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SESION APRENDIZAJE 02 LA INVESTIGACIN PRELIMINAR Al proceso penal ordinario se le ha dividido doctrinalmente hasta en tres etapas que comprende: la preliminar o preparatoria (de la instruccin o investigacin judicial), que consiste en la reunin de elementos necesarios para que el Fiscal proceda a fundar su requerimiento; la segunda, de una etapa intermedia (entre la instruccin y la del juzgamiento), destinada a controlar si el requerimiento fiscal puede provocar el juicio oral; y, la tercera y ltima etapa, principal o definitiva, la del juicio oral, dirigida a resolver plenamente todas la cuestiones introducidas, declarando si tiene o no fundamento la pretensin represiva ejercida por la Fiscala (SAN MARTIN CASTRO, Estudio crtico del Nuevo Cdigo Procesal Penal, Cit. p. 261). Aunque normalmente un proceso penal moderno se divide en cinco fases principales, cada una con objetivos especficos. Una primera fase denominada investigacin penal preparatoria o instruccin, cuyo cometido principal consiste en reunir los elementos necesarios para fundar el requerimiento acusacin base del juicio penal o, en caso contrario, para evitarlo determianado el cierre del proceso. Una segunda fase denominada procedimiento intermedio, donde se critica el resultado de esa investigacin. Una tercera etapa plena denominada juicio oral, que es el juicio propiamente dicho. Una cuarta fase denominada de impugnacin, donde se controla el resultado del juicio, la sentencia, a travs de distintos medios de impugnacin que la ley concede y, finalmente, una quinta fase denominada de ejecucin, en que se ejecuta la sentencia que ha quedado firme (Vase BINDER, Alberto, Introduccin al Derecho Procesal Penal, p. 207; NUEZ OJEDA, Ral Eduardo, La instruccin del Ministerio Pblico o fiscal. Un estudio comparado entre la situacin de Chile y Espaa, cit., p. 246). Concepto

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Ahora bien, el proceso penal siempre va precedida por una investigacin extra procesal que realiza el Fiscal con la finalidad de acopiar elementos de juicio que le van a permitir tomar una decisin, esto es la "investigacin preliminar" que implica la realizacin de una serie de diligencias necesarias para el esclarecimiento de los hechos. Para ello el Fiscal y la polica especializada deben constituirse inmediatamente al lugar de los hechos o a "la escena del crimen" con la finalidad de determinar la naturaleza del suceso, la forma y circunstancias producidas as como otros elementos de juicio que permitan evaluar la situacin. Ello implica comprobar in situ, a fin de poder seleccionar y recoger indicios o evidencias as como su preservacin y embalaje para el anlisis correspondiente. BINDER (Iniciacin al Proceso Penal Acusatorio, p. 45) asevera que la fase preliminar o preparatoria del proceso penal es una fase de investigacin, y entiende a la investigacin como una actividad eminentemente creativa, en la que se trata de superar un estado de incertidumbre mediante la bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que encuentra o descubre los medios que servirn como prueba en el proceso. La existencia de la investigacin preliminar a cargo del Fiscal slo es posible y factible en el marco de un sistema penal inspirado en el principio acusatorio, ya que surge como consecuencia necesaria de la adopcin de aquella forma de enjuiciamiento: al separar definitivamente la funcin requiriente de la persona del Juez, encomendndosela al Ministerio Pblico (rgano natural para ejercer la pretensin represiva), resulta claro que la tarea preliminar al eventual ejercicio de la accin penal debe quedar en manos del mismo rgano requiriente (NUEZ OJEDA, Ob. CU., p. 252.). El profesor SNCHEZ VELARDE ("La etapa investigatoria en el nuevo Cdigo Procesal Penal", p. 32) seala que el Ministerio Pblico conduce, orienta la investigacin del delito, sta direccin va a significar una frmula de estrategia de investigacin desde una perspectiva tcnico jurdica; va a significar tambin que el Fiscal ordene y oriente a la polica sobre los elementos de juicio investigatorios necesarios para sustentar vlidamente la promocin de la
