Perfil Proyecto MML

Municipalidad de Lima Metropolitana
Invermet
Instituto Catastral de Lima

PROYECTO:
Creacin e Implementacin del Sistema de
Informacin Territorial de Lima Metropolitana

Estudio a nivel de perfil - Versin 2.2

Lima, septiembre de 2012

Proyecto: Implementacin del Sistema de Informacin Territorial
de Lima Metropolitana Estudio a nivel de Perfil

2
Csar Snchez Mdena
Consultor
Proyecto: Creacin e Implementacin del Sistema de Informacin
Territorial de Lima Metropolitana

EQUIPO INVERMET / ICL

Arq. Martha Ferreyros
Presidente Ejecutivo

Ing. Richard Bedn Carrin
Gerente de Catastro

Ing. Jeny del Roco Malca Murga
Gerente de Proyectos

Ing. Godofredo Chuquichanca San Miguel
Jefe de Sistemas

Vctor Marquina Crdenas
Especialista en Sistemas de Informacin Territorial

Ing. Csar Augusto Ojeda Pacheco
Asesor externo en TI

EQUIPO CONSULTOR

Csar Snchez Mdena
Especialista en proyectos de inversin pblica

Mohena Raschio Gerbi
Analista de proyecto

Consultas:
csanmod@gmail.com
Cel. 999621564


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Csar Snchez Mdena
Consultor
Contenido
NDICE DE TABLAS ......................................................................................................................... 5
RESUMEN EJECUTIVO .................................................................................................................... 9
I. ASPECTOS GENERALES ........................................................................................................... 17
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO ............................................................................................................. 17
1.2 LOCALIZACIN ............................................................................................................................. 17
1.3 UNIDAD FORMULADORA Y LA UNIDAD EJECUTORA ...................................................................... 18
1.3.1 UNIDAD FORMULADORA ...................................................................................................................... 18
1.3.2 UNIDAD EJECUTORA ........................................................................................................................... 18
1.3.3 UNIDAD EVALUADORA ........................................................................................................................ 19
1.4 PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE BENEFICIARIOS. ................................... 19
A) INSTITUTO CATASTRAL DE LIMA. ............................................................................................................. 19
B) GENERADORES DE INFORMACIN. .......................................................................................................... 20
C) USUARIOS DE INFORMACIN ................................................................................................................... 21
D) OTRAS INSTITUCIONES QUE ADMINISTRAN INFORMACIN DEL TERRITORIO ......................................... 22
1.5 MARCO DE REFERENCIA ............................................................................................................... 25
1.5.1 ANTECEDENTES .................................................................................................................................. 25
1.5.1 MARCO LEGAL ..................................................................................................................................... 27
II. IDENTIFICACION ........................................................................................................................ 30
2.1 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ..................................................................................... 30
2.1.1 MARCO CONCEPTUAL ......................................................................................................................... 30
2.1.2 REA DE INFLUENCIA Y ESTUDIO ........................................................................................................ 38
2.1.3 DESCRIPCIN DE LA SITUACIN ACTUAL .......................................................................................... 41
2.1.4 ENTIDADES AFECTADAS Y SUS FUNCIONES ...................................................................................... 51
2.1.5 RIESGOS O VULNERABILIDADES ......................................................................................................... 52
2.2 DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS ................................................................................. 52
2.2.1 DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS ..................................................................................... 52
2.2.2 EFECTOS DEL PROBLEMA ................................................................................................................... 56
2.2.3 RBOL DE CAUSA EFECTO .................................................................................................................. 57
2.3 OBJETIVO DEL PROYECTO ............................................................................................................ 59
2.3.1 DEFINICIN DEL OBJETIVO Y SUS MEDIOS DIRECTOS ....................................................................... 59
2.3.2 FINES DEL PROYECTO ......................................................................................................................... 63
2.3.3 RBOL DE MEDIOS FINES. ................................................................................................................ 63
2.4 ALTERNATIVAS DE SOLUCIN ...................................................................................................... 66
2.4.1 VISIN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN. ......................................................................................... 66
2.4.2 DESCRIPCIN DE ALTERNATIVAS. ...................................................................................................... 66
III. FORMULACION Y EVALUACION ............................................................................................ 69


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Csar Snchez Mdena
Consultor
3.1 DEFINICIN DEL HORIZONTE DE EVALUACIN. ............................................................................. 69
3.2 ANLISIS DE LA DEMANDA. .......................................................................................................... 69
3.2.1 MODELO PARA LA ESTIMACIN DE LA DEMANDA. .............................................................................. 69
3.2.2 DEFINICIN Y PROYECCIN DEL NMERO DE UNIDADES A GESTIONAR. .......................................... 71
3.2.3 DEFINICIN DE LOS SERVICIOS .......................................................................................................... 72
3.2.4 ESTIMACIN DE LA DEMANDA DE SERVICIOS. .................................................................................... 74
3.3 ANLISIS DE LA OFERTA. ............................................................................................................. 75
3.3.1 MODELO PARA LA ESTIMACIN DE LA OFERTA. ................................................................................. 75
3.3.2 DEFINICIN Y PROYECCIN DE LA CAPACIDAD ACTUAL. ................................................................... 76
3.3.3 DEFINICIN DE LOS SERVICIOS OFERTADOS. .................................................................................... 76
3.3.4 ESTIMACIN DE LA OFERTA DE SERVICIO ACTUAL. ........................................................................... 76
3.4 BALANCE OFERTA DEMANDA. ................................................................................................... 77
3.5 PLANTEAMIENTO TCNICO DE ALTERNATIVAS. ............................................................................. 79
3.5.1 DESCRIPCIN GENERAL DE LA INTERVENCIN .................................................................................. 79
3.5.2 DESCRIPCIN ESPECFICA DE LAS ALTERNATIVAS. ........................................................................... 89
3.6 COSTOS A PRECIOS DE MERCADO ................................................................................................ 97
3.6.1 MODELO PARA LA ESTIMACIN DE COSTOS. ..................................................................................... 97
3.6.2 ESTIMACIN DE COSTOS PARA EL CASO BASE. ............................................................................... 100
3.7 BENEFICIOS. .............................................................................................................................. 105
3.7.1 ESTIMACIN DE LA EFECTIVIDAD. .................................................................................................... 105
3.7.2 ESTIMACIN DE BENEFICIOS. ........................................................................................................... 108
3.8 EVALUACIN SOCIAL. ................................................................................................................ 114
3.8.1 CRITERIOS DE EVALUACIN. ............................................................................................................ 114
3.8.2 BENEFICIOS SOCIALES. ..................................................................................................................... 115
3.8.3 COSTOS SOCIALES............................................................................................................................ 117
3.8.4 RESULTADOS DE LA EVALUACIN PARA EL CASO BASE. ................................................................. 123
3.9 ANLISIS DE SENSIBILIDAD Y RIESGOS ...................................................................................... 127
3.9.1 ANLISIS DE SENSIBILIDAD ............................................................................................................... 127
3.9.2 ANLISIS DE RIESGO ......................................................................................................................... 134
3.10 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD .................................................................................................. 139
3.10.1 ARREGLOS INSTITUCIONALES ..................................................................................................... 139
3.10.2 MARCO NORMATIVO ....................................................................................................................... 141
3.10.3 REQUERIMIENTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO ................................................................. 142
3.10.4 PARTICIPACIN DE AGENTES INVOLUCRADOS EN EL PROYECTO ................................................. 146
3.11 IMPACTO AMBIENTAL. .............................................................................................................. 146
3.12 SELECCIN DE ALTERNATIVAS. ................................................................................................ 147
3.13 PLAN DE IMPLEMENTACIN. ..................................................................................................... 147
3.14 ORGANIZACIN Y GESTIN ...................................................................................................... 148
3.15 MATRIZ DE MARCO LGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA. ........................................ 152
3.16 LNEA DE BASE PARA LA EVALUACIN DE IMPACTO ................................................................. 158
IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES. ......................................................................... 161
V ANEXOS. .................................................................................................................................... 164
ANEXO I: EL ANLISIS DE DECISIONES COMO METODOLOGA DE EVALUACIN .................................. 164
ANEXO II: SUPUESTOS DEL CASO BASE ........................................................................................... 170
ANEXO III: COSTOS DE INVERSIN INICIAL POR ALTERNATIVA .......................................................... 173


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Csar Snchez Mdena
Consultor
ANEXO IV: DOCUMENTOS DE COMPROMISO DE SOSTENIBILIDAD ...................................................... 174

ndice de Tablas
TABLA 1: CLASIFICADOR FUNCIONAL PROGRAMTICO (ANEXO I SNIP) 19
TABLA 2: CLASIFICADOR DE RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL SNIP (ANEXO SNIP 04) 19
TABLA 3: MATRIZ DE INVOLUCRADOS 23
TABLA 4: ANLISIS DE INVOLUCRADOS 24
TABLA 5: EVOLUCIN DEL MARCO DE REFERENCIA NORMATIVO 28
TABLA 6: UBICACIN DEL PROYECTO 38
TABLA 7: EVOLUCIN DE LOS DOCUMENTOS DE GESTIN DEL ICL 42
TABLA 8: EVOLUCIN DE LA ORGANIZACIN DEL ICL 43
TABLA 9: EVOLUCIN DEL PRESUPUESTO 44
TABLA 10: COMPOSICIN DEL PERSONAL ACTUAL DEL ICL 45
TABLA 11: EVOLUCIN DEL PERSONAL DEL ICL 46
TABLA 12: ESCENARIO QUE MUESTRA EL DFICIT DE PERSONAL 47
TABLA 13: EQUIPAMIENTO ACTUAL 48
TABLA 14: SOFTWARE ACTUAL 49
TABLA 15: ROLES Y FUNCIONES DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS EN EL MARCO DEL
PROYECTO 52
TABLA 16: PROYECCIN DEL NMERO DE UNIDADES CATASTRALES QUE REQUIERE SER
GESTIONADAS PARA EL CASO BASE 71
TABLA 17: ESTIMACIN DE DEMANDA DE SERVICIO 74
TABLA 18: ESTIMACIN DE OFERTA DE SERVICIO 77
TABLA 19: DEMANDA VS OFERTA 78
TABLA 20: DEMANDA INSATISFECHA 78
TABLA 21: RESUMEN DEL VALOR ACTUAL DE COSTOS TOTALES PARA EL CASO BASE PRECIOS
PRIVADOS 100
TABLA 22: RESUMEN DE INVERSIONES PARA EL CASO BASE PRECIOS PRIVADOS 101
TABLA 23: INVERSIN TOTAL PARA EL CASO BASE ALTERNATIVA 1 101
TABLA 26: COSTO PROMEDIO ANUAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO PARA EL CASO BASE
POR ALTERNATIVA 102
TABLA 27: RESUMEN DEL VALOR ACTUAL DE COSTOS TOTALES PARA EL CASO BASE SIN
REPOSICIN PRECIOS PRIVADOS 103
TABLA 28: RESUMEN DE INVERSIONES PARA EL CASO BASE SIN REPOSICIN PRECIOS
PRIVADOS 103
TABLA 29: INVERSIN TOTAL PARA EL CASO BASE SIN REPOSICIN ALTERNATIVA 1 103
TABLA 32: RESUMEN DE RESULTADOS DE EFECTIVIDAD 107
TABLA 33: ESTIMACIN DE BENEFICIOS PARA EL CASO BASE (MILLONES DE S/.) 112
TABLA 34: PROYECCIN DE BENEFICIOS SOCIALES PARA EL CASO BASE ALTERNATIVA 1 116
TABLA 37: RESUMEN DEL VA DE LOS BENEFICIOS SOCIALES PARA EL CASO BASE POR
ALTERNATIVA 116
TABLA 38: PROYECCIN DE COSTOS SOCIALES PARA EL CASO BASE ALTERNATIVA 1 117
TABLA 41: VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES INCREMENTALES PARA EL CASO BASE POR
ALTERNATIVA 119


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Csar Snchez Mdena
Consultor
TABLA 42: PROYECCIN DE COSTOS SOCIALES PARA EL CASO BASE SIN REPOSICIN
ALTERNATIVA 1 120
ALTERNATIVA 2 121
ALTERNATIVA 3 122
TABLA 45: VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES INCREMENTALES SIN REPOSICIN - PARA EL
CASO BASE POR ALTERNATIVA 122
TABLA 46: RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE BENEFICIO COSTO A PRECIOS PRIVADOS 123
TABLA 47: RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE COSTO EFECTIVIDAD A PRECIOS PRIVADOS
123
TABLA 48: RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE BENEFICIO NETOS SIN REPOSICIN COSTO
A PRECIOS PRIVADOS 124
TABLA 49: RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE COSTO EFECTIVIDAD SIN REPOSICIN - A
PRECIOS PRIVADOS 124
TABLA 50: RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE BENEFICIO COSTO A PRECIOS SOCIALES 125
TABLA 51: RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE COSTO EFECTIVIDAD A PRECIOS SOCIALES
125
TABLA 52: RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE BENEFICIO COSTO A PRECIOS SOCIALES (SIN
REPOSICIN) 126
TABLA 53: RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE COSTO EFECTIVIDAD A PRECIOS SOCIALES
(SIN REPOSICIN) 126
TABLA 54: RESULTADO DEL ANLISIS DE SENSIBILIDAD PARA EL VA DEL BENEFICIO NETO
(MILLONES S/.) ALTERNATIVA 1 129
TABLA 55: RESULTADO DEL ANLISIS DE SENSIBILIDAD PARA COSTO EFECTIVIDAD (S/. POR UC
ESTANDARIZADA AJUSTADA) ALTERNATIVA 1 130
TABLA 60: VARIACIN EXPLICADA EN LAS VARIABLES DE RESULTADO POR LAS PRINCIPALES
VARIABLES DE INCERTIDUMBRE ALTERNATIVA 1 135
TABLA 63: RESUMEN DEL PERFIL DE RIESGO POR VARIABLE DE RESULTADO Y POR
ALTERNATIVA 139
TABLA 64: CONTENIDOS MNIMOS DEL PLAN OPERATIVO DEL PROYECTO 140
TABLA 65: CONTENIDO REFERENCIAL DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO 142
TABLA 66: CONTENIDO REFERENCIAL DEL MANUAL DE OPERACIONES DEL PROYECTO 143
TABLA 67: PROMEDIO ANUAL DE COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO PARA EL CASO
BASE POR ALTERNATIVA 143
TABLA 68: PROYECCIN COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO ALTERNATIVA 1 144
TABLA 74: RESUMEN DE VARIABLES DE RESULTADOS VALORES ESPERADOS 147
TABLA 75; MATRIZ DE FINES 152
TABLA 76: MATRIZ DE PROPSITOS 152


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Csar Snchez Mdena
Consultor
TABLA 77: MATRIZ DE RESULTADOS 154
TABLA 78: MATRIZ DE INDICADORES 156
TABLA 79: MATRIZ DE INDICADORES CUANTIFICADOS 157

ndice de Grficos
GRFICO 1: LOCALIZACIN DEL PROYECTO 17
GRFICO 2: COMPONENTES DE LA INFORMACIN TERRITORIAL 30
GRFICO 3: CONCEPTO DE SISTEMA DE INFORMACIN TERRITORIAL 31
GRFICO 4: EJEMPLO DE CERTIFICADO CATASTRAL 32
GRFICO 5: EJEMPLO DE HOJA INFORMATIVA 33
GRFICO 6: EJEMPLO DE PLANOS CATASTRALES 34
GRFICO 7: EJEMPLO DE PLANO INFORMATIVO 35
GRFICO 8: EJEMPLO DE PLANO DE DISTANCIAS 36
GRFICO 9: EJEMPLO DE PATRONES TEMTICOS 37
GRFICO 10: EJEMPLO DE PLANOS TEMTICOS 38
GRFICO 11: REA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO LIMA METROPOLITANA 39
GRFICO 12: REA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO CERCADO DE LIMA 40
GRFICO 13: RBOL DE CAUSAS 53
GRFICO 14: RBOL DE CAUSAS INDIRECTAS RELACIONADAS A LOS PROCESOS NO PTIMOS 54
GRFICO 15: RBOL DE CAUSAS INDIRECTAS RELACIONADAS AL SISTEMA DE INFORMACIN
PRECARIO 55
GRFICO 16: RBOL DE CAUSAS INDIRECTA RELACIONADOS LA BASE DE DATOS NO
ACTUALIZADA 56
GRFICO 17: EFECTOS DEL PROBLEMA 57
GRFICO 18: RBOL DE CAUSA EFECTO 58
GRFICO 19: MATRIZ CAUSA EFECTO 59
GRFICO 20: RBOL DE MEDIOS DIRECTOS 60
GRFICO 21: MEDIOS PARA OPTIMIZAR O REDISEAR LOS PROCESOS 61
GRFICO 22: MEDIOS PARA LOGRAR UNA MEJORA EN LOS SISTEMAS DE INFORMACIN 62
GRFICO 23: MEDIOS PARA ACTUALIZAR Y MEJORAR LA BASE DE DATOS 63
GRFICO 24: FINES DEL PROYECTO 64
GRFICO 25: RBOL DE MEDIOS FINES DEL PROYECTO 65
GRFICO 26: JERARQUA DECISIONAL DEL PROYECTO 67
GRFICO 27: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA LA PROYECCIN DE LA DEMANDA 70
GRFICO 28: PROYECCIN NMERO DE UNIDADES CATASTRALES PREDIALES 71
GRFICO 29: PROYECCIN DE UNIDADES DE CATASTRALES URBANAS 72
GRFICO 30: DEMANDA DE INTERVENCIONES PARA EL SERVICIO 72
GRFICO 31: INTERVENCIONES PARA MEJORAR LOS PROCESOS PARA LA GESTIN DE LA
INFORMACIN 73
GRFICO 32: INTERVENCIONES PARA LA MEJORA EL SISTEMA DE INFORMACIN 73
GRFICO 33: INTERVENCIONES PARA LA MEJORA DE LA BASE DE DATOS 74
GRFICO 34: OFERTA DE INTERVENCIONES PARA EL SERVICIO 76
GRFICO 35: BALANCE DE OFERTA DEMANDA 77
GRFICO 36: ETAPAS DE LA PARA LA MEJORA DEL PROCESOS 83
GRFICO 37: DIAGRAMA DE OPERACIONES 86
GRFICO 38: ESQUEMA GENERAL DEL SISTEMA 88
GRFICO 39: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA LA ESTIMACIN DE COSTOS TOTALES DEL
PROYECTO 97
GRFICO 40: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA LA ESTIMACIN DE COSTOS 98
GRFICO 41: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA LA ESTIMACIN DEL VALOR ACTUAL DE LOS
COSTOS TOTALES (VAC) 98
GRFICO 42: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA LA ESTIMACIN DE COSTOS DE OPERACIN Y
MANTENIMIENTO 99


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Csar Snchez Mdena
Consultor
GRFICO 43: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA LA ESTIMACIN DEL INDICADOR DE EFECTIVIDAD
105
GRFICO 44: PROYECCIN DEL NMERO DE UC ESTANDARIZADAS ALTERNATIVA 1 107
GRFICO 45: PROYECCIN DEL NMERO DE UC ESTANDARIZADAS - ALTERNATIVA 2 108
GRFICO 46: PROYECCIN DEL NMERO DE UC ESTANDARIZADAS ALTERNATIVA 3 108
GRFICO 47: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA LA ESTIMACIN DE BENEFICIOS MONETARIOS
AHORRO DE TIEMPO 109
GRFICO 48: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA LA ESTIMACIN DE BENEFICIOS MONETARIOS 109
GRFICO 49: BENEFICIOS POR AHORRO TOTALES PARA EL CASO BASE ALTERNATIVA 1 112
GRFICO 52: DIAGRAMA DE INFLUENCIA PARA EL CLCULO DE LAS VARIABLES DE RESULTADO
115
GRFICO 53: BENEFICIO COSTO PARA LA ALTERNATIVA 1 123
GRFICO 54: BENEFICIO COSTO PARA LA ALTERNATIVA 1 (SIN COSTO DE RESPOSICIN) 124
GRFICO 55: BENEFICIO COSTO PARA LA ALTERNATIVA 1 125
GRFICO 56: BENEFICIO COSTO PARA LA ALTERNATIVA 1 (SIN REPOSICIN) 126
GRFICO 57: DIAGRAMA DE TORNADO PARA EL VA DEL BENEFICIO - COSTO DE LA ALTERNATIVA
1 128
GRFICO 58: DIAGRAMA DE TORNADO PARA EL COSTO - EFECTIVIDAD ALTERNATIVA 1 129
2 130
GRFICO 60: DIAGRAMA DE TORNADO PARA EL COSTO - AFECTIVIDAD ALTERNATIVA 2 131
3 132
GRFICO 62: DIAGRAMA DE TORNADO PARA EL COSTO - EFECTIVIDAD ALTERNATIVA 3 133
GRFICO 63: MODELO PROBABILSTICO ESTIMAR EL VA DE LOS BENEFICIOS NETOS 136
GRFICO 64: PERFILES DE RIESGO DEL VA DE LOS BENEFICIOS SOCIALES NETOS POR
ALTERNATIVA 10 AOS (MILLONES S/.) 137
GRFICO 65: PERFILES DE RIESGO DEL COSTO - EFECTIVIDAD POR ALTERNATIVA 138
GRFICO 66: PLAN DE IMPLEMENTACIN 148
GRFICO 67: ORGANIZACIN DE LA UNIDAD GESTORA PARA LA EJECUCIN 149


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Csar Snchez Mdena
Consultor
RESUMEN EJECUTIVO

A. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica (PIP)

Creacin e Implementacin del sistema de informacin territorial de Lima Metropolitana.

B. Objetivo del proyecto

El objetivo del proyecto ha sido definido de la siguiente manera:

Mejorar la capacidad de Instituto Catastral de Lima (ICL) para la gestin
1
de la informacin
territorial que aporta en el proceso de toma de decisiones en el ordenamiento y gestin del
territorio, para una mejor distribucin de los recursos en Lima Metropolitana.

Los objetivos especficos del proyecto son:

Optimizar o redisear los procesos relacionados a la gestin de la informacin territorial
del ICL.

Mejorar los sistemas de Informacin.

Disear e implementar progresivamente programas de desarrollo o actualizacin de
informacin del territorio.

C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP

El siguiente cuadro muestra la demanda insatisfecha de intervenciones para una adecuada
gestin del sistema de informacin territorial.

Cuadro: Demanda insatisfecha

Fuente: Elaboracin propia.

1
La gestin comprende los procesos operativos y administrativos, las normas que los formalizan, la organizacin que
la opera (incluyendo los recursos humanos y materiales) y los sistemas de informacin que la soporta.
01 servicio para el diseo de la intervencin,
desarrollo de documentos base, trabajo de
campo, entrenamiento y asistencia tcnica.
Estandarizacin,
calificacin y registro
01 servicio para diseo y desarrollo del sistema,
implementacin que incluye entrenamiento y
asistencia tcnica.
01 Paquete de equipamiento: 01 servidor, 10
computadoras estndar que incluye software
relacionado.
Mejora del sistema de
informacin
01 servicio que comprende: Diagnstico,
capacitacin, propuesta de mejora, documentos
de gestin y requerimientos para implementacin
Optimizacin / rediseo
de proceso operativos y
administrativos
Demanda insatisfecha Servicios
Estandarizacin,
calificacin y registro
asistencia tcnica.
relacionado.
informacin
de proceso operativos y
administrativos


10
Csar Snchez Mdena
Consultor
D. Descripcin tcnica del PIP

Las alternativas se plantearon sobre la base de la decisin respecto a la mejora del sistema de
informacin. Las alternativas evaluadas fueron las siguientes:

a) Alternativa 1: Desarrollo de sistema de informacin especfico.

La alternativa 1 implica:

Desarrollo de los procesos relacionados con la gestin informacin del territorio existente
a travs de un diagnstico, anlisis y rediseo u optimizacin de los mismos (se incluye
los documentos de gestin). La intervencin abarca tambin la especificacin de los
requerimientos humanos, materiales y tecnolgicos para su implementacin.

Diseo e implementacin de un sistema de informacin ad hoc al proceso propuesto el
cual incluye los manuales de operacin, mantenimiento y soporte, as como la
capacitacin a todos los niveles de usuario.

Diseo e implementacin de actividades de actualizacin o mejora de la base de datos.
El trabajo se realizar como un piloto para aquella informacin que se considere vital de
acuerdo a los criterios del proyecto.

b) Alternativa 2: Adaptacin a sistema de informacin comercial

El anlisis, evaluacin y seleccin de un sistema de informacin comercial para la del
Sistema de Informacin del Territorio. El sistema de informacin incluye los manuales de
operacin, mantenimiento y soporte, as como la capacitacin a todos los niveles de
usuario.

Desarrollo de los procesos relacionados con la gestin de la informacin del territorio
existentes a travs de un diagnstico, anlisis y rediseo u optimizacin de los mismos
(se incluye los documentos de gestin) a fin de adaptarse de la manera ms adecuada a
lo requerido por el sistema de informacin. La intervencin abarca tambin la
especificacin de los requerimientos humanos, materiales y tecnolgicos para este fin.

Diseo e implementacin de actividades para la actualizacin o mejora de la base de
datos en temas prioritarios. El trabajo se realizar como un piloto para aquellas UC que
se consideren vitales de acuerdo a los criterios del proyecto.

c) Alternativa 3: Adecuacin del sistema de informacin existente.


Adecuacin del sistema de informacin existente al proceso propuesto. Esta intervencin
incluye los manuales de operacin, mantenimiento y soporte, as como la capacitacin a
todos los niveles de usuario.


11
Csar Snchez Mdena
Consultor


E. Costos del PIP

Los costos del proyecto estn en funcin de: i) las inversiones y ii) los costos de operacin y
mantenimiento. A su vez, cada uno de estos costos estar en funcin de la alternativa definida
en el proyecto.

El siguiente cuadro muestra el valor actual de los costos totales para el caso base, considerando
inversin y operacin y mantenimiento.

Cuadro: Resumen del valor actual de costos totales para el caso base - PP


Como se puede apreciar la alternativa 2 es la que presenta los mayores costos totales en el caso
base.

Se realiz tambin una corrida adicional a fin de estimar los resultados sin considerar la inversin
por reposicin a solicitud de la OPI. No hay variaciones respecto a la alternativa ms costosa.

Cuadro: Resumen del valor actual de costos totales para el caso base PP sin reposicin

F. Beneficios del PIP.

Al calcular los beneficios encontramos que la alternativa 1 produce los mayores beneficios. El
siguiente cuadro resume dichos resultados para el caso base.

1 2 3
1 Inversin inicial (Millones S/.) 9.42 16.48 6.50
2
Costos de O&M promedio anual (Millones
S/.)
0.15 0.15 0.08
3
VA de costos totales - 10 aos (Millones
S/.)
10.49 17.15 7.05
# Indicadores
Alternativa
1 2 3
2
S/.)
0.15 0.15 0.08
3
S/.)
10.12 17.06 7.21
# Indicadores
Alternativa


12
Csar Snchez Mdena
Consultor

Cuadro: Estimacin de beneficios para el caso base


G. Resultados de la evaluacin.

La seleccin de alternativas se realiz sobre la evaluacin de los resultados expresados en
valores esperados, es decir, el promedio de los 2,187 escenarios evaluados para cada variable
de resultado. La siguiente tabla resume los resultados del anlisis de riesgos.

Cuadro: Resumen de variables de resultados valores esperados


Como se puede apreciar, la alternativa 1 presenta el mayor valor actual esperado de los
beneficios netos y tambin es la ms costo - efectiva.

Sobre la base de estos entendimientos generados, se recomienda la implementacin de la
alternativa 1.

H. Sostenibilidad del PIP

El proyecto menciona los arreglos institucionales, marco normativo, requerimientos operativos y
la participacin de los agentes para asegurar la sostenibilidad de lo implementado.

Adems, se debe considerar un presupuesto de S/. 153 mil para operacin y mantenimiento, a
fin de asegurar la sostenibilidad de lo implementado con la alternativa 1 (en el caso base).

I. Impacto ambiental

Las intervenciones de las alternativas evaluadas en el presente proyecto no tienen impacto
negativo en el medio ambiente.

J. Organizacin y Gestin

El proyecto se implementar a travs de una unidad especializada adscrita al ICL. Esta Unidad
trabajar en estrecha coordinacin con las reas beneficiarias y operar como una unidad
gestora de proyecto con dependencia presupuestal y administrativa de la unidad ejecutora
designada por la corporacin.

1 2 3
1
VA de beneficios totales - 10 aos
(Millones S/.)
29.66 29.89 14.85
2
Nmero de UC estandarizadas - 10 aos
(Miles)
714.54 720.11 357.80
# Indicadores
Alternativa
1 2 3
1
VA de beneficios netos - 10 aos
(Millones S/.)
23.21 16.81 9.83
2 Costo x UC estandarizada - 10 aos (S/.) 14.63 23.68 19.66
# Indicadores
Alternativa


13
Csar Snchez Mdena
Consultor
K. Plan de Implementacin

El proyecto se implementar en un periodo de 36 meses.

L. Conclusiones y Recomendaciones

El proyecto se ha denominado Proyecto para la implementacin del sistema de informacin
territorial de Lima Metropolitana. INVERMET es la Unidad Formuladora del Proyecto y el
Instituto Catastral de Lima se propone como Unidad Ejecutora.

La alternativa 1 fue la que implicaba los mayores beneficios netos y tambin es la ms costo
efectiva en el caso base y en la mayor parte de los 2,187 escenarios evaluados, por lo que existe
dominancia estocstica en la evaluacin.

El resultado del anlisis respecto al valor actual del beneficio neto, arroj que la alternativa 1 es
mejor que el resto, sin embargo, en caso de restriccin de recursos la alternativa 3 es un
segundo mejor que puede aproximar a la alternativa ideal. Adems, cumple con ser la segunda
ms costo efectiva.

Se recomienda continuar el trmite en el marco del SNIP para obtener la viabilidad al proyecto
respecto a la alternativa 1. El proyecto se deber poner a consideracin del rgano resolutivo
para que, en funcin a las prioridades y disponibilidad de financiamiento, tome decisiones
respecto a la asignacin de recursos a los proyectos viabilizados actualmente existentes en la
cartera de la institucin.

M. Marco Lgico

La matriz de marco lgico del proyecto, para la alternativa x, se presenta a continuacin.

Tabla A: Matriz de Fines

DESCRIPCION

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACION

SUPUESTOS

FIN

Se ha contribuido a mejorar la
capacidad del ICL para aportar
informacin en el proceso de
toma de decisiones en el
ordenamiento y gestin del
territorio para una mejor
distribucin de los recursos en
el espacio de Lima
Metropolitana.

El cumplimiento del finalidad
del proyecto se puede
verificar con los siguientes
indicadores:

Presupuesto asignado
al ICL.
Registro de uso de
informacin
alfanumrica y grfica.
Nmero de proyectos
realizados en relacin
a la gestin del
territorio.

Los medios de verificacin
de los indicadores son los
siguientes:

Estadsticas oficiales
del ICL.
Informes de la
Corporacin
Metropolitana
Informes de monitoreo

El cumplimiento finalidad del
proyecto est condicionado a
los siguientes supuestos:

Supuestos marco:
Se cuenta con el apoyo
de las autoridades.
Existe compromiso de la
unidad ejecutoras y reas
beneficiarias
El proyecto han logrado
efectividad y beneficios
netos cercanos a lo
especificada en sus
respectivos estudios de
pre inversin.
Se cuenta con los
recursos necesarios para
la operacin y
mantenimiento del
proyecto.


14
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Tabla B: Matriz de Propsitos

DESCRIPCION

INDICADORES

MEDIOS DE VERIFICACION

SUPUESTOS

PROPOSITO

Se ha logrado mejorar la
capacidad del ICL para la
gestin de la informacin
territorial de Lima
Metropolitana

Para ello se ha cumplido lo
siguiente:

Optimizar o redisear los
procesos relacionados a
la gestin de la
informacin territorial del
ICL

Mejorar los sistemas de
Informacin.

Disear e implementar
progresivamente
programas de desarrollo o
actualizacin de

El cumplimiento del objetivo
se puede verificar con los
siguientes indicadores:

Documentos de
gestin de los
procesos operativos y
administrativos
mejorados
relacionados al sistema
Sistema de informacin
con capacidad de
emitir reportes para la
gestin.
Nmero de tems
informacin registrados
Nmero de bases de
datos del territorio
registrados.

El medio de verificacin de
los indicadores es el
siguiente:

Memoria institucional del
ICL.
Estadsticas ICL.
Reportes ad hoc.
Informe de resultado del
proyecto.

general est condicionado a

El proyecto ha sido
ejecutado
adecuadamente,
contando con la
capacidad tcnica y
administrativa
necesaria.
Se ha seguido el diseo
del proyecto realizando
los ajustes necesarios
de acuerdo a los
procedimientos
establecidos.
El proyecto ha
desarrollado
mecanismos para la
solucin de problemas
administrativos en el
transcurso de la
ejecucin.
Se cuenta con el
compromiso de los
agentes en el
cumplimiento de
objetivos especficos del
proyecto y en dar
sostenibilidad a todo lo
implementado.
Los beneficiarios han
cumplido en aprovechar
adecuadamente lo
ofrecido por el proyecto.



