TABLE OF CONTENTS

PREFACE
CONTRIBUTORS
PART I: ETHICS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Chapter 1. ETHICS IN THE SECURITY PROFESSION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
1.1
1.2
1.3
1.4

Historical Perspective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
The Ethics Dilemma: A Widespread Problem . . . . . . . . . . . . . . . .
What Is Ethics? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
What Is Business Ethics? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.4.1
Ethical Versus Legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.5 Causes of Poor Ethical Choices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.6 The Dichotomy of Ethics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.6.1
Can Ethics and Success Be Reconciled? . . . . . . . . . . . . . .
1.7 Business Ethics Made Simple . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.8 Business Ethics Codes and Programs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.8.1
Relationship Between an Ethics Code and an Ethics Program .
1.8.2
Developing an Ethics Code and Program . . . . . . . . . . . . .
1.8.3
Integrating an Ethics Code and Program into the Organization
1.9 ASIS International Code of Ethics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.10 The Future: A More Ethical Business Community? . . . . . . . . . . . . .
Appendix A: ASIS International Code of Ethics . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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PART II: UNITED STATES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

Chapter 2. LABOR LAW AND STRIKE SECURITY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
2.1

U.S. Labor Legislation . . . . . . . . . . . . . . . .

2.1.1
Federal Labor Relations Laws . . . . . . .
2.1.2
State Labor Relations Laws . . . . . . . .
2.2 Security and Labor Relations . . . . . . . . . . . .
2.2.1
Unfair Practices. . . . . . . . . . . . . . .
2.2.2
Practical Guidelines . . . . . . . . . . . .
2.2.3
Security and the Existing Labor Contract
2.3 Strikes and Other Labor Disturbances . . . . . . .
2.3.1
Prestrike Planning . . . . . . . . . . . . .
2.3.2
Strike Operations . . . . . . . . . . . . . .
2.3.3
Poststrike Issues . . . . . . . . . . . . . .
2.4 The Future . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Appendix A: Strike Security Checklist . . . . . . . . . . .
Appendix B: Model Security Operations Strike Plan . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Protection of Assets  Copyright 2012 by ASIS International

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ix

Chapter 3. CRIMINAL LAW AND PROCEDURE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

3.1

Sources of Legal Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.1
Primary Sources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.2
Secondary Sources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.2 Differences Between Federal and State Law . . . . . . . . . . . . . . .
3.2.1
Supremacy Clause and Minimum Standards . . . . . . . . .
3.2.2
Judicial Rulings and Settlement Agreements . . . . . . . . .
3.3 Definition and Classification of Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3.1
Federal Criminal Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3.2
Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4 Relevance to Asset Protection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4.1
Crimes Based on Unauthorized Entry or Presence . . . . . .
3.4.2
Crimes Based on Theft or Larceny . . . . . . . . . . . . . . .
3.4.3
Crimes Based on Force or Threats of Force Against Persons
3.4.4
Crimes Based on Damage or Threat of Damage to Property
3.4.5
Computer-Related Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4.6
Environmental Crimes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.4.7
Other Issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5 Criminal Procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5.1
Government Action Versus Private Action . . . . . . . . . .
3.5.2
Arrests . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5.3
Interviews and Interrogations . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5.4
Searches and Seizures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5.5
Entrapment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.5.6
Use of Force . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.6 Criminal Statutes Relevant to Security . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.6.1
Economic Espionage Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.6.2
Eavesdropping Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.6.3
Deception Detection Instruments . . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Chapter 4. CIVIL AND ADMINISTRATIVE LAW . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1

4.2

4.3

Civil Statutory Law . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.1
Federal Statutory Law . . . . . . . . .
4.1.2
State Statutory Law. . . . . . . . . . .
4.1.3
Important Subjects In Statutory Law.
Civil Common Law . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2.1
Contract Law . . . . . . . . . . . . . .
4.2.2
Tort Law . . . . . . . . . . . . . . . . .
Civil Rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3.1
Federal Statutes . . . . . . . . . . . .
4.3.2
State Statutes . . . . . . . . . . . . . .
4.3.3
Test for Discrimination . . . . . . . .

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Protection of Assets  Copyright 2012 by ASIS International

4.3.4
Trends in Civil Rights . . . . . . . . . . . . . .
Administrative Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.4.1
Nature of an Independent Agency . . . . . . .
4.4.2
Functions of an Independent Agency . . . . .
4.4.3
Judicial Review . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.4.4
Requirements and Restrictions on Disclosure
4.5 Future Effects of Civil Law on Security . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Chapter 5. HUMAN RESOURCES ISSUES IN SECURITY MANAGEMENT . . . . . . . . . . . . . . . .

