Eduardo Demetrio Crespo-Do Direito Penal Liberal Ao Direito Penal Do Inimigo

DO "DIREITO PENAL LIBERAL" AO "DIREITO PENAL DO INIMIGO"

Cincias Penais | vol. 1 | p. 9 | Jul / 2004 | DTR\2004\354 Eduardo Demetrio Crespo rea do Direito: Penal Palavras-chave: Direito Penal liberal - Garantismo - Direito Penal do inimigo Sumrio: 1.Evoluo ou involuo? - 2.A utopia abolicionista - 3.O reducionismo - 4.O neoproporcionalismo - 5.O garantismo - 6.A expanso do Direito Penal 1. Evoluo ou involuo? A construo da cincia penal tal como hoje a entendemos inicia-se com o pensamento da ilustrao, 1em especial com a famosa obra de Beccaria (1738-1794) Dos delitos e das penas (1764), na qual o autor sugere uma srie de dilemas relativos humanizao do direito penal, 2que ainda hoje no perderam sua atualidade. Por outro lado, desde Von Liszt (1851-1919), o direito penal considerado como a "Magna Carta ( LGL 1988\3 ) do delinqente" e, em qualquer caso, "a barreira infranquevel da poltica criminal", como o autor faz questo de destacar no seu famoso Programa da Universidade de Marburgo de 1882. Do ponto de vista poltico-criminal, parece que na cincia penal houve certo consenso nas ltimas dcadas em torno da idia de que o Direito Penal a forma mais grave de interveno do Estado diante do indivduo, que ocasiona para este ltimo conseqncias altamente estigmatizadoras, e que por isso preciso restringir e justificar ao mximo sua interveno. Essa idia, 3aliada crise do pensamento ressocializador, faz com que surjam em um determinado momento diversas propostas que vo desde as puramente abolicionistas at as reducionistas do sistema penal. 4Essas ltimas esto representadas inicialmente pela busca de alternativas pena privativa de liberdade, e mais recentemente se centram em dois aspectos: a alternativa despenalizadora, em franca oposio tendncia expansionista do Direito Penal contemporneo, e as propostas consistentes em devolver protagonismo vtima no conflito penal. Entretanto, o debate sobre a legitimidade do Direito Penal, 5centrado h no muito tempo nesse dilema ( propostas abolicionistas-propostas reducionistas), pode ser caracterizado hoje mais claramente com o binmio reducionismo versus expanso, isto , com o debate prprio do contexto e exigncias do que se costuma denominar "modernizao do direito penal". Essa modernizao, defendida de modo enftico por algum autor 6diante do por ele qualificado como "discurso da resistncia", que no oscila em taxar de "ultraliberal e reacionrio", 7compreende, todavia, construes como o chamado "Direito Penal do inimigo" 8- que pretende despojar da categoria de cidados determinados sujeitos, que devem ser tratados como meras "fontes de perigo", os quais devem ser neutralizados a qualquer preo 9- diante do qual cabe perguntar se a correspondente "modernizao" representa realmente uma evoluo, ou melhor, como aqui se sugere, 10uma lamentvel involuo. O "Direito Penal do inimigo" se caracteriza, entre outras coisas, por um amplo adiantamento da punibilidade, pela adoo de uma perspectiva fundamentalmente prospectiva, por um incremento notvel das penas e por um relaxamento ou supresso de determinadas garantias processuais individuais. 11 O principal terico do conceito na discusso atual, Jakobs, 12explica-o sublinhando que o Direito Penal conhece dois plos ou tendncias em seus regulamentos, o trato com o cidado, no qual se espera at que este exteriorize sua conduta para reagir com o fim de confirmar a estrutura normativa da sociedade, e por outro lado, o trato com o inimigo, que interceptado muito antes, no estgio prvio e que combatido pela sua periculosidade. 13NA SUA OPINIO, NENHUM CONTEXTO NORMATIVO, INCLUINDO COMO TAL A PESSOA NO DIREITO, O POR SI MESMO, MAS S REAL QUANDO A SOCIEDADE O DETERMINA. 14ESSA TESE O LEVA A DEFENDER QUE QUEM NO OFERECE UMA SEGURANA COGNITIVA SUFICIENTE DE UM COMPORTAMENTO PESSOAL NO PODE ESPERAR SER TRATADO COMO PESSOA, POIS DO CONTRRIO SERIA VULNERADO O DIREITO SEGURANA DAS DEMAIS PESSOAS; E QUE, PORTANTO, SERIA COMPLETAMENTE ERRNEO CONDENAR O "DIREITO PENAL DO INIMIGO", POIS DESSE MODO NO SE CHEGA A UMA SOLUO PARA O PROBLEMA DOS INDIVDUOS QUE NO PERMITEM SUA INCLUSO EM UMA CONSTITUIO CIDAD. 15 Lamentavelmente tal concepo no s terica, mas existe efetivamente em nossa legislao
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penal e processual penal (em matria de terrorismo, trfico de drogas ou imigrao) 16e na prtica da poltica internacional (que, de forma crua, no pergunta pelas "causas" de fenmenos to complexos como o terrorismo, mas s quer combater os "efeitos", inclusive mediante "guerras preventivas" ou "assassinatos seletivos"). Sendo assim, no se trata logicamente de "matar o mensageiro", tampouco de manter uma atitude puramente "descritivo-explicativa" ("aparentemente neutra"), e menos ainda "direta ou indiretamente legitimadora", com base em um dbil, e em qualquer caso questionvel, fundamento filosfico subjacente, mas corresponde, na minha opinio, destacar que tal direito no pode ser o direito penal caracterstico de um Estado de Direito 17(e que, margem deste no pode tampouco existir ou coexistir direito algum com pretenso de validez) por mais que seus artfices polticos (do Direito Penal do inimigo) o invoquem (o Estado de Direito) constantemente. Ademais, cabe afirmar que o chamado "direito penal do inimigo", toda vez que fixa seus objetivos primordiais no combate a determinados grupos de pessoas, abandona o princpio bsico do direito penal do fato, 18 convertendo-se em uma manifestao das tendncias autoritrias do j historicamente conhecido "Direito Penal do autor". 19Por essa razo, a via argumentativa da eficcia e da segurana, sem prejuzo das conseqncias que da mesma podem ser extradas pela via negativa, est vedada na esfera axiolgica, pois, como se sabe, a validez no pode derivar-se em hiptese alguma da eficcia. 20 O "Direito Penal do inimigo" conseqncia, na minha opinio, entre outras coisas, do uso simblico do Direito Penal 2122(entendido como tal, de modo geral, aquele que persegue fins distintos da proteo de bens jurdicos no marco constitucional), e da prpria crise do Estado de Direito. 23 O objetivo dessa contribuio simplesmente mostrar o giro que se produziu no debate, at o ponto de perder de vista o marco poltico-criminal recente que tinha gerado, de modo geral, na minha opinio, uma evoluo positiva na humanizao do direito penal. 24O referido marco foi "pulverizado", mediante sua reduo ao absurdo, pela via de um crescente recrudescimento punitivo, ao sabor da demagogia poltica e do espetculo de mdia (que se vale do sofrimento das vtimas para aumentar os ndices de audincia). Segundo essa concepo, a preocupao pelas garantias, alm do "efeito esttico" da proclamao dos princpios nas Exposies de Motivos, aparece como fruto da "falta de solidariedade", da "maldade", da "falta de viso", ou, na melhor das hipteses, da "ingenuidade acadmica", de quem se mantm nesse discurso. Em qualquer caso, luz da atual "febre reformista" 25 (como evidenciam de modo especial a Lei Orgnica 7/2003, de 30 de junho, sobre medidas de Reforma para o cumprimento integral e definitivo das penas; a Lei Orgnica 11/2003, de 29 de setembro, sobre medidas concretas em matria de segurana dos cidados, violncia domstica e integrao social dos estrangeiros; assim como a Lei Ordinria 15/2003, de 25 de novembro, que modifica a Lei Ordinria 10/1995, de 23 de novembro, o Cdigo Penal ( LGL 1940\2 ) ), pouco ou nada do esprito daquele programa poltico-criminal fica de p. Foi substitudo por um programa guiado por uma f inquebrantvel na capacidade de intimidao das penas - foi introduzida, sem uma meno explcita, a priso perptua; foram recuperadas as penas curtas privativas de liberdade inferiores a seis meses, e a multirreincidncia -, o "deslizamento" em direo a um Direito Penal do autor, e a limitao do arbtrio judicial. 26O atual limite mximo da pena privativa de liberdade, cada vez mais longe do marco dos vinte anos, teoricamente estabelecido em termos gerais pelo <nl>art. 36 do CP ( LGL 1940\2 ) </nl>, pois, em primeiro lugar, elevado a trinta anos pela regra do art.70.2.1., mas pode chegar aos quarenta ex art.76.1.d), que ademais podem ser cumpridos integralmente em virtude da reforma do art. 78, a melhor expresso desse programa maximalista. Como no poderia deixar de ser, dadas as limitaes de espao, s abordo alguns elementos que considero especialmente significativos desse processo. 2. A utopia abolicionista Provavelmente a primeira dvida que surge ao ouvir falar de abolicionismo penal 27 precisamente o que e o que pretende abolir. 28Nessa problemtica conceitual possvel distinguir um sentido restringido do mesmo, cujo objetivo seria unicamente a abolio de um aspecto concreto do sistema penal (por exemplo, a abolio da pena de morte); e um sentido amplo cujo propsito seria a abolio do sistema penal no seu conjunto por consider-lo um problema social em si mesmo. 29O pensamento abolicionista em sentido amplo 30 o nome que se d, principalmente na Europa ocidental, a uma corrente terica e prtica que efetua uma crtica radical de todo o sistema de justia penal e sugere a sua substituio. 31Podem ser mencionados como precedentes do atual abolicionismo, em primeiro lugar, o movimento para a abolio da escravatura nos Estados Unidos, que se inicia no ltimo tero do sculo XVIII, momento no qual com a introduo da idia de indivduo como sujeito da histria entendido como um movimento moral. 32Em segundo lugar, temos o movimento de abolio da pena de morte, 33e tambm desde o sculo XIX a corrente para a
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abolio da prostituio. Tambm no pode ser esquecido o movimento abolicionista dos castigos corporais, cujo xito trouxe como conseqncia o nascimento da instituio carcerria, que precisamente o alvo fundamental dos atuais movimentos abolicionistas. Na realidade a definio que acabamos de dar insuficiente para lograr uma aproximao ao que devemos entender como pensamento abolicionista, se no a complementamos com algumas reflexes a respeito do que tal corrente terica significa hoje no mbito de um Direito Penal "em crise". 34Nesse sentido j foi dito que o abolicionismo constitui uma das trs posturas poltico-criminais que, com carter geral, cabe considerar como imprescindveis para a anlise do fenmeno jurdico-penal na atualidade. 35Junto a ela se situam as opes ressocializadora e garantista: enquanto essas ltimas pretendem conseguir um melhor direito penal, embora a partir de perspectivas diferentes, aquela pretende construir alternativas ao sistema punitivo. 36A base filosfica do abolicionismo encontra-se no que poderamos denominar uma "disposio fenomenolgica para a compreenso das coisas". 37A compreenso que o abolicionismo realiza a respeito da realidade que est relacionada com o que normalmente denominamos "delito" provm da experincia daqueles que esto diretamente implicados, experincia esta que passa a ser denominada "situao problemtica", e em conseqncia ope-se monopolizao do conflito pelo Estado para a consecuo de uma soluo. Partindo, pois, de uma sensibilizao que surge da aproximao e do compromisso fenomenolgico, o abolicionismo afirma que uma "situao problemtica" s pode ser qualificada e resolvida partindo da viso que a conscincia dos componentes do grupo afetado tem da mesma. Dessas premissas se serve o abolicionismo para a construo de uma poltica criminal eminentemente irregular. Partindo desse ponto de vista o abolicionismo pode ser entendido como um mtodo, que, de acordo com a concepo de Heidegger, entraria em uma relao dialtica com o seu objeto. 38No caso do pensamento abolicionista o mtodo a luta pela abolio de todo o sistema penal, e o objeto o que precisamente busca eliminar. Da perspectiva da teoria do conhecimento "a teoria abolicionista se encontra dentro de um contexto epistemolgico que pode ser caracterizado pela sua atitude no positivista ante o conceito de verdade". 