15
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Tabla C: Matriz de Resultados

DESCRIPCION

INDICADORES


SUPUESTOS

RESULTADOS

Se ha logrado mejorar los
procesos administrativos y
operativos del ICL
relacionados a la gestin del
patrimonio y de bienes de
almacn.

siguiente:

Preparar equipos para el
proyecto.
Diagnstico de los
procesos actuales
Diseo de los procesos
mejorados.
Requerimientos para la
implementacin.

especfico se puede verificar
con los siguientes
indicadores:

Nmero de personas
capacitadas y
sensibilizadas.
Documento de
diagnstico de los
procesos actuales.
Propuesta de mejora
de los procesos.
Documento
conteniendo plan y
requerimientos para la
implementacin.

siguiente:

Informe de avance del
proyecto.
Evaluacin de resultado
del proyecto.

El logro de los resultados
est condicionado a los
siguientes supuestos:

Se ha cumplido con el
Plan Operativo del
Proyecto.
Se han seguido los
procedimientos
operativos y
administrativos.
de los beneficiarios en la
implementacin de las
tareas.
Los proveedores de
bienes y servicios han
realizado
adecuadamente sus
actividades en el marco
de los documentos base
del proyecto con la
colaboracin y
supervisin de los
beneficiarios.
Se han generado las
condiciones de
sostenibilidad para lo
generado con las
intervenciones del
proyecto.

Se ha mejorado los sistemas
de informacin relacionados a
la gestin de la informacin
territorial

Para ello se ha cumplido con lo
siguiente:

Adquirir el equipamiento
necesario.
Disear el sistema de
informacin.
Desarrollar los mdulos
correspondientes.
Implantar el sistema de
informacin.
Capacitar en el uso del
sistema.

con los siguientes
indicadores:

Nmero de equipos
informticos
adquiridos.
Software adquirido.
Aplicativo informtico
desarrollado.
Reportes generados
por el sistema.
Personas capacitadas
en el uso del sistema
de informacin.

siguiente:

proyecto.
del proyecto.

Se han realizado programas
de incorporacin o desarrollo
de informacin territorial.

siguiente:

Clasificacin e
identificacin de tems de
informacin prioritarios.
Preparacin de
especificaciones tcnicas.
Trabajo de campo para
clasificar y registrar tems
prioritarios
adecuadamente.
Actualizacin del sistema
de informacin

con los siguientes
indicadores:

Documento de
clasificacin de tems
Catlogos de registros
de informacin.
Informes especficos.

siguiente:

proyecto.
del proyecto.


16
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DESCRIPCION

INDICADORES


SUPUESTOS

ACTIVIDADES
Actividades relacionadas a la
mejora de procesos para la
territorial.

Preparacin
Diagnstico
Diseo
Recursos para la
implantacin

Nmero de procesos
analizados.
Nmero de propuestas para
mejorar procesos
especficos.

Informe del proyecto
Documentos de gestin del
proceso.

Existe la disponibilidad de las
autoridades del ICL para
implementar las mejoras de
los procesos.

Actividades relacionadas con
la mejora de sistema de
informacin territorial

Adquisicin de
equipamiento
Instalacin de equipos
Diseo del sistema
Desarrollo del sistema
Implantacin
Capacitacin

Nmero de sistemas
desarrollados e
implementados

proyecto.

Se cumple con el diseo y
plan de ejecucin del
proyecto.
programas de incorporacin o
desarrollo de informacin
territorial.

Planificacin
Desarrollo de informacin
Incorporacin de
informacin
Carga de informacin al
sistema
Desarrollo de reportes

Nmero de catlogos
desarrollados.

proyecto.
Reporte de sistema de
informacin

proyecto.

Tabla D: Matriz de Indicadores


0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
-
Registro de unidades
catastrales prediales
% 5% 5% 5% 13% 33% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70%
-
catastrales urbanas
% 10% 10% 10% 14% 19% 27% 38% 53% 70% 70% 70% 70% 70%
-
catastrales urbanas
% 1% 1% 1% 1% 1% 2% 3% 4% 6% 9% 14% 20% 31%
Meta
INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES
Linea
Base
Periodo
Indicadores Unidad


17
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I. ASPECTOS GENERALES
1.1 Nombre del Proyecto

Proyecto de Creacin e implementacin para el sistema de informacin territorial de Lima
Metropolitana.

1.2 Localizacin

La implementacin del proyecto se llevar a cabo en Lima Metropolitana, especficamente en
el Cercado.

Grfico 1: Localizacin del proyecto


18
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1.3 Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora

La Municipalidad Metropolitana de Lima, a travs de INVERMET es la Unidad Formuladora del
Proyecto y se propone al Instituto Catastral de Lima como la organizacin a cargo de
implementar el proyecto (Unidad Ejecutora). Los datos de ambas unidades se presentan a
continuacin.
1.3.1 Unidad formuladora

Unidad Formuladora: INVERMET
Telfono 428-2233 /428-3760
Direccin Jr. Cusco 286 - Lima Cercado
Persona Responsable Liz Narriman Pasquel Quevedo
Cargo Secretaria General Permanente
Correo electrnico
lpasquel@invermet.gob.pe

1.3.2 Unidad ejecutora

Unidad Ejecutora: Instituto Catastral de Lima ICL
Telfono 428 0872
Direccin Jr. Conde Superunda 303 Lima Cercado
Persona Responsable Arq. Martha Ferreyros
Cargo Presidente Ejecutivo
Correo electrnico mferreyros@munlima.gob.pe

Competencia y Capacidad de la Unidad Ejecutora: La Unidad Ejecutora propuesta cuenta con
un pliego presupuestario propio, un Plan de Inversiones Multianual aprobado, una estructura
organizativa adecuada para la ejecucin de inversiones, capacidad tcnica y operativa para
ejecutar proyectos de inversin pblica.

El ICL cuenta con una unidad ejecutora: la Gerencia de Administracin. Esta unidad ha
ejecutado ms de dos millones ochocientos mil soles de presupuesto anual y ser reforzada por
una unidad gestora con personal especializado y a dedicacin exclusiva para la ejecucin del
proyecto.


19
Csar Snchez Mdena
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1.3.3 Unidad Evaluadora

De acuerdo al clasificador funcional programtico la intervencin estara comprendida en el sub
programa 0006: Informacin Pblica, de acuerdo a la siguiente tabla:

Tabla 1: Clasificador funcional programtico (anexo I SNIP)
FUNCIN 03:
Planeamiento, gestin y
reserva de contingencia
PROGRAMA 005:
Informacin Pblica
Subprograma 0006:
Informacin pblica
Corresponde al nivel
mximo de agregacin de
las acciones desarrolladas
para el planeamiento,
direccin, conduccin y
armonizacin de las
polticas de gobierno,
necesarias en la gestin
pblica, as como para la
ejecucin y control de los
fondos pblicos. Incluye la
previsin de la Reserva de
Contingencia.
Conjunto de acciones
inherentes a la produccin,
actualizacin, conservacin y
difusin de informacin
cualitativa y cuantitativa
vinculadas al ejercicio de la
gestin pblica.
Comprende las
acciones destinadas a
la produccin,
actualizacin,
conservacin y difusin
de informacin
cualitativa y
cuantitativa vinculada a
la gestin pblica.
Incluye la informacin
estadstica, geogrfica,
metereolgica,
cartogrfica y
similares.
Fuente: Directiva SNIP

Continuando con el anlisis, en funcin al clasificador funcional de responsabilidad funcional del
SNIP, la evaluacin del proyecto para declarar la viabilidad le corresponde a la OPI de la
Municipalidad Metropolitana de Lima en el marco de sus funciones delegadas, tal como se
muestra en la siguiente Tabla:

Tabla 2: Clasificador de responsabilidad funcional del SNIP (anexo SNIP 04)
Funcin Programa Subprograma
Sector
responsable
Funcin 03:
Planeamiento,
gestin y
reserva de
contingencia
Programa 005:
Informacin
Pblica
Subprograma
006:
Informacin
pblica
OPI
Municipalidad
metropolitana de
Lima (funcin
delegada)

Fuente: Directiva SNIP
1.4 Participacin de las entidades involucradas y de beneficiarios.
a) Instituto Catastral de Lima.

El Instituto Catastral de Lima es un organismo pblico descentralizado de la Municipalidad
Metropolitana de Lima, con personera jurdica de Derecho Pblico Interno, y con autonoma
administrativa, econmica y tcnica.

El lCL tiene como objetivo:


20
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- Normar y ejecutar las operaciones catastrales de levantamiento, conservacin,
mantenimiento y actualizacin del Catastro integral de la Regin de Lima
Metropolitana, garantizando su unidad y la operatividad del Sistema Catastral.

- Proporcionar informacin cartogrfica y catastral fidedigna, valida y confiable desde el
punto de vista econmico y legal, permitiendo una visin completa del territorio.

- Realizar el levantamiento y administracin del Catastro Municipal del Cercado de Lima.

b) Generadores de informacin.

Por generadores de informacin nos referimos a las instituciones pblicas o privados y tambin a
generadores individuales que producen datos, alfanumricos o grficos, en el marco de sus
funciones; que tienen potencial de ser utilizados para la gestin del territorio. Si bien los nombres
de las instituciones o personas no son relevantes para el presente anlisis los hemos clasificado
en 3 grupos:

- Agentes de desarrollo pblicos y privados (esto incluye al Estado en sus tres niveles de
gobierno)

- Sociedad civil individual y organizada

- Inversionistas privados.

El tipo de informacin que es relevante para la gestin del territorio se enumera a continuacin:

- Informacin demogrfica social

- Catastro de tierras agrcolas

- Catastro de concesiones mineras

- Catastro urbano municipal

- Catastro de bienes del Estado

- Zonificacin y planes de desarrollo

- Informacin de actividades econmicas y tributacin

- Ttulos y registro de propiedad

- Aranceles de terrenos y de edificaciones

- Infraestructura y redes de servicio.


21
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Consultor
c) Usuarios de informacin

Los usuarios de informacin son aquellas instituciones pblicas o privadas y tambin usuarios
individuales, que cumplen funciones relacionadas a la gestin del territorio o que requieren datos
relacionados a ese tema como parte de sus operaciones o como un insumo para su proceso de
toma de decisiones de gestin o inversin.

Para facilidad de anlisis se ha clasificado en tres grupos:

- Usuarios de la Corporacin de la Municipalidad Lima Metropolitana

- Otros usuarios Estatales

- Usuarios privados

En lo que respecta a los usuarios de la Corporacin de la Municipalidad de Lima Metropolitana
tenemos:

- Gerencia de Planificacin

- Gerencia de Desarrollo Urbano

- Gerencia de Transporte Urbano

- Gerencia de Desarrollo Social

- Gerencia de Educacin, Cultura y Deportes

- Gerencia de Participacin Vecinal

- Gerencia de Desarrollo Empresarial

- Gerencia de Servicios a la Ciudad

- Gerencia de Seguridad Ciudadana.

- Gerencia de Fiscalizacin y Control

- PROLIMA

- EMAPE

- INVERMET

- SERPAR

- EMILIMA

- Programa de Gobierno de la Regin de Lima Metropolitana


22
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- IMP

- Proyecto Costa Verde

- SAT

- Protransporte de Lima

- PATPAL

- PROHVILLA

- Programa de Transporte no Motorizado

Entre otros usuarios estatales podemos enumerar, a manera de ejemplo a los siguientes:

- Gobierno de la Regin Lima

- Municipalidades de todos los distritos de Lima

- Ministerios

- Etc.

Los usuarios privados son an ms diversos:

- Inmobiliarias

- Consultoras

- Universidades

- Tiendas comerciales

- Etc.
d) Otras instituciones que administran informacin del territorio

Existen otras organizaciones que administran informacin para la gestin del territorio a nivel
nacional en el marco de sus funciones:

- Superintendencia de Bienes Nacionales

- Instituto Geogrfico Nacional

- Presidencia del Consejo de Ministros

La siguiente tabla resume la participacin de los principales involucrados.


23
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Tabla 3: Matriz de involucrados
Agente Rol Participacin
Instituto
Catastral
de Lima -
ICL
El ICL, es un organismo pblico descentralizado
de la Municipalidad Metropolitana de Lima, con
personera jurdica de Derecho Pblico Interno, y
con autonoma administrativa, econmica y
tcnica; que tiene como objetivo: i) normar y
ejecutar las operaciones catastrales de
levantamiento, conservacin, mantenimiento y
actualizacin del Catastro integral de la
Regin de Lima Metropolitana, garantizando su
unidad y la operatividad del Sistema
Catastral; ii) proporcionar informacin cartogrfica
y catastral fidedigna, valida y confiable desde el
punto de vista econmico y legal, permitiendo una
visin completa del territorio; y iii) realizar el
levantamiento y administracin del Catastro
Municipal del Cercado de Lima.
Involucrado -
Beneficiario
Generadores
de
informacin
Producen datos alfanumricos o grficos, en el
marco de sus funciones, que tienen potencial de
ser utilizados para la gestin del territorio.
Involucrado
Usuarios de
informacin
Cumplen funciones relacionadas a la gestin del
territorio o que requieren datos relacionados a ese
tema como parte de sus operaciones o como un
insumo para su proceso de toma de decisiones de
gestin o inversin.
Beneficiario
Otras
instituciones
que
administran
informacin
del territorio
Administran informacin para la gestin del
territorio a nivel nacional en el marco de sus
funciones.
Beneficiario

El anlisis de involucrados se presenta en la siguiente tabla:


24
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Tabla 4: Anlisis de involucrados
Entidades
involucradas
e
interesados
Problemas Intereses
Acuerdos y
compromisos
Instituto
Catastral de
Lima - ICL
Limitada capacidad operativa
para la gestin de informacin

Aportar informacin
adecuada al proceso de
toma de decisiones en
el ordenamiento y
gestin del territorio,
para una mejor
distribucin de los
recursos en Lima
Metropolitana.
El marco
normativo del
ICL establece
en su funcin la
responsabilidad
que asegura el
compromiso en
el proyecto.
Generadores
de
informacin
No se aprovecha en todo su
potencial la informacin que
producen
Obtener beneficios por
la informacin que
producen.
Mantener el formato de
su informacin

Las polticas y
la normatividad
aplicable son el
marco para el
cumplimiento
de los
compromisos
del proyecto
Usuarios de
informacin
Existen limitaciones en lo que
respecta a la disponibilidad,
calidad y acceso a la
informacin.
Que la informacin que
requieren exista.
Obtener la informacin
con las caractersticas
requeridas.
Tener acceso a la
informacin sin costo o
al mnimo posible.

Los
compromisos
en el marco del
proyecto se
obtendrn una
vez que se
implemente el
nuevo servicio.
Otras
instituciones
que
administran
informacin
del territorio
Limitada capacidad operativa
para la gestin de su
informacin.
Las instituciones no
comparten libremente
informacin.
Otras instituciones duplican
sus funciones.

Oportunidad para
integrar servicios.
Reducir costos
operativos.
Mejorar servicio a
usuarios finales
Los
compromisos
en el marco del
proyecto se
obtendrn una
vez que se
implemente el
nuevo servicio
en funcin al
marco
normativo
vigente


25
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Consultor

1.5 Marco de referencia

1.5.1 Antecedentes
2

Un sistema de informacin territorial es una eficaz herramienta de gestin. Su uso generalizado
produce un impacto social positivo en el desenvolvimiento de la economa por su contribucin a
la generacin de empleo, creacin, impulso y desarrollo empresarial, la generacin de capital y
mejoramiento de la ciudad.

Uno de los componentes de la informacin territorial es el catastro urbano que gestiona el ICL. El
uso sistematizado del catastro en general y, especficamente en la obtencin de los indicadores
de impacto social est ligado estrechamente a la necesidad de propugnar un proceso continuo
de sostenimiento del catastro en el tiempo, o lo que es lo mismo, que el proceso de
levantamiento, mantenimiento y actualizacin catastral permanente.

En el punto 2.1 del presente estudio se realiza el diagnstico de la situacin actual, sin embargo
a continuacin se presentan algunos antecedentes de corto plazo de la actual gestin que
anteceden al presente estudio de pre inversin.

Sobre la base a las primeras evaluaciones de la capacidad instalada y operativa de la Institucin,
y en funcin de los requerimientos institucionales para cumplir con el objetivo principal de
suministrar informacin para la adecuada toma de decisiones de las diferentes reas de la
Corporacin Municipal, se han efectuado algunos cambios en la estructura organizativa del ICL,
algunos mediante Acuerdos de Consejo Directivo, y otros cambios no permanentes en calidad
de prueba a fin de facilitar tanto la reestructuracin de la Institucin, como permitir reforzar su
operatividad actual.

De la estructura, organizacin y funcionamiento institucional.

- Gerencia de Administracin: Se ha restablecido y encargado al Contador General del ICL,
dicha gerencia.

- Consultor Legal externo: Se ha contratado para apoyo en los temas de personal y de la
implementacin de medidas relacionadas a la Auditora externa.

- Horario corrido de trabajo: Se ha establecido para atencin del Administrado, y la propia
corporacin Municipal, fijando turnos de refrigerio del personal, y estableciendo un rea
destinada para refrigerio distinta de las reas de trabajo.

Del cumplimiento de objetivos y metas institucionales

- Cartografa y Orto fotografa de Lima Cercado: Se ha ampliado el Convenio entre el Instituto
Catastral de Lima y el Instituto Geogrfico Nacional, para ese fin.

- Vuelo aerofotogrfico de Lima Cercado: Se ha realizado entre enero y febrero de este ao
2011.

2
Adaptado de: Propuesta de re estructuracin ICL (2012). Documento de trabajo.


26
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- Utilidad de la Estacin Fotogramtrica: Se ha obtenido un ahorro de S/.118,000 en los costos
del Servicio que nos brindara el Instituto Geogrfico Nacional, en virtud de la Cesin en Uso
de la Estacin Fotogramtrica que encontramos inoperativa.

- Sistema de Informacin Territorial: Se ha realizado una serie de coordinaciones con la
Gerencia Municipal Metropolitana, el Instituto Metropolitano de Planificacin, Gerencia de
Desarrollo Urbano, el SAT de la MML, la Gerencia de Planificacin y la Subgerencia de
Informtica, sobre la necesidad de que la Corporacin Municipal de Lima cuente en el ms
breve plazo con un Sistema de Informacin Territorial (SIT), para apoyo a la Gestin
Municipal.

- Demo: Ro Verde: Se ha elaborado un modelo de SIT, del rea denominada Ro Verde, a fin
de mostrar algunas utilidades del trabajo de la informacin territorializada para la gestin.

- Propuesta de Reestructuracin del Instituto, y estrategia de Repotenciamiento y
Reposicionamiento en la estructura de la Municipalidad Metropolitana de Lima: Se ha
elaborado a partir de un sucinto diagnstico y pronstico de la institucin, su capacidad
instalada, y su potencial real de operacin, un planteamiento que permita construir en breve
un SIT, desde la construccin del Catastro de Componente Predial y Urbano de Lima
Cercado, hasta el Sistema de Informacin Territorial de Lima Metropolitana.

Del Suministro de la Informacin

- Horario de atencin al Administrado: Se ha modificado el horario de atencin al Administrado,
hacindolo en horario corrido de 8:00 a 16:30 horas, y se ha organizado el rea de atencin
con sealizacin de horario, requisitos, y formatos a presentar.

- Respecto al suministro de informacin a la corporacin de la MML:

o Gerencia Municipal Metropolitana: Se elabor, imprimi, plastifico y se coloc sobre
bastidor un Plano de Lima Metropolitana.

o Gerencia Municipal Metropolitana: Se elabor lbum de Planos en formato A-1, con ndice
de cuadrantes, 17 planos escala 1/20,000 y plano completo de Lima Metropolitana a
escala 1/50,000. Se entreg adicionalmente CD conteniendo la misma informacin en
PDF, de fcil visualizacin e impresin a diferentes escalas.

o Gerencia de Desarrollo Urbano: Se elabor plano del rea denominada Ro Verde, de
acuerdo a la delimitacin alcanzada.

o Gerencia de Servicios a la Ciudad: Se elabor Plano de plazas y parques del Cercado de
Lima.

o Gerencia de Servicios a la Ciudad: Se prepar mosaico con la informacin por lmina de
la Carta Nacional de Lima Cercado, destacando las curvas de nivel. Se entreg impreso y
en CD.

o Gerencia de Desarrollo Empresarial: Se ha elaborado lbum de Planos A-1, de Lima
Cercado por sectores catastrales. Adicionalmente se entreg CD con la informacin en
PDF.


27
Csar Snchez Mdena
Consultor
o Gerencia de Desarrollo Social: Se elabor un lbum de planos y foto de la Plaza San
Martn, identificando sentidos viales, areas de los espacios de la Plaza, y de las vas
circundantes, para apoyo a la organizacin del Da Internacional de la Mujer.

o Gerencia de Desarrollo Social: Se elabor un plano de ubicacin catastral de las
habilitaciones urbanas, un plano temtico de usos generales (tipologa educacin, salud,
edificaciones religiosas y mercados)

o Gerencia de Participacin Vecinal: Se elabor un plano de ubicacin catastral, un plano
temtico de equipamiento urbano, 12 planos temticos de las seis (06) Casas Municipales
Vecinales.

o Oficina General de Control Institucional: Se elabor un plano de ubicacin catastral
conteniendo las capas de manzanas, sector, lote, vas, lmites distritales, reas verdes y
zonificacin, de la zona comprendida entre la Av. Caquet y Alfonso Ugarte.

o Entre otros.

1.5.1 Marco Legal

Los siguientes instrumentos normativos resumen la evolucin de los mandatos que tiene
encomendado el Instituto Catastral de Lima en la gestin del territorio.


28
Csar Snchez Mdena
Consultor
Tabla 5: Evolucin del marco de referencia normativo

N
o
Instrumento normativo Fecha Evolucin Objetivo
1 Estatuto del ICL,
aprobado con Ordenanza
N
o
657 de la MML
05/08/04 Se modifica la denominacin
a Instituto Catastral de Lima
ICL (las funciones en
materia de informtica que
desarrollaba el ICIL sern
realizadas por la Oficina de
Estadstica e Informtica de
la MML
Normar y ejecutar las operaciones
catastrales de levantamiento,
conservacin, mantenimiento y
actualizacin del Catastro Integral de la
Regin Lima Metropolitana,
garantizando su unidad y operatividad
del sistema catastral.
Proporcionar informacin cartogrfica y
catastral fidedigna, vlida y confiable
dese el punto de vista econmico y
legal, permitiendo una visin completa
del territorio.
Realizar el levantamiento y
administracin del catastro municipal
del Cercado de Lima.
Brindar servicios de consultora y
administracin en materia catastral a
nivel nacional e internacional, realizar
estudios y trabajos de investigacin y
de carcter tcnico econmico y legal
de la dinmica relacionada con el
desarrollo de la cartografa catastral
digital y satelital y la obtencin de datos
georeferenciados ligados a la
propiedad y al territorio, determinar los
valores catastrales, definir polticas
fiscales para la determinacin de tarifas
y tasas impositivas, as como realizar
estudios sobre el mercado inmobiliario.
2 Estatuto del ICIL,
aprobado con Acuerdo del
Concejo N
o
025 de la MML
28/02/97 Se modifica la denominacin
a Instituto Catastral e
Informtico de Lima - ICIL
Normar y ejecutar el levantamiento y
conservacin integral de Lima
Metropolitana para asegurar su unidad
y facilitar su ejecucin y desarrollo;
realizar el levantamiento, conservacin
y administracin del catastro municipal
del distrito del Cercado de Lima; as
mismo, plantear, disear, sistematizar,
dirigir, integrar, almacenar, recuperar y
coordinar el sistema informtico de la
MML y brindar servicios de consultora
y capacitacin en materia catastral
informtico.
3 Estatuto del ICL,
aprobado con Acuerdo de
Concejo N
o
094-95 de la
MML
26/05/95 Instituto Catastral de Lima -
ICL
Realizar el catastro integral de Lima
Metropolitana, actualizarlo y
mantenerlo, as como el encargado
directo del levantamiento y
conservacin del catastro municipal del
distrito del Cercado de Lima, a su vez
brindar servicios catastrales y servicios
adicionales a solicitud de terceros, as
como realizar actividades de
consultora y capacitacin en materia
catastral.
4 Estatuto del ICL,
aprobado con Acuerdo de
Concejo N
o
019 de la MML
26/01/89 Instituto Catastral de Lima -
ICL
Finalidad del ICL: Encargado de
normar y efectuar el levantamiento y
conservacin del catastro municipal de
la Provincia de Lima y dentro de
algunas funciones tenemos: i) dictar las
normas y especificaciones tcnicas
para el levantamiento y conservacin
del inventario de la propiedad


29
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Consultor
N
o
Instrumento normativo Fecha Evolucin Objetivo
inmueble; ii) asesorar a las
Municipalidades en el levantamiento de
os catastros municipales; iii) participar
en proyectos relacionados con el
desarrollo urbano mediante el
levantamiento de planos topogrficos
por mtodos fotogramtricos y iv)
centralizar la informacin catastral para
el apoyo a la planificacin del
desarrollo urbano a nivel metropolitano.

Adicionalmente se ha tomado en cuenta las siguientes normas:

- Ley del Sistema Nacional del Catastro vinculado al registro predial.

- Reglamento tcnico y de gestin del catastro urbano.

A su vez, el proyecto se enmarca en los planes estratgicos de la institucin y la corporacin:

- Plan Estratgico Institucional 2011- 2014 de la MML

En el marco del Plan Estratgico Institucional de la Municipalidad de Lima Metropolitana, el
presente proyecto se enmarca en el eje programtico de gestin y buen gobierno. El objetivo
estratgico es el de gestionar el Gobierno Metropolitano basados en principios de buen gobierno.
En ese marco, se articula con el Proyecto Plan de Accin 2011 de la MML.

- Plan Estratgico Institucional 2010 2013 ICL

En el marco del Plan Estratgico Institucional del ICL el proyecto se establece como una de las
prioridades en la actual gestin.


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II. IDENTIFICACION
2.1 Diagnstico de la Situacin actual
2.1.1 Marco conceptual

Actualmente el concepto de la ordenacin y gestin del territorio es esencial en la toma de
decisiones para una mejor distribucin de los recursos de un espacio territorial. Los sistemas de
informacin territorial son instrumentos de gestin que son necesarios para el proceso de toma
de decisiones.

La informacin territorial tiene dos componentes: un componente alfanumrico y un componente
grfico.

Grfico 2: Componentes de la informacin territorial

Fuente: Diagnstico situacional ICL (2012).

Un Sistema de Informacin Territorial, se construye y administra como apoyo a una Gestin
moderna. Estos sistemas permiten:

- Racionalizar los recursos de un determinado mbito territorial, administrndolos con
mayor eficiencia, eficacia y oportunidad.

- Interrelacionar los diversos responsables del gobierno del territorio, y participacin de los
agentes pblicos y privados a favor del desarrollo de una jurisdiccin.

- Articular esfuerzos de los diferentes niveles de Gobierno Local, Regional y Nacional.

- Orientar y focalizar con mayor eficiencia y eficacia todo tipo de proyecto, sea pblico o
privado.

Los sistemas de informacin territorial tienen el potencial de articular diversos catastros
vinculados, tales como:

- Gestin del desarrollo territorial metropolitano

- Gestin urbana municipal en tributacin predial

- Saneamiento fsico legal: titulacin e inscripcin de predios.
Componente Grfico Componente Alfanumrico


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- Gestin territorial de vulnerabilidad y riesgos

- Evaluacin y monitoreo del impacto de proyectos municipales

- Proyectos de inversin pblica.

Grfico 3: Concepto de sistema de informacin territorial


Entre los productos del sistema podemos mencionar:

- Certificado catastral

- Hoja informativa

- Planos catastrales

- Plano informativo

- Plano de distancias

- Otros: Patrones temticos, planos temticos, etc.

A continuacin describiremos brevemente cada uno de estos productos

GESTION DEL
DESARROLLO
TERRITORIAL
METROPOLITANO
GESTION
URBANA
MUNICIPAL
TRIBUTACION
PREDIAL
SANEAMIENTO
FISICO LEGAL
TITULACION E
INSCRIPCION DE
PREDIOS
GESTION
TERRITORIAL DE
VULNERABILIDAD
Y RIESGOS
EVALUACION Y
MONITOREO
DEL IMPACTO
DE PROYECTOS
MUNICIPALES
DECISIONES DE
PROYECTOS DE
INVERSION
PUBLICA


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Certificado Catastral

Es un documento que consigna informacin alfanumrica vigente a la fecha de emisin. La
informacin consignada consiste en datos del contribuyente y caractersticas de la unidad
catastral. Es utilizada para los titulares catastrales.

Grfico 4: Ejemplo de certificado catastral



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Hoja informativa

Documento que consigna informacin alfanumrica existente en la base tal como datos del contribuyente y
caractersticas de la unidad catastral. Esta informacin puede ser utilizada por la misma municipalidad, por
el Poder Judicial, Registros Pblicos, contribuyentes, etc.

Grfico 5: Ejemplo de hoja informativa



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Planos catastrales

Los planos catastrales son tiles para la inscripcin o regularizacin de la propiedad inmobiliaria
ante los Registros Pblicos, contiene informacin grfica y alfanumrica de la unidad y del
propietario. Los planos pueden ser de la siguiente naturaleza:

- Subdivisin de lotes
- Acumulacin de lotes

- Independizaran e inmuebles

- Acumulacin de inmuebles

- Primera de dominio

Grfico 6: Ejemplo de planos catastrales



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Plano informativo

Es un documento que consigna la informacin grfica y alfanumrica existente en la base. La
informacin alfanumrica incluye los datos del contribuyente y las caractersticas de la unidad
catastral, mientras que la informacin grfica indica: linderos, reas, propietarios, numeracin
municipal, informacin de colindantes, etc.

Grfico 7: Ejemplo de plano informativo



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Plano de distancias

Contiene informacin indispensable para tramitar giros especiales (discotecas, tragamonedas,
etc.) en el Centro Histrico de Lima, tal como se indica en el Decreto de Alcalda 095-99,
Ordenanza No 235-99 y la Ley 27153.

Grfico 8: Ejemplo de plano de distancias



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Otras aplicaciones

Patrones temticos

Los patrones temticos contienen informacin alfanumrica por tema especfico, requerido para
la ubicacin y mbito de hitos urbanos, por ejemplo: relacin de hospitales en un sector (para
defensa civil), relacin de postas mdicas en un sector (para el MINSA), entre otros.

Grfico 9: Ejemplo de patrones temticos


Planos temticos

La integracin de datos grficos y alfanumricos interactan entre s, permitindonos obtener
informacin en base a atributos geogrficos (distrito, sector, manzana o conjunto de manzanas,
lotes determinados) combinndolos con atributos alfanumricos (tipo de propietario, condicin
tributaria, valor predial, tipo de actividad, uso territorial, estado de conservacin, antigedad, etc.


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Grfico 10: Ejemplo de planos temticos


2.1.2 rea de influencia y estudio

El rea de influencia del proyecto comprende a Lima Metropolitana que incluye sus 43 distritos.
El mbito ms restringido abarca Lima Cercado.

Tabla 6: Ubicacin del proyecto
Regin LIMA
Provincia LIMA
Distrito Lima Cercado


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Grfico 11: rea de influencia del proyecto Lima Metropolitana

Imagen 1: Micro Localizacin del Puesto de Control



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Grfico 12: rea de influencia del proyecto Cercado de Lima



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2.1.3 Descripcin de la situacin actual

2.1.3.1 Situacin de la estructura organizacional.

El Instituto fue creado como una empresa municipal en 1987, con el nombre de Empresa
Municipal de Catastro Integral (EMCIN).

En 1989, la empresa municipal EMCIN cambia de personera jurdica a Organismo Pblico
Descentralizado -OPD- bajo la denominacin de Instituto Catastral de Lima, con el objetivo de
normar y asesorar en materia de Catastro y centralizar la informacin catastral de Lima
Metropolitana, con 120 trabajadores entre tcnicos y profesionales, y con 22 Equipos
Computarizados orientados al procesamiento automatizado de datos alfanumricos y 8 Equipos
Computarizados para el procesamiento cartogrfico.

En 1997 se modifica la denominacin, y pasa a ser Instituto Catastral e Informtico de Lima
ICIL. Finalmente, en 2004 regresa a la denominacin original, y hasta el da de hoy como
Instituto Catastral de Lima.

