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JOS I.

VILLANUEVA LAGAR, Director General de Seguridad y Salud en el Trabajo, con fundamento en lo dispuesto por los artculos 16, 17 y 40 de la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal; 1, 55, tercer prrafo, 73 y 74 de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin; 80, 81 y 82, del Reglamento de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin; 512 de la Ley Federal del Trabajo, y 18 del Reglamento Interior de la Secretara del Trabajo y Previsin Social, y CONSIDERANDO Que en cumplimiento a lo previsto por los artculos 73 de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin y 80 de su Reglamento, es necesario establecer los procedimientos para la evaluacin de la conformidad de las normas oficiales mexicanas, cuando para fines oficiales requieran comprobar el cumplimiento de las mismas; Que la evaluacin de la conformidad es la determinacin del grado de cumplimiento con las normas oficiales mexicanas y comprende entre otros, los procedimientos de muestreo, prueba, calibracin, certificacin y verificacin; Que a la Secretara del Trabajo y Previsin Social le corresponde evaluar la conformidad de las normas oficiales mexicanas relativas a seguridad e higiene y medio ambiente de trabajo, y que para tal efecto, lo podr realizar a travs de los organismos de certificacin, laboratorios de prueba y unidades de verificacin debidamente acreditados y aprobados; Que se ha estimado necesario contar con criterios claros para la aplicacin de los procedimientos para evaluar la conformidad con las normas oficiales mexicanas expedidas por la Secretara del Trabajo y Previsin Social, en los diferentes mtodos, procesos, especificaciones, instalaciones, servicios y actividades, con el fin de que los empleadores involucrados en su cumplimiento, as como las personas fsicas y morales acreditadas y aprobadas en trminos de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin, cuenten con los elementos necesarios para tal efecto, y Que de conformidad con lo establecido en el artculo 81 del Reglamento de la Ley Federal Sobre Metrologa y Normalizacin, se publica el presente Procedimiento de Evaluacin de la Conformidad con la Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004, Organizacin del trabajo - Seguridad en los procesos de sustancias qumicas, para que dentro del plazo de 60 das naturales a partir del da siguiente de su publicacin, el pblico en general emita sus comentarios al respecto, mismos que sern recibidos en la Direccin General de Seguridad y Salud en el Trabajo, de la Secretara del Trabajo y Previsin Social, ubicada en Valencia 36, 2 piso, colonia Insurgentes Mixcoac, delegacin Benito Jurez, Mxico, D. F., o al correo electrnico dgsst@stps.gob.mx por lo que se hace del conocimiento pblico el siguiente:

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS-2004, ORGANIZACIN DEL TRABAJO - SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUMICAS. NDICE 1. Objetivo. 2. Referencias. 3. Definiciones. 4. Fases para la vigilancia. 5. Criterios para la aplicacin del apndice A. Relacin de sustancias qumicas. 6. Excepciones. 7. Disposiciones generales. 8. Verificacin. 9. Bibliografa.

1.

Objetivo Definir los criterios de verificacin para la NOM-028-STPS-2004, Organizacin del trabajo-Seguridad en los procesos de sustancias qumicas, con el fin de que los involucrados en el proceso de verificacin lo apliquen de forma homognea. Referencias NOM-028-STPS-2004, Organizacin del trabajo-Seguridad en los procesos de sustancias qumicas. Definiciones I.Evidencia objetiva: La informacin que puede ser probada como verdadera, basada en hechos obtenidos por medio de observacin, medicin, prueba u otros medios. II.Inventario promedio: Las existencias promedio de las sustancias durante un perodo de un ao, en relacin a lo establecido en el Apndice A de la norma. III. NOM: Norma Oficial Mexicana.

2. 3.

IV. Procedimiento para la evaluacin de la conformidad (PEC): La metodologa establecida para realizar la evaluacin de la conformidad de esta norma. V. 4. Unidad de verificacin (UV): Persona fsica o moral acreditada y aprobada para llevar acabo la verificacin del cumplimiento con la NOM.

