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Policy-Analyse - Herbstsemester 2010

Inhaltsverzeichnis
I Vorlesung 1
1 Einf uhrung: Was ist Policy-Analyse? 1
1.1 Was ist eine Policy? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1.2 Was ist Policy-Analyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
2 Politikfelder 4
2.1 Gesundheitspolitik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
2.1.1 Was ist Gesundheitspolitik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
2.1.2 Internationaler Vergleich . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2.1.3 ausgewahlte Lander . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
2.1.3.1 USA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
2.1.3.2 Schweiz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
2.1.4 Schlussfolgerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
2.2 Regulative Politik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2.2.1 Einf uhrung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2.2.2 Was ist regulative Politik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2.2.2.1 Denition regulativer Politik . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2.2.2.2

Okonomische Regulierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
2.2.2.3 Soziale Regulierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
2.2.2.4 Selbstregulierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
2.2.2.5 Deregulierung und Reregulierung . . . . . . . . . . . . . . . 19
2.2.3 unabhangige Regulierungsbehorden . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
2.2.4 Schlussfolgerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
2.3 Klimapolitik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
2.3.1 Was ist Klimapolitik? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
2.3.2 CO
2
-Tendenzen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
2.3.3 Internationale Klimapolitik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
2.3.4 Klimapolitik der Schweiz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
2.3.5 Schlussfolgerung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
I
3 Kernkonzepte der Policy-Analyse 30
3.1 Wozu brauchen wir Theorien? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
3.2 Wichtige Denitionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
3.3 Der Policy-Zyklus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
3.3.1 Problemdenition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
3.3.2 Agenda-Setting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
3.3.3 Entscheidung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
3.3.4 Implementation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
3.3.5 Evaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
3.3.6 Terminierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3.4 Schlussfolgerung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
4 Vetopunkte und Vetospieler 41
4.1 Einf uhrung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
4.2 Vetopunkte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
4.3 Vetospieler . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4.3.1 Argumente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4.3.2 Annahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
4.3.3 Politikstabilitat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
4.4 Empirische Anwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
4.4.1 Nationalisierung der Gesundheitssysteme . . . . . . . . . . . . . . . . 47
4.4.2 Gesetzgebende Tatigkeit (von Regierungen in Europa) . . . . . . . . 47
4.5 Schlussfolgerung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
5 Pfadabhangigkeit, Policy-Drift, Advocacy-Coalition 50
5.1 Pfadabhangigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
5.1.1 Einf uhrung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
5.1.2 Denitionen f ur Pfadabhangkigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
5.1.3 Polya-Urne-Experiment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
5.1.4 Zunehmende Ertrage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
5.1.5 Pfadabhangigkeit und Gesundheitssysteme . . . . . . . . . . . . . . . 53
5.2 Policy-Drift . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
5.2.1 Vier Arten von Policy-Wandel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
5.2.2 Policy-Drift und Gesundheitspolitik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
5.2.3 Schlussfolgerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
5.3 Advocacy-Coalition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
5.3.1 Einf uhrung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
5.3.2 Grundpramissen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
5.3.2.1 Makro-Ebene - Teilsysteme . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
5.3.2.2 Mikro-Ebene - Policy-

Uberzeugungen . . . . . . . . . . . . . 57
5.3.2.3 Meso-Ebene - Advocacy coalitions . . . . . . . . . . . . . . 58
5.3.2.4 Zeitraum . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
5.3.3 Das Modell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
5.3.4 Anwendung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
5.3.5 Schlussfolgerung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
II
6 Methoden 63
6.1 Einf uhrung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
6.2 Analyseformen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
6.2.1 Fallstudie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
6.2.1.1 Denition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
6.2.1.2 vergleichende Fallstudien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
6.2.1.3 Einzelfallstudie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
6.2.2 Regressionsanalyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
6.2.3 Quantitativ-Komparative Analyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
6.3 Anwendung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
6.4 Schlussfolgerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
7 Schluss: Varia 74
7.1 aktuelle Forschung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
7.1.1 Einf uhrung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74
7.1.2 Steuerpolitik in den Schweizer Kantonen . . . . . . . . . . . . . . . . 74
7.1.3 Policy-Diusion und Steuerwettbewerb . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
7.1.4 Schlussfolgerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
7.2 wissenschaftliches Arbeiten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
7.2.1 Grundsatze . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
7.2.2 Plagiate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
7.2.3 Themen- und Literatursuche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
7.2.4 wissenschaftliches Lesen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
7.3 Zusammenfassung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
7.3.1 Was haben wir gelernt? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
7.3.2 Pr ufungsvorbereitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
7.3.3 Lehrevaluation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
II Blum, Schubert: Politikfeldanalyse 81
1 Einleitung 81
2 Politikwissenschaft und Politikfeldanalyse 81
2.0 Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
2.1 Urspr unge und theoretische Verankerung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
2.2 Entwicklungslinien in den USA und in Deutschland . . . . . . . . . . . . . . 82
3 Theorien und Methoden 83
3.1 Theorien der Politikfeldanalyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
3.2 Von der Theorie zur Methode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
3.3 Methodische Zugange . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85
4 Akteure, Institutionen und Instrumente 86
4.1 Akteure und Netzwerke . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
4.1.1 Akteure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
III
4.1.2 Netzwerke . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
4.2 Strukturen und Institutionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
4.3 Steuerungsinstrumente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
4.4 Fallbeispiel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
5 Prozesse - Der Policy-Cycle 92
5.0 Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
5.1 Problemwahrnehmung und Agenda Setting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
5.2 Politikformulierung und Entscheidungsndung . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
5.3 Politikimplementierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
5.4 Evaluierung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
5.5 Analytische Starken und Schwachen des Phasenmodells . . . . . . . . . . . . 97
5.6 Fallbeispiel: Rauchverbot in Gaststatten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
6 Ursachen und Erklarungen f ur politische Veranderungen 98
6.1 Policy-Stile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
6.2 Politisches Lernen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
6.2.0 Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
6.2.1 Lesson-Drawing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
6.2.2 Social Learning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
6.2.3 Policy-Transfers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
7 Ausblick 103
III Schneider, Janning: Politikfeldanalyse 105
0 Einleitung 105
1 Fragen, Geschichte und Methoden der Policy-Forschung 105
1.1 Hintergr unde und Ziele der Analyse oentlicher Politik . . . . . . . . . . . . 105
1.2 Geschichte der Policy-Forschung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
1.2.1 USA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
1.2.2 Deutschland . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
1.3 Methoden, Forschungs- und Erklarungsansatze . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
1.4 Der Vergleich in der Policy-Forschung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
2 Der Gegenstand der Politikfeldanalyse: Strukturen und Prozesse politischer Pro-
blemverarbeitung 111
2.1 Der Policy-Zyklus als Problemverarbeitungsprozess . . . . . . . . . . . . . . 112
2.2 Das Politikfeld als Problemverarbeitungszusammenhang und Koniktstruktur 115
3 Die Theorienlandschaft der Politikfeldanalyse 116
3.1 Quantitativ-vergleichende Analyse der Staatstatigkeit . . . . . . . . . . . . . 117
3.2 Akteur- und strukturzentrierte Ansatze . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
3.2.1 beziehungsstrukturelle Ansatze . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
3.2.2 Rational Choice-Institutionalismus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
IV
3.2.3 akteurzentrierter Institutionalismus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
3.3 Kulturalistische Ansatze der Policy-Forschung . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
4 Quantitativ-vergleichende Staatstatigkeitsforschung 121
5 Akteurzentrierte Ansatze: Netzwerke, Institutionen und strategische Interaktion123
5.1 Beziehungsstrukturen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
5.1.0 Grundbegrie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
5.1.1 Tauschnetzwerke . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
5.1.2 Fallbeispiel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
5.1.3 Politische Tauschsysteme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
5.2 Strategische Interaktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
5.2.0 Spieltheorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
5.2.1 Entscheidungsarenen und Entscheidungsregeln . . . . . . . . . . . . . 126
5.2.2 Verhandlungssysteme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
5.2.3 Fallstudie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128
5.3 Politiknetzwerke, Policy-Regime und politische Steuerung . . . . . . . . . . . 128
5.3.1 Politiknetzwerke und politische Steuerung . . . . . . . . . . . . . . . 129
5.3.2 Policy Regime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
6 Policy-Diskurse, deliberative Verhandlungssysteme und Advocacy-Koalitionen 130
6.1 Das neue Interesse an normativen und kulturalistischen Ansatzen . . . . . . 131
6.2 Policy Narratives, Policy Frames und Policy Diskurse . . . . . . . . . . . . . 131
6.2.1 Policy Narratives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
6.2.2 Policy Frames . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
6.2.3 Policy Diskurse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
6.2.4 Fallstudie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
6.2.5 Kritik an den bisherigen Ansatzen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
6.3 Diskursive Verhandlungssysteme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
6.4 Advocacy-Koalitionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
6.5 Partizipative Policy-Forschung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
7 Die Zukunft der Policy-Forschung 136
7.1 Die Entwicklung der Forschungsansatze und methoden der Politikfeldanalyse 137
7.2 Die Internationalisierung von Politikfeldern . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
7.3 Die Politikfeldanalyse und das Studium der politischen Macht . . . . . . . . 138
V
Teil I
Vorlesung
1 Einf uhrung: Was ist Policy-Analyse?
1.1 Was ist eine Policy?
Polity: Institutionen, die sowohl politische Ideen und Ideologien als auch die formalen Regeln
und Normen eines politischen Systems umfassen.
Politics: politischer Prozess, in dem Akteure mit unterschiedlichen Wertvorstellungen und
Interessen versuchen, auf die Gestaltung oentlicher Politik Einuss zu nehmen, wo-
durch Konikte und Machtbeziehungen unter den Akteuren entstehen (z.B. Wahlen,
Parteienstreit).
Policy: politische Inhalte, die in Gesetzen, Verordnungen, Programmen und Einzelentschei-
dungen, die sich auf die Gestaltung gesellschaftlicher Verhaltnisse auswirken, zum Aus-
druck kommen. Die Akteure versuchen, die Policies zu beeinussen, was in diesem Fach
untersucht wird.
Beispiele:
Polity als Institutionen umfasst auch die Bundesverfassung. Die Verfassung ist f ur die
Schweiz wichtig, in anderen politischen Systemen ist ihr Stellenwert weniger gross. Weitere
wichtige Institutionen sind das Parlament oder die Gerichte wie z.B. der Surpreme Court
in den USA. Der Bundesrat als Regierung der Schweiz, gehort auch zu der Polity.
Politics umfasst auch wieder den Bundesrat bzw. all die Manover, die zu einer Bundes-
ratswahl verhelfen sollen. Auch die Wahl des amerikanischen Prasidenten oder die Kon-
gresswahlen gehoren zu Prozessen.
Policy beinhaltet unendlich viele Beispiele. Eine einzige Tageszeitung ber uhrt Dutzende von
Politikfeldern. Die Forderung von erneuerbarer Energie betrit Umweltpolitik, die Sozial-
politik beinhaltet z.B. Fragen der Altersvorsorge, Familienpolitik usw. Die Finanzierung der
Universitaten gehort der Bildungspolitik an. Konjunkturprogramme betreen die Wirt-
schaftspolitik und auch die Infrastrukturpolitik. Am Beispiel neuer Globalstandards
f ur Banken (=regulative Politik) zeigt sich, dass die Trennung Schweizer Politik, Interna-
tionale Beziehung oft nur akademischer Natur ist, weil Policies bisweilen auch international
umgesetzt werden.
1
1.2 Was ist Policy-Analyse
Ziel einer Politikfeldanalyse ist, das Zustandekommen einer oentlichen Politik ein-
schliesslich deren Wirkungen zu erklaren. Das umfasst somit 2 Gebiete:
a) Warum gibt es eine bestimmte Policy?
b) Was sind die Konsequenzen dieser Policy?
Unterteilt in abhangige und unabhangige Variable lasst sich die Policy-Analyse wie folgt
einordnen:
Bei der klassischen Fragestellung untersucht man Institutionen, z.B. fragt man nach der
Entstehung von Wahlsystemen. Die politischen Fragestellungen umfassen die typischen
Wahlanalysen, wo u.a. gefragt wird, was den Wahlerfolg einer Partei beeinusst hat. Der
kann z.B. vom Wahlsystem abhangen aber etwa auch von der Migrationspolitik (f ur natio-
nalistische Parteien). Die Policy-Analyse w urde z.B. untersuchen, warum ausgerechnet bei
Obama eine Gesundheitsreform beschlossen werden konnte, obwohl es durch andere Admi-
nistrationen schon zahlreiche Versuche dazu gab.

Oentliche Politiken erklart man mit Hilfe von Theorien und Methoden.
Theorie:
Eine Theorie ist eine argumentierte und prazise Spekulation uber die Antwort zu
einer Forschungsfrage. Die Theorie sagt, was wichtig und nicht wichtig ist. Das f uhrt
zu einer Vereinfachung, was erw unscht ist. Ohne eine Vereinfachung ware Forschung
nicht moglich, weil man die Richtung der Forschung nicht kennen w urde.
Theorien generieren Hypothesen, d.h. sehr spezische Antworten, die empirisch
uberpr uft werden konnen.
Methoden
Eine Methode ist ein Verfahren, welches uns erlaubt, anhand der Fakten die wir kennen,
Fakten die wir nicht kennen zu generieren.
Was wir kennen: die Daten (qualitative oder quantitative)
Was wir nicht kennen und kennen wollen: die Antwort zu der Forschungsfrage
Beispiel f ur eine Anwendung von Methoden ware die Untersuchung von Krankenkassen-
pramien. Dabei fallt zunachst auf, dass die Variation der KK-Pramien uber die Kantone
hinweg sehr gross ist. Die zu erklarende Variable ware hier die KK-Pramien. Ganz viele Fak-
toren konnten die Hohe der Pramien beeinussen. Die Theorie m usste einen Hinweis f ur einen
moglichen Zusammenhang liefern. Beispielsweise konnte man die Pramien in Abhangigkeit
2
zur Anzahl

Arzte pro Tausend Einwohner untersuchen. Es fallt hier eine starke Korrelation
auf. Daraus d urfte man aber noch keine Kausalitat ableiten.
verschiedene Methoden sind:
- Quantitative/statistische Methoden
- Qualitative Methoden
- Mittlerer Weg: Kombination von qualitativen und quantitativen Methoden
Es bleibt die grosse Frage: Wie kann man kausale Beziehungen uberpr ufen?
Die Veranstaltung wird auf verschiedene Theorien eingehen. Dabei wird man u.a. folgenden
Stichworten begegnen:
- Institutionen
- Akteure
- Netzwerke
- Ideen
- Interessen
- Rationalitat
3
2 Politikfelder
2.1 Gesundheitspolitik
2.1.1 Was ist Gesundheitspolitik
Die Gesundheitspolitik gibt insbesondere wegen demKosten- und damit verbundenen Kran-
kenkassenpramienanstieg zu reden. Der Pramienanstieg lag in den letzten Jahren bei 8%
- 10%. Die SP versteht die Einheitskasse als Vorschlag zur Kostensenkung. 2007 lehnte
das Volk deren Einf uhrung mit rund 70% Nein-Stimmen ab. Inzwischen unternimmt die SP
einen neuerlichen Anlauf mit einer entsprechenden Initiative. Gegen die Einheitskasse wurde
ahnlich argumentiert wie gegen Obamas Gesundheitsreform, etwa dass man eine zunehmen-
de Staatsmedizin bef urchtet. Als Reformvorschlag im Schweizer Gesundheitswesen wird u.a.
die Einschrankung der freien Arztwahl diskutiert, wodurch man sich ebenfalls Kostensen-
kungen erhot. Das Schweizer System wird vom Ausland durchaus zur Kenntnis genommen.
Deutschland diskutiert z.B. eine Einf uhrung einer Kopfpramie (einkommensunabhangig),
wie sie die Schweiz kennt. Die Gesundheitsreform in den USA kann als historisch eingestuft
werden, weil das Thema seit langem beschaftigte, ohne dass Losungen gefunden werden
konnten.
Gesundheitspolitik ist Teil der Sozialpolitik. Deren Denition lautet:
Verfahrensordnungen, Entscheidungsprozesse und Massnahmen, die darauf aus-
gerichet sind, wirtschaftliche bzw. soziale Notlagen von Einzelpersonen oder
Personengruppen zu vermeiden oder unmittelbar zu beheben, die soziale bzw.
wirtschaftliche Situation von als benachteiligt geltenden gesellschaftlichen Grup-
pen nachhaltig zu verbessern sowie Konikte uber die Konkretisierung und Rea-
lisierung allgemeiner gesellschaftspolitischer Ziele wie Gerechtigkeit oder Gleich-
heit verbindlich zu regeln.
In der Vorlesung wird Sozialpolitik und wohlfahrtsstaatliche Politik weitgehend gleichgesetzt.
Die Denition von wohlfahrtsstaatlicher Politik lautet:
Unter dem Begri der wohlfahrtsstaatlichen Politik lasst sich derjenige Teil der
Staatstatigkeit subsumieren, der darauf ausgerichtet ist, materielle Verelen-
dung zu verhindern, vor den Wechselfallen des Lebens zu sch utzen und krasse
soziale Ungleichheiten der Lebensf uhrungschancen zu lindern oder ihre Folgen
einzudammen. Wohlfahrtsstaatliche Politik erfolgt durch Eingrie in die Einkom-
mensverteilung (insbesondere durch Geldzahlungen im Falle von Arbeitlosigkeit,
Alter, Unfall, Invaliditat, Krankheit, Pegebed urftigkeit oder Mutter- bzw. El-
ternschaft), aber auch durch Dienstleistungen in der Gesundheitsversorgung, dem
Wohnungswesen und der Arbeitsmarktpolitik sowie durch Gebote und Verbote.
Der Wohlfahrtsstaat ist eine institutionalisierte Form der Sozialpolitik. Es besteht eine gewis-
se Koharenz zwischen den verschiedenen Bereichen (Gesundheit, Pensionen, Arbeitsmarkt,
usw).