La institucin al momento de su creacin hace 23 aos, fue pionera en el pas, y fue responsable
de la generacin de muchos catastros en Lima Metropolitana, el potencial para liderar el
Catastro Urbano no solo en Lima sino en el pas, sin embargo, por mltiples razones el ICL ha
venido perdiendo progresivamente capacidad operativa para sostener la informacin actualizada
para apoyar la gestin de gobierno del territorio.

En los ltimos aos el ICL ha tenido algunos cambios en su organizacin que se han reflejado en
cambios en los documentos de gestin. La siguiente tabla resume dichos cambios.


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Tabla 7: Evolucin de los documentos de gestin del ICL


Estos cambios en los documentos de gestin reflejan una evolucin de la estructura
organizacional del ICL que tiene impacto en sus operaciones. La siguiente tabla refleja estos
cambios.


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Tabla 8: Evolucin de la organizacin del ICL



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2.1.3.2 Situacin del presupuesto de la organizacin.

La organizacin ha contado con un presupuesto limitado tal como se puede apreciar en la
siguiente tabla.

Tabla 9: Evolucin del presupuesto


En el ao 2010, mediante Acuerdos de Concejo N 229 de 09.Jun.2010 y N 473 de 13.Dic.2010,
el Consejo Metropolitano de la MML, aprob dos transferencias financieras a favor del ICL, por
los importes de S/. 392,360.00 y S/. 126,179.00, con cargo a los recursos transferidos mediante
Decreto Supremo N 100-2010-EF, en el marco del Plan de Incentivos a la Mejora de la Gestin
Municipal.

En el ao 2005, la MML transfiri al ICL, el importe de S/. 390,000.00 para la ejecucin del
Programa de Actualizacin Catastral del Cercado de Lima.

En el ao 2004, la MML transfiri al ICL el importe S/. 2090,000.00 para la ejecucin del
Programa de Actualizacin Catastral del Cercado de Lima.
En la evolucin de presupuesto de los ltimos aos se aprecia que solo entre los aos 2004 y
2005 se realiz una transferencia especial para mantener la informacin predial de Lima
Cercado.

A Dlares Americanos de la fecha se calcul se dispone de US$ 4.93 por Unidad Catastral, para
un universo total de 150,000 Unidades Catastrales, haciendo un total de S/.2480,000. . Es
importante sealar que se dejaron de levantar datos solo prediales de aproximadamente 18,000
Unidades Catastrales.

Lo principal de la informacin catastral, es su permanente estado de actualizacin, que este
completa y se use.


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Los Catastros requieren de Procesos Permanentes de Conservacin y Complementacin
Catastral (PPCC), para ser tiles.
2.1.3.3 Situacin del Personal.

Se cuenta con 55 trabajadores, de los cuales 38 es personal con contrato a plazo indeterminado
y 17 personal contratado bajo la modalidad de Contratos Administrativos de Servicios (CAS), que
son renovados cada tres meses.

EL 22% de trabajadores son titulados, el 15% Bachilleres, el 16% tcnicos, el 9% egresados
universitarios, el 24% estudiantes universitarios y el 15% con secundaria completa.

La Planilla mensual total incluyendo cargas sociales asciende al importe de S/. 120,320.99
Nuevos Soles.

Tabla 10: Composicin del personal actual del ICL


Como se comprobar ms adelante el ICL tiene un significativo dficit de personal para alcanzar
un nivel que le permita cumplir adecuadamente con sus funciones.

La evolucin del personal del ICL y su composicin se resume en la siguiente tabla:


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Tabla 11: Evolucin del personal del ICL


En el ao 2004, se llev a cabo la ejecucin del Programa de Actualizacin Catastral del
Cercado de Lima, lo cual genero la contratacin extraordinaria de personal no permanente.

Si la informacin es el contenido, la oficina responsable de mantener vigente esa informacin
y suministrarla es el contenedor. El contenedor es tan importante como el contenido.

Es el contenedor el responsable de cautelar la informacin, mantenindola permanentemente
actualizada, y con capacidad de suministrarla oportunamente a la MML. No se trata solo de
actualizar la informacin de tiempo en tiempo, ya que eso implica un proceso de
desactualizacin, que obliga a re implementar.

El tamao de Oficina se calcula en base al nmero de Unidades Catastrales y dimensin del
territorio, que tiene responsabilidad de actualizar y de administrar. Se conserva la Informacin
Catastral Predial y la Informacin Catastral de Componente Urbano.

Para el caso de la MML, responsable de Lima Cercado y de Lima Metropolitana, el personal
tcnico profesional requerido es de aproximadamente 1 persona cada 2500 unidades catastrales,
y el grueso de tcnicos de campo responsables del mantenimiento masivo y permanente de
datos es de 1 cada 1500 unidades catastrales.

A fin de mostrar el impacto de la situacin, se realiza un anlisis de escenario para mostrar el
dficit de personal tcnico que enfrenta actualmente el ICL. La siguiente tabla resume el
escenario referido.


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Tabla 12: Escenario que muestra el dficit de personal


Con la informacin que se tiene a la fecha, se estima que el nmero de tcnicos y profesionales
es de 69, para manejo de la Oficina Centro de Operaciones del ICL.

El escenario del que se tiene alguna informacin, corresponde a un universo para Lima Cercado
de 171,500 Unidades Catastrales, y dado que la informacin que actualmente se tiene esta
desactualizada por zonas con distintas fechas de toma del dato, se considera que toda la
informacin catastral de Lima Cercado esta desactualizada desde el 2004 que fue la ltima vez
que se actualizo masivamente la informacin.

Recordemos que actualmente en el ICL existen 55 personas entre tcnicos y profesionales, lo
cual es insuficiente en nmero y en especializacin, para mantener la informacin actualizada y
suministrarla adecuada y oportunamente.

Como se mencion, cuando la informacin esta tan desactualizada, requiere un Proceso de Re
implementacin en el menor tiempo posible, a fin de contar con informacin cortada a una misma
fecha, y con un inicio en simultaneo del Proceso Permanente de Conservacin y
Complementacin Catastral - PPCC, y para garantizar que esto se d es imprescindible reforzar
en nmero y especialidad a los tcnicos y profesionales de la institucin.

Una Oficina Catastral, (un Centro de Operaciones de la informacin), debe estar dimensionada
de manera tal que garantice el Proceso Permanente de Conservacin y Complementacin
Catastral, y a la vez el suministro de informacin para la Gestin.

Es necesario repotenciar el equipo de trabajo del Instituto, con la capacidad instalada actual que
es insuficiente, cualquier esfuerzo de recuperacin institucional se hace muy difcil, mientras no
se le inyecte una nueva fuerza tcnica y profesional.

2.1.3.4 Situacin del equipamiento y software

A la fecha se cuenta con equipos de cmputo y equipos diversos valorizados en S/. 235,325
(Dos Cientos Treintaicinco Mil Trescientos Veinticinco y 00/100 Nuevos Soles). La siguiente tabla
refleja la situacin de los equipos.
Proceso de
Conservacin en 2
aos de gestin
Proceso de
Implementacin y/o
reimplementacin en
1 ao de gestin
CON PROCESO
PERMANENTE DE
CONSERVACION Y
COMPLEMENTACION
ANUAL
CON PROCESO DE
IMPLEMENTACIN
Y/O
REIMPLEMENTACION
Unidades
Catastrales
registradas
a marzo
2011
171,500 69 114 229 183 297
Unidades
Catastrales
probables a
la fecha
220,000 88 147 293 235 381
Tcnicos y Profesionales no permanentes
para el proceso permanente de
Conservacin y Complementacin Catastral
TOTAL
Tcnicos y
Profesionales
permanentes en
el Centro de
Operaciones de
informacin

CALCULO DE
TCNICOS Y
PROFESIONALES
SEGN NMERO DE
UNIDADES
CATASTRALES Y TIPO
DE PROCESO


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Tabla 13: Equipamiento actual


En cuanto al software, la siguiente tabla muestra los aplicativos con los que cuenta el ICL para
desarrollar sus funciones.


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Tabla 14: Software actual


El Sistema de Informacin Catastral (SISCAT) se constituye como el principal para las
operaciones. Este sistema tiene ms de 15 aos y no cuenta con un soporte de control que
brinde los niveles de seguridad requeridos para la informacin que alberga (por ejemplo,
controles de informacin cruzados). En los ltimos aos se han detectado riesgos de filtraciones
cuyo objetivo puede ser el cambio de datos sin autorizacin.

Es importante mencionar tambin que el sistema actual de Registro de Informacin Catastral es
un sistema de data del ao 1994, el cual no responde a los requerimientos que realiza la
corporacin.

2.1.3.5 Situacin de la base de datos

La base de datos del ICL utiliza informacin alfanumrica y cartogrfica que permiten identificar y
definir las unidades catastrales.

El ICL genera y gestiona informacin catastral, sin embargo, mediante la implementacin de un
sistema de informacin territorial podra utilizar otra informacin, como datos de la poblacin, de
servicios pblicos entre otros; generada por otras instituciones.


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La Cartografa con la que dispone el ICL es de los aos 90. La mayor parte de planos disponibles
no ha sido restituida, es decir, se ha pasado directamente las fotos a planos. Para que se cuente
con dimensiones reales las fotos tiene que procesarse
3
.

El registro del catastro se basa en la unidad catastral. El catastro tiene dos componentes: el
componente predial y el urbano.

La unidad catastral predial se determina por tres caractersticas: su independencia fsica, uso y
acceso. De esta forma la unidad catastral se constituye en una unidad de demanda para el uso.
Por ejemplo: En el caso de un edificio, las unidades catastrales seran: el departamento y el
estacionamiento. Si el edificio tiene guardiana o deposito, estas tambin seran unidades
catastrales. De esta forma, las unidades catastrales permiten ofrecer informacin agregada, por
ejemplo de un lote y de una manzana.

La ltima vez que hubo mantenimiento masivo de la informacin predial del Cercado de Lima fue
en el 2005. Se hizo un levantamiento que permiti actualizar entre el 70 a 80% de la informacin
disponible en su momento. Los equipos no lograron ingresar en zonas catalogadas como
peligrosa.

De esta forma, en condiciones no actualizadas, hoy hay alrededor de 180,000 unidades
catastrales prediales registradas en el Cercado de Lima. Pero el catastro es como un
rompecabezas, si bien se tiene algo de informacin, falta registrar todo lo adicional a lo predial,
es decir el espacio pblico que constituye el componente catastral urbano.

La Unidad Catastral Urbana es de dos tipos: i) rea pblica urbana y ii) va pblica. De esta
forma el componente catastral urbano, en cada tipo mencionado, tiene un:

- Componente catastral urbano de superficie; Incluye los parques, bermas, va, etc. es
decir, todo lo posible de dimensionar en superficie.

- Componente catastral urbano de infraestructura. Comprende la infraestructura de agua,
desage, gas, telefona; es decir, todo lo que va por debajo de la va.

- Componente catastral urbano de mobiliario. Implica el registro de postes, tapas de buzn,
carteles, es decir, todo lo fijo en la va que califique en este componente.
Por ejemplo, la avenida Tacna est formada por un conjunto de unidades catastrales urbanas.
Esta avenida tiene un cdigo de va (lo que equivale a una manzana en el catastro predial) y est
conformada por un conjunto de unidades catastrales urbanas como el pavimento, las bermas,
veredas, etc.

No toda la informacin relacionada en estos componentes es levantado por el ICL. En muchos
casos estos son ya informacin disponible por parte de generadores, como el caso de los
servicios pblicos, que tiene que ser compartido.

Hoy la base de datos del ICL no tiene un componente catastral urbano significativo. Hoy solo se
tiene registros de parques y bermas.

3
Los planos no son cartografa propiamente dicha, se considera cartografa vectorial. Para ser cartografa se requiere
ortofoto u ortoimagen. La tierra no es plana, en la foto la imagen la apreciamos plana pero ti ene una deformacin por
El procedimiento para convertir una cartografa vertical a una ortogonal se denomina restitucin cartogrfica.


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La condicin es que el sistema de informacin catastral evolucione a un sistema informacin
territorial. Un sistema de informacin territorial comprende:

- Parte catastral, que hemos explicado en los prrafos precedentes.

- Parte estadstica, que comprende datos censales que incluye data de poblacin,
vivienda, etc. Este tipo de informacin es desarrollada por otras instituciones como el
INEI que puede ser compartida en el sistema.

Como se puede uno imaginar, por las dimensiones de Lima Metropolitana el levantamiento de
informacin de catastro urbano debe comenzar con data de superficie y mobiliario. En el caso de
Lima metropolitana lo principal es el eje vial y espacio pblico metropolitano.

Es importante mencionar que las variables de la Base de Datos Catastral con las que los
sistemas trabajan actualmente, no estn alineados a la normatividad vigente establecidas por el
Sistema Nacional de Catastro Predial SNCP, por lo que no podra realizarse una vinculacin de
informacin de as requerirlo.

2.1.3.6 Los procesos

Los procesos en la organizacin estructuran la forma como se producen los servicios. Cada una
de las actividades se especifica en funcin a su secuencia y a una interrelacin determinada. Las
funciones de la organizacin deben responder al proceso.

Desde la creacin de la organizacin en ella se han ido aadiendo funciones que no han sido
especificadas de acuerdo al diseo inicial del ICL. No encontramos evidencia de que exista un
proceso explcito y documentado para la produccin de los servicios.

Al solicitar los documentos de gestin no encontramos un manual de procesos donde se
especifiquen los requeridos para la produccin de los servicios (DOP o DAP), por lo tanto no es
de esperar que el proceso sea ptimo.

En el sector pblico todos los procesos son especificados en normas o directivas. Si es de
esperar que los procesos no sean los ptimos, por lo tanto las normas o directivas especficas no
respondern a las necesidades y no aportarn valor.

Por lo anteriormente expuesto, una de las principales intervenciones en el marco del proyecto
requerir el levantamiento y optimizacin de los procesos del ICL o la adecuacin de los mismos
de acuerdo a la solucin tecnolgica elegida.

2.1.4 Entidades afectadas y sus Funciones

La siguiente tabla resume los roles y funciones de las entidades involucradas en el marco del
proyecto.


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Tabla 15: Roles y funciones de las entidades involucradas en el marco del proyecto
Entidad Rol Principales funciones
ICL Promotor y gestor del
proyecto
Preparar los estudios de pre inversin.
Generar las condiciones para la
implementacin del proyecto
Preparar documentos base para la
implementacin del proyecto
Gestionar la fase de inversin
Operar y mantener la infraestructura,
equipamiento, personal y dotar de insumos
/ suministros para la operacin del proyecto.
Generadores de
informacin
Producir informacin
(alfanumrica y grfica)
en el marco de sus
funciones
Operar los procesos operativos y
administrativos que les corresponde en el
marco de sus funciones.
Compartir informacin
Usuarios de
informacin
Utilizar informacin
para el cumplimiento
de sus funciones
Operar los procesos operativos y
administrativos que les corresponde en el
marco de sus funciones.
Otras instituciones
que administran
informacin para la
gestin del territorio
Compartir informacin Cumplir con sus funciones de acuerdo a
ley.
Desarrollar, mantener y compartir
informacin de calidad.
Fuente: Elaboracin propia

2.1.5 Riesgos o vulnerabilidades

Como se mencion en el punto 2.1.3, el Sistema de Informacin Catastral (SISCAT) se
constituye como el principal para las operaciones. Este sistema tiene ms de 15 aos y no
cuenta con un soporte de control que brinde los niveles de seguridad requeridos para la
informacin que alberga (por ejemplo, controles de informacin cruzados). En los ltimos aos se
han detectado riesgos de filtraciones cuyo objetivo puede ser el cambio de datos sin
autorizacin.

2.1.6 Intentos de solucin anterior.

A pesar que el SISCAT se mantuvo en permanente optimizacin no se ha alcanzado los niveles
adecuados para una adecuada gestin del territorio ya que nicamente se ha puesto nfasis en
la gestin de la informacin alfanumrica, tal como se menciona en el PEI 2010-2013 del ICL.

2.2 Definicin del Problema y sus causas

En este punto se especificarn con precisin el problema central identificado, se determinarn
las principales causas que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y cualitativas.
Tambin se han incluido el rbol de causas-problema-efectos. La justificacin del problema y de
las causas se ha desarrollado en el punto 2.1.
2.2.1 Definicin del Problema y sus Causas

El problema ha sido definido como:


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Limitada capacidad de Instituto Catastral de Lima (ICL) para la gestin de la informacin

Las causas directas del problema son:

Procesos relacionados a la gestin de informacin no optimizados.

Sistema de Informacin precario.

La base de datos de informacin del territorio no se encuentra actualizada.

El siguiente grfico resume las causas mencionadas.

Grfico 13: rbol de causas


Las causas relacionadas con los procesos no optimizados que han sido identificadas son:

Organizacin con funciones que no aaden valor (ver punto 2.1.3.6)

Normatividad respecto a los procedimientos no acorde con las necesidades (ver punto
2.1.3.6)

Limitaciones en el control de la gestin.

Grupo humano no capacitado ni entrenado en la funcin.

El rbol de causas relacionadas con los procesos no optimizados se muestra a continuacin:

Limitada capacidad del
ICL para la gestin de
informacin del territorial
Procesos no optimizados
Sistema de Informacin
precario
Base de datos no
actualizada
informacin del territorial
Procesos no optimizados
Sistema de Informacin
precario
Base de datos no
actualizada


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Grfico 14: rbol de causas indirectas relacionadas a los procesos no ptimos


Las causas relacionadas con el sistema de informacin precario que se han identificado se
muestran a continuacin:

Limitaciones de hardware.

Limitaciones de software.

Aplicativos no responden al proceso.

Sistema de reportes limitado

El rbol de las causas relacionadas con el sistema de informacin precario se muestra a
continuacin:

Procesos no
optimizados
Organizacin con
funciones que no
aaden valor
Normatividad
respecto a los
procedimientos no
acorde con las
necesidades
Limitaciones en el
control de la
gestin
Grupo humano no
capacitado ni
entrenado en la
funcin
Procesos no
optimizados
Organizacin con
funciones que no
aaden valor
Normatividad
respecto a los
procedimientos no
acorde con las
necesidades
Limitaciones en el
control de la
gestin
Grupo humano no
capacitado ni
entrenado en la
funcin


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Grfico 15: rbol de causas indirectas relacionadas al sistema de informacin precario


Las causas relacionadas con la base de datos no actualizada son:

Agentes del sistema no reconocen la importancia de la gestin del territorio.

Limitaciones en los documentos de gestin.

Falta de controles operativos.

Programas actualizacin de base de datos limitados.

El rbol de las causas relacionadas con la base de datos no actualizada se presenta a
continuacin:

Sistema de
informacin
precario
Limitaciones de
hardware
Limitaciones de
software
Aplicativos no
responden al
proceso
Sistema de
reportes limitado
Sistema de
informacin
precario
Limitaciones de
hardware
Limitaciones de
software
Aplicativos no
responden al
proceso
Sistema de
reportes limitado


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Grfico 16: rbol de causas indirecta relacionados la base de datos no actualizada


Las causas mencionadas estn sustentadas ampliamente en el diagnstico de la situacin
actual. Ver punto 2.1

2.2.2 Efectos del problema

Los efectos directos identificados del problema son los siguientes:

- Limitada velocidad de respuesta a los requerimientos

- Costos no adecuados.

- La informacin no tiene la calidad requerida en cada caso.

Los efectos indirectos identificados son:

- Limitaciones para el ordenamiento del territorio.

- Limitaciones para la gestin del territorio.

El efecto final identificado es la sub ptima distribucin de los recursos en Lima Metropolitana.

El siguiente grfico resume los efectos del problema identificado.

Base de datos no
actualizada
Agentes del
sistema no
reconocen la
importancia de la
gestin del
territorio
Limitaciones en
los documentos de
gestin
Falta de controles
operativos
Programas de
actualizacin de
base de datos
limitados
Base de datos no
actualizada
Agentes del
sistema no
reconocen la
importancia de la
gestin del
territorio
Limitaciones en
los documentos de
gestin
Falta de controles
operativos
Programas de
actualizacin de
base de datos
limitados


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Grfico 17: Efectos del problema


2.2.3 rbol de causa efecto

En el siguiente grfico se presenta el rbol de causa-efecto.

informacin del
territorial
Sub ptima distribucin de los
recursos de Lima
Limitaciones para el
ordenamiento del territorio
Limitada velocidad de
respuesta
Costos no adecuados
Informacin no tiene
la calidad requerida
en cada caso
Limitaciones para la gestin
del territorio


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Grfico 18: rbol de causa efecto


Limitada capacidad del ICL para la
gestin de informacin del territorial
Sub ptima distribucin de los
recursos de Lima
Limitada velocidad de
respuesta
Costos no adecuados
Informacin no tiene
en cada caso
Procesos no
optimizados
Sistema de
informacin precario
Base de datos no
actualizada


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La matriz causa efecto se presenta a continuacin:

Grfico 19: Matriz causa efecto
Causa \ efecto Limitada velocidad
de respuesta
Costos no
adecuados
Informacin no tiene
en cada caso
Procesos no
optimizados
Generan que los
trmites demoren ms
all de un estndar
aceptable
Acciones adicionales
que no aportan valor
generan un sobre
costo que es
transferido al usuario.
No existen procesos
para retroalimentar
informacin al
sistema.
Sistema de
informacin precario
El sistema de
informacin no tiene
flexibilidad necesaria
para generar todos
los tipos de reporte
solicitados por la
corporacin
El sistema no
responde en lnea por
lo que se tiene que
realizar un trmite
mediante documento
que genera trmites y
demoras.
El sistema de
informacin no tiene
la capacidad para
gestionar todos los
campos requeridos
por la gestin actual
por lo que no
satisface los
requerimientos.
Bases de datos no
actualizadas
No existe informacin
actualizada por lo que
cualquier solicitud
requiere del desarrollo
o levantamiento de
informacin lo que
ocasiona demoras
El levantamiento de
informacin Ad hoc
genera que los costos
sean cargados
ntegramente a quien
solicita la informacin.
Al no existir un
levantamiento de
informacin continuo
o actualizacin de la
existente la
informacin, est no
se adecuar al uso
que se le pretende
dar.

2.3 Objetivo del proyecto
2.3.1 Definicin del objetivo y sus medios directos

En el siguiente punto se describe el objetivo central o propsito del proyecto, as como los
objetivos especficos. Se ha incluido tambin el rbol de medios-objetivo-fines.

El objetivo del proyecto ha sido definido de la siguiente manera:

Mejorar la capacidad de Instituto Catastral de Lima (ICL) para la gestin de la informacin

Los objetivos especficos del proyecto son:

Optimizar o redisear los procesos relacionados a la gestin de la informacin territorial
del ICL.

Mejorar los sistemas de Informacin.


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Disear e implementar progresivamente programas de desarrollo o actualizacin de

El siguiente grfico muestra el rbol de medios para cumplir el objetivo del proyecto:

Grfico 20: rbol de medios directos


Los medios relacionados a optimizar o redisear los procesos son:

La organizacin cuenta funciones que aaden valor al proceso.

La normatividad respecto a los procedimientos acorde con las necesidades.

Se cuenta con mecanismos para el control de la gestin.

El Grupo humano capacitado y entrenado en la funcin.

El siguiente grfico muestra los medios relacionados a la mejora de los procesos.

Mejorar la capacidad del
procesos.
Informacin
Actualizar y mejorar la
base de datos
procesos.
Informacin
Actualizar y mejorar la
base de datos


61
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Grfico 21: Medios para optimizar o redisear los procesos


Los medios requeridos para mejorar los sistemas de informacin son los siguientes:

Se cuenta con hardware en la cantidad y calidad adecuada.

El hardware cuenta con el software adecuado.

Los aplicativos responden al proceso.

Los sistemas de reportes responde a las necesidades de los usuarios.

El siguiente grfico muestra la estructura de los medios requeridos para mejorar los sistemas:

Optimizar o
redisear los
procesos.
Organizacin
cuenta funciones
que aaden valor
al proceso
Normatividad
respecto a los
procedimientos
acorde con las
necesidades
Se cuenta con
mecanismos para
el control de la
gestin
Grupo humano
capacitado y
entrenado en la
funcin
Optimizar o
redisear los
procesos.
Organizacin
cuenta funciones
que aaden valor
al proceso
Normatividad
respecto a los
procedimientos
acorde con las
necesidades
Se cuenta con
mecanismos para
el control de la
gestin
Grupo humano
capacitado y
entrenado en la
funcin


62
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Grfico 22: Medios para lograr una mejora en los sistemas de informacin


Los medios requeridos para actualizar y mejorar la base de datos que se han identificado son
los siguientes:

Agentes del sistema reconocen la importancia de la gestin patrimonial

Documentos de gestin adecuados para la estandarizacin

Se ha implementado de controles operativos

Programas de actualizacin de bases de datos

El siguiente grfico resume los medios necesarios para el objetivo especfico planteado:

Mejorar los
sistema de
informacin
Se cuenta con
hardware en la
cantidad y calidad
adecuada
El hardware
cuenta con el
software adecuado
Aplicativos
responden al
proceso
Sistema de
reportes responde
a las necesidades
de los usuarios
Mejorar los
sistema de
informacin
Se cuenta con
hardware en la
cantidad y calidad
adecuada
El hardware
cuenta con el
software adecuado
Aplicativos
responden al
proceso
Sistema de
reportes responde
a las necesidades
de los usuarios


63
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Grfico 23: Medios para actualizar y mejorar la base de datos


2.3.2 Fines del proyecto

Los fines directos identificados del objetivo son los siguientes:

- Mejorar la velocidad de respuesta
- Reducir costos
- Mejorar la calidad de informacin requerida en cada caso.

Los fines indirectos identificados son:

- Mejorar de las condiciones para el ordenamiento del territorio.
- Mejora de las condiciones para la gestin del territorio.

El fin ltimo al que contribuye el proyecto es: Mejorar las condiciones para una mejor distribucin
de los recursos en Lima Metropolitana.

En el siguiente grfico se muestran los fines del objetivo identificado.
2.3.3 rbol de medios fines.

El siguiente grfico muestra el rbol de medios fines del proyecto

Actualizar y
mejorar la base de
datos
Agentes del
sistema reconocen
la importancia de
la gestin del
territorio
Documentos de
gestin adecuados
para la
estandarizacin
Se ha
implementado de
controles
operativos
Programas de
actualizacin de
bases de datos
Actualizar y
mejorar la base de
datos
Agentes del
sistema reconocen
la importancia de
la gestin del
territorio
Documentos de
gestin adecuados
para la
estandarizacin
Se ha
implementado de
controles
operativos
Programas de
actualizacin de
bases de datos


64
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Grfico 24: Fines del proyecto


Se mejora las condiciones
para una mejor distribucin de
los recursos en Lima
Metropolitana
Velocidad de
respuesta optimizada
Se reducen los
costos
Se mejora la calidad
de la informacin
requerida en cada
caso
Mejora de las
condiciones para el
ordenamiento del
territorio
Mejora de las
condiciones para la
gestin del territorio


65
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Grfico 25: rbol de medios fines del proyecto


Para el planteamiento de las alternativas de solucin, se debe tener en cuenta que los medios
fundamentales son complementarios. En lo que respecta a las opciones para la generacin de
alternativas, stas se basarn en el segundo medio: mejorar los sistemas de informacin.

Las opciones para mejorar el sistema de informacin son:

- Desarrollo de un sistema de informacin ad hoc, basado en el levantamiento y
optimizacin de los procesos.

- Adquisicin de un sistema de informacin territorial y la consecuente adaptacin de los
procesos del ICL.

- Adecuacin bsica del sistema de informacin actual.

Las opciones mencionadas son mutuamente excluyentes.

A continuacin se desarrolla el ejercicio para el desarrollo de alternativas utilizando la
metodologa del anlisis de decisiones que se detalla en anexos.
Mejorar la capacidad del ICL para la
gestin de informacin territorial
Se mejora las condiciones
para una mejor distribucin de
los recursos en Lima
Metropolitana
Velocidad de
respuesta optimizada
Se reducen los
costos
Se mejora la calidad
de la informacin
requerida en cada
caso
Optimizar o redisear
los procesos
Mejorar los sistemas
de informacin
Actualizar y mejorar
la base de datos


66
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2.4 Alternativas de Solucin

Antes de definir las alternativas de solucin es importante definir la visin del estudio de pre
inversin.
2.4.1 Visin del estudio de Pre Inversin.

Definimos la visin del presente estudio de pre inversin a travs de responder a tres preguntas
claves:

Qu es lo que vamos a hacer?

Determinar la alternativa ms costo-efectiva o la que presente mayores beneficios netos para la
sociedad, para mejorar la capacidad de Instituto Catastral de Lima (ICL) para la gestin de la
informacin territorial que aporta en el proceso de toma de decisiones en el ordenamiento y
gestin del territorio.

Cmo lo vamos a hacer?

A travs de desarrollar y evaluar estrategias alternativas relacionadas a la mejora de i) procesos,
ii) sistemas de informacin y iii) la actualizacin o mejora de la base de datos.

Por qu lo vamos a hacer?

Para contribuir a mejorar las condiciones para una mejor distribucin de los recursos en Lima
Metropolitana.

En el marco de la visin del estudio se plantearn las alternativas de solucin.
2.4.2 Descripcin de Alternativas.

Para el planteamiento de alternativas se ha revisado los medios directos e indirectos
identificando aquellas decisiones que tienen que ser tomadas en el marco del estudio.

Se ha utilizado una pirmide decisional para identificar decisiones ya tomadas (polticas),
decisiones estratgicas (sobre las que nos concentraremos en el presente estudio) y decisiones
operativas (importantes que pero que sern dejadas para la fase de implementacin luego de
tomadas algunas decisiones estratgicas).

Las polticas implican que se ha estimado conveniente realizar un conjunto de intervenciones que
sern comunes a todas las alternativas. En este caso, existe una poltica que es ya una
condicin necesaria para la implementacin del proyecto.

Decisin de Polticas 1: Optimizar o redisear los procesos operativos y administrativos.

Esto implica que para todas las alternativas se realizarn una intervencin que permita analizar
el proceso actual a fin de determinar problemas, cuellos de botella, etc; que permitan realizar
una propuesta de mejora o rediseo que deber ser aprobada por la institucin. A partir de
aprobacin del nuevo proceso se disear la organizacin necesaria para soportarla as como
los procedimientos relacionados traducidos en documentos de gestin.


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Como resultado de la implementacin, que incluye la implantacin del nuevo proceso y la
capacitacin / entrenamiento del recurso humano se tendr:

Una organizacin cuenta funciones que aaden valor al proceso.

La normatividad respecto a los procedimientos acorde con las necesidades.

Mecanismos para el control de la gestin.

Un grupo humano capacitado y entrenado en la funcin asignada.

Decisin de Polticas 2: Disear e implementar progresivamente programas de actualizacin o
mejora de la base de datos.

Esta es una decisin que est muy relacionada a la implantacin del proyecto. Este puede cubrir
un o dos programas orientados a temas prioritarios.

En este caso se recomienda iniciar con aquella informacin que es vital para la organizacin y
que cumplen con ser crticos para las funciones operativas y administrativas.

Los programas de actualizacin o mejora de la base de datos involucran el desarrollo acciones
tales como recopilacin de informacin catastral, compra de datos como fotografas areas, etc.

El siguiente grfico resume la jerarqua decisional del proyecto.

Grfico 26: Jerarqua decisional del proyecto


De esta forma, las alternativas del proyecto se basarn sobre la decisin estratgica relacionada
a los sistemas de informacin, siendo las alternativas las siguientes:

Se optimizan o redisean, segn sea
necesario, los procesos operativos y
administrativos.
Se disean e implementan
progresivamente programas de
actualizacin o mejora de la base de
datos.
informacin
Modalidad de
implementacin de
aplicativo.
Tipo de
equipamiento.
Etc
Tomar como dado.
Enfocar el
anlisis en estas
decisiones.
Optimizar
detalles
posteriormente
Polticas:
Decisiones
Estratgicas:
Decisiones
Operativas:


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usuario.








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III. FORMULACION Y EVALUACION
3.1 Definicin del horizonte de Evaluacin.

Se ha utilizado un periodo de 10 aos como horizonte de evaluacin del proyecto, periodo
durante el cual se estima que el proyecto se mantiene vigente tecnolgicamente y la intervencin
genera beneficios econmicos positivos.

La fase de inversin se estima en un periodo de 36 meses, sin embargo algunos componentes
(procesos y levantamiento de informacin y parte del sistema) pueden ya producir beneficios
desde el primer ao. La operacin y mantenimiento se ha considerado por un periodo de 10
aos.

3.2 Anlisis de la demanda.

La estimacin de la demanda comprende el clculo y proyeccin de los servicios requeridos para
alcanzar el objetivo del proyecto.

En el presente captulo se presentar el modelo utilizado en el proyecto para la estimacin de la
demanda. Como se ver ms adelante, ello requiere la proyeccin del servicio relacionado con la
gestin de la informacin del territorio, la definicin de los medios para ello y su correspondiente
demanda.

