RESUMEN EJECUTIVO Entidades Bajo Tuicin

SEGUIMIENTO Y EVALUACIN A LA EJECUCION DEL PROGRAMA DE OPERACIONES ANUAL 2008 PERIODO: ENERO - SEPTIEMBRE
Area del PND al que contribuye: Sector del PND : Poltica : Estrategia: Programa :
MACROECONOMIA MACROECONOMIA FORTALECIMIENTO DE LOS RECURSOS DE INVERSION PUBLICA Y OPTIMIZACION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS PUBLICOS SISTEMA DE PROGRAMACION Y PRESUPUESTOS PLURIANUAL

GESTION FECHA CODIGO SIGLA

PONDERACIN OBJETIVO INSTITUCIONAL DEL OBJETIVO (1) 1.- Informes de auditoria sobre: confiabilidad de la ejecucion presupuestaria de recursos, gastos y recursos complementarios, auditorias especiales, cumplimiento a recomendaciones contenidas en los informes de auditoria, auditorias no concluidas de gestion.

OBJETIVO ESPECIFICO (2)

EFICACIA (% de Avance Fsico)

(3)
1.- Auditoria de confiabilidad de registros y estados financieros 2007 2.- Auditorias especiales
100%

PRESUPUESTO PRESUPUESTO MEDIOS DE EJECUTADO PROGRAMADO VERIFICACION (TOTAL) TOTAL (5) (4) (4)

INDICADOR DEL OBJETIVO INSTITUCIONAL

(6)
Informes de auditoria

FORMULA DEL INDICADOR (7)

Informes
80%

Informes

Informes de auditoria

90%

TOTAL

90%

Responsables de la Informacin Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Lic. Cristobal Apaza Bautista Lic. Ilka Fatima Claros Rios Lic. Hans Mejia Vera

Nombre

Cargo Supervisor de auditoria Jefe Unidad de Auditoria Director General Ejecutivo

Firma

L 2008

2008 9/30/2008 00/01 SENAPE

% O NMERO PRODUCTO DE LA APLICACIN DEL INDICADOR (8) (***)

Firma

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA DEL SENAPE

PROGRAMACIN DE OPERACIONES ANUAL SEGUIMIENTO A LA EJECUCIN DEL PROGRAMA DE OPERACIONES ANUAL (FORMULARIO N 5)
Area Funcional Gestin del POA Fecha elab. Cdigo (*) Sigla Codigo Objetivo Especfico Operacin Programado Fecha Inicio Fecha Fin Ejecutado Fecha Fin Indicador Descripcin Valor Grupo de Gasto Presupuesto Programado T.G.N. Otras Fuentes Ejecutado T.G.N. Otras Fuentes Unidad de Auditoria Interna 2008 9/30/2008 00-03 MIN - HAC

AUDITORIA CONFIABILIDAD DE REGISTROS Y ESTADOS FINANCIEROS

Ejecucin presupuestaria de gastos y registros contables 2007

1/2/2008

3/20/2008

3/31/2008

Informes

100%

Contratos de consultoria suscritos por el SENAPE en la gestion 1999. Levantamiento de gravamen hipotecario de Iran Roberto Arab Fadul Urbanizacion Hanssen las Kiswaras Edgar

9/10/2008

10/7/2008

Informes

70%

4/10/2008

7/4/2008

Informes

85%

6/9/2008

8/19/2008

Informes

20%

Cumplimiento del contrato de consultoria N 09/05 de 1/03/2005, suscrito con la Empresa E - Marketing S.R.L. para diseo, desarrollo e implementacion de un sistema de Software para el Registro de Bienes del Estado. Inmueble de propiedad del BAMVI ubicado en la zona de Pampahasi calle 14 vivienda N 2

2/29/2008

4/25/2008

Informes

85%

7/7/2008

8/4/2008

Informes

80%

Custodia y salvaguarda de bienes muebles de entidades en proceso de liquidacion y liquidadas - Distrital Beni (CONTROL INTERNO)

4/28/2008

5/16/2008

6/30/2008

Informes

100%

Informe preliminar y complementario Auditoria Especial - Custodia y salvaguarda de bienes muebles de entidades en proceso de liquidacion y liquidadas - Distrital Beni (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA)

5/19/2008

6/6/2008

Informes

50%

Codigo

Objetivo Especfico

Operacin

Programado Fecha Inicio Fecha Fin

Ejecutado Fecha Fin

Indicador Descripcin Valor Grupo de Gasto

Presupuesto Programado T.G.N. Otras Fuentes Ejecutado T.G.N. Otras Fuentes

Regimenes especiales del ex Fondo Complementario de Comercio (FONCOMERCIO) Santa Cruz.

8/5/2008

10/28/2008

Informes

80%

Cumplimiento de contrato de consultoria de linea para la Direccion de Liquidacion de Entes Gestores de la Seguridad Social (DLEGSS)

8/20/2008

9/9/2008

Informes

85%

Estados financieros del Banco Agricola de Bolivia practicado al 31 de diciembre de 2003.

