La Auditoria de Calidad en La Evaluacion y Clasificacion de Riesgos en El Sistema Financiero

ANALES CIENTIFICOS
CONTENIDO: PEDRO RICARDO QUIROZ QUEZADA
La auditora de calidad en la evaluacin y clasificacin de riesgos en el sistema financiero............................................................

JESSY VARGAS, ENRIQUE ALVARADO Y CECILIA CAMPOS C.
Efecto de diferentes concentraciones de yema de huevo en el dilutor y distintos procesos de congelamiento en la criopreservacion de esperma de trucha arco iris (Oncorhynchus Mykiis) .................................. 22
CARMEN TAMARIZ ANGELES, DELIA INFANTAS DE FUKUSAKI Y PATRICIA MORENO DAZ
Pruebas fitoqumicas y biolgicas de algunas especies de Senecio del Parque Nacional Huascarn (Ancash Per) ................................................. 35
ALFREDO MORENO LLACZA, LEANDRO A. HUANCA VELARDE
El anlisis de correspondencias mltiple aplicado a la identificacin de caractersticas por edades de los nios y jovenes trabajadores del Distrito de Comas .................................................................................. 46
FERNANDO VARGAS DELGADO, FRANCISCO SALAS VALERIO.
Caracterizacin reolgica de papillas alimenticias para nios de corta edad................................................................................................ 60

JULIO CHVEZ ACHONG
Sistematizacin sobre el enfoque de desarrollo institucional y su aplicacin en metodologas de diagnstico rural participativo .............................................. 78
AUGUSTO ZINGG ROSELL, DIONISIO F. SALAS PINTO
Evaluacin tcnica de la maquinaria agrcola en el Valle de Cajamarca - Departamento de Cajamarca ................................................. 94

LUIS BRICEO BERR, BETTY HATTA SAKODA, MARA CARRANZA FALLA
Almacenamiento refrigerado del brcoli (Brssica Oleracea) .......................... 121

BLANCA R. CERPA BUSTAMANTE
La poltica de dominacin Inca ..................................................................... 132

LUIS BRICEO BERR, A.L. VSQUEZ-CAICEDO LE ROUX
Almacenamiento refrigerado de la mandarina (Citirus Unshiu) Satsuma recubierta con pelculas permeables ...............................................
152
WALDEMAR MERCADO CURI
Sustentabilidad del espacio agrcola regional peruano .................................... 170

HUMBERTO PORRAS VSQUEZ
Cultura poltica del estudiante molinero ......................................................

JORGE CHUE GALLARDO, CARLOS LPEZ DE CASTILLA VSQUEZ
190
Anlisis Bayesiano de las series de tiempo .............................................

IVAN SOTO RODRGUEZ
207
Sistema experto de reconocimiento caso: reconocimiento de animales .......................................................................

CELSO GONZALES CHAVESTA
226
Evaluacin del servicio que ofrece la biblioteca de la Universidad Nacional Agraria-La Molina. abril agosto del 2000 ......................................
CSAR H. MENACHO CHIOK
240
Regresin lineal mltiple con observaciones missing en las variables independientes....................................................................

JESS WALTER SALINAS FLORES
256
Una aplicacin del anlisis de componentes principales como una tcnica de clasificacin .............................................................. 272
CAROLINA RAMOS V., GLADYS TARAZONA
Estudio de la estabilidad de las hojuelas fritas de papa durante el almacenamiento al medio ambiente ............................................. 286
LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO
Pedro Ricardo Quiroz Quezada* RESUMEN Las organizaciones productoras de bienes y/o servicios y las instituciones financieras en Latinoamrica de caractersticas tercermundistas, signadas como empresas de pases en vas de desarrollo PVD particularmente el Per, enfrentan agudos problemas de organizacin, eficiencia, crecimiento y control. Su problema se origina bsicamente en el desconocimiento e incumplimiento de los principios que la Administracin y la Auditora moderna aconsejan, esto es: Verificar si los procesos de Planificacin, Organizacin, Direccin, integracin, motivacin, compensacin y de Control entre otros, diseados para propsitos especficos se cumplen y/o si continuan apoyando el proceso administrativo. Consecuentemente urge cambiar el modelo de trabajo utilizado basado en la tradicin y las costumbres no siempre buenas, porque resultan ser a la larga, aplicaciones dificientes, anacrnicas y sin orientacin. Finalmente dichos entes econmicos no estn preparados para un crecimiento en competencia, bajo aspectos de incertidumbre y riesgo enMolina un mercado cambiante. Publicacin de La Universidad Nacional Agraria La
Editor: Hugo Vega Cadima hvc@lamolina.edu.pe Por un lado, la poltica liberal competitiva imperante frente al modelo administrativo financiero y de control prevaleciente destrozando su dbil estructura. Por otro lado, el EDITORIAL AGRARIA proteccionismo estatal del que muchos empresarios dependieron, los alej de la realidad y fren Telf.: 349-5647 anexo: 190 su desarrollo, porque les permiti cubrir su ineficiencia e incapacidad con recursos benvolos Apartado: 456, Lima 100. subsidiados que con el correr del tiempo se hizo costumbre. Tales corporaciones muestran una estructura pesada, burocrtica y dbil con muy poca capacidad para sostenenerse frente a la Los artculos publicados son de entera responsabilidad de sus autores. competencia, tardamente tienen o estn Se permite la reproduccin parcial siempre y aprendiendo cuando se cite a lautilizar fuente el instrumental de la gestin y de los controles modernos para lograr eficiencia y poder ofertar y se enve a la editorial un ejemplar de la publicacin que incluye el productos y/o servicios de buena texto reproducido deprecios Anales Cientficos N 47 calidad y a bajos . La calidad y el precio son las variables reinas de la competencia, el crecimiento y la internacionalizacin.
Es aqu donde interviene la Auditora de Calidad como un examen sistemtico de las actuaciones y decisiones de personas con respecto a la calidad, con el objeto de verificar o evaluar de manera independiente e informar del cumplimiento de los requisitos operativos del programa de calidad o la especificacin o los requisitos del contrato del producto o servicios
* Profesor del Departamento Acadmico de Economa
Anales Cientficos UNALM
Adems la intencin de una auditora de calidad consiste en realizar una revisin y evaluacin independiente para que se pueda obtener la accin correcta necesaria independiente de la eficacia del Sistema de Calidad de una organizacin.
SUMMARY Goods and / or service producers and financial institutions in the Latin American countries belonging to the Third World, considered as enterprises of the developing countries DC, particularly , in Per, are tackling acute problems related to organization, efficiency, growth and control. This problem, mainly, raises from ignorance and non-compliance with the modern Management and Audit regulating priciples such as: to assure that the planning, organizing, directing, integrating, motivating, compensating and controlling procedures, designed for special purposes, either meet management requirements or are still contributing to administrative process. Hence, abrupt change of applied deficient traditional functional models is required as in a long term they will lack orientation and become obsolete. Finally, such economic entities are not prepared for the growth in the circumstances of competition, incertitude and risk presented at changing market. On the one hand, the governing politics of free competition applied to current administrative financial and control model breaks down its weak structure. On the other hand, State protective politics made many employers dependent, picked them out of economic reality and impeded their further development while such politics allowed to cover with subsidiary fond inefficiency and unfitness of protected enterprises what in a long term became a custom. Such corporations are based on a heavy, bureaucratic and weak structure with a little capability to resis a competence; lack of special knowledge and delay in application of modern management and control instruments, necessary for commercial efficiency, impedes them to produce goods and / services of high quality at a low price which is a clue variable in competition, growth and internalization. This matter is to be analyzed by Quality Audit in order to make independent systematic evaluation of the actions and decisions en reference to the quality and to inform if quality program opertive requirements, specification indications or production o service contract stipulations have been met. Besides, Quality Audit intends to perform independent evaluation in order to suggest necessary correct actions for efficient design of Quality System. INTRODUCCION Las organizaciones productoras de bienes y/ o servicios y las instituciones financieras en Latinoamrica de caracteristicas tercermundistas, signadas como empresas de pases en vas de desarrollo PVD particularmente el Per, enfrentan agudos problemas de organizacin, eficiencia, crecimiento y control. Su problema se origina bsicamente en el desconocimiento e incumplimiento de los principios que la Administracn y la Auditora moderna aconsejan, esto es: Verificar si los procesos de Planificacin, Organizacin, Direccin, integracin, motivacin compensacin y de Control entre otros, diseados para propsitos especficos se cumplen y/o si continuan apoyando el proceso administrati-
vo. Consecuentemente urge cambiar el modelo de trabajo utilizado basado en la tradicin y las costumbres no siempre buenas, porque resultan ser a la larga, aplicaciones deficientes, anacrnicas y sin orientacin. Finalmente dichos entes econmicos no estn preparadas para un crecimiento en competencia, bajo aspectos de incertidumbre y riesgo en un mercado cambiante.Si bien la mayora de las organizaciones e instituciones incluidas las Universidades acusan estas y otras deficiencias, existe, sin embargo, otro sector empresarial que an en pocas de crisis tan duras como las que el Per ha afrontado y/o continua atravesando, han sabido mantenerse competitivamente en el mercado, habiendo obtenido ganancias que les ha permitido distribuir significativos dividendos entre sus asociados; a juzgar por los resultados expuestos en los Balances y Estados de Prdidas y Ganancias publicados en revistas, boletines, memorias y diarios, por obligacin legal. Estas empresas e instituciones han encontrado la piedra filosofal para tornar en benignas los vientos que resultaron adversos para las dems, entonces Dnde radica el problema de la deficiencia, la falta de calidad y competitividad?. La respuesta necesariamente tiene que partir de un anlisis y estudio a profundidad con caractersticas cientficas. Sin embargo, parte de la problemtica y en gran medida no slo se deben a las orientaciones cambiantes de las polticas econmica, monetaria, fiscal o liberal; lo son tambin, y en gran medida, la falta de conceptualizacin y utilizacin del instrumental moderno de gestin empresarial sustentado en la aplicacin de las Ciencias Contables, financiera y de auditora; sobre todo la falta de integracin multidisciplinaria de Sistemas operantesque se ofrecen para una correcta y eficiente obtencin de resultados maximizados con costos minimizados debidamente cuantificados y registrados por la Contabilidad Administrativa debidamente verificada por la Auditora de
Calidad, que nos proponemos demostrar a lo largo de este planteamiento. METODOLOGIA Identificacin del Problema: Problema Principal: Cul es la forma en que la Auditoria de Calidad permite evaluar y clasificar los riesgos que se presentan en el Sistema Financiero? Problemas Secundarios:
De que forma las polticas que se utilizan para esta forma de intervencin a nivel de institucin, ayudan en la evaluacin y clasificacin de los riesgos? De qu forma los procedimientos que se utilizan en la auditora, son aceptables como parte de la evaluacin y clasificacin de los riesgos que se practican? En qu medida las normas que se establecen como parte de auditora ayudan en la Evaluacin y clasificacin de los riesgos? De qu manera, los objetivos que se establecen como parte de esta revisin de lasactividadesdeunaorganizacin,permiten determinar si han alcanzado una autntica evaluacin y clasificacin de riesgos? Cmo podremos demostrar que la utilizacin de los recursos en forma eficiente yeconmica,eselresultadodelaevaluacin y clasificacin de los riesgos?
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION Objetivo General: Demostrar la importancia que tiene la auditoria de calidad, mediante el anlisis de los mtodos, procedimientos e informacin
disponible; con la finalidad de determinar la trascendencia que tiene en la evaluacin y clasificacin de los riesgos dentro del sistema financiero peruano. Objetivos Especificos:
HIPOTESIS SUBSIDIARIAS
Si las polticas que se utilizan para esta forma de intervencin a nivel de la institucin son las mas adecuadas, entonces incidirn directamente en la evaluacin y clasificacin de los riesgos. Si los procedimientos que se manejan en la Auditora son los mas adecuados para esta forma de intervencin, entonces son aceptables como parte de la evaluacin y clasificacin de los riesgos que se practican. Si las normas que se establecen como parte del trabajo de Auditora son claras y coherentes, entonces ayudarn al momento de llevar a cabo la evaluacin y clasificacin de los riesgos. Si los objetivos que se establecen como parte de esta revisin en las actividades de una organizacin hay que tenerlos en cuenta, entonces permitirn determinar si han alcanzado una autntica evaluacin y clasificacin de los riesgos. Si existe demostracin en la administracin en la utilizacin econmica y eficiente de los recursos, entonces su incidencia ser mayor en el resultado que se obtenga como parte de la evaluacin y clasificacin de los riesgos.
Identificar las principales polticas que se utilizan durante la intervencin a nivel de una institucin y si stas ayudan verdaderamente en la evaluacin y clasificacin de los riesgos. Determinar si los procedimientos que se utilizan en la auditora, son aceptables como parte de la evaluacin y clasifi-cacin de los riesgos que se practican. Verificar en forma tcnica si las normas que se establecen como parte del trabajo de auditora, ayudan durante la evaluacin y clasificacin de los riesgos. Mostrar en forma clara que los objetivos que se establecen como parte de esta revisin de las actividades de una organizacin, permite determinar si han alcanzado una autntica evaluacin y clasificacin de los riesgos. Demostrar que la utilizacin de los recursos que se vienen empleando eficientemente, son el resultado de la evaluacin y clasificacin de los riesgos.
VARIABLES E INDICADORES EN LA INVESTIGACION VARIABLE INDEPENDIENTE X. AUDITORIA DE CALIDAD INDICADORES X1 Polticas X2 Procedimientos X3 Normas X4 Objetivos
HIPOTESIS DE LA INVESTIGACION HIPOTESIS PRINCIPAL Si la Auditora de Calidad se pretende alcanzar durante la evaluacin integral, entonces al aplicarse permite llevar a cabo un examen exhaustivo y de clasificacin de los riesgos que se presentan en el sistema financiero.
VARIABLE DEPENDIENTE Y. EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO Y1 Patrimonio Personal y/o empresarial Y2 Patrimonio Adicional del Garante Y3 Riesgos Inherentes Y4 Riesgos Totales RESULTADOS Y DISCUSION ANTECEDENTES Y EVOLUCION CONCEPTUALIZACIONES RELACIONADAS CON LA AUDITORIA DE CALIDAD Sobre la Auditora, existen diferentes definiciones de los autores, entre las que destacan las siguientes: Como el examen crtico y sistemtico de la direccin interna, de los estados, expedientes y operaciones contables preparadas anticipadamente por la gerencia y los dems documentos y transacciones financieras y fundamentos jurdicos de una empresa comercial que tiene por objeto averiguar la exactitud, integridad y autenticidad de dichos estados, expedientes transacciones y fundamentos; ademas agrega que, El comit especial del Instituto Americano de Contadores en una obra de W.H. BELL y R.S. JHONS, ha definido la auditora o internacin de cuentas como El examen de los libros de Contabilidad, comprobantes y dems registros de un organismo pblico, institucin, corporacin, firma o empresa o de alguna persona o personas situadas en destino de confianza, con el objeto de averiguar la correccin o incorreccin de
los registros y operaciones para expresar opinin sobre los documentos suministrados en forma de certificacin1, concluye. Tambin, sobre la Auditora la definen como un proceso sistemtico para obtener y evaluar evidencia de una manera objetiva respecto de las afirmaciones concernientes a actos econmicos y eventos para determinar el grado de correspondencia entre estas afirmaciones y criterios establecidos y comunicar los resultados a los usuarios interesados2. Sobre dicha definicin, alguna de sus partes ameritan algunos comentarios, seala el autor y son:
Por procesos sistemtico, se entiende una serie de pasos o procedimientos lgicos, estructurados y organizados. Para obtener y evaluar objetivamente la evidencia, se entiende examinar las bases para las afirmaciones (representaciones) y juiciosamente evaluar los resultados sin perjuicio o propensin a favor o en contra del individuo (o entidad) que hace las declaraciones. Las afirmaciones acerca de actos y eventos econmicos, constituyen las representaciones hechas por el individuo o entidad.Constituyen el material que se habr de auditar. Las afirmaciones contienen informacin incluida en los estados financieros, informes sobre operaciones interna y declaraciones de impuestos.
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PALOMINO DOMINGUEZ, Flavio y Csar AMES ENRIQUEZ. La Auditora Interna en la Gestin Empresarial, 1.Edicin, Editorial la Portada, p.11, 1991. Lima-Per. KELL, WALTER G. Y RICHARD E, ZIEGLER. AUDITORIA MODERNA, 4ta. Reimpresin, Editorial Continental, S.A. DE CV., p.22, Mxico, 1992, pp. 717.
El grado de Correspondencia, se refiere al grado de cercana con la cual las afirmaciones se pueden identificar con los cri-terios establecidos. El grado de correspondencia se puede identificar, como podra ser el importe del faltante en el fondo de caja chica o podr determinarse cualitativamente como el grado de correcin (o razonabilidad) de los estados financieros. Criterios establecidos, se refiere a los estndares contra los cuales las afirmaciones o representaciones se juzgan. Los criterios podrn referirse a normas, reglas y/o disposiciones especficas prescritas por un cuerpo legislativo, normativo o directivo, as como presupuestos y otras medidas de actuacin establecidas por la administracin, principios de contabilidad generalmente aceptados, etc. El comunicar los resultados, frecuentemente se considera atestiguar. Al hacerlo acerca del grado de correspondencia con el criterio establecido, el investigador da fuerza (o debilita) el grado de confianza que pueda darse a las representaciones o declaraciones vertidas por otra persona. La comunicacin de los hallazgos se logran a travs de un reporte por escrito. Usuarios interesados, se refieren a todas las personas que utilizan (confian) en los hallazgos del auditor.Dentro del entorno de los negocios se habrn de
incluir los accionistas, administradores, acreedores, dependdencias gubernamentales y pblico en general. Es conveniente sealar, que el afn de llevar a cabo una verdadera investigacin, no slo nos hemos quedado con la informacin que nos presentan las dos anteriores, sino que por el contrario, seguimos buscando el material necesario para entender de una vez por todas, el porqu de la auditora de calidad; y en esta bsqueda de conocimientos, encontramos que pocos han sido los intentos por definir adecuadamente el vocablo auditora3 , y lo cita en su obra LOPEZ SANTISO, Horacio quien expuso La relacin entre la auditora y la Teora de Sistemas. Por otro lado, tambin se define como un conjunto de elementos que se interrelacionan regular y ordenadamente para la consecucin de determinados objetivos4 Adems se dice. que en todo control de un sistema operante intervienen 4
elementos 5
a. Un objeto a examinar, que puede ser: La produccin del sistema durante cualquier etapa del proceso; o Una condicin resultante de dicha produccin; b. Un artefacto o mtodo sensor que permita medir las caractersticas o condiciones controladas;
FOWLER NEWTON, Enrique. CUESTIONES FUNDAMENTALES DE AUDITORIA, 1era.Edicin, Editorial Tesis S.A, p.3, Buenos Aires-Argentina, 1989, pp. 667. SAROKA, Ral y Jos Luis, TESORO. GLOSARIO DE INFORMATICA, Ediciones Contabilidad Moderna, Buenos Aires-Argentina, 1984, p.220. KAST, Jhonson y J.E ROSENZWEIG. TEORIA INTEGRACION Y ADMINSTRACION DE SISTEMAS, citado por LOPEZ SANTISO, en el trabajo citado en la nota anterior.
c. Un grupo, unidad o equipo de control (el sujeto del examen) que compara los datos medidos con el rendimiento planeado, determina la necesidad de correcciones y la informa a d. Un grupo o mecanismo de efectuar las correcciones del caso. Lo que LOPEZ SANTISO postula es que la Auditora (Sin aditamentos) puede caracterizarse como la funcin de control de un sistema o subconjunto de Sistemas. O sea: Auditora es siempre auditora de Sistemas, siendo esta la revisin sistemtica y organizada de los sistemas en funcionamiento, para ver si en ellos se verifican estas propiedades: a. Vigencia de los objetivos planteados como base del diseo original del sistema. b. Concordancia del Sistema con los objetivos. c. Permanencia del diseo en el tiempo. d. Eficiencia del sistema. Ms Sintticamente: La Auditora de un sistema procura determinar si los objetivos tenidos en cuenta para su diseo siguen siendo vlidos, si tal diseo guarda coherencia con el propsito de alcanzar tales objetivos, si el sistema funciona tal cual fue diseado y si realmente permite el cumplimiento de los objetivos. De igual forma LOPEZ SANTISO arriba a las conclusiones en su trabajo, en la forma siguiente: Cada uno de los tipos de auditora tradicionales (externa, interna, operativa, administrativa, de gestin, etc.) puede ser pensado como una auditora de sistemas o partes de un sistema, ya sea que acte examinando los sistemas operativos o informativos. En efecto, la funcin de auditora en cualquier de sus tipos podra considerrsela
como formando parte de un sistema de control. Por supuesto, se tratara de un sistema abierto, esto es sin integrar el sistema que controla. Ms adelante, LOPEZ SANTISO agrega: Para definir entonces a la Auditora en trminos de Control de Sistemas, dirase que es la funcin independiente al sistema de comparar las caracteristicas o condiciones controladas, a travs del uso de pautas, normas o elementos para medirlas, determinar las desviaciones e informar al organismo o sector del cual la auditora depende, el que est jerrquicamente ubicado por encima del sistema auditado. Esto indica que pueden existir auditoras de diversos tipos, en las cuales se deberan presentar estos requisitos bsicos:
Debe existir la posibilidad de evaluar el funcionamiento, caracterstica a veces llamada auditabilidad. Debe existir un sensor claramente definido que posibilite la evaluacin. El evaluador debe ser independiente, y El evaluador debe ser idneo para la tarea.
Como seal LOPEZ SANTISO, esta caracterizacin de la auditora vale cualquiera sea el objeto del examen, As, estos seran trabajos de auditora relacionados con la actuacin de profesionales en ciencias contables; por supuesto, hay tambin auditoras cuya incumbencia es ajena a las profesiones de ciencias contables-financieras, como la dirigida a evaluar si en determinados episodios se cumplieron los reglamentos militares. En cuanto a la naturaleza de la auditora, Auditar es el proceso de acumular y evaluar evidencia, realizado por una persona independiente y competente acerca de la informacin cuantificable y/o
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evaluable de una entidad econmica especfica, con el propsito de determinar e informar sobre el grado de correspondencia existente entre la informacin cuantificable y/o evaluable y los criterios establecidos. Un concepto de auditora ms comprensibel sera el considerar a la auditora Como un examen sistemtico de los estados financieros, registros y transacciones relacionadas para determinar la adherencia a los principios de contabilidad generalmente aceptados, a las polticas de direccin o a los requerimientos de mtodos, procesos, normas y sistemas establecidos. La auditora est encargada de la revisin de los estados financieros, de las polticas de direccin y de procedimientos especficos que relacionados entre si forman la base para obtener suficiente evidencia acerca del objeto de la revisin, con el propsito de poder expresar una opinin profesional sobre todo ello. El propsito de cualquier auditora es el de aadir cierto grado de validez al objeto de la revisin. Los estados financieros estb libres de la influencia de la direccin is son revisados por un auditor independiente; las polticas de direccin se llevan a cabo con mayor eficacia si los procedimientos regulados por dichas polticas son objetos de revisin; los informes financieros de las agencias del gobierno tienen un mayor grado de validez si aquellos han sido
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revisados por una tercera parte6 Como se puede inferir en el caso de la auditora el objetivo de un examen ordinario de los estados financieros por un auditor independiente es la expresin de una opinin acerca de la educacin con la cual ella presenta su posicin financiera, el resultado de sus operaciones y los cambios en su patrimonio y situacin financiera, de conformidad con los principios contables generalmente aceptados y normas establecidas7 Tratando de determinar en que consiste la Auditora de calidad, AI UGAZ8 nos indica que esta debe ser una actividad planificada y documentada con objetivos claramente definidos y con una metodologa conocida por todos los afectados. Luego agrega es de vital importancia la comunicacin entre la direccin y los trabajadores para eliminar la percepcin de que las auditoras internas de calidad, se llevan a cabo nicamente para localizar sus fallas. Debe quedar en claro que las auditoras son una herramienta para mejorar el sistema y promover la direccin entre el personal de la empresa sobre sus problemas y dificultades; as como, de la posibilidad de contribuir con sus sugerencias en sus reas operativas. Normalmente, las auditoras de calidad se planifican y organizan por el departamento de aseguramiento de la calidad, todos los elementos del sistema de la calidad han de ser auditados conforme a un calendario
WIRTH y Jhon F. LEVY. MANUAL DE AUDITORIA 1, Grupo editorial Oceano, p.4, Mxico, 1988, pp.371. CASHIN, James, Paul D. NEUWIRTH y Jhon F. LEVY. MANUAL DE AUDITORIA 1, Grupo editorial Oceano, p.4, Mxico, 1988, p.6. AI UGAZ, Carlos. Iso y la Auditora de la Calidad, pp. 38-39, ediciones y representaciones ALEXANDER ORE, Lima-Per, pp.45.
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establecido. La frecuencia en que se lleven a cabo dichas auditoras, depender del estado actual de la implantacin del sistema. Tambin nos dice AI UGAZ, que en las etapas iniciales las auditoras de calidad deben llevarse a cabo con frecuencia, como mnimo cada Trimestre, mientras que una vez establecido el sistema probablemente sea suficiente una auditora. Finalmente, en esta auscultacin del porqu de una auditora de calidad y los alcances que ella tiene, encontramos ARTER, nos seala que es una evolucin estructurada de los controles que afectan a la calidad, para comprobar la eficacia, educacin y puesta en prctica segn unas normas predeterminadas.9 Por su parte, el WEBSTERS NEW WORLD DICTONARY, define la Auditora como el Examen regular y la comprobacin de las Cuentas o los Registros financieros; o el Balance Final de una cuenta. Como podemos analizar, estas definiciones estn estructuradas, principalmente, alrededor de Tomas Financieras y limitadas su aplicacin en el proceso de examen de la gestin. ROGETS THESAURUS, da varios sinnimos de la palabra auditora y entre ellos, se encuentran: Comprobacin, inspeccin y examen. Otros trminos utilizados por los profesionales de garanta de calidad, incluyen la revisin, la evaluacin, vigilancia y la valoracin.
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La Sociedad Americana para el Control de Calidad, define la auditora de calidad como un examen sistemtico de las actuaciones y decisiones de personas con respecto a la calidad, con el objeto de verificar o evaluar de manera independiente e informar del cumplimiento de los requisitos operativos del programa de calidad o la especificacin o los requisitos del contrato del producto o servicios Adems agrega, que la intencin de una auditora de calidad consiste en realizar una revisin y evaluacin independiente para que pueda obtener la accin correcta necesaria independiente de la eficiencia del Sistema de Calidad de una Organizacin 10 Tambin es conveniente que sealemos, que la auditora de calidad en la prctica, se presenta en las siguientes formas:
Auditora de Producto Un nuevo examen o un nuevo ensayo del producto acabado o de los documentos. Tambin se utiliza en aplicaciones de desarrollo de SOFTWARE. Auditora de Proceso Auditora ms corta y menos amplia que la auditora de Sistema. Examina una parte seleccionada del esfuerzo de trabajo. A veces se le llama vigilancia. Incluye actividades de procesos industriales y servicios. Auditoria de Sistema Examina todo o parte de los elementos de Control de la Direccin, para ver su conformidad y eficacia. A veces, se
ARTER, Demmis R. AUDITORIA DE CALIDAD: Para mejorar su comportamiento, 1 Edicin, editorial Daz de los Santos, p.1, Madrid-Espaa, 1993, pp.112. ANSI: Sociedad Americana para el Control de Calidad, Directrices Generales para la Auditora de los Sistemas de Calidad, Q1-1986.
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incluyen las auditoras del vendedor en esta categora si aquellos son ms amplias que una inspeccin en origen.
Investigacin del Vendedor Es un exmen de la gestin de un vendedor, de su esfuerzo de calidad respecto a los requisitos contracturales existentes o esperados. A menudo se incluye en la categora de auditoras de sistemas. En lo relacionado con la Auditora de Calidad, esta se sustenta en la:
Tambin encontramos que como en cualquier auditora, en la operativa deben existir un sujeto (el auditor), una accin (el examen del objeto) y un producto principal (el informe resultante del examen). Y tambin deben estar presentes un propsito, un objeto y un sensor, elementos sobre los que cabe formular estas reflexiones:
a. Auditoria Operativa Sobre este tipo de auditora involucra una revisin sistemtica de las actividades de una organizacin o con un determinado segmento, con relacin a objetivos especficos11 Dentro de una Auditoria Operacional, se espera que el Auditor realice una observacin objetiva y un anlisis completo de las Operaciones en cuestin. An cuando el alcance de la Auditora podr abarcar a toda la organizacin, es bastante cumn limitar la auditora a segmentos tales como divisiones, departamentos reas, unidades; tambin dependencias gubernamentales. Los objetivos de una Auditora Operativa sern:
El Objeto del examen, est dado por algunas o todas las operaciones llevadas a cabo por un ente o una de sus unidades operativas (De ah su nombre de auditora operativa). El propsito del examen, es la evaluacin de la eficacia de la gestin del ente o una Unidad operativa y la formulacin de recomendaciones para su mejoramiento; Es la Definicin del Sensor, lo que provoca las mayores diferencias entre las caracterizaciones de auditora operativa, que han formulado los diversos autores u organismos profesionales 12
Por todo lo indicado, no cabe imaginar una nica definicin de auditora operativa, pues esto requerira que todo examen de este tipo considera el mismo sensor. A lo sumo, puede intentarse una definicin muy general en la que el sensor permanezca indefinido, como lo siguientes: Auditora operativa es el examen de algunas o todas las operaciones llevadas a cabo por un ente o por alguna (s) de sus unida-des operativas, con el propsito de evaluar la eficacia de su gestin y formular recomendaciones para su mejoramiento13
Evaluar la actuacin. Identificar oportunidades de riesgo o puntos dbiles. Desarrollar recomendaciones para mejorar o cubrir eventuales siniestros y realizar mayor optimizacin.
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INFORME DEL COMIT ESPECIAL SOBRE AUDITORIA OPERACIONAL Y ADMINISTRATIVA NUEVA YORK, 1982, P.2, citado por KELL, Walter y Richard E. ZIEGLER, Op. Cit, p.24. FOWLER NEWTON, Enrique. Op. Cit., pp. 59-60 Ibid, p.60
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Si tomamos como referencia lo que indica CASHIN Y OTROS, que estas normas muestran el alcance, basndose en los siguientes puntos:
operaciones y a sus gerentes, es que nace la AUDITORIA DE CALIDAD, la cual debe verificar el logro mximo de resultados, con la minimizacin de costos y amplia satisfaccin del (los) cliente (s). Segn THIERAUF 14, la auditora o evaluacin de operaciones, conocida tambin como auditora operacional, tuvo su origen en la auditora financiera. Pero esta va ms alla de las funciones meramente contables y trata las actividades no financieras que se asientan, finalmente en los registros contables de la organizacin. La finalidad de una auditora de operacin es revisar y estimar las operaciones, los mtodos, procedimientos y sistemas que se emplean para ellas. Tambin informar a la gerencia acerca de los problemas de operaciones que se deben corregir para lograr una mayor eficiencia y economa de costos en las operaciones. Asi, una auditora operacional tiene por objeto comprobar la eficacia de las actividades operacionales y directivas , a diferencia de las actividades estrictamente contables a la mera razonabilidad de saldos frios. Sobre actividades financieras y auditora operativa, muy continuamente consideran que la auditora operativa solamente se ocupa de reas no financieras, pero no es cierto; est mucho ms introducida en el campo de la actividad financiera que en el de la no financiera. Es ms un mtodo de enfoque que un sistema separado de reglas y programas, y puede ser ms aplicable a la auditora de caja, y bancos que a la auditora de los controles de produccin, y para una mayor comprensin presentamos algunos ejemplos 15.
La fiabilidad e integridad de la informacin. El cumplimiento con las polticas, planes, procedimientos, normas, leyes y regulaciones. La salvaguarda de los activos. La utilizacin econmica y eficaz de los recursos. El logro y cumplimiento de los objetivos y metas establecidas para las operaciones o programas.
Es conveniente que sealemos tambin, que tradicionalmente la auditora se ha orientado hacia el aspecto financiero, aunque en la mayor parte de su existencia, la auditora ha tenido por objeto comprobar la correccin de los registros contables y la propiedad de las actividades contenidas en ellos, su tendencia ha estado cambiando con los aos. Ahora responde a una demanda de informacin ms til que no slo se puede encontrar en los estados financieros. A fines de la dcada de los aos cuarenta, por ejemplo, los analistas financieros y los banqueros mostraron deseos de obtener informacin apropiada para estimacin por la gerencia. Actualmente los accionistas, los inversionistas, los poderes pblicos y el pblico en general estn buscando informacin pormedio de la cual se puede juzgar la calidad de la administracin. Es decir debido a este naciente inters de los extraos en juzgar los mritos de las organizaciones para a su vez juzgar los resultados de las
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THIERAUF, Roberto C. KLEKAMP y Daniel W. GEEDING. PRINCIPIOS Y APLICACIONES DE ADMINISTRACION, 1 edicin, editorial LIMUSA, P.67, Mxico, pp,791. CASHIN, James, Paul D. NEUWIRTH y Jhon F. LEVY. Op. Cot, p.222.
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En cuanto a la auditora de las cuentas bancarias, la auditora operacional no termina con la verificacin de la cuenta y los arqueos de caja. Tambin se ocupa de las polticas de cash managment y analiza la efectividad con que stas se llevan a cabo. El auditor operativo puede preguntar por ejemplo: El efectivo no empleado est adecuadamente invertido?,Existen en las cuentas cargos bancarios innecesarios?. Son adecuados los controles operativos para asegurar la mxima proteccin a los fondos de la empresa?. Si tratamos sobre la confirmacin de cuentas a cobrar, el campo de la auditora operativa es ms extenso que la simple determinacin de la adecuacin de las cuentas. Se ocupa tambin de los comentarios y crticas que puedan constar en la confirmacin enviada por los clientes. Incluye una investigacin de las reclamaciones para determinar si es necesario alguna accin para mejorar la totalidad de la operacin. Tambin se ocupa del seguimiento de las cuentas antiguas o de escaso movimiento. Dentro de la empresa, en el campo operativo no existe ningn rea que debe estar fuera del alcance de la auditora.. En las reas financieras, sta aporta una nueva perspectiva y unbuensurtidodenuevosenfoques.Enlasreas operativas, tcnicas , aporta una capaci-dad de evaluacin de los Controles administrativos. A travs del examen de la naturaleza, extensin y funcionalidad de un control, el auditor puede ofrecer un servicio a la direccin
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al evaluar la forma en que ese control se ha establecido y como se est desarrollando a travs de todos los elementos de la empresa. Finalmente, a fin de dejar en claro lo que es una auditora operativa, presentamos algunas conceptualizaciones ms sobre esta auditora: Que es un medio formal y disciplinado de extender los enfoques tradicionales de auditora y tcnicas de verificacin al examen de las polticas, procedimientos y prcticas en las operaciones industriales y gubernamentales. Examina la estructura de la organizacin, los controles administrativos y la informacin gerencial e indica donde las polticas y controles operativos no estn conformes con aquellos que se consideren necesarios, para el xito de la industria o la entidad 16. Tambin se entiende, que la auditora operacional... se ocupar de estudiar si las personasresponsablesdelaadministracindeestas actividades tcnicas, han tomado las medidas necesarias para la implantacin de los controles administrativos adecuados que aseguren, que la calidad del trabajo llegue al standard establecido, que los programas se cumplan y que la labor se efectu en una forma econmica 17 Sobre dicha temtica, sta es una auditora que debe contener informaciones para el inters de todos los posibles usuarios, considerando tambin los usuarios de las que de auditoras gubernamentales; generalmente debe incluir los tres componentes de una auditora de amplio alcance, que son los que se indican a continuacin 18
ECUADOR, CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, Citado por HERNANDEZ RODRIGUEZ, Fernando, Op. Cit, p.12. MEIGGS, Walter B. PRINCIPIOS DE AUDITORA, Citado por HERNANDEZ RODRIGUEZ, Fernando, Op. Cit, p.12. ESTADOS UNIDOS DE NORTEAMERICA, CONTRALORIA GENERAL. NORMAS DE AUDITORIA DE ORGANISMOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES Y FUNCIONES GUBERNAMENTALES, Citado por HERNANDEZ RODRIGUEZ, Fernando, Op. Cit., p.14.
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(1)
Componente Financiero y de cumplimiento
AUDITORIA FINANCIERA Es una revisin de las manifestaciones hechas en los estado financieros publicados o como se ha descrito anteriormente, esta particular clase de auditoria debe efectuarse de acuerdo con las normas de auditoria generalmente aceptadas. An cuando tal clase de auditora puede ser realizada por auditores internos o del gobierno, est implcito un grado menor de independencia en relacin con la unidad a ser auditada, lo que podra mitigar la fiabilidad de su informe. Una auditora financiera, no es de ninguna manera una revisin detallada; es una prueba de auditora sobre la contabilidad y sobre otros registros. El alcance de estas pruebas lo determina el auditor, basndose en su propio juicio y experiencia. 19 De otro lado, cuando tratamos sobre la auditora de los estados financieros, esta involucra un examen de estos con el fin de expresar una opinin respecto a si los estados se presentan de conformidad con criterios establecidos. Es bastante comn que se realicen auditoras anuales de los estados financieros. Los resultados de las auditoras de estados financieros se distribuyen entre una amplia gama de usuarios tales como accionistas, acreedores, dependencias gubernamentales y pblico en general. En este contexto gran prioridad de dar a este tipo de auditora 20 Tradicionalmente la auditora se ha orientado hacia el aspecto financiero. Aunque en la mayor parte de su existencia la auditora ha tenido por objeto comprobar la correccin de los registros contables y la propiedad de las actividades contenidas en ellos, su
Determina: Si las operaciones financieras se conducen adecuadamente.
Si los informes Financieros de la entidad bajo examen se presentan razonablemente. Si la entidad ha cumplido con la legislacin y reglamentacin vigente.
(2) Componentes de la economa y eficiencia Determina:
Si la entidad administra o utiliza sus recursos (humanos, materiales, tecnolgicos, etc) de manera econmica y eficiente. Tambin detecta las causas de cualquier prctica ineficiente o anti-econmica, incluyendo insuficiencias en los sistemas gerenciales de informacin, procedimientos administrativos o estructura organizativa.
(3) Componentes de Resultados por Programa Detemina:
Si se estn logrando los resultados o beneficios deseados. Si se est cumpliendo con los objetivos establecidos por la planificacin estratgica, o legislatura u otros cuerpos de autoridad, y Si la entidad pblica o privada ha considerado alternativas que pudieran lograr los resultados deseados a menor costo y en el menor tiempo posible.
19 CASHIN, James, Paul D. NEUWIRTH Y JHON F. LEVI, Op. Cit, p.10 20 KELE, Walter G. Y Richard. E, ZIEGER, Op. Cit., p.23.
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tendencia ha estado cambiando con los aos. Ahora responde a una demanda de informacin ms til que no slo se puede encontrar en los estados fiancieros, sin en los mtodos, procedimientos y resultados de las operaciones, proporcionada por la auditora operativa de calidad. A fines de la dcada de los aos cuarenta, como ya dijimos anteriormente los analistas financieros y los banqueros mostraron deseos de obtener informacin apropiada para que la gerencia pueda obtener estimaciones de los resultados. Actualmente los accionistas, los inversionistas, los poderes pblicos y el pblico en general estn buscando informacin por medio de la cual, puedan juzgar la calidad de administracin. Debido a este creciente inters por juzgar los mtodos de trabajo en las organizaciones, ha surgido la interrogante por mejorar la calidad desde dentro de las orgaizaciones, no slo para juzgar los resultados de las operaciones y a sus gerentes, sino los mtodos, procesos y sistemas de trabajo utilizados, del cual es preocupacin la nueva AUDITORIA DE CALIDAD que surge para dar respuesta a los requerimientos planteados. EL SISTEMA FINANCIERO La Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgncia de la Superintendencia de Banca y Seguros (Ley N 26702) establece el marco de regulacin y supervisin a que se someten las empresas que operan en el Sistema Financiero y de Seguros, as como aquellas que realizan actividades vinculadas o complementarias al objeto social de dichas personas. Su objeto principal de esta ley es propender al funcionamiento de un sistema financiero y un sistema de seguros competitivos, slidos y confiables, que contribuyan al desarrollo nacional.
Esta ley principal permite generar un nivel competitivo entre los intermediarios financieros, promoviendo la competencia entre empresas manejadas por los bancos, adems de fortalecer la supervisin del sistema financiero. a. EL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL El sistema financiero se encuentra conformada por el conjunto de empresas que debidamente autorizadas operan en la intermediacin financiera. Incluye las Subsidiarias que requieran de autorizacin de la Superintendencia para constituirse: (1) Empresas Bancarias Es aquella cuyo negocio principal consiste en recibir dinero del pblico en depsito o bajo cualquier otra modalidad contractual, y en utilizar ese dinero, su propio capital y el que obtenga de otras fuentes de financiacin en conceder en las diversas modalidades, o aplicarlos a operaciones sujetas a riesgos de mercado. (2) Empresas Financieras Es aquella que capta recursos de pblico y cuya especialidad consiste en facilitar las colocaciones de primera emisiones de valores, operar con valores mobiliarios y brindar asesora de carcter financiero. (3) Caja rural de ahorro y crdito Es aquella que capta recursos del pblico y cuya especialidad consiste en otorgar financiamiento preferentemente a la mediana, pequea y micro empresas. (4) Caja Municipal de Ahorro y Crdito Es aquella que capta recursos del pblico y cuya especialidad consiste
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en realizar operaciones de financiamiento, preferentemente a las pequeas y micro empresas. (5) Caja Municipal de Crdito Popular Es aquella especializada en otorgar crditos pignoraticio al pblico en general, encontrndose tambin para efectuar operaciones activas y pasivas con los respectivos concejos provinciales y distritales y con las empresas municipales dependientes de los primeros, as como para brindar servicios bancarios a dichos concejos y empresas. (6) Empresas de desarrollo de la Pequea y Micro empresa, EDYPYME Es aquella cuya especialidad consiste en otorgar financiamiento preferentemente a los empresarios de la pequea y micro empresa. (7) Empresa de Arrendamiento Financiero Cuya especialidad consiste en la adquisicin de bienes muebles e inmuebles, los que sern cedidos en uso a una persona natural o jurdica a cambio del pago de una renta peridica y con la opcin de comprar dichos bienes por un valor predeterminado. (8) Empresa de Factoring Cuya especialidad consiste en la adquisicin de facturas conformadas, ttulos valores y en general cualquier valormobiliariorepresentativodedeuda. (9) Empresas afianzadora y de garantas Cuya especialidad consiste en otorgar afianzamientos para garantizar a personas naturales o jurdicas ante otras empresas del sistema financiero
o ante empresas del extranjero, en operaciones vinculadas al comercio exterior. (10) Empresas de Servicios Fiduciarios Cuya especialidad consiste en actuar como fiduacio en la administracin de patrimonios autnomos fiduciarios, o en el cumplimiento de encargos fiduaciarios de cualquier naturaleza. (11) Cooperativas de Ahorro y Crdito Autorizadas a captar recursos de pblico entendindose por tal a las personas ajenas a sus accionistas, si adoptan la forma jurdica de sociedades cooperativas con acciones. El estado no participa en el sistema financiero nacional, salvo las inversiones que posee en COFIDE como banco de desarrollo de segundo piso. b. ANTECEDENTES La Ley General del Sistema Finan-ciero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, ha sido mejorada con respecto a la ley predecesora., el estable-cido por el Decreto Legislativo 770. Entre su principal modificacin con respecto a la anterior muestra la reduccin del apalancamiento financiero (activos ponderados de riesgos/patrimonio efectivo) de 12.5 a 11 veces, cuyo plazo de adecuacin vence el 31 de Diciembre de 1999. Esta modificacin se efectuo en dos tramos. En una primera etapa se reducia la referida relacin de 12.5 a 11.5 veces hast el 30 de junio de 1997 y posteriormente a partir de dicha fecha se llegara a 11 en dos aos y medio.
18 c. ESTRUCTURA DEL SISTEMA FINANCIERO
(1) Junta General de Accionistas: La primera convocatoria de la Junta General de Accionistas de las Empresas de los Sistemas Financieros o de seguros constituida como sociedades annimas, no puede exigirse en el estatuto quorum de accionistas que representen ms de las dos terceras partes del capital social. Tenindose de segunda convocatoria, deben estar presente accionistas que representen no menos de un tercio de capital social. Ls Superintendencia designa un superintendente o delegado para que asista a cualquier sesin de la Junta General de Accionistas. (2) Directorio El Directorio de las Empresas de los Sistemas Financieros y de seguros se integra con no menos de cinco (5) miembros que renan condiciones de idoneidad tcnica y moral, elegidos por la Junta General de Accionistas. Las empresas podrn designar directores suplentes, de acuerdo a lo que establezca su estatuto. Su designacin ser comunicada a la Superintendencia. (3) Gerencia En las empresas de los sistemas financieros, el Gerente General o quien haga sus veces, debe informar al Directorio, en cada sesin ordinaria y por escrito, de todos los crditos y garantas que, a partir de
la sesin precedente, se hubiere otorgado a cada cliente, as como de las inversiones y ventas efectuadas cuando en uno y otro caso se exceda el limite que establezca la superintendencia. Una copia del acta en la que se informa de los excesos, deber ser remitida a la Superintendencia para los fines correspondientes, bajo responsabilidad del Directorio. Tambin debe informar referente a la marcha de la empresa. (4) Rgimen de Vigilancia La Superintendencia someter a toda la empresa de los sistemas financieros, que incurra en lo tipificado en el Artculo 95 de la Ley 26702.Tiene una duracin no mayor a 120 das, y puede ser prorrogado por un perodo similar por una sola vez. Se da por concluido el rgimen de vigilancia cuando considere el Superintendente que hayan desaparecido las causales que determinaron su sometimiento o cuando las empresas hayan caido en algunas de las causales de intervencin previstas en los artculos 103 y siguientes. En potestad del Superintendente dar igualmente por concluido el rgimen de vigilancia antes de la finalizacin del trmino establecido si llega a formarse conviccin de que durante dicho plazo no es posible la superacin de los problemas detectados. (5) Intervencin Toda empresa que incurra en insuficiencia de patrimonio efectivo o en actitudes que importen desacato
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o presuncin de fraude, debe ser de inmediato intervenida por resolucin del Superintendente que ser puesta en conocimiento previo del Banco Central. Las causales tomadas en cuenta se encuentra en el Artculo 104, 107,108,109,110,111 y 112. Esta intervencin no puede durar ms de un da, transcurrido el cual se dictar la correspondiente resolucin de disolucin de la empresa, inicindose el respectivo proceso de liquidacin. (6) Disolucin y Liquidacin Las empresas de los sistemas financieros disueven, con resolucin fundamentada por la Superintendencia por lo tipificado en el Artculo 105 y por los causales tipificados en los artculos pertinenetes de la Ley General de Sociedades. (7) Convocatoria a Junta de Acreedores Cuando los acreedores de una empresa que acumulativamente, representen cuando menos el treinta por ciento de los pasivos de la misma podrn presentar a la Superintencia un plan de rehabilitacin de la empresa. (8) Vigencia La ley N 26702 General del Sistema Financiero y de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, se aprob el 06 de Diciembre de 1996, promulgada por el Presidente de la Repblica, dada por el Congreso de la Repblica.Entrando en vigencia a partir del 10 de Diciembre de 1996.
LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS POR AUDITORIA INTERNA La importancia que sta tiene es de mucha trascendencia, toda vez que pretende uniformar procedimientos y criterios al momento de efectuar la evaluacin de los riesgos y la correspondiente clasificacin de los deudores, de tal forma que los resultados de este trabajo muestren de la forma ms objetiva la situacin de los riesgos de las oficinas, unidades auditadas, permitiendo emitir una adecuada calificacin del apartado de riesgos; la misma que se aplica en todo el Sistema Financiero. Es preciso que entienda, que una evaluacin de los riesgos y la clasificacin de los deudores, no viene a ser otra cosa que el resultado de la evaluacin de la capacidad de pago del deudor respecto a la globalidad de sus obligaciones con el banco y el Sistema Financiero en General. Esta evaluacin, debe considerar la situacin econmica-financiera del deudor, su entorno econmico y caracteristicas de los riesgos, tales como:
Plazos Reestructuraciones (refinanciaciones)