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accin penal; el fiscal le va a decir a la polica qu tipo de elementos probatorios se necesita que practique, se va a encargar de hacer los seguimientos, de practicar las pericias; se trata de una frmula de direccin tcnico jurdica pues el fiscal no va a actuar como polica ya que la polica obviamente se ha preparado estudiando Criminalstica. Del mismo parecer es el profesor RODRGUEZ HURTADO ("Medidas cautelares y contracautelares", pp. 40-41), cuando seala que el modelo acusatorio tratando de ser consecuente con la Constitucin organiza el proceso para una eficaz tutela jurisdiccional a las vctimas y los procesados, as como para un debido proceso que nos d un sistema de administrar justicia civilizada, pero en asuntos penales la Constitucin es ms exigente todava porque la tutela jurisdiccional y al debido proceso le agregan otras caractersticas esenciales. La primera de ellas es el poder civil de investigacin de los delitos; en la Constitucin es clarsimo que los delitos deben ser investigados por un organismo civil no por organismos castrenses ni semicastrenses, la Constitucin dice que la conduccin de la investigacin del delito desde su inicio corresponde a la fiscala, al Ministerio Pblico y la Polica Nacional debe acatar los mandatos de esta organizacin civil en la investigacin de los delitos; eso es algo tremendamente transformador, decir pues, que la investigacin de los delitos debe correr a cargo del fiscal quien la orienta y la conduce y que la polica debe acatar sus mandatos, pretende corregir lo que sucede ahora con una investigacin imperfecta, carente de tcnicas criminalsticas y absolutamente ineficaz. Ahora bien, la base constitucional y legal que permite al Ministerio Pblico conducir desde su inicio la investigacin de un delito es: - Constitucin Poltica de 1993: Artculo 159.- Corresponde al Ministerio Pblico: 1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho. 2. Velar por 'la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta administracin de justicia.
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Representar en los procesos judiciales a la sociedad.

4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin. 5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.

6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla. 7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al Presidente de la Repblica, los vacos o defectos de la legislacin. Decreto Legislativo 052 (18 de Marzo de 1981), Ley Orgnica del Ministerio Pblico Artculo 1. El Ministerio Pblico es el organismo autnomo del Estado que tiene como funciones principales la defensa de la legalidad, los derechos ciudadanos y los intereses pblicos; la representacin de la sociedad en juicio, para los efectos de defender a la familia, a los menores e incapaces y el inters social, as como para velar por la moral pblica, la persecucin del delito y la reparacin civil. Tambin velar por la prevencin del delito dentro de las limitaciones que resultan de la presente ley y por la de justicia y las dems que le sealan la Constitucin Poltica del Per y el ordenamiento jurdico de la Nacin. Artculo 3. Para el debido cumplimiento de sus funciones y atribuciones, el Fiscal de la Nacin y los Fiscales ejercitarn las acciones o recursos y actuarn las pruebas que admiten la Legislacin Administrativa y judicial. Articulo 5. Los Fiscales actan independientemente en el ejercicio de sus atribuciones, las que desempearn segn su propio criterio y en la forma que estimen ms arreglada a los fines de su institucin. Siendo un cuerpo jerrquicamente organizado deben sujetarse a las instrucciones que pudieren impartirles sus superiores. Artculo 9. El Ministerio Pblico conforme al inciso 5 del Artculo 250 de la Constitucin Poltica (inciso 4 del artculo 159 de la Constitucin Poltica
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de 1993) vigila e interviene en a investigacin del delito desde la etapa policial. Con este objeto las Fuerzas Policiales realizan la investigacin. El Ministerio Pblico interviene en ella orientndola en cuanto a las pruebas que sean menester actuar y la supervigila para que se cumplan las disposiciones legales pertinentes para el ejercicio oportuno de la accin penal. Igual funcin corresponde al Ministerio Pblico, en las acciones policiales preventivas del delito. Artculo 10. Tan luego como el Fiscal Provincial en lo Penal sea informado de la detencin policial de persona imputada de la comisin de delito se pondr en comunicacin, por s o por medio de su Adjunto o de su axiliar debidamente autorizado, con el detenido, para el efecto de asegurar el derecho de defensa de ste y los dems, segn le reconocen la Constitucin y las leyes. Artculo 11. El Ministerio Pblico es el titular de la accin penal pblica, la que ejercita de oficio, a instancia de la parte agraviada o por accin popular, si se trata de delito de comisin inmediata o de aqullos contra los cuales la ley la concede expresamente. Artculo 14. Sobre el Ministerio Pblico recae la carga de la prueba en las acciones civiles, penales y tutelares que ejercite, as como en los casos de faltas disciplinarias que denuncie. LA DENUNCIA Concepto Es el acto procesal consistente en una declaracin de conocimiento (verbal o escrita) emitido por una persona determinada, en virtud de la cual proporciona al titular del rgano competente la noticia de la existencia de un hecho que reviste los caracteres de delito. Conforme lo seala Fernando L. IBAEZ LOPEZ-POZAS (Especialidades procesales en el enjuiciamiento de delitos privados y semiprivados. Dykinson 1993, p. 114) de la citada definicin se puede desprender las siguientes notas esenciales de la denuncia:
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a) Es un acto procesal que puede realizar cualquier persona que presencie, o que por razn de sus cargos conozca, o que por cualquier otro medio diferente de los mencionados tenga constancia de la perpetracin de algn comportamiento con apariencia delictiva; b) es un acto procesal de conocimiento, una declaracin de conocimiento, obligatoria cuya comisin es sancionable por la Ley; c) la notificacin se realiza ante la autoridad policial, Ministerio Pblico o en algunos casos parte de la autoridad judicial y provoca la iniciacin del proceso penal, segn sea el caso; d) el denunciador no est obligado a probar los hechos denunciados ni a ser parte en el proceso, quedando sujeto exclusivamente a aquella responsabilidad penal que se produjera ante una acusacin o denuncia; e) la noticia se refiere a un hecho que revista los caracteres de delito o hecho presuntamente delictivo. Creemos que ser la autoridad correspondiente quien va a calificar si se trata de la comisin de un delito o no. El denunciante puede quedar al margen del proceso penal, no teniendo carga alguna, no contrae otra responsabilidad que la de responder por el posible delito que puede cometer a consecuencia de esta denuncia. Generalmente quien denuncia es la propia vctima o un representante de ella, otra veces es una persona ajena a los hechos, como por ejemplo, un vecino que comunica a la Polica, que luego de la misma se desentiende, dejando en manos de la polica se investigue. BINDER (Introduccin al Derecho procesal penal, p. 211) seala que la denuncia es el acto mediante el cual alguna persona que ha tenido noticia del hecho conflictivo inicial, lo pone en conocimiento de alguno de los rganos estatales encargados de la persecucin penal (polica, fiscales, jueces). GIMENO SENDRA (Derecho procesal penal, p. 280) dice que la denuncia es una declaracin de conocimiento y, en su caso, de voluntad, por la que se

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trasmite a un rgano judicial, Ministerio Fiscal o Autoridad con funciones de polica judicial la noticia de un hecho constitutivo de delito. La denuncia puede interponerse directamente ante la polica, no importando su especialidad, ya que luego ellos remitirn donde corresponda. Esta denuncia puede ser verbal, de la cual dejarn constancia en el Libro de Ocurrencias y Denuncias para luego proceder a su investigacin. Sucede tambin que la persona interesada lo hace en forma escrita ante una dependencia policial especializada, como la Divisin de Estafas, por ejemplo. El resultado de esta investigacin se pondr en conocimiento del Ministerio Pblico como titular del ejercicio de la accin penal, tratndose lgicamente, del ejercicio pblico. Sucede tambin, y es frecuente, que la polica se entere de la notitia criminis, a travs del hilo telefnico, o a travs de las rondas policiales en que sorprenden in fraganti al agente. Asimismo, los efectivos policiales que se encuentran en los hospitales y dems nosocomios en que advierten la existencia de la comisin de un delito como lesiones, homicidio, aborto, por ejemplo. Todo se comunicar al Ministerio Pblico para su evaluacin. En el Ministerio Pblico se puede iniciar una investigacin preliminar de oficio cuando a travs de los medios de comunicacin se propaga la existencia de un delito de carcter pblico. Esto lo investigar el Fiscal de Turno. Pero lo comn y normal es que al Ministerio Pblico a travs de su mesa de partes, ingresen denuncias as como atestados o partes policiales que se conocieron en la dependencia policial, los mismos que despus de los anlisis respectivos se conducirn de acuerdo con la ley. La Fiscala de la Nacin en suceso relevante y, acorde con los avances de la informtica, mediante Resolucin 1120-2001-MP-FN publicada el mircoles 7 de noviembre de 2001, ha aprobado el Sistema de Denuncias por Web a travs de la pgina de Denuncias del Ministerio Pblico. Esto no obstante, se realiza cumpliendo con ciertos requisitos que se exigen al denunciante con la finalidad de evitar denuncias maliciosas. Desde ya constituye una facilidad para el pblico a fin de que el Fiscal de Turno tome conocimiento de la existencia de la comisin de un delito y adopte las medidas que el caso amerita.
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