INTRODUCCIN Un proyecto privado es una alternativa de inversin cuyo propsito es generar una rentabilidad econmica.

En el caso de los proyectos de inversin pblica, su objetivo es ms bien dar solucin a algn problema identificado en un rea especfica o poblacin determinada, por lo que debera generar una rentabilidad social con su ejecucin. Por ello, resulta evidente la importancia de evaluar todo proyecto de inversin pblica, a fin de determinar si realmente alcanza una rentabilidad social mnima deseable, dados los recursos econmicos con los que cuenta el Estado. La evaluacin de los proyectos dentro del contexto del SNIP, conlleva tambin cuatro tipos de anlisis especiales que complementan la evaluacin social: los anlisis de sensibilidad, sostenibilidad, de impacto ambiental y anlisis de riesgos recientemente incorporado. Luego de todos los anlisis sealados se procede a la seleccin de la alternativa ms conveniente el proyecto, determinndose a la vez la propia conveniencia o no de su ejecucin. Por ultimo con la alternativa seleccionada se procede a su registro de manera coherente, articulada y armnica a travs de la matriz del marco lgico.

EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION PBLICA (PIP) 1. EVALUACIN ECONMICA La evaluacin econmica permite determinar cul es el beneficio econmico o costo financiero para la institucin ejecutora de llevar a cabo cada proyecto alternativo, en trminos monetarios actuales y a precios de mercado1 (Soto Caedo Carlos Alberto Preparacin de proyectos de inversin segn el SNIP pgina 228). Para ello se utiliza la metodologa costo beneficio. Con este fin, se deber construir el flujo de costos y beneficios a precios de mercado de cada alternativa considerada en el PIP, que incluye: El flujo de costos de inversin (que incorpora si corresponde, los costos

del estudio de prefactibilidad y/o factibilidad), y, si fuera el caso, el valor de recuperacin o rescate de la inversin a precios de mercado.

El flujo de costos de operacin y mantenimiento, a precios de mercado

El flujo de los beneficios monetarios generados por el proyecto a

precios de mercado. Se debe tener presente que el flujo de costos y beneficios se obtiene en base a los beneficios incrementales que resulta de la resta entre los beneficios con proyecto y beneficios sin proyecto y los costos incrementales que resulta de la diferencia entre costos con proyecto y costos sin proyecto Luego de obtener el flujo de costos y beneficios para todo el horizonte de evaluacin del proyecto, se procede a obtener su Valor Actual Neto Econmico (VANE) llamado tambin Valor Actual Neto a Precios de Mercado (VANPM) y

la Tasa Interna de Retorno Econmica (TIRE).Un proyecto es rentable desde el punto de vista econmico, cuando su VANE es mayor de cero (0) y su TIRE es superior a la tasa social de descuento que se toma como referencia para realizar la evaluacin. 2. LA EVALUACIN SOCIAL De acuerdo las normas establecidas en el SNIP, la evaluacin social de los proyectos de inversin pblica debe realizarse aplicando alguna de las siguientes metodologas: metodologa costo beneficio o metodologa costo efectividad. As mismo, las guas metodolgicas del SNIP (consideradas formalmente como normas del SNIP) consideran que previamente a la evaluacin social propiamente dicha se realice la evaluacin econmica del PIP. A continuacin se explicaran las caractersticas esenciales de cada una de las metodologas de evaluacin mencionadas, para luego ocuparnos de la evaluacin econmica y, por ltimo de la evaluacin social. 2.1Metodologas de evaluacin de proyectos de inversin publica La evaluacin de un proyecto se basa en comparar los costos de cada alternativa con sus beneficios, aceptando o aprobando aquellas alternativas en las que los beneficios esperados son mayores que los costos. Sin embargo, el proceso no siempre es sencillo o fcil, porque generalmente en los proyectos sociales los beneficios son muy difciles de expresar de la misma manera que los costos en forma monetaria.

Por las razones antes sealadas existen, esencialmente, dos tipos de mtodos o metodologas en la evaluacin de proyectos. La clsica y principal que es la metodologa costo beneficio y su alternativa, la metodologa costo efectividad. La metodologa costo-beneficio se utiliza en los casos en que tanto los costos como los beneficios pueden ser valorizados de manera monetaria con relativa facilidad La metodologa Costo- Efectividad se utiliza en los casos en que los beneficios son de muy difcil o compleja valorizacin monetaria2 (Soto Caedo Carlos Alberto Preparacin de proyectos de inversin segn el SNIP pgina 226) a) Metodologa Costo-Beneficio Esta metodologa se basa en estimar la rentabilidad del proyecto o de cada una de las alternativas del proyectos en caso que haya ms de una, a partir de la comparacin entre los beneficios que genera y los costos que implica realizarlo valorizados ambos en trminos monetarios. Esta metodologa se emplea para realizar la evaluacin econmica y social del PIP. En la evaluacin econmica, la metodologa permite estimar la rentabilidad econmica del PIP bajo el supuesto de que el conjunto de la inversin ser financiado totalmente con recursos pblicos. Determina el beneficio o costo econmico para el pas de llevar a cabo el proyecto en moneda

actual y a precios de mercado. Los indicadores de la rentabilidad econmica de un PIP son los siguientes: Valor Actual Neto Econmico (VANE) o Valor Actual Neto a Precios de Mercado (VANPM) Y Tasa Interna de Retorno Econmico (TIRE) En la evaluacin social, la metodologa permite estimar la rentabilidad social del PIP para el pas, a partir de los beneficios y costos sociales que genera e implica. Determina el beneficio o costo social para el pas de llevar a cabo el proyecto en moneda actual y a precios sociales. La rentabilidad social utilizando esta metodologa se expresa a travs de los siguientes indicadores: Valor Actual Neto Social (VANS) o Valor Actual Neto a Precios Sociales (VAPS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS) Tanto en la evaluacin econmica como en la evaluacin social se utiliza como factor o tasa de descuento para actualizar los valores monetarios, una tasa de inters establecida por el SNIP como parmetro de evaluacin. Para determinar si un PIP es rentable econmica o socialmente, su valor en trminos de VANE o VANS debe ser mayor de cero (0) y, en trminos de TIRE o TIRS, debe ser mayor a la tasa de descuento. b) Evaluacin Costo Efectividad La metodologa Costo-Efectividad cosiste en identificar los beneficios del proyecto y expresarlos en unidades no monetarias, para luego calcular el costo promedio por unidad de beneficio del proyecto o de cada alternativa

que comprende el ndice costo efectividad, con el fin de escoger la mejor alternativa posible. Dichos beneficios expresados en la mencionada unidad tcnica no monetaria expresan los logros de los objetivos del proyecto. Por unidad de servicio se entiende al nmero de personas, atenciones, casos resueltos, o cualquier otra unidad de medida que el proyecto pretenda generar como expresin aproximada de los beneficios sociales que persigue. Esta metodologa permite comparar y priorizar las alternativas de inversin en trminos de los costos que implica alcanzar los resultados establecidos. No obstante, hay que tener en cuenta que, dependiendo de la forma como se define el efecto o los beneficios del proyecto, esta metodologa podra permitir solamente la comparacin de alternativas de un mismo proyecto o de proyectos con resultados o metas muy similares. En los proyectos de inversin pblica la metodologa costo efectividad se emplea, por lo general, para realizar la evaluacin social del PIP La rentabilidad social, utilizando esta metodologa, se expresa a travs del ndice o Ratio Costo-Efectividad (CE).Este ndice expresa el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetaria. Por ello en una evaluacin entre varias alternativas de un mismo proyecto, se considera como mejor alternativa aquella que tiene el menor ndice costo-efectividad. Sin embargo, para considerar como rentable

socialmente a la alternativa o al propio PIP, el ndice CE debe ser igual o

superior a la lnea de corte o parmetro mnimo de dicho ndice para su tipo de proyecto(esto lo establece el sector publico institucional, al cual pertenece el proyecto)

FORMULA RATIO COSTO EFECTIVIDAD(CE) Dnde: VACSN: es el Valor Actual de los Costos Sociales Netos IE: es el indicador de efectividad

VACSN IE

Los costos sociales en valores actuales, utilizando esta metodologa, se expresan a travs del siguiente indicador: Valor Actual de los Costos Sociales Netos (VACSN).para su determinacin se utiliza como factor o tasa de descuento para actualizar los valores monetarios del flujo de costos netos, una tasa de inters establecida por el SNIP como parmetro de evaluacin
2.2 Parmetros

de la

evaluacin

social3 Tomado

del ANEXO

N09

parmetros de evaluacin Horizonte de evaluacin de un PIP no ser mayor de diez (10) aos. Dicho periodo deber definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del ciclo del proyecto.

La DGPM podr aceptar otro horizonte de evaluacin cuando este sea tcnicamente sustentado y cuente con la opinin favorable de la OPI responsable del PIP a) El valor de recuperacin de la inversin En todos los casos en que las inversiones asociadas a un uso especfico no se hayan terminado de depreciar al final del horizonte de evaluacin del PIP, sin que tengan uso alternativo, el valor de recuperacin de dicha inversin ser cero(0)
b) Tasa social de descuento

La tasa social de descuento (TSD) representa el costo en que incurre la sociedad cuando el sector pblico extrae recursos de la economa para financiar sus proyectos. Se utiliza para transformar a valor actual los flujos futuros de beneficios y costos de un proyecto en particular. La utilizacin de una nica tasa de descuento permite la comparacin del valor actual neto de los proyectos de inversin pblica. Actualmente la TDS es de 9% 3. ANLISIS DE SENSIBILIDAD El anlisis de sensibilidad se usa para determinar cunto podra afectarse el valor actual neto del proyecto a precios sociales y privados para las alternativas evaluadas, ante cambios en variables relevantes para el proyecto, tales como: consumo, tarifas, costos, etc. Se debe tener cuidado en la seleccin de las variables a analizar dado que estas deben tener una significativa influencia. Es recomendable siempre analizar los

cambios de los costos de inversin, consumo y de los costos de operacin y mantenimiento. Al analizar las variaciones, se deben enfatizar los cambios adversos que afecten la rentabilidad social y econmica del proyecto. Se recomienda simular cambios en las variables del orden del 10 %. En esencia, se trata de simular escenarios adversos de elevada probabilidad de ocurrencia y evaluar cmo afectan sus cambios a la rentabilidad del proyecto. 4. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD El anlisis de sostenibilidad de cada alternativa tiene como finalidad evaluar la capacidad del proyecto para cubrir sus costos de operacin y mantenimiento a travs de, ingresos propios o con ingresos comprometidos por terceros. Esto se mide a travs del ndice de cobertura, el cual permite medir el grado de financiamiento que tiene el proyecto dadas las tarifas y los aportes del estado. Para el anlisis de sostenibilidad del proyecto es necesario determinar si en la evaluacin privada en trminos econmicos y financieros el modelo de negocio podr continuar siendo rentable por s mismo despus del perodo de maduracin del proyecto. En ese sentido, se hace necesario que se evidencie que los saldos de efectivo en el flujo de caja resulten positivos en una forma y magnitud sostenida para permitir financiar la reposicin de activos fijos.

