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Sistema Nacional de Inversin Pblica y Cooperacin Internacional

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Sistema Nacional de Inversin Pblica y Cooperacin Internacional

Ficha Tcnica
Autor : Econ. Carlos Alberto Soto Caedo* Ttulo : La Gestin en la Fase de Preinversin de un PIP segn las Nuevas Normas del SNIP Fuente : Actualidad Gubernamental, N 36 - Octubre 2011

segn el nuevo marco normativo del SNIP. Previamente a ello, describimos las funciones y responsabilidades de las unidades formuladoras y de las unidades ejecutoras, aspectos que no se presentaron, por falta de espacio, en el artculo anterior referido al mbito de Aplicacin y Organizacin del SNIP segn el Nuevo Marco Normativo del SNIP. Funciones y responsabilidades de las Unidades Formuladoras (UF) A continuacin sealamos las funciones y responsabilidades de las Unidades Formuladoras (UF), as como los requisitos para su registro formal dentro del SNIP1. Hay que tomar en cuenta que lo resaltado en negrita ha sido recientemente incorporado por la nueva Directiva General del SNIP. La UF tiene las siguientes funciones: a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el Banco de Proyectos. b. Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la elaboracin de los estudios de preinversin, siendo responsable por el contenido de dichos estudios. Asimismo, elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los estudios de preinversin la realice la propia UF . Para tales efectos, deber tener en cuenta las Pautas de los Trminos de Referencia o Planes de Trabajo para la Elaboracin de Estudios de Preinversin (contenidas en el Anexo SNIP-23). c. Durante la fase de preinversin, las UF pondrn a disposicin de la DGPI y de los dems rganos del SNIP toda la informacin referente al PIP, en caso estos la soliciten. d. En el caso de las UF de los gobiernos regionales y locales, solamente pueden formular proyectos que se
1 Segn: Artculo 9 de la Directiva General del SNIP.

Sumario
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Antecedentes Descripcin global del proceso de preinversin de un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) La formulacin de estudios de preinversin La evaluacin de los estudios de preinversin Tipos y contenidos mnimos de estudios de preinversin de acuerdo a las normas del SNIP Proceso de presentacin y evaluacin de los estudios de preinversin Niveles mnimos de estudios de preinversin para la declaracin de viabilidad de un PIP por la OPI Plazos de evaluacin

enmarquen en las competencias de su nivel de gobierno. e. Realiza las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la Ocina de Programacin e Inversiones. f. Formula los proyectos a ser nanciados y/o ejecutados por terceros con sus propios recursos o por gobiernos locales no sujetos al SNIP . En este caso, la UF correspondiente es aquella que pertenece a la entidad sujeta al SNIP que asumir los gastos de operacin y mantenimiento del PIP. g. Informa a su OPI institucional de los proyectos presentados a evaluacin ante la OPI responsable de la funcin en la que se enmarca el PIP, en los casos que corresponda. La UF, en el ejercicio de sus funciones, es responsable de: a. Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-09), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10). b. No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta la denicin de PIP contenida en la Directiva General y dems normas del SNIP. c. Cuando el nanciamiento de los gastos de operacin y mantenimiento est a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora, solicitar la opinin favorable de dichas entidades antes de remitir el Perl para su evaluacin, independientemente del nivel de estudio con el que se pueda declarar la viabilidad. d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI o por la DGPI, segn sea el caso.

1. Antecedentes
La nueva Directiva General del SNIP (Directiva General 001-2011-EF/68.01, aprobada mediante Resolucin Directoral 003-2011-EF/68.01 y publicada el 09.04.11) ha implicado cambios importantes en las fases de preinversin e inversin del ciclo de proyectos. En esta oportunidad nos ocuparemos del tratamiento de la gestin en la preinversin
* Economista. Magster en Investigacin y Docencia Universitaria. Doctor (c) en Ciencias Financieras. Diplomado en Proyectos de Inversin Pblica, Cooperacin Internacional para el Desarrollo y Gestin Municipal. Ex jefe del Gabinete de Asesores y Consultores de la Asociacin de Municipalidades del Per (AMPE). Actualmente se desempea como catedrtico de la Universidad ESAN y de la Escuela Nacional de Control de la Contralora General de la Repblica.

