunderte. Ebenfalls durch Ausnutzung der tatarischen Schwche fand das Grofrstentum Litauen unter Witold mit der endgltigen Einverleibung von Smolensk (1404) und mit dem Bau von Militrsttzpunkten an der nordwestlichen Schwarzmeerkste seine weiteste Ausdehnung. Witolds Arm erreichte sogar Moskau, wo er nach dem Tode seines Schwiegersohnes Vasilij I. von 1425 bis 1430 die Vormundschaft ber seinen minderjhrigen Enkel, den knftigen Vasilij II. ausbte. Aber nach Witolds Tod fand seine aktive Ostpolitik keinen Fortsetzer mehr. Der Vertrag von Krewo hatte 1385 die Reihe der Unionen Litauens mit Polen erffnet; nur durch den Umstand, da der zum Knig Polens gewhlte litauische Grofrst Jagieo die praktisch uneingeschrnkte Verwaltung des Grofrstentums seinem Vetter Witold bertragen hatte, war diesem im Osten freie Hand gegeben worden. Dies blieb jedoch eine Ausnahme. Da die spteren litauischen Grofrsten immer wieder relativ schnell zu polnischen Knigen gewhlt wurden, ohne das Grofrstentum aufgeben zu wollen, wandten sie ihre Aufmerksamkeit zwangslufig der vor allem nach Westen orientierten polnischen Auenpolitik zu, whrend sie an der Ostflanke in die Defensive gingen. Dies und die durch ihren bertritt zum lateinischen Christentum vollzogene religise Trennung von ihren orthodoxen ostslavischen Untertanen bot den rechtglubigen Moskauer Grofrsten zu gegebener Zeit Vorwand und Mglichkeit, die Wiederherstellung des alten Kiever Reiches auch auf Kosten Litauens in Angriff zu nehmen. Der Tod Witolds 1430 setzte im Grofrstentum Moskau eine zwanzigjhrige schwere innere Krise frei, die in blutige Selbstzerfleischung ausartete. Diesmal ging es nicht um Auseinandersetzungen mit den brigen Grofrsten oder noch unabhngigen Territorien, sondern um einen Konflikt, der sich innerhalb des Moskauer Herrscherhauses an der Erbfolge entzndete. Noch einmal prallten die beiden Erbrechtsformen des Seniorats und der Primogenitur gnadenlos aufeinander, deren Antagonismus so viel Unheil ber die Rus gebracht hatte. Aus den Testamenten der Moskauer Grofrsten lt sich herauslesen, wie die Herrscher entsprechend der Steigerung ihrer politischen Macht die Stellung des jeweils ltesten Sohnes zu strken suchten, um Bruderkmpfe auszuschlieen. Hatte Ivan Kalita sein Erbe in gewisser Weise nach dem Grundsatz der Rechtsgleichheit und der Gesamtherrschaft an Shne wie Gemahlin aufgeteilt, so

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vergrerte der mit vier mnnlichen Nachkommen gesegnete Dmitrij Donskoj das Erbteil des ltesten, Vasilij, auf Kosten seiner Brder. Diese Absicherung, die territoriale Zerrissenheit und Unfestigkeit der mehr zur Versorgung als zur Anspornung etwaiger Herrschaftsgelste der jngeren Shne gedachten Teilfrstentmer hatten einen Konflikt innerhalb der Moskauer Dynastie auch verhindern knnen, solange die gewohnheitsrechtliche Erbfolgepraxis wenigstens im Grundstzlichen gewahrt blieb. Erst als Vasilij I., das noch von seinem Vater testamentarisch praktizierte Senioratsprinzip durchbrechend, nicht seinen nchstjngeren Bruder Jurij von Gali, sondern seinen eigenen minderjhrigen Sohn Vasilij (II.) zum Nachfolger bestimmte, braute sich jener Sturm zusammen, der nach dem Erlschen der Vormundschaft Witolds losbrach. Jurij nahm den Kampf um sein Recht auf, den nach seinem Tod die beiden Shne Vasilij der Schieler (Kosoj) und Dmitrij emjaka mit schon sehr viel fragwrdigeren Erbansprchen fortsetzten. Bei hin- und herschwankendem Kriegsglck wechselten die Machtkoalitionen stndig, mischten sich nicht nur die russischen Gegner Moskaus, sondern auch die Tataren ein. Vasilij II., der sich infolge seiner Jugend den an ihn gestellten Anforderungen nicht gewachsen zeigte, mute Moskau dreimal dem Widersacher berlassen. Man stach ihm die Augen aus, auch tatarische Gefangenschaft blieb ihm nicht erspart. Doch da es seinem hartnckigsten Gegner Dmitrij emjaka nicht gelang, eine dauerhafte Koalition gegen ihn zustande zu bringen, behielt er letztlich doch die Oberhand. Hauptleidtragender dieses schweren und von allen Seiten mit erbarmungsloser Hrte gefhrten Brgerkrieges war das einfache Volk. Nach den Verheerungen durch den Einfall Edigs, nach schweren, immer wieder neu aufflackernden Pestepidemien und Hungersnten in den Jahren 14171427 verdichteten die beiden folgenden Kriegs Jahrzehnte die allgemeine Not zu einer anhaltenden Wstungsperiode, die manche Landstriche fast vllig entvlkerte. Wenn Vasilij den zahlreichen Demtigungen zum Trotz aus dem innenpolitischen Ringen als Sieger hervorging, so wird man darin einen Beweis fr die schon erstaunlich weit gediehene Festigung der Moskauer Herrschaftsposition sehen drfen. Dem einfachen Volk, den Grokaufleuten, der Kirche und dem gerade im Entstehen begriffenen Dienstadel galt der Grofrst von Moskau vor allem nach dem Sieg von 1380 ber die Tataren offensichtlich als der einzige Garant der zunchst noch bescheidenen, aber sprbaren wirtschaftlichen wie innen- und auenpolitischen Stabilisierung. Damit zeichnet sich aber eine entscheidende Bewutseins- und Verfassungswandlung ab, die die grofrstliche Herrschaft weniger als einen Ausflu der persnlichen Leistung des jeweiligen Amtstrgers auffate diese war schlielich unberechenbaren Krften ausgesetzt und zerbrechlich , sondern die auf eine bleibende, inneren und ueren Schutz garantierende und von der Persnlichkeit des Herrschers unabhngige Institution abzielte. Auf diesem Boden konnte unter Vasilij s Nachfolgern die Entwicklung zur Autokratie ansetzen.

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d) Politische Herrschaft und Grundherrschaft Grundherrschaft war im 14. Jahrhundert in Altruland bereits verbreitet, sie konzentrierte sich vor allem in den Altsiedelgebieten und um die Stdte. Doch klafften dazwischen noch weite Lcken, in denen sich die freien Landgemeinden der schwarzen Bauern behaupteten. Art und Umfang der Herrschaftsrechte richteten sich nach der Stellung ihrer Trger; es war nicht ganz belanglos, ob es sich um den Grofrsten, um Teilfrsten oder Bojaren handelte, da bei den beiden erstgenannten Gruppen die grundherrlichen Rechte von weitergehenden hoheitlichen berwlbt wurden. Die sozialen Wurzeln des Bojarentums der Mongolenzeit, insbesondere seine etwaige genealogische und funktionale Kontinuitt seit der Kiever Periode, bleiben infolge der Quellenlage weitgehend im Dunkeln. Sicher ist, da die Bojaren Land zu Erbrecht besaen als Vatererbe (otina, votina), da sie es als ihr volles Eigen betrachteten und verschenken, vertauschen oder auch verkaufen konnten. Wie es in ihren Besitz gekommen war, ist leider nur teilweise feststellbar. berwiegend handelt es sich jedoch um frstliche Schenkungen fr geleistete oder fr noch zu leistende Dienste, ohne da damit eine direkte Verpflichtung fr den Beschenkten entstanden wre, von dem Lande zu dienen. Vielmehr konnten sich die Bojaren vertraglich noch lngere Zeit ihre Freizgigkeit bewahren, und ihre votina blieb ihnen auch dann erhalten, wenn sie in die Dienste eines anderen Frsten berwechselten. Von den bojarischen Grogrundbesitzern leitete eine ganze Skala mittlerer und kleinerer Grundherren zur Gruppe der freien, schwarzen Bauern ber. Noch war die Grenze zwischen dem einfachen Landwirt und dem kleinen Erbgutsbesitzer unscharf, gelang es freien Bauern sozial aufzusteigen. Infolge des Prinzips der Realerbteilung zersplitterten sehr bald auch viele Frstentmer in eine Unzahl weiterer Teilfrstentmer, die sich ihrerseits wieder teilten und am Ende kaum grer waren als die Besitzungen mancher Bojaren. So zerfiel beispielsweise im Laufe des 13. und 14. Jahrhunderts das Frstentum Rostov in die Filiationen Jaroslavl, Ugli und Beloozero, von denen Jaroslavl und Beloozero jeweils wiederum sieben und mehr Kleinherrschaften freisetzten, darunter das Dorffrstentum Kurbskoe, Stammsitz der spter in Moskauer Dienste getretenen Familie der Kurbskij. hnlich gro war die herrschaftliche Zersplitterung im Becken der oberen Oka. Dieses ganze buntgescheckte Durcheinander frstlicher, bojarischer, kleinherrschaftlicher, schwarzer buerlicher und schlielich ja auch noch kirchlicher Siedlungen oder Siedlungskomplexe hat die Arrondierung des Moskauer Herrschaftsgebiets zweifellos sehr erleichtert und wurde schon von Ivan Kalita durch gromastblichen Aufkauf selbst einzelner Drfer in anderen Frstentmern systematisch genutzt. Zugleich aber knpfte die Streulage der Besitzungen selbst eines einzigen Herrn das Band zwischen ihm und seinen Bauern noch recht lose. Solange

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Naturalwirtschaft und Naturalzins vorherrschten, waren die Grundbesitzer nicht an den Ertrgen eines umfangreichen Herrenackers interessiert, sondern konnten ihren Bedarf aus den buerlichen Naturalabgaben und den Einknften der eigenen, in der Regel noch kleinen und berwiegend von Unfreien besorgten Wirtschaftshfe decken. Trotz dieser lockeren wirtschaftlichen Beziehungen waren sie jedoch die Herren (gosudari) ihrer Hintersassen, bten sie gewisse, wenn auch sehr unterschiedliche administrative und gerichtliche Funktionen ihnen gegenber aus, boten sie ihnen falls sie genug Macht besaen Schutz gegen fremde bergriffe. Neben den Erbgrundbesitzungen (votiny) fand bis zur Mitte des 15. Jahrhunderts die bedingte frstliche Landleihe noch keine weite Verbreitung. Da wo Grofrst oder Frsten Land unter der Bedingung des Dienstes vergaben und dieses Land anschlieend wieder einzogen, handelte es sich meist um sozial geringere oder unfreie Dienstmannen (slugi). Es ist ganz charakteristisch, da als Schrittmacher der bedingten Landleihe Klster und geistliche Grogrundbesitzer auftraten, die selten Angehrige des hheren Adels fr ihre Dienste gewinnen konnten. Ohne Zweifel ist das geringe Gewicht des Dienstgutes in dieser Zeit nicht nur aus der noch herrschenden innenpolitischen Labilitt Altrulands zu erklren, sondern auch aus dem noch recht extensiven, zu erheblichem Teil in Rodearbeit sich erschpfenden Charakter der buerlichen Wirtschaft. Siedlungsverdichtung und konomische Entwicklung hatten einfach noch nicht jenes Stadium erreicht, das die Abtretung umfangreicher Lndereien und eines Groteils des Sozialprodukts an ein Heer von Dienstleuten erlaubt htte. Auf der gleichen Linie bewegte sich auch das Verwaltungssystem jener Epoche, das sogen. Kormlene, das im 13. Jahrhundert an die Stelle des Poljude getreten war. Eben weil die Vergabe von Lndereien in groem Umfang oder eine Geldentlohnung nicht mglich waren, muten die Frsten ihre freien Dienstleute abgesehen von Landschenkungen zu Erbrecht als Statthalter (namestniki) einzelner Verwaltungsbezirke (uezdy) oder als niedere Amtstrger (volosteli) in den Unterbezirken (stany) von der Bevlkerung durchfttern lassen (daher die Bezeichnung Kormlene Ftterung). Zu diesem Behufe zogen die Amtswalter des Frsten besondere Abgaben ein. Ihre Gegenleistung bestand in der Wahrnehmung administrativer, richterlicher und fiskalischer Aufgaben stellvertretend fr den Frsten. Gegenber dem Poljude der Kiever Periode war damit ein sichtlicher Fortschritt in der inneren Durchorganisierung der Frstentmer erreicht. Fr die Bevlkerung brachte dies allerdings nicht nur Vorteile mit sich, denn wenn auch Schutz und Gericht schneller erreichbar und damit wirksamer geworden waren, so mute dies mit einer strkeren Prsenz und Kontrolle des Frsten erkauft werden. Die Ausdehnung des herrschaftlichen Grundbesitzes vor allem seit der Mitte des 14. Jahrhunderts vollzog sich keineswegs linear und im Geflle der eigenen Schwerkraft, sondern schubweise und in erkennbarer Abhngigkeit von den Wandlungen der wirtschaftlichen, politischen und religisen Verhltnisse. Als

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Substrat dienten dabei auf der einen Seite die allmhliche wirtschaftliche Stabilisierung und die Binnenkolonisation, auf der anderen Seite die wachsende Anziehungskraft der Moskauer Grofrsten auf Bojaren, die die Zuweisung fetter Erbgter als Lohn fr treue Dienste erwarteten. Entscheidend hat sich jedoch der Umbruch in der Entwicklung des Klosterwesens ausgewirkt. Bis zum 14. Jahrhundert waren die Klster in der Regel frstliche oder bojarische Grndungen gewesen, in denen die reichen Stifter (Ktitoren) ihr Leben als Mnche zu beschlieen gedachten; die Schenkung groer Grundbesitzungen zum Unterhalt des Klosters hatte sich daher in Grenzen gehalten. Mit dem Aufkommen asketischer Strmungen im altrussischen Mnchtum um die Mitte des 14. Jahrhunderts trat nun ein ganz anderer Typus des Klostergrnders in Erscheinung, wandelten sich zugleich aber auch geistliches Leben und sozialkonomischer Stellenwert dieser Klster, ohne freilich die Reprsentanten der traditionellen Richtung gnzlich verdrngen zu knnen. Die Initiative zu dieser neuen monastischen Bewegung ging vom Hl. Sergij von Radone aus, der eine kleine Einsiedelei zum spter grten russischen Kloster umgestaltete, zur Troice-Sergieva-Lavra. Der von ihm in diesem Kloster um 1354 neu belebten strengen Form des mnchischen Gemeinschaftslebens, der Koinobia, im Gegensatz zu der bis dahin praktizierten Idiorrhythma, bei der die Mnche unter Gtertrennung lebten und nur zum gemeinschaftlichen Gebet zusammenkamen, war gerade wegen ihrer Vorbildwirkung fr die meisten Neugrndungen der Folgezeit auerordentliche Bedeutung auch in wirtschaftlicher Hinsicht beschieden. Weil das Ideal persnlicher Armut des Einzelmnches eine Besitzanhufung in den Hnden der Klostergemeinschaft insgesamt nicht verbot, bahnte die Koinobie, die mit der starken Stellung des Abtes die mnchische Gemeinschaft zu einem zentral geleiteten und vitalen Organismus zusammengeschweit hatte, der Entwicklung der Klster zu Grogrundbesitzern, ja einer aktiven Landerwerbspolitik den Weg. Erwachsen ist die vom Hl. Sergij reprsentierte Reformbewegung aus zwei Wurzeln: aus einer religisen, dem Motiv der Weltflucht, und aus einer sozialen; weil die meisten Grnder neuer Klster seit Sergij nicht mehr stadtsssige frstliche oder hochadelige Stifter waren, sondern dem mittleren und einfachen Grundbesitzertum, bisweilen sogar gewerblichen oder buerlichen Kreisen entstammten, fiel es ihnen leichter, sich vllig in die Einsamkeit zurckzuziehen. Wenn die ihrem heiligmigen Leben gewidmeten Viten dieses Dasein zu einem Eremitentum tief in menschenleeren Wldern emporstilisieren und die Historiker dementsprechend die aus diesen Einsiedeleien hervorgewachsenen Klster bis heute als Schrittmacher der Binnenkolonisation rhmen8, so darf man dem nur bedingt zustimmen. Die Eindklster entstanden zwar abseits der groen Siedlungszentren, vor allem im nordrussischen Nadelwaldgrtel, aber berwiegend da, wo buerliche Kolonisten bereits Fu gefat hatten9. Von dem Moment an, da die Einsiedelei sich in ein regelrechtes Kloster verwandelte, das

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durch Stiftungen ber einen wachsenden Bestand besiedelter und unbesiedelter Lndereien, damit aber auch ber entsprechende wirtschaftliche Mittel verfgte, haben die Mnche allerdings auch Bauern herbeigerufen und umfangreiche Rodepolitik betrieben. Sie selbst haben sich daran kaum eigenhndig beteiligt und sind in diesem Punkt den Zisterziensern keinesfalls gleichzustellen. Knftiger Kirchengeschichtsforschung bleibt es aufgetragen, die Ursachen der so rasch gewachsenen Diskrepanz zwischen ursprnglicher Flucht in die Einsiedelei und nachfolgender Klostergrndung, zwischen asketischer Armut und protzendem Klosterreichtum, zwischen monastischer Reform und Verweltlichung zu erhellen. Da sich gerade der klsterliche Grogrundbesitz seit der zweiten Hlfte des 14. Jahrhunderts rapide ausbreiten konnte, liegt an einer gnstigen Konstellation verschiedener Faktoren. Weil die aus Eindklstern hervorgegangenen Grndungen sich meist in solchen Gebieten einrichteten, die vom herrschaftlichen Grundbesitz noch nicht durchdrungen waren, bot sich ihnen hier eine besonders gnstige Startposition. Kleine und groe Grundeigentmer stifteten um ihres Seelenheiles willen den Klstern zudem ja nicht nur bebautes und unbebautes Land, sondern auch Schmuck und Geld, so da die bte am ehesten ber das ntige Kapital verfgten, um die klsterlichen Besitzkomplexe durch groangelegte Kufe zu erweitern. Von Grofrsten gewhrte grozgige Steuerprivilegien hoben die Anziehungskraft des Klosterlandes auf Neusiedler. Eine zentral gelenkte Wirtschaftsadministration mit schriftlicher Buchfhrung und Grundbchern beugte im Verein mit dem Aufbau eines eigenen Systems von Dienstleuten, die durch die bedingte Form der Landleihe eng an das Kloster gebunden blieben, der Besitzentfremdung gewonnenen Grund und Bodens vor, ja ermglichte eine wirksame Landerwerbspolitik, die auch vor Urkundenflschung und gewaltsamer Okkupation nicht zurckscheute. Die Wachstumsphasen des Klosterlandes konzentrierten sich dabei vor allem auf die beiden Wstungsperioden zu Beginn der zweiten Hlfte des 14. und insbesondere in der ersten Hlfte des 15. Jahrhunderts. Welchen Einflu die partielle oder vllige Verdung weiter Landstriche gerade auf die Wandlungen der Besitzstruktur Altrulands ausgebt hat, wird nicht nur daran deutlich, da Epidemien und Brgerkrieg die Schenkungen wsten Landes an kirchliche Institutionen sprunghaft in die Hhe schnellen lieen, sondern auch an den zahlreichen Prozessen, die freie buerliche Landgemeinden in der zweiten Hlfte des 15. Jahrhunderts meist vergeblich gegen Klster anstrengten, die sich whrend der voraufgehenden Entsiedlungsphase heimlich schwarzen Grund und Boden angeeignet hatten. Schneller als Landgemeinden oder andere Grogrundbesitzer vermochten die geistlichen Institutionen die erworbenen dlndereien durch massiven Einsatz von Kapital und Privilegien neu zu besiedeln. Sie waren daher die Hauptnutznieer der Wstungsvorgnge. An dieser Stelle drngt sich die Frage auf, inwieweit das Herrschaftssystem, wie es sich im Altruland des 14. und 15. Jahrhunderts darbot, als feudal

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bezeichnet werden kann. Wenn der Begriff des Feudalismus in der vorliegenden Darstellung bisher strikt vermieden wurde, dann deshalb, weil er durch intensive Abnutzung alle schrferen Konturen eingebt hat. Es ist daher kein Wunder, da marxistische und nichtmarxistische Historiker stndig aneinander vorbeireden, wenn sie vom Feudalismus sprechen, verstehen sie darunter doch vllig verschiedene Dinge: der marxistischen Historiographie dient er als Bezeichnung der auf die Sklavenhaltergesellschaft folgenden sozialkonomischen Formation der gesellschaftlichen Entwicklung, in welcher der Produzent sich im Besitz eines Teils der Produktionsmittel (Arbeitsgerte etc.) befindet, aber durch den Feudalherrn als den Eigentmer des zu bearbeitenden Bodens unter Anwendung auerkonomischen Zwangs ausgebeutet wird; die nichtmarxistische Forschung verwendet ihn mit wachsendem Problembewutsein im weiteren Sinne als auf eine Typologie abzielende Beschreibung bestimmter politischer, rechtlicher und sozialer Strukturen, wobei dieser Terminus im engeren Sinne aus der vom abendlndischen Lehnswesen geprgten Herrschaftsverfassung gewonnen worden ist.10 Fr den Feudalismus im marxistischen Sinne gibt die Rus des 14./15. Jahrhunderts mit ihrem noch starken Anteil freier Bauern und der schwachen Ausprgung des auerkonomischen Zwanges auf den herrschaftlichen Besitzungen infolge des buerlichen Abzugsrechtes und der sozialen Begleitumstnde des Rodezeitalters ein schlechtes Muster ab. Begngt man sich hingegen mit einem deskriptiven Strukturvergleich, so lassen sich gewisse hnlichkeiten mit den hochentwickelten Lehnsstaaten westlicher Prgung nicht verkennen. Wie dort existierte in der Rus unter den Bedingungen der Naturalwirtschaft eine Hierarchie der Macht mit Delegierung unterschiedlicher herrschaftlicher Befugnisse von den Frsten ber die Statthalter bis hinunter zu den Erbgrundbesitzern. Erbgut und Dienstgut lassen sich entfernt mit Allod und Feudum vergleichen. Wie im Westen gab es eine Selbsttradierung (commendatio, russ. zakladniestvo) des Erbgutsbesitzers mit seinem Land in Schutz und Dienst eines Frsten oder Klosters. Aber bei nherem Hinsehen ergeben sich doch starke Differenzen, verbergen sich selbst hinter ueren hnlichkeiten kleinere und grere Abweichungen. Der entscheidende Unterschied liegt darin, da die abgestufte Delegierung von Herrschaftsrechten durch die Frsten keine Mediatisierung der Bauern und kleineren Erbgrundbesitzer nach sich zog. Alle Dienstleute des Grofrsten blieben ihm persnlich zugeordnet ohne Unterschied, ob es sich um Frsten, Bojaren oder Angehrige der untersten Dienstmannenschicht handelte. Im Verhltnis zu ihrem Herrn unterschieden sie sich also nur graduell; hieraus hat sich dann spter das System der Platzordnung (mestniestvo) entwickelt. Auch ein voll ausgebildetes Immunittswesen hat es nicht gegeben, wie berhaupt der abstrakte Begriff der Immunitt dem Altussischen fremd ist. Zwar begnadigten die Frsten vor allem geistliche Grogrundbesitzer mit einer

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Vielzahl steuerlicher und gerichtlicher Privilegien, doch waren diese vielfltig abgestuft und teilweise sogar zeitlich befristet. Exemtion gefreiter Besitzungen und Introitusverbot fr die frstlichen Amtswalter betrafen nur ganz konkret privilegierte Teilbereiche der herrschaftlichen Befugnisse, insbesondere die Aussonderung aus der Steuerorganisation der Landgemeinde, Befreiung vom Unterhalt des frstlichen Verwaltungsapparates, polizeiliche Befugnisse und die niedere Gerichtsbarkeit. Doch auch da, wo sich die Privilegien zu einem hheren Ma an Immunitt verdichteten, blieben den Frsten und ihren Statthaltern bestimmte Eingriffsrechte vorbehalten, so Kriminalgerichtsbarkeit, fiskalische Veranlagung und Wehrhoheit. Insgesamt gesehen gaben die Frsten mit der Verleihung gewisser Immunittsprivilegien weniger eigene Grundrechte als vielmehr Befugnisse ihrer administrativen Organe preis11; auf lange Sicht fhrte dies zwar zur Unterminierung des Kormlene-Systems, aber der direkte Draht zwischen grundherrlichen Bauern und Frsten ri nicht ab. Da dem Verhltnis des Frsten zu seinen Dienstleuten die wechselseitige Treuebindung fehlte, Dienst durchaus nicht zwangslufig mit Landleihe gekoppelt war, Status und Rechte der grundbesitzenden Oberschicht labil und fluktuierend blieben, ist der Gebrauch des Begriffes Feudalismus fr die Verhltnisse des 14. und 15. Jahrhunderts in der Nordost-Rus, aber auch im Novgoroder und Pleskauer Land nur dazu angetan, falsche Assoziationen zu wecken. Am ehesten trifft noch der Terminus Grundherrschaft, wenngleich auch er einer spezifisch altrussischen Tnung unterliegt. Sucht man unter diesem Aspekt die historische Bedeutung des altrussischen Adels zu bestimmen, so schlt sich eine verhngnisvolle Wechselwirkung zwischen der Strke der Frsten- und der Schwche der Adelsposition heraus. Weil einerseits der Nordost- Rus mit ihrer bereits im 12. Jahrhundert auergewhnlich starken Frstenmacht nach dem Mongolensturm die Rolle eines Kristallisationskerns spterer russischer Staatlichkeit zufiel, weil andererseits die Bojaren ihr Recht, den Dienstherrn frei zu whlen, bis zum 15. Jahrhundert krampfhaft behaupteten und daher in ihren Besitzungen keine so festen Wurzeln schlugen wie ein landsssiger Adel, bildeten sie fr die frstliche Herrschaft keine ernstzunehmende Gefahr. Zudem zersplitterte die Praxis der Realerbteilung Frstentmer wie weltliche Grundbesitzungen so schnell, da ein echtes regionales Selbstbewutsein nicht zu gedeihen vermochte. Wo ein solches sich doch artikulierte wie auf der Basis wirtschaftlicher Macht unter den Bojaren Gro-Novgorods, ferner in Vjatka oder unter den lokalen Bojaren des Landes an der Nrdlichen Dvina, da geschah dies charakteristischerweise bei fehlender oder schwach entwickelter frstlicher Gewalt und auerhalb des Kernbereiches Moskauer Einflusses. Da ein regional verankertes Stndewesen nicht heranwachsen konnte, liegt gewi auch in der schwachen Ausprgung der ostslavischen Stmme begrndet, die ber das 12. Jahrhundert hinaus keine Spuren in der russischen Geschichte hinterlassen haben.

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Regionalismus und stndisches Wesen vermochten daher gar nicht erst aufzukommen, geschweige denn sich wie im Westen zu einem Gegengewicht der Frstenmacht zu vereinigen.12 Weil die Amtstrger der Frsten weniger mit Land als vielmehr mit Pfrnden entlohnt wurden und damit eng an ihre Dienstherren gebunden blieben, weil es den Grundherren milang, sich als Zwischeninstanz vllig zwischen Frsten und Bauern zu schieben, ist es in Altruland nicht zur Bildung geistlicher oder weltlicher Territorien und damit zu einer Verdnnung der Befugnisse des jeweiligen Herrschers gekommen. Einer weiteren Machtzusammenballung in der Hand der Moskauer Grofrsten waren damit auch von dieser Seite her keine Schranken gesetzt. III. Die Anfnge der Autokratie und ihre Rckwirkung auf die Gesellschaft (Von der Mitte des 15. bis zur Mitte des 16. Jhs.) Die Beilegung des innerdynastischen Konflikts unter Vasilij II. leitete fr Altruland eine ber hundertjhrige Blteperiode ein. Da die Machtposition der Grofrsten von Moskau sich endgltig gefestigt hatte, vermochten die bis dahin noch auerhalb des direkten Moskauer Herrschaftsbereichs gebliebenen altrussischen Lnder ihre Unabhngigkeit nicht lnger zu wahren. Tataren und Litauer, auf die man sich gegen Moskau frher immer wieder hatte sttzen knnen, schieden als ernstzunehmende Bndnispartner aus die Tataren wegen ihrer unaufhaltsamen politischen Zersplitterung, die auch der Tributherrschaft ber die Rus unwiderruflich ein Ende setzte, die Litauer wegen ihrer zunehmend defensiven Ostpolitik. Von innen wie auen kaum bedroht, noch nicht in der Lage und willens, eine Expansionspolitik nach allen Richtungen zu betreiben, konnte das konsolidierte Moskauer Reich einen Groteil seiner Krfte nach innen konzentrieren. Der Siedlungsausbau erreichte seinen absoluten Hhepunkt, Stdtewesen, Gewerbe und Handel blhten auf. Doch mute dies alles um einen hohen Preis erkauft werden. Ungehemmt vermochte sich nun jene Selbstherrschaft zu entfalten, die in der Folgezeit den Verlauf der russischen Geschichte bestimmt hat. Diese Autokratie begann die Gesellschaft nach ihren eigenen wirtschaftlichen und machtpolitischen Bedrfnissen zu formen. Unter Zersetzung vor allem des kleinen und mittleren Erbgrundbesitzertums schob sich als staatstragendes Element eine wachsende Schicht von Dienstleuten in den Vordergrund. Schon zeigten sich die Anfnge einer rechtlichen Nivellierung innerhalb der Grundbesitzer, erwachsen aus dem Bestreben der Autokratie, ihre Beziehungen zu allen Untertanengruppen nach dem Prinzip von Dienst und Leistung zu regeln. Damit wurden aber auch die Bauern den immer zahlreicher auftretenden Grundherren gerade zu einem Zeitpunkt ausgeliefert, da diese unter Anpassung an Wandlungen der gesamteuropischen konomischen Struktur zur Gutswirtschaft berzugehen begannen. Die Weichen fr den Weg in die buerliche Knechtschaft waren gestellt.

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a) Der Abschlu der Einigung grorussischen Gebietes unter Moskau und die Anfnge der Aggression gegen Litauen Die marxistische Historiographie schreibt die Entstehung des zentralisierten Moskauer Staates in erster Linie der Verstrkung der Wirtschaftsbeziehungen zwischen den Territorien, den einzelnen Stdten und Lndern zu.1 Diese Argumentation von der konomischen Basis her stutzt das komplizierte Wechselspiel der am Aufstieg Moskaus beteiligten historischen Krfte unter denen wirtschaftliche allerdings keine geringe Rolle spielen ziemlich einseitig zurecht, ganz abgesehen von der berhhung durch ein national-grorussisches Pathos, das die geschichtliche Kontinuitt des Einheitsstaates von der Sammlung des Landes der Rus bis zum eurasischen Sowjetimperium uneingeschrnkt bejaht.2 Nun spielen allerdings politische, religise und ideologische Momente fr den Zusammenhalt des Moskauer Grofrstentums in der schweren Krise des zweiten Viertels des 15. Jahrhunderts eine mindestens ebenso groe Rolle wie konomische Interessen, die ja primr lediglich Fernkaufleuten und groen Klstern ntzen konnten. Nur die Komplexitt des historischen Krftespiels macht begreiflich, warum Vasilij II. unmittelbar nach dem Auslaufen des Brgerkrieges und der weitreichenden Wstungserscheinungen sein politisches Programm nahtlos fortsetzen konnte. Obgleich er den Grofrsten von Tver noch als Gleichberechtigten neben sich anzuerkennen gezwungen war, gelang es ihm bereits 1456, durch einen Angriff strkeren Einflu auf die Auenpolitik Novgorods zu gewinnen. Im gleichen Jahr fiel ihm auch die Vormundschaft ber den minderjhrigen Grofrsten von Rjazan zu, die, spter abgelst durch die Anknpfung verwandtschaftlicher Beziehungen, das Grenzfrstentum bis zur endgltigen Einverleibung 1521 unter Moskauer Aufsicht hielt. Dem Sohn Vasilijs, Ivan III., war damit der weitere Weg vorgezeichnet. Die Einverleibung der beiden restlichen Teilfrstentmer Jaroslavl, zu dem schon seit langem freundschaftliche Beziehungen bestanden, und Rostov bereitete keine grere Mhe. Pleskau, das schon bald nach seiner Loslsung von Gro-Novgorod (1347/48) als Gegengewicht gegen stndige Novgoroder Pressionsversuche Anlehnung bei den Grofrsten von Moskau gesucht hatte, bekundete dies seit 1469 auch offiziell dadurch, da es die Siegelaufschrift Vatererbe des Grofrsten Ivan Vasilevi fhrte. Obgleich Statthalter aus Moskau die Botmigkeit des Stadtstaates berwachten, konnten bis zur endgltigen Angliederung im Jahre 1510 die Volksversammlung und die gewhlten Amtstrger weiter die inneren Angelegenheiten besorgen. Die Novgoroder Bojarenoligarchie erkannte nach der Niederlage von 1456 endgltig, da die Voraussetzungen ihrer frheren Schaukelpolitik zwischen

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Moskau und Tver nicht mehr gegeben waren, weil Moskau ein eindeutiges bergewicht erlangt hatte. Es galt daher eine Entscheidung zu treffen, ob man unter Moskauer oder unter litauischer Hegemonie das grte Ma an berkommenen Rechten wrde wahren knnen. Angesichts der sich anbahnenden Entwicklung Polens zur Adelsrepublik erhielt die litauische Partei in der Stadt Auftrieb. Doch als sie 1471 durchsetzte, da Kasimir IV. von Polen und Litauen vertraglich als Grofrst anerkannt wurde wahrscheinlich ist dieses Dokument allerdings nie rechtskrftig geworden , da griff Ivan III. militrisch ein. Novgorod unterlag und ging nach dem Auftreten neuer antimoskowitischer Strmungen 1478 seiner Freiheiten endgltig verlustig. Nicht glcklicher mit der Anlehnung an Litauen war Grofrst Michail Borisovi von Tver. Von Kasimir im Stich gelassen, von Ivan III. wegen seiner in Moskauer Augen verrterischen Kontakte mit den Lateinern prompt militrisch unter Druck gesetzt, mute er 1485 fliehen und sein Land preisgeben. Wie ungefhr gleichzeitig in Novgorod und spter in Pleskau sicherte der Grofrst von Moskau sich durch Aussiedlung fast aller Angehrigen der grundbesitzenden Oberschicht gegen eine Wiedergeburt miliebiger Selbstndigkeitsbestrebungen ab. Nachdem Ivan III. die Tributzahlung an die Horde eingestellt hatte, suchte Khan Amed ihn 1480 durch eine Strafexpedition zur Rechenschaft zu ziehen, wagte dies aber nur mit litauischer Untersttzung; da die litauischen Truppen jedoch ausblieben, zog er sich unverrichteter Dinge wieder zurck. Damit beschleunigte die defensive Ostpolitik der in Polen beschftigten Grofrsten von Litauen das Ende nicht nur der letzten bedeutenderen nichtmoskowitischen Mchte im grorussischen Gebiet, sondern auch das der Tatarenherrschaft ber Moskau. So ist es kaum verwunderlich, da Ivan III., noch bevor Rjazan und Pleskau seinem Reich voll eingegliedert waren, die Abwehrkraft Litauens auf die Probe zu stellen begehrte. Dies geschah zunchst nicht in der Form eines massiven Eroberungskrieges, sondern dergestalt, da der Moskauer Grofrst sich bereitwillig in die Fehden der zahlreichen Kleinfrsten im Becken der oberen Oka und Desna hineinziehen lie, die zwar litauischer Hoheit unterstanden hatten, aber zunehmend in Moskauer Dienste bertraten.

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Abb. 14: Osteuropa beim Regierungsantritt Ivans III. (1462)

Alexander von Litauen, der seinem Vater Kasimir 1492 als Grofrst folgte, suchte den Expansionsdrang Moskaus 1495 durch eine Eheschlieung mit Ivans III. Tochter Helene zu bremsen, schuf fr seinen Schwiegervater damit aber nur die Mglichkeit, sich in innerlitauische Dinge einzumischen und die religise Diskriminierung seiner orthodox gebliebenen Tochter zu beklagen. Ivan besa damit ein lebendes Objekt, an dem er die seiner Westexpansion offiziell unterlegte Ideologie demonstrieren konnte: Sammeln des Landes der Rus, d.h. der ehemals zum Kiever Reich gehrigen Lnder und Befreiung der rechtglubigen Christen vom Joch der Lateiner. Auenpolitisch abgesichert durch ein Bndnis mit dem Krim-Khan Mengli-Giri, konnte Ivan sogar den offenen Krieg riskieren. Beim Waffenstillstand von 1503 mute Alexander, seit zwei Jahren ebenfalls Knig von Polen und damit im Osten nur noch lustlos engagiert, das Ergebnis des schleichenden Abbrckelns seiner stlichen Grenzfrstentmer und der militrischen Eroberungen Moskaus als vollzogene Tatsache hinnehmen: Litauen verlor das oberste Dnepr-, das obere Oka- und das Desnabecken. 1514 fiel auch noch Smolensk, der wichtige Sperriegel an der bedeutendsten Landstrae von Moskau nach Mitteleuropa. Da mit muten die Grofrsten von Moskau allerdings auch die erste Phase ihrer Ausdehnung nach Westen abschlieen. Das grorussisch besiedelte Gebiet der Rus war zwar fast geschlossen in ihrer Hand, aber nachdem auch vorher schon Offensiven gegen

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Livland und gegen die Schweden in Karelien gescheitert waren, fehlte zu weiterem Ausgreifen bis zur Mitte des 16. Jahrhunderts die Kraft, zumal das Krim-Khanat sich seit 1515 lieber auf die Seite Litauens schlug. Doch auenpolitisch waren die Weichen nach Westen nunmehr gestellt, die Auseinandersetzung mit Litauen endete erst mit den polnischen Teilungen; Polen ist somit letztlich ebenfalls das Opfer jener verhngnisvollen Union von Krewo geworden. Zugleich aber stellte schon der Beginn des offenen Konflikts zwischen Moskau und Litauen die seit der spten Kiever Periode unterbrochenen Kontakte der Nordost-Rus zu Westeuropa wieder her, denn die europischen Gegner Polens, allen voran das Haus Habsburg, suchten bereits seit dem Ende des 15. Jahrhunderts die Moskauer Grofrsten als Bndnispartner in ihr diplomatisches Rnkespiel mit einzubeziehen. Damit war der Anfang der langwierigen und mhsamen Wiederannherung Altrulands an den Westen gemacht.3 Doch darf das Kontaktieren auf hchster Ebene nicht darber hinwegtuschen, da diese Wiederannherung gerade durch die von Ivan III. eingeleitete antilitauische Machtpolitik verhngnisvoll gebremst worden ist. Neben dem seit dem Mongolensturm verstrkten wirtschaftlichen Rckstand sind dadurch und unter dem Einflu der orthodoxen Kirche auch die Bereiche der Wissenschaft, der Technik und des skularen geistigen Lebens gegenber Westeuropa zurckgeblieben zu einem Zeitpunkt also, da im Abendland die Entwicklung der neuzeitlichen Gesellschaft gerade begann. b) Die Anfnge der autokratischen Herrschaftsform Da Ivan III. die Tributherrschaft der Tataren endgltig abzuschtteln vermochte, da whrend seiner Regierung die politische Einigung der grorussisch besiedelten Lnder sich ihrer Vollendung zuneigte, da Litauen immer strker an Glanz und Macht verlor und Moskau sich bereits zur strksten Macht Osteuropas aufschwingen konnte dies alles mute im herrscherlichen Selbstbewutsein Ivans III. und damit auch in der Herrschaftsform Spuren hinterlassen. In der Tat leitet die Epoche dieses Grofrsten obgleich er als Persnlichkeit merkwrdig bla und profillos bleibt eine neue Phase der russischen Verfassungsgeschichte ein. Ohne dabei den Boden der Kontinuitt zu verlassen, haben seine 43 Regierungsjhre bewut und unbewut das Fundament zu jenen Formen herrscherlicher Machtausbung gemauert, die man im allgemeinen unter dem Begriff der Autokratie zusammenfat.4 Zunchst handelte es sich beim Herrschaftsgebaren Ivans III. nicht um eine bewute oder spontane Aneignung des byzantinischen Autokratorvorbildes, sondern um kaum mehr als die Fortfhrung lterer Anstze, die dann freilich der wachsenden Machtflle des Grofrsten angepat wurden. Schon Vasilij II. hatte whrend des erbitterten Kampfes mit den Frsten von Gali wohl zur Unterstreichung legitimer Thronansprche seinen Mnzen die Aufschrift

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Gebieter des ganzen Landes der Rus (gosudar vseja zemli Russkija) aufprgen lassen spter vereinfacht zu Gebieter der ganzen Rus. In der Sptphase seiner Regierung bte er bereits im Grofrstentum Rjazan und in Novgorod das Mnzregal aus, das Ivan III. schlielich generell in seine Hand brachte. Er war es auch, der als erster wie in Byzanz seinen Sohn (Ivan) zum Mitregenten erhob. Ein weiterer zukunftstrchtiger Schritt fllt ebenfalls in die Zeit Vasilijs II.: nach einer 1448 durch die nichtkanonische Wahl Ionas zum Metropoliten erfolgten faktischen Lsung von dem wegen der Kirchenunion hresieverdchtigen Patriarchat und nach der Eroberung Konstantinopels durch die Osmanen 1453 zog eine 1459 nach Moskau einberufene Synode der russischen Bischfe daraus die Konsequenz. Sie erklrte, da der am Ort residierende Metropolit von Kiev und der ganzen Rus nach seiner Wahl nicht mehr der Besttigung durch den kumenischen Patriarchen bedrfe, sondern da dafr die Zustimmung des Moskauer Grofrsten genge. Dieser Beschlu, der sich durchaus im Rahmen des in der orthodoxen Kirche gebten Verhltnisses von hchster geistlicher und weltlicher Gewalt bewegte und daher im nachhinein auch die Zustimmung des kumenischen Patriarchen fand, hat die Autokephalie der Moskauer Kirche faktisch begrndet auch wenn der Metropolit von Moskau und der ganzen Rus, wie er sich seit 1461 nannte, erst 1589 den Patriarchentitel durchsetzen konnte. Der Synodalbeschlu von 1459 erwies sich in der Folgezeit jedoch als verhngnisvoll, denn er beraubte den hchsten kirchlichen Wrdentrger und damit die gesamte Moskauer Kirche ihres letzten Rckhalts auerhalb des grofrstlichen Machtbereichs und kettete sie auf Gedeih und Verderb an den Gebieter der ganzen Rus. Anstze dieser Art konnte Ivan III. aufnehmen und in seine Politik der Festigung und Erweiterung der eigenen herrscherlichen Stellung einbauen. Eingedenk des erst kurze Zeit zurckliegenden schweren innerdynastischen Konfliktes stellten sich ihm fortschreitend mit der Beseitigung der Teilfrstentmer zwei vordringliche Aufgaben: das Wiederaufleben von Teilfrstentmern und damit von etwaigen separatistischen Bestrebungen zu verhindern und als unabdingbare Voraussetzung dafr Nachfolgefrage und Erbrecht entschiedener als bisher zu regeln. Da Ivan III. vier jngere Brder hatte, die mit Teilfrstentmern ausgestattet worden waren, stellte sich fr ihn dieses Problem in besonderer Schrfe. Seine Politik lief darauf hinaus, einer Entfremdung dieser Territorien mittels Vererbung vorzubeugen. Daher zog er durch Tod oder Verrat erledigte Teilfrstentmer seiner Brder ein, ohne auf etwaige Erben auer in einem Falle Rcksicht zu nehmen. Wenn nach ihm noch Vasilij III. und Ivan IV. Teilfrstentmer an jngere Shne austeilten, dann taten sie dieses ruhigen Gewissens, denn diese Udely waren nicht mehr als Apanagen, die eine angemessene Versorgung sicherstellen sollten.

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In der Thronfolgefrage legte Ivan III. eine bis dahin nicht erlebte, schon erkennbar autokratische Eigenmchtigkeit an den Tag. Nach dem vorzeitigen Tode seines ltesten Sohnes und designierten Nachfolgers, Ivan Ivanovi, hatte er zu whlen zwischen dem ltesten Sohn aus zweiter Ehe mit Sofija (Zo) Palaiolog, Vasilij, oder seinem Enkel aus erster Ehe, Dmitrij Ivanovi. Seine anfngliche Entscheidung fr den jungen Dmitrij, 1498 bekrftigt durch eine prunkvolle Krnung zum Mitregenten als Grofrst von Vladimir, Moskau und der ganzen Rus, machte er jedoch 1502 wieder rckgngig, als er unverhofft Vasilij an seiner Statt zum Mitregenten und Nachfolger erkor. Dmitrij verkam elend im Kerker. Wenn die berraschende Wende in der Thronfolgepolitik Ivans III. auch zweifellos weniger einer persnlichen Laune entsprang als in erster Linie wohl auen-, innen- und kirchenpolitischen Notwendigkeiten5, so erhebt sich hinter der bis zur grausamen Hrte gesteigerten staatspolitischen Konsequenz gegenber einem Angehrigen der eigenen Familie doch schon drohend der Schatten Ivans des Schrecklichen. Hier stellt sich nun die Frage, welche Bedeutung der so viel beschworenen byzantinischen Tradition fr das Herrschaftsgebaren Ivans III. zukommt. Nachdem die Forschung jahrzehntelang, einer festgefahrenen Spur folgend, erklrt hatte, Ivan III. habe sich nach dem Untergang von Byzanz (1453) durch seine Heirat mit der Palaiologenerbin Zo (russ. Sofija) bewut in die Nachfolge der byzantinischen Kaiser gestellt und zur Verdeutlichung seines Anspruchs ihr Hofzeremoniell, den Doppeladler als ihr Herrschaftszeichen und den Autokratortitel bernommen6, ist diese Theorie von Spezialuntersuchungen der letzten Jahre arg zerpflckt worden7. Dabei stellte sich heraus, da die Ehe Ivans mit Zo vor allem auf Betreiben der an einer Kirchenunion interessierten Kurie zustande kam, da Zo berhaupt keine Erbrechte auf den byzantinischen Kaiserthron besa und am Moskauer Hof eine sehr bescheidene Rolle spielte, da ferner der Doppeladler in Byzanz nicht den Charakter eines Herrschaftssymbols getragen hat und von Ivan wahrscheinlich dem westlichen Kaiser abgeschaut worden ist, mit dem ja diplomatische Beziehungen seit 1488 bestanden. Der Autokrator schlielich ist den offiziellen Staatsdokumenten der Moskauer Grofrsten bis hin zu Ivan IV. fremd und wurde in seiner russischen Form als Samoderec nicht vor dem Jahre 1589 fester Bestandteil der Herrschertitulatur. ber dem Hinstarren auf die angeblich bewute bernahme des byzantinischen Erbes durch Ivan III. ist immer wieder vergessen worden, da dieser Grofrst nur ein wenn auch herausragendes Glied in der langen Entwicklungskette Moskauer Herrschaftsdenkens bildet, das wesentlich vom geistigen Erbe der Orthodoxie bestimmt war. Schon in Byzanz hatte sich der von der 6. Novelle Justinians und spter von der Epanagoge formulierte Gedanke der Harmonia, des engen und untrennbaren Zusammenwirkens hchster geistlicher und weltlicher Gewalt wegen der unmittelbaren Einsetzung beider durch Gott, unter dem rauhen Klima der realen Machtverhltnisse seit dem 9. Jahrhundert

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immer strker zugunsten einer Betonung der sakralen Eigenschaften des Kaisers verschoben. Auf diesem Boden erwuchs jene unumschrnkte Herrschaft des Basileus ber Staat und Kirche, die man als sakralen Absolutismus oder auch als Theokratie bezeichnet hat.8 Mit der Missionierung von Byzanz aus fand dieses kirchliche Staatsdenken auch in der Rus Eingang. Unter den Bedingungen teilfrstlicher Zersplitterung vermochte sich hier allerdings der ursprngliche, auf Gleichberechtigung geistlicher und weltlicher Gewalt zielende Gedanke der Harmonia zwischen Metropolit und Grofrst noch am ehesten zu halten. Als die inneren Zustnde durch die Verbindung der stndigen teilfrstlichen Fehden mit der Tatarenherrschaft jedoch immer unhaltbarer wurden, mute in den Metropoliten die Einsicht reifen, da christliche Verantwortung, orthodoxe Tradition und Schutz der Kirche die Strkung der Position des Grofrsten erforderten. Diese berzeugung schlug sich in der Entscheidung fr das aufkommende Moskauer Herrscherhaus und der unbeirrten Untersttzung seiner Dynastie nieder. Dadurch hat sich im Zusammenwirken mit anderen bereits genannten Faktoren die herrscherliche Macht der Moskauer Grofrsten mehr und mehr entfalten knnen. Da die Entwicklung dabei im byzantinischen Sinne auf eine Herrschaft des Grofrsten ber die Kirche und damit auf eine Theokratie hinauslaufen wrde, war nach der Autokephalieerklrung angesichts der bereits gewonnenen Position Vasilijs II. und erst recht Ivans III. deutlich. Schon Dmitrij Donskoj hatte einen Metropoliten aus politischen Grnden abgesetzt. Neben griechischen und sdslavischen Emigranten, die sich vor den Osmanen nach Moskau gerettet hatten, war es daher die geistliche Hierarchie, die aus kirchenpolitischen Grnden das byzantinische Erbe fr das einzige noch unabhngige orthodoxe Imperium in Anspruch nahm. Wenn gegen Ende des 15. Jahrhunderts Ivan III. der Selbstherrschertitel beigelegt wurde, dann von Seiten der Kirche. Ivan selber hat anfnglich wie seine Vorfahren in der Regel nur den Titel Grofrst (velikij knjaz) gefhrt und ihn erst seit der Mitte der achtziger Jahre zgernd und nicht immer folgerichtig um das Attribut der ganzen Rus (vseja Rusi) erweitert. Auch bei dieser Bezeichnung war die Kirche bereits in der Vormongolenzeit vorangegangen, doch abgesehen von einzelnen Ausnahmen, erstmals belegt fr Ivan Kalita sind die Moskauer Herrscher diesem Vorbild auch damals nicht gefolgt. Der Titel eines Zaren (car) ein ber das Sdslavische dem griechischen 9 nachgebildetes Lehnwort, mit dem die altrussischen Chroniken sowohl den byzantinischen Kaiser als auch die Khane der Nomadenvlker bezeichnen ist von der staatsoffiziellen Terminologie konsequent wohl erst seit der Krnung Ivans IV. 1547 benutzt worden, auch wenn schon Ivan III. und Vasilij III. ihn im diplomatischen Schriftverkehr mit den Habsburgern durchzusetzen versuchten. Ein Metropolit, Zosima, war es auch, der erstmals 1492 also volle zwanzig Jahre nach der Eheschlieung Ivans mit Zo jene Gedanken von Moskau als der neuen Konstantinsstadt formulierte, die dann im ersten Viertel des 16.

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Jahrhunderts durch den Pleskauer Mnch Filofej (Philotheos) in die klassische Lehre von Moskau als dem dritten Rom, d.h. als dem neuen Trger der Heilsgeschichte gegossen worden sind.10 Etwa aus der gleichen Zeit stammt auch die theokratische Staatstheorie des Abtes Iosif von Volokolamsk.11 Trotzdem darf man darber nicht vergessen, da die herrscherliche Selbstdarstellung der Moskauer Grofrsten sich diese kirchlichen Lehren spt zu eigen gemacht hat und da der erste von dieser Vorstellungswelt durchdrungene Zar Ivan IV. gewesen ist. Unter den Bedingungen berlegener politischer Macht und gesttzt durch Iosif s theokratische Staatsvorstellung sowie die durch eine Abstammungslegende mittlerweile ausgesponnene Lehre vom dritten Rom, konnte sich dieser (zweifellos pathologisch veranlagte) Zar aber, der brigens den Autokratortitel noch nicht gefhrt hat, zu jenem Schreckensbild des jhzornigen Willkrherrschers entwickeln, das ihm in der schriftlichen berlieferung die Umdeutung seines russischen Beinamens Groznyj (der Drohend-Gebieterische) in der Schreckliche eingetragen hat. Die Kirche, die der Autokratie mit in den Sattel geholfen hatte, erwies sich selber damit einen Brendienst. In dem engen und streng zentralistisch regierten Rahmen des Moskauer Reiches erfuhr die voll entwickelte Selbstherrschaft eine Steigerung, die die byzantinischen Verhltnisse weit bertraf und den ursprnglichen Gedanken der Symphonie von geistlicher und weltlicher Gewalt pervertierte: von der Ermordung des Metropoliten Filipp durch den gottberufenen Autokraten Ivan IV. bis zur Liquidierung des Russischen Patriarchats durch Peter den Groen verstrichen nur anderthalb Jahrhunderte. c) Adel und Autokratie Wesentlichen Anteil am Aufstieg der Moskauer Grofrsten bis hin zum Selbstherrschertum hatten diejenigen, die ihnen dazu ihre bewaffneten Arme liehen: die adligen Dienstleute. Auf der einen Seite war es der wachsende Machtgewinn der Moskauer Herrscher, der ihnen immer grere Scharen Dienstwilliger zutrieb, brachte es doch nicht nur Ehre, sondern auch Gewinn, fr die finanzkrftige Dynastie des Tatarenbezwingers Dmitrij Donskoj zu kmpfen. Auf der anderen Seite halfen die Grofrsten dem Trend auch aktiv nach. Im Minimalfall sah das so aus, da sie bei Vertrgen mit anderen Frsten den Anwalt bojarischer Abzugsfreiheit spielten, die vor allem ihnen selbst zugute kam. Neben der bloen Abwerbung nutzten sie aber immer strker die Einverleibung von Teilfrstentmern, um auer der jeweiligen Dienstmannschaft in den meisten Fllen auch den Frsten selber an sich zu ziehen. Der bertritt von Rjurikiden unter die Hand des Grofrsten von Moskau erfolgte nicht immer unfreiwillig, denn gerade die Zersplitterung vieler Teilfrstentmer bot den Kleinherrschern in immer geringerem Mae ein standesgemes Leben und Schutz vor dem Annexionshunger strkerer Nachbarn. Beides sicherten sie jedoch, wenn sie die Abhngigkeit von Moskau

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akzeptierten, die ihnen als Dienstfrsten den hchsten Rang in der Hierarchie des Moskauer Dienstadels eintrug. So sog das Grofrstentum zugleich mit den Territorien deren militrische Kraft in sich auf. Unzuverlssige Adelselemente wurden in den seltensten Fllen liquidiert, vielmehr durch Zwangsumsiedlung in entfernte Gebiete des Reiches entwurzelt und in die neue Schicht der zarischen Dienstleute eingeschmolzen. Zugleich bluteten whrend der Sptphase des Moskauer Aufstiegs die restlichen Teilfrstentmer durch Abwanderung groer Teile des Adels nach Moskau militrisch so weit aus, da Widerstand gegen ernsthafte Annexionsabsichten des Grofrsten sinnlos wurde. Dies zeigte sich vor allem am Beispiel von Tver. Eine zweite Gruppe, die in Moskauer Diensten wachsende Bedeutung gewann, stellten die Auslnder. Dies waren noch nicht wie seit der Mitte des 16. Jahrhunderts Westeuroper, sondern vornehmlich orthodoxe berlufer aus dem Grofrstentum Litauen sowie Tataren. Gerade diese Auslnder erwiesen sich wegen ihrer besonderen Abhngigkeit von der Gnade des Grofrsten als seine treuen Diener. Schon in der zweiten Hlfte des 14. Jahrhunderts hatten die Moskauer Grofrsten erste Schritte zur Einschrnkung des freien Abzugs ihrer eigenen Dienstfrsten und Bojaren eingeleitet, obgleich sie andere Frsten nachhaltig daran erinnerten, da deren Bojaren uneingeschrnktes Abzugsrecht (gemeint war: nach Moskau) besaen. Vasilij I. handelte nach dem Grundsatz, da Erbbesitzungen abgezogener Dienstleute konfisziert werden konnten, wenn der Dienstherr im Abzug Verrat sah. Vasilij II. wandte dann dieses Prinzip in groem Umfange gegenber solchen seiner Bojaren an, die whrend des Brgerkrieges zum Gegner bergegangen waren. Im letzten Viertel des 15. Jahrhunderts schlielich muten Dienstfrsten und Bojaren sich bereits immer hufiger schriftlich zum Verzicht auf ihr Abzugsrecht verpflichten. Damit spielte Ivan III. die Machtstellung, die er der Mithilfe seiner Dienstleute verdankte, sofort gegen sie selber aus, um sie an sich zu binden. Diese Politik, die ja darin wurzelte, da die Grofrsten letztlich auch die votina als nur bedingten, d.h. an Dienst und Treue gebundenen Besitz zu betrachten begannen, fhrte folgerichtig zum weitgesteckten Aufbau des Pomeste-Systems. Schon aus diesem Grunde wre es falsch, Ivan III. als den Schpfer des Dienstgut- oder Pomeste-Systems zu bezeichnen. Er hat wie in vielem anderen auch auf Grund seiner erstmals in der Geschichte des Moskauer Frstenhauses ungefhrdeten Machtstellung die Summe der Glieder einer langen Entwicklungsreihe ziehen knnen. Die Wurzeln des Dienstgutsystems liegen dabei neben dem wachsenden Verfgungsanspruch der Grofrsten auch ber die Erblndereien ihrer Bojaren vor allem in dem von vornherein bedingten Grundbesitz unfreier Dienstmannen (slugi), die ja schon seit dem 14., insbesondere 15. Jahrhundert von kirchlichen Hierarchen, groen Klstern, aber auch von Gro- und Teilfrsten, ja selbst reichen Bojaren in Pflicht genommen

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worden waren.12 Hinzu trat allerdings die besondere historische Situation nach der Unterwerfung Gro-Novgorods, die dem Grofrsten unermeliche Lndereien in den Scho warf und die Ersetzung der massenweise zwangsausgesiedelten Novgoroder Grundherren durch zuverlssige eigene Dienstleute erforderte. Die gewaltige Vergrerung des Reiches unter Ivan III. und Vasilij III. zwang in jedem Fall zu einem Ausbau des Militrapparates. Den Weg der westeuropischen Staaten dieser Zeit Anwerbung von Sldnerheeren konnten die Grofrsten noch nicht beschreiten, da es ihnen wegen der noch gering entwickelten Wirtschaftsstruktur an ausreichendem Kapital mangelte. Daher muten sie in einer Epoche, da im Westen fr das Rittertum bereits die letzte Stunde geschlagen hatte, den Grund und Boden zur Versorgungsbasis ihrer Kriegsmannschaft machen. Die verhngnisvolle Phasenverschiebung, in welche die russische Geschichte seit der spten Kiever Zeit gegenber der westeuropischen Entwicklung immer mehr geraten war, wurde damit nicht nur zementiert, sondern fr die Zukunft: noch vergrert. Der Auf- und Ausbau des Pomeste-Systems, der bis ber die Zeit Ivans IV. hinaus unvermindert andauerte, brachte tiefgreifende soziale und wirtschaftliche Umwlzungen mit sich. Hatte die breite und in sich differenzierte Schicht der kleinen und mittleren Erbgrundherren bereits durch die Wstungsperiode in der ersten Hlfte des 15. Jahrhunderts starke Einbuen erlitten, da viele Familien ihre Existenzgrundlage verloren und sich daher in die Hnde von Klstern oder Bojaren kommendiert hatten, so suchten nun zahlreiche andere, die ihren Besitzstand hatten wahren knnen, durch bernahme eines Dienstguts materielle Sicherheit und Schutz vor den Repressalien strkerer Nachbarn. Diejenigen, die sich noch nicht in Abhngigkeit zu begeben wnschten, wurden dazu sptestens unter Ivan IV. gezwungen, als sich der Grundsatz kein Land ohne Dienst endgltig durchgesetzt hatte. Binnen eines Jahrhunderts vermochte also das auf der Grundlage des Pomeste-Systems erwachsende Dienstleistungsprinzip auch den letzten kleinen grundherrlichen Privatier zu verschlingen, war damit die totale Dienstpflichtgesellschaft vom kleinsten Bauern bis zum hchsten Dienstfrsten verwirklicht. Auch den Freigelassenen, deren Zahl ja im 15. Jahrhundert stark anwuchs, bot sich hier ein weites Bettigungsfeld. So befanden sich unter den im Novgoroder Land angesetzten 1300 Pomeiki nicht weniger als 280 ehemalige Cholopen. Hatten die Grofrsten lange Zeit hindurch die schwarzen Bauern aus fiskalischem Interesse geschtzt und zur Ausstattung von Klstern und Dienstleuten mit Erbgtern vorwiegend auf den Fonds ihrer eigenen Hofbesitzungen oder wst liegenden schwarzen Landes zurckgegriffen, so vermochte sie das Problem der massenhaften Vergabe von Dienstgtern nicht mehr auf die herkmmliche Weise zu lsen. Deshalb begannen sie, in immer grerem Umfange auch besiedelte schwarze Lndereien an Dienstleute als

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Pomeste auszugeben, so da um die Mitte des 16. Jahrhunderts die freien Bauerngemeinden der Kerngebiete des Moskauer Reiches entweder fast vllig von den Dienstgtern aufgesogen oder von den Grofrsten in die Reihe ihrer Hofbesitzungen bergefhrt worden waren. Neben der Neuverleihung heimgefallener Dienstgter oder konfiszierter votiny fiel den landhungrigen Grofrsten eine weitere verlockende Quelle in die Augen: die weitlufigen Besitzungen der Klster. Seit Ivan III. im letzten Viertel des 15. Jahrhunderts den Landerwerb der Klster zu beschneiden sich bemhte, haben fast alle Grofrsten versucht, diese Quelle anzuzapfen. Aus demselben Grunde begnstigten Ivan III. und Vasilij III. lngere Zeit die gegen den Klosterbesitz gerichteten monastischen Strmungen ihrer Zeit, wie sie etwa von Nil Sorskij oder Vassian Patrikeev ausgingen. Ivan tolerierte unter diesem Aspekt sogar die antiklerikale Hresie der Judaisierenden. Doch konnten sich weder er noch Vasilij III. gegen den Widerstand der Kirche, auf deren Hilfe sie immer noch angewiesen waren, auf die Dauer durchsetzen. Die rasch gewachsenen Dimensionen des Moskauer Reiches, der bergang zu einer beschrnkt expansiven Auenpolitik und die Anknpfung diplomatischer Kontakte zu westeuropischen Mchten machten noch unter Ivan III. eine Regierungsreform erforderlich. 6 bis 8 Millionen Menschen auf rund 2 Millionen Quadratkilometern, die der Grofrst am Anfang des 16. Jahrhunderts direkt oder indirekt beherrschte, lieen sich nicht mehr durch das herkmmliche System der persnlichen Beauftragung lenken. Daher bildeten sich seit dem Ende des 15. Jahrhunderts durch Erweiterung der Kompetenzen des grofrstlichen Schatzamtes (Kazna) und der obersten Verwaltung der grofrstlichen Hofbesitzungen (Dvorec) sowie durch eine Spezialisierung der dort ttigen Sekretre (djaki) auf bestimmte laufende Geschfte im Moskauer Kreml Vorformen einer festen zentralen Verwaltungsspitze. Bis zur Mitte des 16. Jahrhunderts hatte sich dieser brokratische Apparat dann so weit differenziert, da selbstndige Geschftsbereiche in Gestalt der Prikazy gebildet werden konnten, die sich um die Militradministration (Razrjadnyj prikaz), die Versorgung der Dienstleute (Pomestnyj prikaz) oder die laufenden diplomatischen Geschfte (Posolskij prikaz) kmmerten.13 Um die Grundlage fr eine einheitliche Rechtsprechung im Reichsmastab zu schaffen, wurde das geltende Gewohnheitsrecht 1497 in einem Gesetzbuch (sudebnik) kodifiziert. An der Lenkung des in dieser Weise konsolidierten und organisierten Groreichs und an den politischen Entscheidungen des Autokraten war der hohe grundbesitzende Adel in Gestalt der Bojarenduma beteiligt. In diese Duma ein weder groen- noch aufgabenmig fest umrissenes Beratungsgremium berief der Grofrst ausgewhlte Dienstfrsten und Bojaren, die Tchtigkeit und Loyalitt unter Beweis gestellt hatten.14 Besaen die Angehrigen dieses Organs unter Ivan III. offenbar noch ziemlich viel politischen Einflu, so ging dieser in

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der Folgezeit mit der wachsenden Entfaltung der zentralen Brokratie einerseits, der Selbstherrschaft andererseits immer mehr zurck. An Bestrebungen des Adels, sich dieser Entwicklung und der wachsenden Autokratisierung der Herrschaft entgegenzustemmen, hat es zwar nicht gefehlt, aber da die Opposition zahlenmig unbedeutend blieb und sich nur in dem Wunsch nach Aufrechterhaltung des guten alten Rechts, nicht aber in ihren Motiven und konkreten politischen Vorstellungen einig war, gelang es den mitrauischen Grofrsten stets, sie bereits im Keim zu ersticken.15 Auch die lange Zeit der Minderjhrigkeit Ivans IV. vom Tode Vasilijs III. 1533 bis zu Ivans Krnung 1547 verstand der Adel nicht zu seinen Gunsten zu nutzen. Die einflureichsten Dienstfrstenfamilien und Adelscliquen zermrbten sich gegenseitig im Kampf um Macht und Pfrnde und diskreditierten durch schamlose Ausplnderung der Staatskasse beim einfachen Volk alle antiautokratischen Bestrebungen auf das grndlichste. Die auf den autokratischen Zentralismus eingeschworene Djaken-Brokratie hatte sich bereits zu sehr verfestigt, die neue Schicht der Dienstgutinhaber wute zu gut, da sie von einem Regiment bojarischer Grogrundbesitzer nur Unheil und Bedrckung zu erwarten hatte, der Kirche war zu sehr an der Aufrechterhaltung des inneren Friedens gelegen, als da sie alle an einer Schwchung der Selbstherrschaft htten interessiert sein knnen. Doch liegen die Wurzeln dieser bemerkenswerten politischen Widerstandslethargie noch tiefer. Wieder stt man auf die historische Wirkkraft der orthodoxen Geisteswelt. Anders als im westeuropischen Bereich, wo der Herrscher eine sakrale berhhung wie der Basileus niemals erfahren hat und an das Recht gebunden blieb, wo Rechtsbruch von seiner Seite daher Aufkndigung der Treuepflicht und Widerstand durch die Betroffenen legitimierte16, lie die Ostkirche ein Widerstandsrecht gegen den Herrscher infolge seiner theokratischen Verabsolutierung nur bei einem Abfall vom rechten Glauben zu. Auerdem fehlten im Moskauer Reich die am Rmischen Recht17 und an der Tradition der scholastischen Philosophie gewachsenen und geschulten Rechtskategorien und skularen Begriffssysteme, um die Beziehungen zwischen Individuum und Staat rational zu fassen und oppositionelle Anstze theoretisch zu begrnden. Die Auslufer reformatorischer Bewegungen des Westens in der Rus, die wie die Sekte der Judaisierenden zweifellos Elemente abendlndischer geistiger Rationalitt aufgenommen hatten18, scheiterten an der verschworenen Gemeinschaft der Autokratie und Orthodoxie. Nicht zuletzt wohl wegen des engen Zusammenwirkens dieser beiden Krfte trat im Gegensatz zum benachbarten Polen und Ungarn die freie Entwicklung der Persnlichkeit als Individuum oder als Mitglied eines korporativ geprgten Standes zurck hinter dem Aufgehen in der Gemeinschaft der Kirche und der Unterordnung unter die mit ihr verbundene Autokratie.19 Hier liegt der Nhrboden der gesamten russischen Verfassungsentwicklung bis in die Gegenwart.

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d) Wandlungen der Wirtschaftsstruktur und ihre sozialen Folgen Der Schutz vor Bedrohungen von auen und das Ende der inneren Fehden, seit der Mitte des 15. Jahrhunderts garantiert durch den starken Arm des Moskauer Grofrsten, schufen im Rahmen eines geeinigten Reiches erstmals seit dem Mongolensturm die Grundlage fr friedlichen Siedlungsausbau und wirtschaftliche Blte. Bei jeder Verurteilung der Moskauer Despotie ist dies im Auge zu behalten. Da die Bevlkerung rapide anwuchs, lt sich an der Vergrerung alter und am Entstehen zahlloser neuer Siedlungen ablesen. Ohne die Mglichkeit, in die noch von Tataren beherrschten fruchtbaren Waldsteppen am Sdostsaum des Moskauer Reiches auszuweichen, waren die Bauern gezwungen, sich auf den kargen Waldbden zwischen Oka und Weiem Meer einzurichten und mit wachsender Bevlkerungsverdichtung auch die anfnglich gemiedenen ertragsrmeren Zonen zu kolonisieren. Wie spter niemals wieder erreichte die Verstelung in Kleinsiedlungen und Einzelhfe whrend der ersten Hlfte des 16. Jahrhunderts ihren absoluten Hhepunkt. Die Bevlkerungsverdichtung erweiterte die Arbeitsteilung und belebte damit zwangslufig den wirtschaftlichen Austausch zwischen Stadt und Land, aber auch den Geldumlauf. Aus dem groen Reservoir der durch jahrhundertelange weitgehende Selbstversorgung handwerklich geschulten Bauern strmten frische Krfte in die Stdte. Entlang der Hauptverkehrswege verwandelten sich zahlreiche Drfer in kleine Mrkte und Gewerbesiedlungen, die Verteilerfunktionen auf engerem Raum erfllten. Durch die Einigung des Reiches entfielen auch manche Binnenzlle, ergab sich die Notwendigkeit einer Mnzreform, die freilich erst 1534 erfolgte und die Silberkopeke als einheitliche Whrung einfhrte. So ordnet sich der Wirtschaftsaufschwung innerhalb des Moskauer Reiches durchaus in die gleichzeitige gesamteuropische Entwicklung ein. Das damit verbundene Aufblhen des Stdtewesens kommt im Strukturwandel des Fernhandels zum Ausdruck. Whrend sich beim Export in westliche Lnder immer strker Massengter wie Flachs, Hanf, Talg in den Vordergrund schoben, verlagerte sich bei den Importen aus West wie Ost gleichfalls das Schwergewicht fort vom Luxushandel, rangierten preiswerte Woll-, bzw. Baumwoll- und Seidentuche fr den Bedarf breiter Kuferkreise bald ganz vorne. Das russische Handwerk belieferte die osmanischen und mittelasiatischen Mrkte mit Fertigwaren wie Lederartikeln, Waffen, Eisengerten und Schmuck; Rohstoffe wie Pelze und Wachs traten demgegenber bereits zurck. Voraussetzung dieser ganzen Entwicklung war jedoch, da das stdtische Gewerbe expandierte und fr billige flandrische oder englische Tuche sich ein gnstiger Absatzmarkt vor allem wohl bei der anwachsenden Stadtbevlkerung bildete.

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Wenn die Stadtwirtschaft im Moskauer Reich indessen anteilmig weiterhin eine immer noch bescheidene Rolle spielte, dann wegen der fortdauernden inneren Zersetzung der lastenpflichtigen Stadtgemeinden durch die fortwuchernden gefreiten Hofkomplexe und Stadtviertel von Klstern, weltlichen Grundherren oder gar des Grofrsten selbst. Auerdem fehlte es an Kapital, da die Abhngigkeit von Silbereinfuhren aus dem Westen auch im 16. Jahrhundert noch andauerte und westeuropische Kauf leute ber Polen hinaus nur in geringem Umfange Gelder investierten.20 Ebenso entscheidend aber war, da der Handel nicht auf eine bestimmte Kaufmannsschicht beschrnkt blieb, sondern vom Bauern ber den Handwerker bis zum Grofrsten alle an ihm teilnehmen konnten. Gerade die Konkurrenz des Grofrsten und der durch zahlreiche Handelsprivilegien besser gestellten Klster machte es der eigentlichen Kaufmannschaft so schwer, das fr groe Investitionen ntige Kapital anzusammeln. Auch auf dem Agrarsektor vollzogen sich seit dem Ende des 15. Jahrhunderts folgenschwere Umwandlungen. Das rapide Anwachsen der Bevlkerung erhhte die Nachfrage nach Getreide. Diese Tendenz wurde noch dadurch verstrkt, da der Prozentsatz der stdtischen Bevlkerung zunahm, whrend das Ausgreifen der Binnenkolonisation auf minderwertige Bden den Getreideertrag nicht in gleicher Weise zu steigern vermochte. Auch die militrischen Anstrengungen des Grofrsten gegen Litauen erhhten den Bedarf an Proviant. Infolgedessen stiegen die Kornpreise im Laufe des 16. Jahrhunderts um etwa das Vierfache und bertrafen damit den Preiszuwachs fr handwerkliche Produkte immer noch um das Doppelte. Der Getreideanbau gewann also seit dem Beginn des 16. Jahrhunderts wachsende Bedeutung, und Bauern wie Grundherren trugen dem Rechnung. Ein betrchtlicher Teil der Grundherren erweiterte seinen Eigenacker; im Novgoroder Land beispielsweise verdoppelte sich der Anteil des auf herrschaftliche Rechnung bestellten Ackerlandes whrend der ersten Hlfte des 16. Jahrhunderts von 7 auf 15 Prozent. Um Feldschlge zusammenlegen zu knnen, gingen viele Grogrundbesitzer immer mehr dazu ber, die Klein- und Streusiedlungen ihrer Hintersassen an nur wenigen Orten zu konzentrieren. Damit gerieten die Bauern aber zwangslufig unter eine strkere herrschaftliche Kontrolle, denn es lag nahe, den durch die Siedlungsballung verkrzten Anfahrtsweg zum Herrenacker auch dadurch zu nutzen, da man anstelle der Sklaven die Bauern zur Fronarbeit heranzog. Fr eine Entwicklung in diese Richtung boten sich gerade damals noch andere gnstige Ansatzpunkte. Zum einen hatten die Grogrundbesitzer ja die Wstungsperiode in der ersten Hlfte des 15. Jahrhunderts dazu genutzt, die Arrondierung ihrer Besitzkomplexe voranzutreiben, und damit erst die Voraussetzungen fr eine umfangreiche Eigenwirtschaft geschaffen. Die Pomeiki mit ihren vom Staat zentral zugewiesenen und meist kleinen, deshalb allgemein weniger stark zersplitterten Dienstgtern hatten es da von vornherein

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leichter. Zum anderen war mit staatlicher Sanktionierung seit dem ausgehenden 15. Jahrhundert die Verschlechterung der rechtlichen und wirtschaftlichen Lage der Bauern in vollem Gange. Zwar hatten Hintersassen, die bei ihren Herren verschuldet waren, schon seit langem bis zur Tilgung ihrer Lasten kein Abzugsrecht gehabt, aber der Freizgigkeit der brigen Landwirte wurden erst seit der Mitte des 15. Jahrhunderts allmhlich Fesseln angelegt. Ausgehend von den Klagen verschiedener groer Klster ber eine Abwerbung ihrer Bauern durch freie Landgemeinden oder die Verwalter grofrstlicher Hofbesitzungen, erlieen Teilfrsten der Moskauer Linie neben Vasilij II. und Ivan III. Weisungen, bestimmten Gruppen buerlicher Hintersassen der Klagesteller nur noch zu einer einzigen Frist im Jahr zu erlauben, ihren Herrn zu wechseln. Als Termin whlte man einen ein- bis dreiwchigen Zeitraum um den St. Georgstag im Herbst (Jurev den osennij, 26. 11.), weil die Feldarbeiten bis dahin abgeschlossen waren und der Bauer dann am besten fortgehen konnte. In spteren Privilegien erweiterte sich der Kreis der betroffenen Bauerngruppen stndig, bis das Gesetzbuch von 1497 den Abzugstermin generell fr alle Bauern auf eine Woche vor und nach dem St. Georgstag festlegte vorausgesetzt, die Schulden und eine kleine Ablsungssumme waren zugunsten des Herrn beglichen.21 Die Ursachen dieser Entwicklung sind in zwei Richtungen zu suchen. Einerseits fhrten die mit der Wstungsperiode der ersten Hlfte des 15. Jahrhunderts gekoppelten Bevlkerungsverluste vorbergehend zu einem verschrften Mangel an Arbeitskrften, andererseits hatten sich um diese Zeit wirtschaftliche Macht und politischer Einflu der Groklster so weit verfestigt, da nicht einmal der Grofrst es wagen konnte, hartnckige Wnsche von ihrer Seite abschlgig zu bescheiden. Wenn die aus einer Notsituation erwachsene und regional begrenzte Einschrnkung der buerlichen Abzugsfreiheit in den Jahrzehnten der Bevlkerungsverdichtung fortwucherte und 1497 schlielich generell sanktioniert wurde, dann lt sich daran ablesen, da die innere und uere Konsolidierung des Moskauer Reiches fr alle Schichten des Volkes soziale Konsequenzen hatte. Ein Groreich erzeugt Machtpolitik; um des machtpolitischen Interesses willen verlie Ivan III. den traditionellen Pfad des Schutzes der schwarzen Bauern und opferte sie dem neuen Dienstadel. Dadurch da dieser Proze zeitlich in eine Phase schon weit fortgeschrittener Verfestigung der klsterlichen Grundherrschaft hineinstie gerade in der zweiten Hlfte des 15. Jahrhunderts fielen wachsende Verschuldung der Bauern, zunehmende Beschrnkung der Abzugsfreiheit und Klagen Iosifs von Volokolamsk ber die Bedrckung buerlicher Hintersassen durch die Aufseher der Klosterbesitzungen zusammen , war die allgemeine Verschlechterung der buerlichen Lage nicht mehr aufzuhalten. Auf dieser Basis gerieten die herrschaftlichen Bauern whrend der ersten Hlfte des 16. Jahrhunderts allmhlich in den Sog der sich ausbreitenden

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Gutswirtschaft. Noch lief das alte System der Binnenkolonisation mit weitgehend individuell gesteuerter Rodewirtschaft, mit Kleinsiedlung und gestreuten Flurparzellen weiter daneben her. Aber als um die Mitte des 16. Jahrhunderts in den Kerngebieten des Moskauer Reiches der Siedlungsausbau abri, begannen sich die Folgen der hundert Jahre zuvor eingeleiteten Entwicklung unverhllt zu zeigen. IV. Imperiale Expansion und sozialer Umbruch (Von der Mitte des 16. Jahrhunderts bis zum Jahre 1618) Mit dem erfolgreichen Angriff auf die Tatarenkhanate Kazan und Astrachan leitete Zar Ivan IV. eine neue Phase auenpolitischer Aktivitt ein, griff er ber das traditionelle Sammeln des Landes der Rus hinaus. Doch in maloser berschtzung der wirtschaftlichen Leistungsfhigkeit seines Reiches riskierte er auch einen Konflikt mit Livland, der ihn zwangslufig in einen zermrbenden Krieg mit Polen-Litauen und Schweden hineinzog. Unter dem steigenden Druck der dafr erforderlichen Steuern und Lasten, verstrkt durch die besonderen Umstnde der Herrschaft Ivans IV., kam es zu einem wachsenden Bevlkerungsabflu aus den Kerngebieten in die Randzonen des Moskauer Reiches, vor allem in die fruchtbaren Grenzsume des Sdostens. Der Zar, der mit der militrischen Sicherung der Steppengrenze dieser Entwicklung selber vorgearbeitet hatte, war dagegen machtlos. So bahnte sich die lngste und schwerste innere Krise Rulands zwischen Mongolensturm und 1917 an. Weil die Zahl der Arbeitskrfte in den Kerngebieten des Reiches rapide schrumpfte und damit die Existenz des vor allem hier angesiedelten militrisch wichtigen Dienstadels auf dem Spiel stand, wurden die Bauern bis auf Widerruf an die Scholle gebunden. Dadurch verschrften sich jedoch die sozialen Konflikte, nahm das Luflingswesen in der Folgezeit immer grere Dimensionen an. Das Aussterben der Moskauer Rjurikidenlinie im Jahre 1598 leitete eine Phase innenpolitischer Labilitt ein, die schlielich im Kampf mehrerer Prtendenten um den Thron und im Brgerkrieg gipfelte. Polen- Litauen und Schweden nutzten die militrische Schwche ihres traditionellen Gegners zur Intervention. Auf dem Hintergrund dieser allgemeinen Wirren (Smuta) verschrfte sich die schwere wirtschaftliche und soziale Krise erneut. Als sie nach den Vertrgen von Stolbovo (1617) und Deulino (1618) allmhlich abklang, war das Moskauer Reich auf Jahrzehnte hinaus machtpolitisch zurckgeworfen, wirtschaftlich ruiniert, in Bevlkerungsverteilung, konomischer und Sozialstruktur verndert.

a) Imperiale Expansion und Smuta Nicht zufllig gelangen in der Person Ivans IV. zum erstenmal autokratisches Herrschaftsgebaren par excellence und ein neuer auen- wie innenpolitischer Stil

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zur Deckung. Die Idee von Moskau als dem Dritten Rom und dem Zaren als dem gottgewollten Nachfolger des byzantinischen Weltkaisers hatten in dem jungen Ivan um so tiefer Wurzel geschlagen, als er whrend seiner Minderjhrigkeit immer wieder Demtigungen von seiten der herrschenden Adelshupter hatte erfahren mssen.1 Nach der Krnung konnte er sehr bald diesen seinen bernationalen Herrschaftsanspruch dank des in jahrzehntelanger Wirtschaftsblte entstandenen wirtschaftlichen Potentials in eine Machtpolitik umsetzen, die G. Stkl treffend als imperial charakterisiert hat. Die Wahl des Tatarenkhanats von Kazan als Angriffsziel war nicht neu. Neu waren jedoch der schnelle Erfolg und die Konsequenz, mit der nach der Eroberung dieses tatarischen Bollwerks (1552) die Expansionspolitik fortgesetzt und die Gewinnung des gesamten Wolgabeckens betrieben wurde. Als nun vier Jahre spter auch Astrachan, das Zentrum der Nogaischen Horde, fiel, hatte das Moskauer Reich nicht nur den grten Teil des fruchtbaren Schwarzerdegrtels gewonnen und durch Beseitigung der Flankenbedrohung von Osten her in weiten Teilen der buerlichen Besiedlung geffnet, sondern auch den Wolgahandelsweg auf seiner ganzen Lnge gesichert. Der Weg nach Sibirien war frei. Da nicht der Zar das Machtvakuum jenseits des Urals nutzte und das schwache Westsibirische Tatarenkhanat angriff, sondern dies einer kleinen Schar freier Kosaken unter dem Anfhrer Ermak Timofeev berlie, die im Auftrage des Handelshauses der Stroganovs nach Sibirien vorstieen und 1582 dem Khan Kuum eine erste Niederlage beibrachten, liegt in der militrischen Agonie begrndet, die das Moskauer Reich gerade zu jenem Zeitpunkt durchlebte. Erst als der Staat gegen Ende des Jahrhunderts neue Kraft zu schpfen begann, konnte er durch Entsendung von Truppen und Anlegung von Sttzpunkten den Brckenkopf ausbauen und 1598 durch endgltige Eroberung des Khanats ganz Westsibirien sichern. Da auch in den spteren Jahrhunderten das Machtvakuum an der Ostflanke des Russischen Reiches erhalten blieb und die Offenheit des Raumes neben dem gnstigen Verlauf der Vegetationsgrtel und des Flunetzes herausfordernd lockten, stie die Expansion hier auf den geringsten Widerstand. Damit war der Weg zur spteren Verstrickung Rulands in asiatische Probleme gebahnt. Mit dem fr die russische Auenpolitik seit dieser Zeit traditionellen Gespr fr schwache Stellen im Kranz der umliegenden Staaten wandte Ivan IV. unmittelbar nach der Eroberung Astrachans seine Aufmerksamkeit der livlndischen Frage zu. Als Vorwand fr den Angriff diente die Ablehnung neu erhobener Tributforderungen durch die Livlnder. Den Anla gab die wachsende innerlivlndische Uneinigkeit zwischen Kirchenfrsten, Livlndischem Orden, Stdten und Ritterschaften ab, die leichte Beute versprach. Die tieferen Grnde fr Ivans Entscheidung drften jedoch nicht zuletzt in dem Wunsch nach gnstigen Ostseehfen in Gestalt der reichen livlndischen Kstenstdte zu suchen sein, die als wichtigste Vermittler den Rahm vom

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Rulandhandel abschpften. Der Zar betrieb selber viel zu umfangreiche Handelsgeschfte, als da er nicht diese Seite des Unterfangens real htte einschtzen knnen. Aus dem erhofften Blitzfeldzug wie gegen die beiden Tatarenkhanate entwickelte sich jedoch der vierundzwanzigjhrige Livlndische Krieg. Da Estland sich schwedischer, Livland litauischer Oberhoheit unterstellte, mute der Zar gegen zwei neue Gegner Front machen. Polen-Litauen blieb zwar zunchst recht inaktiv, und Ivan konnte sehr bald Polock erobern, doch als 1579 der neue polnische Knig Stephan Bthory ein erfahrener Feldherr zur Offensive berging, vermochten die erschpften moskauischen Truppen keinen ausreichenden Widerstand mehr zu leisten. Der Verlust eigener Grenzfestungen bewog den Zaren zu Waffenstillstandsverhandlungen, die durch Vermittlung des ppstlichen Legaten Antonio Possevino 1582 in Jam Zapolskij mit PolenLitauen erfolgreich abgeschlossen werden konnten. 1583 folgte ein Vertrag auch mit Schweden. Fr das Moskauer Reich ergab sich dabei eine Verlustbilanz: alle Eroberungen waren verloren, ferner hatte Polen- Litauen seine Ostgrenze leicht auf Kosten Moskaus vorgeschoben und Schweden mit der Einverleibung Ingermanlands Moskau von der Ostsee isoliert (vgl. Abb. 15). Zu dieser Niederlage hat beigetragen, da Ivan Riga und Reval nicht zu erobern vermochte und da der von den Geldbewilligungen des Reichstags (Sejm) abhngige polnische Knig nun erstmals die Frchte der noch von Sigismund II. August um die Mitte des Jahrhunderts zunchst auf den grofrstlichen Besitzungen in Litauen durchgefhrten Agrarreform2 ernten konnte. Zudem hatte der Angriff des Zaren auf Litauen die von ihm sicherlich unbeabsichtigte Folge, da Polen und Litauen sich 1569 in der Realunion von Lublin zusammenschlossen. Litauen mute die Union zwar durch den schmerzlichen Verzicht auf die im wesentlichen sdlich des Pripjet gelegenen Lnder erkaufen, tauschte damit aber eine erhhte polnische Aktivitt in der Ostpolitik ein. Der dadurch gewonnene offensive Schwung gegenber Moskau reichte noch bis in die beiden ersten Jahrzehnte des 17. Jahrhunderts hinein. Die Voraussetzungen fr eine neuerliche Offensive keimten auf, als nach dem Aussterben der Moskauer Rjurikiden die Zarenherrschaft in die Schwebe geriet. Zwar wurde Boris Godunov, der Schwager des infantilen Zaren Fdor Ivanovi, durch eine Reichsversammlung als Nachfolger legitimiert, doch obgleich er bereits fr Fdor die Regentschaft ausgebt hatte und die durch Krieg und Wstungsvorgnge aus dem Gleichgewicht geratene wirtschaftliche Lage des Reiches wieder einigermaen zu stabilisieren verstand, war sein Regime durch die Feindschaft der ber diesen Aufstieg eines Emporkmmlings aufgebrachten Dienstfrsten und alten Bojarengeschlechter nie ganz ungefhrdet. Diesen Zustand machten sich polnische Abenteurer, an ihrer Spitze der einflureiche Wojewode von Sandomierz, Georg Mniszech, zunutze, indem sie die Ansprche eines nach Polen entlaufenen jungen Mannes auf den Zarenthron militrisch untersttzten, der sich als der 1591 unter bis heute ungeklrten Umstnden

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angeblich ums Leben gekommene jngste Sohn Ivans IV., Dmitrij, ausgab. Boris wurde der letzten militrischen Konfrontation mit dem Usurpator 1605 durch den Tod enthoben.