La informacin ha sido proporcionada de los registros del ICL. En el caso de la mayora de
variables, debido a la incertidumbre existente, se ha considerado distribuciones de
probabilidades triangulares cuyos parmetros se expresan en el anexo II en funcin a la
metodologa utilizada que se indica en el anexo I.

Debido a la naturaleza del estudio no es aplicable la estimacin de una poblacin demandante
antes y despus del proyecto, ya que por ser la unidad de demanda el nmero de unidades
catastrales a gestionar, lo relevante es la proyeccin de esta variable para estimar la naturaleza
de los requerimientos sistmicos para cumplir con la funcin del ICL en el marco de un sistema
de informacin territorial, tal como se sustenta en el punto 3.2.1.

3.2.1 Modelo para la estimacin de la demanda.

Siguiendo la metodologa utilizada para la elaboracin del estudio, la cual se desarrolla en el
anexo I, se proceder a definir la variable de demanda y desarrollar el diagrama de influencia y el
modelo formal.

La variable de demanda se ha definido como el servicio requerido para la gestin sistema de
informacin territorial de Lima Metropolitana. En lo que se refiere al Catastro, los grupos objetivos
i corresponden 1) las unidades catastrales prediales y 2) las unidades catastrales urbanas.
Dentro de este ltimo grupo tenemos los unidades catastrales urbanas del Cercado de Lima (j=1)
y las Unidades Catastrales Urbanas de Lima Metropolitana que le corresponden (j=2). Por ello
se ha proyectado cada uno de estos grupos objetivos en el punto 4.1.2 del presente captulo.


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En resumen, la demanda del proyecto est determinada por el nmero de unidades catastrales
relacionadas al componente predial y urbano que se requiere gestionar. En lo que se refiere a la
dems informacin del territorio, esta est condicionada por la demanda de gestin de
informacin de las unidades catastrales.

El diagrama de influencia mostrado el siguiente grfico muestra la relacin de dependencia
condicional entre las variables involucradas en la estimacin.

Grfico 27: Diagrama de influencia para la proyeccin de la demanda


La demanda de unidades a gestionar en el periodo t ser igual a al nmero de unidades
catastrales del periodo t-1 multiplica por el factor de crecimiento que depende de la tasa de
variacin del nmero de unidades.

) r 1 ( *
ij 1
+ =
ijt ijt
Dda Dda

Donde:

Dda
ii t
= Demanda de unidades a gestionar del grupo i,j en el periodo t
Dda
ij t-1
= Demanda de unidades a controlar del grupo i,j en el periodo t-1
r
ij
= Tasa de variacin anual del nmero de unidades del grupo i,j.
i = i=1 unidades catastrales prediales, 2=unidades catastrales urbanas.
j = j=1 unidades de Lima Cercado, 2=unidades de Lima Metropolitana.

Se ha utilizado esta metodologa ante las caractersticas de la informacin histrica y de otras
variables relacionadas que limitan la utilizacin de mtodos de prediccin de series de tiempo o
de mtodos causales.

Sin embargo, el anlisis ha incorporado rangos de incertidumbre para cada una de las variables
involucradas las cuales se especifican en el anexo III del presente utilizando valoraciones
cualitativas sobre la informacin disponible.

Nmero
de UC i,j
en t
i=1 (unidades catastrales prediales, 2
(unidades catastrales urbanas).
j=1 (Cercado de Lima), 2 (Lima
Metropolitana)
Nmero
de UC
prediales
en t=0
Variacin
en el
nmero
UC
Nmero
de UC
prediales
j=1 en t
Nmero
de UC
urbanas j
en t=0
Variacin
en el
nmero
UC j
Nmero
de UC
urbanas j
en t


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3.2.2 Definicin y proyeccin del nmero de unidades a gestionar.

Como se mencion en el punto anterior, para estimar la demanda de unidades que requieren ser
gestionadas, en el caso base, se utilizar la proyeccin de las unidades catastrales del periodo
inicial (periodo 2012) y un rango de incertidumbre variacin anual segn tipo. La proyeccin se
realiza por un periodo de 10 aos. Ver modelo para los supuestos del caso base.

Tabla 16: Proyeccin del nmero de unidades catastrales que requiere ser gestionadas para el caso
base


Los siguientes grficos muestra la proyeccin de unidades catastrales en cada uno de los grupos
objetivos: unidades catastrales prediales, unidades catastrales urbanas.

Grfico 28: Proyeccin nmero de unidades catastrales prediales


La proyeccin de unidades catastrales urbanas (Cercado y dems Lima Metropolitana) que
requieren ser gestionados para el caso base se presentan a continuacin:

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Proyeccin UC Prediales 182,000 185,640 189,353 193,140 197,003 200,943 204,962 209,061 213,242 217,507 220,000
Proyeccin UC Urbanas 2,374,319 2,421,805 2,470,241 2,519,646 2,570,039 2,621,439 2,673,868 2,727,346 2,781,893 2,837,530 2,893,043
UC Urbanas - Cercado 121,333 123,760 126,235 128,760 131,335 133,962 136,641 139,374 142,161 145,005 146,667
UC Urbanas - LM 2,252,985 2,298,045 2,344,006 2,390,886 2,438,704 2,487,478 2,537,227 2,587,972 2,639,731 2,692,526 2,746,376
Proyeccin total de UC 2,556,319 2,607,445 2,659,594 2,712,786 2,767,041 2,822,382 2,878,830 2,936,406 2,995,135 3,055,037 3,113,043
Descripcin
Ao
0
50
100
150
200
250
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Ao
N
m
e
r
o

U
C

P
r
e
d
i
a
l
e
s

(
M
i
l
l
a
r
e
s
)
Proyeccin UC Prediales


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Grfico 29: Proyeccin de unidades de catastrales urbanas


Se reitera que las proyecciones presentadas corresponden nicamente al caso base.

3.2.3 Definicin de los servicios

El servicio demandando es el conjunto de intervenciones requeridas para mejorar el servicio
gestin de la informacin del territorio con la calidad requerida segn alternativa. El siguiente
grfico resume este concepto en funcin a la estrategia de intervencin.

Grfico 30: Demanda de intervenciones para el servicio


Como se puede observar, para cumplir con la demanda del servicio el proyecto tiene que realizar
intervenciones relacionadas a: i) mejorar de los procesos, ii) mejorar los sistemas de informacin
y iii) actualizar o mejorar la base de datos.

Respecto a las intervenciones para mejorar el proceso, el siguiente grfico las resume.

0
500
1,000
1,500
2,000
2,500
3,000
3,500
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Ao
N
m
e
r
o

U
C

U
r
b
a
n
a
s

(
M
i
l
e
s
)
UC Urbanas - Cercado UC Urbanas - LM Proyeccin UC Urbanas
Demanda de
servicio
Intervenciones para optimizar o redisear
los procesos
Intervenciones para actualizar o mejorar
la base de datos.
Intervenciones para mejorar los sistemas
de informacin


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Grfico 31: Intervenciones para mejorar los procesos para la gestin de la informacin
.


Como se puede apreciar, la mejora de procesos requiere consultoras para realizar un
diagnstico, preparar al personal en ello, mejorar procesos, realizar documentos de gestin y
especificar todo aquello necesario para la implementacin de lo propuesto.

En relacin a la mejora de los sistemas de informacin el siguiente grfico resume las
intervenciones necesarias que se requiere para cumplir con este objetivo especfico.

Grfico 32: Intervenciones para la mejora el sistema de informacin


Como se puede observar la mejora del sistema implica el diseo, desarrollo, equipamiento e
implementacin del mismo, en el caso de un sistema ad hoc o la propuesta, adaptacin e
implementacin de un sistema comercial.
Intervenciones
para optimizar o
redisear los
procesos
Servicios de capacitacin: Consultora
Documentos de gestin: Consultora
Diagnstico de procesos: Consultora
Especificacin de recursos para la
implementacin: Consultora
Propuesta de mejora de procesos:
Consultora
Intervenciones
para mejorar los
sistemas de
informacin.
Desarrollo o adecuacin de sistema:
Consultora
Equipamiento del Sistema: i)
equipamiento, ii) materiales, iii) suministros
Diseo o propuesta de sistema:
Consultora
Implementacin del Sistema: i)
Consultora, ii) asistencia tcnica y iii)
entrenamiento.


74
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Por ltimo, el siguiente grfico resume las intervenciones relacionadas las intervenciones para
actualizar o mejorar la base de datos.

Grfico 33: Intervenciones para la mejora de la base de datos


3.2.4 Estimacin de la demanda de servicios.

El servicio se ha definido como el conjunto de intervenciones necesarias para alcanzar el objetivo
del proyecto. Sobre la base del modelo planteado, el siguiente cuadro muestra la demanda de
intervenciones para el servicio requerido.

Tabla 17: Estimacin de demanda de servicio


Intervenciones
para actualizar o
mejorar la base de
datos
Desarrollo de documentos base: i)
consultora, ii) asistencia tcnica
Trabajo de campo: i) Consultora, ii)
asistencia tcnica
Diseo intervencin: Consultora
Asistencia tcnica y entrenamiento: i)
Consultora, ii) asistencia tcnica y iii)
entrenamiento.
Actualizacin o mejora de
la base de datos
asistencia tcnica.
relacionado.
informacin
de proceso
Demanda Servicios
la base de datos
asistencia tcnica.
relacionado.
informacin
de proceso
Demanda Servicios


75
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3.3 Anlisis de la oferta.

La estimacin de la oferta comprende el clculo y proyeccin de los servicios que se puede
brindar hoy con la capacidad existente considerando que esta podra ser optimizada con algunas
intervenciones menores. En este caso los servicios brindados actualmente no pueden ser
considerados como adecuados lo cual se ha evidenciado en el diagnstico. De esta forma, la
oferta de servicio para los prximos aos, en el caso base, se considera como cero.

3.3.1 Modelo para la estimacin de la oferta.

El modelo de estimacin de la oferta actual mantiene los mismos principios que los considerados
en la proyeccin de la demanda, los cuales se enumeran a continuacin:

- La oferta est determinada por el nmero de unidades que pueden ser gestionadas con la
capacidad actual con el estndar requerido.

- Se ha estimado que el 0% de las unidades catastrales son gestionadas con el estndar
requerido. Se asume que esta proporcin se mantiene en el tiempo.

Si bien actualmente el ICL ofrece productos y servicios con el personal informtico del que
dispone, los servicios no cumplen con los estndares requeridos por un sistema de informacin
territorial. Por ejemplo, algunas aplicaciones han sido actualizadas pero para el manejo de
informacin alfanumrica, sin embargo no tienen la capacidad de gestionar componentes
grficos que requiere in SIT. Esto sustenta que la oferta se ha considerado como cero.

La oferta de unidades a gestionar en el periodo t ser igual al nmero de unidades catastrales
que requieren ser gestionadas en el periodo t multiplica por la proporcin de unidades que se
estima que pueden ser controladas con los medios que se dispone actualmente.

t
*o
ijt ijt
Dda Ofa =

Donde:

Ofa
ij t
= Unidades catastrales del grupo i,j en el periodo t
Dda
ij t
= Demanda de unidades catastrales del grupo i,j en el periodo t
O
t
= Proporcin de la demanda que puede ser gestionado con el estndar
adecuado con la capacidad actual.

Tal como se indic en el punto 3.2.1, la demanda de unidades a gestionar en el periodo t ser
igual a al nmero de unidades del periodo t-1 multiplica por el factor de crecimiento que depende
de la tasa de variacin del nmero de unidades.

) r 1 ( *
ij 1
+ =
ijt ijt
Dda Dda

Donde:

Dda
ij t
= Demanda de unidades catastrales del grupo i,j en el periodo t
Dda
ij t-1
= Demanda de unidades catastrales del grupo i,j en el periodo t-1


76
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r
ij
= Tasa de variacin anual del nmero de unidades catastrales del grupo i,j.
j = j=1 unidades de Lima Cercado, 2=unidades de Lima Metropolitana.

Se ha utilizado esta metodologa ante las caractersticas de la informacin histrica y de otras
variables relacionadas que limitan la utilizacin de mtodos de prediccin de series de tiempo o
de mtodos causales.
3.3.2 Definicin y proyeccin de la capacidad actual.

Como se mencion en el punto anterior, para estimar la capacidad de unidades que pueden ser
adecuadamente con la capacidad actual, en el caso base, se consider como 0 por un periodo
de 10 aos. Ver modelo para los supuestos del caso base.

3.3.3 Definicin de los servicios ofertados.

El servicio ofertado es el conjunto de intervenciones con las que se cuenta para realizar el
servicio de gestin de la informacin con el estndar requerido. Las intervenciones de la oferta
deben guardar la misma relacin que la demanda para poder calcular la brecha.

Grfico 34: Oferta de intervenciones para el servicio


Actualmente no se cuenta con la oferta de medios para realizar el servicio con la calidad
adecuada.
3.3.4 Estimacin de la oferta de servicio actual.

Actualmente no se cuenta con la oferta de medios para realizar el servicio con la calidad
adecuada, tal como se ha evidenciado en el diagnstico. Esta situacin se resume en la
siguiente tabla.

Oferta de servicio
Intervenciones para optimizar o redisear
los procesos
Intervenciones para actualizar o mejorar
la informacin
Intervenciones para mejorar los sistemas
de informacin


77
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Tabla 18: Estimacin de oferta de servicio


3.4 Balance oferta demanda.

El Balance presenta el dficit de servicios requeridos para mejorar la gestin de la informacin
del territorio en el ICL. El siguiente grfico esquematiza esa idea:

Grfico 35: Balance de oferta demanda


La siguiente Tabla muestra la comparacin entre la oferta y demanda de acuerdo a lo indicado
en los puntos precedentes.

No se cuenta con un servicio para el diseo de la
intervencin, desarrollo de documentos base,
trabajo de campo, entrenamiento y asistencia
tcnica.
la base de datos
No se cuenta con un servicio para diseo y
desarrollo del sistema, implementacin que
incluye entrenamiento y asistencia tcnica.
No se dispone con un paquete de equipamiento:
01 servidor, 10 computadoras estndar que
incluye software relacionado que soporte la
mejora del sistema de informacin.
informacin
No se cuenta con servicios en proceso que
comprendan: Diagnstico, capacitacin, propuesta
de mejora, documentos de gestin y
requerimientos para implementacin
Optimizacin / rediseo de
proceso
Oferta Servicios
No se cuenta con un servicio para el diseo de la
intervencin, desarrollo de documentos base,
trabajo de campo, entrenamiento y asistencia
tcnica.
la base de datos
No se cuenta con un servicio para diseo y
desarrollo del sistema, implementacin que
incluye entrenamiento y asistencia tcnica.
No se dispone con un paquete de equipamiento:
01 servidor, 10 computadoras estndar que
incluye software relacionado que soporte la
mejora del sistema de informacin.
informacin
No se cuenta con servicios en proceso que
comprendan: Diagnstico, capacitacin, propuesta
de mejora, documentos de gestin y
requerimientos para implementacin
Optimizacin / rediseo de
proceso
Oferta Servicios
Demanda:
Intervenciones
para una adecuada
gestin de
informacin del
territorio
Oferta:
Intervenciones
actuales para la
gestin de la
informacin del
territorio


78
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Tabla 19: Demanda vs Oferta


El siguiente cuadro muestra la demanda insatisfecha de intervenciones para una adecuada
gestin de la informacin del territorio.

Tabla 20: Demanda insatisfecha


En conclusin podemos observar que en el caso base existe una demanda insatisfecha en el
nmero de servicios requeridos por cada componente.

0. No se dispone
de capacidad
para el servicio.
01 servicio para el diseo de la
intervencin, desarrollo de documentos
base, trabajo de campo, entrenamiento
y asistencia tcnica.
Actualizacin o
mejora de base de
datos
0. No se dispone
de capacidad
para el servicio.
01 servicio para diseo y desarrollo del
sistema, implementacin que incluye
entrenamiento y asistencia tcnica.
01 Paquete de equipamiento: 01
servidor, 10 computadoras estndar que
incluye software relacionado.
Mejora del sistema
de informacin
0. No se dispone
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para el servicio.
capacitacin, propuesta de mejora,
documentos de gestin y requerimientos
para implementacin
Optimizacin /
rediseo de
proceso
Oferta Demanda Servicios
0. No se dispone
de capacidad
para el servicio.
01 servicio para el diseo de la
intervencin, desarrollo de documentos
base, trabajo de campo, entrenamiento
y asistencia tcnica.
Actualizacin o
mejora de base de
datos
0. No se dispone
de capacidad
para el servicio.
01 servicio para diseo y desarrollo del
sistema, implementacin que incluye
entrenamiento y asistencia tcnica.
01 Paquete de equipamiento: 01
servidor, 10 computadoras estndar que
incluye software relacionado.
Mejora del sistema
de informacin
0. No se dispone
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para el servicio.
capacitacin, propuesta de mejora,
documentos de gestin y requerimientos
para implementacin
Optimizacin /
rediseo de
proceso
Oferta Demanda Servicios
la base de datos
asistencia tcnica.
relacionado.
informacin
de procesos
la base de datos
asistencia tcnica.
relacionado.
informacin
de procesos


79
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Consultor

3.5 Planteamiento tcnico de alternativas.

Para la mejor descripcin de las alternativas se describir en primer trmino las intervenciones
que son comunes a todas las alternativas (punto 3.5.1), luego se describirn algunas tecnologas
que son comunes a algunas de las alternativas planteadas (punto 3.5.2) y por ltimo se
desarrolla la descripcin de cada alternativa en la que se har referencia a los dos puntos
anteriores.
3.5.1 Descripcin general de la intervencin
a) Objetivo de la intervencin.

Objetivo general:

Desarrollar actividades que permitan el fortalecimiento del proceso de gestin de la informacin
del territorio del ICL a fin de mejorar el desempeo de su funcin y potencialmente generar
sinergias con los procesos de otras organizaciones.

Para cumplir con el objetivo generar es necesario tener en cuenta los siguientes objetivos
especficos:

Objetivo especfico 1:

Revisin y propuesta de mejora de las prcticas actuales en la gestin y mejora de procesos.
Para ello ser necesario tomar conocimiento de los estndares adoptados por la Corporacin en
la gestin de procesos y desarrollo de sistemas de informacin.

Objetivo especfico 2:

Preparar al personal del ICL, involucrado en el proyecto, en el uso del modelo de gestin y
mejora de procesos, mediante un taller de entrenamiento. Debern utilizarse los conceptos,
metodologas y herramientas presentes en el modelo a ser utilizadas en el desarrollo de esta
actividad.

Objetivo especfico 3

Utilizando una metodologa participativa, analizar el macro proceso relacionado gestin de la
informacin del territorio. El anlisis realizado tiene la finalidad de generar informacin relevante
para la toma de decisiones en el desarrollo de la propuesta de optimizacin o reingeniera de los
procesos por parte del personal de ICL asignado al proyecto.


Realizar un rediseo participativo para la optimizacin o reingeniera de las operaciones tcnicas
y administrativas de los procesos analizados, que involucre la estandarizacin, sistematizacin y
normalizacin de dichos procesos sobre la base de criterios aplicables de calidad que garanticen
la adecuacin de los procesos hacia un enfoque de gestin por resultados.


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Consultor


Disear y desarrollar los documentos de gestin de los procesos optimizados que deben incluir
una propuesta de control de los procesos estableciendo indicadores de gestin por actividad,
cuantitativos y cualitativos, que permitan su adecuado monitoreo; y adecuar la organizacin a los
procesos optimizados con un enfoque sistmico.


Sobre la base de las necesidades identificadas en el proceso proponer el requerimiento de un
aplicativo informtico que permita un adecuado soporte administrativo y operativo a la gestin del
puesto de control.


A partir del diseo o especificacin del aplicativo informtico aprobado, desarrollar (o suministrar)
e instalar el aplicativo informtico. Esta intervencin incluye las pruebas, validacin y
capacitacin del personal usuario de las reas de soporte del ICL.


Disear e implementar proyectos para actualizacin o mejora de la base de datos en forma
progresiva a fin de incorporar el modelo y dicha funcin en las actividades ordinarias del ICL.

b) Actividades

Las actividades generales relacionadas con cada objetivo del proyecto se presentan a
continuacin:

Objetivo especfico 1: Revisin de prcticas actuales y propuesta de mejora

Revisar los documentos marco para el anlisis: plan estratgico institucional, documentos
de gestin, etc., as como los estudios de diagnstico respecto al tema existentes en ICL.

Realizar una evaluacin de las prcticas actuales para la gestin y mejora de procesos en
el ICL.

Tomar conocimiento de los estndares que ha adoptado la ICL en la gestin de procesos
y en el desarrollo de aplicativos informticos.

Objetivo especfico 2: Taller de induccin y entrenamiento

Coordinar con los responsables del proyecto para tomar conocimiento del equipo tcnico
que participar como contraparte en la consultora.

Llevar a cabo un taller de entrenamiento con el equipo del proyecto a fin de familiarizarlos
en los objetivos y la metodologa a utilizar en el desarrollo del proyecto.

En el taller deber desarrollarse casos prcticos aplicables a la institucin.

Preparar el informe del desarrollo del taller


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Objetivo especfico 3: Anlisis del macro proceso de gestin de informacin del territorio en el
ICL.

Realizar un anlisis preliminar respecto al macro proceso.

Establecer las expectativas de los clientes internos y externos del macro proceso.

Brindar al ICL los entendimientos generados sobre la base de su experiencia para definir
y evaluar estrategias alternativas de intervencin para la mejora del macro proceso.

Elaborar una propuesta de plan de implementacin. La contraparte del proceso realizara
las coordinaciones necesarias para la aprobacin del plan con las reas involucradas en
el ICL.

Informar y sensibilizar al personal de las reas que comprenden el rea del macro
proceso respecto al alcance de la consultora y los beneficios que implica una mejora de
los procesos en el desempeo de sus funciones. La idea de esta actividad es generar
compromiso para la accin en la mejora de procesos en el ICL.

Realizar el diagnstico participativo de procesos seleccionados, que implica recopilar
informacin detallada de la situacin actual. En todos los casos, la estructuracin de
procesos deber tener en cuenta el marco legal, documentacin, aplicativos informticos
existentes, formas de trabajo y cultura organizacional. Se revisar la informacin
existente en el ICL en relacin a los procesos y se realizar el levantamiento de aquellos
en los que no se cuente informacin.

Objetivo especfico 4: Propuesta de mejora del macro proceso de gestin de la informacin del
territorio en el ICL.
.
Desarrollar un taller para exponer los resultados del diagnstico que permita al equipo
tcnico del ICL analizar la situacin actual y discutir mejoras en los procesos analizados.

Consolidar las conclusiones del equipo tcnico del ICL y trabajar activamente en la
elaboracin de la propuesta para la optimizacin de procesos siempre teniendo en cuenta
un enfoque de gestin por resultados.

Elaborar una propuesta de mejora de los procesos analizados y tambin una propuesta
de los procesos requeridos en el marco de la asistencia tcnica al ICL en la mejora
(optimizacin o reingeniera) de los procesos, subprocesos y actividades del macro
proceso de gestin de informacin del territorio.

Asesorar durante el proceso de sustentacin de la propuesta ante la direccin del ICL.

Objetivo especfico 5: Documentos de gestin del macro proceso de gestin de informacin del
territorio del ICL.

Una vez aprobado la propuesta por parte del ICL, confeccionar los documentos de
gestin necesarios para dar el marco de operacin de los procesos analizados y
optimizados.

Identificar y especificar los recursos humanos, materiales y tecnolgicos requeridos para
la adecuada operacin de los procesos analizados.


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Establecer la propuesta de implantacin del control de procesos con sus respectivos
indicadores de gestin en la perspectiva de aprendizaje y crecimiento, perspectiva de los
procesos Internos y en la perspectiva del usuario. La propuesta debe contener la
estrategia de gestin de difusin y gestin del cambio.

Objetivo especfico 6: Diseo o propuesta de aplicativo informtico para la gestin de informacin
del territorio.

Propuesta conceptual de diseo de aplicativo informtico en caso de diseo o descripcin
del aplicativo en caso de propuesta.

Desarrollo de la ingeniera de detalle del aplicativo (diseo y plan de implementacin,
entre otros) en el caso de diseo o especificaciones tcnicas detalladas en el caso de
propuesta para la adquisicin del aplicativo.

Objetivo especfico 7: Desarrollo de aplicativo o instalacin del mismo (en caso de aplicativo
comercial).

Plan detallado de desarrollo o de instalacin de aplicativo informtico.

Desarrollo (o adaptacin de aplicativo informtico)

Implantacin, pruebas e implantacin del sistema

Capacitacin del personal usuario y de soporte

Objetivo especfico 8: Disear e implementar intervenciones para la actualizacin o mejora de la
informacin del territorio en forma progresiva a fin de incorporar el modelo y dicha funcin en las
actividades ordinarias del ICL.

Anlisis general de la base de datos.

Establecer prioridades para la actualizacin o mejora de la informacin.

Definicin de metodologa y validacin.

Desarrollo de estndares.

Desarrollo de trabajo de campo.

Ingreso de informacin al sistema.

Como se puede apreciar, la solucin tecnolgica plantea un nfasis en el anlisis y mejora de
procesos lo cual es la base para cualquier desarrollo de sistemas. La metodologa referencial se
especificar a continuacin:
c) Principios referenciales para el anlisis y propuestas de mejora de procesos.

A continuacin se listan algunos principios bsicos y referenciales que se recomienda tomar en
cuenta la propuesta de optimizacin de los procesos mencionados anteriormente.


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1. La propuesta debe buscar maximizar la calidad de los procesos del sistema, sujeto a las
restricciones de recursos humanos y materiales de la institucin.

2. La propuesta debe ser sostenible, es decir, luego de la diseo e implementacin con el
proyecto, ste debe poder ser mantenido con los recursos presupuestales de la institucin
y que su personal sea capaz de realizar futuros ajustes para responder a las necesidades
futuras.

3. Diferenciar las funciones operativas de las administrativas.

4. Las economas de escala en las funciones administrativas y operativas permiten
racionalizar recursos y especializar al personal en determinado tipo de trabajo.

5. El diseo de los procedimientos administrativos deben ser simples y flexibles, priorizando
el tema de los resultados ms que el mismo procedimiento.

d) Metodologa referencial para la mejora de procesos.

A continuacin se expondr una metodologa referencial que tiene por objetivo dar una idea de la
forma como se esperara que se desarrolle la propuesta de optimizacin de los procesos. Es
necesario aclarar que en la fase de ejecucin del proyecto se puede mejorar esta propuesta o
brindar una alterna.

La metodologa bsica tiene cuatro etapas que se muestran en el siguiente grfico:

Grfico 36: Etapas de la para la mejora del procesos


Preparacin

La metodologa propuesta es de carcter participativo. Ello implica que el equipo tcnico de la
institucin y del proyecto deben trabajar en conjunto para disear una propuesta que permita
lograr la mxima eficiencia y efectividad de los procesos intervenidos.

La institucin participar en el proceso a travs de equipos tcnicos conformados
especficamente para este fin. Lo anterior implica que los miembros de los equipos tcnicos
debern ser preparados a travs de las del proyecto en los conceptos, herramientas y
metodologas necesarias para interactuar en el diagnstico, diseo y preparacin para la
implantacin de los procesos optimizados. El proyecto contribuir con las firmas o consultores
necesarios para la implementacin en las actividades del proyecto.

La generacin de las capacidades en los equipos tcnicos de la institucin permitir realizar
propuestas para la optimizacin de los procesos, para el contenido de sus respectivos
documentos de gestin; a fin de lograr una mejor adecuacin en el tiempo segn la dinmica
existente en el entorno. Los criterios para realizar su diseo, implementacin y actualizacin se
enmarcarn en las polticas y directivas especficas de la institucin.


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El anlisis y propuestas para el mejoramiento de los procesos de la institucin requieren de la
conformacin de equipos de trabajo que permitan las siguientes actividades:

- Relevamiento de informacin detallada de la situacin actual de los procesos
seleccionados. En todos los casos, la estructuracin de procesos comprender el estudio
del marco legal, documentacin, aplicativos informticos existentes, formas de trabajo y
cultura organizacional.

- Documentacin de los procesos identificados utilizando especificaciones de casos de uso
de negocio, diagramas de flujos y modelos de entidades de negocio.

- Modelado de los procesos y simulacin de escenarios, con el objetivo de identificar los
posibles ajustes y modificaciones que permitan el ordenamiento y optimizacin del
proceso de acuerdo a las necesidades de los clientes.

- Diseo, rediseo o mejoramiento de los nuevos procesos. Incluye los modelos resultantes
del anlisis de las simulaciones y escenarios, planteando los procesos que mejor se
ajustan a las caractersticas especficas de la institucin. Los modelos sern
documentados por casos de uso de negocio, diagramas de flujo, modelos de entidades
de negocio, organigramas y modelos de recursos.

Las actividades de estos grupos de trabajo estarn asesoradas por una firma consultora
especialista en diseo organizacional y con experiencia en el tema, que capacitar y
acompaar todo el proceso, la cual ser contratada por el proyecto.

Diagnstico

El diagnstico implica el anlisis los procesos actuales. Se deber determinar si stos son un
medio eficiente y eficaz para el logro de los objetivos de la institucin y si se est preparado para
los cambios que deber enfrentar en el corto plazo en el marco del Proyecto. Se evaluar,
fundamentalmente.

- La demanda de servicios de los procesos, requeridos por usuarios internos y externos.

- La capacidad de servicio de los procesos actuales en funcin a cantidad y calidad, la
efectividad de los procesos y la rapidez de la respuesta de la organizacin frente a los
cambios internos y externos.

El diagnstico abarca el anlisis de la oferta y demanda de servicios de los procesos analizados,
con el objetivo de determinar la carga de trabajo y la capacidad, identificando problemas tales
como cuellos de botella y desbalance de carga que tienen que ser afrontados en la propuesta
para el nuevo diseo.

En trminos generales, se requiere conocer la experiencia actual para identificar los procesos
que funcionan en los sistemas de la institucin; y realizar una evaluacin de su eficiencia y
eficacia, a fin de proponer medidas correctivas del caso que lleven a un mejor funcionamiento de
los sistemas.

Demanda proyectada.

El primer paso necesario para el diseo de la nueva propuesta de proceso es el anlisis de la
demanda respecto de servicios que se estima en el corto y mediano plazo. Esta informacin


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deber ser desagregada en funcin al tipo, las caractersticas especficas y la duracin esperada.
Todo ello permitir predecir la carga de trabajo en los sistemas analizados.

Los mtodos de prediccin debern ser los ms apropiados dependiendo del caso: mtodos de
series tiempo, mtodos causales u opinin de expertos.

Es importante que se exprese la unidad de medida de la demanda. Se espera que la firma
proponga unidades de medida innovadoras para medir la demanda de carga de trabajo en los
sistemas analizados.

Oferta proyectada.

La oferta nos permite medir la capacidad de los procesos de la institucin para atender su carga
de trabajo. La capacidad debe ser expresada en las mismas medidas del anlisis de la demanda
y estimada a partir de los recursos humanos y materiales, en el marco de los procesos
existentes.

El recurso humano es fundamental en los procesos. Sobre ellos debe focalizarse el anlisis a fin
de determinar su nmero y su perfil.

En cuanto a los recursos materiales, debera analizarse lo siguiente:

- El nmero, estado y caractersticas de los medios para brindar el servicio.

- Recursos informticos a nivel de hardware y software (especificando sistemas
informticos).

A la luz de los recursos, la capacidad de los sistemas podr ser estimada a partir de los procesos
existentes. Por ello, se tiene que especificar formalmente los diversos procesos existentes
mediante el uso de diagramas de flujo, diagrama de operaciones/procesos u otras herramientas
sugeridas por la firma que se contrate, en los cuales se debe indicar los tiempos promedio que
se logran en la actualidad y el nivel de servicio, que nos indica la probabilidad de que una
actividad se concrete correctamente.

Es deseable que el anlisis de procesos siga los lineamientos del Rational Unified Process
(RUP) que comprende: i) modelaje del negocio y ii) el anlisis de requerimientos. Se deber
determinar si los procesos son un medio eficiente y eficaz para el logro de los objetivos de la
institucin y si se est preparado para los cambios que deber enfrentar en el corto plazo en el
marco del Proyecto.

El siguiente grfico nos muestra un diagrama de operaciones a manera referencial. Sin embargo,
es deseable que los procesos sean modelados utilizando herramientas que permitan realizar
simulaciones de escenarios. En la ejecucin se deber proponer y justificar la mejor herramienta
para alcanzar los objetivos planteados.


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Grfico 37: Diagrama de Operaciones


Los tiempos totales de respuesta del ciclo de servicio y los recursos disponibles para ello
permitirn fijar y proyectar la capacidad existente en los sistemas analizados.

El informe del diagnstico deber tener el siguiente contenido referencial:

- Estado situacional de los procesos de recursos humanos.

- Identificacin de problemas mayores y sus causas.

- Matriz de interaccin del sistema de recursos humanos con otros sistemas.

