Del mismo autor en T aurus:

Conocimiento e inters. Discurso filosfico de la modernidad. Pensamiento postmetafsico. Perfiles filosfico-polticos. La reconstruccin del materialismo histrico. Teora de la accin comunicativa, I. Racionalidad de la accin y ra cionalizacin social.

Jrgen Habermas

Teora de la accin comunicativa, II

Crtica de la razn funcionalista

n illjr Taurus Humanidades

Ttulo original: Theorie des kommunikativen Handelns. Band II.

Zur Kritik der funktionalistischen Vernunft

987jSuhrkamp Verlag, Frankfurt am Main

Primera edicin:1987 Reimpresiones: 1988, 1992

taurus

Una editorial del grupo

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T aurus E diciones

1987, Altea, Taurus, Alfaguara, S. A. 1992, Santillana, S. A. Elfo, 32. 28027 Madrid ISBN: 84-306-1279-2 (tomo II) ISBN: 84-306-9952-X (obra completa) Depsito Legal: M. 7.741-1992 Printed in Spain Diseo de cubierta: Zimmermann Asociados, S. L.
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EL CAMBIO DE PARADIGMA EN MEAD Y DURKHEIM: DE LA ACTIVIDAD TELEOLGICA A LA ACCIN COMUNICATIVA

El anlisis de la recepcin de que fue objeto la teora weberiana de la racionalizacin en la lnea de pensamiento que va de Lukcs a Adorno pone de manifiesto que en ella la racionalizacin social fue pensada siempre como cosificacin de la conciencia. Pero las paradojas a que esto conduce demuestran que este tema no puede ser elaborado de forma satisfactoria con los medios con ceptuales de la filosofa de la conciencia. Por eso, antes de volver sobre la problemtica de la cosificacin y de reformularla en cate goras de la accin comunicativa, por un lado, y de la diferencia cin de subsistemas regida por medios de control sistmico, por otro, voy a tratar de desarrollar esas categoras partiendo del con texto en que emergen en la historia de la teora sociolgica. Mien tras que la problemtica de la racionalizacin-cosificacin se sita en una lnea alemana de pensamiento sociolgico determinada por Kant y Hegel, y que partiendo de Marx y pasando por Weber conduce hasta Lukcs y la Teora Crtica, el cambio de para digma que aqu me interesa se inicia con George Herbert Mead y Emile Durkheim. Mead (1863-1931) y Durkheim (1858-1917) pertenecen, al igual que Weber (1864-1920), a la generacin de los padres fundadores de la sociologa moderna. Ambos desarro llan unas categoras que permiten replantear la teora weberiana de la racionalizacin liberndola de la aportica de la filosofa de la conciencia: Mead con una fundamentacin de la sociologa en trminos de teora de la comunicacin, y Durkheim con una teora de la solidaridad social, en que las categoras de integra

cin social e integracin sistmica quedan referidas la una a la otra. Las ideas de reconciliacin y libertad, que Adorno, al que dar a la postre prisionero del encantamiento del pensamiento de Hegel, se limita a circunscribir en trminos de dialctica ne gativa, necesitan de una explicacin; y esta explicacin, como hemos dicho, puede hacerse mediante el concepto de racionali dad comunicativa a que ya remiten en el propio Adorno. A tal fin parece puesto en razn recurrir a una teora de la accin como es la de Mead que termina en la proyeccin de una comu nidad ideal de comunicacin. Esta utopa est, en efecto, al servicio de la reconstruccin de una intersubjetividad no menos cabada que posibilite lo mismo un entendimiento no coactivo de los individuos entre s que la identidad de un individuo capaz de entenderse consigo mismo sin ningn tipo de coaccin. Pero los lmites de este enfoque en trminos de teora de la comuni cacin saltan a la vista. La reproduccin de la sociedad en su conjunto no puede elucidarse de forma suficiente a partir de las condiciones de la racionalidad comunicativa; lo cual no es bice para que desde esas condiciones s que pueda estudiarse la re produccin simblica del mundo de la vida de los grupos so ciales cuando se alumbra a ste desde su propia perspectiva in terna. Por consiguiente, examinar primero cmo desarrolla Mead un marco categorial para la interaccin regulada por normas y mediada lingsticamente, en el sentido de una gnesis lgica que a partir de un tipo de interaccin inicial regulada por el instinto y mediada por gestos pasa por la etapa de una inter accin mediada por un lenguaje de seales y, por tanto, mediada ya simblicamente [ 1]. En el trnsito desde la interaccin sim blicamente mediada a la interaccin dirigida por normas queda de manifiesto, empero, por el lado filogentico, un vaco que puede llenarse recurriendo a las hiptesis de Durkheim sobre los fundamentos sacros de la moral, sobre el capital de solidaridad social protegido por el rito [2]. Escogiendo como hilo conductor la idea de una lingistizacin de este acuerdo normativo bsico asegurado ritualmente, podemos obtener el concepto de un mun do de la vida racionalizado, diferenciado en sus estructuras sim blicas. Este es un concepto que la teora de la accin de Weber hubo de dejar de lado debido a los lmites que su dependencia
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categorial de la actividad teleolgica y de la racionalidad con arreglo a fines le impuso [3].

1.

La

t e o r a d e l a c o m u n ic a c i n c o m o b a s e

DE LAS CIENCIAS SOCIALES

El modelo sujeto-objeto de la filosofa de la conciencia se ve atacado a principios de este siglo por dos frentes: por parte de la filosofa analtica del lenguaje y por parte de la teora psico lgica del comportamiento. Ambas renuncian a un acceso directo a los fenmenos de conciencia y sustituyen el saber-se intuitivo, la reflexin o la introspeccin, por procedimientos que no ape lan a la intuicin. Proponen anlisis que parten de las expresio nes lingsticas o del comportamiento observable y que quedan abiertos a una comprobacin intersubjetiva. El anlisis del len guaje hace suyos los procedimientos usuales en lgica y en lin gstica de reconstruccin racional de la capacidad que tienen los sujetos para hacer uso de ciertas reglas, y la psicologa del com portamiento adopta los mtodos de observacin y las estrategias interpretativas de la investigacin etolgica * . Estas dos corrientes de crtica a la filosofa de la conciencia, pese a tener un comn origen en el pragmatismo de Ch. S. Peirce, se han alejado la una de la otra; sus acuaciones ms radi cales se han desarrollado de forma independiente. Por aadidura, el positivismo lgico y el behaviorismo se deshacen del paradig ma de la filosofa de la conciencia a costa de eliminar de un plumazo los problemas planteados en esa tradicin, bien sea retrocediendo al anlisis de lenguajes cientficos artificialmente
1 Esto lo hace notar el propio M ead en su introduccin metodolgica a sus lecciones de psicologa social, Mitid Self and Society, 2: Histrica mente el behaviorismo entr en la psicologa a travs de la psicologa animal. Cito segn la versin alemana de la obra de M ead, Mind, Self and Society, publicada postumamente en 1934 por Ch. W. Morris. Corre gir, sin embargo, la traduccin en algunos pasajes en que me parece imprescindible hacerlo. Sobre la dudosa traduccin de self por Identitt, cfr. las observaciones de T ugendhat (1979), 247. [Nota del tra ductor: en esta versin castellana las citadas de Mind, Self and Society estn directamente traducidas del ingls; cito por la edicin G. H. M ead, Mind, Self and Society, University of Chicago Press, 1934.]

construidos, bien sea limitndose al esquema del comportamien to, determinado por estmulos, de un organismo. No obstante, el anlisis del lenguaje ha logrado liberarse del estrechamiento que representaba el dogmatismo de sus orgenes. Tanto por la lnea que parte de Carnap y Reichenbarch, pasa por Popper, y desemboca en la teora postempirista de la ciencia, de un lado, como por la lnea que parte del primer Wittgenstein, pasa por el segundo Wittgenstein y Austin, y desemboca en la teora de los actos de habla, de otro, el anlisis del lenguaje ha logrado re conquistar la complejidad del planteamiento desarrollado por Peirce. Por el contrario, la teora psicolgica del aprendizaje ha tomado un derrotero que, pese a intentos ocasionales de liberalizacin, se sigue manteniendo dentro de los lmites de una me todologa objetivista. De ah que si queremos liberar la fuerza revolucionaria que tienen las categoras de la teora del com portamiento, si queremos liberar la capacidad que este enfoque tiene de romper el paradigma de la filosofa de la conciencia, tengamos que retornar a la psicologa social de G. H. Mead. Tambin se impone volver a la teora de la comunicacin de Mead porque sta representa un punto de interseccin de las dos tradiciones de crtica a la filosofa de la conciencia que se remontan a Peirce2. Aunque Mead no toma nota del giro lin gstico acaecido en filosofa, sorprende, cuando hoy se miran las cosas retrospectivamente, las convergencias que se dan entre el anlisis del lenguaje y la teora de la ciencia cuando stos se desarrollan en direccin hacia una pragmtica formal, por un
2 Para una buena introduccin a la obra de M ead : H. foAS, G. H. Mead, en K sler , 2 (1978), 17 ss. Joas suministra tambin una detallada bibliografa, 417 ss. Utilizo adems las ediciones: G. H. M ead, Selected Writings, ed. A. J. Reck, Indianapolis, 1964; G. H. M ead, Philosophie der Sozialitat, ed. por H. Kellner, Francfort, 1969 s; G. H. M ead , On Social Psychology, ed. A. Strauss, Chicago, 1956. La bibliografa ms importante sobre G. H. Mead: M. N atason , The Social Dynamics of G. H. Mead, Washington, 1956; A. R eck, The Philosophy of G. H. Mead, Tulane Studies in Philosophy, 12 (1963), 5 ss.; H. B lumer , Sociological Implications of the Thought of G. H. Mead, A S, 71 (1966), 535 ss.; G. A. C o o k , The Selj as Moral Agent, tesis doc toral, Yale, 1966; K. R aiser , Identitat und Sozialitat, Munich, 1971; so bre la influyente prosecucin del interaccionismo simblico por Blumer, cfr. C. M cP hail , C. R exroat , Mead vs. Blumer, ASR, 1979, 449 ss.; D. M iller , G. H. Mead: Self, Language and the World, Chicago, 1980. Con lo que estoy ms en deuda, es con la excelente tesis doctoral de H. Joas , Praktische Intersubjektivitat, Francfort, 1980.

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lado, y la psicologa social de Mead, por otro. Mead analiza los fenmenos de conciencia desde el punto de vista de cmo se constituyen stos en el seno de las estructuras de la interaccin mediada por el lenguaje o mediada por smbolos. El lenguaje tiene una significacin determinante para la forma sociocultural de la vida: En el hombre la diferenciacin funcional a travs del lenguaje da lugar a un principio de organizacin completa mente diferente que produce no solamente un tipo distinto de individuos, sino tambin una sociedad distinta 3. Mead introduce su teora bajo la denominacin de behavio rismo social con el fin de subrayar la nota de crtica a la filo sofa de la conciencia: las interacciones sociales configuran a partir de oraciones y acciones una estructura simblica a que puede referirse el anlisis como a algo objetivo. Mas, pese a esa denominacin, entre el enfoque de Mead y el behaviorismo se dan diferencias metodolgicas. El modelo de que parte Mead no es el comportamiento de un organismo individual que reacciona a los estmulos de su entorno, sino la interaccin en la que a lo menos dos organismos reaccionan el uno al otro. En psicologa social no construimos la conducta del grupo social en trminos de la conducta de los distintos individuos que lo componen. Antes bien, partimos de un todo social dado de compleja acti vidad grupal, dentro del cual analizamos (como elementos) la conducta de cada uno de los distintos individuos que lo com ponen4. Pero Mead no solamente rechaza el individualismo metodolgico de la teora del comportamiento, sino tambin su objetivismo. No quiere ver reducido el concepto de comporta miento a reacciones comportamentales observables, sino que tal concepto ha de incluir tambin el comportamiento simblicamen te orientado y dar cabida a la reconstruccin de estructuras gene rales de la interaccin lingsticamente mediada: La psicologa social es behaviorista en el sentido de que parte de una actividad observable el proceso social dinmico en curso y los actos so ciales que son sus elementos constituyentes , que ha de estu diarse y analizarse cientficamente. Pero no es behaviorista en el sentido de ignorar la experiencia interna del individuo la fase interna de ese proceso, de esa actividad 5. Frente al as
3 M ead (1934), 244,

* M ead (1934), 7.
5 M ead (1934), 7.

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pecto de comportamiento, el sentido materializado en una accin social es algo no externo, y, sin embargo, en tanto que algo objetivado en expresiones simblicas, ese sentido resulta pblica mente accesible, no es algo meramente interno como acontece con los fenmenos de conciencia: Dentro del acto mismo existe un campo que no es externo, sino que pertenece al acto, y hay caractersticas de esa conducta orgnica interna que se revelan en nuestras actitudes, especialmente en las conectadas con el habla 6. Y al dar as cabida en M behaviorismo a un concepto noreduccionista de lenguaje, en la obra de Mead quedan unidos los dos enfoques de crtica a la filosofa de la conciencia que des pus de Peirce siguieron derroteros distintos: la teora del com portamiento y el anlisis del lenguaje. Bien es verdad que su teora de la comunicacin no se limita a los actos de entendi miento, sino que se refiere a la accin comunicativa: Mead slo se interesa por los smbolos lingsticos y por los smbolos logomrficos en tanto que elementos mediadores de las interacciones, de las formas de comportamiento y de las acciones de una plu ralidad de individuos. En la accin comunicativa el lenguaje de sempea, aparte de su funcin de entendimiento, el papel de coor dinar las actividades teleolgicas de los diversos sujetos de ac cin, as como el papel de medio en que se efecta la socializa cin de esos sujetos de accin. Pero Mead considera la comuni cacin lingstica casi exclusivamente bajo estos dos aspectos de integracin social de los agentes teleolgicos y de socializacin de los sujetos capaces de accin, pasando por alto la funcin de entendimiento y la estructura interna del lenguaje. Por este lado, su teora de la comunicacin necesita ser complementada con anlisis del tipo de los que mientras tanto se'han desarrollado en la Semntica Filosfica y en la teora de los actos de habla 1. El cambio de paradigma que se pone en marcha con la psico loga social de Mead es de inters en nuestro contexto porque pone en perspectiva un concepto comunicativo de racionalidad sobre el que volver despus. En esta seccin caracterizar pri mero el planteamiento de que parte Mead en su teora de la comunicacin [ 1], para mostrar cmo explica el trnsito desde la interaccin subhumana mediada por gestos a la interaccin
M ead (1934), 6.

7 Cfr. tomo I: Interludio Primero.

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mediada por smbolos [2]. Los resultados de la teora del sig nificado de Mead han de precisarse recurriendo a las conside raciones de Wittgenstein sobre el concepto de regla [3]. A con tinuacin tratar de mostrar cmo el lenguaje se diferencia segn las funciones de entendimiento, integracin social y socializa cin, haciendo as posible el trnsito desde la interaccin me diada por smbolos a la interaccin regida por normas [4]. La desocializacin de la percepcin de las cosas, la normacin de las expectativas de comportamiento y la formacin de la identidad de los sujetos capaces de accin constituyen el fundamento de las construcciones entre s complementarias que son el mundo social y el mundo subjetivo [5]. Pero Mead desarrolla las cate goras relativas a objetos, normas y sujetos, al igual que las ca tegoras de su teora del significado, no desde un punto de vista filogentico, sino desde un punto de vista ontogentico. Este vaco puede salvarse recurriendo a la teora de Durkheim sobre el origen de la religin y del rito. [1] Mead se impone la tarea de analizar las caractersticas estructurales de la interaccin mediada simblicamente. Esta le interesa primariamente desde el punto de vista de que los sm bolos utilizables con significado idntico posibilitan una forma de comunicacin evolutivamente nueva. Considera el lenguaje de gestos conversation of gestures, difundido en las socie dades desarrolladas de vertebrados como punto de partida evo lutivo de un desarrollo del lenguaje que conduce primero a la etapa de la interaccin mediada simblicamente en trminos de un lenguaje de seales y despus al habla proposicionalmente diferenciada. A los smbolos simples, no articulados sintctica mente, que en contextos iguales (o suficientemente parecidos) tienen un mismo significado para a lo menos dos participantes en la interaccin Mead los llam significant gestures, porque su pone que se desarrollaron a partir de gestos o ademanes. Ejem plos son los gestos vocales, que adoptaron el carcter de seales logomrficas, o las emisiones de un solo trmino con que em pieza la adquisicin del lenguaje por parte del nio y que tam bin son usuales entre los hablantes adultos, aunque en este caso slo como formas elpticas de emisiones lingsticamente explcitas. En el ca^so de gritos como comida, o fuego, o ataque, se trata de actos de habla dependientes del contexto, no diferen 13

ciados proposicionalmente, y, sin embargo, completos, que, no obstante, slo pueden ser utilizados de forma cuasi-indicativa, o cuasi-imperativa, o cuasi-expresiva. Las emisiones de un solo trmino se emplean con intencin comunicativa, pero en tanto que expresiones sintcticamente inarticuladas no permiten una distincin gramatical entre los diversos modos. As, ataque significa una advertencia si del contexto se desprende, por ejem plo, que inesperadamente han aparecido enemigos; el mismo gri to puede significar una exigencia cuyo contenido es que se haga frente a los enemigos que han aparecido inesperadamente; y puede ser tambin una expresin del temor de que esos enemigos aparecidos inesperadamente amenacen la vida de quien emite el grito, o la vida de los suyos, etc. En cierto modo esa exclamacin significa todo eso a la vez; en este caso hablamos de una se al. Ahora bien, las seales o emisiones de un solo trmino slo pueden ser empleadas situacionalmente, pues faltan trminos sin gulares con que identificar objetos relativamente a la situacin, pero con independencia del contexto8. Las seales estn de tal modo insertas en los contextos de accin, que sirven siempre para coordinar acciones de los distintos participantes en la inter accin: el sentido cuasi-indicativo y el sentido cuasi-expresivo de la emisin forman una unidad con su sentido cuasi-imperativo. Tanto la constatacin, que a la vez es aviso, del hecho de que inesperadamente han aparecido enemigos, como la expresin del temor ante los peligros con que amenazan esos enemigos apare cidos inesperadamente remiten a una misma expectativa de com portamiento, que tiene su expresin lingstica directa en la exi gencia de defenderse contra los enemigos aparecidos inesperada mente. De ah que exista una relacin unvoca entre todos los componentes modales del significado de una seal y la forma de comportamiento que el emisor espera del destinatario como respuesta adecuada. Las seales lingsticas tambin pueden ser sustituidas por seales logomrficas, pero no lingsticas, por smbolos fabrica dos (como los golpes de tambor o el repique de campanas). Tambin puede desempear la funcin de seal el comienzo de una accin significante (el jefe echa mano demostrativamente de las armas). Pero en estos casos se trata ya de signos con signi
8 Sobre la teora de los trminos singulares, cfr. T ugendhat (1976).

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ficado convencional; stos ya no deben su significado a un con texto cuasi-natural. Pues bien, lo que caracteriza la etapa de la interaccin simblicamente mediada es que la comunidad de lenguaje slo dispone de seales gritos primitivos y de sis temas de signos. Con propsitos analticos, Mead simplifica la situacin prescindiendo inicialmente de que el significado de un smbolo rija para todos los pertenecientes a la comunidad de lenguaje; parte de que en circunstancias suficientemente simila res dos participantes cualesquiera en la interaccin pueden en tender y utilizar un smbolo igual con el mismo significado. Aho ra bien, esta condicin de una convencin semntica fijada idn ticamente para una pluralidad de participantes slo es vlida para los genuinos lenguajes de seales, pero no para los lengua jes de ademanes difundidos tambin en las formas de vida subhumanas. Mead ilustra estos lenguajes recurriendo al caso de la inter accin mediada por gestos entre animales pertenecientes a la misma especie, como es, por ejemplo, una pelea entre dos pe rros. La interaccin se construye de modo que los elementos ini ciales del movimiento de un organismo representan gestos que sirven de estmulo a la reaccin comportamental del otro orga nismo, mientras que los elementos iniciales del movimiento de este ltimo representan, a su vez, un ademn que provoca por parte del primero una reaccin de adaptacin: He utilizado el ejemplo de una pelea entre dos perros como mtodo para pre sentar el gesto. El acto de cada uno de los perros se convierte para el otro en un estmulo que provoca su respuesta. Existe, pues, una relacin entre ambos; y como el acto es respondido por el otro perro, ese acto experimenta, a su vez, un cambio. El hecho mismo de que uno de los perros se disponga a atacar al otro se convierte para el otro en un estmulo que provoca un cambio de su propia posicin o de su propia actitud. Pero tan pronto como ha hecho esto, el cambio de actitud del segundo perro determina, a su vez, que el primer perro mude la suya. Tenemos aqu una conversacin de gestos9.
9 M ead (1934), 42-43. En otro lugar explica Mead la interaccin me diada por gestos entre los animales de la siguiente forma: Existe, por tanto, un campo de conducta incluso entre los animales situados evoluti vamente por debajo del hombre, que por su naturaleza podra clasificarse como gesto. Consiste en el inicio de aquellas acciones que provocan res puestas instintivas por parte de los otros. Y a su vez estos inicios de actos 15

Para una consideracin gentica la interaccin mediada por gestos que tiene lugar entre animales cobra un papel central si, como hace Mead, se parte del concepto de significado objetivo o natural. Este concepto de significado lo toma Mead de la prc tica de la investigacin etolgica. Los etlogos adscriben un sig nificado a determinados tipos de comportamiento que observan desde la perspectiva de tercera persona, sin suponer que el com portamiento observado haya de tener tambin ese significado (o haya de tener en general significado alguno) para el organismo que reacciona a l. Infieren el significado de un comportamien to a partir de su papel funcional en un sistema de formas de comportamiento. Una base para tal atribucin de significados la constituyen los conocidos complejos funcionales del comporta miento animal: bsqueda de alimentos, apareamiento, ataque y defensa, cuidado de las cras, comportamiento ldico, etc. El significado es una propiedad del sistema. Dicho en el lenguaje de los etlogos de generaciones anteriores: los significados se constituyen en entornos especficos de cada especie (v. Uexkll), sin que el ejemplar individual pueda disponer de ellos como tales. Pues bien, Mead persigue la emergencia de las formas lin gsticas de comunicacin utilizando como hilo conductor las sucesivas transformaciones que experimenta el significado obje tivo o natural de las relaciones fin-medio sistmicamente orde nadas que se dan entre reacciones comportamentales observa bles, hasta convertirse en un significado que esas formas de com portamiento cobran para los propios organismos implicados. Los significados simblicos surgen de una subjetivizacin o interio rizacin (Verinnerlichung) de esas estructuras objetivas de senprovocan respuestas que conducen a reajustar los actos que haban sido iniciados, y estos reajustes conducen de nuevo a otros inicios de respuesta que por su parte provocan otros nuevos ajustes. Existe, pues, una conver sacin de gestos, un campo de parlamento dentro de la conducta social de los animales. Pero los movimientos que constituyen este campo de conducta no son ellos mismos los actos completos que en principio pre tendan y prometan ser. Son el brillo de los ojos que es el inicio del salto o de la huida, la actitud del cuerpo con la que el salto o la huida comienza, el gruido o el grito, o el rezongo con que la respiracin se ajusta a s misma para empezar la lucha, y todos ellos cambian con las actitudes, brillos de ojos, gruidos y rezongos que son los inicios de las acciones que ellos mismos provocan y que les sirven de respuesta.
M ead (1964), 124.

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tido. Y como stas resultan particularmente visibles en el com portamiento animal, Mead trata de explicar el nacimiento del lenguaje suponiendo que el potencial semntico que las interac ciones mediadas por gestos comportan queda convertido, me diante internalizacin * del lenguaje de ademanes, en smbolos utilizables por los propios participantes en la interaccin. Mead distingue en este proceso dos etapas. En la primera surge un lenguaje de seales que transforma en significados sim blicos el significado objetivo que tienen las pautas tpicas de comportamiento, dejndolo as listo para que los participantes en la interaccin lo usen para entenderse. En esto consiste el trnsito desde la interaccin mediada por gestos a la interaccin mediada simblicamente ; y ese trnsito lo estudia Mead, desde el punto de vista de la teora del significado, como una semantizacin de los significados naturales. En la segunda etapa los roles sociales no solamente ponen semnticamente a disposicin de los implicados el significado natural de sistemas de comportamien to funcionalmente especificados, tales como la caza, la reproduc cin sexual, el cuidado de las cras, la defensa del territorio, la rivalidad por hacerse con las primeras posiciones, etc., sino que tambin lo hacen normativamente vinculante. Por de pronto, voy a dejar de lado esta etapa de la accin regulada por normas. Me concentrar en la etapa de la interaccin mediada simblica mente y tratar de dilucidar cmo entiende Mead su tarea de explicar, en el sentido de una reconstruccin, la emergencia de esta primera etapa de comunicacin logomrfica. Mead comienza con un anlisis de la interaccin mediada por gestos porque en ella descubre los inicios de un proceso de semantizacin. Un determinado fragmento de esa estructura de sentido alojada en los complejos de funciones del comportamien to animal se convierte ya en tema en el lenguaje de gestos: El significado es, por tanto, un desarrollo de algo que se da objetiva mente como relacin entre ciertas fases del acto social; no es una adicin psquica a ese acto ni tampoco es una idea en el sentido tradicional de este trmino. El gesto de un organismo, la resultante del acto social en que el gesto es una primera fase y la respuesta del otro organismo a ese gesto son los componentes
* Internalisierung en el original. Empleo este trmino porque el autor va a distinguir a continuacin entre Verinnerlichung en el sentido de Interiorisierung y Verinnerlichung en el sentido de Internalisierung. [Nota

del traductor].

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de una triple relacin o de una relacin tridica del gesto con el primer organismo, del gesto con el segundo organismo y del gesto con las fases subsiguientes del acto social en cuestin; y esta relacin tridica constituye la matriz dentro de la cual surge el significado, o que da lugar con su desarrollo a un campo de significado 1 0 . En el lenguaje de ademanes, las relaciones que se dan entre el gesto del primer organismo y la accin subsiguiente a ese ges to, de un lado, y la reaccin comportamental de un segundo orga nismo estimulada por ese gesto, de otro, constituyen, pues, el fundamento objetivo del significado que el gesto de uno de los participantes en la interaccin cobra en cada caso para el otro. Y como el gesto del primer organismo viene materializado por los elementos iniciales de una reaccin motriz que se presenta reite radamente y que en este sentido constiuye una indicacin del estado que resultar del movimiento completo, el segundo orga nismo puede reaccionar a l como si fuera expresin de la inten cin de producir ese resultado. Con lo cual da al gesto un sig nificado que, por de pronto, slo puede tenerlo para l. Si ahora suponemos que el primer organismo efecta una atri bucin de significado parecida a la que hace el segundo, la situacin que resulta es la siguiente. Al reaccionar el segundo organismo a los gestos del primero con un determinado compor tamiento, y al reaccionar, a su vez, el primer organismo a los elementos iniciales de esa reaccin comportamental del segundo, ambos expresan cmo interpretan, es decir, cmo entienden los gestos del otro. Y as, cada uno de los dos participantes en la interaccin vincula a los ademanes del otro un significado tpico, pero que slo vale para l. Una vez que se ha entendido esto, pueden indicarse las trans formaciones que son menester para que la interaccin mediada por gestos se convierta en una interaccin mediada simblica mente. En primer lugar, los gestos tienen que transformarse en smbolos mediante sustitucin de los significados que slo valen para cada uno de los organismos, por significados que sean idn ticos para todos los participantes. En segundo lugar, ha de trans formarse el comportamiento de los participantes en la interac cin de modo que la relacin causal estmulo-reaccin-estmulo sea reemplazada por la relacin interpersonal entre hablante y
10 M ead (1934), 76.

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destinatario: el uno se relaciona con el otro y el otro con el uno con intencin comunicativa. Finalmente, tiene que producirse un cambio estructural de la interaccin de modo que los partici pantes aprendan a distinguir entre actos de entendimiento y ac ciones orientadas al xito. Con estas tres tareas queda resuelto el problema del trnsito desde la interaccin mediada por ges tos a la etapa de la interaccin mediada simblicamente. Mead trata de explicar este trnsito con la ayuda de un me canismo que l denomina adopcin de la actitud del otro, (taking the attitude of the other). Tambin Piaget y Freud introducen el mecanismo de aprendizaje que representa la con versin de estructuras externas e internas (Verinnerlichung), el primero en el sentido de una interiorizacin (Interiorisierung) de esquemas de accin y el segundo en el sentido de una internalizacin (Internalisierung) de relaciones con un objeto social, con una persona de referencia (abandonada). De forma parecida, Mead concibe la internalizacin como subjetivizacin de estruc turas objetivas de sentido, como su traslacin al interior. A di ferencia de lo que acontece en el caso de la relacin reflexiva que se produce cuando un sujeto se vuelve sobre s mismo para convertirse en objeto de s mismo, el modelo de la internaliza cin quiere decir que el sujeto se reconoce en algo externo al trasladar a su interior y apropiarse de aquello que se le enfrenta como objeto. La estructura de esta apropiacin se distingue de la estructura de la relacin reflexiva por el distinto sentido en que discurre: el s mismo (self) no se relaciona consigo al convertirse en objeto de s, sino al reconocer en el objeto externo, ya se trate de esquemas de accin o de esquemas de relacin, lo subjetivo extraado. Estas explicaciones permanecen prisioneras todava del mo delo de la filosofa de la conciencia. Mead se orienta por otro modelo ms viejo utilizado ya por San Agustn, el modelo del pensamiento como dilogo interior, como dilogo llevado al interior: Slo en trminos de gestos como smbolos significantes es posible la existencia de la mente o inteligencia; pues slo en trminos de gestos que sean smbolos significantes puede tener lugar el pensamiento, que es simplemente una conversacin in ternalizada o implcita del individuo consigo mismo mediante tales gestos 11. Pero este modelo slo ilumina la adopcin de
11 M ead (1934), 47. Lo mismo L. S. W ygotski , Thought and Language, Cambridge (Mass.), 1964. El libro de Wygotski se public en Mosc

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la actitud del otro desde uno de sus lados. Permite ver que la relacin intersubjetiva entre participantes en la interaccin, que adoptan una actitud los unos frente a los otros y toman postura recprocamente frente a sus respectivas emisiones, se reproduce en la estructura de la relacin de cada uno consigo mismo 1 2 . Mas, por otro lado, esa subjetividad de orden superior, que se carac teriza por no poder relacionarse consigo misma ms que media tamente, es decir, a travs de las complejas relaciones con los otros, supone una mudanza en la estructura global de la interac cin. Pues cuanto ms complejas sean las actitudes de alter que los participantes en la interaccin han de trasladar a su propia experiencia, tanto ms se desplaza lo que ex antecedente, en virtud de propiedades sistmicas, une a los participantes en la interaccin (en un principio, pues, a los organismos), del plano de las regulaciones instintivas innatas para cada especie al plano de una intersubjetividad generada comunicativamente, condensada en el medio de los smbolos lingsticos y asegurada, final mente, por tradicin cultural. En los captulos sobre la constitucin social del s mismo (self), Mead suscita la falsa impresin de que la adopcin de la actitud del otro y la correspondiente internalizacin de estructu ras objetivas de sentido habran de entenderse en primer trmi no como mecanismo para la generacin de una subjetividad de orden superior. Pero este mecanismo obra sobre todo un siste ma; sus operaciones se extienden a todos los componentes del sistema de interaccin: a los participantes interactivamente com petentes, a sus emisiones y a aquellos reguladores que mediante una suficiente coordinacin de las acciones aseguran la pervivencia del sistema de interaccin. De modo que si Mead trata de explicar por medio del mecanismo de la adopcin de la actitud del otro cmo surge la interaccin mediada simblicamente a partir de la interaccin mediada por gestos, tiene que mostrar cmo el elemento regulador que constituyen los gestos, los cua les son los desencadenantes econmicos de decursos de movi miento basados en los instintos, queda sustituido por una comu nicacin basada en el lenguaje de seales, cmo el organismo que empieza reaccionando a estmulos llega a adoptar los pa
en 1934 un ao despus de la muerte del autor, el mismo ao, por tanto, en que apareci la edicin pstuma de Mind, Self and Society. 12 Este es el punto de que parte Tugendhat en su interpretacin de Mead, vase T ugendhat (1979), 245 ss.

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peles de hablante y destinatario y cmo se diferencian los actos comunicativos de las acciones no-comunicativas, los procesos por los que los agentes se entienden entre s de los influjos que ejercn unos sobre otros cuando buscan conseguir determinados efectos. No se trata slo, pues, de la emergencia de una relacin reflexiva consigo mismo o de una subjetividad de orden superior sta se caracteriza por una forma de subjetividad lingstica mente constituida, que hace posible a la accin comunicativa . En cualquier caso, el anlisis que a este respecto lleva a cabo Mead adolece de una insuficiente distincin entre la etapa de la interaccin simblicamente mediada y la etapa de la interaccin lingsticamente mediada dirigida por normas; voy a tratar de esbozar primero cmo desarrolla Mead su teora del significado bajo los tres mencionados aspectos. [2] La idea bsica de Mead es sencilla. En la interaccin mediada por gestos el ademn del primer organismo cobra un significado para el segundo organismo que reacciona a l: esta reaccin comportamental es expresin de cmo interpreta uno el gesto del otro. Ahora bien, si el primer organismo adopta la actitud del otro y al ejecutar su gesto anticipa ya la reaccin del otro organismo y con ello la interprtacin que ste hace del gesto, su propio ademn cobra para l un significado igual, aun que todava no el mismo significado que tiene para el otro: Cuando en un acto o situacin social dada, un individuo in dica a otro por medio de un gesto lo que este otro individuo tiene que hacer, el primer individuo es consciente del significado de su propio gesto o el significado de su gesto aparece en su propia experiencia en la medida en que adopta la actitud del segundo individuo hacia ese gesto y tiende a responder a l im plcitamente de la misma forma que el segundo individuo respon de a l explcitamente. Los gestos se convierten en smbolos sig nificantes cuando implcitamente provocan en el individuo que los hace las mismas respuestas que explcitamente provocan o se supone que provocan en otros individuos los individuos a quienes estn dirigidos 1 3 . Mead est convencido de que puede explicar la gnesis de significados que sean idnticos al menos para dos participantes en la interaccin, suponiendo que el uno internaliza la relacin entre su propio gesto y la reaccin com13 M ead (1934), 47.

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portamental del otro, producindose la internalizacin porque el primero adopta la actitud con que el segundo reacciona a los gestos del primero. Si esto fuera as, lo nico que restara sera sealar las condiciones bajo las que se produce la toma de ac titud, es decir, bajo las que se inicia el proceso de intemalizacin de las estructuras de sentido. En este aspecto Mead dubita entre dos consideraciones. La primera se basa en el teorema de la reaccin impedida o demo rada 1 4 . En virtud de la interrupcin del contacto inmediato entre el estmulo y la reaccin surgira un comportamiento in teligente caracterizado por la capacidad de resolver los proble mas de la conducta actual en -trminos de sus posibles conse cuencias futuras 1 5 . El organismo se detiene y nota lo que hace cuando con su propio ademn provoca una determinada reac cin comportamental por parte del otro. Mead no se da cuenta que con este teorema est ya contando para la explicacin de la adopcin de la actitud del otro con una reflexin que, si no se quiere reincidir en el modelo de la filosofa de la conciencia, tiene a su vez que explicarse recurriendo a la orientacin de ese organismo por el significado que su propia accin tiene para otros participantes en la interaccin. De ah que sea ms consecuente la otra consideracin, de enfoque darwinista, de que la presin a adaptarse que los parti cipantes en interacciones ms complejas, ya sea al verse forzados a cooperar, o, sobre todo, en los casos de conflicto, ejercen unos sobre otros acaba premiando las velocidades de reaccin ms elevadas, quedando en ventaja aquellos participantes en la inter accin que aprenden no slo a interpretar los gestos del otro a la luz de las propias acciones de base instintiva, sino a entender ya el significado del propio gesto a la luz de las reacciones que cabe esperar del o tro 1 6 . Por lo dems, Mead acenta la peculiar idoneidad de los gestos perceptibles acsticamente. En caso de gestos vocales, re sulta ms sencillo para el organismo que emite los sonidos adop tar la actitud del otro, ya que el emisor puede percibir las seales acsticas tan bien como el receptor17. De ah que Mead vea
M ead (1934), 135. 15 M ead (1934), 100. M ead (1964), 131.
17 Este doble carcter de la voz que es acto motor del aparato lin gstico y a la vez sonido odo, devuelto, lo acenta Arnold Gehlen

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en la circunstancia de que sean fonemas, es decir, gestos fnicos, lo que constituye el sustrato sgnico de la comunicacin lings tica una confirmacin de su suposicin de que la adopcin de actitudes es un mecanismo de primera importancia para la apa ricin del lenguaje 1 8 . No quiero entrar aqu con ms detalle en estas cuestiones empricas; voy a limitarme a la cuestin conceptual de si Mead puede reconstruir la aparicin del lenguaje de seales a partir del lenguaje de ademanes con slo suponer que un participante en la interaccin adopta la actitud del otro. Mientras con ello no se quiera decir sino que uno de los participantes en la interac cin toma de antemano la actitud con que el otro reaccionar a sus gestos fnicos no se ve cmo ello podra dar lugar a smbo los logomrficos, a gestos fnicos con significado idntico. Por esa va Mead slo puede explicar la aparicin de una estructura que se caracteriza porque el primer organismo se estimula con sus propias voces de forma similar a como estimula al segundo organismo. Si el mismo gesto despierta en ambos una disposicin a un comportamiento igual (o suficientemente parecido), un ob servador podra constatar por ambas partes una interpretacin coincidente del estmulo, pero con ello no tenemos todava un significado idntico para ambos participantes en la interaccin: Del hecho de que el uno haga disposicionalmente lo mismo a que se ve estimulado el otro no se sigue que haya algo idntico ante lo que tomen postura ambos 1 9 . Que ambos interpreten el mismo estmulo de forma coincidente es un estado de cosas que es en s, pero que no existe para ellos. Ahora bien, en muchos pasajes Mead entiende el mecanismo de taking the attitude of the other, como calling out the response in himself he calis out in another. Si response no se en tiende aqu behaviorsticamente en el sentido de una reaccin a estmulos, sino en el pleno sentido dialgico de respuesta, cabe dar a la toma de actitud el sentido ms exigente de una internalizacin de posturas de afirmacin o negacin de enun ciados imperativos. Esta es la interpretacin que propone Tugendhat: La reaccin del oyente que el hablante implcitamente anticipa es, pues, su respuesta con un s o con un no ...,
siguiendo a H um boldt, cfr. A. G e h le n , Der M ensch, Bonn, 1950, 144; cfr. tam bin 208 ss. 18 Cfr. M ead (1934), 61 ss.; tam bin M ead (1964), 136 s. 19 T ugendhat (1979), 255.

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quien reflexiona habla consigo mismo adoptando posturas de afirmacin o negacin de la misma manera que hablara con otros con quienes deliberase sobre qu hacer 20. Aun prescin diendo de que esta lectura hace violencia al texto21, acabara quitando al mecanismo de la adopcin de la actitud del otro la fuerza explicativa que Mead le supone. El dilogo internali zado no puede ser constitutivo de un entendimiento por medio de significados idnticos, porque la participacin en dilogos rea les o externos exige ya la utilizacin de smbolos lingsticos. Adems, para poder tomar postura con un s o con un no ante enunciados o ante imperativos, hablante y oyente tienen que disponer ya de un lenguaje proposicionalmente diferenciado. Pero Mead, como hemos visto, sita la comunicacin logomrfica en un plano ms profundo, en el plano de un lenguaje de seales compuesto de emisiones modalmente indiferenciadas. Con todo, la solucin del problema ha de buscarse en la direccin tomada por Tugendhat. La adopcin de la actitud del otro es un mecanismo que parte de la reaccin comportamental del otro a los gestos del uno, pero que despus se hace extensiva a otros componentes de la interaccin. Despus que el primer organis mo ha aprendido a interpretar los propios gestos de forma igual a como lo hace el otro organismo, no puede evitar producir el gesto con la expectativa de que tenga para el segundo organismo un significado determinado. Pero con esta conciencia cambia la actitud del primer organismo respecto al segundo. Este aparece ahora como un objeto social que ya no se limita a reaccionar adaptativamente al gesto de uno, sino que con su reaccin com portamental da expresin a una interpretacin de ese gesto. El segundo organismo aparece ahora ante el primero como intrpre te del comportamiento de este ltimo, es decir, bajo un concepto distinto, con lo cual cambia tambin su actitud frente a l. El primer organismo se relaciona ahora con el otro como con un destinatario que interpreta de una determinada forma el gesto que se le hace; y esto significa que de aqu en adelante har su ademn con una intencin comunicativa. Si suponemos, adems, que lo dicho vale tambin para el segundo organismo, tenemos una situacin en que el mecanismo de la internalizacin de la
20 T ugendhat (1979), 256.

21 El nico texto en que se apoya Tugendhat se encuentra en M ead

(1934), 108.

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actitud del otro puede volver a operar, hacindolo ahora sobre la actitud en que ambos organismos ya no hacen sus gestos intentione recta, como comportamiento adaptivo, sino que se estn dirigiendo el uno al otro. Y en cuanto internalizan esta actiud de dirigirse al otro que ven en el otro, y la adoptan tam bin frente a s mismos, aprenden los papeles comunicativos de oyente y hablante: se comportan entre s como un ego que da a entender algo a un alter ego. Mead no distingue suficientemente entre las dos categoras de actitudes que el uno toma del otro: tomar la actitud del otro significa, de un lado, el anticipar la reaccin del otro al gesto de uno, y, por otro, el adoptar la actitud del otro de dirigir un gesto a un intrprete. Pero se encuentran formulaciones que de muestran que Mead tiene en mientes ambas cosas: El proceso de dirigirse a otra persona es tambin un proceso de dirigirse a uno mismo y de provocar uno en s mismo la reaccin que se ha provocado en el otro 2 2 El trmino response cambia s bitamente de significado en cuanto se presupone no solamente la adopcin simple de la actitud del otro, sino la operacin am pliada de adopcin de la actitud del otro: la reaccin estimulada se convierte entonces, en efecto, en una respuesta. Surge en: tonces una situacin en la que uno reacciona a aquello que dirige al otro y en la que esa respuesta por parte de uno mismo se convierte en elemento de la propia conducta; en la que uno no solamente se oye a s mismo, sino que se responde a s mis mo; en la que uno se habla y se responde a s mismo de forma tan real como le responde la otra persona 23. (Las cursivas son mas.) Con la primera adopcin de la actitud del otro los participan tes en la interaccin aprenden a internalizar un fragmento de la estructura objetiva de sentido, de suerte que ambos pueden vincu lar al mismo gesto interpretaciones coincidentes reaccionando cada uno de ellos implcita o explcitamente de la misma manera a l. Con la segunda aprenden qu significa utilizar un gesto con intencin comunicativa y entablar una relacin recproca entre hablante y oyente. Ahora los participantes pueden distinguir en tre el otro en tanto que objeto social que se presenta en el papel de un hablante o de un oyente y el otro en tanto que objeto de
22 M ead (1934), 108. 23 M ead (1934), 139.

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un influjo externo. Parejamente, aprenden a distinguir entre los actos comunicativos, que uno dirige a un alter, y las acciones orientadas en vista de sus consecuencias, que causan algo. Y esto a su vez es presupuesto de una tercera adopcin de la actitud del otro que es determinante para que los participantes en la inter accin no solamente hagan interpretaciones objetivamente coin cidentes, sino que atribuyan al mismo gesto un significado idn tico. Tenemos, en efecto, un significado idntico cuando ego sabe cmo tendra que reaccionar alter ante un gesto significante; no basta con la expectativa de que alter reaccionar de una determi nada manera. Despus de las dos primeras adopciones de actitud es cuando ego puede predecir, esto es, esperar, en el sentido de un pronstico, cmo actuar alter si es que entiende la seal. Ciertamente que ya distingue, como hemos visto, entre dos as pectos bajo los que alter reacciona al gesto de ego; la reaccin comportamental de alter es a) una accin tendente a un prop sito, orientada en vista de las consecuencias, a la vez que b) ex presa cmo alter interpreta el gesto de ego. Pero como ego ha interpretado ya sus propios gestos a la luz de la anticipacin de la reaccin comportamental de alter, se da por su parte en lo concerniente a b) una expectativa en el sentido de un pronstico que puede verse desmentido. Supongamos que ego, cuando se ve sorprendido a este respecto por una inesperada reaccin compor tamental de alter, manifiesta su extraeza. Su reaccin delata, en tonces, su decepcin ante una comunicacin frustrada y no slo ante las consecuencias no deseadas del comportamiento fctico de alter. Si suponemos adems que lo dicho tambin vale de alter, tenemos una situacin en que el mecanismo de la internalizacin puede operar por tercera vez, aplicndose ahora a la actitud con que ego y alter se expresan mutuamente su decepcin ante los malentendidos. Al adoptar cada uno frente a s mismo la actitud crtica del otro frente a la interpretacin fallida de un acto comunicativo, estn desarrollando reglas de uso de los smbolos. Ahora pueden considerar de antemano si en una situa cin dada estn empleando un gesto provisto de significado (significant gesture) de forma tal que el otro no tenga razn alguna para tomar una actitud crtica. De este modo se forman conven ciones semnticas y smbolos utilizables con significado idntico. Mead no destaca con suficiente claridad esta tercera categora de adopcin de la actitud del otro; pero se acerca a ella cuando 26

para explicar la aparicin de convenciones semnticas se refiere a la capacidad de crear lenguaje que posee el poeta lrico: Es tarea no slo del actor teatral, sino tambin del artista el encon trar la clase de expresin que provoque tambin en los otros lo que est sucediendo dentro de l. El poeta lrico tiene una expe riencia de la belleza, que va acompaada de un estremecimiento emocional; como artista que emplea palabras, busca aquellas que respondan a su actitud emocional y despierten en los otros la actitud que l tiene... Lo esencial para la comunicacin es que el smbolo provoque en uno mismo lo que provoca en el otro individuo. Tiene que tener esa clase de universalidad para cual quier persona que se encuentre en la misma situacin 24. La introduccin creativa de nuevas convenciones semnticas en un sistema de lenguaje existente y ya proposicionalmente di ferenciado, que en el empleo a que Mead se refiere son adems de carcter evaluativo, es un caso que est ya a un buen trecho de la aparicin del lenguaje de seales. Pero en el aspecto que aqu nos interesa, este caso no deja de ser instructivo. Un poeta que busca nuevas formulaciones extrae sus innovaciones del ma terial de las convenciones semnticas ya vigentes. Tiene que sa ber anticipar intuitivamente las posturas previsibles de los ha blantes competentes para que sus innovaciones no se vean recha zadas como simples infracciones del uso convencional del len guaje. Y, sin embargo, Mead no logra hacerse una idea suficien temente clara del importante paso que representa la internalizacin de la actitud que el otro adopta frente a la utilizacin de fectiva de smbolos. Este vaco puede llenarse con el anlisis del concepto de regla que hace Wittgenstein. [3] El sistema de categoras que permite distinguir entre comportamiento y sucesos o estados observables y que con tiene conceptos tales como disposicin comportamental, reaccin comportamental, estmulo desencadenante del comportamiento, fue utilizado para desarrollar una semntica general primero por Morris siguiendo a Mead, y ms tarde en el marco de la teora del aprendizaje 25. Morris, valindose de categoras behavioristas, introduce los conceptos semiticos bsicos de signo, intrprete de signos, significado de los signos, etc., de forma tal que la
2* M ead (1934), 147 s. 25 D. S. S hwayder (1965), 21 ss.

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relacin estructural entre intencin y significado puede descri birse sin necesidad de recurrir a la comprensin del comporta miento regido por reglas, es decir, puede describirse en trminos objetivistas Morris, al cimentar de esta suerte la semitica en la teora del comportamiento, apela, por supuesto, a su maestro Mead; pero con ello est traicionando lo esencial del enfoque de ste27. Mead concibe la estructura de sentido implcita en los complejos funcionales del comportamiento animal como una pro piedad de los sistemas de interaccin que asegura ex antecedente una comunidad de los organismos implicados basada inicialmente en regulaciones instintivas. La internalizacin de los patrones de interaccin objetivamente regulados va sustituyendo poco a poco, sta es la idea de Mead, a la regulacin instintiva por una tradi cin que discurre a travs de la comunicacin lingstica. A Mead tiene que importarle reconstruir desde la perspectiva de los participantes mismos la comunidad lingsticamente sublima da de relaciones intersubjetivas que se dan entre los participantes en una interaccin mediada simblicamente. No puede contentar se, como hace Morris, con atribuir a los distintos organismos in terpretaciones coincidentes del mismo estmulo comportamental, es decir, no puede contentarse con una constancia de significados percibida desde la perspectiva del observador; tiene que exigir identidad de significados. La utilizacin del mismo smbolo con un significado constante no basta con que sea algo dado en s, sino que tambin debe ser algo reconocible por los que utilizan ese smbolo. Y tal identidad de significado slo puede venir ase gurada mediante la validez intersubjetiva de una regla que fije de modo convencional el significado de un signo. En este sentido, el trnsito desde la interaccin mediada por gestos a la interaccin mediada simblicamente representa a la vez la constitucin de un comportamiento regido por reglas, de un comportamiento que puede ser explicado en trminos de una orientacin por convenciones semnticas. Voy a recurrir al an lisis que Wittgenstein hace del concepto de regla, para aclarar, en primer lugar, la conexin que existe entre identidad de signi ficado y validez intersubjetiva, esto es, entre la observacin de
26 Ch. M o r r is , Foundations of the Theory of Signs, Int. Found of the Unity of Sciences, 1, Chicago, 1939; Id., Signs, Language and Behavior, Nueva York, 1946; cfr. tambin Ch. W. M o r r is , Pragmatische Semiotik und Handlungstheorien, Francfort, 1977. 27 J. H abermas (1970), 150 ss.

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una regla y las posturas crticas frente a las violaciones de esa regla, y en segundo lugar, para dar una forma ms rigurosa a la propuesta que hace Mead en punto a la gnesis lgica de las con venciones semnticas. En el concepto de regla quedan unificados los dos momentos que caracterizan el uso de smbolos simples: la identidad de significado y la validez intersubjetiva. Lo general que constituye al significado de una regla puede exponerse en un nmero cual quiera de actos que constituyen ejemplos de aplicacin de esa regla. Las reglas establecen cmo hay que producir algo: objetos materiales u objetos simblicos como nmeros, figuras y palabras (y slo de estas ltimas vamos a hablar aqu). De ah que el sen tido de una regla (constructiva) pueda explicarse por medio de ejemplos. Pero explicar con ejemplos no quiere decir aqu ense ar a alguien a generalizar inductivamente un nmero finito de casos; antes bien, el alumno habr entendido el sentido de una regla en cuanto haya aprendido a entender los productos correc tamente formados que se le muestran, como ejemplos de algo que puede verse en ellos. Y para eso puede bastar a veces con un solo ejemplo: Son, pues, las reglas que se aplican al ejemplo las que convierten a ste en ejemplo 28. Los objetos o acciones que sirven de ejemplo no son ejemplos de una regla, por as decirlo, en vir tud de s mismos, sino que slo la aplicacin de una regla hace que emerja para nosotros lo universal contenido en lo particular. El significado de una regla no solamente puede explicarse recurriendo a sus ejemplos, sino que, a la inversa, tambin la regla puede servir para explicar el significado de sus ejemplos. Se entiende el significado de una determinada accin simblica, por ejemplo, de una jugada de ajedrez, cuando se domina la regla conforme a la que hay que mover las correspondientes figu ras. La comprensin de una accin simblica est ligada a la ca pacidad de seguir una regla. Wittgenstein insiste en la circuns tancia de que un alumno que aprende mediante ejemplos una determinada serie numrica ha entendido la regla que le subyace cuando puede proseguir l slo. El y as sigue con que el profesor interrumpe una serie de nmeros que ejemplifican, di gamos, una progresin geomtrica representa la posibilidad de generar cuantos casos se quiera, que cumplen la regla. Un alum
28 L. W it t g e n s t e in , Philosophische Grammatik II, Schriften, 4, Franc fort, 1979, 272.

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no que haya aprendido una regla se ha convertido potencialmente en profesor en virtud de su capacidad de generar l mismo ejem plos, e incluso de idear nuevos ejemplos. Ahora bien, el concepto de competencia en el uso de una re gla, en modo alguno se refiere solamente a la capacidad de gene rar emisiones simblicas con una intencin comunicativa y de entenderlas; sino que tambin constituye una clave para nuestro problema, ya que esa capacidad de seguir una regla nos permite explicar qu es lo que queremos decir con identidad de un sig nificado N. Con identidad de un significado no se puede querer decir lo mismo que con identidad de un objeto que bajo descripciones diversas puede ser identificado por distintos observadores como el mismo objeto. Este acto de identificacin de un objeto sobre el que los hablantes hacen determinados enunciados presupone ya la comprensin de los trminos singulares. Los significados sim blicos constituyen o fundan identidad de forma similar a como lo hacen las reglas, las cuales establecen la unidad en la diversi dad de las materializaciones que constituyen sus ejemplos, en la diversidad de sus distintas realizaciones o cumplimientos. Los significados deben su identidad a una regulacin convencional. A este respecto, es importante la indicacin de Wittgenstein de que el concepto de regla est entretejido con el uso del trmino igual. Un sujeto A, si sigue una regla, slo puede hacerlo de modo que bajo condiciones de aplicacin cambiantes siga la misma regla, pues, de otro modo, no est siguiendo regla alguna. El sentido de regla implica analticamente que aquello en que A basa su orientacin comportamental permanece igual a s mis mo. Y esta uniformidad no es resultado de uniformidades en el comportamiento observable de A. No toda falta de uniformidad es indicacin de violacin de una regla. Hay que conocer una regla para determinar si alguien se desva de ella. Un compor tamiento irregular slo puede ser caracterizado como falta, es decir, como violacin de una regla, si se conoce la regla que le subyace. Es decir, que la identidad de una regla no puede ser reducida a regularidades empricas; antes depende de la validez intersubjetiva, esto es, de la circunstancia de que a) sujetos que orientan su comportamiento por reglas se desvan de ellas, y de
29 Acerca de lo que sigue, cfr. W inch (1958), 24 ss.

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que b) pueden criticar ese su comportamiento desviante como violacin de las reglas. En este marco hay que entender el famoso argumento de Wit tgenstein contra la posibilidad de que los sujetos puedan seguir una regla, por as decirlo, para ellos solos: Creer seguir una regla no es seguir (efectivamente) la regla. Por eso no se puede seguir una regla privatim, porque, si no, creer seguir la regla sera lo mismo que seguir la regla 30. El meollo de esta conside racin consiste en que A no puede estar seguro de estar siguiendo una regla si no se da la posibilidad de que su comportamiento quede expuesto a una crtica por B, crtica, en principio, suscep tible de consenso. Wittgenstein trata de mostrar que entre la identidad y la validez de las reglas existe una conexin sistem tica. Seguir una regla significa seguir en cada caso particular la misma regla. La identidad de la regla en la pluralidad de sus realizaciones no descansa en invariaciones observables, sino en la intersubjetividad de su validez. Y como las reglas rigen contrafcticamente, existe la posibilidad de someter a crtica el com portamiento regido por reglas calificndolo de ajustado a la regla o de errneo. Se estn presuponiendo, pues, dos papeles distintos para los participantes A y B. A est en posesin de la compe tencia de seguir una regla si evita sistemticamente la comisin de faltas. B tiene la competencia de juzgar el comportamiento reglado de A. Esta competencia judicativa de B presupone a su vez una competencia de regla, pues B slo podr hacer el re querido examen si puede demostrar a A que ha cometido una falta y si, llegado el caso, es capaz de llegar a un acuerdo con A sobre la correcta aplicacin de la regla. B asume entonces el pa pel de A y le hace ver qu es lo que ha hecho mal. En este caso A adopta el papel de juez, que ahora ha de tener por su parte la posibilidad de justificar su comportamiento inicial demostrando a B que ste ha realizado una aplicacin errnea de la regla. Sin esta posibilidad de crtica recproca y de mutua instruccin con ducente a un acuerdo, no quedara asegurada la identidad de las reglas. Para que un sujeto pueda seguir una regla, lo que quiere decir: para que un sujeto pueda seguir la misma regla, sta ha de regir intersubjetivamente a lo menos para dos sujetos.
3 W it t g e n ste in , Philosophische Untersuchungert, Schriften, 1 (1960),

382.

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Con el anlisis del concepto de seguir una regla, Wittgenstein demuestra que la identidad de significados se remonta a la capacidad de seguir reglas intersubjetivamente vlidas junto con, a lo menos, otro sujeto ms; ambos han de disponer, as de la competencia de ajustar su comportamiento a reglas, como de la de enjuiciar crticamente tal comportamiento. Un sujeto aislado y solitario, que slo dispusiera adems de una sola de esas dos competencias, ni podra formar el concepto de regla, ni emplear smbolos con identidad de significado. Si analizamos de esta for ma la validez intersubjetiva de una regla, nos topamos con dos tipos distintos de expectativas: a) la expectativa de B, de que A tenga la intencin de ejecutar una accin en aplicacin de una regla, y b) la expectativa de A, de que B reconozca o consi dere su accin como cumplimiento de la regla. Sean A y B un alumno y un profesor dotados de la competencia de seguir y enjuiciar una regla; sea R una regla, y sean m, n, q... emisio nes simblicas que en un contexto dado puedan considerarse como ejemplos de R; sea EC la expectativa de comportamiento por parte del profesor, fundada en R, de que, por ejemplo q (R) represente un cumplimiento de EC. Finalmente, sea J un juicio sobre si una determinada accin puede ser identificada como q (R) esto es, como cumplimiento de EC. Sea EJ la correspondiente expectativa de reconocimiento, de suerte que A, cuando emite q con tal expectativa (EJ), plantea una pretensin que B puede reconocer o rechazar por medio de J. EC y EJ simbolizan los dos tipos de expectativa de comportamiento y reconocimiento, cuya distincin me importa aqu. Planteadas as las cosas, pueden se alarse las condiciones que han de cumplirse para que R rija in tersubjetivamente para A y para B, es decir, para que tenga un mismo significado; suponemos que A y B estn en posesin tanto de la competencia de seguir una regla como de la de enjuiciar esa observancia. Que A aplique una regla R en un determinado con texto significa: [1] que A produce q (R), [2] con la intencin de cumplir en un determinado con texto la expectativa de comportamiento EC(q) que B tiene puesta en l, [3] y esperando a su vez EJ < < ,r ), que B, en ese contexto dado, reconozca q como cumplimiento de su expectativa de com portamiento; 32

[4] A presupone que [1 '] B tambin sera capaz, llegado el caso, de producir q'<R), [5] en cumplimiento [2 '] de EC(q,, en un contexto dado; [6] A presupone adems que [3 '] B tendra en ese caso la expectativa EJ(qR>, de que q ' fuera reconocido por A como cumplimiento de la expectativa de comportamiento EC(q) de ste, es decir, de la expectativa de comportamiento que A ha puesto en B. A tiene que cumplir estas condiciones para poder producir una emisin que pueda entenderse como q<R>. Y parejamente, B tiene que satisfacer los presupuestos [4]-[6] de A y cumplir o no cumplir la expectativa E J (r > de A, es decir, tomar postura frente a ella con un s o con un no. En caso de que B defraude la expectativa de reconocimiento que abriga A, asumir por su parte el papel de A y cumplir condiciones anlogas a las [11[3], habiendo de suponerse entonces que A satisface los corres pondientes presupuestos de B y cumple o no cumple la expecta tiva EJ (qR*), esto es, dice que s o que no. Esta secuencia puede repetirse cuantas veces se quiera hasta que uno de los partici pantes cumpla la expectativa de reconocimiento del otro, lleguen ambos a un consenso fundado a travs de tomas de postura cr ticas y estn seguros de que R rige intersubjetivamente, lo que quiere decir: de que tiene un significado idntico. Sin embargo, en la reconstruccin que hemos hecho hemos partido de que A y B creen conocer ya el significado de R. Pro fesor y alumno saben ya qu significa seguir una regla; slo quieren cerciorarse de si saben en realidad qu significa seguir la regla concreta R. Caso distinto es el de un maestro que trata de hacer comprender a un alumno el concepto de regla. Mas voy a prescindir incluso de este caso, para pasar desde luego al caso extremo de la gnesis de la conciencia de regla por ambas partes, pues ste es el caso por el que se interesa Mead. He resumido el anlisis que hace Wittgenstein del concepto de seguir una regla para poder aplicar ahora sus resultados al empleo de smbolos comunicativos. Hasta ahora q repre sentaba un objeto simblico cualquiera, producido de conformi dad con una regla. En lo que sigue me voy a limitar a la clase de objetos simblicos que hemos llamado gestos significantes o seales y que coordinan el comportamiento teleolgico de los participantes en la interaccin. 33

Cuando el miembro A de una tribu, para volver a nuestro ejemplo de un smbolo simple, grita ataque! en un contexto apropiado, espera que los miembros B, C, D, ... de la tribu, que se encuentran al alcance de su voz, le presten auxilio, ya que supone que su emisin, todava modalmente indiferenciada, va a ser entendida como una peticin de ayuda en una situacin en que el que grita ha visto aparecer inesperadamente enemigos, se ha sentido aterrado por el sbito peligro que representan y pide defensa contra los atacantes. Tal situacin, vamos a suponerlo, cumple las condiciones bajo las que qi puede ser empleado en el sentido de una peticin de auxilio. Una regla correspondiente fija el significado de qi, de modo que los destinatarios pueden juzgar si ataque! se ha utilizado correctamente en el contex to dado, o si el que emite ese grito est gastando una broma, es decir, est cometiendo deliberadamente un error, por ejemplo, para asustar a sus compaeros imitando ese grito de guerra cuan do ve llegar a unos vecinos pacficos, o si lo que quiz ocurre es que A no sabe cmo hay que emplear esa expresin simblica dentro de la comunidad de lenguaje, es decir, no ha aprendido todava la convencin semntica que regula al trmino. Este ejemplo es en algunos aspectos bastante ms complejo e intrin cado que el del profesor que trata de ver si un alumno ha en tendido la regla que rige la construccin de una determinada serie numrica. Pero esta complejidad resulta til tan pronto como nos interesamos por la cuestin gentica, es decir, tan pron to como consideramos una situacin en que A emplea esa misma expresin simblica sin poder apoyarse todava en una fijacin convencional de su significado: q0 no tiene todava un signifi cado idntico para los participantes en la interaccin. Por otro lado, la estructura de la interaccin ha de tener ya todas las ca ractersticas que Mead introduce cuando dota a los participantes en la interaccin, en virtud de su doble adopcin de la actitud del otro, de la capacidad de interpretar coincidentemente un gesto y de emplear gestos fnicos con intencin comunicativa. Segn hemos supuesto, A no produce, pues, qo ni con la in tencin de seguir una regla ni con la expectativa de que sus oyentes B, C, D, ... reconozcan qo como una emisin confor me a una regla. Pero A s que puede dirigir q0 a sus oyentes con la expectativa de que stos a) reaccionen a q0 con la intencin de prestar auxilio y que stos b), al reaccionar as, expresen que 34

interpretan qo como una peticin de auxilio en una situacin en que A ve aparecer de pronto enemigos, se siente aterrado por el sbito peligro que representan, y pide ayuda. Las expectativas de comportamiento que A vincula a qo no tienen, empero, ms que el carcter predictivo de que B, C, D, ... se comportarn de una determinada manera; se distinguen de las EC(q) y de las EJ(qR) por la ausencia de una convencin que fije la identidad de significado. Las expectativas de A pueden verse defraudadas por no producirse el comportamiento previsto, pero no porque ese comportamiento resulte incorrecto. Recordemos cmo reconstruy Mead estas expectativas noconvencionales de comportamiento: a) A anticipa el comporta miento (prestar auxilio) de B en cuanto ha aprendido a adoptar la actitud con que B reacciona al gesto de A; b) A anticipa la interpretacin que B expresa con esa reaccin al gesto de A (peticin-de-auxilio-en-una-situacin en que...) en cuanto ha aprendido a adoptar la actitud con que B por su parte le dirige gestos como algo susceptible de ser interpretado. Pues bien, de qu tipo es la actitud de B que A ha de adoptar para adquirir una conciencia de regla y producir de ahora en adelante q conforme a una regla? Supongamos que nadie hace caso a la emisin de A, es decir, que B, C, D, ... no se apresuran a prestarle ayuda. Esa falta de ayuda es una circunstancia que directamente defrauda la expecta tiva de comportamiento a) que abriga A. Puede ser debida a causas triviales: los compaeros no se encuentran al alcance de su voz, su grito slo lo han odo los nios o los enfermos, sus compaeros tuvieron que ir a buscar las armas y han cado en una emboscada, etc. Si no se ha producido ninguna circunstan cia de este tipo, entonces no es que el auxilio no haya llegado, sino que B, C, D, ... se han negado a prestarle auxilio. Pero la construccin de Mead excluye que esta negativa pueda ya enten derse como un deliberado rechazo de un imperativo, pues todo se desenvuelve an en el nivel presimblico de una interaccin que transcurre segn el esquema estmulo-reaccin sobre la base del repertorio comportamental tpico de una especie. Esa nega cin de auxilio slo puede entenderse, pues, en el sentido de la situacin que se presenta cuando la expectativa de comportamien to b) que abriga A se ve defraudada: B, C, D, ... no han inter pretado q0 en el sentido esperado. Ello puede deberse, a su 35

vez, a causas triviales, pero son causas que radican en un plano distinto que en el primer caso. A ha podido equivocarse sobre las circunstancias relevantes de la situacin que constituyen el contexto en que qo es entendida por lo regular como peticin de auxilio. Por ejemplo, A no ha reconocido en los extraos a miembros de una tribu amiga, ha malinterpretado sus gestos de saludo como gestos de ataque, etc. La circunstancia de que la expectativa de comportamiento b) que abrigaba A no haya sido satisfecha por B, C, D, ... muestra que ha habido un fracaso en la comunicacin, del que A es la causa. A ese fracaso los oyentes reaccionan con la no aceptacin, negando su auxilio. El paso decisivo consiste entonces en que A internalice esa reaccin de rechazo por parte de B, C, D, ... ante el empleo fuera de lugar que A ha hecho de q0. Cuando A aprende a adoptar frente a s mismo las actitudes de rechazo de B, C, D, ... con que stos le salen al paso en caso de desaciertos semnticos (y cuando B, C, D, ... asumen por su parte en los mismos trminos desengaos similares), los miem bros de esa tribu aprenden a dirigirse mutuamente voces anti cipando posturas crticas para los casos en que qo no se emplee de forma ajustada al contexto. Y sobre la base de esa anticipa cin pueden formarse expectativas de un nuevo tipo, expectativas de comportamiento c) que se basan en la convencin de que el gesto fnico slo ha de entenderse en el sentido de q en caso de ser emitido en unas determinadas condiciones de contexto. Con ello se ha alcanzado la etapa de una interaccin mediada simblicamente en la cual el empleo de los smbolos viene fijado por convenciones semnticas. Los participantes en la interaccin hacen emisiones simblicas atenindose a reglas, esto es, abrigan do implcitamente la expectativa de que tales emisiones puedan ser reconocidas por otros como emisiones conformes a una regla. Wittgenstein ha insistido en la relacin interna que existe entre la competencia de seguir una regla y la capacidad de tomar postura con un s o con un no ante la cuestin de si un smbolo se est utilizando correctamente, es decir, de conformi dad con la regla que rige su empleo. Las dos competencias son igualmente determinantes para la adquisicin de una conciencia de regla; son cooriginarias, en el sentido de una gnesis lgica. De modo que si desarrollamos la tesis de Mead en el sentido qrae acabo de indicar, tal tesis puede entenderse como una explicacin gentica del concepto wittgensteiniano de regla, tratndose aqu 36

primariamente de reglas para el empleo de smbolos, las cuales fijan convencionalmente los significados y con ello la identidad de los significados31. [4] Mead slo describe muy vagamente el lugar evolutivo en que aparecen las interacciones mediadas simblicamente; el paso desde la interaccin mediada por gestos a la interaccin mediada simblicamente marcara el umbral de la hominizacin. Es probable que ya en la fase de hominizacin, es decir, antes de la aparicin del homo sapiens se formaran sistemas primitivos de gritos. Tambin existen indicios de que en las sociedades de primates se emplean espontneamente gestos significantes en el sentido de Mead, es decir, emisiones que pueden considerarse per tenecientes a un lenguaje de seales. En cuanto las interacciones quedaron regidas por smbolos empleados con identidad de signi ficado, tuvieron sin duda que cambiar los sistemas de status tpicamente difundidos en las sociedades de vertebrados. Pero no voy a entrar aqu en esas cuestiones empricas32. Lo importante para nuestras consideraciones, que son de tipo conceptual, es que con el concepto de interaccin simblicamente mediada, Mead solamente explica cmo es posible el entendimiento por medio de significados idnticos pero an no explica cmo un sistema diferenciado de lenguaje puede sustituir a los anteriores reguladores del comportamiento innatos para cada especie. Hemos seguido a Mead hasta el punto en que ha dotado a los participantes en la interaccin de la capacidad de intercambiar seales con intencin comunicativa. El lenguaje de seales cam bia tambin el mecanismo de coordinacin del comportamiento. A diferencia de los gestos, las seales no pueden funcionar ya como desencadenantes ante los que el organismo se dispara en virtud de sus disposiciones comportamentales, actualizando es quemas de comportamiento. Cabe imaginar que el empleo comu nicativo de smbolos con significado idntico reobra sobre la es tructura de las pulsiones y de las formas de comportamiento de
31 Bajo este punto de vista, la explicacin que da Wittgenstein del con cepto de regla queda tambin aclarada por la tentativa de reconstruccin que Mead hace: el concepto de regla que desarrolla Wittgenstein, slo vale por de pronto para las convenciones semnticas, pero no para las normas de accin. Cfr. M. R o che (1975). 32 C fr. E. W. C o u n t , Das Biogram, F ra n c fo rt, 1970; E. M o r in , Le paradigme perdu: la nature humaine, P ars, 1973.

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los organismos implicados. Slo que con el nuevo medio en que ahora tiene lugar la comunicacin, que es al que Mead se limita en sus consideraciones relativas a teora del significado, la es tructura de la interaccin todava no se ve alcanzada, en todos sus componentes, por el lenguaje. Un lenguaje de seales no es todava capaz de penetrar los impulsos y el repertorio comportamental. Mientras las bases motivacionales y el repertorio de for mas de comportamiento no quede reestructurado simblicamente, la coordinacin simblica de la accin permanece inserta en una regulacin del comportamiento, de funcionamiento prelingstico, basada a la postre en residuos de instintos. Hasta aqu nos hemos servido, como ejemplos de interaccio nes simblicamente mediadas, de emisiones de un solo trmino. La descripcin de tales emisiones est ya hecha desde la pers pectiva de un sistema de lenguaje diferenciado. Pero ntese que las interacciones mediadas simblicamente no requieren ni una organizacin sintctica desarrollada ni una convencionalizacin completa de los signos. En cambio, los sistemas de lenguaje se caracterizan por una gramtica que permite conexiones comple jas de smbolos; y los contenidos semnticos se han desligado hasta tal punto del sustrato que representan los significados na turales, que las formas fnicas y sgnicas pueden variar con in dependencia de los rasgos semnticos. El propio Mead no dis tingue con claridad la etapa de la interaccin mediada simblica mente de esta otra etapa superior de comunicacin, que se ca racteriza por un lenguaje diferenciado. Pero s que la distingue de una etapa de interaccin, ms organizada, que se caracteriza por la accin de rol (Rollenhandeln) o accin regulada por normas. Mead pasa directamente de la accin mediada por smbolos a la accin regulada por normas. Se interesa por las construcciones complementarias que son el mundo social y el mundo subjetivo, por las gnesis del s mismo (Self) y de la sociedad a partir de una interaccin mediada lingsticamente y a la vez regulada normativamente. Persigue la evolucin que parte de la interac cin mediada simblicamente, slo por la lnea que conduce a la accin regulada por normas y pasa por alto la lnea que conduce a una comunicacin lingstica diferenciada proposicionalmente. Esta dificultad puede resolverse si se distingue con ms cla ridad que Mead entre el lenguaje como medio (Mdium) en que tiene lugar el entendimiento y el lenguaje como medio en que tienen lugar la coordinacin de la accin y la socializacin de los 38

individuos. Como hemos mostrado, Mead considera el trnsito desde la accin mediada por gestos a la accin mediada simb licamente exclusivamente bajo el aspecto de comunicacin; mues tra cmo a partir de los gestos surgen smbolos y a partir de los significados naturales surgen convenciones simblicas, esto es, convenciones semnticas intersubjetivamente vlidas. Ello da lu gar a una reestructuracin conceptual de las relaciones entre los participantes en la interaccin: stos se relacionan ahora, en los papeles comunicativos de hablante y oyente, como objetos socia les y aprenden a distinguir los actos de entendimiento de las ac ciones orientadas en vista de las consecuencias. La nueva estruc tura de la socializacin coincide todava con, an no se ha diso ciado de, la nueva estructura del entendimiento, posibilitada por los smbolos. Pero eso ya no es cierto de la evolucin que sigue; y es justo de esta circunstancia de la que Mead no da razn. Tras haber construido el lenguaje de seales, se limita a los aspectos de coordinacin de la accin y de socializacin, a ese proceso de formacin que discurre a travs del medio del lenguaje, del que cooriginariamente resultan, lo mismo la identidad social de los organismos socializados que las instituciones sociales: Una persona es una personalidad por pertenecer a una comunidad, porque incorpora las instituciones de esa comunidad a su propia conducta. Adopta el lenguaje de esa comunidad como un medio con cuya ayuda desarrolla su personalidad y despus, a travs de un proceso de adopcin de los diferentes papeles que le pro porcionan todos los otros miembros, acaba adoptando la actitud de los miembros de la comunidad. Tal es en cierto sentido la estructura de la personalidad de un hombre. Existen ciertas res puestas comunes que cada individuo tiene hacia ciertas cosas co munes, y en la medida en que en el individuo son despertadas esas respuestas comunes cuando influye sobre otras personas, en esa medida est desarrollando su propio s mismo (self). La es tructura, pues, sobre la que est construido el s mismo es esta respuesta comn a todos, pues uno tiene que ser miembro de una comunidad para ser s mismo 33. Aqu, Mead est mirando la socializacin desde un punto de vista ontogentico como cons titucin del s mismo mediada por el lenguaje; y para explicar esta construccin de un mundo interior recurre de nuevo al me canismo de la adopcin de la actitud del otro. Pero lo que ego
33 M ead (1934), 162.

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idopta ahora no son las reacciones comportamentales de alter, sino sus expectativas de comportamiento ya normadas. La formacin de identidades y la paricin de instituciones podemos representrnoslas en el sentido de que el plexo extralingstico que constituyen las disposiciones comportamentales y los esquemas de comportamiento queda en cierto modo pene trado por el lenguaje, esto es, reestructurado simblicamente. Mientras que hasta aqu slo los instrumentos de entendimiento haban quedado convertidos en seales, en signos con significa dos convencionalmente fijados, en la etapa de la accin dirigida por normas el simbolismo penetra tambin las motivaciones y el repertorio comportamental; crea orientaciones subjetivas y sis temas suprasubjetivos de orientacin, individuos socializados e instituciones sociales. El lenguaje acta aqu como medio, no del entendimiento y de la transmisin de saber cultural, sino de la socializacin y de la integracin social. Estas tienen lugar, por supuesto, mediante actos de entendimiento, pero a diferencia de lo que acontece con los procesos de entendimiento, no se sedi mentan en saber cultural, sino en estructuras simblicas del s mismo (Self) y de la sociedad, en competencias y en patrones de interaccin. Self y Society son las rbricas bajo las que Mead estudia la construccin del mundo social y del mundo objetivo, comple mentarios el uno del otro. Parte, con razn, de que estos proce sos slo pueden iniciarse cuando se ha alcanzado la etapa de la interaccin simblicamente mediada y se torna posible el em pleo de smbolos, es decir, de gestos con significado idntico. Pero Mead no tiene en cuenta que tambin los instrumentos de entendimiento tienen que quedar afectados por este proceso. El lenguaje de seales evoluciona dando lugar al habla gramatical mente estructurada, en un proceso en que el medio del enten dimiento se desliga simultneamente tanto del s mismo (Self) simblicamente estructurado de los participantes en la interac cin como de la sociedad condensada ahora en realidad norma tiva. Para ilustrar esto volvamos al ejemplo del grito de auxilio, introduciendo dos modificaciones. Los implicados disponen aho ra de una lengua comn, proposicionalmente diferenciada; ade ms, entre A y los dems miembros de la tribu B, C, D ... va a existir una diferencia de status, resultante del papel social de A como jefe de la tribu. Cuando A grita ataque esta emisin 40

simblica q se considera como un acto comunicativo con que A se mueve en el marco de su papel social. Al emitir q, A ac tualiza la expectativa normativa de que los miembros de la tribu que se encuentren al alcance de su voz obedecern su exigencia de prestarle auxilio por medio de determinadas acciones social mente fijadas. Ambas cosas, la emisin que hace el jefe de con formidad con su rol y las acciones que, tambin de conformidad con su rol, ejecutan los miembros de la tribu, constituyen un plexo de interaccin regulado por una norma. Ahora bien, como hemos supuesto que los implicados pueden realizar ya actos de habla explcitos, entendern q como una emisin elptica que podra ser expandida de modo que los oyentes entiendan alter nativamente q: [1] [2] [3] [4] [5] como constatacin de que inesperadamente han aparecido enemigos; o como expresin del temor del hablante ante los peligros que ello entraa; o como mandato que el hablante hace a sus oyentes de pres tarle auxilio. Los participantes saben que, en virtud de su status, A tiene autoridad, es decir, tiene derecho a hacer ese mandato, y que B, C, D, ... tienen la obligacin de prestarle auxilio.

La emisin q puede ser entendida en sentido [1] porque los participantes, como hemos supuesto, saben qu significa ha cer una enunciado. Adems, q puede ser entendida en el sen tido de [3] en virtud de [4] y de [5], es decir, puede ser enten dida en el sentido de [3] si los participantes saben qu significa seguir una norma de accin. Finalmente, q r como veremos, slo puede ser entendida en el sentido de [2] si se cumplen a su vez (4] y [5], ya que el mundo subjetivo a que el hablante hace referencia con su emisin expresiva slo se constituye a medida que ste desarrolla su identidad en la relacin con un mundo de relaciones interpersonales legtimamente reguladas. Si sometemos este ejemplo de accin comunicativa inserta en un contexto normativo a un anlisis parecido a aquel a que so metimos la interaccin simblicamente mediada, en la que los participantes no son todava capaces de descomponer en sus com ponentes modales los smbolos que intercambian, resaltarn con claridad diferencias no solamente en el grado de complejidad, 41

sino tambin en el tipo de tareas que ahora afrontamos. Hasta aqu nos hemos ocupado del paso desde la comunicacin por gestos hasta el lenguaje y de la cuestin acerca de las condiciones del empleo de smbolos con identidad de significado; ahora, para explicar el nuevo mecanismo de coordinacin de la accin, tenemos que analizar el trnsito desde un modo de control de la interaccin, prelingstico y ligado a los instintos, a un modo de control dependiente del lenguaje y ligado a una tradicin cul tural. Y esta cuestin puede a su vez acometerse desde dos la dos: o bien en trminos de una teora de la comunicacin, pues to que en la accin comunicativa el entendimiento lingstico pasa a convertirse en mecanismo coordinador de la accin, o bien, y ste es el camino que escoge Mead, en trminos de teora social y de psicologa social. Desde el punto de vista de la teora de la comunicacin, el problema se plantea de la siguiente forma: cmo puede ego vincular a alter a travs de las ofertas que sus actos de habla entraan, de modo que las acciones de alter queden conectadas sin conflicto con las acciones de ego, dando as lugar a un plexo de cooperacin? En el ejemplo a que venimos refirindonos del grito de auxilio puede verse que las acciones de A, B, C, D, ... quedan coordinadas a travs de las posturas (siquiera implcitas) que los destinatarios adoptan frente a la emisin del hablante. Esta emisin slo puede tener un efecto ilocucionario de vnculo (Bindungseffekt) si posibilita tomas de postura que no represen ten simplemente reacciones arbitrarias a emisiones en que el ha blante hace a su vez ostentacin de su particular arbitrio. Arbi trarias en este sentido son, por ejemplo, las posturas frente a las exigencias no-normadas o imperativos. En nuestro ejemplo, em pero, el grito de auxilio q posibilita tomas de postura frente a pretensiones de validez susceptibles de crtica. Un hablante pue de, en efecto, cuestionar esa emisin en un triple aspecto: segn se la expanda como constatacin, como manifestacin de un sen timiento, o como mandato, el hablante puede poner en duda su verdad, su veracidad o su legitimidad. En la accin comunicati va se dispone, como ms arriba hemos expuesto, justo de tres modos bsicos. Y de todos ellos vale lo que en el caso del modo asertrico es bien fcil de captar: que las ofertas que los actos de habla entraan deben su fuerza vinculante a la interna rela cin que existe entre pretensiones de validez y razones. Y como bajo los presupuestos de la accin orientada al entendimiento 42

las pretensiones de validez no pueden rechazarse ni aceptarse si no es con razones, las posturas que adopta alter frente a las ofertas de ego encierran en principio un momento de inteleccin (Einsicht); y esto es lo que las eleva por encima de la esfera del mero arbitrio, del simple condicionamiento, o de la simple adap tacin, o, en todo caso, as lo ven los participantes mismos. Mien tras stos planteen con sus actos de habla pretensiones relativas a la validez de lo emitido, parten de la expectativa de poder llegar a un acuerdo racionalmente motivado y de poder coordinar sobre tal base sus planes a sus acciones, sin necesidad de influir sobre los motivos empricos del otro con coacciones o con la perspectiva de recompensas, como sucede en el caso de los im perativos. Con la diferenciacin de los modos bsicos, el len guaje como medio en que llegar a entenderse adquiere la capa cidad de vincular la voluntad de actores capaces de responder de sus actos. Ego puede ejercer esta fuerza ilocucionaria sobre alter tan pronto como ambos estn en condiciones de orientar su ac cin por pretensiones de validez. Con las pretensiones de validez anlogas a la verdad que son la veracidad subjetiva y la rectitud normativa, los efectos de vnculo que tienen los actos de habla desbordan el mbito de las convicciones de contenido descriptivo, circunscrito por las emisiones susceptibles de verdad. Ahora bien, cuando emiten ora ciones de vivencia u oraciones de tipo normativo, o las entienden, los participantes en la comunicacin tienen que referirse a algo en un mundo subjetivo o en el mundo social comn, lo mismo que con los actos de habla constatativos hacen referencia a algo en el mundo objetivo. De modo que slo cuando se han consti tuido estos mundos, o al menos cuando incoativamente se han di ferenciado, funciona el lenguaje como mecanismo de coordina cin. Puede que sta fuera la razn de que Mead se interesara por la gnesis de esos mundos. Analiza, por un lado, la consti tucin de un mundo de objetos perceptibles y manipulables y, por otro, la aparicin de normas y de identidades subjetivas. Para ello se concentra en el lenguaje como medio en que se efecta la coordinacin de la accin y como medio en que se cumple la socializacin, dejando casi sin analizar el lenguaje como medio en que los sujetos llegan a entenderse. Adems, sustituye la con sideracin filogentica por la ontogentica; simplifica la tarea de reconstruccin del trnsito desde la interaccin mediada sim blicamente a la interaccin regida por normas dando por cum 43

plidas las condiciones de una interaccin socializadora entre pa dres e hijos. Ms tarde, sirvindome de la teora de la solidaridad social de Durkheim, tratar de bosquejar, por lo menos en sus rasgos ms esenciales, cmo sobre la base que emplea Mead po dra resolverse la tarea de una reconstruccin filogentica. Pues slo as puede quedar descrita la situacin de partida de la ra cionalizacin comunicativa que se inicia con la accin regulada por normas. [5] En la obra de Mead, las tres races prelingsticas de la fuerza ilocucionaria de los actos de habla no son objeto de un tratamiento equilibrado. Mead explica principalmente la es tructura de la accin de rol mostrando cmo el nio se apropia por va de reconstruccin el mundo social en que nace y crece. Complementariamente a la construccin del mundo social, tiene lugar el deslinde de un mundo subjetivo; el nio forma su iden tidad adquiriendo las cualificaciones que le permiten participar en interacciones regidas por normas. El centro del anlisis lo ocupan, pues, los conceptos de rol social e identidad. Por el con trario, la diferenciacin de un mundo de cosas a partir del hori zonte de la interaccin social slo es objeto de un tratamiento ms bien de pasada. Adems, Mead trata los problemas de la percepcin del mundo externo ms bien en trminos psicolgicos que en la actitud metodolgica de una reconstruccin conceptual. a) Proposicin y percepcin de las cosas. La seal, como hemos visto, permanece referida en todos sus componentes se mnticos a la expectativa de ego de que alter se comporte de una determinada manera. Este complejo semntico modalmente indiferenciado queda roto en cuanto el hablante aprende a utilizar proposiciones. Examinando la estructura de oraciones predicati vas sencillas, puede verse cmo el hablante articula los estados de cosas en objetos identificables y propiedades predicativas que puede afirmar o negar de esos objetos. Mediante los trminos singulares puede referirse a objetos alejados espacial y tempo ralmente de la situacin de habla para reflejar estados de cosas aun con independencia del contexto y, si es menester, en modalizaciones nticas y temporales. Tugendhat ha analizado los me dios que posibilitan un uso del lenguaje, relativo a la situacin y que a la vez trasciende la situacin i4. El empleo de trminos
34 T ugendhat (1976).

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singulares libera, por as decirlo, a los actos de habla de la red imperativa de las interacciones reguladas extralingsticamente. La semntica formal versa predominantemente sobre los dos ti pos de oraciones que presuponen el concepto de un mundo ob jetivo como totalidad de los estados de cosas existentes: las ora ciones enunciativas y las oraciones de intencin. Por su propia naturaleza, estos dos tipos de oraciones pueden emplearse monolgicamente, esto es, con intencin no comunicativa; ambos ex presan la organizacin de la experiencia y de la accin de un sujeto que en actitud objetivante se refiere a algo en el mundo. Las oraciones asertricas expresan la opinin del hablante de que algo es el caso; las oraciones de intencin, la intencin del hablante de ejecutar una accin para que algo sea el caso. Las oraciones asertricas pueden ser verdaderas o falsas; en virtud de esta referencia a la verdad, podemos tambin decir que ex presan un conocimiento del hablante. Las oraciones de intencin slo hacen referencia a la verdad en lo que atae a la ejecutabilidad y eficiencia de la accin proyectada. Tales acciones teleolgicas pueden reconstruirse en forma de oraciones de inten cin que el agente podra haberse dirigido a s mismo; con las oraciones de intencin expresamos, pues, nuestro designio de ejecutar una accin. Mead no prest ciertamente atencin a la estructura proposicional del lenguaje, pero analiz desde el punto de vista de la psicologa de la percepcin la estructura cognitiva de la expe riencia, que subyace a la formacin de proposiciones. Y en ese anlisis Mead sigue, por un lado, la conocida teora pragmatista de que los esquemas de percepcin de objetos permanentes se forman en la interaccin de ojos y manos ante los impedimentos que en el trato con los objetos fsicos experimentamos para rea lizar nuestros propsitos: La accin biolgica original se ca racteriza porque por lo comn transcurre sin detenerse hasta su final; en ella, a lo menos en las especies inferiores, no hay nin gn mundo perceptivo de cosas fsicas. Se trata de un mundo de estmulos y reacciones, de un universo minkowskiano. Las cosas fsicas son cosas instrumentales y encuentran su realidad perceptiva en las experiencias manipulativas conducentes al fin de la accin. Llevan consigo detenciones de la accin y la apari cin de un campo que es irrelevante para el decurso en que pue 45

den tener lugar las formas alternativas de desenlace de la misma. La accin precede al acto de presencia de las cosas... 35. Pero, sobre todo, Mead insiste en el carcter social de la percepcin. Desarrolla una teora de la progresiva desocializa cin de las relaciones con los objetos fsicos, los cuales en un principio nos salen al encuentro como objetos sociales. La expe riencia del contacto con la resistencia de los objetos manipulables la piensa Mead segn el modelo de la adopcin de las actitudes de un alter ego: La relacin entre el campo perceptivo y el organismo es social en su perspectiva, esto es, en el organismo se ha provocado aquella reaccin del objeto, que la accin del organismo tiende a provocar en el objeto. Y al adoptar el orga nismo esta actitud del objeto, por ejemplo, la actitud de resis tencia, se pone en vas de provocar sus dems reacciones frente al objeto, deviniendo as, l mismo, objeto 36. La idea funda mental de su teora la desarrolla Mead en la seccin dedicada al self y al proceso de reflexin de la siguiente forma: El nio encuentra sus soluciones a lo que desde nuestro punto de vista son problemas enteramente fsicos, tales como el transporte, el movimiento de las cosas, etc., por medio de su reaccin social a aquellos que le rodean. Y ello no slo por ser dependiente y te ner que buscar arrimo durante su infancia en aquellos que le rodean, sino, lo que es an ms importante, porque su proceso primitivo de reflexin es un proceso de mediacin por gestos vocales dentro de un proceso social cooperativo. El individuo humano empieza pensando en trminos enteramente sociales. Esto significa, como he subrayado ms arriba, no que la natura leza y los objetos naturales sean personalizados, sino que las reac ciones del nio ante la naturaleza y sus objetos son reacciones sociales y que sus respuestas implican que las acciones de los objetos naturales son reacciones sociales. En otras palabras, en la medida en que el nio acta reflexivamente frente a su entorno fsico, lo hace como si ste le ayudara o le pusiera impedimen tos, y sus respuestas van acompaadas de amistosidad o de c lera. Se trata de una actitud de la que quedan ms que vestigios en nuestra complicada experiencia. Donde ms evidente resulta esa actitud quiz sea en nuestra irritacin contra la total ceguera tica de las cosas inanimadas, en nuestro afecto por los objetos
35 M ead (1969 c), 139. 36 M ead (1969 c), 144.

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familiares de uso cotidiano y en la actitud esttica frente a la naturaleza, la cual es fuente de toda la lrica sobre la natura leza 3 7. El propio Mead no puso en conexin esta perspectiva terica con la investigacin experimental38. Pero se trata de una perspec tiva que ha acreditado su fecundidad, sobre todo en las tenta tivas de poner en relacin los trabajos de Piaget sobre el desarro llo de la inteligencia en el nio con los enfoques de la teora de la socializacin a lo que, por otro lado, ya haba tendido el primer Piaget bajo la influencia de Baldwin y de Durkheim 39. Podemos partir de que en conexin con la constitucin de un mundo perceptivo de cosas fsicas se diferencian primero, a partir de las emisiones holticas del lenguaje de seales ligado al contexto, los componentes proposicionales. Recurriendo a con sideraciones de filosofa del lenguaje relativas al empleo comu nicativo de proposiciones, puede verse cmo de este modo queda perturbado el mecanismo de coordinacin de la accin que re presenta el lenguaje de seales, y destruido el fundamento de la interaccin simblicamente mediada. A medida que los partici pantes en la interaccin disponen lingsticamente de un mundo objetivo al que se refieren con proposiciones o en el que inter vienen teleolgicamente, las acciones no pueden coordinarse ya por medio de seales. Slo en la medida en que los componentes semnticos descriptivos permanecen fundidos con los componen tes expresivos y con los componentes imperativos, mantienen las seales su capacidad de gobernar el comportamiento. Con la eta pa de la interaccin simblicamente mediada se quiebran, desde
37 M ead (1934), 378. 38 Joas (1980), V II, 143 ss. 39 Esto lo subraya O everm ann, Programmatische Uberlegungen zu einer Theorie der Bildungsprozesse, en H u r re lm a n n (1976), 134 ss. Cfr. los trabajos inspirados por Oevermann: M. M i l l e r , Zur Logik der frhkindlichert Sprachentwicklung, Stuttgart, 1976; W. v a n de V o o r t ,

Die Bedeutung der sozialen Interaktion fr die Entwicklung der kognitiven Strukturen, tesis doctoral, Francfort, 1977; H . Chr. H a r te n , Der vernnftlige Organismus oder die gesellschaftliche Evolution der Vernunft, Francfort, 1977; F. M a ie r, Intelligenz ais Handlung, Stuttgart, 1978;
vanse tambin: W. D o is e , G. M ugney, A. N. P e r r e t-C le r m o n t, Social Interaction and Cognitive D evelopm ent, Europ. f. Soc. Psych., 6, 1976, 245 ss.; J. Y o u n is s , D ialectical Theory and Piaget on Social K now ledge, Human Development, 1978, 234 ss.; Id., A R evised Interpretation of Piaget, en I. E. S ig e l (ed.), Piagetian Theory and Research, H illsdale

(N. J.), 1981.

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luego, los complejos funcionales del comportamiento animal, pero las seales permanecen ligadas a las disposiciones comportamen tales y a los esquemas de comportamiento. A esta insercin deben las seales una fuerza vinculante, que representa un equivalente funcional del efecto desencadenante que tienen los gestos. En la etapa de la comunicacin proposicionalmente diferenciada, es decir, de la comunicacin lingstica en sentido estricto, se pierde este tipo de motivacin. Ciertamente que un hablante que emite con intencin comu nicativa un enunciado p plantea la pretensin de que el enun ciado p es verdadero; y frente a esa pretensin un oyente puede responder con un s o con un no. Con el modo asertrico de uso del lenguaje cobran, pues, los actos comunicativos la fuerza de coordinar las acciones a travs de un acuerdo mo tivado racionalmente. Con ello se perfila una alternativa a ese otro tipo de coordinacin de la accin que en ltimo trmino se basa en regulaciones instintivas. Ahora bien, el efecto de vnculo que tienen las pretensiones de verdad slo puede bastar cuando los participantes en la comunicacin se orientan en sus acciones por convicciones de carcter descriptivo. Pero a ellas, evidente mente, no pertenecen los fines por los que se guan los partici pantes en sus intenciones de accin. Las oraciones de intencin no estn hechas directamente a la medida de fines comunicativos. La intencin comunicativa que un hablante competente vincula a su oracin de intencin con siste, por lo general, en avisar de su propia accin, o de las con secuencias positivas o negativas que esa accin puede acarrear a los oyentes. El aviso es la declaracin de intencin del hablan te, de la que el oyente puede sacar sus propias conclusiones. Da al oyente ocasin de esperar la avisada intervencin en el mundo y predecir las mudanzas que se producirn en caso de que la accin tenga xito. Con el aviso el hablante no trata de alcanzar un consenso, sino de influir sobre la situacin de accin. Y lo mismo cabe decir de los imperativos. Cuando no estn insertos en un contexto normativo, los imperativos no expresan otra cosa que las intenciones de un hablante que se orienta, no hacia la obtencin de un consenso, sino exclusivamente en funcin de las consecuencias de su accin. Con los avisos e imperativos el hablante trata de influir so bre las intenciones de accin de su destinatario sin hacer depen der tal cosa de la obtencin de un consenso. Los imperativos ex 48

presan una voluntad a la que el destinatario puede someterse u oponerse. El s o el no con que el oyente responde a los im perativos tampoco puede fundar, por tanto, la validez intersub jetiva comportamentalmente eficaz de una emisin simblica, sino que representan por su parte declaraciones de voluntad u opciones que no han menester de ulterior fundamentacin. En este caso las posturas de afirmacin o negacin pueden tambin ser sustituidas por la emisin de intenciones. Es lo que lleva a Tugendhat a la tesis de que las oraciones de intencin son aquellas oraciones en primera persona que co rresponden a los imperativos en segunda persona. Si alguien me dice Vete a casa despus de la clase, puedo responder o con un s o con la correspondiente oracin de intencin. Ambas co sas son equivalentes. Una oracin de intencin es, pues, la res' puesta afirmativa a un imperativo. Pero a un imperativo en vez de con un s o con la ejecucin de la accin se puede responder tambin con un no 40. Esta interna relacin que los imperativos guardan con las declaraciones de intencin permite ver.rque el hablante no vincula a los imperativos ninguna pretensin de va lidez, es decir, ninguna pretensin que pueda criticarse y defen derse con razones, sino una pretensin de poder. Ni los imperativos ni las declaraciones de intencin se pre sentan con pretensiones que de por s tiendan a un acuerdo ra cionalmente motivado y remitan a la crtica o a la fundamenta cin. No tienen ningn efecto de vnculo, sino que, para causar algo, necesitan quedar ligados de forma externa con motivos em pricos del oyente. Pero no se pueden garantizar la conexin de las acciones de alter con las acciones de ego. Son prueba de las contingencias que con el arbitrio de los actores que actan teleolgicamente irrumpen en la interaccin lingsticamente me diada, contingencias que no pueden ser absorbidas con slo la fuera vinculante del uso asertrico del lenguaje, lo que quiere decir: con slo la pretensin de verdad proposicional. La regulacin de la accin por medio de normas puede en tenderse, por tanto, como solucin al problema que se plantea en cuanto deja de funcionar el tipo de coordinacin de la accin que representaba el lenguaje de seales41.
40 T u g e n d h a t (1979), 182 ss. 41 Los im perativos y las declaraciones de intencin pu ed en , natural m ente, criticarse y fundam entarse desde el punto de vista de la ejecutabilidad de la accin exigida o que se tiene en proyecto (cfr. Schwab

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b) Norma y accin de rol. Mead analiza la construccin de un mundo social comn desde la perspectiva de un nio A que entiende las declaraciones de intencin e imperativos de una per sona de referencia B, pero que todava tiene que adquirir la capa cidad de actuar conforme a un rol (competencia de rol), de la que ya dispone B. Voy a referirme a las dos etapas de desarrollo inter activo que Mead ilustra recurriendo a los juegos en que los ni os se dedican a asumir roles (play) y a los juegos competitivos de los jvenes (game): Vemos juntarse a los nios para "jugar a los indios . Esto significa que el nio tiene una cierta serie de estmulos que provocan en l las mismas respuestas que provo caran en otros, y que corresponden a un indio. En la etapa del juego (play), el nio utiliza sus propias respuestas a esos estmu los, y las emplea para construir un s mismo (self). La respuesta que el nio tiende a dar a esos estmulos los organiza. Juega, por ejemplo, a ofertarse algo a s mismo, y lo compra; se entrega una carta a s mismo, y la recoge; se dirige a s mismo como un padre, un maestro; se detiene a s mismo como un polica. Tiene una serie de estmulos que provocan en l la clase de respuestas que provocan en otros. Toma ese grupo de respuestas y las organiza en una determinada totalidad. Esta es la forma ms simple de ser otro frente a s mismo42. El juego competi tivo (game) representa una etapa de organizacin superior a la de este juego de roles: La diferencia fundamental entre el juego competitivo y el juego de roles radica en que en el primero el muchacho tiene que tener la actitud de todos los otros que inter vienen en el juego. Las actitudes de los otros jugadores, que el participante asume, se organizan en una suerte de unidad, y es esa organizacin la que controla la respuesta del individuo. El ejemplo que utilizamos antes fue el de una persona que juega al bisbol. Cada uno de sus actos est determinado por la asun cin de la accin de los otros que estn interviniendo en el jue go. Lo que hace est controlado por el hecho de que l es cual quiera de los otros integrantes del equipo, al menos en la medida en que esas actitudes afectan a su respuesta particular. Tenemos entonces un otro que es una organizacin de las actitudes de
(1980), 65 ss. y 79 ss.); pero slo por la va de una norm acin secundara pueden quedar vinculados a una pretensin de validez susceptible de cr tica, vase aqu tom o I, 389 ss. M ead (1934), 150 s.

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los involucrados en el mismo proceso43. Voy a tratar de re construir la gnesis conceptual de la accin de rol en la lnea esbozada por M ead44. El mecanismo con que Mead trata de explicar la adquisicin de la competencia de rol es, una vez ms, la adopcin frente a s mismo de la actitud del otro. Mas este mecanismo opera aho ra, no sobre las reacciones comportamentales y no slo sobre las expectativas de comportamiento, sino tambin sobre las sancio nes de las que B avisa cuando emite imperativos frente a A. La construccin presupone una interaccin socializadora, caracteri zada por una diferencia de competencia y un gradiente de auto ridad, cuyos participantes cumplen tpicamente las condiciones siguientes. La persona de referencia B domina un lenguaje proposicionalmente diferenciado y desempea el rol social de un educador provisto de autoridad paterna; B entiende este papel en el sen tido de una norma que da derecho a los miembros de un grupo social a esperar unos de otros, en situaciones dadas, determi nadas acciones, y los obliga a cumplir las expectativas de com portamiento justificadas de los otros. El nio A, en cambio, slo puede participar en interacciones simblicamente mediadas; ha aprendido a entender imperativos y a expresar deseos. Puede li gar recprocamente las perspectivas de ego y alter, los cuales se encuentran entre s en la relacin comunicativa de hablante y oyente. Distingue las perspectivas desde las que cada uno de los participantes ve la situacin de accin que les es comn; no slo los distintos ngulos de mira de sus percepciones, sino tam
M ead (1934), 153. 44 M ientras tanto, se ha investigado bien el desarrollo cognitivo-social del nio. Esta tradicin de investigacin que arranca de los trabajos de Flavell asocia puntos de vista tericos de M ead y Piaget: J. F la v e l l,

The Development of Role-Taking and Communication Skills in Children,

N ueva York, 1968; M. K e l l e r , Kognitive Entwicklung und soziale Kompetenz, Stuttgart, 1976; D o b e r t, H aberm as, N u n n e r -W in c k le r (Colonia, 1977), 20 ss.; R. Selm an, D. F. B vrne, Stufen der R ollenbernahm e, en D 5 b e r t, H aberm as, N u n n e r -W in c k le r (1977), 109 ss.; J. Y o u n iss , Socialisation and Social K now ledge, en R. S ilb e r e is e n (ed.), Soziale Kognition, T. U . Berln, 1977, 3 ss.; R. Selm an, D. Ja c q u e tte, Stability and O szillation in Interpersonal A w areness, en C. B. K easy (ed.), Nebraska Symposion on Motivation, Lincoln, 1977, 261 ss.; R. Selm an, The Growth of Interpersonal Vnderstanding, N ueva York, 1980; J. Y o u n is s , Parents and Peers in Social Development, Chicago, 1980.

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bin los de sus diferentes intenciones, deseos y sentimientos. El nio adopta primero una perspectiva y despus la otra, ms tarde puede tambin coordinarlas. Ahora bien, la obediencia a impe rativos no slo exige operaciones relativas al lado cognitivo de la interaccin, sino tambin disponibilidades a la accin, pues tal obediencia implica, en efecto, la estructuracin simblica de las disposiciones comportamentales. B vincula el imperativo q con el aviso de sanciones. Y como A experimenta sanciones positivas cuando ejecuta la accin a (q) deseada por B, y negativas cuando no la ejecuta, capta la conexin que existe entre el cumplimiento de un imperativo y la satisfaccin del inters correspondiente. A ejecuta la accin a<q>en cumplimiento del imperativo q y sabe que con ello est evitando la sancin con que le amenaza B en caso de no obediencia y simultneamente satisfaciendo un inte rs de B. Estos complejos rendimientos slo son posibles si A pue de referirse, al menos elementalmente, a un mundo objetivo de objetos perceptibles y manipulables. Nuestra tarea consiste ahora en perseguir la construccin del mundo social del nio en una dimensin importante, la de la pro gresiva apropiacin cognitivo-social y moral de la estructura vi gente de roles con que quedan legtimamente reguladas las rela ciones interpersonales. La realidad institucional independiente del actor individual surge porque A desarrolla una identidad como miembro de un grupo social por la va de una reestructura cin simblica de sus orientaciones de accin y de sus disponi bilidades a la accin. El primer paso por esta va lo marcan los rendimientos cognitivos y las disposiciones a la accin, subyacen tes a expectativas particularistas de comportamiento agrupadas en haces, es decir, asociadas condicionalmente y referidas comple mentariamente las unas a las otras. En un segundo paso, estas expectativas de comportamiento se generalizan y cobran una va lidez normativa. Estos dos pasos corresponden aproximadamente a las etapas que Mead llama juego de roles (play) y juego com petitivo (game). La reconstruccin se hace menos complicada si en ambos casos distinguimos el desarrollo cognitivo-social del desarrollo moral. Aunque tambin bajo el aspecto moral se trata slo de la reconstruccin de estructuras conceptuales, puesto que de la internalizacin de las sanciones slo va a interesarnos en este marco la lgica, no la psicodinmica, de la aparicin de la validez normativa. 52

Play. Como el comportamiento de B frente a A viene deter minado por el rol social de los padres o de las personas encar gadas de cuidar al nio, A aprende a cumplir imperativos no slo en atencin a sanciones positivas o negativas, sino en el contexto de los cuidados que recibe y de la satisfaccin de sus propias necesidades. Sin embargo, A no entender todava los cuidados que recibe de B como una accin paterna regulada por normas. A slo puede entender las acciones de B en el plano en que tambin l satisface intereses de B al obedecer las exigencias de ste. El cumplimiento de imperativos significa inicialmente para A satisfaccin de intereses. Por tanto, en el caso ms sen cillo, quedan conectadas en pareja la expectativa de B de que A cumpla el imperativo q y la expectativa recproca de A de que B cumpla tambin su imperativo r. De acuerdo con el supuesto de que hemos partido, esta conexin es para B resul tado de normas que regulan la relacin padres-hijos; A, en cam bio, en el contexto del cuidado que recibe de sus padres, expe rimenta la conexin normativa de expectativas complementarias de comportamiento simplemente como una regularidad emprica. Este hecho puede recibir la correspondiente interpretacin de A cuando sabe que, cumpliendo los imperativos de B, satisface tambin los intereses de este ltimo; en la interpretacin de A, A y B, al cumplir cada uno los imperativos del otro, tratan de satisfacer mutuamente sus propios intereses. La complementariedad de acciones que tienen como conse cuencia la satisfaccin mutua de intereses, cuando se produce por va del cumplimiento de expectativas recprocas de compor tamiento, constituye un esquema cognitivo que, bajo las mencio nadas condiciones de partida, A puede aprender adoptando la actitud del otro. Al emitir r, A tiene que anticipar que B cumple ese imperativo con la expectativa de que A por su parte obedezca el imperativo q emitido por B. Y al adoptar A frente a s mismo esta expectativa de B, adquiere el concepto de patrn o pauta de comportamiento que liga condicionalmente las ex pectativas particulares de comportamiento de A y B, complemen tarias la una de la otra. Si se considera aisladamente el lado cognitivo-social de este proceso, puede obtenerse la falsa impresin de que el nio dis pone de una especie de espacio de negociacin para imponer sus propios intereses, cuando lo que en realidad acontece es que es en este proceso donde el nio aprende a interpretar sus nece 53

sidades y a articular sus deseos, Las expectativas de comporta miento le salen al paso al nio como algo externo, tras lo que est la autoridad de la persona de referencia. A la situacin de partida pertenece una desigual distribucin de medios de san cin; en este plano opera una segunda adopcin de la actitud del otro, que es la que Mead tiene mayormente a la vista al tratar de la formacin de la identidad. B no slo vincula ya el anuncio de sanciones a tales o cuales imperativos concretos, sino a la expectativa generalizada de que A, en atencin a los cuidados que recibe de B, se muestre obe diente. A anticipa esta amenaza y, al obedecer el imperativo q de B, hace suya esta actitud de B hacia l. Esta es la base de la intemalizacin de roles, e inicialmente, por tanto, de la internalizacin de expectativas particularistas de comportamiento asocia das por parejas. Freud y Mead se dieron cuenta de que estos patrones de comportamiento se desligan de las intenciones y de los actos de habla de las personas particulares y de la vincula cin de tales intenciones y actos a un determinado contexto y adquieren la forma externa de normas sociales a medida que las sanciones asociadas con ellos son internalizadas mediante el mecanismo de la adopcin de la actitud del otro, esto es, quedan trasladadas al interior de la personalidad hacindose as inde pendientes del poder de sancin de las personas concretas de referencia. Un patrn de comportamiento que quede internalizado por A en el sentido indicado cobra la autoridad de un arbitrio suprapersonal. Bajo esa condicin el patrn de comportamiento puede ser transferido a situaciones de accin parecidas, es decir, puede quedar generalizado en el espacio y en el tiempo. A aprende as a entender como cumplimiento de una expectativa de com portamiento las interacciones en que A y B se dirigen imperativos el uno al otro y cada uno cumple los del otro. El sentido impe rativo de expectativa experimenta entonces un peculiar des plazamiento: A y B subordinan su voluntad particular a la vo luntad combinada resultante, al arbitrio surgido, por as decirlo, por delegacin, que la expectativa de comportamiento generali zada en el espacio y en el tiempo representa. Ahora es cuando A entiende el imperativo de orden superior que representa el pa trn de comportamiento que lo mismo B que A estn suponiendo cuando emiten q o r. 54

El proceso de formacin de esa voluntad suprapersonal de que quedan dotadas las formas de comportamiento lo observa Mead en el juego en que el nio se dedica a cambiar de roles. El nio cambia imaginariamente de posiciones colocndose en la posicin del comerciante e, inmediatamente despus en la del comprador; en la del polica e, inmediatamente despus en la del delincuente. Ciertamente que an no se trata de roles socia les en sentido estricto, sino de patrones concretos de comporta miento. En tanto los patrones de comportamiento en que el nio se ejercita no sean todava sociales, es decir, todava no estn generalizados a todos los miembros de un grupo, slo tienen va lidez para las situaciones en las que A y B se relacionan. El concepto de patrn de comportamiento socialmente generalizado, es decir, de una norma en la que en principio se supone a todos la competencia de adoptar las posiciones de A y de B, slo puede formarlo A si adopta una vez ms la actitud del otro, esta vez la de un otro generalizado, generalized other. Game. Hasta aqu hemos partido de que ego y alter, cuando se relacionan entre s, adoptan solamente dos papeles comuni cativos, el de hablante y el de oyente. A ello corresponden pers pectivas coordinadas de los participantes, coordinacin en que el recproco entrelazamiento de las perspectivas intercambiables de hablante y oyente describe una estructura cognitiva que subyace a la comprensin de las situaciones de accin. Aparte de eso he mos supuesto que, a lo menos, se ha puesto en marcha la cons titucin de un mundo de objetos; el nio tiene que ser capaz, al menos incoativamente, de adoptar una actitud objetivante fren te a objetos perceptibles y manipulables para poder actuar in tencionalmente y entender exigencias y declaraciones de inten cin. A lo cual corresponde la perspectiva de un observador, pers pectiva que es ahora cuando por vez primera se introduce en el mbito de la interaccin. En cuanto se cumple esta condicin, que es la condicin que vamos a exigir para el trnsito desde play al game, ego puede dividir el papel comunicativo de alter en dos papeles comunicativos distintos, en el papel comunicativo de un alter ego, del otro que participa en la interaccin, y en el de un neuter, de un miembro del grupo, que asiste a la interac cin como espectador. Con ello, los roles comunicativos de ha blante y oyente quedan relativizados en funcin de la posicin de un tercero no implicado y, por cierto, como roles de primera 55

persona, la que habla, y segunda persona, la interpelada y la que toma posicin. Surge as para las interacciones que tienen lugar entre los pertenecientes al mismo grupo social el sistema de po sibles referencias, que los pronombres personales expresan, de un yo a un t y a un l, o a un vosotros y a un ellos; y a la inversa, los otros se relacionan conmigo en su papel de segunda y de tercera persona. Con esta diferenciacin se torna posible una nueva categora de adopcin de actitudes del otro, y ello tanto desde el punto de vista cognitivo-social como desde el pun to de vista moral. Partimos de que A domina patrones de comportamientos que an no estn generalizados socialmente y que tambin ha adqui rido la capacidad cognitivo-social de pasar de la actitud realizativa (de primera persona frente a B como segunda persona) a la actitud neutral de una tercera persona, aunque perteneciente al grupo, y de transformar unas en otras las correspondientes perspectivas de accin (la de A frente a B, la de B frente a A, la de A frente a neuter (N) y la de N frente a A y B). Desde la nueva perspectiva de observador, A puede ahora objetivar la co nexin recproca de las expectativas de los participantes, esto es, adoptar frente a la interaccin de A y B una actitud objeti vante, y desligar el sistema de expectativas de accin, trabadas entre l y B, de las situaciones particulares en que los dos actores A y B se relacionan. A entiende que cualquiera que adoptara la perspectiva de ego y de alter tendra que adoptar el mismo sis tema de perspectivas. Bajo esta condicin puede tambin que dar generalizado el concepto de patrn concreto de comporta miento y convertirse as en el concepto de norma de accin. Hasta ahora, tras el imperativo de orden superior que repre sentaba el patrn de comportamiento que as A como B supo nan al emitir q o r estaban la voluntad combinada, pero an particular, de A y B y los intereses de A y de B. Pero si A hace ahora suya en su interaccin con B la actitud que neuter, en tanto que miembro no implicado de su grupo social, adopta frente a A y B, se torna consciente de la intercambiabilidad de las posiciones que ocupan A y B. A se da cuenta de que lo que a l le haba parecido un patrn concreto de comportamiento, recortado a la medida de este nio y de estos padres, haba sido desde siempre para B una norma que regulaba con carcter general la relacin entre hijos y padres. Con esta adopcin de la actitud de neuter, A forma el concepto 56

de un patrn de comportamiento socialmente generalizado, es decir, extendido a todos los miembros del grupo, patrn cuyas posiciones no estn reservadas exclusivamente a ego y alter, sino que en principio pueden ser ocupadas por todos los miembros de su grupo social. Esta generalizacin del patrn de comporta miento tampoco puede dejar intacto el sentido imperativo que ese patrn entraa. De ahora en adelante, A entiende las inter acciones en que A, B, C, D, ... emiten o cumplen los imperativos q o r como cumplimiento de la voluntad colectiva del grupo a la que A y B subordinan su voluntad combinada. Es importante darse cuenta de que en esta etapa de conceptuacin, A no entiende todava los roles sociales y las normas en el mismo sentido que B. Ciertamente que los imperativos q y r ya no son considerados directamente como declaraciones fcticas de la voluntad de un hablante; sin embargo, la norma de accin, tal como A la- entiende aqu todava, no expresa an otra cosa que el arbitrio generalizado de todos los otros, un im perativo generalizado en ese grupo, y todo imperativo descansa a la postre en un arbitrio. Lo nico que A sabe es que las conse cuencias de la accin, una vez normadas de esa forma, se han vuelto socialmente expectables dentro del grupo: quien perte nece al grupo de los padres o al grupo de los hijos y, de acuerdo con la norma correspondiente, emite en situaciones dadas q o r frente a un destinatario del otro grupo, puede esperar (en el sentido de un pronstico) que por lo general se preste obe diencia a esos imperativos. Pues si A, con su no obediencia al imperativo q emitido por B, contraviene a un patrn de com portamiento socialmente generalizado, no solamente vulnera el inters de B, sino tambin los intereses de todos los miembros del grupo, que esa norma encarna. A tiene que esperar en este caso sanciones del grupo, que sern ejecutadas por B, pero que cuentan con el respaldo de la autoridad del grupo. Los pasos que hasta aqu hemos dado en la reconstruccin del concepto de norma de accin se refieren a la regulacin co lectiva del arbitrio de los participantes en la interaccin, los cuales coordinan sus acciones a travs de imperativos sancionados y de la satisfaccin recproca de intereses. Mientras slo tenga mos en cuenta el lado cognitivo-social de la normacin de expec tativas de comportamiento, a lo ms que se llega es a los mode los de condicionamiento recproco a travs de probabilidades de xito que nos resultan familiares por las ticas empiristas. A pue 57

de saber qu es lo que B, C, D, ... quieren decir cuando apoyan sus imperativos en el imperativo de orden superior que repre senta una norma de accin. Pero todava no ha entendido el com ponente semntico ms decisivo del concepto de norma de ac cin: el carcter obligatorio de las normas de accin vigentes. Slo con el concepto de validez normativa podra A superar por entero las asimetras inscritas en la interaccin socializadora. Generalized other. Mead vincula al concepto de rol social el sentido de una norma que autoriza a los miembros de un grupo a esperar en determinadas situaciones determinadas acciones unos de otros, y que a la vez los obliga a cumplir, ellos tambin, las expectativas de comportamiento justificadas de los otros: Cuan do afirmamos nuestros derechos, estamos provocando una res puesta definida, justo porque se trata de derechos que son univer sales, una respuesta que todo el mundo tendra que tener y que quiz tendr. Ahora bien, esa respuesta est presente en nuestra propia naturaleza; en cierto grado estamos dispuestos a adoptar hacia cualquier otro la misma actitud si apela a nosotros. Cuan do provocamos esa respuesta en los otros podemos adoptar la actitud del otro y despus ajustar a ella nuestra conducta. Exis ten, pues, series completas de tales respuestas comunes en la comunidad en que vivimos, y a tales respuestas es a lo que lla mamos instituciones. La institucin representa una respuesta comn por parte de todos los miembros de la comunidad a una situacin particular [...]. Uno apela al polica en demanda de auxilio, uno espera que el fiscal del Estado acte, espera que el tribunal y sus distintos funcionarios sometan a juicio al delin cuente. Adoptamos la actitud de todos esos rganos involucrados en la defensa de la propiedad; todos ellos, en tanto que proceso organizado, se encuentran en cierto modo en nuestras propias naturalezas. Cuando provocamos tales actitudes, estamos adop tando la actitud de lo que he llamado el otro generalizado 4S .
45 M ead (1934), 261. Sobre la ontognesis de los conceptos normativosociales, cfr. E. T u r ie l , The Development of Social Concepts, en D . de P alma y J. F o ley (eds.), Moral Development, Hillsdale (N. J.), 1975; I d ., Social Regulations and Domains of Social Concepts, en W. D amon (ed.), New Directions for Child Development, I y II, San Francisco, 1978; W. D a m o n , The Social World of the Child, San Francisco, 1977; H. G. F u rth , The World of Grown-ups: Childrens Conceptions of Society,

Nueva York, 1980.

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En este pasaje, Mead habla del adulto socializado que ya sabe qu significa que una norma sea considerada vlida; trata de explicar este concepto sealando que el actor que reclama un derecho est hablando desde la atalaya del otro generalizado. Insiste a la vez en que esta instancia slo surge como realidad social en la medida en que los miembros de un grupo social internalizan roles y normas. La autoridad de que est dotada la instancia del otro generalizado es la de una voluntad general del grupo; esa autoridad no coincide con el poder del arbitrio generalizado de todos los particulares, que se manifiesta en las sanciones de un grupo contra las desviaciones. Pero Mead piensa, coincidiendo aqu otra vez con Freud, que la autoridad de las normas por las que nos sentimos obligados surge por va de internalizacin de las acciones con que fcticamente se amenaza y que fcticamente se ejecutan. Hasta ahora slo hemos consi derado la adquisicin del patrn socialmente generalizado de com portamiento bajo su aspecto cognitivo. Pero en realidad, el mu chacho aprende este patrn interiorizando las sanciones que aguardan a la violacin de un imperativo generalizado y con ello internalizando el poder con que el grupo social respalda ese imperativo. El mecanismo de la adopcin de la actitud del otro vuelve a operar aqu a nivel moral, mas esta vez a partir del poder sancionador del grupo y no del de las personas particulares de re ferencia. En la medida en que A ancla en la estructura de su s mismo, es decir, en un sistema de controles comportamentales internos, esto es, morales, el poder con que, primero de forma fctica, se le enfrentan las instituciones, el patrn generalizado de comportamiento cobra para l la autoridad de un debes (ya no slo como imperativo) y, con ello, el tipo de validez nor mativa en virtud del cual tienen las normas fuerza vinculante. Hemos visto cmo la autoridad de que disponen primero las personas particulares de referencia y que pasa despus a la vo luntad combinada de A y de B, se convierte mediante la gene ralizacin social de patrones de comportamiento en un arbitrio generalizado de todos los otros. Este concepto hace posible la idea de sanciones respaldadas por la voluntad colectiva de un gru po social. Pero esta voluntad, aunque generalizada, sigue siendo una voluntad de arbitrio. La autoridad del grupo consiste sim plemente en que ste puede amenazar con sanciones, y ejecu tarlas, en caso de que se lesionen intereses. Esta autoridad, que reviste la forma de simples imperativos, slo se transforma en 59

autoridad normativa por medio de internalizacin. Slo entonces surge la instancia del otro generalizado que sirve de funda mento a la validez normativa de las normas. La autoridad del otro generalizado se distingue de una autoridad basada solamente en la capacidad de hacer uso de me dios de sancin, en que descansa sobre el asentimiento. En cuan to A considera las sanciones del grupo como suyas propias, como sanciones dirigidas por l mismo contra s mismo, tiene que pre suponer su asentimiento a la norma cuya violacin censura de esa forma. A diferencia de los imperativos socialmente generali zados, los instituciones poseen una validez que proviene del re conocimiento intersubjetivo, del asentimiento de los afectados: En relacin con la proteccin de nuestras vidas o de nuestra propiedad, asumimos la actitud de asentimiento de todos los miembros de la comunidad. Adoptamos el rol de lo que podemos llamar el otro generalizado 46. La actitud de conformidad con las normas que un hablante adopta en la ejecucin de un acto de habla regulativo, la reconstruye Mead como adopcin de la acti tud del otro generalizado; con la actitud de conformidad con las normas, A da expresin a la postura de consenso normativo de los miembros del grupo. Las posturas afirmativas que sirven de soporte a este consen so tienen, por de pronto, un status ambiguo. Por una parte ya no significan simplemente el s con que un oyente sumiso responde al imperativo q. Este s equivaldra, como hemos mostrado, a una oracin de intencin que se referira a la accin exigida a (qi, con lo cual no representara otra cosa que la simple expresin de un arbitrio, no ligado normativamente. Pero por otra parte esas posturas no tienen todava el carcter de un s a una pretensin de validez susceptible de crtica. Pues si no, tendramos que suponer que la validez fctica de las normas de accin descansa desde el principio y en todas partes en un con senso racionalmente motivado de todos los afectados, lo cual que da desmentido por el carcter represivo que se manifiesta en que las normas, al imponer obediencia, se tornan efectivas en forma de controles sociales. Y sin embargo, el control social que se ejer ce a travs de las normas vigentes en cada grupo no descansa solamente sobre la represin: El control social depende del grado en que los individuos de una sociedad son capaces de asu
6 M ead (1964), 284.

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mir la actitud de los dems que se encuentran implicados con ellos en empresas comunes [...] todas las instituciones sirven para controlar a los individuos que encuentran en ellas la orga nizacin de sus propias respuestas sociales47. Esta frase slo cobra un sentido preciso si entendemos response como respuesta a la pregunta de si una institucin o una norma de accin merece ser reconocida en inters de todos los afectados. Para el muchacho, esta cuestin est ya afirmativamente res pondida antes de que pueda plantersele como cuestin. El mo mento de lo universal en el otro generalizado lleva todava ad herido el poder fctico de un imperativo generalizado, pues ese concepto se forma por va de internalizacin del poder de san cin de un grupo concreto. Slo que en ese mismo momento de lo general est tambin contenida ya la pretensin, abierta a un examen interno por medio de razones, de que una norma slo posee validez en la medida en que, en relacin con la materia necesitada de regulacin de que en cada sazn se trate, tenga en cuenta los intereses de todos los afectados y encarne, como voluntad del otro generalizado, la voluntad que todos, cada cual en su propio inters, podran formar en comn. Es la des garradura que caracteriza a la comprensin tradicionalista de las normas. Slo cuando el poder de la tradicin ha quedado que brado hasta el punto de que la legitimidad de los rdenes vigen tes puede ser considerada a la luz de alternativas hipotticas pue den preguntarse los miembros de un grupo que, como grupo, de penden de la cooperacin, es decir, del esfuerzo comn para la consecucin de fines colectivos, si las normas en cuestin regulan de tal modo el arbitrio de los afectados, que cada uno de ellos puede ver salvaguardado su inters. El caso es que con las cate goras de la accin regulada por normas y la constitucin de un mundo de relaciones interpersonales legtimamente reguladas queda abierta esta perspectiva, que Mead no persigue ya onto genticamente, sino que trata en conexin con la evolucin so cial. La comprensin postradicional de las normas va entretejida con un concepto de racionalidad comunicativa que slo puede actualizarse a medida que las estructuras del mundo de la vida se diferencian y los afectados desarrollan sus propios intereses di vergentes. Pero antes de abordar este tema tenemos que ver cmo
M ead (1964), 231.

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se efecta la construccin de un mundo subjetivo, complementa ria de la del mundo social. c) Identidad y necesidades. Hemos considerado el proce so de socializacin desde la perspectiva del desarrollo del nio, pero limitndonos al aspecto de la construccin de un mundo social que aparece al muchacho socializado como la realidad normativa del otro generalizado. Al aprender a seguir normas de accin y a adoptar cada vez ms roles, A adquiere la capaci dad generalizada de participar en interacciones normativamente reguladas. Ciertamente que, adquirida esta competencia de inter accin, el muchacho tambin puede adoptar frente a las institu ciones una actitud objetivante, es decir, mirarlas como si se tratara de ingredientes no normativos de cada situacin de ac cin. Pero A no podra entender el significado de la palabra ins titucin si no hubiera adoptado de sus personas de referencia aquella actitud que es la nica en que se pueden obedecer o violar normas. El muchacho slo puede hacer referencia con un acto comunicativo a algo en el mundo social si sabe cmo adop tar una actitud de conformidad con las normas y cmo orientar su accin por pretensiones de validez. Este know how es tal, que permite una reorganizacin de las propias disposiciones comportamentales: El s mismo es esen cialmente una estructura social y se forma en la experiencia so cial 48. El trnsito desde la interaccin mediada simblicamente a la interaccin regulada por normas no slo posibilita el paso a un entendimiento modalmente diferenciado. No slo significa la construccin de un mundo social, sino tambin la reestructu racin simblica de los motivos de la accin. Desde el punto de vista de la socializacin del nio, este lado del proceso de socia lizacin ( Vergesellschaftung) se presenta como formacin de una identidad. Mead trata la formacin de la identidad bajo el aspecto de una relacin entre el Me y el /. La expresin Me designa la perspectiva desde la que el nio, al adoptar frente a s mismo las expectativas del otro generalizado, construye un sistema de controles internos del comportamiento. Por va de internalizacin de roles sociales se forma una estructura de super-ego cada vez ms integrada, que permite al agente orientarse por pretensiones
* M ead (1934), 140.

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normativas de validez. Al tiempo que este super-ego el Me, se forma el yo el I , el mundo subjetivo de las vivencias a las que cada uno tiene un acceso privilegiado: El / reacciona al s mismo (Self) que surge mediante la adopcin de las actitu des de los otros. Mediante la adopcin de esas actitudes, hemos introducido el Me y reaccionamos a l como I 49. Mientras que el concepto de Me parece estable, Mead se muestra vacilante en el empleo de la expresin /. Lo concibe como una instancia que, dentro del s mismo, se separa de la instancia que representa a las normas sociales, y que eleva al s mismo por encima del individuo institucionalizado. Mas, por un lado, Mead entiende esa instancia como la espontaneidad de las ocurrencias, de los deseos, de los sentimientos, de los estados de nimo, es decir, como un potencial de reaccin que se dispara por encima de las orientaciones ancladas en el super-ego y que constituye frente al mundo externo el mbito de lo subjetivo: El Me exige cierta clase de / en la medida en que cumplimos obligaciones..., pero el / es siempre un poco distinto de lo que la situacin misma exi ge... El / provoca el Me y al mismo tiempo reacciona a l 50. Y, por otro, Mead entiende el / como la capacidad generalizada de encontrar soluciones creadoras para situaciones en que est en juego algo as como la autorrealizacin de la persona: Las posibilidades de nuestra naturaleza, esos tipos de energa a los que William James gustaba tanto de referirse, son posibilidades del s mismo que estn ms all de nuestra propia presentacin inmediata. No sabemos qu son. Son en cierto modo los conte nidos ms fascinantes que podemos contemplar, en la medida en que somos capaces de captarlos. Gran parte del goce que nos causan las novelas, el cine, el arte, dimana de que al menos en la imaginacin liberamos capacidades que pertenecen a nosotros mismos o que desearamos que nos pertenecieran. Es en ellas donde se origina la novedad y es en ellas donde estn ubicados nuestros ms importantes valores. En cierto modo es la realiza cin de ese s mismo lo que continuamente estamos buscando51. El / es a la vez el motor y el lugarteniente de una individuacin
49 M ead (1934), 174. Sobre la relacin entre adopcin de perspectivas y conciencia moral, cfr. el informe bibliogrfico de L. A. K urdek , Perspective Taking as the Cognitive Basis of Childrens Moral Development, Merrill-Palmer Quartery, 24, 1978, 3 ss. 50 M ead (1934), 178. si M ead (1934), 204.

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que slo puede conseguirse por socializacin. Sobre este yo como instancia de la autorrealizacin volver despus. En este momento slo nos interesa el / en el sentido de una subjetividad que se levanta sobre el transfondo de un superego modelado segn roles sociales: Cuando un individuo se siente acorralado, se da cuenta de la necesidad de alcanzar una situa cin en que se le presente la oportunidad de hacer su contri bucin a la empresa, y no simplemente de ser el Me convencionalizado 52. Que Mead est pensando en ese mundo subjetivo de vivencias al que cada uno tiene un acceso privilegiado y que cada uno revela en sus manifestaciones expresivas ante los ojos de un pblico, queda de manifiesto en el siguiente pasaje: Las situaciones en que uno puede dejarse ir, en que la propia estruc tura del Me abre la puerta al I, son favorables a la autoexpresin. Me he referido ya a la situacin en que una persona puede sentarse con un amigo y decir lo que verdaderamente piensa sobre cualquier otro. Produce alegra poder dejarse ir de esta forma. Se dicen con toda naturalidad cosas que en otras cir cunstancias no se diran, que ni siquiera se permitira uno pen sar 53. Consideradas las cosas desde un punto de vista ontogentico, el muchacho, a medida que se apropia cognitivamente el mundo social de relaciones interpersonales legtimamente reguladas, a medida que desarrolla el correspondiente sistema de controles internos y aprende a orientar su accin por pretensiones nor mativas de validez, traza unos lmites cada vez ms claros entre un mundo externo condensado en realidad institucional y el mun do interno de las vivencias espontneas que no pueden salir al exterior a travs de acciones conformes a las normas, sino slo a travs de la autopresentacin comunicativa.

2.

La a u to r id a d d e l o s a n t o y e l t r a n s f o n d o n o rm a tiv o
DE LA ACCIN COMUNICATIVA

En la seccin anterior he expuesto de forma sistemtica cmo Mead trata de explicar en trminos reconstructivos la interaccin
52 M ead (1934), 212. 53 M ead (1934), 213.

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mediada simblicamente y la accin ajustada a roles sociales. La primera de estas dos etapas de la interaccin se caracteriza por la emergencia de un nuevo medio de comunicacin, y la segunda por la normacin de las expectativas de comportamiento. Mien tras que en el primer caso la comunicacin queda desligada de los gestos desencadenantes del comportamiento y se ajusta en adelnte al empleo de smbolos, el trnsito a la accin regulada por normas significa que el control del comportamiento queda ligado a una base simblica: quedan reestructurados simblica mente, no ya slo los medios de comunicacin, sino tambin los esquemas de comportamiento y las disposiciones comportamentales. Como hemos sealado varias veces, Mead slo reconstruye este paso evolutivo desde la perspectiva ontogentica del desarro llo del nio. Para el plano de la interaccin socializadora con los padres tiene que suponer dadas en stos la competencia interacti va y la competencia lingstica, que el nio adquiere en esa inter accin. Esta restriccin metodolgica es legtima, mientras Mead se limita a tratar la gnesis del s mismo. Pero el propio Mead se da cuenta perfectamente de que con el trnsito desde el indivi duo a la sociedad5 4 no tiene ms remedio que volver a echar mano del tipo de consideracin filogentica de que haba hecho uso al explicar la interaccin simblicamente m ediada55. De los supuestos relativos a teora de la socializacin, que Mead desarro lla en la parte precedente de su investigacin, se sigue el primado gentico de la sociedad sobre el individuo socializado: ... si el individuo slo alcanza su s mismo a travs de la comunicacin con otros, slo a travs de la elaboracin de procesos sociales por medio de la comunicacin significante, entonces el s mismo (self) no puede anteceder al organismo social. Este tiene que existir previamente 56. Pero es curioso que Mead no haga ningn esfuerzo por explicar cmo pudo haberse desarrollado este or ganismo social, normativamente integrado, a partir de las for mas de socializacin de la interaccin mediada simblicamente. Mead establece comparaciones entre las sociedades humanas y las sociedades de insectos, compara las sociedades humanas con las sociedades de vertebrados, pero estas discusiones, en buena parte antropolgicas, acaban conduciendo siempre al resultado
54 entre 55 56 Trnsito que en el libro de Mead viene caracterizado por la cesura la tercera y la cuarta parte. M ead (1964), 227. M ead (1934), 227 ss. M ead (1934), 233.

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de que el lenguaje de seales, la comunicacin por medio de smbolos empleados con identidad de significado, hace posible un nuevo nivel de socializacin: El principio que he sugerido como bsico para la organizacin social humana es la comuni cacin, un tipo de comunicacin que se distingue del de otras especies que no tienen ese principio en sus sociedades 57. Aun cuando Mead estuviera en lo cierto, aun cuando los sistemas pri mitivos de gritos hubieran sido los que abrieron la senda evolu tiva que condujo al homo sapiens, con ello no queda an expli cado el nacimiento de las instituciones. Ciertamente que Mead recurre tambin en este pasaje al de sarrollo cognitivo, el cual hace surgir del complejo de funciones de la accin instrumental un mundo objetivo de objetos percep tibles y manipulables: Existe, como hemos visto, otra fase muy importante en el desarrollo del animal humano que quiz sea tan esencial como el habla para el desarrollo de la inteligencia tpica del hombre, y que es el empleo de las manos para aislar objetos fsicos58. El mundo de los objetos fsicos, como dice Heidegger en Ser y tiem po59, se constituye como una totalidad de conformidad: He subrayado la importancia de la mano en la construccin de ese entorno. Los actos del ser viviente son aquellos que conducen a fines tales como, por ejemplo, el ingerir alimentos. La mano se introduce entre el principio y el final de este proceso. Cogemos el alimento, lo manipulamos, y en lo que respecta a nuestra explicacin del entorno podemos decir que nos lo presentamos a nosotros mismos como un objeto manipulable. La fruta que podemos tomar es algo que podemos coger con las manos. Puede ser una fruta que podamos ingerir o una re presentacin de la misma en cera. Pero el objeto es una cosa fsica. El mundo de cosas fsicas que nos rodea no es simple mente la meta de nuestro movimiento, sino un mundo que per mite la ejecucin del acto 60. A diferencia de Heidegger, que en su anlisis del Ser-en-el-mundo, bastante insensible, por cierto, a los fenmenos de la socializacin (Vergesellschaftung), hace suyo este motivo pragmatista, Mead sabe tan bien como Piaget que las acciones instrumentales estn insertas en el sistema de
57 M ead (1934), 253. 58 M ead (1934), 237. 59 M. H eidegger, Sein und Zeit, Tubinga, 1927, 66-89 [vers. cast.: El Ser y el Tiempo, Mxico, 1951, 80-104]. ) Mead (1934), 248 s.

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cooperacin de los miembros del grupo y presuponen una inter accin regulada. El complejo de funciones de la accin instru mental no puede analizarse con independencia de las estructuras de cooperacin, y la cooperacin exige un control social que re gule las actividades del grupo61. Pues bien, Mead hace derivar el control social que sirve para integrar al individuo y sus acciones en el proceso social organi zado de experiencia y conducta en el que est involucrado 62, de la autoridad moral del otro generalizado: La propia orga nizacin de la comunidad autoconsciente depende de que los in dividuos adopten la actitud de los otros individuos. Y el de sarrollo de este proceso depende, como he indicado, de que se alcpic&-la actitud del grupo en tanto que distinta de la de un individuo aislado, de que se alcance lo que he llamado un otro generalizado 63. Pero es curioso que Mead emplee la instancia del otro generalizado, cuya filognesis sera lo que habra que explicar, slo en el papel de explanans; para la elucidacin del concepto se limita a remitir, tambin aqu, donde de lo que se trata es de la filognesis del consenso normativo, a los conocidos ejemplos tomados de la ontognesis, sobre todo al ejemplo del partido de bisbolM . Mead procede circularmente: para explicar el trnsito filogentico desde la interaccin mediada simblica mente a la regida por normas echa mano de una instancia que ha introducido ontogenticamente, aun cuando la ontognesis de este otro generalizado no pueda a su vez explicarse sin recurrir a la filognesis. Mi crtica mide a Mead por la tarea que l mis mo se propone, a saber: la de distinguir tres etapas de la inter accin con el propsito de aclarar su estructura desde dentro, esto es, desde la perspectiva de un participante y jerarquizarlas de suerte que cada una de ellas pueda ser comprendida a partir
61 En este aspecto, Scheler est ms cerca del pragmatismo de Mead; cfr. su estudio sobre conocimiento y trabajo en M. S cheler , Die Wissensformen und die Gesellschaft, Berna, 1960, 191 ss.
M ead (1934), 255. M ead (1934), 256. 64 H e ilustrado esto con el ejem plo del juego de pelota en el que las actitudes de un conjunto de individuos estn im plicadas en una respuesta cooperativa en que los diferentes roles se im plican unos a otros. En la m edida en que un hom bre toma la actitud de un individuo del grupo debe tomarla en su relacin con la accin de los otros miem bros del grupo. Y para ajustarse plenam ente tendra que tomar la actitud de todos los im plicados en el proceso (M ead [1934], 256).

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de la anterior en el sentido de un proceso de aprendizaje reconstruible desde dentro. Para la comprensin de esta emergen cia de un complejo de estructuras a partir de otro anterior, Mead apela, como hemos visto, a un nico mecanismo, a la adopcin por parte de ego de las actitudes de alter. El significado de la actitud de conformidad con las normas, que un actor adopta cuando orienta su comportamiento de acuerdo con un rol social, lo explica Mead en trminos de la posicin del otro generali zado; y sta se distingue a su vez por la autoridad de una vo luntad general o supra-personal, que se ha despojado del carcter de un mero arbitrio, ya que el respeto que impone no viene ur gido por sanciones externas. La autoridad del otro generaliza do funciona de modo que las transgresiones pueden ser sancio nadas porque las normas infringidas son vlidas; es decir, las normas no pretenden ser vlidas porque vayan asociadas con sanciones, pues de otro modo no podran imponer a los actores el deber de obedecerlas, sino que slo podran forzarlos a plegar se a ellas. Y la represin abierta es incompatible, si no ya con el reconocimiento fctico de las normas, s al menos con el sen tido de la validez de las mismas. La validez normativa la hace derivar, pues, Mead de la auto ridad exenta de sancin, es decir, de la autoridad moral del otro generalizado. Esta instancia surge, ciertamente, por va de una interiorizacin de las sanciones del grupo; pero esta explicacin slo puede ser vlida para la ontognesis, pues, para que puedan infligirse sanciones en nombre de los grupos, stos tienen que haberse podido constituir antes como comunidades capaces de accin. Los participantes en las interacciones simb licamente mediadas slo pueden abandonar su condicin de ejem plares de una especie animal con una adaptacin innata a su entorno y convertirse en miembros de un colectivo con un mundo de la vida, en la medida en que se forma la instancia de un otro generalizado, o, como tambin podemos decir: en la medida en que se forma una conciencia colectiva o una identidad grupal. Si se sigue a Mead hasta este punto, no pueden eludirse las dos cuestiones siguientes: En primer lugar, hubiera sido lgico buscar y analizar los fenmenos que permiten aclarar la estructura de las identidades de los grupos (o, dicho en lenguaje de Durkheim: las acuacio nes de la conciencia colectiva, sobre todo de la conciencia reli 68

giosa). Siempre que Mead toca esos fenmenos, los analiza re curriendo a conceptos propios del desarrollo de la personalidad, es decir, como estados de conciencia que se caracterizan por una fusin del l y del Me, del yo y del super-ego: Donde el / y el super-ego pueden en cierto modo fundirse surge el peculiar sen tido de exaltacin propio de las actitudes religiosas y patriticas, en que la reaccin que uno provoca en otros es la respuesta que uno se da a s mismo 65. Durkheim, por el contrario, estudia la fe religiosa y el patriotismo no como actitudes extraordinarias de los contemporneos modernos, sino como expresin de una con ciencia colectiva de profundas races en la historia de las aso ciaciones ms primitivas, y que es nota constitutiva de la identi dad de los grupos. En segundo lugar, Mead no hace nada por mostrar cmo los smbolos sacros ms arcaicos en que se manifiesta la autoridad del otro generalizado con anterioridad a toda validez norma tiva, surgen de la interaccin mediada simblicamente o, cuando menos, cmo se los puede entender como un residuo de esa etapa. Pues es manifiesto que este simbolismo religioso, en el sentido ms lato, que an no ha alcanzado el umbral del habla gramatical, constituye el ncleo arcaico de la conciencia norma tiva. Por tanto, voy a entrar en la teora de la religin de Durk heim para completar el programa reconstructivo que Mead se propuso. En la conciencia colectiva de Durkheim podemos iden tificar una raz prelingstica de la accin comunicativa, raz que tiene carcter simblico y que puede, por ende, ser todava re construida, esto es, incluida en una investigacin reconstructiva de la accin regida por normas [ 1]. Pero Durkheim no distingue suficientemente entre la comunidad de prctica ritual, que el simbolismo religioso crea, y la intersubjetividad generada lin gsticamente. De ah que sea menester entrar en aquellas de bilidades de la teora de Durkheim que nos permitirn retomar el hilo (tambin descuidado por Mead) de la evolucin del lengua je [2]. Se trata del trnsito desde la interaccin mediada simb licamente al habla gramatical. La conocida estructura de los actos de habla podemos, cuando menos, hacerla plausible desde un punto de vista gentico, entendindola como resultado de una
M ead (1934), 274.

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integracin de tres tipos de relacin (cognitiva, moral y expre siva, con la naturaleza externa, con la identidad colectiva y con la naturaleza interna, respectivamente), que tienen sus races en lo prelingstico. Naturalmente, este excurso no tiene la preten sin de ser una explicacin causal del nacimiento del lenguaje ([3] y [4]). Con estos pasos quedan situadas y reconstruidas en el plano filogentico las estructuras que Mead haba tenido que dar por supuestas en el plano de la interaccin socializadora: las expectativas de comportamiento normadas y el habla gramatical. Ambas se complementan para dar la estructura de la interaccin lingsticamente mediada regida por normas, que constituye el punto de partida de la evolucin sociocultural. Evolucin que Mead y Durkheim coinciden a su vez en caracterizar por la ten dencia a una lingistizacin de lo sacro, que estudiar en la sec cin siguiente. A medida que queda libre el potencial de racio nalidad que la accin comunicativa comporta, el ncleo arcaico de lo normativo se disuelve y da paso a la racionalizacin de las imgenes del mundo, a la universalizacin del derecho y de la moral y a la aceleracin de los procesos de individuacin. Final mente, en esta tendencia evolutiva basa Mead su proyeccin idea lista de una sociedad integralmente racionalizada en trminos comunicativos. [1] Durkheim se ocup durante toda su vida6 6 de la eluci dacin de la validez normativa de las instituciones y de los va lores 67, pero slo en su obra tarda, que queda coronada en 1912 con su sociologa de la religin , consigue poner al descubierto las races sacras de la autoridad moral de las normas sociales. De esta fase procede su conferencia La dtermination du fait moral
66 Cfr. la minuciosa biografa de St. L ukes , mile Durkheim, Lon dres, 1973. St. Lukes tambin ofrece una completa bibliografa de la obra de Durkheim (561 ss.) y bibliografa secundaria (591 ss.); vase tambin R. K nig , E. Durkheim, en K asler , I (1976), 312 ss. 67 Ha sido sobre todo T. Parsons quien ha recibido la teora de Durk heim; bajo este aspecto, cfr. T. P a r so n s , The Structure of Social Action, Nueva York, 1949 a, 302 ss.; I d ., Durkheims Contribution to Theory of Integration of Social Systems, en Sociological Theory and Modern Society, Nueva York, 1967. Vase tambin R. A. N isbet , The Sociology of Emile Durkheim, Nueva York, 1964; R. Konig , E. Durkheim zur Diskussion, Munich, 1978. 68 E. D urkheim , Les formes lmentaires de la vie religieuse, Pars, 1912 [N. del T.\ cito por la edicin siguiente: E. D urkheim , Les formes lmentaires de la vie religieuse, P.U.F., Pars, 1968],

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que Durkheim pronunci en 1906 ante la Sociedad Francesa de Filosofa69. En esa conferencia define su tarea de la siguiente forma: Mostraremos que las reglas morales estn investidas de una autoridad especial, en virtud de la cual son obedecidas por el hecho de mandar. Encontraremos as, aunque, eso s, por medio de un anlisis puramente emprico, una nocin de deber, de la que daremos una definicin que se acerca mucho a la que da Kant. La obligacin constituye, pues, uno de los primeros carac teres de la regla m oral70. El fenmeno a explicar es, pues, el carcter obligatorio con que se presentan las normas sociales. Durkheim circunscribe este fenmeno distinguiendo entre re glas tcnicas que subyacen a las acciones instrumentales y reglas morales o normas que determinan la accin consensual de los participantes en la interaccin. Y lo hace comparando esos dos tipos de reglas desde el punto de vista de lo que acontece cuan do estas diversas reglas son violadas 71. De la violacin de una regla tcnica vlida se siguen consecuencias que en cierto modo guardan un nexo interno con la accin: la intervencin en el mundo fracasa. El fin que se pretende no se realiza, producin dose el fracaso de forma automtica. Entre la regla de accin y la consecuencia se da una relacin emprica o nmica. Por el con trario, la violacin de una regla moral tiene como consecuencia una sancin que no puede entenderse como un fracaso que se produzca de manera automtica. Entre la regla de accin y la consecuencia de la accin se da una relacin de tipo convencio nal, en virtud de la cual el comportamiento conforme a la norma es recompensado y el desviante castigado. As, por ejemplo, del concepto de comportamiento no higinico pueden inferirse con secuencias empricas, mientras que conceptos como asesinato o suicidio no tienen ningn contenido emprico comparable: [...] no es posible extraer analticamente de la nocin de asesinato o de suicidio la ms mnima nocin de vituperio o de deshonra. El nexo que une aqu el acto y su consecuencia es un nexo sint tico 71.
69 La dtermination du Fait Moral, en E. D urkheim , Philosophie et

Sociologie, P.U.F., Pars, 1967.

70 D urkheim (1967), 40. 71 D urkheim (1967), 48; de esta misma cuestin parto en mi distin cin entre trabajo e interaccin; cfr. H abermas, Ciencia y tcnica

como ideologa, Madrid, 1984, 68 ss.

72 D urkheim (1967), 48.

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Ahora bien, para establecer la comparacin, Durkheim esco ge con todo cuidado reglas de moral y no reglas del derecho estatuido o positivo. En el caso de las regulaciones legales o de las reglas administrativas, la comparacin con las reglas tcni cas 7 3 resulta lgica en la medida en que la relacin convencional entre la regla legal y la sancin trata de asegurar la observancia de la norma de forma parecida a como la relacin emprica entre la regla tcnica y la consecuencia de la accin garantiza la efi ciencia de la accin atenida a la regla. Esto tambin es vlido en el caso derivado que representan las normas jurdicas sanciona das por el Estado; pero Durkheim se interesa por el caso origi nario de las normas preestatales. Su transgresin se castiga porque estas normas pretenden valer en virtud de la autoridad moral que poseen; gozan de esa validez no porque su observancia venga urgida por sanciones externas: La expresin autoridad moral se opone a "autoridad material, a supremaca fsi ca 74. Lo que hay que explicar en el caso de la validez de las normas morales es justamente la circunstancia de que posean una fuerza obligatoria que es donde se basan las sanciones en caso de violacin de las reglas, y que por su parte no presupone san ciones. Es a este fenmeno al que apunta Durkheim con su com paracin entre reglas tcnicas y reglas morales: Existen, pues, reglas que presentan este carcter peculiar: nos urgen a no reali zar los actos que nos prohben simplemente porque nos los proh ben. Es lo que se llama el carcter obligatorio de la regla mo ral 75. La explicacin que en su conferencia ofrece Durkheim es todava muy tentativa. En primer lugar, subraya dos caracters ticas de los hechos morales, a saber: el carcter impersonal que la autoridad moral posee a) y la ambivalencia afectiva que esa autoridad provoca en el actor b). a) Durkheim hace suya la contraposicin kantiana entre de ber e inclinacin, subrayando, por de pronto, el aspecto de que los preceptos morales guardan una relacin de tensin con los intereses del individuo. Los imperativos de la autoconservacin,
73 Para una comparacin entre Durkheim y Weber, cfr. R. Bendix , Two Sociological Traditions, en R. B endix , G. R o th , Scholarship and Partisatuhip, Berkeley, 1971.
74 D urkheim (1967), 83. 75 D u rk h eim (1967), 49.

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el inters por la satisfaccin de las necesidades privadas, en una palabra: las orientaciones de accin centradas en el propio in dividuo o las orientaciones de accin de tipo utilitarista no se encuentran sin ms, en tanto que tales, en armona con los re querimientos de la moral. Estos exigen ms bien que el actor se eleve por encima de ellas. Este desinters que se exige al agente moral est en correspondencia con la universalidad de las expec tativas de comportamiento normadas moralmente, las cuales se dirigen a todos los miembros de una comunidad: La moral em pieza, pues, all donde empieza la vinculacin a un grupo del tipo que fuere 76. b) Durkheim conecta con la distincin kantiana entre de ber e inclinacin tambin bajo un segundo aspecto, a saber: el de que los preceptos morales ejercen sobre el individuo una coercin peculiar. El sujeto que acta moralmente tiene cierta mente que someterse a una autoridad y en cierto modo hacer violencia a su propia naturaleza, pero de forma que es l mismo quien asume esas obligaciones y hace suyas esas exigencias mo rales. Como la voluntad del agente moral no se pliega a un poder impuesto de forma externa, sino a una autoridad que le impone respeto, la cual, a la vez que nos sobrepasa, es interior a noso tros 77, la coercin moral tiene el carcter de una superacin de s mismo. Pero, por otro lado, Durkheim relativiza este dualismo haciendo derivar la fuerza vinculante de la obligacin moral de una coercin y, a la vez, de una atraccin. Lo moralmente bueno es al propio tiempo lo deseable; no podra resultar eficaz como ideal y despertar un celo entusiasta si no pusiera en perspectiva la satisfaccin de necesidades reales: Es menester, pues, que, aparte de su carcter obligatorio, el fin moral sea deseado y de seable; esta deseabilidad representa una segunda caracterstica de todo acto m oral78. Tras esta fenomenologa de lo moral, el segundo paso del an lisis consiste en sealar las semejanzas que se dan entre la va lidez de las reglas morales y el aura de lo santo.
76 D urkheim (1967), 41. 77 D urkheim (1967), 62. 78 D urkheim (1967), 50.

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ad a) Cuando se investiga las creencias mticas y el compor tamiento ritual en las sociedades primitivas, nos topamos con un deslinde de los mbitos sacros y profanos de la vida: Lo sacro es... lo puesto aparte, lo separado. Se caracteriza porque no puede mezclarse con lo profano sin dejar de ser l mismo. Toda mezcla, incluso todo contacto, tiene el efecto de profanarlo, esto es, de despojarlo de todos sus atributos constitutivos. Mas esta separacin no pone en un mismo plano los dos rdenes de cosas as separadas; la solucin de continuidad que se da entre lo sagrado y lo profano pone de manifiesto que no existe entre ellos una medida comn, que son radicalmente heterogneos, incon mensurables, que el valor de lo sagrado es incomparable al de lo profano79. La actitud ante lo sagrado, lo mismo que frente a la autoridad moral, se caracteriza por la entrega y el autoextraamiento: en la adoracin de lo santo durante las acciones cultuales, en la observancia de los preceptos rituales, etc., el creyente se extraa de sus orientaciones de accin profanas, esto es, egocntricas y utilitaristas. Aun a costa de ignorar los im perativos de la autoconservacin y de sacrificar sus intereses personales, entra en comunicacin con todos los dems creyen tes; se funde con el poder impersonal de lo sacro, el cual tras ciende todo lo meramente individual. ad b) Lo santo despierta, adems, la misma actitud ambi valente que la autoridad moral, pues lo santo est rodeado de un aura que, a la vez, espanta y atrae, aterroriza y encandila: El Ser sagrado es, en cierto sentido, el Ser prohibido al que uno no osa violar; pero es tambin el Ser bueno, amado, busca do . En el aura misma se expresa la intangibilidad de lo a la vez deseado, la proximidad en la distancia81: El objeto sagra do nos inspira, si no miedo, s un respeto que nos mantiene lejos de l. Pero al tiempo es objeto de amor y deseo; tende mos a acercarnos a l, suspiramos por l. He aqu un doble senti miento que parece contradictorio, pero que no por ello es menos
79 D urkheim (1967), 80. 80 D urkheim (1967), 41.

81 De forma parecida describe Walter Benjamn el aura de la obra de arte como manifestacin nica de una lejana; W. B., Das Kunstwerk im Zeitalter seiner technischen Reproduzierbarkeit, en Ges. Schriften, I, 2.* parte, 431 s. [Versin castellana. La obra de arte en la poca de su reproducibilidad tcnica, en Discursos interrumpidos, I, Madrid, 19822,
15-57],

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real82. Lo santo genera y estabiliza aquella ambivalencia que era nota caracterstica de los sentimientos de obligacin moral. De las analogas estructurales que se dan entre lo santo y lo moral, Durkheim concluye que la moral tiene una base sacra. Sienta la tesis de que las reglas morales reciben en ltima ins tancia su fuerza vinculante de la esfera de lo santo. As explica el hecho de que los preceptos morales encuentren obediencia sin estar conectados con sanciones externas. El respeto que cau san los preceptos morales, al igual que las sanciones internas de vergenza y de culpa que la violacin de las normas provoca, los entiende como un eco de reacciones arcaicas enraizadas en lo sacro: La moral dejara de ser la moral si no contuviera ya en s nada religioso. As, el horror que nos inspira el crimen es comparable en todos sus aspectos con el que el sacrilegio inspira a los creyentes; y el respeto que nos inspira la persona humana es difcil de distinguir, si no es en sus matices, del respeto que el creyente de cada religin tiene por las cosas que considera sagradas 83. Lo mismo que a Max Weber, tambin a Durkheim se le plantea el problema de si una moral secularizada puede en general tener consistencia, y es evidente que no puede tenerla si secularizacin significa a la vez profanizacin en el sentido de una reinterpretacin utilitarista de la moral. Pues con ello, se hara desaparecer el fenmeno moral bsico, que es el carcter obligatorio de las normas consideradas vlidas (como acaece en todas las ticas de orientacin empirista) M . Tras haber probado que la moral tiene su base en lo sacro, Durkheim intenta en un tercer paso esclarecer el origen de lo sacro y con ello tambin el significado de la autoridad moral. Y aqu se hace sentir el vnculo, an no roto, de Durkheim con la tradicin de la filosofa de la conciencia. Las religiones se com ponen de creencias y prcticas rituales. Partiendo de las creen cias, Durkheim entiende la religin como expresin de una con ciencia colectiva, supraindividual. Ahora bien, la conciencia, por
82 D urkheim (1967), 54. 83 D urkheim (1967), 83. 84 En la moral de Spencer, por ejem plo, se da un desconocim iento com pleto de qu es lo que constituye a la obligacin. Para l, la pena no es otra cosa que la consecuencia mecnica del acto (esto se ve de forma particularmente clara en su obra de pedagoga a propsito de los castigos escolares). Esto supone un desconocim iento radical de las caractersticas de la obligacin m oral (D urkheim [1967], 50).

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virtud de su estructura intencional, es siempre conciencia de algo. De ah que Durkheim busque el objeto intencional, el objeto del mundo de representaciones religiosas; se pregunta por la realidad que los conceptos de lo santo representan. La respuesta que da la propia religin es clara: el Ser divino, el orden mtico del mundo, los poderes sacros, etc. Pero para Durkheim, detrs de todo ello se oculta la sociedad transfigurada y pensada sim blicamente. Pues la sociedad o el colectivo que con su aso ciacin forman los miembros del grupo, en una palabra: la persona colectiva, tiene una estructura tal que trasciende la conciencia de las personas individuales a la vez que les es in manente. Adems, la sociedad posee todas las caractersticas de una autoridad moral que impone respeto. Durkheim introduce este argumento a la manera de una prueba de la existencia de Dios: Si existe una moral, si existe un sistema de deberes y obliga ciones, es preciso que la sociedad sea una persona moral cuali tativamente distinta de las personas individuales que comprende, y de la sntesis de las cuales resulta 85. Esta entidad, la socie dad, slo podra ser reconocida e intuida, por de pronto, en las formas de lo sacro. Pero aun prescindiendo de que conceptos tales como con ciencia colectiva y representacin colectiva conducen a una personalizacin de la sociedad, es decir, a asimilar la sociedad a un sujeto en gran formato, la explicacin de Durkheim es circu lar. La moral es reducida a lo santo, y lo santo a las representa ciones colectivas de una entidad que por su parte ha de consis tir en un sistema de normas obligatorias. Pese a todo, con su trabajo sobre los fundamentos sacros de la moral, Durkheim se abri un camino que lo condujo a investigaciones etnolgicas, y en particular a ocuparse de los sistemas totemistas australianos86. Estos estudios conducen finalmente a un esclarecimiento de la estructura simblica de lo santo y a una interpretacin no posi tivista de la conciencia colectiva. En ellos Durkheim parte otra vez de la divisin del universo en dos mbitos rigurosamente separados, el de lo sacro y el de lo profano. Ahora distingue ms netamente entre fe y praxis, entre las interpretaciones mticas del mundo y las acciones ritua les, entre la relacin cognitiva y la relacin activa con los ob
85 D urkheim (1967), 58. 86 D urkheim (1968).