Uber das Thema gibt es sehr viel politikwissenschaftliche Literatur.
4
2.1.2 Internationaler Vergleich
Typen von Gesundheitswesen:
Die Schweiz ist als Hybridtyp nicht eindeutig zuzuordnen.
Grundsatzlich unterscheiden sich die Gesundheitssysteme hinsichtlich der Beziehungen, die
zwischen den folgenden drei beteiligten Gruppen bestehen.
Im nationalen Gesundheitswesen gibt es keine wirklich Versicherten. Vielmehr hat einfach
die ganze Bevolkerung einen Anspruch auf die entsprechenden Dienstleistungen.
nationales Gesundheitswesen
Die Zahlungen der B urger an den Staat sind Steuern. Vom Patienten, der eine Dienstleistung
in Anspruch nimmt, erfolgt keine Zahlung. Die Dienste sind (mehr oder weniger) gratis.
Im Sozialversicherungssystem nanzieren die Krankenkassen die Dienstleistungen zusam-
men mit den Patienten.
5
Sozialversicherungssystem
Arbeitnehmer und Arbeitgeber bezahlen je zur Halfte die Krankenkassenpramien. Dies ent-
spricht dem Prinzip der zweiten Saule in der Schweiz. In einem solchen System sind die
Pramien einkommensabhangig.
Ins liberale System kann man die Schweiz insofern einordnen, als dass es echte Versicherte
gibt. Allerdings ware es im liberalen System einer Versicherung erlaubt, zu hohe Risiken
abzulehnen, was in der Schweiz nicht gestattet ist.
liberales System
Das System w urde ahnlich wie ein Autoversicherungsmarkt funktionieren. Die Versicherung
konnte je nach Risiko unterschiedlich hohe Pramien festlegen. Ein Teil der Dienste bezahlte
der Patient immer noch direkt.
6
Die linke Grak zeigt die totalen Gesundheitsausgaben in OECD-Landern. Das beinhaltet
Ausgaben von oentlichen (staatlichen) und privaten Akteuren. Die USA haben mit gros-
semm Abstand die hochsten prozentualen Ausgaben. Die Schweiz hat in 50 Jahren den Anteil
am BIP verdoppelt. Die rechte Grak zeigt nur die Ausgaben der oentlichen Akteure.
Mit der Zunahme des Anteils an oentlichen Ausgaben scheinen die totalen Gesundheitsaus-
gaben abzunehmen. Der Grund liegt in der Steuerungskapazitat des Staates. Je anwesen-
der der Staat im Gesundheitswesen ist, desto eher hat der Staat Einuss und die Moglichkeit,
Kosten zu senken.
Beim Thema

Gesundheitswesen sind die USA oft ein Ausreisser. W unschenswert ware,


dass zusatzliche Ausgaben zu einem zusatzlichen Gesundheitsnutzen f uhren. Das ist aber
nicht unbedingt der Fall. Lasst man in der Grak zur Lebenserwartung die USA weg, dann
lasst sich kein Zusammenhang mehr zwischen Gesundheitsausgaben und Lebenserwartung
feststellen. Danemark und Schweden sind vergleichbare Lander auch bez uglich der Gesund-
heitsausgaben. Dennoch weisen sie unterschiedliche Lebenserwartungen auf, was man naher
untersuchen konnte.
Insgesamt ist der Zusammenhang zwischen Ausgaben und Qualitat nicht sehr eindeutig.
7
2.1.3 ausgewahlte Lander
2.1.3.1 USA
Private Versicherung: Ist f ur die meisten Amerikaner die Hauptquelle der Gesundheitsver-
sicherung.
1) Kollektivvertrag uber Arbeitgeber, der Arbeitnehmern Beitrage auszahlt. (Wer den
Job verliert, verliert auch diese Versicherung. Arbeitnehmer- und geber bezahlen ein,
was einem Sozialversicherungssystem gleicht. Aber der Kollektivvertag ist von den Un-
ternehmen frei k undbar, was in einem Sozialversicherungssystem nicht moglich ware.
Die Aufnahme erfolgt nicht nach Dossier, sondern in einen Pool von Versicherten)
2) COBRA f ur Arbeitslose (4-5x teurer)
3) Privatversicherung keine Kollektivvertrage, Aufnahme nach Dossier (analog Auto-
versicherung mit Risiko-Ber ucksichtigung)
Medicare: steuernanziert, 1965 eingef uhrt, nationales Programm, Versicherung f ur Perso-
nen uber 65 Jahre oder mit speziellen Behinderungen (2010: etwa 45 Mio Personen =
ca. 20% der Bevolkerung)
Medicaid: 1965 eingef uhrt, nanziert von Bund und Staaten, von Staaten verwaltet, Versi-
cherung f ur Bed urftige und Kinder
Der Anteil der Bevolkerung mit Versicherung steigt sprunghaft ab ca. 65, d.h. ab Pensionie-
rung, weil man ab da zu Medicare wechseln kann.
8
Je brauner, desto weniger betrug der Ja-Anteil. 73% der Amerikaner nden, es sollte f ur die
Nicht-Versicherten mehr Geld ausgegeben werden.
Obamas Gesundheitsreform sieht folgende Ziele vor:
Kostenkontrolle: Aufgrund der sehr hohen Gesundheitskosten in den USA ist dies ein wich-
tiges Ziel.
Ausweitung der Versicherungsdeckung: 32 der heute 47 Mio Unversicherten erhalten Ver-
sicherungsschutz, Versicherungsdeckung soll von heute 85% auf 95% steigen, Verbot
des Versicherungsauschlusses
Mit folgenden Hauptinstrumenten sollen diese Ziele erreicht werden:
Versicherungspicht: 1) Unternehmen mit > 50 Mitarbeitenden m ussen Arbeitnehmern ei-
ne Versicherung zur Verf ugung stellen (nicht eigene, aber Kollektivvertrage, was z.T.
heute schon auf freiwilliger Basis der Fall ist) 2) Unternehmen mit > 200 Mitarbei-
tenden m ussen eigene Versicherung anbieten 3) Selbstandige und Arbeitslose m ussen
versichert sein (Ausnahmen f ur bestimmte Bevolkerungsgruppen und tiefe Einkom-
men) = allgemeine Versicherungspicht.
Staatlich kontrollierte Verischerungsborse: 1) Erlaubt Individuen und kleinen Unterneh-
men (bis 100 Mitarbeiter) Versicherungsmodelle zu vergleichen und ihre Versiche-
rung zu wahlen. 2) Setzt Minimalstandards f ur Versicherungen fest (Leistungen, Qua-
litatskontrolle, Selbstbehalt, usw.). Insgesamt bleibt die Basis des Systems privat, die
staatliche Regulierung nimmt aber zu.
Subventionen: 1) Pramienkredite: Steuergutschrift f ur Individuen und Familien mit tiefen
Einkommen (ahnlich den Prameinverbilligungen in der Schweiz) 2) Subventionen f ur
Selbstbehalte f ur Individuen und Familien mit tiefen Einkommen 3) Steuerabz uge f ur
kleine Unternehmen mit tiefen Lohnen (weil die Belastung f ur solche Unternehmen
steigt)
9
Privatversicherungsreform: 1) kein Versicherungsauschluss wegen Gesundheitszustand (bei
Grundversicherung) 2) Verbot von Hochstgrenze der Versicherungsleistung (catastro-
phic risk)
Finanzierung: 1) Steueraufschlag f ur Spitzenverdienende 2) Sondersteuer auf Kapitalein-
k unfte 3) 2.3% Umsatzsteuer auf Medizinaltechnik 4) 10% Steuer auf Solarien
Die Einf uhrung (Implementierungsphase) erfolgt uber mehrere Jahre hinweg. Diese Phase
ist kritisch, weil sich noch vieles verandern kann. Letzte Schritte sind f ur 2018 geplant.
2.1.3.2 Schweiz
Bundesgesetz uber die Krankenversicherung (1911): 1) Krankenversicherung nicht obli-
gatorisch 2) keine homogene Deckung 3) Krankenkassen d urfen potentielle Kunden
ablehnen 4) sehr grosse Freiheit f ur

Arzte, Krankenkassen, Patienten und Kantone.
(das entspricht etwa dem Stand USA vor der Obama-Reform)
Bundesgesetz uber die Krankenversicherung (KVG) (1994): 1) Krankenversicherung ist
obligatorisch (analog Obama-Reform) 2) Pramien bleiben unabhangig vom Einkommen
3) Pramienverbilligungsmassnahmen 4) homogene Grunddeckung 5) Krankenkassen
d urfen keine potentiellen Kunden ablehnen (f ur Grundleistungen) 6) Risikoausgleich
7)

Arzte, Krankenkassen, Patienten und Kantone sind immer noch sehr frei.
Das Gesetz r uckte das Schweizer System weg vom liberalen Modell hin zum Hyprid-
Typ.
Die Grak zeigt die Akteure und Beziehungen. Der Staat hat zwar Kontrollaufgaben, ist
aber als Akteur selbst nicht sehr aktiv. Das ganze System ist dezentralisiert, was dessen
Steuerung schwierig macht.
10
Die Grak zeigt die Krankenkassenpramien f ur Erwachsene. Mit X ist markiert, wo der
lediglich inationsbedingte Anstieg liegen m usste.
Durch die Pramienverbilligung gibt es trotz der Kopfpramien eine soziale Dimension im
Gesundheitswesen. Die Verbilligungen wurden nicht erst mit dem KVG 1994 eingef uhrt,
aber durch dieses starker geregelt. Die Kantone m ussen Massnahmen treen, um Pramien
individuell zu reduzieren. Dieser Zwang bestand vor 94 nicht. Die Kantone haben eine
grosse Autonomie bez uglich 1) Denition der Bezugsberechtigten 2) Ermittlung der An-
spruchsberechtigung (z.B. automatische Info an Personen vs. Personen m ussen sich melden)
3) Generositat 4) Modalitaten der Auszahlung (z.B. an Versicherte oder Krankenkasse)
Die linke Grak zeigt auf der x-Achse die Pramien pro Monat in den Kantonen. Die y-Achse
zeigt, wie viel davon im Durchschnitt der bezugsberechtigte Versicherte selbst bezahlen muss.
1997 betrug die Pramie im Kanton Z urich Fr. 180. Davon bezahlte der Versicherte ca. Fr.
100. selbst. Im Vergleich von 2007 und 1997 sieht man, dass auch Leute mit Anspruch auf
11
Verbilligung mehr bezahlen m ussen. Die policy blieb grundsatzlich gleich, allerdings sind
deren Konsequenzen nicht die gleichen.
Die rechte Grak misst auf der x-Achse die Zunahme der Pramien von 1997 bis 2007 (in
%). Auf der y-Achse wird die Veranderung jenes Teils gemessen, den die Versicherten selbst
bezahlen m ussen. 100% auf dieser Achse bedeuten, dass die Leute 2x mehr selbst bezahlen
m ussen, was im Kt. Z urich der Fall ist. Gleichzeitig haben aber die Pramien im Kanton
nur um 70% zugenommen. Die Linie y=x zeigt Punkte, auf denen beide Grossen gleich
stark zugenommen haben. Kantone, die uber dieser Linie liegen, haben ihre Generositat
reduziert. Unterhalb der Linie ist die Generositat kleiner geworden.
Das Budget f ur Verbilligung wurde nicht einfach unter eine grossere Anzahl von Bezugsbe-
rechtigte gestreut. Diese Anzahl blieb mit ca. 45% etwa gleich, was die linke Grak zeigt.
Auf der x-Achse sieht man, was ein Bezugsberechtigter noch selbst bezahlen muss (f ur ZH
ca. Fr. 190.). Die rechte Grak wurde in der Vorlesung nicht besprochen.
Das KVG 1994 wollte man gesamthaft refomieren, was jedoch scheiterte. Darum erfolgen
nun schrittweise Reformen.
2004: Versicherungskarte, Verlangerung Risikoausgleich (War urspr unglich nicht f ur so lange
gedacht. Die Krankenkassen haben aufgrund der Zusammensetzung ihrer Versicherten
unterschiedliche Risiken. Diejenigen mit hohen Risiken erhalten von denjenigen mit
geringen Risiken Geld.), Einfrierung Pegetarife
2005: Pramienreduktion von 50% f ur Kinder und junge Erwachsene in Ausbildung, Leis-
tungsassistierung bei Nichtbezahlen von Pramien
2007: Spitalnanzierung, neuer Risikoausgleich ab 2012 (bisher erfolgte der Ausgleich nach
Geschlecht und Alter, das wird neu nach komlexerem Modell gemacht)
hangige Reformen: 1) Vertragsfreiheit (bis jetzt m ussen die Krankenkassen auch mit teuren,
schlechten

Arzten Vertrage abschliessen. Das konnte man andern. Es geht also um die Ver-
tragsfreiheit aus Sicht der Krankenkassen) 2) Kostenbeteiligung: Erhohung Selbstbehalt auf
12
20% 3) Forderung Managed Care:

Arztenetze / integrierte Versorgungsnetze, Hausarztmo-
dell,

Arztelisten (Geht alles in Richtung weniger Freiheit f ur den Patienten)
Wichtigste eidgenossische Volksinitiative:

F ur eine soziale Einheitskasse (2007, abgelehnt


71.2%)
2.1.4 Schlussfolgerungen
Mogliche Forschungsfragen sind:
1) Warum haben relativ ahnliche Lander wie Grossbritannien, Kanada und die USA so unter-
schiedliche Gesundheitssysteme (Hacker 1998)? Die USA sind ein stark liberales System, GB
ist der Prototyp f ur ein nationales System. Hacker hat auf die Pfadabhangigkeit hingewiesen.
Fr uhere Entwicklungen zu Beginn des 20. Jh. hatten Einuss auf die heutige Situation.
2)Welche Rolle spielen politische Parteien, Fachverbande und politische Institutionen (Im-
mergut 1992)? Die Frage nach der Rolle von Akteuren und der Wechselbeziehung zwischen
Akteuren und Institutionen ist eine klassische Frage der Policy-Analyse.
3) Wie kann man die grossen Unterschiede zwischen den Schweizer Kantonen erklaren?
Die kantonalen Unterschiede sind im Gesundheitswesen aber auch in anderen Bereichen
erheblich. Es gabe Hunderte von Faktoren, die der Erklarung dienen konnten. Die Theorie
hatte die Aufgabe, zunachst bestimmte Faktoren als relevant zu identifzieren.
4) Sind die Subventionen f ur die Pramienverbilligung zu tief? Das ware keine Forschungs-
frage, weil sie normativ ist. Besser: Zu welchen Konsequenzen f uhren die heutigen Subven-
tionen?
Mogliche Pr ufungsfragen:
1) Im Vergleich mit anderen OECD-Landern sind die totalen Gesundheitsausgaben (in %
vom BIP) der Schweiz eher hoch (richtig / falsch)?
2) Fast alle Amerikaner haben eine Gesundheitsversicherung (richtig / falsch)?
13
2.2 Regulative Politik
2.2.1 Einf uhrung
Beispiele f ur regulative Politik:
1) Die Fusion von Orange und Sunrise wurde von der Weko (Wettbewerbskommission) un-
tersagt. Zwei private Unternehmen konnen somit nicht tun, was sie wollen, sondern benotigen
eine Bewilligung einer Regulierungsbehorde.
2) Die Finma (Finanzmarktaufsichtsbehorde) forderte eine starkere Regulierung f ur Gross-
banken.
3) Das Swissmedic (Schweizerisches Heilmittelinstitut) will Medikamente leichter zulas-
sen. Wer in der Schweiz Medikamente verkaufen will, braucht daf ur eine Bewilligung. Es
wird gepr uft, ob das Mittel sicher ist. Zuk unftig sollen Zulassungen in der EU ber uchsichtig
werden.
2.2.2 Was ist regulative Politik
2.2.2.1 Denition regulativer Politik
Regulative Politik ist ein Politiktyp, der den Handlungsspielraum privater
Akteure im gesamtgesellschaftlichen Interesse einschranken soll. Ihre wichtigs-
ten Instrumente sind Gebote, Verbote und Anreizprogramme, die auf die Her-
stellung von Gemeinschaftsg utern abzielen:

Okonomische Allokationsezienz,
1
Verbraucher- und Anlegerschutz,
2
soziale und technische Sicherheit, Umwelt-
schutz.
Das Aufgabenfeld regulativer Politik umfasst indes nicht nur die Regelbildung,
sondern auch die Regel uberwachung und die Sanktionierung von Regelverstos-
sen (beinhaltet auch Implementierung).
Die mannigfaltigen Organisationsformen regulativer Politik bewegen sich zwi-
schen dem hierarchischen Regulierungsstaat einerseits sowie gesellschaftlicher
Selbstregulierung andererseits (d.h. es gibt nicht nur oentliche Akteure).
2.2.2.2

Okonomische Regulierung

Okonomische Regulierung: Schutz der Konsumenten und Investoren vor Fehlentwick-


lungen des Marktes (eine solche Fehlentwicklung konnte z.B. zu hohe Preise sein). Beispiele:
Mobiltelefonpreise, Lizenzen, Fusionen, Eigenmittelanforderungen f ur Banken.
1
Das Verbot der Fusion von Orange und Sunrise wurde auch wegen der Bef urchtung ausgesprochen, die
beiden Unternehmen w urden Anreize zu ezientem Handeln verlieren.
2
z.B. Verbraucherschutz im Bereich der Medikamente.
14
Ein Gesetzesbeispiel okonomischer Regulierung ist das Fernmeldegesetz von 1997.
Diese Meldepicht ist keine Lizenz. Das Bundesamt nimmt das einfach zur Kenntnis.
Der marktbeherrschende Anbieter ist die Swisscom. Die Formulierungen

transparent und
nicht diskriminierend und

kostenorientierte Preise sind interpretationsbed urftig. Wegen


des Handlungsspielraums, den diese Begrie oen lassen, ist eine Regelung uber Streitigkeiten
notwendig.
Damit ist eine Interaktion zwischen Regulierungsbehorde und privaten Akteuren geplant. Es
handelt sich nicht um eine Regelung, sondern um Implementation.
Mit B undelung sind Fernsehen, Mobiltelefonie, Internet und Festnetz gemeint. Auch hier
entsteht durch die Formulierung

technische oder wirtschaftliche Gr unde Raum f ur Inter-


pretationen.
15
Mit der PTT gab es ein Monopol, welches abgeschat wurde. Im jetzigen Markt muss den-
noch sichergestellt werden, dass die Grundversorgung erbracht wird. Die ComCom (Eid-
genossische Kommunikationskommission) erteilt solche Grundversorgungskonzessionen.
2.2.2.3 Soziale Regulierung
Soziale Regulierung: Schutz vor gesundheitlichen, technischen oder okologischen Risiken.
Beispiel: Medikamente, Lebensmittel. Vorsicht: Soziale Regulierung = Sozialpolitik. Soziale
und okonomische Regulierung ist nicht immer ganz klar zu trennen.
Ein Gesetzesbeispiel sozialer Regulierung ist das Heilmittelgesetz von 2000.
Anders als im Fernmeldebereich ist hier eine Zulassung notwendig.
16
2.2.2.4 Selbstregulierung
Selbstregulierung bedeutet, dass nicht nur oentliche Akteure an der Regulierung betei-
ligt sind. Entwicklung und Durchsetzung von Regeln geschieht dann auch durch Verbande
und Korporationen. Beispiele: Professionen wie z.B. Schweizerischer Anwaltsverband (SAV),
Verbindung der Schweizer

Arztinnen und

Arzte (FMH); Finanzsektor (in der Schweiz); Wett-
bewerbsregulierung (in der Schweiz).
Standesordnung FMH (nur wer in der FMH ist, erhalt auch Krankenkassen-R uckerstattun-
gen):
Die Regelungen sind vollstandig privat. Dass man Kunden nicht abwerben darf, ist in vielen
Berufen selbstverstandlich nicht so.
Was zur uckhaltend und unaufdringliche Werbung ist, bleibt unklar. Deshalb gibt es dazu
weitere Richtlinien.
17
Standesregeln zur Sorgfaltspicht der Banken:
Kartellgesetz:
18
Die Wettbewerbskommission ist zwar eine oentliche Behorde, bei der aber private Akteure
eine grosse Rolle spielen. Es ist erlaubt, dass eine Minderheit der Mitglieder nicht unabhangig
ist.
Der hier genannte Ausstandsgrund tritt nicht ein, wenn jemand nicht unabhangig ist.
Mitglieder der Weko sind u.a.: Thomas Pletscher (Mitglied der Geschaftsleitung economie-
suisse), Rudolf Horber (Chefokonom Schweizerischer Gewerbeverband SGV), Daniel Lam-
part (Chefokonom / Stellv. Leiter des Sekretariats beim Schweizerischen Gewerkschafts-
bund), J urg Niklaus (Rechtsanwalt Schweizerischer Bauernverband SBV und Geschaftsf uhrer
Interessengemeinschaft Agrarstandort Schweiz IGAS).
Wenn eine Entscheidung uber einen Verband ansteht, der durch ein Weko-Mitglied vertre-
ten wird, dann muss dieses Mitglied nicht in den Ausstand treten. Die Behorde hat die
Kompetenz der Selbstregulierung.
2.2.2.5 Deregulierung und Reregulierung
Deregulierung Liberalisierung + Privatisierung.
Liberalisierung: Abschaung eines oentlichen Monopols (Konstellation am Markt, bei der
nur ein Anbieter vorhanden ist). Beispiel: Nicht nur Swisscom darf Telefondienste anbieten.
Bis 1998 gab es aber nur einen Dienstleister (die PTT).
Privatisierung: (Teil)verkauf oentlicher Betriebe. Beispiel: seit 1998 gehort Swisscom nur
zu etwa 55% dem Staat (Bund); alle konnen Swisscom Aktien kaufen.
Privatisierung Liberalisierung der Telekommunikation
Graken oben: Sowohl bei Liberalisierung als auch Privatisierung war GB 1984 das erste
Land. Der Anteil der Lander ist auf die EU (17 Staaten) bezogen.
Reregulierung: Freer markets, more rules. Das ist lediglich eine empirische Aussage, die nichts
uber die Erw unschtheit dieser neuen Regeln sagt. Deregulierung heisst nicht einfach weniger
19
Regeln. Deregulierung und Reregulierung gehen zusammen. Freie Markte verlangen Re-
geln, ohne die ein freier Markt nicht bestehen kann. Wenn man mehr Markte hat, braucht
es auch mehr Regulierung.

Ahnliches Argument in klassischer Studie der industriellen Revolution (Polanyi 1944, 147):
The introduction of free markets, far from doing away with the need for control, regulation,
and intervention, enormously increased their range. Administrators had to be constantly
on the watch to ensure the free working of the system. Thus even those who wished
most ardently to free the state from all unnecessary duties, and whose whole philosophy
demanded the restriction of state activities, could not but entrust the self-same state with
the new powers, organs, and instruments required for the establishment of laissez-faire.
2.2.3 unabhangige Regulierungsbehorden
Unabhangige Regulierungsbehorden uben wichtige Regulierungstatigkeiten aus, aber konnen
nicht direkt von der Politik kontrolliert werden (deshalb der Begri

unabhangig).
Bsp.: Eidg. Finanzmarktaufsicht (FINMA), Wettbewerbskommission (WEKO), Eidg. Kom-
munikationskommission (COMCOM), Schweizerisches Heilmittelinstitut (Swissmedic).
Solche unabhangige Regulierungsbehorden haben sich weltweit stark verbreitet. Die beiden
folgenden Graken zeigen das. Dargestellt wird der Anteil Lander, die unabhangige Regulie-
rungsbehorden haben. Man sieht nicht, wie viele sie haben, sondern lediglich ob uberhaupt.
Die beiden Kurven

OECD und

Latin America verlaufen nahezu gleich, was die globale


Verbreitung des Phanomens zeigt.
Verbreitung insgesamt nach Sachgebieten
Unter

Utilites ist Infrastruktur (Wasser, Telekom etc) gemeint. In diesen Bereichen braucht
es uberhaupt erst eine Regulierung, wenn es neu auch Markte gibt. Bei

Social geht es um
Konsumentensicherheit, Medikamentenbewilligung etc.
Die Unabhangigkeit einer Regulierungsbehorde zeigt sich an der formellen Unabhangigkeit
von der Politik. Die Unbahangigkeit erkennt man anhand verschiedener Punkte, welche die
Dimensionen der Unabhangigkeit darstellen:
20
- Geschaftsleitung der Behorde: Wer bestimmt die Zusammensetzung? Wie lang
ist die Amtsdauer? (Normalerweise ist diese geregelt.) Konnen Mitglieder entlassen
werden? (Im Gegensatz zur Verwaltung ist das oft nicht der Fall.)
- Beziehung zu Parlament und Regierung: Welche Kontrollmechanismen stehen
zur Verf ugung?
- Budget, Organisation und Personal: Woher kommt das Budget? (Budgetk urzun-
gen waren auch eine Form der Kontrolle durch die Politik.) Kommt das Budget aus
dem Staatshaushalt oder aus anderer Quelle (wie das z.B. bei der Finma der Fall
ist)? Wer entscheidet uber die interne Organisation der Behorde? Wer entscheidet
uber Anstellungen und Lohnstrukturen? (Die Finma z.B. bezahlt hohere Lohne als die
Verwaltung. Beeinusst die Politik die Lohne, wird die Unabhangigkeit eingeschrankt.)
- Welche Kompetenzen hat die Behorde? Regelbildung, Regel uberwachung, Sank-
tionierung
Anhand des Beispiels der Finma sollen diese Dimensionen konkretisiert werden. Ihre Rechts-
grundlage liegt im Finanzmarktaufsichtsgesetz von 2007.
Wichtig ist hier Absatz 1, der die eigene Rechtspersonlichkeit der Finma klarstellt.
Dies ist aus Art. 9 uber den Verwaltungsrat. Im Gegensatz zur Weko wird hier in Absatz
2 eine Unabhangigkeit der Mitglieder gefordert. Maximal kann jemand 12 Jahre im Verwal-
tungsrat sein. Aus Absatz 3 ergibt sich ein starker (ex ante) Einuss der Politik. Absatz 4
will zur Unabhangigkeit der Finma beitragen.
Ein solcher Einzelfall konnte z.B. eine Bewilligung sein. Das Budget kommt nicht vom Bund,
sondern von den kontrollierten Unternehmen.
21
Absatz 1 aus Artikel 21 ist mit der Formulierung

selbststandig und unabhangig nicht


sehr konkret, aber es wird immerhin explizit genannt. Trotz dieser Unabhangigkeit bestehen
gesetzlich geregelte Verbindungen zur Politik, d.h. zum Parlament und zum Bundesrat.
Die Artikel 33, 35 und 37 zeigen einige Sanktionsmoglichkeiten, die der Finma zur Verf ugung
stehen.
Die folgenden Graken zeigen die Unterschiede bez uglich Unabhangigkeit der Regulierungs-
behorden. Solche zunachst deskriptive Analysen konnen Ausgangspunkt f ur weitere Analysen
sein, die danach fragen, warum diese Unterschiede bestehen.
Landerunterschiede Sektorunterschiede
22
Bei den Sektoren ist eine mogliche Erklarung, dass Sektoren, in denen eine hohe Glaub-
w urdigkeit der Behorden erw unscht ist, der direkte Einuss der Politik reduziert wird, weil
dieser die Glaubw urdigkeit senken w urde.
2.2.4 Schlussfolgerungen
Mogliche Forschungsfragen sind:
1) Wie kann man die Unterschiede in der Unabhangigkeit von Regulierungsbehorden er-
klaren?
2) Warum wurden so viele unabhangige Regulierungsbehorden in den 90er Jahren erstellt?
Ein Grund liegt darin, dass in der Zeit der viele Reformen in Richtung mehr Markt erfolgten.
Die Politik wollte auch zeigen, dass man durchaus noch agieren kann.
3) Welche Beziehung gibt es zwischen formeller und tatsachlicher Unabhangigkeit? In der
Vorlesung wurde vor allem auf die gesetzliche d.h. formelle Unabhangigkeit hingewiesen.
Diese f uhrt nicht unmittelbar zu einer tatsachlichen Unabhangigkeit. Es besteht zwischen
den beiden Formen der Unabhangigkeit kein starker Zusammenhang.
4) Welche Konsequenzen haben unabhangige Regulierungsbehorden auf die demokratische
Verantwortlichkeit regulativer Politiken?
5) Sind unabhangige Regulierungsbehorden eine bessere Organisationsform f ur regulative
Politiken? Das ware keine gute Frage, weil sie normativ ist. Besser: Welche Eekte haben
unabhangige und nicht-unabhangige Regulierungsbehorden?
Moglche Pr ufungsfragen sind:
1) Privatisierung bedeutet, dass ein oentliches Monopol abgeschat wird (richtig/falsch).
2) Unabhangige Regulierungsbehorden sind ein wichtiger Aspekt der Reregulierung, welche
die Deregulierung begleitet hat (richtig/falsch).
23
2.3 Klimapolitik
2.3.1 Was ist Klimapolitik?
Klimapolitik Denition:
1) Politische Massnahmen, welche es zum Ziel haben, die Geschwindigkeit und die Auswir-
kungen der globalen Erwarmung zu reduzieren.
2) Wichtigster Zweck: Reduktion des Ausstosses von Treibhausgasen, insbesondere CO
2
.
2.3.2 CO
2
-Tendenzen
CO
2
-Emission in Mia Tonnen Emission 1960 und 2005
Die linke Grak zeigt die Emission aller Lander zusammen in absoluten Zahlen. Auf der
rechten Grak zeigen die gestrichelten Linien den Durchschnitt der Emission pro Kopf.
In allen Landern hat die Emission pro Kopf zugenommen und deshalb auch insgesamt der
Durchschnitt.
24
Wenn arme Lander reicher werden, dann steigt zunachst die Emission pro Kopf an. Ab einem
gewissen Reichtum scheint man dann eine Abnahme beobachten zu konnen. Der Grund kann
darin liegen, dass in Schwellenlander das Wachstum Prioritat hat. Gemass der Postmate-
rialismus-These wird ab einem gewissen Niveau auch anderes wichtig.
Die beiden Graken zeigen, dass ohne Teilnahme von USA und China eine wirksame Klima-
politik nicht moglich sein wird.
Die Benzinsteuer ware ein Policy-Instrument in dem Bereich.
Bei der linken Grak (CO
2
-Emission und Benzinsteuer) sorgen die Lander USA, AUS und
CAN f ur den negativen Zusammenhang der Regressionslinie. Ohne diese drei Lander gabe
es kaum einen Zusammenhang. Die Kausalitat des Zusammenhangs ware bez uglich der
Einf uhrung des Instruments wichtig. AUS und NZL sind zwei ahnliche Lander mit einer ver-
gleichbaren Benzinsteuer. Trotzdem weisen sie sehr unterschiedliche Pro-Kopf-Emissionen
auf, was man naher untersuchen konnte.
In der rechten Grak (Benzinsteuer und BIP pro Kopf) waren zwei geeignete Lander f ur eine
genauere Untersuchung z.B. SWE und NOR, die eine etwa gleich hohe Steuer aber unter-
schiedliches BIP aufweisen. Die USA sind auch hier ein Ausreisser. Dass ein hoherer Reichtum
25
mit einer hoheren Benzinsteuer einhergeht, w urde wiederum die Postmaterialismus-These
st utzen.
In der Grak zu Parteien und Umweltpolitik ist die Umwelteinstellung von Parteien enthal-
ten. Diese wurde anhand von Dokumentanalysen ermittelt. Die Anzahl Umweltschutzgesetze
w urde maximal 40 betragen (siehe unten). Auch hier konnte man mit DEN und SWE zwei
untersuchungsw urdige Lander nden, die etwa gleich viele Gesetze aber eine unterschiedliche
Umweltschutzeinstellung der Parteien aufweisen.
Holzinger, Knill and Sommerer (2008) unterscheiden folgende 40 Umweltpolitikinstrumen-
te:
26
2.3.3 Internationale Klimapolitik
Klimapolitik weist eine stark internationale Komponente auf. Die Teilung der Politikwissen-
schaft in einzelne Teilgebiete wie z.B. IB oder CH-Politik erweist sich bei vielen Politikfeldern
als k unstlich.
Klimarahmenkonvention der Vereinten Nationen: United Nations Framework Con-
vention on Climate Change (UNFCCC): Ziel ware die Harmonisierung nationaler Politik.
1992 in Rio de Janeiro von 191 Lander unterschrieben. 1994 in Kraft getreten. Ziel ist es,
die Treibhausgase in der Atmosphare zu stabilisieren, aber nicht quantiziert und unver-
bindlich. Daher ist die Konvention auch nicht sehr erfolgreich.
Kyoto-Protokoll: Verhandlungen 1997 in Kyoto. 2005 in Kraft getreten. Voraussetzung:
mindenstens 55 Staaten mit mehr als 55% der Emissionen von 1990. USA haben das Protokoll
unterschrieben aber nicht ratiziert. Autralien hat das Protokoll erst 2007 ratiziert. Ent-
scheidend war Russlands Ratikation (2005). Industriestaaten sind verpichtet, ihre Treib-
hausgasemissionen von 2008 bis 2012 unter das Niveau von 1990 zu reduzieren. Das ist ein
neuer Ansatz, weil jetzt konkrete Ziele deniert wurden. Schwellenlander haben keine festen
Ziele.
Nach Kyoto: UN-Klimakonferenz in Kopenhagen (7.-12. Dezember 2009). Einigung nur
auf unverbindlichen Minimalkonsens: Erderwarmung soll auf maximal 2

C im Vergleich zum
vorindustriellen Niveau begrenzt werden. Die Konferenz ist im Grundsatz gescheitert.
UN-Klimakonferenz: in Canc un (29.11 bis 10.12.2010).
Die Grak zeigt die verpichteten und eektiven Emissionsanderungen. Es ist die Linie
y = x eingezeichnet. Die meisten Staaten liegen oberhalb dieser Linie und konnen somit die
Verpichtungen nicht einhalten. Die Schweiz verpichtete sich zu einer Reduktion von 8%.
Die Emissionen blieben aber ungefahr konstant.
27
2.3.4 Klimapolitik der Schweiz
CO
2
-Gesetz: vom 8.10.1999 (1999 bis 2012) legt im Art. 2 Ziel und im Art. 3 die Mittel
fest.
Wie die folgende Grak zeigt, lasst sich bei der Treibhausgasemission in der Schweiz kein
Trend feststellen. Man nahert sich dem Ziel nicht. Deshalb wurde am 1.1.2008 eine CO
2
-
Abgabe eingef uhrt.
Die CO
2
-Abgabe wird auf fossilen Brennstoen erhoben, wenn diese zur Warmegewinnung
oder zur Stromproduktion verwendet werden. Treibstoe (Benzin, Diesel) sind von der Ab-
gabe nicht betroen (12 Fr. pro Tonne CO
2
, 36 Fr. seit 2010).
Volksinitiative

F ur ein gesundes Klima: Reduktion der Treibhausgase um mindestens


30% bis 2020 im Vergleich zu 1990. Im Februar 2008 mit 115689 beglaubigten Unterschriften
eingereicht. Abstimmungstermin: bis August 2011.
28
Revision des CO
2
-Gesetzes: Botschaft des Bundesrates im August 2009. Indirekter Ge-
genvorschlag zur Volksinitiative. Enthalt das Ziel der Reduktion von Treibhausgas-Emissio-
nen bis zum Jahr 2020 um mindestens 20% gegen uber 1990. Je nach internationaler Verein-
barung konnte das Reduktionsziel erhoht werden. Massnahmen:
1) Weiterf uhrung der CO
2
-Lenkungsabgabe auf Brennstoen von 36 Franken pro Tonne CO
2
.
2) Falls notig kann der Abgabesatz in zwei Stufen erhoht werden.
3) Falls notig kann auch eine CO
2
-Lenkungsabgabe auf Treibstoen eingef uhrt werden.
4. Verbindlicher CO
2
-Emissionszielwert f ur neu verkaufte Personenwagen.
Der NZZ-Artikel (2.6.10) beschreibt Probleme im Klimaschutz-Bereich. Man konnte hier das
Verfahren genauer betrachten auch mit der Frage, warum zwar Ziele gesetzt werden, aber
gleichzeitig die daf ur notigen Massnahmen abgelehnt werden.
2.3.5 Schlussfolgerung
Mogliche Forschungsfragen sind:
1) Warum ratizieren einige Lander internationale Klimaabkommen spater als andere, oder
sogar nie (Neumayer 2002; von Stein 2008)?
2) Was ist die Beziehung zwischen Demokratie und Klimapolitik (Battig and Bernauer
2009)?
3) Was beeinusst die Ergebnisse internationaler Klimaverhandlungen?
4) Welchen Einuss haben politische Parteien auf die Umweltpolitik (Knill, Debus and Hei-
chel 2010)?
Eine mogliche Pr ufungsfrage ist:
Welche der folgenden vier Fragen ist normativ:
1) Sollte die CO
2
-Abgabe erhoht werden? (normativ)
2) Welche Konsequenzen w urde eine Erhohung der CO
2
-Abgabe haben? (nicht normativ)
3) Welchen Einuss haben Wirtschaftsinteressen auf die Klimapolitik? (nicht normativ)
4) Haben Wirtschaftsinteressen zu viel Einuss auf die Klimapolitik? (normativ)
29
3 Kernkonzepte der Policy-Analyse
3.1 Wozu brauchen wir Theorien?
Je nach Thema kann man zwischen den Kantonen der Schweiz erhebliche Unterschiede
beobachten. Das Wachstum der Dierenz zwischen Pramien und Subventionen ist z.B. hochst
unterschiedlich. Eine Forschungsfrage ware, warum diese Unterschiede bestehen. Interessan-
te Vergleichsfalle konnten z.B. TI und JU im Vergleich zu SZ sein, weil die ein ahnliches
Pramienwachstum aber ein unterschiedliches Pramien-minus-Subventions-Wachstum aufwei-
sen. Solche Fragen kann man aber nicht ohne Voraussetzungen zu beantworten versu-
chen. Im Kanton Tessin gibt es mehr Sonne und man spricht eine andere Sprache. Die Theo-
rie m usste beantworten, ob wohl solche Faktoren eine Rolle spielen. Gleiches gilt, wenn man
die unterschiedliche Besteuerung erkaren mochte.
Wir wollen unsere Forschungsfragen beantworten. Dazu brauchen wir Theorien. Given the
staggering complexity of the policy process, the analyst must nd some way of simplifying
the situation in order to have any chance of understanding it. One simply cannot look for,
and see, everything. Die Realitat ist zu komplex, man braucht daher eine Vereinfachung,
welche die Theorie liefert.

Es ist unvorstellbar, sich gewissermassen voraussetzungslos einen


Gegenstandsbereich eronen zu wollen.(Schneider and Janning 2006, 76) Alle Theorien
vereinfachen die Realitat; gute Theorien bieten hilfreiche Vereinfachungen.
Die Frage ist, welche Vereinfachungen sinnvoll sind. Der Plan der oentlichen Verkehrsmittel
der Stadt Z urich ist eine sinnvolle Vereinfachung, sofern das Ziel ist, sich mit dem oentlichen
Verkehr fortzubewegen. Will man allerdings durch Z urich wandern, bringt diese Karte nichts.
Ob eine Vereinfachung sinnvoll ist, hangt darum von der Fragestellung ab.
30
3.2 Wichtige Denitionen
(gute) Forschungsfrage: A research question is the theoretical or empirical puzzle that
motivates a given study. A research project should pose a question that is important
in the real world (=gesellschaftliche Relevanz). A research project should make
a specic contribution to an identiable scholarly literature by increasing our collec-
tive ability to construct scientic explanations of some aspect of the world (=wis-
senschaftliche Relevanz). Die gute Forschungsfrage ist f ur beide Bereiche relevant.
Fragen, die nur f ur die Wissenschaft relevant sind, haben eher esoterischen Charakter.