- Experiencias y estudios de sistemas en entidades pblicas.

- Sistemas de informacin.

- Caracterizacin y extrapolacin de procesos de recursos humanos

- Escenarios futuros

- Anlisis de las obstrucciones, amenazas y oportunidades de mejora

Diseo

Est etapa est encaminada a mejorar los procesos seleccionados, a fin de que faciliten la
concentracin de esfuerzos en las tareas de productividad y efectividad. Sus polticas especficas
son:

- Creacin de servicios comunes que permitan el aprovechamiento de economas de
escala y mejor rendimiento de los recursos.

- Optimizar la gestin a travs de la bsqueda de procedimientos ms efectivos y
estandarizados.

- Organizacin y redistribucin de carga de trabajo atendiendo a criterios cientficos que
den como resultado la optimizacin de su desempeo; y

- Dotar de medios adecuadas de manera tal, que sea viable el proceso propuesto.
Operacin Control Transporte Stock Demora
1 Actividad 1 X 15 0.9
4 Actividad 4 X 10 1
Nivel de
servicio
Tipo
# Actividad
Tiempo
(minutos)


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Las etapas que se contemplarn en este proceso son:

- Identificacin de los usuarios y las necesidades de servicio.

- Identificacin de los servicios que satisfacen estas necesidades.

- Diseo de los procesos de produccin de los servicios, sus resultados e indicadores.

- Identificacin y conformacin de reas y unidades organizacionales que llevarn a cabo
las operaciones especificando su mbito de competencia.

- Determinacin del tipo y grado de autoridad de las unidades, y su ubicacin en los niveles
funcionales y jerrquicos.

- Definicin de los canales y medios de comunicacin.

- Determinacin de las instancias de coordinacin interna.

- Definicin de los tipos e instancias de relacin interinstitucional.

- Elaboracin de documentos de gestin

El informe de diseo deber incluir el siguiente contenido referencial:

- Propuesta de soluciones en el corto, mediano y largo plazo

- Visin-Misin.

- El nuevo proceso.

- Modelo de gestin

- Sistemas de informacin

- Propuestas de accin

- Normativa vigente

- Pautas para la fase de desarrollo e implementacin.

- Acciones para enfrentar la problemtica del sistema

- Documentos de gestin.

Los documentos de gestin debern incluir:

- Elaboracin de documentos para el aseguramiento de la calidad de los procesos.

- Elaboracin y/o modificacin de las directivas que regulan y norman los procesos bajo
anlisis.


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Adems, la empresa consultora deber elaborar el Manual de Procesos que incluir:

- La denominacin y objetivo del proceso.

- Las normas de operacin.

- La descripcin del proceso y sus procedimientos.

- Los diagramas de flujo

- Los formularios y otras formas utilizadas.

El esquema general requerido se presenta a continuacin:

Grfico 38: Esquema general del Sistema

GOBERNABILIDAD
-NORMATIVA
-PROCESOS
-REGLAS
GESTION TERRITORIAL
- PLANIFICACION ESPACIO
FISICO Y USO DEL SUELO
- SEGUIMIENTO
INTERVENCIONES
GESTION
ECONOMICA
PRODUCTIVA
- DESARROLLO
ECONOMICO LOCAL
RECAUDACION
- GESTION FISCAL
PREDIAL
INFORMACION
TERRITORIAL
Sistemas de informacin
Conectividad
(comunicaciones)
Gobierno electrnico
(transacciones)
INTRANET
MML
INTERNET
INFORMACION BASICA
PARA TOMA DE
DECIONES
MODULOS DE CARGA
DESDE CADA AREA
MUNICIPAL
SERVICIOS AL
ADMISTRADO
PBLICO GENERAL
TRAMITE ONLINE
Metodologas y
marco normativo TIC


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Requisitos de implantacin

La institucin aprobar el plan de implantacin. El plan deber contener los siguientes puntos
bsicos:

- Objetivos

- Estrategias de implantacin

- Responsables de la implantacin

- Recursos humanos, materiales y financieros.

- Programa de difusin y preparacin para el cambio.

- Cronograma.

- Estrategia de difusin y gestin del cambio

- Estrategia de gestin riesgos.

El personal involucrado deber participar durante todo el proceso para facilitar el logro de los
objetivos planteados.

La presente intervencin deber generar las condiciones para un adecuado proceso de
implantacin, la cual se estima considerar las siguientes etapas:

- Difusin documentos de gestin y otro material diseado para tal fin.

- Orientacin, adiestramiento y/o capacitacin de los funcionarios involucrados.

- Aplicacin del plan de acuerdo con la estrategia aprobada.

- Seguimiento para realizar los ajustes necesarios.

- Pruebas piloto.

3.5.2 Descripcin especfica de las alternativas.

A continuacin se describe cada una de las alternativas evaluadas en el presente estudio, en el
marco de la descripcin general de la solucin.
a) Alternativa 1

La descripcin especfica de la alternativa 1 es la siguiente:

El desarrollo de los procesos relacionados con la gestin de la informacin del territorio a
travs de un diagnstico, anlisis y rediseo u optimizacin de los mismos (se incluye los
documentos de gestin). La intervencin abarca tambin la especificacin de los
requerimientos humanos, materiales y tecnolgicos para su implementacin


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Segn lo indicado en el punto 3.5.1, las intervenciones relacionadas a la mejora del proceso y de
las intervenciones para la mejora o actualizacin de la base de datos, son comunes a todas las
alternativas. La forma de implementacin relacionada a la mejora del sistema de informacin es
que diferencia a las alternativas, por lo que esto ser especificado a continuacin.

La implementacin de un sistema de informacin para la gestin del territorio tiene los siguientes
objetivos:

Objetivo general:

Realizar el anlisis, diseo, desarrollo e implementacin de un Sistema de Informacin que
permita optimizar el desempeo del ICL en la gestin de su informacin, basado en tecnologa
Web.

Objetivos especficos:

Automatizacin de los procedimientos de gestin de informacin de unidades catastrales
(gestin de UC) y de informacin del territorio.

Disposicin de informacin oportuna, gil y confiable para la gestin de las actividades
administrativas y operativas de la gestin de las UC.

Minimizacin de los tiempos y mejora de la calidad de las operaciones de la gestin de UC.

Obtencin de una base de datos confiable para la toma de decisiones estratgicas y
operativas.

Integracin con las bases de datos del ICL.

Metodologa para el desarrollo del software

La metodologa de desarrollo del software sugerida est basada en Rational Unified Process
(RUP) y los artefactos entregables sern segn los estndares del ICL.

El contenido de la propuesta metodolgica de quien desarrolle el sistema debe contemplar la
siguiente informacin:

Alcance: Definir claramente las actividades del proyecto, estableciendo qu contempla y qu
no incluye la consultora.

Enfoque del servicio: Describir la forma como se va a desarrollar el proyecto, con la
metodologa a seguir, guas, herramientas y tecnologa a utilizar.


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Servicios adicionales o de valor agregado: Describir los servicios adicionales ofrecidos por el
proponente y que resulten relevantes para el desarrollo del contrato.

Organizacin propuesta para el proyecto: Indicar los roles, perfiles, funciones, nombres de
cada uno de los participantes empleados por el contratista y tiempo de dedicacin a las
labores objeto del contrato.

Control del proyecto: Forma en que el proponente aplicar controles al avance del proyecto
que permitan hacer un seguimiento y tomar acciones preventivas o correctivas en caso
necesario.

Alcance:

Mdulos del Sistema

Desarrollo de un sistema de gestin de informacin del territorio, bajo la modalidad a
medida, conformado por los mdulos de procesos necesarios segn los resultados en la
intervencin previa en la que se mejora los procesos administrativos y operativos.

Mdulo de administracin de dichos procesos que contenga el seguimiento respectivo, a
opciones de bsquedas, alertas y emisin de reportes.

Mdulo de biblioteca virtual donde se tenga acceso a una base de datos de todos los tems
registrados en el ICL. Dicho modulo deber contar con un sistema de bsqueda electrnica
por palabras clave.

Implementacin del Sistema

Realizar las pruebas tcnicas del Sistema con informacin proporcionada por los
responsables y usuarios del Sistema, mediante protocolos de aceptacin.

El Sistema ser entregado, instalado y puesto en produccin en la Oficina de Gestin
Patrimonial del ICL.

Instalar el Sistema de Gestin en los servidores indicados por el ICL y proporcionar el cdigo
fuente de los mdulos del Sistema.

Migracin de la informacin necesaria que se encuentra almacenada en medios informticos
del ICL, sujeta a los campos de registro existentes.

Capacitacin y Garanta

Capacitar en la utilizacin del Sistema a los diversos tipos de usuarios designados por la
MGP. El nmero mnimo de horas de capacitacin a ser brindado debe ser de 40 horas
cronolgicas. Adems se deber realizar una capacitacin tcnica de 40 horas al personal de
la responsable del mantenimiento del Sistema y continuidad de su despliegue.

Garantizar el correcto funcionamiento de las caractersticas especificadas en el alcance del
Sistema, durante un perodo de garanta mnimo de 12 meses. Durante dicho perodo, se
deber incluir un mnimo de 100 horas de consultora sin costo para el ICL para las
adecuaciones y/o personalizaciones que requiera el sistema.

Particularidades del Sistema


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El sistema deber ser desarrollado y documentado bajo los estndares mnimos de
programacin y arquitectura del ICL.

Implementar la seguridad de la aplicacin a travs de los servicios del sistema de seguridad
de aplicaciones del ICL.

Desarrollo de links para el acceso o integracin a las bases de datos externas si son
necesarias.

Adems de los reportes propios que incluya el Sistema en general, es necesario que se
incluya durante el proceso de implementacin todos los reportes que se acuerden en los
TDRs.

El sistema debe ser de fcil manejo, confiable y escalable, personalizado para los usuarios
del ICL.

Entregables:

Plan de pruebas.

Plan de capacitacin.

Informe final.

Manual de instalacin.

Manual del sistema.

Manual de operacin.

Manual de usuario.

Manual de seguridad.

Manual de entrenamiento.

Actas de conformidad por cada fase.

Artefactos del modelo del negocio en su versin final.

Artefactos de requerimientos en su versin final.

Artefactos del Diseo en su versin final.

Artefactos de Prueba en su versin final.

Instaladores del sistema.

Programas fuentes.

Programas ejecutables.


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Requerimientos tecnolgicos

El sistema de informacin para la gestin de informacin del territorio debe cumplir con los
siguientes requerimientos tecnolgicos:

Base de datos utilizada por el sistema del ICL

Desarrollo con la tecnologa establecida indicada por la ICL sobre un servidor de aplicaciones
adquirido por el proyecto.

El proveedor deber hacer entrega formal del cdigo fuente del sistema integrado.

El sistema deber estar alineado con la estrategia institucional de potenciar Arquitecturas
orientadas a Servicios.

La implementacin ser en la herramienta de desarrollo indicado el ICL, la cual podr ser una
Rational Software Application Developer y se utilizarn algunas de las siguientes
herramientas o superiores: Websphere Business Modeler Basic, Websphere Business
Modeler Advanced, Rational RequisitePro, Rational ClearCase, Rational ClearQuest, Rational
Software Modeler y el Rational Roxe XDE Developer Plus for Java.

El sistema deber ser desarrollado y documentado bajo los estndares mnimos de
programacin y arquitectura del ICL.

La metodologa de desarrollo del software sugerido son Rational Unified Process (RUP),
similar o superior y los artefactos entregables sern segn los estndares del ICL.

b) Alternativa 2

usuario.



De acuerdo a lo indicado en el punto 3.5.1, las intervenciones relacionadas a la mejora del
proceso y de los proyectos de estandarizacin, calificacin y registro, son comunes a todas las
alternativas. La forma de implementacin relacionada a la mejora del sistema de informacin es
que diferencia a las alternativas, por lo que esto ser especificado a continuacin.


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La adquisicin y adecuacin de un sistema de informacin para la gestin del territorio tiene los
siguientes objetivos:

Objetivo general:

Realizar el anlisis para la adquisicin de un Sistema de Informacin que permita optimizar el
desempeo del ICL en la gestin de la informacin del territorio, basado en tecnologa Web.


El sistema deber permitir:

(gestin de UC).

administrativas y operativas de la gestin de las UC.

Minimizacin de los tiempos y mejora de la calidad de las operaciones de la gestin de tems.

operativas.

Integracin con las bases de datos del ICL.

Alcance:

Adecuacin del Sistema


El Sistema ser entregado, instalado y puesto en produccin en la Oficina de Informtica del
ICL.

Instalar el Sistema en los servidores indicados por el ICL.

Migracin de la informacin necesaria que se encuentra almacenada en medios informticos
del ICL, sujeta a los campos de registro existentes.


Capacitar en la utilizacin del Sistema a los diversos tipos de usuarios designados por el ICL.
El nmero mnimo de horas de capacitacin a ser brindado debe ser de 40 horas
cronolgicas.

Sistema, durante un perodo de garanta mnimo de 12 meses.

Entregables:

Plan de pruebas.


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Plan de capacitacin.

Manual de instalacin.

Manual del sistema.

Manual de operacin.

Manual de usuario.


Manual de entrenamiento.

Instaladores del sistema.

c) Alternativa 3

Desarrollo los procesos relacionados con la gestin de la informacin del territorio
existente a travs de un diagnstico, anlisis y rediseo u optimizacin de los mismos (se
incluye los documentos de gestin). La intervencin abarca tambin la especificacin de
los requerimientos humanos, materiales y tecnolgicos para su implementacin



La mejora de los sistemas actuales tiene los siguientes objetivos:

Objetivo general:

Realizar el anlisis de los sistemas de informacin actuales y realizar las mejoras en el marco de
las limitaciones existentes.


El sistema mejorado deber permitir:

(gestin de UC), en lo posible.

administrativas y operativas de la gestin de las UC, en lo posible.

Reduccin de los tiempos y mejora de la calidad de las operaciones de la gestin de tems,
en lo posible.


96
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operativas.

Integracin con las bases de datos del ICL, en lo posible.

Alcance:

Adecuacin del Sistema



Capacitar en la utilizacin del Sistema a los diversos tipos de usuarios designados por el ICL.
El nmero mnimo de horas de capacitacin a ser brindado debe ser de 40 horas
cronolgicas.

Sistema, durante un perodo de garanta mnimo de 12 meses.

Entregables:

Plan de pruebas.

Manual del sistema.

Manual de operacin.

Manual de usuario.



97
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3.6 Costos a precios de mercado

Los costos del proyecto estn en funcin de: i) las inversiones y ii) los costos de operacin y
mantenimiento. A su vez, cada uno de estos costos estar en funcin de la alternativa definida
en el proyecto.

Los Costos de Inversin inicial del Proyecto se muestran en resumen y a detalle por partidas en
el Anexo II del presente informe, las cuales han sido desarrolladas en forma especfica para el
presente estudio.

3.6.1 Modelo para la estimacin de costos.

El siguiente grfico presenta un diagrama de influencia que nos muestra esta relacin de
dependencia condicional.

Grfico 39: Diagrama de influencia para la estimacin de costos totales del proyecto


De esta forma los costos totales del proyecto se estimaron de la siguiente forma:

) ( ) ( COp Inv CT + =
Donde:

Inv = Inversin Total
COp = Costo de operacin y mantenimiento
= Alternativa del proyecto.

En el modelo econmico desarrollado no se consideran los costos financieros del mismo, toda
que el proyecto contar con recursos ordinarios del ICL.

Las inversiones se estiman en funcin a los componentes del proyecto, los cuales dependen de
los factores e intervenciones involucrados en cada la alternativa, tal como se muestra en el
siguiente grfico.

Costos del
Proyecto
Inversin
Costo
de
O&M
Alternativa
del proyecto


98
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Grfico 40: Diagrama de influencia para la estimacin de costos


El siguiente Grfico de influencia nos permite calcular el valor actual de costos totales.

Grfico 41: Diagrama de influencia para la estimacin del valor actual de los costos totales (VAC)


Costos
Inversin
O & M
Inversin
inicial
Inv
reposi-
cin
Alternativa
% Costo
Inv a
O & M
Gestin
del
proyecto
Inv
Compo-
nente i
Costos
Inversin O & M
Inversin
inicial
Reposi-
cin
Alternativa
VAC TSD
% O&M
Mejora de
procesos
Mejora de
Sistemas
de inf.
Equipa-
miento SI
Actualizac
in o
mejora BD
Gestin
del
proyecto


99
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El modelo estima las inversiones como la suma de los montos involucrados en cada
componente, condicionados a la alternativa del proyecto:
+
=
T
t
i
TSD
Comp
Inv
0
6
1
) 1 (
) (

Donde:

Inv = Valor actual monto total de la inversin
Comp
i
() = Inversin del componente i es condicional a la alternativa
T = Horizonte de evaluacin del proyecto
TSD = Tasa social de descuento

El costo de operacin y mantenimiento dependen de los costos fijos y variables requeridos
para mantener operativa la capacidad creada con la inversin. El siguiente grfico muestra el
diagrama de influencias para la estimacin del costo de operacin y mantenimiento, los cuales se
han estructurado en funcin de cada una de las actividades de intervencin del proyecto, la cual
depende en forma especfica de cada una de las intervenciones.

Grfico 42: Diagrama de influencia para la estimacin de costos de operacin y mantenimiento


Costos del
Proyecto
Inversin
Costo
normales de
operacin
Costos
variables
q de
actividades
Costos
fijos
Alternativa
Proyecto
CVu


100
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+
+ -
=
15
0
) 1 (
) ( ) ( ) (
t
i
TSD
CF q Cv
COp

Donde:

Cv() = Costo variable unitario condicional a la alternativa
CF() = Costo fijo condicional a la alternativa
q
i
() = Cantidad de intervenciones tipo i de la alternativa

De esta forma, el costo marginal se estimara de la siguiente forma:

+
=
c
c
10
0
) 1 (
) (
t
TSD
Cv
q
CT

Donde:

Cv() = Costo variable unitario condicional a la alternativa
CT() = Costo total de la alternativa
q
i
() = Cantidad de intervenciones tipo i de la alternativa

3.6.2 Estimacin de costos para el caso base.

El caso base nos muestra el escenario en el que las variables relacionadas a la inversin,
operacin y mantenimiento toman los valores estimados en la mediana de su distribucin de
probabilidades.

La siguiente Tabla muestra el valor actual de los costos totales para el caso base, considerando

Tabla 21: Resumen del valor actual de costos totales para el caso base precios privados


1 2 3
2
S/.)
0.15 0.15 0.08
3
S/.)
10.49 17.15 7.05
# Indicadores
Alternativa


101
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base.

En la siguiente Tabla se resume el total de inversiones para cada alternativa.

Tabla 22: Resumen de Inversiones para el caso base precios privados


En las siguientes Tablas se resumen los costos de inversin total (inicial y por reposicin) por
cada alternativa para el caso base. El objetivo es conocer la estructura de cada.

Tabla 23: Inversin total para el caso base Alternativa 1
(S/. x 1000 precios privados)




1 2 3
2 Inversin en reposicin (Millones de S/.) 0.56 0.56 0.19
3 Inversin total (Millones S/.) 9.98 17.04 6.69
# Indicadores
Alternativa
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
administrativos.
425.458 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 425.458 4.26%
2
Mejoramiento de Sistemas
de Informacin
580.000 580.000 580.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 1,740.000 17.43%
3
Equipamiento y software
de sistema de informacin
2,121.062 0.000 0.000 0.000 0.000 559.337 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 2,680.399 26.85%
4
Actividades de
actualizacin o mejora de
la base de datos
4,858.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 4,858.000 48.67%
5 Gestin del proyecto 277.845 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 277.845 2.78%
Total 8,262.365 580.000 580.000 0.000 0.000 559.337 0 0 0 0 0 0 9,981.702 100.00%
%
Monto por periodo (Miles S/.)
Descripcin #
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
administrativos.
225.650 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 225.650 1.32%
2
de Informacin
2,224.877 2,218.577 2,218.577 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 6,662.032 39.09%
3
4,456.708 0.000 0.000 0.000 0.000 559.337 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 5,016.045 29.44%
4
Actividades de
la base de datos
4,858.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 4,858.000 28.51%
Total 12,044.459 2,218.577 2,218.577 0.000 0.000 559.337 0 0 0 0 0 0 17,040.951 100.00%
%
Descripcin #


102
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A continuacin se presenta el resumen de costos de operacin y mantenimiento para cada
alternativa para el caso base. Estos costos son incrementales.

Tabla 26: Costo promedio anual de operacin y mantenimiento para el caso base por alternativa
(Millones de S/. Precios privados)


Como se puede apreciar, las alternativa 1 y 2 presentan los mayores costos de operacin y
mantenimiento.

El detalle de costos de inversin a precios privados y a precios sociales se presenta en el anexo
III.

A solicitud de la OPI se realiz un anlisis sin considerar el costo de re inversin. Los resultados
se presentan a continuacin. Debido a que el monto de reposicin es bajo comparativamente con
la inversin inicial, los resultados no varan significativamente.

La siguiente Tabla muestra el valor actual de los costos totales para el caso base, considerando

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
administrativos.
231.385 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 231.385 3.46%
2
de Informacin
102.000 102.000 102.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 306.000 4.57%
3
926.888 0.000 0.000 0.000 0.000 186.242 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 1,113.130 16.64%
4
Actividades de
la base de datos
4,858.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 4,858.000 72.63%
Total 6,298.696 102.000 102.000 0.000 0.000 186.242 0 0 0 0 0 0 6,688.938 100.00%
%
Descripcin #
1 2 3
1
S/.)
0.153 0.153 0.082
# Indicadores
Alternativa


103
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Tabla 27: Resumen del valor actual de costos totales para el caso base sin reposicin precios
privados


base.

En la siguiente Tabla se resume el total de inversiones para cada alternativa.

Tabla 28: Resumen de Inversiones para el caso base sin reposicin precios privados


En las siguientes Tablas se resumen los costos de inversin total (sin considerar reposicin) por
cada alternativa para el caso base. El objetivo es conocer la estructura de cada.

Tabla 29: Inversin total para el caso base sin reposicin Alternativa 1

1 2 3
2
S/.)
0.15 0.15 0.08
3
S/.)
10.12 17.06 7.21
# Indicadores
Alternativa
1 2 3
2 Inversin en reposicin (Millones de S/.) 0.00 0.00 0.00
3 Inversin total (Millones S/.) 9.42 16.48 6.50
# Indicadores
Alternativa
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
administrativos.
425.458 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 425.458 4.52%
2
de Informacin
580.000 580.000 580.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 1,740.000 18.47%
3
2,121.062 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 2,121.062 22.51%
4
Actividades de
la base de datos
4,858.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 4,858.000 51.56%
Total 8,262.365 580.000 580.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 9,422.365 100.00%
%
Descripcin #


104
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2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
administrativos.
225.650 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 225.650 1.37%
2
de Informacin
2,224.877 2,218.577 2,218.577 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 6,662.032 40.42%
3
4,456.708 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 4,456.708 27.04%
4
Actividades de
la base de datos
4,858.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 4,858.000 29.48%
Total 12,044.459 2,218.577 2,218.577 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 16,481.614 100.00%
%
Descripcin #
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
administrativos.
231.385 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 231.385 3.56%
2
de Informacin
102.000 102.000 102.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 306.000 4.71%
3
926.888 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 926.888 14.25%
4
Actividades de
la base de datos
4,858.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 4,858.000 74.71%
Total 6,298.696 102.000 102.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 6,502.696 100.00%
%
Descripcin #


105
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3.7 Beneficios.

En el presente estudio se busca calcular los beneficios a travs de proyectar las mejora en las
condiciones de la gestin de la informacin del territorio en el ICL (utilizando indicadores de
efectividad) y a travs de la valoracin monetaria de los beneficios que se puedan genera por
esa ganancia en la mejora en la gestin.

A continuacin presentaremos la estimacin de beneficios monetarios y no monetarios por
alternativa. Es necesario aclarar que el modelo de beneficios y efectividad no pretende exactitud
en el clculo sino realizar una comparacin de alternativas en base a los mismos supuestos.

3.7.1 Estimacin de la efectividad.
a) Modelo para la estimacin de la variable de efectividad

La variable de efectividad se ha definido como nmero de unidades catastrales tipo i (unidades
catastrales prediales o urbanas) gestionadas segn ajuste en t. Esta variable nos indica las
unidades gestionadas ajustadas por un factor de eficacia estimado de acuerdo a las
caractersticas de la alternativa que se est evaluado.

El siguiente diagrama de influencia resume la estimacin del nmero de unidades catastrales
gestionadas afectadas por el factor de ajuste en el periodo t para cada alternativa.

Grfico 43: Diagrama de influencia para la estimacin del indicador de efectividad


Nmero
UC ij EA t
Factor de
ajuste por
eficacia
Alternativa
# de UC
estndar
en t
Valoracin
de factor j
x
alternativa
% UC
estndar
en t Pondera-
cin de
factores j
Nmero
de UC ij
en t=0
Variacin
en el
nmero
UC ij
Nmero
de UC ij
en t


106
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El nmero de unidades gestionadas en el periodo t depende del nmero unidades catastrales
multiplicado por la proporcin de dichas unidades que se gestionan actualmente. A su vez, el
nmero de unidades en t depende de las unidades catastrales tipo i (unidades de catastrales
prediales o urbanas) inicial y de la variacin del nmero de esas unidades en el tiempo.

Por otro lado el factor de ajuste por eficacia ha sido calculado sobre la base de la ponderacin de
un conjunto de factores. Para cada factor se ha establecido su importancia relativa en funcin de
su capacidad para contribuir a los objetivos del proyecto. Luego, se ha cuantificado cada factor
en funcin a la contribucin que cada alternativa aporta. De esta manera, utilizando una tabla de
ranking de factores se ha calculado la eficacia de cada alternativa del proyecto.

El modelo formal se desarrolla a continuacin:

) FE( *
it it
UC UAC =

Donde:

UAC
i t
= Unidades catastrales adecuadamente estandarizadas tipo i en t
UC
it
= Unidades catastrales estandarizadas tipo i en t

Por otro lado, el nmero de unidades catastrales tipo i en t depende del nmero de unidades
catastrales tipo i en t-1, por la proporcin de dichas unidades que se gestionan.

) ( * ) r 1 ( *
i 1
c
i t it
Ui UC + =

Donde:

U
i t-1
= Nmero de unidades catastrales tipo i estandarizadas en el periodo t-
1
r
i
= Tasa de variacin anual del nmero de unidades catastrales del grupo
i.
c(
)
= Proporcin de las unidades tipo i en el periodo t que se gestionan
condicional a cada alternativa
i = i=1 unidades catastrales prediales, 2=unidades catastrales urbanas

En el caso del factor de eficacia el clculo se realiz de la siguiente forma:
o
j
n
j
j
f FE * ) (
1
=
=

Donde:

f
j
= Factor j

= Valoracin del factor j para la alternativa


107
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b) Cuantificacin del nmero de unidades catastrales estandarizadas

El resumen de unidades catastrales por alternativa, para el caso base, se presenta en el
siguiente cuadro, lo que fue calculado utilizando el modelo conceptual detallado en el punto
anterior y desarrollado en el modelo en hoja de clculo utilizado para evaluar el proyecto.

Tabla 32: Resumen de resultados de efectividad


Como se puede apreciar, la alternativa 2 presenta el mayor nmero de unidades catastrales
controladas estandarizadas durante el periodo de evaluacin.

La estimacin del nmero de unidades catastrales controladas en el periodo de evaluacin, para
el caso base, se muestra en los siguientes grficos para cada una de las alternativas

Grfico 44: Proyeccin del nmero de UC estandarizadas Alternativa 1


1 2 3
Nmero de UC estandarizadas - 10 aos
(Miles)
714.54 720.11 357.80
Indicadores
Alternativa
0
100
200
300
400
500
600
700
800
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
U
C

e
s
t
a
n
d
a
r
i
z
a
d
a
s

(
M
i
l
e
s
)
Ao
Total UC (en el periodo) Total UC (acumulado)


108
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Grfico 45: Proyeccin del nmero de UC estandarizadas - Alternativa 2


Grfico 46: Proyeccin del nmero de UC estandarizadas Alternativa 3


3.7.2 Estimacin de beneficios.
a) Modelo para la estimacin de beneficios monetarios

El siguiente grfico muestra el diagrama de influencias para la estimacin de beneficios
monetarios.

0
100
200
300
400
500
600
700
800
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
U
C

e
s
t
a
n
d
a
r
i
z
a
d
a
s

(
M
i
l
e
s
)
Ao
0
50
100
150
200
250
300
350
400
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
U
C

e
s
t
a
n
d
a
r
i
z
a
d
a
s

(
M
i
l
e
s
)
Ao


109
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Grfico 47: Diagrama de influencia para la estimacin de beneficios monetarios ahorro de tiempo


Grfico 48: Diagrama de influencia para la estimacin de beneficios monetarios


Beneficios
por ahorro
tiempo
Alternativa
Costo
social del
tiempo
Total
horas
evitadas
Nmero
de
trmites
anuales
Horas
evitadas
por
trmite
Horas por
trmite sin
proyecto
Horas por
trmite
con
proyecto
UC
Prediales
estndar
A
% UC en
trmite
UC
Prediales
estndar
Factor de
ajuste por
eficacia
Beneficios
por sub
recaudaci
n evitada
UC
prediales
sub
valuadas
Monto sub
recauda-
cin
Alternativa
Costo de
cobranza
Monto
promedio
sub
valuacin
UC
prediales
estandari-
zadas
% UC
subvaluad
as


110
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Consultor
De esta forma los beneficios totales del proyecto se estimaron de la siguiente forma:

) ( ) ( BEE BAT BT + =

Donde:

BT = Beneficios totales del proyecto
BAT = Ahorros por tiempo evitado
BEE = Ahorros por sub recaudacin evitada
= Alternativa del proyecto.

El ahorro por costo de almacenamiento evitado se estima en base a la siguiente frmula:

*
it t
HE BAT =

Donde:

HE
i t
= Nmero de horas evitadas por unidad tipo i en el periodo t con el
proyecto
i
= Costo por hora de espera en unidades tipo i.
i = i=1 unidades de catastrales prediales, 2=unidades catastrales urbanas.

El nmero de horas evitadas se ha estimado en funcin de la diferencia entre las horas con
proyecto y sin proyecto.

it it it
HCP HSP HE =
Donde:

HSP
i t
= Nmero de horas de espera por trmite por UC tipo i en el periodo t sin el
proyecto
HCP
i t
= Nmero de horas de espera por trmite por UC tipo i en el periodo t con
el proyecto

El nmero de horas de espera por trmite unidad catastral tipo i en el periodo t, tanto con y sin
proyecto, se estima de la siguiente forma:

Donde:

UC
i t
= Nmero de UC estandarizadas tipo i en el periodo t
ts
i t
= Tiempo de espera promedio sin proyecto para unidades tipo i en el
periodo t

Donde:

UC
i t
= Nmero de UC estandarizadas tipo i en el periodo t
it it it
ts UC HSP * =
it it it
tc UC HCP * =


111
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tc
i t
= Tiempo de espera promedio con proyecto para unidades tipo i en el
periodo t

El ahorro por evasin por subvaluacin evitada se estima en base a la siguiente frmula:

o * ) (
1
=
it it it
E E BEE
Donde:

BEE
i t
= Beneficio por evasin evitada en unidad i en el periodo t
E
it
= Evasin en unidades catastrales i en el periodo t
= Costo de recuperacin de evasin

La estimacin de la evasin por tipo de UC en el periodo t se estim de la siguiente forma:

i it it
m UF E * =

Donde:

UF
i t
= Nmero de unidades tipo i en falta en el periodo t
m
i
= Monto promedio de evasin en unidades i

it it it
U UF v * =

Donde:

U
i t
= Nmero de unidades tipo i en falta en el periodo t
v
it
= Proporcin de unidades i en falta en el periodo t

) 1 ( *
1 i it it
v t v =
si v
it
> v
i min
o v
it
= v
i min
si v
it
< v
i min

Donde:

i
= Tasa de variacin de unidades i en falta
v
i min
= Proporcin de unidades i en falta mnimo

b) Estimacin de los beneficios monetarios por alternativa

Al aplicar el modelo de beneficios a travs de la hoja de clculo encontramos que la alternativa 2
produce los mayores beneficios. La siguiente Tabla resume dichos resultados para el caso base.


112
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Tabla 33: Estimacin de beneficios para el Caso Base (Millones de S/.)


Grfico 49: Beneficios por ahorro totales para el Caso Base Alternativa 1


Grfico 50: Beneficios por ahorro Totales para el Caso Base Alternativa 2


1 2 3
(Millones S/.)
29.66 29.89 14.85
Indicadores
Alternativa
S/. 0
S/. 1,000
S/. 2,000
S/. 3,000
S/. 4,000
S/. 5,000
S/. 6,000
S/. 7,000
S/. 8,000
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
Ao
A
h
o
r
r
o
s

S
/
.

