t9,

'11;z:PSY:11'4,11.

- .

"..-41.41nY

- ,:""11-111,14-14

Ti TRATADO DE

CRIMINOLOGA
3' edicin

ANTONIO.IGARCA-PABLOS DE MOLINA

Catedrtico de Derecho Penal de la Universidad Complutense

tirunt lo billonch Valencia, 2003

Captulo I:

La Criminologa corno ciencia emprica e interdisciplinaria

1. DEFINICIN Se puede definir la Criminologa, provisionalmente, como la ciencia emJ frica e interdisciplinaria que tiene por objeto el crimen, el delincuente, la vctima .y el control social del comportamiento delictivo; y que aporta una informacin vlida, contrastada y fiable sobre la gnesis, dinmica y variables del crimen contemplado ste como fenmeno individual y como problema social, comunitario; as como sobre su prevencin eficaz, las formas y estrategias de reaccin al mismo y las tcnicas de intervencin positiva en el infractor. Con ello se tratan de resaltar las notas diferenciales de esta disciplina frente a otros campos d1 saber o de la experiencia que, de algn modo, versan tambin sobre el delito. Por el rango de los conocimientos que suministra, la Criminologa es una ciencia, porque aporta un ncleo de conocimientos verificados (no refutados), sistemticos, asegurados'. Por razn -lel mtodo y tcnicas de investigacin, lb Criminologa es una disciplina emprica e inte disciplinaria.: una ciencia de! ser, factica i , inductiva. 4 , en la
El saber ,cientfico implica una verificacin de las hiptesis y teoras que otorga al mismo credibilidad, rigor. Aunque, a menudo, el ncleo de conocimientos obtenido ratifique la experiencia popular, limitndose a formular las leyes que aqulla solo intua' , su mtodo ,y sistema distancian cualitativamente una y otra forma de conocimiento. Asi, EXNER, F, Biologa criminal en sus rasgos fundamentales, Barcelona (Bosch), 1946, pg. 17; en igual sentido: MERGEN. A., Die Kriminologie. Eine systematische Darstellung. Berlinfl,'rai,kfurt a.M., 1967 (Verlag F.v. Vahlen), pg. 3 (., Talsachenun.5.3enschaft.). SCHNEIDER. H. J., Kriminologie, 1987, W. de Gruyter, Berlin-New York, pg 89. En este sentido; RODRGIJEZ MANZANERA. L., Criminologia 1982 (Edit. Porrua), (. N1ANNHELNI, II., pg. 33, siguiendo el z onoeido esquema de M. BUN;E; Comparative Criroinoiogi, I. London (Routledge-Kegan Paul). 1965. pg. 13. For todos, BONGER, W. A.. Introduccin a la Criminologa. Mi , xico (1943), Fondo de Cultura pag. 39.

1
r.

48

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGIA

49

que predomina la observacin de la realidad sobre la perspectiva norinativista y el mtodo abstracto, formal y deductvo propio de otras ciencias. En cuanto a su objeto, la Criminologa se ocupa del crimen (como infraccin individual y como acontecimiento social), del infractor (contemplado como complejo bio-psico-social, esto es, del delincuente en sus interdependencias sociales 5 ), de la vctima del delito y del control social del comportamiento desviado (por tanto, de la incidencia que en la gnesis, volumen y dinmica de la criminalidad tiene la actuacin selectiva de ciertos mecanismos y procesos, oficiales u informales, exponentes de la reaccin de la sociedad frente al infractor). Por ltimo, la Criminologa persigue una pluralidad de fines o metas, relacionados con los diversos momentos, mbitos y perspectivas del fenmeno criminal: descriptivos (informacin sobre la realidad de ste), etiolgicos (sobre sus `causas'), preventivos (control y neutralizacin del mismo), de intervencin (respuesta al delito y tratamiento resocializador del delincuente). La definicin propuesta, sin embargo, constituye slo un punto de partida, metodolgicamente necesario s para delimitar el mbito especfico de la Criminologa. Requiere, por ello, de una fundamentacin detenida y de Ulteriores precisiones en torno al objeto, mtodo, sistema y funciones de esta disciplina; temas todos ellos polmicos en la actual y cada vez ms problematizada autocomprensin de la Criminologa, de

la que se ha dicho grficamente que es un rey sin reinos. tambin, no puede ser ni es una definicin pacfica. En efecto, si se analizan con atencin algunas' de las definbleiVi
convencionales de esta disciplina, podr observarse que no ;jter'-ii.ii

consenso paradigmtico en la literatura cientfica sobre el propio concepto, objeto, mtodo, sistema o funciones de la Criminolog ,a: -Se-'discrepa abiertamente sobre problemas capitales', hasta el punto deVi - e tan estril debate" ha permitido afirmar a algn autor que es ms-Ip:,que se

Segn frmula sugestiva de GOPPINGER, H., Chin inolo h a, Madrid (Reus). 1975, pgs. 6 y ss. Del mismo: Kriminologie (4 4 ed. 1980). Mnchen. C. H. Beck'sche Verlagsbuchhandlung, pg. I. Corno advierte MIKLOS VERMES, The fundamental questions of Criminology (1978.A. W. Sijthoff. Leyden. Akadmiai Kiad. Budapest., pg. 122), una definicin precisa es imprescindible cuando se trata de Ciencias, como la Criminologa, de base interdisciplinaria, cuyo objeto es compartido por otras que emplean sus respectivos mtodos y persiguen metas especficas. Pero no hay que sobrevalorar la importancia de las definiciones. Segn RADZINOWICZ, L. (En busca de la Criminologa, 1961. Universidad Central de Venezuela, pg. 172), lo que se necesita no es una definicin, sino una buena ., descripcin>' de sus funciones. A lo que puede aadirse: y una ms rigurosa delimitacin de su "objeto. Resaltando la problematicidad que preside la discusin sobre la Criminologa' EISENBER.G, U., Kriminologie, 1979 (Koln-Berlin-Borm -.Mnchen ;. C. Heymanns Verlag, pgs. 1 y ss.; KAISER, O.. Kriminologie. Ein Lehrbuch. 1980. HeidelbergKarisruhe (C. F. NliillerJuristischer Verlag), pgs. 4 y ss., del mismo: Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos cientficos, Madrid (1978). Esposa Calpe. pgs.. 20 y ss.

10

1I

Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, I., London, Routledgre.-Kegan Paul (1965), pg. 18. Entre las ms conocidas definiciones de Criminologa, cabe resaltar: lgunas. LPEZ REY, M.: Ciencia que se ocupa de determinar las causas o factors'crel delito a fines de prevencin y de tratamiento del delincuente (Introduccin a la Criminologa. Madrid. 1981. Instituto de Criminologa de la Universidad Complutense, pg. 13): QUIROZ CUARON A. y RODRGUEZ MANZANERA, L.: Ciencia sinttica, causal, explicativc:, natural y cultural de las conductas antisociales .(Quiroz Cuarn, A., Evolucin de la Criminologa. Derecho Penal contemporneo, nmero 3 de 1965. Mxico, D. F., pg. 17); EXNER. F.: Biologa Criminal es la teora del delito como aparicin en la vida del pueblo y en la vida del particular (Biologa Criminal. cit., pg. II); MERGEN, A.: La Criminologa es una ciencia fctica: su misin es el anlisis emprico, nati ral y social de la criminalidad, del delincuente y de la vctima: su meta, la prevencin y lucha contra el crimen (Die Kriminologie. cit., pg. 3); KAISER. G.: Criminologa es la totalidad ordenada del saber experimental acerca del crimen, del infractor de las normas jurdicas, del comportamiento socialmente negativo y del control de dicho comportamiento (Kriminologie, cit., pg. 3); GOPPINGER. H.: La Criminologa es una ciencia emprica e interdisciplinaria. Se ocupa de las circunstancias de la esfera humana y social relacionadas con el surgimiento, la comisin y la evitacin del crimen. As como del tratamiento de los violadores de la ley (Crimine/og-a. cit., pg. 1); L. J. SIEGEL: -Aproximacin cientfic,: al estudio del comportamiento criminal y subsiguiente reaccin social el mismo (Criminology. 1983. West Publishing Company. St. Paul. New York;. Los Angeles. San Francisco, pg. 4). Cfr. SCHNEIDER, H. J., Krirninologie, W. de Gruyter. Berlin-New York. 1987, pgs. 84 y ss. Sobre problemas criminolgicos capitales objeto de abierto disenso. Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 4; EISENBERG, U.. Kriminologie. cit., pgs. 2 y ss.; MERGEN, A., Die Kriminologie. cit., pg. 25; GOPPINGER, H., Criminologa. cit., pgs 1 y 2: RODRGUEZ MANZANERA. L., Criminologa cit., pgs. 5 y ss. En general, vid. Kriminologie-Heute. vol. 11 ( Her. MERGEN, A.). con aportaciones de ANDERSEN, Chr.; DOLE1SCH, W.: ELLENBERGER, II; GLUECK, Sh.; MILLO, VERSELE, S. C.: WOLFGANG, M. E. (1961, Kriminzilistik E., NAGEI..... W. Verlag Hamburg). A juicio de VERSELE, E. (Kriminolog,ie-Heute, cit., pg. 103), se trata de un autntico ',dilogo de sordos. Probablemente deba buscarse la razn en los prejuicios y obsesiones de los especialistas que no asumen la necesidad de un

50

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

escribe con relacin a la Criminologa que lo que se investiga empricamente n ; y que estamos retornando al punto cero)" despus de muchos lustros de tanteos y ensayos. Veamos algunos ejemplos significativos, tomando cuatro definiciones ya clsicas. Segn EXNER' 4 , Criminologa es la leona o'el o'e/ito, en cuanto fenmeno que se manifiesta en /a vida de un pueblo y en /a vida de un individuo. LEFERENZ prefiere definirla como la ciencia de/ ser y de /a experiencia en el campo global de /a Administracin pena/-15. En un sentido distinto, SUTHERLAND y CRESSEY la conforman como la disciplina que se ocupa del -proceso real de gestaCin ' de /as leyes, de 'a infraccin de stas y de /a reaccin frente a dicha infraccin ' 6; mientras DURKHEIM optaba por una frmula ms descriptiva y funcional: -Constatamos que existen una serie de acciones que tienen una caracter stica externa comn a todas ellas.* e/ que, una vez ejecutadas, desencadenan una especfica reaccin en / sociedadque se o'enomina pena. Hacemos con tales conductas un gruposui generis y /e damos una rbrica comn: //amaremos delito toda accin castigada con una pena y haremos de/ o'ento as entendida e/ objeto de una n'iscib/ina cientfica especifica: /a Criminologa,". Qu tienen de comn tan variados y heterogneos puntos d vista? Existe, siquiera, alguna afinidad entre los mismos y las modernas teoras crticas que representan, entre otros, TAYLOR, WALTON y YOUNG 18 cuando sugieren una Criminologa concebida como teora radical de la desviacin y del control social? En qu se coincide y en qu se discrepa? Ciertamente, el abanico doctrinal cubre un rico espectro de opciones y matices en consonancia con los diversos enfoques o perspectivas desde los que puede examinarse el crimen: biolgicos, sociolgicos, etc., la propia autocomprensin de la Criminologa como disciplina cientfica y las legtimas orientaciones ideolgicas.

Suele admitirse por la opinin mayoritaria 19 que sta es linbncieiicia emprica; y que se debe ocupar, al menos, del crimen y de lapersmrdel delincuente, as como de la ejecucin de las sanciones penales; ald prognosis y del tratamiento del infractor; pero se polemiza resp4to- todo lo restante, por lo que es muy vasto el campo de lo problerntidtreii la Criminologa. Los contornos y extensin del llamado campo .Previo de la criminalidad, la relevancia de los anlisis de la personalidad,del infractor, el significado mismo de la reaccin social y del coinporta miento de sus agentes, el rol y emplazamiento de la victimolga ode la criminalstica, son, entre otros muchos, temas objeto de;:u-rieviva polmica. Pero, en definitiva, y a los efectos de una mejor comprensin del alcance de la definicin propuesta, cabe distinguir en la.'''clOctrina Criminolgica contempornea una acepcin restrictiva y tina'deepcin extensiva de la Criminolog-a 20 , o mejor: del objeto de sta: 'La acepcin restrictiva circunscribe la Criminologa ala 'iii,estigacin del delito, de la persona del delincuente y de la ejecucin dla pena. Queda, pues, fuera de su objeto buena parte de lo que denornihrnos el control social. Exponente de este modo de enfocar el quehacer criminolgico seran, por Zjemplo, las conocidas tipologas de delincuentes, los estudios monogrficos y longitudinales y las biografas descritas con arreglo a criterios psicolgicos, psicopatolgicos y psicoanalticos. Autores, entre otros, partidarios del mismo pueden considerarse: EXNER, SAUER, MEZGER, MANNHEIM, GEERDS, PINATEL, KAUFMANN, WORTENBERGER2 '. Lgicamente, este paradigma cientfico se aviene mejor que cualquier otro a los postulados y exigencias de la denominada criminologa positivista 22 : de una Criminologa acrtica, sumisa al orden legal; que explica el crimen etiolgicamente con frmulas biopsicolgicas, atribuyndolo a disfunciones o patologas individuales del infractor, y que predica, en ltima instancia, unos objetivos correccionales.

12

13

14

1`'
16

17

trabajo , interdisciplinario, sin protagonismos ni monopolios. Lo que Ortega denominaba barbarie de las especialidades. As, LEFERENZ, H., Aufgaben einer modernen Kriminologie, 1967, Schriftenreihe der Juristischen Studiengesellschaft, Karlsruhe, 76, plz. 5. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 4, citando a los representantes de la moderna criminologa radical. Biologa criminal, cit., pg. 15. BKA-Forschung von aussen gesehen (Nlglichkeiten der Zusammenarbeit, in Bereich der Kriminologischen Forschung), 1974, pg. 28. Principes de Criminologie, Pars, 1966 (Ed. Cujas), pg. 11. Les regles de la methode sociologique, Pars (1956), pg. 33. Criminologa crtica, 1977 (Siglo XXI Editores). Mxico, pgs. 21 y ss.

19
20 21

22

Cfr., KAISER, G.; Kriminologie, cit., pg. 5. Se sigue la acertada distincin de KAISER. G., Kriminologie. cit., pgs. 4 y ss. Para ms detalle, vid. KAISER. G., Krir inologie, cita, pgs. 4 y S. Utilizo el trmino Criminologa positivista, en el sentido de BARATTA, A. (Criminologa y dogmtica penal. Pasado y futuro del modelo integral de la ciencia penal, en: Papel s. Revista de Sociologa, nmero 13. Universidad Autnoma de Barcelona 19S1), pgs. 17

5 2 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

53

Por el contrario, una acepcin amplia o extensiva de la Criminologa, como la que se propone, considera que el anlisis de la reaccin social: de los mecanismos, estrategias y procesos del control social, forma parte integrante del objeto de una disciplina que debe concebirse dinmicamente. La investigacin sobre las transformaciones del concepto de delito (criminalizacin) y el control del comportamiento desviado (indagacin policial del delito, comportamiento de la vctima y del denunciante, comportamiento de la Administracin penal y, especialmente, del proceso, de las instituciones penitenciarias, etc.) interesan, tambin, a la Criminologa. Pues a sta corresponde elaborar cientficamente no slo explicaciones fenomenolgicas y etiolgicas sobre la gnesis de la conducta desviada (teoras de la criminalidad), sino, del mismo modo, sobre la accin selectiva de las instan ' cias portadoras del control social (teoras de la criminalizacin), esto es, la reaccin sociala la infraccin. . Esta definicin amplia, dinmica y totalizadora de la Criminologa que atribuye a la misma el examen del conjunto de procesos sociales que enmarcan el acontecimiento criminal, incluido el Derecho efectivamente vivido . (el law in action), es compartida, con diversos matices, por WOLFGANG, BLOCH-GEIS, GLASER, JEFFERY, CLINARDQUINNEY, NAGEL, LEFEREZ y SUTHERLAND-CRESSEY, SCHNEIDER, entre otros 23 . Y, desde luego, propicia una concepcin

ms realista, social y crtica del fenmeno criminal, captando los complejos procesos de interaccin que subyacen al mismo. Por otra parte, la referencia al control y prevencin del delito de la definicin provisional de Criminologa sugerida, implica una opcin concreta sobre las polmicas funciones de esta disciplina. Se rechaza, con ello, la tesis minimalista, partidaria de atribuir a la Criminologa, como ciencia emprica, la mera explicacin del fenmeno delictivo (paradigmas causales explicativos), evitando todo compromiso con objetivos poltico-criminales que contaminaran e instrumentalizaran el saber cientfico. Pero tampoco se comparten orientaciones tradicionales" y posicionamientos ideolgicos (vg. concepcin marxista oficial de los otrora pases socialistas europeos) que, confundiendo la Criminologa con la Poltica Criminal, asignan a aquella, la Criminologa, el cometido de la lucha contra el delito, su exterminio. Corresponde, por tanto, a la Criminologa el control y prevencin del pi ,lema criminal, no slo la explicacin del mismo. El saber cientfico .yinolg,ico presupone una imagen concreta del hombre delincuente y ci, un-diagnstico determinado sobre el delito, de incuestionable vocacin prctica, que desembocan inexorablemente en su control y prevencin''. Todo ello sin perjuicio de que, como sucede con cualquier disciplina emprica, el debate sobre la legitimidad, lmites y aplicacin de precisos

2:3

Para ms detalle, cfr. KAISER, G.. Kriminologie, cit., pg. 5. El autor citado es partidario, tambin, de esta concepcin amplia y dinmica de la Criminologa. En este sentido se manifiesta mayoritariamente la Criminologa norteamericana. As, LARRYJ. SIEGEL (Criminology, 1983. West Publishing Company, St. Paul,. New York, Los Angeles, San Francisco, pg. 4) define la Criminologa como la aproximacin cientfica al estudio del comportamiento criminal y la subsiguiente reaccin de la sociedad al mismo. Un ejemplo significativo de concepcin amplia de la Criminologa se halla en SCHNEIDER (Kriminologie, 1987, cit.. pgs. 86 y ss.) quien estima que el objeto y funcin de la Criminologa es el anlisis (emprico) de los procesos de criminalizacin y descriminalizacin. Para el autor integran, por tanto, el objeto de esta ciencia del hombre y de la s _dad (Human-und Sozialwissenschaf) los siguientes procesos y sistemas: Los procesos sociales e individuales de criminalizacin de descriminalizacin, as cmo los trnsitos cambiantes de la conformidad, la desviacin social y la criminalidad: el delito como ' manifestacin individual y la criminalidad como manifestacin colectiva o fenmeno de masas (extensin de la criminalidad, estructura y formas de aparicin de sta, causas de las mismas, desarrollo, evolucin, campo oscuro, etc.); d. de la desviacin social: el infractor (la dinmica psquica y social de su personalidad, carreras criminales, tratamiento del mismo); la vctima del delito (dinmica pseinica y social

:44

25

de la personalidad de la vctima, carreras victimarias, tratamiento de la vctima); la reaccin al crimen, a la criminalidad, la delincuencia y la desviacin social (los controles sociales formales e informales); la desviacin secundaria, etc. Para SCHNEIDER, la ampliacin del objeto de investigacin a la vctima del delito y al control social es, precisamente, el rasgo distintivo de la moderna criminologa (op. cit., pg. 91). La Escuela Austraca: SEELIG, E., GROSS, H., etc.) atribuy siempre a la Criminologa, como funcin primaria, la lucha contra el delito. Cfr., RODRGUEZ DEVESA, J. M', Derecho Penal Espaol, Parte General (1981), pg. 73. Asignando, tambin, a la Criminologa la finalidad de reducir la criminalidad se manifiesta LPEZ REY, M., Introduccin a la Crirninolog,a, 1981, Madrid (Publicaciones del Instituto de Criminologa de la Universidad Complutense), pg. 15. En este sentido, la Criminologa no se limita a describir y explicar el fenmeno delictivo (como correspondera a las ciencias del ser, en la conocida dicotoma de Viehweg) sino, tambin, a prever y prescribir-, esto es. a actuar como sucede con todas las ciencias sociales (ciencias de la accin, en la terminologa de Viehweg). Vid.. FIGUEIREDO DAS, .I1COSTA ANDRA DE. M., Criminologa, cit. (1992), pgs. 98 y 99.