Abb. 15: Osteuropa in der zweiten Hlfte des 16. Jahrhunderts

Da das Heer mit den Frsten fr den falschen Demetrius Partei ergriff und auch das von schweren wirtschaftlichen und sozialen Nten geschttelte Volk in ihm als rechtmigem Erben der Zarendynastie den Retter sah, der das alte Recht wiederherstellen wrde, stand seiner Krnung nichts im Wege. Doch als der neue Zar keine Koalition mit dem Hochadel einging, als sichtbar wurde, da er nicht das alte Recht wiederherstellen, sondern fremde, vor allem polnischem Vorbild entlehnte Vorstellungen zu verwirklichen suchte, als er sich gar mit der Katholikin Marina, der Tochter seines Frderers Mniszech, wider Tradition und Glauben trauen lie, fegte ihn ein Moskauer Aufstand hinweg. Zu abrupt hatte sich hier ein Vorbote der Europisierung gemeldet, zu offenkundig waren die guten Beziehungen zum unglubigen polnischen Erzfeind. Auf Pseudodemetrius folgte das endgltige politische Chaos. Der von der Hocharistokratie auf den Thron gehobene Frst Vasilij ujskij brachte zwar Rjurikidenblut mit, aber keine Legitimation im Sinne einer Wahl durch die Reichsversammlung und sah sich als Kreatur der Grogrundbesitzer der schrfsten Gegnerschaft des Dienstadels ausgesetzt. Unfhig, der seit der groen

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Hungersnot von 16011603 sich allmhlich im ganzen Land ausbreitenden Unruhen und bewaffneten Aufstnde von Kosaken, Bauern und Dienstleuten Herr zu werden, deren gefhrlichster unter dem entlaufenen Sklaven Ivan Bolotnikov erst vor den Mauern Moskaus zum Erliegen kam, unfhig auch, mit einem zweiten, diesmal erkennbar falschen Demetrius fertig zu werden, der fr Jahre vor den Toren der Hauptstadt eine Parallelregierung installierte und wiederum von polnischen Privatarmeen untersttzt wurde, wute sich Zar Vasilij keine andere Hilfe, als 1609 schwedische Truppen ins Land zu holen. Nun fhlte sich jedoch auch der polnische Knig Sigismund III. auf den Plan gerufen. Eine Moskauer Partei, die Sigismunds Sohn Wadysaw zum Zaren erheben wollte, war schnell gefunden, und als das polnische Heer im Juni 1610 auf Moskau marschierte und die zarischen Truppen vernichtend schlug, wurde Vasilij ujskij in ein Kloster gesteckt. Einer Wahl des polnischen Prinzen stand gegen gewisse Garantien hinsichtlich der Moskauer Tradition nichts mehr im Wege. Sigismund selber vereitelte jedoch nach vollzogener Wahl die Krnung dadurch, da er im Vollgefhl seiner militrischen berlegenheit nun selber den Zarenthron besteigen und das Moskauer Reich gemeinsam mit Polen-Litauen regieren wollte. Dies war das Signal zu einem allgemeinen Volksaufstand. Es kam unter dem Eindruck der Erniedrigung durch die verhaten Andersglubigen zu einer Annherung unter den sozialen Gegnern innerhalb der russischen Machtgruppierungen. Patriarch Hermogen als Reichsverweser und Interrex schrte die antilateinischen Emotionen. So schlugen die Flammen des Fremdenhasses aus der seit dem Sturz des ersten Demetrius verhaltenen Glut wieder offen empor. Am 15. 10. 1612 mute sich die polnische Garnison im Moskauer Kreml nach langer Belagerung dem russischen Volksaufgebot ergeben. Am 7. Februar 1613 wurde von einer Reichsversammlung der junge Michail Fedorovi Romanov zum neuen Zaren gewhlt kein Vertreter der alten Hocharistokratie, sondern der Kandidat des Dienstadels, aber immerhin der Angehrige einer Familie, aus der die erste Frau Ivans IV., Anastasia, gestammt hatte. Freilich war mit dem Beginn der fast dreihundertjhrigen ra Romanov die auslndische Intervention noch nicht beendet, und die Kmpfe mit den von Novgorod aus operierenden Schweden und den in den Moskauer Westprovinzen verschanzten Polen dauerten noch bis zu den Waffenstillstnden von 1617 bzw. 1618 an. Beide Vertrge aber warfen die Grenzen des Moskauer Reiches weit zurck (vgl. Abb. 16). b) Autokratie und stndische Anstze Die sowjetische Historiographie ordnet das Moskauer Reich des 16. und 17. Jahrhunderts als stndisch-reprsentative Monarchie zwischen die frhfeudale und die absolutistische Phase der feudalen Gesellschaftsformation ein und billigt damit der russischen Verfassung die gleiche Qualitt zu wie denen der meisten brigen Lnder des zeitgenssischen Europa.3 Von einem Moskauer

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Stndewesen oder gar stndischer Reprsentation kann jedoch so pauschal auch fr diesen Zeitraum nicht gesprochen werden. Gewi ist es kein Zweifel, da Vorformen jener Institution, die im 17. Jahrhundert als Reichsversammlung (Zemskij Sobor) gekennzeichnet wurde, sich in der frhen Regierungszeit Ivans IV., der sogen. Reformperiode, auszubilden begannen. Wenn der junge Zar erstmals 1549, wie sich nunmehr nachweisen lt4, einen nicht nher zu fassenden, aber jedenfalls die Angehrigen der geistlichen Synode und der Bojarenduma bergreifenden Kreis von Adligen nach Moskau lud, um zur Vershnung mit der Hocharistokratie aufzurufen, die sich durch ihre Miwirtschaft whrend der Minderjhrigkeit Ivans mit Makel bedeckt hatte, so geschah dies sicherlich aus persnlichem Anla und gutem Willen, um die Regierung ohne Miklang zu beginnen. Vielleicht stand dahinter auch schon der Wunsch nach um mit G. Stkl zu sprechen imperialer Dekoration und nach einer Verbreiterung des politischen Fundaments, wie sie die ins Auge gefaten expansionistischen Bestrebungen auch einem Autokraten nahelegen muten. Aber als Ivan whrend seiner schweren Erkrankung 1553 glaubte, vor allem in den Reihen des hohen Adels wieder Verrat wittern zu mssen, und er einige Jahre spter nach dem Tod jener beiden Menschen, die einen ausgleichenden Einflu auf ihn besaen seiner Frau Anastasia und des Metropoliten Makarij , sich allmhlich in den Schrecklichen verwandelte, stellte er die Reichsversammlung in den Dienst seiner nunmehr ganz konsequent betriebenen antiaristokratischen Politik. Dadurch da er unter den Angehrigen der Reichsversammlung von 1566 den Vertretern des ihm treu ergebenen Dienstadels den absoluten Vorrang einrumte, schuf er sich fr seine Terrormanahmen eine scheinlegitime Basis im Volk. Von einer stndischreprsentativen Beschrnkung der Autokratie war dieses Gremium mithin weit entfernt. Unter der Herrschaft eines Zaren, der in seinem berhmten Briefwechsel mit dem nach Litauen geflohenen Heerfhrer und Frsten Andrej Kurbskij kraft gttlicher Vollmacht fr sich in Anspruch nahm, auch die hchstgestellten seiner Untertanen als seine Sklaven nach Belieben zchtigen zu knnen, war fr derartige Bestrebungen kein Platz. Als 1598 die Moskauer Rjurikidenlinie erlosch, fiel der Reichsversammlung nicht mehr nur eine beratende, sondern erstmals auch eine Wahlfunktion zu. Die Chance, die der Dynastiewechsel analog dem Aufkeimen der polnischen Adelsrepublik seit dem 14. Jahrhundert fr eine stndische Beschrnkung der autokratischen Herrschaft bot, wurde jedoch nicht wahrgenommen, da der auch in dieser Reichsversammlung dominierende Dienstadel aus Angst vor der Hocharistokratie den ihm gnstig gesonnenen Boris Godunov auf den Thron erhob. Erst als in der Zeit der Wirren durch das Auftreten der Usurpatoren die zarische Autoritt und Macht mehr und mehr schwanden, kristallisierten sich aus dem allgemeinen Chaos so etwas wie stndische Anstze heraus. Die

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Gelegenheit ergab sich anllich der Verhandlungen mit dem auf einer allerdings recht provisorischen Reichsversammlung zum Zaren gewhlten polnischen Prinzen Wadysaw im Jahre 1610. Den Vertretern zunchst der ehemals um den zweiten falschen Demetrius in Tuino gescharten, schlielich aber auch der Moskauer Gruppierungen, die G. Stkl bereits in die Nhe von Stnden rckt5, ging es dabei ganz konkret darum, gewisse Garantien auszuhandeln, die den auslndischen Prinzen an die Moskauer Tradition binden sollten. Unter dem unverkennbaren Einflu der ber Litauen vermittelten polnischen Verfassungsverhltnisse und des whrend der Wirren gewachsenen stndischen Selbstbewutseins zeigten die Wadysaw vorgelegten Bedingungen jedoch darber hinaus zumindest im Ansatz ein Streben der beteiligten Gruppen nach Teilhabe an der Herrschaft, vor allem nach einem Mitspracherecht bei der Erhebung neuer Steuern, dem Erla neuer Gesetze wie berhaupt bei allen nderungen bisheriger Verfassungszustnde. Die Wahl Michails Romanov 1613 enthob von den bei einem Auslnder angebrachten Garantien; damit fehlte aber auch etwaigen weitergehenden Forderungen nach Zugestndnissen zugunsten der Stnde die Basis. Zwar waren an der Wahlversammlung, die sich als ganzes Land konstituierte, tatschlich Vertreter fast aller sozialen Schichten und Gruppen mit Ausnahme der Unfreien und der herrschaftlichen Bauern beteiligt, zwar hatten gerade diese Gruppen in den zweieinhalb Jahren des Interregnums den Widerstand gegen die auslndische Intervention getragen und eine Verwaltung mhsam aufrechterhalten, aber Bedingungen wurden Michail vor der Wahl nicht gestellt. Obgleich der neue Zar gerade erst 16 Jahre zhlte, obgleich die Reichsversammlung von 1613 bis 1622 praktisch ununterbrochen tagte, um dem jungen Herrscher zur Hand zu gehen und die inneren und ueren Verhltnisse wieder ins rechte Lot zu bringen, nutzte niemand diese Mglichkeiten, um den Zemskij Sobor zu einem Kontroll- oder gar stndischen Herrschaftsinstrument im Sinne des polnischen Reichstages weiterzuentwickeln. Sang- und klanglos ging er nach getaner Arbeit 1622 auseinander, sang- und klanglos verdorrte nach dem Abflauen der Notstandssituation die Teilhabe grerer Bevlkerungsgruppen an der Gestaltung des staatlichen Lebens. Da man trotz allem 1613 wieder bei der alten Autokratie anknpfte, fordert eine Erklrung. Gewi waren es nicht zuletzt die chaotischen Verhltnisse der Smuta, die das Volk nach einer starken Hand rufen lieen, um Sicherheit und Wohlstand wiederherzustellen; gewi brachte der seit der Intervention neu entbrennende Polenha alles von dort Kommende in Mikredit. Doch werden daneben ltere Kontinuittsstrnge wieder sichtbar. Fr die Kirche bildete die zarische Macht traditionell eine notwendige Ergnzung der eigenen geistlichen Autoritt, fr den in den Reichsversammlungen tonangebenden kleineren und mittleren Dienstadel hingen Schutz vor der mchtigen Hocharistokratie und damit die Existenz ebenfalls von einem starken Herrscher ab. Beide haben der Autokratie unerschtterlich die Treue gehalten.

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Die Mglichkeiten einer stndischen Reprsentation, die die Smuta bot, sind daher nicht genutzt worden. Dazu fehlte in vlligem Gegensatz zu Polen die regionale Verankerung des Adels; zu radikal hatten die Grofrsten von Moskau alle Anstze in dieser Richtung durch Zwangsumsiedlung ausgerottet. Zu stark war auch der gesamte Adel in das System des Mestniestvo eingebunden, jener komplizierten und nicht organisch gewachsenen Platzordnung, die jeden Adligen nach Dienst- und Geburtsrang in die allgemeine Hierarchie einstufte und durch die strenge Ausrichtung auf den Dienst fr den Autokraten ein etwaiges adliges Gesamtstandesbewutsein schon im Keim abttete. So ist es von vorbergehenden Anstzen whrend der Ausnahmesituation der Smuta abgesehen im Moskauer Reich weder zu Stnden im Sinne organisierter, gesellschaftlich abgegrenzter und politisch handlungsfhiger Korporationen6 noch zu einer stndischen Reprsentation gekommen. Wie stark daneben die Autokratie aber auch bereits im Bewutsein des Volkes verwurzelt war, zeigt das erstmalige (und dann fr das 17. und 18. Jahrhundert typische) Auftreten der Usurpatoren (samozvancy) gerade zu einem Zeitpunkt, wo ein durch Geburtsrecht legitimierter Zar fehlte oder das Regime die Tradition zu verletzen schien. Indem die Massen ihre Hoffnungen und Wnsche auf den richteten, der sich als den rechtmigen Zaren proklamierte, wuschen sie ihn und sein Amt von aller Schuld an ihrer eigenen erbrmlichen Lage rein, erwarteten sie von ihm wider alle Erfahrung, da er die Ungerechtigkeit der Groen bestrafe und das gute alte Recht wiederherstelle. So triumphierte trotz Ivan dem Schrecklichen das Charisma der Autokratie in der Notzeit fast noch leuchtender als sonst. c) Innere Reformen, Wirtschaftskrise und Groe Wstungsperiode Die Anfnge der Regierung Ivans IV. waren von Reformen begleitet, die die Anstze seiner beiden Vorgnger den Erfordernissen eines Groreichs entsprechend fortfhren sollten. Fr die angestrebte imperiale Auenpolitik hatten sie das innere Gerst zu liefern. Als treibende Kraft und Beratungsorgan fungierte dabei ein kleiner Kreis auserwhlter Leute, unter denen der Priester Sylvester und der einem aufstrebenden Dienstadelsgeschlecht entstammende Aleksej Adaev besonders hervortraten. Wenn schon hieraus zu ersehen ist, da der junge Ivan unter dem unauslschlichen Eindruck der ihm in seiner Jugend von den Vertretern der herrschenden Frstencliquen zugefgten Krnkungen vor allem Angehrige aus nicht hocharistokratischen Familien in seine Umgebung zog, so konnten die in Angriff genommenen Reformen jedoch nur deshalb zum Ziele gefhrt werden, weil nach anderthalb Jahrzehnten bojarischer Anarchie auch in Kreisen des hohen Adels die berzeugung wuchs, da es so nicht weitergehen knne. Die Kirche unter mageblicher Regie des Metropoliten Makarij leistete dadurch Beistand, da sie das von Iosif von Volokolamsk und seiner Schule

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ausgehende machtkirchliche Gedankengut und die Ideologie von Moskau als dem dritten Rom systematisierte und propagandistisch aufbereitete. Dies geschah nicht nur durch Aufstellung eines eigenen Kanons der zu verehrenden Heiligen auf den beiden Synoden von 1547 und 1549 und durch eine Neufixierung kirchlicher Richtlinien auf der Hundert-Kapitel-Synode (Stoglavyj Sobor) von 1551, sondern auch durch neue Chronikkompilationen wie die Nikonchronik oder das in die Form von Herrscherbiographien gekleidete Stufenbuch (stepennaja kniga) beides offizise Reichsgeschichte, die das ltere Chronikmaterial im Sinne teleologischer Deutung der Moskauer Selbstherrschaft neu berarbeitete. Den Forderungen nach Eindmmung des ungerechten Gerichtes der Statthalter, wie sie in der Publizistik der damaligen Zeit vor allem Ivan Peresvetov erhob, kam der Zar 1550 durch eine Neukodifizierung des geltenden Rechtes nach. Zudem wurden die schon seit dem Ende der dreiiger Jahre im Gang befindlichen Bestrebungen strker gefrdert, lokale Selbstverwaltungsorgane vor allem an polizeilichen Aufgaben zu beteiligen. Schlielich fiel dem nach den Erlebnissen von 1553 sich verschrfenden antiaristokratischen Kurs Ivans 1555/56 das gesamte bisherige KormleneSystem zum Opfer. An seine Stelle trat in den Posadgemeinden der Stdte und insbesondere in den zu diesem Zeitpunkt fast nur noch auf Nordruland konzentrierten schwarzen Landgemeinden eine Selbstverwaltung mittels gewhlter Organe. In den Grenzbezirken blieben die Funktionen der bisherigen Statthalter gewahrt, jedoch nicht mehr auf der Basis des Kormlene. Gegen Ende des 16. Jahrhunderts verschmolzen sie mit denen der Militrkommandanten zur Wojewodenverfassung, die sich im 17. Jahrhundert schlielich auf die brigen Kreise des Moskauer Reiches ausdehnte. Durch Mehrfachbesetzung wichtiger Wojewodenposten wurde ein System gegenseitiger berwachung geschaffen. Da seit der Mitte des 16. Jahrhunderts einerseits auch die Moskauer Zentralmter, die Prikaze, schrferes Profil gewannen und die Administration straffer in die Hand nahmen, andererseits die Wojewoden meist nur fr ein bis drei Jahre an einem Ort verblieben, war seit den Reformen Ivans IV. einer etwaigen Hausmachtbildung einzelner Mitglieder der Hocharistokratie der Boden entzogen. Zugleich aber hatte die brokratische Zentralisierung und damit die bessere berwachung der Untertanen einen weiteren entscheidenden Schritt nach vorn getan. Mit der fr die imperiale Expansionspolitik ebenfalls unerllichen Schlagkraft der Truppen hingen die Reformen des Dienstgutsystems und die Aufstellung neuartiger militrischer Verbnde zusammen. Die Ansiedlung von 1078 Dienstleuten in der unmittelbaren Umgebung Moskaus schuf eine sofort einsatzbereite Verfgungstruppe des Zaren. 1556 wurde die Militrdienstpflicht normiert und prinzipiell auf alle Erbgrundbesitzer ausgedehnt, die ber mindestens 150 ha guten Ackerlandes verfgten. Zustzlich zum berittenen Dienstadel entstanden um diese Zeit stehende, festbesoldete und mit Flinten

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bewaffnete Schtzenverbnde (strelcy, im Deutschen verballhornt zu Strelitzen), die sich aus der buerlichen oder stdtischen Bevlkerung rekrutierten. Erstmals wurden auch Kosaken als regulre Reitertruppe eingesetzt.7 Beide Strnge der innenpolitischen, wenngleich eng mit den imperialen Intentionen verflochtenen Konzeption Ivans IV. Zurckdrngung des bojarischen Einflusses bei gleichzeitiger Frderung des Dienstadels traten in den folgenden Jahren immer schrfer hervor und mndeten schlielich in die Phase der berchtigten Oprinina. Den psychischen Nhrboden fr diese Manahmen gab neben Ivans bersteigertem autokratischem Selbstgefhl sein zunehmendes Mitrauen gegenber dem hohen Adel ab, das schlielich selbst seine engsten Vertrauten traf und den Zaren in immer tiefere Vereinsamung trieb. Als 1564 der von Ivan zum Statthalter des okkupierten Dorpat in Livland ernannte Frst Andrej Kurbskij sich nach Litauen absetzte und Ivans tyrannisches Regime in einem Brief offen anprangerte, glaubte der Zar seine schlimmsten Befrchtungen besttigt. Nun lie er seinen Hagefhlen und seinem Hang zur Grausamkeit endgltig freien Lauf, um alle Verrter an der Selbstherrschaft erbarmungslos zu strafen. Zu diesem Zweck sonderte er seit 1565 immer grere Gebiete vor allem im Norden und Nordosten des Landes als Oprinina (das Abgesonderte) fr sich ab und lie alle dort ansssigen Bojaren umbringen oder aussiedeln. Auf ihren Gtern setzte er eine neue Schicht von bedingungslos ergebenen Dienstleuten, den Opriniki an, die als Werkzeuge seines Hasses den Terror in den letzten Winkel des Staates trugen. Wie inkonsequent seine antibojarische Politik letztlich war, zeigt der Umstand, da Angehrige hoher Adelsgeschlechter in die Oprinina berufen wurden. Den Hhepunkt des Wtens der Opriniki bildete 1570 eine offizielle Aktion gegen Novgorod, das wieder einmal in den Verdacht der Litauerfreundschaft geraten war. Diesem Pogrom fielen in Stadt und Land Tausende unschuldiger Menschen aus allen Schichten zum Opfer. Auch wenn die Oprinina schlielich selber vor dem Mitrauen des Zaren nicht mehr sicher war und 1572 offiziell wieder abgeschafft wurde8, blieb die Atmosphre des Schreckens und der Unsicherheit, die der Zar um sich verbreitete, bis zu seinem Tode erhalten. Obgleich nur die westlichen Grenzgebiete von der Sptphase des Livlndischen Krieges unmittelbar betroffen wurden, entwickelte sich seit etwa 1560 in weiten Teilen des Moskauer Reiches eine Wirtschaftskrise, die mit dem eigentlichen Krieg nur indirekt zusammenhing. Sie war vielmehr das Ergebnis der gesamten politischen Manahmen Ivans IV., und nicht etwa nur derjenigen aus seiner bsen Periode. Die als Ausflu seiner selbstherrscherlichen Ambitionen in die Wege geleitete imperiale Expansionspolitik berspannte eindeutig die vorhandenen wirtschaftlichen Mglichkeiten. Allein whrend der Regierungszeit Ivans IV. erhhte sich die Steuerlast um das Dreifache, wurden zahlreiche neue Sonderabgaben wie die zum Kauf von Feuerwaffen, zum Loskaufen von Kriegsgefangenen, zum Festungsbau eingefhrt, die den

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Staatssckel zustzlich fllen sollten. Da der Zar, um seinen militrischen Bedarf decken oder seine innenpolitischen Terrormanahmen ins Werk setzen zu knnen, innerhalb eines kurzen Zeitraumes scharenweise Dienstleute aus dem Boden stampfte und mit Landgtern ausstattete, vergrerte die Schicht der wirtschaftlich Unproduktiven und von der Arbeit anderer Lebenden zu schnell. Gleichzeitig verstrkte sich aber der Druck gerade dieser kleinen und mittleren Dienstgutbesitzer auf die Bauern, da sich die Last, einen Berittenen mit voller Ausrstung bei gewissen Standesansprchen zu versorgen, nun in der Regel auf nur eine Handvoll Bauernwirtschaften konzentrierte konnten doch die wenigsten Pomeiki die ihnen zustehende Quote von 150 ha guten Ackerlandes (was etwa 1520 Bauernhfen entsprochen htte) als Dienstgut tatschlich in Empfang nehmen. Also muten sie Zins und Lasten ihrer Hintersassen entsprechend erhhen ebenfalls im Durchschnitt um etwa das Dreifache allein zwischen 1560 und 1590. Da das Pomeste-Land unaufhaltsam wucherte, gerieten immer mehr Bauern in den Sog permanenter wirtschaftlicher Pression. Verstrkt wurde diese noch dadurch, da Herrenacker und buerliche Fronarbeit sich in der zweiten Hlfte des 16. Jahrhunderts beschleunigt ausbreiteten und die Landwirte damit einem immer intensiveren Zugriff ihrer Herren ausgesetzt waren. Unter dieser Brde, die durch mehrere Hungersnte und Seuchen, durch den Tatarenvorsto bis vor Moskau 1571 und durch den inneren Terror der Oprinina noch erschwert wurde, brachen zahlreiche Bauernwirtschaften zusammen. Wo der Verlust nur einer Arbeitskraft, des Saatgutes oder Viehbestandes den buerlichen Betrieb aus dem Takt gebracht hatte, blieb unter der sich verschrfenden Last der Abgaben und Steuern meist nur die Flucht brig. Damit kam aber eine verhngnisvolle Lawine ins Rollen, denn Abgaben und Lasten konzentrierten sich nun auf eine immer kleiner werdende Anzahl von Hfen und ruinierten schlielich auch diese. Wahrscheinlich htten sich die dadurch verursachten Wstungserscheinungen in Grenzen gehalten, wenn Ivan IV. nicht mit der Beseitigung der Tatarenkhanate des Wolgabeckens das Tor zu dem fruchtbaren Grau- und Schwarzerdestreifen vor der Sdostgrenze des Moskauer Reiches aufgestoen htte. Damit war der Damm, der die Bevlkerung bis dahin auf den mageren Bden des Misch- und Nadelwaldgrtels gestaut hatte, durchbrochen, ergossen sich immer grere Massen landhungriger Siedler, denen der wachsende Steuer- und Zinsdruck im Nacken sa, in das gelobte Land an den Grenzen, wo sie hhere Ernteertrge und noch keine Grundherren vorzufinden hofften. Die Entvlkerung traf vor allem die Zentren des Dienstgutbesitzes im Gebiet zwischen oberer Wolga und Oka sowie im Novgoroder und Pleskauer Land (vgl. Abb. 15). Dort waren um 1580 gebietsweise bis zu 90 Prozent, im Mittel aber ber die Hlfte der Hfe verlassen. Zu den nord- und sdstlichen Reichsgrenzen hin nahm die Wstungsintensitt ab, um schlielich in ausgesprochene Zuzugsgebiete berzugehen. Da auch der klimatisch rauhe

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und ertragsarme, aber weitgehend grundherrschaftsfreie Norden erhebliche Wanderungsgewinne zu verzeichnen hatte, beweist, welche Bedeutung dem herrschaftlichen Druck als treibender Kraft in diesem Proze der Bevlkerungsverlagerung beizumessen ist. Whrend der letzten zwanzig Jahre des 16. Jahrhunderts stabilisierten sich die Dinge wieder ein wenig. Die Smuta jedoch machte alle wirtschaftlichen Neuanstze zunichte, sie trieb den Wstungsproze auf die Spitze bei gleichzeitigem Ausgreifen in Rume, die zwischen 1560 und 1580 nur schwach oder gar nicht von ihm berhrt worden waren (vgl. Abb. 16). In den unfruchtbaren Kerngebieten sowie im Westen und Nordwesten des Reiches waren zwischen 1620 und 1630, als die eigentliche Wstungsperiode bereits abflaute, durchschnittlich ber drei Viertel des Ackerlandes verwildert und mehr als 70 Prozent der Hfe verfallen oder schon vom Wald verschlungen. Diese Erscheinungen waren nun jedoch nicht mehr nur das Ergebnis einer Abwanderung, die nach der Bindung der Bauern an die Scholle verstrkt weiterlief, sondern in erheblichem Umfang auch der schweren Bevlkerungsverluste durch die frchterliche Hungerkatastrophe von 16011603 und durch die militrischen Auseinandersetzungen, die whrend der Smuta und der auslndischen Intervention auf dem Boden des Moskauer Reiches selbst tobten. Es gibt gewisse Anhaltspunkte dafr, da sich die Bevlkerungszahl zwischen 1560 und 1620 um etwa 2540 Prozent vermindert hat. Die wirtschaftliche Aktivitt konzentrierte sich whrend der Smuta auf die breiten Sume des Reiches im Osten und Sdosten. Von diesen stabileren Randgebieten, vor allem von den Wolga- und Transwolgakreisen um NinijNovgorod aus setzte dann auch die Neukonsolidierung des Reiches ein; dort waren noch Geldmittel und Mannschaften verfgbar, um die fr die Verdrngung der auslndischen Interventen entscheidenden Volksaufgebote auszursten. Insgesamt gesehen war die groe Wstungsperiode von 1560 bis 1620 also eng mit einer Krise der buerlichen Wirtschaft verflochten, die zugleich die Staatseinnahmen rapide schrumpfen lie und die materielle Sicherung besonders der kleinen Grundherren unterhhlte. In den allgemeinen Strudel wurden jedoch auch die Stdte hineingezogen. Sie verdeten meist in gleichem Mae wie das umgebende flache Land. Moskau drfte eine der wenigen Ausnahmen bilden. Dem Ausbau des russischen Eigenhandels, wie ihn Ivan IV. betrieb, war die Wstungsperiode nicht dienlich. Seit englische Kauffahrteischiffe 1553 die Nordmeerroute zur Mndung der Nrdlichen Dvina erkundet hatten und regelmig vor Cholmogory ankerten, war der russische Export nicht mehr nur auf die Vermittlung der livlndischen Stdte angewiesen; aber die Nordmeerroute konnte lediglich im Sommer befahren werden und war viel beschwerlicher als der Verkehr ber die Ostsee. Nicht zuletzt auf diesem Hintergrund ist der Versuch Ivans IV. zu sehen, die livlndischen Hfen in seine Hand zu bringen und als dies milang die englischen Kaufleute nach Narva

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zu ziehen. Doch auch Narva brachte es als internationaler Warenumschlagplatz nur zu einer vorbergehenden Blte, denn Englnder, Franzosen und spter auch Hollnder zogen auf die Dauer fr ihren Direkthandel den von politischen Verwicklungen weniger bedrohten Weg um das Nordkap zur Dvinamndung vor, wo schlielich 1584 Archangelsk als wichtigster russischer Nordmeerhafen gegrndet wurde. Da die groe Wstungsperiode den Kapitalmangel der russischen Wirtschaft verschrfte, hatten die einheimischen Kaufleute auch weiterhin keine Mglichkeit, der Monopolstellung der Auslnder bei der Verschiffung entgegenzuwirken oder zu verhindern, da sie sich als lstige Konkurrenten sogar in den russischen Asien- und Orienthandel einschalteten. d) Wandlungen der Sozialstruktur Die in die schwere wirtschaftliche Krise eingebetteten Wstungsvorgnge zogen tiefgreifende soziale Umwlzungen nach sich. Am folgenreichsten erwies sich dabei die Bindung der Bauern an die Scholle. Sie ist das Ergebnis einer ber fast anderthalb Jahrhunderte sich hinziehenden Verschlechterung der buerlichen Rechte, deren tiefste Ursache in der staatstragenden Funktion des grundbesitzenden Adels liegt. Da aus bereits mehrfach genannten Grnden Geld fr die Anwerbung von Sldnerheeren nicht hinreichend zur Verfgung stand, blieben die Zaren zur Verwirklichung ihrer imperialen Intentionen nach wie vor auf die militrische Leistungskraft des Dienstadels angewiesen. Anders als in Westeuropa, wo er nach dem Verlust seiner Kriegsbedeutung zunehmend Hof- und Behrdenadel wurde und wo das groe Geld nicht mehr mit der Landwirtschaft zu verdienen war, sieht der Beginn der Neuzeit den Adel Rulands jedoch in noch fast vlliger Abhngigkeit von den Ertrgen seiner Grundbesitzungen. Sicherung der notwendigen Einknfte einerseits, wachsendes Profitstreben im Zuge einer sich wandelnden Wirtschaftsstruktur andererseits muten daher das Verhltnis der Grundbesitzer zu ihren Bauern bestimmen. Wie bereits errtert, begann sich zwar bereits seit dem Anfang des 16. Jahrhunderts ein gewisser Trend abzuzeichnen, der langfristig auf eine strkere herrschaftliche Bindung der Bauern hinsteuerte, aber diese Entwicklung machte erst unter den Bedingungen der folgenden Wstungsperiode rapide Fortschritte. Bei knappen oder gar fehlenden Arbeitskrften bot sich den Grundherren eine mglichst umfangreiche Eigenwirtschaft hufig als passabelste Lsung an, um ihre Existenz sichern zu knnen, lie diese Situation in ihren Augen die Bindung der noch verbliebenen oder neu zu werbenden Arbeitskrfte an das von ihnen zu bestellende Land als einzigen Ausweg erscheinen. Zugleich warf ihnen die Wstungsperiode, die ja vor allem die Kleinsiedlungen auslschte, mit der strkeren Konzentrierung der Bevlkerung in wenigen groen Drfern die der Gutswirtschaft am ehesten angemessene Siedlungsverfassung von selbst in den Scho. Damit waren konomisch gesehen die Weichen fr die weitere

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Entwicklung zur Gutsuntertnigkeit gestellt. Die Bedeutung der Groen Wstungsperiode als einer politisch bedingten wirtschaftlichen Ausnahmesituation ist in diesem Zusammenhang von der sowjetischen Historiographie allerdings bisher zu wenig gewrdigt worden.9 In erstmals verhngnisvoller Massivitt brachte die wirtschaftliche Krise nun den Einflu des Machtfaktors Staat zum Tragen, der unlsbar an die Interessen des Dienstadels gekettet seine brigen Untertanen opfern mute. Da diese Interessenkonstellation berhaupt eintreten konnte, ist nun aber nicht nur das Ergebnis bestimmter sozialkonomischer Gegebenheiten wie etwa der Festigung eines infolge mangelhafter Entwicklung der Geldwirtschaft agrarabhngigen Militradels als staatstragender Schicht, des schwach ausgeprgten Stdtewesens und der traditionellen Beteiligung der Grundherren am Handelsleben; sie ist vielmehr ebenso das Ergebnis eines von westeuropischen Verhltnissen vllig abweichenden Miteinanders herrschaftlicher und genossenschaftlicher Elemente. Whrend in Deutschland westlich der Elbe seit dem spten Mittelalter eine Auflockerung der Leibeigenschaft einsetzte und die Bauern ber ihre Landgemeinde im Zusammenwirken von Herrschaft und Genossenschaft sich an der Regelung ihrer Rechtsverhltnisse selber dauerhaft beteiligen und dies in Weistmern fixieren konnten, es ihnen sogar gelang, den Grundzins einzufrieren, ist es in der Rus auerhalb der schwarzen Landgemeinden zu einer solchen Kooperation im wesentlichen nicht gekommen. Damit entfiel von vornherein eines der mglichen Hemmnisse fr die Entwicklung zur Erbuntertnigkeit. Die marxistische Geschichtsschreibung hat diese Zusammenhnge bisher unterspielt, da sie das obligatorische Ausbeutungsschema zu stark differenzieren wrden. Immer noch offen bleiben mu allerdings beim gegenwrtigen Forschungsstand die Frage, welche konomischen Faktoren (Anwachsen des Geldzinses und des Geldumlaufs berhaupt, strkere Nachfrage nach Agrarprodukten infolge Bevlkerungsverdichtung und Stdtewachstums, polnisches Vorbild) schon zu Beginn des 16. Jahrhunderts den stillen Trend zur Gutswirtschaft eingeleitet haben und ob das ungefhr gleichzeitige Auftreten dieser Erscheinung in Ost-, Ostmittel- und teilweise auch Sdosteuropa bei ganz unterschiedlicher oder gar fehlender Integration in den europischen Markt auf bisher unbekannte innere Bezge schlieen lt.10 Seit den Untersuchungen von B.D. Grekov und S.B. Veselovskij (1926 und 1928) galt es in der Forschung als erwiesen, da ein Gesetz (ukaz) des Jahres 1581 generell bzw. in den einzelnen Gebieten sukzessive das buerliche Abzugsrecht zum St. Georgstag zunchst vorlufig aufgehoben habe (Gesetz ber die Verbotenen Jahre). Neue Archivfunde lassen die Existenz eines solchen allgemeingltigen Gesetzes noch zu Regierungszeiten Ivans IV. immer zweifelhafter erscheinen. Verbotene Jahre sind vielmehr seit 1581 auf spezielles Bitten einzelner Grundherren, vielleicht auch regional begrenzt auf Kreisebene erlassen worden. Verstndlicherweise konzentrieren sich Belege hierfr vor

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allem auf die von den Wstungserscheinungen besonders heimgesuchten Altsiedelgebiete des Reiches, ohne diese jedoch voll zu decken. In den sdlichen Landstrichen, die ja Zuzugsgebiete waren, gab es zu diesem Zeitpunkt offensichtlich noch keine Aufhebung des Abzugsrechtes zum St. Georgstag; dort konnten die auf Neusiedler bedachten Grundherren auch gar nicht an einem solchen Ukaz interessiert sein. Erst als die allgemeine Inventarisierung der 1580er Jahre eine neue schriftliche Bestandsaufnahme aller lastenpflichtigen Hfe nach dem Abschwellen der ersten Wstungsphase geschaffen und damit alle Hofwirte namentlich erfat hatte, waren die Voraussetzungen fr eine generelle Bindung der Bauern an die Scholle gegeben. Sie drfte 1592/93 durch einen Ukaz des Zaren Fdor erfolgt sein, der alle folgenden Jahre bis auf Widerruf zu verbotenen, d.h. abzugsverbotenen Jahren erklrte.11 Die Bauern strten sich nicht an derlei obrigkeitlichen Vorschriften und nahmen ihre alten Rechte wegen des wachsenden herrschaftlichen Drucks eher noch strker wahr. Damit geriet die Regierung aber zwischen die gegenstzlichen Interessenlager der Grundherren selber, denn whrend vor allem die Dienstleute, aber auch die Grogrundbesitzer der am strksten entsiedelten Gebiete eine mglichst ausgedehnte Rckfhrungsfrist fr entlaufene Bauern durchzusetzen suchten, waren Bojaren und Pomeiki der sdlichen Kreise gerade entgegengesetzter Auffassung, um die Luflinge mglichst rasch legal bei sich festhalten zu knnen. Die Regierung, sowohl an der Erhaltung des Dienstadels als auch an der Aufsiedlung und Sicherung der Steppengrenze selbst um den Preis von Luflingen interessiert, hatte sich damit letztlich unlsbar in die Widersprche ihrer eigenen berzogenen Expansionspolitik verstrickt. So ist sie in der Frage des Luflingswesens von Anbeginn das ganze 17. Jahrhundert hindurch einen Zickzackkurs gesteuert. Wurde noch 1597 eine Rckfhrungsfrist von 5 Jahren gesetzlich festgelegt, wobei die Inventarbcher als Belege fr die Bindung der Bauern an bestimmte Herren dienten, so zwang schon die schreckliche Hungersnot zu Beginn des 17. Jahrhunderts die Regierung dazu, das Jahr 1601 zum generell und das Jahr 1602 zum partiell abzugsfreien Jahr zu erklren. Dann traten die Verbotenen Jahre vorlufig wieder in Kraft, um schlielich da sie nie wieder aufgehoben wurden auf gewohnheitsrechtlichem Wege die endgltige Bindung der Bauern an den Boden zu besiegeln. Vasilij ujskij dehnte zwar in seinem Gesetzbuch von 1607 die Rckfhrungsfrist auf 15 Jahre aus, aber Zar Michail Romanov setzte sie anfnglich wieder auf 5 Jahre herab. In engem zeitlichen und rumlichen Zusammenhang mit der Wstungsperiode von 15601620 stehen noch weitere Wandlungen der lndlichen Sozialstruktur. War fr einen Teil des Bauerntums die Flucht eine erhoffte Rettung vor dem unertrglichen Druck der auferlegten Lasten, so zog ein anderer Teil es vor, einen Status anzunehmen, der diese Lasten verringerte. Nur so ist es zu erklren, da vor allem seit dem Anfang des 17. Jahrhunderts die

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vorher unbedeutende Gruppe der Bobyle (bobyli) in vielen Kreisen auf mehr als die Hlfte der in den Inventarbchern verzeichneten Hofwirte anschwoll. Obgleich die Bobyle sich vor allem aus ruinierten Bauern rekrutierten und sozial und wirtschaftlich kaum auf einen Nenner zu bringen sind (sie reichten von landlosen Arbeitern, die ihr Auskommen in Handel, Gewerbe oder der Wirtschaft ihres Herrn suchten, bis hin zu wohlhabenden Landwirten), so haben sie doch gemeinsam, da sie aus der buerlichen Steuergemeinde ausgeschlossen waren und an den Staat wie an den Grundherrn nur eine niedrige Abgabe entrichteten. Eine andere Mglichkeit, relative wirtschaftliche Sicherheit und Steuerfreiheit zu erlangen, bestand darin, freiwillig ein Knechtschaftsverhltnis einzugehen. Der Cholop war zwar vlliges Eigentum seines Herrn, mute von diesem aber auch in Notzeiten ernhrt werden. Daher stieg gerade whrend der schweren Hungersnot von 16011603 die Zahl derartiger bertritte in die persnliche Unfreiheit stark an. Wer vllige Freiheit suchte, entlief ber den Grenzsaum zu den an unteren Don im Niemandsland zwischen Krimkhanat und Moskauer Reich hausenden freien Kosaken. Im Laufe des 15. Jahrhunderts unter Einschmelzung tatarischer Elemente hervorgegangen aus einem auf Unabhngigkeit bedachten Grenzkriegertum, das neben Jagd und Fischfang von Raub und militrischen Auftrgen fr Polen-Litauen bzw. Moskau lebte12, verkrperten die Republiken der grorussischen Don- wie der ukrainischen Dneprkosaken mit ihrem frei gewhlten und jederzeit absetzbaren Anfhrer (Ataman bzw. Hetman) genau das Gegenteil des autokratischen Moskauer Dienstpflichtstaates. Doch als die Wstungsperiode immer grere Massen von Luflingen in die Reihen dieses Kosakentums splte, wandelte es allmhlich sein Gesicht, entstand auch hier eine Kluft zwischen einem stndig wachsenden Kosakenproletariat (golyt ba) und einer erstarrenden Oberschicht. Zugleich drngten die nun immer grer werdenden Ernhrungsschwierigkeiten im Verein mit dem von den Luflingen mitgebrachten Ha gegen den Moskauer Staat und seine Trger die Kosaken dazu, sich mit der Hoffnung auf Beute in die Auseinandersetzungen der Smuta einzuschalten. Unter den extremen Belastungen der Wstungsperiode wurden die letzten Reste schwarzer Landgemeinden in den Altsiedelgebieten des Reiches den Dienstleuten geopfert, verlor aber auch trotz aller Anstrengungen der Regierung ein erheblicher Teil der kleinen und mittleren Dienstleute seine Existenzgrundlage und verelendete. So entsprossen dem sozialen Bodensatz der groen Wstungsperiode in Gestalt von heruntergekommenen Dienstleuten, entlaufenen Bauern, landlosen Bobylen, Cholopen und Kosakenproletariat jene entwurzelten oder halbentwurzelten sozialen Gruppen, die nicht nur die antigrundherrlichen und antistaatlichen Aufstnde des beginnenden 17. Jahrhunderts trugen, sondern

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auch durch ihren stndigen, meist am jeweiligen eigenen Vorteil orientierten Frontwechsel das politische Bild der Smuta verwirrten. Die eigentlichen Gewinner der langen Krise waren die geistlichen und weltlichen Grogrundbesitzer. Erneute Versuche Ivans IV., den Landerwerb der Klster einzuschrnken, blieben ebensowenig von Dauer wie die seiner Vorgnger. Die gesteigerte Todesgefahr lie die Zahl der Stiftungen an geistliche Institutionen hochschnellen. Am Ende des 16. Jahrhunderts sollen Kirchen und Klster ber mehr als ein Drittel des bebauten Bodens verfgt haben, dessen Nutzen fr den Fiskus wegen der weitgehenden Privilegierung stark gemindert war. Auerdem schlug gerade whrend und kurz nach der groen Wstungsperiode zu Buche, da geistliche und weltliche Grogrundbesitzer als einzige das ntige Bargeld in Hnden hatten, um wstes Land in groem Umfang aufzukaufen und durch den Anreiz Steuer- und zinsfreier Jahre wie durch die Gewhrung von Starthilfen neu aufzusiedeln. Entsprechend schritt zwischen 1560 und 1620 die Durchsetzung der Stadtgemeinden mit eximierten herrschaftlichen Enklaven rapide fort. Energische Versuche Boris Godunovs, dieser Entwicklung entgegenzutreten, machte die Smuta wieder zunichte. So hat die von Ivan IV. begonnene imperiale Expansionspolitik die fr die Zukunft verhngnisvolle Schere zwischen staatlichen Forderungen und nachhinkenden wirtschaftlichen Mglichkeiten geffnet, die die konomische und gesellschaftliche Rckstndigkeit des Russischen Reiches auf lange zementiert hat. Dadurch da zu diesem Zweck alle Bevlkerungsgruppen rcksichtslos dem Staatsinteresse unterworfen wurden, gingen die letzten Reste der mittelalterlichen Sozialordnung in einem allgemeinen Chaos unter. V. Moskauer Tradition und Vorboten der Europisierung (16181689) Die Depression von 15601620 konnte nur allmhlich berwunden werden. Infolgedessen sah das Moskauer Reich bis zur Mitte des 17. Jahrhunderts im allgemeinen von kostspieligen und krftezehrenden auenpolitischen Aktionen ab. Als es jedoch 1654 den bertritt der Dneprkosaken unter seine Herrschaft akzeptierte, nahm es damit eine neue schwere Auseinandersetzung mit PolenLitauen bewut in Kauf. Whrend die 1667 besiegelte Niederlage der polnischen Adelsrepublik das vorbergehende Krftegleichgewicht nun endgltig zugunsten Moskaus verschob, fhrte die Festsetzung am unteren Dnepr in die Konfrontation mit dem trkischen Vasallenstaat der Krim und drngte dadurch das Zarenreich in die europische Antitrkenliga. Am Vorabend des Regierungsantritts Peters des Groen gewannen mithin die schon seit lngerem tastenden diplomatischen Kontakte zu anderen Lndern im Westen konkrete Gestalt und integrierten Ruland erstmals seit dem Mongolensturm wieder voll in das europische Bndnissystem und Staatengefge. Dies und zunehmende westliche Einflsse in verschiedenen Lebensbereichen vermochten jedoch nicht die gewachsenen Moskauer Traditionen des Herrschaftssystems und der Sozialverfassung zu beeinflussen. Im Gegenteil, da

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mit der fortschreitenden Verschiebung der Steppengrenze, mit der Inbesitznahme Sibiriens bis zum Pazifik, schlielich mit der Wiederaufnahme der Expansionspolitik nach Westen das alte Miverhltnis zwischen wachsenden staatlichen Aufgaben und wirtschaftlichen Mglichkeiten sich weiter verfestigte, war die Regierung zu einer Verhrtung ihrer repressiven Sozialpolitik gezwungen. Dies fhrte im Endergebnis zur Vollendung der buerlichen Gutsuntertnigkeit, zur Aufrechterhaltung der sozialen Instabilitt und zu schweren inneren Konflikten. Zugleich blockierte aber dieser politische Kurs den wirtschaftlichen Fortschritt. In ersten Umrissen begann sich abzuzeichnen, da die Autokratie und ihre Machtpolitik einer wirtschaftlichen und sozialen Gesundung Rulands im Wege standen.

a) Wiederaufnahme der Expansionspolitik und Eintritt in das europische Bndnissystem Nach dem Ende des Brgerkrieges und der auslndischen Intervention reichten die Krfte des Staates zunchst nur aus, um den seit der zweiten Hlfte des 16. Jahrhunderts immer strker anschwellenden Kolonistenstrom in den Schwarzerdegrtel an der Sd- und Sdostflanke zu untersttzen und militrisch abzusichern. An die Stelle der alten Grenzverhaulinie aus der Zeit Ivans IV. trat 16351646 eine weit vorgeschobene neue, die im Sden bis an den oberen Donec reichte und 164854 bis zur Wolga bei Simbirsk verlngert wurde (vgl. Abb. 16). Da in das Korsett der Wallanlagen, Waldverhaue und Feldschanzen zahlreiche Festungen eingezogen werden muten, erforderten die Grenzsicherungsmanahmen hohe Aufwendungen an Geld und Arbeitskrften. Trotzdem gelang es auch weiterhin nicht, Durchbrche der Krimtataren tief in das Hinterland hinein vllig zu unterbinden, wenn diese auch keine unmittelbare militrische Bedrohung mehr darstellten, sondern nur auf Nachschub fr die Sklavenmrkte der Krim und auf Beunruhigung der Grenzbevlkerung ausgerichtet waren.

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Abb. 16: Osteuropa im 17. Jahrhundert

Entsprechend galt es den stlich des Urals gewonnenen Brckenkopf zu erweitern und die Nachschublinien durch befestigte Sttzpunkte zu sichern. Wie an der Steppengrenze gingen auch hier bei der Inbesitznahme neuer Rume Privatinitiative und staatliche Rckendeckung untrennbar Hand in Hand. Dank des verkehrsgnstigen Ost-West-Verlaufs der Hauptfluwege, der eine zgige Durchquerung der unwirtlichen sibirischen Tajga erlaubte, wurde der Pazifik bereits bis zur Mitte des 17. Jahrhunderts an mehreren Stellen erreicht. Mit der Festsetzung in Sibirien geriet Moskau allerdings an die Peripherie Chinas. Da jedoch keine Seite an einem ernsten Konflikt Interesse zeigte, ja auch gar nicht in der Lage war, in diesen weit entlegenen Grenzsumen Krieg zu fhren, regelten Moskau und das Reich der Mitte 1689 im Vertrag von Nerinsk ihre beiderseitigen territorialen und wirtschaftlichen Beziehungen auf freundschaftlichem Wege. Damit blieb Ruland allerdings das Amurbecken bis zum 19. Jahrhundert verschlossen. Die machtpolitische Zurckhaltung, die das erschpfte Moskau sich PolenLitauen gegenber auferlegte, wurde nur 163234 kurzfristig durchbrochen, als man im Bunde mit Gustav Adolf von Schweden den Tod des polnischen Knigs Sigismund III. zur Rckeroberung der 1618 verlorenen Gebiete zu nutzen gedachte. Der Tod des Schwedenknigs, der Moskau in das Bndnis der antikatholischen Mchte mit eingeplant hatte, warf den Zaren jedoch ganz auf

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die eigene militrische Macht zurck; zudem erwies der polnische Widerstand sich als noch ungebrochen, so da Moskau aus dem 1634 geschlossenen ewigen Frieden von Poljanovka nur ganz unbedeutende Gebiets gewinne und den Verzicht Wadysaws IV. von Polen-Litauen auf den seit 1610 beanspruchten Zarentitel davontrug. Die gesammelten Mittel und Krfte waren damit zunchst einmal wieder erschpft, bis das Moskauer Reich ohne eigenes Zutun in den groen Aufstand hineingezogen wurde, den die Dneprkosaken 1648 unter dem Hetman Bohdan Chmelnykyj im Bunde mit den immer schwerer bedrckten ukrainischen Bauern gegen den Knig und die polnischen Grogrundbesitzer entfesselten. Da sich die Dneprkosaken vor allem aus entlaufenen ukrainischen, wohl berwiegend orthodoxen Bauern rekrutierten, die polnische Regierung zudem aus berechtigter Furcht vor einer gefhrlichen Machtkonzentration an ihrer Sdflanke die Anzahl der freien Kosaken klein zu halten trachtete, fhrten antipolnisches Ressentiment und soziale wie religise Elemente nach wechselndem Kriegsglck schlielich zu dem Entschlu, den Hetmanstaat lieber der Moskauer Autokratie zuzufhren, als sich wieder unter das Joch der verhaten katholischen Ausbeuter zu beugen. Da eine Annahme des Angebotes Chmelnykyjs, unter die Oberhoheit des Zaren zu treten, einen sicheren Krieg mit Polen-Litauen bedeutete, akzeptierte das Moskauer Regime es erst, nachdem es sich 1653 Rckendeckung durch eine Reichs Versammlung verschafft hatte. Als am 8.1.1654 die Kosakenfhrer in Perejaslav den Eid auf Zar Aleksej ablegten, war damit eine Entscheidung von groer politischer Tragweite gefallen. Moskau hatte sich zur Wiederaufnahme seiner expansiven Westpolitik entschlossen und knpfte erneut an die Tradition der Sammlung des Landes der Rus an. ber die Belange der Dneprkosaken, die sich vom bertritt auf die Moskauer Seite eine bessere Wahrung ihrer Freiheiten erhofft hatten, ging es dabei letztlich ebenso brutal hinweg wie Polen. Mit der Vorverlegung seines Einflubereiches bis an den unteren Dnepr verstrkte sich jedoch erstmals seit fast 200 Jahren wieder das Gewicht der sdlichen Front in seiner militrischen Expansionspolitik, wurde das Zarenreich bis zum Ende des 18. Jahrhunderts in die direkte Auseinandersetzung mit dem Krimkhanat als dem letzten Tatarenstaat auf osteuropischem Boden hineingezwungen. Militrisch hatten die vereinigten Truppen Moskaus und der Kosaken leichtes Spiel gegen die polnische Adelsrepublik, deren oligarchische Verfassung mit der Herausbildung des Liberum veto des Rechtes eines jeden einzelnen SejmMitgliedes, durch ein Nein alle Parlamentsbeschlsse zu blockieren gerade jenen Reifegrad erreicht hatte, der durch zunehmende politische Handlungsunfhigkeit das Stadium der nachfolgenden Fulnis bereits ahnen lie. Mit dem Eingreifen Schwedens, das aus dem sich anbahnenden Zusammenbruch der Adelsrepublik ebenfalls territorialen Nutzen zu ziehen hoffte, erweiterte sich der Konflikt 1655 zum Ersten Nordischen Krieg. Obgleich

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Ende 1655 fast ganz Polen und Litauen von fremden Truppen besetzt waren, schafften die zunehmende Erbitterung der einheimischen Bevlkerung gegen die andersglubigen Fremden und der 1656 einsetzende Kampf zwischen Moskau und Schweden um die Beute dem bedrngten Lande Luft. Eine Koalition aus Polen, Habsburg, Dnemark und Brandenburg, der vorbergehend auch der Zar beitrat, zwang Schweden 1660 mit dem Frieden von Oliva zum Ausscheiden; 1663 begann Polen seinerseits eine Offensive gegen Moskau, die nach allgemeiner Kriegsmdigkeit und unter dem Eindruck der Bedrohung durch die Trken 1667 zum Waffenstillstand von Andrusovo fhrte. Das Zarenreich behielt von seinen Eroberungen Smolensk, das Desnabecken und die Ukraine stlich des Dnepr; der faktische Besitz Kievs wurde von Polen erst spter anerkannt (vgl. Abb. 16). Die folgenden Jahrzehnte standen fr das Moskauer Reich wie fr Polen im Banne der fr ganz Mittel- und Osteuropa bedrohlichen Trkengefahr. Unter diesen Umstnden verstrkte sich die diplomatische Aktivitt der Moskauer Regierung gegenber den anderen europischen Mchten in bis dahin ungekannter Weise. Allein nach Paris gingen 1681, 1685 und 1687 drei Gesandtschaften, die Ludwig XIV. fr ein antiosmanisches Engagement gewinnen sollten. Die sich seit den Zeiten Gustav Adolfs anbahnende politische und diplomatische Integrierung Moskaus in das europische Bndnissystem war erreicht, als zu Beginn der 1680er Jahre Frankreichs gegen Habsburg geknpftes Netz der stlichen Randallianzen unter dem Eindruck der Trkengefahr zerri und Moskau 1686 der vom Papst protegierten und 1684 vom Kaiser, von Polen und Venedig begrndeten Antitrkenliga beitrat. Wenn auch die Feldzge, die der Frst V.V. Golicyn 1687 und 1689 gegen den osmanischen Vasallenstaat der Krim unternahm, ebenso erfolglos blieben wie Moskaus erster Trkenkrieg von 1677 bis 1681, so war das Zarenreich nun endgltig zumindest auenpolitisch aus der jahrhundertelangen Isolierung herausgetreten und machte europische Politik1. b) Wirtschaftliche Neukonsolidierung und soziale Verhrtung Obgleich nach dem Abklingen der groen Wstungsperiode wieder eine positive Bevlkerungsentwicklung einsetzte, waren die schweren Einbuen an Menschenleben aus der Zeit der Smuta und der Intervention nicht so schnell wieder auszugleichen, lag die Bevlkerungsziffer des Moskauer Reiches am Ende des 17. Jahrhunderts mit wohl 13 Millionen um kaum mehr als 1 bis 2 Millionen ber der des ausgehenden 16. Jahrhunderts. Da sich das Staatsgebiet jedoch in der Zwischenzeit betrchtlich ausgedehnt hatte, blieben das ganze 17. Jahrhundert hindurch Arbeitskrfte weiterhin uerst knapp. Verstrkt wurde dieser Engpa noch durch die mit der Modernisierung des Heeres, der militrischen Sicherung Sibiriens und der neuen Sdostgrenze sowie mit den Erfordernissen der Kriege im Westen und Sden verbundene rigorose

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Vergrerung der militrischen Kader vor allem auf Kosten der buerlichen Bevlkerungsschicht. Da sich mithin fr die Regierung an der grundstzlichen Interessenkonstellation gegenber dem 16. Jahrhundert nichts gendert hatte, sah sie sich weder in der Lage, noch war sie berhaupt willens, die seinerzeit auf Widerruf vorgenommene Bindung aller Steuerpflichtigen an ihren Wohnplatz rckgngig zu machen. Diesen Interessen der Regierung gesellten sich nun ganz massiv die der Grundbesitzer hinzu. Nachdem die Wstungsperiode von 15601620 die grundherrliche Wirtschaft zunchst notgedrungen strker auf Herrenacker und Fronarbeit ausgerichtet hatte, begnstigte die konomische Gesamtsituation des 17. Jahrhunderts nicht nur die Beibehaltung, sondern sogar den Ausbau dieser neuen Agrarverfassung. Getreideexporte ins Ausland, vor allem etwa nach Schweden, spielten selbst whrend des 17. Jahrhunderts noch keine wesentliche, wenn auch eine offensichtlich steigende Rolle; entscheidender war vielmehr die wachsende Nachfrage nach Getreide innerhalb des Moskauer Reiches selbst. Dies hing nicht nur mit den Masseneinkufen des Staates zur Verproviantierung der unablssig sich vermehrenden Garnisonen und Truppenkontingente zusammen, sondern wohl auch mit der Verlagerung der Getreidebauzentren in die Randzonen des Reiches, die in und um Moskau und vor allem in Sibirien ausgesprochene Bedarfsgebiete entstehen lie. Ob man freilich auch diese Verhltnisse schon als russischen Binnenmarkt bezeichnen kann, wie es die sowjetische Forschung in Anlehnung an Lenin postuliert, wre erst noch eingehender als bisher zu klren. Kein Zweifel kann jedoch daran bestehen, da wachsende Ansprche der Adligen an den Lebensstandard und die rege Nachfrage nach Agrarprodukten die ohnehin traditionelle Einschaltung der Grundbesitzer in das Marktgeschehen und ihr Interesse an der Eigenproduktion immer strker ankurbelten. Damit begann in Ruland die Periode der Gutswirtschaft, auf deren konomischem Hintergrund sich im Laufe des 17. Jahrhunderts die gesamte Rechts- und Herrschaftsstruktur wandelte und sich fr die Mehrheit der Landbesitzer der bergang von der Grund- zur Gutsherrschaft, fr die Bauern von der bloen Schollenpflichtigkeit zur verschrften Erbuntertnigkeit vollzog. Die Hauptphasen seien hier kurz skizziert. Das von einer Kommission der Bojarenduma ausgearbeitete und 1649 in Kraft getretene neue Gesetzbuch (uloenie) hob unter dem Druck des kleinen und mittleren Dienstadels die Rckfhrungsfristen fr entlaufene Bauern generell auf, so da der Anspruch eines Grundbesitzers auf die Arbeitskraft seiner Leute auch dann nicht erlosch, wenn diese sich jahrzehntelang in anderen Provinzen des Reiches verborgen hielten. Die Regierung verschaffte diesem Recht dadurch Wirksamkeit, da sie seitdem umfangreiche Suchaktionen in den beliebtesten Zuzugsgebieten durchfhren und die massenhaft aufgesprten Luflinge wieder ihren rechtmigen Herren berstellen lie. Ausnahmeregelungen wurden von Fall zu Fall nur fr solche Grenzkreise getroffen, bei denen das Staatsinteresse an der

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Verstrkung der dortigen Garnisonen es erfordern konnte, in den Militrdienst bergetretene Luflinge nicht zurckzugeben. Wenn auch das Gesetzbuch von 1649 den nun endgltig gebundenen Bauern im Unterschied zum Sklaven noch als Rechtsperson behandelte, so wurde doch sein Verhltnis zum Herrn rechtlich nicht eindeutig genug definiert. Er unterlag dessen Polizeigewalt und Jurisdiktion, soweit es sich um Vorflle innerhalb der Besitzgrenze und nicht um schwere Verbrechen handelte. Dem Herrn fiel die fiskalische und zivilrechtliche Haftung fr seine Hintersassen zu. Dies gengte im Verein mit dem mangelnden rechtlichen Schutz und der wirtschaftlichen Abhngigkeit Schollenpflichtiger, da der Bauer wie seine brigen Schicksalsgenossen stlich der Elbe auf dem Weg des Gewohnheitsrechtes in immer strengere Erb- bzw. Gutsuntertnigkeit hinberglitt, da sich der Gutsbesitzer als nahezu allein zustndige Zwischeninstanz zwischen ihn und den Staat schob.

Abb. 17: Russische Bauern des 17. Jahrhunderts. Nach Olearius. Die Axt verdeutlicht ihre handwerkliche Geschicklichkeit.

Diese deutliche Abwrtsbewegung schlug sich nach der Einfhrung der Hofbesteuerung in einem Gesetz nieder, das 1680 bereits Cholopen mit eigener Ackerwirtschaft den erbuntertnigen Bauern steuerlich anglich und damit jenen Verschmelzungsproze zwischen beiden Gruppen einleitete, der unter Peter dem

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Groen dann seinen gesetzlichen Abschlu fand. Als die Bauern erst einmal auf das Niveau der Sklaven herabzusinken begannen, wandelte sich ihre rechtliche Situation aufs neue. Waren sie ursprnglich in erster Linie an das Land gebunden gewesen, so nahm ihr Verhltnis zu den Gutsherren nun allmhlich einen entscheidenden Wesenszug der Sklaven an den bergang in die persnliche Abhngigkeit. Damit begann sich schon am Vorabend von Peters Regierungsantritt die qualitative Umwandlung der Gutsuntertnigkeit in die Realleibeigenschaft des 18. und beginnenden 19. Jahrhunderts abzuzeichnen. Freilich verlief die Ausformung der Gutsuntertnigkeit auf dem Gebiet des Moskauer Reiches insgesamt keineswegs einheitlich. In Nordruland, wo die Inselhaftigkeit des Nutzlandes, das wegen der niederen Agrarertrge unabdingbare Nebeneinkommen aus Wald- oder anderen Gewerben sowie der starke Anteil der Schwendwirtschaft die Ausdehnung des Gutsbesitzes hemmten und die schwarzen Landgemeinden sich im Zuge der Selbstverwaltungsreform des 16. Jahrhunderts zu stabilisieren vermochten, galten die Bauern zwar auch als schollenpflichtig, bewahrten sich aber ein weit greres Ma an Rechten als ihre gutsuntertnigen Genossen. Daher ging die eigentliche Leibeigenschaft auch in der Folgezeit an ihnen vorber. Doch selbst die gutsherrschaftlich geprgten Kerngebiete des Reiches zeigten whrend des 17. Jahrhunderts keineswegs einen einhelligen Trend zur Ausweitung der buerlichen Fronlasten. Vielmehr hat gerade eine jngere Studie von sowjetischer Seite sichtbar gemacht, da z.B. auf den auerhalb des Schwarzerdegrtels gelegenen Gtern des Moskauer Patriarchats die Fron zunehmend durch einen Geldzins abgelst und die buerliche Abhngigkeit damit gelockert wurde.2 Dies gilt allerdings nicht fr die Vielzahl der kleinen und mittleren Adelsgter, deren Besitzer auf eine Gutswirtschaft wegen des geringen Mastabes der Betriebe nicht verzichten konnten. Zu ihnen zhlten am Ende des 17. Jahrhunderts immerhin 57 Prozent aller lastenpflichtigen Hfe, whrend 13,3 Prozent sich in den Hnden kirchlicher Institutionen befanden, 10,4 Prozent schwarzen Bauern oder Stadtgemeinden, 10 Prozent Bojaren und 9,3 Prozent dem Zarenhof gehrten. Das russische Stdtewesen vermochte auch im 17. Jahrhundert nicht die traditionellen Fesseln zu sprengen. In den Kerngebieten der Wstungsperiode gleichfalls schwer in Mitleidenschaft gezogen, erreichten die meisten Stdte noch nicht einmal um die Mitte des 17. den Bevlkerungsstand des 16. Jahrhunderts. Zwar trieben die nun entstehenden Manufakturen und der wachsende Warenaustausch innerhalb des Landes immer mehr Bauern in die Stdte, doch beschrnkte sich dieser Aufschwung des stdtischen Wirtschaftslebens im groen und ganzen auf Moskau, das Gebiet um Tula mit seinen groen Eisengieereien und Waffenfabriken und auf die Stdte an den groen Handelsmagistralen, vor allem an der Wolga. Indes schritt gerade seit der Smuta die Aufsaugung der lastenpflichtigen Posadhfe durch die weien Freiheiten so rapide fort, da die Stadtgemeinde vielerorts ihren staatlichen

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Verpflichtungen nicht mehr nachzukommen vermochte. Da die schwarzen Posadbewohner wie die Landbevlkerung ihr Abzugsrecht verloren hatten und neuer Zuzug aus der Umgebung gutsuntertnige Bauern in die Stdte splte, blieben diese in die allgemeine Verfassungsentwicklung eingebettet und konnten sich gegenber dem flachen Land rechtlich und sozial auch weiterhin nicht profilieren.

Abb. 18: Teilansicht Moskaus mit dem Puenyj dvor an der Neglinnaja-Brcke. Charakteristisch fr die altrussische Stadt auch hier die Trennung der Huser von der bohlenbelegten Strae durch einen Palisadenzaun. Aus dem Moskauer Stadtplan Sigismunds III. von 1610

Desgleichen hielt im 17. Jahrhundert die Entvlkerung der ertragsarmen Kerngebiete des Reiches an. Gefrdert wurde sie neben dem illegalen Abflu von Luflingen auch dadurch, da die Grundbesitzer in immer grerem Umfange ihre Bauern von den Lndereien des Zentrums auf neu erworbene Gter in der Nhe oder im Bereich des fruchtbaren Schwarzerdegrtels umsiedelten. Auf diesem Wege begann sich bereits im Laufe des 17. Jahrhunderts jene regionale Arbeitsteilung herauszukristallisieren, die den Schwerpunkt des Getreideanbaus in die steppennahen Kreise sdstlich der Oka verlagerte, whrend in den zentralen Gebieten des Reiches mit ihren kargen Bden neben die Landwirtschaft immer strker als Erwerbszweige Wanderarbeit, Heimindustrie

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und buerlicher Handel traten. Auf das hier verfgbare Reservoir berschssiger Arbeitskrfte konnten die Manufakturen zurckgreifen, die seit dem 17. Jahrhundert entstanden und im 18. Jahrhundert vor allem in der Textilherstellung einen groen Aufschwung nahmen. Unter den lang anhaltenden Nachwirkungen der Wstungsperiode von 1560 1620 wie unter dem Einflu wachsender Lasten, zunehmender Manipulierbarkeit der gutsuntertnigen Bauern und der Zersetzung der Stadtgemeinden nahm die Verelendung in Stadt und Land zu. Die sowjetischen Historiker, die diesem Phnomen unter dem Schlagwort der sozialen Zerschichtung (rassloenie) in letzter Zeit viel Aufmerksamkeit gewidmet haben3, ordnen es zu einseitig in den beginnenden Antagonismus zwischen den ersten Regungen des Kapitalismus und dem erstarrenden Sptstadium der feudalen Formation ein. Vielmehr handelt es sich dabei um das viel komplexere Produkt jener mannigfaltigen Krfte, die unter dem Schleier der Wstungsperiode seit der Mitte des 16. Jahrhunderts das gesamte Sozialgefge erschttert hatten. War ja doch die ffnung der Schwarzerdegebiete fr die Kolonisation durch Ivan IV. letztlich die Voraussetzung dafr gewesen, da im Zuge einer regionalen Arbeitsteilung die im Zentrum verbliebenen Bauern wirtschaftlich strker zersplitterten und sich durch Heimarbeit oder mit einem befristeten Pa des Herrn in der Tasche als Handwerker in der Stadt, als Saisonarbeiter auf Gtern oder als Schiffsschlepper auf der Wolga den Lebensunterhalt verdienen muten. Zur Verelendung der Posadbewohner in den Stdten schlielich hat die privilegierte Stellung des Zaren, des Adels und der Klster in Handel und Gewerbe ganz wesentlich beigetragen. Dadurch kommen aber Faktoren mit ins Spiel, die nicht allein in verstrkter Ausbeutung und beginnenden kapitalistischen Strukturen, sondern auch in den Folgeerscheinungen der imperialen Moskauer Machtentfaltung und in traditionellen Verfassungsmerkmalen verankert waren. Neben schleichender Verelendung in Stadt und Land verstrkten die Auswirkungen der Krise von 15601620 die soziale Mobilitt. Entlaufenen Cholopen und Bauern bot sich bei dem enormen Truppenbedarf der zahlreichen neuen Festungen vor allem an der Steppengrenze eine nicht ungnstige Chance, die Bindung an ihre alten Herren abzustreifen und in den Militrdienst einzutreten. Aus dieser Grundschicht der regulren Stadtkosaken, Pikeniere, Bombardiere, Strelitzen oder auch der auf Land angesetzten Wehrbauern konnten bis 1675 zahlreiche Angehrige durch persnliche Tapferkeit in die nchsthhere Gruppe, in den eigentlichen niederen Dienstadel aufsteigen, zu dem etwa die Bojarenkinder (deti bojarskie) gehrten.* Diese Aussicht war einer der Motoren, die das ganze 17. Jahrhundert hindurch die Bauernflucht in Gang hielten. Den Aufstieg aus den Reihen des mittleren Dienstadels in hhere Rnge bremste allerdings die Platzordnung (mestniestvo), wenn sie ihn auch nicht unterband. Eine andere Mglichkeit, zu Reichtum und Ansehen zu gelangen, bestand fr gutsuntertnige Bauern in Handel und gewerblichem Unternehmertum, wo sie

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wie am Ende des Jahrhunderts Nikita Demidov betrchtliche Kapitalien ansammeln konnten. Rechtlich lieen sich dadurch zwar Bindung und Zins an den Herrn nicht beseitigen, aber das Geld vermochte doch diesen Schmerz weitgehend zu lindern. Freilich hatte die soziale Mobilitt auch eine Kehrseite. Da sie bei groen Teilen der buerlichen Bevlkerung zur Entwurzelung entartete und Wanderarbeiter wie Luflinge ruhelos vom Land in die Stadt oder von Gut zu Gut trieb, bereitete sie zusammen mit der schleichenden Verelendung wie der zunehmenden persnlichen Unfreiheit und Rechtlosigkeit den Nhrboden fr die im 17. Jahrhundert sich hufenden gewaltsamen Ausbrche sozialer Unzufriedenheit. Da die groen Aufstnde dabei gerade von dem Gelobten Land der Luflinge, von den grenznahen Kreisen des Schwarzerdegrtels ausgingen wie der Aufstand Bolotnikovs oder der Stenka Razins (16691671), grndet in der vergeblichen Hoffnung der Entlaufenen, dort dem Zugriff ihrer alten Herren zu entgehen oder gar nicht erst neue Gutsherren vorzufinden. Hieraus wie aus den Bedingungen der wandernden Grenze und der sozialen Labilitt des benachbarten Kosakentums, das nicht in der Lage war, die neu hinzustoenden Luflingsmassen wirtschaftlich zu integrieren, erwuchs die fr die groen Aufstnde des 17. und 18. Jahrhunderts charakteristische Verbindung von Kosaken und entwurzelten Bauern. Zu Unruheherden entwickelten sich immer strker auch die Stdte. Gerade in ihnen konzentrierten sich alle aus den sozialen und wirtschaftlichen Verhltnissen des 17. Jahrhunderts erwachsenen Spannungen auf kleinstem Rume, wie in einem Brennglas verdichtet vor allem in dem Existenzkampf der lastenpflichtigen Stadtgemeinden gegen den Wrgegriff der steuerlich eximierten weien Sloboden. Am empfindlichsten registrierten naturgem die Einwohner Moskaus Spannungsschbe. So war es kein Zufall, da am 1. 6.1648 gerade in der Hauptstadt jener Aufstand losbrach, der das wegen seiner drastischen Lastenerhhung verhate Regime des Bojaren B.I. Morozov hinwegfegte, der seit 1645 fr den minderjhrigen Zaren Aleksej Michajlovi die faktische Macht ausbte. Posadbewohner und Dienstadel als Haupttrger des Aufstandes konnten zwar die Einberufung einer allgemeinen Reichsversammlung erzwingen, die dafr sorgte, da in dem Gesetzbuch von 1649 die eigenen Interessen bercksichtigt wurden, aber weder schtzte die generelle Aufhebung der Rckfhrungsfristen fr Luflinge die Pomeiki vor weiterer Flucht ihrer Gutsuntertanen, noch konnte die Zwangsberschreibung der weien Sloboden an die stdtischen Steuergemeinden verhindern, da zahlreiche Immunitten in den Stdten ausgespart blieben oder neue sich bildeten. Die Korporation der Grokaufleute (gosti) erreichte zwar gleichfalls endlich eine Einschrnkung der Privilegien auslndischer Konkurrenten, doch da eine eigene Handelsflotte fehlte, blieb die Verschiffung von Massengtern nach wie vor ein gewinnbringendes Monopol vor allem der Englnder und Hollnder. Daher erwies es sich auch als

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gesamtwirtschaftlich relativ belanglos, da neue Gesetze von 1654 und 1667 die Auslnder wenigstens aus dem russischen Binnenhandel weitgehend ausschalteten. Wenn das Uloenie also den verschiedenen an ihm beteiligten Interessengruppen nicht mehr als eine nur mige Befriedigung ihrer Wnsche verschaffen konnte, so erreichten zwei Gesellschaftsgruppen nicht einmal dies. Die Bauern blieben endgltig auf der Strecke, und kirchlichen wie klsterlichen Grundbesitzern wurde erneut das schon mehrmals gescheiterte Verbot auferlegt, Land zu erwerben. Da zugleich zumindest vorbergehend ein Klosterprikaz als staatliche Zentralbehrde fr die Regelung kirchlicher Grundbesitzangelegenheiten ins Leben gerufen wurde und damit die Kirche bei Besitzstreitigkeiten ihre alten Vorrechte verlor, darf man im Gesetzbuch von 1649 die ersten, wenn auch nicht konsequent durchgehaltenen Anfnge der Skularisationen des 18. Jahrhunderts sehen. Das 17. Jahrhundert zog die Bilanz aus den inneren Erschtterungen der vorhergehenden Krisenperiode. An dem allgemeinen Trend, der sich seit dem Ende des 15. Jahrhunderts abzeichnete, nderte sich nichts. Weil die rasche, durch die Natur des Raumes und die Machtkonstellation unter den politischen Nachbarn begnstigte Expansion des Reiches den Militradel zur wichtigsten sozialen Schicht erhob, wurden alle anderen gesellschaftlichen Gruppen dem Wirtschaftsinteresse dieser Schicht untergeordnet. Dies konnte um so leichter gelingen, als infolge der traditionell starken frstlichen Stellung, der Nachwirkungen des Mongolensturms und der fr die Entwicklung des Eigenhandels ungnstigen geographischen Binnenlage das Stdtewesen schwach entwickelt blieb. Damit entfiel aber nicht nur ein politisch potentes Gegengewicht gegen Autokratie und Adelsherrschaft, gegen die Knebelung der Bauern und die Erstarrung Rulands als eines Agrarstaats, sondern es fehlte auch jene breite Konsumentenschicht, die durch ihre Kaufkraft die industrielle Entwicklung htte ankurbeln knnen. Zwar kam es whrend des 17. Jahrhunderts zu vermehrter Kapitalbildung in der Hand privater Unternehmer sowohl aus der Mitte des Adels wie der Kaufmannschaft , aber da dies fr den wachsenden Bedarf nicht ausreichte, weitete der Staat gerade whrend des 17. Jahrhunderts zunehmend seine Handels- und Wirtschaftsmonopole aus, hemmte damit aber wiederum die Entfaltung der privaten Initiative. Zugleich vergrerte sich nun aber auch auf dem Wirtschaftssektor die bereits vorhandene Neigung der staatlichen Behrden, sich auch in die wirtschaftlichen Belange der Untertanen regulierend einzumischen.4 Dem Bild einer in der Gutsuntertnigkeit erstarrenden und manipulierten Agrargesellschaft entspricht die Brokratisierung des Selbstherrschertums. Die hundert Jahre zwischen den beiden groen Zaren Ivan dem Schrecklichen und Peter dem Groen haben trotz des zeitweiligen inneren Auf und Ab, trotz der Farblosigkeit der meisten Herrscher die Autokratie gefestigt. Dies war nicht zuletzt das Werk der ppig wuchernden staatlichen Zentralbehrden, deren

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Existenz von der der Autokratie abhing. Das Selbstherrschertum wurde brokratisch institutionalisiert, mute es werden, weil der Verwaltungsapparat sich in dem riesigen Reich immer unentbehrlicher machte. Damit begann sich aber das Herrscheramt von dem persnlichen Zuschnitt seines Trgers zu trennen. Es spielte keine Rolle mehr, ob ein Minderjhriger Zar wurde oder eine Frau wie Sofija die vorlufige Regentschaft ausbte; die Brokratie garantierte nicht nur die Bestndigkeit des mehr und mehr auf einen bloen Herrschaftsmechanismus reduzierten Autokratentums, sondern engte praktisch auch den Handlungsspielraum der Herrscher ein. In der Folgezeit hat sich eigentlich nur noch Peter der Groe aus dieser Abhngigkeit befreien knnen. berflssig wurden damit aber die Reichsversammlungen, die ja vorwiegend als Hilfsinstrumente zur berwindung der Krisenperiode gedient hatten. Logischerweise schliefen sie seit der Mitte des 17. Jahrhunderts ein; entsprechend wurde auch die regionale Selbstverwaltung durch die massive Verschrnkung staatlicher Exekutive und militrischer Befugnisse in der Hand von Wojewoden allmhlich an die Wand gedrckt. Ob man die Gestalt, die dieses Herrschaftssystem in der zweiten Hlfte des 17. Jahrhunderts annahm, schon unter den Begriff des Absolutismus fassen kann, ist selbst in der sowjetischen Forschung umstritten.5 Wenn man den gngigen, an westeuropischen Modellen gewonnenen Verfassungsbegriff nicht vllig aufweichen will, gibt es dafr keinerlei stichhaltige Argumente. Die Verfilzung von autoritrem Regime und systemsttzender zentralistischer Brokratie ist seitdem ein Grundzug der russischen Verfassungsgeschichte geblieben. Der Wiedererstehung antiautokratischer regional gebundener oder fderalistischer Krfte war damit der Boden weitgehend entzogen. Mit seiner Schwerflligkeit vermochte der zentralistische Verwaltungsmechanismus jedoch den Bedrfnissen des expandierenden Staates schon im 17. Jahrhundert nicht gerecht zu werden. Daher hat er gemeinsam mit den auf die Erhaltung der Gutsuntertnigkeit und damit des Agrarcharakters der Gesellschaft ausgerichteten Interessen des Adels nicht nur die sozialen Spannungen geschrt, sondern darber hinaus die weitere wirtschaftliche und gesellschaftliche Entwicklung Rulands gebremst. c) Anfnge der Europisierung ber den Handel hinausgehende Kontakte mit dem Westen, wie sie sich auf diplomatischem Gebiet seit dem ausgehenden 15. und allgemeiner im 16. Jahrhundert zu entfalten begannen, beschrnkten sich im wesentlichen auf nur wenige Personen und wurden von der orthodoxen Kirche mit groem Mitrauen beobachtet. Als die Aufgeschlossenheit des ersten falschen Demetrius gegenber dem Westen und die auslndische Intervention von 1610 eine neue Woge der Fremdenfurcht aufschumen lieen, wurde jedoch die Doppelbdigkeit der Beziehungen Rulands zum brigen Teil Europas noch deutlicher: auf der einen

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Seite fuhren Regierung und Kirche fort, das Land nach auen hin systematisch abzuschirmen, um durch Schren der Spionagefurcht die Bevlkerung vor der Ansteckung durch westliche Ideen zu bewahren; auf der anderen Seite zwang die Notwendigkeit, nicht zu stark hinter die rapide technische und militrische Entwicklung der brigen europischen Gromchte zurckzufallen, dazu, die Hilfe auslndischer Fachleute weit strker als vorher in Anspruch zu nehmen. Dies galt neben der Medizin und dem Arzneiwesen, die vor allem fr die Bedrfnisse des Hofes mit Beschlag belegt wurden, besonders fr die Verpflanzung technischer Errungenschaften des Westens nach Ruland, so etwa moderner Methoden der Eisenverhttung. Mit den zur Anleitung bentigten Spezialisten kamen zugleich auslndische Geldgeber und Unternehmer ins Land, die wie der Hollnder Andreas Winius und der Dne Peter Marselis die Erlaubnis erhielten, auf eigene Rechnung Eisen zu erzeugen und zu verarbeiten. Whrend die Regierung derart versuchte, mit auslndischer Privathilfe ihre Waffenproduktion zu vervollkommnen und auf diesem Sektor autark zu werden ein letzthin weitgehend gelungenes Unterfangen , bedurfte sie zur Modernisierung der Armee nicht weniger der Hilfe fremder Militrs. Schon in der ersten Hlfte des 17. Jahrhunderts erschienen stehende Truppenteile, die nach westlichem Vorbild organisiert, gegliedert, benannt, von auslndischen Instrukteuren ausgebildet und z.T. sogar von auslndischen Offizieren gefhrt wurden. Am Ende des Jahrhunderts dienten immerhin fast 1000 fremde Offiziere in der russischen Armee. Die lange Kriegsphase nach der Jahrhundertmitte beschleunigte die Aufstellung von derartigen Verbnden neuer Art. 1681 schlielich ging man dazu ber, auch das Adelsaufgebot und das stehende Heer lteren Datums, die Strelitzen, in die moderne Organisationsform einzugliedern. Unerlliche Voraussetzung dafr war jedoch die Aufhebung der geltenden Platzordnung (mestniestvo), die eine ausschlielich auf dem Prinzip der persnlichen Leistung aufgebaute und von dem Status des Betreffenden in der allgemeinen Adelshierarchie unabhngige militrische Karriere verhindert hatte. Nachdem die Platzordnung bereits seit 1653 zunehmend durchlchert worden war, wurde sie 1682 endgltig getilgt. Damit war den endlosen Rangstreitigkeiten der Adligen untereinander ein Riegel vorgeschoben und tchtigen Emporkmmlingen die Bahn geebnet. Peter der Groe hat die hier gewiesenen Mglichkeiten genutzt. Eine Auflockerung erfuhr seit der Jahrhundertmitte auch die penetrant auf Moskau als das dritte Rom eingeschworene nationale Orthodoxie. Da man zunehmend den Buchdruck fr die Verbreitung kirchlichen Schrifttums nutzbar machen wollte, erwies sich eine offizielle Festlegung der bis dahin kursierenden Lesarten als unumgnglich. Fragen der Kultreform schlossen sich zwangslufig an. Unter der tatkrftigen Frderung des jungen Zaren Aleksej Michajlovi und des 1652 auf den Patriarchenstuhl erhobenen Nikon schritt man zur Verwirklichung dieser Ziele, ohne sich dabei zu scheuen, den Rat orthodoxer Experten aus der polnischen Ukraine einzuholen.

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Doch sehr bald schon gab es unter den Reformern Spannungen. Whrend eine Gruppe um den Erzpriester Avvakum meinte, dem ursprnglichen Reformziel einer neuen Glaubensverinnerlichung wre mit der Beseitigung der schlimmsten liturgischen Mistnde Genge getan, ging Nikon sehr viel weiter und suchte die russische Tradition generell zugunsten des griechischen Urbildes zu purgieren. Dieses neue Bekenntnis zum byzantinischen Erbe bedeutete aber nichts anderes als einen Bruch mit der herkmmlichen Ansicht, da die heilsgeschichtliche Sendung nach dem Verrat der Byzantiner am wahren Glauben auf Moskau bergegangen sei. Die Verteidiger der Moskauer Kirchentradition um Avvakum brachten damit aber eine Komponente ins Spiel, die dem an sich nichtigen Streit um den Grad der durchzufhrenden Reformen einen nationalideologisch gefrbten Prinzipiencharakter verlieh. Da es darber schlielich unbeabsichtigt zum Bruch, zur Kirchenspaltung (raskol) kam, lag aber auch an der Unnachgiebigkeit der beiden persnlichen Exponenten und an dem massiven Einsatz staatlicher Machtmittel durch den Patriarchen gegen seine Gegner. Der innerkirchliche gebar jedoch noch einen anderen, nicht weniger einschneidenden Konflikt. Indem Nikon an die auerordentliche politische Machtstellung anknpfte, die der Patriarch Filaret whrend der Regierung seines Sohnes, des Zaren Michail Romanov, besessen hatte, suchte er die Jugend und anfngliche persnliche Ergebenheit des Zaren Aleksej zu einer bis dahin in der Moskauer Kirche ungekannten Ausweitung auch der politischen Befugnisse des Patriarchen auf Kosten der Autokratie auszunutzen. Dieser Bruch mit der Tradition ging allerdings zu weit, der bereits 1660 amtsenthobene Patriarch wurde 1666 von derselben Bischofssynode endgltig abgesetzt, die dann 1667 seine Reformen trotzdem sanktionierte. Damit hatte der autokratische Staat die Kirche noch strker seinen Interessen untergeordnet. Von hier bis zur Kirchenreform Peters des Groen war es nur noch ein Schritt. Mit der gleichzeitigen gewaltsamen Durchsetzung der Nikonschen Reformen enthob sich die Autokratie jedoch auch ihrer eigenen religis-ideologischen Legitimation. Fr Millionen Altglubige, die seitdem lang anhaltender Verfolgung ausgesetzt waren, hatte sich nunmehr der Zar als der Antichrist entlarvt, der den Glauben der Vter nicht achtete. Wenn auch den Nikonschen Reformen nur ein spter Hauch des Westeuropa bewegenden reformatorischen Geistes anhaftete, so sind sie doch in die Anfangsphase der Europisierung Rulands mit einzubeziehen. Erst durch die von Nikon eingeleiteten engeren Beziehungen zur griechischen Kirche und zur Kiever Geistlichen Akademie war es ja wieder mglich geworden, ber den eigenen engen geistlichen Horizont hinauszublicken. Daher konnte Zar Aleksej seine Kinder bereits einem Geistlichen Simeon von Polock zur Erziehung anvertrauen, der nicht nur an der nach dem Vorbild der Jesuitenhochschulen begrndeten orthodoxen Akademie in Kiev, sondern wahrscheinlich sogar am Jesuitenkollegium in Wilna studiert hatte und der das Lateinische flieend beherrschte. Simeon nahm auch den Kampf um die Errichtung einer hnlichen

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geistlichen Fortbildungssttte in Moskau auf, doch konnte das Projekt infolge zhen Widerstandes der Kirche erst 1687 verwirklicht werden. Auch dann dauerte es noch einige Jahre, bis der Unterricht in erwnschter Weise, darunter auch in griechischer und lateinischer Sprache, erteilt werden konnte. Zusammen mit der engeren politischen und wirtschaftlichen Integration in das europische Beziehungsgeflecht unterlagen jedoch zunehmend auch Angehrige der fhrenden Schicht dem Einflu westlichen Gedankenguts und westlicher Lebensweise. Dies galt naturgem zunchst nur fr Teile der Moskauer Hofgesellschaft, da Moskau mit seinem groen Auslnderghetto, der Nemeckaja sloboda, Wibegierigen die besten Kontaktmglichkeiten bot. Immerhin fanden gegen Ende der Regierung Aleksejs selbst am Zarenhofe schon Theater- und Ballettauffhrungen statt. Welche Wandlungen sich in Weltoffenheit und Bildungsgrad moskauischer Diplomaten der Zeit Aleksejs vollzogen, konnte die Pariser Presse an drei Gesandten des Zaren goutieren. Whrend sich noch K.G. Maechnin 1654 auf dem Parkett am Hofe des Sonnenknigs wie ein Elefant im Porzellanladen bewegte und kaum von der Wodkaflasche zu trennen war, setzte P.I. Potmkin 1668 und 1680 die Hofgesellschaft durch seinen Wissensdurst und seine zivilen Manieren in Erstaunen. In dem Frsten Ja. F. Dolgorukij begegnete man schlielich 1687 einem Reprsentanten jener hchsten Moskauer Hofkreise, die wie die Leiter des Auenamtes, A.L. Ordin-Naokin und A.S. Matveev oder der unter der Carevna Sofija leitende Staatsmann, Frst V.V. Golicyn, durch westliche Bildung und Sprachgewandtheit glnzten. Doch darf dies alles nicht darber hinwegtuschen, da auch die zweite Hlfte des 17. Jahrhunderts Ruland noch keinen allgemeinen Aufbruch in die westeuropische Welt der Neuzeit bescherte. Die von Staatsapparat und Kirche nach wie vor praktizierte Abschirmungspolitik nach auen begann ja selbst auf hchster Ebene nur hier und da Lcher zu zeigen. Der Westen war erwnscht, soweit man ihn brauchte und um keinen Deut mehr. Wenn das 17. Jahrhundert auch zweifellos die Voraussetzungen fr die weiteren Europisierungsmanahmen Peters des Groen geschaffen hat, so darf man daneben ein zweites Moment nicht bersehen. Indem sich die allmhlich einsetzende Verwestlichung der staatstragenden Elemente mit der Verhrtung der sozialen Gegenstze, mit religisen Spannungen und mit der Brokratisierung des selbstherrscherlichen Regimes verband, wurden schon am Vorabend der Petrinischen ra die Voraussetzungen dafr geschaffen, da im 18. Jahrhundert zwischen der aufgeklrten Oberschicht und der breiten Masse des noch ganz in seinen Traditionen dahindmmernden Volkes jene Kluft wachsen konnte, die den Verlauf der russischen Geschichte auf lange begleitet hat. Funoten

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* Alle genannten Gruppen gehren zu den auf der Kontaktbasis (po priboru) angeworbenen einfachen Dienstleuten: Stadtkosaken: stehende, in das Moskauer Militr- und Kommandosystem fest integrierte Kosakentruppen im Gegensatz zu den im 17. Jh. noch halb autonomen Kosakenverbnden an Don und Dnepr. Pikeniere (russ.: kopejsiki): Hellebardentragende Fusoldaten und Lanzenreiter. Bombardiere (russ.: pukari): bedienten die stdtische Festungsartillerie. Seit Mitte 16. Jhs. erblicher Dienst. Strelitzen (russ.: strelcy): wurden Mitte des 16. Jhs. im Rahmen der Militrreformen Ivans IV. als stehende, musketenbewaffnete Futruppe geschaffen. Erblicher Militrdienst, geringe Entlohnung in Naturalien und Geld, daher meist zustzliche Erwerbsttigkeit durch Kleinhandel und Handwerk. 4. Das Petrinische Kaiserreich I. Der Aufbau des Petrinischen Reiches a) Peter der Groe und sein Werk Peter der Groe hat aus seinem Reich nicht eigentlich einen westlichen Staat geformt1, sondern einen mehr oder minder effektiven Dienst- und Militrstaat; er hat die Staatsraison des Moskauer Ruland erneuert in dem umfassenden Versuch, durch Unterordnung der Geister und Heranziehung aller Produktivkrfte, auch der Menschen, mit oder gegen ihren Willen eine europische Gromacht aufzubauen. Der Vergleich mit Stalins Revolution von oben durch totale Unterwerfung aller Staatsbrger in Kollektivierung, Industrialisierung und erzwungenem Konsumverzicht drngt sich auf. Doch ging es Peter nicht um Macht fr sich selbst diese war fr den legitimen Selbstherrscher nach Beseitigung seiner Rivalin, der Schwester Sofija, ohnehin unbestritten , sondern es ging ihm in erster Linie um das Gemeine Wohl und damit erst mittelbar um das Wohl des Herrschers. Der Dienst am Gemeinen Wohl bestand aber nicht in der energischen Sicherung von Freiheitsrumen fr den Staatsbrger, war vielmehr als Dienst an der ungeheuren Aufgabe der Mobilisierung aller Reserven zu verstehen, um durch Eroberungskriege das Fenster nach Westen zu ffnen und die immer wieder gefhrdete Flanke nach Sden zu sichern. Der Vergleich mit dem Preuen Friedrich Wilhelm I. liegt nher; doch eignete dem petrinischen Experiment mehr notwendige Gewaltsamkeit, nicht zuletzt, weil dem Herrscher, auer einer eingearbeiteten Brokratie in der Zentralverwaltung, kaum vorgebildete staatstragende Krfte zur Verfgung standen, die das riesige Reich in bewuter Staatsgesinnung und freiwilliger Mitverantwortung htten integrieren knnen. Preuen ist nicht berwiegend auf Zwngen aufgebaut worden. In Ruland hat der Mangel an

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geeigneten Leuten (maloljudstvo) allen Umgestaltungen fr lange Zeit gewisse Grenzen gesetzt.

