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Zeta-Funktionen in der Physik -

eine Einfhrung
Bernhard Schiekel
Zeta-Funktionen in der Physik - eine Einfhrung, Bernhard Schiekel,
aktuelle Internet-Version 1.32-i, September 2011, Ulm.
c _opyright: 2007-2011, D-89073 Ulm, B. Schiekel.
Dieser Text ist auch zugnglich ber: www.mb-schiekel.de/zetafunc.pdf .
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Y
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E
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V-1.03, Dez. 2007: 1. Auage der Druck-Version im Eigenverlag.
V-1.11, Juli 2008: 2. Auage der Druck-Version im Eigenverlag.
Fehlerkorrekturen, berarbeitung des Kapitels zur semiklassischen Nherung in
der QFT, neu: die Kapitel ber Dimensionsanalyse, Regularisierung und Renor-
mierung der (
4
)
4
-Theorie mittels der spektralen Zeta-Funktion, Zusammenhang
von Renormierung und Wrmekern-Koezienten, die Anhnge zur Funktionala-
bleitung und der Literatur zur Funktionalintegration.
V-1.20, Mai 2010: Fehlerkorrekturen, erweitert: Feynman-Propagator und Zu-
standssumme des freies Teilchen und des harmonischen Oszillators (jetzt mit
Epsteinscher Zeta-Funktion), die Anhnge zur Gamma-Funktion und Riemann-
schen Zeta-Funktion, neu: die Anhnge zu Summenformeln, Jacobischer Theta-
Funktion, Hurwitzscher und Epsteinscher Zeta-Funktion, sowie einige kurze Le-
benslufe zu Euler, Riemann, et al.
V-1.30, April 2011: neu: Anhnge zu Fredholm-Operatoren und Pseudodierential-
Operatoren.
V-1-31, Juli 2011: neu: Kapitel zu klassischen deterministischen dynamischen Sy-
stemen.
V-1-32, September 2011: berarbeitet: Herleitung des Feynmanschen Pfadinte-
grals, neu: Kapitel zur semiklassischen Nherung und Gutzwiller Spurformel.
in Dankbarkeit fr
Beate
Inhaltsverzeichnis
1 Einfhrung 13
2 Der Harmonische Oszillator 15
2.1 Der klassische harmonische Oszillator . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
2.2 Der quantenmechanische harmonische Oszillator . . . . . . . . . . . . . 17
3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde 21
3.1 Ein quantenmechanischer Phasen-Operator . . . . . . . . . . . . . . . . 21
3.2 Das freie Elektromagnetische Feld . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
3.3 Kohrente Zustnde . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
3.4 Phasen-Operatoren in kohrenten Zustnden . . . . . . . . . . . . . . . 33
4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik 41
4.1 Richard (Dick) Feynman (1918 1988) . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
4.2 Hagen Kleinert (*1941) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4.3 Pfadintegral in Hamiltonscher Form . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
4.4 Pfadintegral in Lagrangescher Form . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
4.5 Pfadintegral in Euklidischer Form . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
4.6 Pfadintegral der Zustandssumme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
4.7 Gausche Integrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
4.7.1 Das einfache Gausche Integral . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
4.7.2 Das Gausche Integral fr M-dimensionale symmetrische Matrizen 51
4.7.3 Das Gausche Integral fr M-dimensionale symmetrische Matri-
zen mit Linearterm . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
4.7.4 Das Gausche Integral fr M-dimensionale hermitesche Matrizen 52
4.7.5 Das Gausche Integral fr M-dimensionale normale Matrizen . . 54
4.8 Spektrale Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
4.9 Feynman-Propagator und Zustandssumme des freien Teilchens . . . . . 55
4.10 Feynman-Propagator und Zustandssumme des harmonischen Oszillators 60
4.11 Semiklassische Nherung des Pfadintegrals . . . . . . . . . . . . . . . . 66
4.12 Der Morse-Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
4.13 Feynman-Propagator und Fouriertransformation I . . . . . . . . . . . . 75
4.14 Feynman-Propagator und Fouriertransformation II . . . . . . . . . . . 80
5 Vielteilchen-Systeme 83
5.1 Beschreibung im Fock-Raum . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
5.2 Kohrente Zustnde fr Bosonen-Vielteichen-Systeme . . . . . . . . . . 86
5.3 Pfadintegral mit kohrenten Zustnden . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
8 Inhaltsverzeichnis
5.4 Zustandssumme fr Bosonen-Vielteichen-Systeme . . . . . . . . . . . . 92
5.5 Nichtwechselwirkende Bosonen-Vielteilchen-Systeme . . . . . . . . . . . 93
5.5.1 Nichtwechselwirkende harmonische Oszillatoren . . . . . . . . . 96
5.5.2 Ideales Bose-Gas (freie Teilchen im Kasten) . . . . . . . . . . . 98
5.5.3 Ultrarelativistisches Bose-Gas (Photonen) . . . . . . . . . . . . 102
6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion 105
6.1 Stephen Hawking (*1942) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
6.2 Spektrale Zeta-Funktion bei bekanntem Spektrum . . . . . . . . . . . . 106
6.3 Casimir-Eekt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
6.4 UV-Cuto und spektrale Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
6.5 Determinanten, Greensche Funktionen und Resolvente . . . . . . . . . 116
6.6 Wrmegleichung und spektrale Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . 118
6.7 Wrmekern-Entwicklung und spektrale Zeta-Funktion . . . . . . . . . . 120
6.8 Zustandssumme des harmonischen Oszillators . . . . . . . . . . . . . . 121
7 Semiklassische Entwicklung in der QFT 127
7.1 Das Funktional Z der Green-Funktionen . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
7.2 Das Funktional W der zusammenhngenden Green-Funktionen . . . . . 130
7.3 Das Funktional der eektiven Wirkung . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
7.4 Semiklassische Nherung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
7.5 Dimensions-Analyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
7.6 UV-Divergenz der (
4
)
4
-Theorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
7.7 Regularisierung der (
4
)
4
-Theorie mit der Zeta-Funktion . . . . . . . . 142
7.8 Kenneth Wilson (*1936) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
7.9 Renormierung der (
4
)
4
-Theorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
7.10 Renormierung und Wrmekern-Koezienten . . . . . . . . . . . . . . . 150
8 Dynamische Systeme 155
8.1 Jules Henri Poincar (1854 - 1912) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
8.2 David Ruelle (*1935) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
8.3 Iterierte Abbildungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
8.4 Flsse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
8.5 Topologische Invarianten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
8.6 Symbolische Dynamik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
8.7 Topologische oder Artin-Mazursche Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . 167
8.8 Zeitentwicklung und Zustandsfunktion . . . . . . . . . . . . . . . . . 170
8.9 Spektraldeterminanten fr iterierte Abbildungen . . . . . . . . . . . . . 174
8.10 Spektraldeterminanten fr Flsse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
8.11 Dynamische oder Ruellesche Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . 178
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen . . . . . . . . . . . 180
8.12.1 Energieabhngige Greenfunktion und Zustandsdichte . . . . . . 180
8.12.2 Thomas-Fermi-Zustandsdichte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
8.12.3 Gutzwillersche Spurformel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
8.12.4 Spektraldeterminante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193
Inhaltsverzeichnis 9
8.12.5 Dynamische oder Ruellesche Zetafunktion in Quantensystemen . 196
8.13 Literatur zu deterministischen dynamischen Systemen . . . . . . . . . . 197
8.14 Literatur zu semiklassischen Nherungen und Quantenchaos . . . . . . 198
A Zum Weiterlesen 201
B Summenformeln 205
B.1 Poisson-Summenformel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205
B.2 Euler-Maclaurin-Summenformel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
B.3 Abel-Plana-Summenformel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
B.4 Literatur zu Summenformeln . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217
C Einfhrung in die Gamma-Funktion 219
C.1 Leonhard Euler (1707 1783) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219
C.2 Integral-Darstellung der Gamma-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . 220
C.3 Fortsetzung der Gamma-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221
C.4 Die Beta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222
C.5 Reektions-Formel der Gamma-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . 223
C.6 Zwei trigonometrische Integrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226
C.7 Einige Abschtzungen zur Exponential-Funktion . . . . . . . . . . . . . 226
C.8 Die Produkt-Darstellung der Gamma-Funktion . . . . . . . . . . . . . . 228
C.9 Eine Multiplikationsformel fr die Gamma-Funktion . . . . . . . . . . . 231
C.10 Die Digamma-Funktion und ln((x)) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233
C.11 Die Funktionswerte von (
1
)
t
(0) und
t
(1) . . . . . . . . . . . . . . . 235
C.12 Produktdarstellung der Sinus-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236
C.13 Gamma-Funktion und logarithmische Konvexitt . . . . . . . . . . . . 236
C.14 Literatur zur Gamma-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion 239
D.1 Bernhard Riemann (1826 1866) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239
D.2 Reihendarstellung der Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240
D.3 Produktdarstellung der Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240
D.4 Integraldarstellung der Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
D.5 Analytische Fortsetzung der Zeta-Funktion nach 0 < 1(z) < 1 . . . . . 242
D.6 Analytische Fortsetzung der Zeta-Funktion nach 1 < 1(z) < 0 . . . . 244
D.7 Alternierende Zeta-Funktion (Dirichletsche Eta-Funktion) . . . . . . . . 244
D.8 Reektions-Formel (Funktionalgleichung) der Zeta-Funktion . . . . . . 246
D.9 Nullstellen der Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248
D.10 Cotangensentwicklung, Zeta-Funktion und Bernoulli-Zahlen . . . . . . . 249
D.11 Die logarithmische Ableitung der Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . 252
D.12 Nochmals Zeta-Funktion und Bernoulli-Zahlen . . . . . . . . . . . . . . 253
D.13 Zeta-Funktion und Primzahl-Theorem . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
D.14 Zeta-Funktion und Mbius-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
D.15 Literatur zur Riemannschen Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . 259
10 Inhaltsverzeichnis
E Die Jacobische Theta-Funktion 261
E.1 Denition und Quasiperiodizitt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
E.2 Lsung der eindimensionalen Wrmeleitungsgleichung . . . . . . . . . . 261
E.3 Die Poisson-Summenformel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262
E.4 Jacobi-Identitt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 263
E.5 Verbindung mit der Riemannschen Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . 264
E.6 Literatur zur Jacobischen Theta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . 267
F Die Hurwitzsche Zeta-Funktion 269
F.1 Reihendarstellung der Hurwitzschen Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . 269
F.2 Integraldarstellung der Hurwitzschen Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . 269
F.3 Hermite-Formel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
F.4 Die Hurwitzsche Zeta-Funktion bei z = 0 und z = 1 . . . . . . . . . . . 272
F.5 Literatur zur Hurwitzschen Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . 273
G Die eindimensionale Epsteinsche Zeta-Funktion 275
G.1 Literatur zu Epsteinschen Zeta-Funktionen . . . . . . . . . . . . . . . . 278
H Einfhrung in die Mellin-Transformation 279
H.1 Die Mellin-Integraltransformation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279
H.2 Beispiel Gamma-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
H.3 Beispiel Riemannsche Zeta-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
H.4 Mellin-Transformation fr asymptotische Entwicklungen . . . . . . . . 282
I Asymptotische Entwicklungen 285
I.1 Landausche Ordnungssymbole . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 285
I.2 Einige Lemmata ber Grenabschtzungen . . . . . . . . . . . . . . . 286
I.2.1 Lemma von Jordan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 286
I.2.2 Lemma von Watson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
I.2.3 Lemma von Riemann-Lebesgue . . . . . . . . . . . . . . . . . . 290
I.3 Laplace Methode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 291
I.4 Stationre Phase Methode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 294
I.5 Sattelpunkt Methode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
I.5.1 Sattelpunkt Methode allgemein . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
I.5.2 Reelle Sattelpunkt Methode = Laplace Methode . . . . . . . . . 301
I.5.3 Imaginre Sattelpunkt Methode = Stationre Phase Methode . 301
I.5.4 Beispiel: Stirling Nherung der Fakultt . . . . . . . . . . . . . 302
J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren 303
J.1 Einfhrung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 303
J.2 Beschrnkte Operatoren . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304
J.3 Kompakte Operatoren . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311
J.4 Quotienten-Rume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316
J.5 Fredholm-Operatoren . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319
J.6 Literatur zu Funktionalanalysis und Fredholm-Operatoren . . . . . . . 325
Inhaltsverzeichnis 11
K Pseudodierential-Operatoren 327
K.1 Schwartz-Raum und Fouriertransformation . . . . . . . . . . . . . . . . 327
K.2 Sobolev-Rume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331
K.3 Pseudodierential-Operatoren . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335
K.4 Elliptische Pseudodierential-Operatoren . . . . . . . . . . . . . . . . . 343
K.5 Literatur zu Pseudodierential-Operatoren . . . . . . . . . . . . . . . . 348
L Wrmekern-Entwicklung und Indextheorem 349
L.1 Sir Michael Atiyah (*1929) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349
L.2 Wrmekern-Entwicklung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349
L.3 Indextheorem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356
M Funktionalableitung 359
M.1 Funktionalableitung oder Frchet-Ableitung . . . . . . . . . . . . . . . 359
M.2 Funktional-Dierentialgleichungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 366
N Literatur zur Funktionalintegration 369
O L
Y
X- und L
A
T
E
X-Formatierungen 371
O.1 L
Y
X Document settings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
O.2 L
A
T
E
X preamble . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
O.3 Einstellungen am Dokumentbeginn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 373
O.4 BibT
E
X style . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 374
Literaturverzeichnis 375
1 Einfhrung
The Zeta function is probably the most challenging and mysterious
object of modern mathematics, in spite of its utter simplicity.
Gutzwiller (1990),
Chaos in Classical and Quantum Mechanics, S. 308.
Some decades ago I made - somewhat in jest - the suggestion that one
should get accepted a non-proliferation treaty of Zeta functions.
There was becoming such an overwhelming variety of these objects.
Atle Selberg, zitiert nach Baez (2005).
In den Kurs-Vorlesungen zur Theoretischen Physik taucht in der Thermodynamik ge-
legentlich und recht unvermittelt eine fr Physiker etwas ungewohnte mathematische
Funktion auf, die Riemannsche Zeta-Funktion (x):
(2) im Hochtemperatur-Limes in der Zustandsdichte fr den harmonischen Os-
zillator,
(
5
2
) in der Zustandsdichte fr ein freies Bosonen-Gas,
(4) im Zusammenhang mit dem Integral ber die Stahlungsdichte der Planck-
schen Schwarzkrperstrahlung.
Dies legt die Frage nahe, was es mit dieser Zeta-Funktion auf sich hat und ob es tiefer
liegende Grnde fr ihr Auftauchen in der Thermodynamik gibt. Tatschlich erweisen
sich diese Riemannsche Zeta-Funktion und moderne Erweiterungen, wie die spektrale
Zeta-Funktion von Laplace-Operatoren als sehr interessante und tiefgrndige Objekte,
die komplexe Analysis, Zahlentheorie, Dierentialgeometrie, Topologie, Quantentheorie,
Quantenfeldtheorie und Chaostheorie miteinander verknpfen und deren Eigenschaften,
wie etwa die Riemannsche Vermutung, bis heute Gegenstand der Forschung sind.
Diese kleine, hier vorgelegte Arbeit wendet sich an Physik-Studenten und Physiker,
die einen leichten Zugang zur Welt der Zeta-Funktionen suchen. Es werden auf einfa-
chem Niveau einige Beispiele zum Auftreten der Riemannschen Zeta-Funktion aus der
Quantentheorie der Bosonen-Einteilchen und Vielteilchen-Systeme prsentiert. Ausge-
hend vom harmonischen Oszillator fhrt der Weg ber kohrente Zustnde, Phasen-
Operatoren und schlielich zur Vielteilchen-Pfadintegral-Darstellung mit kohrenten
14 1 Einfhrung
Zustnden und der Zustandssumme freier Bosonen. Darauf folgt eine einfache Ein-
fhrung in die Theorie der spektralen Zeta-Funktion mit den Beispielen des Casimir-
Eektes und der euklidischen Pfadintegral-Darstellung des harmonischen Oszillators.
Darauf folgt ein einfacher Einstieg in die spektrale Zeta-Funktion im Rahmen der se-
miklassischen Nherung in der Quantenfeldtheorie, also im Rahmen der 1-Schleifen-
Nherung und des eektiven Potentials. Den Schlu bildet eine Einfhrung in determi-
nistische dynamische Systeme, sowohl klassisch, als auch quantenmechanisch semiklas-
sisch mit der Gutzwillerschen Spurformel und den entsprechenden dynamischen oder
Ruelleschen Zetafunktionen.
In den Anhngen nden sich Einfhrungen in die Mathematik der Gamma-Funktion,
der Riemannschen Zeta-Funktion, der Mellin-Integral-Transformation, der asymptoti-
schen Entwicklungen, insb. der Methode der stationren Phase und der Sattelpunktme-
thode und ein einfacher Zugang zur Entwicklung des Wrmekerns (Wrmekern- oder
Seeley-Koezienten) und des Indextheorems fr elliptische Dierential-Operatoren.
Alle Ergebnisse werden aus elementaren Kenntnissen der Quantentheorie ausfhrlich
hergeleitet, auch wenn dadurch mancher Beweis etwas lnger wird. Fr die meisten
mathematischen Anhnge werden nur einfache Kenntnisse aus Analysis und Funk-
tionentheorie vorausgesetzt. Die Anhnge zur Theorie der Fredholm-Operatoren und
Pseudodierential-Operatoren sind mathematisch etwas anspruchsvoller, aber nicht not-
wendig zum Verstndnis der brigen Kapitel.
Danksagung:
Ich bedanke mich von Herzen bei meinem Vater Manfred Schiekel und meinen verehrten
Lehrern Adolf Schlinger, Kurt Hawlitschek, Karl Kraus und Helmut Bross, welche meine
Liebe zu Physik und Mathematik geweckt und gefrdert haben.
Ein spezieller Dank geht an die L
A
T
E
X- und L
Y
X-Community fr die wunderbaren Open-
Source Programme und die immer hilfreiche und freundliche Untersttzung!
Kommentare und Fehlerhinweise sind willkommen unter: mb.schiekel@arcor.de
Mge diese kleine Arbeit hilfreich sein. Viel Freude bei der Lektre!
2 Der Harmonische Oszillator
2.1 Der klassische harmonische Oszillator
Immer wieder in der Physik dient der harmonische Oszillator als Inspiration und Aus-
gangspunkt fr neue berlegungen. Daher sollen hier zunchst einige der einfachsten
klassischen Ergebnisse erinnert werden. Die Bedeutung des harmonischen Oszillators
liegt darin, da dieses Modell die Dynamik eines klassischen Einteilchen-Systems nahe
der Gleichgewichtslage beschreibt. Sei also H(p, q) die klassische Hamilton-Funktion
eines Teilchens mit der Masse m:
H(p, q) .
.
=
p
2
2m
+V (q) . (2.1.1)
Wir entwickeln das Potential V (q) um die Gleichgewichtslage bei q = 0:
V (q) = V
0
+V
1
q +
1
2
V
2
q
2
+. . . . (2.1.2)
Gleichgewichtslage bei q = 0 heit, da dort die Kraft verschwindet:
F(0) =
V (q)
q

q=0
= V
1
= 0
V (q) V
0
+
1
2
V
2
q
2
=.
.
V
0
+
1
2
m
2
q
2
. (2.1.3)
Die Hamilton Gleichungen ergeben:
p =
H
q
= m
2
q ,
q =
H
p
=
p
m
.
(2.1.4)
und die entsprechende Poisson-Klammer ist:
q, p .
.
= (

q
q

p
p

q
p

p
q) = 1 . (2.1.5)
Wir machen den Ansatz
q(t) = b
1
cos t + b
2
sin t .
16 2 Der Harmonische Oszillator
Wir fhren fr b
1
und b
2
die neuen Variablen a und fr Amplitude und Phase ein:
a .
.
=
_
b
2
1
+b
2
2
tan =
sin
cos
.
.
=
b
2
b
1
=
b
2
/a
b
1
/a
.
Damit folgen fr q(t), p(t) und die Hamilton-Funktion H(p, q) :
q(t) = a (
b
1
a
cos t +
b
2
a
sin t) = a (cos cos t + sin sin t) = a cos(t ) ,
p(t) = m q(t) = ma (sin(t )) . (2.1.6)
H(p, q) =
m
2

2
a
2
2m
sin
2
(t ) +
m
2

2
a
2
2m
cos
2
(t ) =
m
2

2
a
2
2m
. (2.1.7)
Im nchsten Schritt gehen wir von q(t) und p(t) zu den dimensionslosen Normal-
Koordinaten c(t) und c

(t) ber:
c(t) .
.
=
_
m
2
(q(t) +
i
m
p(t)) , c

(t) =
_
m
2
(q(t)
i
m
p(t)) , (2.1.8)
q(t) =


2m
(c

(t) +c(t)) , p(t) = i

m
2
(c

(t) c(t)) . (2.1.9)


Die entsprechende Poisson-Klammer ist:
c, c

.
.
= (

q
c

p
c


q
c


p
c) =
m
2
(
i
m
)
m
2
(
i
m
) =
1
i
. (2.1.10)
Und fr die Hamilton-Funktion H(c, c

) ergibt sich:
H(c, c

) =
1
2m
(m)
2
(c

c)
2
+
1
2
m
2

2m
(c

+c)
2
=

4
(2[c[
2
+ 2[c[
2
) = [c[
2
.
(2.1.11)
Die Bewegungs-Gleichung ergibt sich aus der Poisson-Klammer mit H:
d
dt
c(t) = c, H =
_
m
2
p
m

_
m
2
i
m
m
2
q =
_
m
2

i
(q +
i
m
p)
=

i
c(t) ,
i
d
dt
c(t) = c(t) . (2.1.12)
2.2 Der quantenmechanische harmonische Oszillator 17
Die Lsung knnen wir wieder sofort angeben:
c(t) = c(0)e
it
= [c(0)[e
i(t)
. (2.1.13)
wenn wir c(0) = [c(0)[e
i
mit 0 2 schreiben. Damit folgen fr q(t) und p(t):
q(t) =

2
m
[c(0)[ cos(t ) , p(t) =

2m [c(0)[ (sin(t )) . (2.1.14)


Damit erhalten wir das gleiche Ergebnis wie in 2.1.6 mit der Amplitude
a =

2
m
[c(0)[ .
2.2 Der quantenmechanische harmonische Oszillator
Wir fhren die bliche kanonische Quantisierung durch, in der p und q, bzw. c und c

durch Operatoren ersetzt werden, die statt der Poisson-Klammern die entsprechenden
Kommutator-Relationen erfllen sollen.
c(t) .
.
=
_
m
2
( q(t) +
i
m
p(t)) , c

(t) =
_
m
2
( q(t)
i
m
p(t)) , (2.2.1)
q(t) =


2m
( c

(t) + c(t)) , p(t) = i

m
2
( c

(t) c(t)) . (2.2.2)


[ q , p] = i

1 , (2.2.3)
[ c , c

] =
m
2
(
i
m
)[ q , p] + [ p , q] =

1 . (2.2.4)

H =
p
2
2m
+
1
2
m
2
q
2
=
1
2m
(
m
2
)( c

c)
2
+
1
2
m
2
(

2m
)( c

(t) + c(t))
2
=

4
( c
2
+ c

c + c c

c
2
+ c
2
+ c

c + c c

+ c
2
)
=

2
( c

c + c c

) = ( c

c +
1
2

1)

H = ( n +
1
2

1) mit: n .
.
= c

c . (2.2.5)
18 2 Der Harmonische Oszillator
Seien [ n) die (orthogonalen) Eigenvektoren des selbstadjungierten Operators n, also:
n [ n) = n [ n).
Wir betrachten jetzt den Vektor [ g) = c [ n):
n [ g) = c

c c [ n) = ( c c

1) c [ n) = c( c

c 1) [ n) = c(n 1) [ n) = (n 1) [ g) .
Also ist [ g) ein Eigenvektor von n zum Eigenwert [ n 1), d.h.:
[ g) = c [ n) = c
n
[ n 1) .
Die Konstante c
n
l sich folgendermaen bestimmen:
n = n [ n [ n) = n [ c

c [ n) = cn [ cn) = [c
n
[
2
n 1 [ n 1) = [c
n
[
2
0 .
Wir knnen c
n
reell whlen als c
n
=

n :
c [ n) =

n [ n 1) . (2.2.6)
Vllig analog ergibt sich fr c

:
c

[ n) =

n + 1 [ n + 1) . (2.2.7)
Damit folgt fr n:
n [ n) = c

c [ n) = n [ n) . (2.2.8)
Das Spektrum von n ist nach unten beschrnkt, daher kann man einen Vakuumzustand
[0) denieren mit:
c [ 0) .
.
= 0 , n [ 0) = 0 n N
0
, (2.2.9)
[ n) =
1

n!
( c

)
n
[ 0) . (2.2.10)

H [ n) = ( n +
1
2

1) [ n) = (n +
1
2
) [ n)

H [ n) = E
n
[ n) mit: E
n
= (n +
1
2
) . (2.2.11)
Als nchstes betrachten wir die Zeitabhngigkeit von c und c

im Heisenberg-Bild:
i
d
dt
c(t) = [ c(t) ,

H] = [ c(t) , c

c] = c(t) , (2.2.12)
2.2 Der quantenmechanische harmonische Oszillator 19
c(t) = e
it
c(0) = e
it
c , c

(t) = e
it
c

(0) = e
it
c

. (2.2.13)
Mit 2.2.2 folgt fr q(t) und p(t):
q(t) =


2m
(e
it
c

+e
it
c) , p(t) = i

m
2
(e
it
c

e
it
c) . (2.2.14)
Interessant ist noch die Eigenschaft, da im Vakuumzustand zwar die Erwartungswerte
von q(t) und p(t) verschwinden, nicht aber die Erwartungswerte von q
2
(t) und p
2
(t) und
damit die Schwankungsquadrate von q(t) und p(t) - man spricht von Vakuumuktua-
tionen:
0 [ q(t) [ 0) =


2m
(e
it
0 [ c

[ 0) +e
it
0 [ c [ 0)) = 0 , (2.2.15)
0 [ p(t) [ 0) = i

m
2
(e
it
0 [ c

[ 0) e
it
0 [ c [ 0)) = 0 . (2.2.16)
Mit 2.1.5 folgt:
0 [
p
2
2m
[ 0) = 0 [

4
(e
i2t
c
2
+ c

c + c c

e
i2t
c
2
[ 0)
=

4
0 [ c c

[ 0) =

4
1 [ 1) =

4
,
(2.2.17)
0 [
1
2
m
2
q
2
[ 0) = 0 [

4
(e
i2t
c
2
+ c

c + c c

+e
i2t
c
2
[ 0)
=

4
0 [ c c

[ 0) =

4
1 [ 1) =

4
.
(2.2.18)
Die Energie der Vakuumuktuationen ist gerade:
0 [

H [ 0) =

2
. (2.2.19)
Die Grundzustands-Wellenfunktion im Ortsraum knnen wir auf folgende Weise erhal-
ten:
0 = q [ c [ 0) = q [
_
m
2
( q +
i
m
p) [ 0) =
_
m
2
( q
i
m
p) q [ 0)
=
_
m
2
( q
i
m
(i
d
dq
)) q [ 0) =
_
m
2
(q +

m
d
dq
)q [ 0) .
20 2 Der Harmonische Oszillator
Mit
0
(q) .
.
= q [ 0) folgt
(q +

m
d
dq
)
0
(q) = 0 . (2.2.20)
Mit dem Ansatz
0
(q) = e
q
2
fr die unnormierte Wellenfunktion folgt:
(q +

m
2q)
0
(q) = 0 =
1
2
m

0
(q) = e

1
2
m

q
2
. (2.2.21)
3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
3.1 Ein quantenmechanischer Phasen-Operator
Wir hatten oben (2.2.15 und 2.2.16) gesehen, da die Erwartungswerte von q(t) und p(t)
im Grundzustand des harmonischen Oszillators verschwinden. Tatschlich verschwinden
die Erwartungswerte von q(t) und p(t) aber in jedem Besetzungszahlen-Zustand [n), d.h.
immer wenn ein angeregter Zustand mit festem n vorliegt, wissen wir nichts ber die
Trajektorie des Systems.
n [ q(t) [ n) =


2m
(e
it
n [ c

[ n) +e
it
n [ c [ n))
=


2m
(e
it

n + 1 n [ n + 1) +e
it

nn [ n 1))
= 0 ,
(3.1.1)
n [ p(t) [ n) = 0 . (3.1.2)
Jetzt kann man zwei Fragen stellen:
1. lassen sich theoretisch (und experimentell) auch Zustnde erzeugen, die der klas-
sischen Beschreibung des Systems mit einer denierten Trajektorie mit Amplitude
und Phase (siehe: 2.1.14) nahekommen?
Dieser Frage soll im nchsten Kapitel unter der berschrift kohrente Zustnde
nachgegangen werden.
2. lt sich ein quantenmechanischer Phasen-Operator denieren (und messen)?
Dieser Frage wollen wir uns im folgenden zuwenden.
Von einem solchen Phasen-Operator wrde man die folgende Unschrfe-Relation erwar-
ten:
E t

2
n() t

2
n (t)
1
2

n
1
2
. (3.1.3)
Die hier angegebene mgliche Denition von quantenmechanischen Phasen-Operatoren
stammt von Susskind u. Glowgower (1964). Wir folgen der Darstellung von Loudon
(1992).
22 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
Im klassischen Fall haben wir c

= [c[e
i
(2.1.13). Im quantenmechanischen Fall gilt
c

[n) =

n + 1 [n + 1) (2.2.7).
Wir denieren einen Phasen-Operator

E

als Analogon zu e
i
, indem wir c als das
Produkt aus einem Amplituden- und einem Phasen-Operator schreiben:
c .
.
= ( n +

1)
1/2

E

, c

.
.
=

E

( n +

1)
1/2
, (3.1.4)
n +

1 = c

c +

1 = c c

= ( n +

1)
1/2

E

( n +

1)
1/2
.
Daraus folgt, da

E

(einseitig) unitr sein mu, also:

=

1 . (3.1.5)
Wir betrachten jetzt die Wirkung von

E

auf Besetzungszahlen-Zustnde [ n):

= ( n +

1)
1/2
c ,

E

= c

( n +

1)
1/2
, (3.1.6)

[ n) = ( n +

1)
1/2

n [ n 1) =
_
_
_
[ n 1) fr n > 0 ,
0 fr n = 0 ,
(3.1.7)

[ n) = c

( n +

1)
1/2
[ n) =[ n + 1) . (3.1.8)
Also ist

E

kein selbstadjungierter Operator und eignet sich nicht als Observable. Man
kann aber aus

E

und

E

einen cos-, bzw. sin- Operator denieren, die dann selbst-


adjungiert sind und sich als Observable fr die Phase eignen:

.
.
=
1
2
(

E

+

E

) ,

S

.
.
=
1
2i
(

E

) . (3.1.9)
Im folgenden sollen die Unschrfe-Relationen fr n

C

und n

S

abgelei-
tet werden. Hierbei sind die Unschrfen x, etc., wie blich als Wurzel des mittleren
Schwankungsquadrates deniert:
( x)
2
.
.
= (( x) x))
2
) = x
2
) x)
2
, (3.1.10)
[ n, c] = n c c n = c

c c c c

c = c ,
[ n, c

] = n c

n = c

c c

c = c

,
(3.1.11)
3.1 Ein quantenmechanischer Phasen-Operator 23
[ n,

E

] = n( n +

1)
1/2
c ( n +

1)
1/2
c n = ( n +

1)
1/2
( n c c n)
= ( n +

1)
1/2
c =

E

,
(3.1.12)
[ n,

E

] = n c

( n +

1)
1/2
c

( n +

1)
1/2
n = ( n c

n)( n +

1)
1/2
= c

( n +

1)
1/2
=

E

,
(3.1.13)
[ n,

C

] = [ n,
1
2
(

E

+

E

)] =
1
2
(

E

+

E

) = i

S

, (3.1.14)
[ n,

S

] = [ n,
1
2i
(

E

)] =
1
2i
(

E

) = i

C

. (3.1.15)
Hieraus folgen mit Hilfe der allgemeinen Unschrferelation der Quantenmechanik sofort
die gesuchten speziellen Unschrfe-Relationen:
n

C


1
2

[n

C

])

=
1
2

, (3.1.16)
n

S


1
2

[n

S

])

=
1
2

. (3.1.17)
Einerseits sieht man, da die Besetzungszahl n und die Phasen

S

und

C

nicht gleich-
zeitig scharf gemessen werden knnen. Andererseits folgt sofort:
( n)
2
(

C

)
2
+ ( n)
2
(

S

)
2

1
4
(

)
2
+

C

)
2
)
U
2
.
.
= ( n)
2

(

S

)
2
+ (

C

)
2
(

)
2
+

C

)
2
)

1
4
. (3.1.18)
Im geeigneten klassischen Grenzbergang fr kleine geht dieser Ausdruck wegen
sin gerade in den klassischen Ausdruck n
1
2
(3.1.3) ber.
Interessant ist auch noch der Kommutator [

C

,

S

]:
[

C

,

S

] =
1
4i
[

E

+

E

,

E

] =
1
4i
([

E

,

E

] + [

E

,

E

])
=
1
2i
[

E

,

E

] =
1
2i
[( n +

1)
1/2
c , c

( n +

1)
1/2
]
=
1
2i
(( n +

1)
1/2
c c

( n +

1)
1/2
c

( n +

1)
1
c)
24 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
=
1
2i
(( n +

1)
1/2
( n +

1)( n +

1)
1/2
c

( n +

1)
1
c)
=
1
2i
( c

( n +

1)
1
c

1) . (3.1.19)
Als Erwartungswerte fr [

C

,

S

] ergeben sich im Vakuumzustand [ 0), bzw. fr Zu-


stnde mit m, n > 0:
0 [ [

C

,

S

] [ 0) =
1
2i
, (3.1.20)
m [ [

C

,

S

] [ n) =
1
2i
m [ ( c

( n +

1)
1
c

1) [ n)
=
1
2i
(m1 [

m( n +

1)
1

n [ n 1) m [ n)) (3.1.21)
=
1
2i
(m1 [ n 1) m [ n))
= 0 .
Also sind

C

und

S

fr alle Zustnde, mit Ausnahme des Vakuums, gleichzeitig exakt


mebar.
3.2 Das freie Elektromagnetische Feld
Aus den Maxwell-Gleichungen fr das freie elektromagnetische Feld in Coulomb-Eichung
folgen die Wellengleichung und die Transversalitts-Bedingung fr das Vektorpotential

A(

r , t) (siehe z.B. Greiner (1993)):

2

A(

r , t)
1
c
2

2

A(

r , t)
t
2
= 0 , (3.2.1)



A(

r , t) = 0 . (3.2.2)
Wenn wir zustzlich periodische Randbedingungen in einem Kasten der Kantenlnge L
vorgeben, knnen wir die Lsung der Wellengleichung als Fourier-Reihe darstellen:

A(

r , t) =

k ,
(

A

k ,
+

A

k ,
) =

k ,
N
k


k ,
(a

k ,
e
i(

r
k
t)
+a

k ,
e
i(

r
k
t)
) ,
(3.2.3)
3.2 Das freie Elektromagnetische Feld 25
mit dem Wellenvektor

k .
.
=
2
L
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
n
1
n
2
n
3
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
,
L
2
n
i
<
L
2
,

k
.
.
= c [

k [ (3.2.4)
und den Polarisationsvektoren


k ,
, 1, 2 mit


k ,


k = 0 , (3.2.5)
wobei die Vektoren

k ,


k ,1
,


k ,2
ein rechtshndiges Orthogonalsystem bilden mgen.
Daraus folgt:


k ,


k ,

=
,
und

k ,
= (1)


k ,
(3.2.6)
und einem Normierungsfaktor N
k
, (abhngig von [

k [), den wir spter noch genau-
er betrachten werden. Indem wir in der Fourier-Reihe fr

A(

r , t) zu jeder Fourier-
Komponente

A

k ,
auch die entsprechende konjugiert komplexe Fourier-Komponente

A

k ,
addiert haben, erhalten wir also ein reelles Vektorpotential

A(

r , t) und daraus
folgend ebenso die reelle elektrische Feldstrke

E(

r , t) und magnetische Feldstrke

B(

r , t):

E(

r , t) =
1
c

t

A(

r , t)
= i

k ,
N
k

k
c


k ,
(a

k ,
e
i(

r
k
t)
a

k ,
e
i(

r
k
t)
) ,
(3.2.7)

B(

r , t) =



A(

r , t)
= i

k ,
N
k

k


k ,
(a

k ,
e
i(

r
k
t)
a

k ,
e
i(

r
k
t)
)
. (3.2.8)
Die Zeitabhngigkeit ziehen wir im folgenden in die Entwicklungskoezienten a

k ,
hinein:
a

k ,
(t) .
.
= a

k ,
e
i
k
t
und a

k ,
(t) .
.
= a

k ,
e
i
k
t
. (3.2.9)
Fr die Hamilton-Funktion H (d.h. die Gesamtenergie), ergibt sich:
H =
1
8
_
L
3
d
3
x (

E
2
+

B
2
)
26 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
=
1
8

k ,

N
k
N
k

c
2


k ,

+ (

k


k ,
) (

k
t

)
_

_
L
3
d
3
x
_
(a

k ,
(t) e
i

r
a

k ,
(t) e
i

r
)(a

(t) e
i

r )
a

(t) e
i

r
)
_
.
Mit der Beziehung fr das Kreuzprodukt:
(

a

b ) (

c

d ) = (

a

c )(

b

d ) (

b

c )(

a

d )
und der Bercksichtigung der Transversalittsbedingung

k


k ,
= 0 folgt weiter:
H =
1
8

k ,

N
k
N
k
(

c
2
+

k

k
t
)


k ,

_
L
3
d
3
x
_
(a

k ,
(t) e
i

r
a

k ,
(t) e
i

r
)(a

(t) e
i

r )
a

(t) e
i

r
)
_
=
1
8

k ,

N
k
N
k
(

c
2
+

k

k
t
)


k ,

_
_
_
L
3
d
3
x (a

k ,
(t) a

(t) e
i(

k +

r
+a

k ,
(t) a

(t) e
i(

k +

r
)

_
L
3
d
3
x (a

k ,
(t) a

(t) e
i(

r
+a

k ,
(t) a

(t) e
i(

r
) .
_
_
Aufgrund der Orthogonalittsrelation fr die e
i

r
:
_
L
3
d
3
x e
i(

r
= L
3

k ,

tauchen also nur Terme mit



k =

k
t
und

k =

k
t
auf, wobei sich wegen der Disper-
sionsrelation 3.2.4 auch die Terme mit

k =

k
t
wegheben:
H =
L
3
4

k ,
N
2
k

2
k
c
2
(a

k ,
(t) a

k ,
(t) +a

k ,
(t) a

k ,
(t)) .
Die Zeitabhngigkeit von a

k ,
(t) und a

k ,
(t) hebt sich im Produkt gerade gegenseitig
auf, so da a

k ,
(t) a

k ,
(t) = a

k ,
a

k ,
ist.
Jetzt whlen wir den Normierungsfaktor N
k
als:
N
k
.
.
= (
2c
2
L
3

k
)
1/2
(3.2.10)
3.3 Kohrente Zustnde 27
und erhalten fr die Hamilton-Funktion H gerade:
H =
1
2

k ,

k
(a

k ,
a

k ,
+a

k ,
a

k ,
) . (3.2.11)
Jede Normalmode (

k , ) des elektromagnetischen Feldes schwingt also wie ein har-
monischer Oszillator mit der Energie
k
und kann wie ein harmonischer Oszillator
quantisiert werden.
3.3 Kohrente Zustnde
Wir hatten oben bei der Behandlung des harmonischen Oszillators (2.2.14, 2.2.15) ge-
sehen, da die Erwartungswerte von q und p in der Besetzungszahl-Darstellung ver-
schwinden, da wir also keine mittlere Trajektorie des Systems angeben knnen. Das
gleiche gilt (wegen 3.2.7, 3.2.8) auch fr die Erwartungswerte des elektrischen und des
magnetischen Feldes:
n [

E [ n) = n [

B [ n) = 0 . (3.3.1)
Es stellt sich hier natrlich die Frage, ob wir statt der Basis der [ n) zu einer anderen
Basis bergehen knnen, die dem klassischen Bild mit nichtverschwindenden elektri-
schen und magnetischen Feldstrken nherkommt? Glauber (Glauber (1963)) hat zu
diesem Zweck die sogenannten kohrenten Zustnde konstruiert, die sich weit ber die
Quantenelektrodynamik hinaus als hilfreich erwiesen haben.
Die Frage lautet: knnen wir einen Zustand [ ) =

n=0
b
n
[ n) konstruieren, bei
dem im zeitlichen Mittel die Unschrfe von q(t) bzw.

E(t) minimal wird - unter der
Nebenbedingung eines festen n)?
Sei )
t
das Zeitmittel ber eine Periode.
(q)
2
)
t
.
.
= ( q(t) q(t)))
2
))
t
= q
2
(t)) q(t))
2
))
t
(3.3.2)
=

2m
(e
2it
c
2
+ c

c + c c

+e
2it
c
2
))
(e
2it
c

)
2
+ 2 c

) c) +e
2it
c)
2
))
t
=

2m
(2 c

c) + 1 2 c

) c))
=

m
c

c c

) c) +
1
2
) .
(q)
2
)
t
ist minimal, wenn c

) c) = [ c)[
2
maximal ist.
[ c [ ) =

m=0

n=0
b

m
b
n
m [ c [ n) =

m=0

n=1
b

m
b
n

nm [ n 1)
28 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
=

m=0

n=0
b

m
b
n+1

n + 1m [ n) =

n=0
b

n
b
n+1

n + 1 .
Dies kann als Skalarprodukt . . . , b
n
, . . . [ . . . , b
n+1

n + 1, . . .) gelesen werden und


mit der Cauchy-Schwarzschen Ungleichung folgt dann:
[ [ c [ )[
2
(

n=0
[b
n
[
2
)(

n=0
[b
n+1
[
2
(n + 1)) = (

n=0
[b
n
[
2
)(

n=1
[b
n+1
[
2
(n + 1))
= (

n=0
[b
n
[
2
)(

n=0
[b
n
[
2
(n)) = [ ) [ n [ ) = n) .
Das Skalarprodukt zweier Vektoren ist maximal genau dann, wenn beide Vektoren
parallel sind, d.h. in unserem Fall, wenn mit einem Proportionalittsfaktor gilt :
c [ ) = [ ) , (3.3.3)
b
n+1

n + 1 = b
n
b
n
=

n

n!
b
0
.
Mit der Normierungsbedingung [ ) = 1 folgt:
[ ) =

n=0
[b
n
[
2
=

n=0
[[
2n
n!
[b
0
[
2
= e
[[
2
[b
0
[
2
= 1 .
Wir knnen b
0
reell whlen, also:
b
0
= e

1
2
[[
2
,
und damit folgt unser gesuchter Zustandsvektor [ ) (auch Glauber-Vektor oder koh-
renter Zustand genannt):
[ ) = e

1
2
[[
2

n=0

n!
[ n) . (3.3.4)
[ ) ist Eigenvektor von c zum Eigenwert (so wurde [ ) ja auch gerade konstruiert,
siehe 3.3.3):
c [ ) = e

1
2
[[
2

n=1

n!

n [ n 1) = e

1
2
[[
2

n=1


n1
_
(n 1)!
[ n 1)
= e

1
2
[[
2

n=0


n
_
(n)!
[ n) = [ )
3.3 Kohrente Zustnde 29
c [ ) = [ ) , [ c

[ . (3.3.5)
Damit sieht man sofort, da [[
2
gerade der Erwartungswert des Teilchenzahl-Operators
in kohrenten Zustnden ist:
n) = [ n [ ) = [ c

c [ ) =

= [[
2
. (3.3.6)
Ein beliebiger kohrenter Zustand [ ) lt sich aus dem Vakuumzustand [ 0) aufbauen.
Aus 2.2.7 folgt c

[ n 1) =

n [ n) und daraus folgt:


[ n) =
1

n
c

[ n 1) =
1

n!
c
n
[ 0) , (3.3.7)
[ ) = e

1
2
[[
2

n=0
( c

)
n
n!
[ 0) = e

1
2
[[
2
e
c

[ 0) . (3.3.8)
In der Literatur ndet sich fr den kohrenten Zustand [ ) auch noch ein ande-
rer Erzeugungs-Operator aus dem Vakuum. Mit Hilfe der Baker-Campbell-Hausdor-
Relation (siehe etwa Greiner u. Reinhardt (1993), S. 32 .), die ja fr c und c

erfllt
ist:
e

A+

B
= e

A
e

B
e

1
2
[

A,

B]
falls [[

A,

B],

A] = [[

A,

B],

B] = 0 (3.3.9)
folgt aus 3.3.8:
[ ) = e
c

c
e

1
2
[[
2
[ 0) = e
c

c
e

1
2
[

c , c

]
[ 0)
= e
c

c
e

1
2
[ c

c]
[ 0) = e
c

c
[ 0) .
(3.3.10)
In der Literatur nden sich gelegentlich auch die unnormierten kohrenten Zustnde
[ ):
[ ) =

n=0

n!
[ n) =

n=0
( c

)
n
n!
[ 0) = e
c

[ 0) . (3.3.11)
Durch Dierenzieren von 3.3.10 nach ergibt sich als Entsprechung zu 3.3.5:
c

[ ) =
d
d
[ ) , [ c =
d
d

[ . (3.3.12)
Als nchstes wollen wir die Frage der Orthogonalitt und Vollstndigkeit der kohrenten
Zustnde untersuchen.
[ ) = e

1
2
([[
2
+[[
2
)

m=0

n=0
m [ n)

m

m!

n!
= e

1
2
([[
2
+[[
2
)

m=0

m
m!
= e

1
2
([[
2
+[[
2
)
e

,
(3.3.13)
30 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
[ [ )[
2
= e
([[
2
+[[
2
)
e

= e
[[
2
, (3.3.14)
das heit, je grer [ [ ist, desto orthogonaler sind die kohrenten Zustnde.
Wichtig ist, da die kohrenten Zustnde ein vollstndiges System von Zustandsvek-
toren darstellen (wegen der mangelnden Orthogonalitt spricht man auch von einem
bervollstndigen System). Dies lt sich folgendermaen beweisen:
_
d

d
2i
[ ) [ =
_
d

d
2i
e
[[
2

m=0

n=0

m!
[ m)n [

n

n!
.
Wir gehen jetzt von den Variablen = [[e
i
und

= [[e
i
ber zu den Variablen
[[ und :
d

d =

[[

[[

d[[ d =

e
i
i[[e
i
e
i
i[[e
i

d[[ d = 2[[ d[[ d , (3.3.15)


_
d

d
2i
[ ) [ =

_
0
2
_
0
[[
d[[ d

e
[[
2

m=0

n=0
[[
m+n

m! n!
e
i(mn)
[ m)n [ ,
Mit
2
_
0
de
i(mn)
= 2(mn) folgt
_
d

d
2i
[ ) [ =

_
0
[[ d[[ 2e
[[
2

m=0
[[
2m
m!
[ m)m [
=

m=0
1
m!
[ m)m [

_
0
d[[ 2[[e
[[
2
[[
2m
=

m=0
1
m!
[ m)m [

_
0
d e

m
=

m=0
1
m!
[ m)m [ (m+ 1)
=

m=0
[ m)m [=

1 . (3.3.16)
3.3 Kohrente Zustnde 31
Als nchstes wollen wir die Erwartungswerte und Unschrfen von q(t) und p(t) in ko-
hrenten Zustnden betrachten.
q(t)) = [ q(t) [ ) =


2m
[ e
it
c

+e
it
c [ )
=


2m
(

e
it
+e
it
) =


2m
[[(e
i(t)
+e
i(t)
)
=

2
m
[[ cos(t ) . (3.3.17)
Dieses Ergebnis entspricht dem Ergebnis beim klassischen harmonischen Oszillator
(2.1.6, 2.1.14).
Fr (q)
2
)
t
ergibt sich mit 3.3.2:
(q)
2
)
t
=

m
c

c c

) c) +
1
2
) =

m
([[
2

+
1
2
) =

2m
. (3.3.18)
Die Unschrfe q ist tatschlich in dem Sinne minimal, da sie nur noch von den
Vakuum-Schwingungen herrhrt.
Vllig analog ist das Ergebnis fr p:
(p)
2
)
t
.
.
= ( p(t) p(t)))
2
))
t
= p
2
) p)
2
)
t
=
m
2
(e
2it
c
2
c

c c c

+e
2it
c
2
))
(e
2it
c

)
2
2 c

) c) +e
2it
c)
2
))
t
=
m
2
(2 c

c) + 1 2 c

) c))
= m( c

c) c

) c) +
1
2
) = m([[
2

+
1
2
) =
m
2
. (3.3.19)
Auch hier ist die Unschrfe p in dem Sinne minimal, da sie nur noch von den Vakuum-
Schwingungen herrhrt. Daraus folgt:
(q)
2
)
t
(p)
2
)
t
=

2
4
. (3.3.20)
Wir erhalten also in einem kohrenten Zustand fr q p die minimal mgliche
Unschrfe-Relation! Das gleiche gilt beim freien elektromagnetischen Feld entsprechend
fr die Feldstrken

E und

B.
32 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
Weiter ist es auch interessant, die Unschrfe und die Wahrscheinlichkeitsverteilung der
Teilchenzahl in kohrenten Zustnden zu betrachten.
(n)
2
.
.
= (n)
2
) .
.
= ( n n))
2
) = n
2
) n)
2
= c

c c

c) c

c)
2
== c

( c

c +

1) c) c

c)
2
=
2

2
+

)
2
= [[
2
= n) , (3.3.21)
n
n
.
.
=
_
(n)
2
)
n)
=
1
_
n)
. (3.3.22)
Betrachtet man also kohrente Zustnde mit groenTeilchenzahlen, so geht die relative
Unschrfe der Teilchenzahl fr groe n gegen 0.
Die Wahrscheinlichkeit, gerade n Teilchen zu nden ist eine Poissonverteilung in
.
.
= [[
2
= n):
p(n) .
.
= [n [ )[
2
= e
[[
2 [[
2n
n!
= e

n
n!
. (3.3.23)
Fr Mittelwert und Varianz ergeben sich:
n) .
.
=

n=0
np(n) =

n=0
ne

n
n!
=

n=1
e


n1
(n 1)!
=

n=0
e


n
n)!
= , (3.3.24)
n
2
) .
.
=

n=0
n
2
p(n) =

n=0
(n)(n 1) p(n) +

n=0
np(n)
=
2

n=2
e


n2
(n 2)!
+ =
2

n=0
e

n
n!
+ =
2
+ , (3.3.25)
.
.
= (n n))
2
) = n
2
) n)
2
=
2
+
2
= . (3.3.26)
Fr groe = [[
2
= n) hnelt die Poisson-Verteilung einer Gau-Verteilung in
n = n n).
Dies kann man folgendermaen sehen: da der Logarithmus einer Gau-Verteilung ein
Polynom 2. Grades ist, entwickeln wir den Logarithmus der Poisson-Verteilung nach
n .
ln p(n) ln p(n)[

+
d
dn
ln p(n)

(n ) +
1
2
d
2
dn
2
ln p(n)

(n )
2
.
3.4 Phasen-Operatoren in kohrenten Zustnden 33
Zuvor ersetzen wir in p(n) mit Hilfe der Stirling Formel n! fr groe Werte von n (siehe
I.5.9):
n!

2n(
n
e
)
n
, (3.3.27)
p(n) = e

n
n!

1

2n
e
n
(

n
)
n
,
ln p(n) =
1
2
ln(2n) + (n ) +n(ln ln n)
ln p(n)[

=
1
2
ln(2) ,
d
dn
ln p(n) =
1
2
2
2n
+ 1 + (ln ln n) +n(
1
n
) =
1
2n
+ ln ln n
d
dn
ln p(n)

=
1
2
,
d
2
dn
2
ln p(n) =
1
2n
2

1
n

d
2
dn
2
ln p(n)

=
1
2
2

1

,
ln p(n)
1
2
ln(2)
(n )
2
+
1
2
(
1
2
2

1

)(n )
2
.
Fr groe Werte von = n) und fr n-Werte in der Umgebung von , also fr [n[
, knnen wir die Terme
(n)
2
und
1
4
2
(n )
2
vernachlssigen und erhalten:
ln p(n)
1
2
ln(2)
(n )
2
2

p(n)
1

2
e

(n)
2
2
. (3.3.28)
3.4 Phasen-Operatoren in kohrenten Zustnden
Man kann jetzt fr die in 3.1.9 denierten Phasen-Operatoren die Erwartungswerte in
kohrenten Zustnden untersuchen. Dies ist natrlich besonders interessant, um den
34 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
Grenzfall von der Quantentheorie zur klassischen Physik hin besser zu verstehen und
zu beschreiben.
[

C

[ ) =
1
2
[ (

E

+

E

) [ )
=
1
2
[ (( n +

1)
1/2
c + c

( n +

1)
1/2
) [ )
=
1
2

n
( [ ( n +

1)
1/2
[ n)n [ c [ )
+ [ c

[ n)n [ ( n +

1)
1/2
[ ))
=
1
2
e
[[
2

n
(

n!

1

n + 1


n

n!
+

n

n!

1

n + 1

n!
)
=
1
2
e
[[
2

n+1
+
n+1

n
n!(n + 1)
1
2
=
1
2
e
[[
2

n
( +

)
(

)
n
n!(n + 1)
1
2
.
Schreiben wir fr wieder = [[e
i
, so folgt:
[

C

[ ) = [[ cos() e
[[
2

n=0
[[
2n
n!(n + 1)
1
2
. (3.4.1)
Man sieht unmittelbar, da fr

S

vllig analog folgt:


[

S

[ ) = [[ sin() e
[[
2

n=0
[[
2n
n!(n + 1)
1
2
. (3.4.2)
Fr groe n = n) = [[
2
1 kann man fr die hier auftauchende Reihe eine ntz-
liche asymptotische Entwicklung in
1
[[
2
erhalten (siehe: Loudon (1992) und insb. die
Originalarbeit von Carruthers u. Nieto (1965)):
[

C

[ ) cos() (1
1
8[[
2
) , (3.4.3)
[

S

[ ) sin() (1
1
8[[
2
) . (3.4.4)
Beweis. Zunchst einmal gilt mit Hilfe der -Funktion
1
n
z
=
1
n
z

(z)
(z)
=
1
(z)

1
n
z

_
0
s
z1
e
s
ds =
1
(z)

_
0
t
z1
e
nt
dt , (3.4.5)
3.4 Phasen-Operatoren in kohrenten Zustnden 35

n=0
[[
2n
n!(n + 1)
1
2
=

n=0
[[
2n
n!

1
(
1
2
)

_
0
t

1
2
e
(n+1)t
dt
=
1
(
1
2
)

_
0
t

1
2
e
t
(

n=0
([[
2
e
t
)
n
n!
)dt
=
1
(
1
2
)

_
0
t

1
2
e
t
e
[[
2
e
t
dt
=
1
(
1
2
)

_
0
t

1
2
(1 t +
t
2
2
+O(t
3
)) e
[[
2
(1t+
t
2
2
+O(t
3
))
dt
=
1
(
1
2
)

_
0
t

1
2
(1 t +
t
2
2
+O(t
3
)) e
[[
2
e
[[
2
t
e
[[
2
(
t
2
2
+O(t
3
))
dt
=
e
[[
2
(
1
2
)

_
0
t

1
2
e
[[
2
t
(1 t +
t
2
2
+O(t
3
)) (1 +
[[
2
t
2
2
+[[
2
O(t
3
))dt
=
e
[[
2
(
1
2
)

_
0
t

1
2
e
[[
2
t
(1 t +
[[
2
+ 1
2
t
2
+ ([[
2
+ 1)O(t
3
))dt
= e
[[
2
[
1
(
1
2
)

_
0
t

1
2
e
[[
2
t

(
3
2
)
(
1
2
)

1
(
3
2
)

_
0
t
1
2
e
[[
2
t
dt
+
([[
2
+ 1)
2

(
5
2
)
(
1
2
)

1
(
5
2
)

_
0
t
3
2
e
[[
2
t
dt
+ ([[
2
+ 1)
(
7
2
)
(
1
2
)

1
(
7
2
)

_
0
O(t
5
2
)e
[[
2
t
dt ] .
Mit (n +1) = n (n) folgt: (
3
2
) =
1
2
(
1
2
), (
5
2
) =
3
2

1
2
(
1
2
), (
7
2
) =
5
2

3
2

1
2
(
1
2
).
Obwohl an dieser Stelle nicht bentigt, sei doch noch der Wert von (
1
2
) angegeben:
(
1
2
) =

. Damit erhalten wir fr die obige Reihe:

n=0
[[
2n
n!(n + 1)
1
2
= e
[[
2
[
1
([[
2
)
1
2

1
2

1
([[
2
)
3
2
+
3
4

([[
2
+ 1)
2

1
([[
2
)
5
2
+ O(
([[
2
+ 1)
([[
2
)
7
2
) ]
36 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
=
e
[[
2
[[
(1
1
2[[
2
+
3
8

[[
2
+ 1
[[
4
+O(
1
[[
4
))
=
e
[[
2
[[
(1
1
8[[
2
+O(
1
[[
4
)) . (3.4.6)
2
Setzen wir dies in 3.4.1 und 3.4.2 ein, so folgen wie behauptet 3.4.3 und 3.4.4.
Um die Unschrfen von

C

und

S

berechnen zu knnen, bentigen wir als nchstes


[

C

2
[ ) und [

S

2
[ ):
[

C

2
[ ) = [
1
4
(

E

+

E

)
2
[ )
= [
1
4
(( n +

1)
1/2
c + c

( n +

1)
1/2
)
2
[ )
=
1
4
[ [ ( n +

1)
1/2
c( n +

1)
1/2
c [ )
+ [ ( n +

1)
1/2
c c

( n +

1)
1/2
[ )
+ [ c

( n +

1)
1
c [ )
+ [ c

( n +

1)
1/2
c

( n +

1)
1/2
[ )]
=
1
4
[

n=0
[ ( n +

1)
1/2
c( n +

1)
1/2
[ n)n [ c [ )
+

n=0
[ ( n +

1)
1/2
( c

c + 1) [ n)n [ ( n +

1)
1/2
[ )
+

n=0
[ c

( n +

1)
1
[ n)n [ c [ )
+

n=0
[ c

( n +

1)
1/2
c

[ n)n [ ( n +

1)
1/2
[ )]
=
1
4
[

n=1
[ ( n +

1)
1/2

n + 1
[ n 1)n [ )
+

n=0
n + 1

n + 1
[ n)
1

n + 1
n [ )
+

n=0

1
n + 1
[ n)n [ )
3.4 Phasen-Operatoren in kohrenten Zustnden 37
+

n=0

[ ( n +

1)
1/2

n + 1 [ n + 1)
1

n + 1
n [ )]
=
e
[[
2
4
[

n=1
1

n + 1


(n1)
_
(n 1)!


n

n!
+

n=0
[[
2n
n!
+

n=0
[[
2

1
n + 1

[[
2n
n!
+

n=0

n + 2


(n+1)
_
(n + 1)!


n

n!
]
=
e
[[
2
4
[

n=1

(n1)
_
(n 1)!


n+1
_
(n + 1)!
+e
[[
2
+ (e
[[
2
1) +

n=0

(n+2)
_
(n + 2)!


n

n!
]
=
1
2

e
[[
2
4
+
e
[[
2
4

n=0
[

n

n!


n+2
_
(n + 2)!
+

(n+2)
_
(n + 2)!


n

n!
]
=
1
2

e
[[
2
4
+
e
[[
2
4

n=0
(
[[
2n
n!

n + 1

n + 2
) (
2
+
2
) .
Schreiben wir fr wieder = [[e
i
, so folgt:
[

C

2
[ ) =
1
2

e
[[
2
4
+[[
2
(e
2i
+e
2i
)
e
[[
2
4

n=0
(
[[
2n
n!

n + 1

n + 2
)
=
1
2

e
[[
2
4
+ [[
2
1
4
((e
i
+e
i
)
2
2) e
[[
2

n=0
(
[[
2n
n!

n + 1

n + 2
)
=
1
2

e
[[
2
4
+[[
2
(cos
2
()
1
2
) e
[[
2

n=0
(
[[
2n
n!

n + 1

n + 2
) . (3.4.7)
Vllig analog folgt fr

S

2
:
[

S

2
[ ) =
1
2

e
[[
2
4
+[[
2
(sin
2
()
1
2
) e
[[
2

n=0
(
[[
2n
n!

n + 1

n + 2
) . (3.4.8)
Auch fr die hier auftauchenden Reihen kann man fr groe n = n) = [[
2
1 eine
ntzliche asymptotische Entwicklung in
1
[[
2
erhalten (siehe wieder: Loudon (1992) und
38 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
insb. die Originalarbeit von Carruthers u. Nieto (1965)):
[

C

2
[ ) cos
2
()
cos
2
()
1
2
2[[
2
, (3.4.9)
[

S

2
[ ) sin
2
()
sin
2
()
1
2
2[[
2
. (3.4.10)
Beweis.

n=0
(
[[
2n
n!

n + 1

n + 2
) =

n=0
[[
2n+2
(n + 1)!

1
[[
2

n + 1

n + 2
=

n=1
[[
2n
n!

1
[[
2

n + 1
=
1
[[
2

n=0
[[
2n
n!

n + 1
=
1
[[
2

n=0
[[
2n
n!
(1 +
1
n
)

1
2
=
1
[[
2

n=0
[[
2n
n!
(1
1
2n
+O(
1
n
2
))
=
1
[[
2

n=0
[[
2n
n!
(1
1
2

1
n + 1
(1 +
1
n
) +O(
1
n
2
))
=
1
[[
2

n=0
[[
2n
n!
(1
1
2

1
n + 1
+O(
1
n
2
))
=
1
[[
2
[e
[[
2

1
2

n=0
[[
2n+2
(n + 1)!

1
[[
2
+O(
1
n
2
)]
=
1
[[
2
[e
[[
2

1
2

1
[[
2
(

n=0
[[
2n
n!
1) +O(
1
n
2
)]
=
1
[[
2
[e
[[
2

1
2

1
[[
2
(e
[[
2
1) +O(
1
n
2
)]
=
1
[[
2
e
[[
2

1
2

1
[[
4
e
[[
2
+
1
2

1
[[
4
+O(
1
n
2
) .
Bis zur Ordnung O(
1
n
2
) = O(
1
[[
4
) gilt also:

n=0
(
[[
2n
n!

n + 1

n + 2
) =
1
[[
2
e
[[
2
(1
1
2[[
2
) +O(
1
[[
4
) . (3.4.11)
3.4 Phasen-Operatoren in kohrenten Zustnden 39
Setzen wir dies in 3.4.7 und 3.4.8 ein, so folgen fr [[
2
1 e
[[
2
= 0 wie behauptet
3.4.9 und 3.4.10:
[

C

2
[ )
1
2
+ (cos
2
()
1
2
) (1
1
2[[
2
)
= cos
2
()
cos
2
()
1
2
2[[
2
. 2
Damit knnen wir jetzt die gesuchten Unschrfen von

C

und

S

im kohrenten Zustand
[) fr groe n = n) = [[
2
1 berechnen:
(

C

)
2
= [

C

2
[ ) ( [

C

[ ))
2
= cos
2
()
cos
2
()
1
2
2[[
2
cos
2
() (1
1
8[[
2
)
2
+O(
1
[[
4
)
=
2 cos
2
() + 1 + cos
2
()
4[[
2
+O(
1
[[
4
)
=
sin
2
()
4[[
2
+O(
1
[[
4
) . (3.4.12)
Und vllig analog:
(

S

)
2
=
cos
2
()
4[[
2
+O(
1
[[
4
) . (3.4.13)
Mit n = [[ (3.3.21) folgt:
(n) (

C

) =
1
2
sin() , (3.4.14)
(n) (

S

) =
1
2
cos() . (3.4.15)
Vergleichen wir dieses Ergebnis mit den allgemeinen Unschrfe-Relationen 3.1.16 und
3.1.17 fr

C

und

S

, so sehen wir, da wir mit den kohrenten Zustnden auch hier


die minimal mgliche Unschrfe erhalten.
Interessant ist auch, den Erwartungswert von (

C

2
+

S

2
) anzusehen. Hier erhalten wir
aus 3.4.7 und 3.4.8 (ohne irgendeine Nherung) :
[ (

C

2
+

S

2
) [ ) = 1
e
[[
2
2
. (3.4.16)
Fr n = [[
2
0 erhalten wir hier den Wert
1
2
, whrend sich fr n = [[
2
der
erwartete klassische Wert 1 ergibt.
40 3 Phasen-Operatoren und kohrente Zustnde
Als letztes wollen wir noch die Unschrfe U aus 3.1.18, also das quantenmechanische
Analogon fr den klassischen Ausdruck n , fr die beiden Grenzflle n = [[
2
0
und n = [[
2
betrachten.
Fr [[ 0 benutzen wir 3.4.1, 3.4.2 und 3.4.7, 3.4.8:
lim
[[0
U
2
.
.
= lim
[[0
[[
2

(

S

)
2
+ (

C

)
2
(

)
2
+

C

)
2
)
= lim
[[0
[[
2

(
1
4
0) + (
1
4
0)
[[
2
sin
2
() +[[
2
cos
2
()
=
1
2
. (3.4.17)
Fr [[ benutzen wir die asymptotischen Entwicklungen 3.4.3, 3.4.4 und 3.4.12,
3.4.13:
lim
[[
U
2
.
.
= lim
[[
[[
2

(

S

)
2
+ (

C

)
2
(

)
2
+

C

)
2
)
= lim
[[0
[[
2

1
4[[
2
sin
2
() +
1
4[[
2
cos
2
()
sin
2
() + cos
2
()
=
1
4
. (3.4.18)
Vergleichen wir dieses Ergebnis mit der allgemeinen Unschrfe-Relation 3.1.18, so sehen
wir, da wir mit den kohrenten Zustnden wiederum auch hier die minimal mgliche
Unschrfe erhalten.
4 Das gewhnliche Pfadintegral in der
Quantenmechanik
4.1 Richard (Dick) Feynman (1918 1988)
Abbildung 4.1: R. Feynman
[http://en.wikipedia.org/wiki
/Feynman]
Feynman wurde 1918 in Far Rockaway in New
York als Sohn einer ursprnglich ostjdischen
Familie geboren. Schon in seiner Kindheit be-
gann er damit, Radios zu reparieren und be-
reits mit 15 Jahren lernte er Dierential- und
Integralrechnung. Sein Grundstudium absol-
vierte er am MIT und die Graduiertenausbil-
dung an der Princeton University. Dort wur-
de er bei 1942 bei Archibald Wheeler promo-
viert. In seiner Doktorarbeit beschftigte er
sich mit dem Prinzip der Stationren Wirkung
in der Quantenmechanik, womit er bereits die
Grundlagen zu seiner spteren Pfadintegral-
Methode legte. Danach beteiligte er sich in Los
Alamos bis zum Kriegsende am Manhattan
Project, der Entwicklung der amerikanischen
Atombombe. Seine erste Frau Arlene Green-
baum starb schon im Juli 1945 an TBC (die
Geschichte dieser Liebe und Ehe wurde 1996
unter dem Titel Innity verlmt). Mit seiner
dritten Frau Gweneth hatte er einen Sohn und
eine Adoptivtochter. Bethe, der sein Chef in
Los Alamos gewesen war, berief Feynman an die Cornell University und im Jahr 1951
wechselte Feynman auf eine Professur fr Theoretische Physik am Caltech in Kalifor-
nien, wo er bis zu seinem Lebensende verblieb. Feynman verstarb 1988 an den Folgen
zweier Krebserkrankungen, hielt aber noch 14 Tage vor seinem Tod eine Abschiedsvor-
lesung. Seine Vorlesungen, Vortge und Bcher waren berhmt fr ihren unkonventio-
nellen Ansatz, ihren Humor und das Bemhen, immer die Physik hinter den Formeln
transparent und verstndlich zu machen. Weltweit bekannt wurde der Undergraduate
Kurs The Feynman Lectures on Physics in Zusammenarbeit mit Leighton und Sands
(1961-64). Sehr schn und lesenswert sind auch Feynmans autobiographischen Essays
in Sie belieben wohl zu scherzen, Mr. Feynman! (Feynman, 1991) und seine Aufstze
in Vom Wesen physikalischer Gesetze (Feynman, 1993) - darin auf S. 160 der berhmte
42 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Ausspruch: Andererseits kann ich mit Sicherheit behaupten, da niemand die Quan-
tenmechanik versteht.
In der Physik sind Feynmans wichtigsten Beitrge die Pfadintegral-Methode in der
Quantentheorie, die Feynman-Diagramme, die Quantenelektrodynamik, fr die er 1965
zusammen mit Schwinger und Tomonaga den Nobelpreis erhielt, Aufstze zur Supraui-
ditt, zur starken Wechsellwirkung, zur Quantengravitation und zu neuronalen Netzwer-
ken.
[Quellen: Wikipedia-Feynman (2010), Kleinert (2006)].
4.2 Hagen Kleinert (*1941)
Abbildung 4.2: H. Kleinert
[http://de.wikipedia.org/wiki
/Hagen-Kleinert]
Kleinert wurde 1941 in Festenberg (poln.
Twardogra) in Niederschlesien geboren. Er
begann 1960 sein Physikstudium an der TH
Hannover und promovierte 1967 an der Uni-
versity of Colorado in Boulder. Seit 1969 wirk-
te er als Professor fr Theoretische Physik an
der FU Berlin.
An der Pfadintegral-Methode hatte Feynman
schlielich die Freude verloren, nachdem es
ihm trotz intensiver Bemhungen nicht gelang,
das Wasserstoatom mit dieser Methode zu l-
sen. 1972 sprach er Hagen Kleinert, der gera-
de ein Sabbatjahr an Feynmans Institut ver-
brachte, auf dieses Problem an: Kleinert, you
gured out all that group-theoretic stu of
the hydrogen atom, why dont you solve the
path integral! Eine vorluge und noch in-
konsistente Lsung fand Kleinert zusammen
mit seinem Postdoc I.H. Duru 1982. Es dau-
erte dann aber noch bis 1989, bis Kleinert ein
korrektes Pfadintegral, das Raumkrmmung und Torsion bercksichtigte, fr das Was-
serstoatom aufstellen konnte. Noch kurz vor Feynmans Tod 1988 publizierte Kleinert
zusammen mit Feynman eine gemeinsame Arbeit zu einer auch numerisch sehr erfolgrei-
chen Nherungsmethode fr Pfadintegrale. Seine zahlreichen Arbeiten zum Pfadintegral
nden in Kleinerts Opus Magnum Path Integrals in Quantum Mechanics, Statistics,
Polymer Physics, and Financial Markets (Kleinert (2006)) einen fachlich ebenso wie
didaktisch beeindruckenden Hhepunkt!
Auerdem lieferte Kleinert wichtige Beitrge zu Quarktheorien, Supersymmetrie, Pha-
senbergngen und deren kritischen Exponenten. Er wandte die von ihm entwickelte
Theorie der kollektiven Quantenfelder auf die Festkrperphysik, die Kern- und Ele-
mentarteilchenphysik an und die von ihm von Quantenfeld-Eichtheorien abgeleitete
4.3 Pfadintegral in Hamiltonscher Form 43
Unordnungsfeldtheorie auf Defekte in Festkrpern. Im Jahr 2008 erhielt Kleinert fr
sein umfangreiches Lebenswerk von der DPG die Max-Born-Medaille. Sein Beitrag zum
100. Geburtstag von Lev D. Landau im Jahr 2008 wurde mit der Majorana-Medaille
ausgezeichnet.
[Quellen: Wikipedia-Kleinert (2011), Kleinert (2006), Janke u. a. (2001),
Homepage: http://users.physik.fu-berlin.de/~kleinert/kleinert/ ].
4.3 Pfadintegral in Hamiltonscher Form
Das gewhnliche Feynmansche Pfadintegral der Quantenmechanik soll hier fr den 1-
dimensionalen Fall abgeleitet werden. In den Manuskript-Versionen vor V-1-32 wurde an
dieser Stelle eine vereinfachte Ableitung des Feynmanschen Pfadintegrals fr Hamilton-
Operatoren ohne explizite Zeitabhngigkeit vorgefhrt. Jetzt soll die etwas aufwendigere
Herleitung fr Hamilton-Operatoren mit eventueller explizite Zeitabhngigkeit gezeigt
werden. Wir folgen dabei Kleinert (2006), Kapitel 1.6, 1.7, 2.1. Dabei ist die hier gezeigte
Ableitung auf den Spuren Feynmans rein formal zu verstehen.
Es zeigt sich nmlich, da fr das ursprngliche Feynmansche Pfadintegral im Konti-
nuum-Grenzwert kein gltiges Integrationsma existiert. Zu diesem Problemkreis und
verschiedenen mathematischen Lsungen siehe Klauder (2010) und Cartier u. DeWitt-
Morette (2006). Physiker pegen sich nun blicherweise damit zu behelfen, da sie ent-
weder das Pfadintegral als diskrete (endliche) Gittersumme verstehen und berechnen,
oder indem sie durch den bergang zu imaginren Zeiten zum Euklidischen Pfadinte-
gral berwechseln, fr welches ein Integrationsma im Kontinuum-Limes existiert. Noch
problematischer ist die Frage der Konvergenz der Pfadintegrale. Wenn der Hamilton-
Operator in der Form

H( p, q, t) =
1
2m
p
2
+V ( q, t) gegeben ist und das Potential V ( q, t)
nicht hinreichend regulr ist, z.B. das singulre Coulomb-Potential V (q) =
c
[ q[
, dann
divergiert das Pfadintegral als diskrete Gittersumme. Die Lsung dieses Problems ist
nichttrivial und aufwendig und wurde in den Jahren 1982-89 von Duru & Kleinert
und Kleinert gefunden und ausgearbeitet. Dabei wird der Hamilton-Operator mit dem
Coulomb-Potential im euklidischen Raum nichtlinear in einen anderen Raum transfor-
miert, in dem das Coulom-Potential nach unten beschrnkt ist und somit das Pfadinte-
gral konvergiert. Allerdings mu dieses Kleinertsche Pfadintegral dann Raumkrmmung
und Torsion korrekt bercksichtigen - siehe Kleinert (2006), Kapitel 10 bis 14.
Bei der Anwendung der Pfadintegrale in der Quantenfeldtheorie zeigen sich die blichen
quantenfeldtheoretischen Probleme. So ist zunchst einmal nicht klar, auf welche Weise
die dort auftretenden divergenten Pfadintegrale zu verstehen und zu regularisieren sind.
Im nchsten Kapitel wird die von Stephen Hawking eingefhrte Methode der spektralen
Zeta-Funktion als eine schne Methode der Regularisierung anhand einfacher Beispiele
vorgestellt.
Doch zunchst zur Herleitung des Feynmanschen Pfadintegrals!
44 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Die Dynamik eines quantenmechanischen Systems, das der Schrdinger-Gleichung mit
einem Hamilton-Operator

H( p, q, t) gehorcht, kann durch einen unitren Zeitentwick-
lungs-Operator

U(t
f
, t
i
) beschrieben werden. Hierbei bezeichne t
i
den Anfangszeitpunkt
und t
f
den Endzeitpunkt der dynamischen Entwicklung, also
[ (t
f
)) =.
.
U(t
f
, t
i
) [ (t
i
)) . (4.3.1)
Dabei erfllt

U(t
f
, t
i
) die Operatorgleichung (Schrdinger-Gleichung)
[i

t
f


H( p, q, t
f
)]

U(t
f
, t
i
) = 0 , (4.3.2)
denn fr alle [ (t
i
)) gilt:
0 =[i

t
f


H( p, q, t
f
)] [ (t
f
)) = [i

t
f


H( p, q, t
f
)]

U(t
f
, t
i
) [ (t
i
)) .

U(t
f
, t
i
) ist unitr, denn
1 = [(t
f
) [ (t
f
))[ = [

U(t
f
, t
i
)(t
i
) [

U(t
f
, t
i
)(t
i
))[
= [(t
i
) [

U

(t
f
, t
i
)

U(t
f
, t
i
)(t
i
))[ .
Weiter bilden die Operatoren

U(t
f
, t
i
) eine Gruppe mit dem neutralen Element

U(t
i
, t
i
) =

1, denn
[ (t
f
)) =

U(t
f
, t
i
) [ (t
i
)) , und mit t
f
> t
k
> t
i
gilt
[ (t
f
)) =

U(t
f
, t
k
) [ (t
k
)) =

U(t
f
, t
k
)

U(t
k
, t
i
) [ (t
i
))

U(t
f
, t
i
) =

U(t
f
, t
k
)

U(t
k
, t
i
) fr t
f
> t
k
> t
i
. (4.3.3)
Wenn der Hamilton-Operator

H nicht explizit zeitabhngig ist, dann kann der Zeitent-
wicklungs-Operator

U(t
f
, t
i
) sofort angegeben werden, nmlich

U(t
f
, t
i
) = e


H( p, q) (t
f
t
i
)
, (4.3.4)
denn
[i

t
f


H( p, q)]

U(t
f
, t
i
) = [i

t
f


H( p, q)] e


H( p, q) (t
f
t
i
)
= [

H( p, q)

H( p, q)] e


H( p, q) (t
f
t
i
)
= 0 .
Wenn der Hamilton-Operator

H explizit zeitabhngig ist, dann kann der Zeitentwick-
lungs-Operator

U(t
f
, t
i
) als zeitgeordnete Dyson-Reihe angegeben werden. Man unter-
teilt einfach das Zeitintervall t
f
t
i
in M kleine Teilintervalle der Lnge .
.
=
t
f
t
i
M
, mit
4.3 Pfadintegral in Hamiltonscher Form 45
t
f
= t
M
> t
k+1
> t
k
> t
0
= t
i
. Innerhalb des k-ten Teilintervalls kann dann

H( p, q, t)
bezglich der expliziten Zeitabhngigkeit als konstant

H( p, q, t
k
) betrachtet werden.
Mit dem Zeitordnungsoperator

T, der ein zeitabhngiges Operator-Produkt von links
nach rechts zu abfallenden Zeiten hin anordnet, ergibt sich:

U(t
f
, t
i
) =

T
M

k=1

U(t
k
, t
k1
) =

T
M

k=1
e


H( p, q,t
k
)
=

T e

M
k=1

H( p, q,t
k
)

T e

_
t
f
t
i

H( p, q,t) dt
. (4.3.5)
Wenn die Operator-Exponentialfunktion als Reihe entwickelt und die einzelnen Ter-
me zeitgeordnet werden, spricht man von der Dyson-Reihe fr den Zeitentwicklungs-
Operator

U(t
f
, t
i
).
Diesen Gedanken der zeitgeordneten Dyson-Reihe hat Feynman auf die folgende ber-
gangsamplitude angewandt, die nach ihm als Feynman-Propagator (oder Feynman-
Kern) benannt wurde. q
i
und q
f
bezeichne die Ortskoordinaten des Systems zu den
Anfangs- und Endzeitpunkten t
i
und t
f
.
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) .
.
= q
f
, t
f
[ q
i
, t
i
)
.
.
= q
f
[

U
R
(t
f
, t
i
) [ q
i
) .
.
= q
f
[ (t
f
t
i
)

U(t
f
, t
i
) [ q
i
) . (4.3.6)
Hierbei wollen wir unter U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) im Folgenden stets den retardierten Feynman-
Propagator verstehen, was in dem Faktor (t
f
t
i
) der Denitionsgleichung zum Aus-
druck kommt. Damit folgt fr den retardierten Zeitentwicklungs-Operator

U
R
(t
f
, t
i
):
[i

t
f


H( p, q, t
f
)]

U
R
(t
f
, t
i
) = [i

t
f


H( p, q, t
f
)] (t
f
t
i
)

U(t
f
, t
i
)
= i(t
f
t
i
)

U(t
f
, t
i
) + (t
f
t
i
)[i

t
f


H( p, q, t
f
)]

U(t
f
, t
i
)
= i(t
f
t
i
)

1 , (4.3.7)
Diese retardierten Zeitentwicklungs-Operatoren

U
R
(t
f
, t
i
) bilden nun keine Gruppe mehr
wie die Zeitentwicklungs-Operatoren

U(t
f
, t
i
), sondern nur noch eine Halbgruppe. Fr
den retardierten Feynman-Propagator U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) folgt:
[i

t
f


H( p, q, t
f
)] U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = q
f
[ [i

t
f


H( p, q, t
f
)]

U
R
(t
f
, t
i
) [ q
i
)
= i(t
f
t
i
)q
f
[

1 [ q
i
) = i(t
f
t
i
)(q
f
q
i
) . (4.3.8)
Also ist der retardierte Feynman-Propagator U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) gerade die Orts- und Zeit-
abhngige Greenfunktion der Schrdingergleichung.
46 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Wie bei der Dyson-Reihe unterteilt man einfach das Zeitintervall t
f
t
i
in M kleine
Teilintervalle der Lnge .
.
=
t
f
t
i
M
, mit
t
M
.
.
= t
f
> t
k+1
> t
k
> t
0
.
.
= t
i
,
q
0
.
.
= q
i
, q
M
.
.
= q
f
, q
k
.
.
= q(t
k
) .
.
= q(t
i
+k) ,
und schreibt
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = q
f
[

U
R
(t
f
, t
i
) [ q
i
) = q
f
[
1

k=M

U
R
(t
k
, t
k1
) [ q
i
)
= q
f
[
1

k=M

U(t
k
, t
k1
) [ q
i
) .
Hier haben wir die richtige Zeitordnung (von links nach rechts zu abfallenden Zeiten)
bereits im Produkt bercksichtigt, so da

U
R
(t
k
, t
k1
) =

U(t
k
, t
k1
) ist. Im nchsten
Schritt fhrt man zwischen den einzelnen Operatoren

U(t
k
, t
k1
) jeweils einen vollstn-
digen Satz von Eigenvektoren (Eigenfunktionen) des Ortsoperators ein:

1 =
+
_

dq
k
[ q
k
)q
k
[ .
Damit schreibt sich der Feynman-Propagator als
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) =
_
(
M1

k=1
dq
k
)
1

k=M
q
k
[

U(t
k
, t
k1
) [ q
k1
)
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
q
k
[

U(t
k
, t
k1
) [ q
k1
) .
Innerhalb des k-ten Teilintervalls kann

H( p, q, t) bezglich der expliziten Zeitabhngig-
keit als konstant

H( p, q, t
k
) betrachtet werden. Dadurch kann man den Zeitentwicklungs-
Operator wieder in der Form

U(t
k
, t
k1
) = exp(
i


H( p, q, t
k
) ) darstellen.
Wir beschrnken uns im Folgenden auf Hamilton-Operatoren der Form

H( p, q, t) =
1
2m
p
2
+V ( q, t) und erhalten also
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) =
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
q
k
[ e


H( p, q,t
k
)
[ q
k1
)
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
q
k
[ e

(
1
2m
p
2
+V ( q,t
k
))
[ q
k1
)
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
q
k
[ e

(V ( q,t
k
)+
1
2m
p
2
)
[ q
k1
) .
4.3 Pfadintegral in Hamiltonscher Form 47
Mit Hilfe der Baker-Campbell-Hausdor Formel (siehe etwa Greiner u. Reinhardt (1993),
S. 32 .):
e


A+

B
= e


A
e


B
e

1
2

2
[

A,

B]+O(
3
)
und unter Vernachlssigung der O(
2
)-Terme folgt
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) =
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
q
k
[ e

V ( q,t
k
)
e

1
2m
p
2
[ q
k1
)
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
+
_

dq q
k
[ e

V ( q,t
k
)
[ q)q [ e

1
2m
p
2
[ q
k1
)
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
e

V (q
k
,t
k
)
q
k
[ e

1
2m
p
2
[ q
k1
)
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
_
(
M

k=1
dp
k
)
M

k=1
e

V (q
k
,t
k
)
q
k
[ e

1
2m
p
2
[ p
k
)p
k
[ q
k1
)
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
_
(
M

k=1
dp
k
)
M

k=1
e

V (q
k
,t
k
)
e

1
2m
p
2
k
q
k
[ p
k
)p
k
[ q
k1
)
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
_
(
M

k=1
dp
k
)
M

k=1
e

V (q
k
,t
k
)
e

1
2m
p
2
k

2
e
i

p
k
q
k
1

2
e

p
k
q
k1
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
_
(
M

k=1
dp
k
2
)
M

k=1
e
i

[p
k
(q
k
q
k1
)H(p
k
,q
k
,t
k
)]
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
_
(
M

k=1
dp
k
2
)
M

k=1
e

[p
k
q
k
q
k1

H(p
k
,q
k
,t
k
)]
=
_
(
M1

k=1
dq
k
)
_
(
M

k=1
dp
k
2
) e
i

M
k=1
[p
k
q
k
q
k1

H(p
k
,q
k
,t
k
)]
.
Wenn der Grenzwert dieses Ausdrucks fr M existiert, dann schreibt man diesen
blicherweise in der Form
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = lim
M
_
(
M1

k=1
dq
k
)
_
(
M

k=1
dp
k
2
) e
i

k=1
[p
k
q
k
q
k1

H(p
k
,q
k
,t
k
)]
(4.3.9)
=.
.
(q
f
,t
f
)
_
(q
i
,t
i
)
D[q(t)] D[p(t)] e
i

t
f
_
t
i
dt[p(t) q(t)H(p(t),q(t),t)]
. (4.3.10)
48 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Dies ist das Feynmanschen Pfadintegrals in der Hamiltonschen Form . Hierbei ist zu
erwhnen, da die Formulierung 4.3.10 mit der Summierung ber alle Pfade von (q
i
, t
i
)
nach (q
f
, t
f
) mangels eines Integrationsmaes zunchst einmal nur eine suggestive Ab-
krzung fr den Grenzwert der Gitterpfadsumme 4.3.9 darstellt.
4.4 Pfadintegral in Lagrangescher Form
Wenn man nun Hamilton-Operatoren der Form

H( p, q) =
1
2m
p
2
+ V ( q, t) betrachtet,
bei denen p-Abhngigkeit einfach quadratisch ist, dann kann man mit Hilfe einer qua-
dratischen Ergnzung des Exponenten und der Ausfhrung des Gauschen Integrales

dp (e
ap
2
) = (

a
)
1
2
(4.4.1)
die p-Integrationen durchfhren:
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = lim
M
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
_
dp
k
2
e
i

[p
k
q
k

1
2m
p
2
k
V (q
k
,t
k
)]
= lim
M
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
_
dp
k
2
e
i

[
1
2m
(p
k
m q
k
)
2
+
m
2
q
2
k
V (q
k
,t
k
)]
= lim
M
(
M

k=1
_
dp
t
k
2
e

2m
p

k
2
)
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
e
i

[
m
2
q
2
k
V (q
k
,t
k
)]
= lim
M
(
1
2
(

i

2m
)
1/2
)
M
_
(
M1

k=1
dq
k
) e
i

k=1
[
m
2
q
2
k
V (q
k
,t
k
)]
= lim
M
(
m
2i
)
M/2
_
(
M1

k=1
dq
k
) e
i

k=1
[
m
2
q
2
k
V (q
k
,t
k
)]
(4.4.2)
= lim
M
(
m
2i
)
M/2
(q
f
,t
f
)
_
(q
i
,t
i
)
D
M1
[q(t)] e
i

t
f
_
t
i
dt[
m
2
q(t)
2
V (q(t),t)]
,
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = N
(q
f
,t
f
)
_
(q
i
,t
i
)
D[q(t)] e
i

t
f
_
t
i
dt L( q(t),q(t),t)
= N
(q
f
,t
f
)
_
(q
i
,t
i
)
D[q(t)] e
i

S(q)
.
(4.4.3)
Dies ist das Feynmanschen Pfadintegrals in der Lagrangeschen Form. Wiederum gilt,
da die Formulierung 4.4.3 mit der Summierung ber alle Pfade von (q
i
, t
i
) nach (q
f
, t
f
)
4.5 Pfadintegral in Euklidischer Form 49
und der Normierung N nur eine (suggestive) Abkrzung fr den Grenzwert der Git-
terpfadsumme 4.4.2 darstellt. Da lim
M
(
mM
2i (t
f
t
i
)
)
M/2
allein fr sich natrlich nicht
existiert, ist dieser Faktor Teil einer geeigneten Mafunktion und N in 4.4.3 ist lediglich
ein Proportionalittsfaktor zu dieser Mafunktion, der die Unitaritt des Pfadintegrals,
d.h. des Feyman-Kerns U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
), sicherstellen soll.
Dort wo diese Gitterpfadsumme nicht konvergiert, behelfen sich die Physiker blicher-
weise damit, in die komplexe Ebene auszuweichen. Dies kann entweder durch eine Dre-
hung der komplexen Ebene um einen kleinen Winkel in mathematisch negativer Rich-
tung erreicht werden, wobei sich die neue Zeitkoordinate aus der alten Zeitkoordinate
t ergibt als: = e
i
t . Dies fhrt zu einer exponentiellen Dmpfung der Beitrge im
Pfadintegral fr groe . Oder man dreht die komplexe Ebene gleich um =

2
, d.h.
man geht zu imaginren Zeiten = it ber. Dies ist die euklidische Form des Pfa-
dintegrals, die im folgenden Abschnitt betrachtet werden soll. In diesem Fall werden
aus den Phasen im normalen Pfadintegral abfallende Exponential-Funktionen und die
Konvergenz ist gesichert. Fr die mgliche Rcktransformation zu reellen Zeiten nach
Duchfhrung der Rechnung im Euklidischen mu allerdings sichergestellt sein, da die
Lsung im Bereich der analytischen Fortsetzung keine Pole hat.
4.5 Pfadintegral in Euklidischer Form
Durch den bergang zu imaginren Zeiten gelangen wir zum Euklidischen Pfadintegral.
Sei .
.
= it ,

.
.
= i
t
, R:
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = q
f
[ e


H(
f

i
)
[ q
i
) = . . .
= lim
M
(
M

k=1
_
dp
t
k
2
e

2m
p

k
2
)
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
e

[
m
2
q
2
k
+V (q
k
,
1
i

k
)]
= lim
M
(
m
2
)
M/2
(q
f
,
f
)
_
(q
i
,
i
)
D
M1
[q()] e

f
_

i
d[
m
2
q()
2
+V (q(),
1
i
)]

U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = N
(q
f
,
f
)
_
(q
i
,
i
)
D[q()] e

f
_

i
dH( q(),q(),
1
i
)
= N
(q
f
,t
f
)
_
(q
i
,t
i
)
D[q()] e

S
E
(q)
. (4.5.1)
50 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
4.6 Pfadintegral der Zustandssumme
Die kanonische Zustandssumme ist als Spur ber e


H
deniert und dies knnen wir
als euklidisches Pfadintegral schreiben:
Z .
.
= Sp(e


H
) =
_
dq q [ e

(0)

H
[ q) =
_
dq U
E
(q, , q, 0) . (4.6.1)
Hier sind nun q
0
= q(0) und q
M
= q() identisch, d.h. wir mssen zur Spurbildung
das Integral ber q mit dieser periodischen Randbedingung durchfhren.
Z = lim
M
(
m
2
)
M/2
_
q()=q(0)
dq
0
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
e

[
m
2
q
2
k
+V (q
k
,
1
i

k
)]
, (4.6.2)
Z = N
_
q()=q(0)
D[q()]e

_
0
dH( q(),q(),
1
i
)
. (4.6.3)
Hier erfolgt wegen der periodischen Randbedingung q(0) = q() die Summation ber
alle entsprechenden zyklischen Pfade.
4.7 Gausche Integrale
Immer wieder stoen wir bei der Pfadintegral-Methode auf Gausche Integrale (siehe
4.4.1). Tatschlich sind diese Gauschen Integrale auch die bedeutsamsten unter den
wenigen Pfadintegralen, die wir analytisch exakt lsen knnen. Fr die Anwendung in
den folgenden Abschnitten sollen hier einige Ausdrcke fr Gausche Integrale in M
Dimensionen abgeleitet werden.
4.7.1 Das einfache Gausche Integral
Sei a R und a ,= 0, dann gilt:
1
(2)
1/2

dx e

1
2
ax
2
= a
1/2
. (4.7.1)
Beweis. Man berechnet das quadrierte Integral mittels Polarkoordinaten.

dx e
x
2

dy e
y
2
=

dx

dy e
x
2
y
2
=
2
_
0
d

_
0
dr re
r
2
= 2

_
0
1
2
ds e
s
4.7 Gausche Integrale 51
= [e
s
]

0
=

dx e
x
2
=

dx e

1
2
ax
2
=

1
_
a
2
dy e
y
2
=

2
a
. 2
4.7.2 Das Gausche Integral fr M-dimensionale symmetrische
Matrizen
Sei A eine reelle, symmetrische, positiv denite Matrix der Dimension M M, A habe
also keine Null-Eigenwerte, dann gilt:
1
(2)
M/2

dx
1
dx
2
. . . dx
M
e

1
2
x[A[x)
= (det A)
1/2
. (4.7.2)
Beweis. Sei [ x) .
.
=[ x
1
x
2
. . . x
M
) ein reeller M-dimensionaler Vektor, dann gibt es eine
orthogonale Matrix U, die A auf Diagonalform diag(a
1
, a
2
, . . . , a
M
) transformiert, mit:

A = UAU
1
, [ x) = U [ x), d x
1
d x
2
. . . d x
M
= dx
1
dx
2
. . . dx
M
,
1
(2)
M/2

dx
1
dx
2
. . . dx
M
e

1
2
x[A[x)
=
1
(2)
M/2

d x
1
d x
2
. . . d x
M
e

1
2
x[UAU
1
[ x)
=
1
(2)
M/2

d x
1
d x
2
. . . d x
M
e

1
2

M
i=1
a
i
x
2
i
=
M

i=1
1
(2)
1/2

d x
i
e

1
2
a
i
x
2
i
=
M

i=1
1
(a
i
)
1/2
=
1
(det A)
1/2
. 2
Hug ndet man auch die folgende Schreibweise mit Sp(ln(A)):
ln(det A) = ln
M

i=1
a
i
=
M

i=1
ln a
i
= Sp(ln A) (4.7.3)
det A = e
Sp(ln A)
. (4.7.4)
Damit lt sich 4.7.2 jetzt schreiben als:
1
(2)
M/2

dx
1
dx
2
. . . dx
M
e

1
2
x[A[x)
= e

1
2
Sp(ln A)
. (4.7.5)
52 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
4.7.3 Das Gausche Integral fr M-dimensionale symmetrische
Matrizen mit Linearterm
Sei A eine reelle, symmetrische, positiv denite Matrix der Dimension M M, A habe
also keine Null-Eigenwerte, dann gilt:
1
(2)
M/2

dx
1
dx
2
. . . dx
M
e
(
1
2
x[A[x)x[J))
= e
J[A
1
[J)
(det A)
1/2
. (4.7.6)
Beweis. Wir whlen hier im Exponenten das Verfahren der quadratischen Ergnzung,
um wieder zu einem rein qudratischen Ausdruck zu gelangen.
Das Minimum [ x
0
) von (
1
2
x [ A [ x) x [ J)) nden wir mit

x
i
(
1
2
x [ A [ x) x [ J)) = 0 A [ x
0
) =[ J) [ x
0
) = A
1
[ J) .
Wir gehen von der Variablen [ x) ber zur Variablen [ y) .
.
=[ x) [ x
0
), bzw.
[ x) =[ y)+ [ x
0
), dann folgt:
1
2
x [ A [ x) x [ J) =
1
2
(y +x
0
) [ A [ (y +x
0
)) (y +x
0
) [ J)
=
1
2
y [ A [ y) +y [ A [ x
0
) y [ J) x
0
[ J)
=
1
2
y [ A [ y) +y [ J) y [ J) J [ x
0
)
=
1
2
y [ A [ y) J [ A
1
[ J) .
1
(2)
M/2

dx
1
dx
2
. . . dx
M
e
(
1
2
x[A[x)x[J))
=
1
(2)
M/2
e
J[A
1
[J)

dy
1
dy
2
. . . dy
M
e

1
2
y[A[y)
= e
J[A
1
[J)
(det A)
1/2
. 2
4.7.4 Das Gausche Integral fr M-dimensionale hermitesche
Matrizen
Sei A eine komplexe, hermitesche, positiv denite Matrix der Dimension M M, A
habe also keine Null-Eigenwerte, dann gilt:
1
(2)
M

dz
1
dz

1
. . . dz
M
dz

M
e
z[A[z)
= (det A)
1
. (4.7.7)
4.7 Gausche Integrale 53
Beweis. Sei [ z) .
.
= [ z
1
z
2
. . . z
M
) ein komplexer M-dimensionaler Vektor, dann gibt es
eine unitre Matrix U, die A auf Diagonalform diag(a
1
, a
2
, . . . , a
M
) transformiert, mit:

A = UAU
1
, [ z) = U [ z) ,
d z
1
d z

1
d z
2
d z

2
. . . d z
M
d z

M
= dz
1
dz

1
dz
2
dz

2
. . . dz
M
dz

M
.
Mit [ z) .
.
=[ x) + i [ y), also z
k
= x
k
+ i y
k
fr k 1 . . . M, folgt fr das Volumenele-
ment:
dz
k
dz

k
=

(z
k
, z

k
)
(x, y)

dx dy =

1 i
1 i

dx dy = [ 2i [dx dy = 2 dx dy . (4.7.8)
Die Invarianz dieses Volumenelements kann man folgendermaen sehen. Wir zerlegen
ebenso wie [ z) auch die Matrix U .
.
= U
x
+i U
y
in Real- und Imaginrteil, d.h. U
x
und
U
y
sind reelle Matrizen.
[ z) .
.
=[ x) +i [ y) = (U
x
+i U
y
)([ x) +i [ y))
= (U
x
[ x) U
y
[ y)) +i (U
y
[ x) +U
x
[ y)) ,
_
_
_
_
_
[ x)
[ y)
_
_
_
_
_
=
_
_
_
_
_
U
x
U
y
U
y
U
x
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
[ x)
[ y)
_
_
_
_
_
.
.
= U
R
_
_
_
_
_
[ x)
[ y)
_
_
_
_
_
,
UU

=

1 (U
x
+i U
y
)(U

x
i U

y
) = 1
U
x
U

x
+U
y
U

y
=

1 U
y
U

x
U
x
U

y
=

0
U
R
U

R
=
_
_
_
_
_
U
x
U
y
U
y
U
x
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
U

x
U

y
U

y
U

x
_
_
_
_
_
=
_
_
_
_
_
U
x
U

x
+U
y
U

y
U
x
U

y
U
y
U

x
U
y
U

x
U
x
U

y
U
y
U

y
+U
x
U

x
_
_
_
_
_
=

1 .
Also ist die Matrix U
R
der Dimension 2M 2M reell und orthogonal und lt das 2M
dimensionale Volumenelement dx
1
dy
1
dx
2
dy
2
. . . dx
M
dy
M
invariant.
1
(2)
M

dz
1
dz

1
. . . dz
M
dz

M
e
z[A[z)
54 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
=
1
()
M

dx
1
dy
1
. . . dx
M
dy
M
e
z[A[z)
=
1
()
M

d x
1
d y
1
. . . d x
M
d y
M
e

M
i=1
a
i
( x
2
i
+ y
2
i
)
=
M

i=1
1

d x
i
d y
i
e
a
i
x
2
i
e
a
i
y
2
i
=
M

i=1
1

a
i
)
1/2
(

a
i
)
1/2
=
M

i=1
1
a
i
= (det A)
1
= e
Sp(ln A)
. 2
4.7.5 Das Gausche Integral fr M-dimensionale normale Matrizen
Das Ergebnis 4.7.7 gilt nicht nur fr hermitesche Matrizen, sondern auch fr normale
Matrizen A, wobei dort aber die Eigenwerte a
i
beliebige komplexe Zahlen sein kn-
nen. Normale Matrizen sind Matrizen mit [[A

[ x)[[ = [[A [ x)[[ (siehe etwa Hassani


(1999), S.117 .) . Da die kohrenten Zustnde aus Eigenvektoren der nichthermiteschen
Vernichtungs-Operatoren aufgebaut sind, werden wir im Zusammenhang mit dem ko-
hrenten Pfadintegral das Ergebnis 4.7.7 fr normale Matrizen bentigen.
4.8 Spektrale Zeta-Funktion
Wir haben soeben gesehen, da wir bei der Berechnung M-dimensionaler Gauscher
Integrale auf die Berechnung von M-dimensionalen Determinanten gefhrt werden. Im
Grenzwert lim
M
werden aus unseren M-dimensionalen Matrizen

A
M
jetzt unendlich-
dimensionale Matrizen, d.h. Operatoren

A in einem unendlich dimensionalen Hilbert-
raum. Wenn der Grenzwert der Determinanten lim
M
(det

A
M
) existiert, so werden
wir diesen Grenzwert als die Funktionaldeterminante det (

A) bezeichnen.
Wenn der Grenzwert lim
M
(det

A
M
) aber nicht existiert, wie etwa bei physikalischen
Fragestellungen mit einer UV-Divergenz in Modellen der Quantenfeldtheorie, dann kann
man versuchen, eine regularisierte Funktionaldeterminante det (

A) zu denieren, bei
welcher auf denierte Weise ein Pol aus der divergenten Determinante herausgenommen
wird. Einen mathematisch besonders klaren Weg zur Denition einer regularisierten
Funktionaldeterminante stellt die Methode der spektralen Zeta-Funktion dar.
4.9 Feynman-Propagator und Zustandssumme des freien Teilchens 55
Sei jetzt

A ein elliptischer Dierential-Operator mit den Eigenwerten
n
, so kann man
analog zur Riemannschen Zeta-Funktion eine spektrale Zeta-Funktion

A
(s) denieren:

A
(s) .
.
=

n=1
1

s
n
. (4.8.1)
Wenn der eliptische Dierential-Operator

Avon der Ordnung auf einer m-dimensionalen
kompakten Mannigfaltigkeit ist, dann kann man zeigen, da die obige Potenzsumme
von

A
(s) fr 1(s) >
m

konvergiert (siehe 6.7.3 oder Schwarz (1993), S.132 .). An-


schlieend kann man diese spektrale Zeta-Funktion analytisch in der komplexen Ebene
fortsetzen und dann an den uns interessierenden Punkten s, hier speziell s = 0, berech-
nen.