(
M
i
l
e
s
)
Ahorro por tiempo evitado (S/.) Ahorro por subevaluacin evitada (S/.)
Ahorro total (S/.)
S/. 0
S/. 1,000
S/. 2,000
S/. 3,000
S/. 4,000
S/. 5,000
S/. 6,000
S/. 7,000
S/. 8,000
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
Ao
A
h
o
r
r
o
s

S
/
.

(
M
i
l
e
s
)
Ahorro total (S/.)


113
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Grfico 51: Beneficios por ahorro Totales para el Caso Base Alternativa 3


S/. 0
S/. 500
S/. 1,000
S/. 1,500
S/. 2,000
S/. 2,500
S/. 3,000
S/. 3,500
S/. 4,000
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
Ao
A
h
o
r
r
o
s

S
/
.

(
M
i
l
e
s
)
Ahorro total (S/.)


114
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3.8 Evaluacin social.
3.8.1 Criterios de evaluacin.

Para la evaluacin a precios privados y a precios social se utiliz indicadores de costo-beneficio
y costo-efectividad. Esto nos permiti mostrar los beneficios netos para la sociedad de la
intervencin, sin perder de vista el tema de los costos, factor sumamente importante para tomar
en cuenta en las actuales restricciones presupuestarias del Estado.

Se ha utilizado un periodo de 10 aos como horizonte de evaluacin del proyecto.

El siguiente grfico muestra el diagrama de influencia empleado para la evaluacin.

De acuerdo al diagrama, el valor actual de los beneficios netos del proyecto se ha estimado de la
siguiente forma:

=
T
t
t t
t
TSD
CT BT
VABN
0
) 1 (

Donde:

VABN
t
= Valor actual de los beneficios netos del proyecto
BT
t
= Beneficios del proyecto en el periodo t
CT
t
= Costo total del proyecto en el periodo t

En el costo efectividad se ha estimado de la siguiente forma:

E
VACT
E
C
t
=

+
=
T
t
t
t
TSD
CT
VACT
0
) 1 (

Donde:

C/E = Costo por nivel de efectividad.
VACT
t
= Valor actual de los costos totales del proyecto
E = Nivel de efectividad
CT
t
= Costo total del proyecto en el periodo t


115
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Grfico 52: Diagrama de influencia para el clculo de las variables de resultado


3.8.2 Beneficios sociales.

El modelo de beneficios y la cuantificacin se present en el punto 3.7.

A continuacin se presenta la proyeccin del flujo de beneficios incrementales por alternativa:

VAN
Beneficio
- costo
Beneficios
VAN
Costo /
UCij
estndar
A
Costos
Inversin
O & M
Inversin
inicial
Reposi-
cin
Alternativa
Nmero
de UCij
estndar
A
Nmero
de UCij en
t=0
Variacin
en el
nmero de
UCij
Nmero
de UCij en
t
Ahorro
por
tiempo
evitado
Ahorro
por subva
evitada
TD
Nmero
de UCij
estndar
Eficacia
% UC
estandari-
zadas


116
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Tabla 34: Proyeccin de beneficios sociales para el caso base Alternativa 1






El valor actual de los beneficios totales incrementales se presenta a continuacin.

Tabla 37: Resumen del VA de los beneficios sociales para el caso base por alternativa


Como se puede observar, la alternativa 2 es la que presenta los mayores beneficios sociales.

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
Ahorro por tiempo
evitado (S/.)
199 203 535 1,412 3,015 3,075 3,137 3,200 3,264 3,329 3,367 3,367 28,103 46.2%
2
Ahorro por subevaluacin
evitada (S/.)
331 321 804 2,014 4,085 3,958 3,836 3,717 3,601 3,490 3,353 3,186 32,694 53.8%
Total Ahorros 530 524 1,339 3,426 7,100 7,034 6,972 6,916 6,865 6,819 6,720 6,553 60,797 100.0%
# Descripcin
%
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
Ahorro por tiempo
evitado (S/.)
201 205 539 1,423 3,039 3,099 3,161 3,225 3,289 3,355 3,393 3,393 28,322 46.2%
2
evitada (S/.)
334 323 810 2,029 4,117 3,989 3,865 3,746 3,629 3,517 3,379 3,210 32,949 53.8%
Total Ahorros 534 528 1,349 3,452 7,155 7,088 7,027 6,970 6,919 6,872 6,773 6,604 61,271 100.0%
# Descripcin
%
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1
Ahorro por tiempo
evitado (S/.)
100 102 268 707 1,510 1,540 1,571 1,602 1,634 1,667 1,686 1,686 14,072 46.2%
2
evitada (S/.)
166 161 402 1,008 2,045 1,982 1,921 1,861 1,803 1,747 1,679 1,595 16,371 53.8%
Total Ahorros 265 262 670 1,715 3,555 3,522 3,491 3,463 3,438 3,414 3,365 3,281 30,443 100.0%
# Descripcin
%
1 2 3
(Millones S/.)
29.66 29.89 14.85
Indicadores
Alternativa


117
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3.8.3 Costos sociales.

Para la estimacin de los costos sociales se utiliz el modelo planteado en el punto 3.6.2
ajustados.

Tabla 38: Proyeccin de costos sociales para el caso base Alternativa 1


A) INVERSIN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin inicial (S/.) 6,886 492 492 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7,869 94.45%
2 Inversin reposicin (S/.) 0 0 0 0 0 462 0 0 0 0 0 0 462 5.55%
Total 6,886 492 492 0 0 462 0 0 0 0 0 0 8,331 100.00%
B) OPERACIN Y MANTENIMIENTO (Incremental)
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 100.00%
C) RESUMEN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin total (S/.) 6,886 492 492 0 0 462 0 0 0 0 0 0 8,331 86.20%
2
Operacin y
mantenimiento (S/.)
0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 13.80%
Total 6,886 496 496 147 147 609 147 147 147 147 147 147 9,665 100.00%
%
Descripcin #
%
# Descripcin
%
# Descripcin


118
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A) INVERSIN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin inicial (S/.) 9,362 1,589 1,589 0 0 0 0 0 0 0 0 0 12,541 96.45%
Total 9,362 1,589 1,589 0 0 462 0 0 0 0 0 0 13,003 100.00%
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 100.00%
C) RESUMEN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin total (S/.) 9,362 1,589 1,589 0 0 462 0 0 0 0 0 0 13,003 90.69%
2
Operacin y
mantenimiento (S/.)
0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 9.31%
Total 9,362 1,594 1,594 147 147 609 147 147 147 147 147 147 14,338 100.00%
%
Descripcin #
%
# Descripcin
%
# Descripcin


119
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Consultor



El valor actual de los costos incrementales por alternativa se resume a continuacin:

Tabla 41: Valor actual de costos sociales incrementales para el caso base por alternativa


Los resultados son consistentes ya que la alternativa 2 tambin tiene el mayor valor actual de
costos totales.

A solicitud de la OPI se calcularon los costos sociales sin considerar los costos de reposicin. A
continuacin se muestran los resultados.

A) INVERSIN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
Total 5,279 86 86 0 0 153 0 0 0 0 0 0 5,605 100.00%
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 1 1 80 80 80 80 80 80 80 80 80 721 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 1 1 80 80 80 80 80 80 80 80 80 721 100.00%
C) RESUMEN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin total (S/.) 5,279 86 86 0 0 153 0 0 0 0 0 0 5,605 88.61%
2
Operacin y
mantenimiento (S/.)
0 1 1 80 80 80 80 80 80 80 80 80 721 11.39%
Total 5,279 88 88 80 80 233 80 80 80 80 80 80 6,326 100.00%
%
Descripcin #
%
# Descripcin
%
# Descripcin
1 2 3
S/.)
8.74 13.15 5.90
Indicadores
Alternativa


120
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Consultor

Tabla 42: Proyeccin de costos sociales para el caso base sin reposicin Alternativa 1


A) INVERSIN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
Total 6,886 492 492 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7,869 100.00%
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 100.00%
C) RESUMEN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin total (S/.) 6,886 492 492 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7,869 85.50%
2
Operacin y
mantenimiento (S/.)
0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 14.50%
Total 6,886 496 496 147 147 147 147 147 147 147 147 147 9,203 100.00%
%
Descripcin #
%
# Descripcin
%
# Descripcin


121
Csar Snchez Mdena
Consultor



A) INVERSIN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin inicial (S/.) 9,362 1,589 1,589 0 0 0 0 0 0 0 0 0 12,541 100.00%
Total 9,362 1,589 1,589 0 0 0 0 0 0 0 0 0 12,541 100.00%
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 100.00%
C) RESUMEN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin total (S/.) 9,362 1,589 1,589 0 0 0 0 0 0 0 0 0 12,541 90.38%
2
Operacin y
mantenimiento (S/.)
0 5 5 147 147 147 147 147 147 147 147 147 1,334 9.62%
Total 9,362 1,594 1,594 147 147 147 147 147 147 147 147 147 13,876 100.00%
%
Descripcin #
%
# Descripcin
%
# Descripcin


122
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Consultor



El valor actual de los costos incrementales por alternativa se resume a continuacin:

Tabla 45: Valor actual de costos sociales incrementales sin reposicin - para el caso
base por alternativa


Los resultados son consistentes ya que la alternativa 2 tambin tiene el mayor valor actual de
costos totales.

A) INVERSIN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
Total 5,279 86 86 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5,452 100.00%
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 1 1 80 80 80 80 80 80 80 80 80 721 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 1 1 80 80 80 80 80 80 80 80 80 721 100.00%
C) RESUMEN
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Inversin total (S/.) 5,279 86 86 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5,452 88.33%
2
Operacin y
mantenimiento (S/.)
0 1 1 80 80 80 80 80 80 80 80 80 721 11.67%
Total 5,279 88 88 80 80 80 80 80 80 80 80 80 6,173 100.00%
%
Descripcin #
%
# Descripcin
%
# Descripcin
1 2 3
S/.)
8.44 13.06 6.05
Indicadores
Alternativa


123
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3.8.4 Resultados de la evaluacin para el caso base.
a) Evaluacin a precios privados

La siguiente Tabla muestra los resultados de la evaluacin:

Tabla 46: Resultados de la evaluacin de beneficio costo a precios privados


Como se puede apreciar, la alternativa 1 es la que presenta mayores beneficios netos en el caso
base.

Grfico 53: Beneficio Costo para la Alternativa 1


Por otro lado se analiz el costo por unidad catastral adecuadamente controlada ajustada
(indicador de efectividad).

Tabla 47: Resultados de la evaluacin de costo efectividad a precios privados


Como se puede apreciar, en la evaluacin del caso base, la alternativa 1 es la ms costo efectiva
en el caso base.

A solicitud de la OPI se realiz la evaluacin sin considerar los costos de reposicin. Los
resultados de la tabla anterior se presentan a continuacin:

1 2 3
(Millones S/.)
19.17 12.74 7.80
Indicadores
Alternativa
0
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Ao
S
/
.

X

1
0
0
0
Costos Beneficios
1 2 3
Costo x UC estandarizada - 10 aos
(S/.)
14.67 23.82 19.70
Indicadores
Alternativa


124
Csar Snchez Mdena
Consultor
La siguiente Tabla muestra los resultados de la evaluacin:

Tabla 48: Resultados de la evaluacin de beneficio netos sin reposicin costo a precios
privados


base.

Grfico 54: Beneficio Costo para la Alternativa 1 (sin costo de resposicin)


Por otro lado se analiz el costo por unidad catastral adecuadamente controlada ajustada
(indicador de efectividad).

Tabla 49: Resultados de la evaluacin de costo efectividad sin reposicin - a precios privados


b) Evaluacin a precios sociales

La siguiente tabla muestra los resultados de la evaluacin:

1 2 3
(Millones S/.)
19.53 12.82 7.64
Indicadores
Alternativa
0
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
8,000
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Ao
S
/
.

X

1
0
0
0
Costos Beneficios
1 2 3
Costo x UC estandarizada - 10 aos (S/.) 14.17 23.70 20.15
Indicadores
Alternativa


125
Csar Snchez Mdena
Consultor

Tabla 50: Resultados de la evaluacin de beneficio costo a precios sociales


base.

Grfico 55: Beneficio Costo para la Alternativa 1


Por otro lado se analiz el costo por unidad controlada ajustada (indicador de efectividad).

Tabla 51: Resultados de la evaluacin de costo efectividad a precios sociales


en el caso base.

Debido a que, como se puede verificar en el punto 3.11 el impacto ambiental y social no es
relevante, la evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos de
desastres no es aplicable al presente estudio.

A solicitud de la OPI se realiz la evaluacin sin considerar los costos de reposicin. Los
resultados se presentan a continuacin:

1 2 3
1
(Millones S/.)
20.91 16.73 8.95
2 TIR 43.54% 30.88% 32.52%
# Indicadores
Alternativa
0
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
8,000
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Ao
S
/
.

X

1
0
0
0
Costos Beneficios
1 2 3
Indicadores
Alternativa


126
Csar Snchez Mdena
Consultor
La siguiente tabla muestra los resultados de la evaluacin:

Tabla 52: Resultados de la evaluacin de beneficio costo a precios sociales (sin reposicin)


base.

Grfico 56: Beneficio Costo para la Alternativa 1 (sin reposicin)


Por otro lado se analiz el costo por unidad controlada ajustada (indicador de efectividad).

Tabla 53: Resultados de la evaluacin de costo efectividad a precios sociales (sin reposicin)


en el caso base.

1 2 3
1
(Millones S/.)
21.21 16.83 8.80
2 TIR 43.88% 30.75% 31.68%
# Indicadores
Alternativa
0
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
8,000
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Ao
S
/
.

X

1
0
0
0
Costos Beneficios
1 2 3
Indicadores
Alternativa


127
Csar Snchez Mdena
Consultor

3.9 Anlisis de sensibilidad y Riesgos

La evaluacin realizada en el punto anterior mostr los resultados en el caso base, es decir,
considerando que cada variable de incertidumbre se valora en su mediana (valor base)

El Anlisis de Sensibilidad nos ayud a identificar las variables ms importantes en la
determinacin de las variables de resultado.


El anlisis de sensibilidad nos muestra como varan los resultados cuando las variables de
estado involucradas toman distintos valores dentro de su rango de incertidumbre. Este anlisis
es realizado a las variables de incertidumbre condicionadas a la alternativa del proyecto.

Los pasos utilizados para la realizacin del anlisis de sensibilidad fueron los siguientes:

- Establecer un caso base constituido por los valores centrales de cada variable
involucrada.

- Evaluar el modelo con el caso base.

- Realizar el anlisis de sensibilidad con respecto a las variables de estado utilizando los
rangos de incertidumbre.

- Identificar las variables cruciales para el problema de decisin.

- Parametrizar aquellas variables cuya influencia sobre los resultados no sea importante.

El anlisis de sensibilidad nos permiti refinar el modelo, debido a que al identificar las variables
con una alta sensibilidad pudimos desagregarlas para tener una mejor comprensin del
problema.

3.9.1 Anlisis de Sensibilidad
a) Anlisis de sensibilidad Alternativa 1

El siguiente grfico se muestra el anlisis de sensibilidad del valor actual del beneficio - costo
total para la alternativa 1 expresado a travs de un diagrama de tornado.
Muchas
incertidumbres
Incertidumbres
ms sensibles
Risk Detective
Anlisis de
Sensibilidad
Muchas
incertidumbres
Incertidumbres
ms sensibles
Risk Detective
Anlisis de
Sensibilidad
Anlisis de
Sensibilidad


128
Csar Snchez Mdena
Consultor

El diagrama nos muestra que si todas las variables toman su valor base, el valor actual del
beneficio neto es el que aparece en la parte superior del grfico para el periodo de evaluacin.
Ahora, siguiendo la metodologa, analizaremos que ocurre cuando cada una de las variables
vara, una a la vez, dentro de su rango de incertidumbre representados por los valores bajo y
alto.

Como se puede apreciar en el siguiente cuadro, las primeras 5 variables explican ms del 90%
de la incertidumbre en el VA beneficios netos totales. Las variables se muestran en orden
descendente en el diagrama de tornado.

En el anlisis del diagrama de tornado se observa, para la variable ms sensible, que si sta
toma su valor bajo o alto los resultados pueden variar significativamente y se muestran por la
proyeccin de la arista de la barra hacia el eje de resultados. De igual forma se interpreta el resto
de variables.

El impacto del resto de variables se va reduciendo y puede ser analizado con mayor detalle en la
siguiente Tabla.

Grfico 57: Diagrama de Tornado para el VA del Beneficio - Costo de la Alternativa 1


VA de beneficios netos - 10 aos (Millones S/.)
Low
Low
0.00%
2.00%
50.00%
0.80
24.00
10.00%
3.00%
500.00
High
High
-10.00%
10.00%
100.00%
1.20
72.00
50.00%
10.00%
2,000.00
0 5 10 15 20 25 30 35 40
Monto promedio de subvaluacin UC Prediales
Costo de cobranza
Porcentaje de UC registradas con solicitud de trmite
Horas evitadas por trmite
Factor de ajuste de eficacia por alternativa
Proporcin de UC prediales subvaluadas inicial
Nivel de estandarizacin inicial - Prediales
Proporcin de UC prediales subvaluadas variacin
Nmero inicial de UC Prediales - Cercado
Costos de inversin total
Low
High
Base Value: S/. 19.17
1,000.00
5.00%
30.00%
48.00
1.00
80.00%
5.00%
-5.00%
Base
Base
Base


129
Csar Snchez Mdena
Consultor

Tabla 54: Resultado del Anlisis de Sensibilidad para el VA del Beneficio neto (Millones S/.)
Alternativa 1


En los siguientes grficos mostramos el resultado del anlisis de sensibilidad para la variable de
costo efectividad para la alternativa 1.

Grfico 58: Diagrama de Tornado para el Costo - Efectividad Alternativa 1

Valor base Valor bajo Valor alto Variacin Variacin
Input Input Output Input Output Output explicada
Monto promedio de subvaluacin
UC Prediales
1,000.00 500.00 S/. 10.99 2,000.00 S/. 35.53 S/. 24.54 28.3%
Costo de cobranza 5.00% 3.00% S/. 12.63 10.00% S/. 35.53 S/. 22.91 52.9%
Porcentaje de UC registradas con
solicitud de trmite
30.00% 10.00% S/. 10.31 50.00% S/. 28.03 S/. 17.73 67.7%
Horas evitadas por trmite 48.00 24.00 S/. 12.52 72.00 S/. 25.82 S/. 13.29 76.0%
Factor de ajuste de eficacia por
alternativa
1.00 0.80 S/. 13.24 1.20 S/. 25.10 S/. 11.86 82.6%
Proporcin de UC prediales
subvaluadas inicial
80.00% 50.00% S/. 13.04 100.00% S/. 23.26 S/. 10.23 87.5%
Nivel de estandarizacin inicial -
Prediales
5.00% 2.00% S/. 13.89 10.00% S/. 24.09 S/. 10.20 92.4%
subvaluadas variacin
-5.00% 0.00% S/. 24.92 -10.00% S/. 14.94 S/. 9.98 97.1%
Nmero inicial de UC Prediales -
Cercado
Base Low S/. 16.92 High S/. 22.42 S/. 5.50 98.5%
Descripcin
Costo x UC estandarizada - 10 aos (S/.)
8.00%
133,333
2.00%
Low
5.00E-03
2,000,000
1.00%
Low
0.80
45.00%
12.00%
153,333
10.00%
High
6.00E-03
2,533,540
5.00%
High
1.20
60.00%
6 8 10 12 14 16 18 20
Variacin del nivel de estandarizacin - Urbano - LM
Variacin del nmero de UC Urbanas - LM
Nmero inicial de UC Urbanas - LM
Nivel de estandarizacin inicial - Urbano - LM
Nmero mximo de UC Urbanas - Cercado
Nivel de estandarizacin inicial - Urbano - Cercado
Low
High
50.00%
1.00
Base
2.00%
2,252,985
5.33E-03
Base
5.00%
146,667
9.89%
Base


130
Csar Snchez Mdena
Consultor
En el diagrama de tornado se puede observar que las primeras variables de incertidumbre
explican prcticamente el 100% de la incertidumbre total sobre el costo efectividad.

Tabla 55: Resultado del anlisis de sensibilidad para Costo Efectividad (S/. por UC estandarizada
ajustada) Alternativa 1

b) Anlisis de Sensibilidad Alternativa 2

El resultado del anlisis de sensibilidad para esta alternativa, para cada una de las variables de
resultado analizadas, se presenta a continuacin:

Grfico 59: Diagrama de tornado para el VA del Beneficio - Costo de la Alternativa 2


Variacin del nivel de
estandarizacin - Urbano - LM
50.00% 45.00% S/. 18.08 60.00% S/. 9.39 S/. 8.69 43.6%
alternativa
1.00 0.80 S/. 18.34 1.20 S/. 12.23 S/. 6.11 65.2%
Costos de inversin total Base Low S/. 13.03 High S/. 18.99 S/. 5.96 85.7%
Variacin del nmero de UC
Urbanas - LM
2.00% 1.00% S/. 15.73 5.00% S/. 11.83 S/. 3.90 94.4%
Nmero inicial de UC Urbanas - LM 2,252,985 2,000,000 S/. 15.93 2,533,540 S/. 13.50 S/. 2.43 97.8%
Urbano - LM
5.33E-03 5.00E-03 S/. 15.33 6.00E-03 S/. 13.48 S/. 1.85 99.8%
Cercado
Base Low S/. 14.98 High S/. 14.55 S/. 0.43 99.9%
Descripcin
Low
Low
0.00%
2.00%
50.00%
0.80
24.00
10.00%
3.00%
500.00
High
High
-10.00%
10.00%
100.00%
1.20
72.00
50.00%
10.00%
2,000.00
0 5 10 15 20 25 30 35
Costo de cobranza
Low
High
1,000.00
5.00%
30.00%
48.00
1.00
80.00%
5.00%
-5.00%
Base
Base
Base


131
Csar Snchez Mdena
Consultor
Tabla 56: Resultado del Anlisis de Sensibilidad para el VA del
Beneficio neto (Millones S/.) Alternativa 2


Grfico 60: Diagrama de tornado para el Costo - Afectividad Alternativa 2


UC Prediales
1,000.00 500.00 S/. 4.49 2,000.00 S/. 29.23 S/. 24.73 27.9%
solicitud de trmite
30.00% 10.00% S/. 3.81 50.00% S/. 21.67 S/. 17.86 66.8%
alternativa
1.00 0.80 S/. 6.76 1.20 S/. 18.72 S/. 11.96 81.5%
subvaluadas inicial
80.00% 50.00% S/. 6.55 100.00% S/. 16.86 S/. 10.31 86.4%
Prediales
5.00% 2.00% S/. 7.41 10.00% S/. 17.69 S/. 10.28 91.2%
-5.00% 0.00% S/. 18.53 -10.00% S/. 8.48 S/. 10.06 95.8%
Cercado
Base Low S/. 10.47 High S/. 16.01 S/. 5.54 99.4%
Descripcin
8.00%
133,333
2.00%
Low
5.00E-03
2,000,000
1.00%
Low
0.80
45.00%
12.00%
153,333
10.00%
High
6.00E-03
2,533,540
5.00%
High
1.20
60.00%
6 11 16 21 26 31 36
Low
High
50.00%
1.00
Base
2.00%
2,252,985
5.33E-03
Base
5.00%
146,667
9.89%
Base


132
Csar Snchez Mdena
Consultor
Tabla 57: Resultado del anlisis de sensibilidad para Costo Efectividad (S/. por UC estandarizada


c) Anlisis de Sensibilidad Alternativa 3

El resultado del anlisis de sensibilidad para esta alternativa, para cada una de las variables de
resultado analizadas, se presenta a continuacin:

Grfico 61: Diagrama de tornado para el VA del Beneficio - Costo de la Alternativa 3


50.00% 45.00% S/. 29.34 60.00% S/. 15.23 S/. 14.10 43.7%
alternativa
1.00 0.80 S/. 29.77 1.20 S/. 19.85 S/. 9.92 65.4%
Urbanas - LM
2.00% 1.00% S/. 25.53 5.00% S/. 19.20 S/. 6.33 94.4%
Urbano - LM
5.33E-03 5.00E-03 S/. 24.88 6.00E-03 S/. 21.88 S/. 3.01 99.8%
Cercado
Base Low S/. 24.32 High S/. 23.62 S/. 0.70 99.9%
Descripcin
Low
Low
0.00%
2.00%
50.00%
0.80
24.00
10.00%
3.00%
500.00
High
High
-10.00%
10.00%
100.00%
1.20
72.00
50.00%
10.00%
2,000.00
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18
Costo de cobranza
Low
High
1,000.00
5.00%
30.00%
48.00
1.00
80.00%
5.00%
-5.00%
Base
Base
Base


133
Csar Snchez Mdena
Consultor

Tabla 58: Resultado del Anlisis de Sensibilidad para el VA del Beneficio neto (Millones S/.)
Alternativa 3


Grfico 62: Diagrama de Tornado para el Costo - Efectividad Alternativa 3


UC Prediales
1,000.00 500.00 S/. 3.71 2,000.00 S/. 16.00 S/. 12.29 28.1%
solicitud de trmite
30.00% 10.00% S/. 3.36 50.00% S/. 12.24 S/. 8.88 67.2%
alternativa
1.00 0.80 S/. 4.83 1.20 S/. 10.77 S/. 5.94 82.1%
subvaluadas inicial
80.00% 50.00% S/. 4.73 100.00% S/. 9.85 S/. 5.12 86.9%
Prediales
5.00% 2.00% S/. 5.16 10.00% S/. 10.27 S/. 5.11 91.8%
-5.00% 0.00% S/. 10.68 -10.00% S/. 5.69 S/. 5.00 96.4%
Cercado
Base Low S/. 6.68 High S/. 9.43 S/. 2.75 99.4%
Descripcin
8.00%
133,333
2.00%
Low
5.00E-03
2,000,000
1.00%
Low
0.80
45.00%
12.00%
153,333
10.00%
High
6.00E-03
2,533,540
5.00%
High
1.20
60.00%
6 11 16 21 26 31
Low
High
50.00%
1.00
Base
2.00%
2,252,985
5.33E-03
Base
5.00%
146,667
9.89%
Base


134
Csar Snchez Mdena
Consultor

Tabla 59: Resultado del Anlisis de Sensibilidad para Costo Efectividad (S/. por UC estandarizada


3.9.2 Anlisis de riesgo

En el anlisis de sensibilidad se ha analizado el impacto de cada variable, una a la vez, para los
indicadores beneficio-costo y costo-efectividad. Ahora se estimar que ocurre si las variables
fluctan simultneamente en sus respectivos rangos de incertidumbre para cada variable de
resultado.

Los resultados se expresaron a travs de una distribucin continua de probabilidades
acumulada de cada una de las variables de resultado, a partir de un modelo probabilstico que
se resume en los rboles de probabilidades que se presentan ms adelante.

Para cada una de las variables de resultado se utilizarn las variables con mayor impacto en la
incertidumbre de los resultados, identificados en el anlisis de sensibilidad. Sobre la base de las
variables ms sensibles se construyen el modelo probabilstico que permiti evaluar una gran
cantidad de escenarios para cada una de las alternativas analizadas. Cada escenario es un
recorrido del modelo donde asumimos independencia probabilstica.

A partir del anlisis de sensibilidad se determin aquellas variables de incertidumbre que tienen
el mayor impacto en las variables de resultado para cada alternativa. En el siguiente cuadro se
resume la variacin explicada por cada variable, por alternativa.

50.00% 45.00% S/. 24.26 60.00% S/. 12.60 S/. 11.66 43.6%
alternativa
1.00 0.80 S/. 24.62 1.20 S/. 16.41 S/. 8.21 65.2%
Urbanas - LM
2.00% 1.00% S/. 21.11 5.00% S/. 15.88 S/. 5.24 94.4%
Urbano - LM
5.33E-03 5.00E-03 S/. 20.58 6.00E-03 S/. 18.09 S/. 2.49 99.8%
Cercado
Base Low S/. 20.11 High S/. 19.53 S/. 0.58 99.9%
Descripcin


135
Csar Snchez Mdena
Consultor

Tabla 60: Variacin explicada en las variables de resultado por las principales variables de
incertidumbre Alternativa 1


incertidumbre Alternativa 2


Monto promedio de subvaluacin UC
Prediales
28.2%
alternativa
21.6%
Costo de cobranza 24.6% Costos de inversin total 20.5%
Porcentaje de UC registradas con solicitud
de trmite
14.6%
Cercado
0.1%
Horas evitadas por trmite 8.2%
Prediales
0.04%
Factor de ajuste de eficacia por alternativa 6.6%
UC Prediales
0.00%
Nivel de estandarizacin inicial - Prediales 5.2% Costo de cobranza 0.00%
Proporcin de UC prediales subvaluadas
inicial
4.9%
solicitud de trmite
0.00%
variacin
4.6% Horas evitadas por trmite 0.00%
Nmero inicial de UC Prediales - Cercado 1.4%
subvaluadas inicial
0.00%
Costos de inversin total 0.9%
0.00%
Description
VA de beneficios
netos - 10 aos
(Millones S/.)
Costo x UC
estandarizada - 10
aos (S/.)
Descripcin
Prediales
27.8%
alternativa
21.7%
de trmite
14.4%
Cercado
0.1%
Prediales
0.0%
UC Prediales
0.0%
inicial
4.8%
solicitud de trmite
0.0%
variacin
subvaluadas inicial
0.0%
0.0%
Descripcin Description
VA de beneficios
netos - 10 aos
(Millones S/.)
Costo x UC
estandarizada - 10
aos (S/.)


136
Csar Snchez Mdena
Consultor
incertidumbre alternativa 3


Para la construccin del modelo probabilstico se tomaron las variables de incertidumbre con
mayor impacto en los resultados. El siguiente grfico muestra en forma genrico el rbol de
probabilidades que representa al modelo probabilstico utilizado en la evaluacin en conjunto con
el modelo determinstico.

Como se puede apreciar, el modelo probabilstico permite la estimacin de 2187 escenarios (3
7
).

Grfico 63: Modelo Probabilstico estimar el VA de los Beneficios Netos


Prediales
28.0%
alternativa
21.6%
de trmite
14.5%
Cercado
0.1%
Prediales
0.0%
UC Prediales
0.0%
inicial
4.9%
solicitud de trmite
0.0%
variacin
subvaluadas inicial
0.0%
0.0%
Descripcin Description
VA de beneficios
netos - 10 aos
(Millones S/.)
Costo x UC
estandarizada - 10
aos (S/.)
V
A

d
e

l
o
s

b
e
n
e
f
i
c
i
o
s

n
e
t
o
s
Alternativa
UC con
solicitud de
trmite
0.25
0.25
0.50
Alto
0.25
0.25
Bajo
Base
0.50
Costo de
cobranza
0.25
0.25
0.50
Alto
0.25
0.25
Bajo
Base
0.50
Monto Prom
Subvaluaci
n UC Pred
0.25
0.25
0.50
Alto
0.25
0.25
Bajo
Base
0.50
Factor
ajuste
eficacia
0.25
0.25
0.50
Alto
0.25
0.25
Bajo
Base
0.50
Horas
evitadas por
trmite
0.25
0.25
0.50
Alto
0.25
0.25
Bajo
Base
0.50
Nivel
estandariza
cin -
prediales
0.25
0.25
0.50
Alto
0.25
0.25
Bajo
Base
0.50
Costo de
inversin
total
0.25
0.25
0.50
Alto
0.25
0.25
Bajo
Base
0.50
1
3
2
C
o
s
t
o

-
e
f
e
c
t
i
v
i
d
a
d


137
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Consultor

a) Anlisis de riesgo del valor actual de los beneficios netos.

En el siguiente grfico se presenta los perfiles de riesgo para cada una de las alternativas
evaluadas a precios privados.

Recordemos que los perfiles de riesgo nos muestran grficamente los distintos escenarios que
se pueden generar con las variables que tienen mayor impacto en las variables de resultado
segn los entendimientos generados en el anlisis de sensibilidad.

Para generar los perfiles lo que utilizamos es el modelo determinstico y el probabilstico con los
que se pueden generar todos los 2187 escenarios. Los resultados de la evaluacin son un
indicador de resultado y su probabilidad asociada.

El procedimiento implica que cada escenario sea ordenado de menor a mayor con su
probabilidad asociada, la cual es acumulada. El perfil no es otra cosa que graficar en el eje x los
resultados y en el eje de las ordenadas la probabilidad acumulada.

Grfico 64: Perfiles de riesgo del VA de los Beneficios Sociales Netos por Alternativa 10 aos
(Millones S/.)


0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
-40 -20 0 20 40 60 80 100 120 140 160
C
u
m
u
l
a
t
i
v
e

P
r
o
b
a
b
i
l
i
t
y
1 EV: S/. 23.21
2 EV: S/. 16.81
3 EV: S/. 9.83


138
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Como se puede observar en el grfico anterior existe dispersin de los resultados. Existe
dominancia estocstica entre los perfiles de riesgos ya que la alternativa 1 presentan mayores
beneficios netos que la alternativa 2 y 3 en el 100% de los escenarios evaluados.

