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LISTA DE VERIFICAO O objetivo desta lista proporcionar uma ferramenta de auditoria para verificar se um SGA foi corretamente implantado

o e est em conformidade com a Norma NBR ABNT ISO 14001. 1 - REQUISITOS GERAIS Determinar se: 1 - A organizao auditada define e documenta o escopo do seu Sistema de Gesto Ambiental (SGA). 2 - POLTICA AMBIENTAL Determinar se: 1 - A organizao auditada define a sua poltica ambiental e assegura que, dentro do escopo definido pelo seu SGA, essa poltica: a) apropriada natureza, escala e impacto ambiental de suas atividades, produtos e servios; b) inclui comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio; c) inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos por ela subscritos, que se relacionem a seus aspectos ambientais; d) fornece uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas ambientais; e) est documentada, implementada e mantida; f) divulgada para todos aqueles que trabalham na organizao auditada, ou que atuem em seu nome; e g) est disponvel para o pblico. 3 - PLANEJAMENTO 3.1- Aspectos Ambientais 1 - Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para: a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, dentro do escopo do seu SGA, que ela possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando-se em conta desenvolvimentos, novos ou planejados, bem atividades, produtos e servios, novos ou modificados; b) identificar os aspectos que tenham ou possam vir a ter impactos significativos sobre o meio ambiente; e c) documentar as informaes acima e mant-las atualizadas. 2 - A organizao auditada assegura que os aspectos ambientais significativos so levados em considerao quando do estabelecimento, implementao e manuteno do seu SGA. 3.2 - Requisitos Legais e Outros Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para: a ) identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis;

b) identificar e ter acesso a outros requisitos subscritos pela organizao auditada, relacionados aos seus aspectos ambientais; e c) determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais. 2 - A organizao auditada assegura que os requisitos legais aplicveis e os outros requisitos, por ela subscritos, so levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno do seu SGA. 3.3- Objetivos, Metas e Programas Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm objetivos e metas ambientais documentadas, nas funes e nveis relevantes de sua estrutura; 2 - Os objetivos e metas, da organizao auditada, so mensurveis, quando exeqvel e coerentes com a sua poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a preveno da poluio, com o atendimento aos requisitos legais aplicveis e aos demais requisitos subscritos pela organizao auditada, bem como com o conceito da melhoria contnua; 3 - A organizao auditada, no estabelecimento e anlise dos seus objetivos e metas, considera: a) os requisitos legais e demais requisitos, por ela subscritos, bem como os seus aspectos ambientais significativos; e b) as opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso das partes interessadas.4 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm programas para atingir seus objetivos e metas, que incluam: a) a atribuio de responsabilidades para atingir os objetivos e metas, em cada funo e nvel pertinente de sua estrutura; e b) os meios e os prazo no qual esses objetivos e metas devem ser atingidos. 4 - IMPLEMENTAO E OPERAO 4.1 - Recursos, Funes, Responsabilidades e Autoridades Determinar se: 1 - A administrao da organizao auditada assegura a disponibilidade dos recursos essenciais para o estabelecimento, implementao, manuteno e melhoria do sistema de gesto ambiental, incluindo recursos humanos (com habilidades especializadas, quando necessrio), infra-estrutura organizacional, tecnologia apropriada e recursos financeiros; 2 - As funes, responsabilidades e autoridades, em relao ao SGA, esto definidas, documentadas e foram adequadamente comunicadas a todas as partes envolvidas com o SGA; 3 - A alta administrao da organizao auditada indicou representantes especficos, que, independentemente de outras responsabilidades, tenham funo, responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que o sistema de gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os requisitos da Norma ABNT NBR ISSO 14001, e b) relatar alta administrao o desempenho do SGA para anlise, incluindo recomendaes para melhoria, conforme aplicvel. 4.2 - Competncia, Treinamento e Conscientizao . Determinar se:

1 - \A organizao auditada assegura que qualquer pessoa que, em nome da organizao auditada, ou para a organizao auditada, realize tarefas que tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos, que tenham sido identificados pela organizao auditada: a) seja competente, com base em formao apropriada, treinamento ou experincia; e b) que os registros associados a essa competncia sejam mantidos; 2 - A organizao auditada: a) identifica as necessidades de treinamento associadas aos aspectos ambientais de suas atividades e do seu SGA; b) prov o treinamento ou toma alguma ao apropriada que atenda s necessidades de treinamento; e c) mantm os registros associados a essas necessidades de treinamento 3 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para fazer com que as pessoas, que trabalhem para ela, ou em seu nome, tenham conscincia: a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os requisitos do SGA; b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos ambientais, reais, ou potenciais, associados ao seu trabalho, bem como dos benefcios ambientais provenientes da melhoria do seu desempenho pessoal; c) de suas funes e responsabilidades para se atingir a conformidade com os requisitos do SGA; e d) das conseqncias que podem resultar da inobservncia (ou no cumprimento) dos procedimentos especificados 4.3 - Comunicao Determinar se: 1 - A organizao auditada, em relao aos seus aspectos ambientais e ao SGA, estabelece, implementa e mantm procedimentos para: a) a comunicao interna entre os vrios nveis e funes organizacionais; e b) o recebimento e resposta de comunicaes pertinentes, oriundas de partes interessadas externas, bem como documentao dessas aes. 2 - A organizao auditada: a) documenta as bases de eventual deciso da comunicao externa de seus aspectos ambientais significativos; e b) estabelece e documenta os mtodos para a comunicao externas desses seus aspectos ambientais significativos. 4.4 - Documentao Determinar se a documentao do SGA inclui: a) a poltica, objetivo e metas ambientais; b) a descrio do escopo do SGA; c) a descrio dos principais elementos do SGA, incluindo a interao entre eles e incluindo, tambm, referncia a documentos associados; d) os documentos necessrios, incluindo os registros requeridos pela NBR ISO 14001; e e) os documentos, incluindo registros determinados pela organizao auditada, como necessrios para garantir o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados com os aspectos ambientais significativos do SGA. 4.5 - Controle de Documentos

1 - Determinar se, em relao aos documentos requeridos pelo SGA e pela Norma ABNT NBR ISO 14001, a organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para: a) aprovar documentos, quanto sua adequao, antes de sua utilizao; b) analisar e atualizar, conforme necessrio, bem como reaprovar documentos; c) assegurar que alteraes e a situao atual dos documentos sejam claramente identificadas; d) assegurar que as verses relevantes dos documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto de uso e que as verses ultrapassadas no sejam utilizadas; e) assegurar que os documentos permaneam legveis prontamente identificveis; f) assegurar que os documentos de origem externa, determinados pela organizao auditada, como sendo necessrios ao planejamento e operao do SGA, sejam identificados como tal e que sua distribuio seja controlada; e g) prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e, no caso de sua manuteno, para quaisquer fins, que os mesmos estejam adequadamente identificados. 4.6 - Controle Operacional 1 - Determinar se a organizao auditada identifica e planeja as operaes associadas aos seus aspectos ambientais significativos, identificados de acordo com a sua poltica, objetivos e metas ambientais, para assegurar que tais operaes sejam realizadas sob as condies especificadas, por meio de: a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos documentados, para controlar situaes onde, a sua ausncia, possa acarretar desvios em relao sua poltica e aos objetivos e metas ambientais; b) determinao de critrios operacionais, descritos nos procedimentos; e c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos associados aos aspectos ambientais significativos que tenham sido identificados, em relao a produtos e servios utilizados pela organizao auditada, bem como pela comunicao dos procedimentos e dos requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se,, aqui, os prestadores de servios. 4.7 - Preparao e Resposta Emergncias: Determinar: 1 - Se a organizao auditada implementa e mantm procedimentos para: a) identificar situaes potenciais de acidentes e de emergncia, que possam ter impacto sobre o meio ambiente; e b) como a organizao auditada responder quelas situaes. 2 - Como a organizao auditada: a) respondeu, se aplicvel, s situaes reais de acidentes e de emergncias; e b) preveniu ou mitigou os impactos ambientais adversos, associados. 3 - Se a organizao auditada analisa periodicamente e revisa, quando necessrio, os seus procedimentos de preparao e resposta s emergncias, em particular aps a ocorrncia de acidentes ou de situaes de emergncias. 4 - Se a organizao auditada, quando exeqvel, testa, periodicamente, os seus procedimentos de resposta s emergncias decorrentes de acidentes potenciais. 5 - VERIFICAO 5.1 - Monitoramento e Medio Determinar

