MANUAL DE INDICADORES DE INTERNACIONALIZACION DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA

Manual de Santiago

MANUAL DE INDICADORES DE INTERNACIONALIZACIN DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA

MANUAL DE SANTIAGO
2007

MANUAL DE INDICADORES DE INTERNACIONALIZACIN TECNOLOGA

DE LA

CIENCIA

Y LA

Este libro ha sido editado por la Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa RICYT) del Programa Iberoamericano de Ciencia y Tecnologa para el Desarrollo (CYTED), en conjunto con el Observatorio Iberoamericano de Ciencia, Tecnologa e Innovacin, en el marco del Centro de Altos Estudios Universitarios de la Organizacin de Estados Iberoamericanos para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (OEI). Asimismo, la edicin cont con el apoyo de la Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el Desarrollo (AECID). La elaboracin del Manual de Santiago estuvo a cargo de un grupo de expertos coordinado por Jess Sebastin (CINDOC, Espaa), integrado por Carlos Bianco (Grupo REDES, Argentina), lvaro Campo Cabal (FEDEPALMA, Colombia), Rafael Correa (Universidad de Chile) y Anna Mara Prat (CONICYT, Chile). En diferentes etapas de trabajo se ha contado con la colaboracin de Mario Albornoz (RICYT, Argentina), Ignacio valos (Universidad Central, Venezuela), Alberto Cabezas (CONICYT, Chile), Enrique DEtigny (CONICYT, Chile), Regina C. Figueiredo (BIREME, Brasil), Margarita Garrido (COLCIENCIAS, Colombia), Ximena Gmez de la Torre (CONICYT, Chile), Rafael Hurtado (OCyT, Colombia), Cristina Lazo (CONICYT, Chile), Lucas Luchilo (Grupo REDES, Argentina), Julio Raffo (RICYT, Argentina), Inguelore Scheunemann de Souza (CYTED) y Judith Sutz (Universidad de la Repblica, Uruguay). Quedan autorizadas las citas y la reproduccin de la informacin presentada, con el expreso requerimiento de la mencin de la fuente. Para obtener las publicaciones de la RICYT o solicitar informacin adicional, dirigirse a: Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa Iberoamericana / Interamericana (RICYT) Sede: REDES - Centro de Estudios sobre Ciencia, Desarrollo y Educacin Superior Mansilla 2698, 2 Piso,(C1425BPD)Buenos Aires, Argentina Tel/Fax: (54 11) 4963-7878 / 8811 E-mail: ricyt@ricyt.org Sitio web: http://www.ricyt.org 2007 / coordinado por Mario Albornoz 1a ed. - Buenos Aires: Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa Ibero/Interamericanos - RICyT, 2009. 130 p. ; 23x16 cm. ISBN 978-987-98831-3-6 1. Desarrollo Regional. I. Albornoz, Mario, coord. CDD 338.9 Fecha de catalogacin: 06/02/2009

NDICE

POR TEM

Presentacin

CAPTULO 1. La dimensin internacional en la investigacin cientfica y el desarrollo tecnolgico. 1.1. Consideraciones generales sobre la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. 1.2. Expresiones de la internacionalizacin en los Sistemas Cientficotcnicos (SCT). 1.3. Evolucin de la expresin de la dimensin internacional en la ciencia y la tecnologa. 1.4. Factores dinamizadores de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. 1.5. Luces y sombras de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. 1.6. Tendencias en la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. 1.7. Referencias.

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CAPTULO 2. Enfoques en la medicin de la internacionalizacin de la I+D. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. Manual de indicadores de globalizacin de la economa de la OCDE. National Science Foundation. Unin Europea. EUROSTAT. Observatoire de Sciences et de Technologies. Referencias. 27 29 30 31 32

CAPTULO 3. El enfoque RICYT para el diseo de indicadores de internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. Caractersticas del enfoque RICYT. Metodologa para el diseo de los indicadores. Utilidad del sistema de indicadores. Lgica general del Manual. 33 34 36 36

CAPTULO 4. Caracterizacin y propuesta de indicadores de internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. 4.1. Dimensin internacional en las polticas para el fomento de la I+D. 4.1.1. Polticas explcitas nacionales pare el fomento de la internacionalizacin. 4.1.2. Polticas instrumentalizadas a travs de Acuerdos y Convenios internacionales. 4.2. Dimensin internacional en las actividades de I+D. 4.2.1. Formacin y movilidad de investigadores. 4.2.2. Proyectos conjuntos de I+D. 4.2.3. Redes, Consorcios y Asociaciones cientficas internacionales. 4.2.4. Infraestructuras y centros internacionales de I+D. 4.3. Dimensin internacional de los resultados de las actividades de I+D. 4.3.1. Produccin cientfica. 4.3.2. Produccin tecnolgica: patentes 4.3.3. Comercio internacional de tecnologa. 4.3.4. Empresas innovadoras de base tecnolgica. 4.3.5. Acreditacin y normalizacin internacionales. 4.3.6. Premios y liderazgos internacionales. 39 40 45 49 50 54 58 62 67 68 77 82 87 90 92

CAPTULO 5. Aplicaciones de la implementacin de los indicadores. 5.1. Gua para la autoevaluacin del grado de internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. 5.2. Medicin y comparacin del grado de internacionalizacin de los pases miembros de la RICYT.

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CAPTULO 6. Metodologa y recomendaciones para la implementacin de los indicadores seleccionados para la medicin y comparacin de la internacionalizacin de los pases y pautas para el anlisis e interpretacin de los resultados de la implementacin.

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PRESENTACIN

Numerosos indicios muestran el creciente peso de la dimensin internacional en las actividades de investigacin cientfica y desarrollo tecnolgico. Este proceso se expresa en la movilidad e intercambio de investigadores, los proyectos de investigacin conjunta entre grupos de diferentes pases, las co-publicaciones cientficas, las alianzas y consorcios tecnolgicos, las redes en sus mltiples modalidades, los procesos de transferencia y el comercio de productos de alta tecnologa, as como en los flujos de financiacin de la ciencia y la tecnologa. De esta manera, la internacionalizacin se percibe en la actualidad como una condicin necesaria para el desarrollo de la prctica cientfica en un mundo crecientemente interrelacionado, as como una va para la mejora de la calidad de las actividades cientficas y tecnolgicas, la formacin de recursos humanos, la circulacin de la informacin, la creacin y el fortalecimiento de capacidades, la proyeccin de los resultados y la consecucin de mayores sinergias en el entramado internacional de la cooperacin. La incidencia de la dimensin internacional est modificando los patrones de organizacin y ejecucin de la investigacin. Desde esta perspectiva, disponer de un sistema integrado de indicadores que contemple sus mltiples manifestaciones permitir una mejor comprensin de los procesos asociados a la internacionalizacin y su medicin, as como ayudar a elaborar estrategias y polticas para su fomento y evaluacin. Con tal propsito, la RICYT, en forma conjunta con CONICYT de Chile, convoc en diciembre de 2003 a una reunin de expertos que se reuni en Santiago. El objetivo que se estableci para tal encuentro fue el de iniciar el estudio de la incorporacin de indicadores de internacionalizacin en el mbito regional. En aquella reunin se analizaron, desde la perspectiva iberoamericana, las implicaciones y expresiones de la internacionalizacin, en orden a establecer un marco de referencia para el diseo de los indicadores. Como resultado de la revisin de los problemas planteados se elabor una agenda de trabajo encaminada a definir la naturaleza de los ms relevantes.

Luego VI Taller Iberoamericano de Indicadores de Ciencia y Tecnologa, realizado en Buenos Aires en 2004, se constituy la Subred sobre Indicadores de Internacionalizacin de la Ciencia en el marco de la RICYT. La subred tiene el objetivo de avanzar en la identificacin y el diseo de indicadores relacionados con los instrumentos para la internacionalizacin, la dimensin internacional en las actividades y los resultados de I+D, teniendo en cuenta la heterogeneidad y las particularidades de la regin. Jess Sebastin coordin las tareas del grupo de expertos participantes de la subred, el cual estuvo integrado por Carlos Bianco (Grupo REDES, Argentina), lvaro Campo Cabal (FEDEPALMA, Colombia), Rafael Correa (Universidad de Chile) y Anna Mara Prat (CONICYT, Chile). En el VII Taller realizado en San Pablo en 2007 se presentaron los resultados. El material puesto en comn y discutido a lo largo de los talleres que se realizaron, dio lugar al Manual de Indicadores de Internacionalizacin de la Ciencia, que hoy se presenta y que ser conocido como Manual de Santiago, siguiendo la tradicin de identificar los manuales de indicadores con los lugares en los que han sido diseados. Este Manual refleja las principales contribuciones surgidas en el transcurso de este proceso, y constituye el aporte de la RICYT para la reflexin sobre la medicin de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. Constituye un primer intento metodolgico para la medicin de la intensidad y descripcin de las caractersticas de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa de los pases iberoamericanos, tanto a nivel nacional como de las instituciones y organismos que realizan tareas de investigacin y desarrollo tecnolgico (I+D). Para la elaboracin del Manual la RICYT ha contado desde el comienzo de los trabajos con el apoyo de la Comisin Nacional de Investigaciones Cientficas y Tecnolgicas (CONICYT) de Chile y la Universidad de Chile, Como todo primer intento, el presente Manual es susceptible de ser modificado con la prctica de su utilizacin, por lo que cabe esperar sucesivas versiones que vayan incorporando cambios para ir mejorando su utilidad.

Mario Albornoz Coordinador de la RICYT

CAPTULO 1: LA
DIMENSIN INTERNACIONAL EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA Y EL DESARROLLO TECNOLGICO

1.1. CONSIDERACIONES
LA TECNOLOGA

GENERALES SOBRE LA INTERNACIONALIZACIN DE LA CIENCIA Y

El diseo de indicadores para medir la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa requiere una identificacin previa del objeto de anlisis, as como una justificacin de la importancia e inters de la misma en el contexto actual de las polticas, organizacin y actividades cientficas y tecnolgicas. No es fcil proponer una definicin clara y precisa para la internacionalizacin, en cuanto que se trata de un concepto complejo y polidrico. La internacionalizacin es una caracterstica de la ciencia y la tecnologa, resultado de las expresiones de la dimensin internacional en los mltiples actores, procesos, resultados e impactos asociados con la investigacin cientfica y el desarrollo tecnolgico (I+D). En este Manual se ha adoptado una definicin de la internacionalizacin de tipo operacional, fundamentada en las manifestaciones cualitativas y cuantitativas de la dimensin internacional en los sistemas cientfico-tcnicos (SCT) como entes que conceptualmente integran y articulan los aspectos regulatorios, organizativos y funcionales de los procesos de I+D. Este Manual tiene la pretensin de poder aplicarse independientemente del grado de desarrollo de los SCT de los pases e incluso aplicarse tambin a nivel de organizaciones e instituciones que realizan tareas de I+D. La internacionalizacin, como resultante de la expresin de la dimensin internacional, abarca cinco grandes mbitos: Las polticas e instrumentos de fomento. Los recursos humanos implicados en las actividades cientficas y tecnolgicas. La cogeneracin de conocimientos y tecnologas, especialmente a travs de la cooperacin internacional. Los flujos internacionales de financiacin de la I+D. La difusin y explotacin internacional de las capacidades nacionales y de los conocimientos y tecnologas generados. La internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa es el resultado de procesos que de manera espontnea e inducida tiene cada vez ms relevancia en la conformacin y organizacin de las comunidades cientficas, en el modo de produccin del conocimiento y la tecnologa, en sus mecanismos de difusin, transferencia y comercializacin, en la interaccin entre actores y en la articulacin de los SCT.

Los procesos de internacionalizacin son duales en la medida en que inciden al interior de los componentes de los SCT, a travs de cambios culturales, organizativos y funcionales y al exterior del mismo, a travs de la proyeccin internacional de los resultados y productos de las actividades cientficas y tecnolgicas. El anlisis de la internacionalizacin requiere enfoques muy variados, puesto que la expresin de la dimensin internacional es diferente en cada componente del SCT. Adems del anlisis meramente descriptivo de las expresiones de la dimensin internacional, se pueden plantear aspectos relacionados con su significado e impacto en el desarrollo cientfico y tecnolgico, tanto a nivel de los grupos de investigacin, como de las instituciones, empresas, pases y esquemas multilaterales. La valoracin e impacto de los procesos de internacionalizacin supera los objetivos de este Manual, si bien constituye un importante campo de estudio en el mbito del desarrollo cientfico y tecnolgico y en la elaboracin de las correspondientes polticas. La consideracin de la internacionalizacin como un proceso individual y colectivo implica la existencia de motivaciones, de factores internos y externos condicionantes y la posibilidad de existencia de estrategias explcitas para acelerarlos, a travs de instrumentos especficos e incentivos. En este sentido, la internacionalizacin es un fenmeno complejo con mltiples variables, lo que dificulta el diseo de indicadores.

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1.2. EXPRESIONES

DE LA INTERNACIONALIZACIN EN LOS

SCT.

El punto de partida para el diseo de los indicadores en el presente Manual es el anlisis de la expresin de la dimensin internacional en los SCT. La lgica de este planteamiento es conocer la incidencia e intensidad de la dimensin internacional en cada uno de los componentes desagregados del sistema, identificar la naturaleza y caractersticas de la expresin y valorar su importancia relativa para el diseo de indicadores crticos del grado de internacionalizacin. La desagregacin del SCT que se ha utilizado incluye los componentes y elementos que se muestran en la Tabla 1:

Tabla1. Componentes y elementos de los sistemascientfico-tcnicos

COMPONENTE Entorno poltico

ELEMENTOS Polticas nacionales de fomento de la I+D. Polticas de fomento de la internacionalizacin y la cooperacin internacional. Polticas internacionales y esquemas de integracin. Otras polticas nacionales y regionales. Polticas de atraccin de empresas extranjeras Organismos nacionales de poltica cientfica y tecnolgica. Comunidad cientfica y tecnolgica. Universidades. Centros de I+D y Centros tecnolgicos. Centros de servicios cientficos y tecnolgicos. Centros de informacin y documentacin. Parques cientficos y tecnolgicos. Incubadoras de empresas. Laboratorios de ensayos y medidas. Unidades de valorizacin y vinculacin. Agentes de difusin y divulgacin. Observatorios de ciencia y tecnologa. Sociedades, academias y otros organismos internacionales. Unidades de I+D de las empresas. Empresas de base tecnolgica e innovadoras. Agencias de desarrollo. Agentes sociales. Centros de productividad. Organizaciones de usuarios. Organizaciones no gubernamentales. Cultura empresarial Fondos y esquemas para la financiacin de la I+D. Entidades financieras de capital riesgo. Estmulos fiscales para la I+D. Recursos econmicos nacionales y flujos financieros destinados a actividades internacionales. Esquemas para inversin extranjera en I+D. Organismos financieros internacionales. Fundaciones. Organizaciones supranacionales. Legislacin, normativas y reglamentos. Acuerdos intergubernamentales. Convenios interinstitucionales. Planes nacionales y sectoriales. Programas de fomento de la I+D. Programas de fomento de la cooperacin cientfica y tecnolgica internacional. Programas internacionales bi y multilaterales Programas de movilidad y atraccin de cientficos Flujos internacionales en la formacin y especializacin de recursos humanos.

Entorno cientfico y tecnolgico

Entorno productivo y social

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Entorno financiero

Entorno legal y regulatorio Instrumentos operativos

Actividades de I+D

Movilidad internacional de recursos humanos asociados a la I+D. Proyectos, redes, consorcios, alianzas y contratos internacionales. Transferencia internacional de tecnologa. Ruedas, ferias y eventos tecnolgicos. Asesoras y consultoras. Organizacin y participacin en congresos y reuniones. Comits internacionales. Procesos de evaluacin, acreditacin y certificacin Intercambios de informacin y comunicacin. Edicin de publicaciones internacionales. Resultados y productos Creacin y consolidacin de capacidades en I+D. Recursos humanos para I+D formados en el exterior. Recursos humanos para I+D captados del exterior. Copublicaciones internacionales. Copatentes internacionales. Patentes en el exterior. Innovaciones de productos y procesos Empresas de base tecnolgica. Exportacin de bienes con tecnologa incorporada. Captacin de recursos financieros. Variaciones en la balanza tecnolgica. Establecimiento o expansin de subsidiarias a travs de inversin extranjera. Evaluacin y acreditacin internacional Edicin de revistas y publicaciones de nivel internacional. Adopcin de estndares internacionales en organizaciones y empresas. Diversificacin de relaciones cientficas y tecnolgicas Capitalizacin tecnolgica de empresas y sectores econmicos Apertura de nuevos mercados Premios y liderazgos internacionales Visibilidad y reconocimiento internacional

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El entorno poltico es fundamental para la internacionalizacin, puesto que provee de objetivos, polticas y condiciones que favorecen o dificultan los correspondientes procesos. El anlisis de este entorno permite enmarcar el diagnstico sobre la internacionalizacin de un SCT y elaborar propuestas de cambio. La dimensin internacional en los entornos cientfico-tcnico, productivo y social se expresa en cada uno de los elementos institucionales pblicos y privados, fundamentalmente a travs de sus estrategias y objetivos, esquemas organizativos, recursos humanos, actividades, resultados e impactos. El anlisis de la internacionalizacin de las instituciones y organizaciones reproduce bsicamente el del conjunto de un SCT, enfatizando en cada caso las caractersticas propias de la naturaleza y funciones de cada organizacin y la presencia de estndares internacionales. El entorno financiero de la ciencia y la tecnologa expresa la dimensin internacional no solo a travs de los marcos y condiciones generales para la financiacin de la I+D, sino tambin mediante la inversin directa en actividades internacionales, las coinversiones

internacionales, la capacidad de captacin de recursos externos y la dinmica de los flujos. El entorno legal suele ser determinante de la presencia e intensidad de la dimensin internacional en la medida en que las legislaciones, normativas y reglamentos institucionales, financieros y comerciales favorecen la cogeneracin, cofinanciacin, transferencia y exportacin de conocimientos, tecnologas, bienes y servicios. Los instrumentos para el desarrollo de los objetivos de las polticas explcitas de I+D, constituyen el principal factor operativo para inducir y fomentar la dimensin internacional en al mbito de la ciencia y la tecnologa. Son los principales elementos favorecedores de la internacionalizacin. Los instrumentos priorizan, condicionan e incentivan temas, modalidades y formas de organizacin de la investigacin. El diseo de los instrumentos y el peso que se conceda a la dimensin internacional, frecuentemente a travs de la cooperacin, estn muy relacionados con los procesos de internacionalizacin. Adicionalmente a los instrumentos formales existen numerosas relaciones internacionales que se producen espontneamente entre los grupos de investigacin y otras que responden a estrategias empresariales propias en el mbito de la investigacin tecnolgica e industrial y la comercializacin de productos intensivos en tecnologa. Probablemente son las actividades de I+D, con su heterognea tipologa, en donde tradicionalmente se percibe mejor la dimensin internacional. La diversificacin de las modalidades de cooperacin internacional y el diseo de actividades a la carta han enriquecido la casustica de la vinculacin internacional y las formas de expresin de la misma. La expresin de la dimensin internacional en los resultados y productos de la I+D son tanto reflejo de las propias actividades internacionales, como de su difusin y proyeccin en el mbito internacional, independientemente de la modalidad y participantes en las actividades. La evaluacin de las actividades internacionales ha puesto de manifiesto la importancia de los resultados intangibles, que suelen incrementar la calidad y relevancia de estas actividades. 13

1.3. EVOLUCIN
TECNOLOGA.

DE LA EXPRESIN DE LA DIMENSIN INTERNACIONAL EN LA CIENCIA Y

Una de las caractersticas que definen la evolucin en los modos de produccin del conocimiento y la tecnologa, as como en la organizacin de las actividades de investigacin es la creciente importancia de la dimensin internacional. Esta evolucin se debe tanto a aspectos intrnsecos del propio desarrollo cientfico y tecnolgico como al contexto poltico, econmico, social y cultural en el que se realiza este desarrollo. La mayora de los estudios sobre la dimensin internacional en la ciencia y la tecnologa analizan, entre otros aspectos, la movilidad y flujos migratorios de los investigadores, la

produccin cientfica, la investigacin industrial, los flujos de financiacin, las relaciones interinstitucionales y empresariales, los procesos de transferencia o el comercio de productos de alta tecnologa. A continuacin se resumen algunos datos relevantes que ponen de manifiesto la creciente presencia de la dimensin internacional. La movilidad internacional de estudiantes de postgrado se ha acelerado como consecuencia de la expansin de la educacin transnacional, que est favoreciendo la internacionalizacin de la educacin superior y facilitando la incorporacin de jvenes investigadores extranjeros. La formacin doctoral y postdoctoral, que tradicionalmente ha generado un importante flujo de estudiantes entre los pases desarrollados y entre los pases de menor desarrollo con los de mayor desarrollado, se ha incrementado mediante programas y polticas explcitas de captacin de estudiantes extranjeros. La atraccin de estudiantes graduados es especialmente notable en USA, donde 140.000 de los estudiantes graduados en 2002 fueron extranjeros, lo que representa el 34,5% del total, esta cifra sube al 60% en ingeniera y en ciencias de la computacin, observndose un incremento continuado a lo largo de los ltimos aos. En el caso de los investigadores postdoctorales, 25.430 eran extranjeros en 2002, representando el 56% del total. El Reino Unido lidera en Europa la capacidad de atraccin de estudiantes universitarios. En 2004, sus universidades albergaron cerca de nueve veces ms estudiantes extranjeros que estudiantes britnicos haba matriculados en universidades de otros pases de la Unin Europea. Grecia se sita en el otro extremo, el nmero de estudiantes griegos matriculados en otro pas de la UE representa casi cuatro veces ms el nmero de estudiantes extranjeros que albergan las universidades griegas. La movilidad de investigadores est experimentando un creciente aumento como resultado del incremento de la colaboracin cientfica y el auge de las redes de investigacin. Por otra parte, flujos migratorios de investigadores estn dinamizados por el desarrollo de la economa del conocimiento y la competencia internacional por superar carencias nacionales de investigadores y tecnlogos. Las demandas y facilidades de los pases ms desarrollados, que han generado tradicionalmente corrientes migratorias de cientficos desde los pases de menor desarrollo, se estn profundizando en la actualidad, con las consiguientes consecuencias para estos ltimos. En 2000, las personas extranjeras trabajando en el sector de la ciencia y la tecnologa en los pases de la Unin Europea eran 466.000, la mitad de las cuales procedan de pases no pertenecientes a la Unin. El crecimiento entre 1994 y 2000 de los empleados extranjeros en este sector fue del 40%. En USA casi un milln de personas del sector de ciencia y tecnologa han nacido en otros pases. Los procesos de brain drain y brain gain tienen actualmente importantes consecuencias para el desarrollo y estabilizacin de las capacidades cientficas y tecnolgicas de los pases, por lo que el conocimiento detallado de los mismos es fundamental para sustentar las polticas de formacin y empleo de cientficos y tecnlogos. El peso de la dimensin internacional en la produccin cientfica es muy significativo y creciente, mostrando cambios en los modos de produccin del conocimiento,

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especialmente a travs de los proyectos conjuntos y las redes de investigacin. La produccin mundial de artculos cientficos recogidos por las bases de datos ISI entre 1986 y 1997 creci un 12%, mientras que la basada en la cooperacin internacional lo hizo un 116%. La colaboracin internacional entre 1996 y 1999 dio lugar a 740.000 copublicaciones internacionales. En el ao 2001, el 33% de la produccin cientfica ISI europea fueron copublicaciones internacionales, siendo el 23% de la produccin de USA, el 35% de los pases del Pacfico y el 44% de Amrica Latina. En el caso de USA, el porcentaje de copublicaciones internacionales sube al 35%-38% en fsica, ciencias de la tierra y del espacio y matemticas. Las copublicaciones internacionales en el mbito de las humanidades y ciencias sociales es mucho menor, siendo el 10% en el caso de USA en 2001. La evolucin del peso de la dimensin internacional ha sido muy importante en las ltimas dcadas. La Tabla 2 muestra la evolucin del porcentaje de copublicaciones internacionales en algunos pases.

Tabla 2. Evolucin del procentaje de copublicaciones internacionales.

PAIS 1976 Alemania Espaa Francia Reino Unido Japn USA 9,7 9,5 10,3 10,0 3,5 5,6

% COPUBLICACIONES INTERNACIONALES 1986 20,9 18,6 21,3 16,6 7,5 10,2 1990 28,2 23,5 27,5 21,9 10,0 12,9 1995-1999 33,7 32,3 35,6 29,3 15,2 18,0

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Fuente: Elaboracin propia a partir de datos de CINDOC/CSIC, OCDE y NSF.

El porcentaje de copublicaciones con autores de tres o ms pases est tambin creciendo significativamente, poniendo de manifiesto el peso de las redes internacionales de investigacin. La clara tendencia en el incremento del nmero de copublicaciones internacionales tanto en los pases de mayor desarrollo como en los de menos, muestra que la colaboracin internacional es actualmente un componente intrnseco de los procesos de generacin de conocimiento, independientemente de las capacidades existentes. La internacionalizacin del sistema financiero, de las cadenas productivas y del comercio son los ejes de la globalizacin econmica, que tambin se refleja en la creciente presencia de la dimensin internacional en la investigacin tecnolgica e

industrial. La dimensin internacional es protagonista en numerosos acuerdos y alianzas institucionales y empresariales como instrumentos para la colaboracin. La cooperacin se ha incorporado como una estrategia para mejorar la competitividad internacional de las empresas e incorporarse a la economa del conocimiento. Los consorcios, alianzas y redes son modalidades cada vez ms frecuentes para la ejecucin de proyectos internacionales. Esta conclusin puede extraerse de la informacin de las pocas bases de datos que incluyen esta informacin. Una de las ms detalladas, la elaborada por MERIT (Maastricht Economic Research Institute on Innovation and Technology) recoge fundamentalmente alianzas tecnolgicas internacionales entre grandes empresas. Entre 1991 y 2001 contabiliza 5.892 nuevas alianzas internacionales, bsicamente entre empresas de USA, Europa y Japn y en seis sectores: tecnologas de la informacin, biotecnologa, materiales avanzados, aeroespacial y defensa, automotriz y qumica. Se observa una tendencia al crecimiento en el nmero de alianzas, partiendo de 200 en 1981 hasta unas 600 en 2001. Esta tendencia se observa tambin en alianzas a nivel de proyectos tecnolgicos entre pequeas y medianas empresas en el marco de la iniciativa Iberoeka en el mbito iberoamericano. La subcontratacin de investigacin, la venta de servicios tecnolgicos, la adquisicin y recolocacin de laboratorios se realizan crecientemente a escala internacional. Programas internacionales de fomento de la I+D, como el Programa Marco europeo, contribuyen decisivamente a la internacionalizacin de las relaciones entre actores, especialmente universidades, centros de I+D y empresas. Las actividades internacionales de I+D diversifican las fuentes de financiacin, producindose transferencias entre pases como consecuencia de inversiones directas, cofinanciaciones, pago de cuotas, prstamos y donaciones. La atraccin de inversiones extranjeras directas para ciencia y tecnologa constituye una estrategia diseada por algunos pases. Esta financiacin corresponde generalmente a actividades de I+D de filiales establecidas en un pas de empresas, en general multinacionales, que tienen su sede en otro pas y de la contratacin de investigacin y servicios tecnolgicos. Los datos de EUROSTAT muestran que el Reino Unido atrae la mayor parte de la inversin extranjera en investigacin en Europa. La inversin extranjera en el Reino Unido ascendi a los 5.800 millones de euros en 2003, seguida por Francia y Alemania, con 2.900 y 1.200 millones de euros respectivamente. En trminos relativos, la proporcin del gasto total en I+D proveniente de la inversin extranjera supera el 20% en Austria, Letonia y Malta, mientras que en Eslovaquia y Finlandia represent solamente el 3%. En el caso del gasto industrial en I+D destacan Irlanda y Hungra, donde la proporcin de I+D industrial de empresas extranjeras representa el 80%. En contraste con estos datos, en Japn la inversin extranjera es solamente el 3% del gasto industrial en I+D. El gasto en USA en I+D por empresas extranjeras ha crecido anualmente casi un 11% entre 1944 y 2000, mientras el gasto en I+D de empresas de USA en otros pases ha crecido un 7% anual. El gasto en I+D realizado en USA por empresas extranjeras en 2000 ascendi a unos 26 mil millones de dlares, alrededor del 13% del gasto en I+D

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industrial. La I+D se concentr en el sector qumico, productos electrnicos y computacin y equipamiento para transporte. La Tabla 3 muestra, como ejemplo, los flujos internacionales de financiacin de la I+D industrial en USA por parte de las empresas extranjeras y de empresas de USA en el extranjero en 2000.
Tabla 3. Flujos internacionales de financiacin de la I+D en Estados Unidos de Amrica (2000) Miles de Millones de dlares

PAIS / REGIN Europa Canad Japn Amrica Latina Israel Africa

GASTO EN USA 18,6 3,7 2,8 0,7

GASTO EN EXTERIOR 12,9 1,9 3,7 0,7 0,5 0,03

Fuente: NSF

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Los flujos internacionales de financiacin plantean un interesante caso de estudio en la aplicacin nacional de indicadores convencionales de gasto de I+D. La dimensin internacional de las actividades de I+D plantea tambin interesantes retos a los esquemas de propiedad y explotacin de resultados, conocimientos y patentes. Las estadsticas de la Oficina Europea de Patentes y Marcas (EPO) revelan que los inventores residentes en pases pequeos tienen una mayor tendencia a presentar las solicitudes de patentes junto a los coinventores de otros pases. Cerca de la mitad de las solicitudes de patentes de Eslovaquia se presentan en colaboracin con inventores de otros pases, seguido de Blgica, con un 43,4%, e Irlanda, con un 41,9%. Las copatentes internacionales representan el 20% en el Reino Unido y el 19% en Espaa. El porcentaje disminuye en pases donde existen un elevado nmero de solicitudes de patentes por milln de habitantes, como ocurre en Pases Bajos y los pases Escandinavos. En conjunto, El 6,7% de las patentes EPO en el perodo 1999-2001 son el resultado de investigaciones conjuntas entre varios pases. Finalmente, el comercio de productos de alta tecnologa est tambin condicionado por la diversificacin de componentes e internacionalizacin de la produccin, generndose complejas interrelaciones y flujos entre empresas y pases.

Los datos y comentarios sealados constituyen solamente una pequea muestra de la evidencia existente sobre la importancia creciente de la dimensin internacional en la ciencia y la tecnologa.

1.4. FACTORES TECNOLOGA.

DINAMIZADORES DE LA INTERNACIONALIZACIN DE LA CIENCIA Y LA

El desarrollo cientfico y tecnolgico siempre ha tenido una dimensin internacional, asociada a la propia dinmica de la formacin de los investigadores, a la naturaleza de los procesos de investigacin y difusin del conocimiento cientfico y a la generacin y transferencia de la tecnologa. Lo novedoso de la situacin actual es el alto grado de generalizacin de la dimensin internacional que se ha consolidado como un componente intrnseco de la generacin del conocimiento y de los procesos sociales y econmicos relacionados con la utilizacin del mismo. Existen mltiples factores que contribuyen a la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa, algunos son internos a los SCT y otros son contextuales. Existe una extensa bibliografa que analiza las causas y efectos de la internacionalizacin. Entre los factores internos se encuentra la creciente interdisciplinaridad de la investigacin, el abordaje de problemas complejos e interdependientes, el requerimiento de infraestructuras y equipamientos singulares y la bsqueda de la eficacia en los grupos de investigacin, que buscan complementar capacidades y habilidades, dando lugar a asociaciones entre investigadores y grupos de investigacin, que se reflejan en el incremento de la cooperacin cientfica, independientemente del pas de los asociados. La dimensin internacional incrementa las posibilidades de colaboracin y en consecuencia, las potencialidades de los grupos e instituciones. La dimensin internacional favorece los procesos de formacin y especializacin de los investigadores y tecnlogos, al ampliar el mbito temtico y las posibilidades existentes en cada pas, adems de posibilitar una mayor calidad en estos procesos. Por ello, los programas de fomento de la formacin contemplan crecientemente las ayudas para la formacin en el exterior, generndose relaciones y flujos de colaboracin que se mantienen en el tiempo. La disponibilidad generalizada y la facilidad para la movilidad real y virtual son factores culturales y prcticos que aceleran los procesos de internacionalizacin. La multipolaridad en las interacciones entre cientficos en espacios fsicos internacionales y a travs de internet, generan condiciones propicias para la colaboracin informal, que en numerosas ocasiones se transforman en colaboraciones formales y estables. El reconocimiento de la cooperacin como instrumento para mejorar la calidad, eficacia y eficiencia de la investigacin est contribuyendo, a pesar de las limitaciones que en ocasiones pueden plantearse, al aumento de la dimensin internacional y a la aparicin y consolidacin de algunas modalidades, entre las que destaca las redes de investigacin e innovacin, como paradigma de organizacin y optimizacin de recursos.