Para lograr la sostenibilidad de los proyectos es recomendable seguir

los siguientes pasos:

Definir claramente qu institucin o entidad se har cargo de la

operacin y mantenimiento del proyecto.

Analizar la capacidad tcnica y logstica de los encargados de la

operacin y mantenimiento, a fin de evaluar la necesidad de arreglos institucionales y administrativos,

Del flujo de costos de operacin y mantenimiento, indicar cul o cules

seran las fuentes para financiarlos y cmo se distribuir este financiamiento en cada perodo. Describir la participacin que tendra la poblacin beneficiaria en las

acciones del proyecto, desde su identificacin y formulacin. En especial, deber consignar cul fue el compromiso de las autoridades locales y regionales en la priorizacin del proyecto. En el cuadro anterior, se debe analizar y determinar que los ingresos generados por las alternativas evaluadas sern suficientes para cubrir los costos de operacin y mantenimiento. En caso que ello no sea posible, se debe indicar las fuentes de financiamiento que sern utilizadas para cubrir la falta de recursos, esto debe ir acompaado de cartas de compromiso de las entidades que financiaran la sostenibilidad del proyecto, excepto en los casos que las disposiciones legales vigentes no lo hagan necesario. ste es un requisito indispensable. 5. ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL Este anlisis sirve para identificar los impactos positivos y negativos que la alternativa seleccionada podra generar en el medioambiente, as como las

acciones de mitigacin que dichos impactos requerirn y sus costos, si fuera el caso. La evaluacin del estudio de impacto ambiental se har efectiva de acuerdo a las normas vigentes a la fecha de presentacin del proyecto y estar a cargo de la Oficina de Programacin e Inversiones correspondiente. 6. SELECCIN DE LA MEJOR ALTERNATIVA Finalmente, sobre la base de la evaluacin social y el anlisis de sensibilidad y sostenibilidad, as como del anlisis de impacto ambiental, se deber seleccionar la mejor alternativa.
7. MATRIZ DE MARCO LGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA

La matriz de marco lgico es una forma de presentacin de los proyectos, dado que es un resumen ejecutivo del mismo bajo la forma de un cuadro de doble entrada. Esta matriz sirve para verificar la consistencia interna del proyecto reconociendo las relaciones de causa efecto entre los niveles del mismo. As el marco lgico sirve para: Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se

pretende resolver y sus posibles soluciones. Permite visualizar posibles soluciones al problema. Plantea claramente los objetivos y medicin de logros de dichos

objetivos.

Facilita la coordinacin entre las partes interesadas del proyecto. Sienta las bases para el monitoreo y evaluacin ex-post.

CASO PRCTICO EVALUACION DEL PROYECTO CONSTRUCCIN DE LA CAPTACIN Y CONDUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE HUARIPAMPA DEL DISTRITO DE OLLEROS 1. EVALUACION ECONOMICA A PRECIO DE MERCADO CUADRO N 01

COSTOS DE INVERSIN DEL PROYECTO Alternativa 1 ( A precios privados)

COSTO RUBRO PARCIAL S/. 1. INVERSIN FIJA TANGIBLE Captacin Lnea de Conduccin Estructura de Cruce Areo 2. INVERSIN FIJA INTANGIBLE Expediente Tcnico Campaa de Sensibilizacin y Educacin Sanitaria Constitucin, Capacitacin del JASS Flete Terrestre de Materiales Flete Rural 3. OTROS GASTOS Gastos Generales (6%) Gastos por Imprevistos (1%) Gastos de Supervisin (5%) TOTAL INVERSIN S/. 14,246.06 2,374.34 11,871.72 3,500.00 600.00 2,000.00 5,800.00 2,500.00 17,842.75 194,039.94 11,151.72

COSTO TOTAL S/. 223,034.41

14,400.00

28,492.12

265,926.53

FUENTE: elaboracin propia

CUADRO N02

COSTOS DE INVERSIN DEL PROYECTO Alternativa 2 ( A precios privados) COSTO COSTO RUBRO PARCIAL TOTAL S/. S/. 1. INVERSIN FIJA TANGIBLE 408,535.69 Captacin 32,682.86 Lnea de Conduccin 355,426.05 Estructura de Cruce Areo 20,426.78 2. INVERSIN FIJA INTANGIBLE 15,400.00 Expediente Tcnico 4,500.00 Campaa de Sensibilizacin y Educacin Sanitaria 600 Constitucin, Capacitacin del JASS 2,000.00 Flete Terrestre de Materiales 5,800.00 Flete Rural 2,500.00 3. OTROS GASTOS 50,872.28 Gastos Generales (6%) 25,436.14 Gastos por Imprevistos (1%) 4,239.36 Gastos de Supervisin (5%) 21,196.78 TOTAL INVERSIN S/. 474,807.97
FUENTE: elaboracin propia

CUADRO N03
COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE (Sin Proyecto)

Unidad de Descripcin Medida 1. COSTOS DE OPERACIN Mano de Obra Guardin Operador Tcnico Administrativo Insumos y Materiales Consumo de Luz (Reservorio) Impresin de Recibos 2. COSTO DE Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Kg Global Global 0 0 0 1 0 1 Cantidad Da