Fases para la vigilancia I. El PEC de la Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004, Organizacin del trabajo-Seguridad en los procesos de sustancias qumicas, en su primer perodo a partir del 15 de enero de 2006, ser inspeccionada o verificada en sus apartados 5.4 inciso a) captulo 8. Anlisis de riesgo, excepto 8.1, 5.4 inciso b) captulo 15. Capacitacin y adiestramiento y 5.4 inciso c) captulo 16. Auditorias internas y el apartado 5.5 inciso a) captulo 10. Investigacin de accidentes, 5.5 inciso b) captulo 11. Trabajos peligrosos y 5.5 inciso c) captulo 14. Contratistas, excepto 5.5 inciso d). A partir del 14 de enero de 2009, se verificarn todos los apartados y captulos de la norma.

II.

III. Las unidades de verificacin podrn verificar el cumplimiento de esta Norma, con base en lo establecido en los apartados 5.2 a 5.5. Nota: En el caso de las fracciones I y II, su aplicacin deber hacerse de acuerdo con lo previsto por el Artculo Transitorio nico de la NOM-028-STPS-2004, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 14 de enero de 2005. 5. Criterios para la aplicacin del apndice A. Relacin de sustancias qumicas I. II. Al menos una sustancia est presente o disponible en cantidad igual o mayor a lo establecido en el Apndice A en la norma. La sustancia presente o disponible con caracterstica pura o grado comercial.

III. Cantidad de sustancia presente o disponible en el inicio. En el inventario promedio debe considerarse la sustancia contenida en el equipo crtico (recipiente de almacenamiento de materia prima y la tubera de transporte hasta el equipo en donde conserva sus caractersticas). Nota: El inventario promedio se calcular sumando a las existencias del 01 de enero de un ao, todas las cantidades de sustancias recibidas durante hasta el 31 de diciembre de ese mismo ao, y se dividir la cantidad total entre el nmero de entregas durante el ao. IV. Cantidad de sustancia presente o disponible durante el proceso u operacin. En el inventario promedio debe considerarse la sustancia contenida, tomando la capacidad del tren de equipos crticos (recipiente de almacenamiento, la tubera de transporte, equipos de proceso hasta el ltimo en donde conserva sus caractersticas la sustancia).

V.

Cantidad de sustancia presente o disponible en el final. En el inventario promedio debe considerarse la sustancia contenida en el equipo crtico (la tubera de transporte y el almacenamiento de producto terminado en donde conserva sus caractersticas la sustancia).

6.

Excepciones I. II. Cuando en el inventario promedio de la sustancia del equipo crtico no se rebase la cantidad establecida en el Apndice A de la norma. Cuando en los inventarios segregados o dispersos, que no estn interconectados, aunque rebase la cantidad de reporte.