39Com efeito, para o abolicionismo a maneira de aproximar-se da verdade consiste na crtica permanente do que est mal, sem pretender em nenhum momento uma reconciliao entre o intelecto e o status quo. 40 Essas propostas radicalmente abolicionistas do sistema penal (corrente de pensamento representada por autores como Mathiesen, 41Hulsmann, 42ou Christie, 43ENTRE OUTROS) ENTENDEM QUE O SISTEMA PENAL EST ESPECIFICAMENTE CONCEBIDO PARA FAZER O MAL, QUE UMA RESPOSTA VIOLENTA E PBLICA SUSCETVEL TAMBM DE INCITAR VIOLNCIA, E QUE ADEMAIS UMA INSTITUIO QUE CRIA E ALIMENTA DE MODO FALSO A IDIA DE PODER PROPORCIONAR S VTIMAS AJUDA E PROTEO. EFETIVAMENTE, O PENSAMENTO ABOLICIONISTA RADICAL RECLAMA UM ENTENDIMENTO TOTALMENTE DIFERENTE DO UNIVERSO PENAL A PARTIR DE TRS IDIAS: O DANO E A SUA COMPENSAO, OS CONFLITOS INTERPESSOAIS E OS ACORDOS NO PROCESSO PENAL; REIVINDICANDO A DEVOLUO DO CONFLITO AOS SEUS PROTAGONISTAS E A RECUPERAO DA VTIMA COM PARTE DESTE. 44EM TODO CASO, AS TEORIAS ABOLICIONISTAS, COMO PROPOSTAS RADICALMENTE ALTERNATIVAS AO DIREITO PENAL, NO TIVERAM XITO NEM PROVVEL QUE O TENHAM NO FUTURO, DADO QUE NO PARECE QUE OS ESTADOS ESTEJAM DISPOSTOS DE ALGUMA MANEIRA A RENUNCIAR AO USO DO DIREITO PENAL, MAS SIM TODO O CONTRRIO, PROMOVENDO CADA VEZ MAIS A SUA EXPANSO. O abolicionismo foi objeto, no toa, de crticas de cunho garantista: abolir o direito penal pode significar ao mesmo tempo abolir seus limites, o que pode conduzir instaurao de uma sociedade disciplinar de controles ilimitados; de cunho criminolgico, pois a idia da abolio do castigo no satisfaz sempre; e de cunho cientfico, pela sua falta de originalidade e pela inconsistncia de suas bases e propostas. 45Em todo caso, no que se refere perda das garantias, est claro que no basta, diante de qualquer proposta alternativa interveno do direito penal, fazer uma referncia abstrata "ausncia de garantias", mas preciso demonstrar quais so concretamente as garantias s quais se renuncia e quais so as vantagens que as propostas alternativas trazem. 46 3. O reducionismo As propostas reducionistas do sistema penal caracterizam-se, diante das anteriores, pela aceitao da existncia deste ltimo, e pela busca de alternativas "realistas" sua atual configurao, com um esprito humanista. Estas, ademais da descriminalizao de determinados comportamentos,
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consistiram basicamente na busca e na implementao de alternativas pena privativa de liberdade, e na reparao vtima como tcnica alternativa para a soluo de conflitos. O esprito humanista que inspirava a ambas foi "alterado", e como assinalava no incio, reduzido ao absurdo. No primeiro caso, pelo recrudescimento punitivo, no segundo, pela "utilizao" das vtimas para reivindicar o programa poltico-criminal maximalista subjacente (como se o direito penal pudesse, com o castigo, restaurar a "justia material"). Um caminho j empreendido h tempos pela doutrina, e que teve um reflexo fiel no Cdigo Penal ( LGL 1940\2 ) de 1995 com a incorporao de penas como os trabalhos em benefcio da comunidade ou a deteno de fim de semana, foi a busca de alternativas pena privativa de liberdade. Todavia, ainda que a pena privativa de liberdade esteja em crise do ponto de vista terico, no h espao para o otimismo, pois as estatsticas demonstram que nos ltimos anos houve na Espanha um processo expansionista do uso da priso. 47A crise da priso deve-se ao fato de que opera como um fator crimingeno, devido a fenmenos como a psicose carcerria, a subcultura das prises e a privao de uma vida sexual normal. 4849Von Liszt j destacava como caracterstica principal do movimento de reforma "a luta contra as penas curtas privativas de liberdade, dominantes em nossa jurisprudncia penal atual, que da forma como hoje so aplicadas, nem corrigem, nem intimidam, nem inocuizam; mas, ao contrrio, lanam freqentemente o delinqente primrio no caminho definitivo do crime", 50embora antes de seu famoso Programa de Marburgo j se tivesse conhecimento das desvantagens das penas privativas de liberdade de curta durao no mbito da pedagogia criminal e da criminologia. 51 O conjunto de motivos que nos levam hoje certeza de que o uso da pena privativa de liberdade deve ser reduzido centra-se nos seguintes aspectos: acentuao da fase de criminalizao primria, incremento da criminalizao secundria, crise do pensamento ressocializador. 52As investigaes realizadas chegam s seguintes concluses acerca dos fins da pena: a pena privativa de liberdade nem sempre necessria do ponto de vista da preveno geral; resulta prejudicial do ponto de vista da preveno especial e do objetivo ressocializador, por ser traumtica e estigmatizante; houve uma perda importante de possibilidades preventivo-gerais e preventivo-especiais devido ao fenmeno da hipertrofia da legislao penal e de inflao do uso da pena privativa de liberdade. Embora o objeto fundamental da controvrsia tenha sido historicamente as penas privativas de liberdade de curta durao, 53nem por isso deixam de ser questionadas as penas privativas de longa durao por correr o risco de serem consideradas excessivas em determinados casos. 54As penas privativas de liberdade de curta durao so rechaadas, entre outras razes, pelos motivos expostos, embora se reconhea que possam desempenhar uma funo positiva do ponto de vista da preveno geral e especial, em particular no mbito da delinqncia de colarinho branco. 55 Devido justamente viso do direito penal atual como um direito de garantias, cuja aplicao surge calcada em uma srie de princpios irrenunciveis, tais como o de legalidade (reserva legal, irretroatividade, taxatividade, ne bis in idem), o de proporcionalidade (idoneidade, necessidade, exclusiva proteo de bens jurdicos, interveno mnima - subsidiariedade, fragmentariedade -, proporcionalidade em sentido estrito), e culpabilidade (personalidade das penas, responsabilidade subjetiva, responsabilidade pelo fato, imputao pessoal), luz do marco constitucional caracterstico do modelo de Estado social, democrtico e de direito se sugere a busca de alternativas vlidas para a pena privativa de liberdade, enquanto continue sendo necessrio o sistema penal. Como critrio geral, a substituio ou no das penas curtas deve ser objeto de reflexo judicial, e no de um mero automatismo legislativo, com a valorao de todo o contexto do autor. 56Como destacava Maqueda Abreu, "a previso e a aplicao de substitutivos penais pode ser considerada agora, talvez, um imperativo constitucional", 57sempre que partamos da premissa de que o art. 25.2 da Constituio constitui um princpio de humanizao que probe a imposio de sanes inteis. 58 Entretanto, preciso recordar, por um lado, que toda poltica criminal que pretenda limitar a interveno penal (seja atravs da descriminalizao, da despenalizao, da liberao de presos ou da mera limitao da severidade das penas de priso 59) deve vir acompanhada de uma poltica social de transformao das estruturas socioeconmicas dirigida eliminao da marginalidade e da desigualdade, porque este continua sendo o verdadeiro problema de fundo, e por outro lado, tampouco cabe esconder o ceticismo que a doutrina manifesta sobre o potencial das alternativas para diminuir o uso da priso. 60 Em segundo lugar vemos que a vitimologia, como disciplina que se ocupa do estudo da vtima do delito, irrompeu com mpeto nos ltimos tempos no cenrio das cincias penais, dando lugar a uma
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importante modificao do objeto e da orientao da criminologia. Prprio dessa tendncia o estudo das formas de adquirir a condio de vtima e a chamada "predisposio vitimista". O delito, dessa forma, definido como um drama humano com dois protagonistas, cada um dos quais contribuindo de certo modo para o seu desenvolvimento. Pois bem, o impulso da vitimologia teve conseqncias no mbito da poltica criminal e da dogmtica penal. Do ponto de vista dogmtico, a chamada "vitimodogmtica" foi construindo um entendimento segundo o qual se analisa como a contribuio da vtima ao delito afeta o comportamento do autor atravs do princpio de auto-responsabilidade da vtima. 61Dessa forma afirma-se um dever de autodefesa em relao a certos ataques a determinados bens jurdicos, cuja infrao diminuiria o merecimento de tutela por parte da vtima. Do ponto de vista poltico-criminal, no que aqui interessa, produziu-se uma verdadeira mudana de rota, irrompendo na discusso os problemas relativos reparao vtima, bem como a previso de mecanismos de compensao entre autor e vtima. No resta dvida que o que poderamos chamar "introduo da vtima no conflito penal" constitui uma das discusses poltico-criminais de maior atualidade e importncia, 62talvez como conseqncia da revoluo provocada pelo pensamento abolicionista, que reivindica, entre outras coisas, a devoluo dos conflitos aos seus protagonistas e a recuperao da vtima como parte deles. 63Isso surge, de certo modo, como uma "euforia" que recai sobre a vtima, e que vem a substituir a euforia dos anos 60 centrada na ressocializao do autor. 64Pois bem, os motivos que fundamentam essa especial nfase conferida ao papel de conciliao e de reparao no direito penal so complexos e de natureza variada. Essas razes vo, na opinio de Hartmann, desde a recepo de determinados modelos programticos de mediao norte-americanos, passando pela investigao de determinados paradigmas histricos e etnolgicos para a soluo de conflitos e o aparecimento da vitimologia como cincia que se dedica ao estudo da vtima, at a crise da poltica-criminal (que surge diante do ceticismo das possibilidades de preveno do direito penal). 65 A concepo tradicional do delito fundamenta-se em um conflito essencialmente bilateral e vertical entre o Estado e o responsvel penal. Esse entendimento tradicional do delito sobre o qual se apia atualmente o sistema penal contm alguns elementos que convm no deixar que passem despercebidos: 66a) a "gravidade do fato" como limite a uma orientao preventiva do direito penal, e distinto do conceito de "prejuzo", no qual cabem todos os efeitos produzidos sobre a vtima, prprio do mbito da responsabilidade civil; b) carter pblico do conflito penal, no qual o peso fundamental da deciso sobre o castigo recai no prprio Estado, que exerce a potestade punitiva mediante um processo imperativo que, salvo excees, indisponvel para a vtima. 67Pois bem, a reparao vtima pressupe um redimensionamento dos termos do conflito, j que este se estabelece, com base nesse ponto de vista, basicamente entre o autor e a vtima, tomando esta um papel ativo na resoluo do mesmo. Dessa forma, aproxima-se das teses criminolgicas que reivindicam a "devoluo" do conflito aos seus protagonistas, de acordo com uma perspectiva horizontal do delito, que sustenta que a vtima na atualidade no s suporta os efeitos do delito, mas tambm suporta a insensibilidade do sistema legal e a indiferena dos poderes pblicos, que provoca o que se denomina "vitimizao secundria". Como situar a reparao no direito penal material e no sistema dos fins da pena tendo em vista o processo histrico que procedeu a uma estrita separao entre o direito penal e o direito civil constitui um tema de primeira ordem na discusso. 6869Por outro lado, a questo das vias processuais para melhorar a posio da vtima foi um dos pontos de maior produtividade do ponto de vista vitimolgico, dado que fundamentalmente com base nessa perspectiva se desenvolve o conceito de vitimizao secundria, posto que justamente nesse aspecto da definio se especificam as circunstncias que caracterizam os elementos de desamparo e insegurana caractersticos do conceito de vtima. 70 4. O neoproporcionalismo A teoria da proporcionalidade ao fato converteu-se na doutrina dominante da individualizao judicial da pena em alguns pases ("Tatproportionalittstheorie der Strafzumessung"), 71e parece oportuno traz-la colao por aparecer vinculada a uma nova corrente poltico-criminal - que aspira por essa via dotar de legitimidade o sistema penal - que se denomina "neoclassicismo", 72embora seus partidrios neguem a validade desse conceito, 73j que no existe unanimidade no tocante ao seu significado. 74Os seus partidrios propem circunscrever a medio da pena na anlise da gravidade do fato de acordo com a nocividade do comportamento e a culpabilidade do autor, com o fim ltimo de realizar objetivos de igualdade 75e de justia na individualizao judicial da pena mais que