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La Gestin en la Fase de Preinversin de un PIP segn las Nuevas Normas del SNIP

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valentes as como en la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios. b. Elaborar el Informe de Consistencia del estudio Denitivo o Expediente Tcnico detallado (Formato SNIP 15) y el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-24). c. Informar oportunamente al rgano que declar la viabilidad del PIP toda modicacin que ocurra durante la fase de inversin. La UF elabora los estudios de preinversin del PIP sobre la base de los Contenidos Mnimos para Estudios de Preinversin (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-06, SNIP-07 y SNIP 08), teniendo en cuenta los trminos de referencia o planes de trabajo aprobados, as como los contenidos, parmetros, metodologas y normas tcnicas que se dispongan. Asimismo, debe ser compatible con los Lineamientos de Poltica Sectorial, con el Plan Estratgico Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, segn corresponda. La elaboracin de los estudios de preinversin considera los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-09), los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10), as como la programacin multianual de inversin pblica del Sector, Gobierno Regional o Local, segn corresponda, a efectos de evaluar la probabilidad y perodo de ejecucin del PIP. Las proyecciones macroeconmicas que se utilicen para los estudios de preinversin deben ser consistentes con el Marco Macroeconmico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio (en la actualidad se encuentra vigente el Marco Macroeconmico Multianual 2012-2014 aprobado en Sesin de Consejo de Ministros el 25 de mayo del ao en curso). La responsabilidad por la formulacin de los PIP es siempre de una entidad del sector pblico sujeta a las normas del SNIP. Est prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo responsabilidad de la UF que formula y registra la intervencin en el Banco de Proyectos, y del rgano que lo declara viable, de ser el caso. Los estudios de preinversin y sus respectivos anexos, que se elaboren y evalen en el marco del SNIP, tienen carcter de declaracin jurada, y su veracidad constituye estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que determine la Contralora General de la Repblica y la legislacin vigente. El rgano que declar la viabilidad del PIP es el responsable de la custodia de dichos documentos conforme al marco legal vigente.

e. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos. f. Vericar que se cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente o se cuenta con los arreglos institucionales respectivos para la implementacin del PIP, cuando corresponda, a efectos de asegurar la sostenibilidad del PIP. g. En el caso de los GR y GL, vericar que la localizacin geogrca del PIP corresponda a su circunscripcin territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance intermunicipal o de inuencia interregional. Se debe tener presente que la persona registrada como Responsable de la UF tiene a su cargo el cumplimiento de las funciones sealadas anteriormente, independientemente de que la entidad contrate los servicios de consultores externos para el apoyo en la formulacin del PIP (segn numeral 9.4 del artculo 9 de la Directiva General del SNIP). Para ser registrada como UF, la entidad, rea u rgano deber cumplir con lo siguiente: a. Contar con profesionales especializados en la materia de los proyectos cuya formulacin le sea encargada. b. Dichos profesionales deben tener por lo menos 1 (un) ao de experiencia en formulacin y/o evaluacin de proyectos, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. c. Puede formar parte directa o indirectamente de la Unidad Ejecutora y viceversa. Funciones y responsabilidades de las Unidades Ejecutoras (UE) Las Unidades Ejecutoras (UE) tienen las funciones y responsabilidades que mostramos a continuacin2 (tomar en cuenta que lo resaltado en negrita ha sido recientemente incorporado por la nueva Directiva General del SNIP). La UE tiene las funciones siguientes: a. Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que haga sus veces. b. Elabora el estudio denitivo, expediente tcnico u otro documento equivalente, o supervisa su elaboracin, cuando no sea realizado directamente por este rgano. c. Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP. La UE tiene las siguientes responsabilidades: a. Ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para elaborar directa o indirectamente los estudios denitivos, expedientes tcnicos u otros documentos equi2 Segn: Artculo 10 de la Directiva General del SNIP.