153

4.4

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The Workplace Environment and the Disabled . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.1.1
Legislation and Significant Court Decisions . . . . . . . . . . . . . .
5.1.2
Key Definitions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2 Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2.1
Architectural Issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2.2
Management Issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.2.3
Enforcement and Sample Settlements . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3 Equal Employment Opportunity and Security . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.1
History . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.2
Enforcement Bodies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.3
Disparate Treatment and Adverse Impact. . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.4
Common Misconceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.4 The Security Role in Equal Employment Opportunity and Affirmative Action
5.5 Gender Discrimination and Sexual Harassment . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.5.1
Legislative and Political History . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.5.2
The Mechanics of Gender Discrimination . . . . . . . . . . . . . . .
5.5.3
Reverse Gender Discrimination and Sex Plus Discrimination . .
Appendix A: Equal Employment Opportunity Legislation . . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Chapter 6. SECURITY REGULATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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175
181

Policy and Perception . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Self-Regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2.1
Security Industry Standards and Guidelines
6.2.2
Case Studies in Self-Regulation Failure . . .
6.3 Government Regulation . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3.1
Early Regulatory History . . . . . . . . . . . .
6.3.2
Regulatory Methods . . . . . . . . . . . . . .
6.3.3
Regulated Industry Sectors . . . . . . . . . .
6.3.4
Federal Regulation . . . . . . . . . . . . . . .
6.3.5
State Regulation . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3.6
Local Ordinances . . . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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195

xi

Chapter 7. OSHA AND THE SECURITY PRACTITIONER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.1

History and Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.1.1
Legislative Background . . . . . . . . . . . . .
7.1.2
General Purpose of the Act . . . . . . . . . . .
7.1.3
National Consensus Standards . . . . . . . . .
7.2 Requirements of the Act . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.2.1
Employer Requirements . . . . . . . . . . . . .
7.2.2
Security Industry-Specific Requirements . . .
7.2.3
Standards Variances . . . . . . . . . . . . . . .
7.2.4
Recognition of Employees Rights . . . . . . .
7.2.5
Recognition of Employers Rights . . . . . . .
7.2.6
Record-Keeping Requirements . . . . . . . . .
7.2.7
Regulations on the Log . . . . . . . . . . . . .
7.2.8
Special Record-Keeping Requirements . . . .
7.2.9
Developing a Self-Inspection Program . . . .
7.3 Enforcement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.1
Safety Citations . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.2
Basic Tools of the OSHA Compliance Officer .
7.3.3
Types of Citations . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.4
When OSHA Issues Citations . . . . . . . . . .
7.3.5
Penalties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.3.6
Criminal Violations and OSHA . . . . . . . . .
7.3.7
Employer Defense to Criminal Liability . . . .
7.3.8
Citation Appeals Process . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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213
215

Chapter 8. POLYGRAPH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

217

8.1
8.2
8.3
8.4

History . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Applications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Operation of the Instrument. . . . . . . . . . . .
Conducting the Test . . . . . . . . . . . . . . . .
8.4.1
Physical Conditions . . . . . . . . . . .
8.4.2
Pre-Test Questioning . . . . . . . . . .
8.4.3
Interviewing Techniques . . . . . . . .
8.4.4
Dos and Donts . . . . . . . . . . . . . .
8.5 Behavior of Untruthful and Truthful Individuals
8.6 Polygraph Examiners . . . . . . . . . . . . . . . .
8.7 Voice Stress Analyzer . . . . . . . . . . . . . . . .
8.7.1
History . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.7.2
Applications. . . . . . . . . . . . . . . .
8.8 Reliability and Accuracy . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Protection of Assets  Copyright 2012 by ASIS International

Chapter 9. EVIDENCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.1

Oral Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.1.1
Initial Report and First Response . . . . . .
9.1.2
Interviews by the Follow-Up Investigator .
9.2 Documentary Evidence . . . . . . . . . . . . . . . .
9.2.1
Handwriting and Hand Printing . . . . . .
9.2.2
Typewriting . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.2.3
Photocopies . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.2.4
Other Materials and Images . . . . . . . . .
9.2.5
Shipping Documentary Evidence . . . . .
9.3 Physical Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.3.1
Evidence Searches . . . . . . . . . . . . . .
9.3.2
Requesting Evidence Examinations . . . .
9.3.3
Shipping Evidence . . . . . . . . . . . . . .
9.3.4
Handling Physical Evidence. . . . . . . . .
9.4 Incident Scene Safety . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.4.1
Routes of Exposure . . . . . . . . . . . . . .
9.4.2
Safety . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.4.3
Personal Protective Equipment . . . . . . .
Appendix A: Crime Lab Organizations. . . . . . . . . . . .
Appendix B: Sample Policy on Computer Evidence . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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285