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El acceso a la informacin y a las bases de datos constituye actualmente una herramienta fundamental en la actualizacin de las comunidades cientficas y en las orientaciones de la investigacin, contribuyendo a la internacionalizacin de unas y otras. Las dificultades en el acceso a la informacin constituyen en los pases de menor desarrollo cientfico una de las barreras para avanzar en este desarrollo. El acceso a la financiacin se encuentra tambin entre los factores aceleradores de la internacionalizacin, en la medida en que existen programas de fomento que requieren la colaboracin internacional entre grupos de investigacin e instituciones. El Programa Marco de I+D de la Unin Europea y otros programas como Eureka, constituyen instrumentos fundamentales para la internacionalizacin de la investigacin e innovacin europea. La comprensin de las oportunidades de la internacionalizacin ha dado lugar en algunos pases al diseo de programas nacionales de fomento de la investigacin e innovacin que incluyen la dimensin internacional como una condicin para la financiacin de los proyectos e iniciativas. La generalizacin de los procesos de evaluacin institucional y de los sistemas nacionales de evaluacin, as como de la aplicacin de indicadores comunes, estn incorporando un elemento de comparacin y de establecimiento de estndares que favorecen el desarrollo de la dimensin internacional en el conjunto de los actores. Las polticas de desarrollo tecnolgico y empresarial, el papel motor de la innovacin y la bsqueda de una mayor competitividad son factores que estn propiciando las interacciones internacionales, a travs de inversiones, alianzas, consorcios, adquisiciones y subcontrataciones, tanto para la generacin como para la transferencia de tecnologa, desarrollndose estrategias basadas en cooperar para competir, que favorecen la internacionalizacin. En el orden poltico, la creacin de espacios supranacionales y los estmulos para la integracin, incluyendo las regiones transfronterizas, favorecen los procesos de internacionalizacin de la investigacin e innovacin, en la medida en que se abordan temticas de inters comn, se facilitan los intercambios y se plantean objetivos de coordinacin de las polticas cientficas y tecnolgicas. Las presiones de la globalizacin de las economas, con la consiguiente apertura comercial y el desarrollo de las economas basadas en el conocimiento, estn tambin condicionando las interacciones y articulaciones entre los sistemas nacionales de innovacin, siendo causa y efecto de la progresiva internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. Las crecientes demandas sociales en favor de mejorar las condiciones de vida y la participacin pblica en la determinacin de las prioridades y en las aplicaciones del conocimiento han introducido un factor que condiciona la toma de decisiones por parte de las administraciones pblicas y los rganos legislativos en el mbito de la ciencia y la tecnologa, quienes tienen tambin que considerar los referentes y compromisos 19

internacionales. Todo ello involucra al binomio local-global y contribuye a una notable presencia de la dimensin internacional.

1.5. LUCES

Y SOMBRAS DE LA INTERNACIONALIZACIN DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA.

Los procesos de internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa no son neutros y en ocasiones pueden generar controversias, planteamientos escpticos y desconfianzas. Por una parte, ofrecen numerosas oportunidades para el desarrollo cientfico y tecnolgico y por otra, pueden dar lugar a asimetras en la percepcin de los beneficios entre los actores involucrados. Las oportunidades que ofrece la internacionalizacin son bastante evidentes en el mbito de la formacin de recursos humanos, las actividades de investigacin, el fortalecimiento institucional, el acceso a la tecnologa y la proyeccin internacional de las capacidades y productos de la investigacin e innovacin. El aprovechamiento de las oportunidades requiere planteamientos proactivos para identificar estas oportunidades y establecer los mecanismos y condiciones ms adecuadas en cada caso y en cada pas. Las principales amenazas se centran en la utilizacin de la internacionalizacin como una nueva forma de colonizacin, a travs de la utilizacin de las capacidades de investigacin de otros pases en detrimento de su funcin como generadores de conocimientos y tecnologas prioritarios para el desarrollo del propio pas. Esta amenaza puede ser especialmente importante en los pases de menor desarrollo por la debilidad de las polticas cientficas y tecnolgicas y sus correspondientes instrumentos financieros y operativos. Los procesos de internacionalizacin unidireccionales en los que dominan motivaciones y lgicas basadas en el beneficio propio pueden interferir con proyectos nacionales de desarrollo cientfico, por ello es necesario conocer estos procesos y evaluar los impactos, con objeto de reducir riesgos, en base a la negociacin de las modalidades y condiciones de las actividades. Frente a los procesos unidireccionales, la internacionalizacin basada en la cooperacin constituye la estrategia ms adecuada, siempre que esta cooperacin se fundamente en el principio del beneficio mutuo. La garanta del beneficio mutuo no solamente debe basarse en la disposicin de los actores directamente implicados en la cooperacin, sino tambin en los organismos multilaterales y las agencias nacionales de cooperacin internacional, responsables de la elaboracin e implementacin de instrumentos de fomento de la cooperacin, siendo esta condicin especialmente crtica en el mbito de la cooperacin cientfica y tecnolgica entre pases de mayor y menor nivel de desarrollo para que los procesos de internacionalizacin tengan la necesaria simetra en los beneficios obtenidos. La calidad de la cooperacin internacional est condicionada por la complementariedad de las motivaciones, la concrecin de los objetivos, la adecuada

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seleccin de los socios y el cumplimiento de los acuerdos. Sin embargo, la cooperacin como proceso interactivo y social no deja de plantear dilemas y dificultades, que surgen por los conflictos derivados de los propios intereses de los participantes, de la estructura de los liderazgos, de la complejidad de las interacciones personales e institucionales y de la necesidad de entender y asimilar diferencias culturales. El diseo de un sistema de indicadores para medir el grado de internacionalizacin debe contemplar las actividades que tienen un componente unidireccional y las basadas en la cooperacin. En uno y otro caso, los indicadores deben ofrecer informacin til para conocer los impactos, valorar las luces y sombras y constituir referentes para acelerar el desarrollo cientfico y tecnolgico.

1.6. TENDENCIAS

EN LA INTERNACIONALIZACIN DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA.

Es previsible que la creciente importancia de la dimensin internacional en la investigacin y la innovacin puesta de manifiesto en las ltimas dcadas, se acente en los prximos aos, debido a la persistencia de los factores dinamizadores que se han sealado anteriormente. Los procesos de internacionalizacin van a desarrollarse en un escenario dominado por: El diseo de estrategias y polticas para la internacionalizacin. La profundizacin en los nuevos modelos de cooperacin internacional. La diversificacin de los mecanismos de generacin y transferencia del conocimiento y la tecnologa. El crecimiento de la dimensin internacional en la investigacin y la innovacin se ha debido fundamentalmente a la iniciativa e inters de los actores directamente implicados, que han comprendido las oportunidades de ampliar los mbitos de actuacin y la necesidad de complementar sus capacidades. Con la excepcin de algunos programas de fomento de la dimensin internacional surgidos en marcos multilaterales y de integracin regional, la mayora de los gobiernos nacionales no han incorporado todava de manera explcita e intrnseca la dimensin internacional en los programas de fomento de la I+D, sino que han tratado la dimensin y la cooperacin internacional como un mbito especfico y paralelo al de los programas nacionales de fomento. Esta visin de la dimensin internacional est comenzando a cambiar a favor de otra basada en la consideracin de la internacionalizacin como una estrategia para el desarrollo cientfico y tecnolgico, la mejora de la competitividad y el desarrollo social. Este cambio se traduce en la elaboracin de polticas de fomento de la internacionalizacin en las estrategias pblicas y privadas de fomento de la investigacin y la innovacin, definiendo objetivos y canalizando recursos financieros e incentivos. La atraccin de inversiones en I+D, la valoracin y absorcin del conocimiento 21

generado en el exterior, la orientacin en la movilidad de investigadores, la captacin de cientficos y tecnlogos, la superacin de las deficiencias en masa crtica en reas estratgicas de la ciencia y la tecnologa, as como en infraestructuras y equipamientos, el fomento de proyectos y actividades internacionales y la integracin en redes internacionales de investigacin e innovacin son algunos de los candidatos a figurar como objetivos de las polticas de fomento de la internacionalizacin integradas en las polticas nacionales de fomento de la ciencia, la tecnologa y la innovacin. La tendencia a elaborar polticas de fomento de la internacionalizacin se puede visualizar tanto en pases de mayor como de menor desarrollo cientfico y tecnolgico, teniendo el nfasis en la complementacin y proyeccin de las capacidades, en el primer caso y en la creacin de capacidades y el fortalecimiento institucional, en el segundo. Las actividades de organizaciones multilaterales, como la OCDE, fomentando los anlisis y comparaciones nacionales, contribuyen a generar espacios propicios a la introduccin de la dimensin internacional, al establecimiento de estndares tcitos y a la articulacin internacional de las polticas nacionales, yendo ms all, como en el caso de la Unin Europea, en el que el objetivo planteado es la coordinacin de las polticas cientficas y tecnolgicas nacionales de los pases miembro. La tendencia al desarrollo de nuevos modelos de cooperacin internacional va a condicionar y favorecer los procesos de internacionalizacin. De modelos de cooperacin espontneos y con escaso valor aadido y efecto multiplicador, se est pasando a modelos de cooperacin, que consideran su carcter instrumental y donde la cooperacin internacional est integrada en polticas institucionales, empresariales o nacionales, para la consecucin de objetivos estables y sustentables en el conjunto de los sistemas nacionales de innovacin. La necesidad de la adecuacin de la cooperacin internacional a objetivos especficos en contextos polticos, econmicos e institucionales diferenciados est contribuyendo a la diversificacin de las modalidades, a la integracin de diferentes tipos de actividades y al diseo de esquemas de cooperacin a la carta. El desarrollo de nuevos esquemas de cooperacin no solamente se fundamenta en planteamientos de poltica cientfica y tecnolgica, sino en su implementacin en la prctica, que muestra algunos cambios en la cultura de la cooperacin entre los actores directamente implicados. Los actores aprecian las sinergias que ofrecen las interacciones y las colaboraciones, valoran el incremento de la eficacia de las actividades conjunta, que se traduce en una mayor productividad, visibilidad y mejora del proceso mismo de investigacin y de los resultados obtenidos, as como las mejoras en las capacidades competitivas de las instituciones y de las empresas. Todo ello revaloriza el papel central de la cooperacin en los procesos de generacin y transferencia del conocimiento y otorga a los actores un papel activo en la bsqueda de las modalidades ms adecuadas para cada caso, en lugar de ser simples usuarios de programas de fomento de la cooperacin homogneos, no sin plantear ciertos conflictos entre las lgicas e intereses de los agentes y actores de la

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cooperacin internacional. La modalidades hbridas de cooperacin, la extensin de las redes como marco organizativo y funcional para la cooperacin, el papel activo de los actores y el diseo de la cooperacin a la carta son algunas de las caractersticas de los nuevos modelos de cooperacin que estarn posiblemente presentes en los procesos de internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa en los prximos aos. La diversificacin de los mecanismos de generacin y transferencia del conocimiento y la tecnologa es otra tendencia favorecedora de los procesos de internacionalizacin. La cooperacin tecnolgica entre actores heterogneos juega un papel fundamental en el desarrollo de nuevas tecnologas y en los procesos de innovacin. La cogeneracin a travs de proyectos conjuntos, alianzas, consorcios y redes internacionales se ha generalizado como medio para el desarrollo tecnolgico y previsiblemente, junto a la bsqueda y seleccin de las mejores oportunidades para la inversin y colaboracin en I+D, independientemente de las fronteras nacionales, marcarn las polticas de las multinacionales y de las empresas generadoras y dependientes de la tecnologa. La cogeneracin parece un planteamiento especialmente adecuado para pases de menor desarrollo tecnolgico y con menores capacidades, que requieren una complementacin de las mismas, siempre que se negocien adecuadamente con los socios participantes de los otros pases las condiciones de la propiedad de los resultados y de la explotacin de los mismos. La difusin tecnolgica que puede producirse en un pas como consecuencia de la instalacin de empresas extranjeras constituye otra posible va de capitalizacin tecnolgica que debe aprovecharse como consecuencia de una adecuada negociacin para su implantacin. La apertura econmica y la globalizacin del comercio estn ampliando las condiciones para la internacionalizacin de los mercados de tecnologa, con nuevas modalidades de acceso y transferencia, no solamente a travs de las licencias internacionales de patentes, sino de modalidades de asociacin para la explotacin de resultados de investigaciones conjuntas y de tecnologas existentes. La internacionalizacin de la I+D se est desarrollando de una manera ms lenta que la de los sectores manufactureros y del comercio, pero la tendencia es hacia el crecimiento y consolidacin, pudiendo dar lugar a una profunda reestructuracin de los procesos y organizaciones implicadas en la generacin y difusin del conocimiento. En resumen, las condiciones actuales en que se produce el desarrollo cientfico y tecnolgico, los escenarios de la economa y el comercio, los requisitos para la bsqueda de modelos sostenibles social y medioambientalmente y los patrones de las relaciones internacionales, conducen, a pesar de la existencia de numerosas contradicciones, a una revalorizacin de la cooperacin y de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa.

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1.7. REFERENCIAS.
Archibugi, D., Howells, J., Michie, J. (editors) (1999) Innovation Policy in a Global Economy. Cambridge University Press. Cambridge Bordons, M., Gmez, I. (2000) Collaboration networks in Science. In The Web of knowledge: A Festschrift in Honor of Eugene Garfield. Editado por B. Cronin y H.B. Atkins. ASIS Monograph Series. Bozeman, B. , Corley, E. (2004) Scientists collaboration strategies: implications for scientific and technical human capital. Research Policy 33, 599 - 616. Child, J., Falkner, D. (1998) Strategies of co-operation: managing alliances, networks and joint ventures. Oxford University Press. UK Edler, J., Boekholt, P. (2001) Benchmarking national public policies to exploit international science and industrial research: a synopsis of current developments. Science and Public Policy 28, 313 - 321. European Commission (2003). Third European Report on Science & Technology Indicators. Brussels. 24 EUROSTAT (2005) Informe sobre Internacionalizacin de la I+D. Georghiou, L. (1998) Global cooperation in research. Research Policy 27: 611 - 626. Gmez, I., Fernndez, M.T., Sebastin, J. (1999) Analysis of the structure of international cooperation networks in science through bibliometric indicators Scientometrics 44, 441457 Gmez, I., Sancho, R., Bordons, M. y Fernndez, M.T. (2006) Actividad y produccin cientfica. En Radiografa de la investigacin pblica en Espaa. Editado por J. Sebastin y E. Muoz. Editorial Biblioteca Nueva. Madrid. Pp: 273-302. Grande, E., Peschke, A. (1999) Transnational cooperation and policy netwoks in European science policy-making. Research Policy 28: 43 - 61 Hagedoorn, J, Link, A.N., Vonortas, N.S. (2000) Research partnerships. Research Policy 29, 567 - 586. Hagedoorn, J. (2002) Inter-firm partnerships: an overview of major trends and patterns since 1960. Research Policy 31, 477 - 492. Luukkonen, T., Tijssen, R.J.W., Persson, O., Siversten, &. (1993) The measurement of international scientific collaboration. Scientometrics 28, 15 - 36. Meyer-Krahmer, F. (1998) Internationalisation of research and technology: trends, issues

and implications for science and technology policies in Europe. ETAN working paper. European Commission. Brussels. Narula, R., Hagedoorm, J. (1999) Innovation through strategic alliances: moving towards international partnerships and contractual agreements. Technovation 26, 141 - 156. NSF. National Science Foundation (2004). Science and Engineering Indicators 2004. Washington. NSF. National Science Foundation (2005). Graduate Students and Postdoctorates in Science end Engineering: 2002. Washington. Observatoire des Sciences et des Techniques. (2003). Science & Technologie Indicateurs 2002. Economica. Paris. OECD, Organisation for Economic Co-operation and Development (1999) Globalisation of Industrial R&D: Policy Issues. Paris. Okubo, Y. (1996) Linternationalisation de la science: an analyse bibliomtrique. Futuribles 210, 43 - 56. RICYT. Red Iberoamericana/Interamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa (2003) El Estado de la Ciencia: Principales indicadores de ciencia y tecnologa Iberoamericanos/Interamericanos. Buenos Aires. Research Policy (1999) Special Issue on The Internationalisation of Industrial R&D 28. Sebastin, J. (1999) La dimensin internacional de la cooperacin Empresa-Universidad. Revista de Educacin Superior. 112, 127 - 154. ANUIES. Mxico. Sebastin, J. (2000). La cultura de la cooperacin en la I+D. Espacios. Revista venezolana de gestin tecnolgica. 21, 165 - 180. Fundacin Polar. Caracas. Sebastin, J. (2000) Las redes de cooperacin como modelo organizativo y funcional para la I+D. Revista REDES 7, 97-111. IESCIT-UNQ. Buenos Aires. Sebastin, J. (2004) Cooperacin e Internacionalizacin de las Universidades. Editorial Biblos/SECIB. Buenos Aires. Argentina. ISBN: 950-786-446-6. Swedish Institute for Growth Policy Studies (2006) The Internationalisation of corporate R&D. Stockholm. ISSN 1652-0483. Zitt, M., Bassecoulard, E. (1999) Internationalization of communication: a view on the evolution of scientific journals. Scientometrics 46, 669 - 685.

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CAPTULO 2. ENFOQUES
EN LA MEDICIN DE LA INTERNACIONALIZACIN DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA

Si bien no existe ningn manual dedicado exclusivamente a la medicin de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa, en la mayora de los sistemas de indicadores elaborados por diferentes organizaciones existe un captulo dedicado al tema, o varios indicadores, distribuidos en diferentes captulos, que pueden servir para caracterizar el grado de internacionalizacin de la investigacin y la innovacin. En este captulo se describen algunos enfoques, empezando por el Manual de la OCDE en el que se trata el concepto de globalizacin de la tecnologa. En los informes nacionales o regionales de indicadores, la mayora de las veces se utilizan datos internacionales slo para efectos de comparacin y caracterizacin del estado de la I+D en el pas o regin especfica y no como medicin del grado de internacionalizacin de los sistemas nacionales de ciencia y tecnologa. EUROSTAT ha sealado recientemente la dificultad de la medicin de la internacionalizacin de la I+D dado que los indicadores estadsticos se refieren generalmente a las actividades nacionales. A continuacin se analizan slo las recopilaciones de indicadores producidos por la OCDE, la National Science Foundation de los Estados Unidos, la Unin Europea y el Observatorio de la Ciencia y Tecnologa de Francia, como los ms representativos en esta rea. 27

2.1. MANUAL

DE INDICADORES DE GLOBALIZACIN DE LA ECONOMA DE LA

OCDE.

El Manual define Globalizacin como la internacionalizacin creciente de los mercados financieros y de bienes y servicios. Implica un proceso dinmico y multidimensional de integracin econmica mediante el cual los recursos nacionales se mueven cada vez ms internacionalmente y las economas son ms interdependientes. Incluye un captulo especialmente dedicado a la internacionalizacin de la tecnologa, que cubre: la internacionalizacin de la investigacin y desarrollo industrial; el comercio intangible de tecnologa (Balanza de pagos tecnolgica) y el comercio de productos de alta tecnologa (tecnologa incorporada a los productos) Los aspectos contemplados por la OCDE son: Gasto nacional en I+D y nmero de investigadores procedente de filiales de compaas extranjeras; Gasto nacional en I+D de las empresas financiado desde el extranjero; Ganancias, valor agregado y empleo, provenientes de filiales de empresas extranjeras cuya principal actividad es la I+D; Gasto en I+D de las empresas madre y proporcin de investigadores; Gasto en I+D y nmero de investigadores en compaas multinacionales (empresa madre y otras empresas asociadas) operando en un pas dado; PIB proveniente de lo que se recibe o paga por

tecnologa; Total de gastos en I+D debido a transacciones de tecnologa; Productos del sector manufacturero que se debe a importacin y exportacin de alta tecnologa; Total de exportacin e importacin de alta tecnologa, debido a filiales extranjeras y a empresas madre. Los indicadores propuestos se muestran en la Tabla 4.

Tabla 4. Indicadores de internacionalizacinpropuestos por la OCDE

AMBITO DE INTERNACIONALIZACIN

INDICADORES

Porcentaje del gasto de I+D de filiales de empresas extranjeras Porcentaje del nmero de investigadores en filiales de empresas extranjeras Porcentaje del gasto en I+D financiado desde el extranjero Porcentaje de valor agregado atribuible a filiales cuya mayor Grado de internacionalizacin de I+D de empresas multinacionales en el pas compilador: actividad es I+D Porcentaje del total de las transacciones atribuibles a filiales de compaas extranjeras cuya principal actividad es I+D Porcentaje del empleo atribuibles a filiales de compaas extranjeras cuya principal actividad es I+D

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Porcentaje del gasto de I+D de las empresas madre Porcentaje del nmero de investigadores de las empresas madre Porcentaje del gasto en I+D y de investigadores en empresas multinacionales (empresa madre y otras filiales

Grado de internacionalizacin de la difusin de tecnologa en el pas compilador (total y por industria)

Pagos tecnolgicos como porcentaje del PIB Pagos tecnolgicos como porcentaje del gasto en I+D Ingresos tecnolgicos como porcentaje del PIB Ingresos tecnolgicos como porcentaje del gasto en I+D

Participacin de las exportaciones de productos de alta Grado de internacionalizacin del comercio de productos intensivos en tecnologa en el pas compilador (total y por industria) tecnologa de filiales de empresas extranjeras en el total de productos de alta tecnologa Participacin de las exportaciones de productos de alta tecnologa de filiales de empresas extranjeras y empresas madre de exportacin e importacin de productos de alta tecnologa en el total

La propuesta de la OCDE contempla, adems, precisas observaciones metodolgicas, hace un anlisis de las diferencias conceptuales con el Manual Frascati, as como propone diferentes definiciones y hace sugerencias para los anlisis de los resultados y los estudios futuros.

2.2. NATIONAL SCIENCE FOUNDATION.

En la edicin de 2004, de los Indicadores de Ciencia e Ingeniera de la NSF, se enfatiza, en cada captulo, la visin internacional de la ciencia. En cada uno de ellos se presentan datos comparativos entre los Estados Unidos y los pases de la OCDE, tanto en forma individual como por regiones. En el captulo de Formacin de recursos humanos se considera el nmero de estudiantes de doctorado en universidades norteamericanas segn nacionalidad, por disciplina y por pas o regin de origen, el porcentaje de extranjeros tanto a nivel de la matrcula como de la titulacin. Analizan as mismo el porcentaje de permanencia de los titulados en Estados Unidos, medido por encuestas especiales acerca de su intencin de quedarse en el pas y sus planes reales. El mismo estudio se hace con los Post-Doctorales. A nivel internacional se compara el nmero de graduados del primer nivel superior en Ciencia e Ingeniera segn nmero total y sexo y lo mismo se realiza a nivel de doctorados obtenidos. La movilidad de los estudiantes se mide a travs de la matrcula en Ciencia e Ingeniera en diversos pases seleccionados y los titulados en pases seleccionados, por pas de origen y disciplina. Rubro especial es el de los pases en desarrollo respecto a si se quedan en Estados Unidos y mantienen relaciones de trabajo con sus pases de origen, o si regresan. Con respecto a la fuerza de trabajo, se complementan los datos anteriores con datos acerca del nmero de investigadores empleados nacidos en el extranjero, segn nacionalidad de origen y lugar de obtencin de su grado acadmico superior. La migracin de doctorados a Estados Unidos, segn niveles de educacin, disciplinas y pas de origen y la migracin de doctorados estadounidenses a otros pases segn especializacin y grado acadmico. En el captulo Investigacin y desarrollo en Estados Unidos e Internacional: Financiamiento y enlaces tecnolgicos existe una seccin especial acerca de comparacin de las tendencias internacionales. Se presentan series de datos, procedentes en su mayora de los indicadores de la OCDE respecto a gasto en I+D segn fuente de financiamiento y sector de ejecucin. Una seccin importante es la de inversin por parte de corporaciones multinacionales de I+D, tanto respecto al gasto de empresas extranjeras en I+D en Estados Unidos como de las de empresas de los Estados Unidos en el extranjero. Balanza de gasto en I+D. En el captulo de I+D Acadmica, se presentan datos comparativos a nivel internacional tomados mayoritariamente de la OCDE. En la seccin de fuerza de trabajo se analiza el nmero de extranjeros contratados por las universidades, segn disciplina. Una seccin importante es la de produccin de artculos cientficos de los Estados Unidos comparados con los del resto del mundo, con datos per cpita y por disciplina. Se hace nfasis en datos de colaboracin entre autores de los Estados unidos con el resto del mundo y la colaboracin observada entre el resto de los pases. Se analiza la relacin entre colaboracin en trabajos cientficos y lugar de formacin avanzada. Se analizan, adems, las citas recibidas y otorgadas en trabajos producidos en los Estados Unidos y en otros pases. Los datos de la produccin de patentes en Estados Unidos se

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complementan con el anlisis de las citas a la literatura cientfica por pases y regiones y por cuadros comparativos entre pases OCDE. En el captulo de Industria, Tecnologa y Mercado Global, se incluyen datos comparativos a nivel internacional respecto a la participacin de las empresas de alta tecnologa en el total de la produccin manufacturera nacional, competitividad global de empresas individuales, exportaciones de las empresas de alta tecnologa a nivel internacional, ingresos globales generados por las empresas de servicios con alta intensidad de conocimiento, royalties y pagos generados por la propiedad intelectual. Se complementa con un anlisis de los nuevos exportadores de alta tecnologa, respecto a su orientacin nacional, infraestructura tecnolgica, infraestructura socioeconmica y capacidad productiva. En el captulo de Ciencia y tecnologa: Actitudes pblicas y percepcin, slo se comparan estudios hechos en diferentes pases acerca del conocimiento y percepcin de la ciencia y sus impactos.

2.3. EUROPEAN UNION. THIRD EUROPEAN REPORT

ON

S&T INDICATORS. 2003.

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El informe es un anlisis de la posicin europea en materia de ciencia, tecnologa e innovacin y presenta indicadores para caracterizar esta situacin. La primera parte del documento es un anlisis de los desafos que Europa enfrenta en el siglo XXI tanto sociales, como econmicos. En cada uno de los anlisis se comparan los datos europeos con los del resto del mundo. En este captulo, una de las secciones dice relacin con Europa y el resto del mundo: globalizacin, expansin y gobernabilidad. Para terminar con la presentacin de la estrategia de Lisboa, como una respuesta a los desafos actuales de la Unin. La primera parte del documento est dedicada a la inversin en la produccin de conocimiento, diseminacin y absorcin. Se basa en datos del tipo del Manual Frascati de la OCDE: Inversin en Ciencia y Tecnologa, fuerza de trabajo en I+D, Rol del Gobierno y del sector pblico y de la Educacin Superior. Complementan el captulo secciones especiales acerca del estancamiento de los fondos pblicos para I+D y el papel de las mujeres en la investigacin cientfica y tecnolgica. La segunda parte del documento est dedicada a la produccin, explotacin y comercializacin de conocimiento. Incluye indicadores de nmero de artculos y citaciones en diferentes reas del conocimiento y su comparacin a nivel internacional. Dentro de este captulo se incluye una seccin acerca de formas de cooperacin cientfica. Los indicadores se basan en copublicaciones de diferentes regiones del mundo y datos acerca de copublicaciones de pases miembros de la Unin entre ellos y entre otras regiones del mundo. Se concluye esta parte con un listado de las instituciones ms activas en cuanto a publicaciones, de la Unin. En esta parte, los documentos especiales incluyen un anlisis acerca de la importancia de los Premios Nbel como indicadores de Ciencia y Tecnologa.

El captulo 6 est dedicado a la competitividad tecnolgica de Europa. Los primeros indicadores dicen relacin con la produccin de patentes y las patentes producidas por empresas multinacionales y la relacin entre patentes e investigacin. La segunda seccin dice relacin con el comercio de productos de alta tecnologa. Una ltima seccin dice relacin con el comportamiento europeo respecto a la biotecnologa y las nanotecnologas. Se complementa esta parte con documentos especiales acerca de patentes en el sector servicios y a la relacin entre ciencia y tecnologa. No hay un captulo especialmente dedicado a las relaciones internacionales, salvo los datos de colaboracin al interior de los pases de la Unin y los indicadores de diferentes pases para fines comparativos. Los indicadores de internacionalizacin de la I+D utilizados por EUROSTAT se centran en los flujos internacionales de financiacin de las actividades de I+D, la dimensin internacional en la produccin y difusin de las patentes y en la movilidad de estudiantes universitarios como proceso facilitador de la futura internacionalizacin de las comunidades cientficas de los pases.

2.4. OBSERVATOIRE

DE

SCIENCES

ET DE

TECHNOLOGIES. INDICATEURS

DE

S&T. 2004.

El Informe del Observatorio Francs de Ciencia y Tecnologa dedica un captulo a Francia en el Espacio Europeo de Investigacin. Incluye la participacin del pas en los instrumentos europeos: Contribucin financiera al fondo europeo, la participacin en los Programas Marco de I+D, la iniciativa Eureka, el intercambio de estudiantes entre Francia y la Unin Europea y la movilidad en el marco de los programas Erasmus y Marie Curie. Una seccin de este captulo incluye las publicaciones en colaboracin entre investigadores franceses y europeos. Sigue un captulo con datos comparativos del sistema cientfico de Francia, Alemania y el Reino Unido. Un tercer captulo analiza la participacin de Francia en el espacio internacional de la ciencia y la tecnologa. Incluye datos comparativos de inversin y de produccin tecnolgica: estudiantes extranjeros en programas de DEA y DESS, por regiones. Una seccin del captulo est especialmente dedicada a la participacin de Francia en redes internacionales de investigacin acadmica definida a travs de indicadores tales como: estudiantes extranjeros a nivel doctorado en Francia y de estudiantes de doctorado franceses en el extranjero, copublicaciones francesas con investigadores extranjeros, segn zonas geogrficas y disciplinas, e identificacin de los principales socios en investigacin, segn disciplinas. Incluye adems un captulo acerca de la posicin de Francia en el mundo en el rea de la Biotecnologa, basado en el anlisis de las patentes francesas en Europa y el Mundo. El informe anual, dedica adems una segunda parte del documento al espacio Europeo

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de investigacin. Con secciones tradicionales como gasto en I+D, usando los indicadores de la OCDE, agregando indicadores acerca de los gastos comunitarios en I+D. Se analizan los programas marco de I+D y la iniciativa Eureka. Un segundo captulo est dedicado al potencial cientfico de la Unin, en cuanto a estudiantes de doctorado, nmero de investigadores y personal dedicado a I+D. Un tercer captulo est dedicado a la produccin cientfica medida en publicaciones cientficas y las co-autoras. La produccin tecnolgica est medida por las patentes producidas. Una ltima parte incluye una comparacin de los datos europeos con datos similares de Estados Unidos y Japn. Los enfoques de la mayora de las organizaciones que se han descrito enfatizan los aspectos de la internacionalizacin ms centrados en la proyeccin internacional de las actividades de I+D y en las comparaciones internacionales de determinados indicadores. Estos enfoques no son suficientes para comprender y medir los procesos de internacionalizacin en pases de menor desarrollo cientfico, como la mayora de los pases de la RICYT, donde los procesos de internacionalizacin al interior de sus SCT requieren un mejor conocimiento y medios para medirlos, tanto para poder elaborar polticas para su fomento, como para evaluar sus impactos.

2.5. REFERENCIAS.
32 European Comisin. Third European Report on Science & Technology Indicators. 2003 Directorate-General for Research. EUROSTAT (2005) Informe sobre Internacionalizacin de la I+D. National Science Foundation. Science and Engineering Indicators. 2004. Washington. OECD. Measuring Globalisation. OECD Handbook on Economic Globalisation Indicators. 2005. Pars. Observatoire des Sciences et des Technologies. Indicateurs de Sciences et de Tecnologies. 2004. OST. Economica. Pars. OECD y Comisin Europea (2005) Manual de Oslo: Gua para la recogida e interpretacin de datos sobre innovacin. 3 edicin. Tragsa. http://www.tragsa.es Jaramillo, H, Lugones, G. y Salazar, M. (2001) Manual de Bogot. Normalizacin de indicadores de innovacin tecnolgica en Amrica Latina y el Caribe. OEA / RICYT / COLCIENCIAS. OECD (1975) Manual de Frascati: Medida de las actividades cientficas y tecnolgicas. Paris. RICYT (2006) El Estado de la Ciencia: Principales indicadores de Ciencia y Tecnologa Iberoamericanos / Interamericanos. Buenos Aires.

CAPTULO 3. EL
ENFOQUE

RICYT

PARA EL DISEO DE INDICADORES DE

INTERNACIONALIZACIN DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA.

3.1. CARACTERSTICAS

DEL ENFOQUE

RICYT.

El enfoque de la RICYT para el diseo de los indicadores de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa se caracteriza por entender la internacionalizacin como un proceso dual mediante el cual la dimensin internacional se incorpora y expresa al interior de los SCT de los pases y por otra, las capacidades, resultados y productos fruto de la I+D se proyectan en un espacio internacional. En consecuencia, los indicadores debern ser de utilidad tanto para conocer el grado de internacionalizacin de los elementos estructurales, funcionales y relacionales de un SCT, como para conocer el grado de proyeccin internacional de los outputs de este sistema. Ambos estn relacionados, pero la distincin entre estas dos caras de la internacionalizacin puede favorecer los diagnsticos y la elaboracin de polticas explcitas para acelerarla. Este enfoque es caracterstico de la RICYT frente a los enfoques de los organismos internacionales que se han analizado en el anterior captulo. La segunda caracterstica de la RICYT es el enfoque sistmico. El diseo de los indicadores se basa en el anlisis de la expresin de la dimensin internacional en un SCT considerado en su conjunto. La tercera caracterstica es el enfoque especfico de la internacionalizacin. La mayora de los enfoques de los organismos internacionales consideran el carcter transversal y horizontal de la dimensin internacional e incluyen los indicadores de internacionalizacin en cada una de las familias de indicadores convencionales. La RICYT considera que concediendo una especificidad a estos indicadores se puede mejorar la comprensin de los procesos de internacionalizacin y hacer mayor nfasis en su importancia, especialmente en pases en los que todava estos procesos son muy dbiles. Por ello, se ha optado por crear una familia especfica de indicadores de internacionalizacin, para aumentar su peso, visibilidad y facilitar las relaciones entre los propios indicadores, reflejando las interrelaciones existentes en los procesos de internacionalizacin. La seleccin y diseo de los indicadores tiene en cuenta la heterogeneidad de los pases pertenecientes a la RICYT, tanto en el desarrollo de la dimensin internacional, como en el peso de la cooperacin internacional en el desarrollo de sus actividades de investigacin e innovacin, las asimetras, liderazgos y dependencias que estn asociados a los procesos de internacionalizacin, as como la disponibilidad de la informacin necesaria para la aplicacin de los indicadores. 33

3.2. METODOLOGA

PARA EL DISEO DE LOS INDICADORES DE INTERNACIONALIZACIN.