54

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

55

programas o estrategias trasciendan el mbito propio de la Criminologa y hundan sus races en la tica o en la Poltica Criminal. Ahora bien, la teora del control y prevencin del problema criminal' no puede identificarse con la beligerante y poco cientfica referencia a la lucha contra el crimen. Quienes convierten la Criminologa en bandera o estandarte de ambiciosas cruzadas contra el delito sacrifican la autonoma y cientificidad de esta disciplina emprica en aras de programas poltico-criminales de poderosa carga ideolgica. La degradan, Por tanto, y mediatizan.
En todo caso, parece difcil imaginar una Criminologa leorticapura, quintaesencia del empirismo qumicamente neutro. Pues el saber criminolgico , siempre ha cumplido en los pases occidentales europeos una funcin prctica, de legitimacin del orden social. Dicho de otro modo: no se ha cultivado la teora por amor a la teora; ni la ciencia por amor a la ciencia28.

2. INTITULACIN: PRECISIONES TERMINOLGICAS a) La actual denominacin (Criminologa) de esta disciplina tiene su

origen, al parecer", en el antroplogo francs TOPPINARD (1830-191.1),

si bien slo adquiri carta de naturaleza gracias a la clebre obra de GAROFALO, publicada seis aos despus, en 1885. Histricamente, tuvieron gran eco otras denominaciones: Antropologa criminal 28 , Biologa criminal29 , Psicologa criminal , Sociologa criminal'', que hoy pueden reputarse equvocas y superadas, pues responden a enfoques parciales o especializados de la investigacin criminolgica. Es obvio que, en su gnesis, el proceso de configuracin de la Criminologa cmo disciplina independiente arranca de la Antropologa, de la Psicologa y de la Biologa, para nutrirse despus de la savia de la Sociologa, crendose progresivamente un ncleo de conocimientos que fue venciendo el obstCulo centrfugo de los saberes fragmentarios y especializados. Por tanto, no puede identificarse la Criminologa con ninguno de ellos. Como se ha dicho grficamente: La Criminologa es mls que la Sociologa Criminal, que la Biologa o la Psicologa Criminal; algo ms que la Fenomenologa o la Etiologa Criminal, que la Criminalstica o queja Profilaxis y la Penologa, pues comprende el inventario general de las realidades del delito, de la criminalidad, de su lacha y preuencin32. Pero a menudo sucede, tambin, lo contrario: que bajo la denominacin genrica de Criminologa se esconden trabajos e investigaciones netamente especializados, de corte psicolgico-psiquitrico" 3 o sociolgico'4.

En todo caso y como se subraya en la definicin provisional de la Criminologa, corresponde a esta Ciencia, a su objeto, el control y prevencin de la Criminalidad, sin perjuicio de que la legitimidad y lmites de los concretos programas o estrategias suscite un debate poltico-criminal y tico que trasci .inde el marco propio de esta disciplina. En sntesis, la definicin propuesta implica una rigurosa delimitacin metodolgica (empirismo que descarta, como no cientfico, cualquier proceder investigador no basado en el anlisis y la observacin); significa, tambin, una amplia seleccin del objeto de esta disciplina, al incluir junto al delito y a la persona del delincuente, el estudio de la vctima del crimen y el del control social; propugna una determinada concepcin del delito, que se examina no solo como hecho individual, sine como fenmeno social, como problema comunitario; e incorpora a las funciones tradicionalmente asignadas a esta ciencia (la explicacin del crimen y el 'tratamiento' del infractor) otras de creciente inters (su prevencin y el examen de los diversos modelos de intervencin y respuesta al problema del crimen).

21 28

29 30

31 32 33

Parafraseando la utilidad de las construcciones sociolgicas segn LAMNECK, S.. Teoras de la criminalidad, 19801.F.dit. Siglo XXI), Mxico. pgs. 161 y ss.

Opinin mayoritaria. Por todos, BONGER, W. A., Introduccin a la Criminologa, cit., pgina 39, nota 1. Con la obra de LOMBROSO, de clara significacin antropolgica, comienza a proliferar esta denominacin desde 1876. Para una referencia bibliogrfica, vid. RODRGUEZ DEVESA, J. W, Derecho Penal Espaol, P. G., cit., pg. 77, nota 10. Ttulo de la obra de EXNER, F., citada supra. Sobre el significado de esta denominacin, vid. DEL ROSAL, J., traductor y anotador de aqulla, pg. 15, nota. Esta denominacin arranca de 1792 (cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 4). Para una referencia bibliogrfica, vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 64 y ss. Fundamentalmente desde la obra de FERRI. MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pg. 3. As, la importante obra de KAUFMANN, II., Kriminologie. Entstehungszusammenhnge des Verbrechens, I (1971), Verlag \V. NollIliaminer, Stuttgart' BerliniKlnMainz.

56

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA As, la Criminologa de KAUFMANN es, en puridad, una Psicologa o Psiquiatra criminal. La de EISENBERGER, una genuina Sociologa criminal.

TRATADO DE CRIMINOLOGA

57

b) Ajeno al problema de la denominacin de la Crin inologa, e incluso al del sistema de la misma, es el de sus posibles mbitos de actuacin y operatividad. A ello se refieren, en definitiva, unos y otros autores cuando distinguen, por ejemplo, entre una Criminologa general yunas criminologas ,especializadas (PINATEL); o entre Criminologa terica y prctica, clnica y teraputica, pura y aplicada 35; o cuando contrapo, nen Criminologa cientfica, acadmica y analtica36, aaden nuevos miembros, como el de Criminologa organizacional37 , a tan prolijas clasificaciones. _ Estas, sin embargo, no siempre son claras, tiles, ni responden a criterios homogneos. En ltimo trmino, como parece obvio, no pueden hacer referencia a supuestas clases de Criminologa o subespecialidades en el seno de la misma Criminologa slo hay una, sino a mbitos por los que discurre el quehacer criminolgico o a particulares enfoques o aplicaciones de ste. Se trata, pues, de un problema domstico.

a) Un sector doctrinal niega el rango de ciencia al saber criminolgico's basndose en dos argumentos: su incapacidad para formular proposiciones de validez universa1 39 y la falta de un mtodo unitario y especfico') que le sirva de sustento. Segn sto, la Criminologa sera un cuerpo de saberes, segn frmula de SUTHERLAND, una disciplina que aporta informacin y conocimientos un arte, incluso pero no ciencia). Esta opinin, no obstante, carece hoy de fundamento slido porque responde a un determinado paradigma de ciencia, el causal-explicativo, propio de las ciencias de la naturaleza, que se extrapola inflexiblemente a todos los mbitos del saber en virtud de un superado prejuicio positivista. Claro que tiene una justificacin histrica, pues, segn es sabido 42 , la Criminologa nace, como disciplina cientfica, precisamente bajo el manto del positivismo: de un positivismo individualista, que cree encontrar en la propia persona del delincuente la raz ltima del comportamiento criminal, y que, con notorio y simplificador optimismo, aspira a formular las frreas leyes naturales que rigen todos los fenmenos, incluido el comportamiento humano, en relacin de causa a efecto. Pero hoy da dicho esquema causal-explicativo se halla desacreditado, especialmente cuando el objeto sobre el que versa es el hombre o la realidad social. Quiebra, entonces, el concepto de causa cientfico-natural y las propias pretensiones de las disciplinas del ser convencionales. Y nace un nuevo modelo o paradigma de ciencia ms acorde con la realidad de su ol::eto, que sustituye la certeza (ciencias exactas, ciencias del dato) por la probabilidad; la verificacin positi-

3. LA CRIMINOLOGA COMO CIENCIA EMPRICA E INTERDISCIPLINARIA Se ha definido la Criminologa como ciencia emprica e interdisciplinaria, siguiendo una opinin ampliamente extendida en la doctrina. Sin embar g o, el paradigma cientfico ha experimentado una llamativa evolucin en los ltimos lustros y los conceptos de enzpirisino e interdisciplinariedad son equvocos, por lo que conviene alguna precisin que matice el significado de la definicin propuesta.

35 36

As, la Kriminologie de EISENBERGER, U., cit. :supra. Cfr., MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pg. 25. As, LPEZ REY, M., Criminologa. Teora, delincuencia juvenil, prevencin, prediccin y tratamiento. Madrid (1975). I. Aguilar, pgs. :3 y ss. En este sentido, REYES, E. A., Criminologa. Bogot (1982). Universidad Externado de Colombia. pgs. 22 y ss..

38 Cfr., RODRIGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 11 y 12. Vid. MANNHE1M, H., Comparative Criminology, cit., I, pgs. 19 y ss. 39 As: TAFT, D.. Critninology, 1942. Nueva York (MacMillan); SUTHERLAND, E. (SUTHERLAND, E., CRESSEY, D., Criminology, 1974. Lippicot Company, pg. 3), cit. por RODRGUEZ 1IANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 12. 40 Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., quien cita en este sentido a SOLER, S., y RICKERT, B. H. (Criminologa, eit., pg. ID. En un sentido semejante, TAFT, D. R.. y ENGLAND, R. W. (Criminology, 1964, The Macmillan Company, New York. Coilier-Mac Millan Limited, London, pg. 12). advierten que si toda ciencia pet sigue la explicacin de los fenmenos que constituyen su objeto, la CriminolN,ra encuentra el obnOculo de la total falta de homogeneidad del sustrato que analiza por la riqueza, variedad y diversidad de los comportamientos humanos criminales. De un planteamiento como el expuesto se hace eco. aun sin compartirlo. LARRY SIEGEL (Criminology, cit., pg. 5). Vid NIANNIIEIM. 1-1 . eomparative Cruninology, cit.. pgs. 19 y ss. Vid. LPEZ REY. M.. Introduccin a la Criminologa. cit.. pass. 13.

58

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

59

va emprica, por la no refutacin; la explicacin de un fenmeno, por su comprensin).

Por ello el -neonaturismoe ha puesto de relieve la necesidad de revisar el paradigma convencional de lo cientfico, el concepto clsico de .causa- y la propia metodologa tradicionalmente empleada para analizar procesos -natura/es- cuando la investigacin verse sobre la conducta humana. Porque el hombre -trasciendea las circunstancias que le determinan y escapa a los estrechos esquemas reactives , -causa/es-, de fuerza. En definitiva, porque no es mero -objeto-, sino nsujelo.., y como tal debe ser contemplado. De ah tambin que, precisamente en nombre de la fidelidad del naturismo al inundo emprico y a la recta comprensin de los fenmenos que examina, propugne conciliar las exigencias del mtodo cientfico conver cional con otros distintivos del humanismo, acordes con la subjetividad de! hombre: la experiencia, la intuicin y la empata". La evolucin de las ideas sobre el paradigma cientfico, como apunta MANN HEi M", ha repercutido sensiblemente en el viejo modelo -causal-explicativo- que haba venido identificndose con aqul. La consecuencia ha sido doble. Por una parte, se ha relativizado e! problema del nexo causal, y la constatacin de ste. Hoy parecen ya superados los pretencios conceptos de -causa- procedentes de las ciencias naturales. estimndose que en las ciencias humanas y sociales bastan conexiones menos ambiciosas para afirmar aqul. As, el concepto de causa en la Criminologa ha dado paso el de -/actot, al de -variables-, en los conocidos esquemas plurifactoriales. E inclUso gana terreno la opinin de que no es posible mucho ms que comprobar la mera correlacin estadstica, es decir. la cara externa o manifestacin visible del nexo causal mismo. En segundo lugar, se reconoce expresamente que la Criminologa es una disciplina -cientt'fica-a pesar de que an nc est en condiciones de formular -leyes(laws), sino meras -tendencias- (trends), asociaciones, correlaciones entre fenmenos. Esto es: comienza a admitirse que conocimiento cientfico no significa conocimiento exacto ni constatacin do leyes causales universales, entendidas stas en el sentido de las ciencias naturales. Se ha operado, pues, una verdadera crisis. Y sta afecta a las bases del paradigma causal-explicativo, como podr razonarse en pginas posteriores. Asiste, pues, toda la razn a RADZINOWICZ al advertir que el porqu -causalde la criminalidad debe ser abandonado"; y a LPEZ REY cuando afirma que la Criminologa ya no puede definirse como una disciplina causal-explicativa, cuya finalidad es la prevencin del delito y el tratamiento del delincuente'.

Criminologa) no parece exista ya obstculo alguno para reconocer a la misma el atributo de ciencia. Pues, en efecto, cuenta la Criminologa con los requisitos que una opinin muy extendida" exige para ello: un objeto, un metodo y un cuerpo de conocimientos propio, fiable; obtenido, por cierto, a lo largo de ms de un siglo de investigacin". Como se expondr a continuacin, el objeto de esta disciplina (esto es, l delito, el delincuente, la vctima y el control social del comportamiento desviado), pertenece al mundo de lo real, de lo empricamente verificable, no al de los valores, constituyendo un mbito de investigacin delimitado, preciso 50 , con un sustrato ontolgico independiente de las normas jurdicas'''. Por tanto, no puede insinuarse para cuestionar la autonoma y cintificidad de la Criminologa que su concepto de delito coincida con el jurdico-penal (siempre histrico, relativo, circunstancial) o sea decisivamente tributario del mismo, esto es, que carezca de un objeto propio". El delito interesa a la Criminologa como fenmeno real: la valoracin (desvaloracin jurdica) que la referencia implcita del mismo al ordenamiento penal contiene es slo un punto de partida para la Criminologa.

48

49

En este sentido, WEBB, V., y HOFFMAN, D., Criminal Justice as an Academic Discipline, en: Journai of Criminal Justice, 6 (1978), pg. 349. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 15. En contra, LOPEZ REY, M., Introduccin al estudio de la Criminologa, 1945. El Ateneo. Buenos Aires, Argentina, pgs. 94 y 95; IvIANNHEINI, H., Comparative Criminology, cit., I, pg. 20. MERC EN. A., Die Kriminologie, cit., pg. 26. Despus de ochenta aos de investigacin, deca SEELIG, E., en 1951 (Lehrbuch der Kriminologie, NrenbergDsseldorf. Fachverlag Dr. N. Stoytscheff, pg. 16), carece de sentido prctico discutir hoy si la Criminologa pertenece a las ciencias de la .naturaleza o a las del As, SEELIG, E., Lebrbuch der Kriminologie, cit., pg. 16. El autor consideraba que el objeto de investigacin de la Criminologa viene dado por las formas reales de manifestacin de la comisin del delito y de su lucha. Segn SEELIG, E., (Lehrbuch der Kriminologie, cit.. pg. 16), el crimen es una realidad natural, biolgico-sociolgica, que se manifiesta a la investigacin criminolgica como objeto sin necesidad de acudir a valoraciones jurdicas para delimitarlo. Cfr., SEELIG, E., Lebrbuch der Kriminologie, cit., pg. 16; EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 17; tambin, EIS"';',NBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 6: y BRAUNECK, A. E., Allgemeine Kriminologie 1974. Reinbcck bei I lamburg, pg. 175, para quien la discusin versa sobre un ,problvina aparente...

Sentadas estas premisas (superacin de los esquemas causalesexplicativos como paradigma de lo cientfico en el propio mbito de la
43

50
Si

44 45

46 47

En este ltimo sentido. EXNER advierte que la finalidad de la Biologa Criminal no es -explicar el delito (en su acepcin cientfico-natural). sino -comprenderlo(Biologa Criminal, cit., pgs. 28 y 29). D. mAnA, El proceso de desviacin. Madrid (Taurus) 1981. pg. 19. Comparativo Criminology. cit., I, pgs. 6 a 14. RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminologa. cit., pg. 177. Introduccin a la Criminologa, cit.. pg. 25.

5.2

. 60

ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRI.MINOLOGIA

61

Lo mismo puede afirmarse respecto a sus mtodos .( empricoinductivos), que poco difieren, a menudo, de los empleados por otras ciencias. El problema tal vez reside, como observa L. J. SIEGEL 53 , en la naturaleza compleja y heterognea de la misma Criminologa, en su interdisciplinariedad, lo que provoca, en disciplinas todava jvenes, la impresin de carecer de una estr ictura acabada, y de aportar, tan slo, una amalgama de informaciones y sugerencias procedentes de los ms diversos mbitos del saber y la experiencia.
Desde una perspectiva radical o crtica, se ha dicho que el debate sobre e! rango cientfico de la Criminologa, su autonoma, la asignacin de contenidos a la misma, o la clasificacin de estbs, cobran muy diversos significados a la luz o en funcin de las relaciones con e/ poder. En ltimo trmino, existiran dos modelos antagnicos de respuestas en tal controversia: las que legitiman el poder, porque no cuestionan el funcionamiento selectivo de! control social, y las que analizan crticamente ste. Las primeras, se centran en la propia conducta criminal, ias segundas, en la ,oaccin social al comportamiento delictivo o irregular54.

Que es una ciencia emprica significa, ante todo, que se basa ms en

(,hechos que en opiniones, ms en la observacin que en argumentos o silogisrnos sa. El jurista parte de unas premisas correctas, y

La Criminologa, por ello, pudiera inscribirse en el paradigma de las denominadas ciencias blandas, per, en todo caso, no cabe cuestionar su rango cientfico , su cientificidad. Por su objet, por su mtodo y por la fiabilidad de la informacin que suministra sobre el fenmeno criminal, es una autntica ciencia. b) La Criminologa es una ciencia emprica 55 . Su objeto se manifiesta al investigador como parte del mundo real, como hechos y fenmenos constatables, mensurables, cuantificables'. Estructuralmente ello implica la exclusin de todo enfoque nonnativo 5 .
53
54

deduce de ellas las oportunas consecuencias.' El criminlogo asria'liza unos datos e induce las correspondientes conclusiones. Sus hiptsis.se verifican, doblegndose siempre a la fuerza de los hechos qu -preVlcn sobre los argumentos subjetivos de autoridad. La C riminologa;adquiri precisamente autonoma cientfica, como es sabido, cuando la<Scuola Positiva generaliz el empleo del mtodo emprico, es deciN'cuando el anlisis, la observacin y la experimentacin sustitu y eron ..aaaj especulacin y el silogismo en el examen de la realidad criminaliclorninada hasta entonces por el razonamiento abstracto, fi rmal y .cleitAtj,1:70., La Criminologa, segn esto, seria una ciencia .v cettica ' A')lepta la dicotoma clasificatoria propuesta por VIEHWEG (ciencias ddMticaavversus ciencias -oetticas-en atencin a la relacin existente entre problIT52.1.y nologma o ,o/ob/ema- y ....ieori,s9). rii.Ki! FERRI supo contraponer brillantemente el mtodo que utiliza el 4C1 mundo del Derecho y el de la ciencia, antagonismo que explicalmr 8,, s solo la vieja rivalidad entre juristas y cientficos, togas nezds y batas blancas. 91d'A:,; -Hablamos dos lenguajes diferentes. Para nosotros, e/ ml c7b.Werimental (inductivo) es /a //ave de todo conocimiento; para ellos, todo deriv dedcciones lgicas y de /a opinin tradicional Para e//os, /os hechos debehrike u sitio a/ silogismo; para nosotros, las hechos mandan para ellos, /a cienCiaonecesita papel, pluma y lpiz, y e/ resto sale de un cerebro relleno de lecturas de libros, ms o menos abundantes, y hecho de /a misma materia. Para nosotros, /a ciencia requiere un gasto de mucho tiempo, examinando uno a uno /os hechos, evalundolos, reducindolos a un denominador comn, y extrayendo de ellos /a idea nuclear; para e//os, un silogismo o una ancdota es suficiente para demoler miles de hechos

55 5ti

Criminology, cit., pg. 5. As, ZAFFARONI, E.R., Criminologa. Aproximacin desde un margen. Bogot (Colombia), 1988, Temis, pgs. 5 y ss. Para el autor, diversas orientaciones, muy heterogneas, dejan a salvo de todo anlisis al sistema legal, porque el discurso criminolgico, en ltimo trmino, le auxilia y legitima (en este subgrupo incluye a la Criminologa positivista, tanto de orientacin biologicista como psiquitrica; a la teora sociolgica de la desviacin; a la que se autodenomina 'cientifista; , heredera del neopositivismo; y a la que se define como 'ciencia causal explicativa' volcada sobre la realidad 'natural', segn esquemas neokantianos); otras, por el contrario, cuestionan y analizan crticamente el funcionainiento del control social, conscientes de que ste se halla en directa relacin con la estructura de poder de la suciedad (as, la llamada Criminologa radical, la Criminologa crtica, o la hueco Criminologa). Opinin unnime. Por todos, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 3. Cfr. LARIZY J. SIEGEL, Criminolog-y, cit., pg. 6. Para un anlisis .1 ,, las premisos del positivismo, vid. BUSTOS RAMREZ, 3., en: El pensamiento riminolg-ico, 1. Barcelona. 1983 (Ed. Pennsula), pgs. :31 y ss. Asi. MERGEN, A.. Die Kriminologie, cit., pg. 25.
ti

58 59

En este sentido, KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 6 y 7. VIEIIWEG,'FII., Ideologie und Rechtsdog,matik, en: MAIHOFER, W., Ideologie und Recht, Frankfurc, 1969 (Klostermann, V.), pgs. S3 y ss. Mientras la propia estructura del pensamiento dogmtico hace a ste prisionero de ciertos aprioris, de suerte que la solucin del problema se convierte en mera prolongacin de los principios legislativamente consagrados, el denominado pensamiento cettieo lanza sus premisas como hiptesis de trabajo, y las modifica o incluso retira si parece necesario (Se trata, segn VIEHEWG, de un pensamiento tentativo que pugna con la actitud cloimitieri del investigador que se aferra a sus premisas, COSTA ANDRADE. \ preso de ellas). Op. cit.., pg. 86, Cfr. FIGUEIREDO M., Crimiiioiog;:i. clt., pies. 99 y

~1.

62

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

6:3

recabados durante aos de observacin y anlisis,- para nosotros, lo contrari es verdad-`4.

Ahora bien, no debe confundirse el mtodo emprico con el empirismo, ni sera correcto caracterizar la Criminologa corno ciencia experimental o como ciencia exacta. La Criminologa no agota su cometido en la mera acumulacin de datos, sino que ha de transformar stos en informacin, en un ncleo de conocimientos:"Es decir, tiene que interpretar", valorar y sistematizar aquellos, integrndolos en una teora o marco general de referencia. La autocomprensin de la Criminologa como ciencia del dato es excesivamente simplificadora. Olvida que no existe el terreno neutro y pacfico de los datos 62 , y que la mera praxis, sin la gua y fundamento de una teora que enmarque e interprete los resultados obtenidos, deviene rutina o intuicin, convirtiendo el mtodo emprico en empirismo craso y las investigaciones en simple coartada de decisiones ideolgicas preconcebidas.
Por ello, el mtodo emprico . , fundamental en la Criminoioga, no puede reputarse exclusivo ni excluyentei\\Es ms, la particular naturaleza de su -objeto (conductas ,, i7U177.7/73S > , en ltimo trmino) exige del investigador una actitud abierta y flexible capaz de comprender el significado de las mismas: el subjetivismo, la ernpata, la intuicin no son incompatibles con un naturalismo rectamente entendido", pues ste ha de asumir la evidencia de que el hombre trasciende a la causalidad, a la reactividad, a la 'fuerza. De que es -sujeto- y no mero objeto.

factores, etc.", que revelan un prudente realismo en la ponderacin de ios resultados obtenidos. Desde luego, el descubrimiento y formulacin de leyes universales0.de relaciones -causales- satisfara mejor las exigencias de un con ocimiento cren'tfieo -experimental-. Pero es obvio que incluso relaciones causales de estructura-IrmPle que crey haber descubierto la primitiva investigacin criminolgica no resiSten'hoy un anlisis crtico actualizado'', porque es problemtica la existenciarder.tales normas deterministas en la esfera suigenerisde las ciencias sociales y hurrtacias"1-. Con razn, pues, afirma GOPPINGER que la Criminologa emprica no estar nunca en condiciones de esbozar una imagen vlida del criminal por antonomSk 'Una teora del crimen que exprese algo ms que opiniones. La realidad-dV:rlida, siquiera por la originalidad de sus p )tagonistas, no puede ser ex plicada-rnPricamente de modo completo y con pretensiones de validez generaC La investigacin criminolgica se hallar en constante cambio, dado que los con ocHnii'ertk51- de las diversas ciencias del hombre y de los campos sociales se amplan,; modifican y corrigen continuamente, y slo podr aspirarse a obtener conocimientos parciales, fragmentarios, juicios de probabilidad'''. El saber cientfico criminlogico es, por definicin, un saber abierto, provisional.

Sera errneo, tambin, suponer que la Criminologa suministra o puede suministrar conocimientos exactos, precisamente porque se sirve de un mtodo emprico. Dicho optimismo ingenuo carece hoy de justificacin.
Terminolgicamente, incluso, no deja de ser llamativo el abandono en la Criminologa contempornea del concepto un tanto pretencioso de causa. sustituido por otros ms modestos: relaciones, conexiones, correlaciones, covariantes,

Por ltimo, el carcter pretendida y exclusivamente 'experimental que, a veces, se atribuye a la Criminologa (porque se identifica, sin rigor, mtodo emprico y mtodo experimental), requiere alguna reserva. El mtodo experimental es un mtodo (empricoi,' 'Sera no el nico. -La verificacin,de una hiptesis su constatacin . emprica puede llevarse a cab sO con las garantas que exige el conocimiento cientfico mediante otras tcnicas que aseguran, tambin, lafiabilidad del resultado. En definitiva, la naturaleza del objeto predeterminar, en cada caso, la idoneidad del mtodo ms adecuado para la investigacin (principio de la interdependencia del ,nietodo y el objeto). La identificacin, por tanto, es incorrecta".

, r 65
1

,a

1
.7.,hT.;

66 67

60

61 62

64

FERRI, E., Polemica in difesa della scuola criminale positiva, reimpreso en: Studi sulla criminalit, ed. altri saggi., 1886, pg. 244. As, MANNEHEIM, H., Comparative Crirninolog-y. cit., I, pg. 4. Vid. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa. Madrid (1984). Publicaciones del Instituto de Criminologa de la Universidad Complutense, pg. 102. As, KAISER. G., Kriminologie, cit., pg. 7. En este sentido, MATZA, D., El proceso de desviacin. cit.. pg. 19.

1 48 69

------ --Cfr. KAISER, G.. Kriminologie, cit., pg. 124. Tambin: GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pg. 102. En este sentido, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 124. As, O OPP. K. D., Methodoiogie der Sozialwissenschaften. Reinbeck, 1970, pgs. 37 y siguientes; vid., formulando reservas semejantes: GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 69 y 70: DOLDE, G., Theorie und Erklrung, en: KKW (1974), Freiburg, pgs. 349 y ss., MEURER D.. Gehalt und Erklarungswert funktionaler Kriminalitatstheorien, en: Festschrift Lir R. Lange, Berlin (19761. pg. 565; cfr. KAISER. G.. Kriminolugie, cit., pg. 124. Criminologa, cit., pg. 72. En el mismo sentido, KAISER, G., Kriminologie, pgs 10 y 5$. Vid. en este sentido, la crtica que formula LOPEZ REY a determinadas orientaciones biologicistas simplificadoras, sobre todo en el mbito de la Psicologia conductista. para ias que sOlo er -..iefit;fico ,. . 1(1 demostrable de forma experimental ,.11 los

tk-21.5.

64

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

65

Pero existe un segundo reparo, al que se ha referido un sector de la doctrina criminolgica' cuestionando la naturaleza experimental de esta disciplina: el de los lmites o legitimidad de la propia experimentacin en ciertos supuestos. Aun admitiendo que sta fuera viable siempre que no lo es", parece que deterrnim.,das esferas en el hombre deberan permanecer sustradas para siempre a la injerencia de las ciencias experimentales, porque el experimento puede implicar un verdadero atentado contra la dignidad humana, proceder ticamente inadmisible. c) Menos pacfica an por sus consecuencias implcitas parece ser la naturaleza interdisciplinaria de la Criminologa, pues de la significacin que se atribuya a tal concepto depende en buena medida la autonoma de la Criminologa corno disciplina cientfica, su sistema e incluso el mtodo de trabajo del investigador72. Histricamente, es obvio que la Criminologa se ha consolidado como disciplina autnoma en virtud de un sinuoso proceso de emancipacin de las diversas ciencias especiales, afines y'auxiliares, en torno a las que naci 7 ". Ahora bien, el anlisis cientfico del crimen, como; comportamiento individual y como hecho social, requiere de una pluralidad coordinada de enfoques, ya que cada uno de ellos contribuye desde su particular ptica a un diagnstico global, totalizador, del fenmeno

delictivo. Autonoma y especializacin no son principios realmente antagnicos, sino funcionalmente complementarios. La Criminologa es algo ms que la Biologa Criminal, que la Psicologa Criminal o que la Sociologa Criminal, pero tampoco puede prescindir de ellas. En puridad, slo cabe hablar de una autonoma relativa y de un saber cientfico coordinado, libre de contradicciones, producto de la sntesis de conocimientos sectoriales'. Este punto de vista obliga a relativizar viejas disputas de escuela, as como la ptica estrecha de algunos especialistas que polemizan respecto a las cuotas de participacin y relevancia de sus respectivas disciplinas en el tronco comn de la Criminologa. Tal actitud, en definitiva, no es sino expresin de lo que Ortega denominara barbarie de las especializiciones, prejuicio que entronca con trasnochados esquemas piramidales' 5 , jerrquicos, de las ciencias. La actual autocomprensin del saber cientfico sugiere, por el contrario, enfoques circulares, preocupados no tanto de discutir cul es la ciencia suprema y cules sil auxiliares --o de apelar a ingenuas declaraciones de atitonomaComo de coordinar los conocimientos obtenidos en cada mbito cientfico, a los efectos no ya de aportar informaciones complementarias, sino de valorar y controlar los rsultados alcanzados en el propio seno de cada sector. De este modo puede establecerse un sistema de retroalimentacijn :6 en el que cada conclusin particular se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros mbitos y disciplinas, propicindose la necesaria sntesis ' ; bre de contradicciones. La interdisciplinariedad de la Criminologa as entendida con las innegables dificultades y exigencias que implica" es hoy un principio metodolgico imprescindible, tanto desde el punto de vista conceptual como operativo. Representa, adems, una alternativa pacificadora y realista a las dos concepciones extremas que desde sus particulares

70

71

72

confines del laboratorio. Planteamiento reduccionista que llega a negar, en consecuencia, el cientifismo del psicoanlisis, a pesar de su recia tradicin emprica (Criminologa. I, cit., pg. 117, nota 13, y 121). Por todos, BONGER, W. A., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 49 y 50: Si comparamos la ciencia que nos ocupa con las fsicas, estaremos siempre en una posicin desfavorable; a esto se debe la casi imposibilida 1 de la experimentacin. Algunos pseudoexperimentos, realizados aqu/all, no pueden llenar este enorme vaco. En trminos semejantes se pronunciaba BERNALDO DE QUIRS: La Criminologa es ciencia de observacin, puramente, de observacin directa, en que la experimentacin desaparece per una necesidad moral, pudiendo hablarse slo en ella de experimentos, en sentido figurado, cuando los hace ante nosotros la propia naturaleza, en forma de hechos extraordinarios o anmalos,' ;Criminologa, 1957. Mxico, Edit. Cajica, pg. 19). Cfr. GPPINGER. 11., Criminologa, cit., pg. 2. Sobre el problema, vid. RODRGUEZ MANZANERA, U., Criminologa, cit., pgs. 44 a 46. Vid. FIGUEIREDO DAS, J., y COI'. TA ANDRADE, Criminologa, cit.. pg. 114 y SS. Sobre dicho proceso, vid. HERING, K. H.. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschatl, 1966. Kriminalistik Verlag. Hamburg. Kriminologische Schriftenreihe, vol. 23.

74
76 77

Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 57 y ss. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit.. pgs. 40 y ss. RODRGUEZ MANZANERA, 1,., Criminologa, cit., pg. 2. Sobre el mtodo interdisciplinario en la Criminologa. vid. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pgs. S y ss.; GOPPINGER, FI., Criminologa, cit., pgs. 136 y ss.; cuanto a las dificultades de! mismo, VODOPI VEC, K., Probleme des, Strafvollzugs. Ponencia, no publicada, que el autor defendi en 1972 en Tbingen. manteniendo que un equipo criminolgico interdisciplinario para su conjune ion y buen funcionaminologie. miento requerir no monos de 10 a 15 aos Icfr. EISENBERG. U.. pg. 10, nota).

66

-NToNio GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

67

enfoques niegan la complejidad del problema, bien degradando la Criminologa a la condicin de mero apndice de la Biologa Criminal, de la Psiquiatra o de la Sociologa Criminal; bien, a la inversa, configurando la Criminologa como metadisciplina o superestructura limitada a verificar los conocimientos y teoras existentes en otras disciplinas para la aplicacin de los mismos al mbito especfico del crimen (ClearingHouse)78; o a armonizar la totalidad de los resultados heterogneos procedentes de los diversos campos del saber mediante una metodologa integradora (modelo integrado)79.

de las ciencias naturales, que han desbordado sus lmites tericos proyectando, con xito, el mtodo emprico a fenmenos del campo espiritual, cuestionan la posibilidad de reconducir a clasificaciones convencionales superadas disciplinas complejas como la Criminologa, cuya naturaleza no se clarificara dando satisfaccin a tales pruritos clasificatorios. a) Tradicionalmente distingua la doctrina entre ciencias de la naturaleza (Naturwissenschaft) y ciencias del espritu (Geisteswissenschaft); o, en un sentido semejante, entre ciencias del ser (Tatsachenwissenschaft) y ciencias normativas o del debe ser (Normativenwissenschaft) 81 . La naturaleza real o ideal del objeto, el carcter inductivo (emprico) o deductivo del mtodo y la.finalidad causal-explicativa o meramente demostrativa de las res tivas cien_ he cias, servan de criterios bsicos a estas clasificaciones 82 . ::p s"resndolo de otro modo: las primeras (ciencias de la naturaleza) se refieren a sucesos y procesos, verifican hiptesis y, adems de servirse de smbolos interpretados, requieren de la observacin y/o de la experimentacin: por el contrario, las ciencias del espritu producen enunciados y formulan proposiciones relativas a la relacin entre signos, Utilizan la lgica y manejan smbolos formales, persiguiendo, ante todo, probar o demostrar la correccin de aqullas'". Segn esto, y salvo alguna opinin aislada", la opinin mayoritaria se ha (nanifestado a favor del emplazamiento de la Criminologa entre las ciencias de la naturaleza, invocando fundamentalmente su inequvoco proceder emprico".

4. CLASIFICACIN CIENTFICO-TERICA DE LA CRIMINOLOGA Justificado el carcter emprico de la Criminologa y su autonoma como disciplina cientfica carece de especial significacin terica" la tradicional polmica sobre el emplazamiento de la disciplina, sobre su correcta clasificacin en los diversos mbitos del saber. La crisis del paradigma causal-explicativo como prototipo excluyente del cientifismo: la interdependencia de los fenmenos naturales y culturales en las ciencias del hombre y la sociedad; y la propia evoluCin

78

As, FREY, E , Kriminologie: Programm und Wirklichkeit, en: Schweizerische Zeitschri ft fr Strafrecht 66 (1951), pg. 67. Sin embargo, como apunta EISENBERG, tal punto de vista implica una renuncia a la autonoma de la Criminologa y el reconocimiento de qu e carece de un mtodo propio (Kriminologie, cit., pg. 9). Sobre dicho estatus superestructural de la Criminologa, como instancia metadisciplinaria, vid. MANN . HE H., Vergleichende Kriminologie. Ein Lehrbuch in zwei Brinden. 1974, Stuttgart, pgs. 18 y ss.; y SACK, F., Probleme dei Kriminalsoziologie, en: Knig; Handbuch der empirischen Sozialforscliung, 11 (1969), Stuttgart, pgs. 963 y ss. (cfr. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 9). Sobre el modelo integrado, por todos, GOPPINGER,11., Prob teme interdisciplinrer Forschung in der Kriminologie, en: Tbinger Festschrift fr E. Kern, 1968, pgs. 204 y ss.: EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 10 (en sentido cr:tico, mantiene que el modelo integrado es algo distinto de la obvia interdisciplinariedad de la Criminologa, y que no es convincente pretender una integracin ms que par cial); tambin LEFERENZ, H.: Literatur-Bericht, Kriminologie (Teil I), en: ZStW 84 (1972), pg. 971; distinguiendo mtodopluridisciplinarioe.ariterd.;ciplinario,. RUDRIGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 39. A juicio de GOPPINGER, H. (Criminologa, cit.. pg. 2). seria exclusivamente una cuestin -trietodolgica.

si

Sobre las clasificaciones dicotmicas heredadas del neokantismo: ciencias de la );ciencias ideograficaslciencias nomotticas natiaalezaciencia del espritu kWlndclhand); ciencias de la naturaleza/ciencias de la cultura (Rickert), vid. FIGUEIREE)O DIAS, J./COSTA ANDRADE, M., Criminologa. cit. (1992 .). pgs. 97 y ss. Sobre el concepto de ci:.'nein aplicativa,, que aaden otros autores. vid. REYES, E. A., Crin-ioologia, pa?s. 19 )' ss. Vid. RODP.GUEZ NIANZA:\W,RA. Criminologia. cit.. pg. :32. Por ejemplo. la de MAYER, EL en: Strafrechtsreforni fr }lente und morgen. 1962. Berln : pgina I; HlFNCIiI, II., Pusition and Subject-matter olTriminology. 1956. Amsterdam. pg. ! 21. Vid. GOPP1NC; E R. i... pag. 9.

68

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MO-INA Sin embargo, una ntida y abierta contraposicin entre -ciencias de /a naturale y ciencias de/espritu~, basada en los respectivos mtodos y objetos de las mismas, no parece hoy ya sostenible". Por de pronto como algn autor ha destacado" preguntar si la Criminologa pertenece a las ciencias de la naturaleza-o a las del espritu-induce a error si con ello se insina que el objeto de las primeras es de ndole natural-, y , 81711 - 77/CO el de las segundas. Pues para una moderna y correcta concepcin naturalstica tambin lo espiritual- puede fc'mar parte del campo investigador de una ciencia del ser, en la medida en que aparezca ante la misma como una manifestacin real, fctica. Los progresos de la Medicina somtica en la investigacin emprica de las enfermedades mentales, por ejemplo, demuestran hasta qu punto cabe la experimentacin y el mtodo causal-explicativo, cientfico-natural, en torno a fenmenos espirituales. La distincin entre ciencia de /a naturaleza, y -ciencia de/ espn/uno puede trazarse, por tanto, con arreglo a una supuesta contraposicin de sus objetos, reales en el primer caso, espirituales en el segundo. No obstante, la adscripcin de la Criminologa a las ciencias de /a naturaleza sera vlida de admitirse .que a stas corresponde tambin el estudio del comportamiento del hombre.
za

- 1HATADO DE CRIMINOLOGA

69

contiene una implcita pero inevitable referencia a normas jurdicas" en todo caso; a normas culturales, sin perjuicio de que no sea ello obstculo insalvable para admitir la autonoma cientfica de la Criminologa. El crimen tiene, sin duda, un sustrato fctico, una manifestacin real, pero adquiere su verdadero significado por referencia a valores. La desviacin carece de autonoma ontolgica: una conducta se reputa desviada porque se define como tal, porque se le atribuye dicho carcter, no lo es per se'. Por ello, no procede contraponer radicalmente las ciencias de /a naturaleza y las ciencias de /a cultura. Las ciencias natura/es- tienen inequvocas connotaciones -culturales , y las ciencias de la cultura requieren cada vez ms el auxilio de las ciencias de la naturaleza-. La Psicologa, por ejemplo, no puede prescindir
de un enfoque biosocial y la Medicina de planteamientos psicosomticos y comunitarios. Dei mismo modo, la Criminologa es ciencia de !a -naturaleza en cuanto estudia el crimen como fenmeno real, pero es, tambin, ciencia c . ullural, porque un determinado contexto social, esto es, cultural". aqul slo se explica

Ms polmica sera la caracterizacin de la Criminologa como ciencia de la naturaleza, por el contrario, si, partiendo de la distincin entre ciencias del ser y del debe ser, se argumenta que a las ciencias de la naturaleza les corresponde una explicacin causal de hechos, radicalmente neutra, esto es, libre de toda referencia normativa. El planteamiento cuestionado se esgrime por la doctrina tradicional, a propsito de la doble acepcin, penal y criminolgica, del concepto de delito, para poner de relieve que la Criminologa, como ciencia del ser, contempla aqul en su aspecto fctico, mientras para el Derecho ciencia valorativa el delito interesa en cuanto conducta valorada negativamente por la norma jurdico-penal 89 . Tal simplificacin no puede convencer por dos razones. En primer lugar, porque los esquemas causales-explicativos, segn se indic, pugnan con la complejidad de las ciencias de la conducta, al operar con una imagen del hombre puramente reactiva, degradada a la impropia condicin de objeto. En segundo lugar, porque desconoce que el concepto criminolgico de delito

De todo ello puede deducirse que la polmica comentada es superflua y estril. Un siglo de investigaciones sobre el crimen ha permitido ya a la Criminologa adquirir el status cientfico de disciplina emprica, cuya autonoma slo le cuestionan algunos sectores de la Psiquiatra y de la Sociologa". b) Suele distinguirse, tambin, entre ciencias nomotticas y ciencias idiogrficas94.
Segn POPPER", unas ciencias se ocupan de la explicacin causal de eventos singulares, individuales (idiogrficas), mientras otras tratan de descubrir y verificar leyes universales (nomotticas).