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objetivos preventivos. 7677A proporcionalidade seria no s uma exigncia entre o fato e a sano, como tambm entre as conseqncias jurdicas dos diferentes tipos de delitos. A juzo de seus representantes o neoclassicismo pretende, acima de tudo, a translao do centro de gravidade da poltica penal da avaliao do risco da reincidncia (valorao projetada com vistas ao futuro sobre as possibilidades de que o autor cometa de novo o fato), avaliao da gravidade do fato cometido (valorao projetada para o passado sobre a especial reprovao do comportamento). 78 Em ltimo caso, essa teoria debate-se com o problema de se a proporcionalidade implica uma quantidade fixa de pena, ou oferece os limites da pena a aplicar-se. Tanto a deciso sobre o carter meramente limitador do princpio de proporcionalidade como o fato de deixar a deciso final na esfera da intuio resultam insatisfatrios para essa teoria, e seus partidrios propem como resoluo para o problema a distino entre proporcionalidade absoluta e proporcionalidade relativa (equivalentes na linguagem matemtica proporcionalidade cardinal e proporcionalidade ordinal). A proporcionalidade relativa refere-se questo da equivalncia das penas correspondentes aos diferentes delitos, de modo que aquelas pessoas que tivessem cometido delitos equiparveis deveriam receber penas equiparveis (salvo o concurso de circunstncias atenuantes especiais, que modificam a nocividade ou a reprovabilidade do comportamento), e pessoas que tivessem cometido delitos no equiparveis deveriam receber penas graduadas conforme a sua gravidade. A proporcionalidade absoluta, ao contrrio, refere-se dimenso e ao ponto inicial de uma determinada escala penal. Isto , uma vez determinada a pena de outros delitos, poder-se-ia determinar proporcionalmente a do resto, mas o problema reside em encontrar o ponto inicial pelo qual se fixa a pena do delito de referncia. Para este ltimo no existe uma nica pena merecida, motivo pelo qual a proporcionalidade absoluta, ao contrrio da proporcionalidade relativa, s estabelece fronteiras. 79 Para esses autores, embora a preveno geral possa fundamentar a instituio do direito penal enquanto tal, ou ser a razo pela qual so definitivamente introduzidos novos tipos penais, sua exigncia de proporcionalidade na individualizao judicial da pena no deriva de consideraes preventivo-gerais (nem preventivas de nenhuma forma, tanto gerais como especiais, que so integralmente rechaadas), mas de consideraes de justia, que, a meu modo de ver, no so outra coisa seno critrios retributivos. 80As consideraes preventivo-gerais poderiam eventualmente ser tomadas em considerao, se fosse considerado possvel reduzir proporcionalmente todas as penas da escala, sem que isso fizesse temer um aumento considervel da taxa de criminalidade (isto , um papel no marco da determinao legal da pena). 81Estando de acordo com isto, em minha opinio, como j expus em um trabalho anterior, 82o entendimento segundo o qual a preveno geral fundamenta o direito penal, enquanto na individualizao judicial da pena opera-se com critrios de "compensao da culpabilidade" incorreto. Se a retribuio no se introduz como critrio de fundamentao do direito penal ilgico us-la em uma fase posterior interveno penal como critrio determinador da pena a aplicar-se no caso concreto e, por conseguinte, como critrio legitimador de uma determinada quantidade de pena. Essa teoria me parece rechavel, tanto pelos motivos poltico-criminais (j que entendo que excluir os fins preventivos da individualizao judicial da pena constitui um retrocesso lamentvel com relao ao avano na racionalizao do processo de conciliao de antinomias no sistema penal que havia conseguido a teoria do espao de jogo), quanto pelos motivos dogmticos (j que considero que sugere de modo ilgico a relao entre a fundamentao do direito penal e a individualizao judicial da pena, entre legitimao externa e legitimao interna do direito penal 83). 5. O garantismo O garantismo representa possivelmente o paradigma de referncia para todas as "propostas reducionistas", porque no aborda a questo da legitimao do direito penal a partir de uma perspectiva parcial, mas a partir de uma viso global sobre os fundamentos de tal legitimao. Pois bem, parece-me conveniente separar nessa anlise as propostas do neoproporcionalismo das do garantismo, por entender que aquelas se referem de modo especialmente intenso a um momento da legitimao interna do direito penal (a questo de como punir), enquanto estas ltimas incidem tanto na legitimao externa como na interna ( a questo do se e do por que punir), bem como na relao que cabe estabelecer entre ambas. O autor que contribuiu de maneira mais decisiva para configurar este ponto de vista foi Ferrajoli, atravs do chamado direito penal mnimo, 84desenvolvido em sua obra Direito e razo. 85Como afirma Prieto Sanchs, o garantismo representa a mais conseqente realizao do programa iluminista, e a
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obra de Ferrajoli o mais completo e rigoroso estudo sobre o mesmo. 86O diferencial da tese do direito penal mnimo especificar que esse "mnimo necessrio" de direito penal aquele que se precisa para evitar a violncia social informal, como possveis reaes punitivas espontneas dos cidados agredidos. No em vo que Ferrajoli critica duramente as doutrinas abolicionistas por entender que os modelos de sociedade que perseguem so aqueles escassamente atrativos de uma sociedade selvagem carente de qualquer ordem e abandonada lei natural do mais forte ou, alternativamente, de uma sociedade disciplinar, pacificada e totalizadora, na qual os conflitos so controlados e resolvidos mediante mecanismos tico-pedaggicos de interiorizao da ordem, ou de tratamento mdico, ou de panoptismo social e inclusive policial. 87Apesar disso, o autor confere a estas ltimas teorias dois mritos nada desdenhveis: ter favorecido a autonomia da criminologia crtica, contra-arrestando ao mesmo tempo a legitimao moral latente das doutrinas penais dominantes, e ter arrojado sobre os "justificacionistas" a "carga da justificao" desse produto humano e artificial que o direito penal e que deve oferecer rplicas convincentes ao desafio abolicionista, "mostrando no s que a soma total dos custos que requer inferior das vantagens que proporciona, mas tambm que o mesmo pode-se dizer de cada uma de suas penas, de suas proibies concretas e de suas tcnicas efetivas de indagao". 88 Sem dvida o pensamento de Ferrajoli inscreve-se no pensamento utilitarista proveniente da ilustrao, 89mas tem o mrito de sugerir a necessidade da vigncia de todas e cada uma das garantias do direito penal liberal luz das exigncias do Estado de Direito. Na concepo do Sistema Garantista esto presentes ao menos dez condies, limites ou proibies como garantias do cidado contra o arbtrio ou o erro punitivo: "Segundo esse modelo, no se admite a imposio de nenhuma pena sem que se verifique a prtica de um delito, que o mesmo esteja previsto em uma lei como delito, que haja a necessidade de sua proibio ou castigo, que ocorram efeitos lesivos para terceiros, que a ao criminosa se exteriorize ou materialize, que se dem a imputabilidade e a culpabilidade de seu autor e que, ademais, a prova emprica seja realizada pela acusao ante um juiz imparcial em um processo pblico e contraditrio com a defesa e mediante um procedimento legalmente preestabelecido". 90Esse modelo de direito penal se identifica, na opinio de Ferrajoli, que subscrevo integralmente, com o modelo de direito penal do Estado de Direito. Este entendido como "um tipo de ordenamento no qual o Poder Pblico, e especificamente o poder punitivo est rigidamente limitado e vinculado lei no plano substancial (ou dos contedos penalmente relevantes) e no plano processual (ou das formas processualmente vinculantes). 91Como explica o autor, "a subordinao da lei aos princpios constitucionais equivale a introduzir uma dimenso substancial no s nas condies de validez das normas, mas tambm na natureza da democracia, para a qual representa um limite, e ao mesmo tempo um complemento". 92 6. A expanso do Direito Penal A experincia demonstra, geralmente, que existe certa divergncia entre os entendimentos tericos e a realidade emprica no tocante ao grau de assimilao dos mesmos pelos fatos. Mas, no momento atual, a divergncia entre os entendimentos que brevemente acabamos de examinar a propsito do direito penal mnimo, bem como as diferentes propostas abolicionistas e reducionistas do sistema penal, e a realidade to contundente que permitiu que se falasse inclusive da insustentvel situao do direito penal. 9394 Tanto assim que se afirma que a expresso "direito penal mnimo" est a ponto de se converter em um tpico desprovido de contedo concreto. 95Perante esse modelo axiolgico erige-se na atualidade um fenmeno de "expanso" do mbito do punvel em flagrante contradio com a pretenso de reduzir o direito penal a um ncleo forte correspondente essencialmente ao chamado "direito penal clssico" 96( Kernstrafrecht), como propugna sugestivamente a chamada "Escola de Frankfurt". 97 Essa expresso conseqncia do nascimento de um "novo" direito penal, chamado por alguns "direito penal acessrio", dirigido a proteger novos bens jurdicos caractersticos da sociedade ps-industrial. Diante dos postulados axiolgicos do modelo de direito penal mnimo sobrepem-se, portanto, as exigncias de interveno penal procedentes de uma sociedade caracterizada modernamente como uma "sociedade de riscos". 98Essa sociedade, do ponto de vista do direito penal do risco, apresenta uma srie de peculiaridades, entre as quais se destacam o extraordinrio incremento das interconexes causais, e a substituio dos contextos de ao individuais por contextos de ao coletivos, nos quais o contato interpessoal substitudo por uma forma de comportamento annima e estandardizada. 99 O debate sobre a idoneidade do direito penal para proteger bens jurdicos de carter coletivo foi