2. Descripcin global del proceso de preinversin de un Proyecto de Inversin Pblica (PIP)3


La fase de preinversin tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un proyecto de inversin pblica (PIP) en particular. En esta fase se realiza la evaluacin ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la declaracin de viabilidad. Esta fase comprende la elaboracin del perfil, que adems incluye el anlisis a nivel del estudio de prefactibilidad, y la elaboracin del estudio de factibilidad. En cada uno de los estudios de preinversin se busca mejorar la calidad de la informacin proveniente del estudio anterior a n de reducir el riesgo de la decisin de inversin. La elaboracin del perl es obligatoria. Los niveles de estudios de preinversin mnimos que deber tener un PIP para poder ser declarado viable por una Oficina de Programacin e Inversiones (OPI), se establecen fundamentalmente por su monto de inversin a precios de mercado (ver ms adelante el numeral 7). El rgano responsable de la evaluacin del PIP podr recomendar estudios adicionales, dependiendo de las caractersticas o de la complejidad del proyecto. La fase de preinversin culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.

3. La formulacin de estudios de preinversin


Previo a la formulacin de un PIP, la Unidad Formuladora (UF) verica en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneciarios, localizacin geogrca y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos.

4. La evaluacin de los estudios de preinversin4


Previo a la evaluacin de un PIP, la OPI verica que en el Banco de Proyectos no exista otro PIP registrado con los

3 De acuerdo al artculo 11 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

4 De acuerdo al artculo 13 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

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mismos objetivos, beneciarios, localizacin geogrca y componentes, del que ser evaluado, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos. La evaluacin del proyecto debe considerar el anlisis de los aspectos tcnicos, metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio, adicionalmente se tomarn en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin del proyecto, as como la programacin multianual de inversin pblica del Sector, Gobierno Regional o Local, segn corresponda, a efectos de evaluar la probabilidad y perodo de ejecucin del PIP. Los Informes Tcnicos que elaboren la OPI o la Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI) seguirn las Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos (Anexo SNIP-16), debiendo recoger los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluacin. Los Informes tcnicos deben ser puestos en conocimiento de la UF que elabor el estudio. Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a observar un PIP, sino por razones sobrevinientes a la primera evaluacin. La responsabilidad por la evaluacin de los PIP es siempre de una entidad del sector pblico sujeta a las normas del SNIP.

5. Tipos y contenidos mnimos de estudios de preinversin de acuerdo a las normas del SNIP
La nueva Directiva General del SNIP contempla tres tipos de estudios de preinversin para los PIP (Perl Simplicado, Perl y Estudio de Factibilidad) y dos para los Programas de Inversin (Perl y Estudio de Factibilidad), eliminando con ello la alternativa del Estudio de Prefactibilidad. A continuacin se mencionan de forma grca cada uno de estos tipos de estudios, considerando dnde se plasman sus contenidos mnimos; tambin se presentan los casos especiales. Luego de ello, se presenta un cuadro comparativo de los contenidos mnimos de los principales estudios de preinversin.

Tipos y Contenidos Mnimos de Estudios de Preinversin de acuerdo a las Normas del SNIP

