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Mtodo comparado: precisiones y caractersticas[1] Leonidas Lucas Ramos Morales[2]

El mtodo comparado es un mtodo cientfico que en los ltimos aos ha perdido identidad debido a las mltiples y contradictorias definiciones al que ha sido sometido, situacin que ha producido confusin. El objetivo central de este artculo ser precisamente mostrar al lector las caractersticas bsicas que tiene este mtodo y cmo se pueden aplicar en diversas investigaciones.No obstante antes de proseguir con esta empresa, hemos tenido a bien definir la identidad de la poltica comparada, en la medida que sta es la rama de la ciencia poltica que utiliza con mayor profusin este mtodo. Conocer de qu se trata la poltica comparada nos ayudar a comprender la propia utilidad del mtodo comparado.

La poltica comparada se define por la combinacin de un determinado objeto de estudio y de un determinado mtodo cientfico. Es esa combinacin la que le da su correcta distintividad. En cuanto a su objeto, la poltica comparada estudia eminentemente fenmenos macro polticos que se desarrollan predominantemente al interior de entidades macro sociales. En cuanto al mtodo, la poltica comparada se caracteriza por utilizar principalmente el mtodo comparado. Si definimos a la poltica comparada o solo por su objeto o solo por su mtodo, la definicin ser insuficiente. Si la definimos solo en torno a su objeto, la poltica comparada no adquirira identidad propia. Existen muchas ramas de la ciencia poltica (y de la ciencia social en general) que estudian y se interesan por los mismos fenmenos estudiados por la poltica comparada. Para ejemplificar, podemos sealar que el Estado, tema recurrente en la poltica comparada, es estudiado aunque con algunas diferencias- por la gestin pblica o las polticas pblicas. De otro lado, si solo definimos a la poltica comparada en torno a su mtodo, esta definicin sera igual de insuficiente. El mtodo comparado no es un mtodo exclusivo de la poltica comparada, puede y es utilizado por otras ciencias sociales. All estn la historia comparativa y la sociologa comparativa. Adems cuando los metodlogos comparativistas escriben sus textos no lo hacen pensando en que el mtodo comparado es exclusivo de la poltica comparada sino que es posible de ser adoptado por otras ciencias sociales, basta ver los ttulos de sus libros. Como el de Pzeworski y Teune, por ejemplo, que se titula: The logic of comparative social inquiry (La lgica de la investigacin social comparativa). Por su parte Charles Ragin, en su texto The Comparative Method, no hace ninguna referencia a que el mtodo comparado es exclusivo de la poltica comparada, sino que es un mtodo plausible de ser adoptado por la ciencia social comparativa en general. As en concordancia con la posicin que nosotros hemos adoptado, Peter Mair seala que si la poltica comparada es distintiva [] lo es entonces realmente solo en trminos de la combinacin de sustancia [es decir su objeto] y mtodo.(Traduccin propia [3]: Goodin y

Klingemann, 2001: 449-450). Asimismo, Eva Anduiza Perea et al. Sealan que la poltica comparada es una subdisciplina de la ciencia poltica que se define tanto por su objeto (), como por su mtodo (el mtodo comparado) (Anduiza et. al, 1999: 144).
1.- Objeto de la poltica comparada

Una vez definida la identidad de la poltica comparada, desagregaremos su anlisis en dos partes: por un lado observaremos el objeto de la poltica comparada, y por el otro que es el punto central de nuestro artculo- analizaremos las caractersticas del mtodo comparado. En este acpite nos concentraremos en lo primero, y para esto hemos desagregado el objeto de la poltica comparada en tres partes, a decir: La poltica comparada tiene por objeto estudiar eminentemente a los fenmenos macro polticos. Este tipo de fenmenos tiene tres caractersticas. La primera caracterstica es que por su dinmica o por su forma estos fenmenos afectan a la entidad macro social como un todo. Esto supone que el desarrollo de estos fenmenos tiene efectos sustantivos en la vida poltica total de una determinada entidad social. La segunda, es que estos fenmenos tienden a ser complejos.La tercera y ltima caracterstica de estos fenmenos, es que para ser entendidos e interpretados estos necesitan ser puestos dentro de marcos histricos concretos. Estos fenmenos solo son cognoscibles e interpretables cuando estos tienen la capacidad de ser estudiados dentro de un orden cronolgico. En esta misma lnea, Morlino seala que la macro poltica parece ser el terreno preferido por los comparativistas, el campo en cual es posible llegar a las comparaciones ms significativas y en cualquier caso, el sector en que puede jactarse de poseer la mayor tradicin de investigaciones comparadas. (Sartori y Morlino, 1994: 16 -17). Este tipo de fenmenos se concretizan segn Sartori- principalmente en instituciones, procesos polticos amplios y en grupos sociales. Como ejemplos de estudio de instituciones tenemos a los estudios sobre los partidos y sistemas de partidos, los sistemas electorales, los parlamentos, las burocracias pblicas y el Estado. Como ejemplos de estudio de procesos polticos amplios tenemos a los cambios de regmenes polticos, el origen y fortalecimiento de los Estados, los procesos de reforma estatal, las revoluciones sociales, las revueltas sociales, las revueltas anticoloniales, el estudio sobre desarrollo poltico, la consolidacin democrtica, el surgimiento de terrorismo, los procesos de descentralizacin, los conflictos polticos, los conflictos tnicos, los conflictos religiosos, y los orgenes y consecuencias del nacionalismo. Finalmente en el caso de los grupos sociales tenemos los estudios sobre los movimientos sociales, los sindicatos y los diferentes organismos sociales de la sociedad civil.

El segundo elemento de la definicin del objeto tiene que ver con el ngulo con que la poltica comparada estudia los fenmenos macro polticos; lo que lo hace adems diferente de las relaciones internacionales. La poltica comparada estudia predominantemente los fenmenos polticos al interior de las unidades macro sociales. Mientras que las relaciones internacionales (RI) estudian predominantemente las interrelaciones o interacciones que se desarrollan entre las unidades macro sociales[4]. Antes de proseguir, es necesario sealar que a pesar de esta diferencia, los comparativistas deben establecer puentes con los estudios de las relaciones internacionales, con el objetivo de obtener una comprensin y explicacin mucho ms completa de los fenmenos que investigan. Uno de los ejemplos ms notables donde un estudio comparativo se beneficia analizando los efectos de la poltica internacional es la investigacin sobre revoluciones sociales realizada por Theda Skocpol. En este estudio, la comparativista seala que junto con la variables referidas a los patrones y los procesos internos de [las] unidades, los factores transnacionales tienen tambin que ser tomados en cuenta como variables contextuales claves(Skocpol, 1979: 22-23). En cuanto al tercer y ltimo elemento de la definicin del objeto de la poltica comparada: la entidad macro social, debemos sealar que hemos utilizado este trmino en vez de otros porque ste incluye no slo la entidad macro social pas, sino tambin a la unidad macro social regin divisin poltica ubicada al interior de los pases.[5]

2.- El mtodo comparado Confusin terminolgica En cuanto al mtodo comparado debemos advertir que existen diversos mtodos que han sido etiquetados como mtodo comparado por diverso s autores. As por ejemplo Landman sostiene que si la investigacin se esfuerza por hacer inferencias ms grandes acerca de la poltica a travs de alguna forma de comparacin y utiliza conceptos aplicables a ms de un pas bajo estudio, luego esto es comparativo. As, los tres mtodos [comparar muchos pases, comparar pocos pases y los estudios de caso] son considerados comparativos (Landman, 2000:23). De igual manera, Mackie y Marsch sostienen que: existen tres formas principales de abordar este tipo de anlisis (comparativo): mediante estudios de caso que sitan un determinado pas dentro de un marco comparativo; estudios sistemticos de un nmero limitado de pases y comparaciones globales basadas en anlisis estadsticos (Marsch y Stoker, 1997:184). As, para estos autores entre otros- el mtodo estadstico, el mtodo de estudio de caso y el mtodo comparado sistemtico comprenden el mtodo comparado. Estos se sustentan en la

idea que todos los mtodos cientficos comparan de alguna manera, y por ende todos son mtodos comparados. En otras palabras, para estos autores no existe el mtodo comparado sino existen los mtodos comparados. Desde esta perspectiva es muy difcil precisar qu es y qu no es el mtodo comparado debido a su falta de especificidad. Precisiones Ante tamaa confusin, debemos de realizar varias precisiones. Primero, debemos tener claro que existe una lgica general de mtodo cientfico que comprende un conjunto de pasos dirigidos a comprobar hiptesis planteadas en base a datos de la realidad. Segundo, es necesario precisar que esta lgica generaltiene aplicaciones particulares, siendo tres las ms utilizadas en ciencia poltica: el mtodo estadstico, el mtodo comparativo (propiamente dicho) y el mtodo micro cualitativo. Cada uno de estos mtodos presenta caractersticas propias sobre todo cuando forman sus conceptos, eligen y seleccionan su poblacin bajo estudio, y emplean tcnicas de contrastacin de hiptesis explicativas. Finalmente, debemos tener en cuenta que estas aplicaciones particulares no estn ordenadas en un orden jerrquico donde uno es ms cientfico que el otro, sino es importante resaltar que todos son cientficos, y su empleo o eleccin dependen del problema al que nos enfrentemos. Hubo pocas de la historia de la poltica comparada, en el que el mtodo comparado tena un status cientfico inferior frente al mtodo estadstico, hoy en da las cosas han cambiado Cmo se gest este cambio? Status del mtodo comparado frente al mtodo estadstico Para observar este cambio, es importante hacer un poco de historia de la poltica comparada. La revolucin conductistatrajo profundos cambios en la manera de ver la poltica y de hacer investigacin poltica en general all por los aos cincuenta del siglo pasado. En poltica comparada este impacto se concret con el surgimiento de lo que se conoci como la nueva poltica comparada. En esta nueva etapa, una de las metas principales era lograr el mayor nivel de generalidad posible, es por ello que se recurri a las denominadas comparaciones globales. Autores como Almond, Coleman, Binder, LaPalombara, Weimer, Pye y Verba tuvieron como meta comparar en lo posible todos los sistemas polticos de todas las sociedades del mundo y de todas las pocas de la historia. Por entonces, el ideal era agrandar el N tanto como fuese posible. Ante esta N grande, los comparativistas tuvieron que utilizar el mtodo estadstico, el cual era considerado como el ms apropiado para llevar a cabo la investigacin en esos trminos. Es en medio de ese clima a favor de mayor generalidad y de aprobacin del mtodo estadstico, que el mtodo comparado era visto como un mtodo menor, como un primo bastardo del mtodo estadstico. Incluso Lijphart, autor del ms importante artculo sobr e

mtodo comparado por esa poca, sostena que el mtodo comparado era un sustituto imperfecto del mtodo estadstico. Para este autor, el mtodo comparado deba ser utilizado cuando el investigador padece de la inevitable escasez de tiempo, energa y recursos econmicos. Al enfrentarse a estos problemas, el investigador podra sustituir el mtodo estadstico por el mtodo comparado, investigando unos pocos casos intensivamente. No obstante una vez resueltos estos problemas, dicho autor recomendaba aplicar el mtodo estadstico. Lijphart sostiene as: de acuerdo a esta situacin, la aproximacin ms productiva sera la de considerar al anlisis comparado como la primera etapa de la investigacin, en el que se formulen cuidadosamente las hiptesis; y el anlisis estadstico como la segunda etapa, en la que las hiptesis sean comprobadas con una muestra lo ms grande posible (Lijphart, 1971: 685). Para este autor, cada vez que era posible, era aconsejable utilizar el mtodo experimental o estadstico que permiten ejercer un control mayor sobre el estado de las variables explicativas. A fines de los sesentas, las crticas al conductismo se hicieron cada vez ms intensas. Fue en medio de ese nuevo clima intelectual que ReinhartBendix, Barrinton Moore, Jeffrey Paige, ThedaSkocpol entre otros abogaron por una reduccin del nivel de generalidad en los estudios sociales. Esta reduccin, vino acompaada de una revalorizacin de aquellos estudios con un nmero reducido de casos y del uso del mtodo comparado para analizarlos. En esta nueva etapa, el mtodo comparado ya no ser visto como un sustituto imperfecto sino como un mtodo que responde preguntas en s mismas valiosas. Como seala Ragin: en pocas palabras, el mtodo comparado no es un primo bastardo del mtodo estadstico. ste es cualitativamente diferente del mtodo estadstico y es especialmente adecuado para los tipos de preguntas que muchos comparativistas preguntan (Ragin, 1987). Es esta propuesta la que est vigente hasta hoy. En esa lnea, Peter Mair sostiene que: el debate metodolgico [actual] en el seno de la poltica comparada, y acaso en el seno de las ciencias sociales comparadas en general, ha tendido de manera creciente a recalcar las ventajas de las comparaciones con N pequea (Goodin y Klingemann, 2001). Gracias a estas ventajas, los comparativistas de un tiempo a esta parte han utilizado predominantemente este mtodo. Esto se evidencia en los resultados de la investigacin realizada porGerardo Munck y Richard Snyder, publicada en el ao 2007. Esta investigacin consisti en el anlisis de las tres ms importantes revistas de poltica comparada en Estados Unidos ComparativePoliticalStudies, ComparativePolitics y WorldPolitics- durante un periodo que va desde 1989 hasta el 2004. Una de las conclusiones ms importantes fue que la gran mayora de los artculos de estas revistas durante este lapso de tiempo utilizaron principalmente el mtodo cualitativo (otro de los trminos para nombrar al mtodo comparado tal como lo estamos definiendo aqu) alcanzando una cifra de 63.3% (Munck y Snyder, 2007:13)[6]. Caractersticas del mtodo comparado

Una vez planteada la confusin terminolgica; establecidos los parmetros de la lgica general del mtodo de investigacin y sus aplicaciones; y finalmente analizado el cambio de status del mtodo comparado, estamos listos para definir cada una de sus caractersticas. Desde la posicin que hemos adoptado, consideramos que el trmino mtodo comparado debe ser utilizado exclusivamente para denominar a aquel mtodo cientfico que se caracteriza por trabajar con una N pequea, la forma de eleccin de sus casos se basa en la variable dependiente, utiliza conceptos empricos con un nivel de abstraccin de rango medio y utiliza tcnicas cualitativas macro para confirmar relaciones entre variables.

2.1) Nmero reducido de casos (N pequea) Qu es un caso? Tenemos un caso cuando identificamos el fenmeno macro poltico que estamos investigando dentro de una determinada unidad macro social en un tiempo histrico dado. En su estudio sobre revoluciones sociales, por ejemplo, ThedaSkocpol identifica como sus casos positivos de revolucin social a Francia en 1789, a China en 1911 y Rusia en 1917. Segn muchos estudiosos -entre los ms importantes Lijphart, Sartori, Morlino, Collier yRagin- el mtodo comparado es empleado en una investigacin cuando el nmero de casos es pequeo (Small N, en ingls).Collier seala que la expresin mtodo comparado se suele usar para referirse a aquellos especiales problemas metodolgicos planteados por el anlisis sistemtico de relativamente pocos casos, o de un N pequeo (Sartori y Morlino, 1994: 52). Cundo una N es pequea? Para Lijphart una N era pequea cuando el nmero de casos iba de dos a menos de veinte (Sartori y Morlino, 1994: 53); para Ragin, desde su propuesta de tcnica comparativa, esa N pequea puede alcanzar hasta 50 casos[7] El origen deesa N pequea proviene de la misma naturaleza de los objetos o de las preguntas en que est interesada la poltica comparada. En esta lnea, Collier sostiene que esta tendencia a analizar pocos casos casi parece que venga en parte del tipo de fenmenos macro polticos que suelen estudiar los especialistas de poltica comparativa como las revoluciones, los regmenes polticos nacionales y la evolucin de los Estados nacionales. El problema dela N pequea nace o porque estos fenmenos son relativamente pocos frecuentes, o porque cuando son ms comunes, se piensa que se puede entender mejor mediante un cuidadoso anlisis de un nmero reducido de observaciones (Sartori y Morlino, 1994:52). Morlino seala que los investigadores hacen con frecuencia preguntas que no pueden contestarse a partir de los mtodos cuantitativos convencionales. Por ejemplo, la mayora de las preguntas sobre los fenmenos histrica y culturalmente significativos tienen que ver con

categoras empricas que estn atadas a un tiempo y un espacio, y que por tanto contienen un nmero muy finito, generalmente bajo, de casos conocidos. Es muy difcil cumplir con exigencias y las suposiciones de los mtodos cuantitativos en situaciones de pocos casos (Sartori y Morlino, 1994:16).
2.2) Proceso de seleccin de los casos por su variable dependiente.

Las investigaciones realizadas con una N grande se caracterizan por seleccionar sus casos mediante la aplicacin de tcnicas estadsticas muestrales. Estas tcnicas ayudan al investigador a determinar el nmero de la muestra y a seleccionar los casos especficos que sern analizados. La formulacin y aplicacin de estas tcnicas siguen pasos que deben de realizarse secuencialmente en un orden establecido (determinacin del tamao de la muestra seleccin de los casos especficos recoleccin y anlisis de los datos). De manera que un investigador debe ceirse a ese orden y usualmente se encuentra impedido de, una vez ejecutado un paso, regresar al anterior. Cuando el investigador analiza sus casos, es difcilmente posible realizar cualquier reformulacin conceptual y/o cambiar de casos. En contraste, las investigaciones realizadas con una N pequea se caracterizan por seleccionar sus casos por su variable dependiente y no por tcnicas muestrales. En palabras de Ragin et al.: la consideracin primordial al delimitar los casos para un estudio comparativo cualitativo [caracterizado por un nmero reducido de casos] es identificar cual es la variable dependiente de la investigacin (Goodin y Klingemann, 2001: 1085) En qu consiste esta forma de seleccin? Consiste en que el investigador tendr que 1) definir el fenmeno macro poltico que est investigando (la variable dependiente); y luego 2) deber realizar una seleccin intencional de aquellos casos (pases o regiones) que presenten aquel fenmeno definido de manera que todos los casos muestren el mismo resultado. Esta forma de seleccionar adems se caracteriza por no seguir un orden secuencial estricto. Esta forma de seleccin no impide, una vez ejecutado el paso (2), regresar al anterior (1) para realizar algunos ajustes. Es por eso que Ragin sostiene que la especificacin del investigador cualitativo de los casos relevantes al inicio de una investigacin es realmente nada ms que una hiptesis de trabajo que los casos inicialmente seleccionados son de hecho suficientemente parecidos para permitir comparaciones (Brady y Collier, 2004: 125). A medida que la investigacin va desarrollndose, el investigador puede notar que algunos casos elegidos no se ajustan a la definicin que l plante, en ese caso el investigador tendr que dejar de lado aquellos casos. De otro lado, el investigador puede notar a la luz del anlisis de sus casos- que la definicin que l plante es demasiada restrictiva, en esa situacin el investigador deber reformular la definicin planteada y as podr ajustar su definicin a un mayor nmero de casos. Este interjuego de categorizacin y conceptualiz acin es una caracterstica clave de la investigacin cualitativa (Brady y Collier, 2004: 125). Es por esto que el nmero de casos final es determinable solo cuando la investigacin haya terminado.