1 - Se a organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos: a) para monitorar e medir, regularmente, as caractersticas principais de suas operaes, que possam ter um impacto ambiental significativo; b) que incluam a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes s suas operaes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao auditada. 2 - Se a organizao auditada assegura, em relao aos seus equipamentos de monitorao e medio: a) que os mesmos estejam calibrados ou verificados, conforme aplicveis; b) que os mesmos sejam devidamente utilizados e mantidos; e c) que os registros associados sua calibrao, verificao e utilizao sejam mantidos. 5.2 - Avaliao do Atendimento a Requisitos Legais e Outros Determinar: 1 - Se a organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para avaliar, periodicamente, o atendimento aos requisitos legais aplicveis e se so mantidos registros dos resultados dessas avaliaes peridicas; 2 - Se a organizao auditada avalia, periodicamente, o atendimento a outros requisitos por ela subscritos e se so mantidos registros dos resultados dessas avaliaes peridicas. 5.3 - No Conformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para tratar as no-conformidades, reais e potenciais e para executar aes corretivas e preventivas, definindo requisitos para: a) identificao e correo de no-conformidades e execuo de aes para mitigar os seus impactos ambientais; b) investigao de no-conformidades, incluindo a determinao de suas causas a execuo de medidas e aes que evitem a sua repetio; c) a avaliao da necessidade de aes para prevenir a ocorrncia de no-conformidades e a implementao dessas aes; d) o registro dos resultados das aes corretivas e preventivas executadas; e e) a anlise da eficcia das aes corretivas e preventivas executadas 2 - Na execuo das aes, corretivas ou preventivas, as mesmas so adequadas magnitude dos problemas e dos impactos ambientais ocorridos; 3 - A organizao auditada assegura que, como conseqncia de aes corretivas ou preventivas, tomadas, so feitas as mudanas necessrias na documentao do SGA 5.4 - Controle de Registros Determinar se: 1 - A organizao auditada estabelece e mantm registros (incluindo os resultados obtidos), conforme necessrio, que demonstrem a conformidade com os requisitos do seu SGA e com a Norma ABNT NBR ISO 14001:2004; 2 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para a identificao, guarda, proteo, recuperao, reteno e descarte dos registros; 3 - Os registros so legveis, identificveis e rastreveis aos itens ou servios a que se referem.

5.5 - Auditoria Interna Determinar se: 1 - A organizao auditada assegura que as auditorias internas do SGA so conduzidas em intervalos planejados, a fim de: a) determinar se o sistema de gesto ambiental: i) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindose os requisitos da Norma ABNT NBR ISO 14001:2004; e ii) foi adequadamente implementado e est sendo mantido, e b) fornecer informaes administrao sobre os resultados da auditoria; 2 - Os programas de auditorias foram planejados, estabelecidos, implementados e mantidos pela organizao auditada, levando-se em conta a importncia ambiental das operaes pertinentes, bem como os resultados das auditorias anteriores; 3 - Procedimentos de auditorias foram estabelecidos, implementados e mantidos para tratar: a) das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e para a guarda e manuteno dos registros associados; b) da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos 4 - A seleo de auditores e a conduo das auditorias so efetuadas de forma a se assegurar a objetividade e a imparcialidade do processo de auditoria. 5.6 - Anlise pela Administrao Determinar se: 1 - A alta administrao da organizao auditada analisa, em intervalos planejados, o SGA, para assegurar a sua contnua adequao, pertinncia e eficcia; 2 - A anlise, pela alta administrao, inclui a avaliao de oportunidades de melhorias, ou a necessidade de alteraes no SGA, inclusive da Poltica Ambiental e dos objetivos e metas ambientais; e 3 - Os registros das anlises da alta administrao, so mantidos. 4 - As entradas do processo de anlise pela alta administrao, incluem: a) os resultados das auditorias internas e as avaliaes do atendimento aos requisitos legais e demais requisitos subscritos pela organizao auditada; b) as comunicaes provenientes de partes interessadas externas, incluindo-se as reclamaes; c) o desempenho ambiental da organizao auditada; d) a extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas; e) a situao das aes corretivas e das aes preventivas; f) a situao das aes de acompanhamento das anlises anteriores; g) a mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimento em requisitos legais e outros, relacionados aos aspectos ambientais; e h) recomendaes para melhoria do SGA. 5 - as sadas do processo de anlise pela administrao, incluem, quando pertinente, decises e aes relacionadas com possveis mudanas na poltica ambiental, nos objetivos, metas e em outros elementos do SGA, consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua.