Pensando o Direito - Pena Mínima

N 2/2009
PENA MNIMA
Esplanada dos Ministrios Bloco T Edifcio Sede 4 andar sala 434 e-mail: sal@mj.gov CEP: 70064-900 Braslia-DF www.mj.gov.br/sal
PROJETO PENSANDO O DIREITO

Srie PENSANDO O DIREITO
N 2/2009 verso publicao
Pena Mnima Convocao 01/2008 Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul Faculdade de Direito Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais Coordenao Acadmica Salo de Carvalho
Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL) Esplanada dos Ministrios, Bloco T, Edifcio Sede 4 andar, sala 434 CEP: 70064-900 Braslia DF www.mj.gov.br/sal e-mail: sal@mj.gov.br
CARTA DE APRESENTAO INSTITUCIONAL

A Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL) tem por objetivo institucional a preservao da ordem jurdica, dos direitos polticos e das garantias constitucionais. Anualmente so produzidos mais de 500 pareceres sobre os mais diversos temas jurdicos, que instruem a elaborao de novos textos normativos, a posio do governo no Congresso, bem como a sano ou veto presidencial. Em funo da abrangncia e complexidade dos temas analisados, a SAL formalizou, em maio de 2007, um acordo de colaborao tcnico-internacional (BRA/07/004) com o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD), que resultou na estruturao do Projeto Pensando o Direito. Em princpio os objetivos do Projeto Pensando o Direito eram a qualificao tcnico-jurdica do trabalho desenvolvido pela SAL na anlise e elaborao de propostas legislativas e a aproximao e o fortalecimento do dilogo da Secretaria com a academia, mediante o estabelecimento de canais perenes de comunicao e colaborao mtua com inmeras instituies de ensino pblicas e privadas para a realizao de pesquisas em diversas reas temticas. Todavia, o que inicialmente representou um esforo institucional para qualificar o trabalho da Secretaria, acabou se tornando um instrumento de modificao da viso sobre o papel da academia no processo democrtico brasileiro. Tradicionalmente, a pesquisa jurdica no Brasil dedica-se ao estudo do direito positivo, declinando da anlise do processo legislativo. Os artigos, pesquisas e livros publicados na rea do direito costumam olhar para a lei como algo pronto, dado, desconsiderando o seu processo de formao. Essa cultura demonstra uma falta de reconhecimento do Parlamento como instncia legtima para o debate jurdico e transfere para o momento no qual a norma analisada pelo Judicirio todo o debate pblico sobre a formao legislativa. Desse modo, alm de promover a execuo de pesquisas nos mais variados temas, o principal papel hoje do Projeto Pensando o Direito incentivar a academia a olhar para o processo legislativo, consider-lo um objeto de estudo importante, de modo a produzir conhecimento que possa ser usado para influenciar as decises do Congresso, democratizando por conseqncia o debate feito no parlamento brasileiro. Este caderno integra o conjunto de publicaes da Srie Projeto Pensando o Direito e apresenta a verso resumida da pesquisa denominada Dos Critrios de Aplicao da Pena no Brasil: Anlise Doutrinria e Jurisprudencial da Convenincia da Determinao da Pena Mnima, conduzida pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUC- RS). Dessa forma, a SAL cumpre seu dever de compartilhar com a sociedade brasileira os resultados das pesquisas produzidas pelas instituies parceiras do Projeto Pensando o Direito. Pedro Vieira Abramovay Secretrio de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia
Esta pesquisa reflete as opinies dos seus autores e no do Ministrio da Justia
CARTA DE APRESENTAO DA PESQUISA

A pesquisa na rea da penalogia (fundamentos, aplicao e execuo das sanes) tem sido, h muito tempo, privilegiada no Programa de Ps-graduao em Cincias Criminais (PPGCCrim) da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS). Mas o motivo da escolha deste tema como uma das linhas de investigao do Curso no se limita apenas preocupante elevao dos ndices de punitividade no pas nos ltimos anos. Se o acrscimo dos nveis de encarceramento problema de investigao criminolgica concreto, que deve orientar as pesquisas nacionais, sobretudo para demonstrar a forma de execuo e propor alternativas viveis prisionalizao em massa, na mesma intensidade se encontram as questes relativas justificao das penas em nosso sistema constitucional e, sobretudo, a forma pela qual tm sido aplicadas pelo Poder Judicirio. A hiptese que o grupo de investigao do PPGCCrim partiu para desenvolver a presente pesquisa o da inexorvel integralidade entre estes trs nveis de anlise (fundamentao, aplicao e execuo), aliado sua insero cultura jurdica nacional que pode ser representada como conseqncia do vertiginoso aumento do punitivismo no imaginrio social. Desta forma, no momento da publicao do edital da Secretaria de Assuntos Legislativos (SAL) do Ministrio da Justia, problematizando a pena mnima, os pesquisadores entenderam cabvel analisar sua adequao no sistema de individualizao legislativa, centralizando o enfoque desde o locus do aplicador do direito. Procurou-se demonstrar, no projeto de pesquisa posteriormente aprovado, a possibilidade de realizao de diagnstico dos espaos de maior abertura punio no sistema de aplicao da pena no Brasil e, a partir da anlise do campo de trabalho do operador do direito, avaliar os possveis impactos poltico-criminais e poltico-judiciais da supresso dos mnimos legais estabelecidos aos crimes. Outrossim, no apenas a anlise da atuao do Judicirio e do Legislativo nacional foi importante, mas, de forma elucidativa, foi fundamental a percepo das experincias no direito penal comparado. A pesquisa foi concentrada, portanto, nos principais problemas enfrentados pelo destinatrio das alteraes legislativas no interior da dogmtica da aplicao da pena. Aps a formao do banco e a tabulao dos dados e a aplicao do instrumento de pesquisa concentrando a anlise na aplicao judicial da pena, o grupo procurou densificar o debate sobre os marcos sancionatrios. Na segunda etapa, direcionou esforos para apresentar instrumentos legais, doutrinrios ou jurisprudenciais capazes de adequar (ou de aumentar o nvel de adequao) do sistema de penas aos comandos constitucionais. Para a execuo do projeto foi fundamental o incentivo da Direo da Faculdade de Direito, da Chefia do Departamento de Direito Penal e Processual Penal e da Coordenao do PPGCCrim, agradecimento que a equipe de investigadores concretiza nos Professores Fabrcio Pozzebon, Alexandre Wunderlich e Ruth Gauer, respectivamente. Sem o apoio incondicional da PUCRS o trabalho seria impossvel. Outrossim, imprescindvel dizer da importncia da iniciativa da SAL como agente de incentivo pesquisa jurdica brasileira, registro que se faz com agradecimento ao Secretrio Pedro Abramovay
e sua competente equipe. Em um modelo de ensino que relega ao plano secundrio a pesquisa, mormente a pesquisa emprica, o projeto Pensando o Direito abre novas perspectivas, merecendo entusistico aplauso da academia jurdica nacional. Os resultados da investigao ainda surgem, mesmo aps a entrega do relatrio final, sendo esta publicao a primeira exposio pblica comunidade jurdica. Porto Alegre, setembro de 2009. Salo de Carvalho Coordenador Acadmico
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul Faculdade de Direito Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais Salo de Carvalho (coord.)*, Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo**, Rodrigo Moraes de Oliveira***, Grgori Laitano****, Marco Antonio de Abreu Scapini*****, Maria Clara de Lima Camargo******, Nereu Lima Filho*******, Thayara Silva Castelo Branco********
SRIE PENSANDO O DIREITO DOS CRITRIOS DE APLICAO DA PENA NO BRASIL: ANLISE DOUTRINRIA E JURISPRUDENCIAL DA CONVENINCIA DA DETERMINAO DA PENA MNIMA
* Professor de direito penal e de criminologia nos cursos de graduao e ps-graduao (Mestrado e Doutorado) da PUCRS. Coordenador geral da pesquisa. ** Professor de criminologia e de sociologia jurdica nos cursos de graduao e ps-graduao (Mestrado e Doutorado) da PUCRS. Coordenador metodolgico da pesquisa. *** Professor de direito penal e direito processual penal no curso de graduao da PUCRS. Coordenador de anlise doutrinria e jurisprudencial da pesquisa. **** Mestrando em Cincias Criminais na PUCRS. ***** Mestrando em Cincias Criminais na PUCRS. ****** Mestranda em Cincias Criminais na PUCRS. ******* Mestrando em Cincias Criminais na PUCRS. ******** Mestranda em Cincias Criminais na PUCRS.
Sumrio
1. INTRODUO .... 11
1.1 Contextualizao do tema e relevncia da pesquisa .... 11 1.2 Objeto da pesquisa .... 12 1.3 Descrio de Mtodo .... 12 1.3.1 Fase 01 .... 13 1.3.2 Fase 02 .... 13 1.3.3 Critrios de corte de acrdos: metodologia, objetivos e dados de anlise .... 14 1.3.4 Levantamento da Jurisprudncia nacional e criao de banco de dados .... 19
2. DESENVOLVIMENTO .... 21
2.1 O papel do Judicirio em matria penal: diagnstico e hiptese de trabalho .... 21 2.2 Aplicao da pena e motivao (ftica e jurdica) .... 25 2.3 Estruturao da aplicao da pena no Brasil .... 26 2.4 Os critrios de aplicao da pena pelos tribunais superiores no Brasil .... 30 2.4.1 Sobre a aplicao da pena-base e a valorao e conceituao das circunstncias judiciais .... 32 2.4.2 Aplicao da pena provisria: valorao e conceituao de agravantes e atenuantes .... 40 2.4.3 Aplicao da pena definitiva: causas especiais de aumento (majorantes) e de diminuio (minorantes) .... 42 2.4.4 Questes processuais: formas de controle da aplicao da pena na deciso penal .... 45 2.4.5 Aplicao da pena pela Justia Eleitoral .... 47
3. CONCLUSO .... 51 REFERNCIAS .... 57

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1. INTRODUO
1.1 Contextualizao do tema e relevncia da pesquisa
A estrutura das penas delineada pela Constituio estabelece a necessidade de individualizao (art. 5, XLVI). A tcnica legislativa consagrada no Brasil e em grande parte dos pases de tradio romano-germnica no que tange individualizao legislativa da pena atravs do estabelecimento de limites, de marcos temporais, mnimos e mximos, notadamente para a pena privativa de liberdade. Definidos os graus mnimos e mximos de reprovao da conduta incriminada pelo Legislativo, cabe ao Judicirio adequar a quantidade de pena no caso concreto, conforme as circunstncias do fato e a culpabilidade do autor. A Constituio, contudo, no determina que a tcnica legislativa seja a da demarcao de limites mnimos, apenas de quantidade mximas de pena, que fixada em 30 anos pelo Cdigo Penal (art. 75) em razo da vedao da pena de priso perptua (art. 5, XLVII). No haveria, pois, bice constitucional para que fosse remodelado o sistema, com a supresso da barreira mnima tcnica utilizada no Brasil pela Lei 4.737/65 (Cdigo Eleitoral) ao definir as sanes dos crimes eleitorais (art. 289 ao art. 354) ou com a possibilidade de fixao de penas