Chapter 10. TESTIMONY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

287

10.1 The Journey . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

10.1.1 Procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.1.2 Report . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.1.3 Testimony Preparation . . . . . . . . . .
10.2 Courtroom Participants . . . . . . . . . . . . . . .
10.2.1 Judges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.2.2 Jurors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.2.3 Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.2.4 Witnesses . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.3 Testifying . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10.3.1 Pre-Testimony Review . . . . . . . . . . .
10.3.2 Incident Site and Courtroom . . . . . . .
10.3.3 Public Place Discussions . . . . . . . . .
10.3.4 Demeanor and Attire . . . . . . . . . . .
10.3.5 Questioning and Response Techniques .
10.3.6 Inconsistencies . . . . . . . . . . . . . . .
10.4 Expert Witnesses . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Protection of Assets  Copyright 2012 by ASIS International

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xiii

PART III: CANADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297

Chapter 11. CANADIAN CHARTER OF RIGHTS AND FREEDOMS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11.1 The Development of the Charter . . . . . . . . . . . . . . . .
11.1.1 The Balance Between Truth and Fairness . . . . . .
11.2 Rights under the Charter . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11.3 The Charter and Private Relationships . . . . . . . . . . . . .
11.3.1 When Security Acts on Behalf of the Justice System
11.3.2 The Charter and Arrest . . . . . . . . . . . . . . . .
11.3.3 Duties after an Arrest . . . . . . . . . . . . . . . . .
11.3.4 Necessary Degree of Force . . . . . . . . . . . . . .
11.3.5 Search and Seizure in Conjunction with an Arrest .
11.3.6 Searches at the Work Site . . . . . . . . . . . . . . .
11.4 The Charter and Human Rights . . . . . . . . . . . . . . . . .
Appendix A: Example of a Charter Caution . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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315
316

Chapter 12. REGULATION: PROVINCIAL STATUTES AND THEIR REQUIREMENTS . . . . . . . . . .

317

12.1 History of Security Regulations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

12.2 Powers of the Registrar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.3 Applications for Security Licences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.4 Training . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.5 Weapons . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.6 Duties of the Licensee . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.7 Self-Regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.8 Privacy Legislation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.9 Provincial Trespass Legislation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12.10 Occupiers Liability Acts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Appendix A: Regulations Governing the Security Industry by Province or Territory .
Appendix B: Provincial Licensing Registrars . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Chapter 13. CANADIAN OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY REGULATION . . . . . . . . . . .

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13.1 History . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13.2 Components of a Health and Safety Program .
13.2.1 Definitions . . . . . . . . . . . . . . .
13.2.2 Safety Statistics . . . . . . . . . . . . .
13.2.3 Identification of Cause. . . . . . . . .
13.2.4 Proactive Approach . . . . . . . . . .
13.2.5 Enforcement . . . . . . . . . . . . . .
13.2.6 Inspectors Orders . . . . . . . . . . .
13.2.7 Offences and Penalties. . . . . . . . .
13.2.8 WHMIS . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Protection of Assets  Copyright 2012 by ASIS International

13.2.9 Working Alone Legislation . . . . . . . . . . . . . . . . . .

13.2.10 Workplace Violence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13.2.11 Criminal Code Sanctions . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Appendix A: Comparison of Occupational Health and Safety Legislation .
Appendix B: Workplace Violence Risk Assessment. . . . . . . . . . . . . .
Appendix C: Violent Incident or Threat Report . . . . . . . . . . . . . . . .
Appendix D: Working Alone Policy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Chapter 14. CANADIAN LAW OF EVIDENCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

359

14.1 Basic Principles of the Law of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

14.2 Introduction of Evidence at a Trial or Hearing . . . . . . . . . . . . . . . .
14.2.1 Examination in Chief . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.2.2 Cross-Examination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.3 Competence and Compellability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.4 Types of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.5 The Rule Against Hearsay . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.5.1 Decision to Caution the Accused During a Security Investigation
14.5.2 Judges Rules . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.6 Disclosure Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.7 Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.8 Polygraph Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.9 Entrapment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.10 Video and Photographic Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.10.1 Reliability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.10.2 Relevance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.10.1 Prejudicial Effect Versus Probative Value and Privacy Issues . . .
14.11 Admissibility of Computer Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14.12 Admissibility of Recordings of Private Communication . . . . . . . . . . .
14.13 Reliability of Physical Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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INDEX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 383

Protection of Assets  Copyright 2012 by ASIS International

xv

TABLE OF FIGURES
2-1
2-2
2-3
2-4
2-5

Reducing the Number of Entrances in Use During a Strike . . . . . . .

Using Internal Routing for Vehicle Movement During a Strike . . . . .
Two-Level Central Strike Planning Organization . . . . . . . . . . . . .
Three-Squad Police Gate Control During a Strike . . . . . . . . . . . .
Buffer Zone for Protection of Vehicles and Personnel During a Strike

5-1
5-2

Sample Topics Covered in Standards and Guidelines for ADA and Related Laws . . . .
Standards Applicable as of Various Dates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

158
159

13-1
13-2
13-3
13-4

Canadian Occupational Health and Safety Statutes

Key Terms in Occupational Health and Safety . . .
Accident Classifications . . . . . . . . . . . . . . . .
Cause-Finding Process . . . . . . . . . . . . . . . .

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14-1

Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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