90 91

92

87 88

En este sentido, ya en 1945, LPEZ REY, M., (Introduccin al estudio de la Criminologa, cit., pgs. 94 y ss). SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit., pg. 17. As, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 2. Admitiendo, entonces, que una ciencia de la naturaleza pueda tener por objeto al hombre mismo, no II:abr:1 inconveniente en reconocer tal carcter a la Criminologa (as., SEELIG, E . Lehrbuch der Kriminologie, cit, pg. 17). Por todo, SEELIG, E., Lehrbuch der 1 y ss.

93

94

Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 17. Vid. MATZA, D., El proceso de desviacin, cit., pgs. 21 y ss. No asumo, con ello, la concepcin definitorial de delito del Labeling approach (concepcin radical), sino que rae limito a afirmar que el propio concepto de delito presupone una referencia valorativa a ciertas normas. Sobre el problema, vid. PARSONS, T., The Social System, New York, The Free Press of Glencoe, pginas 250 y 251. As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 29. Cfr. KAISER, G.. Kriminologie, cit., pg. 5. En sentido crtico, cuestionando la autonoma de la Crirsiinologa, vid. SACK, F., Die Ost-West-Wanderung der Krirainalitat, en: Grundlagen der Kriminalistik (4), Kriminalistische Akzente, t968, Hamburg, pgs. 199 y ss. Sobre la distincin entre ciencias id iogrficas y noniot.ticas, vid MANNHE I M, H., Cornparative Criminology, cit., 1, pgs. 6 y ss. poppER, K . R., The poven y o Histoi icism, 1957, London, pgs. 121 y ss. (y 143 y

SS.),

70

ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA Para el autor, las ciencias teorticas naturales o sociales responderan al modelo de ciencia nomottica. Las ciencias histricas, al idiogrfico, por ocuparse fundamentalmente de la explicacin de acontecimientos singulares, del cmo y el porqu de un fenmeno individual y especfico.

TRATADO DE CRIMINOLOGA

71

Partiendo de esta clasificacin, puede afirmarse que la Criminologa es tanto una ciencia idiogrfica como una ciencia nomottica. Una disciplina idiogrfica que set preocupa de estudiar hechos, factores, probabilidades, etc., en relacin con un caso individual. Pero, tambin, una disciplina nomottica que intenta descubrir leyes universales, correlaciones o tendencias constantes vlidas desde un punto de vista cientfico, esto es, verificadas o no refutadas'. En todo caso, y aun cuando la Criminologa persiga descubrir verificar leyes, normas, etc. con validez general o particular, es una ciencia lctica, no normativa, segn se apunt en pginas precedentes. La Poltica Criminal puede tal vez reputarse normativa, la Criminologa, no. El crimen,. sin duda, tiene tambin un componente valorativo, no slo fctico. Pero la Criminologa no deviene disciplina normativa porque se ocupe de tal aspecto del fenmeno criminal..Una ciencia es normativa cuando no se limita a investigar, descubrir, verificar y formular leyes, sino cuando las crea y establece" 7 . La Criminologa versa fundamentalmente sobre el sustrato fctico, real, del hecho criminal. Suministra una valiosa inibrmacin a los poderes pblicos, pero no es misin especfica de la misma transformar dicha informacin en concretas proposiciones, instrumentarla. Como advierte MANNHEIM98 es una non-policy-making discipline, una suerte de ingeniera social a trozos fragmentaria, que relega a la Poltica Criminal cualquier cometido relacionado con la formulacin de propuestas o adopcin de concretas polticas relativas al problema criminal. En todo caso, el saber cientfico-criminolgico, a pesar de su empi rismo e interdisciplinariedad, no est en condiciones ---ni lo estar nunca-- de ofrecer una informacin absolutamente segura sobre las claves del

fenmeno criminal. Ni segura, ni definitiva, ni neutra. Pues, an cuando se trate de un saber objetivo y fiable, por su cientificidad, no puede prescindir de ciertas coordenadas elementales (historicidad), ni liberarse de inevitables condicionamientos y lmites. y De una parte, el comen no es un suceso ,naturai, sino humano- y socia/:
.un acontecimiento, por ello, que solo puede comprenderse en un concreto contexto cultural, histrico y axiolgico (valorativo). De otra, su protagonista el hombre relativiza y tie de contradiccin, enigma, misterio, cuanto al mismo se refiere. Porque el hombre, como se ha advertido acertadamente, no es solo ciencia. El hombre es, tambin, Cultura, Historia, Experiencia.

La historicidad del saber criminolgico, adems, muestra el taln de Aquiles de. ste, su rostro vulnerable, resaltando la poderosa influencia en el mismo de los valores e ideologas. Sin embargo, una clara conciencia de - Sts lirhitaciones es el mejor de los antdotos contra la autosuficiencia o los PligrbSos excesos doctrinarios y metodolgicos de los investigadores99.

Solo un anlisis histrico de la experiencia criminolgica pone de * lo poco que sabernos del crimen y el largo camino que queda por illie<ie
si

recorrer.

n.

EMPLAZAMIENTO INSTITUCIONAL DE LA CRIMINO..nrr- LOGA: DIVERSOS MODELOS

t.2

Si desde un punto de vista cientfico-terico es la Criminologa una ciencia emprica, institucionalmente se halla instalada en el orbe del Derecho y de las disciplinas jurdicas, dependencia orgnica que alcanza su expresin ms acusada en los otrora pases socialistas. Por el Contrario, la Criminologa norteamericana se autodefini desde un principio como subcaptulo de la Sociologa, ajeno e independiente de la ciencia del Derecho. Pero no sera realista subestimar la importancia de este aspecto i nstitucional, porque detrs del mismo late una discusin de rolesm,

96
97

98

As, por todos, MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pgs. 6 y 12. As, MANNHEIM, H.. Comparative Criminology, cit., I, pg. 13. En contra, BIANCHI, H., Position and Subject of Criminology, cit., pg. 121, para quien la Criminologa es ciencia normativa por el mero hecho de que se ocupa de un fenmeno, como el crimen, inseparable de concepciones y valoraciones. MANNHEIM, H. Comparative Criminology, cit, 1. pg. 13 (a non-policy-making piecenzeal social engineerin,g).

(9

100

Cfr. FIGUEIREDO DAS, J./COSTA ANDRADE, M., Criminologa. cit. (1992). pgs. 4 y 5. As, DAHRENDORF, R. Sozialwissenschaft. und Werturteil. en: Gesellschaft und F'reiheit. Zur soziologischen Analyse oler Gegenwart. Mnchen, 1961. pgs. 27 y ss. Cfr. KAISER, O., pag. 64.

Captulo II:

:"LiEl objeto de la Criminologa: Delito, delincuente, , . Len victima y control social

Vlsq l :D ": ELITO, DELINCUENTE, VCTIMA Y CONTROL SOCIAL ;a --lb DE LA CONDUCTA DELICTIVA COMO PARTES INTEM 'IANTES DEL OBJETO DE LA CRIMINOLOGA. IN911' TRODUCCIN .1):b5.
eh ;

definicin provisional de Criminologa propuesta, el objeto ti `eqf`disciplina viene integrado por el delito, el delincuente, la vctima .'erfbritrol social de la conducta delictiva.

:X p

b,) I

ley

La Criminologa tradicional, por su raigambre positivista, potenci aximo el protagonismo de la persona del delincuente, creyendo -zt erg encontrar en una supuesta diversidad del mismo, patolgica ad e la diversidad), la explicacin cientfica del comportamiento a ) 1. Por el contrario, en la moderna Criminologa de corte gipritariamente sociolgico el examen y significado de la persona del eliricUente pasa a un segundo plano, desplazndose el centr de inters de_las. mvestigaciones sobre la persona del infractor hacia la conducta lictva :) n i misma, la vctima y el cona ol social. En todo caso, el delincuense , contempla en sus interdependencias sociales, como unidad ^lopsic Osocial, y no desde una perspectiva biopsicopatolgica, Como cediera con tantas biografas criminales clsicas orientadas por el correccionalista e individualista de la Criminologa tradiRim

. t

1)B

eb

.1.5). :E1 delito --delito, crimen, conducta desviada', segn impre`cesas t erminologas que requerirn oportunas matizaciones sigue siendo o bjeto bsico de la investigacin criminolgica. Pero el concepto de

71

P ara una distincin entre -delito-, ,criminaliciad, V delineuencia vid. SC HNE4DER: 3_ Kiimirli,logie, cit.. pgs. S2 y ss.

1111n1111111111111111Lkill

78

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

79

delito, en cuanto implica una referencia obligada a normas, cambia con la evolucin de la sociedad y de la cultura. Es, temporal y espacialmente, histrico, relativo, circunstancial. Del mismo modo que el contenido y volumen de las conductas que se criminalizan ha variado ostensiblemente en los ltimos cien aos 2 . La Criminologa tradicional, conservadora y respetuosa de las definiciones legales, consider siempre embarazosa la circunstancialidad y relatividad de su objeto, as como la coincidencia inicial y aparente del mismo con el del Derecho Penal, pues admitir que una ciencia emprica y otra normativa tienen el mismo objeto (delito), diferencindose slo por el mtodo o forma de examinarlo, significara tanto como confesar la incapacidad de la Criminologa para autodefinir su campo de investigacin, negar su autonoma cientfica. En consecuencia, este planteamiento situaba a la Criminologa tradicional ante una delicada opcin: o subestimar el componente normativo que el concepto de delito implica por su implcita referencia a normas (culturales, en ltimo trmino), o bien sentar las bases de un concepto criminolgico de delito (material) distinto del jurdico-penal, meta condenada de antemano al fracaso. En la actual discusin criminolgica el problema ha perdido ya inters. De una parte, porque no parece contradictorio que una disciplina emprica opere en un marco normativo. Que el concepto criminolgico de delito contenga una referencia mediata a pautas valorativas (culturales, jurdico-penales) no significa que la Criminologa carezca de objeto propio, de autonoma cientfica. De otra, porque lejos de esa obsesin academicista, punto de arranque de enfoques meramente fenomenolgicos, a la moderna Criminologa le interesan diversas facetas ms llamativas del crimen que su delimitacin formal, conceptual; preocupa, por ejemplo, su problematizacin, las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento e indicador del control social, el volumen, estructura y movimiento de la criminalidad, las estrategia criminalizadoras y descriminalizadoras, el efectivo reparto de la criminalidad entre los distintos estratos sociales, etc. 3 . Finalmente, porque se reconoce hoy la conveniencia de operar con diferentes conceptos de delito segn las respectivas finalidades de la investigacin criminolgica: si se abordan problemas de poltica jurdica en torno a la

ctiminalizacin o a la ciescriminalizacin se argumenta, resulta indicado un concepto lato, material de delito; mientras que si aqulla versa sobre la extensin, estructura y movimiento de la criminalidad, las definiciones jurdico-penales cobran prioridad lgica4. c) El inters por la vctima corno objeto de la Criminologa y la elaboracin cientfica de una teora de la vctima es un fenmeno la se nda contienda mundial. reciente, que tiene lugar a partir 'Aunque parezca para jico, tanto la Criminologa como el sistema penl han volcado sus esfuerzos de forma exclusiva en el delincuente, abandonando el estudio de la vctima, que slo ha merecido de la sociedad compasin. dispositivo penal el sustantivo y el procesal surge histricamente, de hecho, para neutralizar a la vctimas , disocindola y segrendola de su posicin natural junto al delincuente, a fin de recabar para g. Estado el monopolio de la reaccin penal. De otro modo, como la misma ,-tbs colectivos de vctimas expe riencia potenciales y la propia sociedad desencadenaran una poltica criminal emocional, en la que el. ,Derecho Penal acabara cumpliendo una mera i(Nincin simblica 6 . Poi- otra parte, se comprende que las actuales b-i.'entaciones prevencionistas releguen las consecuencias del delito al ambito extrapenal de las prestaciones sociales reparadoras y que la vctima de aqul slo interese en orden a una oportuna profilaxis7. Ms difcil justificacin tiene el tradicional olvido de la vctima por parte de la Criminologa, ya que delincuente y vctima son Jos _ coprotagonistas_del-suceso criminal: Degradarla a la condicin de katinatario-frtuito, fungible y pasivo de aqul, carece de todo realismo,
r!

Una resea sobre los clculos estimados en que se cifra el incremento de conductas criminalizadas en los ltimos aos, citando a SENEFERT, EXNER RANGOL, en: KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 116. As. KAISER. G., Kriminologie. cit., pg. 11K.

Por todos, KAISER, G.. Kriminologie, cit., pg. 121. Vase, tambin, FIGUEIREDO DAS, J., COSTA ANDRADE, M., Criminologa, cit., pg. 90. As, HASSEMER, W. Fundamentos de Derecho Penal, Barcelona (Bosch), 1984, pgs. 92 y ss. Una referencia a las principales investigaciones empricas en relacin a la citada funcin simblica del Derecho Penal, en STEINERT, H., Uber die Fu nktionen des Strafrechts, en: Festschrift fiir Ch. Broda, 1976, Viena, pgs. 350 a 355; ARROYO ZAPATERO, L., La reforma de los delitos de rebelin y terrorismo (Cuadernos de Poltica Criminal, 15, 1981, pgs. 3'79 y ss.). Cfr. HASSEMER. W., Fundamntos de Derecho Penal, cit., pg. 95, nota 110. Cfr. HASSEMER, W.. Fumlinnentos de Derecho Penal, cit., pg. 96

80

ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

81

como pone de relieve la moderna Criminologa 8 . Si tan lamentable laguna tiene alguna explicacin tal vez pueda ser sta que la sociedad se identifica con quien realiza las conductas prohibidas y se preocupa slo de quien teme, segn conocidos esquemas psicoanalticos'. Pero es obvio que en un futuro prximo el estudio de la vctima atraer an ms la atencin que merece, puesto que la Criminologa dispone ya de un cierto ncleo de conocimientos sobre cuestiones trascendentales en relacin a la vctima del delito como: aptitudes y propensiones de los sujetos para convertirse en vctima, tipologa victimaria, relaciones entre delincuente y vctima, grados de coparticipacin o corresponsabilidad de la vctima en el delito, influencias sociales en el proceso de victimizacin, daos y reparacin, profilaxis criminal, comportamiento de la vctima como agente informal del control penal, etc.'', La criminalizacin de determinadas infracciones, equvocamente denominadas delitos sin vctima, con vctima difusa o -invisible (recte: delitos contra intereses generales o generalizados), abre importantes horizontes desde un punto de vista poltico-criminal a la investigacin criminolgica, anclada todava en el marco esttico de la fenomenologa''. d) Finalmente, el anlisis cientfico del control social del comportamiento desviado ha ampliado y enriquecido el objeto de la investigacin criminolgica en los ltimos lustros 12 . El mrito es debido, en buena

medida, al labeling approach o social reaction approach 13 , impulsor de una Criminologa ms dinmica e interaccionista, que desplaza el centro de inters de aqulla del delito y el delincuente al control social, a la propia reaccin social; de las teoras de la criminalidad a las de la criminalizacin, cuestionando el propio paradigma etiolgico. Con el manido e impreciso concepto del control social" concepto Sciolgico neutro, descriptivo, pero que se utiliza tambin con miras legitimadoras, unas veces, crticas, otras" se hace referencia a ciertos procesos sociales que recaban la conformidad del individuo, sometindole a las pautas, modelos y requerimientos del grupo; cohesin, disciplina, integracin son, pues, trminos que describen el objetivo final que persigue el grupo, la sociedad, para asegurar su continuidad frente al Comportamiento individual irregular o desviado. . .
Por control social se entiende, afirma grficamente St. COHEN", el conjunto de

formas organizadas en que la sociedad responde a comportamientos y personas que COIVe.,77,0/3 COMO desviados, problemticos, preocupantes, amenazantes, /PO/estos o indeseables de una u otra manera y aade: Esta respuesta aparece de diversas formas: castigo, disuasin, tratamiento, prevencin, segregacin, justicia, leSOC/WilaCII7, reforma o defensa socia/. Est acompaada de muchas ideas y emociones: odio, venganza, desquite, disgusto, compasin, salvacin, benevolencia o admiracin...El comportamiento en cuestin es clasificado bajo diversas denominaciones: efimen, delincuencia, desviacin, inmoralidad, perversidad, maldad, deficiencia o entermedaatla gente a /a que se dirige esta respuesta es vista como monstruos, bobos, villanos, enfermos, rebeldes o vctimas. Yaque//os que responden (haciendo algo o estudiando /a materia) tareas que habitualmente se confundenson conocidos como jueces, policas, asistentes socia/es, psiquiatras, psiclogos, criminlogos o socilogos de /a desviacin- 17 .

10

11

Vid., por todos, GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pg. 83; del mismo, Derecho Penal. Introduccin. Madrid, 1995 (Universidad Complutense), pgs. 49 y ss.; y TAYLOR, I.; WALTON, P.; YO U NG, J., Criminologa Crtica, 1977 (Edit. Siglo XXI), Mxico, pg. 93. As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 73. HASSEMER. W., Fundamentos de Derecho Penal, cit. pgs. 90 y ss.; KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 179 y ss.; SCHNEIDER, H. J Victimologie, Wissenschaft vom Verbrechensopfer, Tbingen, 1975, pgs. 10 y ss.; MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pgs. 389 y ss.; MENDELSOHN, B., Victimology ami Contemporary Society's Trends. Victimology, en: International Journal, 1 (1976,, pgs. 8 a 2S; VON HENTIG, H., The Criminal and his Victim, 1948, New HavenConn.; recientemente: SANGRADOR, L., La victirnologa y el sistema jurdicopenal, en: Psicologa Social y sistema penal (Compilacin de F. JIMNEZ BURILLO y M. CLEMENTE), Madrid, Alianza Universitaria, 1986, pgs. 61 a 91. Sobre el estado actual de los conocimientos criminolgicos en relacin a la vctima de delitos colectivos, vid. HASSEMER, W., Fundamentos del. Derecho Penal, cit.. pg. 97 y resea bibliogrfica contenida en la nota 115. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit.. pg. 97.

13

14

15

16 17

Vid. SCHUR, E. ibi., Reactions to Deviance: A critical Assessment, en: American Journal of Sociology, Chicago. 1969 (75), pgs. 309 a 322. As, tambin, CLARK, L. y GIBBS, J.P., quienes sugieren se analice cientficamente no las causas de la desviacin, como ha hecho la Crirninolog,a tradicional, sino la reaccin o reacciones sociales al comportamiento desviado (Soziale Kontrolle: Eine Neuformulierung, en: Seminar. Abweichendes Verhalten, I., 1975 (Shurkamp), cit., pg. 155. Concepto al que se denomina, despectivamente, trmino Mickey Mouse (Cfr. COHEN, St., Visiones de control social, cit., pg. 17). Por qu no gusta a los juristas el concepto de control social: Vid., LUDERSSEN, K., Einfhning (en: Seminar. Abweichendes Verhalten, I., cit., pgs. 7 y ss.). Cfr. COHEN, St., Visiones de control social, cit., pgs. 17 y ss. Tambin: BERGALLI, R., El sistema penal espaol como el mbito menos conocido del control social. En: Control socia l del delito: crticas y alternativas. Bilbao, 1991, pgs. 115 ss. (Salhaketa. Preso en Aideko Elkarteal. Visiones de control social. cit.., pg. 15. COHEN, St., Visiones de control social, cit., pg. 15.