Costo (S/.) Mes Ao

Costo Total S/. 780.00

1.00

0.00 0.00 0.00 30.00 0.00

0.00 0.00 0.00 360.00 0.00 420.00

3,180.00 MANTENIMIENTO Mano de Obra Guardin 20 Peones (Cada tres meses) Supervisin Materiales de consumo Limpieza y desinfeccin Otros e imprevistos (Apoyo, refacciones) Reparaciones

Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Global Lt/mes Global Global

0 7 0

0.00 67.00 0.00 50.00 48.00 100.00 0.00

0.00 804.00 0.00 600.00 576.00 1,200.00 0.00 3,960.00

TOTAL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

CUADRO N 04

COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE (Alternativa 1) Unidad de Descripcin Medida 1. COSTOS DE OPERACIN Mano de Obra Guardin Operador Tcnico. Administrativo Insumos y Materiales Consumo de Luz (Reservorio) Cantidad Da Costo (S/.) Mes Ao Costo Total S/. 2,400.00

Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Kg Global

1 1 1 365 1

10.00 20.00 480.00 15.00 15.00 180.00 20.00 100.00 1,200.00 10.00 20.00 240.00 10.00 120.00

Impresin de Recibos

Global

180.00 5,380.00

2. COSTO DE MANTENIMIENTO Mano de Obra Guardin Jornal/mes Gasfitero Jornal/mes Supervisin Jornal/mes Materiales de consumo Global Limpieza y desinfeccin Lt/mes Otros e imprevistos (Apoyo, refacciones) Global Reparaciones Global TOTAL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

1 1 1 1 1 1 1

10.00 10.00 10.00

50.00 600.00 20.00 240.00 20.00 240.00 200.00 800.00 300.00 1,200.00 800.00 1,500.00 7,780.00

Fuente: Elaboracin Propia

CUADRO N 05

COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE (Alternativa 2) Unidad de Descripcin Medida 1. COSTOS DE OPERACIN Mano de Obra Guardin Operador Tcnico. Administrativo Insumos y Materiales Consumo de Luz (Reservorio) Impresin de Recibos 2. COSTO DE MANTENIMIENTO Mano de Obra Guardin Gasfitero Supervisin Materiales de consumo Limpieza y desinfeccin Otros e imprevistos (Apoyo, refacciones) Reparaciones Cantidad Da Costo (S/.) Mes Ao Costo Total S/. 2,520.00

Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Kg Global Global

1 1 1 365 1 1

10.00 15.00 20.00 15.00

20.00 480.00 15.00 180.00 100.00 1,200.00 30.00 360.00 10.00 120.00 180.00 5,620.00

Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Global Lt/mes Global Global

1 1 1 1 1 1 1

10.00 50.00 600.00 15.00 30.00 360.00 15.00 30.00 360.00 200.00 800.00 300.00 1,200.00 800.00 1,500.00

TOTAL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

8,140.00

Fuente: Elaboracin Propia

CALCULO DE RENTABILIDAD ECONOMICA A PRECIOS DE MERCADO CUADRO N06

EVALUACION ECONOMICA ALTERNATIVA 1
N de Familias Poblacin Total Poblacin Conectada (%) Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total conectadas al servicio Beneficios Brutos (S/.ao) Inversin Total a precios sociales (S/.) 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1644 1656 1668 1681 1694 1707 1720 1733 1746 1759 0,93 0,93 0,95 0,95 0,95 0,95 0,97 0,99 1 1 340 340 340 340 340 340 340 340 340 340 42 45 56 59 62 65 77 89 97 100 382 385 396 399 402 405 417 429 437 440 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 50,670.35 45,375.00 56,592.86 59,703.57 62,815.48 65,927.38 77,707.14 89,617.86 97,260.71 100,535.71 143,425.11 138,129.76 149,347.62 152,458.33 155,570.24 158,682.14 170,461.90 182,372.62 190,015.48 193,290.48 265,926.53 3,820.00 3,820.00 3,820.00 3,820.00 3,820.00 3,820.00 3,820.00 3,820.00 3,820.00 3,820.00 Costos de Operacin y mantenimiento incrementales Valor Flujo neto a precios sociales Factor de descuento (9%) actual del flujo neto a precios sociales -265,926.53 139,605.11 134,309.76 145,527.62 148,638.33 151,750.24 154,862.14 166,641.90 178,552.62 186,195.48 189,470.48 1.00 0.92 0.84 0.77 0.71 0.65 0.60 0.55 0.50 0.46 0.42 265,926.53 128,078.09 113,045.84 112,374.02 105,299.14 98,627.24 92,339.24 91,158.83 89,609.54 85,729.57 80,034.38

