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BARROS LIMA , Alberto Jorge C. de. Sentena Criminal e Aplicao da Pena. Escola Superior da Magistratura, in http://www.esmal.tjal.jus.br/arquivosCursos/2012_03_30_08_01_07_Senten%E7a %20Criminal%20-%20Apostila%20ESMAL%20Prof.%20ALBERTO%20JORGE.

pdf Macei, 2012.

8.2. Aplicao da pena Na aplicao da pena, o juiz dever observar sempre a individualizao, que corolrio do princpio da culpabilidade e est expressa na Constituio Federal (art. 5, XLVI). A individualizao a exigncia de que a pena aplicada considere especificamente aquela determinada pessoa condenada. O critrio utilizado na aplicao da pena o trifsico, expresso, parece-me, no disposto no artigo 68 do Cdigo Penal com a reforma da Parte Geral operada pela Lei 7.209/84. De observar que existem decises pretorianas considerando nulas as decises proferidas em desobedincia ao critrio trifsico (STJ RJDTACRIM 26/289). Para aplicar a pena considerando a individualizao requestada pela Carta Constitucional, o juiz parte da pena mnima cominada em abstrato no preceito secundrio da regra incriminadora, para, utilizando os elementos contidos no artigo 59 do CP, estabelecer a pena-base (1a fase). A seguir, deve considerar as circunstncias agravantes e atenuantes previstas no Cdigo Penal nos artigos 61 a 66 e, se for o caso, em leis extravagantes (2a fase). Na terceira operao, o julgador deve considerar as causas especiais de aumento, conhecidas tambm por majorantes e as causas especiais de diminuio, conhecidas por minorantes previstas no prprio Cdigo Penal e em leis extravagantes (3a fase). 8.2.1. 1a Fase Pena-base

Para fixar a pena-base deve-se partir da pena mnima prevista para o crime em que o ru foi condenado, considerando as circunstncias judiciais previstas no artigo 59 do CP. Caso haja cominao alternativa de penas (ex: deteno ou multa) deve-se optar por uma delas, sempre considerando as circunstncias do artigo referido, fixando sua quantidade. Nessa etapa no permitido ultrapassar o mximo legal nem trazer a pena aqum do mnimo estabelecido (vide CP, art. 59, II). Se todas as circunstncias judiciais forem favorveis ao condenado, a pena-base deve ser a pena mnima prevista na norma incriminadora. So circunstncias judiciais: a) A Culpabilidade. tida acertadamente pela melhor doutrina como o juzo de reprovao da conduta

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do agente, aferida pelo juiz quando observa como aquele poderia evitar o comportamento delituoso. Consideram-se assim as condies pessoais do agente e a situao de fato em que ocorreu sua conduta. a principal circunstncia do artigo 59. A frmula de observao da intensidade do dolo ultrapassada, pois o dolo no tem grau. O mesmo afirma-se em relao ao grau da culpa stricto sensu. b) Os Antecedentes. So todos os episdios da vida passada do ru anteriores ao tempo do crime, tanto os bons como os maus, desde que possam interessar avaliao subjetiva da infrao. Condenaes definitivas anteriores e decises condenatrias atingidas pela prescrio retroativa (STF DJU de 6.5.94, p. 10.470), configuram maus antecedentes. c) A Conduta social do condenado. o desempenho do agente em suas relaes com a comunidade que integrava, com a famlia, com o trabalho. Deve-se observar se o ru relacionava-se bem com as pessoas que convivia, se era bom pai, ou bom filho, se trabalhava ou estudava, como se portava com os colegas de trabalho ou de estudo. Deve-se considerar se o acusado era pessoa socivel, prestativo ou ao contrrio. Parece-me que a nica possibilidade de anlise da conduta social para aumento das margens penais, aquela que se faz tendo como referncia o delito cometido. d) A Personalidade do agente. sua maneira habitual de ser, aquilo que o distingue de qualquer outra pessoa e o que chamamos de temperamento ou carter, o senso moral do ru. importante advertir que o Direito Penal o direito da conduta e no do autor. Para uns, deve-se incluir nesta circunstncia a periculosidade do agente, para outros, a periculosidade s deve ser utilizada na aplicao da medida de segurana. Discute-se, doutrinariamente, se, para aquilatar esse elemento, faz-se necessrio um informe criminolgico do agente, como tambm se discute, se, dado o princpio da inocncia, possvel faz-lo durante o processo ou somente com o trnsito em julgado da deciso condenatria, quando da execuo da pena. De ver que essa circunstncia de difcil avaliao, mxime por conta de instrues precrias,

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deficientes, que nunca apontam elementos suficientes para uma razovel aferio. Sempre que no se tenha elementos para a apreciao da circunstncia em comento, deve a mesma ser considerada em favor do acusado (in dubio pro reo). e) Os Motivos do crime. Motivo a causa, a razo pela qual o agente praticou o delito, o porqu da prtica criminosa. A vingana, o dio, o egosmo, por um lado e a nobreza moral, a revolta contra a injustia, o sentimento de honra, por outro so mveis do delito. No primeiro caso, a pena-base deve ser fixada em grau mais elevado, no segundo, dever permanecer prxima ao mnimo. De ver que esta circunstncia dificilmente avaliada em razo das agravantes e atenuantes, as quais contam com o motivo torpe, ftil e motivo de relevante valor moral ou social respectivamente. f) As Circunstncias do crime. So as particularidades que acompanham, ou esto volta do fato criminoso: o tempo do delito, o lugar onde foi praticado, os meios e os instrumentos utilizados, a maneira como foi perpetrada a execuo etc. No caso de delitos duplamente qualificados, possvel fixar os limites mnimo e mximo com uma das qualificadoras, atuando a outra como circunstncia judicial do crime ( STJ RHC
7.176-MS-DJU de 6.4.98, p. 163).

g) As Consequncias do crime. Consequncia o efeito mais ou menos gravoso do delito. O maior ou menor dano ou perigo causado pelo crime, a intensa ou diminuta repercusso atingida com o delito. algo mais em relao consumao. h) O Comportamento da vtima. So as atitudes precedentes tomadas pelo ofendido em relao ao crime praticado. Por vezes, a vtima precipita o crime, provoca ou estimula o agente, influindo assim para aferio da culpabilidade deste. A vitimologia estuda o comportamento da vtima e os fatores principais que, em determinados casos, fazem dela no ser to vtima como aparenta.

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Sempre importante atentar para o princpio non bis in idem, isto , a mesma circunstncia no pode incidir duas ou mais vezes em qualquer das fases da aplicao. Assim, quando se verifica que determinada circunstncia do artigo 59 tambm constitui circunstncia agravante ou atenuante legal (Art. 61- 66) deve desprez-la na fixao da pena-base, levando-a em conta somente na 2a fase. O mesmo se diz com relao s causas especiais de aumento ou diminuio, prevalecentes. interessante observar que, s vezes, determinadas circunstncias judiciais previstas no artigo 59, ou mesmo tidas por agravantes ou atenuantes, integram o tipo objetivo, como elementos descritivos ou normativos, destarte no podem, de regra, serem apreciadas em nenhuma fase, no entanto havendo duas ou mais delas, possvel a utilizao das demais caso consubstanciem uma das circunstncias em espeque. Terminada a aplicao da pena-base, o juiz dever fazer meno quantidade e espcie da pena, ex.: fixo a pena-base em quatro (04) anos de recluso. 8.2.2. 2a fase Circunstncias agravantes e atenuantes legais O legislador entendeu por bem especificar determinadas causas obrigatrias de agravao e atenuao da pena, obrigando o juiz a apreci-las quando da aplicao da pena. Com a reforma processual penal de 2008 o juiz pode reconhecer agravantes na sentena, mesmo sem alegao por parte do Ministrio Pblico, consoante se manifesta, mesmo antes, parte da jurisprudncia (vide JTACRIM 55/403). As agravantes e atenuantes so tambm circunstncias que aderem ao crime sem alterar sua estrutura, devendo ser apreciadas na segunda fase da aplicao da pena. A margem de aumento ou de diminuio da pena, nesta fase, deve ser de um sexto (1/6) em homenagem ao princpio da proporcionalidade. Se as causas especiais e aumento e de diminuio, que so mais importantes, fixam como limite mnimo um sexto (1/6) para o aumento e um sexto (1/6) para diminuio, racional compreender que o valor de cada agravante ou atenuante de um sexto (1/6). Prevalece, no entanto, sobre as agravantes, a reincidncia e sobre as atenuantes, a menoridade relativa. Isto significa que o aumento no caso de reincidncia deve ser um pouco acima de um sexto (1/6) e a diminuio, no caso de menoridade relativa, deve ir alm do valor que se aumentaria com a reincidncia, considerando sempre o caso concreto. As demais circunstncias, agravantes e atenuantes se compensam, devendo o