La metodologa para el diseo de los indicadores ha incluido las siguientes etapas: Anlisis de los indicadores de internacionalizacin utilizados por los principales organismos que elaboran indicadores de ciencia y tecnologa. Primer Taller de expertos1 para analizar el papel de la RICYT en la elaboracin de una familia de indicadores de internacionalizacin, definir los enfoques y criterios para la seleccin de los indicadores y hacer una preseleccin para analizarlos en mayor profundidad. Constitucin de un grupo de trabajo2 para elaborar el pre-manual de indicadores de la RICYT. Segundo Taller de expertos3 para analizar el pre-manual y definir los aspectos relacionados con la aplicacin de los indicadores y la interpretacin de los resultados de su aplicacin. Elaboracin del Manual de la RICYT de Indicadores de Internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. 34 Los trabajos realizados en el I Taller se centraron en analizar las diferentes modalidades de expresin de la dimensin internacional en los componentes estructurales y funcionales de un SCT, as como las modalidades de la proyeccin internacional de los resultados y productos de la investigacin e innovacin desde una visin sistmica. Los componentes y elementos analizados fueron los descritos en la Tabla 1 de este Manual. El resultado del anlisis mostr que la expresin de la internacionalizacin en cada unos de los componentes analizados es diferente en intensidad y significado. La caracterizacin de esta heterogeneidad ha sido considerada fundamental para una adecuada seleccin de los componentes y aspectos que pueden ser ms idneos para la medida de la internacionalizacin y el diseo de un sistema de indicadores. En algunos casos existe ya informacin de base pero en la mayora se requieren estudios adicionales para mejorar la caracterizacin de la expresin de la internacionalizacin y para definir la naturaleza de los indicadores.

1. Los participantes el Taller fueron: Mario Albornoz (Argentina), Alberto Cabezas (Chile), Alvaro Campo Cabal (Colombia), Rafael Correa (Chile), Enrique DEtigny (Chile), Margarita Garrido (Colombia), Ximena Gmez de la Torre (Chile), Cristina Lazo (Chile), Anna Mara Prat (Chile), Julio Raffo (Argentina), Jess Sebastin (Espaa) y Judith Sutz (Uruguay). 2. El grupo de trabajo ha estado formado por: Carlos Bianco (Argentina), Alvaro Campo Cabal (Colombia), Rafael Correa (Chile), Anna Mara Prat (Chile) y Jess Sebastin (Espaa) 3. Los participantes en el II Taller fueron: Ignacio valos (Venezuela), Carlos Bianco (Argentina), Rafel Correa (Chile), Enrique DEtigny (Chile), Regina C. Figueiredo (Brasil), Rafael Hurtado (Colombia), Cristina Lazo (Chile), Lucas Luchilo (Argentina), Anna Mara Prat (Chile), Inguelore Scheunemann de Souza (Brasil) y Jess Sebastin (Espaa)

En el Taller se realiz un ejercicio preliminar de caracterizacin aplicando tres criterios: Relevancia de la dimensin internacional: Se trata de valorar la importancia del componente para medir la internacionalizacin. Viabilidad. Se trata de valorar la existencia de una clara caracterizacin de la dimensin internacional y de informacin de base para poder medirla. Utilidad. Se trata de valorar la utilidad del posible/s indicador/es relacionados con los componentes para medir la internacionalizacin. Adicionalmente de trat de identificar la naturaleza cualitativa o cuantitativa de los posibles indicadores y la necesidad de estudios para definir esta naturaleza. En general se pudo constatar que los componentes referidos a instrumentos, actividades y resultados pueden ser ms sencillos para el diseo de indicadores en una primera etapa que los correspondientes al marco poltico, al marco institucional y los impactos. De acuerdo con los resultados del I Taller, el grupo de trabajo se ha centrado en desarrollar una agenda que incluye los siguientes elementos con el objetivo de definir los indicadores. La Tabla 5 muestra el contenido de la agenda de trabajo. 35

Tabla 5. Marco general para la elaboracin de indicadores de internacionalizacin.

COMPONENTE Instrumentos para la internacionalizacin

ELEMENTOS *Iniciativas para la internacionalizacin, incluyendo Convenios y Acuerdos. *Instrumentos operativos, incluyendo programas de fomento. *Recursos financieros nacionales y flujos financieros relacionados con actividades internacionales de I+D *Flujos, formacin y movilidad de los recursos humanos. *Participacin en Programas, Proyectos, Grupos, Redes, Consorcios y Contratos internacionales. *Comits internacionales, Procesos de Evaluacin, Edicin de publicaciones, Sociedades, Academias. *Publicaciones *Patentes *Empresas de base tecnolgica *Exportaciones de bienes y servicios con componentes de alta tecnologa (balanza tecnolgica) *Acreditacin y certificacin. *Premios y liderazgos internacionales

Actividades de Investigacin y desarrollo tecnolgico

Resultados de la Investigacin y el desarrollo tecnolgico

El Grupo de trabajo trabajando en red y en dos reuniones en Chile defini los indicadores en cada uno de los componentes y elementos, dando lugar a un borrador de Manual. El segundo Taller se centr en primer lugar, en la revisin del sistema de indicadores propuesto y en la seleccin de la llamada lista corta y en segundo lugar en el desarrollo de la metodologa para la implementacin de los indicadores de esta lista y en algunas consideraciones sobre el anlisis y la interpretacin de los resultados de su aplicacin.

3.3. UTILIDAD

DE LOS INDICADORES DE INTERNACIONALIZACIN.

El diseo de un sistema de indicadores de internacionalizacin por la RICYT se plantea no solamente como un ejercicio que complemente las diferentes familias de indicadores incluidos en la Red, sino que tenga utilidad para los pases desde cinco perspectivas: Sensibilizar a los pases sobre las oportunidades y caractersticas de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa. Facilitar la autoevaluacin del grado de internacionalizacin de la ciencia y tecnologa a nivel institucional y de pas. Caracterizar el estado de la internacionalizacin de los sistemas nacionales de ciencia y tecnologa, mostrando sus fortalezas y debilidades con relacin a la dimensin internacional. Facilitar la elaboracin, seguimiento y evaluacin de polticas explicitas de fomento de la internacionalizacin Permitir estudios comparativos entre pases. Facilitar el diseo e implementacin de estrategias y programas multilaterales de fomento de la cooperacin internacional. Si bien la RICYT pretende que la aplicacin de los indicadores se realice a nivel de los pases, se ha contemplado que adems de los indicadores seleccionados que se proponen para este fin, se describan familias de indicadores que puedan utilizarse en procesos de autoevaluacin del grado de internacionalizacin tanto de los pases como de los organismos de investigacin e instituciones de educacin superior. La relacin de indicadores se ofrece como listas de chequeo para orientar estos procesos.

36

3.4. LGICA

GENERAL DEL

MANUAL.

Con el propsito de facilitar la comprensin del contenido de este Manual, especialmente del captulo siguiente sobre la caracterizacin de los indicadores que se proponen, se recapitula en esta seccin la lgica general que ha guiado la elaboracin del Manual.

1. Identificacin de las expresiones de la dimensin internacional en los componentes del SCT: I Componente poltico: Marcos regulatorios y Polticas de fomento de la I+D II Componente institucional: Instituciones pblicas y privadas, Comunidad cientfica. III Componente financiero: recursos y flujos de financiacin de la I+D IV Instrumentos operativos: planes y programas de I+D V Actividades de I+D VI Resultados y productos de la I+D 2. Seleccin de los componentes y elementos del SCT para el diseo de indicadores y caracterizacin de los mismos:

Componentes del SCT

Elementos del SCT

Nmero Indicadores propuestos 25 Tablas 6 y 7 53 Tablas 8 - 11

Polticas e Instrumentos para la internacionalizacin Actividades de I+D

Polticas para la internacionalizacin, incluyendo Convenios Instrumentos operativos, incluyendo programas de fomento Recursos financieros nacionales y flujos internacionales en la I+D Formacin, Flujos y Movilidad de los Recursos Humanos Programas y Proyectos Redes y Consorcios Infraestructuras y Centros Internacionales Produccin cientfica: publicaciones Patentes Empresas de base tecnolgica Exportaciones de bienes y servicios con alta tecnologa Acreditacin y certificacin Premios y liderazgos cientficos

Resultados y Productos de las actividades de I+D

59

37

Tablas 12 - 17

3. Informacin sobre los indicadores. El captulo 4 del Manual ofrece la informacin sobre los indicadores de cada uno de los componentes y elementos que figuran en el punto anterior. Para cada indicador se seala lo siguiente: Descripcin del indicador. Informacin necesaria para su implementacin. Criterio de internacionalizacin aplicable al indicador de entre los siguientes: Intensidad; Concentracin, Gnero, Liderazgo, Dependencia, Atraccin, Diversidad temtica y geogrfica, Visibilidad, Simetra, Impacto, Asociabilidad. Formulacin tcnica del indicador con su adscripcin a los criterios de internacionalizacin: ver las tablas 4. Aplicacin de los Indicadores. Autoevaluacin de la internacionalizacin de un pas o una institucin de I+D: Se

ofrece, como una gua para la autoevaluacin, un men de 137 indicadores clasificados por criterios para caracterizar el grado y modelo de internacionalizacin (Tabla 19). Medicin y comparacin del grado de internacionalizacin de los pases miembros de la RICYT: Se ofrece una lista larga de 22 indicadores (Tabla 21) y una lista corta: 7 Indicadores (Tabla 22)

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CAPTULO 4. CARACTERIZACIN
Y PROPUESTA DE INDICADORES DE INTERNACIONALIZACIN DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGA.

En este captulo se proponen familias de indicadores correspondientes a los tres componentes seleccionados: Polticas para el fomento de la internacionalizacin de la I+D Actividades de I+D Resultados de las actividades de I+D.

4.1 POLTICAS

PARA EL FOMENTO DE LA INTERNACIONALIZACIN DE LA

I+D.

Si bien los procesos de internacionalizacin del SCT se pueden producir de manera espontnea por la propia iniciativa de los actores de este Sistema, estos procesos se ven favorecidos y acelerados por polticas explcitas que tienen como objetivo la incorporacin de la dimensin internacional al interior de los sistemas cientfico-tcnicos como va para mejorar su calidad y pertinencia, as como favorecer la proyeccin internacional de los resultados y productos de las actividades de investigacin. En este apartado se propone una familia de indicadores que trata de medir el papel de las polticas pblicas en el fomento de la internacionalizacin del SCT. Se consideran tanto las polticas nacionales que movilizan recursos econmicos propios y captados del exterior, como las que se expresan a travs de Acuerdos, Convenios y Programas de carcter bilateral y multilateral, instrumentos formales que propician la cooperacin internacional y la cofinanciacin de actividades que contribuyen a la internacionalizacin de los actores y actividades del SCT. El diseo de la familia de indicadores que se proponen responde a una serie de criterios que ofrecen diferente tipo de informacin y orientan sobre la interpretacin de los mismos. Los criterios que se han manejado en la seccin 4.1 son: Intensidad. Se relaciona con la cantidad de recursos nacionales que se dedican a financiar polticas de internacionalizacin. Dependencia. Se relaciona con el grado de autonoma o dependencia de los recursos externos para financiar las polticas de internacionalizacin. Se relaciona con el criterio de simetra. Impacto. Se relaciona con el impacto de los acuerdos internacionales en las polticas de internacionalizacin del SCT.

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 Diversificacin geogrfica. Se relaciona con el nmero de pases con los que se suscriben acuerdos internacionales de I+D. Diversificacin temtica. Se relaciona con la diversidad de mbitos temticos de investigacin que se contemplan en los acuerdos internacionales de I+D. Simetra. Se relaciona con el balance entre el esfuerzo nacional y los recursos captados del exterior en el marco de los acuerdos internacionales de I+D. Se relaciona con el criterio de dependencia. Concentracin. Se relaciona con la distribucin geogrfica de los recursos econmicos movilizados en los Acuerdos internacionales de I+D. Atraccin. Se relaciona con la capacidad del pas para captar recursos externos para I+D, incluyendo inversiones extranjeras directas. 4.1.1. Polticas explcitas nacionales para el fomento de la internacionalizacin. Por polticas explcitas de fomento de la internacionalizacin se entienden aquellas que tienen como objetivo propiciar la dimensin internacional en los componentes institucionales y funcionales del SCT. 40 Los indicadores cuantitativos que se proponen se basan en los recursos econmicos nacionales y externos implicados en estas polticas. La lgica de la propuesta se fundamenta en que la expresin econmica determina la importancia de las polticas de fomento, si bien se reconoce que existen medidas complementarias a las econmicas que pueden tambin fomentar los procesos de internacionalizacin. Se proponen cuatro indicadores: 1. El gasto nacional implicado en el fomento de la dimensin internacional en los SCT respecto al gasto nacional en I+D, excluyendo el proveniente de fuentes externas, ofrece informacin sobre el peso del fomento de la internacionalizacin en el conjunto de las polticas cientficas nacionales. 2. El gasto financiado por fuentes externas no reembolsables para acciones en el SCT nacional respecto al gasto nacional en I+D ofrece informacin sobre la capacidad de captacin por el pas de financiacin externa para I+D y sobre la dependencia del pas de fuentes externas para la financiacin de la I+D nacional. 3. El gasto financiado por fuentes externas no reembolsables para acciones en el SCT nacional respecto al gasto nacional en acciones con una dimensin internacional expresa el grado de dependencia exterior en el esfuerzo de financiacin de la internacionalizacin de la I+D del pas. 4. El gasto total procedente de recursos nacionales y de fuentes externas para acciones con una dimensin internacional respecto al gasto total en I+D del pas expresa el peso de las polticas de fomento de la internacionalizacin.

Las cifras de gasto en el fomento de la internacionalizacin se pueden desagregar en funcin de la tipologa de los principales componentes, como son la formacin y movilidad internacional de los recursos humanos y las actividades conjuntas de I+D con una dimensin internacional. Con relacin a las polticas de fomento de la internacionalizacin en la formacin de investigadores se proponen tres indicadores. 1. El gasto nacional en formacin de doctores en el exterior respecto al total del gasto nacional dedicado al fomento de la dimensin internacional en los SCT expresa el peso de la formacin de recursos humanos en el exterior en las polticas de fomento de la internacionalizacin. 2. El gasto nacional en formacin de doctores en el exterior respecto al gasto nacional dedicado a la formacin de doctores informa sobre el peso del fomento de la dimensin internacional en la formacin de los investigadores del pas. 3. El gasto financiado por fuentes externas no reembolsables para la formacin de doctores respecto al gasto nacional para este fin expresa el peso de la cooperacin internacional en la formacin de investigadores. La utilidad del gasto en la formacin de investigadores en el exterior suele estar asociada con la capacidad de incorporacin de estos investigadores en los SCT nacionales. El siguiente indicador est relacionado con las polticas de fomento del retorno de los investigadores. 1. El gasto nacional en el fomento del retorno de los investigadores formados en el exterior respecto al gasto total (nacional y de fuentes externas) en la formacin de doctores en el exterior ofrece informacin sobre el equilibrio entre los dos componentes, la formacin y la reincorporacin. Respecto a la movilidad internacional de investigadores se propone el siguiente indicador. 1. El gasto total (nacional y de fuentes externas) en el fomento de la movilidad, tanto al exterior de investigadores nacionales como al pas de investigadores extranjeros, respecto al gasto total en el fomento de la dimensin internacional en el SCT ofrece informacin sobre el peso de la movilidad internacional en el conjunto de las polticas nacionales de fomento de la internacionalizacin. La polticas nacionales de fomento de la dimensin internacional en los proyectos de I+D se proponen medir a travs de cuatro indicadores. 1. El gasto nacional en el fomento de proyectos de I+D con una dimensin internacional respecto al total del gasto nacional dedicado al fomento de la dimensin internacional en el SCT expresa el peso de la investigacin conjunta en las polticas de fomento de la internacionalizacin.

41

2. El gasto nacional en el fomento de proyectos de I+D con una dimensin internacional respecto al gasto nacional dedicado al fomento de los proyectos de investigacin ofrece informacin sobre el peso de de la investigacin conjunta en las polticas de fomento de la internacionalizacin en la ejecucin de proyectos de investigacin. 3. El gasto financiado por fuentes externas no reembolsables para la financiacin de proyectos de I+D respecto al gasto nacional para este fin expresa el peso de la cooperacin internacional en la ejecucin de proyectos de I+D. 4. El gasto nacional en el pago de cuotas para la participacin del pas en organizaciones, programas, consorcios y redes internacionales respecto al total del gasto dedicado al fomento de la dimensin internacional en el SCT expresa el peso de las polticas de fomento de la internacionalizacin a travs de esquemas de colaboracin internacional. El conjunto de indicadores propuestos relacionados con recursos humanos y proyectos conjuntos de I+D se pueden acompaar con otros en los que se relaciona el gasto en la formacin de investigadores en el exterior, la ejecucin de proyectos conjuntos de I+D y las cuotas internacionales con el total del gasto pblico nacional en I+D. Estos indicadores complementan al primero de los propuestos y ofrecen informacin sobre el peso de las diferentes polticas de fomento de la internacionalizacin en el conjunto de la poltica cientfica nacional. Dentro del apartado de polticas nacionales de fomento cabe sealar aquellas que tienen como objetivo la captacin de inversin extranjera directa para actividades de I+D. Se propone un indicador para medir la eficacia de estas polticas. 1. El gasto en I+D proveniente de inversin extranjera directa respecto al total del gasto en I+D del pas ofrece informacin sobre el peso de la inversin extranjera directa en la I+D nacional. La aplicacin de los catorce indicadores de esta seccin requiere tener la informacin sobre los siguientes parmetros: Gasto nacional para el fomento de la dimensin internacional en el SCT. Este parmetro se refiere a la financiacin con recursos nacionales del conjunto de actividades que tienen una dimensin internacional. El dato no suele estar disponible y requiere desagregar de las diferentes partidas de gasto de I+D las que se relacionan con alguna dimensin internacional. La determinacin del dato es fundamental para la aplicacin de los indicadores que se proponen puesto que da la medida del esfuerzo nacional para la internacionalizacin del SCT. Cada pas, dependiendo de su sistema de contabilidad nacional de los gastos en I+D deber elaborar la metodologa especfica para la obtencin de la cifra correspondiente. Este ejercicio puede ser relevante para introducir el componente de internacionalizacin en las estadsticas nacionales de I+D. Gasto nacional en I+D. Se refiere solamente a los recursos nacionales sin computar los

42

recursos obtenidos de fuentes externas. Este parmetro est disponible en todos los pases y se relaciona con el indicador correspondiente del Manual de Frascati. Gasto procedente de fuentes externas no reembolsables para acciones en el SCT. Se refiere al total de recursos captados del exterior para la ejecucin de acciones relacionadas con el SCT nacional. En general este parmetro est disponible en los pases puesto que forma parte del indicador del gasto total en I+D del Manual de Frascati. Gasto total en I+D. Se refiere a la suma del gasto con recursos nacionales y el gasto proveniente de fuentes externas no reembolsables. Gasto nacional en la formacin de doctores en el exterior. Se refiere a los recursos nacionales dedicados a este fin y es uno de los componentes del gasto nacional para el fomento de la dimensin internacional en el SCT sealado en el primer punto. Gasto nacional en la formacin de doctores. Se refiere al gasto nacional que se dedica a la formacin de doctores, tanto en el pas como en el exterior. Gasto en la formacin de doctores con financiacin de fuentes externas. Se refiere a los recursos captados del exterior para la formacin de doctores, tanto en el pas como en el exterior Gasto total en la formacin de doctores en el exterior. Se refiere a la suma de los recursos nacionales y de fuentes externas dedicados a la financiacin de la formacin de doctores en el exterior. Gasto nacional para el retorno de investigadores formados en el exterior. Se refiere al gasto con recursos nacionales para financiar la reincorporacin al pas de investigadores formados en el exterior. Gasto total para financiar la movilidad internacional de investigadores. Se refiere al gasto nacional y de fuentes externas dedicados a financiar la movilidad de investigadores del pas al exterior y de investigadores extranjeros al pas. Gasto nacional en el fomento de proyectos de I+D con una dimensin internacional. Se refiere a los recursos nacionales dedicados a este fin y es uno de los componentes del gasto nacional para el fomento de la dimensin internacional en el SCT sealado en el primer punto. Gasto nacional en el fomento de proyectos de I+D. Se refiere al gasto con recursos nacionales para financiar proyectos de I+D Gasto en proyectos de I+D con recursos de fuentes externas. Se refiere a los recursos captados del exterior para la ejecucin de proyectos de I+D. Gasto nacional para el pago de cuotas internacionales. Se refiere al gasto del pas dedicado al pago de cuotas en Organizaciones, Programas, Consorcios y Redes 43

internacionales relacionadas con la I+D. Es uno de los componentes del gasto nacional para el fomento de la dimensin internacional en el SCT sealado en el primer punto. Recursos financieros captados a travs de Inversin Extranjera Directa para actividades de I+D. La Tabla 6 muestra un resumen de los indicadores que se proponen en el apartado del fomento de la internacionalizacin en las polticas nacionales de I+D.

Tabla 6. Indicadores de internacionalizacin relacionados con las polticas de fomento de la I+D

DIMENSIN INTERNACIONAL Financiacin de las polticas de I+D.

CRITERIO

INDICADORES

Intensidad

Porcentaje del gasto nacional en I+D asignado a acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto nacional en I+D. Porcentaje del gasto procedente de los recursos nacionales y de las fuentes externas en acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto en I+D.

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Dependencia

Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables en acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto nacional en I+D. Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables en acciones con una dimensin internacional respecto al gasto nacional dedicado a estos fines.

Financiacin de la Formacin y Movilidad de los Recursos Humanos en I+D

Intensidad

Porcentaje del gasto nacional en formacin de doctores en el exterior respecto al gasto total nacional dedicado al fomento de la dimensin internacional en los SCT Porcentaje del gasto pblico nacional en formacin de doctores en el exterior respecto al gasto nacional dedicado a la formacin de doctores Porcentaje del gasto nacional en el fomento del retorno de los investigadores formados en el exterior respecto al gasto total (nacional y de fuentes externas) en la formacin de doctores en el exterior Porcentaje del gasto total (nacional y de fuentes externas) para el fomento de la movilidad, tanto al exterior de investigadores nacionales como al pas de investigadores extranjeros, respecto al gasto total en el fomento de la dimensin internacional en el SCT.

Dependencia

Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables para la formacin de doctores respecto al gasto nacional para este fin.

Financiacin de las actividades de I+D.

Intensidad

Porcentaje del gasto nacional en el fomento de proyectos de I+D con una dimensin internacional respecto al total del gasto nacional dedicado al fomento de la dimensin internacional en el SCT. Porcentaje del gasto nacional en el fomento de proyectos de I+D con una dimensin internacional respecto al gasto nacional dedicado al fomento de los proyectos de investigacin. Porcentaje del gasto nacional en el pago de cuotas para la participacin del pas en organizaciones, programas, consorcios y redes internacionales respecto al total del gasto dedicado al fomento de la dimensin internacional en el SCT.

Dependencia

Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables para la financiacin de proyectos de I+D respecto al gasto nacional para este fin. Porcentaje de la inversin extranjera directa en actividades de I+D respecto el total del gasto nacional en I+D.

Captacin de inversin extranjera para I+D

Atraccin

4.1.2. Polticas instrumentalizadas a travs de Acuerdos y Convenios internacionales. Los Acuerdos y Convenios internacionales son instrumentos generalizados en el mbito de la I+D como va de acceso a la colaboracin bilateral y a la participacin en iniciativas multilaterales. Frecuentemente constituyen tambin un vehculo para canalizar recursos externos para la financiacin de actividades nacionales, aspecto que se ha contemplado en el apartado anterior. El impacto de los Acuerdos y Convenios como instrumentos para la internacionalizacin est muy relacionado con la concrecin de los objetivos y el compromiso financiero y organizativo de los pases que los suscriben, aspectos que frecuentemente no se cumplen, por lo que estos instrumentos carecen de eficacia. La tipologa de Acuerdos y Convenios internacionales en el mbito de la I+D es muy variada. En los esquemas intergubernamentales, multilaterales y de integracin, los acuerdos se corresponden a los consensos por mnimos denominadores comunes que satisfacen a los diferentes pases participantes, en tanto que en los acuerdos binacionales las complementariedades se negocian maximizando las ventajas que cada uno puede aportar, razn por la que conviene diferenciarlos, si bien se pueden incorporar ambos bajo la denominacin amplia de acuerdos intergubernamentales, como se hace en lo sucesivo. Por otra parte, cada entorno del SCT cuenta con una serie de instituciones, pblicas o privadas, que tienen o acuerdan convenios (individualmente o en asociacin con otras instituciones nacionales del SCT) con instituciones extranjeras. Tanto en los acuerdos intergubernamentales como en los convenios interinstitucionales de carcter 45

internacional, se suelen negociar diversos tipos de acciones que involucran y comprometen a las partes. Con objeto de facilitar la propuesta e implementacin de indicadores, se ha optado por contemplar nicamente los Acuerdos y Convenios intergubernamentales que tengan algn componente relacionado con la I+D. Estos instrumentos constituyen, a su vez, la expresin de polticas pblicas, mbito que se est considerando en este apartado del Manual. Si bien no se consideran los Convenios interinstitucionales, por ejemplo los suscritos por Universidades, los indicadores que se proponen se pueden adaptar para su aplicacin a un nivel institucional. En este Manual se consideran los Acuerdos intergubernamentales de carcter multilateral, incluyendo los acuerdos polticos de integracin, y los acuerdos binacionales suscritos por el pas, que incorporen con compromisos explcitos el fomento y la cooperacin internacional para acciones de I+D y que cuenten con recursos asignados y ejecutados. Sealamos que en estos acuerdos se han de considerar los suscritos por los Organismos Nacionales de Ciencia y Tecnologa, como Organismos gubernamentales. Se proponen los siguientes once indicadores referidos a los acuerdos intergubernamentales suscritos por el pas con acciones en I+D y con recursos asignados y ejecutados. 1. El gasto nacional en el marco de acuerdos intergubernamentales con acciones de I+D respecto al nmero total acuerdos intergubernamentales suscritos, ofrece informacin sobre el esfuerzo promedio dedicado a los acuerdos suscritos y enfatiza el peso de la calidad de los acuerdos frente a la cantidad de los mismos. 2. El gasto nacional en el marco de acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto nacional en el fomento de la dimensin internacional del SCT ofrece informacin sobre el peso del esfuerzo nacional aplicados a los acuerdos internacionales en las polticas de internacionalizacin de la I+D. 3. El gasto de recursos externos en acciones nacionales de I+D procedentes de los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al nmero total de acuerdos suscritos ofrece informacin sobre el promedio de captacin de recursos y la rentabilidad de los convenios. 4. El gasto de recursos externos en acciones nacionales de I+D procedentes de los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto del pas en el fomento de la dimensin internacional del SCT ofrece informacin sobre el peso de los recursos externos provenientes de acuerdos en el fomento de la internacionalizacin del SCT nacional. 5. El gasto nacional y de recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al total de acuerdos sucritos

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ofrece informacin sobre el promedio de recursos movilizados en el marco de los acuerdos. 6. El gasto nacional en el marco de acuerdos intergubernamentales suscritos respecto a los recursos externos captados aplicados a acciones nacionales de I+D informa sobre la simetra en la balanza econmica de los convenios. 7. El gasto nacional y de recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto del pas en el fomento de la dimensin internacional del SCT ofrece informacin sobre el peso de los acuerdos internacionales en las polticas de internacionalizacin de la I+D. 8. El gasto nacional y de recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto total del pas en I+D ofrece informacin sobre el peso de los acuerdos en el total del gasto pblico en I+D del pas. 9. La distribucin entre pases de los convenios sucritos diferenciado los bilaterales y los multilaterales ofrece informacin sobre la diversificacin y prioridades geogrficas de los convenios, permitiendo caracterizar las frecuencias de las relaciones que tiene el pas del tipo sur-norte, sur-sur, entre otros, y en general las densidades de relaciones con diferentes pases. 10. La distribucin entre pases de los recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en el marco de los acuerdos intergubernamentales suscritos informa sobre la diversificacin geogrfica y el peso de los pases contraparte en la financiacin de acciones de internacionalizacin. 11. La distribucin por campos temticos de los acuerdos intergubernamentales suscritos por el pas que contienen acciones en I+D, considerando para ello la taxonoma de campos temticos de la RICYT, ofrece informacin sobre la diversificacin y prioridades temticas en la poltica nacional para la suscripcin de acuerdos. La aplicacin de estos indicadores requiere tener la informacin sobre los siguientes parmetros: Gasto nacional en el marco de acuerdos intergubernamentales con acciones de I+D. Se refiere al total de recursos pblicos nacionales gastados para la ejecucin de los acuerdos suscritos. Es uno de los componentes del gasto nacional para el fomento de la dimensin internacional en el SCT sealado en el primer punto. Nmero total acuerdos intergubernamentales suscritos. Se refiere al total de acuerdos suscritos que estn activos en el ao en que se aplica el indicador. Gasto nacional en el fomento de la dimensin internacional del SCT. Este parmetro ya ha sido considerado en el apartado 4.1.1. 47

 Recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos. Se refiere al total de recursos externos provenientes de los pases contrapartes de los convenios que se han aplicado a financiar actividades de I+D en el pas. Gasto total del pas en I+D. Este parmetro ya ha sido considerado en el apartado 4.1.1. Nmero de acuerdos por pases. Se refiere a la desagregacin del nmero total de acuerdos entre los pases contrapartes, clasificndose independientemente los acuerdos bilaterales y los multilaterales. Distribucin entre pases contraparte de los recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en el marco de los acuerdos intergubernamentales suscritos. Se refiere a la desagregacin del total de recursos externos captados a travs de los acuerdos entre los pases contraparte. Distribucin por campos temticos de los acuerdos intergubernamentales suscritos. Se refiere a la desagregacin del nmero total de acuerdos entre los diferentes campos temticos definidos por la RICYT. La Tabla 7 muestra un resumen de los indicadores que se proponen en el apartado de las polticas de internacionalizacin instrumentalizadas por acuerdos y convenios internacionales.

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Tabla 7. Indicadores de internacionalizacin relacionados con los acuerdos y convenios internacionales

DIMENSIN INTERNACIONAL acuerdos y convenios intergubernamentales

CRITERIO

INDICADOR

Intensidad

Porcentaje del gasto nacional dedicado a los acuerdos intergubernamentales suscritos con acciones de I+D respecto al nmero total de estos acuerdos. Porcentaje del total del gasto nacional y de los recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al total de acuerdos suscritos Porcentaje del total del gasto nacional y de los recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto total del pas en I+D. Porcentaje del gasto nacional dedicado a los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto nacional en el fomento de la dimensin internacional del SCT. Porcentaje de los recursos externos aplicados a acciones de I+D nacionales procedentes de acuerdos intergubernamentales

respecto al gasto del pas en el fomento de la dimensin internacional del SCT Porcentaje del total del gasto nacional y de los recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto del pas en el fomento de la dimensin internacional del SCT. Atraccin Porcentaje de los recursos externos aplicados a acciones nacionales de I+D procedentes de los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al nmero total de acuerdos suscritos. Porcentaje del gasto nacional en el marco de acuerdos intergubernamentales suscritos respecto a los recursos externos captados aplicados a acciones nacionales de I+D. Porcentaje del nmero de acuerdos con cada pas contraparte respecto al total del nmero de acuerdos bilaterales y multilaterales. Porcentaje de recursos externos captados de cada pas contraparte respecto al total de recursos captados a travs de los acuerdos. Porcentaje de acuerdos intergubernamentales en los campos temticos respecto al nmero total de acuerdos.

Simetra

Diversificacin geogrfica

Concentracin

Diversificacin temtica

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4.2. ACTIVIDADES

DE INVESTIGACIN Y

DESARROLLO

TECNOLGICO.

La dimensin internacional tiene mltiples expresiones en el conjunto de actividades de I+D y su medicin plantea la necesidad de seleccionar las que pueden ser ms relevantes para conocer el grado de internacionalizacin del SCT. Los criterios utilizados para el diseo de los indicadores son los siguientes: Intensidad. Se relaciona con el grado de presencia de la dimensin internacional de las actividades de I+D. Diversificacin geogrfica. Se relaciona con el nmero de pases con los que se mantienen colaboraciones internacionales en las actividades de I+D y el grado de concentracin de las mismas. Diversificacin temtica. Se relaciona con la dispersin / concentracin de mbitos temticos en los que se mantienen colaboraciones internacionales en las actividades de I+D y el grado de especializacin de las mismas. Gnero. Se relaciona con el equilibrio de gnero en las participaciones nacionales en la colaboracin internacional en actividades de I+D.