Das Hintergrundwissen und die Einbettung neuer Theorien und Konzepte in einen
bereits existierenden begriichen und theoretischen Kontext sollte so gut wie moglich
expliziert und systematisiert werden.(Schneider and Janning 2006, 76) Forschung be-
ginnt nicht bei null. Man muss ber ucksichtigen, was andere schon erforscht haben. Das
Bestehende soll weitergef uhrt werden.
Theorie: A social science theory is a reasoned and precise speculation about the answer
to a research question including a statement about why the proposed answer is
correct. Theories usually imply several more specic descriptive or causal hypotheses.
Ein Modell ist eine spezischere Theorie. Die beiden Begrie werden z.T. aber auch
synonym benutzt. A model is a framework of concepts, descriptive claims, and causal
hypotheses, through which the analyst seeks to abstract understanding and knowledge
from the complexities of the real world. A model is often seen as a more systema-
tized version of a theory.
31
Betrachtet man die Hohe von Benzinsteuern und das BIP pro Kopf, dann fragt sich,
warum die beiden Grossen zusammenhangen konnten. Eine Theorie konnte lauten, dass
mit steigenden Einkommen in einem Land der Postmaterialismus wichtiger wird. Da
Umweltschutz ein postmaterialistisches Anliegen ist, m usste in Landern mit hoheren
Einkommen auch die Benzinsteuer hoher ausfallen.
Hypothese: Eine Hypothese sagt, was man empirisch beobachten konnen sollte, so-
fern die Theorie richtig ist. Je hoher das BIP pro Kopf, desto hoher die Benzinsteuer,
ware ein Beispiel einer Hypothese, die allerdings kaum mit einer Theorie verbunden
ist. Empirisch heisst mehr oder weniger

mit Daten (qualitative Daten: ohne Zahlen


(Texte, Interviews usw.), quantitative Daten: mit Zahlen (Statistiken usw.).
A tentative answer to a research question. A conjecture about the relationship between
one or more independent variables and a dependent variable. Typically, a hypothesis
is connected to a larger conceptual framework/theory.
A hypothesis species a posited relationship between variables that creates obser-
vable implications: if the specied explanatory variables take on certain values,
other specied values are predicted for the dependent variable. Das ware mit

Land
reichBenzinsteuer hoch erf ullt.
Der Ablauf einer Studie ist: Frage, Theorie, Hypothese,

Uberpr ufung mit Daten.
Variable: Eine Variable ist ein operationalisierter/-s Begri/Konzept.
Operationalisierung: Prozess, in welchem theoretische Begrie zu deskriptiven Zwecken
in der Weise deniert werden, dass die Sachverhalte, auf die sich die theoretischen
Begrie beziehen, empirisch beobachtbar und messbar werden. Z.B. w urde man
den Reichtum eines Landes mit dem BIP pro Kopf operationalisieren.
The critical question raised by operationalization is: How do we know it when we see
it? Will man z.B. demokratische Lander untersuchen, muss man erst festlegen, wann
ein Land als Demokratie gilt. Wie kann man empirisch feststellen, ob es sich um eine
Demokratie handelt?
32
Abhangige Variable (Y): Was erklart werden soll. Unabhangige (oder erklarende) Va-
riable (X): Was zur Erklarung herangezogen wird. Die Unterteilung nimmt der Forscher
vor. Eine Variable kann je nach Fragestellung abhangig oder unabhangig sein.
Begri: Konzept Begri: An abstract idea that oers a point of view for under-
standing some aspect of our experience; an idea of a phenomenon formed by mentally
combining its attributes; a mental image that, when operationalized, helps to organize
the analysis of the data.
Drei Komponenten: 1) Das Phanomen, das man defnieren will 2) Die Eigenschaften,
die dieses Phanomen denieren 3) Ein Wort, das den Begri bezeichnet.

Demokratie beispielsweise ist ein Begri, den wir bauen, eine Abstraktion.
3.3 Der Policy-Zyklus
Der Policy-Zyklus ist auch ein Konzept / Begri. Das zu denierende Phanomen ist die Art
und Weise der Policy-Gestaltung. Die Eigenschaften sind die Komponenten des Zyklus.
Der Zyklus kennt keinen genauen Anfangspunkt. Ein Endpunkt ist nur bei der Terminierung
vorhanden, wenn ein Problem gelost und die Policy nicht mehr notig ist. Das ist eher selten.
Meist f uhren Evaluationen zu neuen Problemdenitionen.
3.3.1 Problemdenition
Wie wird ein Problem ein politisches Problem? Die Denition von Problemen, die Iden-
tizierung von Problemursachen, die Erarbeitung moglicher Losungen - das alles fallt nicht
einfach vom Himmel.
Social conditions do not automatically generate policy actions. Beispielsweise f uhrt die Zu-
nahme der CO
2
-Konzentration in der Atmosphare nicht automatisch zu Massnahmen zur
Reduktion des Ausstosses.
Politikdarstellungen (policy images) bezeichnen, wie Politikprobleme oentlich verstan-
den werden. Dazu siehe auch Sozialkonstruktivismus: Perspektive, welche davon ausgeht,
33
dass die soziale Welt erst durch das gesellschaftliche Handeln und die Sinninterpretationen
der sich in ihr bewegenden Akteure konstituiert wird.
Parteien sind Akteure, die eine bestimmte Perspektive vorschlagen. Es wird gesagt, was
das Problem ist. Die SVP z.B. deniert Kriminalitat als Problem, als Ursache wird die
Migrationspolitik genannt, als Losung schlagt sie ein strengeres Strafrecht vor.
3.3.2 Agenda-Setting
The agenda is the list of subjects or problems to which governmental ocials, and people
outside of government closely associated with those ocials, are paying some serious
attention at any given time. Die Agenda ist eine Teilmenge aller politischer Probleme, die
als relevant angesehen werden.
Multiple-Streams-Ansatz: Prinzipiell geht der MS-Ansatz davon aus, dass es keine sys-
tematische Verbindung zwischen einem Problem und einer Policy geben muss. Eine Aus-
gangslage, ein Sachverhalt wird dann zu einem Problem, wenn eine bestimmte Gruppe, eine
Partei oder eine Interessengruppe der

Uberzeugung ist, dass etwas getan werden soll.
Hauptargumente: Das Agenda-Setting hangt von drei Stromungen ab:
1) Problem-Stromung (hangt mit Problemdenitionen zusammen) 2) Politik-Stromung (Par-
teipolitische Stromung) 3) Policy-Stromung (welche Losungen moglich sind). Die drei Stro-
mungen sind unabhangig voneinander.
Politikunternehmer versuchen, die drei Stromungen zu verbinden. Wenn das gelingt, dann
hat man ein Moglichkeitsfenster gefunden. Sie (policy windows, windows of opportunity)
werden durch eine Verbindung der drei Stromungen geonet. Moglichkeitsfenster erhohen die
Wahrscheinlichkeit, dass eine Entscheidung getroen wird. Bsp. f ur einen Politikunternehmer
ist Al Gore im Bereich Umweltpolitik.
Problem-Stromung: Die Problem-Stromung beinhaltet all jene Zustande, welche gleichzei-
tig im politischen System gehandelt werden und um Anerkennung konkurrieren.
Das ist wieder dem Bereich der Problemdenition zuzuordnen.
Probleme werden durch drei Faktoren zu politisch relevanten Problemen: 1) Indika-
toren f ur ein Problem 2) Fokussierende Ereignisse (das sind auallige Ereignisse
wie z.B. die

Olkatastrophe im Golf von Mexiko. Solche Ereignisse haben kein inkre-
mentelle Entwicklung) 3) Feedbacks (=Konsequenzen von bestimmten policies). Die
34
steigenden Krankenkassenpramien konnen als Indikator und auch als Feedback aufge-
fasst werden.
Politik-Stromung: Sie wird von den politischen Prozessen deniert: Nationale Stimmung
(Zeitgeist, nicht nur oentliche Meinung), Machtverteilung der organisierten Interessen
(Parteien, Verbande), Regierungs- und Verwaltungswechsel.
Policy-Stromung: Sie besteht aus einer urspr unglichen Suppe von Ideen, die miteinan-
der im Wettbewerb stehen. Das sind alle moglichen Stromungen. Diese Ideen werden
von Policy-Spezialisten in Netzwerken produziert z.B. B urokraten, Interessenvertre-
ter, Wissenschaftler, Think Tanks, Ideologen, Stiftungen usw. Es gibt immer einen

Uberschuss an Ideen, die haug unabhangig von konkreten Problemen entwickelt wer-
den (solutions in search of problems). Es gibt Akteure, deren (einzige) Aufgabe ist
die Entwicklung neuer Ideen. Diese Policies sind keine Reaktion auf Probleme. Der
Erfolg einer Idee hangt von zwei Faktoren ab: Technische Ausf uhrbarkeit, Normative
Akzeptanz.
Ein Beispiel f ur eine Idee (ohne Problem) ist die Einheitskrankenkasse. Diese wurde
schon lange vor der Akzentuierung des Kostenproblemes im Gesundheitswesen entwi-
ckelt. Die Bef urworter der Idee hoen jetzt, die Konstellation anzutreen, welche zum
Durchbruch verhelfen kann.
Think-Tanks wie z.B. Avenir Suisse haben das Ziel, solche nicht unbedingt auf direkte
Probleme antwortende Ideen zu entwickeln. Im Leitbild von Avenir Suisse ist die Rede
von

fr uhzeitig relevante Themen denieren.


Policy Windows: The policy window is an opportunity for advocates of a proposal to
push their pet solutions, or to push attention to their special problems. Policy
Windows werden durch Ereignisse eronet: In der Politik-Stromung (z.B. Regierungs-
wechsel macht Reform moglich), in der Problem-Stromung (z.B. Fokussierende Ereig-
nisse wie die Finanzkrise)
Politikunternehmer: sind die entscheidenden Akteure. Politikunternehmer sind Akteure,
welche die drei Stromungen verkoppeln. Strategien f ur das Verkoppeln:
1) Framing: einer mehrdeutigen Ausgangssituation eine eindeutige oder dominierende
Interpretation geben. Das ist wieder eine Verbindung zu Problemdenitionen. Gleich-
zeitig schlagt man hier aber auch bestimmte Losungen vor. Der vielfaltigen Realitat
will man eine eindeutige Bedeutung zuweisen. Z.B. reden im Streit uber Abtreibung
die einen von

pro life die andern von

pro choice. Niemand ist gegen etwas, sondern


f ur etwas bestimmtes.
2) Symbolisierung: Reduktion von komplexen Sachverhalten auf ein Symbol. Das
geschieht z.B. auf Plakaten, etwa wenn die SVP Minarette als Raketen darstellt.
3) Strategische Beeinfussung von Emotionen
35
3.3.3 Entscheidung
Vermutlich ist es nicht Zufall, dass der TI als erstes ein Rauchverbot in Restaurants beschlos-
sen hat. In Italien hatte man das schon vorher. Der TI hat das aufgrund von Politikdiusion
ubernommen. Danach fand eine Diusion vom TI in die ubrige Schweiz statt. Die Entscheide
sind also wohl nicht unabhangig von einander.
Inhalt der Entscheidung = Policy-Instrument: Techniken, Wege und Verfahrensweisen, mit
denen der Staat absichtsvoll gesellschaftliche Prozesse beeinusst.
- Gebote und Verbote (z.B. Rauchverbote)
- G uter und Dienstleistungen (z.B. Infrastrukturen, Bildung)
- Finanzielle Anreize (z.B. CO
2
-Abgabe, Tabaksteuer)
-

Uberzeugung (z.B. Stop Aids-Kampagne) - Beeinussung des Verhaltens
Im regulativen Staat kommt es zu einer Verschiebung zu mehr Geboten und Verboten.
Wichtig ist nicht nur was verabschiedet wird, sondern auch was nicht verabschiedet wird.
Nichtentscheidungen nennt man auch das zweite Gesicht der Macht.
Institutionelle Schliessungsmechanismen oder das Machtstreben politischer Akteure konnen
dazu beitragen, dass spezische Reformvorhaben oder Gestaltungsvorschlage erst gar nicht
auf die politische Agenda gelangen und somit auch nicht als Gegenstand von politischen
Entscheidungen vorkommen. (Schneider and Janning 2006, 56)
Mogliche Vorschlage f ur Probleme konnen schon fr uh im Zyklus gestoppt werden, schon bei
der Problemdenition. Das Problem wird dann gar nicht erst als politisch relevant aufgefasst.
Wer das erreichen kann, ubt auch erheblich Macht aus. Die zu starke Fokussierung auf das,
was entschieden wird, vernachlassigt eine wichtige Komponente der Macht. Empirisch gibt
es aber einige Schwierigkeiten, die Thematik zu erfassen, weil es um Nicht-Entscheide geht,
die man nicht erfassen kann.
Ein Bsp. konnte der Entscheid sein, kein Sozialziel f ur die KVG-Pramienverbilligung ein-
zuf uhren. Technisch gesehen ist das aber auch ein Entscheid. Man hat entschieden, nichts zu
tun.
36
Output: das unmittelbare Ergebnis eines politischen Entscheidungsprozesses (Beispiel: CO
2
-
Abgabe, Hohe der Benzinsteuer)
Outcome: die zurechenbaren Konsequenzen politischer Entscheidungen, d.h. Konsequenzen
der Entscheidung (Beispiel: CO
2
-Emissionen)
Die Verbindung zwischen Outputs und Outcomes ist immer problematisch. Sind z.B. die
Emmision und die Abgabe kausal miteinander verbunden? Auch in diesem Bereich sind
Nicht-Entscheide relevant. Wenn man z.B. die CO
2
-Abgabe uberhaupt nicht einf uhrt, hat
man dennoch sich verandernde Konsequenzen, etwa durch steigende Emissionen.
3.3.4 Implementation
Umsetzungsfrist von Rauchverboten in den Kantonen
Geeignet als Untersuchungskandidaten waren GR und ZH, die gleichzeitig uber die Einf uh-
rung entschieden haben, aber unterschiedlich lange f ur Umsetzung brauchten. (In ZH wurde
das Referendum ergrien.) Die negative Beziehung in der Grak konnte daher kommen, dass
spatere Kt. von den fr uheren Erfahrungen anderer Kantone protieren konnten.
Vollzug durch staatliche aber auch private Akteure. Beispiel: Kindertagesstatten in Z urich
meistens privat aber oentlich subventioniert.
Man kann nicht davon ausgehen, dass eine Entscheidung genau so wie vorgesehen durch-
gef uhrt wird. Politische Programme lassen haug einen grossen Spielraum, der etwa durch
ungenaue Formulierungen im Gesetz entsteht. Ausserdem haben die implementierenden Ak-
teure auch eigene Interessen, die Policy in eine bestimmte Richtung zu steuern.
Klassisches Beispiel = Foderal- und Mehrebenensysteme (z.B. EU): Bei den Pramien-
verbilligungen in den Kantonen ist nicht geregelt, wie diese umzusetzen sind, was f ur die Kt.
Spielraume eronet. Die nationale Umsetzung von Richtlinien in der EU geschieht je nach
Land unterschiedlich. Der Vollzug des Rauchverbots im Kanton Z urich erfolgt durch die
37
Gemeinden. Es konnte z.B. sein, dass die Umsetzung von der Grosse der Gemeinde abhangt.
In kleineren Gemeinden kennt man sich gegenseitig, so dass man z.B. dem Wirt nicht schaden
will.
Wenn in der EU ein Land eine EU-Richtlinie nicht korrekt umsetzt, kann die EU-Kommission
ein Verfahren eronen.
Staaten, die mit einem EU-Entscheid nicht zufrieden sind, werden diesen vermutlich langsa-
mer und weniger korrekt umsetzen. Es konnte aber auch die Charakteristik des Entscheids
eine Rolle spielen. Entscheide mit viel Spielraum, werden vermutlich schneller umgesetzt.
Bei den Umsetzungen sind staatliche B urokratien beteiligt, die ebenfalls ihre eigenen Inter-
essen verfolgen. Es entsteht ein Prinzipal-Agent-Problem, mit der B urokratie als Agent.
Der Prinzipal (Auftraggeber) beauftragt den Agenten (Auftragnehmer) einen Dienst zu ver-
richten, der zu seinem Vorteil gereicht (=Delegation). Es gibt ein Problem der Informations-
asymmetrie. Der Agent weiss mehr uber seine Arbeit als der Prinzipal. Man hat dann mit
adverses Selektion und Moral Hazard
3
zu kampfen.
Wegen Moral Hazard kommt es zu einer b urokratische Verschiebung (bureaucratic drift),
der zu einem Unterschied zwischen einem Gesetz und seiner Umsetzung f uhrt.
Um das zu verhindern, kann der Prinzipal den Agenten kontrollieren. Die standige Kontrolle
als systematische Kontrolle (Polizeistreife). Die ist oft zu teuer. Deshalb st utzt man Kontrolle
auf Meldungen von betroenen Gruppen (Feueralarm).
3.3.5 Evaluation
Wenn der Policy-Prozess mit einem konkreten Handlungsprogramm abgeschlossen worden ist
und dieses dann implementiert wurde, dann stellt sich die Frage, wie das kollektive oentliche
3
in der Vorlesung wurden die beiden Begrie nicht korrekt erklart
38
und/oder private Handeln auf das Ausgangsproblem gewirkt hat. Ist es beseitigt, reduziert
oder, im Gegenteil, etwa vergrossert worden? (Schneider and Janning 2006, 61)
Im Tessin wurde das Rauchverbot in Restaurants evaluiert. Man stellte einen R uckgang bei
den Gesundheitsproblemen von Angestellten im Gastgewerbe fest. Eine andere Untersuchung
konnte keinen R uckgang der Umsatze in der Branche feststellen. Es geht hier wieder um den
schwierigen Bereich des Zusammenhangs zwischen Output und Outcome. Hatte man keine
positive Gesundheitswirkung und Umsatzr uckgange festgestellt, dann ware das eigentlich ein
Grund, das Gesetz wieder abzuschaen.
Evaluationsforschung:
Wissenschaftliche Dienstleistung, die namentlich oentlich verantwortete und/oder nan-
zierte Gegenstande (Politiken, Programme, Projekte, Massnahmen...) in verschiedensten
Themenfeldern systematisch, transparent und datengest utzt beschreibt und ausgewogen
bewertet, so dass Beteiligte und Betroene (Auftraggebende und andere Stakeholder) die
erzeugten Evaluationsergebnisse f ur vorgesehene Zwecke wie Rechenschaftslegung, Entschei-
dungsndung oder Optimierung nutzen konnen.
Ein weiterer Zweck konnte in der Erhohung der Legitimation einer Policy liegen. Beispiels-
weise kann gezeigt werden, dass auch die Experten mit der Policy einverstanden sind. Aus-
serdem dient eine Evaluation auch einem symbolischen Zweck, indem man zeigt, dass man
etwas macht.
3.3.6 Terminierung
Die Terminierung einer Policy ist nicht der Normalfall, weil die meisten Probleme nicht
denitiv gelost werden. Aber sie ist moglich.
Hauger sind Policy-Feedbacks, die anzeigen, dass eine Policy die Ursache f ur eine neue
Policy generiert. Die Regelungen im Gesundheitswesen der Schweiz f uhren dazu, dass private
Akteure im Gesundheitswesen wichtig sind. Sie werden dann auch politisch wichtig und
konnen allenfalls Widerstand gegen bestimmte Massnahmen entwickeln. Dieser Widerstand
ware dann auch ein Feedback.
In den USA liegt die Wahrscheinlichkeit, dass eine Policy terminiert wird, uber die gesamte
Lebenszeit einer Policy nie uber 1.5%, die Wahrscheinlichkeit einer Veranderung und Termi-
nierung (mutation & death) nicht uber 6%.
3.4 Schlussfolgerung
Der Policy-Zyklus ist deskriptiv nicht exakt: Die verschiedenen Phasen lassen sich nicht
klar trennen (z.B. Agenda-Setting und Entscheidung). Die Politikgestaltung ist nicht un-
bedingt linear. Ein Zyklus hatte eine eindeutige Reihenfolge, was aber real nicht der Fall
ist.
39
Der Policy-Zyklus ist kein Kausalmodell, das Hypothesen generieren kann. Dazu brauchen
wir zusatzliche Theorien. Eine solche zusatzliche Theorie ware z.B. der Multiple-Stream-
Ansatz.
The conclusion seems inescapable: The stages heuristic (=Zyklus) has outlived its usefulness
and needs to be replaced with better theoretical frameworks.
Aber: Er ist ein Idealtyp, der als Startpunkt einer Untersuchung hilfreich ist.
Wir brauchen Theorien, um die Welt zu vereinfachen.
Wichtige Begrie, die Sie gut kennen m ussen: Forschungsfrage, Theorie, Hypothese, Variable,
Konzept/Begri.
Policy-Zyklus: unrealistischer aber hilfreicher Startpunkt.
Multiple-Streams-Ansatz, Prinzipal-Agent-Ansatz.
Beispielfragen:
1) Eine gute Theorie muss die Komplexitat der Realitat vollstandig betrachten (richtig /
falsch).
Welche Aussagen zum Prinzipal-Agent-Ansatz sind richtig?
1) Der Prinzipal verf ugt uber mehr Informationen als der Agent.
2) Der Prinzipal kann davon ausgehen, dass der Agent seinen Auftrag gr undlich erf ullt.
3) Systematische Kontrollen des Agenten werden als

Polizeistreife bezeichnet.
4) Moral Hazard bedeutet, dass die Auswahl eines geeigneten Agenten problematisch ist.
40
4 Vetopunkte und Vetospieler
4.1 Einf uhrung
Fragestellung: Rolle von Institutionen, politische Entscheidungsprozesse und Politikstabi-
litat.
Vetopunkte (Ellen Immergut) und Vetospieler (George Tsebelis) sind zwei ahnliche An-
satze. Derjenige von Immergut ist alter. Tsebelis f uhrt den Vetopunkte-Ansatz weiter. Der
Vetospieler-Ansatz ist gewissermassen eine Formalisierung und Generalisierung des Veto-
punkte-Ansatzes. Die Ansatze fokussieren auf einen bestimmten Bereich, namlich auf die
Rolle von Institutionen. Das ist eine (theoriegeleitete) Vereinfachung, welche f ur bestimmmte
aber langst nicht alle Fragestellungen sinnvoll sein kann.