Tambin se puede observar que la probabilidad de que los costos sean mayores que los
beneficios se produce en el 95% de los casos para las alternativas 1, 90% en el caso de la
alternativa 2 y 85% de los casos para la alternativa 3.
b) Anlisis de riesgo costo - efectividad.

Se procedi de manera similar a la variable de beneficios netos. El resultado se muestra en el
siguiente grfico.

Como se puede observar, en el caso de costo efectividad tambin no existe dominancia
estocstica, sin embargo la alternativa 1 es ms costo efectiva que la alternativa 3 en el 60% de
los escenarios evaluados. En el caso de las alternativas 1 y 3 los perfiles de riesgo se aproximan
mucho.

Grfico 65: Perfiles de riesgo del Costo - Efectividad por Alternativa
Costo Promedio Unidad Catastral 10 aos


0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
0 10 20 30 40 50 60 70
C
u
m
u
l
a
t
i
v
e

P
r
o
b
a
b
i
l
i
t
y
1 EV: S/. 14.63
2 EV: S/. 23.68
3 EV: S/. 19.66


139
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c) Resumen del anlisis de riesgo.

En el siguiente grfico se puede apreciar un resumen de la distribucin de probabilidades del
perfil de riesgo para cada variable de resultados.

Tabla 63: Resumen del perfil de riesgo por variable de resultado y por alternativa


3.10 Anlisis de Sostenibilidad

En el anlisis de sostenibilidad se deben tener en cuenta los arreglos institucionales requeridos
por el proyecto, el marco normativo y la participacin de los agentes involucrados.
3.10.1 Arreglos institucionales
a) Requerimientos en la fase pre operativa

La Unidad Ejecutora del Proyecto deber seguir los siguientes pasos para lograr el inicio de la
ejecucin del proyecto.

- Revisar documentos marco del proyecto.

- Revisar la estrategia de implementacin en el expediente tcnico

- Definir estrategia general de implementacin.

- Preparar documentos base iniciales

- Programacin de actividades

- Realizar el presupuesto inicial de actividades

- Preparar el plan de adquisiciones inicial

- Consolidar plan operativo inicial
Descripcin Valor Valor Distribucin de la variable
variable de resultado base esperado Mnimo 10% 50% 90% Mximo
VA de beneficios netos - 10
aos (Millones S/.)
S/. 19.17 S/. 23.21 -S/. 7.02 S/. 4.00 S/. 19.24 S/. 46.45 S/. 151.18
Costo x UC estandarizada -
10 aos (S/.)
S/. 14.67 S/. 14.63 S/. 4.43 S/. 8.57 S/. 14.17 S/. 21.04 S/. 35.71
aos (Millones S/.)
S/. 12.74 S/. 16.81 -S/. 13.65 -S/. 2.55 S/. 12.81 S/. 40.23 S/. 145.77
10 aos (S/.)
S/. 23.82 S/. 23.68 S/. 7.15 S/. 13.88 S/. 22.92 S/. 34.02 S/. 57.63
aos (Millones S/.)
S/. 7.80 S/. 9.83 -S/. 5.31 S/. 0.21 S/. 7.84 S/. 21.46 S/. 73.90
10 aos (S/.)
S/. 19.70 S/. 19.66 S/. 5.96 S/. 11.53 S/. 19.05 S/. 28.29 S/. 48.02
Alt
1
2
3


140
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- Preparar plan operativo del primer ao

- Actualizar informacin de programacin y presupuesto en aplicativos externos.

Para llevar a cabo estos pasos se deber conformar un equipo de trabajo, el cual concluir con el
estudio de ingeniera de detalle del proyecto. Dicho estudio comprende bsicamente los
siguientes documentos:

- Plan Operativo del Proyecto

- Documentos base para la ejecucin.

La Unidad Ejecutora deber desarrollar la programacin ajustada a nivel de intervencin y que
permita la clasificacin segn los cdigos presupuestales aplicables al proyecto.

El Plan Operativo del Proyecto deber contener los datos generales del proyecto, el contexto
legal, la descripcin del proyecto, los productos y resultados esperados, el presupuesto general,
el presupuesto y programacin multianual, el presupuesto y programacin del periodo y el plan
de adquisiciones.

Tabla 64: Contenidos mnimos del Plan Operativo del Proyecto


En lo que respecta a la preparacin de los documentos base, stos debern prepararse de
acuerdo a lo establecido en los documentos marco del proyecto. Los documentos base son:

- Trminos de referencia (TDR) describen la calidad de servicios
- Especificaciones tcnicas (SPEC) describen la calidad de los bienes.
- Expedientes tcnicos (EXP) describen la calidad de la infraestructura.

Presupuesto y programacin multianual Anexo 3 6
Presupuesto y programacin del periodo Anexo 4 7
Productos y resultados esperados. Anexo 1 4
Presupuesto general. Anexo 2 5
Plan de adquisiciones Anexo 5 8
i) Nombre del proyecto, ii) sector, iii) unidad ejecutora, iv)
duracin, v) localizacin, vi) financiamiento
Datos
generales
1
i) Antecedentes y justificacin, ii) objetivos de desarrollo,
iii) objetivos del programa, iv) estrategias, v) componentes.
Programa 3
i) Pre inversin, ii) Convenio. Contexto
legal
2
Contenidos Captulo #
Presupuesto y programacin multianual Anexo 3 6
Presupuesto y programacin del periodo Anexo 4 7
Productos y resultados esperados. Anexo 1 4
Presupuesto general. Anexo 2 5
Plan de adquisiciones Anexo 5 8
i) Nombre del proyecto, ii) sector, iii) unidad ejecutora, iv)
duracin, v) localizacin, vi) financiamiento
Datos
generales
1
i) Antecedentes y justificacin, ii) objetivos de desarrollo,
iii) objetivos del programa, iv) estrategias, v) componentes.
Programa 3
i) Pre inversin, ii) Convenio. Contexto
legal
2


141
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A continuacin se lista los contenidos bsicos de los trminos de referencia que deber tener en
cuenta la unidad formuladora.

- Nombre, rgano contratante y mbito del servicio
- Marco de la intervencin: Antecedentes, justificacin, descripcin del proyecto, estrategia
de intervencin
- Objetivos: general y especficos
- Perfil de la firma / consultor (incluye descripcin del equipo)
- Alcances y resultados del servicio
- Actividades
- Productos (entregables) y descripcin detallada
- Plazos
- Forma de pago
- Evaluacin
- Monto referencial
- Logstica: lugar de ejecucin, mbito de intervencin, requerimientos
- Informes seguimiento y evaluacin
- Propiedad de los datos y documentos producidos.
- Anexos: metodologa referencial, descripciones detalladas, calidad, etc.

En el caso de las especificaciones tcnicas el contenido referencial deber ser el siguiente:

- Cdigo
- Nombre
- Unidad
- Empaque
- Usuarios
- Descripcin detallada
- Normas aplicables
- Normas de calidad exigidas
- Aprobacin
- Fecha de inicio de vigencia

Los expedientes tcnicos para infraestructura debern seguir los procedimientos estndares
establecidos por el Colegio de Ingenieros del Per.

El Manual de Operaciones deber incluir los lineamientos para la preparacin de los documentos
base del proyecto.
b) Requerimientos en la Fase Operativa.

En la fase operativa se deber implementar la organizacin compatible con lo detallado en el
punto 3.13 del presente estudio. Esta fase requiere que la Unidad Ejecutora del Proyecto se
encuentre implementada.
3.10.2 Marco Normativo

El proyecto deber implementarse de acuerdo a los documentos marco del proyecto:

- Estudio de pre inversin


142
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- Convenio de financiamiento (si es aplicable)
- Manual de operaciones del proyecto
- Convenio Subsidiario (si es aplicable)
- Acuerdos de Desempeo

A continuacin en las siguientes tablas se muestran los contenidos de los algunos documentos.
3.10.3 Requerimientos de operacin y mantenimiento

Sostenibilidad para el financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento.

La sostenibilidad del proyecto a este nivel de estudios se expresa en la capacidad del sector para
cubrir los costos operativos del proyecto luego de realizada la inversin.

El costo de operacin y mantenimiento dependen de los costos fijos y variables requeridos para
mantener operativa la capacidad creada con la inversin. En el punto 3.6.1 se desarroll el
modelo para la estimacin del costo de operacin y mantenimiento, los cuales se han
estructurado en funcin de cada una de las actividades de intervencin del proyecto, la cual
depende en forma especfica de cada una de las intervenciones.

Tabla 65: Contenido referencial del Convenio de financiamiento


i) mbito de aplicacin, ii) reglas generales, iii)
licitacin pblica internacional
Anexo B:
Procedimiento de
licitaciones
4
i) Partes, objeto, elementos integrantes, ii) Costo,
financiamiento, recursos adicionales, iii)
amortizaciones, intereses, inspeccin y vigilancia,
comisiones, iv) desembolsos, v) ejecucin del
programa, vi) registros, inspecciones e informes, vii)
disposiciones varias, viii) arbitraje.
Primera:
Estipulaciones
especiales
1
i) Objetivos, ii) descripcin, iii) costo del programa y
plan de financiamiento, iv) ejecucin.
Anexo A: El
Programa
3
i) Aplicacin de normas generales, ii) definiciones, iii)
amortizacin, intereses, comisiones de crdito, iv)
normas relativas a desembolsos, v) suspensin de
desembolsos y vencimiento anticipado, vi) ejecucin
del proyecto, vii) registros, inspecciones e informes,
disposiciones sobre gravmenes y exenciones, viii)
procedimiento arbitral.
Segunda: Normas
generales
2
Contenidos Parte #
i) mbito de aplicacin, ii) reglas generales, iii)
licitacin pblica internacional
Anexo B:
Procedimiento de
licitaciones
4
i) Partes, objeto, elementos integrantes, ii) Costo,
financiamiento, recursos adicionales, iii)
amortizaciones, intereses, inspeccin y vigilancia,
comisiones, iv) desembolsos, v) ejecucin del
programa, vi) registros, inspecciones e informes, vii)
disposiciones varias, viii) arbitraje.
Primera:
Estipulaciones
especiales
1
i) Objetivos, ii) descripcin, iii) costo del programa y
plan de financiamiento, iv) ejecucin.
Anexo A: El
Programa
3
i) Aplicacin de normas generales, ii) definiciones, iii)
amortizacin, intereses, comisiones de crdito, iv)
normas relativas a desembolsos, v) suspensin de
desembolsos y vencimiento anticipado, vi) ejecucin
del proyecto, vii) registros, inspecciones e informes,
disposiciones sobre gravmenes y exenciones, viii)
procedimiento arbitral.
Segunda: Normas
generales
2
Contenidos Parte #


143
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Tabla 66: Contenido referencial del Manual de Operaciones del Proyecto


La sostenibilidad del proyecto se expresa en la capacidad del sector para cubrir los costos
operativos del proyecto luego de realizada la inversin. Esto quiere decir que la Unidad Ejecutora
debera contar con un presupuesto operativo anual para mantener el proyecto en el tiempo,
segn la alternativa implementada.

Recordemos que la evaluacin realizada en el proyecto es una evaluacin social, es decir, este
monto requerido para la operacin y mantenimiento de la capacidad generara es lo que tiene que
contar la sociedad para mantener la capacidad creada con el proyecto. La fuente puede ser
recursos del tesoro, donaciones o cualquier aporte del sector privado.

El gasto de operacin y mantenimiento es gasto corriente y no debe provenir de recursos de
inversin.

Para la estimacin de los costos de operacin y mantenimiento se ha revisado cada una de las
intervenciones. El criterio para asignar el costo depende de cada caso.

A continuacin se presenta el monto promedio anual requerido para cubrir los costos de
operacin y mantenimiento incrementales.

Tabla 67: Promedio anual de costos de operacin y mantenimiento para el caso base por
Alternativa
(Millones de S/. Precios privados)


La proyeccin de costos de operacin y mantenimiento incrementales para el caso base por
alternativa se presenta en las siguientes tablas.
i) Monitoreo, ii) indicadores de desempeo, iii) informes de
progreso, revisiones y evaluaciones de medio trmino, iv)
supervisin, v) concursos y licitaciones, vi) montos lmites y
tipos de procesos.
Monitoreo y
evaluacin
4
i) Ciclo administrativo, ii) cambios, iii) adquisiciones de bienes
y servicios, iv) procedimientos administrativos y operativos, v)
normas generales de administracin financiera, vi)
contabilidad, vii) tesorera, viii) gestin financiera, ix) control
de activos, x) inspeccin y auditorias.
Procesos 5
i) Contrato, ii) documentos de proyecto, iii) acuerdos, iv)
formatos, v) normas de adquisicin, vi) documentos estndar
Anexos 6
i) Introduccin, ii) objetivos de desarrollo, iii) componentes y
subcomponentes, iv) marco lgico, v) costos, vi) contenido del
PO, vii) documentos legales, viii) clusulas contractuales.
El proyecto 1
i) Esquema de ejecucin, ii) funciones de actores relacionados
al proyecto, iii) organizacin y funciones de la unidad de
coordinacin
Coordinacin 3
i) Antecedentes, ii) estrategia general de intervencin, iii)
instituciones participantes.
Marco
institucional
2
i) Monitoreo, ii) indicadores de desempeo, iii) informes de
progreso, revisiones y evaluaciones de medio trmino, iv)
supervisin, v) concursos y licitaciones, vi) montos lmites y
tipos de procesos.
Monitoreo y
evaluacin
4
i) Ciclo administrativo, ii) cambios, iii) adquisiciones de bienes
y servicios, iv) procedimientos administrativos y operativos, v)
normas generales de administracin financiera, vi)
contabilidad, vii) tesorera, viii) gestin financiera, ix) control
de activos, x) inspeccin y auditorias.
Procesos 5
i) Contrato, ii) documentos de proyecto, iii) acuerdos, iv)
formatos, v) normas de adquisicin, vi) documentos estndar
Anexos 6
i) Introduccin, ii) objetivos de desarrollo, iii) componentes y
subcomponentes, iv) marco lgico, v) costos, vi) contenido del
PO, vii) documentos legales, viii) clusulas contractuales.
El proyecto 1
i) Esquema de ejecucin, ii) funciones de actores relacionados
al proyecto, iii) organizacin y funciones de la unidad de
coordinacin
Coordinacin 3
i) Antecedentes, ii) estrategia general de intervencin, iii)
instituciones participantes.
Marco
institucional
2
1 2 3
S/.)
0.153 0.153 0.082
Indicadores
Alternativa


144
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Tabla 68: Proyeccin costos de operacin y mantenimiento Alternativa 1
(Miles de S/. Precios privados)






El detalle de los costos de operacin y mantenimiento incrementales por alternativa se presenta
a continuacin:

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 6 6 178 178 178 178 178 178 178 178 178 1,613 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 6 6 178 178 178 178 178 178 178 178 178 1,613 100.00%
% # Descripcin
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 6 6 178 178 178 178 178 178 178 178 178 1,613 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 6 6 178 178 178 178 178 178 178 178 178 1,613 100.00%
% # Descripcin
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Total
1 Mantenimiento 0 2 2 96 96 96 96 96 96 96 96 96 863 100.00%
2 Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00%
Total 0 2 2 96 96 96 96 96 96 96 96 96 863 100.00%
% # Descripcin


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2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
1
administrativos.
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00%
2
de Informacin
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00%
3
0 6 6 178 178 178 178 178 178 178 178 178 1,613.07 100.00%
4
Actividades de
la base de datos
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00%
5 Gestin del proyecto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00%
% Total
Descripcin #


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Para la estimacin de los costos de operacin y mantenimiento para el equipamiento se ha
considerado un estimado de 2% del monto de inversin anual, tal como es usualmente
considerado en la industria y comercio de acuerdo a las buenas prcticas de ingeniera.
3.10.4 Participacin de agentes involucrados en el proyecto

Sostenibilidad en el plano de las autoridades polticas. Como se puede apreciar en el marco
lgico, la adecuada ejecucin de los proyectos y la posibilidad de lograr los resultados deseados
se deben en buena medida al compromiso de las autoridades del sector en la implementacin de
las intervenciones, en su aplicacin continua y en generar las condiciones de sostenibilidad. Este
es un riesgo clave. Las autoridades polticas que han promovido este proyecto deben realizar
una sensibilizacin a sus sucesores de tal forma que comprendan la importancia del proyecto y
lo haga suyo.

Sostenibilidad de los agentes del sector. Buena parte de la sostenibilidad del proyecto depende
de la reaccin de los agentes que intervienen en el sistema.

Sostenibilidad de la gestin en la ejecucin y operacin. Buena parte de la sostenibilidad en la
ejecucin depende de que la unidad cuente con personal que cumpla los perfiles descritos en el
manual de operaciones del proyecto y adems que cuente con independencia tcnica para
realizar los procesos. La sostenibilidad depender tambin en buena medida de la estabilidad del
personal tcnico y administrativo de la unidad. En cuanto a la sostenibilidad en la operacin, la
Unidad Ejecutora deber prever la organizacin necesaria para asegurar que se mantenga
operativo y vigentes los sistemas, mecanismos, procedimientos, infraestructura, equipamiento y
capacidades generadas por el proyecto.
3.11 Impacto ambiental.

El proyecto no genera impactos negativos en el medio ambiente.

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
1
administrativos.
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00%
2
de Informacin
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00%
3
0 2 2 96 96 96 96 96 96 96 96 96 863.16 100.00%
4
Actividades de
la base de datos
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00%
5 Gestin del proyecto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00 0.00%
% Total
Descripcin #


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3.12 Seleccin de alternativas.

La seleccin de alternativas se realiz sobre la evaluacin de los resultados expresados en
valores esperados, es decir, el promedio de los 2187 escenarios evaluados para cada variable
de resultado. La siguiente tabla resume los resultados del anlisis de riesgos.

Tabla 74: Resumen de variables de resultados valores esperados


Como se puede apreciar, la alternativa 1 presenta el mayor valor actual esperado de los
beneficios netos y tambin es la ms costo efectiva, es decir que presente el menor costo por
unidad catastral estandarizada.

Sobre la base de estos entendimientos generados, se recomienda la implementacin de la
alternativa 1.
3.13 Plan de implementacin.

A continuacin En el siguiente Grfico se propone el plan de implementacin para la alternativa
recomendada, indicando la ruta crtica.

1 2 3
1
(Millones S/.)
23.21 16.81 9.83
2 Costo x UC estandarizada - 10 aos (S/.) 14.63 23.68 19.66
# Indicadores
Alternativa


148
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Grfico 66: Plan de implementacin


3.14 Organizacin y Gestin

El proyecto se implementar a travs de una Unidad del Proyecto adscrita a la Unidad Ejecutora
que sea designada por la Corporacin, teniendo previsto que la modalidad de ejecucin de la
totalidad de componentes ser por administracin indirecta por contrata (servicios de
consultora y adquisicin de bienes). Esta Unidad trabajar en estrecha coordinacin con las
reas beneficiarias y operar como una unidad gestora de proyecto con dependencia
presupuestal y administrativa con la unidad ejecutora designada, con cuyos recursos se
financiar el proyecto.

Las reas del ICL coordinarn con la Unidad del Proyecto, precautelando por el alcance de los
objetivos y resultados del proyecto.

1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
I Fase pre operativa
1.1 Conformacin unidad X
1.2 Preparacin estudio definitivo X
1.3
Preparacin de TDRs, Bases para
consultoras
X
II Mejora de procesos
2.1
Contratacin firma (incluye
convocatora, evaluacin y buena pro)
X
2.2 Preparacin
2.3 Diagnstico X
2.4 Diseo X
2.5 Recursos para la implantacin X
III Mejora de sistema de informacin
3.1
Adquisicin de equipamiento (incluye
X
3.2 Instalacin de equipos X
3.3
Contratacin firma (incluye
3.4 Diseo del sistema X X
3.5 Desarrollo del sistema X X X X
3.6 Implantacin X X
3.7 Capacitacin X
IV
Estandarizacin, calificacin y
registro de UC
4.1
Actividades previas para la
implementacin
4.2 Desarrollo de estndares
4.3 Trabajo de campo
4.4 Carga de informacin
4.5 Trabajo correccin base datos
Nota: X marca la ruta crtica
Trimestre - Ao 1 Trimestre - Ao 2
# Actividad
Trimestre - Ao 3


149
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La Unidad del proyecto reportara en los aspectos administrativos y substantivos de su trabajo a
la Unidad Ejecutora designada. El equipo de trabajo estar conformado por el rea operativa de
la Unidad del Proyecto la cual contar con el soporte administrativo de la Unidad Ejecutora, la
cual nombrar un coordinador de enlace.

El siguiente grfico resume el equipo responsable durante la fase pre operativa.

Grfico 67: Organizacin de la unidad gestora para la ejecucin


La organizacin propuesta no necesariamente implica que se contratar personal adicional, pero
si la asignacin al proyecto a tiempo completo de personal disponible que cumpla los requisitos
en el ICL.

A continuacin se propone de manera general los roles y funciones que deber cumplir cada uno
de los actores que participan en la ejecucin as como en la operacin del proyecto.

Coordinador administrador del proyecto (CA)

El CA del proyecto reporta al Gerente General de la ICL, coordina y articula sus acciones con los
rganos participantes del Proyecto. Informa peridicamente acerca del avance de las actividades
y ejecucin presupuestal. Coordina permanentemente con la Unidad Ejecutora. Programa,
ejecuta y evala los recursos materiales, econmicos y potencial humano del proyecto.

Sus principales funciones son las siguientes:

Asegurar el cumplimiento de los acuerdos del Proyecto.
Gerenciar el Proyecto siguiendo las direcciones generales, polticas y normas establecidas en
los acuerdos legales.
Celebrar acuerdos y convenios con instituciones pblicas y privadas para impulsar el
cumplimiento de los objetivos del proyecto.
Representar al proyecto ante las autoridades gubernamentales, organizaciones y entidades
pblicas y privadas nacionales e internacionales
Asumir la responsabilidad por la ejecucin del proyecto alcanzando las metas previstas en los
planes operativos anuales
Designar al personal de la unidad de gestora del proyecto
Coordinador -
Administrador
Especialista en
procesos
Especialista en
sistemas de
informacin
Enlace con la
unidad ejecutora
Coordinador -
Administrador
Especialista en
procesos
Especialista en
sistemas de
informacin
Enlace con la
unidad ejecutora


150
Csar Snchez Mdena
Consultor
Controlar el alcance del proyecto a travs del monitoreo de la Planificacin Multianual del
proyecto, detallando las actividades.
Preparar sobre la base a la programacin Multianual, los Planes Operativos Anuales y
sustentarlos ante las autoridades directivas del ICL.
Asegurar la oportuna emisin de la informacin requerida al Proyecto por las entidades del
Estado (OSCE, Contralora General de la Republica, entre otros)
Monitorear el progreso de cada uno de los componentes del Proyecto comparndolos con las
metas e indicadores establecidos en el Marco Lgico y los Planes Operativos Anuales.
Identificar cuellos de botella y problemas que afecten la marcha del Proyecto, proponiendo
medidas para su solucin; resolver problemas institucionales que estn en su mbito de
responsabilidad.
Ser el interlocutor ante la Unidad Ejecutora y tramitar las solicitudes de Pago.
Revisar los Estados Financieros del proyecto
Dirigir, supervisar todos los puestos de la Unidad del Proyecto.

El perfil requerido para el puesto es el siguiente:

Formacin Acadmica:

Administrador, ingeniero, economista o carreras afines, u otro profesional con estudios en
Administracin o en gerencia de proyectos.
Deseable estudios a nivel de post grado en Administracin, finanzas, recursos humanos o
Logstica.
Amplio conocimientos de las normas para la ejecucin de proyectos.
Deseable conocimiento respecto a sistemas de control de inventarios.

Experiencia Profesional:

Experiencia no menor a cinco aos en posiciones de coordinacin o de direccin en el sector
pblico o privado.
Probada experiencia y slidas cualidades para la implementacin o puesta en funcionamiento
de proyecto o programas, en especial respecto de la direccin y coordinacin de diferentes
componentes, profesionales y recursos humanos, necesarios para la ejecucin de las
operaciones.
Probada experiencia en el planeamiento, ejecucin, supervisin, evaluacin y elaboracin de
reportes, de proyectos.
Conocimiento del ingls.

Otras habilidades:

Orientacin al logro
Capacidad de trabajar bajo presin
Excelente habilidad para el trato interpersonal con profesionales de diferentes
especialidades.
Cualidades de liderazgo de equipos de trabajo y alto nivel de comunicacin oral y escrita

Especialista (procesos o sistemas de informacin). (E2)

Reporta al especialista en monitoreo y evaluacin. Sus funciones son las siguientes

Tiene a su cargo las actividades relacionadas con su componente.


151
Csar Snchez Mdena
Consultor
Elaborar el Plan Operativo de su componente
Coordinar con todas las unidades participantes.
Apoya a las unidades participantes en la elaboracin de los documentos base para la
implementacin de actividades
Realiza el seguimiento y participa activamente en la preparacin de trminos de referencia
que requieran ser realizadas.
Responsable de coordinar las publicaciones y comunicaciones a que de lugar el proyecto en
su componente.
Hace seguimiento al avance de las actividades del Plan Operativo Anual, identificando
cuellos de botella y proponiendo soluciones al coordinador del Proyecto.
Es responsable de vigilar que el alcance establecido en el diseo del proyecto no sufra
alteraciones, y de ser el caso activa el control de cambios.
Debe realizar permanentes visitas a campo para monitorear las actividades en ejecucin
tanto a nivel central como descentralizado para su componente.
Apoyar a especialistas de otras reas del proyecto donde se necesite su experiencia.
Presidir los comits especiales para la adquisicin y contratacin de las intervenciones de su
componente.
Otras actividades que le designe el Coordinador del proyecto.

El perfil requerido es el siguiente:

Formacin acadmica:

Ingeniero industrial o de sistemas, administrador u otro profesional con especializacin en
procesos o sistemas de informacin.

Experiencia profesional:

7 aos de experiencia general
3 aos de experiencia especfica en los temas relacionados al componente a su cargo.
Experiencia en el diseo de intervenciones, preparacin de TDR y especificaciones tcnicas.

Otras habilidades:

Capacidad de trabajar bajo presin
Capacidad de trabajar en equipo
Alta capacidad de anlisis

La modalidad de ejecucin ser a travs de una unidad gestora que contratar servicios
especializados para cada uno de los componentes del proyecto (ejecucin indirecta).


152
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Consultor

3.15 Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada.

La matriz de marco lgico del proyecto, para la alternativa 1, se presenta a continuacin.

Tabla 75; Matriz de Fines

DESCRIPCION

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACION

SUPUESTOS

FIN

Se ha contribuido a mejorar la
capacidad del ICL para aportar
informacin en el proceso de
toma de decisiones en el
ordenamiento y gestin del
territorio para una mejor
el espacio de Lima
Metropolitana.

El cumplimiento del finalidad
del proyecto se puede
verificar con los siguientes
indicadores:

Presupuesto asignado
al ICL.
Registro de uso de
informacin
alfanumrica y grfica.
Nmero de proyectos
realizados en relacin
a la gestin del
territorio.

Los medios de verificacin
de los indicadores son los
siguientes:

Estadsticas oficiales
del ICL.
Informes de la
Corporacin
Metropolitana
Informes de monitoreo

El cumplimiento finalidad del
proyecto est condicionado a

Supuestos marco:
de las autoridades.
Existe compromiso de la
unidad ejecutoras y reas
beneficiarias
El proyecto han logrado
efectividad y beneficios
netos cercanos a lo
especificada en sus
respectivos estudios de
pre inversin.
Se cuenta con los
recursos necesarios para
la operacin y
mantenimiento del
proyecto.

Tabla 76: Matriz de Propsitos

DESCRIPCION

INDICADORES


SUPUESTOS

PROPOSITO

capacidad del ICL para la
territorial de Lima
Metropolitana

siguiente:

procesos relacionados a
la gestin de la
informacin territorial del
ICL

Informacin.

Disear e implementar
progresivamente
programas de desarrollo o
actualizacin de

se puede verificar con los
siguientes indicadores:

Documentos de
gestin de los
administrativos
mejorados
relacionados al sistema
con capacidad de
emitir reportes para la
gestin.
Nmero de tems
informacin registrados
Nmero de bases de
datos del territorio
registrados.

siguiente:

Memoria institucional del
ICL.
Estadsticas ICL.
Reportes ad hoc.
Informe de resultado del
proyecto.

general est condicionado a

El proyecto ha sido
ejecutado
adecuadamente,
contando con la
capacidad tcnica y
administrativa
necesaria.
Se ha seguido el diseo
del proyecto realizando
los ajustes necesarios
de acuerdo a los
procedimientos
establecidos.
El proyecto ha
desarrollado
mecanismos para la
solucin de problemas
administrativos en el
transcurso de la
ejecucin.
Se cuenta con el


153
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Consultor

DESCRIPCION

INDICADORES


SUPUESTOS
compromiso de los
agentes en el
cumplimiento de
objetivos especficos del
proyecto y en dar
sostenibilidad a todo lo
implementado.
Los beneficiarios han
cumplido en aprovechar
adecuadamente lo
ofrecido por el proyecto.



154
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Tabla 77: Matriz de Resultados

DESCRIPCION

INDICADORES


SUPUESTOS

RESULTADOS

Se ha logrado mejorar los
procesos administrativos y
operativos del ICL
relacionados a la gestin del
patrimonio y de bienes de
almacn.

siguiente:

Preparar equipos para el
proyecto.
Diagnstico de los
procesos actuales
Diseo de los procesos
mejorados.
Requerimientos para la
implementacin.

con los siguientes
indicadores:

Nmero de personas
capacitadas y
sensibilizadas.
Documento de
diagnstico de los
procesos actuales.
Propuesta de mejora
de los procesos.
Documento
conteniendo plan y
requerimientos para la
implementacin.

siguiente:

proyecto.
del proyecto.

El logro de los resultados
est condicionado a los
siguientes supuestos:

Se ha cumplido con el
Plan Operativo del
Proyecto.
Se han seguido los
procedimientos
operativos y
administrativos.
de los beneficiarios en la
implementacin de las
tareas.
Los proveedores de
bienes y servicios han
realizado
adecuadamente sus
actividades en el marco
de los documentos base
del proyecto con la
colaboracin y
supervisin de los
beneficiarios.
Se han generado las
condiciones de
sostenibilidad para lo
generado con las
intervenciones del
proyecto.

Se ha mejorado los sistemas
de informacin relacionados a
la gestin de la informacin
territorial

siguiente:

Adquirir el equipamiento
necesario.
Disear el sistema de
informacin.
Desarrollar los mdulos
correspondientes.
Implantar el sistema de
informacin.
Capacitar en el uso del
sistema.

con los siguientes
indicadores:

Nmero de equipos
informticos
adquiridos.
Software adquirido.
Aplicativo informtico
desarrollado.
Reportes generados
por el sistema.
Personas capacitadas
en el uso del sistema
de informacin.

siguiente:

proyecto.
del proyecto.

Se han realizado programas
de incorporacin o desarrollo
de informacin territorial.

siguiente:

Clasificacin e
identificacin de tems de
informacin prioritarios.
Preparacin de
especificaciones tcnicas.
Trabajo de campo para
clasificar y registrar tems
prioritarios
adecuadamente.
Actualizacin del sistema
de informacin

con los siguientes
indicadores:

Documento de
clasificacin de tems
Catlogos de registros
de informacin.
Informes especficos.

siguiente:

proyecto.
del proyecto.


155
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DESCRIPCION

INDICADORES


SUPUESTOS
ACTIVIDADES
Actividades relacionadas a la
mejora de procesos para la
territorial.

Preparacin
Diagnstico
Diseo
Recursos para la
implantacin

Nmero de procesos
analizados.
Nmero de propuestas para
mejorar procesos
especficos.

Informe del proyecto
Documentos de gestin del
proceso.

Existe la disponibilidad de las
autoridades del ICL para
implementar las mejoras de
los procesos.

la mejora de sistema de

Adquisicin de
equipamiento
Instalacin de equipos
Diseo del sistema
Desarrollo del sistema
Implantacin
Capacitacin

Nmero de sistemas
desarrollados e
implementados

proyecto.

proyecto.
programas de incorporacin o
desarrollo de informacin
territorial.

Planificacin
Desarrollo de informacin
Incorporacin de
informacin
Carga de informacin al
sistema
Desarrollo de reportes

Nmero de catlogos
desarrollados.

proyecto.
Reporte de sistema de
informacin

proyecto.