A
(s) =

n=1
1

s
n
=

n=1
e
s ln
n
= Sp(e
s ln

A
) . (4.8.2)
d
ds

A
(s)

s=0
=

n=1
ln
n
e
s ln
n

s=0
=

n=1
ln
n
= ln

n=1

n
= ln det(

A) .
Damit knnen wir jetzt eine regularisierte Funktionaldeterminante det(

A) denieren
als:
det(

A) .
.
=

n=1

n
= e

A
(0)
. (4.8.3)
Wir werden als Beispiele zunchst die Funktionaldeterminanten fr das freie nicht-
relativistische Teilchen und fr den harmonischen Oszillator mit Hilfe der spektralen
Zeta-Funktion berechnen, bevor wir dann spter (in 6) das Thema vertiefen.
4.9 Feynman-Propagator und Zustandssumme des
freien Teilchens
Wir wollen hier mit Hilfe der Gauschen Integrale den Feynman-Propagator eines freien
nichtrelativistischenTeilchens berechnen. Es ist also L(q, q) =
m
2
q(t)
2
.
S(q) =
t
f
_
t
i
dt L( q(t), q(t)) =
t
f
_
t
i
dt
m
2
q(t)
2
. (4.9.1)
Wenn wir das Wirkungsintegral S als Funktional von q dierenzieren (siehe etwa M.1.17
und M.1.18), so ergibt sich:
S
q
= m
d
2
q(t)
dt
2
,

2
S
q(t
1
)q(t
2
)
= m(
d
2
dt
2
1
) (t
1
t
2
) ,

3
S
q(t
1
)q(t
2
)q(t
3
)
= 0 .
56 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Wenn die zweite Funktionalableitung lokal ist, verwenden wir auch die Schreibweise:
S
(2)
loc
(q) .
.
=
_

2
S
q(t
1
)q(t
2
)
dt
2
= m
d
2
dt
2
1
.
Der klassische Pfad q
cl
(t) mit den Randbedingungen q
cl
(t
i
) = q
i
und q
cl
(t
f
) = q
f
folgt
aus:
S
q
= m
d
2
q(t)
dt
2
= 0 q
cl
(t) = q
i
+
(q
f
q
i
)
(t
f
t
i
)
(t t
i
) . (4.9.2)
Damit ergibt sich das klassische Wirkungsintegral zu:
S(q
cl
) =
t
f
_
t
i
dt
m
2
q(t)
2
=
m
2
(q
f
q
i
)
2
(t
f
t
i
)
. (4.9.3)
Weil die dritte Funktionalableitung von S(q) fr das freie Teilchen verschwindet ist die
semiklassische Nherung 4.11.5 in diesem Fall sogar exakt. Mit q(t) .
.
= q
cl
(t) +r(t) und
4.11.7 gilt also:
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = e
i

S(q
cl
)
N
(0,t
f
)
_
(0,t
i
)
D[r(t)] e
i
2
t
f
_
t
i
dt r(t) S
(2)
loc
(q
cl
) r(t)
(4.9.4)
= e
i

S(q
cl
)
N
(0,t
f
)
_
(0,t
i
)
D[r(t)] e
im
2
t
f
_
t
i
dt (
dr(t)
dt
)
2
. (4.9.5)
Aus der Konstruktion q(t) .
.
= q
cl
(t) + r(t) sehen wir, da das Pfadintegral ber die
Wege r(r) den klassischen Weg mit r(t) = const. = 0 nicht mehr enhlt (bzw. keine
Nullmode mit = 0 enthlt).
Dieses Pfadintegral ist der Grenzwert der folgenden Gittersumme (siehe 4.4.2, =
(t
f
t
i
)/M):
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) .
.
= lim
M
U
M
(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
)
.
.
= lim
M
(
m
2i
)
M/2
e
i

S(q
cl
)

_
(
M1

k=1
dr
k
) e
im
2
M

k=1
(r
k
r
k1
)
2
.
Um das Integral U
M
(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) fr ein festes M-Gitter als Gausches Integral lsen
zu knnen symmetrisieren wir die Summe ber die Fluktuationen r
k
unter Bercksich-
tigung der Randbedingungen r
0
= r
M
= 0:
M

k=1
(r
k
r
k1
)
2
=
M

k=1
(r
2
k
+r
2
k1
2r
k
r
k1
)
4.9 Feynman-Propagator und Zustandssumme des freien Teilchens 57
=
M

k=1
r
2
k
+
M1

k=0
r
2
k

k=1
r
k
r
k1

M1

k=0
r
k+1
r
k
=
M1

k=1
2r
2
k

M1

k=1
r
k
r
k1

M1

k=1
r
k+1
r
k
=
M1

k=1
(2r
2
k
r
k
r
k1
r
k+1
r
k
)
.
.
=
M1

i,j=1
L
M1
ij
r
i
r
j
,
mit der M 1 dimensionalen symmetrischen Matrix
L
M1
.
.
=
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
2 1 0 . . . . . . . . . . . . 0
1 2 1 0 . . . . . . . . . 0
0 0
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
0 0 1 2 1 0
0 . . . . . . . . . 0 1 2 1
0 . . . . . . . . . . . . 0 1 2
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
.
Jetzt suchen wir die Determinante von L
M1
. Wenn wir die Determinante nach der
ersten Zeile entwickeln, erhalten wir die folgende Rekursionsbeziehung:
det(L
M1
)=2 det(L
M2
) det(L
M3
)
mit der Anfangsbedingung det(L
1
) = 2 und det(L
2
) = 3. Daraus folgt det(L
M1
) =
M. Mit dem Gauschen Integral fr symmetrische Matrizen 4.7.2 folgt also fr den
Feynman-Propagator
U
M
(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = (
m
2i
)
M
2
e
i

S(q
cl
)

_
(
M1

k=1
dr
k
) e
m
i
(
1
2
)
M1

i,j=1
L
M1
ij
r
i
r
j
= (
m
2i
)
M
2
e
i

S(q
cl
)
(2)
M1
2
(
m
i
)

M1
2
M

1
2
58 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
= (
m
2i(t
f
t
i
)
)
1
2
e
i

m
2
(q
f
q
i
)
2
(t
f
t
i
)
,
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) .
.
= lim
M
U
M
(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = (
m
2i(t
f
t
i
)
)
1
2
e
i

m
2
(q
f
q
i
)
2
(t
f
t
i
)
. (4.9.6)
Mit = it folgt fr den euklidischen Feynman-Propagator (4.5.1):
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = (
m
2(
f

i
)
)
1
2
e

m
2
(q
f
q
i
)
2
(
f

i
)
. (4.9.7)
und fr die Zustandssumme (4.6.1):
Z =
_
dq U
E
(q, , q, 0) =
_
dq (
m
2
2

)
1
2
= a (
mkT
2
2
)
1
2
=
a

, (4.9.8)
.
.
=

2
2
mkT
ist die sog. thermische Wellenlnge. (4.9.9)
Erwhnenswert ist hier vielleicht, da wir, um eine endliche Zustandssumme zu errei-
chen, das freie Teilchen in einen (eindimensionalen) Kasten der Lnge a .
.
=
_
dq ein-
gesperrt haben. Die Divergenz bei unendlicher Kastenlnge, d.h. bei verschwindender
Fouriertransformierter von q, ist ein einfacher Fall einer sogenannten Infrarot-Divergenz.
Als nchstes wollen wir den euklidischen Feynman-Propagator mit der Methode der
spektralen Zeta-Funktion berechnen. Wir beginnen mit 4.9.4 und weisen nochmals dar-
aufhin, da diese Darstellung (semiklassische Nherung) fr das freie Teilchen exakt
ist.
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
N
(0,
f
)
_
(0,
i
)
D[r()] e

1
2

f
_

i
d r() S
(2)
E,loc
(q
cl
) r()
= e

S
E
(q
cl
)
N
(0,
f
)
_
(0,
i
)
D[r()] e

m
2

f
_

i
d r() (
d
2
d
2
) r()
.
Um die Methode der spektralen Zeta-Funktion anwenden zu knnen, mssen wir von
den Variablen r und zu dimensionslosen Gren r
t
und
t
bergehen. Dabei setzen
wir
fi
.
.
=
f

i
.

t
.
.
=

i

f

i
=

i

fi
, r
t
(
t
) .
.
= (
m

fi
)
1
2
r() (4.9.10)
4.9 Feynman-Propagator und Zustandssumme des freien Teilchens 59
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
N
t

(0,

f
=1)
_
(0,

i
=0)
D[r
t
(
t
)] e

1
2
1
_
0
d

) (
d
2
d
2
) r

)
= e

S
E
(q
cl
)
N
t

(0,

f
=1)
_
(0,

i
=0)
D[r
t
(
t
)] e

1
2
r

[
d
2
d
2
[r

)
. (4.9.11)
In Analogie zum diskreten Gauschen Integral 4.7.2 wird jetzt eine Funktionaldetermi-
nante eines elliptischen Operators

A deniert als:
(det
t
(

A))

1
2 .
.
=
(0,

f
=1)
_
(0,

i
=0)
D[r
t
()] e

1
2
r

A[r

)
. (4.9.12)
Der Hochstrich bei der Determinante bezeichne die Nebenbedingung, da der klassische
Pfad mit r(t) = const. = 0 bei der Berechnung in der Determinante nicht mehr enhalten
ist. Mit

A .
.
= (
d
2
d
2
) schreibt sich unser euklidisches Pfadintegral dann als:
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
N
t
(det
t
(
d
2
d
t2
))

1
2
. (4.9.13)
Da wir fr die mglichen Pfade r
t
(
t
) und damit auch fr den Operator (
d
2
d
2
) Dirichlet-
Randbedingungen (r
t
(0) = r
t
(1) = 0) haben, folgen als Eigenfunktionen und Eigenwerte
dieses Operators
r
t
n
(
t
) = sin(n
t
), und
n
=
2
n
2
. (4.9.14)
Der Ausschlu des klassischen Weges mit r(t) = const. = 0 aus der det
t
bedeutet also
den Ausschlu der Nullmode mit n = 0. Damit ist der Operator (
d
2
d
2
) tatschlich ein
elliptischer Operator, auf den die Methode der spektralen Zeta-Funktion angewandt
werden kann.

A
(s) .
.
=

n=1
1

s
n
= (
1

)
2s

n=1
1
n
2s
= (
1

)
2s
(2s) ,

A
(s) =
d
ds

A
(s) = 2 ln(
1

) (
1

)
2s
(2s) + (
1

)
2s
2
t
(2s) .
Mit (0) =
1
2
, (D.10.11, oder Abramowitz u. Stegun (1970), 23.2.11) und
t
(0) =

1
2
ln(2) (D.11.6, oder Abramowitz u. Stegun (1970), 23.2.13) folgt:

A
(0) = ln(
1

) ln(2) = ln(2)
det
t
(
d
2
d
t2
) = e

A
(0)
= 2 . (4.9.15)
60 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Damit erhalten wir fr das euklidische Pfadintegral
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
N
t
(
1
2
)
1
2
.
Dies vergleichen wir mit dem auf direktem Weg erzielten Ergebnis 4.9.7 und erhalten
damit die Normierungskonstante N
t
:
N
t
= (
m
(
f

i
)
)
1
2
, (4.9.16)
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
(
m
2(
f

i
)
)
1
2
. (4.9.17)
Der Vollstndigkeit halber sei dieses Ergebnis auch noch fr den analogen nicht-eukli-
dischen Fall angegeben (siehe 4.9.3 und 4.9.6):
N
t
= (
m
i(t
f
t
i
)
)
1
2
, (4.9.18)
U(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e
i

S(q
cl
)
(
m
2i(t
f
t
i
)
)
1
2
. (4.9.19)
4.10 Feynman-Propagator und Zustandssumme des
harmonischen Oszillators
Wir wollen hier den Feynman-Propagator des harmonischen Oszillators und seine Zu-
standssumme berechnen. Natrlich knnte man diese Gren auf herkmmliche quan-
tenmechanische Weise recht einfach erhalten, aber es soll hier an diesem bekannten
Modell die Methode der spektralen Zeta-Funktion bei bekanntem Spektrum demon-
striert werden.
Das klassische Wirkungsfunktional ist also:
S(q) =
t
f
_
t
i
dt L( q(t), q(t)) =
t
f
_
t
i
dt
m
2
( q(t)
2

2
q(t)
2
) . (4.10.1)
Wenn wir das Wirkungsintegral S als Funktional von q dierenzieren (siehe etwa M.1.17
und M.1.18), so ergibt sich:
S
q
= m(
d
2
q(t)
dt
2

2
q(t)) ,

2
S
q(t
1
)q(t
2
)
= m(
d
2
dt
2
1

2
) (t
1
t
2
) ,

3
S
q(t
1
)q(t
2
)q(t
3
)
= 0 .
4.10 Feynman-Propagator und Zustandssumme des harmonischen Oszillators 61
Da die zweite Funktionalableitung wieder lokal ist, verwenden wir erneut die Schreib-
weise:
S
(2)
loc
(q) .
.
=
_

2
S
q(t
1
)q(t
2
)
dt
2
= m(
d
2
dt
2
1

2
) .
Der klassische Pfad q
cl
(t) mit den Randbedingungen q
cl
(t
i
) = q
i
und q
cl
(t
f
) = q
f
folgt
aus:
S
q
= m(
d
2
q(t)
dt
2

2
) = 0 . (4.10.2)
Wir machen fr q
cl
(t) den blichen harmonischen Ansatz:
q
cl
(t) .
.
= b
1
cos t + b
2
sin t . (4.10.3)
Wir setzen noch zur Abkrzung t
fi
.
.
= t
f
t
i
und knnen ohne Beschrnkung der
Allgemeinheit t
i
= 0 whlen. Damit folgen sofort die Koezienten b
1
und b
2
:
q
i
.
.
= q
cl
(t
i
) = q
cl
(0) = b
1
,
q
f
.
.
= q
cl
(t
f
) = q
cl
(t
fi
) = b
1
cos(t
fi
) +b
2
sin(t
fi
) ,
b
1
= q
i
, b
2
=
q
f
q
i
cos(t
fi
)
sin(t
fi
)
.
Fr die Berechnung der Wirkung auf dem klassischen Pfad q
cl
bentigen wir q
cl
(t)
2
und

2
q
cl
(t)
2
:
q
cl
(t)
2
= (b
1
sin(t) +b
2
cos(t))
2
=
2
(b
2
1
sin
2
(t) 2b
1
b
2
sin(t) cos(t) +b
2
2
cos
2
(t)) ,

2
q
cl
(t)
2
=
2
(b
2
1
cos
2
(t) + 2b
1
b
2
sin(t) cos(t) +b
2
2
sin
2
(t)) .
Damit ergibt sich fr die Wirkung auf dem klassischen Pfad q
cl
:
S
cl
(q
i
, q
f
) .
.
= S(q
cl
) =
t
fi
_
0
dt
m
2
[ q(t)
2

2
q(t)
2
]
=
t
fi
_
0
dt
m
2
2
[(b
2
1
b
2
2
)(sin
2
(t) cos
2
(t)) 4b
1
b
2
sin(t) cos(t)]
=
m
2
2
t
fi
_
0
dt [(b
2
1
b
2
2
)(2 sin
2
(t) 1) 4b
1
b
2
sin(t) cos(t)]
62 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
=
m
2
2
t
fi
_
0
dt [(b
2
1
b
2
2
)(2 sin
2
(t) 1) 4b
1
b
2
sin(t) cos(t)]
=
m
2
2
[(b
2
1
b
2
2
)(2(
1
2
t
fi

1
4
sin(2t
fi
)) t
fi
) 4b
1
b
2
(
1
2
sin
2
(t
fi
))]
=
m
2
2
[(b
2
1
b
2
2
)(2(
1
4
2 sin(t
fi
) cos(t
fi
))) 4b
1
b
2
(
1
2
sin
2
(t
fi
))]
=
m
2
[(b
2
1
b
2
2
)(sin(t
fi
) cos(t
fi
)) + 2b
1
b
2
sin
2
(t
fi
)] .
Hier haben wir
_
sin
2
t =
1
2
t
1
4
sin(2t) und
_
sin(t) cos(t) =
1
2
sin
2
(t) verwen-
det. Jetzt berechnen wir noch (b
2
1
b
2
2
) und (b
1
b
2
) als Funktion von q
i
und q
f
:
(b
2
1
b
2
2
) =
q
2
i
sin
2
(t
fi
) q
2
f
q
2
i
cos
2
(t
fi
) + 2q
i
q
f
cos(t
fi
)
sin
2
(t
fi
)
=
2q
2
i
sin
2
(t
fi
) (q
2
i
+q
2
f
) + 2q
i
q
f
cos(t
fi
)
sin
2
(t
fi
)
,
b
1
b
2
=
q
i
q
f
q
2
i
cos(t
fi
)
sin(t
fi
)
.
Dies setzen wir in den obigen Ausdruck fr die Wirkung ein und erhalten:
S
cl
(q
i
, q
f
) .
.
= S(q
cl
)
=
m
2
[
2q
2
i
sin
2
(t
fi
) cos(t
fi
) (q
2
i
+q
2
f
) cos(t
fi
) + 2q
i
q
f
cos
2
(t
fi
)
sin(t
fi
)
+
2q
i
q
f
sin
2
(t
fi
) 2q
2
i
sin
2
(t
fi
) cos(t
fi
)
sin(t
fi
)
]
=
m
2 sin(t
fi
)
[(q
2
i
+q
2
f
) cos(t
fi
) 2q
i
q
f
] . (4.10.4)
An diesem Ausdruck fr die klassische Wirkung S
cl
(q
i
, q
f
) knnen wir sehen, da die
obigen berlegungen zunchst nur fr kleine Zeitintervalle t
fi
= t
f
t
i
<

gltig sein
knnen. Die Singularitten von S
cl
(q
i
, q
f
), d.h. die Punkte t
fi
= t
f
t
i
=
m

mit m N,
heien Kaustiken und bedrfen bei Interesse an einer langfristigeren Zeitentwicklung
einer gesonderten Analyse (siehe nchstes Kapitel, oder z.B. Schulman (2005), Kap. 15
- 16).
Wir knnen wieder mit = it zur euklidischen Wirkung bergehen:
sin(t
fi
) = sin(i
fi
) = i sinh(
fi
) ,
4.10 Feynman-Propagator und Zustandssumme des harmonischen Oszillators 63
cos(t
fi
) = cos(i
fi
) = cosh(
fi
) .
Damit geht
i

S(q
cl
) ber in
1

S
E
(q
cl
) mit:
S
E,cl
(q
i
, q
f
) .
.
= S
E
(q
cl
) =
m
2 sinh(t
fi
)
[(q
2
i
+q
2
f
) cosh(t
fi
) 2q
i
q
f
] . (4.10.5)
Weil die dritte Funktionalableitung von S(q) fr den harmonischen Oszillator ebenso
wie fr das freie Teilchen verschwindet, ist die semiklassische Nherung 4.11.5 in diesem
Fall sogar exakt. Mit q(t) .
.
= q
cl
(t) +r(t) und 4.11.7 gilt also:
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
N
(0,
f
)
_
(0,
i
)
D[r()] e

1
2

f
_

i
d r() S
(2)
E,loc
(q
cl
) r()
= e

S
E
(q
cl
)
N
(0,
f
)
_
(0,
i
)
D[r()] e

m
2

f
_

i
d r() (
d
2
d
2
+
2
) r()
. (4.10.6)
Aus der Konstruktion q(t) .
.
= q
cl
(t) + r(t) sehen wir, da das Pfadintegral ber die
Wege r(r) den klassischen Weg mit r(t) = const. = 0 nicht mehr enhlt (bzw. keine
Nullmode mit = 0 enthlt).
Um die Methode der spektralen Zeta-Funktion anwenden zu knnen, mssen wir von
den Variablen r und zu dimensionslosen Gren r
t
und
t
bergehen:

t
.
.
=

i

f

i
=

i

fi
, r
t
(
t
) .
.
= (
m

fi
)
1
2
r() (4.10.7)
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
N
t

(0,

f
=1)
_
(0,

i
=0)
D[r
t
(
t
)] e

1
2
1
_
0
d

) (
d
2
d
2
+
2

2
fi
) r

)
= e

S
E
(q
cl
)
N
t

(0,

f
=1)
_
(0,

i
=0)
D[r
t
(
t
)] e

1
2
r

[
d
2
d
2
+
2

2
fi
[r

)
. (4.10.8)
Mit

A .
.
= (
d
2
d
2
+
2

2
fi
) und 4.9.12 und 4.9.16 schreibt sich unser euklidisches Pfadin-
tegral als:
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
N
t
(det
t
(

A))

1
2
= e

S
E
(q
cl
)
(
m
(
f

i
)
)
1
2
(det
t
(
d
2
d
t2
+
2

2
fi
))

1
2
. (4.10.9)
64 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Der Hochstrich bei der Determinante bezeichne die Nebenbedingung, da der klassi-
sche Pfad mit r
t
(
t
) = const. = 0 bei der Berechnung in der Determinante nicht mehr
enhalten ist. Da wir fr die mglichen Pfade r
t
(
t
) und damit auch fr den Opera-
tor (
d
2
d
2
+
2

2
fi
) Dirichlet-Randbedingungen (r
t
(0) = r
t
(1) = 0) haben, folgen als
Eigenfunktionen und Eigenwerte dieses Operators
r
t
n
(
t
) = sin(n
t
), und
n
=
2
n
2
+
2

2
fi
. (4.10.10)
Damit ist der Operator (
d
2
d
2
+
2

2
fi
) tatschlich ein elliptischer Operator (auerhalb
der oben erwhnten Kaustiken), auf den die Methode der spektralen Zeta-Funktion
angewandt werden kann.

A
(s) .
.
=

n=1
1

s
n
= (
1

)
s

n=1
1
(n
2
+

2

2
fi

2
)
s
= (
1

)
s

E
(s, q
2
) , (4.10.11)
mit der speziellen Epsteinschen Zeta-Funktion

E
(s, q
2
) .
.
=

n=1
1
(n
2
+q
2
)
s
, und q .
.
=

fi

. (4.10.12)
Diese Epsteinsche Zeta-Funktion ist zunchst einmal nur fr R(s) >
1
2
deniert, kann
aber ebenso wie die Riemannsche Zeta-Funktion analytisch fortgesetzt werden. Wir
verwenden hier die folgende Darstellung dieser Epsteinsche Zeta-Funktion (G.0.6, siehe
auch Elizalde (1995) 1.38 und 4.13), die insb. bei s = 0 analytisch ist und uns daher
die gewnschte Berechnung von
t

A
(0) erlaubt:

E
(s, q
2
) =
q
2s
2
+

1
2
(s
1
2
)
2(s)
q
2s+1
+
2
s
q
s+
1
2
(s)

n=1
n
s
1
2
K
s
1
2
(2nq) ,
(4.10.13)
mit der modizierten Bessel-Funktion der dritten Art K

. Da
E
(s, q
2
) bei s = 0 ana-
lytisch ist, folgt mit lim
s0
(s) = :

E
(0, q
2
) =
1
2
. (4.10.14)
Als nchstes berechnen wir nun
t

A
(s) und daraus dann
t

A
(0).

A
(s) = ln()
s

E
(s, q
2
) +
s

t
E
(s, q
2
) ,

t
E
(s, q
2
) = ln(q) q
2s
+

1
2

t
(s
1
2
)
2(s)
q
2s+1
+

1
2
(s
1
2
)
2
(
1
(s)
)
t
q
2s+1
4.10 Feynman-Propagator und Zustandssumme des harmonischen Oszillators 65
+

1
2
(s
1
2
)
2(s)
(2 ln(q)) q
2s+1
+ [
2 ln()
s
q
s+
1
2
(s)
+
2
s
(ln(q)) q
s+
1
2
(s)
+ 2
s
q
s+
1
2
(
1
(s)
)
t
]

n=1
n
s
1
2
K
s
1
2
(2nq)
+
2
s
q
s+
1
2
(s)
d
ds
[

n=1
n
s
1
2
K
s
1
2
(2nq)] .
Mit (0) = und (
1
(s)
)
t

s=0
= 1 (C.11.1) folgt:

A
(0) = ln() + ln(q) +
1
2

1
2
(
1
2
) q + 2 q
1
2

n=1
n

1
2
K

1
2
(2nq) .
Fr die modizierte Bessel-Funktion der dritten Art nden wir in Abramowitz u. Stegun
(1970) (10.2.16 und 10.2.17):
K

1
2
(z) = K1
2
(z) = (

2z
)
1
2
e
z

A
(0) = ln() + ln(q) +
1
2

1
2
(
1
2
) q + 2 q
1
2

n=1
n

1
2
(

2 2nq
)
1
2
e
2nq
= ln() + ln(q) +
1
2

1
2
(
1
2
) q +

n=1
e
2nq
n
.
Die Summe im letzten Term knnen wir auf den sinh zurckfhren:
ln(sinh(z)) = ln(
1
2
(e
z
e
z
)) = ln(2) + ln((e
z
e
z
))
= ln(2) +z + ln(1 e
2z
)
= ln(2) +z + (e
2z

1
2
e
4z

1
3
e
6z
. . .)
= ln(2) +z

n=1
e
2nz
n
,

n=1
e
2nq
n
= ln(2) +q ln(sinh(q)) . (4.10.15)
66 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Weiter ist (
1
2
) = (
1
2
)(
1
2
), also (
1
2
) = 2 (
1
2
) = 2
1
2
(C.4.4), und damit folgt
jetzt fr
t

A
(0):

A
(0) = ln() + ln(q) q ln(2) +q ln(sinh(q))
= ln(2
sinh(q)
q
) . (4.10.16)
Damit folgt jetzt schlielich fr unser euklidisches Pfadintegral des Feynman-Propagators
des harmonischen Oszillators
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = e

S
E
(q
cl
)
N
t
(det
t
(

A))

1
2
= e

S
E
(q
cl
)
N
t
e
1
2

A
(0)
= e

S
E
(q
cl
)
(
m
(
f

i
)
)
1
2
(
(
f

i
)
2 sinh((
f

i
))
)
1
2
= e

S
E
(q
cl
)
(
m
2 sinh((
f

i
))
)
1
2
. (4.10.17)
Zum Schlu wollen wir noch die Zustandssumme des harmonischen Oszillators berech-
nen. Mit 4.6.1 und 4.10.5 und q .
.
= q
i
= q
f
und
fi
=
f

i
= folgt:
Z =
_
dq U
E
(q, , q, 0) = (
m
2 sinh()
)
1
2
_
dq e

S
E
(q
cl
)
= (
m
2 sinh()
)
1
2
_
dq e

2mq
2
2 sinh()
[cosh()1]
= (
m
2 sinh()
)
1
2
(
sinh()
2m(cosh() 1)
)
1
2
=
1
2
(
1
cosh() 1
)
1
2
=
1
2 sinh(

2
)
=
1
e

2
e

2
. (4.10.18)
Damit haben wir das bekannte Ergebnis fr die Zustandssumme der harmonischen
Oszillators erhalten. Eine andere Berechnungsweise dieser Zustandssumme mit Hilfe
der spektralen Zeta-Funktion und der Wrmekern-Entwicklung wird in 6.8 vorgestellt.
4.11 Semiklassische Nherung des Pfadintegrals
Wir betrachten die semiklassische Nherung, d.h. die Nherung 0, am Feynman-
schen Pfadintegral in der Lagrange-Form 4.4.3 fr L(q, q) =
m
2
q(t)
2
V (q(t)). Der
Einfachheit halber whlen wir das Potential hier also nicht explizit zeitabhngig.
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = N
(q
f
,t
f
)
_
(q
i
,t
i
)
D[q(t)] e
i

S(q)
. (4.11.1)
4.11 Semiklassische Nherung des Pfadintegrals 67
Diese berlegungen lassen sich natrlich ebenso auf das euklidische Pfadintegral 4.5.1
und das Pfadintegral der Zustandssumme 4.6.3 bertragen.
Fr 0 stellt e
i

S(q)
einen schnell oszillierenden Term dar und in der Summe werden
sich die meisten dieser schnell oszillierenden Terme gegenseitig auslschen. Den Haupt-
beitrag des Pfadintegrals werden also Terme liefern, fr die sich die Wirkung S(q) nur
wenig verndert, d.h. fr die S(q) extremal wird. Dies ist gerade die Aussage des Satzes
der Stationren Phase Methode (siehe I.4). Die Wirkung S(q) wird extremal gerade ent-
lang des klassischen Pfades und deshalb entwickeln wir S(q) um den klassischen Pfad
q
cl
(t) herum, der ja gegeben ist durch:
S
q

q
cl
(t)
= 0 . (4.11.2)
Mit q(t) .
.
= q
cl
(t) +r(t) folgt
S(q) = S(q
cl
) +
1
2
_
dt
1
dt
2

2
S(q)
q(t
1
)q(t
2
)

q
cl
r(t
1
) r(t
2
) . (4.11.3)
Wenn die Lagrange-Funktion lokal in q ist, wie bei der von uns vornehmlich verwendeten
Funktion L(q, q) =
m
2
q(t)
2
V (q(t)), dann ist mit M.1.18 auch S
(2)
(q) lokal, also:

2
S(q)
q(t
1
)q(t
2
)

q
cl
= S
(2)
loc
(q
cl
) (t
1
t
2
) (4.11.4)
S(q) = S(q
cl
) +
1
2
_
dt r(t) S
(2)
loc
(q
cl
) r(t)
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = N e
i

S(q
cl
)

(0,t
f
)
_
(0,t
i
)
D[r(t)] e
i
2
t
f
_
t
i
dt r(t) S
(2)
loc
(q
cl
) r(t)
. (4.11.5)
Fr unsere obige Lagrange-Funktion folgt mit M.1.20:
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = N e
i

S(q
cl
)

(0,t
f
)
_
(0,t
i
)
D[r(t)] e
i
2
t
f
_
t
i
dt [m(
dr(t)
dt
)
2

d
2
V (q)
dq
2

q
cl
(t)
r(t)
2
]
= N e
i

S(q
cl
)

(0,t
f
)
_
(0,t
i
)
D[r(t)] e
im
2
t
f
_
t
i
dt r(t) [
d
2
dt
2

1
m
V

(q
cl
(t))] r(t)
. (4.11.6)
Wie oben in 4.5.1 folgt mit .
.
= it , R fr das entsprechende euklidische Pfadinte-
gral:
U
E
(q
f
,
f
, q
i
,
i
) = N e

S
E
(q
cl
)

(0,
f
)
_
(0,
i
)
D[r()] e

1
2

f
_

i
d [m(
dr()
d
)
2
+
d
2
V (q)
dq
2

q
cl
()
r()
2
]
68 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
= N e

S
E
(q
cl
)

(0,
f
)
_
(0,
i
)
D[r()] e

m
2

f
_

i
d r() [
d
2
d
2
+
1
m
V

(q
cl
())] r()
.
(4.11.7)
Wir erhalten also fr den Feynman-Propagator U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) von 4.11.5 den Phasen-
faktor der klassischen Wirkung und ein Pfadintegral ber die Fluktuationen des Weges
r(t). Der Hochstrich bei der Determinante bezeichne wie oben wieder die Nebenbedin-
gung, da der klassische Pfad mit r(t) = const. = 0 (bzw. die Nullmode des Operators
S
(2)
loc
(q
cl
)) bei der Berechnung der Determinante nicht mehr enhalten ist. Den Normie-
rungsfaktor N
t
bernehmen wir aus 4.9.18.
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = N e
i

S(q
cl
)

(0,t
f
)
_
(0,t
i
)
D[r(t)] e
im
2
t
f
_
t
i
dt r(t) S
(2)
loc
(q
cl
) r(t)
= e
i

S(q
cl
)
N
t
(det
t
(S
(2)
loc
(q
cl
))

1
2
= e
i

S(q
cl
)
(
m
i(t
f
t
i
)
)
1
2
(det
t
[
d
2
dt
2

1
m
V
tt
(q
cl
(t))])

1
2
. (4.11.8)
Unter der Determinante ist hier das unendliche Produkt aller Eigenvektoren des folgen-
den Sturm-Liouville-Systems mit Dirichlet-Randbedingungen zu verstehen:
(
d
2
dt
2
+W(t) +) r
W+
(t) = 0 , mit W(t) .
.
=
1
m
V
tt
(q
cl
(t)) (4.11.9)
und r
W+
(t
i
) = r
W+
(t
f
) = 0 .
Es ist ein bemerkenswertes und nicht triviales Ergebnis der Sturm-Liouville-Theorie,
da dieses unendliche Produkt von Eigenwerten gleich dem Funktionswert f
W
(t
f
) ist,
wenn f
W
(t) die Lsung des folgenden Anfangswert-Problems ist:
(
d
2
dt
2
+W(t)) f
W
(t) = 0 , mit f
W
(t
i
) = 0 und
df
W
dt
(t
i
) = 1 . (4.11.10)
Vor dem Beweis soll zunchst an einige Resultate der Sturm-Liouville-Theorie erinnert
werden. Wir folgen dabei Hassani (1999), Kapitel 18.
Denition 4.11.1 Der Dierential-Operator L
t
.
.
=
d
2
dt
2
+ W(t) auf dem Raum der
2-mal stetig dierenzierbaren Funktionen C
2
(R) mit den separierten Randbedingungen

1
r(t
i
)+
1
dr
dt
(t
i
) = 0 und
2
r(t
f
)+
2
dr
dt
(t
i
) = 0, die nicht identisch verschwinden mgen
(d.h. nicht [
1
=
1
= 0 oder
2
=
2
= 0]) heit regulres Sturm-Liouvil le-System.
Satz 4.11.2 Ein regulres Sturm-Liouvil le-System hat eine abzhlbar unendliche An-
zahl von rellen Eigenwerten
n
in aufsteigender Gre
1

2
. . . mit einzigem
Hufungspunkt +. Die Eigenfunktionen r
n
(t) bilden ein vollstndiges Orthonormal-
system und besitzen genau n Nullstellen im Denitionsintervall [t
i
, t
f
].
4.11 Semiklassische Nherung des Pfadintegrals 69
Beweis. siehe Hassani (1999), S. 507 ., oder ausfhrlicher Hellwig (1964), S. 111 .2
Satz 4.11.3 Fr die Eigenwerte
n
und Eigenfunktionen r
n
(t) fr groes n ergibt sich
das folgende asymptotische Verhalten:

n
= n

t
f
t
i
+O(
1
n
) und r
n
(t) =
_
2
t
f
t
i
cos
n(tt
i
)
t
f
t
i
+O(
1
n
) .
Beweis. siehe Hassani (1999), Satz 18.3.1. 2
Nun zur Berechnung der Determinante aus 4.11.8. Unter den zahlreichen Beweisen in
der Literatur erscheint besonders schn der funktionstheoretische Beweis von Sidney
Coleman (Coleman (1988), The Uses of Instantons, Appendix 1, S. 340, siehe auch
Schulman (2005), S. 95-96):
Satz 4.11.4 (Coleman) Seien zwei Sturm-Liouvil le-Systeme 4.11.9 mit W
(1)
(t) und
W
(2)
(t) gegeben, sowie die beiden entsprechenden Anfangswert-Probleme 4.11.10. Dann
gilt:
det(
d
2
dt
2
+W
(1)
(t) +)
det(
d
2
dt
2
+W
(2)
(t) +)
=
f
W
(1)
+
(t
f
)
f
W
(2)
+
(t
f
)
. (4.11.11)
Beweis. Jede Lsung f
W+
(t) des Anfangswert-Problems 4.11.10, die bei t
f
eine Null-
stelle hat, ist auch eine Lsung des Sturm-Liouville-Systems 4.11.9 zum Eigenwert .
Sei umgekehrt r
W+
(t) eine Lsung des Sturm-Liouville-Systems mit beliebiger An-
fangssteigungsteigung b .
.
=
dr
W+
dt
(t
i
) ,= 0, dann ist nach Voraussetzung r
W+
(t
i
) =
r
W+
(t
f
) = 0, und es gilt auch r
W+
(t) .
.
=
1
b
r
W+
(t) mit
d r
W+
dt
(t
i
) = 1 und r
W+
(t
i
) =
r
W+
(t
f
) = 0. Also sind die Lsungen r
W+
(t) des Sturm-Liouville-Systems 4.11.9 auch
Lsungen des Anfangswert-Problems 4.11.10 zum Eigenwert . Seien jetzt
g
L
() .
.
=
det(
d
2
dt
2
+W
(1)
(t) +)
det(
d
2
dt
2
+W
(2)
(t) +)
und
g
R
() .
.
=
f
W
(1)
+
(t
f
)
f
W
(2)
+
(t
f
)
.
Dann kann man g
L
() und g
R
() als komplexe meromorphe Funktionen betrachten.
Die beiden Funktionen g
L
() und g
R
() haben an den Stellen der Eigenwerte
(1)
n
des
Sturm-Liouville-Systems mit W
(1)
gemeinsam einfache Nullstellen und an den Stellen
der Eigenwerte
(2)
n
des Sturm-Liouville-Systems W
(2)
gemeinsam einfache Pole. Wegen
des oben zitierten asymptotischen Verhaltens der Eigenwerte
n
und Eigenfunktionen
r
n
(t) des Sturm-Liouville-Systems fr groe n, welches von W
(1)
und W
(2)
unabhngig
ist, gilt lim
[[
g
L
() = lim
[[
g
R
() = 1 (fr / R
+
, um die Pole zu vermeiden).
Also folgt g
L
() = g
R
(). 2
Diesen Beweis kann man unschwer auf ein n-dimensionales Sturm-Liouville-System
verallgemeinern, wenn sich dieses diagonalisieren lt. Da S
(2)
loc
(q
cl
) und damit auch
70 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik

2
V
q
k
q
l
(q)

q
cl
(t)
symmetrische Matrizen sind, ist das folgende Sturm-Liouville-System mit
Dirichlet-Randbedingungen diagonalisierbar:
(
d
2
dt
2

1 +

W(t) +

1) r

W+

1
(t) = 0 , mit

W
kl
(t) .
.
=
1
m

2
V
q
k
q
l
(q)

q
cl
(t)
(4.11.12)
und r

W+

1
(t
i
) = r

W+

1
(t
f
) = 0 .
Ebenso ist das entsprechende Anfangswert-Problem diagonalisierbar:
(
d
2
dt
2

1 +

W(t))

f

W
(t) = 0 , mit

f

W
(t
i
) = 0 und
d

f

W
dt
(t
i
) =

1 . (4.11.13)
Satz 4.11.5 Seien zwei n-dimensionale Sturm-Liouvil le-Systeme 4.11.12 mit symme-
trischen Matrizen

W
(1)
(t) und

W
(2)
(t) gegeben, sowie die beiden entsprechenden An-
fangswert-Probleme 4.11.13 mit n linear unabhngen Lsungen

f
i

W
(1)
+

1
[ i = 1 . . . n.
Dann gilt:
det(
d
2
dt
2

1 +

W
(1)
(t) +

1)
det(
d
2
dt
2

1 +

W
(2)
(t) +

1)
=
det(

f
i

W
(1)
+

1
(t
f
))
det(

f
i

W
(2)
+

1
(t
f
))
. (4.11.14)
Beweis. Zunchst sieht man, da 4.11.14 als Funktion von Determinanten unabhn-
gig von einer Koordinatentransformation ist, also knnen die symmetrischen Matrizen

W
(1)
(t) und

W
(2)
(t) als diagonal angenommen werden. Damit entkoppeln die Die-
rentialgleichungen des Sturm-Liouville-System und des Anfangswert-Problem und es
gilt
g
L
() .
.
=
det(
d
2
dt
2

1 +

W
(1)
(t) +

1)
det(
d
2
dt
2

1 +

W
(2)
(t) +

1)
=
n

i=1
det(
d
2
dt
2
+

W
(1)
ii
(t) +)
det(
d
2
dt
2
+

W
(2)
ii
(t) +)
und
g
R
() .
.
=
n

i=1

f
i
i,

W
(1)
+
(t
f
)

f
i
i,

W
(2)
+
(t
f
)
=
det(

f
i

W
(1)
+

1
(t
f
))
det(

f
i

W
(2)
+

1
(t
f
))
,
und mit dem Satz von Coleman folgt wieder g
L
() = g
R
(). 2
Wir betrachten zunchst wieder den 1-dimensionalen Fall. Mit dem Ergebnis des Sat-
zes von Coleman kann die Determinante det
t
[
d
2
dt
2

1
m
V
tt
(q
cl
(t))] aus dem Feynman-
Propagator 4.11.8 in eine Funktion der Wirkung S(q
cl
) auf dem klassischen Weg
q
cl
(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) umgeformt werden. Seien W
(1)
(t) .
.
= W(t) .
.
=
1
m
V
tt
(q
cl
(t)) und W
(2)
(t) =
0. Dann folgt mit det
t
(
d
2
dt
2
) = 2 (siehe 4.9.15) und 4.11.11 an der Stelle = 0:
det
t
(
d
2
dt
2
W(t)) = det
t
(
d
2
dt
2
)
f
W
(t
f
)
f
0
(t
f
)
= 2
f
W
(t
f
)
f
0
(t
f
)
.
4.11 Semiklassische Nherung des Pfadintegrals 71
Die Funktion f
0
(t) als Lsung des Anfangswert-Problems
d
2
f
0
(t)
dt
2
= 0 mit f
0
(t
i
) = 0 und
df
dt
(t
i
) = 1 ist einfach f
0
(t) = t t
i
und damit folgt fr die obige Determinante
det
t
(
d
2
dt
2
W(t)) =
2
(t
f
t
i
)
f
W
(t
f
) , (4.11.15)
wobei f
W
(t) eine Lsung des Anfangswert-Problems 4.11.10 ist.
Nun zeigt sich, da das Jacobi-Feld J(p, t) der klassischen Mechanik im Wesentlichen
eine Lsung des gleichen Anfangswert-Problems wie f
W
(t) darstellt. Dazu betrach-
tet man das Anfangswert-Problem von klassischen Bahnen q
cl
(p, t) mit q
cl
(p, t
i
) = q
i
und beliebigem Anfangsimpuls p
i
.
.
=
L
q

q
i
. Das Jacobi-Feld beschreibt, wie sich zwei
Bahnen entwickeln, die zum gleichen Zeitpunkt t
i
vom gleichen Anfangspunkt q
i
mit
benachbarten Impulsen p und p + starten:
J(p, t) .
.
=
q(p, t)
p
, d.h. q(p +, t) = q(p, t) +J(p, t) +O(
2
) . (4.11.16)
Die beiden Bahnen q(p +, t) und q(p, t) sollen die Langrange-Gleichung erfllen:
d
dt
L
q

L
q
= 0 . (4.11.17)
Um zu sehen, wie sich die Bahnen mit benachbarten Anfangsimpulsen entwickeln, dif-
ferenzieren wir die Lagrange-Gleichung nach p und erhalten:
d
dt
(

2
L
q
2
q
p
+

2
L
qq
q
p
) (

2
L
q q
q
p
+

2
L
q
2
q
p
) = 0
d
dt
(

2
L
q
2

J) +
d
dt
(

2
L
qq
J) (

2
L
qq

J +

2
L
q
2
J) = 0
d
dt
(

2
L
q
2

J) + (
d
dt

2
L
qq


2
L
q
2
)J = 0 . (4.11.18)
Dies ist die Jacobi-Gleichung fr das Jacobi-Feld J(p, t) mit den Anfangsbedingungen
J(p, 0) =
q
i
p
= 0 und

J(p, 0) =
q(p, 0, )
p
. (4.11.19)
Fr die Lagrange-Funktion L .
.
=
m q
2
2
V (q) lautet die Jacobi-Gleichung:
m

J(p, t) +V
tt
(q(t))J(p, t) = 0 mit J(p, 0) = 0,

J(p, 0) =
1
m
,
bzw. mit dem normierten Jacobi-Feld J
N
(p, t) .
.
= mJ(p, t)

J
N
(p, t) +
1
m
V
tt
(q(t)) J
N
(p, t) = 0 mit J
N
(p, 0) = 0,

J
N
(p, 0) = 1 . (4.11.20)
72 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Dies ist die gleiche Dierentialgleichung, die wir oben in 4.11.10 fr die Funktion
f
W
(t) mit W(t) =
1
m
V
tt
(q(t)) gefunden hatten. Damit knnen wir mit 4.11.15 fr den
Feynman-Propagator 4.11.8 jetzt schreiben:
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = e
i

S(q
cl
)
(
m
i(t
f
t
i
)
)
1
2
(det
t
[
d
2
dt
2

1
m
V
tt
(q
cl
(t), t)])

1
2
= e
i

S(q
cl
)
(
m
i(t
f
t
i
)
)
1
2
(
2
(t
f
t
i
)
f
W
(t
f
))

1
2
= e
i

S(q
cl
)
(
m
2i
)
1
2
(J
N
(p, t
f
))

1
2
= e
i

S(q
cl
)
(
1
2i
)
1
2
(J(p, t
f
))

1
2
.
(4.11.21)
blicherweise fhrt man das Jacobi-Feld J(p, t
f
) noch auf eine zweifache Ableitung der
Wirkung S einer extremalen Bahn (d.h. Lsung der Lagrange-Gleichung) mit Energie-
erhaltung zurck. Dazu betrachtet man S(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) einer extremalen Bahn als eine
Funktion von Anfangspunkt q
i
= q(t
i
) und Endpunkt q
f
= q(t
f
), also
S(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) =
t
f
_
t
i
L(q(t), q(t)) dt =
t
f
_
t
i
(p(t) q(t) H(p(t), q(t)) dt
=
q
f
_
q
i
p(t) dq E(t
f
t
i
) . (4.11.22)
Daraus folgt
S(q
f
,t
f
,q
i
,t
i
)
q
i
= p(t
i
) und damit ergibt sich
J(p, t
f
) =
q
f
p(t
i
)
= (
p(t
i
)
q
f
)
1
= (

2
S(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
)
q
f
q
i
)
1
. (4.11.23)
Damit folgt fr den Feynman-Propagator 4.11.21
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = e
i

S(q
cl
)
(
1
2i
)
1
2
(

2
S(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
)
q
f
q
i
)
1
2
. (4.11.24)
Die Verallgemeinerung auf den n-dimensionalen Fall erfolgt unproblematisch mittels der
n-dimensionalen Version des Satzes von Coleman. Im folgenden bezeichne q
k
und q
l
die
k-te, bzw. l-te Komponente von q und q
f,k
= q
k
(t
f
) und q
i,l
= q
l
(t
i
) die k-te Komponente
von q
f
= q(t
f
), bzw. die l-te Komponente von q
i
= q(t
i
), sowie

J
k,l
( p, t
f
) .
.
=
q
k
( p,t)
p
l
die
Jacobi-Matrix.
U( q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = e
i

S( q
cl
)
(
m
i(t
f
t
i
)
)
n
2
(det
t
[
d
2
dt
2

1
1
m

2
V
q
k
q
l
(q, t)

q
cl
(t)
])

1
2
= e
i

S( q
cl
)
(
1
2i
)
n
2
(det(

J( p, t
f
)))

1
2
(4.11.25)
4.12 Der Morse-Index 73
= e
i

S( q
cl
)
(
1
2i
)
n
2
(det(

2
S( q
f
, t
f
, q
i
, t
i
)
q
f,k
q
i,l
))
1
2
. (4.11.26)
Wenn es mehrere extremale Pfade q

(t) zwischen q
i
und q
f
gibt, dann ist U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
)
die Summe ber alle diese einzelnen Pfadbeitrge, also:
U( q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) =

e
i

( q
cl
)
(
1
2i
)
n
2
(det(

2
S

( q
f
, t
f
, q
i
, t
i
)
q
f,k
q
i,l
))
1
2
. (4.11.27)
Die Determinante in dieser semiklassischen Nherung des Feynman-Propagators
U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) heit in der Literatur Van Vleck-Pauli-Morette Determinante. Steiner
betrachtet in Grosche u. Steiner (1998) (S. 13-18) ausfhrlich die Historie dieser se-
miklassischen Nherung und schlgt aufgrund seiner Untersuchung die Namensgebung
Pauli-Gleichung mit Morette-Van Hove Determinante vor (S. 148).
Die Gleichungen 4.11.25 und 4.11.26 gelten zunchst natrlich nur, solange das Jacobi-
Feld J(p, t) in 4.11.21, bzw. die Jacobi-Determinante det(

J( p, t
f
)) in 4.11.25 nicht Null
werden. Die Nullstellen des Jacobi-Feldes, bzw. der Jacobi-Determinante heien konju-
gierte Punkte, oder fokale Punkte, oder Kaustiken. Ein konjugierter Punkt q(t
f
) heit
auch fokaler Punkt, da zum Zeitpunkt t
i
in q(t
i
) eine ganze Schar von Bahnen mit
benachbarten Impulsen p+ gestartet sind, die sich wegen q(p+, t) = q(p, t) +J(p, t)
zum Zeitpunkt t
f
an einer Stelle mit J(p, t
f
) = 0 alle wieder in q(p, t
f
) vereinigen.
Die Singularitt des Feynman-Propagators U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) in 4.11.25 aufgrund der Kau-
stiken ist keine wirkliche physikalische Singularitt, sondern eine Singularitt des ver-
wendeten Koordinatensystems, hier also der Ortsdarstellung. Whrend eine klassische
Bewegung im Phasenraum durch die Koordinaten (q, p) eindeutig und frei von Koordi-
naten-Singularitten beschrieben werden kann, wird im Ortsraum an q-Umkehrpunkten
J(p, t) =
q(p,t)
p
= 0.
Die Fortsetzung des Feynman-Propagators U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) ber die Kaustiken hinweg
soll im nchsten Abschnitt kurz diskutiert werden.
4.12 Der Morse-Index
Zunchst soll gezeigt werden, da die semiklassische Nherung des Feynman-Propa-
gators U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) 4.11.25 zumindest fr kurze Zeiten t
f
t
i
gltig ist (sofern das
Potential in der Nhe von q(t
i
) nicht singulr ist), da in einem kurzen Zeitintervall nach
t
i
das Jacobi-Feld J(p, t
f
), bzw. die Jacobi-Determinante det(

J( p, t
f
)), grer als Null
sind.
Die Extremalbahn q(t) = q
cl
(t) als Lsungen der Lagrange-Gleichung ist im allgemei-
nen keine Minimalbahn, sondern tatschlich nur eine Extremalbahn, die auch durch
Sattelpunkte und Maxima verlaufen kann kann. Wir betrachten als Beispiel wieder
die 1-dimensionale Lagrange-Funktion L .
.
=
m q
2
2
V (q). In einem kleinen Zeitintervall
[t
i
, t
f
] kann das Teilchen auch nur einen kleinen Weg von q
i
nach q
f
zurcklegen, so
74 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
da auch [q
i
, q
f
] klein ist. Wir setzen ein nichtsingulres Potential V (q) voraus, das wir
fr q [q
i
, q
f
] linearisieren knnen: V (q) = V
0
+ (q q
i
)V
1
. Das zugeordnete Sturm-
Liouville-System 4.11.9 lautet dann:
(
d
2
dt
2
+
1
m
V
tt
(q
cl
(t)) +) r 1
m
V

+
(t) = (
d
2
dt
2
+) r

(t) = 0 , (4.12.1)
mit r

(t
i
) = r

(t
f
) = 0 .
Wie man unschwer sieht, ist die Lsung dieses Randwert-Systems gegeben durch:

n
= (
n
t
f
t
i
)
2
mit n N, und r

(t) = sin(
n(t t
i
)
t
f
t
i
) . (4.12.2)
Da alle
n
> 0 sind, ist auch
det
t
(S
(2)
loc
(q
cl
) = det
t
[
d
2
dt
2

1
m
V
tt
(q
cl
(t))] =

n=1

n
> 0 ,
also ist die Extremalbahn q(t) fr kleine Zeiten tatschlich eine Minimalbahn. Der klein-
ste Eigenwert
1
= (

t
f
t
i
)
2
geht aber mit anwachsendemt
f
wegen
1
(t
f
)
1
(t
f
t
i
)
2
gegen
Null. Unter Bercksichtigung des Potentials wird also im allgemeinen mit wachsendem
t
f
ein solches t
f
existieren, fr welches
1
(t
f
) = 0 ist. Damit ist auch das Jacobi-Feld
J(p, t
f
) = 0 und q(t
f
) ist ein konjugierter Punkt zu q(t
i
). Wenn
1
(t) an der Nullstelle
bei t
f
einen Nulldurchgang hat, d.h. wenn
1
(t) < 0 fr t > t
f
, dann hat J(p, t
f
) an
dieser Stelle einen Vorzeichenwechsel und der Feynman-Propagator U(q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) aus
4.11.21 erhlt einen zustzlichen Faktor (1)

1
2
= i
1
= e
i

2
.
Der Morse-Index fr die Extremalbahn zwischen q(t
i
) und q(t
f
) kann jetzt im 1-
dimensionalen Fall deniert werden als die Anzahl der Vorzeichenwechsel des Jacobi-
Feld J(p, t) im Intervall [t
i
, t
f
] und im n-dimensionalen Fall als die Anzahl der negati-
ven Eigenwerte von

J( p, t
f
). Damit schreibt sich die semiklassische Nherung fr den
Feynman-Propagator 4.11.25 als:
U( q
f
, t
f
, q
i
, t
i
) = e
i

S( q
cl
)
(
1
2i
)
n
2
[ det(

J( p, t
f
))[

1
2
e

2
= e
i

S( q
cl
)
(
1
2i
)
n
2
[ det(

2
S( q
f
, t
f
, q
i
, t
i
)
q
f,k
q
i,l
)[
1
2
e

2
. (4.12.3)
Diese Form des semiklassischen Feynman-Propagators hat Gutzwiller zu Beginn der
1970er Jahre als Ausgangspunkt fr die Entwicklung seiner berhmten Spurformel
genommen, welche die semiklassische quantenmechanische Behandlung von Systemen
erlaubt, die auf klassischer Ebene nicht-integrabel sind und chaotisches Verhalten zeigen
(siehe Kapitel 8.12).
Die Frage, wie der Morse-Index als die Anzahl der negativen Eigenwerte von

J( p, t
f
)
im n-dimensionalen Fall mit der Anzahl der konjugierten Punkte auf der Extremalbahn
zwischen q(t
i
) und q(t
f
) zusammenhngt, beantwortet das Morse-Index-Theorem.
4.13 Feynman-Propagator und Fouriertransformation I 75
Satz 4.12.1 (Morse Index Theorem) Die zu q(t
i
) konjugierten Punkte auf der Ex-
tremalbahn (Geodten) von q(t
i
) nach q(t
f
) seien isolierte konjugierte Punkte. Dann
gibt es auf dieser Extremalbahn nur endlich viele konjugierte Punkte.
Der Index der Jacobi-Matrix

J( p, t
f
), d.h. die Anzahl der negativen Eigenwerte von

J( p, t
f
), ist gleich der Summe der Multiplizitten der zu q(t
i
) konjugierten Punkte auf
der Extremalbahn (Geodten) von q(t
i
) nach q(t
f
). Dabei ist die Multiplizitt eines zu
q(t
i
) konjugierten Punktes q(t) gleich der Dimension des Nul lraums von

J( p, t) (der
Anzahl der Eigenvektoren von

J( p, t), die bei q(t) Nul l werden). Dieser Index heit
Morse-Index und ist eine endliche natrliche Zahl.
Beweis. Die klassische Referenz ist Milnor (1963), S. 83 ., moderner ist Jost (1995),
S. 145 ., und fr Physiker vielleicht leichter lesbar ist Postnikov (2003), S.144 . 2
4.13 Feynman-Propagator und Fouriertransformation I
Die Pfadintegrale 4.6.3 fr die Zustandsdichte, sowie 4.11.6 und 4.11.7 fr die semi-
klassische Nherung des Feynman-Propagators haben periodische Randbedingungen
(q(0) = q(), bzw. r(t
i
) = r(t
f
) und r(
i
) = r(
f
)). Damit bietet sich die Mglichkeit
einer Fouriertransformation des Pfadintegrals an.
Wir betrachten hier zunchst eine diskrete Fouriertransformation der diskretisierten
Zustandssumme 4.6.2 mit der Unterteilung des Integrations-Intervalles in M gleiche
Teile der Lnge .
.
= /M:
Z
M
= (
m
2
)
M/2
_
q()=q(0)
dq
0
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
e

[
m
2
(
q
k
q
k1

)
2
+V (q
k
)]
. (4.13.1)
Da q
k
= q
k+M
ist, stellen wir die q
k
als endliche Fourierreihe dar:
q
k
.
.
= q(
k
) .
.
=
1

M
M1

n=0
a
n
e
i
n

k
,
n
.
.
=
2

n,
k
.
.
=

M
k . (4.13.2)
Die Frequenzen
n
heien Matsubara-Frequenzen. Die Nullmode a
0
/

M ist gerade der


Mittelwert q) von q(), denn:
q) .
.
=
1

_
0
d q() =
1

_
0
d (
M1

n=0
a
n
e
i
n

) =
1

M
M1

n=0
a
n

_
0
d e
i
n

=
1

M
[a
0
+
M1

n=1
a
n
1
i
n
(e
i
n

1)] =
a
0

M
. (4.13.3)
Die Menge der q
k
mit k 0, . . . , M 1 besteht aus M reellen Zahlen, die Menge
der a
n
aus M komplexen Zahlen a
n
mit n 0, . . . , M 1. Also mssen wir M
76 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
reelle Nebenbedingungen an die a
n
bercksichtigen, so da die q
k
reell bleiben. Hier
unterscheiden wir die beiden Flle: M eine ungerade oder M eine gerade Zahl.
Sei also zunchst M ungerade, dann folgt:
q
k
=
1

M
M1

n=0
a
n
e
i
n

k
=
1

M
M1

n=0
a
n
e
i2
k
M
n
=
1

M
[a
0
+
(M1)/2

n=1
(a
n
e
i2
k
M
n
+a
Mn
e
i2
k
M
(Mn)
)]
=
1

M
[a
0
+
(M1)/2

n=1
(a
n
e
i2
k
M
n
+a
Mn
e
i2
k
M
n
)] .
Die M reellen Nebenbedingungen an die a
n
sind: a
0
R und die (M1)/2 komplexen
Nebenbedingungen a
Mn
= a

n
fr n 1, . . . , (M 1)/2, also:
q
k
=
1

M
[a
0
+
(M1)/2

n=1
(a
n
e
i2
k
M
n
+a

n
e
i2
k
M
n
)] , M ungerade . (4.13.4)
Sei nun M gerade, dann folgt:
q
k
=
1

M
M1

n=0
a
n
e
i
n

k
=
1

M
M1

n=0
a
n
e
i2
k
M
n
=
1

M
[a
0
+
M/21

n=1
(a
n
e
i2
k
M
n
+a
Mn
e
i2
k
M
(Mn)
) +a
M/2
e
ik
]
=
1

M
[a
0
+
M/21

n=1
(a
n
e
i2
k
M
n
+a
Mn
e
i2
k
M
n
) + (1)
k
a
M/2
] .
Die M reellen Nebenbedingungen an die a
n
sind: a
0
, a
M/2
R und die M/2 1 kom-
plexen Nebenbedingungen a
Mn
= a

n
fr n 1, . . . , M/2 1, also:
q
k
=
1

M
[a
0
+
M/21

n=1
(a
n
e
i2
k
M
n
+a

n
e
i2
k
M
n
) + (1)
k
a
M/2
] , M gerade .
(4.13.5)
Im Folgenden machen wir Gebrauch von der Orthogonalittsrelation der Basisfunktio-
nen der diskreten Fouriertransformation:
1
M
M1

k=0
e
i(
n
1

n
2
)
k
=
n
1
,n
2
, (4.13.6)
4.13 Feynman-Propagator und Fouriertransformation I 77
denn
1
M
M1

k=0
e
i(
n
1

n
2
)
k
=
1
M
M1

k=0
e
i2
n
1
n
2
M
k
=
_

_
1 fr n
1
= n
2
,
1e
i2(n
1
n
2
)
M (1e
i2
n
1
n
2
M )
= 0 fr n
1
,= n
2
.
Aus dieser Orthogonalittsrealtion folgt auch unmittelbar, da die Transformation von
den q
k
zu den a
n
eine unitre Transformation ist, da also die Funktionaldeterminante
[ det(
q
a
)[ = 1 ist, denn:
(
q
a
)
k,n
.
.
=
q
k
a
n
=
1

M
e
i2
k
M
n
,
M1

n=0
(
q
a
)
k,n
((
q
a
)
n,k
)

=
M1

n=0
(
q
a
)
k,n
(
q
a
)

,n
=
1
M
M1

n=0
e
i2
kk

M
n
=
k,k

det(
q
a
) det(
q
a
)

= 1 [ det(
q
a
)[ = 1 . (4.13.7)
Damit knnen wir das Integral ber die dq
k
jetzt als ein Integral ber die da
n
schreiben:
_
q()=q(0)
dq
0
_
(
M1

k=1
dq
k
) =
_
_
_
_
da
0
_
(

(M1)/2
n=1
da
n
da

n
) , M ungerade ,
_
da
0
_
(

M/21
n=1
da
n
da

n
)
_
da
M/2
, M gerade .
(4.13.8)
Um die Betrachtung hier weiter zu vereinfachen, whlen wir wieder das Beispiel des
freien Teilchens, also V (q) = 0. Der Integrand der Zustandsdichte 4.13.1 ist also einfach:
M

k=1
e

m
2
(
q
k
q
k1

)
2
=
M1

k=0
e

m
2
(
q
k
q
k1

)
2
= e

1
2
mM

M1
k=0
(q
k
q
k1
)
2
.
Fr die Berechnung von (q
k
q
k1
)
2
machen wir wieder die Fallunterscheidung: M eine
ungerade oder M eine gerade Zahl.
1. Sei wieder zunchst M ungerade, dann folgt mittels der Orthogonalittsrelation 4.13.6
(dabei sei cc jeweils das konjugiert Komplexe des voranstehenden Ausdrucks):
q
k
q
k1
=
1

M
(M1)/2

n=1
[a
n
e
i2
k
M
n
(1 e
i2
1
M
n
) +cc] .
M1

k=0
(q
k
q
k1
)
2
=
M1

k=0
(q
k
q
k1
)(q
k
q
k1
)

78 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik


=
1
M
M1

k=0
(M1)/2

n
1
,n
2
=1
[a
n
1
a

n
2
e
i2
k
M
(n
1
n
2
)
(1 e
i2
1
M
n
1
)(1 e
+i2
1
M
n
2
)
+a
n
1
a
n
2
e
i2
k
M
(n
1
+n
2
)
(1 e
i2
1
M
n
1
)(1 e
i2
1
M
n
2
)] +cc
=
1
M
(M1)/2

n
1
,n
2
=1
[a
n
1
a

n
2

n
1
,n
2
(1 e
i2
1
M
n
1
)(1 e
+i2
1
M
n
2
)
+a
n
1
a
n
2

n
1
,n
2
(1 e
i2
1
M
n
1
)(1 e
i2
1
M
n
2
)] +cc .
Der zweite Term fllt weg, da n
1
, n
2
> 0
n
1
,n
2
= 0 .
M1

k=0
(q
k
q
k1
)
2
=
(M1)/2

n=1
[a
n
a

n
[1 e
i2
n
M
[
2
] +cc
= 2
(M1)/2

n=1
a
n
a

n
[1 e
i2
n
M
[
2
=
2
M
(M1)/2

n=1
a
n
a

n
(2 2 cos
2n
M
)
= 2
(M1)/2

n=1
2a
n
a

n
(1 (cos
2
n
M
sin
2
n
M
))
= 2
(M1)/2

n=1
4a
n
a

n
sin
2
n
M
.
Damit folgt fr die diskretisierte Zustandssumme 4.13.1 des freienTeilchens (fr M
ungerade):
Z
M
= (
mM
2
2

)
M/2
_
da
0
_
(
(M1)/2

n=1
da
n
da

n
) e

1
2
mM

M1
k=0
(q
k
q
k1
)
2
= (
mM
2
2

)
M/2
_
da
0
_
(
(M1)/2

n=1
da
n
da

n
) e

mM

(M1)/2
n=1
4a
n
a

n
sin
2 n
M
.
Mit Hilfe von 4.7.7 knnen wir die
_
da
n
da

n
Integrationen durchfhren und erhalten:
Z
M
= (
mM
2
2

)
M/2
_
da
0
_
_
2
mM

_
_
(M1)/2
1

(M1)/2
n=1
4 sin
2 n
M
= (
m
2
2

)
1/2

M
_
da
0
1

(M1)/2
n=1
4 sin
2 n
M
.
Nun ist auch sin
n
M
periodisch:
sin
(M n)
M
= sin(
n
M
) = sin cos
n
M
cos sin
n
M
= sin
n
M
.
4.13 Feynman-Propagator und Fouriertransformation I 79
Hiermit und mit Hilfe einer Produktformel der sin-Funktion (siehe etwa C.9.3) folgt:
(M1)/2

n=1
4 sin
2
n
M
=
(M1)/2

n=1
(2 sin
n
M
) (2 sin
(M n)
M
) =
M1

n=1
2 sin
n
M
= M .
(4.13.9)
Damit ergibt sich die diskretisierte Zustandssumme Z
M
fr M ungerade also zu:
Z
M
= (
m
2
2

)
1/2

M
M
_
da
0
= (
m
2
2

)
1/2
_
dq) =
a

, (4.13.10)
.
.
=

2
2
mkT
ist die sog. thermische Wellenlnge, (4.13.11)
wobei wir das Teilchen wieder in einen (eindimensionalen) Kasten der Lnge a =
_
dq)
eingesperrt haben - siehe 4.9.8 und 4.9.9.
2. Sei jetzt M gerade, dann folgt wie oben:
q
k
q
k1
=
1

M
M/21

n=1
[a
n
e
i2
k
M
n
(1 e
i2
1
M
n
) +cc] + 2(1)
k
a
M/2
.
M1

k=0
(q
k
q
k1
)
2
=
M1

k=0
(q
k
q
k1
)(q
k
q
k1
)

= 2
(M1)/2

n=1
4a
n
a

n
sin
2
n
M
+ 4a
2
M/2
.
Damit folgt fr die diskretisierte Zustandssumme 4.13.1 des freienTeilchens (fr M
gerade):
Z
M
= (
mM
2
2

)
M/2
_
da
0
_
(
M/21

n=1
da
n
da

n
)
_
da
M/2
e

1
2
mM

M1
k=0
(q
k
q
k1
)
2
= (
mM
2
2

)
M/2
_
da
0
_
(
M/21

n=1
da
n
da

n
)
_
da
M/2
e

mM

M/21
n=1
4a
n
a

n
sin
2 n
M

1
2
mM

4a
2
M/2
.
Mit Hilfe von 4.7.7 und 4.7.2 knnen wir die
_
da
n
da

n
_
da
M/2
Integrationen durchfhren
und erhalten:
Z
M
= (
mM
2
2

)
M/2
_
da
0
_
_
2
mM

_
_
M/21
1

M/21
n=1
4 sin
2 n
M
_
_
2
mM

_
_
1/2
1
2
80 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
= (
m
2
2

)
1/2

M
_
da
0
1
2

M/21
n=1
4 sin
2 n
M
.
hnlich wie in 4.13.9 erhalten wir:
2
M/21

n=1
4 sin
2
n
M
= 2 sin
M/2
M
M/21

n=1
(2 sin
n
M
) (2 sin
(M n)
M
)
=
M1

n=1
2 sin
n
M
= M . (4.13.12)
Damit ergibt sich fr M gerade die diskretisierte Zustandssumme Z
M
also genau wie
oben fr M ungerade zu:
Z
M
= (
m
2
2

)
1/2

M
M
_
da
0
= (
m
2
2

)
1/2
_
dq) =
a

, (4.13.13)
3. Die diskrete Fouriertransformation der Zustandssumme fr ein freies Teilchen fhrt
also wieder zu dem schon aus 4.9.8 und 4.9.9 bekannten Wert:
Z = lim
M
Z
M
=
a

, a .
.
= Kastenlnge, .
.
= thermische Wellenlnge (4.13.11).
(4.13.14)
4.14 Feynman-Propagator und Fouriertransformation II
Fr das diskretisierte fouriertransformierte Pfadintegral hatten wir in 4.13.4 und 4.13.8
(bei M ungerade) gefunden:
q
k
=
1

M
[a
0
+
(M1)/2

n=1
(a
n
e
i2
k
M
n
+a

n
e
i2
k
M
n
)] ,
N
M

_
q()=q(0)
D
M
[q()] .
.
= (
mM
2
2

)
M/2
_
q()=q(0)
dq
0
_
(
M1

k=1
dq
k
)
= (
mM
2
2

)
M/2
_
da
0
_
(
(M1)/2

n=1
da
n
da

n
) .
Dies legt nun eine alternative Denition des Pfadintegrals nahe (cc bezeichne wieder
das konjugiert Komplexe des verangegangenen Terms):
q(t) .
.
= q
0
+r(t) .
.
= q
0
+

n=1
(a
n
e
i
n

+cc) ,
n
.
.
=
2

n, a
n
= a

n
. (4.14.1)
4.14 Feynman-Propagator und Fouriertransformation II 81
lim
M
N
M

_
q()=q(0)
D
M
[q()] .
.
=
_
1

dq
0
_
(

n=1

n
da
n
da

n
) . (4.14.2)
Wir summieren also ber alle Matsubara-Frequenzen. Das bedeutet, da wir alle (pe-
riodischen) Pfade ber einer kontinuierlichen Zeitvariablen betrachten und nicht wie
im ursprnglichen Pfadintegral nur stckweise lineare Pfade ber einer diskreten Zeit-
variablen
k
. Hierbei men wir natrlich das Integrationsma
n
/ auf der rechten
Seite geeignet bestimmen. Da die Zustandssumme fr das freie Teilchen Z = a/ ist
(4.13.14), haben wir die thermische Wellenlnge im Integrationsma separat aufge-
fhrt. Um das Integrationsma zu nden, betrachten wir also wieder den einfachen Fall
des freien Teilchens.
Die Orthogonalittsrelation gilt in der folgenden Form:

_
0
d e
i(
n
1

n
2
)
=
_

_
, fr
n
1
=
n
2
[e
i2(n
1
n
2
)
1]

n
1

n
2
= 0, fr
n
1
,=
n
2
_

_
=
n
1
,n
2
. (4.14.3)
Fr die Wirkung des freienTeilchens erhalten wir:
q =

n=1
(i
n
a
n
e
i
n

+cc) ,
q
2
=

n
1
,n
2
=1
[(
n
1

n
2
e
i(
n
1
+
n
2
)
a
n
1
a
n
2
+
n
1

n
2
e
i(
n
1

n
2
)
a
n
1
a

n
2
) +cc] ,

_
0
d q
2
= 2

n=1

2
n
a
n
a

n
,

S
E
(q) =
1

_
0
d
m
2
q
2
= m

n=1

2
n
a
n
a

n
.
Und damit folgt fr den inneren Teil des fouriertransformierten Pfadintegrals (mit
4.7.7):
_
(

n=1

n
da
n
da

n
) e

S
E
(q)
=
_
(

n=1

n
da
n
da

n
) e
m

n=1

2
n
a
n
a

n
=

n=1

n
2
m
2
n
.
82 4 Das gewhnliche Pfadintegral in der Quantenmechanik
Wir whlen
n
= m
2
n
/(2), damit wir wieder 4.13.14 erhalten:
Z =
_
1

dq
0
_
(

n=1

n
da
n
da

n
) e

S
E
(q)
=
_
1

dq
0
=
a

.
Damit lautet jetzt also die Denition unseres neuen Fourier-Pfadintegrals fr die Zu-
standssumme:
Z =
_
1

dq
0
_
(

n=1
m
2
n
2
da
n
da

n
) e

S
E
(q)
, (4.14.4)
bzw. mit 4.7.8:
Z =
_
1

dq
0
_
(

n=1
m
2
n

d(1a
n
) d(a
n
)) e

S
E
(q)
. (4.14.5)
5 Vielteilchen-Systeme
5.1 Beschreibung im Fock-Raum
Der Hilbert-Raum H
n
eines n-Teilchen Systems ist einfach der Produkt-Raum der
Hilbert-Rume ]
i
der einzelnen Teilchen i = 1 . . . n:
H
n
.
.
= ]
1
]
2
]
n
=
n

i=1
]
i
.
Im folgenden mge es sich immer um n identische Teilchen handeln, also:
H
n
.
.
= ]] ] =
n

i=1
] . (5.1.1)
Sei [ k) .
.
= [ k
j
) [ j = 1 . . . m eine orthonormale Basis in ]. Wenn keine Gefahr der
Mehrdeutigkeit oder Verwechslung der Indizes besteht, krzen wir diese Schreibweise
hug einfach ab zu [ k) .
.
= [ k) [ k = 1 . . . m. Dabei kann m auch unendlich sein,
wie z.B. beim harmonischen Oszillator oder beim Wasserstoatom.
k [ k
t
) =
kk
und:
m

k=1
[ k)k [=

1
]
. (5.1.2)
Dann knnen wir eine orthonormale Basis in H
n
einfach als Produktbasis konstruieren:
[ k
1
k
2
. . . k
n
) .
.
=[ k
1
k
2
k
n
) , (5.1.3)
(k
1
k
2
. . . k
n
[ k
t
1
k
t
2
. . . k
t
n
) = k
1
[ k
t
1
)k
2
[ k
t
2
) k
n
[ k
t
n
)
=
k
1
k

k
2
k

2

k
n
k

n
, (5.1.4)

k
1
k
2
...k
n
[ k
1
k
2
. . . k
n
) (k
1
k
2
. . . k
n
[ =

1
H
n
. (5.1.5)
Die Erfahrung zeigt nun, da fr n identische Teilchen der Hilbertraum H
n
taschlich zu
gro gewhlt ist, da in der Natur nur symmetrisierte, bzw. antisymmetrisierte n-Teilchen
Zustnde vorkommen. Beispiele fr symmetrisierte Zustnde, Bosonen genannt, sind
z.B. Photonen, Pionen, Mesonen, Gluonen,
4
He-Atome; Beispiele fr antisymmetrisierte
84 5 Vielteilchen-Systeme
Zustnde, Fermionen genannt, sind z.B. Protonen, Neutronen, Elektronen, Myonen,
Neutrinos,
3
He-Atome.
Also denieren wir Projektions-Operatoren

P
B
und

P
F
in H
n
auf die beiden Hilbert-
Unterrume B
n
und F
n
fr Bosonen und Fermionen :
B
n
.
.
=

P
B
H
n
,
F
n
.
.
=

P
F
H
n
.
(5.1.6)
Sei jetzt (P) die Paritt einer Permutation P von (1, 2, . . . , n), also die Anzahl der
Vertauschungen von je zwei Elementen, um (P(1), P(2), . . . , P(n)) in (1, 2, . . . , n) zu
berfhren, dann knnen wir die Projektoren

P
B
und

P
F
folgendermaen konstruieren:

P
B
[ k
1
k
2
. . . k
n
) .
.
=
1
n!

P
[ k
P(1)
k
P(2)
. . . k
P(n)
) ,

P
F
[ k
1
k
2
. . . k
n
) .
.
=
1
n!

P
(1)
(P)
[ k
P(1)
k
P(2)
. . . k
P(n)
) .
Dies lt sich zusammenfassen zu:

P [ k
1
k
2
. . . k
n
) .
.
=
1
n!

(P)
[ k
P(1)
k
P(2)
. . . k
P(n)
) ,
mit: .
.
=
_
_
_
+1 fr Bosonen ,
1 fr Fermionen .
(5.1.7)
Dieser Operator

P ist tatschlich ein Projektor, denn es gilt

P

=

P und

P
2
=

P:

P
2
[ k
1
k
2
. . . k
n
) =
1
n!n!

(P

(P)
[ k
P

(P(1))
k
P

(P(2))
. . . k
P

(P(n))
) .
Sei Q .
.
= P
t
P, so gilt:

(P

(P)
=
(P

)+(P)
=
(P

P)
=
(Q)
,
und damit folgt fr

P
2
:

P
2
[ k
1
k
2
. . . k
n
) =
1
n!

1
n!

(Q)
[ k
Q(1)
k
Q(2)
. . . k
Q(n)
)
=
1
n!

(Q)
[ k
Q(1)
k
Q(2)
. . . k
Q(n)
)
=

P [ k
1
k
2
. . . k
n
) . (5.1.8)
5.1 Beschreibung im Fock-Raum 85
Aus der Vollstndigkeit der [ k
1
k
2
. . . k
n
) in H
n
folgt die Vollstndigkeit der

P [ k
1
k
2
. . . k
n
)
in

PH
n
, also:

k
1
k
2
...k
n

P [ k
1
k
2
. . . k
n
) (k
1
k
2
. . . k
n
[

P = N

1
H
n
. (5.1.9)
Der hier auftauchende Normierungsfaktor N wird weiter unten bestimmt. Zuvor wol-
len wir aber noch die Besetzungszahlen- Darstellung und den Fock-Raum einfhren.
In einem n-Teilchen System im Zustand

P [ k
1
k
2
. . . k
n
) mge jetzt ein bestimmter
Einteilchen-Zustand [ k
j
), mit j = 1 . . . m, gerade n
j
mal vorkommen. Fr Fermionen
kann n
j
nur die Werte 0 oder 1 annehmen, fr Bosonen mu lediglich n
j
n gelten. Fr
Fermionen wie Bosonen gilt als Nebenbedingung die Erhaltung der Gesamtteilchenzahl:
n =

m
j=1
n
j
.
Als eine Abkrzung der Schreibweise fhren wir die Besetzungszahlen-Darstellung ein:
[ n
j
1
n
j
2
. . . n
j
m
) .
.
=
1

P [ k
j
1
1
k
j
1
2
. . . k
j
1
n
j
1
k
j
2
n
j
1
+1
. . . k
j
2
n
j
1
+n
j
2
. . . k
j
m
n
j
1
++n
j
m1
+1
. . . k
j
m
n
j
1
++n
j
m
) .
(5.1.10)
Das heit, der n-Teilchen Zustand ist gerade ein symmetrisierter oder antisymmetrisier-
ter n-Teilchen Produktzustand, bei welchem sich die Teilchen 1 . . . n
j
1
im Einteilchen-
Zustand [ k
j
1
), usw., benden.
Damit schreibt sich die Vollstndigkeitsrelation in B
n
und F
n
als:

n
j

n=

m
1
n
j
[ n
j
1
n
j
2
. . . n
j
m
)n
j
1
n
j
2
. . . n
j
m
[=

1
B
n
[F
n
. (5.1.11)
Der Fock-Raum wird jetzt deniert als die direkte Summe aller n-Teilchen Rume, also:
B= B
0
B
1
B
n
,
F = F
0
F
1
F
n
.
(5.1.12)
Die Vollstndigkeitsrelation im Fock-Raum kann also folgendermaen geschrieben wer-
den:
[ 0)0 [ +

n
j
1
1=

m
1
n
j
[ n
j
1
)n
j
1
[ +

n
j
1
, n
j
2
2=

m
1
n
j
[ n
j
1
n
j
2
)n
j
1
n
j
2
[ + =

1
B[F
. (5.1.13)
Jetzt soll noch die Normierung der symmetrisierten, bzw. antisymmetrisierten n-Teilchen
Zustnde bestimmt werden. Sei [ k
t
1
k
t
2
. . . k
t
n
) eine Permutation von [ k
1
k
2
. . . k
n
) , dann
gilt:
(k
t
1
k
t
2
. . . k
t
n
[

P
2
[ k
1
k
2
. . . k
n
) = (k
t
1
k
t
2
. . . k
t
n
[

P [ k
1
k
2
. . . k
n
)
86 5 Vielteilchen-Systeme
=
1
n!

(P)
k
t
1
[ k
P(1)
)k
t
2
[ k
P(2)
) k
t
n
[ k
P(n)
) .
Wegen der Orthogonalitt der [ k
j
) ergibt sich nur ein Beitrag ungleich 0 fr diejeni-
gen Permutationen P , welche die n
j
-Teilmengen gleicher Einteilchen-Zustnde [ k
j
)
ineinander berfhren, und das sind gerade n
j
! Permutationen.
(k
t
1
k
t
2
. . . k
t
n
[

P
2
[ k
1
k
2
. . . k
n
) =
_
_
_
n
1
! n
2
! n
m
!
n!
fr Bosonen ,
(1)
(P)
n!
fr Fermionen .
(5.1.14)
Dies lt sich mit aus 5.1.7 wieder zusammenfassen (wobei fr Fermionen alle n
j
! = 1
sind):
(k
t
1
k
t
2
. . . k
t
n
[

P
2
[ k
1
k
2
. . . k
n
) = ()
(P)
n
1
! n
2
! n
m
!
n!
. (5.1.15)
Also ergibt sich fr den Normierungsfaktor N:
N .
.
= (k
1
k
2
. . . k
n
[

P
2
[ k
1
k
2
. . . k
n
) =

m
j=1
n
j
!
n!
. (5.1.16)
Damit knnen wir fr den normierten n-Teilchen Zustand [ n
j
1
n
j
2
. . . n
j
m
), den wir im
folgenden manchmal auch als [ k
1
k
2
. . . k
n
) bezeichnen, (mit Ket-Klammer rechts, im
Gegensatz zu den unsymmetrisierten Zustnden mit runder Klammer rechts), schreiben:
[ k
1
k
2
. . . k
n
) .
.
=[ n
j
1
n
j
2
. . . n
j
m
) =

_
n!

m
j=1
n
j
!

P [ k
1
k
2
. . . k
n
) . (5.1.17)
5.2 Kohrente Zustnde fr
Bosonen-Vielteichen-Systeme
Ein beliebiger Zustand [ ) im Fock-Raum kann als Linearkombination der n-Teilchen
Zustnde [ k
1
k
2
. . . k
n
) aus 5.1.17 dargestellt werden:
[ ) =

n=0

k
1
...k
n

k
1
...k
n
[ k
1
. . . k
n
) . (5.2.1)
Im folgenden werden wir aber ausschlielich eine Entwicklung von [ ) nach den
[ n
j
1
n
j
2
. . . n
j
m
) der Besetzungszahlen Darstellung (ebenfalls 5.1.17) verwenden. Im
Einteilchen-Zustand [ j
i
) benden sich gerade n
j
i
Teilchen des n-Teilchen-Systems. Da-
bei bezeichne [ j
i
) eine orthonormale Basis des Einteilchen-Systems. Da im folgenden
eigentlich keine Verwechslungen in den Indizes mglich ist, vereinfachen wir die Schreib-
weise weiter zu: [ n
1
n
2
. . . n
m
) .
.
=[ n
j
1
n
j
2
. . . n
j
m
), d.h. der Index i = 1 . . . m der n
i
zhlt
5.2 Kohrente Zustnde fr Bosonen-Vielteichen-Systeme 87
die mglichen Einteilchen-Zustnde ab. Wie bereits bei der Einfhrung der Besetzungs-
zahlen Darstellung gesagt, kann m endlich oder (abzhlbar) unendlich sein.
[ ) =

n
1
n
2
...n
m

n
1
n
2
...n
m
[ n
1
n
2
. . . n
m
) . (5.2.2)
Im Falle eines einzelnen harmonischen Oszillators konnten wir alle Einteilchen-Zustnde
mit jeweils einem einzigen Erzeugungs- und Vernichtungs-Operator aufbauen. Wenn wir
die Vernichtungs-Operatoren c
i
auf die kohrenten Einteilchen-Zustnden anwenden, so
erhalten wir (siehe 3.3):
c
i
[
i
) =
i
[
i
) ,
mit
[
i
) = e

1
2
[
i
[
2

n=0

n
i

n!
[ n) = e

1
2
[
i
[
2
e

i
c
i

[ 0) .
Jetzt mge [ ) ein Eigenzustand aller Vernichtungs-Operatoren c
i
zu den entsprechen-
den kohrenten Einteilchen-Zustnden sein! Wir denieren [ ) also durch die Forde-
rung:
c
i
[ ) =
i
[ ) . (5.2.3)
Daraus folgt:

n
i

n
1
n
2
...n
i
...n
m

n
1
n
2
...n
i
...n
m
[ n
1
n
2
. . . (n
i
1) . . . n
m
)
=
i

n
1
n
2
...n
i
...n
m

n
1
n
2
...n
i
...n
m
[ n
1
n
2
. . . n
i
. . . n
m
)

n
i

n
1
n
2
...n
i
...n
m
=
i

n
1
n
2
...(n
i
1)...n
m

n
1
n
2
...n
i
...n
m
=

n
i
i

n
i
!

n
1
n
2
...0...n
m
=

n
1
1

n
1
!

n
2
2

n
2
!


n
m
m

n
m
!

00...0...0
.
Jetzt whlen wir
0 0...0...0
so, da [ ) auf 1 normiert wird, und dies ist, wie wir gleich
sehen werden, gerade dann der Fall, wenn wir setzen:

00...0...0
= e

1
2
[
1
[
2
e

1
2
[
2
[
2
e

1
2
[
m
[
2
= e

1
2

m
i=1
[
i
[
2
. (5.2.4)
Damit ergibt sich [ ) zu:
[ ) = e

1
2

m
i=1
[
i
[
2

n
1
n
2
...n
m
_
m

i=1

n
i
i

n
i
!
_
[ n
1
n
2
. . . n
i
. . . n
m
) . (5.2.5)
88 5 Vielteilchen-Systeme
Mit 3.3.7 knnen wir einen Besetzungszahlen-Zustand vom Vakuum-Zustand her auf-
bauen:
[n
1
n
2
. . . n
m
) =
c
1
n
1

n
1
!
c
2
n
2

n
2
!

c
m
n
m

n
m
!
[0) , (5.2.6)
und daraus folgt fr [ ):
[ ) = e

1
2

m
i=1
[
i
[
2

n
1
n
2
...n
m
m

i=1

n
i
i
c
i
n
i
n
i
!
[ 0)
= e

1
2

m
i=1
[
i
[
2
m

i=1

n
1
n
2
...n
m

n
i
i
c
i
n
i
n
i
!
[ 0)
= e

1
2

m
i=1
[
i
[
2
+

m
i=1

i
c
i

[ 0) . (5.2.7)
Fr das Skalarprodukt zweier kohrenter Vielteilchen-Zustnde ergibt sich analog zu
den kohrenten Einteilchen-Zustnden (3.3.13):
[ ) = e

1
2

m
i=1
[
i
[
2

1
2

m
i=1
[
j
[
2

...n

i
...

...n
i
...
_
_
m

i=1

i
i

n
i
i
_
n
t
i
!n
i
!
_
_
n
t
1
n
t
2
. . . n
t
i
. . . n
t
m
[ n
1
n
2
. . . n
i
. . . n
m
)
= e

1
2

m
i=1
([
i
[
2
+[
i
[
2
)

...n

i
...

...n
i
...
_
_
m

i=1

i
i

n
i
i
_
n
t
i
!n
i
!
_
_

n

1
n
1

2
n
2

n

i
n
i

n

m
n
m
= e

1
2

m
i=1
([
i
[
2
+[
i
[
2
)

...n
i
...
m

i=1

n
i
i

n
i
i
n
i
!
= e

1
2

m
i=1
([
i
[
2
+[
i
[
2
)
m

i=1

...n
i
...

n
i
i

n
i
i
n
i
!
= e

1
2

m
i=1
([
i
[
2
+[
i
[
2
)
m

i=1
e

i
= e

1
2

m
i=1
([
i
[
2
+[
i
[
2
)
e

m
i=1

i
, (5.2.8)
[ [ )[
2
= e

m
i=1
([
i
[
2
+[
i
[
2
)
e

m
i=1

i
e

m
i=1

i

i
= e

m
i=1
[
i

i
[
2
. (5.2.9)
Wir sehen also, da die Normierung von [ ) in 5.2.4 tatschlich zu [ ) = 1 fhrt.
5.3 Pfadintegral mit kohrenten Zustnden 89
Ebenso folgt die Vollstndigkeits-Relation der kohrenten Vielteilchen-Zustnde aus
derjenigen der kohrenten Einteilchen-Zustnde (3.3.16):
_
(
m

k=1
d

k
d
k
2
) [ ) [ =
_
(
m

k=1
d

k
d
k
2
) e

m
i=1
[
i
[
2

...n

i
...

...n
i
...
_
_
m

i=1

i
i

n
i
i
_
n
t
i
!n
i
!
_
_
[ n
t
1
n
t
2
. . . n
t
i
. . . n
t
m
)n
1
n
2
. . . n
i
. . . n
m
[
= . . .
=

...n
i
...
[ n
1
n
2
. . . n
i
. . . n
m
)n
1
n
2
. . . n
i
. . . n
m
[
=

1 . (5.2.10)
Ein groer Vorteil der kohrenten Zustnde und ein Grund fr ihre beliebte Verwen-
dung ist die einfache Form, die Matrixelemente von normalgeordneten Operatoren in
Besetzungzahl-Darstellung annehmen. Ein Operator

A .
.
= A( c
i

, c
i
) heit normalgeord-
net, kurz : A( c
i

, c
i
) : , wenn alle Erzeugungs-Operatoren c
i

links von den jeweiligen


Vernichtungs-Operatoren c
i
stehen. Seien [ ) und [ ) zwei kohrente Zustnde, dann
folgt aus 5.2.3 und 5.2.8:
[: A( c
i

, c
i
) :[ ) = e

1
2

m
i=1
([
i
[
2
+[
i
[
2
)
e

m
i=1

i
A(

i
,
i
) . (5.2.11)
Ebenso einfach stellt sich die Spur fr normalgeordnete Operatoren dar. Sei [ q) ein
beliebiger vollstndiger Satz von Zustandsvektoren im Fock-Raum, dann folgt fr die
Spur von :

A :
Sp(

A) =

l
q
l
[

A [ q
l
) =
_
(
m

k=1
d

k
d
k
2
)

l
q
l
[ ) [

A [ q
l
)
=
_
(
m

k=1
d

k
d
k
2
)

l
[

A [ q
l
)q
l
[ ) =
_
(
m

k=1
d

k
d
k
2
) [

A [ )
=
_
(
m

k=1
d

k
d
k
2
) A(

i
,
i
) . (5.2.12)
5.3 Pfadintegral mit kohrenten Zustnden
Das Pfadintegral mit kohrenten Zustnden wird vllig analog zum gewhnlichen Pfa-
dintegral abgeleitet, nur da an den Punkten zwischen Anfangs- und Endzustand jetzt
nicht Ortszustnde eingeschoben werden, sondern jeweils ein vollstndiger Satz von
kohrenten Zustnden. Hier folgen wir im wesentlichen der Darstellung von Negele u.
Orland (1998). Fr eine vertiefte Diskussion siehe Klauder (2010).
90 5 Vielteilchen-Systeme
Seien [ (i)) der kohrente Anfangszustand zum Zeitpunkt t
i
und [ (f)) der kohrente
Endzustand zum Zeitpunkt t
f
.
Dann wird der kohrente Propagator deniert als:
U(

i
(f), t
f
,
i
(i), t
i
) .
.
= (f), t
f
[ (i), t
i
) = (f) [ e


H(t
f
t
i
)
[ (i)) . (5.3.1)
Das Zeitintervall [t
i
, t
f
] wird jetzt in M gleiche Zeitintervalle der Lnge .
.
= (t
f

t
i
)/M zerlegt. Der Anfangszustand werde als [
0
) .
.
=[ (i)) mit den Komponenten
i,0
bezeichnet und der Endzustand entsprechend als [
M
) .
.
=[ (f)) mit den Komponenten

i,M
. Dabei zhlt der Index i = 1 . . . mdie Einteilchen-Zustnde ab. An den Zeitpunkten
k mit k = 1 . . . M 1 wird jeweils ein vollstndiger Satz von kohrenten Zustnden
[
k
) .
.
=[ (k)) mit den Komponenten
i,k
eingeschoben:
_
(
m

i=1
d

i
d
i
2
) [ (k))(k) [ =

1 .
Wir gehen hier der Einfachheit halber davon aus, da der Hamilton-Operator

H =
H( c
i

, c
i
) normalgeordnet sei, kurz : H( c
i

, c
i
) : , da also alle c
i

-Operatoren links von


den jeweiligen c
i
-Operatoren stehen. Dann knnen wir den im folgenden auftretenden in-
nitesimalen Zeitentwicklungs-Operator durch einen normalgeordneten Zeitentwicklungs-
Operator ersetzen, denn:
e

H( c
i

, c
i
)
: e

H( c
i

, c
i
)
: =

n=2
(
i

)
n
(

H
n
:

H
n
:) = O(
2
)

1
U(

i
(f), t
f
,
i
(i), t
i
) = (f) [ e

H(t
f
t
i
)
[ (i))
= lim
M
_
(
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)
M

k=1
(k) [ e

H( c
i

, c
i
)
[ (k 1))
= lim
M
_
(
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)
M

k=1
(k) [: e

H( c
i

, c
i
)
: +O(
2
)

1 [ (k 1))
= lim
M
_
(
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)
M

k=1
(k) [ (k 1)) e

H(

i,k
,
i,k1
)
= lim
M
_
(
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)

k=1
_
e

1
2

m
i=1
([
i,k
[
2
+[
i,k1
[
2
)
e

m
i=1
(

i,k

i,k1
)
e

H(

i,k
,
i,k1
)
_
= lim
M
_
(
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)
5.3 Pfadintegral mit kohrenten Zustnden 91

_
e

1
2

m
i=1
([
i,0
[
2
+[
i,M
[
2
)
e

M1
k=1

m
i=1
[
i,k
[
2
e

M
k=1
[

m
i=1
(

i,k

i,k1
)
i

H(

i,k
,
i,k1
)]
_
= e

1
2

m
i=1
([
i,0
[
2
+[
i,M
[
2
)
lim
M
_
(
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)

_
e

m
i=1
[
i,M
[
2
e

M
k=1
[

m
i=1
([
i,k
[
2
+

i,k

i,k1
)
i

H(

i,k
,
i,k1
)]
_
= e

1
2

m
i=1
([
i,0
[
2
+[
i,M
[
2
)
lim
M
_
(
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)

_
e

m
i=1
[
i,M
[
2
e
i

M
k=1
[i

m
i=1

i,k
1

(
i,k

i,k1
)H(

i,k
,
i,k1
)]
_
. (5.3.2)
Der bergang zur Pfadintegral-Darstellung geschieht, indem wir im lim
M
von der
diskreten Darstellung der
i,k
mit k = 1 . . . M zu einer Trajektorie
i
(t) bergehen.

i
(t)
t
.
.
= lim
0
1

(
i,k

i,k1
) ,
t
f
_
t
i
dt f(

i
(t) ,
i
(t)) .
.
= lim
0
M

k=1
f(

i,k
,
i,k
) ,
H(

i
(t) ,
i
(t)) .
.
= H(

i,k
,
i,k
) H(

i,k
,
i,k1
) .
Das Integrationsma schreiben wir als Funktionalintegral, wobei aber die richtigen
Randbedingungen zu bercksichtigen sind. In der Denition des Propagators (5.3.1)
werden die Randwerte durch [ (i)) und (f) [ vorgegeben, d.h. in der diskreten Dar-
stellung durch die Komponenten
i,0
und

i,M
und in der Trajektorien-Darstellung also
durch
i
(t
i
) und

i
(t
f
) :
N

i
(t
f
)
_

i
(t
i
)
D[

i
(t)
i
(t)] .
.
= lim
M
_
(
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
) ,
U(

i
(f), t
f
,
i
(i), t
i
) = e

1
2

m
i=1
([
i,0
[
2
+[
i,M
[
2
)
N

i
(t
f
)
_

i
(t
i
)
D[

i
(t)
i
(t)]

_
e

m
i=1
[
i
(t
f
)[
2
e
i

_
t
f
t
i
dt [i

m
i=1

i
(t)

i
(t)
t
H(

i
(t),
i
(t))]
_
.
(5.3.3)
92 5 Vielteilchen-Systeme
Jetzt knnen wir noch von der Hamilton-Form des Pfadintegrals zur Lagrange-Form
bergehen:
L(

i
(t),
i
(t)) .
.
= i
m

i=1
(

i
(t)

i
(t)
t
) H(

i
(t),
i
(t)) , (5.3.4)
bzw. in Operatoren-Form geschrieben:

L .
.
= i

t


H ,
U(

i
(f), t
f
,
i
(i), t
i
) = e

1
2

m
i=1
([
i,0
[
2
+[
i,M
[
2
)
N
t

i
(t
f
)
_

i
(t
i
)
D[

i
(t)
i
(t)]

_
e

m
i=1
[
i
(t
f
)[
2
e
i

_
t
f
t
i
dt L(

i
(t),
i
(t))
_
. (5.3.5)
Wie beim Feynmanschen Pfadintegral gilt auch hier, da die Formulierungen von 5.3.3
und 5.3.5 mit der Summierung ber alle Pfade von (q
i
, t
i
) nach (q
f
, t
f
) nur eine (sugge-
stive) Abkrzung fr den Grenzwert der Gitterpfadsumme 5.3.2 darstellt. Wenn man
nmlich im umgekehrten Weg versucht, das Pfadintegral von 5.3.3 als Ausgangspunkt
zu nehmen und daraus eine Diskretisierung abzuleiten, so zeigt sich, da es nicht nur
eine Diskretisierung gibt (5.3.2), sondern auch andere, physikalisch unzutreende Dis-
kretisierungen. Ein instruktives Beispiel dafr geben etwa Negele u. Orland (1998) (S.
134).
Ein wesentlicher Unterschied zwischen dem Feynmanschen Pfadintegral und dem koh-
renten Pfadintegral ist die Abhngigkeit von . Im Feynmanschen Pfadintegral steht im
Exponenten einfach i/, dagegen taucht im kohrenten Pfadintegral in der Langrange-
Funktion ein weiterer Faktor auf. Daher unterscheiden sich die aus den beiden Pfadin-
tegralen ableitbaren Strungsreihen und es hngt vom jeweiligen physikalischen System
ab, welcher Ansatz eine bessere Nherung darstellt.
5.4 Zustandssumme fr Bosonen-Vielteichen-Systeme
Die grokanonische Zustandssumme ist als Spur ber e
(

H n)
deniert und dies kn-
nen wir als Pfadintegral mit kohrenten Zustnden schreiben:
Z .
.
= Sp(e
(

H n)
) =
_
(
m

i=1
d

i
d
i
2
) [ e
(

H n)
[ ) . (5.4.1)
Wir gehen im Pfadintegral 5.3.1 mit .
.
= (i/)t zu imaginren Zeiten ber (Wick-
Rotation), so da wir statt dem Pfadintegral ber t [t
i
, t
f
] jetzt ein Pfadintegral ber
5.5 Nichtwechselwirkende Bosonen-Vielteilchen-Systeme 93
[0, ] erhalten. Damit ist dann =

M
. Bei der Spurbildung sind der Anfangszustand
[ (0)) und der Endzustand [ ()) des Propagators gleich, d.h.
i,0
=
i,M
, so da im
Pfadintegral also ber alle zyklischen Trajektorien zu summieren ist.
Z =
_
(
m

i=1
d

i,M
d
i,M
2
) () [ e
(

H n)
[ (0))
= lim
M
_
(
m

i=1
d

i,M
d
i,M
2
) (
M1

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)

_
e

1
2

m
i=1
([
i,0
[
2
+[
i,M
[
2
)
e

M1
k=1

m
i=1
[
i,k
[
2
e

M
k=1
[

m
i=1
(

i,k

i,k1
)(1+)H(

i,k
,
i,k1
)]
_
= lim
M
_
(
M

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)

_
e

M
k=1
[

m
i=1
[
i,k
[
2
e

M
k=1
[

m
i=1
(

i,k

i,k1
)(1+)H(

i,k
,
i,k1
)]
_
= lim
M
_
(
M

k=1
m

i=1
d

i,k
d
i,k
2
)

_
e

M
k=1
[

m
i=1
(

i,k
(
1

(
i,k

i,k1
)
i,k1
))+H(

i,k
,
i,k1
)]
_
. (5.4.2)
Der bergang zur Pfadintegral-Darstellung geschieht, indem wir wieder im lim
M
von
der diskreten Darstellung der
i,k
mit k = 1 . . . M zu einer Trajektorie
i
(t) bergehen.
Z = N

i
()=
i
(0)
_

i
(0)
D[

i
()
i
()] e
_

0
d [

m
i=1
(

i
()(

t
)
i
())+H(

i
(),
i
())]
. (5.4.3)
5.5 Nichtwechselwirkende
Bosonen-Vielteilchen-Systeme
Wir whlen eine Basis, in der

H = H( c
i

, c
i
) =: H( c
i

, c
i
) : diagonal ist.