Uber klassische institutionelle Typologien hinaus gehen parlamentarische und prasidentielle


Demokratie, Mehrheits- und Konsensusdemokratie (Lijphart 1999), Konkurrenz- und Kon-
kordanzdemokratie.
4.2 Vetopunkte
Vetopunkte sind Stufen strategischer Unsicherheit, die von konstitutionellen Regeln
und Wahlergebnissen hervorgebracht werden (siehe Policy-Zyklus vor allem Entscheidungs-
und z.T. auch Implementierungsphase). Diese konstitutionellen Regeln sind Teil der Polity
und sind hier die erklarende Variable.
Vetopunkte erstellen den Kontext, in dem Interessengruppen ihren Einuss aus uben
konnen. Ob z.B. die

Arzte eine bestimmte Reform im Gesundheitswesen blockieren konnen,
hangt vom Kontext (also von den Vetopunkten) ab. Weil Vetopunkte breit deniert sind,
m ussen sie nicht bestimmte (formelle) Institutionen sein. Es gibt also Vetopunkte die z.B.
nirgends in der Verfassung auftauchen.
Argument: Je mehr Vetopunkte, desto schwieriger ist es, oentliche Politiken zu
verandern. Das ist so, weil mit mehr Vetopunkten auch mehr Moglichkeiten f ur organi-
sierte Interessen bestehen, ihre Anliegen durchzusetzen.
Die Grak zeigt, unter welchen Bedingungen das Parlament ein Vetopunkt ist.
41
In Demokratien darf das Parlament fast immer Entscheidungen der Regierung drehen. Die
Parteidisziplin im Parlament ist z.B. in den USA nicht sehr stark, weshalb der Kongress ein
Vetopunkt ist. In GB dagegen bildet das Parlament meist kein Vetopunkt.
Gleiche Grak f ur die Wahlerschaft, welche in der Schweiz ein wichtiger Vetopunkt darstellt
(beide Graken nach Immergut 1992):
Daneben gibt es auch weniger formelle Vetopunkte, die jeweils von Land und Umstanden
abhangen.
4.3 Vetospieler
4.3.1 Argumente
Vetospieler (nicht nur Institutionen) sind individuelle oder kollektive Akteure, deren Zu-
stimmung erforderlich ist, um den Status quo zu andern. D.h., die Entscheidungsregel
ist die Einstimmigkeit. Der Status quo ist der gegenwartige (gesetzliche) Zustand einer
Policy.
Die institutionellen Vetospieler sind Regierung und Parlament, was auch den Vetopunk-
ten entspricht. Die parteipolitischen Vetospieler sind die Mitglieder der Regierungsko-
alition. Damit geht Tsebelis davon aus, dass alle Mitglieder einer Koalition einer Reform
zustimmen m ussen. Diese Annahme ist nicht zwingend. Man kann sich auch vorstellen, dass
eine Koalition nicht nach dem Einstimmigkeitsprinzip entscheidet.
Die Anzahl der Vetospieler hangt vom politischen System und der Position eines Spielers
ab.
Parlamentarische Systeme: Die Regierung geht aus dem Parlament hervor. Vetospieler
sind die Mitglieder der Regierungskoalition (Parteien). Die Annahme ist, dass
die Regierung immer eine zuverlassige Mehrheit im Parlament besitzt. Minimal ergibt
sich hier 1 Vetospieler, was z.B. lange in GB der Fall war. In Italien gab es dagegen
oft grossere Koalitionen von bis 8 Parteien.
Prasidentielle Systeme: Trennung von Parlament und Regierung (ahnlich auch in CH).
Vetospieler sind Prasident und Parlament bzw. die zwei Rate.
42
Absorbierungsregel: Diejenigen Vetospieler, die im Politikraum zwischen anderen (ex-
tremeren) Vetospielern liegen, werden absorbiert, d.h. sie werden nicht als Vetospieler
gezahlt.
Die Politikstabilitat wachst mit der Anzahl Vetospieler und mit dem Abstand zwischen
Vetospielern. Letzteres ist besonders f ur die Mitglieder einer Koalition wichtig. Das Haupt-
argument gleicht somit dem Vetopunkte-Ansatz.
4.3.2 Annahmen
1) Standardmassige Annahmen der Theorien rationalen Handelns: Praferenzenord-
nung mit vollstandigen und transitiven (widespruchsfreien) Praferenzen zu allen moglichen
Alternativen.
2) Raumliche Praferenzen: Die Alternativen konnen als Positionen in einem Raum vorge-
stellt werden. Der Idealpunkt mit symmetrischen Nutzenfunktionen ist jener Punkt, der f ur
einen Akteur seine bevorzugte Losung darstellt. Der Raum besteht aus einer, zwei oder auch
mehr Dimensionen (z.B. Links-Rechts,

Okonomische Dimension vs. kulturelle Dimension).
Richter des US-supreme courts Parteipolit. Raum europaischer Lander
Die Dimension beim supreme court ist liberal vs. conservative. Die Beispiele sollen allerdings
nur das Prinzip erlautern. Grundsatzlich kann f ur jede Frage ein eigener Raum konstruiert
werden. Im Bereich der Krankenkassen ware ein zweidimensionaler Raum denkbar, der ei-
nerseits der von einer Partei gew unschte prozentuale Anteil von Verbilligungsberechtigten
und andererseits die geforderte Hohe der Verbilligung misst.
43
Die beiden Graken zeigen Praferenzen im eindimensionalen Raum. Der Idealpunkt
liegt bei 1. F ur den dargestellten Vetospieler ist dies die beste Alternative. Der Nutzen wird
bez uglich der unterschiedlichen Alternativen gemessen. Der Punkt A in der rechten Grak
bringt einen kleineren Nutzen als Punkt B, somit wird B vorgezogen. In einer symmetri-
schen Nutzenfunktion bringt C den gleichen Nutzen wie B, der Vetospieler ist hinsichtlich
dieser beiden Punkte indierent. Man geht hier also davon aus, dass nur das Mass der
Abweichung vom Idealpunkt wichtig ist, nicht aber die Richtung. Oft ist diese Annahme
nicht angebracht. Wenn uber die Generositat der Pramienverbilligung gestritten wird, dann
gibt es sicher die Position, dass man diese lieber zu hoch als zu niederig ausgestaltet haben
mochte, was dann asymmetrische Praferenzen sind.
Manchmal erweisen sich Darstellungen mit nur einer Dimension als unzureichend. Die z-
Achse der linken Grak misst den Nutzen. x- und y-Achse die zwei Dimensionen des po-
litischen Raums. Die rechte Grak zeigt die gleiche Darstellung von oben. Eingezeichnet
sind Indierenzkurven als Niveaulinien. Der Idealpunkt liegt in der Mitte. Punkt A wird
44
gegen uber B oder C verzogen, weil er naher beim Idealpunkt liegt. Auch dies stellt symme-
trische Praferenzen dar. Die Punkte C und B sind gleichwertig, weil sie gleich weit vom
Idealpunkt entfernt liegen. Real waren C und B zwei vollig unterschiedliche Policies, z.B.
zum einen eine hohe Generositat f ur wenig Empfanger und zum anderen genau das Gegenteil
mit einer geringen Generositat f ur viele Empfanger.
4.3.3 Politikstabilitat
Die Graken zeigen wieder zweidimensionale Politikraume. Links sind zwei Vetospie-
ler mit ihren Idealpunkten eingetragen. Das konnten z.B. die zwei Parteien einer Koalition
(momentan in GB) sein. Unter Politikstabilitat wird die Veranderung einer Policy, also des
Status quos (SQ), untersucht. F ur die beiden Vetospieler sind je die durch den SQ verlaufen-
den Indierenzkurven eingezeichnet. Akzeptabel sind f ur beide Akteure Veranderungen, die
naher zum Idealpunkt f uhren. Die gemeinsame Zustimmung ist daher nur innerhalb der
Schnittmenge, dem Winset, moglich. In der mittleren Grak kommt ein weiterer Vetospieler
hinzu. Eine

Anderung des SQ ist immer noch moglich, die Menge der Alternativen nimmt
aber ab. Die gemeinsame Schnittmenge ist kleiner.
Die Moglichkeit zur Veranderung hangt einerseits von der Anzahl der Vetospieler ab. An-
dererseits spielt auch die Distanz der Positionen der Akteure eine Rolle, was die rechte
Grak zeigt. C hat sich weiter weg von A und B bewegt als das urspr ungliche C. Das Winset
verkleinert sich. Es sind auch leere Winsets moglich. Dann kann kein Veranderungsentscheid
mehr gefallt werden.
45
Ein Vetospieler kann mit seiner Position auch zwischen anderen Vetospielern zu liegen kom-
men. Das Dreieck ABC heisst Pareto-Set. Rechts sieht man, dass ein Spieler, der im
Pareto-Set liegt, irrelevant ist unabhangig davon, wo sich der SQ bendet.
Die Auseinandersetzung uber eine Policy kann sich auch auf nur eine Dimension beziehen.
Relevant sind dann lediglich die am extremsten positionierten Spieler (A und D). Wenn sich
diese beiden Akteure einigen, dann stimmen die Spieler dazwischen automatisch zu, weil die
neue Losung sicher naher an deren Idealpunkten liegen wird. Die Aussage trit nur zu, wenn
die Entscheidungsregel Einstimmigkeit vorsieht. Die beiden Graken unterscheiden sich nur
bez uglich des Ortes des Status Quos.
46
4.4 Empirische Anwendungen
4.4.1 Nationalisierung der Gesundheitssysteme
Fragestellung: Vergleich der Gesundheitssysteme Frankreichs, Schwedens und der
Schweiz (Immergut 1992b; Immergut 1992a). Mit der Untersuchung hat Immergut den Ve-
topunkte-Ansatz entwickelt. Die drei Lander gehoren je einem anderen Typus von Gesund-
heitswesen an. Die verwendeten Daten bezogen sich auf den Zeitraum bis Ende 80er-Jahre.
Alle Lander hatten ahnliche Startpunkte aber unterschiedliche Ergebnisse: Although
the same programs have been proposed, the policy results dier. Political conicts have
resulted in large dierences in the role of government in health care provision. The causes
of these dierent results are not self-evident.
Argument:
1) Die unterschiedlichen Ergebnisse konnen hauptsachlich durch die Rolle von Institutionen
(Vetopunkten) erklart werden.
2) Politiker, Parteien und Interessengruppen sind weniger relevant. (Diese konnten in ande-
rem Zusammenhang aber durchaus relevant sein.)

Daf ur oder

dagegen meint die Haltung zu einer starkeren Rolle des Staats im Gesund-
heitswesen. In der 4. Republik war das Parlament fragmentiert. Deshalb sind sowohl Regie-
rung als auch Parlament Vetopunkte. Durch die Reform des Wahlsystems in der 5. Republik
wurde die Vetopunkt-Stellung des Parlaments beseitigt. Der eine Vetopunkt in Schweden ist
die Regierungspartei mit ihrer stabilen Mehrheit im Parlament. Mit der 5. Republik ergab
sich eine starkere Rolle des Staates als z.B. in der Schweiz, es handelt sich aber nicht um ein
nationales Gesundheitswesen.
4.4.2 Gesetzgebende Tatigkeit (von Regierungen in Europa)
Empirischer Test der Vetospielertheorie: The fundamental insight of this theory is that an
increase in the number of veto players and their ideological distance from one another
will reduce the ability of both governments and parliament to produce signicant laws.
(Tsebelis 1999, 591)
Tsebelis (1999) Hypothesen, die sich lediglich auf den zweiten Teil der Theorie (ideologische
Distanz) st utzen:
1. Die ideologische Spannweite einer Regierungskoalition hat einen negativen Einuss auf
47
die Anzahl wichtiger Gesetze.
2. Die ideologische Spannweite einer Regierungskoalition hat einen negativen Einuss auf
die Varianz der Anzahl wichtiger Gesetze.
Die beiden Hypothesen sagen, was man beobachten konnen sollte, wenn die Theorie kor-
rekt ist. Diese besagt, dass eine grosse ideologische Spannweite wichtige Gesetzgebung ver-
unmoglicht, wahrend bei einer geringen Spannweite eine Gesetzgebung moglich aber dadurch
noch lange nicht sicher ist. Es spielen dann weitere Faktoren eine Rolle. Bei geringer Spann-
weite wird sich die Anzahl Gesetze zwischen 0 und einer positiven Zahl bewegen, wahrend
bei einer grossen Spannweite die Anzahl 0 sein wird. Diesen Unterschied kann man mit der
Varianz messen.
Forschungsdesign (Plan, der zeigt, wie die Hypothesen untersucht werden sollen):
- wichtige Arbeitsgesetze (Arbeitszeit und Arbeitsbedingungen) = in der Encyclope-
dia of Labor Law dokumentierte Gesetze (was nicht in der Encyclopedia enthalten ist,
wird als unwichtig eingestuft). Die Einschrankung auf Arbeitsgesetze erfolgt, damit die
Vergleichbarkeit gewahrleistet bleibt.
- 15 westeuropaische parlamentarische Demokratien, 1981-1991:

Osterreich, Bel-
gien, Danemark, Finnland, Frankreich, Deutschland, Griechenland, Irland, Italien, Lu-
xemburg, Niderlande, Portugal, Spanien, Schweden, Grossbritannien.
- Denition von Vetospielern: Koalitionsmitglieder, Prasident in Frankreich und Por-
tugal, Bundesrat in Deutschland
- Mass der ideologischen Spannweite einer Regierungskoalition: Abstand zwischen
den zwei extremsten Vetospielern (wenn Spieler nur auf einer Dimension liegen, ist das
gerechtfertigt)
Der Bereich mit hoher ideologischer Spannweite und hoher Anzahl wichtiger Gesetze ist leer.
Die Varianz ist bei hoher Spannweite tatsachlich klein. Das geht mit einem kleinen Winset
48
einher. Im Bereich von 1.5 ist das Winset grosser und damit auch die Varianz. Eine geringe
Spannweite ist eine notwendige aber nicht hinreichende Bedingung f ur die Entstehung vieler
Gesetze. Aber es gibt auch Falle mit geringer Spannweite und geringer Anzahl Gesetze.
Ein Land kann mehrmals in der Grak erscheinen, weil jede Regierung als eigene Beobach-
tung gilt. Die gestrichelte Linien umfassen (vermutlich) das 95%-Kondenzintervall.
4.5 Schlussfolgerung
Vetopunkte sind Stufen strategischer Unsicherheit des Entscheidungsprozesses.
Vetospieler sind individuelle oder kollektive Akteure, deren Zustimmung erforderlich ist,
um den Status quo zu andern.
Vetopunkte/Vetospieler und Politikstabilitat.
Gegenwartig wird der Vetospieler- hauger als der Vetopunkte-Ansatz verwendet.
Vetospieler als Standardmass f ur politische Institutionen in der quantitativen Forschung
(aber immer sinnvoll?)
Beispielsfragen f ur die Pr ufung:
1) Das Hauptargument ist: je hoher die Anzahl Vetospieler, desto kleiner die Wahrschein-
lichkeit eines Politikwandels.
2) Der Ansatz ist insbesondere f ur die Problemdentions-Stufe des Policy-Zyklus relevant.
3) Das Winset ist die Menge jener Alternativen zum Status Quo, welcher alle Vetospieler
zustimmen.
4) Im Vetospieler-Ansatz geht man davon aus, dass Entscheidungen einstimmig getroen
werden.
49
5 Pfadabhangigkeit, Policy-Drift, Advocacy-Coalition
5.1 Pfadabhangigkeit
5.1.1 Einf uhrung
Im Vetospieler-Ansatz spielt Zeit keine Rolle. Werden in einem Land verschiedene Regierun-
gen erfasst, ist der Zeitpunkt der Messung irrelevant. Bei Pfadabhangigkeit und Policy-Drift
andert sich das. Folgende Punkte sind dabei wichtig:
- Temporale Dimension von oentlichen Politiken, was angesichts des Policy-Zyklus auch
naheliegend ist.
- Relevanz von Entscheidungen und Nicht-Entscheidungen. Letztere haben ebenfalls
Konsequenzen. Das wird besonders im policy-drift thematisiert.
- Die hier diskutierten Theorien gehoren zum Historischen Institutionalismus.
5.1.2 Denitionen f ur Pfadabhangkigkeit
Lockere Denition: Die Vergangenheit beeinusst die Gegenwart. Das ist allerdings weder
kontrovers noch hilfreich. Deshalb braucht man engere Denitionen.
Enge Denition: Path dependence has to mean, if it is to mean anything, that once a coun-
try or region has started down a track, the costs of reversal are very high. There
will be other choice points, but the entrenchments of certain institutional arrangements
obstruct an easy reversal of the initial choice. Perhaps the better metaphor is a tree,
rather than a path. From the same trunk, there are many dierent branches and foot-
notesizeer branches. Although it is possible to turn around or to clamber from one to
the other - and essential if the chosen branch dies - the branch on which a climber
begins is the one she tends to follow. (D.h.: Je weiter man in eine Richtung geht, desto
schwieriger wird ein Wechsel der Richtung. Das kann man auch im Alltag beobachten
z.B. in Bildungskarrieren.)
Noch engere Denition: Pfadabhangige Prozesse haben drei Charakteristiken:
1. Die Sequenz ist wichtig: fr uhe Ereignisse sind besonders bedeutsam (z.B. Wahl des
Studienfaches)
2. Diese Ereignisse sind grundsatzlich zufallig (Kreuzungspunkte) (z.B. wo studiert
man)
3 Nach dem Kreuzungspunkt ist der Prozess relativ deterministisch
50
Bei T3 liegt der Kreuzungspunkt. Danach ist ein Wechsel von Pfad A nach B zwar nicht
ausgeschlossen aber doch unwahrscheinlich.
5.1.3 Polya-Urne-Experiment
nach Georg Polya (1887-1985), Mathematiker, Prof. an der ETH Z urich.
1. Eine Urne mit zwei Kugeln, eine rote und eine blaue.
2. Eine Kugel wird zufallig entfernt und dann mit einer weiteren gleichfarbigen Kugel in die
Urne zur uck gelegt.
3. Schritt 2 n-mal wiederholen.
Wie sieht der Anteil rote/blaue Kugeln aus?
Charakteristika des Experiments (sind auch die Charakteristika von Pfadabhangigkeit):
1. Das Ergebnis ist am Anfang sehr ungewiss (d.h. am Anfang ist noch alles moglich)
2. Der Anteil rote/blaue Kugeln erreicht aber immer ein Gleichgewicht (es existiert im-
mer eine langfristige Stabilitat)
3. Die Sequenz ist sehr wichtig: Was fr uh im Prozess passiert, hat entscheidende Kon-
sequenzen auf das Ergebnis (die am Anfang gezogenen Kugeln beeinussen das Ergebnis
starker)
51
5.1.4 Zunehmende Ertrage
Es geht um Prozesse mit positiven Feedbacks bzw. mit zunehmenden Ertragen. Der
Policy-Zyklus ist auch ein Feedback-Prozess. Positive Feedbacks verstarken die Anfangs-
entscheidung. Es gilt:
- Fr uhe Ereignisse sind zufallig aber auch sehr wichtig.
- Diese Prozesse konnen nicht klar vorhergesagt werden.
- Je weiter im Prozess man ist, desto schwieriger sind grosse Veranderungen.
- Das Ergebnis kann inezient sein.
- Klassisches okonomisches Beispiel: QWERTY (oder bei uns QWERTZ) Tastatur (ge-
gen DVORAK). Die Anordnung der Tasten auf der Tastatur ist ein Gleichgewicht,
obwohl dieses vermutlich inezient ist, da mit einer anderen Anordnung leichter zu
schreiben ware. Ein Wechsel ist aber schwierig.
Zunehmende Ertrage in der

Okonomie:
- Grosse Einrichtungs- oder Festkosten (Auf welcher Seite der Strasse man fahrt, ist
prinzipiell egal. Allerdings ware ein Wechsel in GB mit gigantischen Kosten verbunden.
Beim Tastatur-Wechsel waren die Kosten geringer.)
- Lerneekte (sind bei Tastatur- oder Software-Wechsel hoch)
- Koordinationseekte - positive Netzwerkexternalitaten (ist z.B. in sozialen Netz-
werken anzutreen. Facebook funktioniert nur sinnvoll, wenn die Anzahl Teilnehmer
hoch ist. Zum jetzigen Zeitpunkt eine Konkurrenz aufzubauen, ist schwierig.)
- Adaptive Erwartungen - sich selbst erf ullende Voraussagen (Es geht um die Erwar-
tung dar uber, was andere zuk unftig tun, also um zuk unftige Netzwerkexternalitaten.)
Zunehmende Ertrage in der Politik - Policy-Feedbacks:
4
Policies produce politics (Pierson 1993): Policies produzieren R uckwirkungen auf poli-
cies selbst und auch auf politics.

Oentliche Politiken erstellen Ressourcen und
Anreize f ur:
- Interessengruppen (z.B. Subventionen f ur die Landwirtschaft, grosse Freiheit
f ur Krankenversicherer, usw.) Policies produzieren Interessen, die fr uher gar nicht
existierten. Interessengruppen spater etwas wieder wegzunehmen, erweist sich als
schwierig.
- Regierungseliten (z.B. neue Verwaltungsdienste wie die Finma, grosser Spiel-
raum f ur die Kantone usw.) Den Spielraum z.B. der Kantone einzuschranken, ist
schwierig.
4
Siehe auch politische Institutionen (Vetopunkte/Vetospieler)
52
- B urger (z.B. Altersrenten, grosse Freiheit im Gesundheitswesen usw.) Durch fr u-
here Entscheide wurden neue Gruppen von Leistungsberechtigten kreiert. Es ist
schwierig, das r uckgangig zu machen.
Diese Ressourcen und Anreize ergeben sich alle aus fr uheren Entscheiden.

Oentliche Politiken generieren Information:


- Lerneekte f ur Regierungseliten (siehe auch Evaluationsstufe im Policy-Zyklus)
- Information und Bedeutung f ur B urger (was ist vorstellbar/normal und was
nicht). Diese Information wird durch bestehende Politiken geliefert. Dies gehort
zu der Problemdenition. Dabei ist die bestehende Policy der Referenzpunkt. Die
Gesundheitsreform in den USA ware in Europa weniger schwierig gewesen, weil
durch fr uhere Entscheide das ganze als weniger problematisch deniert wurde.
5.1.5 Pfadabhangigkeit und Gesundheitssysteme
Die Entwicklung der Gesundheitssysteme (Hacker 1998):
Fragestellung: What explains the contrasting fate of national health ins-
urance in dierent nations? Why does Britain have a national health service
based on public provision of medical care and Canada a provincially administe-
red system of government health insurance based primarily on private provision?
And perhaps most puzzling, why has national health insurance never been enac-
ted in the United States? (ist auf die Situation vor der Obama-Reform bezogen)
Argumente:
- Die Wahrscheinlichkeit einer Reform des Gesundheitssystems hangt von politischen
Institutionen ab (ist aber nicht das Hauptargument)
- Der Inhalt einer Reform wird stark von fr uheren Entscheidungen (und Nicht-Entschei-
dungen) beeinusst
- Entwicklung arztefreundlicher privater Versicherungen (Diese Entwicklung
wurde in den USA fr uh im 20. Jh. gefordert. Private Versicherungen wurden daher
zu starken Akteuren. Es ist dies ein Policy-Feedback wie oben dargestellt.)
- Zielgruppen anfanglicher oentlicher Versicherung (Es stellt sich die Frage, wel-
che Gruppen durch fr uhere Policies Vorteile hatten. Die oentlichen Versiche-
rungen betreen Medicare und Medicaid. Davon protiert der Mittelstand nicht.
Dieser hatte private Versicherungen (=Ressourcen und Anreize f ur B urger). Es
gab somit oentliche Massnahmen f ur bestimmte Gruppen. Der Mittelstand ins-
gesamt hatte wenig Interessen an einer oentlichen Losung.)
- Timing der Entwicklung medizinischer Kapazitat/Technologie bzw. Deckung/Zu-
gang (Es ist einfacher bei tiefen Gesundheitskosten die Rolle des Staates auszu-
bauen, weil es schlicht billiger ist. In GB kam zuerst die Starkung des Staates
53
und danach der Ausbau der medizinischen Kapazitat, in den USA war es genau
umgekehrt.)
- Die Konsequenzen fr uherer Entscheidungen sind irreversibel.
Hackers Schlussfolgerung:
Three questions of sequence are particularly important in determining the path
countries eventually take: whether governments fail to enact national health ins-
urance before a sizable portion of the public is enrolled in physician-dominated
private insurance plans, whether initial public insurance programs are focused on
residual populations such as the elderly and the very poor, and whether eorts
to build up the medical industry precede the universalization of access. Coun-
tries that do all these things, as the United States did, are left facing virtually
insuperable political barriers to the passage of national health insurance.
Hacker verwendet eine deterministische Argumentation. Ein Wechsel ist dabei ausgeschlos-
sen. Zu Obamas Reform gibt es noch keine Forschung. Allerdings scheint diese Reform
Hackers Argumentation nicht zu st utzen. Man konnte zur Rettung aber die Reform als
Fortschreiten im gleichen Pfad interpretieren.
Die Argumente sind auch f ur die Schweiz relevant. Es gibt z.B. starke private Versicherungen,
die stark lobbyieren. Die Entwicklung der medizinischen Industrie ist stark fortgeschritten,
wodurch eine starkere Rolle des Staates mit hohen Kosten verbunden ist.
5.2 Policy-Drift
5.2.1 Vier Arten von Policy-Wandel
Interne Policy-Umsetzung: Wie einfach ist es, die Wirkung einer Policy zu andern, ohne
dass man sie formell andert?
Policy-Wandel: Wie schwer ist eine

klassische Entscheidung? Das kann man z.B. mit der


Anzahl Veto-Spieler beantworten.
Die Revision ist das, was man ublicherweise unter Policy-Wandel versteht.
Im Drift sind beide Dimensionen schwierig. Man w urde daher Stabilitat erwarten. Gemass
Hacker andert sich aber die Policy durch geanderte Umstande. Es verandern sich die Kon-
sequenzen der gleich gebliebenen Policy:
- Transformation einer stabilen Policy durch geanderte Umstande
- Die Policy ist nicht mehr den Bed urfnissen angepasst, aber sie wird nicht adaptiert
54
- Kann eine

Ubersicht sein, aber auch eine explizite politische Strategie


Drift: gemass Hacker (2004: 246)
Drift - changes in the operation or eect of policies that occur without signicant
changes in those policies structure. The major cause of drift in the social welfare
eld is a shift in the social context of policies, such as the rise of new or new-
ly intensied social risks with which existing programs are poorly equipped to
grapple. The hallmark of change of this sort is that it occurs largely outside the
immediate control of policymakers, thus appearing natural or inadvertent. The
question for policymakers becomes whether and how to respond to the growing
gap between the original aims of a policy and the new realities that shifting social
conditions have fostered. The emergence of risk-benet mismatches should itself
be seen as a process that is highly mediated by politics. In an environment of
new or worsening social risks, opponents of expanded state responsibility do not
have to enact major policy reforms to move policy toward their favored ends.
Merely by blocking compensatory interventions designed to ameliorate intensi-
ed risks, they can gradually transform the orientation of programs. Of course,
social policy drift may sometimes be wholly inadvertent. But much of it is quite
clearly mediated by politics, a result not of failures of foresight or perception,
but of deliberate eorts by political actors to prevent the recalibration of social
programs.
Konversion: Die Policy bleibt stabil aber wird f ur neue Zwecke benutzt. Beispiel: Invaliden-
versicherung f ur alte Arbeitslose. (Oberachlich betrachtet ist dieser Wandel nicht gut
sichtbar. Es ndet keine formelle

Anderung der Policy statt. F ur neue Zwecke kann die
Policy nur genutzt werden, wenn eben die interne Policy-Umsetzung einfach ist.)
Schichtung: Einf uhrung von neuen Policies, welche bestehende Policies spater ersetzen
konnten. Beispiel: Mehr Anreize f ur freiwillige Pensionseinsparungen = 3. Saule. (Ab-
schaungen / Privatisierungen / Reduktionen im bestehenden System sind schwierig
und unpopular. Gemass Hacker ist es dennoch moglich, eine neue Policy einzuf uhren,
wahrend die alte vorerst bleibt. Die neue Policy ersetzt spater mit der Zeit doch die
alte Regelung.
Revision: Standard Policy-Veranderung durch neue Gesetze.
5.2.2 Policy-Drift und Gesundheitspolitik
Ein Beispiel eines Drifts konnen die Pramienverbilligungen in den Kantonen sein. Im
Kanton Basel-Stadt sind die Pramien von 1997 - 2007 um ca. 80% gestiegen. Die Grosse

Pramie minus Subvention ist dagegen um 200% gestiegen. Bei allen Kantonen, in denen
Pramien - Subvention starker gestiegen ist als die Pramien, kann von einem Drift gesprochen
werden. Die Subventionen wurden nicht gen ugend erhoht. Es kommt zu dem von Hacker
beschriebenen Mismatch.
Am Beispiel des Kantons Waadt kann gezeigt werden, dass es sich bei diesem Drift nicht
um eine

Ubersicht, sondern um konkrete Entscheidungen handelt. Im Kantonsparlament


55
wurden Antrage auf Erhohung der Subventionen zwischen 1996 bis 2007 17 mal abgelehnt.
Die antragstellenden Akteure haben also diesen Drift durchaus erkannt.
5.2.3 Schlussfolgerungen
- Temporale Dimension von oentlichen Politiken
- Pfadabhangigkeit: lockere vs enge Denitionen
- Pfadabhangigkeit und zunehmende Ertrage
- Relevanz von Entscheidungen und nicht-Entscheidungen
- Drift, Konversion, Schichtung
Beispiel f ur Pr ufungsfragen: Welche Aussagen entsprechen der Logik des Policy-Drifts?
1) Die Pramienverbilligungsbudgets sind weniger stark als die Krankenkassenpramien ge-
wachsen.
2) Der Pramienverbilligung sollte mehr Geld zugeteilt werden.
3) Die Wirtschaftsorganisationen haben erfolgreich einen Erhohung der CO
2
-Abgabe blo-
ckiert.
4) Trotz einer Erhohung der CO
2
-Abgabe nehmen die CO
2
-Emissionen wieder stark zu.
5.3 Advocacy-Coalition
5.3.1 Einf uhrung
Klassische Triade in der Politikwissenschaft: Interessen, Ideen, Institutionen (z.B.: Spielen
bei der Frage, wie einfach ein Policy-Wandel ist, Institutionen eine Rolle?)
Bei der Advocacy-Coalition geht es nun auch um die Rolle der Ideen in politischen Entschei-
dungsprozessen (Nicht nur Interessen = Praferenzen des rationalen Nutzenmaximierers)
aus Weible, Sabatier and McQueen (2009: 122):
- The ACF (F f ur framework) was created by Sabatier and Jenkins-Smith in the late
1980s in response to what they saw as essentially three limitations in the policy
process literature.
- The rst limitation was their interpretation of the stages heuristic (=Policy-Zyklus) as
an inadequate causal theory of the policy process.
- The second was in response to a decade-long debate about the strengths and weaknesses
of top-down and bottom-up approaches to implementation research and the need
for system-based theories of policy-making.
- The third was the apparent lack of theory and research on the role of scientic and
technical information in the process (was geht im Kopf der Policy-Maker vor).
56
5.3.2 Grundpramissen
5.3.2.1 Makro-Ebene - Teilsysteme
Makro meint hier das ganze politische System. Relevante politische Entscheidungspro-
zesse nden in Policy-Teilsystemen statt. Teilsysteme haben sowohl eine funktionelle/in-
haltliche (Policy-Bereich) als auch eine raumliche (Land, Kanton, Stadt usw.) Dimension.
Teilsysteme bestehen aus zahlreichen Akteuren (Advocacy coalitions) Those actors from a
variety of public and private organizations who are actively concerned with a policy problem
or issue. Es geht um die im Teilsystem relevanten politischen Akteure. Eine advocacy
coalition ist aber damit noch nicht genau deniert. Man m usste diese im konkreten Fall
zuerst identizieren.
Das politische System nach David Easton ist eine Black-Box, deren Arbeitsweise nicht Teil
der Erlarung ist. Die Feedbacks hat Easton noch nicht im Rahmen von Pfadabhanigkeiten
diskutiert, selbstverstandlich sind diese aber dort ausschlaggebend. Der Advocacy-Coalition-
Ansatz fokussiert auf Teilsysteme. Eastons Schema w urde dann in jedem Teilsystem seine
separate Anwendung nden.
5.3.2.2 Mikro-Ebene - Policy-

Uberzeugungen
Mikro meint hier die Individuen. Es geht um normative

Uberzeugungen als neuer
Dimension und nicht bloss um Praferenzen.
Public policies and programs incorporate implicit theories about how to achie-
ve their objectives and thus can be conceptualized in much the same way as
belief systems. They involve value priorities, perception of important causal rela-
tionships, perceptions of world states (including the magnitude of the problem),
perceptions of the ecacy of policy instruments, and so on.
(Sabatier 1993, 17)
Drei Typen von

Uberzeugungen: 1) Deep core 2) Policy core 3) Sekundare Aspekte.
deep core: Grundsatzliche normative und ontologische Axiome (Was man glaubt, wie die
Welt funktioniert.) Geltungsbereich: Teil der personlichen Weltanschauung, f ur al-
le Policy-Bereiche g ultig. Wechselmoglichkeit: sehr schwierig, ahnlich zu Religion.
Komponenten: Natur des Menschen, Prioritat grundsatzlicher Werte wie Freiheit,
Sicherheit usw., Denition von der Gerechtigkeit. Beispiel: American Family Associa-
tion (afa) mit traditionellen aus der Bibel abgeleiteten Familienwerten.
57
policy core: Grundsatzliche Einstellung zu den Strategien, die verfolgt werden sollten, um
die im deep core denierten Zwecke zu erreichen. Geltungsbereich: Einige Policy-
Bereiche. Wechselmoglichkeit: schwierig, aber nicht ausgeschlossen. Komponen-
ten: Staat vs. Markt, Verteilung der Staatstatigkeit zwischen Ebenen, Relevante Sozi-
algruppe, Einstellung zu spezischen Policy-Vorschlagen. Beispiel: afa deniert Ziele
wie Preservation of Marriage and the Family (Homosexuellen-Rechte), Decency and
Morality (z.B. auch Pornographie), Sanctity of Human Life (Abtreibung), Steward-
ship, Media Integrity.
sekundare Aspekte: Instrumentelle Entscheidungen, um die im policy core denierten Zwe-
cke zu erreichen. Geltungsbereich: bestimmter Policy-Bereich. Wechselmoglich-
keit: relativ einfach. Komponenten: konkrete Massnahmen. Beispiel: Boykott-Auf-
ruf der afa gegen Pepsico, weil diese Homosexuellen-Ziele unterst utzt habe. Ein

Ande-
rung in diesem Bereich ware einfach moglich, z.B. wenn sich der Boykott als unwirksam
erweist.
5.3.2.3 Meso-Ebene - Advocacy coalitions
Meso: zwischen Mikro und Makro, z.B. Gruppen.
Advocacy coalitions: These are people from a variety of positions (elected and
agency ocials, interest group leaders, researchers, etc.) who share a parti-
cular belief system - that is, a set of basic values, causal assumptions, and
problem perceptions - and who show a nontrivial degree of coordinated activity
over time.
(Sabatier 1993, 25)
Das umfasst nicht nur Organisationen wie die afa, sondern auch andere Akteure wie z.B.
konservative Gruppierungen, Wissenschaftler usw. Je nach Teilsystem ndet man andere.
Die Akteure verbindet die ahnliche

Uberzeugung und die Koordination des Verhaltens.
5.3.2.4 Zeitraum
Fokus auf langfristige Prozesse.