 Simetra. Se relaciona con el equilibrio entre la participacin nacional y extranjera en las colaboraciones internacionales en actividades de I+D. Concentracin. Se refiere a la concentracin entre la comunidad cientfica nacional de los participantes en las colaboraciones internacionales en actividades de I+D. Asociabilidad. Se refiere al grado de multilateralidad en las colaboraciones internacionales en actividades de I+D Liderazgo. Se relaciona con el grado de participacin de investigadores nacionales en la direccin y coordinacin de las actividades internacionales de I+D. Atraccin. Se relaciona con la capacidad del pas para captar la atencin de investigadores extranjeros en actividades de I+D. Impacto. Se relaciona con las consecuencias de la movilidad sobre la prdida de investigadores nacionales para ocupar puestos de trabajo permanentes en el extranjero. En este apartado se han seleccionado las siguientes modalidades de actividades de I+D: Formacin y movilidad de investigadores Proyectos conjuntos de I+D Redes y consorcios internacionales de I+D Infraestructuras y Centros internacionales de I+D

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4.2.1. Formacin y movilidad de investigadores. La dimensin internacional en la formacin de los investigadores est muy generalizada en la mayora de los pases tanto a nivel doctoral como postdoctoral. La dependencia de la formacin en el exterior se acenta en los pases que tienen menores capacidades cientficas. La movilidad de los investigadores es, as mismo, una prctica habitual en las comunidades cientficas, siendo la movilidad internacional crecientemente importante como consecuencia de la progresiva internacionalizacin de los modos de produccin del conocimiento. Se propone una familia de doce indicadores que tratan de medir la dimensin internacional en algunas de las actividades relacionadas con la formacin y movilidad de los investigadores. 1. Los investigadores con grado de doctor obtenido en el extranjero respecto al nmero total de investigadores informan sobre el grado de internacionalizacin de la formacin de la comunidad cientfica nacional. 2. La distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores con grado de doctor

obtenido en el extranjero muestra al equilibrio de gnero en la comunidad cientfica del pas que han obtenido su doctorado en el exterior. 3. La distribucin de los investigadores con doctorados obtenidos en el exterior entre los pases que han concedido los ttulos muestra la diversificacin geogrfica en la formacin de investigadores en el exterior. 4. La distribucin de los investigadores con doctorados obtenidos en el exterior por campos temticos muestra la diversificacin temtica en la formacin de investigadores en el exterior. 5. Los graduados que han obtenido sus doctorados en el exterior respecto al nmero de graduados que han obtenido sus ttulos de doctor en el pas en un ao determinado muestran el peso de la formacin de investigadores en el exterior en la comunidad cientfica nacional. 6. La distribucin entre mujeres y hombres de los graduados que han obtenido sus doctorados en el exterior en un ao de referencia muestra el equilibrio de gnero entre los graduados del pas que han obtenido sus ttulos de doctor en el exterior en un ao determinado. 7. Los graduados extranjeros que han obtenido el ttulo de doctor en el pas respecto al total de graduados que han obtenido el ttulo de doctor en el pas en un ao de referencia sealan el grado de atraccin internacional del pas para la formacin de investigadores. 8. Los programas de doctorado nacionales que se implementan en colaboracin con universidades extranjeras respecto al total de la oferta de programas de doctorado sealan las posibilidades de recibir en el pas una formacin con dimensin internacional en el propio pas y la intensidad de la internacionalizacin de los programas. 9. Los investigadores extranjeros que trabajan de forma estable en el pas respecto al nmero total de investigadores muestran el grado de internacionalizacin de la comunidad cientfica nacional. 10. Los investigadores nacionales que trabajan de forma estable en el extranjero respecto al nmero total de investigadores informan sobre la emigracin internacional de los investigadores del pas. 11. Los investigadores nacionales con pasantas de ms de tres meses en el exterior respecto al nmero total de investigadores en el ao de referencia seala el grado de movilidad internacional de los investigadores del pas. 12. Los investigadores extranjeros con pasantas de ms de tres meses en el pas respecto al nmero total de investigadores en el ao de referencia seala el grado de atraccin internacional del pas para los investigadores extranjeros.

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La aplicacin de estos indicadores requiere tener la informacin sobre los siguientes parmetros: Nmero de investigadores con grado de doctor obtenido en el extranjero. Se refiere al total de investigadores de la comunidad cientfica del pas que han obtenido su doctorado en el exterior. Distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores con grado de doctor obtenido en el extranjero. Se refiere al total de mujeres y hombre de la comunidad cientfica del pas que han obtenido su doctorado en el exterior. Nmero total de investigadores del pas. Se refiere al total de investigadores de la comunidad cientfica del pas. Este parmetro es uno de los indicadores del Manual de Frascati. Distribucin de los investigadores con doctorados obtenidos en el exterior entre los pases que han concedido los ttulos. Se trata de desagregar el nmero de estos investigadores entre los pases extranjeros que concedieron los ttulos. Distribucin de los investigadores con doctorados obtenidos en el exterior por campos temticos. Se trata de desagregar el nmero de estos investigadores entre los campos temticos definidos por la RICYT. 52 Nmero de graduados que han obtenido sus doctorados en el exterior en un ao de referencia. Se refiere al total de graduados del pas que han obtenido sus ttulos de doctor en el exterior en un ao determinado. Nmero de graduados que han obtenido sus ttulos de doctor en el pas en un ao de referencia. Se refiere al total de graduados del pas que han obtenido sus ttulos de doctor en su propio pas en un ao determinado. Distribucin entre mujeres y hombres de los graduados que han obtenido sus doctorados en el exterior en un ao de referencia. Se refiere al total de mujeres y hombres entre los graduados del pas que han obtenido sus ttulos de doctor en el exterior en un ao determinado. Nmero de graduados extranjeros que han obtenido el ttulo de doctor en el pas en un ao de referencia. Se refiere al total de graduados extranjeros que han obtenido sus ttulos de doctor en el pas en un ao de referencia. Nmero de programas de doctorado nacionales que se implementan en el pas en colaboracin con universidades extranjeras. Se refiere al total de programas de doctorado que se ofertan en el pas que se implementan con algn tipo de colaboracin docente y de investigacin con universidades extranjeras con las que hay establecidos convenios interinstitucionales. Nmero de programas de doctorado que se imparten el pas. Se refiere al total de

programas de doctorado que se ofertan por las universidades del pas. Nmero de investigadores extranjeros que trabajan de forma estable en el pas. Se refiere al total de investigadores extranjeros que trabajan de forma estable en instituciones radicadas en el pas. Nmero de investigadores nacionales que trabajan de forma estable en el extranjero. Se refiere al total de investigadores del pas que trabajan de forma estable en instituciones radicadas en el extranjero. Nmero de investigadores nacionales con pasantas de ms de tres meses en el exterior. Se refiere al total de investigadores que han realizado en el ao de referencia pasantas en instituciones del extranjero de ms de tres meses. Nmero de investigadores extranjeros con pasantas de ms de tres meses en el pas. Se refiere al total de investigadores extranjeros que han realizado en el ao de referencia pasantas en instituciones del pas de ms de tres meses. La Tabla 8 muestra un resumen de los indicadores que se proponen en el apartado de internacionalizacin de la formacin y movilidad de los investigadores.

Tabla 8. Indicadores de internacionalizacin de la formacin y movilidad de investigadores

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DIMENSIN INTERNACIONAL Formacin de investigadores

CRITERIO

INDICADORES

Intensidad

Porcentaje de investigadores con grado de doctor obtenido en el extranjero respecto al nmero total de investigadores del pas. Porcentaje de graduados que han obtenido sus doctorados en el exterior respecto al nmero de graduados que han obtenido sus ttulos de doctor en el pas en un ao determinado. Porcentaje de programas de doctorado nacionales que se imparten en el pas en colaboracin con universidades extranjeras respecto al total de la oferta de programas de doctorado del pas.

Diversificacin geogrfica Diversificacin temtica Atraccin internacional

Porcentaje de investigadores con doctorados obtenidos en el exterior entre los pases que han concedido los ttulos. Porcentaje de investigadores con doctorados obtenidos en el exterior por campos temticos. Porcentaje de graduados extranjeros que han obtenido el ttulo de doctor en el pas respecto al total de graduados que han obtenido el ttulo de doctor en el pas en un ao de referencia.

Gnero

Porcentaje de mujeres entre los investigadores de la comunidad cientfica nacional con grado de doctor obtenido en el extranjero Porcentaje de mujeres entre los graduados que han obtenido sus doctorados en el exterior en un ao determinado.

Movilidad internacional de investigadores

Intensidad

Porcentaje de investigadores extranjeros que trabajan de forma estable en el pas respecto al nmero total de investigadores del pas Porcentaje de investigadores nacionales con pasantas de ms de tres meses en el exterior respecto al nmero total de investigadores del pas en el ao de referencia

Impacto

Porcentaje de investigadores nacionales que trabajan de forma estable en el extranjero respecto al nmero total de investigadores del pas de origen. Porcentaje de investigadores extranjeros con pasantas de ms de tres meses en el pas respecto al nmero total de investigadores del pas en el ao de referencia

Atraccin internacional

4.2.2. Proyectos conjuntos de I+D. 54 La ejecucin de proyectos de investigacin es una de las actividades ms genuinas de la I+D y los proyectos conjuntos entre investigadores de varios pases constituyen una de las principales expresiones de la internacionalizacin. Por ello, la medicin de la presencia de la dimensin internacional en los proyectos de investigacin de un pas constituye un componente fundamental para determinar el grado de internacionalizacin de la investigacin de ese pas. Se proponen doce indicadores para determinar la internacionalizacin de los proyectos de I+D. 1. El nmero de proyectos de I+D ejecutados conjuntamente con investigadores de otros pases respecto al total de proyectos ejecutados en el pas nos informa sobre el grado e intensidad de la internacionalizacin de los proyectos del pas. 2. La distribucin de los proyectos conjuntos entre los pases contraparte informa sobre la diversificacin y el mapa de las colaboraciones. 3. La distribucin de los proyectos conjuntos entre los campos temticos informa sobre la diversificacin y mapa temtico de los proyectos y sobre los campos temticos ms internacionalizados. 4. La distribucin de los proyectos conjuntos entre los de carcter bilateral, trilateral y multilateral ofrece informacin sobre la naturaleza de las colaboraciones internacionales del pas.

5. El nmero de investigadores nacionales participantes en proyectos conjuntos respecto al total de investigadores del pas informa sobre el grado de internacionalizacin de la comunidad cientfica del pas. 6. La distribucin entre mujeres y hombre entre los investigadores nacionales participantes en proyectos conjuntos informa sobre el equilibrio de gnero en la comunidad cientfica nacional participante en proyectos internacionales. 7. La distribucin del total de proyectos conjuntos entre los investigadores individuales nacionales participantes informa sobre el grado de concentracin de las colaboraciones internacionales entre la comunidad cientfica. 8. La distribucin del nmero total de investigadores participantes en los proyectos conjuntos entre investigadores nacionales y extranjeros informa sobre la simetra en la composicin de los equipos de investigacin de los proyectos y el peso de la participacin de los investigadores del pas. 9. El nmero de proyectos en los que investigadores del pas son los Investigadores Principales o responsables respecto al total de proyectos conjuntos informa sobre el liderazgo del pas en estos proyectos. 10. La distribucin entre mujeres y hombres de los Investigadores Principales del total de investigadores principales del pas muestra el equilibrio de gnero en el liderazgo de los proyectos. 11. La distribucin entre las contribuciones nacionales del total de los presupuestos de los proyectos conjuntos informa sobre la simetra y el grado de cofinanciacin y dependencia de la financiacin externa en los proyectos conjuntos. 12. La distribucin de la financiacin externa de los proyectos conjuntos entre los diferentes tipos de fuentes: organismos internacionales, pases extranjeros y otras, informa sobre la diversificacin de las fuentes para la colaboracin internacional. La aplicacin de estos indicadores requiere tener la informacin sobre los siguientes parmetros: Nmero de proyectos de I+D ejecutados conjuntamente con investigadores de otros pases. Se refiere al nmero total de proyectos que en un ao determinado estn en fase de ejecucin y en los que participan investigadores nacionales y de otros pases. La identificacin de este nmero puede ser complicado en el caso de no disponerse de un registro nacional. En este caso se puede aplicar la alternativa de considerar los proyectos de I+D dentro de convocatorias o programas financiados con recursos pblicos nacionales y los que se ejecutan en el marco de acuerdos o programas internacionales. Nmero total de proyectos de I+D ejecutados en el pas. Se refiere al nmero total de proyectos de I+D en fase de ejecucin en un ao determinado.

55

 Distribucin de los proyectos conjuntos entre los pases contraparte. Se refiere a la desagregacin del nmero total de proyectos conjuntos entre los pases extranjeros participantes. Distribucin de los proyectos conjuntos entre los campos temticos. Se refiere a la desagregacin del nmero total de proyectos conjuntos entre los campos temticos definidos por la RICYT. Distribucin de los proyectos conjuntos entre los de carcter bilateral, trilateral y multilateral. Se refiere a la desagregacin del total de proyectos conjuntos entre los que participan investigadores del pas con investigadores de cualquier otro pas (bilateral), con investigadores de otros dos pases (trilateral) y con investigadores de ms de tres pases (multilateral), pudiendo considerarse en este ltimo caso como una red de investigacin. Nmero de investigadores nacionales participantes en proyectos conjuntos. Se refiere al nmero de investigadores distintos del pas que participan en proyectos conjuntos. Distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores participantes en proyectos conjuntos. Se refiere al total de mujeres y hombres de los investigadores distintos del pas que participan en proyectos conjuntos. Nmero total de investigadores del pas. Se refiere al total de investigadores de la comunidad cientfica del pas. Este parmetro es uno de los indicadores del manual de Frascati. Distribucin del total de proyectos conjuntos entre los investigadores individuales participantes. Se refiere a la desagregacin del nmero de proyectos conjuntos entre los investigadores individuales nacionales para conocer el nmero de proyectos en que participa cada uno de ellos. Distribucin del nmero total de investigadores participantes en los proyectos conjuntos entre investigadores nacionales y extranjeros. Se refiere a la desagregacin del conjunto de investigadores nacionales participantes y de los otros pases del total de proyectos conjuntos, pudiendo desagregarse entra proyectos bilaterales, trilaterales y multilaterales. Nmero de proyectos conjuntos en los que investigadores del pas son los Investigadores Principales. Se refiere al nmero de proyectos conjuntos en los que investigadores del pas son los Investigadores Principales del total de proyectos conjuntos. En el caso de que la responsabilidad del proyecto sea compartida se considerarn varios investigadores principales. Distribucin entre mujeres y hombres de los Investigadores Principales de los proyectos conjuntos. Se refiere a la desagregacin entre mujeres y hombres de los investigadores principales del pas que son investigadores principales de los proyectos conjuntos. Presupuesto total de los proyectos conjuntos. Se refiere a la suma de los presupuestos

56

de los proyectos conjuntos en ejecucin en un ao determinado. Distribucin entre las contribuciones nacionales y las fuentes externas del total de los presupuestos de los proyectos conjuntos. Se refiere a la desagregacin del total de los presupuestos de los proyectos conjuntos entre las aportaciones nacionales y las de las fuentes externas. Distribucin de la financiacin externa de los proyectos conjuntos entre los diferentes tipos de fuentes: organismos internacionales, pases extranjeros y otras. Se refiere a la desagregacin del total de las aportaciones de las fuentes externas para la financiacin de los proyectos conjuntos entre los diferentes tipos de fuentes. La Tabla 9 muestra un resumen de los indicadores que se proponen en el apartado de internacionalizacin de los proyectos de I+D.
Tabla 9. Indicadores de internacionalizacin de los proyectos de I+D

DIMENSIN INTERNACIONAL Proyectos de I+D

CRITERIO

INDICADORES

Intensidad

Porcentaje de proyectos de I+D ejecutados conjuntamente con investigadores de otros pases del total de proyectos de I+D ejecutados en el pas. Porcentaje de investigadores nacionales participantes en proyectos conjuntos respecto al total de investigadores del pas.

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Concentracin

Porcentaje de los proyectos conjuntos entre los pases contraparte participantes. Porcentaje de proyectos conjuntos entre los campos temticos. Porcentaje de la financiacin externa de los proyectos conjuntos entre los diferentes tipos de fuentes: organismos internacionales, pases extranjeros y otras. Porcentajes del total de proyectos conjuntos entre los investigadores nacionales participantes.

Asociabilidad

Porcentaje de proyectos conjuntos entre los de carcter bilateral, trilateral y multilateral Porcentaje de investigadores nacionales del total de investigadores participantes en los proyectos conjuntos, desagregando proyectos bilaterales, trilaterales y multilaterales. Porcentaje de las contribuciones nacionales del total de los presupuestos de los proyectos conjuntos.

Simetra

Liderazgo

Porcentaje de investigadores del pas que son los Investigadores Principales del total de proyectos conjuntos. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales participantes en proyectos conjuntos. Porcentaje de mujeres del pas que son las Investigadoras Principales del total de proyectos conjuntos liderados por investigadores del pas.

Gnero

4.2.3. Redes, Consorcios y Asociaciones cientficas internacionales. Las redes internacionales en el mbito de la I+D presentan una extensa tipologa y un considerable crecimiento en los ltimos aos. Adicionalmente a las redes de investigacin que se conforman para el desarrollo de un proyecto especfico de I+D y que han sido consideradas en el apartado anterior, existen redes con objetivos ms amplios y que se conforman por la asociacin de diferentes tipos de actores, como las temticas, en las que los participan investigadores que comparten el inters por una temtica comn y desarrollan diferentes tipos de actividades; las institucionales, en las que participan los pases como tales o las instituciones, como universidades y centros de investigacin; las redes de innovacin, que se caracterizan por la heterogeneidad de actores que participan y que se suelen conformar en sectores o subsectores productivos. Los consorcios internacionales son una modalidad de organizacin para la I+D en la que se une la heterogeneidad de los actores, incluyendo pblicos y privados y los objetivos a medio y largo plazo. El compromiso de los participantes suele ser ms intenso y estable que en las redes. La tipologa es muy variada, desde consorcios en los que participan los propios pases como socios y los que se conforman con diferentes tipos de actores para abordar determinados desarrollos tecnolgicos. La asociaciones cientficas internacionales constituyen una modalidad tradicional de los investigadores para intercambiar y difundir informacin y resultados de sus investigaciones. La participacin de los pases en estas modalidades de colaboracin internacional expresa el grado de internacionalizacin del SCT del pas. Su medicin no es sencilla ms all del dato numrico de la participacin en redes, consorcios y asociaciones y del dato de la variedad de relaciones establecidas en cada una de las modalidades. Para definir indicadores se ha optado por referir el dato numrico de las participaciones a uno de los parmetros que define el tamao del SCT, como es el nmero de investigadores. Con este criterio se considera que ser ms sencilla la comparacin de los datos de los indicadores entre los pases. En el caso de redes y consorcios en los que la participacin formal son los pases o las instituciones, se computar el nmero de investigadores que participan directamente y se benefician de las actividades de las redes y consorcios. Se proponen quince indicadores para determinar el grado de participacin del pas en redes, consorcios y asociaciones internacionales. 1. El nmero de redes internacionales de I+D en las que participa el pas por 1000 investigadores del pas informa sobre el peso de las redes en la internacionalizacin del SCT. 2. El nmero de consorcios internacionales de I+D en las que participa el pas por 1000 investigadores del pas informa sobre el peso de los consorcios en la internacionalizacin del SCT.

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3. El nmero de asociaciones cientficas internacionales en las que participan investigadores del pas por 1000 investigadores del pas informa sobre el peso de las asociaciones en la internacionalizacin del SCT. 4. El nmero de investigadores del pas participantes en redes internacionales de I+D respecto al total de investigadores informa sobre el grado de internacionalizacin de la comunidad cientfica. 5. La distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores nacionales que participan en redes internacionales de I+D informa sobre el equilibrio de gnero entre los investigadores participantes en redes internacionales de I+D. 6. El nmero de investigadores del pas participantes en consorcios internacionales de I+D respecto al total de investigadores informa sobre el grado de internacionalizacin de la comunidad cientfica. 7. El nmero de investigadores del pas participantes en asociaciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores informa sobre el grado de internacionalizacin de la comunidad cientfica. 8. La distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores nacionales que participan en asociaciones cientficas internacionales muestra el equilibrio de gnero. 9. Los investigadores nacionales participantes en las redes internacionales de I+D respecto al nmero de redes en las que se participa informa sobre la densidad de la participacin internacional. 10. Los investigadores nacionales participantes en las consorcios internacionales de I+D respecto al nmero de consorcios en las que se participa informa sobre la densidad de la participacin internacional. 11. Los investigadores nacionales participantes en las asociaciones cientficas internacionales respecto al nmero de asociaciones en las que se participa informan sobre la densidad de la participacin internacional. 12. El nmero de investigadores del pas que forman parte de los comits directivos de las redes, consorcios y asociaciones en las que se participa respecto al total de investigadores que participan en estas modalidades de colaboracin refleja el liderazgo de los investigadores nacionales. 13. La distribucin entre mujeres y hombre de los investigadores del pas que forman parte de los comits directivos de las redes, consorcios y asociaciones en las que se participa muestra el equilibrio de gnero en el liderazgo internacional. 14. La distribucin entre campos temticos de las redes, consorcios y asociaciones informa sobre la diversificacin temtica de los campos de internacionalizacin. 59

15. La distribucin entre pases extranjeros de las redes, consorcios y asociaciones informa sobre la diversificacin geogrfica de la colaboracin internacional. La aplicacin de estos indicadores requiere tener la informacin sobre los siguientes parmetros: Nmero de redes internacionales de I+D en las que participa el pas. Se refiere al nmero total de redes en las que haya una participacin de investigadores nacionales. Se excluyen las redes de investigacin que se han contemplado en el apartado anterior. Se considerarn las redes que tienen un apoyo y reconocimiento nacional o institucional, dado que las redes donde la participacin es meramente individual sin apoyo econmico o institucional, son muy difciles de identificar, salvo a travs de encuestas realizadas entre los investigadores. Nmero de consorcios internacionales de I+D en los que participa el pas. Se refiere al total de consorcios que se han definido como tales en los protocolos de constitucin y en los que participa el pas o las instituciones como socios. Nmero de asociaciones cientficas internacionales en las que participa el pas. Se refiere al total de asociaciones en las que participan investigadores del pas. Nmero de investigadores del pas participantes en redes internacionales de I+D. Se refiere al total de investigadores nacionales diferentes que participan en las redes. Distribucin entre mujeres y hombre de los investigadores del pas participantes en redes internacionales de I+D. Se refiere a la desagregacin entre mujeres y hombres del total de investigadores nacionales diferentes que participan en las redes. Nmero de investigadores del pas participantes en consorcios internacionales de I+D. Se refiere al total de investigadores nacionales diferentes que participan en los consorcios. Nmero de investigadores del pas participantes en asociaciones cientficas internacionales. Se refiere al total de investigadores nacionales diferentes que participan en las asociaciones. Distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores nacionales que participan en asociaciones cientficas internacionales. Se refiere a la desagregacin entre mujeres y hombres del total de investigadores nacionales diferentes que participan en las asociaciones. Nmero total de investigadores del pas. Se refiere al total de investigadores de la comunidad cientfica del pas. Este parmetro es uno de los indicadores del Manual de Frascati. Nmero de investigadores del pas que forman parte de los comits directivos de las redes, consorcios y asociaciones. Se refiere al nmero total de investigadores del pas que

60

tienen cargos directivos en estas modalidades de colaboracin. Distribucin entre mujeres y hombre de los investigadores del pas que forman parte de los comits directivos de las redes, consorcios y asociaciones en las que se participa. Se refiere a la desagregacin entre mujeres y hombres del total de investigadores nacionales diferentes que tienen cargos directivos en estas modalidades de colaboracin. Distribucin entre campos temticos de las redes, consorcios y asociaciones internacionales en las que participa el pas. Se refiere a la desagregacin del nmero total de redes, consorcios y asociaciones entre los campos temticos definidos por la RICYT. Distribucin entre pases extranjeros de las redes, consorcios y asociaciones internacionales en las que participa el pas. Se refiere a la desagregacin entre los pases participantes de las redes, consorcios y asociaciones internacionales. La Tabla 10 muestra un resumen de los indicadores que se proponen en el apartado de internacionalizacin de la participacin en redes, consorcios y asociaciones internacionales.

Tabla 10. Indicadores de internacionalizacin de las redes, consorcios y asociaciones

DIMENSIN INTERNACIONAL Participacin en redes, consorcios y asociaciones cientficas internacionales

CRITERIO

INDICADORES

61

Intensidad

Nmero de redes internacionales de I+D en las que participa el pas por 1000 investigadores del pas. Nmero de consorcios internacionales de I+D en las que participa el pas por 1000 investigadores del pas. Nmero de asociaciones cientficas internacionales en las que participan investigadores del pas por 1000 investigadores del pas. Porcentaje de investigadores nacionales que participan en redes internacionales de I+D respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje de investigadores nacionales que participan en consorcios internacionales de I+D respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje de investigadores nacionales que participan en asociaciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores del pas.

Concentracin

Relacin entre el nmero de investigadores nacionales diferentes que participan en las redes internacionales de I+D y el nmero total de redes internacionales en las que se participa. Relacin entre el nmero de investigadores nacionales diferentes que participan en consorcios internacionales de I+D y el nmero total de consorcios internacionales en las que se participa. Relacin entre el nmero de investigadores nacionales diferentes que participan en asociaciones cientficas internacionales y el nmero total de asociaciones internacionales en las que se participa.

Liderazgo

Porcentaje de investigadores del pas que forman parte de los comits directivos de la redes, consorcios y asociaciones en las que se participa respecto al total de investigadores que participan en estas modalidades de colaboracin. Porcentajes entre campos temticos de las redes, consorcios y asociaciones internacionales en las que se participa. Porcentajes entre pases extranjeros de las redes, consorcios y asociaciones internacionales en las que se participa. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales que participan en redes internacionales de I+D. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales que participan en asociaciones cientficas internacionales. Porcentaje de mujeres entre los investigadores del pas que forman parte de los comits directivos de las redes, consorcios y asociaciones en las que se participa.

Diversificacin temtica Diversificacin geogrfica Gnero

4.2.4. Infraestructuras y centros internacionales de I+D. 62 Las instalaciones cientficas y tecnolgicas y los centros de I+D internacionales constituyen una importante modalidad de colaboracin internacional, especialmente en determinados campos cientficos y tecnolgicos, como la astronoma, la fsica de partculas, las investigaciones espaciales y las nucleares. La existencia de este tipo de instalaciones y centros en un pas y la participacin de los investigadores naciones en las existentes en el pas y en el extranjero constituye una importante va de internacionalizacin del SCT nacional. Se proponen catorce indicadores para determinar el grado de internacionalizacin del SCT a travs de la participacin en infraestructuras y centros internacionales de I+D. 1. El nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas por 1000 investigadores del pas informa sobre el peso de estas instalaciones en el SCT y la capacidad de atraccin del pas para su ubicacin en el mismo. 2. La distribucin de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas entre campos temticos informa sobre la especializacin y diversificacin temtica de las instalaciones. 3. La distribucin de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas entre los pases socios en las mismas informa sobre la diversificacin geogrfica de las colaboraciones internacionales.

4. El nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio por 1000 investigadores de este pas informa sobre la capacidad de colaboracin internacional del pas. 5. La distribucin de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio entre campos temticos informa sobre la especializacin y diversificacin temtica de las instalaciones. 6. La distribucin de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio entre el conjunto de pases socios informa sobre la diversificacin geogrfica de las colaboraciones internacionales. 7. El nmero de investigadores del pas participando en las actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas respecto al total de investigadores del pas informa sobre el grado de internacionalizacin de la comunidad cientfica. 8. El nmero de investigadores del pas participando en las actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases respecto al total de investigadores del pas informa sobre el grado de internacionalizacin de la comunidad cientfica. 9. La distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas e infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases, informa sobre el equilibrio de gnero entre los participantes de la comunidad nacional en este tipo de instalaciones internacionales. 10. El nmero de investigadores nacionales en puestos directivos en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al total de instalaciones, informa sobre el liderazgo internacional de los investigadores del pas. 11. La distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores nacionales en puestos directivos en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases, informa sobre el equilibrio de gnero en el liderazgo nacional en este tipo de instalaciones. 12. El gasto nacional en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al gasto total en acciones con una dimensin internacional informa sobre el peso de estas instalaciones en la internacionalizacin del SCT. 13. El gasto nacional en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases

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respecto al presupuesto total de estas instalaciones ofrece informacin sobre la simetra de las colaboraciones. 14. El gasto nacional en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al gasto total en I+D del pas informa sobre el peso de estas instalaciones en las polticas de I+D. La aplicacin de estos indicadores requiere tener la informacin sobre los siguientes parmetros: Nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas. Se refiere al nmero de instalaciones que tienen su sede fsica en el pas. Nmero total de investigadores del pas. Se refiere al total de investigadores de la comunidad cientfica del pas. Este parmetro es uno de los indicadores del Manual de Frascati. Distribucin de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas entre campos temticos. Se refiere a la desagregacin del total de instalaciones entre los campos temticos definidos por la RICYT. 64 Distribucin de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas entre los pases socios en las mismas. Se refiere a la desagregacin del total de instalaciones entre los diferentes pases socios de las mismas. Nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio. Se refiere al total de instalaciones internacionales en las que el pas participa como socio pero que estn ubicadas en otros pases. Distribucin de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio entre campos temticos. Se refiere a la desagregacin de estas instalaciones entre los campos temticos definidos por la RICYT. Distribucin de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio entre el conjunto de pases socios. Se refiere a la desagregacin de estas instalaciones entre los diferentes pases socios de las mismas. Nmero de investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas. Se refiere al total de investigadores diferentes que participan en cualquier tipo de actividades de estas instalaciones. Nmero de investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases. Se refiere al total de investigadores

diferentes que participan en cualquier tipo de actividades de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases. Distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas e infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases. Se refiere a la desagregacin entre mujeres y hombres del total de investigadores de la comunidad nacional participantes en este tipo de instalaciones internacionales. Nmero de investigadores nacionales en puestos directivos en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en las que el pas es socio ubicadas en otros pases. Se refiere al total de investigadores diferentes que participan en puestos o comits directivos en estas instalaciones. Distribucin entre mujeres y hombres del total de investigadores nacionales en puestos directivos en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases. Gasto nacional en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases. Se trata de la cifra de gasto del pas dedicada a estas finalidades. Gasto nacional para el fomento de la dimensin internacional en el SCT. Este parmetro se refiere a la financiacin con recursos nacionales del conjunto de actividades que tienen una dimensin internacional. Gasto total en I+D del pas. Presupuesto total de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases. Se refiere a la suma de los presupuestos anuales de todas las instalaciones en la que el pas es socio, estn ubicadas en el propio pas o en otros pases. La Tabla 11 muestra un resumen de los indicadores que se proponen en el apartado de internacionalizacin de la participacin en infraestructuras y centros internacionales de I+D. 65

Tabla 11. Indicadores de internacionalizacin por la participacin en infraestructuras y centros internacionales de I+D

DIMENSIN INTERNACIONAL Participacin en infraestructuras y centros internacionales de I+D

CRITERIO

INDICADORES

Intensidad

Nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas por 1000 investigadores del pas. Nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio por 1000 investigadores de este pas. Porcentaje de investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje de investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje del gasto nacional anual en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al gasto total en acciones con una dimensin internacional. Porcentaje del gasto nacional anual en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al gasto total en I+D del pas.

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Diversificacin temtica

Porcentajes de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas entre campos temticos. Porcentajes de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio entre campos temticos.

Diversificacin geogrfica

Porcentajes de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas entre los pases socios en las mismas. Porcentajes de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio entre el conjunto de pases socios.

Liderazgo

Porcentaje de investigadores nacionales en puestos directivos en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al total de instalaciones. Porcentaje de mujeres entre los investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas e infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales en puestos directivos en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases.

Gnero

Simetra

Porcentaje del gasto nacional en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al presupuesto total de estas instalaciones.

4.3 RESULTADOS

DE LAS ACTIVIDADES DE

I+D.

El anlisis de la dimensin internacional de los resultados de las actividades cientficas y tecnolgicas es de gran utilidad para la medicin de la internacionalizacin del SCT puesto que se centra en los productos tangibles de las mismas. Los criterios utilizados para el diseo de los indicadores son los siguientes: Intensidad. Se refiere a la cantidad de productos tangibles resultado de las actividades internacionales de I+D. Diversificacin geogrfica. Se refiere al nmero de pases con los que se han generado productos tangibles resultado de las actividades internacionales de I+D. Diversificacin temtica. Se refiere a la variedad de campos temticos de los productos tangibles resultado de las actividades internacionales de I+D. Diversificacin institucional. Se refiere a la variedad de tipos de instituciones extranjeras con las que se ha colaborado para la obtencin de los productos tangibles resultado de las actividades internacionales de I+D. Asociabilidad. Se refiere a la amplitud en el nmero de pases participantes en los productos tangibles resultado de las actividades internacionales de I+D. Concentracin. Se refiere a la concentracin entre la comunidad cientfica nacional de los participantes en los productos tangibles resultado de las actividades internacionales de I+D. Gnero. Se refiere al balance entre mujeres y hombres entre los participantes en los productos tangibles resultado de las actividades internacionales de I+D. Simetra. Se refiere al balance entre participantes del pas y del extranjero en los productos tangibles resultado de las actividades internacionales de I+D. Visibilidad. Se refiere a la capacidad de colocar los resultados de las actividades de investigacin y la produccin cientfica nacional en los mbitos y flujos de informacin y comunicacin cientfica internacional. Impacto. Integracin de los productos de las actividades internacionales de I+D en el acervo de conocimientos y la utilizacin de los mismos.