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jetos sacros. Pero en ambas se expresan las mismas actitudes. Otra vez describe Durkheim lo santo insistiendo en su carcter impersonal, que impone respeto, que anonada a la vez que ele va, que provoca entusiasmo, que conduce al desprendimiento y a la superacin de uno mismo, y al olvido de los propios inte reses. Una vez ms analiza el peculiar parentesco entre los as pectos de salvacin y de espanto: Sin duda, los sentimientos que inspiran unas y otras no son idnticos: una cosa es el respeto y otra el asco y el horror. Sin embargo, para que los gestos sean los mismos en ambos casos es preciso que los sentimientos expre sados no difieran en naturaleza. Y, en efecto, hay horror en el respeto religioso, sobre todo cuando es muy intenso, y el miedo que inspiran los poderes malignos va acompaado siempre de cierto carcter reverencial. Los matices por los que se diferencian estas dos actitudes son a veces tan fugitivos, que no siempre es fcil decir en qu estado de nimo se encuentran exactamente los creyentes 87. Pero dado el material emprico con que cuenta, Durkheim se ve ahora en la necesidad de destacar con ms claridad el status simblico de los objetos sagrados. En el caso de las plantas y de los animales totmicos se impone la evidencia de su carcter simblico: son lo que significan. Los tabes impiden que se los trate como cosas profanas; por ejemplo, que sean consumidos como alimentos. Todos los objetos sagrados, sean banderas, em blemas, adornos, tatuajes, ornamentos, representaciones, dolos u objetos y sucesos naturales, comparten este status simblico. Figuran como signos con un significado convencional, y tienen todos el mismo ncleo semntico; representan el poder de lo santo, son ideales colectivos que se han fijado sobre objetos materiales 88. Esta formulacin proviene de un interesante ar tculo en que Durkheim da a su teora de la conciencia colectiva la forma de una teora de las formas simblicas: [...] las re presentaciones colectivas slo se pueden constituir encarnndose en objetos materiales, en cosas, en seres de todo tipo, en figu ras, en movimientos, en sonidos, en palabras, etc., que les dan forma externa y las simbolizan, ya que slo expresando sus sen
87 D urkheim (1968), 586. 88 E. D urkheim , Le dualisme de la nature hmame et ses conditions sociales, Scientia, XV (1914), 206-221; reimpreso en D u rk heim , La Science sociale et laction, ed. por Jean-Claude Filloux, Pars, 1970, 314-332; la cita es de la p. 327.

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timientos, traducindolos mediante un signo, simbolizndolos ex ternamente, pueden las conciencias individuales, cerradas por naturaleza las unas a las otras, sentir que estn en comunin y que vibran al unsono. Las cosas que cumplen este papel par ticipan necesariamente de los mismos sentimientos que los esta dos mentales que representan y, por as decirlo, materializan. Se las respeta, teme y desea como a fuerzas protectoras w. El medio que constituyen los smbolos religiosos ofrece una clave para la solucin de un problema que Durkheim formula en estos trminos: cmo podemos pertenecemos por entero a nosotros mismos y tambin completamente a otros?, cmo po demos a la vez estar en nosotros y fuera de nosotros? Los sm bolos religiosos tienen el mismo significado para todos los miem bros del grupo y, sobre la base de esta semntica sacra unitaria, hacen posible un tipo de intersubjetividad, que todava se mueve aquende los papeles comunicativos de primera, segunda y ter cera persona, pero que, pese a ello, rebasa el umbral de un simple contagio afectivo de tipo colectivo. Durkheim investiga este consenso, normativo en esencia, an prelingstico, pero mediado simblicamente, analizando las prcticas rituales. Considera el rito como el componente ms originario de la religin. Las convicciones religiosas estn ya formuladas lingsticamente; son patrimonio de una comunidad religiosa cuyos miembros renuevan la conciencia de su comunin por medio de acciones cultuales. La fe religiosa es siempre fe de un colectivo; surge de una praxis a la que simultneamente interpreta. Esta prctica ritual es descrita, de entrada, por Durk heim en trminos mentalistas, en trminos de conciencia colecti va: Las representaciones religiosas son representaciones colec tivas que expresan realidades colectivas; los ritos son formas de actuar que no nacen sino en el seno de los grupos reunidos y que estn destinadas a suscitar, mantener o recrear ciertos es tados mentales de esos grupos 90. Pero la religin no es enten dida ya more positivista como una especie de teora que, aunque sea en cifra, representa a la sociedad en conjunto91. La equipa racin reificante del referente de los enunciados en que las creencias se expresan, con la entidad del plexo de la vida social es superada en favor de una concepcin dinmica. En cuanto se
9 D urkheim (1970), 328. o D urkheim (1968), 13. 91 P arsons (1949 a), 426, habla con razn de un residuo positivista.

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ve en la prctica ritual el fenmeno originario, el simbolismo religioso puede ser entendido como medio para una forma espe cial de interaccin simblicamente mediada. Esta, la prctica ritual, sirve a una comunin realizada comunicativamente. Las acciones rituales permiten inferir que lo sacro es expre sin de un consenso normativo que es actualizado regularmente: No hay ninguna sociedad que no sienta la necesidad de reavivar y reafirmar a intervalos regulares los sentimientos colectivos y las ideas colectivas que forman su unidad y su personalidad. Esta reanimacin no puede obtenerse si no es por medio de reuniones, de asambleas, de congregaciones en que los indivi duos, estrechamente en contacto los unos con los otros, reafirman en comn sus sentimientos comunes. De ah esas ceremonias que, por su objeto, por los resultados que producen, por los proce dimientos que en ellas se emplean, no difieren en su naturaleza de las ceremonias propiamente religiosas. Qu diferencia esen cial hay entre una asamblea de cristianos celebrando las princi pales estaciones de la vida de Cristo, o de judos celebrando la salida de Egipto o la promulgacin del Declogo, y una reunin de ciudadanos conmemorando la institucin de una nueva carta moral o cualquier gran acontecimiento de la vida nacional?92. Con ceremonias de este tipo no se representa nada: son ms bien la puesta en efecto, repetida a ttulo de paradigma, de un consenso que de esta forma queda a la vez renovado, y cuyos contenidos son peculiarmente autorreferenciales. Se trata de va riaciones sobre un mismo tema, a saber: la presencia de lo santo; y lo santo, a su vez, no es ms que la forma bajo la que el colectivo hace experiencia de su unidad y personalidad. Como el acuerdo normativo bsico que se expresa en la accin comn recrea y mantiene la identidad del grupo, el hecho de la persistencia del consenso constituye a la vez su contenido esen cial. El concepto de conciencia colectiva experimenta un despla zamiento correspondiente. Mientras que inicialmente Durkheim haba entendido la conciencia colectiva como la totalidad de las representaciones dotadas de autoridad social que son compartidas por todos los miembros de la sociedad, en el contexto del an lisis del rito esa expresin se refiere no tanto a los contenidos como a la estructura de una identidad grupal creada y renovada
92 D urkheim (1968), 610.

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mediante la comn identificacin con lo santo. La identidad colectiva se constituye en forma de un consenso normativo; bien es verdad que no puede tratarse de un consenso alcanzado, pues to que la identidad de los miembros del grupo se constituye cooriginariamente con la identidad del grupo. Pues lo que con vierte al individuo en persona es aquello en que coincide con todos los dems miembros de su grupo social. Es, en trminos de Mead, el Me, que representa en el adulto socializado la auto ridad del otro generalizado. Durkheim adopta aqu una posicin parecida a la de Mead: Cabe, pues, ... decir desde este punto de vista que lo que convierte al hombre en una persona es aquello que lo confunde con los otros hombres, aquello que hace de l un hombre y no tal hombre. El sentido, el cuerpo, en una palabra, todo aquello que individualiza es, por el contrario, con siderado por Kant como antagonista de la personalidad. Esto es as porque la individuacin no es en modo alguno la caracters tica esencial de la persona 9 \ La identidad de la persona slo es, por de pronto, el reflejo de la identidad colectiva; sta ase gura la solidaridad social, por as decirlo, mecnicamente. [2] Esta teora permite colmar el hueco filogentico que presentaba la construccin de Mead. La identidad colectiva tiene la forma de un consenso normativo que se forma en el medio que constituyen los smbolos religiosos y que se interpreta a s mismo en la semntica de lo sacro. La conciencia religiosa, la cual garantiza la identidad, se regenera y mantiene a travs de la prctica ritual. Mas, por otro lado, cabe recurrir a la teora de la comunicacin de Mead para obtener respuestas explorato rias a algunas cuestiones que la teora de Durkheim deja abier tas. Me refiero a la cuestin del nacimiento del simbolismo reli gioso a), a la cuestin de cmo la solidaridad del colectivo, que Durkheim concibe monolticamente, se ramifica en el sistema de instituciones sociales b), y, finalmente, a la cuestin paralela de cmo entender la individualidad de los miembros del grupo cuando se parte del concepto durkheimiano de identidad colec tiva c). Tras b) y c) se esconden las dos cuestiones fundamentales de la teora clsica de la sociedad: la de cmo es posible el orden social o la integracin social y la de cmo se relacionan entre s individuo y sociedad. 93 Durkheim (1968),
388.

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a) Si colocamos la identidad colectiva de Durkheim en el lugar del otro generalizado de Mead, resulta lgico considerar el simbolismo de las primitivas religiones tribales a la luz de la construccin que hace Mead del trnsito desde la interaccin simblicamente mediada a la interaccin regida por normas. He mos visto cmo las seales, o, como dice Mead, los gestos sig nificantes no pueden funcionar ya, a diferencia de los gestos expresivos de los animales, como elemento desencadenante ante el que se arranca el organismo con un programa comportamental en parte aprendido y en parte innato a su especie. Pero tambin hemos visto que en la etapa de la interaccin simblica mente mediada la coordinacin de la accin permanece inserta en un tipo de regulacin del comportamiento, que funciona prelingsticamente y que en ltima instancia se apoya en residuos de instintos. Los actos comunicativos realizados con medios simb licos no pueden por s solos coordinar las acciones de los parti cipantes en la interaccin, y ello tanto menos, cuanto ms pro gresa el desarrollo cognitivo, el cual lleva aparejada una actitud objetivante por parte de los actores frente a un mundo de objetos perceptibles y manipulables. A medida que se desarrollan la per cepcin de objetos y la accin teleolgica, del lenguaje de seales se diferencian componentes proposicionales que ms tarde to man la forma explcita de oraciones enunciativas y de oraciones de intencin. Hemos visto que un hablante no puede sustituir mediante el empleo comunicativo de estas oraciones los efectos de vnculo del lenguaje de seales. Por eso presumo una escisin del medio de comunicacin, escisin que estara en correspon dencia con la separacin de los mbitos sagrado y profano: el simbolismo religioso, que hace posible un consenso normativo y que con ello ofrece la base para una coordinacin ritual de la accin, es la parte arcaica que queda de la etapa de la inter accin simblicamente mediada, cuando empiezan a afluir a ta comunicacin las experiencias provenientes de mbitos que: se caracterizan por una relacin de estructura cada vez ms mar cadamente proposicional con los objetos perceptibles y manipu lables. Los smbolos religiosos quedan despojados de sus fun ciones de adaptacin y de dominacin de la realidad y se especializan en conectar con el medio de la comunicacin sim blica las disposiciones comportamentales y las energas pulsionales que se desligan de los programas innatos. 81

Abonan esta hiptesis las observaciones de Durkheim sobre el papel de los paleosmbolos en el contexto de la prctica ri tual: Que un emblema sea para toda clase de grupos un til centro de adhesin y de reunin es algo que no necesita de mostracin alguna. Al expresar la unidad social bajo una forma material, la hace ms sensible a todos y, aunque slo fuera por esta razn, el empleo de smbolos emblemticos tuvo que gene ralizarse rpidamente en cuanto naci la idea. Pero, adems, esta idea tuvo que brotar espontneamente de las condiciones de la vida en comn, pues el emblema no es solamente un procedi miento cmodo que hace ms claro el sentimiento que la socie dad tiene de s misma; sirve para crear ese sentimiento: es l mismo un elemento constitutivo de l. Pues por lo que a ellas atae, las conciencias individuales estn cerradas las unas a las otras; no pueden comunicar si no es por medio de signos en que quedan traducidos sus estados interiores. Para que el co mercio que entre ellas se establece pueda desembocar en una comunin, es decir, en una fusin de todos los sentimientos par ticulares en un sentimiento comn, es necesario, pues, que los signos que los manifiestan lleguen a fundirse en una sola y nica resultante. Es la aparicin de esta resultante la que hace vibrar a los individuos al unsono y la que les hace cobrar conciencia de su unidad moral. Es al emitir un mismo grito, al pronunciar una misma palabra, al ejecutar un mismo gesto relativo a un mismo objeto cuando se ponen y se sienten de acuerdo94. Saltan a la vista las semejanzas estructurales que existen entre las acciones rituales y las interacciones mediadas simblicamen te, regidas a travs de seales. Los paleosmbolos poseen un sig nificado an no diferenciado modalmente y disponen, a la ma nera de las seales, de la capacidad de gobernar el comporta miento. Por otra parte, las acciones rituales han perdido sus funciones adaptativas; sirven a la creacin y mantenimiento de una identidad colectiva, merced a la cual el control de la inter accin puede pasar de un programa gentico anclado en el orga nismo individual, a un programa cultural intersubjetivamente compartido. Este programa slo puede emitirse si est asegu rada la unidad intersubjetiva de una comunidad de comunica cin. El grupo puede constituirse como colectivo porque la eco noma de motivos de los individuos asociados queda organizada 94 Durkheim (1968),
329.

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simblicamente y estructurada a travs de unos mismos conteni dos semnticos. El carcter predominantemente apelativo-expre sivo de los ritos indica que los residuos instintivos son absorbidos y sublimados simblicamente, quiz sobre la base de ritualizaciones que en los animales aparecen caractersticamente en el mbito afectivamente ambivalente de los actos de embestida95. b) Si, como hemos propuesto, entendemos por conciencia colectiva un consenso a travs del cual se crea la identidad del colectivo correspondiente, hay que explicar cmo se relacionan esta estructura simblica, creadora de unidad, con la diversidad de las instituciones y de los individuos socializados. Durkheim habla de que todas las grandes instituciones se originan en el espritu de la religin96. Esto slo puede significar, por de pron to, que la validez normativa tiene fundamentos morales y que por su parte la moral tiene sus races en lo sacro; en un princi pio, las normas morales y jurdicas tenan, ellas tambin, el ca rcter de preceptos rituales. Pero cuanto ms se diferencian las instituciones, tanto ms laxa se hace su conexin con la praxis ritual. Ahora bien, una religin no slo consta de acciones cul tuales. Quiero decir que el origen religioso de las instituciones slo llega a tener un sentido no-trivial si tomamos en considera cin las imgenes religiosas del mundo como eslabn entre la identidad colectiva, de un lado, y las instituciones, de otro. En las sociedades pertenecientes a las civilizaciones, las imgenes del mundo desempean, entre otras cosas, la funcin de legitimar la dominacin poltica. Ofrecen un potencial de fundamentacin que puede utilizarse para la justificacin del orden poltico, de los fundamentos institucionales de la socie dad. Con ello sirven de sostn a la autoridad moral, a la validez de las normas bsicas. Como Weber subray, la fuerza legitimatoria de las imgenes religioso-metafsicas del mundo se explica ante todo por la circunstancia de que el saber cultural puede encontrar un asentimiento racionalmente motivado. Pero la si tuacin es distinta en el caso de las imgenes del mundo todava no elaboradas intelectualmente, con que nos topamos en las so ciedades tribales, imgenes que ciertamente proporcionan un po tencial de justificacin de tipo narrativo, pero que estn todava
95 I. E ibl -E ibesfeld , Grundriss der vergleichenden Verhaltensforschung, Munich, 1967, 109 ss.; 179 ss.

96 D u rk h eim (1968), 598.

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tan inextricablemente entrelazadas con el sistema institucional que ms que legitimarlo a posteriori lo que en realidad hacen es que ese sistema pueda autoexplicitarse en ellas. Estas im genes del mundo establecen una conexin analgica entre el hombre, la naturaleza y la sociedad, conexin que es concebida como una totalidad mediante categoras que representan poderes mticos. Como estas imgenes del mundo proyectan una totalidad en que todo guarda correspondencia con todo, fijan subjetiva mente la identidad colectiva del grupo o de la tribu al orden csmico, e integran ste con el sistema de instituciones sociales. En el caso lmite, la imagen del mundo funciona como especie de correa de transmisin que transforma el consenso religioso bsico en energas de solidaridad social, a las que encauza por las instituciones sociales prestando a stas autoridad moral. Pero, para un anlisis de esta conexin entre consenso nor mativo, imagen del mundo y sistema de instituciones, resulta de especial inters el hecho de que tenga lugar a travs de los cana les de la comunicacin lingstica. Mientras que las acciones ri tuales se mueven en un nivel prelingstico, las imgenes reli giosas del mundo estn conectadas con la accin comunicativa. Y de las imgenes del mundo, por arcaicas que sean, se nutren las interpretaciones que se hacen de la situacin y que penetran en la comunicacin cotidiana; y, a su vez, slo a travs de este proceso de entendimiento pueden las imgenes del mundo re producirse. A esta conexin retroalimentativa deben esas im genes la forma de saber cultural, de un saber que se apoya, as en experiencias cognitivas como en experiencias provenientes de la integracin social. No puede afirmarse que en las partes epis temolgicas de su sociologa de la religin Durkheim descuide por completo el papel del lenguaje: El sistema de conceptos con que pensamos en la vida corriente es el que viene expresado por el vocabulario de nuestra lengua materna, pues cada palabra traduce un concepto97. Pero la comunalidad del consenso norma tivo ritualmente consumado y la intersubjetividad del saber crea da a travs de actos de habla quedan ambas subsumidas, con excesivo apresuramiento, bajo un mismo concepto de conciencia colectiva. De ah que no quede claro cmo extraen las institu ciones su validez del hontanar religioso del que mana la solida ridad social. Este problema slo puede resolverse si tenemos pre 97 Durkheim (1968),
619.

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sente que la prctica profana diaria discurre a travs de procesos de entendimiento lingsticamente diferenciados y obliga a una especificacin de pretensiones de validez en relacin con la ade cuacin de las acciones a las situaciones, dentro del contexto normativo de roles e instituciones98. La accin comunicativa es, pues, el punto no tenido suficientemente en cuenta por Durkheim, en que se ramifican las energas de la solidaridad social. c) Esta no atencin a la dimensin del entendimiento lin gstico explica tambin el insatisfactorio dualismo que Durkheim afirma acerca de la relacin entre individuo y sociedad. El sujeto se disgrega, sta es su idea, en dos componentes heterogneos, en un componente no socializado, sujeto a intereses egostas y a los imperativos de la autoconservacin, de un lado, y en un compo nente moral troquelado por la identidad grupal, de otro: en un ser individual que tiene su base en el organismo y cuyo crculo de accin se encuentra, por lo mismo, estrechamente li mitado, y en un ser social que representa en nosotros a la ms alta realidad que, en el orden intelectual y moral, nos es dado conocer por observacin: me refiero a la sociedad ". La divisin del universo social en un mbito de lo profano y un mbito de lo sagrado se reproduce en el plano psicolgico en la oposicin entre cuerpo y alma o entre cuerpo y espritu, en el antagonismo entre inclinacin y deber, entre sensibilidad y entendimiento. Aqu, Durkheim permanece ligado con ms claridad que en nin guna otra parte a las categoras mentalistas de la filosofa de la conciencia. Distingue entre estados de conciencia individual y de conciencia colectiva, pero considera ambos tipos como estados de conciencia del individuo: En realidad se dan en l dos grupos de estados de conciencia que contrastan por sus orgenes, por su naturaleza y por los fines a que tienden. Los unos no expresan otra cosa que nuestro organismo y los objetos con que ste se encuentra ms directamente en relacin. Al ser estricta mente individuales, no nos vinculan ms que a nosotros mismos
98 D e esta cuestin parte la crtica de Parsons a Durkheim; Parsons echa en falta una distincin clara entre el plano de los valores culturales y el plano de los valores institucionalizados; esto es, de las normas, que a travs de los roles sociales establecen una relacin con la situacin, Par so n s (1967 b); cfr. tambin G. M ullingan , B. L ederman , Social Facts and Rules of Practice, A]S, 83, 1977, 539 ss. 99 D urkheim (1968), 23.

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y no podemos desligarlos de nosotros, lo mismo que no podemos desligarnos de nuestro cuerpo. Los otros, en cambio, nos vienen de la sociedad; la traducen en nosotros y nos vinculan a algo que nos sobrepasa. En su calidad de colectivos son impersonales; nos hacen volvernos a los fines que nos son comunes con los otros hombres; por medio de ellos y slo por medio de ellos podemos entrar en comunin con el otro 1 0 . El individuo debe su identidad como persona exclusivamente a la identificacin con, o a la interiorizacin de, caractersticas de la identidad colectiva; la identidad personal es reflejo de la colectiva: No es, pues, cierto que seamos tanto ms personales cuanto ms individualizados estemos 1 0 1 . El nico principio de individuacin son las localizaciones espacio-temporales del cuer po y las pulsiones naturales que el organismo introduce en el proceso de socializacin: las pasiones, como dice Durkheim evocando la tradicin clsica. Pero si se piensa en lo fuertemente marcadas que estn las vivencias subjetivas por la cultura, esa tesis no resulta plausible. Por lo dems, el propio Durkheim se refiere a aquellos fenmenos que Frazer documenta bajo la r brica de totemismo individual. En muchas tribus australianas se encuentran totems no slo para el clan en su conjunto, sino tambin para los individuos particulares; son concebidos como un alter ego, con la funcin de patrn protector. Estos totems individuales no son totems adscritos, como el colectivo, sino que normalmente se adquieren por va de imitacin ritual. En otros casos su adquisicin es optativa: slo se esfuerzan por adquirir un ttem propio aquellos que quieren destacar sobre el colecti vo I02. Al igual que acontece con la costumbre universalmente extendida de poner nombres, se trata aqu de un dispositivo de diferenciacin de identidades personales. Permite caracterizar una diversidad no slo de cuerpos, sino tambin de personas. Es, pues, manifiesto que tambin la individualidad es un fenmeno generado socialmente, el cual es resultado del proceso mismo de socializacin y no expresin de unas pulsiones residuales que escapen a la socializacin. Mead concibe la identidad personal, lo mismo que Durkheim, como una estructura que nace de la adopcin de expectativas de
i D urkheim (1970), 330. 101 D urkheim (1968), 389. 102 D urkheim (1968), 223 ss.

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comportamiento socialmente generalizadas: el Me es el con junto organizado de actitudes que se adoptan de las personas de referencia 1 0 3 . Pero, a diferencia de Durkheim, Mead parte de que la formacin de la identidad tiene lugar a travs del medio de la comunicacin lingstica; y como la subjetividad de las inten ciones, deseos y sentimientos del individuo no puede sustraerse en modo alguno a ese medio, las instancias del / y del Me, del yo y del super-ego, tienen que dimanar del mismo proceso de socializacin. Mead adopta a este respecto una convincente posicin, antittica a la de Durkheim: el proceso de socializacin es a la par un proceso de individuacin. Mead basa su tesis en la diversidad de las perspectivas ligadas a las posiciones que adoptan el hablante y el oyente. Como principio de individua cin introduce Mead, no el cuerpo, sino una estructura de pers pectivas que viene dada con los papeles comunicativos de pri mera, segunda y tercera persona. Al introducir la expresin Me para designar la identidad del individuo socializado, Mead esta blece una conexin sistemtica entre la adopcin de roles, a tra vs de la cual se opera la socializacin, y la situacin de habla en que el hablante y el oyente entablan relaciones interpersona les como miembros de un grupo social. Me representa la imagen que ego presenta a un alter en una interaccin cuando ste hace a ego la oferta entraada en un acto de habla. Esta imagen es la que ego se ha hecho de s mismo al adoptar la perspectiva de alter justo cuando ste (a ego, es decir, a m) me ruega, me promete algo, espera de m algo, me teme, me odia, me alegra, etctera. Pero la relacin interpersonal entre el hablante y el interpelado, entre yo y t, entre la primera y la segunda persona, est estructurada de modo que ego, al adoptar la perspectiva del otro, no puede sustraerse a su propio papel comunicativo. Al adoptar la actitud de alter para apropiarse las expectativas de ste, ego no queda dispensado de su papel de primera persona: es l mismo quien en el papel de un ego tiene que cumplir el patrn de comportamiento que inicialmente ha tomado de alter y que ha internalizado. La actitud realizativa que adoptan ego y alter cuando actan comunicativamente entre s va ligada a la presuposicin de que el
103 M ead (1934), 185. En sus escritos de sociologa de la educacin Durkheim desarrolla un concepto de internalizacin que es afn al de Freud y Mead. Cfr. T. P a rson s , Prlogo a E. D urkheim , Education and Sociology, Nueva York, 1956.

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otro puede tomar postura con un s o con un no frente a la oferta que representa el acto de habla de ego. A este espacio de libertad tampoco puede renunciar ego, ni siquiera cuando, por as decirlo, obedece a roles sociales, pues el propio patrn de comportamiento que ha internalizado lleva inscrita la estruc tura lingstica de una relacin entre actores capaces de dar ra zn de sus actos (zurechnungsfahigen). Por eso, en el proceso de socializacin surge, al tiempo que el Me, un /; y es de esta doble estructura de donde resulta el efecto individuante de los procesos de socializacin. El modelo que rige la relacin entre estas dos instancias es el de la respuesta de un participante en la comunicacin, el cual puede tomar postura con un s o con un no. Cul ser la respuesta que dar ego en cada sazn, cul ser la postura que tomar es algo que ni l, ni ningn otro, pueden saber de antemano: Acaso haga una jugada brillante o quiz cometa una falta. La respuesta a esta situacin... es in cierta, y es eso lo que constituye al yo 1 0 4 . Mead subraya en la forma en que el agente comunicativo de sempea un papel social, el momento de no previsibilidad y de espontaneidad. La simple estructura de la intersubjetividad lin gstica obliga al actor a ser l mismo incluso en el comporta miento conforme a las normas. En la accin comunicativa, por ms regida que pueda estar por normas, a nadie, y ello en un sentido muy bsico, se le puede quitar la iniciativa, nadie puede ceder la iniciativa: El / aporta el sentimiento de libertad, de iniciativa 1 0 5 ; tomar la iniciativa significa poder iniciar algo nue vo, poder dar una sorpresa1 0 6 . La separacin entre el / y el Me no es ficticia. No son idnticos, puesto que, como he dicho, el / es algo que nunca es enteramente previsible..., el Me exige cier ta clase de / en la medida en que cumplimos las obligaciones..., pero el / es siempre un poco distinto de lo que la situacin misma exige... Juntos constituyen una personalidad, tal como sta aparece en la experiencia social... El s mismo es esencial mente un proceso social que se compone de esas dos fases discernibles. Si no tuviera esas dos fases, no podra haber respon
M ead (1934), 175. ios M ead (1934), 178.
106 Esta idea la desarrolla H. A rendt en The Human Condition, Nue va York, 1958.

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sabilidad consciente, y tampoco podra surgir nada nuevo en la experiencia 1 0 7 . La dificultad con que tropieza Durkheim para explicar cmo se relaciona la identidad de un grupo con la identidad de sus miembros nos ha dado ocasin de entrar por segunda vez en el anlisis que hace Mead de la relacin entre el / y el Me. La primera vez lo hicimos al hilo de la cuestin de cmo se constituye para el muchacho, complementariamente a la cons truccin de un mundo social comn, un mundo subjetivo de vi vencias a las que l tiene acceso privilegiado. En aquel contexto, Mead poda estribar para elegir el trmino / en el significado que esa expresin tiene en las oraciones de vivencia, es decir, en las oraciones que un hablante emplea en el modo expresivo. Pero en el contexto que ahora nos ocupa, el concepto ha cobrado un significado distinto. La eleccin del trmino / se basa ahora en el significado que esta exprsin tiene en los componentes ilocucionarios de los actos de habla, en donde aparece acompaada de un complemento de segunda persona. Este sentido realizativo de I remite a una relacin interpersonal entre un yo y un t, y con ello a una estructura de intersubjetividad lingstica que ejerce sobre el muchacho una rigurosa coaccin a individuarse. De nuevo se revela aqu la accin comunicativa como un punto de ramificacin de las energas de la solidaridad social; pero esta vez hemos considerado ese punto de ramificacin no bajo el aspecto de la coordinacin de la accin, sino bajo el aspecto de la socializacin, para averiguar cmo la conciencia colectiva se comunica a travs de las fuerzas ilocucionarias, no a las ins tituciones, sino a los individuos. Para eliminar la serie de metforas que todava llevan adhe ridas estas respuestas provisionales que basndome en Durkheim y en Mead he dado a las dos cuestiones fundamentales de la teora clsica de la sociedad, vamos a retomar la discusin sobre las estructuras generales del entendimiento lingstico, aunque esta vez desde una perspectiva gentica. Pero antes quisiera recapi tular los resultados de nuestra interpretacin de la teora durkheimiana de la religin. El ncleo de la conciencia colectiva lo constituye un consen so normativo que se produce y regenera en la prctica ritual de una comunidad de fe. En ese consenso, los miembros del grupo
107 M ead (1934), 178.

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se orientan por smbolos religiosos; la unidad intersubjetiva del colectivo les aparece en categoras de lo santo. Esta identidad colectiva define el crculo de aquellos que pueden entenderse a s mismos como miembros del mismo grupo social y hablar de s bajo la categora de primera persona del plural. Las acciones simblicas del rito pueden entenderse como residuos de una etapa de la comunicacin, ya superada en el mbito de la coope racin social profana. El desnivel evolutivo existente entre la interaccin mediada por smbolos y la interaccin regida por normas permite el encapsulamiento de un mbito sagrado en el seno de la prctica cotidiana. Esta, incluso en las sociedades ms primitivas, se mueve ya en la etapa de la accin regida por nor mas, etapa en la que se han formado un sistema de instituciones, por un lado, y, por otro, la estructura propia de los individuos socializados; el nacimiento de instituciones y la formacin de identidades constituyen los correlatos filogenticos de la forma cin del mundo social y del mundo subjetivo, que Mead estudia ontogenticamente. Pues bien, Durkheim trata de derivar la validez normativa de las instituciones de un consenso normativo bsico ligado a smbolos religiosos, y la identidad personal de los miembros del grupo de una identidad colectiva del grupo expresada en esos smbolos. Pero como hemos visto, cuando se miran las cosas ms por menudo, resulta que en ambos casos hay que atribuir a la comunicacin lingstica una importante funcin mediadora. La accin regida por normas presupone el habla gramatical como medio de la comunicacin. La conexin entre conciencia colec tiva, por un lado, y normas que han de aplicarse segn lo exija la situacin y estructuras de la personalidad que posibilitan que esa aplicacin sea individualmente imputable, por el otro, per manece oscura mientras no se esclarezca la estructura del en tendimiento lingstico. El simbolismo religioso representa una de las tres races prelingsticas de la accin comunicativa; pero slo a travs de la accin comunicativa pueden ramificarse las energas de la solidaridad social ligadas al simbolismo religioso y comunicarse como autoridad moral, lo mismo a las institucio nes que a las personas. Lo irritante de esta raz es que a nativitate tiene una natura leza simblica. Lo mismo nuestro comercio cognitivo con los objetos perceptibles y manipulables que la expresin de nuestras vivencias estn en contacto, a travs de nuestros estmulos sen 90

soriales y de nuestras necesidades, con una naturaleza externa e interna, respectivamente; estn en contacto, pues, con una rea lidad no solamente trascendente al lenguaje, sino tambin exenta de estructuras simblicas. Por determinados que estn lingsti camente nuestro conocimiento y las expresiones de nuestras vi vencias, lo cierto es que en su reconstruccin podemos remon tarnos a la inteligencia animal y a los gestos expresivos de los animales. Por el contrario, la conciencia normativa carece de una referencia extralingstica igual de trivial; para las obliga ciones, a diferencia de lo que acontece con las impresiones sen soriales y con las necesidades, la historia natural no nos ofrece correlatos tan inequvocos. Pese a lo cual, la conciencia colec tiva, es decir, el consenso normativo basado en paleosmbolos y la identidad colectiva a que ese consenso sirve de sostn, asegu ran a los sentimientos de obligacin un contacto con una realidad que, si no es a-simblica, s que es prelingstica son ms vie jos que la interaccin mediada lingsticamente. Parto del supuesto de que el habla gramatical se distingue del lenguaje de seales por la diferenciacin y ensamblaje, a un nivel superior, de aquellos componentes asertivos, apelativos y expresivos que inicialmente constituyen una unidad difusa. Las relaciones cognitivas con la naturaleza externa y las relaciones expresivas con la naturaleza interna, las cuales tienen en ambos casos races prelingsticas, en la etapa de los actos de habla quedan integradas con las relaciones de obligacin asimismo pre lingsticas pero de raz simblica, y con ello quedan tambin transformadas. Si suponemos, adems, que la historia gentica del lenguaje cristaliza en las estructuras formales de los actos de habla, la hiptesis de las tres races de la accin comunicativa tendra que ser susceptible de comprobacin, al menos de forma indirecta. Con todo, no debe perderse de vista que esta descrip cin en trminos de pragmtica formal slo podemos hacerla, como es obvio, desde el horizonte de la comprensin moderna del mundo. [3] Excurso sobre las tres races de la accin comunicativa. Hemos distinguido en los actos de habla tres componentes es tructurales: el componente proposicional, el componente ilocucionario y el componente expresivo. Si partimos de la forma normal de un acto de habla (te estoy contando que p; te prometo que q; te confieso que r) podemos decir que el componente pro91

posicional viene representado por una oracin subordinada de contenido preposicional (' que p). Cada una de estas oracio nes subordinadas puede ser transformada en una oracin asertrica de contenido descriptivo. Su estructura puede esclarecerse recurriendo al caso especial de una oracin predicativa simple (como es, por ejemplo, la pelota es roja). El componente ilocucionario viene representado en la forma normal por una ora cin principal de tipo realizativo que se forma con la primera persona del presente (como sujeto), un verbo realizativo (que funciona como predicado) y un pronombre personal de segunda persona como complemento indirecto. La estructura de estas ora ciones puede analizarse recurriendo al caso especial de los actos de habla ligados institucionalmente, con que un actor cumple una norma particular bien circunscrita (como en caso de una apuesta, de una felicitacin, de un desposorio). El componente expresivo permanece implcito en la forma normal, pero siempre puede ser expandido en una oracin expresiva. Esta se forma con la primera persona del presente (como sujeto) y un verbo inten cional (que funciona como predicado), mientras que de objeto lgico hace, o bien un objeto (por ejemplo, yo amo a N) o un estado de cosas nominalizado (yo temo que p). La autonoma de estos tres componentes estructurales viene avalada por la circunstancia de que cada uno de ellos ofrece en cada caso importantes peculiaridades. Cada componente lleva asociada una caracterstica que es constitutiva del entendimiento lingsticamente diferenciado. Las oraciones asertricas pueden ser verdaderas o falsas. Mediante su anlisis la semntica veritativa ha mostrado la interna conexin que existe entre signifi cado y validez. Con las oraciones realizativas el hablante ejecuta un acto diciendo algo. Mediante su anlisis, la teora de los actos de habla ha mostrado la interna conexin que existe entre habla y accin. Las oraciones realizativas no pueden ser ni verdaderas ni falsas; pero los actos ejecutados por su medio pueden enten derse como complementos de preceptos (tales como debes pres tar ayuda a A), Las oraciones expresivas, finalmente, ofrecen en comparacin con las asertricas la peculiaridad de que, cuan do se las utiliza con sentido, no puede cuestionarse ni su refe rencia al objeto ni su contenido; quedan excluidas lo mismo las falsas identificaciones que la crtica a un saber al que el hablante tiene un acceso privilegiado. Analizando estas oraciones, puede mostrarse la interna conexin que existe entre intencin y signi 92

ficado, entre lo que uno quiere decir (das Gemeinte) y lo dicho. Entre las oraciones asertricas, las oraciones normativas y las oraciones expresivas no hay, por lo dems, ningn continuo l gico que permitiera deducir de las oraciones de una categora oraciones de las otras. Los componentes estructurales de los actos de habla no pueden ser reducidos los unos a los otros. Pero lo que aqu nos importa es la correspondencia de estos tres com ponentes del acto de habla con el conocimiento, las obligaciones y el mbito de lo expresi /o. Si recurrimos a una comparacin con los correlatos prelingiisticos que nos resultan conocidos por la investigacin del comportamiento, salta a la vista la mudanza que stos experimentan cuando se llega al lenguaje. Las percep ciones y representaciones adoptan, al igual que el comporta miento adaptativo, una estructura proposicional. La solidaridad engendrada ritualmente, las obligaciones frente al colectivo, se dividen, en el plano de la accin regulada por normas, en re conocimiento intersubjetivo de las normas existentes, por un lado, y motivos de accin conformes a las normas, por otro. Las ex presiones espontneas ligadas al cuerpo pierden su carcter no voluntario cuando son sustituidas por manifestaciones lings ticas o son interpretadas por medio de ellas. Las manifestaciones expresivas estn al servicio de intenciones comunicativas y pue den ponerse en juego de forma deliberada. En cuanto los actos comunicativos cobran la forma de habla gramatical, la estructura simblica penetra todos los componen tes de la interaccin: lo mismo la aprehensin cognitivo-instrumental de la realidad que el mecanismo de control que armoniza el comportamiento de los distintos participantes en la interaccin, as como tambin los actores con sus disposiciones comportamentales, quedan ligados con la comunicacin lingistica y reestrucrados simblicamente. Simultneamente, es este reasentamiento de los conocimientos, de las obligaciones y de los elementos ex presivos sobre una base lingstica lo que posibilita que los propios medios comunicativos desempeen nuevas funciones: adems de la funcin de entendimiento, asumen ahora tambin la de coordinacin de la accin y la de socializacin de los acto res. Bajo el aspecto de entendimiento, los actos comunicativos sirven a la transmisin del saber culturalmente acumulado: la tradicin cultural se reproduce, como hemos sealado, a travs del medio de la accin orientada al entendimiento. Bajo el as pecto de coordinacin de la accin, esos mismos actos comuni 93

cativos sirven a un cumplimiento de normas ajustado al contexto de cada caso: tambin la integracin social se efecta a travs de este medio. Y, finalmente, bajo el aspecto de socializacin, los actos comunicativos sirven a la instauracin de controles inter nos del comportamiento, a la formacin de estructuras de la per sonalidad: una de las ideas fundamentales de Mead es que los procesos de socializacin se cumplen a travs de las interaccio nes lingsticamente mediadas. Pero si se quiere analizar en detalle por qu los actos de habla, en virtud de sus propiedades formales, representan un medio adecuado para la reproduccin social, no basta, cierta mente, con mostrar la autonoma de los tres componentes estruc turales y la conexin que existe entre el componente proposicional y la representacin del saber, entre el componente ilocucionario y la coordinacin de las acciones, y entre el componente ex presivo y la diferenciacin de un mundo interno y un mundo externo. En la reproduccin simblica del mundo de la vida, los actos de habla slo pueden cumplir simultneamente las funcio nes de transmisin de saber, de integracin social y de sociali zacin de los individuos si en cada acto de habla el componente proposicional, el componente ilocucionario y el componente ex presivo se integran de tal suerte en una unidad gramatical, que el contenido semntico no se disgregue en fragmentos, antes pueda ser libremente convertido de un componente a otro. Voy a indicar a grandes trazos cmo cada componente se entrelaza con los otros dos a)-c), para ver despus qu consecuencias se siguen en particular del entrelazamiento del componente ilocucionario con el componente proposicional y con el componente expresivo en lo tocante a la relacin entre lenguaje y accin, y a la relacin del hablante consigo mismo, d). a) Cuando se compara el componente proposicional con los otros dos componentes del acto de habla, llama, por de pronto, la atencin una asimetra. Para cada oracin no-descriptiva existe al menos una oracin descriptiva que reproduce su contenido se mntico; por el contrario, existen oraciones asertricas cuyo con tenido semntico no puede transformarse en oraciones normati vas, evaluativas o expresivas. Es lo que acaece con todas las oraciones enunciativas que estn formuladas en un lenguaje de cosas y sucesos. 94

La oracin [1] Te prometo (te ordeno) que p

puede transformarse, conservando su significado, en: [1 '] El le promete (le ordena) que p,

con tal que los correspondientes pronombres personales se re fieran en los dos casos a las mismas personas. Bien es cierto que el contenido semntico queda afectado por la transformacin en la medida en que sta lleva asociado un cambio de modo. Y esto tiene consecuencias en el plano pragmtico. Mientras que [1] representa ya un acto de habla explcito, [1 '] slo repre senta el contenido preposicional de un acto de habla constatativo con que un hablante puede reflejar [1] como estado de co sas. Las dos emisiones slo son en rigor comparables si, por ejemplo, se expande [1 '] de la siguiente forma: [1' explcito] do) que p. Te informo que le ha prometido (le ha ordena

Por la misma razn, una oracin de deber que exprese la aplicacin de una norma a una situacin S, como, por ejemplo, [2] Debes realizar la accin a en S

slo puede transformarse conservando su significado, si se in cluye la relacin-hablante-oyente, dando entonces: [2'] H dice a O que debe ejecutar la accin a en S.

Por el contrario, una oracin de deber que exprese directa mente el contenido de una norma, como es, por ejemplo, [3] Se debe (en general) ejecutar la accin a en situaciones de tipo S no representa de entrada acto de habla alguno. Para poderla transformar como [1] en [1 '], es menester completarla antes con un componente ilocucionario, como ocurre, por ejemplo, en 95

[4] o en [5]

(Por la presente) promulgo una norma de contenido que p

Describo una norma de contenido que p,

donde p podra sustituirse por una versin nominalizada de [3]. La transformacin da entonces: [4 '] [5'] l promulga una norma de contenido que p l describe una norma de contenido que p.

Estas oraciones pueden expandirse lo mismo que [1 '] en [ 1' explcito]. Anlogamente, tambin las oraciones de vivencia como [6] Deseo (temo) que p

se transforman en [6 '] l desea (teme) que p.

En esta transformacin se conserva el significado cuando los pronombres personales se refieren a la misma persona; sin em bargo, el cambio de modo que tambin aqu se produce slo se hace perceptible si se comparan las versiones de desarrollo simple (o doble): [6 explcito] (Por la presente) manifiesto (confieso) el deseo (el temor) de que p [6 ' explcito} Te informe que l ha manifestado (confesado) el deseo (el temor) de que p. Las consideraciones relativas a las oraciones de deber pueden hacerse extensivas, mutatis mutandis, a las oraciones evaluativas. Pero no es menester que nos ocupemos aqu de esto, ya que lo nico que he pretendido es llamar la atencin sobre la asime tra consistente en que el contenido semntico de cualquier com ponente ilocucionario o expresivo de un acto de habla puede expresarse por medio de una oracin descriptiva, mientras que 96

en modo alguno puede decirse que todas las oraciones asertricas puedan transformarse en oraciones de un modo distinto, conser vando su significado. Para una oracin como [7] Esta pelota es roja

no existe ninguna oracin en modo no asertrico que conserve su significado. Y lo mismo puede decirse de todos los enuncia dos formulados en un lenguaje de objetos y sucesos. Esta asimetra explica por qu las expresiones lingsticas constitutivas de los componentes ilocucionarios o expresivos las aprendemos de modo que podemos emplearlas simultneamente en actitud de primera y de tercera persona. Este es, por ejem plo, el caso de los verbos intencionales y realizativos empleados con funcin predicativa. No hemos entendido el significado de mandar o de odiar si no sabemos que [1] y [ 1 '], as como [2] y [ 2 '], expresan el mismo contenido semntico en distintos roles ilocucionarios. Y esto, a su vez, slo podemos saberlo si hemos aprendido los papeles comunicativos de primera, segunda y tercera persona y las correspondientes actitudes (expresiva, de conformidad con las normas, y objetivante) del hablante, como un sistema, es decir, si los hemos aprendido de modo que de los presupuestos pragmticos de una expresin de primera persona empleada de forma expresiva (como ocurre en [6]) o del par de expresiones de primera y segunda persona utilizadas de forma realizativa (como ocurre en [1] infiramos los presupuestos prag mticos de una expresin de tercera persona empleada de forma objetivante (como ocurre en [6'] y [1 ']) (y a la inversa, infi ramos aqullos a partir de stos). El lenguaje proposicionalmente diferenciado est estructura do de modo que todo lo que en general puede decirse, puede tambin decirse en forma asertrica. As, tambin las experien cias que un hablante hace con la sociedad en actitud de confor midad con las normas, o con la propia subjetividad en actitud expresiva, pueden ser asimiladas al saber expresado asertricamente que procede del comercio objetivante con la naturaleza externa. Cuando ese saber prctico penetra en la tradicin cul tural, se desliga de su trabazn con los componentes ilocuciona rios o expresivos del acto de habla con los que est entretejido en la prctica comunicativa cotidiana. En la tradicin cultural queda acumulado bajo la categora de saber. 97

Para la transferencia de significado entre los componentes noasertricos y asertricos del acto de habla es importante el que los componentes ilocucionarios y expresivos estn ya reestructu rados proposicionalmente. Las oraciones realizativas y las oracio nes expresivas pueden analizarse, en efecto, conforme al esque ma de una composicin de expresiones que representan objetos y de otras que representan predicados que se afirman o se nie gan de los objetos. Las oraciones normativas, expresivas y evaluativas tienen incluso la forma gramatical de enunciados, aun sin compartir con las oraciones descriptivas el modo asertrico. b) El componente expresivo slo voy a compararlo de pa sada con los otros componentes del acto de habla. Tambin por este lado se observa una integracin. A todo componente no ex presivo se le puede hacer corresponder una intencin de igual significado (en la jerga de la filosofa analtica: una propositional attitude ). As, por ejemplo, con todo acto de habla constatativo correctamente ejecutado el hablante expresa una opinin o una conviccin. Con todo acto de habla regulativo correctamente ejecutado, un sentimiento de obligacin o, en todo caso, una actitud que guarda una conexin interna con normas socialmente vlidas. Con la afirmacin p el hablante expresa normalmente que cree p; con la promesa 'q', que se siente obligado en el futuro a q; con la disculpa por V, que lamenta V, etc. Se produce as una asimilacin de las convicciones y de los sentimientos de deber a la estructura de las vivencias emociona les. Slo esta asimilacin permite una clara delimitacin entre mundo interno y mundo externo, de forma que las opiniones del que afirma que algo es el caso pueden distinguirse de los hechos mismos, o que los sentimientos del que, al pedir disculpas o dar las gracias, al condolerse con alguien o felicitar a alguien, ex presa arrepentimiento o agradecimiento, compasin o alegra por lo sucedido al otro, pueden ser distinguidos de las correspon dientes normas. Aqu tambin se produce una asimetra. De las expresiones veraces de un hablante podemos inferir los actos de habla no-expresivos que el hablante ejecutara en las circuns tancias apropiadas: si cree p , estar dispuesto a afirmar que'p; y si se arrepiente de V, estar dispuesto a pedir disculpas por V. Pero de estos actos de habla constatativos o regulativos no po demos inferir, a la inversa, que el hablante tambin piense o sienta de veras lo que expresa. En este aspecto los hablantes no 98

estn forzados a decir lo que piensan 1 0 8 . Esta asimetra presupone la asimilacin de las convicciones y obligaciones a vivencias sub jetivas de procedencia no-cognitiva y no-obligativa; esa asimila cin hace posible a su vez el distanciamiento, respecto a los he chos, por un lado, y a las normas, por otro, de un mbito de vivencias a las que el hablante tiene un acceso privilegiado. c) Desde el punto de vista de la teora de la sociedad lo ms importante es cmo se acopla el componente ilocucionario con los otros dos componentes del acto de habla. Siguiendo al ltimo Wittgenstein, Austin estudi la estructura de los actos de habla como composicin de un componente ilocucionario y otro proposicional. La integracin de estos dos componentes fija la forma gra matical de los actos de habla estndar, la cual se caracteriza por la subordinacin de una oracin enunciativa nominalizada que p , a una oracin realizativa yo te m , donde m representa un predicado formado con ayuda de un verbo realizativo. En la forma Mp que se ha hecho habitual en filosofa ana ltica se pasa, sin embargo, por alto la integracin del com ponente ilocucionario con el expresivo, integracin que tambin tiene efectos estructurales. Esa integracin permanece oculta en la forma estndar porque el pronombre personal de primera per sona que aparece en la oracin realizativa tiene dos significados distintos: tiene en primer lugar el sentido, en conexin con el pronombre personal de segunda persona, de que ego como ha blante se dirige en actitud realizativa a alter; pero por otro lado, tomado de por s, tiene el significado que nos resulta familiar por las oraciones de vivencia, de que ego manifiesta como ha blante, en actitud expresiva, una vivencia. Este doble significado pasa inadvertido porque en los actos de habla constatativos y re gulativos no se expresan explcitamente las intenciones del ha blante. Y esto es posible, a despecho de la asimilacin de las convicciones y las obligaciones a vivencias emocionales, porque el acto de emisin cuenta per se como una autopresentacin del hablante, es decir, como un indicador suficiente de la intencin del hablante de expresar una vivencia. Por la misma razn, los actos de habla expresivos pueden ejecutarse normalmente sin componente ilocucionario. Slo en casos en que se quiere poner
108 C avell (1969).

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un nfasis especial se hacen lingsticamente explcitos esos com ponentes, por ejemplo en situaciones en que el hablante expresa deseos o sentimientos con solemnidad o energa, o en contextos en que el hablante manifiesta, descubre, confiesa, etc., a un oyen te sorprendido o receloso pensamientos o sentimientos que hasta entonces se haba callado. De ah que las confesiones posean para el anlisis de los modos fundamentales un papel paradig mtico parejo al que tienen las afirmaciones, o al que tienen los mandatos y las promesas. Ciertamente que las oraciones enunciativas y las oraciones de vivencia, a diferencia de lo que acontece con las oraciones realizativas, pueden tambin emplearse monolgicamente, es de cir, de forma tal que el hablante en su fuero interno no tiene que adoptar, al contrario de lo que acaece en el uso monologizado del lenguaje, esto es, en los casos de actos de habla inter nalizados a posteriori, ambos papeles comunicativos, el de ha blante y el de oyente. Es evidente que las oraciones asertricas y las oraciones expresivas no tienen a nativitate la fuerza de mo tivar al oyente a aceptar la oferta que el acto de habla implica; esta fuerza slo la adquieren merced a los componentes ilocucionarios con que se las completa. Slo por modalizacin quedan insertas en los contextos de accin comunicativa. Analticamente, cabe distinguir dos planos de modalizacin. De entrada podemos entender los componentes ilocucionarios como representantes lingsticos del carcter de accin que el acto de habla posee; el empleo de oraciones asertricas y expre sivas significa que el hablante ejecuta con ellas un acto de habla. Oraciones realizativas tales como yo afirmo que p o yo con fieso que p, son expresin de ese carcter. Con ellas se hace lingsticamente explcito que los actos de habla constatativos y expresivos guardan una relacin con normas sociales similar a la que guardan los mandatos, las exhortaciones, las confesiones, et ctera. Al igual que estos actos de habla regulativos, y al igual tambin que todas las acciones no-verbales, estn sujetos a regu laciones normativas. El que se puedan o deban hacer afirmacio nes o confesiones y ante quien pueden o deben hacerse es algo que depende del contexto normativo de una situacin de habla. Pero si el sentido de la modalizacin de las oraciones enun ciativas o de vivencia se agotara ah, los actos de habla consta tativos y expresivos no lograran tener efectos vinculantes por virtud propia, sino slo merced a su contexto normativo. El com 100

ponente ilocucionario de tal acto de habla no tendra ninguna fuerza motivadora; antes bien, la carga de la coordinacin de la accin habra de venir soportada por el consenso previo que sirve de sostn al contexto normativo. Y, sin embargo, un hablante, con la fuerza ilocucionaria de un acto de habla constatativo o expresivo, puede motivar al oyen te a aceptar su oferta, aun con independencia del contexto nor mativo en que ese acto de habla se efecta. Y como ya expliqu, no se trata aqu de la consecucin de un efecto perlocucionario sobre un oyente, sino de un entendimiento racionalmente moti vado con el oyente, entendimiento que se produce sobre la base de una pretensin de validez susceptible de crtica. Podemos en tender los componentes ilocucionarios de las afirmaciones y con fesiones como representantes lingsticos de la pretensin de va lidez de las correspondientes oraciones asertricas o expresivas: no slo expresan el carcter de accin en general, sino la exigen cia del hablante de que el oyente debe aceptar la oracin como verdadera o como veraz. Ahora bien, en Mead y en Durkheim slo nos hemos topado hasta ahora con el concepto de validez en forma de validez de las normas; la pretensin de validez, en cambio, que un hablante vincula a la afirmacin de una propo sicin (y a esto vamos a limitarnos por el momento) no podemos equipararla sin ms con la pretensin de validez de las normas. Mas en cualquier caso existen analogas estructurales entre la oracin sinnima de [3]. [8] Es obligatorio que a en S

y la afirmacin metalingstica [9] Es el caso (es verdadero) que p.

A diferencia de los componentes ilocucionarios de los actos de habla estndar, que expresan que el hablante plantea una pre tensin de validez, [8] y [9] expresan la pretensin de validez misma, y la expresan, respectivamente, como pretensin de va lidez normativa y como pretensin de validez asertrica. Para ver cmo pueden haberse constituido tales pretensiones de validez, voy a partir del caso paradigmtico de un acto de habla institucionalmente ligado como el de dar por esposo o esposa y de las correspondientes instituciones, en este caso la 101

del matrimonio. Vamos a suponer que el acto de habla que en una boda ejecuta el sacerdote o el ms anciano de la familia puede tambin sustituirse por una accin ceremonial de tipo noverbal. La ceremonia consiste en una accin verbal o, sustituto riamente, en una accin ritual que, en la situacin apropiada, cuenta como un acto de contraer matrimonio por cumplir las condiciones institucionalmente fijadas para la celebracin de un contrato matrimonial. En las sociedades tribales el complejo ins titucional de las relaciones de parentesco est dotado de una autoridad moral anclada en el mbito de lo sagrado. La institu cin del matrimonio recibe su validez de ese consenso normativo ritualmente protegido, que analiz Durkheim. Lo cual queda di rectamente de manifiesto en el carcter ceremonial del casamien to, incluso cuando ste se realiza expresis verbis. Es claro, en cualquier caso, que la validez de la ceremonia depende del cum plimiento de una norma vigente. Esta norma podemos describirla valindonos de una oracin que tenga la forma de [8]. La expresin es obligatorio que en ella aparece, la entendemos en el sentido del concepto de va lidez normativa que Durkheim introduce antropolgicamente 1 0 9 . No es preciso que analicemos aqu con ms detalle qu quiere decir que la autoridad moral de una institucin vigente dima ne de la conciencia colectiva; baste con tener presente que, en este estadio, la validez de las normas no puede interpretarse to dava en el sentido de una concepcin postradicional de las nor mas, es decir, de un acuerdo que se produce en forma de un reconocimiento intersubjetivo de una pretensin de validez sus ceptible de crtica. Podemos imaginarnos un contexto en el que la oracin [8] se emplee en el sentido de una emisin autorita ria, no abierta de por s a la crtica. Mas en cualquier caso, uno no puede entender la oracin [8] si no sabe que el destinatario puede oponerse al mandato y violar la norma subyacente. Cier tamente que los participantes en la interaccin, tan pronto como son capaces de entenderse en un lenguaje gramatical, pueden apelar de diversos modos a la validez de las normas y diferenciar
109 Cfr. la teora de las protoilocuciones desarrollada por Beck (1980), 10 ss.; Beck hace derivar el efecto de vnculo que tienen los actos ilocucionarios de la fuerza imperativa de lo sacro, de la que en un principio el jefe del grupo se aprovecha con actos de habla declarativos y a la que el destinatario responde con los actos de sumisin que representan la adora cin, la adhesin, la alabanza, etc.

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la fuerza ilocucionaria de lo normativo en respectos diversos, por ejemplo: otorgar, delegar, permitir, arrepentirse de algo, au torizar, castigar, distinguir a alguien, etc. Pero el que las accio nes sean susceptibles de crtica desde la perspectiva de las nor mas vigentes no presupone aqu an en modo alguno la posibi lidad de poner en cuestin la validez de las propias normas. La situacin es distinta en el caso de la oracin [9], estruc turalmente anloga a la [8]; cosa que no deja de ser interesante. Uno no puede entender [9] si no sabe que un hablante slo puede asumir esa oracin en el papel de un proponente, lo que quiere decir: si est dispuesto a defender p contra las objecio nes de los oponentes. Por una parte, la pretensin de verdad pre posicional bien podra haber tomado la estructura de pretensin de validez, susceptible de poder desempearse justificadamente, de aquel otro tipo de pretensiones que se basan en normas v lidas; pero, por otra parte, tuvo que aparecer en seguida en una forma radicalizada, esto es, en una versin tendente a la fundamentacin por medio de razones. Y esta circunstancia hace sos pechar que el concepto de pretensin de validez susceptible de crtica debe su origen a una asimilacin de la verdad de los enunciados a la validez (en un principio, en modo alguno sus ceptible de crtica) de las normas. Cuando los enunciados descriptivos aparecen en forma modalizada, y cuando los componentes ilocucionarios de los actos de habla constatativos quedan tematizados como en [9], resulta lgico interpretar la verdad recurriendo a la analoga estructural que guarda con el concepto ya disponible de validez normativa. Esta es la hiptesis que sugieren Mead y Durkheim el uno porque cuenta sin ms con que el concepto de un mundo obje tivo se forma por la va de la desocializacin de la percepcin de las cosas; el otro, porque las determinaciones contrafcticas que comporta una validez veritativa neutralizada frente al espa cio y al tiempo, las hace dimanar de la fuerza idealizadora que posee el concepto de lo sacro. Hasta ahora, he pasado por alto este momento del concepto durkheimiano de conciencia colectiva: El animal slo conoce un mundo. El mundo que percibe por la experiencia, as interna como externa. Slo el hombre tiene la facultad de concebir el ideal, y de intercalarlo en lo real. De dnde le viene ese sin gular privilegio? [...] La explicacin que hemos propuesto de la religin tiene precisamente la ventaja de dar una respuesta 103

a esta pregunta. Pues lo que define a lo sagrado es el estar supraordinado a lo real. Ahora bien, lo ideal responde a la misma definicin. No se puede explicar lo uno sin explicar lo otro n0. Segn Durkheim, un grupo social no puede estabilizar su identi dad colectiva ni su cohesin sin proyectar una imagen idealizada de su sociedad: La sociedad ideal no est fuera de la sociedad real; forma parte de ella; lejos de estar divididos entre ellas como entre dos polos que se repelen, no podemos atenernos a la una sin atenernos a la otra El consenso normativo que se in terpreta a s mismo en la semntica de lo sacro est presente a los miembros del grupo en forma de un acuerdo idealizado, de un acuerdo que trasciende los cambios espacio-temporales. Este acuerdo constituye el modelo de todos los conceptos de validez, y sobre todo de la idea de verdad: Pensar lgicamente es siem pre pensar sub specie aeternitatis. Impersonalidad, estabilidad, stas son las dos caractersticas de la verdad. Ahora bien, la vida lgica supone que el hombre sabe, confusamente al menos, que existe una verdad distinta de las apariencias sensibles. Mas cmo ha podido llegar a esa idea? Muy a menudo se razona como si esa idea hubiera debido presentrsele espontneamente en cuanto abri los ojos sobre el mundo; sin embargo, nada hay en la experiencia inmediata que fuera capaz de sugerirla; todo la contradice incluso. Ni el nio ni el animal tienen el ms m nimo barrunto de ella. La historia muestra, por lo dems, que ha tardado siglos en brotar y constituirse. En nuestro mundo occidental fue con los pensadores griegos con quienes esa idea alcanza por primera vez una conciencia clara de s misma y de las consecuencias que implica. Y cuando se hizo su descu brimiento produjo ese asombro que Platn traduce en un len guaje magnfico. Pero si en esa poca qued expresada en frmu las filosficas, era necesario que estuviera ya presente en estado de un sentimiento oscuro m . La idea de verdad como idea de una pretensin ideal de validez es debida a las idealizaciones in manentes a la identidad colectiva: Fue en forma de pensamien to colectivo como el pensamiento impersonal se revel por pri mera vez a la humanidad. Y no se ve por qu otra va hubiera podido hacerse esta revelacin... Desde entonces el individuo se
no D urkheim (1968), 602. n i D urkheim (1968), 604. H2 D urkheim (1968), 622-623.

da cuenta, aunque sea de forma confusa, de que por encima de sus representaciones privadas existe un mundo de nociones-tipo conforme a las cuales ha de organizar sus ideas. Entrev todo un reino intelectual del que participa, pero que le sobrepasa. Lo cual es un primer barrunto del reino de la verdad 1 1 3 . Ciertamente que el concepto de verdad slo puede tomar del concepto de validez normativa la nota de un carcter impersonal sustrado al tiempo, de un acuerdo idealizado, de una intersubjetividad referida a una comunidad ideal de comunicacin. Este momento de una armona de los espritus se aade al otro momento de una armona con la naturaleza de la cosa. Pues la autoridad que se esconde tras el conocimiento no coincide con la autoridad moral que se esconde tras las normas. El concepto de verdad vincula, ms bien, la objetividad de la experiencia a la pretensin de validez intersubjetiva del correspondiente enun ciado descriptivo; vincula la idea de una correspondencia entre oraciones y hechos al concepto de un consenso idealizado 1 1 4 . Slo de tal conexin brota el concepto de una pretensin de validez susceptible de crtica. Pero a medida que la validez de las normas, que tiene sus races en los paleosmbolos, puede ser interpretada a su vez por analoga con la pretensin de verdad, la comprensin de las ora ciones normativas como [8] experimenta tambin una mudan za. Los preceptos pueden ser entendidos ahora como emisiones con que el hablante plantea frente a los miembros del grupo social una pretensin de validez normativa susceptible de crtica y no slo la pretensin de que el acto de habla guarda confor midad con las normas, pretensin esta ltima que deja intacta la validez de la norma en que se apoya. No voy a entrar de nuevo en la otra pretensin de validez anloga a la de verdad, la de veracidad, a la que me he referido ms arriba. Lo que aqu me importaba era ilustrar cmo de la integracin de ese concepto ms restringido de autoridad moral, anclado en paleosmbolos, con los otros componentes del acto de
13 D urkheim (1968), 623.

1,4 En este punto Durkheim se acerca al concepto de verdad desarro llado por Peirce. Como demuestran sus lecciones sobre el pragmatismo, Durkheim es consciente de que su crtica a los fundamentos empricos de la teora pragmatista de la verdad de James y de F. C. Schiller estn en consonancia con las ideas del fundador de la tradicin pragmatista. Cfr. E. D urkheim , Pragmatisme et Sociologie, Pars, 1955.

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habla podran haber resultado tres pretensiones de validez dis tintas, una para cada modo, que tambin prestan a los actos de habla no-regulativos una fuerza ilocucionaria que opera con independencia de los contextos normativos. d) Los componentes ilocucionarios expresan que el hablan te plantea explcitamente una pretensin de verdad proposicio nal, de rectitud normativa o de verdad subjetiva, y bajo qu as pecto lo hace en cada sazn. Estos aspectos pueden distinguirse unos de otros de forma ms o menos fundamental. Una promesa con que el hablante contrae una nueva obligacin se distingue ms radicalmente de un mandato para el que el hablante se apoya en las obligaciones vigentes, que una recomendacin de una advertencia. Adems, los modos pueden estar escogidos de forma que discriminen de manera ms o menos tajante entre las distintas pretensiones de validez. Mientras que con las afirma ciones o las constataciones el hablante plantea pretensiones aser tricas de validez de forma tan inequvoca como con las prome sas y los mandatos entabla pretensiones de validez normativas, en los consejos o recomendaciones, por ejemplo, no est claro a qu tipo de validez se refiere, pues stos, segn los casos, pueden basarse, o bien en pronsticos, o en un saber prctico-moral. Las diferenciaciones que las distintas culturas y lenguas particulares establecen a nivel superficial entre las distintas formas de refe rirse a pretensiones de validez slo ocultan a menudo una defi ciente discriminacin entre las pretensiones de validez invarian tes respecto a la cultura. Finalmente, hemos de tener en cuenta que la diferenciacin de la validez normativa se produce a me dida que la autoridad moral se desliga de los fundamentos sacros y se escinde en validez social de las normas fcticamente recono cidas, de un ldo, y validez ideal de las normas que mereceran ser reconocidas, de otro. En el curso de este proceso, los aspectos formales de la validez en general se separan, como todava ve remos, de los aspectos materiales de los valores culturales en carnados en las distintas formas de vida. Pero los mrgenes de variacin en la acuacin de fuerzas ilocucionarias, que las distintas lenguas, culturas o azares hist ricos determinan, no afectan al hecho fundamental de que con el nivel de interaccin que representa la comunicacin lingstica diferenciada los participantes en la interaccin quedan en prin cipio en franqua para responder con un s o con un no a 106

las pretensiones de validez. Este espacio de libertad se caracte riza por el hecho de que bajo los supuestos de la accin comu nicativa, el oyente slo puede recusar la emisin de un hablan te si niega su validez. El asentimiento significa entonces la ne gacin de la no validez de la emisin afirmada. Siempre que los participantes en la interaccin se entienden por medio de smbo los, se dan las alternativas de entenderse, no entenderse o malentenderse; y sobre esta base la cooperacin y el conflicto tienen que cambiar ya de carcter. Pero slo en el nivel lingstico puede el acuerdo adoptar la forma de un consenso alcanzado comunicativamente. La comunicacin lingstica presupone la comprensin de, y la toma de postura frente a, pretensiones de validez susceptibles de crtica. Con lo cual todo acuerdo expl cito tiene algo de un disenso evitado, de un disenso excluido: viene mediado por el rechazo, cuando menos implcito, de la oracin contradictoria, es decir, viene mediado por una nega cin 1 1 S . Si el rechazo de la afirmacin p significa que el enuncia do p es no verdadero, la afirmacin de p implica una nega cin de este rechazo, es decir, de la oracin no es verdadero que p. Si el rechazo del mandato q (siendo q una accin a ejecutar u omitir por alter) significa que en la situacin dada el acto de mandar no est justificado por la norma N que se aduce como respaldo y que, en consecuencia, ese acto no es admisible, el decir que s a q implica la negacin de ese re chazo, es decir, la negacin de la oracin no es correcto en S, en relacin con la norma N, que el jefe emita ' q. Si, finalmente, el rechazo de la confesin r significa que ego no piensa lo que dice, el decir que s a r implica la negacin de este recha zo, es decir, la negacin de la oracin: la emisin V de ego no es veraz. Por paradjico que ello pueda parecer, los vnculos que las fuerzas ilocucionarias tienen como efecto se producen porque los participantes en la interaccin pueden responder con un no a las ofertas que los actos de habla entraan. El carcter crtico de este decir-que-no distingue tal toma de postura de una reac cin basada en el puro arbitrio. El oyente puede quedar atado por las ofertas de los actos de habla porque no puede recusarlas a voluntad, sino que solamente puede negarlas, esto es, rechazar
115 Cfr. T ugendhat (1976), 66 ss. y 517 ss.

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las con razones. Dos de las consecuencias que este poder-decirque-no tiene para la estructura de la interaccin nos son ya co nocidas 1 1 6 . Me refiero, por un lado, a la estratificacin de la accin orientada al entendimiento en formas ingenuas y formas refle xivas de comunicacin. Como la accin comunicativa exige una orientacin por pretensiones de validez, remite desde el princi pio a la posibilidad de que los disentimientos queden solventados por medio de razones. A partir de ah pueden desarrollarse for mas institucionalizadas de habla argumentativa en las que las pretensiones de validez planteadas normalmente de forma inge nua e inmediatamente respondidas en sentido afirmativo o ne gativo pueden convertirse en tema a fuer de pretensiones de va lidez controvertidas, y ser discutidas en actitud hipottica. Y, por otro, al deslinde entre acciones orientadas hacia el entendi miento y acciones orientadas en funcin de sus consecuencias. Por lo general, alter se ve movido a ajustar sus acciones a las de ego por una complicada mezcla de motivos racionales y motivos empricos. Pero como la accin comunicativa exige una orienta cin por pretensiones de validez, remite de antemano a la po sibilidad de que los participantes en la interaccin distingan con ms o menos claridad entre la influencia de unos sobre otros y el entendimiento de unos con otros. Las disponibilidades generali zadas a aceptar las ofertas de los otros pueden, por tanto, como an veremos, desarrollarse por dos lneas: por la lnea de unas ataduras empricas motivadas por estmulos positivos o negativos, por un lado, y por la lnea de una confianza motivada racional mente, es decir, motivada por un acuerdo fundado. Pero el poder-decir-que-no tiene otra consecuencia, que acabamos de indicar, y que concierne a los actores mismos. Si con ayuda del mecanismo de la adopcin de la actitud del otro se quiere reconstruir cmo los participantes en la interaccin pueden aprender a orientar explcitamente su accin por preten siones de validez, resulta, en efecto, muy til el modelo de di logo interior, del dilogo con uno mismo, del que Mead se vale en trminos asaz inespecficos. Al anticipar la respuesta negativa
116 De Herder a Heidegger, pasando por Nietzsche, se ha venido subrayando una y otra vez el poder decir que no como monopolio an tropolgico. En esta idea se basa tambin la tesis criticista sustentada por Popper y Adorno en versiones diversas, segn la cual un conocimiento fiable solamente puede obtenerse por va de la negacin de enunciados.

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de alter a su acto de habla y hacerse a s mismo la objecin que alter podra hacerle, ego llega a comprender qu significa plan tear una pretensin de validez susceptible de crtica. Y en cuanto ego domina esta orientacin por pretensiones de validez, puede reiterar una vez ms la internalizacin de la relacin discursiva. Ahora alter se enfrenta ya a ego con la expectativa de que ste no solamente adopte ingenuamente el papel de primera persona, sino que en caso necesario lo mude en el papel de un proponente en el marco de una argumentacin. Si ego hace suya esta actitud de alter, es decir, si se ve a s mismo con los ojos de un oponente a la vez que responde a la crtica de ste, adquiere una relacin reflexiva consigo mismo. Al internalizar el papel de participante en la argumentacin se torna capaz de criticarse a s mismo; podemos llamar reflexiva a la relacin que se entabla con uno mismo segn el modelo de la autocrtica. El slo s que no s nada figura con todo derecho desde Scrates como base del cono cimiento de s mismo. La relacin reflexiva con uno mismo ad quiere distintas tonalidades segn los diversos modos de empleo del lenguaje. Ego puede entablar una relacin consigo mismo por va de una crtica, bien sea de los propios enunciados, de las propias acciones o de las presentaciones que hace de s. El s mismo (Self) con que entonces se relaciona no es ninguna instancia misteriosa, sino una instancia que ya le resulta fami liar por la prctica comunicativa cotidiana: se trata de l mismo en el papel comunicativo de primera persona, tal como en actitud objetivante afirma la existencia de estados de cosas, o tal como en actitud de conformidad con las normas entabla una relacin interpersonal que considera legtima, o tal como en actitud ex presiva hace accesible a los dems una vivencia subjetiva suya. Correspondientemente, ego puede, conforme al modelo de la autocrtica, ponerse en relacin consigo mismo como sujeto epistmico que es capaz de aprender y que en su relacin cognitivoinstrumental con la realidad ha adquirido un determinado saber, o ponerse en relacin consigo mismo como sujeto prctico que puede actuar y que en las interacciones con sus personas de re ferencia ha adquirido ya un determinado carcter o un determi nado super-ego, o ponerse en relacin consigo mismo como sujeto pthico, que es sensible, apasionado en el sentido de Feuerbach, y que ya ha acotado frente al mundo externo de los hechos y de las normas un mbito particular de subjetividad a la que tiene un acceso privilegiado y que le es intuitivamente presente. 109

Pero hablar de tres sujetos puede inducir a error. Desde la perspectiva de la autocrtica, es decir, cuando adopta frente a s mismo el papel de un posible oponente en la disputa en torno a pretensiones de validez que inicialmente plante de forma inge nua, ego se enfrenta a un s mismo que, naturalmente, es el mismo bajo los tres aspectos. Y es el mismo, por as decirlo, ab origine; es decir, que no es en absoluto necesario establecer una identificacin a posteriori entre esas tres relaciones con uno mismo. Estas diversas relaciones consigo mismo slo puede contraer as ego, como hemos supuesto, en la medida en que al adoptar frente a s mismo la actitud de otro participante en la comunica cin, se enfrenta consigo mismo como un sujeto que acta co municativamente; sale al paso de s mismo justo en tanto que ha adoptado una actitud realizativo. Y es sta la que garantiza la unidad en el cambio de los modos de empleo del lenguaje, la continuidad en el trnsito entre la actitud objetivante, la actitud de conformidad con las normas y la actitud expresiva, que in cesantemente realizamos en la prctica comunicativa. Desde un punto de vista gentico, la actitud realizativa acaso pueda enten derse como resultado de una profanizacin y generalizacin de aquella actitud afectivamente ambivalente frente a los obje tos sagrados mediante la que originariamente quedaba asegurado el reconocimiento de la autoridad moral. Esta transformacin se torna necesaria a medida que los componentes ilocucionarios de los actos de habla se liberan de su entretejimiento simbitico con las instituciones arcaicas y se diferencian de modo que tambin las oraciones enunciativas y las oraciones de vivencia quedan do tadas de fuerzas ilocucionarias y por esta va quedan modalizadas e incluidas en la accin comunicativa. Pero si la actitud realizativa asegura la unidad en el cambio de modos, entonces en la relacin reflexiva con uno mismo la autoconciencia prctica tiene una cierta primaca sobre la autoconciencia epistmica y la autoconciencia pthica. La relacin reflexiva consigo mismo funda la capacidad que tiene el actor de responder de sus actos (Zurechnungfahigkeit). El actor respon sable de sus actos se comporta crticamente frente a s mismo no slo en sus acciones directamente moralizables, sino tambin en sus manifestaciones cognitivas y expresivas. Aunque la res ponsabilidad, la capacidad de responder de los propios actos, es esencialmente una categora prctico-moral, tambin se extiende 110

al conocimiento y al mbito de lo expresivo, pues tambin stos caen dentro del espectro de validez de la accin orientada al entendimiento.

3.

La

e s t r u c t u r a r a c io n a l d e l a l in g is t iz a c i n

DE LO SAGRADO

Ahora podemos retornar a la cuestin de la mediacin que la accin comunicativa establece entre el fondo de solidaridad social alimentado por el rito, de una parte, y las normas vigentes e identidades personales, de otra. Por un lado, habamos consi derado los fundamentos sacros de la autoridad moral a fin de poder seguir en el plano filogentico la lnea evolutiva que va desde la interaccin mediada por smbolos a la regida por nor mas; por otro, en la validez normativa enraizada en lo sacro habamos descubierto tambin un punto de engarce para seguir la evolucin que va desde la interaccin mediada por smbolos al lenguaje. Ahora bien, toda descripcin de las estructuras ge nerales de los actos de habla en trminos de pragmtica formal tiene que basarse en nuestro saber preterico, es decir, en el saber preteric de unos hablantes que pertenecemos a un mun do de la vida moderno, o en un sentido que an hemos de dilu cidar de forma ms precisa: a un mundo de la vida racionali zado. De modo que si apoyndonos de nuevo en Mead y en Durkheim tratamos de buscar ese complejo de interaccin social que hay que postular como hipottico punto de arranque de la evolucin sociocultural, la tarea que se plantea es la de aprehen der la conexin que se da entre la accin regida por normas y el habla gramatical con cuidado suficiente para que nuestra mirada no quede distorsionada por nuestra precomprensin moderna; Mas como no est en nuestra mano salimos del horizonte de internretacin que nos viene objetivamente dado, al igual que Mead y Durkheim habremos de abordar, simultneamente, para evitar tales distorsiones, la cuestin evolutiva siguiente: la de en qu direccin se han transformado las constelaciones de partida determinantes de la accin regida por normas. Para responder a esta cuestin me voy a guiar por la hip tesis de que las funciones de integracin social y las funciones 111

expresivas que en un principio son cumplidas por la prctica ri tual, pasan a la accin comunicativa en un proceso en que la autoridad de lo santo va quedando gradualmente sustituida por la autoridad del consenso que en cada sazn se repute fundado. Esto implica una emancipacin de la accin comunicativa respecto de contextos normativos protegidos por lo sacro. El desencantamiento y depotenciacin del mbito de lo sagrado se efecta por va de una lingistizacin del consenso normativo bsico asegurado por el rito; y con ello queda a la vez desatado el potencial de racionalidad contenido en la accin comunicativa. El aura de encandilamiento y espanto que lo sacro irradia, la fuerza fascinante de lo santo se sublima al tiempo que se cotidianiza al trocarse en la fuerza vinculante de pretensiones de validez susceptibles de crtica. Voy a desarrollar esta idea co nectando primero con la teora de Durkheim sobre la evolucin del derecho y situando la evolucin del derecho en el contexto del cambio que Durkheim observa en la forma de la integra cin social [1]. Tratar de aclarar la lgica de este cambio de forma sirvindome de un experimento mental basado en Durk heim [2] y de ilustrarla valindome de las consideraciones que hace Mead acerca de una tica del discurso [3]. El diagnstico de Mead sobre el incontenible progreso de la individuacin ofre ce un buen punto de apoyo para un excurso sobre identidad e identificacin [4]. Y para concluir, expresar algunas reservas contra las propensiones idealistas y formalistas de la teora de la sociedad de Mead [5]. [1] La evolucin social del derecho constituye la armazn de la primera gran obra de Durkheim, De la divisin du travail social 7. Durkheim dict en varias ocasiones cursos sobre so ciologa del derecho; importantes partes de ellos slo se publi caron postumamente "8. Durkheim, lo mismo que Weber, en tiende la evolucin del derecho como un proceso de desencan tamiento. No voy a entrar a estudiar en detalle sus tentativas de clasificar las distintas parcelas del derecho desde el punto de vista de una teora de la evolucin social. El derecho arcaico es fundamentalmente un derecho penal; como paradigma del dere
117 E. D u rkh eim , De la divisin du travail social, Pars (1930), 197810. 118 E. D urkheim , Legons de sociologie. Physique des moeurs et du droit, P.U.F., Pars, 1969.

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cho moderno Durkheim considera el derecho civil, con la pro piedad privada como institucin bsica y las garantas de cone xin que en relacin con ella representan el contrato y la trans misin hereditaria. a) La cuestin de cmo la autoridad moral de lo santo se trueca en validez de las instituciones no se plantea en relacin con las primitivas instituciones del derecho penal. Pues el derecho pe nal slo es en su origen la expresin simblica de una reaccin a la violacin de los tabes. El delito originario es el sacrilegio, la violacin de lo intocable, la profanacin de lo santo. En la re presin del sacrilegio ve Durkheim una manifestacin de cons ternacin y terror ante las fatales consecuencias que el sacrilegio puede acarrear. El castigo es un ritual que restablece el orden perturbado. La condena del sacrilegio slo es, pues, el envs de la adoracin de lo sagrado. La transgresin de la norma sagra da no se considera delito porque lleve aparejadas sanciones, sino que es ella misma la que provoca las sanciones, puesto que las normas no son inicialmente otra cosa que un dispositivo para proteger los objetos o mbitos sagrados. El castigo es considera do como expiacin: Es claro que en el fondo de la nocin de expiacin palpita la idea de una satisfaccin hecha a algn po der, real o ideal, que nos es superior. Cuando exigimos la repre sin del delito, no somos nosotros los que personalmente quere mos vengarnos, sino algo sagrado que sentimos de forma ms o menos confusa fuera de nosotros y por encima de nosotros. Ese algo lo concebimos de diferentes modos, segn las pocas y am bientes en que nos movemos; unas veces es una idea simple, como la moral y el deber. Las ms de las veces nos lo represen tamos en forma de uno o de varios seres concretos: los ante pasados, la divinidad. He aqu por qu el derecho penal no slo es esencialmente religioso en su origen, sino que todava sigue conservando una cierta traza de religiosidad. Y es que los actos que castiga parecen atentar contra algo trascendente, ya se trate de un ser o de un concepto. Y a esta razn recurrimos tambin para explicarnos a nosotros mismos por qu nos parecen exigir una sancin superior a la simple reparacin con que nos damos por satisfechos en el orden de los intereses puramente huma nos "9.
i D urkheim (1978), 68.

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La reparacin en el sentido de una compensacin por el dao ocasionado pertenece a la esfera profana de la conciliacin de intereses privados. En el derecho civil la indemnizacin sustituye a la expiacin. Sobre este eje va desmenuzando Durkheim los pasos de la evolucin del derecho. El derecho moderno cristaliza en torno a la conciliacin de intereses privados, se despoja de su carcter sacro. Sin embargo, la autoridad de lo santo no puede desaparecer sin dejar sustituto, pues la validez de las normas tiene que apoyarse en algo que pueda ligar el arbitrio de las personas privadas, que pueda obligar a las partes contratantes. En sus lecciones de filosofa del derecho Durkheim persigue este problema analizando el caso de la propiedad y del contrato. Subraya en primer lugar las analogas que existen entre la ins titucin arcaica de la propiedad y los objetos sagrados. La pro piedad se recibe originariamente de los dioses. Las ofrendas ri tuales son impuestos que se pagan primero a los dioses, despus a los sacerdotes y finalmente a las autoridades del Estado. A este origen sagrado debe la propiedad un carcter mgico, del que participa el propietario la relacin de propiedad establece una conexin mgica entre la persona y la cosa: El carcter reli gioso, doquiera resida, es esencialmente contagioso: se comuni ca a todo sujeto que se encuentre en contacto con l [ ...] . El carcter que hace que una cosa sea propiedad de un determinado sujeto presenta la misma contagiosidad. Tiende siempre a trans mitirse de los objetos en que reside a todos aquellos que entran en contacto con los primeros. La propiedad es contagiosa. La cosa apropiada, lo mismo que la cosa religiosa, atrae hacia ella todas las cosas que la tocan, y se las apropia. La existencia de esta singular aptitud viene atestiguada por todo un conjunto de reglas jurdicas que a menudo han desconcertado a los juristas: son las que definen el llamado derecho de accesin 1 2 . Pero la propiedad privada es un derivado tardo. Los dere chos de los dioses pasan en un principio al colectivo; los dere chos de propiedad se diferencian despus por subcolectivos, tri bus y familias; van ligados al status de miembro de una familia y no a la persona jurdica individual1 2 1 . La transmisin heredita
120 D urkheim (1969), 176.

121 La propiedad individual no apareci sino cuando de la masa fami liar se desgaj un individuo que encarn en s toda la vida religiosa espar cida en los miembros y cosas de la familia y que se convirti en portador de todos los derechos del grupo. D u rk h eim (1969), 198.

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ria es, por tanto, la forma normal de transmisin de la propiedad. De ah que la forma de adquisicin o alienacin de la propiedad que compite con la transmisin hereditaria, es decir, el contrato, sea considerado en un principio como un cambio de status : Las voluntades slo pueden ponerse de acuerdo para contratar obli gaciones si esas obligaciones no resultan del status jurdico ad quirido hasta el presente, sea por las personas o por las cosas; slo puede tratarse de modificar el status, de aadir a las rela ciones existentes relaciones nuevas. El contrato es, pues, una fuente de variaciones que supone una base jurdica de otra pro cedencia, con otro origen. El contrato es por excelencia el instru mento con que se efectan las mutaciones, pero no es l el que constituye la base primera y fundamental sobre que descansa el derecho 1 2 3 . El llamativo formalismo que acompaa a la firma de los con tratos, las ceremonias con que stos se cierran, nos recuerdan las bases religiosas, no-contractuales, del contrato. Y aqu se plantea para Durkheim la pregunta central que ins pira todos sus estudios de sociologa del derecho. El contrato en tre personas jurdicas autnomas es el instrumento fundamental del derecho privado burgus; en la moderna teora del derecho ha sido elevado a dechado de las relaciones jurdicas. Cmo pue de tal contrato ligar a las partes contratantes si han cado los fundamentos sacros del derecho? De Hobbes a Max Weber la respuesta estndar que se ha dado a esta cuestin es que el de recho moderno es, justamente, un derecho coactivo. La interiori zacin de la moral va acompaada de una complementaria me tamorfosis del derecho en un poder impuesto desde fuera, basado en la autoridad del Estado y respaldado por las sanciones del aparato estatal. La legalidad de un contrato, la legalidad de la relacin entre sujetos jurdicos privados, significa que el cum plimiento de las obligaciones a que el contrato da lugar puede ser urgido jurdicamente. La urgibilidad, por as decir, autom tica del cumplimiento de las obligaciones que el contrato crea garantizara la obediencia al derecho. Pero Durkheim no se da por satisfecho con esta respuesta. Piensa que tambin la obedien cia de los miembros de una comunidad jurdica moderna tiene que tener un ncleo moral. Porque el sistema jurdico es parte
123 D urkheim (1969), 203 s.

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de un orden poltico, con el que se ira a pique si este ltimo no pudiese reclamar legitimidad. Durkheim se pregunta, pues, por la legitimidad de las rela ciones jurdicas que tienen la forma de contratos entre personas jurdicas autnomas. Cuestiona que la relacin contractual pue da resultar legtima slo en virtud de las condiciones del contra to. Del fctum de que las partes lleguen por propia decisin a un convenio para defender sus propios intereses, todava no se desprende en modo alguno que el contrato que han concluido tenga carcter obligatorio. Tal contrato no se basta a s mismo, antes slo es posible merced a una reglamentacin del contrato, la cual es de origen social m . Esta reglamentacin no puede a su vez ser expresin de un simple arbitrio, no puede descansar sobre la facticidad del poder del Estado; pero una vez que el derecho est secularizado, de dnde pueden recibir los funda mentos legales del contrato su autoridad moral? Hemos visto igualmente que los derechos que tienen su origen en las cosas dependan de la naturaleza religiosa de estas ltimas; no es me nester volver sobre este punto. As, todas las relaciones morales y jurdicas que derivan del status personal o real deben su exis tencia a una virtud sui generis que es inherente, o bien a los sujetos, o bien a los objetos, y que impone respeto. Pero, cmo podra una virtud de ese gnero residir en las simples disposicio nes de la voluntad? [...] por qu dos resoluciones provenientes de dos sujetos diferentes habran de tener mayor fuerza vincu lante por el hecho de que concuerden? 1 2 5 . La respuesta, que curiosamente Durkheim ilustra recurriendo al ejemplo del contrato de trabajo, es simple: los contratos tie nen carcter obligatorio en virtud de la legitimidad de las regu laciones legales que les subyacen; y stas slo pueden reputarse legtimas en la medida en que sean expresin de un inters ge neral. Lo cual puede a su vez determinarse viendo si los con tratos a que esas regulaciones dan autoridad significan, en efec to, una conciliacin de intereses o violan en realidad los intereses de una de las partes, aun cuando sta haya prestado un asenti miento formalmente libre: As, la aparicin del contrato con sensuad en combinacin con el desarrollo de los sentimientos de simpata humana, conduce a los espritus a la idea de que el
D urkheim (1978), 193. 125 D urkheim (1969), 205 s.

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contrato no sera moral, de que no debera ser reconocido y sancionado por la sociedad si no es a condicin de que no sea un simple medio de explotar a una de las partes contratantes, en una palabra, si no es a condicin de que sea justo [...]. No bas ta con que el contrato sea voluntario, es necesario que sea justo, y la forma en que se presta el consentimiento no es ms que el criterio externo del grado de equidad del contrato 1 2 6 . Desde la perspectiva de Max Weber podra parecer que lo que llanamente est exigiendo aqu Durkheim es justicia material para el derecho formal; pero en realidad su argumentacin apun ta en una direccin distinta. Lo que Durkheim quiere hacer ver es que el carcter obligatorio de los contratos no puede dedu cirse de la voluntariedad con que las partes llegan a un conve nio en vista de sus intereses. La fuerza vinculante de un acuerdo moral de base sacra solamente puede ser sustituida por un acuer do moral que exprese en forma racional aquello a que en el sim bolismo de lo santo se apuntaba ya siempre: la universalidad del inters subyacente. El inters general, y en esto sigue Durkheim la famosa distincin de Rousseau 1 2 7 , no es en modo alguno la suma de, o un compromiso entre, los intereses de todos; antes bien, el inters general extrae su fuerza moralmente obligatoria de su carcter impersonal e imparcial: El papel del Estado no es, en efecto, el de expresar o recoger el pensamiento irreflexivo de la multitud, sino el de aadir a este pensamiento irreflexivo un pensamiento ms meditado, que, por tanto, no tiene ms re medio que ser distinto 1 2 8 . En las sociedades diferenciadas la conciencia colectiva se encarna en el Estado. Este tiene que cuidar, l mismo, de la le gitimidad del poder que monopoliza: Resumiendo, podemos decir que el Estado es un rgano especial, encargado de elaborar determinadas representaciones vlidas para la colectividad. Estas representaciones se distinguen de otras representaciones colec tivas por su ms alto grado de conciencia y de reflexin 1 2 9 . Aho ra bien, la evolucin de los Estados modernos se caracteriza por que stos, abandonando los fundamentos sacros de la legitima
126 D urkheim (1969), 231. 127 e . D u r k h eim , Montesquieu et Rousseau, prcurseurs de la socio-

logie, edicin y prlogo de Armand Cuvillier, introduccin de Georges

Davy, Pars, 1953.
128 D u rk h e im (1969), 125. 129 D urkheim (1969), 87.

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cin, pasan a asentarse sobre la base de una voluntad general formada comunicativamente y discursivamente ilustrada en el seno de una opinin pblica poltica: Desde este punto de vista, la democracia nos aparece, pues, como la forma poltica por la que la sociedad llega a la ms pura conciencia de s misma. Un pueblo es tanto ms democrtico cuanto ms considerable sea el papel que la deliberacin, la reflexin, el espritu crtico jueguen en la marcha de los asuntos pblicos, y lo es tanto menos cuanto ms preponderantes sean las inconsciencias, las costumbres no confesadas, los sentimientos oscuros, en una palabra, los prejui cios que se sustraen al examen crtico. Es decir, que la democra cia [...] es el carcter que cada da con ms fuerza asumen las sociedades 1 3 . Durkheim ve la superioridad moral del principio democrtico en el establecimiento de una formacin discursiva de la voluntad colectiva: Como [la democracia] es el rgimen de la reflexin, permite a los ciudadanos aceptar las leyes de su pas con ms inteligencia y, por tanto, con menos pasividad. Como se da una comunicacin constante entre ellos y el Estado, el Estado ya no aparece a los individuos como una fuerza exte rior que les imprime un impulso totalmente mecnico. Merced a los constantes intercambios que se efectan entre ellos y el Es tado, la vida de ste queda ligada a la de ellos y la de ellos a la del Estado 1 3 1 . A medida que el consenso religioso bsico se di suelve y el poder del Estado pierde su respaldo sacro, la unidad del colectivo slo puede ya establecerse y mantenerse como uni dad de una comunidad de comunicacin, es decir, mediante un consenso alcanzado comunicativamente en el seno de la opinin pblica poltica. Si se tiene presente como transfondo este asentamiento del Estado sobre una base legitimatoria secularizada, la evolucin que experimenta el contrato desde el formalismo ritual hasta convertirse en el instrumento ms importante del derecho priva do burgus sugiere la idea de una lingistizacin, de una fluidificacin comunicativa del consenso religioso bsico. En las so ciedades arcaicas, las declaraciones ceremoniales de las partes contratantes apenas si pueden distinguirse an de las acciones rituales; a travs de las palabras de los implicados habla el po der mismo de lo sacro que funda el consenso: Las voluntades
130 D urkheim (1969), 123. 131 D urkheim (1969), 125.

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no pueden ligarse sino a condicin de afirmarse. Esta afirmacin se hace por medio de palabras. Pero las palabras son algo real, natural, realizado, a lo que se puede proveer de una fuerza reli giosa por la que obligan y atan a quienes las pronuncian. Para ello basta con que sean pronunciadas siguiendo esas formas re ligiosas y bajo condiciones religiosas. Esto es lo que las convierte en sagradas. Uno de los medios de conferirles ese carcter es el juramento, la invocacin de un ser divino. Por medio de esta invocacin ese ser divino se convierte en garante de la promesa hecha. Y, en consecuencia, sta, una vez que ha sido hecha de esa forma [ ...], se torna obligatoria bajo la amenaza de penas cuya gravedad se conoce I32. En el derecho moderno, en cam bio, el contrato privado recibe su fuerza vinculante de su carc ter legal; pero la ley que le presta ese carcter debe, a su vez, su carcter obligatorio, su exigencia de reconocimiento, a un sis tema jurdico legitimado en ltima instancia a travs de una for macin de la voluntad poltica. Son los esfuerzos por entenderse y su logro en el seno de la comunidad de comunicacin que for man los ciudadanos, son las propias palabras de stos las que generan el consenso vinculante. b) La evolucin del derecho la considera Durkheim en co nexin con un cambio de forma de la integracin social, que abarca a toda la sociedad. Caracteriza esta tendencia como des viacin respecto a un estado inicial en que la personalidad in dividual est absorbida en la personalidad colectiva 1 3 3 . La di solucin de esta solidaridad mecnica de los miembros de una tribu, que, asimilados unos a otros, reciben su propia identidad casi por entero de la colectiva, la concibe Durkheim como un proceso de emancipacin. A medida que las estructuras sociales se diferencian, los individuos socializados se liberan de una con ciencia colectiva que absorbe toda su personalidad; y, al mismo tiempo, se alejan del consenso de base religiosa en que todos se funden con todos. Durkheim caracteriza esta evolucin de la solidaridad mecnica a la orgnica en tres planos distintos. La racionalizacin de las imgenes del mundo corre parejas con una universalizacin de las normas morales y jurdicas y con una progresiva individuacin de los propios sujetos.
132 D urkheim (1969), 208. 133 D u rk h e im (1968), 101.

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La racionalizacin de las imgenes del mundo se expresa en un proceso de abstraccin que sublima a los poderes mticos convirtindolos en dioses trascendentes y, finalmente, en ideas y conceptos, y que a costa de una contraccin del mbito de lo sacro da lugar a una naturaleza desendiosada: En el origen los dioses no son distintos del universo, o ms bien no hay dioses, sino solamente seres sagrados, sin que el carcter sagrado de que estn revestidos quede referido como a su fuente a ninguna en tidad externa [ ...]. Poco a poco las fuerzas religiosas se desligan de las cosas de que al principio no eran ms que atributos, y se hipostatizan. De este modo se forma la nocin de espritus o de dioses que, aunque moren preferentemente ac o all, exis ten empero fuera de los objetos particulares a los que estn ms particularmente referidos. Por eso mismo, resultan menos con cretos [...]. El politesmo greco-latino, que es una forma ms ele vada y mejor organizada de animismo, marca un nuevo progreso en el sentido de la trascendencia. La morada de los dioses se hace ms netamente distinta de la del hombre. Retrados en las alturas misteriosas del Olimpo o en las profundidades de la Tie rra, ya slo intervienen personalmente en los asuntos humanos de forma muy intermitente. Pero slo con el cristianismo aban dona Dios definitivamente el espacio; su reino ya no es de este mundo; la disociacin entre la naturaleza y lo divino es tan total, que incluso degenera en antagonismo. Al mismo tiempo, la nocin de divinidad se hace ms general y ms abstracta, por cuanto ya no est formada de sensaciones, como al principio, sino de ideas l34. Finalmente, las imgenes del mundo racionalizadas tienen que competir con la autoridad de una ciencia integral mente secularizada. Surge entonces una actitud reflexiva frente a la tradicin. La tradicin, radicalmente problematizada, slo puede ser ya proseguida a travs del medio de una crtica perma nente. Simultneamente, se disuelve la conciencia tradicional del tiempo, y en adelante la conciencia del tiempo se basa en orien taciones hacia el futuro 1 3 S . La abstraccin de la idea de Dios va acompaada de una generalizacin de los valores: La nocin de hombre sustituye en el derecho, en la moral y en la religin a la de romano, que al ser ms concreta es ms refractaria a la ciencia 1 3 6 . La evolu
13-* D urkheim (1978), 274. 135 D u rk h e im (1978), 327 ss. 136 D u rk h e im (1978), 275.

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cin paralela en el plano de los valores institucionalizados con siste en una universalizacin del derecho y de la moral que a la vez lleva anejo un desencantamiento del derecho sacro, es de cir, la desformalizacin del procedimiento judicial. Las reglas del derecho y de la moral, ligadas inicialmente a circunstancias locales, a peculiaridades tnicas y climticas, etc., se emancipan poco a poco de todo ello hacindose a la vez ms generales. Este aumento de generalidad se hace sentir en la ininterrumpida de cadencia del formalismo 1 3 7 . Al mismo tiempo que se dilata el mbito de aplicacin de las normas, crece el espacio libre para las interpretaciones y la necesidad de una justificacin racional: No hay nada fijo sino reglas abstractas que pueden ser libre mente aplicadas de maneras muy distintas. Tampoco tienen ya el mismo ascendiente ni la misma fuerza de resistencia [...]. Es tos principios generales no operan sobre los hechos si no es con el concurso de la inteligencia. Y una vez que la reflexin se ha despertado, no es fcil contenerla. Cuando ha tomado fuerza se desarrolla espontneamente sobrepasando los lmites que la ha ban sido fijados. Se comienza poniendo a resguardo de la discu sin ciertos artculos de fe, pero despus la discusin llega hasta ellos. Se busca dar razn de ellos, se les exige que se justifiquen y, cualquiera sea el resultado de la prueba, siempre acaban de jndose en ella una parte de su fuerza I38. En los fenmenos del individualismo moderno ve Durkheim, finalmente, indicios de una valoracin cuasirreligiosa del indivi duo, de un culto a la persona, a la dignidad individual 1 3 9 , que, por as decir, ordena a cada uno ser una persona y serlo cada vez ms 1 4 . La progresiva individuacin se mide tanto por la diferen ciacin de identidades incanjeables como por el aumento de la autonoma personal: Ser una persona es ser una fuente autno ma de accin. El hombre slo adquiere, pues, esta cualidad en la medida en que hay algo que le pertenece a l y slo a l, y que le individualiza, en la medida en que es algo ms que una sim ple encarnacin del tipo genrico de su raza y de su grupo. Se
137 D u rk h eim (1978), 13 D u rh k eim (1978), 139 D urk h eim (1978), 140 D u r k h eim (1978),

274. 275. 390. 401.

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dir que de todos modos est dotado de libre albedro y que esto basta a fundar su personalidad 1 4 1 . Empero, la autonoma no se agota en la capacidad de elegir a voluntad dentro de un espacio ampliado y variable de alterna tivas de accin. La autonoma no consiste en la libertad de ele gir entre alternativas, sino ms bien en lo que hemos llamado relacin reflexiva con uno mismo. Pues la autonoma que cre ce con la individuacin progresiva caracteriza, segn Durkheim, una nueva forma de solidaridad que no viene asegurada por un consenso valorativo asegurado de antemano, sino que tiene que ser alcanzada cooperativamente mediante los esfuerzos individua les. La integracin social por medio de la fe es sustituida por una integracin social nacida de la cooperacin. Durkheim pen s, en un principio, que la solidaridad orgnica poda explicar se como un efecto de la divisin social del trabajo, es decir, de la diferenciacin del sistema social. Pero pocos aos ms tarde, en el prlogo a la segunda edicin de su libro De la divisin du travail social, revisa esta idea. La nueva forma de solidaridad est tan lejos de surgir de la diferenciacin sistmica, que Durk heim se ve obligado a buscar remedio en una moral de grupos profesionales, que l se limita a postular y a la que ilustra recu rriendo a ejemplos histricos pintados de forma un tanto ut pica. Lo que Durkheim no explica es qu mecanismo, ya que no la diferenciacin estructural, sera capaz de generar la nueva forma de solidaridad 1 4 2 . Pese a lo cual Durkheim nos da una indicacin interesante; en efecto: en el trnsito desde la forma mecnica a la forma or gnica de solidaridad ve una tendencia [de la civilizacin] a hacerse ms racional 1 4 3 . Y al final de su libro indica tambin el criterio de que est haciendo uso al concebir la modernizacin de la sociedad como racionalizacin a saber: una moral uni versalista que se torna realidad a medida que los individuos aprenden a actuar responsablemente: Si por otro lado se tiene presente que la conciencia colectiva se reduce cada vez ms al culto del individuo, salta a la vista que lo que caracteriza a la moral de las sociedades organizadas, en comparacin con la de las sociedades segmentarias, es que tiene algo de ms humano
D u rkh eim (1978), 399. 142 Vase ms abajo, pp. 161 ss. ! D u rkh eim (1978), 275.

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y, por tanto, de ms racional. No ata nuestra actividad a fines que no nos afectan directamente; no nos convierte en servidores de poderes ideales y de una naturaleza completamente distinta de la nuestra que sigue su propio curso sin cuidarse de los ca minos de los hombres. [...] Las reglas que la constituyen no tienen una fuerza constrictiva que ahogue el libre examen; sino que como estn hechas para nosotros y en cierto sentido por nos otros, somos ms libres frente a ellas. [...] Nos abruma lo labo rioso de la obra que consiste en edificar esa sociedad en donde cada individuo tendr el lugar que merece, ser recompensado segn su mrito, en donde, en consecuencia, todo el mundo con currir espontneamente al bien de todos y de cada uno. Asi mismo, una moral no es superior a otra porque mande de forma ms seca y autoritaria, o porque se sustraiga ms a la reflexin. Bien es cierto que tiene que ligarnos a algo distinto de nosotros; pero no es necesario que nos encadene hasta inmovilizarnos 1 4 4 . Mas al proyectar esta perspectiva, Durkheim no logra esca par a las trampas de la filosofa de la historia; por una parte, se atiene a la actitud descriptiva de un cientfico social que se limitara a observar tendencias histricas; mas por otra, hace tambin suyo, en actitud normativa, el concepto de una moral universalista que, al menos como un ideal universalmente acep tado, parece brotar de esas tendencias, llegando a declarar lapi dariamente que nuestro primer deber actualmente es crearnos una moral 1 4 5 . Manifiestamente, Durkheim est muy lejos de te ner claras las condiciones metodolgicas que ha de satisfacer la aprehensin descriptiva de un proceso evolutivo entendido como proceso de racionalizacin. El moralismo de Durkheim es un irnico eco de su positivis mo 1 4 6 . Hemos visto que en sus estudios posteriores, sobre todo en sus estudios de sociologa de la religin y del derecho, Durk heim se aproxima a la idea de una lingistizacin, de una fluidificacin comunicativa del consenso religioso bsico. Pues bien,
144 D u rk h e im (1978), 403. 145 D u rk h e im (1978), 406.

146 Este reproche de moralismo lo hace Luhmann en su introduccin a la versin alemana de la Divisin del trabajo (Francfort, 1977, 17 ss.), si bien bajo las premisas de una estrategia de investigacin que con la vista puesta en el plano analtico de una socialidad exenta de contenido normativo elude en realidad el planteamiento de Durkheim.

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voy a aprovecharme de tal perspectiva terica para tratar de jus tificar los cambios de forma de la integracin social, que des cribe Durkheim, como indicadores de un proceso de racionaliza cin. Con ello vuelvo al proyecto de Mead de explicar, en el sentido de una reconstruccin racional, la interaccin regida por normas mediada lingsticamente. Como propeduticamente vimos en la introduccin, podemos reducir las condiciones de la racionalidad a las condiciones de un consenso alcanzado comunicativamente, fundado. La comu nicacin lingstica, cuando se endereza al entendimiento y no slo sirve al ejercicio de influencias mutuas, cumple los presu puestos de las emisiones racionales o de la racionalidad de suje tos capaces de lenguaje y de accin. Hemos visto adems por qu la racionalidad inmanente al lenguaje puede tornarse emprica mente eficaz a medida que los actos comunicativos asumen el go bierno de las interacciones sociales y cumplen funciones de re produccin social, de mantenimiento de los mundos sociales de la vida. El potencial de racionalidad de la accin orientada al entendimiento puede desatarse y trocarse en racionalizacin de los mundos de la vida de los grupos sociales a medida que el lenguaje cumple funciones de entendimiento, de coordinacin de la accin y de socializacin de los individuos, convirtindose as en un medio a travs del que se efectan la reproduccin cul tural, la integracin social y la socializacin. Poniendo de esta suerte la evolucin social bajo el punto de vista de la racionalizacin, cabe combinar los enfoques tericos de Mead y de Durkheim, a fin de construir hipotticamente un estado inicial desde el que poder entender qu signific para el proceso de hominizacin el trnsito a la accin comunicativa, aun cuando sta se redujera inicialmente a un mbito estrecha mente circunscrito institucionalmente, y por qu la mediacin lingstica de esta accin regida por normas pudo haber repre sentado un impulso para la racionalizacin del mundo de la vida. La construccin que propongo se apoya, por un lado, en los valores-lmite que Durkheim supone para una sociedad total mente integrada, y, por otro, en los efectos desintegradores que, en virtud de la estructura que hemos analizado, forzosamente tienen los actos de habla en cuanto la reproduccin simblica del mundo de la vida queda conectada con la accin comunicativa. Este experimento mental exige que el durkheimiano estado cero de la sociedad lo supongamos compuesto de un mbito sagrado 124

que todava no necesita de una mediacin lingstica de la prc tica ritual, y de un mbito profano que todava no permite una mediacin lingstica de la cooperacin, dotada de una dinmi ca propia. Particularmente este ltimo supuesto es artificial, aun que no enteramente inadecuado, por cuanto Durkheim no atri buye al habla gramatical ningn papel propiamente constitutivo. El experimento mental tiene por objeto mostrar que la reproduc cin social, cuando discurre por canales lingsticos, est someti da a determinadas restricciones estructurales a partir de las cua les pueden, no explicarse causalmente, pero s hacerse reconstruc tivamente inteligibles en su lgica interna, el mencionado cam bio estructural de las imgenes del mundo, la universalizacin del derecho y de la moral y la progresiva individuacin de los suje tos socializados. [2] Imaginmonos el caso lmite de una sociedad totalmen te integrada. La religin se agota en interpretar en conceptos de lo santo la prctica ritual vigente; al carecer de contenidos cognitivos en sentido estricto, todava no tiene el carcter de una imagen del mundo. Asegura la unidad del colectivo en el sentido de un determinismo cultural e impide, en la medida de lo posible, que afloren los conflictos que pudieran resultar de las relaciones de poder y de los intereses econmicos. Estas suposiciones contrafcticas definen un estado de integracin social para el que el lenguaje slo posee una significacin mnima. El consenso valorativo asegurado de antemano precisa, como es lgico, de actua lizacin lingstica y de que se lo canalice hacia las situaciones de accin; pero los procesos de entendimiento entre los indivi duos quedan hasta tal punto restringidos a un papel instrumen tal, que puede pasarse por alto la influencia que la estructura de los actos de habla ejerce sobre el tipo y composicin de la tradi cin cultural. En un contexto distinto, Wittgenstein habla de una holganza del lenguaje; ste se hace lujuriante, se propasa cuan do se emancipa de la disciplina de la prctica cotidiana, cuando queda exento de sus funciones sociales. Tratemos de imaginarnos un estado en que el lenguaje est ocioso, en que en todo caso an no se ha hecho sentir el peso especfico que el lenguaje posee para la reproduccin de la vida social. Consideraciones parecidas a las que acabamos de hacer acerca de la funcin de entendimiento, pueden tambin hacerse en relacin con las fun ciones de coordinacin de la accin y de socializacin. 125

En una sociedad integrada sin fisura alguna el culto religioso es algo as como una institucin total que hasta tal punto com prende e integra normativamente todas las acciones, as en el seno de la familia como en el mbito del trabajo social, que cualquier transgresin de las normas se reputa sacrilegio. Verdad es que esta institucin bsica slo puede ramificarse en normas especficas para los distintos tipos de situacin y para las distintas tareas merced a la mediacin lingstica. Pero aun as, las accio nes comunicativas siguen vindose reducidas a un papel instru mental, de modo que puede pasarse por alto la influencia ejer cida por el lenguaje sobre la vigencia y aplicacin de las normas. Durkheim acenta sobre todo el tercer aspecto de esta sociedad, a saber: la reproduccin de la identidad del grupo en la estruc tura de la personalidad de cada uno de sus miembros individua les. Esta personalidad se divide en un componente general, que repite estereotpicamente las estructuras de la sociedad, y en un componente individual residual, no socializado, ligado al orga nismo particular. Este dualismo expresa la idea de un tipo de socializacin en que todava no juega papel alguno la fuerza in dividuante de la intersubjetividad creada lingsticamente. Finalmente, las estructuras de la imagen del mundo, de las instituciones y de la personalidad individual todava no se han separado en serio las unas de las otras. Estn fundidas en la conciencia colectiva, la cual es determinante de la identidad del grupo. Es cierto que las estructuras de la comunicacin lings tica comportan virtualmente tal diferenciacin; pero sta slo tiene lugar a medida que la accin comunicativa va adquiriendo peso propio para las funciones de entendimiento, de integracin social y de formacin de la personalidad, disolviendo el contacto simbitico en que se encuentran religin y sociedad. Slo cuando las estructuras de la accin orientada al entendimiento se tornan eficaces, se produce una lingistizacin de lo sacro, la cual de termina la lgica del cambio de forma que Durkheim observa en la integracin social. Nuestro experimento mental tiene por objeto demostrar que la abstraccin de las imgenes del mundo, la universalizacin del derecho y de la moral, y la progresiva individuacin pueden entenderse como desarrollos que, en lo que a sus aspectos estructurales concierne, se ponen en marcha en cuanto en el seno de esta supuesta sociedad monolticamente in tegrada se desata el potencial de racionalidad de la accin orien 126

tada al entendimiento. Aqu no nos vamos a ocupar de las con diciones empricas que esa dinmica supone. En el habla gramatical, como se recordar, los componentes proposicionales estn de tal modo articulados con los ilocucio narios y con los expresivos, que el contenido semntico puede fluctuar entre ellos. Todo lo que puede decirse puede tambin expresarse en forma asertrica. Este rasgo fundamental del len guaje permite comprender qu significa que las imgenes reli giosas del mundo queden conectadas con la accin comunicativa. El saber de fondo se abre ahora paso hacia, o penetra en, las definiciones que los actores, al tener que regular consensualmente su cooperacin, dan de la situacin para orientarse en sus acciones teleolgicas; y la imagen del mundo acumula los re sultados de tales labores interpretativas. Como los contenidos semnticos de origen sacro y de origen profano fluctan libre mente en el medio del lenguaje, se produce una fusin de sig nificados; los contenidos prctico-morales y los contenidos ex presivos se unen con los cognitivo-instrumentales en forma de saber cultural. En este proceso cabe distinguir dos aspectos. Por un lado, las experiencias de tipo normativo y expresivo que proceden del mbito de la actualizacin ritual de la iden tidad colectiva, son formuladas en forma de proposiciones y acumuladas como saber cultural-, y esto hace de la religin una tradicin cultural que necesita en adelante ser proseguida comu nicativamente. Por otro, el saber sacro tiene que unirse con el saber profano procedente del mbito de la accin instrumental y de la cooperacin social; y esto hace de la religin una imagen del mundo con pretensiones de totalidad. A medida que la prc tica comunicativa cotidiana adquiere peso propio, las imgenes del mundo se ven en la necesidad de asimilar el saber profano que penetra en ellas y cuya afluencia son cada vez menos capaces de regular, es decir, de ponerla en una relacin ms o menos consistente con los componentes prctico-morales y los compo nentes expresivos del saber. Los aspectos estructurales de la evo lucin de las imgenes religiosas del mundo que Durkheim y Weber esbozan completndose el uno al otro, pueden explicarse suponiendo que la base de validez de la tradicin se desplaza de la accin ritual a la accin comunicativa. Las convicciones deben cada vez menos su autoridad a la fuerza fascinadora y al aura de lo santo y cada vez ms a un consenso no simplemente reprodu 127

cido, sino alcanzado, es decir, buscado y conseguido comunicati vamente. En el habla gramatical, como por lo dems ya hemos visto, los componentes ilocucionarios estn de tal modo ensamblados con los proposicionales y expresivos que todos los actos de habla llevan aparejadas fuerzas ilocucionarias. Con estas fuerzas se constituye un concepto de validez que es ciertamente trasunto de la autoridad de lo santo anclada en los paleosmbolos, pero que posee una naturaleza genuinamente lingstica. Este rasgo fun damental del lenguaje nos permite reconocer qu significa que las instituciones de base sacra no solamente penetren a travs de los procesos de entendimiento encauzndolos, prefornndolos y prejuzgndolos, sino que ellas mismas empiecen a depender de los efectos vinculantes de un consenso formado lingsticamente. Pues entonces la integracin social ya no se efecta directamente a travs de valores institucionalizados sino a travs de un re conocimiento intersubjetivo de las pretensiones de validez que los actos de habla comportan. Es cierto que tambin las acciones comunicativas permanecen insertas en los contextos normativos existentes; pero, con sus actos de habla, el hablante puede refe rirse explcitamente a ellos y adoptar frente a ellos posturas di versas. De la circunstancia de que los actos de habla adquieran una fuerza ilocucionaria autnoma, independiente de los contex tos normativos, se siguen notables consecuencias, as para la va lidez como para la aplicacin de las normas. La base de validez de las normas de accin se transforma en la medida en que todo consenso mediado comunicativamente pende de razones. La autoridad de lo santo sobre la que las instituciones se asientan pierde la validez que tiene per se. Ahora la autoridad sagrada de que las instituciones estn revestidas empieza a depender de las fundamentaciones que les suministran las imgenes religiosas del mundo. El saber cultural, al penetrar en las interpretaciones que de la situacin hacen los participantes en la interaccin, ejerce funciones de coordinacin de la accin. Y mientras los componentes prctico-morales del saber perma nezcan fundidos, en lo que a sus conceptos bsicos se refiere, con los componentes expresivos y con los componentes cognitivoinstrumentales, las imgenes mticas del mundo, primero, y las imgenes religioso-metafsicas del mundo, despus, pueden, en efecto, servir a la autointerpretacin y justificacin del sistema de instituciones. Esto significa que todas las experiencias con 128

sonantes que de forma consciente puedan ser elaboradas en una imagen del mundo confirman y refuerzan el sistema de institu ciones vigentes, mientras que las experiencias disonantes que desborden el potencial de fundamentacin de una imagen del mundo ponen en cuestin la fe en la legitimidad y validez de las correspondientes instituciones. Pero el sistema de instituciones no solamente puede verse sometido a presin por el cambio estruc tural de las imgenes del mundo, sino tambin por una creciente necesidad de especificacin impuesta por el cambio y compleji dad de las situaciones de accin. A medida que los agentes co municativos se hacen cargo ellos mismos de la aplicacin de las normas, stas pueden hacerse ms abstractas y simultneamente ms especficas. La aplicacin comunicativamente mediada de las normas de accin requiere que los implicados lleguen a defi niciones comunes de la situacin que comprendan a la vez los aspectos objetivos, los aspectos normativos y los aspectos sub jetivos de la situacin de accin de que se trate. Son los propios participantes en la interaccin los que tienen que relacionar las normas dadas con la situacin del caso y adaptarlas a las tareas especiales que esa situacin plantea. Cuando estas faenas inter pretativas se vuelven autnomas frente al contexto normativo, el sistema de instituciones se torna capaz de absorber una comple jidad creciente de situaciones de accin, ramificndose, en el marco de unas normas bsicas sumamente abstractas, en una red de papeles sociales y de regulaciones especiales. Desde un punto de vista estructural, la explicacin de la universalizacin del derecho y de la moral, que Durkheim cons tata, es que los problemas de justificacin y aplicacin de las normas se hacen cada vez ms dependientes de los procesos de formacin lingstica del consenso. Y cuando la comunidad de fe y de cooperacin se ha secularizado, slo una moral univer salista puede mantener un carcter obligatorio. Y slo un dere cho formal basado en principios abstractos puede establecer un corte entre legalidad y moralidad, que hace que queden estric tamente separados los mbitos de accin en que la facultad de decidir las cuestiones controvertibles relativas a la aplicacin de las normas, o bien se la reservan las instituciones (derecho), o bien se les confa radicalmente a los participantes (moral). Finalmente, en el habla gramatical, como ya hemos consta tado, los componentes expresivos estn de tal modo articulados con los ilocucionarios y con los proposicionales, que el pronom 129

bre personal de primera persona que aparece como sujeto de las oraciones realizativas tiene dos significados que se solapan. Por un lado, se refiere a ego como hablante que manifiesta sus viven cias en actitud expresiva; por otro, se refiere a ego como miem bro de un grupo social que en actitud realizativa entabla una relacin interpersonal al menos con otro miembro del grupo. Este rasgo fundamental del lenguaje nos permite reconocer qu sig nifica que los procesos de socializacin vengan acuados por la estructura lingstica de la relacin entre el nio y sus per sonas de referencia. La estructura de intersubjetividad lingstica que se expresa en el sistema de pronombres personales se en carga de que el nio aprenda a desempear papeles sociales en primera persona 1 4 7 . Esta coaccin estructural impide la mera re duplicacin de la identidad del grupo en la estructura de la per sonalidad; opera como una coercin a individuarse. Todo el que participe en interacciones sociales en el papel comunicativo de primera persona tiene que presentarse como un actor que des linda frente a los hechos y frente a las normas un mundo inter no al que tiene un acceso privilegiado y que simultneamente toma frente a los dems participantes iniciativas que hay que imputarle como acciones suyas, como acciones cuya responsabili dad asume. El grado de individuacin y el grado de imputabilidad varan con el espacio objetivo con que cuenta la accin comunicativa autnoma. A medida que la interaccin socializadora de los padres se desliga de modelos fijos y de normas r gidas, tanto ms formales se tornan las competencias en el proceso de socializacin. La tendencia hacia una progresiva in dividuacin y hacia una creciente autonoma que Durkheim ob serva cabe explicarlas desde un punto de vista estructural supo niendo que la formacin de la identidad y la gnesis de las pertenencias a grupos se alejan cada vez ms de los contextos particulares y dependen cada vez ms de la adquisicin de las capacidades generalizadas que la accin comunicativa exige. El experimento mental que acabo de bosquejar se sirve de la idea de una lingistizacin de lo sacro para descifrar la lgica del cambio de forma de la integracin social analizado por Durk heim. El experimento ilumina el camino por el que, partiendo de las estructuras de la accin orientada al entendimiento acla radas en trminos de pragmtica formal, podemos remontarnos
147 V ase ms arriba en este volum en, pp. 88 ss.

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tentativamente hasta las estructuras antropolgicas profundas de la accin regulada por normas mediada lingsticamente. Pues la interaccin regida por normas cambia de estructura a medida que las funciones de reproduccin cultural, de integracin social y de socializacin pasan del mbito de lo sacro a la prctica co municativa cotidiana. En este proceso la comunidad de je reli giosa, que es la que empieza haciendo posible la cooperacin social, se convierte en una comunidad de comunicacin, sujeta a la necesidad de cooperar y a las coacciones que dicha coope racin lleva consigo. Durkheim comparte con Mead esta perspectiva socio-evolutiva. Pero Durkheim no puede enten der el trnsito desde las formas de solidaridad mecnica a las formas de solidaridad orgnica como una transformacin de la conciencia colectiva, reconstruible desde dentro; por eso no queda claro en qu se basa para entender el cam bio de forma de la integracin social como una evolucin hacia la racionalidad. La idea de la lingistizacin de lo sacro est, ciertamente, apuntada en Durkheim, pero slo se la puede desarrollar en la lnea del proyecto reconstructivo de Mead. Mead, en efecto, entiende decididamente como racionalizacin la fluidificacin comunicativa de las instituciones slidamente ba sadas en la tradicin y respaldadas por una autoridad sacra. Es coge explcitamente la accin comunicativa como punto de refe rencia para la proyeccin utpica de una sociedad racional. Las consideraciones de Mead acerca de las posibilidades evolu tivas de las sociedades modernas, sus consideraciones acerca del aspecto que tendra una sociedad racional o, como l tambin dice, una sociedad ideal, parece como si estuvieran hechas en respuesta a la cuestin de qu estructura tendra que adoptar una sociedad si su integracin social abandonara por entero la base de lo sacro y pasara a asentarse sobre un consenso alcanzado comunicativamente. Voy a limitarme por el momento a la evolu cin cultural, que se caracteriza por una diferenciacin en cien cia, moral y arte. La ciencia y la moral modernas estn sujetas a los ideales de una objetividad e imparcialidad aseguradas por una discusin sin restricciones, mientras que el arte moderno se caracteriza por el subjetivismo de la libre e irrestricta relacin que mantiene consigo mismo un yo decentrado, emancipado de las coacciones del conocimiento y de la accin. En la medida en que el mbito de lo sacro ha sido determinante para la sociedad, no son ni la 131

ciencia ni el arte los que recogen la herencia de la religin; slo una moral convertida en tica del discurso, fluidificada comu nicativamente, puede en este aspecto sustituir a la autoridad de lo santo. En ella queda disuelto el ncleo arcaico de lo norma tivo, con ella se despliega el sentido racional de la validez nor mativa. El parentesco entre religin y moral queda tambin de ma nifiesto, entre otras cosas, en que la moral no asume ningn status unvoco en la construccin de un mundo de la vida es tructuralmente diferenciado. No puede ser asignada, como la ciencia o el arte, exclusivamente a la tradicin cultural, ni tam poco, como las normas jurdicas o los rasgos del carcter, exclu sivamente a la sociedad o a la personalidad. Verdad es que po demos distinguir analticamente entre representaciones morales como ingredientes de la tradicin, reglas morales como ingredien tes del sistema normativo y conciencia moral como ingrediente de la personalidad. Pero las representaciones morales colectivas, las normas morales y la conciencia moral de los individuos son en todo caso aspectos de una y la misma moral. La moral con serva todava algo de la capacidad de penetracin que caracteriz a los poderes sacros del origen; de forma peculiar a las socie dades modernas, penetra los planos, diferenciados mientras tan to, que la cultura, la sociedad y la personalidad representan. Y es a una moral universalista a lo nico que tambin Durkheim confa ya la tarea de mantener la cohesin de una sociedad secu larizada, y de sustituir, a un nivel sumamente abstracto, el acuer do normativo bsico asegurado antao por el ritual. Pero es Mead el primero que fundamenta la moral universalista de modo que pueda entendrsela como resultado de una racionalizacin comunicativa, de un desencantamiento del potencial de racionali dad encerrado en la accin comunicativa. En su embozo de crtica a la tica kantiana, Mead ensaya una fundamentacin ge ntica de esta tica del discurso 1 4 6 . [3] Mead parte de una intuicin de la que tambin depen den todas las teoras morales universalistas: el punto de vista que adoptemos al enjuiciar cuestiones moralmente relevantes ha de permitir que se tengan imparcialmente en cuenta los intereses
148 G. H. M ead, Fragments on Ethics, en M ead (1934), 379 ss.; cfr. tam bin M ead (1964), 82 ss.; vase C o o k (1966), 156 ss. y Joas (1980), 120 ss.

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bien entendidos de todos los afectados, ya que las normas mora les, correctamente entendidas, hacen valer un inters comn, un inters general 1 4 9 . Tanto los utilitaristas como Kant coinciden en esta exigencia de universalidad de las normas bsicas: El uti litarista dice que (tal universalidad) tiene que consistir en el ma yor bienestar para el mayor nmero; Kant dice que la actitud del acto ha de ser tal, que tenga la forma de una ley universal. Quiero subrayar esta actitud comn de estas dos escuelas que tanto se oponen entre s en otros aspectos: ambas piensan que un acto, para ser moral, tiene que tener, de algn modo, un carcter universal; si se opta por determinar la moralidad por el resultado del acto, entonces el resultado del acto habr de determinarse en trminos del conjunto de la comunidad; y si por la actitud del acto, entonces habr de ser en trminos del respeto a la ley, debiendo la actitud tomar la forma de una ley universal, de una regla universal. Ambas escuelas reconocen que la moralidad implica universalidad, que el acto moral no es sim plemente una cuestin privada. Una cosa que sea buena desde el punto de vista moral tiene que ser buena para todos los que se encuentren en las mismas condiciones 1 5 . Pero esta intuicin, que ha encontrado su expresin tanto en la dogmtica de las religiones universales como en los topoi del sano sentido comn, es mejor analizada por Kant que por los utilitaristas. Mientras que stos, con la idea del bienestar uni versal, de la mayor felicidad para el mayor nmero, sealan un punto de vista particular desde el que examinar si los intereses son susceptibles de generalizacin, Kant introduce un principio de legislacin que han de poder satisfacer todas las normas mo rales. Del compromiso generalizador entre intereses en principio particulares no resulta todava ningn inters dotado de la auto ridad de un inters general, esto es, provisto de la pretensin a ser reconocido por todos los afectados como un inters comn. El utilitarismo no puede, por tanto, explicar el momento de asen timiento reflexivo, racionalmente motivado, que las normas vli das exigen de todos los afectados. Esta validez de las normas morales la explica Kant por el sentido de la universalidad de las leyes de la razn prctica. Presenta el imperativo categrico como
149 Cfr. W im m er (1980), quien trata los planteamientos universalistas de K. Baier, M. Singer, R. M. Har, J. Rawls, P. Lorenzen, F. Kambartel, K. O. Apel y el mo.
150 M ead (1934), 432.

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una mxima con cuya ayuda cada individuo puede juzgar si una norma dada o recomendada merece el asentimiento general, esto es, si puede ser considerada como ley. Mead hace suya esta idea: La universalidad de nuestros jui cios, sobre la que Kant pone tanto nfasis, es la universalidad que se origina en el hecho de adoptar la actitud de la comunidad entera, la actitud de todos los seres racionales. Pero aade una consideracin peculiar: Somos lo que somos merced a nuestra relacin con los otros. Inevitablemente, pues, nuestro fin ha de ser un fin social, tanto desde el punto de vista de su contenido como tambin desde el punto de vista de la forma. La socialidad es la fuente de la universalidad de los juicios ticos y constituye la base de la afirmacin popular de que la voz de todos es la voz universal; es decir, de que todo el que pudiera juzgar ra cionalmente la situacin estara tambin de acuerdo 1 5 1 . El ca racterstico giro que Mead da al argumento kantiano estriba, pues, en que la cuestin de por qu las normas morales, en virtud de su universalidad, pueden pretender una validez social obtiene una respuesta en trminos de teora de la sociedad. Las normas morales basan su autoridad en el hecho de que encarnan un inters general y de que lo que est en juego en la salvaguarda de este inters es la unidad del colectivo: Esta sensibilidad para el conjunto de la estructura social... es el sostn del sentido para las obligaciones morales, un sentido que se remonta por encima de toda demanda particular sugerida por la situacin presen te 1 5 2 . Y aqu Mead coincide con Durkheim. En la validez de las normas morales queda implcitamente conjurado el peligro que los menoscabos de la sociedad representan por igual para todos los miembros de un colectivo, el peligro de la anoma, de la disgregacin de la identidad del grupo, de la desintegracin de un plexo de vida social que es comn a todos los miembros del grupo. Pero a medida que el lenguaje se impone como principio de socializacin (Vergesellschaftung), las condiciones de la socia lidad convergen con las condiciones de la intersubjetividad crea da comunicativamente. Simultneamente, la autoridad de lo san to queda trasvasada a la fuerza vinculante de que estn dotadas unas pretensiones de validez normativas que slo pueden de
151 M ead (1934), 379. 152 M ead (1964), 404.

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sempearse de forma discursiva. Por esta va el concepto de va lidez queda purificado de toda adherencia emprica; la validez de una norma slo puede significar a la postre que sta podra ser aceptada con buenas razones por todos los afectados. Si su ponemos esta lectura, Mead est de acuerdo con Kant en que el debes implica universalidad [...]. Dondequiera que aparez ca el elemento del debes, dondequiera que hable la conciencia de uno, siempre adoptar esta forma universal 1 5 3 . Pero la universalidad de una norma moral slo puede ser un criterio de su validez si lo que con ello quiere decirse es que las normas universales expresan de forma fundada la voluntad comn de todos los afectados. Y esta condicin no queda satis fecha slo con que las normas puedan adoptar la forma de ora ciones de deber universales; pues tambin pueden formularse de esta forma mximas inmorales o mximas que carezcan de todo contenido moral. Mead expresa esto de la siguiente forma: Kant deca que slo podamos unlversalizar la forma; sin embargo, tambin universalizamos el fin 1 5 4 . Pero, a la vez, Mead no quie re renunciar a la ventaja que ofrece el formalismo de la tica kantiana. Y da al problema la versin siguiente: Pero cuando los intereses inmediatos entran en conflicto con otros que no habamos reconocido como tales, tendemos a ignorar estos otros y a tener solamente en cuenta los inmediatos. La dificultad con siste en hacernos reconocer a nosotros mismos esos otros intere ses ms vastos y ponerlos luego en algn tipo de relacin racio nal con los ms inmediatos 1 5 5 . Ante los problemas prcticomorales nos vemos hasta tal punto cautivos de nuestros propios intereses, que para poder tener imparcialmente en cuenta todos los intereses implicados es menester ya una actitud moral por parte de aquel que quiera llegar a una evaluacin no sesgada por los prejuicios: En mi opinin, todos nosotros sentimos que hemos de estar dispuestos a reconocer los intereses de los otros, incluso cuando se opongan a los nuestros, y que la persona que acta as no se est sacrificando a s misma, sino que est adqui riendo un s mismo (self) ms amplio 1 5 6 . Ya Aristteles haba insistido en la relacin existente entre educacin moral y capa cidad de juicio moral. Mead se apropia con intencin metodol
153 >54 155 156 M ead M ead M ead M ead (1934), (1934), (1934), (1934), 380. 380. 388-389. 386 s.

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gica esta idea para sustituir el imperativo categrico por un pro cedimiento de formacin discursiva de la voluntad colectiva. Para enjuiciar un conflicto de accin moralmente relevante, tenemos que considerar en qu inters general podran en cada caso ponerse de acuerdo todos los afectados si adoptaran la acti tud moral de considerar imparcialmente todos los intereses im plicados. Mead especifica despus estas condiciones mediante el esbozo de una comunidad ideal de comunicacin: En trminos lgicos, hay establecido un universo de discurso que trasciende el orden especfico, estribando en el cual los miembros de la comunidad, en caso de un conflicto especfico, se sitan a s mismos fuera del orden fctico de la comunidad y llegan a un acuerdo sobre cambios en los hbitos de accin y sobre una re definicin de los valores. El procedimiento racional erige, por tanto, un orden dentro del cual opera el pensamiento; y hace abstraccin en grado diverso de la estructura que la sociedad tiene de facto... Se trata de un orden social que incluye a todo ser racional que est o pueda estar implicado en la situacin so bre la que el pensamiento versa. Erige un mundo ideal, no de cosas sustantivas, sino compuesto por un mtodo adecuado. Y lo que exige es que se tengan en cuenta todas las condiciones de la conducta y todos los valores implicados en el conflicto, haciendo abstraccin de todas las formas fijas de hbitos y bienes, que han chocado las unas con las otras. Es evidente que un hombre no puede actuar como miembro racional de la sociedad mientras no se constituye a s mismo en miembro de esta comunidad ms amplia de seres racionales 1 5 7 . Todo lo que el imperativo categrico poda proporcionar que da recogido en esta proyeccin de una formacin de la voluntad colectiva realizada bajo las condiciones idealizadas de un dis curso universal. El sujeto capaz de juicio moral no puede exa minar privatim, sino slo en comunidad con todos los dems afec tados, si una norma vigente o una norma recomendada son de inters general y si han de tener, en un caso dado, validez so cial. El mecanismo de la adopcin de actitudes y de la internalizacin choca aqu con un lmite definitivo. Ego puede, sin duda, anticipar la actitud de alter que ste, en el papel de un partici pante en la argumentacin, adopta frente a l; con ello el agente comunicativo cobra, como hemos visto, una relacin reflexiva
157 M ead (1964), 404 s. (el su b ra y ad o es m o).

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consigo mismo. Ego puede incluso imaginarse cmo discurrir la argumentacin moral en el crculo de los afectados; pero lo que no puede es prever con seguridad el resultado de esta argu mentacin. De ah que la proyeccin de una comunidad ideal de comunicacin sirva de hilo conductor para la ereccin de discursos que han de realizarse efectivamente y que no pueden ser sustituidos por pseudodilogos monologuizados. Mead no des taca con suficiente claridad esta consecuencia porque le parece trivial. Y para convencernos de su trivialidad bastara con el argumento psicolgico de que continuamente nos sentimos tenta dos a ignorar ciertos intereses opuestos a los nuestros, y a subra yar aquellos con que nos identificamos 1 5 8 . Pero Mead saca tam bin a la palestra un argumento de principio. Este slo es vlido bajo el supuesto de que, a la postre, la justificacin de hiptesis normativas no puede aislarse de la tarea constructiva de forma cin de hiptesis. Kant y los utilitaristas operan con categoras de la filosofa de la conciencia. Por eso reducen, as los motivos y fines de ac cin como los intereses y orientaciones de valor de que aqullos dependen, a estados internos o a episodios privados. Suponen que nuestras inclinaciones tienen como meta estados subjetivos, el placer que nace de la satisfaccin. Si se es el fin, entonces todos nuestros motivos son, desde luego, asunto subjetivo 1 5 9 . Pero de hecho los motivos y fines de la accin tienen algo intersubjetivo; estn interpretados ya siempre a la luz de una tradicin cultural. Los intereses se dirigen a algo valioso y todas las cosas que merecen la pena son experiencias compartidas. Incluso cuando una persona parece retraerse sobre s misma para vivir con sus propias ideas, est viviendo, en realidad, con los dems que han pensado lo que ella piensa. Lee libros, rememora las experiencias que ha tenido, proyecta las condiciones bajo las que podra vivir. El contenido es siempre de carcter social 1 6 0 . Pero si los moti vos y fines de la accin slo son tales en el seno de interpreta ciones dependientes de la tradicin, entonces el actor individual no puede ser l mismo instancia ltima en el desarrollo y revisin de las interpretaciones que hace de sus necesidades. Sus interpre taciones van cambiando, ms bien, en el contexto del mundo de
158 M ead (1934), 387 s, 15 M ead (1934), 384. 160 M ead (1934), 385.

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la vida de los grupos sociales a que pertenece, pudiendo los dis cursos prcticos intervenir poco a poco en este proceso y modi ficar su carcter irreflexivo. El actor individual, ni puede dispo ner a voluntad de la tradicin en que ha crecido ni tampoco es seor de las interpretaciones culturales a cuya luz entiende sus propios motivos y fines de accin, y sus propios intereses y orien taciones valorativas. El principio monolgico de la tica kantiana fracasa, como todo procedimiento monolgico, ante esta tarea: Desde el punto de vista kantiano se supone que el estndar existe [ ...], pero cuando uno no dispone de ningn estndar, el principio no ayuda a decidir. Cuando de lo que se trata es de una redefinicin, de un reajuste, estamos ante una nueva situacin..., de nada vale la simple generalizacin de la mxima que gua el acto de uno. Este es el punto en que fracasa el principio de Kant 1 6 1 . Los supuestos fundamentales de una tica comunicativa los desarrolla Mead desde un punto de vista sistemtico y, simult neamente, desde el punto de vista de una teora de la evolucin. Desde un punto de vista sistemtico trata de mostrar que sta es la mejor forma de fundamentar una tica universalista. Pero el que esto sea as, trata tambin de explicarlo desde el punto de vista de una teora de la evolucin. La idea terica fundamental de una tica de la comunicacin es la de discurso universal, el ideal formal de un entendimiento lingstico. Y como esta idea de un entendimiento racionalmente motivado est ya contenida en la estructura misma del lenguaje, no se trata de una simple exigencia de la razn prctica, sino de algo ya inserto en la re produccin de la vida social. Cuanto ms sustituye la accin co municativa a la religin en la tarea de soportar el peso de la integracin social, con tanta ms fuerza han de hacerse sentir sobre la comunidad real de comunicacin los efectos empricos del ideal de una comunidad de comunicacin, irrestricta y no distorsionada. Es lo que trata de documentar Mead, lo mismo que Durkheim, refirindose a la difusin de las ideas democrti cas, a la transformacin de los fundamentos legitimatorios del Estado moderno. A medida que las pretensiones de validez nor mativas se ven remitidas a su confirmacin por un consenso al canzado comunicativamente, se imponen en el Estado moderno
M ead (1934), 381.

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principios democrticos de formacin de la voluntad colectiva y principios jurdicos de tipo universalista 1 6 2 . [4] Excurso sobre identidad e individuacin . Hasta aqu he dejado de lado que la comunidad ideal de argumentacin no solamente suministra el modelo para una formacin imparcial, racional, de la voluntad colectiva. Conforme a ese ideal bosqueja tambin Mead el modelo de un trato comunicativo no alienado entre los sujetos, que permita en la vida diaria espacios recpro cos para una autopresentacin espontnea y que exige una em patia recproca. La comunidad ideal de comunicacin entraa, cuando se la analiza con detenimiento, dos proyecciones utpicas distintas. Cada una de ellas estiliza uno de los momentos que en la prctica ritual todava estaban fundidos el uno con el otro el momento prctico-moral y el momento expresivo. Ambas varian tes constituyen juntas el punto de referencia del concepto de Mead de una persona plenamente individuada. Supongamos que los individuos se socializaran como miem bros de una comunidad ideal de comunicacin; entonces adqui riran una identidad que tendra dos aspectos complementarios: el de universalizacin y el de particularizacin; por una parte, al desenvolverse en esas condiciones idealizadas, las personas apren deran a orientarse dentro de un marco de referencia universa lista, esto es, a actuar autnomamente; por otra, aprenderan a hacer uso de su autonoma, la cual los iguala con todos los dems agentes morales, para desarrollarse en su subjetividad y particu laridad. Mead atribuye ambas cosas, autonoma y capacidad de autorrealizacin espontnea, a toda persona que en el papel re volucionario de un participante en un discurso universal se libera de las cadenas que suponen las relaciones sociales concretas de venidas puro hbito. La pertenencia a la comunidad ideal de co municacin es, en trminos de Hegel, nota constitutiva lo mismo del yo como universal que del yo como individuo 1 6 3 . Las orientaciones de accin universalistas penetran y tras cienden todas las convenciones existentes y permiten un distanciamiento respecto a los roles sociales que configuran la historia y el carcter de uno: La exigencia es aqu libertad frente a las
M ead (1964), 257 ss. i63 Cfr. m is observaciones sobre la F ilosofa del espritu de H egel de su perodo de Jena; J. Haberm as, Ciencia y tcnica com o ideologa, M adrid, 1984, 11 ss.

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convenciones, frente a las leyes dadas. Por supuesto que tal si tuacin slo es posible cuando el individuo apela, por as decir lo, de una comunidad estrecha y restringida a otra ms amplia; ms amplia en el sentido lgico de incluir derechos que no sean tan restrictivos. Uno se aparta de las convenciones fijas, que ya no tienen ningn sentido para una comunidad en que los dere chos han de ser pblicamente reconocidos, y apela a otros indi viduos [...] aun cuando esa apelacin sea una apelacin a la posteridad. Tenemos aqu la actitud del / en contraste con el Me 1 6 4 . A la apelacin a una comunidad ms amplia corres ponde un s mismo ms amplio, justo ese sujeto autnomo capaz de orientarse en su accin por principios universales. Pero el Me no slo representa las peculiaridades de una con ciencia moral cautiva de la tradicin, sino tambin las coaccio nes de un carcter que obstruye el despliegue de la subjetividad. Tambin en este aspecto la pertenencia a la comunidad ideal de comunicacin tiene una fuerza explosiva. Las estructuras de un trato no alienado entre los sujetos provocan orientaciones de ac cin que de un modo distinto que las universalistas van ms all de las convenciones vigentes; tienden a llenar espacios de autorrealizacin recproca: Esta capacidad permite que uno exhi ba sus propias peculiaridades... al individuo le resulta posible desarrollar sus propias peculiaridades, aquello que le individua liza 1 6 5 . Estos dos aspectos de la identidad del yo (Ich-Identitat) *, au todeterminacin y autorrealizacin, los ilustra Mead recurriendo a propiedades como el self-respect y el sense of superiority. Aun estos sentimientos revelan la implcita referencia a las es tructuras de una comunidad ideal de comunicacin. As, en casos extremos, una persona, para salvaguardar el respeto que se debe a s misma, tiene que actuar en contra del juicio moral de todos sus contemporneos: La nica forma en que podemos reaccio
M ead (1934), 199. 165 M ead (1934), 326.

* Esta expresin no ha de entenderse en un sentido genrico, sino que denota para el autor la tercera etapa de la secuencia natrliche Identitat (identidad natural), Rollen-I dentitat (identidad de rol) e Ich-Identitat (identidad del yo), secuencia que se corresponde con la que forman los niveles preconvencional, convencional y postconvencional del desarrollo de la conciencia moral; cfr. J. H abermas , La reconstruccin del materia lismo histrico, Madrid, 1981, 70 ss. [N. del T.].

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nar contra la desaprobacin de la comunidad entera es recu rriendo a un tipo superior de comunidad que, en cierto sentido, deje en minora a la que conocemos. Una persona puede llegar al extremo de enfrentarse con todo el mundo que le rodea..., pero para hacer eso tiene que hablarse a s misma con la voz de la razn. Tiene que abarcar las voces del pasado y del futu ro [...]. Por lo general, suponemos que esa voz general de la comunidad coincide con la comunidad ms amplia que abarca pasado y futuro 1 6 6 . En un pasaje paralelo Mead habla de la idea de una sociedad superior y mejor 1 6 7 . Algo parecido acontece con los sentimientos relativos a la propia vala. Como forma ejemplar de autorrealizacin puede considerarse la actividad creadora del artista o del cientfico; mas no slo sas, todas las personas tienen necesidad de confir mar el valor que se autoatribuyen, por medio de aportaciones o propiedades sobresalientes. Se forma as un sentimiento de supe rioridad que pierde sus aspectos moralmente cuestionables cuan do la autoconfirmacin de una persona no tiene que producirse a costa de la de otra. Tambin en este caso se orienta implcita mente Mead conforme al ideal de un trato no forzado entre los individuos en el que la autorrealizacin de unos no necesite ob tenerse al precio de la humillacin de los dems. A la comunidad ideal de comunicacin corresponde una identidad del yo que posibilite la autorrealizacin sobre la base de un comportamiento autnomo. Esa identidad se acredita en la capacidad de dar continuidad a la propia biografa. En el curso del proceso de individuacin del sujeto tiene que retraer su iden tidad por detrs de las lneas del mundo de la vida concreto y tambin de su carcter concreto cautivo de esa procedencia. Y siendo esto as, la identidad del yo slo podr ya estabilizarse mediante la capacidad abstracta de satisfacer, incluso ante ex pectativas de rol incompatibles y aun en el trnsito por una se cuencia de sistemas de roles contradictorios, exigencias de con sistencia y, con ello, condiciones de reconocimiento 1 6 8 . La iden tidad del yo del adulto se acredita en la capacidad de construir nuevas identidades a partir de las identidades quebradas o supe
166 M ead (1934), 168. 167 M ead (1934), 389.

Cfr. mis Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, en H aber (1973 b), 195 ss.; en ese artculo me baso en sugerencias de U. Oever mann.
168
mas

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radas y de integrarlas de tal modo con las viejas, que el tejido de las propias interacciones se organice en la unidad de una biografa incanjeable y que, por ser capaz de responder de ella, pueda serle atribuida como suya. Tal identidad del yo posibilita la autodeterminacin a la vez que la autorrealizacin, dos mo mentos que en la relacin de tensin que se establece entre el / y el Me operan ya en el plano en que la identidad est an ligada a roles sociales. En la medida que el adulto asume su propia biografa responsabilizndose de ella, puede volver so bre s mismo recorriendo las huellas, recuperadas narrativa mente, de sus propias interacciones. Slo quien toma a su cargo su propia vida puede ver en ella la realizacin de s mismo. Ha cerse cargo de la propia vida responsabilizndose de ella signi fica tener claro quin quiere uno ser, y desde este horizonte considerar las huellas de las propias interacciones como si fueran sedimentos de las acciones de un autor dueo de sus actos, de un sujeto, por tanto, que ha actuado sobre la base de una rela cin reflexiva consigo mismo. Hasta ahora he hecho uso del concepto de identidad con una cierta despreocupacin; y en todo caso no he justificado expl citamente por qu en muchos pasajes he aceptado la traduc cin * (que casi siempre resulta equvoca) de la expresin self, que Mead utiliza, por la expresin identidad, proveniente del interaccionismo simblico y del psicoanlisis. Mead y Durkheim definen la identidad de los individuos en relacin con la identi dad del grupo a que pertenecen. La unidad del colectivo consti tuye el punto de referencia de la comunidad de todos sus miem bros, la cual se expresa en que stos pueden hablar de s en pri mera persona del plural. Simultneamente, ha de presuponerse la identidad de la persona para que los miembros del grupo puedan hablar entre ellos en primera persona del singular. La expresin identidad puede justificarse en ambos casos en trminos de
Alusin a la dura crtica de que han sido objeto por parte de Tu (Selbstbewusstsein und Selbstbestimmung, Francfort, 1979, 247) algunos aspectos de la versin alemana de Mind, Self and Society. Pese a que la lengua alemana posee el trmino Selbst, por entero equivalente a self (en esta versin castellana he traducido ambos por s mismo), el traductor alemn vierte sistemticamente self por Identitat. Habermas, que en todo este captulo cita siempre por la versin alemana, a la que hace no pocas correcciones, no corrige nunca la traduccin de self por *

gendhat

Identitat. [N. del T.].

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teora del lenguaje. En efecto, las estructuras simblicas determi nantes de la unidad del colectivo y de sus miembros individuales estn en conexin con el empleo de los pronombres personales, es decir, de aquellas expresiones decticas que se utilizan para iden tificar personas. Verdad es que el concepto de identidad prove niente de la psicologa social recuerda ante todo las identifica ciones del nio con sus personas de referencia; pero estos pro cesos de identificacin estn por su parte implicados en la cons truccin y mantenimiento de aquellas estructuras simblicas que son las que hacen posible la identificacin lingstica de grupos y personas. Bien puede ser que el trmino psicolgico fuera es cogido sin tener en cuenta lo que ese mismo trmino significaba en filosofa del lenguaje. Sin embargo, yo creo que el concepto de identidad proveniente de la psicologa social es tambin sus ceptible de una explicacin en trminos de filosofa del len guaje 1 6 9 . El nio desarrolla una identidad en la medida en que se forma para l un mundo social al que l pertenece y, comple mentariamente a ese mundo social, un mundo subjetivo deslin dado del mundo externo de los hechos y de las normas, y al que l tiene un acceso privilegiado. La relacin entre estos dos mun dos queda reflejada en la relacin entre los dos componentes de la identidad, el / y el Me. La primera instancia, el /, representa, por de pronto, la subjetividad de la naturaleza pulsional, mani festada de forma expresiva, y la segunda, el Me, el carcter acu ado por roles sociales. Estos dos conceptos de yo se corres ponden en cierto modo con las instancias ello y super-ego del modelo estructural de Freud. Con su ayuda pueden explicarse los dos significados especficos que la expresin yo tiene en las manifestaciones espontneas de vivencias y en los actos de habla institucionalmente ligados, respectivamente. En las exte169 D . J. L e v ita , Der Begriff der Identitat, F ra n c fo rt, 1971; L. K rap p m ann, Soziologische Dimensin der Identitat, S tu ttg a rt, 1971. E n esta pers pectiva n o rm a tiv a del de sa rro llo del yo convergen diversos p lan team ien to s tericos: H . S. S u l l iv a n , The Interpersonal Theory of Psychiatry, N ueva York, 1973; E. J a c o b s o n , The Self and the Object World, N u ev a York, 1964; D. W . W in n i c o t, The Maturational Process and the Facilitating Environment, N u e v a York, 1965; J. L o e v in g e r, Ego Development, San Francisco, 1976; D b e r t , H a b e rm a s, N u n n e r - W in c k le r (1977); ]. B ro u g h t o n , The D e v elo p m en t of Self, M ind, R eality a n d K n o w led g e , en D am on (1978); R . G. K e g a n , The E volving S elf, The Counceling

Psychologist, 8, n. 2, 1979.

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riorizaciones de vivencias el sujeto pthico se expresa acerca de sus deseos y sentimientos, mientras que en las acciones conformes a las normas se manifiesta la libertad del sujeto prctico, aunque an sin la mediacin, en ninguno de los dos casos, de una relacin reflexiva consigo mismo. En otros contextos, como queda dicho, Mead provee al con cepto de yo de otro significado ms. Entiende el yo como iniciador, a la vez independiente y creativo, de acciones en prin cipio imprevisibles. En la capacidad de acometer cosas nuevas se expresa, as la autonoma como la individualidad de los sujetos capaces de lenguaje y de accin. Este tercer concepto de yo puede servirnos para explicar el sentido que la expresin yo adopta en las oraciones realizativas no ligadas institucionalmente. El hablante, al entablar (en el papel de primera persona) una relacin con un oyente (en el papel de segunda persona) y plan tear con la oferta de su acto de habla una pretensin de validez susceptible de crtica, se presenta como un sujeto capaz de dar razn, de responder de sus actos (zurechnungsfahiges). La es tructura de la intersubjetividad lingstica, que fija los roles co municativos de hablante, de interpelado y de persona que asiste sin participar, obliga a los participantes, para poder entenderse entre s, a actuar bajo la presuposicin de que cada uno de ellos es capaz de dar razn de sus actos. Las idealizaciones que efecta Mead en su definicin de la identidad del yo conectan con este concepto de actor responsa ble (zurechnungsfahigen). Mead destaca los aspectos de autorrealizacin y autodeterminacin. Bajo estos aspectos del yo en ge neral y del yo como individuo retornan, como ahora puede verse, las instancias del 1 y del Me en forma reflexiva. La identidad del yo capacita a una persona para realizarse a s misma bajo las con diciones de un comportamiento autnomo. Para ello el actor tiene que mantener una relacin reflexiva consigo mismo, lo mismo como yo pthico que como yo prctico. La proyeccin de una comunidad ideal de comunicacin puede entenderse como una construccin cuyo fin es explicar qu queremos decir cuan do hablamos de un nivel de accin caracterizado por una actitud autocrtica. Con el concepto de discurso universal, lo que Mead hace es plantear su intento de explicacin, en trminos de teora de la comunicacin. Pues bien, a mi juicio, entre este concepto de identidad del yo y la cuestin tratada en la filosofa analtica 144

de cmo puede identificarse a las personas existe una relacin que cabe explicar mediante un anlisis de enfoque semntico. Voy a partir de la idea, hoy predominante, de que la rela cin entre los problemas genuinamente filosficos y lo que se quiere decir con el trmino identidad tal como hoy se em plea en psicologa, un trmino vaco de tan trado y llevado, slo puede ser muy indirecta I7 . Henrich insta con toda razn a que se establezca una distincin clara entre la cuestin de la iden tificacin numrica de una persona individual y la cuestin de la identidad de esa persona cuando lo que con este trmino quiere decirse es que una persona puede manifestarse en sus ac ciones como autnoma e incanjeable: En la teora filosfica, la identidad es un predicado que tiene una funcin particular; por medio de l una cosa u objeto particular se distingue como tal de las dems de la misma especie; y a la inversa, este predicado permite decir que en condiciones diversas, y pese a los distintos modos de acceso, de lo que se est hablando es de un nico objeto. Tal identidad no exige que los individuos identificados tengan que distinguirse entre s por cualidades especialesY , por supuesto, no exige que en ellos pueda sealarse un patrn b sico de cualidades conforme a las cuales orienten su comporta miento o que permitan explicar este comportamiento como un todo unitario. Pues tambin una cosa que se mostrara de forma totalmente errtica o una persona que cambiase de estilo de vida y de convicciones cada otoo, y adems de forma distinta cada ao, tendran que ser caracterizadas, en este sentido formal, como idnticas a s mismas. Si algo es individuo hay que atribuirle identidad. No tiene ningn sentido decir que adquiere o pierde su identidad. El concepto de identidad que se emplea en psicolo ga social tiene una estructura lgica completamente distinta. Aqu la identidad es una propiedad compleja que las personas pueden adquirir a partir de una determinada edad. Tienen que empezar no teniendo esta propiedad y puede que no la posean nunca. Pero una vez que la han adquirido, esa propiedad los hace autnomos. Pueden emanciparse de la influencia de los otros; pueden dar a su vida una forma y continuidad que antes, si acaso, slo posean por influencia externa. En este sentido son, en virtud de su identidad, individuos autnomos. Es obvio que
170 D. H en r ic h , Identitat, en O. M arquard , K. S t ie r l e , Identitat,

Poetik und Hermeneutik, V III, Munich, 1979, 371 ss.

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pueden darse asociaciones entre el concepto filosfico de identi dad y el que se emplea en psicologa social. Pero esto nada cam bia en el hecho de que los significados de ambos son completa mente distintos. Un nmero cualquiera de individuos pueden ser autnomos exactamente de la misma manera. Y si esto es as, no pueden distinguirse en tanto que individuos por su identi dad 1 7 1 . Aunque Henrich se refiere expresamente a la psicologa social de Mead, slo destaca en el concepto de identidad el as pecto de autodeterminacin. Pasa por alto el aspecto de autorrealizacin, bajo el que el yo puede ser identificado no slo genri camente, es decir, como una persona capaz de actual autno mamente, sino tambin como individuo al que cabe atribuir una biografa incanjeable m . Este segundo aspecto, sobre todo, no debe confundirse con la identificacin numrica de una persona particular. Pues, como subraya Tugendhat, la cuestin de quin quiere uno ser 1 7 3 no tiene el sentido de una identificacin num rica, sino de una identificacin cualitativa. Verdad es que cuan do una persona A tiene claro quin quiere ser, la autoidentificacin predicativa tiene tambin el sentido de que, por su proyecto de vida, por la organizacin de una biografa que la persona asume responsabilizndose de ella, esa persona se distingue de todas las dems como un individuo incanjeable. Pero, al menos a primera vista, esta autoidentificacin ms exigente no es una condicin necesaria para que A pueda ser identificado numrica mente por B, C, D, ... en los grupos sociales a que pertenece. Ambos autores deslindan el concepto de identidad del yo de la cuestin de cmo puede identificarse a una persona particu lar. Henrich utiliza el concepto de identidad para referirse a la capacidad que tienen las personas para actuar autnomamente; y tal cosa es una propiedad genrica de las personas en general. Tugendhat utiliza el concepto de identidad para referirse a la capacidad de una persona para identificarse, sobre la base de una relacin reflexiva consigo misma, como aquel que uno quie re ser. Podemos distinguir, pues, tres asuntos distintos: la iden tificacin numrica de una persona individual, la identificacin genrica de una persona como persona capaz de lenguaje y de accin y la identificacin cualitativa de una determinada persona
171 H en rich (1979), 372 ss. 172 D. L ocke , Who I am , Philos. Quart., 29, 1979, 302 ss. 173 T ugendhat (1979), 284.

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con una historia individual, con un carcter particular, etc. Sin embargo, no voy a darme por satisfecho con este deslinde que Henrich y Tugendhat efectan, sino que voy a servirme del con cepto de identidad que emplea Mead, como hilo conductor para aclarar la relacin semntica que existe entre esos tres tipos de identificacin. Tratar de probar la tesis siguiente: la autoidentificacin predicativa que efecta una persona es en cierto res pecto condicin para que esa persona pueda ser identificada ge nrica y numricamente por las dems. El trmino yo pertenece, junto con los dems pronombres personales, los adverbios de lugar y de tiempo y los pronombres demostrativos, a la clase de las expresiones decticas; stas for man, a su vez, junto con los nombres y caracterizaciones particu lares (descripciones definidas), la clase de los trminos singula res, que sirven para identificar objetos particulares: La fun cin de un trmino singular consiste en que el hablante puede indicar con l a qu objeto se est refiriendo entre todos, lo cual quiere decir: de cul de entre todos los objetos ha de entenderse la expresin predicativa que completa en una oracin al trmino singular 1 7 4 . Al igual que las dems expresiones decticas, los pronombres personales slo cobran un significado unvoco en el contexto concreto de la situacin de habla. Con la expresin yo se designa a s mismo el que habla en cada caso. Junto a otras propiedades caractersticas, se ha notado en particular la circunstancia de que un hablante que emplee con sentido la palabra yo, no es posible que cometa errores al hacerlo. Pues si en tal caso un oyente pretendiera que la entidad a que el hablante se refiere no es idntica a la que el trmino designa o que tal entidad no existe, habra que preguntarle si ha entendido el significado de la expresin dectica yo l75. Tu gendhat explica este hecho mostrando que con la expresin yo, considerada aisladamente, un hablante no efecta identificacin alguna, sino que slo se designa a s mismo como una persona que puede ser identificada por los otros en las circunstancias apropiadas. Tugendhat se basa para ello en su teora, expuesta en otro lugar 1 7 6 , de que toda identificacin de un objeto exige un componente subjetivo y un componente objetivo. Los datos
174 T ugendhat (1979), 71.

175 H. N. C astaeda , Indicators and Quasi-Indicators, Am. Phil. Quart., 17 (1967), 85 ss. 176 T ugendhat (1976), 358 ss.

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objetivos de espacio y tiempo tienen que poder ser referidos al aqu y al ahora de la situacin de habla; por este lado, el ha blante y su situacin constituyen el punto de referencia ltimo de todas las identificaciones. Mas, por otro lado, la descripcin de la situacin de habla efectuada con expresiones decticas tales como yo, aqu y ahora no basta a su vez a identificar un objeto, ya que la situacin del hablante ha de poder ser puesta por su parte en relacin con los datos objetivos de espacio y tiempo. Cuando unos montaeros que se han perdido emiten un S.O.S. y a la pregunta de dnde se encuentran responden con un aqu, estn tan lejos de haber identificado la posicin en que se encuentran como el hablante que a la pregunta de quin es usted? que le hace alguien que est al otro lado de la lnea telefnica responde lacnicamente con un yo. En este sentido, y esto es lo que quiere ilustrar Tugendhat con sus ejem plos, la expresin yo no se distingue de las otras dos expre siones decticas fundamentales que son aqu y ahora. Empero, son ms interesantes las diferencias. Mientras que los extraviados que responden con un aqu no saben dnde se encuentran, el que participa en la conversacin telefnica, cuan do responde yo, sabe muy bien quin es l, slo para el oyente resulta, por lo general, insuficiente la respuesta. El aqu gri tado por los montaeros extraviados bastara para identificar su posicin si un equipo de bsqueda que conociera el lugar se encontrara al alcance de la voz. Tambin en el caso del partici pante en la conversacin telefnica se podra conseguir identifi carlo espacio-temporalmente si el desconocido confirmara, al preguntrselo, su nmero de telfono; en este caso, quien ha hecho la llamada sabe (o puede informarse) de que est hablando con la persona que ahora mismo tiene en la mano el auricular del aparato de telfono que se encuentra en el zagun de la planta baja de tres casas ms all. El que ha hecho la llamada conoce la posicin del otro participante, pero con ello todava no queda respondida la pregunta de con quin est hablando. Podra ir corriendo a la casa indicada para averiguar quin acaba de estar all al aparato. Supongamos que lo hace, y que se encuentra con un desconocido y le pregunta Quin es usted? Esto evidencia que el desconocido, al responder yo a quien haba hecho la llamada, se haba referido a una persona identificable y no sola mente a un objeto identificable por observacin. En efecto, el desconocido est ahora identificado como persona perceptible, 148

y, sin embargo, an no est respondida la pregunta por su iden tidad en el sentido sugerido por la respuesta yo. Ciertamente que el que hizo la llamada puede contar ms tarde a su amigo, quien mientras tanto ha vuelto, que durante su ausencia encon tr a un desconocido en su casa. Puede hacer una descripcin de su aspecto externo; y quiz su amigo pueda explicarle quin era el desconocido; pero supongamos que el caso no se aclara. En tonces el que hizo la llamada, cuando en lo sucesivo cuente el caso, podr identificar al participante en la conversacin como aquella persona que en tal momento y en tal lugar hizo uso de tal aparato de telfono. No embargante lo cual, sigue en pie la necesidad de identificar a la persona. Pues la persona identifi caba a que el hablante se referira al decir yo no estaba pen sada como una entidad que fuera identificable solamente me diante observaciones. P. Geach ha sostenido la tesis de que el predicado de iden tidad slo podra emplearse con sentido en conexin con la ca racterizacin general de una clase de objetos 1 7 7 . En la discusin de esta tesis Henrich llega a la interesante distincin entre con diciones de identidad y criterios de identidad: No tiene ningn sentido decir que un objeto aparece bajo una descripcin como (el mismo) nmero y bajo una descripcin distinta como (diver sas) rayas. El garabato negro sobre el papel que designa al n mero 8 no es este mismo nmero, lo cual es fcil de ver si se tiene en cuenta que tambin puede escribirse como VIII o como ocho. Las condiciones de identidad distinguen funda mentalmente tipos de objetos, mientras que los criterios de iden tidad pueden individuar, por vas diversas, en el mbito de un mismo tipo de objetos 1 7 8 . Es manifiesto que las personas no pueden ser identificadas bajo las mismas condiciones que los objetos observables; en estos casos no basta con una identifi cacin espacio-temporal. Las condiciones adicionales dependen de cmo puede ser identificada genricamente una persona, es decir, de cmo puede ser identificada como persona. Mientras que las entidades se caracterizan en general porque un hablante puede decir acerca de ellas algo, las personas per tenecen a la clase de entidades que pueden adoptar ellas mismas
177 P. G each , Ontological Relativity and Relative Identity, en M . K. M u n it z , Logic and Ontology, Nueva York, 1973. H enrich (1979), 382.

