EL PAPEL DE LA ETICA EMPRESARIAL EN EL MUNDO CONTEMPORANEO Amartya Sen

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Es muy grato tener la oportunidad de participar va video en este excelente programa internacional sobre tica Empresarial establecido por la Red Iberoamericana de Universidades por la Responsabilidad Social Empresarial, el PNUD para Amrica Latina, la AECID y el Fondo Espaa-PNUD. Hubiera preferido compartir

personalmente con ustedes profesores de toda Iberoamrica esta sesin de Formacin para Formadores (Training for Trainers). De cualquier manera, me complace tener por lo menos la posibilidad de este enlace electrnico y darles la bienvenida a todos, a la vez que les agradezco esta oportunidad para dirigirme a ustedes. No capitalismo hace tanto tiempo el durante luca los aos 80el Los

orientado

hacia

lucro

triunfante.

negocios florecan tanto en el marco de las capitalistas de Occidente del Sudeste Asitico.

antiguas economas

como en los nuevos centros del Japn y

Al estado de bienestar se le describa con frecuencia como un eufemismo de derroche desmedido. La efectividad de la economa de mercado a la cual se le haba hecho caso omiso en

el pasado- se haba convertido en el mensaje central. Si bien las economas de Estados Unidos y de Europea haban experimentado numerosos problemas durante la primera mitad del siglo veinte, entre ellos el de la gran depresin de los aos 30, despus de finalizada la II Guerra Mundial, visto en perspectiva, la economa

Page 2 de mercado lo se haba comportado una de manera excepcionalmente

dinmica,

cual

gener

expansin

sin precedentes de la

economa global durante los ltimos sesenta aos. Pero esto ya no es cierto, por lo menos en el momento actual. tuvimos El una ao 2008 fue de un ao de numerosas efectos crisis. Primero

crisis

alimentos,

con

particularmente

amenazantes para los consumidores pobres, especialmente en pases de Africa. Adems tambin sobrevino una crisis petrolera, que

constituye una amenaza para los pases importadores de petrleo. Por ltimo, el deterioro de la economa global ocurri de manera

bastante brusca, y est acelerndose a un ritmo atemorizante. Para este ao, 2009, parecera estar avizorndose una intensificacin de dicho deterioro, y numerosos economistas prevn la posibilidad de una clara y manifiesta depresin, incluso tan intensa como la de los aos 1930. El interrogante que surge con mayor intensidad en este

momento no se refiere tanto a la supervivencia del capitalismo, sino a su naturaleza, al igual que a la necesidad de un cambio. El tema de la tica empresarial se ubica claramente dentro de este contexto. Sin duda, existe una resistencia a cualquier cambio por

parte de algunos defensores de un capitalismo sin restricciones, quienes estn convencidos de que al mismo se le est

responsabilizando excesivamente por problemas econmicos puntuales de corto plazo, que atribuyen ya sea al ejercicio deficiente de los gobiernos (como por ejemplo al de la ltima Administracin estadounidense) as como fracasos especficos del comportamiento

Page 3 econmico de algunas personas en particular (o lo que John McCain

describi durante su campaa para la presidencia como la codicia de Wall Stret). Hay sin embargo tambin quienes ven la presencia real de serios problemas en los actuales sistemas econmicos, y desean reformar el capitalismo en busca de algo que, con

intensidad creciente, est siendo llamado nuevo capitalismo. En efecto, un cuarto de siglo despus de los das triunfales de mediados de los ochenta, las cosas lucen bastante diferentes. Esto no es, por supuesto la primera vez que tenemos una crisis econmica internacional, incluso durante el ltimo cuarto de

siglo. El Sudeste Asitico tuvo sus grandes crisis a finales de los aos 90, que afectaron considerablemente a vastos sectores empobrecidos de la poblacin. Y ahora nos encontramos en medio de una gigantesca recesin global. Es cierto que muchas personas que viven en la opulencia las fortunas de se han reducido

dramticamente, pero los ms afectados son quienes se encuentran en la base de la pirmide en sus respectivos pases lugar del mundo, ya sea en de cualquier

Asia, Africa, o Amrica Latina.