2.3) Los conceptos ubicados en la mitad de la escala de abstraccin Formar conceptos es una tarea bastante ardua pero necesaria de realizar en la investigacin comparada. Tan necesaria que si no especificamos nuestros conceptos nunca o difcilmente podramos establecer generalizaciones basados en nuestras comparaciones. En metodologa comparativa, los conceptos en su mayora se concentran en la parte media de la escala de abstraccin planteada por Sartori [8]. Qu significa esto? Formacin de conceptos segn Giovanni Sartori Esta propuesta fue planteada a comienzos de los aos setenta del siglo pasado, y fue planteada con el objetivo de ordenar el caos conceptual enque se encontraban las ciencias sociales y la ciencia poltica de entonces (situacin que de algn modo contina hasta hoy). Segn Sartori, un concepto es una unidad de pensar. Existen dos clases de conceptos: los conceptos empricos y los conceptos tericos. El tipo de conceptos que utilizamos o que debemos utilizar- los cientficos polticos son los conceptos empricos. Estos se caracterizan por ser expresin de un trmino(palabra), cuyos significados son declarados por definiciones, lo que se relaciona con los referentes (Sartori, 1987: 65). Para establecer un concepto emprico tenemos que tener en mente dos cuestiones (Ver: Figura N1). La primera esque un determinado trmino (palabra) debe reflejar adecuadamente una definicin, de lo contrario el cientfico poltico se enfrentar al problema de la ambigedad. Cuando desarrollamos una investigacin poltico-social debemos procurar que los trminos (resultado y condiciones causales) tengan una nica definicin. Para lograrlo es necesario establecer una definicin caracterizadora, que se forma cuando enumeramos las caractersticas realmente definidoras del fenmeno que estamos estudiando, dejando de lado sus caractersticas contingentes. Las caractersticas definidoras son las caractersticas necesarias, sin las que una palabra no tiene aplicabilidad (Sartori, 1987:68). La segunda cuestin es que una definicin debe reflejar adecuadamente los referentes empricos que intenta reflejar, de lo contrario el cientfico poltico se enfrentar al problema de vaguedad de los conceptos. En ciencias sociales las definiciones deben indicar con claridad sus referentes, tienen que capturar el referente emprico, y para lograrlo es necesario que el investigador establezca definiciones operativas y/o indicadores del concepto.
Partes y problemas de un concepto emprico (Figura N1)

Figura modificada a partir de Sartori (1987)

La escala de abstraccin Para establecer la definicin caracterizadora de un concepto emprico es necesario utilizar la escala de abstraccin. Esta escala est compuesta de dos elementos: la connotacin (tambin llamada intencin) y la denotacin (tambin denominada extensin). La primera de ellas es el conjunto de caractersticas, propiedades o atributos que posee la definicin del trmino; mientras que el segundo elemento hace referencia al conjunto de cosas, hechos, fenmenos o estructuras a las que se aplican el trmino. La forma en que se relacionan estos dos elementos es inversa: a menor connotacin mayor denotacin, y viceversa, a mayor connotacin menor denotacin. Algunos estudiosos la han denominado la ley de variacin inversa. As un concepto puede recorrer la escala de arriba abajo, y viceversa, siempre y cuando cumpla con esta ley inversa. Algunos conceptos recorrern esta escala, utilizando el mismo trmino en los diferentes niveles de abstraccin, haciendo ms difcil la identificacin conceptual; sin embargo, existen casos en el que para cada nivel de abstraccin se utilizan distintos trminos, simplificando la identificacin. Estos distintos trminos utilizados para el etiquetado de los conceptos en distintos niveles deben, en la medida de lo posible, ser compartidos por la comunidad cientfica, por lo que tenemos que evitar la creacin innecesaria de neologismos que no hacen ms que confundir. Sartori ha distinguido esquemticamente tres zonas dentro de la escala de abstraccin:

Zona de alto nivel de abstraccin (AN): en esta zona se encuentran las categoras universales empricas las cuales son aplicables a todo lugar (geogrfico) o tiempo (histrico); en este caso, la connotacin queda drsticamente sacrificada al requisito de una denotacin global u omnitemporal(Sartori, 1987:294). Estas categoras se definen por medio de su identificacin negativa o tambin denominada identificacin a contrario. Si no tuviesen esta definicin es decir definicin a inverso- podran ser universales, pero no, universales empricos. Para ser empricos deben responder a la pregunta Qu no son? Por ejemplo la teora de los grupos tiene como unidad fundamental de su planteamiento a los grupos. Para aquellos tericos todo es grupo, no habiendo un no grupo. Al no poder establecer un no grupo, el grupo constituye un universal pero no un universal emprico. Medio nivel de abstraccin (NM): en la parte media de la escala de abstraccin encontramos a las categoras generales (pero no universales), las cuales se caracterizan por mantener un equilibrio entre connotacin y denotacin. En este nivel de abstraccin los conceptos se forman utilizando las clasificaciones per genus et differentiam. Este se aplica en un nmero medio de casos. Bajo nivel de abstraccin (BN): en esta parte de la escala de abstraccin se encuentran las categoras especficas que se desarrollan en concepciones llamadas configurativas y en definiciones contextuales. En este nivel los conceptos son tan especficos que son aplicables a un solo caso.

Clasificaciones per genus et differentian El mtodo comparado no se caracteriza por analizar un solo caso, ni tampoco por analizar fenmenos polticos que se desarrollan en todas las unidades macro sociales del mundo y en todos los tiempos histricos, sino se caracteriza por analizar un nmero intermedio de casos ms de uno pero menos de cincuenta. Si seguimos la lgica de la escala de abstraccin, entonces diremos que para un nmero intermedio de casos es necesario que su intencin tenga un nmero intermedio de caractersticas o atributos. De acuerdo con esto, Landman sostiene que el mtodo de comparar pocos pases [en otras palabras el mtod o comparado] logra control a travs de una cuidadosa seleccin de pases que son analizados usando un nivel intermedio de abstraccin conceptual(Landman, 2000: 27). Y es en esta zona de abstraccin que los conceptos se forman utilizando las clasificaciones per genus et differentian. Empecemos por aclarar qu es una clasificacin. Una clasificacin es un tratamiento lgico 1) establecido por uncriterio [explcito de distincin], que permite 2) distribuir los datos en clases mutuamente excluyentes, que son a su vez 3) exhaustivas (todos los datos deben ser clasificables)(Sartori, 1987: 74). La primera caracterstica plantea la necesidad de un criterio que haga diferenciable a las categoras que compondrn la clasificacin. La segunda caracterstica implica que no ser posible asignar ningn caso a ms de una categora; mientras que la tercera implica que las categoras debern establecerse de manera que todoslos casos puedan asignarse a alguna categora. Un ejemplo de clasificacin podra ser el establecido por Mauricio Duverger sobre sistemas de partidos polticos, quien emplea como nico criterio el numrico, obteniendo: sistema de partidos monopartidario, bipartidario y multipartidario (Duverger, 1965).

Cuando la clasificacin se establece por ms de un criterio se le denomina taxonoma. Un ejemplo de este tipo de clasificacin nos la da Sartori cuando para fijar las clases de sistema de partidos establece dos criterios: a) nmero de partidos y b) la distancia ideolgica de los partidos; de la combinacin especfica de los estados/valores de cada uno de estos criterios surge determinada clase de sistema de partido los cuales son: sistema de partido predominante, sistema bipartidista, sistema de pluralismo moderado y sistema de pluralismo limitado (Sartori, 1972). Una vez analizadas las estructuras de la clasificacin propiamente dicha y de la taxonoma, vayamos analizar cmo estas estructuras pueden desplegarse verticalmente.Las clasificaciones per genus et differentian (Ver: Figura N 2) son aquellas clasificaciones que sirven para organizar jerrquicamente a los conceptos segn gnero, especies, subespecies y as subclasificando sucesivamente. Este tipo de diseccin analtica es particularmente poderosa o poderosamente ordenadora, porque cada clase que est debajo incluye todas las propiedades de todas las que estn encima(Sartori, 1987: 75-76). En esta estructura jerrquica, el gnero es la categora ms abstracta con un nmero menor de caractersticas que por ende abarca ms casos, las especies determinadas por uno o ms criterios- poseen las caractersticas del gnero y adems aquellas caractersticas especficas agregadas que las hacen sui generis, por ende abarcan menos casos que el gnero; y las subespecies determinadas por uno o ms criterios- poseen las caractersticas del gnero y de la especie y adems poseen aquellas caractersticas especficas que las hacen sui generis y por ende contienen menos casos que las dos anteriores, y as sucesivamente siguiendo la ley de variacin inversa.
Ordenacin formal de una clasificacin y de una taxonoma per gennus et differentiam(Figura N2)

Elaboracin propia

Para observar un poco mejor las ventajas de este tipo de formacin de conceptos (por medio de las clasificacionesper genus et differentiam) analicemos dos ejemplos que provienen de investigaciones concretas. El primer ejemplo proviene de Juan Linz, este comparativista establece una clasificacin sobre regmenes polticos. Primero diferencia dos especies de regmenes: los democrticos y los no democrticos. Dentro de los regmenes no democrticos encontramos a las siguientes subespecies que son diferenciados por tres criterios (grado de pluralismo poltico, el grado de participacin real de la poblacin y el grado de ideologizacin): dictadura, regmenes totalitarios, regmenes tradicionales y regmenes autoritarios. Dentro de la subespecie regmenes autoritarios para tomarlo como ejemploencontramos siete sub-subespecies, los cuales son: regmenes burocrticos-militares, estatalismo orgnico, regmenes de movilizacin post-democrtica, regmenes de movilizacin post-independencia, democracias raciales, totalitarismo imperfecto y regmenes post-totalitarios.

Y el segundo y ltimo ejemplo, es la taxonoma de democracias planteada por Lijphart. Para observar de una manera esquemtica veamos la figura N3:

Tipologa de democracia (Figura N3) Cultura poltica Consocional Conducta de Elite Competitiva Homognea Fragmentada Democracia despolitizada Democracia consocional Democracia centrpeta Democracia centrifuga

Extrado del libro de Peters (1998: 88)

Conceptos perros-gatos No definir correctamente nuestros conceptos nos lleva a crear conceptos errneos o como Sartori los denomina conceptos perros-gatos. Las fuentes de estos conceptos errneos segn Sartori- son: - Parroquialismo: en este caso los conceptos perro-gato se producen cuando dentro de un estudio de un solo caso se adoptan trminos y definiciones fabricados a la medida, dejando de lado a aquellos trminos y definiciones planteados en las teoras comparativas existentes. Un ejemplo de este tipo de perro-gato podra ser el trmino partido poltico armado que es comnmente aplicado al grupo terrorista peruano Sendero Luminoso. En la literatura comparativa contempornea, se entiende que un partido poltico es un grupo de personas que desea llegar al poder, va elecciones y logra ganar puestos de gobierno (Pasquino, 1988). Siendo as, los partidos polticos por definicin no son armados en la medida que no utilizan las fuerzas de las armas para llegar al poder sino la va democrtica de las elecciones. - Mal-clasificar: en este caso el perro-gato se produce cuando no conformamos una clasificacin de forma correcta establecido por un criterio (o ms) que permite distribuir los datos en clases mutuamente excluyentes, que son a su vez exhaustivas. Al no clasificar correctamente, muy pronto tendremos problemas para comprobar nuestra hiptesis. Veamos un ejemplo planteado por Sartori: un investigador ansa averiguar cul es la causa de los sistemas mono partidarios. Como hiptesis plantea que la causa de este fenmeno es la acumulacin de cleavages (segn Huntington). Luego pasa a conformar su muestra y en ella

incluye a Estados Unidos, Japn, Suecia, Noruega, India, Mxico y a los pases comunistas pre-1990. Una vez planteada su pregunta, su hiptesis y su muestra, pasa a verificar la hiptesis, y se da cuenta que la hiptesis que plante solo es vlida para los pases comunistas pre-1990, y al resto de pases dejndolos sin respuesta. El problema est en que su muestra incluye a muchos pases que no tienen sistemas mono partidarios propiamente dichos (sistema con no ms de un partido). Segn Sartori, Estados Unidos, Japn, Suecia, Noruega e India, son pases con sistemas de partido predominante que pertenecen a contextos competitivos. Por su parte Mxico, posee un sistema de partido hegemnico que permite una competicin limitada. Entonces, solo los pases comunistas- pre 1990 son, en sentido estricto del trmino, sistemas mono partidarios. As la muestra planteada por el investigador sera incorrecta en la medida que incluye en el trmino a pases con tres tipos diferentes de sistemas de partido. Lo cual tiene el nefasto efecto de impedir evaluar la hiptesis correctamente. - Gradualismo: este productor de conceptos perro-gato se sustenta en la idea que todas diferencias son de grado, que pueden extenderse sobre un continuum de ms-menos. En las ciencias sociales, los conceptos construidos sobre la base del gradualismo son arbitrarios, cada investigador decide en qu punto del continuo termina o empieza el concepto. Para poner un ejemplo, veamos el concepto de centro poblado urbano propuesto por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) del Per. Segn esta institucin, el centro poblado urbano es aquel lugar que tiene como mnimo 100 viviendas agrupadas contiguamente, formando manzanas y calles.[9]. Esta definicin es claramente sustentada en el gradualismo, debido a que el nmero planteado como requisito no se sustenta ms que en el arbitrio de la institucin. Porque en vez de 100 viviendas no se coloca 101 o 120?, no hay explicacin lgica que nos impida variar el nmero. - Estiramiento de conceptos: en este caso, los perros-gatos se producen cuando un concepto aplicado correctamente a un conjunto dado de casos, es luego aplicado (estirado) a otros casos que no poseen las caractersticas de los casos originarios. En otras palabras, este problema se da cuando el trmino perro no solo es aplicado a aquellos animales que cumplen las caractersticas de perro sino que tambin son aplicados a aquellos animales que son gatos. Para evitar este problema, no nos queda ms que cumplir con las reglas de abstraccin. Si lo que deseamos es abarcar ms casos (aumentar la extensin), es necesario reducir el nmero de caractersticas del concepto (disminuir la intencin). Es necesario evitar la mala conceptualizacindebido a que sus efectos para la investigacin son funestos. Sartori seala que entonces, con el perro-gato y derivados [] el control comparado se vaca de utilidad. Mientras ms producimos perros-gatos, menos capaz somos de generalizar y verificar(o falsificar) sobre cualquier cosa (Sartori y Morlino, 1994: 40). Operacionalizacin del concepto: indicadores y definiciones operativas.

Con ayuda de la clasificacin per genus et differentiam podemos establecer las definiciones caracterizadoras de los conceptos superando de esta manera el problema de la ambigedad. No obstante, muchas de estas definiciones no son aun capaces de capturar directamente a los referentes empricos a los que se refieren. As para colmar esta distancia entre intencin de un significado conceptual y sus referentes empricos hay que dar algu nos pasos intermedios (Pasquino, 1988). Esos pasos intermedios son: establecer definiciones operativas y/o indicadores que representan a la definicin del concepto. Este proceso se le conoce con el nombre de operacionalizacin del concepto, el cual debe de realizarse con sumo cuidado (Ver: Figura N4). Las definiciones operativas deben reflejar correctamente a los indicadores y estos ltimos deben reflejar a la definicin caracterizadora del concepto. La definicin operativa de un concepto o de un indicador es un concepto transferido y reducido a sus propiedades observables y definido por las operaciones que lo verifican(Sartori, 1987: 66). En otra palabras, la definicin operativa especifica la parte perceptible y medible del fenmeno que el concepto supone representa (Pasquino, 1988: 52). Tomando un ejemplo de Bartollini, si tenemos el concepto cuadro de partido podemos decir que su definicin operativa es la siguiente: son aquellas personas que integran los comits ejecutivos a nivel local (Pasquino, 1988: 52). Cuando los conceptos son demasiados abstractos y no se pueden establecer definiciones operativas de forma directa como en el anterior ejemplo, es necesario establecer primero indicadores, los cuales son conceptos menos abstractos, de los cuales se pueden plantear una definicin operativa directamente. En otras palabras, cuando tratamos con un concepto complejo es necesario identificar cada una de sus caractersticas relevantes y establecer un indicador para cada uno de ellas, y luego para cada indicador tenemos que establecer una definicin operativa. Un ejemplo de concepto complejo tomado de Bartollini- es Democracia, de la cual no podemos establecer una definicin operativa de forma directa, por lo que tenemos que establecer indicadores como: elecciones libres y competitivas, libertad de prensa y de asociacin, independencia judicial, etc. En resumen, podemos decir que existen conceptos de los cuales se puede establecer directamente una definicin operacional, asimismo existen otros conceptos con atributos tan abstractos que es necesario establecer indicadores y luego establecer definiciones operativas.

Proceso de operativizacin de un concepto emprico complejo (Figura N4)

Elaboracin propia

Establecimiento de indicadores equivalentes La medida de un concepto es vlida cuando el investigador elige a aquellos indicadores que mejor reflejen las propiedades del concepto que est midiendo. Es posible lograr esta validez va dos procedimientos. El primero consiste en aplicar el mismo indicador del concepto a todos los casos bajo estudio. El segundo consiste en establecer indicadores especficos de un mismo concepto para cada caso. El primer procedimiento debe utilizarse cuando tenemos la certeza que el indicador seleccionado del concepto tiene el mismo significado en todos los casos que estudiamos. El segundo procedimiento debe ser utilizado cuando nos enfrentamos a situaciones en el que se investiga casos con contextos culturales diferentes. Segn Adcock y Collier: en ciencia poltica, esta preocupacin sobre el contexto puede surgir cuando los investigadores estn haciendo comparaciones a travs de diferentes regiones del mundo o distintos periodos. Esto tambin puede surgir en comparaciones dentro de una unidad [] nacional, dado que diferentes subunidades, regiones o subgrupos pueden constituir muy diferentes contextos culturales, sociales o polticos (Adcock y Collier, 2001: 534). Cuando se est investigando casos con contextos culturalmente diferentes, el indicador de un concepto puede adquirir diferentes significados segn el caso. En esa lnea, Munck sostiene que para los investigadores cualitativos un aspecto clave del problema es, simplemente, que as como las palabras toman diversos significados cuando son usados en diferentes contextos, los indicadores tambin pueden medir diferentes cosas en diferentes contextos (Brady y Collier, 2004: 115). Cuando enfrentamos esta situacin el investigador no puede asumir que el mismo indicador ser una medida valida de un concepto a travs de diferentes casos y

periodos de tiempo. No ser vlido en la medida que el indicador malentendido medir otro concepto y no el concepto que nosotros estamos tratando de medir. Es en esa situacin, que se hace necesario desarrollar indicadores especficos para cada caso (lo que Pzeworski y Teune denominaron establecer systemspecificindicators). Estos indicadores debern ser elegidos tomando en cuenta la cultura local de cada caso y a la vez teniendo en cuenta que los indicadores especficos en conjunto debern reflejar el mismo concepto subyacente.
2.4) Tcnicas comparativas

La cuarta caracterstica del mtodo comparativo es el uso de tcnicas macro cualitativas para descubrir o confirmar las relaciones existentes entre la variable dependiente (resultado) y las variables independientes (o tambin denominadas condiciones causales). AsRagin, reseado por Lim, sostiene que la utilizacin del mtodo comparado tiene una bsica predisposicin, el mtodo comparado envuelve un sesgo haciaanlisis cualitativo, lo cual significa que los comparativistas tienden a ver los casos como unos todos y comparar casos totales con otros (Lim, 2006: 19). Una de las ms importantes implicaciones de esto es que los comparativistas tienden a evitar deliberadamente [] el anlisis cuantitativo, tambin conocido como anlisis estadstico o centrado en la variable (Lim, 2006: 20). En lo que sigue responderemos tres preguntas bsicas que nos ayudarn a describir con el suficiente detalle a las tcnicas comparativas: Por qu utilizamos estas tcnicas?, Qu casos pueden ser sometidos a estas tcnicas? Y Cules son y cmo se aplican estas tcnicas? Por qu utilizamos estas tcnicas comparativas? Utilizamos estas tcnicas para controlar nuestras hiptesis. Es decir, comprobar si nuestras hiptesis son verdaderas o falsas. En palabras de Sartori,la comparacin es un mtodo de control de nuestras generalizacioneso leyes de tipo sientonces (Sartori y Morlino, 1994: 30). En palabras de Ragin, el anlisis comparativo sistemtico constituye uno de los medios primordiales para establecer generalizaciones cientficas en la investigacin macro poltica (Goodin y Klingemann, 2001: 1081). Asimismo, para Skocpol el principal objetivo de estas tcnicas es desarrollar, testear y refinar hiptesis explicativas y causales acerca de eventos o estructuras integrales de las macro unidades tales como las naciones-Estado (Skocpol, 1979:36). Debido a que el nmero de casos bajo investigacin es reducido, el nivel de generalidad resultante de estas tcnicas ser limitado. Tener este nivel de generalidad limitado ha permitido a los comparativistas establecer patrones causales entre los casos bajo estudio, y al

mismo tiempo realizar exmenes detallados de los contextos y de las particularidades de cada caso. Qu casos o unidades macro sociales pueden ser sometidos a las tcnicas comparativas? Los casos que pueden ser sometidos a las tcnicas comparativas son aquellas que simultneamente poseen propiedades comunes y diferentes. En esta lnea, Sartori sostiene que puede concluirse que comparar implica asimilar y diferenciar en los lmites. Si dos entidades son iguales en todo, en todas sus caractersticas, es como si fueran la misma entidad, y todo termina ah. A la inversa, si dos entidades son diferentes en todo, entonces es intil compararlas, y del mismo modo todo concluye all. Las comparaciones que sensatamente nos interesan se llevan a cabo entre entidades que poseen atributos en parte compartidos (similares) y en parte no compartidos (declarados no comparables) (Sartori y Morlino, 1994:35). Sera intil para los fines de la comparacin contrastar dos casos que sean totalmente iguales. As como sera intil comparar dos casos totalmente diferentes. Para Ragin por ejemplo no tiene sentido para la mayora de los propsitos de la teora actual, excepto en un nivel muy abstracto, comparar por ejemplo la democracia de la antigua ciudad-Estado griega con las formas acfalas de toma consensual de decisiones en algunas partes de frica tradicional [] o con el actual sistema de gobierno en, digamos, Estados Unidos o Alemania (Goodin y Klingemann, 2001: 1086). Cules son y cmo se aplican las tcnicas comparativas? Siguiendo en parte a Charles Ragin, Dirk Berg-Scholosser y Gisele de Meur (Goodin y Klingemann, 2001:1089-1097) podemos identificar tres tcnicas comparativas: las tcnicas millianas, las tcnicas planteadas por Pzerworski y Teune, y el anlisis cualitativo comparativo. En lo que sigue presentaremos sus caractersticas y los distintos resultados causales que producen cada una de estas tres tcnicas. Antes de seguir realizaremos un importante parntesis. A lo largo de la presentacin de las tres tcnicas mencionadas, haremos hincapi en la necesidad de utilizar a la teora como fuente de explicaciones tentativas de los fenmenos macro polticos que estamos investigando. De all, la necesidad de realizar una revisin de las teoras comparativas contemporneas. Teoras empricas comparativas Las teoras empricas son una representacin simplificada de la realidad y un esquema dentro de la cual los hechos no solo son seleccionados sino adems interpretados, organizados

y ajustados de manera conjunta para que ellos creen un todo coherente (Lim, 2006: 70). As, uno de los puntos ms importantes de la teora sera que la teora emprica poltica selecciona determinados aspectos de la realidad para explicarlos resultados polticos. En la literatura comparativa actual existen una gran cantidad de teoras. Frente a este gran nmero algunos comparativistas han establecido clasificaciones. Una de ellas es la planteada por Timothy Lim, tomada a la vez del libro de Lichbach y Zuckerman (1997), la que, aunque incompleta, nos da una idea clara de las diversas tradiciones tericas en este subcampo de la ciencia poltica. Segn Lim, existen tres grandes tradiciones tericas las cuales explican los resultados polticos segn determinados elementos. Las teoras racionalistas consideran que el principal factor explicativo de los fenmenos polticos sonlas conductas de los seres humanos que se caracterizan por ser maximizadores racionales de autointers, quienes calculan el valor de las metas alternativasy actan eficientemente para obtener lo que ellos quieren (en esta tradicin estaran insertos la teora de la eleccin racional y la teora de los juegos). Por otro lado, las teoras estructurales consideran que para explicar los resultados polticos es necesario analizar las estructuras entendidascomo redes, vnculos, interdependencias e interacciones entre partes de un mismo sistemaque se encuentran subyacentes en toda sociedad (en esta tradicin estara inserto el marxismo). Finalmente, est la tradicin terica culturalista que considera que el elemento que explicamejor -aunque de manera compleja y ambigua- los fenmenos polticos es la cultura entendida como una manera distintiva de vida que miembros de una sociedad comparten y bajo las cuales ellos forjan una identidad nica y comn. Tcnicas de contrastacin de hiptesis Despus de haber realizado este importante parntesis, y haber aprendido acerca de la importancia de la teora como fuente de factores explicativos, vayamos a describir lo que quedaba pendiente: las tres tcnicas comparativas.
Tcnicas comparativas millianas

El ao de 1843, el filsofo ingls John Stuart Mill public su libro Sistemade Lgica donde plante las dos tcnicas comparativas utilizadas por mucho tiempo en la poltica comparada: el mtodo del acuerdo y el mtodo de la diferencia. Ambas tcnicas se encuentran caracterizadas abajo en sus presupuestos ideales. En la realidad ser muy difcil que los casos se ajusten a todos los requerimientos de esta tcnica. No obstante, el investigador debe hacer lo posible por cumplirlos.