3/14/2008

3/26/2008

6/3/2008

Informes

100%

AUDITORIAS ESPECIALES

Estados financieros del Fondo de Pensiones del Banco Agricola de Bolivia (FOPEBAB)

1/2/2008

1/29/2008

Informes

85%

Custodia y disposicion de bienes del ex Banco Minero de Bolivia

4/28/2008

5/13/2008

Informes

85%

Deudores varios del Fondo Complementario de Seguridad Social de la Construccion.

2/29/2008

3/27/2008

Informes

85%

Informe preliminar y complementario Auditoria Especial al proceso de contratacion y cumplimiento de contratos de consultores en la Direccion de Disposicion de Bienes y Recuperacion de Activos Exigibles (DBRAE) - Gestion 2006 (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA - OBSERVACIONES 1 - 4) Informe preliminar y complementario Auditoria Especial al proceso de contratacion y cumplimiento de contratos de consultores en la Direccion de Disposicion de Bienes y Recuperacion de Activos Exigibles (DBRAE) - Gestion 2006 (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA - OBSERVACION 5)

1/2/2008

1/29/2008

3/24/2008

Informes

100%

1/30/2008

2/21/2008

Informes

90%

Codigo

Objetivo Especfico

Operacin

Programado Fecha Inicio Fecha Fin

Ejecutado Fecha Fin

Indicador Descripcin Valor Grupo de Gasto

Presupuesto Programado T.G.N. Otras Fuentes Ejecutado T.G.N. Otras Fuentes

Informe preliminar y complementario Auditoria Especial al proceso de contratacion y cumplimiento de contratos de consultores en la Direccion de Disposicion de Bienes y Recuperacion de Activos Exigibles (DBRAE) - Gestion 2006 (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD CIVIL) Cuentas por Cobrar de Entidades en liquidacion BANEST, BAMIN, BANVI, OFINAAL, CENACO, UDAPSO Y BAB. Pago de beneficios sociales al Sr. Francisco Sichori ex funcionario del BANEST - TRINIDAD.
Responsable de la Informacion Elaborado por

2/22/2008

3/13/2008

Informes

90%

1/30/2008

4/25/2008

Informes

63%

2/29/2008

4/25/2008

Informes

90%

Nombre
Lic. Cristobal Apaza Bautista

Cargo
Supervisor de Auditoria

Firma

Revisado por

Lic. Ilka Fatima Claros Rios

Jefe de Unidad de Auditoria Interna

Aprobado por

Lic. Hans Mejia Vera

Director General Ejecutivo

Unidad de Auditoria Interna 2008 9/30/2008 00-03 MIN - HAC

% Ejecucin

% Ejecucin

% Ejecucin

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA DEL SENAPE

PROGRAMACIN DE OPERACIONES ANUAL SEGUIMIENTO A LA EJECUCIN DEL PROGRAMA DE OPERACIONES ANUAL (FORMULARIO N 5-a)
Area Funcional Gestin del POA Fecha elab. Cdigo (*) Sigla Indicador Descripcin Valor Unidad de Auditoria Interna 2008 9/30/2008 00-03 MIN - HAC

Cdigo

Objetivo Especfico

Operacin

% Ejecucin Unidad Presupuesta Ejecutora ria Unidad Auditoria Interna

Medios de Verificacin

Fundamentacin de las Desviaciones

Productos o Resultados Obtenidos

AUDITORIA CONFIABILIDAD DE Ejecucin presupuestaria REGISTROS Y registros contables 2007 ESTADOS FINANCIEROS

de

gastos

Informes

100%

Informes

AI/CONF/N 002/2008 AI/CONF/N 003/2008

Contratos de consultoria suscritos por el SENAPE en la gestion 1999.

Informes

70%

Unidad Auditoria Interna Unidad Auditoria Interna Unidad Auditoria Interna

Informes

El examen, estaba en proceso de ejecucion, por la auditora asignada; sin embargo, dicha profesional renuncio al cargo. Se encuentra en proceso revision, en supervision. de

Levantamiento de gravamen hipotecario de Iran Roberto Arab Fadul

Informes

85%

Informes

Urbanizacion las Kiswaras - Edgar Hanssen

Informes

20%

Informes

Se encuentra en proceso de ejecucion por el auditor asignado.

Cumplimiento del contrato de consultoria N 09/05 de 1/03/2005, suscrito con la Empresa E - Marketing S.R.L. para diseo, desarrollo e implementacion de un sistema de Software para el Registro de Bienes del Estado. Inmueble de propiedad del BAMVI ubicado en la zona de Pampahasi calle 14 vivienda N 2 Custodia y salvaguarda de bienes muebles de entidades en proceso de liquidacion y liquidadas - Distrital Beni (CONTROL INTERNO) Informe preliminar y complementario Auditoria Especial - Custodia y salvaguarda de bienes muebles de entidades en proceso de liquidacion y liquidadas - Distrital Beni (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA)

Informes

85%

Unidad Auditoria Interna

Informes

Se encuentra en proceso revision, en supervision.

de

Informes

80%

Unidad Auditoria Interna Unidad Auditoria Interna

Informes

Se encuentra en proceso de ejecucion por el auditor asignado.