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el papel de un hablante y utilizar la expresin yo refirindose a s mismas. Para su categorizacin como personas no solamente es esencial que estas entidades estn dotadas de la capacidad de hablar y de actuar y que puedan decir yo, sino cmo lo hacen. La expresin yo no solamente tiene el sentido dectico de refe rirse a un objeto, sino que tambin indica la actitud pragmtica o la perspectiva en la que o desde la que el hablante se mani fiesta. Un yo empleado en oraciones de vivencia significa que el hablante hace emisiones en el modo expresivo. Con la perspec tiva de primera persona adopta el papel consistente en presen tarse a s mismo de modo que le pueden ser atribuidos los de seos, sentimientos, intenciones, opiniones, etc., que expresa. Esta atribucin de vivencias que el observador efecta desde la pers pectiva de tercera persona tiene que basarse en ltima instancia en un acto de entendimiento en que alter, desde la perspectiva de segunda persona, acepta como veraz la manifestacin expresiva de ego. En este sentido la expresin yo utilizada en las ora ciones expresivas remite a la expresin homnima que se emplea en las oraciones realizativas. Y esta expresin significa que al guien, en el papel comunicativo de hablante, entabla con otro (al menos) que asume el papel comunicativo de oyente, una relacin interpersonal en el crculo de una serie de personas no implica das, pero que pueden llegar a ser participantes. La relacin inter personal ligada a las perspectivas de primera, segunda y tercera persona, actualiza una relacin subyacente de pertenencia a un grupo social. Y es aqu donde nos topamos con el sentido pro nominal de la expresin yo. Si, para volver a nuestro ejemplo, el desconocido que se encuentra al otro lado de la lnea telefnica responde con un yo a la pregunta de quin es usted?, se est dando a conocer como una persona identificable, es decir, como una entidad que cumple las condiciones de identidad de una persona y que no puede ser identificada solamente por observacin. Al responder yo, ese extrao est dando a conocer que para l existen un mundo subjetivo al que tiene acceso privilegiado y un mundo social al que pertenece. Est dando a conocer que puede participar adecuadamente en interacciones sociales y que puede actuar adecuadamente de forma comunicativa. Est dando a conocer que ha adquirido una identidad como persona. Si el desconocido cumple las condiciones de identidad de una per 150

sona, es tambin claro cmo podra ser identificado: normal mente por medio de un nombre propio. Naturalmente que el nombre por s solo no basta. Pero la institucin de poner nombres hace que el nombre de la per sona funcione como un indicador por el que podemos orientar nos para conseguir datos que basten para la identificacin: fecha y lugar de nacimiento, procedencia familiar, estado civil, nacio nalidad, religin, etc. Estos son comnmente los criterios por los que se identifica a una persona, por ejemplo, en el caso de un pasaporte. Los criterios usuales de identidad remiten a quien pregunta por la identidad de alguien a aquellas situaciones que al fin y a la postre son las nicas que permiten identificar a las personas. Pues, virtualmente, le remiten a las interacciones en que se ha desarrollado la identidad de la persona en cuestin. Si la identidad de la persona no est clara, si resulta que el pasa porte es falso y que los datos que la persona da de s no son co rrectos, las investigaciones conducen en definitiva a preguntar a los vecinos y colegas, a los amigos, a los familiares y, si hubiere lugar a ello, a los padres si conocen a la persona en cuestin. Slo este tipo de conocimiento primario, resultante de las inter acciones comunes y, en ltimo trmino, de las interacciones socializadoras permite situar espacio-temporalmente a una persona en un contexto de vida en comn cuyos espacios sociales y tiem pos histricos estn estructurados simblicamente. La peculiaridad que ofrece la persona en contraste con la identificacin de objetos se explica porque las personas no cum plen a nativitate (y quiz fuera mejor decir: no cumplen por naturaleza) las condiciones de identidad y menos an los crite rios en virtud de los cuales se las puede identificar, supuestas esas condiciones de identidad. Para poder ser identificadas como personas y, llegado el caso, como esta determinada persona, tie nen primero que adquirir su identidad como personas. Y como quiera que las personas adquieren su identidad, segn hemos visto, a travs de interacciones mediadas lingsticamente, cum plen las condiciones de identidad como personas y los criterios bsicos de identidad que las distinguen como esta determinada persona, no solamente para los dems, sino simultneamente tam bin para s mismas. Se entienden a s mismas como personas que han aprendido a participar en interacciones sociales; y se en tienden a s mismas como esta determinada persona que ha cre cido como hijo o hija en una determinada familia, en un de 151

terminado pas, en el espritu de una determinada religin, etc. Y estas propiedades slo se las puede atribuir una persona a s misma respondiendo a la cuestin de qu clase de persona es y no solamente a la cuestin de cul de entre todas es. Una per sona slo cumple las condiciones y criterios de identidad en vir tud de los cuales puede ser identificada numricamente de entre las dems si est en condiciones de atribuirse a s misma los correspondientes predicados. De modo que la autoidentificacin predicativa de una persona a nivel elemental es presupuesto para que esa persona pueda ser identificada por los otros como per sona, es decir, genricamente, y como esta determinada persona, es decir, numricamente. Pues bien, Mead construye su concepto de identidad perso nal en dos niveles, evitando as una equivocidad en el concepto de adquisicin de la identidad 1 7 9 . Tambin una identidad per sonal ligada a determinados roles y normas es una identidad ad quirida, y ello por va de la internalizacin por el nio del tipo de comportamiento que se le adscribe y que el nio hace en cierto modo suyo. De esta apropiacin de una identidad adscrita distingue Mead la identidad que, por as decirlo, uno afirma por cuenta propia. Mead destaca dos aspectos de esta identidad del yo, valindose para ello de una referencia contrafctica al dis curso universal: por un lado, la capacidad de accin autnoma sobre la base de orientaciones de accin universalistas y, por otro, la capacidad de realizarse a s mismo en una vida a la que se presta continuidad asumindola y responsabilizndose de ella.
179 La tosca distincin entre identidad de rol e identidad del yo nece sita, naturalmente, de ulteriores diferenciaciones. Tambin el nio peque o, que todava no se identifica a s mismo a travs de la estructura de roles de su familia ni de su pertenencia a ella, se dice yo a s mismo en cuanto puede hablar. Pero esto no hace sino confirmar mi tesis de que con cada etapa del desarrollo de la identidad personal cambian las condicio nes de identidad de las personas en general, as como los criterios bsicos de identidad de esta determinada persona. Tambin la identidad de los nios pequeos y de los recin nacidos puede ser acreditada en caso nece sario por los padres con nombres y documentos; pero aun con la misma clase de datos son identificados en un sentido distinto que los jvenes y adultos, que pueden dar razn de s mismos. Los presupuestos para la identificacin numrica de un recin nacido son comparativamente menos exigentes por cuanto tambin son menores las posibilidades de engao y de autoengao: en este caso, por ejemplo, estn todava excluidas las dificultades de identificacin provenientes de las perturbaciones mentales, de la prdida de identidad, etc.

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Desde la atalaya de la comunidad ideal de comunicacin se trans forma, pues, el nivel de pretensin de la autoidentificacin pre dicativa de los sujetos socializados. En el nivel de la identidad de rol la persona se entiende a s misma respondiendo, con la ayuda de predicados adscritos, a la cuestin de qu clase de hombre es (ha llegado a ser) uno, de qu carcter tiene (ha ad quirido) uno. En el nivel de la identidad del yo, la persona se entiende de otra manera, a saber: respondiendo a la cuestin de quin, o de qu clase de hombre, quiere uno ser. La orienta cin hacia el pasado queda sustituida por una orientacin hacia el futuro que hace que el pasado se convierta en problema. Y de ello tienen que seguirse tambin consecuencias para el tipo de identificacin numrica. Todo ello, claro est, a condicin de que el concepto de identidad del yo no sea una construccin ociosa, sino un concepto que se ajusta en medida creciente a las intuiciones de los miembros de las sociedades modernas y que cristaliza en expectativas sociales. Si con Durkheim sostenemos que se da una tendencia evo lutiva a la lingistizacin de lo sacro, tendencia que se colige de la racionalizacin de las imgenes del mundo, de la universali zacin de la moral y del derecho y tambin de la individuacin progresiva de los sujetos, entonces hay que suponer que el con cepto de identidad del yo se ajusta en medida creciente a la autocomprensin que acompaa a la prctica comunicativa co tidiana. Y en tal caso se plantea con toda seriedad la cuestin de si con la nueva etapa de la formacin de la identidad no han de cambiar tambin las condiciones y criterios de identidad. Al responder yo, un hablante da normalmente a entender que puede ser identificado genricamente como un sujeto capaz de lenguaje y de accin y que puede ser identificado numricamente por medio de algunos datos significativos que iluminen su pro cedencia. Pero en cuanto cumple, mediante autoidentificacin predicativa, el nivel de pretensin que la identidad de yo repre senta, da a entender al responder yo (en los contextos apropia dos) que puede ser identificado genricamente como un sujeto capaz de actuar con autonoma y que puede ser identificado nu mricamente por medio de datos que iluminan la continuidad de una biografa que asume responsabilizndose de ella. En esta direccin apunta, por lo dems, el concepto occidental, articu lado en la tradicin judeocristiana, de un alma inmortal de creaturas que se saben enteramente individuadas ante la mirada que 153

todo lo penetra de un creador omnipresente y que est por enci ma del tiempo. [5] La proyeccin utpica de una comunidad ideal de co municacin puede conducir a error si se la malinterpreta como iniciacin a una filosofa de la historia o si se malentiende el limitado papel metodolgico que con sentido puede incumbirle. La construccin de un discurso sin restricciones ni distorsiones puede servirnos a lo sumo como un transfondo sobre el que situar a las sociedades modernas que conocemos, a fin de des tacar con mayor viveza los difusos contornos de algunas de sus tendencias evolutivas. Mead se interesa por algo que es comn a esas tendencias, a saber: por el predominio de la accin orien tada al entendimiento, o, como hemos dicho refirindonos a Durkheim, por la lingistizacin de lo sacro. Me refiero a que la produccin cultural, la integracin social y la socializacin abandonan sus fundamentos sacros y se asientan en adelante sobre la comunicacin lingstica y sobre la accin orientada al entendimiento. A medida que la accin comunicativa asume fun ciones sociales que son centrales, empiezan a pesar sobre el me dio del lenguaje las tareas de un entendimiento sustancial. Dicho con otras palabras: el lenguaje ya no solamente sirve a la trans misin y actualizacin de un consenso garantizado prelingsticamente, sino, crecientemente tambin, a la produccin de un acuerdo racionalmente motivado, y ello no menos en los mbitos de experiencia de lo prctico-moral y de lo expresivo que en el mbito propiamente cognitivo del comercio con la realidad ob jetivada. De este modo, Mead puede interpretar ciertas tendencias evo lutivas, que tambin Durkheim tiene a la vista, como una racio nalizacin comunicativa del mundo de la vida. Se trata, por un lado, de la diferenciacin de los componentes estructurales del mundo de la vida estrechamente entretejidos al principio en la conciencia colectiva; es decir, de que cultura, sociedad y perso nalidad se separan. Y, por otro, de las transformaciones en parte paralelas y en parte complementarias que en esos tres planos se producen, a saber: del desplazamiento del saber sacro por un saber basado en razones y especializado segn las distintas pre tensiones de validez; de la separacin de legalidad y mora lidad y de la simultnea universalizacin del derecho y la mo ral, y, finalmente, de la difusin del individualismo, difusin 154

que implica crecientes pretensiones de autonoma y autorreali zacin. La estructura racional de estas tendencias a la lingistizacin se pone de manifiesto en que la prosecucin de tradicio nes, la consistencia de los rdenes legtimos y la continuidad en la biografa de las personas particulares se hacen cada vez ms dependientes de actitudes que, en caso de ser problematizadas, obligan a tomar postura con un s o con un no frente a pretensiones de validez susceptibles de crtica. La supersimplificacin y el nivel de abstraccin que estos enunciados comportan hacen concebir dudas, ciertamente, sobre su utilidad emprica. En todo caso pueden servir para clarificar qu cabe entender por racionalizacin comunicativa de un mun do de la vida. Pero aun as, han de hacer frente a dos reservas. Mead las menciona, pero no les da toda la importancia que me recen. Mead, a esto se refiere la primera reserva, permanece atento a los rasgos formales de la evolucin moderna de la mo ral y del derecho y a los rasgos formales del individualismo en el mbito del desarrollo de la personalidad; pero pasa por alto el reverso de este formalismo y no parece preocuparle el precio que en moneda de eticidad concreta ha de pagar la razn comu nicativa por esta su victoria. Este tema no solamente es tratado hoy siguiendo las huellas de la Dialctica de la Ilustracin. La crtica de Hegel al formalismo de la tica kantiana se ha con vertido en nuestros das en paradigma de una teora de la post ilustracin, que se remonta a Arnold Gehlen y a Joachim Ritter 1 8 . Ms radical en su planteamiento y menos tradicionalista en sus conclusiones es la crtica a la modernidad, centrada en fenmenos parecidos, que se practica hoy en el contexto del estructuralismo francs, por ejemplo por Foucault1 8 1 . La otra re serva se refiere al alcance del mtodo reconstructivo a que Mead da preferencia. Mead pasa por alto las restricciones externas a que est sujeta la lgica del cambio de forma de la integracin
180 por ejemplo, G. R o h r m o se r , Herrschaft und Versdhnung, Friburgo, 1972; O. M arquard , Schwierigkeiten mit der Geschichtsphilosophie, Francfort, 1973; H. L bbe , Fortschritt ais Orientierungsproblem, Friburgo, 1975; S paemann (1977); vase R. L ed e r e r , Neokonservative Theorie und Gesellschaftanalyse, Francfort, 1979. i*i M. F o uca u lt , L archologie du savoir, Pars, 1969; Id., Folie et draison. Histoire de la folie lge classique, Pars, 1961. Acerca de la teora de la modernidad, cfr. mi discurso Die moderne ein unvollendetes Projekt, en f. H abermas , Kleine politische Schriften, I-IV, Francfort, 1981, 144 ss.

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social, cambio que l estiliza en los trminos que hemos visto. A los aspectos estructurales de la evolucin social hay que con traponerles los aspectos funcionales de esa misma evolucin si uno no quiere hacerse ilusiones acerca de la impotencia de la razn comunicativa. Este es hoy el tema predominante en teora de sistemas 1 8 2 . La crtica al formalismo tico empieza escandalizndose de que la preocupacin por las cuestiones de validez de las normas morales haya conducido a preterir el valor propio de las formas culturales de vida y de los estilos culturales de vida, los cuales slo pueden aparecer en plural. Desde la perspectiva del anlisis de Durkheim se plantea la cuestin de qu queda de la concien cia colectiva que fue elemento constitutivo de la identidad de las sociedades tribales, una vez que el acuerdo normativo bsico sobre valores y contenidos concretos, asegurado por el ritual, se evapora en un consenso sobre los fundamentos de una tica nor mativa, slo asegurado ya procedimentalmente. De este consenso procedimental han escapado todos los contenidos. Los valores culturales, o bien han sido abstrados en valores formales bsicos, como son la igualdad, la libertad, la dignidad humana, etc., o pierden su aura, quedando a merced del resultado de un proceso de entendimiento exento de todo prejuicio. En la cultura de ma sas, los contenidos de valor experimentan una deflacin que los convierte en componentes estereotpicos a la vez que manipulables, y, en las obras hermticas del arte moderno, quedan subjetivizados. Naturalmente, este tipo de separacin entre compo nentes formales y materiales y entre componentes normativos y expresivos, slo puede tener lugar en el plano de la cultura, pues en la prctica comunicativa cotidiana, que es donde se deslindan entre s los mundos de la vida de los diversos colectivos siguen estando entretejidos, ahora lo mismo que antes, en formas con cretas de vida. Las formas de vida de tipo tradicional encuentran su expresin en identidades grupales particularistas acuadas por tradiciones especiales, que se superponen y se solapan, que riva lizan entre s, etc.; esas formas de vida se diferencian segn tradiciones tnicas y lingsticas regionales, estamentales o con fesionales. En las sociedades modernas estas formas de vida han
182 cfr. las objeciones de N. Luhmann contra una teora de la accin comunicativa: L uhmann , Systemtheoretische Argumentationen, en H abermas , L uhmann (1971), 291 ss.

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perdido su fuerza totalizadora y, por lo mismo, excluyente, han quedado subordinadas al universalismo del derecho y de la mo ral; pero, en tanto que formas de vida concretas, obedecen a un criterio distinto del de la universalizacin. Es posible que la pregunta de si la forma de vida de un colectivo est ms o menos conseguida o ms o menos lo grada sea una pregunta general que quepa hacer a todas las formas de vida; pero, en cualquier caso, se asemeja ms al pro blema clnico de cmo enjuiciar el estado psicolgico y mental de un paciente que a la cuestin moral de si una norma o un sistema de instituciones merecen ser reconocidos. El enjuicia miento moral presupone una actitud hipottica, es decir, la posi bilidad de considerar las normas como algo a lo que podemos otorgar o negar validez social. Pero no tendra sentido suponer, anlogamente, que podramos elegir de la misma manera formas de vida. Nadie puede asentir a la forma de vida en que ha sido socializado con la misma flexibilidad con que puede asentir a una norma de cuya validez se ha convencido 1 8 3 . En este aspecto se da un paralelo entre la forma de vida de un colectivo y la biografa de un individuo. Cuando partimos del concepto de identidad del yo de Mead, se plantea la cues tin de qu es lo que queda de las identidades concretas ligadas a determinadas normas y roles sociales cuando el adulto ha ad quirido la capacidad generalizada de realizarse autnomamente. La respuesta era que la identidad del yo se acredita en la capa cidad del adulto de integrar la secuencia de las identidades con cretas, en parte quebradas y en parte superadas, en una bio grafa que uno asume responsabilizndose de ella; las iden tidades concretas convertidas en pasado quedan en cierto modo superadas en la biografa individual. Ahora bien, un modo de vida autnomo depende por su parte de la decisin o de las deci siones sucesivamente repetidas y revisadas acerca de quin quie re uno ser. Hasta aqu me he venido sirviendo, en efecto, de esta forma existencialista de hablar. Pero cuando se habla as, se corre el riesgo de convertir en una eleccin consciente y espon tneamente realizada lo que en realidad no se efecta sino en forma de un proceso complejo y no transparente. En cualquier
183 En la necesidad de una renovacin en trminos de filosofa del len guaje de la distincin hegeliana entre moralidad y eticidad insisten W ell mer (1979) y B. C. B irch all , Moral Life as the Obstacle to the Develop ment of Ethical Theory, Inquiry, 21, 1978, 409 ss.

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caso, la respuesta a la pregunta de quien quiere uno ser no puede ser racional en el sentido de una decisin moral. Esa decisin existencial es ciertamente condicin necesaria para adoptar una actitud moral frente a la propia vida de uno, pero no puede ella misma ser resultado de una reflexin moral. La eleccin de un proyecto de vida encierra siempre un indisoluble momen to de decisin. Y la razn es que el individuo no puede adoptar una actitud hipottica hacia su propia historia gentica; que no puede negar o afirmar su propia biografa como puede afirmar o negar una norma cuya pretensin de validez est sometida a discusin. Por elevado que sea el grado de individuacin, nunca permitir un distanciamiento comparable frente a la propia vida individual. Es en lo que insiste el propio Mead: Una diferencia entre la sociedad humana primitiva y la sociedad humana civili zada es que en la sociedad humana primitiva el s mismo indivi dual est mucho ms determinado en cuanto a su pensamiento y conducta por la pauta general de actividad social organizada... En la sociedad civilizada la individualidad ms bien est consti tuida por la desviacin del individuo respecto a, o por su reali zacin modificada de, cualquier tipo social dado que por su conformidad con l, y tiende a ser algo ms distintivo y peculiar que en la sociedad humana primitiva. Pero incluso en las formas ms modernas y evolucionadas de civilizacin humana, el indi viduo, por original y creativo que pueda ser en su pensamiento y en su conducta, siempre y necesariamente adopta una relacin definida con, y refleja en la estructura de su s mismo o perso nalidad las pautas generales organizadas de experiencia y activi dad que se manifiestan en, o que caracterizan, el proceso de vida social en que est involucrado, y del que su s mismo o perso nalidad es esencialmente una expresin o encarnacin creado ras 1M . Cuando una persona hace depender de consideraciones ra cionales la decisin de quin quiere ser, se orienta no por crite rios morales, sino por aquellos criterios de felicidad y buen su ceso que tambin aplicamos intuitivamente al enjuiciar formas de vida. Pues la forma en que los individuos conducen su vida est entrelazada con la forma de vida de los colectivos a que pertenecen. La cuestin de si una vida es una vida lograda no se rige por criterios de correccin normativa, si bien es verdad que
M ead (1934), 221.

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los criterios de una vida lograda tampoco pueden ser enteramente independientes de criterios morales. Desde Aristteles la tradi cin filosfica trata bajo la rbrica de bien esta relacin, dif cil de analizar, entre felicidad y justicia. Las formas de vida cris talizan, lo mismo que las vidas individuales, en torno a identi dades particulares. Para que la vida pueda ser una vida logra da, tales identidades no pueden contradecir exigencias morales; pero su sustancia misma, su contenido, es algo que no es sus ceptible de ser justificado desde puntos de vista universalistas 1 8 5 . La segunda reserva, ms radical, se dirige no contra el for malismo, sino contra el idealismo de la teora de la sociedad de Mead. Aunque Mead no descuida las consideraciones de tipo funcional, no tiene una idea clara acerca del alcance y lmites de un anlisis reconstructivo de la emergencia y cambio de for ma de la interaccin lingsticamente mediada regida por nor mas. La unilateralidad de este planteamiento realizado en tr minos de teora de la comunicacin, y de este procedimiento de tipo estructuralista, queda ya de manifiesto en el hecho de que slo permite tener en cuenta aquellas funciones sociales que que dan transferidas a la accin comunicativa y en que la accin comunicativa tampoco puede ser sustituida por otros mecanis mos. La reproduccin material de la sociedad, el aseguramiento de su existencia fsica, as frente al exterior como en el interior, quedan borrados de la imagen de una sociedad entendida exclu sivamente como un mundo de la vida comunicativamente estruc turado. Mead pasa por alto la economa, la estrategia, la lucha por el poder poltico; slo atiende a la lgica y no a la dinmica de la evolucin social; todo lo cual menoscaba sus consideracio nes acerca de este tema. Pues precisamente por ser cierto que la integracin social ha de venir asegurada en medida creciente por medio de un consenso comunicativamente alcanzado, tanto ms urge preguntarse por los lmites de la capacidad integradora de la accin orientada al entendimiento, por los lmites de la eficacia emprica de los motivos racionales. Las coacciones que su propia reproduccin impone al sistema social y que penetran a travs (hindurchgreifen) de las orientaciones de accin de los individuos socializados se cierran a un anlisis que se restrinja a las estructuras de interaccin. La racionalizacin del mundo de
185 Cfr. tambin mi rplica a las crticas de St. Lukes y de Benhabib al formalismo de la tica de la comunicacin, en H abermas (1981 c).

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la vida, en la que el inters de Mead se centra, slo se hace visi ble en todo su alcance cuando se la sita en el contexto de una historia sistmica, contexto que slo puede resultar accesible a un anlisis funcionalista. La teora durkheimiana de la divisin del trabajo social ofrece, en cambio, la ventaja de poner las formas de solidaridad social en conexin con la diferenciacin estructural del sistema social.

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VI.

INTERLUDIO SEGUNDO

SISTEMA Y MUNDO DE LA VIDA

Sirvindonos como hilo conductor de la teora de la accin de Mead hemos seguido el cambio de paradigma que de la acti vidad teleolgica a la accin comunicativa se produce en teora de la accin, hasta un punto en el que se nos ha vuelto a impo ner el tema intersubjetividad y autoconservacin. Pero con el cambio de paradigma que se produce dentro de la teora de la accin, slo se ha tocado uno de los problemas fundamentales con que nos dej la discusin aportica acerca de la crtica de la razn instrumental. El otro problema es el de la relacin, an por aclarar, entre teora de la accin y teora de sistemas, es de cir, la cuestin de cmo poner en relacin e integrar entre s estas dos estrategias conceptuales que discurren en sentidos con trarios tras el desmoronamiento de la dialctica idealista. Con la respuesta provisional que voy a desarrollar en este captulo, tra tar de establecer una conexin con la problemtica de la cosifi cacin, con la cual nos topamos al considerar la recepcin marxista de las tesis weberianas acerca del proceso de racionalizacin. La teora durkheimiana de la divisin del trabajo social ofrece para ello el punto de engarce adecuado. Durkheim menciona ciertamente los fenmenos de desmenu zamiento de los procesos de trabajo *, pero emplea la expresin divisin del trabajo en el sentido de una diferenciacin estruc tural de los sistemas sociales. Desde el punto de vista de la his toria de la teora sociolgica la expresin divisin del trabajo
1 D u rk h eim (1978), 1.

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social se explica por la circunstancia de que los procesos de diferenciacin sistemtica fueron estudiados por John Millar y Adam Smith, por Marx y por Spencer recurriendo preferente mente al sistema del trabajo social, es decir, a la diferenciacin de estamentos profesionales y clases socioeconmicas. Tambin para Durkheim cobra una significacin ejemplar 2 la diferencia cin funcional de los grupos profesionales. Mas, por otro lado, se inclina a medir la complejidad de una sociedad recurriendo a indicadores demogrficos, por ms que stos slo resulten con cluyentes cuando se trata de los procesos de diferenciacin que tienen lugar en las sociedades arcaicas 3. En la dimensin de la divisin social del trabajo Durkheim introduce la distincin tipolgica entre sociedades diferenciadas segmentariamente y sociedades diferenciadas funcionalmente; para ello se vale como criterio de la similitud o disimilitud de las unidades diferenciadas. El modelo biolgico del que echa mano para aclarar esta tipologa explica tambin por qu Durk heim llama orgnicas a las sociedades funcionalmente diferen ciadas: Estn constituidas no por una repeticin de segmentos similares y homogneos, sino por un sistema de rganos diferen tes, cada uno de los cuales tiene un papel especial y est forma do a su vez por partes diferenciadas. Y as como los elementos sociales no son de la misma naturaleza, tampoco estn dispues tos de la misma manera. No estn ni yuxtapuestos linealmente como los anillos de un anlido ni embutidos los unos en los otros, sino coordinados y subordinados los unos a los otros en torno a un mismo rgano central que ejerce sobre el resto del organis mo una accin moderadora. Este rgano no tiene ya el mismo carcter que en el caso precedente, pues si los otros dependen de l, l, por su parte, depende de ellos. No cabe duda de que, pese a ello, an sigue teniendo una situacin particular y, si se quiere, privilegiada4. Durkheim identifica el Estado como rga
2 ...L a divisin del trabajo no es peculiar al mundo econmico; se puede observar su creciente influencia en las ms apartadas regiones de la sociedad. Las funciones polticas, administrativas, judiciales se especiali zan cada vez ms. D u rkh eim (1978), 2. 3 La divisin del trabajo vara en razn directa del volumen y la densidad de la sociedad; y si progresa de forma continua en el curso del desarrollo social, es que las sociedades se van haciendo regularmente ms densas y muy generalmente cada vez ms voluminosas. D u rkh eim (1978), 244. * D u rk heim (1978), 157.

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no central; por este lado se sigue moviendo en el mbito de representaciones viejoeuropeas acerca de las sociedades pol ticamente organizadas. Con Spencer (y las recientes teoras funcionalistas de la evolucin) comparte, en cambio, la idea de que la divisin del trabajo no es un fenmeno sociocultural, sino que representa un fenmeno de biologa general, cuyas condicio nes hay que buscarlas, segn parece, en las propiedades esencia les de la materia organizada 5. Con ello obtiene Durkheim un plano analtico de socialidad exenta de contenido normativo 6, que hay que separar, lo mis mo del plano en que se mueve el anlisis reconstructivo de la accin orientada al entendimiento y el anlisis reconstructivo del mundo de la vida que del plano en que se mueve el anlisis reconstructivo del cambio de forma de la solidaridad social. Parece como si Durkheim quisiera asegurarse por separado de los tipos de solidaridad social, de un lado, y de las etapas de diferenciacin sistmica, de otro, para asignar despus la solida ridad mecnica a las sociedades segmentarias y la orgnica a las sociedades funcionalmente diferenciadas. Y en tal intento podra quedar en principio abierta la cuestin de si entre el grado de diferenciacin sistmica y el tipo de interaccin social existe un nexo causal lineal o si las estructuras de la conciencia y las de la sociedad remiten internamente las unas a las otras como mo mentos de un todo. Pero con este planteamiento interfiere una idea distinta, a saber: la idea de Durkheim de que a las socie dades arcaicas les es constitutiva la conciencia colectiva, mientras que en las sociedades modernas el plexo de vida social se cons tituye por divisin del trabajo: La vida social deriva de una doble fuente: de la similitud de las conciencias y de la divisin del trabajo social7. El trnsito desde una forma de solidaridad social a la otra significa, segn esto, un cambio en las bases de la integracin de la sociedad. Mientras que las sociedades primi tivas se integran a travs de un consenso normativo bsico, en las sociedades desarrolladas la integracin se cumple a travs de la conexin sistmica de mbitos de accin funcionalmente
especificados.
5 D urkheim (1978), 3. 6 Cfr. L uhmann , Introduccin a la versin alemana de D urkheim (1978), Francfort (1977), 17-34. 7 D urkheim (1978), 205.

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Esta concepcin Durkheim la encuentra radicalmente enfati zada en Spencer. Este estima que, como toda vida en general, la vida social no puede organizarse naturalmente ms que por una adaptacin inconsciente y espontnea, bajo la presin inme diata de las necesidades, y no segn un plan meditado de la inte ligencia reflexiva. No piensa, pues, que las sociedades superiores pudieran construirse segn un plan solemnemente debatido. [...] La solidaridad social no sera, pues, otra cosa que la coinciden cia espontnea de intereses individuales, coincidencia de la que los contratos constituiran la expresin natural. El tipo de las relaciones sociales sera la relacin econmica, exenta de toda reglamentacin y tal como resulta de la iniciativa enteramente libre de las partes. En una palabra, la sociedad no sera otra cosa que la relacin creada entre los individuos por el intercam bio de los productos de su trabajo, y sin que ninguna accin propiamente social viniera a regular ese intercambio 8. Spencer explica el carcter unificador de la divisin del trabajo con la ayuda de un mecanismo sistmico, a saber: del mercado. A tra vs de ste se establecen relaciones de intercambio en que los individuos entran segn los clculos egocntricos que realizan de sus utilidades en el marco del derecho privado burgus. El mer cado es el mecanismo que produce espontneamente la integra cin de la sociedad, armonizando entre s no orientaciones de accin por va de reglas morales, sino efectos agregados de las acciones a travs de nexos funcionales. A la pregunta de Durk heim de cmo la divisin del trabajo puede ser una ley natural de la evolucin a la vez que mecanismo generador de una deter minada forma de solidaridad social9, Spencer da una respuesta clara. La divisin del trabajo social regida a travs del mecanis mo no-normativo que es el mercado encuentra en el vasto siste ma de contratos privados simplemente su expresin normativa. Pero al considerar esta respuesta Durkheim se da cuenta de que l haba entendido su pregunta en sentido distinto. En su discusin con Spencer se ve claro que Durkheim no trata de explicar la solidaridad orgnica en trminos de una integracin sistmica de la sociedad, desligada de las orientaciones valorativas de los actores, es decir, en trminos de un mecanismo regu lativo exento de contenido normativo del intercambio de
8 D u rkh eim (1978), 179 s. 9 D urkh eim (1978), 4.

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informaciones que incesantemente se produce de un lugar a otro sobre el estado de la oferta y la demanda 1 0 . Pues en las relacio nes de intercambio Durkheim no encuentra nada que se parezca a la accin reguladora de una norma. Incluso en las sociedades funcionalmente diferenciadas ese efecto, piensa Durkheim, slo puede producirse merced a la fuerza integradora que poseen las reglas morales. Refirindose a la imagen que Spencer proyecta de una sociedad de mercado integrada de forma exclusivamente sistmica, Durkheim se hace esta pregunta retrica: Pero es ste el carcter de las sociedades cuya unidad es producto de la divisin del trabajo? Si as fuera, se podra dudar con razn de su estabilidad. Pues si el inters acerca a los hombres, nunca lo hace sino por unos instantes; no puede anudar entre ellos ms que un lazo externo. En el acto del intercambio los distintos agentes permanecen fuera los unos de los otros y, concluida la operacin, cada cual se reencuentra y se recobra por entero a s mismo. Las conciencias slo se ponen en contacto superficial mente; ni se compenetran ni se adhieren con fuerza las unas a las otras. Y si se presta atencin al fondo de las cosas, se encon trar que toda armona de intereses encubre un conflicto latente o simplemente aplazado. Pues donde slo rige el inters, al no haber nada que frene los egosmos que se enfrentan, cada yo se encuentra en pie de guerra frente al otro, y toda tregua en este eterno antagonismo no podra ser de larga duracin. Pues el inters es una de las cosas menos constantes que hay en este mundo 1 1 . Tambin la forma orgnica de solidaridad social tiene que venir asegurada por medio de normas y valores; sigue siendo, lo mismo que la mecnica, expresin de una conciencia colecti va, aunque se trate de una conciencia colectiva transformada en sus estructuras. Esa conciencia no puede sustituirse por un me canismo sistmico como es el mercado, el cual coordina efectos agregados de las acciones regidas por el inters particular: Es, pues, un error oponer la comunidad que se origina en la comu nidad de creencias a la que tiene por base la cooperacin, atri buyendo un carcter moral slo a la primera y no viendo en la segunda otra cosa que una agrupacin econmica. En realidad tambin la cooperacin tiene su moralidad intrnseca 12.
i D u rk h eim (1978), 196. 11 D u rkh eim (1978), 180. 12 D u rk h eim (1978), 208.

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Segn esto, tendra que existir una conexin causal entre la progresiva diferenciacin del sistema social y la formacin de una moral capaz de servir autnomamente de base a la integra cin social. Pero para esta tesis apenas si se encuentran eviden cias empricas. Las sociedades modernas ofrecen una imagen bien distinta. La diferenciacin del sistema de economa de mer cado, con la complejidad que comporta, destruye formas tradi cionales de solidaridad sin generar al propio tiempo orientacio nes normativas que pudieran asegurar la forma orgnica de soli daridad. Las formas democrticas de formacin de la voluntad poltica y la moral universalista son, segn el propio diagnstico de Durkheim, demasiado dbiles para poner coto a los efectos desintegradores de la divisin del trabajo. Durkheim observa c mo las sociedades capitalistas industriales se ven arrastradas a un estado de anoma. Y esta anoma se origina, segn l, en esos mismos procesos de diferenciacin de los que deba surgir, con la necesidad de una ley natural, una nueva moral. Este dilema responde en cierto modo a la paradoja weberiana de la raciona lizacin social. Durkheim trata de resolver la paradoja distinguiendo entre los fenmenos normales de la divisin del trabajo y la divisin anmica del trabajo. Su ejemplo central de divisin anmica del trabajo es la hostilidad entre trabajo y capital l3. Pero los anlisis que Durkheim lleva a cabo en el libro tercero ponen de manifiesto el crculo vicioso en que se ve atrapado. Por una parte, se atiene a la tesis de que las reglas morales que hacen posible la solidaridad orgnica, en el estado normal, dimanan por s solas de la divisin del trabajo 1 4 . Pero, por otra, explica el carcter disfuncional de determinadas formas de divisin del trabajo por la ausencia de tales regulaciones normativas; lo que se echa en falta es la sujecin de los mbitos de accin funcio nalmente especificados a normas moralmente vinculantes: En todos estos casos, si la divisin del trabajo no produce la solida ridad es que las relaciones entre los rganos no estn regladas, es que se encuentran en un estado de anoma 1 5 . Durkheim no pudo resolver esta paradoja. Opta por huir ha cia adelante y, como demuestra el prlogo a la segunda edicin
13 D u rkh eim (1978), 345. 14 D u rk h eim (1978), 357. 15 D urkheim (1978), 360.

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y las posteriores lecciones sobre tica profesional, plantea la exigencia de que la estructuracin del moderno sistema de ocu paciones por profesiones debera constituirse en punto de partida de unas regulaciones normativas justificadas en trminos univer salistas. No es la respuesta de Durkheim lo que resulta instructivo, sino su planteamiento. Hace que volvamos la atencin sobre las relaciones empricas existentes entre las etapas de la diferencia cin sistmica y las formas de integracin social. El anlisis de esas relaciones slo es posible si se distingue entre los mecanis mos de coordinacin de la accin que armonizan entre s las orientaciones de accin de los participantes y aquellos otros me canismos que a travs de un entrelazamiento funcional de las consecuencias agregadas de la accin estabilizan plexos de ac cin no-pretendidos. La integracin de un sistema de accin es producida en el primer caso por medio de un consenso asegu rado normativamente o alcanzado comunicativamente, y, en el segundo, mediante una regulacin no-normativa de decisiones particulares que se sita allende la conciencia de los actores. La distincin entre una integracin social, que se apoya en las pro pias orientaciones de accin, y una integracin sistmica de la sociedad, es decir, una integracin que se cumple asiendo a travs de, o atravesando, esas orientaciones de accin nos obliga a introducir la correspondiente diferenciacin en el concepto mis mo de sociedad. Ya se parta con Mead de categoras relativas a la interaccin social o con Durkheim de categoras relativas a las representaciones colectivas, en ambos casos se est concibien do la sociedad desde la perspectiva de los sujetos agentes que participan en ella, como mundo de la vida de un grupo social. Por el contrario, desde la perspectiva de un no-implicado la so ciedad slo puede ser concebida como un sistema de acciones en el que stas cobran un valor funcional segn sea su contribu cin al mantenimiento de la integridad o consistencia (Bestand) sistmica. Ahora bien, se puede poner en relacin el concepto de socie dad como sistema y el concepto de sociedad como mundo de la vida de forma parecida a como Mead pone en relacin los sig nificados naturales u objetivos que el bilogo atribuye a las for mas de comportamiento de un organismo en el marco de referen cia del entorno propio de la especie y los significados semantizados de las acciones que cumplen funciones similares, significados 167

que resultan accesibles al propio actor dentro de su mundo de la vida. Mead reconstruye, como hemos visto, la emergencia del mundo socio-cultural como, trnsito a una etapa de interaccin primero mediada por smbolos y despus lingsticamente. En ese trnsito los significados naturales que derivan de la posicin que algo ocupa en el complejo de funciones del comportamiento animal se transforman en significados simblicos, en significados de los que intencionalmente pueden disponer los participantes en la interaccin. Por medio de este proceso de semantizacin el mbito objetual se transforma de suerte que el modelo etolgico de un sistema autorregulado, segn el cual a todo suceso o esta do se le puede atribuir un significado en virtud de su posicin funcional, es sustituido gradualmente por un modelo estructura do en trminos de teora de la comunicacin, conforme al cual los actores orientan sus acciones segn sus propias interpretacio nes de la situacin. Sin embargo, esta nocin de mundo de la vida slo bastara a conceptuar las sociedades humanas si ese proceso de semantizacin hubiera consumido todas las significa ciones naturales, es decir: si todos los plexos sistmicos en que en cada caso est inserta la interaccin hubieran quedado inte grados en el horizonte del mundo de la vida y, con ello, en el saber intuitivo de los participantes en la interaccin. Esto es una hiptesis aventurada, pero al fin y al cabo una hiptesis empri ca, que como tal no es lcito decidir afirmativamente de antema no en el plano analtico mediante una concepcin de la sociedad planteada puramente en trminos de teora de la accin. Toda teora de la sociedad que se reduzca a teora de la comunicacin est sujeta a limitaciones que es menester tener muy presentes. La concepcin de la sociedad como mundo de la vida, que es la que ms obvia resulta desde la perspectiva con ceptual de la accin orientada al entendimiento, slo tiene un alcance limitado para la teora de la sociedad. Por eso voy a pro poner que entendamos las sociedades simultneamente como sis tema y como mundo de la vida [ 1]. Este concepto dual de socie dad se acredita en una teora de la evolucin social, que distin gue entre racionalizacin del mundo de la vida y aumento de complejidad de los sistemas sociales, con la finalidad de captar debidamente, es decir, de hacer accesible a un anlisis emprico la conexin que Durkheim tiene a la vista entre formas de inte gracin social y etapas de diferenciacin sistmica [2]. En analo ga con el concepto lukacsiano de forma de objetividad desarro168

liar un concepto de forma de entendimiento que nos permitir recobrar la problemtica de la cosificacin, plantendola ahora en trminos de teora de la comunicacin. Con este utillaje con ceptual retomar en las Consideraciones Finales el diagnstico que Weber hace de nuestro tiempo, proponiendo una nueva formulacin de la paradoja de la racionalizacin.

1.

E l c o n c e p t o d e m u n d o d e l a v id a y e l

id e a l is m o

H E R M E N U T IC O D E LA S O C IO L O G A C O M P R E N S IV A

Voy a tratar de desarrollar el concepto de mundo de la vida, retomando a tal fin el hilo de nuestras consideraciones relativas a teora de la comunicacin. Mi intencin no es proseguir el anlisis pragmtico-formal de la accin comunicativa, sino ms bien construir sobre lo ya desarrollado y explorar la cuestin de cmo el mundo de la vida en tanto que horizonte en que los agentes comunicativos se mueven ya siempre queda por su parte delimitado en conjunto por el cambio estructural de la sociedad y cmo se transforma a medida que se produce ese cambio. El concepto de mundo de la vida lo introduje provisio nalmente, y, por cierto, desde la perspectiva de una investigacin reconstructiva. Constituye un concepto complementario del de accin comunicativa. Este anlisis del mundo de la vida efectua do en trminos de pragmtica formal, al igual que el anlisis fenomenolgico del mundo de la vida que lleva a cabo el ltimo H usserl1 6 , o el anlisis de la forma de vida que (aunque no con intencin sistemtica) lleva a cabo el ltimo Wittgenstein 1 7 , tiene
16 Sobre el concepto fenomenolgico de mundo, cfr. L. L a ndgrebe ,

Phanomenologie und Metaphysik, Heidelberg, 1949, 10 ss.; I d ., Philosophie der Gegenwart, Bonn, 1952, 65 ss.; A. G u r w it s c h , The Field of Consciousness, Pittsburgh, 1964; G . Brandt , Welt, ch und Zeit, La H a y a, 1955; H. H o h l , Lebenswelt und Geschichte, Friburgo, 1962; W. P i p p i t z , Der phnomenologische Begriff der Lebenswelt, Z. f. Philos. Forschung, 32, 416 ss.; K. U l m er , Philosophie der modernen Lebenswelt, Tubinga,
1972. 17 Sobre este anlisis sociolgicamente orientado de formas de vida, cfr. P. W inch (1959); R. R h ees , Without Answers, N ueva York, 1969; D. L. P h il ip p s , H . O. M ounce , Moral Practices, Londres, 1970; H . P it k in , Wittgenstein and Justice, Berkeley, 1972; P. M c H ugh et al., On the Beginning of Social Inquiry, Londres, 1974.

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por objeto aprehender estructuras que frente a las acuaciones histricas de los mundos de la vida y de las formas de vida par ticulares se presentan como invariantes. En este primer paso se est suponiendo, pues, una separacin de forma y contenido. De modo que mientras nos atengamos a una perspectiva de investi gacin proyectada en trminos de pragmtica formal, podremos retomar problemas que hasta aqu se haban tratado en el marco de la filosofa trascendental, y en este caso concreto enderezar nuestra atencin hacia las estructuras del mundo de la vida en general. En primer lugar, voy a tratar de clarificar cmo se relaciona el mundo de la vida con aquellos tres mundos que en la accin orientada al entendimiento los sujetos ponen a la base de las de finiciones comunes que hacen de la situacin [ 1]. En segundo lugar, desarrollaremos el concepto de un mundo de la vida pre sente como contexto en la accin comunicativa, sirvindonos para ello, como hilo conductor, de los anlisis fenomenolgicos del mundo de la vida, y pondremos ese concepto en relacin con el concepto durkheimiano de conciencia colectiva [2 ]. Mas ese concepto no resulta til sin ms para la investigacin emprica. Los conceptos de mundo de la vida usuales en sociologa com prensiva parten de representaciones cotidianas que en principio slo sirven a la exposicin narrativa de acontecimientos histricos y de situaciones sociales [3]. De este horizonte se desliga la in vestigacin de las funciones que la accin comunicativa desem pea para el mantenimiento de un mundo de la vida estructural mente diferenciado. Analizando esas funciones pueden clarifi carse las condiciones necesarias para una racionalizacin del mundo de la vida [4]. Pero aqu nos topamos con los lmites de los planteamientos tericos que identifican sociedad y mundo de la vida. Por eso propondr concebir la sociedad simultneamente como sistema y como mundo de la vida [5]. [1] Al analizar en la introduccin los presupuestos ontolgicos de la accin teleolgica, de la accin regulada por normas y de la accin dramatrgica, distingu tres distintas relaciones actor-mundo, que el sujeto puede entablar con algo en un mun do: el sujeto puede relacionarse con algo que tiene lugar o puede ser producido en el mundo objetivo; con algo que es reconocido como debido en un mundo social compartido por todos los miembrs de un colectivo; o con algo que los otros actores atribuyen 170

al mundo subjetivo del hablante, al que ste tiene un acceso pri vilegiado. Esas relaciones actor-mundo vuelven a aparecer en los tipos puros de accin orientada al entendimiento. Analizando los modos de empleo del lenguaje puede aclararse qu significa que un hablante, al ejecutar uno de los actos de habla estndar, en table una relacin pragmtica con algo en el mundo objetivo (como totalidad de las en tidades sobre las que son posibles enunciados verda deros); o con algo en el mundo social (como totalidad de las rela ciones interpersonales legtimamente reguladas); o con algo en el mundo subjetivo (como totalidad de las propias vivencias a las que cada cual tiene un acceso pri vilegiado y que el hablante puede manifestar verazmente ante un pblico), relacin en la que los referentes del acto de habla aparecen al hablante como algo objetivo, como algo normativo o como algo subjetivo. Cuando introduje el concepto de accin comunicativa 1 8 in diqu que los tipos puros de accin orientada al entendimiento representan solamente casos lmites. En realidad las manifesta ciones comunicativas estn insertas a un mismo tiempo en diver sas relaciones con el mundo. La accin comunicativa se basa en un proceso cooperativo de interpretacin en que los participan tes se refieren simultneamente a algo en el mundo objetivo, en el mundo social y en el mundo subjetivo aun cuando en su mani festacin slo subrayen temticamente uno de estos tres compo nentes. Hablantes y oyentes emplean el sistema de referencia que constituyen los tres mundos como marco de interpretacin dentro del cual elaboran las definiciones comunes de su situacin de accin. No hacen referencia sin ms a algo en un mundo, sino que relativizan su manifestacin contando con la posibilidad de que su validez quede puesta en tela de juicio por otro actor. Entendimiento (V erstandigung) significa la obtencin de un acuerdo (Einigung) entre los participantes en la comunicacin acerca de la validez de una emisin; acuerdo (Einverstandnis), el reconocimiento intersubjetivo de la pretensin de validez que el hablante vincula a ella. Aun cuando una manifestacin slo
18 Vase, ms arriba, Interludio Primero.

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pertenezca unvocamente a un modo de comunicacin y slo tematice con claridad la pretensin de validez correspondiente a ese modo, los modos comunicativos y sus correspondientes pre tensiones d validez forman entre s una urdimbre de remisiones que no sufre quebranto por esa tematizacin. As, en la accin comunicativa rige la regla de que un oyente que asiente a la pretensin de validez que en concreto se tematiza, reconoce tam bin las otras dos pretensiones de validez que slo se plantean implcitamente; y si no es as, es menester que explique su di sentimiento. Un consenso no puede producirse cuando, por ejem plo, un oyente acepta la verdad de una afirmacin, pero pone simultneamente en duda la veracidad del hablante o la adecua cin normativa de su emisin; y lo mismo vale para el caso en que, por ejemplo, un oyente acepta la validez normativa de un mandato, pero pone en duda la seriedad del deseo que en ese mandato se expresa o las presuposiciones de existencia anejas a la accin que se le ordena (y con ello la ejecutabilidad del mandato). Este ejemplo de un mandato que el destinatario considera no cumplible nos trae a la memoria que los participantes en la in teraccin hacen siempre sus emisiones en una situacin, de la que, en la medida en que acten orientados al entendimiento, es menester que tengan una definicin comn. El albail vete rano que manda a un colega ms joven, recin contratado, a buscar cerveza y le pide que se d prisa y est de vuelta en un par de minutos, parte de que los implicados, aqu el destinatario y los que le escuchan, tienen clara la situacin: la proximidad de la hora del almuerzo es el tema; el ir a buscar la bebida, un fin relacionado con ese tema; uno de los colegas ms viejos con cibe el plan de mandar por bebida al nuevo, que, dado su status, difcilmente puede sustraerse a esa exigencia. La jerarqua informal del grupo de trabajadores ocupados en la obra es el marco normativo en que uno puede exigir a otro que haga algo. La situacin de accin viene definida por la pausa para el al muerzo en lo que toca al tiempo y por la distancia entre la obra y el puesto de bebidas ms prximo en lo que se refiere al espacio. Pero si ocurre que al puesto de bebidas ms prximo no se puede llegar en un par de minutos, es decir, que el plan que ha concebido uno de los trabajadores veteranos, a lo menos dada esa condicin, slo se puede poner en prctica contando con un coche (u otro vehculo), el interpelado tal vez responda: 172

Pero si yo no tengo coche. El trasfondo de una emisin comu nicativa lo constituyen, pues, definiciones de la situacin que han de solaparse suficientemente para cubrir la necesidad actual de entendimiento. Si esta comunidad no puede ser presupuesta, los actores tienen que intentar llegar a una definicin comn de la situacin recurriendo para ello a medios de accin estratgica empleados con finalidad comunicativa, o, lo que en la prctica comunicativa cotidiana slo acontece casi siempre en forma de faenas de reparacin, negociar directamente. Pero aun en los casos en que esto no sea necesario, cada nueva emisin constitu ye un test: la definicin de la situacin de accin que implcita mente propone el hablante, o queda confirmada, o es modificada, o queda parcialmente en suspenso, o es puesta decididamente en cuestin. Este incesante proceso de definiciones y redefiniciones implica una atribucin de contenidos a los distintos mundos se gn lo que en cada caso concreto se repute perteneciente al mun do objetivo como componente en cuya interpretacin se coincide, al mundo subjetivo como componente normativo intersubjetiva mente reconocido, o al mundo subjetivo como componente priva do al que cada cual tiene un acceso privilegiado . Simultnea mente, los actores se deslindan frente a esos tres mundos. Con cada definicin comn de la situacin los actores determinan cmo discurren los lmites entre la naturaleza externa, la sociedad y la naturaleza interna, a la vez que renuevan el deslinde entre ellos mismos como intrpretes, por un lado, y el mundo externo y el propio interno, por otro. As, por ejemplo, el colega ms veterano, cuando oye la res puesta del nuevo, se da cuenta de que tiene que revisar su supuesto implcito de que el quiosco ms prximo est abierto los lunes. Cosa distinta es la que ocurre si el colega interpelado responde: Yo hoy no tengo ganas de cerveza. De la reaccin de perplejidad de los otros podr colegir que la cerveza para el almuerzo es una norma que ha de observarse con independencia de que, subjetivamente, uno tenga o no tenga ganas de beber cerveza. Quiz el nuevo tampoco entienda el contexto normativo en que el colega ms veterano le da la orden, y se atreva a pre guntar que, entonces, a quin le toca ir por cerveza al da siguien te. O no acierte con el tema por proceder de otra regin y desco nocer el ritmo local de trabajo, por ejemplo la costumbre de un segundo desayuno, y por eso replique: Y por qu tengo yo que interrumpir ahora mi trabajo? Podemos imaginarnos con 173

tinuaciones del dilogo que indican que en cada caso concreto cada uno de los participantes modifica su definicin inicial de la situacin y la pone en concordancia con las definiciones que los otros participantes dan de ella. En los dos primeros casos tiene lugar una reagrupacin de distintos elementos de la situacin, un cambio de forma: el supuesto de que el quiosco ms prximo se encuentra abierto queda rebajado a una opinin subjetiva que resulta ser falsa: el, supuestamente, mero deseo de tomar cerve za en el almuerzo resulta ser una norma de comportamiento colectivamente reconocida. En los otros dos casos la interpreta cin de la situacin es objeto de una ampliacin en relacin con elementos del mundo social: va por cerveza quien tiene el status ms bajo, y a las nueve horas aqu se toma un segundo desayuno. A estas redefiniciones le subyacen las presuposiciones formales de comunidad o intersubjetividad (Gemeinsamkeitsunterstellungen) que son el mundo objetivo, el mundo social y un mundo subjetivo propio de cada cual. Con este sistema de referencia los participantes en la comunicacin suponen que las definicio nes de la situacin que en cada caso constituyen el trasfondo de una emisin concreta rigen intersubjetivamente. Ciertamente que las situaciones no quedan definidas en el sentido de un deslinde neto. Las situaciones poseen siempre un horizonte que se desplaza con el tema. Una situacin es slo un fragmento que los temas, los fines y los planes de accin realzan y articulan en cada caso dentro de los plexos o urdimbres de remisiones que constituyen el mundo de la vida, y esos plexos estn dispuestos concntricamente y se tornan cada vez ms an nimos y difusos al aumentar la distancia espacio-temporal y la distancia social. As, por ejemplo, en el caso de nuestra pequea escena de albailes, la finca en que se est construyendo y que est situada en una determinada calle; el punto en el tiempo que representa, supongamos, un determinado lunes poco antes de la pausa para el almuerzo; y el grupo de referencia que re presentan los colegas que trabajan en ese momento en la obra, constituyen el punto cero de un sistema de referencia espaciotemporal y social de un mundo que los participantes abarcan en acto. El entorno urbano de la finca, la regin, el pas, el con tinente, etc., constituye, por lo que hace al espacio, un mundo accesible en potencia; a lo cual corresponden por el lado del tiempo el discurrir del da, la propia historia personal, la poca, etc., y, por el lado social, los grupos de referencia que son la fa 174

milia, la comunidad local, la nacin, etc., hasta la sociedad mundial. Alfred Schtz describi una y otra vez con abundantes ejemplos esta articulacin espacio-temporal y social del mundo de la vida cotidiana 1 9 . El tema constituido por la inminente pausa para el almuerzo y el plan de ir por cerveza, en relacin con el cual se aborda el tema, delimitan una situacin en el mundo de la vida de los di rectamente implicados. Esta situacin de accin se presenta como un mbito de necesidades actuales de entendimiento y de posibi lidades actuales de accin: las expectativas que los colegas vincu lan a la pausa para el almuerzo, el status de un colega ms joven recin contratado, la distancia entre la obra y el puesto de bebi das ms prximo, el tener o el no tener coche, etc., figuran entre los componentes de la situacin. El que aqu se est construyen do una vivienda unifamiliar, el que el nuevo trabajador, un extranjero, no tenga seguridad social, el que otro colega tenga tres hijos y el que la obra est sujeta a las regulaciones que rigen en los municipios de Baviera son circunstancias que no son rele vantes para la situacin dada. Pero los lmites son fluidos. Esto queda de manifiesto en cuanto aparece el dueo de la casa en construccin con una caja de cervezas para mantener de buen humor a los trabajadores; en cuanto el trabajador extranjero, al aprestarse a ir a buscar cerveza cae de la escalera; en cuanto surge el tema de la nueva regulacin del subsidio familiar; o en cuanto aparece el arqui tecto con un funcionario de urbanismo para inspeccionar el n mero de plantas de la vivienda. En estos casos el tema se despla za y con l el horizonte de la situacin, es decir: el fragmento de mundo de la vida relevante para la situacin, para el que sur ge una necesidad de entendimiento en relacin con las posibili dades actualizadas de accin; las situaciones tienen unos lmites que pueden traspasarse en todo momento; de ah la imagen intrducida por Husserl de un horizonte 2 0 que se desplaza al cam biar el lugar en que uno se sita, y que cuando uno se mueve en un paisaje que no es llano puede dilatarse o contraerse. La situacin de accin constituye en cada sazn para los par ticipantes el centro de su mundo de la vida; esa situacin tiene
19 S chtz (1971 a).

20 Cfr. H. K uhn , The Phenomenological Concept of Horizon, en M. F aber (ed.), Philosophical Essays in Memory of E. Husserl, Cambridge (Mass.), 1940, 106 ss.

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un horizonte mvil, ya que remite a la complejidad del mundo de la vida. En cierto modo, el mundo de la vida al que los parti cipantes en la interaccin pertenecen est siempre presente; pero slo a la manera de (o suministrando el) trasfondo de una esce na actual. En cuanto tal plexo de remisiones queda incluido en una situacin, en cuanto se torna en ingrediente de una situa cin, pierde su trivialidad y su solidez incuestionada. Cuando el hecho de que el colega recin llegado no est asegurado contra accidentes de trabajo penetra de sbito en el mbito de relevan cia de un campo temtico, puede venir explcitamente al lengua je, y ello en diversos papeles ilocucionarios: un hablante puede constatar que p, puede lamentar u ocultar que p; puede hacer el reproche de que p, etc. En cuanto el asunto se convierte en ingrediente de una situacin, puede devenir sabido y ser problematizado como hecho, como contenido de una norma, como con tenido de una vivencia. Antes de hacerse relevante para una si tuacin, esa misma circunstancia slo est dada en el modo de una autoevidencia del mundo de la vida con la que el afectado est familiarizado intuitivamente sin contar con la posibilidad de una problematizacin. Ni siquiera es algo sabido en senti do estricto, si el saber se caracteriza por poder ser fundamenta do y puesto en cuestin. Slo los limitados fragmentos del mundo de la vida que caen dentro del horizonte de una situacin cons tituyen un contexto de accin orientada al entendimiento que puede ser tematizado y aparecer bajo la categora de saber. Des de la perspectiva centrada en la situacin, el mundo de la vida aparece como un depsito de autoevidencias o de convicciones incuestionadas, de las que los participantes en la comunicacin hacen uso en los procesos cooperativos de interpretacin. Pero slo cuando se tornan relevantes para una situacin puede este o aquel elemento, pueden determinadas autoevidencias ser movi lizadas en forma de un saber sobre el que existe consenso y que a la vez es susceptible de problematizacin. Si ahora abandonamos las categoras de la filosofa de la conciencia en que Husserl trata la problemtica del mundo de la vida, podemos representarnos ste como un acervo de patro nes de interpretacin transmitidos culturalmente y organizados lingsticamente. Entonces para explicar qu son esos plexos de remisiones que vinculan entre s a los elementos de la situacin y a la situacin con el mundo de la vida, ya no es menester per manecer en el marco de una fenomenologa y de una psicologa 176

de la percepcin 21. Los plexos de remisiones pueden entenderse ms bien como plexos semnticos que establecen una mediacin entre una emisin comunicativa dada, su contexto inmediato y su horizonte de connotaciones semnticas. Los plexos de remisio nes derivan de las relaciones gramaticalmente reguladas que se dan entre los elementos de un acervo de saber organizado lin gsticamente. Si, como es habitual en la tradicin que se remonta a Humboldt22, suponemos una conexin interna entre las estructuras del mundo de la vida y las estructuras de la imagen lingstica del mundo, al lenguaje y a la tradicin cultural les compete en cierto modo un papel trascendental frente a todo aquello que puede convertirse en componente de una situacin. El lenguaje y la cultura, ni coinciden con los conceptos formales de mundo, de que se sirven los participantes en la interaccin para definir en comn su situacin, ni tampoco aparecen como algo intramundano. El lenguaje y la cultura son elementos constitutivos del mundo de la vida mismo. Ni representan uno de los ^mundos formales en que los participantes en la comunicacin sitan los ingredientes de la situacin, ni nos topamos con ellos como algo en el mundo objetivo, en el mundo social o en el mundo subje tivo. Al realizar o al entender un acto de habla, los participantes en la comunicacin se estn moviendo tan dentro de su lenguaje, que no pueden poner ante s como algo intersubjetivo la emi sin que estn realizando, al modo en que pueden hacer expe riencia de un suceso como algo objetivo, en que pueden toparse con una expectativa de comportamiento como algo normativo, o en que pueden vivir o adscribir un deseo o un sentimiento como algo subjetivo. El medio del entendimiento permanece en una peculiar semitrascendencia. Mientras los participantes en la interaccin mantengan su actitud realizativa, el lenguaje que actualmente estn utilizando permanece a sus espaldas. Frente a l los hablantes no pueden adoptar una posicin extramundana. Y lo mismo cabe decir de los patrones de interpretacin cul
21 E. H u ss e r l , Erfahrung und Urteil, Heidelberg, 1948; vase la cr tica de A. T h eu n issen (1965), 406 ss., a la ontologa social fenomenolgica de A. Schtz y a los fundamentos de teora de la conciencia en los que se asienta. 22 L. W eisg er b er , Die Muttersprache im Aufbau unserer Kultur, Dusseldorf, 1957; R. H oberg , Die Lehre vom Sprachlichen Feld, Dussel dorf, 1970; G ip p e r (1972).

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tural que en\ ese lenguaje son transmitidos. Ya que desde un punto de vista semntico el lenguaje guarda una peculiar afini dad con la imagen del mundo articulada lingsticamente. Los lenguajes naturales conservan los contenidos de tradiciones, que slo pueden tener existencia en forma simblica y en la mayora de los casos slo en encarnaciones lingsticas. Mas la cultura pone tambin su sello en el lenguaje; pues la capacidad semn tica de un lenguaje tiene que ser proporcionada a la complejidad de los contenidos culturales, de los patrones de interpretacin, evaluacin y expresin que ese lenguaje acumula. Este acervo de saber provee a los participantes en la comu nicacin de convicciones de fondo aproblemticas, de conviccio nes de fondo que ellos suponen garantizadas; y de esas convic ciones de fondo se forma en cada caso el contexto de los proce sos de entendimiento, en los que los participantes hacen uso de definiciones acreditadas de la situacin o negocian definiciones nuevas. Los participantes en la interaccin se encuentran ya in terpretada, en lo que a su contenido se refiere, la conexin entre mundo objetivo, mundo subjetivo y mundo social, con la que en cada caso se enfrentan. Cuando sobrepasan el horizonte de una situacin dada, no por eso se mueven en el vaco; vuelven a encontrarse de inmediato en otro mbito, ahora actualizado, pero en todo caso ya interpretado, de lo culturalmente autoevidente. En la prctica comunicativa cotidiana no hay situaciones abso lutamente desconocidas. Incluso las nuevas situaciones emergen a partir de un mundo de la vida que est construido a partir de un acervo cultural de saber que ya nos es siempre familiar. Fren te a ese mundo los agentes comunicativos no pueden adoptar una posicin extramundana, al igual que tampoco pueden hacer lo frente al lenguaje como medio de los procesos de entendimien to merced a los que el mundo de la vida se mantiene. Al hacer uso de una tradicin cultural, tambin la estn prosiguiendo. La categora de mundo de la vida tiene, pues, un status dis tinto que los conceptos formales de mundo de que habamos hablado hasta aqu. Estos constituyen, junto con las pretensiones de validez susceptibles de crtica, el armazn categorial que sirve para clasificar en el mundo de la vida, ya interpretado en cuanto a sus contenidos, situaciones problemticas, es decir, situaciones necesitadas de acuerdo. Con los conceptos formales de mundo hablante y oyente pueden cualificar los referentes posibles de sus 178

actos de haba de modo que Ies sea posible referirse a ellos como a algo objetivo, como a algo normativo o como a algo subjetivo. El mundo de la vida, por el contrario, no permite cualificaciones anlogas; con su ayuda hablante y oyente no pueden referirse a algo como algo intersubjetivo. Antes bien, los agentes comuni cativos se mueven siempre dentro del horizonte que es su mundo de la vida; de l no pueden salirse. En tanto que intrpretes per tenecen, junto con sus actos de habla, al mundo de la vida, pero no pueden establecer una relacin con algo en el mundo de la vida de la misma manera que pueden establecerla con hechos, normas o vivencias. Las estructuras del mundo de la vida fijan las formas de la intersubjetividad del entendimiento posible. A ellas deben los participantes en la comunicacin su posicin extramundana frente a lo intramundano sobre que pueden enten derse. El mundo de la vida es, por as decirlo, el lugar trascen dental en que hablante y oyente se salen al encuentro; en que pueden plantearse recprocamente la pretensin de que sus emi siones concuerdan con el mundo (con el mundo objetivo, con el mundo subjetivo y con el mundo social); y en que pueden criti car y exhibir los fundamentos de esas pretensiones de validez, resolver sus disentimientos y llegar a un acuerdo. En una pala bra: respecto al lenguaje y a la cultura los participantes no pue den adoptar in actu la misma distancia que respecto a la totalidad de los hechos, de las normas o de las vivencias, sobre que es posible el entendimiento. La figura 20 puede ayudar a ilustrar cmo el mundo de la vida le es constitutivo al entendimiento como tal, mientras que los conceptos formales de mundo forman un sistema de refe rencia para aquello sobre que el entendimiento es posible: ha blante y oyente se entienden desde, y a partir de, el mundo de la vida que les es comn, sobre algo en el mundo objetivo, en el mundo social y en el mundo subjetivo. [2] Una representacin grfica resulta aqu especialmente insuficiente. Por eso voy a precisar el concepto de mundo de la vida que en trminos de teora de la comunicacin acabo de pro poner, valindome de una comparacin con el concepto fenome nolgico de mundo de la vida, que es hasta el momento el nico que ha sido objeto de un anlisis ms completo. Para ello voy a referirme a los manuscritos postumos de Alfred Schtz sobre las 179

Mundo de la vida

Mundo interno 2

Las flechas de lnea doble denotan las relaciones que mediante sus emisiones los actores entablan con el mundo. Fig. 20. R elaciones
de los actos comunicativos

(AC)

con e l mundo

Estructuras del mundo de la vida2 3 , que Thomas Luckmann ha reelaborado y editado. Hasta aqu hemos entendido la accin como una forma de habrselas con las situaciones y de dominarlas. El concepto de accin comunicativa destaca en este habrselas con las situacio nes especialmente dos aspectos: el aspecto teleolgico de reali zacin de fines (o de ejecucin de un plan de accin) y el aspec to comunicativo de interpretacin de la situacin y de obtencin de un acuerdo. En la accin comunicativa los participantes persi guen de comn acuerdo sus respectivos planes de accin sobre la
23 A. S chtz , T h . L uckmann , Strukturen der Lebenswelt, Francfort, 1979; cfr. tambin A. S c h tz , Das Problem der Relevanz, Francfort, 1971, y los artculos recogidos en W. M. S p r o n d e l , R. G r a th o ff (eds.), A. Schtz und die Idee des Alltags in den Sozialwissenschaften, Stutt gart, 1979.

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base de una definicin comn de la situacin. Cuando esa defi nicin comn de la situacin ha de empezar siendo negociada o cuando las tentativas de entendimiento fracasan en el marco de las definiciones comunes de la situacin, la obtencin de un consenso, que normalmente representa una condicin para la persecucin de un fin, se convierte a su vez en un fin. El xito conseguido a travs de la accin teleolgica y el consenso alcan zado a travs de actos de entendimiento constituyen, pues, en todo caso los criterios del buen o mal suceso en los esfuerzos por dominar una situacin. Una situacin representa un fragmen to del mundo de la vida delimitado en vista de un tema. Un tema surge en relacin con los intereses y fines de accin de (por lo menos) un implicado; circunscribe el mbito de relevan cia de los componentes de la situacin susceptibles de tematizacin y es acentuado por los planes de accin que, sobre la base de la interpretacin que de la situacin hacen, trazan los impli cados para realizar cada uno sus propios fines. A la accin orien tada al entendimiento le es constitutiva la condicin de que los participantes realicen sus respectivos planes de comn acuerdo en una situacin de accin definida en comn. Tratan de evitar dos riesgos: el riesgo de que el entendimiento fracase, es decir, el riesgo de disentimiento o de malentendido, y el riesgo de que el plan de accin se malogre, es decir, el riesgo de fracaso en la accin. La evitacin del primer riesgo es condicin necesaria para hacer frente al segundo. Los participantes no pueden alcan zar sus fines si no son capaces de cubrir la necesidad de enten dimiento preciso para aprovechar las posibilidades de accin que la situacin ofrece o en todo caso ya no pueden alcanzarlos por va de accin comunicativa. Tambin Schtz y Luckmann distinguen entre el aspecto de interpretacin de la situacin y el aspecto de ejecucin de un plan de accin en esa situacin: ... ya en la actitud natural me encuentro ante la tarea de interpretar el mundo. Tengo que en tender mi mundo de la vida en el grado necesario para actuar en l y obrar sobre l 24. Esta interpretacin del mundo, de mo tivacin pragmtica, conduce a interpretaciones de la situacin sobre cuya base el actor puede desarrollar sus planes de accin: Toda situacin tiene un horizonte externo e interno ilimitado; es interpretable desde el punto de vista de las relaciones que
24 S chtz , L uckmann (1979), 28.

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guarda con otras situaciones, experiencias, etc., en lo que respec ta a su prehistoria y futuro. Y simultneamente, es ilimitadamen te desmenuzable e interpretable en relacin con los elementos que la constituyen. Pero esto slo es vlido en principio, pues en la prctica toda situacin no ha menester sino de un grado limitado de interpretacin. El inters definido en relacin con un plan, que deriva de la jerarqua de los planes que uno se ha propuesto en su vida, delimita la necesidad que hay de definir la situacin. La situacin slo necesita ser definida en el grado necesario para dominarla La interpretacin de la situacin se basa en el acervo de saber del que un actor ya dispone siem pre en su mundo de la vida: El acervo de saber propio del mundo de la vida est referido de mltiples modos a la situacin experiencial del sujeto. Est construido de sedimentaciones de experiencias en otro tiempo actuales y ligadas a situaciones. Y a la inversa, toda experiencia actual se ajusta, de acuerdo con la tipificacin y relevancia que de ese acervo de saber obtiene, al curso de las vivencias y a la propia historia personal. Y, final mente, toda situacin es definida y dominada con ayuda de ese acervo de saber Para Schtz y Luckmann, el actor, sirvindose de los elementos bsicos de ese acervo de saber, construye el mundo a partir del cual y sobre cuyo trasfondo vive. Describen cmo experimenta el sujeto en ese proceso las estructuras generales de su mundo de la vida: En cada situacin slo me est dado un fragmento limitado del mundo; slo una parte del mundo queda in actu a mi alcance. Pero en torno a este mbito se disponen gradualmen te otros mbitos de alcance reconstruible, o por lo menos acce sible, que a su vez tienen una estructura temporal y tambin so cial. Adems, slo puedo actuar en un fragmento del mundo. Y en torno a esta zona de operaciones se disponen gradualmente a su vez otras zonas de influencia reconstruibles y accesibles que poseen asimismo una estructura temporal y social. Mi experien cia del mundo de la vida est tambin estructurada temporalmen te: la duracin interna es un decurso de vivencias que se compo nen de fases actuales, retentivas, y protentivas, y tambin de re cuerdos y de expectativas. Interfiere con el tiempo del mundo, con el tiempo biolgico y con el tiempo social y se sedimenta en
25 S chtz, Luckmann (1979), 149. 26 Schtz , L uckmann (1979), 133.

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la secuencia irrepetible de una biografa articulada. Y, finalmen te, mi experiencia est socialmente organizada. Todas las expe riencias tienen una dimensin social, al igual que tambin la or ganizacin temporal y espacial de mi vivencia est socializada. Pero adems, mi experiencia del mundo social tiene una estruc tura especfica. El otro me est inmediatamente dado como co humano en la relacin nosotros, mientras que las experiencias mediatas del mundo social se hallan dispuestas segn grados de anonimidad y se articulan en experiencias del mundo contempo rneo, del mundo de los antecesores y del mundo de los suce sores 27. El anlisis fenomenolgico de las estructuras del mundo de la vida se propone ante todo como meta la clarificacin de la articulacin espacio-temporal y social del mundo de la vida; pero no voy a demorarme ms en esto. Lo que me interesa es ms bien la circunstancia de que Schtz y Luckmann se atienen al modelo de la filosofa de la conciencia. Parten, lo mismo que Husserl, de la conciencia egolgica, a la que las estructuras ge nerales del mundo de la vida le estn dadas como condiciones subjetivas necesarias de la experiencia de un mundo de la vida social configurado en concreto y acuado histricamente: Lo dicho no se refiere a experiencias especficas, concretas y varia bles, sino a las estructuras fundamentales de la experiencia del mundo de la vida en general. En contraste con las experiencias especficas, estas estructuras bsicas no pueden ser apresadas como ncleo experiencial por la conciencia en su actitud natu ral. Pero son condiciones de cualquier experiencia del mundo de la vida y penetran en el horizonte de experiencia 28. Bien es verdad que a este modelo de una subjetividad pro ductiva, desarrollado a partir de las cuestiones bsicas de la teora del conocimiento, subjetividad que constituye al mundo de la vida como marco trascendental de toda experiencia coti diana posible, Schtz y Luckmann le dan un giro en trminos de teora de la accin. Y no cabe duda de que los modelos utilizados en psicologa y en sociologa29, de un actor solitario movido por
27 S chtz , L uckmann (1979), 137. 28 S c h tz , L uckmann (1979), 137 s. 29 G. W. A l l p o r t , Personality, Nueva York, 1937; P a r so n s (1949 a); Th. M. N ew c o m b , Social Psychology, Nueva York, 1950; L e w in , Field Theory in Social Sciences, Nueva York, 1951; R. D a h r e n d o r f , Homo

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estmulos o que acta conforme a un plan en una determinada situacin adquieren profundidad y relieve cuando se los conecta con los anlisis fenomenolgicos del mundo de la vida y de la situacin de accin *. Y ste es tambin el punto de engarce para la teora de sistemas cuando sta se resuelve a aprovechar los resultados de la Fenomenologa 31. En este caso queda de mani fiesto lo fcil que resulta a la teora de sistemas hacerse cargo de la herencia de la filosofa de la conciencia. Cuando se inter preta la situacin del sujeto agente como entorno del sistema de la personalidad, los resultados del anlisis fenomenolgico del mundo de la vida pueden quedar integrados sin solucin de con tinuidad en una teora de sistemas del tipo de la de Luhmann. Lo cual ofrece incluso la ventaja de que puede prescindirse del problema en que fracasaron las Meditaciones Cartesianas de Husserl; me refiero al problema de la generacin monadolgica de la intersubjetividad del mundo de la vid a32. Este problema deja de plantearse tan pronto como se sustituyen las relaciones sujeto/objeto por relaciones sistema/entorno. Los sistemas de la personalidad constituyen, segn esta concepcin, al igual que en un plano distinto el sistema de la personalidad y el sistema so cial, entornos los unos para los otros. Desaparece as el problema de la intersubjetividad, es decir, la cuestin de cmo sujetos di versos pueden compartir el mismo mundo de la vida, quedando sustituido por el problema de la interpretacin, es decir, por la
Sociologicus, Tubinga, 1958; F. H. T enbruk , Zur deutschen Rezeption der Rollentheorie, KZSS, 1961, 1 ss. 30 En la sociologa alemana, los planteamientos fenomenolgicos han venido mediados por K. Stavenhagen y H. Plessner, cfr. H. P. Bahrdt , Industrieburokratie, Stuttgart, 1958; H. P o p it z , Der Begriff der sozialeti Rolle ais Element der soziologischett Theorie, Tubinga, 1967; H. P. D r e i ze l ,

Das gesellschaftliche Leiden und das Leiden an der Gesellschaft,

Stuttgart, 1968; acerca de la recepcin de los planteamientos fenomeno lgicos en la psicologa alemana, cfr. C. F. F raumann , Zur Phanomenologie und Psychologie der Perspektivitat, Berln, 1960. 31 J. M a r k o w it z , Die soziale Situation, Francfort, 1980; vase tam
bin L. E le y , Transzendentale Phanomenologie und Systemtheorie, Friburgo, 1972. 32 A. S chtz , Das Problem der transzendentalen Intersubjektivitat bei Husserl, Phil. Rundschau, 1957, 81 ss.; M. T h eu nissen (1965), 102 ss.; I d ., Kritische Theorie der Gesellschaft, Berln, 1981; D. M. C arr , The

Fifth Meditation and Husserls Cartesianism, Phil. Phenom. Res., 34, 1973, 14 s s :; P. H u tc h eso n , Husserls Problem of Intersubjectivity, /. Brit. Soc. Phenomenol., 11, 1980, 144 ss.

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cuestin de cmo distintos tipos de sistema pueden constituir los unos para los otros entornos condicionadamente contingentes y sintonizados los unos con los otros 3 3. En otro momento me ocu par del precio que hay que pagar por esta reformulacin. Alfred Schtz adopta una posicin ambivalente en este cam po de tensiones entre anlisis fenomenolgico del mundo de la vida y teora sociolgica de la accin. Por un lado, se da cuenta de que Husserl no solucion el probema de la intersubjetividad; bajo la influencia del pragmatismo americano, y en especial de Mead, cosa sobre la que Luckmann insiste con toda razn 34, se inclina a dejar de lado la constitucin del mundo de la vida y a partir de inmediato de un mundo de la vida constituido intersub jetivamente. Pero, por otro, Schtz no hace profesin de un plan teamiento en trminos de teora de la comunicacin, sino que se atiene al mtodo intuitivo de Husserl e incluso adopta la arqui tectnica de la fenomenologa trascendental entendiendo en tal marco su propia empresa como una ontologa regional de la so ciedad. Esto explica que Schtz y Luckmann no aprehendan las estructuras del mundo de la vida recurriendo directamente a las estructuras de la intersubjetividad lingsticamente generada, sino al reflejo de esas estructuras en las vivencias subjetivas de un actor solitario. En el marco de la filosofa de la conciencia, el sujeto vivenciante sigue siendo el punto de referencia lti mo. El excurso que sigue muestra, sin embargo, que los rasgos fundamentales de ese mundo de la vida, de presunta constitucin egolgica, que la fenomenologa nos describe, pueden explicarse sin dificultad si el mundo de la vida se introduce como con cepto complementario del de accin comunicativa. Schtz y Luckmann subrayan sobre todo tres momentos: a) la familiaridad ingenua con un trasfondo aproblemticamente dado, b) la validez de un mundo intersubjetivamente comparti do, y c) el carcter local y a la vez indefinido, poroso y, sin em bargo, delimitante, del mundo de la vida.
ad a) El mundo de la vida le est dado al sujeto vivencian te aproblemticamente: Por mundo cotidiano de la vida ha de entenderse aquel mbito de realidad que el adulto en estado de vigilia y normal da simplemente por descontado, en la actitud
33 N. L uhmann , Interpenetration, ZfS, 1977, 62 ss. 34 En la introduccin a S chtz (1971), 20 ss., y a S chtz y L uckmann (1979), 14.

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del sano sentido comn. Por dado simplemente por descontado ha de entenderse todo aquello que vivimos como aproblemtico, todo lo que experimentamos sin hacernos cuestin de ello hasta nuevo aviso, hasta que ese cuestionamiento no se nos impone 35. La forma en que el mundo de la vida nos es aproblemtico ha de entenderse de un modo radical: como mundo de la vida no puede tornarse problemtico en absoluto, lo ms que puede es venirse abajo. Los ingredientes del mundo de la vida, con los que estamos ingenuamente familiarizados, no tienen el status de hechos, o de normas o de vivencias, acerca de los que hablante y oyente pudieran llegar a entenderse. Todos los ingredientes de una situacin de accin acerca de los que los participantes tra tan de llegar a un consenso con ayuda de sus emisiones comuni cativas, tienen tambin que poder ser puestos en cuestin. Ahora bien, este mbito de lo susceptible de tematizacin y de lo problematizable queda limitado a una situacin de accin que per manece siempre inserta en el horizonte de un mundo de la vida, por vaporoso que ese horizonte pueda ser. El mundo de la vida constituye en relacin con aquello que en una situacin se dice, con aquello de que en una situacin se habla, o con aquello que en una situacin se discute, un contexto mediato, que ciertamen te resulta accesible en principio, pero que no pertenece al mbito de relevancia temticamente delimitado de la situacin de ac cin. El mundo de la vida constituye una red intuitivamente presente y por tanto familiar y transparente y, sin embargo, a la vez inabarcable, de presuposiciones que han de cumplirse para que la emisin que se hace pueda tener sentido, es decir, para que pueda ser vlida36. Pero los presupuestos relevantes para la situacin slo constituyen un fragmento de esa red. Como muestra el ejemplo de los albailes, slo ese fragmento directa mente tematizado puede verse arrastrado en cada caso por el remolino problematizador de la accin comunicativa, mientras que el mundo de la vida en cuanto tal permanece siempre en el trasfondo. Es el suelo no cuestionado de todo lo dado en mi experiencia, as como el marco incuestionado en que se me plan tean los problemas que he de resolver 37. El mundo de la vida est dado en el modo de lo evidente de suyo, que slo puede
35 S chtz y L uckmann (1979), 25. 36 S earle (1979 b), 177 ss., y ms a rrib a , tom o I, pp. 449 ss. 37 S chtz y L uckmann (1979), 26.

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mantenerse aquende el umbral de las convicciones, pues stas son en principio susceptibles de crtica. ad b) Esta certeza la debe el mundo de la vida a un a priori social inscrito en la intersubjetividad del entendimiento lings tico. Aunque Schtz y Luckmann, movindose como se mueven bajo las premisas de la filosofa de la conciencia, propendan a subestimar el puesto del lenguaje, y especialmente de la me diacin lingstica de la interaccin social, insisten, sin embargo, en la intersubjetividad del mundo de la vida: El mundo de la vida es, pues, desde el principio, no mi mundo privado, sino un mundo intersubjetivo; la estructura bsica de su realidad nos es comn a todos. Dentro de la actitud natural, es evidente de suyo que hasta cierto punto puedo llegar a tener conocimiento de las vivencias de mis prjimos, como son, por ejemplo, los motivos de su accin, a la vez que supongo que, a la inversa, lo mismo les acontece a ellos conmigo 38. Tambin en este as pecto hay que entender la comunalidad del mundo de la vida en un sentido radical: es previa a todo disentimiento posible, no puede ser controvertida como un conocimiento intersubjetiva mente compartido, sino que lo ms que puede es venirse abajo. La perspectividad de la percepcin y de la interpretacin, aneja a los roles comunicativos de primera, segunda y tercera persona, es decisiva para la estructura de la situacin de accin. Pero con el mundo de la vida sucede algo distinto: los miembros de un colectivo slo se atribuyen el mundo de la vida a que perteneen, en primera persona del plural, es decir, de forma parecida a como el hablante individual se atribuye en primera persona del singular su mundo subjetivo al que l tiene un acceso privi legiado. Esta comunalidad descansa ciertamente en un saber so bre el que existe consenso, en un acervo cultural de saber que los miembros comparten. Pero slo a la luz de la situacin actual de accin cobra el fragmento relevante de mundo de la vida el status de una realidad contingente que tambin podra interpre tarse de otra manera. Los miembros del colectivo viven cierta mente con la conciencia del riesgo de que en todo momento pueden presentarse situaciones nuevas; de que continuamente han de afrontar situaciones nuevas; pero estas situaciones no pueden sacudir la ingenua confianza en el mundo de la vida. La
38 S chtz y L uckmann (1979), 26.

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prctica comunicativa cotidiana es incompatible con la hiptesis de que todo podra ser totalmente distinto: Tengo la con fianza de que el mundo seguir siendo como me es conocido hasta ahora y de que, en consecuencia, la provisin de saber recibida del prjimo y la constituida por mis propias experien cias seguir manteniendo su validez bsica. Podemos llamar a esto, con Husserl, la identidad del y as sigue. De este su puesto se sigue otro fundamental, a saber: el de que puedo re petir las acciones que anteriormente he realizado con xito. Mientras la estructura del mundo pueda suponerse constante, mientras mis experiencias anteriores sigan siendo vlidas, se mantiene en principio mi capacidad de operar sobre el mun do de esta o de aquella manera. Parejamente a la idealidad del y as sigue se forma, como muestra Husserl, la idealidad del puedo hacerlo siempre otra vez. Ambas idealidades y las suposiciones en ellas fundadas de la constancia de la estructura del mundo, de la validez de mi experiencia anterior y de mi capacidad de operar sobre el mundo son aspectos esenciales del pensamiento en la actitud natural 39. ad c) La inmunizacin del mundo de la vida contra las revisiones totales tiene que ver con el tercer rasgo fundamental que Schtz subraya siguiendo a Husserl: las situaciones cam bian, pero los lmites del mundo de la vida no pueden trascen derse. El mundo de la vida constituye el entorno en que los ho rizontes de la situacin se desplazan, se dilatan o se encogen. Constituye un contexto que siendo l mismo ilimitado establece, empero, lmites: El acervo de saber del pensamiento anejo al mundo de la vida no ha de entenderse como un contexto trans parente en su totalidad, sino ms bien como una totalidad de autoevidencias que cambian de situacin a situacin, y que re saltan en cada caso concreto sobre un trasfondo de indetermi nacin. Esta totalidad no es aprehensible como tal, pero es vivi da como un suelo seguro y familiar de toda interpretacin con dicionada por la situacin, suelo que viene co-dado en el decurso mismo de la experiencia40. El mundo de la vida delimita las situaciones de accin a la manera de un contexto ya siempre entendido, pero no tematizado. El mundo de la vida, difumina39 S chtz y L uckmann (1979), 29. 40 S chtz y L uckmann (1979), 31.

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do tras el mbito de relevancia de una situacin de accin, se comporta como una realidad aproblemtica y que a la vez se mantiene en la penumbra; no penetra en el proceso de enten dimiento que se est efectuando en cada caso o slo lo hace de forma muy indirecta, y en este sentido permanece indetermina do. Pero puede verse arrastrado por el remolino de un nuevo tema y con ello atinar a entrar en la zona de visibilidad de una situacin distinta. Entonces volvemos a encontrrnoslo como una realidad intuitivamente familiar y ya interpretada. Slo al cobrar relevancia para una situacin se hace visible un fragmen to del mundo de la vida como una autoevidencia cultural que descansa sobre interpretaciones, y que ahora, al poder ser tematizada, pierde ese modo de lo aproblemticamente dado: Tambin en la actitud natural puede subjetivamente captarse en todo momento la relativa opacidad del mundo de la vida. Cualquier proceso especfico de interpretacin puede servir de ocasin para ello. Pero slo en la reflexin terica conduce la vivencia de la insuficiencia de determinadas interpretaciones es pecficas a cobrar conciencia del carcter esencialmente restrin gido del acervo de saber propio del mundo de la vida41. Mien tras no nos liberemos de la actitud ingenua, volcada sobre la situacin, de un actor atrapado en la prctica comunicativa co tidiana, no podemos hacernos cargo del carcter restringido de un mundo de la vida que depende de un acervo cultural de sa ber particular, susceptible en todo momento de ampliacin y que vara con ese acervo. Para los participantes del mundo de la vida constituye un contexto no rebasable y en principio inagotable. De ah que toda comprensin de la situacin pueda apoyarse en una precomprensin global. Toda definicin de la situacin es un interpretar dentro de un marco de elementos ya interpreta dos, dentro de una realidad que bsicamente, y en lo que se re fiere a sus tipos, nos es ya fam iliar...42. Todo paso que demos allende el horizonte de una determina da situacin nos lleva a otro plexo de sentido que ciertamente ha menester de explicacin, pero que intutivamente nos es ya conocido. Lo que hasta ese momento era evidente de suyo se transforma en un saber cultural del que se hace uso para defi
41 S chtz y L uckmann (1979), 210. 42 S chtz y L uckmann (1979), 29.

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niciones de la situacin y que puede ser sometido a prueba en la accin comunicativa. Sin embargo, slo la comprensin moderna del mundo se caracteriza porque la tradicin cultural puede ser sometida a esa prueba en toda su latitud y de manera metdica. Las imgenes centradas del mundo, las cuales todava no consienten una radi cal diferenciacin de los conceptos formales de mundos, estn inmunizadas, a lo menos en lo que a sus mbitos nucleares atae, contra las experiencias disonantes. Lo cual es tanto ms el caso cuanto menor es la oportunidad de que salte hecha pedazos la aproblematicidad de mi experiencia43. Ciertamente que en el mbito de experiencia de la relacin cognitivo-instrumental con la naturaleza externa esas explosiones apenas si son evita bles ni siquiera cuando imgenes del mundo con gran capacidad de absorcin restringen drsticamente el mbito de contingen cias percibidas. Pero en el mbito experiencial de las interaccio nes regidas por normas slo muy gradualmente se va desligan do un mundo social de relaciones inter-personales legtimamen te reguladas del transfondo difuso que constituye el mundo de la vida. Si entendemos el anlisis del mundo de la vida como una tentativa de describir reconstructivamente desde la perspectiva interna de los miembros del grupo aquello que Durkheim deno minaba conciencia colectiva, el punto de vista bajo el que Dur kheim consider el cambio estructural de la conciencia colecti va podra resultar tambin instructivo incluso para una investi gacin planteada en trminos fenomenolgicos. Los procesos de diferenciacin observados por Durkheim pueden entonces enten derse en el sentido de que el mundo de la vida pierde su poder de prejuzgar la prctica comunicativa cotidiana a medida que los actores deben su entendimiento a sus propios esfuerzos de interpretacin. El proceso de diferenciacin del mundo de la vida lo entiende Durkheim como una separacin de cultura, so ciedad y personalidad; por consiguiente, para poder aprovechar nos de la perspectiva de Durkheim habremos de empezar intro duciendo e interpretando stas como componentes estructurales del mundo de la vida. Hasta ahora, apoyndonos en las investigaciones fenomenolgicas, nos hemos limitado a un concepto culturalista de mun
43 S c h tz y Luckmann (1979), 33.

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do de la vida. Segn ese concepto, los patrones culturales de interpretacin, de valoracin y de expresin sirven como recur sos para las faenas y rendimientos interpretativos de los parti cipantes en la interaccin que negocian una definicin comn de la situacin, en cuyo marco poder llegar a un consenso sobre algo en el mundo. La situacin de accin as interpretada cir cunscribe un mbito de alternativas de accin abierto en vista de un tema, esto es, un mbito de condiciones y medios para la ejecucin de planes. A la situacin pertenece todo aquello que se hace sentir como una restriccin para las correspondien tes iniciativas de accin. Mientras que el mundo de la vida, como recurso que es para la accin orientada al entendimiento, lo mantiene el actor a sus espaldas, esas restricciones que las cir cunstancias de la ejecucin de sus planes le imponen le salen al paso como ingredientes de la situacin. Y stos pueden ser clasificados, dentro del sistema de referencia de los tres con ceptos formales del mundo, como hechos, normas y vivencias. Pues bien, resulta tentador identificar el mundo de la vida con el saber de fondo transmitido culturalmente, y ello debido a que la cultura y el lenguaje no figuran normalmente entre los ingredientes de la situacin. No restringen en modo alguno el mbito de la accin y tampoco caen bajo ninguno de los con ceptos formales de mundo con cuya ayuda los participantes en tienden su situacin. No precisan de concepto especial alguno bajo el que poder ser aprehendidos como elementos de una si tuacin de accin. Slo en raras ocasiones, esto es, slo cuando dejan de responder como recursos, desarrollan la cultura y el lenguaje esa peculiar resistencia que experimentamos en las si tuaciones en que el entendimiento queda perturbado. Entonces se torna necesaria la labor de reparacin de traductores, intr pretes o terapeutas. Para recobrar para una interpretacin co mn de la situacin elementos disfuncionales del mundo de la vida emisiones no comprensibles, tradiciones opacas y, en el caso lmite, un lenguaje no descifrado tampoco ellos disponen de otra cosa que de los tres conceptos formales de mundo que ya conocemos. Los elementos del mundo de la vida que han dejado de responder como recursos tienen por fuerza que ser identificados entonces como hechos culturales que restringen el espacio con que la accin cuenta. Con las ordenaciones institucionales y con las estructuras de la personalidad acontece algo distinto que con la cultura.. Estas 191

pueden muy bien desde un principio restringir el espacio de ini ciativa de los actores, salirles al paso como ingredientes de la situacin. De ah que a nativitate, por as decirlo, caigan tam bin como algo normativo o algo subjetivo bajo uno de los con ceptos formales de mundo. Mas esta circunstancia no debe lle varnos a suponer que las normas y vivencias (a semejanza de los hechos, o de las cosas y sucesos) slo puedan aparecer exclusiva mente como algo sobre lo que los participantes en la interaccin se entienden. Pueden adoptar un doble status como ingredien tes de un mundo social o de un mundo subjetivo, por un lado, y como componentes estructurales del mundo de la vida, por otro. La accin, o la dominacin de situaciones, se presenta como un proceso circular en el que el actor es al tiempo el iniciador de actos que le son imputables y producto de tradiciones en cuyo seno vive, de grupos solidarios a que pertenece y de pro cesos de socializacin y aprendizaje a que est sujeto. Mientras que a fronte el fragmento del mundo de la vida relevante para la situacin se le impone al actor como problema que ha de resolver por su propia cuenta, a tergo ese mismo agente se ve sostenido por el transfondo de su mundo de la vida, que en modo alguno se compone solamente de certezas culturales. Ese transfondo consta tambin de habilidades individuales, del saber intuitivo de cmo hay que habrselas acerca de una situacin y de prcticas socialmente arraigadas, es decir, del saber intuitivo de en qu puede uno estribar en una situacin, no menos que de convicciones de fondo trivialmente sabidas. Sociedad y persona lidad no slo operan como restricciones, sino que tambin sir ven de recursos. La aproblematicidad del mundo de la vida so bre cuyo transfondo y a partir del cual se acta comunicativa mente se debe tambin a la seguridad que dan al actor las soli daridades acreditadas y las competencias probadas. Cabra de cir, incluso, que el carcter paradjico del saber propio del mun do de la vida, saber que slo proporciona el sentimiento de una certeza absoluta porque no se sabe de l, se debe a la circuns tancia de que el saber en qu puede uno estribar y el saber cmo hacer algo estn todava en una indiferenciada conexin con aquello que prerreflexivamente se sabe. Pero si al igual que las tradiciones culturales, tambin las solidaridades de los gru pos integrados a travs de valores y de normas y las competen cias de los individuos socializados penetran a tergo en la accin 192

comunicativa, entonces es menester corregir la reduccin culturalista del concepto de mundo de la vida. [3] El concepto de mundo de la vida planteado en trmi nos de teora de la comunicacin, que hasta aqu hemos desarro llado, se emancipa ciertamente de la filosofa de la conciencia, pero se sigue moviendo an en el mismo plano analtico que el concepto trascendental de mundo de la vida que la fenomeno loga propone. Se obtiene por va de reconstruccin del saber preterico con que nos encontramos en los hablantes compe tentes: desde la perspectiva de los participantes el mundo de la vida aparece como el contexto, creador de horizonte, de los procesos de entendimiento, el cual, al delimitar el mbito de relevancia de la situacin dada en cada caso, se sustrae l mis mo a la tematizacin dentro de esa situacin. Este concepto de mundo de la vida desarrollado en trminos de teora de la co municacin a partir de la perspectiva del participante, no resul ta directamente utilizable para fines tericos, no resulta apto para el deslinde de un mbito objetual propio de las ciencias sociales, esto es, de aquella regin dentro del mundo objetivo constituida por la totalidad de los hechos histricos o socioculturales, en el sentido ms lato, a los que podemos acceder por va hermenutica. Para ello resulta ms idneo el concepto cotidiano de mundo de la vida, con cuya ayuda los agentes co municativos localizan y datan sus emisiones en el espacio social y en el tiempo histrico. En la prctica comunicativa cotidiana las personas no slo se salen mutuamente al encuentro en la actitud de participantes, sino que tambin hacen exposiciones narrativas de lo que acaece en el contexto de su mundo de la vida. La narracin es una forma especializada de habla constatativa que sirve a la descripcin de sucesos y hechos socio-cultu rales. A la base de sus exposiciones narrativas los actores ponen un concepto no terico, profano, de mundo, en el sentido de mundo cotidiano o de mundo de la vida, que define la to talidad de los estados de cosas que pueden quedar reflejados en historias verdaderas. Este concepto cotidiano deslinda, pues, del mundo objetivo la regin de los sucesos narrables o de los hechos histricos. Por lo dems, la prctica narrativa no slo sirve para cubrir las ne cesidades triviales de entendimiento de miembros que han de coordinar su cooperacin, sino que cumple tambin una fun 193

cin para la autocomprensin de personas que han de objetivar su pertenencia al mundo de la vida de que son miembros en su rol actual de participantes en la comunicacin, ya que slo po drn desarrollar una identidad personal si se dan cuenta de que la secuencia de sus propias acciones constituye una vida suscep tible de narrarse, y slo podrn desarrollar una identidad social si se dan cuenta de que a travs de su participacin en las in teracciones mantienen su pertenencia a los grupos sociales y de que con esa pertenencia se hallan involucrados en la historia narrativamente exponible de los colectivos. Los colectivos slo mantienen su identidad en la medida en que las representacio nes que de su mundo de la vida se hacen sus miembros se sola pan suficientemente, condensndose en convicciones de fondo de carcter aproblemtico. A mi entender, el anlisis de la forma de los enunciados na rrativos, uno de cuyos pioneros ha sido A. C. D anto44, y el anlisis de la forma de los textos narrativos constituyen un pun to de partida metodolgicamente tecundo para la clarificacin de~ ese concepto profano de mundo de la vida que se refiere a la totalidad de los hechos sclo-culturales, y qu otrece, por tanto/ un punto de engarce para la teora de la sociedad. El anlisis de la gramtica de las narraciones permite ver como identificamos y describimos los estados y sucesos que se producen en un mundo de la vida, cmo entrelazamos y secuencializamos en el espacio social y en el tiempo histrico las interacciones de los miembros del grupo dando lugar a unidades complejas, cmo explicamos desde la perspectiva del dominio de situaciones las acciones de los individuos y los sucesos que les sobrevienen, las hazaas de los colectivos y los destinos que stos sufren. Por el hecho de ponernos a narrar, esto es, en virtud de la pro pia forma del narrar, elegimos una perspectiva que nos fuerza gramaticalmente a poner a la base de la descripcin, como sis tema cognitivo de referencia, un concepto cotidiano del mundo de la vida.
44 A. C. D a n to , Analytical Phylosophy of History, 1965; cfr. tambin P. G a r d in e r (ed.), The Philosophy of History, Oxford, 1974; para la dis cusin de este tema en Alemania, cfr. H. M. B aum gartner, Kontinuitt und Geschichte, 1972; R. K o s e ll e c k y W. D . S te m p e l (eds.), Geschichte, Ereignis und Erzahlung, Munich, 1973; K. Acham, Analytische Geschichtsphilosophie, Friburgo, 1974; R sen (1976); H. M. B aum gartner y J. R sen (ed.), Geschichte und Theorie, Francfort, 1976.

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Este concepto intuitivamente disponible de mundo sociocultural de la vida puede tornarse tericamente fecundo si se lo gra desarrollar a partir de l un sistema de referencia para des cripciones y explicaciones que versen sobre un mundo de la vida en su totalidad y no slo sobre sucesos que en l acaecen. Mien tras que la exposicin narrativa se refiere a lo intramundano, la exposicin terica debe explicar la reproduccin misma del mundo de la vida. Los individuos y los grupos se afirman do minando las situaciones; pero cmo se afirma un mundo de la vida del que toda situacin no constituye sino un fragmento? Ya el narrador se ve gramaticalmente obligado, en virtud de la forma~misma de la exposicin narrativa, a interesarse, asi por la idenHHad de los protagonistas como pof la identidad Ift contexto vital en que actan, cuando contamos historias no podemos evitar decir tambin, indirectamente, cmo les ha ido a los sujetos involucrados en ellas y cul ha sido la suerte de los colectivos a que pertenecen. Ciertamente que los quebrantos sufridos por una identidad personal o el deterioro de la integra cin social slo de forma indirecta pueden hacerse visibles en las narraciones. Las exposiciones narrativas remiten ciertamente a procesos de reproduccin de orden superior, a los imperati vos de conservacin de los mundos de la vida, pero no pueden convertir en tema las estructuras de un mundo de la vida del modo como lo hacen con lo que dentro de l sucede. El concep to cotidiano de mundo de la vida que, como sistema de referen cia, ponemos a la base de las exposiciones nawativas hay primemo que disponerlo para que pueda servir a fines tericos, y ello de tal suerte que permita hacer- enunciados sobre la reproduc cin o autoconservacin de los mundos de la vida, cuva estruc
tura e scuna estruct-q fYim iinicativa.

Mientras que desde la perspectiva de los participantes el mun do de la vida sol est dado como contexto que constituye el horizonte de una situacin de accin, el concepto cotidiano de mundo de la vida que la perspectiva del narrador presupone se utiliza ya siempre con una finalidad cognitiva. Para servirnos de l con fines tericos podemos partir de acuellas funciones fundamentales que, coipo- hornos aprendido Hp\ MeaiQcumple el medio del lenguaje en la reproduccin del mundo de la vida. Al entenderse entre s sobre una situacin, Jos participantes se encuentran en una tradicin cultural.de la que hacen uso y que 195

A-simultneamente renuevan: al coordinar sus acciones a travs del reconocimiento intersubjetivo de pretensiones de validez sus ceptibles de crtica, los participantes en la interaccin estn es tribando en pertenencias a grupos sociales cuya integracin si multneamente ratifican; al tomar parte en interacciones con \ personas de referencia, las cuales son ya agentes competentes, el nio internaliza las orientaciones valorativas de su grupo so cial y adquiere capacidades generalizadas de accin. Bajo el aspecto funcional de entendimiento, la accin comu nicativa sirve a la tradicin y a la renovacin del saber cultural; bajo el aspecto de coordinacin de la accin, sirve a la integra cin social y a la creacin de solidaridad; y bajo el aspecto de socializacin, finalmente, sirve a la formacin de identidades per sonales. Las estructuras simblicas del mundo de la vida se repro ducen por va de la continuacin del saber vlido, de la estabi liza ci n de la sniiriaririari dp ins prnpos y de la formacin de actores capaces de responder de sus a rrin n es F.l proceso de re produccin enlaza las nuevas situaciones con los estados del mundo ya existentes, y ello tanto en la dimensin semntica de los significados o contenidos (de la tradicin cultura^ como en la dimensin del espacio social (de grupos socialmente * integra dos) y en la del tiempo histrico (de la sucesin de generacio nes). A estos procesos de reproduccin cultural, integracin so cial y socializacin corresponden los componentes estructurales del mundo de la vida que son la cultura, la sociedad Ji la perso nalidad. 7 ~ iLlamo culturadal acervo de saber, en que los participantes en la comunicacin se abastecen de interpretaciones para enten derse sobre algo en el mundo.fLlamcTsodedadla las ordenacio nes legtimas a travs de las cuales los "participantes en la in teraccin regulan sus pertenencias a grupos sociales, asegurando con ello la solidaridad. YTpbr personlddlenendo las compe tencias que convierten a tm sujeto "Pcpaz de lenguaje y de accin, esto es, que lo capacitan para tomar parte en procesos de entendimiento y para afirmar en ellos su propia identidad. El campo semntico de los contenidos simblicos, el espacio social y el tiempo histrico constituyen las dimensiones que las accio nes comunicativas comprenden. El entretejimiento de interaccio* En el sentido de integracin social frente a integracin sistmica.

[N. del T.].

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nes de que resulta la red de la prctica comunicativa cotidiana constituye el medio a travs del que se reproducen la cultura, la sociedad y la persona. Tales procesos de reproduccin slo se refieren a las estructuras simblicas del mundo de la vida. De ellos hemos de distinguir el mantenimiento del sustrato ma terial del mundo de la vida. La reproduccin material se cumple a travs del medio de la actividad teleolgica con que los individuos socializados inter vienen en el mundo para realizar sus fines. Como vio Max Weber, los problemas que el agente tiene que dominar en cualquier situacin se dividen en problemas de penuria interna y de pe nuria externa. A estas dos categoras de tareas que obtenemos cuando se miran las cosas desde la perspectiva de la accin co rresponden, cuando se las mira desde la perspectiva del mante nimiento del mundo de la vida, los procesos de reproduccin simblica y reproduccin material. Sobre esto volver despus. Antes quisiera examinar la forma en que los distintos planteamientos de sociologa comprensiva conciben la socie dad como mundo de la vida. Pese a concebirla as, en esos plan teamientos no se hace visible la complejidad estructural del mun do de la vida, la cual slo se abre al anlisis cuando ste se plantea en trminos de teora de la comunicacin. Siempre que el mundo de la vida, sea bajo esta denominacin puesta en cir culacin por Husserl, sea bajo las denominaciones de formas de vida, culturas, comunidades de lenguaje, etc., se ha conver tido en categora bsica de la teora de la sociedad, los plan teamientos han propendido a hacerse selectivos: las estrategias de formacin de conceptos se limitan casi siempre a conectar con slo uno de los tres componentes est icturales del mundo de la vida. Incluso la lectura que en trminos de teora de la comunica cin hice de los anlisis de Schtz sugiere un concepto de mun do de la vida restringido a los aspectos de entendimiento, un concepto de mundo de la vida menguado en trminos culturalistas. Segn esa lectura, los participantes actualizan en cada sa zn algunas de las convicciones de fondo que toman del acervo cultural de saber; el proceso de entendimiento sirve a la nego ciacin de definiciones comunes de la situacin, y stas, a su vez, han de ajustarse a las condiciones crticas que ha de satisfacer el acuerdo para poder reputarse fundado. Con ello, el saber cul 197

tural, tan pronto como penetra en las definiciones de la situa cin, queda sometido a un test: tiene que acreditarse frente al mundo, esto es, frente a los hechos, normas y vivencias. Las revisiones que se hagan tienen consecuencias mediatas para los componentes del saber no tematizados, pero que guardan con los contenidos problematizados relaciones internas. Desde este punto de vista la accin comunicativa se presenta como meca nismo de interpretacin a travs del cual se reproduce el saber cultural. La reproduccin del mundo de la vida consistira esen cialmente en una prosecucin v renovacin de la tradicin, que se mueve entre los extremos de la mera reiteracin de la tradi cin. p o ru n lado, y de una ruptura de tradiciones, por otro. En la tradicin fenomenolgica que se remonta a Husserl y a Alfred Schtz la teora de la sociedad, a cuya base se pone un concepto de mundo de la vida as reducido en trminos culturalistas, queda consecuentemente disuelta en sociologa del cono cimiento. Este es, por ejemplo, el caso de Peter Berger y Thomas Luckmann, quienes glosan el sentido de su teora de la construccin social de la realidad de la siguiente forma: Las tesis decisivas de este libro se encuentran en el ttulo y en el subttulo, a saber: que la realidad est construida socialmente, y que incumbe a la sociologa del conocimiento investigar los procesos mediante los que esto sucede4 S . La unilateralidad del concepto culturalista de mundo de la vida resulta evidente en cuanto se considera que la accin comu nicativa no solamente es un proceso de entendimiento; que los actores, al entenderse sobre algo en el mundo, estn participan do simultneamente en interacciones a travs de las cuales de sarrollan, confirman y renuevan lo mismo su pertenencia a los grupos sociales que su propia identidad. Las acciones comuni cativas no son solamente procesos de interpretacin en que el sa ber cultural queda expuesto al test del mundo; significan al propio tiempo procesos de interaccin social y de socializacin. En estos procesos el mundo de la vida queda sometido a prue ba de una forma completamente distinta: tales pruebas no se rigen de forma inmediata por pretensiones de validez que sean susceptibles de crtica, es decir, no se rigen directamente por criterios de racionalidad, sino por criterios concernientes a la solidaridad de los miembros y a la identidad del individuo so
45 B erger y Luckmann (1969), 1.

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cializado. Cuando los participantes en la interaccin, vueltos al mundo, reproducen a travs de las operaciones mediante las que se entienden el saber cultural de que se nutren, estn repro duciendo a la vez su pertenencia a los colectivos y su propia identidad. En cuanto uno de estos dos aspectos pasa a primer plano, el concepto de mundo de la vida vuelve a recibir una versin nuevamente unilateral, a saber: una versin estrechada, o bien en trminos institucionalistas, o bien en trminos de teora de la socializacin. En la tradicin que se remonta a Durkheim la teora de la sociedad se basa en un concepto de mundo de la vida reducido al aspecto de integracin social. Parsons escoge para l la ex presin societal community; entiende por tal el mundo de la vida de un grupo socialmente integrado. Constituye el elemento nuclear de toda sociedad, entendindose aqu por sociedad el componente estructural que a travs de las relaciones interper sonales legtimamente reguladas fija el status, esto es, los dere chos y deberes de los miembros del grupo. La cultura y la per sonalidad quedan convertidos en meros complementos funciona les de la societal community: la cultura abastece a la sociedad de valores que puedan institucionalizarse, y los individuos socia lizados contribuyen con motivaciones consentneas, ajustadas a las expectativas normadas de comportamiento. Por otro lado, en la tradicin que se remonta a Mead, a la teo ra de la sociedad le subyace un concepto de mundo de la vida reducido al aspecto de socializacin de los individuos. Repre sentantes del interaccionismo simblico, como H. Blumer, A. M. Rose, A. Strauss o R. H. Turner, conciben el mundo de la vida como milieu sociocultural de una accin comunicati va entendida como juego de sol, asuncin de rol, proyeccin de rol, etc. La cultural y la sociedad slo se toman en considera cin como medio de los procesos de formacin en que los actores se ven implicados a lo largo de sus vidas. La teora de la sociedad experimenta aqu una consecuente contraccin que la convierte en psicologa social46.
46 Cfr. A. M. R o s e (ed.), Human Behavior and Social Process, Bos ton, 1962. La discusin mencionada ms arriba entre Etnometodologa e interaccionismo simblico (Zimmermann y Wieder vs. Denzin, en D ougl a s (1971), 259 ss. y 285 ss.) puede hacerse derivar de la competencia entre un concepto de mundo de la vida unilateralizado en trminos culturalistas y otro unilateralizado en trminos de teora de la socializacin.

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Por el contrario, si se perfecciona en el sentido propuesto el concepto de interaccin simblica que el propio Mead pone en el centro de sus consideraciones, y lo convertimos as en una categora bajo la que aprehender las interacciones regidas por normas, mediadas lingsticamente, y a su luz aprovechamos los anlisis fenomenolgicos del mundo de la vida, podemos acce der a la compleja conexin de esos tres procesos de reproduc cin. [4] La reproduccin cultural del mundo de la vida se en carga de que, en su dimensin semntica, las nuevas situaciones que se presenten queden puestas en relacin con los estados del mundo ya existentes: asegura la continuidad de la tradicin y una coherencia del saber que baste en cada caso a la prctica comunicativa cotidiana. Esta continuidad y esta coherencia tie nen su medida en la racionalidad del saber aceptado como v lido. Es lo que evidencian las perturbaciones de la reproduc cin cultural, que se manifiestan en una prdida de sentido y llevan a las correspondientes crisis de legitimacin y de orienta cin. En tales casos los actores ya no pueden cubrir la necesidad de entendimiento que las situaciones nuevas plantean, haciendo uso de su acervo cultural de saber. Los esquemas de interpreta cin aceptados como vlidos fracasan y el recurso sentido se vuelve escaso. La integracin social del mundo de la vida se encarga de que las situaciones nuevas que se presenten en la dimensin del espacio social queden conectadas con los estados del mundo ya existentes: cuida de que las acciones queden coordinadas a tra vs de relaciones interpersonales legtimamente reguladas y da continuidad a la identidad de los grupos en un grado que baste a la prctica comunicativa cotidiana. La coordinacin de las ac ciones y la estabilizacin de las identidades de grupo tienen aqu su medida en la solidaridad de los miembros, lo cual se patenti za en las perturbaciones de la integracin social, que se traducen en anoma y en los correspondientes conflictos. En estos casos los actores ya no pueden cubrir la necesidad de coordinacin que las situaciones nuevas plantean, recurriendo a las ordenaciones legtimas existentes. Las pertenencias a grupos legtimamente re guladas ya no bastan, y el recurso solidaridad social se hace escaso. 200

La socializacin de los miembros de un mundo de la vida se encarga, finalmente, de que las nuevas situaciones que se pro ducen en la dimensin del tiempo histrico queden conectadas con los estados del mundo ya existentes: asegura a las genera ciones siguientes la adquisicin de capacidades generalizadas de accin y se cuida de sintonizar las vidas individuales con las formas de vida colectivas. Las capacidades interactivas y los es tilos personales de vida tienen su medida en la capacidad de las personas para responder autnomamente de sus acciones. Es lo que se patentiza en las perturbaciones del proceso de socializa cin, que se manifiestan en psicopatologas y en los correspon dientes fenmenos de alienacin. En estos casos las capacidades de los actores no bastan a mantener en pie la intersubjetividad de situaciones de accin definidas en comn. El sistema de la personalidad slo puede salvaguardar ya su identidad recurrien do a estrategias defensivas que merman su capacidad de partici par en interacciones manteniendo despierto el sentido de la rea lidad, de suerte que el recurso fuerza del yo se vuelve escaso. Una vez que se han hecho estas distinciones, la cuestin que se plantea es la de qu aportan los distintos procesos de repro duccin al mantenimiento de los componentes estructurales del mundo de la vida. Si la cultura suministra el suficiente saber vlido como para que puedan quedar cubiertas las necesidades de entendimiento existentes en un mundo de la vida, lo que la reproduccin cultural aporta al mantenimiento de los otros dos componentes consiste en legitimaciones para las instituciones existentes, por un lado, y por otro, en patrones de comportamien to eficaces en el proceso de formacin individual que sirvan de sostn a la adquisicin de competencias generalizadas de accin. Si la sociedad est lo bastante integrada como para que puedan quedar cubiertas las necesidades de coordinacin existentes en un mundo de la vida, la contribucin del proceso de integracin al mantenimiento de los otros dos componentes consiste, por un lado, en pertenencias de los individuos a grupos, legtimamente reguladas, y por otro, en vinculaciones de carcter moral u obli gaciones: el ncleo de valores culturales institucionalizado en las ordenaciones legtimas queda incorporado a una realidad nor mativa que, aunque no inmune a la crtica, s que es lo bastante resistente como para hacer que ese ncleo de valores se sustrai ga al test permanente de la accin orientada al entendimiento. Finalmente, si los sistemas de la personalidad han desarrollado 201

una identidad tan slida que les permite dominar con pleno sentido de la realidad las situaciones que surgen en su mundo de la vida, la contribucin de los procesos de socializacin al mantenimiento de los otros dos componentes consiste, por un lado, en las interpretaciones que los individuos producen, y por otro, en motivaciones para actuar de conformidad con las nor mas (fig. 21).
Componen'v tes estructurales Proce- \ . sos de reproduccin 'v Reproduccin cultural 'v

Cultura

Sociedad

Personalidad

Esquemas de interpretacin susceptibles de consenso (saber vlido)

Legitimaciones

Patrones de comportamiento eficaces en el proceso de formacin, metas educativas Pertenencias a grupos

Integracin social

Obligaciones

Relaciones interpersonales legtimamente reguladas Motivaciones para actuar de conformidad con las normas

Socializacin

Interpreta ciones

Capacidades de interaccin (identidad personal)

Fig. 21. A p o rta c io n e s de l o s p r o c eso s de rep rod u ccin a l m antenim ien

t o de l o s com ponentes e s t r u c t u r a le s d e l mundo de l a vida

Las dimensiones en que pueden evaluarse los distintos pro cesos de reproduccin son la racionalidad del saber, la solidari dad de los miembros y la capacidad de la personalidad adulta para responder autnomamente de sus acciones. Ciertamente que las medidas dentro de estas dimensiones varan segn el grado de diferenciacin estructural del mundo de la vida. Y de ello depende tambin en cada caso la magnitud de la necesidad de saber compartido, de la necesidad de ordenaciones legtimas y 202

de la necesidad de autonoma personal. En el mbito de la cul tura las perturbaciones en el proceso de reproduccin se mani fiestan como prdida de sentido, en el mbito de la sociedad como anoma y en el mbito de la persona como enfermedad anmica (psicopatologas). Las perturbaciones en cada uno de estos mbitos dan lugar a los correspondientes fenmenos de privacin en los otros (fig. 22).
\ Componentes 'v estructu\ rales Cultura Sociedad Personalidad

Perturba-\ ciones en e l \ mbito de la \ . Reproduccin cultural

/ Dimensin
/ Prdida de sentido Prdida de legitima cin Crisis de orientacin y crisis educativa de evaluacin Racionalidad del saber

Integracin social

Inseguridad y perturba ciones de la identidad colectiva

Anoma

Alienacin

Solidaridad de los miembros

Socializacin

Ruptura de tradiciones

Prdida de motiva ciones

Psicopato logas

Autonoma de la persona

Fig. 22. Fenm enos de c r i s i s

en caso de perturbaciones en la reproduccin (patologas)

Sobre esta base podemos especificar las funciones que la ac cin orientada al entendimiento cumple en la reproduccin del mundo de la vida. Los campos de la diagonal contienen las ca racterizaciones con que de entrada habamos deslindado entre s la reproduccin cultural, la integracin social y la socializacin. Mientras tanto hemos visto que cada uno de estos procesos de reproduccin hace su contribucin al mantenimiento de todos los componentes del mundo de la vida. De ah que al medio lin 203

gstico, a travs del cual se reproducen las estructuras del mun do de la vida, podamos atribuirle las funciones recogidas en la figura 23.

\C om ponentes Nv estructu'v rales Procesos de N. reproduccin Reproduccin cultural

Cultura

Sociedad

Personalidad

Tradicin, crtica, adquisicin de saber cultural Inmunizacin de un ncleo de orientaciones valorativas

Renovacin del saber legitimatorio

Reproduccin del saber eficaz en los procesos de formacin Reproduccin de los patrones de pertenencia social

Integracin social

Coordinacin de las acciones a travs del reconocimiento de pretensiones de validez Internalizacin de valores

Socializacin

Enculturacin

Formacin de la identidad individual

Fig. 23. F unciones

de reproduccin que cumple la accin orientada al entendimiento

Con determinaciones tan esquemticamente resumidas como son las expuestas, el concepto de mundo de la vida desarrollado en trminos de teora de la comunicacin todava est lejos del grado de explicitacin de su oponente fenomenolgico. Con todo, voy a darme por satisfecho con este esbozo, para retornar a la cuestin de si el concepto de mundo de la vida que hemos pro puesto resulta idneo como categora fundamental de la teora de la sociedad. Pese a sus muchas reservas, Alfred Schtz se atuvo al planteamiento de la fenomenologa trascendental. Cuan do se considera bsicamente correcto el mtodo desarrollado por Husserl la pretensin de universalidad de los anlisis fenomeno lgicos del mundo de la vida resulta casi obvia. Pero en cuanto 204

el concepto de mundo de la vida se introduce, como nosotros hemos hecho, en trminos de teora de la comunicacin, la in tencin de hacer uso de l para acercarse a cualquier tipo de sociedad ya no resulta trivial en absoluto. La carga de la prue ba de que el concepto de mundo de la vida posee validez ge neral y de que, por tanto, puede aplicarse a todas las culturas y pocas se desplaza entonces hacia su concepto complementario, el de accin comunicativa. Mead intent reconstruir el campo de transicin desde el animal al hombre en forma de una secuencia de formas de in teraccin. Segn esa reconstruccin, la accin comunicativa es antropolgicamente fundamental; aqu son razones empricas y no predecisiones metodolgicas las que abonan la hiptesis de que las estructuras de la interaccin regida por normas lingsti camente mediada define la situacin de partida de los desarro los socioculturales. Con ello queda tambin fijado el espacio en cuyo seno pueden variar los mundos de la vida histricos. Natu ralmente que una cosa son estas restricciones estructurales y otra muy distinta las cuestiones de dinmica evolutiva. Estas l timas no pueden ser tratadas sin recurrir a condiciones margina les contingentes, sin analizar las relaciones de dependencia entre el cambio sociocultural y las transformaciones de la reproduc cin material. Con todo, la circunstancia de que la evolucin so ciocultural est sujeta a las restricciones estructurales que la ac cin comunicativa comporta puede tener un efecto sistemtico, es decir, nos pone en perspectiva una lgica evolutiva. Ahora bien, slo cabe hablar de lgica evolutiva en el sentido (an muy necesitado de clarificacin) de la tradicin terica que se remonta a Piaget, si las estructuras de los mundos de la vida histricos no varan de forma contingente en el espacio definido por la forma de interaccin, sino que lo hacen dependiendo de procesos de aprendizaje, es decir, si tienen una variacin orienta da. Y estamos ante una variacin orientada de las estructuras del mundo de la vida si, por ejemplo, las variaciones evolutivamente significativas pueden ser puestas bajo el punto de vista de una di ferenciacin estructural entre cultura, sociedad y personalidad. Y para tal diferenciacin estructural habr que postular procesos de aprendizaje si puede demostrarse que esa diferenciacin su pone un incremento de racionalidad. La idea de una lingistizacin de lo sacro nos sirvi de hilo conductor para desarrollar precisamente tal interpretacin, apo205

yndonos en Mead y en Durkheim. Esa idea podemos reformularla ahora de la manera siguiente: cuanto ms se diferencian los componentes estructurales del mundo de la vida y los pro cesos que contribuyen a su mantenimiento, tanto ms sometidos quedan los contextos de interaccin a las condiciones de un en tendimiento racionalmente motivado, es decir, a las condiciones de la formacin de un consenso que en ltima instancia se base en la autoridad del mejor argumento. La proyeccin utpica de Mead de un discurso universal slo la hemos considerado hasta ahora en la modalidad especial de una comunidad de comunica cin que permite la autorrealizacin, por un lado, y la argumen tacin moral, por otro. Pero tras esa proyeccin se oculta la idea ms general de un estado en que la reproduccin del mun do de la vida no solamente quede canalizada a travs del medio de la accin orientada al entendimiento, sino que dependa por entero de los esfuerzos interpretativos de los actores mismos. El discurso universal remite a un mundo de la vida idealizado, que se reproduce en virtud de un mecanismo de entendimiento ampliamente desligado de contextos normativos y asentado sobre tomas de postura de afirmacin o negacin motivadas racional mente. Tal autonomizacin slo puede producirse en la medida en que las coacciones de la reproduccin material dejen de ocul tarse tras la mscara de un acuerdo normativo bsico racional mente impenetrable, es decir, tras la autoridad de lo santo. Un mundo de la vida racionalizado en este sentido no se reproduci ra en modo alguno en formas exentas de conflicto, pero los con flictos se presentaran bajo su verdadero nombre, ya no queda ran tapados por convicciones que no son capaces de resistir la prueba del discurso. En cualquier caso, ese mundo de la vida poseera una peculiar transparencia, porque slo permitira si tuaciones en que los actores adultos distinguiran con igual cla ridad entre acciones orientadas al xito y acciones orientadas al entendimiento que entre actitudes empricamente motivadas y tomas de postura de afirmacin o negacin motivadas racional mente. Los escasos asideros histricos que Mead y Durkheim adu cen cuanto apuntan a esa racionalizacin del mundo de la vida pueden sistematizarse bajo tres puntos de vista: diferenciacin estructural del mundo de la vida a), separacin de forma y con tenido b) y reflexivizacin de la reproduccin simblica c). 206

ad a) En lo que respecta a la cultura y a la sociedad, la di ferenciacin estructural se pone de manifiesto en un creciente desacoplamiento entre sistema institucional e imgenes del mun do; en lo que atae a la personalidad y a la sociedad, en la am pliacin del espacio de contingencia en el establecimiento de re laciones interpersonales, y en lo que se refiere a la cultura y a la personalidad, esa diferenciacin estructural se manifiesta en que la renovacin de tradiciones depende cada vez en mayor grado de la disponibilidad a la crtica y de la capacidad innovadora de los individuos. Como puntos de fuga de estas tendencias evolu tivas se perfilan, en lo que se refiere a la cultura, un estado de revisin permanente de tradiciones fluidificadas y convertidas en reflexivas; en lo que atae a la sociedad, un estado de depen dencia de los rdenes legtimos de procedimientos formales de creacin y justificacin de normas, y en lo que respecta a la personalidad, un estado de estabilizacin continuamente autocontrolada de una identidad del yo basada en elementos suma mente abstractos; estas tendencias slo pueden imponerse en la medida en que las tomas de postura de afirmacin o negacin que sirven de sostn a la prctica comunicativa cotidiana no tengan su fuente en un acuerdo normativamente adscrito, sino que broten de los procesos cooperativos de interpretacin de los propios participantes. Sealizan, por tanto, la liberacin del po tencial de racionalidad que la accin comunicativa lleva en su seno. ad b) La diferenciacin de cultura, sociedad y personalidad lleva aneja una diferenciacin entre forma y contenido. En el plano de la cultura los ncleos de tradicin que garantizan la identidad se separan de los contenidos concretos con que toda va estn entretejidos en las imgenes mticas del mundo. Se re ducen a elementos formales, tales como conceptos de mundo, pre supuestos de la comunicacin, procedimientos argumentativos, valores fundamentales abstractos, etc. En el plano de la sociedad cristalizan principios universales, dejando atrs los contextos particulares a que todava estn adheridos en las sociedades pri mitivas. En las sociedades modernas se implantan principios ju rdicos y morales que cada vez estn menos recortados a la me dida de formas de vida concretas. En el plano del sistema de la personalidad las estructuras cognitivas adquiridas en el pro ceso de socializacin se emancipan cada vez ms de los conte 207

nidos de saber cultural con que inicialmente estaban integradas en el pensamiento concreto. Los objetos en que se ejercitan las competencias formales se hacen cada vez ms variables. ad c) La diferenciacin estructural del mundo de la vida lleva aparejada, finalmente, una especificacin funcional de los correspondiente procesos de reproduccin. En las sociedades modernas se forman sistemas de accin en los que se afrontan en trminos profesionales tareas especializadas relativas a la tra dicin cultural, a la integracin social y a la educacin. Max Weber subray la importancia evolutiva de la formacin de sis temas culturales de accin (para la ciencia, el derecho y el arte). Mead y Durkheim insisten, por su parte, en el significado evolu tivo de la democracia: las formas democrticas de formacin de una voluntad colectiva no solamente son resultado de un des plazamiento del poder en favor de las capas portadoras del sis tema econmico capitalista, representan tambin la implanta cin de formas de generacin discursiva de la voluntad poltica. Y stas afectan al carcter no reflexivo de la legitimacin tradi cional del poder de modo similar a como la ciencia moderna, la ciencia jurdica profesional y especializada y el arte autnomo disuelven el carcter cuasi-natural, no reflexivo, de las tradicio nes eclesisticas. Pero la racionalizacin del mundo de la vida no solamente comprende los mbitos de la reproduccin cultural y de la integracin social; entre los clsicos que hemos tratado es Durkheim quien se ocupa de los desarrollos paralelos en el mbito de la socializacin. A partir del siglo xvm se inicia una pedagogizacin de los procesos de educacin, la cual hace posi ble un sistema educativo exonerado de mandatos imperativos de la Iglesia y la familia. La educacin formal alcanza hoy hasta las primeras etapas de la socializacin. Lo mismo que en el caso de los sistemas culturales de accin y lo mismo que en el caso del asentamiento de la formacin de la voluntad poltica sobre formas discursivas, la formalizacin de la educacin signi fica no slo un tratamiento profesional, sino tambin una refrac cin reflexiva de la reproduccin simblica del mundo de la vida. En cualquier caso, una racionalizacin progresiva del mundo de la vida, tal como bajo aspectos diversos la diagnosticaron Weber, Mead y Durkheim, en modo alguno garantiza que los procesos de reproduccin se vean exentos de perturbaciones. Con el grado de racionalizacin se desplaza simplemente el nivel en 208

que esas perturbaciones pueden producirse. La teora de la ra cionalizacin social de Weber, como demuestran sus tesis sobre la prdida de sentido y la prdida de libertad, est pensada pre cisamente para el diagnstico de desarrollos en falso. En Mead hallamos ecos de una crtica de la razn instrumental4 7 cuando sus investigaciones relativas a la teora de la comunicacin ver san, incluso en primer trmino, sobre la ortognesis de las so ciedades contemporneas. El anlisis de la patognesis de estas sociedades es el fin declarado de la teora de la divisin del tra bajo de Durkheim. Lo que ste, empero, no logra es establecer entre el cambio de forma de la integracin social y las etapas de diferenciacin sistmica una relacin lo bastante convincente como para conseguir una explicacin de la divisin anmica del trabajo, es decir, de las formas modernas de anoma. Si los conflictos que Durkheim hace dimanar de la desintegracin social los entendemos en trminos ms generales como pertur baciones de la reproduccin de un mundo de la vida de elevada diferenciacin estructural, entonces la solidaridad orgnica se presenta como la forma normal de integracin social dentro de un mundo de la vida racionalizado. Y tanto ella como las for mas anormales a que Durkheim dedica el tercer libro de su in vestigacin pertenecen al plano de las estructuras simblicas del mundo de la vida. Por el contrario, el plano a que pertenecen los mecanismos sistmicos que Durkheim introduce bajo la rbrica de divisin del trabajo es un plano distinto. Con ello se abre la posibilidad de estudiar las formas modernas de anoma en la perspectiva de la cuestin ms general de cmo los procesos de diferenciacin sistmica actan sobre el mundo de la vida llegando incluso a perturbar su reproduccin simblica. As, tambin los fenmenos de cosificacin pueden analizarse en la lnea de las deformacio nes del mundo de la vida. La contrailustracin que se pone en marcha tras la Revolucin francesa como reaccin a sta sienta las bases de una crtica a la modernidad, que mientras tanto ha experimentado muchas ramificaciones48. El denominador comn a todas ellas es la conviccin de que la prdida de sentido, la
M ead (1964), 296.

48 Mientras que esta tradicin estuvo representada en Alemania en el perodo de entreguerras por autores tales como A. Gehlen, M. Heidegger, K. Lorenz y C. Schmitt, hoy slo es proseguida a un nivel comparable en el postestructuralismo francs.

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anoma y la alienacin, de que las patologas de la sociedad bur guesa y, en general, de la sociedad postradicional tienen su ori gen en la propia racionalizacin del mundo de la vida. Esta cr tica nostlgica es, por su enfoque mismo, una crtica de la cul tura burguesa. Por el contrario, la crtica marxista de la sociedad burguesa arranca de las relaciones de produccin, porque acep ta la racionalizacin del mundo de la vida, pero trata de expli car las deformaciones de ese mundo de la vida racionalizado a partir de las condiciones de su reproduccin material. Este acercamiento materialista a las perturbaciones de la reproduc cin simblica del mundo de la vida requiere una teora que opere sobre una base categorial ms amplia que la de mundo de la vida. Tiene que escoger una estrategia terica que ni identifique el mundo de la vida con la sociedad en su conjunto ni lo reduzca a elementos sistmicos. Para la eleccin de esa estrategia terica me guiar por la idea de que, por un lado, la dinmica de la evolucin est regi da por los imperativos dimanantes de los problemas de asegurar la pervivencia del mundo de la vida, esto es, de los problemas a que se enfrenta la reproduccin material del mundo de la vida; pero de que, por otro, esa evolucin social hace uso de posibili dades estructurales y est, a su vez, sometida a restricciones es tructurales que experimentan una transformacin sistemtica con la racionalizacin del mundo de la vida, y ello en funcin de los correspondientes procesos de aprendizaje. La perspectiva de teora de sistemas queda, pues, relativizada por la suposicin de que la racionalizacin del mundo de la vida conduce a una va riacin orientada de los patrones estructurales que definen la pervivencia e integridad (Bestand) del sistema. [5] Una sociologa comprensiva que disuelva la sociedad en mundo de la vida queda ligada a la perspectiva desde la que la cultura investigada se interpreta a s misma; esta perspectiva interna deja de lado todo aquello que obra desde fuera sobre el mundo cultural de la vida. Especialmente los planteamientos te ricos que parten de un concepto culturalista de mundo de la vida se ven envueltos en las falacias de lo que cabra llamar un idea lismo hermenutico (Wellmer). El reverso de este idealismo es un descriptivismo metodolgico que renuncia a las justificadas pretensiones explicativas que la teorizacin en ciencias sociales 210

no puede menos de plantear49. Este es, sobre todo, el caso de las variantes fenomenolgicas, lingsticas y etnometodolgicas de so ciologa comprensiva, las cuales no pasan, por lo regular, de re formulaciones de un saber cotidiano ms o menos trivial. Desde la perspectiva interna del mundo de la vida la socie dad se presenta como una red de cooperaciones mediadas comu nicativamente. Y no es que de esta perspectiva queden desterra das todas las contingencias, todas las consecuencias no preten didas, todas las coordinaciones fallidas y todos los conflictos. Pero lo que liga entre s a los individuos socializados y lo que asegura la integracin de la sociedad es un tejido de acciones co municativas que slo pueden tener buen suceso a la luz de tradi ciones culturales y no mecanismos sistmicos que escapen al saber intuitivo de los miembros. El mundo de la vida que los miembros construyen a partir de tradiciones culturales comunes es coextensivo con la sociedad. Coloca todos los procesos socia les bajo el foco de los procesos cooperativos de interpretacin. Presta a todo lo que en la sociedad acontece la transparencia de aquello sobre lo que se puede hablar aun cuando (todava) no se lo entienda. Si concebimos la sociedad como mundo de la vida en tales trminos, estamos aceptando las tres ficciones siguien tes: estamos suponiendo la autonoma de los agentes a), la inde pendencia de la cultura b), y la transparencia de la comunica cin c). Estas tres ficciones son consustanciales a la gramtica de las narraciones y reaparecen en toda sociologa comprensiva unilateralizada en trminos culturalistas. ad a) Como miembros de un mundo sociocultural de la vida, los actores cumplen en principio las presuposiciones de partici pantes en la comunicacin capaces de dar razn de sus actos. Lo que quiere decir aue pueden orientarse por pretensiones de vali dez susceptibles de crtica. De esta ficcin no se sigue, natural mente, que el tejido de interacciones que cubre los espacios so ciales y los tiempos histricos pueda explicarse solamente a par tir de las intenciones y de las decisiones de los participantes. Los artm-pc n p n r a m n t r n la n p n r completo SU situacin de accin. No son dueos, ni de sus posibilidades de entendimiento ni de sus conflictos, ni tampoco de las consecuencias de sus acciones, ni de los efectos laterales que puedan seguirse de ellas, sino que, para
49 H aberm as (1970); Ryan (1972).

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utilizar una expresin de Schapp, se ven envueltos en historias 50. Slo que el entorno con que en cada caso se encuentran constitu ye una situacin en la que se orientan y a la que tratan de dominar segn su buen saber y entender. Pero si la sociedad consiste nicamente en las relaciones que entre s entablan sujetos capaces de actuar autnomamente, surge entonces la imagen de un pro ceso de socializacin (Vergesellschajtung) que se lleva a cabo con la voluntad y conciencia de sus miembros adultos. ad b) El concepto de mundo de la vida sugiere adems la independencia de la cultura respecto de coacciones externas. La fuerza imperativa de la cultura descansa sobre la conviccin de los actores que utilizan, someten a prueba y dan continuidad a los esquemas de interpretacin, de evaluacin y de expresin recibi dos. Desde el punto de vista de los sujetos que actan comunica tivamente, tras el simbolismo cultural no puede ocultarse ningu na autoridad esprea. El mundo de la vida constituye en la situa cin de accin un horizonte no rebasable; es una totalidad sin reverso. Para los miembros de un mundo sociocultural de la vida carece, en rigor, de sentido preguntarse si la cultura, a cuya luz han de habrselas con la naturaleza externa, con la sociedad y con su propia naturaleza interna, depende empricamente de otra cosa. ad c) Finalmente, los participantes en la comunicacin se mueven en un horizonteTe posibilidades irrestrictas de entendimiento. Lo que en el plano metodolgico se presenta como pre tensin de universalidad de la hermenutica, no hace sino refle jar la autocomprensin de los legos que actan orientndose al entendimiento. Tienen qnp parti1 - de que, en principio, podran entenderse acerca de todo. Mientras mantengan una actitud rea lizativa, los agentes comunicativos no pueden contar con distor siones sitemticas de la comunicacin, esto es, con resistencias inmanentes a la propia estructura del lenguaje, que restrinjan, sin que ellos lo adviertan, el espacio abierto a la comunicacin. Esto no excluye, naturalmente, una conciencia fabilstica. Los miem bros saben que pueden equivocarse; pero tambin un consenso que despus resulta ser engaoso, tiene que empezar asentndose en un rer.nnnr.imiento nn forzado de pretensiones de validez sus.ceptibles de crtica. Desde la perspectiva interna de los miembros
50 W. S c h a pp , In Geschichten verstrick, Weisbaden, 1976.

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de un mundo sociocultural de la vida no puede haber un pseudoconsenso en el sentido de convicciones persuadidas a la fuerza; en un proceso de entendimiento en principio transparente y que tambin resulta transparente a los participantes mismos no pue de arraigar violencia alguna. Estas tres ficciones quedan disueltas en cuanto abandonamos la identificacin de sociedad y mundo de la vida. Slo resultan constrictivas mientras supongamos que la integracin de una so ciedad se efecta slo bajo las premisas de la accin orientada al entendimiento. Y as es como ven las cosas los integrantes de un mundo sociocultural de la vida. Pero en realidad, cuando ac tan para realizar sus propsitos, sus acciones no solamente que dan coordinadas a travs de procesos de entendimiento, sino tambin a travs de nexos funcionales que no son pretendidos y que la mayora de las veces tampoco resultan perceptibles den tro del horizonte de la prctica cotidiana. En las sociedades capi talistas el ejemplo ms importante de una regulacin no normati va de plexos de cooperacin es el mercado. El mercado per tenece a aquellos mecanismos sistmicos que estabilizan plexos de accin no pretendidos mediante un entrelazamiento funcional de las consecuencias de la accin, mientras que el mecanismo del entendimiento armoniza entre s las orientaciones de accin de los participantes. Por eso he propuesto distinguir entre integra cin social e integracin sistmica : la una se centra en las orien taciones de accin atravesando las cuales opera la otra. En un caso el sistema de accin queda integrado, bien mediante un con senso asegurado normativamente, o bien mediante un consenso comunicativamente alcanzado; en el otro, por medio de un con trol (Steuerung) no normativo de decisiones particulares carentes subjetivamente de coordinacin. Si entendemos la integracin de la sociedad exclusivamente como integracin social P s t a m r t S L n p t a n H n - p n r l i n a gstrntfiin rrnceptual que, como hern v U tr , p a r t p Hp 1t> n r r i n n n a m n n i r n t i w ^ y concibe la sociedad comp m n n H n Hp l a v i d a El anlisis cient fico queda entonces ligado a la perspectiva interna de los miembros de los grupos sociales .v se obliga a vincular hermeneuticamente su propia comprensin a la comprensin de los participan tes. La reproduccin de la sociedad aparece entonces como man tenimiento deTas estructuras simblicas de un mundo de la vida. No es que los problemas de la reproduccin material queden ex cluidos; el mantenimiento del sustrato material es condicin ne213

cesara para el mantenimiento de las estructuras simblicas del mundo de la vida mismo. Pero los procesos de reproduccin ma terial slo se afrontan desde la perspectiva de los sujetos agen tes que dominan sus situaciones con vistas a un fin excluyn dose, por tanto, todos los aspectos contraintuitivos que la repro duccin social implica. Una crtica inmanente al idealismo hermenutico de la sociologa comprensiva puede hacer cobrar con ciencia de estos lmites. Pero si. por otro lado, entendemos la integracin de la socie dad exclusivamente como integracin sistmica estamos optando por una estrategia conceptual que presenta a la sociedad seguTel modelo de un sistema autorregulado. Vincula el anlisis a la pers pectiva externa de un observador y nos pone ante el problema de interpretar el concepto de sistema en trminos que puedan apli carse a los plexos de accin. En el prximo captulo me ocupar de los fundamentos de la investigacin sistmica en ciencias so ciales; por el momento baste sealar que en tal enfoque los sis temas de accin son considerados como un caso especial de sis temas vivos. Los sistemas vivos son entendidos como sistemas abiertos que mantienen s consistencia frente a un entorno ines table y supercomplejo por medio de procesos de intercambio que se efectan a travs de sus lmites. Todos los estados sistmicos cumplen funciones en relacin con la pervivencia del sistema51. En cualquier caso, la conceptuacin de las sociedades no pue de conectar sin discontinuidades con la de los sistemas orgnicos, ya que, a diferencia de lo que acontece con las estructuras biol gicas, las estructuras que los sistemas de accin exhiben, no re sultan accesibles a la observacin y hay que abrirse paso hasta ellas hermenuticamente, esto es, desde la perspectiva interna de sus miembros. Las entidades a subsumir bajo categoras propias de la teora de sistemas desde la perspectiva externa de un obser vador, tienen que haber sido identificadas previamente como mundos de la vida de grupos sociales y haber sido entendidas en sus estructuras simblicas. Ya que la legalidad propia de la re produccin simblica del mundo de la vida, que hemos discuti do bajo los puntos de vista de la reproduccin cultural, la integra cin social y la socializacin, impone restricciones internas a la
ney

51 T. P a r so n s , Some Problems of General Theory, en J. C. M c K in y E. A. R iryakin (eds.), Theoretical Sociology, Nueva York, 1970, 34; vase tambin H. W il l k e , Zum Problem der Interpretation komplexer Sozialsyteme, KZSS, 30, 1978, 228 ss.

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reproduccin de una sociedad, que desde fuera, eso s, puede ser considerada como si slo se tratara de un sistema que mantiene sus lmites. Y esas estructuras constitutivas de la integridad sist mica, de las que depende la identidad de una sociedad, tan slo resultan accesibles, siendo como son estructuras de un mundo de la vida, a un anlisis reconstructivo que parta del saber intuitivo de los miembros. Por el momento voy a posponer este problema fundamental de toda teora de la sociedad, es decir, el problema de cmo arti cular de forma satisfactoria esas dos estrategias conceptuales ca racterizadas por las expresiones sistema y mundo de la vida, para retomarlo despus en el contexto de una prolija discusin de la obra de Parsons. Hasta entonces me contentar con un con cepto provisional de sociedad como un sistema que tiene que cumplir las condiciones de mantenimiento propias de los mun dos socioculturales de la vida. La frmula de que las sociedades son plexos de accin sistmicamente estabilizados de grupos inte grados socialmente precisa, qu duda cabe, de una explicacin ms detallada; por de pronto slo representa la propuesta heu rstica de entender la sociedad como una entidad que en el cur so de la evolucin se diferencia lo mismo como sistema que como mundo de la vida. La evolucin sistmica se mide por el aumento de la capacidad de control (Steuerungskapazitat) de una socie dad 52, mientras que la separacin de cultura, sociedad y perso nalidad constituye un indicador del estado evolutivo de un mun do de la vida cuya estructura es una estructura simblica.

2.

DESACOPLAM IENTO DE SISTEM A Y MUNDO DE LA VIDA

El concepto provisional de sociedad que propongo difiere ra dicalmente del de Parsons en un aspecto. El Parsons maduro redefine los componentes estructurales del mundo de la vida, es de cir, la cultura, la personalidad y la sociedad transformndolos en sistemas de accin que constituyen entornos los unos para los otros. De este modo el concepto de mundo de la vida obtenido desde la perspectiva conceptual de la teora de la accin es subsumido sin ms por Parsons bajo categoras propias de la teora de sistemas: los componentes estructurales del mundo de la vida,
52 A. E t z io n i , Elemente einer Makrosoziologie, en Z a pf (1969), 147 ss.; Id., The Active Society, Nueva York, 1968, 135 ss.

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como an tendremos ocasin de ver detenidamente, se transfor man en subsistemas de un sistema general de la accin, en el que, con el sistema comportamental, queda integrado tambin el sustrato fsico del mundo de la vida. Por el contrario, con mi propuesta trato de dar razn de la diferencia metodolgica entre perspectiva interna y perspectiva externa, que esas dos estrate gias conceptuales comportan. Desde la perspectiva del participante, que es la que por fuer za han de adoptar los miembros de un mundo de la vida, tiene que parecer como si la sociologa introducida en trminos de teo ra de sistemas slo hiciera referencia a uno de los tres compo nentes estructurales, el sistema institucional, para el que la cul tura y la personalidad no constituiran sino entornos. Y a la in versa, desde la perspectiva del observador, que es la que la teora de sistemas adopta, tiene que parecer como si el anlisis del mun do de la vida se redujera al anlisis de aquel subsistema social que se especializa en el mantenimiento de patrones estructurales (pattern-maintenance) desde esta perspectiva los componentes del mundo de la vida no constituyen otra cosa que meras diferen ciaciones internas de ese subsistema social que es el encargado de definir el patrimonio o consistencia (Bestand) sistmica. Pero aunque slo sea por razones metodolgicas una teora sistmica de la sociedad no puede ser autrquica. Dada su lgica especfi ca, las estructuras del mundo de la vida, las cuales someten a restricciones internas el mantenimiento del sistema, han menester de un planteamiento desarrollado en trminos de teora de la co municacin que se haga cargo del saber preterico de los miem bros. Pero aparte de eso, las condiciones objetivas que hacen ne cesaria una objetivacin del mundo de la vida en trminos de teora de sistemas slo han surgido en el curso de la evolucin. Y este proceso exige un tipo de explicacin que no se mueve sin ms en el mbito de la perspectiva sistmica. Entiendo la evolucin social como un proceso de diferencia cin de segundo orden: al aumentar la complejidad del uno y la racionalidad del otro, sistema y mundo de la vida no slo se diferencian internamente como sistema y mundo de la vida, sino que tambin se diferencian simultneamente el uno del otro. En Sociologa se ha vuelto convencional distinguir entre las etapas socioevolutivas que representan las sociedades primitivas, las sociedades tradicionales o estatalmente organizadas y las so ciedades modernas (con un sistema econmico diferenciado). Bajo 216

aspectos sistmicos estas etapas pueden caracterizarse por los nuevos mecanismos sistmicos que en ellas se presentan y por los niveles de complejidad que esos mecanismos comportan. En este plano analtico, es decir, en el plano del anlisis sistmico, el des acoplamiento de sistema y mundo de la vida se refleja como si gue: el mundo de la vida, que al principio es coextensivo con un sistema social poco diferenciado, se va viendo degradado progre sivamente a un subsistema entre otros. En ese proceso los meca nismos sistmicos se desligan cada vez ms de las estructuras so ciales a travs de las cuales se cumple la integracin social. Las sociedades modernas alcanzan, como veremos, un nivel de dife renciacin sistmica en que la conexin entre organizaciones que se han vuelto autnomas queda establecida a travs de medios de comunicacin deslingistizados. Estos mecanismos sistmicos con trolan un comercio social ampliamente descolgado de normas y valores, es decir, a aquellos subsistemas de accin econmica y administrativa racionales con arreglo a fines que segn el diag nstico de Weber se han independizado de sus fundamentos prc tico-morales. Pero, al propio tiempo, el mundo de la vida es el subsistema que define la consistencia (Bestand) del sistema social en su con junto. De ah que los-mecanismos sistmicos tengan necesidad de un anclaje en el mundo de la vida tengan que ser instituciona lizados. Esta institucionalizacin de nuevos niveles de diferen ciacin sistmica puede tambin ser percibida desde la perspec tiva interna del mundo de la vida. Mientras que en las socieda des primitivas la diferenciacin sistmica slo conduce a que las estructuras del sistema de parentesco ya dado se hagan cada vez ms complejas, en los niveles de integracin superiores se forman nuevas estructuras sociales, a saber: Estados y subsistemas regi dos por medios *. Los plexos sistmicos que, cuando el grado de diferenciacin es escaso, todava estn estrechamente entretejidos con los mecanismos de la integracin social, se adensan y objetivizan en las sociedades modernas dando lugar a estructuras exen tas de contenido normativo. Frente a los sistemas de accin for
* El concepto de Kommunikationsmedien (medios de comunicacin) a los que el autor divide en Steuerungsmedien (medios de control, regulacin, gobierno o regimiento sistmicos) y symbolisch generalisierte Kommunikationsformen (formas de comunicacin simblicamente generalizadas) se desarrolla a lo largo de esta seccin y en la seccin 2 del captulo VII en este tomo. [N. del T.].

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malmente organizados y regidos por procesos de intercambio o por procesos de poder los miembros se comportan como frente a un fragmento de realidad cuasi-natural en los subsistemas de accin racional con arreglo a fines la sociedad se coagula y con vierte en una segunda naturaleza. Bien es verdad que los actores tienen desde siempre la opcin de abandonar la orientacin ha cia el entendimiento, de adoptar una postura estratgica y de objetualizar los plexos normativos considerando stos como algo perteneciente al mundo objetivo; pero en las sociedades moder nas sucede algo ms: surgen mbitos de organizacin formal y relaciones sociales regidas por medios, los cuales ya no admiten una actitud de conformidad normativa ni afiliaciones sociales ge neradoras de identidad, sino que ms bien destierran stas a la periferia. M. Luhmann distingue tres niveles de integracin o planos de diferenciacin sistmica: el plano de las interacciones simples entre actores presentes; el plano de las organizaciones, las cuales se constituyen imponiendo a sus miembros potenciales condicio nes de entrada, de salida y de permanencia; y finalmente, el pla no de la sociedad en general, la cual comprende todas las inter acciones realizables en los espacios sociales y en los tiempos his tricos, esto es, todas las interacciones potencialmente accesi bles 53. Las interacciones simples, la organizacin convertida en autnoma y ligada a travs de medios de control sistmico, y la sociedad, constituyen una jerarqua evolutivamente desplegada de sistemas de accin encajados unos en otros que hace las veces del sistema general de la accin de Parsons. Pero no deja de ser curioso que con este planteamiento Luhmann est reaccionan do al fenmeno del desacoplamiento de sistema y mundo de la vida desde la misma perspectiva en que tal desconexin es perci bida dentro del propio mundo de la vida: los contextos sistmicos condensados en las sociedades modernas en realidad organi zativa aparecen como un fragmento de sociedad reificado, asimi lado a la naturaleza externa, que se interpone entre cada situa cin de accin y el horizonte que para cada situacin de accin constituye el mundo de la vida. Luhmann hipostatiza y convier te en sociedad ese mundo de la vida desplazado tras los sub sistemas regidos por medios de control sistmico, el cual no pue
53 N . L uhmann , Interaktion, Organisation, Gesellschaft, en Soziolo-

gische Aufklarung, 2, Opladen, 1975, 1 ss.

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de conectar ya de forma directa con las situaciones de accin, sino que slo puede servir ya de transfondo para los sistemas de accin organizados. El desacoplamiento de sistema y mundo de la vida no podr ser entendido como un proceso de diferenciacin de segundo or den mientras nos empecinemos, o bien en la perspectiva sistmi ca, o bien en la perspectiva mundo de la vida, en vez de buscar las relaciones de transformacin entre ambas. Por eso voy a tra tar de analizar las conexiones que se dan entre el aumento de complejidad del sistema y la racionalizacin de mundo de la vida. Voy a considerar, primero, las sociedades primitivas como mun dos socioculturales de la vida [1] y como sistemas autorregulados [2], para mostrar la ntima trabazn que en este nivel evo lutivo se da todava entre integracin social e integracin sist mica. Despus describir cuatro mecanismos sistmicos que han ocupado sucesivamente el primado evolutivo y han dado lugar en cada caso a nuevos niveles de integracin [3]. Pero cada nuevo nivel de diferenciacin sistmica precisa de una transformacin de la base institucional, y en esta transformacin es la evolucin del derecho y de la moral la que hace de gua [4]. La racionali zacin del mundo de la vida puede ser concebida como una pro gresiva liberacin del potencial de racionalidad que la accin co municativa lleva en su seno. Con ello la accin orientada al en tendimiento adquiere una autonoma cada vez mayor frente a los contextos normativos, pero simultneamente, el mecanismo del entendimiento, cada vez ms sobrecargado y finalmente desbor dado, es sustituido por medios de comunicacin deslingistizados [5]. Si esta tendencia evolutiva hacia el desacoplamiento de sistema y mundo de la vida se la proyecta sobre el plano de una historia sistmica de las formas de entendimiento, queda de ma nifiesto la incontenible irona del proceso histrico universal de Ilustracin: la racionalizacin del mundo de la vida hace posi ble un aumento de la complejidad sistmica, complejidad que se hipertrofia hasta el punto de que los imperativos sistmicos, ya sin freno alguno, desbordan la capacidad de absorcin del mun do de la vida, el cual queda instrumentalizado por ellos [6]. [1] Donde ms apoyo emprico encuentra el concepto de sociedad como mundo de la vida es en las sociedades arcaicas, en donde las estructuras de las interacciones lingsticamente me diadas regidas por normas constituyen a la vez las estructuras 219

sociales sustentadoras. El tipo de pequeas sociedades preestatales que han estudiado sobre todo los antroplogos sociales ingle ses en Africa, en el sur de Asia y en Australia, se distingue del tipo ideal durkheimiano de una protosociedad casi homognea y tendencialmente ultra-estable por una complejidad ya relativa mente grande y una sorprendente dinmica social54. Sin embargo, las sociedades primitivas residuales con que se tropezaron los an troplogos europeos a consecuencia de la colonizacin se aseme jan a la imagen que Durkheim proyecta de las sociedades seg mentarias con una acentuada conciencia colectiva. De ah que Luckmann pueda partir del concepto de mundo de la vida para sus generalizaciones sociolgicas sobre las sociedades arcaicas sin hacer por ello violencia al material emprico. Su bosquejo tpicoideal tiene por objeto demostrar la alta congruencia que aqu se da en la relacin entre institucin, visin del mundo y persona. La visin del mundo, al hallarse socialmente objetivada, est a la vez prxima a las personas. Integra el orden institucional con firindole unidad de sentido, y dota simultneamente a la vida individual de una complexin de sentido que trasciende la situa cin. Las estructuras de sentido socialmente objetivadas se co rresponden en alto grado con las estructuras de relevancia sub jetivas de la biografa personal. La visin del mundo envuelve la estructura social en su totalidad, a la vez que permanece estrecha mente ligada a las rutinas de la accin cotidiana. Los patrones de accin que las instituciones plasman y la interpretacin de los mismos [...] encuentran su correlato en la configuracin de las estructuras de relevancia subjetivas y en la integracin de ellas en la totalidad de sentido de una identidad personal. La visin del mundo institucionalmente estabilizada goza por su parte de una alta y constrictiva plausibilidad S 5 .
54 Las sociedades segmentarias no son sociedades primitivas, tam poco son simples; ni tampoco tiene sentido concebirlas como sociedades que estn en los inicios de la evolucin. Por otra parte, tampoco se en cuentran en un callejn sin salida de la evolucin social. Tanto en su reproduccin estructural como en su expansin geogrfica revelan un gran dinamismo. Chr. S ig r is t , Gestellschaften ohne Staat und die Entdeckung der Sozialanthropologie, en F. K ramer y Chr. S ig r ist (eds.), Gesellschaften ohne Staat, I, Francfort, 1978, 39. 55 K. G a briel , Analysen der Organisationsgesellschaft, Francfort, 1979, 151 s.; cfr. P. L. B erg er , Zur Dialektik vori Religin und Gesellschaft, Francfort, 1973, 60 ss.; Th. L uckmann , Zwnge und Freiheiten im Wandel

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Los enunciados de Durkheim pueden trasladarse sin solucin de continuidad al modelo mundo de la vida siempre que las estructuras sustentadoras de la sociedad permanezcan accesibles de forma bsicamente intuitiva desde las perspectivas de accin de los miembros adultos de la tribu. Y ello ser as mientras las estructuras sociales no sobrepasen el horizonte de interacciones sencillas que se concatenan en espacios sociales abarcables y en tiempos cortos, definidos por pocas generaciones. Naturalmente que han de poder tener lugar simultneamente diversas interac ciones en distintos lugares y con distintos participantes y temas. No obstante, todas las interacciones que en tal sociedad son es tructuralmente posibles, se desarrollan en el contexto de un mun do social vivido en comn. Pese a la distribucin diferencial del saber cultural, que ya es administrado por especialistas, el uni verso de sucesos e iniciativas posibles queda espaciotemporal y temticamente bien circunscrito, de modo que las interpretacio nes de la situacin de que selectivamente se dispone quedan alma cenadas coincidentemente por todos los participantes en la inter accin y pueden ser narrativamente actualizadas cuando sea me nester. Los miembros de la tribu pueden orientarse simultnea mente an por la situacin actual de accin y por las comunica ciones expectables con los no presentes. Este tipo de sociedad que en cierto modo se agota en las dimensiones del mundo de la vida es omnipresente; dicho de otra manera: se reproduce como un todo en cada interaccin particular. Esta proyeccin de un mundo de la vida homogneo y colec tivamente compartido es, ciertamente, una idealizacin; pero en virtud de su estructura social basada en la familia y de sus estruc turas mticas de conciencia, las sociedades arcaicas se aproximan ms o menos a este tipo ideal. El sistema de parentesco se compone de familias que se or denan por relaciones de descendencia legtima. El ncleo lo cons tituye por lo regular un grupo domstico (esto es, que convive en el mismo lugar) formado por padres e hijos. Las nuevas familias surgen por matrimonio. El matrimonio tiene la funcin de asegu rar a los nacidos, a travs de su asignacin a padres y madres socialmente reconocidos, un lugar identificable en la comunidad, esto es, un status inequvoco. Status significa aqu la posicin
der Gesellschaftruktur, en H. G. G adamer y P. V o g l er , Neue Anthropologie, tomo 3, Stuttgart, 1972, 168 ss.