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levado s ltimas conseqncias no mbito da discusso poltico-criminal e dogmtica acerca da expanso do direito penal na "sociedade de riscos" como conseqncia da transformao das estruturas socioeconmicas na sociedade ps-industrial, que conduziu a uma importantssima inflao punitiva. C. Prittwitz denunciou essa situao assinalando que assistimos h tempos a uma irritante discordncia entre o programtico de um direito penal submetido a limites e o dia-a-dia de uma criminalizao crescente, coisa intolervel em um momento no qual se reconhece sabidamente a "incapacidade" do direito penal para solucionar problemas. 100Saber se o direito penal se encontra por essa razo ante uma situao "insustentvel" ou simplesmente ante uma "nova" situao, que impele a uma mudana, o ncleo das discrepncias entre duas metodologias diferentes na hora de examinar o direito penal, que tm a ver, ao mesmo tempo, com pontos de partida epistemolgicos distintos: o primeiro, de carter personalista, e o segundo, de carter funcionalista. 101Claro que atrs dessas metodologias e pontos de partida epistemolgicos esto determinadas "concepes do homem" e da sociedade onde este se desenvolve, determinadas "ideologias" que tm uma funo decisiva. Refiro-me ao individualismo da j mencionada "Escola de Frankfurt" e ao "normativismo" de Jakobs, respectivamente, modelos sobre os quais disse Schnemann - e provavelmente tenha razo - que constituem dois becos sem sada: o primeiro porque, na sua opinio, est destinado a repetir incessantemente um mesmo princpio, convertendo-se antes em um obstculo que em um elemento positivo, e o segundo, porque necessariamente conduz a uma capitulao incondicional ante a prtica poltica dominante em cada momento na atividade do legislador ou na jurisprudncia. 102 Ademais, a discusso foi enriquecida com a contribuio dada recentemente por Gracia Martn, que prope a construo de um novo discurso baseado em uma "crtica dogmtico-filosfica", cuja pretenso derradeira seria interpretar os conceitos e os princpios jurdico-penais no contexto do materialismo da Histria. 103Sua afirmao de que "a totalidade dos princpios, critrios poltico-criminais e dos instrumentos dogmticos da modernizao esto ajustados s exigncias do Estado de Direito", de modo que "essa conformidade realiza-se em um grau to absoluto que no admite nem excees nem uma mnima relativizao", 104dever ser objeto, todavia, de uma profunda discusso. Na minha opinio, e em uma primeira aproximao, tal afirmao resulta ao menos "demasiado contundente", sobretudo se no perdemos de vista que o direito penal moderno abarca construes j aludidas no ttulo deste trabalho, como aquela que Jakobs denomina e descreve como "direito penal do inimigo", que pode ser qualificada sem grandes dificuldades como uma corrente regressiva, que carece de legitimidade constitucional. O fenmeno da expanso/modernizao pode ser caracterizado, na minha opinio, por trs grandes traos: a administrativizao do direito penal, a regionalizao/globalizao do direito penal e a progressiva desconstruo do paradigma liberal do direito penal. Silva Snchez estudou o problema relacionando-o com as seguintes variveis: criao de novos "bens jurdico-penais", ampliao dos espaos de risco jurdico-penalmente relevantes, flexibilizao das regras de imputao e relativizao dos princpios poltico-criminais de garantia, 105e assumindo como via de soluo a existncia no futuro de um "direito penal de dupla velocidade". Por outro lado, Arroyo vinculou a perspectiva do risco com os seguintes fenmenos do direito penal: a criao legislativa de delitos de perigo, ou incriminao de condutas criadoras de risco, sem esperar a produo efetiva de leses ou de morte; o surgimento por obra da lei e da interpretao de bens jurdicos coletivos cujo ncleo a idia de segurana: a segurana no trfego, a segurana no trabalho etc.; a "modernizao" dos pressupostos materiais e subjetivos da responsabilidade (imputao objetiva) e, unido a tudo isso, o desenvolvimento dogmtico-jurdico da responsabilidade pelo delito culposo, de ao e de omisso.
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Certamente a regulamentao desses novos mbitos pressupe juzos de valor eminentemente normativos, e por isso decide-se regulamentar os setores de riscos socialmente mais significativos como a energia nuclear, o meio ambiente, as investigaes biomdicas, a produo alimentcia etc., o que traz como conseqncia a utilizao freqentssima de leis penais em branco nesse mbito. Esse fenmeno, que pode ser denominado globalmente como " administrativizao" do direito penal, caracteriza-se, pois, pela combinao de fatores como a introduo de novos objetos de proteo, a antecipao das fronteiras da proteo penal e a transio, definitiva, do modelo de delito de leso de bens individuais, para o modelo de delito de perigo de bens supra-individuais. 107A chave da questo radica no entendimento do conceito de bem jurdico, como Moccia destacou em um trabalho de ttulo esclarecedor. 108Esse autor entende que o bem jurdico sofre atualmente uma crise que questiona a sua funo mais significativa: a de delimitar a interveno penal, e isso como conseqncia de entender legtimo a incriminao de condutas consideravelmente distantes da
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agresso ao bem jurdico, sem levar em considerao o critrio do dano social da conduta, em nome de um exasperado pragmatismo de eficincia. 109O direito penal, ao converter-se em grande parte em um direito de gesto punitiva de riscos gerais e no se limitar, como vinha fazendo, a reagir perante um fato lesivo individualmente delimitado, corre o risco de "administrativizar-se" e perder a sua configurao garantista. 110111 O conceito de "risco permitido" desempenha um papel regulador bsico na dogmtica penal desse "novo" direito penal, como figura jurdica que permitiria reputar conforme o direito aes que comportam um perigo de leso a bens jurdicos, sempre que o nvel de risco se situe dentro de determinados limites razoveis e que o agente tenha adotado as medidas de precauo e de controle necessrias para diminuir justamente o perigo de apario de tais resultados lesivos. 112 Como destacou Paredes Castan, no possvel reduzir o conceito de "risco permitido" a um nico momento do processo de valorao jurdico-penal da conduta, pois pode atuar em todos eles: pode operar como "causa de excluso geral do desvalor objetivo da conduta" e como "tpico da argumentao jurdico-penal na esfera da antijuridicidade", que serviria para modificar a forma de fundamentar a valorao que as condutas merecem do ponto de vista penal. 113Ou seja, trata-se de um critrio que expressa uma ponderao de todos os interesses jurdico-penalmente relevantes, 114 juzo de ponderao que exigiria, na opinio de Silva, uma valorao prvia, que deveria incluir como premissa maior a autocompreenso da sociedade e a ordem relativa de valores (ou preferncias) na qual aquela se consubstancie. Esse o argumento utilizado para enfatizar que, precisamente na significativa mudana da autocompreenso social produzida nas ltimas dcadas, encontra-se a modificao do produto do juzo de ponderao de interesses antes referido no sentido de uma diminuio dos nveis de risco permitido, como conseqncia de uma supervalorizao essencial da segurana. 115Essas demandas de segurana encontram apoio nos delitos de perigo abstrato, pois a incriminao de condutas por meio de delitos culposos de resultado no se mostra satisfatria, por se caracterizar justamente pela confiana do agente na no-produo do resultado. A globalizao, como fenmeno econmico internacional, e a integrao supranacional, como fenmeno jurdico-poltico, constituem, por sua vez, dois fatores que influem de modo decisivo na discusso sobre o direito penal da sociedade ps-industrial, na mesma linha que venho descrevendo, pois atrs deles est a reivindicao de uma luta mais eficaz contra a criminalidade. 116 117 O direito penal que se encontra afetado pela perspectiva da globalizao basicamente o que diz respeito delinqncia econmica e delinqncia em geral, 118fenmenos ante os quais cabem, na opinio de Silva, duas opes: "Ou se realiza uma setorizao das regras da parte geral do direito penal, ou se assume que, devido poderosa fora atrativa da nova criminalidade, tambm as regras que vinham regendo as modalidades clssicas de delinqncia sero modificadas". 119120 As conseqncias desse estado de coisas no so nada alentadoras. Como observaram Muoz Conde e Hassemer, alguns fatos caractersticos da "sociedade de riscos" geraram um alarme social que est provocando uma tendncia a abord-los com a ajuda exclusiva do direito penal, o que acarreta determinados custos que afetam as garantias tradicionais do Estado de Direito. 121O fenmeno da expanso insere-se claramente em uma rbita geral de restrio, ou na melhor das hipteses, de "reinterpretao" das garantias clssicas do direito penal, e isso devido a uma pluralidade de circunstncias que esto vinculadas, como j se afirmou, com a natureza dos bens jurdicos que pretendem ser protegidos (bens jurdicos supra-individuais), a tcnica de tipificao utilizada (delitos de perigo abstrato) e a autoria nesse mbito (criminalidade empresarial, atravs de organizaes de poder, de carter transnacional etc.). 122 Para sermos honestos do ponto de vista cientfico acho que ao menos preciso ter "coragem" de manifestar-se sobre esse ponto, embora isso no signifique optar radicalmente por um ou outro ponto de vista. Pessoalmente acredito que a modernizao do direito penal necessria e, por outra parte, incontrolvel. Como acertadamente destacaram Schnemann 123e Gracia Martn 124 recentemente, os problemas de nosso tempo so muito diferentes dos do sculo XVIII, houve uma modernizao da criminalidade que provoca, sem dvida, uma mudana de sua abordagem jurdica. Nesse sentido bvio que o direito penal deve tambm ter a possibilidade de alcanar a "criminalidade dos poderosos", e deixar de estar destinado apenas aos marginalizados e aos menos favorecidos pela sociedade. evidente, tambm, que o direito penal moderno impele tipificao de delitos de perigo e protege bens jurdicos coletivos, e que no tem sentido negar ab initio legitimidade a estes ltimos, pois isso s se basearia, como afirmou Roxin, em um "ceticismo infundado" sobre a capacidade de rendimento de uma dogmtica penal poltico-criminalmente fundamentada. 125Mas, por outro lado, imprescindvel no deixar passar em branco o fato de que a
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modernizao do direito penal, se verdadeiramente pretende representar uma "evoluo", deve realizar-se em escrupulosa obedincia s garantias do Estado de Direito, e no sob o influxo das exigncias de "segurana" de uma sociedade que no conhece critrios de "razoabilidade" a respeito da interveno penal, porque do contrrio essa interveno no poder ser considerada justificada. Como nos lembra Baratta, "os mecanismos discriminatrios na administrao dos direitos fundamentais a favor de cidados 'respeitveis' e em detrimento dos excludos (imigrantes, desempregados, indigentes, toxicmanos, jovens marginalizados etc.) condicionam uma reduo da segurana jurdica que, por sua vez, alimenta o sentimento de insegurana na opinio pblica. O resultado uma forma de esterilizao seletiva das reas de risco de violao dos direitos, onde a parte no est no todo, mas no lugar do todo ou, diretamente, contra o todo, entendido o todo como os direitos fundamentais e todas as pessoas". 126 Na minha opinio, importantssimo no perder de vista esse horizonte, porque o risco que corremos possivelmente retroceder bastante no caminho empreendido h muitos anos na defesa de uma considerao garantista e humanista do direito penal. Uma prova do que digo, dos riscos que corremos, vejo nos movimentos atuais em "defesa da vtima", referendados inclusive com propostas de alguns polticos, da direita e da esquerda, 127com inequvoco af de protagonismo, que pretendem estigmatizar socialmente e at definitivamente os autores de determinados delitos, considerados especialmente reprovveis. Com isso, lamentavelmente, no s se pretende inverter o paradigma do direito penal como Carta Magna ( LGL 1988\3 ) do delinqente, mas tambm "revolver" os instintos de vingana da sociedade, e "sacar proveito" disso. Tampouco convm esquecer, todavia, que a sociedade evolui e sugere novas exigncias ao direito penal e processual penal hodierno, s quais o ordenamento jurdico deve dar uma resposta adequada. Fechar as portas a qualquer modificao das consideraes j arraigadas pode levar a resultados igualmente insatisfatrios. Um exemplo disso encontra-se possivelmente no modo como o legislador espanhol de 1995 abordou a questo da responsabilidade penal das pessoas jurdicas, onde por querer manter-se aferrado ao postulado societas delinquere non potest, terminou por adotar uma soluo de escassa fiabilidade garantista: so previstas medidas acessrias pena cuja natureza jurdica uma incgnita, posto que no so nem penas e tampouco medidas de segurana, mas permitem inclusive o fechamento definitivo da empresa (<nl>art. 129 do CP ( LGL 1940\2 ) </nl>). 128Talvez seja conveniente quebrar a rigidez de determinados postulados dogmticos, embora isso no seja totalmente lgico do estrito ponto de vista do pensamento sistemtico, e construir um sistema garantista tambm para essas novas realidades que o direito penal de facto aborda.
