PROGRAMA ACADEMICO en ADMINISTRACIN DEL RIESGO FINANCIERO, PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO.

Evento autorizado por la UAF, Autorizacin N307, oficio UAF-DP2013-0353

Presenta:

CAPACITACIN & CONSULTORA

PROGRAMA ACADEMICO en ADMINISTRACIN DEL RIESGO FINANCIERO, PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO.
Autorizacin de la UAF N307, oficio UAF-DP2013-0353

Quito, Ecuador Septiembre 19 y 20

Herramientas, Procedimientos, Normativas y Experiencias necesarias y reglamentarias para proteger y garantizar la transparencia en las operaciones financieras de la empresas pblicas y privadas.

Objetivos:
Este Programa Acadmico est diseado y orientado en presentar las mejores y ms actuales prcticas locales e internacionales relacionadas con la prevencin, deteccin e investigacin del lavado de activos y la financiacin del terrorismo para los funcionarios de TODOS LOS SECTORES INVOLUCRADOS EN ESTE RIESGO PERMANENTE, con el fin de reforzar la labor de los Oficiales de Cumplimiento, y as mitigar los efectos del riesgo operativo, contagio, legal y reputacional en la Alta Direccin, las reas de Negocio y Operativas de las organizaciones pblicas y privadas.

Quines deben asistir a este Programa Acadmico ?

Instituciones del sistema financiero reguladas por la Superintendencia de Bancos y Seguros: Bancos, Mutualistas, Cooperativas de ahorro y crdito, Instituciones del sistema de seguros y reaseguros, Bolsas y casas de valores, administradoras de fondos y fideicomisos, cooperativas. Cooperativas de ahorro y crdito reguladas por el Ministerio de Inclusin Econmica y Social, fundaciones y organismos no gubernamentales, filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero ecuatoriano, personas naturales y jurdicas que se dediquen en forma habitual a la comercializacin de vehculos, embarcaciones, naves y aeronaves. Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y agencias; Las agencias de turismo y operadores tursticos; Las personas naturales y jurdicas que se dediquen en forma habitual a la inversin e intermediacin inmobiliaria y a la construccin; Los montes de piedad y las casas de empeo, empresas mineras, negociadores de joyas, metales y piedras preciosas, comerciantes de antigedades y obras de arte; Los Notarios; y Registradores de la Propiedad as como Registradores Mercantiles. Gerentes, Sub Gerentes, Gerentes Financieros, Gerentes de Riesgos, Auditores Internos y Externos, Auditores Financieros, Auditores informticos, Oficiales de Cumplimiento, Miembros Directivos de Comits y Consejos de Administracin y Vigilancia de Cooperativas, Contadores, Auditores y Abogados, burs de crdito y dems personal designado del sistema de prevencin y control del lavado de activos en Instituciones Financieras. Analistas y Consultores de AML. (Anti Lavado de Dinero), Oficiales con experiencia en AML (Anti Lavado de Dinero) quienes necesiten expandir su base de conocimiento para poder cumplir los roles de control de sus respectivas instituciones.

Temtica para el Programa Acadmico

ADMINISTRACIN DEL RIESGO FINANCIERO, PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO:
MDULO 1: EQUIPOS DE CUMPLIMIENTO Y OFICIALES DE CUMPLIMIENTO: CMO IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO? Marco Conceptual Antecedentes y recomendaciones internacionales Tipologas y seales de alerta del Riesgo LAFT Perfil y caractersticas de Oficial de Cumplimiento Aspectos Relevantes de la Ley y Normativa ecuatoriana Responsabilidad Institucional y Penal Marco Prctico Fraude vs Lavado de Activos Segmentacin de los Riesgos LAFT Matriz de Riesgo LAFT 1. Identificacin 2. Medicin 3. Control 4. Monitoreo Mapas de Riesgo LAFT Impacto de los Riesgos Asociados LAFT 1. Operativo 2. Contagio 3. Legal 4. Reputacional Elementos de un Sistema de Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo Realizacin del Taller - Prctico basado en un Caso Real
MDULO 2:

ALTA DIRECCION, GERENTES DE AREA: CMO GENERAR LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO A PARTIR DEL COACHING? Marco Conceptual Modelo Anti-lavado de Ecuador (I Parte) Organigrama y funciones de la Junta Directiva Responsabilidad Institucional y Penal Casos reales

Aspectos claves de la Cultura de Cumplimiento

MDULO 3:

EJECUTIVOS DE NEGOCIOS: CMO CUMPLIR LAS METAS SIN SACRIFICAR EL NEGOCIO? Marco Conceptual Antecedentes y recomendaciones internacionales Modelo Anti-lavado de Ecuador ( II Parte) Tipologas y seales de alerta del Riesgo LAFT Responsabilidad Institucional y Penal