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En este apartado se tratan seis tipos de productos tangibles relacionados con las actividades de la investigacin cientfica y tecnolgica como fuente de indicadores de internacionalizacin: Produccin cientfica Patentes Empresas de base tecnolgica Exportaciones de bienes y servicios con componentes de alta tecnologa. Acreditacin y certificacin internacional Premios y liderazgos internacionales

4.3.1. Produccin cientfica. La produccin cientfica se canaliza fundamentalmente a travs de las publicaciones, que se consideran los principales medios para la comunicacin de los resultados de la investigacin cientfica. Las publicaciones incluyen los artculos en revistas cientficas especializadas, los libros y captulos en libros multiautor y las derivadas de comunicaciones en congresos y reuniones cientficas. Adems existen otros tipos de documentos, informes y otros tipos de materiales de literatura gris, que plantean dificultades prcticas en cuanto a la accesibilidad y homologacin. 68 La dimensin internacional de la produccin cientfica se puede expresar de diferentes formas: La autora, mediante la participacin de autores de diferentes pases en los publicaciones cientficas, lo que da lugar a las copublicaciones internacionales. La difusin internacional de la produccin cientfica, a travs de la publicacin en revistas internacionales e internet. El impacto internacional de las publicaciones, a travs de las citaciones en artculos de otros autores.
4.3.1.1. Indicadores basados en la autora de las publicaciones cientficas.

Las copublicaciones cientficas internacionales son artculos, libros o comunicaciones escritas presentadas en congresos y reuniones que son firmadas por autores de ms de un pas. Est generalmente aceptado que las copublicaciones internacionales son el fruto de la asociacin y colaboracin entre investigadores de diferentes pases para el desarrollo de proyectos conjuntos de investigacin, siendo un resultado de las actividades de cooperacin internacional. Se proponen doce indicadores de internacionalizacin sobre la base de la autora de la produccin cientfica. 1. El nmero de copublicaciones cientficas internacionales respecto del total de publicaciones del pas refleja la intensidad de la internacionalizacin de la produccin cientfica del pas.

2. El nmero total de publicaciones del pas recogidas en la base de datos que se analice respecto al total de publicaciones recogidas en dicha base muestra el peso internacional de la produccin cientfica del pas y de su visibilidad internacional. 3. El nmero de pases participantes en las copublicaciones internacionales muestra la diversidad geogrfica de las colaboraciones internacionales. 4. La proporcin de copublicaciones internacionales bilaterales, trilaterales y fruto de redes informan sobre la tipologa de las asociaciones y la participacin del pas en redes internacionales de investigacin. 5. La distribucin de las copublicaciones internacionales entre campos temticos ofrece informacin sobre las reas de colaboracin internacional ms productivas. 6. El nmero de instituciones nacionales participantes en las copublicaciones internacionales respecto al total de instituciones cientficas muestra la intensidad institucional de la internacionalizacin. 7. El nmero de instituciones extranjeras participantes en las copublicaciones internacionales muestra la intensidad y diversificacin institucional de la internacionalizacin. 8. El nmero de investigadores del pas que son autores de copublicaciones internacionales respecto del total de los investigadores nacionales informa sobre la intensidad de la internacionalizacin de la comunidad cientfica. 9. La distribucin entre mujeres y hombres de los autores del pas de las copublicaciones internacionales ofrece informacin sobre el equilibrio de gnero en la internacionalizacin de la comunidad cientfica. 10. La frecuencia de participacin de los investigadores individuales en las copublicaciones internacionales, es decir, el nmero de copublicaciones de cada autor informa sobre la concentracin de la internacionalizacin de la comunidad cientfica. 11. La frecuencia de participacin de las instituciones individuales del pas en las copublicaciones internacionales, es decir, el nmero de copublicaciones de cada institucin informa sobre la concentracin de la internacionalizacin de las instituciones. Los indicadores de concentracin ofrecen informacin sobre el grado de internacionalizacin de la comunidad cientfica y las instituciones del pas y permite identificar los grupos ms activos y consolidados a nivel internacional y con mejores conexiones internacionales, posibilitando estrategias para maximizar los beneficios de estas relaciones para el conjunto del pas. 12. La relacin entre autores nacionales y extranjeros en las copublicaciones internacionales informa sobre la simetra en las colaboraciones internacionales. El indicador de simetra ofrece informacin indirecta sobre el grado de participacin de los autores nacionales en las actividades de investigacin sobre las que se basan las 69

copublicaciones. Si bien el dato es meramente cuantitativo y no prejuzga la importancia y relevancia de la aportacin cientfica nacional, el indicador de simetra permite obtener algunas conclusiones sobre el papel principal o subsidiario de los investigadores nacionales, su grado de liderazgo y la posible dependencia respecto del extranjero de los investigadores nacionales y de la investigacin del pas con mayor visibilidad internacional.
4.3.1.2. Indicadores basados en la difusin internacional de la produccin cientfica

El objetivo de estos indicadores es medir la capacidad de difusin internacional de la produccin cientfica del pas. La difusin puede realizarse mediante medios escritos, electrnicos y verbales, proponindose el criterio de la visibilidad internacional para el diseo de indicadores de difusin internacional. Se proponen cinco indicadores para medir la difusin internacional. 1. El nmero total de publicaciones del pas recogidas en la base de datos que se analice respecto al total de publicaciones recogidas en dicha base muestra el peso y visibilidad internacional de la produccin cientfica del pas y su visibilidad internacional. 2. El nmero de revistas cientficas nacionales en bases de datos internacionales informa sobre la visibilidad y el grado de difusin internacional de las revistas nacionales. 3. Nmero de enlaces en webs extranjeras de las webs institucionales de las universidades y organismos de investigacin del pas muestra la visibilidad internacional de las instituciones del pas. 4. El nmero de investigadores participantes activos en eventos internacionales, bien mediante invitacin o mediante la aceptacin formalizada de la presentacin de ponencias y comunicaciones, respecto al total de investigadores informa sobre la intensidad de la internacionalizacin y la visibilidad internacional de la comunidad cientfica. 5. El nmero de investigadores del pas participantes en comits editoriales de publicaciones internacionales informa sobre la visibilidad internacional de la comunidad cientfica. Los indicadores de difusin ofrecen informacin sobre la proyeccin e influencia internacional de la investigacin de un pas y sientan bases para la elaboracin de polticas para la internacionalizacin de la ciencia.
4.3.1.3. Indicadores basados en el impacto internacional de la produccin cientfica.

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El objetivo fundamental de la comunicacin y difusin de la produccin cientfica es contribuir al aumento del conocimiento, participar en el acervo comn del mismo e

influir en el discurrir de la investigacin cientfica, desde el punto de vista conceptual, metodolgico y de apertura de nuevas vas en la investigacin disciplinar y multidisciplinar. Adems, la investigacin proporciona conocimientos y fundamenta desarrollos tcnicos para su aplicacin en la solucin o alivio de problemas sociales y para el desarrollo econmico. Este apartado del Manual referido a los impactos de la produccin cientfica se refiere exclusivamente a su contribucin en los propios procesos de la investigacin. Se trata de conocer el grado de asimilacin por la comunidad cientfica internacional de los resultados y produccin cientfica de un pas. El principal criterio para el diseo de indicadores de impacto es el de integracin en el acervo de conocimientos. Se proponen seis indicadores. 1. El porcentaje de artculos cientficos nacionales del total de la produccin cientfica que son citados en artculos de otros autores publicados en revistas internacionales, informa sobre la difusin e impacto internacional de las publicaciones nacionales. 2. El nmero total de citas de artculos nacionales en el conjunto total de citas en un periodo y una base de datos determinada informa sobre el peso e impacto internacional de la produccin cientfica del pas. 3. El porcentaje de citas de artculos nacionales en el conjunto total de citas en un periodo y una base de datos determinada respecto al porcentaje de artculos del pas recogidos en esa base de datos informa sobre el impacto internacional de la produccin cientfica del pas. 4. La distribucin de los artculos nacionales citados en otros artculos por reas temticas informa sobre la diversidad y concentracin temtica de los temas de mayor impacto internacional. 5. El nmero total de citas de artculos cientficos del pas en los documentos de solicitud de patentes de otros pases respecto al total de la produccin cientfica nacional refleja el impacto internacional de la misma. 6. Los indicadores de impacto ofrecen informacin sobre el nivel de integracin internacional de la produccin cientfica de un pas y, en consecuencia, la influencia de la ciencia nacional en el acervo de conocimientos utilizados a nivel internacional en la investigacin y las patentes. La aplicacin de los indicadores de internacionalizacin de la produccin cientfica requiere tener la informacin sobre diferentes parmetros, siendo la mayora de ellos dependientes de la utilizacin de bases de datos bibliomtricos. La identificacin de las copublicaciones requiere que las bases contengan los datos necesarios, que adems del ttulo y la fecha de publicacin, debe contener el nombre de los autores, su afiliacin institucional y el pas. Estos datos no solamente permiten analizar la dimensin internacional, sino la tipologa de las instituciones participantes y el

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mbito temtico. En la actualidad la bases de datos de referencia es el Web of Science (WoS) elaboradas por el Institute for Scientific Information (ISI) que incluye el Science Citation Index (SCI), en el mbito de las ciencias naturales y la ingeniera, el Social Sciences Citation Index (SSCI) y el Arts and Humanities Citation Index (A&HCI) en el mbito de las ciencias sociales y humanidades. Estas bases de carcter generalista recogen los artculos, notas y revisiones publicados en un buen nmero de revistas cientficas seleccionadas por su influencia en los diferentes mbitos temticos. Para mejorar la cobertura de revistas, existe una modalidad, expandida, que aumenta el nmero y en consecuencia la base de informacin para los indicadores. El nmero de revistas recogidas por ISI en 2005 es de cerca de 8.700. Este nmero ha ido creciendo constantemente desde las 4.460 revistas recogidas en 1988. La adscripcin temtica de los artculos se basa en la clasificacin de la revista en que se publican. La clasificacin est establecida por ISI de acuerdo con varios criterios. La utilizacin de la bases de datos ISI no est exenta de limitaciones, que han sido puestas de manifiesto por numerosos autores del mbito de la bibliometra. En general SCI, SSCI y A&HCI tienen una importante cobertura en cuanto a las revistas con mayor circulacin a nivel internacional en cada temtica, si bien con un claro predominio de revistas publicadas en ingls. Actualmente ISI recoge tambin algunas revistas electrnicas. Las mayores limitaciones provienen de la menor presencia en las bases de datos de revistas nacionales de temticas con mayor inters local, que son relevantes en sus contextos tecnolgicos, econmicos y sociales, pero que no alcanzan visibilidad internacional. Como complemento de las bases ISI y con objeto de aumentar la cobertura se puede contemplar otras bases de datos especializadas en diferentes temticas y bases de datos nacionales o regionales. Las bases de datos elaboradas por el Centro de Informacin y Documentacin Cientfica (CINDOC) recogen las publicaciones en revistas editadas en Espaa. La base ICYT recoge revistas de ciencia y tecnologa y la base ISOC revistas de ciencias sociales. En el mbito latinoamericano la base LATINDEX constituye una fuente alternativa para superar los problemas de cobertura de las bases ISI, si bien se restringe a las revistas y no recoge los artculos individuales. El mayor problema de las bases ISI para los pases de Amrica Latina, especialmente para los de menor desarrollo cientfico, es que la visibilidad de la produccin cientfica est muy mermada, tanto por los hbitos de publicacin, como por el nivel de calidad exigido para la publicacin en las revistas de mayor circulacin internacional. Esto plantea la conveniencia de que los diferentes pases establezcan mecanismos para acopiar y clasificar la produccin cientfica nacional, estableciendo estndares para las revistas publicadas en el pas y elaborando bases de datos locales, lo cual contribuye tambin a una mejor difusin de las actividades y resultados de la investigacin entre las comunidades cientficas y potenciales usuarios nacionales y regionales. Por consideraciones prcticas, la recomendacin de este Manual es utilizar las bases ISI

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para la aplicacin de los indicadores de internacionalizacin que se sealan a continuacin, si bien algunos de ellos hacen referencia al total de la produccin cientfica nacional y a las caractersticas de las revistas editadas en el pas, lo que requiere la existencia de algn mecanismo para disponer de esta informacin. As mismo, de los diferentes medios de expresin de las publicaciones, se recomienda centrarse exclusivamente en los artculos publicados en revistas cientficas. La aplicacin de los indicadores a los libros se podra llevar a cabo a travs de las oficinas nacionales del ISBN. Las comunicaciones escritas en congresos plantean mayores problemas al no disponerse en general de bases de datos adecuadas a nivel nacional. A nivel institucional se puede procesar la informacin disponible en los Informes o Memorias de las universidades, centros e instituciones de investigacin. Los siguientes parmetros son necesarios para la aplicacin de los indicadores propuestos: Nmero de copublicaciones cientficas internacionales del pas. Se refiere al total de artculos cientficos y otros documentos con autora de investigadores de instituciones del pas y del extranjero en un perodo de tiempo determinado. Si se dispone de la informacin sobre el total de la produccin cientfica del pas se puede hacer el clculo correspondiente de las copublicaciones internacionales. Si no se dispone de esta informacin se puede utilizar el nmero de copublicaciones internacionales del pas recogidas en las base de datos ISI. Nmero total de publicaciones del pas. Se refiere al total de artculos y otros documentos cientficos con autores del pas en un perodo determinado. La disponibilidad de este dato es fundamental para la aplicacin de varios indicadores propuestos. Si no se dispone de esta informacin se puede utilizar el nmero total de publicaciones del pas recogidas en las base de datos ISI, lo que introduce un factor que deforma la interpretacin de los indicadores, puesto que especialmente en los pases de menor desarrollo, la mayora de la produccin cientfica no se publica en revistas ISI. Nmero total de copublicaciones internacionales recogidas en la base ISI. Se refiere al total de copublicaciones recogidas en esta base de datos en un perodo determinado. Nmero total de publicaciones del pas recogidas en la base ISI. Se refiere al total de publicaciones con autores del pas recogidas en esta base de datos en un perodo determinado. Distribucin de las copublicaciones internacionales del pas entre los pases con autores participantes en las mismas. Se trata de desagregar el total de copublicaciones entre los pases. Distribucin de las copublicaciones internacionales del pas entre bilaterales, trilaterales y fruto de redes. Se trata de desagregar el total de copublicaciones entre los tres tipos de publicaciones.

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 Distribucin de las copublicaciones internacionales del pas por campos temticos. Se trata de desagregar el total de copublicaciones entre los campos temticos definidos por la RICYT. La clasificacin de las copublicaciones se realiza sobre la base de la clasificacin de las revistas ISI en la que se publican los artculos. Distribucin de las copublicaciones internacionales del pas entre las instituciones nacionales participantes. Se trata de desagregar el total de copublicaciones entre los tipos de instituciones (universidades, centros de I+D, empresas, Organizaciones No Gubernamentales y otras) y entre cada una de las instituciones individuales. Distribucin de las copublicaciones internacionales del pas entre las instituciones extranjeras participantes. Se trata de desagregar el total de copublicaciones entre los tipos de instituciones (universidades, centros de I+D, empresas, Organizaciones No Gubernamentales y otras) y entre cada una de las instituciones individuales. Nmero de autores diferentes de instituciones del pas que son autores de copublicaciones internacionales. La identificacin de los autores se realiza por las instituciones a las que estn afiliados. Nmero total de investigadores del pas. Distribucin entre mujeres y hombres de los investigadores del pas que son autores de las copublicaciones internacionales. Nmero de copublicaciones internacionales de cada investigador autor de las copublicaciones internacionales. Nmero de copublicaciones internacionales de cada institucin del pas participante en las copublicaciones internacionales. Nmero de investigadores extranjeros diferentes autores de las copublicaciones internacionales del pas. Nmero de revistas cientficas editadas en el pas recogidas en bases de datos internacionales. La presencia de las revistas cientficas nacionales en bases de datos internacionales se analiza a travs de la revisin de la presencia de estas revistas en diferentes bases de datos, fundamentalmente las bases del ISI, Pascal. Inspec, Compendex, Chemical Abstracts, Biosis, Medline, Cab International y Latindex. La aplicacin de este parmetro requiere la existencia de un censo actualizado de revistas cientficas editadas en el pas. Nmero total de revistas cientficas editadas en el pas. La aplicacin de este parmetro requiere la existencia de un censo actualizado de revistas cientficas editadas en el pas. Nmero de instituciones cientficas del pas que tienen pginas web en internet. Nmero de enlaces a webs de instituciones cientficas del pas en webs de instituciones

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de otros pases. Los recientes estudios en el mbito de la cibermetra estn creando plataformas metodolgicas para el anlisis de este tipo de parmetro. Nmero de investigadores diferentes participantes activos en eventos internacionales, bien mediante invitacin o mediante la aceptacin formalizada de la presentacin de ponencias y comunicaciones. Nmero de investigadores del pas participantes en comits editoriales de publicaciones internacionales. La mayor dificultad para el anlisis del anterior y de este parmetro es el acceso a una informacin sistematizada y permanente. El anlisis de los Curriculum Vitae de los investigadores, de las Memorias e Informes peridicos de las instituciones acadmicas y de investigacin y la realizacin de encuestas pueden ser alternativas para la obtencin de la informacin. Nmero de artculos cientficos diferentes de autores del pas citados en artculos en revistas internacionales en un perodo determinado. El anlisis de citas est sujeto a diferentes problemas conceptuales y metodolgicos que han puesto de manifiesto los estudios bibliomtricos. Sin embargo, se considera un instrumento vlido en el mbito de los indicadores de ciencia y tecnologa. El criterio para el recuento de las citas utilizado por la National Science Foundation es considerar las citas aparecidas en artculos de revistas ISI durante un periodo de tres aos a partir del segundo ao de publicacin de los artculos citados. Nmero total de citas de artculos de autores del pas en artculos en revistas internacionales en un perodo determinado. Nmero total de citas en la base de datos de referencia. Distribucin por campos temticos de los artculos cientficos del pas citados en artculos de otros pases. Nmero total de citas de artculos de autores del pas en documentos de solicitud de patentes de otros pases. Para el anlisis de este parmetro es preciso consultar las bases de datos de los Oficinas nacionales de patentes para el caso de patentes nacionales y a las Oficinas de patentes en el extranjero, como la United States Patent and Trademark Office (USPTO), la Japonese Patent Office (JPO) y European Patent Office (EPO). Para el anlisis de este indicador se recomienda utilizar el criterio usado por la NSF para el recuento de las citas, que contempla las citas a artculos publicados en los anteriores doce aos contados a partir del tercer ao de concesin de la patente. La tabla 12 muestra un resumen de los indicadores que se proponen de internacionalizacin de la produccin cientfica. 75

Tabla 12. Indicadores de internacionalizacin de la produccin cientfica

DIMENSIN INTERNACIONAL Autora de las publicaciones cientficas

CRITERIO

INDICADORES

Intensidad

Porcentaje de copublicaciones cientficas internacionales respecto del total de publicaciones del pas. Porcentaje de investigadores del pas que son autores de copublicaciones internacionales respecto del total de los investigadores nacionales. Porcentaje de instituciones nacionales participantes en las copublicaciones internacionales respecto al total de instituciones cientficas. Porcentaje de investigadores participantes activos en eventos internacionales, bien mediante invitacin o mediante la aceptacin formalizada de la presentacin de ponencias y comunicaciones, respecto al total de investigadores nacionales.

Asociabilidad

Porcentaje de copublicaciones internacionales bilaterales, trilaterales y multilaterales del total de copublicaciones. Porcentajes de las copublicaciones internacionales entre los pases participantes en las mismas. Porcentajes de las copublicaciones internacionales entre campos temticos. Porcentajes entre campos temticos de los artculos de autores del pas citados en artculos cientficos de otros autores

Diversidad geogrfica Diversidad temtica

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Concentracin

Nmero de instituciones extranjeras diferentes participantes en las copublicaciones internacionales respecto al nmero de instituciones del pas participantes en las mismas. Porcentajes de las copublicaciones de cada autor diferente del pas en las copublicaciones internacionales respecto al total de las mismas. Porcentajes de las participaciones de cada institucin diferente del pas en las copublicaciones internacionales respecto al total de las mismas.

Gnero

Porcentaje de mujeres entre los autores del pas de copublicaciones internacionales. Porcentaje de autores diferentes del pas del total de coautores diferentes en la copublicaciones internacionales. Porcentaje de artculos cientficos del pas que estn recogidas en bases de datos bibliogrficas internacionales respecto al de la produccin cientfica del pas. Porcentaje de artculos cientficos del pas que estn recogido en bases de datos bibliogrficas internacionales respecto al total de artculos recogidos en estas bases. Porcentaje de revistas cientficas publicadas en el pas que estn recogidas en bases de datos internacionales

Simetra

Difusin de las publicaciones cientficas total

Visibilidad

Porcentaje de investigadores del pas participantes en comits editoriales de publicaciones internacionales del total de investigadores nacionales Porcentaje de web de instituciones cientficas del pas que tienen enlaces en las web de instituciones extranjeras. Integracin de las publicaciones cientficas en la comunidad internacional Impacto Porcentaje de artculos cientficos del pas respecto al total de la produccin cientfica que son citados en artculos de otros autores publicados en revistas internacionales. Porcentaje del total de citas de artculos cientficos del pas en el conjunto total de citas en una base de datos determinada. Porcentaje de citas de artculos cientficos del pas en el conjunto total de citas en un periodo y una base de datos determinada respecto al porcentaje de artculos del pas recogidos en esa base de datos. Porcentaje de artculos cientficos del pas respecto al total de la produccin cientfica que son citados en los documentos de solicitud de patentes de otros pases.

4.3.2 Produccin tecnolgica: Patentes. Los resultados de la investigacin cientfica con potencial de aplicacin y de la investigacin tecnolgica se canalizan fundamentalmente a travs de la patentes, como medio para proteccin de los resultados y para su explotacin comercial. La dimensin internacional de las patentes se expresa a travs de diferentes aspectos, como la colaboracin internacional en la investigacin que desemboca en una patente, en el registro conjunto de dos o ms pases de las patentes, en el registro de patentes en diferentes pases, adems del propio y en el registro en el propio pas de las patentes de otros pases. Se proponen doce indicadores de internacionalizacin de las patentes. 1. El nmero de copatentes internacionales solicitadas en oficinas nacionales e internacionales en las que aparecen investigadores de dos o ms pases entre los inventores respecto al total de patentes solicitadas por el pas, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional en el origen de las patentes solicitadas por el pas. 2. El nmero de copatentes internacionales registradas por instituciones del pas junto a instituciones de otros pases independientemente de la nacionalidad de los inventores respecto del total de patentes registradas por el pas muestra la intensidad de la internacionalizacin de las patentes registradas. 3. La distribucin de las copatentes internacionales registradas entre campos temticos muestra la diversidad y capacidad tecnolgica internacional del pas.

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4. La distribucin de las copatentes internacionales registradas entre pases participantes en las mismas la diversidad geogrfica en la cooperacin tecnolgica internacional. 5. Nmero de investigadores diferentes del pas en copatentes internacionales solicitadas respecto al total de investigadores del pas muestra la intensidad de la internacionalizacin de la comunidad cientfica. 6. La distribucin entre mujeres y hombre de los investigadores del pas en copatentes internacionales solicitadas muestra el el equilibrio de gnero entre estos investigadores. 7. La distribucin entre investigadores del pas y del extranjero en las copatentes internacionales muestra la simetra en las colaboraciones internacionales. 8. La distribucin de las copatentes internacionales entre los investigadores individuales del pas participantes en las mismas muestra la concentracin en la contribucin de la comunidad cientfica a las patentes internacionales. 9. El nmero total de patentes del pas solicitadas en Oficinas de patentes internacionales respecto a las solicitadas en la Oficina nacional de patentes informa sobre la visibilidad y difusin internacional de las patentes del pas. 78 10. El nmero total de patentes del pas registradas en Oficinas de patentes internacionales respecto a las registradas en la Oficina nacional de patentes informa sobre la visibilidad y difusin internacional de las patentes del pas. 11. El nmero total de patentes de inventores extranjeros registradas en la oficina nacional de patentes respecto al total de patentes registradas muestra la capacidad de atraccin tecnolgica del pas. 12. El nmero de patentes del pas con licencias de explotacin por instituciones y empresas de otros pases respecto al total de patentes del pas muestra el impacto internacional de las patentes.

La informacin sobre la mayora de los parmetros necesarios para la aplicacin de los indicadores propuestos se ve facilitada por la existencia de oficinas nacionales de patentes que elaboren su propia base datos y el acceso a bases de datos de oficinas internacionales, como la United States Patent and Trademark Office (USPTO), la Japonese Patent Office (JPO) y European Patent Office (EPO). Los parmetros necesarios son los siguientes: Nmero de copatentes internacionales solicitadas en las que aparecen investigadores de dos o ms pases entre los inventores. Se refiere al total de patentes diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales con investigadores de dos o ms

pases entre los inventores en un perodo de tiempo dado. La referencia a patentes diferentes se debe a que una misma patente puede solicitarse y registrarse en ms de una oficina de patentes. Nmero total de patentes solicitadas por el pas. Se refiere al total de patentes diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales con investigadores del pas como inventores en un perodo de tiempo dado. Nmero de copatentes internacionales diferentes registradas por instituciones del pas junto a instituciones de otros pases independientemente de la nacionalidad de los inventores en oficinas nacionales e internacionales. Los indicadores sobre patentes suelen distinguir entre patentes solicitadas y las patentes aprobadas (registradas). A su vez, el registro de patentes puede realizarse por organizaciones que no son necesariamente las que tienen afiliadas a los inventores. El parmetro que se indica en este punto se refiere al total de patentes registradas por el pas en un perodo de tiempo dado en la que aparecen como propietarias organizaciones del pas junto a las de otros pases. Nmero total de patentes registradas por el pas. Se refiere al total de patentes diferentes registradas en oficinas nacionales e internacionales en las que aparecen organizaciones del pas como propietarias de las patentes en un perodo de tiempo dado. Distribucin de las copatentes internacionales registradas entre campos temticos. Se trata de los porcentajes del total de copatentes internacionales registradas en oficinas nacionales e internacionales entre campos temticos definidos por la RICYT. Distribucin de las copatentes internacionales registradas entre pases participantes. Se trata de los porcentajes del total de copatentes internacionales registradas en oficinas nacionales e internacionales entre los pases participantes en las mismas. Nmero de investigadores diferentes del pas en copatentes internacionales solicitadas. Se refiere al nmero total de investigadores diferentes del pas que son inventores en las copatentes internacionales. Nmero total de investigadores del pas. Distribucin entre mujeres y hombre de los investigadores del pas en copatentes internacionales solicitadas. Distribucin entre investigadores del pas y del extranjero en las copatentes internacionales solicitadas. Se refiere a la proporcin de investigadores diferentes del pas y del extranjero que son inventores en las copatentes internacionales solicitadas en oficinas nacionales e internacionales. Distribucin de las copatentes internacionales solicitadas entre los investigadores individuales del pas participantes en las mismas. Se refiere a los porcentajes del total de copatentes internacionales solicitadas en oficinas nacionales e internacionales entre los investigadores diferentes del pas que participan en estas patentes.

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 Nmero total de patentes del pas solicitadas en Oficinas de patentes internacionales. Se refiere al nmero total de patentes solicitadas en oficinas internacionales en las que aparecen investigadores del pas como inventores en un perodo de tiempo dado. Nmero total de patentes del pas solicitadas en la Oficina nacional de patentes. Se refiere al nmero total de patentes solicitadas en oficinas nacionales en las que aparecen investigadores del pas como inventores en un perodo de tiempo dado. Nmero total de patentes del pas registradas en Oficinas de patentes internacionales. Se refiere al nmero total de patentes registradas en oficinas internacionales en las que aparecen investigadores del pas como inventores en un perodo de tiempo dado. Nmero total de patentes del pas registradas en la Oficina nacional de patentes. Se refiere al nmero total de patentes registradas en oficinas nacionales en las que aparecen investigadores del pas como inventores en un perodo de tiempo dado. Nmero total de patentes de inventores extranjeros registradas en la oficina nacional de patentes. Se refiere al nmero total de patentes registradas en oficinas nacionales en las que aparecen investigadores del extranjero como inventores en un perodo de tiempo dado. Nmero total de patentes registradas en la Oficina nacional de patentes. Se refiere al nmero total de patentes registradas en oficinas nacionales en las que aparecen investigadores de cualquier pas como inventores en un perodo de tiempo dado. Nmero de patentes del pas con licencias de explotacin por instituciones y empresas de otros pases. Nmero total de patentes del pas registradas en oficinas nacionales e internacionales que tienen suscritos licencias de explotacin por organizaciones de otros pases. La tabla 13 muestra el resumen de los indicadores que se proponen de internacionalizacin de las patentes.

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Tabla 13. Indicadores de internacionalizacin de las patentes

DIMENSION INTERNACIONAL Patentes

CRITERIO

INDICADORES

Intensidad

Porcentaje de copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales en las que aparecen investigadores del pas y de otros pases entre los inventores respecto al total de patentes solicitadas por el pas en un perodo de tiempo dado. Porcentaje de copatentes internacionales diferentes registradas en oficinas nacionales e internacionales por instituciones del pas junto a instituciones de otros pases independientemente de la nacionalidad de los inventores respecto del total de patentes registradas por el pas. Porcentaje de investigadores diferentes del pas en copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales respecto al total de investigadores del pas.

Diversidad temtica

Porcentaje de las copatentes internacionales diferentes registradas en oficinas nacionales e internacionales entre campos temticos. Porcentaje de las copatentes internacionales diferentes registradas en oficinas nacionales e internacionales entre los pases participantes en las mismas Porcentaje de mujeres entre los investigadores del pas en copatentes internacionales solicitadas en oficinas nacionales e internacionales. Porcentaje de los investigadores diferentes del pas del total de investigadores diferentes que aparecen como inventores en las copatentes internacionales solicitadas en oficinas nacionales e internacionales. Porcentajes del total de copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales entre los investigadores individuales del pas participantes en las mismas. Porcentaje de patentes del pas solicitadas en Oficinas de patentes internacionales respecto a las patentes del pas solicitadas en la Oficina nacional de patentes. Porcentaje de patentes del pas registradas en Oficinas de patentes internacionales respecto a las patentes del pas registradas en la Oficina nacional de patentes.

Diversidad geogrfica

Gnero

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Simetra

Concentracin

Visibilidad

Atraccin

Porcentaje de las patentes de inventores extranjeros registradas en la Oficina nacional de patentes respecto al total de patentes registradas en esta oficina. Porcentaje de patentes del pas con licencias de explotacin por instituciones y empresas de otros pases respecto al total de patentes registradas del pas.

Impacto

4.3.3. Comercio internacional de tecnologa El advenimiento de la llamada sociedad post-industrial o, ms modernamente, sociedad de la informacin o del conocimiento, muestra como una de sus caractersticas ms sobresalientes la aplicacin de conocimiento a la produccin de manera mucho ms intensiva que en el pasado. En efecto, crecientemente las mercancas incorporan trabajos cada vez ms complejos que requieren para su realizacin de sofisticados conocimientos cientficos y tecnolgicos. Una de las expresiones ms acabadas de este proceso es la circulacin a escala global de conocimientos tecnolgicos, que se realiza, de manera ms o menos velada, bajo condiciones mercantiles como comercio internacional de tecnologa. Las formas que toma en la actualidad este comercio son, por un lado, de manera incorporada a las mercancas para su consumo en tanto medio o insumo para la produccin y por el otro, de manera desincorporada bajo la forma de conocimientos formales o tcitos aplicables al proceso productivo. La medicin de los flujos mercantiles de tecnologa que circulan alrededor del planeta se realiza, pues, a travs de dos mtodos distintos asociados directamente a las formas que toma el fenmeno en cuestin. En primer lugar, el comercio internacional de tecnologa incorporada, o Contenido Tecnolgico de las exportaciones e importaciones, es estimado sin prescindir de su continente, o sea a travs de la ponderacin del valor de las mercancas a partir de su clasificacin de acuerdo a parmetros que intentan reflejar los elementos que efectivamente incorporan tecnologa a las mercancas. En segundo lugar, la tecnologa que circula entre pases de manera desincorporada es mensurada usualmente a travs del enfoque metodolgico conocido como Balanza de Pagos Tecnolgica. En los ltimos aos, el comercio internacional de tecnologa ha adquirido nuevas formas asociadas al desarrollo de las actividades de I+D. Las empresas han comenzado a realizar distintos tipos de acciones tendentes a disminuir los altos costos que implica la puesta en marcha de actividades de I+D, fuertemente sujetas a riesgo, entre las que se destacan la realizacin de alianzas estratgicas entre empresas -de modo de compartir costos para, luego, enfrentarse frreamente en los mercados de productos finales- y de actividades de insourcing -descentralizacin de las actividades de I+D entre las distintas filiales de la corporacin, de modo de aprovechar las capacidades idiosincrsicas de stas y de los sistemas nacionales de innovacin en que estn inmersas, bajo novedosas estrategias de inversiones directas en el extranjero (IED) de tipo knowledge-seeking y outsourcing, a travs de la tercerizacin y financiamiento de actividades de I+D a laboratorios externos a la firma e institutos pblicos de investigacin. Esta situacin se refleja en la declinacin relativa de los esfuerzos de I+D que los pases desarrollados realizan en un contexto de crecientes vnculos tecnolgicos a nivel internacional, situacin que ha llevado a una intensificacin en las transferencias de las capacidades tecnolgicas alrededor del mundo que se expresa, en buena parte, a travs del comercio internacional de mercancas de alto contenido tecnolgico, que a la vez se revela como el ms dinmico y en cuya produccin se concentran de manera creciente los flujos de IED.