1. Vide, a respeito, Prieto Sanchs, La filosofia penal de la ilustracin, Mxico, 2003, passim. 2. Idem, ibidem, p. 67 et seq. 3. Que se aproxima do pensamento dos autores do Projeto Alternativo alemo, de que a pena uma "amarga necessidade" em uma comunidade de seres imperfeitos como os homens. Vide Baumann (e.a), Alternativ Entwurf eines Strafgesetzbuches, 2. ed., Tbingen, 1969, p. 29. 4. Sobre a evoluo vide Demetrio Crespo, Prevencin general e individualizacin judicial de la pena, Prlogos de Igncio Berdugo e Hans Joachim Hirsch, Salamanca, 1999, p. 51 et seq., 58 et seq. 5. muito ilustrativa, do ponto de vista global, a seguinte obra recentemente publicada: Bergalli (Coordenador e colaborador), Sistema penal y problemas sociales, Valencia, 2003, passim; e, em especial, no que aqui nos interessa, com uma perspectiva histrico-sociolgica, cf. Rivera Beiras, "Historia y legitimacin del castigo: hacia dnde vamos?", Bergalli (Coordenador e colaborador), Sistema penal..., cit., p. 86 et seq. 6. Vide Gracia Martn, Prolegmenos para la lucha por la modernizacin y expansin del derecho penal y para la crtica del discurso de resistencia, Valencia, 2003, passim, apresentao de Bernd Schnemann. 7. Idem, ibidem, p. 34, 157 (entre outras). 8. Jakobs, Estudios de Derecho Penal, Madrid, 1997, p. 294 et seq.; Jakobs e Cancio Meli, Derecho
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Penal del enemigo, Madrid, 2003, passim. 9. Sobre essa questo, vide Cancio Meli, "Derecho penal del enemigo y delitos de terrorismo. Algunas consideraciones sobre la regulacin de las infracciones en materia de terrorismo en el Cdigo Penal ( LGL 1940\2 ) espaol despus de la Lei Orgnica 7/2000", Derecho Penal contemporneo, Revista Internacional 3/31 et seq., 2003 (tambm em: Jueces para la democracia 44/19-26, 2002); Portilla Contreras, "El derecho penal y procesal del enemigo. Las viejas y nuevas polticas de seguridad frente a los peligros internos-externos" (indito); el mismo, "La legislacin de lucha contra las no-personas: represin legal del 'enemigo' tras el atentado del 11 de septiembre de 2001", Mientras tanto, n. 83, 2002; do mesmo modo, fazendo referncia, em um lcido trabalho sobre o estado atual da cincia penal na Espanha, formulao de "fundamentos e metas do direito penal abertamente regressivos, como o direito penal 'de inimigos' patrocinado por G. Jakobs e outros", vide Quintero Olivares, "La deriva y crisis de las ideas penales y de la poltica criminal en Espaa" (indito); no mesmo sentido crtico, Muoz Conde, "El nuevo derecho penal autoritario", texto da conferncia realizada pelo autor no Coloquio Internacional Humboldt "La funcin mediadora del derecho como ciencia universal en una poca de globalizacin y de lucha contra el terrorismo", celebrado em Montevideo entre 6 e 08.04.2003 (indito). 10. Vide Ponto VI. 11. Cancio Meli. "Derecho Penal del enemigo...", cit., p. 37. 12. Contra a concepo dogmtica sustentada por Jakobs pronunciei-me em: Demetrio Crespo, La tentativa en la autora mediata y en la actio libera in causa. Una contribucin al estudio del fundamento de punicin y comienzo de la tentativa, Prlogo de Jos Ramn Serrano-Piedecasas, Granada, 2003, p. 74 et seq.; e j anteriormente, da perspectiva dos fins da pena, em Demetrio Crespo, Prevencin general..., cit., p. 122 et seq. Para a compreenso do sistema propugnado por esse autor, ademais de suas obras anteriores, vide Jakobs, Sobre la normativizacin de la dogmtica jurdico-penal, Madrid, 2003, passim. 13. Jakobs, "Derecho Penal del ciudadano y Derecho Penal del enemigo", in: Jakobs e Cancio Meli, op. cit., p. 19 et seq., especialmente p. 42-43. 14. Idem, ibidem, p. 34. 15. Idem, p. 47-48. 16. Portilla Contreras, "El Derecho Penal y Procesal del enemigo...", cit., Ponto II; tambm Cancio Meli, "Derecho Penal del enemigo...", cit., p. 43 et seq. 17. Sobre a evoluo do conceito na teoria do direito de grande interesse a seguinte obra coletiva: Carbonell (Ed.), Neoconstitucionalismo(s), Madrid, 2003, passim. 18. Vide, por todos, Hirsch, "Tatstrafrecht: ein hindreichend beachtetes Grundprinzip?", in: Prittwitz, Baurmann, Gnther, Kuhlen, Merkel, Nestler e Schulz (Hrsg.), Festschift fr Klaus Lderssen, Baden-Baden, 2002, p. 253 et seq. 19. Nesse sentido: Cancio Meli, "Derecho Penal del enemigo?", in: Jakobs e Cancio Meli, op. cit., p. 57 et seq., especialmente p. 100 et seq. 20. Sobre o tema, cf. Demetrio Crespo, Prevencin general..., cit., p. 51. Sobre o significado dos binmios conceituais legitimidade-efetividade, validez-eficcia, cf. Kelsen, Teora pura del derecho, 7. ed., Mxico, 1993, p. 217 et seq. 21. Sobre a problemtica subjacente acerca da racionalidade das leis penais so de especial interesse os trabalhos de Dez Ripolls, "Exigencias sociales y poltica criminal", Claves de razn prctica 85/48 et seq. 1998; o mesmo, "El derecho penal simblico y los efectos de la pena", Actualidad Penal, n. 1, 2001, p. 1 et seq.; o mesmo, "Presupuestos de un modelo racional de legislacin penal", Doxa, 24, 485 et seq., 2001; e La racionalidad de las leyes penales, Madrid, 2003, passim.
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22. Objeto de um trabalho independente poderia ser a reflexo acerca de em que medida o uso simblico do direito penal ou no consubstancial a este, assim como de em que medida resulta conseqente com uma determinada concepo sobre os fins da pena. Tudo parece indicar que as concepes que postulam a preveno geral positiva no sentido da "estabilizao da norma" situam em primeiro plano algo diferente da proteo de bens jurdicos e, portanto, acarretam uma carga de simbolismo maior que as outras. Tudo isso sem prejuzo da inter-relao que possa ou deva estabelecer-se entre fins e/ou funes de um ou outro carter. Sobre a contraposio bsica subjacente, vide Alccer Guirao, Lesin de bien jurdico o lesin de deber? Apuntes sobre el concepto material de delito, Barcelona, 2003, passim. 23. Vide, por todos, Ferrajoli, "El derecho como sistema de garantas", Derecho y garantas. La Ley del ms dbil, Prlogo de Perfecto Andrs Ibez, trad. Andrs Ibez y Greppi, Madrid, 1999, p. 15 et seq.; tambm, Serrano-Piedecasas, "Consecuencias de la crisis del Estado social", Libro Homenaje al Prof. Baratta (no prelo); o mesmo, mais amplamente, Emergencia y crisis del Estado social, Barcelona, 1988, passim. 24. Com essa mesma idia coincide Muoz Conde assinalando que, sendo o direito penal o mais autoritrio de todos os ramos do ordenamento jurdico e provavelmente de todos os sistemas formalizados de controle social, "o 'direito penal de inimigos' pode caracterizar-se como um 'direito penal mais autoritrio do que o normal; um direito penal que se introduziu s escondidas 'pela porta falsa' de um ordenamento jurdico cujos parmetros constitucionais tinham reconhecido uns direitos humanos fundamentais, umas garantias, que, ao menos formalmente, servem de barreira infranquevel ao poder punitivo do Estado" (vide Muoz Conde, op. cit., p. 1). 25. Expresso de Quintero Olivares, op. cit., Ponto IV (nota 11). 26. Expresso de Quintero Olivares, op. cit., Ponto IV (nota 11). 27. Mais detalhadamente ocupo-me do tema em: Demetrio Crespo, "El pensamiento abolicionista", Reflexiones sobre las consecuencias jurdicas del delito, Madrid, 1995, p. 35 et seq., 41 et seq.; e em "De nuevo sobre el pensamiento abolicionista", Cahiers de Defnse Sociale. Libro Homenaje a Louk Hulsman (no prelo). 28. Assinala Larrauri que sob a frmula abolio das prises se encontram diversas posies: a abolio das prises atualmente existentes e a substituio das prises por outras alternativas punitivas. Todavia, nenhuma das duas opes defendida, em princpio, pelos abolicionistas. A primeira desdenhada como objetivo estratgico, ainda que consideraes ticas ou tticas polticas provoquem finalmente a defesa no s da abolio da priso, mas tambm da melhoria das condies do sistema carcerrio atual. A segunda opo, a substituio da priso por outros mecanismos disciplinares, tampouco o objetivo dos abolicionistas, j que o uso desses mecanismos punitivos no implicou uma diminuio do uso da priso e ademais os mesmos implicam um controle maior por parte do Estado (cf.: Larrauri Pijon. "Abolicionismo del derecho penal: las propuestas del movimiento abolicionista". Poder y control, 1987. p. 98-104). 29. De Folter, "Sobre la fundamentacin metodolgica del enfoque abolicionista del sistema de justicia penal. Una comparacin de las ideas de Hulsman, Mathiesen y Foucault", AA.VV., Abolicionismo penal (trad. do ingls por Mariano Alberto Ciafardini e Mirta Lilin Bondaza), Buenos Aires, 1989, p. 58. 30. Podemos denomin-lo tambm abolicionismo penal radical, diante de outras posies diversas e limtrofes como o abolicionismo institucional (que circunscreve seu ncleo de ao e crtica priso e a outras instituies penais segregatrias), ou o denominado reducionismo penal (que defende uma drstica reduo da esfera jurdico-penal). Cf. Pavarini, "El sistema del Derecho Penal entre abolicionismo y reduccionismo", Poder y control, 1987, p. 141-142. 31. Cohen, "Introduccin", AA.VV., Abolicionismo penal, cit., p. 13. 32. Scheerer, "Die abolitionische perspektive", Kriminologisches Jornal (JZ), 1984, p. 90-111, especialmente p. 92, sobre a necessidade de situar o abolicionismo no contexto histrico.