Marco Prctico Cumplimiento de la Poltica de Conocimiento del Cliente Razonabilidad de los negocios y controles AML/CFT Entrevista y Visita al cliente Documentos soporte de la vinculacin de clientes. Revisin Casos reales
MDULO 4:

FUNCIONARIOS OPERATIVOS: CMO VOLVERSE PARTE DE LA ESTRATEGIA DEL NEGOCIO? Marco Conceptual Antecedentes y recomendaciones internacionales Modelo Anti-lavado de Ecuador ( III Parte) Tipologas y seales de alerta del Riesgo LAFT Responsabilidad Institucional y Penal

ENTRENADOR: DR. PENALISTA - CONSULTOR S.A.R.L.A.F.

Dr. Juan Pablo Rodrguez Crdenas Colombia

Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminolgicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevencin y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundacin Universidad de Salamanca (Espaa) con estudios en Auditora Basada en la Administracin del Riesgo. Asesor y Consultor de Asobancaria, Fasecolda y varias entidades del Sector Financiero en Prevencin y Control del Lavado de Activos y la Financiacin del Terrorismo, en Prevencin, Deteccin e Investigacin del Fraude Financiero; Apoderado Judicial en la Jurisdiccin Penal de instituciones bancarias y empresas del sector real; Consultor Anticorrupcin y Antilavado de la Auditora General de la Repblica en Reparacin del Dao al Estado en el Sistema Acusatorio. Socio de RICS Management. Asesor en el diseo, elaboracin e implementacin de manuales, protocolos, programas y procedimientos para la prevencin y el control del riesgo de fraude, lavado de activos y financiacin del terrorismo en defensa de los intereses de entidades pblicas y privadas bajo estndares locales e internacionales y prcticas de Buen Gobierno Corporativo. Consultor en el anlisis, recoleccin y clasificacin de la informacin necesaria para la toma de decisiones adecuadas que permitan mitigar el riesgo de fraude, corrupcin, lavado de activos y financiacin del terrorismo en las organizaciones. Profesor de Prevencin del Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo, Tipologas del Fraude y Tcnicas de Investigacin Judicial en el Postgrado de Auditora Forense de la Universidad Externado de Colombia; Profesor de tica en los Negocios y Prevencin del Lavado de Activos en el Postgrado de Finanzas Corporativas del CESA, Director del Diplomado de Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo y Director del Seminario de Fraude Financiero en INCOLDA; Coordinador Acadmico del Diplomado de Administracin del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo, Profesor de Pregrado de Derecho Contable, Profesor de Auditora Forense en el Postgrado de Revisora Fiscal, Profesor de Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo en el Postgrado de Revisora Fiscal y Aseguramiento de Control Interno de la Pontificia Universidad Javeriana; Profesor de Auditora Forense en el Postgrado de Revisora Fiscal del Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario y Profesor Invitado de Auditora Forense en la Maestra de Auditora. Capacitador en el Programa de Pasantas Financieras de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito y del International Criminal Investigative Training Assistance Program ICITAP para Fiscales y Polica Judicial. Conferencista invitado de la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists ACAMS en el Seminario Intensivo para Profesionales ALD en el Marco de la Nueva Realidad Mundial. Conferencista invitado de la Asociacin Bancaria de Panam en los XII, XIII, XIV y XV Congresos Hemisfricos para la Prevencin del Lavado de Dinero y el Combate del Financiamiento del Terrorismo. Conferencista en mbito local e internacional en los Sectores Bancario, Fiduciario, Burstil, Asegurador y Cooperativo en Prevencin y Control de Lavado de Activos y Financiacin de Terrorismo, Auditora Forense, Gobierno Corporativo,Corrupcin Administrativa, Sistema Acusatorio, Seguridad Bancaria y Fraude Financiero en Colombia, Venezuela, Ecuador, Per, Panam, Honduras, El Salvador, Nicaragua, Guatemala, Mxico, Argentina, Bolivia, Estados Unidos y Repblica Dominicana. Autor de artculos relacionados con derecho penal, auditora forense, lavado de activos y financiacin del terrorismo. Profesor Investigador del Grupo de Investigacin Javeriano de Auditoria Forense CIJAF de la Pontificia Universidad Javeriana de Colombia y miembro de la Asociacin Latinoamericana de Investigadores de Fraudes y Crmenes Financieros de Repblica Dominicana, ALIFC.

