SERIE GUIA BASICA DE TCNICAS DE INVESTIGACIN

SERIE II Tcnicas de procesamiento Tcnicas de procesamiento de textos No. 1

MANEJO BSICO DE ATLAS.ti

Juan Carlos Caicedo Mera

Bogot, abril de 2010

FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES Y HUMANAS LABORATORIO DE PSICOLOGA BOGOT D.C., MARZO DE 2010 PRESENTACIN En muchas reas del quehacer acadmico e investigativo, las herramientas informticas han permitido optimizar procesos que en otras pocas demandaban un mayor trabajo operativo. En el caso de las Ciencias Sociales y Humanas, el uso de informacin cualitativa proveniente de entrevistas, grupos focales, historias de vida o relatos temticos, se apoya actualmente en programas como ATLAS.ti, que facilitan ampliamente su procesamiento sistemtico y se convierten en una herramienta importante para la organizacin de los hallazgos y consideraciones analticas de los investigadores. El objetivo de la presente gua es permitir ejercitarse en el manejo de las herramientas bsicas de este software, por medio de la realizacin de un ejercicio de anlisis cualitativo enfocado desde la perspectiva de la Teora Fundamentada. A continuacin encontrar los pasos sugeridos para el ejercicio y la gua sobre el manejo del programa.

Ambiente del software ATLAS.ti

Barra de mens principales

Barra de conos para generacin de citas, categoras y memos.

Barra de Managers u operadores de documentos, citas, categoras y memos

Ventana para visualizacin de tareas ejecutadas Ventana de despliegue de los documentos primarios

1. CREACIN DE UNA UNIDAD HERMENUTICA

La Unidad Hermenutica constituye el campo total de anlisis de una investigacin cualitativa que se apoya en ATLAS.ti. Es el conjunto de todos los documentos que se importan al programa y las operaciones que se realizan sobre ellos con las diferentes herramientas. Estos son los pasos a seguir:

a. Al abrir el programa, usted ser interrogado sobre si desea abrir alguna de las unidades hermenuticas de la lista total existente en su equipo, si desea la ltima trabajada o una 2. CODIFICACIN ABIERTA: nueva. Si se encuentra en cualquier unidad hermenutica y desea crear una nueva, puede desplegar el men File y la opcin New Hermeneutic Unit. Se abrir una La codificacin abierta supone la generacin de categoras conceptuales ventana completa del programa para iniciar el trabajo. que emergen de los datos. Es un ejercicio que se recomienda hacer re b. Es necesario ahora importar todos los documentos que van a trabajarse. Se utiliza el men Documents, activando la opcin Assign. ngln por rengln para aprovechar al mximo la informacin. c. Se abrir un cuadro de dilogo en el que se deben seleccionar los documentos desde la ubicacin donde se encuentren. Estos son los formatos compatibles con las versiones recientes del programa: TEXTO: Archivos en Word en formato .rtf FOTOGRAFA: Archivos en formato .jpg VIDEO: Archivos en formato .wmv AUDIO: Archivos en formato .mp3 d. Al final de la sesin de trabajo o antes, si lo prefiere, usted puede guardar su nueva Unidad Hermenutica desplegando el men File y la opcin Save as. Podr ponerle un nombre a su unidad y guardarla en cualquier ubicacin de su equipo. Se recomienda

2. CODIFICACIN ABIERTA: CREACIN DE CATEGORAS CONCEPTUALES A PARTIR DEL TEXTO La codificacin abierta supone la creacin de categoras conceptuales (codes) a partir de los datos. En cierto sentido, representa una especie de traduccin conceptual del lenguaje natural en que se encuentra el material de campo, para conferirle un primer nivel de abstraccin que redundar en campos analticos de orden superior. Por esta razn, se recomienda que la codificacin abierta se lleve a cabo de manera que las categoras creadas sean fieles al texto que las sustenta, y que permitan develar sus diferentes matices de significacin. Los autores de la Teora Fundamentada sugieren que este paso se realice lo ms exhaustivamente posible, mediante un recorrido rengln por rengln de los diferentes documentos, con el fin de aprovechar al mximo la informacin. Esto debido a que un error comn en el anlisis cualitativo es desechar una gran cantidad de datos por la presuncin de que los verdaderamente relevantes estaban identificados a priori. Estos son los pasos que deben seguirse en el programa:

a. Lo primero que debe hacer para trabajar con los documentos que ha importado es desplegar la flecha que se encuentra al lado derecho del recuadro que muestra los documentos primarios, escoger uno de los documentos y hacer click. De esta forma se abrir el texto y podr trabajar sobre l con las herramientas de ATLAS.ti. Tambin puede abrirlo desplegando el Manager de documentos primarios que est al lado izquierdo del recuadro y haciendo click sobre el documento que escoja.

Manager de documentos primarios

Este men permite visualizar los documentos primarios y escoger uno para abrirlo en el programa

b. Marcacin de citas textuales: sealar el texto y activar el cono . Usted podr visualizar las citas textuales creadas haciendo click en los corchetes que corresponden a cada una y que aparecen en la margen derecha. Tambin podra visualizarlas teniendo el cursor en algn rengln del texto y activando el cono . Si hay citas que se superponen en un mismo prrafo, al activar este cono el programa le mostrar un recuadro con el comienzo del texto de estas citas, y podr seleccionar aquella que quiere visualizar haciendo click sobre la opcin correspondiente. c. Generacin de nuevas categoras (Codes): Activar el cono correspondiente a la opcin Create New Code. Se abrir un cuadro de dilogo en el que deber escribir el nombre de la categora. Se recomienda escribir nombres cortos, con las palabras precisas y que reflejen el contenido del texto sealado. Pueden crearse varias categoras a partir de una misma cita textual. d. Una vez creada la categora se recomienda definirla con mayor profundidad, haciendo click derecho sobre el cono de code que aparece en la margen derecha de la pantalla, junto al corchete que marca la cita textual asignada. Entonces deber escoger la opcin Edit Comment y se abrir un recuadro donde podr escribir su definicin. No olvide activar despus el cono para guardar su comentario. En adelante podr traer a la pantalla sus definiciones de categoras haciendo doble click sobre los conos de code situados en la margen derecha. e. Codificacin por lista: Para utilizar categoras ya creadas y asignarlas a nuevas citas

3.

textuales, puede utilizarse el cono . Se abrir un cuadro con todas las categoras creadas, en el cual deber escoger una y dar la opcin OK. CREACIN DE MEMOS f. Codificacin en vivo: Para crear categoras aprovechando como nombre de las mismas el propio pasaje citado utilice el cono

Los memos son anotaciones que se realizan a propsito de un texto o un fragmento del mismo y que estn concebidas como ayudas de memoria, tanto para fines operativos como analticos. Puede crear con el programa memos de este primer tipo cuando comenta, por ejemplo, que existen fallas en la transcripcin o en la grabacin original de una entrevista; o memos del segundo tipo cuando destaca una asociacin terica relevante para el pasaje en cuestin, o una consideracin analtica que puede tener gran valor para la comprensin de sus datos.
a. Para crear un memo operativo o analtico referente a una cita textual de sus datos, usted debe marcar esa cita y activar el cono con la funcin Create a free memo. b. Se abrir un cuadro de dilogo en el que podr escribir su comentario c. Deber activar el cono para guardar el memo creado. De esta manera podr leer que aparecer en la margen su contenido haciendo click en el cono de memo derecha, junto con las categoras conceptuales

4. GENERACIN DE HIPERVNCULOS ENTRE CITAS TEXTUALES Los hipervnculos constituyen relaciones generadas entre citas textuales, las cuales quedarn marcadas en la margen derecha, junto con las categoras conceptuales. Esta herramienta hace posible navegar los datos, pues muestra y permite moverse entre las relaciones generadas a partir de las citas textuales, las cuales pueden pertenecer a distintos documentos primarios o estar muy distanciadas en un mismo texto.
a. Marcar la cita textual de origen que va a relacionar con otra b. Activar el cono . c. Marcar la cita textual de destino en la relacin d. Activar el cono . e. Se abrir un cuadro de dilogo en idioma ingls, que ofrece un men de posibles relaciones predeterminadas en el programa. Usted puede seleccionar una de las relaciones haciendo click sobre la misma. En este momento aparecer en la margen derecha el cono de hipervnculo.