Informes

100%

Informes

AI/ESP/N 007/2008

Informes

50%

Unidad Auditoria Interna

Informes

se emitio el informe preliminar a la Direccion Juridica, para que emita opinion legal.

Cdigo

Objetivo Especfico

Operacin

Indicador Descripcin Valor

% Ejecucin Unidad Presupuesta Ejecutora ria Unidad Auditoria Interna Unidad Auditoria Interna Unidad Auditoria Interna Unidad Auditoria Interna Unidad Auditoria Interna Unidad Auditoria Interna

Medios de Verificacin

Fundamentacin de las Desviaciones

Productos o Resultados Obtenidos

Regimenes especiales del Complementario de (FONCOMERCIO) Santa Cruz.

ex Fondo Comercio

Informes

80%

Informes

Se encuentra en proceso de ejecucion por el auditor asignado.

Cumplimiento de contrato de consultoria de linea para la Direccion de Liquidacion de Entes Gestores de la Seguridad Social (DLEGSS) Estados financieros del Banco Agricola de Bolivia practicado al 31 de diciembre de 2003. Estados financieros del Fondo de Pensiones del Banco Agricola de Bolivia (FOPEBAB) Custodia y disposicion de bienes del ex Banco Minero de Bolivia Deudores varios del Fondo Complementario de Seguridad Social de la Construccion. AUDITORIAS ESPECIALES Informe preliminar y complementario Auditoria Especial al proceso de contratacion y cumplimiento de contratos de consultores en la Direccion de Disposicion de Bienes y Recuperacion de Activos Exigibles (DBRAE) Gestion 2006 (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA OBSERVACIONES 1 - 4)

Informes

85%

Informes

Se encuentra en proceso revision, en supervision.

de

Informes

100%

Informes

Se encuentra en proceso revision, en supervision.

de

AI/ESP/N 004/2008

Informes

85%

Informes

Se encuentra en proceso revision, en supervision. Se encuentra en proceso revision, en supervision. Se encuentra en proceso revision, en supervision.

de

Informes

85%

Informes

de

Informes

85%

Informes

de

Informes

100%

Unidad Auditoria Interna

Informes

AI/ESP/N 011/2007 AI/ESP/N 036/2007

Informe preliminar y complementario Auditoria Especial al proceso de contratacion y cumplimiento de contratos de consultores en la Direccion de Disposicion de Bienes y Recuperacion de Activos Exigibles (DBRAE) Gestion 2006 (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA OBSERVACION 5)

Informes

90%

Unidad Auditoria Interna

Informes

Se emitio el informe complementario al informe preliminar AI/ESP/N 011/2007 "Auditoria Especial al proceso de contratacion y cumplimiento de contratos de consultores en la Direccion de Disposicion de Bienes y REcuperacion de Activos Exigibles (DBRAE) - Gestion 2006 (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA OBSERVACION 5), la misma que a la fecha se esta efectuando la coordinacion y compatibilizacion del informe complementario de auditoria con la opinion legal emitida por la Direccion Juridica.

Cdigo

Objetivo Especfico

Operacin

Indicador Descripcin Valor

% Ejecucin Unidad Presupuesta Ejecutora ria

Medios de Verificacin

Fundamentacin de las Desviaciones Se emitio el informe complementario al informe preliminar AI/ESP/N 012/2007 "Auditoria Especial al proceso de contratacion y cumplimiento de contratos de consultores en la Direccion de Disposicion de Bienes y REcuperacion de Activos Exigibles (DBRAE) - Gestion 2006 (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD CIVIL), la misma que a la fecha se esta efectuando la coordinacion y compatibilizacion del informe complementario de auditoria con la opinion legal emitida por la Direccion Juridica. Se encuentra en proceso de ejecucion por el auditor asignado. Se emitio el informe complementario al informe preliminar AI/ESP/N 006/2007 "Auditoria Especial pago de beneficios sociales a Francisco Sichori Perez, ex funcionario del BANEST, regional Trinidad", la misma que se encuentra en la Direccion Juridica para que emita opinion legal. Firma

Productos o Resultados Obtenidos

Informe preliminar y complementario Auditoria Especial al proceso de contratacion y cumplimiento de contratos de consultores en la Direccion de Disposicion de Bienes y Recuperacion de Activos Exigibles (DBRAE) Gestion 2006 (INDICIOS DE RESPONSABILIDAD CIVIL)

Informes

90%

Unidad Auditoria Interna

Informes

Cuentas por Cobrar de Entidades en liquidacion BANEST, BAMIN, BANVI, OFINAAL, CENACO, UDAPSO Y BAB.

Informes

63%

Unidad Auditoria Interna

Informes

Pago de beneficios sociales al Sr. Francisco Sichori ex funcionario del BANEST TRINIDAD.

Informes

90%

Unidad Auditoria Interna

Informes

Responsable de la Informacion

Nombre
Lic. Cristobal Apaza Bautista Lic. Ilka Fatima Claros Rios Lic. Hans Mejia Vera

Cargo Supervisor de auditoria Jefe Unidad de Auditoria Interna

Elaborado por Revisado por Aprobado por

Director General Ejecutivo