Aos

TOTAL ES 17008 3400 692

409 927,547 706,206 1,633,75 2 .62 .07 3.68 38,200.00

1,595,55 3.68 6.42

730,369 .35

INDICADORES ECONOMICOS

VANS TIRS

S/. 730,369.35 53%

CUADRO N07

EVALUACION ECONOMICA ALTERNATIVA 2

N de Familias Poblacin Total Poblacin Conectada (%) Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total conectadas al servicio Beneficios Brutos (S/.ao) Inversin Total a precios sociales (S/.) 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 474,807.97 1644 1656 1668 1681 1694 1707 1720 1733 1746 1759 0,93 0,93 0,95 0,95 0,95 0,95 0,97 0,99 1 1 340 340 340 340 340 340 340 340 340 340 42 45 56 59 62 65 77 89 97 100 382 385 396 399 402 405 417 429 437 440 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 92,754.76 50,670.35 45,375.00 56,592.86 59,703.57 62,815.48 65,927.38 77,707.14 89,617.86 97,260.71 100,535.71 143,425.11 138,129.76 149,347.62 152,458.33 155,570.24 158,682.14 170,461.90 182,372.62 190,015.48 193,290.48 4,180.00 4,180.00 4,180.00 4,180.00 4,180.00 4,180.00 4,180.00 4,180.00 4,180.00 4,180.00 Costos de Operacin y mantenimiento incrementales Valor Flujo neto a precios sociales Factor de (9%) actual del precios sociales -474,807.97 139,245.11 133,949.76 145,167.62 148,278.33 151,390.24 154,502.14 166,281.90 178,192.62 185,835.48 189,110.48 1.00 0.92 0.84 0.77 0.71 0.65 0.60 0.55 0.50 0.46 0.42 -474,807.97 127,747.81 112,742.83 112,096.04 105,044.11 98,393.27 92,124.58 90,961.90 89,428.87 85,563.82 79,882.31 descuento flujo neto a

Aos

TOTAL ES 17008 3400 692

409 927,547 706,206 1,633,75 2 .62 .07 3.68 41,800.00

1,591,95 3.68 6.42

519,177. 56

INDICADORES ECONOMICOS

VANS TIRS

S/. 519,177.56 29%

2. ESTIMACION DE COSTOS SOCIALES

CUADRO N 08 COSTOS DE INVERSIN DEL PROYECTO Alternativa 1 ( A precios Sociales) PRECIOS DE RUBRO MERCADO 1. INVERSIN FIJA TANGIBLE Captacin Lnea de Conduccin Estructura de Cruce Areo 2. INVERSIN FIJA TANGIBLE Expediente Tcnico Campaa de Sensibilizacin y Educacin Sanitaria Constitucin, Capacitacin del JASS Flete Terrestre de Materiales Flete Rural 3. OTROS GASTOS Gastos Generales (6%) Gastos por Imprevistos (1%) Gastos de Supervisin (5%) TOTAL INVERSIN S/. Fuente: Elaboracin Propia 223,034.41 17,842.75 194,039.94 11,151.72 14,400.00 3,500.00 600.00 2,000.00 5,800.00 2,500.00 28,492.12 14,246.06 2,374.34 11,871.72 265,926.53 CORRECCION SOCIALES 0.81 0.81 0.81 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 0.00 180,657.87 14,452.63 157,172.35 9,032.89 13,104.00 3,185.00 546.00 1,820.00 5,278.00 2,275.00 23,933.38 11,966.69 1,994.45 9,972.24 217,695.25 FACTOR DE PRECIOS

CUADRO N09 COSTOS DE INVERSIN DEL PROYECTO Alternativa 2 ( A precios Sociales) PRECIOS DE RUBRO MERCADO 1. INVERSIN FIJA TANGIBLE Captacin 408,535.69 32,682.86 CORRECCION 0.81 SOCIALES 330,913.91 26,473.12 FACTOR DE PRECIOS

Lnea de Conduccin Estructura de Cruce Areo 2. INVERSIN FIJA TANGIBLE Expediente Tcnico Campaa de Sensibilizacin y Educacin Sanitaria Constitucin, Capacitacin del JASS Flete Terrestre de Materiales Flete Rural 3. OTROS GASTOS Gastos Generales (6%) Gastos por Imprevistos (1%) Gastos de Supervisin (5%) TOTAL INVERSIN S/. Fuente: Elaboracin Propia

355,426.05 20,426.78 15,400.00 4,500.00 600.00 2,000.00 5,800.00 2,500.00 50,872.28 25,436.14 4,239.36 21,196.78 474,807.97

0.81 0.81 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 0.00

287,895.10 16,545.69 14,014.00 4,095.00 546.00 1,820.00 5,278.00 2,275.00 42,732.72 21,366.36 3,561.06 17,805.30 387,660.62

CUADRO N10

COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE (Sin Proyecto)

UNIDAD DESCRIPCIN DE MEDIDA 1. COSTOS DE OPERACIN Guardin Operador Tec. Administrativo Insumos y Materiales Consumo de Luz (Reservorio) Impresin de Recibos 2. COSTO DE MANTENIMIENTO Guardin Gasfitero Supervisin Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes 1 1 1 CANTIDAD COSTO ANUAL A PRECIOS DE MERCADO 780.00 Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Kg Global Global 1 1 1 365 1 1 FACTOR DE CORRECCION COSTO ANUAL A PRECIOS SOCIALES

655.20
0.41 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 0.00 0.00 0.00 302.40 0.00 352.80

0.00 0.00 0.00 360.00 0.00 420.00

3,180.00

2,727.48 0.41 0.91 0.91 0.00 731.64 0.00

0.00 804.00 0.00

Global 1 refacciones) Reparaciones Global 1 TOTAL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

Materiales de consumo Limpieza y desinfeccin Otros e imprevistos (Apoyo,

Global Lt/mes

1 1

600.00 576.00 1,200.00 0.00

3,960.00

0.84 0.84 0.84 0.84

504.00 483.84 1,008.00 0.00 3,382.68

Fuente: Elaboracin Propia

CUADRO N11

COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE (Alternativa 1) COSTO FACTOR DE CORRECCION ANUAL A PRECIOS SOCIALES