no privativas de liberdade no preceito secundrio dos tipos penais incriminadores, como ocorreu na alterao da Lei de Drogas (art. 28 da Lei 11.343/06). De igual forma, atravs do processo de constitucionalizao da legislao ordinria, o juiz, no caso concreto, poderia aplicar sano menor do que aquela regulada em lei, caso a reprovabilidade da conduta fosse baixa. E com a proscrio histrica das penas fixas e com o gradual incremento de novas respostas penais decorrentes da crise da pena privativa de liberdade, h aumento do espao de discricionariedade judicial na cominao da pena, fato que viabilizaria novas formas de atuao. Neste quadro apresentada a possibilidade de indeterminao da pena mnima atravs da eliminao dos marcos temporais. Ao legislador caberia apenas delimitar o grau mximo de reprovao, ficando ao critrio do juiz a fixao motivada da sano. No campo doutrinrio, entende Ferrajoli (1998, p. 397) que para as penas privativas de liberdade no se justifica a estipulao de mnimo legal: seria oportuno, em outras palavras, confiar ao poder eqitativo do juiz a escolha da pena abaixo do nvel mximo estabelecido pela lei, sem vincul-lo a um limite mnimo, ou vinculado a um limite mnimo muito baixo. Segundo o autor, o delito, ao contrrio da pena, no quantificvel, e os critrios para medio de gravidade, tanto da perspectiva do dano quanto da culpabilidade, foram, at a
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atualidade, grande fracasso. O elemento da medida da pena se encontra na definio da pena mxima e no no mnimo que, em realidade, representaria taxa. Os critrios mnimos so entendidos frequentemente como garantia do Estado frente ao infrator. Todavia tal garantia suprflua, visto o Estado ser o detentor do poder de castigar. Em face da crise da pena privativa de liberdade, da ampliao dos poderes discricionrios dos juzes e da problematizao sobre a manuteno dos parmetros mnimos das penas, pretende-se discutir a viabilidade da alterao do sistema de penas no Brasil, desde a anlise dos critrios de sua aplicao judicial. Entende-se que anlise doutrinria e, sobretudo, jurisprudencial, pode esclarecer inmeras questes sobre a convenincia da manuteno da determinao da pena mnima.
1.2 Objeto da pesquisa

O objeto de pesquisa, portanto, a adequao, a relevncia e a funo da pena mnima no Brasil, em especial referncia fase judicial de aplicao da sano. A investigao pretendeu sistematizar o material doutrinrio e jurisprudencial relativos aplicao das penas no Brasil, compreendendo os seguintes campos de anlise: (a) Direito Penal: anlise doutrinria e jurisprudencial dos critrios de aplicao da pena; (b) Direito Processual Penal: anlise doutrinria e jurisprudencial dos limites e controles processuais aplicao da pena (requisitos e fundamentos da sentena penal); (c) Direito Comparado: anlise legal do direito penal comparado acerca da no-definio da pena mnima e suas vantagens no processo de ampliao da aplicao de penas alternativas priso. A sistematizao do material coletado permitiu elaborar diagnstico acerca dos critrios de aplicao da pena no Brasil, as formas de controle da atividade judicial e as alternativas oferecidas no direito penal comparado, sobretudo no que tange s vantagens da (no) fixao de pena mnima. Aps a sistematizao e o diagnstico, foram apresentados projetos de modificao dos critrios de aplicao das penas, objetivando harmonizar o sistema de penas e efetivar os comandos constitucionais de aplicao de sanes razoveis e proporcionais.
1.3 Descrio de Mtodo1

A primeira etapa da pesquisa foi a de sistematizao de material doutrinrio e jurisprudencial relativo aplicao das penas no Brasil, bem como a verificao do tema no direito comparado.
1 A avaliao da legislao penal comparada (fase 03) foi excluda do presente texto. Sua exposio detalhada encontra-se no item 04 do relatrio final apresentado ao Min. Justia, Sec. Assuntos Legislativos.
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A sistematizao do material foi realizada de modo a permitir a anlise e realizar o diagnstico acerca dos critrios de aplicao da pena no Brasil, mormente da pena privativa de liberdade, as formas de controle da atividade judicial e as alternativas oferecidas no direito penal comparado, sobretudo no que tange s vantagens da (no) fixao de pena mnima. A partir desta perspectiva, o procedimento metodolgico foi delimitado do seguinte modo: a) levantamento e sistematizao de doutrina acerca da aplicao das penas; b) levantamento e sistematizao de jurisprudncia a respeito do tema junto aos Tribunais Superiores (STF e STJ); c) levantamento e sistematizao da legislao penal comparada.
1.3.1 Fase 01
O levantamento e a sistematizao da bibliografia nacional, restrita ao perodo 2000 a 2008, foram originalmente limitados palavra-chave aplicao da pena. Objetivava analisar se houve significativa mudana da doutrina na concepo tradicional sobre a aplicao judicial da pena. No desenvolvimento da pesquisa sentiu-se a necessidade de harmonizar os referenciais do direito penal sobre a definio da pena com as formas processuais de limitao e controle da atividade judicial. Desta forma, seguindo o projetado para a anlise jurisprudencial, ao tema aplicao da pena foram agregadas palavras-chaves fundamentao da pena, motivao da pena, dosimetria da pena, clculo da pena e sentena criminal, vinculando a sano forma de motivao exigida aos juzes no momento da sentena criminal.
1.3.2 Fase 02
A sistematizao da jurisprudncia nacional, delimitada entre os meses de janeiro a julho de 2008, foi alterada ao longo do levantamento. No primeiro momento foram estabelecidos critrios de pesquisa no mbito do direito penal e do direito processual penal a partir de palavras-chave que seriam os indicadores para eleio dos julgados. Foram eleitas, na rea penal, as palavras-chave aplicao da pena e pena mnima, e no processo penal fundamentao da pena. Posteriormente, sentiu-se necessidade de ampliar os critrios de busca englobando: dosimetria da pena, clculo da pena, pena-base, circunstncias judiciais, pena abaixo/aqum do mnimo, smula 231, motivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, atenuantes, agravantes, periculosidade, culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do agente, motivos do crime, circunstncias do crime, comportamento da vtima, consequncias do crime, mnimo legal e pena
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acima do mnimo. Com o aumento dos critrios de busca foram totalizadas 25 palavraschaves para a realizao da pesquisa jurisprudencial. Foram includos na investigao os Tribunais Eleitorais, pois constatado que o Brasil possui sistema autnomo de criminalizao no qual no h fixao de pena mnina. Trata-se do sistema estabelecido pela Lei 4.737/65, Cdigo Eleitoral. A maioria dos crimes eleitorais prev somente penas mximas. Assim, em face de existir no ordenamento nacional referencial ao objeto da pesquisa, e de os investigadores entenderem fundamental compreender a cultura jurdica na qual est inserido o julgador, destinatrio final das alteraes legislativas e quem lhes aufere eficcia, o levantamento jurisprudencial foi redimensionado. Importante destacar que todo processo de levantamento de dados foi realizado com base no problema de pesquisa, delimitado do seguinte modo: quais as circunstncias de aplicao da pena que mais influenciam o juiz e quais os critrios que impedem sua aplicao no mnimo ou abaixo do mnimo cominado. Realizado o levantamento foi iniciada a anlise da jurisprudncia. Assim, o acervo passou por duas etapas distintas: a) anlise quantitativa do material a partir das palavras-chaves preestabelecidas; e, posteriormente, b) anlise qualitativa dos julgados. O primeiro passo aps a coleta do material bruto foi selecionar e filtrar os julgados. A filtragem ocorreu com a limitao da matria no direito penal e processual penal, excluindo, inclusive, matria relativa execuo penal visto ser etapa posterior aplicao da pena p. ex. palavras-chaves comuns aplicao, mas vinculadas aos incidentes de execuo. Neste segundo filtro, limitando a anlise na rea do direito penal e excetuando acrdos repetidos, restaram os seguintes julgados: 108 resultados no STF, 621 no STJ, 45 no TSE, 18 nos TREs.
1.3.3 Critrios de corte de acrdos: metodologia, objetivos e dados de anlise

As jurisprudncias selecionadas no Supremo Tribunal Federal, Superior Tribunal de Justia e rgos da Justia eleitoral necessitaram ser filtradas, por uma srie de circunstncias. Conforme exposto, nas duas primeiras selees foram incorporados julgados por palavras-chave. O resultado foi a insero de recursos ou de aes que estavam fora do parmetro estabelecido na pesquisa, como Agravos Regimentais ou Embargos. Houve incidncia de grande porte, mas que foi excluda para a anlise qualitativa, de Habeas Corpus e Agravos interpostos em questes como anlise de critrios de prises cautelares (priso preventiva, temporria ou provisria), aplicao do princpio
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da insignificncia, nulidade de sentena e questes relativas execuo da pena (p. ex., progresso de regime e livramento condicional). Outrossim, de forma a densificar a pesquisa na anlise de discurso para procurar compreender os critrios judiciais de valorao das circunstncias de aumento e diminuio de pena, foi elaborado critrio de corte dos dados selecionados como ideais (julgados de referncia). Isto porque o objetivo da anlise qualitativa apontar os elementos mais significativos das decises de cada instncia de julgamento, sobretudo STF, 5 Turma do STJ e 6 Turma do STJ e Tribunais Eleitorais. A pesquisa buscou estabelecer os critrios das decises mais rotineiras, levantando dados que permitam indicar a tendncia de cada esfera de julgamento acerca da aplicao da sano penal e os efeitos (positivos ou negativos) sobre a pena mnima. Ademais, procura indicar quais decises que fogem do padro ou, inclusive, se eventualmente no h padro nico, mas alterao nos julgados a partir de variveis determinadas ou indeterminadas. Neste sentido, foi elaborado instrumento no qual se procedeu ao preenchimento de formulrio para cada deciso, apontando as circunstncias que mais interessavam do ponto de vista dos objetivos da pesquisa. A partir deste mapa a anlise qualitativa foi viabilizada, selecionando, a partir da tabulao dos dados, os acrdos mais representativos. Somente com o preenchimento do formulrio foi possvel ter ideia do conjunto geral do material coletado no banco de dados. Optou-se, em face do volume do material coletado, por trabalhar com amostra proporcional de cada esfera de julgamento, eliminando 50% do material a partir da eleio dos acrdos por data de julgamento, realizando avaliao cronolgica de um acrdo analisado para cada excludo. Apenas no mbito eleitoral, face ao escasso nmero de julgados, houve anlise integral. O universo final de anlise pode ser assim representado2:
2 Quanto aos tipos de crimes analisados pelas Cortes, conferir o relatrio final apresentado Ministrio da Justia, Secretaria de Assuntos Legislativos.
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Tabela 01: Mapa da Pesquisa Qualitativa dos Julgados

Supremo Tribunal Federal STF Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Superior Tribunal de Justia STJ Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Tribunal Superior Eleitoral Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Tribunais Regionais Eleitorais - So Paulo, Minas Gerais, Rio Grande do Sul e Rio de Janeiro Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados 108 48 27 621 247 148 45 5 5 18 6 5
Importante, antes de ingressar na anlise qualitativa, apontar alguns dados quantitativos, notadamente os tipos de crimes julgados e a mdia das penas aplicadas, a partir do nmero de acrdos selecionados 27 acrdos no STF, 148 no STJ, 05 no TSE, 05 nos TREs, em total de 185 julgados. Em termos gerais, a quantificao das penas definitivas em relao pena mnima ficou representada da seguinte forma: (a) pena aplicada aqum do mnimo (15 decises, 8,02%); (b) pena aplicada no mnimo (18 julgados, 9,62%); (c) pena aplicada acima do mnimo (121 decises, 64,7%); (d) sem referncia (33 acrdos 17,64%). Importante salientar que o nmero de acrdos selecionados para pesquisa (185) e a referncia pena final exposta no grfico acima (187) apresentam diferena em face de existncia, em alguns julgados, de concurso de pessoas. De igual forma, esta representao indicativa da pena final (definitiva) aplicada nas decises, isto porque nas Cortes Superiores, diferentemente do que ocorre em Tribunais isolados, sobretudo o TJRS, no se concebe aplicao de pena-base ou provisria aqum do mnimo. A existncia de sano dosada abaixo do mnimo decorre da incidncia, na terceira fase, de circunstncia especial de diminuio de pena. Em relao mdia de penas (quantidade de tempo) impostas pelas Cortes, foi constatado que o STF, dos 27 acrdos analisados: em 04 decises (14,81%) aplicou pena at 02 anos de recluso, em 03 acrdos (11,11%) entre 02 e 04 anos, em 10 casos (37,3%) penas acima de 04 e inferior a 08 anos de priso, em 05 oportunidades (18,51%)
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penas acima de 08 anos e em 05 casos (18,51%) dos julgados no faziam referncia quantidade final imposta. Em relao ao STJ os nmeros globais podem ser expressos da seguinte forma (158 acrdos avaliados): 33 casos de penas aplicadas at 02 anos (20,88%); 37 julgados com penas aplicadas entre 02 e 04 anos (23,41%); 41 processos com pena final acima de 04 e no superior a 08 anos (25,94%); 20 acima de 08 anos (12,65%) e 30 casos sem referncia sano final (18,98%).3 Realizados os primeiros cruzamentos de informaes, procurou-se avaliar de forma global a aplicao da quantidade de pena por fase (art. 68 do Cdigo Penal), desde os critrios anteriormente analisados: pena aqum do mnimo, pena no mnimo e pena acima do mnimo (Grfico 01). Importante dizer que aplicao de pena aqum do mnimo absolutamente possvel no Brasil. A estrutura de quantificao dividida em trs etapas, conforme o art. 68 do Cdigo Penal, denominadas pena-base, provisria e definitiva. E segundo as regras pretorianas, est o juiz limitado ao mnimo apenas nas duas primeiras etapas (Smula 231 do STJ). Todavia, na terceira fase, se incidirem causas especiais de diminuio, h possibilidade de fixar a quantidade da sano aqum do mnimo legal em inmeras hipteses, como, por exemplo, nos casos de tentativa (art. 14, Cdigo Penal), arrependimento posterior (art. 17, Cdigo Penal), erro sobre a ilicitude do fato (art. 21, Cdigo Penal), semi-imputabilidade (art. 26, pargrafo nico, Cdigo Penal), participao de menor importncia (art. 29, 1, Cdigo Penal), alm das circunstncias minorantes previstas na parte especial do Cdigo Penal e na legislao extravagante. Para classificao dos julgados igualmente foi observada existncia de concurso material de crimes (art. 69, Cdigo Penal), com anlise individualizada da aplicao da pena para cada crime e sua soma final. Nestes casos, a anlise feita foi por crime, pois do contrrio a pena ficaria sempre acima dos mnimos legais estabelecidos. Verificou-se, ainda, nesta etapa, se houve omisso da deciso no que diz respeito fundamentao da aplicao da pena. A primeira anlise possibilitou a realizao da anlise de discurso dos julgados, orientada pela indagao do motivo pelo qual a pena havia sido fixada abaixo do mnimo, no mnimo ou acima do mnimo, a partir de questes especficas segundo a fase determinada pelo art. 68, Cdigo Penal.
3 Desdobrados os nmeros por Turma, finalizam no seguinte clculo: (a) 5 Turma (104 processos) 19 casos com penas aplicadas at 02 anos (18,26%); 18 processos com penas entre 02 e 04 anos (17,30%); 31 julgados com pena final acima de 04 e no superior a 08 anos (29,80%); 12 casos acima de 08 anos (11,53%) e 24 sem referncia sano final (23,07%); e (b) 6 Turma (57 decises) 14 julgados com penas at 02 anos (24,56%); 19 processos com penas entre 02 e 04 anos (33,33%); 10 decises com pena final acima de 04 e no superior a 08 anos (17,54%); 08 sentenas acima de 08 anos (14,03%) e 06 casos sem referncia sano final (10,52%).