El mtodo del acuerdo

El mtodo del acuerdo es el ms sencillo y el ms utilizado por los investigadores comparativos. Su planteamiento lgico es como sigue: El mtodo del acuerdo declara que si dos o ms instancias de un fenmeno bajo investigacin tienen una o varias de muchas circunstancias causales posibles en comn, entonces las circunstancias en las cuales todas las instancias concuerdan son las causas del fenmeno de inters, aunque ellas varen en otros aspectos que pudieron haber parecido causalmente relevantes. En otras palabras, el investigador que utiliza esta tcnica primero identifica aquellos casos que presenten el mismo fenmeno macro poltico, luego identifica cules son las caractersticas comunes a travs de todos los casos que sern consideradas como causas. Mientras que los aspectos diferentes entre los casos son considerados irrelevantes para la explicacin. Si un investigador, por ejemplo, desea descubrir las causas de la aparicin de guerrillas en Centroamrica en las pasadas dcadas. Primero identificar cules son los pases centroamericanos que presentan este fenmeno. El siguiente paso ser plantear algunas posibles causas (de preferencia deben ser causas ya planteadas en la teora) como por ejemplo: represin militar del gobierno, intervencin poltica y econmica de Estados Unidos y altos niveles de pobreza. El tercer paso ser descubrir cules de las posibles causas antes sealadas se mantienen invariables a travs de todos los casos seleccionados. Si en todos los casos es comn la represin militar gubernamental, se dir que sta es la causa de la aparicin de las guerrillas.

El mtodo de la diferencia El planteamiento lgico del mtodo de la diferencia es como sigue: primero, un comparativista debe utilizar la tcnica milliana del acuerdo para identificar casos positivos, es decir aquellos casos donde las variables similares generan el fenmeno de estudio. Segundo, el comparativista debe identificar los casos negativos, es decir aquellos casos donde el fenmeno de estudio no est presente. Finalmente, el comparativista debe contrastar los casos positivos y los casos negativos, para determinar que las variables causales de los casos positivos estn ausentes en los casos negativos. Si se encontrasen las mismasvariables causales de los casos positivos en los negativos,estas se eliminan como factor explicativo del fenmeno en estudio,de lo contrario quedara confirmada la relacin causal de las variables explicativas de los casos positivos. Los casos positivos son relativamente fciles de identificar, solo basta definir nuestro fenmeno y buscar en qu casos se desarrolla. En cambio, los casos negativos son ms difciles de precisar, en tanto que su definicin se presta a diferentes interpretaciones, hasta tal extremo que podramos decir que todos los casos que no presenten el fenmeno son nuestros casos negativos lo cual hara bastante difcil el trabajo del comparativista. Una solucin

frente a esta dificultad es planteada por Ragin, quien sugiere el uso de tipologas para identificar casos negativos. Segn esta recomendacin, el comparativista debe establecer primero una tipologa en el que est incluido el tipo del fenmeno que estamos investigando. El siguiente paso consiste en elegir como casos negativos a aquellos casos que estn incluidos en los otros tipos de la misma clasificacin (Ragin, 1987: 44). Aplicacin del mtodo del acuerdo y el mtodo de la diferencia: ThedaSkocpol y Estados y revoluciones sociales En el ao de 1979, Theda Skocpol public States and Social Revolutions. Este texto no busca presentar nuevas evidencias histricas sobre las revoluciones sociales, sino busca explicarlas utilizando una diferente aproximacin terica y una diferente herramienta metodolgica. Como buena comparativista, Skocpol inicia su investigacin definiendo la variable dependiente (tambin denominado resultado): la revolucin social.
las revoluciones sociales son transformaciones bsicas y rpidas del Estado y de las estructuras de clase; y ellos son acompaados y en parte llevadas a cabo por revueltas basadas, en trminos de clase, desde abajo. Las revoluciones sociales son un conjunto aparte de otros tipos de conflictos y procesos de transformacin sobre todo por la combinacin de dos coincidencias: la coincidencia de cambio estructural societal con una agitacin de clases; y la coincidencia de la transformacin social con la poltica. En contraste, las rebeliones, incluso cuando son exitosas, pueden suponer la revuelta de clases subordinadas pero ellos no acaban en cambio estructural. Las revoluciones polticas transforman las estructuras estatales pero no las estructuras sociales, y ellos no necesariamente se logran a travs de conflicto de clase. Un proceso tal como la industrializacin puede transformar las estructuras sociales sin necesidad de llevar a cabo o resultar de repentinas agitaciones polticas o cambio estructural poltico bsico. Lo que es nico a las revoluciones sociales es que los cambios bsicos en la estructura social y en la estructura poltica ocurren juntos en una manera que se refuerzan mutuamente. Y estos cambios ocurren a travs de intensos conflictos sociopolticos en la cual la lucha de clases juega un rol importante (Skocpol, 1979: 4 -5)

Para identificar las causas de ese fenmeno macro social, Skocpol aplica el mtodo del acuerdo a tres casos que presentaron exitosos desarrollos de revolucin social: Francia en 1789, Rusia en 1917 y China en 1911. Una vez seleccionados estos casos de manera intencional, Skocpol seleccionaaquellas condiciones causales que hipotticamente son similares en todos los casos, utilizando para ello la teora estructuralista[10]. En base a esa premisa terica, Skocpol sostiene que hipotticamente las revoluciones sociales se producen cuando las organizaciones estatales (administrativa y militar) colapsan al estar sometidas a (1) presiones intensas provenientes de la estructura internacional y de (2) la estructura social (Ver: Figura N5). La comparativista describe as su eleccin: Francia, Rusia y China servirn como tres casos positivos de exitosa revolucin social, y yo [Skocpol] debo sostener que estos casos revelan similares patrones causales a pesar de muchas otras diferencias (Skocpol, 1979: 37).
Estructura causal de los casos positivos (Figura N5)
Casos positivos China

Rusia

Francia

Las organizaciones estatales (administrativa y militar) colapsan al estar X sometidas a presiones intensas provenientes de la estructura internacional =X Causas (similitudes) las organizaciones estatales (administrativa y militar) colapsan al estar sometidas a la estructura social =Z Z

Resultado (similitudes)

Revolucin social =Y

Elaboracin propia

Luego Skocpol, para reforzar las relaciones causales ya establecidas,utiliza el mtodo de la diferencia. Para ello, la autora establece como uno de los casos negativos a la fallida revolucin rusa de 1905, (que en sus trminos se tratara deuna rebelin), la cual es comparada con la revolucin rusa de 1917 (caso positivo). Finalmente, la autora identifica que las causas que originaron la revolucin de 1917 no estuvieron presentes en la fallida revolucin de 1905, confirmando as la relacin de causalidad de las variables descritas por la autora.
Tcnicas comparativas de Pzeworeski y Teune

Muchas dcadas despus de la publicacin de Sistema de Lgica de Mill, Pzerworski y Teune publicaron, en el ao de 1970, el libro: The Logic of comparative inquiry, en el que plantean dos nuevos diseos de comparacin: el Diseo de Sistema de Mxima Similitud (DSMS) y el Diseo de Sistema de Mxima Diferencia (DSMD) (Ver: Figura N6). Estos diseos estn basados en las tcnicas millianas, sin embargo entre ellos existe una importante diferencia. Los diseos planteados por Pzerworski y Teune, en contraste a las tcnicas millianas, muestran un inters explicito por las variables de control es decir por las variables que no tienen una incidencia directa en la relacin causal. Hacer explcito estas variables ayuda a que quede completamente claro la relacin entre las variables operativas es decir la relacin entre el fenmeno bajo estudio y sus causas. Por ejemplo, Skocpol, usuaria de las tcnicas millianas, si bien realiza una correcta presentacin del objeto de investigacin y de las causas hipotticas que lo explican, no nos muestra cuales son aquellas variables de control. En su aplicacin del mtodo del acuerdo, presenta tanto el resultado (efecto) y los factores causales hipotticos, pero las variables diferentesno son presentadas Cmo estar seguros que estas otras variables no fueron relevantes? La nica manera de saber, es que el investigador nos explicite cuales son estas.