2
Hay numerosos factores que determinan el xito de una

economa. El grado de evolucin en el desempeo de una economa para lograr eficiencia, equidad y rpido progreso depende de

elementos tales

como tecnologa, espritu emprendedor, destrezas,

Page 4 liderazgo, as como buenas prcticas comerciales, sistemas

fiscales eficientes, una justa oferta de seguridad social y otras polticas pblicas. Resulta que, adems de estos factores determinantes, tambin una buena tica empresarial tiene un papel fundamental para el logro del xito econmico. El hecho de que con frecuencia se pase por alto esta relacin hace que resulte tanto ms crucial el investigar y desmenuzar exactamente cmo la tica empresarial

puede ejercer una influencia en el desempeo y logro econmicos. Cmo se lanz esta idea del impacto de la tica en la economa? Los primeros autores que se expresaron sobre asuntos

econmicos, desde Aristteles en la Antigua Grecia y Kautilya (en la antigua India, respectivamente) pasando por sus practicantes medioevales (entre ellos Aquinos, Ockham, Maimnides) hasta los economistas de los inicios de la edad moderna (William Petty, Gregory King, Francois Quesnay entre otros) se interesaban todos, en diversos grados, por el anlisis de la tica. De una y otra manera, vieron en la economa una rama de raciocinio prctico en la que figuraban en lugar central los conceptos del bien, lo correcto y lo obligatorio. Qu ocurri luego? Segn cuenta la historia oficial, todo esto cambi con Adam Smith, quien sin duda puede ser descrito como el padre de la economa moderna. El cre, as se afirma, una economa cientfica y rigurosa, y la nueva economa que surgi en los siglos diecinueve y veinte tena una disposicin total para realizar negocios, sin ningn criterio tico que la vinculase a

Page 5 lo moral y moralizante. Esa visin de lo ocurrido, adems de estar reflejada en volmenes de escritos economa, hasta ha alcanzado la condicin de profesionales sobre ser incorporada a

la literatura Inglesa por medio de un refrn jocoso, un poema, de Stephen Leacock, quien era escritor literario al igual que

economista: Dice as: Adam, Adam, Adam Smith Escucha lo que te recrimino a ti

No dijiste acaso en clase un da Que el egosmo pagando terminara? De todas las doctrinas es la esencia Es o no as, Smith, esta ciencia?1 (Traduccin libre del ingls) El inters por recordar este captulo de lo ocurrido (o lo que supuestamente ocurri) no reside en curiosidad escolstica. Me parece importante entender cmo surgi esta visin desprovista de tica en materia de economa y de negocios, para poder comprender cul es la carencia. Resulta que ese fragmento de historia

condensada de quin mat la tica empresarial est mal enfocado, y resulta especialmente esclarecedor para comprender cmo se ha formado esa identificacin errnea.
1

Stephen Leacock, Hellements of Hickonomics (New York: Dodd, Mead & Co, 1936), p. 75.

Page 6

3
Adam Smith trat de convertir a la economa en algo cientfico, y en gran parte logr ese cometido, dentro de los lmites aspecto de de las la posibilidades presunta de aquel es entonces. correcto, Si lo bien que ese est

historia

completamente equivocado es la idea de que Smith demostr, o crea haber demostrado, lo redundante de la tica en asuntos econmicos y empresariales. De hecho, todo lo contrario. El Profesor de

Filosofa Moral en la Universidad el cargo de Smithcomo tena tanto

de Glasgow puesto que ese era inters por la tica en el ver

comportamiento

cualquier

persona.

Resulta

interesante

cmo surgi esa extraa lectura de Smith como escptico tica econmica y empresarial

de la

Posiblemente el comentario ms frecuentemente citado de Adam Smith es el referido al carnicero, al cervecero y al panadero, en La Riqueza de del las Naciones; del de cito a Smith o No es de la que sus

benevolencia esperamos

carnicero, cena, sino

cervecero su

del por

panadero preservar

nuestra

deseo

propios intereses. Nosotros apelamos no a su sentido humanitario, sino a su amor por s mismos panadero
2 2 2

El carnicero, el cervecero y el

quieren nuestro dinero, nosotros queremos sus productos,

Adam Smith, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations (Indagacin Sobre la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las Naciones) (1776; republished, London: Dent, 191O), vol. I, p. 13.