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Las metodologas existentes para la evaluacin del comercio internacional de tecnologa incorporada han experimentado sucesivos cambios en los ltimos treinta aos como consecuencia de la evolucin en los supuestos tericos sobre las que se sustentaban. Los organismos internacionales, especialmente la OCDE ha elaborado complejas familias de indicadores, no siempre fcilmente aplicables a los pases de menor desarrollo. El enfoque metodolgico generalmente utilizado para la evaluacin del comercio internacional de tecnologa desincorporada conocido como Balanza de Pagos Tecnolgica ha sido elaborado por la OCDE en 1990. El Proposed standard method of compiling and interpreting technology balance of payments data de la OCDE, difundido como el TBP Manual, define la naturaleza de las transacciones que deberan ser contempladas y se sugieren los indicadores respectivos. El objetivo prctico del enfoque del TBP es el de registrar las transacciones comerciales relacionadas a las transferencias internacionales de tecnologa y knowhow. De esa forma, aparece como un instrumento encargado de medir la importancia de los ingresos de un pas por la exportacin de conocimiento tcnico y servicios, al tiempo que indica la posicin competitiva de un pas en el mercado internacional de conocimiento. La medicin que realiza el TBP refleja la transferencia internacional de tecnologa definida en sentido estricto, entendida como aquella transmisin de conocimiento entre pases que cumple con las siguientes tres condiciones: i) tener un contenido tecnolgico explcito; ii) incluir el contacto entre dos empresas; y iii) ser transferida bajo condiciones comerciales. Sin embargo, ms all de este criterio terico, no parece saludable ni posible limitar las transacciones que capta el TBP a un mero registro de la transferencia de tecnologa en sentido estricto, en principio, por dos motivos: i) la oferta de servicios tcnicos, aunque no se trata especficamente de una transferencia pura de tecnologa, est a menudo asociada con acuerdos de transferencia de tecnologa; y ii) los contratos de transferencia son a menudo complejos, lo que dificulta la tarea de determinar cules de los gastos/ingresos se refieren a la transferencia y cules a sus servicios asociados. Por tanto, dados estos problemas de carcter emprico, la forma en que se calcula actualmente el TBP, siguiendo los lineamientos del TBP Manual, excede a la transferencia internacional de tecnologa. A este respecto, los datos compilados en ella incluyen dos grandes categoras de flujos financieros: a) aqullos que surgen de transacciones relacionadas a la propiedad industrial y b) aqullos que se originan en la oferta de servicios con contenido tecnolgico y servicios intelectuales. En sntesis, el alcance actual de la BPT va ms all de la transferencia internacional de tecnologa en sentido estricto. Ms all de las mejoras introducidas por el TBP Manual en la sistematizacin del clculo del comercio internacional de tecnologa desincorporada, la medicin actual presenta problemas de diversa ndole que han sido analizados por diversos autores. Adems, en el caso particular de los pases menos desarrollados, los problemas intrnsecos del TBP se ven amplificados, hecho que ha llevado a que, hasta el momento, su aplicacin se haya circunscrito a un puado de pases, todos ellos de elevado nivel de desarrollo relativo.

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El Manual de indicadores de internacionalizacin debera centrarse en poder medir la intensidad con que los pases se insertan actualmente a las corrientes de tecnologa que circulan por el mundo tanto de manera incorporada a las mercancas como desincorporada. El estudio realizado para la elaboracin del Manual muestra que respecto al comercio de tecnologa incorporada, ninguna de las metodologas, clasificaciones y taxonomas existentes se encuentra exenta de problemas o limitaciones de carcter prctico o metodolgico, por lo que la propuesta que se presenta se trata de un sub-ptimo. La metodologa ms recomendable para conocer los perfiles nacionales de insercin a las corrientes internacionales de tecnologa incorporada a las mercancas, a pesar de la gran cantidad de problemas metodolgicos que posee, es la desarrollada en 1997 por Hatzichronoglou y adoptada por la OCDE. Se trata de la clasificacin ms difundida y utilizada a la hora de medir el contenido tecnolgico de las industrias y el comercio internacional, lo que permite una buena comparacin a nivel mundial. Por el lado de la medicin del comercio internacional de tecnologa desincorporada, y a pesar tambin de sus variados problemas, se recomienda la medicin de las partidas incluidas en el TBP Manual de la OCDE, por tratarse de la metodologa ms difundida, ms acabada y la que permite realizar comparaciones de carcter internacional. En sntesis, la posibilidad de avanzar en el conocimiento de la magnitud y composicin del comercio internacional de tecnologa, definido en un sentido suficientemente amplio para incluir las transferencias tanto explcitas (tecnologas desincorporadas) como implcitas de tecnologa (incorporada a los medios de produccin y a las mercancas en general), requiere cumplir con dos pasos sucesivos. El primero, comenzar a compilar la informacin necesaria para el clculo de la Balanza de Pagos Tecnolgicos, de modo de dar cuenta de las transacciones relacionadas a la propiedad industrial y los servicios tecnolgicos. Para ello, se sugiere la medicin de las partidas incluidas en el TBP Manual de la OCDE. El segundo, complementar esta informacin con estudios y mediciones del anlisis del contenido tecnolgico de las mercancas intercambiadas con el exterior, evaluando tanto los elementos inmediatos como los mediatos que incorporan conocimiento y tecnologa a dichas mercancas. En este caso, se recomienda adoptar la metodologa desarrollada por Hatzichronoglou (1997) y adoptada por la OCDE. Los indicadores que se proponen son relativamente sencillos en cuanto a la informacin necesaria para su implementacin y ofrecen una primera medicin del comercio internacional de tecnologa. Se proponen nueve indicadores: 1. Las exportaciones de bienes de alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales informan sobre la intensidad y perfil del comercio internacional de tecnologa del pas. 2. Las exportaciones de bienes de media-alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales informan sobre la intensidad y perfil del comercio

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internacional de tecnologa del pas. 3. Las importaciones de bienes de alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales informan sobre la intensidad y perfil del comercio internacional de tecnologa del pas. 4. Las importaciones de bienes de media-alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales informan sobre la intensidad y perfil del comercio internacional de tecnologa del pas. 5. La Balanza comercial en bienes de alta tecnologa informa sobre la autonoma/dependencia del pas en este tipo de bienes y las ventajas comparativas. 6. La Balanza comercial en bienes de media-alta tecnologa informa sobre la suficiencia/dependencia del pas en este tipo de bienes y las ventajas comparativas. 7. La balanza de pagos por servicios tecnolgicos suficiencia/dependencia de este tipo de servicios. informa sobre la

8. La balanza de pagos tecnolgicos informa sobre la suficiencia/dependencia tecnolgica del pas. 9. La inversin extranjera directa para actividades de I+D respecto al total de inversin extranjera directa informa sobre la atraccin del pas para las actividades de I+D. La implementacin de estos indicadores requiere informacin sobre los parmetros que se indican. Valor de las exportaciones de bienes de alta tecnologa. Valor total de las exportaciones nacionales. Valor de las exportaciones de bienes de media-alta tecnologa. Valor de las importaciones de bienes de alta tecnologa. Valor de las importaciones de bienes de media-alta tecnologa. Valor total de las importaciones nacionales. Pagos internacionales por servicios tecnolgicos. Se refiere a estudios de ingeniera, asistencia tcnica, contratos de capacitacin entre empresas, y gestin, administracin o financiamiento de la I+D llevada a cabo en el extranjero. Ingresos internacionales por servicios tecnolgicos. Se refiere a estudios de ingeniera, asistencia tcnica, contratos de capacitacin entre empresas, y gestin, administracin o financiamiento de la I+D llevada a cabo en el extranjero. 85

 Pagos tecnolgicos internacionales. Se refiere a transacciones relacionadas con patentes, licencias, tcnicas, procesos y know-how, marcas comerciales y diseos. Ingresos tecnolgicos internacionales. Se refiere a transacciones relacionadas con patentes, licencias, tcnicas, procesos y know-how, marcas comerciales y diseos. Inversin extranjera directa para actividades de I+D. Total de inversin extranjera directa. Total del gasto en I+D del pas. Para el anlisis y clculo de estos parmetros se recomienda consultar: Hatzichronoglou T. (1997), Revision of the high-technology sector and product classification, OCDE STI Working Papers 1997/2, Paris, 1997. OCDE (1990), Proposed standard method of compiling and interpreting Technology Balance of Payments data - TBP Manual, Pars, julio. OCDE (2000), Technology Balance of Payments - Sources & Methods, DSTI, Pars, diciembre. 86 En esta bibliografa se encuentran definiciones y recomendaciones. Dicha aplicacin debe realizarse ya sea obteniendo las informaciones necesarias que se pueden obtener de fuentes secundarias (bancos centrales, organismos gubernamentales), en el caso de que existan y estn disponibles, o incluyendo preguntas en las distintas encuestas que se realizan en el mbito empresario (industriales, de innovacin) de modo de conocer cules son los ingresos netos que obtienen las empresas por la exportacin neta de tecnologa y servicios tecnolgicos. La tabla 14 muestra el resumen de los indicadores que se proponen para el comercio internacional de tecnologa.

Tabla 14. Indicadores del comercio internacional de tecnologa

DIMENSIN INTERNACIONAL Comercio internacional de tecnologa incorporada

CRITERIO

INDICADOR

Intensidad

Porcentaje de las exportaciones de bienes de alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales. Porcentaje de exportaciones de bienes de media-alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales. Porcentaje de importaciones de bienes de alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales. Porcentaje de importaciones de bienes de media-alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales.

Dependencia

Relacin entre ingresos y pagos por bienes de alta tecnologa. Relacin entre ingresos y pagos en bienes de media-alta tecnologa.

Comercio internacional de tecnologa no incorporada

Dependencia

Relacin entre ingresos y pagos por servicios tecnolgicos Relacin entre ingresos y pagos por compra de tecnologa.

Atraccin

Porcentaje de la inversin extranjera directa para actividades de I+D respecto al total de inversin extranjera directa.

87 4.3.4 Empresas innovadoras de base tecnolgica. Existen abundantes estudios donde se constata que la capacidad competitiva de una nacin y su potencial de desarrollo econmico no dependen en exclusiva de las innovaciones de las empresas ya existentes, sino, tambin de su capacidad para crear nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica. Estas empresas son productoras de bienes y servicios con un alto valor aadido, cuya actividad econmica principal se basa en conocimientos cientficos y tecnolgicos desarrollados en reas como la informtica, biotecnologa, electrnica, nanotecnologa, informacin y comunicaciones y en otras. En determinadas condiciones estas empresas tienen un gran impacto en sectores industriales estratgicos para el desarrollo econmico y social de un pas o de una regin. La dimensin internacional en la creacin de empresas innovadoras de base tecnolgica se expresa cuando estas empresas son consecuencia de la transferencia y aplicacin de conocimientos cientficos y tecnolgicos obtenidos por la investigacin en un contexto de cooperacin internacional o por inversin directa de empresas extranjeras. El origen de las empresas puede ser variado. Pueden ser spin off de instituciones pblicas, como universidades, centros de investigacin y centros tecnolgicos, iniciativas privadas nacionales, acuerdos con empresas extranjeras para la implantacin en el pas e iniciativas propias de empresas extranjeras.

La definicin de indicadores de internacionalizacin de las empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas, requiere la identificacin del origen de los conocimientos que sirven de base para estas empresas o el origen internacional de las mismas. En el primer caso, los conocimientos generados deben proceder de actividades de cooperacin cientfica y tecnolgica internacional a travs de proyectos conjuntos entre instituciones o de alianzas y consorcios internacionales entre empresas. En el segundo, los conocimientos pueden haber sido generados exclusivamente en el exterior, pero transferidos y explotados en el pas por las nuevas empresas, como filiales de las empresas extranjeras o con capital mixto nacional y extranjero. Se proponen cuatro indicadores para medir la dimensin internacional en la creacin de empresas de base tecnolgica. 1. Las nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas por instituciones pblicas como resultado de investigaciones con cooperacin internacional respecto al total de empresas de este tipo creadas en un perodo de tiempo determinado, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional en la creacin de estas empresas y sobre el impacto en la economa nacional de las actividades cientficas y tecnolgicas de la cooperacin internacional, a travs de la transferencia, aplicacin y explotacin de los resultados obtenidos. 2. Las nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas por empresas privadas como resultado de investigaciones con cooperacin internacional respecto al total de empresas de este tipo creadas en un perodo de tiempo determinado, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional en la creacin de estas empresas y sobre el impacto en la economa nacional de las actividades cientficas y tecnolgicas de la cooperacin internacional, a travs de la transferencia, aplicacin y explotacin de los resultados obtenidos. 3. Las nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas por iniciativas extranjeras como resultado de negociaciones gubernamentales respecto al total de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas, informa sobre la capacidad de atraccin internacional del pas. 4. Las nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas por iniciativa extranjera respecto al total de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas, informa sobre la capacidad de atraccin internacional del pas. La implementacin de estos indicadores requiere obtener informacin sobre los siguientes parmetros. Nmero de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas por instituciones pblicas como resultado de investigaciones con cooperacin internacional. Se refiere al nmero total de este tipo de empresas creadas en un perodo de tiempo determinado.

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 Nmero de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas por empresas privadas como resultado de investigaciones con cooperacin internacional. Se refiere al nmero total de este tipo de empresas creadas en un perodo de tiempo determinado. Nmero de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas por iniciativas extranjeras como resultado de negociaciones gubernamentales. Se refiere al nmero total de este tipo de empresas creadas en un perodo de tiempo determinado. Nmero de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas por iniciativa extranjera. Se refiere al nmero total de este tipo de empresas creadas en un perodo de tiempo determinado. Estos parmetros se pueden desagregar por temas y por pases contraparte en las investigaciones realizadas con cooperacin internacional o por el pas de origen de la inversin para la creacin de las nuevas empresas. La aplicacin de los indicadores requiere acceso a la informacin sobre las empresas creadas en el pas, sobre su naturaleza y el origen de las iniciativas. Estas informaciones se pueden obtener de las estadsticas oficiales y a travs de encuestas. La tabla 15 muestra el resumen de los indicadores de internacionalizacin de la creacin de empresas de base tecnolgica.
Tabla 15. Indicadores de internacionalizacin de la creacin de empresas de base tecnolgica

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DIMENSIN INTERNACIONAL Creacin de empresas de base tecnolgica

CRITERIO

INDICADORES

Intensidad

Porcentaje de empresas innovadoras de base tecnolgica creadas por instituciones pblicas como resultado de investigaciones con cooperacin internacional respecto al total de empresas de este tipo creadas en un perodo de tiempo determinado. Porcentaje de empresas innovadoras de base tecnolgica creadas por empresas privadas como resultado de investigaciones con cooperacin internacional respecto al total de empresas de este tipo creadas en un perodo de tiempo determinado.

Atraccin

Porcentaje de empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas por iniciativas extranjeras como resultado de negociaciones gubernamentales respecto al total de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas en un perodo de tiempo determinado. Porcentaje de empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas por iniciativa extranjera respecto al total de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas en un perodo de tiempo determinado.

4.3.5 Acreditacin y normalizacin internacionales. La certificacin internacional de instituciones, laboratorios e instalaciones cientficas y centros tecnolgicos, as como la homologacin internacional de procesos y certificados tcnicos, constituyen una credencial de calidad y de cumplimiento de ciertos estndares que facilita las actividades internacionales, La acreditacin internacional de carreras y programas docentes favorece la movilidad de estudiantes de postgrado, la captacin de estudiantes extranjeros y la internacionalizacin de las universidades. El desarrollo de la educacin trasnacional y virtual estn creando espacios muy abiertos en la educacin superior con una creciente competencia entre universidades y mayores exigencias de calidad en los programas de estudio. La dimensin internacional de las certificaciones, acreditaciones y normalizaciones viene dada por la entidad que concede estos reconocimientos y su validez a nivel internacional dentro del mbito al que corresponden. Se proponen seis indicadores para medir la dimensin internacional de la acreditacin y la normalizacin de las instituciones del pas. 1. El nmero de laboratorios e instalaciones cientficas certificadas por entidades internacionales respecto al total de laboratorios e instalaciones cientficas existentes en el pas, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional y el reconocimiento internacional. 2. El nmero de centros tecnolgicos certificados por entidades internacionales respecto al total de centros tecnolgicos existentes en el pas, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional y el reconocimiento internacional. 3. El nmero de servicios tcnicos homologados por entidades internacionales respecto al total de servicios tcnicos existentes en el pas, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional y el reconocimiento internacional. 4. El nmero de empresas con certificacin de cumplimiento de normas de calidad con estndares internacionales del total de empresas existentes en el pas, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional y el reconocimiento internacional. 5. El nmero de titulaciones universitarias con acreditacin internacional respecto al total de titulaciones ofertadas en el pas, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional y el reconocimiento internacional. 6. El nmero de programas de postgrado con acreditacin internacional respecto al total de programas de postgrado ofertados en el pas, informa sobre la intensidad de la dimensin internacional y el reconocimiento internacional.

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La implementacin de estos indicadores requiere obtener informacin sobre los siguientes parmetros. Nmero de laboratorios e instalaciones cientficas certificadas por entidades internacionales. Nmero total de laboratorios e instalaciones cientficas existentes en el pas. Nmero de centros tecnolgicos certificados por entidades internacionales. Nmero total de centros tecnolgicos existentes en el pas. Nmero de servicios tcnicos homologados por entidades internacionales. Nmero total de servicios tcnicos existentes en el pas. Nmero de empresas con certificacin de cumplimiento de normas de calidad con estndares internacionales. Nmero total de empresas existentes en el pas. Nmero de titulaciones universitarias con acreditacin internacional. Nmero total de titulaciones ofertadas en el pas. Nmero de programas de postgrado con acreditacin internacional. Nmero total de programas de postgrado ofertados en el pas. La informacin sobre estos parmetros se puede obtener de los registros industriales y de educacin superior, que debern complementarse con encuestas. La tabla 16 muestra el resumen de los indicadores de internacionalizacin de la creacin de empresas de base tecnolgica. 91

Tabla 16. Indicadores de internacionalizacin de la acreditacin y normalizacin

DIMENSIN INTERNACIONAL Certificacin

CRITERIO

INDICADORES

Intensidad

Porcentaje de laboratorios e instalaciones cientficas certificadas por entidades internacionales respecto al total de laboratorios e instalaciones cientficas existentes en el pas. Porcentaje de centros tecnolgicos certificados por entidades internacionales respecto al total de centros tecnolgicos existentes en el pas.

Homologacin y Normalizacin

Intensidad

Porcentaje de servicios tcnicos homologados por entidades internacionales respecto al total de servicios tcnicos existentes en el pas. Porcentaje de empresas con certificacin de cumplimiento de normas de calidad con estndares internacionales del total de empresas existentes en el pas.

Acreditacin

Intensidad

Porcentaje de titulaciones universitarias con acreditacin internacional respecto al total de titulaciones ofertadas en el pas. Porcentaje de programas de postgrado con acreditacin internacional respecto al total de programas de postgrado ofertados en el pas.

92 4.3.6 Premios y liderazgos internacionales. La concesin de premios por entidades extranjeras a miembros de la comunidad cientfica y tecnolgica y a las instituciones de ciencia y tecnologa del pas constituye una muestra de visibilidad y reconocimiento internacional. La participacin de investigadores en puestos directivos de asociaciones y organizaciones cientficas internacionales, as como en comits y paneles internacionales es tambin una muestra de liderazgo internacional de la comunidad cientfica y del pas. Se proponen seis indicadores para medir el reconocimiento internacional de investigadores e instituciones. Los indicadores ofrecen informacin sobre el grado de reconocimiento internacional de las aportaciones cientficas de los investigadores e instituciones y sobre el grado de la proyeccin, liderazgo e influencia de la comunidad cientfica del pas en el contexto cientfico internacional. 1. El nmero de premios y distinciones cientficas internacionales concedidas a investigadores del pas respecto al total de investigadores informa sobre el reconocimiento internacional de la comunidad cientfica nacional.

2. El nmero de premios y distinciones internacionales a instituciones de educacin superior y organismos de investigacin respecto al total de instituciones del pas informa sobre el reconocimiento internacional de las instituciones nacionales. 3. El nmero de investigadores nacionales en comits editoriales de revistas internacionales respecto al total de investigadores informa sobre el liderazgo y reconocimiento internacional de la comunidad cientfica nacional. 4. El nmero de investigadores nacionales en puestos directivos de asociaciones y organizaciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores informa sobre el liderazgo y reconocimiento internacional de la comunidad cientfica nacional. 5. El nmero de investigadores nacionales en comits cientficos y organizadores de eventos internacionales celebrados en el extranjero respecto al total de investigadores informa sobre el liderazgo y reconocimiento internacional de la comunidad cientfica nacional. 6. El nmero de investigadores nacionales en paneles y grupos de trabajo en actividades de evaluacin, asesora y consultora internacional respecto al total de investigadores informa sobre el liderazgo y reconocimiento internacional de la comunidad cientfica nacional. La implementacin de estos indicadores requiere obtener informacin sobre los siguientes parmetros. Nmero de premios y distinciones cientficas internacionales concedidas a investigadores del pas. Nmero total de investigadores del pas. Nmero de premios y distinciones internacionales a instituciones de educacin superior y organismos de investigacin. Nmero de investigadores nacionales en comits editoriales de revistas internacionales. Nmero de investigadores nacionales en puestos directivos de asociaciones y organizaciones cientficas internacionales. Nmero de investigadores nacionales en comits cientficos y organizadores de eventos internacionales celebrados en el extranjero. Nmero de investigadores nacionales en paneles y grupos de trabajo en actividades de evaluacin, asesora y consultora internacional. La informacin sobre estos parmetros requiere tener disponibles fuentes actualizadas. El anlisis de los Curricula, de las Memorias de las Instituciones y las encuestas son posibles fuentes de informacin. 93

La tabla 17 muestra el resumen de los indicadores de internacionalizacin de los premios y liderazgos cientficos.

Tabla 17. Indicadores de internacionalizacin de premios y liderazgos cientficos

DIMENSIN INTERNACIONAL Premios y distinciones

CRITERIO

INDICADORES

Liderazgo

Porcentaje de investigadores del pas que han recibido premios y distinciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores. Porcentaje de instituciones de educacin superior y organismos de investigacin que han recibido premios y distinciones internacionales respecto al total de instituciones del pas.

Comits

Porcentaje de investigadores nacionales en comits editoriales de revistas internacionales respecto al total de investigadores Porcentaje de investigadores nacionales en puestos directivos de asociaciones y organizaciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores. Porcentaje de investigadores nacionales en comits cientficos y organizadores de eventos internacionales celebrados en el extranjero respecto al total de investigadores.

94

Porcentaje de investigadores nacionales en paneles y grupos de trabajo en actividades de evaluacin, asesora y consultora internacional respecto al total de investigadores.

APLICACIONES

DE LA IMPLEMENTACIN DE LOS

CAPTULO 5. INDICADORES.

Los 137 indicadores de internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa propuestos en este Manual pueden aplicarse con un doble objetivo: Autoevaluacin del grado y modelo de internacionalizacin de un pas o una institucin de I+D, especialmente universidades, organismos y centros de I+D. El sistema de indicadores propuesto se puede utilizar como una gua en el proceso e autoevaluacin. Medicin estandarizada del grado de internacionalizacin de estos pases y establecimiento de las correspondientes comparaciones internacionales. Para ello se requiere la seleccin de un pequeo nmero de indicadores representativos y su adopcin formal por parte de los pases miembro de la RICYT.

5.1. GUA

PARA LA AUTOEVALUACIN DEL GRADO DE INTERNACIONALIZACIN DE LA

CIENCIA Y LA TECNOLOGA.

La autoevaluacin es un proceso que permite a un pas o una institucin de I+D conocer el grado y caractersticas de la internacionalizacin de su SCT nacional o institucional. La diferenciacin que se ha realizado en este Manual para el diseo de los indicadores entre elementos dentro del SCT permite conocer las fortalezas y debilidades, en cuanto a su internacionalizacin, de estos elementos y obtener informacin relevante para orientar las polticas de fomento de la internacionalizacin. Adems, al clasificarse los indicadores por criterios que caracterizan la internacionalizacin permite conocer la naturaleza y caractersticas de la internacionalizacin del pas o de la institucin. Las tablas 6 a 17 muestran la clasificacin de los indicadores de internacionalizacin por los siguientes elementos del SCT: Polticas de fomento de la I+D Acuerdos y Convenios internacionales Formacin y movilidad de investigadores Proyectos de I+D Redes, consorcios y asociaciones Infraestructura y centros internacionales de I+D Publicaciones cientficas Patentes Comercio internacional de tecnologa Empresas de base tecnolgica Acreditacin y normalizacin Premios y liderazgos cientficos.

95

La aplicacin de los indicadores requiere una diferente consideracin de algunos de ellos dependiendo de que se trate de un pas o una institucin. En uno y otro caso permite una radiografa del grado de internacionalizacin en cada uno de los elementos considerados. Para la aplicacin de los indicadores con el objetivo de caracterizar el modelo de internacionalizacin del pas o institucin, se pueden agrupar de acuerdo a los criterios que se han descrito en el captulo 4. La Tabla 18 muestra los criterios utilizados y el nmero de indicadores que les corresponden. Debe sealarse que algunos criterios estn muy relacionados, de modo que los indicadores pueden ofrecer informacin para ms de uno de ellos.

Tabla 18. Nmero de indicadores por criterios de los indicadores de internacionalizacin

CRITERIO Intensidad de la dimensin internacional en el SCT Concentracin de la dimensin internacional en el SCT Equilibrio de gnero en la internacionalizacin del SCT

NMERO DE INDICADORES 53 12 11 9 8 8 8 7 7 6 6 2

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Liderazgo internacional del SCT Dependencia internacional del SCT Atraccin internacional del pas / institucin Diversidad temtica de la dimensin internacional del SCT Diversidad geogrfica de la dimensin internacional del SCT Visibilidad internacional del SCT Simetra en los procesos de internacionalizacin del SCT Impacto internacional del SCT Asociabilidad en los procesos de internacionalizacin del SCT

La tabla 19 muestra la relacin de indicadores clasificados por criterios

Tabla 19. Indicadores de internacionalizacin clasificados por criterios

CRITERIO: Intensidad de la dimensin internacional en el SCT 1 Porcentaje del gasto nacional en I+D asignado a acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto pblico nacional en I+D. Porcentaje del gasto procedente de los recursos nacionales y de las fuentes externas en acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto en I+D. Porcentaje del gasto nacional en formacin de doctores en el exterior respecto al gasto total nacional dedicado al fomento de la dimensin internacional en los SCT Porcentaje del gasto nacional en formacin de doctores en el exterior respecto al gasto pblico nacional dedicado a la formacin de doctores Porcentaje del gasto nacional en el fomento del retorno de los investigadores formados en el exterior respecto al gasto total (nacional y de fuentes externas) en la formacin de doctores en el exterior Porcentaje del gasto total (nacional y de fuentes externas) para el fomento de la movilidad, tanto al exterior de investigadores nacionales como al pas de investigadores extranjeros, respecto al gasto total en el fomento de la dimensin internacional en el SCT. Porcentaje del gasto nacional en el fomento de proyectos de I+D con una dimensin internacional respecto al total del gasto nacional dedicado al fomento de la dimensin internacional en el SCT. Porcentaje del gasto nacional en el fomento de proyectos de I+D con una dimensin internacional respecto al gasto nacional dedicado al fomento de los proyectos de investigacin. Porcentaje del gasto nacional en el pago de cuotas para la participacin del pas en organizaciones, programas, consorcios y redes internacionales respecto al total del gasto dedicado al fomento de la dimensin internacional en el SCT. Porcentaje del gasto nacional aplicado a los acuerdos intergubernamentales suscritos con acciones de I+D respecto al nmero total de estos acuerdos. Porcentaje del total del gasto nacional y de los recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al total de acuerdos suscritos Porcentaje del total del gasto nacional y de los recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto total del pas en I+D. Porcentaje del gasto nacional aplicado a los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto nacional en el fomento de la dimensin internacional del SCT. Porcentaje de los recursos externos aplicados a acciones de I+D nacionales respecto al gasto del pas en el fomento de la dimensin internacional del SCT Porcentaje del total del gasto nacional y de los recursos externos aplicados a actividades de I+D nacionales en los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al gasto del pas en el fomento de la dimensin internacional del SCT.

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Porcentaje de investigadores con grado de doctor obtenido en el extranjero respecto al nmero total de investigadores del pas. Porcentaje de graduados que han obtenido sus doctorados en el exterior respecto al nmero de graduados que han obtenido sus ttulos de doctor en el pas en un ao determinado. Porcentaje de programas de doctorado nacionales que se imparten en el pas en colaboracin con universidades extranjeras respecto al total de la oferta de programas de doctorado del pas. Porcentaje de investigadores extranjeros que trabajan de forma estable en el pas respecto al nmero total de investigadores del pas Porcentaje de investigadores nacionales con pasantas de ms de tres meses en el exterior respecto al nmero total de investigadores del pas en el ao de referencia Porcentaje de proyectos de I+D ejecutados conjuntamente con investigadores de otros pases del total de proyectos de I+D ejecutados en el pas. Porcentaje de investigadores nacionales participantes en proyectos conjuntos respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje de redes internacionales de I+D en las que participa el pas por 1000 investigadores del pas. Porcentaje de consorcios internacionales de I+D en las que participa el pas por 1000 investigadores del pas. Porcentaje de asociaciones cientficas internacionales en las que participan investigadores del pas por 1000 investigadores del pas. Porcentaje de investigadores nacionales que participan en redes internacionales de I+D respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje de investigadores nacionales que participan en consorcios internacionales de I+D respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje de investigadores nacionales que participan en asociaciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores del pas. Nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas por 1000 investigadores del pas. Nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio por 1000 investigadores de este pas. Porcentaje de investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje de investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje del gasto nacional anual en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al gasto total en acciones con una dimensin internacional. Porcentaje del gasto nacional anual en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al gasto total en I+D del pas.

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Porcentaje de copublicaciones cientficas internacionales respecto del total de publicaciones del pas. Porcentaje de investigadores del pas que son autores de copublicaciones internacionales respecto del total de los investigadores nacionales. Porcentaje de instituciones nacionales participantes en las copublicaciones internacionales respecto al total de instituciones cientficas. Porcentaje de investigadores participantes activos en eventos internacionales, bien mediante invitacin o mediante la aceptacin formalizada de la presentacin de ponencias y comunicaciones, respecto al total de investigadores nacionales. Porcentaje de copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales en las que aparecen investigadores de dos o ms pases entre los inventores respecto al total de patentes solicitadas por el pas en un perodo de tiempo dado. Porcentaje de copatentes internacionales diferentes registradas en oficinas nacionales e internacionales por instituciones del pas junto a instituciones de otros pases independientemente de la nacionalidad de los inventores respecto del total de patentes registradas por el pas. Porcentaje de investigadores diferentes del pas en copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales respecto al total de investigadores del pas. Porcentaje de las exportaciones de bienes de alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales. Porcentaje de exportaciones de bienes de media-alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales. Porcentaje de importaciones de bienes de alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales. Porcentaje de importaciones de bienes de media-alta tecnologa respecto al total de exportaciones nacionales. Porcentaje de empresas innovadoras de base tecnolgica creadas por instituciones pblicas como resultado de investigaciones con cooperacin internacional respecto al total de empresas de este tipo creadas en un perodo de tiempo determinado. Porcentaje de empresas innovadoras de base tecnolgica creadas por empresas privadas como resultado de investigaciones con cooperacin internacional respecto al total de empresas de este tipo creadas en un perodo de tiempo determinado. Porcentaje de laboratorios e instalaciones cientficas certificadas por entidades internacionales respecto al total de laboratorios e instalaciones cientficas existentes en el pas. Porcentaje de centros tecnolgicos certificados por entidades internacionales respecto al total de centros tecnolgicos existentes en el pas. Porcentaje de servicios tcnicos homologados por entidades internacionales respecto al total de servicios tcnicos existentes en el pas. Porcentaje de empresas con certificacin de cumplimiento de normas de calidad con estndares internacionales del total de empresas existentes en el pas. Porcentaje de titulaciones universitarias con acreditacin internacional respecto al total de titulaciones ofertadas en el pas.

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Porcentaje de programas de postgrado con acreditacin internacional respecto al total de programas de postgrado ofertados en el pas.

CRITERIO: Concentracin de la dimensin internacional del SCT. 54 Porcentaje de recursos externos captados de cada pas contraparte respecto al total de recursos captados a travs de los acuerdos. Porcentaje de los proyectos conjuntos entre los pases contraparte participantes. Porcentaje de proyectos conjuntos entre los campos temticos. Porcentaje de la financiacin externa de los proyectos conjuntos entre los diferentes tipos de fuentes: organismos internacionales, pases extranjeros y otras. Porcentajes del total de proyectos conjuntos entre los investigadores nacionales participantes. Relacin entre el nmero de investigadores nacionales diferentes que participan en las redes internacionales de I+D y el nmero total de redes internacionales en las que se participa. Relacin entre el nmero de investigadores nacionales diferentes que participan en consorcios internacionales de I+D y el nmero total de consorcios internacionales en las que se participa. Relacin entre el nmero de investigadores nacionales diferentes que participan en asociaciones cientficas internacionales y el nmero total de asociaciones internacionales en las que se participa Nmero de instituciones extranjeras diferentes participantes en las copublicaciones internacionales respecto al nmero de instituciones del pas participantes en las mismas. Porcentajes de las copublicaciones de cada autor diferente del pas en las copublicaciones internacionales respecto al total de las mismas. Porcentajes de las participaciones de cada institucin diferente del pas en las copublicaciones internacionales respecto al total de las mismas. Porcentajes del total de copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales entre los investigadores individuales del pas participante en las mismas.

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CRITERIO: Equilibrio de gnero en la internacionalizacin del SCT. 66 Porcentaje de mujeres entre los investigadores de la comunidad cientfica nacional con grado de doctor obtenido en el extranjero. Porcentaje de mujeres entre los graduados que han obtenido dus doctorados en el exterior en un ao determinado. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales participantes en proyectos conjuntos internacionales de I+D. Porcentaje de mujeres del pas que son las Investigadoras Principales del total de proyectos conjuntos liderados por investigadores del pas. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales que participan en redes internacionales de I+D. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales que participan en asociaciones cientficas internacionales.

