AUDITORAS POR PROCESOS

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ISO 9000:2000

AUDITORAS POR PROCESOS

Objetivos

Normas Aplicadas
NTC ISO 190011

Duracin
8 horas

Actualizar auditores en la metodologa de planeacin, ejecucin verificacin y control de las Auditoras Internas de Calidad orientadas a los procesos. Desarrollar habilidades para la preparacin de documentos de auditora y la aplicacin de las tcnicas de la auditora interna de calidad orientadas a los procesos.

Contenido
; El proceso de auditora interna de calidad en la organizacin y su interrelacin con los diferentes procesos de la organizacin. ; Metodologa de planeacin, ejecucin verificacin y control de las Auditoras Internas de Calidad . ; Preparacin de documentos de auditora orientados a la evaluacin de procesos. ; Tcnicas de conduccin de la auditora orientada a los procesos

Requisito
Formacin en ISO 9001:2000 Formacin como Auditor en ISO 9001:1994

Dirigido a:
Auditores con formacin en tcnicas de auditora basada en NTC-ISO 10011-1 y conocimientos en ISO 9001:2000, que deseen actualizarse para identificar las tcnicas de auditoras orientadas a los procesos.
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PROCESOS DE EVALUACIN
AUDITORA PROCESO AUDITORA PRODUCTO

REVISIN DIRECCIN AUDITORA SISTEMA

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AUDITORA INTERNA DE CALIDAD: UNA HERRAMIENTA DE GESTIN

ALTA DIRECCIN

AUDITORA INTERNA DE CALIDAD

'
FORTALEZAS Y DEBILIDADES
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SGC
EFICAZ Y EFICIENTE

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PROGRAMA DE AUDITORA
GESTIN ESTABLECIMIENTO MEJORAMIENTO IMPLEMENTACIN
ACTIVIDADES AUDITORA COMPETENCIA AUDITORES

SEGUIMIENTO Y REVISIN

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COMPETENCIA COMPETENCIA DE DE LOS LOS AUDITORES AUDITORES

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COMPETENCIA COMPETENCIA AUDITORES AUDITORES

CALIDAD

CONOCIMIENTOS GENRICOS Y REGLAS

AMBIENTAL

EDUCACIN

EXPERIENCIA DE TRABAJO

ENTRENAMIENTO EN AUDITORAS

EXPERIENCIA EN AUDITORAS

ATRIBUTOS PERSONALES

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ACTIVIDADES ACTIVIDADES DE DE AUDITORA AUDITORA

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ETAPAS GENERALES DE LA AUDITORA

PREPARACIN

ACTIVIDADES POSTERIORES

AUDITORA DE CAMPO

SEGUIMIENTO AL PROCESO
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ETAPAS DE LA AUDITORA
INICIO DE LA AUDITORA Designar al auditor lder Definir los objetivos, alcance y criterios Determinar la viabilidad Seleccionar el equipo auditor Establecer contacto con auditado

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ETAPAS DE LA AUDITORA
REVISION DE LA DOCUMENTACIN Revisar documentos pertinentes Determinar adecuacin con respecto a criterios de auditora PREPARACION DE LA AUDITORA DE CAMPO Preparar Plan de Auditora Asignar trabajo al equipo auditor Preparar documentos de trabajo
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ETAPAS DE LA AUDITORA
REALIZACION DE LA AUDITORA DE CAMPO Realizar Reunin de apertura Definir los canales de comunicacin Definir papel y responsabilidades de los guas y observadores Recopilar y verificar la informacin Generar los hallazgos de auditora Preparar las conclusiones de la auditora Realizar la Reunin de cierre
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ETAPAS DE LA AUDITORA
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE LA AUDITORA Preparacin Informe Aprobacin y distribucin informe de auditora FINALIZACIN DE LA AUDITORA REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
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REVISIN DE LA DOCUMENTACIN

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MA NU AL

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1. OBJETIVOS: Verificar la adecuacin de la documentacin o informacin. Conocer la configuracin del SGC.

Adecuacin: Suficiencia para satisfacer una necesidad.
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Requisitos: DEBES.

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2. METODOLOGA DE ANLISIS
PROCESO: GESTIN COMERCIAL

PLANEAR
5.4.1 6.1 . . . . .

HACER
7.2.1 7.2.2 7.2.3 . . . .