156
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Tabla 78: Matriz de indicadores


0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
-
catastrales prediales
% 5% 5% 5% 13% 33% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70%
-
catastrales urbanas
% 10% 10% 10% 14% 19% 27% 38% 53% 70% 70% 70% 70% 70%
-
catastrales urbanas
% 1% 1% 1% 1% 1% 2% 3% 4% 6% 9% 14% 20% 31%
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
-
Documentos de
gestin de los
procesos mejorados.
Documento 0 0 2 2
-
Sistemas de
informacin operativos
% 0.0% 50.0% 100.0% 100.0%
-
Actividades para la
mejora o actualizacin
de la informacin
Proyectos 0 1 2 2
Se ha contribuido a mejorar las
condiciones para una ptima
Lima Metropolitana
Meta
Linea
Base
Periodo
capacidad del ICL para la gestin
de la informacindel territorio
Indicadores Unidad
Linea
Base
PROPOSITO
FIN
OBJETIVO
Indicadores Unidad
Periodo
Meta


157
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Tabla 79: Matriz de indicadores cuantificados


0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
-
Preparar equipos para
el proyecto de mejora.
Taller 0 1 1
-
Diagnstico de los
procesos actuales
Documento 0 1 1
-
Diseo de los
procesos mejorados.
Documento 0 1 1
-
Requerimientos para
la implementacin.
Documento 0 1 1
- Estudios definitivos Estudios 0 1 1
-
Contratacin de
servicio
Proceso 0 1 1
- Implementacin % 0 50% 100% 100%
- Especificaciones Estudios 0 1 1
- Adquisicin Proceso 0 1 1
- Instalacin % 0 100% 100%
- Capacitacin % 0 100% 100%
-
Requerimiento
personal
Estudios 0 1 1
-
Contratacin o
asignacin
Proceso 0 0% 100% 100%
- Implementacin % 0 0% 50% 100% 100%
1
administrativos.
2 Procesos optimizados S/.
2
de Informacin
1
Sistema de
informacin diseado
y desarrollado
S/.
3
Equipamiento y software de
sistema de informacin
1
Sistema de
informacin equipado
S/.
4
Actividades de actualizacin
o mejora de la base de datos
4
Proyectos de
estandarizacin
S/.
5 Gestin del proyecto 1 Proyecto gestionado S/.
Total Inversin
inicial
S/.
Meta
1 Mejora de procesos
PRODUCTOS
Indicadores Unidad
Linea
Base
Periodo
4
Intervenciones para la
actualizacn o mejora de la
informacin
2
3 Equipo
INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES ACTIVIDADES
425,457.82
1,740,000.00
2,121,062.00
4,858,000.00
277,845.20
9,422,365.02


158
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3.16 Lnea de Base para la evaluacin de impacto

En el problema identificado en el proyecto intervienen una gran cantidad de factores por lo que
es difcil determinar una sola variable que podamos medir ex ante y ex post para la evaluacin de
impacto.

El proceso mencionado anteriormente requiere de un conjunto de intervenciones que deben ser
adecuadamente ejecutadas y sincronizadas para lograr los resultados esperados, que como se
dijo, se presentarn en el mediano plazo. Se estima que durante la ejecucin del proyecto se
comenzar a ver resultados, sin embargo, los efectos sern visibles en el mediano plazo.
La intangibilidad de los resultados y su dificultad de medicin en el corto plazo requieren de
indicadores adecuados y procedimientos de medicin a fin de establecer una lnea de base para
el proyecto.

Como se mostr en el punto anterior se requiere el levantamiento de informacin para la lnea de
base de diferentes tipos de variables. A continuacin se detalla las metodologas para la
determinacin de la lnea de base para las principales variables.

Metodologa para la determinacin de lnea base de variables a travs de estudios de
cualitativos y cuantitativo.

A continuacin se expondr una metodologa referencial que tiene por objetivo dar una idea de la
forma como se esperara que se desarrolle el estudio de mercado.
a) Diseo muestral

Estudio cualitativo:

En el estudio cualitativo se realizar por lo menos tres grupos focales de 6 a 8 personas cada
uno.

Estudio cuantitativo:

En la determinacin de la muestra para el estudio cuantitativo se debe considerar reas de la
institucin que constituyen el mbito de influencia del proyecto.

En cada una de estas reas debe ser representativa, el margen de error esperado ser 5% y se
considera un nivel de confianza del 95% (debe ser un diseo muestral probabilstico, estratificado
y de conglomerados de reas, con el fin de garantizar una lnea de base confiable, representativa
y basada en procedimientos aleatorios).
b) Metodologa referencial

El estudio de realizar en dos etapas:

Etapa I:

En esta etapa del estudio se plantea un estudio cualitativo (se puede proponer por ejemplo el
Focus Group u otra que la estima estime ms efectiva). Si se utiliza una herramienta de Focus
Grupo, se realizarn por lo menos tres grupos. Cada grupo focal conformados por 6 8


159
Csar Snchez Mdena
Consultor
participantes. Se considera como persona adecuada en pertenecer al grupo focal a aquella
comprendida en los grupos objetivos. Se sugiere que un representante de la unidad beneficiaria
participe en los grupos focales.

El objetivo de utilizar esta tcnica de investigacin (Focus Group u otra que la firma estime ms
efectiva) es poder explorar las percepciones y atributos que tienen los grupos objetivos respecto
a la variable que se investiga. El focus Group, nos proporciona informacin muy valiosa respecto
a stas percepciones y atributos, ofrecindonos un punto de partida sobre los indicadores
pertinentes. Cada grupo focal est controlado y dirigido por un profesional experto en esta
tcnica a quien se le denomina moderador. Una vez identificado estos indicadores y
percepciones procedemos a medirlos mediante una investigacin cuantitativa cuyos resultados
pueden inferirse a todo el grupo.

Los indicadores obtenidos en esta parte del estudio, una vez analizadas, sirven para disear la
herramienta de investigacin con un enfoque cuantitativo. La gua de pautas ser aprobada por
el Proyecto.

Etapa II:

En esta etapa se realiza el estudio cuantitativo utilizando como herramienta de investigacin el
cuestionario aprobado en la primera parte del estudio.

Se tomaran muestras representativas para cada grupo objetivo en las dimensiones que se
pretende investigar.

Se empleara un equipo de entrevistadores en cada una de las reas en las que el proyecto
busca intervenir, quienes sern capacitados y entrenados antes de iniciar el trabajo de campo.
Estos entrevistadores aplicaran el cuestionario aprobado en la primera parte del estudio, segn
el grupo objetivo, consideradas para participar en el estudio. Los entrevistadores debern cumplir
con un perfil adecuado para interactuar eficazmente con el grupo objetivo del estudio, es decir,
tener las competencias necesarias para obtener la informacin requerida en el instrumento
utilizado en el estudio (en su propuesta tcnica la firma deber describir el perfil de sus
entrevistadores).

Un supervisor verificar la consistencia de la informacin obtenida una vez finalizado el trabajo
de campo y supervisar al 30% del total de cuestionarios que hayan aplicado el equipo
entrevistadores.

Respecto a la persona adecuada para responder al cuestionario se deber cumplir con los
algunos requisitos mnimos que sern especificados en los trminos de referencia.

La firma coordinar con el Proyecto los materiales necesarios para poder contar con
herramientas que permitan romper las barreras que puedan surgir al tratar de solicitar la
informacin a los representantes de los grupos objetivos.
c) Variables a estudiar

Etapa I

Esta parte corresponde al estudio cualitativo. En sta parte nuestro objetivo es explorar las
percepciones de las personas que intervienen en los procesos que se busca mejorar con el
proyecto y en base a estas percepciones determinar cules son las que deben considerarse en
un estudio cuantitativo, donde se proceder a su medicin. Estos son los objetivos en esta parte:


160
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Consultor

Conocer la opinin respecto a la percepcin e incentivos que tienen actualmente cada uno de los
grupos objetivos del estudio que influyan en su participacin en los procesos que se pretende
analizar.

Etapa II

En esta parte del estudio se proceder a medir las variables que hayan resultado importantes y
relevantes medir en el estudio cualitativo.

En esta parte del estudio es donde obtenemos las mediciones base para poder realizar una
comparacin con la medicin sobre los mismos indicadores en un periodo de tiempo
determinado.

Esta etapa incluye:

Administracin de prueba piloto y ajustes al instrumento
Aplicacin de la encuesta
Procesamiento de datos recabados
Anlisis de la informacin (ejemplo: anlisis univariado y bivariado, estadsticos
complementarios, factorial, de correspondencias, de correlacin cannica y de segmentacin
basado en rboles de clasificacin)

Las variables a identificar para el estudio debern permitir contribuir a los resultados que se
busca cubrir en los trminos de referencia de la investigacin.

d) Anlisis

Analizar los hallazgos y caracterizar la situacin encontrada.
Proponer la lnea de base respecto a las variables pertinentes consecuencia del anlisis
realizado, esta lnea de base deber estar jerarquizada en funcin de los aspectos prioritarios
para el proyecto.


161
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Consultor

IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.

El proyecto se ha denominado Proyecto para la implementacin del Sistema de Informacin
Territorial de Lima Metropolitana. El Instituto Catastral de Lima a travs de Invermet es la Unidad
Formuladora del Proyecto y tambin se propone como Unidad Ejecutora.

El proyecto se enmarca dentro de los planes estratgicos del Instituto Catastral de Lima.
Limitada capacidad de Instituto Catastral de Lima (ICL) para la gestin de la informacin

Las causas directas del problema son: i) Procesos relacionados a la gestin de informacin no
optimizados, ii) sistema de Informacin precario y iii) la base de datos de informacin del territorio
no se encuentra actualizada.

Las alternativas se plantearon sobre la base de la decisin respecto a la mejora del sistema de
informacin. Las alternativas evaluadas fueron las siguientes:







El anlisis, evaluacin y seleccin de un sistema de informacin comercial para el sistema
de informacin territorial del ICL. El sistema de informacin incluye los manuales de
usuario.

Desarrollo de los procesos relacionados con la gestin de informacin del territorio


162
Csar Snchez Mdena
Consultor





Para la formulacin y evaluacin se utiliz la metodologa del anlisis de decisiones que implica
la estructuracin del proyecto, el cumplimiento de una fase determinstica, probabilstica y de
informacin. El proceso es iterativo y requiere la creacin de un modelo cualitativo, un modelo en
hoja de clculo que interrelacione variables de incertidumbre, decisiones y resultados; y un
modelo probabilstico para la evaluacin de diversos escenarios.

En el caso base se encontr que existe una demanda insatisfecha para los servicios del
proyecto. La demanda fue estimada a partir de la proyeccin de las unidades catastrales
prediales y urbanas que requieren ser gestionados para llegar a los medios que se requieren
para cumplir con este objetivo y la oferta a partir de los medios actualmente disponibles en forma
optimizada. Las variables de demanda que se han calculado estn relacionadas a los servicios
requeridos para alcanzar los objetivos del proyecto.

Para la estimacin de costos se ha considerado la inversin y los costos de operacin y
mantenimiento. La inversin inicial del proyecto en la alternativa recomendada asciende a S/.
9.42 millones. En esta situacin el ICL requiere contar con un promedio anual de S/. 153 mil para
su adecuada operacin y mantenimiento de lo implementado con el proyecto.

La alternativa 1 fue la que implicaba los mayores beneficios netos y tambin es la ms costo
efectiva en el caso base.

Siguiendo la metodologa se realiz un anlisis de sensibilidad para identificar las variables
crticas en cada una de las variables de resultado. Se encontr que las variables relacionadas a
la estimacin de beneficios y la inversin tienen un impacto significativo en el VA de los
beneficios netos y costo efectividad del proyecto.

Sobre la base de las variables ms importantes identificadas en el anlisis de sensibilidad se
construy un modelo probabilstico para una de las variables de resultado. Ello, junto con el
modelo determinstico en hoja de clculo, permiti la evaluacin de 2,187 escenarios.

El resultado del anlisis respecto al valor actual del beneficio neto, arroj que la alternativa 1 es
mejor que el resto en el 100% de los escenarios evaluados, por lo que dicha alternativa logr
dominancia estocstica en relacin al resto.


163
Csar Snchez Mdena
Consultor
De la misma forma, en el caso del costo efectividad, la alternativa 1 es ms costo efectiva en el
100% de los escenarios evaluados.

Se recomienda utilizar el criterio del valor actual del beneficio neto para elegir entre las
alternativas, por lo que se recomienda la alternativa 1 si se cuentan con los recursos necesarios
para la implementacin del proyecto. Sin embargo, en caso de restriccin de recursos la
alternativa 3 es un Segundo mejor que puede aproximar a la alternativa ideal.

Se recomienda otorgar la viabilidad al proyecto respecto a la alternativa 1. El proyecto se deber
poner a consideracin del rgano resolutivo para que, en funcin a las prioridades y
disponibilidad de financiamiento, tome decisiones respecto a la asignacin de recursos a los
proyectos viabilizados actualmente existentes en la cartera del ICL.


164
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V ANEXOS.

Anexo I: El anlisis de decisiones como metodologa de evaluacin
4

La metodologa del Anlisis de Decisiones para analizar el riesgo, con un enfoque prospectivo,
usa una variedad de herramientas, que se muestran en la figura 1.

Figura: Metodologa del Anlisis de Decisiones para la evaluacin del Riesgo


En la fase de estructuracin, se desarrolla el marco para el anlisis, se define el mapa de riesgo
y la valoracin de rango de las variables inciertas. El mapa de riesgo permitir identificar los
factores generadores de incertidumbre y sus interacciones para una mejor comprensin del
problema.
En el anlisis determinstico, el equipo desarrollar un modelo en hoja de clculo basndose en
el mapa de riesgo. Este modelo nos permitir calcular el valor de un indicador(es) sobre el (las)
cual(es) tienen impacto las distintas incertidumbres del entorno. Este ser estructurado sobre la
base del flujo de caja social del proyecto como variable indicadora de rentabilidad social y sobre
el costo-efectividad. Adems, este modelo nos permitir realizar el anlisis de sensibilidad para
identificar los factores crticos en la generacin de riesgo.

4
Adaptado de: Making hard decisions (Robert T. Clemen y Terence Reilly) y Anlisis de Decisiones en entornos
inciertos cambiantes y complejos (Jos Salinas Ortiz)

1
2
3
4
5
Modelo en
Hoja de Calculo
rbol de
Posibilidades
Anlisis
Sensibilidad
de Rangos
Perfiles de
Riesgo
A B C
Estructuracin
Anlisis
Caso Base
Anlisis
Probabilstico
Interpretacin
de Resultados
Situacin
Inicial
Iteracin
Mapa de Riesgo
Entrevistas de
valoracin
Calidad en
la decisin
0% 100%
Conclusiones
1
2
3
4
5
Modelo en
Hoja de Calculo
rbol de
Posibilidades
Anlisis
Sensibilidad
de Rangos
Perfiles de
Riesgo
A B C
Estructuracin
Anlisis
Caso Base
Anlisis
Probabilstico
Interpretacin
de Resultados
Situacin
Inicial
Iteracin
Mapa de Riesgo
Entrevistas de
valoracin
Calidad en
la decisin
0% 100% 0% 100%
Conclusiones


165
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En la fase probabilstica, expandimos el anlisis para incorporar la evaluacin probabilstica de
las incertidumbres claves, las cuales son combinadas en un rbol de probabilidades con muchos
escenarios que cubren el rango de posibilidades futuras. El equipo consultor utiliza diferentes
aplicativos como Supertree, Crystal Ball y Risk Detective para producir distribuciones de
probabilidad (perfiles de riesgo) de los posibles valores de las variables de resultados.

En la fase de interpretacin de resultados se dan las conclusiones y recomendaciones para la
implementacin del proyecto y la administracin del riesgo en la ejecucin del proyecto. En caso
de que los resultados no proporcionen los entendimientos requeridos para la toma de decisiones,
se repite el anlisis con informacin revisada.

A continuacin presentaremos un breve resumen del enfoque del anlisis propuesto. En primer
trmino plantearemos los objetivos de cada fase, para luego dar una explicacin general de los
elementos que la conforman.

Fase Estructuracin.-

La fase de estructuracin tiene por objetivo definir el problema de decisin en funcin de sus
variables de decisin e incertidumbre e identificar las variables relevantes. Esto permitir que nos
concentremos en los factores cruciales, evitando en todo momento complicaciones innecesarias
en el anlisis.

La estructuracin del problema se logra a travs del modelaje (expresado generalmente en
trminos matemticos), mientras que el anlisis de sensibilidad nos permite identificar claramente
las variables relevantes.

Los elementos para el modelaje se presentan a continuacin. Debemos recordar que con
dichos pasos se busca brindar las pautas para la adecuada estructuracin del problema.

a) Definicin del problema.-

En este paso se pretende lo siguiente:

Determinar la magnitud de los recursos a emplearse en la implementacin del proyecto.
Identificar las decisiones principales,
Concentrarse mayormente en aspectos estratgicos, y
Tomar en cuenta el impacto en el medio ambiente y en la sociedad.

En resumen, enmarcar el problema en forma adecuada.

b) Identificacin de Alternativas.

Utilizando tcnicas heursticas y talleres participativos, se debe buscar estimular la creatividad
del equipo involucrado en el anlisis, para encontrar nuevas alternativas, evitando de esta forma
el concentrarse en opciones similares.

c) Determinar Resultados

La definicin de los resultados de la implantacin de la norma es importante para la evaluacin
de la misma. Estos deben ser expresados a travs de un conjunto de variables de salidas, las
cuales pueden tomar valores monetarios, como costos o el Valor Presente Neto del flujo de
beneficios netos producidos; o resultados cuantificables.


166
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d) Construir mapas de conocimiento

Los mapas de conocimiento nos permiten estructurar grficamente el problema. Por medio de
esta herramienta se pueden comunicar efectivamente las personas involucradas en el problema:
expertos, decisores y analistas, que muchas veces hablan un lenguaje distinto.
Los diagramas de influencias nos brindan adems, las siguientes facilidades:

Ayudan a identificar las decisiones y variables probabilsticas claves para el anlisis.
Nos fuerza a concentrarnos en aquellos factores ms importantes para la solucin del
problema, evitando detalles innecesarios.
Establece las relaciones entre las variables del problema.
Facilita visualizar los distintos escenarios que pueden presentarse.
Permite relacionar alternativas posibles con los resultados.
Se puede observar rpidamente las dependencias probabilsticas entre variables del
problema.
Facilita manipulaciones de la estructura del problema para un mejor anlisis.
Permite aclarar y resolver diferencias de opinin entre expertos.

e) Seleccionar las variables del sistema.-

Al construir el diagrama de influencias, las personas involucradas en el equipo de trabajo
identifican los factores que influyen en el resultado final. Es necesario distinguir entre Variables
de Estado (VE) y Variables de Decisin (VD). Las primeras son aquellas que involucran
incertidumbre proveniente del medio ambiente, mientras que las variables de decisin son
aquellas cuyo resultado depende de la decisin a tomarse.

En estos diagramas, las variables de estado se representan por medio de crculos u valos,
mientras que las variables de decisin se expresan a travs de cuadrados o rectngulos. Las
influencias de dependencia o de informacin entre las variables involucradas en el anlisis se
muestran por medio de flechas.

Fase Determinstica.-

La fase determinstica tiene por objetivo identificar las variables relevantes. Esto permitir que
nos concentremos en los factores cruciales, evitando en todo momento complicaciones
innecesarias en el anlisis.

a) Crear el Modelo Estructural

El diagrama de influencias constituye la base de un modelo estructural el cual relacionar
matemticamente alternativas, variables y resultados. Para ello se deben utilizar ecuaciones que
involucren a las variables de estado y de decisin con las variables de resultado. Estas
relaciones expresadas a travs de ecuaciones se deben llevar a una hoja de clculo, o
desarrollar una aplicacin por medio de un lenguaje de programacin que permita una
evaluacin rpida del modelo.

El modelo debe tener las siguientes caractersticas:

Ser transparente para todas las personas involucradas en la decisin.
Ser lo suficientemente preciso para distinguir entre las diferentes alternativas.


167
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Debe representar el problema en forma clara y simple.
El modelo debe ser especfico para cada problema de decisin

b) Crear el Modelo de Valores

El modelar el problema en una hoja de clculo, o a travs de un lenguaje de programacin,
permite generar rpida y econmicamente un conjunto de resultados los cuales deben
expresarse en una sola medida de valor.

Se debe tener en cuenta la diferencia entre resultado y valor, especialmente al obtener
resultados que entren en conflicto con las preferencias del decisor o que tengan un valor
intangible an no cuantificado (por ejemplo, un impacto negativo en el medio ambiente). En
situaciones econmicas financieras, los resultados pueden expresarse en trminos monetarios
como una medida de valor para simplificar las comparaciones entre las alternativas disponibles
para el legislador.

c) Crear el Modelo de Preferencias con Respecto al Tiempo.

Las preferencias con respecto al tiempo se refieren al valor que da una persona a los resultados
de una variable distribuidos en el tiempo. Estas preferencias deben ser explicitadas en el modelo
estructural, utilizndose una tasa de descuento cuando los resultados son expresados en
trminos monetarios.

La tasa de descuento permite reducir cualquier flujo monetario en el tiempo a un nmero que
represente el valor de ese dinero en la actualidad.

Una vez estructurado y modelado el problema es necesario realizar una depuracin de las
variables involucradas con el fin de concentrarnos en aquellas que son cruciales para el
problema de decisin. Esto se realiza mediante un anlisis de sensibilidad.

El anlisis de sensibilidad nos muestra como varan los resultados cuando las variables
involucradas toman distintos valores dentro de su rango de variacin. Este anlisis es realizado
a las variables de estado y a las de decisin.

Los pasos para la realizacin del anlisis de sensibilidad son los siguientes:

Establecer un caso base constituido por los valores centrales de cada variable
involucrada.
Evaluar el modelo con el caso base.
Realizar el anlisis de sensibilidad con respecto a las variables de decisin.
Realizar el anlisis de sensibilidad con respecto a las variables de estado.
Identificar las variables cruciales para el problema de decisin
Parametrizar aquellas variables cuya influencia sobre los resultados no sea importante.

El anlisis de sensibilidad nos permite refinar el modelo, debido a que al identificar las variables
con una alta sensibilidad podemos desagregarlas si fuera necesario, para tener una mejor
comprensin del problema.

Fase Probabilstica


168
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En esta fase del ciclo se busca incorporar en los anlisis la incertidumbre del medio ambiente,
identificados en la fase anterior, las cuales influyen significativamente en los resultados finales.

A continuacin tocaremos brevemente cada paso de modelaje de la fase probabilstico.

a) Asignacin de Probabilidades a las Variables Aleatorias

Mediante el lenguaje de probabilidades se representa la incertidumbre del medio ambiente, la
cual est relacionada con el nivel de informacin de decisores y de los expertos sobre su
entorno. Las probabilidades cuantifican valoraciones subjetivas de un individuo sobre la
ocurrencia de un evento de tal forma que la incertidumbre pueda presentarse en forma explcita
y ser efectivamente comunicadas a otras personas.

Las personas involucradas en este anlisis son aquellas responsables de la decisin junto con
sus expertos, los cuales tienen el mejor conocimiento del entorno. Ellos poseen informacin
relevante en forma subjetiva que debe ser extrada y expresada a travs de probabilidades. La
mayora de personas no estn acostumbradas a hablar en trminos probabilsticos, pero
felizmente existen tcnicas que permiten extraer esta informacin utilizando procesos paralelos
basados en conceptos simples.

El resultado de este paso es una distribucin continua de probabilidades acumulada de cada
variable aleatoria, la cual ser discretizada de tal forma que podamos tener la probabilidad de
ocurrencia para un conjunto finito de valores que pueda tomar cada variable de estado. De esta
forma, podremos incorporar la incertidumbre de las variables de estado en el modelo
probabilstico a travs del rbol de Decisiones, el cual, como veremos a continuacin, deber
tener un nmero finito de ramas para facilitar el anlisis.

b) El Modelo Probabilstico.

La siguiente etapa de esta fase es la creacin de un modelo probabilstico, el cual consta de un
rbol de Decisiones y del Modelo Determinstico desarrollado en la fase anterior.

El rbol de decisiones es otra importante herramienta utilizada en el anlisis. A travs de l, y a
partir del diagrama de influencias, se representar en forma objetiva el proceso de toma de
decisiones como una serie de nodos que representan tanto a las variables aleatorias como las
de decisin, que fueron identificadas en la fase anterior.

Cada rama que parte de un nodo de decisin representa una alternativa disponible para el
decisor con respecto a esa variable. Las ramas provenientes de un nodo que simboliza una
variable aleatoria representa el valor especfico que puede tomar dicha variable.

Los nodos ubicados en el extremo del rbol de decisiones se conocen como Nodos Terminales.
Una secuencia especfica desde el nodo inicial hasta un nodo terminal representa un escenario,
donde cada variable toma un determinado valor. Luego los nodos terminales representan los
resultados cuando las variables de estado y de decisin toman valores especficos para cada
uno de los escenarios. El modelo determinstico planteado en la primera fase nos permite
obtener valores en forma rpida y econmica para la evaluacin de las variables de resultado
elegida para cada uno de estos escenarios.

c) Desarrollo de perfiles de riesgo.


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El tercer paso de la fase probabilstica tiene por objetivo obtener la distribucin de
probabilidades acumulada en funcin de la equivalencia presente, para cada una de las
alternativas disponibles para el legislador.

Como indicamos anteriormente, cada uno de los nodos terminales representa un resultado para
un escenario del problema de decisin. La probabilidad de obtener un determinado resultado
para un escenario viene dada por el producto de las probabilidades distribuidas a las variables
de estado en un recorrido desde el nodo inicial al nodo final del rbol de decisiones. En base a
los resultados de cada recorrido, en trminos de la variable de resultado y su probabilidad de
ocurrencia, es posible construir el perfil de riesgo para cada alternativa (distribucin de
probabilidades acumulada).

El valor de la variable de resultado en trminos esperados para una alternativa de decisin
puede obtenerse sumando el valor de resultado para cada escenario multiplicadas por su
respectiva probabilidad de ocurrencia.

El objetivo del perfil de riesgo es comparar las distintas alternativas disponibles para el legislador
con el fin de elegir la mejor de acuerdo a sus valores y preferencias.
d) Determinacin de la Mejor Alternativa

La mejor alternativa para el legislador es aquella que tenga el mejor valor en trminos esperados.

Fase de Informacin.-

El anlisis realizado en las fases anteriores se llev a cabo con la informacin disponible en el
momento. Una de las principales ventajas de la metodologa es que permite obtener el valor
econmico de la informacin adicional de ser necesaria para mejorar la calidad de la decisin.

Existen en este anlisis dos conceptos importantes:

El Valor de la Informacin Perfecta, y
El Valor de la Informacin Experimental.

El Valor de la Informacin Perfecta constituye el mximo valor que deber ser pagado por
informacin adicional para reducir totalmente la incertidumbre de una variable de estado. Este
valor nos proporciona una pauta para determinar prioridades en la obtencin de informacin.

El valor de la informacin experimental nos permite, a partir de la incorporacin de una nueva
variable de estado en nuestro modelo (la cual representa el resultado de una investigacin en
busca de informacin adicional), determinar lo mximo que deberemos estar dispuestos a pagar
por reducir incertidumbre en una variable de estado utilizando dicho experimento.

El desarrollo de esta fase queda a criterio de los analistas, si es necesario reducir incertidumbre y
depurar el anlisis.


170
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Anexo II: Supuestos del caso base

Los siguientes cuadros presentan los rangos de incertidumbre de las variables ms importantes
utilizadas para el clculo de las variables de resultado en el modelo, condicionadas a cada
alternativa evaluada en el estudio.

Los valores considerados como base (B) corresponden a las medianas o valores ms probables.
Los valores alto (H) y bajo (L) corresponden al primer y ltimo decil de la distribucin para cada
variable, es decir, aquellos valores extremos se estiman tal que su probabilidad de ocurrencia de
que estn por encima/debajo del valor alto/bajo sea de 10%.

A continuacin se presentan los rangos de incertidumbre ms importantes considerados por
cada variable de resultado en cada alternativa.


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Rangos de incertidumbre

# Variable / parmetro Unidad Bajo (10%) Base (50%) Alto (90%)
1 Nmero inicial de UC Prediales - Cercado items 178,000 182,000 190,000
2 Variacin del Nmero de UC Prediales - Cercado % anual 1.0% 2.0% 5.0%
3 Nmero mximo de UC Prediales - Cercado Items 200,000 220,000 230,000
4 Nmero inicial de UC Urbanas - Cercado items 118,667 121,333 126,667
5 Variacin del nmero UC Urbanas - Cercado % anual 1.0% 2.0% 3.0%
6 Nmero mximo de UC Urbanas - Cercado Items 133,333 146,667 153,333
7 Nmero inicial de UC Urbanas - LM items 2,000,000 2,252,985 2,533,540
8 Variacin del nmero de UC Urbanas - LM % anual 1.0% 2.0% 5.0%
9 Nmero mximoimo UC Urbanas - LM Items 0 5,000,000 0
10 Costos de inversin para la mejora de procesos (factor) Escenario 1 2 3
11
Costos de inversin para mejora de los sistemas de
informacin (factor)
Escenario 1 2 3
12
Costos de inversin para equipamiento del sistema de
informacin (factor)
Escenario 1 2 3
13 Costos de inversin para proy de estandarizacin (factor) Escenario 1 2 3
14 Costos de inversin para la gestin del proyecto (factor) Escenario 1 2 3
15 Factor de ajuste de eficacia por alternativa Factor 0.8 1.0 1.2
16 Periodo necesario en lograr estandarizacin inicial Periodo 1.0 1.0 1.0
17 Nivel de estandarizacin inicial - Prediales % / total items 2% 5% 10%
18 Variacin del nivel de estandarizacin - Prediales % anual 100% 159% 180%
19 Nivel de estandarizacin en equilibrio - Prediales % / total items 0% 70% 0%
20 Nivel de estandarizacin inicial - Urbano - Cercado % / total items 8% 10% 12%
21 Variacin del nivel de estandarizacin - Urbano - Cercado % anual 30% 40% 50%
22 Nivel de estandarizacin en equilibrio - Urbano - Cercado % / total items 0% 70% 0%
23 Nivel de estandarizacin inicial - Urbano - LM % / total items 1% 1% 1%
24 Variacin del nivel de estandarizacin - Urbano - LM % anual 45% 50% 60%
25 Nivel de estandarizacin en equilibrio - Urbano - LM % / total items 0% 70% 0%
26 Costo social del tiempo S/. Hora 0 1.67 0
27 Porcentaje de UC registradas con solicitud de trmite % UC 10% 30% 50%
28 Horas evitadas por trmite Horas 24 48 72
29 Costo de cobranza Tasa anual 3% 5% 10%
30 Proporcin de UC prediales subvaluadas inicial % UC 50% 80% 100%
31 Proporcin de UC prediales subvaluadas variacin % 0% -5% -10%
32 Proporcin de UC prediales subvaluadas mnimo % UC 1% 5% 10%
33 Monto promedio de subvaluacin UC Prediales S/. 500 1,000 2,000


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Clculo de eficacia por alternativa

Alt 1 Alt 2 Alt 3 Alt 1 Alt 2 Alt 3
Funciones definidas en coordinacin
con el proceso.
10 28.6% 10 10 3 0.95 0.95 0.29
Normatividad de acuerdo al proceso
y a las necesidades.
5 14.3% 10 10 3 0.48 0.48 0.14
Mecanismos para el control de la
gestin
10 28.6% 10 10 3 0.95 0.95 0.29
Personal capacitado y entrenado 10 28.6% 10 10 3 0.95 0.95 0.29
Calidad y cantidad de hardware 10 29.4% 10 10 3 0.98 0.98 0.29
Calidad del software 10 29.4% 7 10 2 0.69 0.98 0.20
Adecuacin de aplicativos al proceso 7 20.6% 10 10 3 0.69 0.69 0.21
Calidad del sistema de reportes 7 20.6% 10 10 2 0.69 0.69 0.14
Reconocimiento de la importancia de
la gestin del territorio
10 26.3% 10 10 10 0.88 0.88 0.88
Adecuacin de documentos de
gestin
10 26.3% 10 10 10 0.88 0.88 0.88
Controles operativos 8 21.1% 10 10 10 0.70 0.70 0.70
Nivel de avance en la actualizacin
de data
10 26.3% 3 3 3 0.26 0.26 0.26
Total 100% 9.09 9.39 4.55
90.9% 93.9% 45.5%
0.91 0.94 0.46
33.3%
Ponderacin de
factores (Base 10)
Factores directos
Ponde-
racin
Factores indirectos
Ponde-
racin
Valoracin
(0-10)
Valoracin por
alternativa (0 - 10)
Nivel de eficacia (Base
1)
Optimizacin de procesos 33.3%
Total puntaje (Base
10)
Total puntaje relativo
(Base 100%)
Sistemas de informacin 33.3%
Adecuacin o mejora de la
calidad de la informacin


173
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Anexo III: Costos de inversin inicial por alternativa


174
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Anexo IV: Documentos de compromiso de sostenibilidad

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