Vista del cuadro para seleccionar el hipervnculo creado entre dos citas textuales. Al final se encuentra la opcin Open Relation Editor para crear nuevas relaciones

f.

Si usted hace doble click sobre un cono de hipervnculo en la margen derecha aparecer un recuadro con la cita textual de destino. Si hace un click sobre este recuadro el programa saltar hasta donde se encuentre esa cita destino en el texto, no importa que est en otro documento primario.

CREACIN DE NUEVAS RELACIONES CONCEPTUALES: Comnmente, las relaciones predeterminadas en el programa no son suficientes desde el punto de vista analtico para describir el vnculo entre dos citas textuales. Lo mismo ocurre cuando se establecen relaciones entre categoras conceptuales, como se ver en el apartado de Redes Semnticas. Si usted desea crear una nueva relacin deber seguir los siguientes pasos, que son similares en los dos casos:
a. La creacin del hipervnculo sigue un proceso igual hasta el paso (e) del anterior recuadro. Cuando aparece el recuadro con el men de relaciones, deber activar la opcin Open Relation Editor b. Se abrir un cuadro de dilogo para crear la nueva relacin. Lo primero que debe hacer es desplegar el men Edit y la opcin New Relation c. En este momento usted podr construir su nueva relacin. El primer paso recomendado es escribir la relacin tal y como desea que aparezca en el programa en el cuadro Menu Text d. Posteriormente deber completar los cuadros Internal ID, Label 1 y Label 2. Aparece al lado derecho de este Editor un recuadro con ejemplos de estas tres codificaciones, que son de uso interno para el programa. Se recomienda no realizar este paso con demasiado detenimiento para aprovechar mejor el tiempo, y simplemente completar los cuadros de rigor.

Vista del Editor de relaciones semnticas entre categoras o de hipervnculos entre citas textuales

5. GENERACIN DE FAMILIAS DE CATEGORAS CONCEPTUALES La creacin de familias es una herramienta de gran utilidad para organizar diferentes contenidos de acuerdo a su pertenencia a una categora comn de orden jerrquico superior. En otras palabras, permite asignar diferentes subcategoras como tributarias de una categora contingente. Por ejemplo, si tenemos las categoras miedo a las alturas, miedo a la obscuridad, miedo a los insectos, podramos organizarlas en una familia denominada Miedos. En ATLAS.ti, esta accin es vlida tanto para categoras conceptuales (codes) como para documentos primarios y memos. En estos ltimos casos, usted podra, por ejemplo, crear una familia con los documentos primarios de tipo audiovisual y otra con los de tipo textual; o crear una familia con los memos operativos y otra con los memos analticos. El procedimiento en cualquier caso es similar:

a. Deber desplegar el men Documents, Codes o Memos, dependiendo del tipo de familia que vaya a crear. Supongamos que en este caso crearemos una familia de categoras conceptuales (codes). En el men Codes debe abrir la opcin Edit families y luego Open Family Manager. b. Aparecer un cuadro llamado Code Family Manager para crear la familia. Puede ajustar el cuadro al tamao de la pantalla para trabajar ms comodamente. Lo primero que debe hacer es abrir el men Families y activar la opcin New family. Entonces aparecer un cuadro de dilogo donde deber ponerle nombre a su nueva familia de categoras y aplicar despus la opcin OK c. Usted ver dos grandes recuadros: uno a la derecha de donde tomar las categoras que sern miembros de su nueva familia y otra a la izquierda donde incorporar estos miembros. Para poder llevar las categoras seleccionadas del cuadro de la derecha al de la izquierda, primero deber sealar con doble click el nombre de la familia que acaba de crear en el recuadro superior donde aparecen todas las familias existentes. Luego seleccionar con un click cada categora elegida y la llevar al otro lado haciendo click en la barra marcada con <. Puede tambin traerla de vuelta a la columna de origen haciendo click en la barra marcada con > d. Cuando haya seleccionado e incorporado todos los miembros de su nueva familia de categoras, no olvide abrir el men Edit y activar la opcin Accept para guardar su trabajo e. Si usted desea visualizar la familia que acaba de crear como una red, puede desplegar el men Families y activar la opcin Open Network View. Aparecer una pantalla con la grfica de red, conformada por los diferentes miembros de la familia ligados al nombre de la misma mediante lneas discontinuas f. Si usted desea crear una red semntica propiamente dicha a partir de la familia que ha creado, debe desplegar el men Families y activar la opcin Create Network. La diferencia con la funcin anterior radica en que, en este caso, la familia se convertir en una red conceptual de tipo grfico que usted podr incorporar a una red semntica mayor (como se explicar ms adelante). Lo primero que ocurrir al activar esta funcin es que el programa le preguntar si desea que el nombre de la familia se convierta en una categora