Nota: La interconexin de inventarios se refiere a que el fluido se puede comunicar entre los contenedores, a travs de un dispositivo de transporte (ductos, tuberas, mangueras, entre otros). III. Cuando el inventario promedio en proceso u operacin de los equipos interconectados no rebasa la cantidad de reporte. En tales casos el patrn debe evidenciar que la norma no le aplica, presentando los inventarios promedio de las sustancias durante un periodo contable de un ao. 7. Disposiciones generales I.El patrn puede contratar una UV acreditada y aprobada, segn lo establecido en la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin y en el artculo 163 del Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo. II.En cada visita de verificacin la UV debe levantar un acta de evaluacin de la conformidad, en la cual debe asentar el cumplimiento con la NOM y, en su caso, los incumplimientos, para que el patrn haga las correcciones en el plazo que la unidad de verificacin fije. III.El patrn puede formular las observaciones que estime pertinentes y ofrecer pruebas a la UV durante la visita de verificacin o dentro de un plazo mximo de 5 das hbiles siguientes a la fecha en que se haya levantado el acta de evaluacin de la conformidad. IV.La UV debe entregar el dictamen de verificacin al patrn que haya contratado sus servicios cuado ste haya cumplido con las disposiciones de la NOM. El patrn debe entregar el dictamen a la STPS cuando sta lo solicite, para los efectos legales que correspondan en los trminos de la legislacin aplicable. V. Para verificar que los trabajadores han recibido la capacitacin que les permita identificar los riesgos inherentes a las actividades objeto de la NOM, la UV podr: 1. Verificar la existencia de documentos que evidencien la capacitacin recibida, tales como: listas de asistencia con firma, constancias de habilidades, diplomas (firmados por el instructor), programas de capacitacin, as como evidencias de cumplimiento de sta, entre otros. 2. Interrogar de forma personal a los trabajadores sobre la comprensin de los apartados de la norma, por medio de una seleccin aleatoria de acuerdo con la Tabla I Personal a entrevistar y Tabla II Muestreo por seleccin aleatoria. Tabla I Personal a entrevistar por grupo de actividad del proceso crtico. Apartados de la Norma reas de trabajo. 5.2 Riesgos relacionados con el trabajo X X X de X X X X 5.3 a. Manejo de informacin 5.3.b. Administracin de riesgos X X X X X 5.4.b. Capacitacin y adiestramiento X X X X X 5.5.a Investigacin de accidente X X X X X 5.5.b. Trabajos peligrosos X X X X 5.5.c. Administracin de contratistas X X X X X

Produccin Mantenimiento Contratista Personal seguridad

Otro personal:

proyectos, procesos compras

Tabla II Tamao de muestra por grupo de actividad del proceso crtico, seleccin aleatoria. Nmero de Trabajadores y Empleados Industria Microempresa Pequea empresa Mediana empresa Gran empresa 1-30 31-100 101-500 Ms de 500 Comercio 1-5 06-20 21-100 Ms de 100 Servicios 1-20 21-50 51-100 Ms de 100 Nmero mximo de entrevistados 1 2 4 5

Nota: Las entrevistas deben explorar la disponibilidad, difusin y registros del contenido de la norma, as como los riesgos expuestos por actividad, en relacin con la Tabla I Personal a entrevistar por grupo de actividad del proceso crtico. Siempre se debe entrevistar al personal de produccin, de mantenimiento y contratistas para el seguimiento del cumplimiento de la norma. De las otras reas, al menos una actividad. 3. Cuestionario para la entrevista de acuerdo al grupo de actividad del proceso crtico: PEC-NOM-028-STPS Pregunta Si Conoce cules son los riesgos a los que est expuesto el trabajador de acuerdo a su actividad con operaciones con sustancias qumicas peligrosas? En caso afirmativo mencionar Recibe difusin sobre el sistema de manejo de informacin de la norma de seguridad en procesos? En caso afirmativo mencionar Conoce las medidas de prevencin y control de riesgos a los que est expuesto? En caso afirmativo mencionar Ha recibido la capacitacin y adiestramiento para realizar su trabajo? En caso afirmativo mencionar Ha recibido adiestramiento para realizar su trabajo? En caso afirmativo mencionar Han ocurrido accidentes mayores en el centro de trabajo en los ltimos 12 meses? Conoce los resultados de la investigacin? En caso afirmativo mencionar En su centro de trabajo Estn consideradas como actividades peligrosas algunas de las siguientes?: Interrupcin de lneas peligrosas (energa elctrica, sustancias inflamables y explosivas, lneas presurizadas y trmicas);

Norma Inciso 5.2

Respuesta No NA

5.3.a. 5.3.b. 5.4.b. 5.4.b. 5.5.a. 5.5.a. 5.5.b.