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Em relao pena-base, a preocupao foi indicar as circunstncias judiciais do caput do art. 59, Cdigo Penal, mais utilizadas e quais os argumentos apontados para valorao positiva, negativa ou neutra. Conforme exposto, a jurisprudncia no permite a aplicao de pena abaixo do mnimo nesta primeira fase. Todavia estabelece critrios para fixao no mnimo (todas circunstncias favorveis) ou acima dele (quando houver cumulao de circunstncias desfavorveis). Apesar deste indicativo, trs anlises foram propostas: (1) pena-base abaixo do mnimo; (2) pena-base no mnimo, situao em que todas circunstncias judiciais seriam favorveis; (3) pena-base acima do mnimo, situao na qual se detectaria circunstncias desfavorveis. O contedo da deciso que justificou aplicao acima do mnimo consta na anlise quantitativa e quantitativamente o nmero de acrdos pode ser representado desta forma: (a) pena-base abaixo do mnimo: nenhuma incidncia; (b) pena-base no mnimo: 64 incidncias; (c) pena-base acima do mnimo: 91 incidncias; (d) no menciona: 45 julgados. O item no menciona inclui, fundamentalmente, casos de (a) declarao nulidade da sentena por parte do Tribunal Superior; (b) anulao parcial da sentena, especificamente na dosimetria da pena; ou (c) exposio incompleta de dados na deciso. Na pena provisria foram observados os critrios de aplicao de agravantes e atenuantes. Trs anlises seriam possveis: (1) pena provisria abaixo do mnimo; (2) pena provisria aplicada no mnimo, quando a pena-base ficou acima do mnimo e o juiz aplicou atenuante ou quando a pena-base ficou no mnimo e inexiste atenuante e agravante; (3) pena provisria acima do mnimo nos casos em que h agravante ou quando a pena-base ficou acima do mnimo e a provisria no trouxe ao mnimo por fora de mnima reduo. Todavia, por fora da Smula 231 do STJ, h impeditivo de aplicao de pena abaixo do mnimo nesta fase. Embora isso no impea que os Tribunais deixem de aplicar a Smula, em sua totalidade as decises so revogadas nas Cortes Superiores, motivo pelo qual no houve nenhuma incidncia, sendo o critrio eliminado. As incidncias foram: (a) pena provisria abaixo do mnimo: nenhuma incidncia; (b) pena provisria no mnimo: 59 incidncias; (c) pena provisria acima do mnimo: 93 incidncias; (d) no menciona: 48 julgados. Observaram-se, nesta fase, os fundamentos e os critrios de definio da quantidade de aumento ou de diminuio da pena, bem como se houve concurso de atenuantes e agravantes (02 ou mais agravantes; 02 ou mais atenuantes; ou atenuante e agravante), bem como os critrios de resoluo. No que tange aplicao da pena definitiva, foram avaliadas as causas especiais de aumento e diminuio de pena (majorantes e minorantes). Conforme a legislao ptria, as majorantes e minorantes variam a pena independentemente dos marcos fixados pelo Legislador, no havendo limites mnimos e mximos que delimitem a pena definitiva.
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Diante disso, trs anlises foram possveis: (1) pena definitiva abaixo do mnimo legal, quando h incidncia de minorante da parte geral ou especial, (2) pena definitiva aplicada no mnimo, quando nenhuma circunstncia das trs fases foi desfavorvel ou quando pela aplicao de variveis o clculo final resta no mnimo p. ex., pena-base acima do mnimo com aplicao de atenuante no mnimo e ausncia de majorante/minorante; pena provisria acima ou abaixo do mnimo com aplicao de majorante ou minorante; e (3) pena definitiva acima do mnimo, quando h aplicao da pena-base ou provisria acima do mnimo sem majorante ou com minorante que no diminui o suficiente ou quando a provisria fica no mnimo ou abaixo com aplicao de majorante. As incidncias foram: (a) pena definitiva abaixo do mnimo: 17 incidncias; (b) pena definitiva no mnimo: 18 incidncias; (c) pena definitiva acima do mnimo: 117 incidncias; (d) no menciona: 48 julgados. Foram observados os fundamentos e os critrios de definio da quantidade de aumento ou de diminuio e se houve concurso de majorantes ou minorantes (02 ou mais majorantes; 02 ou mais minorantes; ou majorante e minorante) e quais os critrios de resoluo. Igualmente foi verificada a existncia de critrios especficos para determinadas majorantes e minorantes, p. ex., crime continuado (nmero de crimes), tentativa (maior ou menor perigo ao bem jurdico) etc.
1.3.4 Levantamento da Jurisprudncia nacional e criao de banco de dados

A formao do banco de dados de pesquisa seguiu os parmetros estabelecidos na fase 02 do procedimento metodolgico, ou seja, a coleta do material ocorreu a partir das 25 palavras-chaves pr-fixadas, delimitada no perodo de 1 de janeiro a 30 de junho de 2008. O levantamento de dados ocorreu por Tribunal. Exemplificativamente4, foram salvos 108 documentos no banco de dados na pasta STF Resultados. A palavra-chave de maior incidncia foi mnimo legal com 34 resultados (STF/Mnimo legal). As palavras-chave aplicao da pena, clculo da pena, pena-base, circunstncias judiciais, agravantes, atenuantes, periculosidade, culpabilidade, antecedentes e conduta social obtiveram, respectivamente, as seguintes incidncias: 08 (STF/Aplicao da Pena), 02 (STF/Clculo da pena), 21 (STF/Pena-Base), 19 (STF/Circunstncias Judiciais), 17 (STF/Agravantes), 09 (STF/Atenuantes), 21 (STF/Periculosidade), 10 (STF/Culpabilidade), 25 (STF/Antecedentes) e 05 (STF/Conduta Social).