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33. Rossa. Todesstrafen. Ihre Wirklichkeit in 3 Jahrtausenden. Oldenburg-Hamburg, 1966, passim. 34. A expresso "direito penal em crise" ou a "crise do direito penal", freqente at alguns anos atrs, refere-se a um "dficit de legitimidade", que, entretanto, luz da atual expanso que o mesmo experimenta, produz um notvel paradoxo, dado que, contemplado do ponto de vista da inflao legislativa, pode-se dizer que o direito penal goza de boa sade. Por outro lado, a doutrina entende que, junto a essa crise de legitimao, pode-se falar de uma crise de identidade da cincia penal, e, por sua vez, de uma crise epistemolgica ou de validez cientfica (Silva Snchez. Aproximacin al derecho penal contemporneo. Barcelona, 1992. p. 13-14). No podemos esquecer que, sendo a concepo dogmtica hoje dominante de talante teleolgico ( Zweckrationalitt) e conseqencialista porque segue o paradigma da orientao s conseqncias ( Folgeorientierung) -, esta deve perseguir a preveno de condutas que vulnerem bens jurdicos mediante a integrao em suas categorias de postulados poltico-criminais que tenham o seu referencial axiolgico no marco constitucional (e em ltimo termo, no respeito aos direito humanos), ou seja, assumindo tambm uma racionalidade valorativa ( Wertrationalitt). A poltica criminal precisa, porm, de uma sistematizao de suas categorias de pensamento, que aclare como se pode aceder aos seus princpios, e como se orienta o sistema em direo aos mesmos (Quintero Olivares, Curso de Derecho Penal, Parte general, ltima edio, Barcelona, 1996, p. 98-99; Manual de Derecho Penal, Parte general, 3. ed., 2002, p. 219 et seq.). Em relao a essa ltima questo observou Silva Snchez que o modo de aceder a esses valores que, junto com as conseqncias empricas, definem o telos do sistema, pode ter um carter principialista - atravs da acolhida do alteuropisches Prinzipiendenken ou conjunto de princpios que nascem com o iusnaturalismo racionalista da Ilustrao, o que no exclui uma co-fundamentao instrumental do direito penal - ou um carter funcionalista - em cujo caso os valores acolhidos surgiriam como produto da prpria lgica de auto-conservao do sistema - (Silva Snchez (Ed.). "Poltica criminal en la dogmtica: algunas cuestiones sobre su contenido y limites". Poltica criminal y nuevo derecho penal. Libro homenaje a Claus Roxin. Barcelona, 1997. p. 20-21). 35. Silva Snchez. Aproximacin..., cit., p. 17. 36. Schumann, "Progressive Kriminalpolitik und die Expansion des Strafrechtssystems", Integration von Strafrechts-und Sozialwissenschaften, Festschrift fr Lieselotte Pongratz, Mnchen, 1986, p. 372. 37. Ciafardini, Alagia, "Prlogo", AA.VV., Abolicionismo penal, cit., p. 8. 38. De Folter. Op. cit., p. 59. 39. Scheerer. "Hacia el abolicionismo", cit., p. 24-25. 40. Segundo Silva Snchez "a base mais forte da proposta abolicionista radica na atualidade nas teorizaes da criminologia radical que desqualifica o sistema penal: o abolicionismo fez desta a sua principal base terica" (Silva Snchez. Aproximacin..., cit., p. 20). Todavia, Larrauri, a partir de uma perspectiva distinta, considera a crise da nova criminologia como um fator que explica, junto crise da legitimao da priso, o crescente interesse por uma perspectiva abolicionista (Larrauri Pijon, op. cit., p. 97. Cf. mais amplamente, da mesma autora, La herencia de la criminologa crtica, Madrid, 1991, p. 192-243). Por sua parte, Smaus observa que o abolicionismo visto como o desenvolvimento lgico da criminologia crtica, que tem pontos em comum com a teoria crtica e o marxismo, perseguindo a liberao (emancipao) dos homens das relaes de opresso (Smaus, "Bemerkungen zum Stand der kritischen Kriminologie", Kriminologische Forschung in der 80 Jahren. Projektberichte aus der Bundesrepublik Deutschland, Freibung, 1988, Band II, p. 553). Na opinio de Delms-Marty, uma das idias motrizes do movimento anarquista, a da autogesto pelo prprio grupo social, consistente em uma "resposta societria", baseada na mediao e no na represso, inspira os movimentos abolicionistas contemporneos. De acordo com a concepo de Delms-Marty podemos entender por poltica-criminal "o conjunto de mtodos com os quais o corpo social organiza as respostas ao fenmeno criminal". Pela via negativa a define destacando que no se confunde nem com a criminologia tradicional, nem com as doutrinas contemporneas da criminologia crtica, a nova criminologia ou a criminologia radical (teorias crticas do controle social); e tampouco com o interacionismo e a sociologia da reao social. Para a autora a poltica-criminal,
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como toda poltica, importa uma forma de organizao da vida social, bem como uma determinada estratgia ou ao. Delimitar o seu mbito identificar as correntes ideolgicas que a influenciam. So trs as correntes ideolgicas que residem atrs das grandes opes da poltica-criminal: a corrente liberal, a corrente igualitria e a corrente autoritria. A corrente igualitria, a partir da crtica ao liberalismo, divide-se em duas vertentes completamente divergentes: o movimento libertrio ou anarquista e a corrente autoritria oriunda do marxismo (Delms-Marty. Modelos actuales de poltica criminal. Madrid, 1986. p. 19-36). 41. Mathiesen. The politics of abolition. Essays in political theory. Oslo, 1974, passim. 42. Hulsman. Sistema penal y seguridad ciudadana: hacia una alternativa. Barcelona, 1984, passim. 43. Christie. Los limites del dolor. Mxico, 1984, passim. 44. Steinert. "Ms all del delito y de la pena". AA.VV., Abolicionismo penal, cit., p. 49 et seq. 45. Mais amplamente em: Demetrio Crespo, "El pensamiento...", cit., p. 47 et seq. 46. Cf., por todos, Larrauri, "Criminologa crtica: abolicionismo y garantismo", Revista Peruana de Ciencias Penales 9/453 et seq. 47. Cid Molin, Larrauri Pijon, "Introduccin", VV.AA, Penas alternativas a la prisin, Barcelona, 1997, p. 12; tambm, mais recentemente, Cid Molin, Larrauri Pijon (Coord.), Los jueces penales y las penas en Espaa, Valencia, 2002, passim. 48. Fernndez Albor. "Aspectos criminolgicos de las penas privativas de libertad". Estudios penales y criminolgicos, 1981. p. 227 et seq. 49. No so poucas as vozes que se levantaram a favor da abolio do sistema carcerrio. So ilustrativas, sem dvida, as palavras de Pavarini, no Prlogo obra de Rivera Beiras , La crcel en el sistema penal. Un anlisis estructural, 2. ed., Barcelona, 1996, p. 15: "Uma das formas mais hipcritas de esconder dos estudantes a verdade do sistema penal aquela - ainda plenamente em voga - que tenta convenc-lo que a necessria violncia legal algo que se sente na alma e no no corpo. A pena de priso antes de mais nada, e sobretudo, uma pena corporal, algo que produz dor fsica e que produz doenas e morte. No mago, e no apenas nas intenes, uma pena cruel. Como foi a pena de deportao nas colnias que tambm se contrapes s penas legais da poca como 'benvola', 'doce' e inclusive 'til'". 50. Von Liszt, Tratado de Derecho Penal, trad. da 18. ed. alem e acrescido com a histria do direito penal espanhol por Quintiliano Saldaa, 3. ed., Madrid, 1988, p. 20. 51. Baumann. "Existe actualmente la posibilidad de eliminar la pena privativa de libertad de hasta seis meses?". Problemas actuales de las ciencias penales y la filosofa del derecho. Libro Homenaje al Profesor Luis Jimnez de Asa. Buenos Aires, 1970. p. 1 et seq. 52. Bricola, "Le misure alternative alla pena nel quadro di una 'nuova' politica criminale", Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, 1977, p. 13-76; Mantovani, "Pene e misure alternative", Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, 1977, p. 77-114. 53. Berdugo Gmez de la Torre, La evolucin del derecho penal contemporneo y la Unin Internacional de Derecho Penal, Salamanca, Universidade Pontifcia, 1982, p. 27 et seq. O autor destaca que "o ncleo central do trabalho desenvolvido pela Unio Internacional de Direito Penal nos primeiros anos de sua existncia girou em torno do exame das penas privativas de liberdade de curta durao, tanto apontando possveis alternativas como examinando concretamente algumas delas" (p. 28). 54. Cid Molin, Larrauri Pijon, "Introduccin", VV.AA, Penas alternativas..., cit., p. 30. 55. Cobo e Vives, Derecho Penal, Parte general, 4. ed., Valencia, 1996, p. 756, nota 23.
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56. Demetrio Crespo, Prevencin general..., cit., p. 312 et seq. 57. Maqueda Abreu. Suspensin condicional de la pena y probation, Madrid, 1985, p. 21, Coleo Temas Penais, Srie A, n. 2. 58. Crdoba Roda. "La pena y sus fines en la Constitucin espaola de 1978". Doctrina penal, 1980. p. 562. 59. Cid Molin e Larrauri Pijon, "Introduccin", VV.AA, Penas alternativas...., cit., p. 14. 60. Os autores consideram que, como reao ao tratamento tradicional das alternativas ("posio individualizadora"), surgiu um "modelo proporcionalista", no qual a pena de priso fica diretamente reservada para os comportamentos mais graves, enquanto para o resto de condutas o uso das alternativas fica subordinado a uma graduao em relao "gravidade da ofensa realizada" (idem, ibidem, p. 20 et seq., especialmente p. 24). Sobre a minha valorao acerca desse modelo, vide infra , Ponto IV. 61. Cf. Cancio Meli, Conducta de la vctima e imputacin objetiva en Derecho Penal. Estudio sobre los mbitos de responsabilidad de vctima y autor en actividades arriesgadas, Barcelona, 1998, passim; Tamarit Sumalla, La vctima en el Derecho Penal, Pamplona, 1998, passim; Gonzlez Cussac e Mira Benavent, "mbito de responsabilidad de la vctima y teora de la imputacin objetiva", La ciencia del derecho penal ante el nuevo siglo. Libro homenaje al Prof. Dr. D. Jos Cerezo Mir, Madrid, 2002, p. 711 et seq. 62. Cf., a ttulo exemplificativo, entre numerosas publicaes surgidas nos ltimos anos, na literatura em espanhol, Beristain Ipia, Nueva criminologia desde el Derecho Penal y la victimologa. Nueve palabras clave, Valencia, 2000, passim; Bustos, Larrauri, Victimologa: presente y futuro. Hacia un sistema penal de alternativas, Barcelona, 1993, passim; Fletcher, Muoz Conde, Las vctimas ante el jurado, Valencia, 1997, passim; Garca-Pablos de Molina, Tratado de criminologa, 3. ed., Valencia, 1999, passim; Hassemer, Muoz Conde, Introduccin a la criminologa, Valencia, 2001, passim; Landrove Daz, La moderna victimologa, Valencia, 1998, passim; Prez Sanzberro, Reparacin y conciliacin en el sistema penal: apertura de una nueva va?, Granada, 1999, passim; Tamarit Sumalla, La vctima en el derecho penal, Pamplona, 1998, passim; VV.AA , De los delitos y de las vctimas, Buenos Aires, 1992; na literatura alem, por todos, Hassemer, Schtzbedrtigkeit des Opfers und Strafrechtsdogmatik, Berlin, 1981, passim; Weigend, Deliktsopfer und Strafverfahren, Berlin, 1989, passim; e Walter, Vom Rechtsbruch zum Realkonflikt. Grundlagen und Grundzge einer Wiedergutmachung und Strafe verbindenden Neuordnung des kriminalrechtlichen Sanktionensystems, Berlin, 2000, passim. 63. Christie. "Los conflictos como pertenencia". De los delitos y de las vctimas. Buenos Aires, 1992. p. 159 et seq. 64. Hirsch, "La reparacin del dao en el marco del derecho penal material", De los delitos..., cit., p. 53; o mesmo, "Acerca de la posicin de la vctima en el derecho penal y en el derecho procesal penal. Sobre los lmites de las funciones jurdico-penales", De los delitos..., cit., p. 93-94. 65. Hartmann, Schlichten oder Richten. Der Tter-Opfer-Ausgleich und das (Jugend) Strafrecht, Mnchen, 1993, p. 96 et seq. 66. Sobre a questo, cf. Garca Arn, "Alternativas al derecho penal", Arroyo Zapatero, Neumann, Nieto Martn (Coords.), Crtica y justificacin del Derecho Penal en el cambio de siglo. El anlisis crtico de la Escuela de Frankfurt, Cuenca, 2003, p. 191-200, passim; tambm, Prez Cepeda, "Las vctimas ante el derecho penal. Especial referencia a las vas formales e informales de reparacin y mediacin", Homenaje al Dr. Marino Barbero Santos, Cuenca, 2001, p. 443 et seq. 67. Vide, chamando a ateno para esse ponto, em sentido crtico, sobre a paradoxal confluncia de "mais direito penal, e ao mesmo tempo, mais desprestgio do direito e da justia penais", com a conseguinte crescente privatizao na soluo de determinados conflitos penais: Quintero Olivares, "La deriva...", cit., Introduccin, p. 1-2; o mesmo, "Sulla cosidetta privatizazione del diritto penale", Critica del diritto, 2002, n. 4.