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dentro de un grupo formado por lneas de descendencia legti mas. La configuracin de estos linajes o grupos de descendencia depende del principio conforme al que las lneas de descenden cia estn construidas. Los grupos de descendencia constituyen el marco de referencia de las reglas del matrimonio. Estas son bsi camente exogmicas, es decir, aseguran que las mujeres se inter cambien entre familias de distinta descendencia. Las reglas del matrimonio varan sobre la base comn de la prohibicin del in cesto, prohibicin que se extiende al comercio sexual entre padres e hijos y entre hermanos y hermanas. El sistema de relaciones de parentesco constituye algo as como una institucin total. Las pertenencias a grupos se definen a travs de las relaciones de parentesco; y las diferenciaciones de roles slo son posibles dentro de las dimensiones sexo, genera cin y linaje. El clculo de las relaciones de parentesco fija tam bin los lmites de la unidad social. Divide el mundo de la vida en mbitos de interaccin con parientes y no parientes. Aquende esa lnea de demarcacin, el comportamiento est sometido a las obligaciones de sinceridad, lealtad, apoyo recproco, en una pala bra: a la accin orientada al entendimiento. El principio de la amity que Meyer-Fortes introduce en este contexto puede enten derse como una metanorma que obliga a cumplir, en el comercio y trato con los participantes, los presupuestos de la accin comu nicativa. Esto no excluye las rivalidades, las discusiones, las hos tilidades latentes, pero s la accin estratgica manifiesta: Dos de los ndices discriminantes ms comunes son las regulaciones relativas a la prohibicin y prescripcin de matrimonio y al con trol de las disputas que puedan dar lugar a derramamiento de sangre. El parentesco, la concordia (amity), la regulacin del ma trimonio y las restricciones de los enfrentamientos graves for man un sndrome. Donde el parentesco es demostrable o se supo ne que existe, cualesquiera sean sus fundamentos, tiene que pre valecer la concordia, y esto implica la prescripcin, y ms comn mente la prohibicin, de matrimonio y el destierro de disputas graves. Y a la inversa, donde la concordia es la regla en las rela ciones entre clanes, tribus o comunidades, se invoca un paren tesco o cuasiparentesco de origen mtico o generado por lealtad ritual o por instituciones tales como la camaradera pactada que se registra en Africa Oriental, y queda proscrita toda clase de enfrentamientos que puedan oler a guerra. Por el contrario, los no parientes, estn o no territorialmente prximos o distantes, y 222

con independencia de las afinidades sociales y culturales de las partes, quedan identificados muy por lo comn como situados fuera del espectro del altruismo prescriptivo y, por consiguiente, como casaderos a la vez que potencialmente hostiles, hasta el punto de enfrentamientos serios (u hoy en da, de persecucin judicial) en caso de litigio. Es como si el matrimonio y la guerra fueran concebidos como dos aspectos de una nica constelacin cuyo contrario directo es el parentesco y la concordia 5 6 Por otra parte, los lmites generados por el clculo de las re laciones de parentesco tienen que ser permeables, ya que las so ciedades pequeas slo pueden practicar la exogamia a condicin de poder establecer relaciones de parentesco tambin con tribus extraas nos casamos con aquellos que combatimos, dicen los Tallensi57: Comunidades diferentes, incluso aquellas de distinta proveniencia tribal o lingstica, pueden intercambiar personal por matrimonio y pueden fundirse en determinadas ocasiones ce remoniales, engranando, por as decirlo, sus campos de parentes co. Parece, por tanto, que la idea de que una comunidad o socie dad australiana es un sistema cerrado es en parte ilusoria. Es el clculo de parentesco el que es cerrado y ello por su misma naturaleza, cabra decir , y no ninguna comunidad como tal. Es el clculo de parentesco el que, por razn de la exacta delimi tacin de la esfera que funda, opera como mecanismo bsico que establece los lmites del campo de las relaciones sociales, el cual es el campo mximo de parentesco y a la vez el campo mxim poltico-jurdico para un determinado grupo 58. Las lneas de descendencia legtima y la coaccin a la exoga mia se cuidan tanto de que los lmites, no necesariamente ligados a un territorio, queden fijados con claridad como de que se man tengan flexibles y permeables. Los lmites marcados en el plano de la interaccin pueden mantenerse tanto ms porosos cuanto que las imgenes mticas del mundo dificultan una fijacin un voca de los lmites sociales. Como hemos visto, en el nivel de los sistemas mticos de interpretacin la naturaleza externa y la in terna son asimiladas al orden social, los fenmenos naturales a relaciones interpersonales, y los sucesos a emisiones comunicati vas. Por un lado, el mundo sociocultural de la vida confluye con el mundo en su totalidad y adopta la forma de un orden objetivo
56 M. F o r t e s , Kinship and Social Order, Chicago, 1969, 234.
57 F ortes (1969), 234. 58 F o r tes (1969), 104.

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del mundo; por otro, no hay ningn estado, ningn suceso, nin guna persona que resulten tan extraos que no puedan quedar incursos en el plexo universal de las interacciones y transformar se as en algo familiar. En el marco de las imgenes mticas del mundo no se distingue categorialmente entre la sociedad y su entorno natural59. Y por lo mismo, no puede haber grupo social alguno que resulte tan ajeno, que no pueda conectar con el pro pio sistema de parentesco. Las normas del sistema de parentesco extraen su fuerza vincu lante de sus fundamentos religiosos. De ah que los miembros de la tribu constituyan siempre una comunidad de culto. En las so ciedades primitivas la validez de las normas sociales ha de poder mantenerse sin recurrir al poder sancionador del Estado. Los*con troles sociales necesitan de una fundamentacin religiosa anclada en el culto: la violacin de las normas centrales del sistema de parentesco se considera sacrilegio. La ausencia de un poder san cionador externo puede quedar sustituida por la capacidad que la visin mtica del mundo tiene de dejar en suspenso, al menos en el mbito de lo sacro, el potencial de negacin e innovacin que caracteriza al habla. Ya he indicado cmo las imgenes mticas del mundo borran las diferencias categoriales entre mundo objetivo, mundo social y mundo subjetivo, y cmo ni siquiera establecen un corte claro entre las interpretaciones del mundo y la realidad. Las relaciones internas de sentido se confunden con relaciones objetivas exter nas. No se dispone de un concepto para la validez no-emprica que nosotros atribuimos a las expresiones simblicas. Los nexos internos de sentido se confunden con nexos objetivos externos. Conceptos de validez, como son los de moralidad y verdad, son pensados conjuntamente con conceptos relativos al orden empri co como son los de causalidad y salud. En la medida en que la comprensin mtica del mundo gobierna las orientaciones actua les de accin, la accin orientada al entendimiento y la accin orientada al xito no pueden todava separarse el no de un participante en la interaccin no puede significar todava crtica o rechazo de una pretensin de validez. El mito liga el potencial de la accin orientada al entendimiento, obstruyendo, por as de cirlo, la fuente de contingencias internas, de las contingencias
59
ta so n

Th. L uckmann , On the Boundaries of the Social World, en M. N a(ed.), Phenomenology and Social Reality, La H aya, 1970.

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que tienen su origen en la propia comunicacin. El espacio para intervenciones innovadoras en la tradicin cultural es relativa mente estrecho; lo cultural se transmite oralmente y es asimila do sin apenas distanciamiento. Apenas es posible distinguir to dava dentro de la tradicin entre un ncleo garantizador de la identidad y una periferia susceptible de revisin; el mito funda en casi todos sus contenidos la identidad de la tribu y de sus miembros. Esta marcada homogeneidad del mundo de la vida no debe hacernos olvidar que la estructura social de estas sociedades pri mitivas ofrece ya un espacio relativamente grande para las dife renciaciones 60. El sexo, la edad y el linaje son las dimensiones en que se diferencian los roles. Verdad es que stos no pueden condensarse todava en roles profesionales. En estas sociedades pequeas, con una tecnologa muy simple y por lo general con muy bajo estado de desarrollo de las fuerzas productivas, la di visin del trabajo no descansa todava en habilidades especiali zadas que se ejerzan a lo largo de toda la vida. Los hombres se ocupan, por lo general, de actividades que los alejan de casa y que exigen fuerza corporal, es decir, de la guerra, de la caza, del cuidado del ganado, de la pesca martima y del comercio por mar, etc., mientras que las mujeres se encargan del trabajo de la casa y la huerta, y con frecuencia tambin de las faenas del cam po. Anloga divisin del trabajo se da tambin entre las gerferaciones: a los nios, en cuanto pueden andar, se les asignan tra bajos en la casa y en el poblado, mientras que los ancianos se encargan de tareas polticas en el sentido ms lato. Pero los estmulos para una diferenciacin de la estructura social provie nen sobre todo del mbito de la reproduccin material. En efecto, los sistemas sociales regulan su intercambio con el entorno natural y social por medio de intervenciones en el mundo objetivo, que precisan coordinacin. Desde la perspectiva de sus miembros, se trata del mantenimiento del sustrato mate rial del mundo de la vida, es decir, de la produccin y distribu cin de bienes, de tareas militares, de la resolucin de conflictos internos, etc. Estas tareas exigen cooperacin y pueden cumplirse de forma ms o menos econmica, ms o menos eficiente. Ya para tareas sencillas como son la preparacin de una fiesta, o
60

Vase el resumen que hace L. M a ir , An Introduction to Social

Anthropology, edic. revis., Oxford, 1972, 54 ss.

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la construccin de una canoa, han de coordinarse de manera ade cuada actividades complejas de personas distintas, hay que recu rrir a bienes y a servicios del prjimo. En la medida en que la economa en los gastos y la eficacia en la utilizacin de los me dios se convierten en criterios intuitivos de la solucin satisfac toria de tareas, se producen estmulos para una especificacin funcional de las tareas y para la correspondiente diferenciacin de los resultados. En otras palabras, se premia la adaptacin de estos sistemas de interaccin simples a las condiciones de una cooperacin planteada en trminos de divisin del trabajo. Se producen estmulos para que las interacciones se regulen de modo que las tareas especializadas puedan ser combinadas competente mente y los resultados diferenciales (o productos) de esa labor especializada puedan intercambiarse. El acoplamiento competen te de aportaciones especializadas exige la delegacin de faculta des de mando, o poder, en personas que se encarguen de las ta reas de organizacin61; y el intercambio funcional de los pro ductos exige el establecimiento de relaciones de intercambio. As, una progresiva divisin del trabajo slo cabe esperarla en aque llos sistemas de interaccin que se cuiden de dar forma institu cional al poder de organizacin y a las relaciones de intercambio. Pero en cuanto consideramos el intercambio de una sociedad con su entorno natural y social desde una perspectiva sistmica, estamos prescindiendo del supuesto de teora de la accin de que la combinacin de actividades teleolgicas efectuadas en trminos de divisin del trabajo, combinacin que incrementa la capacidad de adaptacin y de consecucin de fines del sistema social, haya de ser pretendida por los participantes (o por algunos de ellos). Lo que desde la perspectiva de los participantes aparece como una divisin del trabajo inducida por las tareas a que se enfren tan, se presenta desde la perspectiva sistemtica como un incre mento de la complejidad social. La capacidad de control de un sistema de accin se mide exclusivamente por la contribucin que los efectos agregados de la accin hacen, en un entorno dado, al mantenimiento de la integridad o consistencia sistmica, siendo indiferente que esa adecuacin objetiva de las consecuencias de la accin provenga o no de los fines que se proponen los sujetos
61 Sobre el componente que representa la organizacin social en las sociedades tribales, cfr. R. F irth , Elements of Social Organizaron, Lon dres, 1971, 35 ss.

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participantes. Y desde un punto de vista sistmico son asimismo las relaciones de poder y de intercambio las dimensiones en que los sistemas de interaccin se adaptan a las exigencias de espe cificacin funcional de la cooperacin social. O, en todo caso, son stas las dos dimensiones con que nos topamos cuando bus camos los mecanismos con que las sociedades primitivas pueden aumentar su complejidad dentro del espacio sociocultural fijado por las relaciones de parentesco. [2] Las asociaciones de familias, relativamente pequeas, que operan con tecnologas simples, pueden aumentar su comple jidad, o bien diferencindose internamente, o bien integrndose unas con otras para formar unidades sociales ms vastas. Pero como estas asociaciones de familias tienen todas una estructura similar y slo generan productos similares, el intercambio no pue de tener una motivacin primariamente econmica. Tiene que darse ms bien una coaccin normativa que se oponga a la autar qua, esto es, que impida que el grupo se autosatisfaga mediante el consumo de los propios bienes y productos, y que fuerce al in tercambio tambin de aquellos productos que, habida cuenta de su valor de uso, no tendran en realidad por qu intercambiarse. Esta condicin la satisface el matrimonio exogmico, inscrito en el principio de la organizacin por parentesco. El matrimonio exogmico puede entenderse como una metanorma que obliga al^ intercambio de mujeres casaderas. Las relaciones bilaterales que el matrimonio crea fundan una red de reciprocidades permanen tes que en lo sucesivo pueden tambin extenderse a objetos de valor y de uso, a servicios, a donativos inmateriales y a lealtades. El intercambio de mujeres normado por las reglas de matri monio posibilita una diferenciacin segmentaria de la sociedad. La sociedad puede cobrar complejidad, o bien por la formacin de subgrupos dentro de los grupos sociales ya dados, o bien por la fusin de unidades sociales similares en unidades mayores de la misma estructura. La dinmica segmentaria se desarrolla por las lneas, ya de la divisin celular, ya de la combinacin de clulas, para dar en ambos casos asociaciones de clulas. Bien es verdad que ante la presin demogrfica y ante otras circunstan cias ecolgicas la dinmica segmentaria puede tambin reaccio nar a la inversa: no en direccin hacia una mayor complejidad, sino en la lnea de una dispersin desdiferenciadora; cuando en 227

este caso persiste la solidaridad propia de las relaciones de pa rentesco, el resultado es la autonomizacin de subgrupos62. En lo que respecta a la creacin de reciprocidades permanen tes entre agrupaciones originalmente extraas, el intercambio ri tual de objetos de valor constituye un equivalente funcional del intercambio de mujeres. En su estudio ya clsico sobre el anillo de intercambio de regalos valiosos, pero en realidad no utilizables, en los archipilagos de Nueva Guinea Oriental muestra Malinowski6 3 cmo el intercambio normativamente urgido de dos clases de objetos simblicos (brazaletes y collares que no se uti lizan como adorno) da lugar a solidaridades entre parejas de in dividuos, que se extienden a varios miles de miembros de tribus diversas diseminadas a lo largo y ancho de un mbito gigantesco. E igual que el kula, tambin la fiesta de destruccin (potlatch) que Boas observ en los Kwakiutl y el sistema de endeudamien tos observado por Leach en los Kachin pueden interpretarse como ejemplos de un mecanismo de intercambio que transforma las relaciones de hostilidad en obligaciones recprocas. En todo caso, el intercambio de objetos de valor, o el consumo simblico de objetos de uso, no sirven aqu tanto a la acumulacin de riquezas como a la socializacin, es decir, a la estabilizacin de relaciones amistosas con el entorno social y a la incorporacin de elementos extraos en el propia sistema64. La diferenciacin segmentaria que discurre a travs de las relaciones de intercambio aumenta la complejidad de una socie dad por la va de una concatenacin horizontal de asociaciones de similar estructura. Pero esto no fomenta necesariamente la es pecificacin funcional de la cooperacin social. Slo mediante la estratificacin (vertical) de los grupos de descendencia unilineales aparecen gradientes de poder que pueden utilizarse para en samblar competentemente tareas especializadas, es decir, para organizar. Ciertamente que en las sociedades primitivas el poder de organizar no aparece todava en forma de poder poltico, sino en forma de prestigio generalizado. Los grupos de descendencia
62 Sobre la dinmica segmentaria, cfr. S ig r is t , Regulierte Anarchie, Frankfurt, 1979, 21 ss. 63 B. M a l in o w s k i , The Circulation Exchange of Valuables in the Archipilago of Eastern N ew Guinea, Man, 1920, 97 ss. 64 Cfr. la clsica investigacin de M . M auss , Essai sur le don, Sociologie et Anthropologie, Pars, 19684.

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dominantes deben por lo general su status a un prestigio de base genealgica, vinculado a su origen aristocrtico, a su ascen dencia divina, etc. Pero como observ Shapera entre los bosquimanos australianos, incluso en pequeos grupos de saqueadores de carcter nmada compuestos por cincuenta o cien personas puede desarrollarse bajo la direccin de un jefe una divisin del trabajo: El jefe es el lder, no en el sentido de que pueda anu lar la opinin de los otros hombres (lo cual sera imposible por que no dispone de medios para obligarlos a aceptar sus deseos), sino en el sentido de que se espera de l que organice las activi dades que se han decidido; dice a los cazadores dnde tienen que ir; cuando vuelven con la carne, es l quien la reparte, los dirige en sus movimientos de un pozo a otro y en los ataques a las bandas vecinas, y dirige las negociaciones con otras bandas en materias tales como la autorizacin para cruzar su territorio, o la conclusin de un matrimonio con uno de sus miembros, o la or ganizacin de un ritual conjunto La planificacin de los efectos acumulativos de la accin exi ge posiciones dotadas de facultades de mando; las decisiones de una de las partes tienen que poder ser imputadas al todo. Los co lectivos aseguran su capacidad de accin mediante organizacin, cuando consiguen que las decisiones del investido de facultades de mando sean aceptadas por los otros participantes en la inter accin como premisas de sus propias decisiones. Esto puede lo grarse por estratificacin. En las sociedades tribales estratifica das los miembros de los grupos de descendencia ms principales, los ms antiguos, reivindican posiciones de mando. La jerarqua de status basada en el prestigio permite una integracin de tribus de considerable magnitud. El ejemplo ms conocido es el de las tribus Nuer estudiadas por Evans-Pritchard; cada una de las tribus es una unidad soberana de hasta 60.000 miembros; cada tribu se identifica con un grupo de descendencia aristocrtico dominante. Evans-Pritchard subraya que frente a las asociaciones usuales de familias, los grupos dominantes gozan, ciertamente, de autoridad y disponen del correspondiente poder de organiza cin, pero que ni ejercen poder poltico ni poseen ventajas ma teriales. En otros casos, la estratificacin de la tribu puede ir tambin ligada a las clases de edad. Tal estratificacin otorga, as en los asuntos culturales como en los mbitos profanos de la
M air (1972), 112.

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produccin, de la conduccin de la guerra, de la administracin de justicia, etc., un considerable espacio para la organizacin. Pero as como la dinmica segmentaria no slo apunta en la direccin de un aumento de magnitud y de una creciente densi dad de poblacin, as tampoco el mecanismo de la estratificacin va siempre ligado a un efecto de pestillo: como demuestran las investigaciones de Leach en Birmania 66, el proceso de jerarquizacin de los grupos de descendencia es reversible. Informes que se remontan hasta principios del siglo xix confirman la escasa esta bilidad de la magnitud de las asociaciones tribales en el rea de Kachin Hills; oscilan entre pequeas unidades autnomas de unas cuatro casas y grandes sociedades con 49 subgrupos, algu nos de los cuales comprenden a su vez cien aldeas. M. Gluckmann ha comparado esta dinmica sistmica con las oscilacio nes entre expansin y contraccin de los reinos africanos antes de la invasin europea67. Salta a la vista que la complejidad de estos sistemas sociales se adapta a las cambiantes condiciones de mogrficas, ecolgicas y sociales del entorno y que en esas osci laciones adaptativas los procesos de diferenciacin y desdiferen ciacin discurren, lo mismo a travs de la diferenciacin seg mentaria que a travs de la estratificacin. Las funciones econmicas que el mecanismo del intercambio adopta en las sociedades primitivas slo tienen un alcance limi tado. Ciertamente que pese a estar predominantemente organiza das en trminos de economa de subsistencia, esas sociedades ofrecen ya inicios de un trfico mercantil en que a veces se in tercambian bienes a grandes distancias. Se comercia no tanto con objetos de consumo diario como con materias primas, trebejos y adornos. Determinadas categoras de bienes, como el ganado, las prendas de vestir, son ya utilizadas ocasionalmente como una forma primitiva de dinero: Karl Polanyi ha hablado de special purpose money. Pero las transacciones econmicas en sentido estricto no tienen en estas sociedades primitivas efectos generado res de estructuras. Al igual que el mecanismo de la formacin de poder, el mecanismo que el intercambio representa slo ejerce efectos diferenciadores sobre el sistema all donde conecta de forma directa con la religin y con el sistema de parentesco. Los
66 E. L each , Political System of Highland Burma, Londres, 1964.
67 M. G luckmann , Rituals of Rebellion in South East Africa, en

Order and Rebellion in Tribal Africa, Londres, 1963, 110 ss.

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mecanismos sistmicos no se desligan todava de las instituciones a travs de las que se efecta la integracin social. As, una im portante parte de la circulacin de bienes econmicos depende de las relaciones creadas por el matrimonio; los servicios circu lan la mayora de las veces en forma no econmica de auxilios recprocos exigidos normativamente. El intercambio ritual de objetos valiosos sirve, como hemos visto, a los fines de la inte gracin social. En el trfico econmico no-monetarizado de las sociedades arcaicas, el mecanismo del intercambio est tan esca samente desligado de los contextos normativos, que apenas es posible una separacin clara entre valores econmicos y no eco nmicos 68. Slo all donde el mecanismo del intercambio consti tuye a la vez parte integrante del sistema de parentesco puede desarrollar de modo pleno su dinmica tendente a aumentar la complejidad del sistema. En el intercambio de mujeres normado por las reglas de ma trimonio, coinciden integracin social e integracin sistmica. Y otro tanto cabe decir del mecanismo de la formacin de poder. Opera dentro de las dimensiones de sexo, generacin y descen dencia fijadas por el sistema de parentesco y slo permite dife renciaciones de status basadas en el prestigio, mas no en la pose sin de poder poltico. Este entrelazamiento, tpico de las so ciedades primitivas, de integracin social e integracin sistmica tiene tambin su reflejo en el plano de la metodologa. En las sociedades arcaicas los plexos funcionales resultan pe culiarmente transparentes. Cuando no son accesibles de forma trivial desde la perspectiva de la prctica cotidiana, quedan ci frados en acciones rituales. De ello ofrece un bello ejemplo el informe de Meyer-Fortes sobre la gran fiesta de los Tallensi, una tribu tailandesa. Aqu, en efecto, en una complicada organiza cin de encuentros y de acuerdos rituales se hace visible, a la vez que queda reforzada, la cooperacin en trminos de divisin del trabajo, entre los grupos de descendencia establecidos desde an tiguo y los inmigrados, de los que se reclutan en cada caso los jefes religiosos o los jefes polticos69. Presumiblemente, la razn de que el mtodo funcionalista se implantara primariamente en Antropologa Cultural radica en que en las sociedades tribales los
68 F. S t e in e r , Notiz zur vergleichenden konomie, en C ramer y S ig r is t (1978), 85 ss. 69 Cfr. la interpretacin de Mair (1972), 237 s.

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plexos sistmicos tienen un inmediato reflejo en estructuras nor mativas. Pero como en este estadio evolutivo el sistema social se agota todava en buena parte en un mundo sociocultural de la vida, la Antropologa Cultural se ha convertido simultneamente en una ciencia hermenutica por excelencia. Los esfuerzos hermenuticos vienen provocados por el hecho de que este entrelazamiento de integracin social e integracin sistmica no solamente mantiene la transparencia de los procesos sociales, sino que en otro as pecto los torna tambin opacos. Pues, de un lado, sita todos los procesos sociales dentro del horizonte del mundo de la vida y les presta la apariencia de inteligibilidad los miembros de la tribu saben qu hacen cuando ejecutan ritos de caza, de fecun didad, de iniciacin y de matrimonio. Pero, de otro, la estructura mtica de las narraciones con que los miembros hacen plausible su mundo de la vida y sus propias acciones es para nosotros poco menos que incomprensible. El antroplogo se ve ante la paradoja de que el mundo de la vida de una sociedad arcaica se le abre bsicamente a travs del saber intuitivo de sus miem bros, pero de que al propio tiempo, a causa de la distancia her menutica, ese mundo se sustrae obstinadamente a nuestra com prensin. Esta circunstancia explica a su vez la actualidad de los procedimientos de hermenutica profunda en la Antropologa, ya provengan stos del psicoanlisis o del estructuralismo lingsti co. La paradoja hermenutica que inquieta a la Antropologa Cultural es, a mi entender, reflejo metodolgico de la falta de di ferenciacin entre la coordinacin sistmica de la accin y su coordinacin en trminos de integracin social. Es posible que una sociedad pueda mantenerse presente con sus plexos funcio nales (esto es, como sistema) dentro del mundo de la vida mien tras sea la prctica ritual, la cual reduce a un comn denomina dor la actividad teleolgica y la comunicacin, la que sirva de soporte y d forma a la estructura social *. Pero, a medida que despus se diferencian las propias es tructuras del mundo de la vida, tambin se separan entre s los mecanismos de la integracin sistmica y los de la integracin social. Este proceso evolutivo proporciona la clave para la pro blemtica weberiana de la racionalizacin social.
* Vase captulo V III, seccin 1, en este tomo. [N. del T.].

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[3] La diferenciacin segmentaria de las sociedades primi tivas, que discurre a travs de las relaciones de intercambio, y su estratificacin, que discurre a travs de relaciones de poder, caracterizan dos planos distintos de diferenciacin sistmica. En orden a mantener la integridad del sistema, la integracin social (en el sentido de coordinacin de las orientaciones de accin) slo es necesaria en la medida en que es ella la que asegura las condiciones marco para las correspondencias funcionalmente ne cesarias entre los efectos de la accin. Pero los mecanismos que sirven al aumento de la complejidad sistmica no estn armoni zados a priori con los mecanismos que, a travs del consenso nor mativo y del entendimiento lingstico, cuidan de la cohesin so cial del colectivo. Los mecanismos sistmicos slo pueden per manecer ntimamente ensamblados con los mecanismos de la integracin social mientras permanezcan adheridos a estructuras sociales previamente dadas, esto es, al sistema de parentesco. Pero en cuanto se forma un poder poltico que ya no obtiene su auto ridad del prestigio de los grupos de descendencia dominantes, sino de la capacidad de hacer uso de medios de sancin jurdica, el mecanismo del poder se desliga de las estructuras del paren tesco. El poder de organizacin que se constituye ahora en el plano de la dominacin poltica se convierte en ncleo de crista lizacin de una nueva institucin, a saber: del Estado. Por eso hablo de mecanismo de la organizacin estatal o de la organiza cin estatal como mecanismo; este mecanismo es incompatible con la estructura social de las sociedades organizadas por paren tesco, y encuentra la estructura social que le es consentnea en un orden poltico global en que quedan insertos y al que quedan subordinados los estratos sociales. En el marco de las sociedades estatalmente organizadas sur gen mercados de bienes que se rigen a travs de relaciones de intercambio generalizadas simblicamente, esto es, a travs del medio dinero. Pero slo con la desmembracin de la economa respecto del orden estatal, genera ese medio efectos estructurales para el sistema social en su conjunto. En la modernidad europea, en efecto, emerge con la economa capitalista un subsistema di ferenciado a travs del medio dinero, que a su vez obliga al Es tado a reorganizarse. En los subsistemas complementariamente referidos el uno al otro, que son la economa de mercado y la administracin estatal moderna, encuentra el mecanismo que los medios de control (Steuerungsmedieri) representan, a los cuales 233

Parsons da el nombre de medios de comunicacin simblicamen te generalizados, la estructura social que les es consentnea. El siguiente esquema contiene los cuatro mencionados meca nismos de diferenciacin sistmica por el orden en que han apa recido en el curso de la evolucin social. Cada nuevo mecanismo que se hace con el primado evolutivo caracteriza un nivel de integracin ms alto en que los mecanismos precedentes quedan a la vez degradados, absorbidos y transformados en sus funcio nes. Cada nuevo nivel de diferenciacin sistmica abre un nuevo

N . Coordinacin de n. la accin a N. travs de Diferenciacin e integracin de N. Unidades de estructura similar

El intercambio

El poder

1. Diferenciacin segmentaria 4. Medio de control sistmico

2.
Estratificacin

Unidades no similares, funcionalmente especificadas

3. Organizacin estatal

Fig. 24. M ecanism os de d ife r e n c ia c i n s ist m ic a

espacio para ulteriores incrementos de la complejidad, esto es, para ulteriores especificaciones funcionales y para la correspon diente integracin, en un plano ms abstracto, de las diferencia ciones surgidas. Los mecanismos 1 y 4 operan a travs de rela ciones de intercambio, los mecanismos 2 y 3, a travs de rela ciones de poder. Mientras que los mecanismos 1 y 2 permanecen enraizados en estructuras sociales previamente dadas, los meca nismos 3 y 4 dan lugar a la formacin de nuevas estructuras so ciales. Y en ese proceso, el intercambio y el poder pierden sus formas concretas de un intercambio de mujeres normado por las reglas del matrimonio y de una estratificacin de grupos de des cendencia, medida en diferenciales de prestigio, para convertirse en las magnitudes abstractas poder de organizacin y medio 234

de control. 1 y 2 determinan la diferenciacin de grupos de pa rentesco, es decir, de unidades de estructura similar, mientras que los mecanismos 3 y 4 implican la diferenciacin de clases posesoras y de organizaciones, es decir, de unidades que por su parte estn ya funcionalmente especificadas. Las estructuras que esas unidades adoptan vienen ya acuadas por los mecanismos del correspondiente nivel anterior (fig. 24). Estos cuatro mecanismos caracterizan niveles de integracin en que podemos situar las distintas formaciones sociales:
Mecanismos sistmicos Estructuras^^ sociales Previamente dadas

Mecanismos que operan va intercambio

Mecanismos que operan va poder

1. Sociedades primitivas igualitarias

2. Sociedades primitivas jerarquizadas 3. Sociedades de clases, polticamente estratificadas

Inducidas sistmicamente

4. Sociedades de clases, econmicamente constituidas

Fig. 25. Formaciones

sociales

Ciertamente que las formaciones sociales no pueden distin guirse solamente por su grado de complejidad sistmica. Antes bien, vienen definidas por complejos de instituciones, que son los que anclan en el mundo de la vida el nuevo mecanismo de diferenciacin sistmica que evolutivamente surge. As, la dife renciacin segmentaria queda institucionalizada en forma de re laciones de parentesco, la estratificacin en forma de jerarquas, la organizacin estatal en formas de dominacin poltica, y el primer medio de control sistmico (el dinero), en forma de rela ciones entre personas jurdicas privadas. Las correspondientes instituciones son los roles de sexo y edad, el status de los grupos de descendencia, la magistratura o cargo (A m t ) polticos y el derecho privado burgus. 235

En las sociedades arcaicas las interacciones vienen determi nadas exclusivamente por el repertorio de roles del sistema de parentesco. De ah que en esta etapa pueda aplicarse sin proble mas el concepto de rol, por cuanto la accin comunicativa viene prejuzgada, casi por entero, por patrones normativos de compor tamiento. Mas cuando en las sociedades primitivas estratificadas surge un sistema de status, en que las asociaciones de familias quedan jerarquizadas segn su prestigio, los roles de sexo y ge neracin quedan relativizados: para el status social del individuo importa ms el rango de la familia a que pertenece que su propio puesto dentro de su familia. En esta etapa puede aplicarse, pues, sin lugar a equvocos, el concepto de status, ya que la sociedad est estratificada segn una sola dimensin, la del prestigio de que una familia goza merced a su ascendencia. En las sociedades organizadas estatalmente esta jerarqua de status queda relativizada. En cuanto es el Estado y no el sistema de parentesco quien determina la estructura social, la estratificacin social queda li gada a atributos relacionados con la participacin en la domina cin poltica y con la posicin en el proceso de produccin. Es en esta etapa cuando el concepto de autoridad dimanante del cargo (Amtsautoritat) cobra un sentido preciso. El seor y los es tamentos polticos dotados de privilegios de poder gozan de auto ridad en virtud de cargos que todava presuponen, empero, la unidad de los mbitos pblicos y privados de la vida y que, en consecuencia, son entendidos como patrimonio personal. Y en cuanto el dinero queda jurdicamente institucionalizado como medio de control de un trfico econmico despolitizado, la auto ridad del Estado, y la dominacin poltica en general, quedan, finalmente, relativizadas en funcin de la esfera del derecho pri vado. En esta etapa, el derecho formal se convierte en garante de la previsibilidad y calculabilidad de un trfico econmico de ca rcter privado70.
70 Esta secuencia explica el contenido histrico-evolutivo de categoras sociolgicas tales como rol, status, cargo y derecho formal. Estos concep tos se tornan vagos o cuando menos han menester de precisin en cuanto se emplean para el anlisis de fenmenos no pertenecientes a las corres pondientes formaciones sociales. Por ejemplo, el concepto de rol es central para la explicacin del proceso de socializacin, ya que el nio se intro duce en su mundo social asimilando el sistema de roles de la familia. Y sin embargo, los principales impulsos para una reformulacin del con cepto de rol han provenido precisamente de la investigacin sobre socia lizacin, ya que este concepto en ltimo anlisis no solamente est tomado

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Cuando se elige la institucionalizacin de niveles de diferen ciacin sistmica como elemento distintivo de las correspondien tes formaciones sociales, el resultado es un paralelismo con los conceptos marxistas de base y superestructura. Los impulsos para una diferenciacin del sistema social proceden del mbito de la reproduccin material. Por tanto, podemos entender como base el complejo institucional que ancla en el mundo de la vida al mecanismo sistmico que se hace en cada caso con el primado evolutivo, y que con ello circunscribe las posibilidades de au mento de complejidad en una determinada formacin social. Lo cual resulta tanto ms lgico si con Kautsky interpretamos la distincin entre base y superestructura en la perspectiva de una teora de la evolucin social71. Segn esa interpretacin, el concepto de base delimita el mbito de problemas a los que han de referirse las explicaciones del trnsito desde una formacin social a la siguiente: es en la base donde surgen los problemas sistmicos que slo pueden resolverse por medio de innovaciones evolutivas, es decir, que slo pueden solucionarse si se consigue institucionalizar un nivel superior de diferenciacin sistmica. En cualquier caso, es errneo equiparar base y estructura eco nmica, porque ni siquiera en las sociedades capitalistas la base se solapa del todo con la estructura econmica. Marx describe las instituciones que constituyen la base de una sociedad recurriendo a su forma de produccin, habiendo de te nerse en cuenta que toda formacin social permite diversas for mas de produccin (y combinaciones de formas de produccin). Como es sabido, Marx caracteriza las formas de produccin por el estado evolutivo de las fuerzas productivas y por determina das formas de comercio y trato social, es decir, por las relaciones de produccin. Las fuerzas productivas constan a) de la fuerza de trabajo de los empleados en la produccin, de los producto res, b) del saber tcnicamente utilizable, en la medida en que ste se transforma en tcnicas de produccin, en medios de trabajo
de las relaciones propias del sistema de parentesco, sino que en realidad slo se puede aplicar sin rupturas a fenmenos de las sociedades organi zadas por parentesco, pues los procesos modernos de socializacin escapan a una psicologa social cortada al talle de la internalizacin de roles. Cfr. K rappm ann (1971). Sobre la historicidad de los conceptos y catego ras sociolgicas, cfr. D. Z aret , From Weber to Parsons and Schtz: The Ellipse of History in Modern Social Theory, A fS, 85, 1980, 1180 ss. 71 H abermas (1976 a ), 168 s.

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que aumentan la productividad, c) del saber organizativo, en la medida en que se utiliza para poner eficientemente en movimien to las fuerzas de trabajo, para cualificar las fuerzas de trabajo y para coordinar de forma eficaz en el marco de una divisin del trabajo la cooperacin de los trabajadores (movilizacin, cualificacin y organizacin de la fuerza de trabajo). Las fuerzas pro ductivas determinan el grado de posible control tcnico sobre los procesos de la naturaleza. De otro lado, como relaciones de produccin se consideran aquellas instituciones y mecanismos so ciales que fijan la forma en que, para un estado dado de las fuerzas productivas, las fuerzas de trabajo se combinan con los medios de produccin disponibles. La regulacin del acceso a los medios de produccin o el modo en que se controla la fuerza de trabajo socialmente utilizada decide tambin de forma indirecta sobre la distribucin de la riqueza generada socialmente. Las re laciones de produccin expresan la distribucin del poder social, y, con el patrn de distribucin de las oportunidades socialmente reconocidas de satisfaccin de las necesidades, prejuzgan la es tructura de intereses que existe en una sociedad. Como Godelier7 2 ha subrayado con toda razn, en las socie dades primitivas, estn estratificadas o no, es el sistema de pa rentesco el que asume el papel de relaciones de produccin. La sociedad consta de base y superestructura en una sola pieza: ni siquiera la religin est tan diferenciada de las instituciones del parentesco, que pueda ser caracterizada como superestructura. En las sociedades tradicionales las relaciones de produccin estn encarnadas en el orden poltico global, mientras que las imgenes religiosas del mundo desempean funciones ideolgicas. Slo con el capitalismo, en donde el mercado cumple tambin la funcin de estabilizar relaciones de clase, adoptan las relaciones de pro duccin forma econmica. El mbito de la base se diferencia del de la superestructura de modo correspondiente: primero el poder del Estado, de tipo tradicional, se diferencia de las imgenes re ligiosas del mundo que legitiman la dominacin; despus, en las sociedades modernas los subsistemas economa y administracin estatal, especializados, respectivamente (en trminos de comple72 M. G o d e l ie r , Rationalit et irrationalit en conomie?, Pars, 1966; I., Infrastructures, Societies, and History, Current Anthrop., 19, 1978, 763 ss.

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mentariedad), en las funciones de adaptacin y consecucin de fines, se diferencian de aquellos mbitos de accin que cum plen primariamente tareas de reproduccin cultural, de integra cin social y de socializacin. Base y superestructura slo pueden separarse cuando el sistema de parentesco se viene abajo como estructura social sustentadora, saltando as la pinza que mantiene unidos los mecanismos de la integracin social y los de la inte gracin sistmica. En lo que sigue voy a tratar de explicar los niveles de diferenciacin sistmica que merced a la organizacin estatal y al medio dinero, respectivamente, alcanzan las sociedade de clase estratificadas polticamente y las constituidas econ micamente. a) En las sociedades primitivas jerarquizadas, con el aumen to de los rendimientos organizatorios, crece tambin la especifi cacin funcional; pueden diferenciarse roles especiales para las funciones del liderazgo en la guerra y en la paz, para las acciones rituales, para las prcticas curativas, para la resolucin de los conflictos jurdicos, etc. Pero estas especializaciones se mantienen dentro de los lmites del sistema de parentesco, cuyas unidades exhiben bsicamente una estructura parecida. Slo en las socie dades estatalmente organizadas alcanza la especificacin funcio nal a afectar la forma de vida de los grupos sociales. Bajo las condiciones de la dominacin poltica, la estratificacin social se desliga del sustrato del sistema de parentesco. A travs de la participacin en o de la exclusin del poder poltico, las unida des sociales pueden ahora quedar tambin funcionalmente espe cificadas: de un lado, los grupos de status dominantes, como son los funcionarios, los militares, los terratenientes, etc., y de otro, la masa de la poblacin, como son los pescadores, los campesinos, los mineros, los artesanos, etc. Los estamentos basados en el na cimiento se transforman as en estamentos basados en la pose sin diferencial de riqueza (Besitzstande), garantizados poltica mente. Las capas sociales ya no se diferencian solamente por la magnitud de lo que poseen, sino tambin por la forma en que lo adquieren, por su posicin en el proceso de produccin. Surgen clases socioeconmicas, aun cuando stas no aparezcan todava en forma econmica, esto es, como clases adquisitivas. Se estra tifican segn su poder poltico y su estilo de vida. Sobre la base de una dicotoma, cada vez ms acentuada, entre cultura popular 239

y cultura superior7 3 las clases desarrollan sus propios ambientes: mundos de la vida especficos y orientaciones valorativas espec ficas. La estratificacin de unidades sociales similares queda sus tituida por la organizacin estatal de unidades sociales dismiles, la jerarquizacin de grupos de descendencia por la estratificacin de clases. Merced al mecanismo de la organizacin estatal, los sistemas sociales pueden desarrollar, y de ello constituyen un impresionan te ejemplo los imperios de la Antigedad, una complejidad in comparablemente mayor que las sociedades primitivas. Los estu dios antropolgicos de campo acerca de los sistemas de domina cin poltica de las culturas primitivas africanas muestran que ya las sociedades anteriores a las civilizaciones, que disponen de una organizacin estatal, son ms complejas que las ms comple jas entre las sociedades organizadas por parentesco74. Los antro plogos sociales distinguen estas formaciones sociales por la exis tencia de gobiernos, es decir, de un poder central organizado que dispone de un cuadro administrativo, por rudimentario que ste sea, de una alimentacin por impuestos y tributos, y de una judicatura que hace que se obedezcan los mandatos del prncipe: A nuestro juicio la presencia y funcionamiento de un poder cen tral en el sistema es la caracterstica ms importante que distin gue los tipos de gobierno centralizados, piramidales, estratifor mes de los Ngwato, los Bemba, etc., de los sistemas jurdicos seg mentarios de los Logoli, los Tallensi y los Nuer. En el primer grupo de sociedades, la expresin principal de los derechos y prerrogativas del prncipe y de la autoridad que ste ejerce a travs de sus subordinados consiste en disponer de un poder organizado. Este puede permitir a un rey africano dominar du rante algn tiempo con medios represivos si as lo desea, pero un buen gobernante utiliza las fuerzas que tiene bajo su control en inters pblico como un instrumento aceptado de gobierno: para la defensa de la sociedad en su totalidad, para atacar al enemigo comn y como medio de sancin para urgir el cumpli miento de la ley y el respeto a la constitucin75.
73 L uckmann , Zwatige und Freiheiten (1972), 191 s. 74 M. F o r t e s y E. E vans-P r itch a rd (eds.), African Political Systems, Oxford, 1970. 75 M. F o r t e s y E. E vans-P ritch a rd (eds.), Ajrican Political Systems, Londres, 1940, introduccin, XI.

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El disponer de medios de sancin para decisiones vinculantes se convierte en fundamento de una autoridad ligada al cargo, con la que por primera vez queda institucionalizado el poder de organizacin en tanto que tal y no slo como apndice o complecin de las estructuras dadas con el sistema de parentesco . Con el Estado, adquiere forma directamente institucional una or ganizacin que asegura la capacidad de accin del colectivo como un todo. La sociedad en su totalidad puede ser entendida ahora como organizacin. La pertenencia social al colectivo es interpre tada con la ayuda de la ficcin de una adquisicin bsicamente contingente del carcter de socio, en este caso, del carcter de miembro de un Estado. En las familias se nace, mientras que la ciudadana reposa sobre un acto jurdico. La ciudadana no se tiene como se tiene un origen. Se la pueda adquirir y perder. La pertenencia a un Estado presupone un reconocimiento, vo luntario en principio, del orden poltico; pues el dominio pol tico significa que los ciudadanos, a lo menos implcitamente, se obligan a una obediencia generalizada frente a los que ostentan los cargos. Con ello, los muchos delegan en algunos la compe tencia de actuar por todos. Renuncian al derecho que los parti cipantes en interacciones simples pueden reivindicar para s: el de orientar su accin solamente en funcin del acuerdo actual con los presentes. b) Mientras que en las sociedades tradicionales el Estado constituye una organizacin en que se concentra la capacidad de accin del colectivo, esto es, de toda la sociedad, las sociedades modernas renuncian a la acumulacin de funciones de control en el marco de una nica organizacin. Las funciones relevan tes para la sociedad global se distribuyen entre distintos sistemas de accin. Con la administracin pblica, con el ejrcito y con la administracin de justicia, el aparato estatal se especializa en la realizacin de fines colectivos a travs de decisiones vinculantes. Otras funciones quedan despolitizadas y transferidas a subsiste mas no-estatales. El sistema econmico capitalista marca la eclo sin de este nuevo nivel de diferenciacin sistmica; debe su nacimiento a un nuevo mecanismo, al medio de control sistmi co que es el dinero. Este medio se especializa en la funcin que para la sociedad global representa la actividad econmica, trans ferida ahora por el Estado, y se convierte en base de un sub sistema emancipado de contextos normativos. A diferencia del 241

Estado tradicional, la economa capitalista ya no puede enten derse como un orden institucional; lo que se institucionaliza es el medio de cambio, mientras que el sistema diferenciado a tra vs de ese medio representa en su conjunto un fragmento de socialidad exenta de contenido normativo. El dinero es un mecanismo especial de intercambio que trans forma los valores de uso en valores de cambio, el trfico natural de bienes en trfico de mercancas. Mercados internos y externos los hay ya en las sociedades tradicionales; pero slo con el ca pitalismo surge un sistema econmico que hace discurrir por ca nales monetarios, lo mismo el trfico interno entre empresas que el intercambio de stas con sus entornos no-econmicos, cuales son la esfera domstica y el Estado. La institucionalizacin del trabajo asalariado, por un lado, y del Estado fiscal76, por otro, le es tan esencial a la nueva forma de produccin como el naci miento de la empresa capitalista. Slo cuando el dinero se trans forma en un medio de intercambio intersistmico produce efectos generadores de estructuras. La economa slo puede constituirse como subsistema gobernado monetariamente en la medida en que regula el intercambio con sus entornos sociales a travs del me dio dinero. Esos entornos complementarios se forman merced al asentamiento del proceso de produccin sobre el trabajo asala riado y al acoplamiento retroalimentativo del aparato estatal con la produccin a travs de la exaccin de impuestos. El aparato del Estado se hace dependiente del subsistema economa regido por un medio de control sistmico; ello le obliga a una reorganiza cin que conduce, entre otras cosas, a que el poder poltico que de asimilado a la estructura de un medio de control sistmico, el poder queda asimilado al dinero. Dentro de un subsistema que se ha diferenciado para especia lizarse en una nica funcin relevante para la sociedad global, el espacio para los rendimientos y avances organizativos experi menta una nueva ampliacin. Ahora las actividades de organiza ciones distintas pueden agavillarse para las mismas funciones y las actividades de organizaciones iguales cumplir funciones dis tintas. En estas condiciones, las organizaciones se institucionali zan como empresas e institutos (Anstalten ), es decir, en forma tal, que ahora les conviene efectivamente aquello que para el
76 Acerca de este concepto, cfr. R. G o ld sch eid y O . S ch um peter , Die

Finanzkrise des Steuersstaates, ed. por R. Hickel, Francfort, 1976.

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Estado como organizacin poltica global no tena ms remedio que quedarse en buena parte en una ficcin. Las empresas e institutos realizan el principio de la asociacin voluntaria, que es lo que posibilita formas autnomas de organizacin: Llamare mos socialmente organizados a... aquellos sistemas sociales que convierten el reconocimiento de determinadas expectativas de comportamiento en condicin de entrada en el sistema. Slo quien acepta determinadas expectativas de comportamiento especial mente sealadas puede convertirse en miembro y permanecer como miembro de sistemas sociales formalmente organizados 77. Mientras que el Estado tradicional es una organizacin que es tructura a la sociedad en su totalidad y que, por tanto, para la definicin de qu es ser socio de la misma, para la configuracin de su programa y para el reclutamiento de personal tiene que conectar con los diversificados mundos de la vida de una so ciedad de clases estratificada y con las correspondientes tradicio nes culturales, la empresa capitalista y la administracin moder na son unidades sistmicamente autonomizadas en el seno de subsistemas exentos de contenido normativo. Las organizaciones convertidas as en autnomas se caracterizan principalmente, como el propio Luhmann subraya, por su capacidad de indepen dizarse, a travs de las condiciones aceptadas en bloque que im ponen para asociarse a ellas, de los contextos comunicativamente estructurados del mundo de la vida, de las orientaciones valorativas concretas y de las concretas disposiciones de accin, siem pre virtualmente conflictivas, de las personas que las componen, las cuales se ven as desplazadas y convertidas en entornos de la organizacin78. [4] Hasta aqu he tratado la evolucin social desde el pun to de vista del aumento de la complejidad sistmica; pero la institucionalizacin de nuevos niveles de diferenciacin sistmica es percibida tambin desde la perspectiva interna de los mundos de la vida afectados. En las sociedades primitivas la diferencia cin sistmica conecta directamente, a travs de los mecanismos que son el intercambio de mujeres y la formacin de prestigio, con las estructuras de interaccin existentes; de ah que todava
77 L uhmann (1968), 339. 78 N. L uhm ann , Allgemeine Theorie organisierter Sozialsysteme, en

Soziologische Aujklarung, I, Opladen, 1975; vase tambin ms abajo

pp. 435 ss.

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no pueda hacer notar su presencia mediante injerencias en las estructuras del mundo de la vida. Sobre este nivel de interaccio nes simples, en las sociedades de clase polticamente estratifica das se erige con el Estado un nuevo nivel de plexos funcionales. Esta diferencia de nivel se refleja en esa relacin de la totalidad poltica con sus partes que fue determinante en la teora clsica del Estado; ciertamente que las imgenes que de tal estado de cosas se forman en el espectro de la cultura popular y de la cul tura superior difieren considerablemente. Adems, el nuevo nivel de diferenciacin sistmica tiene la forma de un orden poltico global que ha menester de legitimacin; ste slo puede ser ya de recibo en el mundo de la vida al precio de una interpretacin ilusiva de las sociedades de clase, es decir, merced a que las imgenes religiosas del mundo desempean funciones ideolgicas. Por ltimo, con los procesos de intercambio que discurren a travs de medios sistmicos surge en las sociedades modernas un tercer nivel de plexos funcionales. Estos plexos funcionales, des ligados de contextos normativos, y que se independizan formando subsistemas, constituyen un desafo para la capacidad de asimi lacin del mundo de la vida. Se coagulan en una segunda natu raleza, en una sociedad vaca de contenido normativo, que nos sale al paso como algo en el mundo objetivo, como un fragmento de vida social objetivizado *. El desacoplamiento de sistema y mundo de la vida se refleja en el seno de los mundos de la vida modernos, por de pronto, como objetivizacin (Versachlichung): el sistema social rompe definitivamente el horizonte del mundo de la vida, se sustrae a la precomprensin de la prctica comunica tiva cotidiana y slo resulta ya accesible al saber contraintuitivo de las ciencias sociales que empiezan a emerger desde el si glo XIX. Y lo que ya hemos obtenido desde la perspectiva de la teora de sistemas, es decir, desde la perspectiva externa, tiene, a lo que parece, todos los visos de confirmarse tambin desde la pers pectiva interna: cuanto ms complejos se vuelven los sistemas sociales, tanto ms provincianos se tornan los mundos de la vida. En un sistema social diferenciado, el mundo de la vida se encoge
* Es decir, como transformacin de amplios fragmentos del mundo social (en el sentido en que el autor emplea esta ltima expresin, vase tomo I, captulo I, seccin 3) en fragmentos del mundo objetivo (asi mismo en el sentido que el autor da a esta expresin), cuya estructura hay que escudriar en actitud objetivante. [N. del T.].

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y se convierte en un subsistema ms. Ciertamente que de este enunciado no se puede hacer una lectura causal, como si las estructuras del mundo de la vida dependieran en sus mutaciones de los incrementos de la complejidad del sistema. Al contrario: los aumentos de complejidad dependen por su parte de la dife renciacin estructural del mundo de la vida. Y este cambio es tructural, cualquiera que sea la forma en que se explique su dinmica, est a su vez sujeto a la lgica propia de una racio nalizacin que es racionalizacin comunicativa. De esta tesis que he desarrollado valindome de los escritos de Mead y de Durk heim, y que he transferido al anlisis del mundo de la vida, voy a hacer ahora un uso sistemtico. El nivel de posibles incrementos de la complejidad slo puede elevarse, como hemos mostrado, cuando se introduce un nuevo mecanismo sistmico; pero cada nuevo mecanismo de diferen ciacin sistmica que consiga la primaca tiene que quedar ancla do en el mundo de la vida, ha de quedar institucionalizado a tra vs del status, de la autoridad ligada al cargo o del derecho pri vado burgus. Las formaciones sociales se distinguen, en ltimo trmino, por los complejos institucionales que, en el sentido de Marx, definen la base de la sociedad. Ahora bien, estas institu ciones bsicas constituyen una secuencia de innovaciones evolu tivas que slo pueden producirse si el mundo de la vida ha sido suficientemente racionalizado, si la moral y el derecho, sobre todo, han alcanzado el nivel evolutivo consentneo. La institucionalizacin de un nuevo nivel de diferenciacin sistmica exi ge reestructuraciones en el mbito nuclear que constituyen las instituciones encargadas de la regulacin jurdico-moral, esto es, de la regulacin consensual de los conflictos de accin. La moral y el derecho tienen la funcin de encauzar de tal suerte los conflictos abiertos, que no sufra quebranto el funda mento de la accin orientada al entendimiento, y con ello la integracin social del mundo de la vida. Garantizan un ulterior nivel de consenso, al que se puede recurrir cuando el mecanismo del entendimiento ha fracasado en el mbito de la regulacin normativa de la comunicacin cotidiana, cuando, en consecuen cia, la coordinacin de las acciones prevista para el caso normal no se produce y se torna actual la alternativa de un enfrenta miento violento. Las normas morales y jurdicas son, pues, nor mas de accin de segundo orden, que nos permiten estudiar par ticularmente bien la estructura de las formas de integracin so 245

cial. Durkheim, como hemos visto, analiza el cambio de forma de la integracin social recurriendo a la evolucin de la moral y del derecho; como tendencia a largo plazo seala que la moral y el derecho se hacen cada vez ms abstractos y generales, al tiempo que se van diferenciando entre s. Pues bien, utilizando como hilo conductor el desarrollo ontogentico, y de acuerdo con los conceptos subyacentes de expectativa de comportamien to, norma ( = expectativa generalizada de comportamiento) y principio ( = norma de nivel superior) que caracterizan el lado cognitivo de la interaccin, pueden construirse etapas evolutivas de la moral y del derecho. L. Kohlberg, como es sabido, distin gue tres niveles de la conciencia m oral79: el nivel preconvencional, en el que slo se enjuician consecuencias de la accin; el convencional, en el que ya se enjuician la observancia y la trans gresin de normas, y, finalmente, el nivel postconvencional, en el que tambin se enjuician las normas a la luz de principios. K. Eder ha demostrado la existencia de estructuras de conciencia homologas para la evolucin de la moral y del derecho en las sociedades arcaicas, tradicionales y modernas . Y como ya vi mos, W. Schluchter ha interpretado desde esta perspectiva la tipologa weberiana del derecho, de base histrica81. En este lu gar voy a limitarme a reproducir su esquema (fig. 26). La moral y el derecho no estn separados en la primera fila del esquema y en la segunda slo lo estn por una lnea de tra zos, para indicar as el proceso de diferenciacin que slo en el nivel postconvencional conduce a una separacin de moralidad y legalidad. En la etapa en que la conciencia moral se rige por principios, la moral queda desinstitucionalizada hasta el punto de que slo puede quedar anclada ya en el sistema de la perso nalidad en calidad de control interno del comportamiento. En esa misma medida, el derecho se transforma en un poder externo, impuesto desde fuera, hasta el punto de que el derecho coactivo moderno, sancionado por el Estado, se convierte en una institu cin desconectada de los motivos ticos de aquellos para quienes rige el sistema jurdico, y necesitada slo de una obediencia abs79 L. K o hlberg , From Is to Ought, en T. M ish e l (ed.), Cognitive Development and Epistemology, Nueva York, 1971; Id., Stage and Sequence, en D. A. G o s l in (ed.), Handbook of Socialisation Theory and Research, Chicago, 1969. 80 E der (1976).
si S chluchter (1979), 122 ss.

246

Niveles de la conciencia moral Preconvencional

Categoras relativas al lado cognitivo de la interaccin Expectativas particularistas de comportamiento Norma

Eticas

Tipos de derecho

Etica mgica

Derecho revelado

Convencional

Etica de la ley Etica de la intencin y tica de la res ponsabilidad

Derecho tradicional Derecho formal

Posconvencional

Principio

Fig. 26. E tapas de l a e v o lu c i n d e l derecho

tracta al sistema de normas. Esta evolucin es parte de la dife renciacin estructural del mundo de la vida, en ella se refleja la autonomizacin de los componentes sociales del mundo de la vida, es decir, del sistema institucional, frente a la cultura y a la personalidad, as como la tendencia que conduce a que los r denes legtimos dependan cada vez ms de procedimientos for males de creacin y justificacin de la normas. Pues bien: se trata de sentar la tesis de que en la evolucin social no pueden establecerse niveles de integracin ms altos mientras no se formen instituciones jurdicas que encarnen una conciencia moral de nivel convencional o de nivel postconven cional 82. Mientras el sistema de parentesco, como ocurre en las sociedades primitivas, representa una institucin total, no hay lugar para una administracin de justicia como mefainstitucin. Las prcticas de administracin de justicia no cuentan como ins tituciones superiores, sino como instituciones subalternas. Esto explica el persistente debate entre los antroplogos acerca de cmo definir de forma adecuada el concepto de derecho. Por un lado, de todas las normas de accin socialmente reconocidas di manan derechos, mientras que el derecho slo se refiere al tra
82 He desarrollado ms por m enudo esta tesis en la introduccin y en el artculo que da el ttulo a H aberm as (1976 a).

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tamiento de aquellas transgresiones que se consideran tan graves que no pueden repararse de forma directa o que no pueden tole rarse sin ms. Pero, por otra parte, el concepto moderno de de recho coactivo, como sistema de leyes respaldado por el poder sancionador del Estado, resulta demasiado estrecho. En las so ciedades primitivas el derecho todava no es un derecho coerci tivamente urgible. El autoauxilio de las partes en litigio sigue siendo la ultima ratio, que no puede ser sustituida de forma vin culante por una sentencia judicial. Ni siquiera existen en todas las sociedades instituciones especializadas en la administracin de justicia (o en la aplicacin de las penas); pero incluso all donde no hay tribunales existen rutinas para la solucin arbitral de los litigios que afectan a los intereses de un individuo y de su familia o al bienestar del colectivo: Recientes trabajos rea lizados por antroplogos se han concentrado en un cuidadoso registro de casos, preferentemente en el contexto de lo que ya se conoce sobre los litigantes, sobre sus status relativos y sobre los hechos que condujeron al problema. P. H. Gulliver, un antro plogo de Londres, que ha realizado varios trabajos de esta cla se en Tanzania, sostiene lo que ya est implcito en Hoebel, a saber: que cuando estudiamos el derecho, lo que realmente de biramos examinar es el proceso de resolucin del litigio. Por litigio entiende una ria que ha alcanzado un punto en que el individuo que se siente ofendido exige algn tipo de intervencin de un tercero para determinar cules son sus derechos y para que se le d la satisfaccin que se le debe. Nos recuerda que resolver no significa necesariamente disponer del asunto. Pero una vez que una ria ha quedado definida por una de las partes como litigio, algo hay que hacer La distincin de Durkheim entre pecados o crmenes que se castigan en trminos de derecho penal o represivo y delitos que exigen que se haga reparacin a la parte cuyos intereses han sido lesionados fue aceptada ciertamente por Radcliffe-Brown; pero es manifiesto que el material emprico no permite mantenerla en el sentido esperado por Durkheim. En nuestro contexto nos interesa, sobre todo, subrayar que la figura del restablecimiento del statu quo ante o del orden normal tiene tambin aplicacin en los casos en que resulta pertinente la distincin de Durkheim entre litigios penales y civiles: Existen dos maneras principales
*3 M air (1972), 145 s.

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de enfrentarse a la querella de que alguien ha quebrantado la ley. Una es persuadirlo u obligarlo a hacer restitucin a la per sona a quien ha ofendido. La otra es castigar al infractor; si se escoge este mtodo cabra decir que el infractor est haciendo restitucin a la comunidad en su conjunto, ya que se supone que ha ofendido a todos con su accin M . El hecho es juzgado desde el punto de vista preconvencional de la restitucin por un perjuicio causado; como moralmente relevantes cuentan las con secuencias de la accin y no la intencin del autor. As, por ejemplo, la violacin del tab del incesto se considera un crimen que tiene como consecuencia la contaminacin de la sociedad, una especie de polucin del entorno, y la pena que lleva apa rejada no tiene el sentido de un castigo por la transgresin de una norma, en el que cuente la responsabilidad individual, sino que tiene la funcin de librar al colectivo de los peligros que le amenazan. La validez de las normas est directamente enraizada en las acciones rituales de la comunidad de culto; no se basa en sanciones externas que estn monopolizadas en manos de un seor jurisdiccional. El castigo por las violaciones del orden sa cro conserva el carcter de una expiacin que en ltimo trmino no puede ser urgida por ninguna autoridad social. Este momento de asuncin o aceptacin de la pena resalta todava con ms claridad en los conflictos civiles entre partes li tigantes. Sobre el transfondo del derecho de desafo y de otras modalidades de autoauxilo, los tribunales arbitrales pueden con seguir a lo sumo que las partes se pongan de acuerdo, pero no pueden imponer su juicio, esto es, no pueden hacerlo valer con tra la voluntad de una de las partes: No se puede dividir cla ramente a las sociedades en aquellas en que las disputas se re suelven por lucha y aquellas en que se defienden ante una auto ridad imparcial que decide quin tiene razn y qu ha de hacer se. El ltimo tipo tiene indudablemente instituciones jurdicas; de algunas del primero cabra decir que se quedan a medio camino. As, entre los Luhya de Kenya Occidental, los cabezas de los grupos de descendencia eran considerados tradicionalmente res ponsables de las acciones de sus miembros, y si alguien se vea implicado en algn litigio, los jefes de los dos grupos se reunan y trataban de ponerse de acuerdo en una solucin. Excepto en el seno del grupo de descendencia ms estrecho no poda impo
84 M air (1972), 146.

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nerse solucin alguna si las partes no estaban de acuerdo. En caso de una disputa entre miembros de un linaje ms amplio no se consideraba permisible resolver la materia por lucha, sino que, de no llegarse a una reconciliacin, la parte numricamente ms dbil (que no podra haber ganado en la lucha) se iba y rompa sus relaciones con el resto del linaje 85. La situacin es distinta en las sociedades organizadas estatal mente. Fundamento de la autoridad poltica es la disposicin so bre medios centralizados de sancin que dan a las decisiones de quienes ostentan los cargos un carcter vinculante. El prncipe obtiene esta autoridad no simplemente porque tenga la capacidad fctica de sancionar, sino porque esa capacidad le es reconocida como legtima por los integrantes del sistema jurdico. El dispo ner legtimamente de medios de sancin, que es lo que constituye el ncleo del poder poltico, proviene, segn una hiptesis de sarrollada por K. Eder, de la constitucin de una judicatura do tada de prerrogativas regias. Y tal constitucin slo fue a su vez posible despus que las instituciones de la administracin de jus ticia quedaran asentadas por su lado cognitivo en una etapa dis tinta de la conciencia moral, a saber: en su etapa convencional. Desde el punto de vista convencional, una transgresin aparece como una violacin individualmente imputable de normas inter subjetivamente reconocidas. La desviacin respecto a la norma se mide por las intenciones de un sujeto responsable de sus ac tos, y el castigo es el castigo de una accin culpable y no sim plemente un resarcimiento de las consecuencias perjudiciales de una accin. En este nivel del juicio moral, la regulacin consensual de los conflictos de accin no se rige por la idea del resta blecimiento de un statu-quo-ane lesionado, sino por la idea de reparar la injusticia cometida, de curar la vulneracin de una norma. Con ello se altera en la conciencia de los miembros del orden jurdico la funcin de la administracin de justicia y la posicin del juez. El juez vela por la integridad del orden jurdico; y el poder que reivindica en el ejercicio de esa funcin recibe su le gitimidad del orden jurdico respetado como vlido. El poder del juez ya no se apoya en el prestigio que ste pueda tener por nacimiento, sino en la legitimidad de un orden jurdico en que resulta estructuralmente necesaria la posicin de un defensor del
*5 M a ir (1972), 148 ss.

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derecho, provisto del suficiente poder de sancin. As pues, como la judicatura representa de por s una fuente de poder legtimo, en torno a este cargo puede cristalizar la dominacin poltica. Sobre la base del derecho tradicional se lleva claramente a efecto la separacin potencialmente contenida en las institucio nes jurdicas arcaicas entre derecho civil y derecho penal; el derecho civil debe su existencia a la desestructuracin de la con cepcin preconvencional de la facultad de arbitraje y a su re construccin y reinterpretacin en el nivel convencional de la conciencia moral. Por lo dems, el derecho ocupa ahora el puesto de una metainstitucin que se encarga de ofrecer algo as como una garanta de salida para el caso en que fracasa la fuerza vinculante de las instituciones de primer orden. El orden poltico global se constituye como orden jurdico; pero acta como una especie de envoltura en torno a una sociedad cuyos mbitos nu cleares an no quedan reestructurados en modo alguno jurdica mente. El trato y comercio sociales se institucionalizan ms bien en las formas de una eticidad tradicional, y no en trminos le gales. Esta situacin slo cambia con las sociedades modernas. En stas, con la diferenciacin de la economa a travs del medio dinero, surge un sistema de accin ticamente neutraliza do que se institucionaliza directamente en las formas del derecho privado burgus. El sistema del trabajo social deja de depender de las instituciones de primer orden, las cuales, por su parte, quedan ahora garantizadas jurdicamente, y pasa a hacerlo directa mente de las normas de derecho civil. En la medida en que las acciones se coordinan a travs de un medio deslingistizado co mo es el dinero, el marco normativo de las interacciones se viene abajo y stas se transforman en transacciones entre sujetos jur dicos privados efectuadas con vistas al xito. La transformacin del derecho ligado a la tradicin en un medio organizativo utilizable de forma racional con arreglo a fines, en un derecho coer citivo impuesto desde fuera y desconectado de motivos ticos, y en un instrumento de deslinde de mbitos en que el individuo puede legtimamente moverse conforme a su propio arbitrio, la discut ms arriba bajo las rbricas de positividad, legalismo y formalismo del derecho moderno; en el mismo contexto mostr que el derecho moderno encarna estructuras de conciencia que slo pueden formarse en el nivel postconvencional de la concien cia moral. El sistema del derecho privado positivado, que en el mbito de la economa, con la capacidad de generar estructuras 251

que este mbito tiene, sustituye a las normas de la accin orien tada al entendimiento respaldadas por Ja tradicin, precisa de una continua actividad legislativa, de una administracin de jus ticia profesionalizada y de una Administracin compuesta por cuadros de formacin jurdica que se ajuste en sus actuaciones a las vas legalmente estatuidas. Como el derecho civil pierde en buena medida el puesto de una metainstitucin, dentro del pro pio sistema jurdico se establece un escalonamiento, funcional mente equivalente, de instituciones de primer y segundo orden. Allende la diferenciacin entre derecho penal y derecho civil, ahora se separan tambin derecho privado y derecho pblico. Mientras que la sociedad civil queda institucionalizada como una esfera de competencia permanente y jurdicamente domesti cada entre personas privadas que actan estratgicamente, los rganos del Estado, organizados en trminos de derecho pblico, constituyen un plano en el que puede restablecerse el consenso en casos de conflicto pertinaz. Esto explica por qu la proble mtica de la fundamentacin se desplaza a la vez que se agu diza. Al positivizarse el derecho, los caminos de la legitimacin se dilatan. La legalidad de las decisiones, la cual se mide por la observancia de procedimientos formalmente inobjetables, descar ga al sistema jurdico de una problemtica, como es la de fun damentacin, que recorre e impregna al derecho tradicional. Mas de otro lado, esta problemtica no tiene ms remedio que agu dizarse cuando, como es ahora el caso, la necesidad de justificar y la posibilidad de criticar las normas jurdicas no representan sino el reverso de su positividad: el principio de positivizacin (Satzungsprinzip) y el principio de fundamentacin se exigen mu tuamente. El sistema jurdico precisa en conjunto de un anclaje en instituciones bsicas capaces de legitimarlo. En el Estado cons titucional burgus stos son, principalmente, los derechos funda mentales y el principio de la soberana popular; en ellas se en carnan estructuras postconvencionales de la conciencia moral. Son ellas las que, junto con los fundamentos prctico-morales del derecho civil y penal, constituyen los puentes entre una esfe ra jurdica amoralizada y reducida a exterioridad, por un lado, y una moral desinstitucionalizada y reducida a interioridad, por el otro. He esbozado muy a grandes trazos dos etapas de la evolucin del derecho y de la moral para mostrar que el paso a la concep cin convencional y postconvencional del derecho y de la moral 252

satisface condiciones necesarias para el nacimiento del marco institucional de las sociedades de clases de tipo poltico y econ mico, respectivamente. Entiendo esta relacin en el sentido de que slo pueden establecerse nuevos niveles de diferenciacin sistmica cuando la racionalizacin del mundo de la vida ha al canzado un nivel correspondiente. Pero entonces hay que expli car por qu la evolucin hacia el universalismo en el derecho y la moral, a la vez que expresa una racionalizacin del mundo de la vida, tambin posibilita nuevos niveles de integracin. La explicacin puede obtenerse analizando las dos tendencias con trapuestas que se imponen en el plano de las interacciones y de las orientaciones de accin a medida que avanza la generaliza cin de los valores. [5] Por generalizacin de los valores entiende Parsons la tendencia consistente en que las orientaciones valorativas que institucionalmente se exigen a los actores se hacen cada vez ms generales y formales en el curso de la evolucin. Esta tendencia se sigue con necesidad estructural de una evolucin moral y jur dica que, como hemos visto, desplaza a niveles cada vez ms abstractos el aseguramiento del consenso previsto para los casos de conflicto. Bien es verdad que ni siquiera los sistemas de inter accin ms simples funcionan sin un cierto grado de orientacio nes de accin generalizadas. En toda sociedad se plantea el pro blema bsico de la coordinacin de la accin: cmo logra ego que alter prosiga una interaccin en la forma deseada?, cmo evita un conflicto que interrumpa la secuencia de la accin? Si partimos de interacciones simples en el marco de la prctica co municativa y nos preguntamos por los motivos generalizados que pueden mover a alter a aceptar globalmente las ofertas de interaccin de ego, nos topamos con elementos triviales que no estn ligados a ningn presupuesto especial: con el prestigio de que ego goza y con la influencia que ejerce. Cuando una persona prestigiosa o influyente emprende algo, puede contar con un anticipo de confianza que llegado el caso da sus frutos en una disponibilidad de los dems a asentir y a seguirle, disponibilidad que va ms all de esta o aquella situacin particular. Podemos tambin decir: al prestigio de que algunas personas gozan co rresponden las orientaciones de accin generalizadas del resto de los participantes en la interaccin. En las sociedades primitivas jerarquizadas el prestigio y la 253

influencia configuran la estructura social. El anticipo de confian za se transfiere de las personas a los grupos. Esa disponibilidad a aceptar, que trasciende esta o aquella situacin concreta, se hace ahora extensiva a los grupos de descendencia dominantes; los miembros de los grupos de status ms alto encuentran obediencia para expectativas de comportamiento que ya no necesitan venir respaldadas por su status personal. En las sociedades poltica mente constituidas, la autoridad ligada al cargo que el prncipe ostenta, ampla el espacio para orientaciones de valor generali zadas; stas se desligan, en mbitos de accin relevantes, de las relaciones particulares de parentesco. La disponibilidad a asentir y a prestar seguimiento ya no est referida primariamente a las familias influyentes, sino a la autoridad legal del Estado. La do minacin poltica significa la competencia de imponer decisiones sobre la base de normas vinculantes. El orden estatal es legtimo en la medida en que se funda en la lealtad de los ciudadanos a la ley. Este deber de obediencia frente a quienes ostentan los cargos es menos particularista que la disponibilidad a prestar se guimiento a los miembros de una capa dirigente. Finalmente, la sociedad civil moderna exige un nivel an ms elevado de ge neralizacin de los valores. En la medida en que la eticidad tra dicional se escinde en moralidad y legalidad, para el mbito de las relaciones privadas se exige la aplicacin autnoma de prin cipios universales, y para la esfera profesional la obediencia al derecho positivamente estatuido. Y mientras que en el origen los motivos de los agentes son controlados por las orientaciones valorativas concretas propias de los roles de parentesco, la ge neralizacin de motivos y valores llega finalmente tan lejos, que la obediencia abstracta al derecho es la nica condicin norma tiva que el actor ha de cumplir en los mbitos de accin formal mente organizados. Pues bien, esta tendencia a la generalizacin de los valores desata en el plano de la interaccin dos tendencias contrapues tas. Cuanto ms progresa la generalizacin de motivos y valores, tanto ms desligada queda la accin comunicativa de patrones normativos de comportamiento concretos y recibidos. Con esta desconexin, la carga de la integracin social se desplaza de manera cada vez ms neta del consenso de base religiosa hacia los procesos lingsticos de formacin de consenso. Este cambio de polaridad en la coordinacin de la accin, coordinacin que en adelante ha de estribar sobre el mecanismo del entendimiento, 254

hace que cada vez aparezcan con ms puridad las estructuras generales de la accin orientada al entendimiento. En este as pecto, la generalizacin de los valores es una condicin necesa ria para el desencantamiento del potencial de racionalidad que la accin comunicativa comporta. Lo cual es razn bastante para entender la evolucin de la moral y del derecho, de la que la generalizacin de los valores depende, como un aspecto de la ra cionalizacin del mundo de la vida. Mas, por otro lado, la emancipacin de la accin comunica tiva respecto a orientaciones particulares de valor implica simul tneamente la separacin entre accin orientada al xito y accin orientada al entendimiento. Con la generalizacin de motivos y valores queda expedito el camino para la formacin de subsiste mas de accin racional con arreglo a fines. Slo cuando se dife rencian contextos de accin estratgica puede la coordinacin de la accin quedar asentada sobre medios de comunicacin deslingistizados. Y as, mientras que la moral, ahora desinstitucio nalizada e interiorizada, a la postre slo liga ya la regulacin de los conflictos de accin a la idea de un desempeo (Einlsung) discursivo de pretensiones de validez normativas, es decir, a los procedimientos y presupuestos de la argumentacin moral, el de recho coactivo, vaciado de contenidos morales, impone un apla zamiento de la legitimacin, que posibilita el control de la ac cin social a travs de medios sistmicos. En esta polarizacin se refleja el desacoplamiento de integra cin sistmica e integracin social. Este desacoplamiento presu pone en el plano de la interaccin una diferenciacin no slo en tre accin orientada al xito y orientada al entendimiento, sino tambin entre los correspondientes mecanismos de coordinacin de la accin, segn sea la forma en que ego mueve a alter a pro seguir la interaccin y la base sobre que se forman las orienta ciones de accin generalizadas de alter. Sobre la base de unas orientaciones de accin cada vez ms generalizadas se teje una red cada vez ms tupida de interacciones que escapan a un control normativo directo y que tienen que ser coordinadas por otras vas. Para satisfacer esta creciente necesidad de coordina cin puede echarse mano, o bien del entendimiento lingstico, o bien de mecanismos de descarga que reducen las expensas en comunicacin y los riesgos de disentimiento. En el curso de la diferenciacin entre accin orientada al xito y accin orientada al entendimiento se forman dos tipos de mecanismos de descarga, 255

y ello en forma de medios de comunicacin que, o bien conden san, o bien sustituyen al entendimiento lingstico. Ya nos hemos topado con el prestigio y la influencia como generadores primiti vos de disponibilidad a prestar seguimiento; de ellos arranca la formacin de medios. El prestigio se atribuye ms bien a la persona, la influencia al flujo mismo de la comunicacin. Aunque el prestigio y la in fluencia son magnitudes interdependientes el prestigio crea ms influencia y la influencia proporciona un mayor prestigio , podemos separarlos analticamente, habida cuenta, sobre todo, de sus fuentes. En el caso ms simple, el prestigio se basa en atributos de la personalidad; y la influencia, en los recursos de que se dispone. El catlogo de las propiedades relevantes para el prestigio incluye, as la fuerza fsica y el atractivo corporal como las habilidades prctico-tcnicas, la capacidad intelectual y lo que he llamado responsabilidad o capacidad del sujeto que acta comunicativamente de dar razn de sus actos (Zurechnungsfcihigkeit). Entiendo por tal la fuerza de voluntad, la credibili dad y la fiabilidad, es decir, virtudes cognitivas, expresivas y prctico-morales de una accin orientada conforme a pretensio nes de validez. Por otro lado, las dos fuentes ms importantes de influencia son las posesiones y el saber. La expresin saber la utilizo en un sentido lato, que cubre todo aquello que puede ser adquirido, as por aprendizaje como por apropiacin de la tradicin cultural, extendindose dicha apropiacin tanto a los elementos cognitivos de la cultura como a sus elementos con cernientes a la integracin social, lo que a su vez quiere decir: a sus elementos expresivos y prctico-morales. La disponibilidad generalizada de alter a aceptar las ofertas de interaccin de ego puede hacerse derivar de las distintas fuen tes del prestigio e influencia de ste, que pueden consistir, o bien en vinculaciones motivadas empricamente, es decir, gene radas por incitacin o intimidacin, en el caso de la fuerza f sica, del atractivo corporal, de las habilidades cognitivo-instrumentales y de la capacidad de movilizar riqueza, o bien en una confianza motivada racionalmente, esto es, basada en un acuerdo fundado, en el caso de una sealada capacidad de la persona de responder de sus actos en la interaccin, o en el caso del saber de que una persona dispone. Para la disponibilidad a la acepta cin, inducida por el prestigio y la influencia, se obtiene en tonces la siguiente clasificacin: 256

Prestigio e \ 4 nfluencia Motivacin Emprica

Atributos

Recursos

Fuerza: temor ante la po

sibilidad de un castigo, atraccin ante la posibili dad de proteccin

Posesiones: incita cin mediante expec tativas de recompen sas

Habilidades cognitivo-instrumentales: incitacin me

diante expectativas de xito

Atractivo corporal: vincu

lacin sentimental Racional

Seriedad y responsabilidad personales: confianza en la autonoma del otro

Saber: confianza en el saber vlido

Fig. 27. F uentes

de disponibilidad generalizada a la aceptacin

Este esquema no tiene ninguna pretensin sistemtica; se trata simplemente de ilustrar cmo las fuentes del prestigio y de la influencia comportan virtualmente una diferenciacin por las lneas de una vinculacin motivada empricamente y de una confianza motivada racionalmente. O bien alter acepta la oferta de ego orientndose por los castigos y recompensas que ego pue da repartir, o bien lo hace porque confa en que ego dispone del saber necesario y es lo bastante responsable como para garantizar el desempeo discursivo de las pretensiones de validez que plan tea en la comunicacin. Ahora bien: en un nivel inmediatamente superior, el proble ma de aliviar las expensas en comunicacin y de reducir los riesgos de disentimiento puede resolverse, no ya por la va de las disponibilidades a asentir y a prestar seguimiento inducidas por el prestigio y la influencia y de los efectos generadores de estructuras que en ocasiones stos tienen, sino por la va de una generalizacin del prestigio y de la influencia mismos. As se forman los medios de control. Condicin para la formacin de medios es la diferenciacin de las fuentes de influencia, en especial una separacin entre los 257

vnculos de base emprica y las diversas formas de confianza motivada racionalmente. Medios como el dinero y el poder arran can de vinculaciones motivadas empricamente, mientras que las formas generalizadas de comunicacin como son, por ejemplo, la reputacin profesional o el compromiso valorativo, es decir, el liderazgo prctico-moral, se basan en determinadas clases de confianza de motivacin bsicamente racional. Esta diferencia de tipos podemos aclarrnosla de la siguiente forma: la prctica comunicativa cotidiana est inserta, como he mos visto, en el contexto de un mundo de la vida que viene de finido por tradiciones culturales, rdenes legtimos e individuos socializados. Las faenas interpretativas que se desarrollan en ese contexto se nutren del anticipo o adelanto de consenso que el propio mundo de la vida supone 86. Ahora bien: a medida que progresa la generalizacin de motivos y valores, el potencial de racionalidad del entendimiento lingstico se actualiza y se re ducen las zonas de lo aproblemtico. La creciente coercin a la racionalidad que el mundo de la vida, cuando queda problematizado, ejerce sobre el mecanismo del entendimiento, eleva la necesidad de entendimiento, con lo cual aumentan las expensas en interpretacin y el riesgo de disentimiento (potenciado ste ahora por la ejercitacin de las capacidades de crtica). Estas sobrecargas y peligros son los que los medios de comunicacin se cuidan de absorber. Ciertamente que el funcionamiento de estos medios se distingue segn que acaparen la formacin lin gstica del consenso por medio de una especializacin en deter minados aspectos de validez y de una jerarquizacin de los pro cesos de entendimiento, o que desconecten la coordinacin de la accin de la formacin lingstica de consenso, neutralizndola frente a la alternativa de acuerdo o de falta de entendimiento. Este cambio en la coordinacin de la accin, de la que se hacen cargo ahora medios de control en lugar del lenguaje, sig nifica una desconexin de la interaccin con respecto a los con textos del mundo de la vida. Medios como el dinero y el poder
86 En el caso normal no hace falta tematizar las bases de la convi vencia ni las condiciones de su continuidad, no es menester justificar las acciones ni hay que empezar creando los motivos ni tampoco hace falta exhibirlos. Las problematizaciones y tematizaciones no estn nunca exclui das, siempre son posibles; pero esta posibilidad inactual basta por lo comn como base de la interaccin; cuando nadie echa mano de ella todo est en orden. L uhmann (1975 e), 70.

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arrancan de vinculaciones cuya motivacin es emprica; codifi can un trato racional con arreglo a fines con masas de valor susceptibles de clculo y posibilitan el ejercicio de una influencia estratgica generalizada sobre las decisiones de los otros partici pantes en la interaccin en un movimiento de elusin y rodeo de los procesos de formacin lingstica del consenso. Como no solamente simplifican la comunicacin lingstica, sino que la sustituyen por una generalizacin simblica de perjuicios y re sarcimientos, el contexto del mundo de la vida en que siempre estn insertos los procesos de entendimiento queda desvalorizado y sometido a las interacciones regidas por medios: el mundo de la vida ya no es necesario para la coordinacin de las acciones. Los subsistemas sociales que se diferencian a travs de tales medios pueden independizarse frente a un mundo de la vida re ducido ahora a entorno del sistema. De ah que desde la perspec tiva del mundo de la vida este asentamiento de la accin sobre medios de control aparezca, lo mismo como un alivio de la ne cesidad de comunicacin y una reduccin de los riesgos que la comunicacin comporta, que como un condicionamiento de las decisiones en un espacio de contingencias ampliado, y en este sentido como una tecnificacin del mundo de la vida. Tal efecto no puede tenerlo la generalizacin de aquel otro influjo que se basa en la confianza racionalmente motivada en la posesin de saber, sea ste de tipo cognitivo-instrumental o de tipo prctico-moral y prctico-esttico. Cuando estn de por me dio la reputacin o la autoridad moral, la coordinacin de la ac cin tiene que efectuarse con ayuda de los recursos que ya nos resultan conocidos por la formacin lingstica del consenso. Los medios de este tipo no pueden desconectar las interacciones del contexto de saber cultural compartido, normas vigentes y moti vaciones imputables, que constituye el mundo de la vida, porque tienen que servirse de los recursos que caracterizan la formacin lingstica del consenso. Esto explica tambin por qu tales me dios no precisan de ninguna conexin retroalimentativa especial de tipo institucional con el mundo de la vida, y que, no obs tante, dependan, por su parte, de la racionalizacin de ese mun do de la vida. Un influjo cognitivamente especializado, como es, por ejem plo, la reputacin cientfica, slo puede formarse en la medida en que se diferencian esferas culturales de valor en el sentido de Weber, permitiendo una elaboracin de la tradicin cognitiva 259

exclusivamente bajo el aspecto de validez verdad. Un influjo normativamente especializado, como es, por ejemplo, el lideraz go moral, slo puede formarse en la medida en que la evolucin moral y jurdica alcanza el nivel postconvencional, en que la con ciencia moral, a travs de controles internos del comportamien to, queda anclada en el sistema de la personalidad. Ambos tipos de influencia exigen, adems, tecnologas de la comunicacin que posibiliten la formacin de una opinin pblica. La accin co municativa slo puede quedar regida a travs del influjo especia lizado, a travs de medios como la reputacin cientfica y el compromiso valorativo, en la medida en que las emisiones co municativas aparezcan ya insertas desde su mismo origen en una red, mantenida siempre virtualmente presente, de contenidos comunicacionales, muy alejados en el tiempo y en el espacio cier tamente, pero accesibles en principio. La escritura, la prensa y los medios electrnicos caracterizan las innovaciones evolutivamente significativas en este mbito, tcnicas con cuya ayuda los actos de habla se emancipan de las restricciones espacio-temporales que les impone su contexto y pueden ser recibidos en contextos multiplicados; el trnsito a las sociedades estatalmente organizadas se ve acompaado por la invencin de la escritura; sta sirve en su origen a fines admi nistrativos y despus a la literarizacin de una capa de estudio sos. Con ello surgen los roles de autor que puede dirigir sus manifestaciones a un pblico indeterminado, general; el papel de exegeta que prosigue una tradicin por medio de la enseanza y la crtica, y el papel de lector que con la eleccin de sus lectu ras decide en cul de las comunicaciones transmitidas quiere participar. La imprenta slo desarrolla su significacin cultural y poltica en las sociedades modernas. Comporta una remocin de barreras que limitan la accin comunicativa, remocin que se ha visto potenciada en el siglo xx por el desarrollo de los medios electrnicos de comunicacin de masas. Cuanto ms descargan los medios de la necesidad de llegar a un consenso lingstico, tanto ms complejas se hacen las redes de las interacciones regidas por medios. Pero las dos clases de mecanismos de descarga fomentan tipos diversos de comunica cin multiplicada. Los medios de comunicacin deslingistizados, como son el dinero y el poder, concatenan interacciones en el espacio y en el tiempo produciendo redes, cada vez ms com plejas, a las que no se puede mantener presentes en conjunto ni 260

pueden atribuirse a la responsabilidad de nadie. Pues si la ca pacidad de responder de las propias acciones significa, en efec to, que uno puede orientar su accin por pretensiones de vali dez susceptibles de crtica, entonces esa coordinacin de la ac cin, desmundanizada y descolgada de todo consenso alcanzado comunicativamente, ya no ha menester de participantes en la interaccin que sean capaces de responder de sus acciones en el sentido indicado. En cambio, aquellos medios de comunica cin que, como la reputacin o el compromiso valorativo, jerar quizan o condensan procesos de entendimiento, pero sin susti tuirlos, slo en primera instancia exoneran la interaccin de la necesidad que sta implica de tomar postura con un s o con un no frente a pretensiones de validez susceptibles de crtica. Estos medios penden del desarrollo de tecnologas de la comu nicacin porque stas posibilitan la formacin de espacios de opinin pblica, es decir, cuidan de que las redes de comunica cin, por tupidas que sean, queden conectadas con la tradicin cultural; en ltima instancia siguen dependiendo, pues, de la accin de sujetos capaces de responder de sus actos. [6] En las tendencias contrapuestas que acabamos de ca racterizar se perfila una polarizacin de dos tipos de mecanismos coordinadores de la accin y un amplio desacoplamiento de inte gracin social e integracin sistmica. Con los subsistemas dife renciados a travs de los medios de control, los mecanismos sist micos se crean sus propias estructuras sociales exentas de conte nido normativo, que se yerguen por encima del mundo de la vida. Ciertamente que stas quedan conectadas retroalimentativamente con la prctica comunicativa cotidiana a travs de la institucin bsica que es el derecho civil. Ahora bien: del solo hecho de que la integracin social y la integracin sistmica queden ampliamen te desacopladas no pueden inferirse an dependencias lineales en una u otra direccin. Podemos representarnos las cosas de las dos maneras: las instituciones mediante las que quedan anclados en el mundo de la vida mecanismos de control tales como el dinero o el poder canalizan, o bien la influencia del mundo de la vida sobre los mbitos de accin formalmente organizados, o, a la in versa, la influencia del sistema sobre los plexos de accin estruc turados comunicativamente. En un caso actuaran como marco institucional que somete el mantenimiento del sistema a las res tricciones normativas del mundo de la vida; en el otro, como la 261

base (en el sentido de Marx) que subordina el mundo de la vida a las coacciones sistmicas de la reproduccin material y que de este modo lo mediatiza. En teora del Estado y en teora de la Sociedad se han utili zado ambos modelos de pensamiento. Mientras que las teoras modernas del derecho natural podan pasar por alto, frente al problema de la reconstruccin racional del Estado, la legalidad propia de una sociedad civil estabilizada por la va de autoajustes funcionales, los clsicos de la Economa Poltica se esfor zaban en demostrar que los imperativos sistmicos armonizan en principio con las normas fundamentales de una comunidad que garantiza la libertad y la justicia. En forma de una crtica de la economa poltica Marx destruy esta ilusin preada de conse cuencias prcticas. Mostr que las leyes de la produccin capi talista de mercancas tienen la funcin latente de mantener una estructura de clases que hace mofa de los ideales burgueses. El mundo de la vida de las capas portadoras del capitalismo, que se autointerpreta en el derecho natural racional y en los ideales de la cultura burguesa en general, queda convertido en Marx en una superestructura sociocultural. Con la imagen de la base y la superestructura Marx da tambin expresin a la exigencia meto dolgica de trocar la perspectiva interna del mundo de la vida por una perspectiva externa desde la que, a tergo, puedan apre henderse los imperativos sistmicos de la economa autonomizada que operan sobre el mundo de la vida burgus. Slo en una sociedad socialista podra quedar rota, segn Marx, la maldicin que el sistema hace pesar sobre el mundo de la vida, podra quedar disuelta la dependencia de la superestructura respecto de la base. En cierto modo es el reciente funcionalismo sistmico el que recoge la herencia del marxismo; la radicaliza y al mismo tiempo le quita su aguijn. Por una parte, la teora de sistemas hace suya la idea de que las coacciones sistmicas de la reproduccin material, a las que entiende como imperativos funcionales inhe rentes a la conservacin del sistema social, penetran y agarran a travs de las estructuras simblicas del mundo de la vida. Pero, por otra, tambin quita al teorema de la base y la superestructura su aguijn crtico al convertir en una predecisin analtica lo que en realidad estaba pensado como diagnstico emprico. Pues Marx haba tomado de la teora burguesa de la sociedad el pre supuesto que hemos vuelto a encontrar en Durkheim, a saber: 262

que para una sociedad no puede ser indiferente el grado en que las formas de integracin social, dependientes del consenso, que dan desplazadas y sustituidas por formas annimas de socializa cin (Vergesellschaftung) efectuada en trminos de integracin sistmica. Pero un planteamiento terico, como es el de la teora de sistemas, que slo concibe el mundo de la vida como un subsistema ms entre otros subsistemas regidos annimamente, se priva de esta distincin. La teora de sistemas trata la integra cin social y la integracin sistmica como equivalentes funcio nales, renunciando as al criterio de la racionalidad comunicativa. Y sin ese criterio, los aumentos de complejidad obtenidos a costa del mundo de la vida racionalizado no pueden ser ya identifica dos como tales costos. La teora de sistemas carece de medios analticos con que plantear las cuestiones que Marx haba inclui do tambin en su metfora de la base y la superestructura y que Weber replante a su modo al preguntarse por la paradoja de la racionalizacin social. A nosotros esas cuestiones se nos plan tean en la forma de si la racionalizacin del mundo de la vida no se torna paradjica con el trnsito a la sociedad moderna: el mundo de la vida racionalizado posibilita la aparicin y aumento de subsistemas cuyos imperativos autonomizados reobran des tructivamente sobre ese mismo mundo de la vida. Voy a inspeccionar primero los medios conceptuales con que formular de manera ms precisa esta hiptesis. La suposicin de una mediatizacin del mundo de la vida se refiere a fenmenos de interferencia que se presentan cuando sistema y mundo de la vida se han diferenciado entre s hasta el punto de que pueden reobrar el uno sobre el otro. La mediatizacin del mundo de la vida se efecta en y con las estructuras del mundo de la vida; no pertenece a los procesos tematizables dentro del mundo de la vida; de ah que no pueda inferirse ni de los componentes de la tradicin ni de los contenidos de la comunicacin, es decir, del saber intuitivo de los miembros del mundo de la vida. Pero, por otra parte, tampoco resulta accesible desde la perspectiva externa propia de la teora de sistemas. Pues aunque se efecte contraintuitivamente y no pueda ser percibida sin ms desde la perspectiva interna del mundo de la vida, donde se refleja es en las condiciones formales de la accin comunicativa. El desaco plamiento de integracin social e integracin sistmica slo sig nifica, por de pronto, una diferenciacin entre diversos tipos de coordinacin de la accin, coordinacin que se cumple, o bien a 263

travs del consenso de los participantes, o bien a travs de nexos funcionales de la accin. Los mecanismos de la integracin sist mica operan sobre los efectos de la accin. Mientras penetren a travs de las orientaciones de la accin sin hacerse sentir sub jetivamente, no tienen por qu tocar en su estructura a los con textos de accin de integracin social de los que se sirven para sitariamente; este tipo de entrelazamiento de integracin social e integracin sistmica es el que hemos postulado para el nivel evolutivo que representan las sociedades primitivas. Otra cosa es lo que acontece cuando la integracin sistmica ataca a las formas de integracin social; tambin en este caso se trata de nexos funcionales que permanecen latentes, pero la no percep cin subjetiva de las coacciones sistmicas que instrumentalizan la estructura comunicativa del mundo de la vida cobra el carc ter de una ilusin, de una conciencia objetivamente falsa. Los ataques del sistema al mundo de la vida, que alteran la estruc tura de los plexos de accin de grupos socialmente integrados, tienen que permanecer ocultos. Las coacciones dimanantes de la reproduccin que instrumentalizan al mundo de la vida sin men guar la apariencia de autarqua de ese mundo tienen, por as de cirlo, que ocultarse en los poros de la accin comunicativa. El resultado de ello es una violencia estructural que, sin hacerse manifiesta como tal, se apodera de la forma de la intersubjetivi dad del entendimiento posible. La violencia estructural se ejerce a travs de una restriccin sistemtica de la comunicacin; que da anclada de tal modo en las condiciones formales de la accin comunicativa, que para los participantes en la comunicacin la conexin de mundo objetivo, mundo social y mundo subjetivo queda prejuzgada de forma tpica. Para este a priori relativo del entendimiento voy a introducir, por analoga con el a priori cognoscitivo de la forma de objetividad (Lukcs), el concepto de forma de entendimiento. Lukcs haba definido las formas de objetividad como aque llos principios que a travs de la totalidad social predeterminan tambin la forma en que los individuos se enfrentan con la na turaleza objetiva, con la realidad normativa y con su propia natu raleza subjetiva. Lukcs habla de formas de objetividad apriricas, porque, al moverse dentro del marco de la filosofa del sujeto, tuvo que partir de la relacin bsica entre sujeto cognoscente o agente y el mbito de los objetos perceptibles o manipulables. Tras el cambio de paradigma efectuado por la teora de 264

la comunicacin, las propiedades formales de la intersubjetividad del entendimiento posible pueden ocupar el puesto de las con diciones de la objetividad de la experiencia posible. Las formas de entendimiento representan en cada caso un compromiso entre las estructuras generales de la accin orientada al entendimiento y las coacciones impuestas por la reproduccin, las cuales, como queda dicho, no resultan accesibles temticamente dentro de un mundo de la vida dado. Las formas de entendimiento histrica mente cambiantes constituyen, por as decirlo, las superficies de interseccin que surgen all donde las coacciones sistmicas de la reproduccin material se interfieren, sin que se las advierta, en las formas de integracin social, mediatizando as el mundo de la vida. Voy a ilustrar primero el concepto de forma de entendimien to recurriendo a aquellas sociedades en que las imgenes reli giosas y metafsicas del mundo cumplen funciones ideolgicas a), para extraer de ah el punto de vista analtico que nos per mita establecer una secuencia sistemtica de formas de entendi miento b). a) En las sociedades organizadas estatalmente se plantea una necesidad de legitimacin que, por razones estructurales, no poda an darse en las sociedades primitivas. En las sociedades organizadas por parentesco el sistema institucional tiene un an claje ritual, es decir, est anclado en una praxis que se interpreta a s misma en narraciones mticas y que estabiliza desde s y por s misma su propia validez normativa. Por el contrario, la vali dez de las leyes en que se articula un orden poltico tiene que venir garantizada por el poder de sancin del prncipe. Mas la dominacin poltica slo puede ejercer una fuerza de integracin social en la medida en que el empleo de medios de sancin no se base en la pura represin, sino en la autoridad inherente a un cargo que a su vez est anclado en un orden jurdico. De ah que las leyes necesiten del reconocimiento intersubjetivo de los ciudadanos, que tengan que ser legitimadas como justas. Con ello a la cultura le nace la tarea de justificar por qu el orden polti co existente en cada sazn merece ser reconocido. Mientras que las narraciones mticas interpretan y hacen inteligible una praxis ritual, pero permaneciendo ellas mismas ingrediente de esa pra xis, las imgenes religiosas y metafsicas del mundo, de origen proftico, tienen la forma de doctrinas intelectualmente elabo265

rabies que explican y justifican un orden de dominacin poltica existente, en el marco del orden del mundo que ellas interpre tan 87. Esta necesidad de legitimacin, de origen estructural, se torna particularmente apremiante con la organizacin estatal. Cuando se comparan las viejas civilizaciones con las sociedades primiti vas fuertemente jerarquizadas resulta patente el aumento de la desigualdad social. En el marco de la organizacin estatal pue den quedar funcionalmente especificadas unidades de estructura distinta. Tan pronto como la organizacin del trabajo social pier de su conexin con las relaciones de parentesco, los recursos pueden movilizarse con ms facilidad y combinarse con ms efi cacia. Pero esta ampliacin de la reproduccin material se paga al precio de la sustitucin del sistema de estratificacin familiar por una sociedad estratificada en clases. Lo que bajo aspectos sistmicos se presenta como una integracin de la sociedad en el nivel de una reproduccin material ampliada, desde el punto de vista de la integracin social significa un aumento de la desigual dad social, de la explotacin econmica masiva y de la represin jurdicamente paliada de las clases dependientes. La historia de los delitos y las penas suministra indicadores inequvocos del alto grado de represin, al que hubieron de recurrir sin excepcin to das las civilizaciones antiguas. Movimientos sociales que desde el punto de vista de la estructura social pueden analizarse como luchas de clases, aunque ellos no se entendieron como tales, ame nazan la integracin social. De ah que las funciones de explo
87 S. N. E ise n sta d t, Cultural Traditions and Political Dynamics: the Origins and Modes of Ideological Politics, Brit. /. Soc., 32, 181, 155 ss.; ciertamente que las religiones universales aparecen relativamente tarde. En las sociedades anteriores a las civilizaciones, que han alcanzado ya el nivel de la organizacin estatal, son menester, pues, otras bases legitimatorias. En este aspecto revisten inters especial las investigaciones de M. Bloch sobre los reinos del centro de Madagascar: M. B lo c h , The Disconection of Power and Rank as a Process, en S. Friedm an y M. J. R o w la n d (eds.), The Evolution of Social Systems, Londres, 1977; Id., The Past and the Present in the Present, Man, 1978, 278 ss. Bloch muestra que tanto determinados ritos como tambin las jerarquas sociales ritualmente aseguradas pueden utilizarse con fines legitimatorios en el trnsito desde las sociedades tribales estratificadas a las sociedades de cla ses organizadas estatalmente. La estructura jerrquica de las sociedades tribales superadas quedan como una fachada tras la que, por as decirlo, se esconden las estructuras de clase de los nuevos reinos estatalmente organizados.

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tacin y represin que, en el contexto sistmico de la reproduc cin material, cumple la autoridad vinculada al puesto que os tenta el seor y a los puestos que ostentan los miembros de las clases dominantes, se mantengan en el mayor grado de latencia posible. Las imgenes del mundo han de cumplir funciones ideo lgicas. Max Weber mostr que las religiones universales estn do minadas por un tema bsico, por la cuestin de la legitimidad del desigual reparto de los bienes y de la fortuna entre los hom bres. Las imgenes teocntricas del mundo desarrollan teodiceas que transforman la necesidad de una explicacin religiosa del dolor percibido como injusto en una necesidad individual de salvacin y que de este modo logran darle salida. Las imgenes cosmocntricas del mundo ofrecen soluciones equivalentes para el mismo problema. A las imgenes religiosas y metafsicas del mundo les es comn una estructura dicotmica ms o menos mar cada, que les permite poner en relacin el mundo sociocultural de la vida con un trasmundo. Este otro mundo que se encuentra tras el mundo visible del ms ac o tras el mundo de los fen menos representa un orden definitivo, un orden fuera de discu sin; pues bien, si a las estructuras de las sociedades estratifica das en clases, se las consigue presentar como homologas de ese orden fundamental del mundo, tales imgenes del mundo pueden desempear entonces funciones ideolgicas. Las religiones uni versales penetran simultneamente la cultura popular y la cultura superior; deben su avasalladora eficacia a la circunstancia de que con un mismo conjunto de afirmaciones y promesas pueden hacer frente a esa necesidad de justificacin simultneamente a muy distintos niveles de la conciencia moral. Pero a primera vista es un enigma cmo esa interpretacin ideolgica del mundo y de la sociedad pudo mantenerse contra la evidencia de injusticias tan brbaras. Las coacciones de la re produccin material no hubieran podido apoderarse de forma tan brutal de los mundos de la vida especficos de las distintas capas sociales que integran las sociedades organizadas estatal mente si la tradicin cultural no hubiera estado inmunizada con tra experiencias disonantes. Y esta inmunidad puede explicarse, a mi entender, recurriendo a las restricciones estructurales de la comunicacin. Aunque las imgenes religioso-metafsicas del mundo ejercieron una gran fuerza de atraccin sobre las capas intelectuales; aunque desafiaron los esfuerzos hermenuticos de 267

muchas generaciones de maestros, de telogos, de laicos cultos, de predicadores, de mandarines, de burcratas, de ciudadanos, etctera; aunque fueron reestructuradas argumentativamente, puestas en forma dogmtica, y sistematizadas y racionalizadas a partir de sus propios temas, los conceptos religiosos y metafsicos se movan todava en el plano de unas pretensiones de validez an no diferenciadas, en el que el potencial de racionalidad del habla permanece sujeto a unas ligaduras ms fuertes que en la prctica cotidiana trivial an no elaborada intelectualmente. De bido a esa fusin de aspectos de validez nticos, normativos y expresivos, y en virtud del afianzamiento, cultualmente asegura do, de la correspondiente actitud reverencial, los conceptos fun damentales que constituyen, por as decirlo, los soportes de la carga legitimatoria de las imgenes del mundo en su funcin ideolgica estn inmunizados contra objeciones que se encuen tran ya plenamente al alcance cognitivo de la comunicacin co tidiana. Esta inmunizacin se logra porque la separacin institu cional entre los mbitos de accin de lo sacro y lo profano cuida de que los fundamentos de la tradicin no sean tematizados por el sitio que no se debe: dentro del mbito de lo sacro la comu nicacin permanece sistemticamente restringida por falta de di ferenciacin de las esferas de validez, esto es, en virtud de las propias condiciones formales del entendimiento posible m.
88 D e un planteamiento en trminos de teora de la comunicacin se sirve tambin M. Bloch para explicar las funciones ideolgicas de los actos heredados del perodo de organizacin tribal. El formalismo en virtud del cual la praxis ritual puede encaramarse a tales funciones, puede caracte rizarse, como las siguientes contraposiciones demuestran, por propiedades tpicas de las restricciones de la comunicacin:

Actos de habla cotidianos

Eleccin del tono de voz Eleccin de la entonacin Puede hacerse uso de todas las for mas sintcticas Puede hacerse uso de todo el voca bulario Flexibilidad en la secuenciacin de los actos de habla

Actos de habla formalizados

Patrones fijos de tono de voz Estricta limitacin en la eleccin de la entonacin Quedan excluidas algunas formas sintcticas Vocabulario parcial Rigidez en la secuenciacin de los actos de habla

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En las sociedades estatalmente organizadas, el modo de legi timacin se basa, pues, en una forma de entendimiento que limi ta sistemticamente las posibilidades de comunicacin por falta de diferenciacin entre las distintas pretensiones de validez. Ms arriba hemos establecido una jerarquizacin de las imgenes del mundo mticas, religioso-metafsicas y modernas segn el grado de decentracin de la comprensin del mundo que posibilitan. De forma anloga podemos ordenar tambin las orientaciones de accin, y los mbitos de accin que esas orientaciones determi nan, segn el grado de diferenciacin de los aspectos de validez, para acercarnos as al a priori relativo que representa la forma de entendimiento dominante en cada caso. Ciertamente que en estas formas de la intersubjetividad del entendimiento posible las estructuras de la imagen del mundo dominante no se reflejan simtricamente: los sistemas de interpretacin establecidos no impregnan con la misma intensidad todos los mbitos de accin. Como queda dicho, en las sociedades organizadas estatalmente la forma de entendimiento debe su fuerza inmunizadora a un peculiar desnivel entre dos mbitos de accin, que puede descri birse en trminos estructurales: los orientaciones de accin sa cras gozan de una mayor autoridad frente a las profanas, aun cuando en el mbito de lo sacro las esferas de validez estn me nos diferenciadas y tambin se haga menor uso del potencial de racionalidad que en los mbitos profanos. b) Con el fin de llevar a cabo un estudio sistemtico de las formas de entendimiento voy a distinguir cuatro mbitos de accin: [1] el mbito de la praxis cultual, [2] el mbito de accin en que los sistemas de interpretacin religiosa mantienen una fuerza de orientacin inmediata para la prctica cotidiana, y, finalmente, los mbitos de accin profanos, en que el acervo cultural de saber es utilizado para [3] la comunicacin y para [4] la actividad teleolgica, sin que las estructuras de las imNo son muchas las ilustraciones que se toman de un cuerpo fijo de paralelos aceptados No se adoptan conscientemente re glas estilsticas Las ilustraciones slo se toman de ciertas fuentes limitadas, p. e. las escrituras, los proverbios Se aplican conscientemente reglas estilsticas en todos los niveles.

(M. B lo c h , Symbols, Song, Dance and Features of Articulation, Arch.

Europ. Sociol., 15, 1974, 55 ss.)

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genes del mundo se impongan de forma inmediata en las orienta ciones de accin. Incluyendo [1] y [2] en la esfera de accin sacra, evito las dificultades que se siguen de la supersimplificadora divisin de Durkheim. Las prcticas mgicas que ejercitan los individuos fuera de la comunidad de culto no pueden asignarse, como Durkheim propone, al mbito profano; la prctica cotidiana se ve impreg nada, en un ancho frente, por ceremonias que en modo alguno pueden entenderse en trminos utilitaristas. No tiene, pues, mu cho sentido limitar el mbito de lo sacro a la prctica cultual, sino que hay que hacerlo extensivo a la clase de todas las ac ciones a las que subyacen patrones de interpretacin religiosa 89. Por lo dems, existen relaciones internas entre la estructura de las imgenes del mundo y el tipo de acciones cultuales: al mito responde una praxis ritual (y los sacrificios) de los miem bros de la tribu; a las imgenes religioso-metafsicas del mundo una praxis sacramental (y las oraciones) de la comunidad, y, fi nalmente, a la religin que representa el humanismo culto de principios del mundo moderno la reactualizacin contemplativa de las obras de arte aurticas. A lo largo de esta lnea la praxis cultual va quedando desencantada en el sentido de Weber; pierde el carcter de coaccin a la divinidad, cada vez se ve menos acompaada de la conciencia de que el poder divino pue da ser forzado a algo90.
89 As tambin M air (1972), 229: De hecho la distincin de Leach entre lo tcnico y lo ritual entre actos que nosotros, como observa dores con algn conocimiento de los principios cientficos, podemos ver que consiguen los fines que pretenden y aquellos que no los consiguen , aunque no es la misma que la distincin de Durkheim entre lo sagrado y lo profano, es, empero, una distincin que todos los antroplogos han hecho al distinguir entre el campo mgico y religioso y el campo de la vida diaria. Tal como nosotros lo vemos, existe un aspecto de la vida en el que las personas tratan de conseguir fines, los cuales, o bien no son accesibles por ninguna accin humana, o no son accesibles con los me dios que se estn utilizando. En tal caso se supone que se est recabando la ayuda de seres o fuerzas que nosotros consideramos que quedan fuera del curso de la naturaleza tal como nosotros lo entendemos y que, por tanto, llamamos sobrenaturales. A este campo de actividad pertenecen tanto lo religioso como lo mgico. 90 Sobre la contraposicin entre prctica ritual y prctica sacramen tal, cfr. M. D o u g la s , Natural Symbols, Londres, 1973, 28: El ritualismo se caracteriza por la preocupacin por manejar correctamente los smbo-

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Dentro del mbito de accin profano distingo entre comuni cacin y actividad teleolgica; parto de que estos dos aspectos pueden separarse en la prctica cotidiana, aun all donde todava no se han diferenciado los correspondientes tipos de accin (ni mucho menos mbitos de accin que vengan determinados por uno de esos tipos). Para el mbito sacro la distincin entre co municacin y actividad teleolgica no es relevante. Por eso con sidero condenada al fracaso la propuesta de contraponer desde ese punto de vista el culto religioso y la praxis mgica91. El paso siguiente consiste en ordenar en trminos lgicoevolutivos la praxis que se ejercita en los distintos mbitos de accin, segn el grado de diferenciacin de los aspectos de va lidez; en un extremo de la escala tenemos la praxis ritual, en el otro la prctica de la argumentacin. Si adems tenemos en cuen ta que entre los mbitos de accin sagrado y profano se da un gradiente de autoridad y de racionalidad, en sentidos opuestos, disponemos de los puntos de vista relevantes para establecer una secuencia sistemtica de formas de entendimiento. El esquema que sigue presenta cuatro formas de entendimiento ordenadas en la lnea de una liberacin progresiva del potencial de racionali dad que comporta la accin comunicativa. Los campos [1-2] y [3-4] caracterizan la forma de entendimiento de las socieda des arcaicas, los campos [5-6] y [7-8] la forma de entendimien to de las sociedades organizadas polticamente, los campos [9-10] y [11-12] la forma de entendimiento de las sociedades de co mienzos del mundo moderno (fig. 28). Valindome del caso de la forma de entendimiento arcaica [1-4], voy a explicar algo ms por menudo los sentidos contrarios del desnivel de autori dad y racionalidad que se da entre el mbito de accin sacro y el mbito de accin profano; para las formas de entendimiento tpicas de las sociedades organizadas polticamente [5-8] o de
los eficaces y por pronunciar en el orden correcto las palabras pertinen tes. Cuando comparamos los sacramentos con la magia han de tenerse en cuenta dos maneras de ver las cosas. Por un lado, la doctrina oficial y por otro la forma popular que esa doctrina adopta. Desde el primer punto de vista, el telogo cristiano puede limitar la eficacia de los sacra mentos a la actuacin interna de la gracia en el alma. Pero por medio de esta actuacin es posible que cambien los sucesos externos, ya que las decisiones tomadas por una persona en estado de gracia es presumible que difieran de las acciones de otras personas. La eficacia sacramental opera internamente; la eficacia mgica opera externamente.
91 M air (1972), 229.

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Ambitos de accin Diferenciacin de esferas de validez Praxis cultual

Sag rado
Imgenes del mundo rectoras de la praxis
2.

Proj ano

Comunicacin

Actividad teleolgica

272
Confusin de nexos de validez y nexos causa les: actitud realizativoinstrumental
1. Rito (I ns titucionalizacin de la solidaridad social)

Mito

Diferenciacin entre ne xos de validez y nexos causales: actitud orien tada al xito vs. actitud orientada al entendimiento

5. Sacramento/oracin (1 nstitucionalizacin de vas de salvacin y conocimiento)

6.

Imgenes religiosas y metafsicas del mundo

3. Accin comunicativa ligada en trminos particularistas, y con orientaciones de vali dez de tipo holstico

4. Actividad teleolgica como componente de roles orientados a la solucin de tareas (utilizacin de hallaz gos tcnicos)

Diferenciacin de pre tensiones de validez es pecficas en el plano de la accin: actitud obje tivante vs. actitud ex presiva vs. actitud de conformidad con las normas Diferenciacin de pre tensiones de validez es pecficas en el plano del discurso: accin co municativa vs. discurso

9. Actualizacin contem plativa del arte aurtico (institucionalizacin del goce del arte)

10. Etica religiosa de la intencin, derecho natural racional, religin civil

7. Accin comunicativa regulada por normas, con tratamiento argu mentativo de las pre tensiones de verdad

8. Actividad teleolgica organizada a travs del poder legtimo (utilizacin de un sa ber especializado, en seable y ligado a la prctica de oficios) 12. Actividad teleolgica como accin racional con arreglo a fines ticamente nautralizada (utilizacin de tec nologas y estrategias de carcter cientfico)

^4

11. Accin comunicativa, liberada de contextos normativos, con institucionalizacin de la crtica

Fig. 28. Formas

de entendimiento

las sociedades de comienzos del mundo moderno habr de bas tar con un somero comentario. ad 1 y 2) Un comportamiento ritualizado lo observamos ya en las sociedades de vertebrados; incluso es probable que en el campo de transicin entre las sociedades de primates y las socie dades paleolticas, la integracin social discurriera de modo muy principal por las vas de esas formas de comportamiento fuerte mente ritualizadas que ms arriba hemos incluido entre las accio nes mediadas por smbolos. Slo con la transformacin de los sistemas primitivos de gritos en un lenguaje gramaticalmente re gulado, proposicionalmente diferenciado, se alcanza el estado sociocultural de partida en que el comportamiento ritualizado se transforma en accin ritual el lenguaje abre, por as decirlo, la cara interna del rito. De ahora en adelante no necesitamos contentarnos con describir el comportamiento ritualizado por sus caractersticas observables y por las funciones que hipottica mente le suponemos; sino que podemos tratar tambin de en tender los rituales, en la medida en que se han conservado resi dualmente y nos son conocidos por estudios de campo. Al observador moderno le impresiona la praxis ritual por su carcter extremadamente irracional. Aquellos aspectos de la ac cin que en estado de vigilia nosotros hoy no tenemos ms reme dio que mantener separados quedan fundidos en un mismo acto. El momento de actividad teleolgica se hace visible en la finali dad misma de la prctica ritual de provocar mgicamente deter minados estados en el mundo; el momento de accin regulada por normas se hace visible en el carcter imperativo que irradian los poderes a la vez fascinantes y terrorficos que el ritual invo ca. El momento de accin expresiva se hace especialmente visi ble en las manifestaciones estandarizadas de sentimientos, que las ceremonias rituales comportan; y finalmente, tampoco falta el momento de lo asertrico, en la medida en que la praxis ritual sirve a la exposicin y repeticin de procesos ejemplares o de escenas originales narradas en trminos mticos. Ciertamente que la praxis ritual pertenece ya a una forma de vida sociocultural, en que con el habla gramatical ha surgido una forma superior de comunicacin. El lenguaje rompe la unidad que forman los aspectos teleolgicos, normativos, expresivos y cognoscitivos de la accin. Mas en cualquier caso el pensamiento mtico protege a la praxis ritual de las tendencias disolventes que 274

(con la diferenciacin de la accin orientada al xito y de la orientada al entendimiento, y la transformacin del comporta miento adaptativo en actitud teleolgica) aparecen en el nivel del lenguaje. El mito mantiene unidos en el plano de la interpreta cin esos mismos aspectos que en el plano de la prctica apare cen fusionados en el ritual. Una interpretacin del mundo que confunde nexos internos de sentido con nexos objetivos externos, que confunde validez con eficacia emprica, logra evitar que en la praxis ritual se desgarre ese tejido constituido por una inextri cable mezcla de comunicacin y actividad teleolgica. As se ex plica que la prctica ritual coexista con contextos cotidianos de cooperacin en que las acciones teleolgicas se coordinan confor me a criterios de eficiencia en el marco del sistema de roles de la familia. Las experiencias recolectadas en la prctica cotidiana son elaboradas en el seno del mito y puestas en conexin con las explicaciones narrativas del orden del mundo y de la sociedad. En este sentido el mito hace de puente entre esos dos mbitos de accin. Analizando las estructuras formales de las orientaciones de accin puede reconocerse el gradiente de racionalidad que se da entre los mbitos de accin sagrado y profano. Ncleo del m bito de accin sagrado es la praxis ritual, la cual se caracteriza, como hemos visto, por la fusin de actividad teleolgica y co municacin, de actitudes orientadas al xito y actitudes orientadas al entendimiento. Esa praxis queda estabilizada por una compren sin del mundo que se expresa en forma narrativa, que se ar ticula, pues, a nivel lingstico, pero que categorialmente exhibe estructuras parecidas: en los conceptos fundamentales del mito se confunden todava nexos de validez y nexos causales. Mas, por otra parte, la imagen mtica del mundo est abierta al flujo de experiencias provenientes del mbito de accin profano. La praxis cotidiana se basa ya en la diferenciacin entre aspectos de validez y aspectos de realidad. ad 3 y 4) Sobre todo en los mbitos de la produccin y de la conduccin de la guerra, se desarrolla una divisin del traba jo, que exige una accin orientada al xito. Tambin desde un punto de vista evolutivo es, por tanto, la eficacia el aspecto ms temprano de la racionalidad de la accin. Ciertamente que el know-how depositado en las reglas tcnicas y estratgicas no pue de adoptar todava la forma de un saber explicitado, ya que en 275

el plano de la accin comunicativa apenas si pueden aislarse an pretensiones de verdad. En contraposicin con la magia, la prc tica cotidiana profana exige ya una diferenciacin entre actitudes orientadas al xito y actitudes orientadas al entendimiento, pero en la accin comunicativa las pretensiones de verdad, veracidad y rectitud debieron formar todava un sndrome que slo queda disuelto de forma metdica cuando con la escritura surge una capa de estudiosos que aprenden a componer textos y a reelaborarlos. El espacio normativo con que cuenta la accin comunicativa queda limitado de forma relativamente estrecha por las relacio nes particularistas de parentesco. Bajo el aspecto de cumplimien to de tareas especializadas las acciones cooperativas dirigidas a un propsito quedan insertas en una prctica comunicativa que, por su parte, sirve al cumplimiento de expectativas sociales de comportamiento estrictamente circunscritas. Y stas dimanan a su vez de una estructura social que es considerada como ingre diente del orden del mundo que los mitos explican y que el ri tual asegura. La interpretacin mtica del mundo cierra el crculo entre los mbitos de accin sagrado y profano. ad 5 y 6) En cuanto se constituye un concepto holstico de validez, puede diferenciarse entre nexos internos de sentido y nexos reales externos sin que todava sea posible, empero, una descriminacin entre los distintos aspectos de validez. En esta etapa surgen, como mostr Max Weber, las imgenes religiosas y metafsicas del mundo. Sus conceptos bsicos se muestran re sistentes contra toda tentativa de separar los aspectos de lo verdadero, lo bueno, y lo perfecto. A estas imgenes del mundo responde una praxis sacramental con formas de oracin o de ejercicio asctico y, en todo caso, con formas de una comunica cin desencantada entre el creyente individual y el ser divino. Las imgenes del mundo tienen una estructura ms o menos dicotmica; erigen un trasmundo y entregan el ms ac desmitologizado o el mundo de los fenmenos ya desocializado a la jurisdiccin de una prctica comunicativa cotidiana desencanta da. En el mbito de accin profano se forman estructuras que disuelven el concepto holstico de validez. ad 7 y 8) En el plano de la accin comunicativa se disuelve el sndrome de pretensiones de validez. Los participantes no sola 276

mente diferencian ya entre actitud orientada al entendimiento y actitud orientada al xito, sino tambin entre las distintas actitu des pragmticas fundamentales. La comunidad estatalmente or ganizada, con instituciones jurdicas convencionales, tiene que basarse en la obediencia a la ley, es decir, en una actitud de conformidad con las normas en las que se articulan los rdenes legtimos. Los ciudadanos han de saber diferenciar esta actitud, aun dentro de la prctica cotidiana, de la actitud objetivante fren te a la naturaleza externa y de la actitud expresiva frente a la propia naturaleza interna. La accin comunicativa puede liberar se en esta etapa de contextos particularistas, pero permanece ligada al espacio circunscrito por las normas de accin consa gradas por la tradicin. El manejo argumentativo de los textos trae ya a la conciencia las diferencias entre accin comunicativa y discurso, pero las pretensiones especficas de validez slo que dan diferenciadas en el plano de la accin. An no aparecen formas de argumentacin especficas para cada tipo de validez 92. Tambin la actividad teleolgica alcanza un nivel de racio nalidad ms elevado. En cuanto pueden aislarse las pretensiones de verdad emerge la posibilidad de percibir la conexin interna entre la eficacia de las acciones orientadas al xito y la verdad de enunciados de contenido emprico, y con ello de cerciorarse de know-how tcnicos. De este modo el saber ligado a la prctica de los oficios puede adquirir forma objetiva y ser transmitido a travs de la enseanza. La actividad teleolgica se desliga de los roles inespecficos de la edad y del sexo. A medida que el trabajo social queda organizado a travs del poder legtimo son las dis tintas actividades especializadas las que definen el contenido de los roles profesionales. ad 9 y 10) Que las pretensiones de validez an no estn diferenciadas del todo en esta etapa es algo que queda de mani fiesto en las tradiciones culturales de comienzos del mundo mo derno. Ciertamente que se forman esferas culturales de valor au tnomas, pero, por de pronto, slo la ciencia queda instituciona lizada inequvocamente, esto es, bajo el aspecto de una nica pretensin de validez. El arte autonomizado mantiene su aura, y
92 En rigor, ni siquiera el discurso filosfico de los filsofos griegos se limita a la pretensin de verdad proposicional como pretensin de validez separada de las dems.

277

el disfrute del arte mantiene un carcter contemplativo; cosas ambas que el arte debe a su origen cultual. La tica de la in tencin (Gesinnungsethik ) permanece ntimamente ligada al con texto de las creencias religiosas, aun cuando stas se hayan con vertido en creencias subjetivizadas; en el derecho natural racio nal las concepciones postconvencionales del derecho permanecen todava conectadas con pretensiones de verdad, y constituyen el ncleo de lo que R. Bellah ha llamado la religin civil. De modo que, aunque el arte, la moral y el derecho constituyen ya esferas de valor diferenciadas, an no se desligan del todo del mbito de lo sacro, y ello porque su evolucin interna todava no est regida en cada uno de los casos de manera inequvoca por una sola pretensin de validez especfica. Por otro lado, las formas modernas de religiosidad abandonan su pretensin dog mtica bsica. Destruyen los trasmundos religioso-metafsicos y ya no oponen dicotmicamente el ms ac profano a una tras cendencia, o el mundo de los fenmenos a una realidad esencial subyacente. Y de esta forma, los mbitos de accin profanos pueden desarrollar estructuras que vienen determinadas por una diferenciacin ya plena de las pretensiones de validez en el plano de la accin y de la argumentacin. ad 11 y 12) Aqu el sndrome de pretensiones de validez se diferencia tambin en el plano de los discursos. En las comu nicaciones cotidianas los participantes no solamente son capaces de mantener separadas las actitudes pragmticas fundamentales, sino que en principio pueden separar tambin los planos que representan la accin y el discurso. mbitos de accin normados por el derecho positivo, con instituciones jurdicas postradicionales, presuponen que los implicados son capaces de elevarse del plano de la ejercitacin ingenua de las acciones al plano refle xivo de las argumentaciones. El potencial crtico del habla puede movilizarse contra las instituciones existentes a medida que se institucionaliza la discusin, en actitud hipottica, de pretensio nes normativas de validez. Naturalmente que los rdenes leg timos siguen siendo para el agente comunicativo lo que siempre fueron, una realidad normativa; pero esa normatividad cambia de cualidad en la medida en que las instituciones ya no quedan legitimadas per se por medio de imgenes religiosas y metafsicas del mundo. 278

La actividad teleolgica, en cambio, se libera de contextos normativos en un sentido mucho ms radical. Hasta ahora la accin orientada al xito en el marco de una cooperacin social organizada en vista del cumplimiento de tareas especficas per maneca ligada a normas de accin e inserta en la accin co municativa. Pero con la institucionalizacin jurdica del medio dinero, la accin orientada al xito, regida ahora a travs del clculo egocntrico de utilidades, pierde su conexin con la ac cin orientada al entendimiento. Esta accin estratgica, descol gada del mecanismo del entendimiento, y que exige una acti tud objetivante incluso frente a las relaciones interpersonales, se convierte en dechado del trato y comercio metdicos con una naturaleza objetivada ahora en trminos de ciencia. Tambin en el mbito de lo instrumental la actividad teleolgica se desliga de restricciones normativas a medida que queda retroalimentativamente conectada con los flujos de informacin provenientes del sistema de la ciencia. Las dos casillas de la izquierda de la ltima fila del esquema quedan vacas porque, con el desarrollo de las sociedades mo dernas, el mbito de accin sacro se disuelve en buena parte o, a lo menos, deja de tener efectos generadores de estructuras. En el nivel de unas esferas de validez ya enteramente diferenciadas, el arte se despoja de su origen cultual al igual que el derecho y la moral lo hacen de su trasfondo religioso y metafsico. Con la secularizacin de la cultura burguesa, las esferas culturales de valor se separan tajantemente entre s y se desenvuelven con forme a su propia lgica, determinada por el aspecto especfico de validez que rige a cada una. Pero con ello la cultura pierde aquellas cualidades formales que la capacitaban para asumir fun ciones ideolgicas. A medida que las tendencias que aqu hemos esbozado se imponen en efecto en las sociedades modernas desa rrolladas, el poder estructural de los imperativos sistmicos que atenta contra las formas mismas de la integracin social ya no puede ocultarse tras el gradiente de racionalidad que se da entre los mbitos de accin sacro y profano. La forma moderna de entendimiento es demasiado transparente como para asegurar al poder estructural nicho alguno por va de una restriccin no per cibida de la comunicacin. En esta situacin es de esperar que la competencia entre formas de integracin social y formas de integracin sistmica resalte con ms visibilidad que hasta ahora. A la postre, los mecanismos sistmicos acaban desplazando las 279

formas de integracin social, incluso en aquellos mbitos en que la coordinacin de la accin en trminos de consenso no tiene sustitucin alguna; es decir, incluso all donde lo que est en juego es la reproduccin simblica del mundo de la vida. Enton ces la mediatizacin del mundo de la vida adopta la forma de una colonizacin del mundo de la vida. Pero antes de convertir la forma moderna de entendimiento, es decir, la forma de entendimiento que cristaliza en el mundo occidental a partir del siglo xvm , en punto de partida de una teora de la modernidad que conecte con las tesis weberianas acerca del proceso de racionalizacin, voy a retomar una vez ms el hilo de la historia de la teora sociolgica. Un examen de la obra de Talcott Parsons puede aclaramos cmo pueden mediarse entre s los conceptos bsicos de teora de la accin y de teora de sistemas, que hasta ahora nos hemos limitado a ensamblar de forma abstracta. Ello nos permitir, a la vez, asegurarnos de la situacin actual de la discusin de fundamentos en ciencias so ciales y replantear el problema de la cosificacin de modo acorde con el desarrollo actual de la teora sociolgica, reformulndolo en trminos de patologas del mundo de la vida inducidas sistmicamente.

280

VII

TALCOTT PARSONS: PROBLEMAS DE CONSTRUCCIN DE LA TEORA DE LA SOCIEDAD

Max Weber, George Herbert Mead y Emile Durkheim, mer ced en buena parte a los trabajos de Talcott Parsons, figuran como clsicos indiscutibles en la historia de la teora sociolgica. El seguir ocupndonos hoy de estos autores como si fueran con temporneos nuestros no necesita de ninguna justificacin ex plcita. Pero por alto que se valore el rango de Talcott Parsons, su status como clsico no es tan indiscutible como para que re sulte ociosa toda justificacin a la hora de erigir su obra en punto de referencia de una discusin de orientacin sistemtica. Empecemos, pues, por lo evidente. Nadie entre nuestros con temporneos ha desarrollado una teora de la sociedad de com plejidad comparable. La autobiografa intelectual que Parsons public en 1974 1 da una primera impresin de la constancia y del xito acumulativo de los esfuerzos que este estudioso ha desarrollado a lo largo de ms de cincuenta aos en la construc cin de una nica teora. El resultado ha sido una obra que no tiene par en lo que se refiere a su nivel de abstraccin y a su detalle, a su envergadura terica y a una sistematicidad a la que no empece su capacidad de absorcin de los resultados de los distintos mbitos de investigacin particulares. Aunque el inters por esta teora ha remitido desde los aos sesenta y la obra de Parsons incluso se ha visto desplazada a un segundo plano por
1
so n s ,

On Building Social System Theory: A Personal History, en T. P ar

Social Systems and the Evolution of Action Theory, Nueva York,

1977, 22 ss.

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los recientes planteamientos de orientacin hermenutica y crti ca, hoy no podra tomarse en serio ninguna teora de la sociedad que no intente al menos ponerse en relacin con la de Parsons. Quien se engae sobre este hecho, ms que ser sensible a las novedades est cayendo prisionero de ellas. Y esto vale tambin para ese neomarxismo que pasa de largo ante la obra de Parsons en la historia de la ciencia esta clase de errores se pagan, por lo general, muy pronto. En el crculo de las cabezas ms productivas en teora socio lgica nadie ha mantenido un dilogo tan intenso e infatigable con los clsicos de la disciplina ni nadie ha establecido una co nexin tan enftica entre su propia teora y la tradicin. No es menester compartir la convicin de Parsons de que la convergen cia de las grandes tradiciones tericas, y la coincidencia con ellas, representan una piedra de toque de la verdad del propio plantea miento terico2; pero la capacidad de apropiarse y de reelaborar las mejores tradiciones, s que es una seal de la apertura de horizonte y de la capacidad integradora que caracterizaron a aquellas teoras de la sociedad que tambin trataron siempre de establecer un determinado paradigma de sociedad arraigado en la autocomprensin colectiva. Las teoras de Durkheim, de Weber y de Freud constituyeron para Parsons a lo largo de toda su vida un sistema de referencia que le sirvi de autocontrol \ Mas esto se vio acompaado no solamente por un continuo autodeslinde frente al empirismo filosfico, sino tambin por una cerra zn frente a Marx y a Mead, frente a las modalidades materia listas y derivadas del interaccionismo simblico de hacer teora crtica de la sociedad asumiendo, respectivamente, las tradiciones de Hegel y K ant4. Adems, no se compadece del todo con el
Sobre la tesis de la convergencia, cfr. P a r s o n s (1949 a), 772 ss. Parsons retorn una y otra vez especialmente a Durkheim, cfr. Durkheims Contribution to the Theory of Integration of Social Systems, en T. P a r s o n s, Sociological Theory and Modern Society, Nueva York, 1967, 3 ss. Vase tambin Durkheim on Religin Revisited: Another Look at the Elementary Forms of the Religious Life, en Charles Y. G lo c k y Ph. E. Hammond (eds.), Beyond the Classics? Essays in the Scientific Study of Religions, Nueva York, 1973, 156 ss. 4 Slo en 1968, en su artculo Social Interaction para la Enciclope dia Internacional de las Ciencias Sociales, establece Parsons por primera vez una conexin espontnea con el Interaccionismo Simblico (en P a r s o n s [1977 a], 145 ss.).
2 3

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estilo ecumnico de esta mentalidad sistemtica capaz de integrar todo, el que Parsons, si prescindimos de la influencia de Whitehead sobre su obra temprana y de la relacin ms bien vaga que establece con Kant en sus ltimos trabajos 5, se haya cerrado en lo esencial a la filosofa; no se ha servido de los medios de la filosofa analtica, ni siquiera all donde, como en el caso de la teora del lenguaje y de la accin, su uso pareca obligado. La razn bsica del examen a la vez instructivo y crtico que vamos a emprender de la obra de Parsons, se mueve en la lnea del tema que hemos tratado en el Segundo Interludio. En la dinmica del desarrollo de la obra de Parsons la com petencia de paradigmas entre la teora de la accin y la teora de sistemas lleg a cobrar, en efecto, una importancia decisiva. Parsons fue el primero que hizo uso en teora sociolgica de un concepto tcnicamente riguroso de sistema. Para Parsons la co nexin de la teora de la accin con la estrategia conceptual inhe rente al modelo de los sistemas que mantienen sus lmites se presenta como el problema ms importante en la construccin de su teora. Parsons ya haba desarrollado un sistema categorial para la descripcin del mbito objetual que representa la accin social ordenada, antes de recurrir a fines de los aos cuarenta al modelo ciberntico para la reformulacin del funcionalismo sociolgico. A diferencia de muchos tericos de sistemas de la nueva generacin, Parsons no poda caer en la tentacin de limi tarse a una aplicacin del modelo sistmico al mbito objetual accin o sociedad, olvidndose de la constitucin interna de ese mbito objetual. Lo instructivo es precisamente la tensin que hasta el final subsiste entre esos dos paradigmas, una tensin6 que los discpulos ortodoxos se limitan a negar7, mientras que los menos ortodoxos tratan de disiparla en direcciones opuestas:
5 A Paradigm of Human Condition, en T. P a r so n s , Action Theory and the tuman Condition, Nueva York, 1978, 352 ss. Esta referencia global a las Crticas de Kant apenas si justifica el hablar de un ncleo kantiano en la teora parsonsiana, cfr. R. M nch , T. Parsons und die Theorie des Handelns I und II, en Soziale Welt, 1979, 385 ss., y 1980, 3 ss. 6 K. M e n z ie s , T. Parsons and the Social Image of Man, Londres, 1976. 7 A s, por ejemplo, M nch (1979), 385 ss., y (1980 a), 3 ss. La conti nuidad del desarrollo terico de Parsons la acenta en parte H. P. M . A d riaansens , The Conceptual Dilemma, Brit. /. Soc., 30, 1979, 7 ss.

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en la de un funcionalismo sistmico autonomizado8 o en la de un retroceso hacia las posiciones del neokantismo9. Parsons, por su parte, estaba convencido de que la conexin de la teora de la accin con la estrategia conceptual inherente al modelo sistmico era algo que haba logrado, como muy tarde, con su respuesta a la crtica de Dubin 1 0 . Por el contrario, in trpretes como Ken Menzies llegan a la conclusin de que en el centro del mundo (de Parsons) nos topamos con una confusin fundamental. Su voluntarismo es demasiado eclctico para re conciliar positivismo e idealismo. A lo largo de toda su obra operan dos programas diferentes: un programa accin social en la tradicin idealista y otro sistema social en la tradicin positivista. El programa accin social se centra en el signifi cado que una accin tiene para un actor, mientras que el progra ma sistema social se centra en las consecuencias que una ac tividad tiene para un sistema de actividad. Parsons no tiene un sistema de accin como l pretende, sino solamente un sistema comportamental y una teora de la accin, separada del prime
8 Incluso el propio ttulo de sus dos ltimas obras muestran que Par sons se atuvo siempre a la idea de interpretar en trminos empricos, des de la perspectiva conceptual (obtenida autnomamente) de la teora de la accin, el modelo de los sistemas abiertos, de los sistemas que mantienen sus lmites, desarrollado en la teora general de sistemas y expuesto en el lenguaje de la teora de la informacin, de modo parecido a como ello haba sucedido ya en Biologa, disciplina en la que Parsons se haba edu cado como cientfico. A diferencia de Luhmann, a Parsons nunca le pas por la cabeza la idea de deducir a partir de las propias categoras de la teora de sistemas (como son, por ejemplo, decisin, informacin, selec cin, complejidad, etc.) las categoras sociolgicas que haban de servir a la interpretacin emprica de los sistemas en el nivel evolutivo que representan las sociedades humanas, y con ello a la constitucin del m bito objetual. Cfr. R. C. B aum , Communication and Media, en J. S. L o u b ser , R. C. B aum , A. E ffe a t y V . M. L id z , Explorations in General Theory in Soc. Science, 2 tomos, Nueva York, 1976, II, 533 ss. (la cita es de las pp. 540 s.). 9 Esta tendencia es clara en Jeffrey A lexander , quien ha llevado a cabo la reconstruccin ms abarcadora de la obra global de Parsons:

Theoretical Logic in Sociology, IV , Reconstruction of Classical Antinomies: Talcott Parsons, Berkeley, 1983. Alexander tambin ofrece una in
tensiva y detallada discusin de la literatura secundaria; para una lectura neokantiana de Parsons, vase tambin W. S chluchter , Gesellschaft und Kultur, en S chluchter (ed.), Verhalten, Handeln, und System, Francfort 1980, 106 ss. 10 Pattern Variables Revisited. A Response to R. Dubin, en T. P ar so n s (1967 a), 192 ss.

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ro 1 1 . Esa peculiar tensin entre teora de la accin y teora de sistemas se hace tambin patente en los influjos ejercidos por la obra de Parsons. La mayora de sus discpulos ms viejos y aque llos lectores que toman a Parsons ms bien por el lado de sus escritos concernientes a teora de la socializacin, sostienen (o suponen implcitamente) un primado metodolgico de las catego ras relativas a teora de la accin. La mayora de sus discpulos ms jvenes y aquellos lectores que toman ms bien a Parsons por el lado de sus escritos macrosociolgicos sostienen que son los conceptos sistmicos los que ocupan el papel fundamental en la estructura de su teora. Para ilustrar estas apreciaciones: para los primeros la clave para entender toda obra de Parsons est en Toward a General Theory of Action y en la relacin entre cultura, sociedad y personalidad (con la institucionalizacin y la internalizacin como mecanismos ms importantes de estructura cin del sistema), para los otros est en Economy and Society (con el esquema de las relaciones de intercambio intersistmico). Parsons, por su lado, defendi hasta el final el primado metodo lgico de la teora de la accin. Cuando hizo reimprimir, por este orden, los artculos Social Interaction y Social System aparecidos inicialmente en la Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales, justificaba tal ordenacin diciendo que el tema de la interaccin social es, en un sentido fundamental, l gicamente anterior al del sistema social n. Pero si se deja ha blar por s misma a la construccin de la teora, Parsons parece haber dado una respuesta bien distinta a esta cuestin. La ortodoxia parsonsiana resbala por encima de las inconsis tencias que, como luego veremos, pueden mostrarse en el de sarrollo de la teora. Mas, por otro lado, la afirmacin de que Parsons persigue en realidad dos programas tericos incompati bles yerra la intencin central de Parsons, sin la cual toda la teo ra parsonsiana de la sociedad se vendra abajo. Y lo mismo cabe decir de esas dos lecturas selectivas a que hemos hecho refe rencia, que tratan de reducir la obra de Parsons, o bien a una veta sistmica, o bien a una veta de teora de la accin. De la gran tentativa de Parsons slo podremos aprender algo si toma mos en serio su intencin y analizamos las instructivas contra
11 M en zies (1976), 160.

12 Parsons (1977 a), 145.

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dicciones en que se ve envuelto en la realizacin de ese prop sito. Parto, pues, de que el problema de cmo poner en relacin los conceptos fundamentales de la teora de la accin y de la teora de sistemas es, como tal problema de construccin, un problema real. El expediente que provisionalmente he propuesto de considerar las sociedades como plexos de accin sistmicamente estabilizados de grupos sociales integrados socialmente, en cierra ambos aspectos. La pregunta de que parte Parsons, de cmo es posible la sociedad como plexo ordenado de acciones, significa una primera acometida al problema de la coordinacin de la accin. Cul ha de ser la factura de los mecanismos que conectan las acciones de alter con las de ego, de modo que, o bien se eviten, o queden suficientemente encauzados, los con flictos que pudieran amenazar el plexo de accin dado? Hemos distinguido entre el mecanismo de la integracin social, que se apoya en las orientaciones de accin mismas, y el mecanismo de la integracin sistmica, que opera asiendo a travs de esas orien taciones de accin. En el primer caso, las acciones de los actores se coordinan mediante una armonizacin de las orientaciones de accin, que es presente a los participantes; en el otro, a travs de un entrelazamiento funcional de consecuencias de la accin que permanecen latentes, esto es, que pueden sobrepasar el ho rizonte de orientacin de los implicados. Segn Parsons, la inte gracin social de los plexos de accin se efecta mediante un consenso normativamente asegurado; y la integracin sistmica, mediante la regulacin no normativa de procesos que aseguran la conservacin y mantenimiento del sistema. En una palabra: la orientacin del sujeto agente por valores y normas es esencial para el establecimiento de un orden en trminos de integracin social, pero no lo es para la integracin sistmica. Desde que, en el siglo xvm , la Economa Poltica convirti en objeto de anlisis cientfico el sistema econmico diferenciado del orden poltico global, el mecanismo de socializacin annimo que el mercado representa se convirti en modelo de ese segundo tipo de integracin. Desde entonces sigue tambin en pie el pro blema que an no conocieron los tericos del derecho natural. Cmo se relacionan entre s estas dos formas de integracin de los plexos de accin: una que, por as decirlo, se efecta ante la conciencia de los actores, que les es presente como trasfondo de su mundo de la vida, y otra que opera en silencio asiendo a 286

travs de las orientaciones de los actores implicados? En su Fi losofa del Derecho, Hegel resuelve este problema en el sentido de un trnsito idealista desde el espritu subjetivo al objetivo. Marx introduce la teora del valor para poder poner en relacin enunciados de Economa Poltica concernientes a relaciones sis tmicas annimas con enunciados de Sociologa histrica relati vos a los contextos de accin estructurados en trminos de mun do de la vida de los actores sociales, ya sean stos individuos o colectivos. Estas estrategias de solucin han perdido mientras tanto su plausibilidad. Y as, teora de la accin y teora de sis temas pueden entenderse como los disiecta membra de este le gado hegeliano-marxiano. La vieja sociologa alemana que sigue a Dilthey, a Husserl y (con Max Weber), sobre todo, al neokantismo alemn, plantea sus conceptos bsicos en trminos de teo ra de la accin. Pero por la misma poca se sientan las bases de una teora econmica que recoge de Hobbes y del utilitaris mo la idea de un orden instrumental, idea que desarrolla hasta convertirla en el concepto de un sistema regido a travs del me dio dinero. Cabe entender, pues, la historia de la teora sociolgica a partir de Marx como una historia de la separacin de esos dos paradigmas, a los que ya no se logra integrar en un concepto de sociedad en dos niveles, capaz de aunar los planos sistema y mundo de la vida. Instrumentos crticos como, por ejemplo, el concepto de ideologa, pierden su filo al no ser posible desarro llar dentro de ninguno de esos dos paradigmas divergentes un marco metaterico de suficiente complejidad. De ah que sea de sumo inters observar cmo esas dos lneas de teora sociolgica vuelven a confluir otra vez en la obra de Parsons. n lo que sigue voy a desarrollar tres tesis: [1] El marco de teora de la accin que Parsons emplea resulta demasiado estrecho como para poder desarrollar desde la perspectiva de la accin un concepto de sociedad; de ah que Parsons se vea obligado a representarse los contextos de accin directamente como sistemas y a abandonar el primado categorial de la teora de la accin, asentando la teora de la sociedad so bre la teora de sistemas. [2] Sin embargo, en el transcurso de este giro la teora de la accin no puede ser reinterpretada ni asimilada sin restriccio 287

nes. La variante parsonsiana del funcionalismo sistmico sigue conservando una conexin retroalimentativa con ese factor ma sivo que es la teora de la cultura que Parsons construye a partir de la herencia de Durkheim, de Freud y, sobre todo, de Max Weber. [3] La teora de la modernidad que Parsons desarrolla en este marco sugiere una imagen armnica en conjunto, porque esa teora no dispone de medios para una explicacin plausible de los patrones de desarrollo patolgicos.

1.

De

L A T E O R A N O R M A T IV IS T A D E LA A C C I N

A LA T E O R A S I S T M I C A D E L A S O C IE D A D

Si se parte con Durkheim de las representaciones colecti vas o con Mead de las interacciones simblicamente media das o si, como es mi propuesta, se escoge como concepto fun damental la accin comunicativa, cabe empezar entendiendo la sociedad como mundo de la vida de los miembros de un grupo social. Por esta va, pues, el concepto de orden social puede ser introducido en trminos de teora de la accin, esto es, sin ne cesidad de recurrir a un concepto tcnico de sistema. Mas en Parsons no hay nada equivalente; su teora de la accin, y esto es lo que voy a tratar de demostrar, no es lo bastante compleja como para obtener desde su perspectiva un concepto de socie dad. De ah que Parsons se vea obligado a ligar el trnsito desde el plano de la accin al plano de los plexos de accin a un cambio de la perspectiva analtica y de las correspondientes ca tegoras bsicas. Surge as la falsa impresin de que el anlisis funcional de los complejos de accin remite per se a la concepcin de la so ciedad como un sistema autorregulado. Pero si se introduce el concepto de mundo de la vida como complementario del de accin comunicativa y se entiende el mundo de la vida como trasfondo contextualizador de los procesos de entendimiento, en tonces la reproduccin del mundo de la vida puede analizarse ya bajo diversos puntos de vista funcionales. Nosotros hemos em pezado separando la reproduccin simblica del mundo de la 288

vida de su reproduccin material para entender a continuacin la accin comunicativa como el medio a travs del cual se re producen las estructuras simblicas del mundo de la vida. Y por esa va nos hemos topado con una diferenciacin funcional entre procesos de reproduccin cultural, de integracin social y de so cializacin, que en modo alguno exige un cambio de perspectiva categorial. A mi juicio, Parsons subestima la capacidad y el grado de autarqua de una estrategia conceptual y analtica planteada en trminos de teora de la accin y por ello se ve obligado en la construccin de la teora de la sociedad a situar a una pro fundidad excesiva los puntos de sutura entre el modelo sistmico y el modelo de accin. Pero Parsons pierde tambin de vista el genuino inters me todolgico que tiene la tentativa de encontrar las relaciones de transformacin entre esas dos perspectivas conceptuales. El plan teamiento en trminos de teora de la accin liga el anlisis sociolgico a la perspectiva interna de los miembros de los grupos sociales. Al cientfico social se le plantea entonces el problema metodolgico de anudar hermenuticamente su propia compren sin con la comprensin de los participantes. La teora de siste mas, en cambio, vincula el anlisis sociolgico a la perspectiva externa de un observador. De ah que la cuestin metaterica de la relacin entre teora de la accin y teora de sistemas no puede decidirse con independencia de la cuestin metodolgica de cmo articular un esquema categorial objetivista con el esquema con ceptual reconstructivo desarrollado a partir de la perspectiva in terna de los participantes. Parsons no se interesa por la herme nutica, esto es, por los problemas que comporta el acceso en trminos de comprensin al mbito objetual de las ciencias so ciales. Mas con ello no solamente deja al descubierto sus puntos flacos frente a los planteamientos de sociologa comprensiva que compiten con el suyo cuestin sobre la que ha llamado la aten cin Viktor Lidz en fecha relativamente tarda 1 3 , sino que, sobre todo, pierde de vista el genuino inters metodolgico de la cuestin de si la teora de sistemas ha de integrarse en y subordi narse a la teora de la accin.
13 Ch. W. L id z y V. M. L id z , Piagets Psychology of Intelligence and the Theory of Action, en J. L oubser , B aum , E ffe a t y L id z , Explorations in General Theory in Social Science, I (1976), 195 ss. (la cita es la de la p. 231).

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Voy a entrar primero [1] en el proyecto de teora de la accin que Parsons desarrolla en 1937 y a analizar el problema de construccin que en los aos siguientes le obliga a una re estructuracin de esa teora. Despus [2] pasar a discutir el papel de las pattern-variables en la concepcin desarrollada en 1951, para mostrar [3] por qu Parsons se ve precisado a aban donar tambin esta segunda versin de su teora de la accin y a sustituirla por un funcionalismo sistmico. [1] En su primera gran obra, The Structure of Social Action, Parsons desarrolla las lneas maestras de una teora normativista de la accin en forma de una discusin con las tradicio nes empiristas. Ataca a stas por dos flancos: por un lado, ana liza el concepto de accin racional con arreglo a fines para mos trar que el utilitarismo no puede dar razn de la libertad de de cisin del sujeto de la accin (el dilema utilitarista); por otro, se concentra sobre el concepto de orden instrumental para mostrar que la cuestin de cmo es posible un orden social no puede re solverse bajo presupuestos empiristas (el problema de Hobbes). En relacin con los dos conceptos centrales, unidad de accin (action unit) y contexto de accin (action system), Parsons vuelve a dividir a los adversarios en dos bandos que se combaten entre s y que yerran por igual el problema de que se ocupan: ni los conceptos racionalistas y empiristas de accin son capaces de dar razn de la autonoma del agente, ni los conceptos materia listas e idealistas de orden social logran dar una explicacin de la legitimidad de un plexo de accin que se basa en intereses. A todo lo cual opone Parsons un concepto voluntarista de accin a) y un concepto normativista de orden social b). a) Parsons pone su investigacin sobre la estructura de la accin social bajo el lema tomado de Weber (y citado en ale mn): Toda reflexin terica sobre los elementos ltimos de la accin humana provista de sentido tiene necesariamente que em pezar por las categoras de fin y medio . Parsons toma, pues, con Weber la estructura teleolgica de la actividad dirigida a la realizacin de un propsito, la cual es inmanente a todas las ac ciones, como hilo conductor del anlisis del concepto de accin social. Fija su atencin en las determinaciones ms generales de la unidad ms pequea que pueda concebirse de accin posible. Por esta va trata de obtener en trminos de una teora de la ac 290

cin un marco que le permita definir categorialmente el mbito objetual de las ciencias sociales 1 4 . El modelo de accin teleolgica cuenta con un actor que se propone fines en una situacin dada, para cuya realizacin elige y aplica los medios que le parecen ms adecuados. Como es ha bitual, Parsons define el fin como un estado de cosas futuras que el actor trata de producir, mientras que la situacin se compone de elementos que desde el punto de vista del actor, o pueden quedar bajo su control, o escapan a su control es de cir, de medios y de condiciones. La decisin entre medios alternativos se basa en mximas, la seleccin del fin se hace atendiendo a valores y normas. Ambas cosas las subsume de en trada Parsons bajo la denominacin de estndares normativos. Las acciones pueden analizarse, pues, a nivel elemental, en tr minos de orientaciones de accin que se atribuyen a un actor en una situacin dada. Esta forma de plantear la teora de la accin tiene una serie de implicaciones conceptuales que son importantes para Parsons. El modelo presupone, en primer lugar, que el actor no slo dis pone de facultades cognitivas, sino que en las dimensiones de la fijacin del fin y de la eleccin de los medios puede tomar deci siones orientadas normativamente. Bajo este aspecto, Parsons ha bla de una teora voluntarista de la accin. En segundo lugar, el concepto de situacin presupone que los medios y las condi ciones que entran en las orientaciones de accin estn interpreta das desde la perspectiva del agente mismo, lo cual no es bice para que tambin resulten accesibles a un enjuiciamiento desde la perspectiva de una tercera persona. En este aspecto la teora de la accin es de orientacin subjetivista, excluyendo en cual quier caso el objetivismo que caracteriza los conceptos de accin
14 As como las unidades de un sistema mecnico en sentido clsico, las partculas, slo pueden ser definidas en trminos de sus propiedades masa, velocidad, localizacin en el espacio, direccin del movimiento, etc., as tambin las unidades de los sistemas de accin tienen ciertas propie dades bsicas sin las cuales no sera posible concebir esas unidades como existentes. As, para continuar con la analoga, la idea de una unidad de materia que tenga masa pero que no pueda ser localizada en el espacio es algo que no tiene sentido en trminos de la mecnica clsica. Habra que notar que el sentido en que se habla aqu del acto unidad como una unidad existente no es el de la espacialidad concreta o de otro tipo de existencia separada, sino el de su concebibilidad como unidad en trminos de un marco de referencia (P a r s o n s [1949 a ], 43 s.; cfr. 76 ss.).

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reformulados en trminos de teora del aprendizaje. Finalmente, el concepto de orientacin de la accin est estructurado de modo que la extensin en el tiempo y el carcter procesual de la accin pueden interpretarse bajo dos aspectos. La accin es representada como un proceso de consecucin de fines, en que nos atenemos a estndares normativos. Bajo el aspecto de consecucin de fines la accin exige un esfuerzo o gasto que se ve recompensado con una satisfaccin o con un logro o rendimiento (la dimensin motivacional: instrumental/ consumatory) . Bajo el segundo aspecto, el de la observancia de estndares normativos, la accin salva la distancia entre las regiones del ser y del deber, de los hechos y de los valores, la distancia entre las condiciones de una situacin dada y las orientaciones del agente determinadas por valores y normas (la dimensin ontolgica: conditions/norms). Con ello el esfuerzo que la accin exige pierde el sentido emprico de la bsqueda de una gratificacin: esfuerzo es ms bien aqu el nombre del factor puente entre los elementos normativos y los elementos condicionales de la accin. Viene exigido por el hecho de que las normas, en la medida en que en absoluto se realizan, no se realizan ellas solas automticamente, sino slo a travs de la accin 15. Es manifiesto que esta implicacin consistente en que la ac cin exige un esfuerzo en cierto modo moral est en conexin con el voluntarismo del marco de teora de la accin propues to; pero Parsons no puede explicar este marco mientras su an lisis se restrinja a la unidad elemental de accin. En un marco de teora de la accin que slo comprende las orientaciones de un autor solitario no puede explicarse el concepto de orientacin normativa de la accin. Los elementos fin, medio y condicin bastan a deter minar la funcin de los estndares valorativos: esa funcin es la de regular las decisiones en las dimensiones de la fijacin del fin y la eleccin de los medios. Mas qu significa que un actor oriente sus decisiones por valores es algo que Parsons no puede explicar mientras limite su anlisis a la unidad elemental de accin. La parte principal del libro est dedicada, pues, a las catego ras bsicas del orden social, tal como fueron desarrolladas por Durkheim y Max Weber.
15 P a r s o n s (1949 a ), 719.

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b) Parsons responde a la pregunta de cmo es posible el orden social utilizando como hilo conductor la discusin de Durkheim con Spencer. Hace suya la idea de Durkheim de que las acciones de una pluralidad de actores slo pueden quedar suficientemente coordinadas sobre la base de normas reconocidas intersubjetivamente. Esta integracin social exige de los actores individuales respeto a una autoridad moral en la que pueda apo yarse la pretensin de validez de las reglas de accin colectiva mente vinculantes. Ya en este punto Parsons desarrolla la idea de un sistema de valores moralmente imperativos y, en este sentido, ltimos, que, por una parte, queda materializado en normas socia les y, por otra, anclado en los motivos de los sujetos agentes: Aplicado a la regulacin permanente de la conducta en un con junto de condiciones relativamente estables, ese sistema de valo res resulta tambin materializado en un conjunto de reglas nor mativas. Esos valores no slo sirven directamente como fines de un acto especfico, o de cadenas de ellos, sino que gobiernan en conjunto o en gran parte la accin compleja del individuo 1 6 . Esto exige a su vez el establecimiento de controles internos del comportamiento: El individuo concreto normal es una persona lidad moralmente disciplinada. Esto significa sobre todo que los elementos normativos se han vuelto internos , subjetivos para l. En cierto sentido se identifica con ellos 17. Parsons no se interesa todava por los procesos de materiali zacin y de anclaje, es decir, por los procesos de institucionalizacin e internacionalizacin de los valores (aunque ya hace refe rencia al concepto de introyeccin de Freud y a la formacin de las estructuras del super-ego)18. Se contenta por de pronto con caracterizar la dimensin de lo normativo mediante aquella ac titud en que el sujeto agente puede obedecer o transgredir nor mas obligatorias. A juicio de Parsons, la distincin de Durkheim entre coercin moral y coercin causal, entre coercin de la con ciencia y coaccin ejercida mediante causas externas representa la ruptura decisiva con los prejuicios empiristas. Esta distincin la obtiene Durkheim cuando se percata de que el miedo a las sanciones constituye solamente el motivo secundario para adhe rirse a las normas institucionales; el primario es el sentido de la
16 P a r so n s (1949 a), 400. 17 P a rsons (1949 a), 385 s. 18 Cfr. P a r so n s (1949 b), 386, nota al pie.

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obligacin moral. Con esto, el significado primario de coercin es el de obligacin moral, y se establece una neta distincin entre la coercin social y la que ejercen los hechos naturales > 9 . Natu ralmente que el agente puede adoptar frente a los valores y nor mas la misma actitud que frente a los hechos; pero ni siquiera podra entender qu significan valores y normas si no pudiera adoptar frente a ellos una actitud de conformidad, una actitud basada en el reconocimiento de su pretensin de validez. Slo en esta actitud hace el agente experiencia de aquella coercin moral que se expresa, as en los sentimientos de obligacin como en las reacciones de culpa y vergenza una coercin que no slo es compatible con la autonoma del agente, sino que, en cierto modo, incluso la constituye. Se trata de una coercin que el actor ha hecho tan suya, que ya no la experimenta como una violencia externa que se ejerce sobre l, sino como algo que penetra desde dentro sus motivaciones y las organiza. Parsons trata, pues, de dar a la idea kantiana de libertad como obediencia a leyes que uno mismo se ha dado, un giro so ciolgico o mejor: reencontrar esa idea de autonoma en las categoras sociolgicas que desarrollan Durkheim y Weber. Para ello resulta esencial la relacin de simetra entre la autoridad de las normas vigentes con que el actor se enfrenta y los auto controles anclados en su propia personalidad, la correspondencia entre institucionalizacin e internalizacin de los valores. En ella se refleja el doble carcter de una libertad que se constituye por el reconocimiento personal de la vinculacin a un orden suprapersonal. Lo que para Durkheim es la autoridad moral de un orden es para Weber su legitimidad. Parsons pone de relieve la conver gencia de estos conceptos bsicos recurriendo a los dos modos de coordinacin de la accin que Weber distingue: complementariedad de tramas de intereses y consenso valorativo. En el primer caso se establece un orden fctico de secuencias de ac cin empricamente regulares; puede venir generado, en un caso dado, por orientaciones de accin racionales con arreglo a fines. En el segundo caso el resultado es un orden institucional de re laciones interpersonales legtimamente reguladas; puede exigir en determinadas circunstancias orientaciones de accin racionales con arreglo a valores. Pero Parsons est convencido de que los
19 P a r s o n s (1949 a ), 709.