Comparacin de Contenidos Mnimos de Estudios de Preinversin para PIP (Segn Anexos SNIP 05-A, 05-B y 07) Anexo SNIP 05-A 1. Resumen Ejecutivo - Nombre del Proyecto de Inversin Pblica (PIP) - Objetivo del Proyecto. - Balance Oferta y Demanda de los Bienes o Servicios del PIP. - Descripcin Tcnica del PIP. - Costos del PIP. - Benecios del PIP. - Resultados de la Evaluacin Social. - Sostenibilidad del PIP. - Impacto Ambiental. - Organizacin y Gestin - Plan de Implementacin. - Conclusiones y Recomendaciones. - Marco Lgico 2. Aspectos Generales - Nombre del Proyecto. - Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora. - Participacin de los Involucrados. - Marco de Referencia. 3. Identicacin - Diagnstico de la Situacin Actual. - Denicin del Problema y sus Causas. - Objetivo del Proyecto. - Alternativas de Solucin. Anexo SNIP 05-B 1. Resumen Ejecutivo - Nombre del Proyecto de Inversin Pblica (PIP). - Objetivo del Proyecto. - Balance Oferta y Demanda de los Bienes o Servicios del PIP. - Descripcin Tcnica del PIP. - Costos del PIP. - Benecios del PIP. - Resultados de la Evaluacin Social. - Sostenibilidad del PIP. - Impacto Ambiental. - Conclusiones y Recomendaciones. - Marco Lgico Anexo SNIP 07 1. Resumen Ejecutivo - Nombre del PIP. - Objetivo del PIP. - Balance Oferta y Demanda de los Bienes o Servicios del PIP. - Planteamiento Tcnico del PIP. - Costos del PIP. - Benecios del PIP. - Resultados de la Evaluacin Social del PIP. - Sostenibilidad del PIP. - Impacto Ambiental del PIP. - Organizacin y Gestin del PIP. - Plan de Implementacin del PIP. - Financiamiento del PIP. - Conclusiones y Recomendaciones. - Marco Lgico del PIP.

Contenido mnimo segn Anexo SNIP- O5 A.- Para aquellos PIP que solo requieren un estudio de perl para decidir su viabilidad. Perl de PIP Contenido mnimo segn Anexo SNIP-O5 B.- Para aquellos PIP cuya viabilidad podr ser otorgada con un nivel de Estudio de Factibilidad, en el cual se profundice el anlisis para tomar la decisin de declaracin de viabilidad.

Estudio de Factibilidad para PIP

Contenido mnimo segn Anexo SNIP-07

Perl Simplicado de PIP menor

Formato SNIP-04

Perl para Programas de Inversin

Contenido mnimo segn Anexo SNIP-06

Factibilidad para Programas de Inversin

Contenido mnimo segn Anexo SNIP-08

2. Aspectos Generales - Nombre del Proyecto. - Unidad Formuladora y la Ejecutora. - Participacin de los Involucrados. - Marco de Referencia. 3. Identicacin - Diagnstico de la Situacin Actual. - Denicin del Problema y sus Causas. - Objetivo del Proyecto. - Alternativas de Solucin.

2. Aspectos Generales - Nombre del Proyecto. - Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora. - Participacin de los Involucrados. - Marco de Referencia.

Perl de PIP de Electricacin Rural

Contenido mnimo segn Anexo SNIP-19

3. Identicacin - Diagnstico de la Situacin Actual. - Objetivos del Proyecto.

Perl de PIP de Rehabilitacin de Carreteras

Contenido mnimo segn Anexo SNIP-20

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Anexo SNIP 05-B 4. Formulacin y Evaluacin - Denicin del Horizonte de Evaluacin del Proyecto. - Anlisis de la Demanda. - Anlisis de la Oferta. - Balance Oferta Demanda. - Planteamiento Tcnico de las Alternativas de Solucin. - Costos a Precios de Mercado. - Evaluacin Social. - Anlisis de Sensibilidad. - Anlisis de Sostenibilidad. - Impacto Ambiental. - Seleccin de Alternativa. - Cronograma de Actividades. - Organizacin y Gestin. - Matriz de Marco Lgico para la Alternativa Seleccionada. 5. Conclusin 6. Recomendaciones 7. Anexos Anexo SNIP 07 4. Formulacin y Evaluacin - Anlisis de la Demanda. - Anlisis de la Oferta. - Balance Oferta Demanda. - Planteamiento Tcnico del PIP. - Costos a Precios de Mercado. - Evaluacin Social. - Evaluacin Privada. - Anlisis de Sensibilidad. - Anlisis de Riesgo de la Rentabilidad Social del PIP. - Anlisis de Sostenibilidad. - Impacto Ambiental. - Organizacin y Gestin. - Plan de Implementacin - Financiamiento. - Matriz del Marco Lgico del Proyecto. - Lnea de Base para Evaluacin Intermedia y ex post.