Entrada a espacios confinados (equipos, construcciones, vehculos, etc.); Candadeo y etiquetado de equipo elctrico (a equipo con movimiento); Permiso de trabajos calientes (flama abierta, soldadura, corte, etc.); Trabajo en alturas; Reacciones peligrosas (exotrmicas, explosivas, inflamables, generadoras de presin, etc.); Manejo de sustancias inflamables y txicas (transporte, vaciado, almacenaje); Mantenimiento de tanques (atmosfricos y presurizados) que han contenido materiales peligrosos (corrosivos, reactivos, explosivos, txicos, inflamables y biolgicos). 5.5.b. 5.5.b. 5.5.b. Conoce los trabajos peligrosos que requieren autorizacin para realizarse? En caso afirmativo mencionar Ha recibido capacitacin en el procedimiento para desempear trabajos peligrosos? En caso afirmativo mencionar Ha sido entrenado en la aplicacin de las reglas generales y especficas del rea donde va a realizar su trabajo? En caso afirmativo mencionar

Nota: Al momento de la evaluacin de la conformidad, si uno o ms contratistas desarrollan trabajos en los equipos crticos, se deben aplicar las siguientes preguntas relacionadas con el Captulo 14. Contratistas, de acuerdo al criterio de la Tabla II. 5.5.c. Conoce cules son los riesgos a los que estn expuestos sus trabajadores, de acuerdo a su actividad, con la operacin de sustancias qumicas peligrosas? En caso afirmativo mencionar Tiene personal capacitado y adiestrado para desarrollar el trabajo? En caso afirmativo mencionar Existe algn protocolo de seguridad para la recepcin y entrega de trabajos? En caso afirmativo mencionar Informa al patrn sobre los accidentes mayores ocurridos en el lugar de trabajo? En caso afirmativo mencionar.

5.5.c. 5.5.c. 5.5.c.

4.

Para las visitas que desarrolle la autoridad laboral, queda abierto el nmero de trabajadores a entrevistar, as como la participacin de la Comisin de Seguridad e Higiene.

8.

Verificacin

DISPOSICIN DE CUMPLIMIENTO CRITERIO DE EVALUACIN OBSERVACIONES LA NORMA SI/NO/NA 5. OBLIGACIONES DEL PATRN. 5.1 Mostrar a la 1) Prueba Documental 1) Prueba Documental: autoridad laboral, El patrn muestra los documentos siguientes Documentacin cuando sta as lo indicados en cada uno de los puntos de escrita, en archivos solicite, los verificacin: electrnicos o ambos. documentos que I. Registros de: Se solicitarn la presente Norma Programas, procedimientos, reportes y documentos le obliga a autorizaciones (7.2 inciso a, fase 2/2009). actualizados cuando elaborar o poseer. Listado vigente de equipo crtico, programa se refiera a: Queda a juicio del de mantenimiento para ste y revisiones y a) Anlisis de patrn seleccionar los pruebas que se realicen a los equipos crticos riesgos cada 5 sistemas relacionados con los procesos, actualizacin aos (fase requeridos para el de registro con tipo y fecha de mantenimiento 2/2009), o control de la (Captulo 12, fase 2/ 2009). b) Cambios de algn informacin, proceso, proyecto Capacitacin a los trabajadores de los pudiendo stos ir de procesos contratistas indicando la fecha de desde un control nuevos, o entrenamiento y los medios utilizados para manual hasta el c) Ocurrencia de un verificar que entendi el entrenamiento empleo de accidente mayor (Captulo 15.2, fase 1/2006). sistemas (fase 1/2006.) II. Procedimientos: informticos. Investigacin de accidentes mayores (Captulo 10.1, fase 1/2006). Mantenimiento, arranque, operacin normal, paros de emergencia, reparaciones mayores del equipo crtico (5.5 inciso d o 7.2 inciso b, fase 2/2009) y trabajos peligrosos (11.2, fase 1/2006). Plan de seguimiento a las acciones y recomendaciones resultado de la investigacin de accidentes mayores (10.4, fase 1/2006). Equipos crticos que aseguren el cumplimiento de especificaciones de los materiales y refacciones (12.3, fase 2/2009). III. Lmites de funcionamiento aceptable y/o lmites seguros de operacin de los equipos crticos (7.2 inciso c, fase 2/2009). IV. Diagrama de flujo de proceso crtico y diagrama de tuberas e instrumentacin (7.2 incisos d y e, fase 2/2009). V. Relacin de riesgos potenciales identificados y evaluados mediante los estudios de anlisis de riesgos (9.1, fase 2/2009). VI. Criterios de aceptacin de riesgos (9.2, fase 2/2009). VII. Programa para cumplimiento de las recomendaciones (9.3, fase 2/2009). VIII. Medidas de control aplicadas y actualizacin de la documentacin del proceso (9.4, fase 2/2009).