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quantum do aumento ser o mesmo da diminuio, podendo uma causa neutralizar a outra. Parte da doutrina entende que as agravante ou atenuantes subjetivas devem ser mais valoradas que as objetivas. So circunstncias agravantes previstas nos artigos 61 e 62 do CP: a) A reincidncia. Ter o agente cometido o crime: b) Por motivo ftil ou torpe; c) Para facilitar ou assegurar a execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de outro crime; d) traio, de emboscada, ou mediante dissimulao, ou outro recurso que dificultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido; e) Com emprego de veneno, fogo, explosivo, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou de que podia resultar perigo comum; f) Contra ascendente, descendente, irmo ou cnjuge; g) Com abuso de autoridade ou prevalecendo-se de relaes domsticas, de coabitao ou de hospitalidade; h) Com abuso de poder ou violao de dever inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso; i) Contra criana, velho ou enfermo ou mulher grvida; j) Quando o ofendido estava sob a imediata proteo da autoridade; k) Em ocasio de incndio, naufrgio, inundao ou qualquer calamidade pblica, ou de desgraa particular do ofendido; l) Em estado de embriaguez preordenada. A pena ser ainda agravada em relao ao agente que: m) Promove, ou organiza a cooperao no crime ou dirige a atividade dos demais agentes; n) Coage ou induz outrem execuo material do crime; o) Instiga ou determina a cometer o crime algum sujeito sua autoridade ou nopunvel em virtude de condio ou qualidade pessoal; p) Executa o crime, ou nele participa, mediante paga ou promessa de recompensa. As circunstncias agravantes no podem elevar a pena alm do mnimo legal

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cominado em abstrato. So circunstncias atenuantes previstas no artigo 65 e 66 do Cdigo Penal: a) Ser o agente menor de 21 (vinte e um), na data do fato, ou maior de 70 (setenta) anos, na data da sentena; b) O desconhecimento da lei. Ter o agente: c) Cometido o crime por motivo de relevante valor social ou moral; d) Procurado, por sua espontnea vontade e com eficincia, logo aps o crime, evitar-lhe ou minorar-lhe as consequncias, ou ter, antes do julgamento, reparado o dano; e) Cometido o crime sob coao a que podia resistir, ou em cumprimento de ordem de autoridade superior, ou sob a influncia de violenta emoo, provocada por ato injusto da vtima; f) Confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime; g) Cometido o crime sob a influncia de multido em tumulto, se no o provocou. h) A pena poder ser ainda atenuada em razo de circunstncia relevante, anterior ou posterior ao crime, embora no prevista expressamente em lei (CP art. 66). Neste caso temos as atenuantes conhecidas como nominadas (art. 65) e as inominadas (art. 66). Enfatize-se que o benefcio das circunstncias atenuantes de outorga obrigatria por parte do juiz. Entretanto, para a maioria da doutrina as atenuantes no podem trazer a pena abaixo do mnimo abstrato. Assim, se a pena-base for fixada no mnimo previsto na lei, as circunstncias atenuantes nominadas ou inominadas no podero ser aplicadas. Todavia, h autores e decises jurisprudenciais (vide RT 702/329 e RSTJ 90/384), manifestando-se pela possibilidade da atenuante trazer a pena aqum do mnimo legal.