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68. Cf. Demetrio Crespo, "La solucin de conflictos en el sistema penal: problemas dogmticos y perspectivas poltico-criminales para la discusin", Conflicto social y sistema penal. Diez estudios sobre la actual reforma, Madrid, 1996, p. 32 et seq.; por todos, amplamente, Prez Sanzberro, Reparacin..., cit., p. 207 et seq. 69. Nesse sentido foram sugeridas diversas possibilidades, entre as quais destacamos as seguintes: a) A composio privada do conflito, cujo risco fundamental radica em que pode conduzir desigualdade e arbitrariedade na soluo de conflitos (cf. Weigend, "Viktimologische und kriminalpolitische berlegungen zur Stellung des Verletzten im Strafverfahren", Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenchaft, (96), 1984, p. 775 et seq.); b) A incorporao da reparao no direito penal como sano penal (Sessar, "Schadenwiedergutmachung in einer knftigen Kriminalpolitik", Festschrift fr Heinz Leferenz, Heidelberg, C. F. Muller Juristischer Verlag, 1983, p. 153 et seq.), que constitui, na opinio de Roxin, uma utopia romntica, j que implica inverter o movimento da roda da histria, no tocante separao entre o direito penal e o direito civil (Roxin, "La reparacin en el sistema de los fines de la pena", De los delitos..., cit., p. 143-144), alm de no conceder nenhuma relevncia diferena essencial existente entre o ressarcimento do dano e a pena (Hirsch. "La reparacin...", cit., p. 60); c) Estabelecer a reparao como um novo fim da pena alcanvel por prestaes compensatrias do Direito civil (Sobre o tema, Frhauf, Wiedergutmachung zwischen Tter und Opfer. Eine neue Alternative in der strafrechtlichen Sanktionpraxis, Gelsenkirchen, 1988, p. 135 et seq.; Rssner, Wulf, Opferbezogene Strafrechtsplege. Leitgedanken und Handlungsvorschlge fr Prxis und Gesetzgebung, Bonn, 1984, p. 82 et seq.), que, na opinio de Roxin, no est corretamente formulada, j que se a reparao tem eficcia preventiva, como asseveram seus defensores, ento no que constitua um novo fim da pena, mas sim dever ser "uma prestao autnoma que pode servir para alcanar os fins tradicionais da pena e, na medida em que o consiga concretamente, deveria substituir a pena ou ser computada para atenu-la" (Roxin. Op. cit., p. 154). d) Converter a reparao em uma sano autnoma, na qual se mesclam elementos jurdico-civis e penais, posio mantida, entre outros, por Frehsee ( Schadenswiedergutmachung als Instrument strafrechtlicher Sozialkontrolle, Berlin, 1987, passim) e Roxin (Op. cit., p. 154 et seq.), e questionada por Hirsch ao entender que conduz, na sua opinio, "priso por dvidas" (devido a que em ltimo caso quem no satisfizesse a indenizao a que foi condenado, teria que ser submetido priso) (Hirsch. "La reparacin...", cit., p. 66); e) Outorgar reparao um papel dependente dentro do Direito Penal com a manuteno de seu carter civil, posio sustentada por Hirsch, e que, na prtica, implica limitar-se relevncia que essa instituio j tem no momento atual no Direito Penal alemo, sobretudo no mbito da individualizao judicial da pena, e da remisso condicional da pena (Hirsch. "La reparacin...", cit., p. 67 et seq.). 70. Sobre o tema, cf. Bustos, Larrauri, Victimologa..., cit., p. 102 et seq.; Peters, "Alternativas en el campo judicial", Estudios de derecho judicial 20/147 et seq., 2000. 71. Von Hirsch, Jareborg, Strafma und Strafgerechtigkeit. Die deutsche Strafzumessungslehre und das Prinzip der Tatproportionalitt, Bonn, 1991; Von Hirsch, Censurar y castigar, trad. Larrauri Pijon, Madrid, 1998, passim. 72. Von Hirsch, Jareborg, "Neoklassizismus in der skandinavischen Kriminalpolitik: Sein Einflu, seine Grundprinzipien und Kriterien", Eser, Cornils, Neuere Tendenzen der kriminalpolitik. Beitrge zu einem deutsch-skandinavischen Strafrechtskolloquium, Freiburg, 1987, p. 35-64. 73. Von Hirsch, Jareborg, Strafma..., cit., p. 4, nota 16. 74. Weigend, "Neoklassizismus" - ein transatlantisches Missverstndnis -", ZStW, 94, (1982), p. 801-814; Trotha, "Wiederkehr der alten Strafpolitik? Zur Kritik der neoklassizischen Kriminalpolitik", Distanz und Nhe, Tbingen, 1987, p. 83 et seq.; Christie, "Die versteckte Botschaft des Neoklassizismus", KJ, (1983), p. 14-33. 75. Por exemplo, fala-se que quando duas pessoas cometem um delito parecido, no deveriam ser punidas de forma diferente porque se acredita que uma delas v reincidir ou no v reagir to bem como a outra ao tratamento (Von Hirsch, Jareborg, "Neoklassizismus...", cit., p. 35). Nesse sentido cumpre destacar que, embora os objetivos da igualdade e da individualizao da medio da pena se encontrem em tenso, as conseqncias que se obtenham da eventual constatao de
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"desigualdades" na prxis depende em primeiro lugar do que se deva entender por desigualdade na medio da pena e de um determinado conceito de "racionalizao" da mesma. 76. Von Hirsch, Jareborg, Strafma..., cit., p. 5. 77. Para uma completa exposio e desenvolvimento dessa teoria pode-se consultar: Hrnle, Tatproportionale Strafzumessung, Berlin, 1999, passim. 78. Von Hirsch; Jareborg. "Neoklassizismus...", cit., p. 39-40. 79. Von Hirsch; Jareborg. "Neoklassizismus...", cit., p. 59-62. 80. Von Hirsch, Jareborg esforam-se por esclarecer o mal-entendido que atribui ao neoclassicismo uma supervalorao da preveno geral e uma tendncia agravao das penas. Consideram, como j advertimos, que a preveno geral a finalidade que representa a razo fundamental pela qual no direito penal moderno se procede criminalizao de comportamentos, mas assinalam que o neoclassicismo no pretende de modo algum uma maximizao dessa tendncia do sistema. Pois bem, a medio da pena deve guiar-se exclusivamente de acordo com um critrio de proporcionalidade com a gravidade do fato. A pena deve ser proporcional gravidade do fato para ser justa, e a pena proporcional a pena justa porque o autor recebe a pena que "ganhou" - ou dito de outra maneira - que "merece", correspondente ao grau de "reprovabilidade" do comportamento criminal realizado; enquanto, em um sentido inverso, uma pena no proporcional injusta porque atribui ao autor maior ou menor desvalor do que justifica a gravidade do delito correspondente (cf. Von Hirsch, Jareborg, "Neoklassizismus...", cit., p. 47 et seq., especialmente p. 50). 81. Idem, ibidem, p. 63. 82. Cf. Demetrio Crespo, Prevencin general..., cit., p. 203 et seq. 83. Com mais detalhes, idem, p. 41 et seq., 48 et seq. 84. Ferrajoli, "Derecho Penal mnimo", Poder y Control, n. 0, p. 25 et seq., 1986. 85. Ferrajoli, Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Prlogo de N. Bobbio, trad. P. Andrs Ibez, A. Ruiz Miguel, J. C. Bayn, J. Terradillos y R. Cantarero, Madrid, 1995, passim. 86. Prieto Sanchs. Op. cit., p. 12, nota 3. 87. Ferrajoli, Derecho y razn..., cit., p. 251. 88. Ferrajoli, Derecho y razn..., cit., p. 252. 89. Fletcher, "Utilitarismus und Prinzipiendenken im Strafrecht", Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft, 1986, p. 807-808. 90. Ferrajoli, Derecho y razn..., cit., p. 103-104. 91. Idem, ibidem, p. 104. 92. Ferrajoli, "Pasado y futuro del Estado de Derecho", Carbonell (Ed.), op. cit., p. 13 et seq., especialmente p. 19; o mesmo, "El derecho como sistema de garantas", op. cit., p. 15 et seq. 93. Cf. VV. AA, La insostenible situacin del derecho penal, Granada, 2000, passim; tambm, por todos, Arroyo Zapatero, Neumann, Nieto Martn (Coords.), Crtica y justificacin del Derecho Penal en el cambio de siglo. El anlisis crtico de la Escuela de Frankfurt, Cuenca, 2003, passim. 94. Sobre a problemtica na doutrina espanhola, vide Gracia Martn, op. cit., passim; Mata y Martn, Bienes jurdicos intermedios y delitos de peligro, Granada, 1997, passim; Mendonza Buergo, El derecho penal en la sociedad de riesgo, Madrid, 2001, passim; Snchez Garca de Paz, El moderno derecho penal y la anticipacin de la tutela penal, Valladolid, 1999, passim; Silva Snchez, La
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expansin del derecho penal. Aspectos de la poltica criminal en las sociedades postindustriales, 2. ed., Madrid, 2001, passim; Soto Navarro, La proteccin penal de los bienes colectivos en la sociedad moderna, Granada, 2003, passim. 95. Silva Snchez. La expansin..., cit., p. 15. 96. Vide a crtica ao reconhecimento do direito penal da Ilustrao como "clssico" realizada por Gracia Martn, op. cit., p. 48 et seq. 97. Cf. Hassemer, "Por qu y con qu fin se aplican las penas? (Sentido y fin de la sancin penal)", RDPC 3/328 et seq., 1999; o mesmo, "Perspectivas del derecho penal futuro", RP 1/37 et seq., 1998; o mesmo, Persona, mundo y responsabilidad. Bases para una teora de la imputacin en derecho penal, trad. Muoz Conde e Daz Pita, Valencia, 1999, passim. 98. Cf. Beck, Riskogesellschaft. Auf dem Weg in eine andere moderne. Frankfurt am Main, 1986, passim; Herzog, Gesellschaftliche Unsicherheit und strafrechtliche Daseinsvorsorge, Studien zur Vorlegung des Strafrechtsschutzes in den Gefhrdungsbereich, Heidelberg, 1991, passim; o mesmo, "Algunos riesgos del derecho penal del riesgo", trad. Anarte Borrallo, RP 4/54 et seq., 1999; o mesmo, "Sociedad del riesgo, derecho penal del riesgo, regulacin del riesgo - perspectivas ms all del derecho penal", trad. Demetrio Crespo, Arroyo Zapatero, Neumann, Nieto Martn (Coords.), Crtica y justificacin del Derecho Penal..., cit., p. 249 et seq.; Kindhuser, "Sicherheitsstrafrecht. Gefahren des Strafrechts in der Risikogesellschaft", Universitas 3/1992; Moccia, La perenne emergenza. Tendenze autoritarie nel sistema penale, 2. ed., Napoli, 1997, passim; Prittwitz, Strafrecht und Risiko. Untersuchungen zur Krise von Strafrecht und Kriminalpolitik in der Risikogesellschaft, Frankfurt am Main, 1993, passim; o mesmo, "Sociedad del riesgo y derecho penal", trad. Demetrio Crespo e Nieto Martn, Arroyo Zapatero, Neumann, Nieto Martn (Coords.), Crtica y justificacin..., cit., p. 259 et seq.; Kuhlen, "Zum Strafrecht der Risikogesellchaft", GA, 1994, p. 347 et seq. 99. Schnemann, Consideraciones crticas sobre la situacin espiritual de la ciencia jurdico-penal alemana, trad. Cancio Meli, Bogot, 1996, p. 30-31. 