DISPOSICIN DE LA NORMA 5.2 Comunicar y difundir a los trabajadores y contratistas los riesgos relacionados con sus actividades de acuerdo a la presente Norma.

CRITERIO DE EVALUACIN 1) Prueba Documental Cumple si hay evidencia de la notificacin en relacin con: La operacin y mantenimiento de los equipos crticos, procesos y procedimientos, trabajos peligrosos e investigacin de accidentes mayores y a quienes realicen las auditorias internas; Los tipos de riesgos potenciales identificados y evaluados mediante los estudios de anlisis de riesgo; y Los accidentes previos que hayan ocurrido en la actividad asignada. 2) Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador que realice actividades de operacin, mantenimiento, seguridad, atencin de emergencias o al menos a un trabajador del contratista que est asignado en el rea a verificar (equipo crtico), los trabajadores identifican los riesgos inherentes relacionados a las actividades objeto de la norma.

CUMPLIMIENTO SI/NO/NA

OBSERVACIONES En la comunicacin y difusin se pueden tener en cuenta. La hoja de datos de seguridad servir como fuente de informacin de los riesgos, as como la informacin sobre el proceso de la empresa. Evidencias de los riesgos de las actividades especficas (Reporte de accidentes mayores). Los riesgos a la salud, incendio, explosin o reactividad, a que pueden estar expuestos por los peligros intrnsecos a la(s) sustancia(s) por la actividad a desarrollar, operacin, mantenimiento y/o atencin de emergencias.

5.3 Contar con un El centro de trabajo tiene un sistema o mtodo sistema y descrito en procedimientos, instrucciones o difundirlo, para: manuales para las actividades siguientes:

DISPOSICIN DE LA NORMA a) El manejo de la informacin, conforme a lo establecido en el captulo 7.

CRITERIO DE EVALUACIN 1) Prueba Documental. El sistema debe contener como mnimo: Registros de: Programas, Procedimientos, Reportes, y Autorizaciones. Procedimientos de seguridad para: Mantenimiento, Arranque, Operacin normal, Paros de emergencia, Reparaciones del equipo crtico, y Trabajos peligrosos. Lmites de: Funcionamiento aceptable, y Operacin de los equipos crticos. Diagramas de: Flujo de los procesos crticos, y Tuberas e instrumentacin. 2) Entrevista Cumple cuando al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y a uno del contratista, involucrados en el manejo de la informacin inherente objeto de la norma, se percibe que conocen sobre el sistema o mtodo descrito. 1) Prueba Documental Relacin de riesgos y sus estudios correspondientes con sus criterios de aceptacin / rechazo. Programa de cumplimiento de recomendaciones seleccionadas que resulten del estudio de anlisis de riesgo.