Page 7 y el intercambio nos beneficia a todos Parecera que no se

necesita ningn tipo de tica empresarial o de otra naturalezapara conseguir este mejoramiento de todas las partes involucradas. Todo lo que se necesita es el querer preservar nuestros propios y respectivos intereses, y se supone que el mercado debe hacer resto para lograr estos intercambios de mutuo beneficio. En la economa moderna se cita una y otra vez, y de manera tan exclusiva, este privilegiar el inters personal por parte de Smith, que cabe preguntarse si es este el nico pasaje de lo escrito por Smith que leen algunos de los economistas ms el

destacados en la actualidad. Pero Qu es lo que Smith sugiri realmente? En este pasaje, Smith afirm que la intencin de satisfacer el propio inters sera la motivacin del intercambio de productos. El nfasis en motivacin es mo. Pero esta afirmacin es muy limitada, aunque brinda excelentes motivos intuitivos para explicar la razn por

la cual buscamos el intercambio, y cmo el mismo puede resultar de tanto beneficio para todos los que participan en l. Sin embargo, para comprender los lmites de lo que se est afirmando aqu, debemos preguntar primero: Pensaba Smith que las operaciones

econmicas y las actividades empresariales consisten nicamente en este tipo de intercambio? Segundo, an dentro del contexto de intercambio, debemos indagar Pensaba Smith que el resultado sera igualmente bueno en el caso de que las motivadas por el propio inters, empresas involucradas, de timar a los

tratasen

consumidores, o que dichos consumidores

intentasen engaar a los

Page 8 vendedores? Las respuestas a estos dos interrogantes son claramente

negativas. La simplicidad de la imagen del carnicero-cerveceropanadero no se traslada a problemas de produccin y distribucin (Y de hecho Smith nunca dijo que fuese as) ni tampoco al problema de cmo puede florecer institucionalmente un sistema de

intercambio. Es exactamente aqu que empezamos a ver la razn por la cual Smith podra haber estado en lo cierto con su afirmacin relativa establecer tica a la motivacin por el intercambio, sin por ello

-o afirmar estar estableciendoen general (o incluso

lo redundante de la en el marco del

empresarial

intercambio)

4
La operacin eficiente de una economa est condicionada en gran medida por el recurso a contratos comerciales, a

negociaciones y a un sentimiento de confianza. Ya sea que se trate de intercambio, de produccin o de distribucin, debemos observar el hecho de que es necesario que diferentes personas lleguen a concertar acuerdos entre ellos, y que deben confiar en que dichos acuerdos sern cumplidos. Se infringe esta suposicin de un trato para beneficio mutuo cuando a una de las partes, con informacin limitada, se la

convence para que firme un contrato que resultara ajeno a su inters: esto fue en gran medida lo que ocurri en la etapa inicial de la actual crisis econmica, especialmente cuando a

Page 9 consumidores crdulos se les convenci para que tomasen enormes riesgos, que terminaran luego por llevarlos a la bancarrota y a la ruina econmica. Tambin hay otra manera en la cual esta

suposicin de mutuo beneficio falla en los contratos: cuando una de las partes incumple lo convenido en el marco del mismo, cosa

que est ocurriendo con gran frecuencia en la actual etapa de la crisis econmica que atravesamos. Por lo tanto, el no razonamiento ofrece que ninguna no era referido leccin ms que al panadero de la

cervecero-carnicero redundancia de la

acerca un

tica,

argumento

incidental que Smith haba sugerido para explicar la motivacin conducente al comercio. Este argumento muy limitado no nos dice que los contratos comerciales orientados al lucro eliminaran la necesidad de un proceder basado en la tica. En primer lugar, es posible que la informacin de que dispone una de las partes sea limitada, y por ende se preste a la manipulacin. En segundo lugar, si bien el comercio puede ser algo deseable sobre la base del inters propio de las partes, para que un sistema tradicional funcione bien y de manera confiable se requiere ms que eso, lase confianza, buena voluntad y la rendicin de cuentas de las partes involucradas. En tercer lugar, el ejemplo del panadero- cervecero carnicero se refiere nicamente a los temas del comercio y del intercambio, sin aludir a los problemas adicionales que ocurren en los mbitos de la produccin y de la distribucin.

Page 10 Es importante reconocer clases de conexin entre la distincin la tica entre dos diferentes y el xito

empresarial

econmico. El efecto que pueda tener la prctica de la tica empresarial impacto casos, por una empresa puede en algunos casos tener un

directa y principalmente en la empresa misma. En otros dicho impacto los puede efectos afectar de principalmente uno a a otras

personas.