Understanding the process of policy change requires a time


perspective of a decade or more. Es ergibt sich hier eine

Ahnlichkeit zur Pfadabhangigkeit.
5.3.3 Das Modell
58
Die obige Grak ist eine Zusammenfassung des Modells. Externe Ereignisse konnen z.B.
fokussierende Ereignisse sein. Mit Ressourcen sind die Ressourcen der Advocacy-Coalition
gemeint. Diese sind (gemass dem Pfeil) von den Institutionen beeinusst. Gelegenheitsstruk-
turen sind z.B. Vetospieler und Vetopunkte. Ein Policy-Teilsystem konnte z.B. die Pramien-
verbilligungspolitik des Kantons Z urich sein.
Die Grak zeigt das Policy-Teilsystem. Es gibt mehrere Advocacy coalitions, die das Ergebnis
zu beeinussen versuchen.
Stabile Parameter:
- Grundsatzliche Charakteristiken des Policy-Bereichs
- Grundsatzliche Werte und Sozialstruktur
- Grundsatzliche institutionelle Regeln (z.B. Verfassung)
Externe Ereignisse: gut mit dem Multiple-Stream-Ansatz vergleichbar.
- Soziookonomische Entwicklungen ( Indikatoren im MS-Ansatz)
- Externe Schocks ( fokussierende Ereignisse im MS-Ansatz)
- Outputs und Outcomes in anderen Policy-Teilsystemen
Gelegenheitsstrukturen:
- Politische Institutionen
- Vetopunkte
Ressourcen:
- Formelle gesetzgebende Autoritat (besonders relevant f ur Politiker)
- oentliche Meinung
- Information und (wissenschaftliche) Forschung
- Mitglieder und Mobilisierungen
- Geld
- F uhrung ( Politikunternehmer)
Policy Brokers: are a category of actors whose dominant concerns are with keeping the level
of political conict within acceptable limits and reaching some reasonable solution to
the problem.
59
Policy-Wechsel: kann durch drei Faktoren erfolgen, welche die

Uberzeugungen und Res-
sourcen der advocacy coalitions beeinussen:
1) Policy-Lernen
2) Schocks (Innerhalb oder ausserhalb des Teilsystems, konnen Policy-core-

Uberzeu-
gungen andern, z.B. Finanzkrise)
3) Verhandelte Abkommen (Einigung zwischen advocacy coalitions uber policy-core-

Uberzeugungen ohne Schocks)


Policy-Lernen:
- Policy-oriented learning involves relatively enduring alterations of thought or be-
havioral intentions that result from experience and which are concerned with the
attainment or revision of the precepts of the belief system of individuals or of
collectivities (such as advocacy coalitions).
- Policy-oriented learning occurs in the context of a political process where people
compete over the authoritative allocation of values and over the ability to use
the instruments of government in their behalf. This process is not a disinterested
search for truth.
- Lernen kann die sekundaren Aspekte der

Uberzeugungen andern, wahrend der
Policy-core und insbesondere der Deep-core stabil bleiben.
5.3.4 Anwendung
Familienpolitik in der Schweiz: Ist eine Anwendung, die auch der Unterscheidung zwischen
deep core und policy core dient.
60
Es lassen sich in der FamilienpolIitk (z.B. bei der Anzahl Krippen) Unterschiede nach Kan-
tonen feststellen, die uber die Zeit hinweg eher zugenommen haben oder zumindest nicht
verschwunden sind. Die Anwendung bezieht sich auf K ubler (2007): Understanding the recent
expansion of swiss family policy.
Forschungsfrage:
1) Wie kann man die Entwicklung der Schweizer Familienpolitik erklaren?
2) Welche Rolle haben Ideen gespielt? Policy-

Uberzeugungen der advocacy coalitions


vs. Institutionen und Machtbeziehungen zwischen Parteien, d.h. die beiden Argumente
werden in Kontrast zu einander gestellt.
Hypothesen:
1)Die

Uberzeugungen und Ressourcen der advocacy coalitions veranderten sich durch
Policy-Lernen und durch neue soziookonomische Bedingungen (Schocks)
2) Advocacy coalitions spielten keine wichtige Rolle (=Nullhypothese: A hypothesis
against which the main hypothesis is tested. It is often, but not always, the hypothesis
that there is no relationship.)
Forschungsplan:
- Zeitraum 1990-2005
- Policy-Teilsystem identizieren: Akteure, die sich mit Familienpolitik beschaftigen
- Policy-

Uberzeugungen identizieren (eher schwierig, da es sich um Ideen in den


Kopfen der Akteure handelt)
- Advocacy coalitions identizieren: Akteure mit ahnlichen Policy-

Uberzeugungen und
nicht-trivialer Kooperation
-

Anderungen in der Mitgliedschaft der advocacy coalitions identizieren, sowie in ihren
Ressourcen und Policy-

Uberzeugungen
Daten:
- Berichte
- Gesetze
- Protokolle der parlamentarischen Debatten
- Weitere Dokumente
- Interviews mit 39 Akteuren (17 Beamten im Familienpolitikbereich, 16 Vertretern
von politischen Parteien oder Interessengruppen, 6 kantonalen Regierungsmitgliedern)
Die ganzen Daten mussten eigens erhoben werden. Es konnte nicht auf einen schon
bestehenden Datensatz zur uckgegrien werden. Das ist meist sehr zeitaufwendig, was
aber in der Policy-Forschung oft nicht zu vermeiden ist.
Deep core: Es gibt drei advocacy coalitions mit sehr unterschiedlichen

Uberzeugungen zur
Familienpolitik. 1) Conservative mit Teilen der CVP und der SVP 2) Liberal mit
Verbanden und der FDP 3) Social Democrat mit der SP, Verbanden und Teilen der
CVP.
Policy core: Hier unterscheidet K ubler zwischen

poverty oriented family policy vs

gen-
der equality oriented family policy. Wahrend die eine policy nur Haushalte mit tiefem
Einkommen als Zielgruppe hat, zielt die andere policy auf alle Haushalte mit Kindern
ab. Zielgruppendenition und auch die Losungsvorschlage hangen stark von den un-
terschiedlichen Denitionen ab.
61
Advocacy coalitions:
Oensichtlich hat sich die Zusammensetzung der coalitions verandert. Der Wechsel
w urde dann als Erklarung f ur den Wandel der Familienpolitik dienen. Insgesamt ist
eine Veranderung im Bereich des policy-core eingetreten.
5.3.5 Schlussfolgerung
- Advocacy coalitions
- Policy-

Uberzeugungen: verschiedene Ebenen (Deep core, Policy core, Sekundare Aspekte)


- Policy-Lernen
Beispielsfrage f ur die Pr ufung
1) Sabatier et al bewerten den Policy-Zyklus-Ansatz als adaquates Analysekonzept.
2) Policy-Lernen und extere Ereignisse sind entscheidende Faktoren, die einen Policy-Wechsel
erklaren konnen.
5
3) Das relevante Teilsystem mit seinen Akteuren f ur eine bestimmte Policy zu identizieren,
ist ein elementarer Aspekt eines Forschungsdesigns.
4) Der Advocacy-Coalition-Ansatz setzt vor allem auf der Ebene der Implementation an.
5
Die Frage w urde in der Form an der Pr ufung nicht gestellt, weil die Themen nur oberachlich behandelt
wurden.
62
6 Methoden
6.1 Einf uhrung
Ziel dieses Kapitels ist zu zeigen, warum es uberhaupt Methoden braucht. Die Gliederung
folgt den drei Familien von Analysen: Fallstudien, Regressionsanalyse und qualitative com-
parative analysis.
Wozu Methoden?
1) Wir brauchen Methoden, um unsere Forschungsfragen zu beant-
worten.
2) Siehe Forschungsdesign: ein Plan, der festlegt, wie das Forschungspro-
jekt ausgef uhrt werden soll, und insbesondere, wie empirische Evidenz
daf ur verwendet werden soll, um Antworten auf die Forschungs-
fragen zu erhalten.
youtube-Film: Bill Bianco and David Canon on What Political Scientists Do
http://www.youtube.com/watch?v=tqF-3XUsiug
Was sind Methoden?
Methoden sind Verfahren der Informationsgewinnung und der Informationsaus-
wertung.
Methode (griech. methodos = Weg zu etwas hin), bezeichnet den Weg (bzw. die
Wege) des Vorgehens, um zu wiss. Erkenntnissen oder praktischen Ergebnissen zu
gelangen. Dies schliesst alle Regeln und Handlungsanleitungen, Forschungsmittel und
technischen Verfahrensweisen ein, mit deren Hilfe man ein bestimmtes Forschungs-
/Erkenntnisziel erreichen kann.
Systematisches Vorgehen bzw. Verfahren bei der Entwicklung wissenschaftl. Probleme,
Fragen, Aussagen (Hypothesen) sowie deren empir.

Uberpr ufung durch Realitatsana-
lyse.
6.2 Analyseformen
6.2.1 Fallstudie
6.2.1.1 Denition
breite Denition: Die Untersuchung eines einzelnen Objektes: eines Landes, eines po-
lit. Systems, einer Institution, einer Organisation oder eines Problems. Das spezische
Objekt wird als Ganzes erfasst sowie in seinen Teilen und deren Beziehungen zueinan-
der beschrieben. In vergleichenden Analysen werden haug mehrere oder verschiedene
Falle zum selben Erkenntnisgegenstand verwendet.
63
engere Denition: A case study may be understood as the intensive study of a single case
where the purpose of that study is - at least in part - to shed light on a
larger class of cases (a population). Case study research may incorporate several
cases, that is, multiple case studies. However, at a certain point it will no longer be
possible to investigate those cases intensively. At the point where the emphasis of a
study shifts from the individual case to a sample of cases, we shall say that a study
is cross-case. Evidently, the distinction between case study and cross-case study is a
matter of degree.
D.h.: auch wenn nur ein Fall untersucht wird, ist eine Generalisierung erw unscht. Sie wird
aber anhand nur eines Falles nicht vollstandig moglich sein. Aber man mochte, dass die
angewandte Argumentation auch f ur andere Falle moglich ist.
6.2.1.2 vergleichende Fallstudien
Fallauswahl (z.B. von Kantonen) nach J.S. Mills klassischen Methoden
- Methode der

Ubereinstimmung (method of agreement)
- Methode des Unterschieds (method of dierence)
- Indirekte Methode des Unterschieds (indirect method of dierence)

Ubereinstimmung Unterschied Indirekte Methode


Beispiel:
Z
1
=Pichtlekt ure gelesen; Z
2
=schwere Pr ufung;
X=Vorlesung regelmassig besucht; Y=Pr ufung bestanden
Bei der Methode der

Ubereinstimmung sind die Falle ahnlich bez uglich Y, also der
abhangigen Variable. Diese wird hier hauptsachlich durch X bestimmt. Es wurden neben X
die weiteren erklarenden Variablen Z
1
und Z
2
ber ucksichtigt. Deren Unterschiede vermogen
aber oensichtlich nicht Y zu beeinussen.
Methode der

Ubereinstimmung: A research design in which cases are matched on the
dependent variable and dier from one another on many explanatory variables. Man
hat gleiches Y, aber unterschiedliche Z. Die Frage ist dann, was X ist, also was zu
gleichem Y f uhrt.
Die Methode des Unterschieds (als Gegenteils der ersten Methode) sucht nach ahnlichen
Falle, die sich aber in Y unterscheiden. Man fragt dann, was diesen Unterschied erklart.
Die

Ahnlichkeit der Falle zeigt sich darin, dass die Auspragunge der Z gleich sind. Dies
kommen als Erklarung f ur den Unterschied bei Y nicht in Frage. Medizinische oder andere
Experimente folgen dieser Methode.
64
Methode des Unterschieds: A research design in which cases dier on the dependent va-
riable and are matched (i.e. in agreement) on many explanatory variables. Man hat
unterschiedliches Y, aber aber gleiche Z. Die Frage ist dann, was ein unterschiedliches
X sein konnten. Man sucht hier die Unterschiede, bei der ersten Methode hat man die
Gleichheiten gesucht.
Die indirekte Methode kompiniert die beiden ersten Ansatze. In einem ersten Schritt
w urde man gemass der Methode der

Ubereinstimmung die Falle 1 und 2 auswahlen. Im
zweiten Schritt w urde man gemass der Methode des Unterschieds die Falle 1 und 3 darstellen.
Das ware insgesamt die noch uberzeugendere Fallauswahl. Es wird in der Realitat aber oft
schwierig sein, eine solche Kombination von Fallen zu nden.
Die Untersuchung zur Nationalisierung der Gesundheitssysteme von Immtergut (1992) ist
ein Beispiel f ur die Methode des Unterschieds. Der Unterschied besteht bez uglich der Na-
tionalisierung. Bei Regierung und

Arzten ist die Situation in allen Fallen ahnlich, so dass
daraus der Unterschied nicht erklart werden kann. Damit das Beispiel ganz dem Ideal der
Methode entsprechen w urde, d urfte die Variation bei

Linke nicht bestehen.


Bez uglich Kindermortalitat konnte man SWE und NZL als Falle wahlen, weil sie bez uglich
% des BIP ahnlich sind. Es ware dies die Methode des Unterschieds. Man w urde f ur die
beiden Lander andere Faktoren suchen, welche die Mortalitatsunterschiede erklaren konnen.
Noch besser waren SWE und DEN, weil die Lander in noch mehr Bereichen gleich sind.
Das gesuchte X ware aufgrund der gezeigten Daten logischerweise noch nicht bekannt. Die
Methode der

Ubereinstimmung w urde z.B. IRE und GER nahelegen. Die Grosse % BIP ist
unterschiedlich, dennoch ist die Mortalitat etwa gleich. Man sucht dann danach, was bei den
Landern ahnlich ist.
Bez uglich der Benzinsteuer w urde mit der Methode der

Ubereinstimmung z.B. POR und
DEN gewahlt, mit der Methode des Unterschieds z.B. CAN und GBR.
65
6.2.1.3 Einzelfallstudie
Soll nur ein Fall gewahlt werden, stehen verschiedene Strategien zur Verf ugung:
1) Typischer Fall = Fall entspricht der Tendenz. Dient der

Uberpr ufung einer Hypothese
2) Abweichender Fall = Fall weicht von der Tendenz ab. Dient der Entwicklung von neuen
Hypothesen
Als typischen Fall w urde man einen auf der Regressionsgerade wahlen z.B. OW oder ZG.
Abweichende Falle waren z.B. GE oder AR. Man konnte also anhand eines Falls wie VS
pr ufen, welche anderen Faktoren (ausser Pramien) eine Rolle spielen.
3) Kritischer Fall (1): Wahrscheinlichster Fall = Fall in welchem von der Theorie her eine
gewisse Hypothese klar bestatigt werden sollte. Dient der Ablehnung der Hypothese / des
Arguments.
4) Kritischer Fall (2): Unwahrscheinlichster Fall = Fall, in welchem von der Theorie her
eine gewisse Hypothese klar abgelehnt werden sollte. Dient der Annahme der Hypothese
(Sinatra-Inferenz).
Im wahrscheinlichsten Fall sollte die Theorie / das Argument sehr gut passen. Ziel ist die
Ablehnung der Hypothese mit der Idee, dass wenn eine Hypothese nicht einmal im Idealfall
zutrit, deren Generalisierung unzulassig ist. Im unwahrscheinlichsten Fall sollte dagegen
die Theorie / das Argument a priori nicht funktionieren. Ist dies dennoch der Fall, kann man
Hypothese bestatigen. Sinatra-Inferenz: If I can make it here, Ill make it anywere aus

New
York, New York.)
Als Beispiel f ur einen un(?)wahrscheinlichsten Fall dient folgendes Zitat (Hacker 2004):
The United States, with its multiple institutional veto players (Tsebelis 1995),
has long been treated as the quintessential example of welfare state resilience,
indeed as the principal validating case of the leading approach to retrenchment,
the new politics of the welfare state associated with the work of Pierson (1994,
1996). If, as I argue, the surface stability of U.S. social programs has in fact mas-
ked major declines in collective protection, then a strong case can be made that
prevailing analytical perspectives have overlooked critical dimensions of policy
change - abroad as well as in the United States.
66
Die USA waren hier der unwahrscheinlichste Fall. Wenn f ur diesen die Hypothese abgelehnt
werden muss, dann gilt das wohl auch f ur andere Lander.
Als kritischer Fall konnte auch die Obama-Gesundheitsreform dienen. Gemass den Argu-
menten f ur Pfadabhangigkeit hatte diese in den USA nicht gelingen d urfen. Die USA ware
diesbez uglich ein wahrscheinlichster Fall. Dass die Reform trotzdem gelang, spricht gegen
die Pfadabhangigkeit.
6.2.2 Regressionsanalyse
Die Regeressionsanalyse wird auch statistische Methode genannt.
Scatterplot (Streudiagramm) Datensatz
Der Scatterplot stellt die abhangige Variable und eine unabhangige Variable dar. Im Daten-
statz entsprechen die Spalten den Variablen. Jede Zeile ist eine Beobachtung.
Regressionslinie: Y = +
1
X
1
+
2
X
2
+ +
n
X
n
+
Y abhangige Variable
X unabhangige oder erklarende Variablen
Konstante oder Achsenabschnitt
Regressionskoezient
Fehlerterm
Regressionslinie = bedingter Durchschnitt
Die Regressionslinie zeigt den bedingten Erwartungswert, d.h. den durchschnittlichen
Wert der abhangigen Variable f ur die verschiedenen Werten der unabhangigen Varia-
ble(n)
Eine wichtige Annahme ist, dass die Beziehung zwischen Y und X linear ist
Es gibt noch weitere wichtige Annahmen, die erf ullt werden m ussen, damit die Resul-
tate richtig sind
Beispiel einer bivariaten Regression:
67
Der Regressionskoezient () ist 2.76. Steigt der Anteil Linker um 1 Prozentpunkte, dann
steigen die Subventionen um Fr. 2.76. Die Konstante () ist 50.71. Das ware die Subvention
bei einmal Anteil von Linken von 0%. Es gibt aber keine Beobachtungen in dem Bereich, so
dass die Interpretation des Achsenabschnittes nicht sinnvoll ist.
Vermutlich sind weitere Faktoren f ur die hohe der Subvention ausschlaggebend, welche eben-
falls ber ucksichtigt werden m ussten. Es z.B. zu erwarten, dass mit hoheren Krankenkassien-
pramien auch die Subventionen steigen werden. Mit der Regressionsanalyse konnen mehrere
Faktoren gleichzeitig getestet werden.
Rot sind jeweils die Kantone eingezeichnet, f ur die eine separate Regression durchgef uhrt
wurde. Der Zusammenhang zwischen Subvention und Anteil Linker wird bei Kantonen mit
tiefen Pramien (links) deutlich kleiner. Bei mittleren Pramien (rechts) ist kaum mehr ein
Zusammenhang feststellbar.
68
Bei Kantonen mit hohen Pramien (links) ist der Zusammenhang wieder feststellbar. Rechts
ist eine multivariate Regression dargestellt f ur die zwei Variablen