Vista de la pantalla Code Family Manager: 1. 2. 3. 4. 5. Nombre de la familia seleccionada Cuadro con los miembros de la familia Cuadro con todas las categoras conceptuales Barras para trasladar las categoras a los dos lados Cuadro para escribir comentarios o definiciones de la familia creada 6. Barra de herramientas auxiliares

Vista de red para una familia de categoras

6. BSQUEDA DE ELEMENTOS EN EL TEXTO ATLAS.ti posee varias herramientas de bsqueda de palabras, muy tiles para encontrar pistas analticas en los datos. Para este curso de nivel bsico estudiaremos dos: la herramienta de bsqueda simple y la de autocodificacin.
a. Para la bsqueda simple, debe activar el cono . Se abrir un recuadro denominado Text Search en el cual usted podr ingresar la expresin que necesite buscar. Si se trata de la raz de una palabra que pueda tener mltiples terminaciones, usted podra escribirla seguida del signo *. De esta manera el programa buscar todas las expresiones que tengan esa raz. (Ej: familia* = familia, familiar, familiares). Tambin es posible iniciar con * y escribir un sufijo comn a varias palabras que quiera encontrar (Ej: *mente= aproximadamente, justamente, seriamente) Despus de escribir la expresin de bsqueda debe activar las opciones next o previous para ir de un hallazgo a otro hacia adelante y hacia atrs, respectivamente. b. Usted puede combinar dos o ms expresiones de bsqueda separndolas con el signo |, (barra vertical) de manera que podr explorar la vecindad de las mismas en el texto. (Ej: famili*|maltrat*|violen*) c. La bsqueda por la herramienta de Autocodificacin le permitir encontrar expresiones de su inters en fragmentos del texto, que se encuentren asociadas a la categora conceptual que usted elija. Lo primero que debe hacer es desplegar el men Codes, seleccionar la opcin Coding y la opcin Auto Coding. Se abrir un cuadro de dilogo en el cual aparecer un recuadro superior en el que usted podr escoger una de las categoras ya creadas con la opcin Select Code. Abajo encontrar otro recuadro en el que podr introducir la expresin o expresiones de bsqueda con la misma sintaxis que se utiliz para la bsqueda simple. Al activar la opcin Start el programa buscar la expresin de inters siempre y cuando est asociada a la categora que usted predefini.

Vista del cuadro de autocodificacin

d. La verdadera funcin de Autocodificacin consiste en construir una nueva categora y asignarla a diversos fragmentos (citas) del texto, mediante la identificacin de expresiones claves que den cuenta del concepto creado. Para hacerlo debe activarse en este cuadro la opcin New Code, la cual abrir un cuadro de dilogo en el que usted deber ponerle nombre a su nueva categora y luego activar OK. Acto seguido deber introducir en el segundo recuadro el diseo de sus expresiones de bsqueda, que puede tener palabras incluidas en el nombre de la categora u otras que considere pertinentes conceptualmente. (Ej: nombre de la categora: ansiedad, diseo de la bsqueda: ansi*|miedo|deseper*|angustia) Al activar la opcin Start el programa buscar fragmentos del texto que contengan las expresiones postuladas y les asignar la nueva categora conceptual. e. El programa operar de la forma descrita, es decir, codificando automticamente las citas de texto encontradas, siempre y cuando est marcada la opcin Case Sensitive. Sin embargo, se recomienda tener activada la opcin Confirm always que le mostrar uno a uno los hallazgos efectuados, siendo usted quien decida si asigna la categora o no. Otras opciones del cuadro de autocodificacin tienen que ver con el alcance o extensin de los fragmentos marcados en el texto. Puede escoger que sea una palabra, una frase, un prrafo completo, etc.