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Porcentaje de mujeres entre los investigadores del pas que forman parte de comits directivos de las redes, consorcios y asociaciones en las que se participa. Porcentaje de mujeres entre los investigadores del pas participando en actividades de las infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas e infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales en puestos directivos en infraestructuras y centros internacionales con sede en el pas e infraestructuras y centros internacionales con sede en otros pases. Porcentaje de mujeres entre los autores del pas de copublicaciones internacionales. Porcentaje de mujeres entre los investigadores del pas en copatentes internacionales solicitadas en oficinas nacionales e internacionales.

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CRITERIO: Dependencia internacional del SCT. 77 Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables en acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto pblico nacional en I+D. Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables en acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto pblico nacional dedicado a estos fines. Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables para la formacin de doctores respecto al gasto nacional para este fin. Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables para proyectos conjuntos de I+D respecto al gasto nacional para este fin. Relacin entre ingresos y pagos por bienes de alta tecnologa. Relacin entre ingresos y pagos por bienes de media-alta tecnologa. Relacin entre ingresos y pagos por servicios tecnolgicos. Relacin entre ingresos y pagos por compra de tecnologa.

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CRITERIO: Liderazgo internacional del SCT. 85 Porcentaje de investigadores del pas que son Investigadores Principales de proyectos conjuntos. Porcentaje de investigadores del pas que forman parte de los comits directivos de las redes, consorcios y asociaciones en las que se participa respecto al total de investigadores que participan en estas modalidades de colaboracin. Porcentajes de investigadores nacionales en puestos directivos en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al total de instalaciones. Porcentaje de investigadores del pas que han recibido premios y distinciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores. Porcentaje de instituciones de educacin superior y organismos de investigacin que han recibido premios y distinciones internacionales respecto al total de instituciones del pas. Porcentaje de investigadores nacionales en comits editoriales de revistas internacionales respecto al total de investigadores.

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Porcentaje de investigadores nacionales en puestos directivos de asociaciones y organizaciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores. Porcentaje de investigadores nacionales en comits cientficos y organizadores de eventos internacionales celebrados en el extranjero respecto al total de investigadores. Porcentaje de investigadores nacionales en paneles y grupos de trabajo en actividades e evaluacin, asesora y consultora internacional respecto al total de investigadores.

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CRITERIO: Atraccin internacional del pas / institucin 94 Porcentaje de la inversin extranjera directa en actividades de I+D respecto el total del gasto nacional en I+D. Porcentaje de los recursos externos aplicados a acciones nacionales de I+D procedentes de los acuerdos intergubernamentales suscritos respecto al nmero total de acuerdos suscritos. Porcentaje de graduados extranjeros que han obtenido el ttulo de doctor en el pas respecto al total de graduados que han obtenido el ttulo de doctor en el pas en un ao de referencia. Porcentaje de investigadores extranjeros con pasantas de ms de tres meses en el pas respecto al nmero total de investigadores del pas en el ao de referencia Porcentaje de las patentes de inventores extranjeros registradas en la Oficina nacional de patentes respecto al total de patentes registradas en esta oficina. Porcentaje de la inversin extranjera directa para actividades de I+D respecto al total de inversin extranjera directa. Porcentaje de empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas por iniciativas extranjeras como resultado de negociaciones gubernamentales respecto al total de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas en un perodo de tiempo determinado. Porcentaje de empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas por iniciativa extranjera respecto al total de nuevas empresas innovadoras de base tecnolgica creadas en el pas en un perodo de tiempo determinado.

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CRITERIO: Diversidad temtica de la dimensin internacional del SCT 102 Porcentaje de acuerdos intergubernamentales en los campos temticos respecto al nmero total de acuerdos. Porcentaje de investigadores con doctorados obtenidos en el exterior por campos temticos. Porcentajes entre campos temticos de las redes, consorcios y asociaciones internacionales en las que se participa Porcentajes de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas entre campos temticos. Porcentajes de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio entre campos temticos. Porcentajes de las copublicaciones internacionales entre campos temticos. Porcentajes entre campos temticos de los artculos de autores del pas citados en artculos cientficos de otros autores

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Porcentaje de las copatentes internacionales diferentes registradas en oficinas nacionales e internacionales entre campos temticos.

CRITERIO: Diversidad geogrfica en la dimensin internacional de la I+D. 110 Porcentaje del nmero de acuerdos con cada pas contraparte respecto al total del nmero de acuerdos bilaterales y multilaterales. Porcentaje de investigadores con doctorados obtenidos en el exterior entre los pases que han concedido los ttulos. Porcentajes entre pases extranjeros de las redes, consorcios y asociaciones internacionales en las que se participa. Porcentajes de las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas entre los pases socios de las mismas. Porcentajes de las infraestructuras y centros de I+D con sede en otros pases en los que el pas de referencia participa como socio entre el conjunto de pases socios. Porcentajes de las copublicaciones internacionales entre los pases participantes en las mismas. Porcentajes de las copatentes internacionales diferentes registradas en oficinas nacionales e internacionales entre los pases participantes en las mismas.

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CRITERIO: Visibilidad internacional del SCT 117 Porcentaje de artculos cientficos del pas que estn recogidas en bases de datos bibliogrficas internacionales respecto al total de la produccin cientfica del pas. Porcentaje de artculos cientficos del pas que estn recogido en bases de datos bibliogrficas internacionales respecto al total de artculos recogidos en estas bases. Porcentaje de revistas cientficas publicadas en el pas que estn recogidas en bases de datos internacionales Porcentaje de investigadores del pas participantes en comits editoriales de publicaciones internacionales del total de investigadores nacionales Porcentaje de webs de instituciones cientficas del pas que tienen enlaces en las web de instituciones extranjeras. Porcentaje de patentes del pas solicitadas en Oficinas de patentes internacionales respecto a las patentes del pas solicitadas en la Oficina nacional de patentes. Porcentaje de patentes del pas registradas en Oficinas de patentes internacionales respecto a las patentes del pas registradas en la Oficina nacional de patentes.

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CRITERIO: Simetra en los procesos de internacionalizacin 124 Porcentaje del gasto nacional en el marco de acuerdos intergubernamentales suscritos respecto a los recursos externos captados aplicados a acciones nacionales de I+D. Porcentaje de investigadores nacionales del total de investigadores participantes en los proyectos conjuntos, desagregando proyectos bilaterales, trilaterales y multilaterales. Porcentaje de las contribuciones nacionales del total de los presupuestos de los proyectos conjuntos.

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Porcentaje del gasto nacional en las infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas y en instalaciones en las que el pas es socio ubicadas en otros pases respecto al presupuesto total de estas instalaciones. Porcentaje de autores diferentes del pas del total de coautores diferentes en la copublicaciones internacionales. Porcentaje de los investigadores diferentes del pas del total de investigadores diferentes que aparecen como inventores en las copatentes internacionales solicitadas en oficinas nacionales e internacionales.

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CRITERIO: Impacto internacional. 130 Porcentaje de investigadores nacionales que trabajan de forma estable en el extranjero respecto al nmero total de investigadores del pas de origen. Porcentaje de artculos cientficos del pas respecto al total de la produccin cientfica que son citados en artculos de otros autores publicados en revistas internacionales. Porcentaje del total de citas de artculos cientficos del pas en el conjunto total de citas en una base de datos determinada. Porcentaje de citas de artculos cientficos del pas en el conjunto total de citas en un periodo y una base de datos determinada respecto al porcentaje de artculos del pas recogidos en esa base de datos. Porcentaje de artculos cientficos del pas respecto al total de la produccin cientfica que son citados en los documentos de solicitud de patentes de otros pases. Porcentaje de patentes del pas con licencias de explotacin por instituciones y empresas de otros pases respecto al total de patentes registradas del pas.

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CRITERIO: Asociabilidad en los procesos de internacionalizacin 136 137 Porcentaje de proyectos conjuntos entre los de carcter bilateral, trilateral y multilateral. Porcentaje de copublicaciones internacionales bilaterales, trilaterales y multilaterales del total de copublicaciones.

Con relacin a la utilizacin de los indicadores para la caracterizacin de la internacionalizacin de un SCT o una Institucin hay que sealar que los procesos de internacionalizacin son complejos y relacionales, cuya comprensin requiere estudios cualitativos y anlisis pormenorizados. Debe sealarse, por ejemplo, el papel de polticas que no son estrictamente del mbito de la I+D y de los marcos normativos asociados a estas polticas. La aplicacin de los indicadores cuantitativos descritos ofrecen una primera imagen de la internacionalizacin que deber completarse con otros tipos de estudios y anlisis.

5.2 MEDICIN

Y COMPARACIN DEL GRADO DE INTERNACIONALIZACIN DE LOS PASES

MIEMBROS DE LA

RICYT.

La familia de 137 indicadores propuesta para los ejercicios de autoevaluacin resulta excesivamente numerosa para su aplicacin regular y peridica por todos los pases a efectos comparativos. Por ello, se ha realizado una seleccin de los indicadores siguiendo diferentes criterios con el objetivo de que los indicadores seleccionados puedan adoptarse y aplicarse por los pases miembros de la RICYT. La tabla 20 muestra los criterios que se han utilizado para la seleccin de los indicadores.

Tabla 20. Criterios para la seleccin de indicadores

CRITERIO Relevancia Comparabilidad

DEFINICIN Importancia del indicador para caracterizar el grado de internacionalizacin. Importancia del indicador para la comparacin de la informacin entre los pases de la RICYT

Viabilidad

Facilidad de acceso a la informacin necesaria para la implementacin del indicador.

Cobertura Autonoma Utilidad

Amplitud del criterio de viabilidad entre los pases miembros de la RICYT. Grado de independencia del indicador respecto a otros Grado de importancia del indicador para la toma de decisiones de poltica cientfica y tecnolgica.

105

El anlisis de la viabilidad ha puesto de manifiesto la necesidad de abordar estudios para facilitar el acopio de la informacin necesaria e incluso para la mejor caracterizacin de los indicadores. El diferente grado de viabilidad puede permitir una clasificacin de los indicadores en maduros, potenciales y futuribles. Cada uno de los indicadores ha sido valorado tomando en cuenta los seis criterios. Para la seleccin final se ha considerado tambin que en el conjunto de los indicadores seleccionados exista una representacin del grado de internacionalizacin de los diferentes elementos del SCT. En un primer ejercicio para la seleccin de los indicadores se ha obtenido una lista larga con los 22 indicadores que se muestran en la Tabla 21.

Tabla 21. Indicadores seleccionados de internacionalizacin (lista larga)

Porcentaje del gasto pblico nacional en I+D asignado a acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto pblico nacional en I+D. Porcentaje del gasto pblico nacional en formacin de doctores en el exterior respecto al gasto pblico nacional dedicado a la formacin de doctores Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables en acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto pblico nacional en I+D. Porcentaje de la inversin extranjera directa en actividades de I+D respecto el total del gasto nacional en I+D. Porcentaje de investigadores con grado de doctor obtenido en el extranjero respecto al nmero total de investigadores del pas con grado de doctor. Porcentaje de graduados extranjeros que han obtenido el ttulo de doctor en el pas respecto al total de graduados que han obtenido el ttulo de doctor en el pas en un ao de referencia. Porcentaje de programas de doctorado nacionales que se imparten en el pas en colaboracin con universidades extranjeras respecto al total de la oferta de programas de doctorado del pas. Porcentaje de proyectos de I+D ejecutados conjuntamente con investigadores de otros pases del total de proyectos de I+D ejecutados en el pas. Porcentaje de mujeres entre los investigadores nacionales participantes en proyectos conjuntos. Nmero de infraestructuras y centros internacionales de I+D con sede en el pas por 1000 investigadores del pas Porcentaje de copublicaciones cientficas internacionales respecto del total de publicaciones del pas. Porcentaje de investigadores del pas que son autores de copublicaciones internacionales respecto del total de los investigadores nacionales. Porcentaje de mujeres entre los autores del pas de copublicaciones internacionales. Porcentaje de autores diferentes del pas del total de coautores diferentes en la copublicaciones internacionales. Porcentaje del total de citas de artculos cientficos del pas en el conjunto total de citas en una base de datos determinada. Porcentaje de revistas cientficas publicadas en el pas que estn recogidas en bases de datos internacionales Porcentaje de copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales en las que aparecen investigadores del pas y de otros pases entre los inventores respecto al total de patentes solicitadas por el pas en un perodo de tiempo dado.

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Porcentaje de patentes del pas con licencias de explotacin por instituciones y empresas de otros pases respecto al total de patentes registradas del pas. Relacin entre ingresos y pagos en bienes de media-alta tecnologa. Relacin entre ingresos y pagos tecnolgicos (balanza tecnolgica) Porcentaje de programas de postgrado con acreditacin internacional respecto al total de programas de postgrado ofertados en el pas. Porcentaje de investigadores del pas que han recibido premios y distinciones cientficas internacionales respecto al total de investigadores.

19 20 21

22

En un segundo ejercicio de seleccin se ha elaborado una lista corta de siete indicadores que se muestra en la tabla 22.

Tabla 22. Indicadores de internacionalizacin seleccionados (lista corta)

Porcentaje del gasto pblico nacional en I+D con asignacin especfica a acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto pblico nacional en I+D. Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas respecto al total del gasto pblico nacional en I+D. Porcentaje de investigadores con grado de doctor obtenido en el extranjero respecto al nmero total de investigadores residentes en el pas con grado de doctor. Porcentaje de copublicaciones cientficas internacionales respecto del total de publicaciones del pas. Porcentaje del total de citas de artculos cientficos del pas en el conjunto total de citas en una base de datos determinada. Porcentaje de copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales en las que aparecen investigadores del pas y de otros pases entre los inventores respecto al total de patentes solicitadas por el pas en un perodo de tiempo dado. Relacin entre ingresos y pagos tecnolgicos (balanza tecnolgica)

107

La decisin para la utilizacin por parte de los pases de la lista larga o la lista corta debera adoptarse entre los responsables de la elaboracin de las estadsticas nacionales de I+D.

Uno de los problemas planteados en el proceso de seleccin de los indicadores de la lista corta se refiere a los correspondientes a actividades de I+D. El indicador Porcentaje de proyectos de I+D ejecutados conjuntamente entre investigadores de dos o ms pases respecto al total de proyectos de I+D ejecutados en el pas, seleccionado inicialmente por el grupo de trabajo de la RICYT, tuvo que ser finalmente eliminado por plantear problemas de comparabilidad y viabilidad. A continuacin se describen algunos aspectos de los proyectos de I+D que sealan sus potencialidades y limitaciones para el diseo de indicadores de internacionalizacin. Los proyectos de I+D permiten trazar relaciones que definen flujos de recursos materiales e inmateriales as como correlaciones asociados a los distintos elementos que los componen2. Entre estos elementos se encuentran los asociados al recurso humano, a aspectos financieros, a la utilizacin de infraestructura, a los lugares donde pueden tener impacto los productos y resultados, a la institucionalidad de los actores participantes y otros. Entre las relaciones y flujos es posible identificar tanto aquellos asociados al conocimiento como al poder, teniendo en cuenta que el poder es inherentemente relacional3 y, a nivel macro, aspectos como la construccin de capital social4 y el surgimiento de movimientos sociales5 Adicionalmente, los proyectos son el principal medio para formalizar las actividades de I+D, sea que estas sean institucionales o se enmarquen en planes y programas de alcance nacional o internacional. Desde esta perspectiva, varios aspectos de la internacionalizacin pueden ser estudiados a travs de los proyectos, permitiendo aproximar a escala micro los elementos constitutivos de aspectos macro del desarrollo cientfico y tecnolgico de los pases o de las regiones y de las relaciones entre los distintos actores asociados a la I+D con los intereses y sectores sociales. Si bien el alcance de las mediciones a travs de proyectos es inmenso, las limitaciones operativas en cuanto a la existencia y acceso a informacin normalizada y de calidad son determinantes para su uso y para la comparabilidad de los resultados e indicadores que se puedan generar. De una parte es difcil establecer el universo de proyectos en un pas o regin o, alternativamente, la definicin de una muestra representativa. Si bien las agencias y organizaciones del orden nacional o internacional que financian actividades de I+D a travs de proyectos generalmente cuentan con informacin detallada sobre las iniciativas que financian, no es claro que stas puedan ser la base para la construccin

108

2. Wasserman, S., Faust, K. Social Network Analysis: Methods and Applications. Cambridge University Press, Cambridge, (1994). Birk, Sandra. Application of Network Analysis in Evaluating Knowledge Capacity. New directions for evaluation, 107, (2005). 3. Hanneman, R., Riddle, M. Introduction to social network methods. University of California at Riverside. (2005). http://faculty.ucr.edu/~hanneman/ 4. Nan L. Social Capital: A Theory of Social Structure and Action. Cambridge University Press. (2001). 5. Oliver, P.E., Meyers, D.J. Networks, diffusion and cycles of collective action. En Social Movements and Networks: Relational Approaches to Collective Action, Eds. Diani, M. McAdam, D. Oxford University Press. (2003).

de una muestra representativa para todas las reas del conocimiento ni todos los intereses. Esta situacin es aun mas crtica si se considera la heterogeneidad de las estructuras que soportan en cada pas la realizacin de actividades y proyectos de I+D, as como los intereses que movilizan recursos nacionales e internacionales como es el caso de los temas de medio ambiente, violencia, salud y pobreza, entre muchos, que de acuerdo a la regin geogrfica o a las condiciones econmicas y sociales de la poblacin objetivo determinan los esfuerzos internacionales o de cooperacin para el desarrollo. De otra parte, en la medida en que no se han construido conjuntamente o armonizado los protocolos que sustentan la informacin contenida en las propuestas o documentos que sustentan la ejecucin de los proyectos, la informacin de las distintas iniciativas generalmente no es comparable debido, entre varios aspectos, a que los elementos relacionales requieren de informacin muy detallada. Mas all de la construccin de indicadores de internacionalizacin, un buen conocimiento sobre los proyectos que se ejecutan en un pas o regin, entendiendo por buen conocimiento la posibilidad de acceder a informacin normalizada, bien estructurada, completa y confiable, permite el diseo de indicadores sobre otros aspectos de las actividades de I+D, la evaluacin de las actividades de I+D y de los sistemas nacionales de ciencia y tecnologa o de innovacin, realizar estudios a profundidad que permiten abordar temas como los de impacto y la utilizacin de informacin estratgica para la construccin o la toma de decisiones sobre polticas, planes e iniciativas pblicas y privadas. Por lo anterior, es indispensable que se avance en la construccin de protocolos sobre la informacin que se debe capturar de los proyectos y lograr un consenso sobre las organizaciones o instancias que deben aplicarlos. Para esto en Iberoamrica existe un marco de oportunidad importante relacionado con la implementacin de la Red ScienTI, en cuanto en esta red se ha logrado que los pases miembros6 acojan protocolos comunes sobre hojas de vida de investigadores que incluyen, entre otros aspectos, actividades como los proyectos de I+D y los principales resultados de estas actividades. Adicionalmente, la Red ScienTI ha logrado una institucionalidad importante en cuanto al apoyo con que cuenta de organizaciones como OPS/OMS, BIREME, OEA, UNESCO, RICYT. Vale la pena mencionar que la informacin contenida en la Red ScienTI permite identificar una fraccin importante de los elementos necesarios para la construccin de indicadores de internacionalizacin y que, por su composicin, realizar estudios exhaustivos sobre la dinmica regional de la cooperacin cientfica. Entre estos elementos se destaca la informacin sobre las hojas de vida de los investigadores, que permite conocer su origen, trayectoria acadmica (tanto en su formacin como en su vinculacin laboral), colaboracin en proyectos y en la obtencin de productos bibliogrficos y tcnicos. Adicionalmente, los distintos desarrollos logrados en los pases

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6. Pases miembros: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Cuba, Ecuador, Espaa, Mxico, Panam, Paraguay, Per, Portugal, Venezuela.

permiten abordar temas como la participacin de investigadores en instituciones y organizaciones de los sectores acadmico y empresarial, la constitucin de distintas formas de sociabilidad cientfica como los grupos de investigacin y, es de esperar, que su enriquecimiento permita capturar informacin sobre otros elementos asociados a la estructura y la dinmica de los sistemas nacionales de ciencia y tecnologa y los sistemas nacionales de innovacin. Un avance significativo es el acoplamiento de algunas de las plataformas a sistemas como los servicios de indexacin y referencia Scielo, que permite, entre otros, abordar el tema del impacto cientfico de los resultados de investigacin y desarrollo tecnolgico. Sin embargo es necesario anotar que la estructura actual de las plataformas de informacin que componen la Red ScienTI adolecen de problemas estructurales que sera necesario abordar: el primero es la baja estructuracin de la informacin asociada a los proyectos, salvo posiblemente en lo que hace referencia a las personas y su produccin bibliogrfica y tcnica. El segundo hace referencia al problema de unicidad, en cuanto se ha tomado como unidad de informacin las hojas de vida y tanto los proyectos como los productos pueden encontrarse repetidos en distintas hojas de vida sin que sea siempre posible reconocerlos como idnticos; este inconveniente puede subsanarse parcialmente a travs de mtodos de computacin que permiten, con alguna incertidumbre que puede ser estimada, identificar los proyectos en clases nicas. En conclusin, es urgente construir protocolos sobre la informacin bsica que se debe tener sobre los proyectos de I+D con el fin de generar indicadores de internacionalizacin de las actividades I+D, otros indicadores relevantes para la construccin de polticas, planes e iniciativas pblicas y privadas as como para la toma de decisiones, y para realizar estudios que permitan entender aspectos fundamentales de las dinmicas subyacentes en los sistemas nacionales de ciencia y tecnologa o de innovacin y sus determinantes nacionales e internacionales. De otra parte, la Red ScienTI se constituye en un marco de oportunidad que puede integrar a una parte de los pases de la regin, sin que se deba asumir esta iniciativa como determinante de un proceso de armonizacin de la informacin sobre proyectos de I+D.

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CAPTULO 6. METODOLOGA
Y RECOMENDACIONES PARA LA IMPLEMENTACIN DE LOS INDICADORES SELECCIONADOS PARA LA MEDICIN Y COMPARACIN DE LA INTERNACIONALIZACIN DE LOS PASES Y PAUTAS PARA EL ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS RESULTADOS DE LA IMPLEMENTACIN.

En este captulo se revisan los siete indicadores de la lista corta. Se sealan algunas de sus caractersticas, las fuentes de informacin para su aplicacin y recomendaciones para su interpretacin.

INDICADOR 1.
Porcentaje del gasto pblico nacional en I+D con asignacin especfica a acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto pblico nacional en I+D.

- Descripcin del indicador y criterios de internacionalizacin El indicador expresa el porcentaje del gasto pblico nacional en I+D dedicado a acciones con una dimensin internacional con relacin al total, tomando en cuenta principalmente a) el gasto en formacin de investigadores en el exterior, b) la movilidad de investigadores (de investigadores nacionales desde el exterior al pas, de investigadores nacionales al exterior y de investigadores extranjeros al pas), c) proyectos conjuntos de I+D, d) acuerdos intergubernamentales y e) pago de cuotas internacionales en organizaciones, programas, consorcios y redes. Este indicador aporta informacin sobre los siguientes criterios: Intensidad: la gravitacin del gasto dedicado al fomento de la internacionalizacin de actividades en el total del gasto pblico nacional Diversificacin geogrfica: la identificacin de los pases con los cuales se tienen vnculos, as como el peso de la relacin con cada uno de ellos en cuanto al gasto asignado para la internacionalizacin de actividades Diversidad temtica: la identificacin de las reas en las que se realizan las actividades que tienen dimensin internacional, en funcin de cada componente. Concentracin: el grado de centralizacin (o dispersin) entre la comunidad de investigadores del pas con respecto a la participacin en actividades internacionales, en funcin de cada componente. - Ajuste del indicador a los criterios de seleccin: Relevancia: es el indicador de carcter ms general, clave para dimensionar el grado 111

de internacionalizacin del gasto nacional pblico en I+D. Comparabilidad: dada la informacin a partir de la cual se construye este indicador (informacin sobre becas, proyectos, movilizacin de investigadores, acuerdos intergubernamentales, pago de cuotas internacionales), debera poder construirse en los pases de la RICYT Viabilidad: el indicador es un agregado de las cifras relativas a los componentes mencionados, con diverso grado de factibilidad de acuerdo a cada pas y de acuerdo a cada componente Cobertura: los pases de la RICYT no han empleado este indicador, pero tienen la informacin bruta de los componentes a partir de la cual se puede construir. Autonoma: este indicador es independiente de los otros, pero guarda relacin, sobre todo con el relativo a los gastos no reembolsables (No.2) y el de ingresos y pagos tecnolgicos (no. 7), ambos de la lista corta Utilidad: el indicador expresa el grado de internacionalizacin del gasto pblico nacional y, en ese sentido, la capacidad de un pas para complementar sus capacidades a travs del aprovechamiento de las oportunidades derivadas de dicha internacionalizacin. La informacin puede ser til tanto a nivel nacional, como a nivel de organizaciones particulares. - Niveles de desagregacin del indicador Resulta conveniente desagregar el indicador en funcin de los siguientes aspectos: 112 La disciplina o rea cientfica y tecnolgica en torno a la cual se dirige el gasto pblico nacional dedicado a las actividades que se internacionalizan. Pases hacia los que va el gasto pblico nacional asociado a actividades que tienen dimensin internacional Componentes (formacin de investigadores, movilizacin de investigadores, proyectos conjuntos, acuerdos intergubernamentales) de dimensin internacional a las que se orienta el gasto pblico nacional - Identificacin y descripcin de las fuentes El dato no ha sido empleado usualmente en los pases de la RICYT. No se encuentra, as pues, disponible y requiere ser construido a partir de la generacin de informacin respecto a los componentes (formacin de investigadores, movilizacin de investigadores, acuerdos intergubernamentales, proyectos conjuntos), la cual, en la mayor parte de los pases, supone la realizacin de tareas especficas para ello, a partir de las fuentes disponibles, las cuales no estn pensadas ni organizadas en funcin del tema de la internacionalizacin de las actividades de I+D. Tales tareas suponen esfuerzos y complejidades distintas segn los pases - Interpretacin y uso de de la informacin provista por el indicador, en espacial para la elaboracin de polticas de fomento de la internacionalizacin

Tomado individualmente el indicador es una expresin, en trminos financieros, del grado de internacionalizacin del SCT de un pas, un dato sin duda importante en el marco de los actuales procesos de globalizacin de la generacin, distribucin y uso del conocimiento. En otras palabras, el dato podra indicar, aunque slo sea de manera muy general, cun conectado se encuentra un pas con otros pases o grupos de pases con respecto a la realizacin de determinadas actividades de I+D. En la medida en que se pueda desagregar la informacin en funcin de los distintos componentes, la informacin podra ayudar a calibrar, adems de la importancia relativa de los componentes dentro del gasto dedicado a la internacionalizacin de actividades cientficas, otros aspectos, tales como la concentracin por pases o por reas temticas e incluso, la ejecucin de acuerdos intergubernamentales. Por ltimo, la informacin aportada por la desagregacin en funcin de los componentes anteriores, sobre todo si se la complementa por un anlisis ms minucioso a nivel de casos particulares, podra sealar, sobre todo con respecto a los proyectos conjuntos y los acuerdos intergubernamentales, en qu medida stos pudieran ser reflejo de intereses y conveniencias de la contraparte extranjera o de acuerdos igualmente beneficiosos para ambas partes. - Relacin con otros indicadores de la lista corta Este indicador, unido al indicador No. 2 (Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas no reembolsables en acciones con una dimensin internacional respecto al total del gasto pblico nacional en I+D) y al No. 7 (Relacin entre ingresos y pagos tecnolgicos), expresa financieramente, desde perspectivas complementarias, el grado de internacionalizacin de la actividad cientfica y tecnolgica de un pas. 113

INDICADOR 2.
Porcentaje del gasto financiado por fuentes externas respecto al total del gasto pblico nacional en I+D.

- Descripcin del indicador y criterios de internacionalizacin Este indicador se refiere al total de recursos captados del exterior para financiar actividades de ciencia y tecnologa. Se desprende del indicador sobre gasto en ciencia y tecnologa por sector de financiamiento, que se publica regularmente en El estado de la ciencia de la RICYT. Los criterios de internacionalizacin que cubre son: Intensidad: el indicador proporciona una medida del esfuerzo financiero relacionado con fuentes de recursos del exterior del pas. Dependencia: seala el grado de dependencia de los recursos externos para financiar las actividades del sistema cientfico tecnolgico.

 Diversificacin y concentracin geogrficas: en los casos en los que sea posible, permite identificar los pases de los que proviene el financiamiento externo. Diversificacin temtica: en los casos en los que sea posible, permite identificar las reas cientficas y tecnolgicas a las que se dirige el financiamiento externo. Atraccin: capacidad del pas para atraer financiamiento externo. - Ajuste del indicador a los criterios de seleccin: Relevancia: es una medida bsica del grado de internacionalizacin. Comparabilidad: permite una apreciacin bsica de las diferencias entre pases. Viabilidad: condicionada al nivel de desagregacin de la informacin. Cobertura: en su forma ms sencilla, es un indicador relevado por la RICYT, y cubierto para 10 pases latinoamericanos para al menos un ao de los ltimos cinco. Autonoma: relacionado con indicadores de gasto. Utilidad: depende del nivel de desagregacin y la existencia de series. - Niveles de desagregacin del indicador Es recomendable contar con niveles de desagregacin por pas, por rea cientfica y tecnolgica, por sector de ejecucin y por objetivo socioeconmico, y con series temporales que permitan observar la evolucin del financiamiento externo. 114 - Identificacin y descripcin de las fuentes La fuente de informacin para este indicador es la encuesta diseada de acuerdo con el Manual de Frascati o los medios alternativos de informacin con los que cuentan los pases. - Interpretacin y uso de de la informacin provista por el indicador, en especial para la elaboracin de polticas de fomento de la internacionalizacin Las posibilidades de interpretacin y uso de la informacin provista por el indicador estn relacionados con la cobertura temporal, el nivel de desagregacin y la comparabilidad. En el caso del indicador bsico, con una serie temporal de algunos aos, es conveniente prestar atencin tanto a la evolucin del porcentaje de gasto financiado con fuentes externas como a su monto a valores constantes. Para muchos pases de la regin, las fluctuaciones en el indicador pueden estar relacionadas con variaciones en el tipo de cambio y no con modificaciones de la participacin extranjera. Para los casos en los que se cuente con informacin desagregada, es conveniente prestar atencin a las combinaciones de pases, reas cientficas y tecnolgicas, sector de ejecucin y objetivo socioeconmico, con el propsito de establecer un patrn de relacin del sistema cientfico y tecnolgico del pas con el extranjero. Por ejemplo, puede haber pases en los que la cooperacin internacional es importante, con un peso significativo de organizaciones filantrpicas y orientada a objetivos de desarrollo social, y otros en los que la participacin del financiamiento internacional sea bajo y orientado a financiar actividades de investigacin bsica. Identificar este patrn permite que los

gobiernos adopten decisiones para sostenerlo o modificarlo en un sentido acorde con sus prioridades. - Relacin con otros indicadores de la lista corta Este indicador tiene relaciones directas con el 1 Porcentaje del gasto pblico nacional en I+D asignado a acciones con una dimensin internacional respecto al total del gesto pblico nacional en I+D. De acuerdo con el nivel de desagregacin pueden establecerse algunos cruces de inters con los de produccin cientfica y de comercio internacional de tecnologa.

INDICADOR 3.
Porcentaje de investigadores con grado de doctor obtenido en el extranjero respecto al nmero total de investigadores residentes en el pas con grado de doctor.