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rdenes sociales no pueden estabilizarse slo mediante tramas de intereses. Los rdenes que se ven privados de su fuerza norma tiva y reducidos a una trabazn artificial de intereses acaban conduciendo a estados anmicos: Un orden social que slo des canse en una trabazn de intereses y, por tanto, en ltima ins tancia, en sanciones, apenas es, pues, empricamente posible, aunque quiz sea tericamente concebible, partiendo del orden como un supuesto inicial 20. La respuesta que se buscaba a la cuestin de cmo es posible un orden social es, por consiguiente, que las instituciones no solamente materializan valores, sino que integran valores e intereses. La orientacin del agente en funcin de rdenes legtimos no puede excluir la orientacin en funcin de sus propios intereses. Y con ello se topa Parsons, en el plano del anlisis del orden, con aquel problema que no poda resolver en el marco de un anlisis de la unidad de accin. En la medida en que en los r denes legtimos los fines ltimos o valores quedan puestos en relacin, de manera ya selectiva, con los intereses existentes y se los hace compatibles con ellos, la accin institucionalizada puede ser entendida como un proceso de realizacin de valores en condiciones fcticas. Por tanto, lo lgico hubiera sido rela cionar entre s el concepto de accin y el concepto de orden de sarrollados respectivamente en a) y b). Pero Parsons asla entre s ambos planos de anlisis, agudizando con ello el problema de construccin que ms tarde le obligara a una modificacin de su planteamiento. Esto se entender mejor si tenemos presente el contexto en que Parsons desarrolla su teora de la accin. c) El dilema utilitarista. En la interpretacin utilitarista del concepto de accin racional con arreglo a fines, Parsons des taca sobre todo tres momentos. El actor se encuentra exactamen te ante un mundo objetivo de estados de cosas existentes y dis pone de conocimientos empricos ms o menos precisos acerca de los sucesos y estados de ese mundo. El empirismo asimila el sujeto de la accin al sujeto de representaciones y juicios que ocupa el centro de la moderna teora del conocimiento y de la ciencia: El punto de partida es considerar que el actor entra en conocimiento de los hechos de la situacin en que acta y,
20 P a r so n s (1949 a), 404. Esta tesis la pone en cuestin Th. B rger , T. Parsons, the Problem of Order in Society, AJS, 83, 1978, 320 ss.

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por tanto, de las condiciones necesarias y de los medios dispo nibles para la realizacin de sus fines 21. La nica categora de saber que se permite es la de saber emprico, cientficamente comprobable. De ah que Parsons califique este concepto de ac cin de racionalista. En segundo lugar, Parsons subraya que el xito de esa accin teleolgica orientada en funcin de los hechos tiene como nica medida el que la accin alcance o no su fin. Las nicas normas que se permiten en el modelo de la accin racional con arreglo a fines, aparte de las mximas relativas al aumento de utilidad, se refieren a la eficacia de los medios elegidos, esto es, a la eficiencia de la intervencin efectuada con su ayuda: Se ha puesto un [...] nfasis abrumador sobre un tipo particular (de elemento normativo) que podramos llamar norma racional de eficiencia 22. Los estndares normativos se limitan a la regula cin de las relaciones entre los fines perseguidos, los medios dis ponibles y las condiciones dadas. El modelo de accin deja, pues, indeterminada la eleccin de los fines; Parsons habla de aleatoriedad de los fines los fines de la accin varan conforme a probabilidades aleatorias 23. Con esto se relaciona el tercer momento. El concepto de accin racional con arreglo a fines no prev ningn mecanismo mediante el que pudieran coordinarse entre s las acciones de los distintos actores. De ah que Parsons califique tambin el concepto de accin estratgica de atomista. Si el actor slo tiene ante s mismo un mundo de estados de cosas existentes, para l las decisiones de los dems actores slo pueden ser rele vantes exclusivamente bajo el punto de vista del propio xito. Una relacin estable entre varios actores slo podra ser resul tado contingente de la circunstancia, por ejemplo, de que los intereses de los implicados se entrelacen en trminos de complementariedad, estabilizndose as recprocamente. Pero si, como es el caso de Parsons, se est interesado en la cuestin de cmo concebir la libertad de decisin como ncleo de la libertad de accin, el concepto utilitarista de accin da lugar a un dilema. Las consideraciones un tanto retorcidas de Parsons sobre el dilema utilitarista pueden resumirse aproxima
21 P a rso n s (1949 a), 58. 22 P a r s o n s (1949 a), 56. 23 Pa rsons (1949), 59.

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damente como sigue. El concepto utilitarista de accin cumple una condicin necesaria para la adecuada conceptuacin de la libertad de decisin del actor: los fines pueden variar con in dependencia de los medios y de las condiciones. Pero Parsons trata de demostrar que tal condicin es, ciertamente, necesaria para el concepto de libertad de decisin que l tiene a la vista, pero no suficiente. Mientras las orientaciones normativas se re fieran solamente a la eficacia en la eleccin de los medios y al xito de la accin, mientras junto a tales mximas de decisin no se permitan valores que regulen la seleccin de los fines, el modelo utilitarista de accin deja espacio para dos interpreta ciones contrapuestas que son ambas deterministas, y, por tanto, incompatibles con el postulado de la libertad de decisin. Tanto la tentativa positivista como la tentativa racionalista de explicar el proceso de seleccin de fines, conducen, en efecto, a una asi milacin de los fines a condiciones que determinan empricamen te la accin. En el primer caso, los fines se hacen dimanar de disposiciones innatas o adquiridas; son asimilados a ... ele mentos analizables en trminos de categoras no-subjetivas, espe cialmente la herencia o el medio ... 24. En el segundo caso, la seleccin del fin es entendida como una funcin de los conoci mientos que el agente posee acerca de su situacin: Si los fines no eran aleatorios, era porque tena que ser posible para el actor basar su eleccin de fines en el conocimiento cientfico de alguna realidad emprica ... la accin se convierte en un proceso de adaptacin racional a las condiciones. El papel activo del actor queda reducido al de entender su situacin y prever el curso futuro de su desarrollo 25. Pero ni la interpretacin racionalista ni la interpretacin positivista del modelo utilitarista de accin son capaces de explicar por qu el actor puede cometer yerros en un sentido no solamente cognitivo.
24 Pa rson s (1949 a), 64. 25 P a r s o n s (1949 a), 63 s. Un ejemplo actual de estrategia conceptual positivista lo ofrece N. Luhmann con su propuesta de considerar en prin cipio las expectativas cognitivas y las expectativas normativas como fun cionalmente equivalentes y de slo distinguirlas con el criterio de si un actor (o un sistema de accin) se deciden a estabilizar contrafcticamente una expectativa dada o mantenerla abierta a la revisin. Cfr. N. Luhmann, Normen in soziologischer Perspektive, Soziale Welt, 20, 1969, 28 ss.

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En este punto queda claro cul es la dimensin conceptual que Parsons echa de menos: Parsons entiende la libertad de de cisin en el sentido de una autonoma que se caracteriza por su falibilidad moral. No le basta la libertad de eleccin en el sen tido de una decisin entre alternativas, determinada, sea empri camente, por la herencia o el medio, sea cognitivamente, por el saber y el clculo. De ah que Parsons ample el concepto de estndares normativos haciendo que stos tengan el status de estndares de valor no-instrumentalizables o de fines ltimos y que las correspondientes orientaciones valorativas puedan regu lar la seleccin de fines: el trmino normativo se considerar aplicable a un ... elemento de un sistema de accin si, y slo en la medida en que, pueda considerarse que manifiesta ... un sentimiento de que algo es un fin en s mismo 26. d) El Problema hobbesiano . Tambin el concepto de un orden legtimo que regula normativamente las relaciones inter personales lo desarrolla Parsons en discusin con la tradicin empirista. En este caso elige como punto de referencia la filo sofa social de Thomas Hobbes. En Hobbes ve Parsons al pen sador que, bajo supuestos empiristas, plantea de forma ms con secuente la cuestin de cmo es posible el orden social, y que ofrece, por tanto, un apropiado punto de engarce para una cr tica de tipo inmanente. Como ms tarde el utilitarismo, tambin Hobbes arranca de sujetos aislados, dotados de la capacidad de actuar racionalmente con arreglo a fines. Hobbes supone, ade ms, que las capacidades racionales estn al servicio de las pa siones que son las que dictan los fines de la accin. Como las pasiones de los distintos individuos varan al azar y no estn coordinadas por naturaleza, la persecucin racional de los pro pios intereses tiene por fuerza que degenerar en una lucha de todos contra todos por la seguridad y los bienes escasos. Si slo se tiene en cuenta la dotacin natural de individuos interesados que actan de forma racional con arreglo a fines, las relaciones sociales no pueden adoptar de por s la forma de una competen cia pacfica. Del concepto de accin orientada al xito se sigue ms bien que para cada actor las decisiones de los otros slo pueden contar como medios o como condiciones para la realiza cin de sus propios fines. De ah que a todas las regulaciones
26 P a r s o n s (1949 a), 75.

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artificiales les preceda la mxima natural de que cada uno trata de influir sobre los dems y de acumular influencias generaliza das, esto es, poder. Pues bien, Parsons formula el problema hobbesiano de la siguiente forma. Si se parte del concepto de accin racional con arreglo a fines, es inherente a esta ltima el que las acciones de los hombres sean medios potenciales para los fines de los otros, y viceversa. De ah que como fin prximo se siga como corolario directo del postulado de la racionalidad el que todos los hom bres deseen y busquen el poder unos sobre otros. Por tanto, el concepto de poder viene a ocupar un puesto central en el an lisis del problema del orden. Una sociedad puramente utilitaria es catica e inestable, porque a falta de limitaciones en el uso de los medios, particularmente de la fuerza y del fraude, tiene necesariamente que acabar por su propia naturaleza en una ili mitada lucha por el poder; y en esta lucha por el fin inmediato, es a saber: el poder, se pierde irreparablemente toda perspectiva de consecucin de los fines ltimos, de aquello que Hobbes llamaba las diversas pasiones a . Sin embargo, la solucin que Hobbes propone a este proble ma en forma de un contrato de dominacin que entraa la su misin incondicionada de todos al poder absoluto de uno solo, presupone una situacin en que los agentes racionales con arreglo a fines estn ya dispuestos a cumplir las condiciones necesarias para la conclusin de un contrato. Una situacin, en que los actores cobran conciencia de la situacin como un todo en vez de perseguir sus propios fines en trminos de su situacin inme diata, y despus toman las medidas necesarias para eliminar la fuerza y el fraude, comprando seguridad a costa de las ventajas que pudieran seguirse del futuro empleo del fraude y la fuer za 28. Parsons no considera convincente esta solucin por dos ra zones. El modelo de accin racional con arreglo a fines no puede explicar cmo los actores pueden llegar a un convenio que sea racional, esto es, que tenga en cuenta los intereses de todos los implicados. Hobbes tiene que ampliar implcitamente, o como
27 P arsons (1949 a), 93 ss. 28 P a r so n s (1949 a), 93. Vase sobre este tema R. M a r tin , Hobbes and the Doctrine of Natural Rights: the Place of Consent in his Political Philosophy, Western Polit. Quarterly, 1980, 380 ss.

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Parsons dice, estirar 2 9 el concepto de racionalidad con arreglo a fines, para hacer que los actores puedan perseguir sus intereses bien entendidos, no solamente mediante la coaccin calculada de unos sobre otros, sino, conjuntamente, es decir, por la va de una formacin racional de la voluntad colectiva. De ah que Parsons distinga tajantemente entre un concepto tcnico y un concepto prctico de racionalidad y entre los dos mtodos corres pondientes de persecucin de intereses. El ejercicio de un influjo indirecto sobre la situacin de accin de otro actor significa la tentativa de condicionar sus decisiones a travs de medios de san cin que incluyen la fuerza y el engao. Por el contrario, el ejer cicio de un influjo directo sobre las orientaciones de accin de otro actor representa la tentativa de convencerlo con los medios argumentativos de formacin de un consenso: A la fuerza y al fraude se opone la persuasin racional30. Esta alternativa la explica Parsons recurriendo a la teora de Locke. Locke reivindica una razn prctica que prohbe que la persecucin racional de los propios intereses obedezca sola mente a los imperativos de la racionalidad con arreglo a fines. Concibe el estado de naturaleza desde el punto de vista de la validez intersubjetiva de un derecho natural a la satisfaccin ra cional con arreglo a fines de los propios intereses. El derecho de cada uno a comportarse racionalmente en este sentido viene limitado por el hecho de que ese mismo derecho asiste tambin de antemano a todos: Al emplear el trmino razn, Locke pa rece implicar que esta actitud es algo a que los hombres llegan por un proceso cognitivo. Incluye el reconocimiento de que todos los hombres son iguales e independientes y de que tienen la obli gacin recproca de reconocer los mutuos derechos y, por tanto, de sacrificar sus propios intereses inmediatos 31. El resultado de la primera objecin es, pues, que las obliga ciones aunque slo se trate del acto nico de someterse a un poder absoluto tienen que basarse en un consenso normativo que no puede ser fruto exclusivamente de consideraciones racio nales con arreglo a fines. De la agregacin de los distintos clcu los de relaciones medios-fines que cada uno de los actores hace apoyndose en sus conocimientos empricos y orientndose ego
29 P arsons (1949 a), 93. 3 P arsons (1949 a), 101 31 P arsons (1949 a), 96.

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cntricamente hacia el propio xito, slo puede seguirse, en el mejor de los casos, que todos consideren deseable la observancia de una norma comn. Pero la deseabilidad de una norma no explica todava la fuerza obligatoria que irradian las normas v lidas, fuerza que no puede hacerse derivar de sanciones, sino de un reconocimiento intersubjetivo de expectativas recprocas de comportamiento, basado en ltima instancia en razones: As pues, en la base de la posicin [de Locke] tenemos el postulado de un reconocimiento racional 32. Pero aun cuando supusiramos que algn da pudiera tener xito la tentativa, una y otra vez reiterada en la tradicin empirista y una y otra vez fracasada, de reducir la razn prctica a la capacidad de eleccin racional con arreglo a fines de los me dios 33, todava quedara en pie una objecin, que bsicamente es emprica. Con Weber y Durkheim, Parsons est convencido de que el orden coactivo artificial en que Hobbes piensa, que asegura el cumplimiento de las normas solamente mediante san ciones externas, no podra ser duradero, y de que, por tanto, no resulta adecuado como modelo explicativo de cmo es posible el orden social. Y segn Parsons, lo mismo cabe decir de todo orden establecido de forma puramente fctica, de todo orden so cial vaco de contenido normativo que slo se basara en intere ses, con independencia de que los patrones condicionados de comportamiento se mantuvieran mediante el poder soberano y el miedo a sanciones negativas, segn el modelo de Hobbes, o, como quiere la Economa Poltica, mediante el intercambio de bienes y la bsqueda de sanciones positivas, o, finalmente, me diante una cooperacin de ambos mecanismos. Tambin para el mbito del comportamiento econmico regido por el mercado, que es el que principalmente han tenido a la vista las explica ciones empiristas desde Locke hasta Spencer, puede mostrarse, con ayuda del mencionado argumento de Durkheim, que un comportamiento social aprendido por va de hecho no puede re sultar estable sin el respaldo de un orden normativo que ponga coto, por medio de orientaciones valorativas, a la accin intere
32 Pa rso n s (1949 a), 96. 33 Han sido notables los esfuerzos hechos en esta direccin por L e w is (1969) y por J. E l ste r , Ulysses and the Sirenes, Cambridge, 1979, 141 ss. Pero se trata de propuestas para la solucin de un problema ya redefinido en trminos empiristas en el cual se pierde de vista el fenmeno necesi tado de explicacin, a saber: el carcter obligatorio de las normas vlidas.

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sada de los actores M . Los rdenes sociales no pueden explicarse en el sentido de un instrumentalismo colectivo: un orden fctico nacido de la competencia de agentes racionales con arreglo a fines en torno al poder y a la riqueza ser inestable mientras no medie el momento moral de la conciencia y de la obligacin, es decir, el momento de una orientacin de la accin por valores obligatorios. Tambin aqu construye Parsons una relacin simtrica entre dos posiciones contrarias pero igualmente falsas. El materialismo sociolgico no niega el hecho de que las relaciones interpersonales vengan por lo general reguladas normativamente, pero reduce las normas a regulaciones impuestas desde fuera y desconoce la cir cunstancia de que la institucionalizacin de expectativas de com portamiento conecta con las orientaciones del agente, a las que liga en trminos no puramente fcticos, es decir, no slo a travs de una manipulacin de las consecuencias de la accin. Por otro lado, el idealismo sociolgico cae en el error de subestimar la coaccin que ejercen los componentes no-normativos de la situa cin de accin, y en general el sustrato material del mundo de la vida. Esto explica las reservas de Parsons frente a Durkheim 35. El concepto de orden social que Parsons desarrolla a partir de
34 Un acuerdo contractual slo une a los hombres para un propsito limitado y por un tiempo limitado. No existe ningn motivo adecuado para que incluso este limitado propsito los hombres lo persigan por me dios compatibles con los intereses de los otros, aunque su consecucin como tal fuera compatible con ellos. Existe una latente hostilidad entre los hombres que esta teora no tiene en cuenta. La institucin del con trato slo se torna de importancia cuando se la considera como marco de un orden. Sin l los hombres, como dice explcitamente Durkheim, estaran en estado de guerra. Pero la vida social efectiva no es guerra. Y en la medida en que implica la persecucin de intereses individuales, son tales intereses perseguidos de esa manera los que bastan a mitigar esa hostilidad latente, a promover las ventajas mutuas y la cooperacin pacfica ms bien que la mutua hostilidad y destruccin. Spencer, y otros que piensan como l, no lograron explicar en absoluto cmo puede con seguirse tal cosa. Y para llegar a su propia explicacin, Durkheim em pieza sealando un hecho emprico: este vasto complejo de acciones en la persecucin de los intereses individuales tiene lugar dentro del marco de un cuerpo de reglas independientes de los motivos inmediatos de las partes contratantes. Los individualistas, o no se han percatado en abso luto de este hecho, o no le han concedido la importancia que merece. Se trata de la idea emprica central de la que parte el desarrollo terico de Durkheim, y que l nunca perdi de vista. P a r so n s (1949 a), 313 s. 35 P a rso n s (1949 a), 446.

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su crtica simtrica a esas dos posiciones es el de institucin, el cual se atiene al modelo neokantiano de la realizacin de los valores, es decir, al concepto weberiano de un orden social que integra valores e intereses. Hay que considerar siempre que la accin, como ya hemos visto, implica un estado de tensin en tre dos rdenes diferentes de elementos, el normativo y el condi cional 3 . e) Interaccin social. Supuesto lo anterior, lo lgico hu biera sido conectar el concepto de accin con el concepto de orden de modo que ambos se complementaran en el mismo plano analtico para dar el concepto de interaccin social. El concepto de acuerdo normativo hubiera podido servir de puente entre el concepto de actividad teleolgica orientada conforme a valores y el concepto de un orden que integra valores e intereses. Con lo que adems hubieran pasado al primer plano de la teora de la accin aquellas interpretaciones y posturas de afirmacin/nega cin de los participantes en la interaccin, que constituyen el soporte del consenso valorativo y del reconocimiento de las nor mas. El centro no lo ocupara ya la estructura-fin-medio de la accin, sino la formacin, por va de lenguaje, de un consenso como mecanismo que armoniza entre s los planes de accin de los distintos actores haciendo de este modo posibles las inter acciones sociales. Pero Parsons no sigue este camino 37. Permanece
36 P arson s (1949 a), 732. El que Parsons apoyara esta idea en Durk heim y Weber ha provocado, decenios despus, una vehemente contro versia: W. Pope, J. Cohn y E. H azelrigg, On the Divergence of Weber and Durkheim: A Critique of Parsonss Convergence Thesis, ASR, 40, 1975, 417 ss. Vase R. St. W arner, Toward a Redefinition of R. St. Warners Redefinition of Action Theory, A /S, 83, 1978, 1359 ss.; T. Par s o n s , Comment on R. St. Warners Redefinition of Action Theory, AJS, 83, 1978, 1351 ss. 37 En The Structure of Social Action, P a rso n s no refiere complemen tariamente los conceptos de accin y orden el uno al otro, sino que los sita en planos distintos. Piensa en dos dimensiones en las que las uni dades de accin pueden agregarse y articularse en sistemas de accin: la conexin de acciones de diversos actores y la conexin de diversas accio nes del mismo actor. De la agregacin interpersonal resultan sistemas sociales que pueden ir desde las interacciones simples hasta las sociedades globales. En la otra dimensin surgen sistemas de la personalidad que a su vez pueden unirse para formar colectivos del grado de complejidad que fuere. Mientras que las investigaciones de historia de la teora socio

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todava cautivo de las tradiciones empiristas de que se distancia. El planteamiento individualista de una teora centrada en la teleo loga de la accin ha calado tan hondo, que, aunque Parsons ve desde luego limitada la actividad teleolgica por estndares valorativos y por las correspondientes orientaciones de valor, el punto de vista que a la postre decide sigue siendo el de la accin singular de un sujeto aislado. Voy a comentar esta primera deci sin importante en la construccin de su teora, utilizando como trasfondo la teora de la accin comunicativa. Parsons parte de un actor concebido mondicamente y trata de establecer el trnsito conceptual desde la unidad de accin al contexto de accin concibiendo la interaccin elemental como un compuesto de las acciones de dos actores, acciones que se ha empezado introduciendo de forma independiente. Punto de arran que del anlisis es la orientacin individual de accin. Esta es resultado de decisiones contingentes entre alternativas. Lo que la orientacin valorativa expresa es que los correspondientes valo res determinan la preferencia por una de las alternativas dadas en cada caso. Como la fuerza regulativa que los valores cultu rales poseen no afecta a la contingencia de las decisiones, toda interaccin entre dos actores que entablen una relacin est suje ta, pues, a una doble contingencia 38. Esta juega el papel de un factum generador del problema: hace funcionalmente necesa rio la creacin de un orden. En la construccin lgica de la in teraccin la doble contingencia que resulta de la libertad electiva de ego y alter antecede a los mecanismos que establecen el orden y coordinan las acciones. En el plano del anlisis de la unidad de accin los estndares valorativos quedan atribuidos a los acto res individuales como posesin subjetiva: precisan, por tanto, de una sintonizacin intersubjetiva. En ese plano de anlisis la fun cin del elemento de orientacin valorativa es simplemente la de excluir el supuesto de aleatoriedad en los procesos de fijacin de fines e impedir que la autonoma en la eleccin de fines se vea secuestrada o anulada por la asimilacin, bien en trminos racionalistas, o positivistas, de las orientaciones de accin a de
lgica que Parsons realiza en The Structure of Social Action sugieren una simetra entre el concepto de accin y el concepto de orden, al final del libro queda claro que la distancia conceptual entre accin y sistema de la personalidad es mayor que la existente entre accin y sistema de interaccin (cfr. P a r so n s , 1949 a, 737-748). 38 T. P a r so n s , The Social System, Glencoe, 1951, 36.

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terminantes de la situacin de accin. Pese a lo cual, Parsons se atiene a lo que en verdad es el ncleo del concepto utilitarista de accin, es decir, a la interpretacin de la libertad de decisin del actor como una eleccin entre medios alternativos para fines da dos. Tal vez cree que slo puede salvar el voluntarismo conci biendo la libertad de decisin como libertad de eleccin contin gente; en el lenguaje del idealismo alemn: como arbitrio (WilIkr). Tal forma de ver las cosas contrasta con el concepto de un sistema cultural de valores compartido ya siempre intersubjeti vamente. Y en esto radica justamente el problema de construc cin: cmo puede conciliar Parsons ese concepto mondico de accin con el concepto intersubjetivista de orden que toma de Durkheim? El problema podra resolverse si Parsons convirtiera en elemento nuclear de la accin social las faenas interpretativas de los participantes en la interaccin, que son las que posibilitan el consenso. Los procesos de entendimiento, dependientes del len guaje, se desarrollan, como hemos mostrado ms arriba, sobre el trasfondo de una tradicin intersubjetivamente compartida, espe cialmente de valores aceptados en comn. El contexto a que todo texto remite siempre puede servir de modelo del elemento que funda el orden. El problema de la coordinacin de la accin, que se plantea con la doble contingencia de la relacin entre actores capaces de tomar decisiones, quedara resuelto, segn ese mode lo, mediante una orientacin de esos actores por pretensiones de validez de normas que se veran as remitidas a un reconoci miento intersubjetivo. Mas las tomas de postura de afirmacin/negacin frente a pretensiones de validez normativas no brotan de una libertad de eleccin contingente, sino de convicciones prctico-morales; es tn sometidas, por lo menos implcitamente, a la fuerza vincu lante de las buenas razones. Pero si, como hace Parsons, se empiezan concibiendo las decisiones orientadoras de la accin como emanacin del arbitrio privado de actores aislados, falta el mecanismo capaz de explicar la construccin de los sistemas de accin a partir de las unidades de accin 39. Esta perplejidad explica ese reajuste de la teora de la accin, que se echa de ver
39 Paso por alto la tentativa de servirse para ello de ideas de la teora del aprendizaje. El llamado modelo de las sanciones puede a lo sumo explicar cmo expectativas de comportamiento no normativas pueden conectarse entre s en trminos condicionales.

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en las dos obras (The Social System y Towards a General Theo ry of Action) que Parsons publica en 1951. [2] En este primer perodo intermedio, Parsons ya no se limita a analizar la unidad de accin en trminos de la orien tacin de un sujeto que acta en una situacin; ahora trata, ms bien, de entender la orientacin de la accin como producto de la cooperacin de la cultura, la sociedad y la personalidad40. Analiza la orientacin de la accin, por as decirlo, a tergo, desde el punto de vista de qu es lo que esos componentes aportan a la realizacin de una accin concreta. El actor aparece as en la perspectiva de una agencia que se ve motivada por necesida des y simultneamente controlada por valores. El sistema de la personalidad participa en la orientacin de la accin a travs de las orientaciones motivacionales, y a travs de las orientaciones normativas lo hace el sistema social. Parsons se haba familiarizado mientras tanto con la teora freudiana de la personalidad y sobre todo con la antropologa cultural de Malinowski. Y tambin esto contribuye a explicar el cambio que se produce en su perspectiva terica. Pues sobre ese trasfondo, los sistemas de accin ya no pueden ser construidos en trminos elementalistas a partir de sus unidades, sino que es menester partir de los sistemas mismos. Parsons inicia ahora su construccin con el concepto de cultura y explica los sistemas de accin sociedad y personalidad como encarnaciones institu cionales y anclajes motivacionales, respectivamente, de patrones culturales. Las unidades elementales ya no son las unidades de accin, sino los patrones culturales o los significados simblicos. Estos se combinan produciendo configuraciones, sistemas cultu rales de interpretacin y valoracin susceptibles de ser vehiculados por una tradicin. La parte de la tradicin cultural inme diatamente relevante para la constitucin de los sistemas de ac cin son los patrones valorativos. Estos constituyen la materia prima que por va de institucionalizacin se transforma en ex pectativas de comportamiento obligatorias o en normas intersub jetivamente vlidas y por va de internalizacin en motivos per sonales o en disposiciones para la accin, configuradoras del ca rcter. De esta forma, Parsons concibe esos dos sistemas de accin
40 P arso n s (1951 a), 3-23; I d ., Toward a General Theory of Action, Nueva York, 1951, 3-25; 53-109.

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como dos canales complementarios a travs de los cuales los valores culturales se transforman en acciones motivadas: ... los sistemas sociales son sistemas de accin motivada organizados en torno a las relaciones que los actores entablan entre s; las per sonalidades son sistemas de accin motivada organizadas en tor no al organismo vivo 41. Mas esta forma de proceder plantea dos problemas. Por una parte, hay que explicar cmo ha de concebirse la determinacin cultural de las orientaciones de accin a); y por otra, hay que elucidar cmo se articulan los conceptos de sistema cultural, sis tema social y sistema de la personalidad, en tanto que conceptos relativos a elementos responsables del orden, con aquel concepto de accin a partir del cual no pudieron construirse b). Voy a discutir estas dos cuestiones en trminos aporticos, es decir, se alando las dificultades a que se ve abocada una teora de la accin que se centra en trminos monolgicos en torno al actor solitario y que no tiene sistemticamente en cuenta el mecanismo de coordinacin lingstica que el entendimiento representa. a) En las distintas exposiciones que hace de su teora de la accin a principios de los aos cincuenta, Parsons ya no se limita a descomponer la orientacin de la accin en sus ingredientes analticos desde el punto de vista de una realizacin de fines orientada por valores. Ahora se trata ms bien del anlisis con ceptual de la conexin entre motivaciones y orientaciones valorativas. Esta segunda versin de su teora de la accin la desarro lla Parsons en cuatro pasos. En la orientacin motivacional de un agente que para reali zar sus fines en unas situaciones dadas tiene que elegir entre medios alternativos, Parsons distingue dos aspectos: una orien tacin catctica por fines y objetos a los que el actor endereza sus sentimientos y sus intereses, y una orientacin cognitiva por estados y alternativas que el agente percibe y calcula. Estos dos aspectos slo pueden separarse analticamente: todo objeto de catexis tiene que ser conocido y todo objeto aprehendido cognitivamente resulta relevante en relacin con la satisfaccin de ne cesidades. Esas dos orientaciones se extienden tanto a las proyec ciones subjetivas de fines como a los componentes objetivos de la situacin.
41 P a r s o n s (1951 b), 54.

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Pero el proceso de orientacin no podra ser entendido como una decisin entre alternativas si en la orientacin motivacional de la accin no pudiera destacarse an un tercer aspecto una orientacin evaluativa que tiene la funcin de establecer la relacin ms ventajosa posible entre las gratificaciones alcanzables y las inevitables renuncias: El modo evaluativo implica el acto cognitivo de establecer un balance entre los aspectos gratifi cacin/renuncia de las distintas alternativas de accin con vistas a maximizar la gratificacin a largo plazo 42. Ahora bien: los nicos estndares que es posible derivar de las dimensiones que la catexis y el conocimiento representan son la utilidad y la efi ciencia justo los estndares permitidos en el concepto utilita rista de la accin. Por tanto, si la orientacin evaluativa ha de resultar autnoma frente a las orientaciones catctico-cognitivas, el aseguramiento del balance de gratificacin han de propor cionarlo estndares de procedencia no-utilitarista. Pues bien, son los estndares culturales los que a travs de la orientacin eva luativa ejercen una influencia configuradora y, sobre todo, una influencia regulativa sobre la motivacin de la accin43. La orientacin evaluativa es el punto de engarce en que la cultura queda acoplada con las orientaciones motivacionales del agente. Esto da ocasin a Parsons para deducir, partiendo de la clasificacin de las orientaciones motivacionales, la clasificacin de los estndares de valor y de las correspondientes orientaciones valorativas. Distingue entre estndares cognitivos, estndares de apreciacin y estndares morales (cognitive, appreciative, moral standards). En la dimensin de lo cognitivo se trata de criterios de verdad, de objetividad, de ilacin lgica, etc. En la dimensin de la catexis se trata de estndares estticos, de criterios de vera cidad, autenticidad, adecuacin, etc. Y en la dimensin de lo

43

P a rso n s (1951 b), 71.

...decim os que el modo evaluativo designa aquel punto de un sis tema de accin en que estos valores o estndares culturales de orientacin valorativa se tornan efectivos... el modo evaluativo se refiere propiamente a la formulacin de alternativas y al acto de elegir. Cuando esta evalua cin se hace con la vista puesta en algn estndar de valor para guiar la eleccin, entonces el modo evaluativo ha producido algn aspecto de la orientacin valorativa. Debe recordarse que el acto de elegir es esen cialmente el aspecto de orientacin implicado por la expresin modo evaluativo: y los estndares en que las elecciones se basan son los aspec tos de orientacin implicados por la expresin orientaciones valorativas (P a r so n s , 1951 b , 71 ss.).

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evaluativo, el problema que se plantea es el desde qu punto de vista normativo pueden a su vez elegirse e integrarse los estn dares cognitivos y de apreciacin; como tales estndares de or den superior Parsons introduce los morales. Estas tres clases de estndares representan solamente un frag mento de la tradicin cultural, el fragmento de los valores cul turales o los componentes evaluativos de la cultura. Pero la cul tura contiene adems esquemas cognitivos para la interpretacin de lo que es el caso y formas simblicas de expresin para la exposicin de experiencias esttico-expresivas. Para la determinacin cultural de la accin son, pues, dec:sivos los siguientes componentes: componentes del sistema cultu ral: esquemas cognitivos de interpretacin, formas simblicas de expresin y estndares valorativos; entre los estndares valorativos: estndares para la solucin de problemas cognitivo-instrumentales, estndares de apreciacin y estndares para la solucin de problemas prctico-morales; las correspondientes orientacio nes normativas: cognitivas, apreciativas y morales, y, finalmente, las orientaciones motivacionales: cognitivas, catcticas y evaluativas. En la figura 29 se d un esquema de las relaciones entre estos elementos. Aunque Parsons parte de las orientaciones motivacionales para construir el esquema de abajo arriba, el esquema ha de ser ledo en direccin opuesta y entendido como una ilustracin de la capacidad que tienen los componentes regulativos de la tradi cin cultural de configurar los motivos de la accin. Pues la finalidad de la idea de una determinacin cultural de las orienta ciones de accin es la de solucionar el problema en el que haba laborado en vano la primera versin de la teora de la accin: los estndares valorativos ya no son atribuidos a los actores in dividuales como propiedades subjetivas; los patrones culturales de valor son introducidos desde un principio como posesin in tersubjetiva. Ciertamente que de entrada slo son considerados como componentes de la tradicin cultural y no disponen todava de por s de un carcter normativamente vinculante. De modo que si se quieren sealar las condiciones para una interaccin regulada normativamente y anclada motivacionalmente no puede bastar con conectar directamente los elementos de la orientacin de la accin con los componentes del sistema cultural. Sobre este problema volver despus. Antes voy a referirme a la cuestin 309

com ponentes cognitivos

com pc nentes evalu ativos

com ponentes expresivos

com ponentes de la cultura

A l estndares valorativos cognitivos apreci ativos m orales

(normativas)

orientacione cognitivas

valorativas morales

apreci ativas

orientaciones de la accin

> evalu ativas

(m otivacionales)

cognitivas orient tciones

catcticas

Fig. 29. D eterminantes

culturales

de la orientacin

de la accin

( segn G T A , 1951)

de cmo concibe Parsons esa orientacin del agente por valores culturales. b) Segn el esquema, slo a travs de sus componentes evaluativos entra la cultura en relacin con las orientaciones de ac cin la cultura slo desarrolla su fuerza regulativa a travs de la orientacin del agente por estndares culturales de valor. Ciertamente que stos no solamente comprenden la esfera eva luativa en sentido estricto. Junto a los estndares relativos a lo que ha de considerarse como bueno (o como mejor o peor), Parsons tiene en cuenta estndares que rigen la solucin de los problemas cognitivo-instrumentales y de los problemas prcticomorales. Manifiestamente se trata aqu de criterios conforme a 310

los cuales, en el marco de una determinada tradicin cultural, se mide en cada caso la validez de los enunciados descriptivos, nor mativos, evaluativos y expresivos. Pero con tales estndares abs tractos de valor y de validez no queda agotada la riqueza de contenido de una cultura. La parte superior del esquema suscita la impresin de que ni los patrones cognitivos de interpretacin ni las formas de expresin tienen entrada en las orientaciones de la accin. Naturalmente que Parsons no ha podido querer decir eso; y, sin embargo, esta impresin no se produce casualmente. Para responder a la cuestin de qu significa que un actor oriente su accin en el contexto de una tradicin, Parsons recurre a un modelo demasiado simple. Un actor, sta es la idea, acta en el marco de su cultura orientndose por objetos culturales. Parsons seala, ciertamente, que el lenguaje constituye el medio ejemplar de transmisin de la cultura; pero, sin embargo, su teora de la accin no recoge los frutos de esta idea. Como puede verse en el esquema, queda suprimido el aspecto comunicativo de la coor dinacin de la accin. Actuar en el marco de una cultura significa que los partici pantes en la interaccin toman interpretaciones de un acervo de saber, culturalmente asegurado e intersubjetivamente compartido, para entenderse sobre su situacin y sobre esa base perseguir cada uno sus propios fines. Desde la perspectiva conceptual de la accin orientada al entendimiento la apropiacin interpreta tiva de los contenidos culturales recibidos por tradicin represen ta el acto a travs del que se efecta la determinacin cultural de la accin. Pero Parsons se cierra esta va de anlisis al entender la orientacin por valores como una orientacin por objetos. Inicialmente, Parsons haba clasificado, desde la perspectiva de la actividad teleolgica, los objetos a que un actor puede re ferirse, como medios (o recursos) y condiciones (o restricciones). Mas ahora, al adoptarse como punto de vista la estructura inter activa del plexo de accin, resulta una clasificacin distinta. Ego distingue entre objetos sociales que pueden adoptar el papel de un alter, y objetos no sociales. Y dentro de stos distingue a su vez los objetos fsicos, que slo pueden aparecer como medios o condiciones, de los objetos culturales. Parsons distingue los objetos fsicos de los objetos culturales por sus condiciones de identificacin. Los objetos fsicos son entidades en el espacio y en el tiempo, mientras que los objetos simblicos representan patrones culturales que pueden ser transmitidos y de los que uno 311

puede apropiarse sin alterar su significado. La individuacin espacio-temporal no afecta al contenido semntico, sino solamen te al sustrato material en que un contenido semntico adquiere forma simblica. Parsons caracteriza, pues, los objetos fsicos y los objetos culturales ontolgicamente, es decir, desde la perspectiva de un sujeto cognoscente; pero con ello se le escapa otra diferencia, ms importante, que desde el punto de vista del sujeto hablante y agente se da entre los objetos individuados en el espacio y en el tiempo y los significados materializados simblicamente. Los primeros pueden ser observados y manipulados, esto es, altera dos por medio de intervenciones encaminadas a un fin. Los se gundos slo pueden ser entendidos, es decir, slo pueden ser generados o slo se puede tener acceso a ellos por la va de una participacin (a lo menos virtual) en procesos de comunicacin. Parsons desconoce esta diferencia y asimila los patrones cultura les susceptibles de tradicin a elementos de la situacin a los que el actor se refiere como si se tratara de objetos. Esta reificacin no le permite percatarse del papel que juega la tradicin cultural como contexto y trasfondo de la accin comunicativa. La reifi cacin de los contenidos culturales susceptibles de tradicin que da ya patente en la idea de que el actor puede desarrollar orien taciones motivacionales frente a los objetos culturales de la mis ma forma que lo hace frente a otros elementos de la situacin, ya se trate de los dems actores, de los medios o de las condiciones. Ciertamente que llegado el caso un actor tambin puede adoptar frente a la tradicin cultural una actitud reflexiva; puede, por as decirlo, volverse sobre s para convertir las ideas, los valores o los smbolos expresivos en objeto de anlisis, para convertirlos, en tanto que objetivados, en objeto de catexis positiva o negati va, para valorarlos con ayuda de los correspondientes estnda res, etc. Pero esto no es vlido para el caso normal de actitud realizativa en que el sujeto que acta comunicativamente hace uso de su tradicin. Los sujetos que actan comunicativamente se ven ante la tarea de encontrar para su situacin de accin una definicin comn y de entenderse, dentro de ese marco de interpretacin, sobre temas y sobre planes de accin. Para este trabajo de inter pretacin hacen uso del acervo de saber recibido. Los patrones culturales de interpretacin, de valoracin y de expresin cum plen en todo ello, como ya hemos visto, una funcin doble. Como 312

conjunto constituyen el contexto de saber de fondo que se acepta incuestionadamente. Pero a la vez algunos de esos patrones cul turales entran en el contenido semntico de las emisiones que se hacen. La cultura ya no queda entonces a las espaldas de los sujetos que actan comunicativamente; se despoja del modo de certezas de fondo y adopta la forma de un saber susceptible en principio de crtica. Pero ni en su funcin de constituir contexto ni en su funcin de generar textos adquieren los patrones cultu rales de interpretacin el status de objetos a que los actores pudieran referirse como a componentes de la situacin de accin. Extrayendo interpretaciones del fondo que su tradicin repre senta, los participantes en la interaccin tratan de llegar a un consenso sobre algo en el mundo. Y en este proceso se refieren a objetos identificables en el mundo; puede tratarse de cosas y sucesos en el mundo de estados de cosas existentes (es decir, de objetos fsicos) o de componentes de un mundo social de rela ciones interpersonales legtimamente reguladas o de algo perte neciente al mundo subjetivo de vivencias a las que cada cual tiene un acceso privilegiado (es decir, de objetos sociales en sen tido lato). Las ideas, valores o formas simblicas de expresin que entran en el proceso de entendimiento sirven a la comunica cin sobre tales objetos; pero ellos de por s no son objetos de tipo comparable. A lo sumo, de los intrpretes y traductores, de los cientficos, de los tericos de la moral y del derecho, de los artistas y crticos de arte, s que puede decirse que cuando tra bajan reflexivamente en ideas, valores y formas simblicas de expresin, se estn ocupando de objetos culturales. Verdad es que Parsons contrapone los patrones culturales de significado que supuestamente aparecen como objetos en las situaciones de accin a aquellos otros componentes de la cultura que han sido interiorizados o institucionalizados. Mas con esta distincin no anula la reificacin de la cultura, lo nico que hace es afianzarla por medio de esos falsos contrastes. Cuando los patrones culturales de valor, sta es la idea, son internalizados e institucionalizados, configurando por un lado motivos, y de finiendo por otro expectativas de rol, se transforman en compo nentes empricos, esto es, en ingredientes espacio-temporalmente individuados de los sistemas de la personalidad o de los sistemas de interaccin. Los objetos culturales, en cambio, permanecen ex ternos a los actores y a las orientaciones de accin. Pues, aunque a estos objetos culturales se les atribuye tambin una especie de 313

funcin controladora, no desarrollan ni la fuerza motivacionalmente impulsora ni la fuerza normativa reguladora que ejercen aquellos otros valores que han sido incorporados a personas o a instituciones: A diferencia de las necesidades y de las expecta tivas de rol, los smbolos, que son las entidades controladoras postuladas en este caso, no son internos a los sistemas cuyas orientaciones controlan. Los smbolos controlan sistemas de orien tacin igual que lo hacen las necesidades o las expectativas de rol, pero no existen como factores internos postulados, sino como objetos de orientaciones (considerados como existentes en el mun do externo al lado de los otros objetos por los que se orienta un sistema de accin). Esta tentativa de efectuar un deslinde en la dimensin ob jetivo versus inobjetivo entre los contenidos culturales libre mente flotantes y los patrones de valor encarnados en las perso nas e instituciones no hace ms que aumentar la confusin. El sujeto de la teora del conocimiento, vuelto a los objetos, es, como hemos visto, un modelo que aqu resulta falso de raz. En vez de eso lo ms adecuado es recurrir a la estructura de la ac cin orientada al entendimiento como modelo en que estudiar cmo cooperan la cultura, la sociedad y la personalidad en la determinacin de las orientaciones de accin. El anlisis de las propiedades formales del trabajo interpretativo que los actores desarrollan al concertar sus acciones a travs de actos comuni cativos puede ensearnos cmo las tradiciones culturales, las es feras institucionales y las competencias personales hacen posible, en forma de autoevidencias difusas propias del mundo de la vida, la conexin y estabilizacin comunicativas de los sistemas de ac cin. Las competencias del individuo socializado y las solidarida des de los grupos integrados a travs de normas y valores repre sentan, al igual que la tradicin cultural, recursos integrantes del trasfondo de certezas propias del mundo de la vida; al igual que ella, constituyen el contexto de las situaciones de accin. En relacin con la aportacin de la cultura a la accin orientada al entendimiento habamos distinguido entre su funcin formadora de contexto y su funcin generadora de textos. Pero por espec fica que pueda ser la aportacin del acervo cultural de saber a la produccin de textos, la aportacin de la personalidad y de la sociedad, de las capacidades adquiridas en el proceso de so cializacin y de los rdenes institucionales, no es menor que 314

la de la cultura en lo que atae a la constitucin del trasfondo que es el mundo de la vida. Pues el trasfondo sobre el que se desarrollan las escenas de interaccin y del que, por as decirlo, emergen las situaciones de la accin orientada al entendimiento no slo se compone de certezas culturales, esto es, de patrones de interpretacin, de valoracin y de expresin que se aceptan sin hacerse cuestin de ellos, de certezas de fondo; ese trasfondo consta tambin, como hemos visto, de habilidades indivi duales, de la capacidad intuitiva de saber cmo enfrentarse a una situacin, y de prcticas arraigadas socialmente, de la capa cidad asimismo intuitiva de saber en qu puede uno estribar en una situacin. Las certezas del mundo de la vida no solamente tienen el carcter cognitivo de tradiciones culturales habitualizadas, sino tambin, y por as decirlo, el carcter psquico de competencias adquiridas y comprobadas, y el carcter ms bien social de solidaridades acreditadas. La aproblematicidad del mun do de la vida en y a partir del que se acta comunicativamente se debe no slo a ese tipo de seguridad que deriva de lo que se sabe trivialmente, de lo que todo el mundo sabe, sino tambin al tipo de certeza que deriva de la conciencia de ser capaz de algo o de poder fiarse de alguien. Ms an, esa aproblematicidad especfica que paradjicamente priva a lo sabido de una carac terstica de todo saber, la de poder resultar ser falso, slo parece producirse porque en las certezas del mundo de la vida van todava juntos, de forma ms o menos difusa, esos tres compo nentes: el saber cmo se hace algo y el saber en qu puede uno estribar van entretejidos con lo que se sabe. Slo se separan como know that del know how en el instante en que las certezas culturales se transforman en contenidos de la comuni cacin y con ello en un saber asociado con pretensiones de va lidez susceptibles de crtica44.
44 Debo algunas sugerencias a un seminario sobre Background-Knowledge desarrollado en 1980 en Berkeley bajo la direccin de f . Searle y H . Dreyfuss. Los intentos hechos en el marco de la filosofa analtica de aprehender el trasfondo que representa el mundo de la vida, orientn dose para ello en el modelo de un contexto, me parecen ms prome tedores que los intentos de reconstruccin planteados en trminos feno menolgicos. Vase, sin embargo, M. P olanyi, Personal Knowledge, Lon dres, 1958; I d ., The Tacit Dimensin, Nueva York, 1966; y acerca de esta posicin de Polanyi: M. G rene , Tacit Knowing, /. Brit. Soc. Phenom., 8, 1977, 164 ss.; R. H arr , The Structure of Tacit Know ledge, /. Brit. Soc. Phenom., 8, 1977, 672 ss.

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c) El concepto de accin comunicativa no solamente nos suministra un punto de referencia para el anlisis de lo que la cultura, la sociedad y la personalidad aportan a la formacin de las orientaciones de accin, sino que por medio de ese modelo puede aclararse tambin cmo se relacionan cultura, sociedad y personalidad como componentes del mundo de la vida simbli camente estructurado. Para entender correctamente este proble ma de construccin hay que tener presente que aunque los tres rdenes (cultura, sociedad y personalidad) son introducidos como sistemas, esto debe entenderse de entrada en un sentido com pletamente inespecfico. Pues Parsons sigue todava pensando que, desde la perspectiva de la teora de la accin, la sociedad puede entenderse como un plexo de accin que se articula en esos tres componentes. La idea de que las estructuras simblicas del mundo de la vida se reproducen a travs de la accin comu nicativa puede servir de gua para un prometedor anlisis de la conexin entre cultura, sociedad y personalidad. Pues cuando se pregunta cmo la reproduccin cultural, la integracin social y la socializacin hacen uso de modo diverso de un mismo mecanis mo de entendimiento, pasan a primer plano las interdependencias de esos tres componentes del mundo de la vida. Pero como Par sons pasa por alto en la construccin de su teora el mecanismo del entendimiento, tiene que tratar de encontrar un equivalente del concepto de mundo de la vida recurriendo a premisas dis tintas. A partir del modelo (fijado por la primera decisin en la construccin de la teora) de la decisin que orientndose por valores toma un actor entre alternativas de accin, Parsons tiene que procurarse los medios conceptuales con que poder pensar el nacimiento de una orientacin de accin a partir de la coope racin de cultura, sociedad y personalidad. Con este fin intro duce las pattern variables of valu orientation 45. Con ello toma la segunda decisin importante en la construccin de su teora. Los valores culturales actan como patrones para una eleccin entre alternativas de accin; determinan las orientaciones de un agente fijando sus preferencias, sin que ello afecte a la contin gencia de las decisiones. Pues bien: Parsons afirma que para cualesquiera situaciones de accin se dan exactamente cinco pro blemas que ineludiblemente se plantean a todo actor en forma de
P a r s o n s (1951 a), 58 ss.; (1951 b ), 78 ss.

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alternativas de decisin binariamente esquematizadas, generales y abstractas 46. Parsons asigna en .cierto modo a las pattern-variables una posicin trascendental: cualquier orientacin de accin pue de entenderse como resultado de decisiones simultneas entre, precisamente, esas cinco alternativas generales e ineludibles. 46
Los problemas de los que Parsons deduce la tabla de pattern-varia

bles son los siguientes:

[1] Debe el agente perseguir de forma inmediata su propio inters, o debe admitir consideraciones normativas en las que se hacen valer inte reses generales? La alternativa es aqu orientacin por intereses propios u orientacin por intereses generales. [2] Debe el agente, sin demora alguna, dar vado a sus afectos y deseos, o debe reprimir sus impulsos y aplazar las gratificaciones que podra conseguir a corto plazo? Aqu se da una alternativa entre una actitud impulsiva apacentada por sentimien tos y una actitud disciplinada sentimentalmente neutral. [3] Debe el agente poner a distancia la situacin en que se encuentra y analizarla desde puntos de vista que puedan concernir a cualquiera, o debe aceptar como participante las constelaciones particulares que se dan en la situa cin del caso? Aqu se da una alternativa entre una orientacin por es tndares generales y la mera atencin a las condiciones particulares del contexto. Estos tres problemas se refieren a las posturas que el actor adopta para consigo mismo. Otros dos problemas conciernen al modo y manera en que el actor categoriza los objetos, en particular a los otros participantes en la interaccin. [4] Debe el actor enjuiciar y tratar a los otros actores conforme a sus rendimientos, esto es, conforme a las fun ciones que cumplen, o debe hacerlo conforme a valores intrnsecos, con forme a las cualidades que tienen de por s? El actor ha de decidir si va a concentrarse en propiedades relacinales o en propiedades cualitativas. [5] Debe el actor tener presentes a los objetos o actores concretos en toda su complejidad, o debe limitarse a algunos aspectos relevantes, ana lticamente bien circunscritos? Aqu se da una alternativa entre una apre hensin difusa de un todo no analizado y la especificacin de determina das cualidades. De estos cinco problemas obtiene Parsons una tabla de alternativas de decisin con las que los valores culturales, como patrones de prefe rencia, regulan las orientaciones de un agente sin perjuicio de la contin gencia de sus decisiones: 1) The prvate vs. collective interest dilemma: self vs. collectivity orien-

tation.
2) The gratification-discipline dilemma.- affectivity vs. affective neu-

trality.
3) The dilemma of transcendence vs. immanence: universalism vs. par-

ticularism.
4) The choice between object modalities: performance vs. quality

(achievement vs. diffuseness).

5) The definition of the scope of interest in the object: specificity vs.

ascription.

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Ciertamente que no hay ni rastro de deduccin trascendental; no obstante, el mencionado catlogo de problemas y la correspon diente tabla de alternativas obtiene una cierta evidencia del con traste introducido por Tnnies entre comunidad y sociedad. Las pattern-variables se mueven en las dimensiones a que haba recurrido la sociologa anterior para describir el trnsito desde las sociedades tradicionales a las sociedades modernas, es decir, los procesos de racionalizacin social. Sobre ello llama la aten cin el propio Parsons 47. Comunidad y sociedad designan tipos de estructuras sociales a los que, en el plano de las acciones sociales, corresponden orientaciones valorativas tpicas. La com binacin de preferencias por la collectivity orientation, la afjectivity, el particularism, la ascription, la diffuseness, constituye el patrn caracterstico de las comunidades, y la combinacin de preferencias opuestas, el patrn de decisin caracterstico de las sociedades. Los procesos de racionalizacin social por los que se interes Weber, pueden entenderse segn esto como una pro gresiva institucionalizacin de orientaciones valorativas que ga rantizan que los actores (por ejemplo, en el trfico econmico) persigan sus propios intereses (bien entendidos), adopten una ac titud afectivamente neutral, den preferencia a las regulaciones universalistas, juzguen a sus oponentes por el ejercicio de sus funciones y especifiquen las situaciones de accin de modo ra cional con arreglo a fines a tenor de los medios y las condicio nes. Lo que Max Weber haba entendido como racionalidad con arreglo a fines institucionalizada de la accin econmica y de la accin administrativa, Parsons puede reformularlo me diante las pattern-variables.
Pero Parsons no ha verificado su propia pretensin de que esta tabla constituya un sistema. En P a rso n s (1951 b), 88 ss., hizo un primer intento de deducir las alternativas de decisin a partir del anlisis de la orienta cin de la accin, que reproducimos en la figura 29, pero despus no ha vuelto sobre las indicaciones all hechas, muy poco plausibles por lo de ms. Se queda en la afirmacin dogmtica de que ...el actor tiene que hacer una serie de elecciones para que la situacin pueda tener un sen tido determinado. Especficamente, mantenemos que el actor tiene que hacer cinco elecciones dicotmicas antes de que cualquier situacin pueda cobrar un sentido determinado. Las cinco dicotomas que formulan estas alternativas de eleccin las llamamos pattern-variables porque cualquier orientacin especfica (y consiguientemente cualquier accin) se caracte riza por un patrn de cinco elecciones (P a r so n s , 1951 b, 76). 47 P arso n s (1977 b), 41 ss.

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Esta reformulacin ofrece dos ventajas. Por un lado, Parsons puede enlazar con la idea de Weber de que el modelo utilitarista de accin, que atribuye directamente al actor la persecucin ra cional con arreglo a fines de su propio inters particular bien entendido, situndola, por tanto, en un plano psicolgico, no es suficiente para la explicacin de la accin econmica capitalista. El trfico econmico regulado a travs de mercados slo puede consolidarse si, con independencia de caractersticas de la per sonalidad como son el egosmo o la capacidad de autoafirmacin, el patrn de orientacin que es la accin racional con arreglo a fines se torna vinculante en tanto que valor cultural, es decir, justo como patrn de decisin, y queda asentado sobre una base tica. Y, por otro, Parsons puede liberarse del concretismo de la tipologa comunidad/sociedad y recurrir al ejemplo de los pa trones de orientacin de las profesiones de titulacin acadmica, especialmente de la profesin mdica, para mostrar que la ac cin societaria, que Weber desarrolla para el caso del compor tamiento empresarial, slo representa un tipo entre otros de ac cin racional con arreglo a fines y racional con arreglo a valores. El mdico moderno acta tpicamente en trminos tan universa listas y de especificacin funcional como el hombre de negocios de la empresa capitalista, pero al propio tiempo est sometido a las reglas de una tica profesional que le impide que persiga sus propios intereses particulares con todos los medios de que podra hacer legal mente uso. Los tempranos artculos en que Parsons desarrolla por pri mera vez4 8 estos dos argumentos iluminan el contexto en que nacen las pattern-variables. En ellos queda claro que Parsons destaca precisamente aquellos problemas y posibilidades alterna tivas de decisin que pueden combinarse en distintos tipos de comportamiento racional con arreglo a fines y con arreglo a va lores 49. De ah que las pattern-variables resulten aptas para la descripcin de estructuras sociales y orientaciones de accin des de el punto de vista de la racionalizacin. Las sociedades moder nas ostentan una alta diferenciacin estructural de mbitos de accin, que exige de los actores la capacidad de distinguir entre esas alternativas fundamentales de decisin, la capacidad de adop tar conscientemente, llegado el caso, patrones contrarios de de
48 T. P a r so n s , The Professions and the Social Structure y Motivation of Economic Activities, en P a r so n s (1949 b), 34 ss. y 50 ss. 49 P a r so n s (1949 c), 45 s.

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cisin en los distintos mbitos de la vida, y la de pasar de una combinacin de preferencias a la opuesta. Tal vez fuera posible hacer derivar las pattern-variables de las dimensiones que caracterizan la comprensin descentrada del mundo propia de la modernidad. Yo en todo caso no veo ningn otro camino que pueda ofrecer ms perspectivas de justificar la pretensin de que la tabla de las pattern-variables constituye un sistema. Mas, sea como fuere, por medio de las pattern-variables ha de poder comprobarse cmo los valores culturales, sean cuales fueren, estructuran el espacio de decisin de los actores mediante una de las combinaciones de decisiones bsicas posibles a priori. Adems, los patrones de preferencia descritos con ayuda de las pattern-variables pueden ser considerados como el ncleo estruc tural que vincula la orientacin de la accin no slo a la cultura recibida, sino tambin a la sociedad y a la personalidad50. El activismo instrumental que en los aos cuarenta y cincuenta, por ejemplo, Parsons observa en las orientaciones de accin de los hombres de negocios y de los mdicos americanos y que l ve definido por las decisiones bsicas que son la neutralidad afec tiva, el universalismo, la orientacin al rendimiento y un estilo cognitivo caracterizado por el distanciamiento respecto al campo en que opera y dirigido a lo especfico, se refleja simultneamen te en tres planos, a saber: el de los motivos de la accin, el de los valores profesionales y el de los valores culturales, que ofre cen todos tres estructuras anlogas 51. Pero, si bien las pattern-variables describen un ncleo estruc tural comn a esos tres componentes, no pueden servir al mismo tiempo para aclarar las diferencias especficas que se dan en la forma en que la personalidad, la sociedad y la cultura operan en la formacin de las orientaciones de accin. De la idea global de que las decisiones contingentes estn reguladas por preferencias no se obtiene ningn punto de vista para una diferenciacin entre impulso motivacional a la accin, ligadura normativa de la ac cin y orientacin de la accin por valores culturales. Lo que aqu se echa en falta una vez ms es un equivalente del meca nismo del entendimiento.
5 P arsons (1951 b), 76 ss. 51 P arsons (1951 b), 78.

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El espacio de decisin regulado por patrones de preferencia no lo llenan en este modelo las faenas interpretativas del actor. El modelo no permite iniciativas que pudieran investigarse en la perspectiva de cmo confluyen los diversos recursos del mun do de la vida, las competencias adquiridas, las normas reconoci das y el saber cultural transmitido, para formar un depsito a partir del cual los participantes en la interaccin construyen sus orientaciones comunes de accin. Las pattern-variables slo sir ven para identificar componentes estructuralmente anlogos, es decir, sectores en que los tres sistemas se solapan, se compenetran mutuamente, o se interpenetran 52. Pero desde la perspectiva de una accin concebida como actividad teleolgica regulada por valores no es posible esclarecer cmo se relacionan cultura, so ciedad y personalidad. Tal concepto de accin no es capaz de proporcionar como concepto complementario el concepto de un mundo intersubjetivamente compartido. Y sin esa pinza de un mundo de la vida centrado en la accin comunicativa, cultura, sociedad y personalidad se disocian. Y es eso precisamente lo que lleva a Parsons a autonomizar esos tres rdenes, entendin dolos como sistemas que obran directamente unos sobre otros y que se compenetran parcialmente. Parsons abandona, pues, la tentativa de esclarecer en trminos de teora de la accin la idea de que los valores culturales quedan incorporados a la sociedad y a la personalidad a travs de los canales de la institucionalizacin y la internalizacin. Cambia de estrategia, y lo que ahora pasa al primer plano es el modelo constituido por la interpene tracin recproca de sistemas analticamente separados. [3] La precisin del concepto de sistema, utilizado hasta entonces de forma un tanto laxa, es la tercera decisin importante en la construccin de la teora. Hasta 1951, Parsons se haba servido del concepto de sistema que era habitual en el funciona lismo y que no deca sino que un sistema es un conjunto orde nado de elementos que tiene la tendencia a conservar la organi zacin de que dispone, y poca cosa ms. Los estados del sistema deban analizarse desde el punto de vista de si cumplen, y de qu modo lo hacen, las funciones necesarias para el manteni miento de las estructuras del sistema. Estructura y funcin
52 Esta expresin aparece simultneamente en P a r so n s (1951 a) y (1951 b).

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eran los dos conceptos centrales. En su contribucin a la General Theory of Action compuesta con Shils, Parsons hace una prime ra revisin, todava ms bien implcita, de este estructuralismo funcional. De ahora en adelante caracterizar los sistemas de ac cin valindose de los conceptos bsicos de la teora de sistemas. Decisiva es la idea de que los sistemas mantienen su organiza cin bajo las condiciones de un entorno variable supercomplejo, es decir, de un entorno que slo controlan parcialmente. El mo delo, muy influyente desde haca ya bastante tiempo, del orga nismo que se conserva a s mismo sugiere la formulacin de que los sistemas autorregulados tienen que mantener sus lmites fren te a un entorno supercomplejo. Lo que antes haba sido enten dido como tendencia a mantener un equilibrio lo entiende ahora Parsons en el sentido de conservacin de los lmites 53. El fun cionalismo estructural (procedente de la Antropologa Cultural) es sustituido por el funcionalismo sistmico (de procedencia biociberntica). Para este ltimo, los conceptos de funcin y es tructura ya no estn en un mismo plano; antes bien, los impe rativos funcionales de un sistema que mantiene sus lmites pue den ser cumplidos lo mismo por estructuras que por procesos: estructuras y procesos pueden constituir los unos para los otros, llegado el caso, equivalentes funcionales M . Sin embargo, este concepto ms riguroso de sistema slo se aplica por de pronto a la sociedad y a la personalidad, mien tras que ese peculiar sistema, libremente flotante, que constitu yen los significados culturales susceptibles de ser transmitidos, representa un complejo regido por reglas gramaticales en el sentido ms lato de este trmino un sistema, a lo sumo, en el sentido que ese trmino tuvo en el estructuralismo desde Saussure hasta Lvi-Strauss. Cuando Parsons habla de la estructura de una tradicin, de la estructura de un sistema cultural de valo res, est pensando en un orden de relaciones internas entre com ponentes semnticos y no en ese orden que tiene lugar en las relaciones externas por ejemplo, funcionales entre los com ponentes empricos de un todo organizado. Y as, distingue tam
53 Esta es la tendencia a mantener el equilibrio ... dentro de ciertos lmites relativos a un entorno, lmites que no vienen impuestos desde fuera, sino que se autoconservan merced a las propiedades de las varia bles constituyentes, tal como stas operan dentro del sistema (P a r so n s , 1951 b, 108). 54 P a rso n s (1970), 35.

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bin entre el sentido lgico de la integracin de plexos de significado y el sentido emprico de la integracin de sistemas que conservan sus lmites55. La coherencia de los complejos simblicos correctamente generados ha de juzgarse desde el pun to de vista de su validez, la coherencia de un sistema sometido a los influjos del entorno ha de juzgarse desde el punto de vista del mantenimiento de su organizacin. La expresin integra cin, la reserva Parsons para las conexiones empricas entre los componentes de un sistema, la coherencia de los plexos de sig nificado la entiende como consistencia: [...] los sistemas culturales son sistemas simblicos en que los componentes guar dan entre s una relacin lgico-semntica ms que funcional. De ah que los imperativos caractersticos de estas dos clases de sistemas sean diferentes. En los sistemas de accin los impera tivos que imponen a los componentes determinadas adaptaciones son resultado de las posibilidades o necesidades empricas de coexistencia que hemos designado como escasez, y de las pro piedades del actor en tanto que organismo; en los sistemas cul turales los imperativos internos son independientes de las com patibilidades o incompatibilidades de coexistencia. En los siste mas culturales el rasgo sistemtico es la coherencia; los compo nentes del sistema cultural son, o bien lgicamente consistentes, o semnticamente congruentes 56. Pero, en cuanto los valores culturales entran en contacto con los intereses o motivos por incorporacin a los sistemas de ac cin, su status se transforma: se convierten en elementos funcio nantes de sistemas de accin empricamente identificables. El trasfondo de esta reflexin de Parsons lo constituye el dualismo de la teora de los valores de Rickert-Weber. Los valores perte necen a la esfera de la validez y slo obtienen un status emp rico cuando entran en relacin con los hechos y son realizados como valores en objetos culturales. Pero como, aparte de eso, Parsons dota a la realidad sociocultural de propiedades sistmicas, no tiene ms remedio que pensar la esfera de validez y la esfera de la existencia de forma algo distinta que Rickert-Weber, a saber: como esfera del mero ser y como esfera del funcionar, respectivamente: Un sistema cultural no funciona si no es
55 P a r so n s (1951 a), 15. 56 P a r so n s (1951 b), 173.

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como parte de un sistema concreto de accin; simplemente es 57. Esta utilizacin de doble sentido del concepto de sistema ca racteriza la ambivalente conexin que Parsons establece entre el concepto weberiano de realizacin de los valores y el concepto de sistema que conserva sus lmites, concepto este ltimo que, como queda dicho, toma de la ciberntica. El puesto especial que la cultura adopta frente a los sistemas empricos de accin da a Parsons la posibilidad de introducir en el funcionalismo sistmico el dualismo neokantiano de hechos y valores. Esta barrera que la teora del valor impone separa al funcionalismo sistmico de Parsons del de Luhmann. El patrimonio (Bestand) sistmico viene definido en cada caso concreto por un conjunto de valores culturales encarnado en los rdenes institucionales de la socie dad o anclado en la base motivacional de la persona. Pero como estos valores estn tomados del sistema cultural y ste pertenece a una esfera distinta de la de, digmoslo extremando las cosas, la lucha por la existencia, los valores desarrollan una capacidad de definir el patrimonio u organizacin sistmicos que se opone al imperativo supremo del sistema de abandonar cualquier ele mento por mor de la conservacin de la organizacin global. Esto se patentiza en los dos problemas fundamentales que las sociedades y los sistemas de la personalidad han de resolver en cuanto se los entiende como sistemas culturalmente estructu rados que mantienen sus lmites: por un lado tienen que cumplir los imperativos funcionales dimanantes de las limitaciones que les impone el entorno; pero, por otro, tienen que integrar y con servar los patrones definidores de su patrimonio y organizacin, patrones que surgen por institucionalizacin o internalizacin de los valores. Parsons distingue entre esas dos tareas que la conser vacin del sistema de accin comporta hacia el exterior y hacia el interior; las correspondientes funciones bsicas las trata bajo las rbricas de allocation e integration 58. La allocation com prende las funciones de adaptacin y de consecucin de fines, la creacin, movilizacin y utilizacin eficaz de recursos esca sos. En este contexto, Parsons menciona una y otra vez las restricciones de tiempo, espacio y circunstancias naturales, as como las limitaciones que impone la naturaleza orgnica del hom
57 P arsons (1951 a), 17. 58 P arsons (1951 a), 114 ss.

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bre. La solucin de estos problemas de allocation en el sentido ms lato sirve a la integracin funcional del sistema de accin; de ella distingue cuidadosamente la integracin social59. Esta comprende las funciones de mantenimiento e integracin de los valores culturales incorporados en el sistema de accin. La inte gracin social se mide no por los imperativos funcionales que resultan de la relacin de un sistema con su entorno, sino por las exigencias de consistencia que derivan de las relaciones internas, por lo general semnticas, de un sistema cultural de valores. Como sistemas que mantienen sus lmites, la sociedad y la per sonalidad obedecen a los imperativos que resultan de la relacin sistema-entorno; pero como sistemas de accin culturalmente es tructurados, estn a la vez sujetas a las exigencias de consistencia que resultan de la relacin de dependencia que los patrones de valor institucionalizados e internalizados guardan respecto a la lgica propia de la cultura. Si representamos con flechas las relaciones externas entre sis tema y entorno, caracterizadas por un gradiente de complejidad, y representamos por lneas de trazos las relaciones de que re sultan las semejanzas estructurales, la doble relacin del sistema de accin con el entorno y con la cultura puede bosquejarse como sigue:

, cultura*.

1
sistema social sistema de la personalidad

entorno Fig. 30

entorno

Esta construccin de Parsons adolece de una fusin poco clara de conceptos bsicos tras los que se esconden dos paradig
59 P a rson s (1951 b), 107 ss.

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mas distintos. El sistema cultural es una especie de lugarteniente de ese concepto de mundo de la vida que aqu se echa en falta, y recibe, por tanto, el ambivalente de status de un entorno colo cado por encima de los sistemas de accin y al mismo tiempo interno a ellos, que carece, empero, de las propiedades empricas de un entorno sistmico. La inestabilidad de la construccin que da de manifiesto cuando se investiga cmo compiten y cmo que dan conciliadas entre s las exigencias a que los sistemas de ac cin se ven expuestos por parte de la cultura y por parte del entorno. Parsons entiende las estructuras y procesos del sistema de accin como un compromiso constantemente renovado entre los imperativos dimanantes de la integracin funcional y de la integracin social (como aqu se dice todava), que han de ser satisfechos simultneamente: La integracin, lo mismo dentro del sistema de valores del individuo que dentro del sistema de valores prevalecientes en una sociedad, es un compromiso entre los imperativos funcionales de la situacin y los patrones de orientacin valorativa dominantes en la sociedad. Toda sociedad se ve por fuerza atravesada por tales compromisos 60. Parsons transfiere a los sistemas autorregulados el concepto de realiza cin de los valores que sirve de base al concepto weberiano de orden legtimo. El proceso de institucionalizacin/internalizacin de valores queda precisado por Parsons desde el punto de vista de la formacin de compromisos entre las exigencias de consis tencia de la cultura, de un lado, y la presin de los imperativos funcionales, de otro. Estos compromisos pueden considerarse a su vez bajo dos aspectos. Desde el punto de vista del sistema cultural, de lo que en la institucionalizacin/internalizacin de los valores se trata es de la especificacin de los significados generales, inicialmente libres de contexto, en funcin de las situaciones tpicas de ac cin. En las normas y en los roles, en las estructuras del superego y en los motivos de accin los valores han perdido su signifi cacin general, estn referidos a contextos restringidos y se han diferenciado en significaciones tpicas para cada situacin. Desde el punto de vista del entorno supercomplejo que fuerza al siste ma de accin a reacciones de adaptacin, la institucionalizacin/ internalizacin de los valores no consiste en esa pormenorizacin de significados generales, sino en el anclaje emprico de conte
60 P a r s o n s (1951 b), 203.

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nidos semnticos recortados a la medida de las situaciones. Las expectativas de comportamiento as especificadas quedan ligadas a mecanismos sociales o intrapsquicos de control, esto es, quedan respaldadas por sanciones. El margen para la formacin de compromisos se caracteriza porque la integracin total representa un caso lmite raro y que nunca se alcanza. Especialmente las sociedades complejas tienen que absorber, contrarrestar o buscar mecanismos para dejar en suspenso los continuos conflictos que surgen entre las exigencias de consistencia y los imperativos funcionales. Parsons enumera varios de estos mecanismos de absorcin. Por ejemplo, puede va riar el grado de institucionalizacin/internalizacin de un mbi to de accin a otro. Otro mtodo consiste en aislar entre s los mbitos de accin en los que privan patrones de valor conflicti vos 61. Pero ms interesantes son los conflictos de un orden de magnitud tal, que ya no pueden encauzarse o absorberse por las vas normales. Parsons se refiere aqu a hechos histricos, a cambios sbi tos de constelacin, que caen en obstinada contradiccin con las exigencias de consistencia del sistema cultural y que en este sen tido representan hechos problemticos: Hechos problemti cos en este sentido son aquellos a los que es funcionalmente im perativo hacer frente y que obligan a reacciones que tienen im plicaciones valorativas incompatibles con el sistema de valores supremos62. Tales conflictos hacen entrar en liza mecanismos que slo aseguran la integracin del sistema de accin al precio de patologas individuales o sociales: Donde este orden de ten sin existe, la acomodacin vendr facilitada con frecuencia por racionalizacin o enmascaramiento ideolgico del conflicto. Esto reduce la consciencia de la existencia de un conflicto, y de su alcance y ramificaciones. Mecanismos de la personalidad y mecanismos de control social en el sistema social operan en estas reas de tensin para poner el sistema en equilibrio. Su inade cuacin para establecer tal equilibrio constituye una fuente de cambio63. Los mecanismos que expulsan una situacin actual de conflicto del mbito de las interpretaciones de la situacin y de las orientaciones de accin, y que la encubren con ilusiones, tienen efectos laterales patolgicos. Conducen a soluciones que
i P a r so n s (1951 b), 174, 178. 62 P a rso n s (1951 b), 173, nota 14. 63 P a rso n s (1951 b), 174.

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son inestables a la larga, pero que aseguran transitoriamente la integracin del sistema social aunque sea de forma compulsiva. Parsons se sirve del modelo, desarrollado en el psicoanlisis, de la elaboracin inconsciente de los conflictos pulsionales, ge neradora de sntomas. Pero es justamente en el caso de esas pa tologas sociales y personales donde queda patente la fragilidad de la concepcin dualista del sistema de accin; pues, por un lado, es precisamente esa construccin la que hace que Parsons se tope con formas patolgicas de elaboracin de los conflictos; pero, por otro, no queda claro cmo tales fenmenos pueden en contrar acomodo en su construccin. Parsons se topa con los casos lmites de una elaboracin ilu siva de los conflictos porque en tales casos se expresa la resis tencia del sentido propio de lo cultural frente a los imperativos funcionales del mantenimiento del patrimonio y organizacin sis tmicos. Si los imperativos funcionales gozaran de un primado incondicional, cualesquiera elementos tendran que poder ser revisados por mor del mantenimiento de la organizacin global. Tales sistemas ultraestables se mantienen por medio de cambios de los que en principio no queda excluido ningn componente del sistema. No pueden admitir, en consecuencia, formas patol gicas de estabilizacin. Pues de la sola relacin sistema-entorno no puede obtenerse ningn punto de vista desde el que poder hablar de efectos laterales patolgicos o de sntomas. Ello slo es posible si la identidad del sistema de accin est ligada, a travs de las definiciones de su patrimonio y organizacin, a una esfera de valor capaz de oponer imperativos de tipo propio a la presin adaptativa que ejerce el entorno supercomplejo. Y es as como Parsons caracteriza la cultura: sta se presenta con pretensiones que obedecen a otros estndares que a los de la con secucin de una adaptacin de los sistemas a su entorno. Los problemas que es menester elaborar en el mbito de las relacio nes internas entre expresiones simblicas, no pueden solventarse con soluciones pertenecientes al mbito de las relaciones ex ternas. Las formas patolgicas de elaboracin de conflictos se apro vechan de la circunstancia especial de que el sentido propio de lo cultural no est a resguardo de todo extravo; en la esfera de las pretensiones de validez, y solamente en ella, pueden presen tarse fenmenos de ilusin y autoengao. La estabilizacin de los sistemas de accin se ve en estos casos acompaada de sn 328

tomas; stos pueden entenderse como el precio que hay que pa gar por la violacin objetiva de pretensiones de validez que sub jetivamente, esto es, desde la perspectiva de los participantes, guardan la apariencia de estar bien fundadas. Los sntomas son un tributo que hay que pagar por los engaos con que se consi gue la estabilidad. Los efectos laterales sintomticos son senti dos como patolgicos porque en ellos se expresa la venganza que el sentido propio de lo cultural se cobra en el sistema de accin por el extravo sufrido bajo la presin de los imperativos funcionales. El extravo es el modo en que quedan obviadas, esto es, desdeadas, sin que se caiga en la cuenta de ello, las exigencias de una racionalidad que se despliega en el sentido propio de lo cultural. Y si sta es la intuicin a que hemos de recurrir para entender por qu Parsons se topa con los fenme nos de esas elaboraciones de conflictos, generadoras de sntomas, entonces en el anlisis que hace de esos fenmenos queda pa tente la equivocidad de una construccin que se sirve del ins trumental de la teora neokantiana de la cultura para interpretar sistemas que mantienen sus lmites. Pues la cuestin que se plantea es la de cmo una cultura que en cierto modo trasciende a la sociedad y a la personalidad, sin poder influir sobre stas a la manera en que lo hace el en torno supercomplejo, puede, por as decirlo, cubrir las espaldas y dar facticidad y eficacia a las pretensiones de validez que se han tomado de ella. Si las exigencias de consistencia de la cultu ra no llegaran a tener eficacia emprica, la integracin de los sistemas de accin podra quedar asegurada sin riesgos y sin efec tos laterales, aunque fuera mediante un desempeo (Einlsung) ilusorio de las pretensiones de validez. Segn Parsons, la factici dad de las pretensiones de validez se debera a las sanciones internas y externas a que van ligados los valores institucionaliza dos. Pero entonces no se ve por qu un complejo de valores que se ha vuelto disfuncional y que genera conflictos no podra ser deglutido bajo la presin de los imperativos de conservacin de un sistema amenazado por el entorno, y sustituido por otro com plejo de valores ms funcional y asociado a su vez con sanciones. Qu barreras internas puede invocar Parsons contra un cambio de valores inducido por una alteracin de las relaciones sistemaentorno? Si las pattern-variables slo tienen el sentido elementalista de hacer comprensibles las diversas culturas como distintas combinaciones de unos mismos patrones de decisin; si no des 329

criben tambin una estructura que somete a restricciones inter nas el cambio de esos patrones, Parsons no dispone de ningn instrumento terico con que poder explicar la resistencia que, en virtud de su sentido propio, ofrecen los patrones culturales con tra los imperativos funcionales. En cambio, si empleamos un concepto de sociedad articulado en dos niveles, que incluya mun do de la vida y sistema, puede hacerse comprensible esta elabo racin patgena de los conflictos que surgen entre los imperati vos de la integracin social y los de la integracin funcional. Con el concepto de mundo de la vida la esfera de las preten siones de validez que Parsons ve ubicada en la trascendencia de unos contenidos semnticos culturales libremente flotantes, que dara inserta de antemano en plexos de accin empricos e iden tificares en el espacio y en el tiempo. Pues si, como hemos pro puesto, se entiende la formacin de consenso como mecanismo de coordinacin de la accin y se supone adems que las estructuras simblicas del mundo de la vida se reproducen por su parte a travs del medio de la accin orientada al entendimiento, en tonces el sentido propio de las esferas culturales de valor est inscrito en la base misma de validez del habla y, por lo mismo, en el mecanismo de reproduccin de los contextos de accin co municativa. Si las pretensiones de validez funcionan, por as de cirlo, como un engranaje a travs del cual discurre la formacin del consenso y, con ello, la reproduccin simblica del mundo de la vida, entonces esas pretensiones quedan ya introducidas de antemano como hechos sociales, sin mengua de su sentido nor mativo: su fadicidad ya no ha menester de ninguna fundamentacin ulterior. Segn esta concepcin, tambin la cultura puede ser considerada como componente del mundo de la vida junto con la sociedad y con la personalidad; no se opone a los otros componentes como algo trascendente. Con ello no desaparece del todo el dualismo entre exigencias de la cultura e imperativos de la supervivencia. Pero ese dualismo adopta una forma distin ta cuando el concepto de sistema es desarrollado a partir del concepto de mundo de la vida y no se lo encaja directamente y sin ms mediaciones sobre el concepto de accin. Voy a caracte rizar brevemente esta estrategia conceptual alternativa. En el plano de las interacciones simples los actores estn so metidos en la ejecucin de sus planes de accin a las restriccio nes espacio-temporales y objetivas de todo orden que en cada caso les impone su situacin. El mundo de la vida de un grupo 330

social se encuentra sujeto a restricciones anlogas. Todo mundo de la vida se encuentra en intercambio, a travs de su sustrato material, con el ambiente que forman la ecologa de la natura leza externa, los organismos de sus miembros y las estructuras de los mundos de la vida extraos. De modo que ms bien es la situacin de accin y no el entorno de un sistema el que nos pro porciona el modelo para entender el entorno de un mundo sociocultural de la vida. En virtud de su sustrato material el mundo de la vida est sometido a condiciones contingentes que desde las perspectivas de sus miembros aparecen ms bien como ba rreras para la realizacin de sus planes de accin que como res tricciones impuestas por la autorregulacin sistmica. Este sustrato tiene que ser mantenido mediante el trabajo social, utilizando para ello recursos que son escasos; las corres pondientes tareas las ha descrito Parsons como problemas de allocation. Mientras que para la reproduccin simblica del mundo de la vida lo relevante de la accin social es sobre todo su aspecto de entendimiento, para la reproduccin material lo importante es su aspecto de actividad teleolgica. Esta se efecta a travs del medio que representan las intervenciones que cum plen un propsito en el mundo objetivo. Sin embargo, la reproduccin material de la vida social no se reduce, ni siquiera en los casos lmites, a dimensiones tan abarcables, que se la pueda entender como resultado pretendido de una cooperacin colectiva. Normalmente se efecta como cumplimiento de funciones latentes que van ms all de las orien taciones de accin de los implicados. Ahora bien: en la medida en que los efectos agregados de las acciones cooperativas cum plen los imperativos de la conservacin del sustrato material, tales plexos de accin pueden quedar estabilizados funcional mente, es decir, a travs del indicador que representan sus efec tos laterales funcionales. Esto es lo que quiere decir Parsons al hablar de integracin funcional frente a integracin social. Estas consideraciones, que se mueven todava dentro del pa radigma mundo de la vida, sugieren un cambio de mtodo y de perspectiva conceptual, esto es, convidan a concebir el mundo de la vida en trminos objetivantes, es decir, como sistema. Pues en cuanto se toma en consideracin la reproduccin material, lo que importa ya no son las propias estructuras simblicas del mundo de la vida, sino solamente los procesos de intercambio del mundo de la vida con su medio ambiente, procesos de los 331

que, segn nuestras definiciones, depende la pervivencia de ese sustrato material. Y en relacin con esos procesos metablicos (Marx), lo ms adecuado es objetivar u objetualizar ( Vergegenstandlichen) el mundo de la vida considerndolo como un siste ma que conserva sus lmites, porque, en lo que a esos procesos atae, resultan relevantes plexos funcionales para acceder a los cuales no basta con el saber intuitivo que los implicados tienen de los contextos de su mundo. Los imperativos de supervivencias exigen una integracin funcional del mundo de la vida, la cual opera atravesando las estructuras simblicas de ese mundo, y, por tanto, no pueden ser aprehendidos sin ms desde la perspectiva de los participantes, antes exigen un anlisis contraintuitivo desde el punto de vista de un observador que objetive el mundo de la vida. Desde esta perspectiva metodolgica es fcil separar los dos aspectos bajo los que cabe tematizar los problemas de integra cin de una sociedad. Mientras que la integracin social se pre senta como parte de la reproduccin simblica del mundo de la vida, el cual, adems de depender de la reproduccin de perte nencias a grupos (o solidaridades) depende tambin de tradicio nes culturales y procesos de socializacin, la integracin funcio nal equivale a una reproduccin material del mundo de la vida que puede ser concebida como conservacin de un sistema. El trnsito desde un mbito de problemas al otro lleva aparejado un cambio de actitud metodolgica y de aparato conceptual. La integracin funcional no puede tematizarse adecuadamente en la lnea de un anlisis del mundo de la vida efectuado desde la perspectiva interna, slo se hace adecuadamente visible cuando se objetualiza al mundo de la vida, es decir, cuando se lo conci be en actitud objetivante como sistema que mantiene sus lmites. El modelo sistmico no es aqu un simple expediente. Pues ese cambio de perspectivas es fruto de tener reflexivamente en cuen ta los lmites, la limitacionalidad del concepto de mundo de la vida, un concepto, empero, que por razones hermenuticas no es posible preterir. Las funciones latentes que las acciones cum plen exigen el concepto de un plexo sistmico que va ms all del entrelazamiento comunicativo de las orientaciones de accin. Cuando se tiene claro este paso metodolgico, las patolo gas individuales y sociales que no encontraban acomodo en la construccin de Parsons ya no ofrecen dificultad alguna. La intuicin que gua a Parsons cuando habla de conflictos ge 332

neradores de sntomas puede explicitarse sin forzar las cosas cuan do se entiende la sociedad como un plexo sistmicamente estabili zado de acciones de grupos integrados socialmente. Las funciones que los diversos mbitos de accin de un mundo de la vida dife renciado cumplen para la conservacin del sustrato material per manecen por lo general latentes; no estn presentes como fines en las orientaciones de los actores implicados. El caso especial que Parsons tiene a la vista se presenta cuando esas funciones slo pueden tornarse manifiestas poniendo en peligro la integra cin social de esos mbitos de accin. Podemos entender con Parsons la integracin de una socie dad como la constante renovacin de un compromiso entre dos series de imperativos. Las condiciones de la integracin social del mundo de la vida vienen definidas por la base de validez de los procesos de entendimiento coordinadores de la accin, y ello en conexin con las estructuras de la imagen del mundo dominante en cada caso; las condiciones de la integracin funcional de la sociedad vienen fijadas por las relaciones del mundo de la vida, objetualizado como sistema, con un entorno slo parcialmente controlado. Pues bien, si el compromiso entre pretensiones inter nas de validez e imperativos externos de supervivencia slo pue de conseguirse al precio de una institucionalizacin/internalizacin de orientaciones valorativas que no estn en consonancia con las funciones efectivas de las correspondientes orientaciones de accin, el compromiso slo puede mantenerse mientras esas funciones permanezcan latentes. En tales circunstancias, no debe, pues, quedar al descubierto el carcter ilusorio del cumplimiento de aquellas pretensiones de validez que sirven de soporte al con senso valorativo y que posibilitan la integracin social. Es me nester, por tanto, una restriccin sistemtica de la comunicacin para que la apariencia de desempeo de las pretensiones de vali dez pueda convertirse en un poder objetivo. La facticidad de las pretensiones de validez, sin la que no pueden afianzarse las con vicciones, ni siquiera las convicciones falsas, se expresa en que esa ilusin exige un precio, silencioso, s, pero que al mismo tiempo hace sentir sus efectos. La falsa conciencia, ya se mani fieste en forma colectiva o en forma intrapsquica, en forma de ideologas o de autoengaos, se ve acompaada de sntomas, de restricciones, por tanto, que los participantes en la interaccin atribuyen no al entorno, sino al plexo mismo de la vida social y 333

que, en consecuencia, experimentan como una represin, aunque sea no declarada. Por la va de esta estrategia conceptual alternativa hubiera podido evitarse la fusin de paradigmas a que sucumbe esa se gunda versin de su teora, que Parsons desarrolla a principio de los aos cincuenta. Pero, como hemos visto, la base que ofre ca su teora de la accin era demasiado estrecha como para po der deducir del concepto de accin un concepto de sociedad. Par sons se ve as en la necesidad de entender los contextos de ac cin inmediata y directamente como sistemas, sin percatarse del cambio de actitud categorial que nos permite obtener metdica mente el concepto de sistema de accin por la va de una objeti vacin u objetualizacin (V ergegenstandlichung) del mundo de la vida. Ciertamente que Parsons parte del primado de la teora de la accin; pero al no plantear sta con la suficiente radicalidad, no queda claro en qu puede consistir el papel metodolgi camente derivado de las categoras sistmicas. Tras el fracaso de la tentativa de establecer un trnsito conceptual desde la uni dad de accin al contexto de accin, Parsons renuncia a introdu cir el concepto de sistema a partir de la teora de la accin. El sistema cultural, en tanto que lugarteniente del concepto ausente de mundo de la vida, cobra el status insosteniblemente ambiguo de un entorno situado por encima de los sistemas de accin y a la par interno a ellos, que, sin embargo, carece de todas las pro piedades empricas de un entorno sistmico. Parsons se desembaraza de las dificultades que se siguen de su concepcin dualista de los sistemas de accin, culturalmen te estructurados, concediendo de un plumazo el primado catego rial a la teora de sistemas.

2.

D esarrollo del

pl a n t e a m ie n t o

s is t m ic o

Este giro desde el primado de la teora de la accin al prima do de la teora de sistemas se caracteriza porque Parsons deja de reivindicar para el sistema cultural status especial alguno. Este es el nico caso en que Parsons confiesa haber realizado una revi sin de gran alcance, que afecta a la construccin global. La rup tura en el desarrollo de su teora viene caracterizada por tres de 334

cisiones de construccin, de las que, sin embargo, Parsons no da razn con la misma claridad. En primer lugar, Parsons concibe los sistemas de accin como un caso especial de sistemas vivos, los cuales son concebidos a su vez como sistemas que mantienen sus lmites y son analizados con categoras de la teora de sistemas. En el estadio evolutivo sociocultural aparece la accin o comportamiento orientado con sentido como complejo emergente de propiedades. Parsons hace uso del marco de referencia de su teora de la accin para definir esas propiedades emergentes. Para ello distingue entre el actor, como unidad de un sistema de accin, y el sistema mismo; un sistema de accin no acta, sino que funciona. La relacin entre el actor y la situacin de accin no debe ser asimilada a la relacin entre sistema de accin y entorno. Lo constitutivo del sistema de accin son ms bien las relaciones analticas entre los componentes de una orientacin de accin: las relaciones entre valores, normas, fines y recursos. Luhmann da en el meollo de la cuestin cuando dice que la accin es un sistema en virtud de su estructura analtica interna 64. Pero con ello quedan ya fija dos cuatro puntos de vista preferentes desde los que puede ana lizarse en concreto un sistema de accin. Este se compone de sis temas parciales, cada uno de los cuales se especializa en la pro duccin y mantenimiento de uno de los componentes de la ac cin la cultura en los valores, la sociedad en las normas, la personalidad en los fines y el sistema comportamental en los me dios o recursos: Cada uno de estos subsistemas primarios de la accin viene definido sobre la base de una abstraccin terica. Mas en el caso concreto, todo sistema emprico es todos ellos a la vez; es decir, que no hay individuo humano concreto que no sea un organismo, una personalidad, un miembro de un sistema so cial, y un participante en un sistema cultural 65. Con el concepto de sistema de accin desaparecen los actores como sujetos agentes; la abstraccin los convierte en unidades a las que se imputan las decisiones y, con ello, los efectos de las acciones. En la medida en que las acciones son consideradas en su estructura analtica interna y entendidas como resultado de la cooperacin articulada de subsistemas especficos para cada uno
64 N. L uhmann , T. Parsons: die Zukunft eines Theorieprogramms, Zf S, 9, 1980, 8.
65 Pa rson s (1970), 44.

335

de los componentes de la accin, los actores slo aparecen como lugares abstractos en que confluyen los aspectos que respectiva mente representan el organismo capaz de aprendizaje, la econo ma de motivos de la persona, los roles y grupos de pertenencia de un sistema social y las tradiciones culturales que determinan la accin. En segundo lugar, esta primera decisin bsica tiene como resultado la mencionada reinterpretacin del sistema cultural. Hasta ahora, Parsons haba reservado a la cultura, en tanto que esfera del valor y de la validez, una especie de posicin extramundana. Ahora queda rebajada al mismo plano en que se en contraban ya la sociedad y la personalidad como sistemas emp ricos de accin. Estos tres sistemas, a los que se aade el orga nismo o sistema comportamental, quedan subordinados, en tanto que subsistemas, al sistema general de la accin, que ahora se introduce. Parsons acenta ahora la distincin entre objetos cul turales, los cuales guardan entre s relaciones internas, y la cul tura como sistema de accin: Un cuerpo de conocimientos, aun que sea un objeto cultural, es ms especficamente un complejo de significados simbolizados dentro de un cdigo. En cambio, un sistema cultural, en tanto que sistema de accin, se compone no solamente de objetos cuturales, sino que, como sistema, incluye todos los componentes de la accin en la medida en que stos estn orientados en trminos de objetos culturales . El sistema cultural se pone de manifiesto cuando se consideran los sistemas de accin desde el punto de vista de cmo las decisiones de un actor quedan reguladas por tradiciones vivas. La sociedad, la personalidad y el sistema comportamental se deben a abstracciones similares. Tambin estos subsistemas son el sistema de accin considerado en cada caso bajo un aspecto distinto. Ahora bien, eso no quiere decir que esos cuatro aspectos vengan solamente fijados de forma convencional; en modo algu no se refleja en ellos nicamente un punto de vista arbitrario del terico. Como esos puntos de referencia corresponden a los com ponentes que integran la accin misma, esa divisin en subsiste mas no solamente tiene un significado analtico, sino que tam bin desde un punto de vista emprico los subsistemas descubier tos bajo los cuatro mencionados aspectos gozan de una cierta au
66 T. P a r s o n s y M. P l a t t , The American University, Cambridge (M ass.), 1973, 17.

336

tonoma. Aunque ni las personalidades pueden existir fuera de un medio social, ni las personas ni las sociedades pueden existir sin cultura, estos sistemas parciales pueden variar en el lmite con independencia los unos de los otros. Nota caracterstica de esta concepcin revisada es sobre todo la independencia emprica de la cultura respecto de la sociedad: Un sistema cultural puede desaparecer por extincin de las per sonalidades y de las sociedades que son sus portadores, pero pue de tambin sobrevivir a sus portadores. La cultura no solamente es transmitida de generacin en generacin a travs de la ense anza y del aprendizaje; puede quedar encarnada en smbolos externalizados como son, por ejemplo, las obras de arte, las p ginas impresas, o en dispositivos de almacenamiento tales como las cintas de una computadora. Aunque hay diferencia entre or a Platn filosofar en la Academia de Atenas y leer la Repbli ca, especialmente en una lengua distinta del griego clsico, existe un sentido en que el significado del objeto cultural sigue siendo el mismo. De ah que las personas que viven en el siglo xx pue dan compartir con los contemporneos de Platn elementos de la cultura ateniense del siglo iv antes de Cristo. Esta continuidad temporal es algo que est fuera del alcance de las personas. As pues, un sistema cultural puede ser estable a lo largo del tiempo y quedar relativamente aislado del efecto^de sus entornos, los cuales incluyen no solamente el mundo psico-orgnico sino tam bin los subsistemas social, psicolgico y orgnico de la accin. Esta estabilidad capacita a un sistema cultural para servir de prototipo como sistema de accin autnomo 67. La cultura es entendida de aqu en adelante como un subsis tema que obedece a sus propios imperativos de mantenimiento, que opera tambin con recursos escasos y que slo penetra otros subsistemas en el sentido en que sistemas que constituyen entornos los unos para los otros se solapan en los mrgenes y se acoplan entre s. Pero en tercer lugar esta revisin significa tam bin una ruptura, aunque sea implcita, con la concepcin meto dolgica que Parsons haba denominado realismo analtico. Oficialmente, Parsons sostiene hasta bien entrados los aos sesenta el principio de que una teora cientfica es un cuerpo de proposiciones generalizadas relacionadas entre s sobre fenme
67 P a r s o n s : P l a t t (1973), 13 (e l su b rayad o e s m o ).

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nos empricos dentro de un marco de referencia 68. Este marco de referencia tiene el status de conceptos bsicos y de suposicio nes bsicas, que, como por ejemplo el armazn protofsico de la mecnica clsica, no deben confundirse con las teoras emp ricas que pueden formularse con su ayuda. En este sentido la funcin del marco de referencia que es la teora de la accin se ra tambin la de constituir el mbito objetual de las ciencias sociales; Parsons no lo haba introducido como modelo terico: su funcin no era en modo alguno la de representar rasgos bsi cos abstrados de la realidad misma desde puntos de vista anal ticos. El realismo analtico consiste ms bien en una jerarquizacin de problemas que establece relaciones de tipo interno, no empricas, entre el marco categorial, las teoras empricas, los pronsticos/explicaciones cientficas y los hechos. Esta jerarqua no rompe con el universo lingstico de la comunidad de comu nicacin cientfica. Pero una vez que Parsons identifica el marco de la teora de la accin con aquellas propiedades emergentes que aparecen en la evolucin de los sistemas naturales cuando se alcanza el nivel de las formas de vida socio-cultural, el realismo analtico slo mantiene ya un valor retrico. El marco de teora de la accin sirve ahora para caracterizar un determinado tipo de sistemas que mantienen sus lmites; y siendo as, compete a la teora gene ral de sistemas la tarea de establecer modelos que simulen frag mentos relevantes de la realidad. Los enunciados sobre las rela ciones analticas que los valores, las normas, los fines y los re cursos guardan entre s se transforman subrepticiamente en enun ciados sobre relaciones empricas entre los componentes de un sistema. La unidad de accin, una vez reinterpretada en trminos empiristas, se constituye en los procesos de intercambio entre sus componentes. Slo bajo este supuesto esencialista puede tambin el organismo o sistema comportamental sumarse sin forzar las cosas a la triada persona, sociedad y cultura. E igual esencialismo vale para los restantes planos sistmicos. Lo que antes haba sido entendido como una proyeccin constructiva del cientfico cobra ahora connotaciones de una reconstruccin de las caracte rsticas de sistemas de accin que se estructuran a s mismos 69.
68 T. P a r so n s , E. S h il s , K. D . N aegele y J. R. P itts (eds.), Theories

of Societies, Nueva York, 1961, 965.

69 Esta componente esencialista en la versin que (no slo Luhmann, sino tambin) Parsons da al funcionalismo sistmico la ignoran aquellos

338

Si mis observaciones estn en lo cierto, no llego a entender cmo Parsons y muchos de sus discpulos pueden negar este giro hacia la teora de sistemas y afirmar una continuidad ininterrum pida de la obra. En lo que sigue voy a justificar la tesis de que esta ruptura en el desarrollo de la teora puede pasar inadvertida porque Parsons slo lleva a cabo la construccin de una teora sistmica de la sociedad bajo reservas caractersticas. Con los Working Papers in the Theory of Action (1953) se inicia un pe rodo de transicin que puede considerarse concluido con la res puesta de Parsons a la crtica de Dubin (1960) 70. En este perodo Parsons construye su teora de la sociedad valindose de catego ras de la teora de sistemas. Desarrolla el esquema de las cuatro funciones y la idea de las relaciones recprocas de intercambio entre los cuatro subsistemas especializados en cada una de ellas. En las dos obras principales de este perodo, Familia, socializacin y proceso de interaccin (1955) y Economa y Sociedad (1956), Parsons se sirve por primera vez, sin inhibicin alguna, de estos nuevos instrumentos tericos para desarrollar una teora de la personalidad y de la socializacin, por un lado, y una teo ra de la insercin de la economa en el sistema social, por otro. Con ello quedan fijados los rasgos fundamentales de una teora de la sociedad que en los aos sesenta no hace ms que comple tarse con la teora de los medios de comunicacin y la teora de la evolucin social. En los aos setenta pasan a primer plano pro blemas antropolgicos que llevan a Parsons a retomar el tema, olvidado hasta entonces, del sistema general de la accin. En esta fase tarda Parsons saca las consecuencias metafsicas de un pro grama terico que debe su origen a una decisin que Parsons toma a principio de los aos cincuenta en relacin con los pro blemas de construccin a que se enfrenta en ese momento, deci sin que lleva en su seno elementos imposibles de aunar. Desde entonces, Parsons se atiene al propsito de asentar la construccin de una teora de la sociedad no sobre el primado categorial de la teora de la accin, sino sobre el de la teora de sistemas, pero bajo la reserva de mantener la perspectiva obte nida de su recorrido por la historia de la teora sociolgica, pers pectiva segn la cual los sistemas de accin pueden ser entendi
discpulos de Parsons que como J. Alexander y R. Mnch se atienen a la comprensin de la ciencia de inspiracin neokantiana del primer Parsons. 70 R. D u b in , Parsonss Actor: Continuities in Social Theory, en P a rso n s (1967 a), 521 ss.; la rplica de P a r so n s (1967 a), 192 ss.

339

dos como materializaciones de patrones culturales de valor. As, la evolucin terica que se inicia con los Working Papers y que se extiende a lo largo de ms de dos decenios y medio viene ca racterizada por tres rasgos que se presentan simultneamente: por la construccin de una teora sistmica de la sociedad, por una correspondiente asimilacin y reinterpretacin del marco ca tegorial de la teora de la accin y, finalmente, por la conexin retroalimentativa del funcionalismo sistmico con una teora de la cultura que Parsons arrastra de la herencia de Durkheim, Freud y Max Weber. Primero, voy a tratar de documentar estas tenden cias con algunos ejemplos importantes [ 1], para mostrar despus la fragilidad de ese compromiso terico, recurriendo para ello tanto a la filosofa antropolgica de The Human Condition [2] como, sobre todo, a la teora de los medios de comunicacin [3]. [1] En la introduccin al primer tomo de su teora de la evolucin social7 1 Parsons presenta un concepto de sociedad que caracteriza bien el enfoque terico desarrollado desde 1953. Primero: la sociedad es entendida como un sistema en un medio o entorno, que puede alcanzar la autarqua o independencia (seljsufficiency) mediante la capacidad de autorregirse y que es capaz de mantenerla a lo largo de su existencia: La autosuficiencia de una sociedad es una funcin de la combinacin equilibrada de sus controles sobre sus relaciones con los entornos y de su propio estado de integracin interna 72. El estado evolutivo de la socie dad se mide por el grado de autarqua que, como conjunto inte grado, esa sociedad es capaz de mantener frente a sus entornos. De integracin slo se habla aqu ya en el sentido de integracin funcional. Segundo: Parsons especifica la sociedad como sistema de ac cin, siendo la cultura y el lenguaje y no la actividad teleolgica orientada por valores los que aportan las determinaciones cons titutivas: Preferimos el trmino accin al de conducta por que lo que nos importa no son los eventos fsicos de la conducta por s mismos, sino sus productos pautados y dotados de sen tido ... La accin humana es cultural en el respecto de que los significados e intenciones relativos a los actos estn configurados en trminos de sistemas simblicos 73. En los sistemas de accin
71 T. P a r so n s, Societies, E nglew ood C liffs, 1966. 72 P arsons (1966), 9. 73 P arsons (1966), 5.

340

los patrones transmitidos culturalmente se compenetran a travs del medio lenguaje con la dotacin orgnica, transmitida ge nticamente, de los miembros individuales de la sociedad. Los colectivos, que se componen de individuos socializados, son los portadores de los sistemas de accin; desarrollan una estructura propia dentro de los lmites trazados por la cultura y la dota cin caracterstica de la especie. Tercero: Parsons concibe todo sistema de accin como una zona de interaccin y de compenetracin recproca de cuatro sub sistemas: cultura, sociedad, personalidad y organismo. Cada uno de estos subsistemas est especializado en una de las funciones bsicas de la reproduccin social de plexos de accin. Los siste mas de accin pueden considerarse exactamente bajo cuatro as pectos funcionales: Dentro de los sistemas de accin, los siste mas culturales se especializan en la funcin del mantenimiento de patrones, los sistemas sociales en la funcin de integracin de las unidades agentes (los individuos humanos, o ms exactamen te, las personalidades implicadas en roles), los sistemas de la per sonalidad en la consecucin de fines, y el organismo comportamental en la funcin de adaptacin ... 74. Pero como los subsistemas gozan por su parte de una relativa independencia, es decir, no se limitan a representar solamente respectos diversos, mantienen entre s relaciones contingentes. Sin embargo, estas relaciones entre subsistemas vienen en cierto modo prejuzgadas por la pertenencia a un sistema comn de accin. Los sistemas parciales constituyen entornos los unos para los otros, pero mantienen entre s relaciones de intercambio regu ladas. Cuarto: Las aportaciones recprocas, sintonizadas entre s, que los sistemas parciales se hacen unos a otros pueden analizar se como corrientes de un intercambio intersistmico. En las zo nas marginales, en que los subsistemas limitan unos con otros, tales relaciones se condensan formando nuevas estructuras; en tales casos Parsons habla de interpenetracin. Pero Parsons no se contenta con hacer hiptesis sobre este tipo de relaciones horizontales y, por tanto, de igual rango, sino que postula, quinto, una jerarqua de control que implica una valoracin de las cuatro funciones bsicas (fig. 31).
74 P a rson s (1966), 7.

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La columna de la derecha del diagrama la explica Parsons de la siguiente forma: La flecha dirigida hacia arriba indica la jerarqua de condiciones que en cualquier nivel de acumulacin dado de la serie leda hacia arriba, son, utilizando la frmula habitual, necesarias pero no suficientes. La flecha dirigida ha cia abajo designa la jerarqua de factores de control, en sentido ciberntico. Cuando nos movemos hacia abajo, el control de con diciones cada vez ms necesarias es lo que hace posible la pues ta en prctica de patrones, planes o programas. Los sistemas ms altos en la jerarqua son relativamente altos en informacin, mien tras que los que ocupan posiciones ms bajas son relativamente altos en energa 75. A excepcin de las relaciones de intercambio intersistmico, sobre las que volver despus a propsito de la teora de los me dios de control, el esquema contiene todos los rasgos fundamen tales del concepto sistmico de sociedad tal como Parsons lo ex pone a mediados de los aos sesenta. Mas esta instantnea nada nos revela sobre la dinmica que condujo a esta imagen esttica. En lo que sigue voy a sealar las decisiones de construccin que Parsons hubo de tomar al emprender esta va de compromiso entre el funcionalismo sistmico y la teora neokantiana de la cultura. a) En su primer perodo intermedio Parsons pona en rela cin las funciones de los sistemas de accin con las dos clases de imperativos que se seguan de la relacin sistema-entorno, por un lado, y de la relacin con la cultura, por otro. Parsons trataba entonces las tareas de la integracin funcional como proble mas de allocation; stos incluan lo mismo la provisin y movi lizacin de recursos que su adecuada utilizacin. Por otra parte, las tareas de integracin social no slo se referan directamen te al mantenimiento de solidaridades y pertenencias a grupos, sino tambin a la tradicin cultural y a la socializacin. Segn los conceptos por nosotros introducidos, en el primer caso se tra taba de la reproduccin material de la vida social, mientras que lo que estaba en juego en el segundo era la reproduccin de sus estructuras simblicas. Pero desde 1953 esta divisin dicotmica es sustituida por el esquema de las cuatro funciones el famoso
75 P a r s o n s (1966), 28.

343

esquema A G IL 76. Las funciones de allocation quedan especifi cadas como adaptacin (adaptation) y consecucin de fines (goalattainment), y bajo la funcin de mantenimiento de estructuras (pattern-maintenance) se ocultan tanto la reproduccin cultural como la socializacin. Pero lo que ms nos importa en nuestro contexto es la nivelacin que al propio tiempo se lleva a efecto de la distincin, que antes haba sido central, entre integracin funcional e integracin social; ambas quedan reducidas a integration. Con ello quedan borrados los puntos de sutura a que haba dado lugar el acoplamiento de los paradigmas accin y sistema. Parsons toma la importante decisin, que en ningn momento hace explcita, de renunciar en adelante al concepto de integracin social de los contextos de accin, es decir, de inte gracin de los contextos de accin, producida a travs de valores y normas, y de no hablar ya sino de integration en sentido ge neral. Esta decisin queda velada por la forma intuitiva en que se introduce el concepto sistmico de sociedad. Pues Parsons, en efecto, parte, lo mismo que antes, del subsistema integrativo como componente nuclear del sistema social y describe ese n cleo en trminos de un orden legtimo de relaciones interperso nales 77. Esta comunidad societal representa, por de pronto, el difuso complejo de la sociedad en conjunto; sugiere los rasgos de un mundo de la vida, y ello tanto ms cuanto que Parsons pasa a exponer a continuacin la relacin de complementacin entre la comunidad societal, por un lado, y la cultura y la per
76 T . P arso n s et al., Working Papers in the Theory of Action, Nueva York, 1953, 183 ss. 77 El ncleo de una sociedad, en tanto que sistema, es un orden nor mativo pautado por medio del cual la vida de una poblacin queda orga nizada normativamente. En tanto que orden, contiene valores y reglas y normas diferenciadas y particularizadas, todos los cuales exigen referen cias culturales para poder tener sentido y ser legtimos. En tanto que colectividad, desarrolla una concepcin pautada de lo que significa perte necer a ella, la cual distingue entre aquellos individuos que pertenecen a ella y los que no pertenecen. Problemas concernientes a la jurisdiccin del sistema normativo puede que hagan imposible una exacta coincidencia entre el status consistente en estar sometido a obligaciones normativas y el status de miembro, ya que el hacer respetar un sistema normativo parece que va inherentemente ligado al control (por ejemplo, por medio de la funcin de polica) de las sanciones ejercidas por y contra los que de hecho residen en un territorio (P a r so n s , 1966, 10).

344

sonalidad, por o tro 78. Las categoras con que se analiza la co munidad societal valores, normas, colectivos y roles des piertan inicialmente la impresin de que este subsistema, a la manera de un mundo de la vida simblicamente estructurado, est especializado en la integracin social, en una integracin producida a travs del acuerdo normativo. Pero esta imagen cambia en cuanto Parsons pasa a describir la diferenciacin de la comunidad societal en cuatro subsiste mas del sistema social, a tenor del esquema de las cuatro fun ciones 79. Efectivamente, la funcin que se atribuye a la comunidad societal como uno de cuatro subsistemas (junto a la economa, la poltica y la reproduccin cultural/socializacin) cobra ahora el significado abstracto de integration en el sentido del asegu ramiento de la cohesin de un sistema que se ve amenazado en sus estructuras por un entorno supercomplejo y que bajo tal pre sin ha de conjurar el permanente peligro de desintegrarse en sus componentes. Y en tal contexto se hace subrepticiamente con el primado aquella idea que Parsons haba asociado antao con la expresin integracin funcional. Los imperativos funciona les en que ahora se especializa la comunidad societal pueden seguir cumplindose, ciertamente, por la va del consenso nor mativo; pero precisamente en las sociedades modernas los m bitos caracterizados por una socialidad vaca de contenido nor mativo se dilatan hasta tal punto, que la necesidad de integra cin tiene que ser crecientemente satisfecha eludiendo el meca nismo del entendimiento. Mientras que la comunidad societal, en tanto que ncleo de la sociedad, es introducida inicialmente bajo aspectos estruc turales, los subsistemas que se diferencian de ese todo difuso quedan definidos exclusivamente bajo aspectos funcionales; en el curso de la exposicin Parsons repite el cambio de paradigma desde un concepto de sociedad planteado en trminos de teora de la accin, al concepto de sistema social. Los subsistemas de ste pueden ciertamente ejemplificarse echando mano de instituciones significativas como son la empre sa (economa), la administracin estatal (poltica), el derecho
78 P a rson s (1966), 10-15. 79 P a r s o n s (1966), 24 ss. y T. P a r s o n s, The System of Modern Societies, Englewoods Cliffs, 1971, 10 ss.

345

Componentes de las orientaciones de accin

Subsistemas

Funciones

Valores

Cultura

Mantenimiento de patrones culturales Integracin Consecucin de fines Adaptacin

Normas

Sociedad Personalidad Sistema comportamental

Fines

Medios, recursos

Fig. 32. Funciones

y orientaciones de accin

(subsistema integrador), la Iglesia y la familia (mantenimiento de pautas culturales); pero no deben ser identificados con estos rdenes institucionales prototpicos. Pues toda institucin tiene que adaptarse a condiciones marginales cambiantes empleando para ello sus propios recursos; toda institucin tiene que selec cionar y perseguir sus fines para poder mediar entre las restric ciones externas y las orientaciones de valor de sus miembros; toda institucin tiene que ordenar normativamente las interac ciones por medio de relaciones de pertenencia grupal, y toda institucin necesita legitimarse por medio de valores reconoci dos. Y como toda institucin pertenece bajo esos diversos aspec tos a todos los subsistemas sociales, ninguna de ellas resulta id nea como caracterstica definitoria de ninguno de esos subsiste mas. Los subsistemas slo pueden distinguirse, pues, por sus funciones. Estas funciones las define Parsons, en un plano relativamente abstracto, como adaptacin, consecucin de fines, integracin y mantenimiento de patrones estructurales. En el plano de la teora sociolgica, que es donde Parsons introduce inicialmente las fun ciones, stas pueden ilustrarse intuitivamente aludiendo a los efectos productivos de la economa, a los efectos organizativos de las administraciones estatales, a los efectos integradores del de346

Economa (recursos)

Poltica (fines)

Sistema mantenedor de estructuras (valores)

Subsistema integrador (normas)

Fig. 33. S istem a s o c ia l

recho y a los efectos normalizadores de la tradicin y de la so cializacin familiar. En este plano tambin resulta todava com prensible, si nos reducimos a lo intuitivo, la correspondencia que Parsons establece entre este esquema cuatrifuncional y los con ceptos bsicos de la teora de la accin. En efecto, el marco de referencia que la teora de la accin representa, cosificado ahora en sistema general de la accin, se descompone en subsistemas especializados en la produccin de cada uno de los componentes de las orientaciones de accin. Y los productos, es decir, los va lores, las normas, los fines y los recursos nos permiten reconocer la funcin de cada uno de los subsistemas (Fig. 32). Lo que en el plano del sistema general de la accin puede parecer como una correspondencia algo caprichosa, o a lo menos muy menesterosa de fundamentacin, cobra una mayor plausibilidad en el plano del subsistema social, habida cuenta de las ideas ms comunes en la historia de la teora sociolgica (Fig. 33). Pero estos ensayos ilustrativos no pueden considerarse toda va como una solucin de los dos problemas que se plantean con la introduccin del esquema de las cuatro funciones. Parsons tiene, en primer lugar, que justificar por qu precisamente esos cuatro puntos de vista funcionales son necesarios y suficientes para el anlisis de los sistemas de accin. Y adems tiene que 347

reinterpretar los conceptos bsicos de la teora de la accin a la luz de la teora de sistemas. b) Parsons concibe la teora sistmica de la sociedad como un caso especial de la teora de los sistemas vivos. Y as, el es quema de las cuatro funciones ha de poder aplicarse, ciertamen te, al sistema social y a los sistemas de accin; pero est conce bido para un mbito de aplicacin considerablemente ms vasto. Para justificar la validez general del esquema de las cuatro fun ciones, Parsons parte de las propiedades formales de un sistema en un entorno. Se sita en la perspectiva del proceso de forma cin de n sistema y divide bajo los aspectos de espacio y tiem po el problema global de asegurar el patrimonio (Bestand) sis tmico. En el eje interior/exterior, el problema que se plantea es el de la delimitacin de los procesos y estructuras que han de considerarse parte del patrimonio sistmico frente a los sucesos y estados con que el sistema se enfrenta en su entorno. En el eje presente/futuro los sistemas slo tienen pasado como pro yecciones sobre el presente el problema que se plantea es el de la adecuada puesta en juego de los recursos actualmente dis ponibles con vistas a los estados finales anticipados. La combi nacin de ambos problemas suministra, como muestra la figu ra 34, las cuatro funciones deseadas. El problema de la conservacin de los lmites lo define Par sons recurriendo al gradiente de complejidad entre sistema y en torno: Se supone que el sistema de referencia se caracteriza por un patrn de funcionamiento en virtud del cual sus estados inter nos, en cualquier momento dado, son diferentes de los del en torno en aspectos significativos. La direccin de estas diferencias es hacia una mayor estabilidad y un nivel superior de organiza cin que el del entorno en aspectos relevantes para el sistema de referencia M . El problema de la consecucin de estados finales, Parsons lo pone en relacin con la dimensin instrumental-consuntivo que ya conocemos por la teora de la accin y que representa una interpretacin especial del eje tiempo: Esta es una designacin algo estrecha, pero que apunta en la direccin correcta. Un pa trn no se actualiza a s mismo en el mundo real. El sistema para el que constituye una plantilla tiene que enfrentarse a con80 P a r s o n s y P l a t t (1973), 10.

348

Exterior

Interior

Estado inicial Tiempo Espacio Fig. 34. D educcin

Estado final

de las funciones

diciones y utilizar los recursos que pone a su disposicin el en torno. Pero tal hacer frente a condiciones y tal utilizacin slo son posibles mediante procesos a los que es inherente la exten sin en el tiempo. El tiempo es un aspecto de los procesos que incluyen aporte y utilizacin de energa, organizacin o combi nacin de componentes y evaluacin de etapas 81. La simultnea solucin de ambos problemas tiene que anali zarse en las dimensiones espacio y tiempo a la vez; esto significa que un sistema tiene que asegurar simultneamente su patrimo nio sistmico, tanto en su relacin con el entorno sistmico y con sigo mismo (dentro/fuera), como tambin en la relacin de los estados iniciales actuales con los estados finales anticipados (ins trumental/consuntivo). De la combinacin de estos puntos de vista se obtienen precisamente cuatro aspectos funcionales del mantenimiento del sistema, los cuales pueden ordenarse por pa rejas distinguiendo las funciones segn se refieran al intercambio con el entorno o al sistema mismo (adaptation/goal-attainment versus pattern maintenance/ integration) o, segn se refieran a los estados iniciales orientados a un fin o a los estados finales mismos (para los que los estados actuales representan simple mente un potencial) (adaptation/pattern-maintenance versus goal | attainment/integration). Por esta va llega Parsons a una funda81 P a r s o n s y P l a t t (1973), 11.

349

mentacin de carcter general del esquema AGIL, la cual es inde pendiente de todo concepto de sociedad interpretado en trminos de teora de la accin. c) Como el esquema de las cuatro funciones queda desarrai gado de la teora de la accin y puede aplicarse a todos los siste mas vivos en general, los componentes analticos de la accin tienen ahora que poder entenderse, por su parte, como solucin de problemas sistmicos. Como hemos sealado, Parsons estable ce una correspondencia entre valores, normas, fines y recursos, y las distintas funciones bsicas. Esta decisin en la construccin de su teora le fuerza a reinterpretar el papel de las pattern-varia bles, que hasta este momento resultaban centrales. Parsons em prende esa revisin en el curso de su discusin con Dubin. Las alternativas abstractas de decisin se haban introducido para ex plicar cmo los valores culturales pueden reducirse desde un punto de vista universalista a un nmero finito de patrones de preferencia. Pero en cuanto Parsons abandona la perspectiva de la teora de la accin, las pattern-variables pierden ese papel. Ahora ya no se trata de la cuestin de la determinacin cultural de las orientaciones de accin, sino de cmo las decisiones de los actores surgen, sin ms mediaciones, de los procesos de for macin del sistema. Si hay que seguir arrastrando las patternvariables, stas slo pueden servir ya como lentes a travs de las cuales la luz de los problemas sistmicos se descompone de modo que las acciones puedan brillar como destellos de la dinmica sistmica. Parsons elimina de un plumazo uno de los cinco pares de alternativas bsicas82, desliga stas de las orientaciones de
82 Antes, el par self vs. collectivity orientation haba sido la dimen sin ms importante para distinguir entre las orientaciones de accin, igualmente racionales, de los hombres de negocio y los profesionales. En Econom y and Society (1956) esta dimensin queda alejada del cat logo de pattern-variables con un argumento que subrepticiamente presu pone un cambio desde la perspectiva conceptual planteada en trminos de teora de la accin a la planteada en trminos de teora de sistemas. Ahora la self orientation y la collectivity orientation, a causa de sus distin tas referencias al sistema, no podran estar ya en una misma dimensin: Con el paso del tiempo se hizo evidente que las categoras de este par no eran significativas como caractersticas definitorias de un sistema espe cfico de accin, sino que ms bien definan las relaciones entre dos sis temas colocados en un orden jerrquico. La selforientation defina un es tado de relativa independencia respecto de la implicacin del sistema de orden inferior en el orden superior, estado que hace que las normas

350

valor de los sujetos agentes y utiliza los cuatro pares de variables restantes para describir las cuatro funciones bsicas valindose para ello de alternativas de decisin combinadas de forma bas tante caprichosa. Verdad es que este nivel de la descripcin ape nas si reviste importancia para la teora madura. Dubin estiliza la reinterpretacin contraponiendo entre s dos modelos. Parsons I parte del modelo del sujeto que acta en una situacin; en este modelo, las orientaciones de accin pueden analizarse en trminos de una orientacin por objetos (ya sean sociales o no-sociales). Los tipos puros de orientacin de la accin (intellectual, expressive, responsive, instrumental) pueden caracterizarse, con la ayuda de las pattern-variables, por los co rrespondientes patrones de decisin. Parsons II parte, en cambio, de los problemas ms generales de los sistemas de ac cin. Esos problemas responden a los cuatro aspectos funciona les bajo los que puede analizarse el problema bsico de la con servacin del sistema: Parsons protagoniz un radical aleja miento del modelo I cuando centr su atencin en el anlisis del acto social desde el punto de vista de los problemas del sistema social. Al percatarse de la necesidad de articular la accin social con los requerimientos de un sistema social, Parsons empez por los problemas de estructura social y trat de pasar de ah al pla no del actor individual en el sistema. El modelo I de Parsons esencialmente pasa revista al sistema social desde la posicin estratgica del actor; su modelo II mira desde arriba al actor desde la perspectiva del sistema social 83. A travs de las patternvariables los problemas sistmicos se transforman en orientacio nes de accin, de modo que lo que de ahora en adelante consti tuye el punto de referencia del anlisis ya no es la decisin de los actores, sino la dinmica por la que un sistema de accin que se estabiliza a s mismo soluciona sus problemas: La diferencia esencial entre estas dos soluciones radica en las unidades a par tir de las cuales se construyen los modelos. En el modelo I el
y valores de este ltimo slo guarden una relacin reguladora (es decir, encargada de fijar lmites) con los cursos de accin relevantes. La colectivity orientation, en cambio, defina un estado de positiva pertenencia a un grupo, estado por el que las normas y valores del sistema de orden superior son positivamente prescriptivas para la accin del sistema de orden inferior. T. P a rso n s y N. J. S m elser , Economy and Society, Lon dres/Nueva York, 1956, 36. 83 D u bin , en P a rso n s (1967 a), 530.

351

acto social es considerado como producto de las evaluaciones que el actor hace de los objetos, y de sus orientaciones hacia ellos siendo ambas cosas unidades subjetivas o psicolgicosociales. En el modelo II el acto social es considerado como un producto de definiciones de rol relativas a los cuatro problemas presumiblemente universales del sistema social. De ah que la unidad analtica primaria la constituyan ahora las modalidades del sistema, que es de donde ahora se hacen derivar la evalua cin que el actor hace de los objetos y sus orientaciones ha cia ellos 84. Pero para que la presin generada por la dinmica del man tenimiento del sistema pueda transmitirse a las orientaciones de accin es menester una conexin no contingente de los proble mas sistmicos con las decisiones del actor. Parsons II resuelve este problema afirmando una relacin analtica entre las cuatro funciones bsicas y determinadas combinaciones de alternativas de decisin. Estas relaciones las resume Dubin en el siguiente esquema:
EVALUACIN
de los objetos por el actor Universalismo Realizacin ( performance) Particularismo Cualidad

MODALIDADES
del sistema social (problemas sistmicos) Adaptacin Consecucin de fines Integracin Mantenimiento de patrones y tratamiento de las tensiones

ORIENTACIN
del actor hacia los objetos Especificidad Afectividad Difusividad Neutralidad

Fig. 35. M odelo II

del acto social

Dubin basa su interpretacin en algunas sugerencias que ha ba hecho Parsons en Economa y Sociedad al referirse retrospec tivamente a los resultados de su cooperacin con R. F. Bales 85.
8 * D u bin , en P a rso n s (1967 a), 530. 85 Se vio entonces que estas correspondencias convergan lgicamente con la cudruple clasificacin que Bales haba hecho de los problemas

352

Parsons remite en ese pasaje a los captulos III y V de los Working Papers. Pero en ellos an no se deca en modo alguno que la correspondencia entre alternativas de decisin y funcio nes bsicas pudiera obtenerse por va de un anlisis lgico o con ceptual. Lo que Parsons pretenda entonces, 1953, era ms bien haber demostrado empricamente la conexin entre orientaciones especficas de accin y cada uno de los cuatro problemas sist micos, por va de interpretacin de los resultados obtenidos por Bales en sus investigaciones sobre grupos pequeos. Aparte de eso, traa tambin a colacin vagas analogas con los supuestos bsicos de la Termodinmica. Estas vacilaciones ponen de manifiesto el carcter arbitrario de una conexin que ciertamente es central para la subsuncin de la teora de la accin bajo la teora de sistemas, que mientras tanto se ha hecho con el primado, pero que Parsons no puede justificar ni lgica ni empricamente. Las caprichosas correspon dencias que establece ni siquiera resisten la prueba de simples consideraciones intuitivas. Con toda razn se pregunta J. Alexander por qu los problemas de integracin no podran quedar tan bien resueltos por medio de orientaciones de accin univer salistas como por medio de orientaciones de accin particularis tas, o por qu los problemas de mantenimiento de patrones cul turales no podran quedar tan bien resueltos por medio de la orientacin por los rendimientos (performances) en vez de por las cualidades intrnsecas del prjimo. d) Otro ejemplo del desleimiento que Parsons lleva a efecto de las categoras de la teora de la accin en categoras de la teofuncionales de los sistemas de accin. En la terminologa que se adopt finalmente, el problema adaptativo fue definido, desde el punto de vista actitudinal, en trminos de especificidad, y, desde el punto de vista de la categorizacin de los objetos, en trminos de universalismo; el problema de consecucin de fines, en trminos de afectividad desde el punto de vista actitudinal, y en trminos de desempeo/rendimiento (performance) desde el punto de vista de la categorizacin de los objetos. El problema integrativo, en trminos de difusividad desde el punto de vista de las actitudes, y en trminos de particularismo desde el punto de vista de la categorizacin de los objetos. Finalmente, el problema del manteni miento de pautas y de tratamiento de tensiones, en trminos de neutra lidad afectiva desde el punto de vista de las actitudes, y en trminos de cualidad desde el punto de vista de la categorizacin del objeto (Parso n s-S m e lse r , 1956, 36).

353

ra de sistemas lo ofrece su reinterpretacin del concepto de va lores culturales. Parsons interpreta la validez de los valores cul turales en el sentido ciberntico de funciones de control que se asignan a los valores-meta (Sollwerten) en los sistemas autorregulados. Las relaciones semnticas entre valores culturales que dan subrepticiamente reinterpretadas como relaciones empricas entre variables controladoras. Ello no obstante, este desplaza miento tambin es ya un ejemplo de la tendencia que se opone a la eliminacin de los rastros de la teora de la accin. De su crtica al utilitarismo Parsons haba obtenido en un principio la idea de una seleccin de fines regulada por valores y mximas; y de Weber haba tomado el concepto de realizacin de los valores. Ambas ideas haban cristalizado en la concepcin de que los valores culturales, por va de institucionalizacin e internalizacin, quedan referidos a las situaciones de accin y aso ciados con sanciones; as obtendran en la esfera de la realidad de las formas de vida y de las vidas individuales la consistencia de una eticidad sustancial. Los sistemas de accin salvan la dis tancia entre los valores y normas por los que el agente se orien ta, de un lado, y las condiciones de la situacin que restringen su espacio de accin, de otro. Los sistemas de accin superan una tensin normativa que a la vez dejan intacta. Y aun cuando el concepto de sistema de accin quede ahora asentado sobre ca tegoras de la teora de sistemas, las relaciones entre valores, normas, fines y recursos siguen conservando su significacin para el concepto de sistema de accin como tal. Ahora bien, como la cultura ha sido rebajada a un subsistema entre otros, queda nive lado el gradiente entre la esfera de valores y normas, los cuales se caracterizan por su pretensin de validez, y el mbito de las condiciones fcticas. Para evitar esta consecuencia Parsons so mete a una traduccin la tensin entre lo normativo y lo fctico con la ayuda de la mencionada analoga ciberntica. Mientras que los procesos controlados que tienen lugar en un agregado fsico exigen el aporte habitual de energa, el control mismo exige un flujo de informacin que comparativamente consume menos ener ga. Parsons equipara los valores culturales con valores de con trol y trata las bases orgnicas del sistema de accin como fuente de energa. A continuacin establece una jerarqua entre sistema comportamental, personalidad, sistema social y cultura, de forma que cada uno de los sistemas supera al inmediatamente superior en la energa que aporta y supera al inmediatamente inferior en 354

capacidad de control. Esta ordenacin lineal de los cuatro sub sistemas segn el modelo de una jerarqua de control reserva al sistema cultural el papel de un soberano del control; simultnea mente, el sistema cultural depende del aporte de energa de los otros subsistemas. Y con esto no solamente se coloca Parsons en la va de un determinismo cultural, sino que da al empleo que hace de los modelos sistmicos en teora de la sociedad un giro sorprendente. Pues ahora, en efecto, se ve obligado a distinguir entre dos cate goras de entornos. En el polo inferior de la jerarqua de control el sistema de accin est limitado por un entorno natural o emprico, en el polo opuesto, en cambio, por un entorno de tipo no emprico, de tipo sobrenatural: Ni la personalidad individual ni el sistema social tienen relacin directa con el entorno fsico; sus relacio nes con este ltimo estn enteramente mediadas por el organis mo, el cual constituye el eslabn primario de la accin con el mundo fsico. Esto, despus de todo, es hoy un lugar comn de la moderna teora de la percepcin y del conocimiento. [...] En un sentido esencialmente idntico, ni las personalidades ni los sistemas sociales tienen contacto directo con los objetos ltimos de referencia, con la realidad ltima , la cual plantea proble mas de sentido en el sentido que los socilogos asocian sobre todo con la obra de Max Weber. Los objetos que las personali dades y los sistemas sociales conocen o de los que pueden hacer experiencia directa son en nuestra terminologa objetos cultura les, que son artefactos humanos, ms o menos como lo son los objetos del conocimiento emprico. De ah que las relaciones de las personalidades de un sistema social con la realidad-ltimano-emprica vengan mediadas, en un sentido bsico, por el sis tema cultural 86. Al conectar caprichosamente el concepto ciberntico de je rarqua de control con la idea de realizacin de los valores, Par sons traduce la idea de la trascendencia de los valores y de las pretensiones de validez en categoras empiristas de la teora de sistemas, y esto es algo que en modo alguno puede hacerse sin rupturas. Mientras que en el primer perodo intermedio haba dado cuenta de la intuicin de la realizacin de los valores reser vando un puesto especial a la cultura, ahora la cultura, una vez
86 T. P a r s o n s , Social Systems, en P a r s o n s (1977 a), 181.

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que ha quedado incorporada al sistema de accin, tiene que ex traer su fuerza reguladora del contacto con un entorno-no-em prico. Pero este concepto es un cuerpo extrao en la teora de sistemas. Pues sta concibe el mantenimiento auorregulado de la estructura sistmica suponiendo que los lmites del sistema se hallan amenazados de forma esencialmente igual en todos los frentes, habiendo de ser definidos por todos lados contra las in vasiones provenientes de los entornos supercomplejos. Los pro cesos de mantenimiento de estructuras quedan controlados ex clusivamente por valores que son inmanentes al sistema en cues tin; fuera de los lmites del sistema, slo hay variables condi cionantes, pero no variables de control. Parsons es consciente de que en este respecto decisivo su concepto de sistema se aparta del habitual: Por supuesto que la direccionalidad puede ser concebida como interna al sistema de referencia. Sin embargo, en el plano de la accin, lo que pre valece son las tentativas de legitimar las selecciones entre opcio nes alternativas invocando alguna fuente de autoridad situada fuera del sistema de accin tal como ste es habitualmente con cebido por las unidades agentes87. Sin embargo, Parsons no hace nada por mostrar cmo el modelo de los sistemas autorregulados puede acomodarse a las necesidades de una teora de la cultura de proveniencia tan distinta, sin que el paradigma se vea afectado por ello. e) Con la introduccin de la jerarqua de control pierden las cuatro funciones bsicas su igual dignidad. La direccin en que las funciones quedan concatenadas entre s, aparte de su sig nificado temporal, tiene tambin un sentido jerrquico. La idea de realizacin de los valores se sublima en una jerarqua abstrac ta que asegura a priori que los sistemas parciales funcionalmente especificados no obren los unos sobre los otros de forma arbitra ria, sino solamente en el sentido de un deterninismo cultural fija do por el esquema AGIL. Este prejuicio va inscrito, a la vez que queda oculto, en la tcnica de los diagramas cruzados. El sentido latente de la validez de las manifestaciones simblicas queda reinterpretado en trminos empiristas8 8 y, simultneamente, el cam
87 P a rso n s y P latt (1973), 32.

88 Parsons aplica indistintamente el esquema AGIL a todos los ob jetos. As por ejemplo, una teora cientfica recibe el mismo tratamiento

356

bio de valores queda inmunizado contra todo supuesto materia lista 89. Que la tcnica de los diagramas cruzados asegura el se creto idealismo del funcionalismo sistmico de Parsons es algo que, por ejemplo, puede verse en su estructuracin del sistema cultural. Mientras que al principio Parsons se haba inclinado a la triparticin weberiana en patrones cognitivos de interpreta cin, patrones de evaluacin prctico-moral y patrones de mani festacin esttico-expresiva, el formalismo le obliga ahora a una cuatriparticin. El cuarto campo est previsto para el simbolis mo constitutivo, lase religin, aun cuando en el mundo moder no ciencia y tcnica, derecho y moral y arte autnomo deben su existencia a una diferenciacin del complejo que formaban las tradiciones religioso-metafsicas, y, por tanto, ni estructural ni histricamente pueden estar al mismo nivel que el simbolismo religioso. El formalismo de los diagramas cruzados revela por entero su secreto en la filosofa ltima de Parsons, en la que el sistema general de la accin queda subordinado a una trascendencia cosificada en un telic system 90. Aqu sale a la luz lo que, con el concepto de jerarqua de control, Parsons haba introducido de contrabando en su teora de la sociedad. [2] Si el sistema general de la accin, que comprende cul tura, sociedad, personalidad y sistema comportamental, es entenque un sistema emprico de accin. Cfr. el siguiente diagrama en P a rsons (1973), 65.

Componentes del conocimiento como tipo de objeto cultural

Recursos Marco de referencia Productos

Lgicos

Teora

Referenciales

Hechos

Soluciones de problemas

89 M. G o u l d , Systems Analysis, Macrosociology, and the Generalized Media of Social Action, en L o u b ser , B aum , E ffeat y L id z , Explorations in General Theory in Social Science, II, Nueva York, 1976, 440 ss. 90 P a r so n s (1978 b), 382.

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dido a su vez slo como uno de cuatro sistemas parciales y se le asigna en conjunto la funcin I (integracin), no hay ms reme dio que construir lo que Parsons llama el sistema de la condicin humana (The Human Condition). En l la funcin I es asignada a un sistema tlico que conecta con el sistema de la accin por el polo superior de ste, es decir, que adopta el papel de un entorno supra-emprico. No deja de ser instructivo el problema de construccin que, simtricamente, por as decirlo, se plantea en el polo inferior del sistema de la accin. Parsons haba enten dido en un principio el subsistema de accin ms bajo en la je rarqua de control como el portador orgnico de la personalidad, como organismo humano. Pero ste, por lo menos en lo que res pecta a su dotacin especfica fijada genticamente, apenas si puede ser incluido en el sistema de la accin. De ah que ms tarde Parsons hiciera suya una propuesta de Lidz y Lidz y diera preferencia a una interpretacin psicolgica del sistema compor tamental 91. Frente a la personalidad, a la que Parsons sigue con cibiendo en trminos de la tradicin psicoanaltica, el sistema comportamental ya no incluye el sustrato natural de la persona, sino slo las competencias universales que representan el conoci miento, el lenguaje y la accin, entendidas en el sentido de Pia get. Pero entonces el organismo humano asume el papel de un entorno para el sistema de la accin: a travs del sistema com portamental el sistema de la accin limita con la naturaleza or gnica. Por la misma lgica, tambin el sistema cultural es objeto de una interpretacin tan estrecha, que todo lo que hasta ahora po sea connotaciones de una instancia de control suprema, o para decirlo en el lenguaje teolgico de Tillich, de una realidad lti ma, adopta asimismo el papel de un entorno para el sistema de la accin. A travs del subsistema cultural el sistema de la accin limita con una trascendencia cosificada en sistema tlico: Ni que decir tiene que el sistema tlico, estando como est en nues tro tratamiento en una relacin de jerarqua ciberntica con el sistema de la accin, lo concebimos como algo especialmente re lacionado con la religin. Pues es primariamente en el contexto religioso donde ms peso ha tenido la creencia en alguna clase de
91 L id z y L id z , en L o u b s e r , E ffeat y L id z , Explorations..., I, Nueva York, 1976, 195 ss.

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"realidad del mundo no-emprico, creencia que recorre gran parte de la historia de la cultura 92. Con este paso especulativo Parsons se introduce en el terre no de su filosofa ltima; completa el sistema de la accin con otros tres subsistemas (fig. 36).

Sociedad Estructuras finales Personalidad

Cultura

Sistema com portamental

Naturaleza fsico-qumica

Organismo humano

Fig. 36. T he H uman C ondition

Desde un punto de vista metodolgico el sistema de la con dicin humana tiene un status distinto que el resto de los sub sistemas de que se ocupan, o bien la teora de la sociedad, o bien las ciencias sociales particulares. En primer lugar, a diferen cia de los otros subsistemas, el sistema tlico, al que habitual mente consideramos como el mbito de la fe religiosa, no puede ser introducido como un mbito de objetos de la ciencia a no ser quiz como mbito objetual de las ciencias sociales; pero entonces la religin debera tener su puesto en el marco del siste ma cultural. Parsons insiste en que hablar de un sistema tlico presupone la fe en una esfera de realidad ltima. Esta estrategia conceptual se asemeja, por lo dems, a aquella con que el ltimo Schelling, que haba partido, como base, de la experiencia de la existencia de Dios, introduce su filosofa positiva: Aun re conociendo plenamente las dificultades filosficas que entraa la
92 P a r s o n s (1978), 356.

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definicin de la naturaleza de esa realidad, queremos afirmar que compartimos la secular creencia en su existencia 93. Pero el sistema de la condicin humana goza de un puesto nico tambin por necesitar de una interpretacin epistemolgi ca: representa el mundo en su totalidad desde la perspectiva del sistema de la accin. No slo el mbito religioso, sino tambin las esferas del organismo humano y de la naturaleza inanimada son concebidas en la forma en que, en tanto que entornos suyos, pueden ser percibidas por el sistema de la accin: [...] el para digma categoriza el mundo accesible a la experiencia humana en trminos del significado que sus diversas partes y aspectos tienen para los seres humanos 94. Como queda dicho, es la tcnica de los diagramas cruzados la que lleva a Parsons a completar el sistema de la accin con otros tres subsistemas situados en el mismo plano analtico. Sin embargo, justamente aqu la ordenacin de los sistemas en un esquema de cuatro campos resulta en extremo ambigua. Porque en rigor el sistema de la accin tendra que asumir un doble pa pel: el papel de un referente para la teora de la sociedad y, simultneamente, el de un sujeto epistemolgico para el que estn dadas, lo mismo las estructuras finales que la naturaleza subje tiva del organismo humano y la naturaleza objetiva, fenomnica. Y as, no es casualidad que Parsons introduzca el sistema de la condicin humana desde una perspectiva que l explica con una referencia a Kant: Dos son las razones por las que hemos trata do el sistema de la accin humana como punto primario de refe rencia. La primera es la razn externa de que es l el que marca la senda intelectual por la que hemos llegado a la formulacin de este esquema conceptual ms amplio. Hay buenas razones, como poltica de investigacin, para proceder de lo relativamente bien conocido a lo desconocido, y no a la inversa. La segunda razn, sin embargo, es que ... concebimos la condicin humana como una versin de cualquier universo que pudiera resultar cognosci ble en algn sentido, y que est especfica y reflexivamente for mulada y organizada desde la perspectiva de su significado para los seres humanos y, por supuesto, para los relativamente contem porneos. Desde este punto de vista es el sistema de la accin el que constituye la necesaria base de referencia para tal empresa95.
P arsons (1978 b), 356. 94 P a rso n s (1978 b), 361. 95 P arsons (1978 b), 382 s.

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Parsons toma el sistema general de la accin, que es al que se refera la teora sistmica de la sociedad desarrollada hasta aqu, como punto de partida de una consideracin de tipo refle xivo sobre el sistema de la condicin humana. Pero con ese giro reflexivo el terico pierde todo punto de referencia independien te de ese subsistema. No puede evadirse de la perspectiva del sistema de la accin. Mientras que en todos los dems planos del sistema, la teora de la sociedad poda referirse intentione recta a sus objetos, en el plano antropolgico la teora se vuelve autorreferencial. Y para esta teora de la sociedad que opera en tr minos autorreferenciales lo que Parsons tiene a la vista es el mo delo de la crtica kantiana del conocimiento: Hemos sostenido ya que la orientacin humana hacia el mundo adopta la forma de tratar el mundo, incluyendo la accin misma, como compues to de entidades que tienen un sentido simblicamente aprehensible para los actores humanos. Por eso consideramos apropiado llamar a estas entidades objetos y hablar de una relacin suje to-objeto... Consideramos legtimo adoptar la explicacin kan tiana del conocimiento como prototipo de un modo de relacin de los actores humanos con los mundos situados fuera del siste ma de la accin, as como con los objetos situados dentro de l 96. Pero no deja de ser interesante que Parsons no logre man tener consecuentemente esta actitud. Mezcla la interpretacin cuasitrascendental de la Human Condition con una interpretacin objetivista que le viene impuesta por el enfoque sistmico. En la interpretacin trascendental9 7 el sistema tlico fija las condiciones universales y necesarias bajo las que el sistema de la accin puede relacionarse con la naturaleza externa, con la na turaleza interna y consigo mismo; en este sentido determina las ordenaciones trascendentales bajo las que para el sistema de la accin se encuentran la naturaleza objetiva, la naturaleza sub jetiva y el propio sistema de la accin: La proposicin general es que para cada uno de los modos humanos de orientacin exis te un meta-nivel que se refiere a las condiciones o supuestos necesarios para que esa orientacin tenga sentido 98. Parsons atribuye a las estructuras finales una funcin similar a la que Max Weber atribuye a las imgenes religioso-metafsicas del mun
96 P a r so n s (1978 b), 367 s.

97 En este sentido entiende R. Mnch el Sistema de la Condicin Hu mana: M n c h (1979 y 1980 a). 98 P a r s o n s (1978 ), 370.

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do, al derivar, al igual que Weber, de las imgenes del mundo actitudes abstractas frente al mundo. Slo determinadas actitu des frente al mundo posibilitaran la comprensin decentrada del mundo que se forma en la modernidad y de la que tambin parte Parsons en su sistema de la condicin humana ". A continuacin y sin que medien ms consideraciones, Par sons se refiere a las tres Crticas de Kant y las entiende como in tentos de reconstruir las condiciones trascendentales para la obje tivacin de la naturaleza externa (desde un punto de vista cognitivo-instrumental), para la constitucin de los plexos de accin (desde un punto de vista prctico-moral) y para la relacin no objetivante con la propia naturaleza interna (desde un punto de vista esttico) 1 0 . Este enfoque hace que la religin aparezca como resultado en cierto modo hbrido de una objetivacin de ordenaciones tras cendentales: stas son reificadas y convertidas en trascendencia en el sentido de la existencia de un ser divino. As podra inter pretarse tambin la religin dentro de los lmites de la razn de Kant. Pero tal religin racional no basta en modo alguno a Parsons: Segn nuestro paradigma existe una cuarta esfera de ordenaciones trascendentales a las que Kant no dedic una cr tica especial. A nuestro juicio esa esfera tiene que ver particular mente con la religin. Es posible que Kant, como buen hijo de la Ilustracin, fuera suficientemente escptico en esa esfera como para no aventurarse a decir nada positivo, contentndose con es tablecer su famosa negacin de que fuera posible probar la exis tencia de Dios. Mas esto es un vaco lgico que est exigiendo que se lo llene ID 1 . Pues bien, la necesidad de rellenar ese hueco no solamente responde a las necesidades y experiencias religiosas del autor, sino tambin, como Parsons nota con razn, a la coaccin que sobre l ejerce la propia construccin de su sistema. Y ello no slo porque tambin aqu hay una cuarta celda que no puede quedar vaca. Se trata ms bien de que el enfoque sistmico se cierra contra la interpretacin trascendental que se busca dar a la condicin humana, y obliga a una comprensin objetivista. El sistema de ordenaciones trascendentales tiene que ser reinter99 P a r s o n s (1978 b), 383. 100 P a r s o n s (1978 b), 370. 101 P a r s o n s (1978 b), 371.

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pretado y convertido en un sistema de valores de control supre mos o de estructuras finales, para poder ser puesto en relacin, a fuer de mundo de entidades supra-empricas, con los otros mun dos, con el mundo fsico-qumico, con el mundo orgnico y con el mundo socio-cultural. Esta forma de entender las cosas con duce a salvajes especulaciones en las que no voy a entrar. Al igual que sucede en Comte y los saint-simonianos, tambin en Parsons el desarrollo terico acaba desembocando en la balda tentativa de crear un sucedneo sociolgico de las funciones integradoras de una religin atacada ahora en su sustancia 1 0 2 . Ms instructivo an es otro aspecto de su filosofa ltima. Segn el anlisis que hasta aqu hemos hecho, la teora de la sociedad de Parsons tiene su origen en una ambigua asimilacin de la teora de la accin a la teora de sistemas. Adopta la for ma de un compromiso terico entre dos series de categoras anta gnicas, que encubre el conflicto pero que no lo resuelve. Una vez concluida la construccin de la teora sistmica, el conflicto reprimido hizo de nuevo eclosin en cuanto Parsons volvi a ocuparse de problemas relacionados con el sistema general de la accin. Pues este ltimo era fruto de una reificacin del marco de teora de la accin desarrollado en The Structure of Social Action. Al final de su compleja trayectoria intelectual Parsons se ve confrontado con las consecuencias de ese golpe de mano. La interpretacin trascendental de las estructuras finales in troduce en el sistema de la condicin humana un sentido que deriva de la teora de la accin: el sistema de la accin es con cebido como un sujeto cuyas relaciones con la naturaleza exter na, con la naturaleza interna y consigo mismo estn sujetas a de terminadas condiciones trascendentales. Lo que, en consecuen cia con su concepto monolgico de accin, Parsons tiene aqu a la vista es el modelo epistemolgico, basado en Kant, que repre senta el sujeto cognoscente. Desde Simmel y Max Adler este mo delo penetr en teora de la sociedad no haciendo sino poner confusin en las formas neokantianas y fenomenolgicas de so ciologa comprensiva provenientes de Rickert y de Husserl. Para una fundamentacin de la teora de la sociedad, el modelo de un sujeto capaz de lenguaje y accin basado en la teora de la co municacin resulta ms adecuado que el epistemolgico. Por eso merece la pena intentar descifrar la versin trascendental de la
i 2 G o u l d n e r ( 1 9 7 0 ).

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filosofa ltima de Parsons a la luz del modelo de la accin orien tada al entendimiento. Pues puede que entonces hagamos el des cubrimiento de que tras el sistema de la condicin humana, tras los cuatro sistemas de la Human Condition, lo que en realidad se oculta son las estructuras del mundo de la vida complemen tarias de la accin comunicativa si bien en una versin algo irritante. Si entendemos el sistema de la condicin humana como el plano analtico en que hay que localizar las acciones coordina das por medio del entendimiento, entonces lo que la celda supe rior de la izquierda contiene son las estructuras generales de la comprensin del mundo que fijan cmo los participantes pueden referirse con sus emisiones comunicativas a algo en el mundo, mientras que la celda inferior de la izquierda, la celda inferior de la derecha y la celda superior de la derecha representan, res pectivamente, el mundo objetivo, el mundo subjetivo y el mundo social de referencias posibles. El propio Parsons habla de mun dos, del mundo fsico, del mundo del organismo humano y del mundo de las relaciones interpersonales. En esta primera lectura, el sistema tlico reproduce, pues, el sistema de referencia que los sujetos, al actuar comunicativamente, ponen a la base de sus procesos de entendimiento, mientras que los otros tres subsiste mas representan en cada caso la totalidad de aquello sobre lo que es posible el entendimiento, en la medida en que los agentes comunicativos se refieren exclusivamente a algo perteneciente, ya sea al mundo objetivo, al mundo subjetivo, al mundo social. En este sentido el esquema de cuatro campos introducido bajo el ttulo de The Human Condition podra considerarse como una variante del esquema propuesto en la fig. 20 (pg. 180) para las relaciones de la accin comunicativa con el mundo. Pero entonces lo que resulta irritante es que Parsons intro duzca el sistema de la condicin humana intentione recta, es decir, por la va de completar el sistema de la accin con otros tres subsistemas parciales. De admitirse el derecho de este tipo de planteamiento objetivante, obtendramos una segunda lectu ra: el sistema de la accin tendra que coincidir con el mundo de la vida, el cual con sus componentes cultura, sociedad y per sonalidad ofrece el transfondo y los recursos para la accin orien tada al entendimiento. Entonces los otros tres subsistemas po dran entenderse como regiones que, al igual que el mundo de la vida, cooperan en la produccin de la accin comunicativa 364

pero, a diferencia de los componentes del mundo de la vida, no de forma directa. Ya hemos explicado al hablar de la interdependencia de mun do de la vida y accin comunicativa qu significa que los com ponentes del mundo de la vida intervengan directamente en la produccin del entrelazamiento comunicativo de las interac ciones. La accin comunicativa no solamente depende del saber cultural, de los rdenes legtimos y de las competencias desarro lladas en el proceso de socializacin, no solamente se nutre de los recursos del mundo de la vida, sino que representa a su vez el medio a travs del cual se reproducen las estructuras simb licas de ese mundo. Pero ste no es el caso del sustrato mate rial del mundo de la vida y ello lo mismo si se trata de los componentes fsico-qumicos de la naturaleza externa, con la que la sociedad est en relacin a travs de los procesos metablicos del organismo humano, que de las disposiciones genticas del organismo humano a las que la sociedad est ligada a travs de los procesos de reproduccin sexual. Naturalmente que los pro cesos sociales intervienen, as en la naturaleza inorgnica, como en los procesos de distribucin del potencial gentico del hom bre; pero, a diferencia del mundo de la vida, la naturaleza no necesita para su reproduccin del medio de la accin orientada al entendimiento la accin humana se limita a reobrar sobre ella. En esta segunda lectura los dos campos de la parte inferior del esquema representan, pues, regiones de las que la accin co municativa depende indirectamente, es decir, a travs del sus trato material del mundo de la vida. La naturaleza inorgnica y la orgnica aparecen aqu en su conexin funcional con la repro duccin material del mundo de la vida y no como mbitos objetuales de conocimiento posible ni tampoco como mbitos referenciales de la accin comunicativa. Posicin anloga sera la que ocupara el sistema tlico. Pues Parsons lo entiende como una regin que influye indirectamente en la accin comunicativa a travs de la reproduccin simblica del mundo de la vida. Es manifiesto que Parsons est postulando un pendant de la naturaleza fsico-qumica y de la dotacin ge ntica de la especie humana. Las estructuras finales gozaran de la misma autarqua y de la misma independencia respecto a las estructuras del mundo de la vida que la naturaleza inorgnica y orgnica. Pero de una trascendencia que gozara de tal indepen 365

dencia respecto de la prctica comunicativa, respecto de los sa crificios, invocaciones y oraciones de los hombres; de un Dios que, para decirlo con una imagen de la mstica juda, no necesi tara ser l mismo redimido por los esfuerzos de los hombres, no existen indicadores a los que pudiera tener acceso una teora de la sociedad. De ah que el puesto autrquico que segn la segun da lectura, habra de corresponder al sistema tlico, no se deba en realidad sino a una reduplicacin injustificada de los compo nentes culturales del sistema de la accin, el cual hace en Par sons las veces de mundo de la vida. Slo la primera lectura, consistente en transferir el punto de vista trascendental desde el modelo sujeto-objeto del conocimien to al modelo del entendimiento intersubjetivo entre sujetos capa ces de lenguaje y accin puede dar a las estructuras finales y a las ordenaciones trascendentales de las que esas estructuras se ran responsables un sentido tericamente defendible y empri camente admisible. [3] Pero la fragilidad del compromiso categorial entre teo ra de la accin y teora de sistemas no solamente se patentiza en las paradojas que se siguen de las coacciones constructivas que la tcnica de los diagramas cruzados ejerce. Igualmente pro blemtica es la coaccin a reducir las formas de integracin so cial, integracin producida en ltima instancia a travs del con senso, a casos de integracin sistmica. Las estructuras de la sub jetividad generada lingsticamente que subyacen lo mismo a la posesin en comn de una cultura que a la validez social de las normas, Parsons tiene que reducirlas a mecanismos tales como el intercambio y la organizacin, los cuales aseguran la cohesin del sistema por encima de las cabezas de los actores, a espaldas de ellos. Desde el punto de vista de la tcnica de que aqu se sirve la teora, el ejemplo ms llamativo de esta reduccin es la idea de relaciones de intercambio intersistmico y la introduccin de medios de comunicacin que regulan ese intercambio. Pues con estas dos piezas, ese arte reformulatorio que caracteriza a la teora de sistemas penetra en el recinto mismo de la teora de la accin comunicativa. Lo que Parsons pretende es reducir la inte gracin que se efecta mediante la comunicacin lingstica a mecanismos de intercambio que burlan las estructuras de la in tersubjetividad lingstica, y borrar as de forma definitiva la distincin entre sistemas sociales y subsistemas. 366

En las notas autobiogrficas sobre el desarrollo de su obra 1 0 3 , Parsons describe el problema que le impuls a desarrollar una teora de los medios de comunicacin. El interchange paradigm presentado por primera vez en 1963, que describe las complejas relaciones de intercambio, mediadas por seis mercados, entre los cuatro subsistemas sociales 1 0 4 , tiene su origen en la tentativa de integrar en la teora de la sociedad la ciencia social metodo lgicamente ms avanzada, la ciencia econmica 1 0 5 . La tarea con sista en demostrar que el sistema econmico slo constituye un sistema ms entre los varios subsistemas funcionalmente especia lizados de la sociedad. La teora econmica neoclsica haba concebido la economa como un sistema con lmites permeables que intercambia sus propios outputs por inputs procedentes del entorno del sistema; se haba concentrado con preferencia en el caso del intercambio entre las economas domsticas y las empresas, y haba analizado las relaciones entre capital y trabajo desde el punto de vista de un intercambio sistmico entre las magnitudes reales que son la fuerza de trabajo y los bienes de consumo, por un lado, y entre las correspondientes magnitudes monetarias que son los salarios y los gastos privados, por otro. Ahora bien, cuando lo que nos interesa no es, como a los economistas, la dinmica interna del sistema econmico, sino que, como tericos de la sociedad, cual es el caso de Parsons, nuestro inters se centra en las relaciones entre la economa y el resto de los subsistemas sociales, y lo que queremos es explicar los parmetros no-econmicos del pro ceso econmico, entonces no hay ms remedio que preguntarse dos cosas. En primer lugar, hay que preguntarse por el status categorial que compete al dinero como medio que regula el inter cambio intersistmico entre magnitudes reales tales como la fuer za de trabajo y los bienes de consumo; y en segundo lugar hay que preguntarse si tambin los otros subsistemas sociales regulan el intercambio con sus entornos a travs de medios similares: El problema principal ha sido el de si esos mismos principios... pueden generalizarse, allende el caso del dinero, al de otros medios 1 0 6 .
103 P a r s o n s (1977 b), 22 ss. 104 Cfr. el apndice a P a r s o n s (1967 e), en P a r s o n s (1967 a), 347 ss. 105 P arso n s , S melser (1956). 106 P a r s o n s , Review of H. J. Bershady, en P a r s o n s (1977 a), 128.

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Parsons estudia esta cuestin en los aos sesenta. En 1963 publica su artculo sobre el concepto de poder 1 0 7 . Esta tentativa de entender el poder como medio de control (Steuerungsmdium) anclado en el sistema poltico, que exhibe analogas es tructurales con el dinero, la consider Parsons como una prueba de que el concepto de medio construido en torno al caso del di nero era susceptible de generalizacin. Ese mismo ao aparece su trabajo sobre el concepto de influencia y unos aos despus su estudio sobre el concepto de compromiso valorativo (valuecommitment) 1 0 S . Parsons analiza los rasgos fundamentales de cuatro medios, por este orden: dinero, poder, influencia y compromiso valorati vo. Cada uno de ellos queda asignado a un subsistema social: el dinero, al subsistema econmico; el poder, al subsistema po ltico; la influencia, al subsistema de la integracin social; y el compromiso valorativo, al subsistema del mantenimiento de pa trones estructurales. A esta primera ronda de generalizacin del concepto de medio, que, por de pronto, se limitaba a los distin tos planos del sistema social, sigui una segunda ronda. Para el plano del sistema general de la accin, sistema que est com puesto por el sistema comportamental, la personalidad, la socie dad y la cultura, Parsons introdujo otros cuatro medios (a saber: la inteligencia, la capacidad de rendimiento, el afecto y la inter pretacin) 1 0 9 . Coacciones sistemticas obligan a especificar, con el mismo grado de generalidad que el dinero, el poder, la in fluencia y el compromiso valorativo, otros cuatro medios distin tos para cada uno de los planos que representan el sistema com portamental, la persona y la cultura. Tal especificacin est to dava en curso 1 1 0 . Cuando se recorre esta senda por la que discurre la generali zacin del concepto de medio, desde el dinero al compromiso va lorativo, desde los medios de la sociedad a los del sistema gene ral de la accin y de ah a los medios en los planos que repre sentan el sistema comportamental, la persona y la cultura, pue 107 P a r s o n s (1967 e ) . 108 T. P a r s o n s , On the Concept o f Valu Commitment, Soc. Inquiry, 38, 1968, 135 ss. 109 P a r s o n s , en M c K i n n e y , T i r y a k i n (1970), 27 ss.; P a r s o n s , P l a t t (1973), apndice. 110 R. C. B a u m , On Societal Media dynamics, en L o u b s e r , B a u m , E f f e a t , L i d z , Explorations..., II, Nueva York, 1976, 579 ss. 368

de observarse que las analogas estructurales con el medio dinero se hacen cada vez ms oscuras, que las determinaciones concep tuales no solamente se tornan cada vez ms abstractas, sino tam bin ms vagas, convirtindose al final en metafricas. Este es sobre todo el caso de los medios que Parsons asigna a los subsis temas del sistema omnicomprensivo que es la Condicin Huma na (a saber: orden trascendental, significado simblico, salud y orden emprico) 1 1 1 . Verdad es que estos rasgos especulativos po dran tener una razn bastante trivial, a saber: la de que nos encontramos ante una work in progress. Pero una razn ya no tan trivial sera que se est sobregeneralizando un modelo que no es capaz de servir de soporte a la construccin global. Por eso voy a replantear la pregunta que el propio Parsons se haca a principios de los aos sesenta: Whether the same principies could be generalized beyond case of money? (si pueden generalizarse los mismos principios allende el caso del dinero). Me voy a limitar a lo que he llamado primera ronda de gene ralizacin. Empecemos por la cuestin siguiente: la secuencia temporal en que Parsons aborda y analiza los distintos concep tos de medios en el plano del sistema social, es algo puramente accidental o se refleja en ella una problemtica real? Ciertamen te que la circunstancia de que la ciencia econmica ya tuviera bien analizado el dinero como medio que regula la utilizacin ptima de recursos escasos representa una ventaja heurstica de la que Parsons supo aprovecharse. Pero es esta misma ventaja la que da que pensar; demuestra que, con la forma de produc cin capitalista, fue la economa la primera en diferenciarse como un subsistema funcionalmente especificado. El dinero fue el pri mer medio que qued institucionalizado. Cabra sospechar, pues, que el orden en que Parsons ha estudiado los medios de control refleja el orden de su aparicin histrica y el grado de su implan tacin institucional. Entonces la creciente imprecisin de los su cesivos conceptos de medio tendra una buena justificacin. Las caractersticas estructurales de un medio slo resultan recono cibles a medida que quedan ancladas normativamente y posibili tan la diferenciacin de un subsistema social. Con otras palabras, es la propia evolucin social la que ha de cumplir las condicio nes necesarias para que pueda reconocerse y estudiarse la cone xin sistemtica que los medios guardan entre s. Por lo dems,
Parson s (1978 b), 393.

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esta sospecha no da ningn motivo para criticar la intrpida es trategia generalizadora de Parsons muy al contrario, podra acusrsele de no haber procedido de forma suficientemente de ductiva. Pues si el dinero slo representa uno de los sesenta y cuatro medios que han de tomarse en consideracin en teora de la sociedad, es difcil saber cules de los rasgos estructurales que caracterizan al medio dinero constituyen tambin rasgos estruc turales de los medios en general1 1 2 . Ahora bien, la creciente imprecisin de los conceptos de los medios, la secuencia en que Parsons los estudia, el carcter in completo de su sistematizacin, podra tener tambin una causa distinta: podra deberse asimismo a que el concepto de medio slo puede aplicarse a determinados mbitos de accin, y ello porque la estructura de la accin slo permitira la formacin de subsistemas regidos por medios para determinadas funciones, por ejemplo, para la funcin de adaptacin, pero no para la funcin de reproduccin cultural. Si esta sospecha fuera acertada, la ten tativa de generalizar el caso del medio dinero a la sociedad y al sistema de la accin, e incluso al sistema de la Condicin Huma na, quedara expuesta a la objecin de no ser sino una sobregeneralizacin. El problema no sera entonces el carcter incompleto de la sistematizacin de los medios, sino la propia tesis de que existe algo as como un sistema de medios de control. Voy a adu cir algunos argumentos que abonan la tesis de la sobregeneralizacin. El intercambio entre sistema y entorno y el intercambio entre las unidades funcionalmente especificadas dentro de un sistema tiene que efectuarse, lo mismo cuando se trata de los or ganismos que cuando se trata de las sociedades, a travs de algn tipo de medio. Salta a la vista que para los sistemas de accin la comunicacin lingstica constituye un tal medio, del que los lenguajes especiales como son el dinero y el poder toman pres tada su estructura. Al propio tiempo, el entendimiento lingstico es un mecanismo tan importante para la coordinacin de la ac
112 De esta opinin es R. C. Baum: No se puede pasar a detallar extensivamente los componentes, sin tener antes las caractersticas de los medios de accin en general. Pues en caso contrario, como, por ejemplo, cuando se empieza con el nivel de la sociedad, que fue lo que en efecto ocurri, existe el peligro de una especificacin prematura de los detalles. R. C. B a u m , Introduction to Generalized Media in Action, en L o u b s e r , B a u m , E f f e a t , L i d z , Explorations..., II, 1976, 449.

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cin, que la teora de la accin, en los casos en que conserva su primado metodolgico, slo puede clarificar el concepto de ac cin en conexin con el concepto de lenguaje. Parsons haba tomado inicialmente el concepto de lenguaje en el sentido en que lo emplea la Antropologa Cultural, es de cir, en el sentido de un medio que hace posible la intersubjetivi dad y que sirve de soporte al consenso valorativo relevante para los rdenes normativos. Utilizaba el modelo del lenguaje para explicar qu significa que los actores compartan orientaciones valorativas. La participacin comunicativa en contenidos semn ticos idnticos, el consenso de una comunidad de lenguaje, le ser va de modelo para explicar la posesin en comn de valores culturales y la obligatoriedad que un orden normativo entraa para un colectivo: El concepto de una base compartida de or den normativo es bsicamente el mismo que el de una cultura comn o el de un sistema simblico comn. El prototipo de un orden de esa clase es el lenguaje u\ Pero cuando Parsons se vio ante la tarea de presentar medios de control cuales son el di nero y el poder como especificaciones de la comunicacin lings tica, el concepto culturalista de lenguaje result ser insuficiente por dos razones. En primer lugar, aqu no se trataba ya de ese tipo particular de comunidad que la intersubjetividad del enten dimiento ligstico representa, sino de encontrar analogas estruc turales entre el lenguaje, de un lado, y medios como el poder y el dinero, de otro. Esas analogas las encuentra Parsons en la estructura code / message. Y en segundo lugar, tras el giro hacia la teora de sistemas haba que abordar la cuestin, hasta ese mo mento preterida, del lugar sistemtico de la comunicacin lin gstica. En un principio el lenguaje pareca pertenecer al sistema cul tural: Parsons lo entenda como el medio a travs del cual se reproducen las tradiciones. Ciertamente que la institucionalizacin y la internalizacin, en tanto que mecanismos cohesivos del sistema, que anclan los patrones culturales en el sistema social y en el sistema de la personalidad haban hecho aflorar ya la cuestin de si el lenguaje no era central para el sistema de la ac cin en general y si no deba estudiarse en el mismo plano que el concepto de accin. La teora de los medios de control acab haciendo ineludible este problema. Es lo que se expresa en la
113 Pa rson s (1977 e), 168.

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declaracin programtica de V. M. Lidz: Con frecuencia se ha hablado del lenguaje como ejemplo prototpico de los media. Y por supuesto, se lo ha tratado como un medio prototpico, inme diatamente despus del dinero. Sin embargo, todava no se ha hecho ningn anlisis convincente de la ubicacin funcional pre cisa que hay que asignar al lenguaje dentro del sistema de la accin. De ah que el lenguaje se haya quedado en una especie de medio libremente flotante , y quiz por esa razn el valor que tiene presentarlo como un medio prototpico se haya visto considerablemente mermado. Aqu vamos a proponer una ubica cin funcional del lenguaje, y sostendremos adems que esa ubi cacin funcional permite ver por qu habra que conceder al len guaje una alta prioridad terica como modelo para el tratamien to de los otros medios. Hablaremos del lenguaje como algo que afecta al ncleo mismo del mecanismo generalizado del sistema de la accin en su totalidad. El lenguaje est por encima de los medios que han sido tratados como medios especializados en la regulacin de los procesos combinatorios y de intercambio de cada uno de los cuatro subsistemas primarios de la accin. Pro porciona, por tanto, la base de significado comn, mediante la cual los procesos generados por los media de los respectivos sub sistemas de la accin pueden ser coordinados entre s "4. Pero para afrontar esta faena caben dos estategias opuestas. Por un lado, y sta es la opcin de Vctor Lidz, el anlisis del lenguaje puede ser planteado en el plano de una teora de la ac cin comunicativa. Entonces cabe conectar con la Lingstica ge neral y con la filosofa del lenguaje y tambin con las teoras sociolgicas de la accin que estudian la interpretacin y el en tendimiento como mecanismo de coordinacin de la accin. Pero por otro lado, tambin cabe renunciar a esta posibilidad hacien do inoperantes en trminos de teora de sistemas los resultados de la teora del lenguaje y de la teora de la accin, esto es, limi tando de antemano el uso que del mecanismo del entendimiento lingstico puede hacerse en teora de la sociedad a lo que pueda obtenerse desde el exclusivo punto de vista funcionalista de la formacin de un sistema. De esta suerte, las caractersticas de la accin comunicativa obtenidas reconstructivamente, que descri ben un determinado nivel de emergencia en la evolucin social,
114
ser

V. M.

id z

, Baum, E

ffea t,

id z

Introduction to General Action Analysis, en , Explorations..., I , 1976, 125.

oub-

372

quedan sustituidas por elementos en que simplemente se repiten las determinaciones abstractas de los procesos generales de for macin de sistemas. Es la estrategia que sigue Luhmann con su tesis de que los rdenes emergentes tienen que empezar constituyendo los ele mentos que ellos asocian (aunque para ello dependan de los re sultados previos de rdenes inferiores y tengan que construir so bre ellos)... Entonces no se partira de una analtica de la accin para aadir despus puntos de vista generales de la teora de sistemas... y construir as el sistema de la accin; se partira de consideraciones generales relativas a procedimientos constructi vos en teora de sistemas para deducir a partir de ellas cmo los sistemas constituyen las acciones en el caso del nivel de emer gencia que aqu nos interesa 1 1 5 . En el mbito de la escuela de Parsons, R. C. Baum ha hecho suya esta opcin y ha intentado deducir primero las funciones bsicas a partir de los procesos b sicos de reduccin y aumento de la complejidad, para caracteri zar despus el nivel de la comunicacin lingstica con ayuda de un esquema cuatrifuncional de la produccin de sentido U 6. Al poner en relacin el lenguaje, a travs del esquema cuatrifuncio nal, con los procesos generales de formacin de un sistema sal tando por encima de las estructuras de la comunicacin lingsti ca, que nos resultan accesibles desde dentro, Baum est tomando en el plano analtico una predecisin asaz problemtica. Como la comunicacin lingstica, y, por tanto, el entendimiento como mecanismo de coordinacin de la accin, slo son considerados bajo el aspecto de control, los tericos de sistemas parten del su puesto de que el lenguaje puede diferenciarse en cualesquiera medios de control. Ni siquiera toman consideracin la posibilidad de que la estructura del lenguaje pudiera imponer restricciones a ese proceso. Frente a todo ello voy a tratar de demostrar que nicamente los mbitos funcionales de la reproduccin material pueden dife renciarse del mundo de la vida a travs de tales medios de con trol sistmico. Las estructuras simblicas del mundo de la vida slo pueden reproducirse a travs del medio bsico que repre senta la accin orientada al entendimiento; los sistemas de ac
115 N. Luhmann, Handlungstheorie und Systemtheorie, KZSS, 30, 1978, 211-227. Baum (1976 b), 553 ss.

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cin, al depender de la reproduccin cultural, de la integracin social y de la socializacin, permanecen ligados a las estructuras del mundo de la vida y de la accin comunicativa. En primer lugar voy a refrescar el concepto de medio de con trol sistmico, que introduje ms arriba a), mostrar despus cmo Parsons aplica ese concepto al caso del dinero b) y con qu dificultades choca al intentar transferir el concepto de me dio a las relaciones de poder c) y en general a otros mbitos de accin del sistema social d). Estas consideraciones vuelven a con ducirnos a la distincin, que ya apuntamos, entre formas genera lizadas de comunicacin y medios de control sistmico ). ) El medio dinero sustituye a la comunicacin lingstica en determinadas situaciones y en determinados aspectos; esta sustitucin reduce lo mismo las expensas en interpretacin que el riesgo de que el entendimiento fracase. Para identificar con ms exactitud en qu consiste esa operacin sustitutoria voy a comparar el caso modlico de una interaccin regida por medios con un caso de accin comunicativa. Un mandato se presenta normalmente en la secuencia de una prctica cotidiana (no siempre explcitamente lingstica, pero) comunicativa. La unidad elemental comprende, adems de la emi sin de ego, una toma de postura por parte de alter. Bajo el as pecto comunicativo la interaccin de ambos puede describirse como un proceso de entendimiento; en relacin con el problema de interaccin que tienen que resolver, el entendimiento sirve a la coordinacin de las acciones teleolgicas de ambos actores. Al hacer ego un mandato a alter y aceptar alter el mandato de ego, ambos se entienden sobre algo en el mundo coordinando a tra vs de ello sus acciones. Su comunicacin sirve simultneamente a la informacin y a la coordinacin de la accin. Esta coordi nacin se logra siempre que alter responde con un s, esto es, toma una postura afirmativa frente a la pretensin de validez que ego plantea con su emisin. Parsons ha llamado la atencin sobre la doble contingencia de las decisiones de los actores. En la ac cin comunicativa esta doble contingencia se produce porque los participantes en la interaccin pueden, lo mismo plantear (y abs tenerse de hacerlo) que aceptar (y rechazar) pretensiones de vali dez que son en principio susceptibles de crtica; el participante en la interaccin toma sus decisiones sabiendo que los dems pueden hacer lo mismo. La doble contingencia del entendimiento 374

radica en la labor interpretativa en que han de empearse los ac tores para llegar a una definicin comn de la situacin cuando no se orientan egocntricamente hacia el propio xito, sino hacia el entendimiento, y tratan de alcanzar sus propios fines mediante un acuerdo comunicativo. En este contexto conviene asimismo recordar que las acciones slo pueden coordinarse a travs de la formacin de un consenso lingstico si la prctica comunicativa cotidiana est inserta en el contexto de un mundo de la vida, de terminado por tradiciones culturales, rdenes institucionales y competencias individuales. La labor interpretativa se nutre de es tos recursos del mundo de la vida. Pues bien: la necesidad de entenderse y el riesgo de disenti miento aumentan por unidad de accin a medida que los agentes comunicativos ya no pueden recurrir al anticipo de consenso que ese mundo de la vida entraa. Cuanto ms dependen de sus pro pias aportaciones interpretativas, tanto ms se desata el poten cial de racionalidad del entendimiento lingstico, potencial que se expresa en que el acuerdo alcanzado comunicativamente (y el disentimiento comunicativamente regulado) dependen del recono cimiento intersubjetivo de pretensiones de validez susceptibles de crtica. El potencial de racionalidad del entendimiento lingstico tie ne por fuerza que actualizarse a medida que el contexto aproblemticamente compartido del mundo de la vida en que la ac cin comunicativa est inserta, pierde su carcter cuasi-natural e irreflexivo. Mas con ello aumentan la necesidad de entenderse, las expensas en interpretacin y el riesgo de disentimiento. Estas exigencias y peligros pueden reducirse por va de medios que sustituyan al lenguaje como medio de informacin y sobre todo como mecanismo de coordinacin en contextos bien circunscri tos: En vez de tener que negociar un consenso ad idem en las dimensiones de cada uno de los cuatro elementos de la ac cin [...] los hombres se fan de smbolos que prometen la experiencia de sentido como probabilidad estadstica sobre un gran nmero de actos. Se ven libres de los esfuerzos de negociar asuntos bsicos en cada momento ni. Los medios sirven aqu no solamente al ahorro de informacin y tiempo, y a la consiguiente reduccin del gasto en interpretacin, sino tambin a la elimina cin del riesgo de que se quiebren las secuencias de accin. Me
Baum (1976 c), 580.

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dios como el dinero y el poder pueden ahorrar en buena parte los costos que entraa el disentimiento, porque desligan la coor dinacin de la accin de la formacin lingstica de un consenso, neutralizndola frente a la alternativa acuerdo/falta de enten dimiento. En este aspecto los medios de control no pueden entenderse como una especificacin funcional del lenguaje; sino que ms bien sustituyen al lenguaje en funciones especiales. Sin embargo, en otros aspectos el lenguaje sirve, en efecto, de modelo a los me dios. Algunas caractersticas del lenguaje, como son, por ejemplo, la materializacin simblica de contenidos semnticos, la estruc tura de pretensin y desempeo de esa pretensin, es algo que los medios de control imitan; otras caractersticas, como es, sobre todo, la estructura racional interna de un entendimiento que aca ba en el reconocimiento de pretensiones de validez susceptibles de crtica y que queda inserto en el contexto de un mundo de la vida, no estn reproducidas. El cambio de la coordinacin de la accin desde el lenguaje a los medios de control sistmico impli ca una desconexin de la interaccin respecto de los contextos en que est inserta en el mundo de la vida. Luhmann habla en este sentido de una tecnijicacin del mun do de la vida ; con ello quiere decir que los procesos de elabo racin de sentido que son la vivencia y la accin, quedan eximi dos de tener que recoger, formular y explicitar comunicativamen te todas las referencias de sentido que quedan implcitas (en el contexto que el mundo de la vida representa para la accin orien tada al entendimiento, podemos nosotros aadir) U 8. Las inter acciones regidas por medios pueden formar en el espacio y en el tiempo redes cada vez ms complejas, sin que tales concatena ciones comunicativas se puedan mantener presentes en conjunto ni sean atribuibles a la responsabilidad de nadie, ni siquiera en forma de un saber cultural colectivamente compartido. Si la ca pacidad de responder de las propias acciones significa que uno puede orientar su accin por pretensiones de validez susceptibles de crtica, entonces una coordinacin de la accin descolgada de todo consenso alcanzado comunicativamente ya no necesita de participantes capaces de responder de sus actos en el sentido in dicado. Esta es una cara del asunto. La otra es que esta exonera cin de la interaccin respecto de la necesidad de tomar posturas 118
L uhm ann

(1975

e ),

71

(e l a a d id o es m o ).

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de afirmacin o negacin frente a pretensiones de validez suscep tibles de crtica que los propios actores plantean suponindose los unos a los otros capaces de plantearlas y de responder de ellas, ampla tambin los grados de libertad de la accin orien tada al xito: La codificacin y simbolizacin descargan la con ciencia y aumentan con ello la capacidad de orientarse en fun cin de contingencias 1 1 9 . Este es el aspecto que Max Weber tie ne a la vista cuando entiende la aparicin de la economa capita lista y de la administracin estatal moderna, es decir, de subsiste mas que, segn Parsons, slo pudieron diferenciarse a travs de los medios dinero y poder, como una institucionalizacin de la accin racional con arreglo a fines. En lo que sigue, y mantenindome por de pronto en el plano de la teora de la accin, voy a examinar la cuestin de la estruc tura que un medio de control ha de tener para que el cambio desde la accin comunicativa a la interaccin regida por medios pueda tecnificar el mundo de la vida en el sentido de una dis minucin de las expensas y riesgos que comportan los procesos lingsticos de formacin de consenso, y de un simultneo au mento de las oportunidades de accin racional con arreglo a fines. b) Parsons desarrolla su concepto de medio analizando el caso del medio dinero. Destaca cuatro grupos de caractersticas. Caractersticas estructurales. El dinero tiene las propiedades de un cdigo con cuya ayuda pueden transmitirse informaciones de un emisor a un receptor. El medio dinero permite la generali zacin y transmisin de expresiones simblicas que llevan inscri ta una estructura de preferencias. Pueden informar al receptor so bre una oferta y motivarle a la aceptacin de esa oferta. Pero como la aceptacin no puede basarse en la toma de una postura afirmativa frente a una pretensin de validez susceptible de cr tica, sino que ha de discurrir conforme a un automatismo inde pendiente de los procesos de formacin de consenso, el cdigo slo vale para una clase bien delimitable de situaciones estndar, las cuales estn definidas por constelaciones unvocas de intereses en los siguientes trminos:
119 Luhmann (1975 e), 72.

377

 las orientaciones de accin de los participantes estn fi jadas por un valor generalizado; alter puede optar, bsicamente, entre dos posturas alter nativas; ego puede controlar esas posturas por medio de ofertas, y los actores slo se orientan por las consecuencias de las acciones, es decir, tienen la libertad de hacer depender sus decisiones exclusivamente del clculo del xito de la accin. En el caso modlico del dinero, la situacin estndar viene definida por el proceso de intercambio de bienes. Los que inter vienen en el intercambio persiguen intereses econmicos, tratan do de optimizar, al utilizar recursos escasos para fines alternati vos, la relacin coste/beneficio. El valor generalizado es aqu la utilidad, significando generalizado que ese valor compromete por igual en todas partes y en todo momento a todos los actores que intervienen en el trfico econmico. El cdigo dinero esque matiza tomas de posturas posibles de alter en los siguientes tr minos: ste puede, o bien aceptar, o bien rehusar la oferta de intercambio que le hace ego y con ello adquirir algo o renunciar a esa adquisicin. Bajo estas condiciones los participantes en el intercambio pueden condicionar por medio de ofertas sus postu ras recprocas sin necesidad de suponer la disponibilidad del pr jimo a la cooperacin, que es lo que se da por supuesto en la accin comunicativa. De los actores se espera ms bien que adop ten una actitud objetivante frente a la situacin de accin y una orientacin racional en funcin de las consecuencias de la ac cin. La rentabilidad constituye el criterio conforme al que pue de calcularse el xito. Mediante este paso a interacciones regidas por medios los ac tores ganan nuevos grados de libertad 1 2 0 .
120 Parsons especifica estos grados de libertad de la eleccin racional en cuatro aspectos: A cambio de su falta de utilidad directa el dinero proporciona al que lo recibe cuatro importantes grados de libertad en su participacin en el sistema global de intercambios. 1) Es libre para gastar su dinero en cualquier mercanca o combinacin de mercancas disponi bles en el mercado, si puede permitrselo. 2) Puede elegir entre fuentes alternativas de suministro de las mercancas deseadas. 3) Para comprar puede elegir el momento que estime oportuno y 4) es libre para considerar los trminos que, en virtud de esa libertad de tiempo y fuente, puede aceptar o rechazar o tratar de influenciar en un caso concreto. Por el

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Caractersticas cualitativas. Pero el medio no podra cum plir sus dos funciones tan slo sobre la base de un cdigo apro piado. El medio mismo tiene que tener determinadas propieda des; tiene que ser tal, que pueda medirse, pueda enajenarse en cantidades cualesquiera y pueda acumularse. Estas condiciones se siguen trivialmente de la exigencia de que en una interaccin regida por medios, ego tiene que ser ca paz de influir de forma racional con arreglo a fines sobre las de cisiones de alter, y de que el medio representa la nica forma lcita de ejercer influencia y, a la vez, la medida del xito de esa influencia. Parsons elige la formulacin de que el medio es a un tiempo measure and store of valu. Mientras que una emisin lingstica slo puede tener un valor informativo mensurable en relacin con el estado de informacin del emisor, estado que de pende del contexto, los medios tienen que encarnar cantidades mensurables de valor a las que puedan referirse como a una magnitud objetiva todos los participantes con independencia de los contextos particulares. Y mientras que del contenido semn tico de una emisin lingstica no se puede aduear con exclusi vidad ningn actor individual (a no ser que tal exclusividad se establezca imponiendo barreras especiales a la comunicacin), los medios de control tienen que encarnar cantidades de valor que puedan adquirirse en exclusiva en cantidades variables, que pue dan pasar de una mano a otra, en una palabra: que puedan circu lar. Finalmente, las cantidades de valor que los medios encarnan tienen que poder ser depositadas en bancos, permitir la creacin de crditos y poder ser invertidas segn el modelo de empresario, propuesto por Schumpeter, una propiedad de la que carece asi mismo el lenguaje. En un sistema econmico monetarizado se dan bsicamente cuatro opciones en relacin con el dinero que uno
contrario, en el caso de trueque el negociador queda ligado a lo que la persona que tiene enfrente quiere o desea en relacin con lo que l tiene o quiere conseguir en un momento particular. Pero el reverso de esa ganancia de grados de libertad es, por supuesto, el riesgo implicado en las probabilidades de aceptacin del dinero por parte de otros y en las probabilidades de la estabilidad de su valor (P a rso n s , 1967 e, 307).

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posee: se lo puede atesorar o se lo puede gastar, se lo puede aho rrar o se lo puede invertir. Estructura pretensin de validez/ desempeo de la preten sin.El fenmeno del banking nos conduce a otro aspecto. El dinero no es ni una mercanca, ni un factor de produccin; simboliza cantidades de valor, pero como medio no tiene ningn valor inmanente. En este sentido no se distingue del medio que es el lenguaje. En las emisiones comunicativas expresamos un sa ber, pero las expresiones simblicas no son este saber. Ahora bien, el medio dinero no solamente ha de sustituir al lenguaje como portador de informacin, sino tambin y sobre todo en su funcin de coordinar la accin. En la accin comunicativa esta funcin se ejerce al plantear ego con su emisin una pretensin de validez susceptible de crtica y motivar a alter a aceptar esa pretensin. Para esta tarea ego no dispone de otros recursos que las razones con las que, llegado el caso, trata de desempear esa pretensin de validez para mover a alter a adoptar frente a ella una postura de afirmacin. En el lmite tpico-ideal, la accin comunicativa debe su capacidad de coordinar la accin a preten siones de validez susceptibles de crtica que pueden desempear se mediante razones y que, en cuanto son reconocidas intersub jetivamente, tienen como resultado un consenso. El valor real del entendimiento consiste, pues, en un acuerdo alcanzado comuni cativamente, que se mide por pretensiones de validez y que viene respaldado por razones potenciales (razones que pueden aducir se llegado el caso). El medio dinero reproduce esta estructura de pretensiones de validez y desempeo de esas pretensiones. Las pretensiones no minales que vienen fijadas por medio del cdigo y que se ponen en circulacin en valores de cambio son convertibles en valores reales de uso; vienen respaldadas por reservas de tipo especial: oro, derechos de giro en el banco mundial, etc. Mas no deben ignorarse las diferencias. En el caso del lenguaje, los valores rea les o intrinsic satisfiers son razones, las cuales, en virtud de relaciones internas, desarrollan una fuerza motivante de carcter racional; en el caso del dinero, los valores reales son elementos fsicos de la situacin de accin o cosas reales, que en relacin con las oportunidades de satisfaccin de las necesidades poseen una fuerza motivadora de carcter emprico. Adems, el lengua je es un medio que no necesita de ms refrendo, puesto que quien acta comunicativamente se est moviendo ya siempre 380

en su seno y carece de alternativa a l, mientras que el dinero representa un medio que no despierta una suficiente confianza sistmica en virtud de su mero funcionamiento, sino que necesi ta de un anclaje institucional. Este tiene lugar a travs de las ins tituciones de derecho privado que son la propiedad y el contra to. Este punto es de gran importancia. De nuestra lengua mater na no podemos desconfiar (a no ser en casos lmites como el de la experiencia mstica o el de la innovacin creadora de lengua je). Pues a travs del medio que es la formacin lingstica del consenso discurren, lo mismo la tradicin cultural y la socializa cin que la integracin social, y, por tanto, la accin comunica tiva permanece siempre inserta en los contextos del mundo de la vida. En cambio, el medio dinero funciona de modo que la interaccin queda desligada de los contextos del mundo de la vida. Y esta desconexin es la que hace precisa una reconexin formal del medio con el mundo de la vida. Esa reconexin adop ta la forma de una normacin de derecho privado de las rela ciones de intercambio, a travs de la propiedad y del contrato. No vamos a entrar con ms detalle en el efecto generador de estructuras sistmicas que, como hemos indicado ms arriba, pue de tener el medio dinero bajo determinadas condiciones evoluti vas. No es casual que la emergencia del sistema econmico capi talista haya sido el gran evento histrico que ha dado tambin lugar a toda esta discusin sobre teora de los medios. Indicado res importantes de que ha logrado formarse y diferenciarse un subsistema son, en efecto, por un lado, las oscilaciones, en trminos de crisis, en la relacin cuan titativa entre los valores encarnados por el medio y los valores reales que representan (es decir, la dinmica de inflacin y deflacin); y, por otro, el escalonamiento reflexivo o autopotenciacin del medio, que hace posible, por ejemplo, los mer cados de capital. Pero en nuestro contexto es ms importante otro aspecto. Un subsistema social como es la economa slo puede diferenciarse a travs del medio dinero si surgen mercados y formas de orga nizacin que pongan bajo control monetario no solamente el trfico interno al sistema, sino sobre todo el trfico con los en tornos relevantes. Las relaciones de intercambio con las econo 381

mas domsticas y con el sistema administrativo quedan monetarizadas, como lo demuestran las innovaciones evolutivas que re presentan el trabajo asalariado y el Estado fiscal. Sin embargo, esta regulacin monetaria de las relaciones exteriores no exige necesariamente una relacin doble, en el sentido de un intercam bio de pares de factores y productos, que discurra a travs de medios diversos. Si el poder representa un medio como el dine ro, las relaciones entre economa y Estado pueden ciertamente concebirse, de conformidad con el modelo parsonsiano, como un doble intercambio. Pero para la relacin entre la economa y la esfera domstica no est dicho en modo alguno que la fuerza de trabajo que se intercambia por el salario penetre en el sistema econmico a travs de un medio no-monetario como es el com promiso valorativo. Precisamente el punto de arranque de toda la crtica al capitalismo lo constituy la cuestin de si el cambio desde la organizacin normativa de las relaciones de trabajo preburguesas a una organizacin del trabajo a travs del medio dinero, de si la monetarizacin, pues, de la fuerza de trabajo, no representa un ataque a los mbitos de interaccin que no estn integrados a travs de medios y que tampoco pueden ser desco nectados sin dolor, es decir, sin que se produzcan patologas so ciales, de las estructuras de la accin orientada al entendimiento. Para la formacin de un subsistema regido por medios pa rece que basta con que surjan lmites a travs de los cuales se establezca un intercambio simple, regido a travs de un solo medio, con todos los entornos. Con ello se provocan tambin cambios en los mbitos de interaccin que constituyen entornos para los subsistemas regidos por medios: el medio extrao de sarrolla en cierto modo, como demuestra el caso de la monetari zacin de la fuerza de trabajo, un efecto de apropiacin. Parsons es de la opinin de que los entornos reaccionan a este desafo transformndose ellos mismos en subsistemas regidos por medios, con lo cual el intercambio queda elevado, tambin por parte de ellos, al plano de los medios. Contra esa opinin voy a tratar de mostrar que en los mbitos de la vida que cumplen sobre todo funciones de reproduccin cultural, de integracin social y de socializacin, el entendimiento puede ciertamente, en tanto que mecanismo coordinador de la accin, ser ampliado en forma de tecnologas de la comunicacin, puede quedar mediado organiza tivamente y puede ser racionalizado, pero no puede ser sustituido por medios, y, por tanto, no puede ser tecnificado. 382

c) Parsons transfiere al concepto de poder el concepto de medio que desarrolla sirvindose del modelo del dinero. Por una parte, voy a sealar las analogas estructurales que se dan entre el dinero y el poder y que justifican esa generalizacin, y, por otra, voy a servirme de las innegables diferencias que existen entre ambos para averiguar qu propiedades de los medios re sultan favorables a su institucionalizacin. Los otros dos medios que Parsons introduce en el plano del sistema social, la influen cia y el compromiso valorativo, pueden servirnos despus de test para validar los resultados obtenidos de esa comparacin. Considerado como medio de control, el poder representa la materializacin simblica de masas de valor, sin tener l mismo un valor intrnseco. El poder no consiste ni en realizaciones efec tivas ni tampoco en la aplicacin de la violencia fsica. Tambin el poder refleja la estructura de pretensin de validez y desem peo de la pretensin de validez. Las pretensiones nominales fi jadas por medio del cdigo a que se preste obediencia a las de cisiones vinculantes pueden desempearse (eingelost werderi) en valores reales y vienen respaldadas por reservas de tipo especial. Al valor de cambio poder corresponden como valor de uso, si seguimos a Parsons, la realizacin de fines colectivos; el res paldo lo constituye aqu la posesin de medios de sancin que pueden utilizarse, o bien para amenazar con sanciones, o bien para hacer uso de una violencia directa 1 2 1 . El cdigo poder podemos caracterizarlo, al igual que el c digo dinero, por una serie de notas estructurales. El cdigo vale para la situacin estndar del seguimiento de imperativos. De forma ms clara que en el caso de la interaccin entre quienes participan en un intercambio econmico, aqu se supone que alter y ego, el que ostenta el poder y el sometido al poder, per tenecen al mismo colectivo. Ya que los intereses del poder vienen definidos por la necesidad de movilizar el potencial necesarip para la consecucin de fines colectivamente deseados. El valor generalizado es aqu la eficacia en la realizacin de esos fines, lo mismo que en el caso del dinero lo era la utilidad. El cdigo poder esquematiza binariamente las posturas posibles de alter: alter puede plegarse a las exigencias de ego o puede resistirse a ellas. Con la sancin que ego pone en perspectiva para alter
T. P a r s o n s , Some Reflections on the Place of Forc in Social Process, en P a r s o n s (1967 a), 264 ss.

383

en caso de no cumplimiento del mandato, el cdigo lleva inscrita una preferencia por la obediencia. Bajo estas condiciones, quien ostenta el poder puede condicionar las posturas de los sometidos al poder sin necesidad de recurrir a la disponibilidad de stos a la cooperacin. Por ambas partes se espera una actitud objeti vante frente a la situacin de accin y una orientacin en vista de las consecuencias posibles de la accin. Para quien ostenta el poder est previsto un criterio anlogo al de rentabilidad con que poder calcular el xito de sus decisiones. Parsons vacila en tre la sovereignity y el success; el primero es ms bien un criterio para los casos de lucha por el poder, esto es, de adqui sicin y conservacin del poder, el segundo un criterio para los casos de empleo del poder. Mas sea cual fuere aqu el criterio de racionalidad, el medio poder no slo asegura un cierto automatismo en la prosecucin de las interacciones, sino que tambin proporciona a quienes os tentan el poder (y a los que compiten por el poder) nuevos gra dos de libertad en lo que atae a eleccin racional. Sin embargo, las pretensiones fijadas en el cdigo y materializadas en el me dio, a que se preste obediencia a las decisiones vinculantes cons tituyen una masa de valor que no puede manipularse en la misma medida que los valores de cambio. Esto se patentiza ya en el hecho de que el poder no dispone de un sistema de signos equi valente al dinero. Hay una diversidad discontinua de smbolos del poder que van desde los uniformes y los emblemas de la or ganizacin poltica hasta los sellos oficiales y la firma de los que tienen competencia para firmar, pero nada que desde un punto de vista sintctico pudiera compararse con los precios. Esto lleva anejo el problema de la mensurabilidad. No es posible una cuantificacin del poder; y tampoco es sencilla una atribucin nonumrica de unidades de medida a magnitudes polticas. A falta de medidas de poder ms exactas, puede recurrirse a la ordena cin jerrquica de las competencias formales de decisin y, en general, a las jerarquas de status. Pero como es sabido por la experiencia cotidiana y por estudios empricos, estos indicadores resultan a menudo ambiguos. Tambin el poder es una magnitud que puede enajenarse, pero que no puede circular tan sin restricciones como l dinero. Es obvio que el poder slo puede adoptar la forma de un medio porque, y en la medida en que, no queda atado a determinados poseedores de poder y a contextos particulares; pese a lo cual, 384

lleva siempre en su seno la tendencia a vincularse simbiticamen te a la persona del poderoso y al contexto del ejercicio del poder de forma mucho ms fuerte que el dinero a la persona del rico y a su negocio. Las ventajas de que goza el jefe del ejecutivo en las campaas electorales pueden ilustrar este hecho. Final mente, el poder tampoco puede depositarse con la misma con fianza con que se deposita dinero en los bancos. Ciertamente que existen analogas; por ejemplo, el encargo que los electores ha cen a la direccin de un partido de asumir el gobierno durante un determinado perodo de mandato puede interpretarse como un procedimiento institucionalizado de depositar poder. Pero a un potencial de poder depositado de esta guisa parece serle inhe rente la tendencia a degenerar, y no slo en la forma en que de genera el valor de un capital no invertido con el que no se tra baja. El gobierno no solamente ha de rentabilizar el depsito de poder que se le ha confiado, sino que tiene que mantenerlo fresco actualizndolo de cuando en cuando y sometindolo a confronta ciones, tiene que someterlo a prueba para demostrar que su po der es tal poder. Los xitos en poltica exterior con vistas a su utilizacin en el interior son un buen ejemplo de esta utilizacin demostrativa del poder, que es necesaria porque quien tiene el poder no puede estar tan seguro como el titular de una cuenta bancaria de poder disponer de su depsito. Las diferencias existentes entre el dinero y el poder en las propiedades de mensurabilidad, capacidad de circulacin y depositabilidad no son tan grandes que impidan por entero aplicar al poder el concepto de medio. Pero s que est justificada la afirmacin comparativa de que el poder no puede calcularse tan bien como el dinero. Tambin existen diferencias en punto a los efectos sistmicos del poder. En el mbito del poder los fenmenos que la econo ma nos describe relativos a la dinmica del medio dinero no estn acuados con claridad suficiente como para poder ser es tudiados, con ayuda de regularidades empricas, como inflaciones y deflaciones del poder. Adems, el escalonamiento reflexivo o autopotenciacin del medio lleva en esos dos mbitos a conse cuencias opuestas. Mientras que la financiacin de dinero, esto es, la concesin de crditos, es un mecanismo que, por lo regular, aumenta la complejidad interna del sistema econmico, la autopotenciacin del poder es un mecanismo que genera contrapoder 385

y que, por lo general, causa una desdiferenciacin del sistema de poder l22. La comparacin de estos dos medios arroja, pues, una serie de diferencias que convidan a preguntarnos si pueden ser expli cadas suponiendo que el medio poder no est todava suficiente mente institucionalizado, aunque podra estarlo mejor de produ cirse condiciones de partida ms favorables, o si no ser que la relacin de poder entraa ella misma barreras estructurales que impiden una institucionalizacin de mayor alcance. En este sen tido conviene comparar el anclaje normativo de ambos medios en el mundo de la vida. El dinero queda institucionalizado mediante instituciones de derecho privado como son la propiedad y el contrato, el poder a travs de la organizacin de derecho pblico de los cargos. Lla man la atencin dos diferencias. La primera a) la ha tratado Parsons bajo la rbrica de aspecto jerrquico de la organizacin de los cargos. La segunda b) atae al aspecto legitimatorio. ad a) El derecho a poseer dinero implica el acceso a mer cados en que puedan hacerse transacciones; el derecho a ejercer el poder implica, por lo regular, el ocupar un puesto en el marco de una organizacin en que las relaciones de poder estn jerr quicamente organizadas. A diferencia del dinero, el poder slo puede resultar duradero y utilizarse para realizar fines de un colectivo a travs de organizaciones. A diferencia de los derechos de propiedad, el poder de mando necesita de una organizacin que canalice a travs de puestos y programas el flujo de decisio nes vinculantes 1 2 3 . El que el poder slo puede ejercerse de forma socialmente relevante como poder organizado es una circunstancia que ilu mina los distintos derroteros evolutivos seguidos por los medios dinero y poder. El dinero era ya un medio circulante aun en condiciones primitivas, es decir, mucho antes de que tuviera el efecto de generar un sistema. En cambio, el poder, antes de diferenciarse bajo las condiciones modernas de la dominacin legal y de la administracin racional convirtindose en un medio limitadamente circulante, aparece en forma de autoridad, de una
122 N. L uhmann, Zur Theorie symbolisch generalisierter Kommunikationsmedien, en ZfS, 1974, 236 ss.; I d . (1975 e), 112 ss. 123 Parsons (1967 e), 318; L uhmann (1975 e), 98.

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dignitas o carisma ligado a ciertas posiciones. A diferencia del dinero, el poder no es a nativitate un medio circulante. ad b) Con esto paso a la diferencia ms importante. El po der no slo necesita, como el dinero, de un respaldo (en forma de oro en el caso del dinero y de medios de coercin en el caso del poder); no solamente necesita, como el dinero, quedar jur dicamente normado (en forma de derechos de propiedad en el caso del dinero y de posesin de la titularidad de un cargo en el caso del poder); el poder necesita de una ulterior base de con fianza, a saber: de legitimacin. Esto es algo que carece de ana loga estructural en el caso del dinero. Bien es verdad que el orden del derecho privado tiene en la administracin de justicia y en la aplicacin de las penas una garanta de orden superior contra los conflictos. Pero lo mismo vale tambin para el caso del derecho pblico. Y, sin embargo, en cuanto los conflictos so bre determinadas relaciones de propiedad se convierten en un conflicto acerca de los fundamentos que la ordenacin de la propiedad tiene en el derecho privado, lo que queda puesto en cuestin es la legitimidad del orden jurdico como componente del orden poltico. Naturalmente que Parsons tiene en cuenta el hecho de que el poder ha menester de legitimacin; el intercam bio intersistmico prev que el sistema poltico obtenga del sis tema encargado del mantenimiento de patrones culturales legiti maciones a fuer de factor de produccin. Pero por el momento me estoy moviendo en el plano analtico de una comparacin de los medios; en concreto, de una comparacin entre la institucionalizacin del dinero y la institucionalizacin del poder. Y aqu Parsons pasa por alto la asimetra consistente en que la confianza en el sistema de poder tiene que ser asegurada a un nivel ms alto que la confianza en el sistema del dinero. Las instituciones del derecho privado burgus tienen el cometido de asegurar el funcionamiento del trfico monetario regulado a tra vs de mercados, de la misma manera que la organizacin de los cargos tiene el cometido de asegurar el ejercicio del poder. Pero este ejercicio exige, aparte de eso, un anticipo de confianza que no solamente significa compliance, es decir, la observancia fctica de las leyes, sino obligation, un sentimiento de vinculacin basado en el reconocimiento de pretensiones normativas de vali dez. En esta asimetra se han basado desde siempre,las objeciones socialistas contra el poder de organizacin de que gozan los po 387

seedores de capital, asegurado solamente en trminos de derecho privado. La explicacin de esta asimetra nos conduce a la cuestin de cules son las condiciones que definen la posibilidad de institucionalizacin de los medios. El por qu el poder necesita legitimacin y requiere, por consiguiente, un anclaje normativo ms exigente que el dinero, puede entenderse si tenemos en cuen ta las situaciones estndar que subyacen a ambos casos. Mientras que la relacin de intercambio no redunda estructuralmente en detrimento de ninguno de los implicados en lo que hace a sus respectivos clculos de utilidades y el proceso de intercambio, como suele decirse, revierte en inters de ambas partes, el some tido a los mandatos se encuentra estructuralmente desfavorecido frente a quien ostenta el poder. Pues ste se apoya en la posibi lidad de infligir dao al desobediente: llegado el caso puede ha cer uso de alternativas que al sometido al poder le pueden resul tar ms gravosas que el cumplimiento del mandato. La desven taja que la propia situacin estndar supone para una de las par tes y que queda recogida en el cdigo poder puede, ciertamente, ser compensada mediante referencia a los fines deseados colecti vamente. Ahora bien: como el que ostenta el poder puede hacer uso de su facultad de definicin y decidir qu fines han de con siderarse colectivos, esa desventaja estructural slo podr quedar compensada si los sometidos al poder pueden enjuiciar desde un punto de vista normativo esos fines, y pueden refrendarlos o re chazarlos; tienen que poder poner en tela de juicio que los fines perseguidos sean colectivamente deseados o, como solemos decir, sean de inters general. Slo la referencia a fines colectivos sus ceptibles de legitimacin crea en la relacin de poder el equili brio con que la relacin tipico-ideal de intercambio cuenta ya de antemano. Pero mientras que en el caso del proceso de inter cambio el enjuiciamiento de intereses no necesita de ningn en tendimiento entre los que participan en ese proceso, la cuestin de qu es o qu no es de inters general exige un consenso entre los miembros de un colectivo, lo mismo si ese consenso norma tivo viene asegurado de antemano por la tradicin que si ha de empezar obtenindose mediante procesos de entendimiento. En ambos casos salta a la vista la vinculacin a la formacin lings tica de un consenso, consenso que nicamente puede tener por respaldo razones potenciales. Con lo que es evidente que, incluso cuando funciona como medio, el poder conserva todava algo del 388

poder de mando o autoridad que, dicho en trminos de la teora de los actos de habla, tiene que ver ms con las exigencias nor madas que con los simples imperativos. Tal vinculacin hace que el poder resulte menos idneo que el dinero para el papel de un medio de control, cuyo cometido es el de exonerar de las expensas y riesgos que entraa la formacin lingstica del con senso, y ello porque el dinero no necesita de legitimacin alguna. Los resultados de esta comparacin entre los medios pueden resumirse en tres tesis: i. Las cantidades de valor materializadas simblicamente que se ponen en circulacin en valores de cambio o en decisiones vinculantes vienen respaldadas por reservas de oro o de medios de coercin y pueden hacerse efectivas, bien sea en forma de valores de uso, o bien en forma de una realizacin de fines co lectivos. Tanto las reservas que sirven de respaldo como los va lores reales son tales, que pueden ejercer una fuerza motivadora de tipo emprico y sustituir a una motivacin racional basada en argumentos y razones. ii. El dinero y el poder son magnitudes manipulables frente a las que los actores pueden adoptar una actitud objetivante orientada directamente al xito. El dinero y el poder pueden ser objeto de clculos y estn cortados a la medida de la accin ra cional con arreglo a fines. Para lo cual ha de ser posible movi lizar, concentrar y, llegado el caso, poner a buen recaudo las reservas (oro o armas) que sirven de respaldo. Son tambin con diciones necesarias la mensurabilidad, la capacidad de circulacin y la depositabilidad de los valores materializados en los medios. En este ltimo aspecto se dan, de todos modos, diferencias gra duales: el poder no puede medirse tan bien, no puede enajenarse con tanta flexibilidad y no puede depositarse con la misma se guridad que el dinero. iii. A mi juicio, estas diferencias tienen su explicacin en que el medio dinero puede, ciertamente, ser reconectado, me diante institucionalizacin jurdica, con las estructuras comuni cativas del mundo de la vida, pero a diferencia de lo que ocurre con el medio poder, el cual necesita de legitimacin, no se lo puede hacer depender a su vez de procesos lingsticos de for macin de un consenso. d) De esta comparacin de las propiedades de los medios pueden deducirse condiciones para una institucionalizacin pti 389

ma de stos: los valores reales y las reservas que sirven de res paldo deben ser tales que ejerzan una fuerza motivadora de tipo emprico. Tiene que ser posible el control fsico de tales reser vas. Los medios tienen que poder ser medidos, enajenados y de positados. El anclaje normativo de los medios no debe dar lugar a nuevas expensas en comunicacin, no debe causar ulteriores riesgos de disentimiento. Si se parte de estos criterios puede cons tatarse que la generalizacin del concepto de medio choca ya con lmites incluso en el plano del sistema social. Naturalmente que pueden buscarse nombres para ms y ms medios; pero esos nombres no son de entrada sino simples postulados cuya fecun didad habra que demostrar. En Economa el concepto de medio aplicado al dinero ha resistido airoso la prueba de la empiria, al menos en principio; en ciencia poltica se han hecho intentos de utilizar el concepto de medio aplicado al poder en la investiga cin de procesos electorales y en la comparacin internacional de sistemas. Tentativas similares en relacin con otros medios parecen haberse encasquillado en los inicios de una definicin operacional1 2 4 . La primera piedra de toque de la capacidad de generalizacin del concepto de medio la constituyen los sistemas sociales espe cializados funcionalmente en la reproduccin simblica del mun do de la vida, es decir, la societal community, que cumple ta reas de integracin social, y el pattern maintenance system, que cumple tareas de reproduccin cultural y de socializacin. La comparacin que hemos efectuado entre los medios dinero y po der nos pone en condiciones de demostrar, por va de una crtica inmanente, que los medios de control postulados para estos dos mbitos de accin no pueden cumplir, ni siquiera en el plano del anlisis conceptual, las condiciones necesarias para la institucionalizacin. Para ello voy a basarme en las caractersticas que Parsons da de la influencia (influence) y del compromiso va lorativo (value-commitment), que resumo en el esquema adjunto (Fig. 57).
!2A Sobre la tentativa de introducir el concepto de compromiso valora tivo, en tanto que medio, en la investigacin sobre educacin, cfr. St. Jen sen , J. N aumann , Commitments: Medienkomponente einer Kulturtheorie?, Z/S, 9, 1980, 79 ss. En este interesante trabajo queda claro que el concepto de compromiso valorativo en la medida en que se lo recorta al talle de los anlisis de los procesos cclicos del sistema educativo tiene que ser asimilado al concepto de dinero como medio, que se emplea en economa de la educacin.

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391
d e control e n e l plano del sistema social

Fig. 37. M edios

Si contrastamos con nuestra propia comprensin intuitiva la propuesta de aplicar el concepto de medio a la influencia y al compromiso valorativo, hallamos que nuestra primera reaccin es dual. Prima facie parece que tiene una cierta plausibilidad; las personas e instituciones pueden disponer de un tipo de pres tigio que les permite influir con sus manifestaciones sobre las convicciones de los dems y tambin sobre los procesos de for macin de la opinin colectiva sin necesidad de exponer razones en detalle ni de demostrar en cada momento su competencia. Las instancias influyentes encuentran en su clientela la disponibilidad a dejarse instruir. Las manifestaciones del influyente no vienen respaldadas por la autoridad de un cargo, pero ejercen autoridad en virtud de una fuerza de conviccin que genera consenso. Y lo mismo cabe decir de la autoridad moral de los lderes y de los gremios rectores, que con sus exhortaciones estn en situacin de provocar en los dems la disponibilidad a asumir obligaciones concretas, sin exponer razones en detalle o sin demostrar las legi timaciones subyacentes a esas obligaciones. Sus manifestaciones tampoco vienen respaldadas por la autoridad de un cargo, pero ejercen autoridad en virtud de una fuerza crtico-apelativa que nos empuja al engagement. En ambos casos se trata de formas generalizadas de comunicacin (Fig. 37). Mas, por otro lado, no resulta muy plausible colocar la in fluencia y el compromiso valorativo en el mismo plano que el dinero y el poder; pues no se los puede convertir en objeto de clculo, como el dinero y el poder. Y un empleo estratgico de la influencia y el compromiso valorativo slo es posible si se los trata como un depsito de dinero o de poder, es decir, si se hace un uso manipulativo de bienes no manipulables. Naturalmente que la influencia y el compromiso valorativo se pueden interpre tar como medios. La masa de valor materializada por el medio es puesta en circulacin en pretensiones nominales que aqu vie nen representadas por declaraciones y exhortaciones dotadas de autoridad; estas pretensiones pueden desempearse en valores reales, como son las fundamentaciones o las justificaciones, y vienen respaldadas por reservas tales como el acervo de saber cultural compartido y el estilo de vida compartido o los valores interiorizados y sancionados internamente. Pero esta interpreta cin resulta algo forzada. Para verlo vamos a recorrer en sentido inverso las condiciones de institucionalizacin de los medios, que sealamos ms arriba. 392

Salta a la vista que no existen instituciones anlogas a los derechos de propiedad y a los cargos, que permitan un anclaje normativo bien circunscrito de la influencia y el compromiso va lorativo. Los conceptos de jerarqua de prestigio y de lide razgo moral que en este sentido se han propuesto expresan ms bien una perplejidad, puesto que apenas permiten una diferencia entre el medio mismo y su institucionalizacin: influencia se puede traducir aproximadamente por prestigio o reputacin, y compromiso valorativo, por autoridad moral. No deja de ser curioso que la posesin de prestigio y de autoridad moral en las sociedades desarrolladas, que es donde estos medios, segn la hiptesis de Parsons, deberan estar ms diferenciados, estn me nos normados que en las sociedades pre-modernas, en donde las jerarquas de prestigio estaban bien ancladas en la estratificacin social, y el liderazgo moral en las instituciones sacras. La excep cin la constituyen el sistema de la ciencia, que se rige, en efecto, por el prestigio y que est especializado en la produccin de sa ber validado, y, en conexin con el sistema de la ciencia, aque llas profesiones universitarias que aplican un saber altamente es pecializado. Pero estos ejemplos no bastan a apoyar la afirmacin de que el medio influencia est institucionalizado en el sistema de la integracin social, es decir, en un espacio pblico creado a travs de los medios de comunicacin de masas, en donde quie nes primariamente influyan sean los publicistas, los lderes de los partidos, los intelectuales, los artistas, etc. Es evidente adems que la posibilidad de medir, enajenar y acumular la influencia y el compromiso valorativo es ms pro blemtica an que en el caso del poder. El lder carismtico, que Parsons presenta como ejemplo de un banquero que acumula e invierte influencia y autoridad moral, constituye ms bien una prueba de que estos medios permanecen estrechamente adheridos a las personas y a los contextos particulares. Esto puede estudiar se en el caso, por ejemplo, de las visitas papales, las cuales ten dran por objeto hacer inversiones que revertiran en vincu laciones religiosas. El peligro siempre presente de trivializacin del carisma es signo de que los bancos de influencia y autoridad moral, si es que existen, trabajan con un escassimo margen de confianza. La situacin no es mucho mejor en lo que atae al control de las reservas que sirven de respaldo o de fondos de garanta. Que un trasfondo cultural comn o que los motivos y sentimientos de culpa puedan acuartelarse como el oro y las 393

armas, es algo que hay que suponer ms bien para las sociedades premodernas donde las iglesias tuvieron firmemente en sus ma nos la administracin central de los bienes de salvacin. Finalmente, hemos de tener bien claro qu significa que los valores reales y las reservas que sirven de respaldo a la influencia y al compromiso valorativo no ejerzan una fuerza motivadora de tipo emprico. Las situaciones estndar que son aqu la instruc cin y el llamamiento moral representan relaciones comunicati vas, casos especiales de formacin ligstica de un consenso, en los que, ciertamente, una de las partes se distingue por su supe rioridad en competencias (en saber, en visin prctico-moral, en fuerza de conviccin y en autonoma). Pero ninguna de esas dos situaciones contiene elemento alguno que, como acontece en el caso del intercambio o de un imperativo, pudiera mover a un destinatario orientado hacia su propio xito a aceptar las ofertas de ego. En ninguna de esas dos situaciones dispone ego de algo equivalente a valores consumibles o a la perspectiva de sancio nes en que apoyarse para mover a alter a proseguir la interaccin en el sentido deseado, sin necesidad de echar mano del recurso entendimiento. En el ejercicio de la influencia y en la movilizacin del engagement la coordinacin de la accin tiene que efectuarse con la ayuda de los mismos recursos que nos son conocidos por la formacin lingstica del consenso. Como security-base sirven aqu tanto el trasfondo cultural comn como las orientaciones valorativas y los controles comportamentales adquiridos en el pro ceso de socializacin, y como intrinsic satisfiers, las explica ciones y justificaciones en que arraigan las convicciones y obli gaciones. No obstante, el influyente y aquel que dispone de auto ridad moral reivindican la competencia del consagrado, del experto en asuntos de conocimiento y de moral. De ah que pue dan servirse del mecanismo del entendimiento a un nivel supe rior: lo que en la accin comunicativa sirve de respaldo, a saber: las razones potenciales, con que llegado el caso ego podra defen der su pretcnsin de validez frente a la crtica de alter, adoptan en la interaccin regida a travs de la influencia y de la autoridad moral el papel de valor real, mientras que el papel de reservas de respaldo o fondos de garanta se desplaza hacia el trasfondo cultural y el trasfondo socializatorio. Estas consideraciones me llevan a la tesis de que la influencia y el compromiso valorativo representan ciertamente formas de 394

comunicacin generalizada que entraan un ahorro en las expen sas de interpretacin y una disminucin de los riesgos anejos a los procesos de entendimiento. Mas este efecto exonerativo lo consiguen por una va distinta que el dinero y el poder. No pue den desligar las interacciones del contexto que para ellas repre sentan en el mundo de la vida el saber cultural compartido, las normas vlidas y los motivos imputables, puesto que tienen que servirse de los recursos de la formacin lingstica del consenso. Esto explica por qu no necesitan de ninguna reconexin insti tucional especial con el mundo de la vida. La influencia y el compromiso valorativo resultan tan poco neutrales frente a la alternativa de acuerdo o falta de entendimiento, que lo que hacen es, ms bien, elevar a valor generalizado la solidaridad (adhesin) y la integridad moral, es decir, dos casos de acuerdo que derivan del reconocimiento intersubjetivo de pretensiones de validez cog nitivas y normativas. No pueden, como los medios dinero y po der, sustituir al lenguaje en su funcin coordinadora, sino slo aliviarle la carga abstrayendo de la complejidad del mundo de la vida. En una palabra: los medios de este tipo no pueden tecnificar el mundo de la vida. e) He distinguido entre medios de control, que dejan de lado el lenguaje como mecanismo de coordinacin de la accin, y formas de comunicacin generalizadas, que se limitan a sim plificar la supercomplejidad de los contextos de la accin orien tada al entendimiento, pero que siguen dependiendo del lenguaje y del mundo de la vida, aunque se trate de un mundo de la vida racionalizado. Voy a precisar esta distincin con ayuda de la propia tentativa de Parsons de buscar a su teora de los medios una base en trminos de teora de la accin. Parsons distingue, en efecto, modos de interaccin que, de entrada, corren parale los a nuestra contraposicin de dinero/poder versus influencia/ compromiso valorativo: Mi idea es que existe un paradigma muy simple de los modos en que una unidad agente llammos la ego puede tratar de obtener resultados ejerciendo sobre otra unidad a la que podemos llamar alter algn tipo de opera cin comunicativa: llammosla presin con tal de no entender este ltimo trmino en sentido peyorativo. Este paradigma puede expresarse en trminos de dos variables. La primera variable es si ego trata de operar a travs de un control potencial sobre la situacin en que alter se halla y tiene que actuar o si trata de 395

conseguir un efecto sobre la intencin de alter, independiente mente de los cambios en su situacin I25. El punto de partida es, naturalmente, el problema de la coor dinacin de la accin: cmo consigue ego que alter prosiga la interaccin en la direccin deseada sin que surja ningn conflicto que interrumpa la secuencia de la accin? Parsons echa mano del modelo de interaccin que conocemos por la teora del apren dizaje, segn el cual entre emisor y receptor se intercambia un mensaje que, por un lado, expresa que el emisor espera un deter minado comportamiento del receptor y que, por otro, hace saber que el emisor recompensar/castigar al receptor si se produce/ deja de producirse el comportamiento deseado. Claro es que esta interaccin que discurre segn el esquema estmulo-reaccin se ve complicada por el hecho de que ego y alter pueden actuar con vistas a un fin, de que interpretan su situacin de accin a la luz de valores, normas y fines, y de que distinguen entre condi ciones marginales y recursos. Adems, saben el uno del otro que disponen de esas competencias y que, por tanto, han de entender sus acciones como resultado de una decisin entre alternativas de accin. Toda decisin es contingente, podra haberse tomado una decisin distinta. De ah que ego y alter tengan que tratar de condicionar la libertad del otro para que las decisiones del otro no redunden en detrimento de los propios intereses. Si slo se permite elegir entre sanciones positivas y negativas y slo se dejan abiertos dos canales de influjo, el influjo sobre las opinio nes y deberes del otro o el influjo sobre su situacin de accin, resultan cuatro estrategias o formas de llevar a efecto ese condi cionamiento. Parsons las llama modos de interaccin y pone a cada una de ellas en relacin con uno de los medios (Fig. 38). Este esquema ha sido criticado desde diversos ngulos 1 2 6 . Lo que a m me irrita sobre todo es la circunstancia de que en el esquema se hace subrepticiamente uso de la peculiar asimetra entre la forma estratgica y la forma consensual de ejercer un influjo, a la vez que se la hace desaparecer mediante la hechura empirista de la conceptuacin que se emplea. Las estrategias incitacin e intimidacin pueden subsu125 Parsons (1967 e), 361. 126 M. G ould , Development and Revolution in Science, apndice, manuscrito, Starnberg, 1977; vase tambin Baum (1976 b), 544 ss.; J. J. L oubser , General Introduction, en L oubser , B aum , E ffeat , L idz ,

Explorations..., I, Nueva York, 1976, 10 ss.

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opera ^ '" \s o b r e Sanciones Positivas

La intencin de alter Convencimiento (influencia) Admonicin (compromiso valorativo)

La situacin de alter Incitacin (dinero) Intimidacin (poder)

Negativas

Fig. 38. Fundamentacin

de los medios en trminos de teora

DE LA ACCIN

mirse, sin forzar las cosas, bajo la conceptuacin de sanciones positivas (recompensas) y negativas (castigos) y emplearse para caracterizar el intercambio y la emisin de mandatos, es decir, para caracterizar aquellas situaciones estndar de las que Par sons hace derivar los medios dinero y poder. Pero no ocurre lo mismo con las otras dos estrategias: ego puede influir sobre las opiniones y obligaciones de alter, lo mismo por medio de infor maciones y declaraciones que adoptando una postura crtica, lo mismo alentndolo que amonestndolo crticamente. J. J. Loubser ilustra esto asignando simultneamente a ambas estrategias expresiones positivas y negativas. Las estrategias positivas de convencimiento las caracteriza con verbos tales como: agree, approve, support, assent, recognize, etc. Las negativas, con: disagree, disapprove, protest, dissent, etc.; para las estrategias de aliento menciona verbos como: praise, encourage, accept, etc.; para las estrategias de admonicin menciona verbos como: de plore, blame, discourage, etc. Este problema no puede resolverse, como piensa Loubser, por medio de un diagrama cruzado ms diferenciado. El error de Parsons radica en otra parte. Parsons no tiene en cuenta, ni puede hacerlo en el marco de su teora de la accin, que el concepto de sancin no puede aplicarse a las posturas de afirmacin o de negacin frente a pretensiones de validez susceptibles de crtica. Esto queda claro si examinamos en qu se distinguen los pares de estrategias incitacin/intimida cin y convencimiento/admonicin. En el primer caso ego inter viene en la situacin de accin de alter para moverlo a una de cisin que resulte favorable a la realizacin de los fines de ego. Esto puede conseguirse mediante accin instrumental o con me 397

dios verbales, pero siempre de modo que ego se orienta exclusi vamente al logro de sus propios fines. En el segundo caso, ego tiene que hablar con alter, con el fin de llegar a un consenso; aqu no hay ms camino que el del entendimiento. Si quiere in fluir sobre las opiniones y obligaciones que alter sostiene o acep ta, ego tiene que convencerle de la existencia de estados de cosas o hacerle entender que en la situacin dada debe comportarse de esta o aquella manera. Ego tiene que mover a alter a aceptar la pretensin de verdad que l vincula a los actos de habla constatativos o la pretensin de correccin que plantea con sus reco mendaciones de tipo normativo. Por eso no puede orientarse exclusivamente en funcin del xito de su accin, sino que lo que aqu ha de buscar es entenderse con alter. En el primer caso, ego se comporta orientndose hacia su propio xito, en el segundo orientndose al entendimiento. Lo cual puede a su vez controlarse inspeccionando las expresiones que Loubser asigna a ambos pares de estrategias. Mientras que para las estrategias consistentes en convencer y amonestar utili za, como hemos visto, verbos con que pueden formarse oraciones de las que se hace un uso ilocucionario, las otras dos estrategias las caracteriza con expresiones que no se emplean para la ejecu cin de un acto ilocucionario sino slo para la descripcin de los efectos perlocucionarios que pueden provocarse del lado del oyen te: brive, keep ignorant, withhold, blackmail, threaten, submit, etc. Pues bien, las sanciones pertenecen a la clase de acciones que ego ejecuta por mor de los efectos que causan, y, cuando son de tipo lingstico, por mor de sus efectos perlocucionarios. Con los actos ilocucionarios que sirven para que ego y alter en tablen una relacin interpersonal para entenderse sobre algo, no pueden asociarse directamente sanciones. De ah que los modos de interaccin que Parsons describe como intencionales y a los que hace corresponder los medios influencia y compromiso valo rativo no encajen en un esquema de sanciones. Si decimos que una postura afirmativa frente a una preten sin de validez susceptible de crtica, por ejemplo el asentimien to a una afirmacin o a una recomendacin, ha sido provocada por medio de sanciones, por medio de recompensas o castigos, con tal descripcin la estamos subsumiendo bajo categoras, bajo las que ni siquiera el propio actor hubiera podido tomar su asen timiento en serio. En el esquema de sanciones slo caben aque llos modos de interaccin en que ego se esfuerza por motivar 398

empricamente a alter a proseguir la interaccin. Analticamente, pues, no est prevista una motivacin por argumentos; en el marco categorial propuesto, aquella libertad que slo se deja mover por motivos racionales al reconocimiento de pretensiones de validez susceptibles de crtica tiene que quedar diluida de antemano en la contingencia de decisiones susceptibles de ser sometidas a condicionamiento emprico. En otros contextos teri cos puede haber muy buenas razones para hacer uso de este con cepto empirista de libertad de arbitrio; pero en nuestro contexto se trata de la distincin entre dos tipos de medios. Las formas generalizadas de comunicacin, como son la influencia y el com promiso valorativo, exigen actos ilocucionarios y dependen, por tanto, de los efectos de vnculo que tiene el lenguaje cuando se lo usa con vistas al entendimiento. Por el contrario, los medios de control como son el dinero y el poder gobiernan las interac ciones a travs de las intervenciones de ego en la situacin de alter, es decir, a travs de efectos perlocucionarios. La distincin que Parsons tiene en mientes en el plano de la teora de la accin no puede llevarla a efecto dentro de su esquema de sanciones porque ste no deja espacio para otros vnculos que los emprica mente motivados. Ms arriba (pp. 255 y ss.) he desarrollado un enfoque alter nativo. Segn ese enfoque la disponibilidad generalizada de alter a aceptar las ofertas de ego puede, ciertamente, hacerse derivar de algunas fuentes de prestigio o influencia de ego, pero mante niendo una estricta separacin entre las vinculaciones motivadas empricamente, como son la incitacin y la intimidacin, y la confianza motivada racionalmente, es decir, motivada por un acuerdo fundado. O alter acepta la oferta de ego porque se orien ta en vista de los castigos y recompensas que ego puede distribuir o porque confa en que ego dispone del saber necesario y es lo suficientemente responsable como para garantizar el desempeo de las pretensiones de validez con que se presenta en la comu nicacin. Cabe pensar que el prestigio y la influencia, que inicialmente aparecen ligados a determinadas personas, sean objeto de una ulterior generalizacin. La generalizacin del prestigi tendr, ms bien, efectos generadores de estructuras; conduce a la for macin de sistemas de status, que pueden surgir a lo largo de las diferencias de prestigio entre los colectivos, inicialmente entre las asociaciones de familias. Un efecto generador de medios lo tiene 399

la generalizacin de la influencia; en tal caso incluso atributos ligados al cuerpo pueden trocarse en recursos y transformarse en medios. Por ejemplo, la fuerza y la capacidad pueden trocarse en poder; por el contrario, atributos como la fiabilidad, el atrac tivo corporal o la fuerza de atraccin sexual es obvio que no pueden convertirse en recursos. Tampoco todos los recursos son igualmente aptos como base de generalizacin de un influjo es pecializado sobre las tomas de postura de los dems participantes en la interaccin. Hablar del amor como medio * tiene que que darse en algo irremediablemente metafrico. La nica manera de distinguir unvocamente los medios es segn se basen en vnculos motivados empricamente o en formas de confianza racionalmente motivada. En vinculaciones empricamente motivadas se apoyan medios de control como el dinero y el poder. Codifican un comporta miento racional con arreglo a fines frente a cantidades de valor susceptibles de convertirse en objeto de clculo y posibilitan el ejercicio de un influjo estratgico generalizado sobre las decisio nes de los otros participantes en la interaccin eludiendo los pro cesos de formacin lingstica del consenso. Y como no slo sim plifican la comunicacin lingstica, sino que la sustituyen por una generalizacin simblica de perjuicios y compensaciones, el contexto del mundo de la vida en que estn siempre insertos los procesos de entendimiento queda devaluado y dispuesto para interacciones controladas por medios: el mundo de la vida ya no resulta necesario para la coordinacin de las acciones. Los subsistemas sociales que se diferencian a travs de tales medios pueden autonomizarse frente a un mundo de la vida de gradado a la categora de entorno del sistema. Por eso, desde la perspectiva del mundo de la vida, el asentamiento de la accin sobre medios de control aparece lo mismo como una exoneracin de las expensas en comunicacin y de los riesgos que el proceso de entendimiento comporta que como un condicionamiento de las decisiones en un espacio de contingencias ampliado y, en este sentido, como una tecnificacin del mundo de la vida.
* Alusin a N. Luhmann, quien distingue cuatro medios de comuni cacin simblicamente generalizados: verdad, amor, poder y dinero. Cfr. N. L uhmann, Einfhrende Bemerkung zu einer Theorie symbolisch generalisierter Kommunikationsmedien, en Soziologische Auklcirung, II, Opladen, 1975, 170-193; vase tambin del mismo autor El amor como pasin, Barcelona, 1985, 19 ss. [N. del T.].

400

Este efecto no puede tenerlo la generalizacin de la influen cia, ya se base esta ltima en una confianza racionalmente moti vada en la posesin de saber cognitivo-instrumental o en una confianza racionalmente motivada en la capacidad de visin prctico-moral o de juicio esttico. Las interacciones dirigidas a tra vs de una motivacin racional generalizada representan simple mente una especializacin de los procesos lingsticos de forma cin de consenso; a travs del mecanismo del entendimiento si guen dependiendo del recurso al trasfondo cultural y a elementos de la estructura de la personalidad. Estas formas de comunica cin generalizada posibilitan, sin duda, un mayor distanciamiento de la accin orientada al entendimiento respecto de los rde nes institucionales y de los contextos normativos en general. Pero sus recursos siguen siendo aquellos de que tambin se nutre la formacin lingstica del consenso. La influencia especializada en lo cognitivo, como es la reputacin cientfica, se forma cuan do se diferencian esferas culturales de valor en el sentido de Max Weber, permitiendo una elaboracin de la tradicin cognitiva exclusivamente bajo el aspecto de verdad. La influencia es pecializada en lo normativo, como es, por ejemplo, el liderazgo moral, se forma cuando la evolucin de la moral y del derecho alcanza el nivel posconvencional, en que la moral, separada del derecho, queda en buena parte desinstitucionalizada, y cuando la conciencia moral regida por principios slo queda ya anclada de forma casi exclusiva, a travs de controles internos del com portamiento, en el sistema de la personalidad. Ambos tipos de influencia exigen adems tecnologas de la comunicacin que liberen los actos de habla de las restricciones espacio-temporales que les impone el contexto y los pongan a disposicin de contex tos multiplicados. Hemos partido de la cuestin de hasta qu punto puede gene ralizarse y transferirse a otros mbitos de accin el concepto de medio desarrollado para el caso del dinero; hemos seguido la va de una crtica inmanente que a la postre nos ha conducido a dos tipos opuestos de medios de comunicacin, a un dualismo de medios que nos permite explicar la resistencia que en deter minados mbitos de accin oponen las estructuras del mundo de la vida a la sustitucin de la integracin social por la integracin sistmica. Lo mismo que su filosofa antropolgica ltima, tam bin su teora de los medios de comunicacin deja patente que la teora de Parsons, ni siquiera en su forma madura, es capaz 401

de resolver el conflicto de las dos estrategias categoriales que pugnan en su seno; como mucho, lo oculta. Lo cual hace que Parsons tenga que pagar tambin un precio cuando pasa al plano del anlisis emprico para desarrollar una teora de la actualidad social.

3.

T e o ra

de

la

m o d e rn id a d

La teora sistmica de la sociedad desarrollada por Parsons descansa en un compromiso que mantiene viva la memoria de los planteamientos de la teora neokantiana de la cultura, pero que excluye un concepto de sociedad capaz de dejar espacio para tales problemas. El compromiso impide una separacin de los aspectos bajo los que los contextos de accin pueden analizarse en cada caso como sistema o como mundo de la vida. As, la reproduccin simblica del mundo de la vida, que nos es accesi ble desde la perspectiva interna, queda extraada y convertida en perspectiva externa, en conservacin del sistema, sin que el paso metodolgico que conduce a tal objetivacin deje huellas reconocibles. Recurdense las dos tesis que desarroll en el In terludio segundo: la progresiva desconexin de sistema y mundo de la vida es condicin necesaria para el trnsito desde las socie dades de clases estratificadas del feudalismo europeo a las so ciedades de clases econmicas de la modernidad temprana; em pero, el patrn capitalista de modernizacin se caracteriza porque las estructuras simblicas del mundo de la vida quedan deforma das, esto es, quedan cosificadas bajo los imperativos de los sub sistemas diferenciados y autonomizados a travs de los medios dinero y poder. Si estas dos tesis son exactas, la debilidad de una teora que borra la diferencia categorial entre sistema y mundo de la vida tiene que hacerse especialmente patente en este tema. Al igual que la teora de Parsons en conjunto, la teora par sonsiana de la modernidad ofrece un doble haz. Por un lado, se distingue de ese tipo de funcionalismo sistmico que slo subra ya en las sociedades modernas el rasgo de la complejidad. Estas deben su elevada complejidad a una enrgica diferenciacin de subsistemas, que son relativamente independientes unos de otros, que simultneamente constituyen entornos los unos para los otros, y que establecen entre s un intercambio regulado de tal suerte que surgen zonas de compenetracin (o de interpenetracin) re 402

cproca. En esta lnea se mueve la teora de la evolucin social de Luhmann, la cual liquida definitivamente la idea neokantiana de realizacin de los valores, barre y deja vaco el cielo de los valores culturales y se desprende del cors del esquema cuatrifuncional, devolviendo, sin duda alguna, con todo ello una mayor movilidad a la teora de la modernidad todo habra podido ser posible . Pese a lo cual, Luhmann tiene que dejar ya a los historiadores * lo que Parsons puede sostener todava en el plano de la teora, por ejemplo esto: que el desarrollo de las socieda des modernas se caracteriza precisamente por tres revoluciones. Pues bien, para Parsons la diferenciacin slo es uno de cua tro mecanismos evolutivos. Los otros tres son: la ampliacin de las capacidades adaptativas, la generalizacin de las pertenencias a grupos, o inclusin, y la generalizacin de los valores 1 2 7 . Par sons deduce del esquema cuatrifuncional qu puede significar para los sistemas sociales el aumento de su complejidad y de su capacidad de control. Con ello cosecha tambin algunas ventajas en comparacin con ese funcionalismo sistmico ms consecuen te y algo ms laxo a que nos venimos refiriendo. La inclusin y la generalizacin de los valores se hacen corresponder con aquellas dos funciones, pattern-maintewnce e integration, en las que el concepto de realizacin de los valores, de institucionalizacin e internalizacin de los valores, queda diluido mas tambin conservado. A diferencia de Luhmann, Parsons puede an tradu cir el aumento de la complejidad sistmica, captado desde fuera mediante observacin de las sociedades modernas, a la autocomprensin de los miembros del sistema ligada a la perspectiva interna del mundo de la vida. Puede poner en relacin la cre ciente autonoma del sistema con la progresiva autonoma en sentido prctico-moral e interpretar la creciente inclusin y la creciente generalizacin de los valores en el sentido de una apro ximacin a ideales universalistas de justicia1 2 8 .
* Cfr. sobre esta cuestin N. L u h m a n n , Evolution und Geschichte, en Soziologische Aufklrung, II, Opladen, 1975, 150 ss., y la rplica de I. H a b e r m a s , Historia y evolucin, en Reconstruccin del materialismo histrico, Madrid, 1981; vase tambin N. L u h m a n n , Geschichte ais Prozess und die Theorie soziokultureller Evolution, en Soziologische Aufklarung, III, Opladen, 1981. [N. del T.].

111

P a r s o n s (1966), 21 s s . 128 P arsons (1971), 114 ss.

403

Por una parte, podemos, pues, constatar que Parsons, sobre la base de su compromiso entre neokantismo y funcionalismo sis tmico, deja abierta la posibilidad de conectar el planteamiento funcionalista de su teora de la modernidad con la problemtica weberiana del racionalismo occidental: entiende la moderniza cin social no slo como racionalizacin sistmica, sino tambin como racionalizacin relativa a la accin. Pero, por otra parte, se echa en falta, como hemos mostrado, un concepto de socie dad desarrollado desde la perspectiva de la accin; de ah que Parsons no pueda describir la racionalizacin del mundo de la vida y el aumento de complejidad de los sistemas de accin como dos procesos separados, como dos procesos que se influyen mu tuamente, pero que con frecuencia discurren tambin en sentidos opuestos. En lo que concierne a la modernidad, Parsons se limita a conectar, a travs de rbricas tales como individualismo ins titucional y secularizacin, los nuevos niveles de diferencia cin sistmica y el correspondiente aumento de autonoma del sistema, con la autocomprensin de la cultura moderna, y tam bin a interpretarlos en el sentido de Weber como una amplia cin de la institucionalizacin de las orientaciones de accin ra cionales con arreglo a valores, racionales con arreglo a normas y racionales con arreglo a fines 1 2 9 . Pero como Parsons no resuelve la pugna entre los paradig mas sistema y mundo de la vida, sino que la elude por me dio de un compromiso, no tiene ms remedio que unificar, en lo que a conceptos bsicos se refiere, la racionalizacin del mundo de la vida y el aumento de la complejidad del sistema. Por eso no puede advertir la dialctica que comportan los procesos de modernizacin en relacin con las consecuencias que la crecien te complejidad sistmica tiene para la estructura interna del mun do de la vida; tiene que reducir estos fenmenos a la medida de fenmenos de crisis que han de poder explicarse conforme al pa trn de inflacin y deflacin. Pero estos aspectos de la dinmica de los medios slo se refieren a perturbaciones accidentales y temporales del equilibrio de los procesos de intercambio intersistmico. De ah que Parsons no pueda explicar la coaccin sis tmica que se traduce en patologas del tipo que Marx, Durkheim y Weber tuvieron todava presentes. Me refiero a las deformacio
129 Cfr. los correspondientes estndares valorativos para los distintos medios del Sistema General de la Accin, en Parsons , P latt (1973), 446.

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nes que aparecen siempre que las formas de racionalidad econ mica y administrativa invaden mbitos de la vida que no pueden ser racionalizados en sus estructuras comunicativas internas de acuerdo con esos criterios. Voy a tratar de mostrar por qu la teora parsonsiana de la modernidad es ciega frente a las patologas sociales que Max Weber trat de aclarar con sus tesis acerca de la racionalizacin. Con su viraje hacia una teora sistmica de la sociedad, Parsons renuncia a la posibilidad de fundamentar en trminos de teora de la accin un criterio de racionalidad con que juzgar una mo dernizacin social concebida como racionalizacin [ 1]. Este d ficit tampoco puede compensarse rompiendo el compromiso de Parsons y abandonando sus elementos sistmicos para quedarnos slo con su lado de teora neokantiana de la cultura [2]. [1] Parsons ordena, por de pronto, los fenmenos de la mo dernizacin que se cumple en Occidente, desde el punto de vista de la diferenciacin estructural. Para ello elige como punto de referencia el subsistema integrativo, lo que en modo alguno es trivial. Pues en efecto, esta decisin en la construccin de su teora de la modernidad convierte en variables evolutivas claves la evolucin del derecho y la moral, pasando, por consiguiente, a un segundo plano la dinmica de la reproduccin material del mundo de la vida y, con ello, los conflictos que resultan de la estructura de clases y del rgimen de dominacin. La tesis puede resumirse en pocas palabras: Lo que hoy entendemos por socie dad moderna adquiri forma durante el siglo xvn en el rincn noroccidental del sistema europeo de sociedades, en Gran Breta a, Holanda y Francia. El desarrollo subsiguiente de la sociedad moderna incluy tres procesos de cambio estructural revoluciona rio: la Revolucin Industrial, la Revolucin Democrtica y la Revolucin Educativa 1 3 . Estas tres revoluciones pueden explicarse desde el punto de vista de la teora de sistemas como otros tantos empujones evolu tivos por los que el sistema integrativo se separa de cada uno de los otros tres subsistemas. Parsons entiende la Revolucin Indus trial que se inicia en Inglaterra a fines del siglo xvm , la Revo lucin Francesa de 1789 (y las revoluciones que siguen su mode lo) y la Revolucin Educativa, es decir, la extensin de la edu
130 P a r s o n s , P l a t t (1973), 1.

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cacin formal, que tiene sus orgenes en ideas del siglo xvm , pero que slo se lleva radicalmente a efecto a mediados del si glo xx, como procesos de diferenciacin estructural de la comu nidad societal respecto al subsistema econmico, al subsistema poltico y, finalmente, al subsistema cultural1 3 1 . Estas tres revoluciones separan la modernidad temprana de la modernidad desarrollada. Representan las condiciones de par tida de un sistema internacional de sociedades supercomplejas a las que se ajusta la descripcin estndar que Parsons hace del sistema social como un sistema compuesto por cuatro subsiste mas. Estos mantienen entre s, a travs de cuatro medios y seis mercados, relaciones de intercambio de productos por fac tores. Cada uno de ellos est especializado en una de las cuatro funciones sociales globales. Sin embargo, el grado de moderni zacin se mide por una complejidad social global que no puede aprehenderse solamente desde el punto de vista de la diferencia cin estructural. Pues, en efecto, las sociedades modernas deben a la movilizacin de potenciales de rendimiento y de recursos naturales a que constitutivamente tiende la economa capitalista una elevada capacidad de adaptacin; a la comunidad societal ajustada a normas abstractas y orientada en sentido universalista, la subordinacin e inclusin de todas las relaciones meramente particulares de pertenencia social, y a la secularizacin de la cul tura, la generalizacin de los valores culturales y, en particular, de los valores morales 1 3 2 . Los desarrollos que desde el siglo xvm se propagan desde la punta de lanza de la modernidad, desde el noroeste de Europa, Parsons los entiende en lo esencial como un relleno, a la vez que como una ilustracin, del concepto sistmico de sociedad intro ducido esquemticamente. Los supuestos bsicos de su teora de 1 3 1 P a r s o n s (1971), 101. Esta construccin no resulta en absoluto con cluyente. En ocasiones Parsons parece entender tambin las tres revolucio nes como procesos durante los cuales un subsistema se separa simultnea mente de todos los restantes subsistemas. Si en este sentido se hacen corresponder las tres mencionadas revoluciones al sistema poltico, al sis tema econmico y al sistema cultural, habra que esperar otra revolucin para el sistema integrativo, quiz la transformacin que Parsons denomina revolucin expresiva; cfr. Religin in Postindustrial America, en P a r s o n s (1978 a), 320 ss. 32 Aparte de esto, Parsons menciona la reflexivizacin de los medios de control sistmico como otro mecanismo evolutivo que l explica con el ejemplo de los crditos bancarios ( P a r s o n s , 1971, 27). 406

la evolucin social quedan ms claros si se tiene presente el pa pel que atribuye a la Reforma y al Renacimiento, los dos gran des acontecimientos de la modernidad temprana. Estos represen tan dos revoluciones precursoras que posibilitaron el trnsito a la modernidad, desatando y haciendo que se tornaran eficaces en el plano institucional los potenciales cognitivos contenidos en la tradicin cristiana y en la Antigedad greco-romana, elabora dos hasta ese momento slo por lites culturales en las rdenes monsticas y en las universidades. Parsons enlaza aqu con la teora weberiana de la racionalizacin social: as como la Refor ma elimina las barreras entre el clero, las rdenes religiosas y el estado laico y libera los impulsos de la tica religiosa de la in tencin para dar forma a los mbitos de accin profanos, as tambin el humanismo del Renacimiento pone la herencia grecoromana a disposicin de una ciencia, una jurisprudencia y un arte emancipados de la Iglesia, y muy principalmente allana el cami no para el sistema jurdico moderno. Parsons considera las tradi ciones culturales de Occidente como un cdigo que ha menester de realizacin para aparecer fenotpicamente, es decir, para apa recer en el plano de las instituciones sociales. La Reforma y el Renacimiento son considerados como tales procesos de realiza cin fenotpica del genotipo cultural, en el plano del sistema social. La direccin evolutiva del racionalismo occidental viene fija da por el cdigo cultural que se form por la va de una racio nalizacin de las imgenes del mundo; pero el marco institucio nal en que puede ponerse en marcha una racionalizacin de la sociedad slo se constituye a resultas de la Reforma y del Rena cimiento. La institucionalizacin e internalizacin gradual de la accin econmica y administrativa racional con arreglo a fines la estudia Parsons analizando la evolucin del derecho ingls desde fines del siglo x v i1 3 3 . Las instituciones de una dominacin legal basada en la tolerancia religiosa y de una produccin agr cola basada en el trabajo asalariado constituyen los cimientos de las tres mencionadas revoluciones con que la modernizacin rompe la vaina de una sociedad de clases estratificada, estructu rada todava en trminos corporativos. El que fuera precisamente en la Europa de principios del mundo moderno donde se torna socialmente eficaz el potencial de racionalidad acumulado en la
133 Pa rson s (1971), 50 ss.

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cultura, lo explica Parsons recurriendo a las condiciones de con torno a que ya se haba referido Max Weber. El derecho canni co de la Iglesia catlica romana; la constitucin republicana de las ciudades medievales; la marcada tensin en el seno de la burguesa artesana y mercantil de las ciudades entre la orienta cin en funcin de las necesidades y la orientacin en funcin del lucro; la competencia entre el Estado y la Iglesia y, en gene ral, la descentralizacin de los poderes en la Europa medieval ofrecen una favorable situacin de partida. La explicacin que da Parsons del trnsito a la modernidad y del desarrollo de las sociedades modernas se apoya, por una parte, en lo que a su contenido se refiere, en las explicaciones weberianas del racionalismo occidental; pero a la vez desliga stas del marco de la teora de la racionalizacin. A fines de los aos 60, la terminologa de Parsons acusa ya los prstamos de la teora biolgica de la evolucin. Entiende la evolucin cultural como un equivalente de las mutaciones del cdigo gentico. La realizacin social del potencial cognitivo encerrado en las im genes del mundo responde a una seleccin dentro del abanico de variantes culturales, mientras que los diversos derroteros evoluti vos nacionales de las sociedades modernas ofrecen indicadores con que decidir bajo qu circunstancias las innovaciones estruc turales pudieron estabilizarse mejor. Lo que en Weber aparece como transformacin de la racionalizacin cultural en social, como materializacin institucional y anclaje motivacional de las estructuras cognitivas que se formaron por la va de una racio nalizacin de las imgenes del mundo, Parsons lo explica en tr minos de teora de la evolucin merced a la cooperacin entre mecanismos selectivos y estabilizadores y un mecanismo de va riacin al que sita en el plano del cdigo cultural. Simultnea mente, Parsons entrelaza de tal modo su teora de la evolucin social con su teora sistmica, que la modernizacin que Weber conceba como racionalizacin social puede hacerse derivar de un aumento de la complejidad sistmica, justo del aumento de complejidad que se produce cuando en una sociedad se diferen cian los subsistemas economa y administracin estatal a travs de medios especiales de control. Con ello Parsons asimila la racionalizacin del mundo de la vida a procesos de diferenciacin sistmica. Y stos los concibe a su vez conforme a su esquema cuatrifuncional, en el cual va implcita la idea de realizacin de los valores. De ah que exista 408

una relacin analtica entre el aumento de la capacidad de con trol del sistema social, de un lado, y la creciente inclusin y la progresiva generalizacin de los valores, de otro. Este ensamblaje que Parsons practica en el plano analtico hace ambigua su in terpretacin terica de la modernidad: pues, por una parte, per mite entender los procesos de modernizacin descritos en trmi nos de teora de sistemas no slo como una creciente autonoma de la sociedad frente a sus entornos, sino tambin como una ra cionalizacin del mundo de la vida, a); pero, por otra, obliga a identificar lo uno con lo otro el aumento de la complejidad del sistema significa eo ipso un progreso en la dimensin de la configuracin racional de las formas de vida, b). Y, como vere mos, tampoco la opcin por una lectura exclusivamente neokantiana de la teora parsonsiana de la modernidad basta a sacarnos de este dilemo. a) El concepto de racionalizacin del mundo de la vida lo obtuve de la propia historia de la teora sociolgica interpretan do los planteamientos de Mead y Durkheim. Se refiere a las l neas evolutivas que sigue la transformacin de las estructuras del mundo de la vida y que resultan de la creciente diferencia cin entre cultura, sociedad y personalidad. Durkheim entiende la generalizacin de los valores, la universalizacin del derecho y de la moral, as como la individuacin y creciente autonoma del sujeto como consecuencias del paso de una integracin social efectuada por medio de la fe a una integracin basada en el acuerdo comunicativo y en la cooperacin. Desde la perspectiva de Mead, esas mismas tendencias pueden entenderse como una lingistizacin de lo sacro, como una liberacin del poten cial de racionalidad de la accin orientada al entendimiento. Este potencial se trueca en una racionalizacin del mundo de la vida de los grupos sociales a medida que el lenguaje asume las fun ciones de entendimiento, de coordinacin de la accin y de socia lizacin de los individuos, convirtindose con ello en el medio a travs del cual se efectan la reproduccin cultural, la integra cin social y la socializacin. Estas tendencias que yo he hecho derivar de la fluidificacin comunicativa del consenso religioso inicial son las que Parsons describe como secularizacin e in dividualismo institucionalizado. Por individualismo institucionalizado entiende Parsons dos pa trones de integracin social y socializacin que se compenetran 409

y complementan entre s. La formacin de identidades del yo de tipo posconvencional corre parejas con la universalizacin del derecho y de la moral, con el desdoblamiento de la eticidad en legalidad y moralidad y con la emancipacin de la accin comu nicativa respecto de unos contextos normativos que se tornan cada vez ms abstractos. De ah que el patrn que el individua lismo institucionalizado representa se caracterice por la amplia cin de los espacios de alternativas y simultneamente por las ataduras que entraa la generalizacin de los grupos de perte nencia: En una serie de pasajes me he referido a la concepcin del individualismo institucionalizado contrastndola delibera damente con la versin utilitarista; en el patrn del individualis mo institucionalizado la nota clave no es la concepcin directa mente utilitaria de la persecucin racional del propio inters, sino una concepcin ms amplia de la autorrealizacin del indi viduo en una trama social en que el aspecto de solidaridad ... fi gura al menos en un lugar tan prominente como el del autointers en sentido utilitarista 1 3 4 . El individualismo institucionalizado es un concepto que tendra que desarrollarse desde la perspectiva de una dialctica de lo universal y lo particular. Parsons, sin embargo, acenta no tanto la riqueza de opciones individuales como la capacidad de realizacin de valores, la cual no puede crecer sino a la par para los colectivos y para los individuos socializados en ellos: El individualismo institucionalizado significa un modo de organi zacin de los componentes de la accin humana que, considera das las cosas en conjunto, intensifica la capacidad del individuo medio y de los colectivos a que pertenece para realizar los valo res con que tanto l como los colectivos estn comprometidos. Esta capacidad intensificada en el plano individual se ha des arrollado concomitantemente a la de los marcos sociales y cultu rales de organizacin y de normas institucionales que constituyen el contexto normativo para la realizacin de los fines y los valo res de la unidad individual y colectiva 1 3 5 . El concepto de secularizacin va asociado con la generaliza cin de los valores que se perfila en el plano del sistema general de la accin. Pero por mundanizacin de los valores y de las ideas religiosas Parsons no entiende la prdida de su carcter
134 P arsons (1978 c), 321. 135 Pa rson s , P latt (1973), 1.

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obligatorio: no porque la tica religiosa de la intencin eche races en el mundo quedan sin sustentacin sus contenidos prc tico-morales. Las orientaciones valorativas secularizadas no se disocian necesariamente de su suelo religioso: lo tpico parece ms bien la confesionalizacin de una fe imbuida a la vez de tolerancia, que se incardina con mentalidad ecumnica en el crcu lo de todas las dems confesiones (incluyendo entre ellas las for mas no religiosas de tica de base humanista, radicalmente secu larizadas): El catlico, el protestante o el judo contemporneo, con variaciones dentro de los rasgos ms generales de su propia fe, incluso en el caso de los catlicos, puede ser un creyente de esta comunidad societal moral ms amplia. Este nivel no lo com parte con aquellos que pertenecen a otras confesiones en nada de lo tocante a los asuntos especficos de su propia fe. Sin em bargo ... se ha llegado a respetar la legitimidad religiosa de esas otras creencias. El test de esta legitimidad es que tanto l como los seguidores de esas otras creencias reconocen que pueden per tenecer a la misma comunidad moral la cual puede ser una sociedad predominantemente secular, polticamente organizada y que esa comn pertenencia significa que se comparte una orien tacin religiosa en el plano de la religin c iv il 1 3 6 . Este concepto de religin civil, que toma de R. Bellah, Par sons lo explica analizando el caso de las actitudes polticas que sirven de sustentacin a la constitucin americana: La nueva sociedad se convirti en una sociedad secular en que la religin qued relegada a la esfera privada. El otro tema no es menos importante: la construccin del reino de Dios sobre la tierra. El establecimiento de la nueva nacin americana fue la culminacin de este proceso. El hecho mismo de la independencia y de una nueva constitucin concebida en libertad y dedicada a la pro posicin de que todos los hombres han sido creados iguales constituyen desarrollos que no podan dejar de comportar una dimensin religiosa. Esta adopt una forma que era relativamen te consistente con las concepciones y definiciones cristianas tra dicionales, y esto es lo que constituye el ncleo de lo que Bellah llama religin civil americana. No hubo ruptura radical con la herencia religiosa primaria, aunque se evit cuidadosamente toda tentativa de definir la nueva religin civil como cristiana en un sentido dogmtico especfico. Bellah documenta, por ejemplo,
136 P a r s o n s ,

Belief, Unbelief, Disbelief, en P a r s o n s (1978 a), 240.

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cmo la mayora de las declaraciones oficiales y en particular los discursos inaugurales del Presidente que utilizan el trmino Dios, o sinnimos tales como el Ser Supremo, evitan cuida dosamente toda referencia a Cristo 1 3 7 . Para Parsons la secularizacin de los contenidos de la fe sig nifica una desdogmatizacin que permite a las confesiones em peadas antao en una rivalidad a vida o muerte coexistir sobre la base de convicciones ticas compartidas. En este sentido, la secularizacin comporta y fomenta una generalizacin de los va lores con la que adquiere continuidad el proceso de realizacin social de los valores, ejemplarmente investigado en el caso de la tica protestante. La mundanizacin de las orientaciones religio sas de valor significa la profundizacin de su eficacia institucio nal. Mediante el concepto de secularizacin Parsons llega a una evaluacin de la evolucin moral y jurdica en las sociedades modernas, que se aparta de la de Weber. Este, en efecto, haba pensado que la tica protestante no puede afirmarse en el capi talismo desarrollado, porque los fundamentos religiosos de la tica de la intencin no son capaces de hacer frente a los desafos de una cultura cientifizada, y, por tanto, sin ms dialctica, caen vctimas de una secularizacin que no ya slo generaliza las orien taciones religiosas de valor, sino que las priva de su suelo en tanto que orientaciones valorativas ticamente enraizadas. El ar gumento de Weber se compone de un enunciado emprico y de una fundamentacin terica. La fundamentacin terica tiene su origen en el escepticismo valorativo de Weber, segn el cual, sin insercin en una imagen religiosa del mundo, una conciencia moral regida por principios ni puede justificarse filosficamente ni estabilizarse socialmente. En vista de los planteamientos cognitivistas en filosofa moral desde Kant a Rawls tal concepcin no es sostenible. Tampoco concuerda con las evidencias empri cas relativas a la difusin de una conciencia moral de corte uni versalista desde los das de la Ilustracin. En este sentido la tesis parsonsiana de la secularizacin cuenta a su favor con una plausibilidad mayor: en las sociedades modernas desarrolladas, en la medida en que en ellas es menester recurrir a convicciones prctico-morales, no existe ninguna alternativa a la conciencia moral y jurdica postradicional ni al correspondiente nivel de justifica cin. Pero con ello nada se ha dicho todava acerca de la parte
137 P a r s o n s

(1978 c ), 309.

412

emprica del argumento de Weber, que se refiere al fin de la tica protestante de la profesin. Aquel ethos de la profesin que se difundi en la fase inicial del capitalismo, sobre todo entre los empresarios y entre los fun cionarios de formacin jurdica, no logr, segn Weber, seguir informando el sistema ocupacional del capitalismo desarrollado; habra sido sustituido por orientaciones instrumentalistas, inclu so en el mbito nuclear que representan las profesiones de for macin universitaria. La socavacin positivista de la domina cin legal y la volatilizacin de los fundamentos morales del de recho moderno podran considerarse como fenmenos paralelos. Pero Parsons discute decididamente incluso este enunciado em prico. En mi opinin, la tica protestante est muy lejos de haber muerto. Contina informando nuestras orientaciones en impor tantes sectores de la vida, lo mismo hoy que en el pasado. Segui mos valorando el trabajo racional y sistemtico en lo que es nues tra vocacin , y lo hacemos movidos por lo que, a algn nivel, sigue siendo un trasfondo religioso. En mi opinin, el aparato instrumental de la sociedad moderna no podra funcionar sin un generoso componente de esta clase de valoraciones 1 3 8 . b) En vista de la masiva crtica a la civilizacin, a que como profesor universitario se vio confrontado durante los aos de la protesta estudiantil, Parsons adopta en cuestiones de diagnstico del presente una posicin contraria a la de Weber. No cree que 138 P a r s o n s (1978 c), 320: En parte me estoy mostrando deliberada mente paradjico al atribuir al concepto de secularizacin lo que a menudo se ha considerado ser lo contrario, a saber: no la prdida de compromiso con los valores religiosos y similares, sino la institucionalizacin de tales valores y de otros componentes de orientacin religiosa en los sistemas sociales y culturales a medida que evolucionan stos ( P a r s o n s , 1978 d, 241 ss., nota 11). Refirindose a los estudios de Weber sobre la tica protestante Parsons aade: Dicho en trminos sociolgicos, existe la posibilidad de que los valores religiosos lleguen a ser institucionalizados, es decir, de que se conviertan en foco de definicin de la situacin para la conducta de los miembros de las sociedades seculares, precisamente en sus roles seculares ( P a r s o n s , 1978 d, 241). Cfr. tambin la introduccin de Parsons a: M a x W e b e r , The Sociology of Religin, Boston, 1964, XIX ss.; R. K. F e n n , The Process of Secularization: a Post-Parsonian V iew, Scientific Study of Religin, 9, 1970, 17 ss.; F . F e r r a r o t t i , The Destiny of Reason and the Paradox of the Sacred, Social Research, 46, 1979, 648 ss. 413

en las sociedades modernas, con el hundimiento de las imgenes religiosas y metafsicas del mundo, estn amenazadas las relacio nes solidarias y la identidad de los individuos, los cuales ya no podran orientarse en sus vidas por ideas ltimas. Parsons est convencido ms bien de que las sociedades modernas han supues to para la gran masa de la poblacin un incomparable aumento de libertad 1 3 9 . Parsons pone en tela de juicio los dos componen tes del diagnstico weberiano de nuestro tiempo: tanto la tesis de la prdida de sentido como la tesis de la prdida de libertad. Estas diferencias de puntos de vista no tendran por qu intere sarnos si slo se tratara de una disputa en torno a afirmaciones sobre tendencias globales y, en definitiva, difciles de comprobar. Lo que hace notable la posicin de Parsons, y la razn por la que nos interesa, es que esa posicin se sigue deductivamente de la descripcin que hace del proceso de modernizacin. Si se acepta esa descripcin terica, no se pueden hacer sobre las sociedades altamente complejas otras afirmaciones que las que hace Parsons. Si las sociedades modernas desarrolladas se caracterizan por una alta complejidad y si, por lo que hace a las dimensiones capaci dad de adaptacin, diferenciacin de subsistemas regidos por medios, inclusin y generalizacin de los valores, la complejidad slo puede aumentar en todas cuatro a la vez, entonces se da una relacin analtica entre la alta complejidad del sistema, por un lado, y las formas universalistas de integracin social y el in dividualismo flexiblemente institucionalizado, por otro. Es este esquema analtico el que obliga a Parsons a proyectar una ima gen armnica de todo aquello que cae bajo la descripcin de sociedad moderna. Resultan caractersticos en este sentido los argumentos que Parsons saca a la palestra contra la tesis weberiana de la burocratizacin: He argumentado que la tendencia principal no es en realidad hacia un incremento de la burocracia sino ms bien hacia el asociacionismo. Pero es claro que muchos grupos sensi bles sienten que la burocracia est aumentando [...] hay en la expresin de este sentimiento de privacin dos smbolos positivos especialmente destacados. Uno es la comunidad, de la que se dice que ha sufrido un tremendo deterioro en el curso del des arrollo moderno. Se subraya que la comunidad residencial ha sido privatizada y que muchas relaciones se han visto despla
13 P a r s o n s (1978 s), 320 ss. y P a r s o n s (1971), 114 s.

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zadas hacia el contexto de las organizaciones formales grandes. Sin embargo, hemos de hacer notar una vez ms que la burocratizacin, en su sentido ms peyorativo, no est amenazando con arramblar con todo. Adems el sistema entero de las comunica ciones de masas es un equivalente funcional de algunos rasgos de la Gemeinschaft, un equivalente que capacita al individuo para participar selectivamente segn sus propios criterios y de seos. El segundo smbolo positivo es la participacin, especial mente en la frmula de democracia participativa. Las exigen cias de ese tipo de participacin se plantean a veces como si el principal desidertum fuera el poder en un sentido tcnico especfico, pero el mismo carcter difuso de estas exigencias arroja dudas sobre esa conclusin. En nuestra opinin, esas exi gencias son otra manifestacin del deseo de inclusin, de ser ple namente aceptados como miembros de grupos solidarios 1 4 . En este diagnstico, Parsons pasa olmpicamente por alto dos hechos. Ni la red de la moderna comunicacin de masas est planteada de forma que pueda contrarrestar la privatizacin del estilo de vida, ni tampoco la generalizacin de los derechos polticos formales puede entenderse sin ms como una amplia cin de los procesos de formacin democrtica de la voluntad colectiva. Parsons plantea sus categoras en tales trminos, que los mismos fenmenos que Weber puede interpretar como snto mas de patologas sociales pueden considerarse como una prueba de que las sociedades occidentales modernas han desarrollado formas de solidaridad adecuadas a su complejidad. Esta unifica cin, que los propios conceptos bsicos operan, de racionalizacin del mundo de la vida y aumentos de la complejidad del sistema social impide a Parsons practicar precisamente aquellas distincio nes que es menester hacer si queremos aprehender las patologas que presenta la modernidad. Tales fenmenos patolgicos Parsons tiene que reducirlos a desequilibrios sistmicos; y con ello se pierde lo especfico de las crisis sociales. Para los sistemas autorregulados, que se ven en la permanente necesidad de asegurar sus arriesgadas estructu ras por medio de la adaptacin a las condiciones de un entorno contingente y supercomplejo, los desequilibrios internos son el estado normal. El que tales desequilibrios lleguen a alcanzar o no un punto crtico es algo que el analtico de sistemas slo po
140 P a r s o n s

(1971), 116 s.

415

dra evaluar desde la perspectiva del observador si pudiera re ferirse, como en el caso de los organismos, a unos parmetros de supervivencia unvocamente identificables. Ahora bien, para los sistemas sociales el problema de la muerte no se plantea de forma comparativamente tan bien delimitada 1 4 1 . Slo cuando gru pos sociales relevantes perciben los cambios de estructura indu cidos sistmicamente como crticos para la persistencia del sis tema y sienten amenazada su propia identidad, puede el cient fico social hablar de crisis1 4 2 . Max Weber, al entender la moder nizacin como racionalizacin social, establece una conexin en tre las imgenes del mundo que garantizan la identidad y las es tructuras del mundo de la vida que fijan las condiciones de con sistencia de las experiencias sociales. Puede obtener del com prehensivo concepto de racionalidad de que hace uso, criterios para evaluar aquellas experiencias aporticas o paradjicas, de raz estructural, que eventualmente pueden aparecer en forma de patologas sociales. Pero Parsons no dispone de esos medios conceptuales ni de otros similares; utiliza el concepto de crisis en el sentido de una perturbacin de las relaciones de intercam bio intersistmico, con independencia de las experiencias de los afectados y sin referirse a problemas de identidad. Parsons slo puede entender las crisis que se presentan en las sociedades mo dernas, en trminos de dinmica de los medios; y para ello uti liza como modelo los procesos econmicos de inflacin y defla143 cion . Que con este tipo de anlisis no pueden abordarse las aporas ms llamativas que, como sntoma de la poca, atraviesan la modernidad, es decir, los fenmenos de crisis que caracteri zan el patrn de crecimiento propio de la modernizacin capita lista, es algo que ha sido visto con toda claridad dentro del crcu lo de Parsons. As por ejemplo, R. C. Baum acomete la intere sante tentativa de hacer frente, con el utillaje conceptual de Par sons, a las patologas que como resultado de la modernizacin afectan a la sociedad global. En primer lugar describe las con flaciones de distintos medios como procesos parciales de una
*

14 1D

b e rt

(1973

a ).

142 H abermas (1973 a), 9 ss.

14 3 P a r s o n s , P l a t t (1973), 304 ss. E l propio Parsons ha interpretado la crisis de las universidades en trminos de oscilaciones de la coyuntura con las correspondientes reacciones de pnico en el mbito de la inteli gencia y la influencia. 416

dinmica que comprende varios de esos medios; despus hace derivar los fenmenos que Marx haba entendido como privacin de libertad por monetarizacin y Weber como privacin de liber tad por burocratizacin, de una confusin categorial de las com petencias de los distintos medios. Baum parte de que ni siquiera en las sociedades econmica mente ms avanzadas se han desarrollado e institucionalizado por igual los cuatro medios: ni siquiera en ellas se ha convertido an en realidad histrica el intercambio de productos por factores a travs de seis mercados, descrito y tericamente previsto en el interchange paradigm. Slo uno de estos medios, el dinero, ha quedado anclado institucionalmente hasta el punto de poder fun cionar, lo mismo como measure of account que como store of valu. Pero cuando los medios se desarrollan de forma desigual, se da una propensin a definir los problemas de control, cual quiera sea el lugar donde se presenten, en trminos de los me dios que son ms fciles de manejar: La impresionante tenden cia al incremento de la racionalizacin en el mundo occidental, tan brillantemente expuesta por Max Weber, supone una neta preferencia a hacer uso, para la legitimacin de la accin social, de los criterios ms racionales de que se dispone. Relativamente a otros medios, y por lo que hace a la eficacia de las medidas, ese criterio es el dinero. Los hombres pueden preferir, por tanto, uti lizar el dinero como criterio incluso en las faenas que no tienen por objeto incrementar el stock de utilidad de una sociedad. In cluso en casos en que el objetivo es aumentar la solidaridad, la eficacia colectiva o la autenticidad en las relaciones societales, los hombres, una vez comprometidos con la racionalizacin, des pliegan toda una serie de anlisis costes-beneficios para medir los resultados de sus esfuerzos. Como ni el poder, ni la influen cia, ni los compromisos valorativos, en tanto que medios, han resultado todava utilizables como medidas de cuenta, utilizan el dinero en su lugar. Pero el dinero, diseado, por as decirlo, para medir utilidad, no puede reflejar adecuadamente lo que en estos casos se supone refleja incrementos en otras realidades de las funciones societales. Toda una serie de problemas sociales, des de los proyectos de renovacin urbana hasta los proyectos de prevencin de la delincuencia, se sumen en la confusin debido en parte al uso del dinero para fines para los que el dinero solo 417

no puede servir 1 4 4 . De esta forma la destruccin de los entor nos urbanos debida al crecimiento capitalista incontrolado, o la superburocratizacin del sistema escolar, pueden explicarse como un abuso del medio dinero o del medio poder. Los abusos pro vienen de la falsa percepcin de los implicados, quienes piensan que la solucin racional de los problemas de control slo es po sible por va de un comercio y trato, sujeto a clculo, con el di nero o con el poder. La teora de los medios debe criticar esta percepcin defor mada, urgir a una utilizacin ms precavida de los medios ms avanzados y hacer cobrar conciencia de que los medios influen cia y compromiso valorativo tienen que superar su retraso evolutivo. Ahora bien, para poder argumentar as, Baum tendra que estar dispuesto a conceder un peso normativo a los estados de equilibrio de los sistemas, en este caso al desarrollo equilibra do de los cuatro medios de control postulados para la sociedad. Pero Parsons ha rehusado siempre hacer depender la teora sis tmica de la sociedad de premisas normativas; esto explica por qu Baum se limita en este pasaje a poner en juego las represen taciones e ideales normativos contenidos en las tradiciones cul turales de las propias sociedades. Y en efecto, para explicar esas deformaciones sistemticas de la percepcin, que conducen a peligrosas preferencias por deter minados medios, Baum recurre tambin a la selectividad de las imgenes del mundo dominantes. Segn el tipo de sociedad bue na que una imagen del mundo proyecte o sugiera, ser esta o aquella funcin la que obtenga un puesto privilegiado en la per cepcin de los implicados. Esta prioridad puede conducir a sobre cargar el medio correspondiente con problemas que no son de su competencia. Pero a esto cabe objetar que las imgenes del mundo y de la sociedad tambin estn sometidas a la dinmica de los medios. Y si ello es as, no se ve cmo ante la presin acu mulativa que ejercen los problemas no resueltos las imgenes del mundo pueden ser capaces de mantener las barreras normativas que ellas mismas erigen contra una equilibrada distribucin de la carga entre los diversos medios y contra un reparto categorialmente adecuado de los problemas. Slo una resistencia interna, dependiente de una lgica especfica, contra las revisiones fun cionalmente indispensables de las imgenes del mundo y de la
m Baum (1976 c ), 604 ss.

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sociedad que determinan esas preferencias unilaterales, podran explicar las crisis, esto es, aquellas perturbaciones que tienen un carcter sistemtico y representan algo ms que desequilibrios temporales. Pero ni Parsons ni Baum disponen de medios anal ticos para identificar tales restricciones internas dimanantes de la evolucin cultural. Esta es la ventaja que ofrece la teora weberiana de la racionalizacin, la cual, merced a sus presupuestos neokantianos, opera con un concepto no funcionalista de raciona lidad y con un concepto no empirista de validez. Algunos disc pulos de Parsons, que se han percatado de que la teora de la modernidad no puede prescindir de un criterio de evaluacin de tales procesos de modernizacin marcados por las crisis, se apli can con toda consecuencia a liberar la teora parsonsiana de la cultura de su revestimiento funcionalista-sistmico. [2] Excurso sobre un intento de rekantianizar a Parsons. R. Mnch hace la enrgica tentativa de conectar la teora sist mica de la sociedad de Parsons con la teora de la racionalizacin de Weber. Distingue ms tajantemente an que Weber entre ra cionalizacin cultural y racionalizacin social: Si se quiere re construir el problema de Weber de cmo explicar el proceso de racionalizacin exclusivo de Occidente, hay que distinguir dos partes en la explicacin. En la primera se trata para Weber de poner de relieve el tipo metdico-racional de vida, peculiar de Occidente. Por esta va habran de poder explicarse el impulso a la racionalizacin y la direccin general de la racionalizacin. La direccin general de la racionalizacin viene determinada por la imagen del mundo institucionalizada dentro de un crculo cul tural. Max Weber investiga desde este punto de vista el confucianismo, el hinduismo, la religin judeocristiana y, muy en par ticular, la forma de esta ltima desarrollada hasta sus ltimas consecuencias en el protestantismo asctico, como interpretacio nes del mundo que generan tres actitudes opuestas frente al mun do y fijan as la direccin general de la racionalizacin del modo de vida. Estas tres direcciones generales de la racionalizacin en tran por su parte en contacto con las legalidades propias de las distintas esferas sociales. De esta combinacin de actitudes gene rales frente al mundo y de legalidades propias de las distintas esferas sociales resultan las direcciones especficas de la raciona lizacin de las distintas esferas sociales, como son, por ejemplo, las esferas de la economa, la poltica, el derecho, la administra 419

cin o la ciencia. La legalidad propia de estas esferas resulta de la forma en que se definen sus problemas en el marco de una actitud especfica frente al mundo 1 4 5 . La direccin determinan te para Occidente la ve determinada Mnch por una actitud de dominacin activa del mundo; siguiendo a Parsons se contenta con caracterizaciones tales como individualista-universalista y racionalista-activista, y pasa a concentrarse en la cuestin de cmo hay que entender la transformacin de la racionalizacin cultural en racionalizacin social. Weber haba dado a este problema la versin siguiente: la tica religiosa y el mundo se compenetran en el modo metdicoracional de vida de las capas pioneras de las sociedades del pri mer capitalismo; esta interpenetracin tiene como consecuen cia una transformacin tica de la accin cotidiana, que repercute en todas las esferas de la existencia, y, a la postre, una institucio nalizacin de la accin econmica y de la accin administrativa racionales con arreglo a fines. Weber no ofrece, empero, ningn modelo convincente que explique el hecho, evolutivamente deter minante, de la liberacin de los potenciales cognitivos resultantes del proceso de racionalizacin. Y es en este punto donde Mnch recurre a Parsons. Describe en lenguaje de la teora de sistemas la materializacin institucional y el anclaje motivacional de las estructuras cognitivas resultantes de la racionalizacin de las im genes del mundo, para entender el caso del nacimiento del racio nalismo occidental como un ejemplo de interpenetracin de sis temas de accin: Lo especfico de la evolucin occidental mo derna consiste para Weber en la recproca compenetracin de tica religiosa y mundo, que hay que considerar en una doble perspectiva: en primer lugar como una interpenetracin de la esfera religiosa, la cual representa aqu a toda la cultura, y la co munidad, interpenetracin en virtud de la cual la tica comuni taria queda sistematizada y unlversalizada; y en segundo lugar, como interpenetracin de la comunidad con la esfera econmica y la esfera poltica, interpenetracin esta ltima en virtud de la cual pudo surgir, de un lado, un orden econmico y un orden poltico, y, de otro, la tica comunitaria cobr un carcter cre cientemente impersonal y jurdico-formal 1 4 6 .
145 R. Mnch, Max Webers Anatomie des okzidentalen Rationalismus, en Soziale Welt, 29, 1978, 217 ss.; aqu, p. 220. 146 R. M n c h , ber Parsons zu Weber, von der Theorie der Rationalisierung zur Theorie der Interpenetration, en ZfS, I, 1980, 47.

420

La idea que Mnch se hace de la teora de Weber es que el derecho moderno y la tica protestante son resultado de una in terpenetracin vertical entre la cultura y la sociedad (o el siste ma integrativo de sta), mientras que la economa capitalista y la administracin estatal racional se deben a una interpenetra cin horizontal entre la comunidad societal revolucionada ya por ideas jurdicas y morales universalistas y aquellos mbitos que obedecen a la legalidad propia de los problemas de la accin eco nmica y administrativa. Por tanto, desde la perspectiva de una teora de la evolucin social este proceso podra describirse como sigue: Si partimos del cdigo gentico de las sociedades occiden tales y queremos explicar su evolucin, tenemos que preguntar nos cmo ese cdigo se torn en cada caso en fenotpico por institucionalizacin e internalizacin de informaciones genotpicas. Tenemos que explicar las estructuras normativas concretas por su grado de anclaje en comunidades y por su grado de interpenetra cin con la accin adaptativa 1 4 7 . En la terminologa de esta reformulacin llaman la atencin dos cosas. Por un lado, para referirse a la materializacin y an claje de estructuras cognitivas, Mnch sigue valindose de las ex presiones institucionalizacin e internalizacin. Parsons las haba utilizado para designar la materializacin de patrones cul turales de valor, esto es, de contenidos, mientras que, si el dere cho moderno y la tica protestante son expresin de una raciona lizacin social, slo pueden serlo por materializar o anclar, res pectivamente, las estructuras formales propias de una etapa su perior de la conciencia moral. Por otro lado, Mnch utiliza la expresin interpenetracin no solamente para designar el pro ceso vertical de traduccin social de una comprensin del mun do objetivizada y decentrada, sino simultneamente para referir se al entrelazamiento horizontal del marco institucional, ateni do ahora a una moral postradicional, con los subsistemas econo ma y Estado. Es cierto que la institucionalizacin de la accin econmica y de la accin administrativa racionales con arreglo a fines slo puede ser resultado de una cooperacin de ambas in terpenetraciones. Pero slo la interpenetracin vertical puede considerarse sinnima de compenetracin de tica y mundo, esto es, del proceso evolutivo de aprendizaje que representa la con
147
1980, 35.

R.

nch,

Rationalisierung und Interpenetration, manuscrito,

421

versin innovadora de la racionalizacin cultural en racionaliza cin social. Slo bajo este aspecto puede hablarse de una raciona lizacin del mundo de la vida, legible en la racionalidad del modo de vida. Cierto es que la interpenetracin vertical cumple condiciones necesarias para la horizontal; el derecho moderno y la tica protestante sirven a la institucionalizacin del dinero y del poder como medios de control con cuya ayuda las sociedades modernas alcanzan un nivel ms alto de integracin. Pero Mnch mete los dos procesos de interpenetracin en el mismo puche ro porque, al igual que Parsons, no distingue entre el aumento de complejidad del sistema social y la progresiva racionalizacin del mundo de la vida. De modo que Mnch slo puede llevar a efecto su intencin de introducir la explicacin weberiana del racionalismo occiden tal en la teora de Parsons porque reduce la teora de Parsons a premisas weberianas, quitndole todos sus ingredientes sistmi cos y dejando mondo el ncleo que en ella representa la teora neokantiana de la cultura. Mnch anula, en cierto modo, el vi raje de Parsons hacia el funcionalismo sistmico. Priva a ste de todas sus connotaciones esencialistas y entiende los sistemas simplemente como sistemas analticos de referencia. No es ya que los sistemas de accin no acten, sino que tampoco funcio nan. Mnch hace de Parsons una interpretacin, segn la cual el esquema cuatrifuncional no tendra ya la finalidad de posibi litar explicaciones funcionalistas; el esquema ni siquiera permi tira la afirmacin de que todo sistema social depende del cum plimiento de las funciones AGIL. Esta no es la direccin explica tiva que se adopta en la aplicacin del esquema analtico. Esta aplicacin se ve guiada, ms bien, por la tesis nuclear de que, para explicar cualquier aspecto de la realidad, habr que recu rrir a la forma de cooperacin entre los sistemas dinamizantes y controladores que cabe distinguir de acuerdo con el esquema analtico l4S . Mnch se ve empujado a esta atrevida tesis porque trata de salvar el contenido autntico de la tesis de la racionali zacin. Entiende la diferenciacin estructural... como resultado de la interpenetracin... y no como resultado de la adaptacin funcional de un sistema a entornos ms complejos 1 4 9 . Mnch en tiende la interpenetracin en el sentido de aquella realizacin
M8
M
nch

149 M

nch

(1980 c), 33. (1980 c), 33.

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de los valores que Parsons haba inscrito en su concepto de acti vidad teleolgica regulada por valores l5 . Por eso ve en el concepto de jerarqua de control la pieza cla ve de una teora de los sistemas de accin, entendida en trminos estructuralistas. Interpretacin que resulta tanto ms obvia cuan to que lo que Mnch trata de actualizar con el concepto de inter penetracin es aquel contenido filosfico que Parsons haba pues to a salvo, a la vez que lo haca irreconocible, en su concepto de jerarqua de control. La ordenacin jerrquica de las cuatro funciones y de los correspondientes subsistemas slo tena sen tido bajo la premisa de que el proceso de aseguramiento de las estructuras de los sistemas de accin era a la vez un proceso de realizacin de valores. De este modo, todo hecho social puede analizarse como resultante de la cooperacin entre subsistemas dinamizadores (subsistemas condicionantes) y subsistemas contro ladores. El puesto que los subsistemas ocupan en la jerarqua de control viene determinado por la proporcin entre las aportacio nes controladoras y las aportaciones dinamizantes que hacen al proceso de realizacin de los valores. Frente a esto, la especifi cacin funcional de los subsistemas slo puede tener ya una sig nificacin subordinada. Esta interpretacin permite a Mnch utilizar el concepto de interpenetracin no slo de forma descriptiva. Al constituir aho ra un equivalente del concepto weberiano de racionalizacin, ese concepto tiene que incluir contenidos normativos. La expresin interpenetracin se refiere al proceso emprico de compenetra cin recproca de subsistemas y simultneamente al estado norma tivamente modlico que alcanzan dos sistemas cuando se compe netran equilibradamente y en la proporcin que resulta ptima para la resolucin de sus respectivos problemas. Mnch distingue este caso de interpenetracin modlica de los casos de aislamien to recproco, de adaptacin (de los sistemas controladores a los sistemas dinamizantes, menos ordenados) y de estrangulamiento (de los sistemas dinamizantes por la preponderancia de los sis temas controladores). Estas ideas normativas quedan expresadas en la jerga de la teora de sistemas; pero apuntan a algo ms que a una mera revalorizacin normativa de la idea de un equilibrio entre sistemas en condiciones de alta complejidad. A todo ello le subyace, ms bien, la intuicin de un despliegue de los potencia
do M nch (1979), 397.

423

les contenidos en la cultura. La modernizacin de la sociedad puede considerarse como plasmacin fenotpica de un cdigo cultural que no representa un potencial arbitrario de orientacio nes de valor, sino que con ayuda de la teora weberiana de la racionalizacin religiosa puede demostrarse que es resultado de procesos de aprendizaje y que constituye un nuevo nivel de aprendizaje. Sin embargo, Mnch no puede dar expresin adecuada a esta intuicin mediante su interpretacin normativa del concepto de interpenetracin. Weber puede entender la modernizacin como racionalizacin social porque previamente da una explicacin de la racionalidad de la comprensin moderna del mundo, compren sin que tuvo su despliegue en Occidente. En Mnch falta este paso; al contrario, llama racional a un cdigo cultural cuando resulta apto para una compenetracin de tica y mundo: Las sociedades y las personalidades alcanzan mediante esta forma de institucionalizacin e internalizacin de un sistema de valores un grado creciente de conexin de dos orientaciones opuestas: la conexin de espacios cada vez ms amplios de libertad y posibili dades cada vez ms vastas de cambio con el carcter ordenado de stos 1 5 1 . Mnch est sugiriendo con la expresin interpenetra cin un programa de mediacin; falto de toda dialctica, est convencido del valor de las mediaciones dialcticas. En lugar de asegurarse del concepto complejo de racionalidad por el que, a lo menos implcitamente, se deja guiar Max Weber, recae en el mundo de representaciones reificantes de la teora de sistemas. La revalorizacin normativa que lleva a cabo del concepto de in terpenetracin la justifica Mnch, en ltima instancia, de la si guiente forma: Por medio de la interpenetracin el mundo se hace cada vez ms complejo manteniendo su carcter ordenado, es decir, aumenta sin cesar la complejidad ordenada. Es sta una definicin de la direccin de la evolucin, que en ltimo trmino se basa en el cdigo tlico de la conditio humana: en la compul sin apririca a la constitucin de sentido bajo las condiciones de un mundo complejo que directamente carece de l 1 5 2 . Pero lo que en realidad ocurre es que Mnch toma primero partido por una imagen armnica de la modernidad europeoamericana para entender despus como interpenetracin modli 1 5 1 M nch
M
nch

1980 b), 30. (1980 b), 30.

424

ca, en trminos de realizacin de los valores, los mismos estados de supuesto equilibrio diferenciado que Parsons aprehende en trminos de teora de sistemas. Es la interpretacin que Parsons hace de la modernidad la que alumbra los pasos de la reformu lacin que, en trminos de interpenetracin, Mnch efecta de los procesos de racionalizacin social. Y hay que aadir que su idealismo eclipsa aqu al de Parsons. Lo que Weber sostena para los comienzos de la modernidad sera vlido sobre todo para su despliegue a partir del siglo xvm : La interpenetracin de comu nidad y economa posibilita la extensin de la solidaridad y a la vez la difusin de la racionalidad econmica, sin que lo uno se convierta en carga para lo otro. La accin puede hacerse en este sentido ms moral, ms solidaria y econmicamente ms racio nal; el aumento de la solidaridad es incluso una condicin de la accin econmico-racional, que ahora ya no es slo una accin puramente utilitarista, sino una accin econmica ticamente re gulada 1 5 3 . No es casualidad que Mnch coincida con Parsons en pro yectar esta imagen de las sociedades capitalistas desarrolladas, una imagen asptica y limpia de patologas sociales. Esta coin cidencia es debida a las debilidades complementarias de que ado lece una construccin terica que borra la distincin entre siste ma y mundo de la vida y que, por lo mismo, se ve obligada a pasar de largo ante los indicadores que haba sealado Weber de una modernidad en discordia consigo misma. Parsons unifica de tal modo, en lo que atae a conceptos bsicos, la racionalizacin del mundo de la vida y el aumento de la complejidad del siste ma de accin, que no logra captar los fenmenos de la peculiar resistencia que los mbitos de la vida estructurados comunicativa mente pueden oponer a los imperativos funcionales. En la teora de la interpenetracin, en cambio, la modernizacin aparece has ta tal punto como actualizacin social de un potencial cultural, que Mnch reduce las coacciones que ejerce la reproduccin ma terial a condiciones de la realizacin de los valores y no puede captarlas ya en la dinmica sistmica que les es especfica.

153 M nch (1980 c), 38 s.

425

VIII.

CONSIDERACIONES FINALES

DE PARSONS A MARX A TRAVS DE WEBER

Analizando los problemas de construccin de la teora de la sociedad de T. Parsons hemos podido aclararnos sobre la estruc tura categorial de un concepto de sociedad estructurado en dos niveles que ana los aspectos de mundo de la vida y sistema. El objeto de la teora de la sociedad cambia en el curso de la propia evolucin social. El mundo de la vida estructurado comunicati vamente, cuanto ms se ampla y diferencia su reproduccin ma terial, tanto ms necesita de un anlisis sistmico que ilumine los aspectos contraintuitivos de la socializacin (Vergesellschaftung) *. Este cambio de perspectiva ha de hacerse, sin embargo, con precaucin metodolgica y sin confundir los paradigmas. Parsons se esforz en vano hasta el final en resolver este proble ma. Precisamente los fenmenos, investigados en la lnea que va de Marx a Weber, de un proceso de racionalizacin en contradic cin consigo mismo, necesitan de un enfoque terico que sea lo bastante sensible a la separacin analtica entre integracin so cial e integracin sistmica. Parsons parte, ciertamente, de las investigaciones de Max Weber, pero no logra hacer plenamente uso del potencial, subrayado ltimamente por Schluchter, que la Zwischenbetrachtung ** ofrece para un diagnstico de nuestro
* Es decir, los aspectos contraintuitivos de la reproduccin o realiza cin de la sociedad en sus dimensiones sistema y mundo de ]a vida. [N. del T.J. ** En la versin castellana Excurso: teora de los estadios y direccio nes del rechazo religioso del mundo; Max W e b e r , Ensayos sobre Socio loga de la Religin, I, Madrid, 1983. [N. del T.J.

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tiempo. Ninguno de los componentes de ese diagnstico ha per dido actualidad en los seis o siete decenios que han transcurrido mientras tanto. Este es vlido lo mismo para la tesis de la prdida de sentido que para la tesis de la prdida de libertad. Al desvanecerse la religin y la metafsica, al diluirse las formas de la razn obje tiva en el sentido de Horkheimer, Weber ve cmo desaparece la fuerza unificante no coercitiva que las convicciones colectivamen te compartidas poseen. La razn se pone ahora al servicio de una autoafirmacin puramente subjetiva. En este sentido habla We ber de un politesmo de poderes impersonales, de un antagonis mo de rdenes ltimos de valor, de la competencia de creencias ltimas irreconciliables. A medida que la razn objetiva se redu ce a razn subjetiva, la cultura pierde la capacidad de reconciliar los intereses particulares por medio de convicciones comparti das '. Por otro lado, Weber evoca en un pasaje ya famoso ese estuche de servidumbre del futuro, al que quiz un da, como los habitantes del Antiguo Egipto, los hombres se vean impoten temente obligados a adaptarse cuando una administracin y aten cin burocrticas tcnicamente buenas, esto es, racionales, sea el nico y ltimo valor que decida sobre la forma de dirigir sus propios asuntos. La fuerza clarificadora de este diagnstico se hace sobre todo patente cuando se entiende la burocratizacin de los mbitos de accin como modelo de una tecnificacin del mundo de la vida que despoja a los actores del plexo que da sen tido a sus propias acciones 2. Voy a retomar las consideraciones de Weber sobre la para doja de la racionalizacin a la luz de la hiptesis que bajo la r brica de mediatizacin del mundo de la vida desarroll inicial mente en trminos globales y que ahora puedo reformular con ms precisin tras el anlisis crtico a que he sometido la teora de la sociedad de Parsons [ 1]. Este segundo intento de asimilar el contenido de la obra de Weber desde el espritu del marxismo occidental, viene inspirado, sin embargo, por el concepto de ac cin comunicativa (que he desarrollado mientras tanto valindo me de las obras de Durkheim y Mead) y en este sentido se com
1 Sobre la crisis de sentido, cfr. D. B e l l , The Cultural Contradictions of Capitalism, Nueva York, 1976; Id., The Winding Passage, Cambridge,
1980.

2 Acerca de cmo queda expropiado el actor de sus propias acciones, cfr. R. P. H u m m e l , The Bureaucratic Experience, Nueva York, 1977.

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porta tambin crticamente frente a la propia tradicin marxista. Precisamente el acotamiento que el Estado social efecta de los conflictos de clase en las sociedades industrialmente desarro lladas de Occidente, pone en marcha la dinmica de una cosificacin de los mbitos de accin estructurados comunicativamente, que sigue estando condicionada por el capitalismo, pero cuyos efectos son cada vez ms inespecficos en relacin con los conflic tos de clases [2]. El desarrollo crtico de algunos supuestos fun damentales del marxismo nos capacita para percibir las aporas ms chocantes de la modernizacin social. Y como conclusin, tratar de caracterizar las tareas ante las que una teora crtica de la sociedad tendra que medirse con los enfoques que hoy le hacen la competencia [3].

1.

R e t r o s p e c c i n

so bre

la

t e o r a

w e b e r ia n a

D E L A M O D E R N ID A D

El anlisis que en el captulo segundo hicimos de la teora weberiana de la racionalizacin, nos condujo a un resultado am bivalente. Por un lado, ese anlisis sigue siendo el enfoque ms prometedor para explicar las patologas sociales que se presen tan como secuela de la modernizacin capitalista. Pero por otro lado, nos topamos con muchas inconsistencias que ponen de ma nifiesto que el contenido sistemtico de la teora de Weber no puede ser asumido hoy sin someterlo a una reconstruccin efec tuada con mejores instrumentos conceptuales. Un primer problema consista en que Weber investiga la ra cionalizacin del sistema de accin exclusivamente bajo el aspec to de racionalidad con arreglo a fines. Si, asumiendo consecuente mente el planteamiento de Weber, queremos describir adecua damente y explicar las patologas de la modernidad, hay que dis poner de un concepto ms complejo de racionalidad que permita sealar el espacio que para la modernizacin de la sociedad abre la racionalizacin de las imgenes del mundo a que se arriba en Occidente. Slo entonces podemos analizar en todo su alcance la racionalizacin de los sistemas de accin, no solamente bajo el aspecto parcial de la racionalidad cognitivo-instrumental, sino incluyendo tambin los aspectos prctico-morales y esttico-expre 429

sivos. Es el desidertum que he tratado de cumplir mediante la clarificacin analtica, a la vez que basada en la historia de la teora sociolgica, de conceptos tales como accin orientada al entendimiento, mundo de la vida estructurado simblicamente y accin comunicativa. Un segundo problema consista en que Weber, estorbado por las angosturas a que dan lugar los conceptos bsicos de su teora de la accin, equipara el patrn de racionalizacin que represen ta la modernizacin capitalista, con la racionalizacin social en general. De ah que los fenmenos que consideraba sntomas de las dolencias de la poca, no pudiera achacarlos a una utilizacin selectiva del potencial cognitivo acumulado en la cultura. Para aprovechar el diagnstico que Weber hace de nuestro tiempo es menester, pues, recurrir a los efectos laterales patolgicos a que da lugar una estructura de clases, que no puede ser aprehendida de forma adecuada con slo los medios que la teora de la accin nos ofrece. La emergencia de subsistemas de accin racional con arreglo a fines nos aparece entonces a una luz distinta. La racio nalizacin de los plexos de accin comunicativa y la aparicin de subsistemas de accin econmica y administrativa racionales con arreglo a fines son procesos que hay que mantener analticamen te bien separados. Un segundo desidertum consista, pues, en trasladar el anlisis desde el plano de la pugna entre orientacio nes de accin al plano de la competencia entre principios de inte gracin social. Para cumplir este desidertum, y con la intencin de aclarar primero los conceptos, empec discutiendo la tenden cia evolutiva al desacoplamiento de sistema y mundo de la vida y despus, recurriendo a un examen de la obra de Parsons, he tratado el problema de cmo pueden articularse categorialmente los correspondientes paradigmas. Ha llegado, pues, el momento de demostrar si con ello hemos obtenido una perspectiva inter pretativa que nos permita resolver las inconsistencias de que ado lece la explicacin que ofrece Weber del racionalismo occidental. En nuestro anlisis nos habamos topado en concreto con las siguientes dificultades: Weber describe, con toda razn, la tica protestante de la profesin y el modo metdico-racional de vida que esa tica induce, como encarnaciones de una conciencia mo ral regida por principios; pero, sistemticamente, no pudo dar cuenta del hecho intuitivamente percibido de que la 430

ascesis profesional, egocntrica, basada en el particularis mo de la gracia, representa una encarnacin extremada mente irracional de la tica religiosa de la fraternidad. Weber habla de una erosin de las actitudes basadas en la tica profesional y de una expansin de las actitudes instrumentalistas frente al trabajo profesional; pero la idea de que son los procesos de secularizacin los que causan ese desmoronamiento de la tica de la profesin no resulta convincente. La conciencia moral regida por principios no va necesariamente ligada al inters personal por la salvacin; de hecho se estabiliz en forma secula rizada, aunque, por de pronto, slo en determinadas capas sociales. Weber observa en los estilos de vida una tendencia a la polarizacin entre el especialista (Fachmensch) y el gozador (Genussmensch); pero tampoco resulta convincen te su idea de que este fenmeno es consecuencia del anta gonismo entre las legalidades propias de las distintas es feras de la cultura. Pues, en principio, aun cuando la ra zn sustancial quede, en efecto, desintegrada en sus mo mentos, la unidad de la razn puede muy bien conser varse en forma de racionalidad procedimental. Finalmente, Weber observ cmo la evolucin del dere cho moderno lleva en su seno las semillas de una discor dia sistemtica entre la racionalidad formal y la raciona lidad material. A los problemas de legitimacin que pro voca una dominacin legal socavada en trminos positi vistas, no pudo darles cabida consistentemente, como ya vimos, en el patrn de racionalizacin de las sociedades modernas, porque l mismo permaneci atrapado en una concepcin positivista del derecho. El planteamiento de Weber puede quedar libre de estas difi cultades y de otras similares si partimos de los supuestos si guientes: (p) el nacimiento de las sociedades modernas (lo que pri mariamente quiere decir: de las sociedades capitalistas modernas) exige la materializacin institucional y el an claje motivacional de ideas jurdicas y morales postcon vencionales, pero 431

 (q) la modernizacin capitalista sigue un patrn, a conse cuencia del cual la racionalidad cognitivo-instrumental desborda los mbitos de la economa y el Estado, penetra en los mbitos de la vida comunicativamente estructura dos y adquiere en ellos la primaca a costa de la raciona lidad prctico-moral y prctico-esttica, lo cual (r) provoca perturbaciones en la reproduccin simblica del mundo de la vida. La explicacin que da Weber del nacimiento de las socieda des modernas se concentra en la afirmacin (p ); su diagnstico de la actualidad se refiere a los efectos laterales patolgicos de que se habla en (r); Weber no hace la afirmacin (<?); pero esta afirmacin es compatible con la interpretacin que ms arriba hemos propuesto de la Zwischenbetrachtung-, las afirmaciones (p), (q) y (r) pueden articularse en un bosquejo de argumenta cin (algo laxo desde luego) si ampliamos el marco terico en el sentido propuesto es decir: si, por un lado, reconstruimos las bases de la teora de la accin en la direccin de una teora de la accin comunicativa que se ajuste a un concepto de sociedad desarrollado en trminos de mundo de la vida y a la perspectiva evolutiva de una diferenciacin de las estructuras de ese mundo de la vida; y si, por otro, desarrollamos los conceptos bsicos de la teora de la sociedad en la direccin de un concepto de so ciedad articulado en dos planos que viene sugerido por la pers pectiva evolutiva de una autonomizacin de los contextos de ac cin sistmicamente integrados frente al mundo de la vida inte grado socialmente. La hiptesis global que de todo ello se obtiene para el an lisis de los procesos de modernizacin es que el mundo de la vida, progresivamente racionalizado, queda desacoplado de los mbitos de accin formalmente organizados y cada vez ms com plejos que son la Economa y la administracin estatal y cae bajo su dependencia. Esta dependencia, que proviene de una mediatizacin del mundo de la vida por los imperativos sistmicos, adop ta la forma patolgica de una colonizacin interna a medida que los desequilibrios crticos en la reproduccin material (esto es, las crisis de control analizables en trminos de teora de sistemas) slo pueden evitarse ya al precio de perturbaciones en la repro duccin simblica del mundo de la vida (al precio de crisis, pues, 432

que subjetivamente se experimentan como amenazas a la iden tidad, o de patologas). Valindonos de este hilo conductor, podemos articular los enunciados (p) y (q) interpretando la institucionalizacin de la accin econmica y de la accin administrativa racionales con arreglo a fines como un anclaje de los medios dinero y poder en el mundo de la vida. El enunciado (q) quiere decir entonces que los subsistemas diferenciados a travs de los medios dinero y po der posibilitan, frente a las sociedades de clases estatalmente or ganizadas, un nivel ms alto de integracin y las obligan simul tneamente a una reestructuracin (en forma de sociedades de clases econmicamente constituidas). Finalmente, los enunciados (q) y (r) pueden articularse mediante la hiptesis de que en las sociedades capitalistas desarrolladas los mecanismos de integra cin sistmica penetran en mbitos de accin que slo podran cumplir adecuadamente sus funciones bajo las condiciones de una integracin social. Si se rellena con los argumentos de We ber este esbozo que he realizado con trazos un tanto gruesos, la emergencia y desarrollo de la modernidad nos aparecen a una luz distinta. Para ello voy a proceder partiendo de la tesis webe riana sobre la burocratizacin [ 1], volviendo despus sobre la explicacin del nacimiento de sociedades capitalistas [2], y re tomando, finalmente, con ayuda de esta reconstruccin, el diag nstico que Weber hace de nuestro tiempo [3]. [1] La burocratizacin es para Max Weber un fenmeno clave para entender las sociedades modernas. Estas se caracteri zan, en efecto, por la aparicin de un nuevo tipo de organiza cin: la produccin econmica queda organizada en trminos ca pitalistas con la ayuda de empresarios que calculan racionalmen te, y la administracin pblica queda organizada en trminos bu rocrticos con la ayuda de funcionarios especializados de forma cin jurdica; ambas quedan, pues, organizadas en forma de em presa o de instituto (Anstalt). Los medios materiales se concen tran en manos de propietarios o de lderes, mientras que la per tenencia a la organizacin se torna independiente de caractersti cas adscriptivas. Las organizaciones cobran con ello un alto grado de flexibilidad en el interior y de autonoma hacia el exterior. En virtud de su eficiencia las formas de organizacin que represen tan la economa capitalista y la administracin estatal moderna se imponen tamb n en otros mbitos de accin, hasta el punto 433

de que las sociedades modernas, incluso para los legos, ofrecen la imagen de sociedades-organizacin. Para los socilogos este nuevo tipo de organizacin se convierte a la vez en un ejemplo intuitivo del concepto de sistema social autorregulado. No es ca sual que las categoras de la teora de sistemas hayan encontrado primariamente aplicacin en sociologa de las organizaciones3. Weber se representa todava la actividad de las organizacio nes como un tipo de accin racional con arreglo a fines en gran formato. A su juicio, la racionalidad de una organizacin se mide por el grado en que, como empresa o instituto, posibilita y ase gura la accin racional con arreglo a fines de sus miembros. Este modelo finalista, que ha sido abandonado por la reciente teora de la organizacin, no puede explicar por qu las organi zaciones no logran en modo alguno solucionar sus problemas de mantenimiento slo (o primariamente slo) a travs del compor tamiento racional con arreglo a fines de sus miembros. Tampoco para la empresa capitalista y para la administracin moderna po demos suponer una relacin de dependencia lineal entre la ra cionalidad de la organizacin y la racionalidad de la accin de sus miembros. De ah que el funcionalismo no parta ya de la racionalidad del saber de los sujetos capaces de conocimiento y de accin. Para el anlisis de los procesos de racionalizacin so cial elige como punto de referencia la racionalidad sistmica: el saber susceptible de racionalizacin se expresa en la capacidad de autocontrol de los sistemas sociales. Mientras que Weber en tenda la racionalizacin social como una institucionalizacin de la accin econmica y de la accin administrativa racionales con arreglo a fines, que se cumple en las formas de organizacin que representan la empresa y el instituto, para un planteamiento en trminos de teora de sistemas pierde importancia el compor tamiento racional con arreglo a fines de los miembros de la organizacin; ahora lo que interesa es ante todo la aportacin funcional que los puestos, los programas, las decisiones, la apor tacin funcional que cualquier estado o elemento hace a la solu cin de los problemas sistmicos4. Pues bien, Weber sostiene que en las tendencias a la burocratizacin que caracterizan a la sociedad global se imponen si multneamente tanto una forma suprema de racionalizacin so
3 R. 4 N.
M
ayntz

L uhmann,

(ed.), Brokratische Organisation, Colonia, 1968. Zweck - Herrschaft - System, Der Staat, 1964, 129 ss.

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cial como la subsuncin ms completa y eficaz de los sujetos agentes bajo el poder objetivo de un aparato autonomizado por encima de sus cabezas. Si se analizan las cosas ms detenida mente, se ve que esta tesis de la prdida de libertad debe su plausibilidad solamente a una utilizacin ambigua del trmino racionalizacin. Su significado se desplaza imperceptiblemen te, segn el contexto de que se trate, de la racionalidad de la accin a la racionalidad sistmica. Weber admira los rendimien tos organizativos de las burocracias modernas; pero en cuanto adopta la perspectiva de los miembros y clientes, y analiza la objetivizacin (Versachlichung) de las relaciones sociales que en las organizaciones se produce, bajo el prisma de su despersonali zacin, tiende a describir la racionalidad de las burocracias (las cuales desarrollan ya una dinmica propia desligada de las acti tudes insufladas por la tica de la profesin, y, en general, de las actitudes racionales con arreglo a valores) bajo la imagen de una mquina que trabaja racionalmente: Una mquina muerta es espritu coagulado. Y el ser eso es lo que le proporciona el poder de someter a los hombres a su servicio y de determinar de forma tan dominante su vida laboral, como en efecto sucede hoy en la fbrica. Espritu coagulado es tambin esa mquina viva que representa la organizacin burocrtica, con la especializacin de su trabajo profesional, su delimitacin de competen cias, sus reglamentos y sus relaciones de obediencia jerrquica mente articuladas 5. De consuno con la mquina muerta, la m quina viva de la burocracia autonomizada trabaja en el estable cimiento de ese estuche de servidumbre del que habla Weber. Ciertamente que slo las mquinas muertas trabajan en el sen tido de un concepto fsico de trabajo; en los dems casos deci mos que las mquinas funcionan ms o menos bien. La met fora de la mquina viva se aleja del modelo finalista y sugiere ya la idea de un sistema que se estabiliza frente a un entorno con tingente. Bien es verdad que la distincin entre racionalidad sis tmica y racionalidad con arreglo a fines es una distincin que slo se introducira ms tarde; pero algo similar es lo que Weber ya tiene intuitivamente en mientes. En cualquier caso, la tesis de la prdida de libertad resulta ms plausible si se considera la burocratizacin como seal de un nuevo nivel de diferenciacin sistmica. Al diferenciarse los subsistemas Economa y Estado (a
5 W eber (1964), 1060.

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travs de los medios dinero y poder) de un sistema institucional inserto en el horizonte del mundo de la vida, surgen mbitos de accin formalmente organizados, cuya integracin no discurre ya a travs del mecanismo del entendimiento, que se disocian del mundo de la vida y que se coagulan en una socialidad vaca de sustancia normativa. Con las nuevas organizaciones se forman perspectivas sist micas desde las que, distanciadamente, el mundo de la vida es percibido como ingrediente del entorno sistmico que se est con siderando en cada caso. Las organizaciones cobran autonoma por medio de un autodeslinde neutralizador frente a las estructuras simblicas del mundo de la vida; con ello se tornan peculiar mente indiferentes frente a la cultura, la sociedad y la personali dad. Luhmann describe estos efectos como deshumanizacin de la sociedad. La realidad social parece contraerse en su totalidad a una realidad organizativa objetivizada y libre de ataduras nor mativas. Pero de hecho tal deshumanizacin slo significa una escisin de los mbitos de accin formalmente organizados res pecto del mundo de la vida, posibilitada por los medios de con trol; y no slo implica, como Luhmann supone, una despersona lizacin en el sentido de una separacin de los sistemas de ac cin formalmente organizados respecto de las estructuras de la personalidad; sino que tambin puede mostrarse una neutrali zacin parecida en relacin con los otros dos componentes del mundo de la vida. Empecemos por la relacin de indiferencia entre organizacin y personalidad. Las empresas e institutos modernos ponen en prctica el principio de pertenencia voluntaria. Cuando se los ve desde ellos, los motivos, las orientaciones valorativas y los rendimientos fun cionalmente necesarios quedan definidos como aportaciones que hacen los miembros de la organizacin. A travs de unas condi ciones de pertenencia globalmente aceptadas y por medio de la obediencia generalizada de sus miembros, la organizacin se hace independiente de las disposiciones de accin concretas, de los fines concretos y, en general, de los contextos particulares del mundo de la vida, que de otro modo afluiran a la organizacin junto con el transfondo socializatorio de las propiedades de la personalidad, y acabaran bloqueando su capacidad de control: La diferenciacin del papel de miembro constituye un amorti guador entre el sistema y la persona, y posibilita una profunda desconexin entre las referencias de sentido propias de la accin 436

ajustada al sistema y las estructuras de sentido y de motivacin de la persona. Con la ayuda del papel de miembro puede asegu rarse una motivacin a participar en el sistema desligada de los requisitos de accin internos a ste, y ser utilizada en forma ge neralizada en provecho de una estructura interna compleja en su contenido y flexible en el tiempo 6. Un ejemplo, histricamente preado de consecuencias, de re lacin de indiferencia entre la organizacin y los que pertenecen a ella, reducidos a miembros suyos y neutralizados en este pa pel, lo ofrece la empresa capitalista una vez que se disocia de la hacienda familiar del empresario. Para la empresa, la vida pri vada de todos sus miembros ha quedado convertida en mero en torno. Pero no solamente surge una zona de indiferencia entre or ganizacin y personalidad; otro tanto ocurre en la relacin de la organizacin con la cultura y con la sociedad. Como puede verse en el ejemplo histrico de la separacin del Estado seculari zado respecto de la Iglesia, es decir, del nacimiento de un poder estatal laico basado en la tolerancia, las formas modernas de organizacin exigen tambin independencia respecto a las im genes del mundo que sirvieron de base a las legitimaciones y, en general, respecto a las tradiciones culturales de las que hasta entonces slo se poda hacer uso prosiguindolas al tiempo que se las interpretaba. Mediante la prctica de la neutralidad ideol gica, las organizaciones se sustraen al poder de tradiciones que de otro modo acabaran restringiendo el espacio y soberano ejer cicio de su competencia para configurar programas. As como las personas, en tanto que miembros, quedan despojadas de la es tructura de su personalidad y neutralizadas en el papel de porta dores de las acciones que la organizacin exige, as tambin las tradiciones culturales quedan despojadas, a fuer de ideologas, de su carcter vinculante y transformadas en materia prima para la planificacin ideolgica, es decir, para una elaboracin adminis trativa de plexos de sentido. Las organizaciones tienen que ser capaces de cubrir sus propias necesidades de legitimacin. Una vez ms es Luhmann quien describe de la manera ms concisa cmo la cultura, cosificada en entorno del sistema, es instrumentalizada al servicio de las exigencias de mantenimiento de ste:
6 G abriel (1979), 107; f. G rnberg, Die Perfektion des Mitglieds, Berln, 1981.

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Los sistemas-organizacin se especializan tambin en co-organizar las consecuencias de la accin y los efectos neutralizadores que se siguen de sus fines, constituyendo as ideolgicamente contextos de interpretacin y de valoracin que llevan el sello de su contingencia y relatividad7. Pero las organizaciones no solamente se desligan de las ata duras que les impone la cultura y de las actitudes y orientaciones especficas de la personalidad, sino que tambin se independizan de los contextos del mundo de la vida, neutralizando el transfon do normativo que representan aquellos contextos de accin re gulados ticamente en el sentido de Hegel, en los que el sujeto se introduce por va no formalizada. Lo social no queda en modo alguno absorbido como tal por los sistemas de accin organiza dos, sino que, ms bien, queda dividido en mbitos de accin constituidos en trminos de mundo de la vida y en mbitos de accin neutralizados frente a los mundos de la vida. Los prime ros estn estructurados comunicativamente, los segundos organi zados formalmente. Estas dos clases de mbitos no guardan entre s la relacin jerrquica de plano de la interaccin y plano de la organizacin, el segundo por encima del primero *, sino que, ms bien, se enfrentan los unos a los otros como mbitos de accin socialmente integrados y mbitos de accin sistmicamente integrados. El mecanismo del entendimiento lingstico, esencial para la integracin social, queda parcialmente en suspenso en los mbitos de accin sistmicamente organizados, y descargado por va de medios de control. Estos ltimos, no obstante, tienen que quedar anclados en el mundo de la vida por medio del derecho formal. De ah que, como veremos, el tipo de juridizacin de las relaciones sociales sea un buen indicador de los lmites entre sistema y mundo de la vida. Llamo formalmente organizadas a todas las relaciones socia les que se presentan en subsistemas regidos por medios en la medida en que es el derecho positivo quien las genera. Entre ellas hay que contar tambin las relaciones de intercambio y de poder constituidas por el derecho privado y el derecho pblico, que tienen lugar allende los lmites de la organizacin. En las sociedades premodernas el trabajo social y la dominacin poltica
i G a b r ie l (1979), 102. * Alusin a N. L u h m a n n , Interaktion, Organisation, Gesellschaft, en Soziologische Aufklarung, II, Opladen, 1975. [N. del T.j.

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se basan todava en instituciones de primer orden, que el derecho se limita a sancionar y garantizar; en las sociedades modernas son sustituidas por un orden de propiedad privada y un orden de dominacin legal que aparecen directamente en forma de de recho positivo. El derecho coactivo moderno queda desconectado de motivos ticos; funciona como medio de delimitacin de m bitos en que las personas jurdicas privadas pueden ejercer leg timamente su arbitrio o de espacios en que quienes ocupan car gos (quienes ocupan posiciones de poder organizadas) pueden ejercer su autoridad legal. En estos mbitos de accin las nor mas jurdicas sustituyen al sustrato prejurdico de la eticidad sustentada por la tradicin, que era acerca de lo que hasta ahora se haban limitado a versar esas normas jurdicas en tanto que metainstitucin. El derecho ya no se refiere a estructuras de co municacin que ya estn ah, sino que genera formas de comercio y trato, y cadenas de mando, gobernadas por medios de control, en las que los plexos de accin orientada al entendimiento enrai zados en la tradicin quedan desplazados y convertidos en entor nos del sistema. Segn este criterio, los lmites entre sistema y mundo de la vida discurren, dicho un tanto toscamente, entre los subsistemas Economa y burocracia estatal por un lado, y las esferas de la vida privada (familia, relaciones de vecindad, aso ciaciones libres) y de la opinin pblica (de los sujetos en tanto que personas privadas y en tanto que ciudadanos), por otro. So bre esto volver despus. La constitucin jurdico-formal de contextos de accin y la relegacin de las redes de accin comunicativa al entorno del sistema queda de manifiesto en las propias relaciones sociales dentro de las organizaciones. La cuestin de hasta qu punto se hace uso de forma racional con arreglo a fines del espacio de movimiento de que dispone la organizacin formal, la cuestin de hasta qu punto se cumplen de forma racional con arreglo a fi nes las actividades que tiene encomendadas y se tratan de for ma racional con arreglo a fines los conflictos internos, la cuestin de hasta qu punto los imperativos de rentabilidad econmica a que ms o menos ha de obedecer la empresa capitalista arraigan tambin en las orientaciones de accin de sus miembros, son cuestiones que, como demuestran las investigaciones empricas, en modo alguno pueden responderse de forma deductiva. Pues lo que caracteriza las orientaciones de accin de los miembros no es primariamente la racionalidad con arreglo a fines, sino la cir 439

cunstancia de que todas sus acciones estn sujetas a las condi ciones de su pertenencia a la organizacin, es decir, a las premi sas de un mbito de interaccin regulado jurdicamente. Si se entienden las empresas e institutos como sistemas autorregulados, lo que aparece en primer plano es el momento de organi zacin jurdica. Contra los supuestos idealizadores de que parte el modelo clsico de la burocracia se ha objetado con toda razn que la estructura organizativa que se expresa en los programas y pues tos no se traduce en modo alguno de forma automtica y sin dis torsiones en una accin organizada, calculada, impersonal, inde pendiente de la situacin y accesible a una evaluacin objetiva 8. Incluso dentro de los mbitos de accin organizados formal mente las interacciones se siguen entretejiendo a travs del meca nismo del entendimiento. Si todos los procesos genuinos de en tendimiento quedaran desterrados del interior de la organizacin, no podran mantenerse las relaciones sociales formalmente regu ladas ni cumplirse los fines de la organizacin. Con todo, el mo delo clsico de la burocracia tiene razn en la medida en que la accin organizada est sujeta a las premisas propias de un mbito de accin formalmente regulado. Y puesto que ste queda tica mente neutralizado en virtud de su organizacin jurdica, la ac cin comunicativa pierde en el espacio interno de las organiza ciones su base de validez.
8 En relacin con la situacin en que se desarrolla el trabajo en las organizaciones estatales, St. W olff, por ejemplo, llega a las siguientes con clusiones: En todo caso hemos podido demostrar que tal objetivizacin resulta problemtica en vista de cmo se desarrolla el trabajo efectivo en las organizaciones estatales: en el aspecto cognitivo, el contexto local e histrico de la accin social obliga a quien trabaja en tales organizaciones a un papel activo en punto a definiciones e interpretaciones; en el aspecto social, la aplicacin de las reglas de accin a contextos sociales de menor o mayor amplitud tiene que orientarse conforme a la situacin; en el aspecto motivacional, resultan insostenibles, precisamente en las organizaciones estatales, las hiptesis acerca de una motivacin o sus ceptibilidad de motivacin orientadas solamente a valores de cambio, es decir, de tipo enteramente impersonal. (St. W olff , Handlungsformen und Arbeitssituationen in staatlichen Organisationen, en E. T reutner , S t . W o lff , W . B o n ss , Rechtstaat und situative Verwaltung, Francfort, 1948, 154.)

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Los miembros de la organizacin actan comunicativamente bajo reservas. Saben que no slo en los casos de excepcin, sino tambin en los casos rutinarios pueden recurrir a regulaciones formales: no estn obligados a alcanzar un consenso por medios comunicativos. Bajo las condiciones del derecho moderno, la formalizacin de las relaciones interpersonales significa el deslinde legtimo de espacios de decisin, de los que en caso necesario puede hacerse un uso estratgico. Las relaciones internas consti tuidas por la pertenencia a la organizacin no sustituyen a la ac cin comunicativa, pero privan de su fuerza a las bases de vali dez de sta al sustituirlas por la posibilidad legtima de redefinir a voluntad el mbito de accin orientada al entendimiento y de reducirlo si fuera necesario a una situacin de accin despojada de todo contexto del mundo de la vida y no orientada ya a la obtencin de un consenso. Que la externalizacin del mundo de la vida no puede ser total es algo que se pone ya de manifiesto en que toda organizacin formal necesita de organizacin infor mal. La organizacin informal comprende todas aquellas relacio nes internas legtimamente reguladas que, pese a la juridizacin de su marco, pueden seguir siendo moralizadas. Con la organi zacin informal el mundo de la vida de los miembros de una organizacin, nunca extirpado del todo, penetra en la propia rea lidad organizativa. Podemos decir, en resolucin, que las tendencias a la buro cratizacin se presentan desde la perspectiva interna de las or ganizaciones como una creciente autonoma de stas frente a los componentes del mundo de la vida desplazados ahora al entorno del sistema. Desde la perspectiva opuesta, es decir, desde la pers pectiva del mundo de la vida, ese mismo proceso se presenta como un proceso de autonomizacin. Pues los mbitos de accin integrados sistmicamente, asentados sobre medios de comunica cin deslingistizados, quedan sustrados a los rdenes institucio nales del mundo de la vida. La constitucin de plexos de accin que no estn socialmente integrados significa que las relaciones sociales quedan desgajadas de la identidad de los sujetos. El sen tido objetivo de los plexos de accin estabilizados funcionalmente ya no puede quedar recogido e integrado en el plexo de referen cias intersubjetivo de una accin que posea pleno sentido subje tivo: mas al mismo tiempo ese sentido objetivo, como seala Th. Luckmann, se hace sentir en las vivencias y experiencias de los actores como una causalidad del destino: El decurso de la 441

accin queda objetivamente determinado por los nexos de sen tido racionales con arreglo a fines del mbito institucional es pecializado de que se trate; pero ya no puede encajar sin pro blemas en el contexto subjetivo de sentido de la biografa in dividual. En otras palabras, el sentido objetivo de la accin ya no coincide como cosa obvia con el sentido subjetivo de la ac cin individual en la mayora de los mbitos de la existencia cotidiana que importan para el mantenimiento de la sociedad 9. La cuestin de si del hecho de que los sistemas de accin desbor den el horizonte del mundo de la vida y ya no puedan ser perci bidos como totalidad por los actores, se siguen problemas de identidad, es, en todo caso, una cuestin distinta 1 0 . Tales proble mas slo se plantearan ineludiblemente si fuera menester contar con una incontenible tendencia a una burocratizacin cada vez ms profunda. El funcionalismo sistmico de Luhmann se apoya de hecho en la suposicin de que en las sociedades modernas el mundo de la vida simblicamente estructurado se ha visto ya empujado a los nichos de una estructura social autonomizada en trminos sistmicos y de que ha sido colonizado por sta. Por el contrario, la circunstancia de que medios de control como el dinero y el poder necesiten de un anclaje institucional en el mundo de la vida parece hablar a favor, a lo menos en principio, de un pri mado de los mbitos de accin integrados socialmente frente a los contextos sistmicamente reificados. Ciertamente que dentro de los mbitos de accin formalmente organizados el mecanismo de coordinacin que es el entendimiento ha perdido parcialmente su vigor; pero la estimacin del peso relativo de integracin so cial e integracin sistmica es un problema difcil que slo puede decidirse empricamente. La cuestin de si las tendencias a la burocratizacin descritas por Weber alcanzarn alguna vez ese estado orwelliano en que todas las funciones integrativas pasen del mecanismo de sociali zacin que es el entendimiento lingstico, que a mi juicio sigue siendo fundamental, a mecanismos sistmicos, y la cuestin de si tal estado es posible sin una dislocacin de estructuras antropo lgicas profundas, son cuestiones que han de quedar abiertas. A mi juicio, la debilidad metodolgica del funcionalismo sistmico,
9 L uckmann , en G adamer, V ogler , III (1972), 190. i G abriel (1979), 168 ss.