8.2 .3.

3a fase. Causas especiais de aumento e causas especiais de

diminuio

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Nesta fase o magistrado dever apreciar, se existentes, as causas especiais de aumento e de diminuio, conhecidas tambm por majorantes e minorantes, que no se confundem com as agravantes e atenuantes, pois nestas o quantum de agravao ou diminuio fica a critrio do juiz e naquelas o aumento ou a diminuio aparecem delimitados pelo prprio dispositivo legal, em quantidade fixa (v.g. o dobro ) ou varivel (v.g. de um sexto at a metade). No caso de causas de aumento ou diminuio previstas em quantidade varivel, a determinao do quantum se far em razo da prpria causa e no das circunstncias judiciais ( TJRS - RJTJERGS 150/186). De observar que a tentativa (causa especial de diminuio) deve ser, se for o caso, sempre aplicada por ltimo, tendo por critrio para maior ou menor diminuio, a distncia ou a proximidade da consumao. importante no esquecer que cada aumento ou diminuio se opera sobre a quantidade da pena resultante do clculo anterior (em cascata, vide TJSC - JCAT 67/385), podendo, nesta etapa, a pena vir aqum do mnimo legal e no entendimento do Supremo Tribunal Federal ir alm do mximo cominado em abstrato. No concurso de duas ou mais causas especiais de aumento ou diminuio previstas na Parte Especial do Cdigo Penal, segundo determina o pargrafo nico do artigo 68, o juiz pode aplicar somente uma delas, utilizando, todavia a causa que mais aumente ou diminua a pena. Consigne-se que o artigo reporta-se apenas s causas previstas na Parte Especial, de modo que havendo causa de aumento ou diminuio contida na Parte Geral, obrigatoriamente tem o magistrado que aplic-la. A fixao da pena deve sempre atender as regras reportadas, ainda que a sano ultrapasse trinta (30) anos. O limite regulado pelo artigo 75 e seu pargrafo 1, diz respeito, to s, ao tempo de cumprimento efetivo da privao de liberdade e a sua aplicao problema do juiz das execues penais. So causas especiais de diminuio previstas na Parte Geral: Arts.: 14, II (Tentativa); 16 (Arrependimento Posterior); 21, parte final (Erro de Proibio Evitvel); 24, 2 (Relevncia do Bem Jurdico no sacrificado); 26, pargrafo nico (Responsabilidade Diminuda); 28, 2 (Embriaguez Acidental Incompleta ) e 29, 1 (Participao de Menor Importncia). So causas especiais de aumento previstas na Parte Geral: Arts.: 29, grave); 70 (Concurso Formal ) e 71 (Crime Continuado). 2 (Participao Dolosamente Distinta com possibilidade de previso do resultado mais