VERIFICAR
8.2.3 8.4 8.2.2 . . . . .

ACTUAR
8.5.2 8.5.3 8.5.1 . . . . .

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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3. INFORME DE LA REVISIN

1. Fortalezas 2. Debilidades 3. Observaciones

De carcter general respecto a la configuracin y administracin de cada proceso.
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PLAN DE LA AUDITORA POR PROCESOS

Secuencia de las actividades en campo: 1. Reunin de apertura 2. Estructura del sistema de gestin de la calidad 3. Despliegue estratgico 4. Procesos de la cadena de valor 5. Procesos de verificacin 6. Procesos de acciones y toma de decisiones 7. Reunin de cierre

Auditor lder
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LISTA DE VERIFICACIN POR PROCESOS CON ENFOQUE DE EFICACIA

Responsable: Equipo Auditor

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PROCESO
P PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL H V A P GESTIN DEL RECURSO HUMANO H V A P COMPRAS H V A P AUDITORAS INTERNAS H V A
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LISTA DE VERIFICACIN

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ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS

PREGUNTA ESPECFICA PREGUNTA DE ENTREVISTA PREGUNTAS AUXILIARES
DESCRIBA EL PROCESO DE.... ? CMO DEFINIO LOS CONTROLES PARA..? MUSTREME EL ACTA DE DIVULGACIN EN DONDE SE DEMUESTRA LA REALIZACIN DE ... PERMTAME LOS REGISTROS DE ...

CMO LO PLANIFICA ? CMO FUNCIONA EL PROCESO DE ....? CMO LO IMPLEMENTA ? CMO LO MIDE ? CMO LO HA MEJORADO?
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AUDITORA DE CAMPO

Responsable: Auditor Lder y Equipo Auditor

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RECOLECCIN DE INFORMACIN EJEMPLOS DE EVIDENCIAS

EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO CONDICIONES DE OPERACIN REGISTROS MEDICIN OBSERVACIN

CONDICIONES DE ENSAYO

ESTADSTICAS (DATOS)

CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO
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PROCESO DE ENTREVISTA SECUENCIA

ESCUCHAR OBSERVAR

ANALIZAR PREGUNTAR EVALUAR REGISTRAR RETROALIMENTAR

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HALLAZGO DE LA AUDITORA
evidencia criterio

hallazgo + -

Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora. Recopilado frente a los criterios de la auditora.

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AUDITORAS POR PROCESOS Talleres

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TALLER 1
OBJETIVO Identificar auditoras como proceso dentro de la organizacin y su enfoque de gestin a travs del programa de auditoras. METODOLOGA Leer el captulo 5 de la norma NTC-ISO 19011 Identificar su aplicacin y enfoque por procesos Presentar segn instrucciones del docente

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AUDITORA

A V

P H

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TALLER 2
OBJETIVO Determinar los requisitos a evaluar en algunos de los procesos del sistema de gestin de la calidad. METODOLOGA Analizar los procesos presentados y su alcance de acuerdo con los objetivos. Identificar los requisitos a evaluar en cada proceso siguiendo la metodologa presentada. Presentar segn instrucciones del docente
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TALLER 2

PROCESO
PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL GESTIN DEL RECURSO HUMANO

OBJETIVO
Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y optimizar los resultados. Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la organizacin y promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos. Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la organizacin Evaluar la eficacia e implementacin del sistema de gestin de la calidad en los procesos de la organizacin.
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COMPRAS AUDITORAS INTERNAS

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PROCESO: PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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PROCESO: GESTIN DEL RECURSO HUMANO

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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PROCESO: COMPRAS

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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PROCESO: AUDITORAS INTERNAS

PLANEAR

HACER

VERIFICAR

ACTUAR

Cada requisito se audita TOTAL o PARCIALMENTE como corresponda

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TALLER 3
OBJETIVO Adquirir habilidades para elaborar los documentos correspondientes a la preparacin de la auditora.