CUMPLIMIENTO SI/NO/NA

OBSERVACIONES Se recomienda elaborar un diagnstico situacional para identificar los procesos crticos y que la documentacin est orientada a la operacin de los equipos crticos y a resolver deficiencias y reas de oportunidad detectadas en el anlisis de riesgos. Contar con una estructura que: Permita el manejo ordenado, y Asegure el resguardo apropiado de la informacin relacionada con el proceso y el equipo crtico. Difundir el sistema de manejo de la informacin a los trabajadores involucrados en el sistema. Los criterios de aceptacin de riesgos pueden ser cualitativos, cuantitativos o ambos. Se recomienda contar con la evidencia de la aceptacin de la(s) recomendacin(es). Las acciones que implicaron cambios, deben reflejarse en la actualizacin de los documentos del proceso y los procedimientos operativos.

b) La administracin de riesgos, conforme a lo establecido en el captulo 9.

Registro de cada riesgo identificado y de una o ms medidas de control aplicadas para abatir la probabilidad o disminuir el efecto. 2) Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y a uno del contratista involucrado, stos identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la norma.

DISPOSICIN DE LA NORMA c) La integridad mecnica, conforme a lo establecido en el captulo 12.

CRITERIO DE EVALUACIN 1) Prueba documental Contar con una lista vigente del equipo crtico. Programa de mantenimiento preventivo del equipo crtico y sus procedimientos. Contar con procedimientos que aseguren que los materiales y refacciones que se usan en los equipos crticos cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. Programa de revisin y pruebas de los equipos crticos y sus dispositivos de seguridad. Contar con registros actualizados de mantenimiento, revisiones y pruebas de los equipos crticos.

CUMPLIMIENTO SI/NO/NA

OBSERVACIONES Para la identificacin de los equipos crticos y procesos se puede contar con una relacin o un diagrama con los equipos crticos del proceso o procesos que contengan al menos una sustancia del APNDICE A. RELACIN DE SUSTANCIAS QUMICAS. Los materiales y refacciones suministrados para los equipos y procesos crticos cumplen con lo requerido por los documentos de diseo, operacin o manuales. Cuando se usan reemplazos de otras marcas, stos cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. El Centro de Trabajo debe disponer y mantener actualizado un expediente cronolgico de los mantenimientos realizados conforme al programa de los equipos crticos. El expediente debe estar disponible en el sistema de administracin del Centro de Trabajo.

DISPOSICIN DE CUMPLIMIENTO CRITERIO DE EVALUACIN OBSERVACIONES LA NORMA SI/NO/NA d) La 1) Prueba documental El alcance del sistema de administracin Contar con los procedimientos o sistemas para administracin de de cambios, cambios del centro de administrar los cambios de los procesos conforme a lo trabajo incluye los regulados por esta norma, sean temporales o establecido en cambios temporales y permanentes, incluyendo cambios de el captulo 13. permanentes que sean sustancias qumicas, tecnologas, equipos o realizados a: procedimientos. Llevar los registros de las revisiones de El proceso donde se seguridad al inicio de la operacin de un manejan sustancias cambio. peligrosas; Relacin de personal que autoriza cambios en Las sustancias los equipos, maquinaria, instalaciones o peligrosas; procesos crticos. La Tecnologa; Los equipos crticos, y Los procedimientos de operacin y mantenimiento de los equipos crticos. La parte documental del sistema de administracin del cambio del centro de trabajo incluye lo siguiente, como mnimo: Nmero consecutivo del documento del cambio; Propsito y descripcin del cambio; Evaluacin del impacto en la seguridad e higiene; Identificacin de los procedimientos de operacin y mantenimiento afectados por el cambio; Identificacin de los documentos de diseo afectada, y Identificacin de los documentos y procedimientos que deben actualizarse debido al cambio.

Se debe conservar por un periodo de cinco aos.

DISPOSICIN DE CUMPLIMIENTO CRITERIO DE EVALUACIN LA NORMA SI/NO/NA 5.4 Contar con un El centro de trabajo tiene un programa programa y aprobado y difundido de anlisis de riesgos de difundirlo, para: su (s) instalacin (es) o planta (s), cumple con lo indicado en la disposicin de esta norma.

OBSERVACIONES

DISPOSICIN DE LA NORMA a) Analizar los riesgos de todos los equipos crticos y procesos del centro de trabajo, conforme a lo establecido en el captulo 8.