H =
m

i=1
E
i
c
i

c
i
. (5.5.1)
Aus 5.4.2 und .
.
=

M
folgt:
Z = lim
M
m

i=1
_
_
(
M

k=1
d

i,k
d
i,k
2
) e

M
k,k

=1

i,k
S
(i)
k,k

i,k

_
(5.5.2)
94 5 Vielteilchen-Systeme

i,k
S
(i)
k,k

i,k
.
.
=

i,k

i,k

k

,k
+ [

i,k

i,k1


M
(E
i
)

i,k

i,k1
]
k

,k1
.
Mit
i,0
=
i,M
und a .
.
= 1

M
(E
i
) sieht die Matrix S
(i)
folgendermaen aus:
S
(i)
=
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
1 0 0 0 a
a 1 0 0
0 a 1
.
.
.
0
.
.
. 0
.
.
.
.
.
.
0
.
.
.
0
.
.
.
a 1 0
0 0 0 a 1
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
. (5.5.3)
Damit wir 4.7.7 anwenden knnen, soll zunchst gezeigt werden, da S
(i)
normal ist.
Dabei verwenden wir wieder
i,0
=
i,M
und
i,1
=
i,M+1
:
|S
(i)
[
i
)| = |(
i,1
a
i,2
,
i,2
a
i,3
, . . . ,
i,M
a
i,1
)|
=
M

k=1
([
i,k
[
2
2a 1(
i,k

i,k+1
) +a
2
[
i,k+1
[
2
)
=
M

k=1
[
i,k
[
2
2a
M

k=1
1(

i,k

i,k+1
) +a
2
M

k=1
[
i,k+1
[
2
=
M

k=1
[
i,k
[
2
2a
M

k=1
1(

i,k1

i,k
) +a
2
M

k=1
[
i,k1
[
2
,
|S
(i)
[
i
)| = |(
i,1
a
i,M
,
i,2
a
i,1
, . . . ,
i,M
a
i,M1
)|
=
M

k=1
([
i,k
[
2
2a 1(
i,k

i,k1
) +a
2
[
i,k1
[
2
) ,
|S
(i)
[
i
)| = |S
(i)
[
i
)| .
Also ist S
(i)
normal und wir knnen die Berechnung des Gauschen Integrals in der
Zustandssumme auf die Berechnung der Determinante von S
(i)
zurckfhren:
det S
(i)
= (1 + (1)
M1
(a)
M
) = (1 a
M
) =
_
1 (1
(E
i
)
M
)
M
_
.
5.5 Nichtwechselwirkende Bosonen-Vielteilchen-Systeme 95
Hier erkennen wir die Denitions-Gleichung der Exponential-Funktion:
lim
M
(1 +
x
M
)
M
= e
x
,
und damit folgt
lim
M
det S
(i)
= 1 e
(E
i
)
.
Also erhalten wir fr die Zustandssumme Z und das grokanonische Potential eines
nichtwechselwirkenden Bosonen-Vielteilchen-Systems die bekannten Ausdrcke:
Z = lim
M
m

i=1
1
det S
(i)
=
m

i=1
1
1 e
(E
i
)
, (5.5.4)
= kT ln Z = kT
m

i=1
ln(1 e
(E
i
)
) . (5.5.5)
wobei das chemische Potential , bzw. die Fugazitt z .
.
= e

gerade so zu bestimmen
sind, da die vorgegebene mittlere Teilchenzahl N angenommen wird:
N(T, V, ) =

T,V
= kT
m

i=1
e
(E
i
)
1 e
(E
i
)
=
m

i=1
1
e
(E
i
)
1
. (5.5.6)
Der einzelne Summand in 5.5.6 ist gerade n
i
), wie man folgendermaen sehen kann:
n
i
) =

E
i

,V,E
k
,=E
i
= kT
()(e
(E
i
)
)
1 e
(E
i
)
=
1
e
(E
i
)
1
. (5.5.7)
Da nun n
i
) 0 sein mu, folgt E
i
> , und wenn E
1
= 0 ist, mu also gelten: < 0,
bzw. z < 1.
Aus dem grokanonischen Potential 5.5.5 folgen alle anderen thermodynamischen Zu-
sammenhnge mittels:
S(T, V, ) =

V,
,
p(T, V, ) =

T,
,
(T, V, ) = U TS N = pV .
(5.5.8)
96 5 Vielteilchen-Systeme
5.5.1 Nichtwechselwirkende harmonische Oszillatoren
Wir betrachten als erstes Beispiel ein System nichtwechselwirkender harmonischer Os-
zillatoren, wobei wir die Nullpunkt-Energie weglassen (was der Verwendung des nor-
malgeordneten Hamilton-Operators entspricht).
Fr die Energie-Eigenwerte gelte also: E(i) .
.
= E
i
= i mit i = 0 . . . . Da wir die
Summe im grokanonischen Potential 5.5.5 in ein Integral umwandeln wollen, mssen
wir den Grundzustands-Term mit E
0
= 0, der ja im Integral nur einen Beitrag von 0
liefern wrde, aus der Summe herausnehmen und explizit behandeln.
(T, V, ) = kT

i=1
ln(1 ze
E
i
) +kT ln(1 z)
kT

_
0
di ln(1 ze
E(i)
) +kT ln(1 z)
=
kT

_
0
dE ln(1 ze
E
) +kT ln(1 z)
=
kT

_
E ln(1 ze
E
)
_

0

kT

_
0
dE E
ze
E
1 ze
E
+kT ln(1 z) .
Der erste Term aus der partiellen Integration verschwindet an der Ober- und Unter-
grenze (es ist z < 1).
(T, V, ) =
1

_
0
dE
E
21
z
1
e
E
1
+kT ln(1 z)
=
1

_
0
dx
x
21
z
1
e
x
1
+kT ln(1 z)
=
(kT)
2

(2) g
2
(z) +kT ln(1 z)
=
(kT)
2

g
2
(z) +kT ln(1 z) . (5.5.9)
Dabei haben wir die Funktion g
2
(z) eingefhrt mit:
g
n
(z) .
.
=
1
(n)

_
0
dx
x
n1
z
1
e
x
1
=
1
(n)

_
0
dx (ze
x
)
x
n1
1 ze
x
=
1
(n)

_
0
dx x
n1
(ze
x
)

k=0
(ze
x
)
k
=
1
(n)

_
0
dx x
n1

k=1
z
k
e
xk
5.5 Nichtwechselwirkende Bosonen-Vielteilchen-Systeme 97
=
1
(n)

_
0
dx x
n1

k=1
z
k
e
xk
=
1
(n)

k=1
z
k

_
0
dx x
n1
e
xk
=
1
(n)

k=1
z
k
k
n

_
0
dy y
n1
e
y
=
1
(n)

k=1
z
k
k
n
(n) =

k=1
z
k
k
n
.
Wir nden also fr g
n
(z):
g
n
(z) .
.
=
1
(n)

_
0
dx
x
n1
z
1
e
x
1
=

k=1
z
k
k
n
. (5.5.10)
Die Funktion g
n
(z) ist monton wachsend und sie wird nach oben (z = 1) durch die
Riemannsche Zeta-Funktion (n) beschrnkt:
g
n
(z) g
n
(1) =

k=1
1
k
n
= (n) . (5.5.11)
Abbildung 5.1: g
n
(z) [Quelle: Greiner u. a. (1993)]
Im Ausdruck 5.5.9 fr das grokanonische Potential stellt der erste Term gerade den
klassischen Grenzfall dar und der zweite Term den Beitrag des Grundzustandes E
0
= 0,
der ja nur bei tiefen Temperaturen wesentlich bevlkert ist (Bose-Einstein-Kondensat).
Jedoch eignet sich 5.5.9 nicht besonders, um hier den lim
T
, oder lim
0
durchzu-
fhren, da kT ln(1 z) scheinbar divergent wird - tatschlich ist aber z, bzw. , eine
Funktion von T und gerade so zu bestimmen, da die vorgegebene mittlere Teilchenzahl
N angenommen wird. Man knnte jetzt 5.5.6 genauer untersuchen, um festzustellen,
da im lim
T
gilt: z 0, bzw. . Dies soll im nchsten Beispiel (freie Teil-
chen im Kasten) gezeigt werde. Hier jedoch lt sich der klassische Grenzfall leichter
folgendermaen ableiten:
(T, V, ) = kT

i=0
ln(1 ze
i
) = kT

i=0
(1)

k=1
z
k
e
ik
k
98 5 Vielteilchen-Systeme
= kT

k=1
z
k
k
1
1 e
k
.
Im lim
T
oder lim
0
gilt 0:
(T, V, ) = kT

k=1
z
k
k
1
k
=
(kT)
2

k=1
z
k
k
2
=
(kT)
2

g
2
(z) . (5.5.12)
5.5.2 Ideales Bose-Gas (freie Teilchen im Kasten)
Wir betrachten ein System nicht wechselwirkender Teilchen ohne Spin in einem kubi-
schen Kasten, der von den Flchen x = 0, x = L, y = 0, y = L, z = 0, z = L begrenzt
wird. Die Lsung der stationren Schrdinger-Gleichung liefert mit den Randbedingun-
gen:

2
2m

2
= E ,
(

r
Rand
) = (0, y, z) = (x, 0, z) = (x, y, 0) = 0 ,
(

r
Rand
) = (L, y, z) = (x, L, z) = (x, y, L) = 0 ,

k
(

r ) = A sin(k
x
x) sin(k
y
y) sin(k
z
z) fr

k > 0 ,

k =

L

i mit i
x
, i
y
, i
z
= 1 . . . L 1 ,
E

k
.
.
= E
i
x
i
y
i
z
=


k
2
2m
=

2

2
2mL
2
(i
2
x
+i
2
y
+i
2
z
) ,
E
0
.
.
= E
111
= 3

2

2
2mL
2
ist die Grundzustands-Energie . (5.5.13)
Da wir von einem makroskopischen Kasten ausgehen, also L sehr gro ist, knnen wir
im folgenden E
0
0 annehmen. Wir berechnen das grokanonischen Potential 5.5.5,
und da wir, wie oben bei den harmonischen Oszillatoren, die Summe in ein Integral
umwandeln wollen, nehmen wir den Grundzustands-Term mit E
0
aus der Summe heraus
und behandeln ihn explizit.
(T, V, ) = kT
L1

i
x
i
y
i
z
=1
ln(1 ze
E
i
x
i
y
i
z
) +kT ln(1 z)
5.5 Nichtwechselwirkende Bosonen-Vielteilchen-Systeme 99
kT

_
0

_
0

_
0
di
x
di
y
di
z
ln(1 ze
E
i
x
i
y
i
z
) +kT ln(1 z) .
Hier erstreckt sich die Summation, bzw. die Integration ber die i
x
i
y
i
z
nur ber den
ersten Oktanden. Da E
i
x
i
y
i
z
= E
i
x
i
y
i
z
(i
2
) ist, knnen wir die Integration auch ber den
ganzen i
x
i
y
i
z
-Raum erstrecken. Auerdem gehen wir wieder von einer i
x
i
y
i
z
-Integration
zu einer Energie-Integration ber mittels:
E
i
.
.
= E
i
x
i
y
i
z
=

2

2
2mL
2
i
2

i = (
2mL
2

2
)
1
2
E
1
2
i
und di = (
2mL
2

2
)
1
2
1
2
E

1
2
i
dE
i
,
(5.5.14)
(T, V, ) =
kT
8

di
x
di
y
di
z
ln(1 ze
E
i
x
i
y
i
z
) +kT ln(1 z)
=
4kT
8

_
0
di i
2
ln(1 ze
E
i
x
i
y
i
z
) +kT ln(1 z)
=
kT
2
(
2mL
2

2
)
3
2
1
2

_
0
dE E
1
2
ln(1 ze
E
) +kT ln(1 z)
=
2kT V
h
3
(2m)
3
2

_
0
dE E
1
2
ln(1 ze
E
) +kT ln(1 z)
=
2kT V
h
3
(2m)
3
2
_
_
_
2
3
E
3
2
ln(1 ze
E
)
_

_
0
dE
2
3
E
3
2
ze
E
1 ze
E
_
_
+kT ln(1 z) .
Der erste Term aus der partiellen Integration verschwindet an der Ober- und Unter-
grenze (es ist z < 1).
(T, V, ) =
4V
3h
3
(2m)
3
2

_
0
dE
E
3
2
z
1
e
E
1
+kT ln(1 z)
=
4V
3h
3
(2m)
3
2
1

5
2

_
0
dx
x
5
2
1
z
1
e
x
1
+kT ln(1 z)
= kT
4V
3
(
2mkT
h
2
)
3
2
(
5
2
) g5
2
(z) +kT ln(1 z)
100 5 Vielteilchen-Systeme
= kT
4V
3
(
2mkT
h
2
)
3
2
3
2

1
2

g5
2
(z) +kT ln(1 z)
= kT V (
2mkT
h
2
)
3
2
g5
2
(z) +kT ln(1 z)
= kT
V

3
g5
2
(z) +kT ln(1 z) . (5.5.15)
Hierbei haben wir wieder g
n
(z) aus 5.5.9 verwendet und die Konstanten durch die
thermischen Wellenlnge .
.
= (
h
2
2mkT
)
1
2
ausgedrckt. Diese thermische Wellenlnge
ist deniert als die Wellenlnge eines freien quantenmechanischen Teilchens mit der
Energie: E .
.
= kT =

2
k
2
2m
=
h
2
2m
2
.
Fr die vorgegebene mittlere Teilchenzahl N erhalten wir mit 5.5.6 und
N
0
.
.
=
1
e
(E
0
)
1

1
e

1
=
1
z
1
1
=
z
1 z
,
N(T, V, ) =
L1

i
x
i
y
i
z
=1
1
e
(E
i
x
i
y
i
z
)
1
+N
0

_
0

_
0

_
0
di
x
di
y
di
z
1
z
1
e
E
i
x
i
y
i
z
1
+N
0
=
1
8

di
x
di
y
di
z
1
z
1
e
E
i
x
i
y
i
z
1
+N
0
=
4
8

_
0
di i
2
1
z
1
e
E
i
x
i
y
i
z
1
+N
0
=

2
(
2mL
2

2
)
3
2
1
2

_
0
dE E
1
2
1
z
1
e
E
1
+N
0
= 2 (
2mL
2
h
2
)
3
2

_
0
dE E
1
2
1
z
1
e
E
1
+N
0
= 2 (
2mL
2
h
2
)
3
2
1

3
2

_
0
dx
x
3
2
1
z
1
e
x
1
+N
0
= 2V (
2mkT
h
2
)
3
2

_
0
dx
x
3
2
1
z
1
e
x
1
+N
0
5.5 Nichtwechselwirkende Bosonen-Vielteilchen-Systeme 101
= 2V (
2mkT
h
2
)
3
2
(
3
2
) g3
2
(z) +N
0
= 2V (
2mkT
h
2
)
3
2
1
2

g3
2
(z) +N
0
= V (
2mkT
h
2
)
3
2
g3
2
(z) +N
0
=
V

3
g3
2
(z) +N
0
. (5.5.16)
Jetzt wollen wir kurz noch die Temperatur-Abhngigkeit von z, bzw. von , und die
damit verbundene Bose-Einstein-Kondensation (Ansammlung der Bosonen im Grund-
zustand E
0
) betrachten.
N = N
E
+N
0
.
.
=
V

3
g3
2
(z) +N
0
= V
_
2mkT
h
2
_3
2
g3
2
(z) +
z
1 z
, (5.5.17)
N
E
N
max
E
= V
_
2mkT
h
2
_3
2
(
3
2
) 2.6 V
_
2mkT
h
2
_3
2
. (5.5.18)
Fr hohe Temperaturen und nicht zu groe Dichten n =
N
V
ist N
max
E
> N und nahezu
alle Teilchen benden sich in den hheren Enegieniveaus - also wird z 0 sein, d.h.
. Bei hheren Dichten oder bei sehr tiefen Temperaturen (T 0) werden
die hheren Energieniveaus aber nicht mehr alle Teilchen aufnehmen knnen, da dann
N > N
max
E
ist und mehr und mehr Teilchen werden den Grundzustand bevlkern:
N N
0
z 1, bzw. 0. Man kann eine kritische Temperatur T
c
denieren, bei
welcher der bergang der Bosonen in den Grundzustand beginnt:
N = N
max
E
N = V
_
2mkT
c
h
2
_3
2
(
3
2
) ,
kT
c
= (
n
(
3
2
)
)
2
3
h
2
2m
. (5.5.19)
Fr den Druck gilt nach 5.5.8:
p(T, V, ) =
1
V
(T, V, ) =
kT

3
g5
2
(z)
kT
V
ln(1 z) . (5.5.20)
Hier knnen wir eine Unterscheidung in T < T
c
und T > T
c
vornehmen.
Fr kleine Temperaturen, d.h. T < T
c
, gilt z 1:
p =
kT

3
g5
2
(z)
kT
V
ln(1 z)
kT

3
(
5
2
)
kT
V
ln(
1
N
) =
kT

3
(
5
2
) +kT
ln(N)
V
.
102 5 Vielteilchen-Systeme
Im thermodynamischen Grenzfall (N , V , n =
N
V
= const.) verschwindet
ln(N)
V
und es gilt:
p =
kT

3
(
5
2
) fr T < T
c
. (5.5.21)
Fr groe Temperaturen, d.h. T > T
c
, gilt z < 1 und damit ist ln(1 z) endlich und
ln(1z)
V
verschwindet im thermodynamischen Grenzfall:
p =
kT

3
g5
2
(z)
kT
V
ln(1 z)
kT

3
g5
2
(z)
kT

3
(z +
z
2
2
5
2
+ ) . (5.5.22)
Aus 5.5.16 folgt bei hohen Temperaturen, wenn man nur den ersten Term der Entwick-
lungen von g5
2
(z) und g3
2
(z) bercksichtigt, das ideale Gasgesetz:
N =
V

3
g3
2
(z) =
V

3
(z +
z
2
2
3
2
+ ) z
N
V

3
p =
kT

3
N
V

3

pV = NkT . (5.5.23)
5.5.3 Ultrarelativistisches Bose-Gas (Photonen)
Zunchst einmal mu man bei Teilchen mit Ruhemasse m
0
= 0 die Frage des che-
mischen Potentials diskutieren. In diesem Fall ist es nmlich gar nicht mglich, die
Gesamtteilchenzahl N fest vorzugeben. Wegen der verschwindenden Ruhemasse ist es
ja ohne Energieaufwand mglich, beliebig viele Teilchen im Zustand E
0
= 0 zu erzeugen
und dem System ohne Kosten an Energie hinzuzufgen. Also setzen wir = 0, bzw.
z = 1, wodurch das grokanonische Potential (T, V, = 0) identisch mit der freien
Energie F(T, V ) wird.
Wir betrachten nun ein System nicht wechselwirkender, relativistischer, masseloser Bo-
sonen in einem Kasten mit den Kantenlngen L und mit (der Einfachheit halber) peri-
odischen Randbedingungen. Die Lsung der stationren Maxwell-Wellengleichung, oder
der Klein-Gordon-Gleichung mit Ruhemasse m
0
= 0 liefert dann:

2
c
2

2
= E
2
,
(

r ) .
.
= (x, y, z) = (x +L, y, z) = (x, y +L, z) = (x, y, z +L) ,

k
(

r ) =
1
L
3/2
e
i

r
, (5.5.24)

k =
2
L

i mit i
x
, i
y
, i
z
= L. . . 0 . . . (L 1) ,
E

k
= c[

k [ =
2c
L
(i
2
x
+i
2
y
+i
2
z
)
1/2
.
5.5 Nichtwechselwirkende Bosonen-Vielteilchen-Systeme 103
Wie oben wollen wir wieder das grokanonischen Potential 5.5.5 berechnen:
(T, V, = 0) = kT
L1

i
x
i
y
i
z
=L
ln(1 e
E
i
x
i
y
i
z
)
kT

di
x
di
y
di
z
ln(1 e
E
i
x
i
y
i
z
) .
Und wir gehen ebenfalls wieder von einer i
x
i
y
i
z
-Integration zu einer Energie-Integration
ber mittels:
E
i
.
.
= E
i
x
i
y
i
z
= c
2
L
i
i = (
L
2c
) E
i
und di = (
L
2c
) dE
i
.
(5.5.25)
(T, V, = 0) = kT 4

_
0
di i
2
ln(1 e
E
i
)
= kT
4V
(hc)
3

_
0
dE E
2
ln(1 e
E
)
= kT
4V
(hc)
3
_
_
_
1
3
E
3
ln(1 ze
E
)
_

_
0
dE
1
3
E
3
e
E
1 e
E
_
_
.
Der erste Term aus der partiellen Integration verschwindet an der Ober- und Unter-
grenze (es ist z < 1).
(T, V, = 0) =
4V
3(hc)
3

_
0
dE
E
3
e
E
1
=
4V
3(hc)
3
1

_
0
dx
x
41
e
x
1
=
4V
3(hc)
3
1

4
(4) g
4
(1) =
8V
(hc)
3
(kT)
4
(4) . (5.5.26)
Mit g
4
(1) = (4) =

4
90
folgt also:
(T, V, = 0) =
8V
(hc)
3

4
90
(kT)
4
. (5.5.27)
Fr die innere Energie ergibt sich mit 5.5.8:
U(T, V, = 0) = (T, V, = 0) T

T

V,
= 4 = 3 , (5.5.28)
104 5 Vielteilchen-Systeme
und wenn wir hier 5.5.26 einsetzen und einen zustzlichen Faktor 2 fr die zwei Spin-
Freiheitsgrade der Photonen bercksichtigen, so erhalten wir gerade die Plancksche
Energieverteilung eines Schwarzen Krpers:
U(T, V )
Phot.
=
8V
(hc)
3

_
0
dE
E
3
e
E
1
. (5.5.29)
6 Regularisierung mit der spektralen
Zeta-Funktion
6.1 Stephen Hawking (*1942)
Abbildung 6.1: S. Hawking
[http://de.wikipedia.org/wiki
/Stephen_Hawking]
Stephen Hawking wurde 1942 in Oxford gebo-
ren, wohin seine im Norden von London leben-
den Eltern wegen der deutschen Luftangrie
auf London geohen waren. Sein Vater arbei-
tete bei Stephens Geburt als Biologe am Na-
tional Institute for Medical Research in Lon-
don. Das Interesse von Stephen Hawking an
Mathematik und Naturwissenschaften wurde
wohl hauptschlich durch seinen Mathematik-
Lehrer geweckt. Er studierte dann Physik am
University College in Oxford und sein Haupt-
interesse galt Themodynamik, Relativitt und
Quantenmechanik. Hawkings Physik-Tutor in
Oxford, R. Berman sagte spter ber seinen
Schler: It was only necessary for him to
know that something could be done, and he
could do it without looking to see how other
people did it. ... He didnt have very many
books, and he didnt take notes. Of course, his
mind was completely dierent from all of his
contemporaries.
Nach seinem Batchelor-Abschlu 1962 wech-
selte Hawking zur Fortsetzung seines Studi-
ums an die Universitt Cambridge. Kurz danach wurde bei ihm die neuromuskulre
Krankheit ALS (Amyotrophe Lateralsklerose) diagnostiziert und ihm eine Lebenser-
wartung von 2-3 Jahren prognostiziert. Nachdem sich sein Gesundheitszustand etwas
stabilisiert hatte, heirateten er und Jane Wilde und sie bekamen drei gesunde Kin-
der. Durch die Untersttzung seiner Frau und seines Doktorvaters Dennis Sciama hatte
Hawking dann den Mut, 1965 mit seiner Doktorarbeit zu beginnen. Bei einem Gastauf-
enthalt 1985 am CERN in Genf erlitt Hawking eine Lungenentzndung, die einen Luft-
rhrenschnitt notwendig machte, wodurch Hawking seine Sprechfhigkeit verlor und nur
noch ber einen Sprachcomputer kommunizieren konnte. 1990 erfolgte die Scheidung
von Jane Wilde. Danach lebte Hawking mit seiner Pegerin Elaine Mason zusammen
106 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
und beide heiratete 1995. Im Jahr 2006 trennten sich Hawking und Mason.
Hawking hatte von 1979 bis zum Jahr 2009 den berhmten Lucasischen Lehrstuhl der
Mathematik an der Universitt von Cambridge inne, an dem vor ihm u.a. Newton und
Dirac gewirkt hatten.
Seine wichtigsten Beitrge zur theoretischen und mathematischen Physik sind: die
Singularitten-Stze der Allgemeinen Relativittstheorie (zusammen mit Roger Pen-
rose), das No-Hair Theorem (zusammen mit Carter, Israel, Robinson), welches besagt,
da ein klassisches Schwarzes Loch durch drei Gren (Masse, Drehimpuls, elektrische
Ladung) vollstndig beschrieben ist, die Bekenstein-Hawking Strahlung eines Schwar-
zen Loches. Im Zusammenhang mit seinen Forschungen zu einer quantenmechanischen
Beschreibung von Schwarzen Lchern mit der Methode der Euklidischen Pfadintegral
Quantengravitation fhrte Hawking die Methode der Zeta-Funktions-Regularisierung in
die Physik ein (Hawking (1977)).
Darber hinaus arbeitete Hawking ber Quantenkosmologie, kosmische Ination nach
dem Big Bang, Topology und Struktur des Universums, Wurmlcher, Yang-Mills In-
stantonen, Anti-de-Sitter-Rume, Entropie und Zeitpfeil, Supergravitation und String-
Theorien, Gravitationswellen, und, und, und ...
Daneben verfate er eine Reihe populrwissenschaftlicher Bcher, am bekanntesten
sind: Eine kurze Geschichte der Zeit (engl. 1988), Das Universum in der Nussschale
(engl. 2001), Giganten des Wissen (engl. 2002), Die krzeste Geschichte der Zeit
(engl. 2005). Zusammen mit seiner Tochter Lucy verentlichte er auch zwei Kinder-
bcher.
Hawking erhielt sehr viele Preise, Auszeichnungen und Ehrungen, so etwa 1979 die
Albert Einstein Medaille und 1988 den Wolf Prize in Physics. [Quelle: Wikipedia-
Hawking (2010)]
6.2 Spektrale Zeta-Funktion bei bekanntem Spektrum
Sei

H der Hamilton-Operator unseres Quantensystems, plus Randbedingungen, plus
einem mglichen Hintergrundfeld, plus einer mglicherweise nichttrivialen Metrik (die
eine gekrmmte Raumzeit beschreibt), so fhrt das alles aus mathematischer Sicht
letztlich einfach zu einem entsprechenden Dierential-Operator

A mit gewissen Rand-
bedingungen.
Das Auftreten von Divergenzen, insbesondere UV-Divergenzen in den Quantenfeldtheo-
rien, zeigt aber, da diese lokalen Theorien nicht bis zu beliebig kleinen Wellenlngen
(d.h. hohen Energien) gltig sein knnen.
Damit stellt sich die Frage, ob es mglich ist im Rahmen der bisherigen Theorien ge-
wisse Zusatzforderungen zu stellen, welche die genannten Divergenzen beseitigen und
es uns erlauben diese Quantenfeldtheorien im Bereich niedriger oder mittlerer Energien
sinnvoll zu verwenden. Diese Idee wurde tatschlich in vielen Fllen unter den Begrien
Regularisierung & Renormierung erfolgreich durchgefhrt. Wir wollen uns hier nur mit
6.2 Spektrale Zeta-Funktion bei bekanntem Spektrum 107
dem Thema Regularisierung beschftigen, und auch dieses Thema einschrnken auf die
Zeta-Funktion-Regularisierung.
Der einfachste, naheliegendste und auch gelegentlich angewandte Ansatz ist es natrlich,
das (Energie-) Spektrum der Operators

A nach oben mit einer Frequenz-Abschneide-
Funktion (,
c
) zu begrenzen.
Ein anderer Weg besteht darin, in unseren zu berechnenden physikalischen Gren auf
denierte Weise die auftretenden Pole zu entfernen. Ein mathematisch besonders gut
denierter und einsichtiger Weg besteht in der Methode der analytischen Fortsetzung in
der komplexen Ebene. Man deniert die zu berechnende physikalische Gre zunchst
in einem Bereich der komplexen Ebene, in welchem die Konvergenz gesichert ist und
dehnt dann diese Denition mittels analytischer Fortsetzung auf jene Punkte aus, an
denen man die physikalische Gre tatschlich berechnen mchte (sofern dieser Punkt
nicht gerade ein Pol ist). Als Vorbild dient das Vorgehen bei der Riemannsche Zeta-
Funktion (s), die ja als Reihe zunchst auch nur fr Werte von s > 1 deniert ist, sich
aber analytisch eindeutig auf die ganze komplexe Ebene (mit Ausnahme des Pols bei
(s = 1) fortsetzen lt.
Die beiden prominentesten Methoden der Regularisierung durch analytische Fortset-
zung sind die Dimensions-Regularisierung und die Zeta-Funktion-Regularisierung. Ste-
phen Hawking hat gezeigt, da die Dimensions-Regularisierung in gekrmmten Raum-
zeiten, etwa in der Schwarzschild-Metrik, sich nicht mehr eindeutig durchfhren lt
und hat bei dieser Gelegenheit die Zeta-Funktion-Regularisierung in die Physik einge-
fhrt, die wir im weiteren betrachten wollen.
Beginnen wir erneut mit den Pfadintegralen. Wir haben oben die Pfadintegrale als
Grenzwerte einfach formal abgeleitet, ohne uns mit den problematischen Fragen der
Existenz dieser Grenzwerte zu beschftigen. Wenn man sich etwa das Funktionalintegral
4.6.3 als Grenzwert endlich-dimensionaler Integrale, 4.6.2, hinschreibt, also:
Z .
.
= lim
M
Z
M
.
.
= lim
M
N
t
M

q(1)
_
q(0)
dq
0
_
(
M1

k=1
dq
k
)
M

k=1
e

1
2
(q
k

Aq
k
)
.
dann kann man fr jedes endliche M das Funktionalintegral Z
M
als Z
M
= N
t
M

(det

A
M
)
1/2
berechnen (wobei man noch versuchen wird, N
t
M
in das Ma

dq
k
zu
stecken). Man beachte auch, da dq
0
und damit

A so umskaliert werden mssen, da

A jetzt dimensionslos ist (siehe etwa die Herleitung von 4.10.8). Wenn die Folge dieser
Z
M
konvergiert, dann kann man die Determinante des Operators

A (ein Operator in
einem unendlichen Hilbertraums) als diesen Grenzwert Z = lim
M
Z
M
denieren:
(det

A)
1/2
.
.
= Z = lim
M
Z
M
= lim
M
(det

A
M
)
1/2
.
Manchmal aber, insb. in Quantenfeldtheorien, existiert dieser Grenzwert nicht, und es
stellt sich dann die Frage, ob und ggf. wie man dem Funktionalintegral doch vielleicht
eine sinnvolle Bedeutung geben kann.
108 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
Eine Methode der Regularisierung des obigen Funktionalintegrals ist es, als Verallge-
meinerung der normalen Determinante eines Operators eine regularisierte Determinante
des Operators

A zu denieren. Wie oben bereits ganz allgemein gesagt, lt man sich
von der Idee der analytischen Fortsetzung in die komplexen Ebene leiten.
Sei

A ein selbstadjungierter, nichtnegativer Operator mit den diskreten dimensionslo-
sen Eigenwerten
i
(wir setzen entsprechende Randbedingungen, z.B. System in einem
endlichen Kasten voraus). Dann denieren wir die spektrale Zeta-Funktion

A
(s) als:

A
(s) .
.
=

i=1
1

s
i
. (6.2.1)
Sei zum Beispiel

A = n der dimensionslose Hamilton-Operator des eindimensionalen
Oszillators ohne Nullpunkt-Energie, also
i
= i, dann ist die zugehrige spektrale Zeta-
Funktion gerade die Riemannsche Zeta-Funktion

A
(s) =
R
(s):

A
(s) =

i=1
1
i
s
=
R
(s) .
Bei einem Spektrum von
i
= a(i + b) erhalten wir fr

A
(s) die Hurwitzsche Zeta-
Funktion
H
(s) und bei einem Spektrum von
i
= a(i
2
1
+ i
2
2
) eine Epsteinsche Zeta-
Funktion
E
(s).
Wenn das Spektrum bekannt ist und sich mittels einer der verallgemeinerten Zeta-
Funktionen beschreiben lt, so kann man als regularisierte spektrale Zeta-Funktion
einfach die analytische Fortsetzung der entsprechenden Zeta-Funktion vom Riemann-,
Hurwitz- oder Epstein-Typ verwenden.
6.3 Casimir-Eekt
Dieser Abschnitt sttzt sich auf die Arbeiten von Elizalde (1995) und Hawking (1977).
Es war ja insbesondere diese klassische Arbeit von Hawking, welche die Methode der
Regularisierung mittels der spektralen Zeta-Funktion in der Physik etabliert hat.
Wir betrachten ein masseloses Skalarfeld (bzw. ein Photonenfeld) in einem Kasten mit
den Kantenlngen dLL. Dieses Feld beschreiben wir mit der Klein-Gordon-Gleichung
mit Ruhemasse m
0
= 0 :
2(

r , t) .
.
=
_
1
c
2

2
t
2

2
_
(

r , t) = 0 . (6.3.1)
Fr die Zeitabhngigkeit whlen wir wie blich
(

r , t) = (

r ) e
it
c
2

2
(

r ) =
2
(

r ) . (6.3.2)
6.3 Casimir-Eekt 109
Wir whlen der Geometrie entsprechend Dirichlet-Randbedingungen
(0, y, z) = (x, 0, z) = (x, y, 0) = 0 ,
(d, y, z) = (x, L, z) = (x, y, L) = 0 , (6.3.3)
und erhalten als Lsung

k
(

r ) =
1
d
1/2
L
2/2
e
i

r
,

k =
_
_
_
_
_
k
x

k
T
_
_
_
_
_
=
_
_
_
_
_

d
n

L

i
T
_
_
_
_
_
mit
_
_
_
n = d . . . 0 . . . (d 1) ,
i
y
, i
z
= L. . . 0 . . . (L 1) ,

k
= c [

k [ = c ((

d
n)
2
+

k
T
2
)
1
2
. (6.3.4)
Die Nullpunkt-Energiedichte oder Vakuum-Energiedichte dieses Feldes ist
E
0
=
1
V
1
2

k
(6.3.5)
=
1
V
c
2
d1

n=d
L1

i
y
i
z
=L
((

d
n)
2
+

k
T
(i
y
, i
z
)
2
)
1
2

1
V
c
2

n=

di
y
di
z
((

d
n)
2
+

k
T
(i
y
, i
z
)
2
)
1
2
=
1
V
c
2
L
2
(2)
2

n=

dk
y
dk
z
((

d
n)
2
+k
2
y
+k
2
z
)
1
2
=
1
V
c
2
L
2
(2)
2

n=

_
0
(2k) dk ((

d
n)
2
+k
2
)
1
2
=
c
4d

n=

_
0
dk k ((

d
n)
2
+k
2
)
1
2
.
Oensichtlich divergiert diese Energiedichte wegen der hochfrequenten Anteile (UV-
Divergenz). Die klassische Lsung dieses Problems stammt von Casimir aus dem Jahr
1948, siehe Greiner (1993), S. 159 . Casimir fhrt zunchst ein UV-Abschneideverfahren
(UV-cuto ) ein, indem er E
0
durch ein E

ersetzt
E

=
1
V
1
2

k
e


k
c
, (6.3.6)
110 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
danach die Dierenz der Energiedichten zweier verschiedener Kasten-Kongurationen
berechnet (d L):
E
R
() .
.
=[E

(d, L, L) +E

(L d, L, L)] [E

(
L
2
, L, L) +E

(
L
2
, L, L)] (6.3.7)
bildet und zum Schlu im Abschneideparameter den Grenzbergang 0 durchfhrt:
E
R
.
.
= lim
0
E
R
() . (6.3.8)
Statt dieses Casimir-Verfahrens soll hier zur Regularisierung des Ausdrucks der Vakuum-
Energiedichte die Regularisierung mittels der Zeta-Funktion Methode vorgefhrt wer-
den werden. E
0
ist bis auf einen Vorfaktor gerade gleich der spektralen Zeta-Funktion

A
(s) mit

A = (c
2

2
)
1/2
an der Stelle s = 1. Wir berechnen also zunchst die Funk-
tion

E
0
(s)

A
(s) mit einem s R, s > 0 und whlen s so gro, da

E
0
(s) konvergiert.
Anschlieend setzen wir dieses

E
0
(s), genau wie die Riemannsche Zeta-Funktion, ana-
lytisch fort zum Wert s = 1:

E
0
(s) .
.
=

2V

k
=

2V

A
(s) mit E
0
=

E
0
(1) , (6.3.9)

E
0
(s) .
.
=
c
4d

n=

_
0
dk
k
((

d
n)
2
+k
2
)
s
2
(6.3.10)
=
c
4d

_
0
dk k
1s
+
c
4d
2

n=1

_
0
dk
k
((

d
n)
2
+k
2
)
s
2
.
Der erste Term
_

0
dk k
1s
, der vom Summanden n = 0 (und damit letztlich von unseren
periodischen Randbedingungen) herrhrt, scheint fr groe positive s eine Infrarot-
Divergenz zu ergeben. Wenn wir aber die Kastenlnge L endlich lassen, so ist der
kleinstmgliche k-Wert gerade =
2
L
und der Wert des Integrals
2s
. Setzen wir
dies analytisch fort zu s = 1 und lassen erst dann das Kastenvolumen gegen unendlich
gehen (L , d.h. 0), so sehen wir, da der Beitrag dieses Integrals verschwindet.

E
0
(s) =
c
2d

n=1
(

d
n)
2s

_
0
dk
t
k
t
(1 +k
t2
)
s
2
.
Mit der Substitution t = k
t2
, k
t
=

t , dk
t
=
1
2
1

t
dt folgt:

E
0
(s) =
c
2d

n=1
(

d
n)
2s

_
0
dt
1
2
(1 +t)
s
2
=
c
4d

n=1
(

d
n)
2s

_
0
dt
t
(1)1
(1 +t)
(1)+(
s
2
1)
.
6.3 Casimir-Eekt 111
Das Integral erkennt man mit C.4.2 (oder Abramowitz u. Stegun (1970), 6.2.1) gerade
als einen speziellen Wert der Beta-Funktion, die dann mit C.4.3 (oder Abramowitz u.
Stegun (1970), 6.2.2) auf ein Produkt von Gamma-Funktionen zurckgefhrt werden
kann:

E
0
(s) =
c
4d

n=1
(

d
n)
2s
B(1,
s
2
1) =
c
4d

n=1
(

d
n)
2s
(1)(
s
2
1)
(
s
2
)
=
c
4d
(

d
)
2s
(
s
2
1)
(
s
2
)

n=1
n
2s
=
c
4d
(

d
)
2s
(
s
2
1)
(
s
2
)
(s 2) .
Mit Hilfe der Reektionsformel fr die Zeta-Funktion D.8.3 (oder Abramowitz u. Stegun
(1970), 23.2.6):
(x) = 2
x

x1
sin(
x
2
)(1 x)(1 x) (6.3.11)
ergibt sich

E
0
(s) =
c
4d
(

d
)
2s
(
s
2
1)
(
s
2
)
2
s2

s3
sin(
(s 2)
2
) (3 s) (3 s) .
Jetzt werten wir

E
0
(s) an der Stelle s = 1 aus:
E
0
=

E
0
(1) =
c
4d
(

d
)
3
(
3
2
)
(
1
2
)
2
3

4
sin(
3
2
) (4) (4)
=

3
4

(
3
2
)
(
3
2
)(
3
2
)

1
8
4
1 6

4
90
c
d
4
=

2
720
c
d
4
. (6.3.12)
In der Literatur (z.B. Greiner (1993), S. 163) ndet man statt dem Wert E
0
fr die
Vakuum-Energiedichte blicherweise die Energie U(d) = E
0
V = E
0
d L
2
angegeben:
U(d) =

2
720
cL
2
d
3
, (6.3.13)
und fr die anziehende Kraft pro Flche zwischen den beiden Platten bei x = 0 und
x = d
1
L
2
F =
1
L
2
(

d
U(d)) =

2
240
c
d
4
. (6.3.14)
112 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
6.4 UV-Cuto und spektrale Zeta-Funktion
Dieser Abschnitt sttzt sich auf die Arbeit von Svaiter u. Svaiter (1993), die gezeigt
haben, da die Regularisierung des Ausdrucks der Vakuum-Energiedichte nach Casimir,
d.h. mit einem UV-Abschneideverfahren (UV-cuto ) und der anschlieenden Subtrak-
tion des verbleibenden Pols, mathematisch quivalent zur Regularisierung mittels der
spektralen Zeta-Funktion ist.
Sei also ein Spektrum gegeben als eine Folge positiver Zahlen u
m
, m N mit der
Eigenschaft
0 < u
1
< u
2
< . . . und lim
m
u
m
= +. (6.4.1)
Zustzlich zu Svaiter u. Svaiter (1993) setzen wir hier noch eine Wachstumsbedingung
der u
m
voraus:
u
m
> m

mit > 0 fr alle m M . (6.4.2)


Hug tauchen in der Physik die folgenden zwei Funktionen auf (z C, 1(z) > 0):
h(z) =

m=1
e
zu
m
, (6.4.3)
g(z) =

m=1
u
m
e
zu
m
. (6.4.4)
Im folgenden soll gezeigt werden, da g(z) genau dann konvergiert, wenn h(z) konver-
giert.
Beweis. Aus der Konvergenz von g(z) folgt sofort die Konvergenz von h(z):
[h(z)[

m=1
[e
zu
m
[ <
1
u
1

m=1
u
m
[e
zu
m
[ < .
Svaiter u. Svaiter (1993) behaupten nun, da auch umgekehrt ganz allgemein aus der
Konvergenz von h(z) die Konvergenz von g(z) folge. Dies zu beweisen gelingt mir hier
nur unter der zustzlichen Annahme der Wachstumsbedingung 6.4.2, nmlich, da die
Folge der u
m
, zumindest ab einem gewissen Indexwert M, nicht langsamer anwachsen
mge als m

mit einem > 0. (Nebenbei: es gibt keine am langsamsten wachsende


Folge.)
lim
m
u
m
[e
zu
m
[ = lim
m
u
m
e
T(z) u
m
= lim
u
m

u
m
e
T(z) u
m
= lim
x
x
e
T(z) x
= lim
x
1
1(z) e
T(z) x
.
6.4 UV-Cuto und spektrale Zeta-Funktion 113
Mit der Regel von lHospital erkennt man, da die Folge der u
m
e
zu
m
gegen 0 konver-
giert, wenn dies die Folge der e
zu
m
tut. Durch fortgesetzte Anwendung der Regel von
lHospital gilt diese Aussage auch fr alle Folgen u
n
m
e
zu
m
mit festem n N, n > 0.
Sei nun 0 < 1, so whlen wir ein r N mit r > 1, (bei > 1 knnen wir r = 1
whlen), und erhalten damit also:
lim
m
e
T(z) u
m
= 0 lim
m
u
2r+1
m
e
T(z) u
m
= 0
u
2r+1
m
e
T(z) u
m
< A
u
m
e
T(z) u
m
<
A
u
2r
m
<
A
m
2r
<
A
m
2
,

m=1
u
m
e
T(z) u
m
<

m=1
A
m
2
< .
Somit haben wir eine konvergente Majorante fr unsere Reihe g(z) mit 1(z) > 0 ge-
funden und gezeigt, da g(z) konvergiert, wenn h(z) konvergiert. 2
Wenn h(z) fr 1(z) > 0 konvergiert, dann konvergiert diese Reihe fr 1(z) t
0
> 0
auch gleichmig, denn
[h(z)[

m=1
[e
zu
m
[ =

m=1
e
T(z) u
m
=

m=1
e
(T(z)t
0
) u
m
e
t
0
u
m
e
(T(z)t
0
) u
1

m=1
e
t
0
u
m
= e
(T(z)t
0
) u
1
h(t
0
) .
Wenn h(z) und g(z) existieren, d.h. wenn die obigen Reihen konvergieren, dann gilt:
g(z) =
d
dz
h(z) . (6.4.5)
Hug zeigt sich nun in physikalischen Anwendungen, da h(z) in einen Bereich
analytisch fortgesetzt werden kann, der den Punkt z = 0 als einen Pol der Ordnung N
0
enthlt. In diesem Fall kann g(z) in den selben Bereich analytisch fortgesetzt werden
kann und weist bei z = 0 einen Pol der Ordnung N
0
+1 auf. Wir knnen in diesem Fall
also die Laurent-Reihen von h(z) und g(z) angeben
h(z) =

n=N
0
h
n
z
n
, (6.4.6)
g(z) =

n=(N
0
+1)
g
n
z
n
. (6.4.7)
114 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
Das Verfahren von Casimir zur Regularisierung der Vakuum-Energiedichte besteht ma-
thematisch gesprochen gerade darin, die divergente Reihe
E .
.
=

m=1
u
m
= (6.4.8)
durch die Reihe g(z) 6.4.4 mit dem Abschneideparameter z zu ersetzen, alle Pol-Terme
zu subtrahieren
g
reg
(z) .
.
= g(z)
1

n=(N
0
+1)
g
n
z
n
und schlielich in g
reg
(z) den Abschneideparameter z gegen 0 gehen zu lassen
E
1
.
.
= g
reg
(0) , (6.4.9)
g(z) =
d
dz
h(z) =

n=N
0
h
n
nz
n1

g
reg
(z) =

n=0
g
n
z
n
=

n=1
h
n
nz
n1

E
1
= g
reg
(0) = g
0
= h
1
. (6.4.10)
Die Regularisierung mit Hilfe der spektralen Zeta-Funktion besteht darin, statt der
ursprnglichen Reihe fr E in 6.4.8 die spektrale Zeta-Funktion fr einen Bereich
1(s) > s
0
zu denieren und sie dann analytisch fortzusetzen und am Punkt s = 1
auszuwerten:
(s) .
.
=

m=1
u
s
m
, (6.4.11)
E
2
.
.
= (1) . (6.4.12)
Wenn die Reihe 6.4.11 konvergiert, dann lt sich analog zur Riemannschen Zeta-
Funktion eine entsprechende Integraldarstellung fr die spektrale Zeta-Funktion (s)
gewinnen. Mit Hilfe der Gamma-Funktion, der Substitution y = u
m
z, und der gleich-
migen Konvergenz von h(z) folgt:
(s)(s) =

m=1
u
s
m

_
0
dy y
s1
e
y
=

m=1

_
0
dz z
s1
e
zu
m
=

_
0
dz z
s1

m=1
e
zu
m
=

_
0
dz z
s1
h(z) ,
6.4 UV-Cuto und spektrale Zeta-Funktion 115
(s) =
1
(s)

_
0
dz z
s1
h(z) . (6.4.13)
Nun kann man zeigen, da diese Darstellung der spektralen Zeta-Funktion fr 1(s) >
N
0
konvergiert:
(s) =
1
(s)

_
0
dz z
s1
h(z)
=
1
(s)
_
_
r
0
_
0
dz z
s1
h(z) +

_
r
0
dz z
s1
h(z)
_
_
=
1
(s)
_
_
r
0
_
0
dz z
s1

n=N
0
h
n
z
n
+

_
r
0
dz z
s1
h(z)
_
_
=
1
(s)
_
_

n=N
0
h
n
1
s +n
z
s+n

r
0
0
+

_
r
0
dz z
s1
h(z)
_
_
,
womit gezeigt ist, da diese Darstellung der spektralen Zeta-Funktion fr 1(s) > N
0
existiert und dort regulr ist. Man sieht unmittelbar, da wir diese Darstellung der
spektralen Zeta-Funktion
(s) =
1
(s)
_
_

n=N
0
h
n
r
s+n
0
s +n
+

_
r
0
dz z
s1
h(z)
_
_
(6.4.14)
analytisch nach C N
0
, N
0
1, . . . fortsetzen knnen. Da wir am Punkt s = 1
interessiert sind, nehmen wir den entsprechenden Summanden mit n = 1 aus der Summe
heraus:
(s) =
1
(s)
_

_
h
1
r
s+1
0
s + 1
+

n=N
0
n,=1
h
n
r
s+n
0
s +n
+

_
r
0
dz z
s1
h(z)
_

_
.
Nun hat die Gamma-Funktion bei s = 1 einen Pol erster Ordnung mit einem Residu-
um von 1 (siehe z.B. Abramowitz u. Stegun (1970), 6.1.3):
Res
s=1
(s) = 1 ,
lim
s1
1
(s)
= lim
s1
1
(1)(
1
s+1
)
= lim
s1
(1)(s + 1) ,
116 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
E
2
= lim
s1
(s) = h
1
. (6.4.15)
Wenn wir jetzt 6.4.10 mit 6.4.15 vergleichen, so sehen wir, da die UV-cuto Regula-
risierung nach Casimir zum gleichen Ergebnis fhrt wie die Regularisierung mit Hilfe
der spektralen Zeta-Funktion:
E
1
= g
reg
(0) = lim
s1
(s) = E
2
. (6.4.16)
6.5 Determinanten, Greensche Funktionen und
Resolvente
Sei

A ein linearer Operator auf einem Hilbertraum ] mit einer Spektralzerlegung (also
z.B. ein kompakter, selbstadjungierter Operator) mit den Eigenwerten
m
und einem
orthonormalen und vollstndigen Satz von Eigenvektoren { [
m
)}. Um die folgenden
berlegungen mglichst einfach zu halten, nehmen wir an, da

A keine Nullmoden
habe, da also der Eigenwert 0 im Spektrum nicht vorkommen mge (ggf. gehen wir
dabei von

A ber zu

A
+
.
.
=

A

j
[ 0, j)0, j [).

A [
m
) =
m
[
m
) , (6.5.1)
bzw. mit (x) .
.
= x [ ) und (A)(x) .
.
= x [

A [ ) :
(A
m
)(x) =
m

m
(x) , (6.5.2)

m
[
n
) =
mn

_
dx

m
(x)
n
(x) =
mn
, (6.5.3)

m
[
m
)
m
[=

1

m
(x)
m
(y) = (x y) . (6.5.4)
Die Funktionaldeterminante von

A lt sich als das Produkt der Eigenwerte denieren
(in der Eigenwertbasis ist

A2.2.5 diagonal):
det(

A) =

m

m
. (6.5.5)
Dann existiert der Greensche Operator

G als inverser Operator von

A und lst die
entsprechende inhomogene Operatorgleichung zu

A:

A

G =

1 , (6.5.6)

A [ ) =[ f) [ ) =

G [ f) (6.5.7)
6.5 Determinanten, Greensche Funktionen und Resolvente 117
(x) =
_
dy x [

G [ y) f(y) =
_
dy G(x, y) f(y) . (6.5.8)
Viele Methoden zur Untersuchung des Spektrums von

Aund damit auch zur Berechnung
von Funktionaldeterminanten eines Operators

A verwenden einen Weg ber die Analyse
der Resolvente

R() von

A, die ja gerade der Greensche Operator von (

A

1) ist:
(

A

1)

R() =

1 , (6.5.9)
oder, in der Ortsdarstellung - wobei wir voraussetzen, da

A lokal sein mge (wie z.B.
die in der Physik vorkommenden typischen Dierential-Operatoren), also:
x [

A [ x
t
) = x [

A [ x) (x x
t
) .
.
= A(x) (x x
t
) , (6.5.10)
x [ (

A

1)

R() [ y) = x [ y)
_
dx
t
x [ (

A

1) [ x
t
)x
t
[

R() [ y) = (x y)
_
dx
t
x [ x
t
)(A(x
t
) )x
t
[

R() [ y) = (x y)
(A(x) ) R(x, y, ) = (x y) . (6.5.11)
Die Resolvente lt sich nun in der Spektraldarstellung von

A schreiben als:

R() =
1
(

A

1)
=

m
1

[
m
)
m
[ , (6.5.12)
R(x, y, ) =

m

m
(x)

m
(y)

. (6.5.13)
Bilden wir die Spur und integrieren ber , so erhalten wir:
_
d
_
dx R(x, x, ) =
_
d
_
dx

m
(x)

m
(x)

=
_
d

m
1

m
ln(
n
)
= ln

m
(
m
)
det(

A) = e

_
d
_
dxR(x,x,=0)
. (6.5.14)
Die Integrationskonstante kann dann durch eine weitere physikalische Randbedingung
festgelegt werden, in der Quantentheorie etwa, indem man vom Propagator Unitri-
tt verlangt, oder in der Quantenstatistik, indem man die Gltigkeit des Nernstschen
Hauptsatzes fordert.
118 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
6.6 Wrmegleichung und spektrale Zeta-Funktion
Wenn das Spektrum komplex oder nicht explizit bekannt ist, so kann man die spektrale
Zeta-Funktion ber die Methode des sogenannten Wrmekerns berechnen, was im
folgenden gezeigt werden soll.
Sei

Ajetzt ein elliptischer Dierential-Operator der Ordnung d auf einer n-dimensionalen
kompakten Mannigfaltigkeit, so kann man zeigen, da die Potenzsumme 6.2.1 fr

A
(s)
fr 1(s) >
n
d
konvergiert (siehe 6.7.3 oder Schwarz, 1993, S.132 .). Jetzt kann man
diese spektrale Zeta-Funktion analytisch in der komplexen Ebene fortsetzen und dann
an den uns interessierenden Punkten s berechnen.

A
(s) =

m=1
1

s
m
=

m=1
e
s ln
m
= Sp(e
s ln

A
) , (6.6.1)
d
ds

A
(s)

s=0
=

m=1
ln
m
e
s ln
m

s=0
=

m=1
ln
m
= ln

m=1

m
= ln det(

A) ,
det(

A) =

m=1

m
= e

A
(0)
. (6.6.2)
Um eine analytische Fortsetzung von

A
(s) zum Punkt s = 0 hin zu erhalten, betrach-
tet man den zu

A gehrige Wrmekern, einen aus den Eigenwerten von

A gebildete
Operator

K(t), der die folgende Wrme-Dierentialgleichung mit Anfangswert erfllt:
(

A +

t
)

K(t) = 0 mit

K(0) =

1 , (6.6.3)
(A(x) +

t
)

K(x, y, t) = 0 mit K(x, y, 0) = (x y) . (6.6.4)
Mit Separation der Variablen und mittels der Eigenwerte
m
und der Eigenfunktionen

m
(x) .
.
= x [
m
) von A(x) ndet man:

K(t) = e

At
=

m
e

m
t
[
m
)
m
[ , (6.6.5)
K(x, y, t) =

m=1
e

m
t

m
(x)

m
(y) . (6.6.6)
Tatschlich hngen der Wrmekern

K(t) und die Resolvente

R() von

A eng mitein-
ander zusammen:
i
2
_
C
de
t

R() =
i
2
_
C
de
t
1

1
6.6 Wrmegleichung und spektrale Zeta-Funktion 119
=
i
2
_
C
de
t
1

m
[
m
)
m
[
=
i
2

m
_
C
de
t
1

1

A
[
m
)
m
[
=
i
2

m
_
C
de
t
1

m
[
m
)
m
[
=
i
2

m
2i e

m
t
[
m
)
m
[
=

m
e

m
t
[
m
)
m
[
= e

At
=

K(t) , (6.6.7)
oder in der Ortsdarstellung:
i
2
_
C
de
t

R(x, y, ) =

m
e

m
t

m
(x)

m
(y) = K(x, y, t) . (6.6.8)
Mittels K(t) .
.
= Sp(K(x, x, t)) kann jetzt die gesuchte analytische Fortsetzung der spek-
tralen Zeta-Funktion 4.8.2 (ganz analog zur Riemannschen Zeta-Funktion) konstruiert
werden:
1
(s)

_
0
dt t
s1
K(t) =
1
(s)

_
0
dt t
s1
_
dx K(x, x, t)
=
1
(s)

_
0
dt t
s1
_
dx

m=1
e

m
t

m
(x)

m
(x)
=
1
(s)

_
0
dt t
s1

m=1
e

m
t
_
dx
m
(x)

m
(x)
=
1
(s)

m=1

_
0
dt t
s1
e

m
t
=
1
(s)

m=1
1

s
m

_
0
dt
t
t
ts1
e
t

=

m=1
1

s
m
=

A
(s)
120 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion

A
(s) =
1
(s)

_
0
dt t
s1
K(t) =
1
(s)

_
0
dt t
s1

m=1
e

m
t
. (6.6.9)
Damit haben wir einen Weg gefunden, ber eine analytische Fortsetzung der spektralen
Zeta-Funktion eine regularisierte Determinante von

A und das entsprechende Gausche
Funktionalintegral sinnvoll zu denieren und zu berechnen:
1. nde die Lsung K(x, y, t) der Wrme-Gleichung mit der Anfangsbedingung 6.6.4,
2. berechne damit nach 6.6.9 die spektrale Zeta-Funktion

A
(s),
3. bestimme
t

A
(0) und daraus mit 4.8.3 det(

A) .
6.7 Wrmekern-Entwicklung und spektrale
Zeta-Funktion
Wir haben oben gesehen, da der erste Schritt auf dem Weg zur Berechnung der spek-
tralen Zeta-Funktion

A
(s) bei unbekanntem Spektrum von

A das Aunden der Lsung
K(x, y, t) der Wrmegleichung mit der Anfangsbedingung 6.6.4 ist. Nun lt sich aber
hug eine geschlossene Lsung K(x, y, t) der Wrmegleichung fr den Operator

A
nicht ohne weiteres nden.
In diesen Fllen gibt es jedoch ein sehr bedeutsames mathematisches Hilfmittel, die
sogenannte Wrmekern-Entwicklung, eine asymptotischen Entwicklung von K(x, x, t)
fr kleine t, die hier und in vielen anderen Fllen sehr hilfreich ist.
Sei

A also wiederum ein elliptischer Dierential-Operator der Ordnung d auf einer n-
dimensionalen kompakten Mannigfaltigkeit. Um die folgenden berlegungen mglichst
einfach zu halten, nehmen wir auch wieder an, da

A keine Nullmoden habe, da also der
Eigenwert 0 im Spektrum nicht vorkommen mge (ggf. gehen wir dabei von

A ber zu

A
+
.
.
=

A

j
[ 0, j)0, j [), dann gilt fr t 0
+
die folgende Wrmekern-Entwicklung
(zum Beweis siehe Anhang L.2 oder Elizalde u. a. (1994), S.285 . und Kirsten (2002),
S.20 .) mit dem Wrmekern- oder Seeley-Koezienten B
k
:
K(t) =

k=0
t
kn
d
B
k
fr t 0
+
. (6.7.1)
Gelegentlich taucht in der Literatur statt der Reihenentwicklung 6.7.1 mit ganzzahligen
Indizes k auch eine Reihenentwicklung mit rationalen Indizes k
t
= k/d auf, insbesondere
halbzahlige Indizes k
t
= k/2 im Fall von = 2. Wir werden von dieser Darstellung mit
rationalen Indizes keinen Gebrauch machen.
Fr den Grenzwert von K(t) fr t gilt, wenn
1
der Eigenwert mit dem kleinsten
Realteil sei (wegen 6.6.6):
lim
t
K(t) = lim
t

m=1
e

m
t
= lim
t
e

1
t
. (6.7.2)
6.8 Zustandssumme des harmonischen Oszillators 121
Damit folgt fr

A
(s):

A
(s) =
1
(s)

_
0
dt t
s1
K(t)
=
1
(s)
1
_
0
dt t
s1
K(t) +
1
(s)

_
1
dt t
s1
K(t)
=
1
(s)
1
_
0
dt t
s1

k=0
t
kn
d
B
k
+
1
(s)

_
1
dt t
s1

m=1
e

m
t
.
Das zweite Integral konvergiert wegen des starken exponentiellen Abfalls und wir be-
zeichnen es als (s).

A
(s) =
1
(s)

k=0
1
_
0
dt t
s1+
kn
d
B
k
+
1
(s)
(s) .
Das erste Integral existiert nur fr s >
n
d
und ergibt sich dann unmittelbar zu:

A
(s) =
1
(s)

k=0
1
s +
kn
d
B
k
+
1
(s)
(s) . (6.7.3)
Diesen Ausdruck kann man nun in den Bereich 0 s
n
d
analytisch fortsetzen. Nehmen
wir als Beispiel den Laplace-Operator 2
E
, d = 2, in vier Dimensionen, n = 4. Hier
ist
2
E
(s) zunchst nur fr s > 2 deniert, lt sich aber folgendermaen analytisch
fortsetzen:

2
E
(s) =
1
(s)

k=0
1
s +
k4
2
B
k
+
1
(s)
(s) . (6.7.4)

2
E
(s) hat bei s = 2 einen einfachen Pol mit dem Residuum B
0
, bei s = 1 ebenfalls
einen einfachen Pol mit dem Residuum B
2
. Bei s = 0 ist
2
E
(s) regulr, da sich der Pol
von 1/(s +
k4
2
) gerade mit dem Pol der -Funktion aufhebt:

2
E
(0) = B
4
. (6.7.5)
Fr ungerade k sind alle B
k
= 0, siehe im Anhang L.2 die Anmerkung nach L.2.28.
6.8 Zustandssumme des harmonischen Oszillators
Natrlich knnte man die Zustandssumme des harmonischen Oszillators auf herkmm-
liche Weise viel mheloser berechnen, da das Spektrum ja bekannt und sehr einfach
122 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
ist, dennoch ist es recht lehrreich, den Formalismus der spektralen Zeta-Funktion und
Wrmegleichung einmal an diesem Standardbeispiel durchzufhren.
Wir folgen hier im wesentlichen Ramond (1989), S. 92-93, der den Lsungsweg mit
den folgenden Worten skizziert: Rather we do a little bit of (perverted) mathematical
physics. Dennoch bin ich mir sicher, da Euler an diesem Weg durchaus seine Freude
htte.
Wir hatten in 4.6.3 fr die Zustandssumme gefunden:
Z = N
_
q()=q(0)
D[q()]e

_
0
dH( q(),q())
,
und setzen jetzt die Hamilton-Funktion des harmonischen Oszillators ein:
Z = N
_
q()=q(0)
D[q()]e

m
2

_
0
d ( q()
2
+
2
q()
2
)
.
Damit wir die Zeta-Funktions-Methode verwenden knnen, ist es notwendig und q()
umzuskalieren, so da diese beiden Gren dimensionslos werden:

t
=

und q
t
(
t
) =
1

q()
Z = N
t

_
q(1)=q(0)
D[q()] e

1
2
1
_
0
d[ q()
2
+
2

2
q()
2
)]
= N
t

_
q(1)=q(0)
D[q()] e

1
2
1
_
0
d q()[
d
2
d
2
+
2

2
]q()
=.
.
N
t

_
q(1)=q(0)
D[q()] e

1
2
q()[

[q())
,
wobei wir mit

A

den Operator fr die Zustandssumme des eindimensionalen harmoni-


schen Oszillators eingefhrt haben :

.
.
=
d
2
d
2
+
2

2
.
Man sieht leicht, da die folgende Greensche Funktion K(,
t
, ) die Wrme-Gleichung
6.6.4 und die Anfangsbedingung 6.6.4 erfllt:
K(,
t
, ) =

n=
e
i2n(

)(
2

2
+4
2
n
2
)
, (6.8.1)
6.8 Zustandssumme des harmonischen Oszillators 123
A() K(,
t
, ) = ((i2n)
2
+
2

2
) = (
2

2
+ 4
2
n
2
) =

K(,
t
, ) ,
K(,
t
, 0) =

n=
e
i2n(

)
= (
t
) .
Mit 6.6.9 folgt:

A
(s) =
1
(s)

_
0
d
s1
1
_
0
d

n=
e
(
2

2
+4
2
n
2
)
=
1
(s)

_
0
d
s1
1
_
0
d e

[1 + 2

n=1
e
4
2
n
2

]
=
1
(s)

_
0
d
s1
e

+
2
(s)

_
0
d
s1

l=0
(1)
l
()
2l
l!

l

n=1
e
4
2
n
2

=
1
(s)
1
()
2s

_
0
d
t

ts1
e

+
2
(s)

l=0
(1)
l
()
2l
l!

n=1

_
0
d
s+l1
e
4
2
n
2

=
1
()
2s
+
2
(s)

l=0
(1)
l
()
2l
l!

n=1
1
(4
2
n
2
)
s+l

_
0
d
t

ts+l1
e

=
1
()
2s
+
2
(s)

l=0
(1)
l
()
2l
l!

n=1
1
(4
2
)
s+l
1
n
2(s+l)
(s +l)
=
1
()
2s
+
2
(4
2
)
s
(2s) +
2
(s)

l=1
(1)
l
(4
2
)
s+l
()
2l
l!
(2(s +l)) (s +l) .
Im nchsten Schritt mssen wir
t

A
(0) berechnen:

A
(s) = 2 ln()
1
()
2s
ln(4
2
)
2
(4
2
)
s
(2s) +
4
(4
2
)
s
d(2s)
d(2s)
+ 2(
d
ds
1
(s)
)

l=1
(1)
l
(4
2
)
s+l
()
2l
l!
(2(s +l)) (s +l)
124 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
+
2
(s)
d
ds

l=1
(1)
l
(4
2
)
s+l
()
2l
l!
(2(s +l)) (s +l) .
Im lim
s0
verschwindet der letzte Term von
t

A
(s), da lim
s0
(s) = + ist und wegen der
Regularitt von
1
l!
(2(s + l))(s + l) in der Umgebung von s = 0 bei l 1 die Summe
begrenzt bleibt.

A
(0) = 2 ln() 4 ln(2)(0) + 4
t
(0)
+ 2 (
1
)
t
(0)

l=1
(1)
l
(4
2
)
l
()
2l
l
(2l) .
Dieser Ausdruck lt sich noch weiter vereinfachen, indem wir die Werte fr (0),
t
(0)
und (
1
)
t
(0) einsetzen:
(0) =
1
2
, (siehe D.10.11, oder Abramowitz u. Stegun (1970), 23.2.11).

t
(0) =
1
2
ln(2), (siehe D.11.6, oderAbramowitz u. Stegun (1970), 23.2.13).
(
1
)
t
(0) = 1, (siehe C.8.8, oder Abramowitz u. Stegun (1970), 6.1.3). Damit folgt fr

A
(0):

A
(0) = 2 ln() + 2 ln(2) 2 ln(2) + 2

l=1
(1)
l
(4
2
)
l
()
2l
l
(2l) .
Die (2l) knnen auf die Bernoulli-Zahlen B
2l
zurckgefhrt werden (siehe D.12.6 oder
Arfken u. Weber (2001), 5.152, oder Abramowitz u. Stegun (1970), 23.2.16):
(2l) =
(2)
2l
2(2l!)
(1)
l+1
B
2l

A
(0) = 2 ln()

l=1
()
2l
l (2l)!
B
2l
.
Die hier auftretende Summe knnen wir nun (etwas trickreich) auf hyperbolische Funk-
tionen zurckfhren. Fr den coth z gibt es die folgende Reihenentwicklung mit den
Bernoulli-Zahlen B
2l
als Entwicklungskoezienten (siehe D.10.9 oder Abramowitz u.
Stegun (1970), 4.5.67):
coth z =
1
z
+ 2

l=1
(2z)
2l1
(2l)!
B
2l
.
Wenn wir beide Seiten integrieren erhalten wir mit Abramowitz u. Stegun (1970), 4.5.82:
z
_
0
coth z
t
dz
t
=
_
_
_
ln z +
1
2

l=1
(2z)
2l
l (2l)!
B
2l
,
ln(sinh z) .
6.8 Zustandssumme des harmonischen Oszillators 125
Mit z =
1
2
folgt:

l=1
()
2l
l (2l)!
B
2l
= 2 ln(sinh(

2
)) 2 ln(

2
) ,

A
(0) = 2 ln() + 2 ln(

2
) 2 ln(sinh(

2
))
= 2 ln(
1
2
) 2 ln(
1
2
(e
1
2

1
2

))
= 2 ln(
1
2
) 2 ln(
1
2
) 2 ln(e
1
2

(1 e

)) ,

A
(0) = 2 ln(1 e

) . (6.8.2)
Mit 4.8.3 ergibt sich fr die Zustandssumme:
Z = N
t
(det(

A))

1
2
= N
t
(e

A
(0)
)

1
2
= N
t
e
1
2

A
(0)
,
Z = N
t
e
(

2
+ln(1e

))
. (6.8.3)
Weiter unten werden wir zeigen, da mit dem Nernstschen Theorem N
t
= 1 folgt. Zu-
nchst aber soll noch kurz fr die Zustandssumme der klassische Grenzwert betrachtet
werden ( =
1
kT
):
Z
kl
= lim
0
Z = lim
0
e
(

2
+ln(1e

))
= lim
0
e
(ln(1(1))
= lim
0
e
ln()
,
Z
kl
=
kT

. (6.8.4)
Wir kehren wieder zurck zur Zustandssumme 6.8.3 und wollen daraus die freie Energie
F, die Entropie S und die innere Energie U berechnen.
F =
1

ln Z =
1

ln(N
t
) +

2
+
1

ln(1 e

)
= kT ln(N
t
) +

2
+kT ln(1 e

kT
) .
126 6 Regularisierung mit der spektralen Zeta-Funktion
Mit Hilfe des 3. Hauptsatzes der Thermodynamik (des Nernstschen Theorems), nmlich
dem Verschwinden der Entropie am absoluten Nullpunkt, lim
T0
S = 0, wollen wir jetzt
versuchen, den Normierungsfaktor N
t
zu bestimmen.
S =
F
T

V
= k ln(N
t
) k ln(1 e

kT
) kT
e

kT

kT
2
(1 e

kT
)
= k ln(N
t
) k ln(1 e

kT
) +
1
T
e

kT
(1 e

kT
)
,
lim
T0
S = lim
T0
[k ln(N
t
) +
1
T
e

kT
(1 e

kT
)
] = lim
T0
[k ln(N
t
) +
1
T

(e

kT
1)
]
= lim
T0
[k ln(N
t
) +
1
T

n=1
1
n!
(

kT
)
n
] = lim
T0
[k ln(N
t
)] ,
lim
T0
S = 0 N
t
= 1 , (6.8.5)
S = k ln(1 e

kT
) +
1
T
e

kT
(1 e

kT
)
. (6.8.6)
Damit folgt fr die Freie Energie des harmonischen Oszillators:
F = kT ln Z =

2
+kT ln(1 e

kT
) (6.8.7)
und fr die Innere Energie:
U = F +TS
=

2
+kT ln(1 e

kT
) kT ln(1 e

kT
) +
e

kT
(1 e

kT
)
,
U = F +TS =

2
+
e

kT
(1 e

kT
)
. (6.8.8)
Wir erhalten also tatschlich die aus der gewhnlichen statistischen Mechanik bekann-
ten Zusammenhnge.
7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
Funktionaldeterminanten und die spektrale Zeta-Funktion nden ihre hugste An-
wendung in den semiklassischen Nherungen der Feldtheorien der statischen Physik
und der Quantenfelder (QFT) und der Theorie des Quantenchaos. Ohne tiefer in die
Quantenfeldtheorien eindringen zu wollen, sei die semiklassische Entwicklung an einem
einfachen Beispiel eines neutralen, bosonischen Feldes (Klein-Gordon-Feld) gezeigt. Wir
folgen hier im wesentlichen Zinn-Justin (2002), Kapitel 7 und Ryder (2003), Kapitel 9,
und betrachten eine euklidische Feldtheorie (siehe auch 4.5).
7.1 Das Funktional Z der Green-Funktionen
Das erzeugende Funktional der n-Punkt Green-Funktionen (Korrelationsfunktionen)
der hier betrachteten bosonischen, euklidischen Quantenfeldtheorie sei also
Z(J) .
.
= N
_
D[] e

(S()J[))
= N
_
D[] e

(S()
_
dxJ(x)(x))
. (7.1.1)
Hierbei sei S() die euklidische Wirkung, J(x) ein Quellterm und N eine Normierung
so, da Z(0) = 1 ist.
Die n-Punkt Green-Funktionen werden folgendermaen deniert:
G
(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) .
.
= N
_
D[] (x
1
)(x
2
) (x
n
) e

(S()
= N
_
_
D[] (

J(x
1
)

J(x
2
)


J(x
n
)
) e

(S()
_
dxJ(x)(x))
_
J=0
=
_

J(x
1
)

J(x
2
)


J(x
n
)
Z(J)
_
J=0
. (7.1.2)
Man kann zeigen, da diese n-Punkt Green-Funktionen in der QFT gerade die Vakuu-
merwartungswerte des Produktes der zeitgeordneten Feld-Operatoren sind. Hierbei ist

T der Zeitordnungs-Operator.
G
(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) =

T

(x
1
)

(x
2
)

(x
n
)) . (7.1.3)
Damit schreibt sich das erzeugende Funktional Z(J) als
Z(J) =

n=0
1
n!
_
dx
1
dx
2
dx
n
(
1

)
n
G
(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) J(x
1
)J(x
2
) J(x
n
) .
(7.1.4)
128 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
Im folgenden gehen wir davon aus, da das Wirkungsfunktional S() einen in qua-
dratischen Term [

A [ ) mit einem selbstadjungierten Operator

A und einen lokalen
Selbstwechselwirkung-Term V ([ )) haben mge. Wir schreiben hier [ ) fr einen ab-
strakten Vektor im Hilbertraum ] und, wie in der Physik blich, (x) .
.
= x [ )
fr eine Funktion im zu ] isomorphen Hilbertraum /
2
(R
m
). Wie blich bezeichne
J [ ) =
_
dx J(x)(x)).
S([ )) =
1
2
[

A [ ) +V ([ )) . (7.1.5)
Im wechselwirkungsfreien Fall knnen wir Z
0
(J) und G
(2)
0
(x
1
, x
2
) einfach bestimmen.
S
0
([ )) =
1
2
[

A [ ) . (7.1.6)
Da wir Funktionalintegrale im wesentlichen nur fr in quadratische Terme exakt
lsen knnen, formen wir S
0
J [ ) zu einem quadratischen Term um (quadratische
Ergnzung). Dies geschieht am einfachsten, indem wir von [ ) zu einem[
t
) bergehen,
das gerade die Dierenz von [ ) zu [
0
), dem Minimum von S
0
J [ ), sein mge:
[ ) =[
0
)+ [
t
) .
Das Minimum [
0
) von S
0
J [ ) nden wir durch Lsung von:
(S
0
J [ ))
[ )
=

A [ ) [ J) = 0 . (7.1.7)
Mit dem zu

A inversen Operator

A
1
.
.
= , der auch selbstadjungiert ist (auch freier
Propagator genannt) erhalten wir:
[
0
) =

A
1
[ J) = [ J) . (7.1.8)
Damit folgt fr S
0
([ )) J [ ):
S
0
([ )) J [ ) =
1
2
[

A [ ) J [ )
=
1
2
([
t
) + [ J)) [

A [ ([
t
) + [ J))) J [ ([
t
) + [ J)))
=
1
2

t
[

A [
t
) +
1
2
J [

A [
t
) +
1
2

t
[

A [ J) +
1
2
J [

A [ J)
J [
t
) J [ [ J)
=
1
2

t
[

A [
t
)
1
2
J [ [ J) . (7.1.9)
7.1 Das Funktional Z der Green-Funktionen 129
Damit folgt fr Z
0
(J):
Z
0
(J) = N
0
_
De

(S
0
()J[))
= N
0
_
De

(
1
2

A[

)
1
2
J[[J))
= e
1
2
J[[J)
N
0
_
D
t
e

1
2

A[

)
= e
1
2
J[[J)
N
0
Z(0)
= e
1
2
J[[J)
. (7.1.10)
Damit gilt fr die wechselwirkungsfreien Green-Funktionen G
(1)
0
und G
(2)
0
:
G
(1)
0
(x
1
) =
Z
0
(J)
J(x
1
)

J=0
= x
1
[ J) e
1
2
J[[J)

J=0
= 0 , (7.1.11)
G
(2)
0
(x
1
, x
2
) =

2

2
Z
0
(J)
J(x
1
)J(x
2
)

J=0
= x
1
[ [ x
2
) e
1
2
J[[J)

J=0
+ x
1
[ J) J [ x
2
) e
1
2
J[[J)

J=0
= (x
1
, x
2
) . (7.1.12)
Wir gehen jetzt zum Fall mit Wechselwirkungspotential V () ber, wobei wir voraus-
setzen, da V () sich in eine Potenzreihe nach entwickeln lasse. Weiter nutzen wir
aus, da
(x) e
1

J[)
=

J(x)
e
1

J[)
. (7.1.13)
Damit lt sich Z(J) umformen zu
Z(J) = N
_
De

V ()
e

1
2
[

A[)+
1

J[)
= N
_
De

V (

J(x)
)
e

1
2
[

A[)+
1

J[)
= e

V (

J(x)
)
N
_
De

1
2
[

A[)+
1

J[)
= e

V (

J(x)
)
Z
0
(J)
130 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
= e

V (

J(x)
)
e
1
2
J[[J)
. (7.1.14)
Die Entwicklung von Z(J) nach der Wechselwirkung V liefert die Strungsreihe fr Z,
bzw. fr die Green-Funktionen G
(n)
.
Wenn man sich diese Strungsreihe genauer anschaut, dann stellt man fest, da einige
n-Punkt Green-Funktionen faktorisieren, also
G
(n)
(x
1
, . . . , x
n
) = G
(p)
(x
1
, . . . , x
p
) G
(np)
(x
p+1
, . . . , x
n
) ,
d.h. die entsprechenden Feynman-Graphen sind unverbunden.
7.2 Das Funktional W der zusammenhngenden
Green-Funktionen
Neben dem erzeugenden Funktional Z(J) taucht hug das erzeugende Funktional
W(J) auf. In der Thermodynamik stehen Z fr die kanonische Zustandssumme und
F fr die freie Energie.
1

W(J) .
.
= ln(Z(J)) Z(J) = e
1

W(J)
. (7.2.1)
Aus der Normierung fr Z(J) folgt die Normierung fr W(J) zu W(0) = 0.
Analog zu Z(J) kann man auch W(J) als erzeugendes Funktional von n-Punkt Green-
Funktionen betrachten:
G
(n)
c
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) .
.
=
_

J(x
1
)

J(x
2
)


J(x
n
)
1

W(J)
_
J=0
(7.2.2)
1

W(J) =

n=0
1
n!
_
dx
1
dx
2
dx
n
(
1

)
n
G
(n)
c
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) J(x
1
)J(x
2
) J(x
n
) .
(7.2.3)
Man kann nun zeigen (siehe z.B. Zinn-Justin (2002)), da diese Green-Funktionen G
(n)
c
nicht faktorisieren, d.h. im Sinne der Feynman-Graphen verbunden sind. Daher heien
die G
(n)
c
zusammenhngende n-Punkt Green-Funktionen.
Fr den Fall nichtwechselwirkender Felder gilt:
W
0
(J) =
1
2
J [ [ J) , (7.2.4)
G
(1)
c,0
(x
1
) =

1

W
0
(J)
J(x
1
)

J=0
= x
1
[ J)[
J=0
= 0 , (7.2.5)
G
(2)
c,0
(x
1
, x
2
) =

2

2 1

W
0
(J)
J(x
1
)J(x
2
)

J=0
= (x
1
, x
2
)
G
(2)
c,0
(x
1
, x
2
) = G
(2)
0
(x
1
, x
2
) = (x
1
, x
2
) . (7.2.6)
7.3 Das Funktional der eektiven Wirkung 131
7.3 Das Funktional der eektiven Wirkung
Das erzeugende Funktional der eektiven Wirkung (bzw. erzeugendes Funktional der
Vertexfunktionen) taucht in der QFT sehr hug auf, weil es eine einfache physikalische
Interpretation erlaubt und weil die Renormierung blicherweise an den Vertexfunktio-
nen vorgenommen wird. Man gelangt mittels einer Legendre-Transformation von W(J)
zu (). In der Thermodynamik entsprche das dem bergang von der freien Ener-
gie zum thermodynamischen Potential. Wir folgen in der Denition wieder Zinn-Justin
(2002) - viele andere QFT-Lehrbcher denieren mit umgekehrtem Vorzeichen!
() +W(J) = J [ ) , (7.3.1)
(x) .
.
=
W
J(x)
und J(x) =

(x)
. (7.3.2)
Aus der Normierung fr W(J) folgt die Normierung fr () zu (0) = 0.
Wir knnen () als Erzeugende der Vertexfunktionen schreiben

(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) .
.
=
_

(x
1
)

(x
2
)


(x
n
)
()
_
=0
(7.3.3)
() =

n=0
1
n!
_
dx
1
dx
2
dx
n

(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) (x
1
)(x
2
) (x
n
) . (7.3.4)
Sehr hilfreich ist auch der bergang zu den Fouriertransformierten der (x
i
)
(x
i
) = (2)

m
2
_
dp
i
e
i p
i
x
i
(p
i
) .
Damit knnen wir 7.3.4 schreiben als
() =

n=0
1
n!
_
dx
1
dx
2
dx
n

(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
)
(2)

m
2
n
_
dp
1
dp
n
(

p
i
) e
i

p
i
x
i
(p
1
) (p
1
) (p
1
)
=

n=0
1
n!
_
dp
1
dp
n
(

p
i
)
(n)
p
(p
1
, p
2
, . . . , p
n
) (p
1
) (p
1
) (p
1
) . (7.3.5)
Dabei haben wir die aus der Translationsinvarianz
(x
1
+y)(x
2
+y) (x
n
+y) = (x
1
)(x
2
) (x
n
)
e
(

p
i
) y
= 1

p
i
= 0
132 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
herrhrende Erhaltung des Gesamtimpulses explizit in der Delta-Funktion (

p
i
) auf-
gefhrt. Die
(n)
p
sind folgermaen deniert:

(n)
p
(p
1
, p
2
, . . . , p
n
) .
.
= (2)

m
2
n
_
dx
1
dx
2
dx
n
e
i

p
i
x
i

(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) .
(7.3.6)
Wir knnen das nichtlokale Funktional 7.3.4 jedoch auch als eine lokale Entwicklung um
einen Punkt x
0
schreiben, indem wir jede einzelne -Funktion um x
0
herum entwickeln:
() =
_
dx [U() +
1
2

(x)(x x
0
)

)
2
F
2
() + . . . ] . (7.3.7)
Der lineare Term in dieser Entwicklung ist ungerade in x und fllt daher bei der Inte-
gration fort. Die eektive Wirkung () hat in erster Ordnung, bzw. bei konstantem
auch exakt, dort ein Minimum, wo auch das eektive Potential U() ein Minimum
hat, denn

(x)
=
dU()
d
. (7.3.8)
Um die Vertexfunktionen
(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) zu erhalten, mu man die Gleichung (x, J)
sukzessiv invertieren zu J(x, ).
[ ) =[ )
J=0
+

J

J=0
[ J) + . . . , bzw. (7.3.9)
(x) = (x)[
J=0
+
_
dx
1
(x)
J(x
1
)

J=0
J(x
1
) .
Mit 7.3.2 folgt

J
=

2
W
JJ
=
1

G
(2)
c
, bzw. (7.3.10)
(x)
J(x
1
)
=

2
W
J(x)J(x
1
)
=
1

G
(2)
c
(x, x
1
) .
Damit folgt fr [ J):
[ ) .
.
=[ ) [ )
J=0
=
1

G
(2)
c
[ J) + . . . ,
[ J) = (G
(2)
c
)
1
[ ) (G
(2)
c
)
1
[ . . . ] . (7.3.11)
Und hiermit knnen wir
(2)
bestimmen

(2)
=

2

=
J

=
J

= (G
(2)
c
)
1
, bzw. (7.3.12)
7.3 Das Funktional der eektiven Wirkung 133

(2)
(x
1
, x
2
) =

2

(x
1
) (x
2
)
=
J(x
1
)
(x
2
)
=
J(x
1
)
(x
2
)
= (G
(2)
c
(x
1
, x
2
))
1
.
Erneut betrachten wir den Fall wechselwirkungsfreier Felder:

(2)
0
= (G
(2)
c,0
)
1
= (G
(2)
0
)
1
=

A , (7.3.13)

(3)
0
=

3

=

2
J

=
(G
(2)
c
)
1

=


A

= 0 , usw.

0
() = [
(2)
0
) = [

A) =

S
0
() . (7.3.14)
Aus diesem Grund heit () das Funktional der eektiven Wirkung.
Im Fall eines wechselwirkenden Feldes kann man
(2)
ansetzen als

(2)
(x, y) =
(2)
0
(x, y) + (x, y) , (7.3.15)
mit dem Operator der eektiven Masse (oder der Selbstenergie), der die Korrekturen
durch die Vakuumuktuationen enthlt.

(2)
=

(2)
0
+

=

A +

,

G
(2)
c
= (

(2)
)
1
=
1

A +

=
1

1
(

A)
1
=
1
1 +
(7.3.16)
= (1 +. . . ) . (7.3.17)
Zum Abschlu wollen wir noch einige Folgerungen fr ein konstantes (x) = a ziehen.
Wir betrachten zunchst den Fall J = 0:
(x)[
J=0
=
(
1

W)
J(x)

J=0
= G
(1)
c
(x)

J=0
=
(ln(Z(J)))
J(x)

J=0
=
1
Z(J)

Z(J)
J(x)

J=0
= (x))
J=0
=
0 [

(x) [ 0)
0 [ 0)

J=0
= a . (7.3.18)
Wegen der Translationsinvarianz des Vakuums ist also (x)[
J=0
= a konstant. Hug
kann diese Konstante a = 0 gesetzt werden, nur im Falle eines nichttrivialen Vakuums,
z.B. bei spontaner Symmetriebrechung, wird a ,= 0 sein. Damit folgt fr die eektive
Wirkung:
(a) =

n=0
1
n!
_
dx
1
dx
2
dx
n

(n)
(x
1
, x
2
, . . . , x
n
) a
n
,
134 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
(a) =

n=0
a
n
n!

(n)
p
(p
1
= 0, p
2
= 0, . . . , p
n
= 0) ,
(a) =
_
dx U(a) = U(a) . (7.3.19)
Im Fall J ,= 0 wird man versuchen, (x) um (x)[
J=0
herum zu entwickeln, was als
Nchstes geschehen soll.
7.4 Semiklassische Nherung
Betrachten wir jetzt Z(J) in 7.1.1 fr 0, so vermutet man sofort, da nur das
Minimum des Exponenten zum Integral beitragen wird. Dies ist gerade der Inhalt des
klassischen Sattelpunkt-Theorems (siehe Anhang I.5), das bei geeigneten Voraussetzun-
gen auf Pfadintegrale bertragen werden kann. Das Minimum des Exponenten ist aber
gerade die Lsung
cl
(x, J) der klassischen Feldgleichung:
S
(x)

cl
(x,J)
= J(x) . (7.4.1)
Dabei ist
cl
(x, J) ebenso wie (x, J) eine Funktion von x, aber ein Funktional von J.
Fr J = 0 (und nach Vorraussetzung fr 0) ist (x, 0) das Extremum von S()
und ist auch gleichzeitig eine Konstante, denn
0 [

(x) [ 0)
J=0
= a ,
da wir das Vakuum als translationsinvariant voraussetzen. Bei einem einfachen Vakuum
wird a = 0 gelten, wenn eine spontan gebrochene Symmetrie vorliegt wird a ,= 0 sein.
Zugleich gilt
0 [

(x) [ 0)
J=0
= N
_
D[] (x) e

S()
= lim
0
N
_
D[]
cl
(x, 0) e

S()
=
cl
(x, 0) lim
0
N
_
D[] e

S()
=
cl
(x, 0)
0 [

(x) [ 0)
J=0
=
cl
(x, J = 0) = a . (7.4.2)
Sei jetzt also
cl
(x, J) ein bekanntes Hintergrundfeld, dann entwickeln wir das Feld
als Potenzreihe in um dieses klassische Feld
cl
:
.
.
=
cl
+

. (7.4.3)
7.4 Semiklassische Nherung 135
Ebenso entwickeln wir die Wirkung S() von 7.1.5 nach
cl
, setzen zur Abkrzung
S
(2)
(x, y,
cl
) .
.
=

2
S
(x) (y)

cl
und erhalten
S()
_
dx J(x)(x) = S(
cl
) +
_
dx
S
(x)

cl

(x)
_
dx J(x)
cl
(x)

_
dx J(x)

(x) +

2
_
dx dy S
(2)
(x, y,
cl
) (x)(y) +. . .
= S(
cl
)
_
dx J(x)
cl
(x) +

2
_
dx dy S
(2)
(x, y,
cl
) (x)(y) . (7.4.4)
Wenn der Operator S
(2)
(x, y,
cl
) lokal ist, lt sich 7.4.4 vereinfachen zu:
S
(2)
(x, y,
cl
) = S
(2)
loc
(x,
cl
) (x y) (7.4.5)
S()
_
dx J(x)(x) = S(
cl
)
_
dx J(x)
cl
(x) +

2
_
dx S
(2)
loc
(x,
cl
)
2
(x) .
(7.4.6)
Damit folgt fr das erzeugende Funktional Z(J) (wieder mit der Normierung Z(0) = 1
und der Normierung N
1
.
.
= exp(
1

S(a)) ):
Z(J) = N
_
D[] e

(S()
_
dxJ(x)(x))
= N
1
e

(S(
cl
)
_
dxJ(x)
cl
(x))
N
2
_
D[] e

2
_
dxdy S
(2)
(x,y,
cl
) (x)(y))
= N
1
e

(S(
cl
)
_
dxJ(x)
cl
(x))
[det(S
(2)
(x, y,
cl
))/det(S
(2)
(x, y, a))]

1
2
= exp
1

(S(
cl
) S(a)
_
dx J(x)
cl
(x))
exp
1
2
ln[det(S
(2)
(x, y,
cl
))/det(S
(2)
(x, y, a))] , (7.4.7)
W(J) = [S(
cl
) S(a)
_
dx J(x)
cl
(x)]


2
ln[det(S
(2)
(x, y,
cl
))/det(S
(2)
(x, y, a))] . (7.4.8)
136 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
Man sieht also, da sich die Korrekturen zu Z(J), bzw. W(J) in der ersten Ordnung
von gerade durch die Determinante des Operators der zweiten Funktionlableitung
der Wirkung ergeben. Diese Determinante werden wir weiter unten mit Hilfe der Zeta-
Funktion regularisieren.
Um eine physikalische Vorstellung von der Art dieser Nherung zu bekommen, wollen
wir die beiden Beitrge nullter und erster Ordnung in noch etwas genauer betrachten.
W(J) .
.
= W
0
(J) +W
1
(J) , (7.4.9)
W
0
(J) = [S(
cl
) S(a)
_
dx J(x)
cl
(x)] , (7.4.10)
W
1
(J) =
1
2
ln[det(S
(2)
(x, y,
cl
))/det(S
(2)
(x, y, a))] . (7.4.11)
Wenn jetzt die Wirkung gegeben sei als S([ )) =
1
2
[

A [ ) +V ([ )) J [ ), dann
lt sich formal eine Strungsreihe nach Potenzen in gewinnen, wobei wir nur die 0.
und die 1. Ordnung betrachten.
Die 0. Ordnung von W(J) in :
Aus der Wirkung S([ )) folgt die Sattelpunktgleichung:

A [
cl
)+ [
V

(
cl
)) =[ J) . (7.4.12)
Mit der Green-Funktion (dem Propagator)

zum Operator

A, d.h.


A =

1, ergibt
sich
[
cl
) =

[ J)

[
V

(
cl
)) (7.4.13)
=

[ J)

[
V

[ J))) +. . . . (7.4.14)
Stellt man dieses Ergebnis als Feynman-Graph dar (mit einer Linie fr den Propagator

und einem Vertex fr die Funktionalableitung


V

, so sieht man, da diese Strungs-


reihe fr [
cl
(J)) nur Baumdiagramme und keine Schleifen enthlt. Setzt man dieses

cl
(J) in W
0
(J) aus 7.4.10 ein, so erhlt man die Strungsreihe fr W
0
(J).
Die 1. Ordnung von W(J) in :
Nun wollen wir die Quantenkorrekturen von W(J) in erster Ordnung in , d.h. W
1
(J),
untersuchen. Wir beginnen mit der Darstellung von 7.4.11:
W
1
(J) .
.
=
1
2
ln[det(S
(2)
(x, y,
cl
))/det(S
(2)
(x, y, a))]
7.4 Semiklassische Nherung 137
=
1
2
Sp[ln(S
(2)
(x, y,
cl
)/
2
)] ln(S
(2)
(x, y, a)/
2
)] .
Hier haben wir adhoc einen willkrlichen Faktor
2
mit der Dimension eines Mas-
senquadrates eingefhrt, damit wir fr das Argument des Logarithmus von S
(2)
eine
dimensionslose Gre erhalten. Mehr zu diesen Dimensionsbetrachtungen ndet sich in
Kapitel 7.5.
Jetzt sehen wir sofort, da wegen der Spurbildung nur Integrale (Feynman-Graphen)
mit einer Schleife auftreten. Wenn zustzlich gilt, da
V
(2)
([ a)) = 0 , (7.4.15)
wie etwa bei der (
4
)
4
-Theorie (ohne kosmologische Konstante), dann folgt
a = 0 V
(2)
(
cl
)

cl
=a
=
g
2!