Abb. 19: Peter der Groe. Schabblatt von B. Vogel 1737

Die Verwestlichung mit der bernahme westlicher Verwaltungsformen und Organisationsmaximen, der Kampf gegen traditionelle Trachten und Sitten ist nur in dem Sinne als ein Proze geistiger Bildung zu verstehen, als das Vertrauen der frhen Aufklrung in die Mglichkeit einer wohlgeordneten, nach den Gesetzen der Mechanik errechenbaren Regierung und Verwaltung den fhrenden Geistern gemeinsam war. Der alte Moskauer Gedanke des technischwissenschaftlichen Einholens des auf solche Weise berlegenen Westens fand hier eine willkommene Besttigung. Gewi gehrte Peter in die Epoche des europischen Absolutismus, doch auf eine besondere, abgeleitete Weise. Denn dieser war nicht zuletzt auf den Wirtschafts- bzw. Finanzstaat aufgebaut, einem gesicherten, berschaubaren konomischen Gefge als Grundlage selbstherrscherlichen Handelns und seines Werkzeuges, des stehenden Heeres. Das Moskauer Ruland hat im Falle kriegerischer Gefahr auf Aufgebote zurckgegriffen, war zudem wegen seiner schwachen Finanzkraft nicht imstande, den Schutz des riesigen, nur unzureichend erschlossenen Territoriums berall erfolgreich zu bernehmen, solange nicht an den Grenzen die Truppen auch dortselbst stetig versorgt werden konnten. Im Petrinischen Ruland

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bedingte allein die Kriegsmacht bei noch unzureichenden konomischen Mitteln die Prinzipien des Staatsaufbaus und ging nicht einher oder nur in Anstzen, denn Peter war sich dieser Aufgabe durchaus bewut mit der Integration des Reiches in einen bersichtlichen Verwaltungsstaat mit effektiven Mittelinstanzen stndischen oder brokratischen Charakters. Der moderne Staat setzt ein gewisses Gleichgewicht zwischen Sozialprodukt und ffentlichem Aufwand voraus, was oft die europischen Herrscher jener Zeit, etwa durch bermige Bauausgaben nicht wahrgenommen bzw. nicht beachtet haben. Darber hinaus stellte sich fr Ruland mit neuer Wucht whrend des Nordischen Krieges das Dilemma der Relation zwischen dem technisch kaum zu bewltigenden ungeheuren Raum und den vorhandenen Krften von Organisation und Verwaltung. Den Staatsaufbau weniger straff auf ein Machtzentrum hin auszurichten, war bereits von der berlieferung her nicht einfach, wieviel schwieriger aber, jene Schichten von Staatsdienern zu prgen, die auch an der Peripherie mit weniger strenger berwachung ehrenhaft ihre Pflicht taten, nicht nur im Blick auf eine vielleicht bis zu einem gewissen Grade unvermeidbare Korruption, sondern auch ihre Fhigkeit und Vorbildung. Der Neubau Rulands und das hat Peter ebenso gesehen wie Lenin in seinen letzten Jahren war nicht zuletzt eine Bildungsaufgabe, und zwar nicht nur Bildung einer kleinen hochadligen Schicht, sondern Ausbildung hinunter bis zum Kanzlisten im fernen Astrachan. Fr diese Aufgabe waren noch kaum die einfachsten Voraussetzungen gegeben, nicht zuletzt deshalb, weil die rechtglubige Kirche in ihrem liturgischen, nicht katechetischen Selbstverstndnis sich kaum um die Volksbildung gekmmert hatte. Ruland hat weder die Reformation noch die Gegenreformation gekannt, das heit bis zum Raskol keine Herausforderung, die Geistliche und Laien zu Reflexion und einsichtiger Vermittlung von Heilstatsachen und Glaubensforderungen als Promium ihrer eigenen Skularisierung gezwungen htte. Aus welchen sozialen Stnden sich die Masse ausgebildeter und verantwortlicher Staatsdiener rekrutieren sollte, schien dem Herrscher weniger wichtig: der adlige Stand war bereits unter Peter zahlreich genug und von unterschiedlichem Wohlstand, da auch seine Angehrigen durchaus im Kanzleidienst Unterschlupf finden konnten; es fragte sich nur, wer geeignet und fhig war. Reichten die Staatseinknfte hin, um ein gengend dichtes Netz von Administration, nicht zuletzt zur umfassenden und gerechten Steuereintreibung, ber das Land zu breiten und die Diener einigermaen ausreichend zu besolden, bzw. gab es im Reiche latente Krfte rtlicher und regionaler Selbstverwaltung, die ffentliche Aufgaben wahrnehmen konnten? Der junge Herrscher richtete in der ueren Politik seine Aufmerksamkeit zuerst gegen Sden. Hinter den Krimtataren, dem Erbfeind, stand die osmanische Macht. Zwar konnte die wichtige Festung Azov im Jahre 1694 gewonnen werden; aber vergeblich begab sich der junge Herrscher auf eine spektakulre Europareise, um eine groe antitrkische Allianz

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zusammenzubringen. Selbstndig weiter gegen die Trken vorzugehen, ohne zuvor mit einer entsprechenden Flotte das Schwarze Meer zu beherrschen, schien vorerst aussichtslos. In England und Holland hat sich Peter mit den Problemen moderner Schiffbautechnik grndlich vertraut gemacht. Was in seiner Jugend als Spiel begonnen hatte, wurde nun vertieft: Peter hat seine zielstrebige Kraft in das Flottenwesen gesteckt, in zweiter Linie erst in die Technik des Landkrieges; der Kampf um das Schwarze Meer war nur hinausgeschoben. Der nun begonnene Krieg galt Schweden, dem Zugang zur Ostsee und ihrer Beherrschung. Er mute als Landkrieg begonnen werden, schon weil die Hfen in der Hand des Feindes waren. Der Nordische Krieg, vom Zaren dem Schwedenknig Karl XII. im August 1700 erklrt, kostete nicht nur Schweden seine europische Gromachtstellung, sondern plnderte auch das Russische Reich bis an die Grenze seiner Leistungsfhigkeit aus nach dem Frieden von Nystad 1721 blieben dem Zaren noch vier knappe Jahre des Friedens und der Reformen bis zu seinem Tode. Im Gegensatz zur Tradition der Moskauer Herrscher engagierte sich Peter sofort selbst im Kriege; die erste Niederlage von Narva konnte er allerdings nicht hindern. Nun wurde das Land rcksichtslos herangezogen, die Ausflle an Material, vor allem an Artillerie unter Leitung geschickter hollndischer Geschtzgieer mehr als wettgemacht. Karl XII. verfolgte das geschlagene russische Heer nicht. Er zog nach Sden ab, eroberte Polen und zwang August von Sachsen und Polen, den Verbndeten des Zaren, zum Verzicht auf sein Knigreich. Da er die schwedischen Ostseeprovinzen der russischen Verheerung berlie, war schlimm genug; aber er hat in Sachsen in einem Jahr das Vielfache der Jahreseinknfte des armen Schweden und seiner Ostseelande herauspressen knnen. Der Vormarsch des schwedischen Knigs gegen Moskau im Herbst 1708 trug wegen der russischen Taktik der verbrannten Erde und des drohenden Winters viele Risiken in sich. Sein Abmarsch in die Ukraine lie nicht nur den Anschlu des seiner Traditionen kosakischer Selbstndigkeit durchaus bewuten Hetmans Mazepa verlockend erscheinen, nicht weniger auch die Mglichkeiten gemeinsamer Aktionen mit dem Sultan und dem Krim-Khan Perspektiven, die sich durch die vorsichtige Politik der Pforte im entscheidenden Moment nicht verwirklichen lieen. Ob der schwedische Knig von den Aufstnden der Kosaken an Don und Dnepr im gleichen Jahr gehrt hatte, die sich fr die alten Ordnungen und berlieferten Freiheiten einsetzten, steht dahin; der Hetman Mazepa hat jedenfalls keine Sozialrevolutionre Tendenz gehabt, vielleicht nicht einmal eine national- ukrainische Linie verfolgt, sondern sich, vor die Wahl gestellt, den Schweden angeschlossen. Die groe Schlacht von Poltava (Juni 1708) ging fr Karl XII. verhngnisvoll verloren; auch damals bestand nur dann eine Chance, mit dem riesigen russischen Reich militrisch fertig zu werden, wenn soziale und nationale Antagonismen tatkrftig genutzt wurden. Da auch die russische Macht an ihre Grenzen stie, wurde zwei Jahre spter sichtbar, als nun doch die Trkei den Krieg erklrte und Peter mit seiner Armee

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am Prut in Gefangenschaft geriet (Juli 1711), jedoch unter Verzicht auf alle russischen Eroberungen nach zwei Tagen berraschenderweise freikam. Warum der Herrscher nicht so lange festgehalten wurde, bis Polen freigegeben war, mu offenbleiben, wenn auch, bei aller Bedeutung von Bestechungsgeldern, ein bermiges kriegerisches Engagement der Pforte angesichts anderer brennender Aufgaben Rckeroberung Moreas nicht opportun erschienen sein mag. Vorher hatte der Zar versucht, durch Proklamationen die Christen auf dem Balkan unter trkischer Herrschaft zum Aufstande aufzurufen. Whrend Karl XII. den Krieg von der Trkei aus fortfhrte und erst im November 1714 in einem khnen Zug den Anschlu an den noch ungebrochenen Teil seines Heeres, vor allem seiner Flotte, gewann, war Liv- und Estland endgltig von Ruland unterworfen worden die in den Bndnisvertrgen anerkannten Rechte des Knigs von Polen blieben schlielich bergangen. Den Ritterschaften bzw. den Stnden, d.h. der deutschen Oberschicht, wurden von Peter alle Privilegien, die Karl XI. abgebaut hatte, besttigt und damit zum erstenmal einem unterworfenen Reichsteile eine eigene Konstitution gewhrt gewi ein Gnadenakt des Zaren, der ihn bzw. jeden seiner Nachfolger band, sobald er diese Privilegien bekrftigte nicht aber eine Art zweiseitiger Vertrag. Damit war das Reich ein Anrainer der Ostsee geworden. In den letzten Jahren des mrderischen Kampfes ging es um Schwedens Einkreisung, und viele Mchte, nicht nur Preuen, waren am schwedischen Erbe auf dem Kontinent interessiert. Da erst nach dem Tode Karls XII. (1718) sich der Ring um das ausgeblutete Land vor allem durch Invasionen der erstarkten russischen Flotte auf das schwedische Festland fester schlo, ist nicht zuletzt darauf zurckzufhren, da der Zar sich mit der Heirat seiner Nichte mit dem Herzog Karl von Mecklenburg durch Stationierung von russischen Truppen in diesem Lande offensichtlich auf Dauer festzusetzen drohte und damit Gegenkrfte forcierte. Es bleibt offen, was Peter mit der mecklenburgischen Bindung fr die Zukunft bezweckte sei es, da eine Sicherung legitimer russischer Interessen angestrebt war oder bereits das Fernziel einer Hegemonie ber die europische Mitte. Fast wre es, vor allem auf englisches Betreiben, zu einem Koalitionskrieg gegen das siegreiche Ruland gekommen, htte sich nicht Friedrich Wilhelm I. von Preuen versagt und der Wiener Hof den Plan mit mehr Energie betrieben. So blieb im Frieden ein um Vyborg und Karelien verkleinertes Finnland (etwa den heutigen Grenzen entsprechend) bei Schweden Ingermanland, Estland und Livland gingen verloren; der Hauptzweck des groen Krieges war erreicht. Mit einemmal war das Russische Reich in die europische Geschichte verwickelt, ein Glied des europischen Staatensystems, in das es in dem Ma einbezogen blieb, wie es glaubte, unmittelbare Interessen im stlichen Mitteleuropa sowie gegenber der Trkei und auf dem Balkan bald auch gegenber Asien vertreten zu mssen. Doch zeichnete das Reich in der Gestalt, wie sie ihm der groe Zar gegeben hat, eines aus: es konnte sich anders und

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dauerhafter als das britische Imperium leisten, aus den internationalen Verwicklungen herauszubleiben. Es brauchte nicht seine Krfte in kriegerischen Unternehmungen bis zum uersten anzuspannen, wenn es nicht unmittelbar angegriffen wurde. Alle wichtigen Erwerbungen wurden hinfort ohne eigentliche Risiken gewonnen. Dennoch blieben nicht alle Anstrengungen auf die Entfaltung der ungehobenen Mglichkeiten des Reiches, mit einer friedlichen Auenpolitik und einer intensiven Innenpolitik, gerichtet; immer wieder bis in das tdliche Abenteuer des Ersten Weltkrieges strengte das Zarenreich sich in Expansionskriegen bis zum uersten an und gefhrdete so das Gemeine Wohl. Der Nordische Krieg hat dem russischen Volk das uerste an Leistung abverlangt: zeitweilig wurden 82 Prozent der Staatseinnahmen fr den Krieg ausgegeben. In immer neuen Rekrutierungsaktionen wurden nicht nur Bauernshne, sondern auch steuerpflichtige Stdter und Shne aus anderen Stnden mobilisiert. Der Umbau des Staates war primr auf die Bedrfnisse der Streitkrfte bzw. der Kriegfhrung zugeschnitten. Das Einholen des Westens zahlte sich zuerst bei der Flotte aus, die im Wettstreit mit der englischen in der Endphase des Krieges die Entscheidung erzwungen hat. Die technischen Schwierigkeiten konnten mit Hilfe fremder Schiffbaumeister und Seeoffiziere berwunden werden; mhsamer war dies beim Landheer. Desertionen kannten auch andere Mchte. Wie schwer es aber war, den ungebten, den heimischen Wldern entrissenen Bauernjungen westlichen Drill und Kriegstechnik in europischer Uniform beizubringen bei aller Tapferkeit und Durchhaltekraft, die den russischen Soldaten auch knftig auszeichnen sollten , davon berichten die Zeitgenossen. Die berkommene Verwaltung war zu schwerfllig und zentralistisch, um eine gleichmige und gerechte Verteilung der staatlichen Forderungen auf die steuerpflichtigen Stnde zu gewhrleisten und Unterschleifen vorzubeugen. Daher gingen Peters erste noch wenig durchdachte und erfolglose Reformversuche2 seit dem Jahre 1699 auf Einfhrung bzw. Wiederbelebung der lndlichen bzw. stdtischen Selbstverwaltung aus; jedoch gelang es in der Regel nicht, geeignete, d.h. vorgebildete und verantwortungsbewute Persnlichkeiten zu finden. Es ist nicht ganz leicht, sich durch die Ratio mancher von Peters Reformversuchen hindurchzufinden, da wir ber die Motivationen vieler eiliger Entschlsse nur unzureichend unterrichtet sind. Der Krieg erforderte immer grere Mittel, und Zeit war nicht zu verlieren. Die Verwaltung sollte straff organisiert sein; anstelle der Zentralbehrden des Moskauer Staates, der Prikazy, deren Zustndigkeiten nicht immer klar abgegrenzt waren, traten in den Funktionen genau abzugrenzende Fachkollegien. Die kollegiale Verwaltung war die damals moderne Struktur in der europischen Verwaltungslehre die russischen Kollegien waren diesem Vorbild nachgebildet. Vor allem schien es dem Herrscher angezeigt, gemeinsam Sachentscheidungen durchsetzen zu lassen und nicht einem einzigen Oberbeamten alle Macht in die Hand zu geben.

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Ohnehin war nicht beabsichtigt, pltzlich die traditionelle Hierarchie der Amtstrger aus den alten Familien umzustoen. brigens ergnzten sich die Kollegien, da es ja keine Fachausbildung und keine Beamtenlaufbahn gab, durch Wahlen aus den Kandidaten des Senats, der Offiziere und bestimmter Gruppen von Edelleuten selbst. Der Regierende Senat war im Frhjahr 1711 zur Vertretung des Zaren whrend seiner Abwesenheit im trkischen Feldzug als Oberbehrde geschaffen, der der gleiche Gehorsam geschuldet werden sollte wie dem Herrscher selbst. Er sollte in erster Linie den Staatshaushalt berwachen und berflssige Ausgaben abstellen, dann mglichst viel Geld beschaffen, denn Geld ist die Arterie des Krieges, weitere Edelleute als Reserve fr das Offizierkorps sammeln und die, die sich verborgen halten, aufspren, ebenso tausend Mann aus dem adeligen Gesinde, die lesen und schreiben knnen fr den gleichen Zweck.3 Entscheidungsfunktionen waren dem Senat nicht bertragen. Ihm unterstanden die Fiskale, Staatskontrolleure mit fast unbeschrnkten Vollmachten; diese konnten jeden Verdchtigen vor den Senat zitieren. Sofort stellte sich die Frage, wer die Fiskale kontrolliere. Der vergebliche Kampf gegen die Korruption begleitet die Regierungspraxis auch fr die Zukunft; Peters gewaltttige Eingriffe haben eher demoralisierend gewirkt: die Anspannung aller Krfte des Landes hhlte die moralische Einheit der adeligen staatstragenden Schicht aus (Dienstflucht). Die Stellung des Senats als oberstes Regierungsorgan ist auch in der Folge nie definiert worden sein tatschlicher Einflu schwankte und ging eher zurck, da er als oberste Kassationsinstanz berwiegend mit juridischen Dingen beschftigt worden ist. Zwar waren die Prsidenten der Kollegien von Amts wegen Mitglieder des Senats; aber es ist hier nicht etwa ein Ministerkollegium erwachsen, das bis zu einem gewissen Grad dem Selbstherrscher htte geschlossen gegenbertreten knnen. Auch knftig sind die engsten Mitarbeiter bzw. Gnstlinge eines Herrschers in der Regel nicht Mitglieder des Senats gewesen; dieser war vielmehr oft beraltert und hat nicht als Medium administrativer Integration wirken knnen. War schon bei allem Eifer Peters Reform der Zentralverwaltung unvollkommen, da allzu sehr auf bestndige Steuerung durch einen einsichtigen und pflichtgetreuen Herrscher abgestellt, so ist, wie bereits angedeutet, die Reform der lokalen und regionalen Bereiche ber uerliche Neuordnungen kaum hinausgelangt (Einteilung des Reiches in Gouvernements). Peter hat frh versucht, die Selbstverwaltung auf den verschiedenen Ebenen zu begrnden. Was die Stdte angeht, so waren zu einem guten Teil die wohlhabenderen Kaufleute d.h. die mglichen Trger einer Autonomie als Altglubige ohne politische Rechte und nicht interessiert an der Mitwirkung an Institutionen eines Staates, den sie aus religisen Grnden ablehnten. Nur wenige Stdte waren als Handelszentren auch imstande, ihre Angelegenheiten selbst in die Hand zu nehmen. (Stdte als reine Verwaltungszentren bzw. Garnisonen mit

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handwerkenden Zulieferern haben auch anderswo nur mit Mhe ihre Angelegenheiten durch die Brger selbst ordnen knnen.) Vor allem ist die Selbstverwaltung weniger als Programm des Mndigwerdens von Untertanen gesehen worden, sondern als billiges Mittel der Delegierung staatlicher Zwecke, vor allem der Steuereintreibung. Der Staat mute nicht nur wegen des unzureichenden Potentials an Beamten, sondern auch wegen der bergroen Ausdehnung immer wieder versuchen, Aufgaben zu delegieren, ohne dafr Freiheiten und Verantwortlichkeiten einzurumen. Auch hier wirkte das Unfertige in der Verwirklichung des Petrinischen Staatskonzepts in die Zukunft weiter. Unmittelbar von den Reformen betroffen waren der fhrende Stand, der Adel, und wenn auch mehr mittelbar die Bauern. Fr den Adel war Dienst am Herrscher im Moskauer Ruland als Grundlage des Lehnsbesitzes selbstverstndlich, doch nur als Aufgebot im Falle von Kriegen oder Manvern. Die Adelsreform Peters ergab sich unmittelbar aus den neuen Anforderungen des derzeitigen gleichsam totalen Krieges, der statt des temporren Aufgebots permanenten Gamaschendienst verlangte und mit den neuen Waffentechniken fr die Offiziere fachliche Ausbildung. Nicht Ruf und Alter des Geschlechtes sollten zhlen, nur die Tauglichkeit als es nmlich darum ging, welche ansehnlichen jungen Adligen in den Garderegimentern dienen sollten, da diese nicht alle Edelleute als Soldaten aufnehmen konnten. Jeder Adlige hatte als Gemeiner anzufangen; immer wieder hat der Zar diese Vorschrift eingeschrft, die selbstredend nach Mglichkeit umgangen wurde. Adel hie hier also Dienstpflicht gegenber dem Staat und dem Herrscher; der Edelmann hatte sich jene Kenntnisse anzueignen, die der Dienst verlangte. So wurde der gesamte Adel in eine einheitliche Korporation, einen Stand mit grundstzlich gleichen Rechten und Pflichten zusammengefat. Nur ein Drittel aus jeder Familie durfte sich dem Zivildienst widmen; das Militrische geno Vorrang. Nicht nur erfat sollte werden, sondern auch geordnet, und so wurde der Adel ohne Rcksicht auf Alter und Ansehen des Geschlechts eingespannt in die Rangtabelle vom Januar 1722. Auch die Shne der Vornehmsten sollten keinen Rang erlangen, bevor sie nicht Uns und dem Vaterlande gedient hatten; jeder durfte nur nach Leistung befrdert werden. Die Amtshierarchie wurde in vierzehn Rangstufen (in) in drei Spalten fr Militr-, Zivil- und Hofrnge eingeteilt und damit in eine feste Relation unter Bevorzugung des Militrs hineingestellt. Die obersten acht Rangstufen verliehen brigens nur im Kriegsdienst jedermann den erblichen Adel. Damit war das Prinzip der Nobilitt umgestaltet: nicht Geburtsvorrecht, sondern Verdienst Chance der belohnten Leistung fr einen jeden, ob Russe oder Auslnder. Adel bedeutete nicht nur Ehre, sondern vor allem Steuerfreiheit. Fr jene Zeit war das hier intendierte das umfassendste und geschlossenste gesellschaftliche Organisationsprinzip, zu dem sich, zumal in Ruland, dem Reiche ohne Mittelstand, keine Alternative bot.

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Der Adel hatte seine Funktion im Staatsganzen, war Teil, aber nicht Herr des Gemeinen Wohls. Im Dienst sollte er seine Ehre sehen und seinen Korpsgeist entwickeln. Wer wegen schwerer Verfehlung entlassen wurde, verlor demgem Rang und Titel. Solange jeder sofern er nicht den wenigen reichen Hflingsfamilien angehrte im ffentlichen Ansehen nur durch seinen Rang etwas galt, war die russische Gesellschaft vom Staatsdienst geprgt. Denn ohne einen Rang sank der untchtige, verarmte, ungebildete Spro eines alten Geschlechts in die bedeutungslose halbbuerliche Existenz hinab. Wer im Dienst aufstieg, dessen Kinder gingen in den Adel ein. Zwischen niederen und oberen Dienstrngen gab es gesellschaftliche Spannungen; der Adel wurde nicht zu einer geschlossenen Schicht mit einheitlichen Interessen, weder politisch noch sozial etwa in der Bauerngesetzgebung. Wrde aber die Staatsspitze stark genug bleiben, um den Adel in dieser dienenden Stellung zu halten? Es ist nicht ohne weiteres festzustellen, wie viele Neulinge sich in den Adel in der Petrinischen Zeit hinaufgedient haben. Peter hat ja dem Senat aufgetragen, tausend Adelsdiener, die lesen und schreiben konnten, zur Musterung fr die Offiziere auszuwhlen. Eine bersicht haben wir nur ber die Auslnder: Nach der Eingliederung der Ostseeprovinzen sind viele Deutsche4 in russische Dienste getreten; aber auch Deutsche aus dem Reiche kamen zahlreich, daneben Schweden, Schotten und andere. (Der Zustrom von Serben, Rumnen und Griechen in den Sden des Reiches gehrt in einen anderen Zusammenhang.) Die neue Brokratie hat sich fleiig ausgedehnt und eine ganze Reihe von Nichtadligen zuerst in die Kanzleikarriere aufgenommen.5 Peters Konzept hing indessen so lange in der Luft, als es nicht gelang, ein umfassendes Schulwesen wenigstens fr die Kinder jener Stnde zu schaffen, die fr den Staatsdienst in Frage kamen. Beginnend mit der sogenannten Ziffernschule, d.h. Kursen fr elementare Mathematik, ohne deren Abschluzeugnis niemand zur Eheschlieung zugelassen werden sollte (nach schwedischem bzw. finnischem Vorbilde), wurden immer neue umfassende Projekte dekretiert. Herausgekommen ist so gut wie nichts: das weltliche Schulwesen blieb im argen, weil es an Geld und Lehrern fehlte. Versuche, die Mnche in den Klstern oder auch altgediente Soldaten, die in Klstern untergebracht werden sollten fr den Unterricht einzusetzen, schlugen ebenfalls fehl. Auerdem wurden in den verschiedenen Ukazen jeweils andere Gruppen von der Schulpflicht befreit, einmal die Kaufmannskinder, die Shne der Geistlichen, junge Edelleute, ohne da hier als Motiv ein anderes zu erkennen ist als eine eigentmliche Unsicherheit hinsichtlich der knftigen gesellschaftlichen Trgerschicht des neuen Staatswesens. Das Schulwesen sollte entschieden weltlich sein ohne antikirchlichen Affekt und nach dem Willen des Herrschers getragen von der Zuversicht in die menschenbildende Kraft der Vernunft, wie sie in den Naturwissenschaften ihren Ausdruck fand. Da Leibniz mit seinen Gedanken den Zaren stark beeindruckt hat, wonach die Sttte geistigen Fortschritts sich auf dem Wege von Griechenland ber die Mitte

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Europas gen Norden wenden knne, steht auer Zweifel.6 Unmittelbar hat er nur an der Grndung der Akademie der Wissenschaften mitgewirkt, einem sorgfltig vorbereiteten Unternehmen, das erst nach Peters Tod verwirklicht werden konnte, intensiv auf Entdeckung und Nutzung der heimischen Naturkrfte ausgerichtet war, aber mangels eines einheimischen Unterbaus von Lehranstalten frs erste im wesentlichen von Auslndern beschickt wurde.7 Es lag nahe, die Kirche in das groe Werk der Volksbildung einzuspannen; dem zupackenden Geist Peters ist es schon frh nicht entgangen, da das Kirchen- und Klosterwesen kaum geneigt und imstande war, auch nur die Kirchendiener notdrftig auf ihren geistlichen Dienst vorzubereiten. Einer der Anstze der umfassenden Kirchenreform war die Reform der Klster. Deren Einknfte wurden vielfach fr die Staatsbedrfnisse herangezogen;8 die Insassen sollten nicht mig gehen, sondern Ntzliches leisten. Folgerichtig wurde der Eintritt in den Mnchsstand erheblich erschwert. Fr die Zukunft wichtiger aber war der politische Aspekt: der selbstbewute Herrscher lie nach dem Tode des Patriarchen Adrian (1700) den Sitz vakant. Erst viel spter richtete er an seiner Stelle ein Geistliches Kollegium ein, d.h. eine effektive Verwaltungsbehrde, in der kein Hierarch allein bestimmen sollte. Vielleicht hat das Wissen um Nikon und die von ihm beschworene Staatskrise hier mitgewirkt. Dieses Gremium hoher geistlicher Wrdentrger wurde als oberstes Organ neben den Senat gestellt. Der absolute Selbstherrscher wachte ber das geistliche und zeitliche Wohl seiner Untertanen; von Csaropapismus kann aber, jedenfalls im Selbstverstndnis Peters, nicht gesprochen werden. Die Reformurkunde, das Geistliche Reglement (1721), stellte die Bildungsaufgabe der Kirchen in den Vordergrund, deren Utilitt fr das Gemeine Wohl.9 Tatschlich ist durch diese Reform die orthodoxe Kirche in der Folge oft kurzsichtigen Interessen des Staates in einer Weise untergeordnet worden, die die verhngnisvolle Kluft zwischen ihr und einer mndig werdenden Bildungsschicht fr lange Zeit unberbrckbar erscheinen lie. Peters Zugriff auf die Kirche als die Hterin der Altmoskauer Tradition hat noch eine ganz persnliche Note, als nmlich der Widerstand gegen sein Werk am sichtbarsten und gefhrlichsten ihm gegenbertrat in seinem Sohn Aleksej. Die schreckliche Tragdie zwischen dem Vater, der sein Werk gefhrdet sah, und dem Sohne, der sich den Anforderungen entzog, bis zu dessen Flucht ins Lager des potentiellen Feindes, des Wiener Hofes, seine Rckkehr, die Folterungen und als Folge sein Tod alles dieses soll hier nicht noch einmal heraufgerufen werden. Der Hochverrat schien vollendet; der Thronfolger verstarb infolge der Qulereien, bevor das Todesurteil vollstreckt wurde. Offensichtlich ist dieses Jahr 1718 ein besonders unruhiges gewesen; es brodelte im einfachen Volke und in der Geistlichkeit; von einer Verschwrung konnte indessen nicht die Rede sein. Ein Jahr spter starb im Alter von vier Jahren der Sohn des Zaren aus seiner zweiten Ehe; damit stellte sich das Problem der Nachfolge neu. Das Thronfolgegesetz von 1722 stellte im ausdrcklichen Hinweis auf den

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unbegrenzten Willen des Selbstherrschers diesem anheim, wen er zum Nachfolger bestimmen werde. Auf dem Totenbett hat der Zar nicht die Kraft gehabt, einen Nachfolger zu benennen. Dies war verhngnisvoll die Entscheidung ber den Thron ging in die Hnde unkontrollierbarer Mchtiger ber. Wir haben bereits die Unruhe und den Widerstand angedeutet, die den stndigen Belastungen und Neuerungen zu begegnen suchten. Nicht selten haben Altglubige der radikalen Denominationen den energischsten Widerstand angefhrt. Die Aufstnde der Kosaken, aber auch vieler Bauern sprechen eine deutliche Sprache es ging um das gute alte Recht, gegen die neuen Rechte der Herren, weniger um eigentlich politische, geschweige denn Sozialrevolutionre Zielsetzungen.10 Als Symbol des fremden, unverstndlichen, unntzen, abgttischen Neuen wurde der Bau der Hauptstadt seit 1703 angesehen, deren fremder Name Sankt Peterburg bereits Programm war. Der empfindsame Beobachter wird bei Betrachtung des nach Venedig vielleicht grten Kunstwerks bis zum modernen New York hindurchfhlen, welche Opfer nicht nur der Bau der Stadt selbst forderte, sondern mit welchem rcksichtslosen Willen diese neue Stadt peupliert worden ist. Nicht zufllig war in verschiedenen Projekten des Thronfolgers Aleksej davon die Rede, die Hauptstadt nach Moskau zurckzuverlegen; dies ist bald nach dem Tod des Zaren fr kurze Zeit geschehen.

Abb. 20: Winterpalais in St. Petersburg. Im Rokokostil erbaut von dem italienischen Baumeister B.F. Rastrelli 17541762. Holzstich des 19. Jahrhunderts

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Blicken wir auf das durch den raschen Tod des rastlosen Herrschers abgebrochene Werk zurck, das das geschlossene Leben nicht nur der Bauern und Stdter, sondern auch des landbesitzenden Adels bestimmte, dann stellt sich die Frage, warum nicht das Alte sofort wiederhergestellt wurde, bzw. wer die neuen Strukturen trug, die sich im Laufe des Jahrhunderts ziemlich ungebrochen durchsetzten. Einmal scheint das Bewutsein des Sieges der Nation im schweren Kriege hier stabilisierend gewirkt zu haben, das ja auch den schlichten Mann durch die schweren Jahre der letzten Stalinzeit hindurchgetragen hat. Patriotismus als einigende Kraft war nicht nur an die Person des Herrschers gebunden, sondern hat seit den Erfahrungen aus der Zeit der Wirren eine Gemeinsamkeit aller, auch der Unfreien konstituiert. Auerdem sah eine neue Generation in den vernderten Verhltnissen ihre Chance: Wer einmal in den Rhythmus des Dienstes einbezogen war, mag sich anfangs abgestoen gefhlt haben. Viele haben aber eingesehen, da die schlichte Rckkehr zum Alten nicht mehr mglich war ein elementarer Neuerungsdrang durchbrach die Schranke der berlieferten Sitte, hnlich wie heute in der Dritten Welt. Aufstieg und Ausblick, das Vertrauen auf die Zukunft mag auch jene bewegt haben, die vom Sicle des lumires nur einen schwachen Abglanz haben aufscheinen sehen, aber dennoch erfhlten, da die technische Vernderbarkeit der Welt ihre Verheiung in sich trug.11 Die Konflikte um den Zarenthron haben dem Russischen Reich im 18. Jahrhundert unendlich geschadet, da angesichts der fragwrdigen Legitimation beim Fehlen direkter Erben letztlich die Interessen der jeweils Machthabenden entscheidend waren. Da die Witwe Peters, Katharina I. (17251727), die Bauernmagd aus Lettland, Geliebte erst seines Gnstlings, Menikov, des zeitweise fast Allmchtigen, von diesem dann an Peter abgetreten, der sie schlielich heiratete und hat krnen lassen, unter Hintansetzung besser legitimierter Anwrter auf den Thron gehoben wurde, war in erster Linie das Werk eben jenes skrupellosen Emporkmmlings. Er hoffte, der heimliche Herr des Reiches zu werden. Daher mobilisierte er die Garderegimenter zugunsten der gutmtigen, aber politisch uninteressierten Frau und inaugurierte damit die Garde als knftigen Knigsmacher. Als Katharina zwei Jahre spter starb, war Peter II. (17271730) an der Reihe, der Sohn des unglcklichen Thronfolgers Aleksej, noch ein Kind, dem Menikov seine Tochter antrauen wollte. Peter geriet aber unter den Einflu des Frsten Dolgorukij, der einer der vornehmsten, durchaus ambitionierten Familien angehrte und der Menikovs Todfeind war; dieser wurde fr den Rest seiner Tage nach Sibirien abgeschoben. Doch starb auch der neue Zar mit 15 Jahren 1730 und enttuschte auf diese Weise die Dolgorukij s, die ihn hatten mit einer ihrer Tchter verheiraten wollen. Peters Tchter aus seiner zweiten Ehe mit Katharina waren von zweifelhafter Legitimitt. Daher erwhlten sich die Hflinge die jngere Tochter von Peters geistesschwachem lterem Bruder und Mitregenten Ivan, Anna, verwitwete Herzogin von Kurland. Das Jahrzehnt ihrer Regierung (17301740) unter der

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Allmacht ihres Gnstlings Johann Biron (von Bhren), nunmehrigem Herzog von Kurland, bezeichnet den Hhepunkt des deutschen Einflusses in Ruland. An der Bironovina wird in der russischen, nicht unpatriotischen, Geschichtsschreibung von jeher kein gutes Haar gelassen, trotz aller offenkundigen Mistnde nicht ganz zu Recht. Das Reich lebte in Frieden und entwickelte in relativ stabilen Verhltnissen seine Produktivkrfte. Biron war bestimmt keine edle Natur, wenn auch nicht ungeschickt. Unter ihm haben sich die Deutschen Mnnich und Ostermann um die Erschlieung des Landes, z.B. Kanalbauten, verdient gemacht. Unter Anna ist neben den Senat ein Ministerkomitee, eine Konferenz der Prsidenten der Kollegien getreten, die sachliche Arbeit geleistet haben. Nach dem Tode der Zarin stellte sich die Nachfolgefrage aufs neue. Der Sugling Ivan VI., ein Urenkel des erwhnten Ivan V., wurde unter der Regentschaft seiner Mutter und ihres Gatten, des Herzogs von Braunschweig, auf den Thron gehoben, aber im folgenden Jahr 1741 durch einen Putsch der Garde verjagt und in die Arktis verbannt. Der unglckliche Zar ist 1764 in der Festung Schlsselburg ums Leben gebracht worden. Die Garde hob Elisabeth (17411762), die Tochter Peters aus der zweiten Ehe, auf den Thron. Whrend die Thronwechsel von 1725/27 wesentlich das Werk eines zufllig Mchtigen waren, hat sich 1730 gezeigt, da im russischen Adel weithin durchaus politische Initiativen lebendig waren, nur in je verschiedener Richtung. Das Haupt eines mchtigen Geschlechtes im erwhnten Geheimen Rat, Frst Golicyn, setzte die Wahl von Anna unter bestimmten Bedingungen durch, die den Magnaten hnliche Rechte wie in Polen vor allem in der Steuer- und Finanzkontrolle und der Verfgung ber die Armee garantieren sollten, ohne da hinter diesen Bedingungen das fertige Projekt einer Verfassung sichtbar gewesen wre. Mit wachem Mitrauen hat der in Moskau zum Empfang der Zarin versammelte gesamte Adel gegen die Hflinge sich oligarchischen Plnen verweigert. Einige gebildete Edelleute haben ihrerseits Projekte entworfen, wonach beim Fehlen eines Selbstherrschers nichts ohne das ganze Volk, nmlich die Adelsdelegierten, beschlossen werden drfe also auch hier Anklnge an polnische Verhltnisse. Da Anna bei ihrer Ankunft sogleich geruhte, die Bedingungen (des Geheimen Rates) zu zerreien, blieben alle Initiativen ohne Wirkung. Die Selbstherrschaft schien so lange als beste Form der Regierung, solange Peters Werk nachwirkte da schwache Herrscher als Strafe Gottes den zgellosen Gnstlingen verfallen knnten, wurde dabei durchaus gesehen.12 Konstitutionelles Denken uerte sich nur in einem Krisenmoment, als die Gefahr eines lngeren Interregnums sich abzuzeichnen schien. Das Exempel der polnischen Adelsrepublik, mit dem bergewicht der Magnaten, die den mittleren und kleineren Adel in eine Klientelstellung herabzudrcken versuchten, fhrte vor Augen, da beinahe die schlechteste Autokratie immer noch ihre Vorzge hatte.

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Jedenfalls waren jene schicksalsschweren Tage der letzte Augenblick, da der staatstragende Stand den Willen zeigte, die Geschicke des Reiches selbst in die Hand zu nehmen. Sofort wurde gefordert, Auslndern den Zutritt zu den hchsten Rngen streitig zu machen. Diese unter ihnen der Kosakenadel aus der Ukraine sahen in der Selbstherrschaft ihren einzigen Garanten, wie andererseits ein schwcherer Kaiser sich auf die Auslnder mit besonderer Sicherheit verlassen konnte. Dieses Festhalten der Vertreter des Adels an einem starken Kaisertum bedeutete nicht, da der lebenslngliche Dienst als moralische Verpflichtung ohne weiteres hingenommen wurde. Unter Elisabeth bildete sich eine einigermaen gebildete und homogene Fhrungsschicht heraus, meist aus alten und reichen Familien nur diese konnten sich eine anspruchsvolle Erziehung und die obligate Bildungsreise leisten.13 Dank der Passivitt der Herrscherin schien sich paradoxerweise eine verantwortliche Fhrungsgruppe herauszubilden, die im wohlverstandenen Eigeninteresse rechtsstaatliche Verhltnisse anstrebte, schon um ihren konomischen Initiativen, vor allem den neugegrndeten Manufakturen, eine gewisse Stetigkeit zu sichern.14 Da sie dabei meist trotz billiger Kredite durch die Adelsbank nicht sehr glcklich verfuhr, steht auf einem besonderen Blatt. Eine Minderheit hatte an dem sich langsam entwickelten Binnenmarkte teil, begann sich bereits auf den Export von Holz, Erz und Getreide einzustellen der groe Teil verharrte in der geschlossenen Hauswirtschaft in primitiven Bedingungen oder war, in welcher Rangstufe auch immer, auf den Staatsdienst angewiesen. Unter Elisabeth ist das Monopol des Adels auf den Besitz von mit Bauern besetztem Land schrittweise durchgesetzt worden. Der Staat verzichtete fast unmerklich auf die letzte Interventionsmglichkeit zugunsten der Adelsbauern, die damit faktisch zum lebenden Inventar der Gter wurden.15 Auf der anderen Seite versuchte der Adel insgemein, gegenber dem schwachen Herrscher sich der Verfgungsgewalt der Staatsmaschinerie zu entziehen. Gewi waren der kleinere und mittlere Gutsbesitzer, vor allem die jngeren Shne, auf diesen Dienst angewiesen. Die feste Stndestruktur des alten Rulands lie nicht nur wegen des Verlustes an Sozialprestige den bergang von Adel zu freien Berufen, soweit es diese gab, nicht zu. Ruland ist seit eh und je von einer zentralistischen Brokratie beherrscht worden: sie schob auf Grund der Akten damals wie heute ihre Untertanen hin und her und lie das Bewutsein der Verantwortung fr einen umschriebenen Kreis anvertrauter Menschen verkmmern. Der hilflos Geschobene fhlte sich als Teil eines Mechanismus, als Kettenglied wie als Hoheitstrger. Der kaiserliche Doppeladler auf den Uniformknpfen wies den Beamten auf allen Stufen als Teil eines umfassendsten Willens aus, von dem er zwar durch alle mglichen, nicht immer einsichtigen Instanzen hindurch gelenkt war, aber vollstndig legitimiert, inappellabel, von jeder Kritik abgedeckt. Jene Mentalitt des Adelsdienstes des 18. Jahrhunderts, der ja die Moskauer Tradition

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nur moderner gefat hatte, ist vorbildlich fr die russische Staatspraxis bis in unsere Zeit geblieben. Die Bildung zur selbstverantwortlichen Persnlichkeit beginnend mit der Adelskultur der russischen Aufklrung bedeutete Emanzipation vom Staat, aber nicht Bindung an den Staat als moralische Anstalt. Es waren weniger die notwendige Mue als vielmehr die flssigen Mittel, die die Ausbreitung von Bildung, der Entwicklung einer eigentmlichen russischen Adelskultur enge Grenzen setzten. Mochte ein kleiner Adliger auch gengend zum Essen haben seine Leibeigenen haben ihm husliche Vorrte oft ber viele Hunderte Werst, vor allem im Winter auf Schlitten, zum Orte seines Dienstes gebracht, Arbeitskraft zhlte ja nicht , so bedeutete die Anlage einer bescheidenen Bibliothek einen Aufwand an Barmitteln, der kaum aufzubringen war, wenn Uniform und Pferdegeschirre bezahlt waren. Teilhabe am geistigen Leben setzte Ausbildung voraus, und wer konnte sich einen Hauslehrer leisten? Welche Anstrengung muten kleinere Adlige etwa im Ostpreuen des 18. Jahrhunderts unternehmen, um ihren Shnen ein fr den Staatsdienst einigermaen zureichendes Wissen zukommen zu lassen wieviel schwieriger war dies fr den Standesgenossen halbwegs zwischen Moskau und der Wolga, der auf seine durch Unbilden stndig gefhrdete geschlossene Hauswirtschaft angewiesen war. Die Adelskultur des europischen Ostens empfing daraus ihre besondere Faszination, den bestimmten Ernst, weil sie unter Mhe errungen war und von dem Jngling, der sich auf hhere Bildung oder auch die Universitt vorbereiten sollte, einen ungemein persnlichen Einsatz forderte. Die russische Kultur war bis weit in das 19. Jahrhundert hinein Gesittung von einzelnen, in geringerem Mae vorbereitet durch einen umfassenden geistigen Rahmen. Die geringe Spezialisierung der Bildung, ihr unakademischer Charakter vermittelte konnte sie einmal angeeignet werden nicht nur ntzliches Wissen, sondern Enthusiasmus fr Neues, les Lumires. Aus der kurzen Zeit der Regierung Peters III., 1762, verdient das Manifest ber die Befreiung des Adels vom obligatorischen Staatsdienst nhere Aufmerksamkeit. Es kam fr die ffentlichkeit berraschend, ist aber offenbar von lngerer Hand vorbereitet worden. Elisabeth scheint beabsichtigt zu haben, zwischen Hochadel und Gentry insofern zu unterscheiden, als nur letztere als Dienststand dem Herrscher zur Verfgung bleiben sollte.16 Der Ukaz Peters III. konnte wesentlich nur dem Hofadel zugute kommen: von der Masse des kleinen und mittleren Adels mute ohnehin ein groer Teil zu bescheideneren Bedingungen im Dienste bleiben. b) Das Zeitalter Katharinas II. Auch Katharina II. (17621796) kam durch einen Putsch der Garde auf den Thron, ohne da sie einiges von ihrer selbstherrscherlichen Machtflle htte abgeben mssen.17 Welcher Art ihre Mitwissenschaft an der Ermordung ihres Gatten auch gewesen sein mag jedenfalls hat sie nichts getan, ihn zu retten. Vor

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allem versuchte sie alles, um ihren Sohn Paul (geboren 1754) an der Regierungsbernahme zu hindern. Gegenber den vorhergehenden Umstrzen sah sich das russische Volk mit einer durch nichts begrndeten Usurpation konfrontiert; damit bekam die Unruhe im Volke ein greres Gewicht. Vor Napoleon hat kein Herrscher in der neueren Geschichte sich propagandistisch so geschickt in Szene gesetzt wie die hochbegabte Tochter eines preuischen Obersten aus dem obskuren Hause Anhalt-Zerbst. Das geistige Europa lag ihr zu Fen; Voltaire und Diderot taten alles, der fortschrittlichen Macht zu huldigen. Die ffentliche Meinung mehrerer Jahrzehnte zu erkaufen, war an sich schon eine bedeutende Leistung. Die Verwaltungsreformen ihrer Zeit bezwecken eine bessere Kontrolle, um die selbstherrliche Oligarchie der Magnaten aus den Zeiten der bequemen Elisabeth abbauen zu knnen. Die bergroen Gouvernements wurden 1775 verkleinert und deren Verwaltung in der Weise rationalisiert, wie sie im wesentlichen noch whrend der ganzen spteren Zarenzeit Bestand haben sollte. Der Gouverneur in gewissen Fllen Generalgouverneur oder Statthalter war dem Herrscher unmittelbar verantwortlich und insofern mit weitgehenden Vollmachten betraut; seine Administration wurde funktional gegliedert und ressortierte zu den zustndigen Kollegien der Theorie nach hatte der Regierende Senat die verschiedenen Funktionen zu koordinieren. Doch blieben auch im folgenden Jahrhundert die Kompetenzen der Kollegien bzw. Ministerien gegenber den Gouverneuren als unmittelbaren Platzhaltern des Herrschers nicht immer klar abgegrenzt, die Stellung der Gouverneure je nach Umfang, wirtschaftlicher Bedeutung ihres Gebietes und der Entfernung von der Hauptstadt verschieden.18 Der Adel eines jeden Gouvernements sollte in einer Adels Versammlung unter einem gewhlten Adelsmarschall zusammenkommen; hier war an eine Art Selbstverwaltung gedacht, doch blieb auch hier die tatschliche Macht beim Herrscher. Ebenso hat die Stdtereform, zuletzt im Jahre 1785, nicht viel Nutzen gestiftet: die Krfte eigener Verantwortung waren zu gering, der Kreis der Zustndigkeiten auch hier eng umgrenzt und wie berall nur allzu sehr fiskalischen Notwendigkeiten untergeordnet.19 Diese Reformen Katharinas dazu kam noch die kurzlebige Statthalterschaftsverfassung erscheinen rational, sie setzten die Linie Peters eines regulierten Staates fort. Ob man sie aber als uerungen eines aufgeklrten Absolutismus bezeichnen sollte, mchte ich bezweifeln dieser reflektierte das Gemeine Wohl im Rahmen einer Rechtsstaatlichkeit mit der Selbstbindung des Herrschers. Solche Gedanken hat zwar die Zarin propagiert, aber nicht nach ihnen gehandelt. Katharinas groe publizistische Leistung war der Nakaz, d.h. die Instruktion fr eine Gesetzgebende Kommission aus den Vertretern aller freien Stnde, die aus allen Teilen des Reiches, auch von den Fremdstmmigen gewhlt, im- Jahre 1767 in Moskau zusammentraten. Die Grundstze waren etwa an Montesquieu gemessen durchaus modern. Die Deputierten brachten meist genaue Instruktionen mit, ein riesiges Material fr die Kenntnis des

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damaligen Reiches sie berieten sachlich und bereiteten verschiedene Reformplne vor. (Leider sind die Protokolle im Auftrage der Kaiserin verflschend redigiert und publiziert worden.) Die Kommission wurde jedoch bald unter Vorwnden aufgelst, nachdem sie die gewnschte Ergebenheitsadresse an die Herrscherin verabschiedet hatte. Mit Recht ist gesagt worden, Katharina habe mit der Einberufung der Reprsentanten des Volkes nur die eine Absicht gehabt, ihre Usurpation zu legitimieren.20 Auch im Folgenden hat die Zarin den Adel als Stand nicht zu mchtig werden lassen, aber dem einzelnen Adligen freigesetzt, seine eigenen Angelegenheiten zu frdern, und zu diesem Behuf auf jede Art von Bauernschutz verzichtet (vgl. dagegen Maria Theresias gleichzeitige Bauerngesetzgebung). Ihren Gnstlingen hat sie Staatslndereien mit Hunderttausenden von Staatsbauern geschenkt und ohne weiteres die noch relativ freien Landbewohner des Sdens der Leibeigenschaft unterworfen. c) Auenpolitik des 18. Jahrhunderts Peter der Groe hatte in den letzten Jahren sein Interesse nach Sdosten gerichtet.21 Damals bestand die Gefahr, da das Persische Reich in bedrohlicher Weise unter den Einflu der Trkei geraten wrde und so die Kaspi-See in Zukunft als eine zweite maritime Bedrohung von Sden die schwer zu verteidigende Flanke des Reiches gefhrde. Nach Peters Tod erlahmte die groe auenpolitische Planung: das erschpfte Reich bedurfte der Erholung. Doch blieben die beiden Zielrichtungen gegen Sden und gegen Westen beibehalten. In dem Mae, in dem der Sden des Reiches, die Ukraine, landwirtschaftlich erschlossen wurde und die Mglichkeit des Getreideexportes ber See zu locken schien, war der Gewinn der Seeherrschaft im Schwarzen Meer wnschbarer geworden, nicht zuletzt, um eine erneute Gefhrdung der Siedlungsgebiete durch Einflle von der unter der Oberhoheit des Sultans stehenden Krim her auszuschlieen. Die Kontrolle ber Polen war bereits eines der Objekte des Nordischen Krieges gewesen sein Zerfall schien unaufhaltsam, die oligarchische Struktur wohl auch einer Selbstherrschaft als beunruhigendes Exempel verdchtig. Vor allem lebten Millionen orthodoxer russischer, d.h. ukrainischer oder weirussischer Bauern unter polnischer katholischer Adelsherrschaft, als Ansto fr den lebhaften Patriotismus des selbstbewuter werdenden russischen Dienstadels. Weiruland und Litauen waren wirtschaftlich wenig wertvoll; westlich von Kiev lockten dagegen die fruchtbaren Ebenen von Podolien, Wolhynien und der westlichen Ukraine. Hier hielten sich die kosakischen Traditionen, die zu unterdrcken ein nicht geringes Vorhaben der russischen Integrationspolitik des Jahrhunderts gewesen ist. Das Reich war nach Nystad (1721) voll in das europische Staatensystem und dessen Bndniskonstellationen integriert. sterreich bot sich als der

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Hauptpartner im Kampfe um Polen (Polnischer Erbfolgekrieg 1733) an.22 Whrend der Regierungszeit von Elisabeth blieb Ruland gegenber der franzsisch-preuischen Kombination auf der sterreichischen Seite. Doch rettete die vorsichtige russische Politik die Habsburger Macht nicht vor den Niederlagen in den beiden Schlesischen Kriegen; dafr aber spielte das Reich im Siebenjhrigen Krieg eine ausschlaggebende Rolle; in dem Renversement des alliances von 1756 blieb man an sterreichs Seite, selbst um das Risiko der Verfeindung mit England als wichtigstem Auenhandelspartner23. Die russischen Siege ber die Preuen sind bekannt; Ostpreuen war erobert, Herder schrieb eine Ode auf Peter den Groen; in Knigsberg besuchten russische Adlige die Vorlesungen des jungen Privatdozenten Kant. Da Peter III. sofort nach seinem Regierungsantritt sich auf die preuische Seite schlug, mit Friedrich Frieden schlo und sich mit ihm verbndete, waren die Schlachten umsonst geschlagen und die Umklammerung Polens von Norden her aufgegeben. Im Westen ging es im Sinne der russischen Staatsraison eher um Abrundung; die Ziele im Sden waren dringlicher. Die Phasen der Polnischen Teilungen (1772, 1793, 1795) sollen nicht im einzelnen dargestellt werden. Die Adelsrepublik von Anstzen innerer Reformen abzuhalten schien eine Aufgabe der russischen Politik, die durch das beibehaltene Bndnis mit Preuen besser abgedeckt war. In der Ersten Teilung eignete sich Ruland nur weirussische und ukrainische Siedlungsgebiete an.24 Doch spannte die ehrgeizige Herrscherin Katharina II. den Bogen noch strker an: Ihr Versuch, die Ostsee unter russische Kontrolle zu bringen, indem die Anrainer in der Bewaffneten Neutralitt (1780) sich seerechtlich gegen England zusammenschlieen sollten, rief die Seemacht auf den Plan.25 Preuen mitraute der russischen Ingerenz im Frieden von Teschen 1779, als das Zarenreich die Garantie der Verfassung des Heiligen Rmischen Reiches mitbernahm. In den Jahren 17881790 schien Rulands Lage angesichts eines Zweifrontenkrieges gegen Schweden und die Trkei gefhrdet doch fochten beide Gegner mit wenig Glck. Zudem war Ruland durch die Franzsische Revolution entlastet, die das europische System, die traditionellen Interessen der Mchte desorientierte. Auch in der Zweiten Polnischen Teilung hat Ruland nur Gebiete mit einer polnischen adligen Oberschicht, nicht aber polnisches Siedlungsgebiet annektiert, im Gegensatz zu Preuen, das durch seine Erwerbungen seine ethnische Einheitlichkeit gefhrdete. In der Dritten Teilung erhielt Ruland auer Kurland also lettischem Siedlungsgebiet mit deutscher Oberschicht im wesentlichen das ethnographische Litauen mit nur einem Streifen genuin polnischen Volksbodens im Westen, etwa entlang der heutigen russisch-polnischen Grenze. Zwar war die Politik des Zarenreiches gegenber Polen durchaus aggressiv; von der traditionellen Alt-Moskauer These von der Sammlung des russischen Landes her schien dieser territoriale Zuwachs legitimiert. Der Kampf um das Schwarze Meer ist von mancherlei Rckschlgen begleitet gewesen; zwar war das Osmanische Reich von der Hhe seiner Macht

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heruntergestiegen, aber immer noch ein ernstzunehmender Gegner. Zudem waren England, Frankreich und sterreich unter verschiedenen Vorzeichen daran interessiert, da Ruland nicht allzu weit ausgriff. Katharina hat mit dem berhmten Griechischen Projekt, mit der Vertreibung der Trken aus Europa, der Eroberung Konstantinopels und der Hagia Sophia die Wiederaufrichtung des Ostrmischen Reiches unter russischer Schirmherrschaft ins Auge gefat.26 Da es einer russischen Flotte (1770) gelang, unter englischer Fhrung um Europa herum durch das Mittelmeer zu segeln und die trkische Flotte fast an den Toren der Hauptstadt entscheidend zu schlagen, lie bedeutende Entwicklungen fr die Zukunft vermuten. Zu Lande konnten in mehreren Feldzgen betrchtliche Gewinne erzielt werden. Der Friede von Kk Kajnardi (einem Dorf in der Dobruda) vom Juli 1774 brachte nicht nur den grten Teil der sdrussischen Steppe unter die Herrschaft der Zarin27, sondern mit der Erklrung der Unabhngigkeit des Khanats der Krim von der trkischen Oberhoheit wurde dessen Eroberung 1783 vorbereitet. Auerdem mute die Pforte freie Schiffahrt im Schwarzen Meer und das Recht auf die Durchfahrt von Handelsschiffen durch die Dardanellen einrumen. Eine etwas vage Bestimmung zugunsten der rechtglubigen Geistlichen im Trkischen Reich wurde bald vom Petersburger Hof als ein Recht auf Protektion fr die Balkanchristen ausgelegt. Die Pforte versuchte 1787 mit einer neuen Kriegserklrung das Schicksal zu wenden; nach lngeren verlustreichen Kmpfen konnte trotz des Widerstandes der europischen Mchte Ruland seine Position noch verbessern und den Kstenstreifen zwischen Dnestr und Bug gewinnen (Friede von Jassy, Jahreswende 1791/92). Mit den Erwerbungen aus der Zweiten Polnischen Teilung erstreckte sich das Reich nun auf das ganze Nordufer des Schwarzen Meeres (Bessarabien trat 1812 noch hinzu); zugleich waren 1774 Teile des nrdlichen Kaukasusvorlandes erobert worden. Alles dies waren riesige fruchtbare Landstrecken, deren Aufsiedlung nach Vertreibung der einheimischen Nomaden gleich in Angriff genommen wurde.28 Am Vorabend des revolutionren und napoleonischen Zeitalters waren so die russischen Grenzen nach allen Seiten weit vorgetrieben und der Zugang zu den beiden Randmeeren auf weiteste Front gesichert, damit auch dem Kommerz ungeahnte Mglichkeiten ffnend. d) Soziale Problematik Alle diese Kriege hatten die Wirtschaftskraft des Reiches aufs uerste angespannt, dessen Sozialprodukt im Vergleich zu seinem Umfang und der Bevlkerung noch immer ein Geringes blieb. Die Hauptlast trugen die Bauern, als Steuerzahler und als Rekruten. Schon vor dem Nordischen Krieg hat Peter der Groe sich mit der Frage der flchtigen Bauern beschftigen mssen. Kleinere Gutsbesitzer waren besonders betroffen; Magnaten mit groen Besitzungen brauchten ihre Gutsbauern weniger zu belasten und mochten nicht

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selten Luflinge verbergen, die hofften, bei ihnen weniger bedrckt zu werden. Tchtige Arbeitskrfte waren gesucht. Wie vielen Unternehmungslustigen es gelungen sein mag, in der Steppe oder jenseits des Ural unterzutauchen und sich dort, unentdeckt von zarischen Hschern, ein freies Leben aufzubauen, steht dahin. Da die verschiedenen Befehle zur Fahndung vollen Erfolg zeitigten, mssen wir bezweifeln. Die Regierung war ja unmittelbar an der Sehaftigkeit der Bauern interessiert; neben den brigen Lasten sicherten sie durch die Arbeit auf den Gtern den Lebensunterhalt der dienstpflichtigen Gutsherren. 1710 sollten alle Hfe und deren Bewohner registriert werden: erschreckend viele Hfe lagen de oft mgen sich die vorgewarnten Bewohner aus dem Staube gemacht haben. Wenn aber alle Bauern festgehalten werden sollten, woher sollten dann die Arbeiter fr die neuentstehenden Fabriken, vor allem die Bergwerke im Ural, gewonnen werden? Die Besteuerung des Landvolkes wurde rationalisiert, nach lngeren Vorbereitungen 1718 statt der Hofsteuer die Kopfsteuer eingefhrt, wonach allen mnnlichen Landleuten (Revisionsseelen) ohne Rcksicht auf Alter und Arbeitsfhigkeit gleichmig die gesamte Steuerlast eines Dorfes aufgebrdet werden sollte. Die mechanische Aufteilung wurde vielfach dadurch gemildert, da von Gutsherren und Bauerngemeinden die Landanteile nach der Arbeitseinheit (tjaglo, in der Regel arbeitsfhiger Mann und Frau) umgelegt wurden. Bauern hatten, wenn sie auf Staats- bzw. Zarenland saen, auerdem einen Zins zu zahlen; waren sie Leibeigene eines Gutsherrn, zahlten sie auer der Kopfsteuer ebenfalls an diesen einen Zins oder hatten Fronarbeit zu leisten oder beides. Hinzu kamen Umlagen zugunsten der Bauerngemeinde, der Geistlichen, der Wegebaudienste etc. Mag auch die Kopfsteuer vom Zaren als Erleichterung der buerlichen Lasten gedacht worden sein tatschlich hat sich doch unter Peter dem Groen durch die stndigen Finanzanforderungen und die verschrften Rekruteneinziehungen die Lage der Bauern erheblich verschlechtert.29

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Abb. 21: Abend in einem russischen Bauernhaus. Franzsischer Kupferstich ca. 1750

Vor allem sind zu dieser Zeit alle unterschiedlichen Rechtsverhltnisse der Gutsbauern eingeebnet worden;30 ihr Status wurde im wesentlichen den Cholopen der Moskauer Rechtssphre angeglichen: War deren Schuldknechtschaft dem Grundsatz nach zeitlich begrenzt gewesen, waren jetzt alle Seelen ewiger Leibeigenschaft unterworfen. Damit wurde die Bindung an das Land, ber das der Gutsherr eine Art Obereigentum innehatte, zu einer persnlichen Bindung an den Herrn, so da der Bauer als ein Stck lebendes Inventar auf ein Stck gutsherrlichen Landes gesetzt war; jener konnte ihn mit oder ohne Land verpachten oder vermieten und veruerte ihn manchmal auch ohne Land. Zwar hat Peter 1721 verboten, Bauern wie das Vieh getrennt von ihren Familien zu verkaufen; aber Sanktionen sah er nicht vor. Solch ein Handel mag nicht immer ein Ausdruck frevelhafter Grausamkeit gewesen sein: Kleinere Gutsherren sahen sich den pekuniren Anforderungen des Staatsdienstes ausgesetzt; unter Umstnden mute ein Bauer versteigert werden, um die geforderte Uniform bezahlen zu knnen. Das Recht der Gutsherren auf die Nutzung der Arbeitskraft seiner Leibeigenen war in keiner Weise beschrnkt. Wie frher bei den Cholopen kam jetzt dem Gutsherrn auch die Verfgung ber das persnliche Leben der Bauern zu; er konnte sie nach seinem Gutdnken verheiraten. In der Regel wurden nur so viele Ehen zugelassen, wie Arbeitseinheiten mit Land ausgestattet werden konnten.

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Einer bermigen Bevlkerungszunahme auf Kosten der Ackernahrung waren Grenzen gesetzt. Da der Gutsherr verhindern konnte, da die Sippen sich teilten, blieben Grofamilien mit zahlreichen Arbeitskrften und auskmmlichem Ackerland bzw. Viehbestand unter einem patriarchalisch herrschenden Familienoberhaupt erhalten, trotz des Widerstandes von Shnen und Schwiegertchtern. Das Recht auf Bestrafung mit Ausnahme der Todesstrafe gab Anla zu zahllosen Mibruchen. Die berkommene juristische Autonomie der Bauerngemeinde war beschrnkt, da der Gutsherr alle Streitigkeiten und Gerichtsflle an sich ziehen konnte und bei Auseinandersetzungen mit seinen Bauern als Richter in eigener Sache fungierte, ohne da seine Leibeigenen ein Recht beanspruchen konnten, in Bittschriften ihre Klagen gegenber dem Zaren laut werden zu lassen. Es stand dem Herrn frei, ungehorsame Bauern unter die Soldaten zu geben oder nach Sibirien zu schicken. Letzteres ist wohl nicht oft vorgekommen; man verlor eine unentgeltliche Arbeitskraft Aufsssige wird man den Fabrikanten verkauft haben. (Was die Rekruten anging, so mgen die Dorfltesten unter Umstnden froh gewesen sein, da Burschen, die der etablierten Dorfhierarchie kritisch gegenberstanden, aus der Gemeinschaft abgeschoben wurden.) Kurzum, die Gewalt des Gutsherrn ber seine Bauern war unbegrenzt; nur durfte er nicht einen Bauern statt seiner selbst in Schuldhaft setzen. Aus dem leibeigenen Stande herauszukommen war whrend des 18. Jahrhunderts praktisch unmglich. Alte und Hilflose wurden von rcksichtslosen Herren und Gutsverwaltern auf die Landstrae gejagt; doch versuchten die Behrden dem entgegenzuwirken, um nicht die umherstreunenden Bettlerherden vielfach Abgebrannte zu mehren und dem Bandenwesen vorzubeugen. Wenn der Gutsherr himmelschreiende bergriffe beging, konnte sein Gut sequestriert und die Leibeigenen zu Staatsbauern gemacht werden. Solches geschah seit der Adelscharta von 1762 nur selten und wurde erst unter Nikolaus I. hufiger gebt. Es ist schwer festzustellen, wie hufig bergriffe seitens der Gutsherren gewesen sein mgen war er doch in seinem Holzhaus inmitten aufsssiger Bauern manchen Gefahren ausgesetzt. Die Zahl der von aufgebrachten Bauern getteten Gutsherren ist nicht nur in Zeiten grerer Aufstnde nicht ganz klein gewesen. Offenbar haben nicht alle Repressionen der Bauern ihren aktenkundigen Niederschlag gefunden, die der Herren dagegen nur in seltenen Fllen. Die stndige Unsicherheit, das Fehlen von beide Seiten bindenden Abmachungen, hat den Rechtssinn der Bauern stark getroffen. Buerliches Aufbegehren ist immer Kampf um gutes altes Recht, die Wiederherstellung einer durch bergriffe der Herren verletzten Rechtsordnung gewesen.31 Solange die Kette der Dienstverpflichtungen im Sinne des Alt-Moskauer bzw. Petrinischen Dienstadels intakt war, schien die Bindung der Bauern an den dem Zaren dienenden Gutsherrn im Grundsatz gerechtfertigt. Dies nderte sich im Jahre 1762 durch die Abschaffung der adligen Dienstpflicht ein gleichzeitiger

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Ukaz ber die Skularisation des Kirchen- bzw. Klosterlandes wurde unter den Bauern so ausgelegt, als sollten alle Gutsbauern in den Status von Staatsbauern berfhrt werden. Das auslndische Weib auf dem Thron, die neue Hure Babylon sollte dem Vernehmen nach durch einen wahren christlichen Herrscher ersetzt und die gute alte Ordnung wiederhergestellt werden. War doch Peter III., so hie es, nicht tot, sondern nur vor den Anschlgen auf sein Leben aus der feindseligen auslndischen Hauptstadt entwichen und werde in Krze sich seinen getreuen Untertanen offenbaren. Gleich nach dem Thronwechsel tauchten mehrere falsche Peter auf. An Don und Ural hatten die Kosaken allen Grund, sich ber die Eingriffe der Regierung in ihre traditionellen Freiheiten zu beklagen. Emeljan Pugaev, ein selbsternannter Peter, entfachte seit dem Frhjahr 1773 den grten und gefhrlichsten Bauernaufstand der russischen Geschichte. Er sttzte sich auf Kosaken und Baschkiren, hat aber die Chance der spontanen Bauernrevolte an der mittleren Wolga nicht voll genutzt. Nach einigen Rckschlgen lieen ihn die Kosakenobersten im Stich und lieferten ihn aus; im Januar 1775 wurde er hingerichtet. Der Aufstand war weithin getragen von Altglubigen, denen Pugaev freie Ausbung ihres Kultes zugesichert hatte. Auch Shne von Dorfgeistlichen schlossen sich an, die keine Pfarre finden konnten und sozial abzusinken drohten. Die Zielsetzung des Aufstandes war nicht revolutionr im modernen Sinn, sondern wie der deutsche Bauernkrieg auf Wiederherstellung des gottgewollten Sozialgefges gerichtet.32 Er vernderte das Verhltnis der Herren zu ihren Bauern in zweifacher Weise: Nachdenklichere und Gebildetere begannen nach den moralischen Grundlagen der Leibeigenschaft zu fragen; die Masse verhrtete eher. Vor allem aber zogen diejenigen, die es sich leisten konnten, vor, nicht weiterhin inmitten der offenbar nicht mehr getreuen Untertanen, sondern in den Stdten zu leben. Dadurch bekam das gutsherrlich-buerliche Verhltnis vielfach etwas Unpersnliches, wie von zwei feindseligen Welten. Je nach der Wirtschaftsweise der Gutsherren hatten die Gutsbauern einen Zins (obrok) zu zahlen oder bestimmte Frondienste (barina) zu leisten, spter auch beide Verpflichtungen nebeneinander. Vielfach kamen Naturallieferungen aus der buerlichen Wirtschaft hinzu. Die Pflichten waren im Gegensatz zu denen der Staatsbauern meist nach Arbeitseinheiten (tjagla) verteilt; nach ihnen wurde auch das Bauernland zugeteilt. Doch blieben die tjagla nicht konstant; so waren Umverteilungen des Gemeindelandes zur Nutzung immer wieder ntig. Im zentralen Ruland war die Bodenqualitt auch auf kleine Entfernungen hin sehr unterschiedlich Sumpfstellen, saure Wiesen, Erosionen , daher mute das Land in kleine Stckchen aufgeteilt werden, um jedem tjaglo bzw. jedem Bauernhaushalt gerecht zu werden. Eine unglaubliche Bodenzerstckelung und Gemengelage charakterisierte die russische Landwirtschaft insgemein: Die Parzellen lagen oft in der Breite eines Gartenbeetes strichweise durcheinander, nicht nur die der Bauern, sondern auch die der Herren, vielfach Lndereien verschiedener Gutsbesitzer durcheinander. Nur die Dorfltesten kannten die

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unsichtbaren Grenzen. Ohne Flurzwang ging es nicht. Ebenso war nicht an eingezunte Weiden zu denken, geschweige an geordnete Dngung; die derzeit zugeteilten Streifen konnten bei der Umteilung wieder entzogen werden. Die Erstreckung eines Gutsbesitzes sagte auch unter gleichartigen geographischen Bedingungen nicht unbedingt etwas ber dessen Ertragsfhigkeit aus; die Gemengelage mu mitbedacht werden.33 Allenthalben wurde Dreifelderwirtschaft betrieben. Der eiserne Pflug war noch kaum bekannt, der Holzpflug ritzte das Erdreich nur eben auf. Ob ein allzu tiefes Aufpflgen des Bodens immer von Nutzen war, bleibe dahingestellt; gerade in fruchtbaren Gebieten der Schwarzen Erde trocknete der Boden rasch aus, und die Ackerkrume wurde von Strmen fortgeblasen. Abgesehen von dem hinhaltenden Widerstand der Bauern gegen unerprobte Neuerungen die viel geschmhte Routine beruhte auf langen, nicht immer bewuten Erfahrungen hatten die Gutsherren in der Regel nicht die Mittel zu greren Investitionen. Nicht die Verschwendungssucht mancher reicher Magnaten, sondern der chronische Kapitalmangel der marktfernen Landjunker machten jeden landwirtschaftlichen Fortschritt illusorisch. Sie lebten wir deuteten es an vielfach unter Bedingungen einer geschlossenen Hauswirtschaft. Ein mglicher Aufschwung der landwirtschaftlichen Produktion hing im 18. und 19. Jahrhundert vom Entstehen eines allrussischen Marktes ab: Die Flsse in Richtung auf die Ostsee und das Schwarze Meer ermglichten eine rationellere Produktion, Vorratswirtschaft und umfassendere Investitionen.34 Noch vor den greren Eroberungen der Zeit Katharinas II. hatte der Sden sein Gesicht gewandelt. Die neu eroberten Gebiete wurden durch Militrsiedlungen gesichert; hier strmten viele Sdslaven zusammen, die sich aus dem trkischen Machtbereich gerettet hatten. 1783 wurde das russische Bauernregime auf die ukrainischen Bauern ausgedehnt, wobei deren Land an verdiente Adlige verschenkt wurde; die freien Staatsbauern wurden zu Leibeigenen herabgedrckt. Mit der Eroberung der weiten, fast leeren Ebenen am Nordufer des Schwarzen Meeres erffneten sich weite Perspektiven fr unternehmende Gnstlinge.35 Die verschiedenen Kosakenheere wurden nunmehr zur Verteidigung der von trkischen Nomaden Mittelasiens stndig bedrohten offenen Flanke des russischen Siedlungsbodens im Sdosten lngs der Flsse Don und Ural, aber auch im nrdlichen Kaukasusvorland und in Sibirien eingesetzt. Ihre autonome politische Organisation versuchten sie weiterhin, etwa durch Teilnahme am Aufstand des Pugaev, zu verteidigen. Die Kosaken blieben zwar persnlich frei, aber durch lebenslange Kriegsdienste und durch Steuern belastet; ihr Landanteil wurde durch die Bodenpolitik ihrer militrischen Fhrer oftmals gemindert.36 Zwar hat der Fernhandel durch das Schwarze Meer groe Perspektiven erffnet das 1794 gegrndete Odessa nahm einen ungemeinen Aufschwung, doch entwickelte sich hier der Getreideexport erst im 19. Jahrhundert (1802

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gingen erst 5,5 Prozent des russischen Auenhandelsumsatzes ber den Sden).37 Nach wie vor wurden Getreide, Flachs und anderes wesentlich aus den baltischen Provinzen und Weiruland ber die Ostsee ausgefhrt. Der Binnenmarkt versorgte im engen Umkreis Moskau und teils von der Wolga aus, teils aus dem Baltikum und Finnland Petersburg. Der Intensivierung der landwirtschaftlichen Produktion waren enge Grenzen gesetzt; auch die Fabrikbauern im Ural waren im wesentlichen Selbstversorger. Wenn man noch die Transportprobleme angesichts der riesigen Entfernungen bedenkt Petersburg konnte mit Frischfleisch nur im Winter versorgt werden , so wird deutlich, da der Absatz der Agrarprodukte eng begrenzt war und vorerst nicht wesentlich ausgeweitet werden konnte. Nur ganz reiche Familien mit vielen Tausenden von Leibeigenen zogen gengend Gelder von ihren zinsenden Bauern ein, um nicht nur den grozgigen Lebensstil verwirklichen zu knnen, von dem die Petersburger Palste eindrucksvoll Zeugnis ablegen, sondern auch flssige Mittel zur Hand zu haben, um in den Auenhandel zu investieren daher die anglophile Haltung mehrerer groer Familien und selbst als Unternehmer ttig zu werden. Die russische Industrie und das Grogewerbe waren schon in der Zeit vor Peter aus militrischen Bedrfnissen erwachsen. Der Zar hat unter den Bedingungen des Nordischen Krieges die Herstellung von Waffen, Schiffen und Tuchen fr die Armee krftig vorangetrieben, und zwar gesttzt auf private Unternehmer, nicht auf Regierungsbetriebe. Durch hohe Zlle wurde die einheimische Produktion abgeschirmt; willigen Investoren waren grozgige Monopole eingerumt. Als solche kamen auer Auslndern nur der Hochadel in Betracht, da der wenig zahlreiche Kaufmannsstand, soweit er berhaupt ber disponibles Vermgen verfgte, als konservativ und altglubig beiseite stand und erst im 19. Jahrhundert unternehmerische Initiativen langsam entfaltete. Wie so oft bei berstrzten, mit mehr oder minder Recht als merkantilistisch bezeichnet, von oben initiierten Industrialisierungsversuchen des 18. Jahrhunderts ist ein groer Teil der Betriebe bald zusammengebrochen, wenn ein rumlich beschrnkter Markt ein berteuertes Angebot nicht annehmen konnte. Doch haben viele Unternehmen berlebt. Die Armee bentigte weiterhin das ihre, wie teuer es auch hergestellt wurde, wenn nur die Qualitt der Waffen gleichblieb.38 Selbstkosten brauchten kaum berechnet zu werden: die Arbeitskrfte waren fast gratis, denn Staatsbauern wurden gewissen Bergwerken oder Fabriken zugeschrieben oder Gutsbauern dorthin verkauft. Diese leisteten, mit einem Stck Eigenland ausgestattet, Fronarbeit in den Fabriken, gewi nicht sehr produktiv, aber nicht in Rechnung fallend. Daher konnten die Investitionsmittel niedrig gehalten werden, weil man teure Maschinen nicht brauchte. Der Hochadel hat nicht, wie man erwarten sollte, die ihm gebotenen Chancen industrieller Initiativen in der Hand behalten. Mit einigen Ausnahmen waren die groen Herren zu wenig wirtschaftlich denkend; manche Unternehmen gingen

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wieder an den Staat zurck oder wurden von der gegen Ende des Jahrhunderts langsam aufsteigenden Mittelklasse bernommen. Ausnahme war die alte Familie der Stroganov, die mit den Neulingen Demidov zusammen den greren Teil der Bergwerke und Htten des Urals in ihrer Hand behielten. (Nach 1760 ging brigens dort die Roheisenproduktion zurck, da England als ein wesentlicher Abnehmer ber Archangelsk mit der Verwendung der Steinkohle das eigene Httenwesen rasch entwickeln konnte.39) II. Die entwickelte Autokratie a) Ruland im Zeitalter der Franzsischen Revolution Brgerliche und im weiteren Sinne politische Rechte und Freiheiten waren nicht nur das Thema der politischen Theorie der europischen Aufklrung sie zu erkmpfen und zu sichern schien das anfngliche groe Ziel der Franzsischen Revolution. Im Russischen Reich hat das Epochenjahr 1789 kaum eine politische Resonanz gefunden. Die radikale franzsische Aufklrung hatte viele begeistert. Deren neue russische Jnger hatten weder die Antike noch den Humanismus als vertieften Bildungsstoff, als eigene Tradition erlebt und angeeignet, konnten daher den historischen Stellenwert dieser Art von Emanzipation kaum wrdigen. Selbstndige philosophische Bemhungen waren in Ruland nicht gelehrt; so trat angesichts des Fehlens propdeutischer Grundlagen an ihre Stelle die vorkritische Weltanschauung, eben eine Ideologie. Im Grunde blieb diese spielerisch, wie in den franzsischen Salons, da sie selten auf die soziale und damit moralische Voraussetzung der eignen Mue zu reflektieren sich veranlat fhlte. Das Moralische im Engagement Voltaires ist von seinen Bewunderern selten rezipiert worden. Allein das protestantische Naturrechtsdenken ist seit Peters Tagen bei den Besten in Ruland wirksam geworden; damit erhielt der Vernunftbegriff eine besondere Verbindlichkeit. Hier waren Keime eines Reformbewutseins angelegt, das auch in den Beratungen der Gesetzgebenden Kommission Ausdruck gefunden hat. Die flchtige Blte der Freimaurerei in Ruland im Sinne eines gemeinsamen Dienstes an der Gesellschaft gehrt hierher.1 Brgerliche Freiheiten sind dem Adel zweifellos in dem Gnadenbrief vom April 1785 gegeben worden, in dem das adlige Grundeigentum als uneinziehbares Privateigentum bestimmt worden ist.2 Damit war der Grund der Rechtsstaatlichkeit gelegt: der Herrscher konnte nicht mit Entzug der Huld einem Adligen die Existenz, schon gar nicht das Leben nehmen. Kurz zuvor war das Eigentumsrecht des Adels auch auf Gewsser und Bodenschtze erweitert und die Einschrnkung der Verfgungsgewalt ber die Wlder abgeschafft worden. Der Adlige war also im modernen Sinne Staatsbrger, aber nur er. Die stndische Ordnung war nicht aufgehoben, bedeutete aber fr ihn nichts, da er keine Steuern zahlte und daher nicht in bestimmte Bindungen kollektiver Haftung einbezogen war etwa im Gegensatz zur Stadtbevlkerung. Zu seinem

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vollen Eigentum gehrten die Bauern als Teil des Inventars. Ohne Bauernschutz und durchgngige Rechtsordnung wirkte die Selbstbegrenzung des absoluten Monarchen sich verhngnisvoll aus, sobald sie nur den einen Stand als Staatsbrger freisetzte. Die Bauernfrage hatte darum am Anfang jeder konstitutionellen Entwicklung zu stehen.3 Dieses Faktum sollte die Reform der gutsbuerlichen Verhltnisse erschweren, da anders als etwa in Preuen und sterreich der Staat in Ruland ausdrcklich auf seine Schutzfunktion zugunsten der Unfreien verzichtet hatte. In diesem Zusammenhang wird immer wieder Radiev angefhrt, der in seiner berhmten Reise von Petersburg nach Moskau 1792 das schreiende Elend der buerlichen Massen und ihrer Rechtslage angeprangert hat. Zwar ist das Werk dank des sofortigen Verbots durch die emprte Kaiserin ohne unmittelbare Wirkung geblieben. Doch konnte naturrechtliches Denken, die Moralitt der Aufklrung nicht den gemeinen Mann ignorieren. Auch Radiev ging es um Menschenwrde, nicht nur um Behebung materieller Not.4 Wenn auch ein junger Graf Stroganov eine Zeitlang in Paris den modischen Revolutionr spielte und auch andere Voltaire-Adepten des hheren Adels mit den neuen Ideen liebugelten, so schwenkten sie sptestens seit der Hinrichtung des Knigs auf die offizielle Linie ein.5 Die mangelnde Legitimation der Inhaber des Zarenthrons hat die unbeschrnkte Selbstherrschaft ebenso gefrdert wie einigermaen unerwartet das Eindringen westlicher Rechtsvorstellungen mit dem Begriff des uneingeschrnkten Eigentums des privatisierten Staatsbrgers. Katharinas Regime hatte sich bei ihrem Tode 1796 berlebt alle Reformanstze, wie problematisch sie auch immer gewesen sein mgen, waren lngst versandet. Ihr Sohn Paul, 1754 geboren, war zeit seines Lebens von politischen Geschften ferngehalten worden; die Zarin schien gesonnen, ihrem Lieblingsenkel Alexander das Erbe unmittelbar zu hinterlassen. Pauls unglckselige Natur, seine jhzornigen Ausbrche, sein enges Kommidenken haben frh die Hofkreise entfremdet, die im Reich und Europa die ffentliche Meinung machten. Man wird nicht so weit gehen, ihm ein groes durchgehendes Reformkonzept zuschreiben zu wollen; doch hat er sich, wenn auch ohne letzte Konsequenz, bemht, die Raison des russischen Staates als die eines alle bindenden Dienstverhltnisses wiederherzustellen. Sein Grundgedanke hnelte dem friderizianischen: Die Autokratie auf Grundlage fester Gesetze stellt die effektivste Staatsform dar; vom Monarchen geht die gesamte Regierungsgewalt aus, und die Administration hat ihm beizustehen, seine Entscheidungen rasch weiterzugeben und die Resonanz im Volk schleunigst nach oben zu vermitteln. Daher sollten die Kompetenzen der Behrden genauer umschrieben werden, ihnen aber, etwa auch dem Senat, keinerlei Initiative berlassen bleiben. Persnlicher Macht habe auf der ganzen Stufenleiter persnliche Verantwortung zu entsprechen; so wurde militrische Disziplin auf den Zivildienst bertragen; entsprechend sollten die Kollegien durch Ministerien ersetzt werden.6 Nicht nur galt es, den Adel straffer in den Staatsdienst einzubeziehen, sondern auch die

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Gutsbauern zu entlasten durch ihren Ukaz von 1797, nach dem diese nicht mehr als drei Tage pro Woche Frondienst ableisten sollten. Inwieweit dieser tatschlich durchgesetzt worden ist, ist umstritten; jedenfalls blieb der Zar bemht, das Los der Bauern zu bessern. Dies hinderte ihn nicht, dem Beispiel seiner Mutter folgend, Hunderttausende von Staatsbauern an seine Gnstlinge zu verschenken. Dennoch fhlte sich der Hofadel nicht mehr sicher. Offenbar hat auslndischer Einflu bei der Konspiration und schlielichen Ermordung des Zaren (Mrz 1801) keine Rolle gespielt. Die Einzelheiten der grausigen Intrige knnen wir bergehen; sie sind neuerdings ausfhrlich erhellt worden.7 Bereits die Zeitgenossen hatten vermutet, da hier der Wettstreit der verfeindeten Gromchte um die auenpolitische Orientierung des Petersburger Hofes eine wesentliche Rolle gespielt habe ein voller Einsatz der groen Landmacht htte im Duell zwischen Paris und London entscheidend sein knnen. Bei seiner Thronbesteigung hat sich Paul aus der sich bildenden Koalition gegen das revolutionre Frankreich zurckgezogen; das Reich schien ihm nach den langen und kostspieligen Feldzgen des Friedens zu bedrfen. Doch kam der Zar 1799 dem aufs rgste gefhrdeten Kaiser zu Hilfe. Die hinhaltende Politik der Hofburg verhinderte aber das rechtzeitige Zustandekommen der Zweiten Koalition, des neuen Bundes unter Englands ttiger Mithilfe die Rivalitten zwischen den sterreichischen und russischen Heeren bzw. Kabinetten um die Ziele knftiger Politik in Italien verhinderten entscheidende Siege.8 Die volle Wendung des Zaren Paul, von England fort und dem aufsteigenden Stern Bonaparte zu, wurde ausgelst durch sein Engagement fr die Insel Malta und den Malteser Orden, als dessen Gromeister er sich feiern lie. (Ob der Zar tatschlich, wie neue Archivfunde vermuten lassen, ernsthaft die Absicht hegte, die kirchliche Union wiederherzustellen, oder gar heimlich katholisch zu werden, lassen wir dahingestellt.9) Die Petersburger Politik hat die neuen englischen Positionen im stlichen Mittelmeer, in gypten, Malta und den Ionischen Inseln fr die knftige russische Hegemonie ber das Osmanische Reich als bedrohlich angesehen. Pauls Politik folgte hierin durchaus der Linie seiner Mutter: sein Vertrauter Rostopin, der faktische Leiter der russischen Auenpolitik, entwarf einen Plan zur Aufteilung der Trkei gemeinsam mit sterreich und Frankreich.10 Gegen England erneuerte Paul die Bewaffnete Neutralitt, d.h. den Schutz der Seefahrt der Neutralen und verschrfte die Bestimmungen.11 In berbietung von Bonapartes Versuch, England in gypten entscheidend zu schlagen, entsandte Paul eine Kosakenformation in Richtung Indien. Die letzte Wendung von Pauls Auenpolitik ist auf keine Weise zu rechtfertigen: Ruland brauchte nicht in die europischen Verwirrungen einzugreifen, solange nicht die mitteleuropischen Verhltnisse grundlegend verndert waren. Die Mittelmeerpolitik berhrte keine lebenswichtigen Interessen; der Handel mit England dagegen war fr lange Zeit von entscheidender Bedeutung fr den wirtschaftlichen Aufstieg des Reiches. Nelsons Vernichtung der dnischen Flotte

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vor Kopenhagen (1801) hat offenbar den Entschlu der Verschwrer, den Zaren irgendwie zu entthronen oder zu beseitigen, beschleunigt. b) Das Zeitalter Alexanders I. Katharinas Enkel, zu Groem von ihr vorherbestimmt, bestieg 1801 den Thron. Der geistreiche, liebenswrdig sich gebende Herrscher verkrperte wie kein anderer seiner hochgeborenen Zeitgenossen die schnrednerische, im Grund unverbindliche politische Romantik. Seine wahren Gedanken behielt er fr sich; fr jeden fand er freundliche Worte und ist dennoch der Autokrat geblieben, der von seiner Machtflle nicht das geringste aufzugeben bereit war. Nicht zufllig gibt es ber diesen Zaren keine umfassende Biographie.12 Nur von einem Menschen kann man sagen, er habe ihm wirklich nahegestanden Arakeev. Dieser Hfling, dessen selbstherrliche Brutalitt sprichwrtlich geblieben ist, wurde immer dann herangeholt, wenn es galt, den Druck der Autoritt auf eine unruhige oder kritische Gesellschaft zu verstrken.13 Alexander hatte der Konspiration gegen seinen Vater beigestimmt, da das Staatswohl in keiner Weise bei der Leitung der Staatsgeschfte mitspielte, wie er bereits 1797 schrieb; daher hielt er fr das beste eine Revolution seitens der legalen Macht, die eine Konstitution mit Reprsentanten der Macht sichern sollte. Konstitution bedeutete fr den Zaren nichts mehr als eindeutige Prinzipien der Verwaltung und der Organisation, die indessen die Prrogative des Herrschers nicht beschrnkten. Den Beziehungen zwischen den Staatsbrgern selbstredend nur den freien und der Obrigkeit sollten feste Rechtsverhltnisse zugrunde liegen. Noch war der Selbstherrscher nicht vllig von den Privilegierten berwltigt: Ihm waren die Hnde frei, zivile Rechte und eine einheitliche Ordnung kraft seiner Einsicht aufzuerlegen. Die Alternative stellte sich nicht oder nicht notwendig zwischen Autokratie und Reprsentativsystem, vielmehr fhlbar vor allem fr die Zeitgenossen zwischen der Willkr gerichtlich nicht zu belangender Satrapen und allgemein verbindlicher Gesetzlichkeit.14 Mochte diese auch in bernahme aktueller westlicher Vorbilder noch so formal und untraditionell gefat sein, so konnte sie sich auf die Verhltnisse im Reich, auch auf die Leibeigenschaft nur wohlttig auswirken, insofern sie Normen setzte. Die Verfassung des Reiches war erstarrt; was not tat, waren Bildung und positives Wissen derjenigen, die fr das Gemeine Wohl in erster Linie zur Verfgung sein sollten. Daher schlug Novosilcev, einer der jngeren Ratgeber des Herrschers, bereits 1801 vor, allen Adligen den Sitz in der Adelsvertretung zu nehmen, die weder lesen noch schreiben konnten, noch einen Begriff von den Pflichten des Edelmannes hatten. Als Stand konnte der Adel so lange nichts leisten, als er nicht diese Voraussetzung politischer Eigenverantwortlichkeit mitbrachte. Reform von oben bedeutete unter den gegebenen Umstnden effektive und gerechte Verwaltung, die einem jeden Stand seinen Ort und seine Aufgabe zuwies. Sofort stellte sich

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die Frage nach den Trgern der Reform sowohl in der Hauptstadt wie drauen im weiten Lande. Die gesetzgeberische Ttigkeit ging aus von der Senatsreform des Jahres 1802. Der Senat sollte nicht nur oberste Exekutivbehrde, Vertreter des Herrschers in seiner Abwesenheit sein, sondern zu einer eigenverantwortlichen Korporation umgestaltet werden und in nicht klar definierter Weise die Rechtsstaatlichkeit garantieren. Daraus ergab sich fr ihn sofort die kaum auszurumende Problematik, ob er gegenber neuen Ukazen, d.h. Rechtssetzungen des Herrschers, bestehende Rechtsverhltnisse geltend machen konnte, bzw. wo solche berhaupt als Fragmente eines einheitlichen Rechtsguts htten abgelesen werden knnen.15 Die Kodifikation des geltenden Rechts oder der Entwurf eines knftigen Gesetzbuches stellte sich daher als dringlichste Aufgabe jeder denkbaren Reform und konnte nicht mit einem Schlage erledigt werden. Jede Kodifikation in sich widersprchlicher herrscherlicher Erlasse band knftig den Selbstherrscher und schuf in der Sache selbst, durch unabdingbar systematisches Vorgehen, ein objektives rechtliches Gefge, das unter der Hand eine Konstitution setzte. Daher standen die alten Senatoren aus der Zeit Katharinas im Gegensatz zu den Ratgebern des jungen Zaren im sogenannten Intimen Komitee eines Kreises gebildeter, moderner Aristokraten.16 Der beklagenswerte Zustand der Verwaltung drngte auf sofortige Neuordnung der obersten Instanzen. Die Petrinischen Kollegien waren durch eine rational durchzuordnende Zentralverwaltung mit relativ umfassender Verantwortlichkeit ihrer Leiter zu erneuern. Statt von einem gemeinsam beratenden und verantwortlichen Kabinett von Fachministern ist in dem Ukaz ber die Errichtung der Ministerien im September 1802 nur allgemein von der Zusammenarbeit der Ministerien die Rede gewesen. Ein Kabinett im eigentlichen Sinne unter einem verantwortlichen Premier konnte nur in zweifacher Weise bindend und gebunden sein, gegenber dem Herrscher und einer Reprsentation der Staatsbrger. Zwar war ein neues Regierungsorgan geschaffen, doch ohne eigene Willensbildung. Solange mit Verwaltungsanordnungen regiert werden konnte, blieb die Administration gesetzgeberisch ttig; jeder Minister war fr sich dem Herrn des Gesetzes, dem Kaiser, unterstellt. Jedoch konnte jede Verfassung nur dem napoleonischen Beispiel, nicht dem englischen Vorbilde folgen. Denn die Voraussetzungen fr eine durchgehende Gewaltenteilung waren noch nicht gegeben. Montesquieu und die moderne Staatslehre setzten den Absolutismus als Schpfer neuzeitlichen Rechtes voraus, den es in Ruland erst zu konstituieren, nicht einzuschrnken galt. Die Rechtsreform und diese mute die Rechte aller Staatsbrger umfassen und damit die Lage der Leibeigenen angehen hatte jeder Staatsreform vorauszugehen und wirkte notwendig als Reform der sozialen Verhltnisse. Sogleich nach seiner Thronbesteigung schuf der neue Herrscher sich 1801 ein Organ verantwortlicher Berater fr die knftige Gesetzgebung, den Reichsrat,

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noch bevor im Intimen Komitee die Konzepte fr die Neugestaltung des Staates diskutiert worden sind.17 Der Reichsrat war eine grundstzlich offene Veranstaltung (mesto) des Zaren, sich mit seinen besten Leuten zu beraten, ohne sich zu binden, ganz im Sinne der Moskauer Bojarenduma noch vorkonstitutionell. Allem Anschein nach sollte der Reichsrat vor allem weitschauende Planungen vorbereiten, auch dringliche Manahmen zur Verbesserung der Lage der Bauern. Doch wurde nicht sofort versucht, Reichsrat und Ministerkomitee zu verschmelzen und die Aufgaben des Senats als unabhngige Kontrollinstanz und als Kassationsgericht einzugrenzen. Verschiedene politische Vorstellungen haben sich durchkreuzt, obwohl die Ukaze fr die Reform des Senates und die Begrndung der Ministerien vom gleichen Tag datieren. Da unklar blieb, inwieweit der Senat wegen der Unangebrachtheit (neudobstvo) neuer Verwaltungsorgane beim Zaren Widerspruch erheben konnte, setzten die Minister schon im folgenden Jahr durch, da der Senat sich nicht um neu zu erlassende Gesetze zu kmmern habe. Damit war er als unabhngiger Hter einer knftigen Konstitution erledigt. Die Ministerialbrokratie hat die Gesetzesinitiative bernommen, und der Reichsrat, in dem die Minister Sitz und Stimme hatten, beriet lediglich vorliegende Gesetzentwrfe und legte sie zur allerhchsten Entscheidung vor. Und so blieb es bis 1905.18 Der Aufstieg von Michael Speranskij (17721839) aus dem geistlichen Stande zu den hchsten Wrden des Reiches mag als Beispiel dienen, da das Petrinische Prinzip der Durchlssigkeit der politischen Adelsgesellschaft fr Talente von unten nicht vllig verschttet war, und sei es, wie in diesem Falle, ber den Weg des Privatsekretrs eines mchtigen Hflings.19 Auch fr den Reformer Speranskij war die Selbstherrschaft gegeben und frs erste nicht abzulsen. Alle konstitutionellen Modelle hatten zur Voraussetzung einen fachlich gebildeten Juristenstand bzw. einen lckenlosen Instanzenzug mit Kontrollorganen auch in der Lokal Verwaltung. Daher Speranskij s berhmtes Projekt von 1809 ber die obligatorische Universittsausbildung fr jeden Adligen, der in den Staatsdienst eintreten wollte, das so viel bses Blut gemacht hat. Anstelle des Kabinetts sollten beratende und kontrollierende Gremien treten. In Speranskijs groem Reformplan von 1809 waren diese eine Reichsduma aus gewhlten lebenslnglichen Mitgliedern der freien Stnde, die aber keine Gesetzesinitiative haben sollten, dazu der Reichsrat als beratendes Organ. Die Duma setzte, sollte sie nicht ein oligarchisches Adelsgremium bleiben, voraus, da mglichst breite Schichten der Bevlkerung staatsbrgerliche Rechte genieen konnten. Da die stdtische Bevlkerung kaum von Bedeutung war, richtete sich der Blick des Staatsmannes auf das politische und konomische Potential im Bauerntum, das mancherorts als Hndler und Unternehmer bereits ttig geworden war. Hier zwischen freien Staatsbauern und vllig gebundenen Gutsbauern auf die Dauer unterscheiden zu wollen, ging nicht an. Auch

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Alexander hat ber das Staatsland und die darauf sitzenden Bauern fr Dotationen an Hflinge frei verfgt wer konnte ihn daran hindern? Den Bauern als Staatsbrger in einem Proze allmhlicher Emanzipation zu sehen das traf nicht nur die Adligen, sondern den Herrscher selbst. Daher wurde in Speranskijs Entwurf von 1809 der Abschnitt gestrichen, wonach auch dem Gutsbauern wie dem Staatsbauern die Selbstverwaltung und das Recht auf Erwerb unbeweglichen Eigentums als Voraussetzung brgerlicher Freiheit im Sinne der Geschftsfhigkeit zugestanden werden sollte.20 Damit wre die Einheit aller Untertanen statuiert worden und eine feste Einteilung in Stnde berwunden. Die grundstzlich sozial durchlssige brgerliche Gesellschaft aller Untertanen htte am Anfang der modernen Staatlichkeit auch in Ruland stehen mssen, wobei effektive Verwaltung und eigentliche Verfassung sich ergnzen. Von Speranskijs Reformplnen ist nur die neue Ordnung des Reichsrates verwirklicht worden; doch blieb dieses Organ ohne rechte Kontrollfunktion gegenber den Ministern; die Rechte des Senats waren durch die genannten Einschrnkungen ohnehin fragwrdig. Der Versuch, mit einem neuen Zaren und in gewisser Anlehnung an die napoleonische Verfassung das Reich auf den Weg des aufgeklrten Absolutismus zu bringen, ist nicht geglckt. Der Zar wollte nicht, und ein staatstragender, gebildeter Mittelstand war nicht aus dem Boden zu stampfen. Die stndische Ordnung widerstand, nicht nur wegen der Bauernfrage, den Tendenzen der brgerlichen Leistungsgesellschaft, bei der Bewhrung im ffentlichen Dienst, Privatinitiative und gesellschaftliche Geltung Hand in Hand gehen konnten. Solches wre durchaus im Sinne des Staatskonzepts Peters des Groen gewesen. Bei Speranskijs Sturz im Jahre 1812 haben verschiedene Intrigen eine Rolle gespielt. Der Zar selbst hat die polizeiliche berwachung des Ministers angeordnet. c) Alexander und Napoleon Alexanders Thronbesteigung fiel zeitlich fast zusammen mit einer auenpolitischen Kapitulation. Nach der siegreichen Seeschlacht bei Kopenhagen wandte sich die englische Flotte unter Nelson gegen Petersburg. Der Zar frchtete, der Thronwechsel sei nicht rechtzeitig den englischen Admirlen zur Kenntnis gelangt, und gab schleunigst die Bewaffnete Neutralitt auf, nachdem als einziges Ergebnis Dnemark eine schwere Niederlage beigebracht worden war. Auf der Seerechtsordnung wurde nicht mehr beharrt; in der Sache hat England seine Auffassung vom Prisenrecht durchgesetzt und damit den fast uneingeschrnkten Handelskrieg als dauernde Belastung auch des fr das Russische Reich so wesentlichen berseehandels.21 Paul hatte seine politischen Mglichkeiten berschtzt; das Reich konnte nicht beliebig auf jeder der kmpfenden Seiten eingreifen oder sich heraushalten. Die Prliminarien des Friedensschlusses von Amiens (1802) lieen befrchten, da beide Gegner, Napoleon und Pitt, nicht nur Europa, sondern die Welt in

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Interessensphren aufteilen wrden. Da der Zar zu lange zgerte, gegen Napoleon eine eindeutige Politik zu betreiben, es zudem dem Auenminister Panin nicht gelang, die Rivalitten der beiden Mittelmchte sterreich und Preuen im Kampf gegen die Erhaltung einer mitteleuropischen Bastion gegen die franzsische Ausdehnung auszuschalten, wurde Ruland in der Regelung der deutschen Verhltnisse im Jahre 1803 vor vollendete Tatsachen gestellt.22 Anstatt die Rolle des europischen Schiedsrichters zu spielen, der die Geschicke des Kontinents entscheidend mitbestimmt, wenn er sein Gewicht auf die eine oder andere Seite der Waagschale wirft, mute Alexander nunmehr versuchen, mit der Dritten Koalition die europische Umwlzung hinzuhalten. Die Niederlage von Austerlitz (Dezember 1805) bestimmte trotz weiterer russischer Gegenwehr im Verein mit Preuen das Verhltnis zwischen Alexander und Napoleon. Ruland war ohne das Zusammengehen mit den beiden Mittelmchten nicht imstande, das Ausgreifen des imperialen Frankreich aufzuhalten. Die britische Politik war wesentlich bedacht, das Engagement der Landmchte auszunutzen, um ihre Auffassung von Seeherrschaft und Kaperrecht voll durchzusetzen. Zudem hat Alexander bei der Unterhandlung mit Napoleon und dem Abschlu des Bndnisses im Frieden von Tilsit (Juli 1807) die geheimen Ziele seines Partners nicht richtig eingeschtzt. Er hoffte, mit dem franzsischen Kaiser sich ber die Teilung des Osmanischen Reiches einigen zu knnen; Teilungsprojekte pflegen nur zu oft am Streit um die strategischen Kernpunkte zu scheitern, so auch hier, wie zwischen Hitler und Molotov im November 1940, an der Verfgung ber Konstantinopel und die Dardanellen. Solange England nicht beisprang, schien jede Frontstellung gegen die herrschenden Mchte vergeblich. Der moralischen Integritt seines Knigs verdankte Schweden den Verlust Finnlands, seines wichtigsten Rekrutierungslandes, das Alexander 1808 zu erobern unternahm. Den Einwohnern des Landes wurde als Grofrstentum Finnland innerhalb der Autokratie ein konstitutioneller Status zugestanden gewi nicht aus bermiger Bewunderung des Zaren fr eine moderne Staatsform, sondern weil Speranskij die rationale Administration Finnlands als Vorbild fr eine knftige Verwaltungsreform des Reiches bewahrt wissen wollte. Nicht nur das trkische Teilungsprojekt, auch Napoleons undurchsichtige Politik gegenber den Polen, die, in dem ehemals preuischen Anteil als Groherzogtum Warschau zum Teil vereinigt, unter der nominellen Hoheit des Knigs von Sachsen drohend bereitstanden und die Aspirationen auf die stlichen Teile der Adelsrepublik nicht fallengelassen hatten, hielten das russische Mitrauen wach. Volkstmlich ist das Tilsiter Bndnis nie gewesen; wenn auch amerikanische Schiffe von Petersburg aus den Handel mit England einigermaen aufrechterhielten, waren die Wirkungen der Kontinentalblockade fr die Getreide exportierenden Magnaten fhlbar.23

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Napoleon hatte zu viele Brcken abgebrochen, um den Krieg verhindern zu knnen, als der Zar kurz hintereinander 1812 mit der Trkei Frieden und mit Schweden ein Bndnis schlo. Die russischen Flanken waren gesichert. Gegen das riesige Reich lt sich ein erfolgreicher Krieg nur mit den Mitteln der Revolution als Befreiungskrieg gewinnen. Dieses wurde nicht nur 1941 nicht versucht, sondern auch nicht 1812. Was hinderte den Kaiser, die Befreiung der leibeigenen russischen Bauern zu verknden, wenn nicht die Rcksicht auf die polnischen Herren in seinem Gefolge? Erwartungen auf einen Umschwung der Dinge sind durchaus an den Einmarsch der Truppen der Revolution geknpft worden,24 und wie unter Hitler setzte der Widerstand des Volkes erst dann ein, als es sah, da die Fremden nichts zum Besseren zu wenden gedachten. Die Geschichte des Krieges von 1812 in ihren Peripetien haben zwei groe Schriftsteller, Tolstoj und Stendhal, erzhlt; dem ist nichts hinzuzufgen. Wer Moskau angezndet hat, bleibt unklar eine riesige Ansammlung hlzerner Huser, die von allen Behrden gerumt worden war, brennt fast von selbst, wenn die Schnapsvorrte aufgefunden worden sind. Der Zar weigerte sich strikt, Gesprche mit dem Feinde anzuknpfen, solange ein fremder Soldat auf russischem Boden stand er selbst hat darauf bestanden, da auch nach der Befreiung der Krieg nach Europa hineingetragen werde; anders sei kein dauernder Friede zu erreichen. Die groe Kampagne der Freiheitskriege brachte dem Zarenreich einen ungeheuren Machtzuwachs: Die Absicht, ganz Polen, im besten Falle auch das sterreichische Galizien sich einzuverleiben, htte bedeutet, da Ruland zur absoluten Vormacht in Mitteleuropa wurde. Metternich und Castlereagh widersetzten sich diesem Ausgreifen und riskierten einen neuen Krieg, den nur Napoleons Rckkehr von der Insel Elba verhindert hat.25 Die Heilige Allianz, vom Zaren als sentimentales Manifest christlicher Brderlichkeit gefat, von Metternich in ein anti-revolutionres politisches Programm umredigiert, schien ein neues Zeitalter des Zusammenstehens der etablierten Mchte in der Aufrechterhaltung der legitimen Ordnung zur Unterdrckung des Geschwrs der Revolution (Metternich) einzuleiten. In einer berchtigten Denkschrift rief ein russischer Emissr 1819 zur Untersuchung der Zustnde an den deutschen Universitten im Kampf gegen Burschenschaften auf.26 Die Einheit der Frsten wurde durch die griechische Erhebung auf die Probe gestellt, die den Zaren als Schirmherrn der unterdrckten Christen gegenber der trkischen Ordnungsmacht in einen unlsbaren Konflikt zu strzen schien. Der Gewinn des grten Teiles Polens, nachdem das Groherzogtum Posen und die wichtige Festung Thorn an Preuen geschlagen waren, warf nicht unbedeutende Probleme auf. d) Alexanders Ausgang, das System Nikolaus I.

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Eine bedeutende Wirkung des Zuges der russischen Armee nach Europa lag in der Berhrung junger aufgeschlossener Offiziere mit den Lebensformen des Westens. Doch ging nach dem opfervollen Volkskrieg das Leben weiter wie bisher: die mobilisierten Bauern wurden nicht freigesetzt; statt dessen bernahm der verhate Arakeev die Macht im Lande. Jedoch war den Polen, die, solange es ging, auf Napoleons Seite gekmpft hatten, eine Verfassung zugestanden worden, mit einem Reichstag aus zwei Kammern und weitgehender Selbstverwaltung sowie einer eigenen Armee; den Russen blieb alles dies vorenthalten. Nach dem Siege der Gegenrevolution bzw. Restauration uerte sich in ganz Europa politische Opposition als konspirative Planung bzw. Handeln, mit den italienischen Carbonari als Vorbild. In Polen gipfelte diese unter dem Einflu der Revolutionen von 1830 in einem Aufstand, der nach wechselvollen Kmpfen wegen des Ausbleibens auslndischer Hilfe mit einer Niederlage endete und die Sonderstellung des polnischen Reichsteiles weitgehend vernichtete, wobei der polnische und katholische Einflu in den westlichen Teilen des eigentlichen Ruland, im ehemaligen Grofrstentum Litauen, zurckgedrngt wurde.27 Im Reiche selbst fanden sich unter dem Einflu der europischen Bewegung in verschiedenen Zentren Gruppen junger Gardeoffiziere zusammen, in deren Mitte Modelle fr die soziale und politische Umgestaltung des Reiches entworfen wurden. Einmal bot sich das amerikanische Vorbild an, dem eine Petersburger Gruppe mit dem Plan einer konstitutionellen Monarchie und einer recht knstlichen fderativen Aufteilung des Reiches zur Effektivierung der Verwaltung und Heranfhrung der Staatsbrger an die ffentlichen Angelegenheiten folgte. Dabei sollte ein ziemlich hoch angesetzter Zensus dafr sorgen, da nur Vorgebildete in die beiden Kammern der nationalen Reprsentation Einzug halten konnten. Die Oligarchie schien sich als einzig mgliche Form konstitutionellen Lebens anzubieten. Demgegenber stellte der Entwurf von Pestel, des Fhrers der Sdgruppe, d.h. des konspirativen Kreises in der Ukraine, eine sozialrevolutionre Selbstherrschaft in Aussicht. Als energischer russischer Nationalist und Gegner jeder fderativen Umgestaltung nur die Polen sollten eine gewisse Unabhngigkeit erhalten, die Juden in die Trkei abgeschoben werden glaubte er, nur mit einer uneingeschrnkten Zentralgewalt die Gesellschaft zu einer Gemeinschaft von Gleichen umgestalten zu knnen. Fr die lngere bergangszeit bis zur Umerziehung des Volkes sollte die Macht den revolutionren Fhrern verbleiben, unter denen das Amt der Sbirren den moralisch Integersten vorbehalten sein sollte. (Pestels Entwurf ist erst 1906 verffentlicht worden, hat also auf die Entwicklung der Theorie revolutionrer Herrschaft keinen Einflu gehabt.) Zugrunde lag eine agrarische Utopie mit der Feindschaft gegen die groen Stdte und die Losreiung der Menschen vom Boden in etwa an Babeuf erinnernd. Nach Pestels Konzept sollte der Boden des

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Reiches in zwei Hlften geteilt werden, wobei jedem Brger gleich welcher Profession ein unveruerliches Besitztum zugeteilt werden sollte, whrend die andere Hlfte den Landbebauern zur Nutzung offenstand.28 Beide Modelle spiegeln von je verschiedenen Winkeln das Dilemma der russischen revolutionren Bewegung die Frage der Volksbildung als Voraussetzung sozialen Fortschritts wie auch die Problematik dieses Fortschritts unter dem Prospekt des Pauperismus in der westlichen Gesellschaft. Die Einzelheiten der gescheiterten Dekabristenmeuterei sowie die frhen gesamtslavischen Beziehungen29 sollen hier nicht beschrieben werden. Es fehlte den Offizieren der Garde an Entschlossenheit, als sich im Dezember 1825 durch den Tod des Zaren und die Unsicherheit der Nachfolge eine ungewhnlich gnstige Gelegenheit zum Losschlagen bot. Wie sehr Alexander, bei aller zur Schau getragenen Modernitt, als Alt-Moskauer Selbstherrscher dachte, erweist sich daran, da die Urkunde ber den Thronverzicht seines jngeren Bruders Konstantin, des Statthalters in Polen, zugunsten des dritten, Nikolaus, als geheime Staatssache, gleichsam als privates Testament behandelt wurde, als ob dieser Entschlu die ffentlichkeit nichts anginge. Deshalb die Verwirrung wegen der Eidesableistung der Truppen nach der Kunde vom unerwarteten Ableben Alexanders im fernen Taganrog; in der Hauptstadt meuterten einige Einheiten der Garde. Die Loyalittskrise beim Herrschaftswechsel ist der neuralgische Punkt aller Autokratien hier war er selbstverschuldet. hnlich wie Peter der Groe ist auch Nikolaus I. (18251855) geprgt worden durch das Erlebnis dieser tiefen Staatszerrttung bei seinem Regierungsantritt.30 Ruhe wiederherzustellen und unbedingte Ordnung zu halten, schien seine erste Pflicht. Seit Josef II. haben die Herrscher des aufgeklrten Absolutismus sich immer wieder der politischen Polizei als Instrument nicht nur zur berwachung politischer Gegner bedient so war es auch in Moskau wie im Petrinischen Ruland , sondern zur unabhngigen Information ber die Zustnde des Landes, das Funktionieren der Behrden; die Polizey gehrte wesentlich zur ffentlichen Wohlfahrt. Dem neuen Herrscher schien der Schutz durch die Getreuesten nach dem Abfall eines Teiles der Garde nicht mehr gesichert. Die berkommenen Instanzen staatlicher Macht waren unverllich oder korrupt. Die neu geschaffene III. Abteilung der Privatkanzlei des Zaren ist als der Schrecken der Intelligenz in die Geschichtsschreibung eingegangen.31 Die Verfolgung Miliebiger, nicht zuletzt der Adepten staatsgefhrdender Sekten, trat vielfach zurck hinter ausfhrlichen und glaubhaften Berichten ber institutionelle oder soziale Mistnde. Gleich im ersten Jahr seiner Regierung hat er den Dichter Pukin beauftragen lassen, die Volksbildung in die Hand zu nehmen. Dieser scheint die Wichtigkeit der Sache nicht recht gewrdigt zu haben; jedenfalls ging er auf die Anregung nicht ein. Mit den Hingerichteten und Verbannten unter den Dekabristen war ein groer Teil der russischen Bildungsschicht verwandt oder freundschaftlich verbunden. Zgernd erst fanden sich die verwirrten Geister nach der

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Katastrophe von 1825. Geist und Staat traten auseinander. Noch sei, so sagte der Zar zu Pukin, Ruland nicht reif fr eine Verfassung, noch sei es kein Monolith, nur die Selbstherrschaft halte es zusammen. Noch immer war der Staat der hauptschliche Unternehmer. Doch hat er versumt, selbst die industrielle Ausbeutung der schlummernden Produktivkrfte in die Hand zu nehmen.32 Robert Owen, der englische Sozialist, war 1816 vom damaligen Grofrsten Nikolaus aufgefordert worden, mit seinen Fabrikkooperativen nach Ruland berzusiedeln, er knne soviel Arbeiter mitbringen, wie er wolle. Daraus ist nichts geworden. Der Staat hat das Aufkommen eines unabhngigen Finanzkapitals nicht verhindert, wurde vielmehr von ihm abhngig. Er verhielt sich liberal, obwohl die Grundlagen des konomischen Liberalismus, ein Brgertum als wirtschaftender Mittelstand mit Einwirkung auf die ffentlichen Angelegenheiten kaum vorhanden waren. Zwar schufen sich Kaufleute und Staatsbauern unter der Hand im Handel ansehnliche Vermgen; doch frderten diese nicht, wegen des fast vollstndigen Fehlens eines Kreditsystems, die notwendigen Investitionen. Die Adelsbank versuchte den fortschreitenden Ruin der verschuldeten Gutsherren ohne Erfolg aufzuhalten; dieser nicht wirtschaftende Stand verbrauchte aber fast vllig die zur Verfgung gestellten Kredite. Die ffentliche Hand verarmte immer mehr im Verhltnis zum nur langsam steigenden Sozialprodukt und angesichts der laufenden Geldentwertung. Kapitalien hatten sich zwar in den Hnden der einheimischen Kaufmannschaft angesammelt, doch wurden sie nicht investiert. Die Altglubigen aller Denominationen wurden von Nikolaus nachdrcklich verfolgt, und so zogen es die in der Mehrzahl altglubigen Kaufherren vor, ihr Geld zu horten.33 Unter Nikolaus wie unter seinem Vorgnger htte sich die Administration den Bedrfnissen einer langsam arbeitsteiliger werdenden Gesellschaft anzupassen gehabt. Da Anstze der Selbstverwaltung nie weit gediehen waren, berwltigte das System zentralistischer Brokratie alles soziale Leben. Zwar gab es tchtige Gouverneure, doch blieb ihnen, da sie ber keine eigenen Mittel verfgten, nur wenig Initiative. Seit eh und je waren den rtlichen Behrden kaum Entscheidungsbefugnisse berlassen, weil man ihrer Rechtlichkeit und ihrem Sachverstand mitraute; neue Instanzen, so glaubte man an der Spitze, wrden effektivere Kontrolle gewhrleisten. Besonders im Justizwesen zeigte eine auf die Spitze getriebene Schriftlichkeit des Verfahrens die verhngnisvollsten Formen.34 Da ganze Wagenladungen von Akten auf dem Transport zur nchst hheren Instanz verlorengingen, wird meist nur allzu durchsichtige Grnde gehabt haben, konnte gelegentlich aber als Ausdruck schierer Ratlosigkeit insgeheim angeordnet worden sein. Fr ausreichende Ausbildung und vor allem angemessene Bezahlung der zahllosen Sekretre etc. reichte der Staatssckel nicht aus. Muten diese doch oft im Amte selber wohnen und konnten nur umschichtig auf die Strae gehen, weil mehrere gemeinsam einen Mantel und ein Paar Schuhe besaen.35 Bestechungsgelder allein mochten vor dem

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schlichten Verhungern bewahren, zumal angesichts der Entwertung des Papiergeldes. Es bedurfte eines tiefgehenden Anstoes, um das Staatsgefge in Bewegung zu setzen. e) Auenpolitik im Nikolainischen Zeitalter Rulands Expansion gegen Osten und Sdosten geschah im Windschatten der europischen Ruhe zur Zeit der Solidaritt der konservativen Ostmchte. Sibirien entwickelte sich allmhlich, vor allem durch die Bemhungen des verbannten und bald begnadigten Generalgouverneurs Speranskij, zu beachtlicher Wirtschaftskraft, nicht zuletzt dank seines freien und vielfach wohlhabenden Bauernstandes.36 Durch die verbannten Dekabristen war es nicht mehr nur als Strafkolonie in den Gesichtskreis der ffentlichkeit getreten, sondern als Land der Freiheit, in dem fern von brokratischen Kontrollen es sich fr unternehmende Geister freier atmen lie. Der groe Ausgriff ber den Pazifik hinaus bis an die Ksten Kaliforniens und der zeitweiligen Besetzung von Hawaii, noch unter Alexander, wurde nicht zuletzt wegen der riesigen Versorgungsetappen nicht weiter verfolgt, die Positionen in Alaska indessen bis 1867 gehalten. Noch war der Stille Ozean kein Feld politischer Rivalitten.37 Das Vordringen nach Mittelasien, d.h. in die Gebiete unterschiedlicher ethnischer Struktur, die spter als Turkestan zusammengefat wurden, ergab sich aus der stndigen Bedrohung der Sdostflanke an Wolga und Uralflu durch nomadisierende Scharen, vor allem der Kasachen, zu Unrecht Kirgisen genannt. Mehrere bewaffnete Konflikte mit dem Reiche des Schah brachten Teile Armeniens mit Erevan und einen Teil Azerbajdans 1828 an das Zarenreich; doch leisteten verschiedene Kaukasusvlker als Glaubenskrieger zhen Widerstand bis in den Krimkrieg hinein. Der bestndige Krieg im Kaukasus kostete Geld und Mannschaften und zehrte am russischen Sozialprodukt mehr, als den Zeitgenossen bewut war. Der Kampf um den Kaukasus bildete zugleich den stlichen Schauplatz des zhen Ringens um die Vorherrschaft im Nahen Osten, vorab der Kontrolle ber das Osmanische Reich.38 Der Widerstand des Sultans gegen eine von den Gromchten auer sterreich ausgehandelte Lsung fr Griechenland, veranlate den Zaren im April 1828, der Pforte den Krieg zu erklren. Der Friede von Adrianopel (September 1829) brachte dem Reich das gesamte Donaudelta eine fr die Kontrolle der Schiffahrt wichtige Erweiterung sowie einige Gebiete in Transkaukasien. Die Orientalische Frage beschftigte die europische ffentlichkeit im Auf und Ab der Rivalitten um die Kontrolle der Meerengen. Durch das Abkommen von 1841, wonach diese fr Kriegsschiffe aller fremden Nationen geschlossen bleiben sollten, schien dieses Problem frs erste gebannt, solange nmlich alle Gromchte an der Integritt des Osmanischen Reiches interessiert blieben.39

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Im Krimkrieg (18531856) sah sich Ruland allen europischen Mchten, auer Preuen, gegenber; er ist bereits von den Zeitgenossen als folgenreiche Wendung nicht nur im Masseneinsatz moderner Kriegsmittel (Panzerschiffe) und verlustreicher Grabenkmpfe erlebt worden, sondern als groer Kampf der Weltanschauungen, des liberalen Denkens gegen reaktionren Despotismus. ber die vielfltigen Spannungen, die schlielich mit einem nicht vllig ernst gemeinten berreizen der diplomatischen Karten des englischen und russischen Reprsentanten bei der Pforte zum Eklat fhrten, sind die gelehrten Diskussionen noch nicht abgeschlossen.40 Die Mitte des Jahrhunderts markierte den bergang zum nationalstaatlichen Denken, entsprechend zu einer uneingeschrnkt expansiven Politik der etablierten Gromchte. Die russische Hilfe bei der Niederwerfung des ungarischen Aufstandes (1849) hat zwar dem Anschein nach dem Zaren als europischer Ordnungsmacht eine hegemoniale Stellung eingerumt. Damit war aber beim Wiener Hofe eine Art Frustration wachgerufen, so da unter vernderten Auspizien sterreichs Prestige durch eine selbstndige, d.h. nicht eben rulandfreundliche Politik wiederhergestellt werden sollte. Jedenfalls gelang es nicht mehr, die sich verwirrende Lage durch einen internationalen Kongre zu klren. So sind die Mchte in diesen Krieg hineingerutscht, wobei die unklare Politik des Londoner Kabinetts unter Aberdeen sich verhngnisvoll auswirkte. Nur durch das rasche Ende des Krieges sind weitgespannte Ziele des neuen Kabinetts Palmerston (Wiederherstellung Polens, Finnland an Schweden, Georgien und die Krim an die Trkei) nicht verwirklicht worden, wenn sich auch die britische Wirtschaftsblockade auf die russischen Staatsfinanzen nachdrcklich auswirkte. Ruland ist im Kampf gegen verbndete Seemchte in einer heiklen Lage gewesen: alle Ksten muten im Verteidigungszustande sein. Neben dem Schwarzen Meer konnte sich die Ostsee zum gefhrlichen Kriegstheater entwickeln, htte nicht Schweden wiederholten Anbietungen der Westmchte sich verschlossen. Auch vom Nrdlichen Eismeer her und brigens erfolglos auf Kamatka erfolgten einige Angriffe. Vor allem band sterreichs unklare Haltung starke russische Krfte Wien versuchte bei dieser Gelegenheit, das gesamte rumnische Volksgebiet, nicht zuletzt als Gegengewicht gegen das aufsssige Ungarn, unter seine Kontrolle zu bringen. Der Hauptkampf spielte sich auf der Krim ab, wobei die russische Heerfhrung durchaus berlegen war, aber schlielich waren Materialschlachten ohne entsprechend ausgebautes Transportsystem nicht durchzuhalten. Einen modernen Krieg konnte die bergroe Landmacht Ruland nicht ohne entwickeltes Eisenbahnnetz fhren. Der Pariser Friede vom April 1856 neutralisierte das Schwarze Meer fr alle Kriegsschiffe was Ruland allein betraf , drngte das Reich aus der Donaumndung und aus den Donaufrstentmern (seit 1866 Rumnien) zurck,41 lie aber sonst Ruland intakt. Trotz vorheriger Propaganda von den Westmchten wurde kein Versuch gemacht, die nationalen Gegenstze des

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Reiches auszuspielen. Daher blieben auch die Rebellen im Kaukasus, ungeachtet einiger Hilfe im Kriegsgeschehen, ihrem Geschicke berlassen;42 das Reich konnte in mehreren Feldzgen die freiheitsliebenden Bergstmme unterwerfen, soweit sie nicht, wie die Tscherkessen, es vorzogen, in die Trkei auszuwandern. III. Auf dem Wege zur Umgestaltung a) Aufbruch zu neuen Ufern Nikolaus starb im Mrz 1855: sein Reich war niedergebrochen, sein Lebenswille zerstrt. An den jungen Zaren Alexander II. (18551881) knpften sich alle Hoffnungen. Innere Emigration so lt sich am besten der Zustand der gebildeten Gesellschaft bezeichnen, die mit einer restriktiven Bildungspolitik sowie einer uneinsichtigen Zensur zu rechnen hatte. Wichtige Manifeste wurden, wie heute in der Sowjetunion, unter der Hand verbreitet; doch seit der Hinrichtung der fnf Dekabristen ist unter Nikolaus niemand mehr ums Leben gebracht worden. Die Abwendung von der Politik war nicht nur erzwungen. Soweit sich die am geistigen Leben Teilhabenden ber die Debatten unter den Verschwrern von 1825 hatten unterrichten knnen, sahen sie, wie schwierig die Probleme des Reiches lagen. Nicht nur in Ruland bedeutete die Romantik das Hinweggetragenwerden ber die Dilemmata der praktischen Vernunft. In der philosophischen Meditation lie sich die Vision einer besseren Zukunft unmittelbarer entwerfen. Der Adlige, der ein glckliches Dasein fr die ganze Menschheit konzipierte, konnte als Vorleistung das Unrecht seiner gegenwrtigen Existenz in der Nutznieung der Fronarbeit seiner Bauern gleichsam gutmachen. Die jungen Adligen kannten weder Kant noch Aristoteles; ihr Philosophieren war romantisch und kaum ernsthaft um Hegels Anstrengung des Begriffes bemht. Was lag nher, als zu den Theoremen der franzsischen Sozialisten berzugehen, als sich die von auen betrachtete Hegelsche Weltvernunft nur als Gedachtes und Denkbares erffnete? (Nicht zufllig ist Marx bereits 1846 in Brssel von einigen jungen Russen besucht worden.) Sobald eine Metaphysik abgestreift wre und der Mensch als reines Naturwesen erkannt, konnte die Menschheitsgeschichte als Teil der Naturgeschichte begriffen werden; der Weg in den Naturalismus war frei. Die sogenannten Westler, unter ihnen Alexander Herzen und Michael Bakunin, sind diesen Weg gegangen.1 Doch gab es auch in Ruland eine andere Form von Romantik, die in der bersteigerung des Bewutseins von der vlkischen Eigenart und Sendung ein konservatives Denken anstrebte, das sich nicht von Peter und seiner Rationalitt herleitete. Die Slavophilen standen zwischen romantischem Volksgeist und hegelianischer Geschichtsphilosophie. In der vagen Hoffnung auf eine bessere Zukunft erdachten sie besondere russische Formen politischer Organisation, die die Widersprche der westeuropischen Gesellschaft aufheben bzw. vermeiden wrden. Nach 1848 identifizierten sich die Slavophilen mehr und mehr mit dem

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expansiven Nationalismus, wobei die Einheit der Slaven nicht mehr religis, sondern dem Wesen nach biologisch verstanden wurde.2 Politisch wirksam fr beide Gruppierungen ist die Entdeckung der russischen Landgemeinde gewesen. Der buerliche Kollektivgeist, wie er sich in der Dorfverfassung kundtat, schien als Zelle eines ursprnglichen Gesellschaftsaufbaus dem westlichen Erwerbsgeist und der Skularisierung des Volkslebens berlegen. Von hier aus lie sich das russische Denken sowohl als groe konservative Kraft deuten, wie als Trger eines latenten russischen Sozialismus, der sich irgendwann revolutionr werde mobilisieren lassen. Noch vor 1848 haben sich Herzen und Bakunin dem russischen Bauern zugewandt und sind in wesentlich sthetisch begrndeter Ablehnung der brgerlichen westlichen Lebensform zu Radikalen geworden. Lange Zeit blieb die revolutionre Bewegung in Ruland dem Wesen nach Ideologie, d.h. Theorie ohne unmittelbare konomische und soziale Praxis. Von den mageblichen Theoretikern hat keiner sich selbstndig mit den Verhltnissen auf dem russischen Dorfe befat, geschweige denn unter Bauern gelebt oder sie nher gekannt. Der Zusammenbruch der alten Ordnung wurde von den Wohlmeinenden im Reiche, nicht nur von radikalen Emigranten als Chance begriffen. Vor allem anderen drngte sich die Befreiung der Gutsbauern als unmittelbare sittliche Verpflichtung der Gesellschaft wie auch als konomische Notwendigkeit auf. ffentlichkeit und Regierung schienen zusammengehen zu knnen. b) Das Zeitalter der Reformen Auch Nikolaus war dem moralischen Problem der Leibeigenschaft nicht fremd gegenbergestanden doch fhlte sich der Autokrat nicht so selbstndig gegenber seinem Adel, als da er dieses Problem selbstherrlich anzupacken gewagt htte. Zudem hielt ihn seit 1848 die Furcht vor revolutionrer Ansteckung davor zurck, das Gesellschaftsgefge anzurhren. Der Status der Staatsbauern in etwa die Hlfte der Landbevlkerung ist indessen in den vierziger Jahren durch eine Reform geregelt worden, die deren Abgaben normierte und trotz mancher Gngelung von oben ihnen gengenden Spielraum fr konomische Initiativen ffnete.3 Der Krimkrieg brachte die Erfahrung, da moderne Kriege nicht ohne allgemeine Mobilmachung gefhrt werden konnten. Solange der Staat ber einen wesentlichen Teil des Menschenpotentials nmlich die Gutsbauern nicht frei verfgen konnte, hatte die einsatzfhige Armee im berwiegenden Teil aus langdienenden Berufssoldaten (25 Jahre) zu bestehen; allgemeine Wehrpflicht erzwang die rechtliche Gleichstellung der Staatsbrger. Das Absinken des Gutsbauern zum lebenden Inventar des Hofes wurde bereits gekennzeichnet den logischen Abschlu gab die Gesetzeskompilation von 1857 (Svod zakonov), wo der Gutsbauer nur insofern erscheint, als dessen Herr

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bestraft wird, wenn er ihn als Bettler auf die Strae schickt und so die ffentliche Ordnung strt. Der Gutsherr konnte auch bei Miernten seine Leibeigenen nicht ohne weiteres loswerden, um so mehr als er sie bei nchster Gelegenheit wieder brauchte und freie Arbeitskrfte nicht immer zu haben waren. Der Adel verfgte vielfach wegen der Marktferne ber wenig Bargeld. Fast alle Gutsherren lebten ber ihre Verhltnisse: die Gter waren verschuldet, ein Gutteil der Leibeigenen an die Adelsbank verpfndet, der Markt fr Gter limitiert, so da der Stand als solcher stndig verarmte, vor allem seitdem die Bauern nicht mehr ber den freien Markt ohne ihren Landanteil verkauft werden konnten. Wo eine eigene Gutswirtschaft gefhrt wurde, war wegen der Gemengelage und des Flurzwangs eine Modernisierung der Dreifelderwirtschaft kaum mglich. Die Hfe kmmerten dahin, der Boden war ausgelaugt, denn wegen der ungnstigen Ertragslage konnte nicht gengend Vieh fr Dngung und als Zugkraft gehalten werden. Whrend um 1770 etwa fnfmal das Saatkorn geerntet wurde, durfte um 1860 in weiten Gebieten nur mit dem 2,5fachen Saatkorn gerechnet werden. Jede Miernte wirkte ber mehrere Jahre verhngnisvoll nach. Die vielgeschmhte feindliche Haltung der Bauern gegenber technischen Neuerungen hatte ihre guten Grnde die Dreifelderwirtschaft hielt die Investitionen so gering, da die klimatischen Risiken gerade noch getragen werden konnten. Das Land war relativ berbevlkert, die Vegetationsperiode kurz; zu Zeiten erforderten die Feldarbeiten sehr viele Arbeitskrfte, die dann lange Monate hindurch kaum etwas zu tun hatten.4 Keine eigenen Gutsbetriebe fanden sich bei Zwergwirtschaften, wo alles Land von den Bauern bewirtschaftet wurde und beide Partner, Herr und Sklave, oft gemeinsam in einer Htte wohnten. Auch die riesigen Besitzungen der Magnatenfamilien lebten ausschlielich vom Zins, der den einzelnen Bauern um so weniger belastete, je mehr Leibeigene der Magnat besa. Im Norden, in den eigentlichen Waldgebieten, wo sich ausgedehnte Landwirtschaft nicht lohnte, waren die Bauern in der Regel als Wanderhandwerker, Fuhrleute etc. unterwegs und zinsten ebenfalls. Innerhalb des Bauernstandes hatte die soziale Differenzierung sich lngst durchgesetzt: Nicht nur der Untchtigere, sondern auch der, dem das Vieh starb, das Korn verhagelte oder der keine Shne hatte also weniger Land zugeteilt erhielt , konnte sich aus dem Unglck kaum mit eigener Kraft herausarbeiten. Er gab sich mit dem verbliebenen Inventar bei einem Wohlhabenderen in eine Art Schutzknechtschaft (dolnik), bestenfalls als unterdrckter Schwiegersohn. In der Masse sind die Bauern im 19. Jahrhundert schon vor der Agrarreform verarmt: Die Bevlkerung hat sich vermehrt, die Hfe wurden geteilt, damit sanken Betriebsgre und Ausstattung mit Betriebsmitteln. Die Fronpflichten konnten nicht wesentlich gesteigert werden: 1,5 Hektar pro tjaglo waren als obere Regelgrenze mglicher buerlicher Dienstleistung anzusehen. Die Rentabilitt eines Fronhofes hing ab von der Entfernung vom Markte und der

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erreichbaren Arbeitsproduktivitt pro tjaglo. So hat sich das Gutsland in den Altsiedelgebieten nicht wesentlich auf Kosten des Bauernlandes erweitert; vielmehr wurden, wenn ntig, die Gemeinschaftsweiden (vygon) und, wenn vorhanden, Buschwerk an den Gemarkungsgrenzen einbezogen. Die Landreserven waren bald erschpft. Die Zinslast der Bauern war in keiner Weise normiert; im einzelnen ist kaum festzustellen, ob sie die allgemeinen Preissteigerungen bertraf. Nicht nur Staatsbauern, auch Gutsbauern haben es als Handwerker oder Hndler nicht selten zu erheblichem Vermgen gebracht. Ihre Kapitalien sichtbar zu investieren konnte riskant sein, wenn der Gutsherr knapp an Geld war hnlich wie bei den altglubigen Kaufleuten ist wegen der verfehlten Rechtsstruktur viel einheimisches Kapital nutzlos akkumuliert worden.5 Die Bauern haben immer wieder gemeutert, doch kann nicht die Rede davon sein, da eine revolutionre Situation (Lenin) vor der Reform die Regierung im letzten Moment zum Einlenken gezwungen habe. Viele Adlige wollten, soweit sie einige konomische Einsicht hatten, aus der Bindung an Flurzwang und widerwillige Untertanen herauskommen. Die berlegungen zur Bauernreform hatten von folgenden berlegungen auszugehen: Nach dem geltenden Recht waren die gutsherrlich-buerlichen Verhltnisse privatrechtlicher Natur. Die Gutsherren sollten dazu bewegt werden, mit ihren Bauern freiwillige Vertrge zur Freisetzung und Ablsung zu schlieen. Nur durften die Untertanen das hatte man von Bauernbefreiungen andernorts gelernt nicht ohne Recht auf Landnutzung als Landarbeiter freigesetzt sich selbst berlassen sein. Zwar hatte das Land Eigentum der Gutsherren zu bleiben; aber dem Bauern sollten gegen entsprechende Ablsung die Rechte auf dauernde Nutzung seines bisherigen Anteils gesichert werden. Dieser Grundsatz, von dem die die Reform vorbereitende Kommission ausging, lie sich nicht durchhalten, weil viele Gutsherren entweder berhaupt kein Land hatten oder so wenig nutzen konnten bzw. besaen, da sie nach Verlust des Bauernlandes unter dem Existenzminimum blieben. Ihnen dies zu erhalten, hie ihre Bauern vllig zu enteignen. So muten Kompromisse gefunden werden. Adel und Bauerntum waren nicht nur soziale, sondern vor allem fiskalische Begriffe. Der Kleinadel war gesellschaftlich ebenso parasitr wie ein Teil der Landleute, die nach westlichen Begriffen zu den Unterstndischen gehrten. Wo sollten diese in einer vorindustriellen Gesellschaft unterkommen? Das Heraustreten aus den berkommenen Abhngigkeiten und Sicherungen der Leibeigene stahl sich notfalls vom Gutsherrn, was er dringend brauchte setzte den Pauper frei. Das Anwachsen der unterstndischen Schichten auf Grund der Agrarreformen in den deutschen Landen ging der Industrialisierung voraus, die nicht Menschen vom Boden losri, sondern die berschssige Bevlkerung aufnahm. Anscheinend war unter den gegebenen klimatischen Verhltnissen bereits damals in Ruland kein auskmmlicher Nahrungsraum fr die Bevlkerung aller Schichten zu schaffen; auf die bersiedlung nach

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Sibirien gehen wir noch ein. Ohnehin fielen mit der Freisetzung Heiratsverbote und Begrenzungen der Familienteilung fort.

Abb. 22: Straenhndler in Ruland. Lithographie von I.S. edrovskij 1852

So konnten die Bauern nicht alles von ihnen genutzte Land erhalten; es wurden fr einzelne Gouvernements bzw. Kreise Normanteile festgesetzt, diese aber leider auf Grund der Vorstellungen des eingesessenen Adels zuletzt herabgesetzt. Fr diese Anteile sollten die Bauern nach einer bergangszeit an den Staat einen groen Teil derjenigen Ablsungssumme zurckzahlen, die dieser den Gutsherren zum Aufbau einer eigenen Wirtschaft als Kapital vorgeschossen hatte. Bei den Fron- und Zinsbauern wurde die bisherige Leistung kapitalisiert und der Freizulassende entsprechend belastet. Die Modalitten knnen im einzelnen nicht dargestellt werden zufrieden war keiner der Partner. Die Regierung hat sich gescheut, nach der finanziellen Belastung des Krimkrieges auf dem internationalen Kapitalmarkt sich so zu verschulden, da sie die Verpflichtungen der Gutsbauern htte selbst bernehmen knnen. Ohnehin htten beim Fehlen eines auskmmlichen Mittelstandes die Staatsbauern zum groen Teil diese Summen aufbringen mssen. Das Dekret ber die Befreiung der Bauern vom 19. April 1861 hat die erhoffte Wirkung nicht gehabt. Von der Rechtslage und der Ratio der Erhaltung mglichst vieler Existenzen ausgehend, war die Reform nicht die schlechteste.

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Frhjahr und Sommer des Jahres sahen mannigfache Bauernunruhen. Die ffentlichkeit hatte sich in ihren Erwartungen getuscht; trichterweise waren seit 1858 Pressedebatten ber die Bauernreform untersagt. Sonst htte sich herausgestellt, da der Spielraum mglicher Lsungen gar nicht gro war, mehr noch, da kaum jemand unter den Publizisten ein begrndetes Urteil ber die lndlichen Verhltnisse und die konomischen Sachzwnge besa. Bei den Beratungen ber die bevorstehende Reform in den Adelsversammlungen der Gouvernements waren manche weitergehende Plne und Forderungen auf verantwortliche Beteiligung von Reprsentanten des Landadels oder anderer Stnde an den Regierungsgeschften erhoben worden. Alexander reagierte mit Heftigkeit der Selbstherrscher konnte Berater um sich versammeln, wenn es ihm an der Zeit schien, aber war nicht gesonnen, Forderungen seiner Untertanen entgegenzunehmen, auch wenn diese zunchst nur beratende Krperschaften im Auge haben mochten.6 Die wachsenden Verwaltungsaufgaben bedingten dennoch eine Delegation gewisser Funktionen an Selbstverwaltungsorgane auf Gouvernements- bzw. Kreisebene. 1864 wurde die Zemstva eingefhrt, gewhlte Vertretungen aus Adel, Stdtern und Bauern, in denen zwar dem ersteren die Fhrung zukam, aber kein Stand das bergewicht haben sollte. Diesen Organen wurden Wegebau, Gesundheitswesen und Volksschulen (spter in Rivalitt zu den Schulen der Geistlichkeit) in eigener Verantwortung bergeben.7 Viele Gutwillige sahen hier ein Feld praktischer Aufgaben; unabhngig von obrigkeitlichen Genehmigungen konnten soziale Initiativen entfaltet werden. Die politische Reaktion schrnkte den Ttigkeitsbereich bald wieder ein; den Zemstva standen aus Abgaben der Stnde nur beschrnkte Mittel zur Verfgung. Dennoch fanden nicht wenige Oppositionelle hier als Lehrer oder rzte Unterschlupf. (Die Zemstvostatistiken haben das Material fr die notwendige berprfung der lndlichen Verhltnisse gegen Ende des Jahrhunderts geliefert; auch Lenin konnte sein Buch ber den Kapitalismus in Ruland nur auf Grund dieser Erhebungen schreiben). Nicht weniger wichtig war die Justizreform von 1864, die das ungefge und korrupte Gerichtswesen im Sinne fortschrittlicher Gerichtsverfassung mit unabsetzbaren Richtern, unabhngigen Geschworenen und einem selbstndigen Stand der Rechtsanwlte ordnete. Die Reform wurde von einer Gruppe rechtsverstndiger Juristen vorbereitet, die eine recht unbestimmte Anordnung des Zaren genutzt haben, um gegen dessen Intentionen die modernsten Justizgesetze des Westens ihrem Werke zugrunde zu legen.8 Whrend sonst die russischen Institutionen hinter dem Gemeinsinn des Volkes zurckblieben, war hier eher das Gegenteil der Fall: Bauern als Geschworene sprachen in der Regel buerliche Angeklagte frei etc. Sptere Einschrnkungen der Justizreform waren zu einem Teil gerechtfertigt; ohnehin blieb die administrative Internierung und Verbannung, die mit dem Aufkommen des Terrorismus (vgl. Nordirland heute) unvermeidlich scheint.

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Doch htte es in der besonderen Situation um 1860 durchaus nahegelegen, schrittweise Ruland auf den Weg der Verfassung zu bringen.9 Eine wachsende arbeitsteilige Gesellschaft lt sich durch eine selbstherrliche Brokratie allein nicht organisieren. Inzwischen waren die Universitten weiteren Kreisen geffnet worden; die ersten begabten Leute von anderem Stande strmten ein, vor allem Shne von Geistlichen, die nicht mehr in der Kaste ihrer Vter wirken wollten. Mit dem Bruch mit der staatskirchlichen Praxis vollzog sich bei diesen Geistern meist die Abwendung von der Religion selbst. Die jungen Leute pilgerten zur Universitt, um sich dort ihre Weltanschauung des naturwissenschaftlichen Materialismus besttigen zu lassen. Zu den Popenshnen kamen Abkmmlinge kleiner Beamter und Hndler, ja bereits freie sibirische Bauern. Diese Studenten mit ihrer anscheinend unwiderleglichen Einsicht in die wahre Wirklichkeit verband nichts mehr mit der gegebenen Ordnung und ihren Vertretern. Auch war der Staat nicht gewillt und imstande, die Angehrigen der neuen Intelligencija10, die sich selbst als das denkende Proletariat bezeichneten, im ffentlichen Dienste zu beschftigen. Junge Naturwissenschaftler konnten sich zum Teil als rzte niederlassen. Andere gingen in die Publizistik, die damals mit einigen radikalen Monatsschriften unter den Augen einer nervsen Zensurbehrde mit wissenschaftlichen Verschlsselungen in sopischer Sprache die neuen Heilslehren verkndete. Mit Selbstverstndlichkeit wurde behauptet, da die Naturwissenschaft alle Lebensfragen ein fr allemal gelst habe, so da ihre Ergebnisse auf die Gesellschaft als deren Gesetzlichkeit sich bertragen lieen. Damit konnte, so glaubte man, die buerliche Welt von ihrem falschen religisen Bewutsein freigemacht werden und schlielich den Umsturz selbst in die Hand nehmen. Der Intelligenzler, der sich nicht von seiner Hnde Arbeit ernhrte, mochte seine Schuld am arbeitenden Volk dadurch wettmachen, da er sozial ntzlich ttig sei, d.h. das notwendige revolutionre Wissen mitteile. Die Wissenschaftsglubigkeit fast eine neue Religion ist die populre Form der Aneignung der europischen geistigen berlieferung durch die Russen geworden. Wo keine Empirie die Imagination hlt, ist der ungebundene Radikalismus nahe. Der Nihilismus kndete sich an, doch blieb offen, ob der rechte Egoismus mit dem wohlverstandenen Interesse aller zusammenfalle.11 Das Brodeln kam nach 1861 auf verwirrende Weise an die Oberflche in mannigfaltigen Proklamationen, in geheimen Organisationen (der sptere Generalstabschef Obruev stand als Leutnant einer konspirativen Gruppe nahe). Aus der Emigration begleitete Alexander Herzen mit seiner illegalen Zeitschrift Kolokol sie wurde in alle Ministerialkanzleien hineingeweht mit kritischen Entlarvungen die Geschehnisse und schien den Polnischen Aufstand der Jahre 1862 und 1863 hinter den Kulissen zu lenken. Offenbar war die Opposition allgegenwrtig und kaum zu greifen. Als ein Student 1866 ein Attentat auf den Zaren unternahm, war die Selbstherrschaft nachdrcklich in die Defensive gedrngt. Dennoch sind zwei weitere wichtige Reformen durchgefhrt

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worden. Ab 1870 wurde die stdtische Verwaltung im Sinne einer beschrnkten Selbstverwaltung auf Grund einer Zensuswahl schrittweise modernisiert; allerdings blieb die Polizei beim Staat. hnlich wie ursprnglich in Preuen war die Stdteordnung fr die kleineren Stdte ein zu weites bergeworfenes Gewand; es fehlte an geeigneten Kandidaten in den Provinzzentren. In Moskau hingegen haben sich energische Stadtoberhupter bald gegen die Generalgouverneure durchzusetzen versucht bzw. vermocht. Um die Jahrhundertwende mit dem industriellen Aufschwung und der Zunahme von rzten, Rechtsanwlten auch in mittleren Stdten hat diese trotz mancher Einengung weitschauende Planung ihre Frchte getragen und zur Festigung des Gemeinsinnes nicht weniger als die Zemstva gewirkt. Wie angedeutet, erschienen als unmittelbare Folge des Krieges, komplementr zur Emanzipation der Gutsbauern, Militrreformen unausweichlich. Noch 1862 konnte die russische Armee in Kriegszeiten hchstens um 25 Prozent gegenber der Friedensstrke vermehrt werden. Neben einer Reduktion der Stbe und der durchgreifenden Erneuerung der Offiziersausbildung hat der bedeutende Kriegsminister Dmitrij A. Miljutin in harten Kmpfen 1874 die allgemeine Wehrpflicht durchgesetzt. Damit war die Befreiung des Adels von der Dienstpflicht auf Grund der Charta von 1785 aufgehoben. Grundstzlich hatte jeder Mann sechs Jahre zu dienen, doch brauchten Absolventen einer Universitt nur sechs Monate, einer hheren Schule nur zwei Jahre und so fort unter den Fahnen zu stehen. Auch im Russischen Reich hat die Wehrpflicht auf Dauer wohlttig fr die Herausbildung eines Gemeinbewutseins gewirkt. Da die Offizierslaufbahn allerdings mit Scheidung zwischen Garde und Linie einem jeden Tchtigen offenstand, sind, hnlich wie im Habsburger Reiche, Shne von Unteroffizieren in hohe Stellungen heraufgerckt.12 c) Die Selbstherrschaft in der Defensive Die Reform des Reiches blieb auf halbem Wege stehen, obwohl es als Ganzes nicht bedroht gewesen ist. Nach dem Abklingen der Bauernunruhen von 1861 war eine ernsthafte Rebellion im Sinne eines sozialen Umsturzes nicht zu befrchten. Die Opposition der studierenden Jugend blieb so lange vergeblich, als nicht die Machtmittel des Staates Armee, Polizei und Beamtentum zu erschttern waren. An der Spitze standen unzulngliche Mnner: Miljutin hat sich nur mit Mhe durchgesetzt; die Redaktionskommission fr die Bauernreform hatte an ihren einsichtigen Grundstzen gegen den Widerstand ihres spteren Vorsitzenden kaum festhalten knnen. Es fehlte nicht an brauchbaren Leuten, doch war Alexander, bei gelegentlichen guten Anstzen, an den Regierungsgeschften zu wenig interessiert, um sich dem Einflu der hochadligen Hofgesellschaft zu entziehen. Diese betrachtete das Reich nach wie vor als ihre Domne. Wenig spter sind in Japan die grundlegenden Reformen von einsichtigen Angehrigen des Hochadels ausgegangen.13

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Reform und Reaktion lsten einander nicht ab, sondern berlappten sich fr einige Jahre. Fr die Wendung ist indessen der Polnische Aufstand von 1861 1863 nicht zu unterschtzen. Die Politik des neuen Zaren zielte auf Vershnlichkeit ab, blieb jedoch unzugnglich hinsichtlich der Gewhrung der verwirkten konstitutionellen Rechte. Russisch-Polen befand sich dank der Entwicklung der Industrie und des Aufkommens einer gebildeten Mittelschicht kleinadliger Abstammung in rascherer Transformation als das Reich selbst. Dem polnischen Adel war es zu einem Teil an einem Modus vivendi mit Ruland gelegen. Angesichts der Debatten um die Bauernreform von 1861 mute auch in Polen die Rechtslage der gutsuntertnigen Bauern berprft werden. Whrend der grundbesitzende Adel, wenn auch zgernd, den Weg des friedlichen Ausgleiches in seiner Mehrzahl suchte, vertraten in den Stdten die Radikalen, zu einem Teil Studenten, den Grundsatz der permanenten Konflagration. Die beiden Lager der polnischen Emigration, die Weien und die Roten, trafen in der Heimat aufeinander. Mit nationalen Kundgebungen in Verbindung mit der katholischen Kirche wurden Zusammenste mit dem russischen Militr bis zu einem gewissen Grade provoziert, whrend der Marquis Wielopolski nach manchem Hin und Her im Jahre 1862 beim Zaren praktisch als Chef der Zivilverwaltung in Kongrepolen erhebliche Konzessionen eigene Regierung, polnisches Schulwesen, eine polnische Universitt erreichte. Dem geplanten Aufstand suchte er im Januar 1863 durch eine groe Rekrutierungsaktion zuvorzukommen, doch vergeblich. Anders als 1831 wurden keine Schlachten geschlagen, da die Polen weder ber ausgebildete Soldaten noch ber eine effektive Fhrung verfgten; im Hinblick auf die europische ffentlichkeit taktierten die Russen hinhaltend. Solange aber nicht eine der Teilungsmchte es kam nur sterreich in Frage, da Preuen in der Alvenslebenschen Konvention seine Hilfe bei der Verfolgung der Aufstndischen angeboten hatte zugunsten Polens aktiv eingriff, konnte nur ein allgemeiner europischer Krieg die Polen entlasten. Der russische Hof hat lange gezgert, hart zuzugreifen; erst die Entscheidung der Weien, im Frhjahr 1863 sich am Aufstand zu beteiligen, schien zu zeigen, da die Politik des Ausgleiches nichts fruchtete. Mit dem Bekanntwerden von Mordanschlgen auf russische Truppen ist auch die liberale russische ffentlichkeit gegen Polen gestimmt worden.14 Nicht zuletzt ist der Aufstand an der Passivitt der polnischen Bauern gescheitert. Zu spt verkndeten die Roten den bergang des von den Bauern genutzten Herrenlandes in deren Hnde. Eine radikale Bauernreform, in der die Adligen nicht geschont wurden, gewann seit 1864 die Bauern in gewisser Hinsicht fr die zarische Herrschaft. Die Identitt von katholischer Kirche und Polentum sowie die russifikatorische Schulpolitik hielten aber das Bewutsein der nationalen Identitt ber die nchsten Jahrzehnte hindurch auch bei den Bauern wach.15 In den Westgebieten, d.h. Litauen und Weiruland, haben sich auer einigen Geistlichen nur wenige hundert katholischer Staatsbauern am Aufstande

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beteiligt; hier wurde der Einflu des polnischen katholischen Adels durch Enteignung rigoros zurckgedrngt. Polnische Studenten haben versucht, im russischen Hinterland, z.B. in Kazan, mit Hilfe russischer Kommilitonen Meutereien zu inszenieren. Eine konspirative Organisation Zemlja i volja sollte die polnischen Bestrebungen untersttzen. Bakunin plante eine Landung mit Freiwilligen in Litauen und wollte die Finnlnder zur Erhebung ermuntern. Die studentische Unruhe, der polnische Aufstand mit seinen konspirativen Verbindungen nach Ruland hinein alles schien auf eine geheime, mchtige internationale Organisation hinzudeuten. Das Attentat auf den Zaren von Karakozov wurde damals als das Werk eines einzelnen angesehen; doch stand der Student einem kleinen revolutionren Zirkel nahe.16 Andererseits war die radikale Opposition unterdrckt, nachdem erny-evskij, der einflureiche Publizist und Verknder des sthetischen und politischen Materialismus, in einem nicht eben legalen Verfahren 1864 zur Verbannung verurteilt und die brigen radikalen Zeitschriften teils von der Zensur unterdrckt worden waren, teils sich in den Widersprchen ihrer materialistisch-nihilistischen Ideologie zerrieben hatten. Pisarev, der geistreiche Prophet des Nihilismus, ertrnkte sich 1868 im Alter von 28 Jahren.17 Wir erwhnen Neaev und seine konspirative Gruppe, die das Programm der Leute der sechziger Jahre vollends diskreditierten.18 Immer neue Scharen kamen an die Universitten. Auch Mdchen versuchten sich zu emanzipieren und ihren eigenen Lebensweg zu finden. Von den zwei Enkeltchtern des Generals von Schubert, einem der Begrnder des russischen Vermessungswesens, hat die eine, zeitweise Dostoevskijs Freundin, in der Pariser Kommune mitgekmpft, whrend die andere, Sonja Kovalevskaja, nach Studien in Heidelberg Professorin fr Mathematik in Stockholm wurde. Sie waren nicht die einzigen: der revolutionre Aufbruch der siebziger Jahre ist wesentlich durch junge Mdchen und Frauen bestimmt. Da sie wie in Ruland so auch anderswo zum Studium nicht zugelassen waren, gingen sie zum Studium in die Schweiz.19 Schon vorher hat es freiwillig Exilierte gegeben, zur treibenden Kraft der Bewegung im Lande selbst ist aber die Emigration erst Anfang der siebziger Jahre geworden. Am Beginn der neuen Zeit standen unerfreuliche Auseinandersetzungen: Bakunin, der Heros der europischen Revolution von 1848, der Mrtyrer der Festungen und der sibirischen Gefangenschaft, der Streiter fr die politische Freiheit war durch sein Zusammengehen mit Neaev zeitweilig diskreditiert. Er predigte nach wie vor den Volksaufstand, der den gesamten Staatsapparat mit einem Male zerschlage, um die Fderation freier ackerbauender Kommunen zu begrnden. Der Bauer war fr ihn der wahre Mensch, weil noch nicht in der Fessel von Arbeitsteilung und Privateigentum befangen. Bakunin stand der Anthropologie des jungen Marx nahe, der spter, absorbiert von der Kapitalismus-Kritik, den ursprnglichen Telos seines Denkens, die Wiederherstellung des vollen Menschen in der kommunistischen Gesellschaft, aus dem Auge verloren hat und

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nur gelegentlich (Kritik des Gothaer Programms) darauf zurckkam. Der Kampf zwischen Bakunin und Marx in der I. Internationale geht uns nur insofern an, als die Spaltung innerhalb der Genfer russischen Emigration das Verhltnis der beiden groen Figuren betraf. Im brigen hat Bakunin in seiner Marx-Kritik von 1873 auf dessen schwache Stelle, nmlich das Problem der herrschenden Klasse in der Zeit der Diktatur des Proletariats, nachdrcklich hingewiesen. Bakunin hat als Anreger, nicht aber als Theoretiker gewirkt, um so mehr, als er keinerlei Theorie der Organisation zu entwickeln vermochte.20 Bakunins Gegenspieler Lavrov, ein frherer Offizier, der 1870 aus der Verbannung in die Schweiz entfliehen konnte, entdeckte in Bakunins Konzept einen fundamentalen Widerspruch: auf der einen Seite ein konspiratives, d.h. elitres Element, auf der anderen der Anarchismus als Programm des freiwilligen Zusammenschlusses freier Persnlichkeiten. Den Aufstand im gegenwrtigen Moment hielt Lavrov, selbst im unwahrscheinlichen Fall eines Gelingens, fr eine schlechte Machtbernahme; daher konnte nach seiner Meinung die revolutionr gesonnene Minderheit frs erste nur den Umsturz in einem groen Erziehungswerk am Volke vorbereiten. Bei aller Anlehnung an das Leitbild der deutschen Sozialdemokratie blieb Lavrov selbst ein Anarchist, der nur in der grtmglichen Entwicklung der persnlichen wie der gesellschaftlichen Autonomie das Unterpfand des knftigen Glcks der Menschheit sah.21 Nach dem Zerfall des Nihilismus waren so der Jugend neue Mastbe gesetzt. In Petersburg trafen die Studenten auf junge Landleute, die wegen der schweren Verhltnisse drauen in die Fabriken strmten, wie sie am Seehafen der Hauptstadt entstanden.22 Hier wurde mit elementarem Unterricht in Sonntagsschulen begonnen und zur Kritik der sozialen Gegenwart bergegangen. Unter den Lehrern hatte bedeutenden Einflu ein junger Frst Kropotkin, aus einer der vornehmsten russischen Familien, der bereits als Geologe Erstaunliches geleistet hatte. Die Polizei kam bald dahinter; Kropotkin floh ins Ausland, um schlielich als Theoretiker des friedlichen Anarchismus einer der groen Gestalten der internationalen Arbeiterbewegung zu werden. Junge Adlige, Popenshne und Juden arbeiteten gemeinsam an ihrem groen Auftrag. Immer wieder wurde versucht, in kleinen Zirkeln geheime Propaganda zu treiben; es lie sich aber absehen, da selbst bei dem besten Willen der jedes Jahr zur Ernte in die Heimat zurckkehrenden Fabrikarbeiter die Saat in vielen Jahrzehnten nicht wrde aufgehen knnen. So brach vor allem in Petersburg, aber auch in anderen Universittsstdten im Frhjahr 1874 die Jugend auf, um ins Volk zu gehen. Die unerfahrenen jungen Leute wollten den Bauern die Revolution predigen; doch waren die meisten Angesprochenen mitrauisch gegenber den Herrenshnen, die sie offenbar wieder hinters Licht fhren wollten. Auch merkten die Dorfgendarmen bald, was los war, und so wurden Hunderte verhaftet, jahrelang in Untersuchungsgefngnissen gehalten und

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schlielich in zwei Monsterprozessen (193 bzw. 50 Angeklagte) 1877 und 1878 angeklagt.23 Einige Verschwrer versuchten, mit blen Tricks die Bauern aus ihrer Reserve zu locken. Als es wegen der Rechte auf Bodennutzung unter den Staatsbauern in der Nhe von Kiev zu Unruhen kam, wurden Manifeste verteilt, wonach der Zar 1861 sofort die volle Freiheit von allen Abgaben zugesagt habe, die Behrden bzw. die Adligen nur die Wahrheit unterdrckten. Auch anderenorts tauchten falsche goldene Manifeste und falsche Grofrsten auf. Zur Rebellion im Sinne Bakunins konnten die Bauern durch Betrug bewegt werden. Stdtische Arbeiter waren eher bereit, politische Aktivitten zu entwickeln. Die Kunde von der europischen Arbeiterbewegung verbreitete sich bald, nicht zuletzt durch einige Handwerker, die in Europa oder Amerika gearbeitet hatten. Der Begriff Proletariat lie sich in Ruland noch weniger leicht umschreiben als im Westen: zwischen Facharbeitern, die in der Regel lesen und schreiben konnten und frh wuten, was sie wert waren und wieviel sie durch Zusammenstehen in Streiks erreichen konnten, sowie den wandernden Bauern, den Schwarzen, d.h. ungelernten Arbeitern, die noch an der Scholle hingen, auch im Heimatdorf zur Steuer veranlagt waren, klaffte ein nicht unerheblicher Unterschied. Anscheinend haben sich in den illegalen Arbeiterverbindungen, vor allem in Petersburg und Odessa, ausschlielich Facharbeiter zusammengefunden. Die Studenten des Jahrgangs 1874 hatten in der Regel nicht lange genug auf dem Lande bleiben knnen, um die tiefgreifenden Verschiebungen der lndlichen Struktur nach der Reform zu durchschauen. Von ihr soll noch die Rede sein. Aber einige Schriftsteller, wie Uspenskij, haben in lebhaften Skizzen das Eindringen kapitalistischer Denkweise in das Dorf und die Zerstrung der Landgemeindeverfassung geschildert. Der russische buerliche Sozialismus als Leitbild der knftigen Weltordnung, wie ihn Herzen und Bakunin als Unterpfand der russischen Sendung verkndet hatten, war in Gefahr, von der modernen Arbeitsteilung und Marktproduktion berwltigt zu werden. Lavrovs Konzept, in langer Vorbereitungszeit die Kader fr die knftige revolutionre Umgestaltung vom Dorfe her aufzubauen, geriet unter Zeitdruck. Die Revolution mute heraufgezwungen werden, bevor ihre Voraussetzungen zerstrt waren. Da die brgerliche Wirtschaftswelt sich noch nicht voll etabliert hatte, ein groer Teil der Ideologen als Studenten aus kleinen Beamten- oder Popenfamilien in die moderne Wirtschaft und ihr Denken nicht unmittelbar einbezogen waren, hat Marx auer als akademischer Kritiker des fernen Kapitalismus damals keine unmittelbare Aktualitt besessen. Die Entwicklung der Jahre 18771881, die Zeit der spektakulren Attentate, kann mit einiger berspitzung verstanden werden als ein Wettlauf mit dem heranrollenden Verhngnis von Kapitalismus und Zivilisation. Da das traditionelle Dasein des russischen Bauern in keiner Weise ein ideales war und nicht nur Armut, sondern auch Roheit und Aberglaube es bestimmten, war

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vielen klar. Uspenskij hat darauf hingewiesen, wie wohlttig jede zivilisatorische Neuerung das schwere Los des Landmannes erleichtern wrde. Die Zielvorstellungen der revolutionr beunruhigten Jugend gingen auseinander einige versuchten sich auf dem flachen Lande einzuleben und dort den Agrarterror zu entflammen, d.h. koordinierte bergriffe von Bauern auf Gutshfe als Auftakt eines allgemeinen Volksaufstandes. Inwieweit diese Drfler erfolgreich waren, sei dahingestellt immer wieder gab es Brandstiftungen, auch Mordanschlge. Aber nach den verffentlichten Polizeiberichten scheint es sich um spontane Aktionen ohne Agitatoren von auen gehandelt zu haben. Jenen stand die Gruppe Narodnaja Volja (Volksfreiheit oder Volkswille) gegenber, von denen nur wenige, vor allem Morozov, den Terror als Mittel aktiver Politik voranzutreiben suchten, wogegen die Mehrzahl ihn nur als uerstes Mittel der Selbstverteidigung gegen die bermacht der Polizei angesehen wissen wollte. Doch verwischten sich die Unterschiede; es hie dann, ein zielgerichteter Terror solle die zehn bis fnfzehn Sulen der gegenwrtigen Regierung vernichten, diese in Panik versetzen, ihr das einheitliche Handeln nehmen und die Volksmassen in Bewegung setzen24. An die Stelle der anarchistischen Utopie trat der Kampf um politische Freiheiten durch den Terror sollten demokratische Grundrechte und eine allgemeine Volksvertretung erzwungen werden, als Voraussetzungen der sozialen Umgestaltung. Dieser blutige Kampf, vor allem gegen hohe Beamte, wurde mit ungeheurem Mut von einer Gruppe von Verschwrern gefhrt, unter denen neben Studentinnen und Studenten auch Bauernshne sich fanden. Zeitweise hatten sie einen Vertreter sogar im Zentrum der Geheimen Polizei. Ihre Reihen wurden immer wieder durch Verhaftungen gelichtet. Seit 1879 war das Attentat auf den Zaren das eigentliche Ziel, von dem man sich groe Erschtterung des Staatsgefges erhoffte. Der Anschlag gelang am 1. Mai 1881; wider Erwarten blieb alles beim alten.25 Die konspirativen Zentren wurden rasch dezimiert; ein Kern blieb zusammen, und es gelang noch einige Zeit, die illegale Zeitung erscheinen zu lassen. Wenn auch die SozialistenRevolutionre, wie sie sich selbst bezeichneten (nicht Volkstmler, Narodniki), sich vom Jakobinertum bzw. Blanquismus einer kleinen Gruppe in der Emigration unter Tkaev absetzten, war doch in den Bedingungen der strengen Konspiration keine Massenbasis von Anhngern aufzubauen. Die berwltigende Masse der Notleidenden war auf dem Lande unerreichbar.26 Da ein riesiges Reich von einer Handvoll entschlossener Leute so tief erschttert werden konnte etwa den Tupamaros entsprechend , hat nicht nur die russische ffentlichkeit beunruhigt. Konnten doch die Attentter unter den Gebildeten auf Sympathie rechnen, auch bei den Gerichtsverhandlungen. Das gegebene staatliche Gefge trat ja dem einzelnen nur in Gestalt der allmchtigen Brokratie gegenber; es fehlte, trotz des eben berstandenen Krieges, am Staatsgefhl. Die Macht war gesellschaftlich isoliert.

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Solches hat der Zar etwa seit dem Jahre 1879 eingesehen. Dem mit fast diktatorischen Vollmachten ausgestatteten Innenminister Loris-Melikov war die Aufgabe gestellt, einerseits den Terrorismus niederzuschlagen, zum anderen aber durch eine Diktatur des Herzens zu versuchen, die Gesellschaft strker an den Staat heranzufhren. In beratenden Kommissionen sollten vom Zaren ernannte oder auch gewhlte Vertreter der Zemstva und der Stdte zusammentreten, um ber die entscheidenden Fragen, vor allem die berprfung der Agrargesetze und die Steuerreform, zu beraten. Im brigen aber wurde der ffentlichkeit, etwa in der leidigen Frage der Zensur, wenig Entgegenkommen gezeigt. Indessen war ein gangbarer Weg gezeigt, nmlich zuerst die Lasten des gemeinen Mannes zu erleichtern und die Sachkenner in den Zemstva fr die Reform des Staates heranzuziehen. Doch kamen diese Plne in den Wochen nach dem Tode des Zaren zu Fall.27 In den Beratungen der Minister setzte sich Pobedonoscev, der Lehrer des neuen Zaren Alexander III., durch. Dieser skeptische Konservative versuchte mit allen Mitteln, den verhngnisvollen Gang der Geschichte zu bremsen, wie er durch Aufklrung und Zivilisation vorgezeichnet schien.28 M.E. waren wirtschaftliche Reformen in jener Zeit aktueller als politische Freiheiten fr die Intelligenz, die behauptete, im Namen des Volkes sprechen zu knnen. Das Zeitalter Alexanders III. (18811894) brachte zwar, mit den letzten Jahren der Regierung seines Vaters verglichen, eine Zeit relativer Ruhe nach innen und auen; die Revolution schien zerschlagen und die Presse mundtot gemacht. Die Regierung hatte wieder Aktionsraum, aber nahm ihn nicht wahr. Vor allem versuchte sie sich von neuem auf den Adel als Stand zu sttzen, wie es die bertragung weitreichender Kontrollfunktionen ber Zemstva und Bauerngemeinden an adlige Landeshauptleute vorsah. Das heit, die politische Struktur des Landes blieb von den tatschlichen sozialen Wandlungen ausgespart, und der sozial absteigende Stand wurde als Sttze des Staates konserviert.29 d) Sozialer Wandel nach den Reformen Nicht nur dank der Beschneidung durch die Normanteile fr die Bauern bei den Agrargesetzen ist das Modell einer wnschbaren Befriedung der lndlichen Verhltnisse nicht erreicht worden. Vor allem htte mit der Befreiung der Gutsbauern eine Steuerreform trotz der schon genannten Problematik angegangen werden mssen. (Bunge, der sptere Finanzminister, schlug vor, anstelle der Kopfsteuer eine Grundsteuer und nach Mglichkeit eine stdtische Gewerbesteuer einzufhren.) Noch fehlte aber ein Mittelstand mit mobilem Kapital sowie eine einheimische Grofinanz, die einen wesentlichen Teil der ffentlichen Lasten htte tragen und vor allem ein effektives einheimisches Kreditwesen speisen knnen. In der bergangsphase wollte der Finanzminister Graf Reutern den Adel schonen und seine Steuerfreiheit nicht sofort abbauen. Erst nach 1880 ist die Kopfsteuer in Raten abgelst worden. Die ehemaligen

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Gutsbauern hatten auer der Kopfsteuer die Ablsungszahlungen zu tragen; zu diesem Zwecke muten Landanteile und Verpflichtungen neu festgelegt werden. Die Bauern haben die knftigen Belastungen nicht voraussehen knnen, ebensowenig die Behrden. Die Geldleistungen sollten fest normiert werden die Sachkenner der Redaktionskommissionen nahmen an, da die langsame Geldentwertung voranginge und im Effekt die Rckzahlungslasten der Bauern sich entsprechend verringern wrden. Der Rubel stabilisierte sich aber; die Verpflichtungen schienen unabsehbar hoch. Daher wurden immer weniger freiwillige bereinkommen zwischen Bauern und Gutsherren, wie sie das Reformwerk vorsah, abgeschlossen. 1881 endlich muten die Ablsungen obligatorisch gemacht werden. Der Staat nahm nun viel zu spt das Ordnungswerk selbst in die Hand und widerlegte damit die Prmisse der Agrarreform, da nmlich der Ablsung eines privatrechtlichen Verhltnisses nur Hilfe geleistet werden sollte. Lngere Zeit warteten die Bauern auf eine bessere Lsung, die echte Freiheit, d.h. die berlassung des gesamten frher von ihnen genutzten Landanteils ohne jede Entschdigung. Mindestens versuchten sie, die Umsetzung der Fronpflicht auf Zins zu verzgern dies war ja die Voraussetzung jeder Kapitalisierung der dem Gutsherrn entgehenden Bodenrechte , denn widerwillig geleistete Fron war, vor allem beim Fortfall der Zwangsmittel des Gutsherrn, immer noch besser als Zahlung knappen baren Geldes. Immer mehr gerieten die Bauern mit ihren Verpflichtungen in Rckstand. Was heit es, zahlungsunfhige Wirte vom Hofe zu treiben, wenn sie nur der Armenpflege der Zemstva oder der Gemeinde zur Last fielen? Durch die Teilung der groen Familien wurde die Nahrungsdecke fr den einzelnen rasch kleiner; dazu nahm die Viehausstattung weiter ab, der Boden laugte aus, die Ernteertrge sanken. Zudem war durch die Reform die Nutzung von Gutsland als Stoppeloder Waldweide fortgefallen.30 Kurz vor der Verabschiedung des Reformwerkes war noch ein Passus eingefgt worden, wonach Bauern sofort und ohne jede Ablsung freikamen, wenn sie nur ein Viertel des zustehenden Landanteils beanspruchten (Gratisanteil). Wo viel Land zur Verfgung stand, z.B. an der mittleren Wolga, oder wo unter einem kleinen Adligen der Anteil ohnehin zu gering geworden wre, um darauf zu leben, z.B. in der Gegend von Poltava in der Ukraine, nahmen viele Bauern diese Chance wahr. Hiermit wurde ein Landproletariat freigesetzt. Anfangs konnte Land billig hinzugepachtet werden, so da sich fr einen Teil der Gratisanteiler die Entscheidung gelohnt hat. Werden diese mehr oder minder freiwilligen Landverzichte der Bauern nicht bercksichtigt, bekommt die Gre des Landverlustes des Bauernstandes (4,1%) eine falsche Optik. Auch nach der Freisetzung blieb der Bauer an die Landgemeinde und deren kollektive Steuerhaftung gebunden: noch immer wurde der Boden regelmig unter den mnnlichen Seelen neu verteilt. Dem Buchstaben nach war der

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Bauer Staatsbrger, tatschlich aber nur Steuerobjekt und nur als solcher Gegenstand politischer berlegungen. Bis 1870 durfte der Bauer aus seiner Gemeinde berhaupt nicht umsiedeln hnlich wie heute in der Kolchose , spter konnte er nur dann freikommen, wenn er die gesamte Ablsungssumme an die Gemeinde im voraus bezahlt hatte. Deshalb kam die bersiedlung nach Sibirien nicht in Gang. Gerade die rmsten und am meisten Verschuldeten wollten weg, versuchten vielfach zu fliehen; doch hat meist die Dorfgemeinde selbst sie heimgeholt. Zwar leistete der Bauer individuelle Ablsungszahlungen, aber damit wurde nicht der Landanteil und die Hofsttte zu persnlichem Besitz erworben. Solange sich nicht jemand fand, der die Rckstnde der anderen bernahm, mute die Gesamtgemeinde die flligen Zahlungen leisten. Tatschlich hat der Glubiger den Bodenanteil des Schuldners in seinen Besitz gebracht. Denn bis zur Grndung der Bauernbank 1883 konnte nur beim tchtigeren oder glcklicheren Dorf genossen Geld aufgenommen werden. Von 1880 haben wir den ersten Polizeibericht, wonach die Bauern einen besonders smarten Dorfkapitalisten totschlugen. Auf die kollektive Steuerhaftung htte der Staat nur mit Mhe verzichten knnen, denn es gab keine Kataster, keine effektive lokale Steuerverwaltung. Aber daran ist nicht einmal gedacht worden vielleicht htte die von LorisMelikov vorgeschlagene Kommission diese Dinge vorangetrieben. Mit den Barleistungen wurden die Dorfgemeinden bzw. die Wohlhabenderen, die hier den Ton angaben, immer mchtiger. Sie fertigten den Wanderarbeitern ihre Psse aus. Ob die Feldstreifen der Flur immer gerecht aufgeteilt wurden, sei dahingestellt. Die Bauern lebten in einem autonomen Rechtsbereich; in der Praxis fungierte nur der Landgendarm als mehr oder minder dubioses Kontrollorgan. Es ist schwer abzuschtzen, inwieweit die Ablsungssummen als solche sie machten im Staatsbudget von 1885 nur ein Fnftel der Einnahmen aus dem Schnapsmonopol aus die buerliche Verelendung wesentlich mitbewirkt haben. Verschrfend wirkten die Miernten und Hungersnte der Jahre 1891 1893: sie haben die Unfhigkeit der Regierung bewiesen, katastrophale Situationen zu meistern. Die Zahlungsrckstnde der Bauern vergrerten sich; die Regierung resignierte allmhlich. Bis 1907 waren nicht einmal 50 Prozent der theoretisch flligen Ablsungssummen gezahlt; dann wurden weitere Zahlungen und Rckstnde niedergeschlagen. Man hat nachgewiesen, da wegen mangelnder Transparenz des 1895 zum erstenmal verffentlichten (!) Staatshaushaltes die Bauern viel mehr bezahlt haben, als wozu sie verpflichtet waren. Wie dem auch im einzelnen sei Entscheidendes ist versumt worden; das Land htte frher entlastet werden mssen. Die lndliche bervlkerung hat sich als ein Zentralproblem des Landes bis in unsere Jahrzehnte hinein ausgewirkt.31 Die Staatsbauern waren in einer anderen Lage: sie hatten das volle Nutzungsrecht ber ihren gesamten Landanteil, blieben aber aus fiskalischen

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Grnden ebenfalls an die Dorfgemeinde gebunden. Man wte gerne, inwieweit sich die buerlichen Unternehmer und die knftigen buerlichen Grogrundbesitzer in erster Linie aus ihren Reihen rekrutiert haben. Der Gutsbesitz hat die Reform nur zu einem Teil berstanden. Kleinste Gter, in denen Guts- und Bauernland nicht ohne Desaster fr beide Teile separiert werden konnten, wurden vom Staat aufgekauft er hatte nicht gengend Kapital und Voraussicht, um nicht noch viel grozgiger zu verfahren. Wo Land knapp war, konnten Gutsherren sich ihre Bodenrente dadurch erhalten, da sie das Land stckweise kurzfristig an die Bauern verpachteten, entweder gegen Geldzins oder Abarbeitung durch Bestellung der brigen Gutsfelder. Diese Entwicklung ist von den Reformern nicht vorausgesehen worden. So haben sich kleinere adlige Existenzen lngere Zeit ber Wasser gehalten, obwohl bereits 1905 ein Viertel alles privat besessenen Landes (also nicht Land von Dorfgemeinden, Staatsland etc.) in buerlicher Hand war. Nur grere Gter (ber 400 ha) haben mit Erfolg Eigenwirtschaften eingerichtet, d.h. entsprechend Mittel fr Investitionen zur Verfgung gehabt. Verpachtung bzw. Eigenwirtschaft hingen von den Konjunkturen ab vor allem der Krise der Jahre 1890 ff. mit niederen Getreidepreisen, bei der viele Gter verkauft worden sind. Auch auf den selbstbewirtschafteten Gtern wurde die Dreifelderwirtschaft erst langsam durch die Fruchtfolgewirtschaft ersetzt ab 1900 war es weniger als die Hlfte. Im Westen und in der Ukraine konnte mit gnstigeren Absatz- bzw. Bodenverhltnissen leichter eine rentable Gutswirtschaft aufgebaut werden; doch wurde auch in der Ukraine zwischen Reform und Weltkrieg der Adelsbesitz fast halbiert.32 Da es an Regionalstudien fehlt, lassen sich weniger noch als fr buerliche Wirtschaften zur Betriebsfhrung der Gter detaillierte Angaben machen.

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Abb. 23: Russischer Bttcher bei der Arbeit. Lithographie von I.S. edrovskij 1846

Agrarreform und Industrialisierung standen in keinem urschlichen Zusammenhang; das Proletariat erwuchs aus der Freisetzung buerlicher Untertanen, hnlich wie in den deutschen Lndern. Fr die Entwicklung einer greren Leichtindustrie waren anfnglich keine gnstigen Voraussetzungen gegeben. Wegen des Fehlens eines Mittelstandes und der Armut der Bauern blieb der Binnenmarkt beschrnkt. Buerliche Wanderhandarbeiter vermochten die bescheidenen Bedrfnisse mit Geschick und ertrglichen Preisen zu befriedigen. Nur die Textilindustrie entwickelte sich in der ersten Hlfte des Jahrhunderts in greren Komplexen: sie wurde von Moskauer Kaufleuten in den Gouvernements nordstlich der alten Hauptstadt aufgebaut. Vor allem nahm die Baumwollverarbeitung einen ansehnlichen Aufschwung, verfgte aber um 1850 nur etwa ber 10 Prozent der Spindeln in England. Die Agrarreform brachte das Ende solcher Betriebe, die auf Fronarbeit von sogenannten Fabrikbauern gegrndet worden sind; von daher datierte die Krise der Httenwerke des Ural, abgesehen von der englischen Konkurrenz wegen der niedrigen russischen Einfuhrzlle. Wie in anderen Lndern war der Eisenbahnbau der wesentliche Stimulus fr das Aufblhen der Schwerindustrie. Alles Material mute ursprnglich importiert werden, wegen des niederen Produktionsniveaus der Uralwerke auch das Gueisen fr die Schienen. Der enorme Kapitalbedarf konnte weder vom

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einheimischen Markt aufgebracht noch vom Staate bereitgestellt werden. Dieser war vielmehr interessiert, sein Budget aus den Defiziten herauszubringen. Also mute die Kapitalbeschaffung soweit mglich durch den Export von Getreide geschehen. Dessen steiler Anstieg (18611885 fast vervierfacht) bedeutete, da der Eigenverbrauch nicht mit dem Wachstum der Bevlkerung zunahm bzw. da der Lebensstandard der Landbewohner gleichblieb, wenn nicht weiter absackte. Wie in allen Lndern der frhen Industrialisierung war auch die russische Industrie besonders anfllig gegenber Produktionskrisen. Wegen des Fehlens eines technisch vorgebildeten einheimischen Facharbeiterstammes wurde relativ teuer produziert. Der einheimische Markt entwickelte sich nicht eben rasch und blieb von dem Ergebnis der Getreideernten abhngig. Der Boom setzte erst etwa seit 1890 ein und ist mit dem Namen des Finanzministers Witte verknpft.33 Vor allem nach dem Abschlu des russisch-franzsischen Bndnisses begann der sprichwrtlich gewordene Zuflu franzsischen Kapitals, nicht zuletzt infolge von Bismarcks unklugem Schachzug des Verbotes der Lombardierung russischer Papiere an der Berliner Brse 1886. Vielfach mit franzsischem Geld, aber weitgehend englischen Maschinen und Know- how wurde die Schwerindustrie der stlichen Ukraine entwickelt (einer der Hauptindustrieorte hie Juzovka, nach dem Ingenieur Hughes genannt). Sie berflgelte rasch die Uralindustrie. Obwohl Sankt Petersburg als Industriestadt seine fhrende Stellung verlor, entwickelte sich die Produktion auch dort: 1903 beherbergte es etwa 120000 Arbeiter. Frh hatte das russische Polen einen unglaublich raschen Aufschwung genommen, nicht nur wegen der Textilindustrie in d, sondern auch dank der Kohlengruben im stlichen Oberschlesien. Zwischen 1870 und 1890 hat sich hier die Produktion verzehnfacht. Immer wieder versuchten die Lobbies der russischen Unternehmer durch Zollprferenzen und Eisenbahntarifmanipulationen sich die polnische Konkurrenz vom Halse zu halten. Die Erschlieung der Naphthafelder von Baku wird einem in Petersburg aufgewachsenen Schweden Nobel verdankt. Zwar wurde mancherorts aus einer verlassenen Steppe eine Industrielandschaft von abstoender Hlichkeit; aber die zusammenstrmenden Arbeiter waren in der Regel besser untergebracht, mit Schulen, Spitlern etc. versehen als frher in mehr patriarchalischen Verhltnissen oder etwa gleichzeitig in Petersburg. Doch blieb die industrielle Produktion auf relativ kleine Gebiete beschrnkt, der groe Teil des Landes unberhrt. Im alten Gewerbegebiet, dem zentralen Industrierayon um Moskau, waren 1900 nur 4 Prozent der Bevlkerung als Fabrikarbeiter beschftigt. Die kleinen Produkte fr den tglichen Gebrauch, zum Teil auch die Textilien, wurden handwerklich hergestellt, wenn auch eine gewisse Konzentration in Werksttten zu verzeichnen war. Je weiter ein Markt fr bestimmte Artikel sich ausdehnte, um so mehr beeinfluten Aufkufer und Hndler die Produktionsbedingungen. Der ungemeine berschu an Arbeitskrften und die

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Konzentration der Industrie auf den metallurgischen Sektor hielt, hnlich wie heute im Nahen Osten, das Handwerk am Leben. Um 1900 setzte eine neue Krise von berproduktion ein, die durch den Krieg gegen Japan verschrft wurde. Die Unruhen des Jahres 1905 brachten einen weiteren Rckschlag. Erst um 1909 wendete sich das Blatt; eine Reihe von guten Ernten besserte die Kaufkraft der Bauern. Mit der Stolypinschen Agrarreform wuchs der Bedarf an eisernen Pflgen etc. Man kann jedoch nicht sagen, da die Produktion der Vermehrung der Bevlkerung rasch voraneilte, vielmehr blieb das Wachstum des Pro-Kopf-Einkommens bescheiden. Die groen Stdte fllten sich aber rasch an, weniger in dem seit jeher eher berbesetzten Dienstleistungssektor als vielmehr durch zahlreiche neue Kleinbetriebe, Handwerker etc. Von Rstungsbetrieben abgesehen, ist dank eines restriktiven Managements, das die Zeit der groen Profite gerne andauern sehen wollte, die Schwerindustrie hinter den Bedrfnissen des wachsenden Binnenmarkts zurckgeblieben. Zur Zeit der Depression hatten sich Kartelle zusammengeschlossen, die nun bei besserer Konjunktur die Produktion niedrig und die Preise hoch hielten, so da sich sogar Anfang 1914 die Regierung zum Eingreifen veranlat sah. berall wo, wie fr Naphtha, Konzessionen verteilt oder Zlle, Tarife etc. bestimmt wurden, konnten hohe Beamte unmittelbar interessiert sein. Trotz mancher Bemhungen war die technologische Lcke nicht leicht zu schlieen; auslndische Fachleute waren teuer und inlndische qualifizierte Arbeiter nicht leicht zu bekommen. Auerdem blieb die russische Industrie, wie spter die sowjetische, belastet mit dem ausgeprgten Fluktuationsbedrfnis der Arbeiter, die wie ihre Vorvter, die Wanderhandwerker, glaubten, anderswo knne man bessere Bedingungen finden. Beim Aufbau der Industrie hat, neben franzsischen, englischen und belgischen Investitionen in bestimmten Sparten (z.B. der Elektroindustrie) die deutsche Beteiligung rasch aufgeholt. Um 1914 ist etwa ein Drittel des investierten Kapitals fremder Herkunft gewesen, darunter befand sich zu einem Teil russisches Kapital, das im Ausland angelegt war. Das russische Privatbankwesen ist erst mit der Jahrhundertwende, dann aber mit 40 Prozent auslndischem Kapital in den Grobanken rasch aufgeblht. Zudem wurde das auslndische Management in der Industrie im letzten Jahrzehnt vor dem Kriege durch einen tchtigen russischen Ingenieurnachwuchs zum Teil abgelst.34 Zwar belastete der Zinsendienst das Entwicklungsland nicht unerheblich. Doch htte sich bei friedlichen Verhltnissen mit dem fortwhrenden Wachstum des Binnenmarktes und einem relativen Gleichgewicht des Auenhandels diese Last bald verringern knnen. e) Auenpolitik in der zweiten Jahrhunderthlfte Das Russische Reich ist aus den Tribulationen des Krimkriegs recht ungeschoren davongekommen. England und sterreich schienen nun die Hauptgegner, daher

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die vom Auenminister Frsten Gorakov gefrderte Annherung an Frankreich. Napoleon III., als der Promotor nationaler Bewegungen, konnte bei den Verwicklungen auf dem Balkan (Umsturz der Dynastie in Serbien 1858, Einigung der Donaufrstentmer zum Frstentum Rumnien gegen sterreichischen und englischen Widerstand 1866) durchaus mit dem Zaren gemeinsam handeln. Wiederum hielt Ruland mit einem Truppenaufmarsch an der Westgrenze sterreich im Kriege von 1859 in Schach.35 Aber die Einigung Italiens und der Untergang der legitimen Dynastien beunruhigte das konservative Petersburg; die polnische Frage schien an der Reihe. Der Aufstand und das diplomatische Engagement der beiden Westmchte zugunsten der Polen setzte dem Zusammengehen mit Frankreich ein Ende. Das gemeinsame Interesse der drei Teilungsmchte schien alle Friktionen zu berdauern und die russische Auenpolitik auf die Ausgangslage von 1815 fixiert. Der gegebene Juniorpartner war Preuen, aus dessen Aufstieg unter Bismarcks Fhrung das Zarenreich so lange Nutzen ziehen konnte, als nicht die berkommene Ordnung in der europischen Mitte grundlegend verndert war. Im deutsch-dnischen Krieg von 1864 war noch kein Grund zum Eingreifen gegeben. Bedrohlicher wurde die Lage nach dem Blitzkrieg gegen sterreich 1866; Gorakov hegte den Plan einer europischen Friedenskonferenz, d.h. der Ingerenz der Randmchte in die deutschen Angelegenheiten. Bismarck spielte die umstrzenden Mglichkeiten der deutschen nationalen Bewegung aus (Pression des Auslandes wird nur ... zu wirklich revolutionren Maregeln treiben); so wurde der Gedanke fallengelassen, und Preuen erhielt freie Hand. Die Annherung zwischen Paris und Wien in den folgenden Jahren drohte russische Balkaninteressen zu berhren und veranlate den Hof, enger mit Preuen zusammenzugehen, immer mit dessen Zusage, in russische Absichten am Schwarzen Meer nicht zu interferieren. Andererseits hat nach dem sterreichisch-ungarischen Ausgleich von 1867 der Wiener Hof den polnischen Adel in Galizien gefrdert, u.a. die Universitt Lemberg auf die polnische Unterrichtssprache umgestellt und das zu einer Zeit engagierter Manahmen zur Russifizierung des Weichsellandes. Whrend des preuisch-franzsischen Krieges wuchs Preuens Gewicht so rasch, da berlegungen ber einen Block der Neutralen als Schiedsrichter bald fallengelassen werden muten. Da England der Kndigung der entscheidenden Klausel des Pariser Friedens heftigen Widerstand entgegensetzte, war Preuens uneingeschrnkte Untersttzung um so wertvoller. So nahm die russische Politik die deutsche Einung und die Annexion von Elsa und Lothringen im voraus hin. Inzwischen war Frankreich besiegt und revolutioniert die Kommune hat nicht nur unter der radikalen Jugend in Ruland Hoffnungen und Befrchtungen erregt , der Spielraum war verengt, russische Interessen frs erste zufriedengestellt, so da das Zusammengehen der drei konservativen Mchte mit verlagertem Schwerpunkt in Berlin nahelag.36 Als Kompensation fr das Stillhalten auf der europischen Bhne erffneten sich dem imperialen Drang des Zarenreiches die groen Mglichkeiten des

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Ostens. Die Grenze gegen China wurde bis zum Amur und Ussuri vorgeschoben (Vertrag von Peking 1861), Handelsprivilegien in der Mongolei und in Chinesisch-Turkestan gesichert. Diese groen Erfolge waren dem Generalgouverneur Muravev zu verdanken, entgegen den Wnschen des Auenministeriums, das neue Verwicklungen befrchtete. Kurz nach der Grndung des Hafens Vladivostok (Beherrsche den Osten) wurde Alaska, ein Vorfeld vergangener pazifischer Penetration, an die USA verkauft (1867).37 Greren Widerhall in der Weltpolitik fand die russische Eroberung Mittelasiens in einer Folge von blutigen Feldzgen von den vierziger bis in die achtziger Jahre. Sie endeten mit der Unterwerfung der nomadischen Turkmenen. Wirtschaftliche Grnde spielten keine Rolle; vielmehr war schlicht militrischer Tatendrang im Spiele, wobei die Regierung im fernen Petersburg mehr als einmal vor vollendete Tatsachen gestellt war. Englands Mitrauen war geweckt; Afghanistan kam schlielich nicht mehr unter russischen Einflu, und die berhmte Bedrohung Indiens blieb ein politisches Schlagwort. Die russische Penetration brachte der einheimischen Bevlkerung anfangs kaum Vorteile. Versuche des bedeutenden Generalgouverneurs Kaufmann, Russen und Einheimische durch ein gemeinsames Schulwesen einander nher zu bringen, blieben auf dem Papier.38 Das Regime erwies sich wesentlich als ein koloniales. Seit der verstrkten Industrialisierung wurde den fruchtbaren Oasenlndereien die Monokultur von Baumwolle aufgezwungen, die sich bei immer neuen Hungersnten verhngnisvoll fr die Wohlfahrt der Einheimischen ausgewirkt hat dem Autor wurde vor wenigen Jahren in Buchara stolz der erste Getreidesilo gezeigt, der die Vorratshaltung am Orte selbst erlaubte. Nchtern betrachtet konnte die russische Position gegen Sden als gesichert angesehen werden, da alle Mchte vernnftigerweise an der Erhaltung des Osmanischen Reiches interessiert sein muten und keine expansive Handelspolitik besondere Interessen wachrief. Der Getreideexport aus der Ukraine hing ohnehin vom Weltmarkt ab. Der Panslavismus erscheint als spezifisch russische Form der nationalen Besttigung, von brgerlichen Wertvorstellungen und nicht vom aristokratischen Bilde des Dienstes fr den Herrscher eines bernationalen Reiches bestimmt. Die lautstarke Propaganda der neuen Ideologie in Presse und Vereinigungen htte sich vielleicht nicht unmittelbar politisch ausgewirkt, wenn nicht 1875 in der Herzegovina, dann auch in Serbien und Bulgarien sich die Christen gegen die trkische Herrschaft erhoben htten. Whrend weder Zar noch Auenminister die Aufstndischen untersttzte, haben russische Offiziere die Fhrung bernommen und sind viele Freiwillige hinbergegangen, unter ihnen junge Revolutionre, die Brgerkriegserfahrungen sammeln wollten. Die Niederlage der Serben brachte Ruland in einen gewissen Zugzwang; jetzt konnten die Balkanslaven nicht mehr sich selbst berlassen bleiben.39

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Abb. 24: Die territoriale Entwicklung des Russischen Staates von Peter dem Groen bis 1914.

Die Gromchte versuchten die Pforte zu Reformen auf dem Balkan, vor allem einer Autonomie fr das am meisten betroffene Bulgarien zu bewegen, aber vergebens. Der russisch-trkische Krieg von 1877 und 1878 war kaum zu vermeiden, die Kmpfe, unter einer zum Teil unzureichenden russischen Fhrung, schwer und der bergang ber das Balkangebirge nur mit ungeheuren Verlusten zu erzwingen. (Von hier datieren die groen Gemlde von Vereagin, in denen zum erstenmal die Schrecken des Krieges ohne heroische berhhung geschildert waren.) Schlielich glckte der Durchbruch; doch blieben die erschpften und schlecht versorgten russischen Truppen kurz vor Konstantinopel liegen. Die Englnder schalteten sich mit Flottendemonstrationen ein. Dem alten Gorakov war die Leitung der Auenpolitik vllig entglitten, und die Verhandlungen mit den Trken fhrte der ehrgeizige Ignatev, der frhere Botschafter in Konstantinopel und sptere Innenminister. Ihm ging es darum, vollendete Tatsachen zu schaffen: unter dem Druck der unmittelbaren Besetzung der Hauptstadt wurde den Trken der Vertrag von San Stefano (heute Yeilky) aufgezwungen, der den trkischen Besitzstand zugunsten eines Grobulgarien unter russischem Protektorat, das bis zur gis reichen sollte, drastisch reduzierte.40 Angesichts der englischen Kriegsdrohung blieb den Russen nichts anderes brig, als sich einem internationalen Kongre zu stellen (Berliner Kongre,41 Juni bis Juli 1878 n. St.). Obwohl das Habsburger Reich sich vergrerte, Rumnien selbstndig wurde, Serbien wuchs und ein vorerst geteiltes Bulgarien unter trkischer Souvernitt errichtet wurde, behielt die Trkei einen groen Teil ihrer europischen Besitzungen; vor allem sperrte sie

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den Zugang zum gischen Meer. Angesichts der Alternative eines neuen Krieges war das Ergebnis des Kongresses fr Ruland durchaus tragbar. Doch der Nationalismus wollte das nicht wahrhaben, und die Presse wtete gegen Bismarck. Trotzdem blieb in der gegebenen Lage nur der Rekurs auf das deutsche Bndnis. Das Russische Reich sollte ohnehin zu einem nationalen Staat der Russen werden: die Polen entsprachen dem panslavischen Konzept von der Einheit von Orthodoxie und Slaventum unter russischer Fhrung in keiner Weise sie waren westlich und katholisch. Die deutsch-baltische Oberschicht, die bisher so viele Staatsmnner und Generle und nicht die schlechtesten dem Reichsdienste gestellt hatte, wurde zurckgedrngt, die Autonomie Finnlands in Zweifel gestellt, die ukrainische Kulturbewegung, die zur gleichen Zeit im sterreichischen Galizien in Literatur und Wissenschaft erstaunlich aufblhte, beharrlich unterdrckt. Immerhin hat Ruland ein Land unter seinen ungeminderten Einflu bringen knnen, nmlich Bulgarien. Die mannigfachen Intrigen um Alexander von Battenberg, den ersten Frsten, sollen bergangen werden.42 Auch hier erwies sich, da die Direktiven von Hof und Auenminister vom Militr berspielt wurden, die Selbstherrschaft nicht voll funktionsfhig war. Der General, der z.B. gegen den Befehl des Zaren das Kommando ber die Serben 1876 bernommen und damit den Krieg mit heraufbeschworen hatte, wurde trotz des Widerstandes des Kriegsministers in Gnaden aufgenommen und 1882 Generalgouverneur von Turkestan.43 Das Hin und Her der russischen Aktionen in Bulgarien, hat Ruland eine wichtige Position gekostet. Wiederum hat sterreich-Ungarn 1886 Serbien in einem Konflikt mit Bulgarien vor einer vollstndigen Niederlage bewahrt. Die Vorstellung von der nicht auszurumenden russischen Rivalitt mit sterreich auf dem Balkan wurde zu einer jener fixen Ideen, die die Politik der Mchte bestimmten wie etwa die deutsche Flottenpolitik , so da das einmal eingegangene Engagement sich jeder rationalen Nachprfung entzog. Nachdem England den Weg durch die Meerengen versperrt hatte und die Christen auf dem Balkan aus ihrer unterdrckten Stellung freigekmpft waren, gab es dort keine lebenswichtigen Interessen zu verteidigen. Das Dreikaiserbndnis bewhrte sich um so mehr, je mehr sterreich im Verhltnis zu Deutschland als Juniorpartner erschien und die Berliner Politik noch im Rckversicherungsvertrag 1887 ihr Desinteresse an der Meerengenfrage ausdrcklich bekundet hatte. Die russische Wendung von Deutschland fort und zu Frankreich hin unterlag nicht einer unabdingbaren politischen Ratio, sondern war in mageblichen Hofkreisen zu einem guten Teil psychologisch bedingt, aber durch konomische Komplikationen gefrdert. Der Ausweisung von Juden russischer Staatsangehrigkeit aus den preuischen Ostgebieten folgten russische Repressalien gegen den deutschen Grundbesitz an der Westgrenze, der z.B. das riesige Vermgen der Familie Hohenlohe-Schillingsfrst zerrttete; darauf folgte

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die nochmalige Anhebung der deutschen Agrarzlle, die den russischen Getreideexport empfindlich traf, aber im Interesse der ostdeutschen Landwirtschaft nicht nur des Grogrundbesitzes nicht zu vermeiden war. Zugleich war und das war ein groer Fehler mit dem Verbot der Lombardierung russischer Papiere an den deutschen Brsen der Kapitalexport nach Ruland fr eine wichtige Aufbauphase unterbunden.44 Bald aber trat der russisch-deutsche Handel wieder an die ihm zukommende Stelle (Handelsvertrag 1894). Die Nichterneuerung des Rckversicherungsvertrages von 1890 war eine Entscheidung der deutschen Politik. Ruland aber konnte nicht ohne Bindung nach auen bleiben und sich aus der internationalen Politik schlicht zurckziehen. Militrische Grnde erzwangen Allianzen der Nachbar, der rascher mobilisieren konnte, war unweigerlich als Rivale und Gegner anzusehen. Die russische militrische Planung blieb vorerst auf sterreich fixiert. Obruev, der bedeutende Generalstabschef, hat gegen den hinhaltenden Widerstand des Auenministers Giers die Militrkonvention mit Frankreich durchgesetzt, die eine groe europische Militrmacht an die russische Politik binden sollte. (Doch hat sich Frankreich 1895 dem russischen Ansinnen einer Mobilisierung anllich einer neuen Balkankrise versagt.) Die Nachteile der gegenber den deutschen lngeren russischen Aufmarschfristen schienen gebannt. Alexander III. hat nach langem Zgern die Konvention aus persnlicher Verrgerung ber eine der blichen Reden Kaiser Wilhelms II. ratifiziert. Der franzsische Auenminister Delcass hat 1899 dieses Bndnis erweitern knnen es sollte nicht nur der Aufrechterhaltung des Friedens, sondern von nun an dem Gleichgewicht der Krfte in Europa dienen.45 Im Wettlauf mit dem politischen und wirtschaftlichen Einflu der Mchte in China tat auch Ruland mit; die Risiken schienen minimal, nicht nur die Mandschurei, vor allem Korea ein gutes Feld fr ertragreiche Investitionen, an denen auer der zarischen Familie Hofkreise beteiligt waren. Seit 1903 wurden die Kstengebiete am Pazifik als Vizeknigtum unmittelbar dem Zaren unterstellt, konnten demnach vom Auenministerium nicht mehr kontrolliert werden. Japans Bndnis mit England von 1902 htte der russischen Politik in China und Korea eine Warnung sein sollen; dies war nicht der Fall, so zog sich Ruland 1904 einen verhngnisvollen und sinnlosen Krieg auf den Hals.46 IV. Das Reich im Zeitalter des Imperialismus a) Die Revolution von 1905 Mit der Wendung der russischen Gesellschaft zur kapitalistischen Formation wurde die Reform der inneren Verhltnisse noch dringlicher. Eine wirtschaftende Mittelschicht war im Entstehen, die ihren Anteil an der Verfgung ber die Staatseinnahmen und die Mitverantwortung fr die

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ffentlichen Angelegenheiten erstrebte. Dieses neue Brgertum hatte sich verhltnismig rasch entwickelt, war aber nur zu einem geringen Teil aus einem Stande selbstndiger Handwerker mit eigenen Traditionen der Selbstverwaltung erwachsen. Zudem war das Handwerk, wie das kleinere Unternehmertum in den Hauptstdten, oftmals fremder Herkunft und daher nicht voll integriert. Die Stdte im Sdwesten kannten fast nur jdische Handwerker. Die Altglubigen in der Kaufmannschaft blieben nur insofern an politischen Angelegenheiten interessiert, als es um Gleichberechtigung der Konfessionen ging. Dennoch war in den greren Stdten und in Selbstverwaltungsorganen, vor allem in den Berufsorganisationen, den brgerlichen Mittelschichten ein gewisses korporatives Bewutsein zugewachsen. Man konnte auch von einer brgerlichen Mittelschicht auf dem Lande sprechen, von buerlichen Unternehmern, die in der Regel in VolostVerwaltungen und Zemstva ihre Ziele verfolgt hatten. Diese disparaten Mittelschichten waren zwar noch nicht in ein gemeinsames politisches Bewutsein integriert, aber die Intelligenz hat ihnen die Forderungen des Tages vermittelt. Politische Freiheit war fr den wirtschaftenden Stand weder ein abstraktes noch moralisches Ziel, sondern meinte konkret Freiheit der materiellen Entfaltung und gerechte Besteuerung. Waren diese Ansprche erfllt, so konnte der Mittelstand durchaus als stabilisierender Faktor des ffentlichen Lebens wirken; jedenfalls wird es sich nicht auf die Dauer von einer radikalen Intelligencija haben leiten lassen.1 Zarenhof und hhere Beamtenschaft haben nicht verstanden, da der Industrialisierung als staatlicher Politik eine neue politische Struktur entsprechen mute. Auch ein reformierter Staatsrat, in den Vertreter des Mittelstandes berufen wurden und der mitverantwortlich handeln konnte, htte jedenfalls bis zur Wende des Krieges mit Japan viel bedeutet. M.E. sollte die Lautstrke der oppositionellen Presse nicht ber das Ma an Kooperationsbereitschaft der Mittelschichten auf diese kam es ja in der knftigen Entwicklung des Reiches an tuschen. Solange der Reichsrat von seiner Zusammensetzung abgesehen ohne fest definierte Kompetenzen war und der Herrscher seine Vorschlge ohne Begrndung annehmen oder verwerfen konnte, solange Minister Vertrauensleute des Zaren blieben und keinen anderen Gremien verantwortlich, war an keine Partizipation zu denken. Sie wurde auch nicht gesucht. Schienen doch in einem Teil des Adels, vor allem aber im Bauerntum loyale Sttzen der gottgewollten selbstherrscherlichen Gewalt gegeben. Zwar konnten Fachminister wie Witte Tchtiges leisten, doch waren die Ressorts der inneren Politik nicht zu koordinieren. Generalgouverneure und Gouverneure sie unterstanden nur dem Innenminister griffen mit weitreichenden Kompetenzen in die verschiedenen Verwaltungszweige ein. Die Verfassungswirklichkeit des Reiches schien keinerlei Anpassung zu gestatten, um so mehr als nach dem Wiederaufflammen des Terrorismus, der

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Ermordung der beiden Innenminister Sipjagin (1902) und Plehve (1904) die Regierung hnlich wie 1881 in die Defensive gedrngt schien. Dennoch hat Plehves Nachfolger, Frst Svjatopolk-Mirskij, versucht, schrittweise der Brokratie Reformen abzudrngen und die Regierung in Kontakt mit loyal gesinnten Krften der gebildeten Gesellschaft zu bringen. Sogleich wurden die Zemstva von schikansen Einschrnkungen befreit und versucht, mit der eigentlich illegalen allrussischen Zemstvofhrung (Kontaktaufnahmen der einzelnen Zemstva untereinander waren bereits 1864 inhibiert worden) bereinzukommen. Damit stellte sich die Frage nach dem Verhltnis der liberalen, d.h. nicht sozialistischen Intelligenz zur Regierung. In der Emigration hatte seit 1902 Petr Struve, einer der brillantesten Kpfe seiner Zeit, mit seiner Zeitung Osvobodenie (Befreiung) sich an die Spitze des Kampfes um die politische Freiheit gestellt. Wie Herzens Kolokol um 1860 flossen ihm aus allen Teilen des Reiches Nachrichten ber die bergriffe der Brokratie zu. Struve hoffte, diese kulturelle und politische Befreiung zur Sache des ganzen Volkes machen zu knnen. Whrend die Vertreter der Zemstva in ihrer Mehrzahl die Positionen des loyal abwartenden, doch vorsichtig drngenden Landadels vertraten, waren die Angehrigen der freien Berufe mehr von den Idealen der westeuropischen Demokratie bestimmt. Die loyalen Reformwilligen waren auf die Einsicht des Herrschers angewiesen, whrend die Radikaleren auf die Revolution ausgehen muten, die mit einer verfassungsgebenden Versammlung eine neue Staatsform herauffhren wrde. Die verschiedenen Gruppierungen mit dem Programm der Befreiung fanden sich im Verlauf der Bewegung zu einem losen Bund der Befreiung zusammen.2 Dennoch wre es ohne den leichtfertig vom Zaun gebrochenen Krieg mit Japan (1904/05) nicht zur Auflehnung der gesamten Gesellschaft gekommen: der blutige Kampf auf dem entfernten Schauplatz ohne sichtbare Vorteile fr das Reich fand auch unter patriotischen Russen kaum Resonanz. Zwar taten die Soldaten ihre Pflicht; Niederlagen konnten sich jedoch verhngnisvoll auswirken. Der unerwartete Fall der stark verteidigten Festung Port Arthur (Januar 1905) und die Katastrophe der russischen Flotte bei Tsushima (Mai 1905) zeigten indessen die Unfhigkeit des Regimes, das nutzlos Menschen und ffentliche Mittel vertat. Gegen Ende des Jahres 1904 trat die gemigte Opposition in den Hintergrund, da Svjatopolk-Mirskij trotz seines guten Willens keine politischen Vernderungen versprechen konnte. Auch unter dem Adel wurde der Widerstand entschiedener. hnlich wie in Frankreich zu Beginn des Jahres 1848 wurde die politische Agitation allenthalben in der polizeilich schwer zu kontrollierenden Form der Bankette mit entsprechenden Tischreden vorangetrieben. Unter den durchaus gemigten Forderungen der Zemstva war eine der wichtigsten die Ergnzung des Reichsrates durch gewhlte Vertreter. Darauf wurde im kaiserlichen Ukaz vom Dezember 1904 nicht eingegangen, der

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i.. den Ausnahmezustand in einigen Gebieten beenden wollte, einige Einschrnkungen der Rechte der religisen und nationalen Minderheiten sowie die Zensur milderte, schlielich eine staatliche Sozialversicherung fr Arbeiter in Aussicht stellte. Zu wenig und zu spt Freunde und Gegner fanden sich zusammen: Was in der Emigration nicht geglckt war, nmlich Sozialisten und brgerliche Radikale bzw. Liberale zu einen, schien zu gelingen, nachdem die erste winzige Bresche in die starre Regierungspolitik geschlagen war und nun weiter gehandelt werden konnte. Jene Monate haben einer weiteren ffentlichkeit die dringlichen Nte der Arbeiterschaft deutlich gemacht. In den Jahren zuvor hatte Plehve nicht ohne Geschick versucht, den langsam wachsenden Einflu der Sozialisten vor allem in der Hauptstadt durch eine loyale Arbeiteropposition zu unterlaufen. Doch wurde dieses Experiment als zu riskant abgebrochen, obwohl es z.B. unter den jdischen Arbeitern in Weiruland einige Erfolge gezeitigt hat. Auf die Initiative des jungen Priesters Gapon hin wurde ein neuer Versuch einer staatlich gefrderten Arbeiterorganisation in Petersburg Anfang 1904 unternommen; sie radikalisierte sich im Gleichschritt mit der brigen Opposition im Laufe des Jahres. Auch Gapon, dem bei viel gutem Willen Ehrgeiz und wenig Augenma zu eigen war, solidarisierte sich mit den legitimen, in der Sache gewerkschaftlichen Forderungen der Arbeiter. Als Angehrige seiner Organisation um die Jahreswende von den PutilovWerken, dem grten Rstungsbetrieb der Hauptstadt, entlassen wurden, gingen deren Arbeiter unter Leitung des Priesters zum Streik ber. Gapon entwarf eine Petition an den Zaren, Nikolaus II. (18941917), mit Ansuchen von konomischen, aber auch politischen Reformen. Der Marsch der Arbeiter auf das Winterpalais traf die Regierung nicht unvorbereitet: die Meinungen der Verantwortlichen gingen hin und her, aber der Innenminister konnte, als der Zar sich nicht entschied, nur feststellen, da nicht genehmigte Demonstrationen ungesetzlich seien und zerstreut werden mten. So schossen die Truppen auf die unbewaffneten Arbeiter, die sich dem Geistlichen ohne weiteres anvertraut hatten. Vielleicht ist es zuviel gesagt, da an diesem 9. Januar 1905, dem blutigen Sonntag, die Bande zwischen dem Zaren und dem einfachen Volke endgltig zerrissen worden sind; aber die psychologische Wirkung war ungeheuer. Nach Lage der Dinge htten Gapon und einige seiner Helfershelfer verhaftet werden knnen, keinesfalls aber durfte auf die gutglubige Masse geschossen werden. Nicht nur griffen die Streiks auf andere Teile des Reiches ber, sondern in der Hauptstadt erklrten alle Schichten der Bevlkerung ihre Solidaritt in einer groen Welle einhelligen Protestes. Der Klub der Kaufleute sperrte Gardeoffizieren den Zutritt zu seinen Rumen, weil sie an dem Massaker teilgenommen htten. Mitglieder der Akademie der Wissenschaften sowie Professoren der Universitt forderten die bertragung der Gesetzgebungsgewalt an frei gewhlte Volksvertreter und die Kontrolle der Verwaltung als

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Voraussetzung allgemeiner Volksbildung. Ihnen schlossen sich Wissenschaftler und Lehrer aus allen Teilen des Landes an. Noch gingen diese Proteste fast stets in friedlichen Formen vor sich.3 Die allgemeine Unruhe brachte die unterschwellig brodelnden Nationalittenprobleme an die Oberflche. Nicht nur politisch mehr oder minder organisierte Nationalitten Polen, Letten, Georgier und Juden hatten ihre sozialistischen Parteien meldeten ihre Forderungen an. Die fast totgeglaubte ukrainische Bewegung rhrte sich wieder aber auch Litauer, Weirussen sowie viele muslimische Fremdvlker des weiten Reiches, die bisher nur als ethnische Relikte oder kolonisierte Einheimische in den Gesichtskreis der Zentralbehrden getreten waren, beriefen Kongresse ein und entwarfen Autonomieprogramme. Mancherorts gerieten verschiedene politische Richtungen einer Nationalitt in Konflikte, wie unter den Armeniern. In der Regel erstrebten die Nationalitten neben der politischen die soziale Emanzipation aus russischer, polnischer bzw. deutscher Oberherrschaft. Nicht nur uerte sich der Mimut ber die Abhngigkeit vom jdischen Kleinkapital in verschiedenen Gegenden der Ukraine, sondern ttliche Ausbrche in verschiedenen Orten Transkaukasiens gegen die Armenier zeigten, wo dort der Schuh drckte. Der Kampf der Letten und Esten gegen den deutschen Landadel prgte sich den Zeitgenossen besonders tief ein. Eine Rolle fr sich spielten die Finnlnder, deren radikaler Flgel whrend des Krieges insgeheim von den Japanern mit Waffen versehen war und die mit ihrer Polizeihoheit vor den Toren der Hauptstadt mittelbar jederzeit bei den Ereignissen in der Zentrale mitspielen konnten. Die Nationalitten waren so als politische Kraft in den ersten Monaten des Jahres 1905 wesentlich bedeutsamer als die revolutionren Parteien.4 Von diesen waren die Sozialrevolutionre in ihren terroristischen Kampfgruppen durch die Attentate schon vorher spektakulr in Erscheinung getreten und hatten ihren Ruf durch die Ermordung des Grofrsten Sergej, des verhaten Moskauer Generalgouverneurs, befestigt. In der Tradition der sogenannten Volkstmler setzten sie in erster Linie auf die Unruhen beim Landvolk und fingen im Sommer und Herbst politische Impulse der sich organisierenden Bauernschaft auf. Sie standen in Rivalitt zu den Sozialdemokraten, die nach einem miglckten Grndungswerk von 1898 damals hatte Struve noch als Marxist das Programm entworfen im Jahre 1903 in London sich als erste russische Partei mit einem fertigen Programm konstituiert, aber vor allem wegen der Prinzipien der Taktik und der politischen Organisation Volkspartei oder Kaderorganisation sich sogleich in zwei Gruppen gespalten hatten. Unter den Petersburger Arbeitern hatte die Gruppe der Menschewiki 1905 eine gewisse Gefolgschaft, die der Anhnger Lenins (Bolschewiki) war wesentlich geringer. Doch haben Sozialdemokraten wie Sozialrevolutionre zum Ausbruch der Revolution nichts beigetragen; der Umschlag vom Protest zum politischen Aufbegehren nach dem blutigen Sonntag

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war Ergebnis falscher Politik der Herrschenden, nicht erfolgreicher Agitation revolutionrer Gruppen.5 Zwar versuchte der Zar mit den Petersburger Arbeitern ins Gesprch zu kommen und sie zur Vernunft zu ermahnen, aber die Streiks gingen weiter. Entgegenkommen wurde nicht honoriert, vielmehr als Ermunterung zu weitergehenden Forderungen betrachtet. Im Verlauf der Streikbewegung entstanden Gewerkschaften; die erste wurde von den Petersburger Druckern begrndet. Rckwirkungen des Streiks auf die lndliche Bevlkerung waren sichtbar, Flugbltter weit verbreitet. Nachrichten von der kritischen Lage an der Front mit erneuten Mobilisierungen verstrkten die Unruhe. Gter wurden berfallen, Gutshuser in Brand gesteckt, das Vieh verschleppt und verteilt. Erst in der zweiten Hlfte des Jahres 1905 huften sich die bergriffe auf dem Lande und waren so gut koordiniert, da man von einer organisierten Bauernrevolte sprechen konnte. berall im Lande begannen sich Verbnde zu bilden, teils auf lokaler, teils berufsstndischer Basis, die auf der Linie des Bundes der Befreiung die Konstituante forderten und sich im Mai zum Verband der Verbnde unter dem Vorsitz des Historikers Miljukov zusammenfanden. Damit waren alle nicht sozialistischen oppositionellen Krfte auf ein Maximalprogramm festgelegt, das so hoffte man durch fortgesetzten Druck der ffentlichkeit durchgesetzt werden konnte. Demgegenber waren die Sozialisten der Meinung, da der brgerlichen Revolution die soziale folgen msse. Das alte Mitrauen gegenber dem liberalen Brgertum hinderte die Linke, sich in die gemeinsame Front einzureihen. Dahinter stand nicht zuletzt die Furcht vor dem Revisionismus, d.h. der nicht von der Theorie vorgegebenen, faktisch reformistischen Politik von Arbeiterparteien in parlamentarischen Systemen. Zudem waren die theoretischen Zentren in der Emigration vom Orte des Geschehens weit entfernt. Die Organisation fr einen bewaffneten Aufstand befand sich noch nicht einmal in den Anfngen. Im Frhjahr wuchs die Streikwelle kontinuierlich an (80000 im April zu 220000 im Mai); die Vernichtung der russischen Flotte im Mai und die erfolglose Meuterei des Panzerkreuzers Potemkin im Juni verunsicherten die Regierung weiterhin. Schon lnger war insgeheim das Projekt einer Reichsversammlung (Duma) vorbereitet worden, die nach Stnden und einem Zensus unter Bevorzugung der Bewohner des flachen Landes gewhlt werden, aber ohne eigene Initiative Gesetze nur beraten und das Budget nur zur Kenntnis nehmen durfte. Fast alle Einwohner Polens, Sibiriens, des Kaukasusgebietes sowie Mittelasiens waren vom Wahlrecht ausgeschlossen. Zudem wurden keine staatsbrgerlichen Grundrechte garantiert. Als dieser Ukaz Anfang August verkndet wurde und die Wahlen ausgeschrieben, standen die Liberalen vor einem Dilemma das Risiko des Boykotts der Wahlen auf sich zu nehmen oder mit dem beschrnkten Spielraum politischen Handelns innerhalb dieser fragwrdigen, nach dem Innenminister sogenannten Bulyginschen Duma sich

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abzufinden. Die liberale Front drohte sich zu zerspalten und die politische Initiative wieder an die Regierung berzugehen. Da brachte der lndliche Widerstand die Sache weiter, als auch die Bauern sich politisch in Bauernverbnden zu organisieren begannen. Mgen hier und da Sozialrevolutionre Agenten ttig gewesen sein, haben die Bauern doch ihr traditionelles sozialpolitisches Konzept die Wiederherstellung des guten alten Rechts selbstndig formuliert, nmlich die Vergesellschaftung des gesamten Grund und Bodens und die Verteilung zur Nutzung an diejenigen, die ihn mit ihrer Hnde Arbeit bebauen. Eine so weitreichende Umgestaltung konnte unter den gegebenen Rechtsverhltnissen von der gegenwrtigen Regierung nicht erwartet werden. Daher forderten auch die Bauernverbnde die Konstituante und verstrkten den radikalen Flgel in der Befreiungsbewegung. Auch in den Stdten flaute die Unruhe nicht ab. Man fragt sich, wie dieses Jahr voller Streiks von der arbeitenden Bevlkerung durchgestanden werden konnte, bzw. warum trotz mannigfacher Schwierigkeiten sich das Geld nicht strker entwertete. Trotz gelegentlicher Konfiskationen konnte die Presse in diesen Monaten fast uneingeschrnkt wirken. Damit erfuhr jedermann, nicht immer verllich, was andernorts im riesigen Reich vor sich ging. Die Universitten hatten ihre Autonomie zurckerhalten und wurden von der Polizei nicht heimgesucht so wirkten sie als Propagandazentren. Neben den Buchdruckern bildeten die Eisenbahner die mchtigste Gewerkschaft; sie hatten die Schalthebel der Macht in den Hnden. Von Moskau als dem Zentrum des russischen Eisenbahnnetzes ging im Oktober der groe Eisenbahnerstreik aus, in dem es nicht mehr um nur konomische Forderungen ging. Das Angebot der Bulygin-Duma hatte gezeigt, da ohne politische Freiheitsrechte keine wirtschaftlichen Sicherungen durchgesetzt werden konnten. Der Moskauer Streik breitete sich immer in der gleichen Abfolge in alle Richtungen aus: den Eisenbahnern schlossen sich andere Arbeiter an, bevor noch der Generalstreik formal erklrt worden war. Noch suchten die Stdter keine Verbindung zu den unruhigen Bauern; auch hat es keine einheitliche Streikfhrung fr das gesamte Ruland gegeben. Inzwischen bildeten sich mancherorts in den Stdten lokale Streikkomitees, Rte (sovety) mit gewhlten Vertretern aus den einzelnen Betrieben. Die Wiederherstellung der Autoritt hing allein von der Loyalitt der Streitkrfte ab. Die Marine war bereits unterwandert; die Revolutionre bemhten sich krftig, in der Armee zu agitieren. Unruhig waren vor allem die Reservisten, die auf den Abtransport in ein Ungewisses Schicksal warteten. Der Friede von Portsmouth (August 1905) beendete zwar den Schwebezustand, aber die Heimfhrung konnte nicht zuletzt wegen der Streiks nur langsam in Gang kommen. Spt setzte der Rcktransport der Truppen von der Mandschurei auf der eingleisigen Transsibirischen Eisenbahn ein; an manchen Orten, vor allem in ita, mute der Weg gegen den bewaffneten Widerstand der Eisenbahnarbeiter erkmpft werden. Vorerst war die Regierung im Herbst in der Vorhand; es lie sich aber voraussehen, da, abgesehen von den konomischen Schwierigkeiten,

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eine manifeste Machtlosigkeit der obersten Gewalt das Staatsgefge zusammenbrechen liee. Witte schien der Mann der Stunde; er hatte ertrgliche Friedensbedingungen eingehandelt. Der Zar mochte ihn persnlich nicht, doch konnten ihm die militrischen Ratgeber nicht garantieren, da die Ordnung in den Hauptstdten wrde aufrechterhalten bzw. wiederhergestellt werden knnen, wenn erst Truppen zu den Arbeitern bergingen. So mute der Zar das Oktobermanifest (17. Oktober) unterzeichnen, das wegen des Druckereistreiks nicht sofort berall im Reiche bekanntgemacht werden konnte: Hier wurden die staatsbrgerlichen Grundrechte etabliert, die Beschrnkungen des Wahlrechtes fr die einzuberufende Duma i.W. aufgehoben und vor allem erklrt, da kein Gesetz ohne Zustimmung der Duma erlassen werden konnte und die Volksvertreter die Legalitt aller administrativen Manahmen effektiv wrden kontrollieren knnen. Streikkomitees und radikale Opposition glaubten, es sei nur eine Atempause gekommen; nicht nur Sozialisten wollten die Republik. Unter dem Eindruck der Volksbewegung hatte man sich vor allem in der Presse nach links solidarisiert. In den Augen der Mittelklasse, aber auch vieler einfacher Leute, war mit den Zusagen des Manifests das Ziel der Auflehnung erreicht. Vielerorts schlug die Stimmung um; nicht zum ersten Male wurden in Moskau die Studenten am Ochotnyj rjad, also vor den Toren der Universitt, von den Kaufmannsburschen verprgelt. Das wirtschaftende Volk wehrte sich unbewut gegen die Bevormundung durch die Intelligenzler elementare politische Rechte als Grundlage konomischer Initiative waren erkmpft. Weitergehende Forderungen schienen unpatriotisch. Die populre Gegenaktion von rechts mag alles mgliche Gesindel mitumfat haben immerhin sind die Schwarzen Hundertschaften spter entstanden als der revolutionre Terror. Witte war es nicht mglich, sich mit der liberalen Opposition so zu verstndigen, da aus ihren Reihen fhrende Persnlichkeiten als Minister zu gewinnen waren. Die Konstitutionellen Demokraten, die sich soeben als Partei etabliert hatten, waren nur zur Mitarbeit bereit, wenn Witte eine verfassungsgebende Versammlung einberufe. Durch die Ernennung von Durnovo zum Innenminister war auch der Weg zur Zusammenarbeit mit der gemigten Opposition blockiert. Alles kam auf die letzte Konfrontation an: das Machtvakuum in den Hauptstdten hatte den Streikkomitees die Mglichkeit gegeben, sich als Arbeiterrte zu konstituieren und gewisse ffentliche Funktionen wahrzunehmen. Die vielberufene Rtedemokratie, die unmittelbare Reprsentation der Betriebsangehrigen im Rat bei jederzeitiger Verantwortlichkeit gegenber den Whlern, ist weder aus dem Vorbild der Pariser Kommune zu erklren, noch hat sie berhaupt Wurzeln in einer politischen Theorie. Sie entstand aus dem unmittelbaren Bedrfnis berbetrieblicher Streikleitung angesichts des Fehlens gewerkschaftlicher

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Organisationen und lehnte sich eher an die traditionelle Form des Handwerkerartel an. Die tatschliche Macht der Rte lag bald in den Hnden der Exekutivkomitees. Whrend die Arbeiter ursprnglich entschlossen waren, keine Intelligenzler, vor allem keine Parteileute, an die Fhrung zu lassen, setzten sich die Literaten, die Proklamationen formulieren und Protokolle abfassen konnten, doch an die Spitze. Neben dem Rechtsanwalt ChrustalevNosar, der 1918 ein frhes Opfer des roten Terrors werden sollte, trat der junge Trockij an die Spitze des Petersburger Rates. Er war als einziger der fhrenden Sozialdemokraten gleich im Frhjahr heimgekehrt. Der Petersburger Rat setzte sofort Presse- und Versammlungsfreiheit durch; doch hat er nie die volle polizeiliche Gewalt bernehmen knnen. Fhrende Sozialisten wurden weiterhin verfolgt; nur die Mitglieder des Exekutivkomitees genossen eine Gnadenfrist, solange die staatlichen Autoritten ihrer Sache nicht wieder ganz sicher waren.6 Die Freiheitstage des Oktober und November 1905 sahen heftigere Unruhen der Bauern mit zahlreichen Brandstiftungen und Morden an Gutsherren, vor allem in den baltischen Provinzen sowie neue Meutereien unter Matrosen und Soldaten. Mitte November streikten Eisenbahner, Post- und Telegraphenbeamte und legten damit das Reich vollends lahm. Doch machte, wie gesagt, nicht jedermann mit; auf dem Lande begannen Bauern mit der Jagd auf revolutionre Agenten. Da in der Front der Gegner des Regimes das flache Land der am wenigsten organisierte und organisierbare Faktor war, begann der Gegenschlag des Regimes Ende November mit der Pazifikation der unruhigen Provinzen des Schwarzerdegebietes, d.h. Gegenden mit starker agrarischer bervlkerung und entscheidender Bedeutung fr die Versorgung des Reiches. Die Kosaken blieben loyal, die Bauern waren gespalten. Der Innenminister griff auch in den Stdten durch; als erstes wurden die Streikfhrer unter den Post- und Telegraphenbeamten verhaftet, Anfang Dezember fast der gesamte Petersburger Arbeiterrat, nachdem er zum Steuerboykott und zum Abziehen aller Bankguthaben aufgerufen hatte. Er rief nun zu einem neuen Generalstreik auf, der fr einige Tage eindrucksvoll befolgt wurde; doch bestand die Regierung die Kraftprobe. Anfang Dezember kam es noch zu dem berhmten bewaffneten Aufstand in einigen Arbeitervorstdten Moskaus. Hier hatten Sozialisten aller Parteien Waffen heranschaffen knnen, doch war der Kampf von vornherein vergeblich. Die Stadt wartete ab; die Soldaten blieben unbeeindruckt, nachdem unverllich erscheinende Einheiten rechtzeitig verlegt worden waren. Die Moskauer Arbeiter waren isoliert; es fehlte wie Monate vorher eine berregionale Streikleitung.7 Nun lie sich die Regierung nicht mehr einschchtern; die Zentren des Widerstandes wurden berrannt. Die Konstituante war nicht mehr zu erzwingen. Nikolaus II. hat gute Nerven bewiesen. Zwar sah das Frhjahr 1906 noch tglich fnf politische Attentate oftmals von Anarchisten ausgefhrt

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und damit den roten Terror auf seiner Hhe. Es mehrten sich Bankberflle, Expropriationen, um Geld fr die Revolution zu beschaffen. Die Regierung hat ihrerseits kein Augenma bewiesen: vergeblich wehrte sich Witte gegen Durnovos rcksichtslose Strafexpeditionen. Die Verhaftung der Petersburger Rtefhrung hatte gezeigt, da die Entfernung einiger Fhrer jede Bewegung sich totlaufen lt. Im einzelnen sind die Strafaktionen, zum Teil auch Racheakte, undurchsichtig geblieben ob die Ziffer von 15000 Toten stimmt, knnen wir nicht nachprfen. Jedenfalls wollte Witte diese Manahmen nicht verantworten und trat zur Erleichterung des Zaren im April 1906 zurck. Anstatt an die mavollen Krfte der Bevlkerung, d.h. den Mittelstand zu appellieren, lie sich Nikolaus von der uersten Rechten, vor allem den militanten Antisemiten, einspannen und verlor damit seine Chance als Mediator ber den politischen Parteien. Schon vorher hatten Witte und der Zar der wie zu erwarten weithin oppositionellen Volksvertretung gegenber ein Gegengewicht geschaffen: Ein einheitliches Ministerkabinett sollte unter Entlassung einiger ungeeigneter Mitglieder die oberste Exekutive unter unmittelbarer Leitung des Zaren straffer zusammenfassen. Dem Staatsrat wurde gleiche gesetzgebende Gewalt wie der Duma eingerumt; schlielich hatte der Herrscher gegenber Gesetzen, die beide Kammern passiert hatten, ein Vetorecht und freie Entscheidung in den Fllen, in denen Duma und Staatsrat in Finanzdingen verschiedener Meinung waren. Die Legislative konnte die Minister nicht zur Verantwortung ziehen, sondern nur ihre begrenzten Mglichkeiten bei der Budgetbewilligung nutzen. Doch war das Militrbudget ihr entzogen. Die Exekutive hatte noch die Mglichkeit, whrend der Parlamentsferien Gesetze zu erlassen, ein dubioser Paragraph, von dem immer wieder Gebrauch gemacht worden ist.8 Im neuen Grundgesetz wurde das Wort Konstitution ngstlich vermieden; vergeblich versuchte der Zar, den Terminus unumschrnkter Selbstherrscher beizubehalten. Das Wahlrecht fr die Duma war kompliziert; durch nachtrgliche nderungen war trotz indirekter Wahlen eine relativ breite Vertretung aller Volksschichten erreicht. Fr den Bauernstand bestand kein Vermgenszensus; die Fabrikarbeiter whlten ber ihre Betriebe ihre Vertreter. Die Wahlen zogen sich ber einige Wochen hin; wider Erwarten erfaten berall die Bauern ihre Chance. Sozialdemokraten wie Sozialrevolutionre waren von dem Mierfolg des Moskauer Aufstandes verunsichert und boykottierten die Wahl, um ihre Grundstze nicht zu verraten. Damit vertaten sie eine wesentliche Chance. Denn zum ersten Parlament erschienen viele Deputierte ohne bestimmte Parteiaffiliation und schlossen sich der Gruppierung an, bei der sie gem den mitgegebenen speziellen Instruktionen sich am besten aufgehoben glaubten.9 Abgesehen von den Sozialisten hatten sich als Partei bereits im Oktober die Konstitutionellen Demokraten unter der Fhrung von Miljukov konstituiert, die einen groen Teil der Intelligenz mit den radikaleren Vertretern der Zemstvobewegung vereinigten. Das Programm war kompromilos: die

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Verfassungsgebende Versammlung soll die Staatsform festlegen, also das souverne Volk auch die Republik proklamieren knnen. Gegenber der in direkter Wahl zu whlenden Duma sollte die Regierung verantwortlich und demgem in der Gesetzgebung ganz von ihr abhngig sein. Zugunsten der Arbeiter wurden Streikrecht, Koalitionsfreiheit, Achtstundentag sowie staatliche Sozialfrsorge verlangt. Zugunsten der Bauern sollten Staats-, Apanagenbesitz etc. sowie gegen Entschdigung das Gutsland enteignet werden. Miljukov selbst erklrte die Partei fr sozialreformerisch und grenzte sich von den Sozialisten nur insofern ab, als die umfassende Vergesellschaftung der Produktionsmittel in der Praxis nicht durchzufhren sei. Die Partei der Kadetten konnte in der ersten Duma buerliche Abgeordnete bei sich aufnehmen; von den Stdtern wurde sie in der berwiegenden Mehrheit gewhlt. Links von den Kadetten fand sich, in der Fortfhrung alter volkstmlerischer Vorstellungen eine Gruppe von Schaffenden (trudovaja gruppa) kurz vor Einberufung der Duma zusammen, zu der ein anderer Teil der buerlichen Abgeordneten sowie Arbeiter stieen. Zwar fehlte dieser Gruppe die Organisation, doch hat sie als engagierter Verfechter der radikalen agrarischen Umgestaltung Ansehen bei den buerlichen Whlern gewinnen knnen. Bereits in den frhen Phasen der BefreiungsBewegung hatte sich ein Teil der Zemstvovertreter dem politischen Radikalismus widersetzt; zu ihnen kamen Vertreter der Kaufmannschaft und des wirtschaftenden Mittelstandes, die die Formen des kompromilosen Radikalismus fr das Volkswohl wirklichkeitsgerechter beurteilten als die Kadetten, wenn diese auch im Schwung der ersten Wahlen den grten Widerhall hatten. Der Bund des 17.30. Oktober Oktobristen genannt stellte sich auf den Boden des Manifestes als einer ertrglichen Verfassungsgrundlage, aber in scharfer Frontstellung gegenber Versuchen der Aushhlung dieser Errungenschaften. Ebensowenig wie die Gruppe der Rechten hatten sie in den ersten Dumen wesentliche Chancen.10 Die Konstitution war oktroyiert, bevor die Duma zusammentrat. Witte wollte auch in der Agrarfrage das Parlament auf die Politik der Regierung festlegen, nmlich nach Erla der Loskaufzahlungen jedem Bauern sein derzeitiges tatschliches Landeigentum als persnlichen Besitz unmittelbar zuteilen. Der Kampf zwischen arm und reich auf dem Dorf war ohnehin unvermeidlich. Eigentmer und Landarbeiter aus dem buerlichen Stande htten im Parlament frher oder spter verschiedenartige Interessen vertreten. Eine knappe Mehrheit im Reichsrat wollte aber unbegreiflicherweise diese Frage der Initiative der Duma berlassen. Ende April 1906 trat die Duma zusammen; nach den ersten feindseligen Plnkeleien der radikalen Mehrheit gegen die Regierung ging es um die Agrarfrage. Auch die Kadetten sprachen sich fr Enteignung der Grogrundbesitzer aus, hatten sich aber offenbar fr die knftige Form der Versorgung der Bevlkerung beim nun ausschlielichen Klein- und Kleinstbesitz keine rechten Gedanken gemacht. Zwischen Duma und Regierung war keine Verstndigung mglich, ihre Auflsung im Juli daher notwendig. Die Fhrung

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der Kadetten forderte vom Boden Finnlands aus die Verweigerung von Steuern und Militrdienst (Vyborger Manifest). Wiederum steuerte der Staat einer schweren Krise zu; Polen, Finnland und die baltischen Provinzen schienen sich vom Reiche lsen zu wollen. Der neue Ministerprsident Stolypin griff mit Hilfe von Feldkriegsgerichten im Herbst hart durch; die Ruhe schien einigermaen hergestellt. Die zweite Duma (Februar-Juni 1907) war nicht weniger radikal zusammengesetzt: die Sozialisten hatten nach langen Debatten, vor allem unter den Bolschewiki, sich an der Wahl beteiligt, aber zusammen weniger Sitze als die Trudoviki erhalten; die Kadetten wurden fast halbiert, die Oktobristen verdoppelten ihre Sitze auf 32. Auch mit dem neuen Parlament konnte Stolypin nicht arbeiten. Ein unbefangener Leser der Protokolle der beiden ersten Dumen wird betrbt feststellen, da wesentliche Chancen der Parlamentarisierung des russischen ffentlichen Lebens in stndiger Demagogie vertan worden sind. Nicht zuletzt haben die Kadetten, die Partei der Intelligenz, vor allem mit dem unseligen Manifest hier die hauptschliche Verantwortung zu tragen. Htte die Regierung ein festes Agrarprogramm vorgelegt, wre manches anders gelaufen. Wenn aber kein Konsensus ber die sozialen Grundlagen eines Gemeinwesens erreicht werden kann, dann wird die tatschliche Macht entscheiden. b) Konsolidierung Die Einfhrung des neuen Wahlrechts im Juni 1907 war ein glatter Staatsstreich; mit neuen Relationen wurden die Besitzenden und die Russen eindeutig bevorzugt: Den Polen blieb nur ein Drittel ihrer Abgeordneten, ebenso den Kaukasiern; Zentralasien durfte statt 23 Abgeordnete nunmehr einen entsenden. Die Zahl der Wahlmnner wurde fr die Kurie der Bauern und Arbeiter sowie der stdtischen Mieter etwa halbiert, fr die greren Grundbesitzer und die stdtischen Eigentmer verdoppelt. Wie man diese Minderung der politischen Rechte der Mehrzahl der Bevlkerung auch aufnehmen mag im Grunde hat sich dieser Rckgriff auf parlamentarische Frhformen positiv ausgewirkt, solange nmlich ein verantwortlicher Staatsmann an der Spitze stand. Linke und Kadetten gingen in die permanente Opposition. Die Verantwortung lag bei den Oktobristen, deren moralische Grundlage, das Oktobermanifest, ihnen aber entzogen war und die nun versuchen muten, die Gesetzlichkeit des Reiches durch ein funktionsfhiges Honoratiorenparlament zu kontrollieren. Die Rechte war strker geworden, aber in sich nicht einheitlich ihr Gewicht nahm zu mit dem Aufkommen des neuen russischen Nationalismus.11 Die mannigfachen nationalen Spannungen, vor allem in den westlichen Gebieten des Reiches, schienen dessen Bestand zu gefhrden. Finnland als selbstndige politische Einheit unmittelbar vor den Toren der Hauptstadt hatte den Revolutionren wiederum frderliches Asyl geboten, Kongrepolen durch seinen ungemeinen industriellen Aufschwung und die Umschichtung der Gesellschaft ein neues Selbstbewutsein gewonnen. Das Russentum schien in

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den Westgebieten wieder in der Defensive daher Stolypins hart umkmpfter Plan der Abtrennung des Bezirks Cholm vom Weichselland und der Einfhrung einer russisch bestimmten Zemstvo-Organisation in diesen Gebieten. Whrend die baltischen Deutschen nach 1906 sich wieder mehr entfalten konnten, wurden die deutschen Kolonien in Sdruland als Vorposten reichsdeutscher Penetration verdchtigt. Die russische Rechte war aber kaum konservativ-aristokratisch, sondern demokratisch-agrarisch bestimmt.12 Ein sich etablierender Mittelstand wandte sich vor allem in der Ukraine unter antisemitischem Vorzeichen den Schwarzen Hundertschaften zu. Mit dem bergang zur brgerlichen Gesellschaft prgten sich deren zeitgenssische Verhaltensweisen aus. Die dritte und ab 1912 vierte Duma haben nicht wenig erreicht. Gegen sie arbeiteten nur allzuoft Staatsrat und vor allem die Administration, die ihre Omnipotenz mit allen Mitteln verteidigte und gesonnen war, eigene Initiativen nicht zu entwickeln, sondern es bei der Routine zu belassen. In der Fhrung der Regierungsparteien, vor allem bei den Oktobristen, gab es loyale Patrioten, die die Gesetzlichkeit mit Mut verteidigten. Ihnen entsprechend amtierte eine Reihe von Ministern, die nach erstem Zgern mit der Volksversammlung zusammenarbeiteten und deren Initiativen aufnahmen. Nach dem tdlichen Attentat auf Stolypin (September 1911), den der Zar, genau wie Witte, wegen seiner bermchtigen Stellung ohnehin bei nchster Gelegenheit entlassen htte, fand sich mit Ausnahme des noblen, aber nicht gengend machtbewuten Kokovcov (vorher Finanzminister, dann Prsident des Ministerrats bis November 1914) und einiger Fachminister keine Persnlichkeit, die der Hofkamarilla auf die Dauer htte Widerstand leisten knnen.13 Der Einflu Rasputins, des sibirischen Bauern mit seiner hypnotischen Einwirkung auf den Thronfolger Aleksej, den gefhrdeten Bluter, ist kaum zu berschtzen: Er erschtterte das Ansehen der den Oberschichten wegen ihrer frheren Haltung nicht sehr glaubwrdigen Orthodoxen Kirche durch seine stndigen Eingriffe in die Kirchenpolitik; whrend des Krieges wurde seine Stellung unangreifbar. Seine Orgien erlangten nicht nur in der oppositionellen Presse viel Publizitt; sie untergruben das Ansehen der Kaiserfamilie bei den breiten Massen in bedenklicher Weise. Vor allem zeigte sich, da die starke Herrschergewalt nur dann sich wohlttig auswirken konnte, wenn der Zar kein persnliches Regiment fhrte und ohne Hintergedanken der Rcknahme der konstitutionellen Zusagen sich an die Grundgesetze hielt. In den wenigen Jahren von Stolypins Fhrung haben sachverstndige Patrioten die Verwaltungsreform, die Trennung von Justiz und Verwaltung, die Entwicklung des Volksschulwesens (bis 1925 sollte die allgemeine Schulpflicht durchgefhrt sein) nachdrcklich gefrdert, wobei zu bedenken ist, da keinerlei Vorarbeiten genutzt werden konnten. Die Finanzen in Ordnung zu bringen war viel schwieriger. Die Staatseinnahmen beruhten immer noch zu mehr als 50 Prozent auf indirekten

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Steuern, vor allem auf Schnaps. Verwaltungsapparat und Bemessungsgrundlagen fr eine gerechte direkte Besteuerung der Gesamtbevlkerung waren erst aufzubauen. Mit 14 Rubel pro Jahr war die Steuerlast fr die unteren Schichten frs erste noch sehr drckend; zudem kann nur eine integere Behrde in langer Arbeit eine Steuermoral anerziehen. Die Wirtschaftslage der noch relativ kleinen, aber stetig wachsenden Zahl der Arbeiter war noch recht gedrckt, ihre Arbeitsproduktivitt meist gering. (Der Vergleich ihres Lebensstandards mit dem heutigen der Sowjetunion ist nicht leicht, da damals in der Regel die Ehefrauen nicht mitarbeiteten.) 1912 wurde eine Sozialgesetzgebung nach deutschem Muster eingerichtet. Dennoch wuchs die Streikwelle im Jahre 1914; kurz vor Kriegsbeginn waren in Petersburg wieder Barrikaden errichtet.14 Administrative bergriffe waren der Anla bei gleichbleibender konomischer Entwicklung fehlte die Autoritt einer auf Vertrauen gegrndeten Regierung. Das lndliche Kleingewerbe (etwa 11 Millionen Beschftigte) war dagegen dem Bauerntum hinzuzurechnen. Von erheblicher Bedeutung war Stolypins Reform der Agrarverfassung vom November 1906 bis Juni 1910: Hiernach sollte jede Bauernfamilie aus der Landgemeinde mit dem derzeit genutzten Landanteil ausscheiden knnen und dabei durch Flurbereinigung die Bedingung des Landbaus verbessert werden. Staats-, Kron- und Adelsland wurden in groem Umfang zum Verkauf angeboten: 1906 bis 1910 wurden etwa 4 Millionen Hektar Staatsland an landarme Bauern zu sehr gnstigen Bedingungen ausgeteilt. Auerdem siedelte man neue Massen von Landleuten nach Sibirien und in die Steppengebiete Mittelasiens ber bald war allerdings der gute Boden verteilt; in den letzten Vorkriegs jhren kehrte etwa ein Drittel der bersiedler wieder um. Bis zum Mai 1915 haben fast ein Drittel der Hofwirte erklrt, aus der Landgemeinde ausscheiden zu wollen: die Landarmen versuchten, ihren unproduktiven Rest zu verkaufen, die Wohlhabenden sich zu vergrern. In den Drfern kam es zu Zusammensten, da die Landgemeinde manche Randexistenzen durch die kollektive Steuerhaftung geschtzt hatte.15 Wegen des Krieges hat sich die Stolypinsche Reform nicht voll ausgewirkt; die Praxis der Neuen konomischen Politik nach 1921 hat faktisch diese Linie fortgesetzt. Fr die lndliche bervlkerung als solche war kein Remedium zu schaffen; die Aufteilung allen Landes in existenzerhaltende Kleinsthfe htte die Getreideproduktion nicht nur fr den Export, sondern auch fr den Binnenmarkt zum Erliegen gebracht. In vielfacher Hinsicht war eine lngere Zeit friedlichen Aufbaus fr die Wohlfahrt des Volkes unerllich. c) Ruland im Weltkrieg Der russisch-japanische Krieg und die Revolution hatten wider Erwarten den russischen Kredit auf dem internationalen Finanzmarkt nicht wesentlich erschttert. Danach war, nach dem vergeblichen Versuch von Kaiser Wilhelm II.,

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in Bjrk im Juli 1905, in einem Handstreich den Zaren in einem Bndnis zu binden, die Linie der Allianz mit Frankreich vorgezeichnet, die allein der russischen Balkanpolitik zu entsprechen schien. In Interessensphren wurden die Grenzen russischer Politik in Asien gegenber der englischen ausgesteckt. Im August 1907 verstndigte man sich mit London wegen der besonderen Interessen in Persien und verzichtete auf russische Ambitionen in Afghanistan und Tibet. Mit Japan kam man in der Weise berein, da dieses 1910 Korea inkorporierte, whrend Ruland 1912 die Mongolei unter seinen tatkrftigen Schutz nahm. Im November 1910 einigte man sich ber deutsche Interessen entlang der Bagdad- Bahn und die russischen Prrogativen in Persien sowie im April 1908 in vagen Termini ber die Remilitarisierung der landinseln, die zwischen Schweden und Finnland die nrdliche Ostsee kontrollierten. Verhngnisvoll unklar blieb die Lage auf dem Balkan, nachdem im Juli 1908 durch die Jungtrkische Revolution die Dinge im Osmanischen Reich ins Gleiten gekommen waren. Die wechselvollen Intrigen in und um die einzelnen Balkanstaaten knnen hier nicht nachgezeichnet werden. Ethnische Einheiten und Prtentionen berlappten die Grenze des Habsburgischen Reiches; hinzu kamen die Ambitionen des montenegrinischen Frsten. Ruland ist nicht mit Serbien durch dick und dnn gegangen; 1908 hat es die Krise um Bosnien berwinden helfen. Die zaristische Diplomatie hat sich allerdings den tatschlichen oder angeblichen Plnen eines sterreichischen Vordringens in Richtung Saloniki entgegengestellt, daher die Einigung der Balkanstaaten untersttzt, aber nicht systematisch vorbereitet.16 Die beiden Balkankriege (19121913), der erste zur Vertreibung der Trkei aus ihren europischen Positionen, der zweite zur Niederwerfung Bulgariens im Streit um die Beute durchgefhrt, haben die russische Position gestrkt, obwohl es nicht unmittelbar eingegriffen hat. Petersburg war nicht an dem Entstehen eines Grobulgarischen Reiches an der gis und vor den Toren Konstantinopels interessiert, das eine selbstndige Politik htte verfolgen knnen. Serbien ging gestrkt aus den Entwicklungen hervor, die Trkei war bis auf Thrakien aus Europa abgedrngt. Nicht nur in der russischen Presse, sondern auch im Admiralsstab wurde ein Handstreich auf die Meerengen fr die absehbare Zukunft diskutiert. Das besiegte Bulgarien lehnte sich an sterreich an, das hoffte, auch Griechenland und Rumnien zu sich herberziehen zu knnen. Bei einiger Einsicht htten die Gromchte gemeinsam den Balkan ruhig halten knnen, um so mehr als keine lebenswichtigen Interessen hier wahrzunehmen waren. Auch Ruland htte einsehen mssen, da die Untersttzung jedes Nationalismus den Bestand des eigenen Vielvlker-Reiches gefhrden konnte. sterreich- Ungarn war unmittelbar von den serbischen und in minderem Mae von rumnischen Nationalbestrebungen betroffen.17 Der russisch-sterreichische Gegensatz war nicht zuletzt durch die neue Welle des Panslavismus, dessen Bedeutung fr die russische Politik schwer zu berschtzen ist, irrational festgelegt. Von russischer Seite konnte keine

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migende Einwirkung auf die serbische Subversion in Bosnien erwartet werden. Ob der russische Militrattach auch nur mittelbar den Mord an Franz Ferdinand untersttzt hat, steht dahin. Bekannt waren ja die slavischen Sympathien des Thronfolgers, der die ethnischen Gewichte im Habsburgerreiche htte verschieben und so dessen Stellung im Balkan indirekt festigen knnen. Der serbische Ministerprsident Pai soll um den Mordplan gewut haben. Die unabsehbare Kriegsschulddiskussion kann hier nicht einmal angerissen werden die Maschinerie der Mobilisierung, die technische Seite des modernen Krieges, hat in der tdlichen Krise den Spielraum der Diplomatie entscheidend eingeengt. Auf russischer Seite bestrmten die militrischen Ratgeber den Zaren, so rechtzeitig zu mobilisieren, da die leistungsfhigere deutsche Kriegsmaschinerie nicht die Aufmarschrume berrannte, bevor die russischen Truppen sich zu versammeln vermochten. So viel lt sich sagen, die russische politische und militrische Fhrung hat sich in den entscheidenden Wochen weniger leichtfertig verhalten als die sterreichisch-ungarische. So verschiedene Charaktere wie Witte, Kokovcov und der zu Kriegsbeginn von der Hauptstadt abwesende Rasputin haben gemahnt, den Frieden mit allen Mitteln aufrechtzuerhalten. Einsichtige wuten, da die russische Volkswirtschaft zwar einen Blitzkrieg wrde durchhalten knnen, nicht aber auf lngere Anstrengungen eingerichtet war. Von dem Kriege hatte Ruland nicht eben viel zu erwarten: Annexionen Ostpreuens und Galiziens mehrten nur die Zahl der fremden Untertanen; ein vereinigtes Polen wrde beim Friedensschlu mit Sicherheit selbstndig werden und damit das Reich einer wesentlichen Wirtschaftskraft berauben. Nach dem befriedigenden Ergebnis des zweiten Balkankrieges war Rulands Position im Sden so gefestigt, da es keine ernstzunehmende Rivalitt der Mittelmchte zu frchten hatte.18 Ein Zusammenbruch des Habsburger- und Hohenzollernreiches htte das Ende des monarchischen Prinzips bedeutet, zudem auch das des Zarentums. Dies uerte schon damals Witte, der ohnmchtige Staatsmann, zum franzsischen Botschafter Palologue. Aber vorlufig schien patriotische Einigkeit das Leben zu bestimmen. Die Kriegskredite wurden bewilligt, ohne da die Duma auf den Gedanken kam, hierfr Reformen zu fordern. Der Schnapsverkauf wurde verboten und half die Sparkassen fllen. Die Vorbereitungen fr den Krieg waren durchaus unzureichend; den Kriegsminister Suchomlinov wird man des bodenlosen Leichtsinns, aber nicht des Verrats bezichtigen knnen. Nicht nur haperte es mit der Versorgung mit technischem Gert, es gab auch kaum Flugzeuge; bald fehlte es an Gewehr- und Artilleriemunition. Das Kabinett blieb, was es war, unter der Prsidentschaft des alten Goremykin, der Butler des Zaren genannt; die Brokratie war darauf bedacht, das Regime zu lassen, wie es war. Initiativen der Zemstva, den guten Willen der ffentlichkeit fr die gemeinsame Kriegsanstrengung heranzuziehen, wurden nach Krften gebremst.

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Eine Geschichte des Krieges soll hier nicht einmal angedeutet werden. Gleich bei der katastrophalen Niederlage von Tannenberg (August 1914) zeigte sich das Fehlen moderner Kriegsmittel, nmlich Feldtelefone. Doch vermochten die Russen das stliche Galizien mit Lemberg zu erobern und schlossen zum ersten Male die gesamten ukrainischen Gebiete unter russischer Oberhoheit zusammen. Unter den ukrainischen Politikern des Habsburger Reiches sah die russische Partei groe Perspektiven. Die russische Seite aber wrdigte deren AutonomieAnliegen nur wenig, sondern ging auf unmittelbare Einbeziehung in das Reich aus sofort wurde die Unierte Kirche mit der orthodoxen vereinigt. Der Aufruf des Oberkommandierenden Grofrsten Nikolaj Nikolaevi an das polnische Volk mit dem Versprechen einer vagen Autonomie kam zu spt; die Polen warteten ab. Es war vorauszusehen, da sich die Mittelmchte ber das Geschick ihres Landes nicht wrden einigen knnen, denn ein selbstndiges Polen mte eine berwltigende Anziehungskraft auch auf das preuische wie das sterreichische Teilgebiet ausben. Mit dem beginnenden russischen Rckzug aus Polen begann die sinnlose Evakuierung der einheimischen Bevlkerung, unter der vor allem die Juden zu leiden hatten. Sie waren im ganzen Osten diejenigen, die einen deutschen Sieg ohne alle Hintergedanken wnschen konnten. Der deutsche Vormarsch ber Warschau hinaus kam im August 1915 etwa auf der Hhe von Wilna zu stehen; inzwischen beliefen sich die russischen Verluste auf 3,8 Millionen. Je kritischer aber die Lage an der Front wurde, desto weniger konnte die Regierung vernnftigerweise auf die aktive Mitarbeit der ffentlichkeit und der Duma verzichten. Ihr Prsident Rodzjanko wurde zu einer Schlsselfigur. Fr die Kadetten und die Linken stellte sich die Frage, ob sogleich eingreifende Verfassungsreformen gefordert werden sollten, so vor allem die Verantwortlichkeit der Minister gegenber dem Parlament. Das Versagen der politischen Fhrung, nicht nur des Kriegsministers, konnte diesem Anliegen Nachdruck verleihen. Von den Nationalisten bis zu den Kadetten schlossen sich die Abgeordneten Anfang September 1915 im Fortschrittlichen Block zusammen, der in seinem Programm mavolle Reformen zur Befriedung des Landes im Sinne uneingeschrnkter Rechtsstaatlichkeit verlangte. Sogar der Reichsrat erklrte sich mehrheitlich fr dieses Programm; einige Minister, u.a. der Auenminister Sazonov, folgten der gleichen Linie. Einige besonders stark angegriffene Minister waren ausgewechselt worden, an der Spitze der Kriegsminister. Anstatt den guten Willen der ffentlichkeit zu nutzen, wurde die Duma vertagt und anllich einiger Proteste in der letzten Sitzung die sozialdemokratischen Abgeordneten verhaftet und nach Sibirien geschickt. Der folgende zweitgige Streik aller Fabriken in der Hauptstadt nun Petrograd genannt bezeichnete die Wende zu offenem Widerstand. Der Mann auf der Strae sah seine einzige Garantie gegen Verrat und Mibrauch auer Gefecht gesetzt.

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Stndigen Intrigen der Zarin folgend hat der Zar Ende August 1915 anstelle von Nikolaj Nikolaevi das Oberkommando an der Westfront selbst bernommen; der Grofrst wurde an die Kaukasusfront versetzt, wo er gegen die Trken Bedeutendes leistete. Damit hat der Zar sein eigenes Geschick und das der Dynastie vllig mit dem der Armee identifiziert. Je prekrer die Versorgungs- und Transportprobleme wurden, um so mehr hing die Zukunft vom Zusammenspiel mit den westlichen Verbndeten ab. Die Gewinnung Konstantinopels, dieser alte slavophile Traum, wurde durch geheime Abkommen ber die Auflsung des Osmanischen Reiches im Mrz 1915 Ruland als wertvoller Preis in Aussicht gestellt ob der Besitz der Stadt die Opfer wert war, bleibe dahingestellt. Vor allem war die russische Flotte vorerst nicht imstande, im Schwarzen Meer effektiv in das Ringen um die Meerengen einzugreifen; damit bestand keine Mglichkeit, im entscheidenden Falle etwa den Franzosen in Konstantinopel zuvorzukommen. Mit dem Scheitern des Gallipoli-Unternehmens und dem Kriegseintritt Bulgariens (1915) auf Seiten der Mittelmchte war die Chance der Erffnung des Seeweges nach Sden ohnehin vergeben. Wenn es auch 1916 mit allen Anstrengungen glckte, in der ungemein verlustreichen Brusilov-Offensive nach den groen Rckzgen die sterreichische Front noch einmal einzudrcken, so gelang doch kein Durchbruch allein die italienische Front war entscheidend entlastet. Rumniens Kriegseintritt an der Seite Rulands Ende August 1916 hat die russische Frontlinie um ein Viertel verlngert. Militrisch war dieser Krieg fr die Russen nicht zu gewinnen wenn die Mittelmchte zusammenbrachen, dann wegen der Anstrengungen der Westmchte. Als der Zar die Front bernahm, ging die Macht daheim nach Alt-Moskauer Weise an die Zarin ber. Vom Herrscherpaar wurde das Reich noch immer als eine Art Familieneigentum angesehen, das man mglichst intakt dem Thronfolger bewahren msse. Die Kaiserin bte unter Rasputins Weisungen ihren unheilvollen Einflu auf des Zaren personalpolitische, aber auch militrische Entscheidungen aus. Innerhalb eines Jahres wechselten die Ministerprsidenten und Auenminister dreimal, die Innenminister viermal, und so ging es fort. In der Gesellschaft und an der Front redete man vom Verrat der Zarin und ihren engen Beziehungen zu Rasputin. Unter dem Ministerprsidenten Strmer (Januar 1916) ging die tatschliche Gewalt in die Hnde von Rasputins Hintermnnern, dubiosen Polizeiagenten und Geschftemachern, ber. Indessen war es dem Anfang 1916 auf Drngen der Zarin entlassenen Kriegsminister Polivanov gelungen, mit Hilfe der Kriegsindustriekomitees die Versorgung der Front wieder einigermaen zu normalisieren. Die Zarin handelte bona fide, aber ohne jede Menschenkenntnis, wenn auch mit wacher Eifersucht gegen jede starke Figur. Miljukovs deutliches Wort in der Duma Dummheit oder Verrat? war unvorsichtig gewhlt, sprach aber aus, was das Volk glaubte.

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Rasputin hat immer wieder auf einen Separatfrieden gedrngt; das Volk kannte er besser als die hochmgenden Herren, die er hate. Aber in deutschen Diensten stand auch er nicht, wie seine Mrder vermuteten. Der unter makabren Begleitumstnden vollzogene Mord an Rasputin (Dezember 1916) hat die Lage nicht verndert. Ein Soldat kommentierte: Ein einziger Bauer konnte zum Zaren vordringen, und ihn haben die Herren gettet. Schon hatte die Kaiserin ihren neuen hellseherischen Vertrauten, Protopopov, den letzten Innenminister. Das Karussell von Entlassungen und Ernennungen ging weiter; in den Palsten der Grofrsten wurden Putschplne geschmiedet, man erinnerte sich des Jahres 1801. Von einer revolutionren Fhrung konnte aber keine Rede sein; nirgendwo lagen Plne fr einen Umsturz fest. Die Masse geriet von selbst in Bewegung; der gute Wille war versickert Brot und Frieden waren das, was ntig war und was erst zgernd und dann immer lautstarker die Petrograder Arbeiter und Reservisten verlangten.19 d) Die Februarrevolution Die exponierte Lage der Hauptstadt, welche zugleich ein groes Industriezentrum wie auch eine Hauptausbildungssttte fr die Rekruten war, erwies sich im Jahre 1916 als verhngnisvoll. Mit dem Ausbruch der Feindseligkeiten waren durch den Fortfall des Getreideexports die Vorrte im Lande zwar wesentlich erhht worden, und das Verbot des Schnapsbrennens stellte riesige Mengen von Kartoffeln zur Verfgung. Viele Bauern waren mobilisiert, aber die Frauen sprangen ein; anscheinend sind die Hunderttausende von Gefangenen vor allem aus der sterreich-ungarischen Armee in erster Linie auf den Gtern beschftigt gewesen. Doch war, wie Kenner vorausgesehen hatten, das Eisenbahnnetz, auch das rollende Material, den pltzlichen Anforderungen nicht gewachsen die Werksttten reichten nicht aus. Die Industrie konnte Konsumgter kaum noch bieten; infolgedessen lieferten die Bauern immer weniger ab. An ein einigermaen funktionierendes Kontrollsystem von Zwangsablieferungen wie im Deutschen Reich war in Ruland nicht zu denken; aber auch dort ist die genuine Krise in der Versorgung der Zivilbevlkerung gelegen gewesen. Infolgedessen stiegen die Preise ungemein, vor allem stand der Reallohn in keinem Verhltnis mehr zur Inflation. In Petrograd war mit dem Ausfall englischer Kohlelieferungen die Brennstofflage besonders prekr geworden. Die Zahl der meist lokalen Streiks war gleich nach Kriegsbeginn fast auf den Nullpunkt gesunken: 1916 haben aber wieder ber eine Million Arbeiter allerdings meist krzere Zeit im Ausstand gestanden. Aus politischen Grnden waren die Petersburger Fabriken nach der Vertagung der Duma im September 1915 fr zwei Tage stillgelegt. Die Heimatfront konnte also politischen Druck ausben. Dabei sind Lenins deftistische Thesen damals im Lande kaum bekannt geworden; berhaupt haben die sozialistischen Fhrer auf den einfachen Mann

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wenig Einflu ausgebt, schlielich hatte er gelernt, auch der Intelligenz zu mitrauen. Kerenskij, der prominente Sprecher der Trudovaja gruppa und damit aller legalen Sozialisten, schtzte die Zahl der Mitglieder aller sozialistischen Parteien Anfang 1917 auf etwa 35000, darunter 15000 Bolschewisten. In den Berichten der Kommission, die unter der Provisorischen Regierung die Ursachen des Zusammenbruchs des Reiches untersuchte, ist Lenins Name nur ganz beilufig genannt. Um die Jahreswende 1916/17 wuchs die Streikwelle neuerlich an. Protopopov setzte trichterweise die Arbeitervertreter im zentralen Kriegsindustriekomitee fest. Diese fr die Koordination der Kriegswirtschaft erfolgreich ttigen Organisationen hatten auch gewhlte Arbeitervertreter umfat, die zwar positiv mitarbeiteten, aber immer wieder auf die Not ihrer Brder hinwiesen. Die Unruhen wuchsen an; noch einmal wurde der Zar vergeblich ersucht, ein Ministerium zu berufen, das das Vertrauen des Landes bese. Statt dessen fuhr der Herrscher ins Hauptquartier. Arbeiter rotteten sich zusammen; ihnen schlossen sich Reservisten an, und zwar auch aus den Garderegimentern, so da innerhalb eines Tages der Militrkommandeur der Hauptstadt sich nicht mehr auf verlliche Truppen sttzen konnte. Whrend die Mitglieder der Duma, mit Ausnahme der uersten Rechten, d.h. der Fortschrittliche Block mit einigen Sozialisten, sich zu einem Dumakomitee zusammenfanden (14. Februar), lief das alte Ministerium auseinander. Ziemlich gleichzeitig installierte sich im Taurischen Palast, dem Gebude der Duma, der Arbeiter- und Soldatenrat von Petrograd. Nicht mehr waren wie 1905 nur die Arbeiter vertreten, sondern jede Kompanie entsandte einen Delegierten, so da der Rat alle Machtmittel in der Hauptstadt kontrollierte. Der berhmte Befehl 1 zerstrte mit einem Schlage die Disziplin innerhalb der Truppe durch Abschaffung der Grupflicht gegenber den Offizieren, Einrichtungen von Rten mit Beschlukompetenz in den Einheiten und Unterstellung der hauptstdtischen Garnison unter das Kommando des Rates. Schon hatten meuternde Truppen ihre Offiziere gettet. Ursprnglich beabsichtigte der Befehl nur, die Kontrolle des Rates ber die Petersburger Garnison sicherzustellen, doch wurde er im ganzen Land und an der Front befolgt. Mit einem Schlag war der Gruppenkonflikt als Ratio einer Wehrmacht im Krieg institutionalisiert. Alle knftige Autoritt hing von der Geistesgegenwart und dem Mut einiger Mnner ab, auer Miljukov vor allem von Kerenskij, dem es im Moment gelang, weiteres Blutvergieen zu verhindern. Noch vor der Abdankung des Zaren (im Mrz 1917), die kaum Eindruck gemacht zu haben scheint, konstituierte sich aus dem Dumakomitee eine Provisorische Regierung, in die als Verbindungsmann zum Exekutivkomitee des Rates Kerenskij als Justizminister eintrat (3.3.1917). Das Regierungsprogramm ist mit der Fhrung des Rates abgesprochen worden und stellte als erstes die Einberufung einer Verfassungsgebenden Versammlung in Aussicht; von Forderungen unmittelbarer sozialer Umgestaltung war nicht die

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Rede. Das einigermaen heterogene Kabinett unter der Leitung des angesehenen, im Kriege in der Zemstvoarbeit verdienten Frsten Lvov setzte sich zwar aus Honoratioren zusammen entsprechend dem beschrnkten Dumawahlrecht stand aber nicht etwa fr die bestehenden gesellschaftlichen Verhltnisse ein. Die laufenden Lasten einigermaen gerecht auf die Bevlkerung zu verteilen, die Rechtsstaatlichkeit berall durchzusetzen, erschien als dringlichste Aufgabe, wobei die groen Reformen der Verfassungsgebenden Versammlung vorbehalten bleiben sollten. Das Exekutivkomitee des Rates war der Regierung anfnglich nicht feindlich gesinnt; es bte eher eine gleichsam parlamentarische Kontrollfunktion aus. Zweifellos hatte die Regierung die grere Sachkenntnis voraus; mit Hilfe liberal gesonnener Beamter ist vieles an Gesetzgebung eingeleitet worden. Alle brgerlichen Grundrechte wurden ohne Einschrnkung konstituiert, die zentralistische Verwaltung abgebaut, die verhate Polizei durch eine den Zemstva unterstellte autonome Miliz ersetzt. Nur fehlte es an Instrumenten der Macht: die Armee war nach dem Fortfall der Eidesleistung der Soldaten an den Herrscher vom guten Willen einsichtiger Soldatenrte abhngig. Die Auflsung der Polizei war wohl nicht zu vermeiden, die innere Ordnung damit aufs strkste gefhrdet. Mit dem Aufruf an die Vlker der ganzen Welt (14. 3.) war das neue auenpolitische Programm Friede ohne Annexionen und Kontributionen vom Arbeiter- und Soldatenrat verkndet. ber die Kpfe der Regierung hinweg wurden besonders die Arbeiter in den anderen Lndern, vor allem in Deutschland, zu gleichen Schritten aufgerufen. Hier ging es um den erreichbaren Frieden durch Appell an die Wohlmeinenden aller Nationen. Der Regierung blieb nichts brig, als sich anzuschlieen. Der Auenminister Miljukov hat in einer Note an die Alliierten vom 20. 4. an den traditionellen Kriegszielen, vor allem an Konstantinopel festgehalten. Als dies bekannt wurde, kam es zu ungewhnlich heftigen Ausschreitungen nicht nur in der Hauptstadt; die Existenz der Regierung schien gefhrdet. Doch gelang es, unter Ausschaltung Miljukovs ein neues Koalitionsministerium zusammenzubringen; die Teilnahme der Sozialisten (Trudoviki, Sozialrevolutionre und Menschewiki) wurde im Plenum des Arbeiter- und Soldatenrates mit berwltigender Mehrheit gebilligt. Auch der Rat hat eine Katastrophenpolitik nicht fhren wollen. Die Regierung schickte sich an, sofort eingreifende Finanzmanahmen zu treffen und die Kriegsgewinne abzuschpfen, nicht ohne den Widerstand der Unternehmer heraufzurufen. Unerwarteterweise zerbrach die Koalitionsregierung am Nationalittenproblem. Die Minister der Kadettenpartei traten zurck, als in Kiev eine Regierungskommission mit der Fhrung der ukrainischen Nationalisten bzw. Separatisten sich auf den Rahmen einer Autonomie fr die Ukraine geeinigt hatte. Der Regierung blieb nichts anderes brig, wollte sie nicht die Getreide- und Kohleversorgung des Reiches gefhrden. Entgegen der Absicht, alle entscheidenden Umgestaltungen der mglichst bald

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einzuberufenden Konstituante zu berlassen, muten auf dem Agrarsektor Vorentscheidungen getroffen werden. Der Konflikt mit dem Landwirtschaftsminister ernov, dem Fhrer der Sozialrevolutionre, fhrte zum Rcktritt des Frsten Lvov und zur Bildung des Ministeriums Kerenskij (3. Juli). ernov hatte den bergang des Bodens aus den Hnden der Gutsbesitzer in die der Bauern administrativ gefrdert doch konnte er kaum anders handeln: die Bauern hatten ohnehin den Umbruch als Entmachtung der Herrenklasse verstanden und hielten sich fr aufgefordert, deren Gut unter sich zu verteilen. Die so lang ersehnte schwarze Umteilung setzte die buerlichen Wirte auch an der Front in Bewegung. Lvov und die Regierung hatten recht, da die knftige Agrargesetzgebung gewhlten Volksvertretern vorbehalten bleiben solle, aber die elementare Bewegung lie sich nicht mit rechtsstaatlichen Gesinnungen lenken. Da die schwarze Umteilung wesentlich zum Ansteigen der Desertionen beigetragen hat, lt sich begreifen. Die Erosion war unaufhaltsam. Dennoch hielt die Armee mit all ihren Spannungen noch den Versuch einer Offensive Ende Juni durch, nun allerdings mit desastrsen Folgen.20 Welches immer die Motive dieses riskanten Unternehmens gewesen sein mgen hier scheint mir der kardinale Fehler der Regierung vorgelegen zu haben, nmlich den Moment separater Friedensverhandlungen zu versumen. Man kann fglich behaupten, da es im Juli noch mglich gewesen wre, das Fortrollen der revolutionren Woge zu bremsen. Die Bevlkerung der Hauptstadt mute nur einen Moment des Aufatmens haben, d.h. ihr eine reelle Chance auf Besserung der Versorgung gegeben werden. Die eigentlich mgliche Wende war der Friede. So aber muten auch die fhrenden Krfte im Exekutivkomitee den Einflu auf die Massen langsam verlieren, sie wurden unglaubhaft. Kerenskij erscheint in der Literatur als der groe Versager, der Rhetor, der alles versprach, aber nichts hielt. Das Urteil ist nicht ganz gerecht er spielte auf Zeit und scheute sich, die Opfer von mehr als 4 Millionen- nicht nur vor den Petrograder Arbeitern und Reservisten, sondern auch vor dem ganzen Volke als vergeblich erscheinen zu lassen. Lenin hat durch den Zusammenbruch der deutschen Militrmacht berlebt. 5. Die Sowjetunion (19171941)* I. Vom Februar zum Oktober 1917 a) Die politischen Krfte Der Februarumsturz, eine der spontansten, anonymsten und fhrerlosesten Revolutionen aller Zeiten1, leitete die vllige Auflsung der alten staatlichen Ordnung ein. Es stellte sich rasch heraus, da die Provisorische Regierung nicht in der Lage war, sich eine eigene Machtbasis zu schaffen. Die Miliz, die an die Stelle der Polizei trat, war den rtlichen Organen unterstellt und daher der

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Verfgung der Zentralgewalt entzogen; die alte Armee war im Zerfall begriffen; die Brokratie aber wartete die weitere Entwicklung ab und verhielt sich passiv. Auf dem Lande war der Einflu der Regierung besonders gering; die Regierungskommissare, die hier die Gouverneure ablsten, verfgten kaum ber Autoritt. Im lokalen Rahmen traten den Selbstverwaltungsorganen die Sowjets gegenber, die sich in allen Landesteilen auf spontanem Wege gebildet hatten. Die Provisorische Regierung beseitigte die grbsten Formen der zaristischen Tyrannei und gewhrte die grundlegenden demokratischen Rechte und Freiheiten. Sie war jedoch nicht bereit, den Wnschen der breiten Massen entgegenzukommen und sofort Frieden zu schlieen und eine Agrarreform durchzufhren. Die nationalen Interessen des Landes blieben nach ihrer Auffassung am besten gewahrt, wenn sie versuchte, den Krieg an der Seite der Alliierten bis zum siegreichen Ende fortzufhren, um dadurch die russische Gromachtstellung zu erhalten. Erst eine spter zu whlende Verfassunggebende Versammlung sollte ber die Aufteilung des Bodens beschlieen. Auf diese Weise blieben die dringendsten Probleme des Landes, die Friedens- und die Landfrage, auch nach dem Sturz der Autokratie ungelst. Der Petrograder Sowjet der Arbeiter- und Soldatendeputierten, der von den Menschewiki und den Sozialrevolutionren beherrscht wurde, besa von Anfang an die grere politische Autoritt. Er fungierte als eine Art Parlament, das die Regierung kritisierte und kontrollierte2. Der Sowjet tolerierte zwar in allen wichtigen Punkten die Regierungspolitik, versuchte jedoch, die Vorbereitungsarbeiten fr die Agrarreform zu beschleunigen und eine konkrete Friedensperspektive zu entwickeln. Im Mrz 1917 verabschiedete er ein Manifest An die Vlker der ganzen Welt, in dem er der Eroberungspolitik des eigenen Landes den Kampf ansagte und das europische Proletariat zu hnlichen Schritten aufrief.3 Er zwang die Provisorische Regierung, eine Erklrung zu unterzeichnen, die sich gegen eine gewaltsame Aneignung fremder Territorien richtete. Der Sowjet schreckte allerdings vor einem Separatfrieden mit den Mittelmchten zurck und wollte den Krieg auch dann noch fortsetzen, als die Masse der Soldaten lngst nach Hause drngte. Auf diese Weise verlor er immer mehr an Einflu. Das wurde bereits im April deutlich, als es im Zusammenhang mit einer Note von Auenminister Miljukov, in der entgegen der kurz zuvor unterzeichneten Erklrung am Prinzip der Eroberungspolitik festgehalten wurde, in Petrograd zu Straenunruhen kam. Nur mit Mhe gelang es den Fhrern des Sowjet, die Massenauflufe unter Kontrolle zu halten. Als das erste Kabinett der Provisorischen Regierung nach der Aprilkrise zurcktrat, sagte es grere und schlimmere Unruhen voraus. Vor Ruland erhebt sich die schreckliche Vision des Brgerkrieges und der Anarchie, die das Grab der Freiheit bedeuten, lautete sein politisches Vermchtnis.4 Da das neue Kabinett, obwohl ihm eine Reihe menschewistischer und sozialrevolutionrer Minister angehrte, im wesentlichen die alte Politik fortzusetzen und die Kriegsanstrengungen sogar zu verstrken suchte, wandten sich die Massen

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immer mehr den Bolschewiki zu. Sie folgten in zunehmendem Mae ihren Parolen, da sie als einzige Partei fr einen sofortigen Friedensschlu und die entschdigungslose Enteignung der Gutsbesitzer eintraten. Die Bolschewiki betrachteten ursprnglich ebenso wie die brigen Sowjetparteien die Provisorische Regierung als ein progressives Regime, dem es eine begrenzte Untersttzung zu gewhren galt. Eine solche Einstellung entsprach den langjhrigen theoretischen Traditionen der Partei, die seit ihrer Entstehung davon ausging, da in Ruland zuerst eine brgerliche Revolution erfolgen msse, um den Zarismus zu beseitigen und eine demokratische Republik mit einer Konstituierenden Versammlung zu errichten. Erst wenn sich auf dieser Basis der Industriekapitalismus voll entfaltet habe, so glaubte man, knne das dann numerisch erstarkte und politisch gereifte Proletariat eine sozialistische Revolution durchfhren. Von diesen theoretischen Prmissen ausgehend, versuchten die bolschewistischen Fhrer in Petrograd, vor allem Kamenev und Stalin, der Provisorischen Regierung gegenber zunchst eine loyale Opposition zu betreiben. Erst nach der Rckkehr Lenins nach Ruland im April 1917 erfolgte allmhlich eine Neuorientierung der Partei. Lenin versuchte zu zeigen, da sich die Regierungspolitik seit dem Februarumsturz nicht grundlegend gendert hatte. Der Krieg, den Ruland fhrte so argumentierte er , hatte seinen Charakter als imperialistischer Eroberungskrieg nicht verloren. Die Provisorische Regierung war an das englische und franzsische Kapital gefesselt und daher nicht in der Lage, einen demokratischen Frieden herbeizufhren. Nur eine Arbeiterregierung, wie sie der Petrograder Sowjet zumindest in Keimform darstellte, war nach Ansicht Lenins fhig, die groen nationalen und sozialen Probleme des Landes zu lsen. Daher so lautete seine Schlufolgerung mute die Revolution in jedem Fall weitergetrieben werden. Die Eigenart der gegenwrtigen Lage in Ruland, schrieb Lenin in seinen berhmt gewordenen Aprilthesen, besteht im bergang von der ersten Etappe der Revolution, die infolge des ungengend entwickelten Klassenbewutseins und der ungengenden Organisiertheit des Proletariats der Bourgeoisie die Macht gab, zur zweiten Etappe der Revolution, die die Macht in die Hnde des Proletariats und der rmsten Schichten der Bauernschaft legen mu.5 Die Februarrevolution hatte fr die Entfaltung des politischen Kampfes die gnstigsten Voraussetzungen geschaffen, da sie ein Hchstma an Legalitt gestattete. Die bolschewistische Partei sollte diese Mglichkeit nutzen, um fr die Ersetzung der parlamentarischen Republik durch eine Rtemacht zu kmpfen. Alle Macht den Rten! so hie die politische Losung des Tages. Allerdings erwartete Lenin, da sich die bestehenden Rte immer mehr radikalisierten, bis die Bolschewiki schlielich das bergewicht erlangten. Das russische Rtesystem wrde dann eine Staatsmacht vom Typ der Pariser Kommune darstellen. Zunchst stie diese Konzeption, die eine Machtbernahme durch die (bolschewisierten) Sowjets und die unmittelbare Errichtung einer proletarischen Diktatur in Ruland anstrebte, innerhalb der Partei auf energische Ablehnung.

