SIMULADO CPA 10

MDULO II 1. A Anbima o Cdigo de auto-regulao dos Fundos de Investimento e: a) Complementou a Legislao em vigor b) Substituiu a legislao em vigor c) Possibilitou instituio administradora de recursos optar qual legislao quer seguir (CVM OU Andib) d) Visou, exclusivamente, informar as mudanas que ocorrem nos mercados de fundos Comentrio:???? 2. O cdigo de Auto-regulamentao da Anbima tem por uma de suas finalidades: a) Promover prticas que no so equitativas entre as instituies b) Promover a concordncia leal entre os participantes do mercado c) Promover medidas que venham a oferecer resultados financeiros para as empresas que seguem este cdigo d) Definir as regras de negociaes de aes nas Bolsas de Valores Comentrio: 3. O cdigo de Auto-regulao para certificao continuada tem como objetivo: a) Promover os profissionais que se destacam no exame de certificao continuada b) Promover a tica e a capacitao tcnica entre os profissionais que trabalham na oferta de crdito c) Promover a tica e a capacitao tcnica entre os profissionais que trabalham na oferta de produtos de investimento d) Criar um ranking com os profissionais que superam as metas de vendas estabelecidas pela instituio financeira onde trabalham Comentrio: Artigo 1: O objetivo do presente Cdigo de Regulao e Melhores Prticas (Cdigo) estabelecer princpios e regras que devero ser observados pelas Instituies Participantes abaixo definidas e pelos profissionais que atuam nos mercados financeiro e de capitais, buscando a permanente elevao de sua capacitao tcnica, bem como a observncia de padres de conduta no desempenho de suas respectivas atividades.

4. O selo Anbima nos prospecto serve para informar que: a) A instituio financeira que oferece o Fundo associada da Anbid b) O Fundo de Investimento garantido pelo administrador e pelo gestor da instituio financeira que o fundo c) O prospecto est de acordo com o Cdigo de Auto-regulamentao para a indstria de Fundos Investimento d) O Fundo de Investimento possui garantia do Fundo Garantidor de Crdito Comentrio:??? 5. A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem : a) Integrao, ocultao e colocao b) Colocao, ocultao e integrao c) Ocultao, colocao e integrao d) Colocao,integrao e ocultao