Anteil Linke und

Pramien. Der Zusammenhang zwischen Anteil Linker und Subvention ist hier kaum mehr
vorhanden. Der Achsenabschnitt von -45.61 ist nun endg ultig nicht mehr interpretierbar.
Mit Regressionen werden Korrelationen gemessen, was nicht mit Kausalitat zu verwech-
seln ist. Um diese zu pr ufen, gibt es weitere Methoden.
6.2.3 Quantitativ-Komparative Analyse
Charakteristik von Qualitative Comparative Analysis (QCA):
- ist eine Formalisation der Logik von Fallstudien
- Dritter Weg zwischen quantitativen und qualitativen Verfahren
- Notwendige und hinreichende Bedingungen im Fokus
notwendige Bedingungen
Y: Eekt (abhangige Variable) z.B. Schneefall
X: Ursache z.B. Wolken (X
1
), Temperatur <0C (X
2
)
Es kann keinen Schnee ohne Wolken geben: Pr(Y = 1|X
1
= 0) = 0 d.h. die Wahrscheinlich-
keit f ur Schneefall (Y = 1), gegeben es hat keine Wolken (X
1
= 0), ist null.
Wenn es es schneit, gibt es immer Wolken: Pr(X
1
= 1|Y = 1) = 1.
Aber wenn es Wolken hat, kann es schneien, muss aber nicht: 1 > Pr(Y = 1|X
1
= 0) > 0.
X ist eine notwendige Bedingung f ur Y, wenn Y eine Teilmenge von X ist.
69
nicht notwendige B. eine notwendige B. zwei notwendige B.
Bei der nicht notwendigen Bedinung (links) ist X
1
die Menge aller Tage mit Wolken. Y stellt
alle Falle von Schneefall dar. Gemass der Darstellung hatte es auch Falle mit Schneefall aber
ohne Wolken gegeben, so dass X
1
hier keine notwendige Bedingung ware.
Bei einer notwendigen Bedingungen (mitte) hatte es immer bei Schneefall (Y ) auch Wolken
(X
1
). Die zweite notwendige Bedingung (rechts) konnte z.B. Temperatur <0C sein. Y ist
eine Teilmenge von beiden Bedingungen.
hinreichende Bedingungen
Y: Eekt z.B. Pr ufung bestehen
X: Ursache z.B. Pichtlekt ure gelesen (X
1
), Vorlesung besucht (X
2
)
Pr(Y = 1|X
1
= 1) = 1: Wenn man die Pichtlekt ure liest, dann besteht man immer die
Pr ufung.
Pr(Y = 1|X
1
= 0) > 0: Aber man kann die Pr ufung auch bestehen, wenn man die Picht-
lekt ure nicht liest.
X ist eine hinreichende Bedingung f ur Y, wenn X eine Teilmenge von Y ist.
nicht hinreichende B. eine hinreichende B. zwei hinreichende B.
Bei der nicht hinreichenden Bedingung (links) gibt es Falle, die die Pichtlekt ure gelesen
haben (X
1
), aber dennoch durchgefallen sind, also ausserhalb Y liegen. Bei der hinreichenden
Bedingung bestehen alle, welch die Pichtlekt ure gelesen haben.
70
notwendige und hinreichende Bedingungen
Pr(Y = 1|X
1
= 1) = 1 und Pr(Y = 1|X
1
= 0) = 0
X ist eine notwendige und hinreichende Bedingung f ur Y, wenn die Mengen f ur X und Y
genau gleich sind. Die grasche Darstellung ware zwei gleich grosse Kreise, die ubereinander
liegen. Die notwendige und hinreichende Bedinung ist die perfekte Ursache.
INUS Bedingungen
An insucient but necessary part of a condition which is itself unnecessary but sucient for
the result.
Beispiel: Pr ufung (Y ), Pichtlekt ure (X
1
), Vorlesungsbesuch (X
2
). X
1
und X
2
sind ein-
zeln keine hinreichenden Bedingungen aber zusammen schon. Alle Studierenden, welche alle
Pichtlekt ure lesen und die Vorlesungen regelmassig besuchen, bestehen die Pr ufung. X
1
ist
eine INUS Bedingung, wenn ihre Schnittache mit X
2
eine Teilmenge von Y ist.
Y ist die bestandene Pr ufung. Eine Teilmenge davon ist die Schnittmenge aus X
1
und X
2
.
Diese Schnittmenge ist eine hinreichende Bedingung zum Bestehen der Pr ufung.
In einer praktischen Anwendung konnte man mit der Wahrheitstafel beginnen.
Wahrheitstafel boolesche logische Operatoren
(P=Pichtlekt ure gelesen X
1
; V=Vorlesungen regelmassig besucht X
2
; S= schwere Pr ufung
X
3
; B=Pr ufung bestanden) Es handelt sich bei der Tabelle nicht um Beobachtungen, sondern
um Kombinationen von Bedingungen.
71
Die erste Spalte der Operatoren stellt Schnittmengen dar: Pichtlekt ure gelesen und Vorle-
sungen regelmassig besucht. Die zweite Spalte sind beide Mengen zusammen: Pichtlekt ure
gelesen oder Vorlesungen regelmassig besucht.
Das postives Ergebnis (Y = 1) kann anhand der booleschen Formel dargestellt werden.
Dazu schreibt man alle Kombinationen auf, die zum Erfolg f uhren. Die kleinen Buchstaben
bezeichnen, was nicht erf ullt ist. Dies ergibt: pVs+Pvs+PVsB. Folgende drei Pfade f uhren
zum Pr ufungserfolg:
Vergleicht man Pfad 1 mit 3, dann ist P je unterschiedlich, es spielt f ur den Erfolg keine
Rolle. In beiden Pfaden ist jedoch Vs identisch. Im Vergleich zwischen Pfad 3. und 2. ist V
unterschiedlich, aber Ps identisch. Es ergibt sich daraus Vs+PsB oder s(V+P)B. V
und P sind INUS-Bedingungen, sie reichen je f ur sich alleine nicht aus f ur den Pr ufungserfolg.
s ist ein notwendige Bedingung.
6.3 Anwendung
Verkehrsprojekte in Metropolregionen (Sager 2004):
- Fragestellung: Welche Faktoren f uhren zu einer erfolgreichen Implementierung eines
Verkehrsprojektes in Metropolregionen?
- Argument: Unterschiedlicher Institutionen und Entscheidungsprozesse spielen eine Rol-
le.
- Es sollten folgende vier Bedinungen untersucht werden:
Zentralisierung: Organisation der Projektleitung (je zentralisierter, desto besser f ur das
Projekt)
Konsolidierung: Rolle der Grossstadt in der Agglomeration (je grosser, desto besser)
Professionalisierung: Rolle der Expertise in der Verwaltung
Autonomie: Politischer Einuss auf technische Fragen
Anhand von Fallstudien konnte f ur verschieden Projekte die genannte vier Kriterien gepr uft
werden, woraus sich folgende Wahrheitstafel ergab:
72
Claragraben 2 und LEB sind problematisch, weil ein identisches ZKPa zu einem unterschied-
lichen Ergebnis f uhrte. Deshalb lies Sager diese Kombination dann weg. Aus der Tabelle
notiert man zunachst alle Kombinationen, die zu einer Implemntierung f uhrten. Das ergibt:
ZKPa+ZkPA+ZKpaI. Lasst man ZKPa weg, verbleibt Z(kPA+Kpa)I.
6.4 Schlussfolgerungen
- Wir brauchen Methoden, um unsere Forschungsfragen zu beantworten.
- Forschungsdesign:

ein Plan, der festlegt, wie das Forschungsprojekt ausgef uhrt werden
soll, und insbesondere, wie empirische Evidenz daf ur verwendet werden soll, um Ant-
worten auf die Forschungsfragen zu erhalten.(Gschwend and Schimmelfennig 2007,
13)
- Verschiedene Strategien: Fallstudien, statistische Analyse, mittlerer Weg (QCA)
Beispielsfragen f ur die Pr ufung:
- In Fallstudien ist es wichtig, dass die Befunde unter Umstanden generalisierbar sind.
(richtig)
- Nehmen wir an, eine Regressionsanalyse zeigt eine starke Beziehung zwischen der
Starke der Linke in kantonalen Parlamenten und der Generositat der Pramienverbilli-
gung. Des bedeutet, dass, sehr wahrscheinlich, linke Parteien grossz ugigere Subventio-
nen verursachen. (falsch)
73
7 Schluss: Varia
7.1 aktuelle Forschung
7.1.1 Einf uhrung
Wie sieht eine konkrete, aktuelle Forschung in der Policy-Analyse aus? Wir betrachten das
anhand von Policy-Diusion und Steuerwettbewerb in der Schweiz (Gilardi and Wasserfallen
2010).
7.1.2 Steuerpolitik in den Schweizer Kantonen
Die Grak zeigt die Einkommenssteuern 2007. Gemessen wird, wie viel Prozent des Ein-
kommens jemand bezahlen muss. Man stellt eine grosse Variation zwischen den Kantonen
fest. Das betrit sowohl die %-Satze als auch Progression.
Die Steuergerechtigkeits-Initiative wollte f ur Einkommen und Vermogen ab einer gewis-
sen Hohe national geltende Mindeststeuer-Satze einf uhren.
74
Kantone Gemeinden
Bei den Kantonen wird das Abstimmungsergebnis zur Steuergerechtigkeits-Initiative in
Abhangigkeit zum Einkommenssteuersatz dargestellt. Bei den Gemeinden bezieht sich der
Steuerfuss auf die kantonalen Steuern (z.B. 120=120% der kantonalen Steuern). Auch bei
diesen Darstellungen sollte man bez uglich Kausalitats-Interpretationen vorsichtig sein.
7.1.3 Policy-Diusion und Steuerwettbewerb
Die Einf uhrung einer oentlichen Politik in einem Land (oder Kanton, Stadt, usw.) wird sys-
tematisch von fr uheren Entscheidungen in anderen Landern (oder Kantonen, Stadten,
usw.) beeinusst.
Oft geht man von Charakteristika der Untersuchungseinheit (z.B. Anzahl Vetospieler) aus.
Hier betrachtet man nun, was zwischen den Untersuchungseinheiten stattndet.
Als Beispiel daf ur, dass Erfahrungen in anderen Landern eine Rolle spiele, kann die Ausein-
andersetzung um Stuttgart 21 dienen. Einerseits wurde da bisweilen auf die schweizerische
Verkehrspolitik und auf die Leistungsfahigkeit des Kopfbahnhofes Z urich verwiesen. An-
dererseits wurde die Schweiz auch als Beispiel f ur anzustrebende Partizipation der B urger
genannt.
Die Idee der Policy-Diusion taucht nicht nur in der Policy-Analyse auf. Es gibt dazu eine
Forschungstradition:
- Policy-Analyse: Policy-Transfer und -Konvergenz
- Soziologie (z.B. f ur Netzwerkanalyse)
- Amerikanischer Foderalismus
- Vergleichende Politik (

Galtons Problem) = die untersuchten Einheiten sind nicht un-


abhangig von einander.
- Vergleichende und internationale politische

Okonomie
Es gibt verschieden Diusionsmechanismen. Gemeint ist damit die Form der Interdepen-
denz.
75
Wettbewerb: ist dann der Fall, wenn man okonomische Ressourcen gewinnen will. Steu-
erwettbewerb kann man auch als Gefangenendilemma zwischen Kantonen auassen.
Die dominante Strategie liegt bei tiefen Steuern, obwohl die Kantone bei gemeinsam
hohen Steuern hohere Einnahmen generieren konnten. Die Interdepenz ist hier explizit.
Das Ergebnis der Entscheidung hangt vom Verhalten des Gegenspielers ab.
Lernen: von den Erfahrungen anderer Kantone oder Lander z.B. bei der Einf uhrung des
Rauchverbots in Restaurants. Die Wirkung eines solchen Verbots ist ungewiss. Wie
wirkt sich das auf die Umsatze in Restaurants aus? Auch bei der Implementierung
konnen Erfahrungen anderer hilfreich sein. Es geht hier nicht darum, okonomische
Ressourcen zu gewinnen, sondern Unsicherheiten uber die Konsequenzen einer Policy
aufzufangen.
Emulation: Hier geht es nicht mehr um die objektiven Konsequenzen einer Policy, sondern
um deren normative Dimension. Durch das, was in einer Einheiten geschieht, kann
eine Policy mit der Zeit in einer anderen Einheit als akzeptabel oder selbstverstandlich
gelten.
Neben einem Wettbewerb zwischen Kantonen ware auch eine Kooperation denkbar, die
auch eine Form von Interdependenz darstellt. Die Konferenz der kantonalen Finanzdirektoren
bezweckt eine solche Koordination von steuerpolitischen Fragen. Sie konnte den Druck des
Wettbewerb etwas verringern.
Hypothesen von Gilardi und Wasserfallen (2010):
1 Die Steuern eines Kantons korrelieren mit den Steuern seiner Nachbarn. (Ist eine alte
These aus der

Okonomie.)
2 Die Steuern eines Kantons korrelieren mit den Steuern von denjenigen Kantonen, in
welchen viele Pendler/Zupendler wohnen.
3 Die Korrelationen sind starker f ur hohere Einkommenskategorien (weil diese Kategorien
f ur die Kantone wichtiger sind).
4 Diese Korrelationen sind schwacher zwischen Kantonen, welche in der gleichen Regio-
nalkonferenz sind.
Forschungsdesign
- 26 Kantone uber 18 Jahre hinweg (1990-2007)
- Methode: Regressionsanalyse
- Abhangige Variablen: Steuern f ur 16 Einkommenskategorien (20k bis 1000k)
- Unabhangige oder erklarende Variablen: Steuern von Nachbarkantonen; Steuern von
Kantonen, wo viele Pendler/Zupendler wohnen; Steuern von Kantonen, die in der sel-
ben Regionalkonferenz sind (bzw. in einer anderen Regionalkonferenz sind)
- Kontrollvariablen: Kantonale Schulden und Dezite, Parteipolitische Zusammenset-
zung der kantonalen Regierungen; Weitere kantonale Merkmale
76
Die X-Achse misst die Einkommens-Kategorien. Die Linien ober- und unterhalb der abge-
tragenen Punkte sind Kondenzintervalle. Je langer diese Linien sind, desto unzuverlassiger
ist der Zusammenhang. Wenn ein Intervall die Linie Y=0 schneidet, dann kann man nicht
mehr ausschliessen, dass der Steigungskoezient von Null verschieden ist. Besonders bei
den hohen Einkommen ist die die Interdependenz tiefer f ur Kantone der gleichen Konferenz.
Bei hohen Einkommen liegt die Korrelation mit allen Kantonen bei ca. 0.3.
Der Wettbewerb spielt eine Rolle. Wenn aber die Kooperation zunimmt, dann nimmt der
Wettbewerbsdruck ab und somit auch die Interdependenz.
7.1.4 Schlussfolgerungen
- Interdependenz Diusion
- Diusionsmechanismen: Lernen, Wettbewerb, Emulation
- Foderalismus: Kantone/Staaten/Lander als Politiklaboratorien?
- Brauchen wir mehr Zentralisierung/Harmonisierung?
7.2 wissenschaftliches Arbeiten
Vorlesung nicht besucht
7.2.1 Grundsatze
7.2.2 Plagiate
7.2.3 Themen- und Literatursuche
7.2.4 wissenschaftliches Lesen
77
!"#$%&'()*#&+,-
(./,$0+0,%1)$2,)- - 3453656737-
AIIgemeine Grundstze wissenschaftIichen Arbeitens
Grundstze wissenschaftIichen Arbeitens
! Nachprfbarkeit
Jeder Forschungsschritt muss fr Dritte nachvollziehbar und nachprfbar sein
Jeder Forschungsschritt wird offengelegt
Jede Entscheidung im Forschungsprozess wird nachvollziehbar
begrndet
Quellen und Sekundrliteratur werden ausgewiesen
Datenmanipulation ist in jedem Fall zu unterlassen
! VoIIstndigkeit
n wissenschaftlichen Texten mssen Primr- und Sekundrliteratur mglichst
vollstndig erfasst und wiedergegeben werden
Auch Erkenntnisse aus der Sekundrliteratur, die den eigenen
Forschungsresultaten widersprechen, sind auszuweisen
Die Grenzen des eigenen Erklrungsprozesses sind auszuweisen
! bersichtIichkeit
Ein wissenschaftlicher Text muss klar verstndlich und widerspruchsfrei sein
Die Argumentation wird klar und stringent prsentiert
Formale Regeln (Zitieren und Bibliographieren) werden konsequent
angewandt

Was ist ein PIagiat?
Unter Plagiat ist die ganze oder teilweise bernahme eines fremden Werks ohne Angabe der
Quelle und des Urhebers bzw. der Urheberin zu verstehen. Das Plagiat ist im Grunde
genommen eine Verletzung des Urheberrechts." (Lehrkommission der Universitt Zrich,
2007)
! Formen von PIagiaten
VoIIpIagiat (Einreichen eines fremden Werkes unter dem eignen Namen)
Ghostwriter (Einreichen eines Werkes, das eine andere Person im Auftrag
verfasst hat)
SeIbstpIagiat (Einreichen derselben Arbeit zu verschiedenen
Prfungsanlssen)
bersetzungspIagiat (Einreichen bersetzter fremdsprachiger Texte ohne
Quellenangaben)
Copy & Paste- PIagiat (bernahme von Textteilen aus einem fremden Werk
ohne Quellenangabe (zB. Textteile aus dem nternet)
Versteckte PIagiate (Quellen zitiert, aber nicht im Kontext des
bernommenen Textteils)
bernahme, Ieichte Anpassung und UmsteIIung eines TextteiIs aus
einem fremden Werk ohne QueIIenangabe

RegeIn des Zitierens
! Alles, was in anderen Werken nachgeschlagen oder bernommen wird ist kenntIich
zu machen
Wrtliche Zitate: Direkte Rede
Theorien, Argumente, Formulierungen, Daten, Resultate, Abbildungen, etc.
mssen mit Quellenangaben versehen werden
Sanktionen bei PIagiaten
! Rahmenordnung der Aktualitt: Unlauter erworbene Leistungsnachweise werden zu
nicht bestandenen Leistungen erklrt
! Disziplinarverfahren (Schriftlicher Verweis, Ausschluss (Lehrveranstaltung oder
Studium))
PoIitikwissenschaftIiche Literatur
! PrimrqueIIen: Datensammlungen ber die empirische Realitt
Statistiken, Datenbanken, Archivdokumente, nterviews, Debatten, etc.
! ForschungsIiteratur / SekundrIiteratur: Wissenschaftliche Arbeiten, welche Daten
der Primrquellen interpretieren und erklren
Wissenschaftliche Artikel, Bcher, Forschungsberichte, etc.
! TertirIiteratur
!"#$%&'()*#&+,-
(./,$0+0,%1)$2,)- - 3453656737-
Lexika, Handbcher, Nachschlagewerke, Lehrbcher

Themensuche und ErschIiessung wissenschaftIicher Literatur
! Themensuche
Kriterien fr die Wahl des Themas
Eigenes nteresse
Theoretische Relevanz des Themas
Gesellschaftliche und praktische Relevanz des Themas
Einmal gewhlt, sollte das Thema so przise wie mglich formuliert werden
Erste (wenn auch vage) Fragestellung hilft der Recherche des Themas
! Vorrecherchen
Ziel: berblick zu einem Thema und der vorhandenen Literatur verschaffen
Vorgehen
Konsultation von Handbcher und Facklexika
Schlagwort- und Titelrecherchen im Bibliothekskatalog
nternetsuche (zB. Google scholar)
Bibliographie der Vorlesung
Folgende Fragen werden nach einer ersten Vorrecherche beantwortet
st das Thema relevant und interessant?
Welche Fragen stellen sich noch zu dem Thema?
Formulierung der Fragestellung: Nicht ohne konkrete Frage and die
Literaturrecherche gehen
! Erweiterte Recherche

WissenschaftIiches Lesen / Lesetechniken
! Kursorisches Lesen
Ziel: Verstehen des Argumentationsgangs des Autors
Vorgehen: Das Buch wird berflogen, der nhalt nur vage begriffen
Entscheidung: Will ich den Text weiter bearbeiten?
! Intensives Lesen
Ziel: Aneignung sowie kritische Reflexion der Argumentation des Textes
Vorgehen: ntensives Durcharbeiten wichtiger Textpassagen (Anstreichen
wichtiger Textstellen
Anmerkung: Mit zunehmendem Fachwissen wird es einfacher zielorientiert
und zeitsparend zu lesen. Bei neuen Themen lohnt es sich, Texte integral zu
lesen
! Sicherung von Ergebnissen
Ziel: Sicherung der Ergebnisse, damit diese bei der weiteren Arbeit mglichst
leicht verwertet werden knnen und um Zeitaufwand zur Wiederaneignung
des schon einmal erreichten Wissens gering zu halten
Vorgehen: Knappe Zusammenfassung schreiben. Text ev. visualisieren
7.3 Zusammenfassung
Vorlesung nicht besucht
7.3.1 Was haben wir gelernt?
7.3.2 Pr ufungsvorbereitung
7.3.3 Lehrevaluation
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