2
cl
(x)

cl
=a
= 0 ,
dann knnen wir den Ausdruck fr W
1
(J) noch weiter entwickeln:
W
1
(J) =
1
2
Sp[ln(

A +V
(2)
([
cl
))/

A)]
=
1
2
Sp[ln(

1 +

V
(2)
([
cl
)))]
=
1
2
Sp[

V
(2)
([
cl
))
1
2
(

V
(2)
([
cl
)))(

V
(2)
([
cl
))) +. . .] . (7.4.16)
Im letzten Schritt wurde die Entwicklung ln(1 + x) = x
1
2
x
2
+ . . . angewandt, die ja
auch fr Operatoren mit einer Spektraldarstellung gilt (was wir hier voraussetzen). Fr
[
cl
(J)) knnen wir wieder den Baumgraphen aus 7.4.14 einsetzen und erhalten die
Strungsreihe fr W(J). Hier sehen wir nun, da tatschlich nur Integrale (Feynman-
Graphen) mit Propagatoren, Vertices und einer einzigen Schleife aufgrund der Spurbil-
dung auftreten. Daher ist die -Nherung identisch mit der Ein-Schleifen-Nherung.
Hilfreich ist es auch, die eektive Wirkung und das eektive Potential zu betrachten:
(
cl
) .
.
=
0
(
cl
) +
1
(
cl
)
= W(J) +J [
cl
)
= W
0
(J) W
1
(J) +J [
cl
)
= (S(
cl
) S(a)) J [
cl
) +J [
cl
) W
1
(J)
= (S(
cl
) S(a)) +

2
Sp[ln(S
(2)
(x, y,
cl
)/
2
) ln(S
(2)
(x, y, a)/
2
)] ,
(7.4.17)
138 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
oder bei einem lokalen Operator S
(2)
(x, y,
cl
) = S
(2)
loc
(x,
cl
) (x y)
(
cl
) = (S(
cl
) S(a)) +

2
Sp[ln(S
(2)
loc
(x,
cl
)/
2
) ln(S
(2)
loc
(x, a)/
2
)] . (7.4.18)
Wenn nun
cl
(x) =
cl
= const. ist (d.h. bei einem homogenen Hintergrundfeld), dann
folgt fr das eektive Potential (mit 7.3.19):
(
cl
) = U(
cl
) ,
S(
cl
) =
1
2

cl
[

A [
cl
) + V (
cl
) .
Fr den Klein-Gordon-Operator A
x
= 2
x
+m
2
mit einer lokalen Selbstwechselwirkung
V (
cl
) ist S
(2)
(x, y,
cl
) lokal. Zustzlich nehmen wir den Massenterm noch mit ins
Potential herein und schreiben V
m
(
cl
) .
.
=
1
2
m
2

2
cl
+V (
cl
). Damit folgt
(S(
cl
) S(a)) = (V
m
(
cl
) V
m
(a)) ,
U(
cl
) = (V
m
(
cl
) V
m
(a)) +

2
Sp[ln(S
(2)
loc
(x,
cl
)/
2
) ln(S
(2)
loc
(x, a)/
2
)] .
(7.4.19)
Aus diesem Grund wird U als eektives Potential bezeichnet, nmlich als Summe von
V
m
plus den Vakuumuktuationen der Ein-Schleifen Nherung in erster Ordnung in .
7.5 Dimensions-Analyse
In der Quantenfeldtheorie wird zumeist das energetische Einheiten-System verwendet.
Zur Frage der physikalischen Einheiten-Systeme und ihrer Zusammenhnge siehe sehr
schn die Anhnge A.2 bis A.4 in Zeidler (2006). Das energetische Einheiten-System
wird deniert durch
c = =
0
= k 1 . (7.5.1)
Wenn wir die Einheit der Wirkung S mit [S] bezeichnen, dann ist also S ohne Einheit,
also [S] = [] = 1. Daraus folgen nun:
E = mc
2
[E] = [m] ,
E = pc [E] = [p] = [m] ,
E = p v L [L] = [p] = [m] ,
7.5 Dimensions-Analyse 139
S =
_
dt L [L] = [t]
1
= [m] ,
v =
x
t
[x] = [t] = [m]
1
,
S =
_
d
n
x / [/] = [x]
n
= [m]
n
.
Es gibt also im energetischen Einheiten-System nur noch die eine Grundeinheit [E] =
[m] = [p] und Potenzen davon. Fr den Klein-Gordon-Operator mit
4
-Potential ergibt
sich:
S =
_
d
n
x (x)(2
x
+m
2
)(x) 1 = [x]
n
[]
2
[m]
2
[] = [m]
n
2
1
,
[] = [m] bei n = 4 , (7.5.2)
S =
g
r!
_
d
n
x
r
(x) 1 = [g][x]
n
[]
r
[g] = [m]
nr
,
[g] = [1] bei n = r = 4 , (7.5.3)
S =

2
_ _
d
n
x d
n
y S
(2)
(x, y, ) (x) (y) 1 = [x]
2n
[S
(2)
(x, y, )][]
2

[S
(2)
(x, y, )] = [m]
2n2
[S
(2)
(x, y, )] = [m]
6
bei n = 4 , (7.5.4)
S
(2)
(x, y, ) = S
(2)
loc
(x, ) (x y) S =

2
_
d
n
x S
(2)
loc
(x, )
2
(x)
1 = [x]
n
[S
(2)
loc
(x, )][]
2
[S
(2)
loc
(x, )] = [m]
n2

[S
(2)
loc
(x, )] = [m]
2
bei n = 4 . (7.5.5)
Eine Dimensions-Analyse physikalischer Gleichungen erscheint auf den ersten Blick eher
trivial, jedoch ergeben sich hug allein daraus bereits so starke Nebenbedingungen,
da die funktionale Form von Lsungen weitgehend festgelegt ist.
Wenn man sich die Ein-Schleifen Nherung der eektiven Wirkung genauer anschaut,
dann stellt man fest, da det(S
(2)
loc
(x,
cl
))/det(S
(2)
loc
(x, a)) fr viele QFTs UV-divergent
ist. Wir werden das am Beispiel der (
4
)
4
-Theorie im nchsten Unterkapitel kurz zeigen.
140 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
Deshalb geht man von der vorliegenden QFT zu einer regularisierten QFT ber.
Ob man nun jedoch eine Impuls-Abschneide-Regularisierung whlt (siehe etwa Hoch-
berg (1998a)), eine Dimensions-Regularisierung, oder wie hier die Zeta-Funktions-
Regularisierung, stets kommt eine neue Variable und damit eine neue Energieskala
ins Spiel. Bei der Zeta-Funktions-Regularisierung umgeht man Pole der UV-Divergenz
mittels analytischer Fortsetzung in der komplexen Ebene. Wenn das Spektrum des Ope-
rators S
(2)
loc
nicht bekannt ist, whlt man zur Bestimmung der Zeta-Funktion den Weg
ber die Lsung der Wrmekern-Gleichung 6.6.4:
(S
(2)
loc
(x, (x)) +

t
t
)

K(x, y, t
t
) = 0 , mit K(x, y, 0) = (x y) . (7.5.6)
In dieser Wrmegleichung wurde die neue Variable t
t
eingefhrt. Da [S
(2)
loc
(x, )] = [m]
2
ist, haben auch die Eigenwerte
j
von S
(2)
loc
und die Variable 1/t
t
die Dimension [m]
2
.
Die Zeta-Funktion von S
(2)
loc
wurde in 4.8.2 deniert als:

S
(2)
loc
(s) =

j=1
1

s
j
=

j=1
e
s ln
j
[
S
(2)
loc
(s)] = [m]
2s
. (7.5.7)
Dieses Ergebnis fr die Dimension der Zeta-Funktion ist nun aber nicht besonders
hilfreich, da wir ja
d
ds
(s) berechnen wollen, und dieses dann mit einer Dimension von
(ln [m
2
]) [m]
2s
dimensionsmig nicht denierbar ist.
Stattdessen dividieren wir die ganze Wrmekern-Gleichung 7.5.6 durch die Skala von
1/t
t
, also durch
2
mit [] = [m] und erhalten mit S
(2)
loc
/
2
und mit

t
=

t

/
2
, t =
t
t

2
eine dimensionslose Wrmekern-Gleichung:
(S
(2)
loc
(x, (x))/
2
+

t
)

K(x, y, t) = 0 , mit K(x, y, 0) = (x y) . (7.5.8)
Damit sind S
(2)
loc
(x, (x))/
2
und t dimensionslos. Und auch

K(t) mit dimensionslosem
t, siehe 6.6.5, ist dimensionslos:

K(t) = e
(S
(2)
loc
(x,(x))/
2
) t
.
Ebenso denieren wir eine dimensionslose Zeta-Funktion 7.5.7 mit
j
/
2
:

S
(2)
loc
/
2
(s) =

j=1
1
(
j
/
2
)
s
=

j=1
e
s ln(
j
/
2
)
[
S
(2)
loc
/
2
(s)] = [1] . (7.5.9)
Wir haben also die Skala
2
der ursprnglichen Variablen 1/t
t
mit der Dimension [m]
2
auf die anderen Massenquadrat- bzw. Energiequadrat-Terme abgewlzt.
Mit dieser dimensionslosen Zeta-Funktion werden wir als nchstes unsere QFT regu-
larisieren, d.h. von einem UV-Pol befreien, allerdings um den Preis des neuen Skalen-
parameters . Mathematisch gesprochen gehen wir mit der Regularisierung also von
7.6 UV-Divergenz der (
4
)
4
-Theorie 141
unserer ursprnglichen divergenten QFT(
i
) mit den Kopplungsparametern
i
zu
einer durch gekennzeichneten Schar von weniger divergenten, evtl. sogar endlichen,
QFT(,
i
) ber. Im Renormierungsprogramm suchen wir schlielich nach einer kon-
vergenten Untermannigfaltigkeit im Parameterraum der duch ,
i
gekennzeichneten
QFTs. Wenn wir eine solche Untermannigfaltigkeit
i
() gefunden haben, suchen
wir dort nach einem geeigneten Fixpunkt

, an welchem wir die Kopplungsparameter


experimentell bestimmen und damit die Theorie festlegen knnen.
7.6 UV-Divergenz der (
4
)
4
-Theorie
Hier soll ganz kurz die UV-Divergenz der (
4
)
4
-Theorie in der 1-Schleifen-Nherung,
d.h. in erster Ordnung von gezeigt werden.
Unter der (
4
)
4
-Theorie verstehen wir, wie auch schon weiter oben immer wieder als
Beispiel herangezogen, die bosonische QFT in 4 Dimensionen mit der folgenden eukli-
dischen Wirkungsfunktion:
S =
_
d
4
x (x)(2
x
+m
2
)(x) +
g
4!
_
d
4
x
4
(x) , (7.6.1)
S
(2)
loc
(x, (x)) = 2
x
+m
2
+
g
2

2
cl
(x) . (7.6.2)
Wir betrachten hier nur eine massive Theorie, d.h. m > 0, um uns nicht mit der IR-
Divergenz masseloser Theorien befassen zu mssen. Weiter setzen wir der Einfachheit
halber auch voraus, da das Hintergrundfeld
cl
homogen sei, denn dann knnen wir
mit einer Fouriertransformation in den Impulsraum bergehen und das Ortsintegral
ber das endliche Volumen leicht durchfhren. Wir beginnen mit dem Ausdruck fr
die eektive Wirkung in erster Ordnung von (siehe 7.4.18):

1
(
cl
) =
1
2
Sp[ln(S
(2)
loc
(x,
cl
)/
2
) ln(S
(2)
loc
(x, a)/
2
)]
=
1
2
Sp[ln(S
(2)
loc
(x,
cl
)/S
(2)
loc
(x, a))]
=
1
2
_
d
4
x x [ ln(S
(2)
loc
(x,
cl
)/S
(2)
loc
(x, a)) [ x)
=
1
2
_
d
4
x
_
d
4
q
1
_
d
4
q
2
x [ q
1
)q
1
[ ln(S
(2)
loc
(x,
cl
)/S
(2)
loc
(x, a)) [ q
2
)q
2
[ x)
=
1
2
_
d
4
x
_
d
4
q
1
_
d
4
q
2
x [ q
1
)q
1
[ ln((q
2
1
+m
2
+
g
2

2
cl
)/(q
2
1
+m
2
)) [ q
1
)(q
1
q
2
)q
1
[ x)
142 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
=
1
2
_
d
4
x
_
d
4
q x [ q)q [ x) ln((q
2
+m
2
+
g
2

2
cl
)/(q
2
+m
2
))
=
1
2
_
d
4
x
1
(2)
4
_
d
4
q ln((q
2
+m
2
+
g
2

2
cl
)/(q
2
+m
2
))
=

(2)
4
1
2
_
d
4
q ln((q
2
+m
2
+
g
2

2
cl
)/(q
2
+m
2
))
=

(2)
4
1
2
_
d
4
q ln(1 +
g
2

2
cl
q
2
+m
2
) . (7.6.3)
Fr den Fall
g
2

2
cl
< (q
2
+m
2
), d.h. kleine Kopplungskonstante und kleines Hintergrund-
feld, knnen wir den Logarithmus entwickeln und erhalten:

1
(
cl
) =

(2)
4
1
2
[
_
d
4
q
g
2

2
cl
q
2
+m
2

1
2
_
d
4
q (
g
2

2
cl
q
2
+m
2
)
2
+. . .] . (7.6.4)
Hieran sieht man bereits, da der erste Term von
1
(
cl
) fr divergiert, denn
mit 4-dimensionalen Kugelkoordinaten (siehe z.B. Hassani (1999), S. 594) ergibt sich:
lim

_
d
4
q
1
q
2
+m
2
= lim

_
[q[=0
d[q[
___
d
m
1
q
2
+m
2
=
(2)
2
(2)
lim

_
[q[=0
d[q[
[q[
3
[q[
2
+m
2
= . (7.6.5)

1
(
cl
) in erster Ordnung von fr die (
4
)
4
-Theorie wird z.B. in Hochberg (1998a)
noch ausfhrlicher berechnet und diskutiert.
7.7 Regularisierung der (
4
)
4
-Theorie mit der
Zeta-Funktion
Wie schon oben sei also unser S
(2)
loc
der (
4
)
4
-Theorie der Operator:
S
(2)
loc
(x, (x)) = 2
x
+m
2
+
g
2

2
cl
(x) . (7.7.1)
Wir wollen uns nun die Wrmekern-Funktion G(x, y, ) von (S
(2)
loc
(x, (x))/
2
verschaf-
fen und daraus die Zeta-Funktion, ihre Ableitung an der Stelle 0 und die eektive
Wirkung berechnen.
7.7 Regularisierung der (
4
)
4
-Theorie mit der Zeta-Funktion 143
Die Green-Funktion G
0
(x, y, ) der homogenen Wrmegleichung in 4 Dimensionen ist
deniert als Lsung von
[

2
x
/
2
] G
0
(x, y, ) = 0 und G
0
(x, y, +0) = (x y) . (7.7.2)
Hierbei sei dimensionslos, d.h. [] = 1, sowie [] = [m] und [x] = [y] = [m]
1
. Wir
wollen zeigen, da die folgende Green-Funktion G
0
(x, y, ) eine Lsung von 7.7.2 ist:
G
0
(x, y, ) =

4
16
2

2
e

2
(xy)
2
4
. (7.7.3)
Beweis: Zunchst zeigen wir, da G
0
(x, y, ) die Wrmegleichung erfllt:
2
x

2
G
0
(x, y, ) =

2
16
2

2
4

i=1

2
x
2
i
e

2
(xy)
2
4
=

2
16
2

2
4

i=1

x
i
[(
2
2
(x
i
y
i
)
4
) e

2
(xy)
2
4
]
=

2
16
2

2
[
8
2
4
+
4

i=1
4
4
(x
i
y
i
)
2
16
2
] e

2
(xy)
2
4
=

2
16
2

2
[
2
2

+

4
(x y)
2
4
2
] e

2
(xy)
2
4
,

G
0
(x, y, ) =

4
16
2

[
1

2
e

2
(xy)
2
4
]
=

4
16
2
[
2

3
+
1

2
(

2
(x y)
2
4
2
)] e

2
(xy)
2
4
=

2
16
2

2
[
2
2

+ (

4
(x y)
2
4
2
)] e

2
(xy)
2
4
. 2
Damit ist die Dierentialgleichung erfllt. Jetzt zur Anfangsbedingung:
I .
.
= lim
0
+
_
d
4
y G
0
(x, y, ) f(y) = lim
0
+
_
d
4
y

4
16
2

2
e

2
(xy)
2
4
f(y) .
Wir substituieren
z .
.
=
(x y)

4
y = x

z
und benutzen 4.7.6 (in 4 Dimensionen mit

A =

1 und [ J) =[ 0)):
144 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
I = lim
0
+

4
16
2

2
_
16
2

4
d
4
z e
z
2
f(x

z)
= f(x)
1

2
_
d
4
z e
z
2
= f(x) . 2
Wir suchen jetzt die Wrmekern-Funktion der (
4
)
4
-Theorie, d.h. die Green-Funktion
G(x, y, ) in 4 Dimensionen mit:
[

+ (2
x
+m
2
+
g
2

2
cl
(x))/
2
] G(x, y, ) = 0 und G(x, y, +0) = (x y) .
(7.7.4)
Diese Gleichung ist fr ein beliebiges
cl
(x) sehr schwer zu lsen, und wenn, dann meist
nur numerisch. Wir sind an Lsungen langsam vernderlicher Felder
cl
(x) interessiert
und machen daher wieder die einfachste Nherung eines homogenen Hintergrundfeldes

cl
(x) =
cl
= const. Diese Nherung lt sich durch eine Gradientenentwicklung von
(
cl
(x)) verbessern, siehe etwa Hochberg (1998a) Abschnitt IX, und Zinn-Justin (2002)
Anhang A9.2, worauf wir aber hier nicht eingehen wollen.
Die Green-Funktion fr 7.7.4 ist:
G(x, y, ) =

4
16
2

2
e

2
(xy)
2
4
e
(m
2
+
g
2

2
cl
)

2
. (7.7.5)
Beweis: Der Beweis ist ganz analog zum obigen Fall bei G
0
(x, y, ). Zunchst also die
Wrmegleichung:
[2
x
m
2

g
2

2
cl
)/
2
G(x, y, )]
=

2
16
2

2
[
2
2

+

4
(x y)
2
4
2
(m
2
+
g
2

2
cl
)] e

2
(xy)
2
4
e
(m
2
+
g
2

2
cl
)

2
,

G(x, y, )]
=

2
16
2

2
[
2
2

+

4
(x y)
2
4
2
(m
2
+
g
2

2
cl
)] e

2
(xy)
2
4
e
(m
2
+
g
2

2
cl
)

2
. 2
Damit ist die Dierentialgleichung erfllt. Jetzt zur Anfangsbedingung (wie oben):
lim
0
+
G(x, y, ) = lim
0
+
G
0
(x, y, ) = (x y) . 2
7.7 Regularisierung der (
4
)
4
-Theorie mit der Zeta-Funktion 145
Jetzt zur Berechnung der Zeta-Funktion:

[2
x
+m
2
+
g
2

2
cl
]/
2(s) =
1
(s)
_
d
s1
_
d
4
x G(x, x, )
=
1
(s)
_
d
s1
_
d
4
x

4
16
2

2
e
(m
2
+
g
2

2
cl
)

2
=

4
16
2
1
(s)
_
d
s3
e
(m
2
+
g
2

2
cl
)

2
=

4
16
2
1
(s)
(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)
2s
_
d
t

t
s3
e

=

4
16
2
(s 2)
(s)
(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)
2s
=

4
16
2
1
(s 1)(s 2)
(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)
2s
,

[2
x
+m
2
+
g
2

2
cl
]/
2(0) =

32
2
(m
2
+
g
2

2
cl
)
2
, (7.7.6)

[2
x
+m
2
]/
2(0) =

32
2
m
4
. (7.7.7)
Als nchstes bentigen wir die Ableitung der Zeta-Funktion nach s an der Stelle 0:
d
ds

[2
x
+m
2
+
g
2

2
cl
]/
2(s)

s=0
=
d
ds
[

4
16
2
1
(s 1)(s 2)
(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)
2s
]

s=0
=

4
16
2
[
(1)(2s 3)
(s 1)
2
(s 2)
2
(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)
2s
+
1
(s 1)(s 2)
(1) ln(
m
2
+
g
2

2
cl

2
) (
m
2
+
g
2

2
cl

2
)
2s
]

s=0
=

4
16
2
(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)
2
[
3
4

1
2
ln(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)]
=

32
2
(m
2
+
g
2

2
cl
)
2
[
3
2
ln(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)] , (7.7.8)
d
ds

[2
x
+m
2
]/
2(s)

s=0
=

32
2
m
4
[
3
2
ln(
m
2

2
)] . (7.7.9)
146 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
Mit 4.8.3, 7.4.11, und 7.4.18 folgt fr die eektive Wirkung:
(
cl
) =
0
(
cl
) +
1
(
cl
) , mit

1
(
cl
) = +
1
2
[ lndet[(2
x
+m
2
+
g
2

2
cl
)/
2
] lndet[(2
x
+m
2
)/
2
]]
=
1
2
[
t
[2
x
+m
2
+
g
2

2
cl
]/
2(0)
t
[2
x
+m
2
]/
2(0)]
=

64
2
[(m
2
+
g
2

2
cl
)
2
(
3
2
ln(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)) m
4
(
3
2
ln(
m
2

2
))] . (7.7.10)
Hiermit haben wir die eektive Wirkung einer durch die Massenskala charakterisierten
Schar von (
4
)
4
-Quantenfeldtheorien QFT(, m, g) gefunden. Dies ist die Basis fr die
Renormierung im folgenden Kapitel.
7.8 Kenneth Wilson (*1936)
Kenneth Wilson wurde 1936 in den USA geboren. Sein Vater war der berhmten Che-
miker E. Bright Wilson, ein Schler von Linus Pauling. Kenneth Wilson studierte in
Harvard und promovierte 1961 am Caltech in Pasadena / Los Angeles unter Gell-Mann.
Von 1963 unterrichtete und forschte Wilson an der Cornell Universitt in Ithaca, New
York.
Seine wichtigsten Beitrge zur theoretischen Physik sind seine Forschungen zu Renor-
mierungsgruppen und deren Anwendung sowohl in der Quantenfeldtheorie, als auch
in der Statistischen Physik der Phasenbergnge. Mit diesen Renormierungsmetho-
den konnte er kritische Exponenten von Phasenbergngen 2. Ordnung auch nume-
risch berechnen. Mit einer weiteren Anwendung der Renormierungsmethoden in der
Festkrper-Physik erklrte er den Kondo-Eekt. In der Quantenfeldtheorie formulierte
er eine Gitter-Quantenchromodynamik und begrndete damit das Gebiet der Gitte-
reichtheorien.
1985 wurde er Leiter eines der nationalen Supercomputer-Zentren der USA in Cornell.
Wilson erhielt 1980 den Wolf Prize in Physics (zusammen mit Fisher und Kadano)
und 1982 den Physik-Nobelpreis.
[Quelle: Wikipedia-Wilson (2010)]
7.9 Renormierung der (
4
)
4
-Theorie
An dieser Stelle soll keine Einfhrung in das weite und tiefe Gebiet der Renormierungs-
theorie gegeben werden. Fr eine allererste Orientierung empfehlen sich die beiden Ar-
tikel Wikipedia-Renormalization (2008), Wikipedia-RenormalisationGroup (2008). Lei-
der hat die philosophisch und didaktisch klare Sichtweise der Exakten Renormierungs-
Gruppen-Gleichung (ERGE) nach Wilson und Wegner in den gngigen Lehrbchern
7.9 Renormierung der (
4
)
4
-Theorie 147
der QFT und auch in den Standardwerken von Collins (1984) und Zinn-Justin (2002)
noch nicht ihren gebhrenden Platz gefunden. Deshalb sei hier der sehr schne ber-
sichtsartikel zu den diversen ERGE von Bagnuls u. Bervillier (2008) empfohlen.
Bei der Renormierungstheorie geht es um die Frage, ob wir eine Beschreibung eines dy-
namischen Systems nden knnen, die ber viele Grenordnungen einer Lngen- oder
Energieskala hinweg gltig ist. Wenn sich herausstellt, da unsere Beschreibung des Sy-
stems bei einer Skalentransformation exakt oder nherungsweise selbsthnlich ist, dann
sprechen wir von einer renormierbaren Theorie. Selbsthnlich heit eine Theorie genau
dann, wenn die dynamische Gleichung fr die Zustandsdichte, die Hamilton-Funktion
oder die Wirkungsfunktion bei einer Skalentransformation forminvariant bleibt, mit in
der Regel angepaten (=renormierten) jetzt skalenabhngigen Kopplungsparametern.
Die Selbsthnlichkeit lt sich sehr gut mit einer Semigruppe beschreiben und erlaubt
im allgemeinen Fall auch nichtstrungstheoretische Einsichten in das Verhalten des
Systems. Aufgrund der Komplexitt der ERGE-Gleichungen wird man aber rasch zu
Nherungen oder der numerischen Integration gezwungen sein. Die blichste Nherung
bleibt nach wie vor eine Strungstheorie um einen Fixpunkt des Systems herum. Im
Fall der (
4
)
4
-Theorie hat Polchinski den Beweis der Renormierbarkeit dieser Theorie in
allen Ordnungen der Strungstheorie mit Hilfe einer ERGE drastisch vereinfacht. Fr
einen modernen und nochmals vereinfachten Beweis auf den Spuren Polchinskis siehe
Salmhofer (1998).
Wir gehen im Folgenden also von dem Wissen aus, da die (
4
)
4
-Theorie in strungs-
theoretischer Nherung in der Nhe des Infrarot-Fixpunkts renormierbar ist. Damit
ist das Zustansfunktional Z, bzw. die eektive Wirkung forminvariant unter einer
Skalentransformation und die Kopplungsparameter m und g werden skalenabhngig.
Weiterhin liege keine gebrochene Symmetrie vor, d.h. es gelte a = 0, und es gebe auch
keine kosmologische Konstante, also a = 0 S(a) = 0.
0
!
=

(
cl
) =

[
0
(
cl
) +
1
(
cl
) +O(
2
)]
=

[(S(
cl
) S(a)) +
1
(
cl
)] +O(
2
)
=

[S(
cl
) +
1
(
cl
)] +O(
2
) , (7.9.1)
0
!
=

S(
cl
)

64
2
[(m
2
+
g
2

2
cl
)
2
(
3
2
ln(
m
2
+
g
2

2
cl

2
)) m
4
(
3
2
ln(
m
2

2
))]
+ O(
2
) .
Wir sind hier nur an der 1-Schleifen-Nherung der Strungstheorie interessiert, die ja
eine Nherung in der ersten Ordnung von , also O() ist. In diesem Sinne entwickeln
148 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
wir auch die Kopplungsparameter m
2
() und g() in eine Potenzreihe in :
m
2
.
.
= m
2
() = m
2
(
0
) +[m
2
]() = m
2
0
+[m
2
](), m
2
0
.
.
= m
2
(
0
) ,
g .
.
= g() = g(
0
) +[g]() = g
0
+[g](), g
0
.
.
= g(
0
) .
m
2
()

= O(), und
g()

= O() . (7.9.2)
0
!
=

(
cl
)
=

(
m
2
()
2

2
cl
+
g()
4!

4
cl
)
+

64
2
(m
2
() +
g()
2

2
cl
)
2
[

2
m
2
+
g
2

2
cl
(2)(m
2
+
g
2

2
cl
)

3
]


64
2
(m
4
()) [

2
m
2
(2) m
2

3
] +O(
2
)
=

(
m
2
()
2

2
cl
+
g()
4!

4
cl
)

32
2
(m
2
() +
g()
2

2
cl
)
2
m
4
() +O(
2
)
=

(
m
2
()
2

2
cl
+
g()
4!

4
cl
)

32
2
(m
2
()g()
2
cl
+
g
2
()
4

4
cl
) +O(
2
) .
Wir bringen die Ableitungen der Kopplungskonstanten m
2
() und g() auf die linke
Seite
1
2

m
2
()


2
cl
+
1
4!

g()


4
cl
) =

32
2
(m
2
()g()
2
cl
+
g
2
()
4

4
cl
) +O(
2
)
und gewinnen mit einen Koezientenvergleich in den
2
cl
und
4
cl
Termen die Renor-
mierungs-Gleichungen der 1-Schleifen-Nherung:

g()

=
3
16
2
g
2
() +O(
2
) , (7.9.3)

m
2
()

=

16
2
m
2
()g() +O(
2
) . (7.9.4)
Hug werden in diesem Zusammenhang auch die und die Funktionen eingefhrt:
(g) .
.
=
g()

(g) =
3
16
2
g
2
() , (7.9.5)
7.9 Renormierung der (
4
)
4
-Theorie 149

m
(g) .
.
=
1
2

ln m
2
()

=
1
2 m
2
()

m
2
()


m
(g) =

32
2
g() . (7.9.6)
Die Renormierungs-Gleichungen 7.9.3 und 7.9.4 lassen sich integrieren und ergeben die
Lsungen:
g() = g
0
[1
3
16
2
g
0
ln

0
+O(
2
)]
1
, (7.9.7)
m
2
() = m
2
0
(

0
)
g
0
16
2
e
O(
2
)
. (7.9.8)
Beweis: Zunchst g():

g()

g
0
[1
3
16
2
g
0
ln

0
+O(
2
)]
1
=

g
0
[1
3
16
2
g
0
ln

0
]
1
+O(
2
)
= g
0
(1)[1
3
16
2
g
0
ln

0
]
2
(
3
16
2
g
0
)

0

0
+O(
2
)
=
3
16
2
g
2
0
[1
3
16
2
g
0
ln

0
]
2
+O(
2
)
=
3
16
2
g
2
. 2
Und jetzt m
2
():

m
2
()

[m
2
0
(

0
)
g
0
16
2
e
O(
2
)
]
=

[m
2
0
e
(
g
0
16
2
)(ln

0
)
] (1 +O(
2
))
=

[m
2
0
(1 + (
g
0
16
2
)(ln

0
))] (1 +O(
2
))
= m
2
0
g
0
16
2

0
+O(
2
)
= m
2
0
g
0
16
2
+O(
2
) .
Wegen 7.9.2 ist m
2
() = m
2
0
+O(
2
) und g() = g
0
+O(
2
) und damit folgt:

m
2
()

=

16
2
m
2
g +O(
2
) . 2
150 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
Damit haben wir gezeigt, da in der Nhe des Infrarot-Fixpunktes die -Abhngigkeit
der (
4
)
4
-Theorie in erster Nherung in , d.h. in der 1-Schleifen-Nherung, als eine
-Abhngigkeit der renormierten Kopplungsparameter m
2
und g verstanden werden
kann. Allerdings sehen wir im Ausdruck fr g() (7.9.7) bei
L
einen Pol:
1 =
3
16
2
g
0
ln

L

0
ln

L

0
=
16
2
3g
0

L
=
0
e
16
2
3g
0
. (7.9.9)
Das zeigt, da unsere Nherung fr groe nicht mehr gltig ist, sondern nur in der
Nhe des Infrarot-Fixpunktes g
0
= 0 (g
0
) = 0. Der Pol bei
L
heit Landau-
Punkt, weil Landau ihn bei seinen Untersuchungen zur QED gefunden hatte.
7.10 Renormierung und Wrmekern-Koezienten
Wir haben oben gezeigt, da die (
4
)
4
-Quantenfeldtheorie in der Ein-Schleifen-Nherung
auf Funktionaldeterminanten fhrt, die mittels der spektralen Zeta-Funktion regulari-
siert und renormiert werden knnen. Diese Vorgehensweise ist jedoch keineswegs auf
die (
4
)
4
-QFT beschrnkt, denn jede QFT fhrt ja in der Ein-Schleifen-Nherung
auf Funktionaldeterminanten, und daher eignet sich die Methode der Zeta-Funktion-
Regularisierung mit anschlieender Renormierung fr jede in 1. Ordnung in re-
normierbare Theorie. Dies ist allgemein bekannt. Weniger bekannt ist, da sich die
Renormierungs-Gruppen-Gleichungen (RGE) jeder QFT in n Dimensionen aus der
Kenntnis des entsprechenden Wrmekern- oder Seeley-Koezienten B
n
.
.
=
_
dx b
n
(x)
(siehe L.2.28) ableiten lassen. Wir folgen hier im wesentlichen der schnen Arbeit von
Hochberg (1998b).
In vielen physikalischen Verentlichungen zur Zeta-Funktion-Regularisierung ndet
sich die folgende Formel:

t

A/
2
(0) = (ln
2
)

A
(0) +
t

A
(0) , (7.10.1)
gelegentlich hergeleitet aus der folgenden Darstellung der spektralen Zeta-Funktion

A/
2
(s) =

i
1
(
i
/
2
)
s
=
2s

A
(s) .
Diese Herleitung ist natrlich so nicht haltbar, weil zum einen die Reihendarstellung
der Zeta-Funktion ja nur fr 1(s) >
n
d
(siehe 6.7.3) und nicht fr s = 0 deniert ist,
zum anderen, weil fr dimensionsbehaftete Operatoren

A der Ausdruck
t

A
(s) nicht
deniert ist (siehe Diskussion von 7.5.7). Daher whlen wir zum Beweis von 7.10.1 die
Darstellung der Zeta-Funktion 6.6.9, die auch fr s = 0 konvergiert:

A/
2
(s) =
1
(s)

_
0
dt t
s1
K(t)
7.10 Renormierung und Wrmekern-Koezienten 151
=
1
(s)

_
0
dt t
s1

j=1
e
(
j
/
2
) t
. (7.10.2)
Mit t
t
.
.
= t/
2
folgt

A/
2
(s) =
2s
1
(s)

_
0
dt
t
t
t
s1

j=1
e

j
t

.
Hieraus folgt zunchst einmal, da

A/
2
(0) von
2
unabhngig und in n Dimensionen
gleich dem Wrmekern- oder Seeley-Koezienten B
n
ist (siehe Diskussion 6.7.3 bis
6.7.5):

A/
2
(0) =

A/
2
0
(0) =

A
(0) = B
n
=
_
dx b
n
(x) . (7.10.3)
Damit folgt fr die Ableitung der Zeta-Funktion
t
(s) =
d
ds
(s):

t

A/
2
(s) = (ln
2
)
2s
1
(s)

_
0
dt
t
t
t
s1

j=1
e

j
t

+
2s
d
ds
[
1
(s)

_
0
dt
t
t
t
s1

j=1
e

j
t

]
= (ln
2
)

A/
2
(s) +
2s
d
ds
[
1
(s)

_
0
dt
t
t
t
s1

j=1
e

j
t

] , (7.10.4)

t

A/
2
(0) = (ln
2
)

A
(0) +
t

A
(0) , (7.10.5)
und fr die Dierenz zweier Zeta-Funktion-Ableitungen bei verschiedenen Energiepa-
rametern :

t

A/
2
(s)
t

A/
2
0
(s) = (ln
2
)

A/
2
(s) (ln
2
0
)

A/
2
0
(s)
+ (
2s

2s
0
)
d
ds
[
1
(s)

_
0
dt
t
t
t
s1

j=1
e

j
t

] .
Dieser Ausdruck ist bei s = 0 regulr und daher folgt

t

A/
2
(0)
t

A/
2
0
(0) = (ln
2
)

A/
2
(0) (ln
2
0
)

A/
2
0
(0)
= (ln

2

2
0
)

A/
2
(0) (7.10.6)
152 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
= (ln

2

2
0
) B
n
. (7.10.7)
Wir betrachten hier nur den Fall von lokalen QFTs, und fr diese ist

A
x
= S
(2)
loc
(,
j
()) (7.10.8)
ein Dierential-Operator 2. Ordnung. Dabei verwenden wir im folgenden die Abkrzung
S
(2)
loc
(,
j
()) .
.
= S
(2)
loc
(,
1
(), . . . ,
n
()) .
Damit schreibt sich 7.10.7

t
S
(2)
loc
(,
j
())/
2
(s)
t
S
(2)
loc
(,
j
())/
2
0
(s) = (ln

2

2
0
) B
n
. (7.10.9)
Wegen der Renormierung in 1. Ordnung in gilt (siehe etwa 7.9.3):

j
() =
j
(
0
) +O(), und damit folgt:

t
S
(2)
loc
(,
j
())/
2
(s)
t
S
(2)
loc
(,
j
(
0
))/
2
0
(s) +O() = (ln

2

2
0
) B
n
. (7.10.10)
Unser Wirkungsfunktional schreiben wir jetzt ganz allgemein
S(,
j
()) =
n

k=0

k
()
_
d
n
x f
k
(x) , (7.10.11)
mit einer endlichen Zahl von Kopplungskonstanten
k
() und einer endlichen Zahl von
Basisfunktionalen f
k
(x).
Fr die
n
-Theorie haben wir dann f
0
=
1
2
()
2
und f
m
=
1
m!

m
, fr Fermionen f
0
=

)] und f
2
= m

, fr Eichtheorien f
0
= F F und f
1
= F

F (plus
Unitaritt-erhaltende Terme), usw.
Der nchste Schritt ist nun, die Renormierungsbedingung fr die eektive Wirkung
7.9.1 auszuwerten:
0
!
=

(,
0
) =

[
0
(,
0
) +
1
(,
0
) +O(
2
)]
=

[(S(,
j
()) S(
0
,
j
())) +
1
(,
0
,
j
())] +O(
2
)
=

[(S(,
j
()) S(
0
,
j
()))


2
(
t
S
(2)
loc
(,
j
())/
2
(s)
t
S
(2)
loc
(
0
,
j
())/
2
(s))] +O(
2
) .
(7.10.12)
7.10 Renormierung und Wrmekern-Koezienten 153
Wir setzen fr den bergang von
0
in
t
(s) 7.10.10 ein und erhalten:

[S(,
j
()) S(
0
,
j
())]
=

2

[
t
S
(2)
loc
(,
j
())/
2
(s)
t
S
(2)
loc
(
0
,
j
())/
2
(s)] +O(
2
)
=

2

[
t
S
(2)
loc
(,
j
(
0
))/
2
0
(s) + (ln

2

2
0
) B
n
(,
i
())

t
S
(2)
loc
(
0
,
j
(
0
))/
2
0
(s) (ln

2

2
0
) B
n
(
0
,
j
())] +O(
2
) .
Da wir in der 1. Ordnung in arbeiten (siehe etwa 7.9.3) gilt:
B
n
(,
j
()) = B
n
(,
j
(
0
) +O()) = B
n
(,
j
(
0
)) +O() (7.10.13)

[S(,
j
()) S(
0
,
j
())]
=

2

[
t
S
(2)
loc
(,
j
(
0
))/
2
0
(s) + (ln

2

2
0
) B
n
(,
j
(
0
))

t
S
(2)
loc
(
0
,
j
(
0
))/
2
0
(s) (ln

2

2
0
) B
n
(
0
,
j
(
0
))] +O(
2
)
= [B
n
(,
j
(
0
)) B
n
(
0
,
j
(
0
))] +O(
2
)
= [B
n
(,
j
()) B
n
(
0
,
j
())] +O(
2
) , (7.10.14)

k
()
[S(,
j
()) S(
0
,
j
())]

k
()

=
_
dx [b
n
((x),
j
()) b
n
(
0
(x),
j
())] +O(
2
) . (7.10.15)
Oben in 7.10.11 hatten wir die S(,
j
()) nach den Basisfunktionalen f
j
(x) ent-
wickelt. Wenn die vorliegende QFT renormierbar ist, mssen sich auch die Wrmekern-
Koezienten b
n
((x),
j
()) nach denselben f
j
entwickeln lassen.
b
n
((x),
j
()) =
n

k=0

k
(
j
()) f
k
(x) . (7.10.16)
Im Gegensatz dazu knnen bei einer nichtrenormierbaren QFT in den Wrmekern-
Koezienten zustzliche Terme auftauchen, die nicht im Wirkungsfunktional enthalten
sind.
154 7 Semiklassische Entwicklung in der QFT
Damit folgen mit Koezientenvergleich in den -Termen in 7.10.15 die 1-Schleifen Beta-
Funktionen:

k
(
j
()) .
.
=

k
()

=
k
(
j
()) . (7.10.17)
Dies sind gerade die gesuchten Renormierungsgruppen-Gleichungen in 1. Ordnung in
.
Hier sind einige Punkte sehr bemerkenswert:
Man beachte, da keine weiteren Nherungen fr , wie etwa homogene Felder,
etc., verwendet wurden.
Da die Wrmekern-Koezienten mit ungeraden Index verschwinden, sind also
auch alle -Funktionen in ungeraden Raumdimensionen gleich 0, d.h. in diesen
Theorien sind die Kopplungsparameter nicht von der Skala abhngig. Dies gilt,
wie die Wrmekern-Entwicklung, gleichermaen fr gekrmmte Raumzeiten.
Tatschlich werden die Vakuumuktuationen einer jeden QFT in m Raum-Dimen-
sionen in 1. Ordnung in allein von dem Wrmekern-Koezienten b
n
((x),
j
())
bestimmt. Da die Wrmekern-Koezienten in der Regel Volumenintegrale (und
bei Randbedingungen zustzlich auch Oberchenintegrale) von geometrischen
Invarianten sind, lassen sich also die Vakuumuktuationen auf geometrische Ei-
genschaften des elliptischen Dierential-Operators auf der zugrunde liegenden
raumzeitlichen Mannigfaltigkeit zurckfhren. Wir haben hier einen Hinweis da-
fr, da Vakuumuktuationen vielleicht ganz allgemein eine Eigenschaft der Geo-
metrie der Raumzeit sein knnten - aber das ist eine andere Geschichte, die ein
andermal erzhlt werden soll :-)
8 Dynamische Systeme
Unter dynamischen Systemen wollen wir hier physikalische oder mathematische Syste-
me verstehen, die eine Zeitabhngigkeit aufweisen. Weiter schrnken wir das Gebiet auf
deterministische dynamische Systeme ein, d.h. wir schlieen stochastische dynamische
Systeme von den folgenden Betrachtungen aus.
In den Physik-Vorlesungen zur Mechanik werden ja blicherweise nur vollstndig integ-
rable hamiltonsche Systeme behandelt, vielleicht auch noch per Strungstheorie kleine
nichtintegrable Strungen von vollstndig integrablen Systemen. Aus einer umfassen-
deren Sicht handelt es sich aber bei den vollstndig integrablen Systemen eigentlich nur
um winzige Inseln inmitten eines wilden Ozeans von nichtlinearen und nichtintegrablen
Systemen, in denen gnzlich neue Phnomene, wie Chaos, seltsame Attraktoren, und
dergleichen mehr auftreten.
Deterministische dynamische Systeme werden blicherweise mit einem diskreten Zeit-
verlauf als interierte Abbildungen oder mit einem kontinuierlichen Zeitverlauf als Flsse
modelliert. Das Gebiet der deterministischen dynamischen Systeme ist in den letzten
Jahrzehnten geradezu explodiert und hat sich zu einem umfangreichen Teilgebiet der
Mathematik entwickelt, mit zahlreichen Verbindungen zu Dierentialgeometrie, Topo-
logie, Zahlentheorie - und natrlich auch der Physik. Das Buch Introduction to the
Modern Theory of Dynamical Systems von Katok u. Hasselblatt (2009) stellt auf 802
Seiten grundlegende mathematische Denitionen und Beweise ber dynamische Syste-
me zusammen (ein unersetzliches Standardwerk). Wir werden uns vornehmlich an der
leichter zugnglichen und didaktisch sehr schnen physikalischen Darstellung von chao-
tischen Systemen im Chaos-Book von Cvitanovi u. a. (2009) orientieren. Auch dieses im
Internet frei verfgbare Chaos-Book bringt es auf ber 900 Seiten Umfang (im DIN-A4
Format), und so beschrnken wir uns hier ganz bescheiden auf die Behandlung einiger
Zeta-Funktionen, die im Zusammenhang mit deterministischen dynamischen Systemen
auftreten. Schon im Zusammenhang mit den spektralen Zeta-Funktionen von ellipti-
schen Dierential-Operatoren hatten wir gesehen, wie diese Zeta-Funktionen das lokale
Verhalten der Dierential-Operatoren mit dem globalen Verhalten der Lsungsman-
nigfaltigkeiten und deren Topologie und topologischen Invarianten (Stichwort: Index-
Theoreme) verbinden. Eine hnliche lokal-global Verbindung zeigt sich auch bei den
Zeta-Funktionen der deterministischen dynamischen Systeme und ist hier bekannt als
Periodische-Orbit-Theorie.
156 8 Dynamische Systeme
8.1 Jules Henri Poincar (1854 - 1912)
Abbildung 8.1: J. H. Poincar
[http://en.wikipedia.org/wiki
/Henri_Poincar]
Henri Poincar wurde 1854 als Sohn eines Me-
dizinprofessors in Nancy geboren. Ab 1873
studierte er Mathematik an der cole Poly-
technique und der cole des Mines in Pa-
ris. Danach arbeitete er zunchst als Bergbau-
Ingenieur und anschlieend als Mathematik-
dozent an der Universitt Caen. Schon zwei
Jahre nach seiner Dissertation wurde Poincar
im Jahr 1881 auf eine Professur fr mathema-
tische Physik an die Sorbonne in Paris beru-
fen, wo er bis zu seinem Tod im Jahr 1912
verblieb. Seit 1887 war er Mitglied der Acad-
mie des Sciences, seit 1908 auch der Acadmie
Franaise.
Poincars Arbeiten umfassen mehr als 30 B-
cher und viele wissenschaftliche Einzelpubli-
kationen aus einem weiten Bereich der Ma-
thematik und theoretischen Physik. Beson-
ders bedeutend waren seine grundlegenden
Beitrge zur algebraischen Topologie, Homo-
logie, Kohomologie, Mannigfaltigkeiten, Dif-
ferentialformen, automorphen Funktionen, n-
Krper-Problem, und seine frhen Denkanstze zur Morse-Theorie, symplektischen
Geometrie, speziellen Relativittstheorie und deterministischem Chaos. In der Theorie
dynamischer Systeme ist gerade dieser letztgenannte Punkt hier von groer Bedeutung.
[Quelle: Wikipedia-Poincar (2011)]
8.2 David Ruelle (*1935)
Ruelle studierte Bauingenieurwesen und parallel dazu Physik und Mathematik an der
Universit Mons in Belgien und an der Universit Libre de Bruxelles. Im Jahr 1959
promovierte er bei Prof. Res Jost an der ETH Zrich ber axiomatische Quanten-
feldtheorie. Bis 1962 arbeitete Ruelle bei Jost als Assistent. Danach konnte er fr 2
Jahre an das Institute for Advanced Study in Princeton gehen. Von 1964 bis zu seiner
Emeritierung im Jahr 2000 war Ruelle Professor fr mathematische Physik am Institut
des Hautes tudes Scientiques (IHES) in Bures-sur-Yvette bei Paris. Ruelle ist seit
1985 Mitglied der franzsischen Acadmie des Sciences, seit 2002 auch Mitglied der
US-amerikanischen Akademie der Wissenschaften und erhielt zahlreiche Preise, u.a. die
Boltzmann-Medaille und den Henri-Poincar-Preis.
8.3 Iterierte Abbildungen 157
Abbildung 8.2: David Ruelle
[http://de.wikipedia.org/wiki
/David_Ruelle]
Besonders bedeutend waren Ruelles Beitr-
ge zu den mathematischen Grundlagen der
statistischen Mechanik, zur Theorie dynami-
scher Systeme, zum deterministischen Chaos
und der Entstehung von Turbulenz. Sehr le-
senswert sind auch seine zwei kleinen popu-
lrwissenschaftlichen Bcher: Zufal l und Cha-
os (Ruelle, 1993), Wie Mathematiker ticken
(Ruelle, 2010).
[Quelle: Wikipedia-Ruelle (2011)]
Im Zusammenhang mit der Theorie von Spin-
systemen und dynamischen Systeme hat sich
Ruelle auch intensiv mit den dort auftreten-
den Zeta-Funktionen beschftigt.
Sehr schn ist das folgenden Zitat von Cvitanovi (Cvitanovi u. a. (2009), S. XV):
Long ago, when we were innocent and knew not Borel measurable to
sets, P. Cvitanovi asked V. Baladi a question about dynamical zeta
functions, who then asked J.-P. Eckmann, who then asked D. Ruelle. The
answer was transmitted back: The master says: It is holomorphic in a
strip.
8.3 Iterierte Abbildungen
Ein in der Zeit diskretes dynamisches System wird mathematisch beschrieben als ein
Tripel (T , /, f), mit einer Menge von Zeit-Punkten T = Z bei invertierbaren Abbil-
dungen, oder T = N
0
bei nichtinvertierbaren Abbildungen, einer nichtleeren Menge /
als dem Zustandsraum und einer Abbildung f : T / /, welche bzgl. der Zeit
eine Gruppe (bei invertierbaren Abbildungen), oder eine Halbgruppe (bei nichtinver-
tierbaren Abbildungen) sei:
f
0
(x) .
.
= f(0, x) = x ,
f
n
2
(f
n
1
(x)) .
.
= f(n
2
, f(n
1
, x)) = f(n
2
+n
1
, x) = f
n
2
+n
1
(x) . (8.3.1)
Man deniert fr ein festes x
0
/ die Bahnkurve (Orbit) als
(x
0
, n) .
.
= f
n
(x
0
) /[ x
0
/, n T .
Beispiel: Als einfaches Beispiel fr eine eindimensionale (nichtinvertierbare) Abbil-
dung werden wir im Folgenden die sogenannte Zelt-Abbildung betrachten. Dies ist eine
unimodale Abbildung f : [0, 1] [0, 1], d.h. eine stetige Abbildung mit nur einem
Maximum im Wertebereich, die linear auf den zwei Teilintervallen /
0
und /
1
mit
/= [0, 1] = /
0
+/
1
ist.
f(x) =
_
_
_
m
1
x fr x /
0
.
.
= [0,
1
m
1
] ,
m
2
(1 x) =
1x
1
1
m
1
fr x /
1
.
.
=]
1
m
1
, 1] .
(8.3.2)
158 8 Dynamische Systeme
f(x)
x
1
1
m
1
m
2
0
Abbildung 8.3: Zelt-Abbildung
Das Maximum der Zelt-Abbildung liegt bei x =
1
m
1
. Fr beide Steigungen gilt: [m
1
[ 1,
[m
2
[ 1. Die Zelt-Abbildung f(x) hat zwei Fixpunkte x

, d.h. Punkte mit f(x

) = x

,
nmlich x
1
= 0 und x
2
=
m
2
1+m
2
. Wenn [f
t
(x

)[ < 1 ist nennt man den Fixpunkt


einen Attraktor oder eine Senke, wenn [f
t
(x

)[ > 1 ist spricht man von einem Repeller


oder einer Quelle. Der Hintergrund ist leicht zu sehen: wenn [f
t
(x

)[ = lim
x
1
x

[f(x
1
)
f(x

)[/[x
1
x

[ < 1 ist, dann ist der Abstand [f(x


1
)f(x

)[ kleiner als der Abstand [x


1

[, und da f(x
1
) = x
2
, also der x-Startwert der nchsten f-Iteration ist, konvergiert
f
n
(x
1
) gegen f(x

) = x

, sofern x
1
nahe genug an x

liegt, d.h. im Einzugsbereich


des Attraktors. Im Fall der Zelt-Abbildung ist fr beide Fixpunkte [f
t
(x

)[ > 1; also
handelt es sich bei beiden Fixpunkten um Repeller. 2
8.4 Flsse
Ein in der Zeit stetiges dynamisches System wird mathematisch beschrieben als ein
Tripel (T , /, f), mit einer Menge von Zeit-Punkten T = R bei invertierbaren Ab-
bildungen, oder T = R
+
bei nichtinvertierbaren Abbildungen, einer m-dimensionalen
Mannigfaltigkeit /als dem Zustandsraum und einer Abbildung f : T //, wel-
che bzgl. der Zeit eine Gruppe (bei invertierbaren Abbildungen), oder eine Halbgruppe
(bei nichtinvertierbaren Abbildungen) sei:
f
0
(x) .
.
= f(0, x) = x , f
t
2
(f
t
1
(x)) .
.
= f(t
2
, f(t
1
, x)) = f(t
2
+t
1
, x) = f
t
2
+t
1
(x) .
(8.4.1)
Man deniert fr ein festes x
0
/ die Bahnkurve (Orbit) als
(x
0
, t) .
.
= f
t
(x
0
) /[ x
0
/, t T .
Hug werden Flsse durch Vektor-Felder deniert. Hierzu wird vorausgesetzt, da
/ eine dierentierbare Mannigfaltigkeit ist. Sei v(x) der Tangenten-Vektor bzgl. t an
(x, t) bei t = 0, dann ist v(x) ein Element des m-dimensionalen linearen Tangenti-
alraums T
x
/. Unter einem Vektorfeld auf / versteht man eine Abbildung v : x
8.5 Topologische Invarianten 159
T
x
/ fr alle x / (bzw. in der Sprache der Dierentialgeometrie einen Schnitt im
Tangential-Bndel T/ =
x/
T
x
/ mit v = Id
/
, wobei : T/ / mit
(T
x
/) = x die kanonische Projektion ist). Wenn das Vektorfeld v in lokalen Koordi-
naten als v(x
1
, . . . , x
m
) gegeben und hinreichend glatt ist (z.B. stetig dierentierbar),
dann ergibt sich die Bahnkurve (x
0
, t) als eindeutige Lsung des Systems gewhnlicher
Dierentialgleichungen erster Ordnung:
dx
i
dt
= v
i
(x
1
, . . . , x
m
) , mit x
i
(0) = x
0,i
. (8.4.2)
Fr kleine Werte von t, d.h. in einer Umgebung von x
0
, kann man also aus dem lokalen
Vektorfeld v auf die Transformation f schlieen. Wenn sich das System der Dieren-
tialgleichungen fr alle Werte von t lsen lt, spricht man von einem vollstndigen
Vektorfeld, und hinreichend dafr ist, da die Mannigfaltigkeit / abgeschlossen und
kompakt ist. Da die Lsung eindeutig ist, knnen sich keine Bahnkurven berschneiden,
sie knnen hchstens fr t in einem Fixpunkt zusammenlaufen.
8.5 Topologische Invarianten
Die Frage nach topologischen Invarianten allgemeiner topologischer Rume fhrt in be-
liebig weite und komplexe Gebiete (z.B. die Homotopie-Theorie, darin enthalten auch
die im Anhang diskutierte Index-Theorie elliptischer (Pseudo-) Dierential-Operatoren
(K.4), die Homologie-Theorie, die Kohomologie-Theorie, etc.). Hier sollen in Krze nur
einige einfach beweisbare Tatsachen im Zusammenhang mit periodischen Orbits, im Fol-
genden kurz Zyklen genannt, in m-dimensionalen dierentierbaren Mannigfaltigkeiten
/ erwhnt werden. Jede dierentierbare Mannigfaltigkeit hat eine natrliche Topolo-
gie, weil sie lokal einem R
m
entspricht. Hier beschftigen wir uns nur mit der Invarianz
unter topologischer Konjugation (d.h. unter stetigen Deformationen).
Denition 8.5.1 Zwei stetige Abbildungen eines topologischen Raumes in sich f, g :
/ / heien topologisch konjugiert (oder auch C
0
-quivalent), wenn es einen Ho-
momorphismus h : / / (d.h. eine stetige und stetig invertierbare Abbildung h)
gibt, so da gilt: h f = g h.
Seien f, g : / / iterierte Abbildungen, die topologische konjugiert sind, so folgt
sofort, da auch f
n
, g
n
topologisch konjugiert sind, und ebenso Fixpunkte von f, bzw.
f
n
, auf Fixpunkte von g, bzw. g
n
abgebildet werden:
f = h
1
g h f
n
= h
1
g
n
h . (8.5.1)
f(x

) = x

= h
1
(g(h(x

))) y

.
.
= h(x

) = g(y

) .
Also werden unter topologischer Konjugation periodische Punkte auf periodische Punk-
te und Zyklen auf Zyklen abgebildet. Das Gleiche gilt ebenso fr Flsse f
t
, g
t
: //.
160 8 Dynamische Systeme
Wichtig zum Verstndnis dynamischer Systeme ist die Untersuchung der Ableitungen,
bzw. der Jacobi-Determinante von iterierten Abbildungen und Flssen. Wir betrachten
zunchst iterierte Abbildungen f : // mit x
1
.
.
= f(x
0
), x
n
.
.
= f
n
(x
0
) = f(x
n1
).
J
ij
(x
0
) .
.
=
(f(x
0
))
i
(x
0
)
j
(8.5.2)
J
n
ij
(x
0
) .
.
=
(f
n
(x
0
))
i
(x
0
)
j
=
n

k
1
=1
(f(x
n1
))
i
(x
n1
)
k
1

(f
n1
(x
0
))
k
1
(x
0
)
j
=
n

k
1
=1
J
ik
1
(x
n1
)J
n1
k
1
j
(x
0
) = . . . = J(x
n1
)J(x
n2
) J(x
0
) . (8.5.3)
Daraus folgt auch sofort die Gruppenstruktur (bzw. Halbgruppenstruktur):
J
n
1
+n
2
(x
0
) = J
n
2
(x
n
2
)J
n
1
(x
0
) . (8.5.4)
Die Jakobi-Matrix J
n
(x
0
) eines Zyklus der Lnge n hngt nicht vom Startpunkt x
0
ab,
da wegen der f
n
(x
0
) = x
0
sofort J
n
(x
0
) = J
n
(x
i
) mit i 1, . . . , n folgt. Daher schreibt
man fr die Jacobi-Matrix eines Zyklus der Lnge n einfach J
p
.
.
= J
n
(x
0
). Diese Matrix
J
p
wird auch Monodromie-Matrix des Zyklus p genannt und hug mit M
p
bezeichnet.
Wird ein Zyklus der Lnge n gerade r-mal durchlaufen, so ist J
r
p
= (J
n
(x
0
))
r
= J
nr
(x
0
).
Fr Flsse ist die entsprechende Analyse ein wenig umfangreicher. Ein Punkt x(t) auf
einer Bahnkurve die am Anfangspunkt x
0
beginnt ist durch x(t) = f
t
(x
0
) gegeben. Die
entsprechende Jacobi-Matrix ist:
J
t
ij
(x
0
) .
.
=
x
i
(t)
x
0,j
. (8.5.5)
Wenn Eigenwerte der Jacobi-Matrix J zu einem Zeitpunkt t kleiner als 1 sind, dann lau-
fen benachbarte Bahnkurven in Richtung der entsprechenden Eigenvektoren mit wach-
sendem t zusammen (stabile Richtungen), haben Eigenwerte von J den Wert 1, dann
bleiben die Abstnde benachbarter Bahnkurven in Richtung der entsprechenden Ei-
genvektoren erhalten (marginale Richtungen), und sind Eigenwerte von J grer als
1, dann laufen benachbarte Bahnkurven in Richtung der entsprechenden Eigenvekto-
ren mit wachsendem t auseinander (instabile Richtungen). Eine besondere marginale
Richtung ist die Richtung der Flusses, denn:
f
t
f
t
(x
0
) = f
t
(x
0
+v(x
0
)t) = f
t
(x
0
) +Jv(x
0
)t ,
f
t
f
t
(x
0
) = f
t
(x(t)) = x(t) +v(x(t))t ,
f
t
f
t
(x
0
) = f
t
f
t
(x
0
) v(x(t)) = Jv(x
0
) . (8.5.6)
8.5 Topologische Invarianten 161
Da dies auch fr t = 0 gilt, ist die Richtung des Flusses v(x
0
) ein Eigenvektor von J
zum Eigenwert 1.
Sei x+x ein Punkt in der Nachbarschaft von x, dann gilt fr seine zeitliche Vernderung
d
dt
(x +x)
i
= v
i
(x +x) = v
i
(x) +

j
A
ij
(x)x
j
+O(x
2
) mit A
ij
(x) .
.
=
v
i
(x)
x
j
.
(8.5.7)
Die Matrix A(x) heit Stabilitts-Matrix am Punkt x. Der Zusammenhang zwischen
der Jacobi-Matrix und der Stabilitts-Matrix ergibt sich mit x(t) = x
0
+x
0
zu:
d
dt
x(t) = (
d
dt
J
t
(x
0
))x
0
= A(x
0
)x(t) = A(x
0
)J
t
(x
0
)x
0

d
dt
J
t
(x
0
) = A(x
0
)J
t
(x
0
) , mit J
0
(x
0
) =

1 . (8.5.8)
Wenn A eine konstante Matrix ist, so knnen wir diese Dierentialgleichung sofort
integrieren und erhalten:
J
t
(x
0
) = e
At
. (8.5.9)
Wenn A(x
0
) jedoch vom jeweiligen Punkt x
0
und damit implizit von t abhngt, dann
kann man ein Pfadintegral fr J
t
(x
0
) herleiten. Man zerlegt den Pfad von t
0
= 0 bis t
in k kleine Abschnitte mit t .
.
=
t
k
und deniert fr J
t
(x
0
) eine Approximation J
t
k
(x
0
):
J
t
k
(x
0
) .
.
= (1 +A(x
k1
)t)(1 +A(x
k2
)t) (1 +A(x
0
)t) .
Fr k erhlt man dann das Pfadintegral
J
t
(x
0
) = lim
k
J
t
k
(x
0
) = lim
k
e
A(x
k1
)t
e
A(x
k2
)t
e
A(x
0
)t
=
= lim
k
e
[A(x
k1
)+A(x
k2
)+...+A(x
0
)]t
=.
.
e
_
t
0
A(x()) d
. (8.5.10)
Wie bei iterierten Abbildungen folgt auch hier bei Flssen sofort die Gruppenstruktur
(bzw. Halbgruppenstruktur):
J
t
2
+t
1
(x
0
) = J
t
2
(x(t
1
))J
t
1
(x
0
) . (8.5.11)
Anders als bei iterierten Abbildungen hngt aber die Jacobi-Matrix J
t
(x
0
) von Zy-
klen der Lnge T
p
bei Flssen noch vom jeweiligen Anfangspunkt x
0
ab. Man schreibt
fr die Jacobi-Matrix eines Zyklus J
p
(x
0
) .
.
= J
T
p
(x
0
). Diese Matrix J
p
(x
0
) wird auch
Monodromie-Matrix des Zyklus p mit Startpunkt x
0
genannt und hug mit M
p
be-
zeichnet. Wird ein Zyklus der Lnge T
p
gerade r-mal durchlaufen, so ist J
r
p
(x
0
) =
(J
T
p
p
(x
0
))
r
= J
T
p
r
(x
0
).
Sehr bemerkenswert und wichtig fr alles Folgende ist aber die Tatsache, da die De-
terminante der Jacobi-Matrix det(J
p
(x
0
)) eines Zyklus der Lnge T
p
bei Flssen vom
162 8 Dynamische Systeme
Anfangspunkt x
0
unabhngig ist und eine topologische Invariante (unter topologischer
Konjugation) ist. Dies kann man folgendermaen sehen.
Sei f
t
ein Flu mit Anfangspunkt x
0
und einem Zyklus der Lnge T
p
und g
t
ein Flu
mit Anfangspunkt y
0
, topologisch konjugiert zu f
t
. Wir hatten oben bereits gesehen,
da unter topologischer Konjugation periodische Punkte auf periodische Punkte und
Zyklen auf Zyklen abgebildet werden. Also hat auch der Zyklus von g
t
die Lnge T
p
.
Sei h der Homomorphismus zwischen f
t
und g
t
, dann folgt:
y .
.
= h(x) = h(h
1
(y)) 1 =
h(x)
x

(h
1
(y))
y
.
y(t) = g
t
(y
0
) = h(x(t)) = h(f
t
(x
0
)) = h(f
t
(h
1
(y
0
))) ,

J
t
(y
0
) .
.
=
y(t)
y
0
=
h(x(t))
x(t)

x(t)
x
0

x
0
y
0
=
h(x(t))
x(t)
J
t
(x
0
)
(h
1
(y
0
))
y
0
=
h(x(t))
x(t)
J
t
(x
0
) (
h(x
0
)
x
0
)
1
.

J
T
p
(y
0
) =
h(x(T
p
))
x(T
p
)
J
T
p
(x
0
) (
h(x
0
)
x
0
)
1
=
h(x
0
)
x
0
J
T
p
(x
0
) (
h(x
0
)
x
0
)
1

det(

J
T
p
(y
0
)) = det(J
T
p
(x
0
)) . (8.5.12)
Das heit, wenn zwei Flsse f
t
und g
t
topologisch konjugiert sind, dann sind die ent-
sprechenden Jacobi-Determinanten eines Zyklus der Lnge T
p
gleich. Wenn man jetzt
als spezielle Konjugation y = h(x) .
.
= f

(x) whlt, also eine Verschiebung auf dem Flu


f
t
um die Zeit , dann ist
y(t) .
.
= g
t
(y
0
) = h(f
t
(x
0
)) = f

(f
t
(x
0
)) = f
+t
(x
0
) = f
t
(x()) ,
und das heit, da f
+t
und f
t
topologisch konjugiert sind und daher fr einen Zyklus
der Lnge T
p
die gleiche Jacobi-Determinante haben:
det(J
T
p
(x())) = det(J
T
p
(x
0
)) . (8.5.13)
Also ist die Jacobi-Determinante eines Flusses fr einen Zyklus der Lnge T
p
vom
Anfangspunkt x
0
unabhngig und eine topologische Invariante (bzgl. der topologischen
Konjugation). Daher schreiben wir knftig einfach:
det(J
p
) .
.
= det(J
T
p
(x
0
)) . (8.5.14)
Ebenso bedeutsam ist die Tatsache, da auch die Eigenwerte der Jacobi-Matrix eines
Flusses fr einen Zyklus der Lnge T
p
vom Anfangspunkt x
0
unabhngig sind. Seien
8.6 Symbolische Dynamik 163

p,i
und [ e
p,i
(x
0
)) die Eigenwerte und Eigenvektoren von J
p
(x
0
) und sei x = f
t
(x
0
) ein
Punkt der Bahnkurve durch x
0
zum Zeitpunkt t, dann gilt:
J
p
(x
0
) [ e
p,i
(x
0
)) =
p,i
[ e
p,i
(x
0
))
J
t
(x
0
)J
T
p
(x
0
) [ e
p,i
(x
0
)) = J
t+T
p
(x
0
) [ e
p,i
(x
0
)) = J
T
p
+t
(x
0
) [ e
p,i
(x
0
))
= J
T
p
(x)J
t
(x
0
) [ e
p,i
(x
0
)) =
p,i
J
t
(x
0
) [ e
p,i
(x
0
)) . (8.5.15)
Also ist
p,i
auch Eigenwert zu J
p
(x) = J
T
p
(x) mit dem Eigenvektor J
t
(x
0
) [ e
p,i
(x
0
)).
Also sind alle Spektralfunktionen, wie Sp(J
p
), det(J
p
) und det(1 J
r
p
) topologische
Invarianten (bzgl. der topologischen Konjugation).
8.6 Symbolische Dynamik
Zahlreiche dynamische Systeme lassen sich recht gut mit gewissen symbolischen dyna-
mischen Systemen beschreiben, insbesondere wenn glatte (d.h. beliebig oft dierenzier-
bare) dynamische Systeme eine endliche Anzahl invarianter Teilmengen aufweisen.
Zunchst seien hier einige einfache mathematische Denitionen und Zusammenhn-
ge aus dem Gebiet der symbolischen Dynamik zusammengestellt. Wenn sich der Zu-
standsraum / des dynamischen Systems so partitionieren lt, da sich das System
ausschlielich in einer endlichen Anzahl von Partitionen bewegt, also / =
N1
i=0
/
i
,
dann knnen wir diese Partitionen durchnummerieren und bezeichnen diese Nummern,
bzw. Symbole, als das Alphabet des Systems: / .
.
= 0, 1, . . . , N 1.
Den zeitlichen Weg des Systems kann man dann durch eine zweiseitig unendliche Sym-
bolsequenz s
k
/ bei invertierbaren Abbildungen, bzw. eine einseitig unendliche Sym-
bolsequenz s
k
/ bei nichtinvertierbaren Abbildungen beschreiben, d.h. ein Bahnkurve
(Orbit) ist ein Element von:

N
.
.
= /
Z
.
.
= = (. . . , s
1
, s
0
, s
1
, . . .) [ s
k
/, k Z , bzw.

R
N
.
.
= /
N
0
.
.
= = (s
0
, s
1
, . . .) [ s
k
/, k N
0
. (8.6.1)
Im obigen Beispiel der Zelt-Abbbildung kann man ein einfaches binres symbolisches
dynamisches System aufstellen: das Alphabet besteht aus 0, 1, die Systemmenge ist

R
N
= 0, 1
N
0
da die Abbildung f : [0, 1] [0, 1] nichtinvertierbar ist, und wir bilden
die Bahnkurve der x
k
.
.
= f
k
(x
0
) auf die Bahnkurve der s
k
ab mittels:
s
k
.
.
=
_
_
_
0 fr x
k
/
0
,
1 fr x
k
/
1
.
(8.6.2)
Die Abbildung
N
:
N

N
heit Linksverschiebung, wenn die Zahlenfolge von
um eine Position nach links verschoben wird, bzw. die Zeit um eine Position nach rechts
fortschreitet, also:

N
(. . . , s
1
, s
0
, s
1
, . . .) .
.
= (. . . , s
0
, s
1
, s
2
, . . .) . (8.6.3)
164 8 Dynamische Systeme
Wenn
N
eine abgeschlossene Teilmenge ist, dann heit (,
N
) ein symboli-
sches dynamisches System, wenn invariant unter einer Linksverschiebung ist, d.h.
wenn mit der Symbolsequenz auch die zeitverschobene Symbolsequenz
N
(), im
System liegt. Eventuell ergnzt man das symbolische dynamische System noch um
eine Grammatik ( = g
1
, . . . , g
n
[n N, g
i
= (s
i
1
, s
i
1
, . . . , s
i
m
i
), die nicht erlaubte
endliche Symbolfolgen (Worte) g
i
aufzhlt. Diese Grammatik bestimmt die sogenannte
algorithmische Komplexitt des Systems.
Die Menge aller symbolischen dynamischen Systeme ist sehr gro und daher wollen wir
hier nur eine spezielle, aber wichtige Teilmenge betrachten, die sogenannten Markov-
Ketten. Zu dieser Teilmenge von symbolischen dynamischen Systemen gelangt man,
indem man sich auf autonome (also nicht explizit zeitabhngige) und deterministische
Systeme beschrnkt. Beide Forderungen werden erfllt, wenn man eine endliche N N
Transfer-Matrix T mit Matrixelementen T
ik
0, 1 einfhrt, die denieren, ob der
bergang vom Symbol s
i
zum Symbol s
k
unmglich oder mglich ist - und zwar un-
abhngig von der Position in der Symbolsequenz (d.h. unabhngig von der Zeit).
Mathematisch formuliert heit das, wir betrachten die Teilmenge symbolisch dynami-
scher Systeme
T
mit

T
.
.
=
N
[ T

n+1
= 1 fr n Z . (8.6.4)
Nach Konstruktion ist
T
invariant unter einer Linksverschiebung. Die Einschrnkung
der Linksverschiebung
N
auf die Menge
T
bezeichnet man als
T
, als eine toplogische
Markov-Kette (bzw. in der englischsprachigen Literatur hug auch als subshift of nite
type).
Eine Matrix heit nichtnegativ, bzw. positiv, wenn alle Matrixelemente 0, bzw. > 0
sind. Die Transfer-Matrix T ist nichtnegativ, da alle T
ij
0 sind. Wenn nun das durch
die Transfer-Matrix T beschriebene symbolische dynamische System
T
von solcher
Art ist, da fr alle n n
0
N alle (T
n
)
ij
> 0 sind, dann heit die Transfer-Matrix T
eine Perron-Frobenius-Matrix. Dies bedeutet, da ab dem Zeitpunkt n
0
der bergang
des Systems von jedem Symbol s
i
zu jedem Symbol s
j
in einem Schritt mglich ist. In
diesem Fall heit das System
T
topologisch mischend.
Die Anzahl der mglichen Bahnkurven der Lnge n von j nach i ergibt sich als
(T
n
)
ij
=

k
1
,k
2
,...,k
n1
T
ik
1
T
k
1
k
2
T
k
n1
j
, (8.6.5)
denn jeder erlaubte Weg in der Summe liefert einen Summanden 1. Die Anzahl der
Zyklen, d.h. der geschlossenen Wege, der Lnge n von i nach i ist also (T
n
)
ii
und die
Anzahl aller Zyklen der Lnge n ist dann die Spur von T, also

i
(T
n
)
ii
= Sp(T
n
).
Ein Zyklus der Lnge n von i nach i luft ber n periodische Punkte, von denen jeder
ebenfalls als Anfangspunkt eines Zyklus der Lnge n angesehen werden kann - also ist
die Anzahl aller Zyklen der Lnge n, d.h. Sp(T
n
), gleich der Anzahl N
n
aller periodischen
Punkte der Periode n.
N
n
= Sp(T
n
) z
n
N
n
= Sp((zT)
n
)
8.6 Symbolische Dynamik 165

n=1
z
n
N
n
=

n=1
Sp((zT)
n
) = Sp(

n=1
(zT)
n
) = Sp(
zT
1 zT
) . (8.6.6)
Gleichzeitig ist jeder Zyklus der Lnge n ein Fixpunkt von (
N
)
n
. Wenn dem symbo-
lischen dynamischen System (,
N
) eine interierte Abbildung f zugrunde liegt, dann
entspricht jedem Fixpunkt von (
N
)
n
ein Fixpunkt von f
n
(x
0
).
Beispiel: Betrachten wir einmal die einfachste vol lstndige binre symbolische Dyna-
mik: das Alphabet bestehe aus der Menge 0, 1 und es gebe kein grammtikalischen
Einschrnkungen, d.h. alle bergnge von einem Symbol zu jedem anderen Symbol sei-
en erlaubt, dann sehen die Transfer-Matrix T, bzw. der entsprechende bergangs-Graph
folgendermaen aus:
T =
_
_
_
_
_
1 1
1 1
_
_
_
_
_
0
&&
""
1
ff
bb
. (8.6.7)
Eine Symbolsequenz = (. . . , 0, 1, 1, 0, 1, 1, . . .) ist ein Fixpunkt von (
2
)
3
und die
Anzahl aller Zyklen der Lnge 3 ist:
Sp(T
3
) = Sp
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
1 1
1 1
_
_
_
_
_
3
_
_
_
_
_
_
= Sp
_
_
_
_
_
4 4
4 4
_
_
_
_
_
= 8 . 2
Hilfreich ist der Begri der Primzerlegung von Bahnkurven. Es gebe eine abzhlbare
und geordnete (!) Menge von endlichen Symbolsequenzen T .
.
= p
0
, p
1
, . . . mit p
i

/
n
i
. Dann knnen wir beliebige endliche Symbolsequenzen (Worte) der Bahnkurve
eindeutig in der Form einer Primzerlegung p
k
1
0
p
k
2
1
p
k
j
j
schreiben. Nehmen wir als
Beispiel wieder die vollstndige binre symbolische Dynamik. Wir whlen p
0
.
.
= 0,
p
1
.
.
= 1 als Primsequenzen. Die vier Symbolsequenzen der Lnge 2 knnen wir schreiben
als 00 = p
2
0
, 01 = p
0
p
1
, 11 = p
2
1
und p
2
.
.
= 10 ist die dritte Primsequenz, denn p
1
p
0
ist
wegen der vorausgesetzen Ordnung nicht erlaubt. Die acht Symbolsequenzem der Lnge
3 knnen wir schreiben als: 000 = p
3
0
, 001 = p
2
0
p
1
, 010 = p
0
p
2
, p
3
.
.
= 100, 011 = p
0
p
2
1
,
p
4
.
.
= 101, 110 = p
1
p
2
, 111 = p
3
1
, usw.
Wenn wir jetzt Zyklen zhlen wollen, knnten wir das direkt mittels der gerade vorge-
stellten Primzerlegung durchfhren - was sich fr eine numerische Implementation auch
anbietet. Wir folgen hier jedoch Cvitanovi u. a. (2009) (Kap. 15), dessen Zhlweise im
Zusammenhang mit Zyklen auch sehr transparent ist: im Beispiel der vollstndigen bi-
nren symbolischen Dynamik gibt als Zyklen der Lnge 1 nur die beiden Primzyklen:
p
0
= 0, p
1
= 1; als Zyklen der Lnge 2 gibt es: 00 = p
2
0
, 11 = p
2
1
und p
2
.
.
= 10 und den
um einen periodischen Punkt verschobenen Zyklus 01, also 2-mal den Primzyklus p
2
;
166 8 Dynamische Systeme
als Zyklen der Lnge 3 gibt es: 000 = p
3
0
, 111 = p
3
1
, 3-mal den Primzyklus p
3
.
.
= 100,
3-mal den Primzyklus p
4
.
.
= 101.
Wichtig in unserem Zusammenhang ist der folgende Satz:
Satz 8.6.1 (Perron-Frobenius) Wenn T eine Perron-Frobenius-Matrix ist, dann hat
T einen einfachen, positiven Eigenwert
0
> 1, der grer als die Betrge al ler anderen
Eigenwerte ist.
Beweis. Katok u. Hasselblatt (2009), S. 52, bzw. Robinson (1999), S. 125. 2
In vielen dynamischen Systemen zeigt sich nun, da die Anzahl K
n
der mglichen Bahn-
kurven der Lnge n (d.h. der Anzahl n der Iterationen von f) exponentiell zunimmt.
Diese Zunahme mit man mit der topologischen Entropie h:
h .
.
= lim
n
1
n
ln(K
n
) . (8.6.8)
Wenn T eine Perron-Frobenius-Matrix mit dem grten Eigenwert
0
ist, dann gilt
h = ln(
0
) . (8.6.9)
Beweis. (T
n
)
ij
ist die Anzahl der erlaubten Wege der Lnge n von j nach i. Seien

und [ e

) fr = 0, . . . , m1 die Eigenwerte und Rechts-Eigenvektoren von T, so folgt:


K
n
=

i,j
(T
n
)
ij
= (1, 1, . . . , 1)T
n
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
1
1
.
.
.
1
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
= (
m1

=0
a

[)T
n
(
m1

=0
a

[ e

))
=
m1

=0
b

, mit b

.
.
=
m1

=0
a

[ e

) .
Dabei haben wir (1, 1, . . . , 1) nach den Rechts-Eigenvektoren [ e

) entwickelt. Damit
ergibt sich fr die topologische Entropie h:
h = lim
n
1
n
ln(K
n
) = lim
n
1
n
ln(
m1

=0
b

)
= lim
n
1
n
ln[b
0

n
0
(1 +
m1

=1
b

b
0
(

0
)
n
)]
= ln(
0
) + lim
n
1
n
[ln(b
0
) + ln(1 +
m1

=1
b

b
0
(

0
)
n
)]
= ln(
0
) . 2
8.7 Topologische oder Artin-Mazursche Zeta-Funktion 167
Beispiel: Wir betrachten wieder das obige Beispiel eines einfachen vollstndigen bi-
nren dynamischen Systems. Die beiden Zeilen von T in 8.6.7 sind linear abhngig,
deshalb kann man T nicht diagonalisieren. Man ndet aber einen Rechteigenwert leicht
aus der Lsung des charakteristischen Polynoms det(1 zT) = 0:
det(1 zT) = det
_
_
_
_
_
1 z z
z 1 z
_
_
_
_
_
= 1 2z
!
= 0
z
0
=
1
2

0
=
1
z
= 2 .
Also ist die toplogische Entropie h = ln(2). Dies verwundert natrlich nicht, denn in
dem vollstndigen binren dynamischen System wchst ja die Anzahl K
n
der mglichen
Bahnkurven der Lnge n in der Form K
n
= 2
n
. 2
8.7 Topologische oder Artin-Mazursche Zeta-Funktion
Diese Zeta-Funktion wurde von Artin und Mazur 1965 eingefhrt und wird deshalb
hug auch als Artin-Mazursche Zeta-Funktion bezeichnet. Sie wurde von Smale 1967
weiter untersucht und bekannt gemacht. Eine ausfhrliche mathematische Untersu-
chung ndet sich in Parry u. Pollicott (1990). Wir folgen hier im Wesentlichen wieder
Cvitanovi u. a. (2009), Kapitel 15.
Wir hatten oben gesehen, da die Anzahl aller Zyklen der Lnge n gleich der Anzahl aller
Fixpunkt von (
N
)
n
und gleich der Spur von T
n
ist, also Fix((
N
)
n
) = Fix(f
n
(x
0
)) =
Sp(T
n
). Da die Fixpunkte von (
N
)
n
, bzw. f
n
topologische Invarianten sind, kamen
Artin und Mazur auf den Gedanken, die Anzahl der Fixpunkte aller Zyklen der Lnge
n in einer Zeta-Funktion hnlich der Riemannnschen Zeta-Funktion zusammenzufassen:

top
(z) .
.
= exp
_

n=1
z
n
n
Fix((
N
)
n
)
_
= exp
_

n=1
z
n
n
Sp(T
n
)
_
. (8.7.1)
Das Skelett aller Zyklen sind die sogenannten Primzyklen, Zyklen die keine krzeren Zy-
klen enthalten. So wie man alle natrlichen Zahlen multiplikativ aus Primzahlen aufbau-
en kann, ebenso kann man alle Zyklen additiv aus Primzyklen aufbauen. Ein beliebiger
Zyklus der Lnge n kann nun entweder ein Primzyklus der Lnge n = n
p
sein, oder eine
Summe von r Wiederholungen krzerer Primzyklen, also n =

n
p
n

r=1

n,n
p
r
. Indem
nun die Anzahl der Primzyklen im Exponenten auftaucht, erhalten wir einen multipli-
kativen Aufbau der Zyklen aus Primzyklen, ebenso wie beim Aufbau der natrlichen
Zahlen aus Primzahlen. Wenn wir in einem Primzyklus der Lnge n
p
den Anfangs-
punkt des Zyklus um eine Position verschieben, erhalten wir wieder einen Primzyklus;
es gibt also gerade n
p
Primzyklen der Lnge n
p
. Damit erhalten wir fr die topologische
Zeta-Funktion:

top
(z) = exp
_

n=1
z
n
n
Sp(T
n
)
_
= exp
_

n=1

p
n
p

r=1

n,n
p
r
1
n
z
n
_
=
168 8 Dynamische Systeme
= exp
_

p
n
p

r=1
1
n
p
r
z
n
p
r
_
= exp
_

r=1
1
r
(z
n
p
)
r
_
=
= exp
_

p
ln(1 z
n
p
)
_
=

p
(1 z
n
p
)
1
. (8.7.2)
Hierbei haben wir die r-Summation mittels der Taylorreihe ln(1 x) =

r=1
x
r
r
durchgefhrt. Die hnlichkeit mit der Produktdarstellung der klassischen Riemanschen
Zeta-Funktion (D.3.1) sieht man sofort, wenn man mittels e
s
.
.
= z zu einer Variablen
s bergeht:

top
(s) =

p
(1 e
sn
p
)
1
=

p
(1 (l
p
)
s
)
1
. (8.7.3)
Hierbei sind die l
p
.
.
= e
n
p
multiplikative topologische Lngen der Primzyklen.
Cvitanovi u. a. (2009) (Kap. 15) fhren noch die partiellen Spuren (t wie trace) t
p
.
.
=
z
n
p
ein, denn ein einzelner Primzyklus einer Matrix zT der Lnge n
p
, also ((zT)
n
p
)
ii
liefert ja gerade den Faktor z
n
p
(da fr eine Perron-Frobenius-Matrix T
ij
0, 1 ist),
wenn es sich um einen erlaubten Zyklus, bzw. 0, wenn es sich um einen nicht erlaubten
Zyklus handelt. Im Beispiel eines volstndigen binren symbolischen Systems erhlt
man also:
Sp(zT) = t
0
+t
1
,
Sp((zT)
2
) = t
2
0
+t
2
1
+ 2t
10
,
Sp((zT)
3
) = t
3
0
+t
3
1
+ 3t
100
+ 3t
101
, etc.
Bei den hier betrachteten Perron-Frobenius-Matrizen sind die diese partiellen Spuren
t
p
natrlich trivial und eigentlich berssig; sie spielen erst bei Verallgemeinerungen
eine Rolle.
Wichtig ist der Zusammenhang der topologischen Zeta-Funktion mit der Spektral-
Determinante. Unter der Spektral-Determinante versteht man det(1 zT), welche bei
endlicher Dimension von T ja gerade das charakteristische Polynom von T ist und
dessen Nullstellen z
i
=
1

i
die (Rechts-) Eigenwerte
i
von T liefern. Mit det(A) =
exp(Sp(ln(A))) und ln(1 x) =

r=1
x
r
r
folgt nun fr die Spektral-Determinante von
T:
det(1 zT) = exp (Sp(ln(1 zT))) = exp
_
Sp

n=1
(zT)
n
n
_
= exp
_

n=1
z
n
n
Sp(T
n
)
_
=
1

top
(z)
. (8.7.4)
Wenn man die Exponentialfunktion von det(1 zT) entwickelt, erhlt man die soge-
nannte Kummulanten-Entwicklung:
1

top
(z)
= det(1 zT) = 1 zSp(T)
z
2
2
_
Sp(T
2
) (Sp(T))
2
_
. . . . (8.7.5)
8.7 Topologische oder Artin-Mazursche Zeta-Funktion 169
Mit dem obigen Beispiel eines vollstndigen binren symbolischen Systems und den
entsprechenden partiellen Spuren t
p
ergibt sich also die folgende Entwicklung (von Cvi-
tanovi u. a. (2009) Krmmungs-Entwicklung genannt):
1

top
(z)
= det(1 zT) = 1 (t
0
+t
1
)
1
2
_
(t
2
0
+t
2
1
+ 2t
10
) (t
0
+t
1
)
2
_
. . .
= 1 (t
0
+t
1
) (t
10
t
0
t
1
) . . . . (8.7.6)
Die Krmmungs-Entwicklung ist hier deshalb so interessant, weil sie anhand dieses ein-
fachen Beispiels des vollstndigen binren symbolischen Systems sehr schn den Eekt
der sogenannten Verschattung demonstriert: bei der hier vorliegenden Perron-Frobenius-
Matrix T ist ja t
10
= t
0
t
1
, d.h. die Reihe bricht bereits nach der ersten Ordnung in z ab
und liefert gerade das charakteristische Polynom det(1zT) = 1(t
0
+t
1
) = 12z. Bei
allgemeineren dynamischen Systemen heben sich nun t
10
und t
0
t
1
und die entsprechen-
den Terme hherer Ordnung nicht mehr komplett auf, sondern nur noch nherungsweise.
So wird der Zyklus 01 vom sogenannten Pseudozyklus 01 approximiert und durch
die Dierenzbildung verschattet. Dadurch ist diese Krmmungs-Entwicklung beim Vor-
liegen einer Verschattung eine auerordentlich schnell konvergierende Potenzreihe und
hervorragend fr die numerische Bestimmung der Nullstellen von det(1 zT) (bzw.
der Pole der entsprechenden Zeta-Funktion) geeignet. Wenn jedoch die Grammatik des
Systems nicht endlich ist, dann ist auch die Anzahl der Terme der Potenzreihe, in de-
nen keine Verschattung vorliegt, nicht mehr endlich und die Potenzreihe wird nur noch
schlecht konvergieren - in diesem Fall ist die Krmmungs-Entwicklung ungeeignet.
Mittels der topologischen Zetafunktion knnen wir jetzt die erzeugende Formel 8.6.6
fr die Anzahl der periodischen Punkte der Periode n umformulieren:

n=1
z
n
N
n
= Sp(
zT
1 zT
) = Sp(z
d
dz
ln(1 zT)) = z
d
dz
Sp(ln(1 zT))
= z
d
dz
ln(det(1 zT)) =
z
d
dz
det(1 zT)
det(1 zT)
=
z
d
dz
1

top
(z)
1

top
(z)
. (8.7.7)
Wenn wir die Anzahl N
n
der periodischen Punkte der Periode n kennen, dann knnen
wir auf die folgende Weise auch die Anzahl der Primzyklen bestimmen. Jeder Primzy-
klus der Lnge d enthlt d periodische Punkte. Wenn es M
d
verschiedene Primzyklen
der Lnge d gibt, so enthalten diese d M
d
periodische Punkte. Die Anzahl N
n
aller
periodischen Punkte der Periode n ist nun die Summe ber alle d M
d
, sofern d die
Periode n ganzzahlig teilt (d.h. der Primzyklus der Lnge d wird r-mal durchlaufen,
so da d r = n ist). Mit der Mbius-Funktion (D.14.1) und der Mbius-Inversions
Formel (D.14.5) ergibt sich:
N
n
=

d: d[n
dM
d
n M
n
=

d: d[n
(
n
d
)N
d
. (8.7.8)
170 8 Dynamische Systeme
Auch fr Flsse kann eine topologische Zeta-Funktion deniert werden. Hierbei ersetzt
man in der Eulerschen Produktdarstellung 8.7.3 die diskrete Zeit n
p
eines Primzyklus
durch die entsprechende kontinuierliche Zeit T
p
:

top
(s) .
.
=

p
(1 e
sT
p
)
1
. (8.7.9)
8.8 Zeitentwicklung und Zustandsfunktion
Wir betrachten jetzt zeitstetig dynamische Systeme, also Flsse auf einer Mannigfaltig-
keit /. Die entsprechenden Aussagen fr zeitdiskrete dynamische Systeme erhlt man
in der Regel einfach durch den bergang von t n, f
t
f
n
,
_
dt

n
.
Damit wir auf / integrieren knnen, bentigen wir ein Ma. Ohne hier tiefer in Ma-
theorie und Ergodentheorie der dynamischen Systeme einzusteigen (bei Interesse siehe
etwa Katok u. Hasselblatt (2009), Kap. 4 und 5) nehmen wir an, da das Ma auf
/ durch d(x, t) = (x, t) dx mit einer zeitabhngigen Dichte (x, t) gegeben sei, die
angibt, wieviele Punkte des Flusses sich zum Zeitpunkt t im Volumen dx aufhalten.
Die Dichte kann in chaotisch dynamischen Systemen recht komplex sein, z.B. eine un-
stetige oder gar singulre Funktion auf einer fraktalen Menge, aber sie soll in einem
abgeschlossenen System zu jedem Zeitpunkt normiert sein:
_
/
(x, t) dx = 1.
Wenn die Zeitentwicklung des Flusses durch f
t
gegeben ist, dann beschreibt der Perron-
Frobenius-Operator L
t
die Zeitentwicklung der Dichte (x, t):
(x, t) .
.
= L
t
(x
0
, 0) .
.
=
_
/
(x f
t
(x
0
))(x
0
, 0) dx
0
. (8.8.1)
L
t
bildet eine Darstellung der Gruppe f
t
(bei invertierbaren Abbildungen), oder der
Halbgruppe f
t
(bei nichtinvertierbaren Abbildungen), d.h. L
0
=

1 und L
t
2
L
t
1
= L
t
2
+t
1
,
denn:
L
t
2
L
t
1
(x
0
, 0) = L
t
2
(f
t
1
(x
0
), t
1
) = (f
t
2
(f
t
1
(x
0
)), t
2
+t
1
)
= (f
t
2
+t
1
(x
0
), t
2
+t
1
) = L
t
2
+t
1
(x
0
, 0) .
Als Kern des Perron-Frobenius-Operators bezeichnet man
L
t
(x, x
0
) .
.
= (x f
t
(x
0
)) . (8.8.2)
Sei y(t) .
.
= f
t
(x
0
), dann kann man mittels der Jacobi-Matrix
J
t
(x
0
) .
.
=
y(t)
x
0
=
f
t
(x
0
)
x
0
, bzw. J
t
ij
(x
0
) .
.
=
(f
t
(x
0
))
i
(x
0
)
j
(8.8.3)
ber die -Funktion integrieren und erhlt fr den Perron-Frobenius-Operator
(x, t) .
.
= L
t
(x
0
, 0) .
.
=
_
/
(x f
t
(x
0
))(x
0
, 0) dx
0
8.8 Zeitentwicklung und Zustandsfunktion 171
=
_
/
(x y)
_
_

x
0
:f
t
(x
0
)=x
1
[ det(J
t
(x
0
))[
_
_
(x
0
, 0) dy
=

x
0
:f
t
(x
0
)=x
1
[ det(J
t
(x
0
))[
(x
0
, 0) . (8.8.4)
Wenn f
t
maerhaltend in der Zeit ist, dann ist die Dichte stationr:
0
(x) .
.
= (x, t) =
(x, 0). Zudem ist
0
(x) eine Eigenfunktion des Perron-Frobenius-Operators zum Ei-
genwert 1, denn
0
= L
t

0
. Physiker interessieren sich jetzt nicht fr die Vielzahl
von mglichen singulren stationren Dichten, sondern vornehmlich fr Dichten, die
das Langzeit-Verhalten deterministischer dynamischer Systeme modellieren. In diesem
Zusammenhang hat sich das Sinai-Ruelle-Bowen Ma (SRB-Ma oder auch natrliches
Ma oder Gleichgewichts-Ma) etabliert. Sei x
0
/ eine generischer Punkt in /,
dann ist das SRB-Ma als die asymptotische Dichte
x
0
deniert:

x
0
(y) .
.
= lim
t
1
t
t
_
0
(y f

(x
0
)) d . (8.8.5)
Per Denition ist das SRB-Ma stationr. Da das SRB-Ma als Grenzwert deniert
ist, ist es keineswegs sicher, da fr ein beliebiges dynamisches System das SRB-Ma
existiert. Tatschlich ist die mathematische Existenz des SRB-Maes im Wesentlichen
nur fr Attraktoren von gleichmig hyperbolischen Systemen bewiesen worden (siehe
etwa Robinson (1999), S. 393).
Sei a : / R eine Observable des dynamischen Systems. Im physikalischen Kontext
wird a zumeist als glatt, d.h. als C

-Funktion angenommen. Der rumliche Mittelwert


von a in / mit der Dichte ist deniert als:
a)

(t) .
.
=
_
/
(x, t) a(x) dx . (8.8.6)
Mit der SRB-Dichte ergibt sich
a)

x
0
=
_
/

x
0
(x) a(x) dx = lim
t
1
t
t
_
0
_
/
(x f

(x
0
)) a(x) dx d
= lim
t
1
t
t
_
0
a(f

(x
0
)) d =.
.
a
x
0
. (8.8.7)
Der rumliche Mittelwert a)

x
0
ist also gleich dem zeitlichen Mittelwert a
x
0
. Dies ist ein
Beispiel fr den Birkhoschen Ergoden-Satz (siehe etwa Katok u. Hasselblatt (2009), S.
136 .). Dieser Mittelwert a
x
0
kann nun aber recht wild vom Anfangspunkt der Bahn-
kurve x
0
abhngen. Daher betrachtet man hug bei Funktionen des Anfangspunktes
x
0
noch die zustzliche Mittelung ber alle Anfangspunkte x
0
/:
a) .
.
= a
x
0
) .
.
=
1
[/[
_
/
a
x
0
dx
0
= lim
t
1
[/[
_
/
1
t
t
_
0
a(f

(x
0
)) d dx
0
. (8.8.8)
172 8 Dynamische Systeme
Smale hatte bereits 1967 darber spekuliert, ob man die Artin-Mazursche Zeta-Funktion
von topologischen dynamischen Systemen vielleicht auf andere dynamische Systeme ver-
allgemeinern knne. Eine solche Verallgemeinerung wurde dann von Ruelle auf dem Weg
ber den von ihm entwickelten thermodynamischen Formalismus dynamischer Systeme
(sieheRuelle (1978)) gefunden. Wir folgen hier wieder Cvitanovi u. a. (2009) (Kap. 17-
19). Die zugrunde liegende Idee ist es, genau wie bei der topologischen Zeta-Funktion,
zunchst im Raum der Bahnkurven eine multiplikative Gruppe zu konstruieren und
dann beliebige Bahnkurven durch Produkte von Primzyklen zu approximieren.
Zunchst geht man von der Observablen a : /R zu einer ber eine Bahnkurve mit
Anfangspunkt x
0
integrierten Observablen ber:
A
t
(x
0
) .
.
=
t
_
0
a(f

(x
0
) d , bzw. diskret: A
n
(x
0
) .
.
=
n1

i=0
a(f
i
(x
0
)) . (8.8.9)
Fr einen periodischen Zyklus ergibt sich mit der Zyklus-Umlaufzeit T
p
und der Um-
laufzahl r N:
A
p
.
.
=
T
p
_
0
a(f

(x
0
) d
a
p
.
.
= a(x
0
) = lim
t
1
t
t
_
0
a(f

(x
0
)) d
= lim
r
1
rT
P
[rA
p
+
t mod T
p
_
0
a(f

(x
0
)) d] =
A
p
T
p
. (8.8.10)
Entsprechend ergibt sich fr einen periodischen Zyklus mit der diskreten Zyklus-Umlauf-
zeit n
p
und der Umlaufzahl r N:
A
p
.
.
=
n1

i=0
a(f
i
(x
0
)) =
n

i=1
a(f
i
(x
0
))
a
p
.
.
= a(x
0
) = lim
n
1
n
n

i=1
a(f
i
(x
0
))
= lim
r
1
rn
P
[rA
p
+
nmodn
p

i=1
a(f
i
(x
0
))] =
A
p
n
p
. (8.8.11)
Die A
t
(x
0
) bilden bzgl. der Zeit eine additive Gruppe (bei invertierbaren Flssen f
t
),
bzw. eine Halbgruppe (bei nicht invertierbaren Flssen f
t
). Indem man zu exp(A
t
(x
0
))
bergeht, gelangt man zu der gewnschten multiplikativen Gruppenstruktur.
8.8 Zeitentwicklung und Zustandsfunktion 173
Im nchsten Schritt mittelt man ber alle Anfangspunkte x
0
und deniert fr diese
Gre einen Zeitentwicklungs-Operator, ganz analog zum Perron-Frobenius-Operator.
e
ts()
.
.
= e
A
t
) =
1
[/[
_
/
e
A
t
(x
0
)
dx
0
mit (8.8.12)
s() .
.
= lim
t
1
t
lne
A
t
) . (8.8.13)
ist im Kontext der dynamischen Systeme nur ein physikalisch unbestimmter Hilfspara-
meter. Hier sieht man natrlich sofort, wie Ruelle die Theorie analog zur Thermodyna-
mik entwickelt hat. Daher nannte er in seinen Arbeiten exp(A
t
)) auch die Zustands-
funktion, s() den Druck, t das Volumen und lim
t
den thermodynamischen
Grenzwert (analog zum Grenzwert groer Systeme lim
V
in der Thermodyna-
mik). Wenn s() einmal bestimmt ist, dann folgen daraus durch Ableitung nach alle
interessierenden Mittelwerte von a:
s

=0
= lim
t
1
t
A
t
) = a) , (8.8.14)

2
s

=0
= lim
t
1
t

A
t
e
A
t
)
e
A
t
)

=0
= lim
t
1
t
(A
t
A
t
) A
t
)A
t
))
= lim
t
t (a
2
) a)
2
) = lim
t
t (a a))
2
) . (8.8.15)
Analog zum Perron-Frobenius-Operator soll jetzt ein Zeitentwicklungs-Operator L
t
fr
exp(A
t
)) deniert werden. Jede Bahnkurve in / mit dem Anfangspunkt x
0
ist ja
gegeben durch (xf
t
(x
0
)) und da wir das System hier als abgeschlossenen betrachten,
gilt:
_
/
(x f
t
(x
0
)) dx = 1 fr alle t und fr alle x
0
/. (8.8.16)
Damit folgt fr exp(A
t
)):
e
A
t
) =
1
[/[
_
/
e
A
t
(x
0
)
dx
0
=
1
[/[
_
/
dx
0
_
/
dx (x f
t
(x
0
)) e
A
t
(x
0
)
=.
.
1
[/[
_
/
dx
0
_
/
dx L
t
(x, x
0
) =.
.
L
t
) , (8.8.17)
d.h. L
t
(x, x
0
) .
.
= (x f
t
(x
0
)) exp(A
t
(x
0
)) betrachten wir als den Kern eines von der
Observablen a abhngigen Zeitentwicklungs-Operators L
t
:
(L
t
)(x) .
.
= L
t
(x
0
) .
.
=
_
/
dx
0
(x f
t
(x
0
)) exp(A
t
(x
0
)) (x
0
) . (8.8.18)
174 8 Dynamische Systeme
Fr die diskrete Zeitabhngigkeit bei interierten Abbildungen ergibt sich vllig analog:
(L
n
)(x) .
.
= L
n
(x
0
) .
.
=
_
/
dx
0
(x f
n
(x
0
)) exp(A
n
(x
0
)) (x
0
) . (8.8.19)
Der Erwartungswert von e
ts()
= exp(A
t
)) wird fr t von dem grten Eigenwert
von L
t
dominiert, wenn dieser mit der Zeit exponentiell wchst.
L
t
bildet eine Darstellung der Gruppe f
t
(bei invertierbaren Abbildungen), oder der
Halbgruppe f
t
(bei nichtinvertierbaren Abbildungen), d.h. L
0
=

1 und L
t
2
L
t
1
= L
t
2
+t
1
,
denn:
L
t
2
L
t
1
(x
0
)) = L
t
2

_
_
_
/
dx
0
(x
1
f
t
1
(x
0
)) exp(A
t
1
(x
0
)) (x
0
)
_
_
=
_
/
dx
1
(x
2
f
t
2
(x
1
)) exp(A
t
2
(x
1
))

_
/
dx
0
(x
1
f
t
1
(x
0
)) exp(A
t
1
(x
0
)) (x
0
)
=
_
/
dx
1
(x
2
f
t
2
(x
1
))

_
/
dx
0
(x
1
f
t
1
(x
0
)) exp((A
t
2
(x
1
) +A
t
1
(x
0
))) (x
0
)
=
_
/
dx
0
(x
2
f
t
2
(f
t
1
(x
0
))) exp((A
t
2
(f
t
1
(x
0
)) +A
t
1
(x
0
))) (x
0
)
=
_
/
dx
0
(x
2
f
t
2
+t
1
(x
0
)) exp(A
t
2
+t
1
(x
0
)) (x
0
)
= L
t
2
+t
1
(x
0
) .
8.9 Spektraldeterminanten fr iterierte Abbildungen
Sei L der Zeitentwicklungs-Operator einer iterierten Abbildungen f. Dies ist ein linearer
Operator und seine Eigenwerte
i
=
1
z
i
folgen als die Nullstellen der Determinante:
det(1 zL) =

i
(1 z
i
)
!
= 0 . (8.9.1)
Fr endliche Matrizen L ist dies das charakteristische Polynom in z, fr unendlich-
dimensionale Operatoren L ist dies eine Potenzreihe in z, deren Konvergenzverhalten
im jeweiligen Fall zu untersuchen ist.
8.9 Spektraldeterminanten fr iterierte Abbildungen 175
Mit det(X) = exp(Sp(ln(X))) und ln(1 x) =

n=1
x
n
n
folgt:
det(1 zL) = exp(Sp(ln(1 zL))) = exp
_
Sp(

n=1
z
n
L
n
n
)
_
= exp
_

n=1
z
n
n
Sp(L
n
)
_
. (8.9.2)
Nun ist die Sp(L
n
) gleich der Summe ber alle Zyklen der Lnge n. Also knnen wir
die Summation ber n als Doppelsummation ber die Lnge der Primzyklen n
p
und
Wiederholungen r mit n = n
p
r schreiben:
det(1 zL) = exp
_

r=1
z
n
p
r
n
p
r
Sp(L
n
p
r
)
_
.
Jetzt soll die Spur von L
n
p
r
bestimmt werden. Aus der Denition von L
n
(8.8.19) folgt:
Sp(L
n
p
r
) =
_
/
dx (x f
n
p
r
(x)) exp(A
n
p
r
(x))
=

x
i
:x
i
=f
n
p
(x
i
)
1
[ det(1 J
r
p
)[
exp(A
n
p
r
) = n
p
exp(A
n
p
r
)
[ det(1 J
r
p
)[
= n
p
exp(rA
p
)
[ det(1 J
r
p
)[
. (8.9.3)
Der fhrende Faktor n
p
entsteht, da jeder Primzyklus p ja n
p
periodische Punkte hat,
von denen jeder Anfangspunkt eines Zyklus der Lnge n
p
ist, und da A
n
p
r
(x) in einem
Primzyklus nicht von Anfangspunkt x
i
, i 0 . . . n
p
1 abhngt (siehe 8.8.9):
A
n
p
r
(x
0
) =
n
p
r1

i=0
a(f
i
(x
0
)) = r
n
p
1

i=0
a(f
i
(x
0
)) = rA
p
. (8.9.4)
Damit folgt jetzt fr die Spektraldeterminante det(1 zL):
det(1 zL) = exp
_

r=1
z
n
p
r
r
exp(rA
p
)
[ det(1 J
r
p
)[
_
. (8.9.5)
Bislang haben wir in keiner Weise Fragen der Konvergenz behandelt. An dieser Stelle
mu man aber oenkundig dafr Sorge tragen, da der Nenner nicht 0 wird und dafr
ist hinreichend, da das System hyperbolisch ist, d.h. das alle Eigenwerte [
i
[ < 1 sind
(kontrahierende Richtungen), oder [
i
[ > 1 sind (expandierende Richtungen).
176 8 Dynamische Systeme
8.10 Spektraldeterminanten fr Flsse
Sei L
t
der lineare Zeitentwicklungs-Operator eines Flusses mit dem innitesimalen Ge-
nerator B, d.h.
L
t
=.
.
e
Bt
, (8.10.1)
und sei B beschrnkt: [[B[[ . Dann ist es sinnvoll, statt dem Spektrum von L
t
das Spektrum von B untersuchen, bzw. das Spektrum der Resolventen von B, welches
gerade die Laplace-Transformierte von L
t
ist:

_
0
L
t
e
st
dt =

_
0
e
(Bs)t
dt =
1
s B
fr 1(s) > . (8.10.2)
Dann ist auch die Resolvente (s B)
1
ein beschrnkter Operator, denn
[[
1
s B
[[ = [[
1
B s
[[

_
0
e
[[Bs[[t
dt =

_
0
e
(s)t
dt =
1
s
.
Fr die Spektraldeterminante det(s B) folgt mit det(X) = exp(Sp(ln(X))):
det(s B) = exp(Sp(ln(s B))) = C exp(Sp(
s
_

1
s
t
B
ds
t
))
= C exp(Sp(
s
_

_
0
e
(Bs

)t
dt ds
t
)) = C exp(Sp(
s
_

_
0
L
t
e
s

t
dt ds
t
))
= C exp(
s
_

_
0
Sp(L
t
)e
s

t
dt ds
t
) , (8.10.3)
mit
C .
.
= exp(Sp(ln( B))) = det( B) . (8.10.4)
Im nchsten Schritt soll die Sp(L
t
) bestimmt werden, was zu einer Summe ber alle
Zyklen fhrt. Dabei mu aber bercksichtigt werden, da ein Fluss immer zumindest
eine marginale Richtung mit einem Eigenwert der Gre
|
= 1 in Richtung des Flusses
hat (siehe 8.5.6) und die Integration in Richtung des Flusses separat zu behandeln ist. In
Richtung senkrecht zum Fluss gehen wir wieder davon aus, da das System hyperbolisch
ist, d.h. das alle Eigenwerte [
i
[ < 1 sind (kontrahierende Richtungen), oder [
i
[ > 1
sind (expandierende Richtungen).
Sp(L
t
) =
_
/
dx (x f
t
(x)) exp(A
t
(x))
8.10 Spektraldeterminanten fr Flsse 177
=
_
/

_
/

dx

dx
|
(x

f
t
(x

)) (x
|
f
t
(x
|
)) exp(A
t
(x)) .
Wir gehen zur Laplace-Transformierten ber, wobei wir noch eine Regularisierung vor-
nehmen, indem wir statt
_

0
. . . dt nur ber
_

. . . dt integrieren, d.h. wir ignorieren


den Beitrag
_

0
. . . dt der ganz kurzen Zyklen. Dieser Beitrag hat in Quantenmechanik
ein Analogon im Thomas-Fermi-Beitrag zur Zustandsdichte (siehe Unterkapitel 8.12.2,
und Cvitanovi u. a. (2009), S. 361, bungsaufgabe 18.1.).

Sp(L
t
)e
s

t
dt =

dt
_
/

_
/

dx

dx
|
(x

f
t
(x

))
(x
|
f
t
(x
|
)) exp(A
t
(x) s
t
t)
=

dt
_
/

dx

(x

f
t
(x

))

T
p
_
0
d v() (x
|
() x
|
(t +)) exp(A
t
(x) s
t
t) .
Die Zeit t kann man jetzt als t = rT
p
+ t
t
schreiben, d.h. als r Wiederholungen der
Zykluszeit T
p
plus t
t
[0, T
p
[ :

Sp(L
t
)e
s

t
dt =

p

r=1

_
(T
p
+)
dt
t
_
/

dx

(x

f
rT
p
+t

(x

))

T
p
_
0
d v() (x
|
() x
|
(rT
p
+t
t
+))
exp(A
rT
p
+t

(x) s
t
(rT
p
+t
t
)) .
Im nchsten Schritt wird die t
t
-Integration (d.h. die Laplace-Transformation) ber den
Anteil der marginalen Richtung x
|
durchgefhrt:
g(t
t
) .
.
= x
|
() x
|
(rT
p
+t
t
+) = x
|
() x
|
(t
t
+) ,

t
t
g(t
t
) =
x
|
(t
t
+)
t
t
= v(t
t
+) .
g(t
t
) hat eine Nullstelle bei t
t
0
= 0 und

t
t
g(t
t
)

=0
= v() .
178 8 Dynamische Systeme
Damit erhalten wir fr die Deltafunktion in x
|
-Richtung:
(g(t
t
)) = (x
|
() x
|
(t
t
+)) =
1
[g
t
(t
t
0
)[
(t
t
) =
1
v()
(t
t
) .
Und damit folgt:

Sp(L
t
)e
s

t
dt =

p

r=1
_
/

dx

(x

f
rT
p
(x

))

T
p
_
0
d exp(A
rT
p
(x) s
t
rT
p
) .
Mit 8.8.9 und 8.8.10 gilt A
rT
p
(x) = rA
p
und damit folgt:

Sp(L
t
)e
s

t
dt =

p

r=1
_
/

dx

(x

f
rT
p
(x

)) T
p
exp(rA
p
s
t
rT
p
)
=

p
T
p

r=1
exp(rA
p
s
t
rT
p
)
[ det(1 J
r
,p
)[
. (8.10.5)
Dabei ist J
,p
die (m1)-dimensionale Jacobi-Matrix senkrecht zur Flussrichtung fr
einen Zyklus. Und schlielich setzen wir dieses Ergebnis 8.10.5 in 8.10.3 ein:
det(s B) = C exp(
s
_

ds
t

p
T
p

r=1
exp(rA
p
s
t
rT
p
)
[ det(1 J
r
,p
)[
)
= exp(

r=1
1
r
exp(rA
p
srT
p
)
[ det(1 J
r
,p
)[
) . (8.10.6)
C war in 8.10.4 ja gerade so bestimmt worden, da es den -Term der Integration
aufhebt. Es besteht eine enge Analogie dieser Spektraldeterminante von Flssen zu der
Spektraldeterminante von iterierten Abbildungen 8.9.5, die man noch leichter sieht,
wenn man in 8.9.5 setzt: L e
B
, z e
s
, n
p
T
p
.
Die obige Integration ber die marginale Richtung mit dem Eigenwert der Gre
|
= 1
in Richtung des Flusses ist ein Beispiel dafr, wie man auch andere marginale Richtun-
gen in nicht vollstndig hyperbolischen Systemen behandeln kann.
8.11 Dynamische oder Ruellesche Zeta-Funktion
Wir hatten bei der Behandlung der Artin-Mazurschen Zeta-Funktion (topologische
Zeta-Funktion) gesehen, da diese Zeta-Funktion gleich dem Inversen der Determinante
8.11 Dynamische oder Ruellesche Zeta-Funktion 179
det(1 zT) mit der zugehrigen Transfer-Matrix T (der Perron-Frobenius-Matrix) ist
(8.7.4), also:

top
(z) =
1
det(1 zT)
.
Diese Tatsache hat einige Autoren dazu gefhrt, auch die Inversen der Spektralde-
terminante fr iterierte Abbildungen det(1 zL)
1
, bzw. fr Flsse det(s B)
1
als
Zeta-Funktionen zu bezeichnen. Wir folgen hier jedoch Cvitanovi u. a. (2009) und
Ruelle, die darauf hinweisen, da diese Spektraldeterminanten zwar die richtigen Ob-
jekte zur Untersuchung der Spektren hyperbolischer dynamischer Systeme sind, da sie
aber nicht Zeta-Funktionen genannt werden sollten, weil sie keine Euler-Produktformel
(D.3.1) fr Zeta-Funktionen erfllen.
Sowohl in 8.9.5, wie auch in 8.10.6 ndet sich im Nenner der Exponentialfunktion die
Determinante [ det(1 M
r
p
)[ mit der sogenannten Monodromie-Matrix M
r
p
.
.
= J
r
p
(Di-
mension d .
.
= m) , bzw. M
r
p
.
.
= J
r
,p
(Dimension d .
.
= m 1). Man kann fr die
Bestimmung der Determinante [ det(1 M
r
p
)[ im Weiteren ohne Beschrnkung der All-
gemeinheit annehmen, da M
p
, bzw. M
r
p
, eine symmetrische Matrix ist, denn andernfalls
kann man ja bergehen zu
[ det(1 M
p
)[ = [ det[(1 M
p
)
T
(1 M
p
)][
1
2
= [ det[(1 M
T
p
M
p
+M
T
p
M
p
)][
1
2
= [ det(1

M
p
)[
1
2
, (8.11.1)
mit der symmetrischen Matrix mit

M
p
.
.
= M
T
p
+M
p
M
T
p
M
p
.
Seien
p,i
die Eigenwerte der Monodromie-Matrix M
p
eines Primzyklus p. Bei einem
hyperbolischen System gibt es jetzt nur expandierende Eigenwerte [
p,e,i
[ > 1 und
kontrahierende Eigenwerte [
p,c,i
[ < 1 (der marginale Eigenwert
|
= 1 in Richtung des
Flusses wurde ja bereits durch Integration explizit bercksichtigt). Dann folgt:
[ det(1 M
r
p
)[ = [
d

i=1
(1
r
p,i
)[ = [
d
e

i=1
(1
r
p,e,i
)[ [
d
c

i=1
(1
r
p,c,i
)[
= [
d
e

i=1

r
p,e,i
[ [
d
e

i=1
(1
1

r
p,e,i
)[ [
d
c

i=1
(1
r
p,c,i
)
=.
.
[
r
p
[ [
d
e

i=1
(1
1

r
p,e,i
)[ [
d
c

i=1
(1
r
p,c,i
) . (8.11.2)
Fr groe Zeiten, d.h. r , gehen
1

r
p,e,i
und
r
p,c,i
gegen 0 und man kann [ det(1M
r
p
)[
also nherungsweise schreiben als das Produkt der expandierenden Eigenvektoren:
[ det(1 M
r
p
)[ [
r
p
[ .
.
= lim
r
[
d
e

i=1

r
p,e,i
[ . (8.11.3)
180 8 Dynamische Systeme
Mit dieser Nherung erhalten wir fr die Spektraldeterminante fr iterierte Abbildungen
8.9.5:
det(1 zL) exp
_

r=1
z
n
p
r
r
exp(rA
p
)
[
p
[
r
_
= exp(

r=1
t
r
p
r
)
mit t
p
.
.
= z
n
p
exp(A
p
)
[
p
[
. (8.11.4)
Mit ln(1 t
p
) =

r=1
1
r
t
r
p
kann man die r-Summation durchfhren und erhlt:

dyn
(z) .
.
= exp(

r=1
t
r
p
r
) = exp(

p
ln(1 t
p
)) =

p
1
(1 t
p
(z))
(8.11.5)

1
det(1 zL)
.
Dies ist nun tatschlich eine Euler-Produktformel (D.3.1) fr Zeta-Funktionen, wie wir
sie hnlich bereits von der topologischen Zeta-Funktion in 8.7.2 kennen.
Mit der gleichen Nherung erhalten wir fr die Spektraldeterminante von Flssen 8.10.6:
det(s B) exp(

r=1
1
r
exp(rA
p
srT
p
)
[
p
[
r
) = exp(

r=1
t
r
p
r
)
mit t
p
.
.
=
exp(A
p
sT
p
)
[
p
[
(8.11.6)
und damit wiederum

dyn
(s) .
.
= exp(

r=1
t
r
p
r
) = exp(

p
ln(1 t
p
)) =

p
1
(1 t
p
(s))
(8.11.7)

1
det(s B)
.
Die gesuchten Eigenwerte von L, bzw. B sind Nullstellen der Spektraldeterminante und
also fr groe Zeiten nherungsweise Pole der dynamischen Zeta-Funktion.
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in
Quantensystemen
8.12.1 Energieabhngige Greenfunktion und Zustandsdichte
Die Frage nach Zeichen des Chaos in Quantensystemen ist eine recht anspruchsvolle
Fragestellung, die mit den berhmten Arbeiten von Gutzwiller Anfang der 1970er Jahre
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen 181
begann und auch heute noch ein aktuelles Forschungsgebiet darstellt, das immer wieder
fr berraschungen und vertiefte Einsichten gut ist (siehe etwa das schne Buch von
Haake (2010), 3. Auage!).
Einerseits folgen Quantensysteme einer deterministischen Zeitentwicklung mit einem
unitren Operator

U(t
f
, t
i
) (siehe 4.3.1), andererseits knnen wir viele klassisch chao-
tische Systeme gar nicht quantisieren, weil sie nichtintegrabel sind und es damit nicht
gengend kanonisch konjugierte Variablen fr eine Quantisierung gibt. Einen hochin-
teressanten Weg konnte Gutzwiller mit Beginn der 1970er Jahre ernen, indem er
die semiklassische Nherung des Pfadintegrals zum Ausgang nahm und Spektralfunk-
tionen, wie etwa die Zustandsdichte, nach klassischen periodischen Bahnen entwickelte
(Gutzwillersche Spurformeln). Wir folgen Cvitanovi u. a. (2009) (Kapitel 33-34) und
Haake (2010) (Kapitel 10).
Wenn man an quantenmechanischen Systemen nicht gerade Streuexperimente vornimmt,
dann interessiert man sich hauptschlich fr das Energiespektrum - und wir nehmen
der Einfachheit halber hier wieder ein explizit zeitunabhngiges Potential an. Als ei-
ne zentrale Gre des Systems soll im Folgenden die Zustandsdichte (E) betrachtet
werden.
(E) .
.
=

n
(E E
n
) . (8.12.1)
Um in der folgenden Fourier- (bzw. Laplace-) Transformation Konvergenz zu sichern,
pegen Physiker blicherweise die bergangsamplituden fr t > 0 mit einem Dmp-
fungsfaktor e

t
mit kleinem zu versehen, d.h. e
i

(E+i)t
statt e
i

Et
zu verwenden.
Dieser Dmpfungsfaktor kann im obigen Ausdruck der Zustandsdichte am einfachsten
mittels der Plemjl-Formel (z.B. Greiner (1993), S.96 .) eingefhrt werden ( > 0):
1
x i
=
x
x
2
+
2
i

x
2
+
2

0
P(
1
x
) i(x) (im Distributionssinn) ,
(8.12.2)
da P(
1
x
) und (x) reell sind, folgt
(x) = lim
0

(
1
x +i
) . (8.12.3)
Damit erhalten wir fr die Zustandsdichte fr kleines und mit dem Feynman-Propa-
gator aus 4.3.6 (siehe auch 4.3.4):
(E) =

n
(E E
n
)
1

n
1
E E
n
+i
] =
1

_
0
dt
i

e
i

(EE
n
+i)t
]
=
1

_
0
dt
i

e
i

(E+i)t

n
e

E
n
t
] =
1

_
0
dt
i

e
i

(E+i)t
Sp(e


Ht
)]
182 8 Dynamische Systeme
=
1

_
0
dt
i

e
i

Et
e

t
Sp(U(q
f
, t, q
i
, 0))]
=
1

[Sp

_
0
dt
i

e
i

Et
U
R
(q
f
, t, q
i
, 0)] , (8.12.4)
mit dem retardierten Feynman-Propagator
U
R
(q
f
, t, q
i
, 0) = e

t
(t)U(q
f
, t, q
i
, 0) . (8.12.5)
Der Feynman-Propagator U
R
(q
f
, t, q
i
, 0) ist die Orts- und Zeit-abhngige retardierte
Greenfunktion der Schrdingergleichung, G(q
f
, q
i
, E) die entsprechende Energie-abhn-
gige Greenfunktion:
G(q
f
, q
i
, E) .
.
=
i

dt e
i

Et
U
R
(q
f
, t, q
i
, 0)
=
i

_
0
dt e
i

(E+i)t
U(q
f
, t, q
i
, 0) . (8.12.6)
Da nach Voraussetzung die Hamilton-Funktion H( p, q) keine explizite Zeitabhngigkeit
hat, d.h. Energieerhaltung gilt, ist G(q
f
, q
i
, E) tatschlich eine Greenfunktion der zei-
tunabhngigen Schrdingergleichung, denn mit einer partiellen Integration und [i

H( p
f
, q
f
)] U(q
f
, t, q
i
, 0) = 0 (siehe 4.3.2) ergibt sich
[E H( p
f
, q
f
)] G(q
f
, q
i
, E) =
i

dt [E H( p
f
, q
f
)] e
i

Et
U
R
(q
f
, t, q
i
, 0)
=
i

dt [i

t
H( p
f
, q
f
)] e
i

Et
(t)U(q
f
, t, q
i
, 0)
=
i

dt e
i

Et
[+i

t
H( p
f
, q
f
)] (t)U(q
f
, t, q
i
, 0)
=
i

dt e
i

Et
i(t) U(q
f
, t, q
i
, 0)

dt e
i

Et
(t)[+i

t
H( p
f
, q
f
)]U(q
f
, t, q
i
, 0)
= U(q
f
, 0, q
i
, 0) + 0 = (q
f
q
i
) .
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen 183
Weiter gilt fr G(q
f
, q
i
, E) mit 8.12.4 die folgende Spektraldarstellung:
Sp G(q
f
, q
i
, E) =

n
1
E E
n
+i
(8.12.7)
(E) =
1

[Sp G(q
f
, q
i
, E)] . (8.12.8)
Nebenbemerkung: Gelegentlich sieht man in der Literatur auch die Darstellung
(E) =
1
2
[Sp

dt ie
i

Et
U(q
f
, t, q
i
, 0) ] ,
wobei man aber bercksichtigen mu, da mit U(q
f
, t, q
i
, 0) hier tatschlich implizit der
kausale Feynman-Propagator U
K
(q
f
, t, q
i
, 0) gemeint ist:
U
K
(q
f
, t, q
i
, 0) = e
1

t
(t)U(q
f
, t, q
i
, 0) +e

t
(t)U(q
f
, t, q
i
, 0) .
Wenn U(q
f
, t, q
i
, 0) = U(q
f
, t, q
i
, 0) ist fallen beide Denitionen zusammen.
Wir setzen den semiklassischen Feynman-Propagator aus 4.12.3 in 8.12.6, bzw. 8.12.8
ein, wobei wir statt S( q
f
, t, q
i
, 0) jetzt krzer S( q
f
, q
i
, t) schreiben. Die Indizes in q
f,k
,
bzw. q
i,l
bezeichnen wie blich die k-te, bzw. l-te Komponente der Vektoren q
f
(Bahn-
Endpunkt) und q
i
(Bahn-Anfangspunkt).
G(q
f
, q
i
, E) = (
1
2i
)
n
2

_
0
dt
i

e
i

(E+i)t
e
i

S( q
cl
)
[ det(

2
S(q
f
, q
i
, t)
q
f,k
q
i,l
)[
1
2
e
( q
cl
)

2
,
(8.12.9)
Auch dieses Zeit-Integral soll fr den semiklassischen Fall ( 0) mit der Methode
der stationren Phase (siehe I.4) weiterbearbeitet werden. Allerdings mssen wir hier
zustzlich zu den Lsungen der stationren Phase auch noch den Randterm des Integrals
bei t = 0 separat bercksichtigen, denn fr kleine Werte von t ergibt e
i

Et
keinen
schnell uktuierenden Faktor mehr. Wenn man die asymptotischen Entwicklungen der
stationren Phase Methode I.2.5 und I.4.3 zusammenfat, so ergibt sich:

_
0
dt A(t) e
is(t)
Randterm +

stationre Phase-Terme an den Stellen c

=
A(t)
is

(t)
e
is(t)

0
+

A(c

) e
is(c

)
(
2i
s

(c

)
)
1
2
. (8.12.10)
Diese beiden Beitrge zur Greenfunktion G(q
f
, q
i
, E) = G
0
(q
f
, q
i
, E) + G
osc
(q
f
, q
i
, E)
werden wir im folgenden separat betrachten. Aus dem ersten Term G
0
(q
f
, q
i
, E) folgt die
Thomas-Fermi-Zustandsdichte
0
(E), der zweite Term G
osc
(q
f
, q
i
, E) enthlt die Quan-
tenuktuationen in semiklassischer Nherung und fhrt zur Zustandsdichte
osc
(E), die
als eine der Gutzwillerschen Spurformeln bekannt ist.
184 8 Dynamische Systeme
8.12.2 Thomas-Fermi-Zustandsdichte
Wir wollen hier den Randterm Sp(G
0
(q
f
, q
i
, E)) berechnen. Zunchst einmal gilt fr
Sp(G(q
f
, q
i
, E)) mit 8.12.9:
Sp(G(q
f
, q
i
, E)) = Sp

_
0
dt
i

e
i

(E+i)t
(e


Ht
)
=
_
dq
n

_
0
dt
i

e
i

(E+i)t
q [ e


Ht
[ q) . (8.12.11)
In 8.12.9 sind wir vom Feynman-Propagator q [ e


Ht
[ q) zum semiklassischen
Feynman-Propagator q [ e


Ht
[ q)
sc
(4.12.3) bergegangen und haben so die Pha-
se (t) .
.
=
1

(Et + S(q
cl
) + it) erhalten. Fr die Zeit-Ableitung der Phase erhalten
wir

(t) =
1

(E +

t
S(q
cl
(t)) +i) . (8.12.12)
Die klassische Bahn q
cl
(t) ist eine Lsung der Hamilton-Jacobi-Gleichung
H(q, p, t) +

t
S(q(t)) = 0 mit p
k
.
.
=
S
q
k
. (8.12.13)
Wir ersparen uns im folgenden den Index von q
cl
(t), da q(t) ab jetzt die Lsung der
Hamilton-Jacobi-Gleichung sein soll. Damit folgt fr die Zeit-Ableitung der Phase

(t) =
1

(E H(q, p, t) +i) (8.12.14)


und mit 8.12.10 fr die Greenfunktion Sp(G
0
(q
f
, q
i
, E)):
Sp(G
0
(q
f
, q
i
, E)) =
_
dq
n
i

t
i

(E H(q, p, t) +i)
q [ e


Ht
[ q)
sc

0
= lim
t0

_
dq
n
1
(E H(q, p, t) +i)
q [ e


Ht
[ q)
sc
= lim
t0
_
dq
n
_
dq
n
i
(q q
i
)
(E H(q, p, t) +i)
q [ e


Ht
[ q
i
)
sc
= lim
t0
_
dq
n
_
dq
n
i
_
dp
n
1
(2)
n

e

p( q q
i
)
(E H(q, p, t) +i)
q [ e


Ht
[ q
i
)
sc
.
Nun ist
lim
t0
q [ e


Ht
[ q
i
)
sc
(q q
i
) ,
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen 185
und damit folgt
Sp G
0
(q
f
, q
i
, E) =
_
dq
n
_
dp
n
1
(2)
n

1
(E H(q, p, t) +i)
. (8.12.15)
und mit 8.12.2 und 8.12.8

0
(E) =
1

[Sp G
0
(q
f
, q
i
, E)] =
1
(2)
n
_
dq
n
_
dp
n
(E H(q, p, t)) . (8.12.16)

0
(E) ist die bekannte Thomas-Fermi-Zustandsdichte. DieTatsache, da in der semi-
klassischen Nherung die Zustandsdichte gleich dem Volumen der Energieschale divi-
diert duch (2)
n
ist heit auch Weylsches Gesetz. Weyl hatte diesen Ausdruck bereits
1911 bei Untersuchungen zum asymptotischen Verhalten der Eigenwerte des Laplace-
Operators auf einem beschrnkten Gebiet mit Dirichlet- oder Neumann-Randbedin-
gungen gefunden (mehr hierzu siehe etwa Arendt u. a. (2009)).
8.12.3 Gutzwillersche Spurformel
Jetzt soll der Anteil der Zustandsdichte aufgrund der Quantenuktuationen
sc
(E)
mit Hilfe der stationren Phase Methode berechnet werden. Ausgangspunkt ist die
Darstellung von G(q
f
, q
i
, E) in 8.12.9. Wir lassen ab jetzt der einfacheren Schreibweise
halber in der Phase (t) .
.
=
1

(Et + S(q
cl
) + it) den Dmpfungsterm
1

t weg und
erhalten mit 8.12.10:
G
osc
(q
f
, q
i
, E) = (
1
2i
)
n
2

_
0
dt
i

e
i

(E+i)t
e
i

S( q
cl
)
[ det(

2
S(q
f
, q
i
, t)
q
f,k
q
i,l
)[
1
2
e
( q
cl
)

2
=
i

(
1
2i
)
n
2

e
i

(Et

+S

( q
f
, q
i
,t

)
(
2i

(q
f
, q
i
, t

)
)
1
2
[ det(

2
S

(q
f
, q
i
, t

)
q
f,k
q
i,l
)[
1
2
e


2
.

(q
f
, q
i
, t

) auf dem Weg q

von q
i
nach q
f
knnte nun auch ein negatives Vorzeichen
haben. Dieses fat man mit dem (wegabhngigen) Morse-Index zusammen und spricht
vom (wegabhngigen) Maslov-Index:

.
.
=

+
1
2
(1 sign(

(q
f
, q
i
, t

))) . (8.12.17)
G
osc
(q
f
, q
i
, E) =
i

(
1
2i
)
n1
2

e
i

(Et

+S

( q
f
, q
i
,t

)
[
1

(q
f
, q
i
, t

)
det(

2
S

(q
f
, q
i
, t

)
q
f,k
q
i,l
)[
1
2
e


2
. (8.12.18)
186 8 Dynamische Systeme
Der extremale Pfad q

mit der Bahnzeit t

(q
f
, q
i
, E) zwischen q
i
und q
f
ist eine Lsung
der Bewegungsgleichung:
S

(q
f
, q
i
, t

)
t
+E = 0 . (8.12.19)
Die Bahnzeit t

(q
f
, q
i
, E) des extremalen Pfades q

zwischen q
i
und q
f
hngt also
ber die Bewegungsgleichung von der Energie E ab. Wir gehen jetzt in der Wirkung
S(q
cl
).
.
=S(q
f
, q
i
, t) mit einer Legendre-Transformation von der Variablen t zur Variablen
E ber:
S
E
(q
f
, q
i
, E) .
.
= S(q
f
, q
i
, t) +Et mit t = t(q
f
, q
i
, E) , (8.12.20)
S
t
(q
f
, q
i
, t) = E , (8.12.21)
S
E
(q
f
, q
i
, E)
E
=
S(q
f
, q
i
, t)
t

t(q
f
, q
i
, E)
E
+t +E
t(q
f
, q
i
, E)
E
= t . (8.12.22)
Fr die kanonischen Impulse ergibt sich
S(q
f
, q
i
, t) =
t
_
0
dt L(q,

q, t) =
t
_
0
dt ( p

q H(q, p, t)) =
q
f
_
q
i
dq p Et (8.12.23)
S
E
(q
f
, q
i
, E)
q
f,k
=
S(q
f
, q
i
, t)
q
f,k
+
S(q
f
, q
i
, t)
t

t(q
f
, q
i
, E)
q
f,k
+E
t(q
f
, q
i
, E)
q
f,k
=
S(q
f
, q
i
, t)
q
f,k
= p
k
(q
f
) und ebenso (8.12.24)
S
E
(q
f
, q
i
, E)
q
i,k
=
S(q
f
, q
i
, t)
q
i,k
= p
k
(q
i
) . (8.12.25)
Fr die 2. Orts-Ableitung von S ergibt sich:

q
i,l
(
S(q
f
, q
i
, t)
q
f,k
) =

2
S
E
(q
f
, q
i
, E)
q
i,l
q
f,k
+

2
S
E
(q
f
, q
i
, E)
Eq
f,k

E
q
i,l
. (8.12.26)
Hierbei ist
E
q
i,l
bei konstantem q
f
und konstantem t zu verstehen, d.h. also bei
0 =
dt(q
f
, q
i
, E)
dq
i,l
=
t(q
f
, q
i
, E)
q
i,l
+
t(q
f
, q
i
, E)
E

E
q
i,l
(8.12.27)
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen 187
E
q
i,l
=
t(q
f
, q
i
, E)
q
i,l
(
t(q
f
, q
i
, E)
E
)
1
=
S
E
(q
f
, q
i
, E)
q
i,l
E
(
S
2
E
(q
f
, q
i
, E)
E
2
)
1
.
(8.12.28)
Und damit ergibt sich fr 8.12.26

2
S(q
f
, q
i
, t)
q
f,k
q
i,l
=

2
S
E
(q
f
, q
i
, E)
q
i,l
q
f,k

2
S
E
( q
f
, q
i
,E)
Eq
f,k

S
E
( q
f
, q
i
,E)
q
i,l
E
S
2
E
( q
f
, q
i
,E)
E
2
. (8.12.29)
Fr die 2. Zeit-Ableitungen von S folgt:

t
S(q
f
, q
i
, t)
t
=
E(q
f
, q
i
, t)
t
= (
t(q
f
, q
i
, E)
E
)
1
= (

2
S
E
(q
f
, q
i
, E)
E
2
)
1
.
(8.12.30)
Mit diesen Ergebnissen fr die 2. Ableitungen von S(q
f
, q
i
, t) gehen wir jetzt in der
Amplitude von 8.12.18 nach S
E
(q
f
, q
i
, E) ber:

2
S( q
f
, q
i
,t)
q
f,k
q
i,l

2
S( q
f
, q
i
,t)
t
2
=

2
S
E
(q
f
, q
i
, E)
E
2


2
S
E
(q
f
, q
i
, E)
q
f,k
q
i,l
+

2
S
E
(q
f
, q
i
, E)
q
f,k
E

S
E
(q
f
, q
i
, E)
Eq
i,l
,
(8.12.31)
und
A(S

E
(q
f
, q
i
, E)) .
.
= [
1

(q
f
, q
i
, t

)
det(

2
S

(q
f
, q
i
, t

)
q
f,k
q
i,l
)[
1
2
=

det
_
_
_
_
_

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f,k
q
i,l

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f,k
E
S

E
( q
f
, q
i
,E)
Eq
i,l

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
E
2
_
_
_
_
_

1
2
(8.12.32)
und erhalten G
osc
(q
f
, q
i
, E) als Funktion der klassischen Wirkung S

E
(q
f
, q
i
, E) und des
bahnabhngigen topologischen Maslov-Index

:
G
osc
(q
f
, q
i
, E) =
i

(
1
2i
)
n1
2

e
i

E
( q
f
, q
i
,E)
A(S

E
(q
f
, q
i
, E)) e


2
. (8.12.33)
Im nchsten und letzten Schritt soll das Spurintegral Sp G
osc
(q
f
, q
i
, E) ausgewertet wer-
den, was zu einer Summe ber alle Zyklen (periodische Orbits) fhrt. An dieser Stelle
mu aber bercksichtigt werden, da eine Bahn immer eine marginale Richtung mit
einem Eigenwert der Gre
|
= 1 in Richtung der Bahn hat (siehe 8.5.6) und die In-
tegration in dieser Richtung separat zu behandeln ist. In Richtung senkrecht zur Bahn
gehen wir wieder davon aus, da das System hyperbolisch ist, d.h. da alle Eigenwerte
188 8 Dynamische Systeme
[
i
[ < 1 sind (kontrahierende Richtungen), oder [
i
[ > 1 sind (expandierende Richtun-
gen) - siehe auch die Diskussion in 8.10.
Wir fhren zunchst fr jede Bahn q

(t) ein bahnabhngiges lokales Koordinatensy-


stem ein, indem wir an jeder Position q

die Komponente q

1
in die Bewegungsrichtung
q
|
drehen. Durch diese orthogonale Transformation bleiben das Spurintegral und die
Determinante A(S

E
(q
f
, q
i
, E)) unverndert.
q

= (q
1
, q
2
, . . . , q
n
) q

.
.
= (q
|
, q
1
, q
2
, . . . , q
n1
) (8.12.34)

= ( q
1
, q
2
, . . . , q
n
)

q

= ( q
|
, 0, 0, . . . , 0) . (8.12.35)
Fr die Determinante ergibt sich
A(S

E
(q
f
, q
i
, E)) =

det
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f
q
i

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f
q
i,l

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f
E

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f,k
q
i

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f,k
q
i,l

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f,k
E
S

E
( q
f
, q
i
,E)
Eq
i
S

E
( q
f
, q
i
,E)
Eq
i,l

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
E
2
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_

1
2
=

det
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_
0 0

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f
E
0

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f,k
q
i,l

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
q
f,k
E
S

E
( q
f
, q
i
,E)
Eq
i
S

E
( q
f
, q
i
,E)
Eq
i,l

2
S

E
( q
f
, q
i
,E)
E
2
_
_
_
_
_
_
_
_
_
_

1
2
, (8.12.36)
denn fr eine vorgegebene Energie E bei festem Anfangspunkt q
i
und festem Endpunkt
q
f
, und damit festgelegtem q

(t), ist H(q, p) = H(q,


S
q
) = E und damit
0 =
E
q
i,l
=
H(q, p
f
)
q
i,l
=

k
H(q, p
f
)
p
f,k
p
f,k
q
i,l
=

k
q
f,k

2
S

E
q
i,l
q
f,k
= q
|f

2
S

E
q
i,l
q
|f
und
0 =
E
q
f,k
=
H(q, p
i
)
q
f,k
=

l
H(q, p
i
)
p
i,l
p
i,l
q
f,k
=

l
q
i,l
(
2
S

E
)
q
f,k
q
i,l
= q
|i
(
2
S

E
)
q
f,k
q
|i

2
S

E
q
i,l
q
|f
= 0 ,

2
S

E
q
f,k
q
|i
= 0 , (8.12.37)
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen 189
sofern q
|f
,= 0 und q
|i
,= 0 sind, d.h. sofern q
i
und q
f
keine Wendepunkte sind. Da
wir bei der folgenden Spurbildung ber geschlossene periodische Bahnen mit q
i
= q
f
integrieren, knnen wir als als Anfangs-Endpunkt der Bahn einen beliebigen Punkt q
der Bahn nehmen, der gerade kein Wendepunkt ist. Fr die Beitrge in der rechten
oberen und linken unteren Ecke der Determinante ergibt sich

2
S

E
(q
f
, q
i
, E)
q
|f
E
=
t
q
|f
=
1
q

f
und
S

E
(q
f
, q
i
, E)
Eq
|i
=
t
q
|i
=
1
q

i
. (8.12.38)
Damit und mit
q
i,l
q
f,k
= 0 (denn q
f
und q
i
sind voneinander unabhngig), ergibt sich
fr die Amplitude
A(S

E
(q
f
, q
i
, E)) = (
1
q

f
q

i
)
1
2

det
_

2
S

E
(q
f
, q
i
, E)
q
f,k
q
i,l
_

1
2
= (
1
q

f
q

i
)
1
2

det
_
p

i,l
q

f,k
_

1
2
= (
1
q

f
q

i
)
1
2

det
_
_
_
_
_
1
p

i,l
q

i,k
0
p

i,l
q

f,k
_
_
_
_
_

1
2
= (
1
q

f
q

i
)
1
2

det
_
(q

i
, p

i
)
(q

i
, q

f
)
_

1
2
,
(8.12.39)
Fr G
osc
(q
f
, q
i
, E) in 8.12.33 ist jetzt das Spurintegral
_
dq
n
zu berechnen (q .
.
= q
i
= q
f
):
Sp G
osc
(q
f
, q
i
, E) =
i

(
1
2i
)
n1
2

_
dq
|
1
[ q
|
[
_
dq
n1

e
i

E
( q, q,E)

det
_
(q

i
, p

i
)
(q

i
, q

f
)
_

1
2
q
,f
= q
,i
e


2
. (8.12.40)
Fr das Integral
_
dq
n
=
_
dq
|
_
dq
n1

soll erneut die Methode der stationren Phase


angewendet werden. Zunchst erhalten wir als notwendige Bedingung fr eine stationre
Phase von e
i

E
( q, q,E)
(
S

E
(q
f
, q
i
, E)
q
f,k
+
S

E
(q
f
, q
i
, E)
q
i,k
)
q= q
f
= q
i
= 0
p

f
(q, q, E) p

i
(q, q, E) = 0 p

f
(q, q, E) = p

i
(q, q, E) . (8.12.41)
Das heit, zur Spur tragen nur die zyklischen Bahnen im vol len Phasenraum bei:
(q

, p

) .
.
= (q

f
, p

f
) = (q

i
, p

i
) (8.12.42)
und damit ist S

E
(q, q, E) als die Wirkung ber einen oder mehrere Umlufe von q

i
= q

nach q

f
= q

auf der zyklischen Bahn q

(t) zu verstehen und damit unabhngig vom


Anfangs-/Endpunkt auf der Bahn.
190 8 Dynamische Systeme
Das verbleibende Integral
_
dq
n1

schreiben wir als


_
dq
n1

=
q
f,1
_
q
i,1
dq
1
q
f,2
_
q
i,2
dq
2

q
f,n1
_
q
i,n1
dq
n1
mit q
i,k
< 0 < q
f,k
fr k 1, . . . , n 1. Dieses Integral soll jetzt explizit mit der
Methode der stationren Phase ausgewertet werden, wobei S

E
(q, q, E) wie blich um
den extremalen Punkt bei (q
i,1
, q
i,2
, . . . , q
i,n1
) =

0 entwickelt wird:
S

E
(q, q, E) = S

E
(q
|
, q

, q
|
, q

, E) = S

E
(q
|
, 0, q
|
, 0, E)
+
1
2
n1

k,l=1
(

q
f,k
+

q
i,l
)
2
S

E
(q
|
, q
f
, q
|
, q
i
, E)

q
f
= q
i
=0
q
,k
q
,l
.
(8.12.43)
Implizit setzt diese Konstruktion natrlich die Hyperbolizitt voraus, also da sich
in unserem schlauchartigen Integrationsbereich
_
dq
n1

eben nur die eine Bahn q

(t)
benden mge. Damit erhalten wir fr (E)
Sp G
osc
(q
f
, q
i
, E) =
i

(
1
2i
)
n1
2

_
dq
|
1
[ q
|
[
e
i

E
(q

,0,q

,0,E)
(2i)
n1
2
_
_
det
_
_
(

q
f,k
+

q
i,l
)
2
S

E
(q
|
, q
f
, q
|
, q
i
, E)

q
f
= q
i
=0
_
_
_
_

1
2

det
_
(q

i
, p

i
)
(q

i
, q

f
)
_

1
2
q
f
= q
i
e


2
. (8.12.44)
Ein etwaiges negatives Vorzeichen der neuen Determinante aus der stationren Phase
Methode der Spurberechnung addieren wir zum Maslov-Index

hinzu:

Sp
.
.
=
1
2
(1 sign(det
_
_
(

q
f,k
+

q
i,l
)
2
S

E
(q
|
, q
f
, q
|
, q
i
, E)

q
f
= q
i
=0
_
_
)) ,
(8.12.45)

ges
.
.
=

Sp
. (8.12.46)
Wie schon oben bemerkt, ist S

E
(q
|
, 0, q
|
, 0, E) vom Anfangs-/Endpunkt q
|
unabhngig
und hngt fr eine feste Energie E nur von der Bahn ab:
S

E
.
.
= S

E
(q
|
, 0, q
|
, 0, E) . (8.12.47)
Ebenso ist der Maslov-Index

unabhngig von Anfangs-/Endpunkt q


|
und hngt nur
von der Bahn ab. Wir werden jetzt sehen, da auch das Produkt der Determinanten
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen 191
vom Anfangs-/Endpunkt q
|
unabhngig ist und damit dann auch der Gesamt-Maslov-
Index

ges
.
Zunchst schreiben wir die Determinante aus der stationren Phase Methode der Spur-
berechnung etwas um:
D(S

E
(q
f
, q
i
, E)) .
.
=

det
_
(

q
f,k
+

q
i,l
)
2
S

E
(q
|
, q
f
, q
|
, q
i
, E)
_

1
2
q
f
= q
i
=0
=

det
_
(

2
q
f,k
q
f,l
+

2
q
f,k
q
i,l
+

2
q
i,k
q
f,l
+

2
q
i,k
q
i,l
)
S

E
(q
|
, q
f
, q
|
, q
i
, E)
1
2
q
f
= q
i
=0
_

det
_
p

f,k
q
f,l

i,k
q
f,l
+
p

f,k
q
i,l

i,k
q
i,l
_

1
2
q
f
= q
i
=0
=

det
_
_
_
_
_
(p

f,k
p

i,k
)
q
f,l
1
(p

f,k
p

i,k
)
q
i,l
1
_
_
_
_
_

1
2
q
f
= q
i
=0
=

det
_
( p

f
p

i
, q

f
q

i
)
(q

f
, q

i
)
_

1
2
q
f
= q
i
=0
(8.12.48)
Dies setzen wir in 8.12.44 ein und erhalten
Sp G
osc
(q
f
, q
i
, E) =
i

e
i

E
_
dq
|
1
[ q
|
[

det
_
( p

f
p

i
, q

f
q

i
)
(q

f
, q

i
)
_

1
2
q
f
=0
q
i
=0

det
_
(q

i
, p

i
)
(q

i
, q

f
)
_

1
2
q
f
= q
i
=0
e

ges

2
=
i

e
i

E
_
dq
|
1
[ q
|
[

det
_
( p

f
p

i
, q

f
q

i
)
(q

i
, p

i
)
_

1
2
q
f
= q
i
=0
e

ges

2
=
i

e
i

det
_
(q

f
q

i
, p

f
p

i
)
(q

i
, p

i
)
_

1
2
q
f
= q
i
=0
e

ges

2
_
dq
|
1
[ q
|
[
.
Fr das verbleibende Integral
_
dq
|
1
[ q

[
ergibt sich gerade die Zeit T

p
fr einen einfachen
Umlauf auf der geschlossenen Bahn
p
(hier mit
p
bezeichnet, da ja auch mehrfa-
che geschlossene Umlufe einschliet). Die Determinante knnen wir noch kompakter
192 8 Dynamische Systeme
schreiben, wenn wir zur Phasenraumkoordinate x .
.
= (q, p) bergehen:
Sp G
osc
(q
f
, q
i
, E) =
i

e
i

ges

det
_
(x

f
x

i
)
(x

i
)
_

1
2
q
f
= q
i
=0
=
i

e
i

ges

det
_

1
_

1
2
q
f
= q
i
=0
, (8.12.49)
mit der zur Bahn orthogonalen Jacobi-Matrix

J

.
.
=
(x

f
)
(x

i
)

q
f
= q
i
=0
. (8.12.50)
Diese Jacobi-Matrix

J

wird auch als Monodromie-Matrix



M

bezeichnet. Nun kann


die geschlossene Bahn nicht nur einmal, sondern auch mehrfach durchlaufen wer-
den. Daher schreiben wir jetzt die Summe ber alle geschlossenen Bahnen als ei-
ne Doppelsumme ber alle verschiedenen geschlossenen Bahnen mit einem Umlauf
p
(auch Prim-Bahnen genannt) und ber alle r-fachen Bahnwiederholungen, also

r
. Der Gesamt-Maslov-Index

ges
zhlt die Vorzeichenwechsel der Determinante
det
_

1
_
q
f
= q
i
=0
auf dem Weg von q

i
nach q

f
= q

i
, ist also additiv bei Bahnwie-
derholungen. Die Jacobi-Matrix

J

verhlt sich multiplikativ bzgl. Teilstrecken, und


damit auch Bahnwiederholungen, denn sei x

g
ein Bahnpunkt zwischen x

i
und x

f
,
dann gilt
(x

f
)
(x

i
)
=
(x

g
)
(x

i
)

(x

f
)
(x

g
)
.
Damit schreibt sich die Gutzwiller-Spurformel fr die Spur der Greenfunktion
G
osc
(q
f
, q
i
, E) und die Zustandsdichte in der bersichtlichen Form
Sp G
osc
(q
f
, q
i
, E) =
i

p
T

r=1
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

. (8.12.51)
(E) =
1

1[

p
T

r=1
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

] . (8.12.52)
Das Energie-Spektrum lt sich jetzt aus den Polen der Zustandsdichte (E) bestim-
men.
Ein alternativer, deutlich krzerer und sehr schner Beweis der Gutzwiller-Spurformel
auf der Grundlage kohrenter Zustnde und symplektischer Geometrie wurde von Meh-
lig u. Wilkinson (2001) vorgestellt. Allerdings verbirgt sich bei diesem Ansatz die Kom-
plexitt des Problems in der semiklassischen Entwicklung der kohrenten Zustnde und
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen 193
der symplektischen Darstellungen der Operatoren. Mehr zum Thema der Quantenme-
chanik im Phasenraum ndet sich etwa bei Schleich (2001) (physikalische Darstellung)
und bei de Gosson (2006) (mathematische Darstellung).
Wir haben Fragen der Konvergenz bei der obigen Ableitung der Gutzwiller-Spurformel
nicht behandelt. Einerseits ist die stationre Phase Methode ja nur eine asymptotische
Entwicklung fr 0 . Andererseits zeigt sich bei genauerer Betrachtung, da fr viele
Systeme die Gutzwiller-Spurformel durch eine exponentielle Zunahme von periodischen
Bahnen
p
mit der Bahnlnge divergiert. Dieses Problem konnte mit verschiedenen Me-
thoden gelst werden. So haben etwa Sieber u. Steiner (1990) verallgemeinerte, absolut
konvergente Spurformeln hergeleitet. Eine andere Methode (konvergente Resummati-
on langer Orbits) wurde von Berry und Keating entwickelt - mehr dazu im nchsten
Unterkapitel.
Der Gutzwillersche Ansatz war und ist Ausgangspunkt zahlreicher Untersuchungen in
verschiedensten physikalischen Systemen - siehe Gutzwiller (1990). Besonders zu er-
whnen sind sicherlich die semiklassische quantenmechanische Behandlung von nichtin-
tegrablen klassischen Systemen, die in ihren Spektren Spuren von klassisch chaotischem
Verhalten zeigen. Auch die aktuellen Forschungen an mesoskopischen Systemen sttzen
sich hug auf den Gutzwillerschen semiklassischen Ansatz. Mehr zu diesen interessan-
ten Themen ndet sich z.B. in Cvitanovi u. a. (2009), Haake (2010), Brack u. Bhaduri
(2003).
8.12.4 Spektraldeterminante
Wenn man mit semiklassischen Methoden das Energie-Spektrum eines Systems be-
rechnen mchte, dann kann man wie oben gezeigt, die Zustandsdichte (E) aus der
periodischen Orbit-Entwicklung 8.12.52 bestimmen und aus den Polen von (E) die
Energieeigenwerte E
n
. Eine andere Mglichkeit der Bestimmung des Energie-Spektrums
ist es, die Nullstellen der Spektraldeterminante zu nden:
det(E

H +i) =

n
(E E
n
+i) . (8.12.53)
Nun wird mglicherweise diese Determinante nicht konvergieren. Dann kann man aber
versuchen, zu einer regularisierten Determinante mit den gleichen Nullstellen berzuge-
hen. Sei also A(

H, E) eine Regulator-Funktion, die fr reelle E keine Nullstellen haben
mge und mittels derer gelte:
det(E

H +i)
reg
.
.
= det[(A(

H, E)) (E

H +i)] < .
Die Determinante det(E

H +i) hngt nun mit Sp G(q
f
, q
i
, E) zusammen:
d
dE
ln(det(E

H +i)) =
d
dE
ln(

n
(E E
n
+i)) =

n
1
E E
n
+i
= Sp G(q
f
, q
i
, E)
194 8 Dynamische Systeme
det(E

H +i)
reg
= det(A(

H, E)) det(

H) exp(
E
_
0
dE
t
Sp G(q
f
, q
i
, E
t
)) .
(8.12.54)
Die Spur der Greenfunktion SpG(q
f
, q
i
, E) setzt sich aus den beiden Beitrgen 8.12.15
und 8.12.51 zusammen:
Sp G(q
f
, q
i
, E) .
.
= Sp G
0
(q
f
, q
i
, E) + Sp G
osc
(q
f
, q
i
, E)
= 1(Sp G
0
(q
f
, q
i
, E)) +i(Sp G
0
(q
f
, q
i
, E)) + Sp G
osc
(q
f
, q
i
, E)
= 1(Sp G
0
(q
f
, q
i
, E)) i
0
(E)
i

p
T

r=1
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

.
(8.12.55)
Mglicherweise konvergiert 1(Sp G
0
(q
f
, q
i
, E)) nicht (siehe etwa Cvitanovi u. a. (2009),
S. 630), aber hierfr haben wir ja oben die Regulatorfunktion A(

H, E) eingefhrt!
Damit ergibt sich fr die regularisierte Spektraldeterminante:
det(E

H +i)
reg
= det(A(

H, E)

H) exp
E
_
0
dE
t
[1(Sp G
0
(q
f
, q
i
, E
t
))
i
0
(E
t
)
i

p
T

r=1
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

]
= det(A(

H, E)

H) exp
E
_
0
dE
t
[1(Sp G
0
(q
f
, q
i
, E
t
))]
exp(iN
0
(E)) exp(
E
_
0
dE
t
[
i

p
T

r=1
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

]) .
Hierbei ergab die E
t
-Integration ber die Zustandsdichte
0
(E
t
) gerade die integrierte
Zustandsdiche N
0
(E), d.h. die Anzahl der Zustnde bis zur Energie E. Als nchstes kann
man im Term der periodischen Orbits die Integration ber E
t
durchfhren. Mit8.12.22
ergibt sich:
d
dE
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

= r
i

dS

p
E
dE
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

2
d

p
ges
dE
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

+e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
d
dE
(
1
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

)
8.12 Periodische Orbit-Entwicklung in Quantensystemen 195
= r
i

dS

p
E
dE
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

+
1

O()
= r
i

p
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

+
1

O() .
In der semiklassischen Nherung 0 knnen die O() Terme vernachlssigt werden
und es folgt
E
_
0
dE
t
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

=
1
r
i

p
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

.
Damit ergibt sich die periodische Orbit-Entwicklung fr die Spektraldeterminante
det(E

H +i)
reg
= det(A(

H, E)

H) exp
E
_
0
dE
t
[1(Sp G
0
(q
f
, q
i
, E
t
))]
e
iN
0
(E)
exp[

r=1
1
r
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

]
=.
.
B(E
n
, E) e
iN
0
(E)
exp[

r=1
1
r
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_

det
_
(

M

p
)
r

1
_

] ,
(8.12.56)
mit B(E
n
, E) .
.
= det(A(

H, E)

H) exp
E
_
0
dE
t
[1(Sp G
0
(q
f
, q
i
, E
t
)] . (8.12.57)
Der reelle Faktor B(E
n
, E) hat als Funktion von E keine Nullstellen. Die gesuchten
Energie-Eigenwerte E
n
sind die Nullstellen der regularisierten Spektraldeterminante
det(E

H +i)
reg
und damit die Nullstellen des komplexen periodische Orbit-Faktors
exp[

r=1
. . .] .
Problematisch ist fr viele Systeme eine exponentielle Zunahme von periodischen Bah-
nen
p
mit der Bahnlnge. Berry und Keating konnten dieses Problem durch eine kon-
vergente Resummation der langen Orbits lsen. Als Schlssel zur Lsung erwies sich,
da alle Bahnen mit Bahnzeiten T

p
grer als der Hlfte der Heisenberg-Zeit, also
T

p
>
1
2
T
H
, auf Bahnen mit Bahnzeiten T

p
<
1
2
T
H
abgebildet werden knnen. Hierbei
ist die Heisenberg-Zeit deniert als T
H
.
.
=
2
E)
, wenn E) der mittlere Abstand zwei-
er Energieniveaus des Systems ist. Wenn E)
n
, dann wchst die Heisenberg-Zeit
mit T
H

1n
. Siehe die Arbeiten von Berry und Keating in: Keating (1993), Keating
u. Muller (2007), Haake (2010) - Kapitel 10.5 Riemann-Siegel Look-Alike, S. 423 ..
196 8 Dynamische Systeme
Trotz dieses Erfolgs der Riemann-Siegel Look-Alike Konstruktion von Berry und Kea-
ting ist die gute Konvergenz der periodischen Orbit-Entwicklung fr 0 bei Syste-
men, deren klassische Entsprechungen Chaos aufweisen (n 2) immer noch erstaunlich.
Ein tieferes Verstndnis fr die Konvergenz der periodischen Orbit-Entwicklung konnte
erst in den letzten Jahren durch die Entdeckung der Sieber-Richter Partner-Bahnen,
bzw. Bahnen-Bndel gefunden werden. Hier zeigte sich, da die viele klassische Bahnen

p
von Randwertproblemen keineswegs alle unabhngig voneinander verlaufen, sondern
stattdessen enge Bahnen-Bndel bilden, die sich sehr gut durch eine einzelne Bahn
approximieren lassen. Dieser Eekt wirkt der Zunahme von periodischen Bahnen
p
mit der Bahnlnge entgegen und sichert so die Konvergenz der periodischen Orbit-
Entwicklung. Siehe Haake (2010) - Kapitel 9.14 - 9.17, S. 362 .
8.12.5 Dynamische oder Ruellesche Zetafunktion in
Quantensystemen
In 8.11 hatten wir fr den klassischen Fall aus der dortigen Spektraldeterminante mit
einer Nherung fr die Monodromie-Matrix

M

p
eine Zetafunktion gewonnen, die dy-
namische oder Ruellesche Zetafunktion. Wie schon dort bemerkt, bezeichnen einige
Autoren die Inverse der Spektraldeterminante, ja gelegentlich sogar die Spektraldeter-
minante selbst, als Zeta-Funktion. Wir folgen hier jedoch Cvitanovi u. a. (2009) und
Ruelle, die darauf hinweisen, da diese Spektraldeterminanten zwar die richtigen Ob-
jekte zur Untersuchung der Spektren hyperbolischer dynamischer Systeme sind, da sie
aber nicht Zeta-Funktionen genannt werden sollten, weil sie keine Euler-Produktformel
(D.3.1) fr Zeta-Funktionen erfllen.
Seien
p,i
die Eigenwerte der Monodromie-Matrix

M

p
eines Primzyklus
p
. Bei einem
hyperbolischen System gibt es jetzt nur expandierende Eigenwerte [
p,e,i
[ > 1 und kon-
trahierende Eigenwerte [
p,c,i
[ < 1 (der marginale Eigenwert
|
= 1 in Richtung des
Flusses wurde ja bereits durch Integration entlang der Bahn explizit bercksichtigt).
Fr groe Zeiten, d.h. r , gehen die expandierenden Eigenwerte
1

r
p,e,i
und die
kontrahierenden Eigenwerte
r
p,c,i
gegen 0 und man kann [ det((

M

p
)
r

1)[ also nhe-


rungsweise schreiben als das Produkt der expandierenden Eigenvektoren (siehe 8.11.3):
[ det((

M

p
)
r

1)[ [
r
p
[ .
.
= lim
r
[
d
e

i=1

r
p,e,i
[ . (8.12.58)
Mit dieser Nherung erhalten wir fr die regularisierte Spektraldeterminante
det(E

H +i)
reg
B(E
n
, E) e
iN
0
(E)
exp[

r=1
1
r
e
r(
i

p
E

p
ges

2
)
_
[
p
[
r
]
= B(E
n
, E) e
iN
0
(E)
exp(

r=1
t
r
p
r
)
8.13 Literatur zu deterministischen dynamischen Systemen 197
mit t
p
.
.
=
exp(
i

p
E

p
ges

2
)
_
[
p
[
. (8.12.59)
Jetzt kann man die dynamische oder Ruellesche Zetafunktion denieren:

dyn
(s) .
.
= exp(

r=1
t
r
p
r
) = exp(

p
ln(1 t
p
)) =

p
1
(1 t
p
(s))
(8.12.60)

B(E
n
, E) e
iN
0
(E)
det(E

H +i)
reg
. (8.12.61)
Die Produktdarstellung 8.12.60 zeigt, da es sich wirklich um eine Zetafunktion han-
delt. Gleichzeitig sieht man in 8.12.61, da sich hier der Regularittsfaktor gerade her-
auskrzt.
Die gesuchten Energie-Eigenwerte von

H sind Nullstellen der Spektraldeterminante und
also fr groe Zeiten (d.h. groe r) nherungsweise Pole der dynamischen Zeta-Funktion.
8.13 Literatur zu deterministischen dynamischen
Systemen
Die Literatur zum Gebiet der dynamischen Systeme ist riesig. Die folgende Literatur-
Auswahl ist also sehr subjektiv zu verstehen. Die obigen Abschnitte dieses Kapitels
sttzen sich vornehmlich auf Cvitanovi u. a. (2009), unter Zuziehung von Katok u.
Hasselblatt (2009), Robinson (1999) und Haake (2010).
Alligood u. a. (1996), Chaos - An Introduction to Dynamical Systems:
eine schne erste Einfhrung fr Naturwissenschaftler.
Rebhan (1999), Theoretische Physik I, Kapitel 9: Nicht-integrable Hamiltonsche
Systeme und deterministisches Chaos:
eine kurze und sehr schne Einfhrung fr Physiker.
Cvitanovi u. a. (2009), Chaos - Classical and Quantum:
ein didaktisch groartiges und inspirierendes Internet-Buch mit fortlaufenden Ak-
tualisierungen. Schwerpunkt ist die Entwicklung von Spektraldeterminanten nach
periodischen Orbits. Von Physikern fr Physiker.
Robinson (1999),Dynamical Systems:
ein schnes und gut lesbares mathematisches Lehrbuch auf Graduierten-Niveau -
auch zum Selbststudium geeignet.
Denker (2005), Einfhrung in die Analysis dynamischer Systeme:
ein deutsches mathematisches Lehrbuch mit einer interessanten Themenauswahl.
Leider sind zahlreiche Beweise doch recht knapp ausgefallen, oder wurden gleich
als bungsaufgaben gestellt :-(
198 8 Dynamische Systeme
Katok u. Hasselblatt (2009), Introduction to the Modern Theory of Dynamical
Systems:
die unverzichtbare mathematische Referenz mit Denitionen und lesbaren Bewei-
sen! Dies ist eines der ganz groen mathematischen Lehrbcher und gehrt sicher
auf den Schreibtisch jedes an dynamischen Systemen interessierten Studenten und
Forschers.
Parry u. Pollicott (1990), Zeta functions and the periodic orbit structure of hy-
perbolic dynamics:
das mathematische Standardwerk zu dynamischen Zeta-Funktionen und periodi-
schen Orbits in hyperbolischen Systemen.
Ruelle (1994), Dynamical Zeta Functions for Piecewise Monoton Maps of the
Intervall:
eine kleine und schne Einfhrung in das Thema vom Meister.
Ruelle (1978), Thermodynamic Formalism:
Ruelles klassisches Werk ber die Anwendung des Thermodynamischen Formalis-
mus auf dynamische Systeme.
Baez (2005), Week 216 - What is a Zeta-Function? Aus dem Blog von John Baez
zur mathematischen Physik - kurz und erhellend!
8.14 Literatur zu semiklassischen Nherungen und
Quantenchaos
Gutzwiller (1990), Chaos in Classical and Quantum Mechanics:
das groe, klassische Werk von Gutzwiller. Kein Lehrbuch fr Anfnger, sondern
eher ein umfangreiches bersichtswerk fr Spezialisten.
Cvitanovi u. a. (2009), Chaos - Classical and Quantum:
ein didaktisch groartiges und inspirierendes Internet-Buch mit fortlaufenden Ak-
tualisierungen. Schwerpunkt ist die Entwicklung von Spektraldeterminanten nach
periodischen Orbits. Von Physikern fr Physiker.
Brack u. Bhaduri (2003), Semiclassical Physics:
ein sehr schnes Standardwerk ber semiklassische Physik.
Haake (2010), Quantum Signatures of Chaos:
dieses sorgfltig und inspirierend geschriebene Buch bietet eine gute Einfhrung
in die Random-Matrix-Theorie, die semiklassische Periodische-Orbit-Theorie und
verwandte Themen. Es ist besonders die 3. Auage aus dem Jahr 2010 (oder
neuer) zu empfehlen, denn sie enthlt wichtige neue Einsichten, wie z.B. die Sieber-
Richter Partner-Orbits.
Steiner (1994), Quantum Chaos:
ein kurzer und sehr schner bersichtsartikel von einem bedeutenden Forscher
dieses Gebiets.
A Zum Weiterlesen
Greiner u. Reinhardt (1993), Feldquantisierung:
Eine Einfhrung in die klassische Quantenfeldtheorie. Die Bcher des Lehrgangs
fr Theoretische Physik von Greiner et al. sind fr Anfnger besonders gut geeig-
net durch die vielen ausfhrlich durchgerechneten Beispiele und bungsaufgaben.
Ramond (1989), Field Theory, A Modern Primer:
Eine schne Einfhrung in die moderne Quantenfeldtheorie. Insbesondere zeigt
Ramond einfache und sehr instruktive Anwendungen der spektralen Zeta-Funktion
in der QFT.
Ryder (2003), Quantum Field Teory:
Eine sehr schne Einfhrung in die moderne Quantenfeldtheorie. Die Regula-
risierung erfolgt hier nicht mit der spektralen Zeta-Funktion, sondern mit der
Dimensions-Regularisierung. Ein sehr schnes, lesbares und empfehlenswertes Buch.
Schwarz (1993), Quantum Field Theory and Topology:
Neben vielen anderen interessanten Themen gibt Schwarz in diesem Buch eine
insbesonders fr Physiker lesbare Einfhrung in die Mathematik der spektralen
Zeta-Funktion und der Wrmekern-Entwicklung und ihre Anwendung in der QFT.
Zeidler (2006), Quantum Field Theory I: Basics in Mathematics and Physics:
Dieses wunderbare Buch habe ich erst nach Fertigstellung der ersten Version mei-
nes Manuskriptes entdeckt. Zeidler versucht eine Brcke zu bauen zwischen der
theoretischen Physik, insbesondere der Quantenfeldtheorie, und modernen Ent-
wicklungen der Mathematik. Dies ist, zumindest aus der Sicht der Physik, so
berzeugend gelungen, da dieses auf 6 Bnde (!) angelegte Werk fr viele Jahre
das Referenzwerk sein wird - und nebenbei mit groer Freude und groem Gewinn
zu lesen ist!
Vassilevich (2003), Heat kernel expansion: users manual:
Ein sehr empfehlenswerter bersichtsartikel ber die Wrmekern-Entwicklung der
spektralen Zeta-Funtionen mit sehr guten Literaturempfehlungen.
Elizalde u. a. (1994), Zeta Regularization Techniques with Applications:
Ein Sammelband mit vielfltigen Beitrgen von Spezialisten zu Theorie und An-
wendungen der spektralen Zeta-Funktionen. Bei vielen Fragen zu Zeta-Funktionen
geht mein erster Blick zu Vassilevich, s.o., oder in dieses Buch.
Elizalde (1995), Ten Physical Applications of Spectral Zeta Function:
Die Einfhrung in die Theorie der spektralen Zeta-Funktion und die Anwendung
auf den Casimir-Eekt sind recht gut lesbar und hilfreich, ebenso die gute Biblio-
graphie. In den Beispielen werden vornehmlich Flle mit bekanntem Spektrum
behandelt, viele davon aus der String-Theorie.
202 A Zum Weiterlesen
Kirsten (2002), Spectral Functions in Mathematics and Physics:
Dieses Buch drfte inzwischen ein Standardwerk ber Spektralfunktionen fr Phy-
siker sein, insbesondere in den Fllen, in denen das Spektrum nicht bekannt ist.
Die von Kirsten mitentwickelten neuen anaytischen Techniken werden an Beispie-
len aus dem Bereich der Quantenfeldtheorie mit nichttrivialen Randbedingungen
vorgefhrt. Eine hervorragende und wirklich umfassende Bibliographie geben dem
Buch einen weiteren groen Wert.
Bereits bei dem Buch von Schwarz, aber erst recht bei aktuellen physikalischen Ver-
entlichungen oder mathematischen Bchern zu diesem Themenkreis ist eine grere
Vertrautheit mit Begrien und Ergebnissen der modernen Topologie, Dierentialgeo-
metrie, Algebra und Funktionalanalysis von groer Hilfe.
Aus der Vielzahl der mglichen Zugnge seinen hier zwei fr Physiker gut geeignete
und sich ergnzende Einfhrungen genannt:
Hassani (1999), Mathematical Physics, A Modern Introduction to Its Foundations,
Nakahara (2003), Geometry, Topology and Physics:
diese zweite Auage enthlt neben vielen anderen wichtigen Dingen einen beson-
ders fr Physiker sehr interessanten Beweis des Index-Theorems mittels Super-
symmetrie!
Wenn man die zugrundeliegende Mathematik der Elliptischen Dierential-Operatoren,
Wrmekern-Entwicklung und Seeley-Koezienten, Atiyah-Singer-Index-Theorem, etc.,
noch tiefer als bei Nakahara verstehen will, dann mu man mathematische Werke zu
diesen Themen konsultieren, die fr Physiker nicht ohne weiteres (leicht) lesbar sind.
Sie kennen ja sicher den schnen Satz von Yang (der Erinnerung nach zitiert): Es gibt
nur zwei Arten von Mathematikbchern, diejenigen, bei denen man nach der ersten
Seite nichts mehr versteht, und diejenigen, bei denen man nach dem ersten Satz nichts
mehr versteht.
Roe (1998), Elliptic Operators, Topology and Asymptotic Methods:
ein sehr schnes Buch ber Spinor-Dirac-Operatoren. Dieses Werk setzt nur
normale Kenntnisse in Dierentialgeometrie und Funktionalanalysis voraus und
entwickelt alle hier bentigten Teile der Theorie der partiellen Dierential-
Gleichungen. Der Beweis des Index-Theorems folgt dem modernen, auch fr prak-
tische Berechnungen hilfreichen Beweis von Getzler.
Taylor (1996), Partial Dierential Equations - 2. Qualitative Studies of Linear
Equations:
Die 3 Bnde von Taylor ber Partielle Dierentialgleichungen bieten in meinen
Augen zur Zeit die beste und aktuellste Darstellung zu PDGL. Band 2 Kapitel 10:
Dirac Operators and Index Theory (Atiyah-Singer-Index Theorem, Chern-Gauss-
Bonnet Theorem, Riemann-Roch Theorem).
Gilkey (1995), Invariance Theory, the Heat Equation, and the Atiyah-Singer In-
dex Theorem:
das mathematische Standard-Werk, von einem der aktiven Forscher dieses Gebie-
203
tes. Der Beweis des Index-Theorems erfolgt hier auf dem Weg ber die Invarianz-
Theorie.
And last but not least:
Watkins (2004), Number Theory and Physics Archive:
eine Quelle der Inspiration ber Zusammenhnge zwischen Zahlentheorie und
Theoretischer Physik.
B Summenformeln
Die folgenden Summenformeln und komplexere Varianten davon haben in der Physik
insbesondere bei der Regularisierung von Ausdrcken zur Grundzustands-Energie des
Vakuums eine Rolle gespielt. Die Idee dabei ist die folgende: sei die Grundzustands-
Energie des Vakuums (in Bezug auf ein quantisiertes Feld) ohne Randbedingungen
E
0
=
_

0
(t) dt und die Grundzustands-Energie des Vakuums mit geeigneten Rand-
bedingungen durch ein Experiment E
1
=

n=0
(n), dann kommt es durch das Ex-
periment also zu einer Verschiebung der Grundzustands-Energie um

0
E = E
1
E
0
.
Selbst wenn E
1
und E
0
divergent sind, wie so hug in der Quantenfeldtheorie, kann
aber mglicherweise doch der Grenzwert der Dierenz
n
0
E existieren:
E
1
E
0
.
.
=

0
E = lim
n

n
0
E = lim
n
_
n

n=0
(n)
_
n
0
(t) dt
_
. (B.0.1)
Genau dieses Verfahren hat Casimir bei der Berechnung des nach ihm benannten Ef-
fektes verwandt, um die Kraft der Vakuumenergie des elektromagnetischen Feldes auf
zwei parallele leitende Platten zu berechnen. Siehe hierzu die schne Arbeit von Dowling
(1989).
B.1 Poisson-Summenformel
Sei S(x) mit x R ein sog. Delta-Kamm, d.h. eine Delta-Funktion mit der Periode 1,
dann gilt:
S(x) .
.
=

n=
(x n) =

m=
e
2imx
. (B.1.1)
Beweis. Die linke Seite ist periodisch in x R mit der Periode 1 und kann daher in
eine Fourierreihe entwickelt werden:
S(x) =

n=
(x n) =

n=
c
n
e
2inx
, mit
c
n
=

_
0
dx (

m=
(x m) e
2inx
) =

m=

_
0
dx ((x m) e
2inx
)
=

m=
(m+1)
_
m
dx
t
((x
t
) e
2in(x

+m)
) =

dx
t
((x
t
) e
2inx

) = 1 ,
206 B Summenformeln
S(x) =

n=
e
2inx
. 2
Im folgenden wollen wir eine Fouriertransformation verwenden und fordern deshalb,
da die Funktion f(x) ein Element eines Schwarzraumes o(R) ist (d.h. da f(x) glatt
ist und fr [x[ mit allen Ableitungen schneller als jedes Polynom abfllt):
o(R) = f C

(R) : sup
xR
(1 +[x[)
n
D

f(x) = 0, [[, n N
0

(x, 0) =

m=
e
2imx
=

n=
(x n) .
Mit der Fourier-Transformierten

f(y) .
.
=
_

dx (e
2iyx
f(x)) ergibt sich die Poisson-
Summenformel:

n=
f(n) =

dx (

n=
(x n) f(x)) =

dx (

m=
e
2imx
f(x))
=

m=

dx (e
2imx
f(x)) =

m=

f(m) . (B.1.2)
B.2 Euler-Maclaurin-Summenformel
Fr die Euler-Maclaurin-Summenformel bentigen wir einige Aussagen zu den Bernoulli-
Polynomen und Bernoulli-Zahlen, die wir zunchst hier zusammentragen wollen (fr
eine ausfhrlichere Darstellung siehe etwa Richter u. Schiekel (2004)). Euler hat die
Bernoulli-Polynome als Potenzreihe einer erzeugenden Funktion deniert:
te
tx
e
t
1
.
.
=

m=0
B
m
(x)
t
m
m!
. (B.2.1)
Wenn man dies etwas umschreibt und die Exponential-Funktionen entwickelt, so erhlt
man
e
tx
=
e
t
1
t

m=0
B
m
(x)
t
m
m!

(1 +
tx
1!
+
(tx)
2
2!
+. . . )
= (1 +
t
2!
+
(t)
2
3!
+. . . ) (B
0
(x) +B
1
(x)
t
1!
+B
2
(x)
t
2
2!
+. . . ) .
B.2 Euler-Maclaurin-Summenformel 207
Ein Koezientenvergleich fhrt zu:
B
0
(x) = 1 , B
1
(x) = x
1
2
, . . . . (B.2.2)
Fr die Bernoulli-Zahlen ergibt sich:
B
m
.
.
= B
m
(0) ,
t
e
t
1
.
.
=

m=0
B
m
t
m
m!
. (B.2.3)
B
0
= 1 , B
1
=
1
2
, . . . . (B.2.4)
Die ungeraden Bernoulli-Zahlen mit m > 1 sind gleich Null, denn die folgende Funktion
f(t) ist symmetrisch bei einer Spiegelung t t:
f(t) .
.
= B
0
+

m=2
B
m
t
m
m!
=
t
e
t
1
+
t
2
=
2t +t (e
t
1)
2(e
t
1)
=
t (e
t
+ 1)
2(e
t
1)
=
t (e
1
2
+e

1
2
)
2(e
1
2
e

1
2
)
= f(t) ,
B
2m+1
= 0 fr m N . (B.2.5)
Ntzlich ist auch die folgende Beziehung zwischen B
m
(x + 1) und B
m
(x):

m=0
(B
m
(x + 1) B
m
(x))
t
m
m!
=
t e
(x+1)t
e
t
1

t e
xt
e
t
1
= t e
xt
=

m=0
x
m
t
m+1
m!
=

m=1
x
m1
t
m
(m1)!
,
B
m
(x + 1) B
m
(x) = mx
m1
. (B.2.6)
Speziell fr x = 0 ergibt diese Formel B
1
(1) = B
1
(0)+1 = B
1
+1 =
1
2
= B
1
(0) = B
1
und B
m
(1) = B
m
(0) = B
m
fr m > 1. Dies lt sich zusammen fassen zu:
B
m
(1) = (1)
m
B
m
. (B.2.7)
Wesentlich fr die Ableitung Euler-Maclaurin-Summenformel ist auch die folgende Dif-
ferentialbeziehung der Bernoulli-Polynome:

m=0
d B
m
(x)
dx
t
m
m!
=
d
dx
(
t e
xt
e
t
1
) =
t
2
e
xt
e
t
1
208 B Summenformeln
=

m=0
B
m
(x)
t
m+1
m!
=

m=1
B
m1
(x)
t
m
(m1)!

d
dx
B
m
(x)
m!
=
B
m1
(x)
(m1)!
, fr m 1 . (B.2.8)
Nach dieser Vorarbeit jetzt also zur Ableitung der Euler-Maclaurin-Summenformel. In
Hardys berhmtem Buch ber divergente Reihen (Hardy (1963), S.325) ndet sich
ein einfacher, allerdings rein formaler Beweis einer Euler-Maclaurin-Summenformel. Sei
D .
.
=
d
dx
, dann knnen wir die Taylor-Entwicklung der Funktion f(x+n) um den Punkt
x schreiben als:
f(x +n) = e
nD
f(x) .
Wenn man auf beiden Seiten die Summe von n = 0 bis n = N 1 bildet und auf der
rechten Seite die Summenformel der geometrischen Reihe verwendet, so erhlt man
N1

n=0
f(x +n) =
N1

n=0
e
nD
f(x) =
e
ND
1
e
D
1
f(x) =
1
e
D
1
[f(x +N) f(x)] .
Fr
1
e
D
1
setzen wir die erzeugende Funktion der Bernoulli-Zahlen (B.2.3) ein und
erhalten:
N1

n=0
f(x +n) = (D
1
+

m=1
B
m
m!
D
m1
) [f(x +N) f(x)] .
Wenn f(x) rasch genug abfllt, d.h., wenn lim
N
D
1
f(x+N) = lim
N
f(x+N) =
0, dann folgt sofort eine erste Form der Euler-Maclaurin-Summenformel:

n=0
f(x +n)

_
0
f(x +t) dt =

m=1
B
m
m!
D
m1
f(x) . (B.2.9)
Der ausfhrlichere Beweis der Euler-Maclaurin-Summenformel ist etwas aufwendiger als
Hardys Kurzbeweis, liefert dafr aber auch eine wichtige Aussage zu einem Restterm
bei endlichen Summen. Seien a, b, m, n N:
(f, a, b) .
.
=
b

n=a
f(n)
b
_
a
f(x) dx
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
b1

n=a
1
2
[f(n + 1) +f(n)]
b1

n=a
n1
_
n
f(x) dx
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
b1

n=a
_
_
1
2
[f(n + 1) +f(n)]
n+1
_
n
f(x) dx
_
_
B.2 Euler-Maclaurin-Summenformel 209
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
b1

n=a
_
_
1
2
[f(n + 1) +f(n)] x f(x)[
n+1
n
+
n+1
_
n
x f
t
(x) dx
_
_
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
b1

n=a
_
_
(n +
1
2
)[f(n + 1) +f(n)] +
n+1
_
n
x f
t
(x) dx
_
_
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
b1

n=a
_
_
n+1
_
n
[x n
1
2
] f
t
(x) dx
_
_
.
Im Intervall x [n, n + 1) ist n identisch mit [x], der grten ganzen Zahl, die kleiner
als x ist. Also schreiben wir im obigen Integral: x n
1
2
= x [x]
1
2
= x
1
2
, mit
x = x [x] = x mod 1, dem Dezimalbruchteil von x. Nun ist mit B.2.2 x
1
2
=
B
1
(x) und damit und mit B.2.8 folgt:
(f, a, b) =
1
2
[f(b) +f(a)] +
b1

n=a
_
_
n+1
_
n
B
1
(x) f
t
(x) dx
_
_
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
b
_
a
B
1
(x) f
(1)
(x) dx
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
b
_
a
d B
2
(x)
dx 2
f
(1)
(x) dx
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
B
2
(x)
2
f
(1)
(x)

b
a

b
_
a
B
2
(x)
2
f
(2)
(x) dx
=
1
2
[f(b) +f(a)] +
m

k=2
(1)
k
B
k
(x)
k!
f
(k1)
(x)

b
a
+ (1)
m+1
b
_
a
B
m
(x)
m!
f
(n)
(x) dx .
Aus a, b N folgt B
k
(a) = B
k
(a [a]) = B
k
(0) = B
k
und ebenso B
k
(b) = B
k
. Die
B
2k+1
= 0 fr k N (wegen B.2.5), B
1
=
1
2
(wegen B.2.4), und so erhalten wir:
(f, a, b) =
1
2
[f(b) +f(a)] +
m

k=2
B
k
k!
f
(k1)
(x)

b
a
+ (1)
m+1
b
_
a
B
m
(x)
m!
f
(n)
(x) dx
210 B Summenformeln
= f(b)
1
2
[f(b) f(a)] +
m

k=2
B
k
k!
f
(k1)
(x)

b
a
+ (1)
m+1
b
_
a
B
m
(x)
m!
f
(n)
(x) dx
= f(b) +
m

k=1
B
k
k!
f
(k1)
(x)

b
a
+ (1)
m+1
b
_
a
B
m
(x)
m!
f
(n)
(x) dx .
(B.2.10)
Mit

b
n=a
f(n) f(b) =

b1
n=a
f(n) ergibt sich die bliche Formulierung der Euler-
Maclaurin-Summenformel:
b1

n=a
f(n) =
b
_
a
f(x) dx +
m

k=1
B
k
k!
f
(k1)
(x)

b
a
+ (1)
m+1
b
_
a
B
m
(x)
m!
f
(m)
(x) dx .
(B.2.11)
Wenn wir an der Summe von n = 0 bis n = interessiert sind und voraussetzen, da
f(z) mit allen Ableitungen im Unendlichen verschwindet, so erhalten wir mit B
1
=
1
2
(B.2.4) und B
2k+1
= 0 (B.2.5):
lim
b
_
_
b

n=0
f(n)
b
_
0
f(x) dx
_
_
= f(0)
m

k=1
B
k
k!
f
(k1)
(0)
=
f(0)
2

m

k=1
B
2k
(2k)!
f
(2k1)
(0) . (B.2.12)
B.3 Abel-Plana-Summenformel
Am durchsichtigsten erscheint die Abel-Plana Summenformel, wenn man sie aus dem
Argument-Prinzip der Funktionentheorie entwickelt. Sei also g : C C eine meromor-
phe Funktion, d.h. eine analytische Funktion mit isolierten Polen endlicher Ordnung.
Sei z
k


C die k-te Nullstelle von g(z) der Ordnung n
k
und C ein geschlossener
Weg um , dann erhalten wir fr g
t
(z)/g(z):
g(z) = (z z
k
)
n
k
(z) , mit (z
k
) ,= 0 .
g
t
(z) = n
k
(z z
k
)
n
k
1
(z) + (z z
0
)
n
k

t
(z) .
g
t
(z)
g(z)
=
n
k
(z z
k
)
+

t
(z)
(z)
, n
k
=
1
2i
_
C
g
t
(z)
g(z)
dz . (B.3.1)
B.3 Abel-Plana-Summenformel 211
Sei umgekehrt z
k


C der k-te Pol von g(z) der Ordnung p
k
, dann erhalten
wir wiederum fr g
t
(z)/g(z):
g(z) = (z z
k
)
p
k
(z) , mit (z
k
) ,= 0 .
g
t
(z) = p
k
(z z
k
)
p
k
1
(z) + (z z
k
)
p
k

t
(z) .
g
t
(z)
g(z)
=
p
k
(z z
k
)
+

t
(z)
(z)
, p
k
=
1
2i
_
C
g
t
(z)
g(z)
dz . (B.3.2)
Wenn also in dem vom Weg C umschlossenen Gebiet gerade r Nullstellen der Ordnung
n
k
, 1 k r, und s Pole der Ordnung p
k
, 1 k
t
s der Funktion g(z) liegen, so
gilt:
N P .
.
=
r

k=1
n
k

=1
p
k
=
1
2i
_
C
g
t
(z)
g(z)
dz .
Man spricht in diesem Zusammenhang vom Argument-Prinzip, denn mit
C
(h(z)) .
.
=
Dierenz von h(z) beim einmaligen Umlaufen von auf dem Weg C gilt ja:
_
C
g
t
(z)
g(z)
dz =
C
(ln(g(z))) =
C
(ln [g(z)[) +
C
(arg(g(z))) =
C
(arg(g(z))) .
Diese Gre N P, also die Dierenz der Anzahl der Nullstellen minus der Anzahl
der Pole (wobei wir jede Nullstelle und jeden Pol mehrfach entsprechend ihrer Ordnung
zhlen), wird auch Abbildungsgrad der Funktion g auf genannt:
deg(g, ) .
.
= N P .
.
=
r

k=1
n
k

=1
p
k
=
1
2i
_
C
g
t
(z)
g(z)
dz . (B.3.3)
Wenn also g(z) auf

regulr und deg(g, ) ,= 0 ist, so gibt es auf mindestens eine
Lsung von g(z) = 0. Wirklich interessant werden die Abbildungsgrade erst dann, wenn
man sie auf Abbildungen von Banchrumen verallgemeinert und dann zu Existenzaus-
sagen ber homogene Lsungen von Dierential- und Integral-Operatoren gelangt.
Wir bleiben hier aber bei der einfachen Funktionentheorie und verallgemeinern die
Formel B.3.3 noch ein wenig. Sei zustzlich zu der oben gegebenen Funktion g(z) noch
eine auf

regulre Funktion f(z) gegeben. Dann gilt fr die k-te Nullstelle von g(z)
der Ordnung n
k
:
1
2i
_
C
f(z)
g
t
(z)
g(z)
dz =
1
2i
_
C
f(z) [
n
k
(z z
k
)
+

t
(z)
(z)
] dz = Res
z=z
k
n
k
f(z)
(z z
k
)
212 B Summenformeln
= n
k
f(z
k
) .
Ebenso gilt fr den k-ten Pol von g(z) der Ordnung p
k
:
1
2i
_
C
f(z)
g
t
(z)
g(z)
dz =
1
2i
_
C
f(z) [
p
k
(z z
k
)
+

t
(z)
(z)
] dz = Res
z=z
k
p
k
f(z)
(z z
k
)
= p
k
f(z
k
) .
Wenn also in dem vom Weg C umschlossenen Gebiet gerade r Nullstellen der Ordnung
n
k
, 1 k r, und s Pole der Ordnung p
k
, 1 k
t
s der Funktion g(z) liegen, so
gilt:
1
2i
_
C
f(z)
g
t
(z)
g(z)
dz =
r

k=1
n
k
f(z
k
)
s

=1
p
k
f(z
k
) . (B.3.4)
Aus B.3.4 kann man durch geeignete Wahl der Funktion g(z) und des geschlossenen
Weges C die verschiedensten Summenformeln ableiten, die man als verallgemeinerte
Abel-Plana-Summenformeln bezeichnen kann.
Um die eigentliche Abel-Plana-Summenformel abzuleiten, whlen wir
g

k
(z)
g
k
(z)
=
1
zk
, bzw.
eine k-Summe ber diese
g

k
(z)
g
k
(z)
, und als geschlossenen Integrationsweg C = C
1
+ C
1
+
C
2
+C
3
+C
3
+C
4
:
Re(z)
C
3
C
1
C
2
C
3
C
1
C
4
m
n
Abbildung B.1: Integrationsweg von f(z)
Die Funktion f(z) nehmen wir als regulr in dem vertikalen Streifen zwischen m und
n an, d.h. im Gebiet .
.
= z C[ m 1(z) n +, m, n N, m < n, > 0 .
n

k=m
f(k) =
1
2i
n

k=m
_
C
f(z)
z k
dz =
1
2i

k=
_
C
f(z)
z k
dz .
B.3 Abel-Plana-Summenformel 213
Dabei haben wir ausgenutzt, da auch
f(z)
zk
fr k < m und k > n in unserem Gebiet
regulr ist und also das Integral dieser Funktion ber den gewhlten geschlossenen
Weg C verschwindet, also
1
2i
m1

k=
_
C
f(z)
z k
dz =
1
2i

k=n+1
_
C
f(z)
z k
dz = 0 .
Mit D.10.5 erkennen wir in

k=
1
zk
gerade die Partialbruch-Entwicklung von
cot(z). Damit knnen wir die Funktionssumme weiter umformen:
n

k=m
f(k) =
1
2i
_
C
f(z) cot(z) dz
=
1
2i
_
C
f(z) [
1
2
(e
iz
+e
iz
)
1
2i
(e
iz
e
iz
)
+i i] dz
=
1
2i
_
C
f(z) i[
e
iz
+e
iz
+e
iz
e
iz
e
iz
e
iz
1] dz
=
_
C
f(z) [
1
1 e
2iz

1
2
] dz =
_
C
f(z)
e
2iz
1
dz .
.
=
_
C
F(z) dz .
Hier haben wir wieder die Regularitt von f(z) in ausgenutzt, so da
1
2
_
C
f(z) dz =
0 ist. Jetzt betrachten wir das Integral ber den Weg C genauer. Wir fordern, da
lim
y
_
C
4
F(z) dz = 0 ist. Dann folgt:
_
C
F(z) dz .
.
=
_
C
f(z)
e
2iz
1
dz =
_
C
1
+C
1
+C
2
+C
3
+C
3
f(z)
e
2iz
1
dz .
I
1
.
.
=
_
C
1
f(z)
e
2iz
1
dz =

f(m+iy)
e
2y
1
d(iy) = i

f(m+iy)
e
2y
1
dy ,
I
3
.
.
=
_
C
3
f(z)
e
2iz
1
dz = i

f(n +iy)
e
2y
1
dy ,
I
2
.
.
=
_
C
2
f(z)
e
2iz
1
dz =
n
_
m+
f(x i)
e
2i(xi)
1
dx ,
I
1
.
.
=
_
C
1
f(z)
e
2iz
1
dz =
3/2
_
/2
f(m+e
i
)
e
2ie
i
1
(ie
i
d)
214 B Summenformeln
=
3/2
_
/2
f(m)(1 +O())
2ie
i
(1 +O())
(ie
i
d) =
f(m)
2
(1 +O())
3/2
_
/2
d
=
f(m)
2
(1 +O()) ,
I
3
.
.
=
_
C
3
f(z)
e
2iz
1
dz =
/2
_
/2
f(n +e
i
)
e
2ie
i
1
(ie
i
d) = . . .
=
f(n)
2
(1 +O()) .
Jetzt kommt ein Kunstgri, um das obige Integral
_
C
F(z) dz noch etwas symmetrischer
zu schreiben. Wir addieren zu
_
C
F(z) dz noch ein geeignetes Wegintegral
_

F(z) dz =
0 einer regulren Funktion

F(z) ber einen geschlossenen Weg

C, das ja einfach Null
ergibt. Als Funktion und Integrationsweg

C whlen wir:
_

F(z) dz .
.
=
_

C
f(z)
e
2iz
1
dz =
_
C
5
+C
2
+C
6
f(z)
e
2iz
1
dz ,
wobei wir wie oben gefordert haben, da lim
y
_
C
7

F(z) dz = 0.
Re(z)
C
6
C
5
C
2
C
7
m
n
Abbildung B.2: Integrationsweg von

f(z)
Damit ergeben sich die einzelnen Wegintegrale zu:

I
5
.
.
=
_
C
5
f(z)
e
2iz
1
dz =

f(m+iy)
e
2y
1
d(iy) = i

f(miy)
e
2y
1
dy ,

I
6
.
.
=
_
C
6
f(z)
e
2iz
1
dz =

f(n +iy)
e
2y
1
d(iy) = i

f(n iy)
e
2y
1
dy ,
B.3 Abel-Plana-Summenformel 215

I
2
.
.
=
_
C
2
f(z)
e
2iz
1
dz =
n
_
m+
f(x i)
e
2i(xi)
1
dx .
Jetzt sammeln wir all unsere einzelnen Wegintegrale zusammen:
n

k=m
f(k) =
_
C
F(z) dz +
_

F(z) dz = I
1
+I
1
+I
2
+I
3
+I
3
+

I
5
+

I
2
+

I
6
=
f(m)
2
(1 +O()) +
f(n)
2
(1 +O())
+i

f(m+iy) f(miy) f(n +iy) +f(n iy)


e
2y
1
dy
+
n
_
m+
f(x i)
_
1
e
2i(xi)
1
+
1
e
2i(xi)
1
_
dx .
Der Ausdruck in der eckigen Klammer ist gerade 1, denn:
1
a
1
1
+
1
a 1
=
a 1 +a
1
1
1 a
1
a + 1
= 1 .
Jetzt knnen wir auf der rechten Seite unbehindert von den Polen den lim
0
bilden
und erhalten die Abel-Plana-Summenformel:
n

k=m
f(k)
n
_
m
f(x)dx
=
f(m)
2
+
f(n)
2
+i

_
0
f(m+iy) f(miy) f(n +iy) +f(n iy)
e
2y
1
dy .
(B.3.5)
Wenn f(n) im lim
n
so stark abfllt, da die n-abhngigen Terme verschwinden, dann
erhalten wir die folgende vereinfachte Abel-Plana-Summenformel:
lim
n
_
_
n

k=0
f(k)
n
_
0
f(x)dx
_
_
=
f(0)
2
+i

_
0
f(iy) f(iy)
e
2y
1
dy . (B.3.6)
In der Physik ist im Zusammenhang mit der Renormierung besonders jener Fall inter-
essant, bei welchem zwar die einzelnen Grenzwerte:
lim
n
n

k=0
f(k) und lim
n
_
n
0
f(x)dx
216 B Summenformeln
divergieren, weil sie beide eine unendliche Vakuumenergie enthalten, bei welchem aber
der Grenzwert der rechten Seite der Abel-Plana-Summenformel B.3.5 existiert, so da
man die linke Seite der Summenformel als die Casimir-Energie denieren kann.
Man kann sich auch die Frage stellen, ob die verschiedenen Summenformeln nicht ir-
gendwie miteinander zusammenhngen. Tatschlich knnen wir aus B.3.6 unschwer eine
Euler-Maclaurin-Summenformel ableiten. Da fr B.3.6 f(z) analytisch in der rechten
Halbebene 1(z) > mit > 0 vorausgesetzt wurde, existiert fr f(z) in diesem Gebiet
eine Darstellung als Taylorreihe:
f(z) =

k=0
f
(k)
(0)
k!
z
k
.
Diese Entwicklung setzen wir in B.3.6 ein und erhalten:
lim
n
_
_
n

k=0
f(k)
n
_
0
f(x)dx
_
_
=
f(0)
2
+i

_
0

k=0
f
(k)
(0)
k!
(iy)
k
(iy)
k
e
2y
1
dy
=
f(0)
2
+i

_
0

k=1
f
(k)
(0)
k!
(iy)
k
(1)
k
(iy)
k
e
2y
1
dy
=
f(0)
2
+i

_
0

k=1
f
(2k1)
(0)
(2k 1)!
2(iy)
2k1
e
2y
1
dy
=
f(0)
2
+ 2

_
0

k=1
f
(2k1)
(0)
(2k 1)!
(1)
k
(y)
2k1
e
2y
1
dy .
Wenn wir uns jetzt auf Funktionen f(z) beschrnken , fr die das Integral gleichmig
konvergiert, dann knnen wir Intergration und Summation miteinander vertauschen:
lim
n
_
_
n

k=0
f(k)
n
_
0
f(x)dx
_
_
=
f(0)
2
+ 2

k=1
(1)
k
f
(2k1)
(0)
(2k 1)!

_
0
(y)
2k1
e
2y
1
dy
=
f(0)
2

k=1
f
(2k1)
(0)
_
_
_
2 (1)
k1
(2)
2k
_
_
1
(2k 1)!

_
0
t
2k1
e
t
1
dy
_
_
_
_
_
.
Hier erkennen wir in der eckigen Klammer mit D.4.2 die Riemannsche Zeta-Funktion
(2k) und in der geschweiften Klammer mit D.10.10 den Bernoulli-Koezienten
1
(2k)!
B
2k
:
lim
n
_
_
n

k=0
f(k)
n
_
0
f(x)dx
_
_
=
f(0)
2

k=1
B
2k
(2k)!
f
(2k1)
(0) , (B.3.7)
was gerade die Euler-Maclaurin-Summenformel in der Form B.2.12 ist.
B.4 Literatur zu Summenformeln 217
B.4 Literatur zu Summenformeln
Abramowitz u. Stegun (1970), Handbook of Mathematical Functions,
Arfken u. Weber (2001), Mathematical Methods for Physicists,
Dowling (1989), The Mathematics of the Casimir Eect,
Whittacker u. Watson (1969), A Course in Modern Analysis,
Wang u. Guo (1989), Special Functions,
Hardy (1963), Divergent Series.
C Einfhrung in die Gamma-Funktion
C.1 Leonhard Euler (1707 1783)
Abbildung C.1: L. Euler
von E. Handmann 1756 (?)
[http://de.wikipedia.org/wiki
/Leonhard_Euler]
Leonhard Euler wurde 1707 in Basel gebo-
ren. Sein Vater, ein protestantischer Pfarrer,
war mit dem Mathematiker Johann Bernoul-
li befreundet, der sehr schnell die Begabun-
gen des jungen Leonhard Euler erkannte und
einen groen Einu auf dessen Entwicklung
und Ausbildung hatte. 1727 nahm Euler ei-
ne Anstellung an der Akademie St. Petersburg
an. 1734 heiratete er in St. Petersburg Katha-
rina Gsell. Von ihren dreizehn Kindern ber-
lebten nur fnf die frhe Kindheit. Eine schwe-
re Infektion Eulers 1735 hatte in den folgenden
Jahren die vllige Erblindung seines rechten
Auges zur Folge. 1741 folgte Euler einer Ein-
ladung Friedrichs des Groen an die Akade-
mie Berlin. 1766 mute er die Akademie nach
einem Zerwrfnis mit Friedrich wieder verlas-
sen und nahm eine Einladung Katharinas der
Groen an, an die Akademie St. Petersburg
zurckzukehren. Gleichzeitig erblindete er nun
auch auf dem linken Auge aufgrund eines Ka-
tarakts (Grauer Star). Dennoch konnte er mit
der Hilfe zweier seiner Shne und seines Sekretrs Nicolas Fu weiter arbeiten und
publizieren. 1771 verlor er bei einem Grofeuer in St. Petersburg sein Haus und fast
sein Leben. 1773 starb seine Frau Katharina. Drei Jahre danach heiratete er die Halb-
schwester seiner verstorbenen Frau Salome Abigail Gsell. 1783 starb Euler nach dem
Mittagessen mit seiner Familie mitten in einem Gesprch ber den neuentdeckten Pla-
neten Uranus an einer Hirnblutung.
Euler forschte und verentlichte auf allen Gebieten der damaligen Mathematik und
Physik: Analysis (insb. Dierential-, Integral-Rechnung, Reihen, Variationsrechnung),
Geometrie, Graphentheorie, Algebra, Anfnge der Topologie, Zahlentheorie, Mechanik,
Astronomie, Elastizittstheorie, Hydrodynamik, Optik, Musiktheorie. Euler gilt als ei-
ner der grten und produktivsten Mathematiker aller Zeiten. Das Euler Kommittee
der Schweizer Akademie der Wissenschaften hat im Jahr 1907 mit der wissenschaftlich
editierten Neuverentlichung aller Bcher und Publikationen Eulers (Opera Omnia)
220 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
begonnen und will diese Aufgabe mit dem letzten Band Nr.74 im Jahr 2010 vollendet
haben (wobei die wissenschaftliche Korrespondenz Eulers anschlieend in einer Zusatz-
reihe erscheinen soll). [Quelle: Wikipedia-Euler (2010)].
C.2 Integral-Darstellung der Gamma-Funktion
(a) (1(z)) (b) [(z)[ , [Jahnke u. Emde (1909)]
Abbildung C.2: Gamma-Funktion [http://en.wikipedia.org/wiki/Gamma_function]
Die Eulersche Gamma-Funktion, auch 2. Eulersches Integral genannt, ist deniert als:
(x) .
.
=

_
0
t
x1
e
t
dt fr x R, x > 0 . (C.2.1)
Zunchst sieht man unschwer, da dieses Integral tatschlich fr x > 0 konvergiert,
denn:
x > 0 [r, R] mit r > 0 und x [r, R] ,
und die folgende Funktion g(t) ist dann eine Majorante fr t
x1
e
t
:
g(t) =
_
_
_
t
r1
fr 0 < t 1 ,
t
R
e
t
fr t 1 .
(x)

_
0
g(t)dt =
1
_
0
g(t)dt +

_
1
g(t)dt =
1
_
0
t
r1
dt +

_
1
t
R
e
t
dt < .
Aus der Denitions-Gleichung C.2.1 folgt direkt:
(1) =

_
0
e
t
dt = e
t

0
= 1 , (C.2.2)
C.3 Fortsetzung der Gamma-Funktion 221
(x + 1) =

_
0
t
x
e
t
dt = t
x
(e
t
)

0
x

_
0
t
x1
(e
t
)dt = x

_
0
t
x1
e
t
dt
= x(x) , (C.2.3)
(n + 1) = n! mit (1) = 0! = 1 und (2) = 1! = 1 . (C.2.4)
Den hug bentigten Wert
(
1
2
) =

_
0
t

1
2
e
t
dt
kann man folgendermaen bestimmen:
zunchst substituieren wir t =
x
2
2
, dt = x dx und erhalten
(
1
2
) =

_
0

2 x
1
e

x
2
2
x dx =

_
0
e

x
2
2
dx =
1

x
2
2
dx ,
(
1
2
) (
1
2
) =
1
2

x
2
+y
2
2
dx dy =
1
2

_
0
2
_
0
e

r
2
2
r ddr =
2
2

_
0
e

r
2
2
r dr .
Mit der Substitution s = r
2
, ds = 2r dr folgt
(
1
2
) (
1
2
) =

_
0
e

s
2
1
2
ds =

2
(2e

s
2
)

0
= (
1
2
) =

. (C.2.5)
C.3 Fortsetzung der Gamma-Funktion
Mit Hilfe von C.2.3 kann (x) fr x < 0 fortgesetzt werden (n N):
(x +n) = (x +n 1)(x +n 2) (x + 1)(x) (x)
(x) =
1
x(x + 1) (x +n 1)
(x +n) . (C.3.1)
Wenn (x +n) ]0, 1[ , so wird hierdurch (x) im Intervall ] n, n + 1[ deniert.
Mit dieser Denition kann (x) nun auch als (z), z C, in die komplexe Ebene
fortgesetzt werden und ist berall holomorph, auer bei x = 1(z) 0, 1, 2, . . .,
wo ein einfacher Pol vorliegt:
Res (z)
z=n+1
=
(1)
(n + 1)(n + 2) (1)
=
(1)
n1
(n 1)!

Res (z)
z=n
=
(1)
n
n!
. (C.3.2)
222 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
C.4 Die Beta-Funktion
Die Beta-Funktion, auch 1. Eulersches Integral genannt, ist deniert als:
B(x, y) =
1
_
0
(1 t)
x1
(t)
y1
dt . (C.4.1)
Die Beta-Funktion ist zunchst deniert fr x, y R, x, y > 0 und kann fr x, y
C, 1(x), 1(y) > 0 in die komplexe Ebene fortgesetzt werden.
Die Substitution
t =
u
1 +u
, u =
t
1 t
, dt = (
1
1 +u
+
u
(1 +u)
2
) du =
1
(1 +u)
2
du
liefert eine weitere, hug anzuteende Form der Beta-Funktion
B(x, y) =

_
0
u
y1
(1 +u)
x+y
du . (C.4.2)
Die Beta-Funktion hngt folgendermaen mit der Gamma-Funktion zusammen:
(x)(y) =

_
0

_
0
s
x1
t
y1
e
(s+t)
ds dt .
Mit einer ersten Substitution der Integrationsvariablen s = u
2
, t = v
2
und einer an-
schlieenden zweiten Substitution u = r cos , v = r sin und einer anschlieenden
dritten Substitution s = r
2
, t = cos
2
wird daraus:
(x)(y) = 4

_
0

_
0
u
2x1
v
2y1
e
(u
2
+v
2
)
du dv
= 4

_
0
e
r
2
r
2(x+y)1
dr

2
_
0
cos
2x1
() sin
2y1
() d
= 2

_
0
s
(x+y)1
e
s
ds
0
_
1
t
x1
(1 t)
y1
(
1
2
) dt
=

_
0
s
(x+y)1
e
s
ds
1
_
0
t
x1
(1 t)
y1
dt
= (x +y) B(y, x) ,
C.5 Reektions-Formel der Gamma-Funktion 223
B(x, y) = B(y, x) =
(x)(y)
(x +y)
. (C.4.3)
Hiermit lt sich auf anderem Weg nochmals C.2.5 ableiten:
(
1
2
)
2
=
(
1
2
)(
1
2
)
(1)
= B(
1
2
,
1
2
) =
1
_
0
(1 t)

1
2
(t)

1
2
dt .
Mit der Substitution t = sin
2
, dt = 2 sin cos d folgt
(
1
2
)
2
=
1
_
0
(1 t)

1
2
(t)

1
2
dt =
/2
_
0
(cos
2
)

1
2
(sin
2
)

1
2
2 sin cos d
= 2
/2
_
0
d =
(
1
2
) =

. (C.4.4)
C.5 Reektions-Formel der Gamma-Funktion
Eine wichtige Beziehung ist die Komplement-Formel oder Reektions-Formel der Gamma-
Funktion:
(x)(1 x) = B(x, 1 x) =

sin(x)
. (C.5.1)
Beweis.
B(x, 1 x) = B(1 x, x) =
1
_
0
(1 t)
x
(t)
x1
dt .
Wir fhren die folgende Substitution durch:
t =

+ 1
t +t = 0 =
t
t 1
=
t
1 t
,
dt
d
=
1
+ 1


( + 1)
2
=
1
( + 1)
2
,
B(x, 1 x) =

_
0
(1

+ 1
)
x
(

+ 1
)
x1
1
( + 1)
2
d
224 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
=

_
0
(
1
+ 1
)
x

x1
( + 1)
x1
1
( + 1)
2
d
=

_
0

x1
( + 1)
d .
Da dieses Integral gerade den Wert

sin(x)
hat, zeigt man am leichtesten mit Hilfe der
Funktionentheorie.
Sei also f() =

x1
+1
der in die komplexe -Ebene fortgesetzte Integralkern von B(x, 1
x). Die Funktion g() =
x1
ist mehrdeutig, wenn (x1) nicht ganzzahlig ist: bei jedem
Umlauf um den Ursprung in Gegenuhrzeiger-Richtung kommt ein multiplikativer Faktor
e
2i(x1)
hinzu. Man kann g() jetzt eindeutig machen, indem man die komplexe -Ebene
entlang der positiven reellen Achse aufschneidet und das Argument von g() am oberen
Ufer des Schnittes frei deniert - wir whlen hier arg(g()) = und erhalten damit
g() =
x1
e
i(x1)
(hier jetzt mit R). Auf der negativen reellen Achse haben wir
arg(g()) = + = 0 und damit g() =
x1
(auch hier mit R). Auf der positiven
reellen Achse am unteren Ufer des Schnittes haben wir arg(g()) = + 2 = und
damit g() =
x1
e
i(x1)
(auch hier mit R).
Wir wollen den Residuen-Satz ausnutzen und whlen den folgenden geschlossenen Inte-
grationsweg L mit den Kreisen C
R
und C

, wobei C
R
im Gegenuhrzeigersinn durch-
laufen wird und C

im Uhrzeigersinn (deshalb die Bezeichnungsweise C

) :
Im()
R

Re()
C
R
C

Abbildung C.3: Integrationsweg von f()


_
L
f() d =
(,+)
_
(0,+)
f() d +
_
C
R
f() d +
(0,)
_
(,)
f() d +
_
C

f() d .
C.5 Reektions-Formel der Gamma-Funktion 225
Das Integral ber C
R
verschwindet fr R , denn:

_
C
R
f() d

_
C
R

x1
( + 1)
d

2R
R
x1
R + 1
= 2
R
x
R + 1

lim
R

_
C
R
f() d

lim
R
2
R
x
R + 1
= 0 fr x < 1 .
Ebenso verschwindet das Integral ber C

fr 0 , denn:

_
C

f() d

_
C

f() d

_
C

x1
( + 1)
d

2

x1
+ 1
= 2

x
+ 1

lim
0

_
C

f() d

lim
0
2

x
+ 1
= 0 fr 0 < x .
Also gilt fr 0 < x < 1:
_
L
f() d =

_
0

x1
e
i(x1)
( + 1)
d +
0
_

x1
e
i(x1)
( + 1)
d
= (e
i(x1)
e
i(x1)
)

_
0

x1
( + 1)
d
= (e
ix
(1)e
ix
)

_
0

x1
( + 1)
d
= 2i sin(x)

_
0

x1
( + 1)
d .
Gleichzeitig folgt aus dem Residuen-Satz:
_
L
f() d = 2i

k
Res
=
k
f() = 2i

k
Res
=
k

x1
( + 1)
= 2i Res
=1

x1
( + 1)
= 2i [[
x1

=1
= 2i .
Jetzt setzen wir die beiden Ausdrcke fr
_
L
f() d gleich:
2i sin(x)

_
0

x1
( + 1)
d = 2i

_
0

x1
( + 1)
d =

sin(x)
.
womit der Beweis von C.5.1 abgeschlossen ist. 2
226 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
C.6 Zwei trigonometrische Integrale
Auch die folgenden beiden trigonometrischen Integrale lassen sich auf die Gamma-
Funktion zurckfhren:
u(x) .
.
=

_
0
t
x1
cos(t) dt fr t R ,
v(x) .
.
=

_
0
t
x1
sin(t) dt fr t R .
u(x) +iv(x) =

_
0
t
x1
e
it
dt = (i)
x

_
0

x1
e

d = (i)
x
(x) (mit t = i) ,
u(x) iv(x) =

_
0
t
x1
e
it
dt = (i)
x

_
0

x1
e

d(i)
x
(x) (mit t = i) .
u(x) =
1
2
((i)
x
+ (i)
x
) (x) =
1
2
((e
i

2
)
x
+ (e
i

2
)
x
) (x) = cos(
x
2
) (x) ,
v(x) =
1
2i
((i)
x
(i)
x
) (x) =
1
2i
((e
i

2
)
x
(e
i

2
)
x
) (x) = sin(
x
2
) (x) .

_
0
t
x1
cos(t) dt = cos(
x
2
) (x) ,

_
0
t
x1
sin(t) dt = sin(
x
2
) (x) .
(C.6.1)
C.7 Einige Abschtzungen zur Exponential-Funktion
Zunchst soll mittels vollstndiger Induktion bewiesen werden:
(1 a)
n
1 na . (C.7.1)
Fr n = 1 ist die Aussage oensichtlich erfllt. Sei also die Aussage fr n gltig, dann
folgt fr n + 1:
(1 a)
n+1
= (1 a)(1 a)
n
(1 a)(1 na)
C.7 Einige Abschtzungen zur Exponential-Funktion 227
= 1 a na +na
2
> 1 (n + 1)a . 2
Um Abschtzungen zur Exponential-Funktion zu gewinnen, kann man von der folgen-
den Ungleichung ausgehen (y R):
1 +y < 1 +
y
1
1!
+
y
2
2!
+ < 1 +y +y
2
+ =
1
1 y

1 +y < e
y
<
1
1 y
. (C.7.2)
Setzen wir in der linken Ungleichung y =
1
n
und in der rechten Ungleichung y =
1
n+1
,
so folgt:
ln(1 +
1
n
) <
1
n
und
1
n + 1
< ln(
1
1
1
n+1
) = ln(
n + 1
n
) = ln(1 +
1
n
)
1
n + 1
< ln(1 +
1
n
) <
1
n
. (C.7.3)
Setzen wir in C.7.2 y =
t
n
und potenzieren mit n, so folgt:
(1
t
n
)
n
< e
t
< (1 +
t
n
)
n
. (C.7.4)
Aus der linken Ungleichung lt sich mit Hilfe von (1 +
t
n
)
n
< e
t
und C.7.1 noch eine
weitere hilfreiche Ungleichung ableiten:
0 < e
t
(1
t
n
)
n
= e
t
(1 e
t
(1
t
n
)
n
)
< e
t
(1 (1 +
t
n
)
n
(1
t
n
)
n
) = e
t
(1 (1
t
2
n
2
)
n
)
< e
t
(1 (1 n
t
2
n
2
)) = e
t
t
2
n

0 < e
t
(1
t
n
)
n
< e
t
t
2
n
. (C.7.5)
228 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
C.8 Die Produkt-Darstellung der Gamma-Funktion
Euler kannte bereits die folgende Produkt-Darstellung der Gamma-Funktion, doch erst
Gau hat diese Darstellung publiziert:
(x) = lim
n
n
x
n!
x (x + 1) (x +n)
. (C.8.1)
Gelegentlich wird auch die folgende Darstellung bentzt:
(x) = lim
n
n
x
(n 1)!
x (x + 1) (x +n 1)
. (C.8.2)
Wegen lim
n
n
(x+n)
= 1 sind beide Darstellungen quivalent.
Beweis. Euler hat die Exponential-Funktion deniert als
e
t
= lim
n
(1 +
t
n
)
n
. (C.8.3)
Betrachtet man jetzt die Folge der Funktionen

n
(x) .
.
=
n
_
0
t
x1
(1
t
n
)
n
dt (C.8.4)
fr n , so kann man zeigen, da diese Folge gegen (x) konvergiert:
((x)
n
(x)) =

_
0
t
x1
(e
t
(1
t
n
)
n
) dt
=
n
_
0
t
x1
(e
t
(1
t
n
)
n
) dt +

_
n
t
x1
e
t
dt .
Das letzte Integral geht fr n gegen 0, denn
(x) =

_
0
t
x1
e
t
dt =
n
_
0
t
x1
e
t
dt +

_
n
t
x1
e
t
dt
= lim
n
n
_
0
t
x1
e
t
dt + lim
n

_
n
t
x1
e
t
dt = (x) + lim
n

_
n
t
x1
e
t
dt
lim
n

_
n
t
x1
e
t
dt = 0 .
C.8 Die Produkt-Darstellung der Gamma-Funktion 229
Zu jedem vorgegebenen kleinen gibt es also ein n
0
, mit
_

n
0
t
x1
e
t
dt < :
lim
n
((x)
n
(x)) = lim
n
n
_
0
t
x1
(e
t
(1
t
n
)
n
) dt + lim
0

= lim
n
_
_
n
0
_
0
t
x1
(e
t
(1
t
n
)
n
) dt +
n
_
n
0
t
x1
(e
t
(1
t
n
)
n
) dt
_
_
< lim
n
n
0
_
0
t
x1
(e
t
(1
t
n
)
n
) dt + lim
n
n
_
n
0
t
x1
e
t
dt
< lim
n
n
0
_
0
t
x1
(e
t
(1
t
n
)
n
) dt + lim
n

_
n
0
t
x1
e
t
dt
< lim
n
n
0
_
0
t
x1
(e
t
(1
t
n
)
n
) dt + lim
0
.
Mit Hilfe von C.7.5 folgt
lim
n
((x)
n
(x)) < lim
n
n
0
_
0
t
x1
e
t
t
2
n
dt = lim
n
1
n
n
0
_
0
t
x+1
dt = 0 .
Nachdem wir jetzt wissen, da
(x) = lim
n

n
(x) , (C.8.5)
wollen wir diese
n
(x) mit der Substitution t = n und partieller Integration noch
etwas weiter umformen:

n
(x) =
n
_
0
t
x1
(1
t
n
)
n
dt = n
x
1
_
0

x1
(1 )
n
d
= n
x
[
1
x

x
(1 )
n

1
=0

n
x
1
_
0

x
(1)(1 )
n1
d]
= n
x
[
n
x
1
_
0

x
(1 )
n1
d] = n
x
[
n(n 1)
x(x + 1)
1
_
0

x+1
(1 )
n2
d]
= . . .
= n
x
n!
x(x + 1) (x +n)
.
Damit ist C.8.1 bewiesen. 2
230 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
Weierstra hat diese Produkt-Darstellung der Gamma-Funktion noch etwas weiterent-
wickelt:

n
(x) = n
x
n!
x(x + 1) (x +n)
=
1
x
e
xlog n
(1 +
x
1
)(1 +
x
2
) (1 +
x
n
)
=
1
x
e
x(log n
1
1

1
2
...
1
n
)
e
x
1
e
x
2
e
x
n
(1 +
x
1
)(1 +
x
2
) (1 +
x
n
)
=
1
x
e
x(log n

n
k=1
1
k
)
n

k=1
e
x
k
(1 +
x
k
)
= e

n
x
1
x
n

k=1
e
x
k
(1 +
x
k
)
.
Jetzt stellt sich die Frage nach der Konvergenz der Folge
n
:

n
.
.
=
n

k=1
1
k
ln(n) . (C.8.6)
Wir fhren eine weitere Folge
n
ein mit
n
<
n
und zeigen mit Hilfe von C.7.3, da

n
monoton fllt, whrend
n
monton steigt, womit die Konvergenz nachgewiesen ist:

n
.
.
=
n

1
n

n
<
n
,

n+1

n
=
1
n + 1
ln(1 +
1
n
) < 0 ,

n+1

n
=
1
n
ln(1 +
1
n
) > 0 .
Der Grenzwert der Folge
n
heit Euler-Mascheroni Konstante
.
.
= lim
n
_
n

k=1
1
k
ln(n)
_
0.5772157 . (C.8.7)
Und damit wird die Weierstrasche Produktdarstellung der Gamma-Funktion zu
(x) = e
x
1
x

k=1
e
x
k
(1 +
x
k
)
. (C.8.8)
C.9 Eine Multiplikationsformel fr die Gamma-Funktion 231
C.9 Eine Multiplikationsformel fr die Gamma-Funktion
Sei m N, dann gilt fr die Gamma-Funktion die folgende Multiplikationsformel:
m1

r=0
(x +
r
m
) .
.
= (x) (x +
1
m
) (x +
2
m
) . . . (x +
m1
m
)
= (2)
m1
2
m
1
2
mx
(mx) . (C.9.1)
Beweis. Mit Hilfe der Produktdarstellung C.8.2 betrachten wir zunchst den folgenden
Ausdruck Q
m
(x), von dem wir zeigen wollen, da er von x unabhngig ist:
Q
m
(x) .
.
=
m
mx
m

m1
r=0
(x +
r
m
)
(mx)
= m
mx1

m1
r=0
lim
n
n
x+
r
m(n1)!
(x+
r
m
) (x+
r
m
+1) (x+
r
m
+n1)
lim
n
n
mx
(n1)!
mx(mx+1) (mx+n1)
= m
mx1

m1
r=0
lim
n
n
x+
r
m(n1)!
(x+
r
m
) (x+
r
m
+1) (x+
r
m
+n1)
lim
n
(mn)
mx
(mn1)!
mx(mx+1) (mx+mn1)
.
In der letzten Zeile haben wir im Nenner n durch m n ersetzt, was ja im lim
n
das
gleiche ergibt. Damit folgt:
Q
m
(x) = m
mx1
lim
n
((n 1)!)
m
n
mx+
m1
2

m1
r=0
1
(x+
r
m
) (x+
r
m
+1) (x+
r
m
+n1)
(mn)
mx
(mn 1)!
1
mx(mx+1) (mx+mn1)
= m
mx1
lim
n
((n 1)!)
m
n
mx+
m1
2
m
mn
x(x+
1
m
) (x+
mn1
m
)

m1
r=0
(x+
r
m
) (x+
r
m
+1) (x+
r
m
+n1)
(mn)
mx
(mn 1)!
.
Wegen x +
mn1
m
= x +
m1
m
+n 1 folgt
x (x +
1
m
) (x +
mn1
m
)

m1
r=0
(x +
r
m
) (x +
r
m
+ 1) (x +
r
m
+n 1)
= 1 .
Damit ist Q
m
(x) tatschlich von x unabhngig:
Q
m
.
.
= Q
m
(x) = m
mx1
lim
n
((n 1)!)
m
n
mx+
m1
2
m
mn
(mn)
mx
(mn 1)!
= lim
n
((n 1)!)
m
n
m1
2
m
mn1
(mn 1)!
.
232 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
Jetzt berechnen wir Q
2
m
als Q
m
(x)
2
an der Stelle x =
1
m
:
Q
2
m
= Q
m
(
1
m
)
2
= (
m
m
1
m
m

m1
r=0
(
1
m
+
r
m
)
(m
1
m
)
)
2
= (
m1

r=0
(
r + 1
m
))
2
= (
m1

r=1
(
r
m
))
2
=
m1

r=1
(
r
m
)
m1

r=1
(1
r
m
) =
m1

r=1
(
r
m
) (1
r
m
) .
Mit C.5.1 folgt:
Q
2
m
=
m1

r=1

sin(
r
m
)
=
m1
m1

r=1
1
sin(
r
m
)
.
Dieser Ausdruck fr Q
2
m
lt sich noch weiter vereinfachen. Das Polynom x
m
1 hat
die m Nullstellen e
2i
r
m
mit r 0, 1, 2, . . . , m1. Daraus folgt:
m1

r=0
x
r
=
x
m
1
x 1
=
m1

r=1
(x e
2i
r
m
) . (C.9.2)
Mit x = 1 erhalten wir:
m =
m1

r=1
(1 e
2i
r
m
) =
m1

r=1
e
i
r
m
(e
i
r
m
e
i
r
m
)
=
m1

r=1
e
i
m1
2
(2i sin(
r
m
)) = 2
m1
i
m1
(i)
m1
m1

r=1
sin(
r
m
)
= 2
m1
m1

r=1
sin(
r
m
) . (C.9.3)
Damit folgt jetzt fr Q
m
:
Q
m
=
m1
2
(
m1

r=1
1
sin(
r
m
)
)
1
2
= (2)
m1
2
m

1
2
,
und schlielich
m1

r=0
(x +
r
m
) = Q
m
m
mx+1
(mx) = (2)
m1
2
m
1
2
mx
(mx) . 2
Huger wird diese Formel fr den Fall m = 2 bentigt:
(x) (x +
1
2
) =
1
2
2
12x
(2x) . (C.9.4)
C.10 Die Digamma-Funktion und ln((x)) 233
C.10 Die Digamma-Funktion und ln((x))
Die Digamma-Funktion F(x) ist als die logarithmische Ableitung der Gamma-Funktion
(1 +x) deniert.
F(x) .
.
=
d
dx
(ln((1 +x))) =

t
(1 +x)
(1 +x)
. (C.10.1)
Hug wird als Digamma-Funktion auch (x), die logarithmische Ableitung von (x)
bezeichnet und verwendet. Der Zusammenhang beider Digamma-Funktionen ist:
(x) .
.
=
d
dx
(ln((x))) =

t
(x)
(x)
(C.10.2)
= F(x 1) . (C.10.3)
Damit besteht folgender einfacher Zusammenhang zwischen beiden Digamma-Funktionen:
F(x) =
d
dx
(ln((1 +x))) =
d
dx
(ln(x (x))) =
d
dx
(ln(x) + ln((x)))
=
1
x
+(x) . (C.10.4)
Die folgende Reihenentwicklung der Digamma-Funktion F(x) wird auch im Zusammen-
hang mit der Hurwitzschen Zeta-Funktion bentigt:
F(x) .
.
=
d
dx
(ln((1 +x))) =

t
(1 +x)
(1 +x)
=
d
dx
(ln(x(x)))
=
d
dx
(ln(e
x

k=1
e
x
k
(1 +
x
k
)
)) =
d
dx
(x +

k=1
(
x
k
ln(1 +
x
k
)))
= +

k=1
(
1
k

1
1 +
x
k

1
k
) = +

k=1
(
1
k

1
k +x
)
= +

k=1
x
k (k +x)
. (C.10.5)
Jetzt sollen noch zwei wichtige Integraldarstellungen fr (x) und ln((x)) hergeleitet
werden:
(x) =
1
2x
+ ln x

_
0
2 y
x
2
+y
2

1
e
2y
1
dy , (C.10.6)
234 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
und die sogenannte 2. Binetsche Formel fr ln((x)):
ln((x)) =
1
2
ln(x) +x(ln x 1) +

_
0
2 arctan(
y
x
)
e
2y
1
dy +
1
2
ln(2) . (C.10.7)
Beweis. Aus C.10.5 folgt fr
t
(x):

t
(x) = F
t
(x 1) =

k=1
1
(k +x 1)
2
=

k=0
1
(k +x)
2
. (C.10.8)
Zu einer Integraldarstellung von C.10.8 gelangen wir, indem wir erkennen, da
t
(x)
identisch mit der Hurwitzschen Zeta-Funktion (2, x) ist (siehe F.1.1) und dann die
entsprechende Integraldarstellung F.3.2 fr (2, x) einsetzen. Dabei schreiben wir zur
Abkrzung .
.
= arctan(
y
x
):

t
(x) =
1
2x
2
+
1
x
+

_
0
2 sin(2)
(x
2
+y
2
)

1
e
2y
1
dy .
Mit sin(2) = 2 sin() cos() =
2 y x
(x
2
+y
2
)
folgt:

t
(x) =
1
2x
2
+
1
x
+

_
0
4 x y
(x
2
+y
2
)
2

1
e
2y
1
dy .
Das Integral konvergiert gleichmig fr 1(x) > 0, denn:

_
0
4 x y
(x
2
+y
2
)
2

1
e
2y
1
dy

_
0
4 y
[x
2
[

1
e
2y
1
dy
1

_
0
4 y
e
2y
1
dy .
Damit knnen wir also (x) durch einfache Integration erhalten:
(x) =
1
2x
+ ln(x)

_
0
2 y
(x
2
+y
2
)

1
e
2y
1
dy +C
1 .
Durch nochmalige Integration ergibt sich ln((x)). Dabei verwenden wir noch (siehe
auch F.3.3):
d
dx
arctan(x) =
1
1 +x
2

d
dx
arctan(
y
x
) =

y
x
2
1 + (
y
x
)
2
=
y
(x
2
+y
2
)
und erhalten:
ln((x)) =
1
2
ln(x) +x(ln x 1) +

_
0
2 arctan(
y
x
)
e
2y
1
dy +C
1
x +C
2
. (C.10.9)
C.11 Die Funktionswerte von (
1
)
t
(0) und
t
(1) 235
Jetzt bleiben noch die beiden Integrationskonstanten C
1
und C
2
zu bestimmen. Whit-
tacker u. Watson (1969) leiten zu diesem Zweck in Kapitel 12.31 die 1. Binetsche Formel
fr ln((x)) her, die sich dann auch zur Ableitung der Stirling Formel fr die Gamma-
Funktion nutzen lt. Wir whlen hier den einfacheren Weg, C
1
und C
2
aus der Kenntnis
der Stirling Formel zu berechnen, die wir im Zusammenhang mit asymptotischen Ent-
wicklungen in I.5.9 beweisen werden. Die Stirling Formel der Gamma-Funktion gilt
asymptotisch fr groe Wert von x:
(x + 1) = x(x)

2 e
x
x
x+
1
2

ln((x)) = ln(
1
x
(x + 1)) = ln(x) + ln((x + 1))
ln(x) +
1
2
ln(2) x + (x +
1
2
) ln(x) =
1
2
ln(2) x + (x
1
2
) ln(x) .
(C.10.10)
Wir erkennen in diesem Ausdruck der Stirling Formel bereits eine gewissen hnlichkeit
mit C.10.9. Es bleibt die Frage, ob wir das Integral in C.10.9 fr groe Werte von x
geeignet abschtzen knnen. Wegen 0 arctan(
y
x
)
y
x
(siehe F.3.4) gilt:
lim
x

_
0
2 arctan(
y
x
)
e
2y
1
dy lim
x
1
x

_
0
2 y
e
2y
1
dy = 0 .
Durch Gleichsetzen von C.10.9 fr groe Werte von x mit C.10.10 folgt:

1
2
ln(x) +x(ln x 1) +C
1
x +C
2
!
=
1
2
ln(2) x + (x
1
2
) ln(x)
C
1
= 0 , C
2
=
1
2
ln(2) ,
womit C.10.6 und C.10.7 bewiesen sind. 2
C.11 Die Funktionswerte von (
1
)
/
(0) und
/
(1)
Huger werden die beiden Werte
d
dx

1
(x)

x=0
und
d
dx
(x)

x=1
bentigt.
(
1
)(x) = x e
s

n=1
[(1 +
x
n
)e

x
n
]
d
dx
(
1
)(x) = e
x

n=1
[(1 +
x
n
)e

x
n
] +x
d
dx
( e
x

n=1
[(1 +
x
n
)e

x
n
])
236 C Einfhrung in die Gamma-Funktion
(
1
)
t
(0) = 1 . (C.11.1)

t
(1) erhalten wir ber die Digamma-Funktion F(x), die logarithmische Ableitung der
Gamma-Funktion (1 +x), an der Stelle x = 0:
F(0) =

t
(1)
(1)
=
t
(1) = . (C.11.2)
C.12 Produktdarstellung der Sinus-Funktion
Aus der Weierstraschen Produktdarstellung der Gamma-Funktion lt sich unschwer
eine wichtige Produktdarstellung der Sinus-Funktion ableiten. Mit C.2.3 und C.5.1 folgt:
(x)(1 x) = (x)(x)(x) =

sin(x)
,
sin(x) =

x
1
(x)(x)
=

x
_
e
x
x

k=1
(1 +
x
k
)
e
x
k
_ _
e
x
(x)

k=1
(1
x
k
)
e

x
k
_
= x

k=1
(1
x
2
k
2
) . (C.12.1)
C.13 Gamma-Funktion und logarithmische Konvexitt
Sehr schn ist auch der Beweis von Artin (Artin (1931)), da die Forderung von loga-
rithmischer Konvexitt zusammen mit der Funktionalgleichung f(x +1) = xf(x) und
dem Anfangswert f(1) = 1 die Gamma-Funktion (x) eindeutig deniert.
Eine Funktion f(x) heit konvex, wenn fr ein festes x
0
R die Funktion der Dieren-
zenquotienten
(x, x
0
) .
.
=
f(x) f(x
0
)
x x
0
eine monton zunehmende Funktion darstellt.
Eine Funktion f(x) heit logarithmisch konvex, wenn ln(f(x)) eine konvexe Funktion
ist.
Beweis. Sei jetzt 0 < x 1 , n 2 , so folgt aus der logarithmischen Konvexitt (am
Punkt x
0
= n):
ln(f(1 +n)) ln(f(n))
(1 +n) n

ln(f(x +n)) ln(f(n))
(x +n) n

ln(f(1 +n)) ln(f(n))
(1 +n) n
.
C.14 Literatur zur Gamma-Funktion 237
Mit Hilfe der Funktionalgleichung und des Anfangswertes fr f(x) knnen wir das
umformen zu:
ln((n 2)!) ln((n 1)!)
(1)

ln(f(x +n)) ln((n 1)!)
(x +n) n

ln((n)!) ln((n 1)!)
(1)
,
x ln(n 1) ln(f(x +n)) ln((n 1)!) x ln(n) ,
ln[(n 1)
x
(n 1)!] ln(f(x +n)) ln[(n)
x
(n 1)!] .
Da ln eine monoton wachsende Funktion ist, folgt:
(n 1)
x
(n 1)! f(x +n) (n)
x
(n 1)! ,
(n 1)
x
(n 1)!
x(x + 1) (x +n 1)
f(x)
(n)
x
(n 1)!
x(x + 1) (x +n 1)
,
(n 1)
x
(n 1)!
x(x + 1) (x +n 1)
f(x)
(n)
x
(n)!
x(x + 1) (x +n 1)(x +n)

(x +n)
n
.
Die linke Ungleichung gilt fr jedes n 2 , also auch fr n + 1:
(n)
x
(n)!
x(x + 1) (x +n)
f(x)
(n)
x
(n)!
x(x + 1) (x +n 1)(x +n)

(x +n)
n

n
(x +n)
f(x)
n
x
n!
x(x + 1) (x +n)
f(x)
f(x) = lim
n
n
x
n!
x(x + 1) (x +n)
.
Wegen C.8.1 ist f(x) also gerade (x). 2
C.14 Literatur zur Gamma-Funktion
Abramowitz u. Stegun (1970), Handbook of Mathematical Functions,
Weisstein (1999), Gamma Function, MathWorld (Internet),
Sebah u. Gourdon (2002), Introduction to the Gamma Function (Internet),
Arfken u. Weber (2001), Mathematical Methods for Physicists,
Smirnow (1972b), Lehrgang der Hheren Mathematik, III/2,
Whittacker u. Watson (1969), A Course in Modern Analysis,
Wang u. Guo (1989), Special Functions,
Kratzer u. Franz (1963), Transzendente Funktionen,
Artin (1931), Einfhrung in die Theorie der Gamma-Funktion,
Jahnke u. Emde (1909), Tables of Functions with Formulae and Curves (Funktio-
nentafeln).
D Einfhrung in die Riemannsche
Zeta-Funktion
D.1 Bernhard Riemann (1826 1866)
Abbildung D.1: B. Riemann
[http://de.wikipedia.org/wiki
/Riemann]
Bernhard Riemann wurde 1826 in Breselenz
bei Dannenberg in Niedersachsen geboren.
Wie sein Vater sollte er zunchst Pfarrer wer-
den, aber bereits auf dem Gymnasium el dem
Rektor Riemanns auergewhnliche Begabung
fr Mathematik auf. Es heit, Riemann habe
das von seinem Rektor entliehene Buch von
Legendre ber Zahlentheorie mit 859 Seiten
in einer Woche gelesen. Er begann ein Studi-
um der Mathematik in Gttingen, wo er erst-
mals Gauss hrte, der aber fr Studenten der
Anfangssemester unzugnglich war. Riemann
wechselte dann nach Berlin zu Jacobi und
Dirchlett, die ihn untersttzten und frder-
ten, und dann wieder zurck nach Gttingen.
Er promovierte mit einer Arbeit ber Funk-
tionentheorie. Um als Privatdozent in Gttin-
gen lehren zu drfen, muten die Kandida-
ten drei Themenvorschlge fr ihre Probevor-
lesung einreichen - und blicherweise wurde
vom Dekan der Fakultt der oberste Vorschlag
dieser Liste ausgewhlt. Riemanns Vorschlag Nr. 3 lautete Grundlagen der Geometrie,
und als Gauss das las, whlte er als Dekan dieses Thema fr Riemanns Probevorlesung.
berrascht legte Riemann all seine Untersuchungen zum Thema Elektrizitt, Magne-
tismus, Licht und Gravitation zur Seite und schuf im Jahr 1854 in den 2 Monaten
bis zu seiner Probevorlesung die Grundlagen der Dierentialgeometrie. Nun, Gauss war
begeistert! 1855 starb Gauss und Dirichlett folgte ihm in Gttingen nach. Als auch Di-
richlett im Jahr 1859 starb, erhielt Riemann den Gttinger Lehrstuhl fr Mathematik.
1862 heiratete er Elise Koch, mit der er eine Tochter hatte. Riemann erkrankte an TBC
und suchte Linderung im milderen Klima des Tessin, wo er dann mit nur 39 Jahren am
Lago Maggiore verstarb.
Neben der Begrndung der Dierentialgeometrie in seiner Probevorlesung sind beson-
ders wichtig Riemanns zahlreiche Beitrge zur Funktionentheorie, seine Arbeit ber die
240 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
Anzahl der Primzahlen unter einer gegebenen Gre von 1859 mit den Erkenntnissen
zur Zeta-Funktion, sowie weitere Arbeiten zur Theorie der Integration, der Fourier-
Transformation, der hypergeometrische Dierentialgleichung, der hyperbolischen Dif-
ferentialgleichungen und Stabilittsproblemen von Lsungen partieller Dierentialglei-
chungen der mathematischen Physik. Seine italienischen Mathematiker-Freunde Betti
und Beltrami beinute Riemann bei ihren Forschungen zur algebraischen Geometrie
und Topologie. [Quelle: Wikipedia-Riemann (2010)].
D.2 Reihendarstellung der Zeta-Funktion
Abbildung D.2: Riemannsche Zeta-Funktion [Quelle: Weisstein u. Sondowet (1999)]
Euler hat im Zusammenhang seiner Untersuchungen von Potenzreihen die Zeta-Funktion
deniert als
(s) .
.
=

n=1
1
n
s
mit s N, s > 1 . (D.2.1)
Riemann hat diese Denition dann ins Komplexe erweitert
(z) .
.
=

n=1
1
n
z
mit z C, 1(z) > 1 . (D.2.2)
D.3 Produktdarstellung der Zeta-Funktion
Die Darstellung der Zeta-Funktion D.7.2 ist auch deshalb interessant, weil eine hnliche
Konstruktion zu einer wichtigen Produktdarstellung der Zeta-Funktion fhrt, die zuerst
von Euler gefunden wurde und die algebraischen Zahlentheorie begrndet hat.
(z) (1 2
z
) =

n=1
1
n
z

n=1
1
(2n)
z
=

n=1
n/ 2N
1
n
z
.
D.4 Integraldarstellung der Zeta-Funktion 241
In dieser Summe fallen alle Terme weg, in denen n durch 2 teilbar ist, d.h. n 2N.
Multipliziert man (z) (1 2
z
) jetzt mit (1 3
z
), so fallen in der Summe zustzlich
noch alle Terme weg, in denen n auch noch durch 3 teilbar ist, d.h. n 2N3N. Dieses
Verfahren kann man nun fr alle Primzahlen fortsetzen und erhlt
(z) (1 2
z
)(1 3
z
)(1 5
z
) = 1 (z)

p(prim)=2
(1 p
z
) = 1
(z) =
1

p(prim)=2
(1 p
z
)
=

p(prim)=2
(1 +p
z
+p
2z
+. . .) . (D.3.1)
D.4 Integraldarstellung der Zeta-Funktion
Mit Hilfe der Gamma-Funktion (z) lt sich die sehr hug vorkommende Integraldar-
stellung der Zeta-Funktion gewinnen:
(z) (z) =

n=1
1
n
z
(z) =

n=1
1
n
z

_
0
y
z1
e
y
dy . (D.4.1)
Mit der Substitution y = nx erhalten wir
(z) (z) =

n=1

_
0
x
z1
e
nx
dx =

_
0
_
x
z1

n=1
e
nx
_
dx
=

_
0
x
z1
e
x
1 e
x
dx =

_
0
x
z1
e
x
1
dx
(z) =
1
(z)

_
0
x
z1
e
x
1
dx . (D.4.2)
Auch fr diese Integraldarstellung der Zeta-Funktion gilt, ebenso wie fr die Reihen-
darstellung F.1.1, der Gltigkeitsbereich z C, 1(z) > 1. Dies sieht man sofort, wenn
man sich den folgenden Anteil des obigen Integrals anschaut:
1
_
0
x
z1
(1 +x +O(x
2
)) 1
dx =
1
_
0
(x
z2
(1 O(x
1
)) dx =
1
z 1
(1 +O(1)) .
242 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
D.5 Analytische Fortsetzung der Zeta-Funktion nach
0 < 1(z) < 1
Zunchst ist die Zeta-Funktion ja nur fr 1(z) > 1 deniert. Riemann hat nun gezeigt,
wie sich die Zeta-Funktion mit Hilfe der Eulerschen Summenformel analytisch in den
Bereich 0 < 1(z) < 1 fortsetzen lt.
Wir verwenden hier fr die Eulersche Summenformel folgende Schreibweise (siehe B.2.11,
bzw. Richter u. Schiekel (2004), 6.1 und 6.2):
b1

n=a
f(n) =
b
_
a
f(x) dx +
m

k=1
B
k
k!
f
(k1)
(x)

b
a
+ (1)
m+1
b
_
a
B
m
(x)
m!
f
(m)
(x) dx .
(D.5.1)
Dabei sind die B
k
die Bernoulli-Zahlen und die B
m
(x) die Bernoulli-Polynome (B.2
oder Richter u. Schiekel (2004)) und x = x [x] = x mod 1 bezeichne den Dezi-
malbruchteil von x. Wir verwenden hier im Zusammenhang mit der Zeta-Funktion die
Eulersche Summenformel mit a = 1, b = und dem Funktionsreihen-Index m = 1.
Deshalb bentigen wir die Bernoulli-Zahlen und Bernoulli-Polynome nur zum Index
m = 1, also B
1
=
1
2
und B
1
(x) = x
1
2
= x [x]
1
2
. Wir beginnen zunchst
wieder mit dem Bereich 1(z) > 1, und erhalten damit:
(z) =

n=1
1
n
z
=

_
1
1
x
z
dx +
B
1
1!

1
x
z

1
+

_
1
B
1
(x)
1!
(z)
x
z+1
dx
=
1
z 1

1
x
z1

1
+ (
1
2
)
1
x
z

1
z

_
1
x [x]
1
2
x
z+1
dx
=
1
z 1
+
1
2
z

_
1
x [x]
1
2
x
z+1
dx .
Bei dieser Darstellung der Zeta-Funktion sieht man, da der Integralterm fr 1(z) > 0
konvergiert und eine regulre Funktion deniert, denn B
1
(x) = x [x]
1
2
ist eine
periodische und beschrnkte Funktion. Bei z = 1 hat (z) einen Pol erster Ordnung mit
Residuum 1. Also kann man jetzt die Zeta-Funktion im Bereich 1(z) > 0 denieren als
(z) .
.
=
1
z 1
+
1
2
z

_
1
x [x]
1
2
x
z+1
dx . (D.5.2)
Bevor wir uns weiter mit dieser analytischen Fortsetzung der Zeta-Funktion beschfti-
gen, soll zunchst noch der lim
z1
(z) untersucht werden.
lim
z1
[(z)
1
z 1
] =

_
1
[x] x +
1
2
x
2
dx +
1
2
=

_
1
[x] x
x
2
dx +
1
2
(1)
1
x

1
+
1
2
D.5 Analytische Fortsetzung der Zeta-Funktion nach 0 < 1(z) < 1 243
= lim
n
n
_
1
[x] x
x
2
dx + 1 = lim
n
_
_
n
_
1
[x]
x
2
dx
n
_
1
1
x
dx
_
_
+ 1
= lim
n
_
_
n
_
1
[x]
x
2
dx log x[
n
1
_
_
+ 1
= lim
n
_
_
n1

m=1
m+1
_
m
m
x
2
dx log n
_
_
+ 1
= lim
n
_
n1

m=1
m
x

m+1
m
log n
_
+ 1
= lim
n
_
1 +
n1

m=1
(
m
m+ 1
+ 1) log n
_
= lim
n
_
1 +
n1

m=1
1
m+ 1
log n
_
= lim
n
_
1 +
n

k=2
1
k
log n
_

lim
z1
[(z)
1
z 1
] = lim
n
_
n

k=1
1
k
log n
_
.
.
= . (D.5.3)
Hierbei ist die Euler-Mascheroni Konstante, der wir schon bei der Weierstraschen
Produktdarstellung der Gamma-Funktion begegnet sind (siehe C.8.7).
Wir kehren zurck zur Denition der Zeta-Funktion in D.5.2 und untersuchen diese
Darstellung im Bereich 0 < 1(z) < 1 noch etwas genauer. Dieser Bereich ist deshalb
so wichtig, weil sich hier, wie spter gezeigt wird, alle imaginren Nullstellen von (z)
benden (welche ja Gegenstand der berhmten Riemannschen Vermutung sind).
(z) = z

_
1
[x] x +
1
2
x
z+1
dx +
1
z 1
+
1
2
= z

_
1
[x] x
x
z+1
dx +
z
2

_
1
1
x
z+1
dx +
1
z 1
+
1
2
= z

_
1
[x] x
x
z+1
dx +
z
2
(
1
z
)
1
x
z

1
+
1
z 1
+
1
2
= z

_
1
[x] x
x
z+1
dx +
1
2
+
1
z 1
+
1
2
= z

_
1
[x] x
x
z+1
dx +
z
z 1
.
244 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
z
z1
lt sich jetzt in ein geeignetes Integral ber
[x]x
x
z+1
umformen
z
1
_
0
[x] x
x
z+1
dx = z
1
_
0
x
x
z+1
dx = z
1
_
0
1
x
z
dx =
z
z 1
1
x
z1

1
0
=
z
z 1
,
und damit erhalten wir die wichtige Darstellung von (z) auf 0 < 1(z) < 1
(z) = z

_
1
[x] x
x
z+1
dx +z
1
_
0
[x] x
x
z+1
dx = z

_
0
[x] x
x
z+1
dx . (D.5.4)
D.6 Analytische Fortsetzung der Zeta-Funktion nach
1 < 1(z) < 0
Ebenso wie wir oben
z
z1
in ein geeignetes Integral ber
[x]x
x
z+1
umgeformt haben, wollen
wir hier
1
z1
+
1
2
in ein geeignetes Integral ber
[x]x+
1
2
x
z+1
umformen
z
1
_
0
[x] x +
1
2
x
z+1
dx = z
1
_
0
1
x
z
dx +
z
2
1
_
0
1
x
z+1
dx =
z
z 1
1
x
z1

1
0
+
z
2
(
1
z
)
1
x
z

1
0
=
z
z 1

1
2
=
z
z 1
1 +
1
2
=
1
z 1
+
1
2
.
(z) = z

_
1
[x] x +
1
2
x
z+1
dx +
1
z 1
+
1
2
= z

_
1
[x] x +
1
2
x
z+1
dx +z
1
_
0
[x] x +
1
2
x
z+1
dx
= z

_
0
[x] x +
1
2
x
z+1
dx . (D.6.1)
Dies ist also eine geeignete Darstellung von (z) im Bereich 1 < 1(z) < 0.
D.7 Alternierende Zeta-Funktion (Dirichletsche
Eta-Funktion)
Dirichlet hat in Analogie zu F.1.1 noch die alternierende Zeta-Funktion, auch Eta-
Funktion genannt, eingefhrt:
(z) .
.
=

n=1
(1)
n1
n
z
mit z C, 1(z) > 0 . (D.7.1)
D.7 Alternierende Zeta-Funktion (Dirichletsche Eta-Funktion) 245
Wir werden unten zeigen, da der Gltigkeitsbereich dieser Darstellung der Eta-Funktion
mit z C, 1(z) > 0 tatschlich bedeutsam grer ist als der Gltigkeitsbereich der
Reihendarstellung F.1.1 und der Integraldarstellung D.7.4 der Zeta-Funktion.
Aus der Eta-Funktion lt sich eine weitere wichtige Darstellung der Zeta-Funktion
gewinnen - und auch diese Darstellung der Zeta-Funktion ist jetzt fr z C, 1(z) > 0
gltig, also auch im sog. kritischen Bereich der Zeta-Funktion 0 < 1(z) < 1:
(z) (z) =

n=1
_
1
n
z
+
(1)
n
n
z
_
= 2

n=2,4,...
1
n
z
= 2

n=1
1
(2n)
z
= 2
1z

n=1
1
n
z
= 2
1z
(z)
(z) =
1
1 2
1z
(z) =
1
1 2
1z

n=1
(1)
n1
n
z
. (D.7.2)
Wie fr die Zeta-Funktion lt sich auch fr die Eta-Funktion mit Hilfe der Gamma-
Funktion eine Integraldarstellung angeben:
(z) (z) =

n=1
(1)
n1
n
z
(z) =

n=1
(1)
n1
n
z

_
0
y
z1
e
y
dy . (D.7.3)
Mit der Substitution y = nx erhalten wir:
(z) (z) =

n=1
(1)
n1

_
0
x
z1
e
nx
dx =

_
0
_
x
z1

n=1
(1)
n1
e
nx
_
dx
=

_
0
_
x
z1
(1)

n=1
(e
x
)
n
_
dx =

_
0
x
z1
(1)
(e
x
)
1 (e
x
)
dx
=

_
0
x
z1
e
x
+ 1
dx
(z) =
1
(z)

_
0
x
z1
e
x
+ 1
dx . (D.7.4)
Fr diese Integraldarstellung der Eta-Funktion gilt der gleiche Gltigkeitsbereich z
C, 1(z) > 0 wie fr die Reihendarstellung D.7.1. Dies sieht man sofort, wenn man sich
den folgenden Anteil des obigen Integrals anschaut:
1
_
0
x
z1
(1 +O(x)) + 1
dx =
1
_
0
(x
z1
(1 O(x)) dx =
1
z
(1 +O(1)) .
246 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
Gelegentlich werden noch die beiden Werte (0) und (1) bentigt. (0) wird durch
analytische Fortsetzung von D.7.2 und mittels des Wertes von (0) =
1
2
(siehe D.10.11)
bestimmt:
(0) = (1 2
1
) (0) = (
1
2
) =
1
2
. (D.7.5)
(1) knnen wir aus der Taylorreihe des Logarithmus bestimmen. Fr 1 < x 1 gilt:
ln(1 +x) = x
1
2
x
2
+
1
3
x
3
+. . .
ln(2) = ln(1 + 1) = 1
1
2
+
1
3
+. . . =

n=1
(1)
n1
n
= (1)
(1) = ln(2) . (D.7.6)
D.8 Reektions-Formel (Funktionalgleichung) der
Zeta-Funktion
Sowohl in der Darstellung der Zeta-Funktion D.5.2, als auch in D.6.1, taucht im Zhler
des Integranden die Funktion [x] x +
1
2
auf. Diese Funktion ist periodisch in den
Intervallen [n, n +1] mit n N und kann also in eine Fourier-Reihe entwickelt werden:
[x] x +
1
2
=
a
0
2
+

k=1
a
k
cos(2kx) +

k=1
b
k
sin(2kx) . (D.8.1)
a
0
= 2
1
_
0
([x] x +
1
2
) cos(2 0 x) dx = 2
1
_
0
(x +
1
2
) dx = 2 (
x
2
2
+
x
2
)

1
0
= 0 .
a
k
= 2
1
_
0
([x] x +
1
2
) cos(2 k x) dx
= 2
1
_
0
x cos(2 k x) dx +
1
_
0
cos(2 k x) dx
=
2
(2)
2
2
_
0
y cos(k y) dy +
1
2
2
_
0
cos(k y) dy
D.8 Reektions-Formel (Funktionalgleichung) der Zeta-Funktion 247
=
2
(2)
2
_
_
y
k
sin(k y)

2
0

2
_
0
1
k
sin(k y) dy
_
_
+
1
2
1
k
sin(k y)

2
0
=
2
(2)
2
_
_

(1)
k
2
cos(k y)

2
0
_
_
= 0 .
b
k
= 2
1
_
0
([x] x +
1
2
) sin(2 k x) dx
= 2
1
_
0
x sin(2 k x) dx +
1
_
0
sin(2 k x) dx
=
2
(2)
2
2
_
0
y sin(k y) dy +
1
2
2
_
0
sin(k y) dy
=
2
(2)
2
_
_
y
k
cos(k y)

2
0

2
_
0
1
k
cos(k y) dy
_
_
+
1
2
1
k
cos(k y)

2
0
=
2
(2)
2
_
2
k
_
=
1
k
.
Setzen wir diese Fourier-Koezienten ein in D.8.1, so erhalten wir
[x] x +
1
2
=

k=1
sin(2kx)
k
. (D.8.2)
Dies Ergebnis setzen wir jetzt in die Darstellung der Zeta-Funktion fr den Bereich
1 < 1(z) < 0 (D.6.1) ein:
(z) = z

_
0

k=1
sin(2kx)
k x
z+1
dx =
z

k=1
1
k

_
0
sin(2kx)
x
z+1
dx
=
z

k=1
(2k)
z
k

_
0
sin(y)
y
z+1
dy .
Fr die Gamma-Funktion hatten wir in C.6.1 abgeleitet:

_
0
y
z1
sin(y) dy = sin(
z
2
)(z)

_
0
sin(y)
y
z+1
dy = sin(
z
2
)(z) .
248 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
(z) =
z

k=1
(2k)
z
k
[(z) sin(
z
2
)] = (z) (z) 2
z

z1
sin(
z
2
)

k=1
1
k
1z
= 2
z

z1
sin(
z
2
) (1 z) (1 z) . (D.8.3)
Dies ist die berhmte Reektions-Formel oder Funktionalgleichung der Zeta-Funktion
von Riemann. Diese Gleichung gilt zunchst fr den Bereich 1 < 1(z) < 0, ist aber
analytisch fr alle z C mit Ausnahme des Pols bei z = 1 und kann daher als analyti-
sche Fortsetzung von (z) auf ganz C 1 ausgedehnt werden.
D.9 Nullstellen der Zeta-Funktion
Aus der Eulerschen Produktdarstellung D.3.1 folgt, das (z) fr 1(z) > 1 keine Null-
stellen hat, da (z) fr 1(z) > 1 ein konvergentes Produkt unendlich vieler nichtver-
schwindender Faktoren ist.
Sei jetzt 1(z) < 0, dann folgt aus D.8.3, da die einzigen Nullstellen von (z) die
Nullstellen von sin(
z
2
) sind, also z 2, 4, 6, . . .. Diese Nullstellen heien triviale
Nullstellen von (z).
Der kritische Bereich der Zeta-Funktion in Bezug auf Nullstellen ist der Bereich 0 <
1(z) < 1. Aus D.8.3 und dem Schwarzschen Reektionsprinzip [(z) analytisch und
(z) reell auf der reellen Achse

(z) = (z

)] folgt, da die Nullstellen von (z)


immer paarweise und symmetrisch zur Linie 1(z) =
1
2
vorkommen mssen:
() = 0 (1 ) = 0 ,
() = 0 (

) = 0 ,
[() = 0 (1

) = 0]
( +i) = 0 (1 +i) = 0 . (D.9.1)
Das heit, die Nullstellen von (z) liegen auf der Linie 1(z) =
1
2
oder symmetrisch zu
dieser Linie. Man kann nun zeigen, da (z) in dem kritischen Bereich 0 < 1(z) < 1
unendlich viele Nullstellen hat, ja sogar unendlich viele Nullstellen auf der Linie 1(z) =
1
2
(siehe Titchmarsh (1986)).
Die berhmte Riemannsche Vermutung, da tatschlich alle Nullstellen von (z) im
kritischen Bereich 0 < 1(z) < 1 auf der Linie 1(z) =
1
2
liegen, konnte bis heute weder
bewiesen noch widerlegt werden - siehe Wikipedia-Riemann-Hypothesis (2010).
Wedeniwski (2005) hat mit seinem numerischen Projekt ZetaGrid (Stand Oktober 2005)
fr die ersten 100 Milliarden Nullstellen der Riemannschen Zeta-Funktion bis hin zu
einem (z) < 29 538 618 432 236 die Riemannsche Hyothese veriziert.
D.10 Cotangensentwicklung, Zeta-Funktion und Bernoulli-Zahlen 249
D.10 Cotangensentwicklung, Zeta-Funktion und
Bernoulli-Zahlen
Die Funktion cos(zx) als Funktion von x ist periodisch in
2
z
und kann daher in eine
Fourierreihe entwickelt werden
cos(zx) =
a
0
2
+

k=1
a
k
cos(kx) +

k=1
b
k
sin(kx) . (D.10.1)
Da cos(zx) gerade ist, d.h. cos(zx) = cos(zx), sind alle b
k
= 0.
a
0
=
2

_
0
cos(zx) dx =
2

sin(zx)
z

x=0
=
2 sin(z)
z
.
Im folgenden werden zwei Additionsformeln fr die trigonometrischen Funktionen be-
ntigt (siehe Abramowitz u. Stegun (1970), 4.3.16, 4.3.17)
sin(x y) = sin(x) cos(y) cos(x) sin(y) ,
2 cos(x) cos(y) = cos(x +y) + cos(x y) .
a
k
=
2

_
0
cos(zx) cos(kx) dx =
2

_
0
1
2
[cos(z +k)x + cos(z k)x] dx
=
1

_
sin(z +k)x
z +k
+
sin(z k)x
z k
_

x=0
=
1

_
sin(z +k)
z +k
+
sin(z k)
z k
_
=
1

_
sin(z +k)
z +k
+
sin(z k)
z k
_
=
1

_
sin(z) cos(k) + cos(z) sin(k)
z +k
+
sin(z) cos(k) cos(z) sin(k)
z k
_
=
1

(1)
k
sin(z)
_
1
z +k
+
1
z k
_
=
1

(1)
k
sin(z)
2z
z
2
k
2
= (1)
k
2z sin(z)
(k
2
z
2
)
.
cos(zx) =
2z sin(z)

_
1
2z
2

k=1
(1)
k
k
2
z
2
cos(kx)
_
. (D.10.2)
250 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
Dies ist die Partialbruch-Zerlegung von cos(zx).
Aus D.10.2 lt sich mit x = 0 leicht eine analoge Entwicklung fr
z
sin(z)
, bzw. fr
y
sin(y)
gewinnen
1 =
2z sin(z)

_
1
2z
2

k=1
(1)
k
k
2
z
2
cos(kx)
_
,
z
sin(z)
= 1

k=1
(1)
k
2z
2
k
2
z
2
,
y
sin(y)
= 1 2

k=1
(1)
k
y
2
k
2

2
y
2
. (D.10.3)
Mit D.10.2 und x = folgt die gesuchte Partialbruch-Entwicklung fr cot(y):
cot(z) =
cos(z)
sin(z)
=
1
z
_
1

k=1
2z
2
k
2
z
2
_
(D.10.4)
=
1

_
1
z
+

k=1
2z
z
2
k
2
_
=
1

_
_
1
z
+

t
k=
z
z
2
k
2
_
_
=
1

_
_
1
z
+

t
k=
z +k
z
2
k
2
_
_
=
1

_
_
1
z
+

t
k=
1
z k
_
_
=
1

k=
1
z k
. (D.10.5)
Die Darstellung D.10.5 ist insbesondere bei der Entwicklung von Summenformeln hilf-
reich.
Die Entwicklung D.10.4 der Cotangens-Funktion lt sich weiter zu einer Entwicklung
nach (2n) y
2n
, mit y .
.
= z, umformen:
y cot(y) = 1 2

k=1
y
2
k
2

2
y
2
(D.10.6)
= 1 2

k=1
y
2
k
2

2
1
1
y
2
k
2

2
= 1 2

k=1
y
2
k
2

n=0
_
y
2
k
2

2
_
n
= 1 2

k=1

n=0
_
y
2
k
2

2
_
n+1
= 1 2

k=1

n=1
_
y
2
k
2

2
_
n
= 1 2

n=1
y
2n

2n

k=1
1
k
2n
,
D.10 Cotangensentwicklung, Zeta-Funktion und Bernoulli-Zahlen 251
y cot(y) = 1 2

n=1
(2n)

2n
y
2n
. (D.10.7)
Andererseits knnen wir fr y cot(y) auch eine Entwicklung in B
2n
y
2n
mit den gerad-
zahligen Bernoulli-Zahlen B
2n
gewinnen. Der Ausgangspunkt hierfr ist die erzeugende
Funktion fr die Bernoulli-Zahlen (siehe Richter u. Schiekel (2004) 5.3, oder Abramo-
witz u. Stegun (1970) 23.1.1, 23.1.2):
x
e
x
1
.
.
=

n=0
B
n
x
n
n!
. (D.10.8)
Da B
1
=
1
2
und fr alle ungeradzahligen n > 1 die B
n
= 0 sind, folgt
x
e
x
1
+
x
2
=

n=0
B
2n
x
2n
(2n)!
.
Mit x = 2iy knnen wir die linke Seite dieser Gleichung im Bereich < y <
schreiben als
x
e
x
1
+
x
2
=
x
2
_
2
e
x
1
+
e
x
1
e
x
1
_
=
x
2
e
x
+ 1
e
x
1
=
x
2
e
x/2
+e
x/2
e
x/2
e
x/2
= iy
e
iy
+e
iy
e
iy
e
iy
= y
cos(y)
sin(y)
= y cot(y)
y cot(y) =

n=0
(1)
n
B
2n
(2y)
2n
(2n)!
. (D.10.9)
Wenn wir jetzt in den beiden Entwicklungen D.10.7 und D.10.9 von y cot(y) einen
Koezientenvergleich der y
2n
-Terme durchfhren, erhalten wir
2
(2n)

2n
= (1)
n
B
2n
2
2n
(2n)!

(2n) =
(1)
n1
(2)
2n
2 (2n)!
B
2n
. (D.10.10)
Fr n = 0 und n = 1 folgen also mit B
0
= 1 und B
2
=
1
6
:
(0) =
1
2
und (2) =

k=1
1
k
2
=
(2)
2
2 2
B
2
=

2
6
. (D.10.11)
252 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
D.11 Die logarithmische Ableitung der Zeta-Funktion
Sei 1(z) > 1, dann gilt mit D.5.3 in der Nhe von z = 1:
(z) =
1
z 1
+ +O([z 1[)
t
(z) =
1
(z 1)
2
(1 +O([z 1[
2
) .
Daraus folgt fr die logarithmische Ableitung
d
dz
ln((z)) =

(z)
(z)
in der Nhe von z = 1:

t
(z)
(z)
=
1
(z1)
2
(1 +O([z 1[
2
))
1
z1
+ +O([z 1[)
=
(1 +O([z 1[
2
))
(z 1)(1 +(z 1) +O([z 1[
2
))
=
1
z 1
+ +O([z 1[) . (D.11.1)
Sei weiterhin 1(z) > 1, also 1(1 z) < 0, dann knnen wir die Funktionalgleichung
der Zeta-Funktion D.8.3 folgendermaen schreiben:
(1 z) = 2
1z

z
sin(
(1 z)
2
) (z) (z) = 2
1z

z
cos(
z
2
) (z) (z) .
(D.11.2)
Fr die Ableitung von (1 z) und die logarithmische Ableitung
d
dz
ln((1 z)) =
d
dz
(1z)
(1z)
folgt dann:

t
(1 z) .
.
=
d
dz
1
(z
1
)

1z
=
d
dz
1
(z
1
) (1)
dz
1
dz
=
d
dz
(1 z) ,

t
(1 z)
(1 z)
= [ln(2) ln()

2
tan(
z
2
) +

t
(z)
(z)
+

t
(z)
(z)
]
= ln(2) +

2
tan(
z
2
)

t
(z)
(z)


t
(z)
(z)
. (D.11.3)
Diesen Ausdruck wollen wir jetzt im lim
z1
+
noch weiter betrachten. Dazu entwickeln
wir zunchst tan(
z
2
) um z = 1 herum:
sin(
z
2
) = sin(

2
) +

2
(z 1) cos(

2
) +O([z 1[
2
) ,
cos(
z
2
) = cos(

2
)

2
(z 1) sin(

2
) +O([z 1[
3
) ,
tan(
z
2
) =
sin(
z
2
)
cos(
z
2
)
=
1 +O([z 1[
2

2
(z 1) (1 +O([z 1[
2
))
=
2
(z 1)
+O([z 1[
2
) .
(D.11.4)
D.12 Nochmals Zeta-Funktion und Bernoulli-Zahlen 253
Mit C.11.2 und D.11.1 folgt:

t
(0)
(0)
= lim
z1
+

t
(1 z)
(1 z)
= ln(2)
1
z 1
+ +
1
z 1
= ln(2) . (D.11.5)
Damit erhalten wir fr
t
(0) mit D.10.11:

t
(0) = (0) ln(2) =
1
2
ln(2) . (D.11.6)
D.12 Nochmals Zeta-Funktion und Bernoulli-Zahlen
Die Beziehung D.10.10 kann auch auf dem Weg ber die Funktionentheorie abgeleitet
werden. Wir beginnen wieder mit der Denitionsgleichung der Bernoulli-Zahlen D.10.8
f(x) .
.
=
x
e
x
1
=

n=0
B
n
x
n
n!
.
Wir setzen die Denition von f(x) in die komplexe Ebene fort und knnen f(z) im
regulren Gebiet um z = 0 in eine Taylorreihe entwickeln. Bei 2i m mit m N hat
f(z) Pole. Fr die n-te Ableitung von f(z) an der Stelle z = 0 gilt:
f
(n)
(z)

z=0
=
_
n!
n!
B
n
+
(n + 1)!
1! n!
B
n+1
z +. . .
_

z=0
= B
n
.
Andererseits gilt mit dem Cauchyschen Integralsatz
f
(n)
(z)

z=0
=
n!
2i
_
C
0
f(z)
z
n+1
dz , (D.12.1)
wobei C
0
ein Kreis um z
0
= 0 im Gegenuhrzeigersinn mit [z[ < 2 sei (um die Pole bei
2i m zu vermeiden). Damit erhalten wir folegende Darstellung fr die B
n
:
B
n
=
n!
2i
_
C
0
z
e
z
1

1
z
n+1
dz . (D.12.2)
Hieraus knnen wir jetzt sofort B
0
und B
1
bestimmen.
B
0
=
1
2i
_
C
0
1
e
z
1
dz =
1
2i
_
C
0
1
(1 +
z
1!
+
z
2
2!
+. . .) 1
dz
=
1
2i
_
C
0
1
z (
1
1!
+
z
2!
+. . .)
dz .
254 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
Der Integrand hat also bei z = 0 einen Pol erster Ordnung mit einem Residuum 1 und
damit folgt fr B
0
B
0
=
1
2i
2i (Res
z=0
1
e
z
1
) = 1 . (D.12.3)
Ebenso gilt fr B
1
:
B
1
=
1
2i
_
C
0
1
(e
z
1) z
dz =
1
2i
_
C
0
1
z
2
(
1
1!
+
z
2!
+. . .)
dz .
Der Integrand hat also bei z = 0 einen Pol zweiter Ordnung und die Funktion
g(z) .
.
=
1
(
1
1!
+
z
2!
+
z
2
3!
+. . .)
ist bei z = 0 regulr und kann dort also in eine Taylor-Reihe entwickelt werden
g(z) = g(0) +
g
t
(0)
1!
z +O(z
2
) = 1 +
(1)(
1
2!
+
2
3!
z +. . .)
(
1
1!
+
z
2!
+
z
2
3!
+. . .)
2

z=0
z +O(z
2
)
= 1
z
2
+O(z
2
) .
Damit folgt fr B
1
:
B
1
=
1
2i
2i (Res
z=0
1
z
2
(
1
1!
+
z
2!
+. . .)
) = Res
z=0
g(z)
z
2
= Res
z=0
1
z
2
+O(z
2
)
z
2
=
1
2
.
(D.12.4)
Fr B
n
mit n 2 wollen wir wieder den Residuen-Satz ausnutzen, whlen dafr aber
den folgenden geschlossenen Integrationsweg L mit den Kreisen C
R
und C
0
. Hierbei
wird C
0
im Uhrzeigersinn statt im Gegenuhrzeigersinn durchlaufen, was wir durch C
0
ausdrcken:
_
L
f(z) dz =
_
C
R
f(z) dz +
r
_

f(z) dz +
_
C
0
f(z) dz +

_
r
f(z) dz
=
_
C
R
f(z) dz
_
C
0
f(z) dz =
_
C
0
f(z) dz .
Dabei sei f(z) der Integrand aus D.12.2
f(z) .
.
=
z
e
z
1

1
z
n+1
=
1
(e
z
1) z
n
.
D.12 Nochmals Zeta-Funktion und Bernoulli-Zahlen 255
Im(z)
R
C
0
Re(z)
C
0
C
R
C
0
C
0
2i
Abbildung D.3: Integrationsweg fr f(z)
Die beiden Integrale entlang der positiven x-Achse heben sich gegenseitig auf, da f(z)
dort analytisch ist. Das Kreisintegral ber C
R
geht wegen des Faktors z
n
mit n 2 im
lim
R
gegen Null. Und das Kreisintegral ber C
0
ist gleich dem negativen Integral
ber C
0
. Damit knnen wir D.12.2 fr n 2 schreiben als
B
n
=
n!
2i
_
C
0
f(z) dz =
n!
2i
_
L
f(z) dz =
n!
2i
2i

m=1
Res
z=2i m
f(z) .
Der Integrand f(z) an der Stelle z = 2i m ist
f(z) =
1
(e
z
1) z
n
=
1
(e
z
e
2i m
1) z
n
=
1
(e
z2i m
1) z
n
=
1
(z 2i m) [1 +O((z 2i m)
2
)] z
n
.
Also hat f(z) bei z = 2i m einen Pol erster Ordnung mit dem Residuum (2i m)
n
.
B
n
= n!

m=1
__
1
2i m
_
n
+
_
1
2i m
_
n
_
.
Hieraus folgt sofort, da die ungeraden B
2n+1
fr n 2 alle verschwinden:
B
2n+1
= 0 fr n 2 . (D.12.5)
Fr die geraden B
2n
erhalten wir erneut das Ergebnis von D.10.10:
B
2n
= (2n)! 2
(1)
n
(2)
2n

m=1
1
m
2n
= (2n)! 2
(1)
n
(2)
2n
(2n) .
(2n) =
(1)
n1
(2)
2n
2 (2n)!
B
2n
. (D.12.6)
256 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
D.13 Zeta-Funktion und Primzahl-Theorem
Sei (x) die Anzahl der Primzahlen kleiner oder gleich x, also
(x) .
.
= Anzahlp
i
[ p
i
prim, p
i
x . (D.13.1)
Dann kann man D.3.1 (mit 1(z) > 1) logarithmieren
log (z) =

p(prim)=2
log(1
1
p
z
) =

n=2
[(n) (n 1)] log(1
1
n
z
)
=

n=2
(n) [log(1
1
n
z
) log(1
1
(n + 1)
z
)] .
Die Ableitung von log(1
1
x
z
) ist
d
dx
log(1
1
x
z
) =
1
(1
1
x
z
)
(1)
(z)
x
z+1
=
z
x(x
z
1)
.
Damit knnen wir die Gleichung fr log (z) weiter umformen zu
log (z) =

n=2
(n) [
n+1
_
n
z
x(x
z
1)
dx] = z

_
2
(x)
x(x
z
1)
dx . (D.13.2)
Hadamard und de la Valle Poussin haben unabhngig voneinander versucht, diese
Gleichung zu invertieren und haben so 1896 das Primzahl-Theorem bewiesen (siehe
etwa Titchmarsh (1986)):
lim
x
(x) = lim
x
x
log(x)
. (D.13.3)
Die Beweise von Hadamard und de la Valle Poussin waren recht lang und aufwendig. Im
Jahr 1980 hat Newman dann einen neuen, eleganten und kurzen Beweis des Primzahl-
Theorems publiziert, der kaum mehr als das Cauchy-Theorem der Funktionentheorie
voraussetzt (siehe dazu Korevaar (1982) und insb. die schne Arbeit von Zagier (1997)).
D.14 Zeta-Funktion und Mbius-Funktion
Eine weitere und speziell in der Zahlentheorie gebruchliche Darstellung der Zeta-
Funktion ist mglich mit Hilfe der Mbius-Funktion (n):
(1) .
.
= 1 ,
(n) .
.
=
_
_
_
(1)
k
wenn n das Produkt von k verschiedenen Primzahlen ist,
0 wenn n einen Primfaktor mehrfach enthlt.
(D.14.1)
D.14 Zeta-Funktion und Mbius-Funktion 257
n 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 . . .
(n) 1 -1 -1 0 -1 1 -1 0 0 1 . . .
Hiermit lt sich
1
(z) fr 1(z) > 1 (siehe D.3.1) darstellen als (p, m
1
, . . . , m
k
:
prim, m
i
,= m
j
fr i ,= j):
1
(z)
=

p(prim)=2
_
1
1
p
z
_
=

n=1
(1)
k

n,m
1
...m
k
1
n
z
=

n=1
(n)
n
z
. (D.14.2)
Ganz hnlich sieht der Ausdruck fr (z)/(2z) aus:
(z)
(2z)
=

p(prim)=2
(1
1
p
2z
)
(1
1
p
z
)
=

p(prim)=2
(1 +
1
p
z
)(1
1
p
z
)
(1
1
p
z
)

p(prim)=2
(1 +
1
p
z
)
=

n=1
[(n)[
n
z
. (D.14.3)
Aus der Darstellung der inversen Zeta-Funktion D.14.2 lt sich sofort eine andere
Darstellung der Mbius-Funktion gewinnen (wir verwenden hier die in der Zahlentheorie
bliche Schreibweise n[q .
.
= n teilt q ganzzahlig):
1 = (z)

n=1
(n)
n
z
=
_

m=1
1
m
z
_

n=1
(n)
n
z
_
=

m=1

n=1
1
(m n)
z
(n) .
Diese Doppelreihe kann man umsortieren zu
1 =

q=1

m=1

n=1

mn,q
1
q
z
(n) =

q=1
1
q
z
q

m=1
q

n=1

m,
q
n
(n)
=

q=1
1
q
z
q

n=1
n[q
(n) .
.
=

q=1
1
q
z
a
q
.
Diese Beziehung gilt nun fr alle z mit 1(z) > 1. Das ist aber nur mglich, wenn gilt
a
1
= 1 und a
q
= 0 fr q > 1:
a
1
=
1

n=1
n[1
(n) = (1) = 1 ,
a
q
=
q

n=1
n[q
(n) = 0 fr q > 1 .
258 D Einfhrung in die Riemannsche Zeta-Funktion
Dies kann man zusammenfassen zu
q

d=1
d[q
(d) =
q,1
. (D.14.4)
Hug taucht in der Zahlentheorie auch die Mbius-Inversions-Formel auf.
Seien f, g : N R oder f, g : N C, zwei Funktionen mit
g(q) .
.
=

d: d[q
f(d)
f(q) =

d: d[q
(
q
d
) g(d) . (D.14.5)
Beweis: Wir setzen g(q)in D.14.5 ein und erhalten

d: d[q
(
q
d
) g(d) =

d: d[q
(
q
d
)

r: r[d
f(r) .
.
=

r: r[q
b
r
f(r) .
Zunchst betrachten wir auf der rechten Seite der obigen Gleichung den Summanden
mit d = q und r = d = q und erhalten
(1) f(q) = f(q) ,
was in Einklang mit D.14.5 ist, wenn alle anderen Summanden verschwinden. Sei jetzt
also r < q, d.h.
q
r
> 1, dann betrachten wir:
r[d k N : d = k r ,
d[q l N : q = l d = l k r k r[q k[
q
r
.
Gleichzeitg gilt aber auch:
l .
.
=
q
k r
l[
q
r
.
Jetzt betrachten wir zu festem r den Koezienten zu f(r), oben b
r
genannt, und nden

d: d[q
r[d
(
q
d
) =

k: kr[q
(
q
kr
) =

k: k[
q
r
(
q
r
k
) =

l: l[
q
r
(l) = 0 ,
da
q
r
> 1 ist. 2
Eine zweite und quivalente Form der Mbius-Inversions-Formel ist die folgende. Seien
f und g wieder die beiden Funktionen aus D.14.5 mit
g(q) .
.
=

d: d[q
f(d) ,
D.15 Literatur zur Riemannschen Zeta-Funktion 259
und seien F : C C und G : C C folgendermaen deniert
F(z) .
.
=

n=1
f(n)
n
z
und G(z) .
.
=

n=1
g(n)
n
z
, (D.14.6)
dann gilt
F(z) =
1
(z)
G(z) . (D.14.7)
Beweis:
1
(z)
G(z) =
1
(z)

n=1
g(n)
n
z
=
_

m=1
(m)
m
z
_

n=1
g(n)
n
z
_
=

m=1

n=1
1
(m n)
z
(m) g(n)
=

q=1

m=1

n=1

mn,q
1
q
z
(m) g(n)
=

q=1
1
q
z
q

m=1
q

n=1

m,
q
n
(m) g(n)
=

q=1
1
q
z
q

n=1
n[q
(
q
n
) g(n) =

q=1
1
q
z
f(q) = F(z) . 2
D.15 Literatur zur Riemannschen Zeta-Funktion
Abramowitz u. Stegun (1970), Handbook of Mathematical Functions,
Weisstein u. Sondowet (1999), Riemann Zeta Function, MathWorld (Internet),
Gourdon u. Sebah (2003), The Riemann Zeta-function (s): generalities (Inter-
net),
Arfken u. Weber (2001), Mathematical Methods for Physicists,
Smirnow (1972a), Lehrgang der Hheren Mathematik, II [157],
Smirnow (1972b), Lehrgang der Hheren Mathematik, III/2 [77],
Titchmarsh (1986), The theory of the Riemann Zeta-function,
Whittacker u. Watson (1969), A Course in Modern Analysis,
Kratzer u. Franz (1963), Transzendente Funktionen.
Wikipedia-Riemann-Hypothesis (2010), Riemann Hypothesis (Internet).
E Die Jacobische Theta-Funktion
E.1 Denition und Quasiperiodizitt
Wir wollen in diesem Kapitel ein Lemma zur Jacobischen Theta-Funktion ableiten,
nmlich die sogenannte Jacobi-Identitt. Jacobi hat vier eng miteinander verwandte
Theta-Funktionen deniert und untersucht. Wir bezeichnen hier mit (z, ) die dritte
Jacobische Theta-Funktion
3
(z, ), die folgendermaen deniert ist:
(z, ) .
.
= 1 + 2

n=1
e
in
2
cos(2nz)
= 1 +

n=1
e
in
2
(e
2inz
+e
2inz
)
=

n=
e
in
2
+2inz
, z, C, () > 0 [e
i
[ < 1 . (E.1.1)
Die Theta-Funktion (z, ) ist bei festem eine Fourierreihe in z mit der Periode ,
d.h.:
(z +, ) = (z, ) . (E.1.2)
Gleichzeitig ist (z, ) quasiperiodisch in z mit der Periode :
(z +) =

n=
e
in
2
+2inz+2in
= e
i
e
2iz

n=
e
i(n+1)
2
+2i(n+1)z
= e
i(+2z)
(z) . (E.1.3)
Insgesamt ist die Theta-Funktion (z, ) also eine 2-fach quasiperiodische Funktion in
z mit den Perioden und und den Periodizitt-Skalenfaktoren 1 und e
i(+2z)
.
E.2 Lsung der eindimensionalen
Wrmeleitungsgleichung
Die Theta-Funktion (z, ) ist auch eine Lsung der eindimensionalen Wrmeleitungs-
gleichung mit rumlich periodischen Randbedingungen zum Zeitpunkt = 0:

t
(x, it) =

t

n=
e
in
2
(it)+2inx
=

n=
(n
2
) e
n
2
t+2inx
, x, t R,
262 E Die Jacobische Theta-Funktion

2
x
2
(x, it) =

2
x
2

n=
e
in
2
(it)+2inx
=

n=
(4n
2
) e
n
2
t+2inx
,

t
(x, it) =
1
4

2
x
2
(x, it) . (E.2.1)
Die Anfangsbedingung (x, 0) ist dabei eine rumlich periodische Delta-Funktion, ein
sog. Delta-Kamm:
(x, 0) =

m=
e
2imx
=

n=
(x n) . (E.2.2)
Beweis:
Die rechte Seite ist periodisch in x R mit der Periode und kann daher in eine
Fourierreihe entwickelt werden:
S(x) .
.
=

n=
(x n) =
1

n=
c
n
e
i2nx/
, mit
c
n
=
1

_
0
dx (

m=
(x m) e
i2nx/
)
=

m=

_
0
dx ((x m) e
i2nx/
)
=

m=
(m+1)
_
m
dx
t
((x
t
) e
i2n(x

+m)
)
=

dx
t
((x
t
) e
i2nx

) =

,
S(x) =

n=
e
i2nx
. 2
E.3 Die Poisson-Summenformel
Aus E.1.2 folgt sofort, da (x, 0) periodisch in x R mit der Periode 1 ist. Die
Entsprechung zu E.2.2 lautet dann:
(x, 0) =

m=
e
2imx
=

n=
(x n) . (E.3.1)
E.4 Jacobi-Identitt 263
Wie schon bei bei der Ableitung der Poisson-Summenformel in B.1.2 setzen wir wieder
voraus, da f(x) o(R) ist (dann konvergieren Summe und Integral absolut und
gleichmig). Mit der Fourier-Transformierten

f(y) .
.
=
_

dx (e
2iyx
f(x)) ergibt sich
die Poisson-Summenformel:

n=
f(n) =

dx ((x, 0) f(x)) =

dx
_

m=
e
2imx
f(x)
_
=

m=

dx
_
e
2imx
f(x)
_
=

m=

f(m) . (E.3.2)
E.4 Jacobi-Identitt
Das Lemma der Jacobi-Identitt fr (z, ) lautet:
(z, ) = (i)

1
2
e
z
2
i
(
z

,
1

) , (E.4.1)
oder in ausfhrlicher Form:

n=
e
in
2
+2inz
= (i)

1
2

n=
e
(zn)
2
i
. (E.4.2)
Beweis. Zunchst der Beweis, da die beiden rechten Seiten von E.4.1 und E.4.2 gleich
sind:
(i)

1
2
e
z
2
i
(
z

,
1

) = (i)

1
2
e
z
2
i

n=
e
2(
1

)n
2
+2in(
z

)
= (i)

1
2

n=
e
(zn)
2
i
.
Wir beginnen mit der Summe auf der rechten Seite von E.4.2. Da diese Summe als
Funktion von z periodisch mit der Periode ist, entwickeln wir sie in eine Fourierreihe:
S(z) .
.
=

m=
e
(zm)
2
i
=
1

n=
c
n
e
2inz

=
1

n=
c
n
e
2inz
, mit
c
n
=
1

_
0
dz e

2inz

S(z) =
1

_
0
dz e
2inz

m=
e
(zm)
2
i
264 E Die Jacobische Theta-Funktion
=
1

m=

_
0
dz e
(zm)
2
i
e
2inz
=
1

m=
(m1)
_
m
dz
t
e
z
2
i
e
2in(z

+m)
=
1

m=
m
_
(m1)
dz e
z
2
i
e
+2inz
=
1

dz e
z
2
i
+2inz
=
1

dz e
(
z

i
n)
2
e

n
2
i
=
1

e
in
2

dz
t
e
(
i

)z
2
=
1


(
i

)
e
in
2
=

i e
in
2
.
S(z) =
1

n=
c
n
e
2inz
=

n=
e
in
2
+2inz
. 2
Von der Jacobi-Identitt E.4.2 bentigen wir noch eine andere Version, die wir mit zwei
Transformationen erhalten. Sei also zunchst einmal t
t
.
.
= i und z
t
.
.
=
1

z:

n=
e
n
2
t

+2inz

=
_

t
t

n=
e

2
(nz

)
2
t

,
und zum zweiten t .
.
=

2
t

und z .
.
= z
t
:

n=
e

2
n
2
t
e
2inz
=

n=
e
(nz)
2
t
=

n=
e
(nz)
2
t
=

n=
e
(n+z)
2
t
.
Jetzt fhren wir auf der linken Seite noch eine Partialsummation durch, vertauschen
die linke und die rechte Seite und erhalten dann:

n=
e
(n+z)
2
t
=
_

t
(1 + 2

n=1
e

2
n
2
t
cos(2nz)) . (E.4.3)
Diese Form der Jacob-Identitt werden wir bei der analytischen Fortsetzung der eindi-
mensionalen Epsteinschen Zeta-Funktion verwenden.
E.5 Verbindung mit der Riemannschen Zeta-Funktion
Aus der Denition der Theta-Funktion in E.1.1 folgt:
1
2
((0, it) 1) =

n=1
e
tn
2
,
E.5 Verbindung mit der Riemannschen Zeta-Funktion 265
1
2

_
0
dt ((0, it) 1) t
s
2
1
=

_
0
dt (

n=1
e
tn
2
t
s
2
1
) =

_
0
dt
t
(

n=1
e
t

t
t
s
2
1
(n
2
)

s
2
)
=

s
2
(

n=1
1
n
s

_
0
dt
t
(e
t

t
t
s
2
1
)
=

s
2
(
s
2
) (s) , fr 1(s) > 1 . (E.5.1)
Riemann hat mit Hilfe dieses Ausdrucks die berhmte Reektions-Formel, bzw. Funk-
tionalgleichung, der Zeta-Funktion D.8.3 bewiesen, was wir hier nachvollziehen wollen.
Zunchst soll gezeigt werden, da der Ausdruck E.5.1 symmetrisch bei der Transforma-
tion s 1 s ist.

s
2
(
s
2
) (s) =
1
2

_
0
dt ((0, it) 1) t
s
2
1
=
1
2
1
_
0
dt ((0, it) t

1
2
+t

1
2
1) t
s
2
1
+
1
2

_
1
dt ((0, it) 1) t
s
2
1
=
1
2
1
_
0
dt (t
s
2

1
2
1
t
s
2
1
) +
1
2
1
_
0
dt ((0, it) t

1
2
) t
s
2
1
+
1
2

_
1
dt ((0, it) 1) t
s
2
1
.
Im zweiten Integral setzen wir die Jacobi-Identitt in der Form E.4.1 mit z = 0 und
= it ein:
(0, it) = t

1
2
(0, i
1
t
) ,

s
2
(
s
2
) (s)
=
1
2
(
2
s 1

2
s
) +
1
2
1
_
0
dt (t

1
2
(0, i
1
t
) t

1
2
) t
s
2
1
+
1
2

_
1
dt ((0, it) 1) t
s
2
1
=
1
s 1

1
s
+
1
2
1
_
0
dt ((0, i
1
t
) 1) t
s
2

1
2
1
+
1
2

_
1
dt ((0, it) 1) t
s
2
1
=
1
s 1

1
s
+
1
2
1
_

(1)dt
t
((0, it
t
) 1) t
t
s
2
+
1
2
+12
+
1
2

_
1
dt ((0, it) 1) t
s
2
1
266 E Die Jacobische Theta-Funktion
=
1
s 1

1
s
+
1
2

_
1
dt ((0, it
t
) 1) t
1s
2
1
+
1
2

_
1
dt ((0, it) 1) t
s
2
1
=
1
s 1

1
s
+
1
2

_
1
dt ((0, it
t
) 1) (t
1s
2
1
+t
s
2
1
) .
Dieser Ausdruck ist symmetrisch bei der Transformation s 1s und damit erhalten
wir

s
2
(
s
2
) (s) =

1s
2
(
1
2

s
2
) (1 s)
(s) =
s
1
2
(
s
2
+
1
2
)
(
s
2
)
(1 s) . (E.5.2)
Dies ist, bis auf den Vorfaktor, gerade die Funktionalgleichung der Riemannschen Zeta-
Funktion D.8.3. Jetzt soll noch gezeigt werden, da tatschlich auch die Vorfaktoren
dieser beiden Funktionalgleichungen bereinstimmen. Mit C.5.1 folgt aus E.5.2:

s
1
2
(
s
2
+
1
2
)
(
s
2
)
=
s
1
2

sin((
s
2
+
1
2
)) (
s
2
+
1
2
) (
s
2
)
=
s+
1
2
1
cos(
s
2
) (
s
2
+
1
2
) (
s
2
)
.
Das Produkt (
s
2
+
1
2
)(
s
2
) knnen wir mit C.9.4 zu einem Ausdruck mit (s) umfomen:

s
1
2
(
s
2
+
1
2
)
(
s
2
)
=
s+
1
2
1
cos(
s
2
) (2)
1
2
2
s+
1
2
(s)
=
s
2
s1
1
cos(
s
2
) (s)
.
Wiederum wenden wir C.5.1 an und erhalten:

s
1
2
(
s
2
+
1
2
)
(
s
2
)
=
s
2
s1
sin(s) (1 s)
cos(
s
2
)
=
s
2
s1
2 sin(
s
2
) cos(
s
2
) (1 s)
cos(
s
2
)
=
s1
2
s
sin(
s
2
) (1 s) . 2 (E.5.3)
Dies ist tatschlich der Vorfaktor von D.8.3, womit die Riemannsche Reektionsformel,
bzw. Funktionalgleichung, also erneut bewiesen ist.
E.6 Literatur zur Jacobischen Theta-Funktion 267
E.6 Literatur zur Jacobischen Theta-Funktion
Whittacker u. Watson (1969), A Course in Modern Analysis,
Wang u. Guo (1989), Special Functions.
F Die Hurwitzsche Zeta-Funktion
F.1 Reihendarstellung der Hurwitzschen Zeta-Funktion
Hurwitz hat im Zusammenhang mit seinen Untersuchungen der Riemannschen Zeta-
Funktion eine verallgemeinerte Zeta-Funktion deniert, die heute als Hurwitzsche Zeta-
Funktion bekannt ist:
(z, a) .
.
=

n=0
1
(n +a)
z
mit z C, 1(z) > 1, a C, 1(a) > 0 . (F.1.1)
Durch Vergleich mit D.2.2 sehen wir sofort, da
(z, 1) = (z) . (F.1.2)
F.2 Integraldarstellung der Hurwitzschen Zeta-Funktion
Eine Integraldarstellung der Hurwitzschen Zeta-Funktion gewinnen wir wie im Falle der
Riemannschen Zeta-Funktion mit Hilfe der Gamma-Funktion (z):
(z, a) (z) =

n=0
1
(n +a)
z
(z) =

n=0
1
(n +a)
z

_
_

_
0
y
z1
e
y
dy
_
_
.
Mit der Substitution y = (n +a) x folgt:
(z, a) (z) =

n=0

_
0
x
z1
e
(n+a)x
dx =

_
0
_
x
z1
e
ax

n=0
e
nx
_
dx
=

_
0
x
z1
e
ax
1
1 e
x
dx =

_
0
x
z1
e
ax
(1 e
x
)
dx . (F.2.1)
F.3 Hermite-Formel
Eine weitere sehr wichtige Darstellung der Hurwitzschen Zeta-Funktion erhlt man mit
Hilfe der Abel-Plana-Formel B.3.6:
270 F Die Hurwitzsche Zeta-Funktion
lim
n
_
_
n

k=0
f(k)
n
_
0
f(x) dx
_
_
=
f(0)
2
+i

_
0
f(iy) f(iy)
e
2y
1
dy .
Wir whlen der Einfachheit halber in (z, a) das a R (eine Verallgemeinerung auf
a C ist unschwierig). Sei jetzt f(w) .
.
= (w + a)
z
, mit [ arg(w + a)[ < , dann folgt
zunchst formal (d.h. ohne Untersuchung der Konvergenz):
(z, a) .
.
=

n=0
1
(n +a)
z
=

k=0
f(k) =
=

_
0
f(x) dx +
f(0)
2
+i

_
0
f(iy) f(iy)
e
2y
1
dy
=
a
z
2
+

_
0
1
(x +a)
z
dx +i

_
0
(iy +a)
z
(iy +a)
z
e
2y
1
dy .
Jetzt gehen wir bei (iy +a) zur Polardarstellung ber: r e
i
.
.
= (iy +a), r = (y
2
+a
2
)
1
2
,
= arg(iy +a), = arctan(
y
a
).
(z, a) =
a
z
2

a
1z
1 z
+i

_
0
(r(y) e
i(y)
)
z
(r(y) e
i(y)
)
z
e
2y
1
dy
=
a
z
2

a
1z
1 z
+ 2

_
0
r(y)
z
sin(z (y))
e
2y
1
dy
=
a
z
2

a
1z
1 z
+ 2

_
0
(y
2
+a
2
)

z
2
sin(z (y))
e
2y
1
dy (F.3.1)
=
a
z
2

a
1z
1 z
+ 2

_
0
(y
2
+a
2
)

z
2
sin(z arctan(
y
a
))
e
2y
1
dy . (F.3.2)
Es bleibt jetzt noch nachzutragen, da das obige Integral auf der rechten Seite von F.3.1
tatschlich konvergiert.
Beweis. Zunchst wollen wir .
.
= arctan() fr > 0 abschtzen. Aus = tan()
folgt:
d
d
=
d
d
tan() =
d
d
sin()
cos()
=
cos
2
() + sin
2
()
cos
2
()
= 1 +
sin
2
()
cos
2
()
= 1 + tan
2
() = 1 +
2
,
d
d
=
1
1 +
2
,
F.3 Hermite-Formel 271
= arctan() =

_
0
1
1 +t
2
dt . (F.3.3)
Gleichzeitig gilt auch:
lim


2
-0
tan() = +, lim
+
arctan() =

2
.
Diese beiden Abschtzungen fr arctan() knnen wir zusammenfassen zu:
arctan() =

_
0
1
1 +t
2
dt <
_

_
0
dt = ,
lim
+
arctan() =

2
.
(F.3.4)
Sei also I(z, a) das Integral aus F.3.2. Da z C folgt [ sin(z arctan(
y
a
))[ [ sinh([z[
arctan(
y
a
))[. Weiter zerlegen wir I(z, a) =
_

0
. . . dy =
_
a
0
. . . dy +
_

a
. . . dy und ver-
wenden fr arctan(
y
a
) im ersten Integral die obere und im zweiten Integral die untere
Abschtzung von F.3.4.
I(z, a) .
.
=

_
0
(y
2
+a
2
)

z
2
sin(z arctan(
y
a
))
e
2y
1
dy

_
0
(y
2
+a
2
)

z
2
[ sinh([z[ arctan(
y
a
))[
e
2y
1
dy

a
_
0
(y
2
+a
2
)

z
2
[ sinh([z[
y
a
)[
e
2y
1
dy +

_
a
(y
2
+a
2
)

z
2
[ sinh([z[

2
)[
e
2y
1
dy . 2
Diese Darstellung zeigt sofort, da I(z, a) fr alle Werte von z C existiert und da
damit die Hermite-Formel fr (z, a) fr alle Werte von z C 1 existiert.
Damit haben wir zugleich eine analytische Fortsetzung der Riemannschen Zeta-Funktion
fr alle Werte von z C 1 gefunden:
(z) = (z, 1) =
1
2

1
1 z
+ 2

_
0
(y
2
+ 1)

z
2
sin(z arctan(y))
e
2y
1
dy . (F.3.5)
Fr die Ableitung der Hurwitzschen Zeta-Funktion auf z C1 ergibt sich aus F.3.2:
d
dz
(z, a) =
1
2
ln(a) a
z

ln(a) a
1z
z 1

a
1z
(z 1)
2

_
0
ln(a
2
+y
2
)
sin(z arctan(
y
a
))
(a
2
+y
2
)
z
2
(e
2y
1)
dy
+ 2

_
0
arctan(
y
a
) cos(z arctan(
y
a
))
(a
2
+y
2
)
z
2
(e
2y
1)
dy . (F.3.6)
272 F Die Hurwitzsche Zeta-Funktion
F.4 Die Hurwitzsche Zeta-Funktion bei z = 0 und z = 1
Fr z = 0 folgt aus F.3.2 fr (0, a) sofort:
(0, a) =
1
2
a , (F.4.1)
und aus F.3.6 fr
d
dz
(z, a)

z=0
:
d
dz
(z, a)

z=0
=
1
2
ln(a) +a ln(a) a + 2

_
0
arctan(
y
a
)
e
2y
1
dy . (F.4.2)
Mit der 2. Binetschen Formel C.10.7:
ln((a)) =
1
2
ln(a) +a ln a a + 2

_
0
arctan(
y
x
)
e
2y
1
dy +
1
2
ln(2)
ergibt sich:
d
dz
(z, a)

z=0
= ln((a))
1
2
ln(2) . (F.4.3)
Wichtig ist auch der Grenzwert der Hurwitzschen Zeta-Funktion bei der Singularitt
bei z = 1.
lim
z1
_
(z, a)
1
z 1
_
= lim
z1
_
_
1
2a

a
1z
1
z 1
+

_
0
2 sin(arctan(
y
a
))
(a
2
+y
2
)
1
2
(e
2y
1)
dy
_
_
=
1
2a
lim
z1
_
a
1z
1
z 1
_
+

_
0
2 y
(a
2
+y
2
)(e
2y
1)
dy
=
1
2a
lim
z1
_
ln(a) (1) a
1z
1
_
+

_
0
2 y
(a
2
+y
2
)(e
2y
1)
dy
=
1
2a
ln(a) +

_
0
2 y
(a
2
+y
2
)(e
2y
1)
dy
= (a) .
.
=

t
(a)
(a)
. (F.4.4)
Dabei haben wir in der letzten Zeile von der Integraldarstellung C.10.6 der Digamma-
Funktion (x), der logarithmischen Ableitung der Gamma-Funktion (x) Gebrauch
gemacht.
F.5 Literatur zur Hurwitzschen Zeta-Funktion 273
F.5 Literatur zur Hurwitzschen Zeta-Funktion
Whittacker u. Watson (1969), A Course in Modern Analysis,
Wang u. Guo (1989), Special Functions.
G Die eindimensionale Epsteinsche
Zeta-Funktion
In diesem Kapitel soll die analytische Fortsetzung der folgenden eindimensionalen Ep-
steinschen Zeta-Funktion hergeleitet werden:

E1
(s, a, c, q) .
.
=

n=
1
(a(n +c)
2
+q)
s
, (G.0.1)
a > 0, q > 0, c C 1, 2, . . . , s >
1
2
.
Wir folgen hierbei im wesentlichen Elizalde (1995) (1.38 und 4.13), fhren aber einen
dort im Kapitel 4 angedeuteten Beweis hier explizit aus. Um zu einer analytischen
Fortsetzung von
E1
(s, a, c, q) zu gelangen, nutzen wir zunchst die bliche Integraldar-
stellung der Gamma-Funktion aus (D.7.3).

E1
(s, a, c, q) .
.
=
1
a
s

n=
1
((n +c)
2
+
q
a
)
s
=
1
a
s
(s)

n=

_
0
du u
s1
e
((n+c)
2
+
q
a
)u
=
1
a
s
(s)

_
0
du u
s1
(

n=
e
((n+c)
2
+
q
a
)u
)
=
1
a
s
(s)

_
0
du u
s1
e
(
q
a
)u
(

n=
e
(n+c)
2
u
) .
Fr die Summe auf der rechten Seite setzen wir die Jacobi-Identitt der Jacobischen
Theta-Funktion E.4.3 ein und erhalten:

E1
(s, a, c, q) =
1
a
s
(s)

_
0
du u
s1
e
(
q
a
)u
(
_

u
(1 + 2

n=1
e

2
n
2
u
cos(2nc)))
=

1
2
a
s
(s)

_
0
du u
s
1
2
1
e
(
q
a
)u
(1 + 2

n=1
e

2
n
2
u
cos(2nc))
276 G Die eindimensionale Epsteinsche Zeta-Funktion
=

1
2
a
s
(s)
_
_

_
0
du(u
s
1
2
1
e
(
q
a
)u
) + 2

_
0
du u
s
1
2
1
e
(
q
a
)u

n=1
e

2
n
2
u
cos(2nc))
_
_
=

1
2
a
s
(s)
_
_

_
0
du
t
((
q
a
)
s+
1
2
(u
t
)
s
1
2
1
e
u

)
_
_
+S
2
(s)
= (

a
)
1
2
q
1
2
s
(s
1
2
)
(s)
+S
2
(s) .
Es bleibt also noch das zweite, oben mit S
2
(s) bezeichnete, Integral zu berechnen:
S
2
(s) .
.
=

1
2
a
s
(s)
2

_
0
du u
s
1
2
1
e
(
q
a
)u

n=1
e

2
n
2
u
cos(2nc))
=
2
1
2
a
s
(s)

_
0
du
t
(
q
a
)
1
4

s
2
(u
t
)
s
1
2
1
e
(
q
a
)
1
2 u

n=1
e
(
q
a
)
1
2

2
n
2
u

cos(2nc))
= (
q
a
)
1
4

s
2
2
1
2
a
s
(s)

n=1

_
0
du(u)
s
1
2
1
e
(
q
a
)
1
2 (u+

2
n
2
u
)
cos(2nc))
= (
q
a
)
1
4

s
2
2
1
2
a
s
(s)

n=1
(n)
s
1
2

_
0
du
t
(u
t
)
s
1
2
1
e
(
q
a
)
1
2 n(u

+
1
u

)
cos(2nc)) .
Jetzt substituieren wir e
t
.
.
= u
t
, e
t
dt = du
t
, t = ln(u
t
) und erhalten:
S
2
(s) =
2
s
a
s
(s)
(
q
a
)
1
4

s
2

n=1
n
s
1
2

dt e
t(s
1
2
)
e
2n(
q
a
)
1
2 cosh(t)
cos(2nc))
=
2
s
a
s
(s)
(
q
a
)
1
4

s
2

n=1
n
s
1
2

_
0
dt (e
t(s
1
2
)
+e
t(s
1
2
)
) e
2n(
q
a
)
1
2 cosh(t)
cos(2nc))
=
4
s
a
s
(s)
(
q
a
)
1
4

s
2

n=1
n
s
1
2

_
0
dt cosh(t(s
1
2
)) e
2n(
q
a
)
1
2 cosh(t)
cos(2nc)) .
Diesen Ausdruck knnen wir mit einer Bessel-Funktion noch etwas kompakter schreiben.
Wir nden in Abramowitz u. Stegun (1970), 9.6.24, fr die modizierte Bessel-Funktion
der 3. Art K

(z):
K

(z) .
.
=

_
0
dt e
z cosh(t)
cosh(t) , fr [ arg(z)[ <

2
. (G.0.2)
277
Fr S
2
(s) folgt also:
S
2
(s) =
4
s
(s) a
s
(
q
a
)
1
4

s
2

n=1
n
s
1
2
cos(2nc) K
s
1
2
(2n(
q
a
)
1
2
) .
Damit erhalten wir fr
E1
(s, a, c, q):

E1
(s, a, c, q) =
1
a
s

n=
1
((n +c)
2
+
q
a
)
s
= (

a
)
1
2
q
1
2
s
(s
1
2
)
(s)
+
4
s
(s) a
s
(
q
a
)
1
4

s
2

n=1
n
s
1
2
cos(2nc) K
s
1
2
(2n(
q
a
)
1
2
) . (G.0.3)
Wir wollen noch die beiden Spezialflle c =
1
2
und c = 0 betrachten, fr die es mglich
ist, von

n=
zu einer

n=0
berzugehen. Fr c =
1
2
folgt:

E1
(s, a,
1
2
, q) =

n=
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
=
1

n=
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
+

n=0
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
=

n=1
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
+

n=0
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
=

n=1
1
(a(n
1
2
)
2
+q)
s
+

n=0
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
=

n=0
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
+

n=0
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
= 2

n=0
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
.
Mit cos(2n
1
2
) = cos(n) = (1)
n
folgt:

E2
(s, a,
1
2
, q) .
.
=

n=0
1
(a(n +
1
2
)
2
+q)
s
=
1
2

E1
(s, a,
1
2
, q) =
278 G Die eindimensionale Epsteinsche Zeta-Funktion
=
1
2
(

a
)
1
2
q
1
2
s
(s
1
2
)
(s)
+
2
s
(s) a
s
(
q
a
)
1
4

s
2

n=1
(1)
n
n
s
1
2
K
s
1
2
(2n(
q
a
)
1
2
) . (G.0.4)
Der Fall c = 0 ist in der Physik bei dem System eines einzelnen eindimensionalen
harmonischen Oszillators von Bedeutung.

E1
(s, a, 0, q) =
1
a
s

n=
1
(n
2
+
q
a
)
s
= q
s
+
2
a
s

n=1
1
(n
2
+
q
a
)
s
. (G.0.5)
Damit folgt fr die Epsteinsche Zeta-Funktion
E3
(s, q):

E3
(s, q) .
.
=

n=1
1
(n
2
+q)
s
=
1
2
[q
s
+
E1
(s, 1, 0, q)]
=
1
2
[q
s
+
1
2
q
1
2
s
(s
1
2
)
(s)
+
4
s
(s)
q
1
4

s
2

n=1
n
s
1
2
K
s
1
2
(2nq
1
2
)] .
(G.0.6)
G.1 Literatur zu Epsteinschen Zeta-Funktionen
Elizalde (1995), Ten Physical Applications of Spectral Zeta Function,
Abramowitz u. Stegun (1970), Handbook of Mathematical Functions,
Whittacker u. Watson (1969), A Course in Modern Analysis,
Wang u. Guo (1989), Special Functions.
H Einfhrung in die Mellin-Transformation
H.1 Die Mellin-Integraltransformation
Ein mglicher Ausgangspunkt fr den Beweis der Mellin-Integraltransformation ist die
Fourier-Integraltransformation. Wir folgen hier Courant u. Hilbert (1968), S.87 .
Sei die Funktion f(x) stckweise glatt, d.h. stckweise stetig dierentierbar; sei an den
Unstetigkeitsstellen x
i
die Funktion f(x) deniert als f(x
i
) .
.
= lim
0
1
2
(f(x
i
) +
f(x
i
+)); sei weiter f(x) absolut integrabel, d.h.
_

[f(x)[ dx < .
Dann existiert das Fourier-Integral (Beweis siehe Courant u. Hilbert (1968), S.67):
g() .
.
=
1

f(x) e
ix
dx , (H.1.1)
und es gilt
f(x) =
1

g() e
ix
d (H.1.2)
=
1
2

f(y) e
i(yx)
dy . (H.1.3)
Fr eine Verallgemeinerung der Fourier-Integraltransformation auf andere normierte
Funktionenrume siehe etwa Titchmarsh (1967), oder Standardwerke der Funktional-
analysis (empfehlenswert etwa Werner (2005)).
Fr die Mellin-Integraltransformation betrachten wir nur den Denitionsbereich x
R
+
, d.h. x > 0, und setzen wie bei der Fourier-Integraltransformation voraus: sei die
Funktion f(x) stckweise glatt, d.h. stckweise stetig dierentierbar; sei an den Unste-
tigkeitsstellen x
i
die Funktion f(x) deniert als f(x
i
) .
.
= lim
0
1
2
(f(x
i
) +f(x
i
+));
und sei zustzlich im oenen Intervall R[ < < die Funktion f(x)x
1
absolut integrabel, d.h.
_

[f(x)x
1
[ dx < .
Dann existiert im oenen Streifen s C[ s = +i t , < < das Mellin-Integral:
g(s) =

_
0
f(x) x
s1
dx . (H.1.4)
280 H Einfhrung in die Mellin-Transformation
Wenn g(s) in im oenen Streifen s C[ s = +i t , < < regulr ist, absolut
integrabel ist, d.h.
_

[g( +i t)[ dt < , und wenn die Funktion g(s) im schmaleren


abgeschlossenen Streifen s C[ s = +it , + , > 0 im Unendlichen
gleichmig gegen Null geht, d.h. lim
t
g( i t) = 0, dann gilt auch die Umkehrung
(auch Fourier-Mellin-Integral oder Bromwich-Integral genannt):
f(x) =
1
2i
+i
_
i
g(s) x
s
ds . (H.1.5)
Beweis. Zunchst soll H.1.5 gezeigt werden. Wir fhren die Variablen u und v ein als
x = e
u
und y = e
v
und bentzen in der letzten Zeile die Fourier-Transformation H.1.3:
1
2i
+i
_
i
g(s) x
s
ds =
1
2

g( +i t) x
+it
dt
=
1
2

dt [e
u(+it)

_
0
f(y) y
s1
dy]
=
1
2
e
u

dt [e
itu

f(e
v
) e
vs
dv]
=
1
2
e
u

dt

[f(e
v
) e
v
] e
it(vu)
dv
= e
u
[f(e
u
) e
u
] = f(e
u
) = f(x) . 2
Nun zum Beweis von H.1.4.
Beweis. Da g(s) im abgeschlossenen Streifen s C[ s = + i t , +
, > 0 regulr ist und im Unendlichen gleichmig gegen Null geht, darf der
Integrationsweg in H.1.5 verschoben werden. Wir whlen fr das folgende als Integra-
tionswege die senkrechten Geraden s C[ s =
1
+ i t und s C[ s =
2
+ i t
mit festem
1
und
2
mit <
1
< <
2
< .
J(s) .
.
=

_
0
f(x) x
s1
dx =
1
_
0
f(x) x
s1
dx +

_
1
f(x) x
s1
dx
=
1
_
0
dx [x
s1
1
2i

1
+i
_

1
i
g(s
1
) x
s
1
ds
1
] +

_
1
dx [x
s1
1
2i

2
+i
_

2
i
g(s
2
) x
s
2
ds
2
]
=.
.
J
1
(s) +J
2
(s) .
H.1 Die Mellin-Integraltransformation 281
Beide Integrale sind absolut konvergent, denn:
[J
1
(s)[ = [
1
_
0
dx [x
+it1
1
2

g(
1
+i t
1
) x

1
it
1
dt
1
] [
[
1
_
0
dx x

1
1
[
1
2

[g(
1
+i t
1
)[ dt
1
=
1

1
1
2

[g(
1
+i t
1
)[ dt
1
<
[J
2
(s)[ = [

_
1
dx [x
+it1
1
2

g(
2
+i t
2
) x

2
it
2
dt
2
] [
[

_
1
dx x

2
1
[
1
2

[g(
2
+i t
2
)[ dt
2
=
1

1
2

[g(
2
+i t
2
)[ dt
2
< .
Also darf in J
1
(s) und J
2
(s) die Integrationsreihenfolge vertauscht werden:
J(s) =
1
2i

1
+i
_

1
i
ds
1
[g(s
1
)
1
_
0
x
ss
1
1
dx] +
1
2i

2
+i
_

2
i
ds
2
[g(s
2
)

_
1
x
ss
2
1
dx]
=
1
2i

1
+i
_

1
i
g(s
1
)
s
1
s
ds
1
+
1
2i

2
+i
_

2
i
g(s
2
)
s
2
s
ds
2
=
1
2i

1
i
_

1
+i
g(s
1
)
s
1
s
ds
1
+
1
2i

2
+i
_

2
i
g(s
2
)
s
2
s
ds
2
.
Da g( + i t) fr t gleichmig gegen Null geht, verschwinden auch die beiden
horizontalen Integrale:
J
3
(s) .
.
= lim
t
1
2i

1
+it
_

2
+it
g(
3
+i t)
s
3
s
d
3
= 0 ,
J
4
(s) .
.
= lim
t
1
2i

2
it
_

1
it
g(
4
+i t)
s
4
s
d
4
= 0 .
282 H Einfhrung in die Mellin-Transformation
Damit knnen wir J(s) = J
1
(s) + J
2
(s) = J
1
(s) + J
4
(s) + J
2
(s) + J
3
(s) als Integral
ber einen geschlossenen Integrationsweg schreiben und erhalten mit der Cauchyschen
Integralformel
J(s) =

_
0
f(x) x
s1
dx =
1
2i
_
g(s
1
)
s
1
s
ds
1
= g(s) . 2
H.2 Beispiel Gamma-Funktion
Aus der Darstellung fr die Gamma-Funktion C.2.1 folgt mit der inversen Mellin-
Transformation:
(s) =

_
0
e
x
x
s1
dx (H.2.1)
e
x
=
1
2i
+i
_
i
(s) x
s
ds . (H.2.2)
H.3 Beispiel Riemannsche Zeta-Funktion
Aus der Darstellung fr die Riemannsche Zeta-Funktion D.7.4 folgt mit der inversen
Mellin-Transformation:
(s)(s) =

_
0
1
e
x
1
x
s1
dx (H.3.1)
1
e
x
1
=
1
2i
+i
_
i
(s)(s) x
s
ds . (H.3.2)
H.4 Mellin-Transformation fr asymptotische
Entwicklungen
Die Mellin-Transformation ermglicht eine wenig bekannte, aber doch sehr wirkungs-
volle und leicht anwendbare Methode zur Bestimmung des Verhaltens einer Funktion
f(x) fr x :
Wenn die Mellin-Transformierte von f(x):
g(s) =

_
0
f(x) x
s1
dx
H.4 Mellin-Transformation fr asymptotische Entwicklungen 283
fr s > 0 existiert und eine meromorphe Funktion darstellt, dann fllt g(s) x
s
fr
x exponentiell stark ab und der Integrationsweg des Integrals
f(x) =
1
2i
+i
_
i
g(s) x
s
ds
kann in der rechten Halbebene geschlossen werden und wir erhalten mit dem Residu-
ensatz eine asymptotische Nherung fr f(x) fr x :
f(x)
n

i=1
Res
s
i
(g(s) x
s
) . (H.4.1)
I Asymptotische Entwicklungen
I.1 Landausche Ordnungssymbole
Asymptotische Entwicklungen von Funktionen spielen nicht nur fr die nherungsweise
Lsung von Integralen und Dierentialgleichungen eine wichtige Rolle, sondern in einer
Verallgemeinerung fr Funktionale eine ganz zentrale Rolle in Reihenentwicklungen der
Quantenfeldtheorie.
Zu Beginn seien einige Denitionen angefhrt. Die Grenordnung von Funktionen
wird hug mit den Begrien der asymptotischen Gleichheit und den Landauschen
Ordnungs-Symbolen O(f(x)) und o(f(x)) beschrieben:
f(x) g(x) fr x a lim
xa
f(x)
g(x)
= 1 , (I.1.1)
f(x) = O(g(x)) fr x a

f(x)
g(x)

M R fr alle x Umgebung U(a) ,


(I.1.2)
f(x) = o(g(x)) fr x a lim
xa

f(x)
g(x)

= 0 . (I.1.3)
Asymptotische Entwicklungen wurden von Poincar am Ende des 19. Jahrhunderts bei
seinen Untersuchungen zur Himmelsmechanik eingefhrt.
Nach Poincar hat eine Funktion f(x) eine asymptotische Entwicklung in einer Funk-
tionenfolge
k
(x) fr x , wenn gilt:
f(x) =
N

k=0
f
k

k
(x) +O(
N+1
(x)) fr x , (I.1.4)

k+1
(x) = o(
k
(x)) . (I.1.5)
Wir beziehen uns im weiteren nur auf die Funktionenfolge
k
(x) = (
1
x
)
k
und schreiben,
wenn I.1.4 erfllt ist:
f(x)

k=0
f
k
(
1
x
)
k
fr x . (I.1.6)
286 I Asymptotische Entwicklungen
Den Unterschied zwischen einer konvergenten und einer asymptotischen Reihe sieht
man vielleicht am leichtesten folgendermaen:
f(x) =

k=0
f
k
(
1
x
)
k
ist konvergent genau dann, wenn fr ein festes x und > 0 N N:

f(x)
M

k=0
f
k
(
1
x
)
k

< fr M N, M > N , (I.1.7)


und
f(x)

k=0
f
k
(
1
x
)
k
ist asymptotisch genau dann, wenn fr ein festes N und > 0 x
0
R:

f(x)
N

k=0
f
k
(
1
x
)
k

< (
1
x
)
N
fr x R, x > x
0
. (I.1.8)
Die Darstellung des Watson Lemma, der Laplace Methode und der Stationre Phase
Methode orientiert sich an dem Vorlesungsskript von Lega (1999) und dem Kapitel
ber asymptotische Entwicklungen von Ablowitz u. Fokas (1997).
I.2 Einige Lemmata ber Grenabschtzungen
I.2.1 Lemma von Jordan
Das Lemma von Jordan bentigen wir fr die Stationre Phase Methode. Sei f(z) eine
analytische Funktion in der oberen Halbebene, 0 arg(z) , evtl. mit einer endlichen
Anzahl von Polen, und verschwinde f(z) fr [z[ :
lim
[z[
f(z) = 0 ,
dann verschwindet auch das Fourier-Integral von f(z) ber den unendlich fernen obe-
ren Halbkreis:
lim
R
_
C
R
f(z) e
isz
dz = 0 . (I.2.1)
Beweis.
I
R
(s) =
_
C
R
f(z) e
isz
dz =

_
0
f(Re
i
) e
isRcos sRsin
(iRe
i
)d .
I.2 Einige Lemmata ber Grenabschtzungen 287
Jetzt sei R so gro, da [f(z)[ < , dann gilt
[I
R
(s)[ R

_
0
e
sRsin
d = 2R

2
_
0
e
sRsin
d .
Im Bereich [0,

2
] liegt die Gerade vom Ursprung (x = 0, y = 0) zum Punkt (x =

2
, y =
1) mit der Steigung
2

immer unterhalb der Sinus-Funktion (der Sinus beginnt ja am


Ursprung mit Steigung 1), d.h.
2

sin
[I
R
(s)[ 2R

2
_
0
e
sR
2

d = 2R
1
sR
2

e
sR
2

2
0
=

s
(e
sR
1) ,
lim
R
[I
R
(s)[ lim
R

s
= 0 . 2
I.2.2 Lemma von Watson
Das Lemma von Watson bentigen wir fr die Laplace Methode. Zunchst eine Vorbe-
merkung. Wenn eine reelle Funktion f(x) sich als eine konvergente Potenzreihenent-
wicklung um x = 0 darstellen lt, dann folgt fr ihre Laplace-Transformierte

f(s),
sofern sie existiert, eine Potenzreihenentwicklung in
1
s
. Das Lemma von Watson verall-
gemeinert diese Aussage fr asymptotische Potenzreihenentwicklungen.
Wir betrachten zunchst den einfachen Fall: sei also f(x) eine reelle Funktion mit einer
Potenzreihenentwicklung, die fr [x[ < R konvergiert, und wachse f(x) fr [x[
nicht schneller als e
x
mit > 0:
lim
x
f(x) lim
x
e
x
M ,
dann gilt fr das Laplace-Integral von f(x) die folgende Entwicklung:

f(s) .
.
=

_
0
f(x) e
sx
dx =

k=0
f
(k)
(0)
s
k+1
. (I.2.2)
Beweis.

f(s) .
.
=

_
0
f(x) e
sx
dx =

_
0

k=0
f
(k)
(0)
k!
x
k
e
sx
dx
=

k=0
f
(k)
(0)
k!

_
0
x
k
e
sx
dx =

k=0
f
(k)
(0)
k!

_
0
1
s
k+1
(sx)
k
e
sx
s dx
288 I Asymptotische Entwicklungen
=

k=0
f
(k)
(0)
k!
1
s
k+1

_
0
(y)
k
e
y
dy =

k=0
f
(k)
(0)
k!
1
s
k+1
(k + 1)
=

k=0
f
(k)
(0)
k!
1
s
k+1
k! =

k=0
f
(k)
(0)
s
k+1
. 2
Das Lemma von Watson:
Sei f(x) eine reelle, stetige und integrable Funktion auf 0 x b mit einer asympto-
tischen Entwicklung:
f(x) = x

k=0
a
k
x
k
mit > 1, > 0 ,
und sei f(x) fr [x[ beschrnkt durch:
falls b = : lim
x
f(x) lim
x
M e
cx
mit c > 0, M > 0 ,
falls b < : [f(x)[ < M mit M > 0 ,
dann gilt fr das verallgemeinerte Laplace-Integral von f(x) fr s folgende Ent-
wicklung:

f(s) .
.
=
b
_
0
f(x) e
sx
dx

k=0
a
k
( +k + 1)
s
+k+1
. (I.2.3)
Beweis. Wir trennen zunchst das Integral

f(s) in zwei Anteile auf. Dabei sei R < b
eine positive Konstante.

f(s) =
b
_
0
f(x) e
sx
dx =
R
_
0
f(x) e
sx
dx +
b
_
R
f(x) e
sx
dx =.
.
f
1
(s) +

f
2
(s) .
Wir betrachten zuerst den Beitrag

f
2
(s) auerhalb des Konvergenzradius von f(x) fr
den Fall b < :

f
2
(s)

b
_
R
f(x) e
sx
dx

M
b
_
R
e
sx
dx = M (
e
sb
s

e
sR
s
) O(
e
sR
s
) .
Im Fall b = gibt es ein R
M,c
, so da fr alle x R
M,c
gilt: |f(x)[ M e
cx
.

f
2
(s)

_
R
f(x) e
sx
dx

R
M,c
_
R
f(x) e
sx
dx

_
R
M,c
f(x) e
sx
dx

= M (
e
sR
M,c
s

e
sR
s
) +M

_
R
M,c
e
(sc)x
dx

I.2 Einige Lemmata ber Grenabschtzungen 289


O(
e
sR
s
) +M

e
(sc)R
M,c
s c

O(
e
sR
s
) .
Als nchstes betrachten wir den Beitrag

f
1
(s) innerhalb von R.

f
1
(s) =
R
_
0
f(x) e
sx
dx =
R
_
0
_

k=0
a
k
x
+k
_
e
sx
dx
=
R
_
0
_
N

k=0
a
k
x
+k
+O(x
+(N+1)
)
_
e
sx
dx
=
N

k=0
a
k
R
_
0
x
+k
e
sx
dx +
R
_
0
O(x
+(N+1)
) e
sx
dx
=
N

k=0
a
k
_
_

_
0
x
+k
e
sx
dx

_
R
x
+k
e
sx
dx
_
_
+
R
_
0
O(x
+(N+1)
) e
sx
dx
=
N

k=0
a
k
_
_

_
0
y
+k
s
+k+1
e
y
dy

_
R
x
+k
e
sx
dx
_
_
+
R
_
0
O(x
+(N+1)
) e
sx
dx
=
N

k=0
a
k
_
_
( +k + 1)
s
+k+1

_
R
x
+k
e
sx
dx
_
_
+
R
_
0
O(x
+(N+1)
) e
sx
dx .
Den zweiten Term knnen wir folgendermaen abschtzen - dabei sei +N m N:

_
R
x
+k
e
sx
dx = e
sR

_
R
x
+k
e
s(xR)
dx = e
sR

_
0
(y +R)
+k
e
sy
dy
e
sR

_
0
(y +R)
m
e
sy
dy = e
sR

_
0
m

i=0
_
m
i
_
y
i
R
mi
e
sy
dy
= e
sR
m

i=0
_
m
i
_
R
mi

_
0
y
i
e
sy
dy
= e
sR
m

i=0
_
m
i
_
R
mi
(i + 1)
=.
.
e
sR
A
N
,

k=0
a
k

_
R
x
+k
e
sx
dx

e
sR
A
N
N

k=0
[a
k
[ O(e
sR
) .
290 I Asymptotische Entwicklungen
Auch den dritten Term knnen wir mittels der Denitionsgleichung von O(.) (I.1.2)
leicht abschtzen:
R
_
0
O(x
+(N+1)
) e
sx
dx B
N
R
_
0
x
+(N+1)
e
sx
dx B
N

_
0
x
+(N+1)
e
sx
dx
B
N

_
0
y
+(N+1)
s
+(N+1)+1
e
y
dy = B
N
( +(N + 1) + 1)
s
+(N+1)+1
O(
1
s
+(N+1)+1
) .
Damit folgt nun fr unser verallgemeinertes Laplace-Integral

f(s) fr s :

f(s) =
b
_
0
f(x) e
sx
dx =

f
1
(s) +

f
2
(s)

k=0
a
k
( +k + 1)
s
+k+1
+O(e
sR
) +O(
1
s
+(N+1)+1
) +O(
e
sR
s
)

k=0
a
k
( +k + 1)
s
+k+1
+O(
1
s
+(N+1)+1
) . 2
Anmerkung: Die Bedingung > 1, > 0 in den Voraussetzungen des Watson Lemma
ist notwendig, um die Existenz von
_

0
x
+k
e
sx
dx, d.h. der -Funktion zu gewhr-
leisten.
I.2.3 Lemma von Riemann-Lebesgue
Das Lemma von Riemann-Lebesgue bentigen wir fr die Stationre Phase Methode.
Sei f(x) auf dem Intervall a x b integrabel, d.h. f L
1
([a, b]), sei g(x) auf
a x b stetig dierenzierbar, d.h. g C
1
([a, b]) und nicht identisch 0, sei g
t
(x) ,= 0
auf [a, b], und sei auch
d
dx
(f(x)/g
t
(x)) L
1
([a, b]), dann gilt fr das verallgemeinerte
Fourier-Integral fr s :
lim
s

f(s) .
.
= lim
s
b
_
a
f(x) e
isg(x)
dx = 0 . (I.2.4)
Beweis. Die Idee dieses Lemmas ist klar - wenn g(x) keine horizontale Tangente auf
[a, b] hat, dann erwarten wir, da das Integral fr s wegen der schnellen Oszilla-
tionen gegen 0 geht. Da g C
1
([a, b]) ist, fhren wir eine partielle Integration durch,
die uns einen Faktor
1
s
liefert:
b
_
a
f(x) e
isg(x)
dx =
b
_
a
f(x)
1
isg
t
(x)
d
dx
(e
isg(x)
) dx
I.3 Laplace Methode 291
=
f(x)
isg
t
(x)
e
isg(x)

b
a

b
_
a
d
dx
(
f(x)
isg
t
(x)
) e
isg(x)
dx .
Dabei ist der erste Ausdruck rechts O(
1
s
) und der zweite Ausdruck kann nochmals
partiell integriert werden und ist damit O(
1
s
2
):
b
_
a
f(x) e
isg(x)
dx
f(x)
isg
t
(x)
e
isg(x)

b
a
+O(
1
s
2
) . (I.2.5)
Wir werden im folgenden sehen, da die Stationre Phase Methode fr jedes Extremum
der Phase g(x) einen Term der Ordnung O((
1
s
)
1
2
) liefert. Manchmal ist es daher sinnvoll,
auch noch den Randterm der Ordnung O(
1
s
) von I.2.5 mitzubercksichtigen.
Sofern g
t
(x) auf [a, b] keine Nullstellen hat, ist

f(x)
isg
t
(x)
e
isg(x)

b
a

f(b)
g
t
(b)

f(a)
g
t
(a)

=.
.
M
1
,

b
_
a
d
dx
(
f(x)
ig
t
(x)
) e
isg(x)
dx

b
_
a

d
dx
(
f(x)
g
t
(x)
) dx

=.
.
M
2
.
Und damit folgt die Behauptung:
lim
s

b
_
a
f(x) e
isg(x)
dx

lim
s
1
s
(M
1
M
2
) = 0 . 2
Wenn die Funktionen f und g hinreichend glatt sind, so kann man n-mal partiell in-
tegrieren und erhlt mit lim
s

f(s) 1/s
n
eine entsprechend bessere asymptotische
Entwicklung.
I.3 Laplace Methode
Wir suchen eine asymptotische Entwicklung des veral lgemeinerten Laplace-Integrals fr
s :
I(s) =
b
_
a
f(x) e
sg(x)
dx . (I.3.1)
Die Idee der Laplace-Methode ist, da im lim
s
nur ein kleiner Bereich um das Mi-
nimum von g(x) herum zum Wert des Integrals beitrgt. Wir nehmen fr das folgende
an, da es im Intervall [a, b] nur ein einziges Extremum von g(x) bei c gebe und dieses
292 I Asymptotische Entwicklungen
sei ein Minimum. Im weiteren mssen wir drei Flle unterscheiden:
1. c = a: I
cb
(s) =
b
_
c
f(x) e
sg(x)
dx ,
2. c = b: I
ac
(s) =
c
_
a
f(x) e
sg(x)
dx ,
3. c (a, b): I(s) = I
ac
(s) +I
cb
(s) =
c
_
a
f(x) e
sg(x)
dx +
b
_
c
f(x) e
sg(x)
dx .
Wir beginnen mit den ersten zwei Fllen. Da g(x) im gesamten Intervall monoton ist,
existiert die inverse Funktion und wir knnen das Integral auf ein einfaches Laplace-
Integral im Sinne des Watson Lemma zurckfhren. Weil g(x) bei x = c ein Minimum
hat, ist g
t
(c) = 0 und g
tt
(c) > 0. Wir fhren als neue Variable ein: (x) .
.
= g(x) g(c).
Die Umkehrfunktion dazu sei: x = x() =
1
(x).
I
cb
(s) =
b
_
c
f(x) e
sg(x)
dx = e
sg(c)
b
_
c
f(x) e
s(g(x)g(c))
dx
= e
sg(c)
g(b)g(c)
_
0
f(x())
g
t
(x())
e
s
d ,
I
ac
(s) =
c
_
a
f(x) e
sg(x)
dx = e
sg(c)
c
_
a
f(x) e
s(g(x)g(c))
dx
= e
sg(c)
0
_
g(a)g(c)
f(x())
g
t
(x())
e
s
d = e
sg(c)
g(a)g(c)
_
0
f(x())
g
t
(x())
e
s
d .
Jetzt soll der Ausdruck f(x())/g
t
(x()) nach entwickelt werden. Wir beginnen zu-
nchst mit einer Entwicklung dieses Ausdrucks nach (x c), in welche wir dann eine
Entwicklung von (x c) nach einsetzen.
f(x)
g
t
(x)

f(c) + (x c) f
t
(c) +O((x c)
2
)
g
tt
(c)(x c) +
1
2
g
ttt
(c)(x c)
2
+O((x c)
3
)
=
f(c) + (x c) f
t
(c) +O((x c)
2
)
g
tt
(c)(x c)[1 +
g

(c)
2g

(c)
(x c) +O((x c)
2
)]
=
1
g
tt
(c)(x c)
[1
g
ttt
(c)
2g
tt
(c)
(x c) +O((x c)
2
)]
[f(c) + (x c) f
t
(c) +O((x c)
2
)]
I.3 Laplace Methode 293
=
f(c)
g
tt
(c)(x c)

f(c)g
ttt
(c)
2(g
tt
(c))
2
+
f
t
(c)
g
tt
(c)
+O(x c) .
Jetzt bentigen wir eine Entwicklung von (x c) nach :
.
.
= g(x) g(c)
1
2
g
tt
(c)(x c)
2
+
1
3!
g
ttt
(c)(x c)
3
+O((x c)
4
) .
In niedrigster Ordnung gilt:

1
2
g
tt
(c)(x c)
2
(x c)

2
g
tt
(c)

1
2
.
Hierbei gilt das positive Vorzeichen im Bereich x > c, d.h. fr das Integral I
b
(s), und
das negative Vorzeichen gilt im Bereich x < c, d.h. fr das Integral I
a
(s).
Fr eine verbesserte Entwicklung von (x c) nach machen wir den Ansatz:
(x c)

2
g
tt
(c)

1
2
+a

.
Setzen wir diese Entwicklung in die ursprngliche Gleichung fr ein, so erhalten wir:

1
2
g
tt
(c)[
2
g
tt
(c)
2a (
2
g
tt
(c)
)
1
2

1
2
+
+a
2

2
]
+
1
3!
g
ttt
(c)[(
2
g
tt
(c)
)
3
2

3
2
+ 3a
2
g
tt
(c)

1+
3a
2
(
2
g
tt
(c)
)
1
2

1
2
+2
+a
3

3
]
+O((x c)
4
) .
Diese Gleichung knnen wir mit = 1 nherungsweise lsen:
a(2g
tt
(c))
1
2

3
2
[
1
6
g
ttt
(c)(
2
g
tt
(c)
)
3
2

3
2
] +O(
2
)
a
1
6
g
ttt
(c)
2
(g
tt
(c))
2
+O(
1
2
) =
g
ttt
(c)
3(g
tt
(c))
2
+O(
1
2
) .
Damit folgt fr (x c):
(x c)

2
g
tt
(c)

1
2

g
ttt
(c)
3(g
tt
(c))
2
+O(
3
2
)
=

2
g
tt
(c)

1
2
[1
g
ttt
(c)
3

2(g
tt
(c))
3
2

1
2
+O()]
294 I Asymptotische Entwicklungen
1
x c

g
tt
(c)
2

1
2
[1
g
ttt
(c)
3

2(g
tt
(c))
3
2

1
2
+O()] .
Damit knnen wir jetzt die Entwicklung von f(x())/g
t
(x()) nach angeben:
f(x)
g
t
(x)

f(c)
g
tt
(c)
(

g
tt
(c)
2

1
2
) [1
g
ttt
(c)
3

2(g
tt
(c))
3
2

1
2
+O()]

f(c)g
ttt
(c)
2(g
tt
(c))
2
+
f
t
(c)
g
tt
(c)
+O(
1
2
)
=
f(c)
_
2g
tt
(c)

1
2
+
f(c)g
ttt
(c)
(g
tt
(c))
2
(
1
6

1
2
) +
f
t
(c)
g
tt
(c)
+O(
1
2
)
=
f(c)
_
2g
tt
(c)

1
2
+ (
f
t
(c)
g
tt
(c)

f(c)g
ttt
(c)
3(g
tt
(c))
2
) +O(
1
2
)
=.
.

1
2
[a
0
+a
1

1
2
+O()] .
Jetzt knnen wir das Watson Lemma mit =
1
2
und =
1
2
anwenden und erhalten:
I
cb
(s) e
sg(c)
[a
0
(
1
2
)
s
1
2
+a
1
(1)
s
1
+O(
1
s
3
2
)]
= e
sg(c)

f(c)
_
2sg
tt
(c)
+e
sg(c)
(
f
t
(c)
g
tt
(c)

f(c)g
ttt
(c)
3(g
tt
(c))
2
)
1
s
+O(
e
sg(c)
s
3
2
) , (I.3.2)
I
ac
(s) e
sg(c)
[a
0
(
1
2
)
s
1
2
a
1
(1)
s
1
+O(
1
s
3
2
)]
= e
sg(c)

f(c)
_
2sg
tt
(c)
e
sg(c)
(
f
t
(c)
g
tt
(c)

f(c)g
ttt
(c)
3(g
tt
(c))
2
)
1
s
+O(
e
sg(c)
s
3
2
) . (I.3.3)
Im unserem dritten Fall, wenn c innerhalb des oenen Intervalles (a, b) liegt, erhalten
wir:
I(s) = I
ac
(s) +I
cb
(s) f(c) e
sg(c)

2
sg
tt
(c)
+O(
e
sg(c)
s
3
2
) . (I.3.4)
I.4 Stationre Phase Methode
Wir suchen eine asymptotische Entwicklung des verallgemeinerten Fourier-Integrals fr
s :
I(s) =
b
_
a
f(x) e
isg(x)
dx . (I.4.1)
I.4 Stationre Phase Methode 295
Die Idee der Stationre Phase Methode ist, da wegen des Lemma von Riemann-
Lebesgue (I.2.4), d.h. wegen der starken Oszillationen des Integranden fr s ,
nur ein kleiner Bereich um ein Extremum von g(x), d.h. einen stationren Punkt c mit
g
t
(c) = 0, zum Integral beitrgt. Wir nehmen fr das folgende an, da es im Intervall
[a, b] nur ein einziges Extremum von g(x) bei c gebe. Im weiteren mssen wir drei Flle
unterscheiden:
1. c = a: I
cb
(s) =
b
_
c
f(x) e
isg(x)
dx ,
2. c = b: I
ac
(s) =
c
_
a
f(x) e
isg(x)
dx ,
3. c (a, b): I(s) = I
ac
(s) +I
cb
(s) =
c
_
a
f(x) e
isg(x)
dx +
b
_
c
f(x) e
isg(x)
dx .
Wir beginnen mit dem ersten Fall. Wegen des Lemma von Riemann-Lebesgue knnen
wir uns auf das Intervall [c, c +] beschrnken.
I
cb
(s) =
b
_
c
f(x) e
isg(x)
dx =
c+
_
c
f(x) e
isg(x)
dx +
b
_
c+
f(x) e
isg(x)
dx
=
c+
_
c
f(x) e
isg(x)
dx +O(
1
s
)

c+
_
c
f(x) e
isg(x)
dx =
c+
_
c
f(c) e
isg(c)
e
is
1
2!
g

(c) (xc)
2
dx
= f(c) e
isg(c)

_
0
e
is
1
2!
g

(c) y
2
dy .
Wegen des Lemma von Riemann-Lebesgue knnen wir den Integrationsbereich wieder
bis ausdehnen, denn

e
is
1
2!
g

(c) y
2
dy O(
1
s
)
I
cb
(s) f(c) e
isg(c)

_
0
e
is
1
2!
g

(c) x
2
dx .
Den gleichen Ausdruck erhalten wir auch fr I
ac
(s), denn:
I
ac
(s) =
c
_
a
f(x) e
isg(x)
dx =
c
_
a
f(x) e
isg(x)
dx +
c
_
c
f(x) e
isg(x)
dx
296 I Asymptotische Entwicklungen
= O(
1
s
) +
c
_
c
f(x) e
isg(x)
dx

c
_
c
f(x) e
isg(x)
dx =
c
_
c
f(c) e
isg(c)
e
is
1
2!
g

(c) (xc)
2
dx
= f(c) e
isg(c)
0
_

e
is
1
2!
g

(c) y
2
dy = f(c) e
isg(c)

_
0
e
is
1
2!
g

(c) y
2
dy
f(c) e
isg(c)

_
0
e
is
1
2!
g

(c) x
2
dx ,
I
cb
(s) = I
ac
(s) f(c) e
isg(c)

_
0
e
is
1
2!
g

(c) x
2
dx .
.
= f(c) e
isg(c)
I
0
.
Jetzt nehmen wir erneut eine Fallunterscheidung vor, und zwar in die beiden Flle
g
tt
(c) > 0 und g
tt
(c) < 0. Wir beginnen zunchst mit g
tt
(c) > 0 und wollen zeigen,
da das folgende Integral I
R
ber das Kreissegment C
R
mit z = Re
i
, 0

4
, fr
R gegen Null geht:
I
R
.
.
=
_
C
R
e
is
1
2!
g

(c) z
2
dz =

4
_
0
e
is
1
2!
g

(c) R
2
e
i2
Ri e
i
d
=

2
_
0
e
is
1
2!
g

(c) R
2
e
i i Re
i

2
2
d =

2
_
0
e
is
1
2!
g

(c) R
2
e
i i R
2
e
i
2(R
2
e
i
)
1
1
2
d
=

2
_
0
e
is
1
2!
g

(c) e
i i e
i
d
2(e
i
)
1
1
2
=
_
C

e
is
1
2!
g

(c) z
dz
2 (z)
1
1
2
.
Hierbei wurden .
.
= R
2
und C

: z = e
i
mit 0

2
verwendet. Nun ist g
tt
(c) > 0
und lim

[
1
z
1/2
[ = lim

1/2
= 0. Also knnen wir das Jordan Lemma I.2.1 auf
den Weg C anwenden und erhalten lim
R
I
R
= 0.
Auf Grund des Residuensatzes gilt:
I
0
+I
R
+I
/4
= 0 lim
R
I
0
= lim
R
I
/4

_
0
e
is
1
2!
g

(c) x
2
dx =
0
_

e
is
1
2!
g

(c) (re

4 )
2
e

4
dr =

_
0
e
is
1
2!
g

(c) r
2
i
e

4
dr
I.4 Stationre Phase Methode 297
Im(z)
R
Re(z)
C
R
C
0
C
/ 4
C
0
Abbildung I.1: Integrationsweg C
0
+C
R
+C
/4
= e

_
0
e
s
1
2!
g

(c) r
2
dr .
Mit den Substitutionen u .
.
= (s
1
2!
g
tt
(c))
1/2
r und v .
.
= u
2
folgt:

_
0
e
is
1
2!
g

(c) x
2
dx = e

_
0
e
u
2
(
s g
tt
(c)
2!
)

1
2
du = e

4
(
s g
tt
(c)
2!
)

1
2

_
0
e
v
1
2 v
1
2
dv
= e

4
(
s g
tt
(c)
2!
)

1
2
1
2

_
0
e
v
v
1
2
1
dv = e

4
(
s g
tt
(c)
2!
)

1
2
1
2
(
1
2
) .
Damit erhalten wir also fr den Fall g
tt
(c) > 0:
I
cb
(s) = I
ac
(s) f(c) e
isg(c)
e

4
(
2!
s g
tt
(c)
)
1
2
(
1
2
)
2
. (I.4.2)
Falls der stationre Punkt c inmitten des Intervalles (a, b) liegt, ergibt sich nochmals
ein Faktor 2:
I(s) = I
ac
(s) +I
cb
(s) f(c) e
isg(c)
e

4
(
2!
s g
tt
(c)
)
1
2
(
1
2
) . (I.4.3)
Im Fall von g
tt
(c) < 0 whlen wir ein Kreissegment C
R
in der unteren Halbebene mit
z = Re
i
, 0

4
, so da wir nun auch wieder das Jordan Lemma anwenden
knnen und ebenso wie oben lim
R
I
R
= 0 erhalten. Wieder folgern wir mit Hilfe des
Residuensatzes:
I
0
+I
R
+I
/4
= 0 lim
R
I
0
= lim
R
I
/4
und erhalten also fr g
tt
(c) < 0:
I
cb
(s) = I
ac
(s) f(c) e
isg(c)
e

4
(
2!
s g
tt
(c)
)
1
2
(
1
2
)
2
. (I.4.4)
298 I Asymptotische Entwicklungen
Falls der stationre Punkt c inmitten des Intervalles (a, b) liegt, ergibt sich noch ein
Faktor 2:
I(s) = I
ac
(s) +I
cb
(s) f(c) e
isg(c)
e

4
(
2!
s g
tt
(c)
)
1
2
(
1
2
) . (I.4.5)
Anmerkung 1: Es stellt sich natrlich die Frage, warum wir oben als Integrationswege
gerade C
/4
, bzw. C
/4
genommen haben. Es zeigt sich bei der nachfolgend bespro-
chenen Sattelpunkt Methode, da dieser Weg gerade der Weg des grten Geflles ist.
Anmerkung 2: Die Ergebnisse I.3.2 bis I.3.4 der Laplace Methode gelten asympto-
tisch fr O(
e
sg(c)
s
3/2
), die Ergebnisse I.4.2 bis I.4.5 der Stationre Phase Methode dagegen
deutlich schwcher nur fr O(
1
s
).
I.5 Sattelpunkt Methode
I.5.1 Sattelpunkt Methode allgemein
Bei Problemen der mathematischen Physik tauchen immer wieder auch allgemeinere
Wegintegrale als die oben mit Hilfe der Laplace Methode und der Stationre Phase
Methode behandelten Integrale auf:
I(s) .
.
=
_
C
f(z) e
sg(z)
dz . (I.5.1)
Dabei seien f(z) und g(z) zwei Funktionen, die in einem gewissen Bereich D C, der
den Weg C enthlt, analytisch sein sollen. Den Parameter s knnen wir stets als reell und
positiv annehmen, denn eine eventuelle komplexe Phase von s liee sich ja immer in g(z)
absorbieren. Falls es nicht gelingt I(s) direkt zu lsen, z.B. mit Hilfe des Residuensatzes,
so ist man hug schon zufrieden, wenn man wenigstens eine asymptotische Darstellung
fr s gewinnen kann.
Wenn f(z) und g(z) im Bereich D fr [z[ gegen Null gehen, und wenn es einen
Punkt z
0
D gibt, am welchem der Realteil von g(z) ein Maximum hat, so knnen wir
den Weg C zu einem Weg C
0
deformieren, so da er ber dieses Maximum von 1(g(z))
bei z
0
fhrt. Nun knnen wir vermuten, da der grte Beitrag zum Integral I(s) fr
s aus der unmittelbaren Umgebung dieses Maximums herrhrt. Wie gut oder
schlecht diese Nherung tatschlich ist, mu dann jedoch fr den konkreten Einzelfall
noch untersucht werden.
Sei g(z) .
.
= g(x +iy) .
.
= u(x, y) +iv(x, y). Notwendig fr ein Maximum von u(x, y) bei
(x
0
, y
0
)ist:
u(x, y)
x

x
0
,y
0
=
u(x, y)
y

x
0
,y
0
= 0 .
I.5 Sattelpunkt Methode 299
Da g(z) analytisch ist, gelten fr g(z) die Cauchy-Riemann Bedingungen:
u(x, y)
x
=
v(x, y)
y
und
u(x, y)
y
=
v(x, y)
x
,
und damit folgt fr das Maximum von u(x, y) bei (x
0
, y
0
):
v(x, y)
y

x
0
,y
0
=
v(x, y)
x

x
0
,y
0
= 0
dg(z)
dz

x
0
+iy
0
= 0 .
Aus den Cauchy-Riemann Bedingungen folgt, da u(x, y) und v(x, y) die Lapalce-
Gleichung erfllen:

2
u
x
2
=

x
u
x
=

x
v
y
=

y
v
x
=

y
u
y
=

2
u
y
2
,

2
v
x
2
=

x
v
x
=

x
u
y
=

y
u
x
=

y
v
y
=

2
v
y
2
,

2
u
x
2
+

2
u
y
2
= 0 und

2
v
x
2
+

2
v
y
2
= 0 . (I.5.2)
Daraus folgt aber sofort, da u(x, y) bei (x
0
, y
0
) kein einfaches Maximum oder Minimum
haben kann, denn ein
2
u/x
2
< 0 impliziert ja ein
2
u/y
2
> 0. Ein solcher Punkt
(x
0
, y
0
) mit dg(z)/dz[
x
0
+iy
0
= 0 heit Sattelpunkt und daher rhrt auch der Name der
Methode.
Wir fhren jetzt die Vektoren der Gradienten der u(x, y)-Flche und der v(x, y)-Flche
ein:

u(x, y) =
_
_
_
_
_
u(x,y)
x
u(x,y)
y
_
_
_
_
_
und

v(x, y) =
_
_
_
_
_
v(x,y)
x
v(x,y)
y
_
_
_
_
_
.
Wegen du =

u

dr steht der Gradient senkrecht auf den durch du = 0 denierten
Hhenlinien von u(x, y), denn du = 0

u

dr, und er zeigt in Richtung des grten
Geflles, denn du ist maximal fr

u |

dr.
Wegen

u(x, y)

v(x, y) =
u
x
v
x
+
u
y
v
y
=
u
x
(
u
y
) +
u
y
u
x
= 0 . (I.5.3)
stehen

u und

v senkrecht aufeinander, d.h. die Richtung von

u, die Richtung des
grten Geflles von u(x, y) ist zugleich die Richtung der v(x, y)-Hhenlinien.
300 I Asymptotische Entwicklungen
Wir entwickeln g um z
0
in eine Taylorreihe
g(z) = g(z
0
) +
1
2
(z z
0
)
2
g
tt
(z
0
) .
und wollen den Integrationsweg C
0
durch eine Gerade durch z
0
in Richtung des grten
Geflles von 1(g(z)), oder was das Gleiche ist, der Konstanz von (g(z)), ersetzen. Sei
also:
z z
0
= r e
i
1
und g
tt
(z
0
) = [g
tt
(z
0
)[ e
i
2

g(z) g(z
0
) =
1
2
r
2
[g
tt
(z
0
)[ e
i (2
1
+
2
)

1(g(z) g(z
0
)) =
1
2
r
2
[g
tt
(z
0
)[ cos(2
1
+
2
) .
Die Richtung des grten Geflles von 1(g(z)) liegt vor bei
2
1
+
2
=
1
=
1
2
(
2
) , (I.5.4)
denn dann gilt ja gerade
1(g(z) g(z
0
)) =
1
2
r
2
[g
tt
(z
0
)[ ,
(g(z) g(z
0
)) = 0 .
Damit lautet die entsprechende Geradengleichung in der komplexen Ebene:
z z
0
= r e
i
1
y y
0
= tan(
1
2
(
2
)) (x x
0
) ,
und auf dieser Geraden fllt nun der Integrand von I(s) fr s tatschlich expo-
nentiell sehr schnell ab
f(z) e
sg(z)
f(z
0
) e
sg(z
0
)
e

1
2
s[g

(z
0
)[r
2

I(s) =
_
C
f(z) e
sg(z)
dz
f(z
0
) e
sg(z
0
)
b
_
a
e

1
2
s[g

(z
0
)[r
2
e
i
1
dr
I.5 Sattelpunkt Methode 301
f(z
0
) e
sg(z
0
)
e
i
1

1
2
s[g

(z
0
)[r
2
dr
= f(z
0
) e
sg(z
0
)
e
i
1


1
2
s [g
tt
(z
0
)[
= f(z
0
) e
sg(z
0
)
e
i
1

2
s [g
tt
(z
0
)[
. (I.5.5)
I.5.2 Reelle Sattelpunkt Methode = Laplace Methode
Im Falle von verallgemeinerten Laplace-Integralen, also von
I(s) =

f(x) e
sg(x)
dx ,
mit einem Maximum bei z
0
= x
0
gilt: g
tt
(x
0
) = [g
tt
(x
0
)[ = [g
tt
(x
0
)[ e
i
:

2
=
1
= 0
I(s) f(z
0
) e
sg(z
0
)

2
s [g
tt
(z
0
)[
, (I.5.6)
und das ist gerade wieder das Ergebnis der Laplace Methode von I.3.4
I.5.3 Imaginre Sattelpunkt Methode = Stationre Phase Methode
Im Falle von verallgemeinerten Fourier-Integralen, also von
I(s) =
b
_
a
f(x) e
isg(x)
dx ,
mit einem Extremum bei z
0
= x
0
gilt: g
tt
(x
0
) = [g
tt
(x
0
)[e
i
2
= i [g
tt
(x
0
)[:

2
=
_
_
_

2
fr g
tt
(x
0
) > 0 ,
3
2
fr g
tt
(x
0
) < 0 ,

1
=
1
2
(
2
) =
_
_
_

4
fr g
tt
(x
0
) > 0 ,

4
fr g
tt
(x
0
) < 0 .
I(s) f(z
0
) e
sg(z
0
)
e
i

2
s [g
tt
(z
0
)[
fr g
tt
(x
0
) 0 , (I.5.7)
und das ist gerade wieder das Ergebnis der Stationre Phase Methode von I.4.3, bzw.
I.4.5.
302 I Asymptotische Entwicklungen
I.5.4 Beispiel: Stirling Nherung der Fakultt
I(s) = s! = (s + 1) =

_
0
t
s
e
t
dt (I.5.8)
=

_
0
e
sln(t)
e
t
dt =

_
0
e
s(ln(t)
t
s
)
dt .
Wir identizieren f(x) = 1 und g(x) = ln(x)
x
s
.
g
t
(x) =
1
x

1
s
, g
t
(x) = 0 x
0
= s , g(x
0
) = ln(s) 1 ,
g
tt
(x) =
1
x
2
g
tt
(x
0
) =
1
s
2
.
Fr groe Werte von s liegt das Maximum von g(x) und damit der Hauptbeitrag zu
I(s) bei s und wir wenden die reelle Sattelpunktmethode an:
I(s) e
s(ln(s)1)

2s =

2 e
s
s
s+
1
2
. (I.5.9)
J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
The beginner ... should not be discouraged if ... he nds that he does not
have the prerequisites for reading the prerequisites. P. Halmos
Zitiert nach Functional Analysis, Reed u. Simon (1980), S. 1.
J.1 Einfhrung
In der Quantentheorie lernen wir gleich zu Beginn, da der Impuls-Operator in der Form
p = i
d
dx
auf L
2
(a, b) ein linear unbeschrnkter Operator ist, mit allen Komplikatio-
nen, die unbeschrnkte Operatoren an sich haben. Und vielleicht lernen wir auch, da
die fr die Quantentheorie typischen kanonischen Vertauschungsrelationen der Form
[A, B] = i

1 sich nicht mit zwei linear beschrnkten Operatoren A und B erfllen las-
sen, sondern da in diesem Fall zumindest einer der beiden Operatoren unbeschrnkt
sein mu (Beweis siehe unten).
Wenn wir uns aber mit mathematischer Literatur zu elliptischen Dierential-Operatoren
und dem Indextheorem beschftigen, so erfahren wir, da elliptische Dierential-Opera-
toren Fredholm-Operatoren sind. Wenn nun
d
dx
als ein elliptischer Dierential-Operator
ein Fredholm-Operator ist, dann mu
d
dx
ein beschrnkter Operator sein, da Fredholm-
Operatoren ja beschrnkt sind.
Der Widerspruch lst sich dadurch auf, da in der modernen Analysis elliptische Diffe-
rential-Operatoren nicht auf L
2
, sondern in einem erweiterten Rahmen als Pseudodiffe-
rential-Operatoren in Sobolevrumen betrachtet werden und nur in diesem Rahmen als
Fredholm-Operatoren behandelt werden knnen. Die Vorteile dieser Behandlungsweise
von partiellen Dierential-Operatoren sind so umfassend, da der Kalkl der Pseudodif-
ferential-Operatoren in der Mathematik schon seit Jahrzehnten zum Standardrepertoire
der Theorie der partiellen Dierentialgleichungen gehrt.
Bevor wir im nchsten Kapitel auf den Kalkl der Pseudodierential-Operatoren und
speziell die elliptischen Dierential-Operatoren eingehen, sollen in diesem Kapitel kurz
einige bentigte Grundlagen der Funktionalanalysis zusammengestellt werden. Jedes
Lehrbuch der Funktionalanalysis behandelt die hier angefhrten Themen ausfhrlich.
Fr diese Darstellung wurden herangezogen: Gromann (1972), Werner (2005), Lax
(2002), Voigt u. Wloka (1975), Gilkey (1995), Boo (1977), Fischer u. Kaul (2001), Fi-
scher u. Kaul (1998). Dabei ist Gromann (1972) als Einstieg in die Funktionalanalysis
fr Physiker gut geeignet und leicht lesbar. Die hervorragende Funktionanalysis von
Werner (2005) ist eine moderne deutschsprachige Standardreferenz. Das Lehrbuch des
berhmten Altmeisters der Analysis Peter D. Lax, Lax (2002), ragt durch besonders
304 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
schne Beweise und die didaktisch gelungene Prsentation auch ungewohnter Zusam-
menhnge hervor. Boo (1977) ist eine mit Gewinn zu lesende Einfhrung in die Theorie
der Fredholm-Operatoren und die Indextheorie.
J.2 Beschrnkte Operatoren
Denition J.2.1 Alle linearen Rume die im folgenden betrachtet werden, seien Vek-
torrume ber einem Krper K - wobei hier stets K = R oder K = C ist.
Denition J.2.2 Sei ] ein separabler Hilbertraum. Ein beliebiger Operator A : ]
] heit beschrnkt, wenn es eine Konstante C R gibt mit
|Af| C|f| fr alle f ] .
Die kleinste Schranke C heit Norm des Operators:
|A| .
.
= sup
f],|f|, =0
|Af|
|f|
.
Denition J.2.3 Wir bezeichnen die Menge der linearen und beschrnkten Operatoren
in H mit L(H ).
Wenn A ein linear-beschrnkter Operator ist, lt sich wegen der Linearitt die Ope-
ratornorm auch schreiben als:
|A| .
.
= sup
f],|f|=1
|Af|
Denition J.2.4 Ein beliebiger Operator A : ] ] heit (folgen-)stetig an der Stel le
f ], wenn fr jede Cachy-Folge f
n
] mit
lim
n
f
n
= f lim
n
Af
n
= Af .
Ein beliebiger Operator A : ] ] heit stetig, wenn er an al len Stel len f ] stetig
ist.
Satz J.2.5 a. Ein linear-beschrnkter Operator A L(H ) ist an jeder Stel le f H
stetig, oder an keiner.
b. Die hier denierte Folgenstetigkeit ist in metrischen Rumen quivalent zum al lge-
meineren topologischen Begri der Stetigkeit, d.h. eine Abbildung A : M M ist genau
dann folgenstetig, wenn das Urbild A
1
(D) jeder oenen oder abgeschlossenen Menge
D M oen oder abgeschlossen ist.
J.2 Beschrnkte Operatoren 305
Beweis. a. Sei A stetig bei f H und sei g
i
H eine Cachyfolge mit lim
i
g
i
=
g, dann ist f
i
.
.
= g
i
g+f eine Cachyfolge mit lim
i
f
i
= f und wegen der Linearitt
und Stetigkeit von A bei f gilt:
lim
i
Af
i
= lim
i
A(g
i
g +f) = lim
i
Ag
i
Ag +Af lim
i
Ag
i
= Ag .
b. Sei das Urbild A
1
(D) jeder oenen Menge D M oen, dann ist quivalent dazu
auch das Urbild A
1
(E) jeder abgeschlossenen Menge E M abgeschlossen, denn zu
jedem E ist ja die Komplementmenge E
c
.
.
= ME eine oene Menge und also A
1
(E
c
)
auch oen:
A
1
(E
c
) = f [ Af E
c
= f [ Af E
c
= (A
1
(E))
c

A
1
(E) abgeschlossen .
Sei jetzt A : M M folgenstetig, E M abgeschlossen und f
i
eine Cauchyfolge in
A
1
(E) mit f .
.
= lim
i
f
i
. Es ist zu zeigen, da A
1
(E) abgeschlossen ist, d.h. da
f A
1
(E) liegt. Wegen der Folgenstetigkeit von A ist g
i
.
.
= Af
i
eine Cauchyfolge
in E und wegen der Abgeschlossenheit von E gibt es ein g E mit g = lim
i
g
i
und
g = Af. Also liegt f in A
1
(E). Die Folgenstetigkeit implziert also die topologische
Stetigkeit.
Fr die umgekehrte Richtung sei jetzt A : M M stetig (im topologischen Sinne) und
f
i
eine Cauchyfolge in M mit f .
.
= lim
i
f
i
. Es ist zu zeigen, da f
i
folgenstetig
ist, d.h. da Af .
.
= lim
i
Af
i
. Sei also D .
.
= K

(A(f)) eine oene -Umgebung von


Af, dann ist f A
1
(D) und A
1
(D) ist wegen der Stetigkeit auch oen. Also gibt es
in A
1
(D) eine oene -Umgebung K

(f) in der fast alle f


i
liegen, und daraus folgt,
da fast alle Af
i
in D = K

(A(f)) liegen und das heit, da Af .


.
= lim
i
Af
i
. Die
topologische Stetigkeit impliziert also die Folgenstetigkeit. 2
Satz J.2.6 Ein linearer Operator A : ] ] ist genau dann stetig, wenn er beschrnkt
ist.
Beweis. a) A sei linear und beschrnkt A0 = 0 | Af
i
A0 |=| Af
i
| C |
f
i
| 0 wenn | f
i
| 0 . Also ist A an der Stelle 0 stetig und wegen der Linearitt
berall auf H stetig.
b) A sei linear und auf H stetig. Wenn A nicht beschrnkt ist, dann gibt es eine Folge
f
i
H mit | f
i
|,= 0 und c
i
.
.
=| Af
i
| / | f
i
|.
Dann ist g
i
.
.
= (1/c
i
)(f
i
/ | f
i
|) eine Nullfolge in H und wegen der Stetigkeit von
A gilt Ag
i
0. Andererseits gilt aber auch | Ag
i
|= (1/c
i
)(Af
i
/ | f
i
|) = 1 ,= 0.
Widerspruch, also ist A beschrnkt. 2
Als Beispiel eines nicht beschrnkten Operators in einem Hilbertraum betrachten wir
den eindimensionalen Impuls-Operator in der Ortsdarstellung auf L
2
(a, b), a, b R,
a < b : A .
.
= i
d
dx
: L
2
(a, b) L
2
(a, b).
306 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Die Funktionen f
k
(x) .
.
= (1/

b a) exp(i2kx/(b a)) sind Elemente von L


2
(a, b) mit
| f
k
|= 1, aber |
d
dx
f
k
|=
2
ba
k . Also ist der Impuls-Operator A .
.
= i
d
dx
nicht auf allen Elementen von L
2
(a, b) stetig und damit auf L
2
(a, b) unbeschrnkt.
Gleichzeitig ist dieser eindimensionale Impuls-Operator aber ein elliptischer Dierential-
Operator. Wir werden im Abschnitt ber Pseudodierential-Operatoren sehen, da wir
elliptische Pseudodierential-Operatoren in geeigneten Sobolevrumen als beschrnkte
Operatoren denieren knnen. Dies bietet uns dann deutlich erweiterte Mglichkeiten
zur Untersuchung partieller Dierentialgleichungen.
Nun stellt sich natrlich die Frage, ob wir nicht vielleicht sogar alle quantenmechani-
schen Operatoren statt in L
2
(a, b) in einem geeigneten Sobolev-Raum betrachten kn-
nen, um sie solcherart zu beschrnkten Operatoren zu machen? Diese Idee funktioniert
leider nicht, wie der folgende Satz zeigt:
Satz J.2.7 (Wielandt) Die Vertauschungsrelation [A, B] .
.
= AB BA = i

1 ist im
Raum der linear beschrnkten Operatoren nicht mglich.
Beweis. Seien A, B L(H ), welche die Vertauschungsrelation [A, B] = i

1 erfllen.
Zunchst beweisen wir per Induktion die Relation i nB
n1
= AB
n
B
n
A. Fr n = 1
ist dies nach Voraussetzung richtig. Jetzt sei die Relation fr n richtig, dann folgt fr
n + 1:
AB
n+1
B
n+1
A = AB
n
B B
n
BA = AB
n
B B
n
(AB i

1)
= [A, B
n
]B +iB
n
= i nB
n1
B +iB = i(n + 1)B
n
) .
Nun bilden wir von beiden Seiten dieser Relation die Norm und erhalten:
n | B
n1
| | AB
n
| + | B
n
A | 2 | B
n1
|| B || A | .
Wenn n > 2 | B || A | ist, dann gibt es nur die Lsung | B
n1
|= 0 und damit
B
n1
=

0. Setzen wir dies auf der rechten Seite von i (n 1)B
n2
= AB
n1
B
n1
A
ein, so folgt B
n2
=

0 und induktiv dann B =

0. Widerspruch, also mu zumindest
einer der beiden Operatoren A und B ein unbeschrnkter Operator sein. 2
Satz J.2.8 Die Menge der linear-beschrnkten Operatoren L(H ) bildet einen Ba-
nachraum.
Beweis. Mit A, B L(H ), a C folgt sofort, da A + B L(H ) und aA
L(H ), da also L(H ) ein linearer, normierter Raum ist. Zu zeigen bleibt also noch,
da L(H ) auch abgeschlossen ist. Sei A
n
L(H ) eine Cauchy-Folge in L(H )
und f ], dann gilt: | (A
m
A
n
)f || A
m
A
n
|| f | 0 mit m, n . Da
] abgeschlossen ist, gilt also, da g .
.
= lim
n
A
n
f existiert und gerade Af .
.
= g =
lim
n
A
n
f deniert. Oensichtlich ist A auch linear und auch beschrnkt, denn aus
| A
n
f | / | f || A
n
| C folgt wegen der Stetigkeit der Norm:
lim
n
| A
n
f | / | f |=| lim
n
A
n
f | / | f |=| Af | / | f || A | C.
J.2 Beschrnkte Operatoren 307
Fr viele Beweise im Zusammenhang mit linear-beschrnkten Operatoren ist der fol-
gende Satz ber die gleichmige Beschrnktheit grundlegend:
Satz J.2.9 (Banach-Steinhaus) Eine beliebige Menge linear-beschrnkter Operato-
ren A
n
L(H ) ist in L(H ) beschrnkt, wenn fr jedes f ] die Menge A
n
f
beschrnkt ist. Also: | A
n
f | C
f
fr al le n Indexmenge, f ] | A
n
| C.
Beweis. siehe Werner (2005), S.141, Theorem IV.2.1. 2
Lemma J.2.10 Das Produkt zweier linear-beschrnkter Operatoren in H ist linear-
beschrnkt.
Beweis. Seien A, B L(H ), dann folgt:
|AB| = sup
fH ,|f|, =0
|ABf|
|f|
= sup
fH ,|f|, =0,|Bf |, =0
|ABf|
|Bf|
|Bf|
|f|
( sup
fH ,|f|, =0,|Bf |, =0
|A(Bf)|
|Bf|
)( sup
fH ,|f|, =0
|Bf|
|f|
)
( sup
BfH ,|Bf |, =0
|A(Bf)|
|Bf|
)( sup
fH ,|f|, =0
|Bf|
|f|
) = |A||B| . 2
Zu einem linear-beschrnkten Operator in einem Hilbertraum gibt es einen linear-
beschrnkten adjungierten Operator. Dies beweist man mit dem Rieszschen Darstel-
lungssatz linear-beschrnkter Funktionale in einem Hilbertraum.
Satz J.2.11 (Riesz-Frchet) Jedes linear-beschrnkte Funktional l : H C ber
einem Hilbertraum H ist darstellbar in der Form l(f) = g [ f) fr al le f H . Dabei
ist g H eindeutig durch das Funktional l bestimmt und es gilt |l| = |g|.
Beweis. Zunchst betrachten wir den Kern von l, hier als N
l
H bezeichnet. Wenn
N
l
= H , dann knnen wir g = 0 whlen. Sei jetzt also der Kern von l kleiner als
H , d.h. dimN

l
> 0, dann gibt es ein p N

l
mit p ,= 0. Dann ist das folgende
q .
.
= l(p)f l(f)p K
l
, denn l(q) = 0, und p [ q) = 0.
0 = p [ q) = l(p)p [ f) l(f)|p|
2
l(f) = g [ f) mit g .
.
=
l(p)
|p|
2
p [ f).
Das hier konstruierte g H ist eindeutig, denn: g
1
[ f) = g
2
[ f) fr alle f H
g
1
= g
2
. Also ist der zum Kern von l senkrechte Unterraum N

l
eindimensional. 2
Satz J.2.12 Zu jedem linear-beschrnkten Operator A L(H ) in einem Hilbertraum
gibt es einen adjungierten Operator A

, der ebenfal ls linear-beschrnkt ist:


A

g [ f) .
.
= g [ Af) fr alle f, g H und |A

| = |A| .
308 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Beweis. g [ Af) ist bei festem g H linear-beschrnktes Funktional:
l
g,A
(f) .
.
= g [ Af). Nach dem Rieszschen Darstellungssatz gibt es ein g
t
H mit
l
g,A
(f) = g
t
[ f). Die Abbildung von g g
t
nennen wir den adjungierten Operator A

.
A

ist linear, denn:


A

(a
1
g
1
+a
2
g
2
) [ f) = (a
1
g
1
+a
2
g
2
) [ Af) = a

1
g
1
[ Af) +a

2
g
2
[ Af)
= a

1
A

g
1
[ f) +a

2
A

g
2
[ f) = a
1
A

g
1
+a
2
A

g
2
[ f) .
Die Beschrnktheit von A

sieht man so:


|A

g|
2
= A

g [ A

g) = g [ AA

g) |g||A||A

g| ,
also ist entweder A

g = 0 und damit |A

| = 0, oder |A

g| |g||A|. Umgekehrt gilt


ebenso:
|Af|
2
= Af [ Af) = f [ A

Af) |f||A

||Af| ,
also ist entweder Af = 0 und damit |A| = 0, oder |Af| |f||A

|. Damit folgt:
|A

| = |A|. 2
Somit ist die Menge L(H ) der linear-beschrnkten Operatoren in einem Hilbertraum
nicht nur ein Banachraum, sondern wegen der Abgeschlossenheit der Multiplikation und
der Adjungation in L(H ) auch eine *-Algebra, zusammenfasend also eine Banach*-
Algebra genannt (die Mathematiker verwenden fr die Adjungation blicherweise einen
*, die Physiker zumeist ein

).
Die Operatoren in L(H ) erfllen darber hinaus noch die sogenannte C*-Eigenschaft,
d.h. |A

A| = |A|
2
, denn
|A

A| |A

||A| = |A|
2
,
|Af|
2
= Af [ Af) = f [ A

Af) |f||A

Af| |A

A||f|
2
.
Eine Banach*-Algebra, welche wie hier L(H ) zustzlich die C*-Eigenschaft besitzt,
nennt man eine C*-Algebra. Solche C*-Algebren bilden die grundlegende Struktur zur
algebraischen Untersuchung der Quantentheorie.
Die folgenden Aussagen ber das orthogonale Komplement D

eines Teilraums D H ,
die Bildbereiche R
A
, R
A
, die Kerne N
A
, N
A
, eines Operators A L(H ) und sei-
nes adjungierten Operators A

werden fter bentigt, z.B. im Zusammenhang mit der


Bestimmung des Index von Fredholm-Operatoren, und sollen deshalb hier zusammen-
gestellt werden.
Lemma J.2.13
a. D H D

abgeschlossen , (J.2.1)
b. D abgeschlossen H = D D

, (J.2.2)
J.2 Beschrnkte Operatoren 309
c. D (D

, und D abgeschlossen D = (D

, (J.2.3)
d. N
A
ist abgeschlossen , (J.2.4)
e. N
A
= R
A

und N
A
= R
A

. (J.2.5)
f. R
A
= N
A

. (J.2.6)
Beweis. a. D sei ein beliebiger Teilraum von H und D

sein orthogonales Komple-


ment, f
i
D

sei eine Cauchy-Folge, dann gilt f


i
[ g) = 0 fr alle g D. D

ist
oensichtlich ein linearer Raum und enthlt als solcher natrlich auch 0. Wir nehmen
an, da f
i
f D, |f| > 0, dann gilt einerseits |f f
i
| < und andererseits
|f f
i
|
2
= f f
i
[ f f
i
) = |f|
2
f [ f
i
) f
i
[ f) + |f
i
|
2
= |f|
2
+ |f
i
|
2
> 0,
Widerspruch, also kann f nicht in D, sondern mu in D

liegen, also ist D

abgeschlos-
sen.
b. D sei jetzt ein abgeschlossener Teilraum von H , also selbst ein Hilbertraum, also
gibt es eine vollstndige Orthonormalbasis von D: e
i
. Die Projektion eines beliebigen
Vektors f H hinein in D ist dann f
1
.
.
=

i
e
i
[ f)e
i
D und f
2
.
.
= f f
1
D

.
Also ist f = f
1
+ f
2
mit f
1
D und f
2
D

. Diese Zerlegung ist eindeutig, denn sei


etwa f = g
1
+g
2
mit g
1
D und g
2
D

, dann gilt
0 = f f = (f
1
g
1
) + (f
2
g
2
) ,
0 =(f
1
g
1
) + (f
2
g
2
) [ (f
1
g
1
) + (f
2
g
2
)) = |(f
1
g
1
)|
2
+|(f
2
g
2
)|
2
,
und daraus folgt f
1
= g
1
und f
2
= g
2
. Die Zerlegung von f H ist also eindeutig.
c. Wenn D abgeschlossen ist, d.h. D = D, dann ist wegen b. H = D D

. Da D

immer abgeschlossen ist, gilt aber auch H = D

(D

= (D

. Wegen der
Eindeutigkeit der Zerlegung ist also D = D = (D

und falls D nicht abgeschlossen


ist D D = (D

.
d. 0 ist abgeschlossen, also ist 0
C
= R
A
0 oen, also ist wegen der Stetigkeit
von A die Urbildmenge A
1
(R
A
0) = D
A
N
A
oen, also ist (D
A
N
A
)
C
= N
A
abgeschlossen.
e. f N
A
H g [ A

f) = 0 fr alle g H Ag [ f) = 0 . Die zweite


Aussage folgt, indem einfach A durch A

ersetzt wird.
f. Aus c. und e. folgt sofort: N
A

= (R
A

= R
A
. 2
Die beiden wichtigsten Fragen im Zusammenhang mit Operatoren sind die Frage nach
dem Spektrum und die Frage einer mglichen Inversen. Wir beschftigen uns im folgen-
den nur mit der dem Problemkreis der inversen Operatoren, also der Frage der Aus-
barkeit der Operatorgleichung Af = g mit A L(H ), f, g H . Wenn der Bildbereich
von A gleich H ist, also R
A
= R
A
= H , dann knnen wir A auf H invertieren. Wegen
f. ist quivalent dazu und leichter zu beweisen die Bedingung (N
A
) = 0.
310 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Zentral fr Untersuchungen zur Invertierbarkeit von Operatoren ist der Satz der of-
fenen Abbildung, einer der wichtigsten Stze der Funktionalanalysis. Dieser Satz wird
blicherweise fr linear-beschrnkte Abbildungen zwischen Banachrumen formuliert
und bewiesen - wir beschrnken uns hier auf eine Formulierung in L(H ).
Satz J.2.14 Wenn A L(H ) surjektiv auf H (oder einen abgeschlossenen Teil-
raum) abbildet, dann ist A oen, d.h. bildet oene Mengen in oene Mengen ab. Wenn
A zustzlich injektiv auf H (oder einen abgeschlossenen Teilraum) abbildet, d.h. wenn
also der inverse Operator A
1
auf H (oder einen abgeschlossenen Teilraum) existiert,
dann ist dieser beschrnkt.
Beweis. Zum ersten Teil des Satzes, dessen Beweis von Banach stammt und der nicht
trivial ist, sei auf Werner (2005), S.152, Theorem IV.3.3 verwiesen. Wesentlich ist hierbei
die Voraussetzung der Abgeschlossenheit des Bildbereichs. Der zweite Teil des Satzes
ist eine einfache Folgerung, denn wenn A ein-eindeutig oene Mengen in oene Mengen
abbildet, dann hat also eine oene Bildmenge von A
1
eine oene Urbildmenge, und
A
1
ist damit stetig und damit beschrnkt. 2
Denition J.2.15 Die Teilmenge der invertierbaren und beschrnkten Operatoren aus
L(H ) bilden eine Gruppe, die wir Gl(H ) nennen.
Satz J.2.16 Wenn |A| < 1, dann hat der Operator (

1 A) die Inverse (

1 A)
1
=

k=0
A
k
, und Gl(H ) enthlt die oene Einheitskugel (d.h. Kugel mit Radius = 1) um
den

1-Operator.
Beweis. Zunchst einmal ist die existiert Neumann-Reihe S .
.
=

k=0
A
k
fr |A| < 1
und ist beschrnkt:
|S| = |

k=0
A
k
|

k=0
|A
k
|

k=0
|A|
k
=
1
1 |A|
< .
Weiter folgt:
AS = A(

k=0
A
k
) =

k=1
A
k
= S

1 (

1 A)S =

1 ,
SA = (

k=0
A
k
)A =

k=1
A
k
= S

1 S(

1 A) =

1 .
Also ist S =

k=0
A
k
der inverse und linear-beschrnkte Operator zu

1 A.
Sei B
1
(

1) die oene Einheitskugel in L(H ) um den



1-Operator, also
B
1
(

1) .
.
= (

1 +A) L(H ) [ |(

1 +A)

1| = |A| < 1 .
Weiter ist (

1 A) B
1
(

1) und hat einen linear-beschrnkten inversen Operator, also


ist B
1
(

1) Gl(H ). 2
J.3 Kompakte Operatoren 311
Satz J.2.17 Wenn B L(H ) invertierbar ist, dann sind auch al le Elemente aus
L(H ) invertierbar, die nahe genug bei B liegen, d.h. |A| <
1
|B
1
|
(B A) ist
invertierbar.
Beweis. (B A) = B(

1 B
1
A) und |B
1
A| |B
1
||A| < 1
(B A)
1
= (

1 B
1
A)
1
B
1
=

k=0
(B
1
A)
k
B
1
.
Damit ist (B A)
1
invertierbar. 2
Dieses Ergebnis ist Grundlage fr die Untersuchung der Spektren beschrnkter Operato-
ren, denn sei |A| < [[, C, dann existiert nach dem obigen Satz R() .
.
= (A

1)
1
die Resolvente von A. Die Menge aller C fr welche die Resolvente existiert heit
Resolventenmenge, das Komplement in C heit Spektrum.
J.3 Kompakte Operatoren
Ein zentrales Konzept der Funktionalanalysis ist der Begri der Kompaktheit, denn
er ermglicht uns in unendlich-dimensionalen Rumen Konvergenzaussagen zu klren.
Kompaktheitsbeweise knnen gelegentlich sehr aufwendig und subtil sein. Ohne zu sehr
in die Tiefe gehen zu wollen, seien hier nur einige einfhrende Denitionen und Stze
zu kompakten Mengen und den Grundlagen kompakter Operatoren aufgefhrt.
Denition J.3.1 a. Eine Teilmenge T eines topologischen Raums T heit kom-
pakt, wenn jede oene berdeckung von eine endliche Teilberdeckung besitzt, d.h.
wenn O
i
mit i I (I eine Indexmenge) eine Familie oener Mengen mit =
iI
O
i
ist, dann existieren in dieser Familie endlich viele oene Mengen O
i
1
, . . . , O
i
n
mit
=
n
i
k
=1
O
i
.
b. Eine Teilmenge T eines topologischen Raums T heit folgenkompakt, wenn jede
Folge in eine Teilfolge besitzt, die gegen ein x konvergiert.
c. Eine Teilmenge M eines metrischen Raums M heit prkompakt oder -kompakt,
wenn es zu jedem > 0 eine endliche Teilberdeckung mit oenen -Kugeln gibt.
Da wir es im folgenden immer nur mit Banach- oder Hilbert-Rumen zu tun haben
und beide ja metrische Rume sind, knnen wir uns aufgrund des folgenden Satzes bei
Kompaktheitsbeweisen stets auf den Nachweis der Folgenkompaktheit beschrnken.
Satz J.3.2 In einem metrischen Raum M fallen eine Reihe der verschiedenen Kom-
paktheitsbegrie zusammen:
a. die Begrie der Kompaktheit und der Folgenkompaktheit sind quivalent,
b. wenn prkompakt ist, dann ist die Abschlieung kompakt.
Beweis. siehe Werner (2005), S.499, Satz B.1.7. 2
312 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Wir erinnern zuerst an die aus der Analysis bekannte Situation in R.
Satz J.3.3 (Bolzano-Weierstra) Jede beschrnkte Folge x
n
in R besitzt minde-
stens eine konvergente Teilfolge.
Beweis. Wir orientieren uns an dem Beweis in Fischer u. Kaul (2001), S. 49. [x
n
[ C.
Man konstruiert sich jetzt durch Intervallhalbierung eine Folge ineinander geschachtelter
Intervalle:
I
1
.
.
= [a
1
, b
1
] .
.
=
_
_
_
[C, 0] falls unendl. viele x
n
in [C, 0] liegen,
[0, C] sonst.
n
1
.
.
= minn N[ x
n
I
1
x
n
1
I
1
.
I
2
.
.
= [a
2
, b
2
] .
.
=
_
_
_
[a
1
, (a
1
+b
1
)/2] falls unendl. viele x
n
in [a
1
, (a
1
+b
1
)/2] liegen,
[(a
1
+b
1
)/2, b
1
] sonst.
n
2
.
.
= minn N[ n
2
> n, x
n
I
2
x
n
2
I
2
.
Also ist x
n
k
I
k
I
k1
. . . I
1
[C, C] und unendlich viele x
n
liegen in I
k
und
die Lnge des Intervalls I
k
ist b
k
a
k
= C/2
k
. Nun existiert lim
k
a
k
= lim
k
b
k
=.
.
a
und wegen a
k
x
n
k
b
k
folgt a = lim
k
x
n
k
.
Also ist eine beschrnkte und abgeschlossene Menge in R kompakt. 2
Dieser Beweis lt sich nun mhelos fr Folgen in R
n
fr jedes endliche n N verallge-
meinern. Also sind auch in R
n
beschrnkte und abgeschlossene Mengen kompakt.
Eine wichtige Kompaktheitsaussage im Funktionenraum C(

) der stetigen Funktionen


ber

R
n
liefert der Satz von Arzel-Ascoli, der auch Grundlage fr einen zen-
tralen Einbettungssatz in Sobolev-Rumen von Rellich (s.u.) ist, und der gerade die
Verbindung von elliptischen Pseudodierential-Operatoren und Fredholm-Operatoren
ermglicht.
Satz J.3.4 (Arzel-Ascoli) Sei eine beschrnkte Menge in R
n
und

R
n
ihre Ab-
schlieung, sei weiter C(

) der Funktionenraum der stetigen, beschrnkten Funktionen


f :

K mit K = R oder K = C und sei C(

) wie blich mit der Supremums-


norm ausgestattet, also |f| .
.
= |f|

.
.
= sup
x

[f(x)[. Sei die Teilmenge M C(

)
abgeschlossen und gleichgradig stetig, d.h. zu jedem > 0 existiere ein > 0 mit
[f(x) f(x
t
)[ < , wenn [x x
t
[ < ist, und zwar fr al le f M,
dann ist die Funktionenmenge

M C(

) kompakt.
Beweis. Der Beweis basiert auf dem Diagonalfolge-Argument. Zunchst einmal ist


R
n
separabel, denn die abzhlbare Menge der rationalen Punkte x
k
liegt dicht in

, d.h.

=
kN
x
k
. Wir mssen jetzt zeigen, da jede Folge f
i
M eine Cachyfolge
besitzt. Sei nun f
i
M, |f
i
| C ein beschrnkte Folge, d.h. f
i
(x) K, [f
i
(x)[ C
J.3 Kompakte Operatoren 313
fr alle x

, dann ist also f
i
(x
1
), [f
i
(x
1
)[ C eine beschrnkte Zahlenfolge
und diese enthlt wegen der Kompaktheit beschrnkter und abgeschlossener Mengen
in K eine konvergente Teilfolge f
(1)
i
(x
1
). Nun ist f
(1)
i
(x
2
) ebenfalls eine beschrnkte
Zahlenfolge, die wiederum eine konvergente Teilfolge f
(2)
i
(x
2
) enthlt, die nun fr x
1
und x
2
konvergiert. Dieses Verfahren wird sukzessive fortgesetzt. Nun schreiben wir all
diese Folgen der f
(k)
i
untereinander:
f
(1)
i
: f
(1)
1
f
(1)
2
. . . f
(1)
i
. . .
f
(2)
i
: f
(2)
1
f
(2)
2
. . . f
(2)
i
. . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . .
f
(k)
i
: f
(k)
1
f
(k)
2
. . . f
(k)
i
. . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . .
Die Diagonalfolge f
(i)
i
konvergiert fr alle x
i
, denn f
(i)
i

ik
ist ja eine Teilfolge von
f
(k)
i
, welches fr x
1
, . . . , x
k
konvergiert. Wir bezeichnen die Diagonalfolge jetzt kurz
mit f
i
und wollen zeigen, da sie eine Cauchy-Folge in C(

) ist.

M ist ebenso wie M
gleichgradig stetig, also gibt es zu jedem > 0 ein > 0 mit
[x x
t
[ < [f
i
(x) f
i
(x
t
)[ < .
Da

kompakt ist, gibt es eine endliche berdeckung mit -Kugeln:

=
p
k=1
K

(x
k
)
und fr die Diagonalfolge an diesen Stellen x
k
gilt:
i, j m() [f
i
(x
k
) f
j
(x
k
)[ < .
Da jedes x

in mindestens einer der K

(x
k
) Kugeln liegt, folgt also:
[f
i
(x) f
j
(x)[ [f
i
(x) f
i
(x
k
)[ +[f
i
(x
k
) f
j
(x
k
)[ +[f
j
(x
k
) f
j
(x)[ < 3 ,
also ist f
i
eine Cauchy-Folge in C(

). 2
Linear-beschrnkte Operatoren bilden beschrnkte Mengen in beschrnkte Bildmengen
ab. Im R
n
sind diese beschrnkten Bildmengen dann also immer kompakt, in unendlich-
dimensionalen Rumen sind sie es aber im allgemeinen nicht mehr.
Als Standardbeispiel diene hier die Einheitskugel K
1
(0) .
.
= x [ |x| 1. Sie im R
n
kompakt, nicht aber in einem separablen unendlich-dimensionalen Hilbertraum, denn
dort knnen wir eine Folge von Einheits-Basisvektoren e
n
bilden, die keine konver-
gente Teilfolge enthalten.
314 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Wenn man also von linear-beschrnkten Operatoren zustzlich verlangt, da sie be-
schrnkte Mengen in kompakte Bildmengen abbilden sollen, dann lassen sich fr diese
Klasse von Operatoren sehr viel weitergehende Aussagen gewinnen, insbesondere lt
sich das Spektralproblem bersichtlich lsen. In physikalischen Anwendungen nden
wir hug solche kompakten Operatoren.
Denition J.3.5 Ein Operator A L(H ) heit kompakt (ursprnglich von Hilbert
vol lstetig genannt), wenn er beschrnkte Mengen in prkompakte Mengen abbildet, d.h.
wenn |f
n
| C eine beschrnkte Folge in H ist, dann gibt es eine Teilfolge f
n
k
, so
da Af
n
k
eine Cauchy-Folge ist, deren Grenzwert in Af
n
, d.h. in der Abschlieung
von Af
n
liegt.
Die Menge der kompakten Operatoren in H nennen wir K (H ).
Kompakte Operatoren sind linear-beschrnkte Operatoren, d.h. K (H ) L(H ),
denn da jede prkompakte Menge beschrnkt ist, bildet also ein kompakter Operator
eine beschrnkte Menge in eine beschrnkte Menge ab. Und wegen der Stetigkeit bildet
ein linear-beschrnkter Operator natrlich kompakte Mengen auf kompakte Mengen
ab.
Lemma J.3.6 Weiter ist K (H ) abgeschlossen, d.h. sei A
n
K (H ) eine Folge
kompakter Operatoren, die gegen einen Operator A L(H ) konvergiert, also |A
A
n
| 0 , dann ist der Operator A auch kompakt.
Beweis. Auch dieser Beweis basiert auf dem Diagonalfolge-Argument. Sei f
n
H
eine beschrnkte Folge, dann enthlt A
1
f
n
eine konvergente Teilfolge A
1
f
(1)
n
. Jetzt
ist natrlich die Folge f
(1)
n
wieder ein beschrnkte Folge und so enthlt auch A
2
f
(1)
n

eine konvergente Teilfolge A
2
f
(2)
n
, usw. Also konvergieren alle Folgen A
l
f
(k)
n
fr
festes l k. Wir schreiben diese Folgen der f
(k)
n
einmal untereinander:
f
(1)
n
: f
(1)
1
f
(1)
2
. . . f
(1)
n
. . .
f
(2)
n
: f
(2)
1
f
(2)
2
. . . f
(2)
n
. . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . .
f
(k)
n
: f
(k)
1
f
(k)
2
. . . f
(k)
n
. . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . .
Dann sehen wir, da fr die Diagonalfolge g
n
.
.
= f
(1)
1
, f
(2)
2
, . . . , f
(n)
n
, . . . die Folge
A
l
g
n
fr jeden Operator A
l
konvergiert. Jetzt wollen wir zeigen, da fr diese Diago-
nalfolge g
n
auch die Folge Ag
n
konvergiert, denn dann ist ja der Grenz-Operator
A auch kompakt:
Ag
m
Ag
n
= Ag
m
A
l
g
m
+A
l
g
m
A
l
g
n
+A
l
g
n
Ag
n
,
J.3 Kompakte Operatoren 315
|Ag
m
Ag
n
| |Ag
m
A
l
g
m
| +|A
l
g
m
A
l
g
n
| +|A
l
g
n
Ag
n
| < ,
wenn wir m, n, l gro genug whlen, denn der erste und dritte Term gehen gegen Null,
weil A
l
A geht, und der zweite Term geht gegen Null, weil g
n
fr jeden Operator
A
l
eine Cauchy-Folge ist. 2
Lemma J.3.7 Wenn A kompakt ist, dann ist auch der adjungierte Operator A

kom-
pakt, d.h. A K (H ) A

K (H ).
Beweis. Sei A

nicht kompakt, dann gibt es eine Folge f


n
[ |f
n
| 1 mit |A

f
m

f
n
| > 0 fr m ,= n. Dann ist g
n
.
.
= A

f
n
eine beschrnkte Folge. Jetzt wollen
wir zeigen, da Ag
n
keine konvergente Teilfolge in H hat. Dazu nutzen wir folgende
Abschtzung:
[Ag
m
Ag
n
[ f
m
f
n
)[ |Ag
m
Ag
n
||f
m
f
n
| |Ag
m
Ag
n
|(|f
m
| +|f
n
|)
2|Ag
m
Ag
n
| ,
2|Ag
m
Ag
n
| [Ag
m
Ag
n
[ f
m
f
n
)[ = [A

f
m
A

f
n
[ A

f
m
A

f
n
)[
= |A

f
m
A

f
n
|
2

2
> 0 .
Da dies fr alle m, n N mit m ,= n gilt, enthlt also Ag
n
keine Teilfolge, die eine
Cauchy-Folge ist. Dies ist ein Widerspruch zur Kompaktheit von A. Also ist mit A auch
A

kompakt. 2
Lemma J.3.8 Wenn A kompakt und B beschrnkt ist, dann ist auch die Produkte AB
und BA kompakt, d.h. A K (H ), B L(H ) AB, BA K (H ).
Beweis. Sei f
n
H eine beschrnkte Folge, dann ist auch g
n
.
.
= Bf
n
eine
beschrnkte Folge. Da A kompakt ist, gibt es eine Teilfolge g
n
k
, so da Ag
n
k
=
ABf
n
k
konvergiert. Das gleiche gilt fr das Produkt BA. 2
Eine unmittelbare Folgerung ist, da der zu A K (H ) inverse Operator A
1
, wenn
er existiert, nicht beschrnkt sein kann. Denn sei A
1
beschrnkt, dann mu AA
1
=

1 kompakt sein, und der beschrnkte Operator



1 in einem unendlich-dimensionalen
linearen Raum ist nicht kompakt, also Widerspruch.
Beispiel (1): Sei l : H K mit K = R oder K = C ein linear-beschrnktes Funktio-
nal und g H fest, dann ist der linear-beschrnkte Operator A
g
f .
.
= l(f)g kompakt,
denn die Menge l(f)g ist isomorph zu l(f) C und dies ist beschrnkt und abge-
schlossen, also kompakt. Da die Summen kompakter Operatoren kompakt sind, ist also
auch Af .
.
=

n
i=1
l
i
(f)g
i
ein kompakter Operator.
Speziell sind also Operatoren der Form A .
.
=

n
i=1
[ g
i
)h
i
[ kompakt. In H = L
2
ist A
dann ein Integralkern der Form A(x, y) .
.
=

n
i=1
g
i
(x)h

i
(y). Solche Operatoren heien
von endlichen Rang oder ausgeartet.
Da eine Folge kompakter Operatoren wiederum kompakt ist, ist der Norm-Grenzwert
einer Folge von Operatoren von endlichem Rang auch kompakt. 2
316 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Beispiel (2): Wenn der Bildbereich R
A
eines linear-beschrnkten Operators endlich-
dimensional ist, so ist A kompakt. Denn: sei g
1,
. . . , g
n
eine orthonormale Basis von
R
A
, dann kann A dargestellt werden als Af .
.
=

n
i=1
a
i
(f)g
i
, und ist also wie oben ein
Operator von endlichem Rang und somit kompakt.
Speziell sind also Projektoren auf endliche Unterrume von H kompakt. 2
Beispiel (3): Eine in der Physik hug vorkommende Klasse von Integral-Operatoren
sind die sogenannten Hilbert-Schmidt-Operatoren. Dies sind linear-beschrnkte Opera-
toren, die zustzlich noch die Bedingung erfllen:
|A|
2
HS
.
.
=

i=1
|Ae
i
|
2
< , mit einer ON-Basis e
i
.
Jeder Hilbert-Schmidt-Operator ist kompakt, denn mit Af =

i=1
A(f
i
e
i
) =

i=1
f
i
Ae
i
folgt:
|Af
n

i=1
f
i
Ae
i
|
2
= |

i=n+1
f
i
Ae
i
|
2
|f|
2

i=n+1
|Ae
i
|
2
.
Wegen der Hilbert-Schmidt Eigenschaft knnen wir n so gro whlen, da

i=n+1
|Ae
i
|
2
< gilt. Also approximieren die Operatoren A
n
f .
.
=

n
i=1
f
i
Ae
i
den Ope-
rator A beliebig gut. Diese Operatoren A
n
bilden aber auf einen endlich-dimensionalen
Bildraum ab, sind also kompakt. Oben hatten wir gezeigt, da der Grenz-Operator einer
Folge kompakter Operatoren auch kompakt ist, also ist der Hilbert-Schmidt-Operator
A kompakt. 2
J.4 Quotienten-Rume
Quotienten-Rume sind ein einfaches und doch sehr anschauliches Hilfsmittel, das man
mit Gewinn bei der Untersuchung der Fredholm-Operatoren anwenden kann. Daher
sollen hier zunchst einige elementare Aussagen zu Quotienten-Rumen in der Funk-
tionalanalysis zusammengestellt werden.
Hilfreich bei Konvergenzuntersuchungen in normierten Rumen sind die beiden folgen-
den einfache Lemmata.
Lemma J.4.1 Sei D ein abgeschlossener, echter Unterraum eines normierten, linearen
Raumes X, d.h. D X, dann gibt es einen Vektor z X mit |z| = 1, der einen
endlichen Wert von D entfernt ist, d.h. |z d| >
1
2
fr al le d D, oder al lgemeiner
|x d| > mit 0 < < 1, bzw. |x d| 1 .
Beweis. Da D ein echter Unterraum von X ist, gibt es also einen Vektor x X der
nicht zu D gehrt. Da D abgeschlossen ist, ist also X D oen, und der Vektor x
hat einen positiven Abstand r zu D : r .
.
= inf
dD
|x d| > 0. Nun gibt in D auch
Elemente, die von x etwas weiter als r entfernt sind, sei also d
0
D solch ein Element
J.4 Quotienten-Rume 317
mit |x d
0
| < 2r. Dann ist z
0
.
.
= (x d
0
) X mit |z
0
| < 2r. Andererseits folgt aus
der Denition von r als dem Minimalabstand: |z
0
d| = |x d
0
d| r fr alle
d D.
|z
0
d|
|z
0
|

r
|z
0
|
>
r
2r
=
1
2
fr alle d D ,
und da
d
|z
0
|
, d D = d D ist, haben wir also mit z .
.
=
z
0
|z
0
|
einen normierten
Vektor mit |z| = 1 und
|z d| >
1
2
fr alle d D .
Natrlich htten wir im obigen Beweis statt |x d
0
| < 2r auch |x d
0
| <
1

r mit
0 < < 1 nehmen knnen und htten dann als Abschtzung erhalten:
|z d| > > 0 oder |z d| (1 ) > 0 fr alle d D . 2
Lemma J.4.2 Ein normierter linearer Raum X ist genau dann vol lstndig, d.h.
ein Banachraum, wenn jede absolut konvergente Reihe konvergiert, d.h. wenn aus

k=1
|x
k
|< folgt, da ein x X mit x = lim
n

n
k=1
x
k
existiert.
Beweis. a. Sei X vollstndig und x
k
X mit

k=1
|x
k
| < . Da die Folge

n
k=1
|x
k
| konvergiert, ist sie eine Cauchy-Folge. Und wegen |

n
k=1
x
k
|

n
k=1
|x
k
|
ist also auch

n
k=1
x
k
eine Cauchy-Folge. Da X vollstndig ist, existiert ein x X
mit x = lim
n

n
k=1
x
k
.
b. Sei x
i
eine Cauchy-Folge in X. Wir wollen jetzt die Existenz eines Grenzwertes
x X zeigen. Fr jedes > 0 gibt es m, n N

mit |x
m
x
n
| < , d.h. mit
k
.
.
= 2
k
gilt |x
m
x
n
| < 2
k
. Jetzt betrachten wir eine Teilfolge x
i
k
der ursprnglichen
Folge x
i
mit der Eigenschaft |x
i
k+1
x
i
k
| < 2
k
. Fr y
k
.
.
= (x
i
k+1
x
i
k
) gilt also

k=1
|y
k
| <

k=1
2
k
= 1 < . Nach Voraussetzung existiert jetzt ein y X mit
lim
n
|y
n

k=1
y
k
)| =
_
_
_
0 ,
lim
n
(y (x
i
n+1
x
i
1
)) .
Also konvergiert die Teilfolge x
i
k
gegen einen Grenzwert x = y +x
i
1
. Wenn nun eine
Teilfolge einer Cauchy-Folge einen Grenzwert hat, dann hat die auch die ursrngliche
Cauchy-Folge den gleichen Grenzwert, denn:
|x x
i
| = |x x
i
k
+x
i
k
x
i
| |x x
i
k
| +|x
i
k
x
i
| <
1
+
2
.
Also existiert fr die Cauchy-Folge x
i
ein x X und damit ist X abgeschlossen. 2
Sei D X ein abgeschlossener, echter, linearer Teilraum eines linearen Raumes X ber
einem Krper K. Dann heien zwei Elemente x
1
, x
2
X quivalent, wenn (x
1
x
2
) D.
Dies ist eine quivalenzrelation und induziert eine quivalenzklassen Einteilung in X.
Die Klasse von x X wollen wir mit [x] bezeichnen: [x] .
.
= x + d [ d D. Diese
Klassen bilden ebenfalls einen linearen Raum, den Quotientenraum X/D, wenn man die
Addition und Skalarmultiplikation wie folgt deniert: [x]+[y] .
.
= [x+y] und [x] .
.
= [x]
mit K. Die Abbildung von x [x] heit kanonische Abbildung.
318 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Denition J.4.3 Wenn X ein normierter Raum ist, dann kann man auf X/D mit
|[x]| .
.
= inf
x[x]
|x| = inf
dD
|x +d|
auch eine Norm denieren. Geometrisch betrachtet ist also |[x]| gerade der minimale
Abstand des Vektors x zum Teilraum D.
Die Normaxiome werden tatschlich erfllt, denn:
[0] = D |[0]| = 0 und [x] ,= [0] x / D |[x]| = inf
dD
|x +d| > 0 ,
|[x +y]| = inf
x[x],y[y]
|x +y| inf
x[x],y[y]
(|x| +|y|)
= inf
x[x]
|x| + inf
y[y]
|y|) = |[x]| +|[y]| .
Satz J.4.4 Der Quotientenraum X/D ist mit der soeben eingefhrten Norm sogar ab-
geschlossen, also ein Banachraum.
Beweis. Wir beginnen wie in Lemma J.4.1. Da D ein echter Unterraum von X und
abgeschlossen ist, so ist also X D oen und es gibt Vektoren x, y X D. Es sei
x ,= y und daraus folgt wegen x, y, (x y) / D auch [x] ,= [y]. Der Vektor (x y) hat
einen positiven Abstand r zu D : r .
.
= inf
dD
|(x y) d| > 0. Nun gibt in D auch
Elemente, die von (x y) etwas weiter als r entfernt sind, sei also d
0
D solch ein
Element mit
|(x y) d
0
| < 2r = 2 inf
dD
|(x y) d| = 2 |[x y]| = 2 |[x] [y]| .
Nun gilt x [x] und y
t
.
.
= (y +d
0
) X und y
t
[y
t
] = [y], womit folgt:
|x y
t
| < 2 |[x] [y]| = 2 |[x] [y
t
]| ,
d.h. zu jedem x [x] gibt es ein y [y] mit |x y| < 2 |[x] [y]|.
Jetzt wollen wir die Vollstndigkeit von X/D mit Hilfe von Lemma J.4.2 nachwei-
sen. Sei also [x
k
] X/D eine spezielle Cauchyfolge mit absolut konvergenter Reihe

k=1
|[x
k
] [x
k+1
]| < . Zu jedem x
k
[x
k
] gibt es also ein x
k+1
[x
k+1
] mit
|x
k
x
k+1
| < 2 |[x
k
] [x
k+1
]| und wegen

k=1
|x
k
x
k+1
| < 2

k=1
|[x
k
] [x
k+1
]| <
ist also auch die Cauchy-Folge x
k
X absolut konvergent. Die Cauchy-Folge x
k

hat wegen Lemma J.4.2 einen Grenzwert x X. Mit


|[x] [x
k
]| = |[x x
k
]| |x x
k
|
hat nun also auch die Cauchy-Folge [x
k
] X D einen Grenzwert [x] X D.
Damit ist X D abgeschlossen. 2
J.5 Fredholm-Operatoren 319
J.5 Fredholm-Operatoren
In diesem Unterkapitel soll eine Einfhrung in lineare Fredholm-Operatoren in un-
endlich-dimensionalen, separablen Hilbertrumen gegeben werden. Aus didaktischen
Grnden werden wir der Transparenz wegen Operatoren zwischen zwei verschiedenen
Hilbertrumen betrachten, also A : H
1
H
2
, auch wenn diese beiden Hilbertrume
natrlich isomorph sind.
Denition J.5.1 Sei A L(H
1
, H
2
) ein linear-beschrnkter Operator, ker
A
.
.
= N
A
.
.
= f [ Af = 0 H
1
der Kern (auch Nul ldefekt) von A, coker
A
.
.
= H
2
/R
A
der
Kokern (auch Bilddefekt) von A, dann heit A ein Fredholm-Operator, wenn
dim(N
A
) < und codim(A) .
.
= dim(coker
A
) < .
Die Menge der Fredholm-Operatoren werde mit F(H
1
, H
2
) bezeichnet. Der Index eines
Fredholm-Operators A ist deniert als index(A) .
.
= dim(N
A
) dim(coker
A
).
Fr die Isomorphismen I I(H
1
, H
2
) ist natrlich ker
I
= coker
I
= 0, also I
I(H
1
, H
2
) F(H
1
, H
2
).
Lemma J.5.2 (Fredholm Alternative) Es ist sofort ersichtlich, was die Fredholm-
Eigenschaft fr die Lsung der Operatorgleichung Af = g bedeutet: wenn n
1
die Dimen-
sion des Kerns von A ist, so besitzt die homogene Gleichung Af = 0 gerade n
1
linear
unabhngige Lsungen, und wenn n
2
die Dimension des Kokerns ist, so mu g gerade
n
2
lineare Bedingungen erfllen, damit es in R
A
liegt.
Zunchst waren nur Fredholm-Operatoren mit Index 0 bekannt. Fredholm-Operatoren
mit einem Index ,= 0 hatte erstmalig Fritz Noether (ein Bruder von Emmy Noether)
1921 bei seinen Untersuchungen von singulren Integral-Operatoren entdeckt, weshalb
Lax (Lax, 2002) auch vorschlgt, vom Noether-Index zu sprechen.
Satz J.5.3 (Kato) Wenn A L(H
1
, H
2,
) mit dim(coker
A
) < , dann ist R
A
abge-
schlossen.
Beweis. Satz J.2.14 kann hier nicht angewandt werden, weil dessen Voraussetzung
die Abgeschlossenheit von R
A
ist, die ja gerade erst nachgewiesen werden soll. Sei P
die kanonische Abbildung P : H
1
H
1
/N
A
in den Quotientenraum H
1
/N
A
und
S : H
1
/N
A
R
A
. Dann ist S durch S[f] .
.
= Af eine eindeutig denierte lineare und
bijektive Abbildung.
H
1
A
//
P
""
R
A
H
2
H
1
/N
A
S
99
320 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
S ist auch beschrnkt mit |S| = |A|, denn mit f H
1
, d N
A
gilt:
|S[f]| = |Af| = |A(f d)| |A||f d|
|S| .
.
= sup
f[f]
|S[f]|
|[f]|
=
|S[f]|
inf
dN
A
|f d|
|A| ,
und damit ist S beschrnkt; umgekehrt ist |Af| = |S[f]| |S||[f]| |S||f|, also
|A| |S|, und damit |S| = |A|.
Jetzt zerlegen wir den Hilbertraum H
2
in die direkte Summe von R
A
und Komplemen-
traum D, also H
2
= R
A
D, mit D = H
2
R
A
. Zunchst wird man vielleicht auf den
Gedanken kommen, als Komplementraum R
A

zu nehmen, aber wenn R


A
etwa oen
ist, dann ist H
2
,= R
A
R
A

, denn es fehlt R
A
, der Rand von R
A
. Das hier verwendete
Komplement D = H
2
R
A
ist isomorph mit dem Quotientenraum H
2
/R
A
, denn die
Abbildung B : D H
2
/R
A
mit Bd .
.
= [d] = d + R
A
fr d D = H
2
R
A
ist
surjektiv und injektiv, also ein Isomorphismus. Da n .
.
= dim(coker
A
) endlich ist, ist der
Quotientenraum H
2
/R
A
abgeschlossen und hat eine endliche Basis [e
1
], [e
2
], . . . , [e
n
].
Damit ist auch D abgeschlossen und hat die endliche Basis e
1
, e
2
, . . . , e
n
.
Jetzt kommt die eigentliche Beweisidee: auf der abgeschlossenen(!) Menge H
1
/N
A
D
denieren wir eine Abbildung

S : H
1
/N
A
D H
2
mit

S([f], d) .
.
= S[f] + d. Diese
Abbildung

S ist linear, bijektiv und beschrnkt, da ja S beschrnkt ist. Nach Satz J.2.14
ist auch

S
1
beschrnkt und damit haben abgeschlossene Bilder von

S
1
abgeschlossene
Urbilder. Die Menge H
1
/N
A
0 ist eine abgeschlossene Menge in H
1
/N
A
D, d.h.
im Bildbereich von

S
1
. Also ist auch das entsprechende Urbild

S(H
1
/N
A
0) = R
A
abgeschlossen in H
2
.
Man sieht also, da die Bedingung dim(coker
A
) < eine hinreichende Bedingung ist,
um die Abgeschlossenheit des Quotientenraums H
2
/R
A
D und damit die Abgeschlos-
senheit von R
A
zu erreichen. 2
Da R
A
keineswegs fr jedes A L(H
1
, H
2
) abgeschlossen sein mu, sieht man etwa
an dem folgenden Gegenbeispiel:
sei H
1
= H
2
.
.
= L
2
([0, 1]) und A der Projektor A .
.
=

1 auf C([0, 1]), und



0 auf dem
brigen L
2
([0, 1]), dann ist R
A
= C([0, 1]) in L
2
([0, 1]) und damit nicht abgeschlossen.
In J.2.5 wurde gezeigt:
N
A
= R
A

und N
A
= R
A

.
Da fr einen Fredholm-Operator R
A
abgeschlossen ist, knnen wir den Hilbertraum H
2
jetzt eindeutig zerlegen in
H
2
= R
A
R
A

= R
A
N
A
, also: coker
A
= N
A
. (J.5.1)
J.5 Fredholm-Operatoren 321
Weiter folgt:
N
A

= R
A
und N
A

= R
A
. (J.5.2)
Fr Fredholm-Operatoren existiert eine Pseudoinversion, d.h. eine Inversion modulo
eines kompakten Operators. Dies ist von zentraler Bedeutung bei der Untersuchung
von elliptischen Dierentialoperatoren.
Denition J.5.4 Sei A ein linear-beschrnkter Operator, d.h. A L(H
1
, H
2
). Zwei
linear-beschrnkte Operatoren S
1
, S
2
L(H
2
, H
1
) heien Links-Parametrix und Rechts-
Parametrix (oder Links-/Rechts-Pseudoinverse), wenn gilt: S
1
A =

1
H
1
+K
1
und AS
2
=

1
H
2
+K
2
, mit kompakten Operatoren K
1
K (H
1
), K
2
K (H
2
).
Wenn es eine Links- und eine Rechts-Parametrix gibt, so unterscheiden sie sich nur um
einen kompakten Operator und knnen also beide gleich gewhlt werden, denn
S
1
AS
2
S
2
= K
1
S
2
K (H
1
) und
S
1
AS
2
S
1
= S
1
K
2
K (H
1
)
S
1
S
2
= K
1
S
2
S
1
K
2
=.
.
K K (H
2
, H
1
) .
Man spricht daher einfach von einer Parametrix S L(H
2
, H
1
).
Satz J.5.5 (Atkinson) A L(H
1
, H
2
) ist genau dann ein Fredholm-Operator, wenn
zu A eine Parametrix S L(H
2
, H
1
) existiert.
Beweis. Sei A L(H
1
, H
2
) ein Fredholm-Operator, dann sind N
A
H
1
und N
A

H
2
endlich-dimensional. Wir zerlegen H
1
und H
2
in:
H
1
= N
A
N
A

und H
2
= N
A
R
A
.
A : N
A

R
A
ist eine Bijektion, also existiert nach Satz J.2.14 ein linear-beschrnkter
inverser Operator S : R
A
N
A

, so da SA =

1
N

A
und AS =

1
R
A
ist. Jetzt kann man
S auf ganz H
2
erweitern, indem man S(N
A
) .
.
=

0 setzt. Die beiden Projektoren P
N
A
und P
N
A

sind Projektoren auf endlich-dimensionale Unterrume und damit kompakte


Operatoren. Damit erhalten wir:
SA

1
H
1
= P
N
A
und AS

1
H
2
= P
N
A

.
Also existiert eine Parametrix.
Sei jetzt umgekehrt S
1
L(H
2
, H
1
) eine Links-Parametrix zu A L(H
1
, H
2
). Sei
f
n
N
A
eine beschrnkte Folge mit |f
n
| 1, dann folgt:
f
n
=

1
H
1
f
n
= (

1
H
1
S
1
A)f
n
= K
1
f
n
.
Da K
1
K (H
1
) kompakt ist existiert also eine konvergente Teilfolge von K
1
f
n
fr
jede Folge f
n
aus der abgeschlossenen Einheitskugel in N
A
, also mu N
A
endlich-
dimensional sein. Das gleiche gilt mittels der Rechts-Parametrix fr N
A
. Also ist A ein
Fredholm-Operator. 2
322 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Als Anwendung dieses Satzes sieht man sofort, da die Paramatrix S L(H
2
, H
1
)
eines Fredholm-Operators A L(H
1
, H
2
) ebenfalls ein Fredholm-Operator ist, denn
die Bedingungsgleichungen SA =

1
H
1
+ K
1
und AS =

1
H
2
+ K
2
, mit kompakten
Operatoren K
1
K (H
1
), K
2
K (H
2
), sind in A und S symmetrisch. Weiter unten
werden wir zeigen, da index
S
= index
A
.
Lemma J.5.6 a) Mit A ist auch A

ein Fredholm-Operator und es gilt index(A

) =
index(A).
b) Sind A und B Fredholm-Operatoren, dann ist auch BA ein Fredholm-Operator und
es gilt index(BA) = index(B) + index(A).
Beweis. a) seien A L(H
1
, H
2
), A

L(H
2
, H
1
) und S
1
L(H
2
, H
1
) eine Links-
Parametrix von A, d.h. S
1
A =

1
H
1
+K
1
, mit K
1
K (H
1
), dann ist S

1
L(H
1
, H
2
)
eine Rechts-Parametrix von A

, denn
S
1
A =

1
H
1
+K
1

(S
1
A)

= (

1
H
1
+K
1
)

1
= (

1
H
2
+K

1
) ,
und K

1
K (H
2
) ist wieder ein kompakter Operator. Wegen J.5.2 ist der Kern von
A gerade der Kokern von A

und der Kern von A

der Kokern von A und damit folgt


index(A

) = index(A).
b) seien A L(H
1
, H
2
) und B L(H
2
, H
3
) Fredholm-Operatoren mit den Links-
Parametrizes S
1
L(H
2
, H
1
) und S
2
L(H
3
, H
2
), dann ist S
1
S
2
: H
3
H
1
eine
Linksparametrix fr BA:
S
1
S
2
BA

1
H
1
= S
1
(S
2
B

1
H
2
)A + (S
1
A

1
H
1
) = K K (H
1
) ,
und gleicherweise fr die Rechts-Parametrix.
Jetzt soll der Index von BA berechnet werden. A
1
() bezeichne der Urbildmenge von
. Dann setzt sich der Kern von BA aus den beiden Kern-Anteilen von A und B wie
folgt zusammen:
N
BA
= N
A
A
1
(N
B
R
A
)
und ebenso
N
A

B
= N
B
(B

)
1
(N
A
R
B
) = N
B
(B

)
1
(R
A

N
B

) .
Die beiden Kern-Anteile sind oensichtlich disjunkte Mengen (also ist hier = ) und
daher kann man bei der Bestimmung von dim(N
BA
) und dim(N
A

B
) die Dimensionen
der Teilmengen addieren. Da A : N
A

R
A
eine Bijektion ist, gilt dimA
1
() =
dim. Daher folgt fr den Index:
index(BA) = N
BA
N
A

J.5 Fredholm-Operatoren 323


= dim(N
A
) + dim(N
B
R
A
) dim(N
B
) dim(R
A

N
B

)
= dim(N
A
) + dim(N
B
R
A
) + dim(N
B
R
A

)
dim(N
B
) dim(R
A

N
B

) dim(N
B
R
A

)
= dim(N
A
) + dim(N
B
) dim(N
B
) dim(R
A

)
= dim(N
A
) + dim(N
B
) dim(N
B
) dim(N
A
)
= index(A) + index(B) . 2
Satz J.5.7 (Riesz) Jeder Operator C : H H der Form C .
.
=

1 + K mit einem
kompakten Operator K K (H ) ist ein Fredholm-Operator mit Index 0.
Beweis.

1 ist eine Parametrix zu C, also ist C ein Fredholm-Operator.
Zunchst sollen Operatoren der Form C .
.
=

1 + K mit Operatoren K von endlichem
Rang betrachtet werden, d.h. dim(R
K
) < . Wenn K von endlichem Rang ist, dann ist
K kompakt. Fr solche C ist nun index(C) = 0, denn: die Abbildung von H /N
K
R
K
ist eine Bijektion, also ist dim(H /N
K
) = dim(R
K
), also ist H /N
K
abgeschlossen. Da
N
K
als Kern eines beschrnkten Operators ja auch abgeschlossen ist, haben wir also
eine Zerlegung von H = N
K
N
K

, mit der Isomorphie N


K

H /N
K
.
Sei jetzt C
0
: N
K
H die Einschrnkung von C auf N
K
, dann ist auch C
0
ein
Fredholm-Operator. Sei

1
0
: N
K
H die Einschrnkung von

1 auf N
K
, dann ist

1
0
ein Fredholm-Operator und es ist N

1
0
= 0, R

1
0
= N
K
und damit index(

1
0
) =
dim(N
K

). Nun ist C
0
= C

1
0
und daraus folgt
index(C
0
) = index(C) + index(

1
0
) = index(C) dim(N
K

) .
Andererseits ist C =

1 +K auf N
K
gleich

1
0
, also
index(C
0
) = index(

1
0
) = dim(N
K

) .
Aus den beiden letzten Gleichungen folgt also index(C) = 0.
Jetzt soll dieses Ergebnis auf unendlich-dimensionale kompakte Operatoren K verallge-
meinert werden. Im Fall von Banachrumen mu sorgfltig die Abgeschlossenheit von
R
C
= R

1+K
nachgewiesen werden, im Fall von Hilbertrumen kann man den Beweis
vereinfachen (Boo (1977), S. 26). Wir approximieren den kompakten Operator K durch
eine Folge von kompakten Operatoren K
n
von endlichem Rang (eine konvergente Folge
kompakter Operatoren konvergiert gegen einen kompakten Operator). Sei n so gewhlt,
da |K K
n
| < 1 ist, dann existiert nach Satz J.2.16 die Inverse von

1 +K K
n
.