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cuando se presenta con pretensiones absolutistas, radica en que elige sus categoras tericas como si ese proceso cuyos inicios describi Weber, estuviera ya cerrado, como si una burocratiza cin total hubiera deshumanizado ya por completo la sociedad, la hubiera convertido en un sistema desprovisto de todo anclaje en un mundo de la vida comunicativamente estructurado y ste, a su vez, hubiera quedado degradado al status de un subsistema entre otros. Este mundo administrado era para Adorno una visin de mximo espanto; para Luhmann se ha convertido en un presupuesto trivial". [2] Antes de retornar, bajo este punto de vista de la media tizacin del mundo de la vida, al diagnstico que Weber hace de la actualidad es menester examinar si la tesis de la burocratiza cin, una vez traducida a categoras sistema/mundo de la vida, puede ser puesta en conexin con la teora weberiana de la ra cionalizacin. Elemento esencial en la emergencia de la sociedad capitalista es la diferenciacin del sistema econmico respecto al rgimen de dominacin poltica del feudalismo europeo. Bajo los imperativos funcionales de la nueva forma de produccin ese rgimen se re organiza por su parte en forma de Estado moderno. En la econo ma capitalista la produccin queda, a la vez que centralizada, apolticamente regulada a travs de mercados. El Estado, que no se dedica por su parte a actividades econmicas productivas y que para el cumplimiento de sus funciones ordenadoras ha de obtener sus recursos de los ingresos privados, organiza y asegura el trfico jurdico entre contendientes econmicos que son porta dores del proceso productivo a ttulo de personas privadas. As pues, los dos ncleos institucionales que son la empresa capita lista y el moderno aparato estatal se convierten para Max Weber en los fenmenos necesitados de explicacin. Ahora bien: el lo gro evolutivamente ms llamativo en la empresa capitalista no lo constituye para Weber la institucionalizacin del trabajo asala riado, sino el carcter planificado de las decisiones econmicas orientadas al lucro y basadas en la contabilidad racional. Por tan to, la explicacin de Max Weber no se refiere primariamente a la creacin de mercados de trabajo que convierten la fuerza abs
11 G abriel (1979), 144, destaca este aspecto como punto angular de la controversia entre Weber y Luhmann.

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tracta de trabajo en un factor de coste en el clculo de las ga nancias empresariales, sino al espritu del capitalismo, es de cir, a aquella mentalidad que caracteriza la accin econmica ra cional de los empresarios del primer capitalismo. Mientras que Marx concibe la forma de produccin como el fenmeno necesi tado de explicacin y escudria la acumulacin de capital como nuevo mecanismo de integracin sistmica, Weber, dada su ver sin del problema, dirige su inquisicin en una direccin distinta. Como explanandum considera la polarizacin de la economa y de la administracin estatal hacia orientaciones de accin racio nales con arreglo a fines; estas mutaciones caen dentro de la di mensin de las formas de integracin social. En cualquier caso, la nueva forma de integracin social hace posible la instituciona lizacin del medio dinero y con ello nuevos mecanismos de in tegracin sistmica. Marx parte de problemas relacionados con la integracin sistmica, Weber de problemas relacionados con la integracin social. Si se mantienen separados estos dos niveles analticos, la teora weberiana de la racionalizacin puede inte grarse en un modelo explicativo que ya esboc en otra parte 1 2 atenindome a los siguientes puntos de vista: Las capacidades de aprendizaje adquiridas inicialmente por determinados miembros de la sociedad o por deter minados grupos marginales penetran en el sistema de in terpretacin de la sociedad a travs de procesos de apren dizaje y se convierten en lugares comunes. Las estructuras de conciencia y los acervos de saber compartidos colec tivamente representan, en trminos de conocimientos em pricos y de ideas prctico-morales, un potencial cognosci tivo del que se puede hacer socialmente uso. Las sociedades aprenden resolviendo problemas sistmi cos que representan desafos evolutivos. Entiendo por ta les problemas aquellos que desbordan las capacidades de control (Steuerungskapazitaten) de que puede disponerse dentro de los lmites de una formacin social dada. Las sociedades pueden aprender evolutivamente haciendo uso de ideas jurdicas y morales contenidas en las imgenes del mundo, para reorganizar los sistemas de accin y con figurar una nueva forma de integracin social. Este pro
12 H abermas (1976 a), 30 ss. y 175 ss.

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ceso podemos representrnoslo como una materializacin institucional de estructuras de racionalidad que estn ya acuadas en el plano de la cultura. Es el establecimiento de una nueva forma de integracin social el que permite la puesta en prctica del saber tcni co-organizativo ya existente (o la generacin de nuevo sa ber), esto es, un incremento de las fuerzas productivas y una ampliacin de la complejidad del sistema. De modo que en la evolucin social son los procesos de aprendizaje en el mbito de la conciencia prctico-moral los que se encargan de marcar el paso. Los pasos evolutivos vienen caracterizados segn esta teora por instituciones que posibilitan la solucin de los problemas sis tmicos que en cada caso son los responsables de las crisis, y ello en virtud de propiedades que provienen de la materializacin de estructuras de racionalidad. Con la materializacin institucional de estructuras de racionalidad que ya se haban formado en la cultura de la vieja sociedad surge un nuevo nivel de aprendiza je. Institucionalizacin no significa aqu que se tornen vinculan tes patrones culturales, es decir, contenidos concretos de orien tacin; se trata ms bien de que quedan abiertas nuevas posibili dades estructurales para la racionalizacin de la accin. El pro ceso evolutivo de aprendizaje lo entiendo como la puesta en prc tica de un potencial de aprendizaje. Y este proceso ha de poder explicarse a su vez causalmente, recurriendo a estructuras y a eventos. Dejo de lado el difcil problema metodolgico de cmo plantear categorialmente la recproca influencia que entre s ejer cen estructuras y sucesos, el impulso que suponen los eventos generadores de problemas y el desafo que representan las posi bilidades estructuralmente abiertas 1 3 . Si nos atenemos a estas orientaciones hipotticas, el esqueleto del enfoque explicativo de Weber puede reconstruirse como si gue. En relacin con los complejos institucionales que caracteri zan el nivel evolutivo moderno hay que poder demostrar que [i] son funcionales para la solucin de problemas sistmicos hasta ese momento irresolubles y que [ii] encarnan estructuras de una etapa superior de la conciencia moral. La explicacin causal con siste entonces [V] en demostrar, analizando las imgenes racio
13 Cfr. sobre esto S c h l u c h t e r (1979), 256 ss.

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nalizadas del mundo, la existencia del correspondiente potencial cognitivo, [v] en sealar las condiciones bajo las que las mate rializaciones institucionales de las estructuras de conciencia ya acuadas en el mbito de la cultura pudieron primero ser some tidas a prueba y despus quedar estabilizadas, y finalmente [v] en identificar mediante un anlisis de los procesos histricos las fases de tal proceso de aprendizaje. Para la explicacin causal han de combinarse, pues, explicaciones de tipo funcionalista y de tipo estructuralista. Aqu no me es posible cumplimentar este modelo de explicacin ni siquiera a ttulo ilustrativo, pero s que voy a indicar cmo cabra dar acomodo en l a los puntos de vista bajo los que Weber estudia el racionalismo occidental. ad i) Sera tarea de un anlisis funcionalista identificar los problemas sistmicos de la sociedad feudal de la baja Edad Me dia, que no pudieron solucionarse sobre la base de una produc cin agraria de estructura feudal, de una organizacin de las ciu dades por gremios de artesanos, de unos mercados locales y de un comercio a largas distancias orientado al consumo de lujo, y ello por desbordar la capacidad de control y la capacidad de aprendizaje de las sociedades de clases de organizacin poltica. Lo que distingue a la evolucin europea no es tanto el tipo de estos problemas sistmicos, con que tambin tuvieron que enfren tarse otras civilizaciones, sino ms bien el hecho de que fueran tomados como desafos evolutivos. La segunda tarea de un an lisis funcionalista consistira en explicar por qu la forma de produccin centrada en torno al ncleo institucional que es la empresa capitalista logra resolver esos problemas tan pronto como se desarrolla un poder estatal moderno que asegura el orden del derecho privado burgus y con ello la institucionalizacin del medio dinero, y, en general, las condiciones de existencia de un proceso econmico despolitizado, liberado de normas ticas y de orientaciones en funcin de valores de uso, y destinado a merca dos de un determinado orden de magnitud, aqu en concreto del orden de magnitud del territorio estatal1 4 .
14 La fuerza del planteamiento marxista sigue consistiendo en que hace derivar la nueva forma de produccin, no de factores externos sino de la dinmica interna del sistema econmico. Cfr. en este contexto la intere sante discusin acerca de los planteamientos de P. Sweezy, L. Wallerstein y A. G. Frank por R. B renner , The Origins of Capitalist Development: a Critique of Neo-smithian Marxism, New Left Rev., 104, 1977, 25 ss.;

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ad ii) A continuacin el anlisis estructural tendra que acla rar las propiedades formales de las orientaciones de accin fun cionalmente necesarias para las empresas capitalistas y las admi nistraciones modernas. Weber estudia la normacin de la accin racional con arreglo a fines, lo mismo bajo el aspecto de tica de la profesin que bajo aspectos jurdicos. Para el anclaje motivacional de orientaciones de accin que resultan tan persistentes y comprehensivas que llegan a cuajar en un rol profesional es me nester la fuerza sistematizadora de una conciencia moral regida por principios. El anlisis estructural se centra, por tanto, en la afinidad electiva entre la tica protestante y el espritu del capitalismo plasmado en la moderna cultura profesional. Anali zando la estructura de la tica de la intencin, una tica desinsti tucionalizada y basada en el particularismo de la gracia, Weber explica por qu sta puede penetrar todas las esferas de la exis tencia y todos los estadios de la vida, por qu puede dramatizar el trabajo profesional en su conjunto y simultneamente conducir a las afraternales consecuencias de una objetivizacin de las rela ciones interpersonales. Por otro lado, para el anclaje racional con arreglo a valores de la accin racional con arreglo a fines en el sistema institucional es preciso un derecho basado en el principio de positivizacin (Satzungsprinzip) y en el principio de fundamentacin. Aqu el anlisis estructural se centra en los fun damentos de validez del derecho moderno, que, en principio, se supone sustituyen a la validez tradicional por un acuerdo alcan zado racionalmente. Esa positivacin, legalizacin y formalizacin del derecho que es funcionalmente necesaria para la ins titucionalizacin del dinero y del poder y para la correspondiente organizacin de la accin econmica y de la accin administrati va significa, a la par, una separacin de legalidad y moralidad. De ah que el sistema jurdico precise en conjunto de una fundamentacin autnoma, que slo es ya posible en trminos de una moral postradicional. ad iii) Una vez identificadas las instituciones que convier ten el trnsito a las sociedades modernas en un proceso de apren dizaje evolutivo, habra que demostrar que las estructuras de ra cionalidad materializadas en ellas ya estaban disponibles como estructuras de la imagen del mundo. Weber, en efecto, trat de
B. F in e , On the Origins of Capitalist Development, New Left Review, 109, 1978, 88 ss.

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demostrar en sus estudios comparativos sobre la tica econmica de las religiones universales que la racionalizacin de las imge nes del mundo condujo por la lnea de la tradicin judeo-cristiana, y slo por esta senda evolutiva occidental, a una compren sin decentrada del mundo y a la diferenciacin de esferas cultu rales de valor, dotada cada una de ellas de una lgica especfica, y con ello a representaciones jurdicas y morales de tipo postradicional. Esto es una condicin necesaria para aquella interpe netracin de tica y mundo en cuyo transcurso quedan trans formados los rdenes profanos de la sociedad. ad iv) Habra que pasar despus a la explicacin causal del trnsito al mundo moderno; tal explicacin slo podra lograrse si tambin se identifican las condiciones suficientes que conduje ron a la utilizacin, aunque slo fuera selectiva, del potencial ya existente, para las innovaciones institucionales caractersticas. Es tas indican, segn lo analizado, una nueva forma de integracin social; posibilitan un nuevo nivel de diferenciacin sistmica, y permiten ampliar la capacidad de control por encima de los lmi tes de una sociedad de clases estratificada, organizada poltica mente. A este captulo pertenecen los factores que Weber discuti detalladamente y que tambin volvi a abordar Parsons (el pues to especial de las ciudades manufactureras del Medievo y los derechos polticos de los ciudadanos, la estricta organizacin de la Iglesia catlica en sus aspectos institucionales, el papel ejem plar del derecho cannico, la competencia entre el poder eclesis tico y el poder mundano, la descentralizacin del poder dentro de una sociedad culturalmente casi homognea, etc.). Otros fac tores tienen que explicar por qu los nuevos complejos institucio nales lograron implantarse y estabilizarse. Slo con la extensin y la consolidacin de la economa de mercado por todo el terri torio estatal entra la sociedad capitalista en el estadio de una reproduccin autosuficiente, regulada por sus propios mecanis mos propulsores. Slo con la configuracin que la dominacin legal adquiere en el orden jurdico y constitucional burgus se establece entre la economa capitalista y el Estado improductivo una relacin de complementacin funcional y de estabilizacin recproca. ad v) Si este bosquejo de explicacin estuviera tan elabora do que nos permitiera ordenar el acontecer histrico bajo los mencionados puntos de vista tericos, quedara todava como 448

tarea principal la de describir ese proceso de aprendizaje evolu tivo en trminos de movimientos sociales y de transmutaciones polticas. Max Weber se concentr casi exclusivamente en la Re forma y en las evoluciones de algunas de las sectas que arrancan de ella; pero pasa por alto las revoluciones burguesas y los mo vimientos de masas del siglo xix. En cualquier caso, sigue una importante estela de institucionalizacin de estructuras de con ciencia postradicionales. Este proceso se inicia con los cambios que las actitudes derivadas de la tica de la profesin suponen, culmina con la institucionalizacin jurdico-formal del trfico mer cantil y de la dominacin poltica y prosigue con una expansin imperialista de los mbitos de accin organizados formalmente (y con los efectos laterales patolgicos a que da lugar la buro cratizacin). Esta estela es tanto ms interesante cuanto que per mite aprehender la formacin de los subsistemas regidos por me dios desde el ngulo de mira del mundo de la vida. Analizando las actitudes inducidas por la valorizacin de la profesin, Weber encuentra que el proceso de aprendizaje evolutivo se inicia con una racionalizacin del mundo de la vida que afecta primero a la cultura y a la estructura de la personalidad y que slo despus se hace extensiva a las instituciones. Weber se apoya en un material histrico del que resulta que el anclaje del medio dinero en el mundo de la vida es un proceso que se pone en marcha con el anclaje motivacional de orienta ciones racionales de accin en las capas portadoras del primer capitalismo; ese proceso viene sustentado por orientaciones de accin ticas antes de poder adoptar una forma juridico-institucional. La senda conduce de la tica protestante de la profesin al orden del derecho privado burgus. El sistema econmico-capi talista, que regula el trfico en el interior (el intercambio con las economas domsticas dependientes de los salarios y con el Esta do dependiente de los impuestos) a travs del medio dinero, no surgi, como es obvio, merced al fiat de un legislador que hubiera hecho uso de medios de organizacin jurdicos con el propsito de implantar una nueva forma de produccin. El naci miento de los Estados absolutistas, en los que se foment en tr minos mercantilistas la implantacin de la nueva forma de pro duccin, constituye, l mismo, parte de ese proceso de acumula cin primitiva, posibilitado inicialmente por la accin racional con arreglo a fines de los empresarios individuales del primer capitalismo y que despus hizo necesarias lo mismo la accin 449

administrativa racional de funcionarios especializados de forma cin jurdica que la ejercitacin represiva de las capas desarrai gadas y empobrecidas en las formas de vida proletarias y en la disciplina capitalista del trabajo. En cualquier caso, la institucio nalizacin de un trfico regulado a travs de mercados no es sino la conclusin de esa evolucin. Slo la institucionalizacin jur dica del medio dinero en los rdenes del derecho privado burgus de fines del siglo xvm y del siglo xix hace al sistema econmico independiente de las motivaciones de origen externo, particulares e impredecibles de los distintos grupos. Una vez que la economa capitalista se establece como subsistema regido por medios ya no necesita de anclaje tico, esto es, del anclaje racional con arre glo a valores de las orientaciones de accin racionales con arre glo a fines. Lo cual se expresa en la autonomizacin de las em presas y organizaciones frente a los motivos de accin de sus miembros. La senda de racionalizacin que seala aqu Weber puede tambin explicarse diciendo que los mbitos de accin formal mente organizados slo pueden disociarse de los contextos del mundo de la vida una vez que las estructuras simblicas del mun do de la vida han experimentado, por su parte, un proceso de diferenciacin suficiente. La juridizacin de las relaciones socia les exige un alto grado de generalizacin de los valores, una am plia desconexin de la accin social respecto a los contextos nor mativos, as como la escisin de la eticidad concreta en moralidad y legalidad. El mundo de la vida tiene que haberse diferenciado hasta el punto de que los mbitos de accin ticamente neutrali zados puedan ser regulados legtimamente por medio de procedi mientos formales de creacin y fundamentacin de normas. La tradicin cultural tiene que haberse fluidificado ya hasta el punto de que los rdenes legtimos puedan prescindir de bases dogm ticas sustentadas en la tradicin. Y las personas tienen que poder actuar ya con la suficiente autonoma dentro del espacio de con tingencia de mbitos de accin normados en trminos abstractos y generales, como para poder pasar alternativamente, sin poner en peligro su propia identidad, de los contextos moralmente de finidos de la accin orientada al entendimiento a los mbitos de accin organizados jurdicamente 15.
15 Cfr. S t . S eidm an , M. G ruber , Capitalism and Individuation in the Sociology of Max Weber, Brit. ] of Soc., 28, 1977, 498 ss.

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[3] Si acomodamos as la teora weberiana en nuestro mo delo explicativo, tambin se nos muestra a una luz distinta la paradoja de la racionalizacin social, que Weber deduce de los fenmenos de la burocratizacin. La prdida de libertad que We ber atribuye a la burocratizacin ya no podemos explicarla por el vuelco consistente en que la racionalidad con arreglo a fines pierde su arraigo en las orientaciones de accin racionales con arreglo a valores y se convierte en una racionalidad con arreglo a fines desprovista de toda base tica. Tales fenmenos ya no pueden figurar en nuestro modelo bajo la descripcin de orien taciones de accin altamente racionalizadas, sino que han de con siderarse como efectos de un desacoplamiento de sistema y mun do de la vida. La relacin paradjica no se da ya entre diversos tipos de orientacin de la accin, sino entre diversos principios de socializacin. La racionalizacin del mundo de la vida hace posible que la integracin de la sociedad se polarice hacia medios de control independientes del lenguaje, permitiendo con ello un desgajamiento de mbitos de accin formalmente organizados, los cuales reobran ahora por su parte, como realidad objetivizada, so bre los contextos de accin comunicativa, y oponen al mundo de la vida marginalizado sus propios imperativos. Pero entonces la neutralizacin de las actitudes derivadas de la tica de la profe sin tampoco puede entenderse per se como sntoma de patologas sociales. En principio, la burocratizacin que se produce cuando la tica queda sustituida por el derecho slo es seal de que ha quedado conclusa la institucionalizacin de un medio de control. Esta interpretacin tiene la ventaja de hacer superflua la cues tionable hiptesis de la secularizacin, a la que Weber acude para explicar la erosin de las actitudes inducidas por la tica de la profesin. Tambin aparecen a una luz distinta los rasgos irra cionales de la tica protestante, los cuales tenan que resultar in inteligibles mientras slo pudiera considerrselos como una con dicin necesaria para el anclaje motivacional de la accin racional con arreglo a fines. Pero entonces, si la burocratizacin ha de considerarse de entrada como un componente normal del proceso de modernizacin, se plantea la cuestin de cmo deslindar sus variantes patolgicas, a que se refiere la tesis weberiana de la prdida de libertad. Para caracterizar, al menos analticamente, el umbral en que la mediatizacin del mundo de la vida se trueca en una colonizacin del mundo de la vida, voy a tratar de preci 451

sar primero las relaciones de intercambio que en las sociedades modernas se dan entre sistema y mundo de la vida. a) Hemos entendido el capitalismo y el instituto estatal mo derno como subsistemas que a travs de los medios dinero y poder se diferencian del sistema institucional, es decir, de la componente social del mundo de la vida. Frente a esa diferen ciacin el mundo de la vida reacciona de forma caracterstica. En la sociedad burguesa los mbitos de accin integrados social mente adquieren frente a los mbitos de accin integrados sistmicamente que son la Economa y el Estado, la forma de esfera de la vida privada y esfera de la opinin pblica (Offentlichkeit), las cuales guardan entre s una relacin de complementariedad. El ncleo institucional de la esfera de la vida privada lo consti tuye la familia pequea, exonerada de funciones econmicas y especializada en las tareas de socializacin, la cual desde la pers pectiva del sistema econmico queda definida como economa domstica, es decir, como un entorno del sistema econmico. El ncleo institucional de la esfera de la opinin pblica lo consti tuyen aquellas redes de comunicacin reforzadas inicialmente por las formas sociales en que se materializa el cultivo del arte, por la prensa, y ms tarde por los medios de comunicacin de masas, que posibilitan la participacin del pblico de consumidores del arte en la reproduccin de la cultura y la participacin del pbli co de ciudadanos en la integracin social mediada por la opinin pblica. Las esferas de la opinin pblica cultural y poltica que dan definidas desde la perspectiva sistmica del Estado como el entorno relevante para la obtencin de la legitimacin ,6. Desde la perspectiva de los subsistemas Economa y Estado las interacciones con las esferas del mundo de la vida con que limitan en cada caso se efectan en formas de relaciones de in tercambio conectadas en paralelo; el sistema econmico inter cambia salario por trabajo (como input especfico), y bienes y servicios (como output especfico) por la demanda de los consu
16 La estructura social de la sociedad burguesa, la analic detallada mente en Strukturwandel der Offentlichkeit, Neuwied, 1962. Sobre la his toria de los conceptos de esfera de la vida privada y esfera de la opinin pblica, cfr. L. H olscher , Offentlichkeit und Geheimnis, Stuttgart, 1979. Sobre la historia social de la esfera de la opinin pblica, H . U . G umbrecht et al. (eds.), Sozialgeschichte der Auflarung in Frankreich (2 t.), Munich, 1981.

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midores. La administracin pblica intercambia realizaciones or ganizativas por impuestos (como input especfico) y decisiones polticas (como output especfico) por la lealtad de la poblacin. El esquema slo tiene en cuenta el intercambio entre mbitos de accin sometidos a distintos principios de integracin y pasa por alto las relaciones de intercambio que mantienen entre s las esferas del mundo de la vida o que mantienen entre s los sub sistemas. Mientras que segn Parsons todos los sistemas de ac cin constituyen entornos los unos para los otros, todos desarro llan sus propios medios de control, y regulan a travs de esos medios el intercambio intersistmico, nuestro concepto de socie dad articulado en dos niveles exige que distingamos entre la pers pectiva del sistema y la perspectiva del mundo de la vida. Las relaciones de intercambio representadas en la figura 39 se obtie nen desde la perspectiva del subsistema econmico y del subsiste ma administrativo. Como la esfera de la vida privada y la esfera de la opinin pblica representan mbitos de accin estructura dos comunicativamente, mbitos, pues, que no estn regulados sistmicamente, es decir, que no vienen regulados a travs de medios de control, las relaciones de intercambio slo pueden discurrir a travs de dos medios. Desde la perspectiva del mundo de la vida, en torno a estas relaciones de intercambio cristalizan los roles sociales de trabajador y consumidor, por un lado, y de cliente de las burocracias pblicas y de ciudadano, por el otro (por mor de la simplicidad paso por alto la estructura de roles que sirve de sustentacin a las transacciones relacionadas con el arte, y la estructura de roles de la esfera de la opinin pblica artstico-literaria). En las categoras [1] y [la] las relaciones vienen definidas por roles ligados a una organizacin. El sistema ocupacional re gula su intercambio con el mundo de la vida a travs del rol de miembro de una organizacin, la administracin pblica a travs del rol del cliente. Ambos roles estn definidos jurdicamente por referencia a organizaciones. Los actores, al asumir los papeles de trabajador y de cliente de la administracin pblica, se desligan de los contextos del mundo de la vida y adaptan su comporta miento a mbitos de accin formalmente organizados. O bien hacen una contribucin especfica a la organizacin, contribu cin por la que reciben la compensacin correspondiente (nor malmente en forma de salario), o bien reciben una prestacin 453

rdenes institucionales del mundo de la vida

Relaciones de intercambio

Subsistemas regidos por medios

1) Trabajador P

------------------- >
Fuerza de trabajo D

* ------------------Esfera de la vida privada Rentas del trabajo 2) Consumidor D Sistema econmico

* ------------------Bienes y servicios D Demanda 1.a) Cliente D Impuestos P Esfera de la opinin pblica Rendimientos organizativos 2.*) Ciudadano Sistema administrativo

4---------------------Decisiones polticas P Lealtad de la poblacin D = Medio dinero. P = Medio poder. Fig. 39. R elaciones
entre sistema y mundo de la vida

DESDE LA PERSPECTIVA DEL SISTEMA

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especfica de la organizacin, prestacin que a su vez tienen que compensar (normalmente en forma de impuestos). La monetarizacin y burocratizacin de la fuerza de trabajo y de las prestaciones estatales no fue algo que ocurriera histri camente sin dolor, sino al precio de la destruccin de las formas tradicionales de vida. Las resistencias contra el desarraigo por parte de la poblacin campesina plebeya y del proletariado urba no, las revueltas contra la implantacin del Estado absolutista, contra los impuestos, contra las regulaciones de precios, contra las reglamentaciones industriales, contra los reclutamientos, etc., siembran la senda de la modernizacin capitalista 1 7 . Estas reac ciones, inicialmente ms bien de tipo defensivo, son sustituidas a partir del siglo xix por las luchas del movimiento obrero orga nizado. Mas con independencia de los efectos laterales destructi vos anejos al violento proceso de acumulacin y de formacin de los Estados nacionales, las nuevas formas de organizacin, mer ced a la mayor efectividad del superior nivel de integracin que representan, desarrollan una gran capacidad de implantacin y pervivencia. La forma de produccin capitalista y la dominacin legal burocrtica pueden cumplir mejor las tareas de reproduc cin material del mundo de la vida (en el lenguaje de Parsons: las funciones de adaptacin y consecucin de fines) que las ins tituciones feudales o las instituciones del Estado estamental, que les precedieron. En eso consiste la racionalidad de la organiza cin empresarial o de la organizacin institutal, a la que incansablemente se refiere Max Weber. La situacin es distinta en lo que hace a la segunda categora de relaciones de intercambio. Los papeles de consumidor [2] y de participante en los procesos de opinin pblica [2a] tam bin estn definidos, ciertamente, por referencia a mbitos de accin organizados formalmente, pero no van ligados a una orga nizacin. El consumidor entabla relaciones de intercambio y el miembro de un pblico, en tanto que ejercita funciones de ciu dadano, incluso es miembro del sistema poltico; pero sus roles no deben su existencia del mismo modo que el de trabajador y el de cliente a un fiat jurdico. Las correspondientes regulaciones
17 Ch. T illy , Reflections on the History of European State-Making, en T illy (ed.), The Formation of National States in Western Europe, Princeton, 1975, 3 ss.; A. G riessinger , Das symbolische Kapital der Ehre.

Streikbewegungen und kollektives Bewusstsein deutscher Handwerksgesellen im 18. Jahrhundert, Francfort, 1981.

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jurdicas tienen la forma de relaciones contractuales o de dere chos pblico-subjetivos, y stos reciben su materia de orienta ciones de accin en las que se expresan o bien el modo de vida privado o bien la forma de vida cultural y poltica de los indivi duos socializados. Los papeles de consumidor y ciudadanos remi ten, por tanto, a procesos previos de formacin, en los que ad quirieron forma las preferencias, las orientaciones de valor, las actitudes, etc. Tales orientaciones se desarrollan en la esfera de la vida privada y en la esfera de la opinin pblica; no pueden, como la fuerza de trabajo o los impuestos, ser compradas o recaudadas por organizaciones privadas o pblicas. Quiz esto explique por qu los ideales burgueses conectan preferentemente con estos roles. Bien es verdad que la autonoma de los consumi dores, supuestamente independientes al decidir sus compras, y la autonoma de los ciudadanos, supuestamente soberanos en el acto de votar, son slo postulados de la economa burguesa y de la teora burguesa del Estado. Pero incluso en estas ficciones se hace patente la circunstancia de que los patrones culturales de demanda de bienes econmicos y los patrones culturales de legiti macin tienen una estructura que obedece a una lgica propia; permanecen ligadas a los contextos del mundo de la vida y no estn tan abiertas a los ataques de la economa y de la poltica como lo estn las magnitudes ms abstractas que son la fuerza de trabajo y los impuestos. Con todo, tampoco la fuerza de trabajo es de su natural una magnitud abstracta. Marx se vale incluso del modelo que repre senta la transformacin de los actos concretos de trabajo en fuer za de trabajo abstracta que se enajena como mercanca, para es tudiar ese proceso de abstraccin real que tiene lugar siempre que el mundo de la vida se ve en la precisin de adaptarse en su intercambio con el sistema de accin econmico o administra tivo a un medio de control sistmico. As como el trabajo con creto tiene que transformarse en trabajo abstracto para poder intercambiarse por un salario, as tambin las orientaciones con forme a valores de uso, las opiniones articuladas pblicamente y las manifestaciones de la voluntad colectiva han de transfor marse en cierto modo en preferencias del consumidor y en lealtad generalizada para poder ser intercambiadas, respectiva mente, por bienes de consumo y por liderazgo poltico. Los me dios dinero y poder slo pueden regular las relaciones de inter cambio entre sistema y mundo de la vida en la medida en que los 456

productos del mundo de la vida se ajusten a los medios de con trol experimentando un proceso de abstraccin real que los redu ce a inputs del correspondiente subsistema, el cual slo puede ponerse en relacin con sus entornos a travs del medio de con trol que le es especfico. Como veremos, un proceso de abstraccin parecido es el que tiene lugar en la relacin entre las administraciones del Estado social y sus clientes. Este es incluso el caso modlico de esa colo nizacin del mundo de la vida que subyace a los fenmenos de cosificacin que se registran en las sociedades del capitalismo tardo. Este caso se presenta cuando la destruccin de las formas tradicionales de vida ya no puede quedar compensada por un cumplimiento ms eficaz de las funciones de la sociedad global. Pues slo a medida que los componentes del modo de vida priva do y de la forma de vida poltico-cultural quedan arrancados de su espacio vital y de su contexto histrico y biogrfico mediante la redefinicin monetaria de metas, relaciones y servicios, y de las estructuras simblicas del mundo de la vida mediante la bu rocratizacin de decisiones, de deberes y derechos, de responsa bilidades y dependencias, empieza a hacerse sentir que los me dios dinero y poder slo se ajustan a determinadas funciones. En nuestro repaso crtico de la teora parsonsiana de los medios de control hemos visto que slo los mbitos de accin que cumplen funciones econmicas y polticas pueden quedar efectivamente regulados por medios de control; estos medios fracasan en los mbitos de la reproduccin cultural, de la integracin social y de la socializacin; en estas funciones no pueden sustituir al meca nismo del entendimiento como mecanismo coordinador de la ac cin. A diferencia de lo que ocurre con la reproduccin material del mundo de la vida, su reproduccin simblica no puede que dar asentada sobre la integracin sistmica sin que se produzcan efectos laterales patolgicos. Parece que la monetarizacin y la burocratizacin sobrepasan los lmites de la normalidad en cuanto empiezan a instrumentalizar las aportaciones del mundo de la vida injirindose en el sentido especfico de stas. Max Weber observa sobre todo las coacciones que resultan de que la vida privada pase a centrarse en torno a una relacin de trabajo formalmente organizada o de que la forma de vida poltico-cultural haya de plegarse a la fuer za de penetracin de una autoridad organizada en forma jurdica. Esta adaptacin a la condicin de miembro de una organizacin, 457

que el papel de trabajador implica, y a la dependencia de una organizacin, que implica el de cliente, la entiende Weber como una amenaza a la libertad individual, como una potencial priva cin de libertad. b) Pero en este mismo marco terico pueden explicarse tam bin los fenmenos de prdida del sentido que atrajeron la aten cin crtica de Weber, a saber: los estilos unilateralizados de vida y la desecacin burocrtica de la opinin publica-poltica. Para el caso en que los imperativos funcionales de los mbitos de accin altamente formalizados se apoderen de la esfera de la vida privada y de la esfera de la vida pblica, esto es, de esferas del mundo de la vida, socializadas, pues, primariamente de for ma comunicativa, podemos contar, basndonos en nuestra inter pretacin, exactamente con la presencia de aquellas interferen cias que observa Weber. A medida que la tica protestante de la profesin deja de imprimir su sello en la vida privada, el modo metdico-racional de vida de las capas burguesas se ve desplazado por el estilo de vida utilitarista y unilateral del especialista sin espritu y el estilo de vida esttico-hedonista del gozador sin corazn; esto es, por formas de vida complementarias que muy pronto calan en toda la poblacin. Ambos estilos de vida pueden presentarse plsticamente en distintos tipos de personalidad; pero pueden aduearse tambin de la misma persona; y con tal fragmentacin de la persona, el individuo pierde la capacidad de dar a su vida el imprescindible grado de orientacin unitaria. A medida que el modo metdico-racional de vida pierde sus races morales, las orientaciones de accin racionales con arreglo a fines se autonomizan: la adaptacin inteligente, desde el ngu lo de la propia especialidad, al medio reificado que representan las grandes organizaciones se ana con el clculo utilitarista de los propios intereses. El modo de vida del especialista est domi nado por actitudes cognitivo-instrumentales frente a s mismo y frente a los dems. El deber tico frente a la propia profesin queda sustituido por actitudes instrumentales frente a una ocu pacin que ofrece oportunidades de ingresos y de carrera, pero que ya no ofrece oportunidad alguna de asegurarse de la propia salvacin personal o de autorrealizarse en forma secularizada 1 8 .
18 W eber (1964), 314.

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De ah que Weber califique la idea de profesin/vocacin (Beruf) de caput mortuum. Por el contrario, el estilo de vida de gozador est determinado por actitudes expresivas. Weber consi dera este tipo desde el punto de vista de la compensacin de las frustraciones que impone la vida racional. La expresin artstica y creadora de una subjetividad excitable, la entrega a experiencias estticas, la potenciacin de la capacidad de vivir experien cias sexuales y erticas, se convierten en centro de una forma de vida que promete una redencin intramundana: la liberacin respecto a la vida cotidiana y sobre todo respecto a la creciente presin que ejerce el racionalismo terico y prctico w. W eber teme que la esfera de la vida privada vea cada vez ms menguada su fuerza de orientacin. Ni el estilo de vida unilateralizado en trminos instrumentalistas, ni el estilo de vida unilateralizado en trminos expresivos, ni tampoco una alternancia de ambos, son capaces de suministrar la fuerza interior necesaria para sustituir la unidad intersubjetiva de un mundo de la vida basado en la tradicin por la unidad de un comportamiento pri vado originado en la propia subjetividad, moralmente orientado, e inspirado por la propia conciencia. A estos problemas de orientacin corresponden en la esfera de la opinin publica-poltica problemas de legitimacin, puesto que toda dominacin burocrtico-legal tiene como consecuencia una prdida de legitimacin que, a juicio de Weber, es objetiva mente inevitable, pero que subjetivamente es difcil de soportar. La accin poltica queda reducida a la lucha por, y el ejercicio de, el poder legtimo. Weber observa la total eliminacin de todo elemento tico en el razonamiento poltico 20. La legitimi dad del poder que el Estado moderno monopoliza consiste en la legalidad de las decisiones, en la observancia de procedimientos jurdicos, con lo cual la legalidad acaba a la postre basndose en el poder de aquellos que pueden definir qu es lo que ha de considerarse un procedimiento legal. Estas consecuencias no solamente las saca Weber para s mismo como cientfico social; antes supone que determinan tam bin las premisas de la accin de los ciudadanos implicados en el proceso de legitimacin. A los ojos de stos, un orden poltico que ya no es capaz de darse una justificacin normativa, una lu 19 W
eber

(1963), 555.

20 W eber (1963), 548.

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cha por el poder poltico que ya slo se lleva a cabo en nombre de creencias ltimas subjetivas, tiene a la postre que permanecer desprovista de legitimacin. Un sistema poltico que ya no dispo ne de la fuerza vinculante que le prestaban las imgenes meta fsicas del mundo se ve amenazado de una prdida de legitima cin. Weber teme sobre todo que se vea desbordado por falsas expectativas de legitimacin, por expectativas de legitimacin que ya no pueden tener cumplimiento, es decir, por las necesida des insatisfechas de justicia material por parte de aquellos que no pueden resignarse a aceptar el hecho bsico de que nues tro destino es vivir en una poca sin dioses, sin profetas 2 1 y que andan a la bsqueda de sucedneos y de falsos profetas. Weber duda que el nihilismo heroico, que sera la nica actitud adecua da al modo de legitimacin de un tipo de dominacin basado en el escepticismo frente a los valores, pueda ser de recibo para la gran masa de la poblacin. Sobre todo con la aparicin de los modernos problemas de clases se afianzan en la clase trabajado ra, con el apoyo de idelogos del derecho, aquellos motivos ge nerales que debilitan el formalismo jurdico. La dominacin legal se apoya en un formalismo dbil en legitimacin, que resul ta difcil de soportar subjetivamente; Weber lamenta los instin tos de las clases no privilegiadas, las cuales exigen justicia ma terial 22. Weber pretende, pues, hacer derivar del hundimiento de la razn sustancial, de la prdida de sentido, tanto los problemas de orientacin que afectan a la vida privada como los problemas de legitimacin poltica. Pero ya hemos visto que no consigue explicar la polarizacin entre el especialista y el gozador como un fenmeno que se siga del antagonismo de las legalidades pro pias de las distintas esferas de valor, ni tampoco logra inordinar consistentemente en el patrn de racionalizacin de las socieda des modernas la debilidad legitimatoria que afecta a una domi nacin legal socavada en trminos positivistas. Tambin estas di ficultades desaparecen si ponemos en relacin los fenmenos que Weber critica como signos de la poca con la versin que hemos dado de la tesis de burocratizacin y los hacemos derivar de una colonizacin del mundo de la vida por imperativos sistmicos que expulsan del mbito de la vida privada y de la esfera de la
21 W eber (1958), 610.

22

eber

(1964), 654.

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opinin publica-poltica a los elementos prctico-morales. Las causas de la unilateralizacin de los estilos de vida y de las ne cesidades de legitimacin insatisfechas no son entonces la irreconciliabilidad de las esferas culturales de valor ni la colisin de los rdenes sociales racionalizados a su luz, sino la monetarizacin y la burocratizacin de la prctica de la vida cotidiana, lo mismo en los mbitos privados que en los mbitos pblicos. Las observaciones crticas que hace Weber sobre los fenmenos ca ractersticos de nuestro tiempo aparecen entonces a una luz dis tinta. A medida que el sistema econmico somete a sus imperativos la forma de vida domstica y el modo de vida de consumidores y empleados, el consumismo y el individualismo posesivo y las motivaciones relacionadas con el rendimiento y la competitividad adquieren una fuerza configuradora. La prctica comunicativa cotidiana experimenta un proceso de racionalizacin unilateral que tiene como consecuencia un estilo de vida marcado por un utilitarismo centrado en torno a la especializacin; y este cambio a orientaciones de accin racionales con arreglo a fines, que los medios de control sistmico inducen, provoca como reaccin un hedonismo que descarga de esa presin que la racionalidad ejer ce. Lo mismo que la esfera de la vida privada queda socavada por el sistema econmico, la esfera de la opinin pblica se ve socavada por el sistema administrativo. La burocratizacin se apodera de los procesos espontneos de formacin de la opinin y de la voluntad colectivas y los vaca de contenido; ampla, por un lado, el espacio para la movilizacin planificada de la lealtad generalizada de la poblacin y, por otro, facilita la desconexin de las decisiones polticas respecto a los aportes de legitimacin procedentes de los contextos concretos del mundo de la vida formadores de identidad. A medida que se imponen estas tenden cias, surge esa imagen que Weber estiliza de una dominacin legal que redefine las cuestiones prcticas trocndolas en cues tiones tcnicas * y que rechaza las exigencias de justicia material invocando en trminos positivistas una legitimacin basada en el respeto a los procedimientos. Pero si no hacemos derivar los problemas de orientacin y legitimacin de la destruccin de las condiciones cognitivas bajo
* Cfr. sobre esta cuestin J.
H
a b er m a s,

Ciencia y tcnica como ideolo

ga, Madrid, 1984, 80 ss. [N. del T.].

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las que los principios religiosos y metafsicos pueden desarrollar su fuerza fundadora de sentido; si en vez de eso recurrimos para explicarlos a la descomposicin de los plexos de accin integra dos socialmente y a su asimilacin a los mbitos de accin for malmente organizados que son la economa capitalista y el apa rato estatal, qu papel puede seguir jugando entonces la tesis weberiana de la prdida de sentido? La instrumentalizacin del mundo de la vida por las coacciones sistmicas hace que la prc tica comunicativa cotidiana adolezca de una unilateralizacin hacia orientaciones de accin cognitivo-instrumentales y tienda a las correspondientes formaciones reactivas. Pero esta racionaliza cin unilateral o cosificacin de la prctica cotidiana, prctica que por su propia naturaleza exige una combinacin equilibrada de lo cognitivo con lo prctico-moral y con lo esttico-expresivo, no debe confundirse, a mi juicio, con un fenmeno distinto (con el fenmeno complementario que representa el empobrecimiento cultural que amenaza a un mundo de la vida que ve devaluada la sustancia de su tradicin). A este fenmeno s que se le puede aplicar, en forma modificada, la tesis de la prdida de sentido. c) Lo que segn Max Weber caracteriza a la modernidad cultural es que la razn sustancial que se expresa en las imge nes religiosas y metafsicas del mundo se disocia en momentos que ya slo pueden mantener entre s una unidad formal, la uni dad que les presta la forma del discurso argumentativo. De modo que los problemas legados por la tradicin se descomponen bajo los puntos de vista especficos que representan la verdad, la rec titud normativa y la autenticidad o belleza, pudiendo en adelante ser tratados o como cuestiones de conocimiento, o como cuestio nes de justicia, o como cuestiones de gusto, lo cual significa que se produce una diferenciacin de las esferas de valor ciencia, moral y arte. En los correspondientes sistemas culturales de accin los discursos cientficos, las investigaciones de teora mo ral y teora del derecho, la produccin artstica y la crtica de arte quedan institucionalizados como asuntos de expertos. La ela boracin profesional de la tradicin cultural, bajo cada uno de esos aspectos abstractos de validez, hace que resalte la distinta legalidad propia de los complejos de saber cognitivo-instrumental, prctico-moral y esttico-expresivo. A partir de ahora puede haber tambin una historia interna de las ciencias, de la teora 462

moral y jurdica y del arte (ciertamente que no desarrollos linea les, pero s procesos de aprendizaje). Como consecuencia de esta profesionalizacin crece la distan cia entre las culturas de expertos y el gran pblico. Lo que la cultura acumula como resultado del trabajo especializado y de la reflexin especializada no se convierte sin ms en posesin de la prctica cotidiana. Con la racionalizacin cultural, el mundo de la vida, devaluado en su sustancia tradicional, amenaza con empobrecerse. Esta problemtica fue percibida ya en toda su cru deza en el siglo xvm ; fue la que motiv el proyecto de la Ilus tracin *. Los filsofos del siglo xvm abrigaban an la esperan za de que las ciencias objetivantes, los fundamentos universalis tas de la moral y del derecho y el arte autnomo no slo se desarrollaran atenindose rigurosamente al sentido y a la lgica especfica de cada una de estas esferas, sino de que, a la vez, los potenciales cognitivos as acumulados pudiesen quedar liberados de su forma esotrica y ser utilizados para la praxis, esto es, para una configuracin racional de las relaciones sociales. Ilustrados de la talla de un Condorcet esperaban, desbordantes de entusias mo, que las artes y las ciencias no slo promovieran los controles sobre la naturaleza, sino tambin la interpretacin del mundo y la autointerpretacin de los sujetos, el progreso moral, la justicia de las instituciones sociales e incluso la felicidad de los hombres. De este optimismo no queda mucho en el siglo xx. Pero lo que s sigue dividiendo a los espritus es la cuestin de si hemos de seguir atenindonos a las intenciones de la Ilustracin, por reflexivamente que sea, o de si hemos de dar por perdido el pro yecto de la modernidad, de si no sera preferible, por ejemplo, que los potenciales cognitivos, cuando no se utilicen para el pro greso tcnico, para el crecimiento econmico y para la adminis tracin racional, quedaran retenidos en los enclaves de la cultura superior y no afectaran a una prctica sujeta a tradiciones ajenas a toda ilustracin. Los procesos de entendimiento, en torno a los cuales se cen tra el mundo de la vida, necesitan de una tradicin cultural en toda su latitud. En la prctica comunicativa cotidiana tienen que combinarse y fundirse entre s interpretaciones cognitivas, expec
* Cfr. sobre este tema J. H a b e r m a s , Die Moderne -ein unvollendetes Projekt, en Kleine politische Schriften I-IV, Francfort, 1981. (Existe versin castellana.) [N. del T.]

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tativas morales, manifestaciones expresivas y valoraciones, y, a travs de las transferencias de validez que la actitud realizativa permite, constituir un todo racional. Esta infraestructura comu nicativa se ve amenazada por dos tendencias que se compenetran y refuerzan mutuamente: por una cosificacin inducida sistmi camente y por un empobrecimiento cultural. El mundo de la vida queda asimilado a los mbitos de accin formal y jurdicamente organizados y simultneamente se le corta el aflujo de una tradicin cultural que fuera capaz de mantener su propia continuidad. As, en las deformaciones del mundo de la vida se anan sntomas de anquilosamiento con sntomas de desertizacin. El primer momento, el momento que representa la racionalizacin unilateral de la comunicacin cotidiana, tiene su origen en la autonomizacin de subsistemas regidos por me dios de control, que no solamente se reifican allende el horizonte del mundo de la vida en una realidad vaca de contenido norma tivo, sino que penetran con sus imperativos en los mbitos nu cleares de ese mundo. El otro momento, el momento de extincin de tradiciones vivas, tiene su origen en la diferenciacin de cien cia, moral y arte, diferenciacin que no slo significa la autono mizacin de sectores trabajados ahora por especialistas, sino tam bin su ruptura con tradiciones que han perdido su credibilidad y que persisten, sin embargo, de forma irreflexiva y depotenciada en el suelo de la hermenutica cotidiana. La traduccin del diagnstico weberiano de nuestro tiempo al marco de interpretacin que hemos propuesto tiene, ciertamen te, la ventaja de permitirnos explicar en trminos de teora de la comunicacin en qu sentido los fenmenos que W eber observa, en la medida en que se presentan afectando a la mayora de la poblacin, pueden ser considerados como patologas, como sn tomas de una prctica cotidiana mutilada. Pero con ello no est explicado todava por qu surgen en general patologas de este tipo. Hasta ahora en modo alguno hemos reconstruido de forma completa la paradoja de la racionalizacin social de que habla Weber. Por ejemplo, no hemos explicado an por qu la diferen ciacin de los subsistemas de accin econmica y administrativa se dispara ms all de los lmites de la institucionalizacin del dinero y del poder funcionalmente necesaria en las sociedades modernas, por qu estos subsistemas desarrollan una incontenible dinmica propia y neutralizan sistmicamente mbitos de accin que incondicionalmente necesitan de una integracin social. Tam 464

poco hemos explicado por qu la racionalizacin cultural no slo libera la legalidad propia de las esferas culturales de valor, sino que simultneamente permanece encapsulada en culturas de ex pertos, por qu las ciencias modernas sirven al progreso tcnico, al fomento del crecimiento capitalista y a la administracin racio nal, pero no a la comprensin del mundo y de s mismos, de que han menester los ciudadanos implicados en los procesos de co municacin, por qu quedan desactivados los contenidos explosi vos de la modernidad cultural. El propio Weber slo recurre en estos contextos al sentido propio de las esferas culturales de valor, slo apela a la eficacia de las nuevas formas de organi zacin. Pero con eso no puede explicarse por qu la modernizacin sigue un patrn hasta tal punto selectivo, que parece excluir, por un lado, el desarrollo de instituciones de la libertad que protejan los mbitos de accin estructurados comunicativamente en la es fera de la vida privada y en la esfera de la vida pblica de la dinmica cosificadora que despliegan el sistema de accin eco nmica y el sistema de accin administrativa 2 3 y, por otro, la conexin retroalimentativa de la cultura moderna con una prc tica comunicativa cotidiana que ha menester de tradiciones vivas y fundadoras de sentido, pero que ahora se ve empobrecida en trminos tradicionalistas24. No es del todo casual que Parsons pueda apoyar en los an lisis de Weber la imagen ms bien armnica que l proyecta de la modernidad. Al contrario que Parsons, Weber se percata del precio que la modernizacin capitalista del mundo de la vida se cobra por el nuevo nivel de diferenciacin sistmica; pese a lo cual tampoco se ocupa del mecanismo impulsor de esa expansin autnoma del sistema econmico y de su complemento estatal. Quiz haya que recurrir aqu a una explicacin del tipo de la de Marx; tal vez la referencia a una dominacin econmica de cla ses que se atrinchera tras la dinmica especfica y annima de un
23 Esta es la intencin bsica por la que se gua H. A r e n d t , The Human Condition, Nueva York, 1958; vase: J. H a b e r m a s , El concepto de poder de H. Arendt, en Perfiles filosfico-politicos, Madrid, 1985, 205 ss.; J. T. K n a u e r , Motive and Goal in H. Arendts Concept of Po litical Action, Am. Pol. Se. Rev., 74, 1980, 721 ss. 24 Sobre esta intencin bsica de la teora del arte de W. Benjamn, cfr. J. H a b e r m a s , W. Benjamn. Crtica conscienciadora o crtica salva dora, en J. H a b e r m a s , Perfiles filosfico-politicos, Madrid, 1985, 297 ss.

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proceso de realizacin del capital, desconectado de toda orienta cin conforme a valores de uso, pueda explicar por qu los im perativos que Weber asocia con la expresin burocratizacin contagian de tal suerte los mbitos de accin estructurados co municativamente, que ya no puede hacerse uso de los espacios que la racionalizacin del mundo de la vida abre para una for macin prctico-moral de la voluntad colectiva, para una autopresentacin expresiva y para el goce esttico. d) Si hacemos nuestra desde una perspectiva marxiana las consideraciones de Weber acerca de nuestro tiempo, la paradoja de la racionalizacin social adopta una forma distinta. La racio nalizacin del mundo de la vida posibilita, por una parte, la di ferenciacin de sistemas autonomizados y abre, por otra, el hori zonte utpico de una sociedad civil en que los mbitos de accin formalmente organizados del bourgeois (economa y aparato esta tal) constituyan la base del mundo postradicional de la vida del homme (esfera de la vida privada) y del citoyen (esfera de la vida pblica). Los rasgos de una forma de vida en que quede libera do el potencial racional de la accin orientada al entendimiento se reflejan desde el siglo xvm en la autocomprensin de cuo humanista de la burguesa europea, en sus teoras polticas, en sus ideales educativos, en el arte y en la literatura 25. Las imge nes metafsico-religiosas del mundo transfieren la funcin de le gitimar el poder poltico a los principios del derecho natural-ra cional; stos justifican el Estado moderno desde la perspectiva de un orden social exento de coaccin, centrado en torno a rela ciones de intercambio organizadas en trminos de derecho priva do. Al mismo tiempo, los ideales burgueses penetran en el mbito de la vida privada, determinan el individualismo de las relacio nes amorosas y amistosas y la cultura moral y afectiva de unas relaciones familiares caracterizadas por su intimidad. Desde esta perspectiva el sujeto del derecho privado, sujeto que se agota en los plexos funcionales de la reproduccin material, puede ser identificado sin ms, as con el homme formado en la esfera de la vida privada y que se realiza en ella como con el prvate man
25 Precisamente tericos de orientacin marxista com o Adorno, Bloch, Lukcs, Lwenthal y Hans Mayer han destacado este contenido utpico en las obras clsicas del arte y la literatura burguesas; cfr. ahora L. Low e n t h a l , Das brgerliche Bewusstsein in der Literatur, Ges. Schriften, II, Francfort, 1981.

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que en la esfera de la vida pblica forma con los dems el pbli co de los ciudadanos. Esta utopa racional de la poca de la Ilustracin 2 6 se vio insistentemente desmentida por las realidades de la vida burgue sa y qued convicta, y aun confesa, de ideologa burguesa. Pero esa ideologa no fue nunca mera apariencia, sino una apariencia objetiva que surge de estructuras de mundos de la vida diferen ciados, limitados, ciertamente, por tratarse de mundos de la vida especficos de una capa social, pero racionalizados. A medida que, segn los anlisis concordantes de Mead y de Durkheim, se separan cultura, sociedad y personalidad, a medida que la base de validez de la accin orientada al entendimiento sustituye a los fundamentos sacros de la integracin social, se produce la antici pacin (sugerida por las propias estructuras del mundo de la vida y, por as decirlo, trascendental, que determina y a la vez sobrepasa a la ideologa burguesa) de una comunicacin cotidia na postradicional capaz de conservar su autonoma, de poner coto a la dinmica propia de los subsistemas autonomizados, de rom per el encapsulamiento de las culturas de los expertos y con ello de escapar a los peligros combinados que representan la cosifica cin y la desertizacin cultural del mundo de la vida. Pero, paradjicamente, la racionalizacin del mundo de la vida permite ambas cosas a la par: la cosificacin sistmicamen te inducida y la proyeccin de una perspectiva utpica desde la que siempre se ha achacado a la modernizacin capitalista su capacidad de disolver las formas de vida tradicionales sin ser capaz de conservar su sustancia comunicativa. Destruye esas for mas de vida, pero no las transforma de modo que se mantenga en un nivel superior de diferenciacin aquella conexin entre los momentos cognitivo-instrumentales, los prctico-morales y los ex presivos, que haba caracterizado la prctica cotidiana de los mundos de la vida an no racionalizados. Sobre este trasfondo, las estampas de las formas tradicionales de vida, de la vida aldea na o de la vida urbano-artesanal o incluso el estilo de vida ple beyo de los pequeos campesinos y comerciantes 2 7 que se vieron arrastrados muy pronto por el proceso de acumulacin, conserva
26 P. K o n d y l i s , Die Aufklrung im Rahmen des neuzeitlichen Rationalismus, Stuttgart, 1981. 27 E. P. T h o m p s o n , Plebejische Kultur und moralische Okonomie, Francfort, 1980; P. K r i e d t e , H. M e d i c k , J. S c h i m b o h m , Industrialisierung vor der Industrialisierung, Gotinga, 1978.

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no slo el encanto melanclico de algo pasado para siempre, no slo el brillo de un recuerdo nostlgico de algo que fue sacrifica do a la modernizacin sin compensacin alguna, sino que, ms bien, los procesos de modernizacin se han visto seguidos, como por una sombra, por un instinto (me atrevera a decir que) ins truido por la razn, o, en todo caso, por la sensacin de que con la canalizacin unilateral y la destruccin de las posibilidades de expresin y comunicacin, as en el espacio de la vida privada como en la esfera de la vida pblica, se desvanecen las oportuni dades de volver a reunir con naturalidad en una prctica cotidia na posconvencional aquellos momentos que otrora, en las formas tradicionales de vida, constituyeron una unidad. Ciertamente que una unidad slo difusa y, en las interpretaciones religioso-meta fsicas, una unidad que era fruto de una ilusin. Al entender de este modo la paradoja weberiana de la racio nalizacin social, estamos modificando, empero, la argumenta cin de Weber en dos puntos decisivos. Desde sus comienzos a fines del siglo xvm , la crtica burguesa de la cultura ha tratado de hacer derivar las patologas de la modernidad solamente de una de estas dos causas: o de que las imgenes del mundo secu larizadas pierden su fuerza integradora o de que el elevado nivel de complejidad de la sociedad desborda la capacidad de integra cin de los individuos. La apologtica burguesa de la cultura, por el contrario, ha venido suministrando como un eco dos argu mentos simtricos a los anteriores, al sostener que tanto el des encantamiento como la alienacin son condiciones estructural mente necesarias de la libertad (entendindose aqu por libertad exclusivamente la decisin individual entre posibilidades de elec cin institucionalmente garantizadas). Max Weber trat de aso ciar ambos pares de argumentos y contraargumentos en el sentido de una paradoja inscrita en el propio desarrollo occidental. Con las tesis de la prdida de libertad y de la prdida de sentido hace suyos los temas de la crtica burguesa de la cultura; pero los somete a una variacin en el sentido de que precisamente en esos mismos fenmenos se estara cumpliendo e imponiendo, como un destino, la razn propia del racionalismo occidental (con lo cual tambin da satisfaccin a las necesidades apologticas). Las modificaciones que he introducido en las tesis de Weber no se adaptan a la lnea argumentativa de la teora burguesa de la cultura. Se oponen lo mismo a la lnea de su argumentacin crtica y a la lnea de su argumentacin apologtica que a la aso

ciacin paradjica de ambas. Las deformaciones por las que se interesaron Marx, Durkheim y Weber, cada uno a su manera, no derivan ni de la racionalizacin del mundo de la vida en general ni tampoco de la creciente complejidad sistmica como tal. Ni la secularizacin de las imgenes del mundo ni la diferenciacin estructural de la sociedad tienen per se efectos laterales pato lgicos inevitables. Lo que conduce al empobrecimiento cultural de la prctica comunicativa cotidiana no es la diferenciacin y desarrollo de las distintas esferas culturales de valor conforme a su propio sentido especfico, sino la ruptura elitista de la cultura de los expertos con los contextos de la accin comunicativa. Lo que conduce a una racionalizacin unilateral o a una cosificacin de la prctica comunicativa cotidiana no es la diferenciacin de los subsistemas regidos por medios y de sus formas de organiza cin respecto al mundo de la vida, sino slo la penetracin de las formas de racionalidad econmica y administrativa en mbi tos de accin que, por ser mbitos de accin especializados en la tradicin cultural, en la integracin social y en la educacin y necesitar incondicionalmente del entendimiento como mecanismo de coordinacin de las acciones, se resisten a quedar asentados sobre los medios dinero y poder. Si partimos adems de que los fenmenos de la prdida de sentido y de la prdida de libertad no se presentan casualmente, sino que son de origen estructural, tenemos que intentar explicar por qu los subsistemas regidos por medios desarrollan esa dinmica incontenible que tiene como efecto la colonizacin del mundo de la vida y a la vez su separa cin respecto de la ciencia, la moral y el arte.

2.

M a r x y l a t e s i s d e l a c o l o n iz a c i n in t e r n a

El retorno a Marx, o, ms exactamente, a una interpretacin de Marx sugerida por la recepcin de Weber en el marxismo occidental, se impone por las siguientes razones. Por un lado, la dinmica de los enfrentamientos de clases podra explicar la din mica inmanente a la burocratizacin, es decir, ese crecimiento hipertrfico de los subsistemas regidos por medios que tiene como consecuencia una penetracin de los mecanismos de control mo netarios y administrativos en el mundo de la vida. Pero, por otro, 469

la cosificacin de los mbitos de accin comunicativamente es tructurados no genera primariamente efectos que puedan consi derarse especficos de clase. Los fenmenos que para Max Weber derivan de las tendencias a la burocratizacin no caracterizan en modo alguno situaciones de clase determinadas, sino a las socie dades modernas en su conjunto. Ya Lukcs haba conectado la teora de la racionalizacin de Weber con la economa poltica marxiana, de suerte que los efectos laterales, no especficos de clase, que el proceso de modernizacin arroja podan entenderse, empero, como repercusiones de un conflicto de clases generador de estructuras. Mientras que en Marx hay un camino directo que conduce del anlisis de la forma mercanca a la miseria material de las formas de vida proletarias, Lukcs deduce de la subsuncin de la fuerza de trabajo bajo la forma mercanca una forma de objetividad con que trata de descifrar todas las formas de subjetividad de las sociedades burguesas. Lukcs tiene ya a la vista una deformacin objetivista de la subjetividad, una cosifi cacin de la conciencia, que se aduea, as de la ciencia y de la cultura burguesa y de la mentalidad de las capas burguesas, como de la autocomprensin economicista y reformista del mo vimiento obrero. De ah que pueda afirmar que la burguesa com parte con el proletariado la cosificacin de todas las manifestacio nes de la vida; la posicin en el proceso de produccin, que divi de a ambas clases, slo privilegia a los trabajadores asalariados en lo que atae a la posibilidad de percatarse de la causa de la alienacin, a saber: la subsuncin de las esferas de la vida bajo la forma mercanca. Slo en conexin con esta teora de la con ciencia de clase puede la teora de la cosificacin hacer derivar esa racionalizacin que todo lo abarca de una estructura de cla ses bajo cuyas condiciones se cumplen en las sociedades capita listas los procesos de modernizacin. Pero de esta filosofa hegelenizante de la historia se siguen, como vimos, consecuencias insostenibles; stas llevaron a Horkheimer y a Adorno a abandonar la teora de la conciencia de clase. Ambos autores tratan de resolver el problema de la cone xin entre Weber y Marx arrimndose an ms claramente a Weber. Si, como hace Max Weber, se entiende la racionalizacin de las esferas de la vida como institucionalizacin de la accin racional con arreglo a fines, resulta natural el intento de genera lizar la cosificacin de la conciencia entendindola como expre sin de la razn instrumental; y si, lo mismo que l, se ve a los 470

subsistemas de accin racional con arreglo a fines coagularse de manera irresistible formando un frreo estuche, slo hay un paso de la teora de la cosificacin de Lukcs a la crtica de la razn instrumental, es decir, a la visin de un mundo adminis trado, totalmente cosificado, en que se fusionan racionalidad con arreglo a fines y dominacin. Esta teora social y poltica tiene ciertamente la ventaja de dirigir la atencin a los sntomas de una deformacin sistmicamente inducida de los mbitos de la vida estructurados comunicativamente, la cual ya no puede con siderarse especfica de clases. Pero su debilidad radica en que tiene que hacer derivar la erosin del mundo de la vida del em brujo de una racionalizacin con arreglo a fines demonizada en razn instrumental. Con lo cual la crtica de la razn instrumen tal sucumbe al mismo error que la teora weberiana, privndose adems de los frutos que poda haber dado un planteamiento que, a diferencia del de Weber, se orienta de por s a captar efectos sistmicos. El concepto de accin instrumental sugiere que la racionali dad de los sujetos agentes y cognoscentes se ampla sistmica mente constituyendo una racionalidad con arreglo a fines de orden superior. De este modo, la racionalidad de los sistemas autorregulados, que se impone con sus imperativos por encima de la conciencia de los miembros que los integran, aparece en forma de una racionalidad con arreglo a fines totalizada. Esta confusin de racionalidad sistmica y racionalidad de la accin impide a Horkheimer y Adorno, como ya impidi a Weber, dis tinguir suficientemente entre la racionalizacin de las orientacio nes de accin en el marco de un mundo de la vida diferenciado estructuralmente, de un lado, y la ampliacin de la capacidad de control de los subsistemas sociales diferenciados, de otro. De ah que la espontaneidad todava no inficionada por el poder cosificante de la racionalizacin sistmica slo puedan localizarla ya en fuerzas irracionales en la fuerza carismtica de los lderes o en la fuerza mimtica del arte y del amor. Horkheimer y Adorno ignoran la racionalidad comunicativa del mundo de la vida, cuyo desarrollo, que es consecuencia de la racionalizacin de las imgenes del mundo, tuvo que producir se con anterioridad a que pudieran formarse mbitos de accin formalmente organizados. Y es esa racionalidad comunicativa que queda reflejada en la autocomprensin de la modernidad, la que presta a la resistencia contra la mediatizacin del mundo de 471

la vida por la dinmica propia de los sistemas autonomizados una lgica interna y no solamente la furia impotente de una naturaleza que se revuelve contra esa dinmica. Horkheimer y Adorno, ni pueden hacer suyo el contenido sistemtico del diag nstico weberiano de nuestro tiempo, ni tampoco aprovecharlo en la perspectiva de una ciencia social, porque no toman suficientemente en serio las investigaciones de Weber sobre la racionalizacin de las imgenes del mun do y sobre el sentido propio de la modernidad cultural, y porque adems se comportan acrticamente: tanto frente a Marx, al seguir atenindose a los supues tos fundamentales de la teora del valor como ncleo de una ortodoxia apenas disimulada, cerrndose as a las rea lidades del capitalismo desarrollado, el cual se basa en una pacificacin del conflicto de clases por el Estado social; como frente a Weber, al seguir atenindose al modelo de la racionalidad con arreglo a fines, cosa que les impide convertir la crtica de la razn instrumental en una crti ca de la razn funcionalista. No voy a insistir ms en este ltimo punto. Los otros dos puntos voy a tratarlos subrayando primero qu puede aportar la teora marxista del valor a una teora de la cosificacin, traduci da a las categoras sistema/mundo de la vida y en qu radican sus debilidades [ 1], para ver despus cmo puede explicarse la pacificacin del conflicto de clases en el marco de las democra cias de masas definidas por el intervencionismo estatal y el carc ter benefactor del Estado y cmo puede ponerse en relacin la doctrina marxiana de las ideologas con las consideraciones de Weber sobre la modernidad cultural [2 ]. Como conclusin, des arrollar la tesis de la colonizacin interna, aduciendo a ttulo ilustrativo algunos ejemplos tomados de ciertas tendencias a la juridizacin [3]. [1] Desde un punto de vista estratgico, el planteamiento de Marx debe su superioridad sobre todos los planteamientos que con un nivel parejo de abstraccin se han hecho de entonces ac a un genial golpe de mano: al anlisis de la forma mercanca. Con el anlisis del doble carcter de la mercanca obtiene Marx 472

supuestos fundamentales de teora del valor que le permiten des cribir el proceso de despliegue de las sociedades capitalistas, des de la perspectiva econmica del observador, como un proceso de (autovalorizacin o) autorrealizacin del capital, sometido a cri sis cclicas; y simultneamente, desde la perspectiva histrica de los afectados (o del participante virtual), como una interaccin entre clases sociales preada de conflictos. Mediante categoras de teora del valor la relacin de intercambio de fuerza de tra bajo por capital variable, que es fundamental para la forma de produccin y que queda institucionalizada en el contrato de tra bajo, puede explicarse como mecanismo de control de un proce so de produccin autorregulado y a la vez como una relacin de reflexin * que nos permite entender el proceso global de acu mulacin como un proceso de explotacin reificado, annimo. Marx parte de la idea de que la forma de enfrentamientos a que da lugar en todas las sociedades de clases la apropiacin pri vilegiada de la riqueza socialmente producida experimenta con la implantacin de la forma de la produccin capitalista una transformacin caracterstica. Mientras que en las sociedades es tratificadas estructuradas polticamente, la dinmica de clases se manifiesta directamente en el plano de la pugna de intereses de los grupos sociales, en la sociedad burguesa queda encubierta en trminos objetivistas, annimos, a travs del medio que el valor de cambio representa. El mecanismo del mercado de trabajo, ins titucionalizado en trminos de derecho privado, asume las funcio nes de aquella relacin de poder social y explotacin econmica que hasta entonces haba estado institucionalizada en forma po ltica. La base de la relacin de clases la constituye ahora la monetarizacin de la fuerza de trabajo. El anlisis de la relacin de clases ha de partir, por consiguiente, del doble carcter de la mercanca fuerza de trabajo. La fuerza de trabajo se consume, por un lado, en acciones concretas y en plexos de cooperacin, y por otro, como rendi miento abstracto para un proceso de trabajo formalmente orga nizado con vistas a la realizacin del capital. En este sentido, la fuerza de trabajo que los productores alienan constituye una ca tegora en que los imperativos de la integracin sistmica se en cuentran con los de la integracin social: como accin pertenece
* Reflexionsverhaltnis: naturalmente, Reflexin debe entenderse en el sentido que este vocablo tiene en el libro segundo de la Ciencia de la Lgica de Hegel. [N. del T.].

al mundo de la vida de los productores, como rendimiento al plexo funcional de la empresa capitalista y del sistema econmi co en su conjunto. A Marx le importa desenmascarar la ilusin de que la fuerza de trabajo sea una mercanca como cualquier otra: La institucin del mercado de trabajo y del trabajo asa lariado libre es ficticia en la medida en que de la mercanca fuerza de trabajo lo que interesa siempre tanto positiva como negativamente es lo que la distingue de otras mercancas, a saber: que es una fuerza de trabajo viva que 1) no surge con la finalidad de ser vendida, 2) que no puede separarse de sus pro pietarios y 3) que slo puede ser puesta en movimiento por sus propietarios. Esta irrebasable inherencia de la fuerza de trabajo al sujeto implica que en el trabajo asalariado estn indisoluble mente mezcladas las categoras de accin y funcin, de inte gracin social y de integracin sistmica 28. La relacin de trabajo asalariado neutraliza el rendimiento de los productores frente al contexto que para sus acciones re presenta el mundo de la vida. Fija las condiciones de pertenencia a la organizacin bajo las que el trabajador asalariado declara su disponibilidad global a emplear su fuerza de trabajo como apor tacin al mantenimiento de la empresa capitalista de acuerdo con los programas de sta. A esta fuerza de trabajo monetarizada, de la que el empresario se apropia como de una mercanca extraa da del contexto de la vida del productor, es a lo que Marx llama trabajo abstracto: Este es indiferente frente al objeto naturalmaterial de uso, frente a la necesidad que ese objeto satisface, es indiferente frente al tipo particular de actividad, y tambin frente al propio individuo trabajador y frente a su situacin so cial. Estos caracteres de indiferencia vienen expresados en las determinaciones del trabajo creador de valores de cambio, del que se dice que es igual, indiferenciado , desindividualiza do, abstracto, general, trabajo humano ; tienen su conti nuacin en las relaciones de indiferencia... que ataen al com portamiento del trabajador con los dems y a su comportamiento consigo mismo29. El anlisis del doble carcter de la mercanca fuerza de trabajo escudria paso por paso las operaciones neutra28 C. O f f e , Unregierbarkeit, en J. H a b e r m a s , Stichworte zur geistige Situation der Zeit, Francfort, 1979, 315. 29 G. L o h m a n n , Gesellschaftskritik und normativer Massstab, en A. H o n n e t h y U. J a e g g i (eds.), Arbeit, Handlung, Normativitat, Franc fort, 1980, 270-272.

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lizadoras por las que se constituye ese trabajo abstracto puesto a disposicin de unos imperativos sistmicos que se han vuelto indiferentes frente al mundo de la vida. Marx explica este concepto de abstraccin real por la objetivizacin de mbitos de accin integrados socialmente que se pro duce cuando las interacciones ya no son coordinadas a travs de normas y valores o a travs de procesos de entendimiento, sino a travs del medio valor de cambio. En tal caso, lo que interesa primariamente a los implicados son las consecuencias de su ac cin. Y al orientarse de forma racional con arreglo a fines por valores, como si stos fueran una suerte de objetos naturales, adoptan frente a los dems y frente a s mismos una actitud obje tivante, transforman en relaciones instrumentales lo mismo las re laciones sociales que las relaciones intrapsquicas. En este sentido la transformacin de la fuerza de trabajo concreta en fuerza de trabajo abstracta representa un proceso de cosificacin tanto de las relaciones comunitarias como de la propia vida personal. Voy a sealar primero los puntos fuertes de este planteamiento teri co a) y pasar despus a discutir sus debilidades t). a) En nuestro camino de vuelta de Parsons a Weber, la teo ra marxiana del valor nos interesa lo mismo desde un punto de vista metodolgico que desde el punto de vista de su contenido. En lo que hace a las relaciones fundamentales de intercambio en tre sistema econmico y mundo de la vida, esto es, a la apropia cin de que es objeto la fuerza de trabajo, apropiacin que viene regulada por el mercado, la teora del valor nos suminis tra reglas que nos permiten traducir enunciados sistmicos (so bre relaciones annimas de valor) en enunciados histricos (sobre relaciones de interaccin entre clases sociales). De esta forma los problemas de integracin sistmica, esto es, el patrn conforme al que discurre una acumulacin de capital marcada por las crisis puede ser proyectado sobre el plano de la integra cin social y puesto en conexin con la dinmica de los enfrenta mientos de clases. Siguiendo la clarificadora interpretacin que E. M. Lange hace de M arx30, H. Brunkhorst3 1 distingue dos len guajes tericos y dos observacionales, que se refieren, conforme
30 E. M. L a n g e , Wertformalyse, Geldkritik und die Konstruktion des Fetischismus bei Marx, Neue Phil. Hefte, 13, 1978, 1 ss. 31 En un trabajo indito que lleva por ttulo Zur Dialektik von Verwertungssprache und Klassesprache, Francfort (1980).

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al papel pragmtico que desempean sus respectivas categoras, o bien a estados y sucesos de los mundos de la vida de capita listas y asalariados, o bien a las relaciones sistmicas de realiza cin del capital. El lenguaje relativo a las clases (Le) est cons truido con categoras de teora de la accin tales como trabajo concreto, inters de clase, etc.; el lenguaje relativo a la rea lizacin del capital (L r) , con categoras sistmicas tales como trabajo abstracto o valor. Dentro de cada uno de estos dos lenguajes, los conceptos han de poder, primero, operacionalizarse y ser puestos en correspon dencia con los conceptos del respectivo lenguaje observacional32. Despus hay que poder traducir los enunciados que se expresen en uno de los lenguajes tericos o en uno de los lenguajes observacionales en enunciados del otro lenguaje terico o del otro len guaje observacional. Pues bien, la teora del valor puede enten derse como la tentativa de explicitar esas reglas de traduccin. As, la metfora de la transformacin de trabajo concreto en tra bajo abstracto se refiere a la intuicin bsica, con ayuda de la cual Marx trata de aclarar cmo pueden traducirse enunciados de Lct a Lrt. Sobre esta base, recurriendo a las reglas de correspon dencia entre los respectivos lenguajes tericos y observacionales, pueden despus establecerse correspondencias entre los enuncia o. Estas permiten por ejemplo inferir de los fen dos de Lm y L C menos de crisis econmica los riesgos a que se enfrenta la vida de los trabajadores. Y a estos enunciados que se refieren a patolo gas, a deformaciones de las formas de vida prcticas asocia Marx por medio de determinadas hiptesis empricas (relativas, por ejemplo, a los efectos que tienen para la solidaridad las formas de cooperacin desarrolladas bajo las condiciones del sistema de fbricas) enunciados sobre la organizacin poltica del movimien to obrero y sobre la dinmica de la lucha de clases, es decir, su puestos de una teora de la revolucin que estn asimismo for mulados en L C O . En la medida en que la estructura de la teora marxiana pue de caracterizarse por la conexin que establece entre categoras de teora de sistemas y categoras de teora de la accin, el pues32 Un conocido problema a la hora de establecer correspondencias es por un lado la relacin entre la situacin de clase objetivamente adscrita (clase en s) y las actitudes y acciones empricamente identificables (clase para s); igualmente famoso por otro lado es el problema de transforma cin que plantea la correspondencia entre valores y precios.

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to central que en ella ocupa la teora del valor puede inferirse del siguiente esquema de reglas de correspondencia entre expre siones o de traduccin entre enunciados:

Lenguajes tericos

Lenguajes observacionales

mbitos objetuales Subsistema econmico

Mundo de la vida de los trabajadores C = Reglas de correspondencia. Fig. 40. La T = Reglas de traduccin.

estructura de los lenguajes cientficos en

El Capital

( segn B runkhorst)

Es decir, que si la teora expuesta en El Capital la considera mos representada de esta guisa en trminos de distintos lengua jes cientficos, la tarea que compete a la teora del valor es la de aclarar las reglas (Tt) conforme a las cuales podemos pasar de una descripcin (de las relaciones concretas de trabajo insertas en los contextos del mundo de la vida) efectuada en trminos de teora de las clases sociales y planteada en trminos hermenuticos a una descripcin de tipo objetivante (de las relaciones entre valores, que tienen lugar en el sistema econmico). En esta tra duccin de una descripcin terica en otra, deben conservarse los referentes, al menos en un grado que permita una retrotraduccin (efectuada de acuerdo con To) de los enunciados sobre pro blemas de integracin sistmica en enunciados sobre problemas de integracin social. Desde un punto de vista metodolgico, la teora del valor jue ga en Marx un papel similar al que tiene en Parsons la introduc cin que ste hace de los medios de control en trminos de teora de la accin. Pero en lo que concierne al contenido, la conexin de teora de sistemas y teora de la accin tiene de antemano en Marx un sentido crtico que se echa en falta en Parsons; lo que

Marx pretende es denunciar el proceso de mantenimiento del sis tema econmico como una dinmica de explotacin que la objetivizacin y anonimizacin hacen irreconocible. G. Lohmann ha sometido a una original interpretacin el m todo marxiano y en general la intencin que Marx persigue con su exposicin crtica; basndose en textos de El Capital, Loh mann explica la relacin que los excursos histricos guardan con los pasajes econmicos en sentido estricto. Slo sobre el transfondo, iluminado histricamente, de la destruccin del mun do de la vida de los productores explotados puede quedar en pri mer plano la verdad de ese sistema de procesos de intercambio que se despega de los horizontes del mundo de la vida. Slo en las huellas, de las que hemos de asegurarnos histricamente, de la destruccin que el sistema econmico capitalista autonomizado deja tras de s en un mundo de la vida sometido a sus imperati vos revela el capital su misterio. Cuanto ms se espesa la pro duccin de la riqueza social formando un sistema regido autno mamente a travs del medio valor de cambio y convertido, por ende, en un fin en s, asimilando de este modo la realidad social del mundo del trabajo a categoras de teora de sistemas, tanto ms se patentiza el todo como lo falso. Los excursos histricos revelan la subsuncin de las formas precapitalistas de vida y de trabajo bajo la dominacin del capital, los actos de resistencia y las luchas de los trabajadores por una vida que estuviera a la altura de sus pretensiones, y tambin el desarrollo de los proce sos y circunstancias en que se plasman de hecho sus vidas 33. Y, como lo que permite a Marx pasar del mundo de la vida del trabajo concreto al proceso de realizacin econmica del tra bajo abstracto es la teora del valor, mediante esta misma teora puede tambin retornar de este plano de anlisis sistmico al plano de la exposicin de la praxis cotidiana, planteada en tr minos histricos y en trminos de teora de las clases, y presen tar a la modernizacin capitalista la factura de sus costes. La dua lidad de lenguaje de la exposicin terica es la que presta a esa conceptuacin dialctica en que Marx fuerza todava una unidad de teora de sistemas y teora de la accin su aguijn crtico: Si en Hegel la progresin hacia categoras ms desarrolladas repre senta a la vez un progreso en la manifestacin de la verdad, en Marx la creciente comprensin categorial del conjunto representa
33 L ohmann (1980), 259.

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un progreso en el descubrimiento de la verdad sobre el capital: esta verdad es que el capital representa como conjunto algo ne gativo e histricamente mudable 34. b) Pero en este punto queda tambin de manifiesto una pri mera debilidad de la teora del valor. En mi reconstruccin he partido tcitamente del problema de la conexin de los paradig mas accin/mundo de la vida y sistema, que explcitamente se plantea por primera vez en Parsons. Por tanto mi reconstruccin adolece de una excesiva estilizacin. Bien es cierto que Marx se mueve en los dos planos analticos que representan sistema y mundo de la vida; pero su separacin no est en realidad pre vista en unas categoras poltico-econmicas, como son las que Marx usa, que an siguen dependiendo de la Lgica de Hegel. Muy al contrario: en Marx, la nica forma de explicar la cone xin entre los enunciados tericos de ambos tipos por va de una aclaracin semntica de ese uso de trminos bsicos responsa bles de una traslacin de significados, es presuponiendo que en tre la evolucin sistmica y el cambio estructural del mundo de la vida existe una conexin lgica (en el sentido de Hegel). Slo bajo este supuesto puede pretender Marx asegurarse, por as de cirlo, de un golpe, con una teora del valor de enfoque semntico, de una totalidad que mantiene unidos ambos momentos. Pues de otro modo, hubiera tenido que recurrir a un estudio emprico de las abstracciones reales, esto es, de las metamorfosis del trabajo concreto en trabajo abstracto. En efecto, al igual que el joven Hegel, Marx entiende la uni dad de sistema y mundo de la vida segn el modelo de la unidad de una totalidad tica desgarrada cuyos momentos, abstractamen te separados, estn condenados a sucumbir. Pero bajo esta pre misa el proceso de acumulacin desprendido de toda orientacin conforme a valores de uso tiene que presentarse literalmente como apariencia el sistema capitalista no es otra cosa que la forma fantasmal de unas relaciones de clase que se han vuelto annimas y se han convertido en fetiche. La autonomizacin sis tmica del proceso de produccin tiene el carcter de un encan tamiento. Marx est convencido a priori de que en el capital no tiene ante s otra cosa que la forma mistificada de una relacin de clases. Este enfoque interpretativo impide que aflore la cues
34 L o h m a n n , en H o nn eth y Jaeggi (1980), 251.

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tin de si las esferas sistmicas que son la economa capitalista y la moderna administracin estatal no representan tambin un nivel de integracin superior y evolutivamente ventajoso frente a las sociedades organizadas estatalmente. Marx concibe hasta tal punto la sociedad capitalista como totalidad, que pasa por alto el intrnseco valor evolutivo que poseen los subsistemas regidos por medios. No se da cuenta que la diferenciacin del aparato es tatal y de la economa representa tambin un nivel ms alto de diferenciacin sistmica que abre nuevas posibilidades de control (Steuerung) e impone a la vez una reorganizacin de las viejas relaciones feudales de clase. Este nivel de integracin tiene una importancia que va ms all de la mera institucionalizacin de una nueva relacin de clases. Este error de percepcin hace sentir sus consecuencias sobre la teora marxiana de la revolucin. Pues Marx no slo pretende exponer cmo el proceso sistmicamente autonomizado de autorrealizacin del capital es vivido desde la perspectiva del mundo de la vida de los trabajadores asalariados como una explotacin continua, cmo la subsuncin de la fuerza de trabajo bajo la for ma mercanca arranca a los trabajadores de su forma tradicional de vida convirtiendo primero en plebeyas las formas estamenta les de existencia y proletarizndolas despus, sino que tambin proyecta una perspectiva de accin prctico-poltica que guarda, en lo que a supuestos se refiere, una rigurosa relacin de contra riedad con la perspectiva tcitamente asumida por el funcionalis mo sistmico. La teora de sistemas presupone, en efecto, que ese proceso histrico universal de instrumentalizacin del mundo de la vida y, en especial, del mundo del trabajo, por los imperati vos de los sistemas autorregulados, que Marx denunci, ha llega do ya a su trmino. El mundo de la vida marginalizado slo po dra sobrevivir convirtindose por su parte en un subsistema re gido por medios y dejando atrs la prctica comunicativa cotidia na como una vaina, ahora vaca, de la que escaparon los mbitos de accin formalmente organizados. Marx, por el contrario, tiene a la vista un estado futuro en que quede desgarrada la aparien cia objetiva que es el capital, y le sea devuelta su espontaneidad a un mundo de la vida prisionero ahora de los dictados de la ley del valor. Prev que las fuerzas del proletariado industrial, que por de pronto se limitan a revolverse contra esa situacin, formen bajo el liderazgo de una vanguardia ilustrada por la teora un movimiento que se apodere del poder poltico con la inten 480

cin de revolucionar la sociedad: junto con la propiedad priva da de los medios de produccin, ese movimiento destruir los fundamentos institucionales del medio a travs del cual se dife renci la economa capitalista y volver a reducir el proceso de crecimiento econmico autonomizado al horizonte del mundo de la vida. Sistema y mundo de la vida aparecen en Marx bajo las met foras de reino de la necesidad y reino de la libertad. La re volucin socialista habr de liberar al uno de los dictados del otro. La crtica terica slo necesita, as parece al menos, desha cer el encantamiento basado en el trabajo convertido en abstrac to, en el trabajo subsumido bajo la forma mercanca. Slo nece sita liberar de su anquilosamiento la intersubjetividad de los tra bajadores socializados en la gran industria, intersubjetividad pa ralizada ahora por el automovimiento del capital, para que la vanguardia movilice el trabajo vivo, el trabajo crticamente vivi ficado, contra el trabajo muerto y conduzca al triunfo del mun do de la vida sobre el sistema de la fuerza de trabajo desmundanizada. Frente a estas expectativas revolucionarias el pronstico de Max Weber de que el desmontaje del capitalismo privado no significara en modo alguno la ruptura de la jaula de hierro del moderno trabajo fabril 3 5 ha demostrado estar en lo cierto. El error de Marx proviene en ltima instancia de esa trabazn dia lctica de anlisis sistmico y anlisis del mundo de la vida, que no permite una separacin suficientemente neta entre el nivel de diferenciacin sistmica que la modernidad implica y las formas especficas de clase en que ese nivel se institucionaliza. Marx su cumbi a las tentaciones de la idea de totalidad de Hegel y cons truy dialcticamente la unidad de sistema y mundo de la vida como un todo falso. De otro modo, no hubiera podido enga arse sobre el hecho de que toda sociedad moderna, cualquiera sea su estructura de clases, tiene que ofrecer un alto grado de diferenciacin estructural. Pero de ello se sigue una segunda debilidad de este enfoque en trminos de teora del valor. Marx carece de criterios con que distinguir entre la destruccin de las formas tradicionales de vida y la cosificacin de los mundos de la vida postradicionales.
35 W eber (1964).

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En Marx y en la tradicin marxista, el concepto de alienacin se ha aplicado sobre todo a la forma de existencia de los traba jadores asalariados. En los Manuscritos de Economa y Filoso fa el modelo expresivista de la productividad creadora con que el artista, al dar vida a su obra, desarrolla a la vez las fuerzas de su propio ser, constituye an el criterio para una crtica del trabajo alienado. Esta perspectiva se mantiene todava en las ver siones, de marcada orientacin fenomenolgico-antropolgica, de la actual filosofa de la praxis 36. Pero Marx, con el paso a la teo ra del valor se desprendi ya de ese ideal de formacin determi nado por Herder y el romanticismo37. La teora del valor, con la idea de intercambio de equivalentes, slo mantiene ya un punto de vista formal de justicia distributiva bajo el que poder enjui ciar la subsuncin de la fuerza de trabajo bajo la forma mercan ca. Con el concepto de metamorfosis de la fuerza de trabajo en trabajo abstracto el concepto de alienacin pierde su determina cin. Ese concepto no se refiere ya a las desviaciones respecto al modelo de una praxis ejemplar, sino a la instrumentalizacin de una vida representada como fin en s misma: Pues el trabajador asalariado ha de haberse acerca de la totalidad de sus posibilida des vitales al abstraer algunas de ellas de forma tan reductiva que quedan definidas como capacidad de trabajo, y al redefinir a su vez sta como fuerza objetivizada susceptible de enajena cin. [...] Con ello la vida ya no es vivida por mor de s misma, sino que es utilizada en su totalidad para realizar un determina do tipo de actividad, la de enajenacin de la fuerza de trabajo. Lo que en la compra y venta de fuerza de trabajo slo est puesto en su posibilidad mediante la integracin capitalista, a saber: la reduccin gradual de todas las posibilidades vitales a la capacidad de trabajo y a su abstraccin en fuerza de trabajo, se cumple, por as decirlo, hacia atrs en el desarrollo del proceso de produccin capitalista 38. Este concepto de alienacin permanece indeterminado, por cuanto el concepto que le subyace, oscilante entre Aristteles y Hegel, de una vida que queda mutilada en sus posibilidades a consecuencia de la violacin de la idea de justicia inherente al
k u s,

36 Cfr. las contribuciones de J. P. A r n a s o n , A. H o n n e t h y G. M a r en H o n n e t h y J a e g g i (1980); vase mi respuesta a Agnes Heller, en H a b e r m a s (1981 c). 37 Ch. T a y l o r , Hegel, Cambridge, 1975, 5-29. 38 L o h m a n n (1980), 275.

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intercambio de equivalentes carece de signatura histrica. Marx habla en abstracto de vida y de posibilidades vitales; no dispone del concepto de una racionalizacin a que queda sujeto el mun do de la vida a medida que se diferencian sus estructuras simb licas. De ah que en el contexto histrico de sus investigaciones el concepto de alienacin permanezca peculiarmente ambiguo. Marx lo emplea para la crtica de las formas de vida que surgieron en el curso de la modernizacin capitalista con la proletarizacin de los artesanos, de los campesinos y de los obreros agrcolas. Pero en este desarraigo represivo de que fueron objeto las formas tradicionales de vida no puede distinguir entre el as pecto de cosificacin y el aspecto de diferenciacin estructural del mundo de la vida para ello el concepto de alienacin no resulta suficientemente discriminante. La teora del valor no ofre ce ninguna base para un concepto de cosificacin que permita identificar sndromes de alienacin relativamente al grado de ra cionalizacin que el mundo de la vida alcanza en cada caso. En la etapa de las formas de vida postradicionales, el dolor que tam bin la separacin de cultura, sociedad y personalidad supone para aquellos que crecen en las sociedades modernas y desarro llan en ellas su identidad tiene que reputarse como proceso de individuacin y no como alienacin. En un mundo de la vida ampliamente racionalizado, la cosificacin slo puede ya medir se utilizando como criterio las condiciones de la socializacin comunicativa en general, y no una evocacin nostlgica, y mu chas veces romnticamente idealizada del pasado que represen tan las formas de vida premodernas. La tercera y decisiva debilidad de la teora del valor radica, a mi juicio, en la sobregeneralizacin de un caso especial de subsuncin del mundo de la vida bajo los imperativos sistmicos. Aun cuando la dinmica de los enfrentamientos de clases se haga derivar de la contradiccin fundamental entre trabajo asalaria do y capital, los procesos de cosificacin no tienen por qu pre sentarse necesariamente slo en la esfera en que se originan en el mundo del trabajo. La economa regida monetariamente nece sita ser funcionalmente complementada, como hemos mostrado, por un sistema de accin administrativa que se diferencia a tra vs del medio poder. De ah que los mbitos de accin formal mente organizados puedan deglutir los plexos comunicativos del mundo de la vida a travs de ambos medios, a travs del dinero y a travs del poder. Los procesos de cosificacin pueden mani 483

festarse, lo mismo en los mbitos pblicos que en los mbitos privados de la existencia, y en este ltimo caso conectar, as con el papel de consumidor como con el papel de trabajador. En cambio, la teora del valor slo cuenta con un canal a travs del cual la monetarizacin de la fuerza de trabajo desposee a los productores de sus actos de trabajo abstrados como rendimiento. En los fundamentos de teora de la accin que sirven de sus tentacin a la teora del valor se observa una deficiencia pareci da, que ya hemos podido constatar, lo mismo en Weber que en las dos lneas de recepcin de Weber, o sea, en el marxismo occi dental y en Parsons: el modelo de la actividad teleolgica tam bin se considera fundamental para la accin social. Marx no puede entender la metamorfosis del trabajo concreto en abstracto como un caso especial de una cosificacin sistmicamente indu cida de las relaciones sociales, porque parte del modelo del actor que acta teleolgicamente y que, al ser desposedo de sus pro ductos, se ve tambin privado de la posibilidad de desarrollar las potencialidades de su ser. La teora del valor est desarro llada en unas categoras de teora de la accin tales que obligan a situar la gnesis de la cosificacin por debajo del nivel de la interaccin y a tratar la deformacin de las relaciones interacti vas, es decir, lo mismo la desmundanizacin de la accin comu nicativa, adaptada ahora a medios de control, que la tecnificacin del mundo de la vida a que ello da lugar, como si fueran fenmenos derivados: Esa estructura unilateral del concepto fundamental de accin, que slo permite entender la accin como actividad productivo-objetiva, se cobra su venganza en una subdeterminacin del grado de indiferencia dado con cada reduc cin del trabajo concreto a trabajo abstracto. Marx resulta, pues, categorialmente demasiado ingenuo a la hora de determinar el grado de indiferencia de la accin necesario para la integracin sistmica... 39. Las tres debilidades que hemos analizado de la teora del va lor explican por qu la Crtica de la Economa Poltica, pese a su concepto de sociedad articulado en dos niveles, capaz, por tanto, de combinar sistema y mundo de la vida, no ha permitido una explicacin satisfactoria del capitalismo tardo. El plantea miento de Marx fomenta una interpretacin de las sociedades
39 L ohm ann (1980), 271.

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capitalistas desarrolladas reducida en trminos economicistas. En relacin con estas sociedades Marx sostuvo, con toda razn, un primado evolutivo de la economa: son los problemas de este subsistema los que determinan la lnea evolutiva de la sociedad en su conjunto. Pero este primado no debe llevarnos a reducir la relacin de complementariedad entre economa y aparato es tatal a trminos de una representacin trivial de las relaciones entre base y superestructura. En contraposicin con el monismo de la teora del valor, hemos de contar con dos medios de con trol y cuatro canales a travs de los cuales esos dos subsistemas, que se complementan mutuamente, someten el mundo de la vida a sus imperativos. Por consiguiente, tanto la burocratizacin como la monetarizacin, ya sea de mbitos pblicos, o mbitos privados de la existencia, pueden general efectos cosificadores. [2] La discusin crtica acerca de la teora del valor nos permite inordinar la dinmica de un proceso de acumulacin convertido en un fin en s, en el modelo desarrollado ms arriba de las relaciones de intercambio entre Economa y Estado, de un lado, y esfera de la vida privada y espacio de la opinin pblica, de otro (Fig. 38). Este modelo nos pone a cubierto de una inter pretacin economicista estrecha, dirige la atencin a la interac cin entre Estado y economa y ofrece una explicacin de las notas que caracterizan a los sistemas polticos de las sociedades capitalistas desarrolladas. A la ortodoxia marxista le resulta dif cil dar una explicacin plausible del intervencionismo estatal, de la democracia de masas y del Estado benefactor. Su planteamien to economicista se encasquilla ante la pacificacin del conflicto de clases y los xitos a largo plazo que el reformismo viene co sechando en los pases europeos desde la Segunda Guerra Mun dial bajo el signo de un programa socialdemcrata en sentido lato. En primer lugar voy a sealar las deficiencias tericas que limitan el alcance de los intentos marxistas de explicar las estruc turas del capitalismo tardo, en especial del intervencionismo es tatal, de la democracia de masas y del Estado benefactor a); a continuacin propondr un modelo que explica las estructuras de compromiso del capitalismo tardo y las fallas que esas estruc turas comportan b)\ y finalmente pasar a examinar el papel de la cultura, papel al que la teora marxiana de las ideologas no hace justicia c). 485

a) Intervencionismo estatal. Si se parte de un modelo con dos subsistemas que se complementan mutuamente y de los que uno predefine los problemas del otro, resulta insuficiente una teora de las crisis que plantee las cosas en trminos exclusiva mente econmicos. Aun cuando los problemas sistmicos tengan primariamente su origen en un tipo de crecimiento econmico estructuralmente propenso a las crisis, los desequilibrios econ micos pueden ser contrarrestados por la intervencin sustitutoria del Estado en las brechas funcionales del mercado. Esta sustitu cin de las funciones del mercado por funciones del Estado se encuentra, sin embargo, sometida a la restriccin de no poner en peligro el nivel de inversiones de las empresas privadas, que en principio haya que asegurar. Pues el crecimiento econmico per dera la dinmica capitalista que le es propia y la economa su primado si el proceso de produccin quedara regido a travs del medio poder. Las intervenciones del Estado tienen, pues, que respetar la divisin del trabajo entre una economa dependiente del mercado y un Estado econmicamente improductivo. Se pue den distinguir tres dimensiones centrales de esta intervencin: el aseguramiento militar y jurdico-institucional de las condiciones de existencia de la forma de produccin, el influjo sobre la co yuntura econmica, y una poltica de infraestructura tendente a mantener las condiciones de realizacin del capital. En las tres dimensiones las intervenciones del Estado mantienen la forma indirecta de una manipulacin de las condiciones de contorno de las decisiones de las empresas privadas y la forma reactiva de es trategias de evitacin o compensacin de efectos laterales. El me canismo impulsor de una economa regida a travs del medio dinero es el que impone esta forma discontinua con que se hace uso del poder de decisin administrativa. Este dilema estructural tiene como consecuencia el que las tendencias a las crisis de raz econmica no solamente se vean modificadas, retardadas y absorbidas administrativamente, sino que, aun sin pretenderlo, se vean desplazadas al sistema de ac cin administrativa. All pueden hacer acto de presencia en for mas diversas, por ejemplo como conflicto entre los objetivos de la poltica de coyuntura y de infraestructura, como sobrecarga del factor tiempo (endeudamiento estatal), como exigencias exce sivas a las capacidades de planificacin burocrtica, etc., lo cual provoca, a su vez, estrategias de descarga que tienen la finalidad de trasladar de nuevo el peso del problema al sistema econmi 486

co. Ha sido, sobre todo, Claus Offe quien se ha ocupado de acla rar el funcionamiento de este complicado patrn de crisis osci lantes, desplazadas de un subsistema a otro y de una dimensin a otra, y de las maniobras con que se consigue su modifica cin 40. Democracia de masas. Si se parte de un modelo con dos medios de control, a saber: el dinero y el poder, resulta insufi ciente una teora econmica de la democracia (desarrollada en el sentido de un funcionalismo marxista). El poder necesita de una institucionalizacin de ms alcance que el dinero. El dinero queda anclado en el mundo de la vida a travs de las institucio nes del derecho privado burgus; de ah que la teora del valortrabajo pueda partir de las relaciones de contrato entre los asa lariados y los propietarios de capital. En el caso del poder, en cambio, no basta con el equivalente de derecho pblico que re presenta la organizacin de los cargos; es menester, adems, una legitimacin del rgimen de dominacin poltica. Y en las con diciones de un mundo de la vida racionalizado, con actores alta mente individuados, con normas positivas de carcter abstracto y necesidades de justificacin, y con tradiciones cuya autoridad se ve sometida a reflexin crtica y rota por ella, y que quedan, por tanto, comunicativamente fluidificadas, en principio slo pueden generar ya legitimidad los procedimientos democrticos de formacin de la voluntad poltica 41. En este sentido, tambin el movimiento obrero organizado apunta en la misma direccin que los movimientos de emancipacin burgueses. Al final, el pro ceso de legitimacin, sobre la base de la libertad de asociacin y expresin, queda regulado, a travs de la competencia poltica de los partidos, en forma de voto libre, secreto e igual. La par ticipacin poltica de los ciudadanos se halla sometida, empero, a determinadas restricciones estructurales. Entre capitalismo y democracia se entabla, en efecto, una indisoluble relacin de tensin, pues con el capitalismo y la de mocracia compiten por la primaca dos principios opuestos de integracin social. De atenernos a la autocomprensin que se ex presa en los principios de las constituciones democrticas, las sociedades modernas sostienen el primado del mundo de la vida
40 C. O f f e , Strukturprobleme des kapitalischen Staates, F ran cfo rt, 1972. 41 J. H a b e r m a s , Problemas de legitimacin en el Estado moderno, en La reconstruccin del materialismo histrico, Madrid, 19864, 243 ss.

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frente a los subsistemas desgajados de los rdenes institucionales de ese mundo. Desde la perspectiva de una teora de la sociedad el sentido normativo de la democracia puede reducirse a la fr mula de que la satisfaccin de las necesidades funcionales de la Economa y de la administracin, esto es, de los mbitos de ac cin integrados sistmicamente, tiene que encontrar su lmite en la integridad del mundo de la vida, es decir, en las exigencias de los mbitos de accin que dependen de la integracin social. Mas, por otro lado, la dinmica capitalista propia al sistema econmi co slo puede preservarse en la medida en que el proceso de produccin quede desacoplado de orientaciones hacia valores de uso. El mecanismo impulsor del sistema econmico hay que man tenerlo lo ms al abrigo posible de las restricciones que tiende a imponerle el mundo de la vida y, por consiguiente, tambin de las exigencias de legitimacin a que se enfrenta el sistema de ac cin administrativa. Desde la perspectiva de una teora de la sociedad, el sentido sistmico especfico del capitalismo puede reducirse a la frmula de que, si fuera menester, las necesidades funcionales de los mbitos de accin de integracin sistmica han de ser satisfechas aun a costa de la tecnificacin del mundo de la vida. El funcionalismo sistmico de cuo luhmaniano transfor ma imperceptiblemente este postulado prctico en un postulado terico, disimulando as su contenido normativo. Esta relacin de tensin entre capitalismo y democracia la ha expresado C. Offe desde el punto de vista de la competencia entre dos principios contrarios de integracin social, en la si guiente paradoja: Lo que distingue a las sociedades capitalistas de todas las dems no es el problema de su reproduccin, es de cir, el problema de compatibilizar integracin social e integracin sistmica, sino el hecho de abordar este problema fundamental de todas las sociedades de un modo que las compromete simul tneamente con dos vas de solucin que lgicamente se excluyen entre s: con la diferenciacin y privatizacin de la produccin y con su socializacin y politizacin. Estas dos estrategias se entrecruzan y se paralizan mutuamente. Como consecuencia de ello, el sistema se ve permanentemente confrontado con el dilema de tener que abstraer y, sin embargo, no poder prescindir, de las regulaciones normativas de la accin y de las referencias de sen tido de los sujetos. La neutralizacin poltica de la esfera del trabajo, de la produccin y de la distribucin queda as sanciona 488

da a la vez que revocada42. Esta paradoja encuentra tambin su expresin en que los partidos, cuando consiguen el poder, tienen que asegurarse para poder mantenerlo la confianza de los inver sores privados y a la vez la confianza de las masas. Estos dos imperativos colisionan sobre todo en la esfera de la opinin publica-poltica en la que ha de acreditarse la auto noma del mundo de la vida frente al sistema de accin adminis trativa. La opinin pblica que se articula en esa esfera sig nifica desde la perspectiva del mundo de la vida algo distinto que desde la perspectiva sistmica del aparato estatal43. Las so ciologas polticas planteadas en trminos de teora de la accin o de teora de sistemas adoptan en cada caso una de esas dos perspectivas a la que hacen fructificar, ya en el sentido de un planteamiento pluralista, ya en el sentido de una crtica ideol gica o de una crtica de enfoque autoritario. As, la opinin p blica aprehendida por procedimientos democspicos, la voluntad de los electores, de los partidos y de las asociaciones, se consi deran, por un lado, como expresin pluralista de un inters ge neral; el consenso social es considerado como el primer eslabn en la cadena de formacin de la voluntad colectiva y como base de la legitimacin. Mas, por otro lado, este mismo consenso se puede considerar tambin como resultado de una procura de le gitimacin, como eslabn terminal en la cadena de produccin de lealtad de las masas de que el sistema poltico se provee para librarse de las restricciones que le impone el mundo de la vida. Estas dos lneas de interpretacin se suelen oponer equivocada mente como si se tratara de un planteamiento normativo en un caso y de un planteamiento emprico en el otro; en realidad cada una de esas maneras de ver la misma cosa recoge un aspecto de la democracia de masas. Pues la voluntad poltica que se forma a travs de la competencia de los partidos es una resultante de ambas cosas: de la presin que ejercen los procesos de formacin de valores y normas, por un lado, y del empujn de los efectos organizativos del sistema poltico, por otro. El sistema poltico se asegura el asentimiento de la poblacin tanto por va positiva como por va selectiva, positivamente ca pitalizando las expectativas de cumplimiento de los programas
(1979), 315. ffentliche Meinung, en N. Planurtg, Opladen, 1971, 9 ss.
f f e , en H ab erm a s L
uhmann,

42 O

43 N.

L uhmann,

Politische

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propios del Estado social; selectivamente, excluyendo determina dos temas y asuntos de la discusin pblica. Y esto, a su vez, puede hacerse por medio de filtros estructurales en el acceso a la esfera de la opinin pblica-poltica, por medio de deforma ciones burocrticas de las estructuras de la comunicacin pbli ca o por medio de un control manipulativo de los flujos de infor macin. La interaccin de estas variables explica que la autopresentacin simblica de las lites polticas en la esfera de la opinin pblica est ampliamente desconectada de los procesos reales de decisin dentro del sistema poltico44. Correlato de lo cual es la segmentacin del papel de elector, que es a lo que por lo general se reduce la participacin poltica. La decisin de voto slo in fluye, por lo comn, en el reclutamiento de la clase dirigente y, en lo que a sus motivos se refiere, cae fuera del alcance de la formacin discursiva de la voluntad colectiva. Todo lo cual tiene como consecuencia una neutralizacin de las posibilidades de participacin poltica abiertas jurdicamente con la institucionali zacin del papel de ciudadano45. Estado social. Si se parte de un modelo de intercambio en tre los mbitos de accin organizados formalmente que son la economa y la poltica, por una parte, y los mbitos de accin estructurados comunicativamente que son la esfera de la vida privada y la esfera de la opinin pblica, hay que contar con que los problemas que surgen en el mundo del trabajo se despla cen de la esfera de la vida privada a la de la vida pblica y con que all, bajo las condiciones de la formacin de la voluntad co lectiva a travs de la pugna de los partidos, se transformen en 44 M .
E d e lm a n n ,

The Symbolic use of politicis, Urbana, 1964; D. O.

Self-Interest vs. Symbolic Politics, Am. Pol. Rev., 74, 1980, 640 ss. 45 En cualquier caso, esta neutralizacin llega tan lejos que normal mente ni siquiera llega a penetrar en la conciencia poltica cotidiana esa fundamental cuestin emprica que afectara al ncleo mismo de la autocomprensin normativa de la democracia de masas, a saber: la cuestin de si, en un proceso que discurre por vas institucionales, de lo que se trata es de llegar al resultado de un consenso libre de dominacin y, por lo mismo, garantizador de la legitimidad, o de si lo que ese proceso ge nera e impone es una lealtad pasiva de las masas, una lealtad que ms o menos acepta las restricciones institucionales que lleva anejas, estribando as todo el proceso en la base de aclamacin pseudodemocrtica que l mismo se crea (W D. N a r r , Wohlfahrtsstaat und Massenloyalitat, Colo nia, 1975, introduccin, 28).
S e a rs , R . R . L au, T . R . T a y lo r , H . M . A lle n ,

490

hipotecas de la legitimacin. Las secuelas sociales, lo que prima riamente quiere decir privadas, del conflicto de clases no pueden mantenerse alejadas de la esfera de la opinin pblica. De ah que el Estado social se convierta en el contenido poltico de la democracia de masas. Lo cual demuestra que el sistema poltico no puede emanciparse por completo de las orientaciones confor me a valores de uso por parte de los ciudadanos; el sistema po ltico no puede producir adhesin de la poblacin a cualquier escala y a voluntad, sino que con sus programas sociales tiene que hacer tambin ofertas de legitimacin sujetas a falsacin. La institucionalizacin jurdica del conflicto en torno a la fijacin de los salarios y condiciones de empleo se ha convertido en la base de una poltica reformista que ha llevado a una paci ficacin del conflicto de clases en trminos de Estado social. El ncleo de este compromiso es una legislacin laboral y social por la que se toman las medidas necesarias para cubrir los riesgos bsicos de la existencia de los asalariados y para compensar las desventajas que resultan de las posiciones estructuralmente ms dbiles en el mercado (trabajadores, inquilinos, consumidores, et ctera). La poltica social slo absorbe los perjuicios e inseguri dades extremas, deja intactas las relaciones de propiedad, ingre sos y dependencia. Pero las regulaciones y prestaciones del Es tado social no slo tienen como objetivo la consecucin de un equilibrio social por medio de compensaciones individuales, sino tambin la correccin de efectos externos colectivamente percep tibles, por ejemplo, en los mbitos ecolgicamente sensibles de la planificacin de las ciudades y del trfico, de la poltica ener gtica y del aprovisionamiento de aguas, de la proteccin del paisaje, o en los mbitos de la poltica sanitaria, cultural y edu cativa. Mas esta poltica enderezada a la extensin del Estado so cial se ve confrontada con un dilema que a nivel fiscal se ex presa en el juego de suma cero de los presupuestos pblicos des tinados, por un lado, a las tareas de poltica social y, por otro, a las tareas de poltica de coyuntura y de fomento del crecimiento. El dilema consiste en que el Estado social tiene que absorber los efectos disfuncionales de un crecimiento econmico regido por la acumulacin de capital, pero sin tocar la forma de organizacin, la estructura y el mecanismo impulsor de la produccin econ mica. Una de las importantes razones por las que el Estado so cial no puede vulnerar las condiciones de estabilidad, y sobre 491
\

todo las exigencias de movilidad del crecimiento capitalista es que esas intervenciones correctoras en la distribucin de las com pensaciones sociales slo dejarn, por lo general, de producir reacciones por parte de los grupos privilegiados si pueden ser sufragadas con los incrementos del producto social sin necesidad de tocar a los estamentos acaudalados, pues de otro modo esas intervenciones correctoras no podran cumplir su funcin de res tringir y paralizar el conflicto de clases. De ah que no sea slo que el volumen de los gastos destina dos a poltica social est sometido a lmites presupuestarios, sino que tambin el tipo de las prestaciones que se hacen y la organi zacin de la seguridad social tienen que ajustarse a la estructura del intercambio, regulado por el dinero y el poder, entre los m bitos de accin organizados formalmente y sus entornos. b) En la medida en que en las sociedades capitalistas de sarrolladas el sistema poltico logra dominar los dilemas estruc turales a que se enfrentan el intervencionismo estatal, la demo cracia de masas y el Estado benefactor, se forman esas estructu ras del capitalismo tardo que tan paradjicas tienen que resultar desde la perspectiva de una teora marxiana planteada en trmi nos rigurosamente economicistas. La pacificacin del conflicto de clases por el Estado social se produce a condicin de que no decaiga el proceso de acumulacin, que queda protegido, no modificado, por las intervenciones del Estado. En los pases occi dentales, el reformismo basado en el instrumental de la poltica econmica keynesiana, lo mismo bajo gobiernos socialdemcratas que bajo gobiernos conservadores, ha elevado a programa ese desarrollo, cosechando con l, desde 1945, sobre todo en la fase de reconstruccin y ampliacin de las capacidades de produccin destruidas durante la guerra, indudables xitos en lo econmico y en lo poltico-social. Las estructuras sociales que han cristali zado por esta va no deben interpretarse, empero, como resultado de un compromiso de clases en el sentido en que lo entendieron tericos del austromarxismo como Otto Bauer o Karl Renner, pues con la institucionalizacin del conflicto de clases el anta gonismo social que tiene su detonante en la capacidad de dispo sicin privada sobre los medios de produccin de la riqueza social se ve desprovisto de su fuerza generadora de estructuras para el mundo de la vida de los grupos sociales, aunque siga sien do nota tan esencial de la estructura del sistema econmico como

antes. El capitalismo tardo aprovecha a su modo el relativo de sacoplamiento de sistema y mundo de la vida. La estructura de clases, desplazada del mundo de la vida al sistema, pierde su forma histricamente aprehensible. La desigualdad en la distri bucin de las compensaciones sociales refleja una estructura de privilegios que ya no puede hacerse derivar sin ms de situaciones de clase. Esto no quiere decir que las viejas fuentes de desigual dad se hayan secado, ni mucho menos; pero con ellas interfieren no slo las compensaciones del Estado benefactor, sino tambin desigualdades de un tipo distinto. Elementos caractersticos de esta situacin son, lo mismo las disparidades econmicas que los conflictos provocados por grupos marginales. Cuanto ms se lo gra amortiguar y mantener latente el conflicto de clases inscrito en la forma privada de realizacin del capital, con tanta ms fuerza pasan a primer plano problemas que vulneran intereses que no pueden interpretarse directamente como especficos de clase. No voy a entrar aqu con ms detalle en el difcil problema de cmo se transforman en el capitalismo tardo las reglas de composicin del patrn de desigualdad social; lo que ahora me interesa es sealar cmo surge un nuevo tipo de efectos cosificadores no especficamente derivables de la estructura de clases y por qu esos efectos, filtrados y diferencialmente dispersados por el patrn de la desigualdad social, se hacen sentir hoy sobre todo en los mbitos de accin estructurados comunicativamente, es decir, fuera de la esfera de la produccin. El compromiso que el Estado social representa transforma las condiciones de las cuatro relaciones de intercambio que se dan entre sistema (Economa y Estado) y mundo de la vida (esfera de la vida privada y esfera de la opinin pblica), en torno a las cuales cristalizan los roles de trabajador y consumidor, de cliente de las burocracias pblicas y de ciudadano. Marx, con la teora de valor, se concentr en el trueque de fuerza de trabajo por sa lario, escudriando los sntomas de cosificacin en el mundo del trabajo. Tena a la vista el tipo histricamente delimitado de alienacin, que Engels, por ejemplo, haba ilustrado en La situa cin de las clases trabajadoras en Inglaterra46. Con la mirada puesta en el trabajo alienado de las fbricas en los estadios tem 46
1974.
S t. M a rc u s,

Engels, Manchester and the Working Class,

L o n d re s,

493

pranos de la industrializacin, Marx desarroll un concepto de alienacin que despus hizo extensivo al mundo de la vida del proletariado en su conjunto. Ese concepto no distingue entre di solucin de los mundos de la vida tradicionales y destruccin de los mundos de la vida postradicionales. Y tampoco discrimina entre la pauperizacin, la cual afecta a la reproduccin material del mundo de la vida, y las perturbaciones de la reproduccin simblica del mundo de la vida, es decir, entre problemas de penuria externa y de penuria interna. Pero ese tipo de alienacin va pasando a segundo plano, y ello tanto ms cuanto ms se implanta el Estado social. En el Estado social, los roles que ofrece el sistema de ocu paciones son, por as decirlo, objeto de una normalizacin. En el marco de un mundo social postradicional la diferenciacin es tructural de los puestos en las organizaciones ya no resulta en modo alguno un elemento extrao; las hipotecas que comporta el trabajo por cuenta ajena se las hace soportables, subjetiva mente al menos, si no por medio de una humanizacin del puesto de trabajo, s por medio de compensaciones monetarias y de seguridades garantizadas jurdicamente, y quedan en buena parte absorbidas junto con otras desventajas y riesgos que se si guen de la condicin de obrero y de empleado. En conexin con un aumento continuo del nivel de vida, aunque tal aumento sea diferente segn los distintos estratos sociales, el rol del trabajador pierde sus rasgos proletarios ms irritantes. Con la proteccin de la esfera de la vida privada contra las consecuencias ms llama tivas de los imperativos sistmicos que operan en el mundo del trabajo, los conflictos en torno a la distribucin han perdido su fuerza explosiva; slo en casos dramticos y excepcionales des bordan el marco institucional de las discusiones en torno a las subidas de salario para convertirse en un tema explosivo. Este nuevo equilibrio entre el rol normalizado de trabajador y el revaluado rol de consumidor es, como hemos mostrado, el resultado de una ordenacin caracterstica del Estado social, que se produce bajo las condiciones legitimatorias que impone la de mocracia de masas. Por eso la teora marxista ortodoxa del Es tado se equivoca al pasar por alto las relaciones de intercambio que se dan entre el sistema poltico y el mundo de la vida, pues la pacificacin del mundo del trabajo slo es el correlato del equilibrio que se establece, por la otra parte, entre el papel de ciudadano, generalizado a la vez que neutralizado, y el inflado 494

rol de cliente. La implantacin de los derechos polticos funda mentales en el marco de la democracia de masas significa, por un lado, la generalizacin del rol de ciudadano, pero, por otro, significa tambin la segmentacin de ese rol respecto a los pro cesos efectivos de decisin, significa que la participacin poltica queda vaca de contenidos participatorios. Legitimidad y lealtad de la poblacin se funden en una amalgama que los afectados ya no pueden analizar, que no pueden descomponer en sus ingre dientes crticos. Tambin por la neutralizacin del papel generalizado de ciu dadano paga el Estado social con la moneda de valores de uso que los ciudadanos reciben como clientes de las burocracias del Estado benefactor. Clientes, es decir, consumidores que disfrutan de las ventajas del Estado social; y el papel de cliente es el pendant que hace aceptable una participacin poltica volatili zada en abstraccin y desprovista de efectividad. Las secuelas de la institucionalizacin de un modo de codecisin alienado se las desva compensatoriamente hacia el papel de cliente, de la misma manera que la carga de la normalizacin del trabajo alie nado se la compensa por va del papel de consumidor. Nada tiene entonces de extrao que sea en estos dos canales donde se con centren tambin esos nuevos potenciales de conflicto de las socie dades del capitalismo tardo, que no pueden menos que irritar a los marxistas; en este aspecto los representantes de la Teora Cr tica como Marcuse y Adorno constituyen una excepcin. Sin em bargo, el marco de la crtica de la razn instrumental en que am bos autores se mueven resulta demasiado estrecho. Slo en el marco de una crtica de la razn funcionalista puede hacerse plau sible por qu, bajo la cubierta del compromiso ms o menos logra do que el Estado social representa, pueden seguirse produciendo an conflictos, conflictos que no se presentan primariamente co mo conflictos especficos de clase, y que, sin embargo, dimanan de una estructura de clases desplazada a los mbitos de accin in tegrados sistmicamente e inscrita en ellos. Nuestro modelo de las sociedades del capitalismo tardo, ciertamente muy esquem tico, pues slo trabaja con unas cuantas hiptesis idealizadoras, sugiere para estos nuevos conflictos la siguiente explicacin. La democracia de masas, con el Estado social como conte nido poltico, es una ordenacin que contrarresta el antagonismo de clases que sigue inscrito en el sistema econmico, bajo una condicin, a saber: que no decaiga la dinmica del crecimiento 495

capitalista salvaguardada por el intervencionismo del Estado, pues slo entonces se dispone de una masa de compensaciones que puede distribuirse en el marco de discusiones ritualizadas, conforme a criterios tcitamente consentidos, y canalizarse hacia los roles de consumidor y cliente, impidiendo as que las estruc turas del trabajo alienado y de la codecisin alienada desarrollen una fuerza explosiva. Ahora bien: el apuntalamiento poltico de la dinmica interna del sistema econmico tiene como consecuen cia un incremento ms o menos continuo de la complejidad del sistema, lo que trae consigo tanto una expansin como una densi ficacin interna de los mbitos de accin formalmente organiza dos. Tal incremento se produce primariamente dentro de los pro pios subsistemas Economa y administracin pblica y en las rela ciones que estos subsistemas mantienen entre s; este crecimiento interno explica los procesos de concentracin en los mercados de bienes, capitales y trabajo, la centralizacin de empresas e institutos, y tambin una buena parte del creciente nmero de funciones que le nacen al Estado y la expansin de la actividad estatal (lo cual se pone de manifiesto en la consiguiente tenden cia al crecimiento de los gastos del Estado). Pero el crecimiento de todo este complejo afecta tambin al intercambio de estos sub sistemas con aquellas esferas del mundo de la vida que quedan redefinidas como entornos del sistema, como son, sobre todo, la economa domstica, volcada ahora sobre el consumo de masas, por un lado, y las relacciones de clientela, aclimatadas a la or ganizacin burocrtica de las prestaciones del Estado social, por otro. Segn los supuestos bsicos de nuestro modelo, por estos dos canales se diligencian las compensaciones que el Estado social provee para la pacificacin del mundo del trabajo y para la neu tralizacin de la participacin, jurdicamente posible, en los pro cesos de decisin poltica. Aun prescindiendo de las crisis provo cadas por desequilibrios sistmicos, que se cursan al mundo de la vida tras haber sido transformadas administrativamente, el crecimiento capitalista provoca en ese mundo otros conflictos que son consecuencia de la expansin y adensamiento del com plejo burocrtico-monetario, sobre todo all donde plexos del mundo de la vida socialmente integrados quedan redefinidos en su funcin a travs de los roles de consumidor y cliente, y asi milados a mbitos de accin de integracin sistmica. Esta clase de procesos siempre form parte de la modernizacin capitalista; 496

histricamente esos procesos lograron burlar con xito las reac ciones de defensa de los afectados cuando de lo que primaria mente se trataba era de asentar la reproduccin material del mundo de la vida sobre mbitos de accin formalmente organiza dos. Mas en ese frente que discurre entre sistemas y mundo de la vida, es claro que el mundo de la vida slo empieza a ofrecer una resistencia ms tenaz, y tambin con ms probabilidades de xito, cuando lo que empieza a verse afectado son las funciones de la reproduccin simblica del mundo de la vida. c) Antes de poder entrar en estos aspectos empricos he de retomar un hilo que dej interrumpido. Habamos interpretado la tesis weberiana de la prdida de libertad en el sentido de una cosificacin sistmicamente inducida de los mbitos de accin estructurados comunicativamente, y de la discusin crtica del enfoque marxiano basado en la teora del valor obtuvimos des pus algunas hiptesis que pueden explicar por qu en las so ciedades capitalistas desarrolladas siguen producindose tenden cias a la cosificacin, si bien en forma distinta. Pero, cmo compaginar con esta recepcin de Marx la segunda tesis de We ber, tesis que, en la vena de la crtica burguesa de la cultura, se refiere al desmoronamiento de las imgenes religioso-metafsicas del mundo y a los fenmenos de prdida de sentido? En Marx y en Lukcs la teora de la cosificacin queda completada y apun talada con una teora de la conciencia de clase. Esta se vuelve, en trminos de crtica ideolgica, contra las formas de conciencia dominantes y pretende para la parte contraria, es decir, para la parte no dominante, oportunidades de conocimiento privilegiadas. Pero ante la pacificacin del conflicto de clases operada por el Estado social y la anonimizacin de las estructuras de clase, la teora de la conciencia de clase pierde sus referencias empricas. Ya no puede aplicarse a una sociedad en que cada vez resulta menos posible identificar mundos de la vida estrictamente espe cficos de clase. Horkheimer y sus colaboradores obraron, pues, muy consecuentemente al sustituirla por una teora de cultura de masas. Marx desarroll su concepto dialctico de ideologa analizan do el caso de la cultura burguesa del siglo x v m i . Esos ideales de formacin que haban encontrado su expresin clsica en la cien cia y en la filosofa, en el derecho natural y en la economa, en el arte y en la literatura, haban penetrado, lo mismo en la auto-

comprensin y en la configuracin de la vida privada de la burguesa y de la nobleza aburguesada que en los principios del ordenamiento estatal. Marx se percat del contenido ambivalen te de la cultura burguesa. En sus pretensiones de autonoma y de cientificidad, de libertad individual y de universalismo, de autoexamen radical y sin miramientos, esa cultura es, por un lado, resultado de una racionalizacin cultural; al no contar ya con el respaldo de la autoridad de la tradicin, es sumamente sensible a la crtica y a la autocrtica. Pero, por otro lado, el contenido normativo de sus ideas abstractas y ahistricas, que apunta muy por encima de la efectiva realidad social, no slo sirve a una prctica crticamente transformadora, sino tambin a la transfiguracin idealista de una prctica afirmativa, refor zadora de la existente. Este doble carcter utpico-ideolgico de la cultura burguesa ha sido puesto de relieve insistentemente desde Marx a M arcuse47. Pues bien, tal descripcin se ajusta exactamente a aquellas estructuras de conciencia que caba espe rar bajo las condiciones de una forma moderna de entendi miento. Habamos llamado forma moderna de entendimiento a una estructura de comunicacin que en los mbitos de accin profa nos se caracteriza porque, de un lado, las acciones comunicativas se desligan con ms fuerza de los contextos normativos y adquie ren una mayor densidad en espacios de contingencia ampliados, y porque, de otro, se diferencian institucionalmente formas de argumentacin, a saber: discursos tericos en la esfera de la cien cia, discursos prcticos-morales en la esfera de la opinin pblica y en el sistema jurdico, y, finalmente, la crtica esttica en el mbito del arte y de la literatura (cfr. fig. 28, lneas inferiores). Ciertamente que a principios del mundo moderno el mbito de lo sacro todava no ha quedado por completo nivelado; pervive en forma secularizada tanto en la contemplacin de un arte que todava no se ha despojado de su aura como en tradiciones filo sficas y religiosas influyentes en la prctica, es decir, en las formas de transicin de una cultura civil que an no se ha vuelto del todo profana. Pero en cuanto esta esfera residual de lo sacro 47
H. M a rc u se ,

ber den affirmativen Charakter der Kultur, en

Schrijten, III, Francfort, 1978, 186 ss.; Id., Essay on liberation, Boston, 1969; Id., Counterrevolution and Revolt, Boston, 1972; vase f. H a b e r m a s , Sobre arte y Revolucin, en Perfiles filosfico-politicos, Madrid,
1985, 232 ss.

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queda nivelada, en cuanto tambin en ella se disuelve el sndro me que forman las pretensiones de validez, empieza a hacerse notar la prdida de sentido de que se ocup Weber. Ahora desaparece el gradiente de racionalidad que siempre haba habi do entre el mbito de lo sacro y el mbito de lo profano. El potencial de racionalidad desatado en el mbito de lo profano se haba visto hasta entonces acotado y neutralizado por las imge nes del mundo. Desde un punto de vista estructural, esas im genes del mundo haban estado siempre a un nivel de racionalidad ms bajo que la conciencia cotidiana, pero al propio tiempo esta ban intelectualmente mejor elaboradas y articuladas que aqulla. Adems, las imgenes mticas o religiosas del mundo estaban tan enraizadas en una prctica ritual o cultual, que los motivos y orientaciones valorativas formados espontneamente en el seno de las convicciones colectivas quedaban impermeabilizados con tra el aflujo de experiencias disonantes, contra la racionalidad de la esfera de lo cotidiano. Mas cuando la cultura burguesa se torna del todo profana, la situacin cambia. Se desvanece la fuerza irracionalmente vinculante (nutrida por la esfera residual de lo sacro) de esa etapa de racionalidad superada ya en la prc tica cotidiana; se volatiliza ese ncleo de convicciones bsicas cultualmente sancionadas que no necesitan de argumentacin al guna. La propia lgica de la racionalizacin cultural suministra el punto de fuga al que la modernidad cultural tiende: con la nivelacin de racionalidad entre el mbito de accin profano y una cultura definitivamente desencantada, esta ltima pierde aquellas propiedades que la capacitaban para asumir funciones ideolgicas. Ciertamente que este estado, para el que Daniel Bell ha pro clamado el fin de las ideologas, ha tardado mucho en produ cirse. La Revolucin Francesa, que se hizo en nombre de los ideales burgueses, fue la que inaugur la poca de los movimien tos de masas autodefinidos ideolgicamente. Los movimientos de emancipacin burgueses clsicos provocaron, por un lado, reac ciones tradicionalistas que se caracterizan por sus tentativas de regresin a la etapa preburguesa de una sustancialidad que ya no puede ser otra cosa que un remedo de sustancialidad; por otro lado, se form un sndrome de reacciones modernas difciles de reducir a una unidad. Estas comprenden un amplio espectro de visiones populares cientficas o, en la mayora de los casos, 499

pseudocientficas, que van desde el anarquismo, el comunismo y el socialismo hasta el fascismo y el nacionalsocialismo, pasando por las orientaciones sindicalistas, demcrata-radicales y conservador-revolucionarias. Esta fue la segunda generacin de ideolo gas nacidas en el suelo de la sociedad burguesa. Pese a las dife rencias de nivel formal y de capacidad de sntesis que se dan entre ellas, todas tienen, sin embargo, una cosa en comn: a diferencia de las ideologas burguesas clsicas, estas visiones del mundo nacidas en el siglo xix tratan de hacer frente a fenmenos de frustracin especficamente modernos, es decir, a carencias o dficits que el mundo de la vida experimenta a causa de la mo dernizacin social. En esta direccin apuntan, por ejemplo, los deseos visionarios de una renovacin moral o esttica del espacio pblico-poltico, de una revitalizacin de una poltica reducida a administracin. As, las tendencias a la moralizacin encuentran su expresin en los ideales de autonoma y participacin que pre dominan casi siempre en los movimientos democrtico-radicales y socialistas. Las tendencias a la estetizacin se expresan en la necesidad de autopresentacin expresiva y de autenticidad; pue den predominar tanto en movimientos autoritarios (fascismo) como en movimientos antiautoritarios (anarquismo). Tales ten dencias estn en consonancia con la modernidad en la medida en que tratan de salvar los momentos expresivos o prcticomorales reprimidos o postpuestos en el patrn capitalista de ra cionalizacin, no por medio de imgenes del mundo satisfactorias desde un punto de vista metafsico o religioso, sino hacindolos valer prcticamente en nuevas formas de vida de una sociedad revolucionada de una u otra forma. Pese a las diferencias de contenido, estas visiones del mundo comparten todava con las ideologas de la primera generacin, con las ideologas descendientes del derecho natural racional, del utilitarismo y, en general, de la filosofa social burguesa y de la filosofa burguesa de la historia, la forma de representaciones totalizantes que van dirigidas a la conciencia poltica de correli gionarios y compaeros de lucha. Pero era precisamente este tipo de interpretaciones globales, integradoras y totalizadoras, proyec tadas desde la perspectiva de mundo de la vida, el que tena que venirse abajo con la estructura de comunicacin propia de la modernidad desarrollada. Una v'ez que quedan eliminadas las huellas aurticas de lo sacro y volatilizado ese tipo de productos de la imaginacin creadora que fueron las imgenes del mundo, 500

la forma de entendimiento, plenamente diferenciada ya en su base de validez, se hace tan transparente, que la prctica comu nicativa cotidiana no garantiza ya nicho alguno para el poder estructural de las ideologas. Los imperativos de los subsistemas autonomizados no tienen entonces ms remedio que obrar abier tamente desde el exterior sobre los mbitos de accin integrados socialmente; ya no pueden esconderse tras el gradiente de racio nalidad que se daba entre el mbito de accin sacro y el profano; ya no pueden penetrar, furtivamente, a travs de las orientaciones de accin para subsumir el mundo de la vida bajo nexos funcio nales que no resultan intuitivamente accesibles. Pero si el mundo de la vida, una vez racionalizado, pierde las posibilidades estructurales que antes ofreca para la formacin de ideologas, si los hechos que evidencian una instrumentalizacin del mundo de la vida apenas si pueden ya obviarse con rodeos interpretativos y tampoco se los puede expulsar del hori zonte de ese mundo, cabra esperar que la competencia y pugna entre las formas de integracin sistmica y las formas de integra cin social se manifestara sin tapujos. Y, sin embargo, las so ciedades tardocapitalistas, que es a las que se ajusta la descrip cin de la pacificacin del conflicto de clases operada por el Estado social, no confirman esta sospecha. Es claro, por tanto, que han desarrollado un equivalente funcional de la formacin de ideologas. La tarea, a cumplir positivamente, de cubrir ideo lgicamente una determinada necesidad de interpretacin se ve sustituida en estas sociedades por la exigencia negativa de evitar que las operaciones de interpretacin lleguen a alcanzar el nivel de integracin que caracteriza a las ideologas. Ahora bien: el mundo de la vida se constituye siempre en forma de un saber global intersubjetivamente compartido por sus miembros; y sien do esto as, el equivalente funcional que buscamos de las ideolo gas de que ya no puede disponerse podra simplemente consistir en que el saber cotidiano que se presenta siempre en forma tota lizadora permanece difuso y, en cualquier caso, no llega a alcan zar el nivel de articulacin que ha de exigirse al saber para po der ser considerado vlido segn los criterios de la cultura mo derna. La conciencia cotidiana queda despojada de su fuerza sintetizadora, queda fragmentada. Y tal efecto se produce porque la diferenciacin de ciencia, moral y arte, que es caracterstica del racionalismo occidental, tiene como consecuencia no slo la autonomizacin de sectores 501

que son elaborados por especialistas, sino tambin su desgajamiento respecto a una corriente de tradicin que en la prctica cotidiana se sigue reproduciendo de un modo cuasi-natural, no transido ya por la reflexin. Este desgajamiento ha sido insisten temente percibido como problema. Las tentativas de superar la filosofa y el arte han representado rebeliones contra unas es tructuras que someten la conciencia cotidiana a los estndares de unas culturas de expertos, excluyentes y desarrolladas confor me a sus propios criterios internos, y que le cortan los aflujos provenientes de ellas 48. La conciencia se ve remitida a tradiciones cuya pretensin de validez hace ya mucho tiempo que qued en suspenso, y, por ende, cuando logra escapar del crculo mgico del tradicionalismo, permanece desintegrada y dispersa sin reme dio. La falsa conciencia ha sido sustituida hoy por una conciencia fragmentada que elude toda ilustracin sobre el mecanismo de la cosificacin. Slo entonces se cumplen las condiciones para una colonizacin del mundo de la vida : los imperativos de los sub sistemas autonomizados, en cuanto quedan despojados de su velo ideolgico, penetran desde fuera en el mundo de la vida como seores coloniales en una sociedad tribal e imponen la asimila cin; y las perspectivas dispersas de la cultura nativa no pueden coordinarse hasta un punto que permitiera percibir y penetrar des de la periferia el juego de las metrpolis y del mercado mundial. La teora de la cosificacin tardo-capitalista, reformulada en categoras de sistema/mundo de la vida, necesita, pues, ser com pletada con un anlisis de la modernidad cultural que sustituya a la anticuada teora de la conciencia de clase. El objetivo de ese anlisis no sera servir a la crtica ideolgica, sino explicar el empobrecimiento cultural y la fragmentacin de la conciencia co tidiana; en vez de andar ansiosamente tras las evanescentes hue llas de una conciencia revolucionaria, su objetivo sera averiguar las condiciones que permitieran la reconexin de la cultura ra cionalizada con una comunicacin cotidiana que ha menester de tradiciones vivas que la nutran. [3] Tendencias a la juridizacin. Los sntomas de cosifi cacin que se presentan en las sociedades capitalistas desarrolla
48 A esta intervencin, sin mediacin alguna, de los expertos en la vida cotidiana y a la cientifizcacin tecnocrtica de la prctica responden ten dencias a la desprofesionalizacin que U. Oevermann trata de explicar con una teora de alto vuelo (hasta ahora slo expuesta oralmente).

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das los he explicado suponiendo que los subsistemas regidos por medios, es decir, la Economa y el Estado, penetran con medios monetarios y burocrticos en la reproduccin simblica del mun do de la vida. Ahora bien, segn nuestra hiptesis, una coloni zacin del mundo de la vida slo puede producirse cuando las formas tradicionales de vida estn ya tan de sarticuladas que ha podido producirse una profunda di ferenciacin de los componentes estructurales del mundo de la vida (cultura, sociedad y personalidad); cuando las relaciones de intercambio entre subsistemas y mundo de la vida quedan reguladas a travs de roles di ferenciados (relativos a la actividad laboral en puestos de trabajo organizados, a la demanda de las economas do msticas, a las relaciones clientela con las burocracias p blicas y a la participacin formal en los procesos de le gitimacin) ; cuando las abstracciones reales mediante las que la fuerza de trabajo de los empleados se torna disponible y el voto de los electores movilizable, son aceptadas por los afec tados a cambio de compensaciones conformes al sistema; siendo financiadas tales compensaciones, de conformidad con las pautas propias del Estado social, con los incre mentos del crecimiento capitalista, y canalizadas a travs de aquellos roles en que primariamente quedan deposi tadas las esperanzas privatizadas de autorrealizacin y autodeterminacin retiradas del mundo del trabajo y del espacio pblico-poltico, esto es, a travs de los roles de consumidor y cliente. Ahora bien, los enunciados sobre una colonizacin interna del mundo de la vida se mueven en un nivel relativamente alto de generalizacin. Como demuestra el caso del funcionalismo sis tmico, esto no tiene nada de extrao en teora de la sociedad. Pero entonces esta clase de teora, expuesta siempre al peligro de una supergeneralizacin, tiene por lo menos que poder sealar cul es el tipo de empiria que se le acomoda. Por eso voy a ilus trar con un ejemplo el tipo de evidencias con que cabra con trastar la tesis de la colonizacin interna, ejemplo que va a ser el de la juridizacin (Verrechtlichung) de los mbitos de accin estructurados comunicativamente. Elijo este caso porque ni me 503

todolgicamente ni en lo que concierne a contenido plantea pro blemas especialmente graves. La evolucin del derecho es desde Durkheim y Weber una de las reas de investigacin clsicas y menos polmicas de la Sociologa. Si es cierto que la reproduccin simblica del mundo de la vida no puede quedar asentada sobre los fundamentos de la integracin sistmica sin que se produzcan efectos laterales pa tolgicos y si el Estado social, cuando se implanta con xito, no tiene ms remedio que fomentar precisamente esa tendencia, en tonces en los mbitos de la reproduccin cultural, la integracin social y la socializacin se producir bajo las mencionadas con diciones una asimilacin a mbitos de accin formalmente orga nizados. Ahora bien, llamamos formalmente organizados a aque llas relaciones sociales que slo se constituyen en las formas del derecho moderno. Cabe esperar, por tanto, que la sustitucin de la integracin social por la integracin sistmica adopte la forma de procesos de juridizacin. De modo que los efectos cosificadores pronosticados tendran que hacerse patentes tambin en este plano analtico, y, por cierto, en forma de secuelas sintomticas de un determinado tipo de juridizacin. Voy a analizar esta juridizacin especfica en el caso del de recho de familia y del derecho escolar. Este tipo especfico de juridizacin no es sino el retoo tardo de una juridizacin que ha acompaado a la sociedad civil desde sus orgenes. La ex presin juridizacin (Verrechtlichung) * se refiere, dicho en trminos muy generales, a la tendencia que se observa en las so ciedades modernas a un aumento del derecho escrito. En esta ten dencia podemos distinguir entre la extensin del derecho, es de cir, la regulacin jurdica de nuevos asuntos sociales regulados hasta el momento de manera informal, y el adensamiento del de recho, es decir, la desmenuzacin de una materia jurdica global en varias materias particulares 49. Otto Kirchheimer introdujo el trmino en la discusin cientfica durante la Repblica de Weimar, refirindose entonces primariamente a la institucionalizacin del conflicto de clases en trminos de derecho salarial y de dere cho del trabajo y, en general, al acotamiento jurdico de los en
* A falta de trmino admitido en castellano, traduzco Verrechtlich ung por juridizacin cuando aparece en solitario y por juridificacin cuando aparece acompaado de genitivo objetivo. [N. del T.]. 49 R. V o i g t , Verrechtlichung in Staat und Gesellschaft, en (ed.), Verrechtlichung, Francfort, 1980, 16.
V
o ig t

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frentamientos sociales y de las luchas polticas. Esta evolucin ha cia el Estado social, que encontr su expresin en los derechos de participacin social de la Constitucin de Weimar y a la que las teoras del Derecho constitucional de la poca prestaron una gran atencin (sobre todo Heller, Smend y Cari Schmitt) no es sino el ltimo eslabn de una serie de hornadas de juridizacin. Simplificando mucho las cosas, podemos distinguir cuatro horna das de juridizacin que marcan pocas. La primera hornada con duce al Estado burgus, que se desarroll en Europa Occidental en la poca del Absolutismo, en forma de sistema de estados eu ropeos. La segunda hornada conduce al Estado de derecho, que adopt una forma paradigmtica en la monarqua alemana del siglo xix. La tercera hornada conduce al Estado democrtico de derecho, que se difundi en Europa y en Norteamrica como consecuencia de la Revolucin Francesa. La que por el momento es la ltima hornada conduce, finalmente, al Estado social y de mocrtico de derecho, cuya institucionalizacin en el curso del siglo xx es fruto de las luchas del movimiento obrero europeo, y que, por sealar un caso concreto, ha quedado codificado en el artculo 21 de la Constitucin de la Repblica Federal Alemana. Voy a caracterizar estas cuatro hornadas globales de juridizacin bajo el punto de vista terico de la desconexin de sistema y mundo de la vida y del conflicto del mundo de la vida con la dinmica propia que desarrollan los subsistemas autonomizados. La evolucin del derecho europeo en la fase del Absolu a) tismo puede entenderse en lo fundamental como una institucio nalizacin de los dos medios a travs de los cuales se diferencian como subsistemas la Economa y el Estado. El Estado burgus constituye el orden poltico dentro del cual se efecta la trans formacin de la sociedad estamental de principios del mundo moderno en la sociedad adquisitiva del capitalismo. Por un lado, el comercio y trato entre los poseedores individuales de mercan cas es normado en el sentido de un orden de derecho privado cortado a la medida de personas jurdicas que se comportan es tratgicamente y que entablan entre s relaciones contractuales. Este orden jurdico se caracteriza, como ya hemos visto, por su positividad, universalidad y formalidad, y est construido con la ayuda tanto del moderno concepto de ley como del concepto de persona jurdica que puede cerrar contratos y adquirir, ena jenar o transmitir propiedades. Su funcin es la de garantizar la 505

libertad y la propiedad de la persona privada, la seguridad jur dica y la igualdad formal de todas las personas jurdicas ante la ley y con ello la previsibilidad de todas las acciones jurdica mente normadas. Por otro lado, el derecho pblico sanciona como fuente nica de dominacin legal un poder estatal sobe rano que se reserva el monopolio de la violencia. El soberano queda absuelto de toda orientacin conforme a contenidos con cretos o conforme a fines determinados del Estado, y es definido instrumentalmente, es decir, slo en relacin con los medios del ejercicio legal de la dominacin organizada burocrticamente. El instrumento que el efectivo ejercicio y uso del poder representa se convierte aqu, pues, en fin exclusivo y nico. Con esta primera hornada de juridizacin se constituye la sociedad civil si entendemos esta expresin en el sentido que tiene en la Filosofa del Derecho de Hegel. La autocomprensin de esta fase encontr en el Leviatn de Hobbes su expresin ms consecuente. Esto tiene inters en nuestro contexto, por cuan to Hobbes construye el orden social exclusivamente desde la pers pectiva sistmica de un Estado que constituye a la sociedad ci vil; el mundo de la vida es definido por Hobbes negativamente: comprende todo aquello que queda excluido del sistema y que es dejado al arbitrio de las personas privadas. El mundo de la vida es aquello de lo que el derecho privado y la dominacin legal emancipan al ciudadano, la suma de aquel tipo de relacio nes sociales corporativas y dependientes del status que haba encontrado su expresin particularista en el derecho de perso nas, gremios, manufacturas y agricultura, de tipo estamental. Lo que queda de todo ello en el Estado burgus es asignado a una esfera de lo privado que, por eso mismo, slo puede ser caracte rizada privativamente, por un mnimo de paz que asegure la supervivencia fsica y por el desencadenamiento de las necesida des empricas de sujetos aislados que rivalizan por hacerse con recursos escasos de acuerdo con las leyes del mercado. El mundo de la vida es el depsito ya no susceptible de ulterior determina cin, del que los subsistemas Economa y Estado extraen aquello que necesitan para su reproduccin: trabajo y disponibilidad a la obediencia 50.
50 U. K. P r e u s s , Der Staat und die indirekten Gewalten, conferen cia pronunciada en un coloquio sobre Hobbes, celebrado en Berln los das 12-14 de octubre de 1980; cfr. tambin el estudio pionero realizado en los aos treinta por Franz Neumann.

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La construccin terica de Hobbes atina exactamente con el nivel de abstraccin que nos permite caracterizar las innovaciones del Estado burgus, a saber: los dispositivos jurdicos necesarios para la institucionalizacin del poder y del dinero. Al abstraer del sustrato histrico de las formas de vida premodernas, Hobbes anticipa en la teora lo que Marx atribuir ms tarde a la reali dad a fuer de abstracciones reales. Sin el sustrato del mundo de la vida el Estado, en su forma absolutista, no hubiera podido encontrar ninguna base legitimatoria; sin l tampoco hubiera podido funcionar. Ciertamente que el Estado burgus acelera la disolucin de ese sustrato de que subrepticiamente se nutre; pero de esas formas de vida tradicionales desgastadas, de esas estruc turas tradicionales premodernas en trance de disolucin surgen las estructuras de un mundo moderno de la vida que en este primer momento lleva el cuo de una clase social especfica y que Hobbes, al adoptar exclusivamente la perspectiva sistmica del Estado burgus, no es capaz de percibir, pues desde tal pers pectiva todo lo que no est constituido en las formas del derecho moderno tiene que aparecer como algo informe. Sin embargo, al igual que las formas de vida histricas, tampoco el moderno mun do de la vida carece de sus propias estructuras. Y en efecto, las siguientes hornadas de juridizacin pueden entenderse en el sen tido de que ese mundo moderno de la vida, puesto inicialmente a disposicin del mercado y del poder absolutista, va haciendo valer poco a poco sus propias pretensiones. A la postre, los me dios como el dinero y el poder necesitan de un anclaje en un mundo moderno de la vida; slo por esta va puede el Estado burgus adquirir una legitimidad no parasitaria, acorde con el nivel de justificacin moderno. Y al cabo, la nica fuente de legitimacin posible es el mundo de la vida estructuralmente di ferenciado, y de ella dependen funcionalmente los Estados mo dernos. b) El Estado burgus de derecho encontr una forma prototpica en el constitucionalismo alemn del siglo xix y su cabal ex presin terica en los tericos del Vormarz, como Karl von Rotteck o Robert von M ohl51, y ms tarde en F. J. Stahl52. Pero
51 H. B o ld t, Deutsche Staatslehre im Vormarz, Dsseldorf, 1975. 52 i. Maus, Entwicklung und Funktionswandel der Theorie des brgerlichen Rechtsstaates, en M. T oh id ipu r (ed.), Der brgerliche Rechtsstaat, I, Francfort, 13 ss. La famosa definicin reza as: El Estado ha de

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cuando se utiliza como concepto analtico tal categora se refiere a aspectos ms generales de una hornada de juridizacin que en modo alguno coincide exactamente con la peculiar evolucin ju rdica alemana 53. Esta segunda hornada significa la normacin jurdico-constitucional de un poder pblico que hasta entonces slo se haba visto acotado y limitado por la forma legal y los medios burocrticos del ejercicio de la dominacin poltica. Aho ra los ciudadanos, en tanto que personas privadas, tienen dere chos subjetivo-pblicos que pueden hacer valer legalmente frente a un soberano, en cuyas decisiones, sin embargo, todava no par ticipan de forma democrtica. Por va de esta instauracin de un Estado de derecho, el orden del derecho privado burgus queda coordinado de tal modo con el aparato del ejercicio de la domi nacin, que el principio de legalidad de la administracin puede ser interpretado en el sentido de imperio de la ley. En la esfera de la libertad de los ciudadanos la administracin no puede in tervenir ni contra ni praeter ni ultra legem. Las garantas relativas a la vida, a la libertad y a la propiedad de las personas privadas ya no son simplemente resultados laterales funcionales de un trfico econmico institucionalizado en trminos de derecho pri vado; antes bien, con la idea de Estado de derecho cobran ms bien el rango de normas constitucionales moralmente justificadas que ponen su cuo en el rgimen de dominacin en su conjunto. Desde el punto de vista de una teora de la sociedad, este proceso puede considerarse a su vez por dos lados, desde la pers pectiva sistema y desde la perspectiva mundo de la vida. El Estado absolutista se haba entendido a s mismo exclusivamente como abogado de los subsistemas diferenciados a travs de los
ser Estado de derecho, ste es el lema y ste es tambin en verdad el im pulso evolutivo de nuestro tiempo, El Estado debe definir con exactitud y asegurar inquebrantablemente por va de derecho tanto las formas y lmi tes de su actuacin como la libre esfera de sus ciudadanos, no llevando por va de gobierno, es decir, directamente, la realizacin o imposicin de ideas ticas ms all de lo que se acomoda a la esfera del derecho, esto es, no estableciendo sino el marco ms elemental y preciso. Este es el concepto de Estado de derecho, que no significa que el Estado haya de limitarse a aplicar el orden jurdico sin fines administrativos o que haya de reducirse pura y simplemente a defender los derechos de los particu lares; se trata ms bien de un concepto que no hace referencia a los fines y contenidos del Estado, sino slo al modo y manera de realizarlos (F. J. S tahl, Die Philosophie des Rechts, II, Darmstadt, 1963, 137 s.). 53 E. W, B c k e n f o r d e , Entstehung und Wandel des Rechtstaatsbegriff, en Staat, Gesellschaft, Freiheit, Francfort, 1976, 65 ss.

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medios dinero y poder, y haba tratado el mundo de la vida, re legado a la esfera de lo privado, como una materia informe; este orden jurdico queda ahora enriquecido con elementos mediante los que el moderno mundo de la vida de la burguesa es objeto de reconocimiento y proteccin. Vistas las cosas desde fuera, esto puede considerarse como un primer paso, mediante el que el Es tado moderno adquiere una legitimidad por derecho propio, ad quiere legitimaciones basadas en el mundo de la vida moderno. c) El Estado democrtico de derecho toma por primera vez forma en la Revolucin Francesa y ha venido ocupando a la teora del Estado desde Rousseau y Kant hasta nuestros das. Una vez ms, empleo este concepto analticamente, es decir, para caracterizar la hornada de juridizacin que da forma jurdicoconstitucional a la idea de libertad que el concepto iusnaturalista de ley llevaba ya en su seno. Los ciudadanos quedan provistos de derechos de participacin poltica; las leyes slo se conside ran vlidas cuando cuentan a su favor con la presuncin, garan tizada por va de participacin democrtica, de que expresan un inters general y de que, por tanto, todos los afectados tendran que poder asentir a ellas. Esta exigencia es satisfecha mediante un procedimiento que liga la legislacin a procesos de decisin parlamentaria y a la discusin pblica. La juridificacin del pro ceso de legitimacin se implanta en forma de derecho de voto, universal e igual, y del reconocimiento de la libertad de organi zar y pertenecer a asociaciones y partidos polticos. Con ello se agudiza tambin el problema de la divisin de poderes, es decir, el problema de las relaciones que han de guardar entre s las instituciones estatales funcionalmente diferenciadas que son el poder legislativo, el ejecutivo y la administracin de justicia. Den tro del Estado de derecho, este problema slo se haba planteado en lo concerniente a la relacin del ejecutivo y la justicia. Desde el punto de vista de la teora de la sociedad este paso demoeratizador est en la misma lnea que la anterior constitu cin del Estado de derecho. El mundo de la vida moderno se hace valer una vez ms frente a los imperativos de una estructura de poder que abstrae de todos los contextos concretos de ese mun do. Con ello alcanza tambin una cierta conclusin el proceso de anclaje del medio poder en un mundo de la vida racionali zado, cuya diferenciacin ya no slo viene representada por la burguesa. 509

La primera hornada de juridizacin, constituyente de la so ciedad civil, estaba todava dominada por aquellas ambivalencias que Marx puso ejemplarmente al descubierto analizando el caso del trabajo asalariado libre. La irona de esta libertad haba consistido en que la emancipacin social de los trabajadores asa lariados, es decir, la libertad de movimiento y la voluntariedad en que se basaban el contrato de trabajo y la pertenencia a organiza ciones hubo de pagarse al precio de una proletarizacin de la forma de vida, de la que en modo alguno se tom nota normati vamente. Las dos hornadas de juridizacin siguientes vienen ya impulsadas por pathos de los movimientos burgueses de emanci pacin. Con la constitucionalizacin y democratizacin de una dominacin burocrtica que inicialmente se presenta en forma absolutista queda de manifiesto el carcter inequvocamente garantizador de la libertad que tienen las normaciones jurdicas. El derecho formal burgus, siempre que notoriamente hace valer las pretensiones del mundo de la vida frente a la dominacin buro crtica, pierde la ambivalencia inherente a una realizacin de li bertades conseguida al precio de efectos laterales destructivos. El Estado social desarrollado en el marco del Estado democrtico de derecho, en cuya caracterizacin no necesito entrar de nuevo, representa un ulterior desarrollo de esta juridizacin garantiza d o s de la libertad. Pues, a todas luces, pone freno al subsistema econmico de forma similar a como las dos anteriores hornadas de juridizacin se lo pusieron al administrativo. Y, en todo caso, las conquistas del Estado social se consiguieron o se otorgaron polticamente con la intencin de garantizar la libertad. El para lelismo se impone: all fue la dinmica interna del ejercicio bu rocrtico del poder, aqu es la dinmica propia del proceso de acumulacin econmica la que queda reconciliada con las es tructuras propias de un mundo de la vida que mientras tanto haba experimentado por su parte un proceso de racionalizacin interna. d) Y en efecto, el desarrollo que conduce al Estado social y democrtico de derecho puede entenderse como la constituciona lizacin de una relacin de poder social anclada en la estructura de clases. Ejemplos clsicos son la limitacin del tiempo de tra bajo, la libertad de organizacin sindical, el derecho a forzar un determinado nivel de salarios, la proteccin contra el despido, la seguridad social, etc. En estos casos se trata de procesos de juri510

dizacin en un mundo del trabajo que inicialmente haba estado sometido al omnmodo poder de disposicin y autoridad organizatoria de los propietarios de los medios de produccin. Tambin aqu, al igual que en el caso de las dos hornadas de juridizacin anteriores, se trata de juridizaciones que representan un equili brio de poder dentro de un mbito de accin ya constituido jur dicamente. Las normas que restringen el conflicto de clases y configuran el Estado social tienen, desde la perspectiva de sus beneficiarios y tambin desde la perspectiva del legislador democrtico, un ca rcter garantizador de la libertad. Pero esto no vale inequvoca mente para todas las regulaciones del Estado social. Y as, la po ltica social del Estado ha posedo desde el principio el carcter ambivalente de una garanta de libertad y de una privacin de libertad 54. La primera hornada de juridizacin, constitutiva de la relacin de trabajo asalariado y capital, haba debido su ambiva lencia a una contradiccin entre el sentido socialmente emancipatorio de las normas del derecho privado burgus, por un lado, y sus repercusiones sociales represivas sobre aquellos que se vean precisados a ofertar su fuerza de trabajo como mercanca, por otro. La red de garantas que ofrece el Estado social tiene pre cisamente como fin absorber los efectos externos de un proceso de produccin basado en el trabajo asalariado. Pero cuanto ms tupida se hace esa red, con tanta ms claridad aparecen ambiva lencias de otro tipo. Los efectos negativos de esta, por el momen to, ltima hornada de juridizacin no se presentan como efectos colaterales, sino que son resultado de la estructura misma de la juridizacin. Pues ahora son los propios medios con que se ga rantiza la libertad los que ponen en peligro la libertad de los beneficiarios. En el mbito de la poltica social del Estado esta circunstan cia ha tenido un amplio eco bajo la rbrica de juridizacin y burocratizacin como lmites de la poltica social 55. En el caso de la seguridad social se ha repetido una y otra vez5 6 que en de terminados casos el derecho a percibir determinadas prestaciones
54 T.
G
u l d im a n n ,

M,

o d e s t e in

U.

odel,

F,

S t il l e ,

Sozialpolitik

ais soziale Kontrolle, Francfort, 1978.

55 Bibiografa en E. R e i d e l g e l d , Vollzugsdefizite sozialer Leistungen, V o i g t (1980), 275 ss. 56 Chr. v. F e r b e r , Sozialpolitik in der Wohlstandsgesellschaft, Heidelberg, 1967. en

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Jk

monetarias (por ejemplo, en los casos de enfermedad o vejez), representan ciertamente un progreso histrico frente a las insti tuciones de beneficencia, pero que esa juridificacin de los me dios con que se hace frente a los riesgos de la existencia se cobra un notable precio en forma de intervenciones reestructuradoras en el mundo de la vida de los beneficiarios. Son costes que se siguen del cumplimiento burocrtico y de la satisfaccin moneta ria de los derechos y demandas de los afectados. Pues la estruc tura del derecho burgus impone la necesidad de tratar las garan tas que ofrece el Estado social como derechos individuales rela tivos a materias generales perfectamente especificadas. En la legislacin social puede que la individualizacin, es de cir, la circunstancia de que los derechos se adscriban a un sujeto jurdico que se supone acta estratgicamente persiguiendo sus intereses privados se ajuste algo ms a las situaciones necesitadas de regulacin que, por ejemplo, en el caso del derecho de fami lia. Con todo, esa definicin individualizante, por ejemplo, en el caso de la jubilacin, tiene consecuencias gravosas para la autocomprensin de los afectados y para sus relaciones con el cn yuge, los amigos, los vecinos, etc., y tambin consecuencias para la disponibilidad de los grupos primarios a prestar ayuda subsi diaria. Una considerable coaccin a redefinir situaciones cotidia nas es sobre todo la que proviene de la especificacin del caso que motiva la prestacin, del caso a indemnizar por las institu ciones de la seguridad social: ... como caso a considerar se en tiende por lo general el acaecimiento de todo infortunio contra el que haya de ofrecer proteccin la seguridad social . Se com pensa si existe un derecho a recibir la prestacin correspondien te. Con la juridificacin de esta casustica social penetra tambin en los asuntos de la distribucin econmico-social la estructura si-entonces del derecho condicional, la cual resulta extraa a las relaciones cotidianas, a las causas sociales del caso a cubrir y a las dependencias y necesidades que lo caracterizan. Con esa es tructura no puede reaccionarse de forma adecuada y sobre todo no puede reaccionarse de forma preventiva ante las causas que lo originan57. Finalmente, la tipificacin del caso est recortada al talle de su tratamiento burocrtico, es decir, a la medida de la administracin, que es quien ha de enfrentarse con el proble ma, supuesto el derecho del afectado a recibir la prestacin co
57 R eid e g e ld , en V o ig t (1980), 277.