7. CONSTRUCCIN DE REDES SEMNTICAS Las redes semnticas son mapas conceptuales que permiten integrar las diferentes categoras extradas de los datos y asignarles relaciones de sentido. De la topologa de estas redes podrn emerger los ejes articuladores de un modelo

comprensivo global; un proceso de vital importancia para remontarse a campos analticos de nivel superior. Es por esto que la elaboracin de redes semnticas representa el paso fundamental para la Codificacin Axial postulada por la Teora Fundamentada, la cual deriva en el proceso final de afinamiento y construccin textual de una nueva plataforma terica (Codificacin Selectiva).

a. Para crear una red semntica, usted debe desplegar el men Networks y la opcin New Network View. Aparecer un cuadro de dilogo donde deber ponerle nombre a su nueva red y luego hacer click en OK. Si desea abrir una red semntica ya existente deber abrir la opcin Network View Manager, en donde aparecern todas las redes y podr hacer doble click sobre aquella que quiera observar o modificar. b. Entonces aparecer la pantalla de la red semntica. Se recomienda ampliarla para trabajar con mayor comodidad. En primera instancia deber importar los nodos que harn parte de la red, esto es: las categoras conceptuales que cre durante la codificacin abierta. Para esto debe desplegar el men Nodes y la opcin Import Nodes. Aparecer un cuadro que contiene todas las categoras existentes en su unidad hermenutica. Usted podr seleccionar una por una las que quiere introducir a su red, marcndola con un click y activando la opcin Import. Cuando ya no desee importar ms categoras podr activar la opcin Close.

c. En la pantalla irn apareciendo las categoras importadas, en un primer momento superpuestas en la esquina superior izquierda. Usted deber desagregarlas, arrastrando cada una con el cursor mientras sostiene el click, de modo que podr llevarlas hacia otros lugares de la pantalla. Tenga presente que la distribucin de las categoras en el espacio constituye en todo momento un ejercicio de organizacin temtica, pues le permite formar conjuntos de categoras relacionadas. d. El siguiente paso consiste en la asignacin o creacin de relaciones semnticas entre las categoras. Para hacerlo deber marcar la categora de origen haciendo click sobre ella. Luego debe activar el cono e inmediatamente aparecer una lnea roja que sale de la categora de origen y usted podr dirigir a una categora destino utilizando el cursor. Al ubicar esta segunda categora usted deber hacer click sobre ella y aparecer un cuadro de relaciones semnticas predeterminadas en el programa. Si alguna es de utilidad para explicar el vnculo conceptual podr escogerla haciendo click sobre ella, de modo que aparecer en la red como una flecha conectora. Si desea cambiar su direccin haga click derecho en la relacin y flip link. e. Si las relaciones semnticas predeterminadas no logran reflejar el vnculo conceptual que usted considera existe entre las dos categoras, deber escoger la ltima opcin del cuadro de relaciones: Open Relation Editor, con el cual podr crear una nueva relacin o modificar las ya existentes, siguiendo los pasos revisados en el apartado Creacin de Nuevas Relaciones Conceptuales, ubicado en el captulo 4 de esta gua. f. Si usted desea tener acceso a las citas textuales, memos o familias asociadas a una categora, puede hacer click derecho sobre ella y escoger la opcin Import Neighbors. Para dejar de ver estos elementos haga click derecho sobre ellos y active la opcin Remove from view. Tenga cuidado de no activar la opcin Delete porque borrar los elementos de su unidad hermenutica.

Ejemplo de una red semntica en la cual se importaron dos familias de categoras y se crearon nuevas relaciones

8. MANEJO DE DATOS AUDIOVISUALES El manejo de datos audiovisuales es una de las principales ventajas de ATLAS.ti, pues le permitir operar con ellos en el mismo nivel analtico que la informacin de texto. Podr, por ejemplo, crear su red semntica utilizando categoras adjudicadas a imgenes de video o a fotografas y conectarlas con otras provenientes de entrevistas transcritas u otro tipo de documentos. Al activar la opcin Import Neighbors, el programa le permitir visualizar la cita fotogrfica o de video, o reproducir la cita de audio tal y como fue seleccionada. La lgica de las operaciones efectuadas con el programa no difiere de la que hemos revisado con los documentos textuales.

a. Usted debe importar los archivos de fotografa, video o audio como documentos primarios de su Unidad Hermenutica. Luego debe abrirlos en el programa tal y como se hace con los documentos de texto. b. Para generar citas a partir de los documentos fotogrficos, usted debe utilizar el cono . Primero deber demarcar fragmentos de la imagen manteniendo presionado el click y desplegando con el cursor el recuadro que aparecer en pantalla. Para cambiar el punto desde el cual se despliega el recuadro, suspenda el click y ubique el cursor en el nuevo sitio. Las citas aparecern marcadas con corchetes y sern registradas en el Manager de citas textuales. Podr generar categoras conceptuales a partir de estas citas utilizando los mismos conos que se usan para trabajar con textos. c. Para generar citas a partir de los datos de audio y de video, deber primero desplegar los

Vista de una red semntica que combina datos audiovisuales y de texto

9. HERRAMIENTAS ACCESORIAS El programa posee muchas otras herramientas de edicin y visualizacin. Destacaremos aquellas que permiten exportar documentos en formatos compatibles con otros programas como Word o Power Point. Finalmente se mostrarn los usos de algunos de los conos an no revisados.
a. Para exportar las citas textuales procesadas con el programa usted debe desplegar el men Quotations y la opcin Outputs. All podr optar por una lista de las citas: All Quotations (list), o por un documento con el contenido de todas las citas: All Quotations. Al elegir una de las dos opciones se abrir un cuadro de dilogo donde se le preguntar si desea visualizar y editar la lista (Editor), imprimirla (Printer), guardarla como un archivo, en este caso en formato .rtf (File) o guardar y abrir el archivo (File &Run). b. Para exportar las categoras conceptuales usted debe desplegar el men Codes y la opcin Outputs. All encontrar mltiples opciones para crear su documento de salida (incluir todas las categoras y sus citas textuales, las jerarquas de categoras (familias), las categoras asociadas a memos, solamente las categoras o una lista de ellas, etc). Al elegir una opcin deber escoger si quiere visualizarla, imprimirla o guardarla como en el caso anterior. En este caso, los documentos son exportados en formato .txt. Existe otra alternativa para exportar categoras conceptuales desplegando el men Codes, la opcin Miscellaneous y luego Export Codes (XML). De esta manera podr exportar un documento en el formato XML. c. Para exportar imgenes de las redes semnticas y poder introducirlas en un documento de Word o Power Point, deber hacerlo desde la pgina de la red semntica desplegando el men Network y la opcin Save as a Graphic File. En este momento se abrir un cuadro en el que podr ponerle nombre al archivo con la imagen de la red y elegir la ubicacin donde lo guardar. Se recomienda desplegar la ventana del tipo de archivo y escoger el formato Windows Bitmap (.bmp). Luego podr cortar y pegar esta OTROSimagen CONOS DEL de la red yPROGRAMA guardarla en los otros programas.

Otros conos del programa:

Escoger un nmero de rengln para que el programa lo ubique

Cambiar la extensin de una cita textual. Primero se marca la cita, luego el nuevo tamao de la cita y finalmente el cono

Visualizar el nmero de los renglones

Suprimir la margen derecha y extender el texto en toda la pantalla

Ampliar los elementos de la ventana de texto (zoom). Para disminuir su tamao debe activar la tecla control y el cono al mismo tiempo

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS Strauss A, Corbin J. Bases de la investigacin cualitativa. Tcnicas y procedimientos para desarrollar la teora fundamentada. Medelln. Facultad de Enfermera de la Universidad de Antioquia; 2002.