4 O procedimento metodolgico dos demais Tribunais (STJ e Tribunais Eleitorais) est exposto no relatrio final apresentado ao Min. Justia, Sec. Assuntos Legislativos.
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Os critrios de pesquisa dosimetria da pena, smula 231, fundamentao da pena, motivao da pena, proporcionalidade da pena, motivos do crime, pena abaixo do mnimo, pena aqum do mnimo, pena mnima, nulidade da aplicao da pena, comportamento da vtima, personalidade do agente, circunstncias do crime e pena acima do mnimo no obtiveram nenhum resultado.
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2. DESENVOLVIMENTO
2.1 O papel do Judicirio em matria penal: diagnstico e hiptese de trabalho
Os critrios de formao das Cortes, notadamente das Superiores, no Brasil (Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justia), estabelecem importante distino com o aplicador monocrtico do direito (penal). Inmeras pesquisas de opinio com Magistrados de carreira servidores pblicos concursados tm indicado tendncia conservadora e, em alguns casos, at mesmo autoritria em confronto com os mais bsicos preceitos constitucionais, apontanto para a influncia punitivista que permeia o senso comum prtico-terico dos operadores do direito. A impresso inicial, que ser objeto de indagao na anlise qualitativa, a de que a Magistratura nacional, sobretudo nos Juzos monocrticos de primeiro grau, reticente em efetivar as mudanas na cultura jurdica estabelecidas pela Constituio de 1988. Na esfera punitiva, o efeito estabelecer a permanncia da centralidade da pena de priso em regime fechado como resposta ao delito, apesar da existncia de ferramentas infraconstitucionais descarcerizantes e normas constitucionais dirigidas ao deslocamento do carcerrio do centro para a margem do sistema de penas. Alguns dados, publicados em importante pesquisa realizada entre os anos de 2005 e 2006 pela Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB), indicam esta forte tendncia de a Magistratura agir na potencializao do punitivismo legislativo e na obstaculizao dos substitutivos como efetivos instrumentos alternativos priso. Cerca de 03 mil juzes brasileiros, ou seja, 25,1% do total de magistrados, responderam questes relativas ao direito do trabalho, direito penal, direito ambiental, formao profissional e poltica eleitoral. No que tange ao posicionamento do Poder Judicirio em relao poltica criminal, Rodrigo Collao (2006, p. 06), na poca Presidente da AMB, ao manifestar-se sobre as concluses da investigao, constatou que a pesquisa revela que o ambiente extremo de violncia que atinge as grandes cidades brasileiras influencia o comportamento da magistratura. A categoria coloca-se como protagonista importante do combate criminalidade e anseia pela instituio de formas mais poderosas para combat-la, seja por meio de alteraes
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legislativas ou da instrumentalizao de procedimentos que possam ser aplicados no combate ao crime. Os magistrados querem o endurecimento da lei penal.5
Todavia, a postura dos juzes brasileiros revelou similar ambivalncia que acomete o setor poltico-legislativo, sendo pendulares as posies entre o incremento do punitivismo e a opo descarcerizadora e a funo ressocializadora da pena. No entanto, inclusive pela manifestao do porta-voz da Associao, fica clara a auto-atribuio de papel ativo de combate ao crime, em espcie de transmutao da funo judicial em funo policial de agente da segurana pblica. Mesmo que os pesquisados no atuem na integralidade da rea penal6, a pesquisa expe postura da Magistratura brasileira sobre os temas propostos, ou seja, revela o senso comum terico e ideolgico da categoria em matria poltico-criminal. Os dados so relevantes pois possibilitam diagnosticar o conjunto de metarregras interpretativas que ser orientador das decises judiciais nos casos penais concretos analisados. Neste sentido, de igual importncia duas recentssimas pesquisas realizadas pelo Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCrim). O primeiro, realizado em parceria com o Instituto de Defesa do Direito de Defesa (IDDD), analisou os processos de roubo, com sentena condenatria, no Estado de So Paulo, nos quais houve recurso de apelao ao extinto Tribunal de Alada Criminal (TACRIM-SP), com data de julgamento entre 01.01.99 e 31.12.00, totalizando 6.530 processos. Frise-se que os crimes patrimoniais violentos, sobretudo nos grandes centros urbanos, representam parte significativa da populao carcerria. Segundo dados do Departamento Penitencirio Nacional, no final do primeiro semestre de 2007, a populao carcerria masculina nacional com imputao dos crimes de roubo (simples e qualificado) e latrocnio era de 131.489 pessoas, correspondendo a 32% dos presos. Entre as mulheres a proporo
5 As respostas s questes formuladas so reveladoras. Indagados sobre os aspectos que influenciam a impunidade no pas, foram considerados altamente importantes, dentre outros, o excesso de recursos (86,1%), a falta de cooperao do Judicirio com as instncias administrativas de persecuo (Polcias e Ministrio Pblico) (70%), a existncia de vrias instncias de julgamento (68,1%), a amplitude dos indultos (35,6%), os prazos prescricionais (44,1%), a inexistncia de vagas no sistema carcerrio (71,9%). Ao serem respondidos temas especficos de poltica criminal, os Magistrados demonstraram-se totalmente favorveis ou favorveis, dentre outros, diminuio da idade penal (61%), ao aumento do tempo de internao de menores em conflito com a lei (75,3%), ao aumento das hipteses de internao de menores (73,8%), ao aumento do tempo de cumprimento de pena para progresso de regime em crimes graves (89,3%), ao aumento do tempo de cumprimento de pena para livramento condicional (81,5%), ampliao do sigilo das investigaes em crimes graves (84,1%), ao aumento da pena mnima para crimes de trfico de drogas (76,8%), proibio da liberdade provisria, com ou sem fiana, para crimes de trfico de drogas (74,5%), ao aumento de pena para casos de corrupo e improbidade (95,6%), ao aumento do limite mximo de cumprimento de pena privativa de liberdade (69,1%), privatizao do sistema carcerrio (49,4%), ampliao das hipteses de crimes hediondos (50,9%). Em contraparte, e em certos termos de forma contraditria, manifestaram-se totalmente favorveis ou favorveis ampliao da aplicao das penas alternativas (64,9%) e ao carter ressocializador da pena criminal (86,4%). 6 A Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB) rene todos os integrantes do Poder Judicirio nacional, independente da esfera de atuao. Assim, as questes no revelam a posio especfica dos juzes criminais, mas de parte representativa da classe, visto que praticamente a integralidade associada.