Mediante

debilitarse

otro, la

ausencia de tica empresarial en una regin o en un grupo de empresas puede resultar muy nocivo para todas ellas. Llevndolo

un paso ms all, las carencias en materia de comportamiento tico pueden lesionar los intereses de terceros, extendindose fuera del grupo de empresas o de los confines de la regin. An a riesgo de caer en una excesiva simplificacin, voy a denominar estas dos clases de relaciones diferenciadas y bastante diferentes

conexiones directas e indirectas, respectivamente Si tomamos primero las conexiones directas, podemos observar que la falta de tica empresarial por parte de una compaa o empresa puede lesionar de manera directa y clara los intereses de la misma. Por ejemplo, la reputacin de hecho la notoriedad- de ser una empresa que se conduce sin normas, o de caracterizarse por no dar buen trato a sus empleados o clientes, o de ser una compaa que daa de vida de la el ambiente poblacin y pone en peligro las condiciones pueden lesionar clara y

circundante

directamente

los intereses comerciales de la propia compaa.

Los interrogantes ms difciles y ms interesantes se encuentran ms all de la inmediatez de las conexiones directas.

Page 11 En el funcionamiento de las conexiones indirectas, es necesario tomar en cuenta con algo de sofisticacin intereses de diferentes compaas y la interdependencia de empresas dispares. En

ocasiones resulta difcil identificar las conexiones. Y cuando se identifican, es posible que sen pasadas por alto en la prctica, ya que podra parecer conveniente para los intereses estrechamente definidos de cada una de las empresas hacer caso omiso del dao

que sus propias prcticas de comportamiento o normas de conducta causan a los dems. Y sin embargo se conoce a partir de estudios industriales empricos, as como del razonamiento de las teoras

de juego (con juegos tales como el dilema del prisionero o el dilema de la confianza) el impacto global que dichas

transgresiones a la tica empresarial pueden causar, debilitando la economa e incluso las propias empresas por la acumulacin de daos indirectos causados por las unas a las otras.

6
Cuando las operaciones comerciales, entre ellas las bancarias y de otras instituciones financieras, generan la confianza de que pueden y van a hacer aquellas cosas con las que se han

comprometido, entonces dichas relaciones comerciales pueden fluir sin contratiempo en un ambiente de apoyo mutuo. Por ejemplo, Adam Smith se refiri a la necesidad de que las personas puedan confiar en las promesas formuladas por los bancos para que dicho banco

pueda funcionar de manera efectiva. Cito a Smith: "Cuando las personas que viven en un pas cualquiera confan en la fortuna,

Page 12 probidad y prudencia de un banquero especfico, de manera que crean que estar siempre dispuesto a honrar a la vista los pagars y otros instrumentos que puedan ser presentados al cobro en todo momento, dichos instrumentos adquieren la caracterstica de una

moneda como el oro y la plata, a partir de la confianza que genera el saber que dicho dinero estar a su disposicin en el momento requerido."3 Smith explic la razn por la cual esto no siempre sugerir que a l no le habran sorprendido

es as, y me animo a

particularmente las dificultades que las empresas y los bancos confrontan en la actualidad, debido a la psicologa de temor y de desconfianza que mantiene congelados a los mercados crediticios y no permite lograr una expansin coordinada. En este contexto tambin cabe mencionar, especialmente

teniendo en cuenta que el estado de bienestar que habra de surgir ms tarde en Europa era todava algo lejano en la poca de Smith, que en varios de sus escritos pona claramente de

manifiesto su inquietud de hecho su preocupacin por la suerte de los pobres y de los menos favorecidos. La debilidad ms

evidente del mecanismo de mercado reside en lo que omite, ms que en lo que comete- en las cosas que deja de hacer. El anlisis econmico de Smith fue mucho ms all de dejar todo a la suerte del mecanismo de mercado. No solamente defenda el rol del estado para brindar los servicios pblicos tales como la educacin y el Adam Smith, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations (1776; republished, edited by R.H. Campbell and A.H. Skinner, Oxford: Clarendon Press, 1976), I, II.ii.28, p. 292.
3

Page 13 alivio de la pobreza (pero dejando mayor margen de libertad para los indigentes del que permitan las Leyes de Pobres de su poca), sino que senta profunda preocupacin por la desigualdad y pobreza que podran subsistir en el marco de una economa de mercado que, en otros aspectos, resultaba exitosa. Son numerosos los ejemplos en la poca actual La falta de claridad que ilustran esta falla.