de los riesgos
Deudas vencidas y en cobranza judi

cial Sobregiros sin lnea de crdito y/o exceso en la lnea que se mantengan en forma permanente. Conciliacin de obligaciones mediante dbito en Cuenta Corriente originando/ incrementando el sobregiro. Letras impagas protestadas como aceptante. Rebasamiento de la cifra delegada de los clientes.
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Letras descontadas impagas recogidas por los aceptantes a travs de dbitos en Cuenta Corriente sin contar con fondos suficientes, cuyos sobregiros son cubiertos con el producto de nuevos descuentos, etc. Cuando de trata de evaluar los riesgos, es conveniente tener presente que se tratarn separadamente los crditos comerciales, los crditos de Consumo y los Crditos Hipotecarios para Vivienda, de acuerdo con las disposiciones que sobre el particular ha emitido la Superintendecnia de Banca y Seguros (SBS). En cuanto a la participacin de la Superintendencia de la Banca y Seguros (SBS), esta mediante la Circular N.B.1972-95 sobre la evaluacin y clasificacin de la Cartera de Crditos, ha definido los crditos en la siguiente forma: a. Crdito Comercial Todos aquellos crditos destinados al financiamiento de la produccin, comercializacin de bienes y servicios en sus diferentes fases, otorgados por las instituciones del Sistema Financiero. Igualmente, se clasificaran como crditos comerciales las operaciones contingentes y las operaciones de arrendamiento financiero que tuvieran fines similares al interior. Se deber incluir dentro definicin a los crditos otorgados a travs de tarjetas de crdito a personas jurdicas, as como los crditos concedidos a la pequea y microempresa. b. Crdito de Consumo Todo aquellos crditos otorgados a personas naturales con la finalidad de
la adquisicin de bienes de consumo o pago de servicios. Tambin se considerar dentro de esta definicin a los crditos otorgados a personas naturales a travs del Sistema de tarjetas de crditos y asimismo los sobregiros en cuenta corriente cuyo monto no supere el importe fijado por la SBS (an no ha fijado), as como los arrendamiento financieros de bienes de consumo de personas naturales. c. Crditos Hipotecarios para Vivienda Todos los crditos destinados a las personas naturales que se otorguen para la adquisicin, construccin, refaccin, remodelacin, ampliacin, mejoramiento y subdivisin de vivienda propia, siempre que en uno y otro caso estn amparados con garanta hipotecaria, sea que tales crditos se otorguen por el sistema convencional o por el sistema de Letras Hipotecarias. Se consideran tambin crditos hipotecarios para vivienda los concedidos a los directores y empleados de la respectiva institucin para los mismos efectos. Los crditos amparados con garanta hipotecaria que se otorguen para fines distintos a los sealados precedentemente debern clasificarse como crditos comerciales. d. Operacin Refinanciada Cualquier crdito o financiamiento directo, bajo cualquiera de las modalidades establecidas en el Plan de Cuentas para Instituciones Financieras, respecto de las cuales se producen una o ms de ls siguientes acciones:
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Modificacin contractual del monto de financiamiento y/o plazo de amortizacin del principal, y/o intereses de la operacin, respecto a los inicialmente pactados. Novacin, cuando se cancele una deuda con una nueva presentacin otorgada al mismo deudor, por dificultades en el cumplimiento de sus obligaciones. Sustitucin de deuda de una modalidad crediticia a otra, no acordada previamente. Sustitucin de un deudor por otro vinculado directa o indirectamente. e. Grupos Econmicos De acuerdo a los criterios y conceptos contenidos en la circular SBS NB 1929-92 (Se adjunta fotocopia de la circular), Grupos Econmicos es el conjunto de empresas, donde una familia o un grupo (o grupos) de personas afines a nivel empresarial, constituyen de hecho o de derecho una unidad de decisin y/o administracin de sus negocios y/o ejercen el control patrimonial, revelando la existencia de una interrelacin o interdependencia entre las distintas empresas en el desarrollo estable de sus negocios. f. Operaciones Refinanciadas La SBS mediante Circular NB-196194 uniform los criterios utilizados para clasificar las operaciones refinanciadas y el tratamiento contable de las mismas (se adjunta fotocopia de la circular). Asi tenemos que de acuerdo con la indicada circular se considera operacin refinanciada al crdito o financia-
miento directo, bajo cualquiera de las modalidades establecidas en el Plan de Cuentas para Instituciones Financieras, respecto de las cuales se producen una o ms de las siguientes acciones: Modificacin contractual del monto de financiamiento y/o plazo de amortizacin del principal, y/o intereses de la operacin, respecto a los inicialmente pactados. Novacin, cuando se cancela una deuda con una nueva prestacin otorgada al mismo deudor, por dificultades en el cumplimiento de sus obligaciones. Sustitucin de deudas de una modalidad crediticia a otra, no acordada previamente. Sustitucin de un deudor por otro vinculado directa o indirectamente. Finalmente, de toda esta realidad sobre los Riesgos en el Sistema Financiero, se debe tener presente otras especificaciones para la evaluacin y clasificacin de riesgos, que como se dijo en parrafos anteriores y a nivel interno dentro de la organizacin se cuenta con normas internas como la N 341-1-00-01-1 crditosclasificacin de riesgos que est orientada a identificar aquellos crditos que implican un riesgo mayor al normal y que por lo tanto deben ser estrechamente vigilados para evitar su mayor deterioro y posibles prdidas. CONCLUSIONES
La Auditoria de Calidad engloba e implica efectuar una auditora operativa,una auditoria financiera, una auditoria de cumplimiento, una auditoria de control interno y de gestin.
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La problemtica que confrontan las organizaciones en general es el desconocimiento del instrumental moderno de la eficiencia particularmente el no uso del control verificador de su gestin a traves de la Auditora de Calidad. El lenguaje de los negocios ha sido y sigue siendo el lenguaje contable. No ha sido posible an, generar otro tipo de medicin que permita evaluar, a la vez clara y rigurosamente, la potencialidad de una inversin y establecer , de la misma forma y con razonable seguridad, como lo realiza la Auditoria de Calidad. La Auditoria de Calidad es un modelo de cobertura global y consecuentemente no se trata de una suma de auditorias como son la auditoria financiera, Operativa, de Gestion, y de cumplimiento. Las Organizaciones productoras de bienes y/o servicios y las instituciones financieras en Latinoamrica de caracteristicas tercermundistas, signadas como empresas de pases en vias de desarrollo particularmente el Per, enfrentan agudos problemas de organizacin, eficiencia, crecimiento y control. Su problema se origina bsicamente en el desconocimiento e incumplimiento de los principios que la Administracin y la Auditora moderna aconsejan, estos es: verificar si los procesos de Planificacin, Organizaxacin, Direccin, integracin, motivacin, compensacin y de Control entre otros, diseados para propsitos especificos se cumplen y/o si continan apoyando el proceso administrativo. Urge cambiar el modelo de trabajo utilizado basado en la tradicin y las costumbres no siempre buenas, porque resultan ser a la larga, aplicaciones deficientes, anacrnicas y sin orientacin.Dando como resultado que dichos entes no estn preparados para un crecimiento en competencia, bajo
aspectos de incertidumbre y riesgo en un mercado cambiante, en donde la calidad y el precio son las variables reinas de la competencia, el crecimiento y la internacionalizacin. La Auditoria Integral encarna un examen sistemtico de las actuaciones y decisiones de personas con respecto a la calidad, con el objeto de verificar o evaluar de manera independiente e informar del cumplimiento de los requisitos operativos del programa de calidad o la especificacin o los requisitos del contrato del producto o servicios.Por lo tanto la intencin de una auditora de calidad consiste en realizar una revisin y evaluacin independiente para que pueda obtener la accin correcta necesaria independiente de la eficacia del Sistema de Calidad de una Organizacin.
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EFECTO DE DIFERENTES CONCENTRACIONES DE YEMA DE HUEVO EN EL DILUTOR Y DISTINTOS PROCESOS DE CONGELAMIENTO EN LA CRIOPRESERVACION DE ESPERMA DE TRUCHA ARCO IRIS (ONCORHYNCHUS MYKIIS) Jessy Vargas1, Enrique Alvarado,2
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y Cecilia Campos C.
ABSTRACT In order to exchange sperm of better genetic quality between trout farmers in Peru, as well to solute the problem of prior spawning among trout males and females, some trials were carry on in the hatchery of the SAIS Tupac Amaru located in Jauja (266 km. west far from Lima and 3411 m.a.s.) department of Junn, to study cryopreservation on rainbow trout, (Oncorhynchus mykiis). Three years old breeders on 2nd spawning period were used to obtain gametes, by mean of stripping them. Before freezing, undiluted sperm was stored at 0C for 20 hours. Mounibs dilutor was used with 4 different yolk egg percentage: : 5%, 10%, 15% y 20%. Dilution rate was 1:3 (sperm/dilutor), and sucked into 0.5cc straws. Freezing was made with 3 different methods: dry ice for 55 seconds; steaming them with liquid nitrogen for 10 minutes and by direct immersion in liquid nitrogen. All of them were placed and stored in a cryogenic tank for three months. Survival of spermatozoan after thawing was evaluated through parameters as motility rate and fertility percentage on fresh eggs(100 120 batch). Eggs were fertilized with thaw sperm, activated with a solution of NaCl 0.12M. Fertilisation was considerate with the stage of eyes on the embryos. The following results were obtained: There isnt significant evidence (P< 0.05) to say that there are difference between results at different level of yolk egg in the dilutor over motility and fertility of spermatozoan; Optimal results on motility(47 50 %) and fertility (91 93 %) were obtained by freezing straws in steam of liquid nitrogen. Storage of untreated semen for 20 hours before cryopreservation , gives postthaw fertility of 60 to 90%.
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Prof. Asociada. Facultad de Pesquera. Area de Cultivos y Crianzas. Prof. Principal. Facultad de Zootecnia. Dpto. de Produccin Animal. 3 Ing. Pesquera. Facultad de Pesquera. Area de Cultivos y Crianzas.
EFECTO DE DIFERENTES CONCENTRACIONES DE YEMA DE HUEVO EN EL DILUTOR Y DISTINTOS PROCESOS DE CONGELAMIENTO EN LA CRIOPRESERVACION DE ESPERMA DE TRUCHA ARCO IRIS (ONCORHYNCHUS MYKIIS)
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The present method of cryopreservation is successful when small quantities of fresh eggs are used ; Different percentage of yolk egg in the dilutor and the interaction with their method of freezing doesnt have effects on motility and viability of spermatozoan.
RESUMEN Debido a la necesidad de intercambiar esperma con mejor calidad gentica entre los productores de trucha en el Per, as como el de solucionar el problema de desfase de perodo de madurez entre hembras y machos de esta especie, se realizaron una serie de experimentos en la sala de incubacin de la SAIS Tpac Amaru en Jauja (localizada a 266 km. al este de Lima y a 3411 m.s.n.m.) en el departamento de Junn para estudiar el proceso de criopreservacin de esperma de trucha arco iris, (Oncorhynchus mykiis). Se utilizaron gametos de reproductores de 3 aos de edad en su segunda campaa de desove obtenidos por masaje abdominal. Previo a su congelamiento, el semen no diluido fue almacenado a 0C por 20 horas. El dilutor de Mounib fue usado con 4 diferentes porcentajes de yema de huevo: 5%, 10%, 15% y 20% . La tasa de dilucin fue de 1: 3 (semen / dilutor) y envasado en pajillas plsticas de 0,5 cc de capacidad. El congelamiento fue realizado a travs de 3 diferentes mtodos: con hielo seco por 55 segundos , con vapor de nitrgeno lquido por 10 minutos y por inmersin directa al nitrgeno lquido, haciendo un total de 12 tratamientos que fueron evaluados por triplicado. Todas las muestras fueron colocadas en un tanque criognico por un perodo de tres meses. La supervivencia del espermatozoide despus del descongelamiento, se evalu a travs de su motilidad y del porcentaje de fertilizacin en ovas frescas (lotes de 100 - 120 ovas), Las ovas fueron fertilizadas con el esperma descongelado y activados con solucin de NaCl 0,12 M. La fertilizacin en las ovas fue considerada por el estadio de aparicin de ojos.Se obtuvieron los siguientes resultados: No existe evidencia significativa (P<0.05)para afirmar que existe diferencias entre los niveles de yema de huevo en el dilutor, en la motilidad y la fertilidad del espermatozoide; El proceso de congelamiento a vapor de nitrgeno lquido proporciona los mejores resultados en motilidad (47 50 %) y fertilidad (91 93 %); Valores de fertilizacin de 60 a 90% se obtienen con un periodo de reposo de 20 hrs. previo a la congelacin . El mtodo descrito es exitoso para criopreservar el esperma de trucha arco iris y fertilizar pequeos lotes de ovas; Los porcentajes de yema de huevo en el dilutor y la interaccin de estos con el tipo de congelamiento, no tienen efectos significativos sobre la motilidad y viabilidad.
26 INTRODUCCION
La trucha arco iris, Oncorhynchus mykiss es una de las especies introducidas de mayor importancia econmica en nuestro pas, habindose establecido numerosas piscigranjas en los departamentos de Junn, Ancash, Puno, Cusco, Arequipa y Tacna debido a la alta demanda del producto. (MIPE, 1997). Esta especie ha sido motivo de diversos estudios referentes a la alimentacin, manejo en la crianza, etc., pero son pocos los trabajos realizados en reproduccin, siendo este tema de suma importancia en el proceso productivo de toda especie. El manejo inadecuado de los reproductores trajo consigo la obtencin de gametos de baja calidad, lo que se reflej en un bajo rendimiento de fertilizacin, y que oblig a las empresas a optar por la importacin de ovas embrionadas. Sin embargo, dicha medida implica un alto riesgo de introduccin de enfermedades dado que an no se cuenta con un estricto control sanitario. Otro problema caracterstico en esta especie, es el desfase en el perodo de madurez entre hembras y machos, (Mc Niven, M. et al.. 1993), creando la necesidad de la coleccin y el almacenaje del esperma antes de la fertilizacin de huevos. Ante esta situacin, la tcnica de criopreservacin de esperma surge como una alternativa de solucin a los problemas planteados adems de ofrecer otras importantes ventajas como: a) La posibilidad de conservacin de recursos genticos, mediante la creacin de un banco de genes. b) Cruzamiento de descendencias genticamente definidas. c) Transporte de esperma d) Realizar cruzamientos de reproductores con diferentes pocas de desove (Bromage,1995; Buyukhatipoglu y Holtz,1978).
No habindose realizado a la fecha este tipo de trabajo en el Per, ni ningn otro referente a mejoramiento gentico, este trabajo intenta contribuir al conocimiento del manejo reproductivo, teniendo como objetivo general el de estandarizar la tcnica de criopreservacin en nuestro pas, determinando la concentracin adecuada de yema de huevo en el dilutor, y encontrando el mejor proceso de congelamiento previo al almacenamiento en el nitrgeno lquido; y como objetivos especficos el correlacionar tanto la motilidad como la viabilidad frente a las diferentes concentraciones de yema de huevo en el dilutor y distintos procesos de congelamiento .
MATERIALES Y METODOS Etapa pre-experimental Se realiz una evaluacin previa a los reproductores en cuanto a volumen del eyaculado en los machos (mtodo volumtrico) y el nmero y tamao de las ovas en las hembras (mtodo de Von Bayer), con la finalidad de determinar el nmero de reproductores necesarios para el experimento. Etapa experimental Protocolo de coleccin del esperma y criopreservacin El esperma fue obtenido por masaje abdominal en reproductores de 3 aos de edad y 2da campaa de desove, procedentes de la piscigranja de la SAIS Tpac Amaru(departamento de Junn), a los cuales se les haba suspendido la alimentacin el da anterior y adems fueron anestesiados con una solucin de clorobutanol, a una concentracin de 0,5g/
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lt de agua; el esperma, fue recepcionado en recipientes plsticos de 200 cc de capacidad, colocados sobre hielo, por un tiempo de 20 horas antes de su evaluacin y procesamiento. Las muestras contaminadas con sangre, heces u orina fueron descartadas. La evaluacin del color y aspecto del esperma, se realiz de manera subjetiva; mientras que el volumen de eyaculado fue evaluado con la ayuda de una probeta graduada.El porcentaje de motilidad de los espermatozoides fue analizado microscpicamente por el mtodo de Goodall et al (1989), descrito por Young et al (1992), activndolos con una solucin de NaCl 0,12 M. La motilidad se estim subjetivamente sobre una escala de 0-4, dependiendo de la proporcin de espermatozoides mviles en el campo visual del microscopio. Las muestras que presentaron motilidades mayores al 70% (3 en la escala), fueron usadas para la criopreservacin. La concentracin espermtica se realiz mediante el mtodo del hematocitmetro, utilizando una cmara de recuento celular de Neubauer. Se prepararon cuatro tipos de dilutor, utilizando la frmula de Mounib (1978), descrito por Baynes y Scott (1987): sucrosa 125 mmol/l, bicarbonato de potasio 100 mmol/l, glutatin reducido 6.5 mmol/l, dimetil sulfxido (DMSO) 10% (v/v), 5-20% (v/v) yema de huevo; variando en cada tipo de dilutor el porcentaje de yema de huevo (5, 10, 15 y 20%) respectivamente. Una parte de esperma fue mezclado con tres partes de dilutor y envasado en pajillas plsticas de 0,5 cc de capacidad, siendo sus extremos sellados con alcohol polivinlico; procediendo de manera inmediata al congelamiento. Se probaron tres mtodos de congelamiento: a)Hielo seco, donde las pajillas
fueron colocadas sobre hielo seco por 55 segundos y transferidas al nitrgeno lquido (en el tanque criognico) para su almacenaje; b)Vapor de nitrgeno lquido, en este caso las pajillas se colocaron sobre una rejilla a una altura de 2,5 cm sobre el nivel de nitrgeno lquido y expuestas al vapor durante 10 minutos; transcurrido este tiempo, fueron almacenadas en el tanque criognico; c)Inmersin directa al nitrgeno lquido, aqu las pajillas fueron sumergidas directamente al nitrgeno lquido, dentro del tanque criognico. Todos los tratamientos fueron realizados por triplicado y criopreservados por un espacio de 3 meses. Fertilizacin y evaluacin del esperma criopreservado Las ovas obtenidas mediante masaje abdominal, de tres hembras de 3 aos de edad y 2da campaa de desove, fueron divididas en pequeos lotes de 10 ml (aprox. 100-120 ovas) y colocadas en recipientes plsticos conteniendo 2,5 ml de solucin de NaCl 0,12 M. El contenido de cada pajilla fue descongelado en agua a una temperatura de 75C por cinco segundos e inmediatamente vertido sobre las ovas . Se mezcl suavemente con una pluma de ave durante 15 segundos. Despus de 1 minuto, se adicionaron 50 ml de agua proveniente de la sala de incubacin y al cabo de 5 minutos se enjuagaron y colocaron en los bastidores distribuidos al azar. El perodo de incubacin se desarroll a una temperatura de 12C.
Evaluacin del esperma criopreservado Se utiliz dos criterios para su evaluacin:
La motilidad, donde las muestras luego de descongeladas fueron inmediatamente analizadas bajo el microscopio para deter
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minar el porcentaje de clulas mtiles as como la duracin de su movimiento.
arreglo factorial 4 x 3, con 2 factores (Zar, 1985): Factor A (Porcentaje de yema de huevo) con cuatro niveles. (5, 10, 15 y 20%.) Factor B (Proceso de congelamiento) con tres niveles. (congelamiento en hielo seco, a vapor de Nitrgeno lquido e inmersin directa en nitrgeno lquido). Esto dio un total de 12 tratamientos realizado cada uno por triplicado. Con estos resultados se determin para el experimento: 3 machos y 3 hembras. Los lotes de huevos para cada tratamiento seran muestras de 10 ml (promedio de 100-120 huevos).
La viabilidad, establecida a travs del porcentaje de huevos embrionados. Para ello se esper que transcurriesen 18 das de incubacin , tiempo estimado para la aparicin de los ojos en estos. En esta parte del experimento se realiz el conteo de huevos por unidad experimental y se retiraron los muertos. Esto permiti llevarlas posteriormente a porcentaje.
Diseo Estadstico El experimento fue conducido en un D.C.A. (Diseo Completo al Azar); con un
RESULTADOS Etapa pre-experimental Los resultados obtenidos al evaluar a los reproductores se presentan en la Tabla N1. Tabla 1: Evaluacin pre-experimental.
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Etapa experimental Evaluacin del esperma fresco. Tanto las caractersticas macroscpicas como microscpicas utilizados en los experimentos se presentan en la Tabla N2. Tabla 2: Evaluacin del esperma fresco
Todos los eyaculados presentaron un color blanco, de aspecto lechoso o cremoso, con densidades espermticas entre 5305 y 10100 millones de espermatozoides por ml de esperma y con motilidades de 3 y 4. La duracin de la motilidad fue de aproximadamente 60 segundos. Evaluacin de la motilidad postdescongelamiento. Las pajillas descongeladas que mostraron los mayores resultados perFig.1
tenecen a los tratamientos 2, 5, 8 y 11 (47, 50, 23 y 30% de motilidad respectivamente). (Ver Figura N1), los que tienen encomn el tipo de congelamiento (Vapor de Nitrgeno lquido), mas no la concentracin de yema de huevo. Los dems tratamientos tienen resultados muy similares (8 a 13%), perteneciendo los valores ms bajos al mtodo de congelamiento por inmersin directa al Nitrgeno lquido sin importar la concentracin de yema de huevo. (tratamientos 3, 6, 9 y 12).
Porcentaje medio de motilidad del esperma con la aplicacin de los doce tratamientos.
Hi el o seco
V ap o r d e N 2 L . Di recto a l N 2 L . 5 % yem a d e h u evo 10 % yem a d e h u evo 15 % yem a d e h u evo 20 % yem a d e h u evo
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En las figuras 2, 3 y 4 se puede observar claramente que las leves diferencias entre las diferentes concentraciones de yema de huevo dentro de un mismo tipo de congelamiento, no son estadsticamente significativas. Por otro lado al realizar el ANVA para los factores A y B, se encuentra que existe evidencia estadstica (P< 0.05) para afirmar que el factor B tipo de congelamiento tiene efectos sobre la motilidad (F2,24 =161.73),
y adems se puede afirmar que no existe una interaccin estadsticamente significativa entre los factores A (porcentaje de yema de huevo en el dilutor) y B (tipo de congelamiento). As tambin, el ANVA realizado para el factor B (tipo de congelamiento), muestra que hay diferencias significativas entre los tres mtodos (F2,9= 21.17) y con la prueba de comparacin de Tukey se encuentra que el congelamiento a vapor de N2 lquido es el que ofrece los mejores re-
Fig.2 Porcentaje de motilidad del esperma con diferentes porcentajes de yema
Hielo seco 5 % yema de huevo 10% yema de huevo 15% yema de huevo
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Fig.3: Porcentaje de motilidad del esperma con diferentes porcentajes
Vapor de N2 L. 5 % yema de huevo 10% yema de huevo 15% yema de huevo
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Fig.4: Porcentaje de motilidad del esperma con diferentes porcentajes de yema de huevo y congelamiento en inmersin directa al Nitrgeno lquido.
Directo al N2 L. 5 % yema de huevo 10% yema de huevo 15% yema de huevo 20% yema de huevo
Evaluacin de la viabilidad post - descongelamiento. La prueba del ANVA indica que al igual que en el caso anterior, existen evidencias significativas (P < 0.05) para afirmar que el factor B (tipo de congelamiento) influye significativamente sobre estos resultados (F2,24 = 176.14) Adems nos muestra que no existe una interaccin entre los efectos de los 2 factores: A (porcentaje de yema de huevo en el dilutor) y B (tipo de congelamiento). El ANVA realizado para el factor B (tipo de congelamiento), nos dice que hay diferencias significativas entre sus tres niveles (F2,9= 22.95) y con la prueba de comparacin de Tukey determinamos que el
congelamiento a vapor de N2 lquido da los mejores resultados de fertilizacin. En la Fig. 5 se puede observar que los tratamientos 2, 5, y 11 son los que arrojan los mejores resultados en fertilizacin (91, 93 y 93% respectivamente), seguidos muy de cerca por los tratamientos 4 y 8 ( 84.7 y 84% ). Todos a excepcin del tratamiento 4 (hielo seco), tuvieron el mtodo de congelacin Vapor de N2 lquido. Las diferencias de porcentaje en ovas embrionadas provenientes de fertilizaciones con esperma tratado con diversas concentraciones de yema de huevo con un mismo tipo de congelamiento son leves y estadsticamente no mostraron evidencias significativas. (Ver figuras 6, 7 y 8)
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Fig.5: Porcentaje medio de ovas fertilizadas por la aplicacin del esperma con los doce tratamientos.
Hielo seco Vapor de N2 L. Directo al N2 L. 5 % yema de huevo 10% yema de huevo 15% yema de huevo 20% yema de huevo
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Fig.6: Porcentaje de ovas fertilizadas por esperma con diferentes porcentajes de yema de huevo y congelamiento con hielo seco.
Hielo seco 5 % yema de huevo 10% yema de huevo 15% yema de huevo 20% yema de huevo
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Fig. 7: Porcentaje de ovas fertilizadas por esperma con diferentes porcentajes de yema de huevo y congelamiento con vapor de N2 lquido.
Vapor de N2 L. 5 % yema de huevo 10% yema de huevo 15% yema de huevo 20% yema de huevo
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Fig. 8: Porcentaje de ovas fertilizadas por esperma con diferentes porcentajes de yema de huevo y congelamiento en inmersin directa al N2 lquido.
Directo al N2 L. 5 % yema de huevo 10% yema de huevo 15% yema de huevo 20% yema de huevo
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En la figura 9 observamos que muestras con motilidades de un 10% logran una fertilizacin de 63 hasta 84%; motilidades de
20% logran una fertilizacin de 84% y motilidades de 30 a 50% fertilizan de un 91 a 93%.
Fig. 9: Porcentaje medio de motilidad y viabilidad del esperma obtenidos con la aplicacin de los doce tratamientos.
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% de yema de huevo / Tipo de Congelamiento : Motilidad : Fertilidad
DISCUSION Y CONCLUSIONES De las tres muestras de esperma fresco evaluadas (Tabla 2) se escogieron las dos primeras muestras (1 y 2) por presentar ambas un 90% de motilidad; La tercera muestra no obstante de presentar una motilidad aceptable (70%) para la aplicacin de la tcnica de criopreservacin fue descartada a fin de evitar una posible variable adicional sobre los resultados, pues esta ltima tambin present la menor concentracin espermtica (5305 mill/ml) frente a las muestras 1 (10100 mill/ml) y 2 (9870 mill/ml). Sin embargo to-
das las muestras se encontraron dentro del rango de valores normales descritos por Prez (1978) quien report valores entre 1440 y 16600 millones de espermatozoides por ml de semen fresco. El esperma una vez recolectado tuvo un tiempo de reposo antes de su procesamiento de 20 horas a 0C, alcanzndose posteriormente fertilizaciones de 60 a 93%. Esto concuerda con lo reportado por Baynes y Scott (1987) quienes para criopreservar esperma de trucha arco iris, mantuvieron previamente en reposo el semen recolectado por
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26 horas, logrando ferilizaciones de 70 a 90%, valores similares a los obtenidos en este experimento. Sin embargo, esto va en contraposicin con lo obtenido por Stoss y Holtz (1983a) y Almendras (1993) quienes recomiendan que el tiempo entre la coleccin y procesamiento debe ser el mnimo (menos de 1 hora), aunque alcanzaron valores de fertilizacin de 81 y 2755% respectivamente, siendo estos ltimos, menores que los anteriormente mencionados. Todo esto lleva a suponer, que un mayor tiempo de reposo, infiere positivamente en el porcentaje de fertilizacin. Los diferentes niveles de concentracin de yema de huevo en el dilutor (5, 10, 15 y 20%), no mostraron efectos estadsticos significativos (P < 0.05) sobre la motilidad y viabilidad dentro de un mismo tipo de congelamiento, lo cual coincide con los resultados de Baynes y Scott (1987) quienes mejoraron sus resultados al utilizar yema de huevo con niveles de 5 a 20% pero sin diferencias significativas entre ellos. Respecto a los mtodos de criopreservacin, los mejores resultados de motilidad (47-50%) como de fertilizacin (91-93%) fueron logrados con el tipo de congelamiento a vapor de nitrgeno lquido, lo que fue verificado con la prueba de comparacin de Tukey realizada para los tipos de congelamiento. Por otro lado, los resultados de fertilizacin fueron muy similares a los obtenidos por Baynes y Scott (1987) quienes obtuvieron alrededor del 90%, y muy por encima de los resultados obtenidos por Almendras (27-55%), cabe mencionar que ambos autores utilizaron el congelamiento a vapor de N2 lquido. Respecto a los resultados de congelamiento por hielo seco, se obtuvo resultados que iban del 73 al 84,7%; valores similares a los obtenidos por .Wheeler y Thorgaard (1991), quienes lograron un 78% de fertilizacin con el mismo tratamiento .
Con la tcnica de congelamiento por inmersin directa al nitrgeno lquido, los resultados de fertilizacin obtenidos fueron bastantes buenos (63,4 - 74,6%), segn lo descrito por Stoss y Holtz, (1983a);. aunque, estas muestras obtuvieron una motilidad post congelamiento muy pobre (aprox. 10%). En la Fig. 9 se puede observar que motilidades pobres (10 - 20%) lograron altas fertilizaciones (63 -84%), lo cual podra explicarse por dos razones:
las altas concentraciones utilizadas de esperma/huevo, lo que podra haber compensado la baja motilidad del espermatozoide criopreservado; una subestimacin de la motilidad debido a la baja tasa de dilucin 1:10.
Es as que en este trabajo el esperma fue diluido usando como solucin activadora NaCl 0,12 M en la relacin de 1:10; mientras que Billard (1992) recomienda para la estimacin de la motilidad una tasa de dilucin bastante alta ( > 1:1000); esta diferencia en el mtodo de evaluacin se reflejara en los resultados de duracin de motilidad registrados (alrededor de 1 minuto) en esperma fresco; contrastando con lo reportado por Billard (1992) quien afirma que la duracin de la motilidad para esta especie es de alrededor de 30 segundos. Es muy probable que las motilidades observadas en esperma criopreservado puedan haber sido mayores de haber utilizado la tasa de dilucin sugerida por Billard (1992). An as, se puede concluir que a una mayor motilidad le corresponde una mayor fertilidad. Finalmente, tanto de la prueba del ANVA efectuada para la motilidad como para la de viabilidad se puede concluir que el factor A (porcentaje de yema de huevo en el dilutor) y
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la interaccin de ambos factores AB (porcentaje de yema de huevo en el dilutor / tipo de congelamiento) no tienen efectos significativos sobre la motilidad y la viabilidad del espermatozoide criopreservado. VII .- BIBLIOGRAFIA 1. ALMENDRAS, F. 1993. Ensayo de un sistema de criopreservacin de semen de salmondeos aplicado a la trucha arco iris. Tesis, M.V. Valdivia, Chile. Universidad Austral de Chile, Escuela de Med. Veterinaria. pp 46. BAYNES, S. and A. SCOTT. 1987. Cryopreservation of rainbow trout spermatozoa: The Influence of Sperm Quality, Egg Quality and Extender Composition on Post - Thaw Fertility. Aquaculture 66: 53-67. BILLARD, R. 1992. Reproduction in rainbow trout: sex differentiation, dynamics of gametogenesis, biology and preservation of gametes. Aquaculture 100: 263-298. BROMAGE, N. 1995. Broodstock Management and Seed Quality. IN: Broodstock Management and Egg and Larval Quality. Ed. Blackwell Science. pp 5. BUYUKHATIPOGLU, S. and W. HOLTZ. 1978. Preservation of trout sperm in liquid or frozen state. Aquaculture 14: 49-56.
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MC NIVEN, M., R. GALLANT and G. RICHARDSON. 1993. Fresh storage of rainbow trout (Oncorhynchus mykiis) semen using a non-aqueos medium. Aquaculture 109: 71-82. MIPE - D.N.A. 1997. Informacin Estadstica sobre Concesiones y Licencias otorgadas para el cultivo de trucha arco iris. PEREZ, W. 1978. Determinacin de las variables seminales fundamentales en la trucha arco iris ( Salmo gairdneri Gibbons, 1855) en la piscicultura de Pullinque, Chile. Tesis, M.V. Valdivia, Chile. Universidad Austral de Chile, Escuela de Medicina Veterinaria. pp 69. STOSS, J. and W. HOLTZ. 1983a. Cryopreservation of rainbow trout (Salmo gairdneri) sperm. III. Effect of proteins in the diluent, sperm from different males and interval between sperm collection and freezing. Aquaculture 31: 275-282. WHEELER, P. and G. THORGAARD. 1991. Cryopreservation of rainbow trout semen in large straws. Aquaculture 93: 95-100. YOUNG, J., M. CAPRA and A. BLACKSHAW. 1992. Cryopreservation of summer whiting (Sillago ciliata) spermatozoa. Aquaculture 102: 155-160. ZAR, J. 1985. Biostatistical Analysis. Prentice-Hall, INC., Englewood Cliffs, N.J. 07632. Second Edition. pp 185-226.
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PRUEBAS FITOQUIMICAS Y BIOLOGICAS DE ALGUNAS ESPECIES DE SENECIO DEL PARQUE NACIONAL HUASCARAN (ANCASH-PERU)
Carmen Tamariz Angeles a*, Delia Infantas de Fukusaki a y Patricia Moreno Daz
ABSTRACT This is a preliminary phytochemical and biological study on highlands medicinal plants. Results are presented for some species of Senecio: Senecio calvus Cuatr., S. comosus Schultz-Bip. var. comosus, S. klattii Greenm y S. rhizomatus Rusby. It was found that they have flavonoids, alkaloids, triterpenoids and steroids. All hydroalcoholic extracts showed cytotoxic activity against Artemia salina and antibacterial activity against Staphylococcus aureus. In addition, Senecio rhizomatus showed activity against Bacillus cereus, Staphylococcus epidermidis y Streptococcus faecalis. RESUMEN Este trabajo es un estudio preliminar fitoqumico y biolgico de plantas medicinales altoandinas. Se presentan los resultados para cuatro especies del gnero Senecio: Senecio calvus Cuatr., S. comosus Schultz - Bipontinus var. comosus, S. klattii Greenm y S. rhizomatus Rusby. Se encontr que tienen flavonoides, alcaloides, triterpenos y esteroides. Todos los extractos hidroalcohlicos muestran actividad citotxica sobre Artemia salina y antibacteriana sobre Staphylococcus aureus. Adicionalmente, Senecio rhizomatus muestra actividad sobre Bacillus cereus, Staphylococcus epidermidis y Streptococcus faecalis
Laboratorio de Fitoqumicaa y Laboratorio de Micologa y Biotecnologa b, Facultad de Ciencias, Universidad Nacional Agraria La Molina.
38 INTRODUCCION
Los estudios del antiguo Per demuestran que el poblador peruano desde pocas muy remotas es conocedor de las cualidades medicinales, alimenticias y tintreas de las plantas30, sin embargo la flora peruana, de una gran diversidad, cuenta con menos del 10% de plantas estudiadas desde el punto de vista qumico y farmacolgico17. El Parque Nacional Huascarn se encuentra ubicado en el Dpto. de Ancash (Per), ocupa la mayor parte de la Cordillera Blanca. No slo cuenta con una belleza escnica, sino que cientficamente es representativa de los Andes tropicales en trminos de medio ambiente y elementos biticos por muchos factores, entre otros estn sus grandes altitudes, su amplio nmero de hbitats y micrositios, climas impredecibles, posicin geogrfica, conexiones y tamao26. Su flora fue estudiada por Smith, quin catalog 104 familias, 339 gneros y 799 especies de plantas vasculares. Adems tiene una alta diversidad de plantas de utilidad medicinal, endemismos y especies extintas en otras reas del territorio nacional. Actualmente, el personal del Parque viene trabajando en el establecimiento y manejo de viveros de rboles y plantas medicinales nativas, con fines de conservacin16. El objetivo principal de ste trabajo fue determinar los componentes principales y la actividad biolgica a travs de la marcha fitoqumica y la evaluacin de cumarinas, las evaluaciones de la capacidad antibacteriana obteniendose las concentraciones mnimas de inhibicin as como el efecto citotxico de los extractos expresado como concentracin letal media sobre Artemia salina. Las plantas seleccionadas fueron Senecio calvus Cuatr. que es una planta endmica32 empleada para aliviar la tos (observacin personal). S. comosus Schultz-Bip. var. comosus no tiene reportes escritos, sin em-
bargo la var. culciotioides es usada para la tos y dolores reumticos, as como sudorfico y febrfugo10, razn por lo que decidi su evaluacin, adems se ha encontrado en la literatura que las especies citadas, as como otros del mismo gnero son conocidas como huamanrripa, y su morfologa y usos medicinales son parecidos. S. rhizomatus Rusby, es una planta endmica, el poblador andino usa sus hojas en infusin de como antitusgeno3, vulneraria y para la neumona28; en maceracin para el acn3,28 y fornculos3; en decoccin para las lceras gstricas, as mismo la decoccin tibia y las hojas sancochadas son aplicadas en cataplasma para curar heridas10, pero se recomienda no tomar la infusin en forma crnica y no ingerir la maceracin porque produce trastornos al hgado3. Finalmente, S. klattii Greenm tambin es una planta endmica, sus propiedades medicinales son similares pero en menor propor-cin que S. rhizomatus (informacin de los pobladores del lugar), cabe resaltar el parecido morfolgico entre estas dos especies. MATERIALES Y MTODOS 2.1 Material vegetal
La seleccin del material vegetal se hizo utilizando la metodologa etnofarmaco-lgica12. Las plantas fueron colectadas en julio de 1 998, las que fueron determinadas como Senecio calvus Cuatr., S. comosus Schultz-Bip. var. comosus, S. klattii Greenm. y S. rhizomatus Rusby y depositadas en el herbario MOL bajo la numeracin Carmen Tamariz. Para la evaluacin, se lavaron las hojas con agua corriente de cao y se pusieron a secar al sol9,12. 2.2 Preparacin de extractos
Se prepararon extractos acuosos7,18 e hidroalcohlicos al 50%5,9. Los extractos acuosos (decocciones e infusiones) se prepararon usando como base la metodologa descrita por Brantner & Grein (1 994). La decoccin
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se prepar agregando 50 mL de agua destilada en ebullicin sobre 5g secos de muestra vegetal molida, se tap con papel aluminio para que hierva a fuego lento por 5 min. , se dej a enfriar por 20 min. Luego se filtr al vaco para continuar con la esterilizacin por filtracin, utilizando una membrana bacteriolgica de 0,2mm, el extracto estril fue evaluado inmediatamente. Para calcular la concentracin de los extractos, se determinaron los pesos secos. Las infusiones fueron preparadas de igual manera, pero sin los 5 minutos de decoccin. Los extractos hidroalcohlicos, se obtuvieron por maceracin de 15g de muestra en 150mL de mezcla hidroalcohlica 50%5,9, bajo condiciones de oscuridad, temperatura ambiental de 18-25C y agitacin diaria por 11 das. Luego se filtraron al vaco sobre papel filtro whatman No. 1. Los extractos fueron concentrados en un rotavapor a 40C5,21,31. Su secado total se logr colocndolos sobre un bao Mara a 45C por 1 - 2 das y finalmente en un desecador al vaco. Los extractos secos fueron pesados hasta obtener un peso constante. Luego, en la cmara de flujo laminar, fueron disueltos hasta lograr una concentracin de 50mg/mL usando una solucin de DMSO al 10 % en agua estril, lo cual nos permiti
conseguir una concentracin final de DMSO en placa menor-igual a 1%, por que este solvente no presenta toxicidad a concentraciones menores de 2% en placa21. 2.3 Ensayos fitoqumicos
La marcha fitoqumica preliminar (fig.1) sehizousandolametodologapropuestaporLock (1 994), con modificaciones: tamao de muestra yevaluacionesencromatografadecapadelgada (CCD), que se adicionaron a las de tubo, con el fin de visualizar mejor los resultados. Las reacciones de color en tubo se hizo mediante las tcnicas reportadas por Lock (l.c.), Domnguez (1 973) y Gibaja (1 977), usando blancos de muestra y de reactivo debido a las coloraciones intensas de algunas fracciones( cuadro 1). Para la evaluacin de cumarinas, se us la metodologa descrita por Lock (l.c.). Se evalu mediante la Prueba de la gota: 1 gota del extracto concentrado, mas 1 gota de solucin saturada de cloruro de hidroxilamina en EtOH, mas 1 gota de KOH 1% en EtOH, se calent en bao Mara hasta el burbujeo. Se enfri y se agreg 1 gota de HCl 0,5N y 1gota de FeCl3 1%, la coloracin violeta u oscura se consider como positiva14, 17(fig. 2).
CUADRO No. 1: REACCIONES DE COLOR
40 2.4 2.4.1 Ensayos biolgicos Organismos evaluado
Los organismos usados en la evaluacin antibacteriana fueron: Escherichia coli ATCC 25922, Enterococcus faecalis ATCC 19433, Pseudomona aeuriginosa ATTC 27853, Salmonella typhimurium ATTC 14028, Bacillus cereus ATCC 11778, Staphylococcus aureus subesp. aureus ATCC 25923, Staphyloccus epidermidis ATCC 122228, Streptococcus faecalis ATCC 29212. Para la prueba de citoxicidad se emple huevos de Artemia salina comercial. 2.4.2 Prueba de citotoxicidad
calcularon las concentraciones en ppm o mg/ mL de cada dosis usando los pesos secos. Los clculos de las DL50, se hicieron mediante el programa estadstico Probit Analisys, descrito por Finney2,8,20,27. Los extractos hidroalcohlicos disueltos en DMSO-agua se diluyeron a 5mg/mL. Con stas se cargaron los hoyos obteniendo dosis de 2 500, 1 250, 625, 250 y 62,5 ppm o mg/mL. Se incluy el blanco de DMSO al 0,5%. 2.4.3 Pruebas antibacterianas
Se cultivaron las larvas siguiendo la metodologa descrita por Meyer et al. (1 982), usando el medio de cultivo descrito por la CYTED. A las 48h, se concentraron y separaron larvas fototrpicas (nafius)20, y se colocaron en un recipiente con medio de cultivo27. Para el bioensayo se usaron placas de microtitulacin de polipropileno27. Cada dosis se prepar con cuatro repeticiones. Los extractos acuosos fueron diluidos al 80% en solucin salina al 6,84% (para obtener la concentracin final de sal 3,8%). Con esta dilucin se cargaron los hoyos de las microplacas con 100, 50, 10 y 5mL, que previamente contenan 0, 50, 90, 95mL de solucin salina al 3,8%. Para los blancos de agua se cargaron los hoyos con 100mL de solucin salina y se prepararon 8 blancos por microplaca. A cada hoyo se agreg 100mL de la suspensin de larvas conteniendo entre 10 - 15 larvas73. Finalmente, se cubri la placa con parafilm, se incub por 24h a 24C con luz artificial constante2,27. A las 24h, con la ayuda de un estereoscopio se contaron las larvas muertas73. Despus, se agreg a cada hoyo 100ml de metanol27 y se las refriger por unas horas para contar las larvas totales. Se
Se us la metodologa de dilucin - estras, descrita por Mitcher et al.(1 972), modificado y con 4 repeticiones. En una primera evaluacin de actividad, se prepar el agar Muller y Hinton extracto (AMH-E) de la siguiente manera: se agreg 2mL de extracto acuoso sobre 8mL de AMH a 45C, se homogeniz, plaque y dej enfriar por 1h. Los extractos hidroalcohlicos disueltos en DMSO-agua fueron evaluados a concentraciones de 5 y 2mg/mL. Los inculos fueron preparados diluyendo cultivos jvenes al 1% v/v con agua destilada estril5,21, la inoculacin se realiz en forma de estras radiales7,8,21. Se prepararon tres blancos: agua, tetraciclina al 10mg/mL y DMSO al 1% final en placa, los que fueron inoculados al inicio y trmino del uso de cada cepa21. Se incub a 37C por 24h1,7,21,25. La evaluacin se hizo con los blancos y el crecimiento se calific como: inhibicin total, inhibicin parcial e inhibicin nula de crecimiento7,21. Luego de la primera evaluacin se calcularon las concentraciones inhibitorias mnimas (CIMs). Los extractos acuosos que dieron inhibicin total fueron evaluados a concentraciones de 20, 18, 16, 14, 12, 10, 8 % (v/v) y los de inhibicin parcial a concentraciones de 20, 22, 24, 26, 28 y 30% (v/v). Se calcularon las concentraciones de cada do-
41
Fig. 1: DIAGRAMA DE FLUJO DE MARCHA FITOQUIMICA
10g de MUESTRA seca en 100mL de metanol
extracto A metanlico
secar acidificar insoluble cloroformo soluble neutralizar
extraer con cloroformo
fase acuosa
fase clorofrmica C
extraer con cloroformo-etanol
fase clorfrmica-etanlica D
fase acuosa E
A: taninos, compuestos fenlicos, flavonoides, aminocidos. B: Esteroides-triterpenos, quinonas. C: Esteroides-triterpenos, alcaloides, cardenlidos D: Esteroides-triterpenos, flavonoides, alcaloides, cardenlidos, Leucoantocianidinas. E: Leucoantocianidinas, flavonoides
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FIGURA No. 2: DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA DETERMINACION DE CUMARINAS
3gr de MUESTRA seca y molida 10mL de ter de petrleo (desengrasar) macerar con 15mL de KOH 0,3%, por 4h Cumarinatos solubles + 10mL de ter etlico Fase acuosa (cumarinatos) acidificar (pH 3-4) con HCl, extraer con 8mL de ter etlico Fase etrea (cumarina impura) NaHCO3 1%ac. (rem. impurezas) Fase etrea CUMARINA concentrar Prueba de la gota
43
sis haciendo uso de los pesos secos y expresndolos en mg/mL21,29. Para los extractos hidroalcohlicos, en los casos de inhibicin total slo con 5 000mg/mL se probaron concentraciones de 5 000, 4 000, 3 000, 2 000mg/mL y en los casos de inhibicin total con 5 000 y 2 000mg/mL se probaron 2 000, 1 500, 1 000, 500 y 100mg/mL.
la etapa fisiolgica, geografa y hbitat15, dado que algunas especies de Senecio muestran correlacin entre la qumica de los flavonoides y la geografa de la planta17. Por otro lado, se ha visto que la composicin de algunos triterpenos en S. burchelli varan con la fecha de colecta24, que podra estar ocurriendo para esta especie. El bioensayo de Artemia salina es empleado para la deteccin y aislamiento de los principios activos20. La DL50 < 1 000 nos indica que la muestra es una buena fuente de ellos y se expresa como resultado positivo2,8,20,27. Segn los resultados (cuadro 3) de los extractos acuosos slo fue positivo S. klattii, aunque esta especie no reporta usos medicinales claros la toxicidad de las especies del gnero Senecio13,19 es ampliamente conocida. Los extractos hidroalcohlicos tienen actividad citotxica al igual que los compuestos furanoeremofilanos y los alcaloides pirrolizidnicos extrados de especies este gnero sobre cultivo de clulas13. S. rhizomatus es empleada en la medicina popular para varias enfermedades y dolencias3,10,28 y es el que presenta mayor actividad en sus dos formas de preparacin. Las CIMs obtenidas en las evaluaciones antibacterianas son reportadas en el cuadro 4. La actividad antibacteriana slo fue positiva para los extractos hidroalcohlicos, excepto la decoccin S. rhizomatus que tiene actividad sobre Staphylococcus aureus con CIM de 6 387mg/mL, este resultado podra comprobar la aplicacin de la decoccin de las hojas y el cataplasma de las mismas para curar heridas10. El extracto hidro-alcohlico de sta, muestra actividad sobre todas las gram positivas, dando una posible comprobacin del uso de la tintura de las hojas para controlar los fornculos y el acn3,28. Senecio calvus y S. comosus tienen actividad sobre Staphylococcus aureus como se reporta para Senecio chilensis, S.
RESULTADOS Y DISCUSION Los resultados de la evaluacin fitoqumica se registraron de manera cualitativa, reportndose la presencia o ausencia de los metabolitos secundarios (cuadro 2). Las especies de Senecio investigadas en este trabajo contienen alcaloides, al igual que otras especies de este gnero6,13,22,24. Tambin presentan compuestos fenlicos, flavonoides (diversos para el gnero22), esteroides/triterpenos (donde adicional a los sesquiterpenos furanoeremofilanos - los mono, di, triterpenos, tienen alta distribucin en los Senecioeae22) y cardenlidos. Los flavonoides contenidos en cada especie podran ser diferentes, porque con el R. Shinoda dieron diversos colores. Lo mismo se observ en las reacciones para esteroides y/o triterpenos. Baldoceda (1 996), realiz la marcha fitoqumica segn Lock, de tres muestras de S. rhizomatus colectados en diferentes partes del pas reporta presencia de alcaloides y flavonoides, y ausencia de quinonas, resultados que concuerdan con este trabajo. Aunque no es as en la presencia de taninos, leucoantocianidinas y ausencia de cardenlidos. Los flavonoides no fueron detectados en la primera fraccin como lo indica Baldoceda, as mismo los triterpenos segn este autor tiene resultados variables. De estas observaciones se puede decir, que entre los factores que estaran incidiendo en los resultados adems del mtodo de preparacin y cantidad de muestra- podran estar consideradas
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CUADRO No. 2: RESUMEN DE LA EVALUACION FITOQUIMICA

MU ESTR A C .fenlic. Seneci o calvus Seneci o comosus Seneci o klatti i Seneci o rhi zomatus + + + Taninos Flavonoi. + + + + Leucoant. + + Metabolito secundario Aminoc. + Quinonas + Est./triter + + + + C ardenl. + + + + Alcaloid. + + + + C umarina -
CUADRO No 3: RESULTADOS DE LA PRUEBA DE CITOTOXICIDAD USANDO ARTEMIA SALINA

Extracto Acuoso MU ESTR A Seneci o calvus Seneci o comosus Seneci o klatti i Seneci o rhi zomatus Modo prep. I I I D I D L50 (mg/mL) 1 337 2 523 828 1 477 2 900 Intervalo de confianz a 1 058 - 1 697 2 165 - 2 928 724 - 956 1 233 - 1 754 2 445 - 3 376 Extracto H idroalcohlico D L50 (mg/mL) 437 264 177 95 Intervalo de confianz a 384 - 502 226 - 316 125 - 206 80 - 112
d, decoccin;
i, infusin
CUADRO No. 4 CONCENTRACION INHIBITORIA MINIMA (CIM), mg/mL

MU ESTR A Seneci o rhi zomatusd Seneci o calvus
h
E. coli
Enterococcus faecali s
Pseudom. aeuri gi nosa
Salm.typhi muri um
Baci llus cereus
Staphylococ. aureus 6 387 4 000 4 000
Staphylococ. epi dermi di s
Streptococcus faecali s
Seneci o comosush Seneci o rhi zomatush

d
500
1 500
1 000
500
decoccin;
hidroalcohlico
45
otites5 y S. tephrosioides23; sin embargo no se puede comparar las CIMs porque la metodologa usada fue diferente a la desarrollada en este trabajo. La actividad antibacteriana podra deberse a los efectos separados o sinrgicos de los flavonoides, alcaloides, triterpenosesteroides, etc.17,18. Sin embargo, en S. tephrosioides, un pariente muy cercano de S. calvus se debe a la presencia de una lactona a - b insaturada23, la cual podra ser un furanoemerofilano que es un tipo de metabolito caracterstico para el gnero. Finalmente, se podra considerar a Senecio rhizomatus como una planta de alto potencial antibacteriano por su amplio rango de accin y bajas CIMs, que indican alta actividad o elevada concentracin de principios activos. As mismo no se descarta el estudio de S. calvus y S. comosus, para otras investigaciones de actividad biolgica relacionados con sus aplicaciones en la medicina folklrica. CONCLUSIONES Las especies de Senecio evaluados mostraron contener flavonoides, alcaloides, esteroides, triterpenos, cardenlidos. Adems, se observo quinonas en S. calvus y leucoantocianidinas en S. calvus y S. kattii. Senecio rhizomatus tuvo mayor actividad antibacteriana y citotxica, seguida por S. calvus y S. comosus var. comosus en la antibacteriana, y por S. klattii y S. comosus en la citotxica. La tintura de S. rhizomatus ejerci actividad sobre Bacillus cereus , Staphylococcus aureus, S. epidermidis y Streptococcus faecalis, mientras que su decoccin al igual que la tintura de Senecio calvus y S. comosus tuvieron actividad sobre Sthaphylococcus aureus.
AGRADECIMIENTOS Los autores agradecen a la Dra. Graciela Vilcapoma, curadora del Herbario Weberbauer (MOL), por brindar facilidades en el uso de los equipo y ambientes necesarios para la preparacin de los especmenes herborizados. As mismo al Bach. Arturo Granda por la determinacin botnica y al Sr. Samuel Angeles y esposa por su ayuda en las salidas de campo.
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31. 27.
28.
32.
48
EL ANALISIS DE CORRESPONDENCIAS MULTIPLE APLICADO A LA IDENTIFICACIN DE CARACTERISTICAS POR EDADES DE LOS NIOS Y JOVENES TRABAJADORES DEL DISTRITO DE COMAS
Alfredo Moreno Llacza*
Leandro A. Huanca Velarde*
RESUMEN El propsito del presente trabajo es identificar las caractersticas: grado de instruccin, religin, vivienda y problemas familiares por edades de los nios y jovenes trabajadores del distrito de Comas, para este fin se utiliz el anlisis de correspondencias mltiples. SUMMARY The purpose of this paper is identify the following characteristics: instruction degree, religion, house and familiar problems by ages of the children and young workers of Comas district, to get this purpose have been used correspondence multiple analysis.
I.
INTRODUCCION
El problema actual de nuestra sociedad peruana es la crisis econmica que trae como consecuencia que las familias de escasos recursos econmicos permiten que sus nios y jovenes se dediquen a trabajar. Con el objetivo de estudiar sus formas de vida, sus inquietudes, sus problemas, etc, muchas ONG realizan estudios con la finalidad de ayudarlos, pero el problema que se presenta es que el numero de variables en los estudios realizados son muchas y solo se pueden hacer estudios parciales, por lo tanto con la finalidad de estudiar globalmente y simultaneamente las relaciones entre las modalidades de las variables se utilizan las tcnicas multivariantes. La identificacin de las caractersticas: grado de instruccin, religin, vivienda y problemas familiares por edades de los nios y jovenes trabajadores del distrito de Comas constituye * Docentes del Departamento de Matemticas
49
el tema de nuestro trabajo. Para este efecto se utilizar la tcnica multivariante denominada anlisis de correspondencias mltiple. Se aplica la tcnica del anlisis de correspondencias mltiple, primero porque las variables son cualitativas y segundo porque el nmero de variables son ms de dos. Adems genera representaciones grficas llamadas mapas perceptuales en los cuales se muestra la asociacin entre las modalidades de las variables en estudio. Por lo tanto aplicar mtodos estadsticos no paramtricos como pruebas de independencia no ayudaran a visualizar en forma global las relaciones entre las diferentes modalidades de las variables. El presente trabajo de investigacin tiene como objetivo: 1.- Identificar, descriptivamente mediante el anlisis de correspondencias mltiples, las caractersticas: grado de instruccin, religin, vivienda y problemas familiares por edades de los nios y jovenes trabajadores del distrito de Comas II. REVISION DE LITERATURA ANALISIS DE CORRESPONDENCIAS MULTIPLES El anlisis de correspondencias mltiples es una tcnica descriptiva que permite representar simultneamente mas de dos variables cualitativas con la finalidad de observar grficamente la relacin existente entre ellas. Esta tcnica es una ampliacin del anlisis factorial de correspondencias. Fisher [11], profundiza la teora sobre el tratamiento de las tablas de contingencia desde un enfoque de estadstica inferencial clsica, y que da origen al desarrollo de un anlisis ms complejo por lo que se le puede considerar como uno de los pioneros de la metodologa del anlisis factorial de correspondencias. Coombs [6], introduce el tratamiento grfico del estudio de las tablas de contingencia mediante la representacin simultnea de las dos variables cualitativas en una sola dimensin. Williams [20], incorpora una nueva metodologa para establecer relaciones de dependencia entre filas y entre columnas de la tabla de contingencia, se basa en un tratamiento matricial mediante el estudio de los valores y vectores propios de una matriz obtenida mediante un proceso de transformacin de la tabla de contingencia. Kendall [3], identifica la perfecta simetra que existe entre las variables cualitativas de una tabla de contingencia (dualidad) y la considera como una propiedad. Bennett y Hays [8], amplan la representacin simultnea del enfoque grfico unidimensional de las variables, utilizado hasta ese momento, al espacio multidimensional. J.P. Benzecri [9], formaliza el nuevo tratamiento de la tabla de contingencia en una metodologa llamada anlisis factorial de correspondencias.
50
Lefebvre [5], afirma que la representacin simultnea de las variables, mediante el anlisis factorial de correspondencias, es posible debido a la existencia de una relacin entre los valores propios y vectores propios de las matrices de inercia de ambas variables, la cual es llamada relacin de transicin. J.P.Benzecri [10], comenta que el anlisis de correspondencias debe ser considerado como una metodologa que se ajusta al comportamiento de los datos y sugiere que el anlisis debe ampliarse con mas de dos variables. Grande y Abascal [13], proponen un modelo esquematizado para el desarrollo de la metodologa del Anlisis de Correspondencias Mltiples III. 3.1. MATERIALES Y METODOS MATERIALES
1. Software Estadstico Actualmente existen muchos softwares estadsticos para aplicaciones de tcnicas multivariantes, el programa Minitab12 fue utilizado en el presente trabajo. 2. Encuestas Se utiliz los datos obtenidos por una ONG que realiz una encuesta para los nios y adolescentes trabajadores para los diferentes distritos de Lima Metropolitana. Diseo de la muestra Poblacin objetivo Para la presente investigacin la poblacin objetivo est conformado por los nios y jovenes trabajadores del distrito de Comas. Tipo de muestreo Se utiliz una muestra probabilstica obtenida mediante la aplicacin de un muestreo sistemtico para cada una de las encuestas. El tamao de la muestra fue de 150 nios y jovenes trabajadores del distrito de Comas. Se utiliz una muestra representativa obtenida mediante la aplicacin de un muestreo sistemtico. 3.2. 3.2.1 METODO ANALISIS DE CORRESPONDENCIAS MULTIPLES
El anlisis de correspondencias mltiples (ACM ) es una generalizacin del anlisis factorial de correspondencias (AFC) . As como el AFC estudia la relacin entre dos variables
ELANALISISDECORRESPONDENCIASMULTIPLEAPLICADOALAIDENTIFICACINDECARACTERISTICAS POR EDADES DE LOS NIOS Y JOVENES TRABAJADORES DEL DISTRITO DE COMAS
51
cualitativas I y J observadas en la misma poblacin (tablas de contingencia ) , el ACM estudia las relaciones entre cualquier nmero de variables, cada una de ellas con varias modalidades. En el presente trabajo se utiliza como marco terico el esquema del Anlisis de Correspondencias Mltiples propuesto por los autores: lldefonso Grande Esteban y Elena Abascal Fernandez [13], consta de las siguientes etapas: 1. Construccin de la tabla disyuntiva. 2. Determinacin de la tabla Burt. 3. Diagonalizacin de la matriz de Inercia para el clculo de los ejes factoriales. 4. Clculo de los estadsticos de control 5. Grficos. 3.2.1.1 CONSTRUCCION DE LA TABLA DISYUNTIVA El ACM est diseado para analizar tablas disyuntivas completas . Una tabla disyuntiva completa Z queda descrita mediante : a. Un conjunto de individuos I = 1,...,i,...n b. Un conjunto de variables o preguntas J1,..., Jk,...,Jq
c. Un conjunto de modalidades para cada pregunta 1,..., mk El nmero total de modalidades

=
TABLA DISYUNTIVA
Z es la tabla I x J . El elemento elegido la modalidad j o no .
puede tomar el valor 1 o 0 segn que el individuo i haya
Una tabla disyuntiva completa puede ser considerada (aunque no lo sea exactamente ) como una yuxtaposicin de tablas de contingencia y por tanto , analizarse mediante AFC, obteniendo una representacin simultnea de todas las modalidades (columnas ) y de los individuos . Los elementos de
son 1 o 0
52
=
, el nmero de preguntas
, el inverso del nmero de preguntas o 0 segn que el individuo haya
elegido o no la modalidad j
, es el nmero de individuos que poseen la modalidad j
La matriz disyuntiva.
es la tabla de Burt. Es una matriz simtrica , donde Z es la tabla
La matriz D es una matriz diagonal cuyos elementos diagonales son los de la Matriz de Burt , los efectivos de cada modalidad . El resto de los elementos son nulos . 3.2.1.3 DIAGONALIZACION DE LA MATRIZ DE INERCIA Para obtener los factores es necesario diagonalizar la matriz V que en este caso particular se convierte en
=
formada por
bloques
1.- Los bloques de la diagonal son tablas diagonales que cruzan una pregunta con ella misma. Los elementos de la diagonal son los efectivos de cada modalidad . 2.- Los bloques fuera de la diagonal son verdaderas tablas de contingencia obtenidas cruzando las preguntas de dos en dos . Sus elementos son las frecuencias de asociacin de las modalidades correspondientes . 3.2.1.4 CALCULO DE ESTADISTICOS DE CONTROL Como en cualquier AFC , se calculan las ayudas a la interpretacin para cada fila (individuo) y columna (modalidad ). Contribucin absoluta: CTA ( ) Este estadstico permite cuantificar la contribucin de cada punto fila o columna en la formacin de un eje factorial (factor ). Es decir, la participacin que tiene el i-simo elemento en la inercia explicada por el factor se expresa por:
()
53
entonces, la contribucin absoluta se define como: CTA ( ) =
()
Cuando el valor de esta expresin correspondiente a un punto dado es relativamente bajo, entonces, se puede interpretar que ese punto est muy prximo al centro de gravedad o posee una ponderacin pequea. A los puntos cuya contribucin es relativamente base generalmente se les retira del anlisis y se les considera como elementos suplementarios ya que investigador a su juicio podra incluirlo dentro del mapa perceptual sin tener en cuenta su ponderacin. Contribucin relativa: CTR
()
Este estadstico permite cuantificar la correlacin que existe entre el factor y cada fila o columna, y permite juzgar el grado de participacin de un punto (fila o columna) dentro del factor, es decir, la calidad de su representacin en el eje . Se representa por la siguiente expresin: CTR
()=
()
y cumple con la condicin que la suma de las contribuciones de todos los puntos (filas o columnas) es igual a la unidad.

( )=
Las inercias La parte de inercia debida a una modalidad de respuesta j es mayor cuanto menor sea el efectivo de esa modalidad . En efecto , si G representa el centro de gravedad , la inercia debida a la modalidad j es
( )=
=
)=
En consecuencia , es aconsejable eliminar las modalidades elegidas muy pocas veces (se construye otra modalidad unindola a la ms prxima ). La parte de inercia debida a una pregunta es funcin creciente del nmero de modalidades de respuesta que tiene . En efecto , la inercia de una pregunta es la suma de las inercias de sus modalidades
54
( )= ( )=

Si una pregunta tiene un nmero de modalidades demasiado grande , igual que en el caso en que su efectivo sea muy pequeo , conviene reagrupar las modalidades en un nmero que sea razonable y mantenga el sentido , para evitar influencias extremas. Si se quiere mantener la informacin se pueden proyectar como suplementarias las modalidades sin agrupar . La inercia total es la suma de las inercias de todas las preguntas
( )= (
)=
es el nmero medio de modalidades por pregunta . En consecuencia , la inercia total slo depende del nmero de modalidades y de preguntas . Est fijada desde el momento en que se disea la encuesta , y es independiente de la forma con que el colectivo responda a las preguntas . Lo que cambiar segn las respuestas son las relaciones entre las modalidades y la inercia recogida por cada eje y su posicin. Si el nmero de preguntas es dos , y cada una tiene dos modalidades de respuesta , los resultados se pueden analizar mediante AFC y ACM . En el primer caso obtendramos un nico factor que recoge el 100% de la inercia total . Esta inercia depender del grado de relacin que exista entre las preguntas; si estn poco relacionadas ser prxima a cero , y si estn muy relacionadas tomar un valor alto . Si la misma informacin se analiza mediante ACM , obtendremos siempre la misma inercia ( ) ,en este caso 1, pero obtendremos dos ejes . En el caso en que exista mucha relacin entre las variables , el primer eje recoger gran parte de la inercia (prxima a 1) y el segundo muy poca , mientras que en el caso de total independencia entre las dos variables ambos factores recogern la misma cantidad de inercia : 0,5 cada uno . En general , en el anlisis de la tabla disyuntiva Z , las tasas de inercia de los ejes dan una idea pesimista de la informacin extrada por ellos . Interpretacin La interpretacin se har siguiendo las mismas normas que en AFC , aunque se debe tener en cuenta las caractersticas particulares de la inercia en este anlisis .
55
IV. RESULTADOS Y DISCUSION Las variables consideradas por la ONG de acuerdo al objetivo planteado fueron:
Edad E1: 7 - 10 E2: 11 -14 E3: 14 - 18 Religin RC: Catlica RO: Otra RN: Ninguna
Sexo M: Masculino F: Femenino
Vive con VAP: VP : VM : VO : Ambos padres Padre Madre Otros
Problemas familiares PI: Ingresos PS: Salud PV: Vivienda PO: Otros
Tipo de vivienda TI: Independiente TM: Multifamiliar TQ: Quinta TC: Callejn TO: Otros Grado de Instruccin P: Primaria S: Secundaria
Zona ZA: Asentamiento Humano ZC: Cooperativa ZAP: Asociacin de pobladores ZU: Urbanizacin Popular ZR: Residencia
En la tabla 1 los dos primeros factores explican el 19.07 % de la variacin total de los datos. Esto puede parecer un porcentaje muy pequeo, pero como se sabe en ACM los porcentajes dan una idea pesimista de la importancia de los factores. La tabla 2 proporciona las coordenadas y contribuciones de cada una de las modalidades. La interpretacin de las relaciones entre las modalidades se obtiene del mapa perceptual de las modalidades con ayuda de las contribuciones absolutas y relativas de las modalidades.
56
TABLA 1
57
COORDENADAS, CONTRIBUCIONES RELATIVAS Y ABSOLUTAS
TABLA 2
GRAFICO 1
NIOS Y ADOLESCENTES TRABAJADORES DE COMAS
EJE 1
58
EJE 2
59
MAPA PERCEPTUAL En el mapa del grfico Nro. 1 se observa en primer lugar que las modalidades que tienen mayor grado de correlacin con cada uno de los ejes factoriales son aquellos cuyos valores de contribucin relativa son relativamente altos (cercana a los ejes). En el caso del factor 1 en su parte negativa del eje se encuentran las modalidades : E1 (0.264), P (0.582), E2 (0.059), VO (0.082), ZU (0.065) y en la parte positiva se encuentran las modalidades: E3 (0.547), RC (0.127), VM (0.150), PI (0.140), S (0.582), ZAP(0.070). En el caso del factor 2 se encuentran bien representados en la parte positiva las modalidades: PS (0.490), TM (0.149), TO (0,202) y ZR (0.509) y en la parte negativa las modalidades: TC (0.196), ZA (0.134), ZAP (0.104), PI (0.093), TQ (0.056), PV (0.077). En segundo lugar, se puede observar que las modalidades que contribuyen significativamente en la formacin de los factores son aquellos cuyos valores de contribucin absoluta son relativamente altos (alejamiento del centro de gravedad). En el primer factor las modalidades que contribuyen a la formacin de este factor son: E1 (0.101), RO (0.105) y P (0.165) en la parte negativa del eje horizontal (factor 1) y en la parte positiva las modalidades: E3 (0.191) y S (0.123) y VM (0.072). En el segundo factor son: PS (0.228), TO (0.111) y ZR (0.257) en la parte positiva y ZAP (0.055) en la parte negativa. Finalmente, tomando en consideracin, las coordenadas, los valores de contribucin relativa y absoluta de las modalidades y el mapa perceptual se analizara la asociacin entre las modalidades lo cual va a permitir tener una visin mas completa sobre los nios y jovenes del distrito de Comas. Se observa en el mapa que los jovenes que se encuentran entre las edades de 14 a 18 aos se encuentra bien representados solo en el primer eje y estan asociados a las siguientes caractersticas: grado de instruccin secundaria, viven solo con su madre, tienen problemas de ingreso, su religin es catlica y viven en asociacin de pobladores. Los nios y jovenes que viven en zonas residenciales tienen las siguientes caractersticas: tipo de vivienda multifamiliar u otro tipo de vivienda (diferente a las enunciadas) y problemas de salud. Los nios que se encuentran entre las edades de 7 a 10 aos se encuentran bien representados en el segundo eje y en menor grado los nios entre las edades de 11-14 aos, las caractersticas asociados a estos son: grado de instruccin primaria, viven con otros, su religin es diferente de la catlica, tienen otros problemas familiares (diferente a las enunciadas), viven en zonas urbanas. Los nios y jovenes que viven en las zonas de AA.HH y Asociacin de Pobladores tienen las siguientes caractersticas: tipos de vivienda callejn y quinta, tienen problemas de ingreso y vivienda. Las modalidades de la variable sexo se encuentran prximo al origen, por lo tanto esta variable no es relevante. V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 1.- Los nios trabajadores entre las edades de 7 a 14 aos del distrito de Comas estn asociados a las siguientes caractersticas: grado de instruccin primaria, viven con otros, su religin es diferente de la catlica, tienen otros problemas familiares (diferente a las enunciadas), viven en zonas urbanas
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2.- Los jovenes trabajadores entre las edades de 14 a 18 aos del distrito de Comas estn asociados a las siguientes caractersticas: grado de instruccin secundaria, viven solo con su madre, tienen problemas de ingreso, su religin es catlica y viven en asociacin de pobladores. 5.2 RECOMENDACIONES 1. Las instituciones privadas,estatales o religiosas que se dedican a velar por el bienestar de los nios y jovenes trabajadores del distrito de Comas deben brindar ayuda de acuerdo a las necesidades, inquietudes, formas de vida de los nios y jovenes trabajadores y de esa forma contribuir en forma ms eficiente al desarrollo del distrito de Comas. VI. BIBLIOGRAFIA [1]. Aaker David, D.G. 1994. Investigacin de Mercados. Mxico. [2]. Lawley, D.N 1943. The estimation of factor loadings by method of maximum likelihood , Proc. R. Soc. Edinb. A 60, 64 - 82.
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CARACTERIZACIN REOLGICA DE PAPILLAS ALIMENTICIAS PARA NIOS DE CORTA EDAD
Fernando Vargas Delgado
(1)
. Francisco Salas Valerio,
(2)
RESUMEN Tres formulaciones para papillas de distintos productores y destinadas a nios de corta edad fueron evaluadas reolgicamente. Para ello, estos productos fueron diluidos en agua hervida a las concentraciones de 16, 22 y 28%(P/P), llevados a 40C y sometidos a mediciones reolgicas en un remetro Brookfield RVT. Despus del procesamiento de datos, se concluy que dichas muestras siguen un comportamiento No Newtoniano, de tipo Pseudoplstico. Se estimaron sus respectivos coeficientes de consistencia e ndices reolgicos, notndose que stos diferan significativamente entre las muestras. Asimismo, se encontraron ecuaciones empricas del tipo cuadrticas que permiten estimar valores del coeficiente de consistencia en funcin de los valores de concentracin.
SUMMARY Three baby food formulations from different manufacturers and intended to toddler were rheologically assessed. First, these products were diluted in boiling water at several concentrations of 16, 22 and 28%(W/W), then heated up to 40C and then the rheological properties were assesed with a Brookfield RVT rheometer. Once the data were processed, it was concluded that the samples behave as Non-Newtonian fluids, with a Pseudoplastic nature. The consistency coefficient and flow behaviour index were estimated, noticing that they differed significantly. Thus, several empirical quadratic equations were found which allowed to estimate the consistency coefficient value as function of the concentration levels.
(1) Universidad Nacional Agraria La Molina. Facultald de Industrias Alimentarias. Profesor Auxiliar. (2) Universidad Nacional Agraria La Molina. Facultad de Industrias Alimentarias. Profesor Principal
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INTRODUCCIN Desde que se cre la vida en el planeta hasta la actualidad, la adecuada alimentacin de los nios de corta edad ha sido un tema principal y de mucho inters tanto para las familias como para los cientficos y los gobernantes, por razones nutricionales y energticas bsicamente (Melcn et al., 1984). De aqu que en pases donde hay pobreza es indispensable que existan programas de alimentacin para evitar deficiencias nutricionales en la poblacin. Es bajo este contexto que en casi todas las naciones del mundo existen programas gubernamentales que supervisan y regulan la adecuada alimentacin de los nios. En el Per,existen actualmente programas para la distribucin de alimentos de nios en tres categoras de edades: a)Nios de corta edad (6meses 3 aos), b)Nios de nivel preescolar (3 6 aos) , c)Nios de nivel escolar (6 ms aos). Estos programas fomentan la distribucin de productos alimenticios de alto valor nutritivo y energtico como las papillas, los sustitutos lcteos y las mezclas fortificadas. Las papillas se destinan a nios de corta edad mientras que los sustitutos lcteos y las mezclas fortificadas pueden destinarse para los nios de nivel pre-escolar y escolar. Todas estas formulaciones alimenticias preparadas a base de cereales extruidos se presentan bajo un estado de polvo granulado, las que debern ser diluidas con una determinada cantidad de agua hervida para su consumo final. Los programas de alimentacin exigen a su vez ciertas condiciones que deben presentar dichos productos y entre stos se encuentra el aspecto reolgico. Es as que sobre todo en papillas, es un requisito obligatorio presentar una certificacin del anlisis de viscosidad de las mismas. Sin embargo, el mtodo pre-establecido por las entidades a cargo de los programas para medir la viscosidad de estas papillas, no logra caracterizar completamente a stas. Este mtodo solo permite
la valoracin de una viscosidad aparente la que puede medirse nicamente con cierta marca y modelo de viscosmetro, con un determinado spindle (accesorio del viscosmetro) y bajo una determinada velocidad de rotacin. Lo cual es bastante limitado para caracterizar reolgicamente a un alimento de consumo masivo. La completa caracterizacin reolgica de un fluido termina con la determinacin de un coeficiente de consistencia, un ndice reolgico y una posible relacin de dependencia con el tiempo. Es importante indicar a qu clasificacin pertenece, es decir si es Newtoniano o No Newtoniano; a qu subclasificacin pertenece: Pseudoplstico, Dilatante, Plstico Bingham o Herschel Bulkley; y si su comportamiento reolgico depende del tiempo, indicando si es tixotrpico o reopctico. Existen tres importantes razones para caracterizar reolgicamente a las papillas alimenticias las cuales son las siguientes: 1) Para definir si existen errores de formulacin, de proceso o en la calidad de los insumos a mezclarse, 2) Para medir la estabilidad del producto a travs del tiempo de almacenamiento, y 3) Para su aplicacin en el diseo de un sistema continuo de procesamiento. Se plantea como objetivos de este trabajo de investigacin: 1) Caracterizar reolgicamente tres muestras de papillas formuladas para nios de corta edad, preparadas a la tempera tura de 40C y a diferentes niveles de concentracin: 16, 22 y 28% (P/P). Obtener algunas expresiones matemticas que permitan estimar los valores del coeficiente de consistencia de dichas papillas en funcin de la concentracin de las mismas.
2)
MATERIALES Y MTODOS Las muestras de papilla en polvo (formulaciones) estudiadas proceden de tres
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productores distintos, las que son distribuidas a nivel nacional por un programa social de alimentacin y nutricin infantil. A fin de representar estos productos, se les llamar producto A, C y S. Estas formulaciones son mezclas de harinas extruidas de cereales con un alto contenido calrico as
como de macro y micronutrientes, las cuales al ser diluidas en agua hervida forman instantneamente la papilla alimenticia. En el Cuadro 1 se presenta la composicin proximal de cada una de las muestras en estudio, las que fueron tomadas de sus respectivos envases
Cuadro 1: Composicin Proximal de las Formulaciones para Papillas (por cada 100 g)
Fuente: Composicin rotulada en el envase de cada producto.
65
Las papillas se prepararon por diluciones en agua hervida de las formulaciones en estudio, llevndose a tres niveles de con-
centracin: 16, 22 y 28% (P/P). En el Cuadro 2 se presenta la nomenclatura adaptada para cada papilla elaborada.
Cuadro 2: Representacin de las Papillas
Mtodos Se realizaron anlisis de humedad y densidad aparente de las formulaciones en polvo, previos a la caracterizacin reolgica de las muestras de papillas. Humedad.- Se realiz utilizando el mtodo de la estufa, recomendado por la AOAC (1995), colocando las muestras en una estufa a 100C y dejndolas secar hasta peso constante. Promediando dos repeticiones y por diferencia de pesos, se determin la humedad de cada muestra.
Densidad aparente.- Se realiz utilizando el mtodo propuesto por la norma europea, citado por Lewis (1993), donde se coloca un volumen fijo de muestra en probetas de 100cc y se pesa el contenido. Promedindose cinco repeticiones y por relacin de masa:volumen, se determin la densidad aparente de cada muestra de producto. Asimismo, se realizaron dos pruebas estadsticas: i) Diseo Completamente al Azar (DCA) con a=0.05 para ver si exista diferencias significativas entre las densidades aparentes de dichas muestras, se utiliz el Software Minitab for Windows Vs.
66
12, ii) Prueba Comparativa de Duncan con a=0.05 para comparar una a una las muestras. Caracterizacin reolgica.- Las muestras de papilla preparada fueron llevadas a 40C en un Bao Mara y luego se sometieron a diversas mediciones en un remetro marca Brookfield modelo RVT, siguiendo las instrucciones sealadas en el Manual del equipo (Brookfield Engineering Laboratories). Los resultados de dichas mediciones (lecturas) fueron procesados en una hoja de clculo Excel aplicando la metodologa sugerida por Mitschka (1982), la cual se describe en el Anexo A. De esta forma, se obtuvo la caracterizacin reolgica de las muestras en estudio y se hallaron los valores del coeficiente de consistencia e ndice reolgico. Asimismo, utilizando la misma hoja de clculo, se obtuvieron funciones cuadrticas que permiten estimar los valores del coeficiente de consistencia para diferentes valores de concentracin para las muestras estudiadas.
RESULTADOS Y DISCUSIONES Humedad.En el Cuadro 3 se presentan los valores de humedad de las muestras en polvo evaluadas. Como se puede apreciar, todas ellas poseen un contenido de humedad por debajo del 5%, es decir que no han ganado humedad durante su almacenamiento. Posiblemente el tiempo que llevan almacenados es menor al tiempo de vida til de los mismos, y por supuesto es adecuado mencionar la importancia que reviste la envoltura en las que vena la muestra: una envoltura flexible a base de polietileno, material impermeable a la humedad. Densidad Aparente.En el Cuadro 4 se presentan los resultados del anlisis de densidad aparente de las muestras en polvo, cada una de las cuales es el promedio de cinco repeticiones. Se not que la marca S fue la que present mayor densidad aparente, seguida de la marca C y A, en ese orden.
Cuadro 3: Humedad de las Formulaciones para Papillas.
67
Cuadro 4: Densidad Aparente de las Formulaciones para Papillas.
Asimismo, en el Cuadro 5 se presenta el Anlisis de Variancia (ANVA) que muestra los resultados del DCA con a=0.05 . La conclusin de esta prueba estadstica es que al menos una de las
muestras de formulacin para papilla present densidad aparente diferente a las dems. En el Anexo B se presenta el desarrollo completo de la prueba estadstica DCA.
Cuadro 5: Anlisis de Variancia para el DCA: Densidad Aparente de las Formulaciones para Papillas.
FV GL SC CM
: : : :
Factor de variabilidad Grados de Libertad Suma de Cuadrados Cuadrados Medios Valor F calculado Valor F tabular Hiptesis Existe diferencias significativas.
F calc : F tab hp $ d.s. : : :
68
Como se ha evidenciado estadsticamente que al menos una de las muestras de formulaciones para papilla presenta densidad aparente diferente a las dems, entonces se hizo la prueba comparativa de Duncan con a=0.05 , cuyos resultados se muestran en el
Cuadro 6. La conclusin fue que con respecto a la densidad aparente, la formulacin A es diferente a las otras dos (C y S), que son similares entre s. En el Anexo C, se presenta el desarrollo completo de la Prueba Comparativa de Duncan.
Cuadro 6: Prueba de Comparacin de Duncan: Densidad Aparente de Formulaciones para Papillas

Evaluacin Reolgica.En el Cuadro 7 se reporta para cada papilla ensayada (formulaciones diluidas), el N de Spindle utilizado, las velocidades de rotacin, los esfuerzos de corte, las velocidades de corte y las viscosidades aparentes encontradas. Asimismo, en las Figuras 1 al 3 se presentan grficamente dichas viscosidades aparentes en funcin a la velocidad de rotacin para las concentraciones de 16, 22 y 28%(P/P), respectivamente. La viscosidad aparente se define matemticamente por la siguiente relacin
corte o el esfuerzo de corte (Barbosa-Cnovas et al., 1993; Osorio, 1990; Steffe, 1992). En el mismo Cuadro 7, se puede apreciar que la marca A de formulacin para papillas es la ms viscosa, seguida de la marca S y C, en ese orden, ya que en todos los casos. A pesar de que en las bolsas de estos productos se indica que cuentan con niveles calricos similares as como de macro y micronutrientes, se diferencian en su viscosidad aparente lo cual pueda deberse a los tipos de almidn que poseen sus ingredientes y al grado de gelatinizacin que hayan sufrido los mismos durante su respectivo proceso de extrusin. Por otro lado, se observa que la viscosidad aparente aumenta al incrementarse la concentracin lo cual es lgico debido a que existe una relacin directamente proporcional entre la viscosidad y el contenido de solutos disueltos en un fluido (Ibarz y Ortiz, 1993; Rao y Anantheswaran, 1982, Steffe, 1992). Los valores experimentales de velocidad de corte y esfuerzo de corte encontrados, fueron ajustados a un modelo potencial del tipo:
=
donde: a : : :
Viscosidad aparente (Pa.s) Esfuerzo de corte (Pa) Velocidad de corte (1/s)
y, de acuerdo a los resultados obtenidos en el Cuadro 7, se puede caracterizar a las pa-pillas analizadas como fluidos No Newto-nianos, especficamente del tipo Pseudoplstico, ya que cumplen con la condicin de que su viscosidad aparente disminuye al aumentar la velocidad de
69
Cuadro 7: Resultados Experimentales de las Pruebas Reolgicas para Papillas.