- Descripcin del indicador y criterios de internacionalizacin a los que puede aportar informacin el indicador. El indicador registra la proporcin de titulados con diplomas universitarios a nivel de doctor que se desempean en tareas de investigacin que obtuvieron su ttulo en universidades extranjeras en relacin con el total de titulados con diplomas universitarios a nivel de doctor que se desempean en tareas de investigacin. Este indicador aporta informacin acerca de: Intensidad: en qu medida la formacin de doctorado en el exterior constituye un rasgo importante del cuerpo de investigadores del pas. Diversificacin geogrfica: en qu pases extranjeros se doctoraron los investigadores. Diversificacin temtica: en qu reas de ciencia y tecnologa se realizaron los doctorados en el exterior. Gnero: cules son las proporciones entre varones y mujeres entre los doctorados en el extranjero, en comparacin con las proporciones del total de doctores. En el caso de que la informacin sea relevada a partir de encuestas especficas o que se cuente con un sistema actualizado y exhaustivo de currculos en lnea, tambin es posible que el indicador contribuya a cubrir los criterios de asociabilidad y concentracin. - Ajuste a criterios para la seleccin de indicadores Relevancia: la formacin de doctorado en el exterior es un indicador adecuado para caracterizar el grado de internacionalizacin, tanto por lo que puede mostrar acerca del sistema de educacin superior del pas como por las vinculaciones internacionales que derivan de la formacin en el extranjero. Comparabilidad: el indicador no presenta dificultades tcnicas importantes, y , ms

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all de las diferencias entre sistemas nacionales de educacin superior, existe una norma internacional que tipifica el nivel de formacin de doctorado (ISCED) Viabilidad: si bien hay una variedad de fuentes potenciales a partir de las cuales puede obtenerse la informacin para construir el indicador, pueden presentarse problemas de cobertura, en general y para cortes por edad, sexo, disciplina, pas de titulacin, etc. Cobertura: quince pases de la RICYT han reportado al menos una vez en los ltimos cinco aos el indicador investigadores por nivel de formacin, lo que permite suponer que tienen elementos para construir el indicador propuesto. Autonoma: este indicador est relacionado con otros del grupo de indicadores de recursos humanos. Utilidad: las dos dimensiones de poltica relacionadas con este indicador son las polticas de educacin superior -especialmente en lo relativo a las capacidades de formacin y al reclutamiento de investigadores- y las relativas al aprovechamiento de los doctorados en el exterior para las estrategias nacionales o institucionales de internacionalizacin. - Niveles de desagregacin del indicador Se considera aconsejable que el indicador est desagregado por: Sexo Disciplina o rea cientfica y tecnolgica Pas extranjero en el que realiz el doctorado Grupos de edad Sector de ocupacin Asimismo, es de suma utilidad contar con series temporales del indicador. - Fuentes de informacin En principio, las fuentes de informacin principales son las que cada pas utiliza para relevar los datos sobre recursos humanos en ciencia y tecnologa. En la medida en que el indicador se limita a aquellos doctores que son investigadores, los pases que producen el indicador sobre investigadores segn nivel de formacin cuentan con una base informativa inicial. El aspecto que no necesariamente est cubierto es el del pas de obtencin del doctorado. Ante esta situacin, los pases que no preguntan sobre esta dimensin en las encuestas de I+D tienen como alternativa incluir una pregunta en sus encuestas. Tres alternativas merecen ser exploradas. Una de ellas es la realizacin de encuestas especficas sobre doctores, en la lnea propuesta por el proyecto Carreras de profesionales con doctorado, del Instituto de Estadstica de la UNESCO, la direccin de Ciencia, Tecnologa e Industria de la OCDE y EUROSTAT. Esta alternativa cuenta con ventajas de solidez metodolgica y la comparacin internacional, pero requiere un esfuerzo adicional a los organismos nacionales de ciencia y tecnologa. La otra alternativa es el uso de la plataforma ScienTi, lo que requiere un adecuado nivel de actualizacin y de cobertura. La tercera es la integracin de los registros administrativos de los distintos

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organismos del sistema cientfico y tecnolgico en una base de datos de investigadores que comprenda la informacin sobre su lugar de doctorado. - Recomendaciones sobre la interpretacin y uso de la informacin aportada por el indicador, especialmente para elaborar polticas de fomento de la internacionalizacin Un aspecto fundamental a considerar en el uso del indicador es el nivel de desagregacin de la informacin obtenida. En el caso del indicador bsico, la informacin disponible no permite ir mucho ms all de la verificacin de la importancia de la formacin en el exterior dentro del stock de investigadores con grado de doctor. En la medida que se pueda obtener informacin ms desagregada, es posible utilizarla de manera ms precisa para el diseo de polticas. Por ejemplo, la concentracin por disciplinas y pases puede dar una indicacin clara para potenciar las formas de cooperacin internacional. La distribucin por edad permite saber si la formacin de postgrado en el exterior y el retorno son ms comunes en los investigadores de mayor edad o si es caracterstico de los ms jvenes. Una informacin complementaria muy conveniente para analizar este indicador se refiere a la cantidad y caractersticas de los doctores nacidos en el pas que residen en el exterior. Asimismo, resulta de inters observar si hay diferencias de productividad entre los doctores que estudiaron en el exterior y los que lo hicieron en el pas. - Relaciones con otros indicadores de la lista corta Las relaciones bsicas de este indicador con los de produccin cientfica -lo que requiere tener una base completa con los nombres y pertenencia institucional de los investigadores. 117

INDICADOR 4.
Porcentaje de copublicaciones cientficas internacionales respecto del total de publicaciones del pas.

- Descripcin del indicador y criterios de internacionalizacin a los que puede aportar informacin el indicador. Medida del grado de cooperacin internacional de los investigadores reflejada a travs de la co-produccin de documentos cientficos, calculada por:
Nmero de copublicaciones de autores del pas con autores del extranjero

Total de publicaciones del pas Refleja principalmente la intensidad de la internacionalizacin de la produccin cientfica de un pas. La desagregacin de las copublicaciones por temticas, autores, pases de los co-autores y gnero, permite al indicador aportar informacin sobre la diversidad temtica y geogrfica, concentracin, equilibrio de gnero y asociabilidad.

- Ajuste a criterios para la seleccin de indicadores Relevancia: caracteriza el grado de cooperacin internacional en las publicaciones cientficas de un pas. Comparabilidad: permite la comparacin entre pases. Viabilidad: la aplicacin es posible por medio del Web of Science, producido por Thomson Scientific (ISI). En el futuro podr ser aplicado a las colecciones SciELO permitiendo conocer la colaboracin regional entre los pases de la RICYT. En la actualidad, SciELO cubre 4 pases para todas las reas del conocimiento y 8 apenas para el rea de salud. Cobertura: publicaciones de todas las reas del conocimiento y pases representados en las bases de datos. Autonoma: Este indicador est relacionado con los del grupo de actividades de I+D. Utilidad: importante para la definicin de polticas de incentivo a la cooperacin internacional e internacionalizacin de la ciencia nacional - Niveles de desagregacin del indicador Ese indicador permite la siguiente desagregacin: Geogrfica: pas de afiliacin de los autores, grupos de pases, regiones (o pas de publicacin: revistas nacionales, de otros pases) Temtica: reas del conocimiento cientfico Institucional: institucin, grupos y tipos de instituciones de los autores de las copublicaciones. Puede ser desagregado adems por ao, permitiendo analizar tendencias en las series temporales. - Identificacin y descripcin de las fuentes para obtener la informacin para la implementacin del indicador e indicaciones practicas de cmo manejar estas fuentes Ese indicador puede ser obtenido por medio de consulta a la base de datos del Web of Science (WoS), producida por Thomson Scientific (ISI). La base WoS no es de acceso libre, pero pueden ser consultadas mediante suscripcin en lnea. Pueden adems ser adquiridos los datos de pases o conjuntos de pases en CD-ROM. En el WoS estn representadas las publicaciones de todos los pases de la RICYT, pero no todos estn representados en la base por sus revistas nacionales. En el futuro podr ser aplicado a las colecciones SciELO permitiendo conocer la colaboracin regional entre los pases de la RICYT. - Recomendaciones sobre cmo interpretar y usar la informacin aportada por el indicador, especialmente para elaborar polticas de fomento de la internacionalizacin. Ese indicador refleja el grado de cooperacin internacional de un pas o grupo de pases, en las distintas reas del conocimiento. La interpretacin del dato del porcentaje de

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copublicaciones internaciones respecto al total de la produccin del pas es compleja. En general, porcentajes altos cuando el total de la produccin cientfica es baja muestra ms que un alto grado de internacionalizacin de la investigacin del pas, un alto nivel de dependencia de la colaboracin internacional de la investigacin del pas. Esta dependencia puede reflejar una cierta satelizacin de las capacidades cientficas del pas, cuya agenda de investigacin es impuesta por los otros pases. El anlisis del indicador requiere considerar otras variables, adems del tamao de la produccin cientfica del pas, como la diversificacin temtica de la investigacin del pas, el tamao de la comunidad cientfica del pas, los esquemas de formacin de investigadores, las polticas de cooperacin internacional y las vinculaciones internacionales de las instituciones, entre otras. Los datos del indicador pueden ser usados para orientar las polticas de fomento a la internacionalizacin y la cooperacin internacional. - Relaciones con otros indicadores de la lista corta: Podr relacionarse con los indicadores: Porcentaje del gasto pblico nacional. Porcentaje de proyectos de I+D ejecutados conjuntamente con investigadores de otros pases. Porcentaje de total de citas de artculos cientficos.

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INDICADOR 5.
Porcentaje del total de citas de artculos cientficos del pas en el conjunto total de citas de una base de datos determinada

- Descripcin del indicador y criterios de internacionalizacin a los que puede aportar informacin el indicador. Medida del nmero de citas en artculos de otros autores que reciben las publicaciones cinticas de investigadores del pas. Se calcula por: Nmero de citas para artculos de autores del pas Total de citas de la base de datos Refleja el impacto y visibilidad internacional de la produccin cientfica de un pas, medida no por la produccin en si, pero por la aceptacin (o no) de los artculos publicados por los autores de un pas, reflejada en las citas de publicaciones internacionales. La desagregacin de los artculos que reciben las citas por temticas y autores, permite al indicador aportar informacin sobre la diversidad temtica de las reas cientficas con

mayor impacto y el grado de concentracin en la comunidad cientfica de los autores ms citados, con mayor visibilidad e impacto internacional. - Ajuste a criterios para la seleccin de indicadores: Relevancia: las citas dan una medida del impacto y la visibilidad de los artculos publicados por los miembros de la comunidad cientfica Comparabilidad: permite la comparacin entre pases del impacto y visibilidad internacional de la produccin cientfica. Viabilidad: es posible en el momento apenas por medio del Web of Science, producido por Thomson Scientific (ISI) Cobertura: publicaciones de todas las reas del conocimiento y pases representados en las bases de datos. Autonoma: Relacionado con la produccin cientfica Utilidad: importante para la medicin de la influencia de la produccin cientfica en el escenario internacional - Niveles de desagregacin del indicador: Ese indicador permite la siguiente desagregacin: Temtica: Distribucin de los niveles de impacto y visibilidad internacional entre reas del conocimiento cientfico Institucional de los autores de las publicaciones citadas: institucin, grupos y tipos de instituciones con visibilidad e impacto internacional. - Identificacin y descripcin de las fuentes para obtener la informacin para la implementacin del indicador e indicaciones practicas de como manejar estas fuentes. Ese indicador puede ser obtenido por medio de consulta del servicio Cited Referente Search de la base de datos del Web of Science (WoS), producida por Thomson Scientific (ISI) o productos especficos generados para pases o conjunto de pases por demanda especfica. En el futuro podr ser aplicado a las colecciones SciELO permitiendo conocer la visibilidad regional de la produccin cientfica en los pases de la RICYT. Ya hay anlisis de indicadores de SciELO que permiten evidenciar que revistas indexadas en ISI y SciELO pueden tener comportamientos distintos en relacin a las citas en las dos bases. - Recomendaciones sobre cmo interpretar y usar la informacin aportada por el indicador, especialmente para elaborar polticas de fomento de la internacionalizacin Pese a que se atribuye a las citas un cierto sello de calidad, hay controversias respecto a la interpretacin, puesto que los artculos pueden ser citados por diferentes causas y valoraciones. Por ello, este indicador debe ser interpretado ms como una medida de visibilidad que de calidad, para lo que se requerira analizar otras variables.

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- Relaciones con otros indicadores de la lista corta. Podr relacionarse con los indicadores: Porcentaje de total de copublicaciones cientficas internacionales

INDICADOR 6.
Porcentaje de copatentes internacionales diferentes solicitadas en oficinas nacionales e internacionales en las que aparecen investigadores del pas y de otros pases entre los inventores respecto al total de patentes solicitadas por el pas en un perodo de tiempo dado.

- Descripcin del indicador y criterios de internacionalizacin Este indicador se refiere a las patentes fruto de investigaciones conjuntas de cientficos del pas y de otros pases, que figuran como co-inventores de las mismas. Se calcula por: Nmero de patentes con inventores del pas junto a los de otros pases Nmero total de patentes Los criterios de internacionalizacin que cubre son: Intensidad: el indicador proporciona una medida de la intensidad de la dimensin internacional de la produccin tecnolgica del pas a travs, de las copatentes. Diversificacin temtica: El indicador proporciona informacin sobre el peso de la internacionalizacin en la produccin tecnolgica de las diferentes reas temticas o sectores productivos. Concentracin. Grado de participacin de la comunidad cientfica en la produccin tecnolgica con dimensin internacional. Asociabilidad: grado de participacin institucional y de diferentes pases en la produccin tecnolgica con dimensin internacional. - Ajuste del indicador a los criterios de seleccin: Relevancia: es una medida del grado de internacionalizacin de la produccin tecnolgica Comparabilidad: permite la comparacin entre pases de la dimensin internacional en la produccin de patentes. Viabilidad: la aplicacin es posible por medio de consultas a las Bases de datos nacionales de patentes y de las bases de datos de oficinas internacionales, como la United States Patent and Trademark Office (USPTO) y European Patent Office (EPO) Cobertura: patentes de todas las reas del conocimiento registradas en las bases de datos. Autonoma: Este indicador puede relacionarse con el de produccin cientfica. Utilidad: importante para la identificacin de reas tecnolgicas con mayor grado de internacionalizacin. 121

- Niveles de desagregacin del indicador. Ese indicador permite la siguiente desagregacin: Temtica: reas del conocimiento cientfico y tecnolgico de las copatentes Geogrfica: grado de diversificacin internacional de las copatentes Institucional: institucin, grupos y tipos de instituciones de los inventores de las copatentes. Puede ser desagregado adems por ao, permitiendo analizar tendencias en las series temporales. - Identificacin y descripcin de las fuentes Ese indicador puede ser obtenido por medio de consulta a la base de datos nacionales de patentes, pero principalmente a las bases de datos internacionales. Para la utilizacin de la base de datos de Estados Unidos de Amrica (USPTO) http://www.uspto.gov/patft/index.html Se debe pinchar en Advanced Search de la pgina Web. Para la bsqueda de inventores se ha de utilizar el cdigo ICN/ (Inventor Country Name). Se utiliza el cdigo del pas de referencia, p.e. Espaa (ES) y el cdigo del pas con el que se quiere conocer las copatentes. Los cdigos se pueden consultar en: http://www.uspto.gov/patft/help/helpctry.htm Hay que utilizar el operador booleano AND y poner los cdigos de pases entre parntesis. Por ejemplo, en la bsqueda de patentes de inventores espaoles e italianos: ICN/(ES)AND(IT). El resultado de la bsqueda muestra la relacin de copatentes que tiene inventores de los dos pases. La informacin de la relacin contiene los nombres y pases de los inventores, las instituciones y pases propietarios de las patentes, el ttulo y una descripcin de las mismas. El sistema no permite obtener una relacin total de las copatentes de un pas determinado con todos los otros de los pases, sino que es necesario hacer la bsqueda con cada uno de los pases, lo que puede ser bastante laborioso, salvo que se concentre la bsqueda en las copatentes con un nmero determinado de pases. En el caso de las copatentes con EEUU la bsqueda hay que hacerla con cada uno de los cincuenta estados de la Unin, ya que el sistema no responde a la bsqueda del total de patentes con EEUU. La estrategia de bsqueda para localizar patentes con inventores de dos o ms pases en la base de datos de la Oficina Europea de Patentes exige consultar:

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http://es.espacenet.com Se debe elegir la opcin de bsqueda avanzada en la casilla situada a la izquierda de la pgina Web En el punto 1: Seleccionar base de datos, se debe escoger EP En el punto 2: En el apartado Inventor poner los cdigos de los pases con un espacio entre cada uno de ellos. No es necesario, en este caso, poner los nombres entre parntesis ni AND, solamente un espacio entre los nombres. Los cdigos son los mismos que en la base de datos USPTO: Ejemplo: ES IT Aparece una relacin con el ttulo de las copatentes, los nombres y cdigo del pas de los inventores, el nombre y pas de la entidad que ha solicitado la patente, un acceso a informacin sobre la patente y la fecha de la solicitud. - Recomendaciones sobre cmo interpretar y usar la informacin aportada por el indicador, especialmente para elaborar polticas de fomento de la internacionalizacin. Ese indicador refleja el grado de cooperacin internacional de un pas o grupo de pases, en las distintas reas del conocimiento. La interpretacin del dato del porcentaje de copublicaciones internacionales respecto al total de la produccin del pas es compleja. En general, porcentajes altos cuando el total de la produccin cientfica es baja muestra ms que un alto grado de internacionalizacin de la investigacin del pas, un alto nivel de dependencia de la colaboracin internacional de la investigacin del pas. Esta dependencia puede reflejar una cierta satelizacin de las capacidades cientficas del pas, cuya agenda de investigacin es impuesta por los otros pases. El anlisis del indicador requiere considerar otras variables, adems del tamao de la produccin cientfica del pas, como la diversificacin temtica de la investigacin del pas, el tamao de la comunidad cientfica del pas, los esquemas de formacin de investigadores, las polticas de cooperacin internacional y las vinculaciones internacionales de las instituciones, entre otras. Los datos del indicador pueden ser usados para orientar las polticas de fomento a la internacionalizacin y la cooperacin internacional. - Relacin con otros indicadores de la lista corta Este indicador tiene relacin con la produccin cientfica.

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INDICADOR 7.
Relacin entre ingresos y pagos tecnolgicos - Descripcin del indicador El indicador de Saldo del comercio internacional de tecnologa en relacin al PBI es, en rigor, un indicador compuesto. En tal sentido, se trata de dos subndices complementarios que intentan dar cuenta del saldo que arroja el comercio internacional

de tecnologa en relacin con una medida normalizada de magnitud econmica de los pases, como lo es el PBI. En primer lugar, se busca computar el saldo de comercio de tecnologa en su forma desincorporada -o balanza de pagos tecnolgicos (BPT)- en relacin a dicho denominador. Para ello, se necesitan conocer tanto las exportaciones como las importaciones de tecnologa desincorporada. De acuerdo al Manual de Balanza de Pagos Tecnolgicos de la OCDE (1990), los componentes a ser medidos a tal efecto se resumen en las categoras -y sus correspondientes partidas- que se presentan en el cuadro a continuacin.

Resumen: componentes estndar de la BPT 1. Comercio de tcnicas

1.1. Transferencia de patentes 1.2. Transferencia de invenciones no patentadas 1.3. Licenciamiento de patentes 1.4. Revelacin de know-how - De su propiedad - Adjunto a la transferencia o licenciamiento de patentes

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2. Transacciones que incluyen marcas comerciales, diseos, patrones, (venta, licenciamiento, franquicia) (a) 3. Servicios con contenido tcnico (b)
3.1. Estudios tcnicos y de trabajos de ingeniera (diseo y preparacin de proyectos) - Adjuntos al comercio de tcnicas - No adjuntos al comercio de tcnicas 3.2. Asistencia tcnica general (operacin y mantenimiento industrial) - Adjuntos al comercio de tcnicas - No adjuntos al comercio de tcnicas

4. I+D industrial llevada a cabo/financiada en/por el exterior

(a) Cuando las transacciones incluyen marcas comerciales, diseos y patrones son parte de un acuerdo compuesto que incluye el comercio de tcnicas (categora 1) o servicios (categora 3) y el pago no puede ser desagregado, los flujos deben ser registrados por completo en las categoras 1 o 3. (b) Los servicios que son un adjunto al comercio en tcnicas (categora 1), si fuere posible, deben ser separados de los servicios tcnicos provistos de manera aislada. Cuando ello no pudiese ser realizado, slo el total ser computado contra las categoras 3.1 o 3.2 (o categora 3). Para los servicios adjuntos, cuando los pagos por contrato no puedan ser desagregados los flujos deben ser registrados por completo en la categora 1.

Fuente: OCDE (1990)

En segundo lugar, se busca mensurar el saldo de comercio de tecnologa en su forma incorporada a las mercancas en relacin al mismo denominador. Para ello, se deben clasificar las exportaciones e importaciones industriales de los pases de acuerdo a la metodologa desarrollada por Hatzichronoglou (1997) y actualmente utilizada por la OCDE, definiendo cules de las ventas y compras externas corresponden a las categoras de Alta y Media Alta tecnologa, que son las que en el marco de este ejercicio sern tenidas en cuenta.7 A continuacin se presenta un cuadro resumen en donde se indican los sectores industriales que componen cada una de esas categoras, definidos de acuerdo a la Clasificacin Internacional Industrial Uniforme, Revisin 2, (CIIU, Rev. 2) a 2, 3 o 4 dgitos, segn corresponda.

CLASIFICACIN DE INDUSTRIAS BASADA EN SU INTENSIDAD TECNOLGICA Categoras Industrias Cdigo CIIU, Rev. 2 3845 3825 3522 3832 385 3843 383-3832 351+352-3522 3842+3844+3849 382-3825

Alta Tecnologa

Aeroespacial Equipamiento de oficina e informtica Drogas y medicamentos Radio, TV y equipo de comunicacin Instrumentos cientficos Vehculos a motor Maquinaria elctrica (excepto Radio, TV y equipos de comunicacin) Qumicos (excepto Drogas y medicamentos) Otros transportes Maquinaria no-elctrica

Media Alta Tecnologa

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Fuente: Hatzichronoglou (1997)

- Criterios de internacionalizacin relacionados Los criterios de internacionalizacin del SCT a los que el indicador aporta informacin son, fundamentalmente, los de Intensidad -en tanto valores altos para el indicador

7. Ello se debe a que el inters de este indicador reside en conocer como es la relacin comercial de un determinado pas en trminos de productos de mayor contenido tecnolgico, que son quienes mejor expresan la internacionalizacin del aparato productivo de los pases. Se ha decidido tomar de manera adicional a la categora de Alta tecnologa la de Media Alta, debido a que la evidencia emprica muestra que las exportaciones de productos de Alta tecnologa son muy acotadas a lo largo de la regin, inclusive en aquellos pases de mayor desarrollo relativo como Brasil o Argentina. Mxico constituye la excepcin, pero sus altos valores responden no a la exportacin de tecnologa incorporada per se sino de mano de obra de bajo costo -bajo el rgimen conocido como maquila- a partir del ensamblado de componentes de alto contenido tecnolgico provenientes, en su mayora, de los Estados Unidos de Amrica.

estaran mostrando una exitosa insercin internacional en las corrientes de comercio de tecnologa-, Dependencia -ya que valores negativos o muy bajos para el indicador estaran exhibiendo la falta de especializacin comercial en este tipo de productos y, por ende, su total subordinacin respecto de la produccin fornea-, y Visibilidad e Impacto -debido a que el indicador, efectivamente, va a permitir conocer las formas particulares del pas en el comercio internacional de tecnologa, entendido como uno de los principales resultados tangibles de su actividad cientfica, tcnica y de innovacin. - Ajuste del indicador a los criterios de internacionalizacin Respecto de los criterios para la seleccin de indicadores utilizados, el anlisis del presente indicador presenta las siguientes caractersticas: Relevancia: gran importancia como indicador a la hora de caracterizar los resultados tangibles del proceso de internacionalizacin del SCT. Comparabilidad: absoluta, en tanto ambos numeradores forman parte de la familia de indicadores usualmente utilizada por los pases de la OCDE para caracterizar sus resultados en materia de especializacin comercial, al tiempo que el denominador es el indicador que, desde hace ms de cincuenta aos, se utiliza de modo de dar cuenta de la magnitud econmica de los pases. Viabilidad: en tanto se tenga acceso a la informacin que ms adelante se indica, proveniente de bases de datos internacionales y de la Balanza de Pagos de los pases -al mayor grado de desagregacin posible-, la viabilidad de clculo del indicador es absoluta. Cobertura: en principio, depende de la posibilidad de los ONCyT de acceder a bases de datos internacionales gratuitas o de relativamente bajo costo y a los datos elaborados por los Ministerios de Economa, Hacienda o Finanzas, pero se supone que este no sera un inconveniente serio para que cualquier pas miembro de RICYT pueda calcular el indicador. Autonoma: absoluta, en tanto el indicador no depende en un pice de los datos provenientes del resto de los indicadores. Utilidad: relacionada con la posibilidad de monitorear los resultados de instrumentos o medidas de poltica cientfica y tecnolgica a travs de la comparacin en el largo plazo de los potenciales cambios en los saldos del comercio de tecnologa tanto incorporada como desincorporada. - Niveles de desagregacin recomendados. Ms all del clculo general de los dos subndices, ser de gran utilidad contar con tres tipos de informacin desagregada, a saber: i. Informacin sobre las exportaciones e importaciones a nivel de las ramas industriales que integran las categoras de Alta y Media Alta tecnologa. ii. Informacin detallada de los distintos componentes de la BPT. iii. Desagregacin de los saldos totales de tecnologa por destino y origen de modo de ver con que socios comerciales el pas tiene una balanza positiva o deficitaria en trminos tecnolgicos.

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- Identificacin y descripcin de fuentes de informacin. El clculo del numerador del primero de los subndices, es decir la resta entre las exportaciones e importaciones de productos provenientes de los sectores definidos como de Alta y Media Alta tecnologa, no reviste grandes inconvenientes de carcter metodolgico. En rigor, su clculo requiere de tres pasos. En primer lugar, se debe acceder a la base COMTRADE de las Naciones Unidas y obtener los datos sobre exportaciones e importaciones de los pases miembros de la RICYT, clasificados de acuerdo al Sistema Armonizado de 1996 (SA 1996) a nivel de seis dgitos de desagregacin. En segunda instancia, se deben convertir los datos obtenidos a la clasificacin CIIU, Rev. 2 -en la cual se encuentran definidas las ramas de la industria pertenecientes a las categoras de Alta y Media Alta tecnologa- mediante la utilizacin de la Matriz de Correspondencias disponible en CEPAL (2002). Por ltimo, se deben sumar, por un lado, las exportaciones y, por el otro, las importaciones de los productos pertenecientes a las ramas de la industria correspondientes a las categoras de mayor contenido tecnolgico para, luego, restar ambos resultados. Con ello se tendr una magnitud -de signo positivo o negativo, definida en trminos de dlares corrientes que funcionar como numerador del primero de los subndices. En el caso del numerador del restante subndice, es decir la resta entre los ingresos y los egresos en concepto de ventas o compras externas de tecnologa desincorporada, la operacin puede resultar algo ms complicada. En principio, no deberan existir demasiados problemas si los Organismos nacionales de Ciencia y Tecnologa, a quienes se los supone como los encargados de llevar a cabo las tareas de medicin, pudiesen acceder a los datos sobre Balanza de Pagos publicados por los Ministerios de Economa, Hacienda o Finanzas de los pases de la RICYT al nivel de desagregacin que a continuacin se recomienda. En efecto, el Manual de Balanza de Pagos del Fondo Monetario Internacional (FMI, 1993) recomienda a los pases presentar los datos sobre la cuenta de Servicios Reales de la Cuenta Corriente de la Balanza de Pagos a un nivel de desagregacin que permitira, con la mera suma de las partidas correspondientes, calcular tanto los ingresos como los egresos en concepto de comercio de tecnologa en su forma desincorporada. El cuadro a continuacin muestra la desagregacin recomendada por el FMI (en el caso en que sea necesario exhibir tal desagregacin) y, sombreadas, a las partidas que deberan ser tenidas en cuenta a la hora de calcular la BPT.8

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8. Si bien estas partidas no se corresponden absolutamente con los componentes recomendados por el Manual de BPT de la OCDE (1990), se tratan de proxies lo suficientemente cercanas y abarcativas que permitiran, de manera muy sencilla, realizar el clculo de dicho instrumento y que, a su vez, respetan, ahora s, en absoluto, el espritu de la BPT.

Cuenta de Servicios Reales de la Cuenta Corriente de la Balanza de Pagos: partidas pertenecientes a la BPT 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Transportes Viajes Servicios de comunicaciones Servicios de construccin Servicios de seguros Servicios financieros Servicios de informtica y de informacin 7.1. Servicios de informtica 7.2. Servicios de informacin 8. Regalas y derechos de licencia 9. Otros servicios empresariales 9.1. Servicios de compraventa 9.2. Servicios de arrendamiento de explotacin 9.3. Servicios empresariales, profesionales y tcnicos 9.3.1. Servicios jurdicos, contables y de asesoramiento 9.3.2. Servicios de publicidad e investigacin de mercado 9.3.3. Servicios de investigacin y desarrollo 9.3.4. Servicios arquitectnicos y de ingeniera 9.3.5. Servicios agrcolas, mineros y de transformacin 9.3.6. Otros servicios 9.3.7. Servicios entre empresas afiliadas n.i.o.p. 10. Servicios personales, culturales y recreativos 11. Servicios del gobierno n.i.o.p.

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Fuente: FMI (1993)

Debido a que los montos de tales partidas se encuentran frecuentemente definidos en moneda local en trminos corrientes, habra que transformarlos a dlares corrientes mediante el uso de las estadsticas oficiales de tipo de cambio de cada uno de los pases -de libre acceso en sus respectivos Bancos Centrales- de modo de hacer la medida compatible con el otro numerador y con el denominador de ambos. Tal como se anunci, el procedimiento para realizar el clculo en caso de no acceder a los datos desagregados de la Balanza de Pagos requerira de esfuerzos ms sustantivos, tanto en trminos fsicos como monetarios, y cuyos resultados, adems, seran probablemente de menor calidad que los obtenidos de la forma ya propuesta. En tal sentido, se debera optar por uno de dos mtodos distintos: o bien realizar una encuesta a una muestra representativa de empresas sobre sus cobros y pagos por el comercio de tecnologa desincorporada, para luego extrapolar los datos a nivel nacional; o bien -en el caso de que exista9- recurrir a la informacin de los Registros de Transferencia de Tecnologa, para luego clasificarla y valuarla de manera mas o menos artesanal.

9. Se realiza esta aclaracin debido a que, en el contexto de aplicacin de las medidas de liberalizacin comercial y financiera puestas en prctica por la gran mayora de los pases de la regin hacia finales de los 80s y principios de los 90s, gran parte de esta informacin se dejo de compilar en tanto no se corresponda con las prioridades de poltica imperantes.

Para el clculo del denominador comn a ambos sub-ndices, slo hace falta tomar el dato del PBI medido en dlares corrientes, disponible de manera absolutamente gratuita en las bases de datos publicadas en la pgina web del FMI. - Recomendaciones para la interpretacin del indicador. Ms all de los reparos normales que se deben tener en cuenta a la hora de trabajar con indicadores de cualquier tipo, la interpretacin y comparacin de los dos subndices aqu reseados requiere de cierto cuidado adicional. Respecto del primero de ellos (comercio internacional de tecnologa incorporada), si bien es el ndice utilizado por excelencia para la medicin del fenmeno a nivel internacional, se deben tener en cuenta tres hechos a la hora de su interpretacin. En primer lugar, lo que muestran las estadsticas no es en s y para s el contenido de tecnologa de las mercancas comerciadas, sino una medida aproximada e imperfecta de ello. Ello se debe a que de ninguna manera se podra conocer la magnitud efectiva de tecnologa incorporada a un bien, en tanto la tecnologa, entendida en su forma ms amplia como conocimiento prctico, no se puede ver ni medir. En segundo lugar, se debe aclarar que las ramas industriales que corresponden a las categoras de Alta y Media Alta tecnologa fueron seleccionadas de acuerdo a un criterio de intensidad tecnolgica -calculada a partir del cociente entre gasto en I+D y ventas realizado por firmas particulares y obtenido a travs de Encuestas de Innovacin- de la estructura industrial de los pases de la OCDE. El supuesto que est detrs del indicador, por tanto, es que el comportamiento innovativo -en rigor, de gasto asignado a actividades de I+D- de las empresas de una determinada rama industrial es el mismo en los pases miembros de la RICYT que en los pases de la OCDE. A todas luces, y de acuerdo a la evidencia emprica recogida en la regin a travs de las Encuestas de Innovacin ya realizadas, es un supuesto no del todo cierto. En tercer lugar, tambin se supone que el grado de elaboracin de los productos pertenecientes a las ramas industriales que se corresponden con las categoras de Alta y Media Alta tecnologa es el mismo para todos los pases, sean estos los de RICYT o de OCDE, lo que tampoco es necesariamente cierto ni siquiera dentro de la regin.10 En relacin con el segundo de los subndices (comercio de tecnologa desincorporada), las aclaraciones se refieren a los cuidados que se deben tener al comparar los datos obtenidos con los de pases que trabajan con metodologas distintas, en tanto no es lo mismo trabajar a partir de la Balanza de Pagos que a travs de otros mtodos, sobre todo en lo que refiere a representatividad de los resultados.

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10. El ejemplo ms citado, en este caso, son las ya mencionadas exportaciones de Alta tecnologa realizadas por Mxico pero cuyo valor agregado nacional, en realidad, es relativamente escaso y se corresponde con la explotacin de fuerza de trabajo de bajo costo.

Por ltimo, vale aclarar que si bien la utilizacin de la informacin que se desprende de estos dos subndices no es de gran pertinencia a la hora de disear polticas de fomento de la internacionalizacin de los SCT, es de gran importancia para el diagnstico presente y la evolucin en el tiempo del proceso. - Relacin con el resto de los indicadores. El indicador de Saldo de comercio internacional de tecnologa en relacin con el PBI se relaciona directamente y se complementa con el indicador de Porcentaje de copatentes internacionales respecto del total de patentes solicitadas por un pas en el sentido en que a partir de ambos se puede tener un panorama bastante completo de los resultados del proceso de internacionalizacin tecnolgica en trminos comerciales y productivos.

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ilustracin de tapa: Jorge Abot diseo y diagramacin: Florencia Abot Glenz febrero de 2009

El creciente peso de la dimensin internacional en las actividades de investigacin cientfica y desarrollo tecnolgico se expresa en una serie de variables que redundan en la transformacin del carcter de las actividades de ciencia y tecnolgica. En el marco de una progresiva internacionalizacin de los procesos cientficos y tecnolgicos surgen nuevas formas de organizacin en las cuales prevalecen las relaciones flexibles y dinmicas, poniendo en contacto a los cientficos con aquellos agentes sociales que requieren la aplicacin del conocimiento para resolver necesidades y problemas especficos. El presente Manual es un primer intento metodolgico para la medicin de la intensidad y la descripcin de las caractersticas de la internacionalizacin de la ciencia y la tecnologa de los pases iberoamericanos, tanto a nivel nacional como de las instituciones y organismos que realizan tareas de investigacin y desarrollo tecnolgico (I+D) El Manual se inscribe entre los proyectos de la Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa (RICYT) del Programa CYTED para ampliar el sistema de indicadores de I+D en mbitos estratgicos del desarrollo cientfico y tecnolgico de los pases iberoamericanos.

Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa (RICYT) Programa Iberoamericano de Ciencia y Tecnologa para el Desarrollo (CYTED)

Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el Desarrollo (AECID)

Observatorio Iberoamericano de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Centro de Altos Estudios Universitarios Organizacin de Estados Iberoamericanos para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (OEI)