Anexo SNIP 05-A 4. Formulacin y Evaluacin - Denicin del Horizonte de Evaluacin del Proyecto. - Anlisis de la Demanda. - Anlisis de la Oferta. - Balance Oferta Demanda. - Planteamiento Tcnico de las Alternativas de Solucin. - Costos a Precios de Mercado. - Evaluacin Social. - Anlisis de Sensibilidad. - Anlisis de Sostenibilidad. - Impacto Ambiental. - Seleccin de Alternativa. - Plan de Implementacin - Organizacin y Gestin - Matriz de Marco Lgico para la Alternativa Seleccionada. 5. Conclusin 6. Anexos

Proceso de Presentacin y Evaluacin del Estudio de Factibilidad


OPI* Sectorial/Regional/Local Autoriza Estudio de Factibilidad Elaboracin de Estudio de Factibilidad

Evala Estudio de Factibilidad

Estudio de Factibilidad

Rechaza? No

S Fin

Mejora del Estudio

Observa? No Estudio Aprobado

Declaracin de Viabilidad

(*) Incluye a las Unidades Evaluadoras de una empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local Fuente: Directiva General del SNIP, artculo 15, numeral 15.10.

5. Anexos

6. Proceso de presentacin y evaluacin de los estudios de preinversin


Los procesos especcos de presentacin y evaluacin de los estudios de preinversin (para los casos del perl y estudio de factibilidad de un PIP) se describen de forma grca de la manera siguiente:
Proceso de Presentacin y Evaluacin del Perl
UF Elaboracin de Perl OPI* Sectorial/Regional/Local Evala Perl

7. Niveles mnimos de estudios de preinversin para la declaracin de viabilidad de un PIP por la OPI
Estudio Perl Simplicado Perl* Factibilidad > Monto de Inversin a Precios de Mercado S/. 1200,000 S/. 10000,000 S/. 10000,000

Perl del Proyecto

Rechaza? No S

(*) No se aplica a PIP Menores. Para el caso de los PIP de Electricacin Rural y de Rehabilitacin de Carreteras, podrn ser declarados viables solamente con este nivel de estudio, siempre que cumplan con los contenidos mnimos establecidos en los Anexos SNIP-19 y 20, respectivamente. Nota. No se consideran aqu las excepciones contempladas mediante normas legales especcas o aprobadas por la DGPI. Fuente: Directiva General del SNIP. Artculo 22.

8. Plazos de evaluacin
Fin

Elaboracin de Perl

Observa? No Perl Aprobado

Casos Para Evaluacin de Perl Para Autorizar la Elaboracin de Estudio de Factibilidad Para Evaluacin de Estudio de Factibilidad

Plazo Mximo* 30 Das Hbiles 30 Das Hbiles 40 Das Hbiles 10 Das Hbiles 15 Das Hbiles

Requiere Estudios Adicionales?


(*) Incluye a las Unidades Evaluadoras de una empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local. Fuente. Directiva General del SNIP, artculo 15, numeral 15.5.

Autoriza Estudio de Factibilidad

Para PIP Menores Para aprobar Trminos de Referencia de Estudios de Preinversin

Declaracin de Viabilidad

(*) Plazos mximos para la emisin del Informe Tcnico, contados a partir de la fecha de recepcin del documento en donde se plasma el Estudio de Preinversin. En el caso de los PIP Menores, es el plazo mximo para emitir el Formato SNIP-06. Fuente: Directiva General del SNIP, artculo 21.

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