82

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA Este nuevo enfoque se halla, sin duda, muy controvertido'', pero incluso quienes lo rechazan se ven obligados a admitir que no se puede estudiar ya la criminalidad prescindiendo de la reaccin social .: que la teora de la criminalidad presupone la teora de la -criminalizacin-: que el efectivo funcionamiento del control del delito configura el volumen, la estructura y la dinmica de la criminalidad, as como condiciona tambin la imagen que la sociedad se forja del delincuente'.

TRATADO DE CRIMINOLOGA

83

Segn esto, parece obvio que a la Criminologa ha de preocuparle no slo el delincuente, el delito y la vctima, sino tambin el control social, esto es: el estudio de los mecanismos a travs de los cuales la sociedad despliega su su p remaca sobre los individuos que la componen, consiguiendo que stos acaten sus normas 20 , y de modo muy pa rticular, los de carcter qy nal (el control social penal destaca entre todos los controles sociales por sus fines y medios, representando la direccin normativa de estructura ms formalizada y racional). Debe, pues, ensanchar el mbito tradicional de su objeto, incorporando al mismo el anlisis cientfico de los diversos sistemas normativos del control social (religin, moral, tica, usos y costumbres, terapias varias), de sus portadores e instancias (Iglesia, opinin pblica, ciencias, familia y escuela, profesin, etc.), estrategias (prevencin, socializacin, represin), de sus sanciones (positivas y negativas) y destinatarios, segn sus respectivos .estratos soci a les2'. El concepto de control social-, que procede de las ciencias sociales y polticas,
extrao al anlisis normativista del Derecho propio de la cultura jurdica continental, enfrenta dos tradiciones la sociolgica y la politicolgica 22. La primera, de corte anglosajn, refiere este concepto a la propia sociedad y es utilizado como categora e instrumento central de la sociologa para ana/izar /a oroan&acin socia/ y 0/ o'esarrollo de /a sociedad industrial-23 que llev consigo procesos dirigidos a inducir la conformidad del individuo por medio de su socializacin y represin. La segunda,

la jurdico continental, es una teora estatal del control social quet.concibe este concepto como control poltico de la sociedad centralizado en y porli Etdo24. Ambas tradiciones representan, sin duda, dos visiones i deolgicas diferentes de la organizacin social". Los tericos del control suelen distin g uir entre controles s ocialesi:activos, y .-eactivos, . Especialmente, los radicales y crticos, que p r opugnan lasupresin de !Lui. los mecanismos .represivos (abolicionistas) y se manifiestan atfavor de unos controles sociales neutros- y positivos.". El control social activo viene integrado, segn tal distincin,, por ;aquellos mecanismos que ircentan prevenir un comportamiento socialmente no deseado. Se tratara, por tanto, de controles internos que operan preventivamentejrnediante una sutil pero eficaz labor socializadora y legitimadora. En ltimo trmino, sta contribuye a una voluntaria internalizacin del deber y a actitudes.individuales de conformidad, siempre voluntarias, que orientan los procesos de'motivacin del miembro del grupo". La principal ar: ricia de socializacin primaria es la familia, de socializacin secundaria, la escuela. eficacia Pero io cierto es que, sin restar importancia al control interno. y etiolgica del fracaso del control social activo en la gnesis de la criminalidad", la socializacin del individuo resulta insuficiente. El individuo sigue actuando como un trasgresor en potencia, conserva la capacidad de interpretar las normas siempre susceptibles de violacin con plena autonoma, ms all an del rol que le corresponde; e incluso, la de redefinirlas y manipularlas, neutralizando el contenido y significacin de las mismas, lo que explica que el impacto de la socializacin no s c.. ofrezca una imagen homognea sino multiforme y diferencial'''. Superado el moTento preventivo, y como respuesta a la conducta desviada, entran ya en accin controles sociales reactives . Estos, a su vez, suelen clasificarse en informa/e55, y o forma/es'''. El control social intomiall, opera a travs de grupos primarios (vg. familia, escuela, puesto de trabajo, partido poltico, iglesia, vecindad, etc.) o secundar i os etc.) que en puridad no tienen como objetivo bsico dicha funcin de control. Se caven oc medies de muy diversa namale?a, psquica (vg. desaprobacin, prdida del estaius o de la estima social, aislamiento, reproche, ridiculizacin, rechazo, etc.), fsica (violencia) o incluso econmica (as, prdida del puesto de trabajo, del salario).

18

19 20

21
22 23

Un balance global del labeling approach desde una concepcin prxima al mismo pero destacando sus puntos dbiles, en: Dei delitti e delle pene, Rivista di studi sociali, storici e giuridici sulla questione criminale, 1 (1983), enero-abril, editorial, pgs. 5 y 6. Por todos, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 163. As, WOLFF, K. H., Soziale Kontrolle, en: Wrterbuch der Soziologie, edit. por v. W Bernsdorf, 2, 1969, Stuttgart, pgs. 965 a 970. Cfr. KAISER. G., Krirninologie, cit.. pgs. 160 y ss. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 1.61 y ss. As, BERGALLI, R., Control social punitivo. Barcelona, 1996 (Bosch), pgs. 3 y ss. JANOWITZ, M., Sociological theory and social control, en: American Journal of Sociology, 81(1), pgs. 82 y ss. Cfr. BERGALLI, E.. Control social punitivo, cit.. pg.
.1.

.25

26

27
28

Vid.. BERGALLI, R., Control social punitivo, cit., pg. 4. Cfr., BERGALLI, R., Control social punitivo, cit., pg. 4. As, a favor de unos controles sociales activos , no reactivos, se pronuncia MELOSSI, D., Ideologa e Diritto Penale, en: Dei delitti e delle pene, 1/1991, cit., pg. 30 as.; VERDE. Alf., propugna un control social -positivo (en: Verso un controllo sociale in positivo- in campo minori!e, en: Dei delitti e delle pene, 1983, pgs. 356 y ss). Vid. HESS, H., II controllo sociale: societ e podere, en: Dei delitti e delle pene, 3 (1983), pgs. 504 y 505. HIRSCHI. '1'., Causes of Delinquency, 1969, Berkeley; 130X, S.. Deviance, Reality and Society, 1981 (London), pags. 121 y ss.; Cfr. HESS, H., 11 controllo sociale, cit., pgs. f-SOS y ss. Cfr. HESS, H., 11 controllo sociale ..., cit.. pags. 506 a 508. CO... pgs. 508 y ss. Cfr. FU:SS, H.. 11 controllo sociale,

84

ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA La actuacin de las instancias del control social informal se regula en normas informales (usos, tradiciones, principios morales, criterios de reciprocidad, etc.), porque el Derecho positivo representa slo el ltimo lmite que no pueden trasgredir aqullas (prohibicin del castigo excesivo del nio por los padres o del maltrato de aquel por los maestros en la escuela, establecimiento de causas o supuestos de despido, etc.). Lo que no resta importancia a la actuacin del control social informal en los procesos de socializacin. Que sus presupuestos carezcan de una total determinacin (conducta irregular o desviada); o que sus instancias y portadores gocen de cierta espontaneidad en el momento de imponer la sancin (sancin informal) y la forma o procedimiento de hacerlo, no deben ocultar la trascendencia criminolgica del buen o mal funcionamiento de estos mecanismos socializadores. El llamado control social formaA se ejercita a travs de instancias 'ad hod. especficamente concebidas y disciplinadas para tal cometido: la polica, los tribunales de justicia, la crcel, etc. Sus medios de actuacin son muy variados, pero siempre coercitivos, constituyendo la violencia, en todos ellos, el instrurnenic esencial. El Derecho Positivo contempla de modo preciso y exhaustivo los presupuestos, contenido y forma de actuar de estos mecanismos del control social. Existe, no obstante, una relativa intercambiabifidad o lung/bitio/ad funciona/en la actuacin de unas y otras instancias del control social. De una parte, el fracaso de las instancias 'formales' puede desencadenar la actuacin supletoria de otras instituciones que cumplan de modo 'informa, aquel cometido, subsanando la ausencia del control a '. De otra, es obvio que el control social puedo servirse voluntanamentd de instituciones ajenas al mismo''. Desde el punto de vista de los efectos, no es fcil una distincin tajante entre control social 'forma/ e 'informa/. A veces, las sanciones del primero activan sanciones informales que aparecen asociadas a aqullas, y las refuerzan". Sin descartar la posibilidad de que incluso instancias de control ficticias produzcan efectos reales, segn explica el conocido teorema de Thomas". En todo caso, ci efecto preventivo que produce el control social, formal o informal, no debe ser confundido con el control social activo, porque la conformidad se obtiene p o r la fuerza, no es voluntaria'''. Finalmente, desde el punto de vista de la efectividad, la del denominado control social activo es muy limitada y parcial, como lo demuestra la propia existencia del comportamiento desviado. Mientras la eficacia del control social -reactivo- ha suscitado una rica y fecunda polmica 36 , porque la equivocidad del pro p io concepto de efectividad y la pluralidad de fines que se asignan a la respuesta al delito hacen difcilmente mensurable aqul.

TRATADO DE CRIMINOLOGA

85

2. EL DELITO COMO OBJETO DE LA INVESTIGACIN CRIMINOLGICA El primer problema que suscita el concepto de delito como objeto del anlisis criminolgico es el de su propia delimitacin, ya que tambin el Derecho Penal se ocupa del crimen, por ms que lo contemple desde un punto de vista normativo, no emprico. Opera la Criminologa, como disciplina emprica autnoma, con un concepto material, sui generis, de delito distinto del jurdico-penal'? Existe un concepto criminolgico de delito, o, por el contrario, depende el objeto de la Criminologa de las definiciones jurdico-formales?". Como se fundamentar a continuacin, la Criminolga no_puede prescindir ni debe--- del concepto penal de delito que constituye una referencia logica obligaaa, -su pun o e prtt a. Pero la coincidencia en Minologa no examina slo el delito, (.4-Objetoesslop-arciarb jiqtiefaCrini lo hace desde un enfoque valorativo. Tiene, adems, y de acuerdo con sus metas como disciplina empriC, unos intereses singulares: y unas valoraciones que no coinciden ni con las tcnicas ni con los criterios axiolgicos jurdiec-penales. En consecuencia, y segn los objetivos de la investigacin, la Criminologa puede completar y enriquecer el concepto penal de delito acudiendo a otros esquemas. Pero carece de virtualidad el intento de sustituir ste, pues cualquiera otro, especialmente los que se formulan desde la Sociologa Criminal, la tica o la Filosofa (conducta desviada, delito natural), ha de ser por fuerza valorativo, con la inevitable dosis de circunstancialidad y relatividad, y sin la certeza que aportan las definiciones legales. No se hara, en ltimo trmino, sino sustituir la referencia a las normas penales por la referencia a otras normas menos premisas. La autonoma de la Criminologa como ciencia relativa, porque no puede renegar del marco emprica, por tanto, histrico y cultural en el oue cobrn sentido la conducta humana.

a) El concepto penal de delito como referencia y punto de

partida del anlisis criminolgico
31 32 33

3''
35

Cfr. HESS, H., Il controllo sociale, cit., pgs. 509 y ss. Cfr., I IESS, H., ibdem. As, la prdida de estatus (sancin informal), vinculada a la pena privativa de libertad (sancin formal). Cfr., HESS, H., ibdem. HESS, H., II controllo sociale, cit., pg. 510. HESS, H.. II controllo sociale, cit., pg. 510. II controllo sociale, cit., pg. 512. HESS.

La Criminologa no puede prescindir del concepto jurdico-penal (formal) de delito que, por tanto, acota y orienta, por razones conceptua-

Vid. FIGUEIREDO DIAS,3., COSTA ANDRADE, y ss.; y 90 y ss.

Criminolog-ia, cit., pgs. 65

'

86

ANTONIO GARCA-RULOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA
.

les y metodolgicas, la investigacin criminolgica. Constituye aqul una referencia obligada, su punto de partida 38 . En efecto, una conducta deviene delictiva slo cuando recibe el estigma penal, cuando se conmina con una pena 39 . Las valoraciones individuales, ticas .e incluso sociales no siempre permitiran ua seleccin segura de estos comportamientos, entre otros motivos, porque pueden hallarse en eventual contradiccin con las legales); nicas amparadas por el refrendo coactivo del Estado. Como afirma un conocido criminlogo norteamericano en este sentido, ni toda conducta socialmente desviada es delito, ni todo delito es considerado , por la sociedad como comportamiento desviado4.
A modo de ejemplo, bastara recordar que dos conductas idnticas desde un punto de vista externo, biolgico, pueden merecer valoraciones radicalmente contrapuestas: la relacin ntima entr dos personas, no reprobada por la.sociedad, puede constituir, sin embargo, delito de estupro si la mujer no ha dumPlidO cierta edad o existe una relacin jerrquica entre los miembros de la pareja.-Y, a la inversa: el acceso carnal, eventualmente reprochable entre dos personas no -/ibreS-, pero asumido por una sociedad permisiva, integra, sin embargo, una de las obligaciones recprocas de los cnyuges en el seno del matrimonio' . . En consecuencia, el anlisis emprico de la criminalidad sexual- no puede desconocer las definiciones penales, ni ignorar la eventual discrepancia que a veces se produce entre stas y fas pautas sociales de comportamiento porque, incluso desde un punto de vista metodolgico, carecera del marco referencial necesario para delimitar con xito el objeto . de la investigacin y para orientarla desde. una base o punto de partida slido.

legislaciones invalida la investigacin criMinolgica .2reliCa, %e; pU lop:13vi,;:. r cientfico. Los datos de /a ley pena/ y /os datas sobre delitos y delincuerztal-Sri. a las categoras lega/es deben ser procesados por e/ cientfico an?e' s' 175117zar'lei. ' s ;* '[3 I8 aostasnsi:: Admitir el monopolio de la ley penal en la seleccin-d: ZYbjet.erl, la Criminologa significa, en definitiva, negar a sta su autdsriOrilleUt-. fica; convertirla en un apndice instrumental del .IYereliWillklt hacerla depender, servilmente, de la relatividad y circunsnlialdde las decisiones legales. No puede compartirse, por tantiWag011ocida afirmacin de TAPPAN (a propsito de la criminalicltfdErWuno blanco y con fines exculpatorios): -La ley pena/ contiene /a nica definicin admisible de delto;_delinciiente es h7 ,7 los nicos persona que ha sido sentenciada y condenada por un juez ...--x.g.stpsor verdad es /a sujetos que puede estudiar cientficamente e/ crimirtlogo verdad legal, y son /os rganos de/ Estado /os que determindr1Wabledbe.estudio ..3;) de /a Criminologi-'3. A efectos penales, desde luego (por imperativo jd gI lirihciPio de legalidad), slo pueden reputarse delito las conductaqiertas en la ley, y delincuente, la persona castigada por los tribuhaleS : de justicia. Pero a efectos criminolgicos, tal restriccin carece de f furidaine nto y pugna con el realismo propio de la Criminolog-'hino disciplina emprica. Ni sta circunscribe su anlisis, como se ver,. a los hechos previstos en el Cdigo Penal, ni considera sinnimas_ los trminos delincuente y condenado o recluso; la Criminologa.ha de optar por la verdad real, no por la verdad legal. Por ello, el criminlogo examina legtimamente el hecho de la prostitucin o el de la .drogodependencia ---a pesar de que ni el ejercicio de la primera ni el consumo de estupefacientes se castiguen por el Cdigo Penal; y se

Ahora bien, sera errneo deducir de esta cone.don lgica y pragmtica la coincidencia radical del concepto jurdico y del concepto criminolgico de delito.
Como advirti SELLIN", sujecin a/ estudio del delito y de /os debncuentes y /a 2ce:..,tacin de categoras y formas especificas de delito segt;n /as respectivas

38 39

por todos, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 4. As, MERGEN, A., Die Wissenschaft vom Verbrechen, 1961, Hamburg, pgs. 58 y ss.; QUINNEY, R., Is Criminal Behaviour Deviant Behaviour'?, en: British Journal of Criminology, Delinquency and Deviant Social Behavior, London, 5, 1965, pgs. 138 y ss.; cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 3. Sobre el problema, vid., por todos, LARRY J. SIEGEL, Criminology, cit., pg. 6 (el :tutor cita, como ejemplos, el consumo de drogas y determinados supuestos de omisin de socorro que, con arreglo a la legislacin norteamericana, pueden dar lugar a la no coincidencia de las valoraciones sociales y penales comentada). Ejemplo que cita GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 3. SELLIN, Th., Cultura, Conflicto y Crimen. Caracas, 1969. Ediciones Efofac, pi;:. 27.
Vid.,

40

41 42

APP AN, P. R., Who is the Criminar?, en: The Sociology of Crime and Delinquency. New York, 1962 (Wiley); resaltando el aspecto positivo de una definicin legal" (jurdico-penal) de ,,delito: MICHAEL, J., y ADLER, M., Crime, Law and Social Science, New York, Harcourt, Brace, 1933, pg. 2; otros autores parten de las definiciones penales, pero exigen, adems, el efectivo funcionamiento de la maquinaria represiva del Estado, previa denuncia y constatacin de la violacin, as PECKLESS, W., The Crime Problem, New York, Appleton-Centur y-Crofts, 1950, pg. 8; KORN, R., y McCORKLE, L1., Criminology and Penology, New York, Holt, 1957, pgs. 6 y ss.; formulaciones todas ellas que enlazan con el latt, in action al que se referin ROSC(.)E POUND (Interp etabais o legal History, New York, BARLOW, IntroductiontoCriminology. Maemil fan. 1923. rapitulo111 1. Cfr. cit., pgs. 6 y 7.

88

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

89

preocupa, legtimamente tambin, de la llamada criminalidad oculta o de la cifra negra de ciertas conductas delictivas, aunque en ambos supuestos el autor eluda la imposicin y cumplimiento de la pena. Tampoco puede suscribirse, aunque por razones distintas, la tesis central del labeling approach, que parte de un concepto meramente definitorial de delito. Y no ya porque cuestione el sustrato ontolgico del crimen, sino porque entiende que ste es.una e0queta,.resultado del comportamiento selectivo de las instancias del control social,. abstraccin hecha de la conducta misma y de las definiciones legales que la desaprueban. Como es sabido, para la filosofa interaccionista de la reaction approach, lo decisivo no es la conducta criminal o desviada (cualidad de la accin), ni la bondad de las valoraciones que la prohben, ni el porqu de la desviacin (teoras de la criminalidad), sino los procesos sociales de interaccin que, de acuerdo con el criterio discriminatorio del estatus social y no del hecho ejecutado, atribuyen la etiqueta de delincuente a una persona (teoras de la criminalizacin). O, dicho de otro modo, lo significativo no es el crimen en s, sino el funcionamiento del control social cuyas instancias crean la criminalidad, reparten criminalidad: el crimen, en s, no existe, es un atributo o etiqueta que se atribuye". Dicha concepcin, aunque no pretenda exculpar ciertas infracciones (mala quia prohibita), sino censurar la injusta selectividad del control social, hace depender, en definitiva, de ste, del control social, la nocin de delito (eficacia constitutiva del control social), vicio metodolgico que comparte con la antes expuesta tesis de Tappan su antagnica y que cierra el paso a cualquier anlisis terico sobre la esencia del comportamiento criminal y factores etiolgicamente relevantes del mismo. Objeciones semejantes merecen, por ltimo, los intentos llevados a cabo desde la Filosofa general, la Sociologa e incluso la Antropologa45,

de formular un conceptomaterial de delito, privativo de la Criminologa y distinto del jurdico-formal (jurdico-penal). Es el caso, en primer lugar, del llamado delito natural. GAROFALO" lo defini como -una lesin aquella parte de/ sentido mora/que consiste en /os sentimientos altruistas fundamentales (piedad y probidad) segn /a medida media en que se encuentran en las razas humanas superiores, cuyMedid)a es necesaria para /a adaptacin de/ individuo a /a sociedad . FERRI y BERENNINI propusieron otra frmula no ms precisa: -Son acciones punibles las determinadas por mviles individuales (egostas) y antisociales que perturban /as condiciones de vida y contravienen /a moralidad media de un determinado pueblo en un mome nto dado-47 . Otros autores, como HURWITZ", invocan el criterio sumamente . am1.5.gio de la peliqrosidad social-, que adquiere connotaciones antropolgicas Ciialicki se utiliza por algunos como sinnimo de -1emibilidad o estado peligra. ";- o pretenden resolver el problema contraponiendo los trminos -asocia//dad y ..;!,.; antisocia/idad-5. La tesis positivista del delito natural ha recibido justamente' toda suerte de crticas": es ambigua e impracticable. Y tan normativista aunque pretenda no serlo como la jurdico-formal, con . l nica particularidad de que las valoraciones a las que implcitamente remite pertenecen a un mbito sociocultural bastante ms etreo e impreciso que el del Derecho". Tampoco convencen las formulaciones iusnaturalistas, en su intento de buscar una base ontolgica al hecho criminal o de criticar el ius