UNIDAD DESCRIPCIN DE MEDIDA 1. COSTOS DE OPERACIN Guardin Operador Tcnico Administrativo Insumos y Materiales Consumo de Luz (Reservorio) Impresin de Recibos 2. COSTO DE MANTENIMIENTO Guardin Gasfitero Supervisin Materiales de consumo Limpieza y desinfeccin Otros e imprevistos (Apoyo, refacciones) Reparaciones Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Global Lt/mes Global Global 1 1 1 1 1 1 1 Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Kg Global Global 1 1 1 365 1 1 CANTIDAD

COSTO ANUAL A PRECIOS DE MERCADO 2,400.00 480.00 180.00 1,200.00 240.00 120.00 180.00

1,906.2 0
0.41 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 196.80 163.80 1,092.00 201.60 100.80 151.20

5,380.00 600.00 240.00 240.00 800.00 1,200.00 800.00 1,500.00 0.41 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 0.84

4,294.80 246.00 218.40 218.40 672.00 1,008.00 672.00 1,260.00

TOTAL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

7,780.00

6,201.00

CUADRO N12

COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE (Alternativa 2) COSTO UNIDAD ANUAL A DESCRIPCIN DE MEDIDA 1. COSTOS DE OPERACIN Guardin Operador Tec. Administrativo Insumos y Materiales Consumo de Luz (Reservorio) Impresin de Recibos 2. COSTO DE 5,620.00 MANTENIMIENTO Guardin Gasfitero Supervisin Materiales de consumo Limpieza y desinfeccin Otros e imprevistos Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Global Lt/mes 1 1 1 1 1 600.00 360.00 360.00 800.00 1,200.00 800.00 1,500.00 8,140.00 0.41 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 0.84 4,513.20 246.00 327.60 327.60 672.00 1,008.00 672.00 1,260.00 6,520.20 MERCADO 2,520.00 480.00 180.00 1,200.00 360.00 120.00 180.00 SOCIALES CANTIDAD PRECIOS DE CORRECCION PRECIOS FACTOR DE ANUAL A COSTO

2,007.00
0.41 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 196.80 163.80 1,092.00 302.40 100.80 151.20

Jornal/mes Jornal/mes Jornal/mes Kg Global Global

1 1 1 365 1 1

Global 1 (Apoyo, refacciones) Reparaciones Global 1 TOTAL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

3. EVALUACION SOCIAL 3.1 Indicadores de efectividad CUADRO N13

RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES El ao de operacin del proyecto el 80% de los pobladores reportarn indicios de enfermedad mnimos. Elevar la calidad de vida de la FIN poblacin de la localidad de Huaripampa. Al 5to ao de operacin del proyecto se apreciar una regulacin y desarrollo poblacional en 10% del mbito. Aumenta el nivel socio econmico de la poblacin, al 5to ao en un 10%. Se reduce la deficiencia en el servicio a razn de 80% anual tres primeros aos. Disminucin de la frecuencia de PROPOSITO casos de enfermedades del sistema digestivo. Se reduce la frecuencia de emigraciones en un 25% anual.

Se reduce las prdidas de agua y conexiones clandestinas en un 50% anual. Eficiente servicio de agua. Apropiados hbitos de higiene. Existencia de planes y metas de gestin de servicio. COMPONENTES Adecuada calidad de agua. Conformacin y capacitacin de un ente administrativo del servicio. De saneamiento. Elaboracin de estudios definitivos. Construccin de Captacin y Resolucin de aprobacin del expediente Contrato de obra. Control de mantenimiento. Durante la construccin monitoreo N de eventos capacitacin/sensibilizacin. tcnico. El 100% de los usuarios contarn con unidades de medicin de servicio. El 100% del presupuesto programado debe ser atendido.

ACCIONES

Conduccin Implementacin y Capacitacin de un ente administrador/sensibilizacin de campaas de hbitos de higiene. -

permanente.

3.2 Evaluacin econmica de las alternativas a precios sociales

CUADRO N14
EVALUACION ECONOMICA DEL PROYECTO DE AGUA DEL CENTRO POBLADO DE HUARIPAMPA ALTERNATIVA 1 N de Familias Poblacin Total Poblacin Conectada (%) Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total conectadas al servicio Beneficios Brutos (S/.ao) Inversin Total a precios sociales (S/.) 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 TOTAL ES 1644 1656 1668 1681 1694 1707 1720 1733 1746 1759 17008 0,93 0,93 0,95 0,95 0,95 0,95 0,97 0,99 1 1 340 340 340 340 340 340 340 340 340 340 3400 42 45 56 59 62 65 77 89 97 100 692 382 385 396 399 402 405 417 429 437 440 409 2 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 35,753.00 38,115.00 47,538.00 50,151.00 52,765.00 55,379.00 65,274.00 75,279.00 81,699.00 113,667.00 116,029.00 125,452.00 128,065.00 130,679.00 133,293.00 143,188.00 153,193.00 159,613.00 217,695.25 2,818.32 2,818.32 2,818.32 2,818.32 2,818.32 2,818.32 2,818.32 2,818.32 2,818.32 2,818.32 28,183.20 Costos de Operacin y mantenimiento incrementales Valor actual Flujo neto a precios sociales Factor de descuento(9%) del flujo neto a precios sociales -217,695.25 110,848.68 113,210.68 122,633.68 125,246.68 127,860.68 130,474.68 140,369.68 150,374.68 156,794.68 159,545.68 1,337,359. 80 1.00 0.92 0.84 0.77 0.71 0.65 0.60 0.55 0.50 0.46 0.42 6.42 -217,695.25 101,696.04 95,287.16 94,695.70 88,727.91 83,100.67 77,797.79 76,787.02 75,467.98 72,192.63 67,393.82 615,451.4 6