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rrespondiente. La situacin necesitada de regulacin, inserta en el contexto de una biografa y de una forma de vida concreta, tiene que ser sometida a una violenta abstraccin, no slo para poder ser tipificada jurdicamente, sino tambin para poder ser tratada administrativamente. Las burocracias encargadas de hacer las prestaciones han de proceder de forma fuertemente reductiva seleccionando slo los casos de necesidad que puedan tratarse con los procedimientos legales propios de la dominacin burocr tica, esto es, asimilndolos a la ficcin jurdica de perjuicios a indemnizar. A todo lo cual hay que aadir que ese tratamiento de los casos de necesidad se hace de forma centralizada y compu terizada en grandes organizaciones lejanas; con lo que a la dis tancia social y psicolgica del cliente respecto a las burocracias del Estado benefactor se suman las distancias espaciales y tem porales. Aparte de eso, las contingencias que cubre la seguridad social se indemnizan la mayora de las veces en forma de compensacio nes monetarias. Pensemos en casos como la jubilacin o la pr dida del puesto de trabajo; los cambios en la situacin personal que estos hechos tpicamente implican y los problemas a que dan lugar no consienten por lo general redefiniciones de tipo consu mista. Para contrarrestar la inadecuacin de las compensaciones conformes al sistema se han creado servicios sociales que pres tan una ayuda teraputica. Pero, con ello, las contradicciones de las intervenciones del Estado social se reproducen en un plano superior. La forma del tratamiento administrativamente prescrito, realizado por un ex perto, est en contradiccin con el fin de la terapia, el de fomen tar la iniciativa y la autonoma del cliente: ... el proceso de prestacin de servicios sociales cobra una realidad propia, ali mentada sobre todo por la competencia profesional del empleado pblico, por las condiciones-marco de la accin administrativa, por las contingencias biogrficas y el estado de nimo actual del cliente, y por la capacidad de cooperacin o la disponibilidad a la cooperacin de aquel que reclama esos servicios o que se somete a ellos. Aparte de los problemas, an pendientes tambin en estos mbitos, de la utilizacin excluyente de tales servicios por determinadas capas sociales, o de que tambin aqu tales ser vicios vienen prescritos por tribunales, organizaciones penales u otros organismos estatales, o de la adecuada localizacin y confi guracin de los servicios en la red de las organizaciones burocr 513

ticas del Estado benefactor, estas formas de ayuda fsica, psicosocial y emancipatoria exigen en realidad modos de funciona miento, criterios de racionalidad y formas de organizacin que son extraas a la estructura burocrtica de la Administracin 58. Ante las paradjicas consecuencias de los servicios sociales y, en general, de una terapeutocracia que abarca desde la organiza cin del cumplimiento de las penas hasta el trabajo juvenil, la enseanza estatal, la organizacin de la sanidad y las medidas preventivas de carcter general, pasando por el tratamiento de las enfermedades mentales, de las drogadicciones, de las perturba ciones del comportamiento, por las formas clsicas de asistencia social y por las ms recientes de tipo psicoteraputico o basa das en dinmica de grupos de prestar orientacin en la exis tencia, de direccin espiritual, y de formacin de grupos religio sos, etc., queda de manifiesto con especial claridad la ambivalen cia de esta ltima hornada de juridizacin que el Estado social representa. En la medida en que el Estado social va ms all de la pacificacin del conflicto de clases que se presenta inme diatamente en la esfera de la produccin, y tiende sobre los m bitos privados de la existencia una red de relaciones de cliente la, con tanta ms fuerza surgen los esperados efectos laterales patolgicos de una juridizacin que simultneamente significa una burocratizacin y monetarizacin de mbitos nucleares del mundo de la vida. La estructura dilemtica de este tipo de juri dizacin consiste en que las garantas que el Estado social com porta habran de servir a la integracin social y, sin embargo, fo mentan la desintegracin de aquellos contextos del mundo de la vida que a consecuencia de la forma jurdica que la intervencin del Estado adopta, quedan desligados del entendimiento como mecanismo de coordinacin de la accin y acomodados a medios como el dinero y el poder. En este sentido, R. Pitschas habla de la crisis de la poltica social del Estado como crisis de la integra cin social59.
e i d e g e l d , e n V o i g t (1980), 281. 59 En el campo de encuentro entre el Estado de derecho y el Estado social, la poltica social, al trocar la intervencin social activa del Es tado en una organizacin estatal de la libertad, amenaza con avasallar la pretensin del individuo a valerse por s mismo. Y en estas circunstancias el sistema de prestaciones no slo disuelve la divisin de funciones en tre el Estado y la sociedad, sino que con ese tipo de prestaciones llega a configurar pautas enteras de vida. Si la vida de los ciudadanos queda asegurada en forma jurdica contra todas las vicisitudes de la fortuna, y

58 R

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Para un anlisis emprico de estos fenmenos importa acla rar los criterios con que distinguir el aspecto de garanta de la libertad del aspecto de privacin de libertad. Desde un punto de vista jurdico, quiz sea lo ms lgico echar mano de la divisin clsica de los derechos fundamentales en derechos de libertad y derechos de participacin; cabra sospechar que la estructura del derecho formal burgus se torna dilemtica justo cuando ya no se trata slo de delimitar negativamente, con medios jurdicos, mbitos dejados al arbitrio de las personas privadas, sino de ga rantizar positivamente la participacin en instituciones y presta ciones. Si esta sospecha correspondiera a la realidad, habra que esperar ya para la tercera hornada de juridizacin, la democratizadora, y no slo para la cuarta, esto es, para aquella por la que se constituye el Estado social, una transformacin del asegura miento jurdico de la libertad en prdida de libertad. Y efectiva mente, existen signos de que con la organizacin del ejercicio de las libertades ciudadanas las posibilidades de una formacin es pontnea de la opinin pblica y de una formacin discursiva de la voluntad colectiva quedan mermadas considerablemente por la segmentacin del papel de elector, por las pugnas entre las lites de los partidos, por la estructura vertical de los procesos de for macin de opinin pblica dentro de unos partidos provistos de una costra burocrtica, por la autonomizacin de las corporacio nes parlamentarias, por el poder estructural incrustado en los me dios de comunicacin, etc. Pero con tales argumentos, los aspec tos de prdida de libertad no podran deducirse de la forma de los derechos de participacin, sino solamente del modo burocr tico en que tales derechos son traducidos a la prctica. A los principios del derecho universal de voto y a los principios de la libertad de asociacin, de prensa y de opinin, que bajo las con diciones de la moderna comunicacin de masas tambin han de interpretarse ya en el sentido de derechos de participacin demo crtica, apenas si podr negrseles la univocidad de su carcter garantizador de libertad.
ello desde antes de su nacimiento hasta despus de su muerte (como de muestran las regulaciones jurdicas relativas a la familia del finado), la vida del individuo se acomoda a esta envoltura social; lleva una vida libre de preocupaciones materiales, pero al mismo tiempo transida por el exceso de cuidados estatales y por el miedo a verse privado de ellos (P itschas , Soziale Sicherung durch fortschreitende Verrechtlichung, en
V oigt (1980), 155).

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Otro criterio distinto, que pertenece ms bien a la sociologa del derecho, pero que podemos reinterpretar y valernos de l en teora de la sociedad, apunta ms lejos al dividir las normas jur dicas desde el punto de vista de si slo pueden legitimarse ape lando a la correccin del procedimiento por el que fueron esta tuidas el nico sentido de legitimidad que admite el positivis mo jurdico o si son susceptibles tambin de una justificacin material. Cuando se pone en cuestin la legitimidad de una nor ma jurdica, basta en muchos casos con apelar a la produccin formalmente correcta de la ley, sentencia o acto administrativo de que se trate. El positivismo jurdico eleva a categora excluyente esta legitimidad por correccin procedimental, sin perca tarse de que este modo de legitimacin no basta por s solo, sino que no hace ms que remitir a la necesidad de justificacin de ese carcter legitimante que tienen los rganos del Estado60. Slo que en vista de la mutabilidad y del continuo aumento de la masa del derecho positivo, los sometidos a un sistema jurdico se contentan en caso de duda con una legitimacin por procedi miento, puesto que en muchos casos no slo no es posible una justificacin material, sino que tampoco tiene sentido desde la perspectiva del mundo de la vida. Es lo que acontece en todos los casos en que el derecho sirve como instrumento de organiza cin para los subsistemas regidos por medios, autonomizados ya frente a los contextos normativos de la accin orientada al en tendimiento. Son significativas en este sentido la mayora de las materias del derecho econmico, del derecho empresarial, del de recho comercial y del derecho administrativo. Aqu el derecho queda combinado con los medios dinero y poder de modo que tambin l adopta el papel de un medio de control. Sin embar go, el medio derecho permanece conectado con el derecho como institucin. Por instituciones jurdicas entiendo las normas jurdi cas que no pueden quedar suficientemente legitimadas con slo apelar en trminos positivistas a su correccin procedimental. T picos en este sentido son los fundamentos del derecho constitu cional, los principios del derecho penal y del derecho de enjuicia miento criminal y toda la legislacin relativa a asuntos penales prximos a casos morales (como el asesinato, el aborto, la viola cin, etc.). Tan pronto como en la prctica cotidiana queda en cuestin la validez de estas normas, ya no basta con apelar a su
60 Vase ms arriba, tomo I, pp. 343 ss.

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legalidad. Necesitan de una justificacin material, pues forman parte de los rdenes legtimos del mundo de la vida y, junto con las normas informales que rigen la accin, constituyen el trans fondo de la accin comunicativa. Hemos caracterizado el derecho moderno por su combinacin de principio de positivizacin y principio de fundamentacin. Esta estructura posibilita la dilatacin positivista de las vas de fundamentacin y, a la par, la agudizacin moralizante de una problemtica legitimatoria o de fundamentacin desplazada aho ra a las bases del sistema jurdico. Y ahora queda claro tambin cmo el desacoplamiento de sistema y mundo de la vida concuer da con esta estructura del derecho. Cuando se lo emplea como medio de control, el derecho queda descargado de la problemti ca de fundamentacin y slo a travs de la correccin de los pro cedimientos queda conectado con el corpus iuris necesitado de legitimacin material. Las instituciones jurdicas pertenecen a los componentes sociales del mundo de la vida. Y al igual que el resto de las normas de accin que no vienen respaldadas por la sancin del Estado, pueden ser moralizadas, es decir, abordadas en su constitutiva dimensin tica, cuando se presenta alguna disonan cia especial. El cambio de fundamentos legitimatorios no afecta, sin embargo, de forma directa a todo el activo de normas jurdi cas; pero puede representar un impulso para una transformacin legal (o revolucionaria en el caso lmite) del derecho vigente. En la medida en que el derecho funciona como un medio complejo conectado con el dinero y el poder, abarca los mbitos de accin formalmente organizados que quedaron constituidos como tales en las formas del derecho formal burgus. Por el con trario, las instituciones jurdicas no tienen ninguna fuerza cons tituyente, sino slo una funcin regulativa. Estn insertas en un contexto poltico-cultural y social ms amplio, guardan una re lacin de continuidad con las normas ticas, vienen a sancionar jurdicamente mbitos de accin comunicativamente estructura dos; proporcionan a los mbitos de accin ya constituidos infor malmente una fuerza vinculante respaldada por la sancin esta tal. Bajo este punto de vista podemos distinguir tambin los pro cesos de juridizacin segn conecten con instituciones previas del mundo de la vida, sancionando jurdicamente mbitos de accin socialmente integrados, o se limiten a adensar las relaciones jur dicas constitutivas de mbitos de accin sistmicamente integra dos. La cuestin del modo de legitimacin consentneo puede 517

servirnos aqu como un primer test. Las materias jurdicas tecnificadas y desmoralizadas, que resultan del aumento de com plejidad de los sistemas econmico y administrativo, han de juz garse desde el punto de vista de su adecuacin a los imperativos funcionales de estos subsistemas y de su concordancia con nor mas de rango ms alto. Desde un punto de vista histrico el con tinuo aumento del derecho escrito caera en su mayor parte bajo esta categora, y no sera signo sino de un empleo intensivo del medio derecho. Por el contrario, las hornadas de juridizacin que hacen poca se caracterizan por nuevas instituciones jurdi cas que se reflejan tambin en la conciencia jurdica de la prc tica cotidiana. Slo en relacin con esta segunda categora de ju ridizacin se plantea la cuestin de un enjuiciamiento normativo. Y en este sentido, la primera hornada de juridizacin posey un carcter garantizador de la libertad en la medida en que el derecho privado burgus y una dominacin burocrtica ejercida con los medios de la legalidad supusieron una emancipacin res pecto a las formas premodernas de poder y de dependencia. Las tres siguientes hornadas de juridizacin garantizaron un aumento de libertad en la medida en que lograron ligar en inters de los ciudadanos y de los sujetos jurdicos privados la dinmica pol tica y la dinmica econmica que haban quedado desatadas con la institucionalizacin jurdica de los medios poder y dinero. Y en fin, la progresiva evolucin hacia el Estado social y democrtico de derecho se dirige contra aquellas relaciones modernas de poder y de dependencia que surgen con la empresa capitalista y con el aparato de la dominacin burocrtica y, en general, con los m bitos de accin formalmente organizados que son la economa y el Estado. La dinmica propia de estos subsistemas de accin dis curre asimismo por las formas de organizacin que les presta el derecho, pero ste funciona en este caso como un medio de con trol y no como un complemento de los componentes instituciona les del mundo de la vida. En su papel de medio, el derecho vigente puede ser ms o menos funcional; mas fuera del horizonte de un mundo de la vida no tiene sentido preguntarse si las regulaciones jurdicas ga rantizan o coartan la libertad. Por tanto, la sealada ambivalen cia de garanta de libertad y privacin de libertad no puede ha cerse derivar de una dialctica entre el derecho como institucin y el derecho como medio, ya que la alternativa garanta de liber tad versus privacin de libertad slo se plantea desde la perspec 518

tiva del mundo de la vida, es decir, slo se plantea en relacin con lo que hemos llamado instituciones jurdicas. Pero hasta aqu hemos partido del supuesto de que el derecho slo se utiliza como medio en los mbitos de accin formalmente organizados, permaneciendo indiferente en tanto que tal medio de control, lo mismo frente al mundo de la vida que frente a los problemas de justificacin material, los cuales slo pueden plan tearse dentro del horizonte de ese mundo. Mas este supuesto se hace cuestionable con el intervencionis mo del Estado social. La poltica social del Estado tiene, en efec to, que servirse del derecho como un medio para regular estados de necesidad que se presentan en mbitos de accin estructura dos comunicativamente. Ciertamente que el principio de partici pacin social y el derecho a recibir prestaciones sociales, al igual que, por ejemplo, el derecho de libertad de asociacin sindical, representan una institucin anclada en el derecho constitucional, que puede conectarse sin dificultad con los rdenes legtimos del mundo de la vida moderno. Pero la legislacin social a travs de la cual se diligencian las compensaciones sociales, se distingue, por ejemplo, del derecho a negociar un determinado nivel de sa larios, a travs del cual se hace efectiva la libertad de asociacin sindical, en un aspecto importante: las medidas de legislacin social, relativas casi siempre al pago de compensaciones moneta rias, no intervienen como lo hacen los convenios colectivos de trabajo, a travs de la fijacin de salarios y haberes, en un m bito de accin que ya est formalmente organizado, sino que re gulan jurdicamente situaciones de necesidad que como tales per tenecen a un mbito de accin estructurado comunicativamente. Por tanto los efectos cosificadores que pueden mostrarse en el caso de la poltica social del Estado, se explican a mi juicio, por que las instituciones jurdicas que garantizan las prestaciones so ciales slo se hacen efectivas a travs de un derecho social utiliza do como medio. Es decir, que desde un punto de vista de teora de la accin la paradoja de esta estructura jurdica puede expli carse como sigue. En tanto que medio, tambin la legislacin so cial est recortada a la medida de mbitos de accin que slo se constituyen en formas jurdicas de organizacin y que slo man tienen su cohesin por medio de mecanismos de control sistmi co. Y sin embargo, esa legislacin social se refiere a la vez a si tuaciones de accin que estn insertas en contextos informales del mundo de la vida. 519

Ahora bien, la poltica social del Estado slo tiene en nues tro contexto un valor ilustrativo. La tesis de la colonizacin in terna afirma que los subsistemas Economa y Estado se hacen cada vez ms complejos a consecuencia del crecimiento capita lista y penetran cada vez ms profundamente en la reproduccin simblica del mundo de la vida. Por tanto, esta tesis ha de poder confirmarse en trminos de sociologa del derecho en todos los puntos donde hayan quedado desgastados los amortiguadores tradicionalistas de la modernizacin capitalista, y aspectos y mbitos centrales de la reproduccin cultural, de la integracin social y de la socializacin se vean arrastrados abiertamente por el remo lino de la dinmica del crecimiento econmico y, con ello, por el remolino de la juridizacin. Y esto no slo vale para las tem ticas de la proteccin del medio ambiente, de la seguridad frente al empleo de la energa nuclear, de la proteccin de la intimidad, etctera, que con tanto xito han sido dramatizadas en el espacio de la opinin pblico-poltica. La tendencia a la juridificacin de esferas del mundo de la vida informalmente reguladas se impone en un ancho frente, cuanto ms reconociblemente quedan some tidos el tiempo libre, la cultura, las vacaciones, el turismo, etc., a las leyes de la economa de mercado y a las definiciones del consumo de masas; cuanto ms manifiestamente se acomodan las estructuras de la familia burguesa a los imperativos del sistema ocupacional; cuanto ms palpablemente asume la escuela la fun cin de distribuir oportunidades profesionales y existenciales, etctera. En el derecho escolar y en el derecho de familia, la estructu ra de la juridizacin se caracteriza por ambivalencias similares a las del mbito de la legislacin social. En relacin con algunos aspectos de la evolucin del derecho escolar6 1 y del derecho de familia 6 2 en la Repblica Federal Alemana se han subrayado ya problemas, que son problemas que dominan tambin la discusin de los polticos del derecho. En ambos casos la juridizacin sig nifica por de pronto la implantacin de los principios del Estado de derecho: la atencin a los derechos fundamentales del nio frente a sus padres, de la mujer frente al marido, del alumno
g ru ppe

Die Verrechtlichung der Schulwesens, en P r o j e k t (ed.), Bildung in der BRD, Heidelberg, 1980; I. R i c h t e r , Bildungsverfassungsrecht, Stuttgart, 1973; Id., Grundgesetz und Schulreform, Weinheim, 1974. 6 2 S . S i m i t i s y G. Z e n z (eds.), Familie und Familienrecht, 1 y 2, FrancL aa ser, B il d u n g s b e r ic h t

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frente a la escuela, y de los padres, profesores y alumnos frente a las autoridades educativas del Estado. Bajo los lemas igualdad de derechos y bienestar del nio, la posicin autoritaria del cabeza de familia, jurdicamente sancionada todava por el cdi go de derecho civil en todo lo concerniente, por ejemplo, al rgi men de bienes de familia, es sustituida por una distribucin ms equilibrada de competencias y ttulos entre todos los miembros de ella. A la juridificacin de esta relacin cuasi-natural de poder patriarcal en la familia, una relacin de origen econmico, res ponde, por el lado de la escuela, la constitucionalizacin de la particular relacin de poder que se dio hasta bien entrados los aos cincuenta entre la burocracia estatal y la escuela. Mientras que los mbitos nucleares del derecho de familia (matrimonio, deber de manutencin, rgimen de bienes, separacin, cuidado de los hijos y tutela paterna) fueron reformados por la jurispruden cia y por el legislador, la introduccin en la escuela de los prin cipios del Estado de derecho, es decir, la regulacin del espacio ajurdico definido por las autoridades educativas del Estado vino motivada por la jurisprudencia y fue emprendida por la burocra cia del ministerio de Educacin por va administrativa63. La bu rocracia tuvo que cuidar de que los procesos de enseanza y las medidas escolares, en la medida en que resultaran relevantes para el futuro del alumno y para los deseos de los padres, reci bieran una forma que, en caso de demanda, los hiciera accesi bles al examen judicial. Slo ltimamente ha invitado la justicia al legislador a que tome medidas para encauzar por va de leyes una juridizacin burocrtica que empieza a salirse de madre M . La ampliacin de la proteccin jurdica y la implantacin de los derechos fundamentales en la familia y en la escuela exige un alto grado de diferenciacin de materias jurdicas particula res, de excepciones y de consecuencias jurdicas. Por esta va, es tos mbitos de accin quedan abiertos a las intervenciones buro crticas y a los controles judiciales. La familia y la escuela no son en modo alguno mbitos de accin formalmente organiza dos. Si estuvieran a nativitate constituidos jurdicamente, la den
fort, 1975. Cfr. P. F i n g e r , Familienrecht, Knigstein, 1979; G. Familienrecht, Munich, 1979.
B e it z k e ,

63 Sobre la creciente interposicin de la jurisprudencia en la regulacin de la escuela, cfr. L aaser (1980), 1348 ss. 64 Sobre la legislacin escolar, cfr. L a a s e r (1980), 1357 ss.

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sificacin de las normas jurdicas podra conducir a una redis tribucin del dinero y del poder dentro de ellos, sin necesidad de asentarlos sobre un principio de socializacin distinto. Pero de hecho, en estas esferas del mundo de la vida, con anterioridad a toda juridizacin, existen normas y plexos de accin que de modo funcionalmente necesario dependen del entendimiento como mecanismo de coordinacin de la accin. La juridificacin de es tas esferas no significa, por tanto, el adensamiento de una red ya existente de regulaciones formales, sino la complementacin y sancin jurdicas de un mbito de accin comunicativamente es tructurado, complementacin y sancin llevadas, empero, a efec to no por medio de instituciones jurdicas, sino a travs del de recho en tanto que medio. La formalizacin de las relaciones dentro de la familia y de la escuela significa para los afectados una objetivizacin (Versachlichung) y desmundanizacin de la convivencia familiar y escolar, que ahora queda regulada formalmente. Como sujetos jurdicos adoptan los unos frente a los otros una actitud objetivante, orien tada hacia el xito. Simitis describe el papel subsidiario que jue ga el derecho en los mbitos de accin socialmente integrados: El derecho de familia no es ms que un complemento de un sis tema moralmente asegurado de reglas sociales de comportamien to, su funcin es estrictamente subsidiaria 65. Lo mismo puede decirse de la escuela. Al igual que all el proceso familiar de so cializacin, tambin aqu el proceso pedaggico de enseanza es en cierta manera algo previamente dado. Estos procesos de for macin escolar y familiar, que discurren a travs de la accin comunicativa, tienen que poder funcionar con independencia de las regulaciones jurdicas. Pero cuando la estructura de la juridi zacin exige controles administrativos y judiciales que no slo complementan con instituciones jurdicas el contexto de accin integrado socialmente, sino que lo asientan sobre el medio de recho, no pueden menos de presentarse perturbaciones funcio nales. Desde el punto de vista de la teora de la accin, sta es la explicacin de los efectos negativos de la juridizacin, sobre los que tanto se insiste en las discusiones jurdicas y en las dis cusiones de sociologa del derecho. Simitis y sus colaboradores han estudiado empricamente la estructura dilemtica de la juridificacin de la familia en el caso
65 S im itis y Z e n z , I (1975), 48.

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del derecho de los padres a cuidar de su prole 66. El grupo se con centra en las decisiones de los tribunales tutelares de menores. La proteccin del derecho fundamental del nio al bienestar slo puede imponerse si se conceden al Estado posibilidades de inter vencin en lo que antes se consideraban privilegios intocables de los padres. La dialctica que caracteriza a esta juridizacin es lo que movi a Simitis a estudiarla: Por imprescindibles que puedan ser estas intervenciones del Estado, no solamente compor tan ventajas, sino que simultneamente generan una creciente de pendencia. La emancipacin dentro de la familia se obtiene al precio de nuevas ataduras. Para poder constituirse como perso nas, los miembros de la familia se ven obligados a apelar a la ayuda del Estado. Y lo que a primera vista puede parecer instru mento de disolucin de las estructuras de poder intrafamiliar, cuando se miran ms atentamente las cosas se revela tambin como vehculo de otra forma de dependencia 67. El estudio de muestra que los jueces tutelares interrogados emiten sus senten cias sobre una deficiente base informativa y que se orientan pre dominantemente por el bienestar corporal del nio aun a costa de su bienestar mental. Pero la deficiente base psicolgica que se observa en las sentencias judiciales no depende tanto de una falta de preparacin profesional de los juristas para esa tarea como de la justicializacin de asuntos que necesitaran de otro tipo de tratamiento: Apenas si se hallan iniciativas para buscar o animar a mejores posibilidades de solucin de los conflictos. La razn quiz haya de buscarse en los padres, pero tambin en la situacin procesal (y real) en que los pone la justicializacin del caso, la cual los convierte tendencialmente en objetos de transacciones entre el juez y la Secretara de la Juventud y, con ello, ms en sometidos al procedimiento que en implicados en el procedimiento 68. En casi todos los casos se observa lo poco que puede hacer el juez con sus medios especficamente ju rdicos, lo mismo si se trata de la comunicacin con el nio, im prescindible para el proceso, que de la comprensin de los fac tores ms importantes para el desarrollo del nio 69. Es el pro66 S . S i m i t i s et al., Kindeswohl, Francfort, 1979; G. handlung und Kindesrecht, Francfort, 1979. 67 S i m 6* S i m 69 S i m
it is it is it is

enz,

Kindesmiss-

y y

Z Z

enz

I (1975), 40. I (1975), 55.

et al. (1979), 39.

enz,

523

pi medio derecho el que violenta las estructuras comunicati vas del mbito de accin juridizado. Desde esta perspectiva resulta comprensible la recomenda cin de estos investigadoies de que el legislador limite al mnimo posible las intervenciones estatales necesarias para la proteccin jurdica del nio: ... de entre las soluciones posibles ha de pre ferirse aquella que otorgue al juez el mnimo espacio de decisin. De ah que las regulaciones legales no deban seguir favoreciendo, como lo han hecho hasta aqu, una ampliacin de las interven ciones del juez. Al contrario, deben hacer todo lo posible por desjusticializar los conflictos 70. Sin embargo, la sustitucin del juez por el terapeuta no es ningn remedio; el asistente so cial no es sino otro experto ms, que no libra a los clientes de las burocracias del Estado benefactor de su posicin de objetos. Esta reconversin del derecho de tutela en medidas teraputicas no hara ms que acelerar la asimilacin del derecho de familia a la legislacin relativa al bienestar del joven: En este paraderecho de familia existe una autoridad estatal, el Secretariado de la Juventud, que marca la pauta. La educacin se realiza bajo vigilancia estatal y los padres estn obligados a dar cuenta. El lenguaje de algunos viejos comentarios nos permite reconocer mejor que ningn precepto el objetivo de esa legislacin. La in tervencin estatal compensa la normalidad interrumpida71. Lo ms instructivo de esta paradjica propuesta de desjus ticializar los conflictos de familia juridizados es, sin embargo, la intuicin que le subyace. La juridificacin de mbitos de accin comunicativamente estructurados no debe ir ms all de la im plantacin de los principios del Estado de derecho, de la institu cionalizacin jurdica de la estructura externa, ya sea de la fami lia o de la escuela. El uso del derecho como medio debe susti tuirse por procedimientos de regulacin de los conflictos, que se ajusten a las estructuras de la accin orientada al entendimiento por procesos de formacin discursiva de la voluntad individual y colectiva y por procedimientos de negociacin y decisin orien tados hacia el consenso. Esta exigencia todava puede resultar en cierto modo aceptable para mbitos privados, como es la fa milia, y adems estar en lnea con las orientaciones educativas especficas de la capa media de la poblacin. Pero para un m
70 S i m 71 S i m
it is it is

y y

Z Z

enz, enz,

I (1975), 51 s. I (1975), 36.

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bito pblico como es la escuela, la exigencia anloga de que se lo desjusticialice y se lo desburocratice, tiene que chocar con re sistencias 72. La exigencia de una pedagogizacin ms profunda de la enseanza y de una democratizacin de sus estructuras de deci sin no es compatible sin ms con la neutralizacin del papel de ciudadano73, y mucho menos con el imperativo del sistema eco nmico de desligar la escuela del derecho fundamental a la edu cacin y a la cultura y conectarla de forma directa y exclusiva con el sistema ocupacional. La disputa actual en torno a las orien taciones bsicas de la poltica escolar puede entenderse desde el punto de vista de la teora de la sociedad como una batalla en pro o en contra de la colonizacin del mundo de la vida. Pero aqu voy a limitarme al aspecto analtico de la juridizacin; sta tiene en el mbito de la escuela unos efectos no menos ambivalentes que en el de la familia. La proteccin jurdica de alumnos y padres frente a las me didas pedaggicas (calificaciones finales, repeticin de cursos, et ctera) o frente a los actos de la escuela y del Ministerio de Edu cacin que puedan considerarse restrictivos de los derechos fun damentales (medidas diciplinarias), se consigue al precio de una profunda justicializacin y burocratizacin de los procesos de en seanza y aprendizaje. Por un lado, los rganos estatales se ven tan desbordados por sus competencias en problemas de poltica escolar y de derecho escolar como los tribunales tutelares por sus competencias en punto al bienestar del nio. Por otro, el medio derecho colisiona con la forma de la accin pedaggica. La socializacin escolar queda descompuesta en un mosaico de actos administrativos impugnables. La subsuncin de la educacin bajo el medio derecho determina que los implicados en el proceso pedaggico queden abstractamente incluidos, en tanto que suje tos jurdicos individualizados, en un sistema de competencia y rendimiento. La abstraccin consiste en que las normas del dere cho escolar rigen sin hacer distincin entre las personas afectadas y sin tener en cuenta sus necesidades e intereses, seccionando con ello sus experiencias y deshaciendo as los contextos en que se
72 L. R. R euter h a b la en este c o n te x to d e u n a reco n stru cci n del e n ca rg o pedaggico m ed ian te la re sp o n sa b ilid ad pedaggica de las in stitu ciones e d u ca tiv a s , B indung zw ischen P o litik u n d R ech t , en V o ig t

(1980), 130.
73 C fr. U . S c h e u n e r, Das M ehrheitsprinzip in der D emokratie, O pla-

den, 1973, 61 ss.

525

desarrollan sus vidas 74. Esto tiene que representar una amenaza para la libertad pedaggica y para la iniciativa del profesor. La compulsin a un aseguramiento casi judicial de las calificaciones y la superreglamentacin de los curricula conducen a fenmenos como la despersonalizacin, la inhibicin de las innovaciones, la supresin de la responsabilidad, el inmovilismo, e tc.75. Frankenberg investiga las consecuencias de esta juridificacin del trabajo pedaggico desde el punto de vista de cmo perciben los profe sores, en tanto que destinatarios de las normas, tales mandatos jurdicos y de cmo reaccionan a ellos. Entre la forma jurdica con que la justicia y la administra cin ejercen sus competencias y una labor educativa basada slo en la accin orientada al entendimiento existen diferencias es tructurales que Frankenberg subraya bien : Como caracterstica dominante de la dimensin poltico-jurdica del trabajo pedag gico podemos sealar: 1) La discrepancia entre las normas de comportamiento y las situaciones concretas de accin. 2) La do ble sancin a que est sujeto el encargo pedaggico que el Estado hace al profesor. Este encargo est sujeto, por un lado, a la competencia de la administracin a la hora de marcar las directrices y, por otro, a la facultad de concretizacin que tienen los tribunales administrativos. 3) La falta de un claro deslinde del espacio de accin pedaggica de los profesores; y 4) Las amenazas de sancin, abiertas o encubiertas, contra el compor tamiento contrario a las reglas. A la maraa que constituye ya de por s el derecho escolar actual hay, pues, que aadir la imprevisibilidad de las rdenes ministeriales determinantes para la prctica pedaggica 76. Estas diferencias estructurales tienen que causar inseguridad en el profesor y provocar reacciones que Frankenberg describe como un sobrepasar o un quedarse por de bajo del espacio de accin pedaggica, es decir, como una sobreacomodacin a las normas vigentes o como una disfrazada de sobediencia a ellas. La introduccin de los principios del Estado de derecho en la particular relacin de poder que representa la escuela elimina ciertamente residuos de un poder estatal absolutista; pero la juridificacin de este mbito de accin comunicativamente es
74 G. F r a n k e n b e r g , Elemente einer Kritik und Theorie des Schulrechts, tesis doctoral, Munich, 1978, 217.
75 R
euter,

en V

o ig t

76 F r a n k e n b e r g

(1980), 126 (1978), 227 s .

s.

526

tructurado se cumple en forma de regulaciones intervencionistas del Estado social. La escuela controlada por la justicia y la ad ministracin se convierte bajo mano en un instituto del Estado benefactor, que organiza y distribuye la formacin escolar como una prestacin social ms. Desde el punto de vista de la poltica jurdica, la exigencia vuelve a ser aqu, pues, al igual que en el caso de la familia, la de desjusticializar el proceso pedaggico y, sobre todo, la de desburocratizarlo. El marco de un rgimen escolar acorde con el Estado de derecho, que transforme de ma nera efectiva lo que era derecho privado del Estado en un de recho genuinamente poltico, no debera quedar ocupado por el derecho como medio, sino por procedimientos consensales de regulacin de los conflictos, por procedimientos de decisin, pues, en que se considere a los implicados en el proceso pedag gico libres y capaces de defender sus intereses y de regular sus propios asuntos 77. Cuando se investiga la estructura paradjica de la juridiza cin en mbitos tales como la familia, la escuela, la poltica so cial, etc., no resulta difcil descifrar el sentido de las recomenda ciones que, por lo general, se suelen seguir de estos anlisis. Se trata de impedir que los mbitos sociales que dependen de modo funcionalmente necesario de una integracin social a travs de valores, normas y procesos de entendimiento, queden a merced de los imperativos sistmicos de los subsistemas Economa y Ad ministracin, que tienden a la expansin en virtud de su propia dinmica interna, y que a travs del medio de control derecho esos mbitos queden asentados sobre un principio de socializa cin que les resulta disfuncional.

3.

T a r e a s d e u n a t e o r a c r it ic a

de

la

s o c ie d a d

He desarrollado la tesis de la colonizacin interna apoyndo me para ello en las recientes tendencias a la juridizacin que se observan en la Repblica Federal, con la finalidad, entre otras
77 F r a n k e n b e r g (1978), 248; en esta direccin apunta tambin un pro yecto de ley de un Land, comentado por la Comisin de Derecho Escolar del Congreso de Juristas Alemanes, Schule im Rechtslaat, vol. I, Munich, 1981.

527

cosas, de mostrar con un ejemplo cmo los procesos de abstrac cin real en los que Marx haba centrado su atencin pueden analizarse sin necesidad de disponer de un equivalente de la teora del valor. Con ello vuelvo a la cuestin central de si en la situacin actual de las ciencias sociales es necesario y posible hallar un sustituto a la teora del valor, al menos por el lado en que sta permita poner en relacin los asertos tericos relativos a la dimensin sistema con los relativos a la dimensin mun do de la vida. Como hemos visto, Marx entendi el plexo sis tmico de la autorrealizacin del capital como una totalidad fe tichista; y ello haba dado lugar a la exigencia metodolgica de que todo aquello que pudiese caer correctamente bajo una des cripcin sistmica haba de poder descifrarse a la vez como un proceso de cosificacin del trabajo vivo. Pero esta desmesurada exigencia desaparece si en el sistema econmico capitalista no vemos solamente una nueva formacin de relaciones de clases, sino tambin un avanzado nivel de diferenciacin sistmica con derecho propio. Bajo esta premisa la cuestin semntica de cmo traducir algo de un lenguaje terico a otro se transforma en la cuestin emprica de cundo el crecimiento del complejo mone tario-burocrtico afecta a otros mbitos de accin que no pueden asentarse sobre mecanismos de integracin sistmica sin que se produzcan efectos laterales patolgicos. El anlisis de la teora parsonsiana de los medios me condujo a la hiptesis de que estos lmites se sobrepasan con la penetracin de los imperativos sist micos en los mbitos de la reproduccin cultural, de la integra cin social y de la socializacin. Y sta es una hiptesis que debe contrastarse empricamente mostrando la existencia de abstrac ciones reales en zonas nucleares del mundo de la vida. El pro blema semntico de la conexin de las descripciones efectuadas en trminos de teora de la accin con las descripciones efectua das en trminos de teora de sistemas exige una solucin que no prejuzgue cuestiones sustanciales. He introducido el concepto sistmico de sociedad por va de una objetualizacin metodolgica del mundo de la vida justifi cando en trminos de teora de la accin el paso de la perspectiva del participante a la perspectiva del observador, que esa objetua lizacin comporta. Tambin esta justificacin tiene, al igual que la teora del valor, la forma de una explicacin conceptual; su finalidad es aclarar qu significa para la reproduccin simblica del mundo de la vida que la accin comunicativa quede relevada 528

por interacciones regidas por medios, que el lenguaje sea susti tuido por medios como el dinero y el poder en su funcin de coordinar la accin. Pero de ello no resultan eo ipso, como en la transformacin del trabajo concreto en trabajo abstracto, efectos cosificadores. El asentamiento de la accin sobre un mecanismo de coordinacin distinto y, por tanto, sobre un principio de so cializacin (Vergesellschaftung) distinto, slo tendr como efecto una cosificacin, es decir, una deformacin patolgica de las in fraestructuras comunicativas del mundo de la vida cuando el mundo de la vida no pueda hacer dejacin de las funciones afec tadas, cuando no pueda, a diferencia de lo que parece ocurrir con la reproduccin material, delegar sin dolor estas funciones en subsistemas de accin regidos por medios. De esta forma los fenmenos de cosificacin pierden el dudoso status de hechos que pudieran deducirse de enunciados econmicos sobre relacio nes de valor slo con ayuda de transformaciones semnticas; las abstracciones reales constituyen ahora, ms bien, un mbito objetual empricamente indagable. Se convierten en objeto de un programa de investigacin que ya no necesita de la teora del valor o de otro instrumento de traduccin parecido. Una teora de la modernizacin capitalista que se valga de los medios de una teora de la accin comunicativa se atiene, empero, ntegramente al modelo de Marx en un aspecto distinto. Se comporta crticamente, lo mismo frente a las ciencias sociales contemporneas que frente a la realidad social que esas ciencias tratan de aprehender. Se comporta crticamente frente a la rea lidad de las sociedades desarrolladas en la medida en que stas no hacen uso del potencial de aprendizaje del que culturalmente disponen y se entregan a un descontrolado aumento de la com plejidad. Como si de un poder cuasi-natural se tratara, la comple jidad sistmica se enseorea en ellas, como hemos visto, de un patrimonio no regenerable; no solamente desgasta las formas tradicionales de vida, sino que ataca la infraestructura comu nicativa incluso de mundos de la vida profundamente racionali zados. Pero esta teora se comporta tambin crticamente frente a los planteamientos en ciencias sociales que no son capaces de descifrar las paradojas de la racionalizacin social porque slo convierten en objeto a los sistemas sociales complejos bajo uno de esos dos aspectos abstractos, sin percatarse (en el sentido de una sociologa reflexiva) de la constitucin histrica del mbito 529

T
objetual sobre que versan78. No embargante lo cual, la Teora Crtica de la Sociedad no se comporta como un competidor frente a las orientaciones de investigacin establecidas, pues al partir de la idea que cada uno de esos planteamientos desarrolla acerca del nacimiento de las sociedades modernas, lo que trata es de explicar en qu consiste la limitacin especfica y tambin el relativo derecho de cada uno de ellos. Si descartamos por carecer de suficiente complejidad el enfo que que representa la teora del comportamiento, existen hoy tres principales direcciones de investigacin que se ocupan del fenmeno de las sociedades modernas. Ni siquiera puede decirse que compitan entre s, porque apenas guardan entre s relacin al guna. De ah que los intentos de comparar entre s esas teoras no desemboquen en una crtica recproca; la crtica fecunda, que pudiera dar pbulo a una empresa en comn, no logra salvar esas distancias, sino que casi siempre se limita al propio terreno 79. Verdad es que esta recproca falta de comprensin tiene buenas razones: los mbitos objetuales de estas lneas de investigacin contrapuestas no se tocan, pues se deben a abstracciones unilateralizadoras que inconscientemente cortan el nexo entre sistema y mundo de la vida, nexo que es esencial para entender las so ciedades modernas. En conexin con Max Weber y en parte tambin con la histo riografa marxista, se ha constituido una lnea de investigacin de orientacin comparativa, de metodologa tipolgica, centrada en los aspectos sociales de la historia, que hoy se presenta a me nudo bajo el ttulo de Gesellschaftsgeschichte (historia social). En esta lnea de investigacin la dinmica de la lucha de clases re cibe una atencin unas veces mayor y otras menor, segn sea la posicin de autores tan distintos como R. Bendix, R. Lepsius, C. W. Mills, B. Moore y U. Wehler; sin embargo, el ncleo te rico lo constituyen siempre hiptesis sobre la diferenciacin es tructural de la sociedad en sistemas de accin especificados fun cionalmente; su estrecho contacto con la investigacin histrica impide, no obstante, que la teora de la diferenciacin estructural
78 G o uldn er (1974), I, 29 ss.; B. G rnberg , The Problem of reflexivity in the Sociology of Science, Philos. Soc. Science, 8, 1978, 321 ss. 79 Cfr. las contribuciones de K. O. H o n d r ic h , K. E d er , J. H abermas , N. L uhmann , J. M a tthes , K. D. O p p , K. H . T iaden a Theorienvergleich in der Soziologie, en R. L e p s iu s (ed.), Zwischenbilanz der Soziologie, Stuttgart, 1976, 14 ss.

530

desemboque en un programa de ms marcada orientacin teri ca; por ejemplo, en un funcionalismo sistmico. Ocurre, ms bien, que el anlisis se plantea de modo que los procesos de modernizacin quedan referidos al plano de la diferenciacin institucional. Con tal planteamiento la metodologa funcionalista no queda lo suficientemente separada de la estructuralista como para que pudiera desencadenarse una competitividad entre ambas estrategias categoriales. La modernizacin de la sociedad es ana lizada ciertamente en sus ramificaciones, pero predomina una idea unidimensional del proceso global de diferenciacin estruc tural. Este no es concebido como un proceso de diferenciacin de segundo orden, como un desacoplamiento de sistema y mundo de la vida, que cuando est lo suficientemente avanzado hace posible que los subsistemas regidos por medios reobren sobre los mundos de la vida, a su vez estructuralmente diferenciados. De ah que desde esta perspectiva de investigacin tampoco sea posible percibir como tales las patologas de la modernidad; fal ta el utillaje conceptual para una adecuada distincin entre a) la diferenciacin estructural del mundo de la vida, sobre todo de sus componentes sociales, b) la autonomizacin de los sistemas de accin que se diferencian a travs de medios de control, y la diferenciacin interna de estos subsistemas, y, finalmente, c) aquellos procesos de diferenciacin que simultneamente posibi litan la desdiferenciacin de mbitos de accin socialmente inte grados, en el sentido de una colonizacin del mundo de la vida. En conexin con la teora econmica neoclsica, de un lado, y con el funcionalismo sociolgico, de otro, se ha constituido una lnea sistmica de investigacin que se ha impuesto principal mente en economa y en las ciencias de la administracin. Estas ciencias sistmicas han nacido, por as decirlo, a la sombra de la Economa y de la Administracin en tanto que subsistemas regi dos por medios. Mientras se ocuparon preferentemente de la com plejidad interna del sistema econmico y del sistema administra tivo les bast con modelos fuertemente idealizados. Pero a me dida que se vieron en la precisin de incluir en el anlisis las restricciones que para esos dos subsistemas representaban sus res pectivos entornos sociales, se hizo sentir la necesidad de una teora integrada que comprendiera tambin la interaccin entre los subsistemas Economa y Estado, dada su relacin de complementariedad funcional. 531

Slo con el siguiente paso abstractivo, que somete a la so ciedad en su conjunto a categoras de teora de sistemas, hinchan estas ciencias sistmicas sus propias pretensiones. La teora sist mica de la sociedad desarrollada primero por Parsons y prose guida despus con toda consecuencia por N. Luhman plantea el nacimiento y desarrollo de las sociedades modernas nicamente bajo el punto de vista funcionalista de la creciente complejidad sistmica. Pero tras haberse purificado de lo que desde su punto de vista son escorias de la tradicin sociolgica, este funcionalis mo sistmico resulta insensible a las patologas sociales que pue den, sobre todo, leerse en las propiedades estructurales de los mbitos de accin socialmente integrados. Y resulta insensible a ellas porque transporta los destinos que se cumplen en los mun dos de la vida comunicativamente estructurados al plano de la dinmica de los medios de control y, asimilndolos desde la pers pectiva del observador a desequilibrios de las relaciones de inter cambio intersistmico, les quita el significado de deformaciones que amenazan la identidad, que es como son percibidos desde la perspectiva de los participantes. Finalmente, a partir de la Fenomenologa, de la Hermenuti ca y del Interaccionismo Simblico se ha constituido una lnea de investigacin centrada en los aspectos accesibles a la teora de la accin. Las distintas corrientes de sociologa comprensiva, en la medida en que proceden con el suficiente grado de generali dad, coinciden en su inters por esclarecer las estructuras de las imgenes del mundo y de las formas de vida. La pieza nuclear la constituye la teora de la vida cotidiana que, como en el caso de los trabajos de E. P. Thompson, puede conectar tambin con la investigacin histrica. Cuando esto ocurre, los procesos de mo dernizacin pueden ser presentados desde la perspectiva de los mundos de la vida especficos de las distintas capas y grupos so ciales; la cotidianidad de las subculturas arrastradas por los pro cesos de modernizacin se indaga con los medios propios de la investigacin antropolgica de campo. En ocasiones estos estu dios se condensan en fragmentos de una historia escrita desde la perspectiva de los derrotados. Los procesos de modernizacin aparecen entonces como la historia de los padecimientos de aque llos que hubieron de cargar con los costes de la implantacin de la nueva forma de produccin y del sistema de los Estados mo dernos, implantacin pagada al precio del hundimiento de tradi ciones y de formas de vida. Estas investigaciones agudizan la ca 532

pacidad de percepcin de asincronas histricas, representan un estmulo para recuerdo crtico en el sentido de Benjamin. Pero ni a la dinmica sistmica propia de la evolucin econmica y de la formacin de Estados y naciones, ni a la lgica estructural propia de los mundos de la vida racionalizados les concede la importancia que merecen. De ah que los reflejos subculturales en que se refractan y nos resultan visibles las patologas sociales de la modernidad mantengan el carcter subjetivo y accidental de acontecimientos a los que no se llega a entender en su cabal alcance. Una Teora Crtica de la Sociedad podr asegurarse tanto me jor de los resultados de estas tres direcciones de investigacin cuanto mayor sea la exactitud con que demuestre en detalle cmo los mbitos objetuales que esas lneas de investigacin se limitan a dar ingenuamente por sentados slo pudieron formarse en la constelacin de comienzos del mundo moderno, y, por cierto, como consecuencia del desacoplamiento de sistema y mundo de la vida. Mientras que la teora de la diferenciacin estructural no se para suficientemente los aspectos sistema y mundo de la vida, las lneas de investigacin basadas en la teora de sistemas y en la teora de la accin aslan y sobregeneralizan en cada caso uno de estos dos aspectos. En los tres casos, las abstracciones meto dolgicas tienen la misma consecuencia. Las teoras de la moder nidad que estas lneas de investigacin posibilitan permanecen in sensibles a lo que Marx llamaba abstracciones reales; stas slo pueden ser abordadas por un anlisis que tenga en cuenta simultneamente la racionalizacin del mundo de la vida y el au mento de complejidad de los subsistemas regidos por medios y que no pierda de vista la naturaleza paradjica de sus interferen cias, pues, como hemos mostrado, de formas paradjicas de vida slo puede hablarse en un sentido no metafrico cuando la di ferenciacin estructural de los mundos de la vida es descrita como racionalizacin; las patologas sociales no pueden medirse en funcin de estados de normalidad biolgicos, sino en funcin de las contradicciones en que se ven envueltas las interacciones entrelazadas comunicativamente, a causa del poder objetivo con que los engaos y autoengaos pueden llegar a enseorearse de una prctica cotidiana dependiente de la facticidad de preten siones de validez. 533

Pero, al hablar de abstracciones reales, Marx no solamente se refera a aquellas paradojas que son percibidas por los propios participantes como deformaciones de su mundo de la vida, sino tambin a las paradojas que slo resultan accesibles a un anlisis de la cosificacin (o de la racionalizacin). De este tipo es la paradoja de que las exoneraciones sistemticas que la racionaliza cin del mundo de la vida posibilita se convierten en sobrecargas de la infraestructura comunicativa de ese mundo de la vida. Esta es la lectura que he propuesto de la tesis weberiana de la racio nalizacin tras haber hecho uso de una cuarta lnea de investiga cin, el estructuralismo gentico de la psicologa evolutiva, para una reformulacin y apropiacin sistemticas de la sociologa de la religin de Weber, de la teora de la comunicacin de Mead y de la teora de la integracin social de Durkheim80. Por esta va he desarrollado un marco categorial que, naturalmente, no cons tituye un fin en s mismo, sino que ha de demostrar su alcance en la identificacin y explicacin de aquellas patologas de la modernidad ante las que, por razones metodolgicas, pasan de largo las otras lneas de investigacin. Precisamente esto es lo que la vieja Teora Crtica se haba propuesto como tarea antes de que a principio de los aos cua renta empezara a distanciarse cada vez ms de las investigaciones sociolgicas. Por eso voy a repasar el complejo de temas que ocuparon a la primera Teora Crtica [1], para mostrar cmo alguna de esas preocupaciones pueden retomarse hoy sin necesi dad de comprometerse con los supuestos de filosofa de la historia a que iban vinculadas entonces [2]. Para terminar, entrar con cierto detalle en un determinado tema: el del distinto signifi cado que ha de revestir hoy la crtica del positivismo en la era del postpositivismo [3]. [ 1] Hasta principio de los aos cuarenta en que se disolvi el crculo de colaboradores reunido en Nueva York, el trabajo del Instituto de Investigacin Social estuvo dominado en lo esen cial por seis temas. Estos intereses de investigacin quedan refle jados en los artculos de la parte principal de la Zeitschrift fr Sozialforschng, que eran los que marcaban el tono terico de la publicacin. Se trata a) de las formas de integracin de las
8o w . W . M a yo l , Genetic Structuralism and the Analysis of Social Consciousness, Theory and Society, 5, 1978, 20 ss.

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sociedades postliberales; b) de la socializacin en la familia y del desarroyo del yo; c) de los medios de comunicacin de masas y de la cultura de masas; d) de la psicologa social de la protesta paralizada y acallada; e) de la teora del arte, y f) de la crtica del positivismo y de la ciencia81. En ese espectro de temas se refleja la idea programtica de Horkheimer de una ciencia social interdisciplinar82. En esta fase, el propsito de los miembros del Instituto fue investigar la cuestin central que he caracterizado ms arriba bajo la rbrica de la racionalizacin como cosifica cin, valindose para ello de los diferenciados medios que les ofrecan las distintas disciplinas sociolgicas83. Antes de que la crtica de la Razn Instrumental volviera a reducir el proceso de cosificacin a una tema de filosofa de la historia, Horkheimer y su crculo haban convertido las abstracciones reales en obje to de investigacin empricas. Bajo este punto de vista terico es fcil descubrir la unidad en la pluralidad de los temas mencio nados. a) Tras las profundas transformaciones sufridas por el ca pitalismo liberal, el concepto de cosificacin estaba exigiendo una especificacin 84. Sobre todo, el fenmeno del rgimen na cionalsocialista haba obligado a estudiar la mudanza de las relaciones entre economa y Estado, para poder responder a la cuestin de si con el trnsito desde la Repblica de Weimar a un Estado autoritario haba surgido tambin un nuevo principio de organizacin social, de si el fascismo guardaba semejanzas ms fuertes con las sociedades capitalistas de Occidente o si, habida cuenta de su constitucin poltica autoritaria, estaba ms prximo al estalinismo. Pollok y Horkheimer tendan a suponer que con el rgimen nacionalsocialista, al igual que con el rgimen sovitico, se haba establecido un rgimen de capitalismo estatal en que la propiedad privada de los medios de produccin slo mantena ya un carcter formal, mientras que el control del
81 Cfr. la reimpresin en nueve tomos del Zeitschrijt fr Sozialforschurtg, realizada por la editorial Ksel, Munich, 1979. 82 Cfr. el inventario que hacen W. B o n ss y A. H o nn eth (eds.), Sozialforschung ais Kritik, Francfort, 1982; G. B randt , Ansichten kritischer Sozial-Forschung 1930-1980, Leviathan, nmero especial, 4, 1981, 9 ss.
83 D u b iel (1978), segunda parte. 84 Para lo que sigue, cfr. D u biel , S olln er (1981), 7 ss.

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proceso econmico global haba pasado del mercado a las buro cracias planificadoras; los managers de los grandes trusts indus triales se confunden en estos regmenes con las lites de la Ad ministracin. Para este punto de vista, el correlato del Estado autoritario es una sociedad integralmente administrada. La forma de integracin social viene definida, por lo menos en lo que a su intencin se refiere, por el ejercicio racional con arreglo a fi nes de una dominacin administrativa controlada en trminos centralistas. A esta teora del tardocapitalismo, Neumann y Kirchheimer oponan la tesis de que el Estado autoritario slo representa la envoltura totalitaria de un capitalismo monopolista que sigue in tacto, en que el mecanismo del mercado sigue siendo tan deter minante como antes. Segn este punto de vista, tampoco el fas cismo totalmente desarrollado elimina el primado que los impe rativos econmicos mantienen frente al Estado. Los compromisos entre las lites de la economa, del partido y de la Administracin se producen sobre la base de un sistema econmico de capitalis mo privado. Desde esta perspectiva, pueden percibirse con clari dad las analogas estructurales entre las sociedades capitalistas desarrolladas, ya se presenten polticamente stas ltimas en for ma de rgimen totalitario o de una democracia de masas. Como el Estado totalitario no es considerado como centro de poder, la integracin social tampoco se efecta exclusiva o predominante mente en forma de una racionalidad administrativa generalizada tecnocrticamente 85. b) y c) La relacin entre el sistema de accin econmica y el sistema de accin administrativa decide acerca de cmo queda integrada la sociedad, acerca de las formas de racionalidad a que queda sometido el contexto en que los individuos desarrollan su vida. Mas la subsuncin de los individuos socializados bajo el patrn de controles sociales dominantes tena que estudiarse en otro lugar: en la familia, que, como agencia de socializacin, prepara a los sujetos para los imperativos del sistema ocupacional, y en el espacio pblico poltico-cultural, en donde la cultura de masas genera a travs de los medios de comunicacin de masas una obediencia generalizada hacia las instituciones polti
85 Como ya expuso entonces H. M arcuse : Some Social Implications of Modern Technology, en ZfS, 9, 1941, 414 ss.

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cas. Ahora bien: la teora del capitalismo tardo slo poda ex plicar el tipo de integracin social. La psicologa social analtica que en la tradicin de la izquierda freudiana 8 6 Erich Fromm 8 7 haba puesto en conexin con los planteamientos de la teora marxista de la sociedad sera la encargada de explicar, en cam bio, los procesos mediante los que la conciencia individual se adapta a los imperativos funcionales de un sistema compuesto por una economa monopolista y un Estado autoritario. Los colaboradores del Instituto indagan, por un lado, el cam bio estructural de la familia burguesa, que haba conducido a la prdida de funcin y a la debilitacin de la autoridad paterna y que simultneamente haba mediatizado el sagrado familiar y entregado cada vez ms a los sujetos a las intervenciones socializadoras de instancias extrafamiliares, y, por otro, el desarrollo de una industria cultural, que haba desublimado a la cultura, la haba despojado de sus contenidos racionales y la haba dispues to para ser utilizada con vistas a un control manipulativo de las conciencias. Mientras tanto, la cosificacin sigue siendo, como en Lukcs, una categora de la filosofa de la conciencia; se la infiere de las actitudes y de las formas de comportamiento de los individuos. Ello no obstante, los fenmenos de la conciencia cosificada tienen que ser aclarados empricamente, con ayuda de la teora psicoanaltica de la personalidad. La personalidad autori taria, fcilmente manipulable, caracterizada por una dbil fuerza del yo, se pone de manifiesto en fenmenos tpicos de la poca; las correspondientes formaciones del super-ego son hechas deri var de una complicada interaccin de estructura social y destinos de las pulsiones. De nuevo vuelven a perfilarse dos lneas de interpretacin. Horkheimer, Adorno y Marcuse se atienen a la teora freudiana de las pulsiones y cuentan con la dinmica de una naturaleza interna, que reacciona, ciertamente, a la presin social, pero que en su ncleo se mantiene resistente contra la violencia de la socializacin integral M . Fromm, por el contrario, hace suyas su
86 D a h n e r (1973); D a h n e r (ed.), Analytische Sozialpsychologie, Franc fort, 1980. 87 E. F r o m m , Uber methode und Aufgabe einer analytischen Sozial psychologie, Zeitschrijt fr Sozialforschung, I, 1932, 28 ss. 88 Esta posicin no cambio despus, cfr. Th. W. A d o r n o , Soziologie und Psychologie, en F. S. Horkheimer, Francfort, 1955; H. M a r c u s e ,

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gerencias de la psicologa del Yo y sita el proceso del desarrollo del yo en el medio de interacciones sociales que penetran y re estructuran el sustrato natural de los movimientos pulsionales 89. Otro frente es el que se forma en la cuestin del carcter ideo lgico de la cultura de masas entre Adorno, por un lado, y Ben jamn, por otro. Mientras que Adorno (con Lwenthal y Marcuse) opone irreconciliablemente el contenido experiencial del arte au tntico al consumo cultural, Benjamn pone tozudamente sus esperanzas en las iluminaciones profanas que han de provenir de una cultura de masas despojada de su aura. d) As, el crculo ms ntimo de los miembros del Instituto desarrolla en el curso de los aos treinta una consistente posi cin en relacin con los tres temas: se consolida la imagen mono ltica de una sociedad totalmente administrada. A sta correspon den un modo de socializacin represivo, del que, no obstante, se excluye a la naturaleza interna, y un control social que todo lo penetra, ejercido a travs de los canales de los medios de comu nicacin de masas. Por el contrario, las posiciones de Neumann y de Kirchheimer, de Fromm y de Benjamn, no se dejan reducir tan fcilmente a un comn denominador; pero s les es comn una valoracin ms ponderada del carcter complejo y contra dictorio tanto de las normas de integracin de las sociedades postliberales como de la socializacin familiar y de la cultura de masas. Slo estos planteamientos, rivales de los primeros, hubie ran podido ofrecer puntos de partida para un anlisis centrado en los potenciales de resistencia contra la cosificacin de la con ciencia. Sin embargo, las experiencias que estos emigrantes ale manes pudieron hacer en el horizonte histrico de los aos treinta convidaban ms bien a investigar los mecanismos con que poder explicar la paralizacin de los potenciales de protesta. En esta direccin apuntaban tambin los estudios sobre la conciencia poltica de trabajadores y empleados, y, en particular, sobre la formacin de los prejuicios antisemticos, que el Instituto ya ha ba iniciado en Alemania y que prosigui en Amrica hasta fines de los aos cuarenta90.
Eros and Civilization, Boston, 1955; Id., El anticuamiento del psico anlisis, en tica de la revolucin, Madrid, 1969, 95-116. 89 E. F r o m m , Escape from Freedom, Nueva York, 1942. 90 F ro m m (1980); I n st it u t f r S o zia lfo rsch u n g (ed.), Autoritat und Familie, Pars, 1936; A d o r n o et al. (1950).

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e) y f) Los procesos de cosificacin de la conciencia slo pudieron convertirse en objeto de un programa de investigacin planteado integralmnte en trminos empricos una vez que la teo ra del valor hubo perdido su funcin fundamentadora. Pero con ella quedaba abandonado tambin el contenido normativo del derecho natural racional que la teora del valor conservaba91. Su lugar lo ocup despus, como hemos visto, la teora de la racio nalizacin social desarrollada por Lukcs. El contenido norma tivo del concepto de cosificacin haba que obtenerlo ahora del potencial de racionalidad de la cultura moderna. De ah que la Teora Crtica mantuviera en su perodo clsico una relacin por completo afirmativa con el arte y con la filosofa de la poca burguesa. Las artes en Lwenthal y Marcuse, la literatura cl sica alemana principalmente, y en Benjamn y en Adorno, la vanguardia literaria y musical se convierten en objeto prefe rido de una crtica ideolgica que se impone a s misma como tarea el separar los contenidos trascendentes del arte autntico, sean stos utpicos o crticos, de los componentes afirmativos ideolgicamente consumidos de los ideales burgueses. De ah que tambin la filosofa conserve una significacin central como guardiana y protectora de esos ideales burgueses: La razn dice Marcuse en un artculo que completa el deslinde programtico que Horkheimer haba efectuado entre Teora Crtica y teora tra dicional es la categora fundamental del pensamiento filosfico, la nica por la que ste se mantiene vinculado al destino de la humanidad 9 2 Y prosigue: La razn, el espritu, la moralidad, el conocimiento, la felicidad no solamente son categoras de la filosofa burguesa, sino asuntos de la humanidad. Como tales hay que conservarlos y, si fuere preciso, recuperarlos. Cuando la Teo ra Crtica se ocupa de teoras filosficas en que todava se poda hablar del hombre, se ocupa ante todo de las ocultaciones y malentendidos bajo los que se hablaba del hombre en el perodo burgus 93. Ahora bien: esa discusin en trminos de crtica ideolgica con la tradicin poda proponerse como objetivo la recuperacin del contenido de verdad de los conceptos y problemas filosfi cos, la apropiacin de su contenido sistemtico, porque la crtica
91 L ance (1978), 24 ss. 92 H. M arcuse , Philosophie und Kritische Theorie, en Zeitschrift jr Sozialjorschung, 6 , 1937, 632.
93 M arcuse (1937), 640.

vena ya sustentada por supuestos tericos; en ese momento la Teora Crtica se basaba todava en la filosofa marxista de la historia, es decir, en la conviccin de que las fuerzas productivas desarrollan una fuerza objetivamente explosiva. Slo bajo este su puesto poda limitarse la crtica a hacer conscientes a los hom bres de las posibilidades para las que ya est madura la propia situacin histrica 94. Sin una teora de la historia no sera posible una crtica in manente centrada en torno a las figuras del espritu objetivo, ca paz de distinguir entre aquello que el hombre y las cosas pue den ser y aquello que fcticamente son 95. Sin esa teora la crti ca se vera abandonada a los variables criterios que contingente mente pusiera a su disposicin cada poca histrica. El programa de investigacin de los aos treinta vena sostenido por la con fianza, nutrida por la filosofa de la historia, en un potencial racional de la cultura burguesa, que bajo la presin del desarro llo de las fuerzas productivas se desatara en movimientos socia les. Pero paradjicamente, Horkheimer, Marcuse y Adorno, mer ced precisamente a sus trabajos de crtica ideolgica, se vieron reforzados en la opinin de que en las sociedades postliberales la cultura pierde su autonoma y queda incorporada, en las formas desublimadas que adopta en la cultura de masas, al engranaje del sistema econmico-administrativo. El desarrollo de las fuerzas productivas, incluso el propio pensamiento crtico, aparecen cada vez ms en la perspectiva de una turbia asimilacin a su contrario. En la medida en que para estos autores la sociedad totalmente administrada slo encarna ya una razn instrumental elevada a totalidad, todo lo que existe se transforma en abstrac cin real; y siendo as, lo atacado y deformado por esas abstrac ciones tiene necesariamente que sustraerse a toda intervencin emprica. La fragilidad de estos fundamentos de filosofa de la historia nos permite entender por qu aquella tentativa de una teora crtica de la sociedad desarrollada en trminos interdisciplinares estaba condenada al fracaso y por qu Horkheimer y Adorno recortaron ese programa reducindolo a consideraciones especu lativas sobre la dialctica de la ilustracin. Los supuestos del Materialismo Histrico sobre la relacin dialctica entre fuerzas
94 M 95 M
arcu se arcu se

(1937), 647. (1937).

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productivas y relaciones de produccin se haban transformado en enunciados pseudonormativos sobre una teleologa objetiva de la historia. Tal teleologa era considerada como la fuerza im pulsora de la realizacin de una razn que en los ideales bur gueses se haba interpretado a s misma de forma equvoca. La Teora Crtica slo poda asegurarse ya de sus fundamentos nor mativos en la perspectiva de una filosofa de la historia. Mas este suelo ya no era capaz de sustentar un programa de investi gacin emprica. Lo cual queda tambin de manifiesto en la falta de un m bito objetual claramente delimitado como es el de la prctica comunicativa cotidiana del mundo de la vida, en la que se en carnan las estructuras de racionalidad y en la que pueden ser identificados los procesos de cosificacin. Las categoras bsicas de la Teora Crtica enfrentan directamente la conciencia de los individuos a unos mecanismos sociales de integracin que se li mitaran a prolongarse hacia dentro, intrapsquicamente. Por el contrario, la teora de la accin comunicativa puede asegurarse del contenido racional de estructuras antropolgicas profundas en un anlisis que inicialmente es slo reconstructivo, esto es, que viene planteado en trminos ahistricos. Ese anlisis describe estructuras de la accin y del entendimiento, que pueden inferirse del saber intuitivo de los miembros competentes de las sociedades modernas. Ese anlisis cierra todo camino de vuelta hacia una filosofa de la historia que, por fuerza, no puede ser capaz de distinguir entre problemas de lgica evolutiva y problemas de dinmica evolutiva. Con esta distincin he tratado por mi parte de liberar al Materialismo Histrico de su lastre de filosofa de la historia96. Son, pues, necesarias dos abstracciones, la abstraccin del de sarrollo de las estructuras cognitivas respecto a la dinmica de los acontecimientos histricos y la abstraccin de la evolucin social respecto a la concrecin histrica de las formas de vida. Con esas dos abstracciones pueden erradicarse las confusiones categoriales a que en definitiva debe su existencia la filosofa de la historia. Tal teora ya no puede partir de ideales concretos, inmanentes a las formas de vida legadas por la tradicin; tiene que orientarse por las posibilidades de procesos de aprendizaje, que queden abiertas con el nivel de aprendizaje histricamente
96 H abermas (1976 a).

ya alcanzado. Tiene que renunciar a enjuiciar crticamente y a clasificar normativamente totalidades, formas de vida y culturas, formaciones sociales y pocas histricas en su conjunto. Pese a lo cual, puede seguir haciendo suyos algunos de los propsitos de los que el programa de investigacin interdisciplinar de la vieja Teora Crtica sigue constituyendo an un ejemplo instruc tivo. [2j Esta indicacin, al final de una complicada investigacin sobre los rasgos fundamentales de la teora de la accin comu nicativa, no debiera entenderse ni siquiera como una promissory note-, no contiene tanto una promesa como una sospecha. Pero para no dejar del todo sin respaldo esa sospecha, voy a aadir alguno comentarios siguiendo el orden de los temas que acabo de mencionar. Me decido tambin a estas notas ilustrativas por que quiero subrayar el carcter plenamente abierto y la capacidad de conexin que pienso tiene el planteamiento que he hecho de la teora de la sociedad, planteamiento cuya fecundidad slo po dr acreditarse en contacto con ramificadas investigaciones de tipo sociolgico y filosfico. Lo que la teora de la sociedad pue de proporcionar por s misma se asemeja al carcter focalizador de una lente. Slo cuando las ciencias sociales dejaran de ser ca paces de inspirar ideas nuevas habra expirado la poca de la teora de la sociedad. ad a) Sobre las formas de integracin de las sociedades post liberales. El racionalismo occidental surgi en el marco de las sociedades en que se implanta el capitalismo burgus. Por eso, con Marx y con Weber he estudiado las condiciones de partida de la modernizacin analizando el caso de este tipo de socieda des y he seguido la senda evolutiva capitalista. Pero en las so ciedades postliberales esta senda se bifurca; en una de las di recciones la modernizacin viene impulsada por los problemas endgenamente generados por los procesos de acumulacin eco nmica, y en la otra por los problemas generados por los esfuer zos de una racionalizacin dirigida por el Estado. Por la senda evolutiva del capitalismo organizado se ha formado el orden pol tico de las democracias de masas y del Estado social; no obstante, bajo la presin de las crisis econmicas la forma de produccin, amenazada por las consecuencias de la desintegracin social, slo pudo mantenerse en algunos lugares con la instauracin de reg 542

menes autoritarios o fascistas. En la senda evolutiva que repre senta el socialismo burocrtico ha cristalizado el orden poltico de las dictaduras de partido nico. El rgimen de terror estalinista se ha visto sustituido mientras tanto por regmenes atemperados en trminos postestalinistas, pese a lo cual slo en Polonia se han hecho visibles hasta ahora inicios de un movimiento sindical democrtico y de una formacin democrtica de la voluntad po ltica dentro del partido. Tanto las desviaciones fascistas como las desviaciones democrticas respecto del modelo dominante en cada una de las sendas dependen en buena medida, como es obvio, de las particularidades nacionales y sobre todo de la cul tura poltica de cada pas. En todo caso, estas ramificaciones ha cen necesarias especificaciones histricas, incluso en el nivel ms general de los tipos de integracin de la sociedad y de las corres pondientes patologas sociales. Si nos limitamos, simplificando las cosas en trminos tpico-ideales, a las dos principales varian tes de las sociedades postliberales y partimos de que los fenme nos de alienacin se presentan como deformaciones sistmicamen te inducidas del mundo de la vida, pueden sealarse algunos de los pasos que habra que dar para un anlisis comparativo de los principios de organizacin social, del tipo de tendencias a la crisis y de las formas de patologa social. Segn nuestras hiptesis, entre las condiciones de partida del proceso de modernizacin figura una profunda racionalizacin del mundo de la vida. El dinero y el poder tienen que poder que dar anclados como medios en el mundo de la vida, es decir, tienen que poder quedar institucionalizados por va de derecho positivo. Una vez cumplidas estas condiciones de partida, pueden diferen ciarse un sistema econmico y un sistema administrativo que guar dan entre s una relacin de complementariedad y que entablan una relacin de intercambio con sus entornos a travs de medios de control. Este es el nivel de diferenciacin sistmica en que han surgido las sociedades modernas, primero capitalistas y despus deslindndose de stas, las sociedades del socialismo burocr tico. La va capitalista de modernizacin queda abierta en cuan to el sistema econmico desarrolla en su crecimiento una din mica propia y se pone a la cabeza con sus problemas endgena mente generados, es decir, se hace con el primado evolutivo para el conjunto de la sociedad global. La senda modernizadora dis curre en otros trminos cuando el sistema de accin administra tiva, sobre la base de unos medios de produccin ampliamente 543

estatalizados y de la institucionalizacin de la dominacin polti ca de un partido nico, consigue una autonoma similar frente al sistema econmico. A medida que se implantan estos principios de organizacin surgen (como se recoge en la fig. 39) relaciones de intercambio entre estos dos subsistemas funcionalmente complementarios y los componentes sociales del mundo de la vida en que estn an clados los medios. Una vez descargado de las tareas de la re produccin material, el mundo de la vida puede, por un lado, diferenciarse en sus estructuras simblicas, ponindose as en marcha la lgica propia de las evoluciones que caracterizan la modernidad cultural; por otro lado, la esfera de la vida privada y la esfera de la opinin pblica poltica quedan ahora puestas tambin a distancia en tanto que entornos del sistema. Segn sea el sistema econmico o el aparato estatal el que ostente el pri mado evolutivo, ser la economa domstica o las afiliaciones polticamente relevantes las que constituyan la principal puerta de entrada por la que penetran en el mundo de la vida las crisis de las que esos subsistemas logran desembarazarse. Las perturbaciones de la reproduccin material del mundo de la vida adoptan en las sociedades modernizadas la forma de de sequilibrios sistmicos; y stos, u operan directamente como cri sis o provocan patologas en el mundo de la vida. Estas crisis de control sistmico han sido investigadas prin cipalmente en el caso del ciclo econmico de los sistemas de eco noma de mercado; pero en el socialismo burocrtico los meca nismos de autobloqueo de la planificacin administrativa produden tendencias a la crisis similares a las que en el otro lado ge neran las interrupciones endgenas del proceso de acumulacin. Las paradojas de la racionalidad planificadora, al igual que las de la racionalidad del intercambio, pueden explicarse por las con tradicciones en que caen consigo mismas las orientaciones racio nales de accin a causa de efectos sistmicos no pretendidos. A estas tendencias a la crisis no slo se les hace frente en el sub sistema en que en cada caso surgen, sino tambin en el sistema de accin que le es complementario y al que pueden ser despla zadas. As como que la economa capitalista depende de las intervenciones organizativas del Estado, as tambin las instancias planificadoras del socialismo burocrtico dependen de las opera ciones de autogobierno del sistema econmico. El capitalismo 544

desarrollado oscila entre las polticas que representan la autocuracin por el mercado y el intervencionismo estatal97. Ms marcada es an la estructura dilemtica en la otra parte, en donde las medidas polticas oscilan sin remedio entre el reforzamiento de la planificacin central y la descentralizacin, entre los pro gramas econmicos orientados a la inversin y los orientados al consumo. Pero estos desequilibrios sistmicos slo se manifiestan como crisis cuando los rendimientos de la Economa y del Estado que dan manifiestamente por debajo de un nivel de aspiracin esta blecido y menoscaban la reproduccin simblica del mundo de la vida al provocar en ste conflictos y reacciones de resistencia. Estos conflictos y reacciones afectan directamente a los compo nentes sociales del mundo de la vida. Pero antes de que estos conflictos puedan poner en peligro mbitos nucleares de la inte gracin social, se ven desplazados a la periferia: antes de pro ducirse estados de anoma, se presentan fenmenos de prdida de legitimacin o de prdida de motivacin (cfr. fig. 22 en este volumen). Pero si se logran interceptar las crisis de control, esto es , las perturbaciones percibidas de la reproduccin material echando mano de recursos del mundo de la vida, surgen enton ces patologas del mundo de la vida. Los recursos del mundo de la vida los hemos presentado en la fig. 21 como contribu ciones a la reproduccin cultural, a la integracin social y a la socializacin. Para el mantenimiento de la Economa y del Estado son relevantes los recursos sealados en la fila de enmedio en relacin con la conservacin de la sociedad; pues es aqu, en los rdenes institucionales del mundo de la vida, donde en ltima instancia tienen su anclaje los subsistemas. La sustitucin de las crisis de control por patologas del mundo de la vida podemos representrnosla de la siguiente for ma: los estados anmicos se evitan y las legitimaciones y motiva ciones importantes para la existencia de los rdenes institucio nales se aseguran a costa de, y por medio de, la explotacin
97 Para la discusin sobre el hundimiento de la poltica econmica keynesiana en los pases occidentales, cfr. P. C. R o b e r t s , The Breakdown of the Keynesian Model, Public Interest, 1978, 20 ss.; J. A. K r e g e l , From Post-Keynes to Pre-Keynes, Social Research, 46, 1979, 212 ss.; J. D . W i s m a n , Legitimation, Ideology-Critique, and Economics, Social Research, 46, 1979, 291 ss.; P. D a v i d s o n , Postkeynesian Economics, Public Interest, 1980, 151 ss.

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exhaustiva de los restantes recursos. Se ataca y explota la cultura y la personalidad para domear las crisis y estabilizar la socie dad (primera y tercera fila versus fila de enmedio del esquema de recursos, fig. 21). Las consecuencias de esta sustitucin pode mos verlas en la figura 22: en lugar de fenmenos anmicos (y en lugar de la prdida de legitimacin y la prdida de motiva cin sustitutorias de la anoma) surgen fenmenos de alienacin y de desestructuracin de identidades colectivas. Estos fenme nos los he hecho derivar de la colonizacin del mundo de la vida y los he caracterizado como cosificacin de la prctica comuni cativa cotidiana. Sin embargo, las deformaciones del mundo de la vida slo adoptan la forma de una cosificacin de las relaciones comuni cativas en las sociedades capitalistas, es decir, all donde las cri sis son trasladadas al mundo de la vida a travs de la puerta de entrada que representa la economa domstica. No se trata, como pretenden algunos, de la sobredilatacin de un nico medio, sino de la monetarizacin y burocratizacin de los mbitos de accin de trabajadores y consumidores, de ciudadanos y de clientes de las burocracias estatales. En las sociedades en que las crisis pene tran en el mundo de la vida por la puerta de las pertenencias o afiliaciones polticamente relevantes, las deformaciones del mundo de la vida adoptan una forma distinta. Tambin aqu, en las sociedades del socialismo burocrtico, mbitos de accin que dependen de por s de la integracin social quedan asentados sobre mecanismos de integracin sistmica. Slo que la cosifica cin de las relaciones comunicativas es aqu sustituida por una simulacin de relaciones comunicativas en mbitos burocrtica mente desertizados y coactivamente humanizados, ocupados por un comercio y trato pseudopolticos. Esta pseudopolitizacin guarda en ciertos aspectos una relacin de simetra con la pri vatizacin cosificadora. El mundo de la vida no queda asimilado directamente al sistema, es decir, no queda asimilado a mbitos de accin formalmente organizados y juridizados, sino que las organizaciones del aparato estatal y de la economa, autonomizadas sistmicamente, son retroproyectadas sobre una ficcin de horizonte de mundo de la vida. El sistema, al presentarse con los ropajes del mundo de la vida, deja vaco el mundo de la v id a 9S.
98 A. A r a t o , Critical Theory and Authoritarian State, en H eld y T h o m p so n (1982).

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ad b) Socializacin en la familia y desarrollo del yo . El diagnstico del desacoplamiento de sistema y mundo de la vida ofrece tambin aqu una perspectiva diferente para el enjuicia miento del cambio estructural de la familia, de la educacin y del desarrollo de la personalidad. Para el psicoanlisis pasado por el marxismo, la teora del complejo de Edipo interpretada socio lgicamente constitua el punto angular para explicar cmo los imperativos funcionales del sistema social podan implantarse en las estructuras del super-ego constituido por el carcter social dominante. As, las investigaciones de Lwenthal sobre el drama y la novela del siglo x ix 9 9 estn al servicio de una detallada de mostracin de cmo las coacciones del sistema econmico, condensadas en jerarquas de status, en valores profesionales y en estereotipos sexuales, calan a travs de las pautas de socializa cin y de las dependencias intrafamiliares hasta lo ms profundo de la biografa personal y del desarrollo de la personalidad; la intimidad de unas relaciones hiperpersonalizadas no hace ms que encubrir la ciega violencia, percibida como destino, de unos plexos de relaciones econmicas que se han autonomizado frente a la esfera de la vida privada. La familia era considerada, pues, como la agencia a travs de la cual los imperativos sistmicos se inmiscuyen en los destinos de las pulsiones; pero no era tomada realmente en serio en su estruc tura comunicativa interna. La familia slo era considerada, pues, desde un punto de vista funcionalista, sin concedrsele nunca peso propio desde un punto de vista estructuralista. De ah que se malentendieran los grandes cambios acaecidos en la familia burgue sa y en especial se malinterpretara el resultado de la prdida de relevancia de la autoridad paterna. Pareca como si ahora los im perativos sistmicos, a travs de la mediatizacin de la familia, tu vieran la oportunidad de intervenir en el acontecer intrapsquico, bin de forma directa o, como mucho, tamizados solamente por el medio blando de la cultura de masas; pero si, por el contrario, en el cambio estructural de la pequea familia burguesa se ve operar tambin la lgica propia de la racionalizacin del mundo de la vida, si se tiene en cuenta que en la igualitarizacin de las pautas de relacin, en las formas individuadas de comercio y trato y en las prcticas pedaggicas liberalizadas queda tambin liberado un fragmento del potencial de racionalidad que la accin
99 L w e n th al (1981).

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comunicativa lleva en su seno, entonces el cambio experimentado por las condiciones socializadoras de las familias de clase media aparece tambin a una luz distinta. Los indicadores empricos sugieren, ms bien, la autonomizacin de una familia nuclear en que los procesos de socializa cin se cumplen a travs del medio de una accin consensual ampliamente desinstitucionalizada. Cristalizan aqu infraestructu ras comunicativas que se han liberado de encadenamientos laten tes por parte de los complejos sistmicos. El antagonismo entre el hombre, que en la esfera ntima se educa para la libertad y humanidad, y el burgus, que en la esfera del trabajo social obedece a imperativos funcionales, fue siempre ideologa. Pero ese antagonismo ha cobrado una significacin distinta. Los mun dos de la vida familiares miran de frente los imperativos del sistema econmico y del sistema administrativo, que les advienen desde fuera, en lugar de verse mediatizados por ellos a tergo. En las familias y en sus entornos puede observarse una polarizacin entre los mbitos de accin comunicativamente estructurados y los formalmente organizados, que coloca los procesos de sociali zacin bajo condiciones distintas, y los expone a un tipo distinto de riesgos. Es lo que sugieren, tomados en trminos generales, dos de los sntomas que viene subrayando la Psicologa Social: la decreciente importancia de la problemtica edpica y la cre ciente importancia de las crisis de la adolescencia. Desde hace ya bastante tiempo, los mdicos de orientacin psicoanaltica vienen observando un cambio sintomtico en las enfermedades psicolgicas tpicas de la poca. Las histerias cl sicas casi han desaparecido; el nmero de neurosis compulsivas decrece drsticamente; en su lugar aumentan las perturbaciones narcisistas 1 0 . Christopher Lash ha aprovechado este cambio de sntomas para hacer un diagnstico de la poca, que va mucho ms all del mbito de lo clnico 1 0 1 . Ese diagnstico confirma que las transformaciones significativas de la actualidad escapan a la psicologa social cuando sta parte para explicarlas de la problemtica edpica, de la interiorizacin de una represin so cial meramente enmascarada en la autoridad paterna. Resultan ms fecundas las explicaciones que parten de la premisa de que
100 H. K o h u t , Narzismus, eine Theorie der Behandlung narzistischer Persnlichkeitsstrungen, Francfort, 1973; Id., Die Heilung des Selbst, Francfort, 1979. 101 Chr. L ash , The Culture of Narcissisnt, Nueva York, 1978.

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las estructuras de comunicacin liberadas en el seno de la fami lia representan unas condiciones de socializacin ms exigentes y simultneamente ms vulnerables. Surge un potencial de irrita cin; y con l crece tambin la probabilidad de que las inestabi lidades en el comportamiento de los padres tengan unas repercu siones desproporcionadamente grandes, en el sentido de un su blimado sentimiento de desamparo. La importancia que tiene para la socializacin el desacopla miento de sistema y mundo de la vida viene sugerida tambin por otro fenmeno: el de la agudizacin de la problemtica de la adolescencia 1 0 2 . Si los imperativos sistmicos ya no penetran fur tivamente en la familia asentndose en formas de comunicacin distorsionadas e interviniendo subrepticiamente en la formacin de la persona, sino que advienen a la familia desde fuera, abier tamente y sin ningn misterio, tanto ms tendern entonces a for marse disparidades entre las competencias, actitudes y motivos, por un lado, y las exigencias funcionales de los roles de la edad adulta, por otro. Los problemas de separacin de la familia y de formacin de una identidad propia, estn convirtiendo ya el de sarrollo juvenil en las sociedades modernas, desarrollo que apenas si cuenta hoy con un sostn institucional, en un test crtico de la capacidad de conexin de la generacin precedente con la que sigue; pero si las condiciones de socializacin de la familia ya no estn funcionalmente sincronizadas con las condiciones de pertenencia a organizaciones, que el muchacho tendr que satis facer un da, los problemas que ste tiene que resolver en la adolescencia se hacen cada vez ms insolubles para un creciente nmero de muchachos. Sntoma de ello es la importancia social e incluso poltica que las culturas de la protesta juvenil y del desencanto juvenil vienen adquiriendo desde los aos cuarenta 1 0 3 . Sea como fuere, este cambio de situacin y esta mudanza de los problemas no pueden abordarse con los viejos medios teri cos. Si ponemos en conexin los grandes cambios de la sociali
102 P. B l o s , On Adolescence, Nueva York, 1962; E. H. E r ik s o n , Identity and Life Cycle, Nueva York, 1959. i3 R. D bert , G. N unner -W in k l er , Adoleszenzkrise und Identittsbildung, Francfort, 1975; Th. Z ie h e , Pubertat und Narzissmus, Francfort, 1975; R. M . M erelman , Moral Development and Potential Radicalism in Adolescence, Youth and Society, 9, 1977, 29 ss.; Ch. A. R o o t e s , Politics and Moral Protest and Legitimation Problems of the Modern Capitalist State, Theory and Society, 9, 1980, 473 ss.

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zacin familiar con la racionalizacin del mundo de la vida, en tonces es la interaccin socializadora la que ha de constituir el punto de referencia del anlisis del desarrollo del yo, y la comu nicacin sistemticamente distorsionada, es decir, la cosificacin de las relaciones interpersonales, el punto de partida para la in vestigacin de la patognesis. La teora de la accin comunica tiva ofrece un marco en que reformular el modelo estructural del Yo, Ello y Super-Ego 1 0 4 . La teora de las pulsiones, que concibe la relacin del yo con la naturaleza externa en categoras de la filosofa de la conciencia, esto es, segn el modelo de las rela ciones entre un sujeto y un objeto, puede sustituirse entonces por una teora de la socializacin que vincule a Freud con Mead, que ponga las estructuras de la intersubjetividad en el puesto que les corresponde y que sustituya las hiptesis relativas a los destinos pulsionales por hiptesis relativas a la historia de la interaccin y de la formacin de la identidad 1 0 5 . Este planteamiento puede: a) hacer suyos los recientes desarrollos que han tenido lugar en la investigacin psicoanaltica, en especial la teora de las rela ciones objetales 1 0 6 y la psicologa del Yo 1 0 7 ; b) conectar con la teora de los mecanismos de defensa 1 0 8 , de modo que puedan abordarse las conexiones entre las barreras intrapsquicas a la comunicacin, por un lado, y las perturbaciones de la comunica cin en el plano interpersonal, por el otro 1 0 9 , y c) utilizar las hiptesis sobre los mecanismos de resolucin consciente e incons104 H
land, aberm as

(1968 b);
,

orenzer

(1970);

enne,

o o ser

, O

ster

Brede, M

o ersch

Sprache, Handlung und Unbewusstes, Francfort,

1976.
105 H a b e r m a s , Desarrollo moral e identidad del yo, en La recons truccin del materialismo histrico, Madrid, 19864, 57-83; R. K e a g a n , The Evolving Self, Cambridge (Mass.) (1981). 106 W . R. D . F a i r b a i n e , An Object Relations Theory of Personality,

Londres, 1952;

in n ic o t t

(1965).

a h l e r , Symbiose und Individuation, 2 vols., Stuttgart, 1972; K o h u t (1973); Id., Introspektion, Empathie und Psychoanalyse, Francfort, 1976; O. K e r n b e r g , Borderline-Storungen und pathologischer Narzissmus, Francfort, 1978. 108 A. F reud , Das ch und die Abwehrmechanismen, M unich, 1964;

107 J a c o b s o n

(1964);

M. M

D . R. M il l e r , G . E. S w a n so n , Inner Conflict and Defense, N u ev a Y ork, 1966; L. B. M urphy, T h e P roblem o f D efense a n d the C o n c ep t of C oping, en E. A nthony y C. K o ip e r n ik (eds.), The Child in his Family, N ueva Y o rk , 1970; N . H aan, A T rip a rtite M odel of Ego- F u n c tio n in g , Journal of Neur. Ment. Disease, 148, 1969, 14 ss.
109 D
obert,

aberm a s,

u n n e r - W in c k l e r

(1977);

S elm an

(1980).

550

cente de los conflictos para establecer una conexin entre la or tognesis y la patognesis. El desarrollo cognitivo y sociomoral, investigado en la tradicin de Piaget no, se cumple segn pautas estructurales que proporcionan un trasfondo y contraste fiables para las desviaciones aprehendidas intuitivamente en el mbito de lo clnico. ad c) Medios de comunicacin de masas y cultura de masas. As como con la distincin entre sistema y mundo de la vida la teora de la accin comunicativa concede a la legalidad propia de la interaccin socializadora la importancia que merece, as tam bin con su distincin entre dos tipos contrarios de medios de comunicacin nos capacita y sensibiliza para percibir el ambi valente potencial de la comunicacin de masas. Se muestra es cptica frente a la tesis de que en las sociedades postliberales haya sido liquidado el espacio de la opinin pblica. Para Hork heimer y Adorno los flujos de comunicacin controlados a travs de los medios de comunicacin de masas sustituyen a aquellas estructuras de la comunicacin que antao haban posibilitado la discusin pblica y la autocomprensin del pblico que formaban los ciudadanos y las personas privadas. Los medios electrnicos, que representan una sustitucin de lo escrito por la imagen y el sonido, es decir, primero el cine y la radio y despus la televi sin, se presentan como un aparato que penetra y se aduea por entero del lenguaje comunicativo cotidiano. Transmutan, por un lado, los contenidos autnticos de la cultura moderna en estereo tipos neutralizados y aseptizados, e ideolgicamente eficaces, de una cultura de masas que se limitan a reduplicar lo existente; por otro, integran la cultura, una vez limpia de todos sus mo mentos subversivos y trascendentes, en un sistema omnicomprensivo de controles sociales encasquetado a los individuos, que en parte refuerza y en parte sustituye a los debilitados controles in ternos. El funcionamiento de la industria cultural guardara una relacin de simetra con el funcionamiento del aparato psquico, el cual, cuando an funcionaba la interiorizacin de la autoridad paterna, haba sometido la naturaleza pulsional al control del super-ego, lo mismo que la tcnica haba sometido la naturaleza externa a su dominio. Contra esta teora no solamente pueden hacerse las objeciones
110 D am on (1978); H. G. F u rth , Piaget and Knowledge, Chicago,

19812.

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empricas que cabe esgrimir siempre contra toda supersimplificacin: que procede ahistricamente y no tiene en cuenta el cam bio estructural de la esfera de la opinin pblica burguesa, y que no es lo bastante compleja para dar razn de las marcadas diferencias nacionales, desde las diferencias de estructura organi zativa entre los centros emisores privados y los pblicos y esta tales, hasta las diferencias en la configuracin de los programas, en las costumbres de recepcin, en la cultura poltica, etc. Pero de ms peso es la objecin de principio que se sigue del dualis mo de los medios, que he estudiado ms arriba 1 1 1 . Distingu dos clases de medios capaces de exonerar al arries gado y costoso mecanismo de coordinacin que representa el en tendimiento. Por un lado, los medios de control sistmico, a tra vs de los cuales los subsistemas se diferencian del mundo de la vida, y, por otro lado, las formas generalizadas de comunicacin, que no sustituyen al entendimiento lingstico, sino que simple mente lo condensan y que, por lo mismo, permanecen ligadas a los contextos del mundo de la vida. Mientras que los medios de control desligan la coordinacin de la accin de la formacin lin gstica de un consenso y la neutralizan frente a la alternativa de acuerdo o falta de entendimiento, en el otro caso se trata de una especializacin de los procesos lingsticos de formacin de consenso, que sigue dependiendo de la posibilidad de echar mano de los recursos del trasfondo que para la accin comunicativa representa el mundo de la vida. Los medios de comunicacin de masas pertenecen a estas formas generalizadas de comunicacin. Liberan a los procesos de comunicacin de la provincialidad que suponen los contextos limitados en el espacio y en el tiempo y hacen surgir espacios de opinin pblica implantando la simul taneidad abstracta de una red virtualmente siempre presente de contenidos de comunicacin muy alejados en el tiempo y en el espacio y poniendo los mensajes a disposicin de contextos mul tiplicados. Estos espacios pblicos creados por los medios jerarquizan el horizonte de comunicaciones posibles a la vez que le quitan sus barreras; el primer aspecto no puede separarse del segundo, y en ello radica la ambivalencia de su potencial. Al canalizar unilate ralmente los flujos de comunicacin en una red centralizada, del centro a la periferia y de arriba abajo, los medios de comunica
111

vase ms arriba, en este volumen, pp. 396 ss.

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cin de masas pueden reforzar considerablemente la eficacia de los controles sociales. Pero la utilizacin de este potencial auto ritario resulta siempre precaria, ya que las propias estructuras de la comunicacin llevan inserto el contrapeso de un potencial emancipatorio. Los medios de comunicacin de masas pueden, ciertamente, escalonar, acaparar y condensar simultneamente los procesos de entendimiento, pero slo en primera instancia pueden descargar a las interacciones de las tomas de postura de afirma cin o negacin frente a pretensiones de validez susceptibles de crtica, pues las comunicaciones, aun cuando se las abstraiga y empaquete, nunca pueden quedar fiablemente blindadas contra la posibilidad de ser contradichas por actores capaces de respon der autnomamente de sus propios actos. Cuando los estudios sobre comunicacin de masas no quedan recortados en trminos empiristas y se tienen en cuenta las di mensiones de la cosificacin de la prctica comunicativa cotidia na m , esta ambivalencia se confirma. Verdad es que principal mente las investigaciones sobre audiencia y los anlisis de progra mas ofrecen reiterados ejemplos de aquellas tesis articuladas en la lnea de la crtica de la cultura, que sobre todo Adorno desa rroll no sin una cierta supercontundencia. Pero mientras tanto se han subrayado con no menos energa las contradicciones que resultan, de que los centros emisores estn expuestos a intereses rivales y de que en modo alguno puedan integrar sin dis continuidades los puntos de vista econmicos, polticoideolgicos, profesionales y los relativos a esttica de los medios 1 1 3 ; de que los medios de comunicacin de masas normalmen te no puedan sustraerse sin conflictos a las obligaciones provenientes de su misin periodstica 11 4 ;
112 C. W . M il l s , Politics, Power and People, N u e v a Y o rk , 1963; B. R oy D . W h it e (eds.), Mass Culture, G len co e (111.), 1957; A. W . G o u l d n er , The Dialectics of Ideology and Technology, N ueva Y ork, 1976; E. Ba r n o u w , The Sponsor, N u ev a Y o rk , 1977; D . S mythe , C om m u n ica tio n s: B lind Spot of W estern M arxism , Caad. ]. Pol. Soc. Theory, I, 1977; T . G it l in , M edia Sociology: T h e D o m in a n t P arad ig m , Theory and Society, 6, 1978, 205 ss. 113 D . K elln er , NetWork Televisin and American Society. Introduction to a Critical Theory of Televisin, Theory and Society, 10, 1981, 31 ss. 114 K elln er (1981), 38 ss.
senberg

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 de que las emisiones en modo alguno respondan slo o predominantemente a los estndares de la cultura de ma sas 1I5, y que incluso cuando adoptan las formas triviales de entretenimiento popular, puedan muy bien contener mensajes crticos, popular culture as popular revenge U6; de que los mensajes ideolgicos no den en el blanco de sus destinatarios porque el significado pretendido, bajo las condiciones de recepcin que impone un determinado trasfondo subcultural, se transforma con frecuencia en su contrario "7; de que la lgica propia de la prctica comunicativa coti diana ponga a la defensiva contra las intervenciones di rectamente manipuladoras de los medios de comunicacin de masas 1 1 8 , y de que la evolucin tcnica de los medios electrnicos no discu rra necesariamente en la direccin de una centralizacin de las redes, aun cuando el video-pluralism y la tele visin democracy sean por ahora poco ms que visiones anarquistas 1 1 9 . ad d) Potenciales de protesta. La tesis de la colonizacin del mundo de la vida desarrollada en conexin con la teora weberiana de la racionalizacin social se apoya en una crtica de la razn funcionalista, que slo coincide con la crtica de la razn instrumental en la intencin, y en el empleo irnico del trmino razn. Una considerable diferencia entre ambas radica en que
U5 A. S in g l e w o o d , The Myh of Mass Culture, Londres, 1977. 116 D. K e l l n e r , TV, Ideology and Emancipatory Popular Culture, Socialist Review, 45, 1979, 13 ss. 117 D. K el l n e r , Kulturindustrie und Massenkommunikation. Die Kritische Theorie und ihre Folgen, en B o n s s / H onneth (1982). 118 D esde las tem p ran a s de P. L azarfeld sobre la ra d io (P. L a zarfeld , B. B er e l s o n , H. G audet , The Peoples Choice, N ueva Y o rk , 1948; P. L a za rfeld , E. K atz , Personal Influence, N ueva Y ork, 1955) en las q u e se
seala el doble nivel de los flujos de com unicacin y el papel de los lderes de o p in i n , se h a v en id o c onfirm ando u n a y o tra vez el peso especfico de la co m u n icaci n co tid ian a fren te a la com unicacin de m asas: en ltim o anlisis son las p erso n as c u an d o h a b la n e n tre s, y no c u an d o oyen, leen o a tie n d en a los m edios de m asas las que realm en te hacen que la o p in i n cam bie (M ill s [1963], 590). Cfr. tam b in O. N egt , A. K luge , Offentlichkeit und Erfahrung, F ra n c fo rt, 1970; de los m ism os autores: Geschichte und Eigensinn, M unich, 1981. 119 E nzensberger (1974).

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la teora de la accin comunicativa concibe el mundo de la vida como una esfera en que los procesos de cosificacin no se pre sentan como meros reflejos, como fenmenos de una integracin represiva impuesta por la economa oligopolstica y por un apara to estatal autoritario. En este aspecto la vieja Teora Crtica no hizo ms que repetir los errores del funcionalismo marxista 1 2 . Las indicaciones que acabamos de hacer sobre la relevancia que el desacoplamiento de sistema y mundo de la vida tiene para la socializacin, y sobre la ambivalencia del potencial de los me dios de comunicacin de masas y de la cultura de masas, mues tran la esfera de la vida privada y la esfera de la opinin pblica a la luz de un mundo de la vida racionalizado en que los impe rativos sistmicos colisionan con la lgica propia de las estruc turas comunicativas. La acomodacin de la accin comunicativa a la lgica de las interacciones regidas por medios y la deforma cin de las estructuras de una intersubjetividad vulnerable, no son en modo alguno procesos decididos de antemano de los que quepa hacerse cargo con unos cuantos conceptos globales. El anlisis de las patologas del mundo de la vida exige una investi gacin imparcial de tendencias y contratendencias. El hecho de que con el Estado social y la democracia de masas el conflicto de clases que caracteriz a las sociedades capitalistas en la fase de su despliegue haya sido institucionalizado y con ello parali zado no significa la inmovilizacin de toda suerte de potenciales de protesta. Pero los potenciales de protesta surgen en otras l neas de conflicto, justo all donde, si la tesis de la colonizacin del mundo de la vida est en lo cierto, era tambin de esperar que surgieran. En las sociedades avanzadas de Occidente se han desarrolla do durante los dos ltimos decenios conflictos que en muchos as pectos se desvan de los patrones que caracterizan al conflicto en torno a la distribucin, institucionalizado por el Estado social. Ya no se desencadenan en los mbitos de la reproduccin mate rial, ya no quedan canalizados a travs de partidos y asociaciones y tampoco pueden apaciguarse en forma de recompensas confor mes al sistema. Los nuevos conflictos surgen ms bien en los mbitos de la reproduccin cultural, la integracin social y la socializacin; se dirimen en forma de protestas subinstituciona120 S. B enhabib , Die Moderne und die Aporien der Kritischen The orie, en W. B o n s s , A. H o nneth (1982), 27 ss.

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les y, en todo caso, extraparlamentarias; y en los dficits sub yacentes a esos conflictos se refleja una cosificacin de mbitos de accin estructurados comunicativamente a la que ya no se puede hacer frente a travs de los medios dinero y poder. No se trata primariamente de compensaciones que pueda ofrecer el Estado social, sino de la defensa y restauracin de las formas de vida amenazadas o de la implantacin de nuevas formas de vida. En una palabra: los nuevos conflictos se desencadenan no en torno a problemas de distribucin, sino en torno a cuestiones relativas a la gramtica de las formas de la vida. Este nuevo tipo de conflictos es expresin de esa revolucin silenciosa que R. Inglehart ha constatado en el cambio de va lores y actitudes de poblaciones enteras 1 2 1 . Las investigaciones de Hildebrandt y Dalton y de Barnes y Kaase 1 2 2 confirman un cam bio de temas que evidencia un trnsito desde la vieja poltica, centrada en torno a cuestiones de seguridad econmica y social, de seguridad interna y de seguridad militar, a una nueva polti ca; nuevos son los problemas de la calidad de vida, de la igual dad de derechos, de la autorrealizacin individual, de la partici pacin y de los derechos humanos. Si utilizamos indicadores esta dsticos, la vieja poltica es defendida ms bien por empresa rios, trabajadores y clase media dedicada a la industria y al comer cio, mientras que la nueva poltica encuentra ms partidarios en la nueva clase media, en la generacin joven y en los grupos de formacin escolar cualificada. Estos fenmenos concuerdan con la tesis de la colonizacin interna. Si partimos de que el crecimiento del complejo econmicoadministrativo provoca procesos de erosin en el mundo de la vida, es de esperar un recubrimiento de los viejos conflictos por los nuevos. Surge una lnea de conflicto entre un centro consti tuido por las capas implicadas directamente en el proceso de produccin, que estn interesadas en defender el crecimiento ca pitalista como base del compromiso del Estado social, y una periferia constituida por una variopinta mezcla de elementos di versos. A ella pertenecen aquellos grupos que se hallan ms bien
121 R. I nglehart , Wertwandel und politisches Verhalten, en J. M atthes (eds.), Sozialer Wandel in Westeuropa, Francfort/Nueva York, 1979.
122 K. H ildebrandt , R. J. D a lto n , D ie n eue P o litik , en PVS, 18, 1977, 230 ss. S. H . Ba rn e s , M. K aase et al., Political Action, Beverly H ills/L o n d re s, 1979.

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lejos del ncleo productivista 1 2 3 de las sociedades tardo-capita listas, que estn particularmente sensibilizados para las conse cuencias autodestructivas del aumento de complejidad o que se han visto particularmente afectados por ellas 1 2 4 . Los temas de la crtica al crecimiento son el nico lazo que une a estos grupos heterogneos. Para este tipo de protesta, ni los movimientos bur gueses de emancipacin, ni las luchas del movimiento obrero organizado ofrecen modelo alguno. Los paralelos histricos hay que buscarlos ms bien en el romanticismo social de los movi mientos protagonizados por artesanos, campesinos y trabajadores durante el primer industrialismo, en los movimientos defensivos de las clases medias populistas, en los intentos de ruptura de los Lebensrejormer, del Wandervogel, etc., alimentados por la crtica burguesa a la civilizacin. La clasificacin de los actuales potenciales de protesta y repliegue chocan con grandes dificultades, ya que las escenas, las agrupaciones y los temas cambian con celeridad. Cuando cuajan ncleos organizativos, como puede ser un partido o una asocia cin, sus miembros provienen de ese mismo fondo difuso 1 2 5 . En la Repblica Federal Alemana se utilizan en la actualidad las siguientes rbricas para identificar las distintas corrientes: mo vimiento antinuclear y movimiento ecologista; movimiento paci fista (que incluye el tema del conflicto Norte-Sur); movimiento de iniciativas ciudadanas; movimiento alternativo (que compren de tanto a los crackers y grupos con proyectos de vida alternati vos en el marco de las grandes urbes como a las comunas agrco las); minoras (ancianos, homosexuales, minusvlidos, etc.); gru pos pararreligiosos y sectas juveniles; fundamentalismos religio sos; movimientos de protesta contra los impuestos, protesta es colar de las asociaciones de padres, resistencias contra las re formas modernistas, y, finalmente, el movimiento feminista. De importancia internacional son, adems, los movimientos auton micos, que luchan por la autonoma regional, lingstica, cultural y a veces tambin por la autonoma confesional.
123 J . H irs c h ,

Alternativkewegung -eine politische Alternative, en

R o th (ed.), Parlamentarisches Ritual und politische Alternativen, Franc

fort, 1980. 124 Me ha sido de mucha utilidad la idea que expone en un trabajo indito K. W. Brandt , Zur Diskussion um Entstehung, Funktion und Perspektive der Okologie- und Alternativbewegung, Munich, 1980. 125 H ir sc h (1980); J. H uber , Wer sol das alies andern?, Berln, 1980.

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En este espectro voy a distinguir entre los potenciales de emancipacin y los potenciales de resistencia y repliegue. Tras el movimiento americano en pro de los derechos civiles que ha desembocado mientras tanto en la autoafirmacin particularista de las subculturas negras, slo el movimiento feminista sigue es tando en la tradicin de los movimientos de liberacin burguesessocialistas; la lucha contra la opresin patriarcal y en pro del cumplimiento de una promesa que llevaba ya mucho tiempo an clada en los fundamentos universalistas, reconocidos, de la moral y del derecho, presta al feminismo la fuerza de choque de un movimiento ofensivo, mientras que el resto de los movimientos tienen ms bien un carcter defensivo. El objetivo de los movi mientos de resistencia y repliegue es poner coto a los mbitos de accin formalmente organizados en favor de los estructurados comunicativamente, y no la conquista de nuevos territorios. Cier to que el feminismo comparte con estos movimientos un ncleo particularista: la emancipacin de las mujeres no solamente tiene por objeto establecer una igualdad formal de derechos, eliminan do los privilegios masculinos, sino tambin revolucionar formas de vida concretas marcadas por monopolios masculinos. Por lo dems, el legado histrico de la divisin sexual del trabajo a la que las mujeres estuvieron sometidas en la familia burguesa hace que stas dispongan de virtudes ticas distintas, de un re gistro de valores complementario del del mundo masculino y opuesto al de una prctica cotidiana unilateralmente racionali zada. Dentro de los movimientos de resistencia cabe a su vez dis tinguir entre la actitud de autodefensa de los estamentos pose sivos tradicionales y sociales, y otra actitud defensiva que opera ya desde el suelo del mundo de la vida racionalizado y experi menta con nuevas formas de cooperacin y convivencia. Sobre la base de este criterio conviene distinguir entre la protesta de las viejas clases medias contra la amenaza que los grandes proyectos tcnicos representan para las relaciones vecinales, la protesta de los padres contra la equiparacin de las distintas modalidades de escuela, la protesta contra los impuestos (segn el modelo del movimiento californiano en pro de la proposicin 13), y tam bin la mayora de los movimientos autonomistas, por un lado, y, por otro, los ncleos de los nuevos potenciales de conflicto: los representados por el movimiento juvenil y por el movimiento al ternativo, cuyo foco comn lo constituye una crtica del creci 558

miento centrada en torno a los temas ecolgicos y al tema de la paz. Voy a tratar de mostrar, al menos sumariamente, que estos conflictos pueden entenderse como una resistencia contra tenden cias a una colonizacin del mundo de la vida !26. Los objetivos, las actitudes y las formas de accin difundidas entre los grupos de protesta juveniles resultan comprensibles de entrada como reacciones ante determinados problemas percibi dos con una gran sensibilidad: Problemas de los verdes. Los efectos de la gran indus tria sobre el equilibrio ecolgico, la drstica disminucin de los recursos naturales no-regenerables y la evolucin demogrfica, plantean graves problemas sobre todo a las sociedades industrial mente desarrolladas; pero estos desafos son, en principio, abs tractos y exigen soluciones tcnicas y econmicas que a su vez han de planificarse globalmente y llevarse a efecto con medios administrativos. Lo que provoca la protesta es ms bien la inten siva destruccin del entorno urbano, los destrozos urbansticos, la industrializacin y la contaminacin del paisaje, las secuelas mdicas de las condiciones de la vida moderna, los efectos se cundarios de la industria farmacutica, etc., es decir, evoluciones que de forma notoria atentan contra las bases orgnicas del mun do de la vida y que, como contraste, nos hacen drsticamente conscientes de que existen unos criterios de habitabilidad, de que la no satisfaccin de las necesidades estticas de fondo tiene unos lmites que son irrebasables. Problemas de supercomplejidad. El miedo a los potenciales de destruccin militar, a las centrales nucleares, a los residuos atmicos, a la manipulacin gentica, al almacenamiento y utili zacin central de datos relativos a las personas, etc., cuenta sin duda a su favor con muy buenas razones. Pero estos temores reales .se unen con el espanto que produce una nueva categora de riesgos literalmente invisibles y slo aprehensibles desde la perspectiva sistmica, que irrumpen en el mundo de la vida pero que simultneamente desbordan las dimensiones del mundo de la vida. Estos miedos actan como catalizadores de un sentimien to de desbordamiento en vista de las posibles consecuencias de procesos que, dado que tcnica y polticamente son puestos en marcha por nosotros, habran de ser moralmente imputables, pero
j. R aschke , Politik und Wertwandel in den westlichen Demokratien, suplemento de la revista Das Parlament, septiembre de 1980, 23 ss.

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que, a causa del carcter incontrolable que adquieren por su mag nitud, ya no pueden ser atribuidos moralmente a la responsabili dad de nadie. La resistencia se dirige aqu contra abstracciones que el mundo de la vida se ve forzado a aceptar: tienen que ser asimiladas dentro del mundo de la vida aunque desbordan los lmites espaciales, sociales, temporales, sensorialmente centrados, incluso de los mundos de la vida ms diferenciados y complejos. Sobrecargas de la infraestructura comunicativa . Lo que en los movimientos de tipo psicologizante y en la renovacin del fundamentalismo religioso se expresa de forma crasa, es lo que, como fuerza motriz, est tambin detrs de los ms de los proyectos alternativos y de muchas iniciativas ciudadanas: el sufrimiento por las renuncias que impone y la frustracin que genera una prctica cotidiana culturalmente empobrecida y unilateralmente racionalizada. As, las caractersticas adscriptivas como el sexo, la edad, el color de la piel y tambin los grupos de vecindad y los grupos de pertenencia confesional, sirven a la construccin y delimitacin de comunidades, al establecimiento de comunidades de comunicacin que se autoprotegen en forma de subculturas, buscando condiciones propicias para el desarrollo de una identi dad personal y colectiva. La revaluacin de lo particular, de lo viejo, de lo provinciano, de los espacios sociales abarcables, de las formas de trato descentralizadas, de las actividades desespe cializadas, de las viejas tertulias, de las interacciones simples y de los espacios de opinin pblica desdiferenciados, representa ran tentativas de fomentar, de revivificar posibilidades de expre sin y comunicacin que yacen sepultadas. En este contexto hay que situar tambin la resistencia contra aquellas intervenciones reformistas que se truecan en lo contrario, porque aunque sus fines declarados sean servir a la integracin social, los medios con que han de ser llevadas a la prctica acaban contradiciendo esos propsitos. Los nuevos conflictos surgen, pues, en los puntos de sutura entre sistema y mundo de la vida. Ms arriba he expuesto cmo el intercambio entre las esferas de la vida privada y de la opi nin pblica, por un lado, y el sistema econmico y el sistema administrativo, por otro, discurre a travs de los medios dinero y poder, y cmo ese intercambio queda institucionalizado en los papeles de trabajador y consumidor, de cliente y ciudadano. Pre cisamente estos roles son los blancos de la protesta. La prctica de los movimientos alternativos se dirige contra la instrumenta560

lizacin del trabajo profesional para fines de lucro, contra la movilizacin de la fuerza de trabajo por presiones del mercado, contra la extensin de la compulsin a la competitividad y al rendimiento hasta dentro de la misma escuela primaria. Tambin se dirige contra la monetarizacin de los servicios, de las rela ciones y del tiempo, contra la redefinicin consumista de los mbitos de la vida privada y de los estilos de vida personal. Exi ge, adems, que cese el actual tipo de relacin de los clientes con los organismos pblicos y que estos ltimos se reorganicen participativamente, segn el modelo de las organizaciones de autoauxilio; en esta direccin apuntan modelos de reforma, sobre todo en el mbito de la poltica social y de la poltica sanitaria (aqu, por ejemplo, en el caso de la atencin psiquitrica). Final mente, aquellas formas de protesta que van desde las explosio nes sin objetivo alguno hasta las provocaciones e intimidaciones violentas, pasando por las violaciones calculadas o surrealistas de las reglas (al estilo del movimiento americano pro derechos civiles y de la protesta estudiantil), niegan las definiciones del papel de ciudadano y la reduccin de la poltica a las rutinas de la imposicin racional con arreglo a fines de intereses. Segn las ideas programticas de algunos tericos, el reblan decimiento parcial que hoy se observa de los papeles sociales de trabajador y consumidor, de cliente y ciudadano dejara libre el camino para la formacin de contrainstituciones que el mundo de la vida desarrollara por s mismo para poner coto a la din mica propia de los sistemas de accin econmico y polticoadministrativo. Estas contrainstituciones desgajaran, por un lado, del sistema econmico un segundo sector, informal, no orientado al lucro, y, por otro, opondran al sistema de partidos nuevas formas de una poltica de primera persona de tipo democrticoradical y a la vez expresivo 1 2 7 . Tales contrainstituciones anula ran precisamente aquellas operaciones abstractivas y neutralizadoras mediante las que el trabajo y la formacin de la voluntad colectiva han quedado conectadas en las sociedades modernas a interacciones regidas por medios. Mientras que la empresa capi talista y el partido de masas (como mquina de adquisicin del poder exenta de visin del mundo) generalizan sus mbitos de
127 Sobre la economa dual: A. G o r z , Adieux au proltariat, Pars, 1980; H u b e r (1980). Sobre el efecto de los partidos democrticos de masas en la vida cotidiana de los electores, cfr. C. O f f e , Konkurrenzpartei und kollektive politische Identitat, en R o t h (1980).

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penetracin social a travs de los mercados de trabajo y de la produccin de espacios pblicos controlados, y procuran man tener a distancia, reducindolas a entornos sistmicos, aquellas esferas del mundo de la vida que son las nicas en que pueden formarse las identidades personales y colectivas, las contrainsti tuciones desdiferenciaran una parte de los mbitos de accin formalmente organizados, los sustraeran al acoso de los medios de control y restituiran esas zonas liberadas al mecanismo coordinador de la accin que representa el entendimiento. Por ilusorias que puedan ser estas ideas, no dejan de ser significativas del sentido polmico que acompaa a los movi mientos de resistencia y repliegue que reaccionan contra la co lonizacin del mundo de la vida. Este sentido queda oscurecido, lo mismo en la autocomprensin de los implicados que en las acusaciones ideolgicas de sus oponentes, cuando ambas partes equiparan apresuradamente la racionalidad de la modernidad cul tural con la racionalidad propia del mantenimiento de los siste mas de accin econmico y administrativo, es decir, siempre que no se distingue cuidadosamente entre la racionalizacin del mun do de la vida y el aumento de complejidad del sistema social. Esta confusin explica esos falsos frentes que no hacen ms que anublar las diferencias polticas entre el antimodernismo de los jvenes conservadores 1 2 8 y la defensa neoconservadora de una postmodernidad 1 2 9 que despoja de su contenido racional y de sus perspectivas de futuro a una modernidad en discordia consigo misma 1 3 . [3] El propsito de la presente investigacin ha sido por mi parte introducir una teora de la accin comunicativa que d razn de los fundamentos normativos de una teora crtica de la sociedad. La teora de la accin comunicativa representa una alternativa a la filosofa de la historia; sta se ha vuelto insoste nible, y, sin embargo, a ella permaneci ligada todava la vieja Teora Crtica. La teora de la accin comunicativa constituye un
128 Por ejemplo, B. G uggenberger , Brgerinitiativen und der Parteien-

demokratie, Stuttgart, 1980.

129 Por ejemplo, P. L. B erg er , B. B erg er , H . K e l l e r , Das Unbehagen

in der Modernitt, Francfort, 1975.

130 J. H abermas , Die Moderne -ein unvollendetes Projekt, en H aber (1981 b), 444 ss.; L. Ba ier , Wer unsere Kopfe kolonialisiert, en Literaturmagazin, 9, 1978.
mas

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marco dentro del cual puede retomarse aquel proyecto de estudios interdisciplinarios sobre el tipo selectivo de racionalizacin que representa la modernizacin capitalista. Las referencias ilustra tivas que acabo de hacer a los temas recogidos de a) a d) tenan por objeto hacer plausible esta pretensin. Pero los otros dos temas, los mencionados en e) y f) nos recuerdan que con la in vestigacin de lo que Marx llam abstracciones reales slo que dan cubiertas las tareas sociolgicas de una teora de la moder nidad, pero no sus tareas filosficas. La teora de la sociedad ya no necesita asegurarse de los contenidos normativos de la cultura burguesa, del arte y del pen samiento filosfico por va indirecta, es decir, por va de una cr tica ideolgica; con el concepto de razn comunicativa, de una razn inmanente al uso del lenguaje cuando este uso se endereza al entendimiento, vuelve a considerar a la filosofa capaz de cum plir tareas sistemticas y a exigirle ese cumplimiento. Las cien cias sociales pueden entablar relaciones de cooperacin con una filosofa que asume como tarea la de realizar el trabajo preli minar para una teora de la racionalidad. Ahora bien, con la cultura moderna en su conjunto sucede lo mismo que con la Fsica de Newton y de sus sucesores; lo mismo que la ciencia, tampoco la cultura necesita de una fun damentacin filosfica. Como hemos visto, en la modernidad la cultura ha extrado de s misma aquellas estructuras de racionali dad con que Max Weber se encuentra, y que l describe como esferas culturales de valor. Con la ciencia moderna, con el dere cho positivo y con las ticas profanas regidas por principios, con el arte autnomo y la institucionalizacin de la crtica de arte, cristalizaron, sin que la filosofa interviniera en ello, tres mo mentos de la razn. Los hijos e hijas de la modernidad tampoco necesitan pasar por la Crtica de la razn pura ni por la de la ra zn prctica para aprender a dividir la tradicin cultural, de acuer do con estos tres aspectos de racionalidad, en cuestiones de ver dad, en cuestiones de justicia o en cuestiones de gusto, y a prose guirla en esa direccin. Las ciencias se desprenden poco a poco de los residuos de imgenes del mundo y renuncian a una inter pretacin de la naturaleza y de la historia en su conjunto. Las ti cas cognitivistas hacen abstraccin de los problemas de la vida buena y se concentran en los aspectos estrictamente denticos, sus ceptibles de universalizacin, de modo que de el bien slo que dan las cuestiones relativas a la justicia. Y un arte que se ha vuel 563

to autnomo se afana por conseguir acuaciones cada vez ms pu ras de la experiencia esttica fundamental que hace en el trato consigo misma una subjetividad descentrada que se mueve a la deriva respecto de las estructuras espaciales y temporales de lo cotidiano; la subjetividad se libera aqu de las convenciones de la percepcin cotidiana y de la actividad teleolgica, de los im perativos del trabajo y de lo til. Estas grandiosas unilateralizaciones que constituyen el sello de la modernidad no necesitan ni de cimentacin ni de justifica cin en el sentido de una fundamentacin trascendental, pero s que necesitan darse razn a s mismas del carcter de ese saber y encontrar una respuesta a las dos cuestiones siguientes: la de si esta razn objetivamente escindida en sus momentos puede mantener todava una unidad y la de cmo establecer una me diacin entre las culturas de expertos y la prctica cotidiana. Las consideraciones del captulo introductorio y del Interludio Pri mero tenan por objeto exponer provisionalmente cmo una prag mtica formal poda hacerse cargo de estas cuestiones. Sobre esta base, la teora de las ciencias, la teora del derecho y de la moral y la esttica pueden reconstruir despus, en colaboracin con las correspondientes disciplinas histricas, as el nacimiento como la historia interna de esos complejos modernos de saber que se diferenciaron en cada caso bajo uno de los aspectos de validez, ya fuera el de verdad, el de correccin normativa o el de autenti cidad. De esta forma, el problema de la mediacin de los mo mentos de la razn acaba confundindose con el de la separacin de los aspectos de racionalidad bajo los que se diferenciaron entre s las cuestiones de verdad, las cuestiones de justicia y las cuestiones de gusto. Contra una reduccin empirista de la pro blemtica de la racionalidad slo podr protegernos un anlisis tenaz de aquellas intrincadas vas por las que la ciencia, la moral y el arte tambin comunican entre s. Efectivamente, en cada una de estas esferas los procesos de diferenciacin se ven acompaados de contramovimientos que, sin cuestionar el primado del aspecto de validez dominante en cada caso, tratan de recuperar los aspectos de validez en un principio excluidos. As los planteamientos de investigacin noobjetivistas dentro de las ciencias humanas 1 3 1 , sin poner en peli gro el primado de las cuestiones de verdad, hacen valer tambin
131 B e r n s t e in (1 9 7 6 ).

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puntos de vista de crtica moral y de crtica esttica; slo as es posible una teora crtica de la sociedad. La discusin acerca de la tica de la intencin y la tica de la responsabilidad y la ms marcada atencin de que hoy son objeto los motivos hedonistas 1 3 2 ponen en juego dentro de las ticas universalistas puntos de vista del clculo de consecuencias y de la interpretacin de las necesidades, que pertenecen al mbito de validez de lo cognitivo y de lo expresivo; por esta va encuentran cabida motivos mate rialistas sin que se ponga en peligro la autonoma de la m oral1 3 3 . En fin, el arte postvanguardista se caracteriza por una simulta neidad de corrientes realistas y comprometidas y de prosecuciones genuinas de aquella modernidad clsica que aisl, subrayndola, a la lgica propia de lo esttico 1 3 4 ; con el arte realista y con el arte comprometido se ponen otra vez en movimiento dentro del arte mismo, sin menoscabo de la riqueza de formas que liber la vanguardia, momentos de lo cognitivo y de lo prctico-moral. Parece como si en tales contramovimientos los momentos radical mente diferenciados de la razn quisieran remitir a una unidad, la cual ya no puede recuperarse, ciertamente, en la forma que tuvo en las imgenes del mundo, sino slo aquende la cultura de los expertos, en una prctica comunicativa cotidiana no cosificada. Pero, cmo se compadece tal papel afirmativo de la filosofa con las reservas que la Teora Crtica mantuvo siempre no slo frente a las ciencias establecidas, sino tambin frente a las pre tensiones sistemticas de la filosofa? No queda expuesta esta teora de la racionalidad a las mismas objeciones que el pragma tismo y la hermenutica han hecho con toda razn contra toda clase de fundamentalismo? 1 3 5 No revelan las investigaciones que, sin sonrojarse, hacen uso del concepto de razn comunicati va pretensiones de justificacin universalista que tienen que aca bar sucumbiendo a las bien fundadas objeciones de base metafilo132 Que en la teora discursiva de la tica, propuesta por K. O. Apel y por m, se consideran elementos esenciales de la argumentacin moral la previsin de las consecuencias y sobre todo la interpretacin de las necesidades, lo ha subrayado S. B e n h a b i b , The Methodological Illusion of Modern Political Philosophie, Neue Hefte fr Philosophie, 21, 1982. 133 Desde este punto de vista sigue mereciendo la pena leerse M. H o r k h e i m e r , Materialismus und Moral, Zeitschrift fr Sozialforschung, 2, 1933, 162 ss. 134 P. B r g e r , Theorie der Avantgarde, Francfort, 1974. 135 R . R o r t y , Philosophy and the Mirror of Nature, Princeton, 1980.

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sfica contra toda filosofa primera y todo intento de fundamentaciones ltimas? No han obligado la ilustracin historicista y el materialismo al pensamiento filosfico a una modestia, ante la que ya la tarea misma de una teora de la racionalidad no puede menos de aparecer como un exceso especulativo? Pues a lo que la teora de la accin comunicativa apunta es a ese mo mento de incondicionalidad que, con las pretensiones de validez susceptibles de crtica, viene inscrito en las condiciones mismas de los procesos de formacin de un consenso; en tanto que pre tensiones, stas trascienden todas las limitaciones espaciales y temporales, todas las limitaciones provinciales del contexto de cada caso. Para responder a estas cuestiones no voy a servirme de los argumentos ya empleados en la introduccin, sino que, para acabar, voy a aducir un par de argumentos metodolgicos que pueden librar a la teora de la accin comunicativa de la sos pecha de abrigar pretensiones fundamentalistas. En primer lugar hay que tener presente que la filosofa cam bia de papel cuando pasa a cooperar con las ciencias. Al hacer su aportacin a una teora de la racionalidad participa en una divisin del trabajo con ciencias que proceden reconstructiva mente, es decir, ciencias que parten del saber preterico de su jetos que juzgan, actan y hablan competentemente y tambin de los sistemas de saber colectivos legados por la tradicin, y cuyo propsito es aprehender las bases de la racionalidad de la expe riencia y del juicio, de la accin y del entendimiento lingstico. Tambin las reconstrucciones emprendidas con medios filosficos mantienen en este contexto un carcter hipottico; a causa pre cisamente de su fuerte pretensin universalista se ven remitidas a ulteriores comprobaciones de tipo indirecto. Lo cual puede su ceder por va de que las reconstrucciones de las presuposiciones universales y necesarias de la accin orientada al entendimiento, del habla argumentativa, de la experiencia y del pensamiento ob jetivante, del juicio moral y de la crtica esttica, entren a su vez a formar parte de teoras empricas cuyo objetivo sea explicar otros fenmenos distintos: por ejemplo, la ontognesis del len guaje y de las capacidades comunicativas, del juicio moral y de la competencia de interaccin social; o el cambio estructural de las imgenes religioso-metafsicas del mundo; o la evolucin de los sistemas jurdicos y, en general, de las formas de integra cin social. 566

Desde la perspectiva de la historia de la teora sociolgica he tratado de demostrar, valindome de los trabajos de G. H. Mead, Max Weber y E. Durkheim, cmo en este tipo de teora plan teada a la vez en trminos empricos y en trminos reconstruc tivos se entrelazan inextricablemente el trabajo filosfico y de anlisis conceptual y el trabajo ms bien propio de una ciencia emprica. La teora gentica del conocimiento de J. Piaget es el mejor ejemplo de esta divisin cooperativa del trabajo 1 3 6 . Una filosofa que expone sus resultados a tales comprobacio nes indirectas tiene que ir acompaada de la conciencia fabilista de que la teora de la racionalidad, que antao pretendi desarro llar en solitario, slo puede esperarse hogao de la afortunada coherencia de fragmentos tericos diversos. Pues a ese nivel en que las teoras guardan entre s una relacin de complementariedad y de presuposicin recproca, el nico criterio de evaluacin de que disponemos es la coherencia, ya que verdaderos o falsos slo pueden serlo los enunciados particulares que pueden dedu cirse de las teoras. Y una vez abandonadas las pretensiones fundamentalistas, tampoco podemos contar ya con una jerarqua de las ciencias: las teoras, sean de procedencia sociolgica o filo sfica, tienen que encajar las unas con las otras; pues si eso no sucede, las unas ponen a las otras en una situacin problemtica y habr que examinar en cada caso si es bastante con revisar las de una sola categora. Con todo, la prueba definitiva de una teora de la racionali dad con la que la comprensin moderna del mundo pudiera ase gurarse de su universalidad, slo estribara en que las figuras opacas del pensamiento mtico se iluminaran y se aclararan las manifestaciones no-comprensibles de las culturas ajenas, y se aclararan de suerte que no slo entendiramos los procesos de aprendizaje que nos separan de ellas, sino que nos percat ramos tambin de lo que hemos desaprendido en el curso de nues
136 R. F. K i t c h e n e r , Genetic Epistemology, Normative Epistemology and Psychologism, Symtehese, 45, 1980, 257 ss.; Th. K e s s e l r i n g , Piagets genetische Erkenntnistheorie und Hegels Dialektik, Francfort, 1981; por mi parte he estudiado la peculiaridad metodolgica de las ciencias que proceden reconstructivamente valindome del caso de la divisin del tra bajo entre filosofa y psicologa en la teora del desarrollo de la conciencia moral de Kohlberg; J. H a b e r m a s , Rekonstruktive vs. verstehende Sozialwissenschaften, en Id., Moralbewusstsein und kommunikatives Handeln, Francfort, 1983.

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tros procesos de aprendizaje. Una teora de la sociedad que no excluya a priori esa posibilidad de desaprender, tiene que com portarse crticamente tambin contra la precomprensin que re cibe de su propio entorno social, es decir, tiene que permanecer abierta a la autocrtica. Los procesos de desaprendizaje slo pue den alumbrarse desde una crtica a las deformaciones que se fundan en la utilizacin selectiva de un potencial de racionalidad y entendimiento que otrora fuera accesible, pero que ahora yace sepultado. Pero an hay otra razn por la que una teora de la sociedad basada en la teora de la accin comunicativa no puede caer en extravos fundamentalistas. Efectivamente, en la medida en que se refiere a las estructuras del mundo de la vida tiene que hacer explcito un saber de fondo sobre el que nadie puede disponer a voluntad. Al terico, lo mismo que al lego, el mundo de la vida le est dado por de pronto como su propio mundo de la vida, y ello de una forma paradjica. Pues, como hemos visto, la pre comprensin o saber intuitivo con que estamos familiarizados con el mundo de la vida, en y a partir del que vivimos, en que entramos en relacin y hablamos unos con otros, contrasta pecu liarmente en su modalidad con la forma que reviste el saber ex plcitamente algo. El saber que sirve de horizonte, que sustenta tcitamente a la prctica comunicativa cotidiana, es paradigm tico de la certeza con que nos es presente el trasfondo que es el mundo de la vida; y, sin embargo, ese saber no satisface el cri terio de un saber que guarde una relacin interna con preten siones de validez y que pueda, por tanto, ser sometido a crtica. Lo que est fuera de toda duda aparece, en efecto, como si nunca pudiera tornarse problemtico; y en tanto que absolutamente aproblemtico, un mundo de la vida lo ms que puede es venirse abajo. Slo bajo la presin de un problema que nos sale al paso quedan arrancados importantes fragmentos de ese saber de fondo de la modalidad de familiaridad incuestionada con que nos eran presentes, y son trados a la conciencia como algo de lo que ne cesitamos cerciorarnos. Slo un terremoto nos hace cobrar con ciencia de que habamos considerado inconmovible el suelo en que estamos y nos movemos a diario. Pero incluso en tales si tuaciones slo un pequeo fragmento del saber de fondo se hace incierto, queda arrancado de su inclusin en tradiciones comple jas, en relaciones solidarias y en competencias individuales. El saber de fondo, cuando una razn objetiva nos pone en la pre

cisin de entendernos sobre una situacin que se ha tornado pro blemtica, slo se deja trasformar en saber explcito palmo a palmo. De ello se sigue una importante consecuencia metodolgica para las ciencias que se ocupan de la tradicin cultural, de la integracin social y de la socializacin de los individuos; una consecuencia de la que el pragmatismo y la filosofa hermenu tica se percataron muy bien, cada uno a su manera, cuando pu sieron en cuestin la posibilidad de la duda cartesiana. Lo que Alfred Schtz, que tan convincentemente describi el modo de familiaridad incuestionada con que nos es presente el mundo de la vida, no vio, sin embargo, fue precisamente un problema, a saber: que no depende de la eleccin de una determinada ac titud terica el que un mundo de la vida escape en su opaca autoevidencia a la mirada indagadora del fenomenlogo o se abra a ella. Pues ni l ni ningn otro cientfico social puede ha cerse con la totalidad del saber de fondo determinante de la estructura del mundo de la vida a no ser que se presente un desafo objetivo ante el cual el mundo de la vida se torne proble mtico en su conjunto. Por eso una teora que quiera asegurarse de las estructuras generales del mundo de la vida no puede pro ceder en trminos trascendentales; slo puede esperar estar a la altura de la ratio essendi de sus objetos cuando exista razn para suponer que el propio contexto de la vida social en que se enencuentra ya siempre el terico se encarga de que se le abra la ratio cognoscendi de esos objetos. Esta consecuencia casi coincide con los rasgos fundamentales de esa crtica de la ciencia que Horkheimer expone en su artculo programtico sobre teora tradicional y teora crtica: La idea tradicional de teora est tomada de la ciencia institucionalizada, tal como sta se practica en el marco de la divisin del trabajo en una determinada etapa de desarrollo. Responde a la actividad del cientfico tal como se organiza junto al resto de las activi dades sociales, sin que resulte inmediatamente transparente la co nexin entre esas distintas actividades. En esa idea no aparece, por tanto, la funcin social real de la ciencia; esa idea no recoge lo que la teora significa en la existencia humana, sino mera mente lo que significa en esa esfera separada en que es produ cida bajo condiciones histricas 57. Por el contrario, la teora
137 H o r k h e im e r

(1937), 253.

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crtica de la sociedad es consciente del carcter autorreferencial de su empresa; sabe muy bien que a travs de los actos de cono cimiento pertenece tambin al contexto social que trata de apre hender. La teora no permanece externa a su contexto de naci miento, sino que lo asume en trminos reflexivos: En este hacer intelectual se han cointroducido, pues, las necesidades y metas, las experiencias y habilidades, los usos y tendencias de la forma actual de existencia humana U 8. Y otro tanto cabe decir del con texto de aplicacin: Y lo mismo que la influencia del material sobre la teora, tampoco la aplicacin de la teora a su material es un proceso reductivamente intracientfico, sino a la vez un pro ceso social 1 3 9 . En su famosa introduccin metodolgica de 1857 a la Crtica de la economa poltica, Marx haba aplicado a uno de sus con ceptos centrales el tipo de reflexin que est exigiendo aqu Hork heimer. Marx explica all por qu los supuestos fundamentales de la Economa Poltica descansan en una abstraccin aparentemen te simple, pero difcil en realidad desde el punto de vista de la lgica de la investigacin, y pionera en lo tocante a estrategia terica: El gran paso de Adam Smith fue tirar por la borda toda determinacin de la actividad creadora de riqueza: simple mente el trabajo, no la manufactura, o el trabajo comercial, o el trabajo agrcola, y, sin embargo, tanto lo uno como lo otro. Y junto con la generalidad abstracta de la actividad creadora de riqueza, tambin la generalidad del objeto definido como rique za, producto en general o, de nuevo, trabajo en general, como trabajo pasado, objetualizado. La dificultad y grandeza de este trnsito quedan de manifiesto en que el propio Adam Smith
(1937), 260. (1937), 252; en estos mismos trminos caracteric en su da la conexin entre teora de la sociedad y prctica social: El Mate rialismo Histrico intenta dar una explicacin de la evolucin social que sea tan abarcadora que se extienda, lo mismo al contexto de emergencia que al contexto de aplicacin de la teora misma. La teora seala las condiciones bajo las que se torna objetivamente posible una autorreflexin de la historia de la especie; y al propio tiempo seala los destinatarios que con la ayuda de la teora pueden ilustrarse acerca de s mismos y acerca de su potencial papel emancipatorio en el proceso histrico. Con la reflexin acerca de su contexto de emergencia y con la anticipacin de su contexto de aplicacin la teora se entiende a s misma como un necesario momento catalizador de ese mismo contexto de vida social que analiza, y lo analiza, por cierto, como un integral plexo de coaccin desde el punto de vista de su supresin posible ( H a b e r m a s [1971 a], 9).
138 H 139 H
o r k h e im e r o r k h e im e r

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recae todava de cuando en cuando en el sistema fisiocrtico. Podra parecer que con todo ello no se hubiera descubierto otra cosa que la expresin abstracta de la relacin ms simple y pri mitiva en la que no importa en qu forma de sociedad el hombre se presenta como productor. Y esto es verdad en un aspecto. Pero no lo es en otro [...] la indiferencia frente al trabajo determinado responde a una forma de sociedad en que los individuos pueden pasar con facilidad de un trabajo a otro y en que la forma determinada de trabajo les es accidental y, por tanto, indiferente. El trabajo se ha convertido aqu no slo en su concepto, sino tambin en su realidad en medio para la creacin de riqueza en general y ha dejado de estar fusionado con los individuos como determinacin de ellos en una par ticularidad. Este estado ha encontrado su mximo desarrollo en la forma paradigmtica de existencia de las sociedades burgue sas, en los Estados Unidos. Aqu es, pues, donde por primera vez se torna verdadera en la prctica la abstraccin de la cate gora trabajo, trabajo en general, trabajo sans phrase, el punto de partida de la economa moderna 1 4 0 . Adam Smith slo pudo sentar las bases de la teora econmica moderna despus que hubo surgido una forma de produccin, como es la capita lista, que con la diferenciacin de un sistema econmico regido por valores de cambio impone la transformacin de las activida des concretas en rendimientos abstractos y penetra con esta abs traccin real en el mundo del trabajo, creando con ello un pro blema para los propios afectados: As pues, la categora ms simple, que pone en cabeza a la economa moderna y que ex presa una relacin primitiva y vlida para todas las formas de sociedad, slo resulta prcticamente verdadera, en ese su grado de abstraccin, como categora de la ms moderna de las socie dades 1 4 1 . Una teora de la sociedad que pretenda universalidad para las categoras que utiliza, y ello aun siendo sabedora de que no puede imponerlas a su objeto de forma simplemente convencio nal *, no puede escapar a la autorreferencialidad que Marx se
n o M arx (1953), 24 s. n i M arx (1953), 25. * Es d e cir, que p re te n d a u n iv ersalid ad p a ra las categoras que utiliza, a u n sa b ien d o q u e p a ra la fo rm aci n de c o n ce p to s h a de p a rtir de la com p re n si n q u e de s tie n e n las sociedades q u e e stu d ia . V ase sobre esta

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ala para el caso del concepto de trabajo abstracto. Esta abstrac cin por la que la determinacin del trabajo se torna socialmente indiferente la he interpretado ms arriba como un caso especial de la adaptacin de los mbitos de accin estructurados comu nicativamente a interacciones regidas por medios, una interpre tacin que descifra la deformacin del mundo de la vida con la ayuda de una categora distinta, a saber: con la de accin orien tada al entendimiento. Pero tambin a esta categora se le puede aplicar lo que Marx mostr para la categora de trabajo ... in cluso las categoras ms abstractas, a pesar de ser vlidas (pre cisamente por ser abstractas) para todas las pocas, en la con crecin y vigencia que esa abstraccin adquiere son asimismo producto de relaciones histricas y slo poseen plena validez para, y en el seno de, esas relaciones 1 4 2 . La teora de la accin comunicativa puede explicar por qu esto es as: es la propia evolucin social la que tiene que generar los problemas que obje tivamente abran a los contemporneos un acceso privilegiado a las estructuras generales de su mundo de la vida. Pues bien, la teora de la modernidad cuyas lneas bsicas acabo de trazar nos permite darnos cuenta de lo siguiente: En las sociedades modernas los espacios de contingencia para Tas interacciones desligadas de contextos normativos se amplan has ta tal punto, que tanto en las formas desinstitucionalizadas de trato en la esfera de la vida privada-familiar como en la esfera de la opinin pblica acuada por los medios de comunicacin de masas se torna verdadera en la prctica la lgica propia de la accin comunicativa. Al mismo tiempo, los imperativos de los subsistemas autonomizados penetran en el mundo de la vida e imponen, por va de monetarizacin y de burocratizacin, una asimilacin de la accin comunicativa a los mbitos de accin formalmente organizados, y ello aun en los casos en que el en tendimiento sigue siendo funcionalmente necesario como mecai nismo de coordinacin de la accin. Tal vez esta provocadora amenaza, un desafo que pone en cuestin las estructuras simb licas del mundo de la vida en su totalidad, explique por qu stas se nos han vuelto accesibles precisamente a nosotros.

cuestin tomo I, captulo 1, seccin 4: La problemtica de la compren sin en las ciencias sociales. [N. del T.]. M a r x (1953), 25.

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Durkheim, E., 7 s., 13, 44, 47, 69 ss., 90 s., 102 ss., 111 s s ., 119, 121 ss., 134, 138, 142, 153 ss., 159, 161 ss., 170, 190, 199 206 ss., 220 s., 245, 252, 262, 270, 281 s 288 s 292 ss., 301 ss., 340, 404, 409, 428, 467, 469, 504, 534, 567 Eder, K., 246, 250 Engels, F., 493 Evans-Pritchard, E. E., 229 Feuerbach, L 109 Foucault, M., 155 Frankenberg, G., 525 s. Frazer, J. G., 86 Freud, S 19, 54, 143, 282, 288, 293, 306, 340, 537, 550 Fromm, E., 537 s. Geach, P., 149 Gehlen, A., 155 Gluckmann, M., 230 Godelier, M 238 Gulliver, P. H 248 Hegel, G. W. F 7, 139, 155, 282, 287, 479, 481 s 507 609

Heidegger, M 66 ss. Heller, H 505 Henrich, D., 145 ss., 149 Herder, J. G., 482 Hildebrandt, K., 556 Hobbes, Th., 155, 287, 290, 298 ss., 506 s. Horkheimer, M., 466 s., 497, 535 s., 537, 540 s 552, 570 Humboldt, W. von, 177 Husserl, E., 169, 175, 183 ss., 188 s 198, 204, 287, 363 Inglehart, R., 556 Kaase, M., 556 Kant, I., 7, 71, 73 s., 80, 133 ss., 137, 154, 282, 294, 361 ss., 412, 509 Kautsky, K., 237 Keynes, J. M., 492 Kuchheimer, O., 504, 536, 538 Kohlberg, L., 246 Lange, E. M., 475 Lash, C 548 Leach, E 228, 230 Lepsius, R., 530 Lvi-Strauss, C., 322 Lidz, Ch. W 358 Lidz, V. M., 289, 358, 372 s. Locke, J., 300 ss. Lohmann, G., 478 Loubser, J. J., 397 Lwenthal, L., 538 s., 547 Luckmann, Th., 180, 181 ss., 185 s., 198, 220, 441 Luhmann, N 184, 218 s 335, 373, 376, 403 s 436 ss., 442 s 489, 532 Lukcs, G 7, 168, 264 s., 470 s 497, 537, 539 Malinowski, B., 228, 306 Marx, K 7, 162, 237, 262 s

282, 287 s., 332, 404, 417, 427, 444, 456, 465, 469 ss 492 s., 497 s 507, 528 s 533 s 542, 563, 570 ss. Mead, G. H., 7 ss., 34 ss., 50 s 54 ss., 58 ss., 65 ss., 80 s., 86 ssv 94, 103, 108, 111 s 124 s 131 ss., 152 ss., 157 ss., 161, 167 s 185, 195, 200, 205 ss., 245, 281 s., 288, 409, 428, 467, 534, 550, 567 Menzies, K., 284 Meyer-Fortes, 222, 231 Millar, J., 162 Mills, C. W 530 Mohl, R. von, 507 Moore, G. E., 530 Morris, Ch., 25 Mnch, R., 419 ss. Neumann, F., 536, 538 Newton, I., 563 Offe, C 487, 488 Orwell, G., 442 Parsons, T 199, 215 s 218, 234, 253, 280, 281 ss., 427 s., 430, 448, 453, 455, 457, 465, 468, 474, 477 s 484, 528, 532 Peirce, Ch. S., 10 s., 12 Piaget, J., 19, 47, 66, 205, 551, 567 Pitschas, R., 514 Platn, 104, 337 Polangi, K., 230 Pollock, F., 535 Popper, K., 10 Radcliffe-Brown, A. R., 248 Rawls, L, 412 Reichenbach, H., 10 Renner, K., 492 Rickert, H 323, 363 Rose, A. M., 199

610

Rotteck, K. von, 507 Rousseau, J.-J., 117, 509 San Agustn, 19 Saussure, F. de, 322 Schluchter, W., 246, 427 Schmitt, C., 505 Schtz, A., 175, 179, 181 ss., 188, 198, 204, 569 Schumpeter, f. A., 379 Shapera, 229 Simitis, S., 522 s. Simmel, G., 363 Smend, R., 505 Smith, A., 162, 570 s. Scrates, 109 Spencer, H., 162 ss., 293, 301 Stahl, F. J., 507 Strauss, A., 199 Thompson, E. P., 532 Tillich, P., 358

Tonnies, F., 318 Tugendhat, E., 44, 49, 146 ss. Turner, R. H 199 Uexkll, J. von, 16 Weber, M 7 s 75, 83, 112, 115, 117, 127, 161, 166, 169, 197, 208 s 217, 232, 246, 259, 263, 267, 270, 276, 280, 281, 288, 290, 292, 294, 301, 303, 318 s., 323, 326, 340, 354 s 357, 361, 377, 401, 404 s 407 s 412, 427, 443 s 445 ss 455, 457 ss., 475, 481, 484, 497 s 504, 534, 542, 554, 563, 567 Wehler, U 530 Wellmer, A., 210 Whitehead, A. N 283 Wittgenstein, L., 10, 13, 27 ss., 36, 99, 125, 169

611

NDICE

EL CAMBIO DE PARADIGMA EN MEAD Y DURKHEIM: DE LA ACTIVIDAD TELEOLGICA A LA ACCIN COMUNICATIVA

C o n s id e r a c i n 1. La
p r e l im in a r

V.

...............................................................

t e o r a d e l a c o m u n ic a c i n c o m o s o c ia l e s

b a se d e las

c ie n c ia s

...........................................................................

[1] [2]

El planteamiento de la teora de la comunicacin de M e a d ....................................................................... El trnsito desde el lenguaje subhumano de gestos a la interaccin simblicamente mediada: adop cin de actitudes......................................................... Excurso: precisin de la teora del significado de Mead con la ayuda del concepto wittgensteiniano de seguir una r e g la .................................................... El trnsito desde la interaccin simblicamente me diada a la interaccin regida por normas (accin de r o l ) .......................................................................... La construccin complementaria del mundo social y el mundo subjetivo.................................................. a) Proposicin y percepcin de las cosas, 44. b) Norma y accin de rol, 50. c) Identidad y necesidades, 62. 613

13

21

[3]

27

[4]

37 44

[5]

2.

La

a u t o r id a d de la

de

lo

sa n to

y e l tra sfo n d o

nor

m a t iv o

a c c i n

c o m u n ic a t iv a

.............................

64

[1] [2] [3]

Durkheim y las races sacras de la m o ra l.............. Debilidades de la teora de D urkheim ..................... Excurso sobre las tres races de la accin comuni cativa a) El componente proposicional, 94.b) El com ponente expresivo, 98. c) El componente ilocu cionario, 99. d) Forma de reflexin de la accin orientada al entendimiento y relacin reflexiva con uno mismo, 1 0 6 .

70 80 91

3.

La

e s tr u c tu r a

r a c io n a l

de

la

l in g is t iz a c i n

DE LO SACRO ...............................................................................

111

[1]

La evolucin del derecho y el cambio de forma de la integracin so c ia l................................................... a) Las bases no contractuales del contrato, 113. b) De la solidaridad mecnica a la orgnica, 119. La lgica de este cambio de forma, explicada a par tir del caso lmite imaginario de una sociedad to talmente in te g rad a ..................................................... Fundamentacin que da Mead a la tica del dis curso ............................................................................. Excurso sobre identidad e individuacin. Identifi cacin numrica, genrica y cualitativa (Henrich, Tugendhat) ..................................................... ......... Dos objeciones contra la teora de la sociedad de M e a d ............................................................................

112

[2]

125 132

[3] [4]

139 154

[5]

VI. INTERLUDIO SEGUNDO: SISTEMA Y MUNDO DE LA VIDA

C o n s id e r a c io n e s
e in t e g r a c i n p r e v ia s sobre in t e g r a c i n de s o c ia l

LA t e o r a DE LA DIVISIN D EL TRABAJO DE D U R K H E IM ..................

s is t m ic a p a r t ie n d o

161

614

1.

El

co n cep to

d e m u n d o d e l a v id a de la s o c io l o g a

e l id e a l is m o

h e r m e n u t ic o

c o m p r e n s iv a

...

169 170 179 193

[1] [2] [3] [4]

El mundo de la vida como horizonte y trasfondo de la accin com unicativa........................................ El concepto fenomenolgico de mundo de la vida a la luz de la teora de la com unicacin.............. Del concepto pragmtico-formal de mundo de la vida al concepto sociolgico a travs del narrativo. Funciones de la accin orientada al entendimiento para la reproduccin del mundo de la vida. Di mensiones de la racionalizacin del mundo de la v i d a .............................................................................. Lmites de la sociologa comprensiva que identifi ca mundo de la vida y sociedad ............................
D
e s a c o p l a m ie n t o d e s is t e m a

200 210 215 219 227 233 243

[5]

2. [1] [2] [3] [4] [5]

m u n d o d e l a v id a .

Las sociedades tribales como mundos socioculturales de la v id a .............................................................. Las sociedades tribales como sistemas autorregula d o s ............................................................................. La diferenciacin segmentaria de las sociedades pri mitivas .......................................................................... El anclaje institucional de los mecanismos de inte gracin sistmica en el mundo de la vida ......... Racionalizacin vs. tecnificacin del mundo de la vida. Exoneracin del medio del lenguaje ordinario por los medios de comunicacin deslingistizados. El desacoplamiento de sistema y mundo de la vida y una reformulacin de la tesis de la cosificacin. a ) El concepto de forma de entendimiento, 2 6 5 . b ) Sistemtica de las formas de entendimiento, 2 6 9 . VIL TALCOTT PARSONS: PROBLEMAS DE CONSTRUCCIN DE LA TEORA DE LA SOCIEDAD

253 261

[6]

C o n s id e r a c io n e s p r e l im in a r e s s o b r e e l p u e s t o d e P a r s o n s e n la h is t o r ia d e la t e o r a s o c io l g i c a ...............................................................................................................

281

615

1.

D E LA TEO RA NORMATIVISTA DE LA ACCIN A LA TEO RA SISTMICA DE LA S O C IE D A D ....................................

288

[1]

El proyecto de teora de la accin de 1937 ......... a) Un concepto voluntarista de accin, 290.b) Un concepto normativista de orden, 293.c) El dilema utilitarista, 295. d) El problema de Hobbes, 298. e) El problema de la coordinacin de la accin bajo las condiciones de la doble contingencia: primera decisin en punto a estrategia teortica, 303. La teora de la accin del primer perodo interme dio ................................................................................. a) La conexin de motivaciones y orientaciones valorativas, 307. b) De cmo la cultura, la socie dad y la personalidad determinan las orientaciones de accin, 310. c) La introduccin de las pat tern-variables: segunda decisin en punto a estra tegia teortica, 316. Precisin del concepto de sistema y renuncia al primado de la teora de la accin: tercera decisin en punto a estrategia teortica.................................

290

[2]

306

[3]

321

2. [1]

D e s a rro llo

d e l p la n te a m ie n to

s is t m ic o

............

334 340

La evolucin teortica desde los Working Papers. a) Nivelacin de la diferencia entre integracin so cial e integracin sistmica, 343.b) El esquema cuatrifuncional y el proceso de formacin de sis temas, 348. c) Adaptacin de las pattern-varia bles al esquema cuatrifuncional, 350. d) Rein terpretacin de los valores culturales como valoresmeta cibernticos, 353. e) Deterninismo cultural, 356. La filosofa antropolgica del ltimo Parsons y la fragilidad del compromiso entre teora de sistemas y teora de la accin ................................................ La teora de los medios de regulacin o control ... a) Las interacciones regidas por medios como exo neracin de la accin comunicativa: la tecnificacin del mundo de la vida, 374. b) El medio di616

[2]

357 366

[3]

ero: caractersticas estructurales, propiedades cua litativas y efecto generador de sistema, 377. c) Problemas de la transferencia del concepto de me dio a las relaciones de poder, 383. d) El proble ma de la sobregeneralizacin: influencia y compro miso valorativo vs. dinero y poder, 389. e) De cmo Parsons justifica su teora de los medios en trminos de teora de la accin. Formas generali zadas de comunicacin vs. medios de regulacin o control, 3 9 5 .

3. [1]

e o r a

de

la

m o d e r n id a d

........................................

402

Racionalizacin del mundo de la vida y aumento de la complejidad del sistema: de cmo Parsons desdiferencia estos conceptos..................................... Excurso sobre un intento de rekantianizar a Par sons ................................................................................

405 419

[2]

VIII. CONSIDERACIONES FINALES: DE PARSONS A MARX A TRAVS DE WEBER

N 1.
o ta s p r e l im in a r e s

............................................................
la te o r a w e b e r ia n a de

427

R e t r o s p e c c i n
la m o d e r n id a d

sobre

..............................................................

429 433 443 451

[1] [2] [3 ]

La tesis de Weber sobre la burocratizacin, tradu cida a conceptos de mundo de la vida y sistema. Reconstruccin de la explicacin que da Weber del nacimiento del capitalism o.................................. Colonizacin del mundo de la vida: reasuncin del diagnstico weberiano de nuestro tiempo ... a) Relaciones de intercambio entre sistema y mun do de la vida en las sociedades modernas, 452. b) Estilos unilaterizados de vida y desecacin buro crtica del espacio de la opinin pblica poltica, 458.-c) Marx vs. Weber: dinmica evolutiva vs. lgica evolutiva, 462. d) Tesis a modo de resu men, 466. 617

2. [1]

M arx

y la

t e sis

de

la c o l o n iz a c i n

in t er n a

...

469 472

Abstraccin real o la reificacin u objetivizacin de mbitos de accin socialmente integrados ... a) Funciones de la teora del valor, 475. b) Al gunas debilidades de la teora del valor, 479. El modelo de las relaciones de intercambio entre sistema y mundo de la vida ................................... a) Intervencionismo estatal, democracia de masas y Estado benefactor, 486. b) El Estado social como compromiso, 492. c) Desmoronamiento de las ideologas y fragmentacin de la conciencia coti diana, 497. Tendencias a la juridizacin ................................... a-c) Cuatro hornadas de juridizacin, 505-509. d) La juridizacin en el Estado intervencionista: su ambivalencia como garanta de libertad y privacin de libertad, 510.

[2]

485

[3]

502

3.

T a reas

d e u n a t e o r a c r t ic a d e la s o c ie d a d

...

527 534 542

[1] El espectro de temas de la primera Teora Crtica. [2] Puntos de engarce para una teora de la accin com unicativa............................................................... a) Formas de integracin de las sociedades post liberales, 542.b) Socializacin en la familia y desarrollo del yo, 547.c) Medios de comunica cin de masas y cultura de masas, 551.d) Nue vos potenciales de protesta, 554. [3] Teora de la racionalidad y contexto histrico. Re chazo de toda pretensin fundamentalista ..........
g r a f a

562 573 609

B ib l io

..................................................................................................

NDICE ONOMSTICO ...................................................................................

618

ESTE LIBRO SE TERMIN DE IMPRIMIR EN LOS TALLERES GRFICOS DE UNIGRAF, S. A.. EN MSTOLES (MADRID), EN EL MES DE JULIO DE 1992

TAURUS HUMANIDADES

FILOSOFA
Theodor W. Adorno: DIALCTICA NEGATIVA Theodor W. Adorno: LA IDEOLOGA COMO LENGUAJE Theodor W. Adorno: M IN IM A MORALIA Theodor W. Adorno: TEORA ESTTICA Theodor W. Adorno: TERMINOLOGA FILOSFICA, I Theodor W. Adorno: TERMINOLOGA FILOSFICA, II Theodor W. Adorno: TRES ESTUDIOS SOBRE HEGEL Theodor W. Adorno y Max Horkheimer: SOCIOLGICA Karl Orto Apel: LA TRANSFORMACIN DE LA FILOSOFA, I. Anlisis del lenguaje,
epmiAtira u hoimpniitirs

Karl Otto Apel: LA TRANSFORMACIN DE LA FILOSOFA, II. El a priori de la comunidad de comunicacin Jos Luis L. Aranguren: CRTICA Y MEDITACIN Jos Luis L. Aranguren: MORAL Y SOCIEDAD. La moral espaola en el siglo xix Rafael Argullol: EL HROE Y EL NICO Pierre Aubenque: EL PROBLEMA DEL SER EN ARISTTELES Georges Bataille: EL CULPABLE Georges Bataille: LA EXPERIENCIA INTERIOR Georges Bataille: SOBRE NIETZSCHE Walter Benjamin: DIARIO DE MOSC Walter Benjamin: DISCURSOS INTERRUMPIDOS, I Walter Benjamin: HASCHISCH Walter Benjamin: PARA UNA CRTICA DE LA VIOLENCIA Y OTROS ENSAYOS Walter Benjamin y Gershom Scholem: CORRESPONDENCIA 1 9 3 3 -1 9 4 0 Maurice Blanchot: LA RISA DE LOS DIOSES Ernest Bloch: EL ATESMO EN EL CRISTIANISMO Ernest Bloch: ENTREMUNDOS EN LA HISTORIA DE LA FILOSOFA Giordano Bruno: MUNDO, M AGIA, MEMORIA Gustavo Bueno: ENSAYOS MATERIALISTAS Herbert Butterfield: LOS ORGENES DE LA CIENCIA MODERNA E. M. Cioran: EL ACIAGO DEMIURGO E. M. Cioran: BREVIARIO OE PODREDUMBRE E. M. Cioran: DEL INCONVENIENTE DE HABER NACIDO E. M. Cioran: LA TENTACIN DE EXISTIR Alfredo Deao: LAS CONCEPCIONES DE LA LGICA Alfredo Deao: EL RESTO NO ES SILENCIO Antonio Escohotado: REALIDAD Y SUSTANCIA

Alfredo Fierro: SOBRE LA RELIGIN Charles Fourier: LA ARMONA PASIONAL DEL NUEVO MUNDO Ignacio Gmez de Liao: EL IDIOMA DE LA IMAGINACIN Vctor Gmez Pin: CIENCIA DE LA LGICA DEL SUEO Vctor Gmez Pin y J avier Echevarra: LMITES DE LA CONCIENCIA Y DEL M ATEM A Jrgen Haberm as: CONOCIMIENTO E INTERS Jrgen Haberm as: EL DISCURSO FILOSFICO DE LA MODERNIDAD Jrgen H aberm as: PENSAMIENTO POSTMETAFSICO Jrgen Haberm as: PERFILES FILOSFICOS-POLTICOS Jrgen Haberm as: LA RECONSTRUCCIN DEL MATERIALISMO HISTRICO Jrgen Haberm as: TEORA DE LA ACCIN COMUNICATIVA, I. Racionalidad de la accin y racionalizacin social Jrgen Haberm as: TEORA DE LA ACCIN COMUNICATIVA, II. Crtica de la razn funcionalista G. W . F. Hegel: HISTORIA DE JESS Alian Janrk y Stephen Toulm in: LA VIENA DE WITTGENSTEIN V ladm ir Janklvitch: LA AVENTURA, EL ABURRIMIENTO, LO SERIO V ladim ir Janklvitch: LA IRONA V ladim ir Janklvitch: LO PURO Y LO IMPURO M a rtin Jay: LA IMAGINACIN DIALCTICA. Una historia de la Escuela de Frankfurt Pierre Klossowski: TAN FUNESTO DESEO Vctor Kraft: EL CRCULO DE VIENA Karl Kraus: CONTRA LOS PERIODISTAS Y OTROS CONTRAS Emilio Lledo: LA MEMORIA DEL LOGOS G. E. R. Lloyd: POLARIDAD Y ANALOGA Felipe M artnez M arzoa: LA FILOSOFA DE EL CAPITAL M aurice M erleau-Ponty: LA PROSA DEL MUNDO Abraham M oles: LA CREACIN CIENTFICA G. E. M oore: DEFENSA DEL SENTIDO COMN Y OTROS ENSAYOS M iguel M orey: LECTURAS DE FOUCAULT Emm anuel M ounier: MANIFIESTO AL SERVICIO DEL PERSONALISMO J avier M uguerza: LA RAZN SIN ESPERANZA Henri-Charles Puech: EN TORNO AL GNOSIS, I M iguel A. Quintanilla: A FAVOR DE LA RAZN Eloy Rada: LA POLMICA LEIBNIZ-CLARKE Isidoro Reguera: LA MISERIA DE LA RAZN. El primer Wittgenstein Paul Ricoeur: FINITUD Y CULPABILIDAD Clm ent Rosset: LA ANTINATURALEZA Bertrand Russell: LA AMRICA DE BERTRAND RUSSELL Bertrand Russell: ANLISIS DE LA MATERIA Bertrand Russell: EL CONOCIMIENTO HUMANO Bertrand Russell: LGICA Y CONOCIMIENTO Fernando Savater: APOLOGA DEL SOFISTA Fernando Savater: ENSAYO SOBRE CIORAN Fernando Savater: LA FILOSOFA TACHADA precedida de NIHILISMO Y ACCIN Fernando Savater: INSTRUCCIONES PARA OLVIDAR EL QUIJOTE

Fernando Savater: LA TAREA DEL HROE Alfred Schmidt: FEUERBACH O LA SENSUALIDAD EMANCIPADA Emanuele Severino: ESENCIA DEL NIHILISMO Josef Simn: EL PROBLEMA DEL LENGUAJE EN HEGEL Peter Sloterdijk: CRTICA DE LA RAZN CNICA, I Peter Sloterdijk: CRTICA DE LA RAZN CNICA, II Jean Starobinski: JEAN JACQUES ROUSSEAU: LA TRANSPARENCIA Y EL OBS TCULO P. F. Strawson: INDIVIDUOS. Ensayo de metafsica descriptiva Eduardo Subirats: FIGURAS DE LA CONCIENCIA DESDICHADA Eduardo Subirats: LA ILUSTRACIN INSUFICIENTE Eugenio Tras: LA DISPERSIN Antoine Vergote: PSICOLOGA RELIGIOSA Ludwig Wittgenstein: CARTAS A RUSSELL, KEYNES Y MOORE Francs A. Yates: EL ARTE DE LA MEMORIA

ESTUDIOS DE LAS RELIGIONES

Annimo: RELATOS DE UN PEREGRINO RUSO J. E. Brow: LA PIPA SAGRADA. Ritos Sioux Titus Burckhardt: CIENCIA MODERNA Y SABIDURA TRADICIONAL Titus Burckhardt: ESOTERISMO ISLMICO A. K. Coomaraswamy: LA FILOSOFA CRISTIANA Y ORIENTAL DEL ARTE Daisaku Ikeda: BUDISMO, PRIMER MILENIO Martin Lings: QU ES EL SUFISMO? Martin Lings: UN SANTO SUF DEL SIGLO XX Frithjof Schoun: EL ESOTERISMO COMO PRINCIPIO Y COMO VA Frithjof Schoun: SOBRE LOS MUNDOS ANTIGUOS Pierre Teilhard de Chardin: EL FENMENO HUMANO Valmiki: EL MUNDO EST EN EL ALMA