2.1) El diseo de sistemas ms similares (DSMS) Este diseo en sus trminos lgicos el cual se basa en el mtodo de la diferencia de Millconsiste en comparardos sistemas que comparten un rango total de similaridades polticas, sociales, demogrficas, econmicas, culturales y dems, pero que tambin difieren en al menos en un par de dos importantes aspectos (Lim, 2006: 34). Estos dos importantes aspectos en el que difieren son la variable dependiente y la variable independiente. La idea central de este diseo es que las caractersticas que los sistemas comparten en principio pueden ser mantenidas constantes y pueden por lo tanto ser consideradas irrelevantes en explicar un fenmeno poltico o social particular (la variable dependiente) que ocurre en uno, pero no en ambos casos. Tener controlado a un rango de variables, permite al comparativista poder enfocarse en hallar una disimilaridad significativa entre los dos sistemas, el cual puede ser sealado despus como el factor causal o la variable independiente clave.(Lim, 2006: 34). Cuando se menciona que los sistemas deben ser lo ms similares posibles, nosotros debemos pensar el trmino ms similar como relativo (Lim, 2006: 38). En la realidad es imposible encontrar sistemas sociales que tengan todas sus caractersticas iguales excepto en dos variables las variables operativas. En la realidad vamos encontrar sistemas sociales que tienen al mismo tiempo muchas caractersticas iguales y muchas caractersticas diferentes. Para aplicar este diseo debemos buscar aquellos sistemas que sean lo ms similares posibles, vale decir que compartan la mayor cantidad de caractersticas posibles. As pues habr un conjunto de unidades macro sociales que posean una buena cantidad de caractersticas similares en comparacin con otro grupo de unidades macro sociales. Para poner un ejemplo, podemos decir que Per posee una buena cantidad de caractersticas similares con Ecuador o Bolivia, y a la vez podemos decir que posee una muchsima menor cantidad de caractersticas similares a pases como Somalia o Corea del Norte. Para Landman, los estudios de rea proporcionan las unidades macro sociales ideales para llevar a cabo este diseo. Para este estudioso, las entidades sociales constitutivas de una determinada regin geogrfica del mundo Europa, Asia, frica y Latinoamrica comparten caractersticas similares como por ejemplo cultura, religin, poltica, lenguaje e historia (Landman, 2000: 28).Para Pzeworski y Teune los pases escandinavos (Suecia, Noruega, Finlandia) y los sistemas bipartidarios de pases anglosajones como los son Estados Unidos y Gran Bretaa son un buen ejemplo de sistemas ms similares. 2.2) El diseo de sistemas ms diferentes (DSMD) Para este diseobasado en el mtodo del acuerdo de Mill- , en sus trminos lgicos, lo ms importante es que los pases [sean] muy diferentes en [] muchos aspectos, como en sus respectivos niveles de desarrollo econmico, cultura, religin e historia (Mars ch y Stocker,

1997: 187), excepto en al menos dos caractersticas, las cuales seran el fenmeno investigado y la causa. En otras palabras la idea central es encontrar dos sistemas que sean diferente en casi todos los aspectos, excepto en las variables bajo investigacin (Lim, 2006: 41). La lgica de este diseo es que las caractersticas que diferencian a los sistemas son consideradas variables de control y las caractersticas que sean similares entre ellas sean consideradas como operativas la variable independiente y la variable dependiente. De forma anloga que con el diseo del sistema ms similar, con el diseo del sistema ms diferente debemos pensar el trmino ms diferente como relativo. En la realidad es imposible encontrar sistemas sociales que tengan todas sus caractersticas diferentes excepto en al menos dos variables las variables operativas. En la realidad encontraremos sistemas sociales que tienen al mismo tiempo muchas caractersticas iguales y muchas caractersticas diferentes. Para aplicar este diseo el diseo de los sistemas ms diferentes- debemos buscar aquellos sistemas que sean lo ms diferentes posibles, vale decir que sean diferentes en la mayor cantidad de caractersticas posibles.

DSMS y DSMD (Figura N6)


Diseo de sistemas ms similares y diseo del sistemas ms diferentes DSMS DSMD (Basado en el mtodo de la diferencia de Mill) (Basado en el mtodo del acuerdo de Mill) Unidad Macrosocial 1 Unidad Macrosocial 1 Unidad Macrosocial Variables Constantes Factor (es) explicativo(s) clave(s) X Variables operativas Z Fenmeno para ser explicado Y NO Z NO Y Z Y Z Y NO X X X A B C A B C A B C Unidad Macro social G H I

Modificada a partir de figura diseada por Landman (2000: 28).

Aplicacin del DSMS: Configurando la arena poltica Para ejemplificar la aplicacin del diseo de sistemas de mxima similitud (DSMS), veamos el planteamiento metodolgico de David y Ruth Collier en su investigacin Shaping Political Arena. Para ellos, revisemos primero sus planteamientos tericos. En las primeras dcadas del siglo veinte ocurri un cambio fundamental en las relaciones entre el Estado y el movimiento laboral organizado en aquellos pases latinoamericanos que posean un fuerte desarrollo manufacturero y comercial. Antes de aquellas dcadas, dicha relacin se haba caracterizado por la violencia y la represin aplicada por el Estado al movimiento laboral; sin embargo a partir de aquellas primeras dcadas del siglo pasado, el Estado inicio un proceso de incorporacin de la clase trabajadora a la arena poltica nacional.

El principal objetivo de la investigacin de David y Ruth Collier era demostrar que las diferentes formas de incorporacin inicial [11]desarrolladas a travs de los ocho pases causaban diferentes formas de sistemas de partido en un futuro remoto. Los ocho pases seleccionados fueron: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Mxico, Per, Uruguay y Venezuela. El criterio ms importante para la eleccin de estos ocho pases, fue que estos se caracterizaban por poseer una extensa historia de desarrollo manufacturero y comercial urbano en comparacin a otros pases latinoamericanos. Este desarrollo produjo la aparicin de una clase trabajadora organizada, que a su vez dio pie a la aparicin de polticas estatales que hicieron frente a las acciones de esta clase. Para identificar los diferentes patrones de incorporacin y sus respectivos legados, y para que quede bien establecida sus relaciones causales, los autores aplicaron el diseo del sistema de mxima similitud (DSMS) a los ocho pases seleccionados (Ver: Figura N7). Siguiendo la lgica de este diseo, los comparativistas primero plantearon explcitamente tres criterios que se mostraron similares en los ocho pases: 1) extensa historia de desarrollo industrial, comercial y urbano, 2) amplias transformaciones en la esfera poltica, y 3) contexto regional y cultural. Una vez identificadas estas similitudes en todos los pases seleccionados, el diseo identifico las diferencias tanto en las causas como en los efectos. En cuanto a las causas, el diseo identifico cuatro tipos de incorporacin: incorporacin por el Estado (Chile y Brasil), incorporacin por el partido dentro de esta tipo de incorporacin encontramos tres subtipos: movilizacin electoral por un partido tradicional (Colombia y Uruguay), populismo de los trabajadores (Per y Argentina) y por ltimo, d) el populismo radical (Mxico y Venezuela). Mientras que los legados de cada forma de incorporacin hallados fueron: el sistema multipartidario polarizado (Brasil y Chile), el sistema caracterizado por la estabilidad electoral y el conflicto social (Colombia y Uruguay), el sistema de partido estancado (Per y Argentina), y el sistema de partido integrado (Mxico y Venezuela). Ntese que aquellos casos caracterizados con determinada forma de incorporacin tambin son caracterizados con la misma forma de sistema de partido. De esta forma queda establecida la relacin causal. Vemos que en esta aplicacin se cumplen todos los supuestos del diseo de sistema de mxima similitud. Primero se identifica explcitamente las similitudes entre los ocho casos a travs de tres criterios con el nimo de parametrizar o controlar estas variables. Luego se identifica las diferencias en las variables operativas: las diferentes formas de incorporacin (causa) y las diferentes formas de sistema de partidos polticos (efecto).

Figura del diseo de sistema de mxima similitud de Collier y Collier (Figura N7)
Chile Extensa historia de desarrolloA Brasil Uruguay A Colombia A Argentina A Peru A Mexico A Venezuela A

Similitudes de los industrial casos y urbano =A A

Amplias transformaciones en la B esfera poltica=B C Contexto regional y cultural = C

B C

B C

B C

B C

B C

B C

B C

Incorporacin por el partido del sub tipo Incorporacin por el partido Incorporacin del sub tipo por el partido del subtipo por el movilizacin Estado electoral o por un partido Formas de incorporacinIncorporacin (causa) populismo de los trabajadores populismo radical tradicional Diferencias Sistema caracterizado por la estabilidad Sistema multipartidario polarizado Sistema de partido estancadoSistema de partido integrativo Tipo de sistema de partido (Efecto) electoral y el conflicto social

Elaboracin propia, realizada en base a los planteamientos encontrados en Collier y Collier (1991: 15).

Tcnica del Anlisis Comparativo Cualitativo (QCA, por su sigla en ingls)

El anlisis comparativo cualitativo fue propuesto por Charles C. Ragin por primera vez en su libro TheComparativeMethod: MovingBeyondQualitative And QuantitativeStrategies, publicado en 1987. Esta tcnica fue establecida bajo el supuesto que los fenmenos polticos resultan de una causacin coyuntural mltiple, situacin que es imposible de enfrentar con las tcnicas planteadas por Mill el mtodo del acuerdo y el mtodo indirecto de la diferencia- y con las tcnicas basadas en Mill diseo del sistema de mxima diferencia y de mxima similitud, ya que estas siempre establecen que un efecto solo es producido por un conjunto nico de causas. Para definir mejor la causacin coyuntural mltiple es necesario examinar por separado cada uno de sus elementos. La causacin es coyuntural cuando el efecto de cualquier condicin (causal) particular depende de la presencia o ausencia de otras condiciones (causales) (Brady y Collier, 2004: 134). Gracias a esta caracterstica, no es posible evaluar la contribucin independiente o por separado de cada uno de las condiciones causales que explican el resultado. El efecto de las condiciones causales en estas situaciones solo se manifiesta cuando estas se combinan. Por otro lado, la causacin es mltiple cuando un mismo resultado o fenmeno es producido por numerosas diferentes combinaciones de condiciones. Por lo tanto, la causacin coyuntural mltiple puede ser resumida con la siguiente enunciacin: diferentes condiciones causalmente relevantes pueden combinarse en una variedad de maneras para producir un mismo resultado dado (Ragin, 1987:26).