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Die anderen bolschewistischen Fhrer warfen Lenin die Preisgabe des wissenschaftlichen Sozialismus und eine Rckkehr zur blanquistischen Verschwrertheorie vor. Sie konnten sich nicht vorstellen, da gerade das rckstndige, halbbarbarische Ruland, das kleinbrgerlichste Land in Europa6, an die Spitze des sozialen Fortschritts treten sollte. Erst nach lngeren Auseinandersetzungen gelang es Lenin, seine Auffassungen allmhlich durchzusetzen. Die Bolschewiki forderten die sofortige Beendigung des Krieges, die Aufteilung der Adelsgter unter die Bauernschaft, die Kontrolle der Arbeiter ber die Industrieproduktion sowie das Selbstbestimmungsrecht fr alle nichtrussischen Nationalitten. Da ihre einfach und zndend formulierten Losungen: Frieden, Land, Brot, Freiheit genau die Wnsche und Interessen der Bevlkerung widerspiegelten, gewannen sie immer greren Anhang. Das wurde bereits im Juni 1917 deutlich, als der Erste Gesamtrussische Sowjetkongre in Petrograd zu einer Demonstration aufrief. Obwohl der Kongre vllig von den Menschewiki und Sozialrevolutionren beherrscht war, marschierte die berwltigende Mehrheit der Demonstranten unter bolschewistischen Parolen. Einige Wochen spter, als eine von der Koalitionsregierung intensiv vorbereitete und groangelegte Frontoffensive klglich zusammengebrochen war und sich die russische Armee unter den Schlgen eines deutschen Gegenangriffs in einen groen Flchtlingstreck verwandelte, fhrten Unzufriedenheit und Verbitterung zu spontanen Demonstrationen in der Hauptstadt, an denen sich Hunderttausende Arbeiter, Soldaten und Matrosen beteiligten. Sie verlangten den Rcktritt der Provisorischen Regierung und die bernahme der gesamten politischen Macht durch die Sowjets. Es kam zu blutigen Zusammensten mit Regierungstruppen, die einige hundert Tote und Verwundete kosteten. Die Julitage endeten mit der Unterdrckung der bolschewistischen Partei, die man fr die Demonstrationen verantwortlich machte. Lenin und andere bolschewistische Fhrer wurden als angeblich deutsche Agenten verfolgt. Das bestehende Regime aber hatte seine Schwche offenbart, als es Truppen zu Hilfe rufen mute. Damit war deutlich geworden, da es ber keine politische Basis mehr im Lande verfgte. Als Ausweg blieb unter diesen Umstnden nur eine konterrevolutionre Militrdiktatur oder eine Diktatur, die sich auf die revolutionren Massen sttzte. Die Alternative hie jetzt, wie Miljukov erkannte, Kornilov oder Lenin. Als General Kornilov, der neue militrische Oberbefehlshaber, im September 1917 tatschlich einen Putschversuch unternahm und die Provisorische Regierung die Hilfe der Sowjetparteien bentigte, bewiesen die Bolschewiki, da ihre Kraft und ihr Einflu auf die Massen ungebrochen waren. Sie nutzten den ihnen gewhrten Handlungsspielraum, mobilisierten die Arbeiter und Soldaten und stellten eine bewaffnete Arbeitermiliz auf. Nachdem der Putschversuch Kornilovs ohne Kampf und Blutvergieen, nur durch Agitation und Sabotage,

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zusammengebrochen war, schritt der Radikalisierungsproze weiter fort. Unmittelbar nach dem Scheitern des Kornilov-Putsches erhielten die Bolschewiki die Mehrheit in den Sowjets von Petrograd und Moskau, die sich hierdurch in potentielle Aufstandsorgane verwandelten. Auf der anderen Seite zeigte die Provisorische Regierung, die inzwischen, nach einer Reihe von Kabinettsumbildungen, im wesentlichen von Kerenskij verkrpert wurde, bereits Auflsungserscheinungen. In den Reihen der Sozialrevolutionre und der Menschewiki herrschten Lhmung und Desorganisation. Mitte September forderte Lenin von Finnland aus, wo er sich seit den Juliunruhen verborgen hielt, zum erstenmal den bewaffneten Aufstand. Nach seiner Auffassung waren nun alle objektiven und subjektiven Voraussetzungen fr eine bolschewistische Machtbernahme gegeben. Er nannte in diesem Zusammenhang drei Grundstze, durch die sich der Marxismus in der Frage des Aufstandes grundlegend vom Blanquismus unterschied: Um erfolgreich zu sein, darf sich der Aufstand nicht auf eine Verschwrung, nicht auf eine Partei sttzen, er mu sich auf die fortgeschrittenste Klasse sttzen. Dies zum ersten. Der Aufstand mu sich auf den revolutionren Aufschwung des Volkes sttzen. Dies zum zweiten. Der Aufstand mu sich auf einen solchen Wendepunkt in der Geschichte der anwachsenden Revolution sttzen, wo die Aktivitt der vordersten Reihen des Volkes am grten ist, wo die Schwankungen in den Reihen der Feinde und in den Reihen der schwachen, halben, unentschlossenen Freunde der Revolution am strksten sind. Dies zum dritten.7 Da diese drei Bedingungen nach Lenin bereits Mitte September 1917 vorhanden waren, erschien ihm ein weiteres Abwarten als Verrat an der Revolution. Das bolschewistische Zentralkomitee zgerte jedoch zunchst. Erst am 10. Oktober identifizierte es sich mit Lenins Initiative und erklrte, da der bewaffnete Aufstand unumgnglich und vllig herangereift ist8. Vorbereitung und Durchfhrung des Aufstandes lagen in den Hnden des Militrischen Revolutionskomitees, das Anfang Oktober beim Petrograder Sowjet gegrndet wurde. Sie trugen defensiven Charakter: Trockij, der neue Prsident des Sowjet, rief die Arbeiter und die Garnison immer wieder auf, die revolutionre Hauptstadt vor dem inneren und ueren Feind zu schtzen. In diesem Sinne fungierte das Militrische Revolutionskomitee zugleich als Verteidigungs- und Aufstandsorgan, das die bolschewistische Machtbernahme legal, im Rahmen der Sowjetdemokratie, vorbereitete. Am 24. Oktober unternahm die Provisorische Regierung einen letzten Versuch, die Initiative zurckzugewinnen. Sie befahl, eine bolschewistische Druckerei sowie einige Brcken zu besetzen. Daraufhin wurde das Militrische Revolutionskomitee aktiv: Es lie die Druckerei von revolutionren Soldaten wieder ffnen und die Brcken bewachen. In der Nacht vom 24. zum 25. Oktober verfgte es die Besetzung aller strategisch wichtigen Punkte der Hauptstadt. Dabei gab es kaum Widerstand. Bereits am nchsten Morgen konnte das Militrische Revolutionskomitee das Ende der Provisorischen Regierung verknden: Die

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Provisorische Regierung ist gestrzt. Die Staatsmacht ist in die Hnde des Organs des Petrograder Sowjets der Arbeiter- und Soldatendeputierten, des Militrischen Revolutionskomitees, bergegangen ... Die Sache, fr die das Volk gekmpft hat: das sofortige Angebot eines demokratischen Friedens, die Aufhebung des Eigentums der Gutsbesitzer am Grund und Boden, die Arbeiterkontrolle ber die Produktion, die Bildung einer Sowjetregierung sie ist gesichert.9 Am Nachmittag besttigte der Petrograder Sowjet die Machtbernahme. Der von den Bolschewiki beherrschte Zweite Gesamtrussische Sowjetkongre, der am Abend des 25. Oktober zusammentrat, erlie eine Reihe von Aufrufen und Proklamationen, die den bergang der Macht an die lokalen Sowjets im ganzen Lande sichern sollten. Auerdem erteilte er drei grundlegenden Dekreten seine Zustimmung: dem Dekret ber den Frieden, das das Angebot eines sofortigen Friedens ohne Annexionen und ohne Kontributionen enthielt, dem Dekret ber den Boden, das alle Gutsbesitzer enteignete und die Verfgung ber Grund und Boden den rtlichen Bauernkomitees und Sowjets bertrug, sowie dem Dekret ber die Bildung einer Provisorischen Arbeiter- und Bauernregierung, des Rates der Volkskommissare, dessen Vorsitz Lenin bernahm.10 b) Die sozialen Massenbewegungen Der revolutionre Proze, der zwischen Februar und Oktober 1917 zu einer Auflsung der alten wirtschaftlichen und politischen Ordnung fhrte, wurde in erster Linie von den Massen selbst getragen. Der unbestreitbarste Charakterzug der Revolution ist die direkte Einmischung der Massen in die historischen Ereignisse, schreibt Trockij.11 Ihre Aktivitt kam in drei groen sozialen Bewegungen zum Ausdruck, die den Hintergrund der bolschewistischen Machtbernahme bildeten: der Meuterei der Armee, der Bauernrebellion und der Radikalisierung der Arbeiterschaft. Die Meuterei der Armee, die zur Zeit der Februarrevolution etwa 9 Millionen Mann, zumeist Bauern, umfate, setzte bereits in den Wochen unmittelbar nach dem Februarumsturz ein. Eine dreijhrige erfolglose Kriegfhrung, die schlechte Ernhrung sowie stndige Transportschwierigkeiten hatten Unzufriedenheit und Verbitterung unter den Soldaten hervorgerufen, die sich nach dem Zusammenbruch der alten Autoritt in Befehlsverweigerungen und Desertionen uerten. Vielfach glaubten die Soldaten, da mit dem Sturz des Zarismus auch der Krieg zu Ende sei darin erblickten sie den grundlegenden Sinn der Revolution. Sie versuchten daher, sich allen Kampfhandlungen zu entziehen, und warteten auf den endgltigen Friedensschlu. Verbrderungen zwischen russischen und deutschen bzw. sterreichischen Truppen huften sich. In der Armee entwickelt sich eine pazifistische Stimmung, schrieb der militrische Oberbefehlshaber, General Alekseev, im April 1917 an den Kriegsminister.12 Als sich an der Front das Gercht verbreitete, da in der Heimat der Boden aufgeteilt

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wrde, versuchten immer mehr Soldaten, nach Hause zu kommen, so da die Zahl der Desertionen stndig zunahm. Offiziere, die den Gehorsam wiederherzustellen suchten, wurden verprgelt und manchmal auch gelyncht. Die Offiziere sind in einer schrecklichen Lage, beklagte sich General Denikin. Sie werden beleidigt, geschlagen, ermordet.13 Whrend die Kriegsmdigkeit zunchst vor allem im Verfall der Disziplin zum Ausdruck kam, entwickelten die Soldaten spter in wachsendem Mae politische Aktivitt. Sie schufen sich eigene Organe, um ihre Interessen gegenber der bisherigen militrischen Fhrung wirksamer durchsetzen zu knnen. Auf Kompanie-, Regiments- oder Armeebene wurden spezielle Komitees gewhlt, die sich hnlich wie die Sowjets immer mehr Leitungsund Verwaltungsfunktionen aneigneten. Sie waren nicht ohne weiteres bereit, den Anordnungen der Provisorischen Regierung Folge zu leisten und mit deren Kommissaren loyal zusammenzuarbeiten. Ihre Vollmachten grndeten sie auf den Befehl Nr. 1, der nach dem Bericht des Augenzeugen Suchanov bereits in den Tagen des Februaraufstandes unter dem Diktat einer Soldatenkommission verfat wurde.14 Danach mute jede militrische Anordnung in bereinstimmung mit der Politik des Sowjets stehen und vom jeweiligen Soldatenkomitee legitimiert werden. Auch die Waffen wurden der Kontrolle dieser Komitees unterstellt. Die zaristischen Dienstregeln, die auf eine Diskriminierung des einfachen Soldaten hinausliefen, verloren ihre Gltigkeit, wie in einer besonderen Deklaration der Soldatenrechte noch einmal besttigt wurde. Auf diese Weise wurde das alte Offizierskorps vllig entmachtet. Es gelang ihm nicht, Autoritt und Disziplin in der Armee wiederherzustellen. Als sich im Sommer 1917, nach dem Zusammenbruch der Offensive, die totale Niederlage der russischen Truppen immer deutlicher abzeichnete, entglitt der Auflsungsproze jeder Kontrolle. Selbst die Komitees waren nun machtlos. Niemand konnte die Soldaten aufhalten, die massenhaft die Front verlieen, um zu Hause an der Landaufteilung teilzunehmen. Die Provisorische Regierung versuchte vergeblich, die militrische Disziplin durch die Einfhrung der Todesstrafe an der Front zu festigen und die Schlagkraft des Heeres durch die Aufstellung freiwilliger Stotrupps sowie die Bildung von Frauenverbnden zu strken. Als es im Oktober 1917 zum entscheidenden Machtkampf in der Hauptstadt kam, konnte sie lediglich eine Gruppe von Offiziersschlern, ein Frauenbataillon sowie einige Kosaken zu ihrer Verteidigung aufbieten. Damit war ihr Untergang besiegelt. Ein Hauptmotiv fr die Meuterei der russischen Armee bildete die Bewegung der Bauernschaft, die auf eine Aufteilung der Adelsgter und einen allgemeinen Landausgleich zielte. Die Bauern machten die Gutsherren fr ihre Not und Armut verantwortlich. Sie erstrebten die Befreiung von den drckenden Pachtlasten, ein Stck Land vom benachbarten Gutsbesitzer und ein Pferd oder eine Kuh aus seinem Stall. Der Sturz der Autokratie, der zum Verfall der administrativen Autoritt auf dem Lande fhrte, bot ihnen die Mglichkeit,

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ihren alten Traum von der Schwarzen Umteilung in die Tat umzusetzen. In der ersten Zeit kam es allerdings nur zu sporadischen Unruhen. Der Winter sowie die Isolierung und Unwissenheit der Bauern hemmten ihre Aktivitt. Auch war wohl die Erinnerung an die Strafexpeditionen nach der Revolte von 1905 noch wach. Als die Bauern jedoch erkannten, wie schwach und hilflos die Zentralgewalt tatschlich war, griffen sie immer tiefer in die Eigentumsrechte der Gutsbesitzer ein: Sie trieben ihr Vieh auf die Gutsweide, schlugen Holz im Walde der Grundherren und zahlten keine Pacht mehr. Immer hufiger wurden nun auch die Grundherren selbst sowie ihre Verwalter und Aufseher davongejagt. Eine Gutsbesitzerin berichtete dem Landwirtschaftsminister, da das ganze Land jetzt von Unruhen heimgesucht wird, die es der Mehrheit der Gutsbesitzer dringend ratsam erscheinen lassen, ihren Besitz aufzugeben und in die Stadt zu ziehen15. Die Regierung warnte zwar immer wieder vor einer gewaltsamen Besitzergreifung der benachbarten Gutslndereien, die nach ihrer Auffassung zu Willkr und Chaos auf dem Lande fhren und die Lebensmittelknappheit in den Stdten verschrfen mute. Es fehlten ihr jedoch die Machtmittel, um ihren Warnungen Nachdruck zu verleihen. Whrend die Bauernunruhen im ganzen Land immer mehr um sich griffen, fand in Petrograd im Mai 1917 der Erste Gesamtrussische Kongre der Bauerndeputierten statt. Delegierte berreichten dem Kongre eine Musterinstruktion zur Bodenfrage, die auf insgesamt 242 lokalen Versammlungsresolutionen basierte und die Wnsche der Bauern treffend zum Ausdruck brachte. Sie verlangte vor allem die Aufhebung des Privatbesitzes an Grund und Boden, die entschdigungslose Enteignung des groen Grundbesitzes und eine ausgleichende Bodennutzung. Es handelte sich hierbei um Forderungen, die bereits im Sozialrevolutionren Parteiprogramm aufgenommen waren. hnliche Manahmen wurden auf allen Versammlungen und Kongressen gefordert, die damals im Lande stattfanden. Man whlte Komitees und Sowjets, die die Funktionen der bisherigen Lokalbehrden bernahmen und den buerlichen Wnschen nachzukommen versuchten. Die Landkomitees, die die Provisorische Regierung zur Schlichtung von Streitigkeiten eingerichtet hatte, begannen mit der systematischen Aufteilung des Grundbesitzes. Bauernsowjets bernahmen das Land des Staates, der Kirche und der Gutsherren, um es bis zur endgltigen Regelung der Besitzverhltnisse zu verwalten. Zwischen April und Juni breitete sich die Bauernbewegung ber das ganze Land aus. Oft traten jetzt heimkehrende Soldaten an ihre Spitze. Die Bewegung richtete sich nicht mehr allein gegen den Grogrundbesitz, sondern manchmal auch gegen die wohlhabenderen Bauern, die im Rahmen der Stolypinschen Agrarreform aus der Dorfgemeinschaft ausgeschieden waren. In vielen Gouvernements zwang man diese Bauern, in die Dorfgemeinde zurckzukehren. Die Provisorische Regierung ging nach Unterdrckung der Juliunruhen in Petrograd, als sie sich stark genug fhlte, mit Strafexpeditionen, Verhaftungen

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und Strafprozessen gegen den Aufruhr auf dem Lande vor. Hierdurch fhlten sich jedoch die Bauern erst recht provoziert. Ihre Bewegung wurde nun zunehmend gewaltttiger vor allem in den Gebieten, in denen das Pachtsystem stark verbreitet war. Sie kannten gegenber den Gutsbesitzern keine Schonung mehr; ihr lange aufgestauter Ha entlud sich in hemmungslosen Plndereien, Verwstungen und Brandstiftungen; Gutshuser und Wirtschaftsgebude wurden dem Erdboden gleichgemacht. Das Eigentum der Gutsherren: Inventar, Mbel, Geschirr usw. wurde gleichmig unter die plndernden Bauern verteilt, um dadurch alle Voraussetzungen fr eine Rckkehr des Eigentmers zu beseitigen. Im Herbst, als im Zusammenhang mit der Winteraussaat Pacht- und Landfragen geregelt werden muten, erreichte der buerliche Aufruhr seinen Hhepunkt. Er entwickelte sich zu einem regelrechten Bauernkrieg, an dem ganze Drfer und sogar Bezirke teilnahmen. So war die radikale Umwlzung der alten Agrarverhltnisse bereits in vollem Gange, als die bolschewistische Partei in Petrograd die Macht an sich ri. Inzwischen hatte auch die russische Arbeiterschaft einen Radikalisierungsproze durchlaufen. Der Kampf um die Macht in den Betrieben begann unmittelbar nach dem Februarumsturz. Zunchst beseitigten die Belegschaften die alte Arbeitsverfassung und setzten Lohnerhhungen sowie eine Verkrzung der Arbeitszeit durch. Schon im Mrz 1917 zwangen der Petrograder und anschlieend der Moskauer Sowjet den lokalen Industriellenverbnden den Achtstundentag auf. Allerdings wurden die materiellen Verbesserungen, die die Arbeiter im Kampf gegen die Unternehmer erreichten, durch die inflationre Entwicklung im Lande wieder zunichte gemacht. Bereits im Mrz lagen die Preise fr Massenbedarfsartikel um fnf- bis sechsmal hher als vor dem Kriege. Der Reallohn der Fabrikarbeiter sank im Laufe des Jahres auf die Hlfte. Die Industrie des Landes arbeitete fast ausschlielich fr den militrischen Bedarf, so da sich die Produktion von Konsumgtern erheblich verringerte. Unter diesen Umstnden nahm der Warenmangel zu, und die Spekulation mit den notwendigsten Gebrauchsgtern blhte. Da die Ernte 1917 nicht besonders gut ausfiel und ihre Nutzung durch Bauernunruhen und Transportschwierigkeiten erschwert wurde, ging der Lebensstandard in den Stdten und Industriegebieten immer weiter zurck. Das staatliche Getreidemonopol, das die Provisorische Regierung Ende Mrz eingefhrt hatte, war wenig wirksam, da es infolge fehlender administrativer Mglichkeiten nicht durchgesetzt werden konnte. Whrend im Frhjahr die tgliche Brotration in den Stdten durchschnittlich ein Pfund pro Person betrug, wurde sie bald darauf auf drei Viertel und schlielich auf ein halbes Pfund herabgesetzt, das nicht einmal regelmig zur Verteilung gelangte. Die Arbeiter machten fr die Verschlechterung der Lebensbedingungen in erster Linie die Unternehmer verantwortlich, die wie es schien bedeutende Spekulationsgewinne und Kriegsprofite erzielten und stellten immer hhere Forderungen. Die Unternehmer versuchten, sich hiergegen mit

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Produktionseinschrnkungen und Aussperrungen zur Wehr zu setzen. Bereits Ende Mai schrieb die Zeitung des Petrograder Sowjet: Der Widerstand der vereinigten Unternehmer gegen die Forderungen der Arbeiter nimmt zu. Die Unternehmer leisten eine Art passiver Resistenz und greifen versteckt zu Aussperrungen.16 Nach den Juliunruhen in Petrograd nahmen die Aussperrungen Massencharakter an. Die innerbetrieblichen Auseinandersetzungen wurden von beiden Seiten immer erbitterter gefhrt. Als Rjabuinskij, ein bekannter Industrieller, erklrte, die knochige Hand des Hungers und des Volkselends sei ntig, um die Mitglieder der verschiedenen Sowjets und Komitees zur Rson zu bringen, rief dieser Ausspruch, der von der linken Presse im ganzen Land verbreitet wurde, einen regelrechten Aufruhr unter den Arbeitern hervor. Die Streikbewegung, die die gesamte Industrie erschtterte, ri nicht mehr ab. Die Provisorische Regierung aber war nicht in der Lage, Streiks und Aussperrungen zu verhindern. Ihre zahlreichen Aufrufe, Mahnungen und Vermittlungsversuche blieben in einer Situation wachsender sozialer Spannungen wirkungslos. An der Spitze der Arbeiterbewegung standen Arbeiterdeputiertenrte, Gewerkschaften und vor allem Betriebskomitees, die einen neuen Typ der Arbeiterorganisation darstellten. Die Betriebskomitees bildeten sich unmittelbar nach der Februarrevolution in allen Industriegebieten heraus und entwickelten sich bald zu den eigentlichen Herren der Werke und Fabriken. Direkt von der Belegschaft gewhlt, bten sie den grten Einflu unter den Arbeitern aus. Sie entfernten nicht nur miliebige Werkmeister und Betriebsleiter, sondern berwachten auch die Geschftsleitung, setzten die Lhne fest, verfgten ber Einstellungen und Entlassungen. Hufig zwangen sie die Eigentmer, die Produktion gegen den eigenen Willen fortzufhren, wodurch sie Massenentlassungen verhindern konnten. Wenn ein Besitzer oder eine Direktion das Werk verlieen, bernahmen die Betriebskomitees in der Regel die administrativen Funktionen. Die Provisorische Regierung war nicht in der Lage, ihre Macht auf gesetzlichem Wege zu begrenzen. Gewi uerte sich die Aktivitt der Betriebskomitees zeitweise in recht willkrlichen Formen. Hufig benutzten sie ihre Macht dazu, um ohne Rcksicht auf gesamtwirtschaftliche Belange Vorteile fr die eigene Belegschaft zu erzwingen. Sie nahmen planlos Eingriffe in den Betriebsablauf und den Geschftsgang vor, drangsalierten das Leitungspersonal und beschlagnahmten die Produktion fr den Eigenbedarf. Die Forderung Die Fabriken den Arbeitern wurde sozusagen wrtlich verstanden. Das Verdienst der Betriebskomitees bestand jedoch vor allem darin, da es ihnen gelang, in einer Phase zunehmender wirtschaftlicher Zerrttung die unmittelbaren Interessen der Arbeiter zu schtzen. Die auf diese Weise praktizierte Arbeiterkontrolle bildete eine der wichtigsten revolutionren Forderungen. Die Belegschaften betrachteten sie als grundlegenden ersten Paragraphen eines neuen proletarischen Wirtschaftsprogramms17.

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Funoten

* Der folgende Beitrag behandelt vor allem die grundlegenden sozialkonomischen Prozesse und Zusammenhnge, die die Entwicklung der sowjetischen Wirtschafts- und Gesellschaftsordnung bestimmten. ber die politische Seite der Entwicklung informieren R.V. Daniels, The Conscience of the Revolution. Cambridge/Mass. 1960; deutsch: Das Gewissen der Revolution.. Kln, Berlin 1962 sowie T.H. Rigby, Communist Party Membership in the U.S.S.R. 19171967. Princetown, N.J. 1968. II. Der Kriegskommunismus a) Die Anfnge der Sowjetmacht Unmittelbar nach dem Oktoberumsturz versuchte die bolschewistische Partei zunchst, den revolutionren Proze im Lande weiterzutreiben, der ihr die Machtbernahme ermglicht hatte. Das bedeutete vor allem neben der weiteren Demokratisierung der Armee die Legalisierung der Agrarrevolution sowie der Inbesitznahme der Betriebe durch die Arbeiterschaft. In diesem Sinne waren die ersten Dekrete der Sowjetmacht konzipiert. Dem Dekret ber den Grund und Boden, das der Zweite Gesamtrussische Sowjetkongre am 26. Oktober 1917 verabschiedete, lag jene Musterinstruktion zugrunde, die dem Ersten Gesamtrussischen Kongre der Bauerndeputierten im Mai des Jahres vorgelegt worden war und die im wesentlichen den traditionellen Sozialrevolutionren Forderungen entsprach. Der Boden durfte von nun an weder gekauft noch verkauft, verpfndet oder auf irgendeine andere Weise veruert werden. Auerdem wurden eine ausgleichende Bodennutzung nach der Arbeits- oder Verbrauchsnorm und die periodische Neuaufteilung des Bodens festgelegt. Das Wesentliche ist, erklrte Lenin in seiner Begrndung des Dekrets, da die Bauernschaft die feste berzeugung gewinnt, da es auf dem Lande keine Gutsbesitzer mehr gibt, da es den Bauern selbst berlassen wird, alle Fragen zu entscheiden, selbst ihr Leben zu gestalten.1 Auch das Grundgesetz ber den Boden vom Februar 1918 orientierte sich an den buerlichen Wnschen, wie sie das Programm der Sozialrevolutionre formulierte. Danach ging der gesamte Grund und Boden in die Nutznieung des werkttigen Volkes ber. Jeder, der Anspruch darauf erhob unabhngig von Geschlecht, Religion, Nation oder Staatsangehrigkeit , hatte nun Anrecht auf ein Stck Land. Der Boden sollte gleichmig verteilt werden; Pacht und Lohnarbeit wurden untersagt. Um den Boden mglichst genau auszugleichen, scheute man vor allem in Gebieten, in denen das Land besonders knapp war auch vor einer Neuverteilung des buerlichen Besitzes nicht zurck. Nicht selten bezog man hierbei sogar das Hofland mit ein. Auf diese Weise sollte jede Differenzierung

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innerhalb der Bauernschaft beseitigt und die totale Gleichheit hergestellt werden. Allerdings lie sich der Ausgleich des Bodens im allgemeinen nur in lokalem Rahmen, innerhalb der einzelnen Amtsbezirke, durchfhren. Der Traum von der gesamtrussischen Feldgemeinschaft, also ein Bodenausgleich, der sich auf das ganze Russische Reich erstreckte, war nicht realisierbar, da dies eine Umsiedlung von mehr als zwanzig Millionen Bauern bedeutet htte. Die Bauern wollten aber keine Umsiedlung, sondern ein Stck Land in ihrer Heimat. So kam es, da in manchen dichtbevlkerten Gebieten Zentralrulands pro Person nur ein halber Hektar Land entfiel, whrend in anderen Teilen des Landes fruchtbarer Boden unbebaut blieb. Im Frhjahr 1918 war die Bodenaufteilung im grten Teil des Russischen Reiches abgeschlossen. Die Resultate entsprachen allerdings keineswegs den buerlichen Wnschen und Erwartungen. Obwohl fast der gesamte Besitz der Adelsgter, der Klster, des Fiskus und der Zarenfamilie insgesamt mehr als 150 Millionen Desjatinen Land aufgeteilt wurde, blieb der durchschnittliche Landzuwachs fr den einzelnen Bauern minimal und fiel lediglich fr die rmsten Schichten strker ins Gewicht. Der allgemeine Landhunger konnte nicht befriedigt werden. Das erklrte sich vor allem daraus, da die Bauern auch schon vor der Revolution fast die Hlfte des groen Grundbesitzes zumeist als Pachtland bearbeitet hatten. Auerdem war nach der neuen Agrargesetzgebung der Kreis der Landanteilsberechtigten nun grer als zuvor. Der Zusammenbruch der russischen Wirtschaft und der Hunger in den Stdten und Industriezentren trieb Millionen Menschen aufs Land, wo man ihnen nach dem Gesetz einen Bodenanteil berlassen mute. Hufig fehlte es auch an Inventar, um das erhaltene Land zu bearbeiten. Bei dem Boden aus ehemaligem Staatsbesitz waren erst einmal groe Investitionen erforderlich, um ihn urbar zu machen. So bestand fr die meisten Bauern die Hauptbedeutung der Agrarrevolution nicht im Landgewinn, sondern darin, da sie durch sie von den hohen Pachtzahlungen und Schuldverpflichtungen sowie der halbfeudalen Abhngigkeit von den Grundherren befreit wurden, die in der Vergangenheit die Ursache ihrer Verelendung gewesen waren. Whrend die Bauern mit Untersttzung der Sowjetmacht die Schwarze Umteilung durchfhrten, bauten auch die Arbeiter ihre Herrschaft ber die Industrie weiter aus. Im November 1917 wurden ihre Bestrebungen durch das Dekret ber die Arbeiterkontrolle legalisiert. Danach durften die Betriebskomitees oder ihre Kontrollorgane die Anordnungen des Eigentmers aufheben und durch eigene Verfgungen ersetzen. Allerdings sollte dieser nicht ausgeschaltet werden, sondern im Gegenteil nach wie vor an der Spitze des Unternehmens bleiben, damit man seine technischen und organisatorischen Fhigkeiten ausnutzen konnte. Der passive und aktive Widerstand der alten Eigentmer zeigte jedoch bald, da eine Zusammenarbeit zwischen kapitalistischer Unternehmensleitung und Belegschaft unmglich war. Wie sich die Arbeiter zumeist nicht mit der bloen Kontrolle begngten, sondern aktiv in

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den Betriebsablauf selbst eingriffen, so waren die Unternehmer und leitenden Angestellten auf der anderen Seite kaum bereit, sich dem Diktat der Belegschaft zu unterwerfen. Die angestrebte Arbeiterkontrolle tendierte in der Praxis zu einer Arbeiterverwaltung. Die Folge war eine Welle spontaner Enteignungen, die im Winter 1917/18 das ganze Land durchlief. Zwar gelang es auf diese Weise, die Macht der Unternehmer zu brechen, nicht aber, die Produktion neu zu organisieren. Die Betriebskomitees, die in erster Linie die Macht ber die Industrie ausbten, waren nicht in der Lage, einen arbeitsfhigen, das ganze Land umspannenden wirtschaftlichen Verwaltungsapparat aufzubauen. Solange sie durch den Widerstand oder die Demission der alten Besitzer und Direktoren gezwungen wurden, ihre Energie auf innerbetriebliche Auseinandersetzungen zu konzentrieren, rckten gesamtwirtschaftliche Erwgungen vllig in den Hintergrund. Das Betriebskomitee ist in vieler Beziehung der Nachfolger des kapitalistischen Unternehmers, bemerkte ein bolschewistischer Kritiker Anfang 1918. Es schaut auf alle industriellen Beziehungen zuallererst mit den Augen der betreffenden Fabrik oder Firma. Seine erste Aufgabe sieht es darin, den Arbeitern dieser Fabrik oder Firma eine Mglichkeit zu verschaffen, die schwere Zeit zu berleben.2 An die Stelle der privaten traten sozusagen kollektive Unternehmer; die kapitalistische Konkurrenz wurde durch eine Konkurrenz zwischen Produktionsgenossenschaften abgelst. Trotz einzelner gelungener planwirtschaftlicher Versuche war man von einer bewuten und planmigen Leitung der Volkswirtschaft weit entfernt. Die Herrschaft der Betriebskomitees, wie sie sich im Winter 1917 bis 18 herausbildete, drohte allmhlich die konomische Basis der Revolution zu untergraben. Unter diesen Umstnden sah sich die Sowjetfhrung zu einer nderung ihrer Industriepolitik veranlat. Sie benutzte die Atempause, die dem Land durch die Unterzeichnung des Brester Friedens* Anfang Mrz 1918 gewhrt wurde, um den syndikalistischen Bestrebungen der Arbeiterschaft entgegenzutreten und auf die Einfhrung einer straffen Arbeitsorganisation hinzuwirken. Whrend sie die Arbeiter bisher immer wieder zu Eigeninitiative und Spontaneitt aufgerufen hatte, forderte sie nun vor allem Disziplin, Ordnung und Organisation. In diesem Zusammenhang entwickelte Lenin seine Theorie der staatskapitalistischen bergangswirtschaft. Staatskapitalismus bedeutete hierbei einen Kapitalismus unter staatlicher Kontrolle, der in Ruland in mglichst kurzer Frist die industrielle Entwicklung nachholen und zu einer Entfaltung der technischen Produktivkrfte fhren sollte, die der Sozialismus nach Marx voraussetzte. Dazu gehrten die Ausnutzung kapitalistischer Produktions- und Distributionsmethoden, der Einsatz brgerlicher Spezialisten in leitende Funktionen, eine straffe, von Disziplinargerichten kontrollierte Arbeitsverfassung, die Zentralisierung der wirtschaftlichen Verwaltungsfunktionen sowie der bergang zur Einzelleitung in allen Unternehmen. Ein solches System bildete nach Lenin fr das zurckgebliebene Ruland, wo die Klein- und Kleinstproduktion vorherrschte und die

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Groindustrie sowie das Eisenbahnnetz vllig zerrttet waren, die einzige praktikable Mglichkeit, die Wirtschaft wiederaufzubauen. Fnf verschiedene sozialkonomische Formationen, so erluterte er, bildeten das widerspruchsvolle System der russischen Volkswirtschaft: die patriarchalische Bauernwirtschaft (geschlossene Hauswirtschaft), die kleine Warenproduktion (Getreide verkaufende Bauern), der privatkapitalistische Sektor (freier Markt), der staatskapitalistische Sektor (kapitalistische Unternehmen unter staatlicher Kontrolle) und der sozialistische Sektor (nationalisierte Unternehmen). Man knne nun nicht von den beiden ersten vorkapitalistischen Wirtschaftsformen, die bei weitem berwogen, unmittelbar zum Sozialismus bergehen, argumentierte Lenin. Dieser setze vielmehr die Errungenschaften einer industrialisierten und rationalisierten Wirtschaft voraus, wie sie der Staatskapitalismus darstelle. Dabei schien ihm die deutsche Kriegswirtschaft gleichsam das staatskapitalistische Musterbeispiel, das es auf die russischen Verhltnisse zu bertragen galt. Er verlangte, vom Staatskapitalismus der Deutschen zu lernen, ihn mit aller Kraft zu bernehmen, keine diktatorischen Methoden zu scheuen, um diese bernahme noch strker zu beschleunigen, als Peter die bernahme der westlichen Kultur durch das barbarische Ruland beschleunigte3. Im Sinne dieser Konzeption bemhte sich die Sowjetfhrung, mit einer Reihe privater Kapitalgruppen zu einer Zusammenarbeit zu gelangen. Den ernsthaftesten Versuch dieser Art bildete das sogenannte Meerskij-Projekt. Meerskij, Leiter eines riesigen Konzerns, der etwa 60000 Arbeiter beschftigte und dessen Zentrum die Werke von Sormovo und Kolomna bildeten, befate sich bereits unmittelbar nach der Oktoberrevolution mit Plnen zur Grndung eines staatskapitalistischen Supertrusts. Im Auftrag der Sowjetmacht arbeitete er das Projekt einer Nationalen Gesellschaft aus, die als Trust organisiert werden und mit 300000 Beschftigten und einem Grundkapital von 1,5 Milliarden Rubel fast die gesamte russische Schwerindustrie umfassen sollte. Als unmittelbares Ziel dieses kombinierten Trusts wurde die Wiederherstellung des Transportsystems angegeben. Da jedoch Meerskij und seine Mitarbeiter einen groen Teil der Aktien sowie der leitenden Stellungen in der Nationalen Gesellschaft forderten und auerdem die Arbeiterorganisationen der betroffenen Betriebe immer wieder Protest gegen eine solche Zusammenarbeit erhoben, wurde das Projekt der Nationalen Gesellschaft ebenso wie eine Reihe hnlicher Plne schlielich aufgegeben. Die Entscheidung ber die einzuschlagende Industriepolitik fiel in den Betrieben selbst, wo die groen sozialen Auseinandersetzungen stattfanden. Die staatskapitalistischen Versuche scheiterten gewhnlich am Widerstand der Arbeiter, die ihre Machtstellung dazu benutzten, die Unternehmer und leitenden Angestellten aus ihren Positionen vllig zu verdrngen. Whrend sich diese vor dem Oktoberumsturz in erster Linie mit Hilfe von Aussperrungen und Produktionseinschrnkungen zur Wehr gesetzt hatten, berlieen sie jetzt hufig

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ihre Werke und Fabriken dem Schicksal und warteten auf den baldigen Zusammenbruch der Sowjetmacht; oder sie versuchten, deren Anordnungen zu sabotieren. Unter solchen Umstnden blieb der Zentralgewalt und den lokalen Sowjets nichts anderes brig, als die betreffenden Betriebe zu enteignen und in eigene Verwaltung zu bernehmen, wenn ihnen die Entwicklung nicht vllig aus der Hand gleiten sollte. Der Erste Gesamtrussische Volkswirtschaftskongre, der Ende Mai 1918 zusammentrat, beschlo schlielich die planmige Nationalisierung der Industrie und den Aufbau einer Arbeiterverwaltung. Kurz danach wurde die vllige Nationalisierung einer Reihe von Industriezweigen sowie aller Grobetriebe dekretiert. Parallel hierzu vollzog sich der Aufbau von Arbeiteradministrationen, wobei zunchst die Betriebskomitees, spter die Gewerkschaften die entscheidende Rolle spielten. Auf diese Weise begann sich in Sowjetruland im Sommer 1918 eine sozialistische Industrieorganisation, die auf dem Rteprinzip basierte, herauszubilden. b) Die Ernhrungsdiktatur Ob es gelungen wre, die sozialistischen Organisationsformen weiterzuentwickeln und schlielich auf die gesamte Wirtschaft auszudehnen, war insofern zweifelhaft, als kaum eine Mglichkeit bestand, die Bauernschaft in ein solches System einzubeziehen. Die russischen Bauern erlebten ihre eigene Revolution, die sich gegen den Gutsbesitzer richtete und eine allgemeine Gleichheit auf dem Lande anstrebte; an den politischen Kmpfen in den Stdten waren sie wenig interessiert. Als ihnen die Stadt keine Industrieerzeugnisse mehr anbieten konnte, hielten sie ihre Erzeugnisse zurck. Es gab fr sie keinerlei Verkaufszwang mehr, da die Revolution die hohen Zahlungsverpflichtungen beseitigt hatte. Die landwirtschaftlichen Grobetriebe, die vor allem fr den Markt produziert hatten, waren zum grten Teil zerstrt. Auf diese Weise kam der Warenverkehr zwischen Stadt und Land allmhlich zum Erliegen, so da die Bevlkerung der Stdte und Industriezentren immer strker Hunger zu leiden begann. Die Ernhrungskrise verschrfte sich weiter, als die Truppen der Mittelmchte nach dem Abschlu des Brester Friedens die Ukraine besetzten und auerdem in zahlreichen anderen getreidereichen Gebieten Bauernunruhen ausbrachen. Im April 1918 stand schlielich nicht einmal mehr die Hlfte der blichen Monatsnorm an Getreide zur Verfgung. In Moskau und Petrograd wurde pro Tag und Person hchstens noch ein Viertel bis ein Achtel Pfund Brot verteilt. Die Landbevlkerung in den nichtlandwirtschaftlichen Gouvernements erhielt monatelang berhaupt kein Brot. Unter diesen Umstnden wurde die Getreidebeschaffung fr die Sowjetmacht zu einer Existenzfrage. Es knnte scheinen, als sei das nur ein Kampf um das Brot, erklrte Lenin, in Wirklichkeit ist das der Kampf um den Sozialismus.4

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Die Sowjetfhrung entschlo sich, das Problem der Getreidebeschaffung mit Hilfe von Gewalt zu lsen; im Mai 1918 errichtete sie eine Ernhrungsdiktatur im Lande. Das staatliche Getreidemonopol, das bereits die Provisorische Regierung eingefhrt hatte, sollte nun mit allen Mitteln notfalls mit Waffengewalt durchgesetzt werden. Das bedeutete die vllige Unterdrckung des privaten Getreidehandels und vor allem der Spekulation. Alle Vorrte durften entschdigungslos konfisziert werden. Die Bauern, die Getreide zurckhielten oder zur Herstellung von Branntwein verwandten, sollten vor ein Revolutionstribunal gestellt und mit mindestens zehn Jahren Gefngnis sowie Zwangsarbeit bestraft werden. Das Volkskommissariat fr Ernhrungswesen erhielt alle Vollmachten, um die Abgabe der buerlichen Erzeugnisse zu erzwingen. Auf diese Weise begann in den Monaten vor der neuen Ernte ein erbarmungsloser Kampf um das Getreide, der sich mit voller Wucht gegen die Kulaken richtete. Zwar versuchte man, den Bauern nach Mglichkeit Textilien, Garne, Haushaltswaren sowie landwirtschaftliche Gerte anzubieten und dadurch einen direkten Naturaltausch zwischen Stadt und Land einzufhren. Da jedoch die industrielle Produktion weitgehend zusammengebrochen war, blieb ein solcher unmittelbarer Tauschverkehr auf wenige Ausnahmen beschrnkt. In der Regel muten die staatlichen Organe, die mit der Getreidebeschaffung beauftragt waren, Zwangsmittel anwenden. Die Sowjetfhrung forderte die Arbeiter der groen Betriebe auf, Lebensmittelbeschaffungs-Abteilungen zu grnden und das berschssige Getreide bei den Bauern selbst zu beschlagnahmen. Bald operierte auf dem Lande vor allem in Zentralruland und im Gebiet der Nrdlichen Wolga eine ganze LebensmittelbeschaffungsArmee. Die stdtischen Abteilungen versuchten, sich bei ihren Aktionen auf die rmeren Bauern zu sttzen und sie auf ihre Seite zu ziehen, indem sie ihnen jeweils ein Viertel des konfiszierten Getreides aushndigten. Sie riefen die Dorfarmut auf, mit ihnen ein Bndnis aller Hungrigen gegen die Satten zu schlieen.5 Es gelang, die Einheitsfront des Dorfes gegen die Stadt aufzubrechen und die sozialen Auseinandersetzungen zwischen den verschiedenen buerlichen Schichten zu forcieren. Das bedeutete in der Konsequenz den Brgerkrieg mit allen seinen Folgen. In diesem Sinne erklrte Trockij auf einer ffentlichen Versammlung Anfang Juni in Moskau: Unsere Partei ist fr den Brgerkrieg. Der Brgerkrieg entbrennt um der Brotfrage willen. Wir, die Sowjets, haben die Initiative ergriffen.6 Die Dorfarmut schlo sich in ihrem Kampf gegen die buerlichen Oberschichten hufig zu festen Gruppen zusammen. Um die Bestrebungen dieser Gruppen zu untersttzen, dekretierte die Sowjetfhrung im Juni 1918 die Grndung von Komitees der Dorfarmut und bertrug ihnen eine Reihe administrativer Vollmachten. Dadurch erhielt der Brgerkrieg auf dem Lande seine institutionelle Grundlage. Mit Hilfe der Komitees der Dorfarmut gelang es den stdtischen Lebensmittelbeschaffungs-Abteilungen, die Getreidevorrte der wohlhabenderen Schichten zu requirieren und die Versorgung der Stdte und

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Industriezentren etwas zu verbessern. Auch bei der Eintreibung der auerordentlichen Revolutionssteuer, der die besitzenden Schichten in Stadt und Land unterworfen wurden, spielten diese Komitees eine wichtige Rolle. Sie beschrnkten sich allerdings nicht darauf, berschsse zu beschlagnahmen und Steuern einzutreiben, sondern benutzten ihre zunehmende Machtstellung im Dorf immer hufiger, um den bessergestellten Bauern Land und zum Teil auch Vieh und Inventar fortzunehmen und unter die Dorfarmut aufzuteilen. Die meisten greren Bauernwirtschaften wurden hierdurch aufgelst. Fast die Hlfte der ehemaligen rmeren Bauern entwickelte sich zu Mittelbauern, die nun die wichtigste Schicht auf dem Lande darstellten. Auerdem verwandelten sich Millionen von Landarbeitern in kleine Eigentmer, ohne allerdings dadurch eine ausreichende Existenzgrundlage zu finden. Der Nivellierungsproze der landwirtschaftlichen Bevlkerung, der bereits in der ersten Phase der Agrarrevolution eingesetzt hatte, wurde auf diese Weise noch weitergetrieben. Die Komitees der Dorfarmut neigten allerdings immer mehr dazu, beschlagnahmte Vorrte im Dorf zu behalten, statt sie an die hungernde Stadt abzugeben. Auf die Dauer lie sich mit ihrer Hilfe das Versorgungsproblem kaum lsen. Auerdem richtete sich ihre Aktivitt in wachsendem Mae gegen die Mittelbauern, die nun die Mehrheit im Dorfe bildeten und auf deren wohlwollende Neutralitt die Sowjetmacht angewiesen war. Daher lste man die Komitees der Dorfarmut Ende 1918 auf, wobei ihre aktivsten Mitglieder in die Dorf Sowjets bernommen wurden. Die Lebensmittelbeschaffung wurde nun fast ausschlielich von bewaffneten Arbeitergruppen bzw. Abteilungen der Roten Armee durchgefhrt. Die gesetzliche Grundlage des Requisitionssystems bildete die obligatorische Ablieferungspflicht, die im Januar 1919 zuerst fr Getreide eingefhrt und dann schrittweise auf fast alle Agrarerzeugnisse ausgedehnt wurde. Der Staat stellte zunchst den Bedarf an Lebensmitteln und landwirtschaftlichen Rohstoffen fest und verteilte dann die Umlage auf die einzelnen Gouvernements und Kreise, wobei die unterschiedlichen wirtschaftlichen Mglichkeiten, also Saatflche, Erntemenge, Viehbestand und hnliche Kriterien zugrunde gelegt wurden. Auch die Ablieferungsnorm fr die einzelnen Hfe orientierte sich an der Leistungsfhigkeit. Vor allem sollten jene Bauern besteuert werden, die das meiste Land, Vieh und Inventar besaen. Die Notwendigkeit, um jeden Preis Lebensmittel fr die Stadt zu beschaffen, fhrte jedoch in der Praxis dazu, da auch die Mittel- und rmeren Bauern in die Ablieferungspflicht einbezogen wurden. Jedes Pud Getreide, das der Bauer nicht fr den eigenen Verbrauch bentigte, mute er nun zu festen niedrigen Preisen an den Staat abgeben. Auf keinen Fall war ein freier Verkauf zulssig, zumal dadurch die Entwicklung kapitalistischer Verhltnisse gefrdert wrde. Freier Handel mit Getreide bedeutet Bereicherung durch dieses Getreide, erklrte Lenin, und das ist die Rckkehr zum alten Kapitalismus, das werden wir nicht zulassen, dagegen werden wir kmpfen, koste es, was es wolle.7 Der Staat konnte den Bauern

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jedoch nur einen Bruchteil des Gegenwertes zur Verfgung stellen und zahlte gewhnlich mit wertlosem Papiergeld. Unter solchen Umstnden muten die Beschaffungsabteilungen immer wieder Gewalt anwenden, um die Bauern zur Abgabe ihrer Erzeugnisse zu zwingen. Es gelang ihnen auf diese Weise, in den schweren Jahren des Brgerkrieges ein Minimum an Lebensmitteln fr die hungernde Bevlkerung bereitzustellen. Ablieferungspflicht und Requisitionssystem, die die konomische Basis des Kriegskommunismus bildeten, fgten jedoch der Landwirtschaft grten Schaden zu. Die Bauern, die fr ihre Erzeugnisse kein quivalent erhielten, kehrten immer mehr zur geschlossenen Hauswirtschaft zurck. Sie produzierten zumeist nur noch fr den Eigenbedarf und versuchten, alle bentigten Nahrungsmittel und Rohstoffe in ihrem Betrieb herzustellen. Dadurch kam es nicht nur zu einem Rckgang der Ernteertrge, sondern auch zu einer Nivellierung der landwirtschaftlichen Produktion. Naturalwirtschaftliche Verhltnisse dominierten nun noch weit strker als vorher. Die Sowjetfhrung versuchte zwar, wenigstens einen Teil der ehemaligen Adelsgter zu erhalten oder auf neuer Grundlage wiederherzustellen, indem sie sie in staatliche Musterbetriebe, sogenannte Sowjetwirtschaften, verwandelte. Auerdem frderte sie die verschiedenen Formen von Kollektivwirtschaften, zu denen sich vor allem die Dorfarmut und stdtische Arbeiter zusammengeschlossen hatten, wobei entweder der Boden gemeinsam bestellt oder hufig sogar die gesamte Produktion und Konsumtion nach kollektiven Prinzipien organisiert wurde. Derartige landwirtschaftliche Grobetriebe verfgten jedoch nur ber 34 Prozent der gesamten landwirtschaftlichen Nutzflche. Es fehlte ihnen an lebendem und totem Inventar. Die wenigen zumeist schlecht ausgestatteten und schlecht geleiteten Sowjet- und Kollektivwirtschaften verbrauchten ihre Erzeugnisse in der Regel selbst und spielten fr die Versorgung der Stdte und Industriezentren kaum eine Rolle. Daher war der Staat auf die rcksichtslose Ausbeutung der Klein- und Kleinstwirtschaften angewiesen, die das Bild der russischen Landwirtschaft nach der Agrarrevolution bestimmten. c) Die proletarische Naturalwirtschaft Auf dem Hhepunkt der inneren Krise, als die Sowjetmacht verzweifelt gegen Hunger, Massenarbeitslosigkeit und lokale Unruhen, die ihre Herrschaft bedrohten, ankmpfte, sah sie sich weiteren Gefahren gegenber. Ende Mai 1918 kam es zu einem Aufstand der tschechoslowakischen Legion**, wodurch ihr die gesamte Transsibirische Eisenbahn und damit riesige Territorien verlorengingen. Es konnten sich eine Reihe gegenrevolutionrer Regierungen etablieren, die ihre Macht da sie kaum auf Widerstand stieen rasch ausweiteten. Zugleich wurden auch die Westmchte aktiv, die sich durch den russischen Kriegsaustritt, die Annullierung der alten Staatsschulden und die Nationalisierung der Industrie, die zum groen Teil mit westlichem Kapital arbeitete, herausgefordert

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fhlten. Sie landeten Truppen in einigen russischen Kstenstdten und gewhrten allen Krften, die auf den Sturz der Sowjetmacht hinarbeiteten, ihre materielle Untersttzung. Die Sowjetfhrung, die weder ber einen funktionierenden Verwaltungsapparat noch ber eine schlagkrftige Armee verfgte, sah sich zunchst vllig in die Defensive gedrngt. Anfang September 1918 wurde Sowjetruland zur belagerten Festung erklrt, deren Verteidigung alle anderen Zielsetzungen untergeordnet werden muten. Von jetzt an wurde die innere Entwicklung des Landes in erster Linie von den Bedingungen des Brgerkrieges und der bewaffneten Intervention bestimmt. Alle Versuche, die russische Industrie in sozialistische Richtung umzugestalten, waren nun schon allein deshalb zum Scheitern verurteilt, weil das Land als einheitlicher Wirtschaftsorganismus vllig zerstrt wurde. Auer den Territorien, die die Sowjetmacht bereits durch den Brester Frieden verloren hatte, fielen nun auch solche industrie- und rohstoffreiche Provinzen wie der Ural, das Wolgagebiet, Sibirien, Turkestan, der Kaukasus und das Donecbecken zeitweise unter antisowjetische Herrschaft. Ohne die Roh- und Brennstoffe dieser Gebiete aber war die Industrie Nord- und Mittelrulands, die sich whrend des gesamten Brgerkrieges in den Hnden der Sowjetmacht befand, kaum produktionsfhig. Zwar gelang es, Steinkohle und Erdl zu einem groen Teil durch Holz, Torf oder Braunkohle, die in der Nhe von Moskau gewonnen wurde, zu ersetzen; aber die Arbeitsproduktivitt der Betriebe sank hierdurch auf ein Minimum herab. Von auen war in dieser Situation nicht die geringste Hilfe zu erwarten. Die Westmchte verhngten ber Sowjetruland die totale Wirtschaftsblockade, so da der Auenhandel vllig unterbunden wurde. Zur Isolierung des Landes kam die Unsicherheit der wirtschaftlichen und politischen Verhltnisse. Die Zentralgewalt wute nie genau, ber welche Gebiete sie am nchsten Tag noch verfgen wrde. Nur ein Neuntel des europischen Ruland und ein Sechstel der Bevlkerung befanden sich whrend des Brgerkrieges ununterbrochen unter ihrer Kontrolle. Die Wirtschaft der Gebiete, die die Rote Armee zurckeroberte, war gewhnlich restlos zerstrt. Das von den Bolschewiki eroberte Land hatte groe hnlichkeit mit einer Wste.8 Soweit die Industrie in der Verfgungsgewalt der Sowjetmacht verblieb, mute sie sich den Notwendigkeiten der Kriegfhrung anpassen. Zunchst wurde die Rstungsproduktion, bald darauf die gesamte Industrie einem militrischen Regime unterstellt. Die Auerordentliche Kommission zur Versorgung der Roten Armee und der Rat fr Verteidigung, denen alle anderen Verwaltungsorgane untergeordnet waren, leiteten die Industrie durch Kommissare, die ber absolute Vollmachten verfgten. Dadurch wurden die Arbeiterorganisationen, die die Betriebe bisher weitgehend nach ihren eigenen Vorstellungen verwaltet hatten, zu administrativen Exekutivorganen der Zentralgewalt degradiert. An die Stelle des Kollegialsystems trat auf allen Ebenen die Einzelleitung. Der Oberste Volkswirtschaftsrat, der bereits unmittelbar nach dem Oktoberumsturz gebildet worden war, zwang mit Hilfe

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eines streng zentralisierten Verwaltungsapparats die funktionsfhigen Betriebe, fr den Kriegsbedarf zu produzieren. Dabei versuchte er, ihre gesamte Ttigkeit durch Hauptverwaltungen und Zentren zu lenken. Roh- und Brennstoffe wurden den Betrieben von der Zentrale zugeteilt; sie waren ihrerseits verpflichtet, ihre Produktion voll und ganz dem Staat abzuliefern. Eine solche Organisationsform erforderte einen riesigen brokratischen Apparat, dessen Umfang sich schlielich derart ausweitete, da er selbst die zaristische Brokratie in den Schatten stellte. Im November 1918 wurde der gesamte Binnenhandel nationalisiert. Das Volkskommissariat fr Ernhrungswesen, dessen Organe bereits die Zwangseintreibungen bei den Bauern durchfhrten, erhielt den Auftrag, die Versorgung der arbeitenden Bevlkerung mit Lebensmitteln und Gtern des tglichen Bedarfs zu bernehmen. Um die knappen Nahrungsmittel mglichst rationell und gleichmig verteilen zu knnen, verfgte die Sowjetfhrung den zwangsweisen Zusammenschlu der gesamten Bevlkerung in einheitliche Genossenschaften, die dem Ernhrungskommissariat unterstellt werden sollten. Die Verteilung erfolgte meist unentgeltlich und nach festen Normen. Dabei unterteilte man die stdtische Bevlkerung in drei Kategorien: Schwerarbeiter, die brigen Werkttigen sowie die ehemaligen besitzenden Klassen, denen Rationen im Verhltnis von 4:3:1 zugewiesen wurden. Allerdings waren diese Rationen so gering, da selbst die Versorgung nach der hchsten Kategorie bestenfalls ein Hungerdasein ermglichte. Auch die Bauernschaft sollte allmhlich in das Rationierungssystem einbezogen werden. Je weiter das System der unentgeltlichen Versorgung ausgebaut wurde, um so mehr ging die Bedeutung der Markt- und Geldbeziehungen zurck. Die offiziell festgesetzten Preise hatten nur noch nominellen Charakter. Da infolge der fortschreitenden Inflation auch die Arbeitslhne immer mehr in natura ausgezahlt werden muten, kam es zu einer zunehmenden Naturalisierung der wirtschaftlichen Beziehungen. Auf diese Weise bildete sich im Laufe des Jahres 1919, als der Brgerkrieg seinen Hhepunkt erreichte, das System des Kriegskommunismus heraus, in dem der Staat smtliche Produktions- und Distributionsfunktionen selbst zu bernehmen versuchte. Dieses System ermglichte es, die allerdringendsten Bedrfnisse der Roten Armee und der stdtischen Bevlkerung zu befriedigen, so da sich Sowjetruland im Kampf gegen eine feindliche bermacht erfolgreich behaupten konnte. Allerdings gelang es nicht, mit seiner Hilfe den weiteren Verfall der Wirtschaft und die rapide Verschlechterung der Lebensverhltnisse aufzuhalten. Die Bevlkerung hatte unter stndigem Hunger und im Winter auerdem unter entsetzlicher Klte zu leiden. Den Bewohnern Moskaus stand nur ein Siebentel der Kalorien zur Verfgung, die in Deutschland whrend des Ersten Weltkrieges durch das Rationierungssystem verteilt wurden. Unterernhrung und Hungertod bildeten unter solchen Umstnden alltgliche Erscheinungen. Da das vorhandene Holz als Brennstoff fr die

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Industrie bentigt wurde, blieben selbst bei schlimmster Klte die meisten Wohnungen unbeheizt. Epidemien wie Cholera und vor allem Typhus waren weit verbreitet. Derartige Lebensbedingungen machten die Menschen zum groen Teil arbeitsunfhig. Sie flohen aufs Land, das noch am ehesten eine Existenzmglichkeit bot, so da sich die groen Stdte entvlkerten. Als der Brgerkrieg um die Jahreswende 1919/20 zunchst beendet und die Sowjetmacht gefestigt war, stand das Land am Abgrund. Die Pravda schrieb: Die Arbeiter der Stdte und zum Teil auch der Drfer krmmen sich vor Hunger. Die Eisenbahnen rcken kaum vom Fleck. Die Huser verwittern und verfallen. Die Stdte sind voller Unrat. Epidemien breiten sich aus, und der Tod holt berall seine Opfer. Die Industrie ist zugrunde gerichtet.9 Das vorlufige Ende des Brgerkrieges, die Aufhebung der wirtschaftlichen Blockade und der Abschlu erster Vertrge mit auslndischen Staaten schufen eine Situation***, in der die Sowjetfhrung versuchen mute, den optimalen Weg des wirtschaftlichen Wiederaufbaus zu bestimmen. Sie hatte zu entscheiden, ob sie ihre bisherige Politik, die auf einer rcksichtslosen Ausbeutung der Bauernschaft und einer vlligen Unterordnung der Industrie unter ein militrisches Reglement basierte, fortsetzen oder an frhere Organisationsformen anknpfen wollte, die sich in den Monaten nach der Oktoberrevolution herausgebildet hatten. Die Sowjetfhrung entschlo sich, die russische Wirtschaft mit Hilfe des kriegskommunistischen Systems, das weiter ausgebaut werden sollte, wiederherzustellen und unmittelbar, ohne bergangsstufe, zur kommunistischen Wirtschafts- und Gesellschaftsordnung berzugehen. Das bedeutete nach ihrer Auffassung zunchst einmal die konsequente bertragung militrischer Mittel und Methoden auf die gesamte Volkswirtschaft, wobei im Mittelpunkt die sogenannte Militarisierung der Arbeit stand, die Trockij Ende 1919 vorgeschlagen hatte. Die gesamte arbeitsfhige Bevlkerung des Landes sollte sich in eine riesige Arbeitsarmee verwandeln, wobei jeder eine bestimmte Aufgabe zu erfllen hatte und als Deserteur bestraft wurde, falls er sich dieser Aufgabe zu entziehen suchte. So wurden groe Teile der Bauernschaft zu Wald- und Wegearbeiten, zu lokalen Transportaufgaben, zum Torfstechen und zu anderen ffentlichen Arbeiten herangezogen. Zugleich verwandelte man eine Reihe militrischer Einheiten in Arbeitsarmeen, die vor allem zum Holzfllen, im Straenbau und fr Schienenreparaturen eingesetzt wurden. Die hierdurch ermglichte Organisation und planmige Verteilung der Arbeitskrfte bildete die elementare Grundlage des wirtschaftlichen Aufbaus. In der Zukunft, so meinte Trockij, sollte der Unterschied zwischen militrischer und Arbeitsarmee vllig verschwinden: Die Arbeit wird militarisiert, und die Armee wird industrialisiert.10 Um die Arbeitsintensitt zu heben, frderte die Sowjetfhrung zugleich die Bewegung der kommunistischen Subbotniks (von subbota = Samstag), d.h. der freiwilligen unbezahlten Mehrarbeit. Immer grere Teile der Bevlkerung wurden so zu unentgeltlicher Arbeit herangezogen. Darin lag nach Lenin geradezu die Gewhr, da sich

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Sowjetruland in kommunistischer Richtung entwickelte. Das Kommunistische beginnt erst dort, so schrieb er, wo in groem Ausma unentgeltliche, von keiner Behrde, von keinem Staat genormte Arbeit von einzelnen zum Nutzen der Gesellschaft geleistet wird.11 Nach den Vorstellungen der Sowjetfhrung sollte die russische Wirtschaft in einer ganz bestimmten Reihenfolge aufgebaut werden. An erster Stelle stand die Wiederherstellung des Transportsystems; anschlieend wollte man eine Produktionsmittelindustrie errichten; erst auf dieser Grundlage sollte die Herstellung von Massenbedarfsartikeln erfolgen. Dabei ging es nicht darum, die russische Wirtschaft erst auf den Stand zu bringen, den sie bereits vor dem Krieg erreicht hatte. Die groen Zerstrungen boten ja gerade die Mglichkeit, sofort die modernste Technologie einzufhren und dadurch bestimmte Entwicklungsstufen zu berspringen. Besondere Erwartungen knpfte man in diesem Zusammenhang an die Elektrifizierung der Wirtschaft. Eine theoretische Diskussion ber einen einheitlichen Wirtschaftsplan fhrte im Dezember 1920 zur Vorlage eines langfristigen Aufbauprogramms, des GOLRO-Plans. Den Kern dieses Plans bildete die Neugestaltung aller Wirtschaftszweige auf der Basis elektrischer Energie. Kommunismus das ist Sowjetmacht plus Elektrifizierung des ganzen Landes, erklrte Lenin.12 Mit Hilfe der Elektrizitt sollte die Arbeitsproduktivitt in Industrie und Landwirtschaft weit ber das vorhandene Niveau hinaus erhht werden. Im Verlauf von zehn bis fnfzehn Jahren wollte man die industrielle Produktion gegenber 1913 verdoppeln, dreiig groe berlandzentralen errichten und 2000030000 Kilometer Eisenbahnlinien bauen. Die finanziellen Mittel insgesamt 17 Milliarden Goldrubel hoffte man, hauptschlich durch den Agrarexport, zu einem weiteren Teil durch Vergabe von Konzessionen sowie die Aufnahme von Krediten aufzubringen. Der GOLRO- Plan unterstellte also eine prosperierende Landwirtschaft sowie die wirtschaftliche Kooperation mit dem kapitalistischen Ausland. Inzwischen hatte der Oberste Volkswirtschaftsrat die Nationalisierung der Industrie fortgesetzt, die sich immer mehr auch auf die Klein- und Heimindustrie erstreckte. Zugleich wurde das System der unentgeltlichen Versorgung weiter ausgedehnt. Die Zahl der ffentlichen Speisehallen, in denen kostenlose Mahlzeiten ausgegeben wurden, nahm vor allem in den groen Stdten rasch zu; im Jahre 1920 benutzte in Petrograd fast die ganze und in Moskau die halbe Bevlkerung derartige Speiseanstalten. Die Organe des Volkskommissariats fr Ernhrungswesen versorgten insgesamt 38 Millionen Menschen mit Lebensmitteln und Gegenstnden des tglichen Bedarfs. Auch staatliche und kommunale Dienstleistungen wie Post, Telefon, Telegraf, Eisenbahn, Wohnungen u.. waren nun kostenlos. Das Geld spielte in weiten Bereichen keine Rolle mehr. Man versuchte, alle geschftlichen Beziehungen zwischen staatlichen Betrieben auf geldlose Verrechnung umzustellen, wobei als Grundlage sogenannte Arbeitseinheiten dienten, die der mittleren

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Arbeitsleistung einer einfach qualifizierten Arbeitskraft entsprachen. Die nationalisierten Banken bildeten zusammen mit der Staatskasse einen einheitlichen Verrechnungsapparat. Die Geldsteuern, die unter diesen Umstnden ihren Sinn verloren hatten, wurden abgeschafft. Es schien, als knne die Markt- und Geldwirtschaft so durch ein System der proletarischen Naturalwirtschaft ersetzt werden. Im Winter 1920/21 versuchte man schlielich, auch die Landwirtschaft in das System der proletarischen Naturalwirtschaft einzubeziehen. Whrend die Bauern bisher nur dem Ablieferungszwang unterworfen waren, sollte nun auch ihre Produktion staatlich reguliert werden, um dadurch die landwirtschaftliche Stagnationskrise zu berwinden. In diesem Sinne wurden Aussaatkomitees gegrndet, die die Frhjahrsbestellung in die Wege leiten und berwachen sollten. Man wollte damit die Bauern zur Erweiterung der Anbauflche zwingen und der Rckkehr zur Bedarfsdeckungswirtschaft entgegenwirken. Besonders erfolgreiche Landwirte sollten prmiiert werden. Allerdings durfte niemand berschsse fr den freien Verkauf behalten. Dabei betrachtete die Sowjetfhrung die staatliche Regulierung der vielen Millionen buerlicher Einzelwirtschaften nur als eine bergangsphase. Fr die Zukunft war die massenhafte Grndung landwirtschaftlicher Grobetriebe, die bisher nur die Funktion von Musterwirtschaften erfllten, vorgesehen, wobei mit der Wiederherstellung der zerstrten Gutsbetriebe begonnen werden sollte. Obwohl die Sowjetfhrung alle Anstrengungen unternahm, um das System der proletarischen Naturalwirtschaft auf smtliche Bereiche auszudehnen, gelang es ihr nicht, den freien Markt zu verdrngen. Der private Handel erfllte nach wie vor eine unentbehrliche Funktion. Unzhlige sogenannte Sacktrger brachten trotz aller Sperrkommandos Getreide und andere Nahrungsmittel in die Stdte, die sie bei den Bauern gegen Salz und Manufakturwaren eingetauscht hatten. berall im Lande bildeten sich kleine Mrkte heraus, die dem privaten Handel immer neue Bettigungsfelder erffneten. Selbst in den Stdten lieferte der freie Markt noch den grten Teil der Lebensmittel, so da sich die Bevlkerung nur mit seiner Hilfe berhaupt am Leben erhalten konnte. Die russische Volkswirtschaft zerfiel auf diese Weise in die Sphre der proletarischen Naturalwirtschaft, die die Sowjetfhrung mit allen Mitteln frderte, und in die Sphre der privaten Marktwirtschaft, die sie mit der gleichen Energie bekmpfte. Der Versuch, nach den immensen Verlusten des Brgerkrieges die Politik des Kriegskommunismus fortzusetzen, fhrte schlielich nach einigen wenigen Teilerfolgen, die durch die polnische Intervention**** und die erneute Aktivitt gegenrevolutionrer Truppen wieder zunichte gemacht wurden im Winter 1920/21 zur wirtschaftlichen Katastrophe. Die meisten Werke und Fabriken standen entweder vllig still, oder sie arbeiteten nur noch wenige Tage im Monat. Die Produktion der Groindustrie erreichte gerade ein Siebentel ihres frheren Umfangs. Die Roheisengewinnung entsprach der Ausbeute zur Zeit Peters L; in ganz Ruland war kaum noch ein Hochofen in Betrieb. Soweit die

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Fabrikarbeiter nicht zur Roten Armee eingezogen oder vor dem Hunger aufs Land geflohen waren, stellten sie whrend der Arbeitszeit berwiegend Gegenstnde des persnlichen Bedarfs her, um sie dann bei den Bauern gegen Lebensmittel einzutauschen. Auch in der Landwirtschaft sank die Produktion weit unter den Stand von 1913. Die Ernteertrge gingen um fast ein Drittel zurck, so da nicht einmal mehr gemessen an den Vorkriegsnormen der buerliche Eigenbedarf befriedigt werden konnte. Die Produktion des Kleingewerbes war um durchschnittlich zwei Drittel zurckgegangen. Das Eisenbahnsystem lag vollkommen danieder. Es handelte sich um einen Rckgang der Produktivkrfte, wie er kein Beispiel in der Geschichte der Menschheit findet13. Die Lebensverhltnisse in den Stdten waren inzwischen unertrglich geworden. Die Sowjetfhrung sah sich gezwungen, die vorgesehenen Rationen immer wieder zu krzen. Sie verfgte weder ber Roh- und Brennstoffe, um auch nur die wichtigsten Betriebe in Gang zu halten, noch ber Lebensmittel, um die Belegschaften zu ernhren. Die Arbeiter waren nicht mehr bereit, Opfer und Entbehrungen in diesem Ausma lnger zu ertragen. In Petrograd, Moskau und Kiev fanden Streiks, Protestversammlungen und Demonstrationen statt, auf denen Winterkleidung, die Abschaffung der Arbeitsverpflichtungen und freier Handel mit Nahrungsmitteln gefordert wurden. Der menschewistische Augenzeuge Dan, der Anfang Februar 1921 nach Petrograd kam, berichtet: In den Fabriken und Werken brodelte es, Arbeiter versammelten sich, um die Lage zu diskutieren. Ihre Forderungen konzentrierten sich weitgehend auf die Abschaffung der Sperrkommandos und die Aufhebung aller Beschrnkungen des freien Lebensmittelmarktes. Die Arbeiter lieen bolschewistische Redner in den Fabriken nicht zu Wort kommen; auf der Strae wurden bolschewistische Funktionre aus ihrem Auto geworfen und mit Prgeln bedroht. Bis zum 20. Februar war die Bewegung zu einem Generalstreik herangewachsen.14 Inzwischen huften sich auch die Unruhen und Aufstnde auf dem flachen Lande, die sich vor allem gegen die Brutalitt der Requisitionskommandos richteten. Als die Requisitionen nach der schlechten Ernte von 1920, die vielen buerlichen Wirtschaften den Ruin brachte, rcksichtslos fortgesetzt wurden, nahm die Unzufriedenheit fr die Sowjetmacht immer gefhrlichere Formen an. Fast alle Gebiete, die Nahrungsmittel fr die Stdte und Industriezentren lieferten, wurden von einer Aufstandsbewegung erfat. Zahlt nicht die Abgabe! Nieder mit den Beschaffungstrupps! Es lebe der freie Handel! so und hnlich lauteten die buerlichen Forderungen. Am zahlreichsten und heftigsten waren die Bauernaufstnde in den traditionellen Getreideberschugebieten wie dem Zentralen Schwarzerdegebiet, der Ukraine und Sibirien. Im Gouvernement Tambov, das den Requisitionen besonders stark ausgesetzt war, hatten sich Anfang 1921 etwa 50000 Bauern in einer regelrechten Armee organisiert. Eine hnlich groe Zahl bewaffneter Bauern operierte in der Ukraine. In Westsibirien erreichten die militrisch ausgebildeten Bauerngruppen einen noch greren

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Umfang. Der Partisanenkrieg gegen die Rote Armee, der beiden Seiten grte Verluste zufgte, unterbrach wochenlang die Verbindungswege zwischen Sibirien und dem europischen Ruland. Nach offiziellen Angaben kmpften auf dem Territorium der Sowjetmacht insgesamt 165 grere bewaffnete Bauernbanden. Auf dem Hhepunkt der Aufstandsbewegung in den ersten Monaten des Jahres 1921 gab es kaum ein Gouvernement, in dem die Bauern nicht Krieg gegen die Organe der Sowjetmacht fhrten. Die Aufstands- und Protestwelle gipfelte schlielich Anfang Mrz in der Erhebung der Matrosen und Soldaten von Kronstadt. Whrend zunchst nur eine verbesserte Lebensmittelversorgung und in diesem Zusammenhang die Wiederzulassung des freien Handels zwischen Stadt und Land verlangt wurde, nahm der Aufstand bald politischen Charakter an. Man forderte Neuwahlen zu den Sowjets sowie Freiheit fr alle sozialistischen Organisationen. Die Revolte in der Seefestung Kronstadt war Ausdruck der schwersten wirtschaftlichen und politischen Krise der Sowjetmacht. Ihre Existenz war nur noch durch eine grundlegende nderung der bisherigen Wirtschaftspolitik zu retten. Funoten

* Am 3. Mrz 1918 wurde in Brest-Litovsk zwischen der RSFSR auf der einen sowie Deutschland, sterreich-Ungarn, Bulgarien und der Trkei auf der anderen Seite ein Friedensvertrag unterzeichnet. Sowjetruland verlor hierdurch Lettland, Litauen, Estland, Polen, die Ukraine, einen Teil Belorulands sowie einige andere Territorien. In spteren Ergnzungsverhandlungen mute sich die Sowjetmacht verpflichten, an Deutschland eine Kontribution in Hhe von 6 Milliarden Goldmark zu zahlen. ** Die tschechoslowakische Legion, ein Heer von 40000 bis 50000 gut bewaffneten Soldaten, bestand aus ehemaligen Angehrigen der sterreichischungarischen Armee, die whrend des Krieges in russische Gefangenschaft geraten waren. Die Sowjetmacht hatte der Legion gestattet, sich ber Sibirien und den Fernen Osten nach Westeuropa einzuschiffen. Als sie jedoch die tschechoslowakischen Truppen entwaffnen wollte, setzten sich diese zur Wehr, und es kam zum Aufstand. *** Der Sieg der Roten Armee ber die Armeen Kolaks, Denikins und Judenis bedeutete die Zerschlagung der wichtigsten militrischen Krfte der Gegenrevolution. Im Januar 1920 beschlo der Oberste Rat der Entente, die Wirtschaftsblockade gegen Sowjetruland aufzuheben. Am 2. Februar schlo die Sowjetmacht einen Friedensvertrag mit Estland, der erstmals ihre totale diplomatische Isolierung durchbrach. Es folgten Vertrge ber den Austausch von Kriegsgefangenen mit England, Frankreich, Belgien, Italien, Dnemark, sterreich und Ungarn.

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**** Ende April 1920 begannen polnische Truppen eine Offensive gegen die Ukraine. Es kam zu monatelangen schweren Kmpfen. Erst am 12. Oktober wurde in Riga ein Prliminarfrieden geschlossen, dem am 18. Mrz 1921 ein Friedensvertrag folgte. Polen behielt nach den Bestimmungen dieses Vertrages die Westukraine und Westbeloruland. III. Die Neue konomische Politik a) Der Wiederaufbau der Wirtschaft Am 15. Mrz 1921, als der Kronstdter Aufstand noch im vollen Gange war, verkndete der Zehnte Parteitag der KPR eine neue Agrarpolitik. Die Ablieferungspflicht, die in der Regel mit Waffengewalt durchgesetzt werden mute, wurde durch eine Naturalsteuer ersetzt; die Bauern durften nun ber die verbleibenden berschsse frei verfgen. An der Dringlichkeit dieser Manahmen bestand kein Zweifel. Es ist notwendig, so erklrte Lenin, das Beschlossene noch heute abend durch Rundfunk der ganzen Welt mitzuteilen und bekanntzugeben, da der Parteitag der Regierungspartei im Prinzip die Ablieferungspflicht durch eine Steuer ersetzt und dadurch dem kleinen Landwirt eine ganze Reihe von Anreizen gibt, seine Wirtschaft zu erweitern und die Anbauflche zu vergrern; da der Parteitag, indem er diesen Weg beschreitet, das System der Beziehungen zwischen Proletariat und Bauernschaft korrigiert und die berzeugung zum Ausdruck bringt, da auf diesem Wege gefestigte Beziehungen zwischen Proletariat und Bauernschaft erreicht werden.1 Man hoffte also, durch die Abschaffung der Ablieferungspflicht und die Wiederherstellung des freien Umsatzes zugleich ein politisches Bndnis mit den Bauern schlieen zu knnen. Ohne ein solches dauerhaftes Bndnis davon war man nach den Erfahrungen der letzten Monate berzeugt war die Sowjetmacht nicht existenzfhig. Whrend die Sowjetfhrung ursprnglich den freien Warenaustausch auf den lokalen Rahmen beschrnken und ihm naturalwirtschaftliche Prinzipien zugrunde legen wollte, mute sie unter dem Druck der spontanen wirtschaftlichen Krfte, die sich nun entfalteten, bald den gesamten Markt- und Geldverkehr im Lande legalisieren. Das fhrte schlielich auch zu einer Umwandlung der Naturalsteuer in eine reine Geldsteuer. Die privatwirtschaftlichen Antriebe konnten sich nicht nur in der Landwirtschaft, sondern auch im Kleinhandel und Kleingewerbe, die fast vllig reprivatisiert wurden, frei entfalten. Auf diese Weise bildeten sich in weiten Bereichen der Volkswirtschaft kapitalistische Marktbeziehungen heraus. Auch unter den neuen Bedingungen blieb der Staat jedoch wichtigstes Wirtschaftssubjekt. Er konzentrierte in seinen Hnden nach wie vor fast die gesamte Groindustrie, das Verkehrswesen, das Bank- und Kreditsystem, den Auenhandel sowie zum berwiegenden Teil den Grohandel. Von diesen sogenannten Kommandohhen

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aus versuchte er, die private Wirtschaft zu kontrollieren und ihre Gewinne so weit wie mglich dem Aufbau der Staatsindustrie zuzufhren. Allerdings muten sich nun auch die Staatsbetriebe an den Prinzipien kommerzieller Rechnungsfhrung, d.h. an Rentabilittsgesichtspunkten, orientieren. Im Grunde genommen lief die Neue konomische Politik, wie die Gesamtheit der seit Mrz 1921 beschlossenen Manahmen bezeichnet wurde, auf einen Konkurrenzkampf zwischen privater und staatlicher Wirtschaft hinaus, aus dem die staatliche Seite schlielich als Sieger hervorgehen sollte. Die Neue konomische Politik kam allerdings zu spt, um noch im gleichen Jahr eine bessere Bestellung der Felder zu bewirken. Das Jahr 1921 brachte eine furchtbare Drre und eine Miernte vor allem in den Wolgagebieten , wie sie Ruland seit drei Jahrzehnten nicht mehr erlebt hatte. Das Ernteergebnis erreichte kaum die Hlfte des durchschnittlichen Vorkriegsertrages; Massenschlachtungen dezimierten den Viehbestand; die amtliche Statistik zhlte 5 Mill. Menschen, die in den von der Miernte betroffenen Gebieten verhungerten. Erst im folgenden Jahr, das eine ausgezeichnete Ernte brachte, begann sich die Landwirtschaft zu erholen. Auch die regionale Miernte von 1924 konnte diese Aufwrtsentwicklung nicht mehr aufhalten.

Abb. 25: Hungernde im Wolgagebiet 1921/22. Die Drre des Jahres 1921 traf eine durch sieben Jahre Krieg, Revolution und Brgerkrieg bereits stark geschwchte Landwirtschaft, so da eine katastrophale Miernte die Folge war. Um die hierdurch hervorgerufene Hungersnot zu mildern, organisierte die Sowjetfhrung unter der Losung Zehn Satte ernhren einen Hungernden eine umfassende Hilfskampagne, erhob eine Sondersteuer und beschlagnahmte die Kirchenschtze fr den Verkauf ins

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Ausland. Von den auslndischen Organisationen, die Sowjetruland in dieser schwierigen Situation untersttzten, sind besonders die Organisation F. Nansens sowie die Organisation American Relief Administration (ARA) hervorzuheben.

Die Neue konomische Politik entfesselte durch die Wiederzulassung des Marktes und spter auch der Bodenpacht sowie der Lohnarbeit Krfte, die in krzester Frist die in den Kriegs- und Brgerkriegsjahren erlittenen Schden beseitigten. Im Wirtschaftsjahr 1926/27 erreichte der Wert des landwirtschaftlichen Gesamtprodukts umgerechnet auf eine mittlere Ernte 98 Prozent des Vorkriegsumfangs. Die Wiederherstellung der Landwirtschaft war damit im wesentlichen abgeschlossen. Auch der Wiederaufbau der Industrie orientierte sich entgegen den Plnen aus der Zeit des Kriegskommunismus an den Bedrfnissen und Mglichkeiten des Marktes. Er begann in der Klein- und Heimindustrie, die nur wenig Kapitalien, Rohstoffe und Brennmaterial bentigten, so da sie sofort nach Beseitigung der Zwangswirtschaft ihre Produktion wiederaufnehmen bzw. erweitern konnten. Auch jene Industriezweige, die Massenbedarfsgter herstellten, entwickelten sich rasch, da sie ihre Erzeugnisse leicht absetzen und sich mit Hilfe hoher Gewinne selbst finanzieren konnten. Allerdings wurde diese Entwicklung im Herbst 1923 durch eine schwere Absatzkrise unterbrochen, die aus der zunehmenden Diskrepanz zwischen Industrie- und Agrarpreisen, der sogenannten Schere, resultierte. Whrend die Industrie rcksichtslos die Konjunktur ausnutzte und fr ihre Produkte immer hhere Preise verlangte, erzielten die Bauern aus dem Verkauf ihrer Erzeugnisse einen derart niedrigen Erls, da sie nicht in der Lage waren, die teuren Industriewaren zu bezahlen. Daher stockte der Absatz, und der Warenverkehr zwischen Stadt und Land, der mit dem bergang zur Neuen konomischen Politik eingesetzt hatte, kam weitgehend zum Erliegen. Erst als die Sowjetfhrung Anfang 1924 die Preispolitik zugunsten der Landwirtschaft korrigierte und sich die Scherenffnung wieder zu schlieen begann, wurde die Absatzkrise berwunden, und die weitere wirtschaftliche Entwicklung verlief relativ strungsfrei. Die Leichtindustrie erhielt die finanziellen Mittel, die sie fr ihren Ausbau bentigte, ber den Markt. Im Bereich der Schwerindustrie, die weitaus zerrtteter als die brigen Industriezweige und zum grten Teil stillgelegt war, gelang es, durch staatliche Subventionen die Kapitalschrumpfung aufzuhalten und die seit dem Krieg erlittenen Verluste an Anlagevermgen auszugleichen. Ebenso wie die Agrarproduktion erreichte der Aussto der Industrie zehn Jahre nach der Oktoberrevolution im Durchschnitt das Vorkriegsniveau. Obwohl die Zerstrungen in Ruland grer als in Westeuropa waren, der Wiederaufbau spter einsetzte und berdies ohne fremde Hilfe erfolgte, hatte man auf diese Weise die Wiederherstellungsperiode frher als die meisten anderen Lnder abgeschlossen. Damit hatte die Neue konomische Politik ihre erste Bewhrungsprobe bestanden.

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Allerdings war die Sowjetunion auch noch nach dem Wiederaufbau der Wirtschaft ein rckstndiges Agrarland, in dem (bei einer Gesamtbevlkerung von 147 Millionen) mehr als 120 Millionen Personen im Dorf lebten. Die wenigen Industriezentren ragten wie Inseln aus einem riesigen Meer buerlicher Kleinund Kleinstwirtschaften empor. Die Zahl der Fabrikarbeiter erreichte (bei einer arbeitsfhigen Bevlkerung von mehr als 83 Millionen) knapp 2,5 Millionen und war damit etwa ebenso hoch wie im Jahre 1913. Die vorhandenen industriellen Anlagen waren stark abgenutzt und technisch weitgehend veraltet. Der Wirtschaftstheoretiker Bazarov bezeichnete die wichtigsten Industriezweige als historische Museen, die die industrielle Entwicklung seit dem achtzehnten Jahrhundert bis heute in Aktion demonstrieren, wobei es auch hier eine Disproportion gibt: das achtzehnte und das neunzehnte Jahrhundert sind bedeutend vollstndiger vertreten als das zwanzigste.2 Die Folgen der technischen Rckstndigkeit und Abnutzung waren hohe Ausgaben fr Arbeitslhne, Roh- und Brennstoffe. Die durchschnittlichen Produktionskosten in der Groindustrie waren zwei- bis dreimal hher als in Westeuropa oder in den USA und lagen sogar weit ber dem russischen Vorkriegsstand. Die Sowjetfhrung entwickelte zwar immer wieder Initiativen, um die Selbstkosten der Industrie herabzudrcken. So leitete sie im Sommer 1926 eine Sparsamkeitskampagne ein, um die Ausgaben fr den wirtschaftlichen Verwaltungsapparat einzuschrnken. Auerdem versuchte sie, die Rationalisierung der Industrie, die fr die Verbilligung der Massenproduktion entscheidend war, nach westlichem Vorbild voranzutreiben. Derartige Manahmen konnten jedoch unter den gegebenen Bedingungen lediglich als Palliativmittel wirken. Eine grundlegende Besserung war nur durch eine radikale Erneuerung des Produktionsapparats, die Errichtung einer neuen technischen Basis, zu erreichen. Die hohen Herstellungskosten bedingten relativ hohe Industriepreise. Es gelang der Sowjetfhrung nicht, die weitreichende Preissenkung, die sie anstrebte, zu verwirklichen, so da eine Differenz zwischen Industrie- und Agrarpreisen bestehen blieb. Trotz der hohen Industriepreise herrschte im ganzen Lande ein regelrechter Warenhunger. Dieser Warenhunger, der die Diskrepanz zwischen der kaufkrftigen Nachfrage vorab des Dorfes und dem Angebot an Industrieerzeugnissen zum Ausdruck brachte, resultierte ursprnglich aus dem Miverhltnis zwischen landwirtschaftlicher und industrieller Produktion, wurde jedoch durch die Industrialisierungspolitik, die Mitte der zwanziger Jahre einsetzte, weiter verschrft. Um den Aufbau der Schwerindustrie zu beschleunigen, mute man dem volkswirtschaftlichen Kreislauf immer grere Mittel entziehen, ohne da sofort ein Gegenwert zur Verfgung gestellt werden konnte. Auf diese Weise entwickelte sich der Warenhunger zur Dauererscheinung, die sich weder durch den Ausbau des genossenschaftlichen und staatlichen Handelsnetzes noch mit Hilfe preispolitischer Manahmen beseitigen lie.

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Der zunehmende Warenhunger fhrte schlielich zu einer Stagnation der landwirtschaftlichen Marktproduktion. Da man nicht in der Lage war, den Bauern in ausreichendem Mae billige Industrieerzeugnisse zur Verfgung zu stellen, waren sie am Verkauf ihrer Erzeugnisse nur wenig interessiert. So erreichte die Getreidemenge, die 1926/27 in den Handel kam, kaum die Hlfte des Vorkriegsumfangs. Die pflanzlichen und tierischen Rohstoffe wurden auer Baumwolle und Zuckerrben zum weitaus grten Teil im eigenen Betrieb oder in der buerlichen Hausindustrie verbraucht bzw. verarbeitet. Allerdings wurde die stagnierende Marktproduktion nicht nur durch den Warenhunger, sondern auch durch die Vernderungen der Agrarstruktur verursacht, die die Revolution hervorgerufen hatte. In erster Linie ist hier die allgemeine Bodenzersplitterung zu nennen. An die Stelle der Adelsgter und der grobuerlichen Betriebe, die bis zur Hlfte ihrer Erzeugnisse zum Verkauf angeboten und vor dem Kriege sieben Zehntel des gesamten Marktgetreides geliefert hatten, waren vorwiegend kleinere Wirtschaften getreten, die oft kaum in der Lage waren, ihre eigenen Mitglieder zu ernhren und im Durchschnitt nur eine Marktquote von ca. 11 Prozent erreichten. Diese Wirtschaften, die sich zwischen 1913 und 1927 um einige Millionen vermehrten, bestimmten in den Jahren der Neuen konomischen Politik die Struktur der Landwirtschaft. Allein die Tatsache, erklrte Stalin, da wir vor dem Kriege 15 bis 16 Millionen individueller Bauernwirtschaften hatten, jetzt hingegen 24 bis 25 Millionen Bauernwirtschaften haben, allein schon diese Tatsache besagt, da die Hauptbasis unserer Landwirtschaft gegenwrtig die kleine Bauernwirtschaft ist, die ein Minimum an Warengetreide liefert.3 Die ununterbrochene Vermehrung der Einzelwirtschaften fhrte zu einem stndigen Rckgang der durchschnittlichen Saatflche, die im Jahre 1927 nur noch knapp 4 Desjatinen betrug. Auerdem mangelte es an lebendem und totem Inventar. Die Landwirtschaft verfgte 1927 ber nur 27000 Traktoren, wovon die Hlfte zum Besitz der wenigen Sowjet- und Kollektivwirtschaften gehrte. In der Masse der Wirtschaften wurde noch mit der Hand gest, mit Sense und Sichel gemht und mit dem Dreschflegel oder anderen Handgerten gedroschen. Nach einer Erhebung des Volkskommissariats fr Landwirtschaft entfielen 1927 auf 24 Millionen Hfe nur 9 Millionen Pflge und 8 Millionen Eggen. Insgesamt waren um diese Zeit noch 5 bis 6 Millionen altertmlicher Hakenpflge in Gebrauch. Knstliche Dngemittel waren den meisten Bauern so gut wie unbekannt. Besonders hemmend auf die landwirtschaftliche Produktivitt wirkte sich die innerbetriebliche Zerstckelung aus. Sie entsprang dem permanenten Umteilungsproze, der mit der traditionellen Gemeindeverfassung verknpft war. Mehr als neun Zehntel der Bauern lebten unter den Bedingungen der Neuen konomischen Politik innerhalb der Dorfgemeinde, so da die wirtschaftlich rckstndigste und unproduktivste Form der Landnutzung bei weitem berwog. Obwohl die Agrargesetzgebung den allzu hufigen Wechsel des Bodens untersagt hatte, verteilten die Bauern das Land trotzdem immer

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wieder um, damit bei einer endgltigen Regelung der Besitzverhltnisse niemand benachteiligt werden konnte. Oft wurde die Neuverteilung auch als Kampfmanahme gegen die wiedererstarkenden buerlichen Oberschichten durchgefhrt. Dadurch nahm die Gemengelage, die bereits vor der Revolution jede rationelle Wirtschaftsfhrung verhindert hatte, immer weiter zu. Die Landstcke, ber die der Bauer jetzt verfgte, waren noch zahlreicher und zerstreuter als vorher. Nach Angaben des Volkskommissariats fr Landwirtschaft setzten sich Mitte der zwanziger Jahre die einzelnen Landanteile im Durchschnitt aus sechzehn, stellenweise sogar aus 100 und mehr oft weit auseinanderliegenden winzigen Streifen zusammen. Auf diese Weise ergab sich eine Unmenge berflssiger Wege und Transporte, die ebenso wie die groen Entfernungen der Schlge vom Hof, vor allem im Sden und Sdosten der Sowjetunion die Kosten der Bestellung, Dngung und Ernte vervielfachten. Eine geregelte Fruchtfolge war bei dieser chaotischen Bodenorganisation unmglich. Das einfache Dreifeldersystem oder noch extensivere Betriebsformen bildeten die bei weitem vorherrschende Wirtschaftsweise. Eine intensivere und rationellere Nutzung der Betriebsflchen setzte daher zunchst einmal die radikale Reorganisation der Besitzverhltnisse voraus. Eine gewisse Konzentration der buerlichen Mittel konnte innerhalb der Zirkulationssphre, durch die Bildung von Genossenschaften, erreicht werden. Im Herbst 1927 war etwa ein Drittel der Bauernhfe in landwirtschaftlichen Einkaufs- und Absatzgenossenschaften zusammengefat, die vor allem die Versorgung der Bauern mit Industrieerzeugnissen sowie den Absatz der Agrarerzeugnisse organisierten. Zur gleichen Zeit zhlte man in der gesamten Sowjetunion nur 17860 Kollektivwirtschaften, wovon lediglich 14500 organisatorisch erfat waren. Ohne eine weitere Konzentration der Produktivkrfte, vor allem des Bodens, hatte jedoch die Landwirtschaft keine Perspektive. Nur wenn es gelang, dem Proze der Bodenzersplitterung und zerstckelung ein Ende zu setzen und die Zahl der landwirtschaftlichen Grobetriebe betrchtlich zu erhhen, war die Ernhrungs-, Rohstoff- und Exportbasis der Sowjetunion auch in Zukunft gesichert. b) Die soziale Differenzierung der Bauernschaft Bald nach Beginn der Neuen konomischen Politik setzte auf dem Lande erneut der soziale Differenzierungsproze ein, der durch die Stolypinsche Agrarreform gefrdert, durch die Revolution und den Kriegskommunismus jedoch unterbunden worden war. Der Faden wird von der Geschichte wieder aufgenommen und weitergesponnen.4 Das Landproletariat auf der einen und die Zahl der greren Bauern auf der anderen Seite nahmen wieder zu. Die Ausgangsbasis fr die Erstarkung der buerlichen Betriebe bildete die Erweiterung der Anbauflche. Whrend diese zunchst in der Weise erfolgte, da der whrend der Kriegs- und Brgerkriegsjahre brachliegende Boden wieder

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bestellt wurde, entwickelten sich seit Mitte der zwanziger Jahre, als die alten Bodenreserven erschpft waren, die greren Wirtschaften auf Kosten der kleinen und kleinsten Betriebe. Da der Boden unverkuflich war, bildete die Bodenpacht die wichtigste Form der Landerweiterung. Gewhnlich pachteten die wohlhabenderen das Land der rmeren Bauern, das diese aus Mangel an Arbeitsvieh und -gert nicht bestellen konnten. Der Verpchter war also ebenso wie vor der Revolution vor allem der Dorfarme, der kaum Inventar besa, sein Stckchen Land jedoch weder verpfnden noch verkaufen durfte. Die meisten Pchter waren Mittelbauern, aber die grten Pachtflchen konzentrierten sich in den Hnden der buerlichen Oberschichten. Neben der Bodenpacht trug vor allem der Besitz und die Vermietung von landwirtschaftlichem Inventar sowie die Einstellung von Lohnarbeitern zu deren Strkung bei. Der soziale Differenzierungsproze war allerdings zahlenmig nur schwer zu erfassen. Versuche der sowjetischen Statistik, die Bauernschaft nach Gre der Anbauflche sowie Besitz von Nutz- und Arbeitsvieh zu klassifizieren, erwiesen sich als ungengend schon allein deshalb, weil die regionalen Unterschiede in der Form der Bodennutzung und der Bedeutung der Viehhaltung auerordentlich gro waren und berdies hufig nichtlandwirtschaftliche Einkommen eine wichtige Rolle spielten. Daher mute man neben dem Landund Viehbesitz auch die Lohnarbeit, die Bodenpacht, die Kapitalausstattung und die Steuerstatistik bercksichtigen. Mit Hilfe aller dieser Kriterien lie sich die landwirtschaftliche Bevlkerung in vier groe soziale Gruppen einteilen: das Landproletariat, die Dorfarmut, die Mittelbauern und die Kulaken. Zum Landproletariat gehrten alle Landbewohner, die entweder bei den buerlichen Oberschichten, in kommunalen und staatlichen Betrieben oder auf Hfen, in denen das Familienoberhaupt fehlte, ttig waren. Zur Dorfarmut zhlten die Zwergwirtschaften mit unzureichender Ausstattung an Boden und Inventar. Um ein Einkommen zu erlangen, das ihnen das Existenzminimum gewhrleistete, waren diese Halbbauern gezwungen, landwirtschaftliches Inventar zu mieten, Land zu verpachten oder einen Nebenerwerb zu suchen. Die zahlreichste Gruppe bildeten die Mittelbauern. Ihr Besitz an Boden und Inventar reichte in der Regel aus, um mit Hilfe der Angehrigen den Lebensunterhalt zu bestreiten und wenigstens einen kleinen berschu zu erwirtschaften. Sie stellten nur ausnahmsweise vorwiegend zur Erntezeit Lohnarbeiter ein, die gewhnlich als Tagelhner beschftigt wurden. Auch zugepachteter Boden konnte meistens mit den eigenen Arbeitskrften bestellt werden. Dagegen verwendeten die Kulaken systematisch Lohnarbeit, um ber die eigene Bedarfsdeckung hinaus fr den Verkauf zu produzieren. Es handelte sich hierbei um die wohlhabenden Bauern, die Dorfreichen oder lndlichen Kleinkapitalisten, deren Betriebe rationeller gefhrt wurden und am Erwerb orientiert waren. Sie verfgten ber eine berdurchschnittlich groe Anbauflche, pachteten Boden hinzu und vermieteten Arbeitsvieh und Inventar. In manchen Gebieten betrieben sie auerdem ein Nebengewerbe oder beschftigten sich mit Handel. Hufig liehen

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sie den brigen Bauern auch Geld, wofr sie gewhnlich Wucherzinsen verlangten. Ihre strksten wirtschaftlichen Positionen besaen die Kulaken einmal in den Randgebieten der RSFSR und in den Randrepubliken vorab in Uzbekistan, Gruzinien und Beloruland , zum anderen in den landwirtschaftlichen berschugebieten, d.h. in Gebieten mit extensiver Getreidewirtschaft oder landwirtschaftlichen Spezialkulturen wie zum Beispiel dem Nordkaukasus oder der Krim. Im Jahre 1926/27 zhlten das Landproletariat 5,8 Millionen, die Dorfarmut 22,4 Millionen, die Mittelbauern 76,7 Millionen und die Kulaken 4,9 Millionen Personen. Aus dieser sozialen Gliederung des Dorfes ergab sich eine Reihe schwieriger Probleme. Nach wie vor gab es eine groe soziale Gruppe, die zwar ein Stckchen Land, aber kein oder kaum landwirtschaftliches Inventar besa, um es zu nutzen, und die auch in anderen Wirtschaftszweigen kein ausreichendes Einkommen fand, so da sie am Rande des physischen Existenzminimums noch unter dem Niveau des Landproletariats dahinvegetierte. Die Millionenmassen der Dorfarmut, um die es sich hierbei handelte, bildeten die agrarische berbevlkerung, deren Ursprnge in der sozialkonomischen Struktur des zaristischen Ruland lagen. Die mit der kapitalistischen Entwicklung verknpfte Differenzierung der Landbevlkerung fhrte hier im Unterschied zu Westeuropa nicht zur Proletarisierung und Abwanderung in die Industriegebiete, sondern zur Entstehung einer halbproletarischen Bauernschicht. Die verarmten Bauern blieben nicht nur durch das System der Abarbeit und die alte Dorfverfassung an Scholle und Gemeinde gebunden; sie fanden auch infolge ungengender Nachfrage der nur schwach entwickelten Industrie kaum Mglichkeiten fr einen Nebenerwerb auerhalb des Dorfes. Die Agrarrevolution hatte diese Situation nur wenig verndert, da der Landhunger kaum gemildert wurde und der Inventarmangel sich durch die stndige Vermehrung der Wirtschaften noch strker bemerkbar machte. Die Bevlkerungsdichte auf dem Lande aber nahm ununterbrochen zu. In den Hungerjahren hrte die buerliche Abwanderung auf, und es kam zu einem groen Zustrom aus den Stdten und Industriezentren. Nach Beginn der Neuen konomischen Politik setzte zwar der Abzug aus den Drfern wieder ein, so da jahrein, jahraus Hunderttausende in den Industriegebieten Arbeit suchten. Dieser Abzug, der fr die Stdte eine zunehmende Zahl von Arbeitslosen bedeutete, konnte jedoch kaum ein Drittel der natrlichen Bevlkerungszunahme absorbieren, so da die Diskrepanz zwischen Bevlkerungszahl und Produktionskapazitt der Landwirtschaft immer krasser wurde. Die agrarische berbevlkerung war entsprechend den regionalen Unterschieden in der sozialkonomischen Grundstruktur der Landwirtschaft sehr ungleichmig ber das Land verbreitet. Das Gebiet der europischen Sowjetunion lie sich unter diesem Gesichtspunkt in vier verschiedene Regionen unterteilen. Am meisten berbevlkert waren das Zentrale Schwarzerdegebiet,

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das Gebiet der Mittleren Wolga, Beloruland, Dagestan, Baschkirien und Gebiete der Ukraine eine Region, die man bereits im 19. Jahrhundert als das verelendete Zentrum bezeichnet hatte. Hier herrschte ebenso wie vor dem Kriege, als der Grogrundbesitz in seiner prkapitalistischen Form berwog bitteres Elend. Die Masse der Bauern gehrte zur Dorfarmut; es gab kaum grere Betriebe. Da Stdte und Industriezentren fehlten, blieb eine Nachfrage nach Arbeitskrften aus, und die Klein- und Kleinstbauern muten versuchen, ein Auskommen auf ihrem Stckchen Land zu finden. Auch in einer zweiten Region, zu der bestimmte Teile der Ukraine und der Ural gehrten, gab es zumindest partiell eine berbevlkerung. Hier herrschten die kleinen und mittleren Betriebe vor, whrend es nur wenige groe Hfe gab. Nichtlandwirtschaftliche Einknfte spielten eine mige Rolle. Eine dritte Region, die sich auf die Krim, den Nordkaukasus, das Gebiet der Unteren Wolga und die Sdukraine erstreckte, konnte dagegen nicht als berbevlkert bezeichnet werden. Die Landwirtschaft, die hier die Haupterwerbsquelle bildete, lieferte hohe Getreideberschsse. Grere Betriebe, die Lohnarbeiter beschftigten, waren stark verbreitet. Es herrschte ein relativer Wohlstand, wobei die Krim mit ihren intensiven Kulturen und der Nordkaukasus mit seinem extensiven Getreideanbau an der Spitze lagen. Auch in einer vierten Region, die das Nordostgebiet sowie die Gebiete um Moskau und Leningrad umfate, lie sich nicht von berschssiger Bevlkerung sprechen. Das relative Wohlstandsniveau, das diese Region kennzeichnete, resultierte vorwiegend aus nichtlandwirtschaftlichen Einknften, da die Industrie hier gengend Arbeitsmglichkeiten bot. Der Ackerbau, in dem die kleineren Betriebe dominierten, spielte eine untergeordnete Rolle; nur die Milchwirtschaft war strker entwickelt.