Aos

77,914.00 84,450.00 162,364.00 779,140. 586,403. 1,365,543. 00 00 00

INDICADORES ECONOMICOS

VANS TIRS

S/. 615,451.46 54%

CUADRO N15 EVALUACION ECONOMICA DEL PROYECTO DE AGUA DEL CENTRO POBLADO DE HUARIPAMPA ALTERNATIVA 2 N de Familias conectadas al servicio Aos Poblacin Total Poblacin Conectada (%) Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total Beneficios Brutos (S/.ao) Inversin Total a precios sociales (S/.) Valor Flujo neto a precios sociales Factor de descuento(9%) actual del flujo neto a precios sociales

Costos de Operacin y mantenimiento incrementales

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 TOTALE S 1644 1656 1668 1681 1694 1707 1720 1733 1746 1759 17008 0,93 0,93 0,95 0,95 0,95 0,95 0,97 0,99 1 1 340 340 340 340 340 340 340 340 340 340 3400 42 45 56 59 62 65 77 89 97 100 692 382 385 396 399 402 405 417 429 437 440 409 2 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 77,914.00 779,140. 00 35,753.00 38,115.00 47,538.00 50,151.00 52,765.00 55,379.00 65,274.00 75,279.00 81,699.00 84,450.00 586,403. 00 113,667.00 116,029.00 125,452.00 128,065.00 130,679.00 133,293.00 143,188.00 153,193.00 159,613.00 162,364.00 1,365,543. 00

387,660.62 3,137.52 3,137.52 3,137.52 3,137.52 3,137.52 3,137.52 3,137.52 3,137.52 3,137.52 3,137.52 31,375.20

-387,660.62 110,529.48 112,891.48 122,314.48 124,927.48 127,541.48 130,155.48 140,050.48 150,055.48 156,475.48 159,226.48 1,334,167. 80

1.00 0.92 0.84 0.77 0.71 0.65 0.60 0.55 0.50 0.46 0.42 6.42

-387,660.62 101,403.19 95,018.50 94,449.22 88,501.78 82,893.21 77,607.46 76,612.41 75,307.79 72,045.66 67,258.99 443,437.5 7

INDICADORES ECONOMICOS

VANS TIRS

S/. 443,437.57 29%

4. ANLISIS DE SENSIBILIDAD

Se ha efectuado una simulacin, teniendo en cuenta, los cambios que se presentan en cada alternativa. Primer caso: Que se presenta una inversin superior en 20%, respecto al presentado originalmente. Al hacer el anlisis de la sensibilidad de estas variables, podemos indicar que la alternativa 1, al incremento de la inversin en un 20% respecto al original, sufre una ligera alteracin, pero no lleva a que ella no sea rentable, como sucede con la alternativa 2, donde la situacin se agrava ms. Segundo Caso: Que se presenta una disminucin de los beneficios econmicos en un 50% con respecto al presentado originalmente. Al modificar los beneficios, por el orden del 50%, menor al original, podemos notar que ambas alternativas sufren la situacin de no ser rentables, y que su tasa de retorno, son inferiores al costo de oportunidad de capital, implicando ello que estaramos invirtiendo a prdida. Al comparar la reaccin entre ambas alternativas.

CUADRO N 16

ANALISIS DE SENSIBILIDAD CUANDO VARIA LA INVERSION INVERSIN VARIACION EN % ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 VANS TIRS VANS TIRS 50% 506,603.84 28% 249,607.27 16% 40% 528,373.36 30% 288,373.33 18% 30% 550,142.90 34% 327,139.39 20% 20% 571,912.42 38% 365,905.46 22% 15% 5,282,797.18 41% 385,288.49 24% 0% 615,451.46 54% 443,437.57 29% -15% 648,105.76 47% 501,586.67 28% -20% 658,990.52 51% 520,969.70 30% -30% 680,760.05 56% 559,735.77 32% -40% 702,529.57 60% 598,501.83 34% -50 724,299.10 65% 637,267.89 36%

CUADRO N 17

ANALSIS DE SENSIBILIDAD CUANDO VARIAN LOS BENEFICIOS INVERSIN VARIACION EN % ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 VANS TIRS VANS TIRS 50% 1,041,068.33 70% 871,102.96 39% 40% 955,944.95 64% 785,979.58 36% 30% 870,821.58 60% 700,856.21 33% 20% 785,698.21 56% 615,732.84 31% 15% 743,136.52 53% 573,171.15 30% 0% 615,451.46 54% 443,437.57 29% -15% 487,766.40 48% 317,801.03 27% -20% 445,204.72 45% 275,239.35 25% -30% 315,785.00 42% 190,115.97 23% -40% 274,957.97 38% 104,992.60 21% -50 189,834.60 35% 19,869.23 19%

5.