METODOLOGA Revisar documentacin Preparar preguntas (PHVA) basadas en requisitos y la documentacin suministrada los

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PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL
OBJETIVO: Establecer los lineamientos y estrategias organizacionales que permitan enfocarse al cliente y optimizar los resultados. DUEO: Gerente General

ENTRADAS

SALIDAS

CLIENTES

Propsito de la empresa (Misin y Visin) Anlisis del entorno Informes sectoriales Requisitos Legales Requisitos del cliente - Requisitos de producto - Requisitos de las partes interesadas

Analizar la informacin

Definir estrategias

Establecer procesos y directrices de calidad

Realizar despliegue a la organizacin

Mapa de procesos Poltica de Calidad Objetivos de Calidad Indicadores de Gestin

TODOS LOS PROCESOS

PROCEDIMIENTOS No aplica

INDICADORES Cuadro de Mando Integral

COMUNICACIN Reuniones del Comit de Gerencia

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LISTA DE VERIFICACIN
PLAN No. PROCESO FECHA: PLANIFICACIN ORGANIZACIONAL EVIDENCIA REGISTROS

Pgina ___ de ___

PREGUNTAS P

COMENTARIOS

OBSERVACIONES
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RESPONSABLES:
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GESTIN DEL RECURSO HUMANO

OBJETIVO: organizacin y DUEO: Garantizar la competencia del recurso humano vinculado directamente a la promover un ambiente de trabajo apropiado para los empleados y los productos. Jefe de personal

ENTRADAS

SALIDAS

CLIENTE S

- Perfiles de cargos - Requisiciones de personal - Planificacin estratgica de la organizacin

Seleccionar

Realizar induccin

Capacitar

Evaluar desempeo

Recurso humano competente y comprometid o con la calidad

TODOS LOS PROCESOS

PROCEDIMIENTOS Procedimiento de seleccin de personal Procedimiento de capacitacin Procedimiento de evaluacin del desempeo

INDICADORES Cumplimiento del programa de capacitacin Eficacia del entrenamiento

COMUNICACIN Convocatorias Carteleras informativas Memorandos

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LISTA DE VERIFICACIN
PLAN No. PROCESO FECHA: GESTIN DEL RECURSO HUMANO EVIDENCIA REGISTROS

Pgina ___ de ___

PREGUNTAS P

COMENTARIOS

OBSERVACIONES
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RESPONSABLES:
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COMPRAS
OBJETIVO : organizacin DUEO: Suministrar materiales, insumos y servicios que cumplan con los requisitos de la Gerente Administrativo

ENTRADAS

SALIDAS

CLIENTES

- Nuevos productos - Requisiciones de materiales - Requisiciones de insumos - Requisiciones de servicios

Seleccin y evaluacin

compra

Recepcin e inspeccin

reevaluacin

materiales Insumos Servicios Cumpliendo requsisitos de la organizacin

TODOS LOS PROCESOS

INDICADORES
PROCEDIMIENTOS Procedimiento de Seleccin de proveedores Procedimiento de Compras Procedimiento de Evaluacin y Reevaluacin de Proveedores Procedimiento de Inspeccin de Materiales, Insumos y Servicios

Cumplimiento en compras COMUNICACIN Notificaciones por correo electrnico

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LISTA DE VERIFICACIN
PLAN No. PROCESO COMPRAS EVIDENCIA REGISTROS FECHA:

Pgina ___ de ___

PREGUNTAS P

COMENTARIOS

OBSERVACIONES
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RESPONSABLES:
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AUDITORIAS INTERNAS
OBJETIVO: procesos DUEO:
ENTRADAS

Evaluar la eficacia e implementacin del sistema de gestin de la calidad en los de la organizacin. Representante de la direccin
SALIDAS CLIENTES

- Indicadores de desempeo de los procesos - Programa de implementacin del SGC - Resultados de auditorias previas

Programar

Planificar y ejecutar auditorias

Tomar acciones para mejorar SGC

Hacer seguimiento de las acciones

-mejoramiento de la eficacia del SGC

Planificacin organizacional

PROCEDIMIENTOS

INDICADORES

COMUNICACIN Correo electrnico

Procedimiento de Auditorias Internas Eficacia en la implementacin de acciones Procedimiento de Acciones Correctivas

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LISTA DE VERIFICACIN
PLAN No. PROCESO AUDITORAS INTERNAS EVIDENCIA REGISTROS FECHA:

Pgina ___ de ___

PREGUNTAS P

COMENTARIOS

OBSERVACIONES
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RESPONSABLES:
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TALLER 4

OBJETIVO Evaluar la metodologa de entrevista aplicando ciclo PHVA y el manejo de situaciones METODOLOGA Ver video Analizar segn instrucciones del docente.

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TALLER 4

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