100. Prittwitz, "El derecho penal alemn: fragmentario? subsidiario? ultima ratio?. Reflexiones sobre la razn y lmites de los principios limitadores del derecho penal", La insostenible situacin..., op. cit., p. 427 et seq. 101. Sobre esse crculo de problemas, vide Portilla Contreras, "Relacin entre algunas tendencias actuales de la filosofa y sociologa y el derecho penal: la influencia de las teoras funcionalistas y el discurso tico de Habermas en la seleccin de los valores penales", La ciencia del derecho..., cit., p. 135 et seq. 102. Schnemann. Op. cit., p. 14. 103. Vide Gracia Martn, op. cit., p. 22. 104. Idem, ibidem, p. 155-156. 105. Silva Snchez. La expansin..., cit., p. 18. 106. Arroyo. "Derecho y riesgo", Iniuria, Revista de responsabilidad civil y seguro 8/63, 1995. 107. Silva Snchez. La expansin..., cit., p. 98. 108. Moccia, "De la tutela de bienes a la tutela de funciones: entre ilusiones postmodernas y reflujos liberales", Poltica criminal y nuevo derecho penal. Libro homenaje a Claus Roxin, Barcelona, 1997, p. 113 et seq. 109. Idem, ibidem, p. 114-115. 110. Donini, "Selettivit e paradigma della teoria del reato", Rivista Italiana di Diritto e Procedura
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Penale, p. 393, 1998; Cid Molin, Garantas y sanciones (argumentos contra la tesis de la identidad de garantas entre las sanciones punitivas)", RAP 140/141 et seq., 1996. 111. Vide, por todos, Krger, Die Entmaterialisierungstendenz beim Rechtsgutbegriff, Berlin, 2000; Hirsch, "Acerca del estado actual de la discusin sobre el concepto de bien jurdico", Modernas tendencias en la ciencia del derecho penal y en la criminologa, Madrid, 2001, p. 371 et seq.; Mssig, "Desmaterializacin del bien jurdico y de la poltica criminal. Sobre las perspectivas y los fundamentos de una teora del bien jurdico crtica hacia el sistema", Revista de Derecho Penal y Criminologa 9/169 et seq., 2002. 112. Martnez-Bujn Prez. Derecho Penal econmico. Parte general. Valencia, 1998. p. 135. 113. Paredes Castan. El riesgo permitido en derecho penal. Rgimen jurdico-penal de las actividades peligrosas. Madrid, 1995. p. 518 et seq. 114. Idem, ibidem, p. 483. 115. Silva Snchez. La expansin..., cit., p. 32. 116. Vide a respeito as interessantes reflexes de Quintero Olivares, "El derecho penal ante la globalizacin", Ziga Rodrguez, Mndez Rodrguez, Diego Daz-Santos, El derecho penal ante la globalizacin, Madrid, 2002, p. 11-25; tambm Bernardi, "El derecho penal entre globalizacin y multiculturalismo", trad. C. Portaceli Sevillano, Revista de Derecho Penal y Proceso Penal (no prelo), com abundantes referncias bibliogrficas; e Prez Cepeda, "La globalizacin: guerra, prevencin y justicia penal internacional", LH al Prof. Baratta (no prelo). 117. Apesar das dificuldades derivadas do entendimento do ius puniendi estatal como uma faculdade estreitamente vinculada soberania do Estado, no mbito europeu empreendeu-se de uma forma limitada um caminho rumo unificao do direito penal dos Estados membros com vistas proteo dos interesses financeiros da Unio Europia, que se iniciou com o Convnio de 26.07.1995 estabelecido com base no artigo K.3 do Tratado da Unio Europia relativo proteo dos interesses financeiros das Comunidades Europias. Como resultado dessa poltica de cooperao intergovernamental se chegou redao do Corpus Juris de disposies penais para a proteo dos interesses financeiros da Unio Europia: trata-se de um estudo e de uma proposta legislativa feita por um grupo de expertos a pedido do Parlamento Europeu, que representa a primeira tentativa de sintetizar os princpios penais comuns da Unio Europia, com o objetivo de criar um espao judicial comum. Os ltimos avanos no mbito europeu podem ser vistos na resoluo adotada pelo Parlamento Europeu em setembro de 2003, instando criao de um Cdigo Penal ( LGL 1940\2 ) europeu que incorpore um catlogo de garantias processuais comuns, bem como a Deciso marco do Conselho de 13.06.2002, relativa ordem de deteno europia e aos procedimentos de entrega entre Estados membros [Vide, entre outras referncias: Quintero Olivares, "La unificacin de la Justicia Penal en Europa", Revista Penal 3/51 et seq., 1999; em sentido crtico, Khl, "Europisierung der Strafrechtswissenschaft", Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft, 109, 1997, p. 777 et seq.; e mais recentemente, por todos, Tiedemann (Ed.), Wirtschaftsstrafrecht in der Europischen Union, Kln, passim; Tiedemann (Drt), Nieto Martn (Coord.), Eurodelitos. El derecho penal econmico en la Unin Europea, Cuenca, 2003, passim; Sanz-Hermida, "El futuro espacio europeo de Justicia Penal. Hacia el reconocimiento de un principio de territorialidad penal europea", Poder Judicial (no prelo)]. 118. Cf. Barbero Santos (Ed.), Criminalidad organizada (reunin de la Seccin nacional Espaola preparatoria del XVI Congreso de la AIDP en Budapest), Universidade de Castilla-La Mancha, 1999, passim. A doutrina constatou uma osmose substancial entre esses dois fenmenos segundo a qual a criminalidade organizada substancialmente econmica, e a criminalidade econmica cada vez mais organizada, embora possa ser tida como uma considerao excessivamente genrica (sobre isso, cf. Foffani, "Criminalidad organizada y criminalidad econmica", trad. Pifarr de Moner, Revista Penal 7/55 et seq., 2001). Especialmente significativos so nesse mbito, do ponto de vista estritamente jurdico-penal, os problemas de autoria e participao (sobre isso, vide, entre outras referncias: Roxin, "Problemas de autora y participacin en la criminalidad organizada", Revista Penal, n. 2, 1998, p. 61 et seq.; Muoz Conde, "Dominio de la voluntad en virtud de aparatos de poder organizados em organizaciones 'no desvinculadas del derecho?", Revista Penal 6/104 et seq.,
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2000). 119. Silva Snchez. La expansin..., cit., p. 75. 120. Esse mesmo autor, que prefere a primeira das opes assinaladas, menciona como caractersticas da dogmtica da globalizao as seguintes: a) a imputao objetiva tende a perder a sua vinculao com as relaes de necessidade com base nas leis, colocando no seu lugar a suficincia das relaes de probabilidade; b) transformao da comisso por omisso na mera infrao do dever de vigilncia; c) surgimento de frmulas de no distino entre autoria e participao; d) inverso do nus da prova do ponto de vista processual no que se refere s isenes, que devero ser provadas por quem as alega em sua defesa (idem, ibidem, p. 83-85). 121. Muoz Conde, Hassemer, La responsabilidad por el producto en Derecho Penal, Valencia, 1995, p. 27 et seq. 122. Vide a respeito as palavras de Silva: "A aspirao nave de eficcia na obteno das ansiadas segurana e satisfao por parte de uma coletividade que se autocompreende acima de tudo como vtima conduz a uma averso s formas e aos procedimentos. Estes so vistos como obstculos, como problemas em si mesmos. Isso conduz a um questionamento dos prprios princpios formais do direito penal, que durante anos representaram precisamente a sua quintessncia. Esse desprezo responde, sempre, suposta constatao da ineficcia de tais 'formalidades'. Partindo da presuno de inocncia e do princpio de culpabilidade, das regras do devido processo legal e da jurisdicionalidade, passando pela totalidade dos conceitos da teoria do delito, o conjunto de princpios e garantias do direito penal so vistos como sutilezas que se opem a uma soluo real dos problemas" (Silva Snchez. La expansin..., cit., p. 55-56). 123. Schnemann, "Presentacin", in: Gracia Martn, op. cit., p. 13 et seq. 124. Gracia Martn. Op. cit., passim. 125. Roxin, "Poltica criminal y dogmtica jurdico-penal en la actualidad", La evolucin de la Poltica Criminal, el Derecho Penal y el Proceso Penal, Valencia, 2000, p. 57-94, especialmente p. 65. 126. Baratta, "El concepto actual de seguridad en Europa", Revista Catalana de Seguridad Pblica 8/19, 2001. 127. Diretamente ao "desprezo" do direito penal acadmico pelos polticos, "convencidos de que os juristas no captam a realidade dos desejos do eleitor ou que so um obstculo para o uso demaggico do direito penal ou da justia penal" faz aluso Quintero Olivares. O mesmo autor adverte, tambm, com razo, que "as ltimas reformas introduzidas ou a introduzir pelo legislador reforam a imagem que os legisladores tm do direito penal: um bom campo de desenvolvimento de demaggicas e pretensiosas respostas de firmeza ante qualquer conflito que em um determinado momento inquiete a opinio pblica (...). Imaginar que o que se decida nessas condies em relao quantidade de pena fruto de uma valorao sobre a proporcionalidade realmente ingnuo" (Vide Quintero Olivares, "La deriva...", op. cit., notas 11, 49 e 51). 128. Sobre isso, cf. Ziga Rodrguez, Bases para um modelo de responsabilidad penal de las personas jurdicas, 2. ed., Pamplona, 2003, passim.
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