70
71
= m n donde: : : m : n : Esfuerzo de corte (Pa) Velocidad de corte (1/s) Coeficiente de consistencia (Pa.sn) ndice reolgico (sin unidades), donde 0 < n < 1
confirma la pseudoplasticidad de las muestras en estudio. Se ensayaron algunas ecuaciones empricas para correlacionar el coeficiente de consistencia m en funcin a la concentracin X , encontrndose que un ajuste a ecuaciones cuadrticas era satisfactorio. En el Cuadro 9 se muestran dichas ecuaciones as como el coeficiente de correlacin obtenido para cada muestra de papilla preparada. Cabe mencionar que para mayor confiabilidad en los modelos propuestos sera necesario establecer estas medidas, por lo menos para 6 puntos de diferentes concentracin. En la Figura 7 se grafican los valores calculados del coeficiente de consistencia (puntos) y la curva que representa el modelo cuadrtico capaz de estimar el coeficiente de consistencia para cualquier concentracin de papilla. Los valores del coeficiente de determinacin (r2) fue en todos los casos 0.9999, lo cual indica un buen ajuste.
En las Figuras 4 al 6 se presentan los reogramas correspondientes de las muestras evaluadas donde se relaciona la velocidad de corte vs. el esfuerzo de corte y en el Cuadro 8 se reportan los resultados del coeficiente de consistencia e ndice reolgico, as como los coeficientes de determinacin (r2) del ajuste potencial. Estos coeficientes de consistencia indican nuevamente que la marca A de formulacin para papillas es la ms viscosa, seguida de la marca S y C, respectivamente. Los valores del ndice reolgico, por su lado, estn comprendidos entre 0.3 y 0.7 en todos los casos lo que
Cuadro 8: Caracterizacin Reolgica de las Muestras.
Cuadro 9:
Modelos sugeridos para la Estimacin del Coeficiente de Consistencia m en funcin de la Concentracin.
74
72
CONCLUSIONES Se obtuvieron las siguientes conclusiones: 1. Las papillas preparadas a partir de las formulaciones evaluadas son fluidos No Newtonianos del tipo Pseudoplstico. No todas las muestras presentan la misma viscosidad aparente y consistencia. Entre las muestras evaluadas, la marca A present mayor viscosidad aparente seguido de S y C, en ese orden. Dentro del rango de concentraciones estudiado (16 28% de slidos (P/P)), se encontr una relacin directa entre la concentracin de muestra X y el coefi ciente de consistencia m, la cual puede representarse matemticamente bajo un modelo polinomial de segundo grado.
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2.
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73 75
ANEXO A Metodologa de Mitschka: Determinacin de las Propiedades Reolgicas de Fluidos a partir de Lecturas del Viscosmetro Brookfield RVT
1. El viscosmetro Brookfield RVT, operando con un mismo Spindle, nos da diferentes lecturas L (s/u) a diferentes velocidades de rotacin N (rpm). Estos son los datos de partida. 2. A cada nmero de Spindle le corresponde un factor K (s/u), de acuerdo a:
3. Se calcula el esfuerzo de corte a la ecuacin: = K . L
t (Pa) para cada velocidad de rotacin N (rpm), de acuerdo
4. Se grafica en escala logartmica: velocidad de rotacin N (rpm) vs. esfuerzo de corte (Pa). Si los puntos ploteados tienen tendencia lineal, entonces el fluido sigue la Ley de la Potencia. Aplicando regresin lineal, se calcula la pendiente de la recta que ser el ndice reolgico n (s/u) del fluido evaluado.
Log pendiente = n
Log N
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5. Para un valor conocido de ndice reolgico n (s/u), le corresponde un factor J (s/u), que se muestra en la Tabla adjunta.
6. Se calcula la velocidad de corte g (1/s) para cada velocidad de rotacin N (rpm), de acuerdo a la ecuacin: = J . N
7. La viscosidad aparente a (Pa.s) se define por la ecuacin abajo expuesta. Despus puede
ser convertida a centipoises (1000 cP = 1 Pa.s).
8. El coeficiente de consistencia m (Pa.sn) se calcula linealizando la ecuacin de la potencia: = m.n log = log m + n log
Log n Log m Log
Log m = Intercepto m = 10 intercepto
77
9. Finalmente, se tienen los resultados deseados de la evaluacin reolgica, que se pueden tabular en una Hoja de Trabajo, un Cuadro Final y un Reograma.
Reograma
78
ANEXO B Prueba Estadstica: Diseo Completamente al Azar (DCA) con a=0.05, para evaluar Densidad Aparente de Formulaciones para Papillas.
Primer Paso: Planteamiento de la Hiptesis. Hp: ap (A) = ap (C) = ap (S) Ha: Al menos una de las ap es diferente a las dems. Segundo Paso: Nivel de Significacin. = 0.05 Tercer Paso: Clculos Se utiliz el Software estadstico MINITAB FOR WINDOWS vs. 12 Cuarto Paso: Construccin del Cuadro de Anlisis de Variancia (ANVA)
FV:Factor de variabilidad, GL:Grados de Libertad, SC:Suma de Cuadrados, CM:Cuadrados Medios, F calc: F calculado, F tab: F tabular. Quinto Paso: Criterios de Decisin. Si Fcalc Ftab : Se acepta Hp. Si Fcalc > Ftab : Se rechaza Hp. Sexto Paso: Conclusiones. Existe evidencia estadstica para rechazar la hiptesis (Hp), es decir al menos uno de los producto evaluados tiene densidad aparente diferente a los dems.
79
ANEXO C Prueba Comparativa de Duncan con a=0.05, para evaluar Densidad Aparente de Formulaciones para Papillas Primer Paso: Se halla de la Tabla de Duncan los valores de A.E.S. (D). GL(Error) = 12 (se toma 13) Nivel de Significacin: = 0.05 # de Promedios de Tratamientos = 3 (P toma valores de 2 a 3)
CME r
: :
Cuadrado Medio del Error (Prueba DCA) Nmero de repeticiones
Segundo Paso: Ordenar los promedios de tratamientos en forma descendente.

Tercer Paso: Clculo de los valores ALS(D)
( )=
Para P = 2 Para P = 3 ALS(D) = 0.030763 ALS(D) = 0.032261
( )
Cuarto Paso: Comparaciones. Si dsiferencia > ALS(D) entonces se rechaza Hp.
Quinto Paso: Conclusiones. Existe evidencia estadstica para afirmar que: i) Las formulaciones S y C presentan densidades aparentes similares. ii) Las formulaciones A y S presentan densidades aparentes significativamente diferentes. iii) Las formulaciones A y C presentan densidades aparentes significativamente diferentes. Tambin: Con respecto a la densidad aparente, la formulacin A es diferente a las otras dos (C y S), que son similares entre s.
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SISTEMATIZACIN SOBRE EL ENFOQUE DE DESARROLLO INSTITUCIONAL Y SU APLICACIN EN METODOLOGAS DE DIAGNSTICO RURAL PARTICIPATIVO Julio Chvez Achong*
RESUMEN El presente trabajo, realizado en 1999, da cuenta de un diagnstico institucional y organizacional realizado en la Sub-cuenca del ro Myoc, ubicada en la provincia de San Marcos, departamento de Cajamarca, en el Nor-oriente de los Andes del Per, sobre los 2,500 msnm. El mismo se realiz utilizando tcnicas participativas de investigacin provenientes del Diagnstico Rural Rpido, acompaado de entrevistas estructuradas y talleres de consulta con la poblacin, mayormente campesina minifundista. El enfoque de Desarrollo Institucional ayud a observar las normas o arreglos entre los actores sociales, en este caso de una subcuenca, poniendo de relieve el anlisis de la vigencia y funcionamiento de instituciones y organizaciones. Cinco grandes descriptores sirvieron de ejes al estudio: propiedad, tecnologa, trabajo, mercado y organizacin social. En torno a ellos se obtiene informacin de 6 caseros, o pequeos centros poblados, se identifican las instituciones consolidadas, emergentes y las de crecimiento restringido, se caracteriza las relaciones sociales en Myoc, y se propone un cuadro de variables e indicadores que pueden ser tiles para la formulacin de proyectos de desarrollo local que contemple la dimensin institucional. ABSTRACT This report presents an Institutional Diagnosis of the Muyoc Minor Basin (2,500 meters over sea level) located in the province of San Marcos, Cajamarca department, in the Highlands, North East of Peru. The diagnosis includes participatory research methods related to the Rapid Rural Appraisal taking into account surveys and participatory workshops, which convoked small peasants.
* Departamento de Ciencias Humanas. Facultad de Economa y Planificacin Universidad Nacional Agraria La Molina
SISTEMATIZACIN SOBRE EL ENFOQUE DE DESARROLLO INSTITUCIONAL Y SU APLICACIN EN METODOLOGAS DE DIAGNSTICO RURAL PARTICIPATIVO
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The Institutional Development Approach contributes to analyze the norms and institutional arrangements between social actors of the Muyoc Minor Basin. It emphasizes the analysis of the relevance and functioning of institutions and organizations in six villages. Five main descriptors orient the research: property, technology, labor, market and social organization. The descriptors are useful to identify the growth level of the different institutions, new, established and limited. In addition, it characterizes the social relations in Muyoc and, finally, it proposes a Matrix of Variables and Indicators which could be useful to design local development projects. I. Presentacin El presente trabajo comprende la realizacin de un diagnstico rural participativo en la Sub-cuenca del Myoc, provincia de San Marcos, Departamento de Cajamarca, orientado a fundamentar la aplicacin del enfoque de desarrollo institucional en la investigacin agraria, con utilidad en programas de desarrollo rural mediante el uso de indicadores institucionales y lnea de base. Se toma en cuenta informacin de 6 caseros y, se proyecta sus resultados al conjunto de la Sub-cuenca1 . Los objetivos del diagnstico pueden resumirse de la siguiente manera: 1. Conocer la vigencia y funcionamiento de instituciones y organizaciones. Especialmente la propiedad comunal y privada de los recursos, la organizacin comunal y sus reglas de comportamiento, la importancia de las instituciones modernas de carcter econmico (mercado) y poltico (del sector pblico estatal e iniciativas desde la sociedad civil). Identificar con la poblacin, los principales problemas y potencialidades de sus instituciones. 2. Conocer los roles de las principales organizaciones sociales, privadas y estatales que intervienen en la microcuenca en las esferas reproductiva, productiva y de gestin social, el nivel de interrelacin entre ellas, el grado de fortalecimiento de dichas organizaciones en trminos de: objetivos, funciones, nivel y tipo de participacin de hombres y mujeres, recursos que manejan y gestionan, criterios de eficacia de los pobladores, principales logros y limitaciones percibidos por la poblacin. Identificar el carcter de las relaciones sociales predominantes: cooperacin y/o conflicto, grado de concertacin, diferenciacin cam pesina por criterios econmicos y sociales (relevando las relaciones de gnero).
3.
El estudio se realiz en 1999 en colaboracin con la organizacin Centro IDEAS y Programa San Marcos, El diseo de la investigacin es del autor. La recoleccin de informacin en campo fue apoyada por el Programa y de estudiantes del IST de San Marcos.. El anlisis de la informacin y la elaboracin del presente informe son de mi entera responsabilidad. El marco conceptual y las recomendaciones aplicativas del presente estudio fueron definidos en el documento Criterios y recomendaciones para incluir el enfoque de desarrollo institucional en el diagnstico de la microcuenca (Myoc), mediante la aplicacin de tcnicas del diagnstico rural rpido y del DPT ( J.Ch. 31/05/99). El marco institucional est dado por los Trminos de referencia para la elaboracin del diagnstico participativo en la subcuenca del ro Myoc (R.M, M.R y J.Ch 17/05/99).
82 4.
Aportar, en base a lo anterior, con informacin cualitativa y cuantitativa para la elaboracin de la lnea de base de proyectos de desarrollo y para la identificacin de los principales problemas y potencia lidades institucionales y organizacionales en la Sub-cuenca, priorizados por la poblacin.
Rpido2 , poniendo mayor nfasis en cinco de ellas, y tambin, informacin indirecta y documental. Nuestros descriptores o variables principales son: Propiedad, entendiendo por ella el sistema de reglas que asigna a las personas derechos exclusivos sobre recursos, bienes y servicios. En primer lugar, interesa conocer los regmenes de propiedad (comunal, privada) existentes y su evolucin, respecto de la tierra, el agua, la infraestructura y la maquinaria, as como los criterios utilizados en la distribucin de dichos recursos. En segundo lugar, se quiere conocer el tamao de las propiedades agrarias y su localizacin. Tecnologa, se entender, los procedimientos mediante los cuales se genera y aplica energa para producir recursos, bienes y servicios. Interesa, por un lado, saber si la tecnologa es intensiva en mano de obra, en conocimientos o en capital. En segundo lugar, se quiere conocer el tipo de tecnologa utilizada segn estratos socioeconmicos y roles de gnero. Trabajo, es la actividad humana socialmente establecida con fines productivos y reproductivos. Se busca identificar si existe trabajo cooperativo o comunal, familiar, asalariado o mixto y los mecanismos
II.
MARCO DE REFERENCIA CONCEPTUAL Y OPERATIVO Partimos de asumir que el Desarrollo Institucional es un enfoque que nos permite conocer y participar en la construccin de reglas entre actores sociales, fortalecer sus organizaciones, promover valores y hbitos, procurando cohesin, eficacia, eficiencia y equidad. Este enfoque se puede aplicar en diversos mbitos, como son la comunidad, el barrio, la cuenca, la regin etc., y puede contribuir en la calidad de los diagnsticos, proyectos, programas, planes y polticas, como en la gestin misma para el desarrollo. Con base en este enfoque, el diagnstico de la Sub-cuenca del Myoc busc procesar la informacin de seis caseros rurales identificados, en torno a grandes descriptores o variables principales, tomando en cuenta las preocupaciones y conocimientos de la poblacin, haciendo uso de entrevistas estructuradas y de tcnicas participativas del Diagnstico Rural
Se aplicaron las siguientes tcnicas: Mapeo Transecto Autoestratificacin Diagramas de Venn Diagrama de Finca Calendario de actividades Itinerario tcnico Priorizacin rbol de problemas Rutas de solucin. Se prioriz las 5 primeras, que se explican brevemente en el Anexo 1.
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locales como se lleva a cabo. Interesa, asimismo, identificar el tipo de actividades y la funcin productiva o reproductiva de las mismas, diferenciando el aporte de hombres y mujeres, de nios y de adultos. Mercado, definido por las relaciones sociales regidas mediante sistemas de intercambio de bienes y servicios. Interesa identificar la existencia y las caractersticas del mercado de tierra (actores, flujos, valores monetarios, intensidad del intercambio), de productos (primarios o transformados), de trabajo, de servicios y financiero. Por organizacin social se entender las asociaciones de personas y las redes de organizaciones, conducidos mediante objetivos, estilos, roles, procedimientos, sistemas, estructuras, etc. Son unidades de organizacin: la familia, la comunidad, la cuenca, las distintas jurisdicciones poltico administrativas. Primeramente, interesa conocer cuntas organizaciones existen y cules son sus roles, cuntos/as y quines son sus integrantes, cules sus objetivos y sus actividades, a qu necesidades del desarrollo rural intentan responder. En segundo lugar, se quiere caracterizar el tipo de relaciones que establecen al interior de la comunidad (si son comunales), con la comunidad (si son externas a ella) y entre s: relaciones de cooperacin, conflicto, dominio, etc. De cada una de las organizaciones, por separado, interesa conocer su legiti-
midad o aceptacin social, igualmente la eficacia y la eficiencia respecto de sus objetivos y metas. Otro aspecto relevante, especialmente en las organizaciones sociales de la comunidad, es conocer si son participativas en cuanto a los distintos sectores que la componen, y la calidad de esa participacin (niveles de decisin). Interesa conocer su grado de formalizacin o legalizacin, su capacidad de autosostenerse en el tiempo, sus recursos y sus fuentes, su capacidad de propuesta y de negociacin con otros actores. La precisin de los indicadores para un proyecto de desarrollo en la zona debe concordar los objetivos y resultados esperables de dicho proyecto con la informacin de base alcanzada en el diagnstico, que debe ser peridicamente confirmada y actualizada, en lo posible participativamente, para hacer del diagnstico un instrumento tanto de aprendizaje como de gestin.
III.
DIAGNSTICO INSTITUCIONAL GLOBAL ANLISIS DE RESULTADOS
El mbito de nuestro estudio est constituido por el espacio de seis caseros identificados: Ullilln, Rambrn, El Canlle, La Hualanga, Conga del Cardn, El Lirio. La informacin relevante sistematizada es presentada en los siguientes cuadros, luego se hace el anlisis global.
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C.1
(*)
1 Teniente Gobernador ms 1 Alcalde y 5 Regidores
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C.2 BASE DE DATOS INSTITUCIONAL EN 6 CASEROS DE LA SUB CUENCA MUYOC (Agosto de 1999)
* El Catequista es de Paucamarca B = Bien D = Desactivado E = Escasa F = Frecuente M = Mal R = Regular
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C.3 NMERO Y % DE ORGANIZACIONES FUNCIONALES SEGN SECTOR DE ATENCIN EN 6 CASEROS DE LA SUB CUENCA MUYOC
NOMBRE - SALUD, SANEAMIENTO - EDUCACIN - PRODUCCIN - ALIMENTACIN - RELIGIN - SEGURIDAD - RECREACIN TOTAL
N 23 20 18 12 11 3 1 88
% 26 23 20 14 13 3 1 100
C.4 CALIDAD DE LAS ORGANIZACIONES FUNCIONALES SEGN OPININ DE LAS FAMILIAS

(agosto de 1999)
OPINIONES BIEN CASERIO ULLILLN CONGA DEL CARDN RAMBRN LA HUALANGA EL LIRIO EL CANLLE N 18 8 10 10 6 6 % 78.2 50.0 71.4 76.9 54.5 54.5
CALIFICACION REGULAR N 5 4 1 4 3 % 31.2 28.5 7.6 36.3 27.2 N 5 3 0 2 1 2 15.3 9 18.1 MAL % 21.7 18.7
N DE ORGANIZACIONES FUNCIONALES N 23 16 14 13 11 11 % 100 " " " " "
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C.5 RANKING ORGANIZACIONAL

TOTAL DE AUTORIDADES Y ORGANIZACIONES % 45.6 21.4 11.4 7.9 7.9 5.4 N 1 2 3 4 5 6 Ullilln Rambrn Conga del Cardn La Hualanga El Liri o El Canlle Total: Casero N 29 19 19 18 17 16 118 % 24.5 16.1 16.1 15.2 14.4 13.5 N 1 2 3 4 5 6 Ullilln La Hualanga El Canlle El Lirio Conga del Cardn Rambrn
CANTIDAD DE FAMILIAS N 1 2 3 4 5 6 Casero Ullilln Rambrn El Canlle La Hualanga Conga del Cardn El Lirio Total: N 200 94 50 35 35 24 438
CALIDAD ORGANIZATIVA Casero % 78.2 76.9 71.4 54.5 54.5 50.0
C.6 PROBLEMAS INSTITUCIONALES EN LA SUB CUENCA MUYOC (*)
LIR IO Parcelaci n excesi va (fragmentaci n) D esorgani zaci n Lderes poco capaci tados Poca parti ci paci n de la mujer Malas carreteras Abi geato Autori dades D efi ci entes Problemas legales (herenci as) X X X X X
U LLILLN X
EL C AN LLE X X X
R AMB R AN X X X X X
LA H U ALAN GA X X X 5 4 4 3 3 2 1
X X
(*)
Consulta efectuada en un taller con representantes varones de 5 caseros (San Marcos, 19 de agosto de1,999)
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Teniendo en cuenta la informacin de los 6 caseros3 , la problemtica institucional puede sintetizarse en las siguientes constataciones: En relacin a la situacin de la propiedad, el rasgo general es el rgimen privado, tanto para la conduccin de las reas de uso agropecuario como forestal. Legalmente la mayor parte de las propiedades no cuentan con ttulo y registros saneados. El mecanismo de la herencia, mucho ms que el de la compra y venta, es la base de su transformacin. El problema institucional de mayor magnitud es la sistemtica fragmentacin de la propiedad como resultado de la herencia familiar. Seguidamente, otro problema que es comn a la problemtica de la propiedad, como al de la conservacin ambiental, es la prdida de la cantidad y calidad de los recursos productivos de las familias, por deforestacin y erosin. Otro problema institucional, pero relativamente controlado, es el abigeato que afecta significativamente la economa y la seguridad familiar. El tamao de la propiedad agraria tiene mayoritariamente entre 1 y 2 Has. Las familias ms pobres, alrededor del 10 % de la poblacin, no tienen tierras o sobrevive con predios de hasta 1/4 de Ha. Se trata de un claro predominio del minifundio en niveles de subsistencia.
3
Debido a su escasa dotacin de recursos, de tierra y de capital, puede decirse que la poblacin de la subcuenca est constituida, salvo muy pocas excepciones, por familias pobres. La estratificacin social permite identificar estratos altos, intermedios y bajos, y un sector de pobreza extrema. Pero, entre los 3 primeros estratos las diferencias no son radicalmente significativas. En cuanto a la tecnologa, la regla general es el uso de prcticas andinas en el manejo del agroecosistema, haciendo uso intensivo de los recursos locales. La tecnologa moderna para los cultivos es asumida por muy pocas familias, generalmente en los caseros ms cercanos a la ciudad. Est limitada a una aplicacin parcial (uso de semillas mejoradas, pero sin control de calidad, y algunas aplicaciones de agroqumicos) para cultivos comerciales (papa y ajo). Hombres, mujeres y nios participan de la actividad agropecuaria en diferentes momentos del ao agrcola, pero hay una divisin de trabajo y uno uso diferenciado de instrumentos y herramientas. Los resultados productivos evidencian escasos rendimientos y una altsima dependencia de factores climticos. El trabajo productivo es casi exclusivamente familiar, complementado en determinados momentos por el trabajo interfamiliar. Rigen reglas de parentesco y de reciprocidad. Por intervencin de la autoridad pblica
El informe original consignaba por separado los resultados para cada una de las comunidades estudiadas. Por exigencias de espacio se ha optado, en esta versin, por preferir slo los resultados globales.
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se realizan obras comunales, principalmente en infraestructura vial y educativa. El trabajo bajo contrata puede ser retribuido en dinero, en producto o mediante ambos, principalmente de modo mixto, pero es localmente escaso y eventual. Sin embargo, el trabajo remunerado constituye una estrategia permanente de las familias campesinas para generar ingresos monetarios, por ello es de mucha importancia la migracin temporal hacia las ciudades, especialmente de la costa. La economa familiar y la dinmica productiva de los caseros son parte activa de un sistema mercantil cuyo componente principal es el mercado de productos agropecuarios, y muy secundariamente artesanal. Localmente, son prcticamente inexistentes los mercados de servicios y financiero, y es restringido el mercado de trabajo. Los circuitos mercantiles son principalmente 3, teniendo como ejes a las ferias de San Marcos, Huanico y San Isidro. Las ferias constituyen el mecanismo institucional de mayor importancia en la estructura econmica local y en el carcter de las relaciones sociales. La intermediacin comercial, actividad que es realizada no slo por intermediarios externos sino por las propias familias, es una institucin econmica local que probablemente opera como un mecanismo de redistribucin de ingresos. La vida organizativa en la localidad tiene como columna vertebral a organizaciones especializadas (funcionales) de la misma comunidad, o instituciones con mucho tiempo de instalacin en los case-
ros (escuela, colegio). Las mismas fueron formadas para resolver necesidades bsicas en los campos de salud y saneamiento, educacin, produccin, alimentacin, religin, seguridad y recreacin. Cada una de las organizaciones trabaja en su sector de atencin, es decir son sectoriales, exceptuando a las rondas campesinas que intervienen al mismo tiempo en seguridad como en normar otros aspectos de la vida comunal. En la zona se mantiene una estructura de autoridad basada en los roles protagnicos de tenientes gobernadores y agentes municipales; en un caso, Ullilln, existe una alcalda delegada formada por un alcalde y 5 regidores, entidad cuyo estatus y responsabilidad es mayor. Los profesores y profesoras asumen funciones de autoridad convocando reuniones y promoviendo la cooperacin familiar en diversas actividades, como tales son reconocidos por la percepcin de las familias. No existe autoridad de cuenca y tampoco instancias de coordinacin interinstitucional, ni en cada casero por separado, ni en la cuenca o Sub-Cuenca. El sector pblico agrario tiene escasa o espordica presencia, pero se incrementa su accin mediante programas sociales de alivio a la pobreza. Slo una organizacin no gubernamental, el Centro IDEAS, tiene programas de trabajo directo con la comunidad. Se estima en 438 el nmero de familias en la zona. La dinmica organizativa tiene como protagonistas a un total de 118 entidades, entre autoridades de gobierno comunal, organizaciones funcionales, sector
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pblico estatal y sector no gubernamental. Dentro de este conjunto, destaca por su nmero y funcin el ncleo constituido por las organizaciones funcionales que son en total 88, pero que por no actuar coordinadamente an no podra definirse como una red o un tejido organizativo para el conjunto. En algunos casos, ms que de una organizacin propiamente dicha, se trata de promotores que realizan actividades de modo planificado y sistemtico (entidades organizacionales). La percepcin de la propia poblacin es que se tiene problemas de desorganizacin y de poca capacitacin de los/las lderes. Sobre el total de estas 88 organizaciones funcionales y entidades, 23 de ellas (26 %) corresponden al sector de salud y saneamiento, conformado por promotores de salud, parteras, botiquines y una posta mdica, pero adems por las juntas administradoras de los sistemas de agua potable o entubada y los tcnicos gasfiteros. El crecimiento numrico y el desarrollo de estas organizaciones tiene que ver con el impulso del Estado y del sector no gubernamental preocupadas por disminuir la extrema pobreza. Se registra un total de 20 organizaciones educativas (23 % del total de organizaciones funcionales), conformado por PRONEI, escuelas, y un colegio, adems de las asociaciones respectivas de padres de familia. Los centros de enseanza son las entidades ms antiguas, formadas a partir de los aos 40. A pesar de su relativa pre-
cariedad material, son entes de referencia fundamentales para la socializacin y para el desarrollo de capacidades locales. Los profesores cumplen un rol activo en la comunidad, a veces con ms dinamismo que el de las asociaciones de padres de familia. Dieciocho organizaciones (20 % del total) estn vinculadas a las actividades productivas, conformados por comits de regantes, comits viveristas, grupos agroecolgicos y los promotores respectivos (viverista, veterinario, etc.). Las organizaciones de regantes tienen ms tiempo de constitucin y se regulan por pautas legales del Estado. La organizacin vinculada al manejo ecolgico de los recursos generalmente es reciente y en su formacin influye la accin no gubernamental. Un total de 12 organizaciones dedicadas a la alimentacin (14 %) atienden esta necesidad mediante el Desayuno Escolar y el Vaso de Leche. En su conjunto las entidades encargadas de la fe religiosa y del culto ascienden a 11 (13%). Por otro lado, en relacin a la seguridad, slo existen rondas campesinas en 3 caseros, en los otros estn desactiva-dos. Finalmente, aunque existen equipos y actividades deportivas en todos los caseros, slo existe un club organizado en la zona, en Ullilln. Del total de organizaciones funcionales, ms de la cuarta parte se ubican en Ullilln, (26.1 %), cuya institucionalidad, como se ha sealado, es mayor en un conjunto de
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aspectos. Le sigue en proporcin La Hualanga (19.7 %) y Conga del Cardn (18.1 %). En Rambrn se ubica el 16 % de las organizaciones funcionales, en Lirio y El Canlle, un 12.5 % en cada una. Slo 3 caseros cuentan con Rondas Campesinas, ellos son Ullilln, Rambrn y Conga del Cardn. Pero slo en Ullilln hay una actividad regular, en Rambrn se acaba de reactivar despus de mucho tiempo, mientras que en Conga del Cardn tiene mal funcionamiento. En cuanto a la calidad del funcionamiento de estas organizaciones, las autoridades locales son en general reconocidas, pero tambin reciben crticas por falta de iniciativa. En las organizaciones funcionales, como aspecto positivo destaca la opinin favorable sobre el funcionamiento de escuelas y el colegio; son entidades que despiertan importantes expectativas. Como aspecto negativo, llama la atencin la crtica a los promotores (viveristas, de salud, veterinarios) y parteras; de un buen nmero de ello/as se piensa que no estn debidamente capacitados/as, y en ciertos casos se critica su ausentismo, siendo este un factor que seguramente incide en la calidad del servicio. Hay una buena apreciacin sobre la labor de la ONG, pero debe tomarse en cuenta que se trata de una labor inicial y con muchas expectativas por parte de la poblacin (adems de que los datos se obtuvieron con su participacin directa). Mas bien hay comentarios crticos
sobre la labor de las entidades del sector pblico agrario, por ser espordica. En cuanto a las asambleas o reuniones comunales, en la mayora de los caseros son escasas, excepto en Ullilln, donde existe actualmente una animacin por parte de la ronda campesina. La percepcin sobre el funcionamiento de las organizaciones internas es relativamente positiva en Ullilln, La Hualanga y El Canlle, donde se piensa que entre un 70 y 80 % de las organizaciones tienen un buen funcionamiento. Es relativamente negativa en El Lirio, Conga del Cardn y Rambrn, donde se piensa que slo entre un 50 y 55 % de las organizaciones funcionan adecuadamente.
IV. 1)
CONCLUSIONES Desde una perspectiva de Desarrollo Institucional, la zona estudiada del Myoc tiene un conjunto de instituciones consolidadas que rigen el comportamiento de las familias en las esferas econmica, social, cultural y poltica. Estas instituciones son: a) la propiedad privada del suelo y su transmisin mediante la herencia, b) el trabajo familiar, c) la reciprocidad interfamiliar y comunal, d) la intermediacin comercial campesina, e) el mercado de productos mediante ferias, f) la educacin escolarizada, g)las festividades religiosas y sociales segn calendario agrcola, y h) el sistema de autoridad delegada.
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Constituyen instituciones con desarrollo restringido, por factores estructurales: a) el mercado de tierras, b) el mercado de servicios, financiero y de trabajo, y c) el uso de tecnologa agropecuaria moderna. Asimismo, puede tipificarse de institucionalidad emergente: a) la organizacin funcional (especialmente en salud/saneamiento, produccin y seguridad), y b) la descentralizacin administrativa de la alcalda delegada. El abigeato, constituye un problema severo para las posibilidades de ahorro. 2) Las organizaciones locales tienen un desarrollo mayor en cuanto a la atencin de necesidades bsicas en salud, saneamiento, educacin y alimentacin. Tiene un desarrollo muy dbil la organizacin de tipo productivo, si se toma en cuenta la gravedad de problemas como bajos rendimientos, erosin, deforestacin y empobrecimiento de los suelos. Por otro lado, es prcticamente inexistente la organizacin empresarial en las familias campesinas y en la comunidad. No existe propiamente un tejido social, pues las organizaciones actan sectorialmente. Sin embargo, el nmero de organizaciones y autoridades conforma un potencial grande de desarrollo insti-tucional; faltan instancias de concertacin institucional que desarrollen las potencialidades de cada una.
Es importante destacar la existencia de un sistema de autoridad delegada, el rol de los docentes, y la influencia de la ONG, como factores muy favorables para vertebrar iniciativas de cooperacin entre actores sociales. Es evidente la ausencia de liderazgo social. Los promotores/as no suplen esta ausencia, por ser demasiado sectoriales o por ineficiencia funcional. 3) Las relaciones sociales en el mbito se caracterizan por: Un alto grado de cooperacin entre las familias campesinas. Una relativa autonoma funcional de cada casero respecto de los otros. La cooperacin entre autoridades, familias campesinas y la ONG. Una expectativa crtica local respecto del Estado. Un antagonismo social entre las familias y los abigeos siendo la ronda campesina un mecanismo de resolucin de este antagonismo, all donde es activa. La relacin entre los caseros y las autoridades provinciales y distritales es variable. En gene ral es positiva o neutra en relacin a la municipalidad provincial, y es positiva o crtica en cuanto a los municipios distritales respectivos. Algunas autoridades, como el Juez de Paz, son vistas positivamente, aspec-
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to, que adquiere significacin para la prevencin y administracin de conflictos. 4) Una propuesta de variables e indicadores sobre el desarrollo
institucional, que pudiera ser parte de una intervencin planificada y participativa de instituciones de desarrollo, sin depender exclusivamente de factores macro, podra considerar lo siguiente:
Variables
Indicadores
FUNCIONAMIENTO ORGANIZATIVO
- Nmero de organizaciones y autoridades que intervienen (en el casero/subcuenca). - Calidad reconocida de las organozaciones y sus servicios/caseros - Frecuencia de asambleas y reuniones comunales/aos. - Incremento en la cobertura de atencin por organizacin. - Existencia de planes y evaluacin peridica de los mismos en cada organizacin. - Servicios pblicos de saneamiento operativos.
LIDERAZGO
- Calidad reconocida de las autoridades y sus servicios. - Nmero y calidad de las iniciativas propuestas y planes gestionados por las autoridades.
DESARROLLO DEL MERCADO
- Nmero y calidad de las organizaciones productivas. - Nmero de actores y volumen de transacciones en el mercado de servicios - Comercializacin y certificacin ecolgica de productos.
CONCERTACIN INSTITUCIONAL
- Nmero de mesas de concertacin (casero/subcuenca). - Nmero de intercambios campesinos con fines de aprendizajeexperimentacin. - Volumen de recursos "palanqueados" de ONG y del sector pblico en cada casero en la subcuenca.
94 APENDICES
Intercambio compra-venta de productos
ANEXO 1
Desplazamiento de la mano de obra

(entrada-salida) 5. Registrar una primera aproximacin a los roles de hombres y mujeres en el sistema de produccin : En las reas de cultivo, de crianza, actividades de artesana, etc., indicando donde estn ms dedicados por separado y en conjunto. TRANSECTO: Objetivo General:
Presentamos consideraciones sobre las cinco tcnicas de mayor relevancia para los fines del diagnstico rural rpido. MAPEO: Objetivos Generales:
Identificar recursos disponibles y su

ubicacin en el espacio local
Conocer los sistemas de produccin

y su transformacin en los ltimos aos
Detectar estrategias campesinas para

atender problemas en el manejo de los recursos Objetivos de Desarrollo Institucional: 1. Ubicar las reas de uso comunales (pastos, zonas de rotacin) y reas de uso privado (ahora y en el pasado reciente) 2. Conocer las distancias mnimas, media y mxima entre la vivienda y la parcela (tiempo) 3. Ubicar los locales de algunas organizaciones locales e instalaciones : (Iglesias, Postas Mdicas, Bibliotecas, Mercado, Tendido Elctrico, Sistema de agua potable, rea de reuniones de la comunidad, etc) 4. Ubicar las principales rutas para actividades econmicas
Identificar zonas agroecolgicas, cada una con sus recursos y caractersticas especficas en cuanto a flora, fauna, suelo, agua,cultivos, crianza, etc, y conocer y discutir participativamente sus problemas y potencialidades.
Objetivos de Desarrollo Institucional: (Complementacin al mapeo) 1. Ubicar las reas comunales, de rotacin y privadas, segn zonas altitudinales. 2. Detectar las zonas donde se utiliza mayor o menor mano de obra (contratada, comunal,etc) 3. Ubicar los locales de organizaciones, autoridades e instalaciones segn zonas. 4. Identificar las zonas con mayor y menor concentracin de terrenos, viviendas y servicios (luz elctrica, agua, salud,etc), segn ubicacin altitudinal.
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AUTOESTRATIFICACION: Objetivo General:
Saber si las relaciones entre las organizaciones son de cooperacin, conflicto, dominio,etc.
Identificar y analizar los diferentes niveles socio-econmicos de las familias de la comunidad, especialmente el acceso y la distribucin de los recursos, as como los problemas y potencialidades en las relaciones sociales.
Objetivos de Desarrollo Institucional: Los mismos de la autoestratificacin.
DIAGRAMA DE FINCA Objetivo General:
Objetivo de Desarrollo Institucional:
Conocer los criterios con que las familias clasifican sus estratos internos. Conocer la distribucin de la propiedad sobre los recursos agua, suelo, animales, plantas, arbustos y rboles y otros bienes o servicios socialmente valorados, as como los niveles tecnolgicos.
Identificar, a partir de la parcela, los subsistemas de casa y alrededores (incluye alimentacin), cultivo, crianza, transformacin, comercializacin, compra-venta de productos y de servicios y los principales problemas y potencialidades del agro ecosistema. Visualizar la divisin de responsabilidades en las esferas productiva y reproductiva, y la asignacin de roles segn edad y sexo. Conocer el tipo de experimentacin que ya estn realizando las familias, quines lo hacen, con qu recursos y los resultados obtenidos hasta el momento.
DIAGRAMA DE VENN Objetivo General:
Conocer cuantas son y cual es la labor de las diferentes organizaciones comunales e instituciones privadas y pblicas, civiles y religiosas que interactan en la localidad. Conocer el grado de aceptacin y legitimidad de las organizaciones comunales y no comunales presentes, y los criterios que utiliza la comunidad para ello, para medir su eficacia y eficiencia
Objetivo de Desarrollo Institucional: 1. Apreciar el grado de desarrollo tecnolgico segn estratos y roles. Conocer la importancia del Mercado eje articulador de actividades familiares y comunales.
2.
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EVALUACION TECNICA DE LA MAQUINARIA AGRICOLA EN EL VALLE DE CAJAMARCA- DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA Augusto Zingg Rosell1, Dionisio F. Salas Pinto2
SUMMARY The present study was carried out in the valley of Cajamarca, to the north of the Peru, on a sample of 54 tractors and 272 implements (distributed in 25 agricultural producers and state organisms) in those that an exhaustive evaluation was made with the purpose of determining the useful life, I use yearly, conservation state, ranges of power and costs, so much of the automated operations as well as its incidence in the cost of production of the establishment, obtaining the following thing. The marks with more presence are Massey Ferguson and Shanghai, the average of power is of 50 Hp, the total power is 2,704 Hp. The index of mechanisation of the valley is of 0.22 Hp/Ha, the potential index of mechanisation arrives to 0.18 Hp/Ha and the mechanisation index for I am founded it is 2.15 Hp/Ha, 60% of the machines he/she has more than 6 years of antiquity, they are of simple traction and in 98% worked by diesel fuel. Alone 22% of the tractors and evaluated implements are in good conservation state because 80% of the producers doesnt take an appropriate control of the maintenance and operation of the machines. The useful life overcomes the 10 years in particular producers and 5 years in the entities you publish. The use average yearly is in the valley of 391.08 hours, most of them doesnt demand the full power of the tractor, because they are used in pull an agricultural trayler or a field farmer. The operation costs diminish as the annual use of the evaluated tractors increases, however in the Shanghai this it increases for its biggest susceptibility to the flaws. The total costs of the machinery ascend to 4% of total cost of agricultural production, being the operations carried out with an intensive use of machinery like the haying and silage
1) Docente contratado a D.E. en el D.M.A. 2) Profesor Asociado a D.E. en el D.M.A.
EVALUACION TECNICA DE LA MAQUINARIA AGRICOLA EN EL VALLE DE CAJAMARCA- DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA
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in costs for kilogram of smaller completed product to those carried out traditionally, the methods that use specialised machines as the renovating of pastures are also 50 more economic and surer % that the system used conventionally. I.- RESUMEN El trabajo fue realizado en el Valle de Cajamarca, al Norte del Per sobre una muestra de 54 tractores y 272 implementos, distribuidos en 25 productores agropecuarios y organismos estatales. Luego de la evaluacin se obtuvieron los siguientes resultados: A.- Evaluacin de la Maquinaria Agrcola Las marcas con mayor presencia son Massey Ferguson y Shanghai con 37% y 29% de la muestra respectivamente. El promedio de la muestra es de 50Hp y la potencia total de las mquinas evaluadas llega a 2,704 HP. El ndice de mecanizacin por fundo es 2.15 HP/Ha, siendo 0.22 HP/Ha el ndice del valle y 0.18 HP/Ha el potencial. El 60% de las mquinas tiene ms de 6 aos de antigedad, con un promedio de 3,063 horas mquina, el 61% de los tractores son de traccin simple y el 98% accionados por combustible diesel. En buen estado de conservacin se registraron 12 tractores y 60 implementos, en regular estado (36 tractores - 158 implementos), en mal estado (4 tractores - 30 implementos) y en reparacin (1 tractor 20 implementos) e irreparables 1 tractor y 4 implementos. El 80% de los productores no llevan control del mantenimiento y operacin de las mquinas. B.- Vida Util y Uso Anual La vida til supera los 10 aos en productores particulares y 5 aos en las entidades pblicas. El promedio de uso anual en el valle es de 391.08 horas. Los implementos con mayor uso son el remolque agrcola y el cultivador de campo o tiller. El 50% de las actividades no demandan una potencia plena del tractor, existiendo una reserva disponible de esta para otras operaciones. C.- Costos de la Maquinaria Agrcola El costo de operacin disminuye en forma directa hasta alcanzar un mnimo y estabilizarse sobre las 300 horas de uso anual. El tractor Shanghai 504 evaluado presenta el mayor costo por HP de potencia y es el ms susceptible a fallas mecnicas frente a los Massey Ferguson. Los costos de operacin de la maquinaria agrcola ascienden al 4% del costo total de produccin agropecuaria y la inversin en maquinaria agrcola supera los 400 $/ Ha. El costo de henificar una hectrea con la utilizacin de mula mecnica en el corte (S/. 1,831.69) es superior en 5% al realizado con guadaa (S/. 1,740. 39) requiriendo menor personal especializado. En ensilaje el costo por hectrea utilizando una picadora forrajera en el corte (S/. 1,819.88) es inferior en un 20% al realizado con guadaa (S/. 2,291.83) y 24% con respecto al costo con mula mecnica (S/. 2,383.13). La resiembra tradicional de pasturas (S/. 2,162.41) con una certeza de xito de 45% es en costos superior al realizado con una intersembradora (S/. 1,070.69) con 80% de xito.
98 II.INTRODUCCION
En los aos cuarenta, Nestl instalo una planta de acopio y pre-evaporamiento en el distrito de Baos del Inca, Cajamarca; con la finalidad de abastecerse de materia prima para su fabrica de leche evaporada ubicada en la ciudad de Chiclayo en el departamento de Lambayeque. Originando que en el Valle de Cajamarca se cambien los sistemas de produccin agropecuarios, de una ganadera incipiente y de baja produccin a otra con grandes inversiones de capital en pasturas, ganado y maquinaria. Esto continu hasta principios de los aos setenta, cuando se aplic la Reforma Agraria, lo que ocasion una drstica disminucin de las inversiones. En los aos ochenta se observ un leve incremento de stas, sobre todo en maquinaria y ganado, mas no en renovacin de pasturas; esto y la parcelacin de la mayora de cooperativas ha provocado la disminucin progresiva de la produccin del valle. En lo referente especficamente a la maquinaria agrcola, se observ una evolucin paralela al desarrollo de la ganadera lechera; los tractores fueron creciendo de tamao y potencia, hasta la reforma agraria, que estanc el proceso, pues solo las cooperativas adquirieron maquinaria. Luego en la dcada de los ochenta se dieron facilidades para la adquisicin de sta, como crditos blandos, dlares diferenciados, aranceles mnimos etc. En los ltimos aos, se pretendi aumentar los niveles de mecanizacin mediante la compra directa por parte del estado de maquinaria de origen chino, de muy baja aceptacin entre los productores. La importancia de la maquinaria agrcola en el Valle radica, en que se pueden obtener altas producciones y productividad, minimizando costos y maximizando el uso de la hoy escasa mano de obra, especializndola. Es por ello que el conocimiento del estado de conservacin, rangos de potencia, vida til, uso anual, etc.; nos permitir conocer la demanda actual y futura de tractores e implementos adecuados a la realidad de la regin. Los objetivos a desarrollar en este trabajo son: 1.- Evaluar la maquinaria agrcola existente en el valle, clasificndola por rangos de potencia, ao de fabricacin, horas de uso y grado de conservacin. 2.- Determinar la vida til, uso anual de los tractores y los implementos agrcolas, estableciendo la variacin de la demanda mes a mes a lo largo del ao y la demanda por tipo de labor y/o implemento. 3.- Analizar los costos (S/./hora) de operacin de tres tractores agrcolas de diferente potencia y compararlo con su uso anual. 4.- Comparar econmicamente los beneficios o la carga entre algunas labores ejecutadas manualmente y las mecanizadas. Se pretende con este trabajo contribuir a lograr una idea clara del estado de la mecanizacin en un valle interandino del Per, luego de lo cual poder plantear alternativas de solucin que permitan alcanzar un desarrollo sostenido de la economa agropecuaria de los ganaderos de Cajamarca.
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III.-
REVISION DE LITERATURA
Mecanizacin Agrcola Definicin: La mecanizacin agrcola es el sistema que le permite al productor agropecuario aumentar su produccin y productividad por unidad de superficie mediante el aprovechamiento de su propia fuerza, la energa producida por animales y finalmente el trabajo de las mquinas, esto es muy importante pues la poblacin mundial siguen en aumento rpidamente, mientras las tierras en produccin disminuyen. El proyecto Herrandina (14) define a la mecanizacin agrcola como la utilizacin de los medios tcnicos para mecanizar la produccin agropecuaria; adems comprende el estudio de los fundamentos, constitucin orgnica, funcionamiento, operacin y mantenimiento de las mquinas y de los motores que tienen aplicaciones en las diversas labores agropecuarias. Asimismo de los implementos de traccin animal y herramientas manuales; incluye tambin las fuentes de energa y los conocimientos de seleccin, administracin y demostracin de la maquinaria agrcola. Niveles de Mecanizacin Agrcola en el Per Indices de Mecanizacin Los ndices de mecanizacin son parmetros que utilizan, como promedio nacional, organismos internacionales como la FAO para cuantificar y comparar los niveles de desarrollo de un pas. As tenemos que este organismo considera un ndice de mecanizacin de 0.4 HP/Ha al nivel en que todas las labores mecanizadas, desde la preparacin de tierras hasta antes de la siembra; son mecnicamente ejecutadas. Mientras que Vilosa (32) considera que, a nivel de finca, si bien en la dcada de los 60 se consideraba una potencia de 1 HP/ha, en 1989 en Europa se considera ya una potencia mnima de 2 hasta 2.7 HP/Ha y un exceso cuando esta supera los 6 HP/Ha, adems este autor considera que con 55 HP DIN ( ver clasificacin de tractores por potencia) se consigue manejar varios implementos y que una explotacin mixta de cultivos debe considerar el rango de 65 a 100 Hp DIN; adems si se dedica a cereales debe considerar un rango de 75 a 120 HP DIN. Los ndices de mecanizacin son segn Flores (11): Indice de Mecanizacin: Es el resultado de dividir la potencia total en HP de la maquinaria agrcola de un pas dedicada a la preparacin de tierras entre el rea mecanizada en Ha dedicada a cultivos transitorios y permanentes. Indice Potencial de Mecanizacin: Este ndice es el comparativo en HP/Ha de la potencia total de la maquinaria agrcola entre el rea potencialmente utilizable en agricultura.
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Indice de Utilizacin de Energa: Este ndice que puede ser tambin potencial es el resultado de multiplicar los ndices de mecanizacin respectivos por el promedio de horas efectivas de uso anual de los tractores. Su resultado se expresa en Hp-hr/Ha. Adems Salas (28) nos indica que existen otros parmetros a tener en cuenta como son: Indices de Motorizacin Parcial o Tractorizacin: Es la comparacin del nmero de hectreas destinadas a una determinada actividad entre el nmero de tractores operativos, es as que obtendremos los ndices de cultivos transitorios, el de cultivos transitorios y permanentes; potencialmente agrcolas y potencialmente agropecuarios.Evolucin Histrica de los Indices de Mecanizacin en el Per 1980 - 2000 En 1980 la empresa Equipos Internacionales S.A. (9) realizo un trabajo denominado Estudio del Mercado de Maquinaria Agrcola en el Per, del cual se tomaron los siguientes datos: - l promedio de potencia es de 50 HP. De acuerdo a parmetros emitidos por el Banco Agrario, se estimaba la potencia requerida en 1 HP/ha Con estos datos y con el rea de tierras labrantas estimaron la demanda de tractores de la siguiente forma. 687,587 Has x 1 HP/Ha = 13,751 tractores 50 HP/tractor Que segn el Departamento de Administracin del Ministerio de Agricultura en 1980 exista un parque operativo de 8,749 tractores, por lo tanto existira un dficit de 5,000 unidades. Con los datos de reas proporcionados por la ONERN y los datos del estudio se calculo:
Indice de mecanizacin: 8,749 tract x 50 HP/trac = 0.36 HP/Ha 1214,00 Has En diciembre de 1989 se realiza un diagnstico de la Mecanizacin Agrcola en el Per (7) con la finalidad de sugerir la creacin del PRONAMA (Programa Nacional de Mecanizacin Agrcola), en el cual se hace una estimacin del parque existente tanto en tractores de ruedas, como de orugas y cosechadoras combinadas autopropulsadas. Luego calculan la demanda de ese momento en 7,730 mquinas de ruedas, 300 de orugas y 163 cosechadoras combinadas. Tambin estimaron una demanda potencial de 13,300 tractores de ruedas, 550 mquinas de orugas y 242 cosechadores combinadas. Utilizando como base que el parque de tractores de ruedas operativos estimado era de 9,677 unidades en ese momento y teniendo en cuenta un promedio de potencia de 60 HP para una extensin mecanizable de 1214,000 has, elaboraron el siguiente cuadro.
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CUADRO I- DEMANDA TRADICIONAL DE TRACTORES POR RANGO DE POTENCIA
HP 0 a 40 40 a 60 60 a 75 17 70 6
% 7
%Total 7
93
75 a 120 120 a ms
CUADRO II - EXISTENCIA DE MAQUINARIA AGRICOLA (1989)
Parque Actual
Eficiencia de Operacin
Cantidad Maq. Operativas
Indice HP/ha.
Mec.
9,677
1.0
9,677
0.48
0.8
7,742
0.38
0.7
6,774 4,839 Promedio
0.33 0.24 0.35 HP/Ha
0.5
El ndice de mecanizacin estimado de 0.35 HP/Ha indica que de acuerdo a la FAO no se ha logrado mecanizar al menos la fase de preparacin de tierras en el Per de ese momento. En 1992 en el Seminario Latinoamericano de Mecanizacin de la Agricultura sostenible (29) se considera que en el Per existe una potencia disponible total de 588,000 HP y un ndice de mecanizacin de 0.48 HP/ha. Sin embargo Flores (11) en la zona de Oxapampa en Pasco determin un ndice de mecanizacin de 2.61 HP/Ha y un ndice potencial de mecanizacin de 0.14 HP/Ha, para ese valle. En 1993 el INEI (17) llevo a cabo el Censo Agropecuario Nacional que arrojo los siguientes resultados:
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CUADRO III - PERU. EXISTENCIA DE MAQUINARIA AGRICOLA (1993)