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So causas especiais de diminuio previstas na Parte Especial: Arts.: 121, 1 (Homicdio Privilegiado); 129, 4 (Leses Corporais Privilegiadas); 155, 2 (Furto Privilegiado); 171, 1 (Estelionato Privilegiado); 221 ( Rapto privilegiado), etc. So causas especiais de Aumento previstas na Parte Especial: Arts.: 121, 4 ( aumento especial em homicdio culposo e aumento especial em homicdio doloso); 141 e 141, pargrafo nico (aumento especial da pena nos crimes contra a honra ) 155, 1 (Furto Noturno); 157, 2 (Roubo Qualificado)158. 1 (Extorso qualificada); 168, 1 (aumento da pena na Apropriao Indbita), 226 (aumento da pena nos crimes contra os costumes), etc. 8.2.4.. Fixao da espcie de pena, do regime inicial e do local de cumprimento Terminada a aplicao do quantum da pena privativa de liberdade, o juiz deve especificar, conforme previso da regra incriminadora, se a pena de recluso ou deteno, lembrando que para as contravenes aplica-se a priso simples. Sequencialmente, verificando o que prescreve o artigo 33 e pargrafos (em relao recluso e deteno) obrigatoriamente deve ser fixado o regime inicial de cumprimento da pena (fechado, semiaberto e aberto), para em seguida determinar o local de cumprimento: Penitenciria para o regime fechado, Colnias Agrcolas e Industriais para o regime semiaberto e Casas de Albergado para o regime aberto (LEP, arts. 87, 91 e 93) . 8.2.5. Substituio da pena privativa de liberdade O juiz dever sempre examinar a possibilidade de substituir a pena privativa de liberdade por restritiva de direito , multa (substitutiva) ou ainda pela aplicao do sursis. As penas restritivas de direitos (prestao pecuniria, perda de bens e valores, prestao de servio
comunidade ou a entidades pblicas, interdio temporria de direitos, limitao de fim de semana ),

que so autnomas, substituem as privativas de liberdade, havendo a reunio das seguintes condies: I. Quando aplicada pena privativa de liberdade no superior a quatro anos e

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o crime no foi cometido com violncia ou grave ameaa pessoa ou, qualquer que seja a pena aplicada, se o crime for culposo; II. Quando o condenado no for reincidente em crime doloso, a no ser que em face de condenao anterior, a medida seja socialmente recomendvel e a reincidncia no se tenha operado em virtude da prtica do mesmo crime (CP, art. 44, 3); III. Quando a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a personalidade do condenado, bem como os motivos e as circunstncias indicarem que essa substituio seja suficiente (CP, art. 44). Se a condenao for igual ou inferior a um ano, a substituio pode ser feita por multa (multa substitutiva) ou por uma pena restritiva de direitos; se superior a um ano, a pena privativa de liberdade pode ser substituda por uma pena restritiva de direitos e multa ou por duas restritivas de direitos (CP, art. 44, 2). No cabendo, por qualquer motivo, as substituies acima, o juiz ter ainda que analisar a possibilidade da aplicao do sursis (CP, arts. 77, 78 e 79). Aps a edio da Lei 9.714, de 25.11.1998, que aumentou extraordinariamente o alcance das penas restritivas de direito, o sursis est fadado ao desuso. Todavia, no caso de sursis especial (CP, art. 78, 2), que ainda pode ser utilizado na prtica, preenchidos os requisitos pertinentes, sua aplicao deve vingar, vez que mais favorvel ao condenado do que a substituio pelas penas restritivas de direito. 8.2.6. Aplicao da pena de multa A fixao da pena de multa deve ser procedida em duas fases: a) 1a Fase deve-se estabelecer a quantidade dos dias-multa de acordo com as circunstncias judiciais do artigo 59 do CP, observando, contudo, o mnimo, de 10 (dez) e, o mximo, de 360 (trezentos e sessenta) dias-multa (CP, art. 49). b) 2a Fase - fixa-se o valor do dia-multa em face da situao econmica do ru (CP, art. 60), no podendo, entretanto, ser inferior a um trigsimo do maior salrio mnimo mensal vigente ao tempo do fato, nem superior a 5 (cinco) vezes esse salrio (CP, art. 49, 1).

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Estabelecida a quantidade de dias-multa e seu valor, fundamentando o magistrado como os fixou, dever determinar seja a multa recolhida, por guia, ao fundo penitencirio dez (10) dias aps o trnsito em julgado da sentena (CP, art. 50). Cabe observar que o ru, ainda que miservel, no ficar isento da multa, neste caso ela ser fixada no mnimo. As agravantes e atenuantes no interferem na pena de multa. H discusso quanto s causas de aumento e diminuio, contudo no caso da tentativa obrigatria a reduo prevista no artigo 14, II do CP.