46 47

48 49

50

;4 Uno de sus representantes ms significativos, H. S. BECKER (The Outsiders: Studies in the Sociolog,y of Deviance, New York, 196:3, Free Press, pg. 9), afirmaba: Deviance is not a quality of the act the person commits, but rather a consequence of the application by others of rules and sanetions to an oftimder. deviant is one to whotn the label has been successfully applied; deviant behavior is behavior that people so label.... Vid. LANi;E. R., Wandlungen in der kriminologischei , Grundlagen des Strafrechisreform. en: 100 Jahren deutsches Rechtskben 1 1,., :tschrift suni

52

hundertjhrigen Bestehen des Deutschen Juristentages, 1860-1960, 1, Karlsruhe, 1960, pgs. 346 a 381). Cfr. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 7. GAROFALO, R., Criminologa, 1885, pgs. 30 y ss. FP RRI, E., Principios, pg. 359. Cfr. RODRGUEZ DEVESA, J. M', Derecho Penal Espaol, P.G. (1985), pg. 74, nota 17. HURWITZ, S., Crirninology, 1952 (London), pg. 372. Sobre el problema, vid. PINATEL, L., Criminologie, Trait de Droit Penal et de Criminologie, III, red. (1970). Pars, pgs. 500 y ss.;MANNHEINI, H.. Vergleichende Krirninoiogie. Ein Lehrbuch in zwei Bnden, Stuttgart, 1974 (en otro sentido). Cfr. EISENBERG, L., Kriminologie, cit., pg. 7. As, por todos, MERGEN, A., Die Wissenschaft vom Verbrechen. 1961, pg. 74. Tambin RODRGUEZMANZ ANERA , L., Criminologa, cit., pgs. 22 y 23. Vid. HENTIG, V. Crime and its condictions, 1947, Parte Primera. passim. Cfr. RODRGUEZ DEVESA, J. M 4 , Derecho Penal Espaol, P. G., cit., pg. 74. Criticando acertadamente el concepto de delito natural, PHI LLIPSON, M., Die Paradoxie der sozialen Kontrolle und die Normalitt des Verbrechens, en: Sentina r. Abweichendes Verhalten, I., Suhrkamp (1975), pgs. 127 y ss. A juicio del autor, el concepto de delito es inseparable de un contexto sociocultural, y de unas definiciones sociales que imponen determinadas normas de comportamiento

90

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

91

positum53 . Probablemente hayan sabido denunciar las insuficiencias del formalismo jurdico-positivista, y el relativismo valorativo de ste: la

propia experiencia demuestra que en todos los sistemas, abstraccin hecha de las coordenadas variables de tiempo y lugar, suele existir siempre un ncleo homogneo y constante de valores socialmente compartidos, un consenso'''. Ahora bien, no han podido explicar por qu slo se incriminan con una pena ciertas conductas, ni tampoco la historicidad y circunstancialidad de las prohibiciones legales, su evolucin interna, las notorias discrepancias que separan los diversos derechos nacionales, etc. El hecho de que no se haya ofrecido ningn criterio material y generalizador de delito ni, por supuesto, un catlogo cerrado de delitos naturales, de prohibita quia mala, etc. corrobora la imposibilidad del empeo. En cualquier caso, si lo que se pretende es elaborar un cncepto de delito neutro, libre de valoraciones formales (penales), con respaldo emprico, la teora del delito natural y sus afines fallan (como falla, tambin, la teora de la desviacin, segn se ver despus) ya que todo concepto no formal de delito aparece forzosamente unido a valoraciones socioculturales; esto es: todo concepto no formal de delito es un concepto normativo o valorativo. En efecto, en el rribito de la Sociologa se ha tratado de acuar una nocin estrictamente criminolgica de delito acudiendo al trmino desviacin (conducta desviada, deviant behavior, abweichendes Verhalten, etc.)". Por su amplitud y aparente neutralidad, pareca

.ajustarse mejor que el estrecho concepto jurdico-formal de delito a las exigencias de una investigacin criminolgica realista y pluridinensional56 . Sin embargo, cabe cuestionar que contribuya a una satisfactoria autodefinicin objetiva y segura del mbito material de la Criminologa.
1

Primero, por su relatividad y circunstancialidad intrnsecas. No existen conductas desviadas in se o per se, ni puede elaborarse a priori l catlogo de las mismas: un comportamiento se define como desviado Ja medida en que se aparte de expectativas sociales cambiantes 57 , de la,Mayora social. La desviacin no reside en la conducta misma, sino en los dems. Tal imprecisin resta rigor cientfico y operatividad al concepto de desviacin. Las muy diversas acepciones doctrinales del mismo" y,
9b 01r.

sobre todo, la prolija y heterognea relacin de conductas concretas que, POr unas u otras razones, han merecido la etiqueta de desviadas 'vase el ejemplo muy significativo del catlogo de San Francisco-59, deben prevenir al criminlogo respecto a los riesgos del empleo de instrumentos tan equvocos al delimitar el mbito de su quehacer cientfico. segundo lugar, l concepto de desviacin no ofrece tampoco una alternativa vlida al subjetivismo, al relativismo y al formalismo del concepto jurdico-penal de delito. Contrapone simplemente a ste otro concepto tambin subjetivo y valorativo mucho ms impreciso y relativo0 , con lo que no satisface el proyecto por otra parte inviable. como se dijo de formular una nocin apriorstica, objetiva y segura, de
Di., 9i: En

53
54

55

As, la contraposicin: mala quia prohibita / prohibita quid mala. En cuanto a la efectiva constatacin de dicho consenso social en un momento dado y en una concreta sociedad, vid. GARRIDO GENOVS, V., Relaciones entre sociedad y sistema legal, en: Psicologa social y sistema penal, cit.. pgs. 48 y ss. (el autor relaciona las investigaciones empricas que parecen demostrar la existencia de tal consenso). El punto de partida de la Criminologa crtica y radical es el contrario: no existe consenso alguno en l moderna sociedad plural y democrtica sobre los valores que integran el modelo o diseo social, sino conflicto (vg., paradigma conflictual); el orden social, en consecuencia y segn aquellas no recibe un refrendo expreso o tcito de los ciudadanos que derive del conocimiento del mismo y de su efectivo funcionamiento, sino en ltimo caso un respaldo que descansa en la ignorancia por parte de aqullos de cules son los principios que realmente inspiran el sistema y su concreto modo de operar (tesis de POPITZ). Cfr. GARCIA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, Madrid, 1984 (Publicaciones del Instituto de Criminologa), pg. 105 y ss. Vid. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 7; KAISER, O., Kriminologie, cit., pgs. 118. Vid. LUDERSSEN, K., Seminar. Abweichendes Verhalten. I., Die selektiven Normen der Gesellschaft. (Suhrkamp). 1975. pgs. 7 y ss (Einfhrung).

57

ri

As, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 119 y ss., para quien el concepto normativo de la desviacin enriquece una ptica estrictamente jurdica y, por ello, demasiado estrecha en las investigaciones criminolgicas, si bien no puede sustituir por completo el concepto penal de delito. Vid., en este sentido, WISWEDE, O., Soziologie abwcichenden Verhalten, 1979, Stuttgart, pgs. 18 y ss: OPP, K. D., Abweichendes Verhalten und Gesellschaftsstrukturen, Darrnstadt, 1974, Neuwied, pgs. 38 y ss; PARSONS, T.. The Social System New York, The Free Press of Glencoe, pgs. 250 y 25I; MATZA. D., El proceso de desviacin, cit. pgs. 21 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Crin] i nology, cit. pgs. 253 y ss.; VE'rTER. H. J., y SILVERMAN, 1. J., Criminology and Crime. An Introduction ( University of South Florida), 1986, Harper-Row Publishers, pgs. 11 y SS. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit.. pgs. 118 y ss. Vid. EISENBERG, U., Kriininologie, cit.. pg. 7 Vid. KAISER. O., Kriminolugie, cit.,pgs. 118 a 120.

92

ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGIA

93

base emprica, de delito independiente de valoraciones legales para uso privativo de la Criminologa.
En resumen: la autonoma de la Criminologa como ciencia emprica e interdisciplinaria obliga a la misma a autodefinir su propio objeto. Contrario a dicha autonoma sera negar tal posibilidad, haciendo coincidir el concepto criminolgico de delito con el derivado de ias definiciones legales (Criminologa como ciencia auxiliar- del Derecho Penal) o del funcionamiento del sistema penal (realismo sociolgico legitimador). Ahora bien, no parece posible elaborar un concepto estrictamente criminolgico de delito, autnomo, que prescinda de las valoraciones legales formales (teora de! delito natural-, teora de la desviacin) porque cualquier intento no hace sino sustituir o intentar sus t ituir-- un determinado concepto normativo (el legal) por otro concepto no menos valor ativo que el anterior, pero ms ambiguo e impreciso, cuyas definiciones residen en terrenos metajurdicos: ideales (iusnaturalismo), socioculturales (teora de la desviacin, rtc.). En ltimo trmino, es una contradiccin lgica sugerir la existencia de un concepto neutro de delito, dotado de sustrato emprico, desligado de las . valoraciones legales. Como lo es tambin la suposicin que subyace a dicha hiptesis: que una ciencia emprica relativa al crimen, esto es, al comportamiento del ser humano en sociedad, deba ser una ciencia asptica, libre de toca valoracin.

poltico criminales antagnicos de descriminalizacin . o de neocriminalizacin. El concepto penal es un concepto emprico, real y dinmico. b) Relativizacin y problematizacin

del concepto de delito

en la moderna Criminologa
El concepto de delito se ha visto sometido a un acelerado proceso de relativizacin y de problematizacin, que no puede desconocerse en el Momento de trazar los contornos del objeto de la Criminologa. El citado proceso refleja una importante crisis, en el plano axiolgico, de los valores tradicionales". No se trata, pues, de la conocida circunstancialidad o historicidad de las definiciones legales (penales) de delito, fcilmente constatable en algunas figuras si se hace un somero seguimiento de la evolucin del ius positum o se compara ste con otros. Los movimientos poltico-criminales de neocriminalizacin (incriminacin de conductas antes no castigadas) y de descriminalizacin (fenmeno inverso) expresan ese continuo ambio valorativo al q.ue se hallan indefectiblemente expuestas las decisiones de todo legislador. Pero la relativizacin y problematizacin del concepto de delito no se refieren a dicho fenmeno que, por otra parte, slo afecta de modo sensible a concretas definiciones legales. Con el trmino relativizacin tampoco se quiere aludir al acotamiento selectivo y fragmentario de la realidad (criminal) que lleva a cabo la ley al trazar sus definiciones, pues tal proceder viene impuesto preceptivamente por el principio de legalidad 62 , limitacin o servidumbre inherente a cualquier concepto jurdico-penal de delito en el marco del Estado de Derecho que es necesario asumir, nor ms que aporte, a menudo, una imagen plida y mutilada del hecho delictivo, en claro contraste con la comprensin global y totalizadora del mismo que persigue la Criminologa. Por relativizacin y problematizacin del concepto de delito se entiende el profundo cambio que se ha operado en el anlisis del hecho criminal como consecuencia de las aportaciones de diversas disciplinas y enfogtlr (teoras anmicas. subculturales, psicoanalticas. conflictuales,

El enfoque interaccionista del labeling approach, finalmente, no slo no ofrece una alternativa al concepto jurdico-formal de delito, sino que al propugnar un concepto definitorial de crimen niega la posibilidad terica de elaborar una nocin criminolgica de delito independiente del control social y de su concreto (injusto y selectivo) funcionamiento. Aunque sus respectivos presupuestos ideolgicos difieran radicalmente, las teoras de la reaccin social (labeling approach) y las del law in action (realismo sociolgico) autoinvalidan cualquier intento de fundamentar un concepto material, ontolgico, de delito. En definitiva niegan la existencia de ste, al hacerlo depender del control social y sus instancias criminalizadoras. Sustituyen cualquier nocin previa, o las definiciones legales, por el subproducto final injusto, discriminatorio y caprichoso del funcionamiento del sistema, incurriendo en un claro crculo vicioso cuando tratan de ofrecer, despus, un perfil realista del delito o una imagen general del infractor. No obstante, los enfoques sociolgicos (y, en particular, los de orientacin interaccionista y conflictual) han desmitificado con saludable realismo el concepto formal y esttico de delito de la Criminologa clsica, llamando la atencin sobre la insuficiencia de ste. La Ciencia Criminolgica, en efecto, no puede operar con un concepto estrictamente normativo de crimen ni desconocer los procesos sociales que preceden y suceden- a las definiciones del legislador penal, esto es, el proceso histrico y real de creacin y aplicacin del Derecho: y los movimientos

61

Vid. GARCIA-PABLOS. A.. Problemas actuales de la Criminolo ga. cit.. pgs. $9 y ss. Faz Derecho Penal Espaol. P. G., eit.. pg. 176. Vid. RODRGUEZ DEVESA, .1.

94

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRINIINOLOGIA

95

interaccionistas, etc.). Cambio o convulsin que si, acaso, no autoriza a hablar de un cambio de paradigma cientfico, s permite, al menos, contraponer, como hace un sector de la moderna Criminologa, dos orientaciones: la clsica o convencional (positivista) y la crtica". La Criminologa tradicional parta de un concepto de delito slido, monolitico: el concepto legal. Su naturaleza auxiliar como disciplina subordinada al Derecho Penal obligaba al criminlogo a aceptar, sin ms, las definiciones jurdico-penales de delito. Se vea en las mismas un autntico correlato del Declogo, dotadas de incuestionable respaldo ontolgico; y en el delito, el comportamiento socialmente nocivo y disfuncional de un sujeto distinto de los dems ciudadanos, patolgico y reprobable, que se alzaba de modo incomprensible contra los pilares del consenso social".
'

Los dogmas de este modelo clsico, sin embargo, han sido objeto de diversas crticas65. El estructural-funcionalismo (teoras de la anomia) ha rebatido la naturaleza
patolgica que tradicionalmente se atribua al delito, argumentando que ste es consecuencia del normal funcionamiento del sistema social. Frente al principio del bien y el mal (la sociedad representa el bien, el delito y el delincuente, el mal), las teoras anmicas apelan a la funcionalidad del crimen, cuya etiologa aparece unida afirman estas teoras a los procesos sociales ordinarios y cotidianos de un orden social intacto. Los paradigmas subcultura/es cuestionan el carcter supuestamente consensual del orden social, por entender que una sociedad plural y democrtica cuenta con una pluralidad de cdigos axiolgicos, todos ellos legtimos, que reflejan las convicciones valorativas de los subgrupos y minoras. El delito, desde una ptica subcultural, no es el atentado a unos valores incuestioracos, universales, sino la expresin simblica de los valores privativos de un subgrupo o minora que se rebela contra las definiciones oficiales. Las teoras de la socializacin ye/ aprendizaje socia/mantienen que el individuo aprende el crimen a travs de los mismos mecanismos de aprendizaje del comportamiento no delictivo. Lo que decide no es tanto la opcin libre y culpable de alzarse contra la ley, como la pertenencia no escogida del individuo a un grupo u otro. esto es, los consiguientes procesos diferenciales de socializacin que le permitirn

interiorizar las pautas de conducta convencionales o las delictivas. Se cuestiona, as, el principio de culpabilidad, bsico en el concepto de deli to de la Criminologa clsica. Las .doctrinas psicoanalticas han contribuido, tambin, a este proceso de relativizacin y problematizacin del concepto de delito con la sugestiva imagen del delincuente como alma atormentada-66 que -busca /a pena para neutralizar complejos de culpa originados en una infancia traumtica. En todo caso, al convertir a ste en chivo expiatorio de una sociedad que castiga no porque la conducta lo merezca, sino porque necesita castigar (funcin consolidadora y liberadora del crimen: los mecanismos de 'proyeccin y expiacin como catalizadores de la agresividad y frustracin de la sociedad), el psicoanlisis desmorona el fundamento tico del castigo y la propia racionalidad del mismo. El modelo de conflicto ha rebatido, sobre todo, el principio tradicional de los .intereses genera/es y el -bien comn, cuya vulneracin se supona encarnaban las definiciones legales de delito de los diversos Cdigos. Para las teoras conflictuales, las variables del proceso de definicin se hallan en las relaciones de poder de los grupos sociales, de acuerdo con la estratificacin social y los conflictos de intereses. El concepto de delito carecera de todo sustrato ontolgico, material: delito es lo que define corno tal el grupo que conquista el poder, de acuerdo con sus intereses. Finalmente, el enfoque interaccionista del labe/ing approach ha acuado un concepto definitorial de delito, sin otra referencia que e! funcionamiento selectivo del control social (es el control social quien ',crea el delito). Para sta orientacin sociolgica una conducta no es delito por las cualidades objetivas inherentes a la misma, o por los mritos de su autor, sino porque resulta etiquetada como tal por ciertos procesos de definicin y seleccin sociales muy discriminatorios, que actan con arreglo al criterio del rol y el estatus del afectado. En consecuencia, el concepto de delito se problematiza al mximo. La investigacin, segn los tericos del labeling approach, debe desplazarse de los factores crimingenos (variables independientes, en el enfoque de las teoras de la criminalidad convencionales) a los procesos de criminalizacin mismos, al concepto de delito (variable dependiente). Las teoras criminalizadoras que propugna el labeling approach, por tanto, no son teoras etiolgicas ya que cuestionan incluso la nocin de delito.

Por ello, el concepto de delito que utilice la Criminologa no puede ser ajeno a este proceso de relativizacin y problematizacin impuesto por las ciencias sociales. Precisamente porque la Criminologa, como ciencia e mprica e interdisciplinaria, persigue un anlisis global, totalizador, multidimensional del problema del crimen. e) Concepto jurdico formal (penal) de delito y concepto

63

64

.As, por todos, BARATTA, A., Criminologa y Dogmtica Penal. Pasado y futuro del modelo integral de la ciencia penal, en: Papers, Revista de Sociologa, Universidad de Barcelona (.1980), 13. pgs. 17 y ss. Cfr. GARCA-PABLOS. A., Problemas actuales de la Criminolo ga, cit., pgs. 82 y
SS.

criminolgico: eventuales discrepancias

p enal

La Criminologa toma como punto de partida el concepto jurdicode delito. Pero no opera slo y exclusivamente con ste, ni se

Vid. infra: captulos XVII (teoras estructural-funcionalistas), XVIII (modelos subculturales), XIX (teoras de la socializacin y el aprendizaje). XX (enfoque interaccioni,, ta) y XXI i paradigma conflictual).

016

VOLD. G. B. 'flicorttical Criminology. cit., pg. 135.