EXPERIENCIA LABORAL DEL INSTRUCTOR

Socio RICS MANAGEMENT enero de 2010 Presente (3 aos 7 meses) Colombia Presidente Presidente RICS MANAGEMENT enero de 2010 Presente (3 aos 7 meses) Lider de capacitacin y consultora en antilavado, anticorrupcin, antifraude, auditora forense y programas de debida diligencia. Consultor SARLAFT
ASOBANCARIA

octubre de 2008 Presente (4 aos 10 meses) Colombia Asesor del Comit de Oficiales de Cumplimiento y Capacitador en Prevencin y Control del Riesgo de Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo
Catedrtico Lavado de Activos -Tipologas del Fraude - Tecnicas de Investigacin Judicial Universidad Externado de Colombia

Institucin educativa; De 501 a 1.000 empleados; Sector de Enseanza superior enero de 2007 Presente (6 aos 7 meses) Colombia
Profesor Etica Colegio de estudios superiores en Administracin CESA

Institucin educativa; De 1.001 a 5.000 empleados; Sector de Gestin educativa enero de 2007 Presente (6 aos 7 meses) Colombia
Profesor Auditoria Forense Universidad del Rosario

Organizacin sin nimo de lucro; De 1.001 a 5.000 empleados; Sector de Enseanza superior enero de 2007 Presente (6 aos 7 meses) Colombia
Profesor Auditoria Forense Pontificia Universidad Javeriana

Institucin educativa; Ms de 10.001 empleados; Sector de Enseanza superior enero de 2006 Presente (7 aos 7 meses) Colombia
Abogado Penalista Banco AV Villas

De financiacin privada; De 1.001 a 5.000 empleados; Sector de Servicios financieros enero de 2005 junio de 2011 (6 aos 6 meses)

Abogado Penalista y Consultor SARLAFT Banco Colpatria

De financiacin privada; De 1.001 a 5.000 empleados; Sector de Servicios financieros marzo de 2003 noviembre de 2009 (6 aos 9 meses)
Aptitudes y conocimientos de JUAN PABLO RODRIGUEZ CARDENAS

1. Training & Development 2. Advisory 3. Management Consulting 4. Corporate Finance 5. Financial Analysis 6. Strategic Planning 7. Team Leadership 8. Financial Modeling 9. Leadership 10. Data Analysis 11. Public Speaking 12. Negotiation 13. Change Management

ESTUDIOS REALIZADOS DEL INSTRUCTOR

Fundacin Universidad de Salamanca Especialista en Prevencion de Blanqueo de Capitales 2004 2005 Universidad Externado de Colombia Abogado, Derecho Penal y Ciencias Criminolgicas 1995 2000

Datos del Evento:

Quito, 19 y 20 de Septiembre del 2.013, horario de 9:00 a 18:00

Qu incluye:
Inscripcin al Programa Acadmico Certificado de participacin y aprobacin del curso con cumplimiento de 21 horas acadmicas de Capacitacin reconocido la Unidad de Anlisis Financiero UAF. Materiales de trabajo Almuerzos y Coffee Breaks los dos das del evento

Inversin:
Precios Tarjeta de Crdito Cheque, Efectivo o Transferencia

Precio Pblico en General Precio Clientes Liderazgo

$ 470 + iva $ 460+ iva

$460 +iva $450 + iva

Informes e Inscripciones:
Matriz de Liderazgo Capacitacin y Consultora en Quito: (02) 2229667 / (02) 2907334 EXT 103, 118, 0984535948

Mail: academico@liderazgo.com.ec , liderazgoac@gmail.com www.liderazgo.com.ec EVENTO AUTORIZADO POR :

AVAL Y CERTIFICACIONES: CERTIFICADO POR

Liderazgo a travs de su Director es Miembro Fundador de la RED HISPANOAMERICANA DE MENTORES, LIDERAZGO CUENTA CON LAS CERTIFICACIONES Y CALIFICACIONES DE:

Liderazgo es Miembro de la Asociacin de Organizadores de (AOFREP). Fiestas, Reuniones Empresariales y Proveedores de la Repblica Argentina

Liderazgo Capacitacin y Consultora DAVSOC es Operadora de Capacitacin calificada por el Ministerio de Relaciones laborales ex SENSERS actualizada al oficio Nro. MRL DC- 2012-0869, Quito, DM, 27 de Julio del 2012.

Liderazgo Capacitacin y Consultora ha sido sometida a un proceso de Auditora como empresa de capacitacin Por solicitud de WOOD GROUP DEL ECUADOR S.A. y en base a su actividad, situacin financiera, capacidad operativa, gestin comercial, de calidad y de evaluacin documental, ha aprobado exitosamente la Auditora con un 87%. Constancia No. 03611/11