Mquina Cantidad Operativo %de Operatividad*
Cultivadoras
25.096
24.361 20.714
97
Fumigadoras a Motor
22.084
94
Mezcladoras de Alimentos
1.316
1.080
82
Molino de Granos
29.340
27.631
94
Tractor de Orugas
735
633
86
Tractor de Ruedas
13.823
12.763
92
Vehculos de transporte
33.662
32.579
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Fuente : Censo Nacional Agropecuario 1993 Elaboracin Propia *Porcentaje de operatividad es el resultado de dividir el nmero de maquinas operativas entre el nmero total de maquinas existentes. CUADRO IV - PERU. TAMAO DE PARCELA Y EXISTENCIA DE TRACTORES AGRICOLAS OPERATIVOS (1993)
TRAC TOR D E ORUGA Extensi n de las Uni dades Agrcolas U.A. TRAC TOR D E RUED A
C anti dad
U.A.
Has Superfi ci e
C anti dad
U.A.
Has Superfi ci e
<0,5 Has
1.53
161
135
34.20 6,667.38
0,5 a 4.9 Has
90
92
240.94
2,640
2,491
5 a 9.9 Has 75 10 a 19.9 Has 72
74
516.56
2,402
2,262 2,194
15,739.75
74
1,033.41
4,468
30,041.48 53,313.55
20 a 49.9 Has
88
83
2,582.16
2,322
1,766
50 a ms
300
216
766,836.15
2,762
1,765
3040,569.58
Fuente: Censo Nacional Agropecuario
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Si consideramos solo los tractores de ruedas operativos y en estos una potencia media de 60 HP obtendremos: ndice de mecanizacin: 12,763 tractores x 60 HP/tractor = 0.63 HP/Ha 1214,000 Has Alcanzando a cubrir las labores de preparacin de tierras y hasta inclusive la siembra. Sin embargo, si consideramos una potencia media de 120 HP a los tractores de orugas y de 60 HP a los tractores de ruedas y la superficie a la cual estas maquinarias estn afectadas obtendremos: Potencia total del parque. 633 T.O x 120 HP/T.O. + 12,763 T.R. x 60 HP/T.R. = 841,740 HP T.O. : Tractor de orugas Potencia por fundo : T.R. : Tractor de ruedas ____841,740 HP = 0.27 HP/Ha 3146,325.94 Has
Indice de mecanizacin : ____841,740 HP = 0.69 HP/Ha 1214,000 Has La diferencia se debe a que en el censo agropecuario se tom como dato la extensin total de la propiedad, sin tener en cuenta la distribucin por calidades. Adems se resalta que el 79% de los tractores de ruedas trabajan en productores cuyas extensiones de propiedad no exceden las 50 Has, en el caso de tractores de oruga este porcentaje se reduce al 53%, pues solo superan ese hectareaje las cooperativas azucareras y algunas ganaderas. Sin embargo es previsible que esta situacin cambie un poco con la puesta en produccin de las tierras del proyecto CHAVIMOCHIC. Para proyectar los clculos al 2000 se consider lo siguiente: 1 Que el incremento del parque es del orden del 2% anual y sigue el promedio de potencia del pas. 2 El promedio de operatividad es del 89% producto de promediar la operatividad registrada en el censo agropecuario de 1993 de 92% en tractores de ruedas y 86% en tractores de orugas. 3 No ha existido aumento significativo de la superficie agrcola de las propiedades a las que pertenecen las mquinas.
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Parque Incrementado de Tractores de Ruedas 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 13,823 14,099 14,381 14,669 14,962 15,261 15,566 15,878
Parque estimado de tractores de ruedas 15,878 Parque estimado operativo de tractores de ruedas 14,608 Parque incrementado de tractores de orugas 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 735 750 765 780 796 812 828 845
Parque estimado de tractores de oruga 845 Parque estimado operativo de tractores de oruga 727 *Proyeccin realizada por el autor. Potencia total del parque en el ao 2000 14,608 T.R. x 60 HP/T.R. + 727 T.O. x 120 HP/T.O = 963,720 HP T.O. : Tractor de orugas T.R. : Tractor de ruedas Indice por Fundo : ___963,720 HP = 0.30 HP/Ha 3146,325.94 Ha Indice de mecanizacin : _____963,720 HP = 0.77 HP/Ha 1214,000 Has
Superando ampliamente los ndices mnimos de la FAO. Sin embargo Echecopar en el II Congreso Nacional de Mecanizacon Agrcola, estima los siguientes ndices de mecanizacin:
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CUADRO V INDICES DE MECANIZACION (1960-1994) Parque Aos Operativo Potencia Promedio HP/Ha 1960 1966 1970 1975 1980 1985 1990 1993 1994 10 000 9 104 8 364 5 242 3 958 3 735 4 877 4 101 6 901 40 40 45 60 60 60 60 60 48 0,47 0,35 0,32 0,20 0,21 0,19 0,24 0,20 0,28 Indice de Mecanizacin
IV.A.1.-
MATERIALES Y MTODOS Materiales Descripcin de la zona de trabajo
Polticamente el valle de Cajamarca est ubicado en el departamento y provincia del mismo nombre, al norte del Per, abarcando gran parte de los distritos de Baos del Inca, Cajamarca, Jess y Llacanora. Posee una extensin de 14,867.05 Has distribuidas en 5,893 unidades agropecuarias de la siguiente manera
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CUADRO VII- VALLE DE CAJAMARCA - DISTRIBUCION DE LA SUPERFICIE POR EXTENCION DE LAS UNIDADES AGROPECUARIAS Superficie < 0.5 Has 0.5 5.0 10.0 20.0 50 a 4.9 Has a 9.9 Has a 19.9 Has a 49.9 Has a ms Unidades Agropecuarias 1,872 3,170 406 254 111 80 Extensin 1001.00 3242.95 1982.23 2183.47 2182.93 3429.57
Fuente : Censo Agropecuario Nacional 1993 Elaboracin Propia 2.- De las mquinas a evaluar Las mquinas a evaluar son todas aquellas que se encuentran en la zona de trabajo, dedicadas exclusivamente a labores agropecuarias. Tambin utilizaremos la informacin contable de los productores que la posean y de ser posible la utilizacin de los partes diarios de actividades. De los resultados del Censo Agropecuario de 1993 encontramos el siguiente parque de maquinaria en la provincia de Cajamarca. CUADRO VIII - EXISTENCIA DE MAQUINARIA AGRICOLA EN LA PROVINCIA DE CAJAMARCA
Fuente : Censo Agropecuario Nacional 1993 Elaboracin propia
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Mediante entrevistas a los productores, se tomaran los datos de las mquinas que posee, su estado de conservacin, mantenimiento realizado, etc. Tomando los datos del horometro para la determinacin del uso anual. V.A.1. RESULTADOS Y DISCUSIN Evaluacin de la Maquinaria Agrcola Clasificacin de los Tractores por marca. CUADRO - IX CLASIFICACION DE LOS TRACTORES POR MARCA
2. Clasificacin por Rangos de Potencia: CUADRO X - CLASIFICACION POR RANGOS DE POTENCIA
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El hectareaje de los fundos evaluados llega a 1,254 Has. Con estos datos encontraremos los ndices de mecanizacin: ndice de mecanizacin por fundo = 2,704 HP = 2.15 HP/Ha 1,254 Has De los fundos que poseen tractor. ndice de mecanizacin del valle = 2,704 HP = 0.22 HP/H 11,867.05 Has De la superficie efectivamente cultivada. ndice potencial de mecanizacin del valle = 2,704 HP = 0.18 HP/Ha 14,867.05Has De la superficie potencialmente cultivable. Se aprecia que la potencia permanece constante . 3. Clasificacin por ao de fabricacin: CUADRO XI - CLASIFICACION POR AO DE FABRICACION
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4.
Clasificacin por horas de Uso. CUADRO XII CLASIFICACION POR HORAS DE USO
5.
Clasificacin por estado de conservacin.
Para la clasificacin del estado de conservacin se ha considerado cuatro categoras: Bueno, Regular, Malo, En Reparacin e Irreparables. TRACTORES CUADRO XIII
110 IMPLEMENTOS
CUADRO XIV
Es de resaltar que un 80% o ms de los productores no llevan un control adecuado del mantenimiento de sus equipos, muchos de ellos de alto valor econmico. 6.- Clasificacin por Sistema de Traccin. CUADRO XV - CLASIFICACION POR SISTEMA DE TRACCION
7.- Clasificacin por Combustible Usado: CUADRO XVI - CLASIFICACION POR COMBUSTIBLE USADO
111
Se encontr que solo un 2% utiliza gasolina, esto debido a la presencia de mquinas operativas fabricadas entre los aos 1940 a 1955. B.- Vida til y uso Anual 1. Vida Util El promedio es de mas de 10 aos en los productores particulares y apenas 5 aos en las entidades pblicas. 2.- Uso Anual
CUADRO XVII - USO ANUAL : TRACTORES
112 Implementos ;
Demanda promedio de los aos 1993 a 1995 FUNDO EL TRIUNFO CUADRO XXII
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FUNDO TRES MOLINOS CUADRO XXIII
* Demanda promedio de los aos 1993 a 1995 FUNDO LA ESMERALDA CUADRO XXIV
* Demanda de los aos 1993 a 1995
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C.- Costos de la Maquinaria Agrcola COMPARATIVO DE LOS COSTOS DE OPERACION DE TRES ( 03 ) TRACTORES AGRICOLAS
Horas ao
MF 1175 S/./hora
MF 265 S/./hora 63,45 37,84 33,1 31,44 30,67 30,25 30 29,84 29,65 29,54 29,48 29,44 29,39 29,36
Sh 504 S/./hora 46,86 32,74 30,12 29,21 28,78 28,55 28,42 28,33 28,22 28,16 28,13 28,1 28,08 28,06
50 100 150 200 250 300 350 400 500 600 700 800 1000 1200
75,87 44,17 38,29 36,24 35,29 34,77 34,46 34,26 34,02 33,89 33,81 33,76 33,7 33,67
115
116
Se observa que los costos de operacin disminuyen conforme se aumenta el uso anual, hasta alcanzar un punto estable alrededor de las 350 horas-ao, en los tres tractores. Sin embargo el tractor Shanghai, al incrementar su uso anual, su tiempo de para por fallas mecnicas aumento, al ser estas ms seguidas y de mayor trascendencia. Es as que el tractor evaluado tubo que ser reparado del embrague a las 262 horas de uso del ao 96, aumentando su costo de operacin por HP de potencia; siendo este superior a los otros dos tractores evaluados. El tractor MF265 presenta un costo de operacin por HP ms alto que el MF1175, a pesar de tener un motor ms econmico, debido fundamentalmente a que en el ao 96, este realiz mas horas de labranza que el modelo de mayor potencia.
Comparativo de los costos totales de produccin, de los costos de operacin y de Inversin en Maquinaria Agrcola en 5 Productores CUADRO XXVI
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(I)
El costo total de produccin es el egreso total del establecimiento en el ao 1996
( II ) El costo de operacin es el egreso en combustibles, mantenimiento y reparaciones en el ao 1996 ( III ) La inversin en maquinaria agrcola es el valor de la maquinaria a valor de mercado en diciembre de 1996 ( IV ) Inversin en maquinaria agrcola nueva es aquella que l os productores piensan realizar a futuro en 1997 o despus * Tasa de cambio del Da S/. 2.662 por dlar americano ($) (29 de mayo de 1997)
3.- Comparativo de los costos de produccin de henilaje de Avena Forrajera COSTOS DE PRODUCCION DE HENILAJE POR LABORES
CUADRO XXVIII COSTOS DE PRODUCCION DE HENILAJE POR PARTIDAS
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4.- Comparativo de los Costos de Produccin de Ensilado de Avena Forrajera Utilizando Diferentes Niveles de Mecanizacin por Ha. Campaa 1996 - 1997 CUADRO XXIX COSTO DE PRODUCCION DE ENSILADO POR LABORES
COSTOS DE PRODUCCION DE ENSILADO POR PARTIDAS
5.- Comparativo de los Costos de Renovacin de Pasturas por Hectrea Utilizando Diferentes Sistemas de Operacin. Campaa 1996 - 1997 CUADRO XXXI COSTOS DE RENOVACION DE PASTURAS POR LABORES
* Entindase por certidumbre de xito al porcentaje esperado de germinacin de la semilla sembrada que llega a comvertirse en una planta perenne.
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CUADRO XXXII COSTO DE RENOVACION DE PASTURAS POR PARTIDAS
VI.- CONCLUSIONES Con los resultados obtenidos, se ha llegado a las siguientes conclusiones. 1.- Las marcas con mayor presencia son Massey Ferguson y Shanghai con 37% y 29% de la muestra respectivamente. 2.- La preferencia de los productores encuestados es por mquinas comprendidas en el rango de 30 a 60 HP de potencia, siendo el promedio de la muestra de 50 HP. 3.- La potencia total de las mquinas evaluadas es de 2,704 HP. 4.- El ndice de mecanizacin por fundo es de 2.15 HP/Ha, siendo 0.22 HP/Ha el ndice de mecanizacin del valle y 0.18 HP/Ha el ndice de superficie potencialmente cultivable. 5.- El 60% de las mquinas evaluadas, tienen mas de 6 aos de antigedad. 6.- El promedio de uso total de las mquinas que cuentan con horometro operativo es de 3,063 horas, siendo 8,902.62 el mximo y 49 horas las mnimas registradas. 7.- Al momento de la muestra, en buen estado de conservacin existan 12 tractores y 60 implementos (22% de la muestra en ambos casos), en regular estado :36 tractores y 158 implementos, en mal estado :4 tractores y 30 implementos , en reparacin 1 tractor y 20 implementos e irreparables: 1 tractor y 4 implementos. 8.- El 80% de los productores no llevan un control adecuado del mantenimiento y operacin de sus mquinas. 9.- Segn la muestra, la mayora de tractores son de traccin simple (61%) y accionados por combustible diesel (98%). 10.- La vida til de las mquinas evaluadas supera en promedio los 10 aos en productores particulares y apenas 5 aos en las entidades pblicas. 11.- El uso anual en horas mquina - ao es en promedio de la muestra de 391.08 o de 1.07 horas mquina/da, siendo 668.57 horas/ao el mximo registrado y 13.33 horas/ao el mnimo. 12.- Los implementos con mayor uso anual en la explotacin agropecuaria son el remolque agrcola seguido del cultivador de campo o tiller.
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13.- Ms del 50% de las actividades agropecuarias no demandan la potencia plena de los tractores, existiendo una reserva disponible para operar mayores extensiones de tierras. 14.- El costo de operacin disminuye en forma directa hasta alcanzar un mnimo, sobre las 300 horas-ao y estabilizarse en los tres tractores evaluados. 15.- El tractor Shanghai 504 evaluado presenta el mayor costo de operacin por HP de potencia y es el ms susceptible a fallas mecnicas con el aumento del uso anual frente a los Massey Ferguson. Motivo por el cual se castigo el periodo de depreciacin a la mitad. 16.- Los costos de produccin por hectrea de los establecimientos evaluados son en prome dio de $ 1,894.34, llegando a ser el costo de operacin de la maquinaria agrcola como mximo un 4% de estos, con 60.14 $/Ha como promedio. 17.- La inversin en maquinaria supera los 499.62 $/Ha, siendo el promedio de 987.94$/Ha. Adems con tendencia alcista en el orden de los 133.23 $/Ha como mnimo en maquinaria agrcola nueva. 18.- El costo de henificar una hectrea de avena forrajera con la utilizacin de mula mecnica (S/. 1831.69) es superior en 5% al realizado manualmente con guadaa (S/. 1740.39), siendo el problema encontrar guadaeros expertos y oportunamente. 19.- En el ensilaje de avena forrajera, el costo por hectrea utilizando una picadora-sopladora en el corte (S/.1,819.88) es inferior a los sistemas tradicionales que utilizan guadaa (S/. 2,291.83) y mula mecnica (S/. 2,383.13) en un 20 y 24% respectivamente. Adems con la ventaja de obtener un mejor producto, al necesitarse menor tiempo en el llenado del silo. 20.- La resiembra tradicional de praderas (S/. 2,162.41) es en costos superior al realizado con una intersembradora (S/. 1,070.69) por hectrea en ms del 100%, sin contar otros factores como el tiempo fuera de pastoreo y la certidumbre de xito.
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ALMACENAMIENTO REFRIGERADO DEL BRCOLI (Brssica oleracea var. Itlica) ENVASADO EN PELCULAS PLSTICAS FLEXIBLES
Luis Briceo Berr1, Betty Hatta Sakoda2 , Mara Carranza Falla3
RESUMEN Se estudi el efecto del empacado en bolsas de polietileno microperforado, polipropileno perforado y PVC sin perforar sobre la calidad del brcoli durante el almacenamiento en refrigeracin (0C 1C; 87% 2% HR) durante 4 semanas. Al final del perodo de almacenaje (4 semanas), las muestras empacadas mostraron menor prdida de peso (3.43%, en promedio) comparadas con las muestras sin empaque (23.0%). Se produjo prdida significativa de cido ascrbico en todas las muestras, en mayor grado en las empacadas en PVC. Tambin hubo una ligera prdida de clorofila total durante el almacenamiento, pero no afect la apariencia visual del brcoli. El contenido de acidez titulable total fue variable, con una tendencia a aumentar, mientras que el pH mostr una ligera tendencia a bajar. En cuanto a las caractersticas sensoriales, la mayor disminucin se produjo en las muestras almacenadas sin empaque, principalmente en la apariencia, el color, la textura y la compacidad, mientras que las empacadas en PVC sufrieron un significativo deterioro del olor y del sabor. Las muestras empacadas en polietileno microperforado conservaron mejor sus caractersticas de calidad. SUMMARY The effect of three packaging films: polyethylene, polypropylene and PVC bags on the quality of brocoli stored under refrigeration (0C 1C; 87% 2% RH) during 4 weeks, was studied.
1. 2. 3. Profesor Principal del Departamento Acadmico de Ciencia e Ingeniera de Alimentos y Productos Agropecuarios de la Facultad de Industrias Alimentarias. UNALM Profesor Asociado del Departamento Acadmico de Tecnologa de Alimentos y Productos Agropecuarios de la Facultad de Industrias Alimentarias. UNALM. Egresada de la Facultad de Industrias Alimentarias. UNALM.
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At the end of the storage, unpacked samples showed a great loss of weight (23%) compared to packaged samples (3.43% in average). In all samples there was a significative loss of ascorbic acid, this loss was much greater in brocoli packaged in PVC bags. There was also a slight loss of total clorophyl but this did not affect the visual appearance of brocoli. The content of total acidity was variable, with a slight trend to increase; the pH showed the opposite trend. Sensorial characteristics, especially colour, texture and compacity diminished greatly in samples stored without package. Odour and flavor were sifnificatively deteriorated in samples packed in PVC bags. Samples sotred in polyethylene bags were the best in keeping their sensorial characteristics.
I. INTRODUCCION En los ltimos aos en Latinoamrica se ha observado un incremento de las exportaciones de productos hortofrutcolas, sobre todo en estado fresco, y una mayor demanda de productos de calidad por parte del mercado internacional. Para que el Per pueda ingresar a este mercado debe superar las estrictas condiciones que lo rigen. Esto constituye un gran reto debido a la dificultad del manejo post cosecha de estos productos altamente perecibles. Una de las alternativas para la exportacin es el brcoli, hortaliza de gran consumo en los pases europeos y asiticos; en los ltimos aos es uno de los productos ms cotizados en el mercado debido a sus caractersticas nutricionales y agradable sabor. El brcoli es altamente perecible y sufre prdidas elevadas directamente entre el campo y el consumidor final. La presente investigacin tuvo como objetivo evaluar el uso de tres pelculas de material plstico y determinar el tiempo de vida del brcoli almacenado en refrigeracin en el empaque ms adecuado.
II.
MATERIALES Y METODOS
Lugar de ejecucin
Universidad Nacional Agraria La Molina (UNALM): Laboratorio de Anlisis de Alimentos de la Facultad de Industrias Alimentarias (FIAL) y Laboratorio de Fisiologa Vegetal del Programa de Horticultura de la Facultad de Agronoma. Frigorfico Industrial Agro Empaques S.A., Callao.
Materia prima Se us brcoli (Brssica olercea) de la variedad Pirate, cultivado en el Campo Experimental del Programa de Investigacin en Hortalizas de la UNALM. Materiales de empaque usados:
Polietileno de baja densidad, 0.0015 mm de espesor. Polipropileno, 0.0040 mm de espesor. PVC, 0.0030 mm de espesor. Las caractersticas de permeabilidad al vapor de agua, al oxgeno y al anhidrido carbnico se presentan en el Cuadro 1.
125
Cuadro 1. CARACTERISTICAS DE LOS MATERIALES FLEXIBLES PARA EMPACADO
MATERIAL DE EMPAQUE PROPIEDAD Transmisin al vapor de agua (g/m2.24 hr) Transmisin de O2 (cc/cm2. 24 hr/1 atm) Transmisin de CO2 (cc/cm2. 24 hr/1 atm)
FUENTE: Shaw (1967)
POLIETILENO
POLIPROPILENO
PVC
18 3.900 - 13.000 7.700 - 77.000
8 - 10 1.300 - 6.400 7.700 - 21.000
50 77 - 7,500 770 - 55.000
Las bolsas de polipropileno fueron perforadas simtricamente con 40 perforaciones de 0.64 cm de dimetro en cada bolsa, lo que represent un 1.4% de rea perforada con respecto al rea total. El polietileno fue totalmente microperforado y el PVC no tuvo perforaciones. Mtodos de anlisis
mesfilas viables (Mossel y Quevedo, 1967).
Acidez titulable total. Mtodo de la A.O.A.C. (1984). Vitamina C (A.O.A.C., 1984). Clorofila total. Mtodo espectrofotomtrico, reportado por Fernandez y Johnston (1986). pH (A.O.A.C., 1984). Contenido de agua. Mtodo de la A.O.A.C. (1984). Numeracin de mohos y levaduras (Mossel y Quevedo, 1967). Numeracin de bacterias aerobias
Anlisis sensorial. Se evaluaron cada 5 das las caractersticas sensoriales de color, sabor, textura, compacidad y apariencia general, para lo cual se utiliz un panel semientrenado conformado por 15 panelistas de ambos sexos. Para la evaluacin del sabor y la textura del brcoli se realiz un escaldado previo, el cual consisti en colocar los floretes de brcoli durante 5 minutos en agua hirviendo conteniendo 1% de NaCl. Se utiliz una prueba de calificacin por puntos, como se indica a continuacin (Lipton y Harris, 1974): Gust extremadamente (9 puntos), Gust mucho (8 puntos), Gust moderadamente (7 puntos), Gust ligeramente (6 untos), No gust ni disgust (5 puntos), Disgust ligeramente (4 puntos), Disgust moderadamente (3 puntos), Disgust mucho (2 puntos), Disgust extremadamente (1 punto).
126 Procedimiento experimental
Esta investigacin se realiz siguiendo el flujo de operaciones que se describen a continuacin: Cosecha Se cosecharon los brcolis con un tamao apropiado para su comercializacin (12 - 16 cm). El brcoli se cort con 20 cm del tallo adherido y se elimin parte del follaje, segn lo recomendado por Zevallos (1985). Seleccin Se eliminaron los panes pasados en su desarrollo, es decir, aquellos que ya haban empezado a abrirse y en los que ya se observaba el amarillamiento de las yemas florales individuales. Lavado - Desinfectado Se hizo con agua potable clorada (150 ppm de cloro), a temperatura ambiente, para reducir la carga microbiana, segn lo recomendado por Ryall y Lipton (1979). Empacado Se colocaron las cabezas de brcoli en bolsas (30 x 30 cm) fabricadas con los diferentes materiales de empaque en estudio (polietileno de baja densidad microperforado, polipropileno perforado y PVC); se coloc una cabeza de brcoli por bolsa, las que luego fueron selladas. El polipropileno fue perforado simtricamente con 40 perforaciones de 0.64 cm de dimetro en cada bolsa, lo que represent un 1.4% de rea perforada con respecto al rea total; Hardenburg (1971) recomienda la perforacin de las pelculas de empacado para evitar el posible dao a causa
de la acumulacin de CO2, la muy baja concentracin de oxgeno, o la presencia de olores y sabores extraos. El polietileno fue totalmente microperforado y el PVC no tuvo perforaciones. Almacenaje El brcoli empacado y el testigo (sin empacar) fue almacenado durante 4 semanas en cmaras de refrigeracin a 0C 1C y 87% 2%, de acuerdo a lo recomendado por la Fundacin Chile (1990/91). Diseo estadstico Se aplic el Diseo Completo al Azar, en el cual se consider 3 materiales de empaque diferentes y un testigo (sin empaque), tenindose 4 tratamientos. Para las variables cuantitativas (peso, vitamica C, agua, pH, acidez y clorofila total) se us el ANVA, mediante la prueba de F y pruebas comparativas de promedio mediante Duncan, con un nivel de significacin de 5%. Para las variables cualitativas (color, sabor, textura, compacidad y apariencia general), se emple la estadstica no paramtrica: para determinar si existe diferencia significativa se aplic la prueba de Kruskal Wallis y para comparar los promedios se utiliz la tcnica de comparaciones Mltiples, con 5% de nivel de significacin. III. RESULTADOS Y DISCUSION Variacin de las caractersticas del brcoli durante el almacenamiento. Agua El contenido de agua en las muestras empacadas en PVC, polipropileno y polietileno se mantuvo casi constante durante el almacenamiento, fluctuando entre
127
89 y 90%. En cambio, las muestras sin empaque presentaron una disminucin sustancial del contenido de agua, desde 89% al inicio hasta 82% al final del almacenamiento. La prdida de agua puede ser una de las causas principales del deterioro que se observa en las muestras sin empaque, no slo por la prdida de peso, sino tambin debido a la marchitez y arrugamiento en la textura y en la prdida de frescura. En funcin al contenido de agua se puede considerar que los 3 materiales de empaque conservan adecuadamente la humedad del producto.
Peso Las muestras sin empaque, comparadas con las muestras empacadas sufrieron una prdida de peso significativa al final de los 30 das de almacenaje. En las muestras almacenadas sin empaque se produjo una disminucin de 23.0% de su peso inicial, mientras que en las empacadas en PVC, polipropileno y polietileno fue de 3.2%, 5.8% y 1.4%, respectivamente. En todos los casos se produjo una prdida de peso de forma casi lineal con el tiempo de almacenamiento (Figura 1).
TESTI GO P VC P O LI PROPI LEN O P O LI ETI LEN O
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Se nota claramente el efecto positivo del uso de empaque durante el almacenamiento del brcoli. Desde el punto de vista de la retencin del peso, se puede considerar al polietileno microperforado como el mejor material para el empacado del brcoli, comparado con el PVC y polipropileno perforado. Vitamina C El contenido de vitamina C disminuy desde 92 mg/100g al inicio del almacenaje hasta 66, 64, 75 y 1 mg/100g en polipropileno, polietileno, testigo (sin empaque) y PVC, respectivamente, luego de 30 das de almacenamiento.
En el caso del brcoli empacado en PVC, en el que el contenido de vitamina C mostr el mayor descenso (Figura 2), desde 92 mg/100g al inicio del almacenaje hasta 31 mg/100g a los 15 das, 1 mg/100g a los 30 das de almacenamiento, es posible que el descenso se haya producido por el grado de anaerobiosis generado dentro de la bolsa; este empaque tiene baja permeabilidad al oxgeno. Braverman (1980) afirma que en condiciones totalmente anaerbicas puede ocurrir la autooxidacin del cido ascrbico. Adems, dentro de este empaque no habra un buen intercambio de gases, incremen-tndose as la concentracin de CO2, lo que reduce el contenido de vitamina C, segn Platenius y Jones (1944), citados por Wang (1979).
TESTI GO P VC P O LI PROPI LEN O P O LI ETI LEN O
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Estadsticamente no se encontr diferencias significativas entre las muestras sin empaque y las empacadas en polietileno y polipropileno, pero s entre las muestras empacadas en PVC y los dems tratamiento al final del almacenaje. Acidez titulable total y pH El contenido de acidez titulable total mostr una ligera tendencia a descender, variando desde 0.30% al inicio hasta 0.17-0.18% al final. Durante el tiempo de almacenaje se produjeron fluctuaciones hacia arriba y hacia abajo, pasando de 0.20% al inicio a 0.35% (mximo) a los 5 das en las muestras empacadas en polietileno y a 0.07% (mnimo) a los 10 das en las empacadas con PVC y sin empaque. Estos fenmenos, segn Siriphanic y Kader (1986), citados por Kader (1986), son propios de este tipo de productos. Estadsticamente se encontr diferencias significativas entre los tratamientos, hasta los 15 das de almacenamiento con una reduccin del contenido de acidez para las muestras empacadas en PVC y las muestras sin empaque. A partir de los 20 das de almacenamiento no se encontr diferencias entre los tratamientos. La variacin del pH del brcoli durante el almacenamiento fue poco significativa en los 4 tratamientos, aprecindose una tendencia a mantenerse constante, con un ligero descenso en las muestras almacenadas en los empaques de PVC, polipropileno y en el testigo (sin empaque) en las que vari de 6.45 al inicio a 6.20 al final (30 das). Estos rangos de descenso del pH concuerdan con lo reportado por Lipton y Harris (1974), quienes reportan una disminucin del pH en 0.1 0.2 unidades en las muestras mantenidas durante 2 3 das en aire a 10C, posterior al almacenamiento con bajas concentraciones de O2 a bajas temperaturas.
Clorofila Total Se produjo una ligera prdida del contenido de clorofila total en los cuatro tratamientos, desde 0.63 mg/g al inicio hasta 0.54 mg/g en las muestras sin empaque y en las empacadas en polietileno, 0.39 mg/ g en las empacadas en PVC y 0.56 mg/g en las empacadas en polipropileno al final del almacenaje. La mayor degradacin de clorofila se produjo durante los primeros 5 das de almacenamiento, desde 0.63 mg/g al inicio hasta 0.60, 0.51, 0.56 y 0.54 mg/g para las muestras sin empaque, las empacadas en PVC, en polipropileno y en polietileno, respectivamente; despus la prdida fue ms lenta hasta el final del almacenaje en los cuatro tratamientos. Este comportamiento despus de los 5 das se debera a que, como se sabe, el almacenamiento en atmsfera controladas y/ o atmsferas modificadas genera una reduccin de la velocidad de respiracin, siempre que los niveles de O2 y CO2 sean mantenidos a niveles tolerables por el producto; segn Kader et al. (1989), citados por Barth et al. (1993), la reduccin de la velocidad de respiracin, combinada con una produccin menor de etileno (C2H4), favorece la conservacin de la clorofila (color verde). Por su parte, Lipton y Harris (1974) reportaron que el O2 al 1% o menos inhibe el amarillamiento del brcoli durante su almacenamiento a 5C o 7.5C y el efecto persiste durante 2 3 das, subsecuentes a la aereacin a 10C; por lo tanto, al no producirse color amarillento en las muestras empacadas en este estudio, se podra inferir que dentro de los empaques usados se han generado bajas concentraciones de oxgeno. Estadsticamente, se encontr diferencias significativas hasta los 15 das y luego a los 30 das de almacenamiento, entre las muestras empacadas en PVC y las de-
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ms muestras; a los 20 y 25 das de almacenamiento no se encontr diferencias significativas entre los tratamientos. Desde el punto de vista de la retencin de la clorofila, el empaque que conserv mejor esta caracterstica fue el polietileno, seguido del polipropileno. Caractersticas Sensoriales El color verde tpico del brcoli fresco se conserv en las muestras empacadas en polietileno (puntaje 6.1) y polipropileno (6.1); en cambio, en las muestras sin empaque, a partir de los 10 das se present un ligero amarillamiento de las yemas individuales, el que fue incrementndose gradualmente, llegando a obtener un puntaje de 2.7 (entre disgusta mucho y disgusta moderadamente). Las muestras empacadas en PVC presentaron un alto deterioro a partir de los 15 das de almacenamiento: se observ un color verde muy oscuro diferente al verde tpico del brcoli; el tallo tambin mostr la aparicin de zonas oscuras. Este oscurecimiento se debera al incremento en el contenido de CO2 que se genera dentro de la bolsa de PVC, ya que este material tiene baja permeabilidad a la transmisin de CO2, comparado con los otros materiales. Kader (1986), sostiene que elevadas concentraciones de CO2 pueden tener efectos perjudiciales sobre el color de algunos productos. A partir de los 10 das de almacenamiento las muestras empacadas en PVC fueron rechazadas con un puntaje entre 4.8 y 3.7 (disgusta ligeramente- disgusta moderadamente). Estadsticamente no se encontr diferencias significativas entre las muestras empacadas en polietileno y polipropileno, pero s entre stas y las empacadas en PVC y las muestras sin empaque. Los empaques que conservaron mejor el color fueron el polietileno y el polipropileno. Con respecto al sabor, se detectaron diferencias significativas entre la muestras empacadas en PVC (1.0 disgusta extrema-
damente) y las empacadas en polietileno (6.6 gusta moderadamente) y sin empaque (5.5 gusta ligeramente). A los 15 das de almacenamiento, el brcoli empacado en PVC present mal olor y mal sabor, lo que se debera a la acumulacin del CO2 generada dentro de dicho empaque. Ballantyne et al. (1988b), citados por Carlin et al. (1990), almacenaron tambin brcoli empacado en films con baja permeabilidad y detectaron mal olor y mal sabor en el producto, fenmeno que lo atribuyen a la respiracin anaerbica inducido por la alta concentracin de CO2 y baja concentracin de O2 generadas dentro de dichos empaques. Estadsticamente, se encontr diferencias significativas en el sabor entre las muestras empacadas en PVC y las dems muestras. Los tratamientos que conservaron mejor el sabor fueron las muestras empacadas en polietileno y polipropileno. Las muestras sin empaque sufrieron durante el almacenamiento una prdida ligera de su textura, obteniendo un puntaje de 7.7 al inicio y 5.2 al final, esta prdida se puso de manifiesto por el marchitamiento a causa de la deshidratacin. En cambio, las muestras empacadas en polietileno (7.7 al inicio 6.4 al final) y polipropileno (7.7 - 6.3) mantuvieron su textura dentro de lmites aceptables, lo que se debera a que las condiciones de atmsfera modificada generada dentro de estos empaques retrasan la maduracin y el ablandamiento del producto (Kader, 1986). Las muestras empacadas en PVC s sufrieron una prdida significativa de su textura, obteniendo puntajes descendientes gradualmente con el tiempo, desde 7.7 al inicio hasta 1.0 al final del almacenamiento (30 das); a los 4 das estas muestras ya alcanzaban valores bajos (4.1 disgusta ligeramente). La compacidad se conserv, durante el almacenamiento en las muestras empacadas en polietileno (7.4 - 7.0), y en menor
131
grado las empacadas en polipropileno (7.4 6.5) y PVC (7.4 - 3.7). En cambio, las muestras sin empaque perdieron totalmente su compacidad (7.4 - 2.4), lo cual se manifestaba por la abertura de las cabezas de brcoli. Estadsticamente, a los 5 das de almacenamiento no se encontr diferencias significativas entre los 4 tratamientos; mientras que a los 10 y 15 das no se detectan diferencias significativas slo entre las muestras empacadas en PVC y las muestras sin empaque. A partir de los 20 das, se encontr diferencias significativas entre todos los tratamientos, siendo el empaque de polietileno el que permiti una mayor conservacin de la compacidad del brcoli. En relacin a la apariencia general, s hubo una marcada diferencia entre las muestras sin empaque y las muestras empacadas. Al final del almacenamiento las muestras sin empaque presentaron un alto deterioro debido a la deshidratacin y marchitamiento, alcanzando puntaje de 2.3 (dis-
gusta mucho). Adems, por la prdida de peso presentaron una reduccin en cuanto al tamao inicial. Entre las muestras empacadas, las que se mantuvieron en PVC (7.3 3.2) mostraron mayor deterioro que las empacadas en polietileno (7.3 - 6.8) y polipropileno (7.3 - 6.1), tanto en la cabeza como en el tallo. Estadsticamente, se encontr diferencias significativas entre todos los tratamientos, a partir de los 20 das. El empaque que conserv mejor la apariencia general fue el polietileno. Carga Microbiana Despus de los 30 das de almacenamiento, slo las muestras sin empaque alcanzaron una carga de bacterias aerobias mesfilas viables de 1.1 x 103 ufc/g (Cuadro 2), debido a que estas muestras estuvieron expuestas al oxgeno ambiental, a diferencia de las empacadas, en las cuales se generaban restricciones en la disponibilidad de oxgeno
CUADRO 2: RESULTADOS DE LOS ANLISIS MICROBIOLGICOS EN BROCOLI FRESCO ALMACENADO DURANTE 30 DAS (0C 1C; 87% 2% HR)
TIEMPO DE ALMACENAJE ANALISIS I Bacterias Aerobias Mesfilas Viables ufc/g Mohos ufc/g Levaduras ufc/g INICIO II III IV I 30 DIAS II III IV
< 10 < 10 < 10
< 10 < 10 < 10
< 10 < 100 < 10
< 10 < 10 < 10
1.1x103 < 10 60 3x102 9x102 < 10
< 10 8x103 v < 10
<10 1x104 <10
TRATAMIENTOS:
TESTIGO PVC POLIPROPILENO POLIETILENO
(I) (II) (III) (IV)
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Con relacin a los mohos, stos s presentaron desarrollo en los cuatro tratamientos, identificndose la presencia de los gneros Mucor, Aspergillus y Penicillum; el producto posiblemente se contamin durante el llenado de las bolsas, puesto que el anlisis de las muestras al inicio del almacenamiento no arroj presencia de mohos ni levaduras. El recuento de mohos fue menor en las muestras empacadas en PVC que en las muestras empacadas en polipropileno y polietileno, lo cual guarda relacin con la permeabilidad de dichos materiales al oxgeno. El recuento de levaduras report incremento slo para las muestras sin empaque de 3 x 102 ufc/g, debido posiblemente a una contaminacin en el momento del transporte de las muestras a la cmara de almacenaje; la temperatura de sta (0C 2C) no es ptima para el crecimiento de levaduras.
4.
El contenido de vitamina C diminuye durante el almacenamiento en todas las muestras, siendo este descenso mucho mayor en las muestras empacadas en PVC. La acidez titulable total tiene un comportamiento variable durante el almacenamiento, pero con una ligera tendencia a disminuir en todas las muestras. La atmsfera generada dentro del empaque de PVC ocasion daos fisiolgicos al brcoli (zonas oscuras en el tallo), por lo que este empaque no es recomendable para el almacenamiento del brcoli. El polietileno es el empaque ms adecuado para la conservacin de las caractersticas sensoriales (color, sabor, textura, compacidad y apariencia general) del brcoli.
5.
6.
7.
V. BIBLIOGRAFA IV. CONCLUSIONES 1. El brcoli empacado sufre menores prdidas en el peso (1.4-5.7%) que las muestras sin empaque (23%). El contenido de agua se mantiene constante en las muestras empacadas (90%), mientras que en las muestras sin empaque baja de 89% a 82% al final del almacenaje (30 das), que el brcoli sin empaque, el que presenta una prdida de 23% con respecto al peso inicial. El descenso en el contenido de clorofila total en todas las muestras no afecta la apariencia verde del brcoli bajo las condiciones de almacenamiento estudiadas. A.O.A.C. 1984. Official Methods of Analysis of the Association of Official Analytical Chemists. 14th . Editorial Washington D.C. BARTH, M., KERBEL, L., PERRY, K. y SCHMIDT, J. 1993. Modified atmosphere packaging affects ascorbic acid, enzyme activity and market quality of broccoli. Journal of Food Science. 58, 140-143. BRAVERMAN, J. 1980. Introduccin a la Bioqumia de los Alimentos. Tercera Edicin. Editorial Omega: Barcelona (Espaa). CARLIN, F., NGUYEN-THE, C., HILBERT, G. y CHAMBROY, Y. 1990.
2.
3.
133
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LA POLTICA DE DOMINACIN INCA Blanca R. Cerpa Bustamante1
RESUMEN Esta investigacin trata de las caractersticas principales de la poltica dominadora de los Incas, la misma que form parte de un proceso de planificacin, de relaciones internacionales, del uso y aplicacin de tcticas de convencimiento as como de la aplicacin de misiones o embajadas, espionaje y un elaborado sistema de comunicaciones. Se ha utilizado el mtodo de anlisis histrico de confrontacin de las fuentes y de los resultados de investigaciones histricas, antropolgicas y especialmente arqueolgicas. La investigacin demuestra la existencia de un ordenamiento planificador, de una poltica pacfica de convencimiento para lograr que se sometan voluntariamente otras naciones y el uso de un aparato complejo de comunicaciones e informacin con fines de dominacin. SUMMARY This research is about the main characteristics of the Inkas dominant policy, which took part of a process of planning, international relations, use and application of tactics of assurance, and the application of missions or embassies, spying and an elaborated system of comunication. It has been used the methods of historical analysis, confrontation of the sources and results of the historical, anthropological and specially archeological researches. The research shows the existence of an ordering planner, a pacific policy of assurance to manage the voluntary submission of other nations, and the use of a complex apparatus for communication and information to achieve the domination. INTRODUCCIN Esta investigacin intenta, a travs de un anlisis exhaustivo de las fuentes, un acercamiento a esta parte de la historia prehispnica que, en general, muchos
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aprecian de manera prejuiciosa y desarticulada. En un marco ms amplio se pretende echar luces sobre el Estado, los artilugios del poder y la administracin de los Incas, teniendo como eje de articulacin la accin conquistadora. De manera ms
Docente del Departamento Acadmico de Ciencias Humanas
LA POLTICA DE DOMINACIN INCA
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precisa, trata de los fenmenos que antecedieron y acompaaron a la poltica de conquista, como es el proceso de su planificacin, la aplicacin de estrategias de convencimiento pacfico y el funcionamiento de un sistema de informacin y comunicaciones al servicio de su poltica de dominacin. La importancia del estudio se explica, en primer lugar, porque al ser un tema poco abordado hay de hecho un aporte al conocimiento de esa poca; en segundo lugar, porque contribuye a una visin ms integral y sobre todo sistmica de la sociedad y el Estado en el Horizonte Tardo; finalmente, porque ofrece una entrada al anlisis de esta poca aplicando un mtodo comparativo y multidisciplinario que se intenta hace ya algn tiempo desarrollar, a la vez que se busca sistematizar la discusin al interior de las dimensiones fundamentales del anlisis sociocultural: el tiempo y el espacio. Sus alcances se orientan: primero, a descubrir la voluntad planificadora de los Incas y el ejercicio cuidadoso de una poltica de relaciones internacionales y/o intertnicas; segundo: a mostrar la organicidad de sus polticas de convencimiento pacfico o ablandamiento que apuntaron a demostrar su superioridad; tercero, a identificar los componentes de su aparato informativo y de interaccin para el dominio imperial, tales como las misiones o embajadas, el espionaje, las frmulas de negociacin, la propaganda y otras. La investigacin deja, sin embargo, muchos vacos que seguirn ocupando la atencin de investigadores arquelogos e historiadores que irn superando los todava preliminares resultados de este trabajo. Una limitacin procede de los escasos datos que la fuentes primigenias ofrecen sobre el tema en lo que se refiere a la planificacin y los
detalles de los otros temas lo cual es superable con un mayor uso del dato arqueolgico y del siempre probable desentraamiento de nuevos documentos del siglo XVI o de un anlisis acucioso de los ya existentes en archivos. Los objetivos de la investigacin son : 1. Demostrar la existencia entre los Incas de procesos de planificacin expansionista que comprendi la realizacin de censos, diagnstico, diseo y aplicacin de polticas globales y puntuales. 2. Explicar las mltiples funciones de los dones y otros recursos culturales, especialmente aquellas relacionadas con el propsito conquistador. 3. Ofrecer una explicacin integral del sistema de informacin y comunicaciones Inca con especial atencin en este trabajo de su articulacin al proceso expansionista. 4. Mostrar la interaccin de los diferentes aspectos tratados a fin de constatar el carcter sistmico y global de toda la organizacin sociopoltica Inca. 1. REVISIN DE LA LITERATURA
Las fuentes escritas tempranas tienen un valor innegable para este perodo, a pesar que tendencias ideolgicas recientes han tratado de desestimarlas por diferentes razones. Para esta investigacin se ha utilizado intensivamente estas fuentes, con sentido crtico, histrico-cultural e histrico-biogrfico. Entre las ms generalizadamente apreciadas correspondientes al siglo XVI estn las de Pedro Cieza de Len,quien escribi hacia mediados de ese siglo La crnica de los
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Incas y el Seoro de los Incas. Las apreciaciones y valiosos datos que l aporta se han comparado con las de Hernando de Santilln, su contemporneo, y con la de Pedro Pizarro, pariente del conquistador, quien si bien publica su Relacin del Descubrimiento... a fines del siglo XVI fue de los primeros que lleg al Per. An cuando no existe la objetividad absoluta hay que reconocer en Cieza de Len una mayor capacidad de someter su etnocentrismo y de intentar ubicarse, en diferentes descripciones, en el punto de vista indgena, en el sentimiento de los nativos; este cronista no trata de ocultar su admiracin por unas poblaciones tan ajenas a su propia cultura y a sus obras. En cuanto a Santilln, tambin l aporta datos importantes sobre la poblacin, el ordenamiento social y poltico as como sobre la economa Inca; destaca en l tambin su intencin controlada por ser objetivo. Por su parte, Pedro Pizarro es de los tres el ms prejuicioso y representativo del carcter conquistador hispano. En su escrito se escapan insistentemente sus expresiones despectivas respecto a los nativos y su cultura. Por ello mismo su texto tiene un alto valor informativo y comparativo. Cuando ocasionalmente su espritu se admira de ciertas habilidades, obras o valores de los indgenas estos adquieren lgicamente un mayor valor. Otros documentos y crnicas del siglo XVI que se han consultado son los de Betanzos, Miguel de Estete, Jerez, Castro y Ortega Morejn, La Bandera, Molina el almagrista, Trujillo, Mena y la Visita de Ortiz de Ziga. En cuanto al siglo XVII, se ha recurrido a dos mestizos importantes: Garcilaso de la Vega y Joan de Santa Cruz Pachacuti Yamqui Salcamayhua, muy especialmente a este ltimo quien permaneci en el Per. Ellos, en su propio contexto de
subjetividad, aportan datos interesantsimos y sugerentes sobre el pensamiento prehispnico, sus rituales y su organizacin. En cuanto a los espaoles, el Padre Bernab Cobo es muy valioso en diferentes sentidos: primero, porque representa una sistematizacin extensa de toda la informacin existente hasta ese momento incluyendo alguna que se ha perdido; segundo, porque prcticamente abarca, en forma ordenada, los diferentes mbitos de la cultura y los conocimientos indgenas; tercero, porque su poca lo obliga a mirar con cierta distancia y frialdad el choque ente ambos mundos a la vez que sus interpretaciones no pueden verse afectadas por los cambios que se producen en los siglos XVIII y XIX que dieron lugar a nuevos y diferentes resquemores y odios raciales. Otras fuentes ms actuales que contribuyen al conocimiento de esta poca son las arqueolgicas. Entre ellas tenemos a Bauer, Stanish, DAltroy, Ibid. Lorandi y Williams, Lumbreras, Ravines y Shady. El dato arqueolgico puede reforzar o cuestionar las apreciaciones derivadas de las crnicas, pueden enriquecer ciertos aspectos de la organizacin y, sobre todo, ofrecer nuevas perspectivas de interpretacin y nuevas reas de conocimiento. Asimismo, investigaciones realizadas por historiadores, antroplogos y otros analistas de la poca prehispnica ofrecen no slo datos sino anlisis muy sugestivos que amplan la visin de esa poca: Randall, Juan Jos Vega, Regalado, Rostworowski, Murra entre otros han contribuido significativamente an cuando algunas de sus hiptesis sean cuestionadas aqu. 2. MATERIALES Y MTODOS
El punto de partida fundamental ha estado constituido por las fuentes escritas de carcter histrico, principalmente las crnicas de los siglos XVI y XVII. Estas
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fuentes tienen un gran valor a pesar de las crticas formuladas por un sector de estudiosos, mayormente deleznables. Una de ellas se refiere por ejemplo al no uso del mtodo histrico por los cronistas, olvidando que ninguno de ellos fue propiamente un historiador, como no lo fue la mayora de los que han dejado valiosos testimonios de su poca. Tambin se ha objetado la fuerte carga subjetiva de los cronistas, especialmente en lo religioso, olvidando que hasta el ms objetivo de los trabajos de cada poca, est cargado de la ideologa imperante y de las convicciones del autor, por un lado, y que la invasin del pensamiento del conquistador cristiano o del mestizo aculturado afecta el campo de sus apreciaciones pero no sus descripciones, por otro. Otra crtica muy comn se refiere al lenguaje utilizado por los cronistas, su desconocimiento del quechua y la lectura errnea que habran realizado en torno a ciertos fenmenos culturales. Indudablemente, esta es una de las limitaciones ms notables para el manejo de las crnicas ya que se trat literalmente de dos universos culturales muy diferentes y en su contacto el que narra va a interpretar necesariamente lo que v con su propio bagaje cultural. Esto tuvo que ser as por uno y otro lado y se debe ser consciente de esta realidad irrebatible. Por supuesto que el investigador est an ms obligado a tomar en cuenta este contexto que cualquier otro lector de crnicas. Por ello es que sostengo que el proble-ma no es la crnica en s, ni siquiera el cronis-ta; el asunto es como se lee y aprovecha el testimonio, el dato, de estas invaluables fuentes, que deben rescatarse e incorporarse con-tinuamente (como en verdad lo hacen hasta sus crticos) al conocimiento de nuestra historia. En relacin con el autor, un conocimiento apropiado de su origen, vida y
trayectoria permite un mejor manejo de su obra y una comprensin ms justa de su aporte. Pero sobre todo, sus datos son confrontados con sus contemporneos espaoles y mestizos a la luz tambin de su distancia o proximidad entre ellos. Cuando esa confrontacin se realiza entre personajes no contemporneos se constata la posibilidad que el ms reciente se haya valido del ms antiguo, para as respaldar con otros datos los de este ltimo. No slo se confronta la informacin de las crnicas, visitas y otros documentos histricos entre s sino tambin la de todos ellos con los resultados de la investigacin arqueolgica y antropolgica. Los problemas que conlleva la diferencia cultural y lingstica en la interpretacin de los hechos histricos son manejables con la misma prctica en el manejo de las fuentes y el conocimiento de la poca. Como sucede con la paleografa, el ejercicio constante de desciframiento termina por adiestrar al interesado. Adems hay slidos estudios que han ido desbrozando estas reas oscurecidas contribuyendo no slo al estudio del Estado Inca sino tambin en general a revalorizar las crnicas. La informacin relativa al tema es riqusima pero su aprovechamiento requiere de una sistematizacin, la misma que se basa indefectiblemente en un marco terico. En este caso la teora es tambin muy compleja porque se refiere al Estado, el estudio de la historia y a la planificacin. Para sustentar las principales hiptesis se ha procedido primero con la identificacin de las grandes dimensiones referidas al tema y las variables o aspectos que cada una de ellas compren-de. As por ejemplo, un proceso de planifica-cin es inviable sin un conocimiento previo del territorio, la poblacin y la produccin, por lo menos, todo lo cual se debe traducir en un diagnstico, en un
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anlisis territorial de mltiples aprovechamientos, en un conjunto de programas como la construccin de infraestructura, la estrategia de conquista, geopoltica, traslados poblacionales, modelo transaccional, etc. La proposicin general es que la accin conquistadora de los Incas estuvo integrada en el modelo estatal promovido por ellos, llegando a ser imperativa para el mantenimiento de la organizacin socioeconmica que formaba parte de ese modelo. 3. RESULTADOS Se han organizado los datos en funcin de las hiptesis principales de la investigacin: la existencia de una detallado proceso de planificacin en el rgimen inca, la presencia de una poltica internacional,
el uso sistemtico de mecanismos de ablandamiento poltico a fin de lograr el sometimiento pacfico, la aplicacin de recursos ideolgicos, de un eficaz sistema de comunicaciones e informacin integrados al gran proyecto imperial. Los cuadros informan del conjunto de dimensiones relacionadas con el asunto del ttulo de cada uno de ellos, as como las variables o aspectos propios de cada dimensin. Cada una de ellas est respaldada en datos recogidos de documentos histricos, como crnicas, visitas, estudios contemporneos, as como de resultados procedentes de la investigacin arqueolgica y antropolgica. Estos datos por su abundancia y complejidad no pueden ser totalmente incorporados pero se consigna la fuente de donde proceden. Se han utilizado abreviaturas que figuran en el Apndice.
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CUADRO N 1 POLTICA DE PLANIFICACIN
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CUADRO N 2 PLANIFICACIN Y POLTICA DE DOMINACIN
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CUADRO N 3 POLTICA INTERNACIONAL Y DE ABLANDAMIENTO1 RELACIONES INTERNACIONALES 1. INTERVENCION POLITICA ASPECTOS a) Poltica divisionista b) Doble juego c) Aprovechamiento del prestigio 2. NEGOCIACIONES Y ABLANDAMIENTO a) Dones 1) Don-propuesta 2) Don-retribucin b) Promesas c) Emisarios FUENTES2
CL,1967: XLI:138-141 Co,1964,II:67 Co,1964,II:67
CL,1967,LXIV:215,XVII:52-53 CL,1967:XII.COM,1968:478 Ba,1968:494-495,498.PY,1993:222. S,1968:380,384.OZ,1967:26. CL,1967:XVII.PY,1993:225y247. S,1968:380.Q,1974:29.Ba,1968:494. CL,1967,XLV:152,LXIV:215. Mo,1968:327-328.
d) Alianzas intertnicas
CL,1967,XVII:52-53.Ibid.XII.Co,1964:II:6768.CL,1973,XXXVIII106.S,1968:380381,404.GV,1973I,XVI:49.
3. ATRACCION Y CONCENTRACION EN LA COSMOPOLIS CUZQUEA
a) Comodidades
CL,1967:XIV:44.S,1968:380,384. Ba,1968:494-495.
b) Consejo Central CL,1967:XIV:44 c) Asambleas y fiestas
Ablandamiento se usa como categora referida al socavamiento de la voluntad de los jefes de naciones que se quera someter, convencindolos a travs de una serie de recursos como las promesas y los dones de que acaten la autoridad y demandas del gobierno Inca. Ver Apndice y Bibliografa
142
CUADRO N 4 POLTICA DE CONQUISTA 1
143
5.
144
CUADRO N 7 SISTEMA DE INFORMACIN
145
4. DISCUSIN Del anlisis de la informacin se ha podido construir los cuadros anteriores en los que se constata la profusin de datos en torno a las distintas etapas dela planificacin: el diagnstico global y sectorializado gracias a instituciones que facilitaron el recojo de informacin y su procesamiento, la realizacin del anlisis territorial para mltiples tareas de programacin econmica, poblacional, de manejo geopoltico, logstico, estratgico-expansionista y de administracin estatal. El proceso de conquista fue racionalizado de principio a fin, desde la determinacin del territorio que se deseaba anexar; el diagnstico sociopoltico de los pueblos all asentados, incluyendo su radio de influencia y relaciones que mantenan con otras naciones, su infraestructura vial y otros recursos; asimismo, con una visin verdaderamente amplia, el diagnstico abarcaba an a estos pueblos. ( Ver cuadro N1). Entre las instituciones ms conocidas que expresan tambin la capacidad planificadora Inca estn: las promesas, la mita o trabajo por turnos, la de los mitmaqcuna o poblacin trasladada con diferentes fines y el tributo. Estas instituciones son objeto de otra investigacin referida al sometimiento efectivo que ejerci el linaje Inca sobre los pueblos que domin (Ver cuadro N2). La vocacin, a la vez que exigencia, planificadora se evidenci en lo poltico, al inicio del proceso de conquista, en una activa programacin y ejecucin de relaciones internacionales que se orientaron a lograr el sometimiento de otras naciones por la va pacfica. La intervencin poltica comprendi un conjunto de recursos tcticos para su mejor ubicacin en la correlacin de fuerzas en el mbito transnacional,
tales como el desenvolvimiento de una poltica divisionista, el doble juego con naciones en conflicto tratando por separado con cada una de ellas, el aprovechamiento del prestigio alcanzado y la manipulacin ideolgica. Pero sobre todo, la aplicacin en los diferentes momentos del avasallamiento de una compleja red transaccional que favoreci la circulacin de bienes, servicios y trabajo, bajo la forma de dones pero que en realidad se constituyeron en medios de negociacin poltica y funcionalidad econmica multivalente. (Ver cuadros 3, 4, 5). En sus relaciones internacionales los Incas apelaron a dos medios bsicos de facilitacin transaccional: las promesas u ofertas y las ddivas o pagos adelantados. Las ddivas en realidad abarcaron diferentes funciones que al identificarlas permiten diferenciar categoras muy distintas entre s y que por tanto no responden al simple concepto de regalo. Estas categoras son: el don-propuesta, el don-retribucin, el don-salario, el don-regulador. a) El don-propuesta tuvo carcter poltico. Se ofreca para iniciar un acuerdo, establecer una alianza o buscar el sometimiento voluntario. Se orient a los curacas y seores principales de diferentes regiones y subregiones. Corresponde al tiempo social del pacto, de la adquisicin de compromisos y de formulacin de promesas. b) El don-retribucin, de carcter poltico, es el que devuelve servicios, segn un acuerdo tcito o explcito. Los receptores son curacas y seores principales aunque quiz se extendi en ocasiones a los seores locales. Corresponde al tiempo social del cumplimiento de los compromisos. c) El don-salario, de carcter social. Se orient al pueblo trabajador en general: espe-
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cialistas o camayoc, artesanos y soldados en compensacin por servicios prestados y por la produccin lograda. Tiempo social: permanente. d) El don-regulador o de sometimiento estuvo dirigido a diferentes sectores de la sociedad. Por su carcter estabilizador se trat de un don ocasional pero a la vez regular. Comprendi: 1) Premiaciones o compensaciones sociales que otorgan prestigio y status al que lo recibe y pretende estimular ciertas conductas. 2) Banquetes festivos. 3) Distribucin de alimentos, bebida y otros regalos a soldados cuando se pretenda levantar la moral o apaciguar la fatiga. 4) Obsequios muy valiosos acompaados de comida y abundante bebida. Las diferentes categoras de dones correspondieron a formas institucionalizadas pero su insercin en la estructura poltica, social y econmica del imperio se produjo con distintos grados de flexibilidad. As, las dos primeras categoras, es decir el don-propuesta y el don-retribucin por ser eminentemente polticos revistieron caracteres ms flexibles y dependientes del estilo del Inca de turno (CL 1967, IX: 26). El modelo transaccional Inca en su estrategia de conquista se desenvolvi segn etapas o tiempos polticos cada uno con su complejo de ofertas-demandas, donescontradones y compromisos-nuevas relaciones de poder: El tiempo poltico previo, el del primer propsito y estudio, que corresponde
a un conjunto de acciones desde el centro como la indagacin, el diagnstico y el espionaje. Desde el rea objetivo pudo haber ciertas condiciones expectantes ms que respuestas. El tiempo 1 o inicial, corresponde desde la decisin que tome el centro para iniciar la conquista. Sus acciones principales fueron el envo de misiones y espas, la remisin del don-propuesta, quiz conteniendo algn mensaje expreso, y la presentacin de promesas por el emisario. Desde el receptor las acciones fueron: el envo de un mensaje explcito o contenido en el don-respuesta, la presentacin de contrademandas y contrapropuestas, la definicin de una alianza blica, la decisin del sometimiento y un compromiso en torno al pago del tributo. El tiempo poltico 2 corresponde al momento de la toma de decisiones polticas acordes con la concertacin o el rechazo de la propuesta inicial. Desde el centro la accin principal es el don-retribucin y desde el receptor nuevas respuestas y compromisos o contrapropuestas. El tiempo poltico 3 tuvo dos vas: 1) El acatamiento pacfico a las demandas del Inca, cuyas acciones se orientaron al cumplimiento de las promesas, a nuevas retribuciones y quiz nuevas promesas. El don-salario se extiende al mbito sometido a partir del acatamiento y facilitacin de la autoridad local en la obligacin de la mita; asimismo se ejecuta el pago del tributo, se producen nuevas respuestas y compromisos. En este momen to se producen probablemente el don-retribucin 2) La guerra de conquista. La accin guerrera poda a su vez concluir en un acuerdo de paz o en diferentes grados de rebelda.
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El tiempo poltico 4 o tiempo de paz 1) Con acatamiento del sujeto de conquista donde se repiten las retribuciones de distinta ndole: don-retribucin, don-salario, don-regulador, en diferente grado. 2) Con rebelda soterrada o abierta que da como resultado nuevas acciones aadidas a las ya conocidas: Violencia material social y religiosa, traslados (mitmaqcuna, etc.) Adems, otras instituciones-clave de la poltica internacional fueron las promesas, los embajadores o emisarios y las alianzas intertnicas (Ver cuadro N 3). Entre los muchos especialistas, los embajadores y los espas estuvieron ligados directamente al carcter expansionista del Estado Inca, particularmente a la estrategia de conquista. Por lo general, los primeros pertenecieron al linaje Inca, en tanto que los segundos procedan de las naciones aliadas o sometidas. Los embajadores tuvieron un status alto, de gran reconocimiento social, eran elegidos tomando en cuenta cualidades ad hoc a las circunstancias y caractersticas del pueblo donde actuaran. Como institucin, estuvo provista de smbolos y boato (Nota 76). Los embajadores, los espas y los visitadores especialistas fueron tres de los canales de informacin del rgimen Inca. Los primeros pertenecieron al mbito de las relaciones internacionales y estuvieron por ello ajustados a una reglamentacin de comunicacin multinacional del alto nivel poltico, en consecuencia su carcter fue oficial en el extenso espacio andino. Los segundos respondieron ms bien a una tctica no oficial, secreta, y aunque pudo ser tambin una institucin panandina en este caso corresponde al mbito de la accin conquistadora Inca. Los terceros fueron funcionarios del Estado
encargados de recoger informacin muy variada para usos tambin diversos: de la realidad socioeconmica, cultural y poltica, de cada nacin, ordenamiento y manejo territorial para el ejercicio del poder imperial y la administracin, como para la estrategia de conquista y el control geopoltico. El sistema de comunicaciones Inca fue muy complejo, comprendiendo la infrestructura bsica como los caminos, los tambos y las collcas; los funcionarios como los embajadores, los chasquis o correo de a pie, los quipucamayoc, los visitadores especialistas; otros agentes especiales como los espas; instrumentos como los quipus, las tablas pintadas, los palos con rayas, los textiles, los cantos y narraciones; un conjunto de normas y valores acerca de los mensajes, etc. Todo ello funcionando a la perfeccin con mltiples engranajes que los vinculaban entre s y con todo el aparato institucional, poltico, social y econmico. Ya realizada la conquista, el fortalecimiento del poder se logr con un gran aparato de gobierno central con sede en el Cuzco, ciudad convertida en una cosmpolis en la que convergan personalidades de las tierras dominadas rodeadas de comodidades y cierto boato, probablemente para soliviantar la moral y el deber de las autoridades a la vez que dejar inermes a los pueblos sometidos. Al mismo tiempo, fue inters poltico mostrarse como fieles cumplidores de sus promesas y del tratamiento apropiado a sus aliados, compartiendo con ellos, no tanto el poder sino la sensacin de participar en l a travs de las grandes convocatorias o Asambleas (Consejo Central) que se realizaban en el Cuzco (Ver cuadro N 3). En la conquista, los factores ideolgicos y religiosos desempearon un rol cen-
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tral en sus mltiples manifestaciones, entre ellas el ceremonial, expresin de los ms altos valores religiosos, representacin del poder, de gran impacto moral y psicolgico y muy gratificante por su carcter festivo (PY: 218-219). Estos factores ideolgicos incluyeron un complejo de valores culturales que propendieron a lograr la legitimidad poltica del rgimen, un sistema de premios y castigos cuya virtud fue el establecimiento de un orden aceptado, orientador de expectativas y acciones, orden, por lo dems, que provea de las justificaciones econmicas necesarias al Imperio que se defini a s mismo como el gran abastecedor y solucionador de problemas de escasez-acceso a productos y servicios. El sistema descans en una extensa maquinaria de comunicacin-informacin bien engranada para consolidar el poder Inca, as como una logstica de control y administracin, como el conjunto de autoridades, controladores y yanaconas, una forma institucionalizada de espionaje, embajadas, proteccin de fronteras, entre otros.
lneas de actuacin traducida en polticas, obras, decisiones. Respecto al Imperio Incaico, aunque ninguna crnica mencione la planificacin ni intente caracterizarla o analizarla, todas ellas, sin embargo, informan sobre recojos de informacin; contabilizacin de bienes; visitas programadas peridicas a los pueblos subordinados; sistemas de turnos que funcionaban con una precisin admirable; desplazamientos de la poblacin imposibles de llevarse a cabo sin una programacin previa; dotaciones regulares de las collcas; entre muchas otras actividades que implicaron planificar, en el sentido de realizar el ejercicio mental organizador de actividades y proyectos, particularmente en lo que se refiere a la conquista y sometimiento de otras naciones. 1) En el caso Inca estuvo presente la planificacin como combinacin de acciones entre los diferentes niveles polticos y ad ministrativos para una distribucin de facultades y recursos, que tiene que ver con el reparto del poder, pero tambin la planificacin como articulacin entre planes menores y control estatal sobre las actividades econmicas. La estructura de poder, el aparato normativo, ideolgico y jurdico formal, as como la organizacin socioeconmica y la compleja red administrativa, revelan no slo la existencia de ese instrumento ordenador, sino que demuestran una fuerte vocacin para actuar previsoriamente y para programar proyectos a futuro. 2) Los Incas hicieron diagnsticos que incluyeron el anlisis territorial, demogrfico, sociocultural, econmico y poltico de las naciones que se propusieron conquistar y de otras que pudieran interponerse en el logro de sus objetivos. Para ello, levantaron censos, inventarios y re-
5.
CONCLUSIONES
No hay lugar a dudas sobre la importancia que tuvo la planificacin en el ordenamiento poltico inca. Lo que an no se ha definido con claridad es la clase de planificacin que practicaron y qu espacios sectoriales fueron cubiertos por esta institucin. Uno de los conceptos de planificacin nos remite a la definicin ordenada y antelada de la actuacin estatal y de otros organismos, de manera racional, sistmica y coordinada, que afecta a la poblacin, la produccin, las unidades polticas ms o menos diferenciadas, la administracin general y sectorial y la ejecucin, conforme a lo anterior, de esas
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gistros con fines de conquista y de gobierno. El proceso conquistador de los Incas increment su dominio de la dimensin espacial, gracias al conocimiento detallado de la configuracin territorial, de las dotaciones materiales, poblacionales y culturales. 3) Adems del diagnstico, la planificacin Inca incluy la programacin de actividades y proyectos, as como su ejecucin. Incluy por tanto la creacin de las condiciones materiales internas, como la construccin de infraestructura conveniente.
tmicos, tcticos y tcnicos que fueron experimentados y adoptados por los gobernantes incas. 8) Parte de la estrategia imperial fue el control de los recursos humanos, lo que les llev a la invencin de una serie de mecanismos para su administracin en diferentes aspectos: control poltico, social, econmico, instrumental de planificacin, tctica guerrera, estrategia para la administracin y el control. Cada una de las expresiones ideolgicas fue, a la vez un medio propagandstico a favor del gobierno Inca. Los medios ideolgicos propagandsticos fueron: la imposicin de los dioses incas y la suncin de su superioridad; la concepcin y narracin de la historia; las visitas a los dominios imperiales y los desfiles; las fiestas nacionales convertidas en imperiales y panandinas; la etiqueta o parafernalia del poder. El carcter propagandstico de la narracin de la historia se comprueba en los tres elementos presentes en ella: la censura, el carcter pblico y oficial y su relacin con el arte musical y po tico. 10) El sistema de comunicaciones Inca comprendi la infraestructura bsica como los caminos, los tambos y las collcas; funcionarios como embajadores, chasquis o correo de a pie, los quipucamayoc, los visitadores especialistas; otros agentes especiales como los espas; instrumentos, como los quipus, textiles, cantos y narraciones y un conjunto de normas en torno a los mensajes, los medios y los agentes.
9) 4) Los Incas aplicaron una dinmica poltica internacional de gran alcance, visin integrada de los pueblos y el espacio de su poca por ellos conocido as como la aplicacin simultnea de esa poltica en diversas naciones y el establecimiento de transacciones exitosas en el proceso de su dominacin. Los instrumentos bsicos de transaccin en las relaciones internacionales fueron las promesas y los dones: Estos abarcaron varias categoras segn sus funciones, como son: el don-propuesta, el don-retribucin, el don-salario, el don-regulador. 5) El modelo transaccional Inca en su estrategia de conquista se desenvolvi en forma diferenciada segn cada una de las 5 etapas o tiempos polticos identificados en el presente estudio. 6) Adems de instrumento transaccional, las promesas, junto con los espas y embajadores configuraron un complejo institucional al servicio de la poltica expansionista Inca. 7) Las guerras de conquista fueron planificadas y realizadas segn principios sis-
150 APNDICE
ABREVIATURAS DE FUENTES Ba B ByD CL Co COM : : : : : : Damin de la Bandera Juan de Betanzos Brian,Bauer y David Dearborn Pedro de Cieza de Len Bernab Cobo Cristbal de Castro y Diego de Ortega y Morejn Terence DAltroy, Ana Mara Lorandi y Vernica Williams Miguel de Estete Inca Garcilaso de la Vega Francisco de Jerez Cristbal de Mena Cristbal de Molina, el chileno Iigo Ortiz de Ziga Hernando Pizarro Pedro Pizarro Joan Santa Cruz Pachacuti Yamqui Salcamayhua Collapia y otros quipucamayos Robert Randall Hernando de Santilln Charles Stanish Diego de Trujillo
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154
ALMACENAMIENTO REFRIGERADO DE LA MANDARINA (Citirus unshiu) SATSUMA RECUBIERTA CON PELCULAS PERMEABLES Luis Briceo Berr1, A.L. Vsquez-Caicedo Le Roux2
RESUMEN Se evalu el efecto del recubrimiento con pelculas permeables sobre la calidad sensorial, fsico-qumica y microbiolgica de la mandarina satsuma (Citrus unshiu) durante su almacenamiento refrigerado (8 semanas a 4 + 1C y 85-90% HR) y en el post-almacenaje (1 semana a 20C y 70-75% HR). Se aplicaron dos tipos de cobertura o pelcula permeable: uno a base de steres de sacarosa (Semperfresh), en soluciones (P/V) de 0,6%, 0,8% y 1,0%, y, otro a base de una emulsin de ceras y resinas naturales (Primafresh), en soluciones (V/V) de 40%, 60% y 100%, adems de un tratamiento control (cera lustre, double strengh seal brite). Al final del almacenamiento, la mxima prdida de peso se produjo con el tratamiento Semperfesh al 1,0% (12.37%), y la mnima con el tratamiento Primafresh al 60% (8,84%). La acidez titulable total tuvo una tendencia a disminuir, los slidos solubles y el ndice de madurez se incrementaron ligeramente, el pH tendi a mantenerse constante, y el contenido de cido ascrbico disminuy notablemente en todos los tratamientos. Asimismo, el crecimiento de mohos y levaduras fue menor en la fruta tratada con Primafresh. La calidad sensorial disminuy ligeramente en todos los tratamientos, siendo los tratamientos Semperfresh al 0,8% y Primafresh al 100% los de mayor aceptabilidad general luego del almacenamiento refrigerado. En el post-almacenaje, el tratamiento Primafresh al 60% obtuvo los mejores resultados, brindando bsicamente una adecuada proteccin contra la deshidratacin y una buena aceptabilidad general.
1. 2.
Profesor Principal del Departamento Acadmico de Ciencia e Ingeniera de Alimentos y Productos Agropecuarios de la Facultad de Industrias Alimentarias. UNALM. Egresada de la Facultad de Industrias Alimentarias.UNALM.
ALMACENAMIENTO REFRIGERADO DE LA MANDARINA (Citirus unshiu) SATSUMA RECUBIERTA CON PELCULAS PERMEABLES
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SUMMARY The protective effect of two types of permeable coatings was evaluated on the sensory, physicochemical and microbiological quality of satsuma mandarin fruits (Citrus unshiu) during its cold storage (8 weeks at 4 + 1C and 85-90% HR) and after the poststorage (1 week at 20C and 70-75%HR). One of the permeable coatings tested was based on sucrose esters (Semperfresh) and applicated in solutions of 0,6%, 0,8% and 1,0%. The other one was based on an emulsion of natural resins and waxes (Primafresh), applicated in solutions of 40%, 60%, and 100%. It was used a control sample (double strengh seal brite). After 8 weeks of cold storage, the highest loss of weight was produced with the 1,0% Semperfresh treatment (12,37%), and the lowest loss of weight was with the 60% Primafresh treatment (8,84%), being the Primafresh treatments a better protection from dehydration. In the same time, in all the treatments, titratable acidity fluctuated with a tendency to decrease, the soluble solids and maturity index increased lightly, the pH was kept constant, and the ascorbic acid content decreased notably. The lowest recount of moulds and yeasts was on Primafresh basis. The sensorial quality was prone to decrease slightly in all treatments , being the 0,8% Semperfresh and the 100% Primafresh treatments the best accepted after the cold storage. In the post-storage, the 60% Primafresh treatment mandarin fruits presented the best results on the quality preservation, mainly on the protection against dehydration, being also sensorially the best accepted. INTRODUCCION La tendencia mundial de los consumidores es la de preferir los productos en estado fresco o ligeramente procesados, lo que genera un problema en la comercializacin, por la alta perecibilidad de ellos. Aunque no es tecnolgicamente posible mejorar la calidad de un producto vegetal fresco despus de la cosecha, s es posible mantener sus cualidades en ptimas condiciones por un tiempo prolongado (Figueroa, 1991). El potencial de la mandarina satsuma es muy grande, pues tiene gran demanda local y externa como fruta de mesa. La popularidad de esta variedad radica en que no posee semillas, la cscara es de fcil desprendimiento, y resulta muy agradable para el consumidor, siendo por ello importante el estudio de esta fruta en cuanto a su manejo post-cosecha y conservacin frigorfica se refiere. Los objetivos de esta investigacin fueron: evaluar la calidad sensorial, fsico-qumica y micobiolgica de la mandarina satsuma (Citrus unshiu) durante su almacenamiento en una atmsfera modificada, generada por 3 coberturas superficiales, y determinar el tipo de cobertura superficial o pelcula permeable ms adecuada, as como la dosis en que sta debe ser aplicada. REVISION DE LITERATURA El manejo post-cosecha de la mandarina est orientado principalmente a evi-
156
tar la prdida de calidad orignada por el estrs de agua producido al separarse de la planta madre debido a la transpiracin y falta de reposicin del agua perdida (Martnez-Javega, 1994). Asimismo, es necesario prevenir otros inconvenientes como son la podredumbre por hongos (Penicillium itallicum o moho azul y Penicillium digitatum o moho verde, principalmente) y los accidentes fisiolgicos (dermatosis del fro, pitting o picado y oleocelosis o ennegrecimiento de las glndulas oleferas, principalmente), que son problemas que no comienzan en el almacn sino en el propio campo (Quinza, 1970). Segn Quinza (1970), los factores que hay que tener en cuenta para la conservacin frigorfica de los ctricos son: la variedad, los tratamientos de campo, la hora de recoleccin, el estado de la fruta, el curado, el tratamiento contra hongos, el tratamiento contra envejecimiento, las condiciones de conservacin-accidentes fisiolgicos, la limpieza y deodorizacin de las cmaras, las operaciones posteriores a la conservacin y tiempo hasta el consumo. Segn Franciosi (1986), el sistema de empacado de los ctricos sigue una serie de operaciones ms o menos similares que son: limpieza en seco, lavado y desinfeccin, escurrido, aplicacin de fungicida, secado, encerado, pulido, calibrado, empacado, y refrigeracin. Existen otras operaciones opcionales como el curado y el desverdizado. El curado acondiciona la fruta cosechada antes del almacenamiento para cicatrizar las heridas o rasguos que se hallan producido durante la cosecha, adems de aumentar la resistencia al desarrollo de daos por fro (Martnez Javega, 1993), y el desverdizado es un proceso mediante el cual se trata a los frutos que no han desarrollado una coloracin comercial con el gas etileno, que entre otros efectos, degrada la clorofila (Martnez-Javega, 1994).
La alteracin de la composicin gaseosa de una atmsfera normal (78,08% N2, 21% de O2 y 0,03% de CO2) tiene efectos fisiolgicos importantes sobre la conservacin de la fruta (Agro econmico, 1993). Las atmsferas modificadas pueden ser activas o pasivas. En los sistemas activos la modificacin de la atmsfera se obtiene con la inyeccin de cantidades dosificadas de gases dentro de un empaque, como el CO2 o el N2, que es un gas inerte. En los sistemas pasivos se utiliza la propia respiracin del producto para modificar la concentracin de gases del ambiente que lo rodea, emplendose para ello bolsas plsticas de permeabilidad conocida, y otro tipo de recubrimientos como ceras, cidos grasos y otras pelculas permeables. Estos compuestos alterarn la composicin atmosfrica interna del fruto al ejercer un control directo de la permeabilidad de los gases (CO2, O2 y C2H2) (Agro econmico, 1993). La modificacin de la atmsfera produce efectos como la disminucin de la tasa respiratoria y la reduccin de los problemas de pudricin luego de la cosecha (Kader, 1986), mayor contenido de cido ctrico con respecto a las mandarinas mantenidas al medio ambiente (Oogaki y Manago, 1977), disminucin del incremento en el ndice de madurez con respecto a las frutas mantenidas en condiciones normales (Carreres et al,. 1974); asimismo, limita las prdidas por transpiracin (Martnez-Javega, 1993); retrasa la degradacin de la clorofila, y reduce la cantidad y severidad del pitting o picado en la fruta encerada (Davis et al., 1973). MATERIALES Y METODOS Materia prima: Se emple la mandarina satsuma (Citrus unshiu) de variedad normal, de calidad de exportacin, procedente de la irrigacin de la Esperanza Baja, en el valle de Huaral.
157
Lugar de ejecucin:
En una planta procesadora de frutas, en la Esperanza Baja, Huaral (Lima);