CRITERIO DE EVALUACIN 1) Prueba documental Contar con un anlisis de riesgo para cada uno de los procesos crticos del centro de trabajo. Utilizar al menos un mtodo de evaluacin de riegos. Incluir una seccin de recomendaciones para la administracin de riesgos de proceso identificados que deben estar consideradas en las instalaciones, prcticas o procedimientos de trabajo.

CUMPLIMIENTO SI/NO/NA

OBSERVACIONES Aplicando al menos una de las siguientes metodologas (Tabla B. 1 de la norma): Lista de revisin (verificacin). Revisiones de seguridad. ndice Dow y Mond. Anlisis preliminar de peligrosidad. Qu pasa si? Estudio de riesgo y operabilidad (HAZOP). Mtodo de fallas y efectos. rbol de fallas. rbol de eventos. Anlisis de causa consecuencia. Error humano. Para identificar, evaluar y controlar los riesgos asociados con el proceso del centro de trabajo, Nota: Podr evidenciarse realizando el estudio de riesgo requerido por la SEMARNAT. Debe actualizarse el anlisis de riesgo al menos: Cada cinco aos, Antes de que se realicen cambios a algn proceso, y Cuando se proyecte un proceso nuevo o producto de una investigacin de accidente mayor. En los resultados de los anlisis de riesgo se deben incluir las recomendaciones, que estn consideradas en las instalaciones, prcticas o procedimientos de trabajo.

DISPOSICIN DE LA NORMA b) La capacitacin y adiestramiento, conforme a lo establecido en el captulo 15.

CRITERIO DE EVALUACIN 1) Prueba documental Programa de capacitacin y adiestramiento inicial y peridico orientado a los trabajadores y contratistas, que considere al menos: Operacin y mantenimiento de los equipos crticos, Procesos y procedimientos de los equipos crticos, Trabajos peligrosos, Investigacin de accidentes mayores, y Auditoras internas. Reporte de los resultados que por lo menos indique: Nombres de los trabajadores y contratistas participantes, y Fechas de capacitacin y evaluacin. El contratista debe documentar que cada uno de sus trabajadores ha recibido y entendido el entrenamiento requerido y debe contar con registros para cada uno de sus trabajadores, la fecha de entrenamiento y los medios utilizados para verificar que el trabajador entendi el entrenamiento. 2) Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado refiere aspectos de la capacitacin recibida.

CUMPLIMIENTO SI/NO/NA

OBSERVACIONES Para el desarrollo del programa se debe hacer el diagnstico de necesidades de capacitacin por proceso. El programa de capacitacin aprobado debe ser conocido por el personal del centro de trabajo.

DISPOSICIN DE CRITERIO DE EVALUACIN LA NORMA c) Las auditoras 1) Prueba documental internas Procedimiento para realizar auditorias. conforme a lo establecido en Reporte de la auditora interna. el captulo 16.

CUMPLIMIENTO SI/NO/NA

OBSERVACIONES Realizar las auditoras internas por lo menos cada dos aos, o antes cuando se presenten cambios en el proceso. El programa de auditoras internas es conocido por los responsables de las reas tcnicas y administrativas. Para el caso de recipientes sujetos a presin y calderas podr evidenciarse si presenta los documentos que establece la NOM-020STPS-2002, Recipientes sujetos a presin y calderas-Funcionamiento -Condiciones de seguridad, en el apartado 7.2.1 inciso c: 7.2.1 Se debe contar con los procedimientos impresos en idioma espaol, que incluyan al menos las medidas de seguridad y los datos e informacin documental, ya sea por equipo o de aplicacin comn siguientes: c. de revisin, para: 1. los requisitos de seguridad en el acceso a los equipos, cuando aplique; 2. la frecuencia de las revisiones; 3. la capacitacin y adiestramiento requeridos del personal que realice las revisiones; 4. el uso de instrumentos de medicin en las actividades de revisin, y 5. registrar los reportes de resultados de las revisiones.