1 +K =

1 +K K
n
+K
n
= (

1 +K K
n
)(

1 + (

1 +K K
n
)
1
K
n
) .
Der linke Faktor (

1+KK
n
) ist invertierbar, ist also eine Bijektion und hat damit den
Index 0. Der rechte Faktor ist von der Form (

1 +K
m
) mit einem kompakten Operator
K
m
von endlichem Rang und hat damit auch den Index 0. Der Index von

1 +K ist die
Summe der Indizes des Produktes auf der rechten Seite und damit 0. 2
324 J Funktionalanalysis von Fredholm-Operatoren
Eine unmittelbare Folge dieses Satzes ist, da, wie bereits oben erwhnt, ein Fredholm-
Operator und seine Parametrix einen entgegengesetzten Index haben, d.h. index
S
=
index
A
.
Bei dem gerade gefhrten Beweis fllt auf, da K nicht bis auf ein durch die Folge
der K
n
approximiert werden mu, sondern nur bis auf |K K
n
| < 1. Dies deutet auf
eine Stabilitt des Index gegenber Strungen hin.
Satz J.5.8 (Yood) Sei A ein Fredholm-Operator und K
2
ein kompakter Operator,
dann ist index
A+K
2
= index
A
.
Beweis. Sei S eine Parametrix zu A, dann ist wegen
S(A +K
2
) = SA +SK
2
=

1 +K +SK
2
S auch eine Parametrix zu (A +K
2
), da ja SK
2
kompakt ist. Also ist
index
A+K
2
= index
S
= index
A
. 2
Satz J.5.9 (Dieudonn) Sei A ein Fredholm-Operator, A F(H
1
, H
2
), dann gibt es
ein > 0, so da fr alle linear-beschrnkten Operatoren B L(H
1
, H
2
) mit |B| <
gilt: index
A+B
= index
A
.
Beweis. Sei S eine Parametrix von A, dann folgt:
S(A +B) = SA +SB =

1 +K +SB .
Wir whlen .
.
= |S|
1
und damit folgt |SB| |S||B| < 1. Also ist mit Satz J.2.16
der Operator

1 +SB invertierbar.
(

1 +SB)
1
S(A +B) = (

1 +SB)
1
(

1 +K +SB) =

1 + (

1 +SB)
1
K .
Also ist (

1 + SB)
1
S eine Parametrix von (A + B) und da (

1 + SB)
1
eine Bijektion
ist folgt:
index
A+B
= index
(

1+SB)
1
S
= index
S
= index
A
. 2
Satz J.5.10 (Homotopie-Invarianz) Sei A(t) eine in t stetige Einparameter-Familie
von Fredholm-Operatoren mit 0 t 1, dann ist der Index von A unabhngig von t
und speziell gilt index
A(0)
= index
A(1)
.
Beweis. Sei |A(t

) A(0)| < , dann folgt mit dem vorhergehenden Satz:


index
A(t

)
= index
A(0)+(A(t

)A(0))
= index
A(0)
,
usw. 2
Es ist gerade diese Homotopie-Invarianz der Fredholm-Operatoren, die die Verbindung
zur Topologie und zum Atiyah-Singer Index-Theorem herstellt.
J.6 Literatur zu Funktionalanalysis und Fredholm-Operatoren 325
J.6 Literatur zu Funktionalanalysis und
Fredholm-Operatoren
Gromann (1972), Funktionalanlysis I u. II,
Werner (2005), Funktionalanalysis,
Lax (2002), Functional Analysis,
Fischer u. Kaul (2001), Mathematik fr Physiker, Band 1,
Fischer u. Kaul (1998), Mathematik fr Physiker, Band 2,
Voigt u. Wloka (1975), Hilbertrume und elliptische Dierentialoperatoren,
Gilkey (1995), Invariance Theory, the Heat Equation, and the Atiyah-Singer Index
Theorem,
Boo (1977), Topologie und Analysis.
K Pseudodierential-Operatoren
In diesem Kapitel soll eine einfache Einfhrung in einige Grundgedanken der Sobolev-
Rume und der Pseudodierential-Operatoren gegeben werden. Das Ziel ist die Identi-
zierung der elliptischen Pseudodierential-Operatoren auf Sobolev-Rumen als Fred-
holm-Operatoren. ber den Index der Fredholm-Operatoren ist dann die Verbindung
zwischen der Analysis der elliptischen Pseudodierential-Operatoren und der Topologie
hergestellt, die letztlich zu den berhmten Index-Theoremen von Atiyah-Singer et al.
fhrt.
Dieses Kapitel sttzt sich hauptschlich auf Gilkey (1995). Daneben wurden wurden
herangezogen: Alinhac u. Grard (2007), Wong (1999), Voigt u. Wloka (1975), Boo
(1977), Werner (2005), Dobrowolski (2006), Fischer u. Kaul (1998), Gromann (1972).
Alinhac u. Grard (2007) und Wong (1999) sind fr die Theorie der Pseudodierential-
Operatoren eine gute Ergnzung zu der sehr knappen und dichten Darstellung von
Gilkey (1995).
K.1 Schwartz-Raum und Fouriertransformation
Eine n-dimensionale Mannigfaltigkeit M entspricht lokal einem n-dimensionalen Raum
R
n
. Um die folgenden Betrachtungen mglichst einfach zu halten, werden wir hier nur
Operatoren im R
n
betrachten. Die Erweiterung auf allgemeine n-dimensionale Man-
nigfaltigkeiten ist unproblematisch und ndet sich etwa in Gilkey (1995), Alinhac u.
Grard (2007).
Fr partielle Dierential-Operatoren (PDO) der Ordnung d auf dem R
n
fhrt man die
bliche Multiindex-Schreibweise ein:
x .
.
= (x
1
, . . . , x
n
) ,
.
.
= (
1
, . . . ,
n
), [[ .
.
=
1
+
2
+. . . +
n
, ! .
.
=
1
!
2
!
n
! ,
:
j

j
, fr j = 1, . . . , n ,
D
x
j .
.
=
1
i

x
j
, fr j = 1, . . . , n ,
D

x
.
.
=
n

j=1
D

j
x
j
,
328 K Pseudodierential-Operatoren
P(x, D) .
.
=
d

[[=0
a

(x) D

x
. (K.1.1)
Fr einen linearen PDO 2. Ordnung sieht das ausfhrlich aufgeschrieben so aus:
P(x, D) = a
0
(x) +
n

j=1
a
j
1
(x)
1
i

x
j
+
n

j,k=1
a
jk
2
(x) (1)

2
x
j
x
k
. (K.1.2)
Hierbei wurde die Multiindex-Schreibweise vereinfacht zu:
a
0
.
.
= a
[[=0
.
.
= a
(0,...,0)
,
a
j
1
.
.
= a
j
[[=1
.
.
= a
(0,...,0,1,0,...,0)
,
a
jk
2
.
.
= a
jk
[[=2
.
.
=
_
_
_
a
(0,...,0,2,0,...,0)
fr j = k ,
a
(0,...,0,1,0,...,0,1,0,...,0)
fr j ,= k .
Von diesem Typ ist z.B. der in der Physik hug auftauchende Laplace-Operator
L
x
=
n

j,k=1
g
jk
(x)

2
x
j
x
k

n

j=1
p
j
(x)

x
j
q(x) . (K.1.3)
Fr das Dierenzieren von Produkten von Funktionen in R
n
gilt eine verallgemeinerte
Leibnitz-Formel, die wie im gewhnlichen Fall mittels vollstndiger Induktion bewiesen
wird. Seien , Multiindizes, dann ist:
D

x
(f(x)g(x)) =

_
(D

x
f(x)) (D

x
g(x)) . (K.1.4)
Eine Standard-Methode der Behandlung von Dierentialgleichungen ist die Fourier-
transformation, da sich hierdurch Dierentialgleichungen in algebraische Gleichun-
gen umwandeln lassen. Die blichste Fouriertransformation ist eine Abbildung T :
L
1
(R
n
) C(R
n
). Hierbei ist L
1
der Raum der Lebesgue-mebaren komplex-wertigen
Funktionen mit der 1-Norm, d.h. |f|
1
=
_
dt [f(t)[, und C der Raum der komplex-
wertigen stetigen Funktionen. Aus funktionalanalytischer Sicht ist es jedoch gnstiger
die Fouriertransformation als eine symmetrische Abbildung zwischen zwei gleichen Ru-
men zu denieren. Optimal ist dabei eine Einschrnkung auf eine Teilmenge aus L
1
, den
sog. Schwartzraum o(R
n
), nmlich den Teilraum der komplex-wertigen glatten Funk-
tionen, d.h. C

(R
n
) Funktionen, die fr [x[ schneller als jedes Polynom in x
abfallen:
Denition K.1.1 Der Raum der schnel lfal lenden Funktionen (fr [x[ ) heit
Schwartzraum o(R
n
):
o(R
n
) .
.
= f C

(R
n
) [ D

x
f(x) C
m,
(1 +[x[)
m
, fr al le m, .
K.1 Schwartz-Raum und Fouriertransformation 329
Denition K.1.2 Sei R
n
oen, dann heit der Raum der C

-Funktionen mit
kompaktem Trger C

0
(), bzw. Testfunktionenraum T():
T() .
.
= C

0
() .
.
= f C

() [ supp(f) .
.
= x [ f(x) ,= 0 ist kompakt .
Oensichtlich ist C

0
() o() L
2
(). Hug wird von der Tatsache Gebrauch
gemacht, da o() dicht in L
2
() ist. Dies zeigt man blicherweise dadurch, da man
nachweist, da C

0
() dicht in L
2
() ist .
Satz K.1.3 Sei R
n
, dann ist C

0
() dicht in L
2
() .
Beweis. Hier folgen wir dem Beweis in Gromann (1972) (S. 73 .), mit n = 1 und
= R
1
. Fr einen alternativen Beweis siehe etwa Werner (2005) (S. 81 ., 203 ).
1. Die Menge der mebaren, beschrnkten Funktionen mit endlichem Trger ist dicht
in L
2
(R), denn:
sei f L
2
(R) beliebig, dann denieren wir eine Folge beschrnkter, mebarer Funk-
tionen mit beschrnktem Trger g
n
(x) .
.
= f(x) fr x [n, n] und [f(x)[ n , bzw.
g
n
(x) .
.
= 0 ansonsten. Dann gilt
lim
n
[f(x) g
n
(x)[
2
= 0 fast berall .
Auerdem ist [f(x)[
2
fr [f(x) g
n
(x)[
2
[f(x)[
2
eine Lebesgue-integrierbare Majo-
rante. Also knnen wir mit dem Satz von der majorisierten Konvergenz von Lebesgue
die Integration und Grenzwertbildung miteinander vertauschen und erhalten:
lim
n
|f g
n
| = lim
n
_
[f(x) g
n
(x)[
2
dx =
_
lim
n
[f(x) g
n
(x)[
2
dx = 0 .
2. Die Menge der Stufenfunktionen h(x) .
.
=

n
i=1
a
i
(
i
) mit den charakteristischen
Funktionen (
i
) auf
i
(d.h. (
i
) = 1 fr x
i
, bzw. (
i
) = 0 fr x /
i
) ist
dicht in L
2
(R), denn:
sei g(x) eine beliebige mebare, beschrnkte Funktion mit endlichem Trger, so soll diese
Funktion durch eine Stufenfunktionen approximiert werden. Wenn C g(x) +C
ist, dann sei a
i
[ i = 1, . . . , n + 1 eine Zerlegung des Intervalls [C, +C] mit .
.
=
max
i=1,...,n
[a
i+1
a
i
[ . Die Mengen
i
seien deniert als
i
.
.
= x [ x supp g, a
i

g(x) < a
i+1
, i = 1, . . . , n. Dann ist
[g(x) h(x)[ = [g(x) a
i
[ < [a
i+1
a
i
[ = fr x
i

|g h|
2
=
_
[g(x) h(x)[
2
dx < supp g .
Sei nun f L
2
(R) beliebig, dann gilt mit 1.:
|f h| |f g| +|g h| C ,
also ist die Menge der Stufenfunktionen dicht in L
2
(R).
330 K Pseudodierential-Operatoren
3. Jetzt soll eine Stufenfunktion durch eine C

0
(R)-Funktion approximiert werden.
Dabei reicht es, eine beliebige charkteristische Funktion ([a, b]) durch eine C

0
(R)-
Funktion zu approximieren. Zunchst soll die linke Seite der Rechteckfunktion ([a, b])
durch eine C

0
(R)-Funktion angenhert werden. Als Grundfunktion der folgenden Kon-
struktion whlt man die unendlich dierenzierbare Funktion exp(
1
x
):
u
n
(x) .
.
=
1
N
x
_
a
exp(
1
a
+
1
(a +
1
n
)
) d fr x [a, a +
1
n
] .
N ist ein Normierungsfaktor, so da
1
N
_
a+
1
n
a
u
n
(x) dx = 1 ist. Zunchst einmal sieht
man, da u
n
C

0
(R) mit u
n
(a) = 0 und u
n
(a +
1
n
) = 1. An den Stellen x = a und
x = a +
1
n
sind alle Ableitungen von u
n
(x) gleich 0, denn:
lim
xa0
xa>0
exp(
1
x a
) = 0 , lim
x(a+
1
n
)0
x(a+
1
n
)<0
exp(
1
x (a +
1
n
)
) = 0 .
Auerdem gilt im Intervall [a, a +
1
n
] :
lim
n
| u
n
|
2
= lim
n
a+
1
n
_
a
[(x) u
n
(x)[
2
dx lim
n
a+
1
n
_
a
[(x)[
2
dx
= lim
n
a+
1
n
_
a
dx = lim
n
1
n
= 0 .
In gleicher Weise kann die Rechteckfunktion (x) auf der rechten Seite des Intervalls
[a, b] durch eine Funktion v
n
C

0
(R) approximiert werden. Also ist C

0
(R) dicht in
der Menge der Rechteckfunktionen und damit dicht in der Menge der Stufenfunktionen
und damit dicht in der Menge der mebaren, beschrnkten Funktionen mit endlichem
Trger und damit dicht in L
2
(R). 2
Im folgenden betrachten wir die Fouriertransformation als eine Abbildung zwischen
zwei Schwartzrumen: T : o(R
n
) o(R
n
):
.
.
= (
1
, . . . ,
n
) , (x) .
.
= (2)

n
2
e
ix
, (K.1.5)

f() .
.
= T(u)() .
.
=
_

(x)f(x) d
n
x = (2)

n
2
_
e
ix
f(x) d
n
x , (K.1.6)
g(x) .
.
= T
1
( g)(x) .
.
=
_
(x) g() d
n
= (2)

n
2
_
e
ix
g() d
n
. (K.1.7)
Weiter bezeichne : o(R
n
) o(R
n
) o(R
n
) die Faltung zweier Funktionen f, g
o(R
n
):
(f g)(x) .
.
=
_
f(x y)g(y) d
n
y =
_
f(y)g(x y) d
n
y .
K.2 Sobolev-Rume 331
Satz K.1.4 a) f(x) = (2)

n
2
_
e
ix

f() d
n
= (2)
n
_
d
n
y e
i(xy)
f(y) d
n
.
b) D

f() = (1)
[[
(2)

n
2
_
e
ix
x

f(x) d
n
x ,


f() = (2)

n
2
_
e
ix
D

x
f(x) d
n
x ,
D

x
f(x) = (2)

n
2
_
e
ix


f() d
n
,
x

f(x) = (1)
[[
(2)

n
2
_
e
ix
D

f() d
n
.
c)

f g = T(f g), und

f g = T(f g) .
d) TT f(x) = f(x) .
e) Plancherel-Formel: f [ g)
L
2
=

f [ g)
L
2
.
Beweis. a)-d) siehe etwa Gilkey (1995), S. 4 ., Werner (2005), S. 206 .
e) Da o dicht in L
2
liegt, kann man die auf o denierte Fouriertransformation auf L
2
ausdehnen und es gilt:

f [ g)
L
2
=
_
[(2)

n
2
_
(e
ix
f(x))

d
m
x] g() d
n

=
_
f

(x) [(2)

n
2
_
e
+ix
g() d
n
] d
n
x
=
_
f

(x) [(2)

n
2
_
e
ix
g() d
n
] d
n
x
= f [ g(x))
L
2
= f [ Tg(x))
L
2

f [ g)
L
2
= f [ T g(x))
L
2
= f [ TTg(x))
L
2
= f [ g)
L
2
. 2
K.2 Sobolev-Rume
Um bei Problemen der Variationsrechnung und der partiellen Dierentialgleichungen
zu umfassenderen Aussagen zu gelangen bedarf es sehr feiner Abschtzungen ber das
Wachstumsverhalten der beteiligten Funktionen. Die Sobolev-Rume haben sich in die-
ser Hinsicht zu einem unerllichen Hilfsmittel der Analysis entwickelt. Wir verwenden
hier nur die einfachste Form von Sobolev-Rumen H
s
(R
n
), die isomorph zu L
2
(R
n
)
sind. Zu erweiterten Sobolev-Rumen der Form H
s,p
(R
n
), die isomorph zu L
p
(R
n
) sind,
siehe etwaDobrowolski (2006), S. 89 .
Denition K.2.1 Sei s R und f o und |f|
2
s
.
.
=
_
(1 + [[
2
)
s
[

f()[
2
d, dann ist
H
s
(R
n
) der Abschlu von o in der | |
s
-Norm.
Da C

0
(R
n
) dicht in o(R
n
) ist, kann man H
s
(R
n
) auch als Abschlu von C

0
in der ||
s
-
Norm betrachten. H
0
(R
n
) ist oensichtlich identisch mit L
2
(R
n
) Wegen der Plancherel-
Formel der Fourier-Transformation ist H
s
(R
n
) isomorph zu L
2
(R
n
) mit dem Integrati-
onsma (1 +[[
2
)
s
.
332 K Pseudodierential-Operatoren
Lemma K.2.2 Sei t < s, dann ist H
s
H
t
.
Beweis. t < s (1 +[[
2
)
t
< (1 +[[
2
)
s
|f|
t
< |f|
s
H
s
H
t
. 2
Lemma K.2.3 Sei s R, dann sind
_
(1+[[
2
)
s
[

f()[
2
d und
_
(1+[[)
2s
[

f()[
2
d auf
H
s
(R
n
) quivalente | |
s
-Normen.
Beweis. 1. (1 +[[
2
)
s
(1 + 2[[ +[[
2
)
s
= (1 +[[)
2s
,
2. sei [[ < 1: (1 +[[)
2s
= (1 + 2[[ +[[
2
)
s
(3 +[[
2
)
s
3
s
(1 +[[
2
)
s
,
sei [[ 1: (1 +[[)
2s
= (1 + 2[[ +[[
2
)
s
(1 + 3[[
2
)
s
3
s
(1 +[[
2
)
s
,
3. also ist (1 + [[
2
)
s
(1 + [[)
2s
3
s
(1 + [[
2
)
s
, also fhren beide Faktoren zu
quivalenten Normen. 2
Lemma K.2.4 Sei k N, dann ist |f|
D,k
mit |f|
2
D,k
.
.
=

[[k
|D

x
f|
2
eine zu |f|
k
quivalente Norm auf H
k
(R
n
).
Beweis. 1.
1
k!
(1 +[[
2
)
k
=

k
i=0
1
k!
(
k!
i!(ki)!
)[[
2i

[[k
[

[
2
(1 +[[
2
)
k

1
k!
_
(1 +[[
2
)
k
[

f()[
2
d
_
[[k
[


f()[
2
d
_
(1 +[[
2
)
k
[

f()[
2
d
1
k!
|f|
2
k

_
[[k
[


f()[
2
d |f|
2
k
.
2.
_
[


f()[
2
d =


f() [


f()) = T(D

x
f(x)) [ T(D

x
f(x)))
= D

x
f(x) [ D

x
f(x)) =
_
[D

x
f(x)[
2
dx = |D

x
f|
2
.
3.
1
k!
|f|
2
k

_
[[k
[D

x
f(x)[
2
d =

[[k
|D

x
f|
2
= |f|
2
D,k
|f|
2
k
. 2
Lemma K.2.5 D

x
ist eine stetige Abbildung von H
s
in H
s[[
. (H
s
H
s[[
wurde
bereits oben gezeigt.)
Beweis. Sei f o. Aus [

[
2
[[
2[[
(1+[[
2
)
[[
folgt [

[
2
(1+[[
2
)
s[[
(1+[[
2
)
s
.
|D

x
f|
2
s[[
=
_
[


f()[
2
(1 +[[
2
)
s[[
d
_
[

f()[
2
(1 +[[
2
)
s
d = |f|
2
s
.
Da H
s
sie Abschlieung von o in der | |
s
-Norm ist, folgt also D

x
: H
s
H
s[[
. 2
Eine weitere wichtige Norm in Sobolev-Rumen ist |f|
,k
. Mit Hilfe dieser Norm kann
man sehr schn den Satz von Sobolev beweisen, der den Zusammenhang von H
s
(R
n
)-
Funktionen (z.B. als schwachen Lsungen von Dierentialgleichungen) und C
k
(R
n
)-
Funktionen herstellt.
Denition K.2.6 Sei |f|
,k
.
.
= sup
x(R
m
)

[[k
[D

x
f(x)[ , fr k N und f
o(R
n
).
Die Vervollstndigung von o mit der |f|
,k
-Norm ist eine Teilmenge von C
k
(R
n
).
Satz K.2.7 (Sobolev) Sei k N, f H
s
(R
n
) und s k >
n
2
, dann ist f C
k
(R
n
)
und |f|
,k
c|f|
s
, d.h. H
s
(R
n
) C
k
(R
n
) .
K.2 Sobolev-Rume 333
Beweis. 1. sei zunchst k = 0 und f o. Dann gilt fr f(x):
f(x) = (2)

n
2
_
e
ix

f() d = (2)

n
2
_
e
ix

f()(1 + [[
2
)
s
2
(1 + [[
2
)

s
2
d . Mit der
Cauchy-Schwarz-Ungleichung folgt:
[f(x)[
2
|f|
2
s

_
(1 + [[
2
)
s
d . Wenn 2s > n, dann ist (1 + [[
2
)
s
integrabel und
c .
.
=
_
(1 +[[
2
)
s
d. Also folgt:
|f|
2

.
.
= |f|
2
,0
.
.
= sup
xR
m [f(x)[
2
c|f|
2
s
. Beide Normen sind stetig und f o ist
gleichmig stetig in x, also kann die Ungleichung von o auf H
s
ausgedehnt werden.
2. sei jetzt k > 0, k [[ und 2(s k) > n, dann folgt wie oben:
[D

x
f(x)[
2
|D

x
f|
2
s[[

_
(1 + [[
2
)
(s[[)
d . Wenn 2(s k) > n, dann ist (1 +
[[
2
)
2(s[[)
(1 +[[
2
)
2(sk)
integrabel und c .
.
=
_
(1 +[[
2
)
(sk)
d.
|f|
2
,[[
= |D

x
f|
2
,0
c
1
|D

x
f|
2
s[[
c
1
c
2
|f|
2
s
.
Damit folgt, da [H
s
(R
n
), | |
s
] [C
k
(R
n
), |f|
,k
], wenn s k >
n
2
ist. 2
Zentral fr den Nachweis, da elliptische Pseudodierential-Operatoren auf Sobolev-
Rumen Fredholm-Operatoren sind, ist der folgende Einbettungssatz von Rellich. Dieser
Satz argumentiert mit C

0
-Funktionen, da diese ja dicht in o und damit dicht in H
s
liegen.
Satz K.2.8 (Rellich) Sei t < s und K R
n
eine kompakte Menge, dann ist die
Einbettung von H
s
(K) in H
t
(K) kompakt. Genauer gesagt: sei f
n
eine in H
s
(K)
beschrnkte Folge von C

0
-Funktionen, d.h. |f
n
|
s
< c und f
n
C

0
(K), dann gibt es
eine Teilfolge von f
n
, die in H
t
(K) konvergiert.
Beweis. 1. Zunchst soll gezeigt werden, da es in H
s
(K) eine Teilfolge von f
n
gibt,
hier f
n
i
genannt, fr welche die fouriertransformierte Folge

f
n
i
gleichmig in H
s
(K)
konvergiert. Sei g C

0
(R
m
) eine Funktion, die auf einer Umgebung von K identisch
1 ist, dann folgt aus f
n
= g f
n
auf K:

f
n
= g

f
n
und damit
[

f
n
()[ = [
_

j
g( )

f
n
() d[
_
[

j
g( )[ [

f
n
()[ d .
Diesen Ausdruck kann man mittels der folgenden Funktion h
j
() weiter abschtzen:
h
j
() .
.
= [
_
[

j
g( )[
2
(1 +[[
2
)
s
]
1
2
, h
j
.
.
= max
K
h
j
() .
[

f
n
()[
_
[

j
g( )[(1 +[[
2
)

s
2
(1 +[[
2
)
+
s
2
[

f
n
()[ d
[
_
[

j
g( )[
2
(1 +[[
2
)
s
d]
1
2
[
_
(1 +[[
2
)
+s
[

f
n
()[
2
d]
1
2
h
j
() |f
n
|
s
h c .
334 K Pseudodierential-Operatoren
Ebenso kann [

f
n
()[ abgeschtzt werden.
Das bedeutet nun, da

f
n
ebenso wie f
n
eine C

0
(K)-Funktion ist und weiter, da

f
n

eine gleichmig beschrnkte und gleichgradig stetige Funktionenmenge darstellt. Mit


dem Satz von Arzel-Ascoli (Satz J.3.4) folgt, da es eine konvergente Teilfolge

f
n
i
,
bzw. f
n
i
auf H
s
(K) gibt.
2. Nachdem geklrt ist, da eine beschrnkte Folge f
n
auf H
s
(K) eine konvergente
Teilfolge f
n
i
enthlt, soll jetzt gezeigt werden, da diese konvergente Teilfolge nicht
nur in H
s
(K), sondern auch in H
t
(K) mit t < s konvergiert. Wir bezeichnen der
Einfachheit halber f
n
i
wieder als f
n
und wollen nachweisen, da diese Folge f
n

auch in H
t
(K) eine Cauchy-Folge ist. Dazu zerlegt man das Integral |f
i
f
k
|
2
t
in zwei
Anteile, die dann einzeln abgeschtzt werden:
|f
i
f
k
|
2
t
=
_
[

f
i
()

f
k
()[
2
(1 +[[
2
)
t
d
=
_
[[r
[

f
i
()

f
k
()[
2
(1 +[[
2
)
t
d +
_
[[r
[

f
i
()

f
k
()[
2
(1 +[[
2
)
t
d .
Fr ein vorgegebenes > 0 whlt man i > n
0
, k > n
0
so, da [

f
i
()

f
k
()[
2
<
ist, und man whlt den Radius r so, da (1 + r
2
)
ts
gilt. Dann folgt fr das erste
Integral:
_
[[r
[

f
i
()

f
k
()[
2
(1 +[[
2
)
t
d (1 +r
2
)
t

_
[[r
d ,
und fr das zweite Integral:
_
[[r
[

f
i
()

f
k
()[
2
(1 +[[
2
)
t
d (1 +[r[
2
)
ts
_
[[r
[

f
i
()

f
k
()[
2
(1 +[[
2
)
s
d
(1 +[r[
2
)
ts
|f
i
f
k
|
2
s
|2f
i
|
2
s
4c
2
.
Also wird |f
i
f
k
|
2
t
beliebig klein und damit ist f
n
eine Cauchy-Folge in H
t
(K). 2
Lemma K.2.9 a. Seien f, g o, dann dann man H
s
im folgenden Sinn als einen
Dualraum von H
s
ansehen: [f [ g)
L
2
[ |f|
s
|g|
s
.
b. Zu jedem f o gibt es ein g o, so da f [ g)
L
2
= |f|
s
|g|
s
.
c. |f|
s
= sup
gH
s
,g,=0
[f[g)
L
2
[
|g|
s
.
Beweis. a.
[f [ g)
L
2
[
2
= [

f [ g)
L
2
[
2
= [
_
d

f

() g()[
2

_
d [

f()[
2
[ g()[
2
=
_
d [

f()[
2
(1 +[[
2
)
s
[ g()[
2
(1 +[[
2
)
s
K.3 Pseudodierential-Operatoren 335

_
d [

f()[
2
(1 +[[
2
)
s

_
d [ g()[
2
(1 +[[
2
)
s
= |f|
2
s
|g|
2
s
.
b. Sei g() .
.
=

f()(1 +[[
2
)
s
, dann ist
|g|
2
s
=
_
d [ g()[
2
(1 +[[
2
)
s
=
_
d [

f()[
2
(1 +[[
2
)
2s
(1 +[[
2
)
s
=
_
d [

f()[
2
(1 +[[
2
)
s
= |f|
2
s
,
[f [ g)
L
2
[ = [

f [ g)
L
2
[ = [
_
d

f

() g()[
= [
_
d

f

()

f()(1 +[[
2
)
s
[ = |f|
2
s
.
Also ist [f [ g)
L
2
[ = |f|
2
s
= |f|
s
|g|
s
.
c. Folgt unmittelbar aus a. und b. 2
Eine hug im Zusammenhang mit Sobolev-Raumen verwendete Ungleichung stammt
von Peetre:
Lemma K.2.10 (Peetre) Seien x, y R
n
und s R, dann gilt: (1 + [x + y[)
s

(1 +[x[)
s
(1 +[y[)
[s[
.
Beweis. 1. sei s 0:
(1 +[x +y[) (1 +[x[ +[y[) (1 +[x[)(1 +[y[)
(1 +[x +y[)
s
(1 +[x[)
s
(1 +[y[)
s
,
2. sei s < 0, dann verwenden wir die obige Ungleichung mit x + y =.
.
u und y =.
.
v
und erhalten:
(1 +[u[)
s
(1 +[u +v[)
s
(1 +[v[)
s
,
(1 +[u +v[)
s
(1 +[u[)
s
(1 +[v[)
s
= (1 +[u[)
s
(1 +[v[)
[s[
. 2
K.3 Pseudodierential-Operatoren
Die Geschichte der Pseudodierential-Operatoren (DO) ist historisch gesehen zu-
nchst eine Geschichte langer und mhsamer Untersuchungen von singuren Integral-
Operatoren (SIO). Da die blichen Green-Funktionen der Physik gerade SIO sind, ist
336 K Pseudodierential-Operatoren
dieses Thema auch fr Physiker hoch bedeutsam. Die Arbeiten an SIO begannen im
Jahr 1909 durch Lebesgue. Die nchsten wichtigen Schritte waren die Einfhrung des
Index von Integral-Fredholm-Operatoren durch Fritz Noether (1921) und des Symbols
von SIO durch Solomon Mikhlin (1936). Anfang der 1950er Jahre arbeitete Antoni Zyg-
mund mit seinem Studenten Alberto Caldern an einer Verallgemeinerung der bislang
untersuchten SIO, den spter so benannten Caldern-Zygmund-Operatoren. Und erst
1965 wurden die tieferen Zusammenhnge zwischen den PDO und den SIO durch Kohn
und Nirenberg erkannt, die dann zusammen mit Hrmander u.a. die heutige Theorie
der DO begrndet und ausgebaut haben. Seither stellen die DO die Grundlage zur
Behandlung linearer, partieller Dierential- und Integral-Operatoren dar.
Eine weitere Verallgemeinerung der DO sind die Fourierintegral-Operatoren (FIO),
die insbesondere bei der Behandlung von hyperbolischen PDO zur Anwendung kommen.
Sei P(x, D) .
.
=

[[d
a

(x) D

x
ein linearer PDO der Ordnung d auf o(R
n
). Sei f
o(R
n
), dann kann man mittels der Fouriertransformation zur folgenden Darstellung
von P(x, D) gelangen:
(P(x, D)f)(x) =

[[d
a

(x) D

x
f(x)
=

[[d
a

(x) (2)

n
2
_
e
ix


f() d
n

= (2)

n
2
_
e
ix
(

[[d
a

(x)

)

f() d
n

= (2)

n
2
_
e
ix
(x, )

f() d
n
, (K.3.1)
(x, ) .
.
=

[[d
a

(x)

. (K.3.2)
Man nennt (x, ) das Symbol des Operators P(x, D). Dieses Symbol eines linearen
PDO ist ein Polynom des Grades d in . Der in
d
homogene Teil des Symbols, also

[[=d
a

(x)

, heit Hauptteil des Symbols.


Die Verallgemeinerung zu Pseudodierential-Operatoren (DO) wird dadurch vorge-
nommen, da man in K.3.7 jetzt auch gewisse Klassen nichtpolynomialer Symbole
(x, ) zult. Es gibt eine ganze Reihe verschiedener solcher Symbolklassen - siehe
etwa Taylor (1996), S. 1 . Allen diesen Symbolklassen ist gemeinsam, da (x, ) in
fr [[ polynomial anwchst oder abfllt und da die Variation in x schwach genug
ist, um eine Trennung der Fouriertransformierten in Amplitude (x, ) und Phase e
ix
zu rechtfertigen. Fr unsere Zwecke gengt die einfache Symbolklasse S
d
:
Denition K.3.1 S
d
S
d
(K) ist die Menge al ler Symbole (x, ), so da glatt ist
in (x, ), in x einen kompakten Trger K R
n
hat, also : K R
n
C

0
(R
n
)
C

(R
n
), und in folgende Wachstums- oder Abfal l-Bedingung erfl lt:
[D

x
D

(x, )[ C
,
(1 +[[)
d[[
. (K.3.3)
K.3 Pseudodierential-Operatoren 337
S

bezeichne die Menge aller Symbole (x, ), die in schnel ler als jedes Polynom
abfal len, d.h. die bzgl. aus o(R
n
) sind.

d
bezeichne dann der Raum der DO P

mit S
d
:
P

f(x) .
.
= (2)

n
2
_
e
ix
(x, )

f() d
n
. (K.3.4)
Wesentlich fr die hier verwendete Symbolklasse ist die Beschrnkung auf einen kom-
pakten Trger in der ersten Variablen des Symbols. Man kann auch Symbolklassen auf
dem kompletten R
n
denieren, bentigt dann aber Zusatzbedingungen fr den Abfall
des Symbols in der ersten Variablen im Unendlichen - siehe Shubin (2001).
Da

f() o(R
n
) und (x, ) S
d
hchstens polynomial wchst existiert das Integral
K.3.4 und P

: o(R
n
) C

0
(R
n
). Weiter unten werden wir die Denition von P

auf
H
s
ausdehnen.
Weiter folgt unmittelbar d
1
< d
2
S
d
1
S
d
2
.
Ein Beispiel fr ein Symbol aus S

ist (x, ) .
.
= e
[[
2
.
Das Symbol eines linearen PDO der Ordnung d, also (x, ) =

,[[d
a

(x)

gehrt
zu S
d
.
Lemma K.3.2 a. (x, ) S
d
, dann ist D

x
D

(x, ) S
d[[
.
b.
1
(x, ) S
d
1
und
2
(x, ) S
d
2
, dann ist
1
(x, )
2
(x, ) S
d
1
+d
2
.
Beweis. a.
[D

x
D

(D

x
D

(x, ))[ = [D
+
x
D
+

(x, )[
C
+,+
(1 +[[)
d[+[
C
,
(1 +[[)
(d[[)[[
.
b.
[D

x
D

(
1
(x, )
2
(x, ))[ = [D

_
(D

1
(x, )) (D


2
(x, ))[
= [

_
(D

x
D

1
(x, )) (D

x
D


2
(x, ))[

_
[D

x
D

1
(x, )[ [D

x
D


2
(x, )[

_
C
,
(1 +[[)
d
1
[[
C
,
(1 +[[)
d
2
[[
C
,
(1 +[[)
d
1
+d
2
[[
. 2
338 K Pseudodierential-Operatoren
Da D

x
eine stetige Abbildung von H
s
in H
s[[
ist, wurde ja schon oben (Lemma
K.2.5) gezeigt. Diese Aussage soll jetzt fr beliebige DO verallgemeinert werden.
Satz K.3.3 Sei S
d
, P


d
, f o(R
n
), dann ist |P

f|
sd
C|f|
s
und P

lt
sich erweitern zu einer stetigen Abbildung P

: H
s
H
sd
.
Beweis. Wie alle relevanten Beweise im Zusammenhang mit Sobolev-Rumen und
DO besteht auch dieser Beweis aus einer Reihe sorgfltiger Abschtzungen.
1. Sei q(, ) die Fouriertransformierte des Symbols (x, ) S
d
bzgl. des ersten Argu-
ments, also q(, ) .
.
=
1
(2)
n/2
_
K
e
ix
(x, ) dx . Dann folgt fr die Fouriertransformierte
von P

:
T(P

f)() =
1
(2)
n
_
K
e
ix
_
e
ix
(x, )

f() d dx .
Da (x, ) in x einen kompakten Trger K hat und

f() o(R
n
) schnellfallend ist,
ist das Integral absolut konvergent, und man kann die Reihenfolge der Integrationen
vertauschen:
T(P

f)() =
1
(2)
n
_
e
ix

f()
_
K
e
ix
(x, ) dx d
=
1
(2)
n
_

f()
_
K
e
ix()
(x, ) dx d
=
1
(2)
n
2
_
q( , )

f() d . (K.3.5)
2. Weiter kann man jetzt D

q(, ) abschtzen. Zunchst folgt unmittelbar aus der


Denition von (x, ) S
d
:
[D

x
x

(x, )[ C
,,
(1 +[[)
d[[
.
Mit dem Satz K.1.4 zur Fouriertransformation folgt:
[

q(, )[ = [

1
(2)
n
2
_
K
e
ix
(x, ) dx[
=
1
(2)
n
2
[
_
K
e
ix
D

x
(1)
[[
x

(x, ) dx[
C
,,

_
K
dx (1 +[[)
d[[
.
Nun ist (1 +[[)
k
mit k N ein Polynom in k und daher folgt:
(1 +[[)
k
[D

q(, )[ = [(1 +[[)


k
D

q(, )[
K.3 Pseudodierential-Operatoren 339
C
,,k
(1 +[[)
d[[

[D

q(, )[ C
,,k
(1 +[[)
k
(1 +[[)
d[[
fr alle k N . (K.3.6)
3. Sei L(, ) .
.
= q( , )(1 + [[)
s
(1 + [[)
sd
. Dann kann man L(, ) mit K.3.6
( = = 0) folgendermaen abschtzen:
[L(, )[ C
k
(1 +[ [)
k
(1 +[[)
d
(1 +[[
s
)(1 +[[)
sd
= C
k
(1 +[ [)
k
(1 +[[)
ds
(1 +[[)
sd
.
Peetres Ungleichung K.2.10 fr x .
.
= , y .
.
= lautet
(1 +[[)
ds
(1 +[[)
ds
(1 +[ [)
[ds[
und damit ergibt sich fr L(, ):
[L(, )[ C
k
(1 +[ [)
k
(1 +[[)
ds
(1 +[ [)
[ds[
(1 +[[)
sd
= C
k
(1 +[ [)
[ds[k
.
Weil nun k N beliebig gro sein kann, ist [L(, )[ integrabel fr alle k k
0
, d.h.
_
[L(, )[ d < C
1
und
_
[L(, )[ d < C
2
.
4. Im nchsten Schritt soll [P

f [ g)[ abgeschtzt werden:


[P

f [ g)[
2
= [TP

f [ Tg)[
2
=
1
(2)
2n
[
_
q

( , )

f

() g() d d[
2
=
1
(2)
2n
[
_
L

(, )

f

()(1 +[[)
s
(1 +[[)
ds
g() d d[
2

1
(2)
2n
_
[L(, )[
2
[

()[
2
(1 +[[)
2s
[ g()[
2
(1 +[[)
2(ds)
d d

1
(2)
2n
_
[L(, )[ [

f()[
2
(1 +[[)
2s
d d

_
[L(, )[ [ g()[
2
(1 +[[)
2(ds)
d d

1
(2)
2n
C
1
_
[

f()[
2
(1 +[[)
2s
d C
2
_
[ g()[
2
(1 +[[)
2(ds)
d
= C
1
C
2
|f|
2
s
|g|
2
ds

[P

f [ g)[ C|f|
s
|g|
ds
.
340 K Pseudodierential-Operatoren
Aus Lemma K.2.9 c. folgt:
|P

f|
sd
= sup
gH
s
,g,=0
[P

f [ g)[
|g|
ds
sup
gH
s
,g,=0
C|f|
s
|g|
ds
|g|
ds
= C|f|
s
. 2
Dieser Satz klrt jetzt auch die Eigenschaften von DO der Klasse

, d.h. P

mit
in schnellfallendem (x, ) S

. Sei also d = , dann ist P

: H
s
H
sd
=
H

und aus dem Sobolev-Satz (SatzK.2.7) folgt wegen > k +


n
2
fr alle k N:
P

(H
s
) C

0
(R
n
). Operatoren aus

sind also glttend. Darber hinaus vermitteln

-Operatoren stetige Abbildungen von H


s
nach H
t
mit beliebigem s, t R, denn es
gilt ja P

: H
s
H

H
t
und P

: H
t
H

H
s
.
Lemma K.3.4 Der wichtige Zusammenhang mit der Funktionalanalysis ergibt sich
jetzt sofort mit Hilfe des Satzes von Rellich (Satz K.2.8):

-Operatoren sind kom-


pakte Operatoren in H
s
.
Beweis. sei P

, dann knnen wir fr P

: H
s
H
s
auch schreiben
H
s
P

//
H
s1

1
//
H
s
Da P

: H
s
H
s1
stetig ist und die Einbettung

1 : H
s1
H
s
kompakt ist, ist also
auch P

1 : H
s
H
s
kompakt, das heit

-Operatoren sind kompakte Operatoren


in H
s
. 2
Denition K.3.5 a. Zwei Symbole , heien quivalent ber , kurz , wenn
( ) S

() ist.
b. sei
j
mit j N eine Folge von Symbolen
j
S
d
j
mit einer absteigenden Folge
d
j
R gegeben (hug wird d
j
= d j gewhlt). Dann heit ein Symbol
quivalent zu

j=1

j
, kurz

j=1

j
, wenn fr al le k 1 gilt: (

k
j=1

j
) S
d
k+1
.
Weil hierdurch das Verhalten der Symbole nur fr [[ festgelegt wird, handelt es
sich bei

j=1

j
i.a. um keine konvergente Reihe, sondern nur um eine asymptotische
Reihe!
Mit dieser Denition ist festgelegt, wann ein Symbol quivalent zu einer Symbolreihe
ist. Aber gibt es denn berhaupt zu jeder Symbolreihe ein quivalentes Symbol? Oder
anders gefragt, ist die Algebra der Symbole abgeschlossen gegenber der Reihenbildung?
Das folgende Lemma bejaht die Frage mittels eines konstruktiven Beweises.
Lemma K.3.6 Sei K R
n
eine kompakte Menge und O R
n
eine oene Menge mit
K O. Sei
j
mit j N eine Folge von Symbolen
j
S
d
j
(K) mit einer absteigenden
Folge d
j
R , dann gibt es ein Symbol S
d
1
(O), so da

j=1

j
ist.
Beweis. sei () C

(R
n
) eine Abschneidefunktion um = 0, d.h. 0 (x) 1,
() = 0 fr [[ 1, () = 1 fr [[ 2. Diese Funktion wird benutzt, um den
K.3 Pseudodierential-Operatoren 341
sup


j
(x, ) um = 0 herauszuschneiden, und zwar fr jedes
j
mit wachsendem j ei-
nem greren Bereich. Dazu whlen wir eine Folge t
j
R mit t
j
0 und die Abschnei-
denfunktion (t
j
). Nun konstruieren wir ein Symbol (x, ) .
.
=

j=1
(t
j
)
j
(x, ).
Zunchst sieht man, da der sup
x
(x, ) O ist. Weiter sieht man, da wegen der
mit j anwachsenden Abschneidefunktion fr einen festen Wert von nur endlich viele
Summanden zur Reihe von beitragen - damit existiert die Summe und ist glatt in
(x, ). Jetzt gilt fr j > 1:
[
j
(x, )[ C
j
(1 +[[)
d
j
= C
j
(1 +[[)
d
1
(1 +[[)
d
j
d
1
.
Sei nun der feste Wert von so gro gewhlt, da (1 +[[)
d
j
d
1
2
j
ist, dann gilt:
[
j
(x, )[ 2
j
(1 +[[)
d
1
.
Nun kann man zu einer Teilfolge von t
j
bergehen (wiederum einfach mit t
j
bezeichnet),
so da auch
[(t
j
)
j
(x, )[ 2
j
(1 +[[)
d
1
.
Summieren wir ber j, so erhalten wir
(x, ) =

j=1
(t
j
)
j
(x, ) C
t
1
(1 +[[)
d
1
,
also ist S
d
1
.
Das gleiche Argument knnen wir nun auch sukzessiv auf

j=k
(t
j
)
j
(x, ) fr alle
k 2 anwenden, ggf. nach bergang zu einer Teilfolge der bisherigen Folge der t
j
, und
erhalten

j=k
(t
j
)
j
(x, ) S
d
k
, etc.
Nun ist ((t
j
)
j
(x, )
j
(x, )) S

und damit folgt:


(x, )
k

j=1

j
(x, ) =
k

j=1
((t
j
)
j
(x, )
j
(x, )) +

j=k+1
(t
j
)
j
(x, )
S

S
d
k+1
= S
d
k+1
.
Damit ist S
d
1
quivalent zu

j=1

j
. 2
Oben wurden die Sobolev-Rume H
s
(R
n
) ber R
n
als Abschlu von o(R
n
), bzw.
C

0
(R
n
), in der | |
s
-Norm deniert. Im folgenden soll der betrachtete Denitions-
bereich der Funktionenrume auf eine kompakte Menge K R
n
, bzw. eine oene
Obermenge O mit K O

O R
n
, eingeschrnkt werden. Der Hintergrund fr diese
Konstruktion ist, da man auf

O eine Plateau-Funktion denieren mchte, die auf K
identisch 1 ist und dann bis zum Rand von

O als C

-Funktion auf 0 abfllt.


Wenn man stattdessen die Theorie der DO auf dem kompletten R
n
denieren mchte
bentigt man Zusatzbedingungen fr den Abfall der Funktionen im Unendlichen, um
die Konvergenz aller auftretenden Integrale zu gewhrleisten - siehe Shubin (2001).
342 K Pseudodierential-Operatoren
Denition K.3.7 Sei K R
n
eine kompakte Menge und O eine oene Menge mit
K O

O R
n
.
a. H
s
(K) ist der Abschlu von C

0
(K), in der | |
s
-Norm.
b. f H
s
(K) heit glatt auf einer oenen Teilmenge K, wenn fr al le C

0
()
auch f C

0
() ist.
c. Ein Operator P heit lokal, wenn f = 0 Pf = 0, d.h. wenn P den Trger supp f
nicht vergrert.
c. Ein Operator P heit pseudolokal, wenn f C

Pf C

, d.h. wenn P
den singulren Trger sing-supp f, d.h. jenen Bereich, in dem f nicht C

ist, nicht
vergrert.
Zu diesen Denitionen einige Bemerkungen. Fr die Funktion werden wir im folgenden
hug mit (x) C

0
(

O) eine sogenannte Plateau-Funktion auf

O whlen, d.h. (x) = 1
auf K, die gerade die gewnschte Einschrnkung vermittelt. Sei nun (x, ) .
.
= (x) ein
Symbol, dann ist S
0
und P


0
. Daraus folgt
P

f(x) = P

f(x) = (2)

n
2
_
e
ix
(x, )

f() d
n

= (2)

n
2
_
e
ix
(x)

f() d
n
= (x) f(x) .
Also ist der Operator P

, die Multiplikation mit (x), ein DO der Ordnung 0 mit P

:
H
s
H
s
. Daher eignet sich die Multiplikation mit (x) C

0
(

O) zur Einschrnkung
von Funktionen auf H
s
(K).
Bevor wir uns der Frage der Pseudolokalitt von DO zuwenden knnen, bentigen
wir eine Aussage ber die Multiplikation von DO.
Die Menge der PDO ist gegenber wichtigen algebraischen Operationen wie etwa der
Bildung von Inversen oder von Wurzeln nicht abgeschlossen. Der Kalkl der DO wird
gerade dadurch so bedeutsam, da man in der Menge der DO diese algebraischen
Operationen vornehmen kann - allerdings nur mod

-Operatoren. Der folgende


zentrale Satz zeigt, da die Operationen der Multiplikation und Adjungation nicht aus
der Menge der DO herausfhrt.
Satz K.3.8 Sei K R
n
eine kompakte Menge und O eine oene Menge mit mit
K O

O R
n
. Seien P

1

d
1
(K), P

2

d
2
(K) und f, g C

0
(K), dann folgt:
a. es gibt einen DO R

3

d
1
+d
2
mit R

3
f = P

1
P

2
f und

3
(x, )

1
!
(


1
(x, )) (D

2
(x, )) . (K.3.7)
b. es gibt einen DO P

3

d
1
(O) mit P

1
f [ g)
L
2
= f [ P

3
g)
L
2
und

3
(x, )

1
!

1
(x, ) .
K.4 Elliptische Pseudodierential-Operatoren 343
Beweis. Die Beweise sind nicht schwierig, aber etwas technisch, deshalb sei hier auf
die Literatur verwiesen: etwa Gilkey (1995), S. 17 ., Alinhac u. Grard (2007), S. 43
. 2
Partielle Dierentialoperatoren sind oensichtlich lokale Operatoren, DO sind i.A.
nicht lokal, da sie ja ber die Fouriertransformation deniert sind und diese den Trger
vergrert. Man kann fr DO aber eine schwchere Eigenschaft als die Lokalitt
beweisen, nmlich die Pseudolokalitt.
Lemma K.3.9 DO sind pseudolokal.
Beweis. Sei P


d
(K) und sei f H
s
(K) glatt auf jeder oenen Teilmenge K,
sei C

0
(), dann gilt es zu zeigen, da auch P

f glatt auf ist, d.h. da P

f
C

0
(). Wir whlen eine Plateau-Funktion C

0
(

O), die auf supp identisch 1 ist.
P

f = P

f +P

(1 )f .
Man betrachte zunchst den ersten Term auf der rechten Seite: f glatt auf bedeutet
f C

0
(), daraus folgt mit der Denition von P

, da P

f C

0
() und daraus
folgt, da P

f C

0
().
Fr den zweiten Term untersucht man das Symbol von P

(1 ). Sei Q
q
.
.
= P

(1
(x)), dann ist Q
q
das Produkt zweier DO, nmlich P


d
(K) und (1 (x))

d
(K). Fr das Symbol q(x, ) folgt also:
q(x, )

[[d
d

(x, )D

x
(1 (x)) = 0 , x supp ,
da ja (x) = 1 auf supp . Fr das Symbol des Operators R
r
.
.
= (x)Q
q
= P

(1 )
gilt dann
r(x, )

[[d
d

(x)D

x
q(x, ) 0 , x .
Also ist R
r

() und damit R
r
f C

0
() und damit P

f C

0
(). 2
K.4 Elliptische Pseudodierential-Operatoren
Denition K.4.1 Sei K R
n
eine kompakte Menge und O eine oene Menge mit
K O

O R
n
.
Das Symbol S
d
(K) heit elliptisch, wenn [(x, )[
1
C
1
(1 +[[)
d
fr al le x O
und [[ C
0
.
Der DO P


d
(K) heit elliptisch, wenn sein Symbol (x, ) S
d
(K) elliptisch ist.
344 K Pseudodierential-Operatoren
Lemma K.4.2 Sei (x) C

0
(

O) eine sogenannte Plateau-Funktion auf

O, d.h. (x) =
1 auf K. Das Symbol S
d
(K) ist genau dann ein el liptisches Symbol, wenn es ein
Symbol (x, ) S
d
(K) gibt mit
a. ( 1) S

(K) und ( 1) S

(K) , oder
b. ( 1) S
1
(K) und ( 1) S
1
(K) .
c. Seien
d
S
d
(K) und
d1
S
d1
(K) zwei Symbole, dann ist
d
+
d1
genau dann
ein elliptisches Symbol, wenn
d
ein el liptisches Symbol ist und die Addition weiterer
Terme niedrigerer Ordnung, d.h.
di
mit i > 1 ndert nichts an der El liptizitt.
Beweis. 1. sei das Symbol S
d
(K) elliptisch und sei () C

(R
n
) eine Regulari-
sierungsfunktion um = 0, d.h. () = 0 fr [[ < C < C
0
und () = 1 fr [[ C
0
.
Da S
d
(K) elliptisch ist, gilt (x, )
1
S
d
(K) fr alle x O und [[ C
0
. Damit
ist auch (x, ) .
.
= ()(x)
1
(x, ) S
d
(K) und es gilt
(x)((x, )(x, ) 1) S

(K) und (x)((x, )(x, ) 1) S

(K) .
Also gilt a.
2. da S

(K) S
1
(K) folgt aus a. sofort b.
3. jetzt gelte b., d.h. (x)((x, )(x, ) 1) S
1
(K), dann folgt [(x, )(x, ) 1[
C
2
(1 +[[)
1
fr x O.
Wir whlen so gro, da C
3
.
.
= C
2
(1 +[[)
1
< 1 ist, dann konvergiert die Neumann-
Reihe gleichmig:
[

i=0
(1 )
i
[ = [
1
1 (1 )
[ = [
1

i=0
C
i
3
=
1
1 C
3
,
und es folgt
[
1
[ [[ [()
1
[ C
3
(1 +[[)
d

1
1 C
3
=.
.
C
4
(1 +[[)
d
.
Also ist das Symbol S
d
(K) elliptisch.
4. mit b. folgt c., denn
((
d
+
d1
) 1) = (
d
1) +(
d1
) S
1
(K) ,
da (
d
1) S
1
(K) und (
d1
)
1
S
1
(K).
Die Addition von Termen niedrigerer Ordnung (i > 1) fhrt zu (
di
)
i

S
i
(K) S
1
(K). 2
K.4 Elliptische Pseudodierential-Operatoren 345
Der folgende Satz weist jetzt konstruktiv die Existenz einer Parametrix, d.h. einer Pseu-
doinversen, eines elliptischen DO nach. Weil diese Inversion nur mod

bestimmt
ist und weil

-DO kompakte Operatoren sind (Lemma K.3.4), daher sind die Pa-
rametrix ebenso wie der elliptischen DO Fredholm-Operatoren.
Damit ist der Zusammenhang zwischen elliptischen DO auf kompakten Teilmengen
des R
n
und der Funktionalanalysis der Fredholm-Operatoren hergestellt!
Satz K.4.3 Sei (x) C

0
(

O) eine sogenannte Plateau-Funktion auf

O, d.h. (x) = 1
auf K. Sei P


d
(K) ein elliptischer DO auf K, dann folgt:
es gibt einen DO P


d
(K) mit (x)(P

1)

(K) und (x)(P

1)

(K) .
Beweis. Wir fhren den Existenzbeweis fr eine Rechts-Parametrix (eine rechtsmuli-
plikative Pseudoinverse) P

konstruktiv. Dazu nehmen wir an, da es eine Symbolreihe

j=1

j
gebe mit
j
S
dj+1
. Mit Lemma K.3.6 folgt dann die Existenz eines Symbols
S
d
mit

j=1

j
. Sei jetzt P

.
.
= P

, dann folgt fr das Symbol S


0
mit K.3.7:

1
!
(

(x, )) (D

x
(x, ))

j=1
1
!
(

(x, )) (D

j
(x, )) .
Jetzt sollen die
j
rekursiv so bestimmt werden, da P

= P

1 auf K ist. Die


1 S
0
, der Faktor (

(x, )) S
d[[
, der Faktor (D

j
(x, )) S
dj+1
und das
Produkt ist S
[[j+1
. Daher schreiben wir die obige Summe fr um in:

j=1
1
!
(

(x, )) (D

j
(x, )) =

k=1
[[+j=k
1
!
(

(x, )) (D

j
(x, ))

_
_
_
1 fr k = 1
0 fr k > 1
.
Fr k = 1 ist nur j = 1 und [[ = 0 mglich und daraus folgt: (x, )
1
(x, ) = 1, also

1
(x, ) =
1
(x, ).
Fr k > 1 folgt
0 =

[[,jk
[[+,j=k
1
!
(

(x, )) (D

j
(x, ))
=

[[,j<k
[[+,j=k
1
!
(

(x, )) (D

j
(x, )) +(x, )
k
(x, )
346 K Pseudodierential-Operatoren

k
(x, ) =
1
(x, )

[[,j<k
[[+,j=k
1
!
(

(x, )) (D

j
(x, )) .
Nach Konstruktion ist S
d
, also P


d
(K) eine Rechtsparametrix.
Sei nun Q

eine Linksparametrix, also Q

1, dann folgt
P

= P

+Q

= (

1 Q

)P

1 P

0 ,
also knnen wir mod

(K) die Rechtsparametrix auch als Linksparametrix ver-


wenden. 2
Wir hatten oben bewiesen, da DO pseudolokal sind, d.h. f glatt auf impliziert P

f
glatt auf . Im Fall von elliptischen DO kann man auch die Umkehrung beweisen.
Diese Eigenschaft heit Hypoelliptizitt.
Lemma K.4.4 Elliptische DO sind hypoel liptisch, d.h. P

f glatt auf jeder oenen


Teilmenge K impliziert f glatt auf .
Beweis. Sei f H
s
(K), P


d
(K), P


d
(K) eine Parametrix zu P

, C

0
()
und P

f C

0
(), dann ist
f = (1 P

)f +P

f .
(1 P

) 0 und daher (1 P

)f C

0
(). Weiter ist nach Voraussetzung
P

f C

0
(), und da P

als DO pseudolokal ist, folgt also: P

f C

0
(), und
damit f C

0
(). 2
Nachdem wir die Existenz einer Parametrix fr elliptische DO nachgewiesen haben
und jetzt wissen, da elliptische DO P


d
mit P

: H
s
H
sd
Fredholm-
Operatoren sind, stellt sich noch die Frage, ob der Index von P

eventuell von der


Ordnung s des Sobolev-Raums H
s
abhngt?
Lemma K.4.5 Sei P


d
mit P

: H
s
H
sd
und N
P

der Kern von P

,
a. dann ist N
P

und damit unabhngig von s und damit ist auch index


P

unab-
hngig von s.
b. dann ist der index
P

nur vom Hauptwert von P

, d.h. dem Term der Ordnung d,


abhngig.
Beweis. a. Sei f N
P

, d.h. P

f = 0, dann ist P

f glatt und wegen der Hypoellip-


tizitt ist auch f glatt, also hngt N
P

nicht von s ab. Das gleich gilt auch fr den zu


P

adjungierten Operator P

und folglich ist index


P

unabhngig von s.
K.4 Elliptische Pseudodierential-Operatoren 347
b. Oben hatten wir gesehen, da die Elliptizitt eines elliptischen DO P


d
nur
vom Hauptwert des Symbols , d.h. dem Term der Ordnung d abhngt. Bei der Unter-
suchung von Fredholm-Operatoren hatten wir eine Homotopie-Invarianz des Index von
Fredholm-Operatoren gefunden (Satz J.5.10), d.h. da der index
P

bei einer stetigen


nderung eines Parameters unverndert bleibt. Wenn wir nun P

(t)
d
, 0 t 1,
in der Form P

(t) .
.
= P

H
+ tP

R
mit P

H

d
und P

R

di
, i1, schreiben,
dann folgt aus der Homotopie-Invarianz von P

(t), da der Index von P

(t) nur vom


Hauptwert P

H
abhngt. 2
Den Abschlu dieser Betrachtungen mge der Beweis einer Ungleichung von Grding
bilden, die im Zusammenhang mit der Lsung des Dirichlett-Problems bei elliptischen
DO von zentraler Bedeutung ist.
Lemma K.4.6 (Grdingsche Ungleichung) Seien f C

0
(K) und P


d
(K)
ein elliptischer DO auf K dann gilt:
a. |f|
d
C(|f|
0
+|P

f|
0
) ,
b. fr d 0 ist |f|
0
+|P

f|
0
eine zu |f|
d
quivalente Norm in H
d
(K).
Beweis. a. sei (x) C

0
(

O) wieder eine Plateau-Funktion auf

O, d.h. (x) = 1 auf
K O, und sei P


d
(K) ein elliptischer DO auf K, dann gilt
|f|
d
= |f|
d
= |(1 P

)f +P

f|
d
|(1 P

)f|
d
+|P

f|
d
.
Fr den ersten Summanden auf der rechten Seite gilt zunchst einmal | |
d
| |

.
Da nun (x)(P

1)

(K) ist, folgt mit Satz K.3.3 mit s = 0, d = :


|(x)(P

1)f|
d
|(x)(P

1)f|

C
1
|f|
0
.
Da P


d
(K) ist, folgt fr den zweiten Summanden |P

f|
d
C
2
|P

f|
0
und
damit
|f|
d
C
1
|f|
0
+C
2
|P

f|
0
C(|f|
0
+|P

f|
0
) .
b. wenn P


d
(K) ein elliptischer DO auf K mit d 0 ist, dann gilt |f|
0
|f|
d
und |P

f|
0
C
3
|f|
d
, und mit a. folgt
|f|
d
C(|f|
0
+|P

f|
0
) C
4
|f|
d
,
also sind |f|
d
und |f|
0
+|P

f|
0
quivalente Normen. 2
348 K Pseudodierential-Operatoren
K.5 Literatur zu Pseudodierential-Operatoren
Gilkey (1995), Invariance Theory, the Heat Equation, and the Atiyah-Singer Index
Theorem,
Alinhac u. Grard (2007), Pseudo-dierential Operators and the Nash-Moser
Theorem,
Wong (1999), Pseudo-Dierential Operators,
Shubin (2001), Pseudodierential Operators and Spectral Theory,
Voigt u. Wloka (1975), Hilbertrume und elliptische Dierentialoperatoren,
Dobrowolski (2006), Angewandte Funktionalanalysis,
Gromann (1972), Funktionalanlysis I u. II,
Werner (2005), Funktionalanalysis,
Fischer u. Kaul (1998), Mathematik fr Physiker, Band 2.
L Wrmekern-Entwicklung und Indextheorem
L.1 Sir Michael Atiyah (*1929)
Abbildung L.1: M. Atiyah
[http://de.wikipedia.org/wiki
/Michael_Francis_Atiyah]
Atiyah ist einer der einureichsten Mathema-
tiker des 20. Jh. und besonders interessiert am
Dialog zwischen der Mathematik und der theo-
retischen Physik. Siehe dazu etwa den neueren
Artikel von Atiyah mit Dijkgraaf und Hitchin
Geometry and Physics: Atiyah u. a. (2010).
Atiyah wurde in London geboren, verbrach-
te jedoch seine Schulzeit in Khartoum in Su-
dan und in Kairo in gypten. Zum Studium
der Mathematik kehrte er nach England zu-
rck und wurde bei Hodge in Cambridge pro-
moviert mit dem Thema: Some Applications
of Topological Methods in Algebraic Geometry.
Er heiratete 1955 Lily Brown und hat mit ihr
drei Shne. Es folgten Aufenthalte am Insti-
tute for Advanced Study in Princeton, dann erneut an der Cambridge University und
schlielich eine Professur an der University of Oxford. Atiyah engagierte sich auch
gesellschaftspolitisch in der Pugwash Conferences on Science and World Aairs.
Seine wichtigsten mathematischen Beitrge sind das AtiyahBott Fixpunkt-Theorem,
das Atiyah-Singer Index-Theorem (das uns hier interessieren soll), die topologische K-
Theorie zusammen mit Friedrich Hirzebruch, hyperbolische Dierential-Gleichungen zu-
sammen mir Lars Grding , Yang-Mil ls Theorien zusammen mit Jones, M-Theorie und
topologische Quantenfeld-Theorien zusammen mit Witten, und, und, und ...
Atiyah selbst nennt als die Mathematiker, die ihn am meisten beeinut haben: Rie-
mann, Hamilton, ganz besonders Weyl, und in der Gegenwart Penrose, Hrmander,
Connes und Bismut. Atiyah erhielt zahlreiche Preise, darunter 1966 die Fields-Medaille
und 2004 zusammen mit Singer den Abel-Preis. [Quelle: Wikipedia-Atiyah (2010)].
L.2 Wrmekern-Entwicklung
Satz L.2.1 Sei

A ein elliptischer, nichtnegativer Dierential-Operator der Ordnung d
in einer n-dimensionalen kompakten Mannigfaltigkeit. Um die folgenden berlegungen
350 L Wrmekern-Entwicklung und Indextheorem
mglichst einfach zu halten, nehmen wir hier an, da

A keine Nul lmoden habe, da also
der Eigenwert 0 im Spektrum nicht vorkommen mge (ggf. gehen wir dabei von

A ber
zu

A
+
.
.
=

A

i
[ 0, i)0, i [), und da keine Randbedingungen vorliegen mgen, dann
gilt fr t 0
+
die folgende Wrmekern-Entwicklung:
K(x, x, t) =

k=0
t
kn
d
b
k
(x) , (L.2.1)
K(t) .
.
= Sp(K(x, x, t)) =

k=0
t
kn
d
B
k
mit B
k
.
.
=
_
dx b
k
(x) . (L.2.2)
Die Koezienten B
k
heien Wrmekern- oder Seeley-Koezienten, und tau-
chen in der Literatur auch unter den folgenden Namen auf: Minakshisundaram-
Pleijel-Koezienten, Hadamard-Koezienten, Schwinger-DeWitt-Koezienten, Seeley-
DeWitt-Koezienten, Seeley-Gilkey-Koezienten.
Beweis. Fr den Beweis orientieren wir uns an Gilkey (1995), Elizalde u. a. (1994),
S.285 ., Kirsten (2002), S.20 . Wir wollen uns zunchst eine Nherungslsung fr die
Resolvente

R() von

A verschaen. Dazu whlen wir den Weg der Fouriertransformation
im Rahmen der elliptischen Pseudodierential-Operatoren. Anschlieend folgt mit Hilfe
von 6.6.7, bzw. 6.6.8:

K(t) = e

At
=
i
2
_
C
de
t

R() ,
K(x, y, t) =
i
2
_
C
de
t
R(x, y, ) ,
K(t) = Sp(K(x, x, t)) =
i
2
_
C
de
t
R() . (L.2.3)
Zur Denition der blichen Multiindex-Schreibweise und Fouriertransformation T :
o(R
n
) o(R
n
) auf dem Schwartz-Raum o(R
n
) siehe K.1. Zur Denition des Symbols
(x, ) S
d
linearer, partieller Dierential-Operatoren (PDO) und Pseudodierential-
Operatoren (DO) siehe K.3. Wir wiederholen kurz einige Begrie und Schreibweisen.
.
.
= (
1
, . . . ,
n
) ,
(x) .
.
= x [ ) .
.
= (2)

n
2
e
ix
, (L.2.4)

Au(x) .
.
= x [

Au) =
_
d
n
x [

A [ ) [ u)
=
_
d
n
x [

A [ ) u() . (L.2.5)
L.2 Wrmekern-Entwicklung 351
Es sei u() die Fouriertransformierte von u(x):
u() = [ u) =
_
d
n
x [ x)x [ u) = (2)

n
2
_
d
n
x e
ix
u(x) , (L.2.6)
x [

A [ ) =
_
d
n
x
t
x [

A [ x
t
)x
t
[ )
=
_
d
n
x
t
A
x
(x x
t
)x
t
[ ) = A
x
x [ )
=.
.
(A
x
, x, )x [ ) . (L.2.7)
Hier wurde der Begri des Symbols (A
x
, x, ) des Operators

A eingefhrt, wobei davon
ausgegangen wurde, da

A in der Ortsdarstellung diagonal ist (was ja fr einen lokalen
Dierential-Operator zutrit). Fr den Operator A
x
aus K.1.1 folgt:
(A
x
, x, )x [ ) = A
x
x [ ) = A
x
(2)

n
2
e
ix
=

[[=0
a

(2)

n
2
e
ix
,
(A
x
, x, ) =
d

[[=0
a

mit

.
.
=
n

j=1

j
j
. (L.2.8)
Also ist (A
x
, x, ) ein Polynom vom Grad d in .
Mit dem Symbol schreibt sich nun K.1.7

Au(x) =
_
d
n
x [

A [ ) u()
=
_
d
n
x [ ) (A
x
, x, ) u()
= (2)

n
2
_
d
n
e
ix
(A
x
, x, ) u() . (L.2.9)
Wir sprechen von einem elliptischen DO oder elliptischen DO, wenn das Symbol in den

j
nur die 0 als einzige reelle Nullstelle hat, d.h. wenn das Symbol im Denitionsbereich
das Vorzeichen nicht wechselt.
Zur Lsung einer partiellen elliptischen Dierentialgleichung der Form A
x
u(x) = f(x)
bentigen wir die Resolvente R(x, y, ), d.h. den zu (A
x
) inversen Operator. Dieser
inverse Operator wird aber als Integral-Operator in der Regel kein elliptischer Ope-
rator mehr sein. Die Vereinheitlichung der Behandlung von Dierential- und Integral-
Operatoren lst man im Rahmen der Theorie der oben eingefhrten elliptischen DO.
Ein groer Vorteil dieser DO ist, da die Klasse dieser Operatoren abgeschlossen ist
352 L Wrmekern-Entwicklung und Indextheorem
( mod eines glttenden Operators, d.h. eines DO mit Symbol der Klasse S

) bzgl.
der Addition, der Multiplikation, der Inversenbildung, der Adjungiertenbildung und der
Folgenbildung (siehe K.3).
Wir suchen jetzt die Resolvente

R(), bzw. R(x, y, ) in der Menge der pseudoellipti-
schen Operatoren.
(

A

1)

R() =

1 . (L.2.10)
Fouriertransformiert wird daraus
[(

A

1)

R()] = (

1) = 1 . (L.2.11)
Um hiervon auf das Symbol [

R()] schlieen zu knnen, bentigen wir einen Ausdruck,
der das Symbol eines Operatorproduktes mit den Symbolen der einzelnen Operatoren
verbindet. Sei also
A
x
=
d

[[=0
a

(x) D

x
und B
x
=
d

[[=0
b

(x) D

x
, (L.2.12)
so folgt
A
x
B
x
=
d

[[=0
d

[[=0

i
a

(x)
_

1
_

_

n
_
_
_
n

j=1
D

j
x
j
b

(x)
_
_
_
_
n

j=1
D

j
+
j
x
j
_
_
,
(A
x
B
x
) =
d

[[=0
d

[[=0
[[

[[=0
_
_
n

j=1
_

j
_
_
_
a

(x) [D

x
b

(x)]
_

+
_
=
d

[[=0
d

[[=0
[[

[[=0
_
!
!( )!
a

(x)

_
_
D

x
b

(x)

_
=
d

[[=0
[[

[[=0
1
!
[(i D

(x)

] [D

x
(B
x
, x, )] .
Wegen D

= 0 fr > kann die Summationsgrenze der [[-Summe von [[ auf d


erhht werden:
(A
x
B
x
) =
d

[[=0
d

[[=0
1
!
[(i D

(x)

] [D

x
(B
x
, x, )]
=
d

[[=0
1
!
[(i D

A
x
, x, )] [D

x
(B
x
, x, )] . (L.2.13)
L.2 Wrmekern-Entwicklung 353
Diese Produktdarstellung des Symbols wollen wir jetzt auf unsere Gleichung L.2.11
anwenden. Zunchst schreiben wir
(A
x
, x, , ) .
.
= (A
x
), x, ) =
d

j=0
a
j
(x, , ) mit (L.2.14)
a
j
(x, , ) =
_
_
_

[[=d
a

(x)

fr j = d ,

[[=j
a

(x)

fr 0 j < d .
(L.2.15)
Daraus folgt, da die a
j
(x, , ) homogene Funktionen des Grades j in den Variablen
und
1
d
sind, denn
a
j
(x, c, (c
1
d
)
d
) = c
d
a
j
(x, , ) . (L.2.16)
Fr die (R, x, , ) machen wir einen Reihenansatz mit
(R, x, , ) .
.
=

k=0
q
dk
(x, , ) , (L.2.17)
wobei wir von den q
dk
(x, , ) verlangen, da sie ebenso wie oben die a
j
(x, , ) ho-
mogene Funktionen des Grades (d k) in den Variablen und
1
d
sein sollen. Die
Reihe startet bei q
d
, damit wir gerade die richtigen Terme zur algebraischen Ausung
in Bezug auf a
d
erhalten. Damit wird unsere Ausgangsgleichung L.2.11 zu:
[(A
x
) R(), x, ] =
d

[[=0
d

j=0

k=0
1
!
[(i D

a
j
(x, , )] [D

x
q
k
(x, , )] = 1 .
Diese Summe ordnen wir mit dem Index n nach Potenzen von
1
:
1 =
d

n=0
d

[[=0
d

j=0

k=0

n,j+d+k
1
!
[(i D

a
j
(x, , )] [D

x
q
dk
(x, , )] . (L.2.18)
Dies liefert uns das folgende algebraische Gleichungsystem zur sukzessiven Bestimmung
der q
dk
:
n = 0 = k = 0, j = d : 1 = a
d
(x, , ) q
d
(x, , ) . (L.2.19)
Fr den Fall n 1 k n schreiben wir die Summe als
k,n
-Term + Rest, wobei
bei k = n gilt = 0, j = d:
0 = a
d
(x, , ) q
dn
(x, , )
+
d

[[=0
d

j=0
n1

k=0

n,j+d+k
1
!
[(i D

a
j
(x, , )] [D

x
q
dk
(x, , )] . (L.2.20)
354 L Wrmekern-Entwicklung und Indextheorem
Aus L.2.19 folgt
q
d
(x, , ) = (

[[=d
a

(x)

)
1
. (L.2.21)
Wir sehen, da q
d
(x, , ) wie gefordert eine homogene Funktion des Grades (d) in
den Variablen und
1
d
ist. Die anderen q
dk
(x, , ) folgen sukzessive aus L.2.20 und
die Homogenitt vom Grade d k von q
dk
(x, , ) in den Variablen und
1
d
folgt
durch Induktion. Auf diese Weise verschaen wir uns also eine Nherungslsung von
(R, x, , ) als

(m)
(R, x, , ) .
.
=
m

k=0
q
dk
(x, , ) (L.2.22)
und mit der Fourierrcktransformation eine Nherungslsung von R(x, y, ) als
R
(m)
(x, y, ) .
.
= x [

R
(m)
() [ y) =
_
d
n
x [

R
(m)
() [ ) [ y)
= (2)

n
2
_
d
n

(m)
(R, x, , ) [ y)
= (2)
n
_
d
n

(m)
(R, x, , ) e
i(xy)
. (L.2.23)
Da eine Folge R
(m)
(x, y, ) von Pseudodierential-Operatoren wegen der Vollstndigkeit
( mod DO mit Symbol aus S

) asymptotisch gegen R(x, y, ) geht, folgt damit


fr den Wrmekern:
K(x, x, t) =
i
2
_
C
de
t
R(x, x, )
=
i
(2)
n+1
_
C
de
t
(R, x, , )
=
i
(2)
n+1

k=0
_
C
de
t
_
d q
dk
(x, , ) . (L.2.24)
Da nach Voraussetzung alle Eigenwerte von

A in der rechten Halbebene liegen, whlen
wir fr die -Integration als Integrationsweg die imaginre Achse von +ibis iund
dann den im Unendlichen verlaufenden rechten Halbkreis. Wegen des starken Abfalls
des Integranden auf dem rechten Halbkreis fr [[ verschwindet das Integral ber
den rechten Halbkreis und wir erhalten mit .
.
= i s:
K(x, x, t) =
i
(2)
n+1

k=0
i
_
i
de
t
_
d q
dk
(x, , )
L.2 Wrmekern-Entwicklung 355
=
1
(2)
n+1

k=0

ds e
ist
_
d q
dk
(x, , is) .
Mit der Substitution u .
.
= ts, .
.
= t
1
d
und der Homogenittseigenschaft der q
dk
(x, , )
vom Grad (d k) in und
1
d
folgt
q
dk
(x, t

1
d
, it
1
u) = q
dk
(x, t

1
d
, i(t

1
d
u
1
d
)
d
)
= t

1
d
(dk)
q
dk
(x, , iu) .
Damit folgt schlielich fr K(x, x, t)
K(x, x, t) =
1
(2)
n+1

k=0

(t
1
)du e
iu
_
(t

1
d
)dt

1
d
(dk)
q
dk
(x, , iu)
=

k=0
t
kn
d
1
(2)
n+1
_
R
n
d

du e
iu
q
dk
(x, , iu)
K(x, x, t) =

k=0
t
kn
d
b
k
(x) , (L.2.25)
b
k
(x) .
.
=
1
(2)
n+1
_
R
n
d

du e
iu
q
dk
(x, , iu) , (L.2.26)
K(t) = Sp(K(x, x, t)) =
_
R
n
dx K(x, x, t) =

k=0
t
kn
d
B
k
, (L.2.27)
B
k
.
.
=
_
R
n
dx b
k
(x) . (L.2.28)
2
Dies ist die berhmte Wrmekern-Entwicklung mit den Wrmekern- oder Seeley-
Koezienten B
k
, bzw. b
k
(x).
Wenn (d k) ungerade ist, gilt b
k
(x) = 0, da dann q
dk
(x, , iu) in , ebenso wie
q
dk
(x, , ) in , wegen der Homogenitt eine ungerade Funktion ist und die Integra-
tion ber , bzw. ber gerade Null ergibt. Wenn jetzt, wie hug in der Physik, d = 2
ist, dann sind also alle b
k
(x) = 0, wenn k ungerade ist.
Dies gilt natrlich in der Regel nicht mehr in Fllen mit Randbedingungen - dazu siehe
etwa Elizalde u. a. (1994), Kirsten (2002), Vassilevich (2003).
356 L Wrmekern-Entwicklung und Indextheorem
Gelegentlich taucht in der Literatur statt der Reihenentwicklung L.2.25 mit ganzzahli-
gen Indizes k auch eine Reihenentwicklung mit rationalen Indizes k
t
= k/d auf, insbe-
sondere halbzahlige Indizes k
t
= k/2 im Fall von d = 2:
K(x, x, t) =

=0,1/2,
t
k

n
2

b
k
(x) . (L.2.29)
Wir werden von dieser Darstellung mit rationalen Indizes keinen Gebrauch machen.
L.3 Indextheorem
Die verschiedenen Index-Theoreme (Atiyah-Singer, et.al.) verbinden die Theorie der
elliptischen Dierential-Operatoren mit der algebraischen Topologie und gehren zu
den grten mathematischen Entdeckungen des 20. Jahrhunderts. Im Jahr 1966 erhielt
Atiyah hierfr die Fields-Medaille und im Jahr 2004 zusammen mit Singer den Abel-
Preis. Hier soll nur fr einen einfachsten Fall ohne Randbedingungen der analytische
Index berechnet werden und gezeigt werden, da diese natrliche Zahl invariant ist unter
stetigen nderungen des Dierential-Operators, solange dieser nur elliptisch bleibt.
Wir folgen hier im Wesentlichen der Darstellung von Schwarz (1993), S.163 . und
Nakahara (2003), S.472 .
Sei

A ein elliptischer Dierential-Operator der Ordnung d auf einer n-dimensionalen
kompakten Mannigfaltigkeit. Um die folgenden berlegungen mglichst einfach zu hal-
ten, nehmen wir hier an, da keine Randbedingungen vorliegen mgen. Der Kern von

A
werde bezeichnet als Ker(

A) und ist die Menge der nichttrivialen Lsungen der homoge-
nen Gleichung

A [ ) = 0, in der Physik auch als die Menge der Nullmoden bezeichnet.
Die Dimension des Kerns von

A wird bezeichnet als l(

A) .
.
= dim Ker(

A). In der Theorie
der elliptischen Operatoren auf kompakten Mannigfaltigkeiten wird bewiesen, da die
Eigenrume zu allen Eigenvektoren endlichdimensional sind, da also auch l(

A) eine
endliche Zahl ist. Weiter gebe es ein Skalarprodukt und bezglich diesem auch einen
adjungierten Operator

A

. Der Index von



A kann deniert werden als:
index

A .
.
= l(

A) l(

A

) . (L.3.1)
Fr das Weitere mchten wir die Wrmekern-Entwicklung anwenden. Da diese aber nur
fr nichtnegative, elliptische Operatoren gilt, betrachten wir die Operatoren

C .
.
=

A


A
und

C

.
.
=

A

A

. Beides sind nichtnegative, elliptische Operatoren und es gilt:


index

A = l(

A


A) l(

A

A

) . (L.3.2)
Beweis.

A [ ) = 0

A


A [ ) = 0


A [ ) = 0 [

A


A [ ) =

A [

A) = 0

A [ ) = 0
L.3 Indextheorem 357
l(

A


A) = l(

A) und analog l(

A

A

) = l(

A

) . (L.3.3)
Weiter haben die Operatoren

C und

C

auch die gleichen positiven Eigenwerte (


n
> 0)
mit der gleichen Multiplizitt, denn


A [ ) = [ ) (

A

A

)

A [ ) =

A [ )
(

A

A

) [
t
) = [
t
) Spektrum

n
>0
(

C) = Spektrum

n
>0
(

C

) . (L.3.4)
Nebenbei: dies knnen wir als eine sehr einfach Form der Supersymmetrie auassen.
Fr diese nichtnegativen

C .
.
=

A


A knnen wir die zugeordnete Wrmegleichung 6.6.3
untersuchen:
(

C +

t
)

K(t) = 0 mit

K(0) =

1

K(t) = e

Ct
=

i
e

i
t
[
i
)
i
[
K(t) = Sp

K(t) = Sp e

Ct
= Sp (

i
e

i
t
[
i
)
i
[) =

i
e

i
t
= l(

C) +

i,
i
>0
e

i
t
. (L.3.5)
Weil nun das Spektrum der Operatoren

C und

C

fr positive Eigenwerte
i
> 0
bereinstimmt, knnen wir schreiben:
index

A = l(

A) l(

A

) = l(

A


A) l(

A

A

) = l(

C) l(

C

)
= Sp e

Ct
Sp e

t
. (L.3.6)
Da sich die Summen ber die positiven Eigenwerte gerade aufheben ist dieser Aus-
druck tatschlich unabhngig von t. Schlielich knnen wir in L.3.6 die Wrmekern-
Entwicklung L.2.2 einsetzen und erhalten wegen der t-Unabhngigkeit:
index

A =

k=0
t
kn
d
B(

C)
k

k=0
t
kn
d
B(

C

)
k

index

A = B(

C)
n
B(

C

)
n
. (L.3.7)
2
Fr einen Laplace-Operator in einer vierdimensionalen Mannigfaltigkeit ergibt sich also:
index

A = B(

C)
4
B(

C

)
4
. (L.3.8)
Die rechte Seite von L.3.7 stellt eine topologische Invariante dar, in die nur die Ko-
ezienten bzw. Koezienten-Funktionen des Dierential-Operators und die Metrik
des Raumes eingehen - dies ist gerade die Aussage des berhmten Indextheorems von
Atiyah-Singer.
Fr Verallgemeinerungen, die insbesondere Randbedingungen mit bercksichtigen, siehe
etwa: Gilkey (1995), Kirsten (2002).
M Funktionalableitung
M.1 Funktionalableitung oder Frchet-Ableitung
6.2.1Die Funtionalableitung oder Frchet-Ableitung eines Operators entspricht seiner
Linearisierung. Seien ]
1
und ]
2
zwei Hilbertrume mit den jeweiligen Normen | |
1
und | |
2
. (Zur Denition der Frchet-Ableitung gengen bereits normierte Rume.)
Sei F : ]
1
]
2
eine im allgemeinen nichtlineare Abbbildung von ]
1
nach
]
2
und seien die Vektoren [ ), [ ) und ([ )+ [ )) alle Elemente aus . Wenn es
nun eine lineare, stetige Abbildung DF([ )) : ]
1
]
2
gibt, so da diese eine
Tangente an die Abbildung F an der Stelle [ ) ist, dann heit F dierentierbar bei
[ ) und DF([ )) die Ableitung von F an der Stelle [ ).
Denition M.1.1 Wenn also ein DF([ )) : ]
1
]
2
existiert, welches linear
ist (bzw. krzer gesagt DF : ]
1
L(]
1
, ]
2
)), welches stetig ist und fr welches
der folgende Grenzwert existiert
lim
|[)|
1
0
|F([ )+ [ )) F([ )) DF([ )) [ )|
2
| [ )|
1
= 0 , (M.1.1)
bzw. mit : R R und lim
x0
(x) = 0 fr al le | [ )|
1
< :
|F([ )+ [ )) F([ )) DF([ )) [ )|
2
| [ )|
1
(| [ )|
1
) . (M.1.2)
dann heit dieses DF([ )) die Ableitung von F an der Stel le [ ).
Wenn F dierentierbar ist, dann ist F auch stetig, denn aus M.1.2 folgt:
|F([ )+ [ )) F([ ))|
2
| [ )|
1
(| [ )|
1
) +|DF([ ))| | [ )|
1
,
lim
|[)|
1
0
|F([ )+ [ )) F([ ))|
2
= 0 . (M.1.3)
Wenn F dierentierbar ist, dann existiert die folgenden Richtungsableitung von F in
Richtung [ ) und ist mit der Ableitung aus M.1.1 identisch:
DF([ )) [ ) =
d
dt
(F([ ) +t [ )))

t=0
. (M.1.4)
360 M Funktionalableitung
Beweis. Wir setzen in der obigen Denition von M.1.1 [ ) t [ ):
lim
t|[)|
1
0
|F([ ) +t [ )) F([ )) t DF([ )) [ )|
2
t| [ )|
1
= 0
lim
t0
|
1
t
(F([ ) +t [ )) F([ ))) DF([ )) [ )|
2
= 0
|
d
dt
(F([ ) +t [ )))

t=0
DF([ )) [ )|
2
= 0
DF([ )) [ ) =
d
dt
(F([ ) +t [ )))

t=0
. 2
Die Ableitung DF([ )) an der Stelle [ ) ist denitionsgem linear in Bezug auf das
Argument [ ), die Richtung, (und nicht etwa in Bezug auf die Stelle [ ),) also:
DF([ ))(
1
[
1
) +
2
[
2
)) =
1
DF([ )) [
1
) +
2
DF([ )) [
2
)) .
Bei xierter Richtung [
1
) ]
1
ist DF() [
1
) wieder eine Abbildung von
]
1
]
2
und wir knnen also die Ableitung von DF() [
1
) bestimmen, welche
dann die 2. Ableitung von F ist. Wenn also ein D
2
F([ )) : ]
1
]
1
]
2
existiert, welches linear und stetig ist und fr welches der folgende Grenzwert existiert
lim
|[
2
)|
1
0
|DF([ )+ [
2
)) [
1
) DF([ )) [
1
) D
2
F([ )) [
1
) [
2
)|
2
| [
2
)|
1
= 0 ,
(M.1.5)
dann heit dieses D
2
F([ )) die 2. Ableitung von F an der Stelle [ ).
Folgerung:
Wenn F linear ist, also F(
1
[ ) +
2
[ )) =
1
F([ )) +
2
F([ )), dann knnen wir
F([ )) = F [ ) schreiben. Und weiter folgt aus M.1.1 sofort, da F([ )) = F [ ) =
DF([ )) [ ) fr alle [ ) ]
1
, d.h. DF([ )) = F ist unabhngig von der Stelle
[ ) ]
1
.
Fr die zweite Ableitung eines linearen Operators F folgt wegen DF([ )+ [
2
)) =
DF([ )) mit M.1.5, da D
2
F ein Null-Operator ist.
Besonders hug kommt der Fall vor, da ]
2
= R ist, da also F ein nichtlineares
Funktional auf ]
1
ist. Dann ist DF ein lineares Funktional auf ]
1
und wird hug
als F bezeichnet, als Dierential von F, also F : ]
1
]

1
= L(]
1
, R).
Entsprechend wird F([ )) mit F([ )) : ]
1
R als das Dierential von F an
der Stelle [ ) bezeichnet.
M.1 Funktionalableitung oder Frchet-Ableitung 361
Da F([ )) nun ein Element aus ]

1
ist, dem Dualraum von ]
1
, kann man fr F([ ))
auch die folgende Dirac-Schreibweise einfhren:

[ .
.
= F([ )) , (M.1.6)
und damit schreibt sich die Ableitung von F an der Stelle [ ) in Richtung [ ) als
F([ )) [ ) =
d
dt
F([ ) +t [ )) =
F

[ ) , (M.1.7)
oder wenn wir von ]
1
auf auf den Raum der quadratintegrablen Funktionen
L
2
( R
n
) bergehen

[ ) =
_
dx
F

[ x)x [ ) =
_
dx
F

(x) (x) . (M.1.8)


Beispiel (1): sei ]
1
= R
n
und [ x) .
.
=[ x
1
, . . . , x
n
), dann folgt
F([ x
1
, . . . , x
n
)) [ y
1
, . . . , y
n
) =
d
dt
F([ x
1
+ty
1
, . . . , x
n
+ty
n
))
=
n

i=1
F([ . . . , x
i
+ty
i
, . . .))
(x
i
+ty
i
)

t=0
y
i
=

F([ x
1
, . . . , x
n
)) [ y
1
, . . . , y
n
) ,
F([ x
1
, . . . , x
n
)) =

F([ x
1
, . . . , x
n
)) . (M.1.9)
2
Also ist im Falle des R
n
das Dierential von F an der Stelle [ x) gerade der Gradient
von F nach [ x).
Beispiel (2):
F
y
([ )) .
.
= y [ ) = (y)
F
y
([ )) [ ) =
F
y

[ ) =
_
dx
F
y

(x) (x) =
d
dt
F
y
([ ) +t [ ))

t=0
=
d
dt
((y) +t(y))

t=0
= (y) =
_
dx (x y) (x)
(y)

(x) = (x y) . (M.1.10)
2
362 M Funktionalableitung
Beispiel (3):
F
y
([ )) .
.
= g((y))
F
y
([ )) [ ) =
F
y

[ ) =
_
dx
F
y

(x) (x) =
d
dt
F
y
([ ) +t [ ))

t=0
=
d
dt
g((y) +t(y))

t=0
= g
t
((y)) (y)
=
_
dx (x y) g
t
((y)) (y)
g((y))

(x) = g
t
((x)) (x y) . (M.1.11)
2
Beispiel (4):
F
y
([ )) .
.
= y [
t
) =
t
(y)
_
dx
F
y

(x) (x) =
d
dt
F
y
([ ) +t [ ))

t=0
=
d
dt
(
t
(y) +t
t
(y))

t=0
=
t
(y) =
_
dx (x y)
t
(x)
=
_
dx
t
(x y) (x) ,
(sofern (x y) (x) = 0 fr x Rand)

t
(y)

(x) =
t
(x y) . (M.1.12)
2
Beispiel (5):
F
y
([ )) .
.
= y [
tt
) =
tt
(y)
_
dx
F
y

(x) (x) =
d
dt
F
y
([ ) +t [ ))

t=0
=
d
dt
(
tt
(y) +t
tt
(y))

t=0
=
tt
(y) =
_
dx (x y)
tt
(x)
M.1 Funktionalableitung oder Frchet-Ableitung 363
=
_
dx
tt
(x y) (x) ,
(sofern (x y)
t
(x) =
t
(x y) (x) = 0
fr x Rand)

tt
(y)

(x) =
tt
(x y) . (M.1.13)
2
Beispiel (6):
F([ )) .
.
=
_
dx
m
(x)
_
dx
F

(x) (x) =
d
dt
F([ ) +t [ ))

t=0
=
d
dt
_
dx ((x) +t(x))
m

t=0
=
_
dx n((x) +t(x))
m1

t=0
(x)
=
_
dx n
m1
(x)(x)

(x)
_
dx
m
(x) = m
m1
(x) . (M.1.14)
2
Beispiel (7):
F([ )) .
.
=
_
dx (
d(x)
dx
)
m
=
_
dx (
t
(x))
m

_
dx
F

(x) (x) =
d
dt
F([ ) +t [ ))

t=0
=
d
dt
_
dx (((x) +t(x))
t
)
m

t=0
=
_
dx n((
t
(x) +t
t
(x)))
m1
d
dx
(x)

t=0
=
_
dx n(
t
(x))
m1
d
dx
(x) =
_
dx n
d
dx
(
t
(x))
m1
(x) ,
(sofern (
t
(x))
m1
(x) fr x Rand verschwindet)

(x)
_
dx (
t
(x))
m
= m
d
dx
(
t
(x))
m1
. (M.1.15)
2
364 M Funktionalableitung
Beispiel (8):
F([ )) .
.
=
_
dx g((x))
_
dx
F

(x) (x) =
d
dt
F([ ) +t [ ))

t=0
=
d
dt
_
dx g((x) +t(x))

t=0
=
_
dx g
t
((x) +t(x))) (x)

t=0
=
_
dx g
t
((x)) (x)

(x)
_
dx g((x)) = g
t
((x)) . (M.1.16)
2
Beispiel (9): Wirkungs-Funktional:
S(r) .
.
=
_
dt L(r(t), r(t)) .
.
=
_
dt [
m
2
(
d r(t)
dt
)
2
V (r(t))]
mit M.1.15 und M.1.16 folgt:
S(r)
r
(t) = m
d
dt
(
d r(t)
dt
)
d V (r(t))
dr
= m
d
2
r(t)
dt
2

dV (r(t))
dr
. (M.1.17)
Eine Nullstelle der Funktionalableitung des WirkungsFunktionals S(r), also
S
r
(t) =
0, fhrt also gerade auf die Bewegungsgleichung m r
2
(t) = dV/dr. Fr die zweite
Funktionalableitung von S ergibt sich mit M.1.13 und M.1.11:

2
S(r)
r(t
1
) r(t
2
)
=

r(t
1
)
[m
d
2
r(t
2
)
dt
2
2

dV (r(t
2
))
dr
]
= m
tt
(t
1
t
2
)
d
2
V (r(t
2
))
dr
2
(t
1
t
2
)
= (m
d
2
dt
2
1

d
2
V (r(t
1
))
dr
2
) (t
1
t
2
) (M.1.18)
.
.
= S
(2)
loc
(r(t
1
)) (t
1
t
2
) . (M.1.19)
Damit ergibt sich fr die quadratischen Fluktuationen der Wirkung (wiederum unter
der Voraussetzung, da r(t) = 0 auf dem Rand):
_
dt
1
dt
2

2
S(r)
r(t
1
) r(t
2
)
r(t
1
) r(t
2
) =
_
dt
1
dt
2
r(t
2
) S
(2)
loc
(r(t
1
)) (t
1
t
2
) r(t
1
)
M.1 Funktionalableitung oder Frchet-Ableitung 365
=
_
dt r(t) S
(2)
loc
(r(t)) r(t)
=
_
dt [mr(t)
d
2
r(t)
dt
2

d
2
V (r(t))
dr
2
r(t)
2
]
=
_
dt [m(
dr(t)
dt
)
2

d
2
V (r(t))
dr
2
r(t)
2
] . (M.1.20)
2
Beispiel (10): Integralkern:
F
y
([ )) .
.
=
_
dx K(y, x)(x)
_
dx
F
y

(x) (x) =
d
dt
F
y
([ ) +t [ ))

t=0
=
d
dt
_
dx K(y, x)((x) +t(x))

t=0
=
_
dx K(y, x)(x)

(x)
_
dx K(y, x)(x) = K(y, x) . (M.1.21)
2
Fr Funktionalableitungen gilt auch eine Produktregel. Seien F und G Abbildungen
mit F :
1
]
1

2
]
2
und G :
2
]
2
]
3
und seien [ ), [
1
)
1
und
F [ ), [
2
)
2
. Sei weiter G F :
1
]
1
]
3
die Produktabbildung von F und
G, dann gilt:
(G F)

[
1
) =
G
(F [ ))
F

[
1
) oder
(G F)

=
G
(F())
F

. (M.1.22)
Beweis.
(G F)

[
1
) =
d
dt
G(F([ ) +t [
1
)))

t=0
= lim
t0
1
t
G(F([ ) +t [
1
)))

t=0
.
Weil G und F stetig sind folgt
(G F)

[
1
) = lim
t0
1
t
G(F([ )) +t
F

[
1
)))

t=0
366 M Funktionalableitung
und mit
[
2
) .
.
=
F

[
1
)
folgt
(G F)

[
1
) = lim
t0
1
t
G(F([ )) +t [
2
)))

t=0
=
(G)
F([ ))
[
2
) =
(G)
F([ ))
F

[
1
) . 2
M.2 Funktional-Dierentialgleichungen
Seien F,
(F)

und f Abbildungen von


1
L
2
R. Die Funktionalableitung schreibt
sich dann:
F

() = F([ )) [ ) =
F

[ ) .
Eine Mglichkeit, eine Funktional-Dierentialgleichung 1. Ordnung zu denieren, ist die
folgende:

[ ) = f [ ) . (M.2.1)
Wenn wir jetzt als Urbildraum den Raum R
n
anstelle von L
2
nehmen, wird unsere
Funktional-Dierentialgleichung zu einem n-dimensionalen System gekoppelter partiel-
ler Dierentialgleichungen 1. Ordnung:
, R
n
, F,
F

, f
1
, . . . , f
n
:
1
R
n
R .
Mit e
i

i<1,n>
bezeichnen wir eine Basis in R
n
, mit e
j

j<1,n>
eine Basis im Dualraum,
der ja ebenfalls R
n
ist. Seien also:
=
n

i=1

i
e
i
, f =
n

j=1
f
j
e
j
,
F

=
n

j=1
(
F

)
j
e
j

(e
i
) =
F

[ e
i
) =
d
dt
F(
1
, . . . ,
i
+t, . . . ,
n
) =
F(
1
, . . . ,
n
)

i
.
Damit wird aus der Funktional-Dierentialgleichung M.2.1

[ e
i
) = f [ e
i
)
F(
1
, . . . ,
n
)

i
= f
i
(
1
, . . . ,
n
), i = 1, . . . , n (M.2.2)
M.2 Funktional-Dierentialgleichungen 367
ein n-dimensionalen System gekoppelter partieller Dierentialgleichungen 1. Ordnung.
Ganz entsprechend knnen wir eine Funktional-Dierentialgleichung M.2.1 mit Funk-
tionalen von L
2
R als ein -dimensionales System gekoppelter partieller Dierenti-
algleichungen 1. Ordnung ansehen.
Beispiel: Sei f
i
(
1
, . . . ,
n
) = F(
1
, . . . ,
n
), dann folgt:
F(
1
, . . . ,
n
)

i
= F(
1
, . . . ,
n
) . (M.2.3)
Zur Lsung machen wir den Ansatz der Trennung der Variablen. Dadurch faktorisieren
wir das Funktional F:
F(
1
, . . . ,
n
) = F
1
(
1
) F
n
(
n
) ,
und wir erhalten das entkoppelte System partieller Dierentialgleichungen
F
i
(
i
)

i
= F
i
(
i
)
mit der Lsung
F
i
(
i
) = e

F(
1
, . . . ,
n
) =
n

i=1
F
i
(
i
) =
n

i=1
e

i
= e

n
i=1

i
, (M.2.4)
bzw. in L
2
anstelle von R
n
:
F() = e

_
dx(x)
. (M.2.5)
2
N Literatur zur Funktionalintegration
Auf eine gewisse Weise kann man die Funktionalintegration als die inverse Operation
zur Funktionalableitung sehen. Fr Physiker ist das von Feynman eingefhrte Funktio-
nalintegral eine groe Quelle der Inspiration und aus der statistischen Physik und den
Quantenfeldtheorien gar nicht mehr wegzudenken. Physikalische Bcher zu Pfadinte-
gralen, die mir hilfreich waren sind:
Kleinert (2006), Path Integrals in Quantum Mechanics, Statistics, Polymer Phy-
sics, and Financial Markets:
Dieses 1547 Seiten dicke (und schwere) Buch gilt zu Recht fr Physiker als die
Bibel der Funktionalintegrale. Es ist sehr gut und lesbar geschrieben und geht auf
viele konkrete physikalische Anwendungen ein, allerdings nicht auf die QFT.
Roepstor (1992), Pfadintegrale in der Quantenphysik:
Ein lteres, gut lesbares und grndliches Lehrbuch. Es enthlt auch die Anwen-
dung der Pfadintegrale auf die QFT von Bosonen, Fermionen und nichtabelschen
Eichtheorien. Leider gibt es von diesem schnen Buch keine Neuauage mehr,
sondern nur noch einzelne antiquarische Exemplare.
Schulman (2005), Techniques and Applications of Path Integration:
Von diesem hilfreichen Buch erschien erfreulicherweise 2005 ein Nachdruck der
Ausgabe von 1981 mit einigen neuen Anhngen. Schulman diskutiert sehr viele
hochinteressante Anwendungen der Pfadintegrale, z.B. etwa in der geometrischen
Optik, und er gibt gute Literaturangaben. Andererseits deutet er viele Beweise
nur an und behandelt auch die QFT nicht.
Grosche u. Steiner (1998), Handbook of Feynman Path Integrals:
Steiner hat auf 154 Seiten eine unbedingt lesenswerte Einfhrung zur Theorie der
Pfadintegrale verfat, in welcher die historischen Bemerkungen, die Einfhrung
in Transformationstechniken und eine Beschreibung der Semiklassischen Nherun-
gen bis hin zur Gutzweilerschen Spur-Formel besonders hevorragen. Dann folgen
umfangreiche Integraltafeln und am Schlu die mit fast 1000 Referenzen viel-
leicht umfangreichste Bibliographie zu Pfadintegralen. Leider erscheint mir der
vom Springer-Verlag verlangte Preis von 245.-e doch unangemessen hoch.
Cartier u. DeWitt-Morette (2006), Functional Integration:
Ccille DeWitt Morette hat ihr ganzes akademisches Leben lang, seit 1948, ber
die vielfltigen physikalischen und mathematischen Fragen der Pfadintegrale ge-
forscht. In diesem Alterswerk legt sie zusammen mit dem Mathematiker Pierre
Cartier eine mathematisch saubere, lesbare(!) und inspirierende Zusammenfas-
sung ihres Lebenswerks zur Funktionalintegration vor. Ein groes Geschenk fr
alle Freunde und Freundinnen der mathematischen Physik.
370 N Literatur zur Funktionalintegration
Klauder (2010), A Modern Introduction to Functional Integration:
Dieses ganz neu erschienen Werk von John Klauder ist fr Physiker vielleicht
leichter lesbar als Cartier u. DeWitt-Morette (2006), klrt aber doch viele Fragen
zur Funktionalintegration. Besonderes Gewicht legt Klauder auf das Pfadintegral
mit kohrenten Zustnden, dessen Theorie er ja ganz wesentlich entwickelt und
ausgebaut hat. Aktuell und interessant sind auch Klauders Gedanken in seinem
letzten Kapitel A Modern Approach to Nonrenormalizable Models.
Nun, solange man die Theorie einfach auf einem endlichen Gitter mit der Gitterkon-
stanten a entwickelt, ist ja alles recht einfach und durchsichtig - die Probleme entstehen
erst beim Kontinuum-Limes, also bei lim
a0
. Kac soll dazu gesagt haben: When in
doubt, discretize. (Schulman (2005), S. 394). Schon Feynman erkannte, da die Frage
dieses Grenzbergangs, bei der aus den endlichen Summationen nun Integrationen ber
Funktionenrume werden, mathematisch schwierig und bislang nicht wirklich verstan-
den war. Fr Mathematiker sind alle Beweise von Physikern zur Funktionalintegra-
tion einfach nur schlichte Heuristik. Viele der mir oenen Fragen scheinen die schnen
Bcher von Klauder (2010) und Cartier u. DeWitt-Morette (2006) zu klren.
Fr mich sehr hilfreich waren die Bemerkungen von Zeidler (2006) in seinem wunder-
baren Buch Quantum Field Theory I, Basics in Mathematics and Physics , und daher
soll hier ein Zitat von Zeidler (S. 14-15) diesen kleinen Anhang zur Funktionalintegra-
tion beschlieen:
Another typical feature of physical mathematics is the description of many-
particle systems by partition functions which encode essential information.
As we will show, the Feynman functional integral is nothing other than a
partition function which encodes the essential properties of quantum elds.
From the physical point of view, the Riemann zeta function is a partition
function for the innite system of prime numbers. ...
Summarizing I dare say that
The most important notion of modern physics is the Feynman functional
integral as a partition function for the states of many particle systems.
It is a challenge of mathematics to understand this notion in a better way
than known today.
O L
Y
X- und L
A
T
E
X-Formatierungen
O.1 L
Y
X Document settings
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Part/Chapter/Section/Subsection/Subsubsection: Yes, Yes,
Bibliography: Natbib, Natbib style: Author-year,
Math Options: Use AMS math package,
Float Placement: Bottom of page/Here if possible/Ignore LATEX rules.
O.2 L
A
T
E
X preamble
\pdfoutput=1
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%
% eigene TEX defeqq-, eqqdef-, eqdef-, und eqexcl-Kommandos
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\mathrel{\vcenter{\offinterlineskip %
372 O L
Y
X- und L
A
T
E
X-Formatierungen
\hbox{.}\vskip-.80ex\hbox{.}}}\joinrel \hskip 3pt =}
%
\newcommand*{\eqqdef}{%
=\hskip 3pt \joinrel\mathrel{\vcenter{\offinterlineskip %
\hbox{.}\vskip-.80ex\hbox{.}}} }
%
\newcommand{\eqdef}{\ensuremath{\stackrel{\mathrm{def}}{=}}}
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%
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% Satzspiegelberechnung book (koma-script)
% siehe: scrguide.pdf,
O.3 Einstellungen am Dokumentbeginn 373
% in Optionen der Dokumentenklasse
%
% Kopf- und Fusszeilen mit scrpage2
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%
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\hypersetup{pdftitle={Zeta-Funktionen in der Physik - eine Einfhrung -
B. Schiekel}%
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\renewcommand*{\backref}[1]{- zitiert auf S. #1.}
%
O.3 Einstellungen am Dokumentbeginn
% neue Satzspiegelberechnung, siehe scrguide.pdf,
% Optionen in Dokumentenklasse-Def.
\typearea[current]{15}
%
374 O L
Y
X- und L
A
T
E
X-Formatierungen
% Title
% 1. Hyperref-Spezialitt:
% \renewcommand{\thepage}{Title} ist ntig, damit beim Indizieren mit
% hyperref bei der Titelseite und der Folgeseite nicht zweimal die
% gleiche Seitennummer in \page auftritt.
% 2. In der Prambel wird der Seitenstil plain auf empty umdefiniert,
% um auf Leerseiten keine headings zu haben
% 3. Bei den Optionen fr scnbook wird notitlepage gewhlt und die
% Titelei von Hand gestaltet.
%---------------------------------------------------------------------
\begingroup
\renewcommand{\thepage}{Title}
\setcounter{page}{1}
\title{\vspace{2cm} Zeta-Funktionen in der Physik -\\
eine Einfhrung\\ \ }
\author{\\ \textbf{Bernhard Schiekel}}
\date{ }
\maketitle
\endgroup
O.4 BibT
E
X style
BibiT
E
X style: natdin
In Bibtex-Eintraegen mit % in URLs mssen diese als \% maskiert werden, sonst gibt
es Konikte mit der Option backref des Packets hyperref.
(Fehlermeldung: Paragraph ended before \BR@@lbibitem was complete).
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