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Abb. 26: Russisches Dorf Ende der zwanziger Jahre. In dieser Form blieb das Dorf auch nach der Kollektivierung zunchst noch bestehen, so da sich die buerliche Lebensweise kaum vernderte. Erst in spteren Jahren kamen neue Wirtschaftsgebude und manchmal auch Verwaltungsgebude, Klubs und Kinderheime hinzu, die fast ausschlielich mit Hilfe der rtlichen Baumaterialien (Lehm, Holz, Schilf, Stroh) errichtet wurden.

Im Unterschied zum Zentrum, dem Westen und Sdwesten der europischen Sowjetunion, die vllig berbevlkert waren, war der Osten vor allem Sibirien nach wie vor uerst dnn besiedelt, so da einer inneren Kolonisation groe Mglichkeiten offenstanden. Allerdings erforderte diese immense Investitionen. Der asiatische Teil der Sowjetunion mute erst erschlossen und urbar gemacht werden. Es waren riesige Sumpf- und Morastgebiete trockenzulegen und groe Waldgebiete zu roden, oder, wie in den kirgisischen Steppen, umfangreiche Meliorationsarbeiten durchzufhren und erst einmal ein System von Bewsserungsanlagen zu errichten. Zwar meldeten sich viele Hunderttausende Bauern bei der staatlichen Siedlungsverwaltung; auerdem gab es auch eine spontane Ostwanderung. Doch reichten die zur Verfgung stehenden Mittel nicht aus, um gengend neue Hofstellen zu scharfen und die damit verknpften umfangreichen Vorarbeiten zu leisten. Eine Umsiedlung kam daher von vornherein nur fr die wohlhabenderen Bauern in Frage. Die innere Kolonisation konnte allerdings, selbst wenn sie einen greren Umfang angenommen htte,

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immer nur eine Hilfsfunktion ausben. Letzten Endes war das Problem der agrarischen berbevlkerung nur durch die Industrialisierung sowie die hiermit verbundene umfassende Intensivierung und Rationalisierung der landwirtschaftlichen Produktionsweise zu lsen. Whrend auf der einen Seite eine breite Schicht der Landbevlkerung in der Landwirtschaft weder ausreichende Arbeits- noch Ernhrungsmglichkeiten fand, gab es auf der anderen Seite eine kleine buerliche Spitzengruppe, der es gelang, in ihren Hnden immer mehr Boden, Inventar, Geldmittel und Naturalvorrte zu konzentrieren und auf einer solchen Grundlage Lohnarbeiter einzustellen. Infolge der verhltnismig guten Ausstattung mit Kapital und Arbeit sowie einer besseren Betriebsorganisation lagen die Ertrge dieser Kulakenbetriebe weit ber dem Durchschnittsniveau und bertrafen sogar hufig die Ergebnisse der Kollektivwirtschaften. Die wirtschaftliche Macht der Kulaken war weitaus grer als ihre numerische Strke. Obwohl ihnen nur vier Prozent der Hfe gehrten, verfgten sie ber ca. 13 Prozent der gesamten landwirtschaftlichen Nutzflche und ber 15 Prozent der Saatflche. Drei Viertel von ihnen, d.h. mehr als eine halbe Million, besaen eine Anbauflche von 16 Desjatinen an aufwrts. Zwar war durch die Nationalisierung eine Konzentration des Bodens in einem Umfang wie vor der Revolution ausgeschlossen. Manche Kulaken verfgten jedoch ber riesiges Pachtland nicht selten mehr als 100 Desjatinen , auf dem sie zahlreiche Lohnarbeiter beschftigten. Die Zahl der Zwergbauern, die ihr Land an die Kulaken verpachteten oder bei ihnen Arbeit suchten, nahm stndig zu. Indem die Kulakenbetriebe Landanteile bernahmen, die sonst unbebaut blieben, und dadurch Millionen von armen Bauern und Landarbeitern eine produktive Nutzung ihrer Arbeitskraft ermglichten, bten sie eine wichtige konomische Funktion aus. Ihre Hauptbedeutung aber lag wohl darin, da sie die meisten und modernsten Produktionsmittel besaen, die sie zum Teil an die anderen Bauern vermieteten. Da die Kulaken auch die grten Geld- und Getreidevorrte besaen, mit denen sie den rmeren Bauern des Dorfes hufig aushalfen, gerieten diese in immer grere Abhngigkeit. Auf der Grundlage der allgemeinen wirtschaftlichen Verflechtung, durch die die Kulaken eine zentrale konomische Position in der landwirtschaftlichen Produktion erhielten, reproduzierten sich somit alte Abhngigkeits- und Ausbeutungsverhltnisse, die man mit der Revolution fr immer berwunden glaubte. Die hohe Produktivitt ihrer Wirtschaften ermglichte es den Kulaken, eine wichtige Rolle auf dem Markt zu spielen. Sie versorgten nicht nur die anderen Dorfbewohner mit ihren Erzeugnissen, sondern produzierten zu einem groen Teil fr den Absatz auerhalb des Dorfes. Ihre Marktquote lag etwa doppelt so hoch wie die der brigen Einzelwirtschaften. Der Anteil der Kulaken an der gesamten Marktproduktion erreichte im Wirtschaftsjahr 1926/27 bei Getreide ein Fnftel, bei den brigen Erzeugnissen ein Siebentel. Das war eine ziemlich

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bedeutende Macht, mit der man rechnen mute.5 Die Kulaken verstanden es, die gnstige Marktposition zu ihrem Vorteil zu nutzen. Schon im Wirtschaftsjahr 1925/26 gelang es ihnen, durch das Zurckhalten ihrer Vorrte die Preise in einer Weise hochzutreiben, da schwere Strungen in der Warenzirkulation eintraten und schlielich der gesamte Wirtschaftsplan revidiert werden mute. Da sich die Masse der Bauern in ihrem Marktverhalten an den Kulaken orientierte, bestand die Gefahr, da die wirtschaftlichen Verbindungen zwischen Stadt und Land unterbrochen wurden. Auch im politischen Leben des Dorfes traten die Kulaken immer strker hervor. In der Agrargemeinde, der Versammlung der Bodenbesitzer, bten sie gewhnlich den grten Einflu aus. Da die Agrargemeinden auf Grund ihrer wirtschaftlichen Mglichkeiten hufig den Dorfsowjet vllig beiseite drngten, gewannen die buerlichen Oberschichten de facto ihre alten Rechte zurck, die ihnen die Revolution genommen hatte. Sie entwickelten allmhlich ein politisches Bewutsein, und es gab bereits erste Initiativen zur Grndung einer eigenen Bauernpartei. Als 1925/26 die Rtewahlen, die bisher nach Stalin keine wirklichen Wahlen waren, sondern eine leere Kanzleiprozedur6, zum erstenmal in relativer Freiheit stattfanden, entfalteten die buerlichen Oberschichten eine rege Aktivitt und schickten zum groen Teil ihre eigenen Vertreter in die Dorfsowjets. Die Kommunisten bildeten eine machtlose Minderheit und waren hufig selbst in irgendeiner Form von den Kulaken abhngig. Auch als im folgenden Jahr eine neue Wahlordnung eingefhrt wurde, die den Kulaken das Wahlrecht nahm, konnten diese wie aus den zahlreichen Berichten ber die zunehmenden Spannungen und Auseinandersetzungen im Dorf hervorgeht ihre politische Position weiter behaupten. Die wachsende wirtschaftliche und politische Macht der Kulaken veranlate schlielich die Sowjetfhrung im Herbst 1927 zu einer nderung ihrer Agrarpolitik, die vor allem seit Mitte der zwanziger Jahre darauf abgezielt hatte, die Schranken der privaten Akkumulation auf dem Lande zu beseitigen. Whrend sie bisher die Entwicklung eines Agrarkapitalismus im Interesse der Akkumulation in gewissen Grenzen durchaus zugelassen hatte, beschlo sie nun ein ganzes System von Restriktionsmanahmen, das jede derartige Entwicklung verhindern sollte. Vor allem wurde die Bodenpacht und die Einstellung von Lohnarbeitern erschwert, wodurch die Kulaken ihre Betriebe weitgehend einschrnken muten. Man verkaufte ihnen keine landwirtschaftlichen Gerte und Maschinen mehr und entzog ihnen Kredite und andere Untersttzungen. Bei der Landvermessung muten die Kulaken die hchsten Gebhren bezahlen und erhielten den schlechtesten und am ungnstigsten gelegenen Boden zugeteilt. Auerdem durften sie kein Inventar mehr verleihen und keinen Handel mehr treiben. Von der Steuer wurden sie nun noch strker als vorher belastet. Um die Kulaken als politische Kraft auf dem Lande auszuschalten, entzog man ihnen das Stimmrecht in der Agrargemeinde, durch das sie bisher im wesentlichen ihren Einflu ausgebt hatten. Whrend die Sowjetfhrung so mit

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Hilfe administrativer Manahmen die wirtschaftliche und politische Macht der Kulaken im Dorf zu brechen suchte, entwickelte sie zugleich ein grozgiges Frderungsprogramm fr die kleineren Bauernwirtschaften. Um ihre Leistungsfhigkeit zu heben, belieferte sie sie bevorzugt mit Saatgut und Ackergert und gewhrte ihnen steuerliche Vergnstigungen. Durch die Einschrnkung der greren und eine gewisse Hebung der kleineren Betriebe begann sich seit Herbst 1927 nach der zunehmenden sozialen Differenzierung, die mit dem wirtschaftlichen Aufschwung whrend der Neuen konomischen Politik verknpft war ein neuer Nivellierungsproze auf dem Lande abzuzeichnen. c) Das Industrialisierungsprogramm Von Anfang an stand fr die Bolschewiki auer Zweifel, da sie ihre Macht auf die Dauer nicht in einem rckstndigen Agrarland behaupten konnten. Die in viele Millionen Klein- und Kleinstwirtschaften zersplitterte Landwirtschaft bildete keine stabile soziale Basis. Schon im Dezember 1920 hatte Lenin im Zusammenhang mit der Diskussion um den GOLRO- Plan erklrt: Solange wir in einem kleinbuerlichen Lande leben, besteht fr den Kapitalismus in Ruland eine festere konomische Basis als fr den Kommunismus. Und er hatte hinzugefgt: Erst dann, wenn das Land elektrifiziert ist, wenn die Industrie, die Landwirtschaft und das Verkehrswesen eine moderne groindustrielle technische Grundlage erhalten, erst dann werden wir endgltig gesiegt haben.7 Die Sowjetfhrung hielt also an der traditionellen marxistischen Auffassung fest, da der Sozialismus nur auf der Grundlage hochentwickelter technischer Produktivkrfte zu verwirklichen sei. Durch die Industrialisierung, so hoffte sie, wrde das Land nicht nur eine moderne Groindustrie erhalten, sondern die gesamte Landwirtschaft liee sich dadurch auf eine neue technische Basis stellen. ber die immensen Schwierigkeiten, die mit der Industrialisierung eines rckstndigen Agrarlandes verbunden waren, gab man sich keinerlei Illusionen hin vor allem, seitdem klar geworden war, da das Ausland nicht zu einer umfassenden Wirtschaftshilfe bereit war, mit der man ursprnglich fest gerechnet hatte. Die Sowjetfhrung hatte zu Beginn der zwanziger Jahre alle Anstrengungen unternommen, um westliche Staatsanleihen oder private Direktinvestitionen zu erhalten und in diesem Zusammenhang privaten Kapitalgruppen Konzessionen zur Ausbeutung russischer Bodenschtze sowie gewinnbringende Beteiligung an russischen Industrieund Handelsunternehmen angeboten. Auf den internationalen Wirtschaftskonferenzen in Genua und im Haag 1922 war von sowjetischer Seite versucht worden, die westeuropischen Regierungen fr eine langfristige konomische Kooperation zu gewinnen. Diese forderten jedoch zunchst einmal die bedingungslose Anerkennung der russischen Vorkriegs- und Kriegsschulden

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sowie die volle Rckerstattung des nationalisierten auslndischen Eigentums. Sie stellten immer wieder Forderungen, deren Annahme Sowjetruland in die gleiche Abhngigkeit wie China oder Indien gebracht htte. Dadurch waren alle Bemhungen, hohe und langfristige Kredite zu erhalten, zum Scheitern verurteilt. Der einzige grere Kredit, der der Sowjetunion eingerumt wurde, war der deutsche 300-Millionen-Kredit von 1926. Auch das groangelegte Konzessionsprogramm, auf das vor allem Lenin grte Hoffnungen gesetzt hatte, war trotz guter Profitchancen fr das Auslandskapital fast vollkommen gescheitert. Politische Grnde und ungnstige Arbeitsbedingungen verhinderten langfristige Kapitalanlagen. Im Wirtschaftsjahr 1926/27 betrugen die Fremdinvestitionen in das industrielle Anlagekapital nicht einmal 1 Prozent. Die Konzessionre beschftigten nur knapp 25000 stndige Arbeitskrfte, wozu noch bis zu 30000 Saisonarbeiter kamen. Die Jahresproduktion aller Konzessionsunternehmen erreichte einen Wert von knapp 60 Millionen Rubel, was bei einer Gesamtproduktion von 9 Milliarden kaum ins Gewicht fiel. Selbst die Handelsbeziehungen, die zunchst so energisch angestrebt wurden, brachten nur geringen Gewinn. Da die russische Industrie bestimmte auslndische Maschinen und Rohstoffe bentigte, die Sowjetunion jedoch kaum ber Exportberschsse verfgte, schlo fast jedes Jahr mit einer passiven Handelsbilanz ab. Unter solchen Umstnden wurde das Industrialisierungstempo so gut wie ausschlielich von der inneren Kapitalakkumulation abhngig. In diesem Sinne bestimmte der erste Gesamtplan, der nach Beginn der Neuen konomischen Politik ausgearbeitet wurde, als den fr das volkswirtschaftliche Wachstum entscheidenden Faktor den Umfang der nationalen Akkumulation in seiner materiellen Form ..., d.h., die Gesamtheit aller produzierten Gter, die nach der Befriedigung des Bedarfs der einfachen Reproduktion verbleiben und auf diese Weise die materielle Basis fr die erweiterte Reproduktion und den Neuaufbau abgeben8. Das Industrialisierungsprogramm, das whrend der Zeit der Neuen konomischen Politik entwickelt wurde, orientierte sich nicht am Vorbild des kapitalistischen Industrialisierungsprozesses, der von den konsumnahen Produktionszweigen ausgegangen war, sondern sah die vorrangige Entwicklung der Schwerindustrie vor. In dieser grundstzlichen Frage gab es innerhalb der Sowjetfhrung keine Meinungsverschiedenheiten. Bereits der Vierzehnte Parteitag im Dezember 1925 forderte, die UdSSR aus einem Land, das Maschinen und Ausrstung importiert, in ein Land, das Maschinen und Ausrstung produziert, zu verwandeln9. Er erklrte die von der weitgehend mit der Schwerindustrie identischen Produktionsmittelindustrie aus vorgetragene Industrialisierung zur Generallinie der Partei, da nur auf diese Weise die wirtschaftliche und politische Unabhngigkeit des Landes zu gewhrleisten sei; ein sozialistischer Staat ohne eigene Schwerindustrie schien auf die Dauer nicht lebensfhig. Allerdings sollte die Entwicklung der Schwerindustrie innerhalb eines dynamischen wirtschaftlichen Gleichgewichts

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erfolgen, wobei drei verschiedene Zielsetzungen miteinander verknpft werden muten: die Entfaltung der Produktivkrfte, die Hebung des Lebensstandards und die Ausweitung der sozialistischen Wirtschaftsformen. Die Entwicklung der Schwerindustrie darber war man sich einig durfte keinesfalls zu einer Vernachlssigung der brigen Wirtschaftszweige fhren. Schon allein im Interesse einer beschleunigten Akkumulation war ein gleichzeitiger rascher Aufbau der Leichtindustrie, deren Betriebe sofort effektiv und rentabel arbeiteten, unerllich. Vor allem aber muten bestimmte Proportionen zwischen Landwirtschaft und Industrie gewahrt bleiben. Die Mittel der Landwirtschaft, die vor allem als innerer Markt, Rohstoffproduzent und Nahrungsmittellieferant die Grundlage des industriellen Aufbaus bildete, durften nur so weit in Anspruch genommen werden, wie es ihre eigenen Wachstumsinteressen jeweils gestatteten. Der Fnfzehnte Parteitag im Dezember 1927 betonte noch einmal die zentrale Bedeutung des wirtschaftlichen Gleichgewichts in der beginnenden Industrialisierungsphase. Er warnte vor einem Primat der Akkumulation, vor einer einseitigen Forcierung der Schwerindustrie und einer zu weitgehenden bertragung von Mitteln aus dem landwirtschaftlichen in den industriellen Sektor. In der Perspektive zeigte Rykov, seit Lenins Tod (1924) Vorsitzender des Rates der Volkskommissare, ein umgekehrtes Leistungsverhltnis zwischen Industrie und Landwirtschaft auf. Zwar sei ein Industrialisierungsbeitrag der Landwirtschaft sowie der brigen Wirtschaftszweige zunchst unvermeidlich. Aber spter, wenn die Industrie erstarkt und das Niveau der industriellen Entwicklung des Landes weitaus hher sein wird als heute, ist auch die umgekehrte Mglichkeit denkbar: die berleitung von Mitteln aus der Industrie in die Landwirtschaft, um diese in sozialistischer Richtung entwickeln zu knnen.10 Das dynamische wirtschaftliche Gleichgewicht bildete auch fr die Perspektivplanung das bestimmende Prinzip. Bereits im Jahre 1925 hatten sowohl die Staatliche Plankommission als auch der Oberste Volkswirtschaftsrat, die beiden fhrenden Wirtschaftsgremien zur Zeit der Neuen konomischen Politik, den Auftrag erhalten, einen fnfjhrigen volkswirtschaftlichen Entwicklungsplan auszuarbeiten. Die Fnf Jahresperiode wurde deshalb gewhlt, weil sie am besten den Verhltnissen der sowjetischen Industrie und Landwirtschaft entsprach: In dieser Zeitspanne lieen sich industrielle Grobauten errichten, und man konnte mit einer Durchschnittsernte rechnen. Die grundlegende Aufgabe des Fnfjahresplans bestand darin, eine mglichst krisenlose erweiterte Reproduktion der gesamten Volkswirtschaft auf der Basis der Industrialisierung zu gewhrleisten, wobei sowohl das Wachstumstempo als auch die Entwicklungsrichtung mglichst genau bestimmt werden sollten. Eine solche Aufgabe war schon allein deshalb auerordentlich schwierig, weil das genaue Ausma der tatschlichen und mglichen Kapitalakkumulation unter den Bedingungen der Neuen konomischen Politik noch unbekannt war. Ungeachtet der extremen Kapitalarmut wurden jedoch von Anfang an hohe und

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hchste Wachstumsraten (1020 Prozent) fr die Industrieproduktion angesetzt, die weit ber dem durchschnittlichen Entwicklungstempo der fortgeschrittenen Industriestaaten (24 Prozent) lagen. Bereits das zaristische Ruland hatte sich ja als late- comer die Mglichkeiten der modernen Technik zunutze gemacht und innerhalb weniger Jahre inmitten einer primitiven Agrarordnung eine moderne Groindustrie aufgebaut. Mit Hilfe planwirtschaftlicher Methoden wrden sich nun so glaubte man selbst die hchsten bisher erreichten Zuwachsraten noch bertreffen lassen. In dieser Auffassung sahen sich die Planorgane durch die Erfahrungen zu Beginn der Industrialisierungsphase durchaus besttigt. Zwischen 1926 und 1929 erzielte die Industrie Produktionsergebnisse, die die ursprnglichen Erwartungen weit bertrafen. Trotz aller Schwierigkeiten, die aus dem Kapitalmangel resultierten, gelang es immer wieder, neue Wachstumsreserven ausfindig zu machen. In diesem Zusammenhang ist vor allem das Dreischichtensystem zu nennen, das dazu diente, das vorhandene Anlagekapital besser auszunutzen und seit dem Winter 1927/28 zunchst in der Textilindustrie eingefhrt wurde. Unter dem Eindruck der ersten Erfolge schraubten die Planorgane die Industrialisierungsziele immer hher hinauf. Whrend alle Planentwrfe ursprnglich hchstens eine Verdoppelung der Industrieproduktion innerhalb eines Jahrfnfts projektiert hatten, sah die Endfassung des ersten Fnfjahrplans eine Zunahme um 135 Prozent in der Ausgangsvariante und um 180 Prozent in der Optimalvariante vor. Durch die Ausarbeitung von zwei verschiedenen Varianten wollte man den Unsicherheitsfaktoren begegnen, die mit der Unklarheit ber die genauen wirtschaftlichen Mglichkeiten, den Witterungseinflssen, der Verflechtung mit der Weltwirtschaft sowie der politischen und militrischen Situation des Landes zusammenhingen. Die Verwirklichung der Optimalvariante setzte voraus, da whrend des Planjahrfnfts keine ernsthafte Miernte eintrat, da sich die Verbindungen mit der Weltwirtschaft durch erhhten Agrarexport und langfristige Auslandskredite immer mehr ausweiteten, da sich die Produktionskosten der Industrie sowie die Ernteertrge gnstig entwickelten und da schlielich nur geringfgige Rstungsausgaben notwendig wurden. Obwohl die Durchfhrung des Optimalprogramms ausdrcklich an die genannten Voraussetzungen geknpft war, beschlo die Sowjetfhrung nach intensiven Diskussionen schlielich, diese Variante in jedem Fall als verbindlich anzunehmen. In dieser Form wurde dann der Fnfjahrplan von der Sechzehnten Parteikonferenz Ende April und dem Fnften Sowjetkongre Ende Mai 1929 als wie es zunchst schien endgltiges Industrialisierungsprogramm fr das Jahrfnft von 1928/29 bis 1932/33 besttigt. Im Mittelpunkt des ersten Fnfjahrplans stand ein umfassendes Investitionsprogramm. Insgesamt waren 40 Prozent des Nationaleinkommens, das sich innerhalb des Jahrfnfts etwa verdoppeln sollte, fr Investitionen vorgesehen. Im Bereich der Industrie sollten vor allem der Maschinenbau und

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die Energiewirtschaft gefrdert werden. Um die einseitige Verteilung der industriellen Produktivkrfte zu berwinden, die aus der profitorientierten Industrialisierung der Vorkriegszeit herrhrte, richtete sich die geplante Standortverteilung der neuen Betriebe nach den Rohstoff- und Energiequellen, wobei vor allem die rckstndigen Gebiete nationaler Minderheiten bercksichtigt wurden. Grundstzlich war nur der Bau von Grobetrieben vorgesehen, so da die Heimindustrie und das Hausgewerbe, die in Ruland bisher eine zentrale Rolle gespielt hatten, ganz in den Hintergrund treten muten. Obwohl die projektierten Kapitalanlagen einen stndig steigenden Teil des Nationaleinkommens beanspruchten, sollte von Jahr zu Jahr auch der Verbrauch der arbeitenden Bevlkerung wachsen. Immerhin war fr die Produktion von Konsumtionsmitteln eine Zunahme auf fast das Anderthalbfache vorgesehen, so da gegen Ende des Jahrfnfts die Verbrauchsnormen fr Nahrungsmittel und andere Konsumgter erheblich erhht werden knnten. Auf diese Weise hoffte man, den Warenhunger zu beseitigen, der sich hemmend auf den Marktverkehr zwischen Stadt und Land auswirkte, und das Marktgleichgewicht endgltig zu stabilisieren. Der Aufgabe, dieses Gleichgewicht zu sichern, mu unsere Arbeit untergeordnet werden, hie es in den Plandirektiven.11 Der Fnfjahrplan versuchte also darin bestand seine Bedeutung die Entwicklung der technischen Produktivkrfte mit der stndigen Hebung des Lebensstandards zu verknpfen. Ob es gelingen wrde, die Zielsetzungen des Fnfjahrplans zu erreichen, hing vor allem davon ab, ob der industrielle Aufbau effektiv und rationell gestaltet werden konnte. Die Industrialisierung mute ja mit rckstndigen Hnden, wie Rykov es einmal ausdrckte, durchgefhrt werden. Vor allem mangelte es an ausgebildeten Fachkrften. Whrend in den westeuropischen Staaten der Anteil des technischen Personals an der Zahl aller in der Industrie beschftigten Personen im Durchschnitt bei 1015 Prozent lag, betrug er in der Sowjetunion nur 12 Prozent, bei Ingenieuren sogar nur 0,62 Prozent. In der ganzen Sowjetunion arbeiteten im Jahre 1928 nur 24200 Techniker und Ingenieure mit Spezialausbildung, darunter 250260 auslndische Krfte. Die Qualifikation der Betriebsleiter war sehr mangelhaft. Ein groer Teil von ihnen waren ehemalige Arbeiter, die sich erst whrend ihrer neuen Ttigkeit ein Minimum an technischkonomischen Kenntnissen angeeignet hatten und kaum in der Lage waren, die mit einer technologischen Umwlzung verbundenen organisatorischen Probleme zu lsen. Es fehlte jedoch nicht nur an technischen und wirtschaftlichen Fhrungskrften, sondern auch an qualifizierten Facharbeitern, zumal die Schicht der alten geschulten Arbeiter seit dem Brgerkrieg stark zusammengeschrumpft war. Whrend in der Periode des wirtschaftlichen Wiederaufbaus in erster Linie ehemalige Arbeiter eingestellt wurden, die whrend des Brgerkrieges Zuflucht auf dem Lande gesucht hatten, handelte es sich nun in wachsendem Mae um Landarbeiter und arme Bauern, die bisher keinerlei Verbindung zur Industrie besaen und sich auch als Fabrikarbeiter

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noch dem Dorf zugehrig fhlten. Gerade als der industrielle Neuaufbau einsetzte und sich die Anforderungen an die Arbeitskrfte in jeder Hinsicht erhhten, zeigte das technisch- kulturelle Durchschnittsniveau der russischen Arbeiterschaft durch den starken Zustrom vom Lande eine sinkende Tendenz, die zu zunehmenden Disziplinschwierigkeiten fhrte. Eine weitere grundlegende Voraussetzung, von der der Erfolg des Fnfjahrplans mageblich abhing, bildete die Stabilitt der Marktbeziehungen. Der Plan unterstellte, da die Industrialisierung des Landes mit den Mitteln und Methoden der Neuen konomischen Politik, d.h. im Rahmen einer staatlich kontrollierten Marktwirtschaft, durchgefhrt wrde. Das setzte in erster Linie einen strungsfreien Warenverkehr zwischen Stadt und Land voraus. Nur wenn das landwirtschaftliche Marktangebot stndig zunahm, konnten die wachsende Zahl der Fabrikarbeiter ernhrt und die Industrie in ausreichendem Mae mit Rohstoffen versorgt werden. Ob jedoch die Masse der Einzelwirtschaften, die auch in der Konzeption des Fnfjahrplans noch die Grundlage der Agrarproduktion bildeten, bei dem herrschenden Warenhunger mit Hilfe von preis- und steuerpolitischen Manahmen zu einer Erhhung ihres Marktangebots veranlat werden konnten, war nach den bisherigen Erfahrungen zumindest fraglich. d) Der Zusammenbruch des Getreidemarktes Die Zukunft der Neuen konomischen Politik entschied sich auf dem Getreidemarkt, der fr die russische Volkswirtschaft von berragender Bedeutung war. Auch in den zwanziger Jahren entfielen noch mehr als vier Fnftel der Gesamtanbauflche auf Getreide. Allerdings kam im Durchschnitt nur ein Drittel der Ernte in den Handel, wovon ein groer Teil von der Landbevlkerung aufgekauft wurde. Das erklrte sich aus der Nachfrage von Bezirken, die landwirtschaftliche Rohstoffe erzeugten oder in denen das buerliche Heimgewerbe vorherrschte.; hinzu kam, da sich die lndliche Bevlkerung gegenber der Vorkriegszeit um ca. 7 Prozent vermehrt hatte; darber hinaus war ihr Eigenverbrauch gestiegen, seitdem sie nicht mehr gezwungen war, ihre letzten Vorrte zu verkaufen, um die drckenden Zahlungsverpflichtungen erfllen zu knnen. So war die Getreidemenge, die bei einer Durchschnittsernte fr die Versorgung der Stadt und den Export bereitgestellt werden konnte, von vornherein verhltnismig gering. Auerdem mute man infolge der ungnstigen agroklimatischen Bedingungen in der Sowjetunion mit hufigen Miernten rechnen. So gab es im ersten Jahrzehnt nach der Oktoberrevolution zwei ausgesprochene Hungerjahre, fnf schlechte und nur drei gute Erntejahre. Oft wurde das vorausberechnete Ernteergebnis noch im letzten Augenblick etwa durch die Einwirkung heier Winde oder durch anhaltendes Regenwetter erheblich vermindert. Vor allem aber hatte man keine Gewiheit darber, ob die Bauern ihre berschsse auch tatschlich auf den Markt bringen wrden, solange man ihnen kein ausreichendes Sortiment an

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Industriewaren als Gegenleistung anbieten konnte. Hufig zogen sie es vor, Getreide zu verfttern, grere Reserven anzulegen oder auch zu spekulieren. Daher verfolgte die gesamte ffentlichkeit den Verlauf der Getreidekampagne, die im wesentlichen in den Hnden der genossenschaftlichen und der staatlichen Aufkaufsorgane lag, jedes Jahr aufs neue mit gespanntester Aufmerksamkeit. Im Jahre 1927/28 erwartete man zunchst ein hohes Getreideangebot. Das Ernteergebnis entsprach einer guten Mittelernte, und da schon in den beiden vorangegangenen Jahren die Ernte gnstig ausgefallen war, verfgten die Bauern ber relativ hohe berschsse. Man war daher berzeugt, da die Getreideaufkufe besonders umfangreich ausfallen wrden. Schon bald zeigte sich jedoch, da sich diese Erwartungen nicht erfllten und die Ankufe statt dessen weit hinter dem Plan zurckblieben. Die Bauern, die bereits aus den vorhergehenden Jahren ber eine hohe Kaufkraft verfgten, hielten ihre Erzeugnisse zurck, da sie keine Industriewaren kaufen konnten. Daraufhin mute der Getreideexport eingeschrnkt und schlielich ganz eingestellt werden. Darber hinaus entstanden Schwierigkeiten bei der Versorgung des inneren Marktes; vor den Lebensmittelgeschften konnte man bereits lange Schlangen beobachten. Die Sowjetfhrung aber unternahm zunchst keinerlei Anstrengungen, um das Defizit an Marktgetreide zu beseitigen, so da es schlielich gegen Jahresende zu einer regelrechten Getreidekrise kam, deren Auswirkungen die Durchfhrung des gesamten Wirtschaftsplans in Frage stellten. In dieser durch eigene Versumnisse zumindest mitverschuldeten Situation blieb der Sowjetfhrung als einziger Ausweg nur noch eine rasche Notaktion, wenn sie nicht die Getreidepreise erhhen oder Getreide importieren und damit das Industrialisierungsprogramm gefhrden wollte. Anfang Januar 1928 reisten fhrende Partei- und Staatsfunktionre aufs Land, wo sie eine Reihe auerordentlicher Manahmen anordneten, die der Beschaffungskampagne immer mehr Zwangscharakter verliehen. Man forderte die Bauern auf, ihre Getreideberschsse zu den vom Staat festgesetzten Preisen abzuliefern. Wenn sie sich weigerten, wurden ihnen die berschsse unter Anwendung der Gesetze gegen Spekulation gewaltsam fortgenommen, wobei ein Viertel des konfiszierten Getreides an die armen Bauern verteilt wurde, um deren Bedarf zu decken und sie zugleich auf die Seite der Sowjetorgane zu ziehen. Obwohl sich die Zwangseintreibungen formell nur gegen die Kulaken, die wirklich groen Besitzer von berschssen an Warengetreide12, richteten, war hiervon de facto die gesamte Bauernschaft betroffen in erster Linie aber die Mittelbauern, die in ihrer Gesamtheit ber das meiste Getreide verfgten. Auch der private Handel, der bislang vor allem den Bedarf der getreidearmen Bauern, des Hausgewerbes und der Kleinstdte befriedigt hatte, wurde nun mit Hilfe administrativer Manahmen unterdrckt. In gleicher Weise ging man gegen das private Mhlengewerbe vor. Die lokalen Behrden, die durch zentrale Direktiven immer

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wieder zur Erhhung der Beschaffungsergebnisse angehalten wurden, scheuten vor keinerlei Gewaltanwendung zurck. Zeitweilig schien es, als habe man mit Hilfe der Requisitionen das Getreidedefizit beseitigen knnen. Nach einigen Anfangserfolgen gingen jedoch die Beschaffungsergebnisse abermals zurck, und man wandte nun in noch grerem Umfang Zwangsmanahmen an. Aber Getreide mute doch nun einmal aufgebracht werden, erklrte Stalin lapidar. Daher erneute Rckflle in auerordentliche Manahmen, administrative Willkr, Verletzung der revolutionren Gesetzlichkeit, Hofrevisionen, ungesetzliche Haussuchungen usw., wodurch die politische Lage des Landes verschlechtert und der Zusammenschlu zwischen Arbeiterklasse und Bauernschaft gefhrdet wurde.13 Da die Masse der Bauern aber jetzt im Unterschied zu den Wintermonaten kaum noch ber grere Vorrte verfgten und in Erinnerung an die Hungerkatastrophe von 1921 nicht ihre letzten Reste abgeben wollte, brachte die erneute Gewaltanwendung nur wenig Erfolg. Statt dessen fhrte der wiederholte Rckgriff auf auerordentliche Manahmen zu wachsenden politischen Spannungen im Lande. Whrend die Sowjetund Parteiorganisationen ursprnglich von der Dorfarmut untersttzt wurden, verhielt sich diese jetzt zunehmend feindselig, da sie selbst indirekt von den Requisitionen betroffen war: Nach der Beschlagnahme der Vorrte und der Beseitigung der lokalen Mrkte waren die buerlichen Oberschichten kaum noch in der Lage, den rmeren Bauern, deren Reserven im Frhjahr regelmig zur Neige gingen, Getreide zu verkaufen. Auf diese Weise bildete sich rasch eine Interessengemeinschaft aller lndlichen Schichten gegen die Sowjetmacht heraus. Auf dem Lande herrschten Angst und Panik, die jederzeit in einen offenen Aufstand umschlagen konnten. Auch die Stdte und Industriezentren wurden immer mehr von diesen Stimmungen erfat. Die Sowjetmacht stand vor ihrer schwersten innenpolitischen Krise seit Beginn der Neuen konomischen Politik. Um eine weitere Zuspitzung der Situation zu vermeiden, wurden zunchst die freien Marktbeziehungen schrittweise wiederhergestellt. Die Sowjetfhrung hob in diesem Zusammenhang hervor, da die Neue konomische Politik der einzige Weg sei, um in Ruland eine sozialistische Wirtschafts- und Gesellschaftsordnung zu errichten. An eine Rckkehr zum System des Kriegskommunismus, der auf einer obligatorischen Ablieferungspflicht basiert hatte, sei nicht zu denken. Im Juli 1928 beschlo die Sowjetfhrung, alle auerordentlichen Manahmen endgltig aufzuheben und den Getreidepreis, abgestuft nach Bezirken und Sorten, um 10 bis 20 Prozent zu erhhen. Um knftigen Schwierigkeiten vorzubeugen, sollten vorab in landreichen Bezirken groe Staatsgter, sog. Getreidefabriken, errichtet werden. Zugleich wurde eine groangelegte Kampagne zur Durchfhrung einfacher agrikultureller Manahmen in allen Bauernwirtschaften eingeleitet, die innerhalb eines Jahrzehnts zu einer Verdoppelung der Ernteertrge fhren sollten.

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Als jedoch im Winter 1928/29 die Getreidebeschaffung ebenso wie im Vorjahr weit hinter dem Plan zurckblieb, griff man trotz der wenige Monate zuvor gefaten Beschlsse wieder zu Zwangsmitteln. Die Bauern, die Getreide zurckhielten, wurden aus den Genossenschaften ausgeschlossen; sie erhielten keine Industriewaren und Kredite mehr. Die Behrden organisierten Dorfversammlungen, um dort mit Hilfe von Parteifunktionren massiven Druck auszuben. Kamen die Bauern der Aufforderung, Getreide abzugeben, nicht nach, so wurden sie entweder zu einer hohen Geldstrafe verurteilt oder ausgesiedelt. Die wohlhabenden Bauern versuchten, sich hiergegen mit allen Mitteln zur Wehr zu setzen. Die Presse berichtete fast tglich von Brandstiftung, Mord und Totschlag auf dem Lande. Unzhlige Dorfkorrespondenten und Funktionre fielen diesem Gegenterror, der uerster Wut und Verzweiflung entsprang, zum Opfer. Die Getreidebeschaffung aber konnte auch durch Anwendung rigoroser Zwangsmittel nicht mehr gesteigert werden; der ursprngliche Plan wurde nicht erfllt; im Endergebnis wurden 1928/29 insgesamt ca. 2 Millionen Tonnen weniger als im Vorjahr aufgebracht. Nur durch eine immer strengere Rationierung gelang es, 1929 im Unterschied zum vorangegangenen Jahr ohne Getreideeinfuhr auszukommen. Nach den Erfahrungen der Jahre 1927/28 und 1928/29 bezweifelte die Sowjetfhrung von vornherein, die Beschaffungskampagne 1929/30 mit preispolitischen Manahmen steuern zu knnen. Sie war berzeugt, da das bisherige System der Getreidebeschaffung, das auf dem freien Marktangebot der Bauern beruht hatte, endgltig versagt habe. Daher dekretierte sie entgegen allen vorherigen Versicherungen kurz vor der Ernte die obligatorische Ablieferungspflicht, wie sie bereits zur Zeit des Kriegskommunismus bestanden hatte. Die lokalen Partei- und Sowjetorganisationen sollten die Getreideberschsse bei den Bauern ermitteln und fr die einzelnen Hfe bestimmte Normen festsetzen, die auf Dorfversammlungen zu besttigen waren. Damit wollte man die Bauern zwingen, den lokalen Beschaffungsplan zu erfllen. Spezielle Kommissionen hatten die Einhaltung der Ablieferungsstze zu kontrollieren. Die Dorfsowjets erhielten in diesem Zusammenhang das Recht, Prmien auszuteilen und Strafen zu verhngen. Sie durften den Bauern, die sich der Ablieferungspflicht zu entziehen suchten, hohe Geldbuen auferlegen und notfalls deren gesamten Besitz versteigern. Falls bestimmte buerliche Gruppen Widerstand gegen den von der Dorfversammlung beschlossenen Beschaffungsplan leisteten, waren die Dorfrte berechtigt, strafrechtliche Verfolgung zu beantragen. Auf diese Weise verlor die Bauernschaft die Mglichkeit, frei ber ihre berschsse zu verfgen. Der Handel wurde unterbunden, und ein privater Getreidemarkt existierte nur noch illegal. Die Gesamtheit der fr die neue Getreidekampagne beschlossenen Manahmen bedeutete eine eindeutige Abkehr von den Prinzipien der Neuen konomischen Politik.

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Die Sowjetfhrung forderte die lokalen Partei- und Sowjetorganisationen zur rcksichtslosen Durchfhrung der neuen Direktiven auf und scheute nun auch vor dem Einsatz militrischer Mittel nicht mehr zurck. Whrend man den Bauern in den vergangenen Jahren gewhnlich ein Minimum an Brot-, Futterund Saatgetreide belassen hatte, wurden ihnen jetzt alle Reserven fortgenommen. Um sich selbst zu entlasten, erhhte die Dorfarmut, die nun mit Untersttzung der Arbeiter und Funktionre die Macht im Dorf ausbte, die Ablieferungsnormen der wohlhabenderen Bauern in einem Mae, da sie nicht mehr zu erfllen waren. Diese muten daraufhin nicht nur Vieh und Inventar, sondern oft auch Hausrat, Mbel und Gebude verkaufen, um die fehlenden Getreidemengen zunchst einmal auf dem Markt hinzukaufen zu knnen. Da auch der Privathandel unterdrckt wurde, fiel diese Mglichkeit bald fort. Konfiskationen, Versteigerungen und Zwangsaussiedlungen waren daher im russischen Dorf seit dem Sommer 1929 an der Tagesordnung. Die Wirtschaften der wohlhabenderen Schichten, vor allem der Kulaken, gelangten massenweise zur Liquidation. Da sich viele Bauern gegen die Auflage der rtlichen Getreidekommissionen zur Wehr setzten, kam es immer wieder zu gewaltttigen Auseinandersetzungen. Die Jagd nach Getreide war von Terror und Gegenterror begleitet. Auf dem Lande vor allem in den sdlichen Bezirken herrschten brgerkriegshnliche Zustnde. Mit Hilfe brutaler Zwangsmittel gelang es zwar, den zentralen Beschaffungsplan bereits gegen Jahresende zu erfllen. Dieses Ergebnis, das zum erstenmal die Anlage einer greren staatlichen Getreidereserve ermglichte, wurde jedoch mit der massenhaften Zerstrung buerlicher Betriebe erkauft. Die Verfolgung der Kulaken wurde auch nach Abschlu der Getreidekampagne noch fortgesetzt. Die Bauern, die man von Haus und Hof vertrieben hatte, waren dem vlligen wirtschaftlichen und politischen Boykott ausgesetzt. Sie hatten weder Anspruch auf Unterkunft noch auf Arbeit. Die Genossenschaften und Kollektivwirtschaften waren ihnen ebenso verschlossen wie die Gewerkschaften. Die Sowjetfhrung schien sich zunchst nicht darber schlssig, was mit den Kulaken und ihren Familien immerhin einigen Millionen Menschen geschehen sollte. Im Winter 1929/30 wurden Hunderttausende von Kulakenfamilien deportiert. Diese Deportationen vollzogen sich in den grausamsten Formen, so da viele Menschen hierbei ums Leben kamen. Anfang 1930 erschien ein Gesetz, das die Kulaken nach politischen Kriterien in drei Gruppen unterteilte: Die erste Gruppe wurde kurzerhand in sogenannten Konzentrationslagern zusammengefat, die zweite in entlegene Gebiete, vorab nach Sibirien und in den Fernen Osten, zu Zwangsarbeit verbannt, und eine dritte Gruppe erhielt nach Konfiskation ihres gesamten Besitzes eine neue Hofstelle auerhalb des Kollektivsystems zugewiesen. Auf diese Weise wurde die Liquidierung des Kulakentums als Klasse14 im nachhinein gesetzlich sanktioniert.

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Der systematische Terror der Getreidekampagne 1929/30 zerstrte endgltig die Agrarverfassung der Neuen konomischen Politik, die den Bauern die private Nutzung des Bodens und den freien Zugang zum Markt gestattet hatte. Er zeigte auch dem letzten Landwirt die Aussichtslosigkeit einer selbstndigen Existenz; es bestand keinerlei Hoffnung mehr, auf dem eigenen Hof noch vorwrtszukommen. Das alte russische Dorf, das durch die Requisitionen, die seit dem Winter 1927/28 im Stil des Kriegskommunismus durchgefhrt wurden, immer rmer geworden war, hatte jede Entwicklungsperspektive verloren. Not und Elend bestimmten das Leben auf dem Lande in noch weit hherem Mae als vorher. Unter solchen Umstnden blieb als einziger Ausweg der Eintritt in die Kollektivwirtschaft, den die Sowjetfhrung nun in verstrktem Mae propagierte und mit allen administrativen Mitteln frderte. Die Masse der Bauern, deren Lebensniveau immer weiter herabgedrckt wurde, begann sich an dieser Perspektive zu orientieren, nachdem ihr jeder andere Ausweg versperrt worden war. Im Kollektiv war ihnen und ihren Familien zumindest das physische Existenzminimum gesichert. Je grer die materielle Not nach den Zwangseintreibungen auf dem Lande wurde, um so strker war der Andrang bei den Kollektiven, so da sich schlielich eine regelrechte Massenbewegung entwickelt, die die radikale Umwlzung der Agrarverhltnisse einleitete. IV. Der Stalinismus* a) Die Massenkollektivierung Fr den bergang zum kollektiven landwirtschaftlichen Grobetrieb bestanden in der Sowjetunion eine Reihe gnstiger Voraussetzungen, die sich einmal aus der Struktur der alten russischen Bauernwirtschaft, zum anderen aus den geographischen Bedingungen des Landes ergaben. Die Arbeits- und Lebensweise der russischen Bauern wurde in der Regel von der traditionellen Bindung an die Dorfgemeinde bestimmt, die auf dem Prinzip der periodischen Umteilung basierte. Daher war die private Verfgungsform hier weniger verwurzelt als in Westeuropa und die Masse der Bauern nicht in gleichem Mae mit dem Boden verbunden. Da es noch Formen der Gemeindenutzung gab, lieen sich die Grenzen der individuellen Wirtschaft leichter berschreiten, zumal ja das Privateigentum an Grund und Boden durch die Revolution auch formal aufgehoben worden war. Die Entwicklung der modernen Technik schien den Zusammenschlu der zersplitterten Klein- und Kleinstwirtschaften zu landwirtschaftlichen Grobetrieben geradezu zu fordern. So war vor allem der Einsatz von Traktoren, die die energetische Basis der modernen Landwirtschaft bildeten, nur auf greren Flchen rentabel. Die weiten Steppen im Sden und Sdosten des Landes, wo das kontinentale Klima die extensive Getreidewirtschaft bedingte, bildeten das gegebene Zukunftsland fr den Traktor1. Die Feldarbeiten beschrnkten sich hier im wesentlichen auf Pflgen, Sen und Ernten und waren daher leicht zu mechanisieren. Mit Hilfe des

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Traktors lie sich nicht nur dem Mangel an Zugvieh abhelfen, sondern er erleichterte zugleich die Arbeit, ermglichte die Erhhung der Ertrge und vor allem eine Senkung der landwirtschaftlichen Produktionskosten. Die Ablsung der verfallenden Zwergwirtschaft durch den kollektiven Grobetrieb und die mechanisierte Bodenbearbeitung htte also zu einer auergewhnlichen Steigerung der landwirtschaftlichen Leistungsfhigkeit fhren mssen. Die berstrzte und chaotische Form, in der sich die Kollektivierung vollzog, bewirkte jedoch das Gegenteil. Die Sowjetfhrung, die nach dem Terror der letzten Getreidekampagnen keine Mglichkeit mehr sah, den Verfall der individuellen Wirtschaften aufzuhalten, peitschte das Land in die Massenkollektivierung hinein, ohne da sie elementare organisatorische Vorbereitungen getroffen und die notwendigen technischen Voraussetzungen geschaffen hatte. Bereits im Sommer 1929 forderte sie die Parteiorganisationen der wichtigsten Getreidegebiete auf, das Kollektivierungstempo so stark wie mglich zu beschleunigen. Viele lokale Organisationen versuchten daraufhin, in krzester Frist ganze Bezirke geschlossen zu kollektivieren. Die Presse berichtete nun tglich von vielen Tausenden neuer Kollektivwirtschaften. Im Sden, Sdosten und Osten des Landes nahm diese Bewegung bald einen lawinenartigen Charakter an. Seit der zweiten Hlfte des Jahres 1929 brodelte das Dorf wie in den Tagen der Revolution.2 Von Juli bis September 1929 schlossen sich ber 900000 Bauernhfe zu Kollektivwirtschaften zusammen fast so viele wie in den ganzen zwlf Jahren vorher. Von Oktober bis Dezember des Jahres waren es sogar 2,4 Millionen Hfe, also im Durchschnitt fast 30000 am Tag. Die Zahl der Zusammenschlsse stieg nun von Monat zu Monat, so da die bisherige Agrarplanung, der zufolge whrend der Laufzeit des ersten Fnfjahrplans (1928/29 bis 1932/33) nur etwa ein Siebentel der Hfe kollektiviert werden sollte, vollkommen hinfllig wurde. Anfang Januar 1930 legte die Sowjetfhrung ein neues Programm vor, wonach der Kollektivierungsproze im Nordkaukasus sowie im Gebiet der Mittleren und Unteren Wolga bis zum Frhjahr 1931 und in der Ukraine, im Zentralen Schwarzerdegebiet, in Sibirien, im Ural sowie in Kazachstan bis zum Frhjahr 1932 abgeschlossen werden sollte. Nur fr die Zuschugebiete, die selbst Getreide hinzukaufen muten, sowie fr die Randrepubliken wurden sptere Termine festgelegt. Die lokalen Parteiorganisationen orientierten sich jedoch kaum noch an zentralen Direktiven. Sie handelten nach dem Motto Wer hat die meisten! und riefen die Bauern immer wieder zum Zusammenschlu ihrer Hfe auf, ohne sich dann weiter um den organisatorischen Aufbau zu kmmern. So kam es in den ersten Monaten des Jahres 1930 in der gesamten Sowjetunion zu einem regelrechten Kollektivierungstaumel. Wirtschaftliche Not und Existenzangst, Propaganda und administrativer Druck trieben die Bauern in solchen Massen in die Kollektive, da die Bewegung rasch der Kontrolle der Behrden entglitt. Die Kollektivierung entwickelte sich so zu einer unorganisierten buerlichen Massenbewegung, die sich jeder Regulierung entzog, zumal klare Direktiven ebenso fehlten wie ein

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gltiges Musterstatut. Dabei berschritt der Kollektivierungsproze alle ursprnglich gesteckten Grenzen. Der Mangel an Produktionsmitteln zwang, wie die Pravda schrieb, in den jungen Kollektiven zur hundertprozentigen Vergesellschaftung der lebendigen Zugkraft und des einfachsten Inventars3. Man kollektivierte nicht nur Pferde und Arbeitsgert, sondern auch Wohngebude, Milchkhe, Schafe und Schweine, ja selbst Kken, obwohl gerade die Trennung vom Vieh den Bauern wie man wute ungewhnlich schwerfiel. Nach Angaben des Volkskommissariats fr Landwirtschaft gab es Anfang Mrz 1930 in der Sowjetunion 110200 Kollektivwirtschaften, die insgesamt 14264300 Einzelhfe (55 Prozent) umfaten, whrend zur gleichen Zeit insgesamt 9235300 Stck Vieh kollektiviert waren, ohne da allerdings Stallgebude und ausreichende Futtermittel zur Verfgung standen. Die berstrzte Kollektivierung fhrte dazu, da ein groer Teil der neuen Betriebe papierene Kollektive darstellte, die nur in den Resolutionen der lokalen Parteiorganisationen existierten. Zwang und Terror nahmen auf dem Lande in einem solchen Ausma zu, da unter der buerlichen Bevlkerung Verbitterung und Emprung herrschten, die zu wachsendem passivem Widerstand gegenber allen Anordnungen der Behrden fhrten. Die Sowjetfhrung war sich darber im klaren, da unter derartigen Umstnden die kommende Frhjahrsbestellung ernsthaft gefhrdet war. Aus diesem Grunde mute sie das Kollektivierungstempo zunchst einmal abbremsen. Anfang Mrz 1930 verffentlichte die gesamte sowjetische Presse einen Artikel Stalins unter der berschrift Vor Erfolgen von Schwindel befallen, in dem vor allem die zwangsweise Grndung von Kollektivwirtschaften kritisiert wurde. Die Zeitungen brachten in den folgenden Wochen massenhaft Beispiele fr ungerechtfertigte Zwangsanwendung, wobei fr jede bertretung bestehender Gesetze ausschlielich die lokalen Parteiorganisationen verantwortlich gemacht wurden. Eine grere Zahl der instabilen Kollektivwirtschaften lste sich daraufhin wieder auf. Die Bauern, denen die Kollektivierung statt der versprochenen Vorteile meist zustzliche Schwierigkeiten gebracht hatte, bestellten wieder ihre eigenen Felder. Der Prozentsatz der kollektivierten Hfe ging so in den wichtigsten Getreidegebieten etwa auf die Hlfte, in anderen Bezirken noch weit mehr zurck und betrug Anfang Mai 1930 im Durchschnitt des Landes 23,6 Prozent. Diejenigen Kollektivwirtschaften, die die Austrittsbewegung berstanden hatten, versuchte man in eine einheitliche Betriebsform zu berfhren, wobei ein Musterstatut fr das landwirtschaftliche Artel zugrunde gelegt wurde. Bisher gab es drei Grundtypen einer kollektiven Wirtschaft, die sich nach dem Grad der Vergesellschaftung voneinander unterschieden: die Genossenschaft zur gemeinsamen Bodenbearbeitung, das landwirtschaftliche Artel und die Kommune. Die Genossenschaft zur gemeinsamen Bodenbearbeitung bildete noch keinen einheitlichen Betrieb; zwar waren die individuellen Bodenanteile zu einem einheitlichen Feld zusammengelegt, doch die gemeinsame Arbeit

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beschrnkte sich auf die Periode von der Feldbestellung bis zur neuen Ernte. Im landwirtschaftlichen Artel waren Bodennutzung, Inventar, Arbeitsvieh und Wirtschaftsgebude, also alle wichtigen Produktionsmittel, kollektiviert, whrend das Hofland, d.h. Gemse- und Obstgrten, die Wohnhuser, zum Teil das Milchvieh, das Kleinvieh und Geflgel in privater Nutzung verblieben, so da die individuelle Wirtschaft hier zumindest teilweise fortgefhrt werden konnte. In der Kommune waren dagegen neben der Bodennutzung das gesamte Vieh und Inventar sowie die Wirtschafts- und Wohngebude kollektiviert. Die Sowjetfhrung versuchte nun, sowohl die Genossenschaften als auch die Kommunen in die Artelform zu berfhren, da diese nach ihrer Auffassung buerliches Einzel- und staatliches Gesamtinteresse am besten miteinander verknpfte. So entwickelte sich das landwirtschaftliche Artel bereits im Frhjahr 1930 zur fast ausschlielichen kollektivwirtschaftlichen Betriebsform. Nach der Ernte 1930 unternahm die Sowjetfhrung aufs neue alle Anstrengungen, um den Kollektivierungsproze zu beschleunigen, so da es wiederum zur massenhaften Grndung neuer Betriebe kam. Die Zahl der kollektivierten Bauernhfe, die im Sommer 1930 etwa 6 Millionen betragen hatte, nahm innerhalb eines Jahres um weitere 7 Millionen zu, und im Sommer 1931 waren wieder mehr als die Hlfte aller Einzelbetriebe zu Kollektivwirtschaften zusammengeschlossen. In den wichtigsten Getreidegebieten waren jetzt bereits mehr als vier Fnftel der Hfe kollektiviert, die ber etwa neun Zehntel der Anbauflche verfgten, so da hier die Umgestaltung der Landwirtschaft im wesentlichen als abgeschlossen angesehen werden konnte. Daraufhin lie sich der Kollektivierungsproze endgltig verlangsamen. Im folgenden Jahr wurden zunchst keine neuen Kollektivwirtschaften mehr gebildet; etwa zwei Millionen Einzelbauern traten den bestehenden Betrieben bei, auf deren organisatorische Stabilisierung sich das Schwergewicht der agrarpolitischen Bemhungen nun immer mehr verlagerte. Im Sommer 1932 waren insgesamt etwa 15 Millionen Bauernwirtschaften kollektiviert, die ber knapp sieben Zehntel der gesamten Anbauflche verfgten. Auerdem hatte man inzwischen das Netz der Sowjetwirtschaften, die nach denselben Grundstzen wie alle brigen Staatsbetriebe arbeiteten, stark erweitert. In den waldlosen Steppengebieten im Sdosten des Landes, wo zwar trockenes Klima herrschte, der Boden aber besonders fruchtbar war, waren einige Tausend solcher staatlicher Getreidegter entstanden. In der gesamten Sowjetunion gab es nun etwa 200000 Kollektivwirtschaften und mehr als 4000 Sowjetwirtschaften, whrend die restlichen buerlichen Einzelwirtschaften dem endgltigen Verfall preisgegeben waren. Die Sowjetfhrung erklrte damit die Reorganisationsperiode der Landwirtschaft fr abgeschlossen: Die Partei hat erreicht, da die UdSSR aus einem Lande der kleinbuerlichen Wirtschaft bereits zum Lande der grten landwirtschaftlichen Betriebe der Welt geworden ist.4 Die erhoffte berlegenheit des landwirtschaftlichen Grobetriebs gegenber der traditionellen Einzelwirtschaft war jedoch zunchst ausgeblieben. Das lag

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vor allem daran, da es nicht gelungen war, die neugegrndeten Betriebe ausreichend mit modernem technischem Inventar auszustatten, so da sie zumeist das primitive buerliche Gert benutzen muten. Obwohl die Landmaschinenindustrie ihr Programm stark erweitert hatte, konnte sie vorerst nur einen Bruchteil der erforderlichen technischen Ausrstung liefern. Auch der Import von Traktoren und landwirtschaftlichen Maschinen, der vor allem in den Jahren 1930 und 1931 stark forciert wurde, konnte hier keine grundlegende Abhilfe schaffen. Um das vorhandene Inventar besser auszunutzen, organisierte man Ausleihstellen fr Gerte und Maschinen, Traktorenkolonnen, Maschinenund Pferdestationen sowie vor allem gut ausgerstete Maschinen- und Traktorenstationen, die ber das erforderliche Gert, mechanische Zugkraft und qualifizierte Fachleute verfgten. Trotz aller Anstrengungen war es jedoch gegen Ende der Reorganisationsperiode kaum mglich, auch nur ein Fnftel des vorhandenen Ackerlandes mechanisch zu bearbeiten. Der Einsatz von etwa 150000 Traktoren konnte zunchst nicht einmal die Verluste an tierischer Zugkraft ausgleichen, die die berstrzte Kollektivierung der Landwirtschaft zugefgt hatte. Ende 1932 standen ihr trotz zunehmender Mechanisierung statt vorher 15 Millionen nur noch 10 Millionen PS zur Verfgung. Da es an qualifizierten Traktorfhrern sowie an Reparaturwerksttten und Ersatzteilen fehlte, waren die vorhandenen Traktoren hufig nicht einsatzbereit bzw. einem immensen Verschlei ausgesetzt. Obwohl sie mit modernen Anhngegerten ausgestattet wurden, erreichten sie nur selten eine tiefere Pflugfurche als das traditionelle Pferdegespann. So kam es vor allem in den Getreidegebieten zu unsachgemer Bodenbearbeitung, die sinkende Ernteertrge nach sich zog. Die wahllose Erweiterung der Anbauflche, die mit der Massenkollektivierung verbunden war, vermochte das Produktionsdefizit nicht auszugleichen. Die niedrige Produktivitt der neuen landwirtschaftlichen Grobetriebe erklrte sich auch aus einer schlechten Betriebsorganisation und der unrationellen Wirtschaftsfhrung. Die massenweise Grndung immer neuer und grerer Betriebe war nicht mit ihrer inneren Konsolidierung verknpft; nur selten verfgte man ber einen Organisations- und Arbeitsplan. Vor allem aber mangelte es an qualifizierten Betriebsleitern und Agronomen, die die Agrarproduktion in groem Mastab organisieren konnten. Die Industriearbeiter, die man zu Tausenden aufs Land schickte, waren mit den speziellen Problemen des landwirtschaftlichen Produktionsprozesses zu wenig vertraut, um hier wirksam helfen zu knnen. So standen die Bauern, die an die Traditionen des Kleinbetriebs gewhnt waren, den Problemen des landwirtschaftlichen Grobetriebs meist ziemlich hilflos gegenber. Dabei wuchsen die organisatorischen Schwierigkeiten mit der Betriebsgre.

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Abb. 27: Der erste Traktor im kollektivierten Dorf wird feierlich begrt. Ursprnglich wurde der Traktor als die wichtigste Voraussetzung fr die Grndung einer Kollektivwirtschaft angesehen. Da man den Bauern aus propagandistischen Grnden die Lieferung von Traktoren versprach, schlachteten sie hufig ihre Arbeitspferde ab, die sie ja dann nicht mehr bentigen wrden. Nach Beginn der Massenkollektivierung wurde jedoch zeitweise die Losung Kollektivierung ohne Traktor ausgegeben, da man den immensen Bedarf an modernen Maschinen nicht im geringsten befriedigen konnte.

Whrend in den vorangegangenen Jahren fast ausschlielich kleine Kollektivwirtschaften gegrndet worden waren, die im Durchschnitt nur 10 bis 15 Bauernhfe umfaten, strebte die Sowjetfhrung nun pltzlich die Errichtung immer grerer Betriebe an, da nach ihrer Auffassung die Mechanisierung und Rationalisierung der landwirtschaftlichen Arbeitsprozesse nur auf diese Weise gewhrleistet war. Durch die Grndung derartiger Betriebsgiganten, die vor allem in der ersten Phase der Massenkollektivierung 50000 bis 100000 Hektar und mehr umfaten, wurden die Anstze jeder genossenschaftlichen Solidaritt auf dem Lande zerstrt, die sich in den kleineren Kollektiven noch produktionsfrdernd ausgewirkt hatte. Die vernderte Stellung der Bauern im landwirtschaftlichen Produktionsproze fhrte zu einer sinkenden Arbeitsintensitt, zumal es zunchst weder gltige Arbeitsnormen gab, noch Klarheit ber das System der Entlohnung und Ertragsverteilung bestand. Whrend in vielen Kollektivwirtschaften das Bedarfsprinzip zugrunde gelegt

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wurde, ging man in anderen Betrieben von den eingebrachten Vermgensanteilen aus. Das Leistungsprinzip, d.h. die Entlohnung nach Quantitt und Qualitt der geleisteten Arbeit, gelangte zunchst nur selten zur Anwendung. Um der mangelhaften inneren Organisation der neuen landwirtschaftlichen Grobetriebe zu begegnen und die Agrarproduktion berhaupt aufrechtzuerhalten, sah sich der Staat zu immer neuen Eingriffen in den landwirtschaftlichen Produktionsproze gezwungen. Er versuchte, auch die letzten arbeitstechnischen Details zu regulieren, so da die buerliche Eigeninitiative fast vllig ausgeschaltet wurde. Die Bevormundung der einzelnen Betriebe und die Zentralisierung aller Leitungs- und Verwaltungsfunktionen fhrte zur Herausbildung eines riesigen brokratischen Apparats, der um so schwerer auf der Landwirtschaft lastete, als sie zugleich fr seinen finanziellen Unterhalt aufzukommen hatte. Am meisten wurde durch die plan- und rcksichtslose Kollektivierung und die mangelhafte organisatorische Vorbereitung die Viehwirtschaft geschdigt. Soweit die Bauern ihr Vieh vor dem Eintritt in die Kollektivwirtschaft nicht einfach abschlachteten, wurde es gewhnlich auf einem Hof oder Platz der Dorfgemeinde zusammengetrieben, wo es dann hufig erst einmal ohne Futter und Pflege stehen blieb. Unter der durchgngigen Kollektivierung leidet in erster Linie das Arbeitsvieh, fr das es an Stllen und Futter fehlt, schrieb die Pravda bereits Anfang Mrz 1930.5 Auch als es in den Jahren 1930 und 1931 in zunehmendem Mae gelang, kollektive und staatliche Viehfarmen einzurichten, arbeiteten diese zunchst wenig erfolgreich, da es an einer guten Organisation sowie an ausreichend geschultem Personal mangelte. Auerdem standen Futterknappheit und die schlechte Ernhrungslage einer Aufzucht von Jungvieh entgegen und fhrten wiederholt zu Massenschlachtungen. Daher setzte sich der Rckgang der Viehzucht immer weiter fort, so da schlielich der Viehbestand innerhalb von drei Jahren um mehr als die Hlfte zusammenschrumpfte. Diese Verluste, die bei allen Anstrengungen nur im Laufe vieler Jahre ausgeglichen werden konnten, bedeuteten den schwerwiegendsten Rckschlag, den die berstrzte Kollektivierung der Landwirtschaft zufgte. Im Ergebnis fhrte die Massenkollektivierung zu einer Zerrttung des landwirtschaftlichen Produktionsprozesses, die smtliche Krisen whrend der Neuen konomischen Politik in den Schatten stellte und die Leistungsfhigkeit der russischen Landwirtschaft noch unter das erbrmliche Vorkriegsniveau herabdrckte. Whrend dieser Leistungsrckgang im Jahre 1930 infolge einer besonders guten Ernte noch verdeckt blieb, hatte die Miernte im darauffolgenden Jahr, die durch Drre und Heiwinde verursacht wurde und das groe Gebiet von der Wolga ber den Ural bis nach Westsibirien erfate, verheerende Folgen fr die Versorgung der Bevlkerung. Da die Beschaffungsorgane auf den schlechten Ernteausfall keinerlei Rcksicht nahmen und selbst vor der Anwendung militrischer Gewalt nicht zurckschreckten, um ihre Auflagen erfllen zu knnen, nahm die Ernhrungslage in den

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landwirtschaftlichen Gebieten rasch katastrophale Ausmae an. Bereits im Winter 1931/32 brach in einigen Teilen der Sowjetunion eine Hungersnot aus. Als die Zwangseintreibungen trotz einer weiteren schlechten Ernte auch im folgenden Jahr in der gleichen rcksichtslosen Weise fortgesetzt wurden, kam es schlielich im Winter 1932/33 vor allem im Sden und Sdosten der Sowjetunion zu einer schrecklichen Hungerkatastrophe, die Millionen Menschen das Leben kostete. Hufig konnte man sich nur von Tierkadavern, Katzen und Hunden ernhren. Auf der Suche nach besseren Lebensbedingungen verlieen die Bauernfamilien scharenweise ihre Heimatdrfer, so da ganze Landstriche verdeten. Die Eisenbahnen und Straen waren von Bauern berfllt, die in der Stadt vergeblich um Arbeit und Brot nachsuchten. Auch die Stdte und Industriegebiete wurden immer mehr in Mitleidenschaft gezogen. Die Verschlechterung der Ernhrungslage bewirkte, da die Leistungen der Arbeiterschaft erheblich nachlieen und der Enthusiasmus, den die Sowjetfhrung ursprnglich fr ihr Industrialisierungsprogramm zu wecken vermocht hatte, einer wachsenden Unzufriedenheit Platz machte. Auerdem gerieten smtliche Industriezweige in Schwierigkeiten, die landwirtschaftliche Rohstoffe bentigten. So stand am Ende der landwirtschaftlichen Reorganisationsperiode die gesamte Volkswirtschaft am Rande des Abgrunds. b) Das kollektivwirtschaftliche System Die zentrale Funktion, die die Landwirtschaft nach der Kollektivierung zugewiesen erhielt, bestand darin, die rasch wachsenden Stdte und Industriezentren regelmig und in ausreichendem Mae mit Nahrungsmitteln und Rohstoffen zu versorgen. Der Staat errichtete ein Erfassungssystem, mit dessen Hilfe die landwirtschaftlichen Erzeugnisse bis auf ein unerlliches Minimum abgeschpft werden konnten. Dabei versuchte er zugleich die Unsicherheit und Willkr zu beseitigen, die in den letzten Jahren mit der Beschaffungskampagne verbunden waren. Whrend man bisher entgegen bestehenden Vertrgen, dem sogenannten Kontraktsystem immer wieder zustzliche Abgaben von den Bauern erzwungen hatte, wurden 1933 fr die meisten landwirtschaftlichen Erzeugnisse feste Ablieferungsnormen eingefhrt. Diese Normen richteten sich nach dem Anbauprogramm bzw. nach dem Viehbestand und durften nicht mehr erhht werden. Es handelte sich dem Wesen nach um eine Naturalsteuer, da nur minimale Preise gezahlt wurden, die hufig vor allem bei Getreide weit unter den Produktionskosten lagen. Die einzelnen Betriebe konnten nun ihre Verpflichtungen fr eine lngere Zeitspanne bersehen und entsprechend kalkulieren. Allerdings bedeutete die Normierung der Ablieferungen keine Erleichterung der Last, die die Landwirtschaft zu tragen hatte. Hufig lagen die Ablieferungsquoten sogar noch ber den Abgaben, die der Beschaffungsapparat und die Behrden in den vergangenen Jahren erzwungen hatten. Da sich die Normen nicht nach dem tatschlichen Ernteergebnis richteten, sondern jeweils auf Grund des von den Behrden

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verfgten Anbauprogramms im voraus festgesetzt wurden, waren Gebiete, die von einer Miernte heimgesucht wurden, stark benachteiligt. In hnlicher Weise muten auch Kollektivwirtschaften, die unter ungnstigen Bedingungen arbeiteten, besondere Nachteile in Kauf nehmen. Whrend man den Sowjetwirtschaften wie auch bisher alle berschsse abforderte, hatten die Kollektivwirtschaften einen bestimmten Teil ihrer Gesamtproduktion abzuliefern, der bei Getreide ein Viertel bis ein Drittel, bei technischen Kulturen und anderen Erzeugnissen bis zu 100 Prozent betrug. Auch das private Hofland der Kollektivbauern wurde in die Ablieferungspflicht einbezogen, wobei die Normen sogar noch etwas hher lagen. Jeder Kollektivbauer hatte eine bestimmte Menge an Eiern, Fleisch und Kartoffeln abzuliefern unabhngig davon, ob er berhaupt Vieh und Geflgel besa oder Kartoffeln anbaute. Hufig waren die Bauern gezwungen; die Erzeugnisse, fr die sie eine Pflichtabgabe zu entrichten hatten, zunchst einmal auf dem 1932 wieder legalisierten freien Markt hinzuzukaufen. Noch hhere Ablieferungsquoten wurden fr die restlichen Einzelbauern festgesetzt, obwohl diese im Durchschnitt niedrigere Ertrge als die landwirtschaftlichen Grobetriebe erzielten. Sie muten auerdem eine Mahlabgabe fr die Verarbeitung des Getreides entrichten, das der Eigenversorgung diente. Diese Abgabe, die mehr als doppelt so hoch wie vor dem Ersten Weltkrieg lag, wurde erst im Jahre 1940 abgeschafft, wobei man jedoch zugleich die allgemeinen Ablieferungsnonnen erhhte. Selbst den Arbeitern, Angestellten und Handwerkern, die auf dem Lande lebten und ber ein winziges Bodenstck verfgten, wurden gewisse Abgabeverpflichtungen auferlegt, so da auf diese Weise die gesamte landwirtschaftliche Produktionsttigkeit erfat wurde. Eine wichtige Rolle bei der Beschaffung landwirtschaftlicher Erzeugnisse spielte das Naturalentgelt, das die Kollektivwirtschaften fr die technischen Dienste der staatlichen Maschinen- und Traktorenstationen zu entrichten hatten. Da sie selber ber kein modernes Inventar verfgen durften, waren die Kollektivwirtschaften auf die Hilfe dieser Stationen angewiesen, deren Bedeutung fr die Landwirtschaft stndig zunahm. Die Hhe des Naturalentgelts richtete sich nicht nach der faktischen bzw. Speicherernte, sondern nach der sogenannten biologischen Ernte, d.h. der Ernte auf dem Halm, so da auf diese Weise berhhte Zahlungen geleistet wurden. Auerdem zwang man durch Differenzierung des Naturalentgelts nach dem jeweiligen Ernteergebnis diejenigen Kollektivwirtschaften, die berdurchschnittliche Produktionsresultate erzielten, zu zustzlichen Leistungen. Je weiter die Mechanisierung der Landwirtschaft vor allem des Getreidebaus fortschritt und je mehr jener Teil der Feldarbeiten zunahm, den die Maschinen- und Traktorenstationen ausfhrten, um so hher stieg auch der Betrag, den die Kollektivwirtschaften entrichten muten. Auf diese Weise erhielt der Staat Ende der dreiiger Jahre den grten Teil der landwirtschaftlichen Lieferungen ber die Naturalzahlungen an die Maschinen- und Traktorenstationen.

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Wenn die Kollektivwirtschaften schlielich ihren vielfltigen Verpflichtungen, die fr sie eine auerordentliche Belastung bedeuteten, nachgekommen waren, versuchte man sie zur Abgabe weiterer Erzeugnisse zu bewegen. Der Staat zahlte ihnen nun ber seinen Genossenschaftsapparat hhere Preise sowie besondere Prmien und bot ihnen als Gegenleistung Industriewaren zu niedrigen Staatspreisen an. Er hoffte, dadurch alle berschsse zu erfassen, die ber das zur Erhaltung der physischen Existenz notwendige Minimum hinausgingen. Da solche zustzlichen Ankufe von vornherein eingeplant waren, muten sie in jedem Fall durchgefhrt werden. Man wandte daher entgegen den gesetzlichen Vorschriften Zwangsmittel an, wenn sich die Bauern dagegen strubten. Soweit die Kollektivwirtschaften oder Bauern trotz aller Abgaben und Zwangsverkufe noch ber Erzeugnisse verfgten, die sie nicht unbedingt fr den Eigenbedarf bentigten, gestattete man ihnen, diese auf dem freien Kolchosmarkt abzusetzen, der im Hungerjahr 1932 eingerichtet worden war. Allerdings durften sie nur direkt an die Verbraucher verkaufen, da im Unterschied zur Periode der Neuen konomischen Politik jeder Zwischenhandel ausgeschaltet werden sollte. Da sich im Kolchoshandel die Preise nach dem Prinzip von Angebot und Nachfrage herausbildeten, erzielten die Bauern oft auerordentlich hohe Knappheitsgewinne. Bei manchen Erzeugnissen lag der freie Marktpreis zeitweise um das 50- bis 100fache ber dem Staatspreis. Die Kolchosmrkte spielten in erster Linie in der Nhe der Stdte und Industriezentren eine Rolle; man kaufte hier vor allem Obst, Gemse und tierische Erzeugnisse. Im Jahre 1940 erhielt die stdtische Bevlkerung im Durchschnitt ein Fnftel aller Nahrungsmittel ber den Kolchoshandel. Der freie Verkauf von Agrarerzeugnissen bedeutete allerdings nicht, da die Kollektivwirtschaften oder Bauern noch ber berschsse verfgten. Sie verkauften gewhnlich nur, um dadurch Bargeld zum Einkauf der allerdringendsten Industriewaren zu erhalten. Das neue Erfassungs- und Preissystem, das 1933 eingefhrt wurde und mit geringfgigen nderungen zwei Jahrzehnte lang in Kraft blieb, war auerordentlich effektiv. Mit seiner Hilfe war der Staat in der Lage, den Eigenverbrauch der Landbevlkerung zu regulieren und die bliche Vorratsbildung zu verhindern. Er konnte nun den Einflu der Bauern auf dem Markt ausschalten und auf diese Weise eine vom jeweiligen Ernteausfall weitgehend unabhngige von Jahr zu Jahr steigende Menge an Nahrungsmitteln und Rohstoffen zu den niedrigsten Kosten bereitstellen, so da der Industrialisierungsproze auf einer relativ sicheren Basis beruhte. Es gelang, auch die letzten Reserven aus der Landwirtschaft herauszupressen. Obwohl die Agrarproduktion nach den Erschtterungen der Massenkollektivierung nur langsam wieder anstieg, erhhte sich die Marktleistung rapide. Im Jahre 1940/41 wurde dreimal soviel Getreide wie 1928/29, dem letzten Jahr der Neuen konomischen Politik, aufgebracht. In den Jahren unmittelbar vor dem Zweiten Weltkrieg gelang es dem Staat, im Durchschnitt mehr als 40 Prozent der

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Bruttoernte zu erfassen. Obwohl sich der Viehbestand vermindert hatte, war auch die Fleisch- und Milchlieferung enorm gestiegen. Dadurch hatte die volkswirtschaftliche Bedeutung der Landwirtschaft gegenber der Periode der Neuen konomischen Politik erheblich zugenommen. Die auerordentliche Marktleistung der Landwirtschaft ergab sich jedoch fast ausschlielich aus einer verstrkten Zwangsanwendung. Im Unterschied zur Neuen konomischen Politik, die auf Entfaltung der Marktbeziehungen und in der Perspektive auf den quivalententausch zwischen Stadt und Land, d.h. den Abbau der Preisdiskrepanz zwischen Industrie- und Agrarerzeugnissen, abzielte, basierte das neue System auf der fast vlligen Beseitigung des Marktes und einer maximalen ffnung der Preisschere. Legt man einen durchschnittlichen Preisindex fr die verschiedenen Formen der landwirtschaftlichen Abgaben und Verkufe zugrunde, so ergibt sich fr das Jahr 1935, da sich die Preisschere im Vergleich zur Vorkriegszeit bei Getreide im Verhltnis 1: 7 geffnet hatte. Das bedeutete, da die Bauern siebenmal mehr Getreide als vor dem Kriege abgeben muten, um die gleiche Menge an Industriewaren zu erhalten. Fr die Gesamtheit der Agrarerzeugnisse (einschlielich Getreide) erreichte der Preisindex im gnstigsten Fall ein Drittel, hufig nur ein Fnftel des Preisindexes fr Industriewaren. Die Bauernschaft mute also drei- bis fnfmal mehr Erzeugnisse fr die gleiche Menge an Industriewaren hergeben. Da die Agrarproduktion insgesamt gegenber der Vorkriegszeit kaum gestiegen war, lt sich ungefhr ermessen, in welchem Mae sich die Einkommensverhltnisse auf dem Lande verschlechtert hatten. Durch die systematische Unterbewertung der Agrarerzeugnisse und ihren Verkauf zu hohen Einzelhandelspreisen an die stdtische Bevlkerung erzielte der Staat in Form einer Umsatzsteuer hchste Gewinnspannen, die den eigentlichen Industrialisierungsbeitrag der kollektivierten Landwirtschaft darstellten. Die Funktion der kollektivierten Landwirtschaft als Akkumulationsreservoir der Industrie bestimmte ihre gesamte Arbeitsordnung, vor allem aber die Einkommensverfassung. Es war der Sowjetfhrung gelungen, in den Kollektivwirtschaften allmhlich das Akkordsystem durchzusetzen, so da in zunehmendem Mae das Prinzip Wer mehr und besser arbeitet, erhlt mehr; wer nicht arbeitet, erhlt nichts verwirklicht wurde. Dabei ging die Leistungsberechnung in den Kollektivwirtschaften von anderen Voraussetzungen als in den brigen Bereichen der Volkswirtschaft aus. Als Recheneinheit diente das sogenannte Tagewerk, das sich am traditionellen buerlichen Arbeitstag orientierte und nominell einer Arbeitsleistung entsprach, die bei durchschnittlicher Qualifikation an einem Tag mglich war. Es gab auch keine festen Lhne. Anstelle einer laufenden Entlohnung erhielten die Kollektivbauern einen Vorschu in Geld oder Naturalien auf einen provisorisch angenommenen Lohnsatz, damit sie wenigstens ihre allerdringendsten Bedrfnisse befriedigen konnten. Die Anzahl der Tagewerke,

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die sie im Laufe des Jahres leisteten, wurde ihnen zunchst einmal gutgeschrieben. Diese Gutschriften stellten einen Berechtigungsschein fr den Arbeitslohn dar, dessen Hhe endgltig erst bestimmt wurde, wenn am Jahresende die Hhe der Betriebseinknfte feststand. Erst dann erfuhren die einzelnen Kollektivbauern, ob sie berhaupt etwas verdient hatten. Sie erhielten sozusagen eine Arbeitsdividende, falls sich am Ende der Wirtschaftsperiode ergab, da der Betrieb erfolgreich gearbeitet hatte. Der Betriebserfolg war jedoch selbst bei einer guten Ernte gewhnlich sehr gering, da die Kollektivwirtschaften hohe Abgaben zu entrichten und zahlreichen weiteren Verpflichtungen nachzukommen hatten. Erst wenn alle Verpflichtungen gegenber dem Staat erfllt sowie Betriebsmittel, Saatgut und Futtermittel bereitgestellt waren, ergab sich der Betrag, der unter die Kollektivbauern verteilt wurde. Es handelte sich also um eine Residualgre, deren Hhe im wesentlichen von auerbetrieblichen Bedingungen abhing. Im allgemeinen war der Barlohn derart niedrig, da die Bauern nicht einmal einen minimalen Bedarf an Massenverbrauchsartikeln befriedigen konnten. Obwohl die Einkommen von Jahr zu Jahr und von Gebiet zu Gebiet stark schwankten, konnten sie sich im gnstigsten Fall fr ihren Jahreslohn ein Paar Stiefel oder einen Wintermantel kaufen. Kollektivbauern mit einer geringen Arbeitsleistung waren buchstblich vom Hungertod bedroht, falls sie von anderen keine Untersttzung erhielten. In schlechten Erntejahren stellte sich bei der Gesamtabrechnung vielfach heraus, da die Bauern Schuldner ihres Betriebes waren, da die Summe der Abschlagszahlungen die Einknfte berstieg. Oft konnten sich die Kollektivbauern nur mit Hilfe ihrer persnlichen Nebenwirtschaft berhaupt am Leben erhalten. Aber selbst wenn im Einzelfall ein hheres Einkommen erzielt wurde, nutzte das wenig, da zumindest bis Mitte der dreiiger Jahre die Kaufkraft des Geldes stndig sank und man auerdem auf dem Lande fast keine Industriewaren erhalten konnte. So lebten die Bauern hufig in der Vorstellung, da sie in der Kollektivwirtschaft umsonst arbeiteten. Unter solchen Umstnden waren auch geringe Leistungen nur mit Hilfe von Zwang zu erreichen. Die Arbeitsdisziplin, der die kollektivierte Landwirtschaft unterworfen wurde, bedeutete de facto die allgemeine Arbeitspflicht. Ihre Einhaltung wurde von einem aufgeblhten Verwaltungs- und Kontrollapparat berwacht, der schwere Strafen verhngen und in besonderen Fllen den Ausschlu aus dem Kollektiv verfgen durfte. Da die Kollektivbauern jedoch auerhalb des Betriebs keine Existenzgrundlage mehr fanden, gab es fr sie kaum eine Mglichkeit, sich dem Arbeitszwang zu entziehen; sie blieben allein schon aus wirtschaftlichen Grnden an ihren Betrieb gebunden. So gab es nach der Kollektivierung auch keine Freizgigkeit mehr auf dem Lande; die persnliche Handlungsfreiheit war weitgehend aufgehoben; die Beziehung der Kollektivbauern zu ihrem Betrieb glich dem Hrigkeitsverhltnis der mittelalterlichen Agrarverfassung.

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Derartige Arbeitsbedingungen fhrten unvermeidlich zu einer stagnierenden Entwicklung der Agrarproduktion auch nachdem sich das kollektivwirtschaftliche System endgltig konsolidiert hatte. Selbst als das Netz der Maschinen- und Traktorenstationen immer strker ausgebaut wurde, stieg die landwirtschaftliche Produktionsleistung im Durchschnitt nur geringfgig an. In der Getreidewirtschaft, die nach wie vor den wichtigsten Produktionszweig darstellte und auch Ende der dreiiger Jahre noch etwa drei Viertel der Anbauflche beanspruchte, erreichten die Ertrge trotz fortgeschrittener Mechanisierung nur langsam das Vorkriegsniveau d.h. das Niveau der rckstndigen buerlichen Einzelwirtschaft. Selbst wenn man die ungnstigen agroklimatischen Bedingungen des Landes in Rechnung stellt, war ein durchschnittliches Hektarergebnis von 8 bis 10 Doppelzentnern auerordentlich niedrig. Der Vorkriegsumfang der Getreideernte wurde in den Jahren vor dem Zweiten Weltkrieg nur auf Grund einer erheblich erweiterten Anbauflche erreicht. Da jedoch inzwischen auch die Einwohnerzahl des Landes zugenommen hatte, stand pro Kopf der Bevlkerung etwa ein Fnftel weniger Getreide zur Verfgung als im Jahre 1913. So blieb trotz des erhhten Kartoffelund Gemseanbaus die Ernhrungsbasis des Landes gefhrdet, zumal es auch noch lngst nicht gelungen war, die Einbue auszugleichen, die die Viehzucht whrend der Massenkollektivierung erlitten hatte. In der sowjetischen Landwirtschaft hatten sich innerhalb von zehn Jahren zwar grundlegende Vernderungen vollzogen: An die Stelle von 25 Millionen buerlicher Klein- und Kleinstbetriebe, die nur primitives Gert besaen, waren ungefhr 240000 Kollektivwirtschaften, mehr als 4000 Sowjetwirtschaften sowie etwa 5000 spezielle Versorgungsbetriebe getreten, denen insgesamt mehr als eine halbe Million Traktoren sowie Hunderttausende von Mhdreschern und anderen modernen Maschinen zur Verfgung standen. Die Produktionsleistung entsprach jedoch nicht im geringsten den immensen Mglichkeiten, die der bergang zum mechanisierten landwirtschaftlichen Grobetrieb erffnet hatte. Die Arbeitsproduktivitt lag weit unter dem amerikanischen Niveau. Zwar versuchte die Sowjetfhrung unmittelbar vor dem Kriege, durch Korrekturen im Ablieferungssystem sowie die Einfhrung eines obligatorischen Arbeitsminimums fr alle Kollektivbauern die Leistungsfhigkeit der Landwirtschaft zu steigern. Ohne eine grundlegende nderung der Agrarpolitik, die das Tributverhltnis der Landwirtschaft gegenber der Industrie und die damit verknpfte wirtschaftliche und rechtliche Diskriminierung der Kollektivbauern beseitigte, war jedoch die Agrarproduktion nicht mehr wirksam zu erhhen. Das bestehende System fhrte zu einer Bewahrung der landwirtschaftlichen Rckstndigkeit, die sich schlielich das war abzusehen zum Hemmschuh fr die gesamte Volkswirtschaft entwickeln mute. c) Die beschleunigte Industrialisierung

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Im Herbst 1929 schlug die Sowjetfhrung eine neue Industrialisierungspolitik ein, die auf einen vlligen Bruch mit den Zielsetzungen und Methoden der Neuen konomischen Politik hinauslief. Im Gegensatz zur ersten Phase des industriellen Neuaufbaus, in der sich die Schwerindustrie im Rahmen eines relativen wirtschaftlichen Gleichgewichts entwickelte, wurde nun der Ausbau einzelner Schlsselindustrien in auerordentlich beschleunigtem Tempo vorangetrieben. Man konzentrierte die verfgbaren Mittel auf einige wenige Industriezweige vorab die Metallproduktion, den Maschinenbau und die Energieerzeugung , ohne hierbei auf gesamtwirtschaftliche Zusammenhnge Rcksicht zu nehmen. Das entscheidende Investitionskriterium bildete nicht mehr der optimale Nutzeffekt fr die Gesamtwirtschaft, sondern die Produktionsmaximierung in ausgewhlten Industriezweigen. Die Sowjetfhrung hoffte, die wirtschaftliche Entwicklung des Landes auf diese Weise schneller vorantreiben zu knnen. Durch eine einseitige Industrialisierung, die eine riesige Akkumulationsanstrengung auf Kosten des Massenkonsums bedeutete, wollte sie in krzester Frist eine Entwicklung nachholen, fr die andere Lnder Jahrzehnte und Jahrhunderte bentigt hatten. Die neue Industrialisierungsstrategie sttzte sich zunchst auf bestimmte Mglichkeiten, die bislang nur wenig oder auch gar nicht ausgeschpft worden waren. In erster Linie sind hier das ununterbrochene Betriebsjahr sowie der Arbeitswettbewerb zu nennen. Whrend bisher nur einzelne kleinere Industriezweige ohne Unterbrechung gearbeitet hatten, versuchte man nun, den gesamten industriellen Apparat auf die kontinuierliche Produktion umzustellen. Wenn die Industrie so hatten Berechnungen ergeben das ganze Jahr ber in Gang gehalten werden konnte, lie sich der Produktionsaussto whrend der Laufzeit des Fnfjahresplans, der nur 263 Arbeitstage unterstellt hatte, noch um mindestens 100 Prozent erhhen. Da das ununterbrochene Betriebsjahr fr den einzelnen Arbeiter nicht zu einer Verlngerung der Arbeitszeit fhren durfte, mute zugleich die Arbeitswoche verkrzt werden. An die Stelle des Siebenstundentages trat daher in allen Betrieben, die seit Herbst 1929 die neue Produktionsorganisation einfhrten, die Fnftagewoche, so da die Arbeiter jetzt auf je 5 Arbeitstage einen Ruhetag erhielten. Da die Ruhetage der einzelnen Gruppen, in die die Belegschaften nun eingeteilt wurden, verschieden lagen, stand der Betrieb nie still. Die Sowjetfhrung erhoffte sich von dem neuen Arbeitsrhythmus, der mit jahrhundertealten Traditionen brach, auerdem eine erhhte Tagesleistung und eine gleichmigere Leistungskurve. Dem gleichen Ziel diente die Einfhrung eines stndigen Arbeitswettbewerbs. Wie die kapitalistischen Unternehmer um Maximalprofite konkurrierten, so sollten die Betriebe, Arbeitergruppen und schlielich auch die einzelnen Arbeiter miteinander um Hchstleistungen in der Produktion wetteifern.

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Abb. 28: ffentliche Bekanntgabe der Produktionsergebnisse von Stoarbeiterbrigaden. Solche Brigaden wurden ursprnglich zur Bewltigung besonders dringender Auf gaben organisiert; Arbeitsenthusiasmus sollte alle wirtschaftlichen Engpsse berwinden. Bald jedoch nahm die Stoarbeit Massenumfang an und entwickelte sich zu einer grundlegenden Form des sozialistischen Wettbewerbs.

Ein solcher Wettbewerb, der durch Appelle an die Eigeninitiative ausgelst, spter aber vor allem durch ein Prmiensystem gefrdert wurde, schien das geeignete Instrument, um alle Energien und Fhigkeiten der Arbeiterschaft zu mobilisieren. Aus ihm ging auch die Bewegung der Stoarbeiterbrigaden hervor, die man zur Bewltigung besonders dringender Aufgaben vorab bei Planrckstnden einsetzte. Der bergang zum ununterbrochenen Betriebsjahr und zum stndigen Arbeitswettbewerb gestattete, die Industrialisierungsziele bedeutend heraufzusetzen. Unter der Losung Fnfjahrplan in vier Jahren! wurde daraufhin die gesamte Perspektivplanung einer radikalen Revision unterzogen, wobei sich die Investitionspolitik nun ganz einseitig am Ausbau der Schwerindustrie orientierte. Die Tendenz, den Ausbau bestimmter Industriezweige in maximalem Tempo voranzutreiben, wurde auch durch die Massenkollektivierung gefrdert, die im Herbst 1929 einsetzte. Dadurch entstand vor allem ein riesiger Bedarf an Traktoren und Landmaschinen, den man durch umfangreiche zustzliche

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Investitionen zu befriedigen versuchte. Der Traktorenbau sollte gegenber den Anstzen des Fnfjahrplans um vier- bis fnfmal erhht werden, so da der Landwirtschaft am Ende des Planjahrfnfts statt wie vorgesehen 91000 insgesamt 443000 Traktoren aus eigener Produktion zur Verfgung stehen wrden. Whrend der Bau von Mhdreschern ursprnglich berhaupt nicht beabsichtigt war, sollte nun die Jahresproduktion am Ende des Jahrfnfts 50000 Stck betragen. Die Erfllung dieses Programms bedeutete, da die Sowjetunion, die im Jahre 1923 mit Mhe ihre ersten 6 Traktoren produziert hatte, im Landmaschinenbau den ersten Platz in der Welt einnehmen wrde. Zugleich wurde beschlossen, die Automobilproduktion von 100000 auf 250000 bis 300000 im letzten Jahr des Fnfjahrplans heraufzusetzen, um den gesteigerten Transportbedarf der Landwirtschaft besser zu befriedigen. Der forcierte Ausbau der Traktoren-, Landmaschinen- und Automobilindustrie stellte wieder erhhte Anforderungen an andere Industriezweige vor allem die Metall- und Erdlindustrie , die nun ebenfalls ihr Produktionsprogramm drastisch erhhen muten, so da sich auf diese Weise der sprunghafte Charakter der Industrialisierung immer mehr verstrkte. So wurden bereits zahlreiche Industriebauten in Angriff genommen, die erst fr eine sptere Entwicklungsphase projektiert waren. Es sind Zeiten angebrochen, die uns Errungenschaften bringen, von denen keiner getrumt hat, erklrte Krianovskij, Vorsitzender der Staatlichen Plankommission in den Jahren der Neuen konomischen Politik.6

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Abb. 29: Bau der Turksib; die letzten Schwellen und Schienen werden verlegt. Die Eisenbahnstrecke wurde in Rekordzeit fertiggestellt. Sie verband die Getreidebezirke Westsibiriens mit den Baumwollbezirken Mittelasiens und hatte schon allein deshalb eine enorme wirtschaftliche Bedeutung. Auch die wirtschaftliche Erschlieung der angrenzenden Gebiete, vor allem Kazachstans, wurde mit ihrer Hilfe vorangetrieben.

Bedeutende Einzelerfolge, die sich schon frh abzeichneten, schienen die Effektivitt der neuen Industrialisierungspolitik zu beweisen: So wurde am 1. Mai 1930 der Durchgangsverkehr auf der Turkestan- Sibirischen Eisenbahn (Turksib) erffnet, nachdem die 1500 km lange Bahnlinie vorfristig fertiggestellt worden war. In Rostov am Don nahm ein groes Landmaschinenwerk die Produktion auf. Das Stalingrader Traktorenwerk, das in der Rekordzeit von knapp einem Jahr erbaut worden war, begann zu arbeiten. In Zaporoe wurde die erste landwirtschaftliche Kombine hergestellt. Einzelne Industriezweige hatten ihre Produktion inzwischen weit ber die ursprnglichen Planziele hinaus erhht, so da sie den Fnfjahrplan in der Hlfte der vorgesehenen Zeit erfllen konnten. Auf Grund solcher Erfolge beschlo der Sechzehnte Parteitag im Juni/Juli 1930, ein ganz neues Zentrum der Schwerindustrie, das UralKuzneck-Kombinat, zu errichten, um auf diese Weise die wirtschaftliche Erschlieung der stlichen Landesteile vorzubereiten. Das Kombinat, das auf der Verbindung der riesigen Kohlefelder des Kuzneckbeckens in Westsibirien mit den Erzvorkommen des Ural basierte, sollte bereits in den vierziger Jahren die Hlfte der industriellen Gesamtproduktion erzeugen. Auf diese Weise versuchte man, trotz der immensen Schwierigkeiten, die mit der Verwirklichung eines derartigen Projekts verknpft waren, das Industrialisierungstempo immer strker zu beschleunigen. In der Diskussion um den Jahresplan fr 1931, der eine 45prozentige Zuwachsrate fr die Industrieproduktion vorsah, erklrte Stalin, gegen verschiedene Kritiker gewandt: Das Tempo darf nicht herabgesetzt werden! Im Gegenteil, es mu nach Krften und Mglichkeiten gesteigert werden. Der Rckstand gegenber den westlichen Industriestaaten, die der Sowjetunion feindlich gegenberstanden, machte so meinte Stalin eine weitere Beschleunigung zum Gebot der Stunde: Wir sind hinter den fortgeschrittenen Lndern um 50 bis 100 Jahre zurckgeblieben. Wir mssen diese Distanz in 10 Jahren durchlaufen. Entweder wir bringen das zuwege, oder wir werden zermalmt.7 Als allerdings die einseitige Entwicklung der Industrie infolge zunehmender Disproportionen zu groen Schwierigkeiten fhrte, so da schlielich der durchschnittliche Produktionszuwachs im Jahre 1932 auf ein Minimum von 8,5 Prozent herabsank, war die Sowjetfhrung bereit, das Industrialisierungstempo erst einmal etwas zu verlangsamen. Man versuchte nun, zunchst die begonnenen Investitionsarbeiten zu Ende zu fhren, einige bisher vllig vernachlssigte Industriezweige zu entwickeln und vor allem die technisch-

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organisatorische Arbeit zu verbessern, um auf diese Weise den bereits errichteten Produktionsapparat rationeller als bisher ausnutzen zu knnen. Whrend in den ersten Jahren um jeden Preis der Bau immer neuer und grerer Betriebe in Angriff genommen wurde, bercksichtigte man nun in zunehmendem Mae die qualitativen Probleme. So rckten im zweiten Fnfjahrplan, der die Zeitspanne von 1933 bis 1937 umfate, die Hebung der Arbeitsproduktivitt, die Senkung der Selbstkosten und die Verbesserung der Qualitt der Erzeugnisse in den Mittelpunkt der Industrialisierungspolitik. Die Sowjetfhrung war sich darber im klaren, da sie die qualitative Arbeit der Industrie nur verbessern konnte, wenn es ihr gelang, das technisch-kulturelle Niveau der Arbeiterschaft bedeutend zu heben. Daher wurde nun das Netz der Betriebsberufsschulen, das die Hauptrolle bei der Ausbildung qualifizierter Arbeitskrfte spielte, strker ausgebaut. In den greren Werken errichtete man in zunehmendem Mae Arbeiterlehrkombinate, die ein geschlossenes Ausbildungssystem umfaten: von der Beseitigung des Analphabetentums ber die allgemeinbildende Vierklassenschule bis zur Hochschule. Die Arbeiterschaft wurde aufgefordert, sich das sogenannte technische Minimum anzueignen; bereits im Jahre 1935 legten Hunderttausende von Arbeitern der Schwerindustrie ein technisches Examen ab. Allerdings konnte die Effektivitt des Produktionsapparates auf die Dauer nur gesteigert werden, wenn es gelang, die Arbeitsleistung wesentlich zu verbessern. Diese Aufgabe fiel der Stachanovbewegung zu, die Mitte 1935 eingeleitet wurde. Die Sowjetfhrung nahm den sorgfltig vorbereiteten Einzelerfolg des Hauers Stachanov, der in einer Grube des Donecbeckens whrend einer Schicht 102 Tonnen Kohle abgebaut und damit das Vierzehnfache seiner Norm erreicht hatte, zum Anla, die bestehenden Arbeitsnormen im Kohlebergbau einer Revision nach oben zu unterziehen. In hnlicher Weise dienten nun in allen Industriezweigen einzelne Produktionsrekorde dazu, jeweils die Gesamtleistung zu steigern. Arbeiter und Arbeiterinnen, die sich die berwindung der technischen Normen, der projektierten Leistungsfhigkeiten und der bestehenden Produktionsplne zum Ziel setzten, wurden mit Orden ausgezeichnet. Es gelang so, berholte Arbeitsmethoden und mangelhafte Qualifikation zu berwinden. Da die moderne Technik die Mglichkeit bot, oft schon durch geringfgige Verbesserungen der Arbeitsorganisation die Leistung erheblich zu steigern, fhrte die Stachanovbewegung zu einer bedeutenden Produktionszunahme. Ende der dreiiger Jahre hatte man eine mchtige Schwerindustrie mit zahlreichen neuen Produktionszweigen geschaffen. Es waren Tausende neuer teils gigantischer Betriebe entstanden, und die meisten alten Werke und Fabriken waren mit moderner Ausrstung ausgestattet worden. So gab es im Bereich der Schwerindustrie kaum noch Betriebe mit veralteter Technik. Fast die gesamte Industrie war elektrifiziert, wobei der Kraftstrom zugleich technologischen Zwecken diente. Auch die Mechanisierung der Produktionsprozesse hatte inzwischen bedeutende Fortschritte gemacht, die vor

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allem dem Kohleabbau zugute kamen. Zahlreiche neue Kraftwerke vermehrten das Angebot an Elektroenergie, so da wichtige energieintensive Produktionen (Elektrostahl, Aluminium) aufgenommen werden konnten. Besonders stark entwickelt war der Maschinenbau, das Kernstck der Industrialisierung. Whrend Ruland vor dem Ersten Weltkrieg den grten Teil seines Maschinenbedarfs importieren mute, war die neuerrichtete Maschinenindustrie in der Lage, alle Zweige der Volkswirtschaft mit moderner Technik auszursten, so da die wirtschaftliche Unabhngigkeit vom Ausland endgltig gesichert war. Nur noch einzelne Maschinensysteme wurden aus den westlichen Lndern eingefhrt. Aus dem Maschinenbau gingen Dutzende hochspezialisierter Industriezweige hervor, wobei vor allem die Rstungsproduktion eine wachsende Bedeutung erlangte. Die Standortverteilung der Industrie hatte sich im Laufe der dreiiger Jahre vllig gendert. Whrend sich die Industrie des zaristischen Ruland in den sdlichen und zentralen Gebieten des Landes konzentriert hatte, waren nun auch die stlichen und nrdlichen Gebiete in hohem Mae in den Industrialisierungsproze einbezogen. Im Ural, in den Steppen Mittelasiens, in der Tajga Sibiriens und der Tundra im hohen Norden entstanden Industriegebiete und wurden Eisenbahnen gebaut. Das UralKuzneck- Kombinat bildete die Voraussetzung fr die industrielle Erschlieung der stlichen und fernstlichen Landesteile, die mit der Errichtung weiterer Industriezentren und hydroelektrischer Bauten in Sibirien ihren Fortgang nahm, so da sich das Schwergewicht der Investitionsarbeiten auch aus strategischen Erwgungen immer mehr nach dem Osten verlagerte. Zugleich hatte sich auch die wirtschaftliche Struktur der traditionellen Industriezentren radikal gewandelt. Die ukrainische Kohle- und Httenindustrie war von Grund auf neu ausgerstet worden. Leningrad produzierte nun vor allem hochwertige Maschinen fr die elektrotechnische Industrie sowie den Schiff- und Gertebau. Die Kattunstadt Moskau war zu einer Industriegrostadt mit Maschinenbau und Elektrotechnik geworden. Im Jahre 1940 erzeugten allein die Betriebe von Moskau wertmig etwa doppelt soviel wie die Industrie des alten Ruland zusammengenommen. Die Sowjetunion hatte dem Produktionsumfang nach Frankreich, England und Deutschland berholt und nahm somit den ersten Platz in Europa und nach den USA den zweiten Platz in der Welt ein. Sie verfgte nun ber die entsprechenden technisch-konomischen Voraussetzungen, um die fortgeschrittenen westlichen Industrielnder allmhlich auch in der Pro- KopfProduktion, in der sie bisher noch weit zurcklag, einzuholen eine Zielsetzung, fr die der Achtzehnte Parteitag im Mrz 1939 eine Zeitspanne von 10 bis 15 Jahren veranschlagte. Der forcierte Aufbau der Schwerindustrie, der sich ohne nennenswerte Auslandshilfe vollzog, erforderte allerdings einen auerordentlichen Konsumverzicht. Die riesigen Mittel, die der Bau von Hochfen, Stahlwerken und Traktorenfabriken verschlang, muten letztlich von der gesamten arbeitenden Bevlkerung aufgebracht werden. Immer wieder wurden

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vorgelagerte Produktionsstufen errichtet, die nicht unmittelbar fr den Konsum produzierten, so da sich der Produktionsumweg stndig verlngerte. Es schien, als sei die Errichtung einer Produktionsmittelindustrie lediglich Selbstzweck. Auf diese Weise entstand ein enormer Investitionsbedarf, ohne da zugleich in ausreichendem Mae Erzeugnisse fr den Massenkonsum zur Verfgung gestellt werden konnten. Im Durchschnitt wurden in den dreiiger Jahren 25 bis 35 Prozent des Nationaleinkommens investiert, wobei zu bercksichtigen ist, da das Nationaleinkommen pro Kopf der Bevlkerung auerordentlich niedrig war. Besonders hohe Kosten verursachte die Industrialisierung der stlichen und fernstlichen Landesteile, die mit der Errichtung des Ural-Kuzneck-Kombinats begann. Um die Eisenindustrie des Ural mit der Kohle des Kuzneckbeckens zu versorgen, mute mit Hilfe der Eisenbahn eine Entfernung von mehr als 2000 km berwunden werden eine in der Welt der Eisenverhttung einzig dastehende Transportentfernung8. Dazu kamen die hohen sekundren Kosten, die mit der stdtebaulichen und verkehrstechnischen Erschlieung dnn besiedelter, unwirtlicher Territorien verbunden waren. Schlielich waren die Zulieferindustrien auf lange Zeit festgelegt. Die fertiggestellten Werke aber produzierten zunchst einmal mehr Eisen und Stahl, als in der Region gebraucht wurde, so da weitere Transportkosten hinzukamen. Obwohl man dieselben Produktionsresultate mit wesentlich geringeren Kosten durch den verstrkten Ausbau des Donecbeckens htte erreichen knnen, hatte sich die Sowjetfhrung zum Bau des Ural-Kuzneck-Kombinats entschlossen, da nur auf diese Weise die Industrialisierung Sibiriens und des Fernen Ostens mglich war. Die Politik der einseitigen Industrialisierung, die von Anfang an die Entwicklung der Leichtindustrie benachteiligte, fhrte vor allem zu Beginn der dreiiger Jahre zu zahlreichen weiteren Disproportionen: Die verschiedenen Produktionszweige und die industriellen Teilkomplexe waren schlecht aufeinander abgestimmt; oft wurden Industrien, die aus technischen Grnden aufeinander angewiesen waren, nicht gleichzeitig errichtet; man baute eine Industrie auf und bersah den Ausbau der Komplementrindustrie; Lieferwerke fr Roh- und Brennstoffe wurden ebenso hufig vergessen wie Reparaturwerksttten und die Ersatzteilproduktion. Whrend manche Industriezweige vllig berlastet waren, blieben daher in anderen die Kapazitten ungenutzt. So berichtete Ordonikidze, Volkskommissar fr Schwerindustrie, Anfang 1935 von Betrieben, die sich zu den besten zhlen, die aber ihre Einrichtung nicht mehr als zu 50 oder 60 Prozent ausnutzen9. Unter solchen Umstnden waren Betriebsstillstnde und Leerlauf an der Tagesordnung. Lange Zeit vernachlssigte man auch das Transportwesen. Obwohl die territoriale Arbeitsteilung, die mit dem Industrialisierungsproze verknpft war, erhhte Anforderungen an die Verkehrskapazitt stellte, wurde das Eisenbahnnetz nur mangelhaft instand gehalten und viel zu langsam ausgebaut, so da auch hierdurch der volkswirtschaftliche Kreislauf immer wieder gestrt wurde. Dadurch herrschte ein chronisches Ungleichgewicht, und

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die Industrie entwickelte sich von Engpa zu Engpa. Um die krassesten technischen Disproportionen zu beseitigen, waren hohe Mehrausgaben erforderlich. In besonderem Mae erhhten sich die Industrialisierungskosten durch den Mangel an geschulten Arbeitskrften und qualifizierten Fachleuten. Die Arbeiterschaft war nicht auf die speziellen Anforderungen des forcierten industriellen Aufbaus vorbereitet. Die Schnellkurse, die man zu Beginn der dreiiger Jahre einrichtete, verfehlten weitgehend ihren Zweck. So war man in der Regel zunchst gezwungen, an Stelle von Facharbeitern ungelernte Arbeitskrfte einzustellen, die nicht mit den komplizierten Maschinen umzugehen verstanden. Aus Unkenntnis und Mangel an technischen Fhigkeiten wurden zahlreiche Werkzeugmaschinen, Traktoren und Autos beschdigt oder zerstrt. Die Sowjetfhrung sah in solchen Verlusten den Preis, den das Land entrichten mute, um so schnell wie mglich den industriellen Erziehungsproze der Arbeitskrfte nachzuholen. Das, was in Europa im Verlauf von Jahrzehnten geleistet wurde, haben wir in groben Umrissen und im wesentlichen im Laufe von drei bis vier Jahren zu leisten versucht, erklrte Stalin. Die Unkosten und Mehrausgaben, die Ruinierung von Maschinen und andere Verluste haben sich reichlich bezahlt gemacht.10 Es fehlten jedoch nicht nur Hunderttausende qualifizierter Arbeitskrfte, sondern auch Zehntausende von Technikern und Ingenieuren. Das Qualifikationsniveau des ingenieurtechnischen Personals war in der Sowjetunion niedriger als in Westeuropa oder den USA. Die sowjetischen Spezialisten waren nicht ohne weiteres in der Lage, die neueste westliche Technik ohne fremde Hilfe zu meistern. Zwar gelang es mit Untersttzung auslndischer Spezialisten, in krzester Zeit einen modernen Produktionsapparat im Lande zu installieren; seine Arbeitsfhigkeit aber war damit noch lngst nicht gewhrleistet. Oft dauerte es Jahre, bis die neuen Industrieanlagen richtig funktionierten. So beherrschte man zunchst nicht die Methode der Fliebandproduktion, wie Ordonikidze am Beispiel des Stalingrader Traktorenwerks berichtet: Ich entsinne mich, als dieses Werk erffnet wurde, brachten wir im Sommer einen Traktor heraus, dann vergingen aber vier bis fnf Monate, ohne da wir einen Traktor ausliefern oder Ersatzteile herstellen oder montieren konnten. Das ganze folgende Jahr mhten wir uns ab, um mit Mh und Not bis zu zehn Traktoren pro Tag, schlielich bis zu 25 Traktoren am Tag herzustellen, und wir waren froh darber, glaubten, da es uns nun gelnge.11 In hnlicher Weise blieb auch in den meisten anderen neuerrichteten Werken und Fabriken die projektierte Kapazitt zunchst unerreicht. Schlielich wurde die Effizienz der Industrialisierungspolitik auch durch das gespannte Verhltnis der Sowjetfhrung zu den technischen und wirtschaftlichen Fhrungskrften beeintrchtigt. Man machte ihnen die Arbeit immer wieder schwer, indem man sie zu Sndenbcken fr ungengende Produktionsleistungen stempelte, so da sie mit Zurckhaltung, Passivitt und

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Verantwortungsscheu reagierten. In diesem Zusammenhang wirkte sich die politische Suberung der Jahre 1936 bis 1938, der zahlreiche hochqualifizierte Fachleute zum Opfer fielen, ganz besonders schdlich aus. Am meisten waren hiervon die Schwerindustrie vorab der Httenbau und das Transportwesen betroffen. Die Auswirkungen dieser Suberung, die fr ihre Opfer in der Regel Verhaftung und Hinrichtung bedeutete, lhmten den gesamten Wirtschaftsapparat. Niemand wollte mehr eine Entscheidung riskieren, da jeder Mierfolg, jeder Unglcksfall und jeder Fehler als konterrevolutionre Sabotage bestraft wurde. Auf der anderen Seite wagte auch niemand mehr, einer falschen Entscheidung der Zentrale zu widersprechen, da er dann ebenfalls der Sabotage angeklagt wurde. Eine solche Situation, in der lhmende Furcht vor der Anwendung unberechenbarer Gewalt jede Initiative erstickte, hatte fr den Industrialisierungsproze verheerende Folgen, die sich vor allem in der Zersplitterung der Investitionsarbeiten uerten. In fast allen Produktionszweigen sowohl der Schwer- als auch der Leichtindustrie kam es Ende der dreiiger Jahre zu Stagnationserscheinungen, so da die Planziele nicht erreicht wurden. Vor allem blieb die Eisen- und Stahlindustrie zurck, wodurch auch der Ausbau der Rstungsindustrie behindert wurde, der fr die Sowjetunion infolge der drohenden Kriegsgefahr von zentraler Bedeutung war. Das Grundproblem, vor das sich die sowjetische Industriepolitik Ende der dreiiger Jahre gestellt sah, bildete die Erhhung der Arbeitsproduktivitt, die Lenin als das Allerwichtigste, das Ausschlaggebende fr den Sieg der neuen Gesellschaftsordnung12 bezeichnet hatte. Die Industrie hatte sofort die modernste Technik bernommen, ohne erst die zahlreichen technologischen Zwischenstufen zu durchlaufen. Es war jedoch nicht gelungen, in gleichem Tempo die technisch-organisatorischen Fhigkeiten der Menschen zu entwickeln. Daher entsprach die industrielle Leistungsfhigkeit noch lngst nicht den vorhandenen Mglichkeiten. Die Presse fhrte immer wieder Beispiele fr die unterschiedlichen Leistungen an, die dasselbe Maschinensystem, dieselbe Maschine in der Sowjetunion und in den fortgeschrittenen Industriestaaten erbrachte. Nach wie vor waren die Produktionskosten enorm hoch, und die groen quantitativen Erfolge wurden oft durch die schlechte Qualitt der Erzeugnisse wieder aufgehoben. Die hohen Wachstumsraten der Industrieproduktion, die in den westlichen Lndern nicht ihresgleichen fanden, wurden zu einem groen Teil durch Raubbau an den natrlichen und menschlichen Ressourcen erzielt. Man beutete immer nur die ergiebigsten Erzadern und die reichlichsten Kohlenflze aus ebenso wie man die Wlder ohne reproduktive Forstwirtschaft abholzte oder Landwirtschaft ohne Dngung betrieb. Immer wieder wurden Massen neuer ungeschulter Arbeitskrfte eingesetzt, die die kollektivierte Landwirtschaft in ausreichendem Mae zur Verfgung stellte, und Mehrleistungen durch verstrkten Druck auf die Arbeiter erzwungen. Die produktiven Mglichkeiten aber des technischen Apparats blieben unausgeschpft. In diesem fr den wirtschaftlichen Wettbewerb mit

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den westlichen Industriestaaten letztlich ausschlaggebenden Aspekt blieb die sowjetische Industrie den Beweis ihrer berlegenheit schuldig. d) Die neue Arbeiterschaft Die Umwandlung der Sowjetunion aus einem Agrar- in ein Industrieland war mit einem Umbruch der alten Sozialstruktur verbunden, der sowohl dem Umfang als auch dem Tempo nach in der Geschichte anderer Lnder kein Beispiel findet. In dem Jahrzehnt von 1929 bis 1939 nahm die Stadtbevlkerung von 28,7 Millionen (19 Prozent der Gesamtbevlkerung) auf insgesamt 56,1 Millionen (33 Prozent der Gesamtbevlkerung) zu, whrend die Zahl der Landbewohner in der gleichen Zeit trotz einer hheren Geburtenquote um 10,2 Millionen zurckging. Das enorme Wachstum der stdtischen Bevlkerung erklrte sich in erster Linie aus dem riesigen Zustrom vom Lande, der mit Beginn der forcierten Industrialisierung einsetzte. Im Durchschnitt nahmen die Stdte und stdtischen Siedlungen zwischen 1929 und 1939 jhrlich fast 2 Millionen lndliche Zuwanderer auf. Der zeitliche Schwerpunkt dieser sozialen Umschichtung lag allerdings zu Beginn der dreiiger Jahre; so zhlte man allein 1931 mehr als 4 Millionen Zuwanderer. Der umfangreiche Zustrom lndlicher Arbeitskrfte wurde durch die Umwlzung der Agrarverhltnisse ermglicht, die den potentiellen Arbeitskrfteberschu auf dem Lande gegenber der Periode der Neuen konomischen Politik weiter vergrerte. Zunchst einmal lste die Massenkollektivierung jedoch eine gegenlufige Bevlkerungsbewegung aus. Im Winter 1929/30 kam es zu einer Rckwanderung industrieller Arbeitskrfte ins Dorf, die sich aus dem halbbuerlichen Charakter der russischen Arbeiterschaft ergab. In den zwanziger Jahren war ebenso wie vor dem Kriege das Lohngngertum, die sogenannte temporre Abwanderung, weit verbreitet. Bauern und Mitglieder von Bauernfamilien, die in der Landwirtschaft nicht ausreichend beschftigt waren, wanderten fr einen Teil des Jahres in die Industrie ab, ohne dabei ihren landwirtschaftlichen Betrieb aufzugeben. Solange aber die Fabrikarbeiter und Bergleute noch ein Stckchen Land behielten, das sie zeitweise auch selbst bearbeiteten, blieben sie konomisch und psychologisch mit dem Dorf verbunden. Daher strmten sie mit Beginn der Massenkollektivierung aufs Land zurck, um dort ihre Interessen wahrzunehmen. Da auerdem die Partei- und die Gewerkschaftsfhrung die Mitglieder ihrer Organisationen, die noch Verbindungen zum Land hatten, aufforderten, die Kollektivierungsbewegung zu untersttzen, kam es vor allem in Gebieten, in denen der Typ des Halbbauern vorherrschte zu einer regelrechten Stadtflucht, ber die die Industriepresse immer wieder Klage fhrte: Die Bergwerke leeren sich. Bergarbeiter, Bauarbeiter, Mechaniker alles will aufs Land, in die Kollektive.13 Allerdings wurde dieser Rckwanderungsproze, der auch einen groen Teil der stdtischen

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Arbeitslosen erfate, durch das sinkende Lebenshaltungsniveau in den Stdten mitverursacht, das vor allem in der rapiden Verschlechterung der Ernhrungslage und in der anhaltenden Wohnungsnot zum Ausdruck kam. Die Massenkollektivierung rief in ihrer ersten Phase nicht nur einen breiten Rckstrom aus den Industrie- und Bergwerksgebieten hervor, sondern wirkte zunchst auch der buerlichen Abwanderung entgegen. Obwohl der bergang zum landwirtschaftlichen Grobetrieb die Mglichkeit fr einen rationelleren Einsatz der Arbeitskrfte bot, versuchten die Kollektivwirtschaften, ihre Mitglieder vorerst zu Hause festzuhalten, da sie infolge der schlechten Arbeitsorganisation den Bedarf an Arbeitskrften nicht berschauen konnten. Die Kollektivbauern zeigten allerdings auch selbst wenig Interesse, ihren Betrieb zu verlassen, da sie befrchten muten, bei dem permanenten Reorganisationsproze der Agrarverhltnisse, vor allem bei der Verteilung der Arbeit und der Ertrge, benachteiligt zu werden. Fr die Landarbeiter und die Dorfarmut, die frher den grten Teil der Abwanderer stellten, war nun die Notwendigkeit fortgefallen, sich auerhalb der Landwirtschaft ihren Lebensunterhalt zu verdienen, da sie in den Kollektiven zumindest ein Existenzminimum erhielten. Je weiter der Kollektivierungsproze fortschritt, desto geringer wurde die Zahl derjenigen, die an Arbeit in der Stadt interessiert waren. Die Mehrzahl der industriellen Arbeitskrfte rekrutierte sich zunchst aus denjenigen buerlichen Schichten, die durch die Kollektivierung von Haus und Hof vertrieben wurden. Der Kampf gegen die Kulaken, der sich auch gegen einen groen Teil der Mittelbauern richtete, war hufig mit einer Zwangsumsiedlung verbunden, durch die vor allem die nrdlichen und stlichen Industriegebiete mit Arbeitskrften versorgt wurden. In die Stdte und Industriezentren zogen nun in erster Linie diejenigen Einzelbauern, die sich der Kollektivierung widersetzten. Auch die groe Wanderbewegung, die durch die Hungersnot im Winter 1931/32 und 1932/33 verursacht wurde, trieb zahlreiche Bauern auf Arbeitssuche in die Stadt. Zunchst kam nur ein geringer Teil der industriellen Arbeitskrfte aus den Kollektivwirtschaften. Aber auch bei ihnen handelte es sich ebenso wie bei den anderen Bauern nicht mehr um die traditionelle temporre Abwanderung, da sie in der Regel nicht beabsichtigten, wieder ins Dorf zurckzukehren. Die neue Arbeiterschaft, die sich seit Beginn der dreiiger Jahre herausbildete, war endgltig von der Landwirtschaft losgelst. Um der Verknappung der Arbeitskrfte entgegenzuwirken, die sich schon zu Beginn der beschleunigten Industrialisierung abzeichnete, ging man zur organisierten Anwerbung ber. Die Kollektivwirtschaften wurden verpflichtet, die von den Industriebehrden geforderte Zahl an Arbeitskrften zur Verfgung zu stellen und den abwanderungswilligen Bauern keine Hindernisse in den Weg zu legen. Um ihren Widerstand gegen die Anwerbung zu beseitigen, wurde ihnen gestattet, ein Zehntel des knftigen industriellen Arbeitsverdienstes

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einzuziehen. 1931 erhielten die Wirtschaftsorganisationen und Betriebsleitungen das Recht, unmittelbar mit den Kollektivwirtschaften und -bauern zu verhandeln und entsprechende Arbeitsvertrge abzuschlieen. Dabei sollte die Industrie den landwirtschaftlichen Betrieben anstelle der ausscheidenden Mitglieder Produktionsmittel zur Verfgung stellen, sozusagen Menschen gegen Maschinen eintauschen. Auf dieser Basis entwickelte sich eine intensive Werbekampagne, wobei die Werber der verschiedenen Wirtschafts- und Industrieorganisationen hufig miteinander konkurrierten und bertriebene Versprechungen vor allem im Hinblick auf Verpflegung und Unterkunft machten, die dann nicht eingehalten werden konnten. Allerdings war nur verhltnismig selten direkte Zwangsanwendung erforderlich, um die notwendigen Arbeitskrfte zu gewinnen. Die Kollektivwirtschaften verfgten nicht nur ber einen immensen berschu an erwachsenen mnnlichen Arbeitskrften, sondern konnten auch in zunehmendem Mae Frauen, Jugendliche und Kinder zur Arbeit heranziehen. Auerdem wurde der Abzug der Bauern durch das konomische Geflle zwischen Stadt und Land erleichtert. Obwohl sich mit Beginn der forcierten Industrialisierung auch die Lebensbedingungen in den Stdten und Industriezentren verschlechterten, erreichte der Verelendungsproze, der mit der Massenkollektivierung verbunden war, derartige Ausmae, da den Bauern das Verlassen des Dorfes nicht mehr allzu schwerfiel. In der zweiten Hlfte der dreiiger Jahre verlor dann die organisierte Anwerbung immer mehr an Bedeutung. Man zog jetzt in verstrktem Mae die stdtischen Arbeitskraftreserven heran und gliederte vor allem die Frauen in den Arbeitsproze ein, so da deren Anteil an der Industriearbeiterschaft bis Ende 1939 auf 43,3 Prozent anstieg. Whrend es verhltnismig leicht gelang, die wachsende Industrie aus der kollektivierten Landwirtschaft regelmig und ausreichend mit Arbeitskrften zu versorgen, stie deren Einsatz innerhalb der Industrie auf groe Schwierigkeiten. Da die Lohn- und Arbeitsverhltnisse im allgemeinen nicht den Erwartungen entsprachen, die man zunchst geweckt hatte, wechselten die neuen Arbeiter immer wieder die Arbeitsstelle. Sie zogen von Fabrik zu Fabrik und von Bergwerk zu Bergwerk, um bessere Versorgungs- und Wohnverhltnisse zu suchen. In dieser Fluktuation kam zugleich der Protest gegen die industrielle Disziplin zum Ausdruck, die im Unterschied zur selbstgeregelten buerlichen Arbeit Ein- und Unterordnung, exakte Ausfhrung von Weisungen und hnliche mit der Ausbung von Einzelfunktionen in einem arbeitsteiligen System verknpfte Eigenschaften und Ttigkeiten verlangte. Im Jahre 1930 erreichte die Fluktuation in der Industrie 100 Prozent, d.h. die gesamte Belegschaft wurde im Durchschnitt einmal vollstndig ausgewechselt. Besonders katastrophale Zustnde herrschten in der Kohle- und Httenindustrie, in der im selben Jahr die durchschnittliche Beschftigungsdauer etwa 4 Monate betrug. Der fortwhrende Belegschaftswechsel, der schlielich auch die qualifizierten Stammarbeiter

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erfate, bte einen verheerenden Einflu auf die Produktionsorganisation aus und verhinderte einen kontinuierlichen industriellen Erziehungs- und Ausbildungsproze. Die Sowjetfhrung versuchte der zunehmenden Fluktuation vor allem mit administrativen Manahmen entgegenzuwirken. Arbeitsdeserteure wurden mit Lohnabzgen, Krzungen der Lebensmittelration oder Ausweisung aus der Werksunterkunft bestraft, die unter den bestehenden Verhltnissen zumeist den Verlust jeder Wohnmglichkeit bedeutete. Auerdem wurde die Bewegungsfreiheit der Arbeiter immer mehr eingeschrnkt, so da von wirklicher Freizgigkeit bald keine Rede mehr sein konnte. In diesem Zusammenhang ist vor allem der Pazwang zu nennen, der Ende 1932 eingefhrt wurde, um eine Kontrolle der zunehmenden Bevlkerungsbewegung im Lande zu ermglichen. Der Inlandspa diente als eine Art Arbeitsausweis, der bei jeder neuen Arbeitsstelle vorgelegt werden mute und in den die Betriebsleitung ihre Eintragungen vornahm. Im Dezember 1938 wurde schlielich das Arbeitsbuch fr die ganze arbeitende Bevlkerung obligatorisch, so da nun jeder Arbeitsplatzwechsel leicht kontrolliert werden konnte. Zugleich unterzog man das gesamte Arbeitsrecht einer Revision, deren Kern die Verschrfung der disziplinarischen Bestimmungen bildete. Jedes ungerechtfertigte Fernbleiben von der Arbeit, jedes vorzeitige Verlassen des Arbeitsplatzes und jeder Miggang whrend der Arbeitszeit wurde nun streng unter Umstnden mit Entlassung bestraft. Die Betriebsleiter waren verpflichtet, ohne Rcksicht auf das jeweilige Werksinteresse in jedem Fall die vom Gesetz vorgesehene Strafe zu verhngen. Falls sie sich weigerten, waren sie selbst strafrechtlicher Verfolgung ausgesetzt. Im Juni 1940 hob man schlielich das freie Arbeitsverhltnis endgltig auf. Die Strafbestimmungen fr Verste gegen die Arbeitsordnung wurden weiter verschrft, so da sich die betriebliche Disziplin einem militrischen Gehorsamsverhltnis annherte. Wenige Monate spter wurde unter dem Eindruck der zunehmenden Kriegsgefahr die Dienstverpflichtung eingefhrt; der Staat erhielt das Recht, alle Fachkrfte und gelernten Arbeiter an jeden beliebigen Arbeitsplatz zu versetzen. Damit waren alle Voraussetzungen fr eine umfassende Zwangsorganisation der Arbeit geschaffen. Inzwischen hatte auch die Arbeit Strafgefangener Massencharakter angenommen. Sie war vor allem in solchen Gebieten verbreitet, in denen infolge ungnstiger natrlicher Bedingungen groer Mangel an Arbeitskrften herrschte also im Norden und Osten des Landes. Obwohl die Zwangsarbeit im gesamtwirtschaftlichen Mastab nur eine periphere Rolle spielte, war sie doch in manchen wirtschaftlichen Bereichen im Kanal- und Eisenbahnbau, in der Forstwirtschaft oder im Goldbergbau unentbehrlich. Ende der dreiiger Jahre, als Massendeportationen im Rahmen der politischen Suberung in der Sowjetunion zur Alltagspraxis gehrten, erreichte die Zahl der Strafarbeiter ihren hchsten Umfang. Nach vorsichtigen Schtzungen waren etwa 7 Millionen

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Personen in Arbeitslagern zusammengefat. Fr den Staat bestand der wichtigste Vorteil der Zwangsarbeit darin, da sie unbeschrnkt disponibel war. Da allerdings der Arbeitsertrag relativ niedrig und die Unterhaltskosten, die die fixen Kosten fr einen ausgedehnten Apparat einschlossen, relativ hoch lagen, war die Zwangsarbeit von Anfang an konomisch wenig ergiebig. Whrend die Sowjetfhrung auf der einen Seite die Disziplinierung der Arbeitskrfte mit Hilfe von Zwangsmitteln durchzusetzen versuchte, war sie andererseits bemht, das Arbeitsinteresse durch eine strkere Differenzierung der Lhne zu steigern. Unter der Losung Kampf gegen die Gleichmacherei! wurde 1931 damit begonnen, das Tarif System in der Weise umzustellen, da sich die Lohnabstufungen zwischen leichter und schwerer sowie unqualifizierter und qualifizierter Arbeit erheblich vergrerten. Um besondere Leistungen zu belohnen, baute man das bestehende Prmiensystem weiter aus. Vor allem aber wurde in vielen Industrien das Entlohnungssystem auf den progressiven Leistungslohn umgestellt, so da nun jede Leistungssteigerung einen berproportionalen Lohnanstieg nach sich zog. Die neue Lohnpolitik verfehlte allerdings zunchst infolge der laufenden Geldentwertung, die mit der forcierten Industrialisierung verbunden war, weitgehend ihren Zweck. Solange die inflationre Entwicklung anhielt, wirkten sich selbst Spitzenlhne kaum leistungssteigernd aus. Zwar orientierte sich auch das Rationierungssystem, das seit 1929/30 im ganzen Land bestand, immer strker an der Arbeitsleistung, und auerdem verteilte man in zunehmendem Mae Naturalprmien. Doch solche Mittel blieben unzureichend, zumal die materielle Not immer wieder egalisierende Tendenzen innerhalb der Betriebe hervorrief und viele Belegschaften von sich aus Produktions- und Verbrauchskommunen grndeten. Die Situation nderte sich jedoch schlagartig, als im Jahre 1935 die Rationierung der Verbrauchsgter aufgehoben und zugleich der Rubel stabilisiert wurde. Das Lebenshaltungsniveau war nun im wesentlichen von der Hhe des Geldlohns abhngig, der immer weiter differenziert wurde. Die Lohnpolitik frderte jetzt in erster Linie die sogenannten fhrenden Gruppen, d.h. Arbeiter, die fr die Produktion besonders wichtig waren. Whrend das Gros der Arbeiter auf einen durchschnittlichen Monatslohn von etwa 100 Rubel kam, verdiente eine relativ kleine Gruppe 1000 und mehr Rubel im Monat. Der Lohn der Stachanovarbeiter, die in der zweiten Hlfte der dreiiger Jahre an der Spitze der Lohnpyramide standen, bertraf den Verdienst der untersten Kategorien oft um das Zwanzigbis Dreiigfache. Auf dem Achtzehnten Parteitag im Mrz 1939 wurde das Beispiel eines Schrmmaschinenarbeiters angefhrt, der im Jahre 1938 auf einen durchschnittlichen Monatsverdienst von 3549 Rubel gekommen war. Die Vergrerung der Lohnspannen und das System der Spitzenlhne fhrte zu einer zunehmenden Differenzierung in der Lebenshaltung. Bereits Ende 1935 wurden im Rahmen von Haushaltserhebungen groe Unterschiede im Pro-KopfVerbrauch ermittelt. Bei einer Reihe von Lebensmitteln ergaben sich zwischen der untersten und der obersten Einkommensstufe folgende Relationen:

308

Fleisch1:5,7 Butter1:17,0 Fisch1:1,9 Obst1:6,7 Backwaren1:3,4 Bei dem niedrigen Niveau der allgemeinen Lebenshaltung mute sich eine solche Verbrauchs Streuung besonders kra auswirken, zumal die fhrenden Gruppen der Arbeiterschaft auerdem zahlreiche soziale Vergnstigungen erhielten. Man bringt sie in neuen Wohnungen unter und repariert ihnen die alten, schrieb Trockij. Sie kommen auer der Reihe in die Ruhehuser und Sanatorien, man schickt ihnen unentgeltlich Lehrer und rzte ins Haus, schenkt ihnen Freikarten frs Kino, stellenweise werden sie sogar unentgeltlich und auer der Reihe geschoren und rasiert.14 Die krasse Differenzierung im Lebenshaltungsniveau vollzog sich auf dem Hintergrund sinkender Reallhne. Whrend in der Periode der Neuen konomischen Politik das durchschnittliche Lohnniveau stndig gestiegen war und Ende der zwanziger Jahre den Vorkriegsstand berschritten hatte, war seither eine rcklufige Bewegung festzustellen, die in den Jahren 1931 und 1932 ihren Tiefpunkt erreichte. Obwohl der Nominallohn nach wie vor weiter anstieg, ging der Reallohn aufgrund der inflationistischen Entwicklung ungefhr um die Hlfte zurck. Erst seit 1935 zeichnete sich wieder eine deutlich aufsteigende Kurve ab, die allerdings schon 1938 infolge Teuerung und Warenmangel aufs neue von einer fallenden Tendenz abgelst wurde. Das Lohnniveau in der Sowjetunion lag weit unter demjenigen der fortgeschrittenen Industrielnder. Legt man den Arbeitsaufwand zugrunde, den der Kauf bestimmter Waren erforderte, so war im Jahre 1938 die Kaufkraft des Lohns (ausgedrckt in 9 wichtigen Lebensmitteln) in den USA mehr als 7,5mal, in Grobritannien und Schweden mehr als 4mal, in Deutschland 2,5mal, in Frankreich 2,2mal und selbst in so rckstndigen Lndern wie Polen, Estland oder Lettland etwa doppelt so hoch wie in der Sowjetunion. Bei einem solchen internationalen Lohnvergleich ist allerdings zu bercksichtigen, da es in der Sowjetunion im Unterschied zu den meisten westlichen Lndern keine Massenarbeitslosigkeit mehr gab. Auerdem wirkte eine Reihe der sowjetischen Arbeitsverfassung inhrenter Faktoren der Senkung der Lebenshaltung entgegen. So war inzwischen eine zunehmende Zahl von Familienmitgliedern vor allem Frauen erwerbsttig, so da das Familienbudget entsprechend aufgebessert wurde. Soziale Leistungen wie Versicherung und Gesundheitsdienst spielten eine wichtige Rolle. In diesen Zusammenhang gehrt auch die ffentliche Speisung, die Anfang der dreiiger Jahre eingefhrt wurde, um der Arbeiterschaft ein Ernhrungsminimum zu sichern. Spter bernahmen diese Funktion die Gemsegrten, die Geflgel- und Viehzucht und hnliche Formen einer Selbstversorgungswirtschaft. Trotzdem

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lebte die Masse der Arbeiter in den dreiiger Jahren unter erbrmlichen Bedingungen. Der Rckgang des Lebensstandards, der mit der beschleunigten Industrialisierung verbunden war, wirkte sich um so mehr aus, als die Bevlkerung ja auch whrend der vorangegangenen Jahre der Neuen konomischen Politik ein kmmerliches Dasein gefhrt hatte, das sich nur wenig vom Elend der Vorkriegsperiode unterschied. Das niedrige Lebensniveau beeintrchtigte von Anfang an die Arbeitswilligkeit und Leistungsfhigkeit der Menschen. Zwar gelang es der Sowjetfhrung, durch stndige Verschrfung der disziplinarischen Bestimmungen sowie eine extrem differenzierende Lohnpolitik die Arbeitsleistungen allmhlich etwas zu steigern; auf die Dauer reichten jedoch derartige Mittel nicht aus; im Interesse eines effizienten Produktionsapparats war frher oder spter eine wesentliche Verbesserung der Ernhrungs- und Wohnverhltnisse erforderlich. Auerdem fhrte der Industrialisierungsproze zu einer Intensivierung und Differenzierung der Arbeit, wodurch sich schon infolge der neuen und andersartigen Belastung die Bedrfnisstruktur und die Reproduktionsbedingungen der Arbeitskraft selbst vernderten. Das Existenzminimum schlo daher in zunehmendem Mae eine Verbesserung der Ernhrungsstruktur, die Versorgung mit industriellen Massenverbrauchsartikeln sowie bestimmte Leistungen der modernen Zivilisation ein. Ohne Bercksichtigung dieser Zusammenhnge war an eine entscheidende Erhhung der Arbeitsproduktivitt nicht zu denken. Eine quantitativ und qualitativ verbesserte Bedrfnisbefriedigung aber erforderte eine Neubestimmung sowohl der gesamtwirtschaftlichen als auch der innerindustriellen Entwicklungsproportionen zu Gunsten der Konsumgtererzeugung, d.h. eine grundlegende Neuorientierung der Wirtschaftspolitik. Funoten

* Unter Stalinismus werden nicht im Sinne der Totalitarismustheorie politische Institutionen und Erscheinungen wie Einparteienherrschaft, Terror, Personenkult u.. verstanden, sondern das sozialkonomische System, das sich im Zusammenhang mit der forcierten Industrialisierung und der Massenkollektivierung herausbildete. Anmerkungen Verzeichnis der in den Anmerkungen und im Literaturverzeichnis gebrauchten Abkrzungen AHR American Historical Review ASEER The American Slavic and East European Review

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CSS Canadian Slavic Studies FzoG Forschungen zur osteuropischen Geschichte HZ Historische Zeitschrift Ist. SSSR Istoria SSSR JBfGO Jahrbcher fr Geschichte Osteuropas Kl. Pauly Der kleine Pauly. Lexikon der Antike L. Leningrad LAS Lexicon Antiquitatum Slavocarum M. Moskau PSRL Polnoe sobranie russkich letopisej RE Realencyclopaedie der klassischen Altertumswissenschaft SEER The Slavonic and East European Review SI Sovetskaja istorieskaja nciklopedija StPbg. Petersburg VI Voprosy istorii ZfO Zeitschrift fr Ostforschung MNP urnal ministerstva narodnogo prosveenija

Anmerkungen zu 1.

1 C. Goehrke, Geographische Grundlagen der russischen Geschichte. In: JBfGO, N.F. Bd. 18, 1970, S. 161 ff (dort alle wichtige Literatur zum Thema). 2 Fr die Frhzeit Osteuropas vgl. K.J. Narr und B. Rolle, Vor- und Frhgeschichte. In: Handbuch der Geschichte Rulands, Bd. I. Das Mittelalter, hrsg. v. M. Hellmann u.G. Stkl (im Druck). 3 RE XI, Sp. 397 ff; E.J. Krupnov, Kimmerijcy na Severnom Kavkaze. In: Drevnie plemena i narodnosti Kavkaza (M.-L. 1958); Kl. Pauly III, Sp. 210/11; H. Kothe, Die Herkunft der kimmerischen Reiter. In: Klio 41, 1963, S. 11 ff; SI 7, Sp. 240/41; Ist. SSSR I, S. 212 ff. 4 RE, II, Sp. 757 ff; M.J. Rostovcev, Skythien und der Bosporus (Berlin 1931); G. Boroffka, Scythian Art (London 1928); K. Schefold, Der skyth. Tierstil in Sdruland. (Eurasia Septentrionalis Antiqa 12, 1938, 178); B.N. Grakov, Skifi (Kiev 1947); M.J. Artomonov, Etnogeografija Skifii (U. zap. Len. univ. 1949, Ser. ist. Vyp. 13); P.N. ulc, Mavzolej Neapolja skifskogo (M. 1953); Voprosy skifosarmatskoj archeologii (M. 1954); B.N. Grakov, Kamenskoe gorodie na

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Dnepre (M. 1954); Pamjatniki skifo-sarmatskogo vremeni v Severnom Priernomore (M. 1958); A.J. Terenozkin, Predskifskij period na dneprovskom Pravoberee (Kiev 1961); ders., Lesostepnye kultury skifskogo vremeni (M. 1962); LAS I (1961), S. 152/53; A.P. Smirnov, Skifi (M. 1966); I. Brainskij, Sokrovia skifskich carej (M. 1967); SI 12, Sp. 954957 (1969). 5 Auer den Artikeln in der RE fr die einzelnen Stdte M. Ebert, Sdruland im Altertum (Bonn, Leipzig 1921); M. Rostovtzeff, Iranians and Greeks in South Russia (Oxford 1922); Olvija I (Kiev 1940); Archeologieskie pamjatniki Bospora i Chersonesa (M.-L. 1941); G.D. Belov, Chersones Tavrieskij (L. 1948); T.N. Knipovi, Tanais (M.-L. 1949); V.F. Gajdukevi, Bosporkoecarstvo (M.-L. 1949); L.M. Slavin, Drevnyj gorod Olvija (Kiev 1951); S.A. ebelev, Severnoe Priernomore (M.-L. 1953); Bosporskie goroda I, II, (M.-L. 19521958); Materialy po archeologii Iugo-Zapadnogo Kryma (Chersones, Mangup), (M.-L. 1953); Antinye goroda Severnogo Priernomorja 1 (M.-L. 1955); Olvia i Ninee Pobue antinuju epochu (M.-L. 1956); Fanagorija (M. 1956); Pantikapej (M. 1957); Nekropoli bosporskich gorodov (M.-L. 1959); N.D. Blavatskij, Antinaja archeologija Severnogo Priernomorja (M. 1961); E.G. Surov, Chersones Tavrieskij (Sverdlovsk 1961); D.B. Selov, Nekropol Tanaisa (M. 1961); Pantikapej (M. 1962); SI, 2, Sp. 642646 V.F. Gajdukevi (1962); Olvija. Temenos i Agora (M.-L. 1964); Kl. Pauly, I, Sp. 931934, 11431145 (1964). 6 J. Harmatta, Studies on the History of the Sarmatians (Budapest 1950); K.F. Smirnov, Rpartition des tribus sarmates en Europe Orientale (VI congrs international des sciences prhistoriques et protohistoriques, Moscou 1962); ders. Savromaty (M. 1964); SI, 12, Sp. 559/560 (K.F. Smirnov, 1969). 7 Die Literatur ber die Goten und Gepiden verzeichnet LAS II (1964), S. 121 ff; zur Kultur von ernjachov, die auch im Hinblick auf die Goten von den sowjetischen Archologen viel diskutiert worden ist, vgl. E.A. Symonovi, Ob edinstve i zazliijach pamjatnikov ernjachovskoj kultury. In Sovetskaja Archeologija 29/30 (959), S. 84107; zur Kultur von Zarubincy vgl. Pamjatniki zarubineckoj kultury (M.-L. 1959); SI, 5, S. 626 (1964). 8 Die Literatur zum Problem der slavischen Urheimat ist vollstndig verarbeitet in dem enzyklopdischen Werk von H. owmiaski, Poczatki Polski, Bd. I (Warschau 1964), bes. S. 71 ff. 9 ber die sprachlichen Probleme V. Kiparsky, The Earliest Contacts of the Russians with the Finns and Balts. In: Oxford Slavonic Papers, Vol. 3 (1952), S. 67 ff; zum archologischen Befund vgl. P.N. Tretjakov, Finno-Ugry, Balty i Slavjane na Dnepre i Volge (M.-L. 1966); die sowjetische Forschung gibt jetzt zu, was M. Vasmer, ber die Ostgrenze der baltischen Stmme (Berlin 1932) u. ders., Die

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alten Bevlkerungsverhltnisse Rulands im Lichte der Sprachforschung (Berlin 1941), sowie C. Engel, Die baltische Besiedlung Wei- und Mittelrulands in vorgeschichtlicher Zeit, in: Liber saecularis litterarum societatis Esthonicae (Dorpat 1938), S. 904910 lngst erwiesen hatten. 10 D.M. Dunlop, The History of the Jewish Khazars (Princeton, N.J. 1954); M.I. Artamonov, Istorija Chazar (L. 1962); neuerdings ist die Frage nach dem Chazarentum selbst, der fhrenden Gruppe des Reiches, und seiner Hauptstadt neu gestellt worden; dazu vgl. den Forschungsbericht L.N. Gumilev, Otkrytie Chazarii (M. 1966). 11 Zu den skandinavisch-baltischen Beziehungen vgl. B. Nerman, Die Verbindungen zwischen Skandinavien und dem Ostbalticum in der jngeren Eisenzeit (Stockholm 1929); P. Johansen, Nordische Mission, Revals Grndung und die Schwedensiedlung in Estland (Stockholm 1951); M. Hellmann, Das Lettenland im Mittelalter (Graz/Kln 1954); B. Nerman, Grobin-Saeburg (Stockholm 1958). 12 Die Literatur zur Wargerfrage ist unbersehbar; zum Streit in der Akademie vgl. M.I. Radovskij, M.V. Lomonosov i Petersburgskaja Akademija Nauk (M.-L. 1961); zur Wargerfrage die bersicht von I.P. askolskij, Normanskaja teorija v sovremennoj buruaznoj nauke (M.-L. 1965), trotz des polemischen Tones ein guter berblick ber die Problematik und die Literatur; wichtig A.N. Nasonov, Russkaja zemlja i obrazovanie Drevnerusskogo gosudarstva (M. 1951). 13 Dazu P.N. Tretjakov, Vostono-slavjanskie plemena (2. Aufl. M. 1953); I.I. Ljapukin, Gorodie Novotroickoe. O kulture vostonych slavjan v period sloenija Kievskogo gosudarstva (M.-L. 1958); Slavjane nakanune obrazovanija Kievskoj Rusi (M. 1963). 14 Da die Slaven bei der Landnahme in erheblichem Umfange auch gerodet haben und nicht nur in alten Offenlandschaften siedelten, ist entgegen frheren Ansichten neuerdings verschiedentlich nachgewiesen, vgl. etwa J. Herrmann E. Lange, Einige Probleme der archologischen Erforschung der frhmittelalterlichen Agrargeschichte der Nordwestslaven (Slovensk Archeologia XVIII, 1970, S. 7986).

Anmerkungen zu 2., I.

1 Zum Problem des Reitertums bei den Goten vgl. G. Vernadsky, Der sarmatische Hintergrund der germanischen Vlkerwanderung, S. 367 ff.

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2 Vgl. hierzu G. Vernadsky, M. de Ferdinandy, Studien zur ungarischen Frhgeschichte (Mnchen 1957), S. 26 ff, dort auch ber weitere magyarische Siedlungen im osteuropischen Raum (Lebedia zwischen oberen Donec und Don und Podolien und dem Flugebiet des Ingul). 3 Vgl. dazu die bei Z. Va, Einfhrung in die Frhgeschichte der Slaven (Neumnster, 1970), S. 135 ff genannte Literatur; fr die Rodungsttigkeit vgl. die oben Kap. I, Anm. 14 genannte Untersuchung. 4 Zum Problem der frhslavischen Familien-, Sippen- und Stammesverfassung vgl. die kritische Studie von J. Adamus, Polska teoria rodowa (d 1958); K. Zernack, Die burgstdischen Volksversammlungen bei den Ost- und Westslaven (Wiesbaden 1967), S. 258 ff; M. Hellmann, Slavisches, insbes. ostslavisches Herrschertum. In: Das Knigtum, hrsg. v. Th. Mayer (Lindau/Konstanz 1955), S. 243 ff; ders., Zum Problem der ostslavischen Landgemeinde. In: Die Anfnge der Landgemeinde und ihr Wesen; Bd. II (Konstanz 1964), S. 255 ff. Die marxistische, auf Engels zurckgehende Theorie der Sippenverfassung (rodovoj byt) sieht im rod ein Kollektiv von Blutsverwandten, in dem Kollektivarbeit und Gemeineigentum herrschten. Vgl. L.A. Fajnberg, Rod. In: SI, Bd. 12 (M. 1969), Sp. 103105 (mit Lit.). 5 Vgl. dazu F. Graus, Ran strdovk druiny a jejch vznam pi vzniku sttu ve strdni Evrope. In: eskoslovensk asopis Historick, XIII, 1965, S. 1 ff; ders., Deutsche und slavische Verfassungsgeschichte. In: HZ 197, 1963, S. 307 ff. 6 Die These wurde vertreten von Adolf Stender-Petersen, Die vier Etappen der russisch-vargischen Beziehungen. In: JBfGO, N.F. Bd. 2, 1954, S. 137 ff; alle Literatur errterte H. Paszkiewicz, The Origin of Russia, S. 107 ff, und ders., The Making of the Russian Nation, vgl. die bersicht bei J.P. askolskij, Normanskaja teorija, S. 14 ff; M. Hellmann, Einheimische und uere Faktoren bei der Entstehung des mittelalterlichen Ruland. In: I Normanni e la loro espansione in Europa nell alto medioevo (Spoleto 1969), S. 207 ff; ders., Neue Forschungen zur Frhgeschichte des Kiever Reiches. In: Frhmittelalterliche Studien, Bd. II, 1968, S. 398 ff. 7 Vgl. dazu G.v. Rauch, Frhe christliche Spuren in Ruland. In: Saeculum, Bd. 7, 1956, S. 40 ff; M. de Taube, Rome et la Russie avant linvasion des Tatars. I. (Paris 1947), S. 83 ff. 8 ber die Griechenvertrge gibt es eine umfangreiche Literatur. Vgl. G. Ostrogorsky, Geschichte des byzantinischen Staates. 3. Aufl. (Mnchen 1963), S. 215, Anm. 1. Die Daten sind nicht unbestritten; Ostrogorsky entscheidet sich fr

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September 911. Aus verschiedenen Grnden ist jedoch der 2. September 912 als Abschludatum des ersten, die Zeit zwischen Mitte Dezember 944 und Ende Januar 945 fr den zweiten Griechenvertrag anzusetzen. 9 ber Olgas Taufe (ob in Kiev oder erst in Konstantinopel, ob im Jahre 955 oder erst 957) vgl. M.V. Levenko, Oerki po istorii rusko-vizantijskich otnoenij (M. 1956), S. 217 ff; G. Ostrogorsky, Vizantija i Kievskaja knjagina Olga. In: To Honor R. Jakobson, vol. II (Den Haag/Paris 1967), S. 1458 ff. Anmerkungen zu 2., II.

1 Sie tragen den Namen Otto (wohl Ottos I.d. Gr., nicht Ottos III.) und der Kaiserin Adelheid, der zweiten Gattin Ottos d. Gr. Vgl. V.M. Potin, Drevnjaja Rus i evropejskie gosudarstva v X-XII vv. (L. 1968), S. 155 ff. 2 Die Verbindung der Malua mit dem Derevljanenfrsten Mal (sie wird als seine Tochter angesehen) hat zuerst D.J. Prozorovskij, O rodstve sv. Vladimira po materi. In: Zapiski Imp. Akademii Nauk, tom 5, kn. 1 (StPbg. 1864), S. 1726, vermutet; dazu jngst A.M. lenov, Zur Frage der Schuld an der Ermordung des Frsten Boris. In: JBfGO, N.F. 19, 1971, S. 321346, bes. S. 335 ff unter Hinweis auf die Ergebnisse neuer Ausgrabungen in Kiev, die die Siedlung des 6. Jhs. den Derevljanen zuweisen knnten. 3 Dazu G. Rhode, Die Ostgrenze Polens I (Kln/Graz 1955), S. 32 ff. 4 Povestvremennych let (Laurentios-Handschrift), hrsg. v. D.S. Lichaev u.V.P. Adrianova-Peretc (M.-L. 1950), I, S. 7580, II (Kommentare), S. 335338; zu den Problemen der Taufe Vladimirs und zu der Korsuner Taufgeschichte vgl. L. Mller, Zum Problem des hierarchischen Status und der jurisdiktionellen Abhngigkeit der russischen Kirche vor 1039 (Kln-Braunsfeld 1959), S. 1922. 5 Die Ausgrabung der Zehntkirche bei M.K. Karger, Drevnyj Kiev, II (M.-L. 1961), S. 959. 6 Der Begriff stammt von F. Dlger, Die Familie der Knige im Mittelalter. In: ders., Byzanz und die europische Staatenwelt (Ettal 1953), S. 3469. 7 A.M. Ammann SJ., Untersuchungen zur Geschichte der kirchlichen Kultur und des religisen Lebens bei den Ostslaven (Wrzburg 1955), vor allem S. 4178. 8 Der Brief Brunos von Querfurt an Kaiser Heinrich II. In: S. Bruno di Querfurt, Vita dei cinque fratelli, ed. B. Ignesti (Tivoli 1951), S. 155160.

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9 C. Goehrke, Wstungsperioden des frhen und hohen Mittelalters in Osteuropa. In: JBfGO, N.F. 16, 1968, S. 2225. 10 Povest vremennych let I, S. 95 f. Dazu A.M. lenov, Zur Frage (wie Anm. 2), S. 322 ff. 11 Das berichtet sein Schulfreund und Bruder im Bischofsamt, Thietmar von Merseburg in seiner Chronik, ed. R. Holtzmann, (Berlin 1935) VII, 72, S. 486 ff. 12 Povest vremennych let, I, S. 100 f. 13 Die Einritzung von ungelenker Hand bei S.A. Vysockij, Drevnerusskie nadpisi Sofii Kievskoj (Kiev 1966), S. 39/40 u. Taf. IX. 14 Des Metropoliten Ilarion Lobrede auf Vladimir den Heiligen und Glaubensbekenntnis, hrsg. v. L. Mller (Wiesbaden 1962). 15 Vorzgliche Darstellung bei M.K. Karger, Drevnyj Kiev II, S. 98206. 16 Die magebende 3bndige Akademie-Ausgabe: Pravda Russkaja, hrsg. v. B.D. Grekov (M.-L. 19401963). 17 Da das Wergeld (vira) auf skandinavische Rechtsgewohnheiten zurckgeht, drfte sicher sein. Pravda Russkaja I, S. 73, 81 u. passim. 18 Man hat u.a. an Herkunft aus dem reiternomadischen Bereich gedacht. 19 H. Jablonowski, Das Problem buerlicher Abhngigkeit im Kiever Reich. In: Vasmer-Festschrift (Berlin 1956), S. 193198; da die Bezeichnung fr die freien Bauern (smerdy = die Stinkenden) gemeinslavisch ist und auch bei den Westund Sdslaven vorkommt, mu es soziale Differenzierungen (und Diffamierungen) schon in sehr alter Zeit gegeben haben. 20 Dazu M. Hellmann, Zum Problem der ostslawischen Landgemeinde. In: Die Anfnge der Landgemeinde und ihr Wesen, hrsg. v. Th. Mayer, II (Stuttgart 1964), S. 255272. 21 Pravda Russkaja, I, S. 70, 79 und passim. 22 Darber M.N. Tichomirov, Drevnerusskie goroda (M. 1956), freilich allzu schematisch; H. Ludat, Frhformen des Stdtewesens in Osteuropa. In: Studien zu den Anfngen des europischen Stdtewesens (Lindau/Konstanz 1958), S.

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527553; M. Hellmann, Probleme frher stdtischer Sozialstruktur in Osteuropa. In: Untersuchungen zur gesellschaftlichen Struktur der mittelalterlichen Stdte in Europa (KonstanzStuttgart 1966), S. 379402 (dort weitere Literatur). 23 Dazu K. Zernack, Die burgstdtischen Volksversammlungen bei den Ost- und Westslaven (Wiesbaden 1967), S. 29 ff.

Anmerkungen zu 2., III.

1 Zur Periodisierung des Feudalismus und Kapitalismus in der geschichtlichen Entwicklung der UdSSR. Diskussionsbeitrge, hrsg. v. K.E. Wdekin (Berlin Ost 1952); G. Stkl, Russisches Mittelalter und sowjetische Mediaevistik. In: JBfGO N.F. 3, 1958, S. 140, 105122. 2 M. Hellmann, Herrschaftliche und genossenschaftliche Elemente in der mittelalterlichen Verfassungsgeschichte der Slawen. In: ZfO 7, 1958, S. 321338. 3 Izjaslavs Beziehungen zu Rom sind behandelt von A.W. Ziegler, Gregor VII. und der Kiewer Grofrst Izjaslaw. In: Studi Gregoriani I, 1947, S. 392 ff; G. Hofmann, Papst Gregor VII. und der christliche Osten. Ebenda, S. 169 ff; V. Meysztowicz, Lunion de Kiev avec Rome sous Grgoire VII. Avec notes sur les prcdents et le rle de la Pologne pour cette union. Ebenda, 5, 1956, S. 83 ff; T. Grudziski, Polityka papiea Grzegorza VII wobec pastw Europy rodkowej i wschodniej (10731080). Thorn 1959. Zu den westlichen Beziehungen des Kiever Frstenhauses im 11. Jh.: Raissa Bloch, Verwandtschaftliche Beziehungen des schsischen Adels zum russischen Frstenhause im XI. Jh. In: Festschrift A. Brackmann (Weimar 1931), S. 184 ff; M. Hellmann, Die Heiratspolitik Jaroslavs des Weisen. In: FzoG 8, 1962, S. 7 ff. 4 Die Belehrung Vladimir Monomachs ist nur in der Laurentios-Handschrift der Erzhlung von den vergangenen Jahren (Povest vremennych let) von 1377 berliefert. Vgl. dazu die Ausgabe der Povest von D.S. Lichaev und V.P. Adrianova-Peretc (M.-L. 1950) und die dort Bd. II, S. 425 ff angefhrte Literatur. Dt. bersetzung von R. Trautmann in: Die Nestorchronik (Leipzig 1931), S. 194 ff. Leider fehlt eine Untersuchung dieses Denkmals unter vergleichendem Gesichtspunkt. 5 Vgl. zum Folgenden K. Zernack, Die burgstdtischen Volksversammlungen bei den Ost- und Westslaven (Wiesbaden 1967), bes. S. 126 ff; C. Goehrke, Die Sozialstruktur des mittelalterlichen Novgorod. In: Untersuchungen zur gesellschaftlichen Struktur der mittelalterlichen Stdte in Europa, hrsg. v. Th.

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Mayer (Konstanz/Stuttgart 1966), S. 357 ff; M. Hellmann, Probleme frher stdtischer Sozialstruktur in Osteuropa. Ebenda, S. 379 ff. Dort weitere Literatur. 6 Zernack, Die burgstdtischen Volksversammlungen, S. 84 ff; dazu das Monumentalwerk zur Archologie Kievs von M.K. Karger, Drevnyj Kiev. 2 Bde. (Kiev 19581961). 7 Dazu M. Hruevkyj, Istorija Ukrainy-Rusi, 10 Bde., 18981936 (noch immer grundlegend); P. Hrycak, Halyko-volynka derava (New York 1958); die Darstellung von V.T. Pauto, Oerki po istorii galickovolynskoj Rusi (M. 1950) ist wegen ihrer politischen Tendenz nur in einzelnen Partien brauchbar. 8 Zernack, Die burgstdtischen Volksversammlungen, S. 55 ff, 87 ff; M.N. Tichomirov, Drevnerusskie goroda (2. Aufl. M. 1956), S. 401 ff; M.K. Ljubavskij, Obrazovanie osnovnoj gosudarstvennoj territorii velikorusskoj narodnosti. Zaselenie i ob-edinenie centra (M. 1929; immer noch wichtig); C. Goehrke, Wstungsperioden des frhen und hohen Mittelalters in Osteuropa. In: JBfGO, N.F. 16, 1968, S. 1 ff, bes. S. 22 ff. 9 Zernack, Die burgstdtischen Volksversammlungen, S. 113 ff; P.V. Golubovskij, Istorija Smolenskoj zemli do naala XV veka (M. 1895), S. 259 ff; V.E. Danilevi, Oerk istorii Polockoj zemli do kanca XIV stoletija (Kiev 1896; beide Werke immer noch wichtig); A.L. Mongajt, Rjazanskaja zemlja (M. 1961). 10 Auer auf die allgemeinen Darstellungen zur russischen Kirchengeschichte ist hier besonders hinzuweisen auf W. Philipp, Anstze zum geschichtlichen und politischen Denken im Kiever Ruland (1940, Neudruck Darmstadt 1967); G. Stkl, Die politische Religiositt des Mittelalters und die Entwicklung des Moskauer Staates. In: Saeculum, 2, 1951, S. 393 ff; I. Smolitsch, Russisches Mnchtum (Wrzburg 1953); G. Fedotov, The Russian Religious Mind. Kievan Christianity (1946; Neudruck New York 1960). 11 Fr das Folgende sind die Bemerkungen bei K. Rahbek Schmidt, Soziale Terminologie in russischen Texten des frhen Mittelalters (bis zum Jahre 1240) (Kopenhagen 1964) nur mit groer Vorsicht heranzuziehen. 12 Hierzu hat C. Goehrke, Einwohnerzahl und Bevlkerungsdichte altrussischer Stdte (in Vorbereitung), grundstzlich Wichtiges gesagt.

Anmerkungen zu 2., IV.

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1 N. de Baumgarten, Gnalogies et mariages occidentaux des Rurikides Russes du Xe au XIIIe sicles. In: Orientalia Christiana, 9, 1927; M.v. Taube, Russische und litauische Frsten an der Dna zur Zeit der deutschen Eroberung Livlands. In: Jahrbcher f. Kultur u. Geschichte der Slaven, N.F. 11 (1936), S. 367 ff; immer noch unberholt O. Balzer, Genealogia Piastw (Krakau 1895); W. Dworzaczek, Genealogia (Warschau 1959); freilich enthalten fast alle genealogischen Tafeln Hypothesen bzw. Fehler, da die Quellenzeugnisse vielfach unsicher sind und die altrussischen Quellen ber diese westlichen Verbindungen schweigen. 2 Zum Folgenden: M. Hellmann, Das Lettenland im Mittelalter (Mnster/Kln 1954); G. Gnegel-Waitschies, Bischof Albert von Riga (Hamburg 1958); P. Johansen, Nordische Mission, Revals Grndung und die Schwedensiedlung in Estland (Stockholm 1951); die Hauptquelle, das Chronicon Livoniae des Heinrich von Lettland, haben L. Arbusow und A. Bauer neu ediert (Hannover 1955 = Monumenta Germaniae Historica, SS rer. Germ. in usum scholarum). 3 Grundlegend H. owmiaski, Studja nad pocatkami spoeczestwa pastwa Litewskiego. 2 Bde. (Wilna 1931); neueste Gesamtdarstellung von J. Ochmaski, Historia Litwy (Breslau/Warschau/Krakau 1967) mit reichen Literaturangaben; fr die Frhzeit M. Hellmann, Zu den Anfngen des litauischen Reiches, in: JBfGO, N.F. 4, 1956, S. 159 ff. 4 Zum Folgenden G. Vernadsky, The Mongols in Russia (New Haven 1953); B. Spuler, Die Goldene Horde. Die Mongolen in Ruland 12231502 (Leipzig 1943, Neudruck 1965); ders., Die Mongolenzeit. (Handbuch der Orientalistik II, Berlin 1948); B.D. Grekov/A. Ju. Jakubovskij, Zolotaja orda i ee padenie (2. Aufl. M. 1950); M. de Ferdinandy, Tschingis Khan (Hamburg 1958). Anmerkungen zu 3., I.

1 Anfnglich war die Oberschicht der Goldenen Horde mongolischer Herkunft. Erst seit der unter Khan zbek (13131341) erfolgten endgltigen Hinwendung zum Islam verschmolz diese Oberschicht mit den in ihrem Kerngebiet ansssigen turksprachigen Volkssplittern zu einem Neuvolk trkischer Zunge, das die Wissenschaft als tatarisch bezeichnet. Diese Bezeichnung knpft an den Namen des mongolischen Stammes Tatar an, der 1202 von Tschingis Khan vernichtet wurde. Als Gesamtbezeichnung des Mongolenvolkes lebte er bei den Ostslaven und im Abendland fort, (dort wohl in Beziehung zum Tartarus der Antike gebracht und daher zu tartari verballhornt).

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2 A.N. Nasonov, Mongoly i Rus (Istorija tatarskoj politiki na Rusi). (M.-L. 1940), S. 1522; G. Vernadsky, The Mongols and Russia (New Haven 1953), S. 219 f = A History of Russia, vol. 3. 3 Vgl. M.B. Zdan, The Dependence of Halych-Volyn Rus on the Golden Horde, in: SEER 35 (1956/57), S. 505522. V.V. Kargalov, Suestvovala li na Rusi voenno-politieskaja baskaeskaja organizacija mongolskich feodalov? in: Ist. SSSR 1962, 1, S. 161165. 4 PSRL 2, Sp. 843. 5 Inwieweit entgegen der verbreiteten Ansicht, da die Grofrsten von Moskau die einzigen legitimierten Tributeinnehmer der Horde gewesen seien, die Frsten von Tver, Rjazan und wahrscheinlich auch Ninij-Novgorod-Suzdal sptestens seit den 1330er Jahren ebenfalls dem Khan fiskalisch direkt unterstellt waren (so Nasonov, Mongoly, 1940, S. 103105), bleibt noch nher zu untersuchen. 6 Dazu ausfhrlicher J.L.I. Fennell, The Emergence of Moscow 13041359 (London 1968). 7 Die Mehrzahl der ukrainischen vorrevolutionren wie der Historiker der Emigration betont demgegenber strikt, da das Ukrainertum bereits im Kiever Reich voll ausgeprgt gewesen sei und es kein einheitliches altrussisches Volkstum gegeben habe. Dazu zuletzt: M. ubatyi, Knjaa Rus-Ukrana ta vynyknennja troch schidno-slov-janskych nacij (New York/Paris 1964). 8 Der Anteil ostbaltischen bzw. finno-ugrischen Substrats an der ethnischen Ausprgung der Wei- und Grorussen ist bis heute strittig. Dazu zuletzt: V.V. Sedov, Ee raz o proischodenii belorusov, in: Sovetskaja tnografija 1969, 1, S. 105120. 9 Zusammenfassung aller gngigen, nicht immer klischeefreien Vorstellungen bei B. Spuler, Die Goldene Horde und Rulands Schicksal, in: Saeculum 6 (1955), S. 397406. 10 V.V. Kargalov, Drevnie goroda Rusi, in: Prepodavanie istorii v kole, 1963, 1, S. 59.

Anmerkungen zu 3., II.

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1 Unter schwarzen Bauern (ernye krestjane) der Begriff ist in den Quellen des ausgehenden 14. Jhs. bereits nachweisbar sind die voll steuerpflichtigen, noch nicht grundherrschaftlich gebundenen Landwirte zu verstehen im Gegensatz zu den weien, steuerfreien grundherrlichen Lndereien, soweit sie von Sklaven bearbeitet wurden. Der Begriff weie Lndereien dehnte sich vom 16. Jh. an auf grundherrlichen Besitz allgemein aus, auch wo er von lastenpflichtigen Bauern bewirtschaftet wurde. Wei meinte nunmehr die Exemtion der herrschaftlichen Bauern aus dem staatlichen Steuerverband. 2 So noch der Altmeister der russischen Sozialgeschichtsforschung V.O. Kljuevskij. Vgl. die deutsche bersetzung seines Russischen Geschichtskurses: W. Kliutschewskij, Geschichte Rulands. Hrsg. v. F. Braun und R.v. Walter, Bd. 1 (Stuttg./Leipz./Bln. 1925), S. 320 f. 3 Nicht ganz zufllig beginnt mit der Periode der Binnenkolonisation die Siedlungsbezeichnung Derevnja (von derevo, Baum) sich fr die Rodesiedlungen durchzusetzen. Ins Novgoroder Land wurde sie allerdings erst nach 1478 von Moskauer Steuerbuchschreibern mitgebracht. 4 Nheres bei C. Goehrke, Die Theorien ber Entstehung und Entwicklung des Mir (Wiesbaden 1964). 5 In der Einschtzung der Staroilcy ist weitgehend zu folgen P.E. Michajlov, K voprosu o proischodenii zemelnago staroilstva, in: MNP N.S. 1910, 6, otd. 2, S. 318357, der sich erstmals gegen die bis heute verbreitete Lehre von den Staroilcy als am frhesten des Abzugsrechtes beraubter buerlicher Gruppe wendet. 6 Zum Vergleich: auf dem Gebiet des flchenmig um ein Vielfaches kleineren Deutschland gab es im spten Mittelalter 26 Stdte mit mehr als 10000 Einwohnern (vgl. H. Ammann, Wie gro war die mittelalterliche Stadt? in: Studium Generale 9, 1956, S. 503506). 7 Dazu M.N. Tichomirov, O kupeeskich i remeslennych ob-edinenijach v drevnej Rusi (XI-XV v.), in: VI 1945, 1, S. 2233. 8 Schlagwort Klosterkolonisation. So noch das im brigen ausgezeichnete Buch von I. Smolitsch, Russisches Mnchtum. Entstehung, Entwicklung und Wesen 9881917, (Wrzburg 1953), bes. S. 91 f. 9 Diese Erkenntnis verdanken wir I.U. Budovnic, Monastyri na Rusi i borba s nimi krestjan v XIV- XVI vekach (po itijam svjatych) (M. 1966). Im brigen aber ist das Buch gekennzeichnet durch die vllige Verstndnislosigkeit des Vf.

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fr die religisen Antriebe der Klostergrnder, die er sich entsprechend seiner streng marxistischen Grundposition nur auf der Basis von materieller Gewinnsucht und Machthunger vorzustellen vermag. 10 Eingehender: Artikel Feudalismus von H. Neubauer, in: Sowjetsystem und demokratische Gesellschaft. Eine vergleichende Enzyklopdie. Bd. 2 (1968), Sp. 477490. 11 Derzeit beste und differenzierteste Darstellung: W. Schulz, Die Immunitt im nordstlichen Ruland des 14. und 15. Jahrhunderts. Untersuchungen zu Grundbesitz und Herrschaftsverhltnissen, in: FzoG 8 (1962), S. 26281. 12 Vgl. D. Gerhard, Regionalismus und stndisches Wesen als ein Grundthema europischer Geschichte, in: HZ 174 (1952), S. 307337; neu abgedruckt in: Herrschaft und Staat im Mittelalter (Darmstadt 1960), S. 332364 = Wege der Forschung, II.

Anmerkungen zu 3., III.

1 P.A. Chromov, konomieskoe razvitie Rossii (M. 1967), S. 171 f. 2 Grndliche Auseinandersetzung mit den Thesen der sowjetischen Historiographie bei W. Schulz, Zur Problematik der Entstehungsgeschichte des Moskauer Staates, in: JBfGO 13 (1965), S. 381410. 3 Eingehender zur Auenpolitik Ivans III.: J.L.I. Fennell, Ivan the Great of Moscow (London 1961). 4 Die Spiegelung der Entwicklung der Autokratie in der zeitgenssischen Literatur untersucht W. Philipp, Die gedankliche Begrndung der Moskauer Autokratie bei ihrer Entstehung (14581522), in: FzoG 15 (1970), S. 59118. 5 Dmitrijs Grovater mtterlicherseits, Stefan von der Moldau, war ins litauische Lager bergeschwenkt; zudem konnte Ivan es sich nicht lnger leisten, die von Dmitrijs Mutter Elena offen untersttzte hretische Sekte der Judaisierenden zu begnstigen, ohne in einen Koflikt mit der orthodoxen Kirche zu geraten. 6 So jngst noch R. Stupperich, berblick ber die Geschichte der Russischen Orthodoxen Kirche unter besonderer Bercksichtigung ihres Verhltnisses zum

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Staat, in: Die Russische Orthodoxe Kirche in Lehre und Leben, hrsg. v. R. Stupperich (Witten 1966), S. 28 f. 7 G. Alef, The Adoption of the Muscovite Two-Headed Eagle: A Discordant View, in: Speculum 41 (1966), S. 121; R. Binner, Zur Datierung des Samoderec in der russischen Herrschertitulatur, in: Saeculum 20 (1969), S. 57 68. Am umfassendsten: M. Hellmann, Moskau und Byzanz, in: JBfGO 17 (1969), S. 321344. 8 A. Michel, Die Kaisermacht in der Ostkirche (8431204), (Darmstadt 1959). 9 Dabei ist bemerkenswert, da das Wort Zar nicht den Titel des Basileus kopiert, sondern den des Mitregenten. 10 H. Schaeder, Moskau, das Dritte Rom. Studien zur Geschichte der politischen Theorien in der slawischen Welt (Darmstadt 19572); W. Lettenbauer, Moskau, das Dritte Rom. Zur Geschichte einer politischen Theorie (Mnchen 1961). 11 Dazu H.-D. Dpmann, Der Einflu der Kirche auf die moskowitische Staatsidee. Staats- und Gesellschaftsdenken bei Josif Volockij und Nil Sorskij (Berlin 1967). 12 A.A. Zimin, Iz istorii pomestnogo zemlevladenija na Rusi, in: VI 1959, 11, S. 130142, arbeitet zu Recht die historischen Wurzeln des Pomeste-Systems heraus, erweckt aber durch berbetonung der sozialkonomischen Basisfaktoren den Eindruck, als sei dieses System unabhngig vom Willen Ivans III. und von den politischen Umstnden sozusagen zwangslufig entstanden. 13 Dazu A.K. Leontev, Obrazovanie prikaznoj sistemy upravlenija v russkom gosudarstve (M. 1961). 14 Nheres bei G. Alef, Reflections on the Boyar Duma in the Reign of Ivan III, in: SEER 45 (1967), S. 76123. 15 Zur Opposition whrend der Herrschaft Ivans III. eingehend Fenneli, Ivan the Great, S. 287352. Auf breiterer Basis untersucht die verfassungsgeschichtliche Rolle des Adels G. Alef, The Crisis of the Muscovite Aristocracy: A Factor in the Growth of Monarchical Power, in: FzoG 15 (1970), S. 1558. 16 J. Sprl, Gedanken um Widerstandsrecht und Tyrannenmord im Mittelalter, in: Widerstandsrecht und Grenzen der Staatsgewalt (Berlin 1956), S. 1132. 17 D.P. Hammer, Russia and the Roman Law, in: ASEER 16 (1957), S. 113.

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18 Dazu grundstzlich G. Stkl, Religis-soziale Bewegungen in der Geschichte Ost- und Sdosteuropas, in: Ostdeutsche Wissenschaft 2 (1955), S. 257275. 19 Vgl. E.v. Puttkamer, Grundlinien des Widerstandsrechtes in der Verfassungsgeschichte Osteuropas, in: Spiegel der Geschichte. Festgabe fr M. Braubach zum 10.4.1964 (Mnster 1964), S. 198219; G. Rhode, Staaten-Union und Adelsstaat. Zur Entwicklung von Staatsdenken und Staatsgestaltung in Osteuropa, vor allem in Polen/Litauen, im 16. Jh., in: ZfO 9 (1960), S. 185215. 20 Einen interessanten Versuch, die Investitionsintensitt westlicher Kaufleute in Ostmittel- und Osteuropa regional zu differenzieren, unternimmt M. Maowist, Uwagi o roli kapitau kupieckiego w Europie Wschodniej w pnym redniowieczu, in: Przegld historyczny 56 (1965), S. 220231, rumt im Sinne der Marxschen Ursprnglichen Akkumulation der Bedeutung der Kapitalanhufung fr die Entwicklung des Stdtewesens m.E. jedoch zuviel Gewicht ein. Dem unmittelbaren Austausch zwischen Stadt und Land, d.h. der Siedlungs- und Bevlkerungsverdichtung drfte demgegenber wohl eine mindestens ebenso wichtige Rolle zufallen. 21 Dazu zuletzt A.D. Gorskij, Ob ogranienii krestjanskich perechodov na Rusi v XV v. (K voprosu o Jureve dne), in: Eegodnik po agrarnoj istorii Vostonoj Evropy 1963 g. (Wilna 1964), S. 132144.

Anmerkungen zu 3., IV.

1 Zu Ivan IV. sei empfohlen: B. Nrretranders, The Shaping of Czardom under Ivan Groznyj (Copenhagen 1964); M. Hellmann, Iwan der Schreckliche. Moskau an der Schwelle der Neuzeit (Gttingen 1966). 2 W. Conze, Agrarverfassung und Bevlkerung in Litauen und Weiruland. 1. Die Hufenverfassung im ehem. Grofrstentum Litauen (Leipzig 1940). 3 Vgl. etwa M.N. Tichomirov, Soslovno-predstavitelnye uredenija (zemskie sobory) v Rossii XVI veka, in: VI 1958, 5, S. 322. 4 G. Stkl, Der Moskauer Zemskij Sobor. Forschungsproblem und politisches Leitbild, in: JBfGO 8 (1960), S. 149170. 5 G. Stkl, Gab es im Moskauer Staat Stnde?, in: JBfGO 11 (1963), S. 321342.

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6 Stkl, Stnde (1963), S. 323. 7 Nheres bei A.A. Zimin, Reformy Ivana Groznogo (M. 1960). 8 A.A. Zimin, Oprinina Ivana Groznogo (M. 1964). 9 Dazu unter Nachweis aller wichtigen Literatur V.I. Koreckij, Zakrepoenie krestjan i klassovaja borba v Rossii vo vtoroj polovine XVI veka (M. 1970). 10 Zur Begrndung der buerlichen Bindung an den Boden in der sowjetischen Historiographie eingehender C. Goehrke, Leibeigenschaft, in: Sowjetsystem und Demokratische Gesellschaft. Eine vergleichende Enzyklopdie. Bd. 3 (1969), Sp. 13991410. 11 Von westlicher Seite zu diesem Problemkreis: A. Eck, Lasservissement du paysan russe, in: Le servage (Bruxelles 21959), S. 243263, mit Ergnzungen von M. Szeftel, S. 263274; J. Blum, The Rise of Serfdom in Eastern Europe, in: A.H.R. 62 (195657), S. 807836. 12 Guter geraffter berblick bei P. Rostankowski, Siedlungsentwicklung und Siedlungsformen in den Lndern der russischen Kosakenheere, in: Berliner Geographische Abhandlungen, Heft 6 (Berlin 1969), S. 917.

Anmerkungen zu 3., V.

1 Diese allmhliche Integrierung in das Spiel der europischen Politik verfolgt am Beispiel der Beziehungen zu Frankreich in mustergltiger Weise F. Grnebaum, Frankreich in Ost- und Nordeuropa. Die franzsisch-russischen Beziehungen von 16481689 (Wiesbaden 1968). 2 A.N. Sacharov, Russkaja derevnja XVII veka (M. 1966). 3 Dazu zusammenfassend: Diskussija o rassloenii krestjanstva v pochu pozdnego feodalizma, in: Ist. SSSR 1966, 1, S. 7081. 4 Vgl. auch S.H. Baron, The Weber Thesis and the Failure of Capitalist Development in Early Modern Russia, in: JBfGO 18 (1970), S. 321336, der jedoch die weiter zurckliegenden Ursachen zu wenig ausleuchtet. 5 Vgl. den Sammelband Absoljutizm v Rossii (XVII- XVIII vv.), (M. 1964).

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Anmerkungen zu 4., I.

1 Das verstreute Quellenmaterial und die Literatur in vielen Sprachen ist verarbeitet in der bedeutenden Biographie von R. Wittram (Peter I. Czar und Kaiser, 2 Bnde, Gttingen 1964), die auch hier dankbar wenn auch mit manchen anders gesetzten Akzenten und Urteilen benutzt wurde und auf die als Grundlage aller weiteren Forschung nachdrcklich verwiesen sei. Ihr voraus ging eine krzere Darstellung des gleichen Autors (Peter der Groe Der Eintritt Rulands in die Neuzeit, Berlin etc. 1954), die durchaus selbstndigen Wert besitzt. Bei der bergroen Flle sind nur wichtige oder klassische Werke genannt; auf Kontroversen konnte nur ausnahmsweise eingegangen werden. 2 Hierfr, neben Wittram, a.a.O., das materialgesttigte Handbuch von E. Amburger, Geschichte der Behrdenorganisation Rulands von Peter dem Groen bis 1917 (Leiden 1966 = Studien zur Geschichte Osteuropas,