DISPOSICIN DE CUMPLIMIENTO CRITERIO DE EVALUACIN LA NORMA SI/NO/NA 5.5 Contar con un El centro de trabajo tiene procedimientos, procedimiento y instructivos o manuales escritos y aprobados difundirlo, para: para las actividades siguientes: a) La 1) Prueba documental investigacin Contar con un procedimiento de investigacin de de accidentes, accidentes para: conforme a lo Proceso, establecido en Equipo crtico, y el captulo 10. Contratistas (involucrados en el accidente). Elaborar un reporte que contendr como mnimo la siguiente informacin: a) Fecha y hora en que sucedi el accidente; b) Personal involucrado en el accidente; c) Equipo crtico del proceso donde sucedi el accidente; d) Hechos ocurridos; e) Lesiones, daos o enfermedades ocasionadas; f) Causas detectadas; g) Medidas correctivas, y h) Personal responsable de cumplir las medidas preventivas y correctivas. Plan de seguimiento a las acciones y/o recomendaciones resultantes de la investigacin. 2) Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y uno del contratista involucrados en la investigacin de los accidentes inherentes objeto de la norma aportan informacin sobre las investigaciones realizadas. b) La autorizacin de trabajos peligrosos, conforme a lo establecido en el captulo 11. 1) Prueba documental Programa de capacitacin y adiestramiento a los trabajadores y contratistas relacionados con trabajos peligrosos. Procedimiento para trabajos peligrosos. la autorizacin de

OBSERVACIONES

Permisos autorizados durante cinco aos.

2) Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y uno del contratista involucrados identifican los trabajos peligrosos y la forma de autorizacin, riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la norma.

DISPOSICIN DE CUMPLIMIENTO CRITERIO DE EVALUACIN LA NORMA SI/NO/NA c) El trabajo con 1) Prueba documental contratistas, Procedimientos que incluyan: conforme a lo Reglas de seguridad generales y especficas establecido en del rea donde se realizar el trabajo. el captulo 14. Criterios para la contratacin de servicios relacionados con el proceso y equipos crticos. Registro de personal capacitado y adiestrado del contratista que participe en los trabajos. Protocolo de seguridad para la recepcin y entrega de trabajos de los contratistas. Reporte escrito del contratista sobre accidentes mayores de acuerdo a la disposicin 10.1 de la norma. 2) Entrevista Cumple si al entrevistarse al menos a un trabajador del contratista involucrado, ste identifica los riesgos inherentes relacionados a las actividades objeto de la norma. d) El mantenimiento , arranque, operacin normal, paros de emergencia y reparaciones mayores del equipo crtico. 1) Prueba documental Procedimientos de: Mantenimiento (preventivo y correctivo), Arranque, Operacin normal, Paros de emergencia, y Reparaciones mayores del equipo crtico. Satisfaciendo la disposicin del 7.2 inciso b de la norma

OBSERVACIONES

Contar con una lista vigente del equipo crtico. Programa de mantenimiento preventivo del equipo crtico y sus procedimientos. Contar con procedimientos que aseguren que los materiales y refacciones que se usan en los equipos crticos cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. Programa de revisin y pruebas de los equipos crticos y sus dispositivos de seguridad. Contar con registros del mantenimiento de los equipos crticos y que estn actualizados.

9.Bibliografa Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin. Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo. Reglamento General para la Inspeccin y Aplicacin de Sanciones por Violaciones a la Legislacin Laboral. NOM-020-STPS-2002, Recipientes sujetos a presin y calderas- Funcionamiento- Condiciones de seguridad. NMX-Z-12-1987. Muestreo para la Inspeccin por Atributos- Parte 1: informacin general y aplicaciones (15 extraccin de muestras) y parte 2: mtodo de muestreo tablas y grficas.