SELECCIN DEL MEJOR PROYECTO ALTERNATIVO

Luego de la evaluacin econmica y social as como del anlisis de sensibilidad. Se puede decir que la alternativa 1 es la alternativa seleccionada dado a que el impacto social y econmico es mucho mayor en esta alternativa en comparacin con la alternativa 2, y dado al anlisis de sensibilidad realizado para ambas alternativas, donde econmicamente resulto la alternativa 1 como la mejor. Se pudo mostrar que hay un porcentaje de riesgo adecuado que puede soportar el proyecto plantendolo con esta alternativa. No existe ninguna circunstancia que obligue a elegir la alternativa 2 ni tampoco la de plantear un proyecto diferente al que planteamos despus de todos los anlisis realizados. 6. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD a) Capacidad de gestin

La unidad ejecutora responsable en las obras del proyecto, en este caso la Municipalidad Distrital de Olleros, que ya cuenta con amplia experiencia en ejecutar proyectos de similares caracterstica, a travs de contratos de licitacin. La Municipalidad de Olleros cuenta con equipo tcnico calificado para ejecutar este tipo de obras y llevar la implementacin del proyecto. b) Disponibilidad de Recursos.

La capacidad de gestin del agua potable estar a cargo de la Municipalidad Distrital de Olleros y la Junta Administradora del Agua Potable. El financiamiento de la ejecucin de la obra est en funcin a los presupuestos de la Municipalidad Distrital de Olleros, se puede afirmar que se cuenta con recursos para ejecutar la obra. Este recurso saldr de los ingresos anuales de la Municipalidad Distrital de Olleros. c) Financiamiento de los Costos de Operacin y Mantenimiento

Los costos operativos y mantenimiento, el Financiamiento lo gestionara en una parte la Junta Administrativa de Agua Potable del Centro Poblado de Huaripampa, tambin estar involucrado la Municipalidad Distrital de Olleros especialmente en el mantenimiento y saneamiento de agua para el consumo humano. 7. ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL A continuacin se presenta la identificacin de impactos positivos y negativos que se generar en el proyecto seleccionado. CUADRO N 18 COMPONENTES DEL MBITO SENSIBLES DE IMPACTO AMBIENTAL COMPONENTES AMBIENTALES Medio Fsico ELEMENTOS Agua Aire Suelo Paisaje Flora Fauna Salud Pblica Salud y Seguridad Empleo Economa

Medio Biolgico

Medio socioeconmico y cultural

CUADRO N 19

ACTIVIDAD DEL PROYECTO CON POTENCIAL DE CAUSAR IMPACTO

FUENTE DE IMPACTO POR LA UBICACIN DEL DISEO El trazo elegido es la nica alternativa? El trazo del sistema de conduccin cruza laderas con vegetacin? El proyecto esta prximo a un relleno? El proyecto se ubica en terreno agrcola? El proyecto se ubica en rea de proteccin? El almacn de materiales se encuentra a menos de 100 metros de un curso de agua. POR LA EJECUCIN Se transitara por zonas propensas a erosin. El transporte de materiales y transito de trabajadores se realizar a travs de zonas que sirven como reas de transito permanente para algunas especies de animales? La comunidad careci de informacin sobre el proyecto? Se generar ruidos intensos por periodos prolongados durante la fase de ejecucin? POR LA OPERACIN El personal carece de personal operativo y profesional? Se carece de acuerdos formales con la comunidad para la ejecucin de la obra?

OCURRE SI/NO

NO SI NO NO NO NO NO SI NO NO NO NO

a) identificacin de los impactos positivos Evitar el consumo de agua de posos, acequia, el cual deteriora la salud de la poblacin, haciendo nfasis en casos particulares en los cuales el Estado de pobreza y la degradacin del medio ambiente juega un papel determinante en el incremento de la morbilidad infantil principalmente. b) Identificacin de los impactos negativos y medidas de mitigacin. CUADRO N 58

IMPACTOS NEGATIVOS DIRECTOS Accidentes laborales en la construccin. Peligros de accidentes en general. Por construcciones inadecuadas. FASE DE EJECUCIN Peligro para la salud durante la operacin.

MEDIDAS DE MITIGACIN LEGISLACIN RM 042-37 Exigir cumplimiento de normas de seguridad. Inspeccionar permanentemente durante la ejecucin de las obras.

Cdigo Civil.

Asegurar que los procesos de tratamiento sean adecuados y funciones a fin de proteger la salud del personal. Capacitar permanentemente a los operadores de la planta. Establecer un programa de limpieza. Realizar monitoreo continuo de calidad de agua a efectos de ver su evolucin.

DL 17505

Riesgo de salud para el operador. FASE Degradacin de la calidad OPERACIN por falta de limpieza y desinfeccin de los dispositivos de almacenamiento

DL 17505

CONCLUSIONES

RECOMENDACIONES

BIBLIOGRAFIA
Soto Caedo Carlos Alberto Preparacin de proyectos de inversin segn

el Sistema Nacional de Inversin pblica, Lima noviembre 2011,517 pag.

Beltrn Barco, Arlette Evaluacin social de proyectos para pases en

desarrollo; Lima: Universidad del Pacfico; Centro de Investigacin, ao 2007, 203 pag. Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Electrificacin Rural a Nivel de Perfil, Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP Ministerio de Economa y Finanzas; Lima; ao 2010; 107 pag.

 Manual de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin

del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

Vsquez enrique, Aramburu C., Figueroa Carlos y Parodi Carlos. Gerencia

social de :Diseo, monitoreo y evaluacin de proyectos sociales, centro de investigacin universidad de pacifico, primera edicin, quinta reimpresin enero 2002
Corporacin Americana de Desarrollo Evaluacin de Proyectos De

Inversin Pblica.