96

ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE C1.IMINOLOGIA

97

somete siempre, y sin ms, a las definiciones formales del Cdigo Penal. En definitiva, el concepto legal sirve para delimitar y orientar el campo de la investigacin criminolgica, pero no como criterio nico y excluyente, porque la Criminologa, como ciencia emprica, aborda el problema criminal de un modo sui generis, con una perspectiva distinta a la del Derecho Penal y dems disciplinas jurdicas. Tiene unas necesidades y fines propios, unas tcnicas e instrumentos diferentes, unas valoraciones eventualmente diferentes, tambin, de las penales: El concepto penal y el concepto criminolgico de delito son, unas veces, crculos concntricos; secantes, otras. Las discrepancias nacen de las respectivas funciones del Derecho Penal y la Criminologa. Las definiciones penales de delito se orientan .a unas operaciones hermenuticas (interpretacin, calificacin y subsuncin) cuyo cometido no es otro que la aplicacin de la ley. Los tipos penales, por imperativo del principio de legalidad, definen las conductas delictivas, para lo que el legislador tiene que dar un corte parcial y fragmentario, abstracto, que acota y asla de la realidad un concreto supuesto de ella67. La labor del jurista gira en torno a estos tipos penales abstractos, que responden a decisiones valorativas, normativas. Debe comprobar si el hecho sucedido puede o no puede encajar ser subsumido en el supuesto de hecho de la . norma, confrontando ambos. Se analiza, pues, el hecho a los solos efectos de su eventual subsuncin en la ley. Las exigencias garantistas no operan, como es lgico, en la Criminologa (disciplina emprica) que puede analizar el fenmeno delictivo en su totalidad real y de modo directo; no a travs de los tipos legales, ni desde opciones normativas previas que encorsetan y mediatizan la realidad de aqul. Para la Criminologa, la correcta calificacin jurdica del supuesto es algo secundario, formal 68 , porque lo que interesa es obtener una imagen global del hecho y de su autor. Lgicamente, por ello, no siempre coincidirn los diagnsticos criminolgicos con las calificaciones penales. Pues mientras el penalista no tiene otra referencia que el tipo legal, el clich valorativo y abstracto de la ley, el criminlogo puede desentenderse de ste, trascenderlo, para

investigar la etiologa del hecho examinado real, sus formas de aparicin fenomenologa, su estructura interna y dinmica, etc. El penalista, califica; el criminlogo, analiza. El penalista acta desde la norma legal; l criminlogo, desde la realidad: el primero busca el significado que un comportamiento tiene para el Derecho; el segundo, el significado del hecho desde un punto de vista total y globalizador investigando la posicin que corresponde al mismo en una imagen general del autor en sti- interdependencias sociales". En este sentido cabe afirmar que el Derecho Penal emite una calificacin formal, y la Criminologa un diagnstico real.
Determinadas infracciones soatrimonia/es-( -hunPs sustitutivos-, cleptomana-, etc.) que para el Derecho Penal slo tienen inters, en su caso, como delitos contra 9b e" la propiedad, merecen, desde un punto de vista criminolgico, una valoracin mucho W.m) ;fris matizada y diferenciada. A menudo pueden explicarse en funcin de impulsos .sexuales o de reacciones primitivas n que nada tienen que ver con un supuesto afn d lucro del autor. Lo mismo sucede o puede suceder-- con la piromana" cuya -131; "Calificacin penal (tipicidad penal) suele distanciarse del entramado biolgico y motivacional real que caracteriza criminolgicamente el significado de este comportamiento, por ms que desde una perspectiva externa presente engaosas afinida.rv t J- :- des con los delitos patrimoniales. La doctrina criminolgica ha llamado la atencin 5313 xY dsde un principio sobre estas discordancias valorativas. de modo muy especial a :93i-12&;propsito de ciertos deliWs sexuales-, por razn de su morfologa externa, que, sin 9t1 2 . o embargo, desde un punto de vista estructural, merecen una calificacin bien distinta. Lo que sucede, tambin, en sentido inverso". 1)'
' '?

71
.f,

6$ 69

En este sentido, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 3 y 4. As, expresamente, BONGER, W. A., Introduccin a la Criminologa, cit.. pg. :39. Vid. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 4.

As, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 4. Cfr. SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit., pgs. 106 y ss., especialmente, 107 (delincuente sexual y delincuente de reacciones primitivas). A juicio del autor, numerosos casos de sustracciones llevadas a cabo por personas que gozan de un cmodo estndar de vida y no padecen enfermedad mental alguna (Warenhaus-u.1.. . diebinnen) se explican por impulsos primitivos, con connotaciones a menudo sexuales, ocultas; distintos de estos hurtos sustitutivos singulares (la cosa es posteriormente devuelta y el propio hurto se enmarca en un contexto de infidelidad " - conyugal y de necesidad de expresar afecto) son los muy variados supuestos de cleptomana en sentido estricto; la cleptomana puede conectar con manifestaciones de labilidad de nimo, o incluso con enfermedades psquicas enmascaradas. Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 178 y ss. y 493 y ss. (y amplia resea bibliogrfica all citada). Sobre la piromana, en general, vid.: SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit., pgs. 106 y ss. (y bibliografa all citada). Tambin GOPPINGER. H., Criminologa. cit., pgs. 187 y ss. (para este autor, se explica, fundamentalmente. por una labilidad de humor). 73 Sobre la no coincidencia rigurosa de los diagnsticos penales y los criminolgicos en orden a la caracterizacin de un hecho como delito sexual. vid.. por todos. SEELIG. E., Lehrbuch (ler Kritiiiii()1(1(!, cit., p:ig. 56.
_

1.11~waro

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

99

Corresponde precisamente a los tericos de los modelos subculturales COHEN, y otros) el mrito de haber llamado la atencin sobre eventuales discrepancias entre la valoracin jurdico-penal de un hecho y la significacin criminolgica del mismo. As, COHEN advirti cmo, en el marco de la denominada criminalidad `subculturar, ciertas conductas constitutivas de delitos contra el patrimonio (hurtos, robos, etc.), cobran una lectura cientfica bien distinta cuando se realizan por jvenes integrantes de pandillas, si el analista pondera las claves actitudinales, estructurales y motivacionales reales de tales comportamientos'''. 1') mbito o perspectiva especficamente criminolgica Ciertamente la Criminologa carece de un concepto privativo de delito distinto del jurdico-penal. Este constituye su punto de partida, a menudo trascendido por las particularidades y cometidos del anlisis criminolgico, emprico, que provocan, segn se ha expuesto, valoraciones eventualmente discordantes. Criminologa y Derecho Penal abordan, en todo caso, el suceso criminal con enfoques diferentes. Puede, incluso, afirmarse que existe un mbito o perspectiva de anlisis especficamente criminolgico: zonas de la realidad criminal que slo interesan a la Criminologa, o que interesan a esta disciplina emprica de un modo muy distinto a como puedan interesarle al Derecho Penal. a') Hechos penalmente atpicos, relevan tes para la Criminologa Prueba inequvoca de que la Criminologa no se halla subordinada a las definiciones legales, al concepto penal de delito, es que se ocupe de conductas y hechos no sancionados en los cdigos penales como delictivos. El suicidio, el alcoholismo, la prostitucin (su ejercicio), la drogodependencia (el autoconsumo), etc., no se incriminan en el Cdigo Penal (espaol)y, sin embargo, interesan sobremanera a la Criminologa en cuanto factores y situaciones crimingenos o significativamente asociados al delito75.

b'-) El llamado campo previo del crimen y la esfera social del delincuente El hombre se hace delincuente slo a travs de la lesin de la norma jurdica. Pero en numerosos reincidentes pueden apreciarse ya datos, rasgos y disfunciones precriminales mucho antes de la comisin del delito, segn una conocida hiptesis criminolgica 78 . La amplitud y designacin de dicho campo previo es problemtica" porque ni se han constatado inequvocamente aquellos factores en todas las carreras .c:riminales , ni faltan, tampoco, anomalas predelictivas en ciudadapos que no llegan a enfrentarse nunca con las leyes. En cualquier caso, P4Fece obvio que el denominado campo previo slo puede ocupar la atencin de las ciencias criminolgicas. La intervencin del Derecho Penal, como es sabido, requiere la realizacin, siquiera incompleta o simplemente iniciada, del tipo penal (principio de ejecucin), salvo en el Supuesto excepcional de los actos preparatorios punibles78. Desde esta ptica cronolgica, existe, tambin, otro mbito reservado a la Criminologa, que podramos denominar posterior, posterior a la comisin del delito o al cumplimiento de la pena. Para el Derecho Penal puec'e tener algn inters, pero a los solos efectos que le son propios (vg., rehabilitacin, reincidencia, etc.), excepcionalmente, y valorando hecho ;9 , a hecho. Para la Criminologa, por el contrario, un anlisis evolutivo, procesual, longitudinal del autor, de su conducta y actitudes, incluso d'us del delito o de la extincin de la pena, constituyen parte integrante de algunas de sus tcnicas de investigacin dinmicas (estudios longitudinales de carreras criminales, follow-up o segui. miento de reincidentes, etc.). El Derecho Penal se enfrenta al delito cometido, al hecho real, desde el tipo legal abstracto, con un enfoque normativo, aislando el acontecimiento fctico del resto de la realidad personal y social del delincuente. Sin embargo, el delito suele ocupar un espacio muy pequeo a veces es un mero parntesis en la vida del delincuente. La Criminologa, por ello, concede gran inters al estudio de determinados crculos sociales
79 Cfr. GOPPINGER, H. Criminologa, cit., pgs. 6. 77 Vid. KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos tericos. cit., Pg. 20. 78 S obre el problema del campo previo y sus implicaciones, vid. GOPPINGER. Criminologa, cit.. pgs. 6 y 7 (campo previo, tat dangereux, actos sociales fallidos. deviant behavior, etc.).

75

COHEN, A.K., Delinquent Boys, The Culture of the Gang, 1955 (Glencoe), Illinois, pg. 26 y ss. Sobre el problema, por todos, vid. KAISER, G., Kriminolo lrie, cit., pg. 3 bibliografa all reseada; CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Espaol, Madrid (Tunos). 1981, pgs. 69 y ss. y nota 2.

100

ANTONIO GARCA-P.M3LOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

101

prximos al crimen, que configuran la personalidad del autor y en los que ste ocupa y consume su vida, su tiempo. Si el Derecho Penal pondera conflictos ocasionales, puntuales, del individuo con parcelas concretas de la ley, la Criminologa pone el acento en la personalidad total del autor en sus interdependencias sociales'". La dimensin colectiva del delito Para el Derecho Penal, el crimen es, fundamentalmente, un acontecimiento aislado y singular, individual. Slo me",a.bricamente, utilizando una ficcin estadstica, cabe hablar de la criminalidad desde un enfoque tcnico-jurdico. La criminalidad, jurdicamente, es una abstraccin: la suma o total de infracciones singulares acaecidas. Por el contrario, criminolgicamente, el delito debe contemplarse no slo como hecho individual, sino tambin como hecho social, colectivo, y como magnitud susceptible de cuantificacin. Esta faceta o dimensin suele trascender a conocidas definiciones ya clsicas de la Criminologa'''. La perspectiva internacional El mtodo iuscomparatista tiene una virtualidad muy limitada en el Derecho Penal. No obstante, significativas manifestaciones de la criminalidad moderna reflejan la complejidad e interdependencia que caracteriza la sociedad de nuestro tiempo. La Criminologa, por ello , no puede quedar prisionera"' de ningn concreto derecho positivo, subordinndose sumisamente a las respectivas definiciones de delito, pues empobrecera y limitara su propio anlisis. La concreta configuracin de un delito en un determinado ordenamiento no ha de ser barrera insalvable para una disciplina emprica que pretende obtener una imagen total y globalizadora del fenmeno real del crimen.
+-4

9 fRenuncia a un concepto unitario de delito En los ltimos aos ha encontrado gran acogida una nueva actitud etodolgica, flexible, que acenta la funcionalidad del concepto de a los efectos de optar a favor de una nocin jurdico-formal elito, penal) o material, segn las finalidades de la investigacin criminolgica. La relativizacin y problematizacin del concepto mismo de delito, aperada en el campo de la sociologa general; la insuficiencia,,en muchos -supuestos, de un concepto jurdico-formal de crimen, derivado de las rs2, clefiniciones cambiantes del tus positum; y el fracaso,. dl,,todos los 1.entos llevados a cabo hasta la fecha de acuar un conceptomaterial, ksprictamente criminolgico de delito, han precipitado;este plantea .; ento pragmtico y escptico al propio tiempo. A tenor del mismo, carece de sentido cualquier decisin apriorstica
cace condicione fatalmente y limite o impida los propsitos de cada nvestigacin. Procede operar en el sentido opuesto, y1/4 ,oiptar por un

,oncepto penal de delito o por otro material de acuerdo con las caractersticas y exigencias de cada investigacin criminolgica, De este modo, ..se quieren estudiar cuestiones jurdico-polticas :relativas a la descriminalizacin, neck'riminalizacin, etc., de deterMinados comportamientos, ser necesario partir de un concepto material de delito. Por el contrario, si se pretende analizar el volumen, estructura y movimiente de la criminalidad, la definicin jurdico-formal (penal) de delito parece debe tomarse como punto de partida82.

d) El crimen como problema social y comunitario83

El crimen, viejo demonio de la humanidad, ha merecido toda suerte de conceptuaciones de parte de filsofos, moralistas, idelogos, juristas, socilogos, etc. Unas las ms patologizan el fenmeno criminal, subrayando su faz aflictiva y disfuncional. Trminos y expresiones como tumor,

79 so

si

As, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 6. Resaltando la necesidad de examinar el crimen como fenmeno colectiuo: SEELIG, E. v., Lehrbuch der Kriminologie, cit., pg. 7; NIERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pg. 74; EX.NER, F., Biologa Criminal, cit., pgs. 73 y ss.;SAUER, W., Krirninologie als reine und angewandte Wissenschaft, 1950 (Berln), pgs. 440 y ss.; MEZGER, E., Criminologa, Madrid, Edit. Revista de Derecho Pi ivado, pgs. 201 y ss. Este enfoque del crimen como fenmeno de masas, colectivo, parte de la llamada Estadstica Moral y se consagrara con las concepciones sociolgicas. As, (101)PINGER, 11.. Criminologa, cit., pg. 4.

87;

----Vid. KAISER, G., Criminologa. Una Introduccin a sus fundamentos tericos, cit., pg. 77. Vid., tambin, FIGUEIREDO DAS, J., COSTA ANDRADE, M.. Criminologa, cit.. pg. 90. Vid., BARATTA, A., Probleini sociali e percezione della criminalit. en: Dei delict i e delle pene, (1), 198:1, pgs. 15 y ss.

102

ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA

103

lacra, epidemia social (referidos al delito) tratan de definir tan dolorosa realidad, sugiriendo una intervencin 'quirrgica' en la misma; las propuestas ms radicales llegan a convocar, incluso, genuinas cruzadas para erradicarlo de la faz de la tierra y enarbolan como bandera el utpico e intransigente sueo de una sociedad en paz ..., sin delito. Otras expresan un anlisis meramente estadstico del fenmeno criminal, captando tan solo algunas de sus principales variables. Se habla, entonces, del crimen como magnitud, como suceso, fenmeno o hecho social ... normal (normalidad estadstica, no axiolgica), esto es, regular, constante. Pero ni el anlisis estadstico, ni su fro lenguaje cuantitativo, arrojan luz sobre la naturaleza, gnesis y etiolo ga de dicho fenmeno, sobre su posible prevencin e intervencin en el mismo. El mundo del Derecho, por su parte, (re)define el delito con criterios jurdico-formales, normativos (tipo penal, bien jurdico, etc.). El mtodo abstracto y deductivo de aquel, as como el poderoso pensamiento categorial de su dogmtica, ven en el crimen el mero supuesto de hecho de la norma penal, el antecedente de la sancin: un concepto o categora formal ms, pues, que se construye con la mediacin de la norma y el auxilio de otros conceptos y categoras jurdicas. Sin embargo, frmulas clsicas como lesin del bien jurdico, conducta tpica, antijurdica y culpable, etc. no pueden esclarecer, por su normativismo, la profunda realidad del crimen, ni aportan un diagnstico vlido sobre tan doloroso fenmeno humano y social. La moderna Sociologa criminal suele definir el delito como conducta irregular o desviada, subrayando algunas escuelas su sustrato `conflictuar, el significado 'simblico' (subcultural) de la op .in delictiva, o la relevancia decisiva de ciertos procesos sociales de definicin y seleccin en orden a la propia criminalizacin de la conducta (naturaleza definitorial, no ontolgica, del delito, segn conocidas tesis interaccionistas). Pienso, sin embargo, que cualquier aproximacin cientfica al crimen sugiere la conceptuacin de ste como problema social y comunitario.

desde luego, el supuesto de hecho de la norma, el injusto culpable o la lesin de bienes jurdicos, corno sugieren los hombres de leyes; ni una conducta desviada e irregular que se aparta de convenciones y expectativas sociales, corno rezan algunas conocidas formulaciones sociolgicas. El delito no es una mera 'etiqueta' (labeling approach), ni un 'accidente social', ni un 'cuerpo extrao' incrustado en el sistema social: el delito debe contemplarse como doloroso problema social y comunitario. Un problema social y comunitario porque concurren en el mismo todos los requisitos que debe reunir un determinado fenmeno para merecer tal caracterizacin, acuada por OUCHARCHYN-DEWITT, entre otros: as, su masiva incidencia en la sociedad, su aflictividad y negatividad, su persistencia espacio-temporal (no circunstancialidad) y la falta de un inequvoco consenso social en cuanto a su etiologa y tcnicas de intervencin positiva en dicho fenmeno". El crimen es, ante todo, un problema de la comunidad, que surge en la comunidad y debe resolverse por la comunidad. En tal sentido -y no en el 'axiolgico', ni en el meramente estadstico se trata de un fenmeno 'normal' , inseparable de la convivencia, inextirpable, que la sociedad debe asumir. La paz de una sociedad sin crimen, por tanto, es una paz ficticia e intolerante: es la paz de los cementerios o de las estadsticas falsas. Asumiendo el legado incuestionable del pensamiento estructural-funcionalista, no cabe ya calificar el delito de cuerpo extrao al sistema social. Todo lo contrario: acompaa inexorable e i ninterrumpidamente al ser humano cualquiera que sea la concreta forma histrica en que ste organice la convivencia. Hunde sus races en la propia naturaleza humana y en los procesos y conflictos inherentes a toda sociedad. Tiene, pues, faz humana, casi domstica, como tantas otras realidades inseparables de la vida diaria y cotidiana. Hemos convivido y convivimos siempre con l.
u; Dicha , ,cotidianiedacl, del crimen su faz humana y domstica nada tiene que ver con las tesis economicistas de GARLAND y la denominada Crimino/ogia de /a vida cotidiana , de orientacin . sistmica- 85 . Tampoco con ciertas tesis

84

En efecto, el crimen no es un tumor, ni una lacra .... ni una epidemia o cncer social, corno pretenden algunos patlogos. Tampoco un suceso, una magnitud, un fenmeno, ni un dato, una cifra o un guarismo estadstico. Ni el justo castigo del cielo, segn aserto de moralistas y socilogos, para quienes cada sociedad tiene el crimen que merece. Ni.

Cfr., OUCHARCI~DEWITT y otros, en: Approches toward social problems: a c onceptual model Basic and .Applied Social Psychology, 24 (1981), pgs.275 a 287. Cfr., JIMNEZ DURILLO, F., Psicologa Social y sistema penal, Madrid, Alianza U nivi!rsidad Textos (1986 b. S obre GARLAND, vid: VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparador:1, cit., Pg. 121. Estas orientaciones radicales. de inspiracin -.si:t'/uica' se desent ienden ' 1 la gnesis y etiologa del problema criminal --del marco social y esiruct lira! de

85

104

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA privatistas radicales que subrayan la base conflictual e interpersonal del problema criminal y proponen la devolucin de ste a sus propietarios, en el marco de una nueva justicie aldeana< y "lega que sustituira a las instancias oficiales del sistema ( ladrones de/conflicto"). La coi/id/ene/dad , del delito es solo una frmula que trata de expresar la absoluta 'normalidad' de aquel, como fenmeno inseparable de la naturaleza humana y de la convivencia social.

TRATADO DE CRIMINOLOGA

105

erradicacin del crimen de la faz de la tierra, es una peligrosa e ilegtima tpimera cuyos elevados costes no debe asumir una sociedad sana y libre, rii siquiera en nombre de una mal entendida utopa.
r. Finalmente, la naturaleza 'social' y 'comunitaria' del problema criminal Ibliga a redefinir el rol efectivo de la sociedad en los tres mbitos del anlisis Cientfico de aquel: el etiolgico, el preventivo y el de la intervencin.

La caracterizacin del crimen corno problema social y comunitario comporta importantes consecuencias de todo orden. Significa, en primer lugar, que el crimen afecta e interesa a la comunidad misma, a todos sus miembros (el infractor sigue formando parte de ella, es uno ms), y no solo al sistema legal o a las instancias, agencias y operadores jur "dicos de ste. El problema criminal debe suscitar actitudes de corresponsabilidad y solidaridad en la comunidad. Y, desde luego, de empata, hacia el infractor y su mundo, para entender desde dentro la dimensin real y profunda de este drama tan cercano como enigmtico.
Empata equivale a capacidad de situarse en el lugar de un tercero, de comprender lo que ste siente, de entender sus vivencias, valores, actitudes, percepciones. Empata no es sinnimo de 'simpata' hacia el infractor, de complicidad con ste, sino de profundo inters y aprecio por el problema humano y social del delito, compatible con la distancia y neutralidad que se exige al cientfico. Contraria a la empata es la actitud cansina y tecnocrtica, sin alma, de quienes contemplan el crimen con criterios meramente formalistas, olvidando su trasfondo aflictivo y conflictual, su carga humana de dolor. O la respuesta cnica e insolidaria de cuantos pretenden segregar esta amarga realidad, bien anatematizando al infractor, para justificar la intervencin de los psiquiatras o el bistur de la pena, bien enmascarando con un cifrado lenguaje estadstico o pseudocientfico su verdadero significado como problema humano y comunitario.