Universidad Nacional Agraria La Molina (UNALM): Cmara de refrigeracin del Instituto Nacional de Desarrollo Agroindustrial; laboratorios de Anlisis Fsicos y Qumicos de Alimentos y de Anlisis de Alimentos por Instrumentacin de la Facultad de Industrias Alimentarias; laborato rio de Microbiologa Marino Tabuso de la Facultad de Ciencias. Materiales: a) Solucin fungicida: Benomyl (Metill-(Butilcarbamoil)-2-Bencimidasolcarbamato), al 0,05%. Cobertura superficiales: Las caractersticas de las coberturas superficiales usadas, segn la com paa productora Qumica S.C. Johnson y Son ChilenaS.A.C.I., son las siguientes: Semperfresh F, nombre comercial del conjunto de los siguientes componentes: steres de cidos grasos de sacarosa, carboximetyl celulosa de sodio y una mezcla de mono y diglicridos de cidos grasos.
c)
Cera Lustre Double strengh seal brite, que se utiliz como control. Cajas de cartn corrugado y encerado, de 8-10 kg de capacidad.
Mtodos de anlisis
Composicin qumica proximal: agua, carbohidratos, fibra, protena, ceniza, grasa, Mtodos de la AOAC (1984).
Slidos solubles (AOAC, 1984). Acidez titulable total (AOAC, 1984). pH (AOAC, 1984).
b)
Acido ascrbico. Mtodo de titulacin visual con 2,6 DFIF (AOAC, 1984).
Indice de madurez. Relacin slidos solubles/acidez titulable (Flores, 1994).
Anlisis microbiolgicos: hongos y levaduras (Mossel y Quevedo, 1967), identificacin de mohos (CLEIBA, 1982).
Primafresh 31 Kosher de Johnson, compuesta por una emulsin de ceras naturales, 100% de origen vegetal, combinada con resinas naturales.
Anlisis sensorial. Cada semana se evalu las caractersticas externas (apariencia general externa y brillo) y las caractersticas internas (aroma, sabor, jugosidad, y aceptabilidad general), durante las 8 semanas de almacenaje en refrigeracin, y en el post-almace-
158
naje (una semana). Tanto para la evaluacin de las caractersticas sensoriales externas como para las internas se dise una escala hednica especfica (Cuadro 1). 3.5. Procedimiento experimental Se sigui el flujo de operaciones indicadas en la Figura 1, las que se describen a continuacin: a) Preseleccin en campo Se hizo una inspeccin visual, verificando que los frutos se encuentren sanos, y con un contenido de slidos solubles entre 8 y 9Brix. b) Cosecha Se realiz en forma manual, utilizando tijeras tipo alicate, cortando la fruta en su base de unin con el pednculo al ras de la superficie (Olivera, 1991). Se recolect la fruta preseleccionada, madura, sana y de buena apariencia externa, con una coloracin anaranjada de por lo menos 75% de la superficie total de la fruta (mtodo empleado por los agricultores) y con una concentracin mnima de 8.4% de slidos solubles. c) Seleccin Se elimin, en forma manual, las frutas magulladas, picadas o gol peadas, y todas aquellas que no resultaban satisfactorias en cuanto a su tamao (menor de 65 mm de dimetro), aspecto sanitario y su apariencia externa.
d)
Desinfeccin La fruta se sumergi en una solucin al 0.05% de Benomyl por 2-5 minutos, con la finalidad de retardar el crecimiento de hongos (Campos, 1993).
e)
Lavado y cepillado Se someti la fruta a una ducha ligera de agua, donde las mandarinas fueron a la vez cepilladas para eliminar residuos de tierra o polvo adheridos.
f)
Secado Se realiz un tnel de aire caliente (40-50C) por 30 - 40 s, segn indicaciones del manual del fabricante de las coberturas superficiales primafresh 31 (Qumica S.C. Johnson y Son Chilena S.A.C.I).
g)
Encerado Esta operacin se hizo en forma manual, utilizando espuma de poliuretano , hacindose rotar la fruta durante 4-5 s en la espuma embebida en las ceras utilizadas en este estudio. Se aplicaron soluciones de Semper-fresh F en las concentraciones de 0.6%, 0.8% y 1% (relacin peso/volumen), de Primafresh 31 en concentraciones de 40%, 60% y 100% (relacin volumen/volumen, cera/ agua) y la cera control.
h)
Secado La mandarina encerada se someti a un secado con una corriente de aire caliente a 40-
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CUADRO 1: ESCALA HEDONICA PARA LA EVALUACION DE LAS CARACTERISTICAS SENSORIALES DE LA MANDARINA
CARACTERISTICAS
CALIFICACION
PUNTAJE
Externas Apariencia General Inaceptable Mala Regular Buena Muy buena Opaco Ligeramente opaco Brillo aceptable Brilloso Muy brilloso 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Brillo
Internas Aroma Desagradable Ligeramente desagradable Ni agradable ni desagradable Agradable Muy agradable Desagradable Ligeramente desagradable Ni agradable ni desagradable Agradable Muy agradable Seca Ligeramente seca Ni seca ni jugosa Jugosa Muy jugosa No me gusta Me gusta poco Ni me gusta ni me disgusta Me gusta Me gusta mucho 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5
Sabor
Jugosidad
Aceptabilidad General
160
FIGURA 1: FLUJO DE OPERACIONES SEGUIDAS DURANTE LA INVESTIGACION

PRE-SELECCION EN CAMPO
COSECHA
SELECCION
DESINFECCION
LAVADO
SECADO
ENCERADO
ENCERADO CONVENCIONAL ( Testigo )
TRATAMIENTOS CON SEMPERFRESH
TRATAMIENTOS CON PRIMAFRESH
T1 (0,6%)
T2 (0,8%)
T3 (1,0%)
T4 (40%)
T5 (60%)
T6 (100%)
SECADO
EMBALADO
ALMACENAJE
161
50C por 2-3 minutos, segn indicaciones de los fabricantes de las coberturas superficiales Semperfresh F y Primafresh 31. i) Embalado El embalado se realiz en cajas de cartn corrugado y encerado de 8-10 kg de capacidad (15 cm de altura, 43 cm de largo y 37 cm de ancho). j) Almacenaje La fruta se almacen a una temperatura de 4 + 1C y a una humedad relativa de 85-90% (Hardenburg et al., 1988) por un perodo de 8 semanas, luego de la cual se retir de las cmaras y se mantuvo 1 semana bajo condiciones ambientales (post almacenaje), a 20C y 70-75% de humedad relativa. Diseo estadstico: Para la evaluacin de las variables cuantitativas (peso, slidos solubles, aci-
dez titulable total, pH, vitamina C e ndice de madurez) se aplic un Diseo Estadstico Completamente al Azar, realizando un anlisis de varianza y aplicando la prueba estadstica F para determinar diferencias significativas entre tratamientos. Finalmente se aplic la prueba de comparacin de medias de Duncan, con un nivel de significacin de 5% . Para las variables cualitativas (apariencia general externa, aroma, sabor, jugosidad y aceptabilidad general) se aplic el Diseo de Bloque Incompletos al azar (Cochran y Cox, 1981), realizando luego la prueba de Durbin, para determinar si existan diferencias significativas entre tratamientos, con un nivel de significacin de 5%. RESULTADOS Y DISCUSION 1. Caractersticas de la mandarina al inicio del almacenaje En el Cuadro 2 se presentan los resultados de la evaluacin de las caractersticas fsico-qumicas de la mandarina al inicio del almacenaje.
CUADRO 2: CARACTERISTICAS FISICO-QUIMICAS DE LA MANDARINA SATSUMA (Citrus unshiu) AL INICIO DEL ALMACENAJE
CARACTERISTICA % Slidos solubles (Brix)
VALOR 8,5 0,39
Acidez titulable total (g. cido ctrico/100 ml pulpa) pH Acido ascrbico (mg/100ml de pulpa) Indice de madurez (slidos solubles/acidez titulable total)
4,07 29,44
21,77
162
El contenido de cido ascrbico (29,44 mg/100 ml. de jugo) es similar a lo reportado para otras variedades de mandarina, como las variedades dulce, comn y tangerina, que se encuentran en un rango de 31-48,7 mg/100g. de parte comestible (Wu Leung y Flores, 1961; Chatfield, 1955 ; Abanto, 1976 ) y a lo reportado por Izumi et al. (1990), quienes indican un rango de contenido de cido ascrbico de 30,5 a 33,4 mg/100ml de jugo en la mandarina satsuma var. Hayashi , luego de la cosecha. La acidez titulable total, 0.39 g.cido ctrico/100ml jugo, es relativamente baja comparada con el valor de 1.0g/100 ml reportado por Izumi et al. (1990) para la mandarina fresca. Diversos factores pueden influr en la baja cantidad de cido presente en la mandarina satsuma, sin embargo, segn GonzalesSicilia (1960), esta variedad se caracteriza por su baja acidez. Ziegler y Wolfe (1961), citados por Morn et al. (1985), sealan que las cantidades usualmente encontradas en frutas ctricas dulces durante su poca normal de cosecha varan desde el 1,0% para
las cosechadas al inicio de la temporada, hasta 0,5% al final de la misma. Este bajo contenido de acidez influye significativamente en el ndice de madurez, (relacin slidos solubles/acidez titulable) dando un valor alto (21,77); Martnez-Javega (1994) seala una relacin mnima de 6 a 1 para las mandarinas en general. El anlisis del contenido microbiano, con respecto a hongos y levaduras, dio como resultado valores relativamente bajos: 8.4x102 ufc/g y menos de 10 ufc/g, respectivamente. Estos valores indican por un lado la ausencia de levaduras en la superficie de la fruta, y por el otro, un recuento de mohos por debajo del perfil microbiolgico general de las frutas recin cosechadas, que normalmente presentan valores de 103 - 104 ufc/ g, segn Webb y Mundt (1978), citados por Frazier y Westhoff (1992). Los resultados de la evaluacin sensorial de la mandarina al inicio del almacenaje se presentan en el Cuadro 3.
CUADRO 3: CARACTERISTICAS SENSORIALES DE LA MANDARINA AL INICIO DEL ALMACENAJE
X = Valor promedio de 15 panelistas
163
Como se puede apreciar, tanto la apariencia general externa como el aroma, jugosidad y aceptabilidad general obtuvieron un puntaje superior a 4, lo que indica que la fruta seleccionada presentaba muy buen aspecto y un aroma caracterstico al inicio de la conservacin frigorfica, confirmando que se trabaj con fruta de buena calidad. El sabor, obtuvo un puntaje de 4 (agradable), relativamente ms bajo comparado con las otras caractersticas. Gonzles-Sicilia (1960) califica esta varie-
dad como inspida. Los puntajes del brillo de la mandarina con los diferentes tratamientos de encerado antes del almacenaje se reportan en el Cuadro 4. Se puede observar que los tratamientos que corresponden al Semperfresh (0,6%, 0,8% y 1,0%) son en conjunto similares (@@ 3) , y menores que los tratamientos con Primafresh (40%, 60% y 100%) y el control, que confieren un muy buen brillo a la fruta
CUADRO 4: EVALUACION DEL BRILLO DE LA MANDARINA CON RESPECTO AL TRATAMIENTO DE ENCERADO AL INICIO DEL ALMACENAJE
X = Valor promedio de 15 panelistas 2. Variacin de las caractersticas de la mandarina durante el almacenaje Caractersticas fsico-qumicas: En los Cuadros 5 y 6 se presentan los resultados de los anlisis fsico-qumicos al final del perodo de almacenaje (4 1C y 8590%HR por 8 semanas) y del post almacenaje respectivamente. La prdida de peso al final del almacenaje refrigerado fue mayor en los tratamientos con Semperfresh, presentando porcentajes acumulados bastante similares, alrededor del 12%, seguidos por el tratamiento con encerado convencional (10.56%) y los tratamientos con Primafresh (9.46% en promedio). Estadsticamente no se encontr diferencias significativas dentro de los tratamientos con Semperfresh ni con Primafresh pero s entre ellos. Luego de 7
164
das al medio ambiente (20C, 70-75% HR), se produjo una elevacin sustancial de la prdida de peso en todos los tratamientos (Cuadro 5), llegando a alcanzar valores acumulados de 16.47% para el encerado convencional, 18.87% (promedio) para el tratamiento con Semperfresh y 13.9% (promedio) para el tratamiento con Primafresh. Teniendo en cuenta lo sealado por Martnez- Javega (1994), que la prdida acumulada de peso de la mandarina no debe exceder el 10%, se puede afirmar que los tratamientos con Primafresh al 40% y al 60% proporcionaran un tiempo mximo de almacenaje de 59 das o de 8 semanas aproximadamente. Esto supone una ventaja sobre los tratamientos con Semperfresh, en los que se pas de 12% de prdida acumulada en dicho perodo, pudiendo almacenarse slo por un mximo de 45 das. Una prdida de peso acumulada por encima del 10% se manifestara en alteraciones fisiolgicas muy perceptibles, como el arrugamiento o acorchado que dan una apariencia de envejecimiento a la fruta (Quinza, 1970).
y se mantiene al medio ambiente por una semana. La acidez al inicio del almacenaje fue de 0.39%, bajando a 0.36 y 0.38 en los tratamientos con Semperfresh al 0,8% y 1,0%, respectivamente, mientras que en los tratamientos con Primafresh se lleg a 0,31% y en el encerado convencional a 0,30%. Estos resultados son coincidentes con los hallados por Izumi et al. (1990), quien reporta una constante disminucin de la acidez titulable de la mandarina satsuma durante su almacenaje. Kader (1985) explica la disminucin de la acidez de las frutas, sobre todo durante su maduracin, sealando que los cidos orgnicos pueden ser empleados en el proceso respiratorio o en su conversin en azcares. Estadsticamente se encontr diferencias significativas entre los tratamientos con Semperfresh, Primafresh y el encerado convencional. El pH de la mandarina se increment durante su almacenamiento estadsticamente se encontr diferencias altamente significativas entre los tratamientos a lo largo del perodo de almacenaje, producindose una mayor variacin en las muestras tratadas con Semperfresh que en las tratadas con Primafresh. EL pH en estas muestras vari de 4.07 al inicio a 4.38 y 4.23 en promedio, respectivamente. Este ligero aumento en el valor del pH es consecuencia del ligero descenso en el contenido de acidez. El contenido de vitamina C sufri un marcado descenso en todos los tratamientos durante el almacenaje, desde 29.44 (mg/ 100 ml de jugo) al inicio hasta 15.06 (promedio) en los tratamientos con Semperfresh y 13.67 con Primafresh, mientras que en el encerado convencional se lleg a 14.04, al final. La mayor prdida se produjo en el tratamiento con Semperfresh al 0,6%, alcanzando un valor de 12,83 y mostrando diferencias esta-
Con respecto a los slidos solubles, stos mostraron una ligera tendencia a aumentar en todos los tratamientos, de 8.5% al inicio hasta 9% en promedio al final del almacenaje, incrementndose casi en la misma magnitud en el perodo post almacenaje, en el que se lleg a valores promedio de 9.7%. Segn Biale (1960), citado por Gonzles (1993), el incremento en los slidos solubles de los frutos ctricos se debera a que el contenido de azcares experimenta un aumento inicial durante el almacenamiento como resultado del metabolismo de los polisacridos de la pared celular. En cuanto a la acidez titulable total, se produjo una ligera disminucin en todos los tratamientos; esta disminucin se acenta cuando la fruta es retirada de la cmara
CUADRO 5:
RESULTADOS DE LOS ANLISIS FSICO-QUMICOS DE LAS MANDARINAS, LUEGO DE 8 SEMANAS DE ALMACENAMIENTO REFRIGERADO A 4 1C Y 85-90%HR, CON RESPECTO A LOS TRATAMIENTOS DE ENCERADO
Nota:
Las letras diferentes indican diferencias estadsticas significativas entre tratamientos ( =0,5%), letras iguales indican que no hay diferencias estadsticas entre ellos.
165
166
167
dsticas significativas con respecto a los otros tratamientos. Luego del post-almacenaje (7 das a 20C y 70-75% HR) , se produjo un ligero incremento en el contenido de cido ascrbico, el que podra deberse a una mayor concentracin de los nutrientes en la fruta a medida que la velocidad de prdida de agua se incrementa. Sin embargo, no se encontr diferencias estadsticas significativas entre todos los tratamientos, siendo tambin el tratamiento con Semperfresh al 0,6% el de menor contenido. Por otro lado, los tratamientos con Semperfresh al 0,8% y 1,0% son los que mejor conservaron el contenido de cido ascrbico de las mandarinas, tanto luego de 57 das de almacenamiento refrigerado, como luego de 1 semana a condiciones ambientales (20C, 70-75%HR). Kader (1986) seala que el almacenamiento en una atmsfera controlada ayuda a retener mejor el contenido de cido ascrbico de las frutas y vegetales frescos que en los almacenados en una atmsfera normal. Este efecto de la atmsfera modificada ocurrira, en este caso, a partir de los 8 das de almacenaje, en que, luego de la disminucin inicial brusca de cido ascrbico, el nivel de este. El ndice de madurez (relacin slidos solubles/acidez titulable), que al inicio del almacenaje fue de 21.77, experiment un ligero incremento con una tendencia a mantenerse constante durante todo el perodo de almacenaje refrigerado (4 1C, 85-90%HR). Luego de 7 das post-almacenaje, a condiciones ambientales (20C, 7075%HR), en todos los casos el ndice de madurez mostr un incremento ms pronunciado, hasta alcanzar un valor mximo de 31,9 para el tratamiento con Primafresh al 40%, y un mnimo de 25,95 en el tratamiento con Semperfresh al 1,0%. De lo anterior se podra afirmar que un aumento de la temperatura afecta significativamente el ndice de madurez, fenmeno reportado
tambin por Carreres et. al. (1974). En cuanto al efecto de las coberturas superficiales sobre el ndice de madurez, no se encontr diferencias significativas entre los tratamientos. Caractersticas microbiolgicas El contenido de mohos mostr un incremento ligero a partir de la segunda semana de almacenamiento, pasando de 8.4x102 ufc/g al inicio a valores que llegaron hasta 4x103 como mximo; despus de la segunda semana se produjo un incremento que se mantuvo casi constante entre valores de 103 a 104 ufc/g en todos los tratamientos. Por el contrario, el recuento de levaduras en la segunda semana fue elevado, para luego disminur, hasta prcticamente desaparecer al final del perodo de almacenaje refrigerado, includo el post almacenaje. Frazier y Westhoff (1992) sealan que el inicio del crecimiento de los mohos es lento comparado con el de las bacterias y las levaduras, de modo que cuando las condiciones del medio son favorables para todos estos microorganismos, los mohos son los ltimos en crecer; no obstante, una vez que los mohos han iniciado su crecimiento, ste puede ser muy rpido. Esto explica el rpido desarrollo inicial de las levaduras en la superficie de la mandarina. A partir de la sexta semana de almacenamiento se detect un contenido de mohos mayor en los tratamientos con Semperfresh que con Primafresh; esto indicara que los tratamientos con Semperfresh (SF) son menos efectivos en el control del crecimiento de mohos, y por lo tanto, en prevenir la pudricin de la fruta. Ello debido quiz a que no tiene la misma capacidad que el Primafresh (PF) para sellar las heridas que se producen en la superficie del fruto durante la recoleccin, as como a que su permeabilidad al oxgeno sera mayor que en el caso de los tratamientos con Primafresh.
168 Caractersticas sensoriales
2.
Con respecto a las caractersticas sensoriales externas (apariencia general y brillo), las mandarinas tratadas con Primafresh obtuvieron mejor puntaje que las mandarinas tratadas con Semperfresh y que el control, tanto durante el almacenamiento refrigerado (8 semanas a 4 1C y 85-90 % HR), como luego del post-almacenaje ( 1 semana a @@ 20C y 70-75 % HR). Luego del almacenamiento refrigerado el tratamiento con mejor apariencia general externa fue Primafresh al 100% (3.6 puntos, buena - regular) y el tratamiento con mejor brillo Primafresh al 60% (4.0 puntos, brilloso); sin embargo, luego del postalmacenaje el tratamiento de mejor apariencia general externa fue Primafresh al 40% (3,6 entre regular y buena) y los de mejor brillo los tratamientos Primafresh al 60% y al 100%, ambos con puntajes de 3,6 (entre brillo aceptable y brilloso) (Cuadros 7 y 8). En cuanto a las caractersticas sensoriales internas (aroma, sabor, jugosidad y aceptabilidad general), los puntajes ms altos luego del almacenamiento refrigerado en promedio, los obtuvieron los tratamientos con Semperfresh al 0,60% y 0,8%, y con Primafresh al 60% y 100%. Luego del post-almacenaje las apreciaciones no variaron sustancialmente, aunque el tratamiento de mayor aceptabilidad general fue Primafresh al 60% (me gusta). CONCLUSIONES
Las caractersticas fsico-qumicas durante el almacenamiento refrigerado, no sufren una variacin significativa, siendo la tendencia similar en todos los tratamientos. Las mandarinas tratadas con Primafresh ofrecen una mejor proteccin contra el ataque de mohos que las tratadas con Semperfresh. Las caractersticas sensoriales externas (Apariencia general y Brillo) se conservaron mejor en las mandarinas tratadas con Primafresh que en las tratadas con Semperfresh y que el control, mientras que en las caractersticas sensoriales internas (aroma, sabor, jugosidad y aceptabilidad general) los tratamientos que obtuvieron mejores resultados fueron el Semperfresh al 0,8% y el Primafresh al 60% y 100%. El mejor tratamiento, bajo las condiciones estudiadas, fue el Primafresh al 60%, al constitur la mejor barrera contra la deshidratacin de la fruta ; proteger la fruta contra el ataque de mohos; mantener una buena apariencia externa y brillo; y proporcionar una atmsfera modificada moderada, que no produce grandes alteraciones en la calidad interna de la fruta. El tiempo mximo de almacenamiento, 59 das, se alcanz con el tratamiento Primafresh al 40% y 60%; mientras que en los tratamientos con Semperfresh y encerado convencional, el tiempo mximo fue de 45 y 52 das respectivamente.
3.
4.
5.
6. 1. Los tratamientos con Primafresh brindaron una mejor proteccin contra la deshidratacin que los tratamientos con Semperfresh, siendo el tratamiento con Primafresh al 60% el que ofreci mejores resultados.
169
CUADRO 7:
RESULTADOS DE LA EVALUACION SENSORIAL DE LAS MANDARINAS, LUEGO DE 8 SEMANAS DE ALMACENAMIENTO REFRIGERADO A 4 1C Y 85-90%HR, CON RESPECTO A LOS TRATAMIENTOS DE ENCERADO
Nota:
los puntajes corresponden al promedio de los obtenidos por 15 panelistas. La calificacin fue del 1 al 5, de menor a mayor calidad de la frura (ejm: para aceptabilidad general 1= no me gusta, y 5= me gusta mucho).
CUADRO 8: RESULTADOS DE LA EVALUACION SENSORIAL DE LAS MANDARINAS, LUEGODE7DASPOST-ALMACENAJEACONDICIONESAMBIENTALES(20CY 70-75%HR),CONRESPECTOALOSTRATAMIENTOSDEENCERADO
Nota: los puntajes corresponden al promedio de los obtenidos por 15 panelistas. La calificacin fue del 1 al 5, de menor a mayor calidad de la frura (ejm: para aceptabilidad general 1= no me gusta, y 5= me gusta mucho).
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SUSTENTABILIDAD DEL ESPACIO AGRCOLA REGIONAL PERUANO Waldemar Mercado Curi1
RESUMEN La introduccin de la tecnologa moderna en la agricultura basada en la produccin con agrotxicos, afecta la integridad de los ecosistemas, los rendimientos de las actividades productivas y tiene costos en trminos ambientales, adems de efectos negativos en la salud humana. Evaluar la sustentabilidad de la agricultura requiere identificar un conjunto de indicadores ambientales en diferentes niveles jerrquicos. El modelo de la OCDE de Presin-Estado-Respuesta, permite analizar la sustentabilidad de la agricultura peruana, confrontando el nivel terico-metodolgico con la evidencia regional. Los indicadores evalan el recurso suelo como factor de produccin, segn su potencialidad real y su utilizacin en cultivos, pastos y explotacin forestal. Los niveles de erosin, la utilizacin de insumos qumicos y orgnicos en la produccin y la presin demogrfica sobre la tierra. El rea reforestada, gastos del gobierno con impacto en el medio ambiente y reas de conservacin. Esto permite evidenciar problemas de sustentabilidad en diecisis departamentos, un balance entre la dotacin y utilizacin de recursos en tres regiones y cinco departamentos que an poseen potencialidades para la expansin de actividades agrarias. 1. Introduccin El modelo de crecimiento econmico basado en la produccin fordista a gran escala y el consumo masificado de bienes, ha llevado a una creciente explotacin del capital natural (los recursos naturales y el medio ambiente). Diversos foros internacionales han establecido acuerdos para mejorar la gestin del capital natural, sin embargo, las fuerzas del mercado continan degradndolo, ponien1
do en riesgo el desarrollo econmico a largo plazo, sobretodo en pases del tercer mundo. La consciencia creciente que los recursos naturales pueden extinguirse, provoca a partir de 1972, una serie de debates sobre estilos alternativos para promover un desarrollo sustentable. Se concluye que las estrategias de desarrollo econmico deben ser repensadas para evitar una degradacin mayor del medio ambiente global. La revaloriza-
Docente de la Facultad de Economa y Planificacin
SUSTENTABILIDAD DEL ESPACIO AGRCOLA REGIONAL PERUANO
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cin del medio ambiente contesta a la bsqueda de un crecimiento econmico que no conoca lmites en sus acciones sobre el medio natural, siendo que, esta vez se exalta la preservacin del medio ambiente en detrimento del crecimiento econmico. 2. El Desarrollo Sustentable en la Agricultura
resulta en la conservacin del suelo, del agua, de los recursos genticos animales y vegetales, adems de no degradar el ambiente, ser tcnicamente apropiado, econmicamente viable y socialmente aceptable. Hill (1990) define agricultura sustentable como siendo al mismo tiempo una filosofa y un sistema de produccin, basado en la rotacin de cultivos, residuos de agricultura, estircol animal, restos orgnicos, abono verde y uso de mtodos de cultivos que maximizan la actividad biolgica y mantiene la fertilidad y productividad del suelo. Otros autores atribuyen los problemas de sustentabilidad agrcola existentes, a un abandono de los principios ecolgicos para producir alimentos humanos y como aceptacin de una premisa cultural que coloca al ser humano como regulador del mundo, y por tanto, no sujeto a las leyes de la naturaleza (Hill 1990, Doran et. al. 1996, cit. Dantas, 1997). La agricultura definida como una serie de procesos mediante los cules se artificializa un rea determinada con el fin de producir un volumen mayor de alimentos para la poblacin y los animales de aquel que sera producido de forma natural. Esta artificializacin tiene un costo en trminos ambientales, pues el ecosistema agrcola es al mismo tiempo, mas simple, mas inestable y frgil del ecosistema natural (FGV, 1995). Las mayores amenazas a la preservacin de la capacidad productiva del suelo son la erosin (debido a prcticas inadecuadas de cultivos y la utilizacin incorrecta del riego) y la adopcin de tcnicas intensivas de cultivo. El aumento de la poblacin genera presiones sobre el ecosistema, provocados por exceso de actividades de cultivos y pastoreo,
El concepto de desarrollo sustentable se convierte en elemento indispensable para impulsar el crecimiento y garantizar la conservacin de recursos (Comisin Brundtland, 1987)1 . El desarrollo transforma progresivamente la economa y la sociedad, impactando sobre los costos / beneficios del uso de recursos y la sustentabilidad del sistema, que implica la equidad social en cada generacin y entre las generaciones. El desarrollo sustentable en la agricultura se considera como capaz de alimentar a una poblacin creciente; que sustente el nivel de renta de las familias rurales; preserve la capacidad de la tierra de producir alimentos y materias primas en beneficio de futuras generaciones; y garantice que la actividad agropecuaria reducir sus efectos externos negativos para la preservacin y recuperacin del medio ambiente (FGV, 1995). La conferencia FAO de Agricultura y Medio Ambiente (1991), defini agricultura y desarrollo rural sustentable como el manejo y conservacin de la base de recursos naturales y la orientacin de la base tecnolgica e institucional, de manera de asegurar la obtencin y satisfaccin continua de las necesidades humanas para las generaciones presentes y futuras. Tal desarrollo sustentable (en el sector agrcola, forestal y pesquero)
1
La conferencia de Otawa (1986) estabelece que el desarrollo sustentable tiene cinco requisitos: Integracin de la conservacin y el desarrollo, satisfaccin de las necesidades bsicas humanas, alcance de equidad y justicia social, provisin de autodeterminacin social y diversidad cultural, y mantencin de la integridad ecolgica.
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el corte abusivo de rboles para su utilizacin como combustible, y la quema descontrolada del terreno, perdiendo el suelo la cobertura vegetal protectora y quedando expuesto a la rpida erosin del viento y el agua (desertificacin). La evaluacin de degradacin de suelos del Programa de Medio Ambiente de Naciones Unidas, indica que desde hace pocos aos casi 40% de la tierra agraria fue adversamente afectada por la degradacin del suelo inducida por el hombre y que ms del 6% est degradado en tal nivel que la restauracin de su capacidad productiva original solo es posible a travs de grandes inversiones en capital. Segn Glave (1995), la alteracin del ambiente afecta la salud humana, incide en los rendimientos de las actividades productivas y atenta contra la integridad de los ecosistemas. En la agricultura se manifiesta en problemas de productividad econmica derivados de la conduccin inadecuada de suelos, la contaminacin del agua y aire y en la bsqueda de prcticas agrcolas sostenibles. La degradacin ambiental afecta ya a millones en el tercer mundo y disminuir el bienestar humano dentro de pocas generaciones (Baroni 1992, cit. Lima 1996). 3. La construccin de indicadores de sustentabilidad para la agricultura
informaciones sobre aspectos ambientales no son fcilmente disponibles. Los indicadores deben ser construidos por agregacin a partir del nivel mas bajo de variables, considerando los niveles de organizacin del sistema (local, nacional, regional). En diferentes niveles jerrquicos son necesarios varios indicadores de performance, pues la agregacin a travs de estos niveles no siempre es posible o tiene sentido (Gallopin 1995 cit. Tolmasquim 1996). Segn la teora no existe un indicador global de sustentabilidad, pues un nico ndice dar una visin parcial del sistema bajo anlisis, mientras, identificar un conjunto con pocos indicadores simples, fuertes y robus-tos, basados en las mejores estadsticas posibles, dan una idea mejor del sistema a ser evaluado. Teniendoencuentaque,losindi-cadores no necesitan cubrir toda la base de recursos y todos los elementos de operacin del sistema2 , y que estos deben ser com-parados entre diferentes regiones, sectores, sistemas y en el tiempo, las variables a medir sern siempre las mismas. En este sentido, los indicadores a estimar sern de tipo primario, estndares en cada regin y de medicin estadstica posible3 . Un modelo conocido para identificar la capacidad del sistema productivo en el espacio y la calidad e integridad de recursos naturales utilizados, es el de Presin-EstadoRespuesta (P-E-R) de la OCDE (1993, 1997), basado en el concepto de causalidad. Los indicadores de Presin: describen presiones de las actividades humanas ejercidas sobre el medio ambiente, incluyendo la calidad y
La sustentabilidad de la agricultura est an siendo investigada en su formulacin metodolgica, lo que significa tener que desarrollar mtodos para identificar la viabilidad ecolgica mediante la construccin de indicadores ambientales para su evaluacin. Esta construccin se dificulta porque las
2 3
Debido a que la matriz se tornara grande fsica y operacionalmente. Las caractersticas significativas para definir indicadores son: Ser tangbles y de fcil medicin. Aplicables sobre un rango de diferentes sistemas. La recopilacin de informacin no debe ser difcil ni costosa. Deben ser adecuados al nvel de desagregacin del sistema bajo anlisis. Las mediciones deben poder ser repetidas a travs del tiempo. Deben tener significado para la sustentabilidad del sistema analizado. Deben ser sensbles a las mudanzas del sistema analizado. Ser capaces de analizar su relacin con otros indicadores.
175
cantidad de recursos naturales. Los indicadores de Estado: relacionan la calidad del medio ambiente y la cantidad de recursos naturales, dan idea de la situacin (condicin) del medio ambiente y su evolucin en el tiempo. Los indicadores de Respuesta: muestran las preocupaciones ambientales de la sociedad, que incluyen acciones para preservar y conservar el medio ambiente y los recursos naturales. Las recomendaciones del IICA (1993) consisten en definir el sistema, identificar categoras y elementos significativos, seleccin de descriptores, definicin, obtencin y anlisis de indicadores. Cada sistema dependiendo de sus caractersticas tiene su propio conjunto de indica-dores para evaluar la degradacin, estado y uso de recursos naturales para la produccin agraria, adems de, identificar su viabilidad ecolgica respecto a su calidad e integridad, determinando la necesidad de implementar polticas para la conservacin y recuperacin de recursos, aspecto necesario ya que el PBI agrario no cuantifica los daos, que como consecuencia de la actividad productiva, degradan el capital natural. La sustentabilidad de la agricultura peruana en el espacio regional, considera como unidades estadsticas espaciales a los 24 departamentos del territorio nacional4, con datos del Ministerio de Agricultura, Censos Nacionales Agropecuarios, ONERN INRENA, Instituto Nacional de Estadstica e Informtica y la Universidad Nacional Agraria La Molina, en el perodo 1970-98. La estimacin de indicadores en cada regin permite la comparacin del uso y degradacin de recursos naturales en el espacio y tiempo a nivel regional, confrontando el nivel terico-metodolgico con la evidencia emprica regional.
4
4. La sustentabilidad del espacio regional: La evidencia emprica El recurso tierra como factor de produccin de alimentos y materias primas es fundamental para la agricultura, cuyo uso viene siendo intensificado con la creciente demanda de alimentos resultante del aumento de la poblacin mundial. En el Per los suelos para la agricultura son escasos representando solo 19.9% de la superficie total, localizndose tanto horizontalmente como verticalmente en forma dispersa, con grandes, medias y pequeas reas. Su importancia productiva est en relacin al tipo de suelo que poseen, la disponibilidad de agua para riego, las tcnicas de produccin agrcolas de los productores y su extensin. 4.1- La ocupacin intensiva del recurso suelo Los indicadores de utilizacin del suelo segn su aptitud (Estado-Presin), tienen como funcin mostrar el uso racional del suelo medidos en porcentajes para los perodos 1961, 1972, 1982 y 1993. La utilizacin del suelo segn su potencialidad por regiones polticas se presenta en el cuadro 1. Los indicadores de Estado, sealan que 57.75% de la superficie total nacional, poseen potencial de explotacin en diversas actividades: cultivos intensivos, cultivos permanentes, pastos naturales y/o cultivados y reas forestales. El potencial de explotacin difiere en cada departamento. Ica, Tacna, Lima y Moquegua presentan un potencial menor a 20% del total de su territorio, teniendo como limitante la escasez de agua para riego. Amazonas, Ancash, Arequipa, Ayacucho, Cuzco, Huancavelica, Junn, La Libertad,
Obviamente un conjunto de indicadores mas precisos deben ser construidos con informacin primaria y unidades espaciales menores, pero limitaciones en los datos estadsticos no posibilitaron esta construccin.
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Lambayeque, Pasco y Piura poseen entre 20% a 40% de reas potencial. Apurimac, Cajamarca, Hunuco, Puno y San Martn estn entre 40 a 60%. Tum-
bes entre 60 a 80%. Madre de Dios, Loreto y Ucayali poseen mas del 80% del potencial en su territorio (departamentos de selva).
Cuadro 1: Utilizacin del suelo segn su potencialidad en los departamentos (rea de explotacin en miles de Has y porcentajes) indispencultural, y mantencin de la integridad ecolgica. repensadas para evitar una degradacin ma Hill (1990) define agricultura sustentable como siendo al mismo tiempo una filosofa y un sistema de produccin, basado en la rotacin de cultivos, residuos de agricultura, estircol animal, restos orgnicos, abono verde y uso de mtodos de cultivos que maximizan la actividad 2. El Desarrollo Sustentable en la Agricultura
Fuente: Oficina Nacional de Evaluacin de Recursos Naturales - ONERN. Clasificacin de las Tierras del Per, 1982. Censos Nacionales Agropecuarios 1961,1972, 1993, INEI.
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Los indicadores de Presin muestran que departamentos como Ancash, La Libertad y Puno explotan encima de su capacidad potencial (moderado). Arequipa, Apurimac, Ayacucho, Cuzco, Ica, Junn, Lambayeque, Pasco, Cajamarca. Huancavelica y Moquegua sobreexplotan los suelos (noventa). En Lima y Tacna existe sobre-explotacin peligrosa para el medio ambiente. Los otros departamentos utilizan el suelo an por debajo de su capacidad real, verificando algunas regiones gran potencialidad (cuadro 1). Para actividades de cultivos el indicador de Estado evidencia que a nivel nacional las tierras de esta aptitud son 5.92% (medicin de 1982), los datos de los censos nacionales (1961, 1972 y 1993) indican que la ocupacin de la frontera agrcola en cultivos an no presentan su explotacin total, teniendo una tendencia cada vez menor (cuadro 2). Presentan bajo potencial Apurimac, Ayacucho, Cajamarca, Huancavelica, Moquegua, Pasco, Puno y Loreto (menor a 5% de la superficie regional). De regular potencial Amazonas, Ancash, Arequipa, Cuzco, Hunuco, Ica, Junn, Lima, Piura, San Martn, Tacna y Ucayali (entre 5 a 10%). Medio potencial La Libertad y Madre de Dios (entre 10 a 15%) y con alto potencial Lambayeque y Tumbes (de 10 a 20% de la regin). Los indicadores de Presin presentan performance diversa, con problemas de sobreexplotacin por cultivos, utilizando reas no aptas, con regular intensidad en Ancash, Ayacucho, La Libertad y Puno (+), duplicando reas utilizadas en regiones pobres de Apurimac y Huancavelica (++) y triplicando en Cajamarca (+++). Regiones con potencial de explotacin para cultivos son Arequipa, Madre de Dios, Moquegua, Tacna, Tumbes, Loreto y Ucayali () con limitaciones en infraestructura de riego, de
carreteras y la fragilidad del medio ambiente. Amazonas y Lima tienen posibilidades de expansin de la frontera agrcola en media proporcin (), y con menor potencial de expansin Cuzco, Lambayeque, Ica, San Martn, Hunuco, Junn, Pasco y Piura (-) (cuadro 2). En tierras aptas para pastos (naturales y cultivados) el indicador de Estado evidencia que el potencial nacional es de 13.94%. Las reas de explotacin de pastos crecieron de 7.05% en 1961, a 11.96% en 1972 y diminuye a 9.89% en 1993, quedando poco margen para la expansin extensiva de actividades pecuarias (cuadro 2). Presentan baja potencialidad Ica y Tacna (menor al 5% de su territorio). Con regular potencial Amazonas, San Martn y Loreto (entre 5 a 10%). Medio potencial Arequipa, Cuzco, Lima, Madre de Dios, Moquegua y Ucayali (entre 10 a 15%). Alto potencial, Ancash, Cajamarca, La Libertad, Lambayeque y Pasco (15 a 20%). Superior potencial, Apurimac, Ayacucho, Huancavelica, Hunuco, Junn, Piura, Puno y Tumbes (mayor a 20% de la superficie). Los indicadores de Presin por departamentos evidencian que la mayora de estos ya superaron los lmites de la aptitud de suelos para actividades pecuarias, aunque en diverso grado. Ancash, Apuri-mac, Ayacucho, Cajamarca, Huancavelica, Junn, La Libertad, Pasco y Puno presentan explotacin con regular intensidad. Cuzco y Moquegua duplicaron su rea explotada, Arequipa, Ica y Lima las triplicaron. Poseen posibilidad para la expansin de reas de pastos Amazonas y Hunuco en forma moderada, Piura, Lambayeque, Tacna y San Martn, medio potencial. Tumbes, Madre de Dios, Loreto y Ucayali (regiones tropicales) poseen gran potencialidad de explotacin (cuadro 2).
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En tierras de aptitud forestal los indicadores de Estado estiman el potencial a nivel nacional en 37.89%, siendo esta actividad an poco explotada, llegando a 10.9% en 1993, con rpido crecimiento entre 19611993. Arequipa, Ica, Moquegua y Tacna son regiones sin aptitud. Ayacucho, Huancavelica, Lambayeque, Lima y Puno presentan bajo potencial (reas menos al 5% del territorio). Ancash, Apurimac, Junn, La Libertad, Piura y Tumbes regular potencial (entre 5 a 10%). Cuzco medio potencial (10 a 15%). Hunuco y Pasco alto potencial (10 a 20%), y superior potencial Amazonas, Cajamarca, destacando San Martn, Madre de Dios, Loreto y Ucayali (cuadro 2). Los indicadores de Presin presentan diferente dinmica. Ancash, Pasco, Piura y Puno explotan ligeramente encima de su potencial. Ayacucho y La Libertad duplican su explotacin. Apurimac, Huancavelica Junn, Lambayeque y Lima explotan fuertemente encima de su potencial. Arequipa, Ica, Moquegua y Tacna que no presentan aptitud forestal las practican. De otro lado, Amazonas, Cajamarca, Cuzco y Hunuco pueden expandir su explotacin en esta actividad en forma moderada. San Martn posee capacidad para duplicarla. Madre de Dios, Tumbes, Loreto y Ucayali, regiones tropicales, tienen an gran potencial para ampliar esta actividad. 4.2- La degradacin de suelos por la utilizacin de insumos agrcolas La inadecuada utilizacin del suelo a travs la deforestacin, agricultura, explotacin minera y los residuos txicos ejercen presin sobre el recurso, provocando erosin, desertificacin, salinizacin, inundacin, compactacin y prdida de fertilidad, entre otros. Existen tambin impactos indirectos resultado de la degradacin de cuencas hidrogrficas, contaminacin de aguas por insumos qumicos, prdida de recursos
genticos y de ecosistemas, migracin rural, etc. El Indicador erosin de suelos (Estado), muestra la intensidad de la erosin para 1995. Confluyen en la erosin, el relieve, la pendiente, la textura, el sistema de riego, las prcticas agrcolas inadecuadas, la carencia de cobertura vegetal, la tala de rboles y las lluvias. Aunque no se tiene un indicador de tolerancia de prdida del suelo, preocupa las reas con erosin severa localizados principalmente en la sierra (cuadro 3). Los fertilizantes qumicos cuando utilizados en forma indiscriminada provocan desequilibrios en las cadenas naturales, haciendo resistente las plagas, y al eliminar los microorganismos que mantienen la fertilidad natural del suelo, provocan su esterilizacin, afecta la productividad agrcola y contamina las cuencas hidrogrficas, adems tiene consecuencias sobre la salud humana. La agricultura moderna basada en la utilizacin de productos agroqumicos, que para ser producidos, requieren del uso de recursos naturales agotables, no es sustentable. (Dantas, 1997) El indicador ventas de fertilizantes (Presin), medido en tasas de crecimiento de ventas en TM (perodo 1980-1996), presenta tendencia negativa a nivel nacional. Es fuertemente creciente en Tumbes, Apurimac, Huancavelica y Loreto (mayor a 40% anual); de regular intensidad en Amazonas y San Martn (tasas de 20 a 40% anual); con baja performance nueve departamentos (tasas menores a 20% anual) y con tasas negativas en seis regiones (cuadro 4). La media de utilizacin de fertilizantes (en TM por Ha.) crece de 0.22 a 0.33 entre 1980-1987, para despus disminuir a 0.10 y 0.03 entre 19901996. La pobreza rural no estimula una mayor utilizacin de fertilizantes, al no disponer de suficientes ingresos para enfrentar estos gastos.
Tabla 2: Indicadores de presin sobre el recurso tierra segn su aptitud y utilizacin por regin (en Has y porcentaje)
Porcentaje en reas de la regin Regin (Departamento) AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE LIMA Y CALLAO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES LORETO UCAYALI TOTAL NACIONAL cultivos total censo censo potencial 1961 1972 5,69 4,91 2,09 6,06 3,24 4,44 6,55 3,46 9,98 7,76 8,57 10,33 19,66 6,33 11,03 2,55 3,61 7,00 4,02 6,79 7,88 16,91 3,33 7,88 5.92 4,49 6,93 5,76 0,84 3,51 10,31 4,11 7,67 5,14 4,76 4,15 15,49 13,22 1,78 0,15 0,53 2,19 4,84 6,45 5,61 3,21 0,05 0,51 0,51 2,85 2,86 6,33 4,31 0,76 4,43 12,60 2,66 6,50 6,31 5,12 5,21 13,25 10,30 1,49 0,12 0,48 2,59 6,20 6,68 4,03 2,61 0,09 0,21 0,21 2,67 censo 1993 2,45 6,86 5,21 1,04 3,57 12,68 4,00 8,30 7,58 4,34 6,91 15,11 11,57 4,63 0,23 0,46 3,14 5,47 4,78 4,75 1,00 2,98 0,40 0,58 2,43 total potencial 9,08 16,23 31,73 12,99 25,58 19,04 12,64 26,33 22,42 1,18 22,93 15,27 16,02 11,48 14,54 12,09 15,70 24,59 35,44 6,40 4,92 43,33 6,47 10,43 13,94 pastos censo censo 1972 1961 5,01 15,39 16,06 8,90 7,00 13,27 10,95 17,85 9,77 1,29 17,57 17,19 3,57 5,81 0,03 7,74 12,33 7,84 45,56 0,89 16,89 0,00 0,10 0,10 7,05 14,54 16,38 21,47 20,69 24,96 21,25 19,42 23,79 12,28 2,21 41,11 22,82 1,52 12,53 0,11 13,55 20,91 9,76 59,90 3,21 28,88 0,00 0,17 0,17 11,96 censo 1993 6,08 22,35 43,49 26,59 28,20 20,60 23,97 39,84 14,92 3,05 27,66 17,26 5,77 39,01 0,50 26,88 19,20 13,72 48,22 2,16 17,96 1,24 0,08 0,80 9,89 total potencial 25,18 5,18 6,33 0,00 3,51 25,48 10,69 4,98 18,66 0,00 6,11 6,45 4,00 1,47 59,82 0,00 16,55 7,55 4,84 35,75 0,00 8,45 80,15 67,38 37,89 forestal censo censo 1961 1972 11,32 5,69 9,74 1,25 3,13 11,16 7,84 9,89 7,11 1,00 5,00 16,69 14,13 1,32 2,02 1,92 7,44 6,99 12,05 3,79 7,49 0,38 0,34 0,34 3,89 17,55 5,37 2,59 0,59 3,95 15,66 5,87 4,69 7,51 1,14 7,34 9,05 4,35 0,46 2,38 0,12 6,62 7,58 8,91 13,90 1,33 0,02 0,67 0,67 3,69 censo 1993 15,08 6,96 21,23 4,50 7,06 15,50 8,24 13,79 16,37 4,07 17,64 11,05 34,62 18,69 6,05 4,37 20,00 11,50 7,57 14,26 22,13 2,44 8,86 12,97 10,66 SUSTENTABILIDAD DEL ESPACIO AGRCOLA REGIONAL PERUANO
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Fuente: Oficina Nacional de Evaluacin de Recursos Naturales 1982 - ONERN. Censos Nacionales Agropecuarios 1961, 1972, 1993. INEI
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Cuadro 3 : Erosin de suelos en el Per, segn intensidad (en miles de Has)
Fuente: Ministerio de Agricultura, Mapa de erosin de suelos en el Per. INRENA, 1995.
Cuadro 4: Ventas totales de fertilizantes por departamento (TM) (Tasas de crecimiento).
(1) Tasas de crecimiento por departamentos 1981-91 y en el Per 1981-96. (2) Superficie de 18 cultivos seleccionados en el Per. Fuente: Ministerio de Agricultura - Compendios estadsticos, varios aos.
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La utilizacin de insumos qumicos y orgnicos en reas explotadas por la agricultura para aumentar rendimientos y evitar prdidas de cosechas (indicadores de Presin y Respuesta), se presentan en el cuadro 5. Las categoras de clasificacin por uso de insumos qumicos y orgnicos sobre la superficie explotada agraria son: menor a 5% del rea explotada se considera de baja utilizacin, entre 5 a
10% regular, de 10 a 15% media, de 15 a 20% alta y mayor a 20% de superior utilizacin. Los fertilizantes qumicos se utilizan en 6.7% del rea total explotada a nivel nacional. En 11 de 24 departamentos se presenta baja utilizacin, mientras que solo 4 regiones verifican superior utilizacin (Ica, La Libertad, Lambayeque y Tumbes).
Cuadro 5: Indicadores de utilizacin de insumos qumicos y orgnicos (en porcentaje del rea total explotada en 1993)
Fuente: III Censo Nacional Agropecuario, 1993. INEI.
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El uso de Insecticidas es de 7.4% sobre la superficie explotada nacional, solo Ica, La Libertad, Lambayeque y Tumbes presentan una utilizacin superior a la media nacional. En herbicidas la media nacional de uso es 3.04% de la superficie total explotada, 18 de 24 departamentos evidencian baja utilizacin, solo San Martn y Tumbes verifican alta y superior utilizacin. Para fungicidas la utilizacin media nacional es 4.65% tambin bastante reducido. 14 departamentos presentan baja utilizacin; 7 regular uso; La Libertad y Tumbes alta utilizacin y en Ica se verifica superior uso. En la utilizacin de abonos orgnicos la media nacional representa el 8.15% de la superficie total. 8 departamentos presentan baja utilizacin; 9 regular uso; 3 media utilizacin, Ancash y Hunuco alta utilizacin; Ica y La Libertad superior utilizacin. El conocimiento de control biolgico es bastante bajo, representando en media nacional 2.35% de la superficie total. En 20 departamentos se evidencia bajo conocimiento. En La Libertad regular, Lambayeque medio, Tumbes alto y en Ica superior conocimiento. La superficie total que utiliza insumos qumicos es de 38.15% del total del rea explotada en la agricultura, presentando los departamentos diferente performance en su utilizacin5 . El rea que no utilizan insumos qumicos es 57.13% de la superficie total explotada nacional, siendo complementario a la informacin anterior. En general la utilizacin de insumos qumicos es bastante restringida en el Per.
4.3- Presin demogrfica sobre el recurso suelo La poblacin ejerce presin sobre los recursos naturales en la medida que dependen de su explotacin para la supervivencia. La presin demogrfica sobre el recurso suelo (Presin), mide el total de la poblacin rural por hectrea de superficie en los perodos 1961, 1972, 1993. La unidad de medida es la cantidad de poblacin rural que depende de una hectrea de tierra para desarrollar sus actividades agrarias. El cuadro 6 presenta la evolucin de la presin demogrfica entre 1961, 1972 y 1993 y el grado de presin segn el censo agropecuario de 1993. Si menos de 5 personas dependen de una hectrea de tierra se denomina baja presin, entre 5 a 10 personas de regular presin, de 10 a 15 media presin, entre 15 a 20 personas alta presin y mayor de 20 personas de superior presin. En general, la dinmica departamental es a la disminucin de la presin demogrfica sobre la tierra. Solo en Amazonas se presenta fuerte crecimiento y alta presin, mientras en tres departamentos existe leve crecimiento (Junn, Cajamarca y La Libertad). En veinte departamentos la dinmica es de regresin de la presin demogrfica (en 6 leve, 6 media y en 8 fuerte regresin). El grado de presin demogrfica sobre la tierra indica que la mayora de departamentos verifica superior presin (en 10 unidades), en 4 alta presin, en 4 regular, en 6 media y en 2 baja presin.
El censo Agropecurio de 1993 presenta informacin de reas explotadas en superficie que utilizan abonos orgnicos y qumicos que no se presentan en el anlisis por considerar que estos datos se sobreponen entre aquellos que utilizan insumos qumicos y abonos orgnicos ya incorporados.
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La regresin de la presin demogrfica sobre la tierra se debe a la continua migracin rural-urbana, la urbanizacin poblacional, las necesidades de encontrar otras actividades fuera de la agricultura en regiones densamente pobladas y con bajas rentas rurales.
Sin embargo, la fuerte presin sobre la tierra (en 14 departamentos) evidencia las restricciones del recurso tierra para acompaar el crecimiento poblacional, dada las limitaciones geogrficas, ecolgicas y productivas para la explotacin agraria en el Per.
Cuadro 6: Presin demogrfica rural sobre la superficie explotada
Fuente: III Censo Nacional Agropecuario 1993, INEI. VIII Censo Nacional de Poblacin y Vivienda, 1993, INEI.
4.4- La conservacin de los recursos La evolucin del rea reforestada (Respuesta), mide la superficie reforestada departamental en Has. en el perodo 1969-1996. El ndice de reforestamiento (que incluye reas forestadas y reforestadas -
cuadro 7), es dado como el total del rea reforestada y reas por reforestar. A nivel nacional la superficie total forestada es 7.26% del rea total por reforestar, creciendo a altas tasas, no obstante dado las necesidades de reforestacin, sera necesario an 14 aos en ese ritmo para alcanzar la superficie actual a ser reforestada.
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Cuadro 7: Indicadores de respuesta sobre el recurso forestal: reas reforestadas e ndice de reforestamiento en hectreas
Fuente: Compendios Estadsticos Agrarios. Ministerio de Agricultura, varios aos.
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A nivel departamental Cuzco y Amazonas presentan regular tasa de reforestamiento (entre 20 a 40% anual), Ancash y Huancavelica media (de 40 a 60% anual), Junn, Pasco, Tacna y Ucayali alta (entre 60 a 80% anual), en las 15 regiones restantes la categora es superior (mas de 80% anual). La tasa de extraccin de madera legal fue 16.86% anual entre 1969-96. En 13 departamentos la superficie reforestada es baja, menor al 5% del total a reforestar. 7 regiones tienen avance regular (de 5 a 10% del total, donde el proyecto sierra verde aceler el proceso). Piura y Tacna tienen medio reforestamiento (de 10 a 15%). Huancavelica y Apurimac avance superior (mayor a 20% del total). El Indicador, gastos del gobierno con impacto en el medio ambiente (Respuesta), es medido en miles de dlares US$ para 1992-1996 (cuadro 8)6 . Estos se relacionan con la prevencin de desastres naturales por el fenmeno el NIO, y referidos a programas de emergencia para defensa de riberas (por las mayores precipitaciones), que eviten la erosin de suelos y campos de cultivos. El gasto fue mayor en Ayacucho, Huancavelica, Ica, Junn, Pasco y Hunuco principalmente por la continuidad; es de media magnitud en Lambayeque, Cajamarca, Amazonas, Ancash, Puno, Tacna, Moquegua, Cuzco, Madre de Dios, Apurimac (entre 600 a 1000 miles de US$ promedio), de baja magnitud (menor a 600 mil US$) y discontinuo en el tiempo en las dems regiones. Las polticas de ajuste limitaron los gastos en prevencin, siendo an pequeos, orientndose a programas de emergencia y careciendo de una poltica de conservacin permanente para la defensa del medio ambiente.
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Las reas de conservacin (Respuesta) medidos en Km2 para 1995 muestran las superficies protegidas para la conservacin de los recursos naturales, bosques, flora, fauna, paisajes, formaciones geolgicas, restos arqueolgicos, comunidades indgenas, ecosistemas, zonas de vida y la biodiversidad, como acciones del Estado peruano, a travs de parques nacionales (7), reservas nacionales (8), santuarios nacionales (7) e histricos (3), totalizando 25 unidades de reas protegidas localizadas en todo el pas. La superficie protegida a nivel nacional alcanza el 4.29% de superficie total del pas (cuadro 9). Amazonas, Huancavelica, Lambayeque, Moquegua y Tacna no poseen reas protegidas. Apurimac, Ayacucho, Cajamarca, Cuzco, Hunuco, Junn, La Libertad, Lima, Piura y Tumbes presentan baja proteccin (menos de 3% del total). Arequipa, Loreto, Pasco y San Martn tienen regular proteccin (entre 3 a 6% del total). En Ancash existe alta proteccin (de 6 a 9% del total), en Ica y Madre de Dios superior proteccin (mayor de un octavo del total). 4.5- Balance regional Los indicadores P-E-R estimados evalan la sustentabilidad del recurso suelo para la explotacin agraria en las regiones del Per. Para la utilizacin intensiva del recurso suelo en cada departamento, se otorg una valorizacin para indicadores de Estado de: bajo (-2), regular (-1), medio (0), alto (+1) y superior (+2) (cuadro 1 y 2). En indicadores de Presin, si existe leve sobreexplotacin (+)(-1), media (++)(-2), fuerte (+++)(-3), leve potencial (-)(+1), medio ()(+2)
No se encontraron informaciones con fecha posterior, siendo que, los gastos del gobierno entre 1997, 98 y 99 se orientaron a infraestructura de riego a travs de pequeos proyectos realizados por PRONAMACHS, ascendiendo en 1997 a 8550 miles de US$ y en 1998 a 7645 miles de US$.
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Cuadro 8: Gastos gubernamentales con impacto en el medio ambiente (en miles de US$)
Fuente: Instituto Nacional de Estadstica y Banco Central, varios aos
Cuadro 9: Superficie total de reas protegidas por departamentos (en Km2)
Fuente: Ministerio de Agricultura. Direccin de Parques Nacionales, 1995.
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y alto ()(+3) (cuadro 2). La puntuacin resultante en cada departamento fue dividida en 5 rangos de sustentabilidad: entre -12 y -7 (comprometida), entre -6 y -1 (con dificultad), de 0 a +5 (mnima), de +6 a +11 (media), +12 a ms (fuerte sustentabilidad). Los departamentos de Apurimac, Arequipa, Ayacucho, Huancavelica, Ica, La Libertad, Lima y Moquegua evidencian sustentabilidad comprometida entre la potencialidad del recurso suelo y su utilizacin intensiva por actividades agrarias (-12 y -7). Ancash, Cajamarca, Cuzco, Junn, Lambayeque, Pasco, Puno, San Martn y Tacna tienen dificultades con la susten-tabilidad del recurso tierra en actividades agrcolas (-6 y -1). En Amazonas y Piura la sustentabilidad es mnima (0 a +5). Hunuco presenta media sustentabilidad (+6 a +11). Loreto, Madre de Dios, Tumbes y Ucayali evidencian fuerte sustentabilidad (+12 a ms) (cuadro 10). La degradacin de suelos por la utilizacin de insumos agrcolas por departamento (sin considerar la erosin de suelos), tiene una puntuacin en indicadores de Presin como bajo (-1), regular (-2), medio (3), alto (-4) y superior (-5). En los indicadores de Estado y Respuesta la ponderacin es similar al indicador de Estado (cuadros 4 y 5). La puntuacin resultante fue dividida en 5 rangos de sustentabilidad: entre -16 e -12.5 (fuerte presin de los insumos sobre la tierra), entre -12.5 e -9 (alta presin), de -9 a 5.5 (media presin), de -5.5 a -2 (moderada presin), de -1 a +1 (sin presin). En Tumbes existe fuerte presin de insumos sobre la tierra. En La Libertad, Lambayeque y San Martn alta presin. En Ica la presin es media. Amazonas, Ancash, Apurimac, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Hunuco, Junn, Lima, Moquegua, Piura, Puno y Tacna ejercen moderada presin. Las otras regiones no ejercen presin (cuadro10).
Para la presin de la poblacin rural sobre la tierra y su dinmica (cuadro 6), la puntuacin utilizada es: fuerte (-3), medio (-2) y leve (-1) crecimiento, leve (+1), media (+2) y fuerte (+3) regresin. El ndice de intensidad fue superior (-2), alta (-1), medio (0), regular (+1) y baja (+2). Los rangos de puntuacin fueron divididos en nmero de 5: entre -4 y -2.2 (fuerte presin de la poblacin sobre la tierra), entre 2.2 a -0.4 (alta), de -0.4 a 1.2 (media), de 1.2 a 3.2 (moderada) y de 3.2 a 5 (sin presin). Amazonas y Cajamarca presentan fuerte presin poblacional. Ancash, Cuzco, Hunuco y La Libertad alta presin. Apurimac, Arequipa, Huancavelica, Ica, Junn, Lambayeque, Piura, Puno y Tumbes media presin. Ayacucho, Madre de Dios, Pasco y San Martn ejercen moderada presin. Lima, Loreto, Moquegua, Tacna y Ucayali no evidencian presin poblacional sobre la tierra. A nivel nacional se registra moderada presin dado los espacios vacos de la regin amaznica para colonizacin (cuadro 10). La conservacin de los recursos (Respuesta), representados por el rea reforestada, gastos del gobierno y zonas de conservacin, tuvieron una puntuacin de: bajo (+1), regular (+2), medio (+3), alto (+4) y superior (+5). Los rangos de puntuacin fueron divididos en nmero de 5: entre 5 a 7 (baja conservacin de los recursos), entre 7.1 a 9 (regular), de 9.1 a 11 (media), de 11.1 a 13 (alta) y de 13.1 a 15 (superior). Amazonas, Cuzco y Ucayali presentan baja conservacin de los recursos. Arequipa, Junn, La Libertad, Lambayeque, Lima, Loreto, Moquegua, Puno, San Martn, Tacna y Tumbes regular conservacin. Ancash, Ayacucho, Cajamarca, Huancavelica, Hunuco, Pasco y Piura media conservacin. Apurimac y Madre de Dios alta, e Ica superior conservacin. A nivel nacional existe media conservacin (cuadros 7, 8, 9 y 10).
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Cuadro 10: Resumen de grupos de indicadores de sustentabilidad por departamentos
Fuente: Indicadores de los cuadros 1 al 9.
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El balance final se presenta en el cuadro 10 y mapa 1. Se evidencian problemas de sustentabilidad en La Libertad, Lambayeque y San Martn que sobreexplotan la tierra en la mayora de las actividades agrarias por encima de su capacidad potencial, utilizan insumos qumicos en gran parte de la superficie agrcola, la presin de la poblacin rural sobre la tierra es entre alta y moderada y la conservacin de recursos regular. El segundo grupo es constituido por 13 departamentos que tienen dificultad con la sustentabilidad: Amazonas, Ancash, Apurimac, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Cuzco, Huancavelica, Ica, Junn, Lima, Puno y Tumbes. Estos sobreexplotan la tierra encima de su capacidad en diversas magnitudes (excepto Tumbes y Amazonas), el uso de insumos qumicos es moderado, la presin rural por la tierra est entre media y superior y la conservacin de recursos difiere entre ellos. El tercer grupo es neutro, Moquegua, Pasco y Tacna, donde existe un balance entre la utilizacin de los recursos para la produccin agraria y su conservacin, an cuando sobreexplotan el recurso tierra, no ejercen presin con insumos qumicos o su uso es moderado, la presin rural por la tierra es leve y existe respuesta en la conservacin de los recursos. El cuarto grupo, Hunuco y Piura, tiene mediana sustentabilidad, pues presentan posibilidades de expansin de actividades sobre la tierra, la utilizacin de insumos qumicos es moderada, la presin rural por la tierra es entre alta y media, y la conservacin de los recursos media. El ltimo grupo representa departamentos de mayor susten-tabilidad, Loreto, Madre de Dios y Ucayali que poseen fuertes capacidades para la expansin de la frontera agraria an inexplorados, no ejercen presin
con insumos qumicos, la presin demogrfica es inexistente o moderada y la conservacin de los recursos diverge siendo variable. Estos departamentos localizados en la selva an presentan espacios vacos, pero la fragilidad del sistema y la carencia de infraestructura son sus mayores limitaciones. A nivel nacional la sustentabilidad an es fuerte debido principalmente a las extensas reas inexploradas agricultables y la baja utilizacin de insumos qumicos. 5. Conclusiones La evaluacin de la sustentabilidad en la lgica P-E-R indica el potencial de utilizacin del suelo para actividades agrarias en el Per presenta limitaciones de agua en la costa, la pendiente de las tierras en la sierra y la fragilidad del suelo en la selva. Segn la aptitud de las tierras, an no se alcanza la explotacin total en actividades agrcolas, siendo que, departamentos pobres tienden a sobreexplotar la tierra. La creciente explotacin de pastos deja poco margen para la expansin en tierras de esta aptitud, dejando solo posibilidades de expansin en la costa norte y selva tropical. Las tierras forestales son las menos explotadas, existiendo an gran potencialidad en sierra norte y selva. Los insumos y defensivos qumicos agrcolas son utilizados an en forma restringida en sierra y selva, debido a las condiciones de pobreza de estas regiones. Si bien la dinmica de la presin demogrfica rural es a la regresin en el tiempo, an existe alta presin en la mayora de departamentos, evidenciando las restricciones del recurso tierra para acompaar el crecimiento poblacional. La proteccin del Estado al medio ambiente an es reducida e insuficiente, carecindose de una poltica de conservacin permanente.
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La mayora de departamentos presentan problemas de utilizacin del recurso tierra debido a la sobreexplotacin con actividades agrarias inadecuadas, sin respetar su aptitud. Cinco regiones poseen an potencialidades para la expansin de actividades agrarias, localizados en costa norte y selva, con espacios vacos para ampliar la frontera agraria y presin demogrfica inexistente, donde la fragilidad del sistema y la carencia de infraestructura son sus mayores limitaciones. A nivel nacional la sustentabilidad an es fuerte debido a las extensas reas inexploradas para la agricultura y la baja utilizacin de insumos qumicos, que hacen del pas un lugar con grandes potencialidades para la inversin y la produccin, si se respeta la aptitud de los suelos. A nivel regional, los problemas de sustentabilidad existen donde la poblacin es mayor y donde la fragilidad del territorio pueden crear a mediano plazo problemas ambientales profundos, poniendo en peligro el sistema de produccin, si no se considera la potencialidad de los recursos y su degradacin en el tiempo. 6. Referencias Bibliogrficas BAKKES J. A. Et. al . An Overview of Enviromental Indicators: State of the Art and Perspectives. In: National Institute of Public Health and Environmental Protection Bilthoven, The Nederlands. University of Cambridge, 1994. CAMINO Roger. Sostenibilidad de la Agricultura y los Recursos Naturales: Bases para Establecer Indicadores. IICA, San Jos de Costa Rica, 1993. DANTAS M. Regina., 1997. Indicadores de SustentabilidadeparaaAgricultura.TeseMestrado COPPE/UFRJ, Rio de Janeiro, RJ, Brasil. FUNDAO GETULIO VARGAS, Agricultura e Meio Ambiente: Uma abordagem Econmica, Agroanalysis. V. 15, n. 4, pp. 87-91, Abril, 1995, Rio de Janeiro.
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CULTURA POLTICA DEL ESTUDIANTE MOLINERO El dilogo abierto es una propiedad esencial de la democracia. () Democracia significa aceptacin de obligaciones, adems de derechos protegidos en la ley. Anthony Giddens1 Humberto Porras Vsquez* RESUMEN Los patrones de socializacin de los jvenes han cambiado y las demandas de la globalizacin exigen al sistema educativo un perfil profesional distinto. Por otro lado, basndonos en las tesis de Schutz sobre la Distribucin social del Conocimiento, establecemos tres tipos de conocimiento: el experto, el hombre comn y el ciudadano bien informado. El estudiante de La Molina se mueve entre el conocimiento del experto en su formacin profesional y el conocimiento del hombre comn en lo referente a sus opiniones polticas. Sin embargo, para el fortalecimiento de una democracia real se requiere de ciudadanos bien informados. SUMMARY The mores of socialization to the youngs have changed and the globalizations demands to the education system claim a different professional profile. On the other hand, according to Schutzs thesis about the social distribution of knowledge, we may consider three types of knowledge: the skilful, the common man and the well-informed citizen.
GIDDENS, Anthony. UN MUNDO DESBOCADO. Los efectos de la globalizacin en nuestras vidas. Madrid: Taurus, 2000.
Docente de la Facultad de Economa y Planificacin
CULTURA POLTICA DEL ESTUDIANTE MOLINERO
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La Molinas students are between the skilfuls knowledge in their professional studies to the common mans knowledge about their political ideas. However, a real demacracy claims to well-informed citizens. Introduccin Los cambios econmicos, polticos, culturales y tecnolgicos que vienen ocurriendo en las ltimas dcadas han provocado transformaciones cuya amplitud y profundidad no han sido todava evaluadas convenientemente. Dentro de este contexto, las nuevas tecnologas mediticas estn produciendo nuevas sensibilidades en los ms jvenes: nuevos modos de percibir el espacio y el tiempo, la velocidad y la lentitud, lo lejano y lo cercano. Estas nuevas formas de sentir, de or y de ver, choca casi siempre con el modo de sentir de los adultos. Por ejemplo: mientras que para los adultos las nuevas articulaciones sonoras se acercan al ruido, para los jvenes es el inicio de su experiencia musical. Otra consecuencia de este proceso es la aparicin de un entorno educacional difuso y descentrado. En este, la escuela ha dejado de ser el centro del saber por la multiplicidad de saberes que circulan por diversos canales. Mientras que los saberes clsicos giraban en torno a la escuela, los nuevos saberes son dispersos y fragmentados. A pesar de ello, la sociedad sigue reclamando al sistema educativo que forme ciudadanos con visin de futuro, con capacidades que les permitan acceder a las nuevas demandas laborales. Es por ello que la educacin debe reformular, o esclarecer mejor, sus objetivos: 1)debe proveer de recursos humanos en concordancia con las transformaciones del mundo del trabajo, de los nuevos saberes que la produccin moviliza y de la recomposicin del campo y el mercado de las profesiones; 2)debe construir ciudadanos, enseando a leer/descifrar los nuevos lenguajes y desarrollar una mentalidad crtica que renueve la cultura cultura poltica; 3)debe desarrollar sujetos autnomos capaces de tomar distancia frente a la masificacin que tiende a homogenizar, a no dejarse manipular por las modas, enseando a pensar con la cabeza y no con las ideas que circulan alrededor2. Estas demandas que los nuevos tiempos exigen, subrayan no slo la capacitacin tcnica en una determinada rea del saber cientfico y tecnolgico, sino tambin - y fundamentalmente - la participacin ciudadana de sujetos autnomos en los espacios pblicos. Lo que supone opinar y actuar polticamente contribuyendo a la solucin de los problemas de la vida pblica, asumiendo no slo deberes, sino tambin ejerciendo derechos. Son pues, consideraciones de fondo, y no slo consideraciones de coyuntura electoral, las que nos han motivado a explorar las actitudes y opiniones polticas de los estudiantes de la Universidad Nacional Agraria. Para ello, aplicamos una encuesta, al azar, a 146 alumnos de diferentes especialidades, de diferentes ciclos acadmicos durante los ltimos das del mes de noviembre y los primeros das del mes de diciembre de 1999.
MARTIN BARBERO, Jess. JOVENES: COMUNICACIN E IDENTIDAD. Conferencia Iberoamericana de Ministros de Cultura, Ciudad de Panam, Panam, 5 y 6 de setiembre de 2000. En lo general suscribimos sus puntos de vista. Sin embargo, algunos aspectos descritos y analizados sobre las tendencias en el comportamiento juvenil parecen referirse mucho ms a las regiones desarrolladas y, en nuestro mbito, slo empiezan a desarrollarse como modas.
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Algunos de los resultados de dicha encuesta, interpretados a la luz de algunas consideraciones tericas, nos permitirn acercarnos a un perfil de la cultura poltica de los estudiantes de la Universidad Nacional Agraria. Ciudadanos Bien Informados. El conocimiento es producido por la experiencia prctica, la ciencia y la tecnologa; pero no est integrado. Forman sistemas yuxtapuestos, ms o menos coherentes, pero no son intrnsecamente coherentes, ni siquiera compatibles unos con otros. Este acervo se encuentra tericamente disponible para todos. El socilogo Alfred Schutz3 considera que el conocimiento se halla socialmente distribuido y que tienen acceso a l tres tipos de individuos: el experto, el hombre comn y el ciudadano bien informado. El experto tiene un conocimiento limitado a un campo restringido, sus juicios y opiniones no son meras conjeturas o vagas suposiciones, se hallan slidamente fundamentadas. En el caso concreto de los estudiantes de las distintas ingenieras de la UNALM su meta es convertirse en expertos en sus respectivos campos. El hombre comn tiene un conocimiento funcional de muchos campos, un conocimiento de recetas que le permite obtener resultados prcticos por los procedimientos que dichas recetas establecen, aunque sus fundamentos no sean claramente comprendidos. Ante situaciones nuevas se gua por sus sentimientos y sus pasiones. Tiene un
3
conjunto de convicciones y opiniones cuyos fundamentos y relaciones no han sido aclarados. Hay estudiantes que son cristianos creyentes y practicantes -catlicos o protestantes- y no encuentran ninguna contradiccin en recurrir a los horscopos, profesores -expertos en sus campos- pero que sostienen pblicamente que el amor es gentico o, la extendida creencia de que el molinero es borracho por naturaleza. Por su parte, el ciudadano bien informado se sita entre el hombre comn y el experto. No posee el conocimiento del experto, pero no se contenta con el conocimiento de recetas ni con la irracionalidad de sus pasiones y sentimientos no fundamentados. Estar bien informado significa llegar a tener opiniones razonablemente fundamentadas en campos que para l tienen un inters mediato. En el problema que hemos planteado es el profesional que no renuncia a sus responsabilidades pblicas, que toma en cuenta las consecuencias sociales de los cambios tecnolgicos que propone en su campo4 . Adems del conocimiento de origen social existe el conocimiento socialmente aprobado. Este ltimo es la fuente de prestigio y de autoridad, es la base de lo que se llama opinin pblica. Esta consideracin es importante si tomamos en cuenta que la opinin del hombre comn, revelada a travs de encuestas, se convierte cada vez ms en conocimiento socialmente aprobado, a expensas de la opinin informada y, si tambin consideramos, que para el funcionamiento eficiente de la democracia se requiere opinio-
SCHUTZ, Alfred. EL CIUDADANO BIEN INFORMADO. ENSAYO SOBRE LA DISTRIBUCION SO CIAL DEL CONOCIMIENTO. En Estudios sobre Teora Social. Buenos Aires: Amorrrortu Editores, 1974. Pp. 120-132. De hecho, en cualquier momento de la vida cotidiana cada uno de nosotros es simultneamente experto, ciudadano bien informado y hombre comn, pero en cada caso con respecto a diferentes mbitos del conocimiento. SCHUTZ, A. Ibd., p. 122.
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nes fundamentadas, a los ciudadanos bien informados les asiste el deber y el privilegio de hacer que su opinin privada prevalezca sobre la opinin del hombre comn 5 . Cultura Poltica Los rasgos que definen a la cultura poltica son el conjunto de creencias, valores, actitudes y hbitos polticos. El estudio de esta cultura resulta importante para poder comprender el desarrollo de la democracia en el Per. La cultura poltica rene los conceptos y las intuiciones populares sobre el poder, sus usos y sus agentes. Aloja los sentimientos y los juicios que se forman las sociedades sobre los hechos polticos. Sus ingredientes no son tanto los acontecimientos polticos en s mismos, sino las creencias polticas bsicas afectadas por un modo de recuerdo de aquellos acontecimientos. 6 La cultura poltica aporta al sistema poltico las pautas de valoracin informales y, por tanto reales, que guan la actuacin poltica de los actores sociales. Esta actuacin est compuesta tanto de acciones como de omisiones. En nuestro contexto, las valoraciones informales estn generalmente en contradiccin con la estructura jurdica y ocasiona una desvalorizacin de las instituciones sociales y polticas. La cultura poltica de los diversos sectores de la poblacin se manifiesta
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5
mayoritariamente en sentimientos de lejana frente a los acontecimientos polticos. Su desconfianza ante la poltica se traduce en impotencia y crtica al considerarla cnica y desprestigiada. De aqu se deriva un radical individualismo por el inters propio antes que por el bienestar pblico. la conciencia popular sobre la ilegitimidad del sistema poltico no ha generado apoliticismo o rechazo a la poltica peruana, como ha sido sugerido por algunos estudios, sino que lo fundamental es su extendido escepticismo, ese sentimiento de recelo y desapego. 7 Las mujeres y los jvenes de los sectores populares expresan claramente un mayor desinters por la poltica. La mayora percibe la participacin poltica como el deber de votar y no como el deber de ejercer derechos. La alta adhesin a la democracia como forma ideal de gobierno se contrapone al reconocimiento de su escasa eficacia en la solucin de los problemas de seguridad, desarrollo y bienestar. De ah el alto ndice de aprobacin que ha tenido el gobierno de Fujimori al ser percibido como eficaz. Esta tendencia se percibe entre algunos estudiantes de la UNALM. En nuestra encuesta, ante la pregunta sobre la opinin que tienen sobre las movilizaciones callejeras de los estudiantes universitarios, encontramos respuestas como las siguientes: - Los temas no me llaman la atencin, quizs por ser partidario del gobierno
Ibd., p. 132. BUSTAMANTE BELAUNDE, Luis. DEMOCRACIA E INFORMALIDAD. En Sociedad, Partidos y Estado en el Per. Estudios sobre la Crisis y el Cambio. I CONCRESO PERUANO DE CIENCIA POLITICA. Carlos Fernndez Fontenoy (Coordinador). Lima: Universidad de Lima, 1995. P. 349 MEJIA NAVARRETE, Julio. CULTURA POLITICA Y CLASES POPULARES EN LIMA. En Revista de Sociologa, Volumen X, N 11, Lima: UNMSM, 1998. P.130.
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actual (entrevista nmero 97: Pesquera, VIII ciclo). Esto expresa una opinin sesgada, la valoracin de los aspectos positivos le impide criticar o percibir los aspectos negativos, opinin propia de un hombre comn, pero no muy apropiada para un experto, o un hombre bien informado. - Siempre trato de alejarme de lo poltico, que me parece sucio, hipcrita. Adems estos jvenes participantes no necesariamente se movilizan por el objetivo comn sino por protestar, gritar, por diferentes motivos personales (entrevista nmero 29: Biologa, I ciclo). Aqu protestar es percibido como irracional o, en el mejor de los casos, como respuesta a una motivacin individual. - Es una prdida de tiempo, no se consigue nada (entrevista nmero 62: Biologa, III ciclo). - Son cojudeces, son muy espordicos y as no se llega a nada (entrevista nmero 105: Gestin Empresarial, II ciclo). Parece esperar una posicin ms firme o consecuente para decidirse a apoyar. - Me parece bueno que el que no est conforme con algo vaya a quejarse. Yo estoy conforme con todo (entrevista nmero 91: Agronoma, VI ciclo) Una muestra de individualismo, disfrazada de racionalismo liberal, es la respuesta dada por un estudiante ante la pregunta referente a cul sera su aporte profesional a la solucin de los problemas del pas: - Sinceramente, ms que el desarrollo del pas, me importa mi desarrollo y bien8
estar personal, y creo que si todos lograran crecer como personas y como profesionales, el pas mejorara automticamente (entrevista nmero 91: Agronoma, VI ciclo). Una opinin que pretende situarse en el mbito de una posicin madura (es decir, alejado de lo poltico), que defiende la idea de no participar por considerar que las manifestaciones callejeras son manipuladas y sus participantes son poco menos que marionetas es la siguiente: - Estn influenciados, mal informados y hasta algunos son simplemente tarados (entrevista nmero 114: Ingeniera Ambiental, VI ciclo). Actitudes y Opiniones Polticas de los Jvenes Universitarios de la UNALM En la formulacin del perfil de la Cultura Poltica peruana se han planteado consideraciones de carcter general; es muy poco, sin embargo, lo que se ha avanzado en estudios empricos desagregados por sectores. Una aproximacin interesante sobre algunos rasgos de la cultura poltica de los estudiantes universitarios es el estudio de Miguel Evans8 , quien explora la produccin de los graffiti en los baos de la Biblioteca Nacional y los interpreta como respuestas a las frustraciones que genera el inacabado proceso de modernizacin de la sociedad peruana. Considera tambin que: en lo social, tenemos un grupo de jvenes con una moral de desprecio aparentemente irracional. Son intolerantes a las diferencias sexuales,
EVANS, Miguel. CIUDADANOS BIEN INFORMADOS? IRRACIONALIDAD EN ALGUNOS JOVENES UNIVERSITARIOS. En Revista de Sociologa, Volumen X, N 11, Lima: UNMSM, 1998. Pp. 191-202. El autor se basa tambin en la teora de la distribucin social del conocimiento de Alfred Schutz.
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tnico-raciales, sociales, etc., su paradigma de belleza e inteligencia es la raza blanca y la cultura criolla-occidental. Por eso, obtienen una equivocada visin de la perfeccin del individuo, y en consecuencia, del ciudadano. En poltica, son pesimistas con el futuro del Per porque segn ellos somos ciudadanos cualitativamente inferiores en comparacin de otros pases El odio, la envidia y el desprecio orientan sus argumentos. 9 Los jvenes parecen sentir que las deficiencias en su formacin profesional y sus sacrificios no son recompensados socialmente y esto les causa frustraciones que pueden ocasionar actos irracionales, como el traslado al espacio pblico de mayores formas de discriminacin y el desencadenamiento de la violencia como forma de resolver estas frustraciones. Sin embargo, como consecuencia del no muy claro proceso electoral de abril y mayo pasado, las manifestaciones estudiantiles han crecido en magnitud y ello parecera ser un indicio de una toma de conciencia de las responsabilidades pblicas que los futuros profesionales deben asumir. Aunque todava no se perfila una opcin ideolgica clara, algunos de sus protagonistas manifiestan su esperanza de que su presencia ayude a reorientar la poltica hacia posiciones ms ticas.10 Es en este contexto que nos interesa explorar algunos rasgos de la cultura poltica de los estudiantes de la UNALM y lo haremos en base a la informacin recogida por las encuestas. Mostraremos los datos y haremos los comentarios sobre algunos de estos aspectos:
9 10
En cuanto a la intencin de voto, por el tiempo en que fue recogida la informacin (noviembre-diciembre de 1999), en lneas generales coincida con las tendencias que en el mbito de la poblacin se manifestaban: el 20,54% manifestaba sus simpatas por el candidato Fujimori, el 12,32% por Andrade, el 5,47% por Castaeda y el 4,79% por Toledo. Pero, lo significativo es que el 46,57% no contestaba la pregunta y el 9,58% no manifestaba ninguna simpata por ningn candidato. Esto expresa un claro distanciamiento y rechazo de la poltica, sobre todo si consideramos que el 28,76% deca que todos los candidatos son iguales y el 1,36% considera a la poltica como basura. En cuanto al motivo por el cual votara por su candidato elegido, encontramos lo siguiente: - Por Toledo, porque es el candidato que ms representa al pueblo peruano. Exceptuando su aspecto fsico. (entrevista N 23: Zootecnia, I ciclo). - (Fujimori) Realmente es el nico que presenta un plan de gobierno. Soy partidario de que el Per necesita algo de autoridad, debido a que hay mucha ignorancia y tambin mucha corrupcin. (entrevista N 114: Ingeniera Ambiental, VI ciclo). Un poco antes de las elecciones, como consecuencia de diversos acontecimientos polticos, comenzaron las movilizaciones de estudiantes de diferentes universidades. Se trat de averiguar si estaban enterados o si conocan los motivos de dichas movilizaciones. El 60,27% no contest a la pregunta, el 14,38% dijo que se haba enterado por los medios de comunicacin, el
Ibd., p. 200. Ver GENERACION DE LA RESISTENCIA. Perfiles de cuatro dirigentes universitarios. En La Repblica, Lima, 16 de julio del 2000. Pp. 42-43.
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tnico-raciales, sociales, etc., su paradigma de belleza e inteligencia es la raza blanca y la cultura criolla-occidental. Por eso, obtienen una equivocada visin de la perfeccin del individuo, y en consecuencia, del ciudadano. En poltica, son pesimistas con el futuro del Per porque segn ellos somos ciudadanos cualitativamente inferiores en comparacin de otros pases El odio, la envidia y el desprecio orientan sus argumentos. 9 Los jvenes parecen sentir que las deficiencias en su formacin profesional y sus sacrificios no son recompensados socialmente y esto les causa frustraciones que pueden ocasionar actos irracionales, como el traslado al espacio pblico de mayores formas de discriminacin y el desencadenamiento de la violencia como forma de resolver estas frustraciones. Sin embargo, como consecuencia del no muy claro proceso electoral de abril y mayo pasado, las manifestaciones estudiantiles han crecido en magnitud y ello parecera ser un indicio de una toma de conciencia de las responsabilidades pblicas que los futuros profesionales deben asumir. Aunque todava no se perfila una opcin ideolgica clara, algunos de sus protagonistas manifiestan su esperanza de que su presencia ayude a reorientar la poltica hacia posiciones ms ticas.10 Es en este contexto que nos interesa explorar algunos rasgos de la cultura poltica de los estudiantes de la UNALM y lo haremos en base a la informacin recogida por las encuestas. Mostraremos los datos y haremos los comentarios sobre algunos de estos aspectos:
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En cuanto a la intencin de voto, por el tiempo en que fue recogida la informacin (noviembre-diciembre de 1999), en lneas generales coincida con las tendencias que en el mbito de la poblacin se manifestaban: el 20,54% manifestaba sus simpatas por el candidato Fujimori, el 12,32% por Andrade, el 5,47% por Castaeda y el 4,79% por Toledo. Pero, lo significativo es que el 46,57% no contestaba la pregunta y el 9,58% no manifestaba ninguna simpata por ningn candidato. Esto expresa un claro distanciamiento y rechazo de la poltica, sobre todo si consideramos que el 28,76% deca que todos los candidatos son iguales y el 1,36% considera a la poltica como basura. En cuanto al motivo por el cual votara por su candidato elegido, encontramos lo siguiente: - Por Toledo, porque es el candidato que ms representa al pueblo peruano. Exceptuando su aspecto fsico. (entrevista N 23: Zootecnia, I ciclo). - (Fujimori) Realmente es el nico que presenta un plan de gobierno. Soy partidario de que el Per necesita algo de autoridad, debido a que hay mucha ignorancia y tambin mucha corrupcin. (entrevista N 114: Ingeniera Ambiental, VI ciclo). Un poco antes de las elecciones, como consecuencia de diversos acontecimientos polticos, comenzaron las movilizaciones de estudiantes de diferentes universidades. Se trat de averiguar si estaban enterados o si conocan los motivos de dichas movilizaciones. El 60,27% no contest a la pregunta, el 14,38% dijo que se haba enterado por los medios de comunicacin, el
Ibd., p. 200. Ver GENERACION DE LA RESISTENCIA. Perfiles de cuatro dirigentes universitarios. En La Repblica, Lima, 16 de julio del 2000. Pp. 42-43.
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cios de encuentro con jvenes de diferentes medios: los gustos musicales, las lealtades deportivas, etc.12 Ciudadanos y Profesionales del Futuro Tal como hemos planteado en la introduccin, las demandas de profesionales para el futuro exige no slo capacitacin y competencia tcnica, sino tambin -y fundamentalmente- participacin ciudadana de sujetos autnomos en los espacios pblicos. Esto requiere de formar no slo expertos sino tambin de formar ciudadanos bien informados. Primero veamos qu tenemos. Cmo perciben los estudiantes de la UNALM los problemas del pas. El principal problema que perciben los estudiantes es el econmico, entendido este como problema econmico en general y como problema de desempleo y pobreza; juntos alcanzan al 86.9%. El segundo problema, en orden de importancia, es la educacin. Entendida esta, de manera restringida a los niveles de escolaridad, es percibida por el 19.2% de la muestra. Si a esto agregamos, de manera amplia, la identidad con el 6.1%, el racismo con el 3.4%, el conformismo (como consecuencia del proceso de socializacin en general y de la escolaridad en particular) con el 2.7%, los principios morales y la mediocridad con el 0.6% cada una; todo esto alcanza el rango de 32.6%.
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La delincuencia (16.4%), la violencia juvenil (3.4%) y las drogas (3.4%) que juntos suman el 23.2% de las percepciones, conforman el tercer problema. Por ltimo, lo que podra ser considerado como una percepcin especficamente del mbito de la poltica, han sido considerados los problemas de la corrupcin (6.8%), el centralismo (5.4%), el autoritarismo (3.4%), que en total suman el 15.6% de las opciones. Adems, el 5.4% no contesta a la pregunta. Por ltimo, cules seran los aportes, como futuros profesionales, a la solucin de los problemas del pas. Las soluciones propuestas no necesariamente son entendidas como su aporte personal, se observa cierto distanciamiento, es decir, no se sienten involucrados en las soluciones. Una solucin planteada est dentro del mbito del sistema educativo en general: formar personas capaces 22.6%, mejorar la educacin 8.9%, unin de los peruanos 3.4%, respetar a los dems 2.7%. Todo lo cual suma: 37.6%. En el mbito de la economa podemos considerar las siguientes opciones: ms trabajo 28.08%, mejorar la economa 8.2%, mejorar los sueldos 2.05%, explotar nuestros recursos 1.3%. Total: 39.63%. Una tercera solucin propuesta es la que podemos agruparla dentro del mbito
Tambin en otros espacios urbanos se estaran forjando subculturas juveniles articuladas por la violencia. Son las pandillas, comunidades de solidaridad regidas por cdigos y normas que es imprescindible respetar, espacios de socializacin desde los cuales los jvenes enfrentan colectivamente situaciones que ellos consideran ineludibles.. SANDOVAL, Pedro. LOS ROSTROS CAM BIANTES DE LA CIUDAD: Cultura Urbana y Antropologa en el Per. En No Hay Pas Ms Diverso. Compendio de Antropologa Peruana. Carlos Ivn DEGREGORI (Editor). Lima: Red para el desa rrollo de las Ciencias Sociales en el Per, 2000. P.317.
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poltico: cambiar de gobierno 0.6%, ms control 0.6%, acabar con la corrupcin 0.6%. Total: 1.8%. Alumbrando el Camino Las opiniones y actitudes que sobre lo poltico manifiestan los estudiantes de la UNALM se encuentran ubicadas mayormente dentro del conocimiento del hombre comn. Aunque, en escasa proporcin, es posible percibir un relativo inters por conocer y esclarecerse ms sobre este mbito. Tambin se percibe la idea de que lo poltico es entendido como el terreno de la intriga y de la competencia electoral. Sin embargo, el espacio pblico no se circunscribe slo al terreno electoral; se refiere tambin a la participacin en organizaciones de la sociedad civil, al ejercicio de deberes y derechos de ciudadanos autnomos en condiciones de igualdad de oportunidades. Pero esto no slo debe decirse, sino que debe practicarse. El campo profesional en donde tienen que ejercer los futuros ingenieros, por su condicin de expertos, los llevar a convertirse en lderes del cambio tecnolgico y, por tanto, del cambio social. Para que su prctica no sea errtica, necesitan convertirse en ciudadanos bien informados . Para ello, en el proceso de su formacin profesional necesitan de la orientacin de exper-
tos de distintos campos y, sobre todo, la prctica en el debate democrtico de los problemas del espacio pblico. El ejercicio de este debate los llevar a entender que la poltica no es slo el terreno de la intriga y del inters mezquino, sino tambin que la poltica es el terreno de la esperanza. Es el terreno en donde nuestra participacin racional nos permite intervenir creadoramente para modificar los acontecimientos y conseguir un mundo mejor.13 La democracia no es slo un conjunto de principios abstractos, es fundamentalmente una prctica en el terreno de la vida cotidiana. La democracia no responde a impulsos biolgicos, es una posibilidad racional que se hace realidad con la participacin de ciudadanos con deberes y derechos. Por ello, la formacin cientfica que, se supone es racional, requiere demostrar y convencer para legitimarse como saber. En un contexto de crisis moral no podemos exigir a los estudiantes algo que no practicamos. No necesitamos un curso de tica para un comportamiento tico. Necesitamos no slo formar expertos sino ciudadanos que en la bsqueda de su xito individual converjan sus intereses egostas con los intereses de la comunidad. No basta pedirles un comportamiento tico, sino que sus maestros deben ser modelos de comportamiento tico.
13
LYNCH, Nicols. POLITICA Y ANTIPOLITICA EN EL PERU. Lima: DESCO, 2000. P. 9.
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Anexos: Cuadro N 1 Intencin de voto por especialidad (%)
N=146 Fuente: Elaboracin propia en base a las encuestas
202
Cuadro N 2 Intencin de voto por sexo (%)
N= 146 Fuente: elaboracin propia en base a las encuestas
203
Cuadro N 3 Intencin de voto y motivo de la eleccin (%)
N = 146 1 = Otros sin programa 2 = Todos son iguales 3 = Es el mejor 4 = La poltica es basura 5 = Es conocido Fuente: Elaboracin propia en base a las encuestas
204
Cuadro N 4 Conoce el motivo de las Movilizaciones (%)
N 1 2 3 4 5
= = = = = =
146 Enterado por los Medios de Comunicacin Por la democracia Contra la dictadura Contra la privatizacin Se inform por conocidos y particip
205
Cuadro N 5 Participan en algn grupo de su barrio (%)
N 1 2 3 4 5
= = = = = =
146 Unin Nacional de Estudiantes Catlicos (UNEC) Club social y deportivo Grupo Parroquial Legin de Mara Corazn verde
206
Cuadro N 6 No Participan en algn grupo de su barrio (%)
N= 1= 2= 3= 4= 5=
146 Falta de tiempo No le interesa Barrio nuevo No existen Nivel cultural inferior
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Cuadro N 7 Opiniones sobre los Problemas ms Importantes del Pas
Fuente: Elaboracin Propia en base a las encuestas
Cuadro N 8 Aportes considerados como futuros profesionales a la solucin de los problemas del pas
Fuente: Elaboracin Propia en base a las encuestas
208 BIBLIOGRAFA
BUSTAMANTE BELAUNDE, Luis. DEMOCRACIA E INFORMALIDAD. En Sociedad, Partidos y Estado en el Per. Estudios sobre la Crisis y el Cambio. I CONCRESO PERUANO DE CIENCIA POLITICA. Carlos Fernndez Fontenoy (Coordinador). Lima: Universidad de Lima, 1995. EVANS, Miguel. CIUDADANOS BIEN INFORMADOS? IRRACIONALIDAD EN ALGUNOS JOVENES UNIVERSITARIOS. En Revista de Sociologa, Volumen X, N 11, Lima: UNMSM, 1998. GIDDENS, Anthony. UN MUNDO DESBOCADO. Los efectos de la globalizacin en nuestras vidas. Madrid: Taurus, 2000. La Repblica, Lima, 16 de julio del 2000. LYNCH, Nicols. POLITICA Y ANTIPOLITICA EN EL PERU. Lima: DESCO, 2000.
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209
ANALISIS BAYESIANO DE LAS SERIES DE TIEMPO
Jorge Chue Gallardo1, Carlos Lpez de Castilla Vsquez2
RESUMEN El presente trabajo de investigacin presenta un enfoque alternativo a las metodologas tradicionales usadas en el anlisis de las series de tiempo: el enfoque Bayesiano para los Modelos Lineales Dinmicos. El punto de vista Bayesiano considera un parmetro desconocido como una caracterstica con respecto a la cual puede expresarse un grado de creencia que puede modificarse con base en la informacin muestral. En otras palabras, un parmetro es visto como una variable aleatoria a la que, antes de la evidencia muestral, se le asigna una distribucin a priori con base en el grado de creencia con respecto al comportamiento del parmetro aleatorio. Cuando se obtiene la evidencia muestral, la distribucin a priori es modificada y entonces surge una distribucin posterior. Es esta distribucin posterior la que se emplea para formular inferencias con respecto a los parmetros de inters. SUMMARY The following work presents an alternative approach to the used traditional methodologies in time series analysis: the Bayesian approach for Dynamic Linear Models. The Bayesian theory considers an unknown parameter like a characteristic with respect to which a belief degree can be expressed that can modify with base in the information sample. In other words, a parameter is seen like a random variable to which, before the sample evidence, a prior distribution with base in the degree of belief with respect to the random parameter behavior is assigned to him. When the sample evidence is obtained, the prior distribution is modified and then a posterior distribution arises. It is this posterior distribution the one that is used to formulate inferences with respect to the interest parameters.
1 2
Jorge Chue Gallardo, Profesor Principal a tiempo parcial. Carlos Lpez de Castilla Vsquez, Jefe de Prctica Clase D.
210
OBJETIVOS 1. Presentar una metodologa de anlisis para una serie de tiempo utilizando el enfoque Bayesiano para los Modelos Lineales Dinmicos. 2. Comparar los resultados obtenidos en el presente trabajo de investigacin con aquellos hallados mediante los modelos ARIMA, comprobando su superioridad. 3. Presentar algunos grficos y resultados obtenidos con el software BATS de Pole, West y Harrison (7). REVISIN DE LITERATURA 1 Sistemas Dinmicos
Pole, West y Harrison (7) sealan que un modelo dinmico es aquel que est formulado explcitamente para permitir cambios en los valores de los parmetros con el paso del tiempo. 2 El descuento es un factor con ( que cuantifica la prdida de informacin de un periodo ( ) con respecto a t , West y Harrison, P.J. (10). Cmo se escoge un descuento conveniente? En la prctica se procede informalmente comparando algunas estadsticas como el cuadrado medio del error y la desviacin media absoluta. 3 Qu es la inferencia Bayesiana? Descuentos
El marco terico en el que se emplea la inferencia Bayesiana es similar a la clsica: hay un parmetro poblacional respecto al cual se desea a realizar inferencias y se tiene un modelo que determina la probabilidad de observar diferentes valores de y, ( ) bajo diferentes valores de los parmetros. Sin embargo, la diferencia fundamental es que la inferencia Bayesiana considera al parmetro como una variable aleatoria. 4 Las distribuciones a priori y posterior
El grado de creencia del investigador con respecto a la variable aleatoria se encuentra expre ) que recibe el nombre de funcin sado por una funcin de probabilidad o densidad, ( de probabilidad o densidad a priori. Cuando la informacin a priori se combina con la informacin que proporcion la muestra, el resultado es un conjunto de informacin modificada con respecto a la variable aleatoria . En otras palabras, la combinacin de la distribucin a priori y de la distribucin fundamen) tal ( origina una distribucin condicional para , dado el resultado muestral, que se conoce como la distribucin posterior de MTODOS Y PROCEDIMIENTOS Se realizar el ajuste de 120 observaciones correspondientes a la serie estudiada por Sotomayor (9) usando la metodologa propuesta, para luego obtener los pronsticos correspondientes al
ANALISIS BAYESIANO DE LAS SERIES DETIEMPO
211
ao 1985. Estos pronsticos sern comparados con los valores observados para ese ao y tambin con los pronsticos obtenidos mediante los modelos ARIMA realizados en la tesis ya mencionada. 1 Modelo y notacin
Pole, West y Harrison (7), definen un Modelo Lineal Dinmico (MLD) general univariado como:
= +
=
donde denota la observacin de la serie en el tiempo ; es un vector de constantes denota el vector del modelo de parmetros de estado y conocidas (el vector de regresin); es una matriz de coeficientes conocidos que define la evolucin sistemtica del vector de estado a travs del tiempo. Las series estocsticas de error, { }y{ ,}se suponen que son mutuamente independientes. El anlisis se restringe a los MLD que tienen una matriz de sistema invariante,
+
+
( )=
[ ( ) ( ) ] para ( )= ( )+
+ =
Note que la suma empieza desde = porque la variancia de evolucin estocstica ya est incluida en la variancia a priori de estado . Dado este pronstico para el + + estado, el pronstico asociado para la observacin de la serie es obtenida de la ecuacin de la observacin
212
+
[ ( ) ( )]
( )=
+
( )=
2.4 Verosimilitud
()
()
El modelo de verosimilitud, que es una funcin de los parmetros del modelo, es la distribucin condicional del pronstico evaluado en el valor observado. El modelo de verosimilitud tiene la siguiente forma normal
(
2.5 Informacin posterior
Esta distribucin posterior es el producto de dos funciones de densidad normales que da lugar a otra densidad normal
)
+
)}
= =
= =
[
=
Es decir, se ha completado el ciclo de la a priori para pronosticar la posterior para la prxima a priori. Estas fases caracterizan el anlisis de actualizacin en lnea rutinaria de un MLD. En la tabla 1 se presenta un resumen de todo lo mencionado anteriormente. 3 3.1 Forma de las componentes Componente de tendencia polinomial
El modelo de tendencia ms simple es la tendencia polinomial de primer orden. Los valores observados de la serie estn estocsticamente distribuidos sobre un valor de tiempo variante
213
[ [
] ]
[
)
=
] ]
(
=
(
=
)
=
]
+
(
= = +
[
= =
( (
) ) ( )= ( )= ( )= ( )=
[ ( ) [ ( )
+
( )] ( )]

( (
) )
+
( ) ( )
+
214
= +
=
3.2 Modelos de componente estacional
Pole, West y Harrison (7) sealan que los modelos estacionales para una serie de tiempo requieren que una forma del componente sea peridica. La representacin ms natural de tales modelos es el modelo del factor estacional donde un parmetro diferente (unfactor) se define para cada punto en un ciclo. 4 Estudio de la variancia
El anlisis detallado anteriormente asume una variancia de la observacin conocida de la secuencia{ } . En la mayora de las aplicaciones esta variancia no es conocida lo suficientemente bien para aproximarla por un valor fijo. Es necesario un mecanismo de aprendizaje. Existe una solucin analtica manejable para este problema, una extensin del anlisis conjugado normal-gamma para el MLD estndar. Trabajando en trminos de precisin, = cida MLD como
define la variancia constante y descono-
Es necesaria una escala de la perturbacin de la covariancia del sistema para un anlisis conjugado. Es simplemente un factor de escala que se puede expresar como
=
escala,
recordando la forma normal de la ecuacin del sistema.
En el tiempo , la informacin a priori se extiende sobre el estado y el parmetro de
Los parmetros de escala de la Gamma a priori representan los grados de libertad, , y la suma de errores al cuadrado, , con media igual al cociente de esas cantidades .
4.2
Pronsticos
La distribucin condicional de pronsticos tiene la forma normal vista anteriormente, ahora con la escala explcita,
215
= +
con
De la teora normal-gamma, los pronsticos no condicionados tienen una distribucin grados de libertad,
]
+

Note la similitud de este resultado con el caso de la variancia conocida. El punto de los pronsticos es el mismo en ambos casos. El pronstico de escala tiene la misma forma algebraica con la excepcin que la variancia desconocida es estimada por su valor esperado a priori, = . 4.3 Informacin posterior
Obtener la distribucin posterior sobre el parmetro de escala es una fcil aplicacin del teorema de Bayes
La escala posterior tiene la misma forma distribucional que la a priori, una distribucin Gamma, pero con los parmetros actualizados. Escribiendo = (el punto estimado en el parmetro de escala) la integral se reduce a
+(
)(
) (
)]
Esta es la forma de una distribucin Student multivariada (en p dimensiones) con grados de libertad con media y escala = . El anlisis anterior se resume en la tabla 2.
216
= =
]
]
( ( (

[ [
] (
[
+
(
=
[
=
]
+
( (
= + = =
) )
= =
[ [
(
= +

] ]
)[
]
=
)
+
[ ( )
( )] ( )] (
+
( ( )=
+
[ ( )
+
(
+
) ( )
( )= ( )=
)
+
( )=
( )
217
RESULTADOS Y DISCUSIN
La serie en estudio
El grfico 1 muestra la precipitacin total mensual (mm) del distrito de San Jernimo, departamento del Cuzco desde enero de 1975 a diciembre de 1984. Los valores de la serie fueron analizados por Sotomayor (9) mediante los modelos de descomposicin y ARIMA. En esta seccin se har uso del BATS de Pole, West y Harrison (7) que permite analizar series de tiempo mediante la metodologa propuesta. 2 Anlisis exploratorio
Es evidente que esta serie no puede ser modelada adecuadamente por un componente de nivel exclusivamente, incluso un nivel tiempo-variado dinmico, por que hay evidencia de un pronunciado componente estacional. 3 Definiendo el modelo
Nuestro modelo es un MLD con dos componentes, uno para la tendencia y el otro para la estacionalidad. El componente para la tendencia es un simple nivel que permanece aproximadamente constante sobre periodos cortos de tiempo. Para el componente estacional usaremos el modelo del factor estacional, donde un parmetro diferente (un factor) se define para cada punto del ciclo. Considerando que la serie en estudio posee un componente estacional anual, se necesita modelar 12 factores En trminos de la notacin MLD estndar, el modelo es representado por las ecuaciones de la observacin y del sistema
+ = +
=
[ [
] ]
218
Grfico 1: Ploteo de la serie en estudio
La variable respuesta es = . El vector de regresin, de parmetros y la matriz de coeficientes pueden ser particionados en bloques e identificados como sigue
=
donde
=(
= = (

219
Desde que hay dos componentes en bloques en el modelo, el nivel y los doce factores, la matriz de evolucin de variancia de la ecuacin del sistema es una matriz diagonal con dos bloques,
Los componentes en bloques son determinados por los factores de descuento de los componentes aplicados a la matriz de covariancia posterior del mes anterior. Con la matriz de covariancia posterior particionada en componentes de tendencia y de estacionalidad en bloques,
La matriz de covariancia de la evolucin es
( =
donde es el factor descuento del componente de tendencia y del componente de regresin.
es el factor de descuento
Especificaciones a priori
Sotomayor (9) analiz la serie mediante el modelo de descomposicin; considerando la agregacin aditiva de tres componentes: una tendencia, un componente estacional y un trmino aleatorio. Las estimaciones de los parmetros del modelo anterior nos servirn para especificar las condiciones iniciales de nuestro anlisis o la informacin a priori. Los resultados se encuentran en la tabla 3. Asimismo, la tabla 4 reporta un resumen de las estadsticas de pronsticos para un conjunto representativo de factores de descuento para los componentes de tendencia y estacional. El rango no es grande por dos razones. Primero, los modelos tiles no tienen descuentos menores de 0.8. Segundo, encima del rango til de descuentos slo unos valores necesitan ser examinados porque la verosimilitud se mantiene bastante uniforme. El mejor comportamiento de los pronsticos se logra con un descuento para la tendencia de aproximadamente 0.99 y un descuento estacional de aproximadamente 0.98. El descuento de la variancia de la observacin es 0.99.
220
BATS no incluye alguna opcin para especificar la variancia de la observacin, , como un valor conocido y fijo. Por eso el valor para es el estimador de la variancia = del error (CME) del modelo de descomposicin y los grados de libertad empiezan desde la unidad desde que tenemos solo un dato que procesar al comienzo de nuestro anlisis. Tabla 3: Especificaciones a priori para el vector de parmetros

(*) Desviacin estndar de los 12 componentes estacionales
221
Tabla 4 Resumen del comportamiento de los pronsticos ()
() cuadrado medio del error (CME), desviacin media absoluta (DMA), y logverosimili tud predictiva, respectivamente. (*) Menores valores por medida. El descuento de la variancia de la observacin es 0.99.
Estimacin del modelo
El grfico 2 muestra el anlisis en lnea, en el cual los datos han sido analizados y los pronsticos producidos como si estuviramos en una situacin en vivo. Este grfico contiene varias piezas de informacin: 1. El conjunto de observaciones de la serie analizada. 2. La media de los pronsticos. 3. Los limites de confianza al 90% para la media del pronstico.
222
Grfico 2: Anlisis en lnea de la serie, media de los pronsticos y limites de confianza al 90%
Pronsticos
Definidas las condiciones iniciales y realizado el anlisis en lnea de la serie, es momento de realizar los pronsticos. El grfico 3 nos muestra tambin los limites de confianza al 90%.
223
Grfico 3: Pronsticos y limites de confianza al 90% para todo el ao 1985
Comparacin de los pronsticos
En la tabla 5 se muestra la serie observada en 1985, los pronsticos desde el modelo ARIMA y el MLD as como los errores de estimacin correspondientes
224
Tabla 5: Pronsticos mediante los modelos ARIMA y MLD
SCE ARIMA: 5685.82, SCE MLD: 4652.82
Examinando los residuales
La funcin de autocorrelacin de los errores aparece en el grfico 5 y nos muestra una sola autocorrelacin significativa. Los residuos del MLD parecen no estar correlacionados
225
Grfico 4: Ploteo de la serie y los pronsticos ARIMA y MLD
Grfico.5: Funcin de autocorrelacin de errores
226
CONCLUSIONES
1. Luego de realizar el anlisis exploratorio de la serie de tiempo se identific su estructura fundamental, compuesta de dos partes: una tendencia constante, y un movimiento peridico sobre sta. Un MLD facilit la representacin directa de stos componentes como submodelos individuales. Se construyeron separadamente las componentes del modelo para el diseo de la tendencia y la estacionalidad, luego se procedi a combinar ambos en un modelo global. 2. En el modelo con dos componentes, la estrategia del descuento recomendada consiste en ajustar componente por componente. Esto es crucialmente importante en la prctica ya que los factores de descuento separados implican y modelan, mayor y menor estabilidad en los componentes. 3. Una caracterstica importante del anlisis Bayesiano es la capacidad que tiene el investigador de usar todo su conocimiento a priori o de utilizar los resultados de anlisis anteriores con la finalidad de obtener conclusiones y resultados mucho ms apropiados. 4. As mismo, si nuestra especificacin a priori es muy vaga por carecer de informacin antes de realizar nuestro anlisis, la verosimilitud se encargara de rectificarnos y nos llevara por el camino correcto, Berger (1). En nuestro caso la informacin a priori fue tomada del anlisis de la misma serie mediante el modelo de descomposicin, tomando sus estimaciones como punto de partida. 5. Comparando los pronsticos obtenidos mediante la metodologa propuesta y los obtenidos mediante la metodologa ARIMA se puede observar que los pronsticos MLD sobrestiman el valor de la serie durante los primeros meses del ao 1995 en comparacin con los pronsticos ARIMA, sin embargo a partir del mes de Abril es notoria la superioridad de los pronsticos MLD. Esto se debe a que el modelado dinmico da mayor prioridad a las ltimas observaciones que a las primeras. 6. BATS provee todas las facilidades de modelamiento discutidas y ejemplificadas en este trabajo de investigacin. Es importante contar con un software adecuado para realizar este tipo de anlisis de manera que la carga operacional se haga menos pesada y permita prestar mayor atencin a otros aspectos del anlisis. 7. Uno de los aspectos ms importantes de cualquier modelado estadstico es el examen de los residuales del modelo. Luego de examinar el grfico de autocorrelacin de los errores se confirm que stos no se encontraban correlacionados.
227 BIBLIOGRAFIA
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9.
10.
228
SISTEMA EXPERTO DE RECONOCIMIENTO Caso: Reconocimiento de Animales Ivan Soto Rodrguez* RESUMEN El sistema experto de reconocimiento de animales que se ha desarrollado, tiene como objetivo la identificacin de stos en base a caractersticas externas que presenta el animal a tipificar, dando como resultado el reconocimiento del animal, el grupo y familia a la que pertenecen , sistematizando para ello el conocimiento de uno o mas expertos en tipificacin de animales, generando una base de datos de conocimiento dinmica que pueda ser usada posteriormente. El sistema se encuentra desarrollado en el lenguaje PROLOG y hace uso de listas, bases de datos internas y dinmicas, tcnicas de backtracking y recursividad as como medios de comunicacin con el usuario ; esta basado en procesos de pregunta y respuesta interactivos los cuales permiten la identificacin de patrones (caractersticas) conocidos por el sistema y alimentados al sistema, la satisfaccin plena de las caractersticas establecidas dan como resultado la respuesta por parte del sistema del animal identificado. Este sistema experto tiene como base fundamental el conocimientos del experto y el sistema experto tiene como una caracterstica principal el autoaprendizaje y la recursividad, por lo que es recomendable que la base de datos de conocimiento que se genere debe ser ser debidamente analizada antes de su implantacin. SUMMARY The expert system of recognition of animals that has developed, has like objective the identification of these in base to external characteristics that presents the animal to recognize, giving as a result the recognition of the animal, the group and family to the one that belong, ordering compute for it the knowledge of one or but expert in recognition of animals, generating a base of Dynamic data of knowledge that can be used subsequently.
*
Profesor Auxiliar del Dpto. de Estadstica e Informtica de la UNALM
SISTEMA EXPERTO DE RECONOCIMIENTO Caso: Reconocimiento de Animales
229
The system is found developed in the language PROLOG and makes use of lists, technical, dynamic and internal bases of data of backtracking and recursivity as well as middles of communication with the user; this based on processes of question and interactive answer which permit the identification of bosses (characteristic) you known by the system and fed to the system, the full satisfaction of the characteristics established they give as a result the answer on the part of the system of the animal identified. This expert system has like fundamental base the knowledge of the expert and the expert system has like a main characteristic the back learning and the recursivity, for which is recommendable that the knowledge data base that be generated should be properly to be analyzed. INTRODUCCION El sistema desarrollado responde a la necesidad de poder tipificar e identificar animales en base a caractersticas observables. Su campo de aplicacin se puede dar en dos reas importantes: Investigacin : En estudios de taxonoma de animales, para tipificarlos en base a la caracterizacin que previamente se tiene en la base de datos dinmica del sistema experto, la cual se encuentra inicialmente alimentada por el experto. Educacin: En la enseanza de identificacin de animales en base a la interaccin sistema usuario con preguntas del sistema y respuestas del usuario haciendo que el sistema identifique a un animal dependiendo de lo acertado de la respuesta del usuario. El sistema experto que se presenta se encuentra inicialmente alimentado en su base de datos por la informacin que el experto del rea pueda proporcionar. Esta base de datos se torna dinmica por cuanto posteriormente y con el uso que tenga el sistema experto, la base de datos se auto corrige por caracterizaciones aposteriori. El alcance del sistema depende principalmente del experto que alimenta inicialmente la base de datos, teniendo como limitante principal el uso posterior que se le pueda dar al sistema experto por parte de usuarios considerados como expertos y que por una alimentacin no eficiente de la base de datos por estos ltimos, la base de datos pueda tener datos inconsistentes . El trabajo presentado tiene los siguientes objetivos principales: 1. Identificar cualquier tipo de animal en base a caractersticas externas que presenta, dando como resultado el reconocimiento de ste, el grupo y familia a la que pertenecen. 1. Construccin de una base de datos de conocimiento utilizando el concepto de Sistemas Expertos, resaltando la importancia de usar fuentes de conocimiento, para apoyar el conocimiento subjetivo del experto . 2. Elaborar un Motor de inferencia en Prolog, necesario para mantener el funcionamiento del sistema experto. REVISION DE LITERATURA Un Sistema Experto es un sistema de computadora o programa que realiza un conjunto de actividades de habilidad que normalmente serian hechos por un humano experto. Para que un sistema computacional acte como un verdadero experto, es desea-
230
ble que rena, en lo posible, lo ms importante de las caractersticas de un experto humano, esto es: Habilidad para adquirir conocimiento. Fiabilidad, para poder confiar en sus resultados o apreciaciones. Solidez en el dominio de su conocimiento. Capacidad para resolver problemas. (Maynard Kong, 7). la complejidad de los problemas que usualmente tiene que resolver un Sistema Experto, puede existir cierta duda en el usuario sobre la validez de respuesta obtenida. Por este motivo, es una condicin indispensable que un Sistema Experto sea capaz de explicar su proceso de razonamiento o dar razn del por qu solicita tal o cual informacin o dato (Jose Luis Gonzales, 3). Ramn Torra Colom (www. glucosacontrols.org), en el ao 1995 disea y elabora Glucosa Controls , que es el nombre de un sistema experto de ayuda al control y seguimiento de la diabetes que hace uso de una base de datos dinmica con recursividad en la elaboracin del software, con
un xito bastante bueno por cuanto el usuario final (no informtico) tenia como base el conocimiento de experiencias anteriores por lo que el auto diagnostico y control de la glucosa en un individuo mejoraba a mayor cantidad de data de entrada que tenia el sistema experto. La Inteligencia Artificial (IA) en general y los Sistemas Expertos en particular estudian los principios del diseo de sistemas de cmputo inteligentes, los cuales exhiben caractersticas inteligentes del ser humano, siendo el mas importante el aprendizaje. Estos tipos de sistemas estn basados en tres grandes procesos: Entrada, Proceso interno y Salida. Tanto los datos de entrada como los de salida son dados en algn lenguaje natural, sin embargo, los distintos procesos internos del programa usan y producen datos expresados en una forma especial, denominada representacin interna; as, cuando el programa recibe datos, procede a convertirlos a su representacin interna, y debe expresar los resultados internos en lenguaje natural para producir datos de salida.
P ro ce so s i n te rn o s
D a to s d e E n tra d a (i n p u t)
R e p re se n ta ci n i n te rn a
B u sca r D e d u ci r E xp l i ca r A p re n d e r
R e p re se n ta ci n i n te rn a
D a to s d e sa l i da
231
Uno de los lenguajes apropiados para realizar sistemas expertos es el prolog, este es un lenguaje declarativo , que a diferencia de un lenguaje procedural solo requiere declarar la situacin en la que se quiere trabajar y el objetivo que quiere alcanzar, el propio lenguaje realiza el trabajo de decidir como alcanzar dicho objetivo. El prolog esta organizado en cuatro secciones principales: Clusulas Predicados Dominios Objetivo (Edu shapiro, 7)
de datos dinmica toda vez que se inicia el entorno de preguntas con el usuario. Las reglas que presentan las caractersticas identificatorias de los diferentes animales reconocidos por el sistema se encuentran contenidas en la base de datos de reglas (DBReglas.dat) en forma de cadenas con identificacin del correspondiente animal y cantidad de trminos afirmativos a sus caractersticas con fines de filtro y seleccin. Con la finalidad de brindar mecanismos de configuracin de las bases de datos desde el propio sistema, se dispone de opciones de mantenimiento del mismo, a travs de las cuales se pueden llevar a cabo tareas de creacin y adicin de preguntas a la base de datos de preguntas (Pregunta.dat) y creacin, adicin de reglas a la base de datos de reglas (DBRegla.dat), para ambos mantenimientos se ha dispuesto de una regla de desplazamiento en pantalla del contenido de las bases de datos para lo cual se dispone de las teclas especiales de desplazamiento (teclas numricas : 8 y 2). Con la finalidad de proporcionar al sistema de mayor conocimiento por parte del usuario, se le ha provisto con un mecanismo automtico de aprendizaje cuyo proceso inicia su ejecucin de forma automtica toda vez que el propio sistema reconoce la inexistencia de informacin (en sus bases de datos de conocimiento) relacionada con las caractersticas proporcionadas por el usuario. El presente mecanismo de aprendizaje es permanente debido al registro en las correspondientes bases de datos de la informacin proporcionada por medio de dilogos, asimismo dicho aprendizaje es dinmico estando disponible para su posterior identificacin inmediatamente despus de suministrar los datos de clasificacin solicitados por el sistema.
MATERIALES Y METODOS El sistema se encuentra desarrollado en el lenguaje de programacin PROLOG haciendo uso de listas, bases de datos internas y dinmicas, tcnicas de backtracking y recursividad as como medios de comunicacin con el usuario como son las ventanas de dialogo y entornos de interaccin. El sistema se basa en el empleo extensivo de tres bases de datos - archivos de texto plano - (Pregunta.dat, DBHechos.dat, DBReglas.dat) los cuales permiten la modificacin de datos y brindan la posibilidad de adecuar la aplicacin del sistema sin requerir modificacin alguna al cdigo fuente. Las preguntas efectuadas por el sistema se encuentran contenidas en la base de datos de preguntas (Pregunta.dat) la misma que es factible de ser incrementada en forma dinmica desde el sistema. La clasificacin de los animales identificados por el sistema se encuentra contenida en la base de datos de Hechos (DBHechos.dat) la cual es cargada como base
232 MATERIALES Y METODOS
El sistema se encuentra desarrollado en el lenguaje de programacin PROLOG haciendo uso de listas, bases de datos internas y dinmicas, tcnicas de backtracking y recursividad as como medios de comunicacin con el usuario como son las ventanas de dialogo y entornos de interaccin. El sistema se basa en el empleo extensivo de tres bases de datos - archivos de texto plano - (Pregunta.dat, DBHechos.dat, DBReglas.dat) los cuales permiten la modificacin de datos y brindan la posibilidad de adecuar la aplicacin del sistema sin requerir modificacin alguna al cdigo fuente. Las preguntas efectuadas por el sistema se encuentran contenidas en la base de datos de preguntas (Pregunta.dat) la misma que es factible de ser incrementada en forma dinmica desde el sistema. La clasificacin de los animales identificados por el sistema se encuentra contenida en la base de datos de Hechos (DBHechos.dat) la cual es cargada como base de datos dinmica toda vez que se inicia el entorno de preguntas con el usuario. Las reglas que presentan las caractersticas identificatorias de los diferentes animales reconocidos por el sistema se encuentran contenidas en la
base de datos de reglas (DBReglas.dat) en forma de cadenas con identificacin del correspondiente animal y cantidad de trminos afirmativos a sus caractersticas con fines de filtro y seleccin. Con la finalidad de brindar mecanismos de configuracin de las bases de datos desde el propio sistema, se dispone de opciones de mantenimiento del mismo, a travs de las cuales se pueden llevar a cabo tareas de creacin y adicin de preguntas a la base de datos de preguntas (Pregunta.dat) y creacin, adicin de reglas a la base de datos de reglas (DBRegla.dat), para ambos mantenimientos se ha dispuesto de una regla de desplazamiento en pantalla del contenido de las bases de datos para lo cual se dispone de las teclas especiales de desplazamiento (teclas numricas : 8 y 2). Con la finalidad de proporcionar al sistema de mayor conocimiento por parte del usuario, se le ha provisto con un mecanismo automtico de aprendizaje cuyo proceso inicia su ejecucin de forma automtica toda vez que el propio sistema reconoce la inexistencia de informacin (en sus bases de datos de conocimiento) relacionada con las caractersticas proporcionadas por el usuario. El presente mecanismo de aprendizaje es permanente debido al registro en las correspondientes bases de datos de la informacin proporcionada por medio de dilogos, asimismo dicho aprendizaje es dinmico estando disponible para su posterior identificacin inmediatamente despus de suministrar los datos de clasificacin solicitados por el sistema.
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Cdigo fuente y descipcin de procedimientos

/***********************************************************************/ /* SISTEMA EXPERTO DE RECONOCIMIENTO DE ANIMALES*/ /* Autor: IVAN SOTO RODRGUEZ */ /**********************************************************************/
Domains Opcion,Longitud,Longitud1,Longitud2,Longitud3=integer Pos,Pos1,Pos2,Pos3,Pos4,Pos5,Total,TotalTmp,TotalHechos=integer Salida,Posi,Resultado,Cadena,Cad1,Cad2,Cad3=string Tmp=char Linea=real Regla,Pregunta,Respuesta,TotalStr,Tipo,Clase,Resultado1,Estado=string LRegla=Cadena* file=input;input1;input2 database Caracterstica Pregunta, Respuesta database - categpra Clasificacin (Resultado, Tipo, Clase) database - encontrado Encontrado (Estado) Predicates Barra men (Opcin, Regla) Repetir Registra_ preguntas rolea posi_roleo (Posi, Tmp) abir_reglas analiza_reglas decodifica (Cadena) graba (LRegla, LRegla) Cuenta_elementos (LRegla, Total) animal Pregunta (Total Hechos, LRegla) goal barra causes Predicado de Barra general del menu */ barra:makewindow (1,11,11,Reconocimiento de animales,0,0,5,80) write ((1) Data Base (2) Preguntas (3) Salir), nl, write (==>), readint (Opcin), men (Opcin, barra). Corresponde a la pantalla ppl del sistema, presenta opciones de mantenimiento de las DB Ejecucin de preguntas al sistema y la opcin de trmino de ejecucin. Inicio del sistema (presentacin de men. ppl) Base de datos defults correspondiente a los predicados de pregunta y respuesta. Base de datos de hechos de animales. Nombre, Clasificacin1 y Clasificacin 2 Base de datos de peredicado de animal encontrado Definicin de predicados utilizados: Men principal. Mens secundarios Loop Registro de preguntas en file DB Desplazamiento de datos en pantalla por teclado Ubicacin de posicin actual de cursor en teclado Ubicacin de posicin actual de cursor en pantalla Apertura de file DB de reglas Lectura de reglas y presentacin de clasificacin Parser de string de reglas. Grabacon de reglas aprendidas en file DR. Cuenta strings en lista. Grabacin de hechos aprendidos en file DB. Lectura y presentacin de preguntas de caractersticas Definicin de dominios del sistema.
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/*Predicado de menu de administracion de DataBase */ menu(1,barra):makewindow(2,11,11,DataBase,5,0,7,25), write((1)Nueva DB hechos\n), write((2)Muestra hechos\n), write((3)Carga preguntas\n), write((4)Muestra preguntas\n), write(==>), readint(Opcion), removewindow, menu(Opcion,administraDB). /*Creacin de DB de conocimiento */ men (1 adminisstra DB) openwrite (input, DBHechos.dat), barra /Presentacin de contenido DB*/ m4en (2 administra DB file_Str (DBHechos.dat,Salida) makewindow (3, 11, 11, Contenido de DB, 5,0,20,80) write(Salida), rolea Carga de claves de Preguntas*/ men (3, administraDB):makewindow(4,11,11,Carga de claves de Preguntas,5,0,20,80), write (Registre las Preguntas...),nl, openappend (input, Pregunta.dat), registra_preguntas; closefile (input), removewindow, barra Muestra DB de Preguntas */ men (4, administraDB):men(4 administraDB):makewindow (7,11,11, Base de preguntas, 5,0,20,80), file_str (Pregunta dat,Salida), write(Salida), rolea. *Entorno de preguntas*/ men(2)barra):retractall(_,categora) consult(DBHechos.dat.,categora), makewindow(5,11,11Entorno de Preguntas,5,0,20,40),
La opcin de mantenimiento de las DB, facilita la creacin y despliegue de los archivos y datos de las DB de hechos y preguntas del sistema.
Creacin de la DB de Hechos
Desplilegue en pantalla del contenidoi de la DB de Hechos Dispone de enlace ala regla de movimiento (rolea) de informacin en la pantalla por medio del uso de teclas clave. Registro de preguntas al sistema, permite la adicin de preguntas sin eliminar las existentes
Despliegue de contenido de DB de preguntas dispone de enlace a la regla de movimiento (rolea) de informacin en la pantalla por medio del uso de teclas clave.
Inicio del entorno de preguntas de caractersticas de animales, el sistema efecta inicialmente la Eliminacin de memoria de los hechos ledos de La DB Hechos, para luego proceder a cargarlos Nuevamente, ello a fin de considerar lo ltimo

makewindow(8,11,11,Animales encontrados,5,40,20,40), retractall(_), openread(input,Pregunta.dat), assertz(caracteristica(Hechos,0")), repetir, pregunta(0,LRegla), animal, graba(LRegla,LRegla), closefile(input), /*removewindow,*/ barra. /*Salir de la aplicacion */ menu(3,barra):makewindow(6,140,12,Cerrar aplicacion,10,20,3,32), write(Presione una tecla para salir), readchar(Tmp), removewindow, gotowindow(1), removewindow. /*Registro de Preguntas en file */ registra_preguntas:readln(Pregunta), Pregunta<>#, writedevice(input), write(Pregunta,\n), registra_preguntas. /*Roleo de pantalla */ rolea:readchar(Tmp), posi_roleo(Posi,Tmp), str_int(Posi,Linea), scroll(Linea,0),!, rolea. /*Alternativas de Posicion de roleo */ posi_roleo(Posi,8'):Posi=-1". posi_roleo(Posi,2'):Posi=1". posi_roleo(Posi,#):Posi=#, removewindow, barra. posi_roleo(Posi,_):Posi=, rolea. /*Verifica fin de archivo */ pregunta(Totalhechos,[]):eof(input),!. Aprendido, elimina asimismo las caractersticas Cargadas de ejecuciones anteriores e inicializa a Cero los hechos que se van a leer. El sistema enlaza a la regla de Preguntas con un Loop, para posteriormente grabar (en caso de ser Un aprendizaje) informacin del nuevo Conocimiento y cerrar la DB.
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Aviso de trmino de la ejecucin del sistema.
Regla de grabacin de nuevas preguntas en la DB de preguntas, con salida por seleccin de un carcter especial #.
Regla de movimiento de datos en pantalla va la seleccin de dos teclas de movimiento tecla 8 y tecla 2.
Indicacin de Nro de lneas a desplazar la pantalla.
Identificacin de fin de lectura de DB de preguntas.
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/*Presenta Preguntas al usuario */ pregunta(TotalHechos,[Cad3|T]):retractall(_,encontrado), assertz(encontrado(Falso),encontrado), readdevice(input), readln(Pregunta), Pregunta<>, shiftwindow(5), write(Pregunta,? (S/N)), readdevice(stdin), readln(Respuesta), write(Respuesta),nl, Respuesta=S, assertz(caracteristica(Pregunta,Respuesta)), retract(caracteristica(Hechos,_)), Total=TotalHechos+1, str_int(TotalStr,Total), assertz(caracteristica(Hechos,TotalStr)), abrir_reglas, concat(Pregunta,~,Cad1), concat(Cad1,S,Cad2), concat(Cad2,,,Cad3), pregunta(Total,T). /*Grabacion de regla en archivo */ animal:encontrado(Verdadero),!. animal:nl,nl, write(** Animal no identificado **),nl, write(Nombre: ),readln(Resultado),nl, write(Tipo: ),readln(Tipo),nl, write(Clase: ),readln(Clase), openappend(input2,DBHechos.dat), writedevice(input2), write(clasificacion(\,Resultado,\,\,Tipo,\,\,Clase,\)\n), closefile(input2), openappend(input2,DBReglas.dat), writedevice(input2), write(Resultado),nl, closefile(input2). graba([],LRegla):cuenta_elementos(LRegla,Total), openappend(input2,DBReglas.dat), writedevice(input2), write(Hechos~,Total,,),nl, closefile(input2),!. graba(_,_):-
Despliegue de preguntas al usuario, las mismas son las ledas de la DB Preguntas, inicializa el hecho de animal encontrado a Falso aceptando respuestas S/N, en caso N la regla falla retornando en loop, en caso S se registra la caracterstica identificada en la DB interna, el sistema continua con la actualizacin del nro. de caractersticas afirmativas concatenando las preguntas-respuesta que formaran la regla por aprender en caso no se identifique al animal. Finalmente se enlaza con la regla de tratamiento de reglas del sistema.
Identificacin y registro en la DB de Hechos y Reglas de datos aprendidos correspondiente al animal no identificado.
Identificacin y registro en la DB de Reglas de datos aprendidos correspondiente al animal no identificado.

encontrado(Verdadero),!. graba([H|T],LRegla):openappend(input2,DBReglas.dat), writedevice(input2), write(H), closefile(input2), graba(T,LRegla). /*Cuenta los elementos de la lista de reglas*/ cuenta_elementos([],0). cuenta_elementos([_|T],Total):cuenta_elementos(T,TotalTmp), Total=TotalTmp+1. /*Abre archivo de hechos */ abrir_reglas:openread(input1,DBReglas.dat), shiftwindow(8), clearwindow, repetir, analiza_reglas, closefile(input1),!. /*Predicados de analisis de hechos */ analiza_reglas:eof(input1), shiftwindow(8), encontrado(Falso), write(No se encontr al animal),!. analiza_reglas:eof(input1),!. analiza_reglas:Readdevice(input1), readln(Resultado), readln(Cadena), decodifica(Cadena), encontrado(Verdadero), clasificacion(Resultado,Tipo,Clase), shiftwindow(8), write(Resultado, ,Tipo, ,Clase),nl, analiza_reglas. /*Predicado de decodificacion de cadena de hechos y comparacion con */ caracteristicas */ decodifica():retractall(_,encontrado), assertz(encontrado(Verdadero),encontrado),!. decodifica(Cadena):str_len(Cadena,Longitud), searchchar(Cadena,,,Pos), Pos1=Pos-1, substring(Cadena,1,Pos1,Cadena1), str_len(Cadena1,Longitud1), searchchar(Cadena1,~,Pos2), Pos3=Pos2-1, Parser en loop de decodificacn de cadena de caractersticas leidas de la DB de reglas e identificacin de correspondencia con las preguntas-respuestas suministradas al sistema en base a la DB interna de caractersticas. Proceso de lectura de reglas (DB reglas) y presentacin de resultado identificatorio del animal. Identificacin de nmero de caractersticas en la regla recientemente aprendida
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substring(Cadena1,1,Pos3,Pregunta), Pos4=Pos2+1, searchchar(Cadena1,~,Pos6), Longitud2=Longitud1-Pos6,
substring(Cadena1,Pos4,Longitud2,Respuesta), caracteristica(Pregunta,Respuesta), /*Determino resto de la cadena*/ Pos5=Pos+1, Longitud3=Longitud-Pos, substring(Cadena,Pos5,Longitud3,Cadena2), decodifica(Cadena2). /*Repeticion */ repetir. repetir:-repetir. Loop.
RESULTADOS Y DISCUSION Una vez desarrollado el sistema experto, se hicieron diversas corridas , para ello se uso el conocimiento de un profesional especializado en taxonoma de insectos a fin de implementar el sistema experto . En una primera prueba el sistema experto con la base de conocimientos implementada tuvo buen funcionamiento, por cuanto permiti que un segundo usuario no experto en taxonoma de insectos pueda identificar un insecto con las caractersticas que este ultimo proporcionaba al sistema. Cabe sealar que en todas las pruebas que se hicieron se tomaron caractersticas que ya haban sido tipificadas por el experto, esto permiti apreciar al sistema como una gran base de conocimientos que pudiera emplearse en la enseanza, especficamente en taxonoma de animales. Se hizo una segunda prueba con el sistema experto, para ellos se utiliz un usuario experto en taxonoma de insectos, el cual poda realizar tareas de identificacin con la base de datos predefinida en el sistema y tambin poda retroalimentar al sistema en base a la interaccin usuario-sistema a travs del shell del programa. En principio esto tuvo buen resultado por cuanto algunas carctersticas no tipificadas por el primer experto fueron hechas por el segundo experto, aumentando as la precisin del sistema. El problema fue que en un caso, a tipificacin del segundo experto no coincidia en una caracterstica con la tipificacin hecha por el primer experto, esta no coincidencia supuso que posteriormente el sistema experto entrara en conflicto cuando se tipificaran insectos, lo cual no fue as por cuanto el sistema experto identificaba al insecto con cualquiera de las clasificaciones hechas (ya sea con el primer experto o con el segundo experto).
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Ejemplos de la corrida del programa Matriz de Caractersticas
Cuando el programa es ejecutado, el experto aade caractersticas externas del animal a la base de datos del sistema experto, esta base de datos es dinmica por cuanto su contenido varia conforme se tipifiquen mas animales. Algunas de las caractersticas almacenadas en la corrida del programa se muestran en el cuadro anterior. Archivo de ejemplo DBhechos.dat clasificacion(LEON,MAMIFERO,VERTEBRADO) clasificacion(PERRO,MAMIFERO,VERTEBRADO) clasificacion(AGUILA,AVE,VERTEBRADO) clasificacion(LAGARTO,REPTIL,VERTEBRADO) clasificacion(TIBURON,PEZ,VERTEBRADO) clasificacion(HORMIGA,INSECTO,INVERTEBRADO) clasificacion(VIUDA NEGRA,ARACNIDO,INVERTEBRADO) clasificacion(CALAMAR,MOLUSCO,INVERTEBRADO) Este archivo es el resultado de la tipificacin del animal, y se guarda en una base de datos del sistema experto para su uso posterior. Esta archivo provee la identificacin de un animal que guarde las caractersticas con el cual fue previamente tipificado.
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Archivo de ejemplo Dbreglas.dat LEON Toma leche~S,Salta~S,Caza~S,Come carne~S,Tiene dientes~S,Nada~S,Hechos~6, PERRO Toma leche~S,Come vegetales~S,Salta~S,Come carne~S,Tiene dientes~S,Nada~S,Hechos~6, AGUILA Caza~S,Come carne~S,Vuela~S,Tiene dos patas~S,Hechos~4, LAGARTO Caza~S,Come carne~S,Tiene dientes~S,Prehistorico~S,Nada~S,Hechos~5, TIBURON Caza~S,Come carne~S,Tiene dientes~S,Nada~S,Tiene branquias~S,Vive en el agua~S,Hechos~6, HORMIGA Come vegetales~S,Come carne~S,Tiene antenas~S,Vive en colonias~S,Tiene mas de cuatro patas~S,Hechos~5, VIUDA NEGRA Caza~S,Come carne~S,Tiene veneno~S,Tiene mas de cuatro patas~S,Hechos~4, CALAMAR Caza~S,Nada~S,Vive en el agua~S,Hechos~3, Este archivo es resultado de la tipificacin de los animales y constituye el archivo de reglas con el cual trabaja el programa de manera interna. Archivo pregunta.dat Toma leche Come vegetales Salta Caza Come carne Vuela Tiene dos patas Tiene dientes Prehistorico Nada Tiene branquias Tiene antenas Vive en colonias Tiene veneno Tiene mas de cuatro patas Vive en el agua Este archivo de preguntas es en realidad la caracterizacin que el especialista o el experto debe realizar a fin de tener una adecuada retroalimentacin del sistema. Dentro de la corrida del sistema este archivo se toma para hacer las preguntas al usuario a fin de identificar al animal
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CONCLUSIONES 1. El sistema experto como una metodologa de IA, tiene como fundamento el conocimiento claro y total que el experto tiene sobre el tema materia de anlisis, sin el cual cualquier aporte del sistema experto podra resultar en una base de datos inconsistente, cabe sealar que por la experiencia dada en la ejecucin de este sistema por dos expertos en taxonoma de insectos, se recomienda que la base de datos del sistema experto obedezca a normas estndares en base a una revisin de los datos por un grupo de expertos. 2. El sistema experto propuesto tiene como principal ventaja el mecanismo de autoaprendizaje en base a la interaccin usuario-sistema, es decir que es posible a partir de la informacin proporcionada en la base de datos Pregunta.dat y Dbhechos.dat reconocer un animal y usar dicha tipificacin en otros reconocimientos posteriores, esta ventaja debe ser cuidadosamente utilizada por cuanto la alteracin equivocada en la base de datos ocasiona una mala tipificacin del sistema experto.. 3. El desarrollo del sistema experto propuesto no sera eficiente en un lenguaje procedural (C, Pascal, Basic, etc.) debido a que en los lenguajes procedurales se tendra que crear procedimientos que tengan como principio el trabajar con lgica formal, invirtiendo en ello mucho cdigo de programa y haciendo el sistema muy complejo en cuanto a su elaboracin. 4. Despus de haber hecho muchas corridas del programa fuente, es posible afirmar que el sistema experto propuesto tiene como pilar fundamen-
tal el archivo preguntas.dat, ya que de dichas preguntas se tiene la tipificacin, entonces es de especial inters que se tenga cuidad en elaborar dicha base de datos (caractersticas), a fin de poder tipificar adecuadamente a los animales. Por ejemplo, una pregunta mal formulada sera : Ladra, cuando sabemos que el animal que ladra es el perro y bastara con esa caracterstica para tipificar un animal dejando de lado otras caractersticas propias del perro que podran alimentar el sistema experto y servir como insumo para poder caracterizar a otros animales. BIBLIOGRAFIA 1. Apuntes del Curso de Fundamentos de Programacin, PUCP, Msc Emilio Gonzales, 2000 2. Apuntes del Curso Inteligencia Artificial, PUCP, Maynard Kong, 2000 3. Aplicacin de los Sistemas Expertos en la agricultura, Jose Luis Gonzales, Mundi PrensaMexico,1996 4. Aplique Turbo Prolog , Phillip R. Robinson, Mc Graw Hill, 1986 5. Ingenieria de Software un enfoque prctico - , Pressman , Mc Graw Hill, 1993 6. Inteligencia Artificial y Sistemas Expertos, Universidad de Crdoba, Julio Amador Hidalgo, 1997. 7. Inteligencia Artificial , Maynard Kong, Pontificia Universidad Catlica del Per, fondo Editorial (1993). 8. The Art of Prolog, Edu Shapiro, Mc Graw - Hill, 1990
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EVALUACIN DEL SERVICIO QUE OFRECE LA BIBLIOTECA DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA-LA MOLINA. ABRIL AGOSTO DEL 2000 Celso Gonzales Chavesta. 1
SUMMARY In this paper, we realized a diagnostic from the evaluation of the services that offers the National Agriculture Library of The National Agriculture University (BAN) at La Molina. For this reason, we elaborated descriptive techniques like graphs, exploratory data analysis, sampling techniques and the application of simple and multiple correspondence analysis. We show the research design and the results that generally indicate that users of the library judge that they are not satisfied with the services that are offered by the BAN respect to the manners of the employees. Besides of that, the rooms that offers a bad services are: Social Sciences and References. Although, stating from multivariate statistical analysis (Correspondence Analysis) we identified some important aspects of the characteristics of the negative judgments from which we can have a good opportunity to start the performing of the services of the BAN. RESUMEN En este trabajo se realiz un diagnstico de la evaluacin de los servicios que ofrece la Biblioteca Agrcola Nacional(BAN) de la Universidad Nacional Agraria La Molina. Para tal fin, se elaboraron tcnicas descriptivas, grficos, anlisis exploratorio de datos, tcnicas de muestreo y se aplic anlisis de correspondencia simple y mltiple. Se presenta el diseo de la investigacin y los resultados, que en general indican que los usuarios opinan no estar satisfechos con lo que est ofreciendo la biblioteca con respecto a la cortesa que ofrecen los empleados. As mismo, las salas que ofrecen mal servicio son: Ciencias Sociales y Referencia. Sin embargo, a partir de anlisis estadsticos multivariados(anlisis de correspondencia) se identificaron algunos aspectos importantes que caracterizan las opiniones negativas, a partir de los cuales se definen reas de oportunidad para un proceso de mejora del servicio.
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Docente Nombrado del Departamento de Estadstica e Informtica - UNALM
EVALUACIN DEL SERVICIO QUE OFRECE LA BIBLIOTECA DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA-LA MOLINA. ABRIL AGOSTO DEL 2000
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I. INTRODUCCION La Biblioteca Agrcola Nacional(BAN) es un centro de documentacin e Informacin que: recopila, almacena, procesa informacin, en temas agrcolas y ciencias a fines; es administrada a travs de una Direccin General y tres Direcciones Tcnicas, cada una de las cuales cumple funciones especficas que aseguran: agilidad y eficiencia. La direccin tcnica de procesos tcnicos: selecciona, ingresa, cataloga y clasifica el material bibliogrfico utilizando el sistema AGRIS. La direccin tcnica de informacin por sistemas realiza procesos de automatizacin de la BAN, actualiza las bases de datos, tiene conexin permanente a INTERNET y brinda servicio automatizado de referencias en fuentes de informacin procesadas por la BAN y de las fuentes internacionales disponibles en CD/ROM. La direccin tcnica de servicios al pblico coordina con la Direccin General lo referente a servicios, brindando informacin a los usuarios. El servicio es extensivo a: estudiantes, profesionales, empresarios, agricultores y pblico en general. La BAN cuenta con ocho salas especializadas: Sala de Investigadores, da servicio a los docentes y/o profesionales relacionados a la investigacin; Sala de Referencia, dando servicios de lectura en sala con colecciones de enciclopedias, diccionarios, atlas, revistas informativas de aspectos econmicos y empresariales; Sala de Ciencias Sociales, cuenta con libros de lingstica, tica, filosofa, literatura, sociologa, folletos, etc.; Sala de Ciencias Puras, presta servicios con libros de ciencias puras: Fsica, Qumica, Biologa y Matemtica; Sala de Agricultura y Tecnologa, propor-
ciona servicios de prstamos de libros de ciencias aplicadas en agricultura y tecnologa; Sala Per (documentos y mapas); Sala de Tesis, presta servicios de lectura de todas las tesis de los egresados de la UNALM y algunas extranjeras; Sala de Videos, presta servicio en forma gratuita de videos culturales y clases magistrales, cuenta con ms de 250 diapositivas sobre Qumica, Biologa, etc. Adems cuenta con una Sala-Auditorio y una Sala de Microfilmacin y una herometeca. La Universidad Nacional Agraria la Molina desde 1998 ha iniciado un programa de mejoramiento dentro de la institucin en infraestructura. Este programa consiste en mejorar laboratorios, aulas y servicios tales como: biblioteca, comedor y transporte. Ante estos cambios de infraestructura, el trabajo propuesto intenta realizar un diagnstico concreto en el servicio que ofrece la biblioteca de la UNALM. (3). En la actualidad para poder tener competitividad en el sistema educativo es de suma importancia que los servicios prestados tengan las mayores posibilidades de satisfaccin a los usuarios. Por tal motivo, el monitoreo de la opinin de los usuarios es una actividad que se debe realizar de manera permanente. Pero es quizs ms importante, adems de conocer la opinin, saber qu factores la determinan. Esto es, si adems de conocer la opinin de un cierto tipo de usuario podemos explicarla y entenderla considerando aspectos como su sexo, tipo de usuario, preferencias y gustos, etc. Si conocemos qu tipos de usuarios tenemos y cmo opinan, podremos disear estrategias para que se sientan ms satisfechos, as como ofrecerles mejores servicios, ms adecuados a sus exigencias. Esto nos llevar a mejores polticas de capacitacin y a modificaciones necesarias y ms justificadas y fundamentadas en los procesos.
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En esta perspectiva, el estudio centrado en la evaluacin del servicio que brinda la biblioteca de la Universidad Nacional Agraria La Molina tiene como finalidad describir aspectos de importancia en la atencin, instalaciones y actualizacin del material bibliogrfico. En base a lo anterior, se pretende que las propuestas coadyuven al mejoramiento del sistema, bsicamente en las secciones: administrativa e infraestructura; y se tomen en cuenta las observaciones de los beneficiados, que en primer trmino son los estudiantes, docentes y el personal administrativo. Otras universidades vienen realizando mejoras en sus servicios, por ejemplo la Universidad de las Amricas-Puebla, quien est llevando a cabo un proyecto Administracin de la Calidad en el servicio para lograr la excelencia (4), evaluando y mejorando los servicios que proporciona a la comunidad( Estudiantes, docentes administrativos). Los objetivos del presente trabajo son:
II.REVISIN DE LITERATURA Hayes B.(1999), desarrolla una metodologa de formulacin y el uso de cuestionarios para evaluar la satisfaccin del cliente proporcionando informacin sobre diversas tcnicas y mtodos de muestreo para incrementar los ndices de respuesta por correspondencia. Introduce el concepto de calidad y se pone en relieve la importancia de la satisfaccin del cliente. Tambin explica dos mtodos para determinar las caractersticas importantes del producto o servicio; tal como los clientes la perciban, los perciben. Estos mtodos se denominan: proceso de establecimiento de las dimensiones de la calidad y tcnica de incidentes crticos. Las dimensiones de calidad incluyen los aspectos generales del servicio o producto que, en opinin de los clientes, definen la calidad de ste. Los mtodos tambin identifican ejemplos especficos de estas caractersticas importantes, que coadyuvaron a determinar el tipo de pregunta que pueden incluirse en un cuestionario de satisfaccin de cliente. Montgomery ( 1996), presenta la definicin de calidad como el grado hasta el cual los productos satisfacen las necesidades de la gente que los usa. Este autor distingue, adems entre dos tipos de calidad; la del diseo y la de adaptacin. La calidad del diseo refleja el grado hasta al que un producto o servicio posee una caracterstica deseada. La calidad de adaptacin refleja el grado hasta que el producto o servicio se ajusta al propsito del diseo. Benson Shapiro(1991) afirma que la calidad de servicio est determinado por: instalaciones, necesidades explcitas, necesidades implcitas y productos complementarios. Albretch k.(1989) considera que el sistema de calidad de los servicios est deter
Conocer mediante una encuesta como

evalan los servicios los usuarios de la Biblioteca Agrcola Nacional de la UNALM.
Identificar las salas de la biblioteca con

mayor incidencia del problema de estudio.
Conocer la evaluacin de los servicios

por tipo de usuario.
Conocer la evaluacin de los servicios

por sala visitada.
Identificar algunos aspectos importantes que caracterizan las opiniones negativas, a partir de las cuales se definen reas de oportunidad para un proceso de mejora en el servicio.
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minado por: Estrategia: alineamiento de concepto de servicio y expectativas del cliente, Recursos Humanos, Cliente: Perfil y Tecnologa: instalaciones de apoyo. Schronbergar R. (1996) consider que la calidad del servicio est determinado por 6 factores: Bajo Costo, Baja variabilidad, Bajo tiempo de respuesta, Mayor Plus, Mayor flexibilidad y Mayor atencin.
inters cmo califica nuestros servicios? con una confiabilidad del 95 % y un lmite de error de estimacin del 4 %. Asumiendo el valor tabular de 2, se obtuvo el tamao de muestra ( Mendenhall);
=
III. METODOLOGIA III.1 Diseo y seleccin de la muestra La poblacin objetivo bajo estudio esta compuesta por los usuarios en el perodo acadmico Abril Agosto del 2000 (Ciclo I-00). Con el propsito de captar informacin en todas las salas se eligi un muestreo sistemtico como describe a continuacin
()
Se tom al azar una semana de los meses de Abril Julio, eliminndose las 2 primeras semanas del inicio del semestre acadmico. La semana escogida se encuest de lunes a viernes, aplicndose desde de la 8 de la maana cada 15 minutos en la puerta principal de la biblioteca.
Para determinar el tamao de la mues tra, se utiliz la siguiente frmula:
I II.2 Descripcin de las variables
=
Siendo:
Z/2: valor tabular de Z D= error de estimacin P= proporcin de xitos de la variable de estudio. Para determinar el tamao de la muestra se utiliz con varianza mxima; es decir p=0,5 tomando como variable de
Para obtener la informacin requerida, se dise un cuestionario que se aplic a los usuarios de la Biblioteca Agrcola Nacional( BAN) de la Universidad Nacional Agraria La Molina en el perodo Abril-Julio del presente ao. Las preguntas del cuestionario fueron cerradas para facilidad de la codificacin de las respuestas.
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Tabla N 1. Variables y descripcin correspondiente
Variable 1. Usuario
Descripcin Tipo de usuario: 1. E studiante 2. Profesional 3. Docente 4. Otros
2. Sexo 3. Sala
Sexo del entrevistado: 1.M Sala visitada:
2. F
1. Investigadores 2. Referencias 3. Ciencias Sociales. 4. Agricultura y Tecnologa 5. Per 6. Tesis 7. Ciencias Puras 8. V i deos Frecuencia Frecuencia de visitas: 1. 2. 3. 4. 5. Servicios Una vez Dos veces Tres veces Cuatro veces Mas de cuatro veces.
Calificcin de los servicios: 1. Atencin 2. Cortesa 3. Prontitud 4. Sistema de Bsqueda Calilficacin de las instalaciones: 1. Comodidad 2 . A cce so 3. Ruido
Instalaciones
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III.3 Anlisis Estadstico Una vez realizadas las encuestas se dise la base de datos (Anexo II) en el software estadstico STATISTICA edicin 1998, quedaron conformado por 28 variables y 250 casos(cuestionarios). Posteriormente, se valid la base y se procedi a realizar el anlisis estadstico en las siguientes etapas: Etapa 1.Anlisis Inicial Se identific el comportamiento de la variable servicios utilizando estadsticas descriptivas y grficas de barras y circulares.
Etapa 2. Anlisis Definitivo Se aplic la tcnica exploratoria de Anlisis de Correspondencia Simple (AC) para explorar la asociacin de la opinin sobre los servicios que ofrece la Biblioteca Agrcola Nacional por las diferentes salas que proporcionan servicios. El anlisis de correspondencia simple permiti conocer el nivel de asociacin en las diferentes salas y la opinin de las variables de estudio, tales como: tipo de usuario, sala que visit, turno, calificacin de los servicios y calificacin de las instalaciones de la BAN.
IV. RESULTADOS Y DISCUSION IV.1 Evaluacin de las caractersticas del servicio
Grfica 1: Evaluacin de la atencin
Se observa que los usuarios (docentes, estudiantes, profesionales y otros) encuestados opinan que la atencin es
buena representando un 46,4 % y en menor proporcin opinan que es regular (30 %).
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Grfica 2: Evaluacin de cortesa
En la opinin sobre la cortesa de los empleados de la biblioteca se observa que la mayora
opinan que es regular (56,5%) y un porcentaje menor con el calificativo bueno(22,8 %).
Grfica 3. Evaluacin de Prontitud
Con respecto a la calidad de prontitud de los empleados los usuarios calificaron como re-
gular representando el 47,2 % y el 28 % considera que es malo.
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Grfica 4. Evaluacin del sistema de bsqueda
En este grfico se observa que el sistema que se ha implantado en la Biblioteca Agr-
cola Nacional(BAN) es evaluado como bueno (86,4%).
IV. 2 Evaluacin de instalaciones Grfica 5. Evaluacin de la comodidad
Con respecto a la comodidad los usuarios opinan que la comodidad que presenta la
Biblioteca es muy buena con 53,6 % y buena con 46,4 %.
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Grfica 6. Evaluacin del acceso a las instalaciones
En esta grfica se observa que los usuarios califican las instalaciones de la bi-
blioteca como muy buenas, con un 90,8 %.
Grfica 7. Evaluacin del nivel de conversacin dentro de la biblioteca
Con respecto al ruido que realizan los usuarios dentro de la biblioteca es regular, ya que representa un 56,8 %. La grfica que se muestra representa las opiniones por tipo de usuario sobre la calidad de
atencin, donde los docentes lo califican de muy bueno(14,4 %), los estudiantes califican de bueno en un 20 %, los profesionales de bueno en un 19,2 % y los otros usuarios en un porcentaje menor del 2 % entre bueno y regular.
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Grfica 8. Evaluacin de la atencin por tipo de usuario
Para probar si existe independencia entre diferentes salas de la biblioteca y el servicio de
cortesa de parte de los empleados, se utiliz la distribucin de chi-cuadrado.
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IV. 3 Anlisis de Correspondencia Simple Grfica 9. Caracterizacin de las salas
De acuerdo a la opinin de los usuarios de la biblioteca se observan que las salas de Video e investigadores son caracterizadas con la atencin de muy buena, mientras que las salas: Per, Ciencias Puras, Tesis Agricultura y Tecnologa se caracterizan con una
calificacin de regular. Por otro lado, las salas de referencia y ciencias sociales no se relacionan con una calificacin alguna por los usuarios de la biblioteca. Es decir, las opiniones sobre cortesa de los empleados depende de las diferentes salas de la biblioteca.
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Grfica 10. Caracterizacin de los usuarios
En este grfico de variabilidad se identifica la calificacin hecha por los tipos de usuarios: docentes, estudiantes y otros usuarios en funcin a la atencin
brindada en la biblioteca. Dicha calificacin es: docentes, de muy buena; estudiantes, de regular, los profesionales y otros, de buena.
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Grfica 11. Caracterizacin de la bsqueda de informacin
En cuanto a la bsqueda de informacin, los docentes calificaron de muy bueno, otros usuarios de regular, debido a no conocer el sistema que se utiliza para realizar bsque-
da de libros y /o revistas. Por otro lado, los estudiantes y profesionales en este grfico no se puede identificar si existe relacin con el sistema de bsqueda.
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IV.4 Anlisis de correspondencia mltiple
Grfica N 12. Caracterizacin de las salas
Se observa que las opiniones de los estudiantes sobre la cortesa brindada en la sala de ciencias sociales es mala y en la sala de
referencia es regular. Para los docentes, la cortesa de los empleados hacia los docentes es muy buena en las salas que ellos visitan, tal como la sala de investigadores.
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Grfica N13. Caracterizacin de usuarios
Las salas de investigacin y videos estn caracterizadas por prestar buen servicio en atencin, cortesa y prontitud segn la opinin de los docentes; el grupo de los profesionales caracterizan la atencin de buena, cortesa regular en las salas de agricultura y
tecnologa y los estudiantes califican a la salas de referencia y ciencias sociales de prestar mal servicio en cortesa y prontitud del personal administrativo. Asimismo se identific que el personal que trabaja por la tarde no presta un buen servicio de atencin a los estudiantes.
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V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 1. Los estudiantes y los profesionales como usuarios de la biblioteca califican la atencin como factor preponderante de los servicios de buena; mientras que los docentes opinan que la atencin es muy buena . 2. Los usuarios opinan que la calidad de cortesa que ofrecen los empleados es regular, y est reflejado por la calificacin dado por los estudiantes de acuerdo al anlisis de correspondencia mltiple utilizado ( Grfico N 12 ) . 3. Las salas que ofrecen mal servicio son: Ciencias Sociales y Referencia, segn la opinin de los estudiantes. Las salas que ofrecen buena atencin en servicios (atencin, cortesa y prontitud) son: de investigadores y videos , de acuerdo a la opinin de los docentes (Grfico N 13) 4. La BAN tiene buena imagen con respecto a otras bibliotecas a nivel nacional e internacional al utilizar un sistema que puede realizar bsqueda ms rpida y oportuna( Sistema AGRIS). 5. Los estudiantes utilizan la biblioteca como un lugar de encuentro despus de clases y realizar los trabajos en grupo; no as se presentan para los otros tipos de usuarios, que se observ en el anlisis de correspondencia. 6. Disear un programa de capacitacin al personal administrativo para lograr brindan mejor cortesa a los usuarios, principalmente con los estudiantes y otros usuarios; segn los resultados obtenidos de la encuesta con los estudiantes, no prestan un buen servicio de la cortesa las salas de ciencias sociales y referencias. 7. Crear un acceso al servicio permanente de evaluacin para as lograr la excelencia de la calidad de los servicios que ofrece la Biblioteca Agrcola Nacional (BAN)
de la Universidad Nacional Agraria La Molina; principalmente en atencin, cortesa y prontitud. 8. Disear un programa de capacitacin a los usuarios al inicio de cada semestre acadmico, para que conozca el sistema de bsqueda de libros y/o revistas.
9. Disear un sistema para controlar los libros de la biblioteca que estn disponibles a los usuarios va internet. REFERENCIAS 1. Abretch, K. (1989). Service Amrica. Ed. Productivity Press. 2. Hayes, B. (1999). Cmo medir la satisfaccin del cliente. Oxford University. 3. Http://www.lamolina.edu.pe 4. Http:://www.udlap.mx/calidad 5. Larrea, P.(1991). Calidad de Servicio. Ediciones Daz de Santos 6. Montgomery, D.F.(1996). Introduction To Statistical Quality Control. Ed. John Wiley and Sons. 8. Ojeda, M. y Velasco, V. M.L.(1990). Diagnstico sobre la calidad en una cadena de tiendas de autoservicio. Trabajo Recepcional de la Especializacin en Mtodos Estadsticos. Facultad de Estadstica e Informtica. Universidad Veracruzana Scheaffer, y Mendehall ( 1987. Elementos de muestreo. Grupo Ed. Iberoamrica.
9.
10. Shapiro, B.(1991). La calidad en el servicio. Ed. Irwin Press.
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REGRESIN LINEAL MLTIPLE CON OBSERVACIONES MISSING EN LAS VARIABLES INDEPENDIENTES Csar H. Menacho Chiok1 RESUMEN En el anlisis de regresin lineal mltiple aplicado a un conjunto de datos, puede ocurrir que algunas variables independientes presenten observaciones missing. El procedimiento clsico, consiste en eliminar las observaciones de todas las variables en las cuales existan algn dato missing. En el presente trabajo de investigacin se presenta una metodologa que permite realizar el anlisis de regresin en presencia de observaciones missing. El mtodo se base en el uso de variables indicadoras y la obtencin de estimadores de mximo verosimilitud; los cuales son ms eficientes que los obtenidos por el mtodo clsico. As mismo, con el propsito de comparar y evaluar el mtodo propuesto con respecto al clsico, se aplica a un conjunto de datos simulados, considerando diferentes nmeros de observaciones missing en las variables independientes. SUMMARY In analysis multiple linear regression applied to data set, can arise that some independient variables present missing observations. The classic procedure, cosnsist in elimate all observations in variables in which there are some missing observations. In presente investigation work show a methology that permit do the regression analysis with missing obsrvations. The method have been proposed for use of inditator variables and obstention of maximum likelihood estimated; which are more efficiency than obtened by classic method. As well as, with purpose compare and evaluated method present with respect at classic, do application to set data simulation, whreas diferent number of missing observations in the independent variables. INTRODUCCION Cuando se aplica un anlisis de regresin mltiple para determinar la mejor relacin funcional que permita explicar el comportamiento de la variable dependiente sobre un conjunto de variables independientes; en la muestra aleatoria de tamao n pueden existir observaciones missing en algunas variables. Las causas de la existencia de observaciones missing en
1
Ing. Mg. en Estadstica. Profesor del Dpto. de Estadstica e Informtica de la UNALM
REGRESIN LINEAL MLTIPLE CON OBSERVACIONES MISSING EN LAS VARIABLES INDEPENDIENTES
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las variables son muchas, tales como datos perdidos, falta de unidades observadas, etc.; siendo generalmente su comportamiento debido a un patrn sistemtico o aleatorio. Frente a este problema se hace necesario contar con mtodos que permitan estimar los parmetros del modelo, an con la existencia de observaciones missing en las variables. El procedimiento clsico, se limita a eliminar todos los datos en los cuales contienen las observaciones missing en las variables. La literatura estadstica presenta diversos mtodos alternativos que se basan en aplicar los mtodos de los mnimos cuadrados y mximo verosimilitud para obtener los correspondientes estimadores. Estos mtodos se diferencian principalmente por mostrar o suponer ciertos comportamientos distribucionales de las variables en estudio. En el presente trabajo de investigacin se presenta un mtodo para estimar los coeficientes de regresin mltiple cuando existen observaciones missing en las variables independientes. Esta metodologa se basa en usar los estimadores de mximo verosimilitud y sin ninguna suposicin acerca de la distribucin de las variables independientes. Para el manejo de las observaciones missing, se emplean variables indicadoras (cero y uno) para indicar si existe o no un datos missing en la correspondiente variable independiente. El objetivo del presente trabajo de investigacin, es mostrar una metodologa que permita realizar el anlisis de regresin lineal mltiple, en presencia de observaciones missing en las variables independientes. As mismo, se aplica el mtodo propuesto a un conjunto de datos simulados con la finalidad de evaluar y comparar la metodologa presentada con respecto al mtodo clsico; a travs de la obtencin de sus eficiencias relativas de los estimadores. Se elaborar el programa computacional para el mtodo propuesto permitiendo obtener las respectivas estimaciones.
REVISION DE LITERATURA Yates F. (1939), fue el primero en usar el mtodo de los mnimos cuadrados para estimar la verdadera media de la variable dependiente, el vector de parmetros y las observaciones faltantes para un anlisis de regresin lineal mltiple. Afifi A.A. and Elashoff R.M.(1), presenta una revisin de la literatura sobre el problema del manejo de datos multivariados con observaciones missing en algunas o todas las variables bajo estudio, presentndose este problema en muchos estudios de ingeniera y medicina. Analizan algunos mtodos propuestos para la estimacin de la media, variancia y funcin de regresin lineal para estos tipos de datos . Asimismo, muestran varios mtodos para la estimacin de la funcin de regresin para el caso que exista observaciones faltantes, para tal propsito se suponen que los vectores de observaciones dado por Z = (Yi, X1i, X2i, ... ,Xpi); i = 1,2,...,n, son idnticos e independientemente distribuidos con una distribucin multinormal; y donde adems las observaciones faltantes de los vectores de observaciones ocurren al azar. Glasser M.(4), presenta un mtodo de estimacin de coeficientes de regresin lineal, donde el nmero y diseo de las variables independientes no son especificados, y
260
cuando algunos valores no son observados en las variables independientes. Su mtodo considera la seleccin de una muestra randomizada de N valores, donde cada uno de estos valores requiere (p+1) observaciones Y, X1, X2, ... ,Xp. Sin embargo, para algunos de estos valores, una ms, pero no todas las observaciones, correspondiente a las Xs estn ausentes. Asimismo no hace ninguna suposicin acerca de la distribucin de las variables independientes, sin embargo, supone que la distribucin condicional de la variable dependiente, dado las variables independientes, es normal; y que las observaciones faltantes ocurren al azar. Con el propsito de comparar los estimadores hallados, se desarrollan expresiones para evaluar las eficiencia relativas de estos con los respectivos estimadores clsicos y para el caso de dos variables independientes.. Dagenais Marcel G.(3), sugiere un mtodo de regresin lineal para estimar los parmetros cuando hay dos variables independientes, donde algunos datos son faltantes entre estas variables. Encuentra que los estimadores hallados tienen variancias asintticas igual o ms pequeas que los estimadores hallados por mnimos cuadrados y por la aproximacin de Glasser. Asimismo, asume que las Xs no son aleatorias y que los valores faltantes ocurren al azar. Por consiguiente, sugiere estimadores consistentes de los coeficientes de regresin, con variancias asintticas ms pequeas que los estimadores consistentes conocidos. Anderson T.W.(2), presenta una aproximacin al problema de estimacin de parmetros en una distribucion normal bivariada, donde algunas observaciones son faltantes. La estimacin de las medias, variancias y correlacin las hace por el mtodo de mxima verosimilitud con un mnimo de manipulacin matemtica. Hocking R.R. and Smith W.B.(5), desarrollaron un mtodo para estimar los parmetros en la distribucin normal multivariada, cuando algunos de los vectores de observaciones presentan datos faltantes que ocurren aleatoriamente; y donde adems las observaciones faltantes no siguen ciertos modelos de comportamiento como en la mayora de los mtodos previos. En este mtodo se supone que los parmetros de inters son las variancias y covariancias y que todas las medias son cero; se hace esta suposicin con la finalidad de simplificar el desarrollo del mtodo. Este mtodo tambin se aplicar para la estimacin de medias. Para el caso simplificado, en el cual hay slo dos grupos de datos, uno donde todas las variables son observadas y la otra donde slo un subconjunto es observado; los estimadores encontrados son frecuentemente mximos verosmiles y adems en algunos casos son insesgados de variancia mnima, consistentes y asintticamente eficientes. Adems proponen que su procedimiento de estimacin puede ser aplicado para varios grupos con varias combinaciones de datos faltantes. Para demostrar las propiedades de los estimadores en pequeas muestras, realizaron estudios de Monte Carlo simulando dos ejemplos trivariados para ilustrar dos situaciones, anidadas y no-anidadas . Rubin Donald B.(6), menciona que el problema de datos faltantes se presenta frecuentemente en la prctica, y toma como ejemplo, la consideracin de una encuesta grande de familias conducida en 1967 con muchas variables socioeconmicas registradas, y una subsiguiente encuesta de las mismas familias en 1970. Por lo tanto, no slo es probable que en 1967 haya unos cuantos valores ausentes expandidos por todo el conjunto de
261
datos, sino que tambin es probable que haya un bloque grande de valores ausentes en los datos de 1970, porque muchas familias estudiadas en 1967 no podrn ser localizadas en 1970. Little R. J. A. (10), nos presenta una revisin respecto a la presencia de observaciones missing en el anlisis de regresin mltiple. Evala el problema de observaciones faltantes en las variables y dependientes y como afecta el procedimiento de estimacin. Michael P. Jones (11), presenta dos mtodos para el manejo de observaciones missing en las variables independientes. Evala el mtodo clsico (caso- completo), que consiste en omitir las observaciones con datos missing en las variables independientes y propone el mtodo indicador missing y estratificacin. El primero, se basa en usar variables indicadoras (valores cero o uno) para identificar la presencia o ausencia de un valor missing. El segundo mtodo que propone consiste en formar grupos (estrattificar) en base de los valores que puede tomar una variable independiente, que es seleccionada con este propsito. En muchos de los casos sobre datos faltantes involuntarios, el procedimiento que causa datos ausentes es ignorado, luego se supone la existencia de datos ausentes en forma accidental. As, para este caso de datos ausentes involuntarios relacionados con la normal multivariada, la suposicin acerca del proceso que causa los datos ausentes parece ser que cada valor del conjunto de datos es igualmente probable de ser ausente. Algunos de los casos donde se presentan datos ausentes voluntariamente son: en un diseo experimental multivariado preplaneado; en un muestreo aleatorio de una poblacin finita, donde los valores de las variables para unidades no muestredas, sern ausentes; en un experimento randomizado donde, para cada unidad, los valores que podran haber sido observados han recibido en la unidad un tratamiento diferente, por lo tanto son ausentes. Por consiguiente el objetivo es encontrar, en el proceso, la condicin ms dbil que causa datos ausentes, para que de este modo sea siempre apropiado ignorar este proceso cuando se hace inferencia acerca de la distribucin de los datos. MATERIALES Y METODOS Materiales y Equipo Los materiales y equipo para el presente trabajo de investigacin son: Una microcomputadora Pentium 500 Mhz con memoria RAM 64 MB, del Centro de Cmputo del Dpto. de Estadstica e Informtica de la UNALM. As como, programas desarrollados en el lenguaje de programacin Pascal para la metodologa propuesta. Mtodos Modelo de Regresin Lineal Mltiple El modelo de regresin lineal mltiple de una variable dependiente Y y p variables independientes X1, X2, X3 ... , Xp, considerando un conjunto de datos de N observaciones se expresa como:
262
Yi= 0 + 1 X1i+ 2 X2i+ . . . + p Xpi + ei
i=1,2, ..., N
... (1)
donde Yi son los valores observados de la variable dependiente, j son los parmetros del modelo, X ij son los valores de las variables independientes los cuales se suponen fijos y ei el trmino de error de la observacin i. Para una muestra aleatoria de tamao N, se define la verdadera media condicional para la variable dependiente como:
E[Y/ X1,X2,...,Xp] = 0 + 1 X1i + 2 X2i+ . . . + p Xpi se asume que se tiene una distribucin multivariada. Estimacin de Parmetros El procedimiento clsico que se aplica cuando existen observaciones missing en las variables independientes, consiste en la eliminacin de todas las observaciones donde exista algn valor missing; para luego aplicar el anlisis de regresin a los datos retenidos. En la presente investigacin no se hace ninguna suposicin acerca de la distribucin de las variables independientes. Sin embargo, se asume que la distribucin condicional de la variable dependiente dado las variables independientes, es normal. Adems, se asume que las observaciones missing ocurren en forma aleatoria. Se considera que al menos dos individuos son observados por cada posible par de valores de las Xs. Estimacin con el Mtodo Clsico El estimador clsico de mxima verosimilitud para el vector de parmetros del modelo (1) y considerando la eliminacin de datos con observaciones missing, pueden ser expresados en trminos de los elementos de la matriz de variancia-covariancia muestral S como:
=
=
=
=
263
donde los elementos de la matriz de variancias-covariancias muestral S y son calculados por:

(j, k
y los trminos {Sjk} = { Sjk } -1
0), son los cofactores correspondientes
Estimacin con Observaciones Missing El mtodo propuesto no hace ninguna eliminacin de las observaciones con datos miissing. El mtodo considera todas las observaciones, para lo cual define y hace uso de variables indicadoras aleatorias Wij, esto es:
= =
Usando las variables indicadoras , se definen las sgtes. expresiones en trminos de sumatoria bajo el ndice "i" y hasta el valor de N:
=
=
Nmero de observaciones en los cuales los valores de la variable Xj son observadas. Nmero de observaciones en los cuales los valores de las variables Xj y Xk son observadas.
=
Promedio de la variable Xj basado sobre los valores observados de la variable Xj. Promedio de la variable Xj basado sobre los valores observados de Xj, en los cuales los valores Xj y Xk son observados. Promedio de la variable Y en los cuales los valores de la variable Xj son observados.
Considerando bj los estimadores mximos verosimilitud para el mtodo propuesto, entonces en forma anloga las expresiones dadas en (2) pueden ser expresadas en trminos de estos estimadores como :
264
=
=
... (3)
donde los elementos de la matriz de variancias-covariancias muestral S, cuando se considera la existencia de observaciones missing en las variables independientes son calculados por:
y los trminos {Sjk} = { Sjk } -1 (j, k = 0), son los cofactores correspondientes. Glasser M. (4), muestra que los estimadores definidos en (3) son consistentes respecto a los estimadores insesgados clsicos dados en (2). Estos estimadores presentan las siguientes propiedades: 1. 2. Los pares de valores (Xij, Xik) forman una poblacin finita, de las cuales son miembros y son seleccionados independientemente. Los Sjk (jk0) son por lo tanto variables aleatorias y son los estimadores insesgados usuales de las covariancias para una poblacin finita (2). Los Njk son tambin variables aleatorias, pero estos no son afectados cuando se toman la esperanza condicional. Los Sjk son obviamente consistentes respecto a los estimadores Sjk , puesto que sus variancias se aproximan a cero cuando Njk (j,k0) Similarmente los son estimadores consistentes de .
3.
4. 5.
Por lo tanto bj , puesto que pertenece a una funcin de estimadores consistentes.
La covariancia para bj y bk, pueden ser halladas considerando muestras grandes por la siguiente expresin:
= =
265
donde:
El estimador de es obtenido de la forma anloga para el caso sin observaciones missing, esto es:

donde:
Eficiencia Relativa de los Estimadores Con la finalidad de evaluar el estimador mximo verosimilitud propuesto obtenido en presencia de observaciones missing con respecto al mtodo clsico, se determinar la eficiencia relativa (ER) para el estimador j , el cual es definido como:
La eficiencia relativa permitir determinar el mejor estimador en trminos de su variancia. As, cuando la eficiencia relativa es mayor que uno, indicar que el coeficiente de regresin estimado obtenido con el mtodo propuesto es ms eficiente que el del mtodo clsico.
APLICACION Y RESULTADOS El programa desarrollado en el lenguaje Pascal permite realizar el anlisis de regresin, primero para el mtodo clsico, que se basa en eliminar los datos con observaciones missing en las variables independientes. Luego para el mtodo propuesto, que considera todo el conjunto de datos incluyendo los datos con observaciones missing. Primera Aplicacin Se aplica primero el mtodo propuestos a los datos correspondientes a un estudio para analizar el sistema de distribucin de servicios de mquinas de bebidas gaseosas Montgomery (9). Con tal fin se ha determinado que el tiempo de entrega (Y) es afectado por el nmero de productos entregados (X1) y la distancia recorrida por el repartidor (X2). Se cuenta con 40 observaciones sobre el tiempo de entrega (Y). En el Cuadro No.1 y 2 se presenta el anlisis de regresin considerando la forma clsica de tratar observaciones missing. Se han eliminado en forma aleatoria 10 datos que corresponden a 5 observaciones de la variable X1 y 5 observaciones de la variable X2 consideradas como datos missing.
266
Cuadro No. 1 Anlisis de Regresin con el Mtodo Clsico
Coeficiente de determinacin = 94.25 Cuadro No. 2 Coeficientes Estimados con el Mtodo Clsico
En el Cuadro No.3, y 4 se muestra el anlisis de regresin para el mtodo propuesto en esta investigacin. Se tiene en forma aleatoria 5 observaciones missing en la variables X1 y 5 en la variable X2. As mismo, en el Cuadro No.4, se presenta las respectivas eficiencias relativas de los estimadores. Cuadro No. 3 Anlisis de Regresin con el Mtodo Propuesto
Coeficiente de determinacin = 80.32 Cuadro No. 4 Coeficientes Estimados con el Mtodo Propuesto
267
Segunda Aplicacin Con el propsito de evaluar y comparar el mtodo propuesto en el presente trabajo de investigacin, se simularn datos de 100 observaciones para un modelo de dos variables independientes. Se obtendrn las eficiencias relativas de los estimadores para diferentes nmeros de observaciones missing y coeficientes de correlacin entre las variables independientes. El Cuadro No. 5 presenta la tabla de las eficiencias relativas para los estimadores aplicando el mtodo propuesto; para un tamao de muestra igual a 100, para diferentes nmero de observaciones missing en las dos variables independientes y distintos valores de sus coeficientes de correlacin. Cuadro No. 5 Eficiencias Relativas para Estimadores
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DISCUSION Los valores estimados de los coeficientes de regresin obtenidos con el mtodo propuesto (con presencia de observaciones missing) resultaron ser muy similares a los obtenidos con el mtodo clsico (con eliminacin de las observaciones missing), como se aprecia en el Cuadro No.2 y 4. As, mismo se observa en el Cuadro No.4 que las variancias de los estimadores con el mtodo propuesto disminuyen con respecto a mtodo clsico, obtenindose eficiencias relativas de 1.34 y 2.15 para el coeficiente de regresin b1 y b2 respectivamente. El Cuadro No. 5 se muestra la tabla de las eficiencias relativas con datos simuladas para 100 observaciones. Las eficiencias relativas son obtenidas para diferentes nmeros de observaciones missing en cada una de las variables independientes, as como para distintos valores de sus coeficientes de correlacin entre dichas variables. Como se puede apreciar en este cuadro, las eficiencias relativas se incrementan cuando el nmero de datos missing en las variables independientes tienden a igualarse y el coeficiente de correlacin tiende a cero. As, tambin se observa que cuando el coeficiente de correlacin entre las variables independientes aumentan las eficiencias relativas van disminuyendo. Se puede generalizar del Cuadro No.5, que cuando el coeficiente de correlacin entre las variables independientes estn alrededor de 0.60 y el nmero de observaciones missing en las variables independientes tienden a igualarse, las eficiencias relativas son mayores a uno, con lo cual indica que los estimadores obtenidos con el mtodo propuesto son ms eficientes que los obtenidos con el mtodo clsico, al presentar menores variancias. Cuando aumentan las correlaciones entre las variables independientes y el nmero de observaciones en las variables independientes, las eficiencias relativas disminuyen, evidenciando que los estimadores del mtodo propuesto son menos eficientes que los del mtodo clsico. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 1. El mtodo propuesto permite realizar el anlisis de regresin, en presencia de observaciones missing en las variables independientes, sin tener que eliminar observaciones en las variables donde existan datos missing, como lo hace el mtodo clsico. Siendo su aplicacin sencilla y prctica. Los estimadores obtenidos con el mtodo propuesto en esta investigacin, resultaron ser ms eficientes (menores variancias) que los obtenidos aplicando el mtodo clsico. La evaluacin con los datos simulados, mostraron que la eficiencia de los estimadores obtenidos con el mtodo propuesto dependen del nmero (proporcin) de observaciones missing existentes en las variables independientes. As, como del grado de correlacin entre las variables independientes. Se muestra que cuando las correlaciones estn alrededor de 0.60 y cuando se tiende a un nmero menor e igual de observaciones missing entre las variables independientes, los estimadores obtenidos con el presente mtodo son ms eficientes. Para la aplicacin de la presente metodologa, debe considerarse tamaos de muestra lo suficientemente grandes para obtener mejores resultados.
2. 3.
4.
5.
269
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ANEXOS {PROGRAMA PARA EL ANALISIS DE REGRESION MULTIPLE CON OBSERVACIONES MISSING EN LAS VARIABLES INDEPENDIENTES} PROGRAM REGMIS; USES CRT; TYPE VECTOR=ARRAY[1..50] OF REAL; MATRIZ=ARRAY[1..50,1..10] OF REAL; VAR F:TEXT; I,J,K,L,N,P,M,NN:INTEGER; DATO,S,T:REAL; MIS:INTEGER; PY,SR,SCY,SCR,SCE,CME,B0:REAL; XX,WW,SS,SPXX,COVB,NJK,PXJK,M1,M2:MATRIZ; Y,PXJ,PYJ,SPXY,NJ,B:VECTOR; BEGIN CLRSCR; {Lectura de datos del archivo: DATMIS.DAT} ASSIGN(F,DATMIS.DAT);RESET(F); N:=0; WHILE NOT EOF(F) DO BEGIN N:=N+1;P:=0; WHILE NOT EOLN(F) DO BEGIN P:=P+1; READ(F,DATO);XX[N,P]:=DATO END; READLN(F) END; FOR I:=1 TO N DO Y[I]:=XX[I,P]; P:=P-1; {Estimacion del Metodo Propuesto} {Se especifican los datos MISSING con el valor 9999} MIS:=9999; {Definicion de la matriz WW, variables indicadoras} FOR I:=1 TO N DO FOR J:=1 TO N DO IF (XX[I,J]=MIS) THEN WW[I,J]:=0 ELSE WW[I,J]:=1; PY:=0;SR:=0;SCY:=0;SCR:=0;B0:=0; FOR J:=1 TO P DO BEGIN NJ[J]:=0;PXJ[J]:=0;PYJ[J]:=0;
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FOR K:=1 TO P DO BEGIN NJK[J,K]:=0;PXJK[J,K]:=0;COVB[J,K]:=0 END END; FOR J:=1 TO P DO BEGIN FOR I:=1 TO N DO BEGIN NJ[J]:=NJ[J]+WW[I,J]; PXJ[J]:=PXJ[J]+WW[I,J]*XX[I,J]; PYJ[J]:=PYJ[J]+WW[I,J]*Y[I] END; PXJ[J]:=PXJ[J]/NJ[J];PYJ[J]:=PYJ[J]/NJ[J]; END; FOR J:=1 TO P DO BEGIN FOR I:=1 TO N DO SPXY[J]:=SPXY[J]+WW[I,J]*(XX[I,J]-PXJ[J])*(Y[I]-PYJ[J]); SPXY[J]:=SPXY[J]/(NJ[J]-1) END; FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO BEGIN FOR I:=1 TO N DO BEGIN NJK[J,K]:=NJK[J,K]+WW[I,J]*WW[I,K]; PXJK[J,K]:=PXJK[J,K]+WW[I,J]*WW[I,K]*XX[I,J] END; PXJK[J,K]:=PXJK[J,K]/NJK[J,K]; END; FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO BEGIN FOR I:=1 TO N DO SPXX[J,K]:=SPXX[J,K]+WW[I,J]*WW[I,K]*(XX[I,J]-PXJK[J,K])*(XX[I,K]-PXJK[J,K]); SPXX[J,K]:=SPXX[J,K]/(NJK[J,K]-1) END; FOR I:=1 TO N DO BEGIN PY:=PY+Y[I];SCY:=SCY+Y[I]*Y[I] END;PY:=PY/N;SCY:=SCY-N*PY*PY;
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{Hallando la inversa de una matriz} FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO M1[J,K]:=SPXX[J,K]; FOR I:=1 TO P DO BEGIN FOR J:=1 TO P DO M2[I,J]:=0;M2[I,I]:=1 END; FOR K:=1 TO P DO BEGIN S:=M1[K,K]; FOR J:=K TO P DO M1[K,J]:=M1[K,J]/S; FOR J:=1 TO K DO M2[K,J]:=M2[K,J]/S; FOR I:=1 TO P DO IF I<>K THEN BEGIN S:=M1[I,K]; FOR J:=K TO P DO M1[I,J]:=M1[I,J]-S*M1[K,J]; FOR J:=1 TO K DO M2[I,J]:=M2[I,J]-S*M2[K,J] END END; FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO SS[J,K]:=M2[J,K]; FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO B[J]:=B[J]+SS[J,K]*SPXY[K]; FOR J:=1 TO P DO SR:=SR+B[J]*PXJ[J];B0:=PY-SR; FOR J:=1 TO P DO SCR:=SCR+B[J]*SPXY[J]*(NJ[J]-1); SCE:=SCY-SCR;CME:=SCE/(N-1-P); FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO BEGIN FOR L:=1 TO P DO FOR M:=1 TO P DO COVB[J,K]:=COVB[J,K]+SS[J,L]*SS[K,M]*SPXX[L,M]*(NJK[L,M]-1)/((NJ[L]-1)*(NJ[M]-1)); COVB[J,K]:=COVB[J,K]*CME END; {WRITELN(MATRIZ DATOS : );FOR J:=1 TO P DO WRITE( X,J:1, );WRITE( Y);WRITELN; FOR I:=1 TO N DO BEGIN FOR J:=1 TO P DO WRITE(XX[I,J]:10:3);WRITELN END; WRITELN(PRODUCTOS XX );FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO WRITE(SPXX[J,K]:15:3);WRITELN; WRITELN(INVERSA);FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO WRITE(M2[J,K]:15:10);WRITELN;} WRITELN(PRODUCTOS XY );FOR J:=1 TO P DO WRITELN(SPXY[J]:10:3);WRITELN; WRITELN(OBSERVACIONES NJ );FOR J:=1 TO P DO WRITE(NJ[J]:8:3);WRITELN; WRITELN(OBSERVACIONES NJK );FOR J:=1 TO P DO FOR K:=1 TO P DO WRITE(NJK[J,K]:8:3);WRITELN; WRITELN(===================================================================); WRITELN( Coef.Estimados Variancia Desv.Est. Promedios X No.Obs.); WRITELN(===================================================================); WRITELN( B0 =,B0:12:6);
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FOR J:=1 TO P DO WRITELN( B,j:1, =,B[J]:12:6,COVB[J,J]:12:6,SQRT(COVB[J,J]):12:5,PXJ[J]:12:3,NJ[J]:8:0); WRITELN; WRITELN(Analisis de variancia); WRITELN(==========================================================); WRITELN(Fuentes de Var. G.L. S.C. C.M. Fc ); WRITELN(==========================================================); WRITELN(Regresion ,P:3,SCR:12:3,(SCR/P):12:3); WRITELN(Residual ,(N-P-1):3,SCE:12:3,CME:12:3,((SCR/P)/CME):12:3); WRITELN(Total ,(N-1):3,SCY:12:3); WRITELN(==========================================================); WRITELN(Coeficiente de Determinacion (%) : ,SCR/SCY*100:8:2); READ(NN) END.
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UNA APLICACIN DEL ANLISIS DE COMPONENTES PRINCIPALES COMO UNA TCNICA DE CLASIFICACIN Jess Walter Salinas Flores1
RESUMEN El anlisis de componentes principales se aplica en situaciones donde el objetivo es encontrar una manera simplificada de representar el universo de estudio y para poder ubicar los individuos u observaciones dentro de grupos o bien concluir que los individuos estn dispersos aleatoriamente. En el presente trabajo se hace una descripcin del anlisis de componentes principales y se presenta una aplicacin referido a la clasificacin de profesores de prcticas de un curso general de la UNA-La Molina, usando la informacin de la encuesta estudiantil y del porcentaje de aprobados tanto en la prctica como en la nota final. SUMMARY The principal components analysis is applied in situations where the goal is to find a way to represent the whole universe of study and classify individuals within groups or conclude that individuals are randomly dispersed. In the present work, we describe the principal components and show how to use it with the classification of assistant professors that tought a basic course in UNA-La Molina. The information was obtained from the teacher evaluations and the percentage of approved students in the practical evaluation and final grade in the course. UNA APLICACIN DEL ANLISIS DE COMPONENTES PRINCIPALES COMO UNA TCNICA DE CLASIFICACIN I. INTRODUCCION Las tcnicas multivariadas pueden utilizar diferentes enfoques, tanto por los distintos tipos de situaciones que se presentan al obtener los datos, como por el objetivo especifico del anlisis. Los ms importantes son:
Docente del Departamento Acadmico de Estadstica
UNA APLICACIN DEL ANLISIS DE COMPONENTES PRINCIPALES COMO UNA TCNICA DE CLASIFICACIN
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Simplificacin de la estructura de los datos. El objetivo es encontrar una manera simplificada de representar el universo de estudio. Esto puede lograrse mediante la transformacin de un conjunto de variables interdependientes en otro conjunto independiente o en un conjunto de menor dimensin. Clasificacin. Este tipo de anlisis permite ubicar las observaciones dentro de grupos o bien concluir que los individuos estn dispersos aleatoriamente en el multiespacio. Anlisis de la interdependencia. El objetivo es examinar la interdependencia entre las variables, la cual abarca desde la independencia total hasta la colinealidad cuando una de ellas es combinacin lineal de algunas de las otras. Anlisis de la dependencia. Para ello se seleccionan del conjunto ciertas variables (una o ms) y se estudia su dependencia de las restantes, como en el anlisis de regresin mltiple o en el anlisis de correlacin cannica. Dentro de las tcnicas multivariadas disponibles se encuentra el anlisis de componentes principales. El anlisis de componentes principales es una tcnica basada en la reduccin de la dimensin de un grupo de datos produciendo un nmero ms reducido de variables compuestas abstractas denominadas componentes principales y que por su importancia pueden usarse en anlisis posteriores sustituyendo a las variables originales.
II. REVISION BIBLIOGRAFICA Segn Dillon [3], la eleccin de una tcnica multivariada para el anlisis de la interdependencia entre un conjunto de variables depende de la naturaleza de los datos. Si las variables tienen al menos las propiedades de una escala por intervalo las siguientes tcnicas son apropiadas: anlisis de componentes principales, anlisis de factores, escalamiento mtrico multidimensional y anlisis cluster La organizacin PRESTA [6], resume el significado de analizar la informacin en los siguientes puntos: Evaluar la semejanza entre los individuos a travs de los atributos considerados: Existen grupos de individuos semejantes? Se puede establecer una tipologa de individuos? Evaluar la relacin existente entre las caractersticas consideradas: Existen grupos de variables correlacionadas entre ellas? Se puede poner en evidencia una tipologa de variables? Segn Uriel [7], en muchas ocasiones el investigador se enfrenta a situaciones en las que, para analizar un fenmeno, dispone de informacin de muchas variables que estn correlacionadas entre s en mayor o menor grado. Estas correlaciones son como un
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velo que impiden evaluar adecuadamente el papel que juega cada variable en el fenmeno estudiado. El anlisis de componentes principales permite pasar a un nuevo conjunto de variables las componentes principales que gozan de la ventaja de estar incorrelacionadas entre s y que, adems, pueden ordenarse de acuerdo con la informacin que llevan incorporada Pia [5], menciona que el anlisis de componentes principales es uno de los mtodos de anlisis ms difundidos, que permite la estructuracin de un conjunto de datos multivariados obtenidos de una poblacin, cuya distribucin de probabilidades no necesita ser conocida. Se trata de una tcnica matemtica que no requiere de un modelo estadstico para explicar la estructura probabilstica de los errores. Sin embargo, s puede suponerse que la poblacin muestreada tiene distribucin multinormal, podr estudiarse la significacin estadstica y ser posible utilizar la muestra efectivamente observada para efectuar pruebas de hiptesis que contribuyan a conocer la estructura de la poblacin original, con un cierto grado de confiabilidad, fijado a priori o a posteriori Segn Astete [2], Ud. utilizar el Anlisis en Componentes Principales para saber: Cmo se vinculan las variables: cules son las que estn asociadas?, Cules son las que no estn asociadas?, Cules son las que van en el mismo sentido?, Cules son las que se oponen? Y/o cmo se reparten los individuos: cules son las que se parecen?, Cules son diferentes? Escofier [4], indica que el anlisis de componentes principales se aplica a tablas bidimensionales que cruzan individuos y variables cuantitativas, llamadas de manera concisa tablas individuos x variables cuantitativas. El objetivo del Anlisis en Componentes Principales es un estudio exploratorio. Las dos vas principales de esa exploracin son: Un balance de las semejanzas entre individuos Un balance de las relaciones entre variables ...Naturalmente, estas dos vas de exploracin no son independientes entre s, como consecuencia de la dualidad inherente al estudio de una tabla rectangular: se puede analizar la estructura de la tabla a la vez mediante la tipologa de sus individuos y mediante la tipologa de sus variables. Tambin, en general se busca relacionar ambas tipologas. Para ello, se caracterizan las clases de individuos por variables (seleccionando aquellas para las que el conjunto de individuos de una clase posee valores especialmente grandes o especialmente pequeos). Asimismo, se caracteriza un grupo de variables relacionadas entre s por sus individuos tpicos (seleccionando los individuos que poseen valores especialmente grandes o especialmente pequeos en un conjunto de variables relacionadas positivamente entre s.) Finalmente, en el caso ideal, se pueden superponer ambas tipologas: cada grupo de variables caracterizando a un grupo de individuos, y cada grupo de individuos reuniendo a los individuos tpicos de un grupo de variables. Abascal [1], da algunas recomendaciones para la representacin simultnea de las variables e individuos: la disposicin de las variables permite interpretar la nube e individuos. Aunque debe
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tenerse precaucin al interpretar, esta representacin simultnea sugiere las variables que son responsables de las proximidades entre los individuos..... Algunos programas en la representacin simultnea no sitan las variables mediante sus coordenadas, sino por la proyeccin de los ejes variables de partida en Rp, y se interpreta el vector que une el origen con el punto como la direccin de alargamiento. Un punto individuo, bien representado, alejado en la direccin de la variable j, indica que ese individuo toma un valor ms alto que la media en esa variable. Abascal [1], adems sugiere que en la interpretacin de un anlisis en componentes principales es conveniente seguir el siguiente orden: 1. 2. 3. 4. Interpretacin de los componentes en funcin de su correlacin con las variables Interpretacin de la nube de variables Interpretacin de la nube de individuos Interpretacin de la representacin simultnea.
III. MARCO TERICO Los componentes principales se obtienen a partir de la data original, y de tal manera que stas expliquen el mayor porcentaje de la variacin que ah pueda existir. La idea es que el nmero de componentes sea menor que el nmero de variables originales. Los componentes principales se eligen entre todas las combinaciones lineales de las variables originales, de tal manera que la primera componente principal contenga la mayor cantidad de la variancia original. La segunda componente principal se construye de tal modo que sea no correlacionadas con la primera y que explique el mayor porcentaje de la variacin total que no explic la primera, y as sucesivamente. Con frecuencia, la mayor parte de la variancia total puede ser resumida con slo algunas componentes principales, de tal manera que las muchas variables originales pueden ser representadas efectivamente en dos o tres dimensiones usando las componentes como ejes coordenados. Las componentes principales dependen solamente de la matriz de covariancia de las variables originales (o de la matriz de correlaciones) de X1,.....,Xp. Su desarrollo no depende la distribucin conjunta de las variables. Sean las variables X1,.....,Xp cuya matriz de variancia-covariancia es y cuyos autovalores son los valores 1 2 3 ..... p 0 Sean las siguientes combinaciones lineales:
l Y =l
Y1 =
2 . . .
11 12
l X + ...........+ l
X1 + ...........+
1
p1
Xp Xp
p2
Yp =
1p
X1 + ...........+
pp
Xp
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Las componentes principales son aquellas combinaciones lineales cuyas variancias sean tan grandes como sea posible pero restringidas de tal manera que la suma de los cuadrados de los coeficientes sea igual a 1 y cuyas covariancias entre dos componentes principales sea igual a cero. Las combinaciones lineales que satisfacen las condiciones de las componentes principales se forman de tal manera que la i-sima componente principal Yi tiene como coeficientes de las variables originales a las componentes del autovector vi = (e1i, ........, epi) correspondientes al autovalor i Y1 = e11 X1 + ...........+ ep1 Xp Y2 = e12 X1 + ...........+ ep2 Xp
. .
Yp = e1p X1 + ...........+ epp Xp Cada coeficiente puede interpretarse como la influencia que tiene cada variable original. Las componentes principales satisfacen propiedades muy importantes
=
=
Otro resultado que nos permite explicar la cantidad de informacin que cada componente principal explica es el siguiente: Si las variables X1,.....,Xp tienen variancias correspondientes
=
=
= + +
+ =
=
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Proporcin de la variancia debida a la k-sima componente principal
+
+
, k=1,......,p
Cuando las variables originales estn en diferentes unidades, las unidades de medida pueden influenciar en la composicin de las componentes principales. Para evitar ello, se usa la matriz de correlacin, lo cual equivale a estandarizar las variables y usar la matriz de varianciacovariancia. Si:
, las componentes principales satisfacen las siguientes propiedades:
= + +
, k=1,2,......,p
Proporcin de la variancia debida a la ksima componente principal
IV. APLICACIN Y RESULTADOS 4.1 Materiales y mtodos Para la aplicacin de la metodologa del anlisis de componentes principales, se har uso de la informacin de todos los grupos donde se dict el curso bsico de Estadstica General en el ciclo 2000-I. La informacin obtenida corresponde a los resultados de la encuesta estudiantil y al porcentaje de aprobados en la prctica y en la teora de cada profesor de prcticas. Existen cursos bsicos en la Universidad Nacional Agraria que debido a la gran cantidad de alumnos son dictados en varios grupos durante un semestre acadmico. Para ello hay que tener en cuenta lo siguiente:
Estos cursos son dictados por profesores de un mismo departamento acadmico El peso del promedio de prctica, examen parcial y examen final es el mismo en todos los grupos El examen parcial y examen final es el mismo (en la misma fecha) para todos los grupos El nmero de prcticas calificadas es el mismo en todos los grupos Un profesor puede dictar la prctica de ms de un grupo.
280
En este estudio se tomaron en cuenta las siguientes variables: X1 : X2 : X3 : X4 : X5 : X6 : X7 : Calificacin promedio en Motivacin en la Encuesta Estudiantil Calificacin promedio en Conduccin del Aprendizaje en la Encuesta Estudiantil Calificacin promedio en Uso del Material Educativo en la Encuesta Estudiantil Calificacin promedio en Evaluacin en la Encuesta Estudiantil Calificacin promedio en Disposicin y Cumplimiento en la Encuesta Estudiantil % de aprobados en prcticas % de aprobados en la nota final
Cuadro No.1 Matriz de Datos: Grupo/Profesor por Variables
Fuente: Oficina Acadmica de Estudios. Universidad Nacional Agraria La Molina (*) Los profesores han sido codificados, donde el nmero indica el grupo que dicta. Por ejemplo, el profesor P dicta los grupos P1 y P2.
Para realizar el anlisis conjunto de todos los grupos y poder posicionar a los grupos/profesores se va a emplear el Anlisis de Componentes Principales usando la matriz de correlacin. Para el procesamiento de la informacin se trabaj con el SPAD-N 3.21 for Windows para generar los componentes del Anlisis de Componentes Principales
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4.2 Estadsticas Descriptivas Antes de realizar el anlisis de componentes principales, es necesario explorar la informacin de la matriz de datos, para lo cual se usa la matriz de correlaciones. Cuadro No. 2 Matriz de Correlaciones
Con relacin a la matriz de correlaciones, se puede apreciar que existe una alta asociacin entre las variables relacionadas a la Encuesta Estudiantil (motivacin, conduccin del aprendizaje, uso del material educativo, evaluacin y disposicin). Asimismo existe una alta correlacin entre las variables relacionadas al % de aprobados (% de aprobados en prcticas y % de aprobados en la nota final). Sin embargo, se puede apreciar la poca asociacin entre estos dos grupos de variables.
4.3 Nmero de Componentes Principales Luego de Aplicar el anlisis de componentes principales se pudo reducir la dimensionalidad de las variables a dos componentes que explican el 96.54% de la variabilidad total de los datos, tal como puede apreciarse en el Cuadro No. 3 Cuadro No. 3 Histograma de los 7 primeros valores propios
282 4.2 Estadsticas Descriptivas
Antes de realizar el anlisis de componentes principales, es necesario explorar la informacin de la matriz de datos, para lo cual se usa la matriz de correlaciones. Cuadro No. 2 Matriz de Correlaciones
Con relacin a la matriz de correlaciones, se puede apreciar que existe una alta asociacin entre las variables relacionadas a la Encuesta Estudiantil (motivacin, conduccin del aprendizaje, uso del material educativo, evaluacin y disposicin). Asimismo existe una alta correlacin entre las variables relacionadas al % de aprobados (% de aprobados en prcticas y % de aprobados en la nota final). Sin embargo, se puede apreciar la poca asociacin entre estos dos grupos de variables.
4.3 Nmero de Componentes Principales Luego de Aplicar el anlisis de componentes principales se pudo reducir la dimensionalidad de las variables a dos componentes que explican el 96.54% de la variabilidad total de los datos, tal como puede apreciarse en el Cuadro No. 3 Cuadro No. 3 Histograma de los 7 primeros valores propios
283 Grfico No. 1 Mapa Perceptual de las Variables
4.6 Estudio de los Individuos El Cuadro No. 5 nos muestra los cosenos cuadrados entre los individuos (profesor/ grupo) y los componentes, donde se puede apreciar que los todos individuos se encuentran bien representados sobre estos dos componentes. Cuadro No. 5 Cosenos Cuadrados entre los Componentes y los Individuos
284
Esta buena representacin puede apreciarse en el mapa perceptual de los individuos presentado en el Grfico No. 2
Grfico No. 2 Mapa Perceptual de los Individuos
285
4.7 Estudio Conjunto de las Variables y los Individuos Para ayudar a interpretar las correlaciones entre los componentes y las variables y la asociacin entre los componentes y los individuos se usa el mapa perceptual de las variables y los individuos, el cual puede apreciarse en el Grfico No. 3
Grfico No. 3 Mapa Perceptual de las Variables y los Individuos
La interpretacin sobre la percepcin de los profesores de prctica del curso de Estadstica General se realiza de acuerdo al posicionamiento que ellos tienen en el mapa perceptual. Su asociacin con respecto a las variables analizadas en el anlisis grfico permite que los profesores puedan ser reconocidos o identificados segn las caractersticas indicadas en el Cuadro No. 6.
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Cuadro N 6 Clasificacin de los profesores de prcticas segn el anlisis de componentes principales
Esta informacin deber ser ratificada con la matriz de datos, lo cual se conoce como el retorno a los datos brutos. Hay que rescatar el hecho que a pesar de tratarse del mismo profesor, puede aparecer clasificado en diferentes grupos. Por ejemplo. El profesor P en un grupo de prcticas (P2) tiene una buena calificacin en la encuesta estudiantil y un porcentaje de aprobacin alto y en otro grupo de prcticas (P1) tiene una buena calificacin en la encuesta estudiantil y un porcentaje de aprobacin bajo. V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 1. El anlisis de componentes principales permite reducir la dimensionalidad de un conjunto de variables observables. 2. El anlisis de componentes principales es una tcnica esencialmente matemtica, basado en la reduccin de la dimensin de un grupo de datos produciendo un nmero ms reducido de variables compuestas abstractas denominadas componentes principales y que por su importancia pueden usarse en anlisis posteriores sustituyendo a las variables originales. 3. El anlisis de componentes principales se debe tomar como un paso inicial en un anlisis. Sus resultados no deben ser concluyentes dado que en este anlisis las conclusiones son subjetivas y dependen del investigador. 4. Se deben utilizar otras tcnicas multivariadas complementarias como el anlisis factorial y el anlisis de conglomerados o cluster
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VI. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS 1. Abascal Fernndez, Elena. Mtodos Multivariantes para la Investigacin Comercial. Editorial Ariel. Barcelona. 1989. 2. Astete Veria, Jess. Anlisis en Componentes Principales. Documento preliminar. 1995. 3. Dillon, William R, & Goldstein, Matthew. Multivariate Analysis: Methods and Applications. John Wiley & Sons. 1984. 4. Escotier, Brigitte & Pages, Jerome. Anlisis Factoriales Simples y Mltiples: objetivos, mtodos e interpretacin. Servicio Editorial de la Universidad del Pais Vasco. 1992. 5. Pia, Laura E. Anlisis Multivariado. Mtodo de Componentes Principales . Secretaria General de la Organizacin de los Estados Americanos. Programa Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico. 1986. 6. Programa PRESTA (Programa de Investigacin y Enseanza en Estadstica Aplicada). Seminario de Mtodos Estadsticos Aplicados a la Investigacin en Ciencias Sociales. Universidad de Lima. 1998. 7. Uriel Jimnez, Ezequiel. Anlisis de Datos. Series Temporales y Anlisis Multivariante . Editorial AC. 1995.
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ESTUDIO DE LA ESTABILIDAD DE LAS HOJUELAS FRITAS DE PAPA DURANTE EL ALMACENAMIENTO AL MEDIO AMBIENTE.
Carolina Ramos V*., Gladys Tarazona* RESUMEN Se estudi la estabilidad de hojuelas fritas provenientes de cuatro cultivares de papa peruana comercial: Perricholi, Mariva, Tomasa y Revolucin; empacadas en bolsas de polipropileno simple. Las condiciones de almacenamiento al medio ambiente correspondieron a temperaturas promedio de 14.7C y humedad relativa promedio de 90%, en la ciudad de Lima y para los meses de invierno (Junio, Julio y Agosto). Las pruebas se realizaron basndose en la Ecuacin Cintica Bsica para prediccin de prdida de calidad, asumiendo reacciones de deterioro de cero y primer orden, y en funcin a la evaluacin del ndice de perxido, corroborando por medio de pruebas sensoriales descriptivas. El tiempo de vida promedio predicho para los cuatros cultivares estudiados fue en funcin al ndice de perxido de 62 y 118 das para ecuacin de cero y primer orden respectivamente. Las hojuelas fritas del cultivar Mariva presentaron la mejor performance sensorial hasta los 90 das de almacenamiento, no sucediendo as con los otros cultivares en estudio. ABSTRACT Fried chips stability from four cultivars of peruvians potatoes: Mariva, Tomasa, Perricholi y Revolucion; wich are packaged in polipropilene , were studied. The enviroment storage conditions corresponded at temperature of 14.7C and relative humidity of 90%, in average respectively , in the Lima City and winter months (June, July anf August).
*Docentes Facultad de Industrias Alimentarias
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Tests were made on the basis of Basic Kinetic Equation to prediction loss quality . Were assumed zero and first order damaged equation conditions in function to testing peroxide index , and evaluated by sensorial tests. Shelf life time average predicted for cultivars were in function to peroxide index 62 and 118 days for zero and first order equations respectively. Marivas fried chips had the best sensorial performance until 90 days of storage. The others cultivars had not as the same performance. 1. INTRODUCCIN.El Per pas originario de la papa cuenta con un gran nmero de cultivares genticamente mejorados, los cuales no son an enmarcados en un uso agroindustrial. Las hojuelas fritas de papa (chips) en el Per es una forma no tradicional de consumo con un gran mercado establecido, el cual exige un determinado tipo de papa con caractersticas adecuadas para la fritura. Ramos (1991), estudi cultivares peruanos con cualidades ptimas para fritura y de acuerdo a su caracterizacin fsico-qumica , seleccion a los cultivares Mariva y Tomasa como adecuados para elaboracin en hojuelas fritas (chips); y a los cultivares Revolucin y Perricholi para elaboracin de tiras fritas (french fries). Las hojuelas de papa frita son alimentos altamente energticos producidos por la deshidratacin de las hojuelas de papa fresca por el contacto directo con aceite caliente, donde el aceite absorbido contribuye al sabor y valor nutricional del producto. La grasa constituye el 35 - 50% del peso total de las hojuelas fritas, por lo tanto la calidad de grasas y aceites usadas en la industria de fritos debe tener estabilidad mxima pero a la vez puntos de fusin muy bajos a fin de reducir la sensacin de grasa en la boca. Cuando los aceites y grasas son calentados a altas temperaturas, como en el proceso de fritura, tres reacciones qumicas ocurren simultneamente: hidrlisis, polimerizacin y oxidacin, las cuales son responsables de la rancidez. Las hojuelas fritas pueden ser empacadas en tres formas de films: flexibles, semirgidos o rgidos. En nuestro medio el 80% de los chips se expenden envasadas en pelculas flexibles, dentro de las cuales las ms usadas son el celofn y el polipropileno. En ellos se reconoce brillo e impermeabilidad, ms no-rigidez suficiente en el transporte. El estudio de estabilidad en productos fritos as como la evaluacin del tiempo de vida til, usa diversas pruebas en funcin a las prdidas de calidad basadas en la ecuacin cintica bsica, segn se presenta a continuacin (Stone et al, 1985): n dA/dT = KA Donde: A = medida del factor de calidad T = tiempo K = constante la cual depende de la temperatura y la actividad de agua n = orden de la reaccin el cual define si la proporcin depende sobre el total de A presente. dA/dT = la proporcin del cambio de A con el tiempo: A (-) si el deterioro es perdida de producto deseable. A(+) si el deterioro es la generacin de un producto indeseable.
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La ecuacin cintica bsica sin mediciones verdaderas es utilizable asumiendo el factor exponente cero, llamndose Reaccin de Orden Cero; lo cual implica que la proporcin de prdidas a temperatura y actividad de agua constante es la misma por da. Labuza y Bergquist (1983) investigaron algunos modos de deterioro sealando que la oxidacin de lpidos (desarrollo de rancidez) en snacks, siguen un modelo donde el factor exponencial es igual a cero. Por otro lado establecieron que la rancidez de aceites de ensaladas presenta un decrecimiento exponencial en funcin a su calidad ajustndose a una Reaccin de Primer orden. El consumo cada vez en aumento de hojuelas fritas de papa y otros snacks, crea la necesidad de estudiar el tiempo de vida til de estos productos, y lleva a plantear los siguientes objetivos en esta investigacin. 1) Estudiar la estabilidad de las hojuelas de papa frita (chips) durante su almacenamiento al medio ambiente. 2) Determinar el tiempo de vida estimada en funcin a la ecuacin cintica bsica de las hojuelas fritas de papa. 2. MATERIALES Y MTODOS
mayta; procedentes de la zona central de la sierra peruana: Huancayo Junn (3000 a 4000 m.s.n.m). 2.1.2 Insumos.Aceite refinado de pepa de algodn Sal yodada de cocina Antioxidante : BHT Sinergista: cido ctrico Bolsas de polipropileno: A= 0.01 m2 G= 9.69 g/m2 2.2 EQUIPOS Y REACTIVOS Lavadora de Aspersin Experimental. Construida en UNALM-FIAL Cortadora manual de hojuelas, con cuchillas graduables Peladora de papas por abrasin. Modelo VP 14p Fredora de papas Marca General Electric. Modelo HK-3 Selladora Electrico- Manual para bolsas plsticas. Marca Touch-H seal. Modelo M-300. Japan Cuchillos de Acero inoxidable Balanza digital con precisin + 0.1g y analtica con precisin + 0.0001g. cido actico glacial Cloroformo Solucin de yoduro de potasio saturado Solucin indicadora de almidn al 1% Solucin de tiosulfato de Sodio 0.1N
La presente investigacin se desarroll en las instalaciones de la Planta Piloto y el Laboratorio Fisico-Qumica de los Alimentos de la Facultad de Industrias Alimentarias de la Universidad Nacional Agraria - La Molina. 2.1 MATERIA PRIMA 2.1.1 Tubrculos de papa.- Se trabaj con cuatro cultivares de papa: Mariva, Perricholi, Revolucin y Tomasa Conde-
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2.3 MTODOS DE ANLISIS 2.3.1 Determinacin del ndice de Perxido.- Por medio del mtodo Oficial AOAC (1984) 28.025 - 28.026 2.3.2. Anlisis Sensorial.- Por medio del mtodo de Calificacin por Puntos . Se evalu los siguientes atributos: color, sabor, olor, crocantez y apariencia general. De acuerdo al IFT
(1981) este mtodo se clasifica dentro de las Pruebas Analticas y en el subgrupo de las Pruebas Descriptivas. Estas caractersticas fue ron evaluadas por medio de un panel de degustacin semintrenado conformado por 10 personas de ambos sexos y en edad promedio de 24 aos. A continuacin se presenta la tarjeta de evaluacin:
TARJETA DE EVALUACIN SENSORIAL NOMBRE : .................................................................................................................... EDAD:............................. INSTRUCCIONES: Por favor antes de probar las muestras de papa frita siga la secuencia de cada atributo a calificar en orden establecido. Los atributos sern calificados de acuerdo a su opinin basndose en la siguiente escala de calificacin:
MUY BUENO (5 PTOS) BUENO (4 PTOS) REGULAR (3 PTOS) MALO (2 PTOS) RECHAZADO (1 PTO)
FECHA:.......................................
ATRIBUTO/CLAVE
15
47
93
68
1.apariencia general 2 Color 3 Sabor 4 Aroma 5. crocantez
( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ( ( ( (
) ) ) ) )
( ( ( ( (
) ) ) ) )
=============================================================================================
292
2.4 METODOLOGA EXPERIMENTAL 2.4.1 Procesamiento.- Los tubrculos de papa fueron cortados manualmente con un rebanador casero, obtenindose hojuelas con un espesor de 2 mm. El almidn superficial de las hojuelas se elimin por medio de un lavado y escurrido manual, evitando que se adhieran unas a otras. Se controlaron los parmetros de temperatura (193C al inicio y 177C al final) y tiempo promedio (4 minutos); la carga fue de 600 gramos por batch acorde con las especificaciones de la freidora experimental de papa. De acuerdo a las recomendaciones de Vitti (1982), se adicion al medio de fritura una mezcla de aditivos: Antioxidante y sinrgista, BHT(E-321) 0.01% y cido ctrico(E330) 0.01% respectivamente. Las dosis utilizadas fueron las dadas por la Reglamentacin Espaola tcnico - sanitaria de los aceites vegetales comestibles (Madrid et al, 1997). La fritura se consider concluida cuando el burbujeo del aceite ces, indicando que se habra eliminado la cantidad de agua adecuada (Burton, 1966). El drenado del aceite se realiz de forma manual,
al igual que el salado con dosificaciones de 2% de cloruro de sodio con respecto al peso de hojuela frita y escurrida. Finalmente se empaco 75 gr. del producto en bolsa de polipropileno cuidando el sellado perfecto y exceso de aire dentro de la bolsa. 2.4.2 Almacenamiento de las hojuelas fritas.- Se llev a cabo a fin de evaluar la evolucin de las caractersticas qumicas y sensoriales del producto; As como determinar cul es el perodo mximo de almacenamiento en condiciones ambientales. Las hojuelas fritas fueron almacenadas por espacio de tres meses (Junio, Julio y Agosto) bajo condiciones de temperatura y humedad relativa ambientales, el producto fue dispuesto en diferentes bodegas y centros de expendio, simulando todas y cada una de las formas como son exhibidas para su venta. La temperatura y humedad relativa en los meses en que se realiz la investigacin fueron de 14.7C y 90% respectivamente, datos obtenidos del Observatorio Metereolgico Alexander von Humbolt de la Universidad Nacional Agraria. 2.4.3 Controles.- Los controles de ndice de perxido se
293
realizaron cada 15 das y los sensoriales cada semana. La determinacin del ndice de perxido permiti los resultados base para una prediccin del tiempo de vida de las hojuelas fritas sobre la base de la ecuacin cintica bsica. 3. RESULTADOS Y DISCUSIN.-
reaccin, ya que la reaccin real de deterioro y el verdadero tiempo de vida de un producto estn en funcin a parmetros determinados y dependen de factores como: condiciones iniciales de las materias primas, manejo en el procesamiento y posterior almace namiento. Asumiendo que la degradacin reflejada en el ndice de perxido es una reaccin de primer orden, la constante corresponder a la velocidad de formacin de perxido. Para una degradacin de orden cero, sugerida por Stone y Sidel (1985), se ajusta el comportamiento de nuestros datos por regresin lineal, obteniendo la pendiente K como la constante de velocidad de formacin de perxido. El Cuadro 1 presenta los valores de ndice de Perxido determinados en los productos en estudio. De acuerdo a las normas tcnicas de INDECOPI ( 1986) y la Reglamentacin Espaola tcnico - sanitaria de los aceites vegetales comestibles. (Madrid et al, 1997) un valor perxido de 10 m.e.q. de O2 activo/ kilogramo es considerado como el valor mximo permisible en aceites refinados. La Figura 1 representa las curvas del ndi-
Para la prediccin del tiempo de vida de las hojuelas se usaron los valores experimentales cuantitativos de ndice de perxido de las muestras almacenadas. Las asunciones que se consideran para el desarrollo del modelo matemtico son la temperatura y humedad relativa ambiental constantes, por lo que los valores de K (constante de la ecuacin cintica) obtenidos estn directamente ligados a estas condiciones. Dado que las evaluaciones sensoriales arrojan valores subjetivos, no pueden ser estudiadas matemticamente, pero nos aproximan a las preferencias del panel a travs de la calificacin durante todo el perodo de almacenamiento. 3.1 Indice de Perxido.Tcnicamente el mayor problema en pruebas de tiempo de vida est dado en la determinacin del orden de la
CUADRO 1. VARIACIN DEL NDICE DE PERXIDO (meqO2/1000g) EN LAS HOJUELAS FRITAS DURANTE SU ALMACENAJE AL MEDIO AMBIENTE
294
ce de perxido versus tiempo, se ob serva valores perxido de 10 despus de los 60 das de almacenamiento para los cuatro cultivares en estudio. Stone y Sidel (1985) definen al desa rrollo de rancidez en snacks por oxidacin de lpidos como una reaccin de orden cero caracterizada por una proporcin de perdida de calidad constante, pudiendo existir tendencias hacia reacciones de primer orden para el caso de aceites tratados con refuerzos de antioxidantes. Se observa en la Figura 1 curvas con tendencia a primer orden, lo que coincide con Stone y Sidel (1985) referente al uso de refuerzo de antioxidantes en este tipo de producto, recordando que la funcin de estos aditivos es evitar o reducir la intensidad de las reacciones de oxidacin. Por otro lado es necesario considerar que algunos antioxidantes en almacenamiento (por debajo de 12C) sufren cambios qumicos y que sus soluciones llegan incluso a cristalizar lo que ocasiona una reduccin de su poder,
adems tambin pueden oxidarse bajo las mismas condiciones que alteran a los lpidos: luz, alta temperatura y metales (Badu, 1995). Si bien es cierto que la determinacin del ndice de perxido en el estudio de estabilidad de las grasas es fundamental, es necesario precisar que debido a que el valor perxido est sujeto a reacciones secundarias de degradacin, el mtodo esta limitado solo a las primeras etapas de la oxidacin. La observacin de la Figura 1 ilustra esta afirmacin en los cuatro cultivares en estudio. Los clculos subsecuentes implican las estimaciones de los tiempos de vida, para lo cual el Cuadro 2 compara los valores hallados de K1 y K2 para reacciones de primer orden y orden cero respectivamente, obtenidos por regresin lineal (K2) y grfi camente en papel semilogaritmico (K1) ( Figura 2). Los valores K repre sentan en este modelo las constantes de velocidad de formacin de perxido por da.
FI G U R A 1:I NDI C E D E PER O X I D O V er sus TI EM PO D E A LM A C EN A JE
M ARI VA TO M A SA PER R I C HO LI R EV O LU C I ON
Ti em p o d e A l m acenam i ento (d as)
295
FIGURA 2: DETERMINACION DEL VALOR K EN FUNCION AL INDICE DE PEROXIDO
CUADRO 2. VALORES DE K (Indice peroxido/da) AJUSTADOS A ECUACIONES DE CERO Y PRIMER ORDEN.
K1 K2
: :
Constante de velocidad de reaccin obtenido grficamente asumiendo una reaccin de primer orden. Constante de velocidad de reaccin obtenido por regresin lineal asumiendo una reaccin de orden cero. en el Cuadro 3, verificando gran diferenciaentrelas ecuaciones de cero y primer orden.
Los tiempos de vida estimados en funcin al ndice de perxido se observan
CUADRO 3: TIEMPOS DE VIDA PREDICHOS PARA HOJUELAS FRITAS DE PAPA EN FUNCIN A VALORES DE NDICE PERXIDO
296
3.2 Evaluacin Sensorial.En el Cuadro 4 se resume los resultados de la evaluacin sensorial para todos los atributos, realizados con frecuencia de cada 8 das. Las puntuaciones iniciales dadas por el panel favo recen a los cultivares Mariva y Tomasa, con performance de Bueno a Muy Bueno, sucediendo lo contrario con los cultivares Perricholi y Revolucin que al inicio del almacenamiento ya son calificadas en un nivel de Regular, por lo cual estos cultivares no seran adecuados para su in dustrializacin como hojuelas fri tas (chips). El atributo aroma se encuentra relacionado con el ndice de perxido, ya que en la oxidacin de lpidos se da la formacin de compuestos voltiles de olor desCUADRO 4.
agradable. Las primeras etapas de oxidacin de las grasas se caracterizan por la gran produccin de perxido no habiendo seales sensoriales de deterioro; los cuales posteriormente alcanzan una concentracin mxima que despus disminuyen de bido a su descomposicin generando compuestos altamente voltiles caractersticos de la rancidez oxidativa. El panel determin en la performance del atributo aroma, caractersticas de rancidez a los 24 das de almacenaje para el cultivar Revolucin, 40 das en el cv. Perricholi, 48 das en el cv. Tomasa y 72 das en el cv. Mariva (Cuadro 4). Estos tiempos son comparables con los predichos por la ecuacin cintica bsica a partir del ndice perxido en una reaccin de orden cero.
VARIACIN EN LA CALIFICACIN SENSORIAL EN HOJUELAS FRITAS DURANTE EL ALMACENAMIENTO.
297
ESCALA DE CALIFICACION.-
MUY BUENO ........................................................ BUENO................................................................. REGULAR............................................................. MALO................................................................... RECHAZADO........................................................
5 ptos. 4 ptos. 3 ptos. 2 ptos. 1 ptos.
LEYENDA.AG ( Apariencia general) AR ( Aroma) CR (Crocantez) CO (Color) SA (Sabor)
4.
CONCLUSIONES
Las hojuelas fritas de papa presentan un deterioro basado en el desarrollo de la rancidez de las grasas, siguiendo un modelo donde la ecuacin cintica bsica presenta un factor exponencial igual cero.
perxido y asumiendo una reaccin de deterioro de orden cero, fueron: cultivar Mariva 65 das, cultivar Tomasa 61 das, cultivar Perricholi 63 das y cultivar Revolucin 63 das.
El anlisis sensorial indica, en

funcin a la performance del aroma, niveles de aceptacin para el cultivar Mariva de 72 das; cultivar Tomasa, 48 das; cultivar Perricholi, 40 das y cultivar Revolucin, 24 das. 5. BIBLIOGRAFA Chemist. 1984. Official Methods of Analysis of AOAC. Publish of Association of Official by Analytical Chemist. Virginia USA.
Los chips provenientes de los cultivares en estudio presentan este comportamiento en su deterioro en almacenamiento al medio ambiente. El anlisis sensorial reporta a los cultivares Perricholi y Revolucin como no adecuados para su industrializacin como chips. dos por medio de la ecuacin cintica bsica de prdida de calidad para las hojuelas fritas de papa en funcin al ndice de
Associacion of Official Agricultural
Los tiempos de vida til estima
Badui, S.D. 1995. Qumica de Alimentos. Editorial Alhambra Mexicana . Mexico D.F. Mexico.
298 ESCALA DE CALIFICACION.-
MUY BUENO ........................................................ BUENO................................................................. REGULAR............................................................. MALO................................................................... RECHAZADO........................................................
5 ptos. 4 ptos. 3 ptos. 2 ptos. 1 ptos.
LEYENDA.AG ( Apariencia general) AR ( Aroma) CR (Crocantez) CO (Color) SA (Sabor)
4.
CONCLUSIONES
Las hojuelas fritas de papa presentan un deterioro basado en el desarrollo de la rancidez de las grasas, siguiendo un modelo donde la ecuacin cintica bsica presenta un factor exponencial igual cero.
perxido y asumiendo una reaccin de deterioro de orden cero, fueron: cultivar Mariva 65 das, cultivar Tomasa 61 das, cultivar Perricholi 63 das y cultivar Revolucin 63 das.
El anlisis sensorial indica, en

funcin a la performance del aroma, niveles de aceptacin para el cultivar Mariva de 72 das; cultivar Tomasa, 48 das; cultivar Perricholi, 40 das y cultivar Revolucin, 24 das. 5. BIBLIOGRAFA Chemist. 1984. Official Methods of Analysis of AOAC. Publish of Association of Official by Analytical Chemist. Virginia USA.
Los chips provenientes de los cultivares en estudio presentan este comportamiento en su deterioro en almacenamiento al medio ambiente. El anlisis sensorial reporta a los cultivares Perricholi y Revolucin como no adecuados para su industrializacin como chips. dos por medio de la ecuacin cintica bsica de prdida de calidad para las hojuelas fritas de papa en funcin al ndice de
Associacion of Official Agricultural
Los tiempos de vida til estima
Badui, S.D. 1995. Qumica de Alimentos. Editorial Alhambra Mexicana . Mexico D.F. Mexico.
299
300 ANALES CIENTIFICOS
CONTENIDO: PEDRO RICARDO QUIROZ QUEZADA
La auditora de calidad en la evaluacin y clasificacin de riesgos en el sistema financiero............................................................

JESSY VARGAS, ENRIQUE ALVARADO Y CECILIA CAMPOS C.
Efecto de diferentes concentraciones de yema de huevo en el dilutor y distintos procesos de congelamiento en la criopreservacion de esperma de trucha arco iris (Oncorhynchus Mykiis) .................................. 22
CARMEN TAMARIZ ANGELES, DELIA INFANTAS DE FUKUSAKI Y PATRICIA MORENO DAZ
Pruebas fitoqumicas y biolgicas de algunas especies de Senecio del Parque Nacional Huascarn (Ancash Per) ................................................. 35
ALFREDO MORENO LLACZA, LEANDRO A. HUANCA VELARDE
El anlisis de correspondencias mltiple aplicado a la identificacin de caractersticas por edades de los nios y jovenes trabajadores del Distrito de Comas .................................................................................. 46
FERNANDO VARGAS DELGADO, FRANCISCO SALAS VALERIO.
Caracterizacin reolgica de papillas alimenticias para nios de corta edad................................................................................................ 60

JULIO CHVEZ ACHONG
Sistematizacin sobre el enfoque de desarrollo institucional y su aplicacin en metodologas de diagnstico rural participativo .............................................. 78
AUGUSTO ZINGG ROSELL, DIONISIO F. SALAS PINTO
Evaluacin tcnica de la maquinaria agrcola en el Valle de Cajamarca - Departamento de Cajamarca ................................................. 94

LUIS BRICEO BERR, BETTY HATTA SAKODA, MARA CARRANZA FALLA
Almacenamiento refrigerado del brcoli (Brssica Oleracea) .......................... 121

BLANCA R. CERPA BUSTAMANTE
La poltica de dominacin Inca ..................................................................... 132

LUIS BRICEO BERR, A.L. VSQUEZ-CAICEDO LE ROUX
Almacenamiento refrigerado de la mandarina (Citirus Unshiu) Satsuma recubierta con pelculas permeables ...............................................
152
301
WALDEMAR MERCADO CURI
Sustentabilidad del espacio agrcola regional peruano .................................... 170

HUMBERTO PORRAS VSQUEZ
Cultura poltica del estudiante molinero ......................................................

JORGE CHUE GALLARDO, CARLOS LPEZ DE CASTILLA VSQUEZ
190
Anlisis Bayesiano de las series de tiempo .............................................

IVAN SOTO RODRGUEZ
207
Sistema experto de reconocimiento caso: reconocimiento de animales .......................................................................

CELSO GONZALES CHAVESTA
226
Evaluacin del servicio que ofrece la biblioteca de la Universidad Nacional Agraria-La Molina. abril agosto del 2000 ......................................
CSAR H. MENACHO CHIOK
240
Regresin lineal mltiple con observaciones missing en las variables independientes....................................................................

JESS WALTER SALINAS FLORES
256
Una aplicacin del anlisis de componentes principales como una tcnica de clasificacin .............................................................. 272
CAROLINA RAMOS V., GLADYS TARAZONA
Estudio de la estabilidad de las hojuelas fritas de papa durante el almacenamiento al medio ambiente ............................................. 286
302
Publicacin de La Universidad Nacional Agraria La Molina Editor: Hugo Vega Cadima hvc@lamolina.edu.pe EDITORIAL AGRARIA Telf.: 349-5647 anexo: 190 Apartado: 456, Lima 100.
Los artculos publicados son de entera responsabilidad de sus autores. Se permite la reproduccin parcial siempre y cuando se cite la fuente y se enve a la editorial un ejemplar de la publicacin que incluye el texto reproducido de Anales Cientficos N 47
303
AUTORIDADES UNIVERSITARIAS: Francisco Delgado de la Flor Badaracco RECTOR Hugo Nava Cueto VICE RECTOR ACADEMICO Luis Maezono Yamashita VICE RECTOR ADMINISTRATIVO
DECANOS: Luz L. Mattos Caldern AGRONOMIA Eduardo Gomez-Cornejo Belgrano CIENCIAS Jos J. Danc Caballero CIENCIAS FORESTALES Luis Jimnez Daz ECONOMIA Y PLANIFICACION Augusto Montes Gutierrez INDUSTRIAS ALIMENTARIAS J. Abel Meja M. INGENIERIA AGRICOLA Ral C. Porturas Olaechea PESQUERIA Manuel Rosemberg Barrn ZOOTECNIA Salomn Helfgott Lerner DIRECTOR EPG
304
anales cientficos
Enero - Abril 2001 Volumen: XLVII
305
Nota: A los sres. de la imprenta, por favor al armar las planchas para imprimir, quitar los nmeros y los gorros (Anales Cientficos UNALM) a las pginas: 298, 299, 300, 301, 302, 303.
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La Auditoria de Calidad en La Evaluacion y Clasificacion de Riesgos en El Sistema Financiero

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ANALES CIENTIFICOS

CONTENIDO: PEDRO RICARDO QUIROZ QUEZADA

La auditora de calidad en la evaluacin y clasificacin de riesgos en el sistema financiero............................................................

Caracterizacin reolgica de papillas alimenticias para nios de corta edad................................................................................................ 60

Evaluacin tcnica de la maquinaria agrcola en el Valle de Cajamarca - Departamento de Cajamarca ................................................. 94

Almacenamiento refrigerado del brcoli (Brssica Oleracea) .......................... 121

La poltica de dominacin Inca ..................................................................... 132

WALDEMAR MERCADO CURI

Sustentabilidad del espacio agrcola regional peruano .................................... 170

Cultura poltica del estudiante molinero ......................................................

Anlisis Bayesiano de las series de tiempo .............................................

Sistema experto de reconocimiento caso: reconocimiento de animales .......................................................................

Regresin lineal mltiple con observaciones missing en las variables independientes....................................................................

LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO

Anales Cientficos UNALM

LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO

Anales Cientficos UNALM

LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO

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LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO

Anales Cientficos UNALM

LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO

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Anales Cientficos UNALM

LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO

Componente Financiero y de cumplimiento

Determina: Si las operaciones financieras se conducen adecuadamente.

(2) Componentes de la economa y eficiencia Determina:

(3) Componentes de Resultados por Programa Detemina:

Anales Cientficos UNALM

LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO

18 c. ESTRUCTURA DEL SISTEMA FINANCIERO

Anales Cientficos UNALM

LA AUDITORIA DE CALIDAD EN LA EVALUACION Y CLASIFICACION DE RIESGOS EN EL SISTEMA FINANCIERO

Plazos Reestructuraciones (refinanciaciones)

Deudas vencidas y en cobranza judi

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Anales Cientficos UNALM

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10. KAST, Jhonson y J.E. ROSENZWEIG Teora Integracin y Administracin de Sistemas.

Anales Cientficos UNALM

Anales Cientficos UNALM

Anales Cientficos UNALM

minar el porcentaje de clulas mtiles as como la duracin de su movimiento.

V ap o r d e N 2 L . Di recto a l N 2 L . 5 % yem a d e h u evo 10 % yem a d e h u evo 15 % yem a d e h u evo 20 % yem a d e h u evo

Anales Cientficos UNALM

Fig.2 Porcentaje de motilidad del esperma con diferentes porcentajes de yema

Fig.3: Porcentaje de motilidad del esperma con diferentes porcentajes

Vapor de N2 L. 5 % yema de huevo 10% yema de huevo 15% yema de huevo

Anales Cientficos UNALM

Anales Cientficos UNALM

20% logran una fertilizacin de 84% y motilidades de 30 a 50% fertilizan de un 91 a 93%.

% de yema de huevo / Tipo de Congelamiento : Motilidad : Fertilidad

Anales Cientficos UNALM

Anales Cientficos UNALM

CUADRO No. 1: REACCIONES DE COLOR

40 2.4 2.4.1 Ensayos biolgicos Organismos evaluado

Anales Cientficos UNALM

Fig. 1: DIAGRAMA DE FLUJO DE MARCHA FITOQUIMICA

10g de MUESTRA seca en 100mL de metanol

secar acidificar insoluble cloroformo soluble neutralizar

extraer con cloroformo