Para enfrentarse a la causacin coyuntural mltiple, es que Ragin crea e l Anlisis Cualitativo Comparativa (QCA). Desde su creacin hasta la actualidad, se han desarrollado tres tipos de este anlisis: el Crisp Set QCA (permite solo la utilizacin de variables dicotmicas presencia y no presencia), el Multi- Value QCA (permite la utilizacin de variables politmicas discretas) y el Fuzzy Set QCA (permite la utilizacin de variables que varan por grado numrico)[12]. Los pasos para desarrollar estas tcnicas son cuatro.El primer paso es la definicin de nuestro fenmeno a investigar y la eleccin -basada en la teora - de las condiciones explicativas. Tanto el resultado como las condiciones explicativas deben ser categorizadas segn la tcnica QCA especifica que deseamos utilizar.El segundo paso consiste en la construccin de la tabla de verdad. Dicha tablaofrece una lista de las distintas combinaciones de valores de las condiciones previas y el valor de la variable de resultado. El tercer paso consiste en laproduccin de una ecuacin primitiva (principalmente de aquellos casos que presentan el resultado) en base a la tabla de verdad. Por ltimo, debemos someter esta ecuacin primitiva a una minimizacin, la que producir una formula lgica minimalista para el resultado que nos interesa. Aplicacin hipottica del Crisp Set QCA: Para una mejor apreciacin de esta tcnica, vamos a describir un ejemplo hipottico planteado por Charles Ragin[13]. Este autor plantea que la adopcin del sistema de pensin universal (S) tiene cuatro condiciones causales hipotticas: la negociacin de sueldos de forma corporativista (N), al menos cinco aos de gobierno por partidos de izquierda o de centro izquierda (I), homogeneidadtnica-cultural (H) y al menos diez aos de crecimiento econmico sostenido (C). En esta ocasin, tanto las condiciones causales como el resultado, estn categorizados dicotmicamente, de manera que se utilizara el Crisp Set QCA. Una vez establecidos el resultado y las condiciones sociales, y categorizadas dicotmicamenteestas (1= Presente y 0= Ausente), se proceder a plantear la tabla de verdad que incluye todos los casos (Ver: Tabla N 1). En esta, en cada fila uno puede observar los valores que adopta cada uno de las condiciones de la configuracin causal (que en la primera fila de nuestro ejemplo, todas se encuentran ausentes); los valores del resultado (que en la primera fila del ejemplo, se encuentra ausente); y el nmero de casos que presentan esa configuracin causal y ese resultado (que en la primera fila de nuestro ejemplo son cuatro).

Tabla de verdad (Tabla N1)

N 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1 1 1

I 0 0 0 0 1 1 1 1 0 0 0 0 1 1 1 1

H 0 0 1 1 0 0 1 1 0 0 1 1 0 0 1 1

C 0 1 0 1 0 1 0 1 0 1 0 1 0 1 0 1

S 0 0 0 1 1 1 0 1 0 0 0 1 1 1 0 1

N de casos 4 3 6 2 3 4 3 5 7 8 1 7 3 2 7 6

Extrado de http://www.socwkp.sinica.edu.tw/CharlesRagin/Ragin_NTU-day2.pdf

Despus se selecciona los casos positivos de la tabla de verdad (los que se encuentran sombreados), paraser transformados en una ecuacin primitiva donde las letras maysculas denotan presencia y las minsculas denotan ausencia, mientras que la * significa y (el elemento coyuntural), y el smbolo + significa el conectivoo (el elemento mltiple): S = n*i*H*C+n*I*h*c+n*I*h*C+n*I*H*C+N*i*H*C+N*I*h*c+N*I*h*C+N*I*H*C En esta ecuacin primitiva podemos observar que existen ocho posibles vas que causan la adopcin del sistema de pensin universal. Cada una de estas vas est integrada por condiciones causales que se intersectan para producir el efecto, y ests se separan por el smbolo + que como ya dijimos denota o. El siguiente paso consistir en reducir o minimizar esta ecuacin primitiva en una formula final parsimoniosa, dejando de lado lo irrelevante. Para esto, el investigador hara uso de la regla de minimizacin que consiste en la siguiente declaracin: si dos expresiones booleanas difieren solo en una condicin causal y aun producen el mismo resultado, luego la condicin causal que distingue a las dos expresiones pueden ser considerada irrelevante y pueden ser removida para crear una expresin combinada y ms simple(Ragin 1987: 93). As lo ms importante es detectar y contrastar las expresiones booleanas que tengan solo una condicin diferente, la que luego ser eliminada por ser considerada irrelevante para la produccin del

resultado. Luego de esa eliminacin, ambas expresiones se fusionaran para producir una nueva expresinms simple. Para el ejemplo que nosotros hemos planteado, y despus del proceso de minimizacin, la formula mnima ser la siguiente: S = I*h + H*C La cual se puede leer as: Se ha adoptado un sistema universal de pensiones (S) all donde existe al menos cinco aos de gobierno de partidos de izquierda o de centro izquierda (I),combinado con la no existencia de homogeneidad tnica-cultural (h); o, se ha adoptado un sistema universal de pensiones, all donde existe homogeneidad tnica-cultural (H)combinado con al menos diez aos de crecimiento econmico sostenido (C). Para una mejor comprensin de esta frmula general, debe utilizarse lineamientos tericos y el conocimiento de los mismos casos Solo para terminar debemos decir que las tres tcnicas comparativas -recin descritas- al mismo tiempo que descubren relaciones causales a travs de un nmero reducido de casos son capaces de tomar en cuenta los aspectos particulares de cada uno de los casos. En otras palabras, estas tcnicas permiten una comparacin sistemtica de casos sin olvidarse de las caractersticas individuales de cada caso. Esto permite capturar mejor la realidad de los casos y ser sensitivos a la historia y al contexto mismo. 3. Estudio de caso Un estudio de caso es el estudio de un determinado fenmeno macro poltico que se desarrolla dentro de una unidad macro social Pas o regin- en un lapso de tiempo dado. En otras palabras, a decir de Lim, nosotros realizamos un estudio de caso cuando seleccionamos una particular cuestin o preocupacin y lo estudiamos dentro de un periodo de tiempo y espacio circunscrito (Lim, 2006: 45). Al estudiar un solo caso, estos estudios detallan en profundidad las caractersticas del fenmeno bajo, as como el contexto en que desarrollan. Por otro lado, al ser el estudio de caso un estudio que se circunscribe a un solo caso, el nivel de generalidad se reduce a ese nico caso. Los estudios de caso que decisivamente contribuyen al mtodo comparado son aquellos que son implcitamente comparados. Los estudios de caso implcitamente comparados se caracterizan por el uso de parmetros (perspectivas y proporciones) recabados de casos comparables, y el empleo de categoras de anlisis no ideogrficas, es decir, derivadas de alguna teora generada de algn esquema conceptual (framework) generalizante (Sartori y Morlino, 1994: 32)[14]. Estos estudios una vez tomados en conjunto permiten realizar la comparacin sistemtica ya que todos ellos hablan un lenguaje conceptual semejante.

Un ejemplo del uso de estudios de caso implcitamente comparados para llevar a cabo comparaciones sistemticas es llevada a cabo por Ruth y David Collier en la investigacin que ya hemos descrito arriba acerca de los efectos de la incorporacin inicial en ocho pases latinoamericanos. Ellos resumen as esta experiencia este conjunto de pases es auspicioso porque para cada uno de estos casos hay un extensivo cuerpo de literatura monogrfica e histrica sobre la poltica nacional y los sindicatos que constituyen una invaluable base para el tipo de anlisis comparativo de recursos secundarios llevados aqu [en la investigacin] (Collier y Collier, 1991: 13). Conclusin En conclusin, en este artculo primeramente hemos presentado una definicin de la poltica comparada. Para una mejor y completa compresin analtica de este subcampo de la ciencia poltica, hemos revisado esta definicin desde su objeto y desde su mtodo. Hemos dicho que el objeto de estudio de la poltica comparada es principalmente los fenmenos macro polticos que se desarrollan al interior de una unidad macrososcial. Por otro lado siendo este el principal inters de este articulo- hemos declarado que el mtodo cientfico utilizado eminentemente por la poltica comparada es el mtodo comparativo. Hemos mencionado adems que este mtodo no ha recibido una correcta caracterizacin. Aqu hemos desarrollado, lo que nosotros y muchos comparativistas, plantean como las caractersticas ms importantes del mtodo comparativo: el uso de una N pequea, eleccin de los casos de manera intencional por la variable dependiente, los conceptos utilizados se encuentran en la parte media de la escala de abstraccin y el uso de tcnicas macro cualitativas para confirmar nuestras hiptesis causales. Finalmente este articulo culmino resaltando la importancia de los estudios de caso para el mtodo comparado.