En efecto, la comunidad no es un mero marco abstracto espaciowinporal, sino un escenario concreto, real, histrico cuya mediacin da ) . gentido y traza las coordenadas fundamentales del suceso criminal. No labe ' pues, comprender el problema criminal prescindiendo de la comucualquier modelo terico explicativo del comportamiento crimia de captar dicha mediacin. La prevencin del delito ha de ser, Imbin, prevencin comunitaria: ha de implicar a la comunidad, movilizando todos sus efectivos y recursos, solidariamente. Por ltimo, ht:ropia intervencin en el problema criminal, en la vctima y en el --;ffi'ctor, debe ser cada vez ms una intervencin comunitaria.

10
ID

) Delito y reaccin social

Por ms que el concepto criminolgico del delito sea un concepto real, fdiica emprico, y no normativo, a diferencia del concepto jurdico ftrin al la constancia o apreciacin del hecho criminal (de la delincuencia) y el volumeri de sta dependen de una serie de operaciones y filtros, en definitiva, ' de la reaccin o control social, que evidencian su relatividad86.
El crimen, en efecto, no es como cualquier objeto fsico del mundo natural, como un trozo de hierro". An cuando no se compartan los postulados radicales del labeling approach,, , en particular, la naturaleza a'elinitoriidel delito (no ontolgica) y la eficacia constitutiva del control social (ste creara el delito, no se limitara a declarar su existencia), nadie discute ya que difcilmente puede comprenderse la realidad del crimen, y su volumen, prescindiendo por completo de la reaccin social y de complejos procesos sociales de definicin y seleccin".

La caracterizacin del crimen como 'problema social' y 'comunitario' significa, tambin, un poderoso lmite a trasnochados objetivos polticocriminales. Los problemas sociales no se erradican, se controlan razonablemente. Y es necesario ponderar el coste que la sociedad paga para intervenir legtima y eficazmente, evaluando dicho precio y opte ndo por los programas menos gravosos. Proponer, pues, la total

ste conformndose con el anlisis del sistema mismo, de su eficacia y rendimiento. De hecho, contemplan el crimen como mero -fenmeno sistlnico> , y asignan a la Poltica Criminal el cometido de gestionar los riesgos estadsticos del sistema ---y el sistema mismo proponiendo actuaciones reonrn iens . -e ficientes ,. y ..eficaces, con el consiguiente dficit de solidaridad y erosin de los recursos comunitarios

86 Vid. REDONDO ILLESCAS, S., La delincuencia y su control: realidades y fantasias. en: Revista de Derecho Penal y Criminologa de la UNED, n" t3, poca julio 2001 i; . pgs. 309 y ss. As, grficamente, RHTER, W., La Criminalidad o el delincuente a travs de las definiciones sociales o etiqueta miento. En: Cuadernos de Politica Criminal. 8 (1979), pgs. 51 a 53. V id., en esta obra. infr., Parte Tercera. I V, 2. V.C.

106

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

Para que un hecho en apariencia delictivo merezca definitivamente la cualidad de criminal, esto es, para que se le atribuya tal condicin, ha de superar una serie de filtros" que manejan, con inevitable subjetivismo y ciertas cotas de discrecionalidad, las diversas instancias del sistema portadoras del control social. En buena medida, criminal no es una cualidad objetiva inherente a ciertas conductas stas no son in se o per se delictivas sino un (des)valor o atributo negativo que se les asigna desde el ordenamiento jurdico. Delito y reaccin social, en este sentido, son trminos conceptualmente interdependientes. En primer lugar, la conducta controvertida ha de encajar inequivocamente en un tipo penal, condicionamiento normativo esencial ya que los cambios legales descriminalizacin o neocriminalizacin deciden la propia realidad del crimen y el volumen de ste. Pero otros factores pueden ser, tambin, determinantes: as, la conducta del denunciante (de hecho, en trminos estadsticos, los delitos que efectivamente se castigan son los denunciados, con independencia de que se trate de delitos pblicos o privados); la de la polica (los criterios de intervencin y la eficacia de la actuacin policial); y la de los Jueces y Tribunales, quienes dentro de la Ley, cuentan siempre con ciertos mrgenes de discrecionalidad en el proceso de interpretacin y aplicacin de la norma jurdica a la realidad. Todo ello, sin olvidar que la actuacin de las instancias oficiales del sistema no puede ser ajena al contexto social, y que lejos de su ficticia asepsia se v permanentemente influenciada por los estados de opinin pblica y, desde luego, por los medios de comunicacin90. Por ello, cabe afirmar la relatividad del concepto de delito, su problematicivad"".

TRATADO DE CRIMINOLOGA

107

enfoques individualistas en atencin a objetivos poltico-criminales. El centro de inters de las investigaciones an sin abandonar nunca la persona del infractor se desplaza prioritariamente hacia la conducta delictiva misma, la vctima y el control social. En todo caso, el delincuente se examina en sus interdependencias sociales, como unidad biopsicosocial y no desde una perspectiva biopsicopatgica como sucediera con tantas biografas clsicas orientadas por el espritu individualista y correccionalista de la Criminologa tradicional. a) Pero ms significativo es la imagen que se profesa del hombre 'delincuente: con qu prototipo de criminal se opera en la Criminologa, "Jrque son muchas y controvertidas las concepciones que se sustentan sobre el delito y el delincuente. on . ,of,Cuatro respuestas al problema son paradigmticas: la clsica, la positivista, la correccionalista y la J iarxista". 1,,,Elmundo clsico parti de una imagen sublime, ideal, del ser humano '3 corno centro del universo, como dueo y seor absoluto de s mismo, de sus actos. El dogma de la libertad en el esquema clsico-- hace iguales a todos los hombres (no hay diferencias cualitativas entre el hombre delincuente y el no delkicuente) y fundamenta la responsabilidad: el absurdo comportamiento delictivo slo puede comprenderse corno conp ecuencia del mal uso de la libertad en una concreta situacin, no a pulsiones internas ni a influencias externas. El crimen, pues, hunde sus races en un profundo misterio o enigma. Para los clsicos, el delincuente *-ts'uenpecador que opt por el mal, pudiendo y debiendo haber respetado a ley. El positivismo criminolgico, por el contrario, destronara al hombre, de su cetro y de su reinado, al negar el librrimo control del mismo sobre sus actos y su protagonismo en el mundo natural, en el u niverso y en la historia. El hombre, dir FERRI, no es el rey de la Cr eacin, como la tierra no es el centro del universo, sino una combinacin transitoria, infinitesimal de la vida ... una combinacin qumica que Pu ede lanzar rayos de locura y de criminalidad que puede dar la irra diacin de la virtud, de la piedad, del genio, pero no ... ms que un tomo de toda la universalidad de la vida93 . El libre albedro, concluye
p rivndole
92

3. EL DELINCUENTE. DIVERSAS IMGENES Y ESTEREOTIPOS DE DELINCUENTE. LA NORMALIDAD DEL INFRACTOR COMO POSTULADO La persona del delincuente alcanz su mximo protagonismo como objeto de las investigaciones criminolgicas durante la etapa positivista. El principio de la diversidcd que inspir la Criminologa tradicional (el delincuente como realidad biopsicopatolgica) convirti a ste en el centro casi exclusivo de la atencin cientfica. En la moderna Criminologa, sin embargo, el estudio del hombre delincuente ha pasado a un segundo plano, como consecuencia del giro sociolgico experimentado por aqulla y de la necesaria superacin de

89

Vid.. citando a RU'VI'ER, M. y GILLER, H. (Delincuencia juvenil, 1988, Barcelona:

Martnez Roca), REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. REDONDO ILLESCAS, S., (op. cit., ibidem). Sobre la percepcin social del delito y el miedo al delito. vid., GARCA PABLOS, A., Tratado de Criminologa. cit., pgs. 149 y ss.
93

90 91

V id., GARCA-PABLOS, A., -Explicaciones estructural-funcionalistas del delito, en: Delincuencia. Teora e investigacin. Madrid, 1987 (Alpe), pgs. 165 a 193. F ERRI, E., Il dinamismo biolgico di Darwin, en: Arringhe Discorsi., 1958, Milano ,D alrOglio Ed.), pgs. 351 y ss.

108

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

109

FERRI, es una ilusin subjetiva)," . En consecuencia, el positivismo criminolgico inserta el comportamiento del individuo en la dinmica de causas y efectos que rige el mundo natural o el mundo social: en una cadena de estmulos y respuestas, determinantes internos, endgenos (biolgicos) o externos, exgenos (sociales) que explican su conducta inexorablemente. El arquetipo ideal, casi algebraico, de los clsicos da paso a una imagen materializada y concreta de hombre, semejante a una ecuacin, a una frmula, a una reaccin qumica; y el- principio de la equipotencialidad, al de la diversidad del hombre delincuente, sujeto cualitativamente distinto del,honrado que cumple las leyes. Para el positivismo criminolgico, el infractor es un prisionero de su propia patologa (determinismo biolgico) o de procesos causales ajenos al mismo (detei minismo social): un ser esclavo de su herencia, encerrado en s, incomunicado de los dems, que mira al pasado y sabe, fatalmente escrito, su futuro: un animal salvaje y peligroso. La filosofa correccionalista, a su vez, y el marxismo operan con diferentes imgenes del infractor. Aqulla, pedaggica, pietista, ve en el criminal un ser inferior, minusvlido, incapaz de dirigir por s mismo libremente su vida, cuya dbil voluntad requiere de la eficaz y desinteresada intervencin tutelar del Estado. Desde la utopa y el eufemismo paternalista del pensamiento correccional (la Besserungstheorie alemana), el hombre delincuente aparece ante el sistema como un menor de edad, desvalido95.

sustancialmente de las cuatro tesis expuestas. A mi juicio, es el ms ajustado a la realidad, a tenor de nuestros conocimientos actuales; y el nico que permite la bsqueda serena y reflexiva de una respuesta cientfica al problema del crimen, libre de prejuicios.
Claro que cualquier estereotipo de hombre delincuente queda desmentido por una realidad compleja, plural, diversa: en puridad, no es ms que un recurso dialctico. Adems, la tradicional polmica entre deterministas y partidarios de libre albedro se ha relativizado notablemente, eliminando las posturas ms radicales de ambos extremos.

El marxismo, por ltimo, responsabiliza del crimen a determinadas

estructuras econmicas, de suerte que el infractor deviene mera vctima inocente y fungible de aqullas: la culpable es la sociedad"6.

b) Personalmente parto de la normalidad del delito y el delincuente, postulado que trat de razonar en otro lugar"' y que difiere

94

95

96

97

FERRI, E., Los nuevos horizontes del Derecho y el procedimiento penal, Madrid, 1887 (Gngora), pgs. 23 y ss. Sobre la imagen del hombre delincuente que profesa el correccionalismo y, en particular, la Besserungstheorie alemana vid.: GARCA-PABLOS, A., Estudios penales, 1984 (Bosch), pgs. 36 y ss. En cuanto a la imagen del hombre delincuente de las teoras del conflicto, vid., infra captulo XXI. La normalidad del delito y el delincuente, en: Revista de la Facultad de Derecho de la Unicersidad Complutense. nm. 11 (1986), pgs. :125 a 3l6. Vid., tambin: PH11:1,1 PSON. M., Die Paradoxie der Sozialen Rontrolle unc die Normalitat des Verbrechens, en: Seminar. Abweichendes Verb:111,n, cit.. I., piles. 126 y ss.

Hoy no podemos negar la imagen mucho ms rica, dinmica, pluridimensional e interactiva del ser humano que aportan disciplinas empricas como la Psicologa, las ciencias de la conducta, etctera. El individuo no es un ser solitario, desarraigado, que se enfrenta con su libertad existencial, sin condicionamientos, sin historia (tesis de los Clsicos); pero tampoco la mera concatenacin de estmulos y respuestas, una mquina de reflejos y hbitos, preso de su cdigo biolgico y gentico (tesis positivista), que mira slo al pasado; ni una pieza insignificante en el engranaje del universo social, mero observador pasivo del devenir histrico o vctima de las estructuras que l mismo se dio. Antes bien, el hombre es un ser abierto y sin terminar. Abierto a los dems en un permanente y dinmico proceso de comunicacin, de interaccin; condicionado, en efecto, muy condicionado (por s mismo, p.o- . los dems, por el medio), pero con asombrosa capacidad para transformar y trascender el legado que recibi, y, sobre todo, solidario del presente y con la mirada en el futuro propio y ajeno. Ese hombre, que cumple las leyes o las infringe, no es el pecador, de los clsicos, irreal e insondable; ni el animal salvaje y peligroso, del positivismo, que inspira temor; ni el desvalido, de la filosofa correccional, necesitado de tutela y asistencia; ni la pobre vctima de la sociedad, mera coartada para reclamar la radical reforma de las estructuras de aqulla, como proclaman las tesis marxistas. Es el hombre real e histrico de nuestro tiempo; que puede acatar las leyes o incumplirlas por razones no siempre a sequibles a nuestra mente; un ser enigmtico, complejo, torpe o genial, hroe o miserable; pero, en todo caso, un hombre ms, como cualquier otro de los de su poca. Obviamente existen infractores anormales, como hay tambin anormales que no delinquen. El postulado de la normalidad del hombre de lincuente . y el de la. normalidad del crimen slo pretende expresar i.innfrcal del tradiciodal correlacin: ati ) rechazo c claro R zo i a li acrimen/anormalidad delincuente I:: patologa del en alguna misteriosa

110

ANTONIO GA':CIA-PABLOS DE MOLINA

TRATADO DE CRIMINOLOGA

razn ltima del comportamiento criminal es una vieja estrategia tranquilizadora. Estrategia o coartada, que, por otra parte, carece de apoyo real, pues son tantos los sujetos anormales que no delinquen, como los normales que infringen las leyes.
Difcilmente cabe afirmar ya hoy que solo un ser patolgico puede atreverse a quebrantar aqullas, cuando la experiencia diaria y las estadsticas constatan todo lo contrario: que cada vez son ms los individuos norma/es que delinquen. La criminalidad econmico-financiera, la de funcionarios y profesionales, la juvenil, la de trfico, avalan esta evidencia.

4. LA VCTIMA COMO OBJETO DE LA CIZIMINOLOGA911s-! Hasta la consolidacin de la Victimologa como disciplina cientfiCM la vctima esto es, el estudio de la persona y del rol dela
; ;1777-1.. 98 Sobre el rol de la vctima en la moderna Criminologa, vid. h.o A La sociedad/judicatura atiende a sus vctimas?, en: e rnos,.. ei PirreIC b t Judicial, cit., pgs. 161 y ss. BUENO ARS, F., L'atenci a la vctima, en: Papers d'estudis i formaci, cit., pgs. 107 y ss.; BUSTOS, J./LARRAURI, E., Vietcildga: presente y futuro, hacia un sistema penal de alternativas. B arcelon.;:ild93 (PPU); DUNKEL, F., La vctima en el Dret Penal, en vies d'una justicia criminal orjentda cap a l'autor a una d'orientada cap ala vctima?, en: Papers d'estudis i.formaci, cit., pgs. 63 y ss.; GARCA-PABLOS, A., Criminologa, 4 8 edic., cit., pgs. 69 p%.; del mismo: La funcin de la vctima en el Estado social de Derecho. Vctinia,arAilio'loga, Poltica Criminal y Poltica Social, en Revista de Derecho Penal'y Colombia, 1992 (Universidad del Externado), n 2 46 (vol. XIV), pgs;55 81; El redescubrimiento de la vctima: victimizacin secundaria y programast de- reparacin del dao. La denominada victimizacin terciaria (CuadernJS de Derecho Judicial. Madrid, 1993. Consejo General del Poder Judicial, pgs. 287, a 320); Hacia una redefinicin del rol de la vctima en la Criminologa y en el sistemalegal, en Estudios Penales en memoria del Profesor Agustn Fernndez Albor, 1989..Santiago de Compostela, pgsx307 y ss.; HERRERA MORENO, Myriam., La hora de la vctima. Compendio de victimologa. Madrid, 1996 (Edersa); GIMNEi SALINAS. E., La conciliacin vctima-delincuente: hacia un Derecho Penal reparador, en: Cuadernos de Derecho Judicial, cit., pgs. 345 y ss.; LANDROVE DAZ, G., Victimologa, 1990, Valencia (Tirant lo Blanch); MARTNEZ ARRIETA, A., La entrada en el proceso de la vctima, en: Cuadernos de Derecho Judicial, cit., pgs. 53 y ss.; MAZA MARTN, J. M., Algunas consideraciones criminolgicas, de inters judicial, sobre la vctima del delito, en Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, 1994 (Criminologa), cit., pgs. 157 y ss.; MONTERDE FERRER, F'., Victimologa. Proyecciones asistenciales prcticas, en: Cuadernos de Derecho Judicial, cit., pgs. 243 y ss.; NEUMAN, E., Victimologa y control social. Las vctimas del sistema penal, 1994, Buenos Aires, Editorial Universidad; PERIS RIERA, J., Proyecciones penales de la victimologa. Excesos dogmticos ante deficiencias prcticas. Valencia, 1989 (Generalitat); RIVACOBA Y RI VACOBA, M., Elementos de Criminologa, Edeval, 1982 (Valparaso), pgs. 251 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., V ictimologa. Estudio de la vctima, 2' edicin, 1990 (Porra, S.A.), Mxico; RUIZ VADILLO, E., Cap un camina avui el Dret Penal, en: El Dret Penal i la vctima. Papers d'Estudis i formaci, III. 1992 (8) Generalitat de Catalunya. Centre d'Estudis Juridics i Formaci Especialitzada. pgs. 7 y ss; SANGRADOR, J. L., La Victimologa y el sistema jurdico penal, en: Psicologa social y sistema penal ( Compilacin de: Jimnez Burillo v Clemente, M.), Alianza Universidad Textos. Madrid, 1986, pgs. 61 y ss.; SILVA SNCHEZ, J. NI', La consideracin del comportamiento de la vctima en la teora jurdica del delito. Observaciones 'no-dogmtica-, en: La victitnel,,gla. doctrinales y jurisprudenciales sobre la Cuadernos de DerechoJudicia I , Madrid. 1993. pgs. 11 v ss.;TANIARITSU NI. \ 1.1.. \ J. NI.. 1.a reparacin a la vctima en el Derecho 1 'enal. Estudio y critica de las nue n

No otra cosa significa, tambin, el postulado de la normalidad del delito (normalidad, claro est, no en el sentido axiolgico o valorativo, sino en el estadstico y sociolgico): toda sociedad, cualquiera que sea su modelo de organizacin y abstraccin hecha de las numerosas variables de tiempo y lugar, produce una tasa inevitable del crimen. El comportamiento delictivo es una respuesta previsible, tpica, esperada: normal. ;Qu difcil parece conseguir un diagnstico cientfico del problema criminal un diagnstico, por tanto, objetivo, sereno, desapasionado-y disear una poltica criminal ecunime y eficaz si no se admite la normalidad del fenmeno delictivo, y la de sus protagonistas; si se parte, por el contrario, de imgenes degradantes del hombre delincuente o de actitudes hostiles, henchidas de prejuicios y mitos!. La imagen humana del infractor que se profesa y la del delito, como problema social y comunitario es radicalmente incompatible con ciertos clichs y estereotipos intransigentes, reduccionistas, que hacen de determinados delincuentes hoy sobre todo, el delincuente de cuello blanco, smbolo de la criminalidad expresiva de nuestro tiempo una versin actualizada del otrora enemigo del pueblo, sujeto diablico y deleznable, quintaesencia de la rn:Ildad y la perversin, merecedor del mximo rigor punitivo. Dicha imagen resulta degradante y conduce a respuestas desproporcionadas e injustas, de desmedida severidad, al desviar hacia este infractor todas las iras y frustraciones colectivas, convirtindole en un verdadero chivo expiatorio. Pero, sobre todo, oculta una perniciosa maniobra legitimadora, cnica, que utiliza intencionada y manipuladoramente el castigo 'ejemplar de un infractor aislado con frecuencia, un poderoso cado en desgracia como coartada tranquilizadora para la moral colectiva, que lave la cara de un sistema corrupto y consiente semejantes comportamientos ilegales, ostensibles e incluso generalizados, al resto de los infractores.