en esa distincin entre lo omitido y lo

cometido ha sido la causa de errores en el diagnstico referido a la evaluacin que haca Smith del mecanismo de mercado. Por

ejemplo, la defensa que haca Adam Smith del comercio privado de granos alimenticios y su crtica a las restricciones prohibitorias del estado han sido interpretadas a menudo como una propuesta en el sentido de que la interferencia del Estado no puede hacer ms que empeorar el hambre y la hambruna. Sin embargo, la defensa del

comercio privado por Smith era solamente su manera de contradecir la creencia de que el comercio origina serios errores en lo

cometido. De ninguna manera niega con ello la necesidad de la accin estatal para complementar las operaciones del mercado

mediante la creacin de ingresos (por ej. a travs de programas de creacin hacerlo. En caso de que se redujera drsticamente el nivel de empleo debido a circunstancias econmicas o a polticas pblicas mal de trabajo) porque es posible que el mercado omita

concebidas, el mercado, por s mismo, no estara recreando los ingresos perdidos por quienes hayan quedado sin proteccin. Los nuevos desempleados se encontraran en la disyuntiva de

Page 14 o bien morir de ya hambre, sea o se veran limosna empujados o y a buscar a su

subsistencia,

pidiendo

cito

Smith-

cometiendo las mayores atrocidades y la necesidad, el hambre y la mortalidad seran el resultado inmediato...."4 El concepto de Smith es de rechazo a una intervencin excluyente del mercado, pero no de las intervenciones incluyentes de mercado destinadas a realizar esas cosas importantes que el mercado podra no haber realizado. A pesar de todos los esfuerzos que Smith dedic a explicar las contribuciones del mecanismo de mercado, le preocupaba

profundamente la incidencia de la pobreza, del analfabetismo, de las situaciones de privaciones relativas que podran mantenerse a pesar de tener una economa de mercado en buen funcionamiento. Abord estos temas y abog por diferentes modalidades de sistemas sociales, sealando la importancia de las motivaciones diferentes a las de la maximizacin del lucro. Este anlisis ms amplio complement con gran profundidad su especializada defensa del

mecanismo de mercado y de las motivaciones de lucro para fines especficos. Adam Smith nunca se refiri al trmino capitalismo (por lo menos en la medida en que he podido investigarlo, pero resultara difcil acerca de la separar totalmente de sus obras toda teora de la economa de mercado o de la

suficiencia

necesidad de aceptar el predominio del capital. El se refiri al importante

4

rol

de

estos

valores

ms

amplios inclusive en La

Smith, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations, I, I. viii, 26, p. 91.

Page 15 Riqueza de las Naciones, pero fue en su primer libro, La Teora de los Sentimientos Morales, publicado hace exactamente un cuarto de milenio de en 1759, que investig extensamente en estos la urgente no

necesidad

realizar

acciones

basadas

valores

orientados al lucro. Mientras que la "prudencia" era (cito a Smith) "de todas las virtudes, la ms til para el individuo, afirm igualmente que (y le cito nuevamente) "lo humanitario, la justicia, la generosidad, y el espritu de lo pblico son las cualidades de mayor utilidad para los dems."5

Concluyo con el sealamiento de que el papel de la tica en la economa puede ser realmente muy amplio, as como el de la tica empresarial en el xito de las empresas y del comercio. Esto era ya cierto en la era de Adam Smith, en el siglo dieciocho, y tiene an mayor vigencia y significado en la actualidad. La idea de actuar sin apego a lo tico en las operaciones econmicas y comerciales resulta en realidad bastante extraa. La tica tiene su lugar en la economa exactamente igual como lo tiene en todas las ciencias del comportamiento. No existe la opcin de verse libre de actuar con tica ya sea en los negocios o en la economa. Si no se comprende algo tan importante como esto, la leccin tendr que ser aprendida pagando un costo muy alto (como est

ocurriendo ahora mismo) Muchas gracias.

Adam Smith, The Theory of Moral Sentiments, (La Teora de los Sentimientos Morales) = (1759, 6th revised edition, 179O; republished, eds. D.D. Raphael and A.L. Macfie, Oxford: Clarendon Press, 1975), p. 189.