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menor, mas de igual forma relevante, com 2.846 presas, significando 15% do universo feminino encarcerado. Ademais, lembre-se que a populao carcerria do Estado de So Paulo a maior do pas, com aproximadamente 40% do total de presos. O problema que motivou a pesquisa foi a constatao de que nas sentenas condenatrias em que a pena fixada restou no mnimo legal (77,19% dos casos), o regime de cumprimento imposto foi o fechado em 80,75%, para as penas aplicadas entre 04 e 08 anos e para indivduos primrios e em 97,6% para reincidentes. Em segundo grau de jurisdio, considerando os casos de condenao com aplicao de pena no mnimo legal (81,82%), o regime fechado fora imposto em 69,85% para primrios e 98,65% para reincidentes. A distoro percebida na pesquisa, no caso de rus primrios, foi a de que para fixar a pena no mnimo legal, segundo consolidada doutrina e jurisprudncia, todas as circunstncias judiciais presentes no art. 59 do Cdigo Penal (culpabilidade, antecedentes, motivos, personalidade, conduta social, consequncias e circunstncias do crime, comportamento da vtima) devem ser favorveis ao ru. No entanto, ao ser fixado o regime de cumprimento, a argumentao judicial se alterava, impondo regime mais grave do que o previsto no Cdigo, no caso o regime semiaberto. Em se tratando de reincidentes, o Cdigo faculta a aplicao do regime fechado, mas no determina, fato que relevante em face do escasso nmero de decises favorveis aos rus. As justificativas judiciais para determinao de regime cerrado de encarceramento, segundo indicam os investigadores, variam entre valoraes negativas da gravidade do delito (60,83%), periculosidade do agente (56,86%), defesa da sociedade e preveno do crime (42%) motivaes no excludentes, logicamente. A concluso da pesquisa a de que para alm das barreiras legais, das orientaes doutrinrias e da consolidao da jurisprudncia, o Poder Judicirio de So Paulo, a partir de dupla valorao (bis in idem) de circunstncias idnticas (a gravidade do delito nos crimes de roubo elementar do tipo) e de adoo de metarregras interpretativas (periculosidade, defesa social e preveno do crime circunstncias alheias sistemtica da aplicao da pena), violava significativamente a legalidade e a Constituio para fixar regime de pena mais grave aos condenados. Em 2007, o Ncleo de Pesquisa do IBCCrim publicou pesquisa denominada Vises de Poltica Criminal entre Operadores da Justia Criminal de So Paulo. A investigao, a partir do mapeamento das inmeras vertentes contemporneas de poltica criminal, realizou srie de entrevistas semiestruturadas com operadores da justia (defensores pblicos e juzes7) no Complexo Jurdico Mrio Guimares, onde est localizado o Frum Criminal da capital paulista, que centraliza todas as 34 Varas Criminais de primeiro
7 Segundo relatado na pesquisa, houve recusa em blocos dos promotores de justia atuantes no local em razo de alegada parcialidade do IBCCrim, em geral, segundo o argumento apresentado, associado a movimentos de direitos humanos e formado por juristas contrrios expanso do direito penal e defensores com prticas constitucional-garantistas (2007, p. 04).
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grau de jurisdio. Na poca atuavam no local 111 juzes, cerca de 80 promotores de justia, 27 defensores pblicos e 67 procuradores do Estado. As posies poltico-criminais foram classificadas em 04 grupos ou correntes: a primeira incluiria as posies abolicionistas, minimalistas e garantistas, baseadas na residualidade da legislao penal; a segunda revelaria adeso ao garantismo e ao minimalismo no sentido, porm, de reforo das agncias de controle penal e na engenharia institucional para o aumento da eficcia do sistema; a terceira, alm de enfatizar a necessidade de reforar as instituies incluiria propostas de expanso do direito penal para tutela de novos bens jurdicos e o aumento de penas, mantendo, contudo, o sistema de garantias; a quarta exporia tendncias prximas aos movimentos de lei e ordem, defesa social e governo penal da sociedade, com preponderncia do Estado e da sociedade em detrimento da proteo individual (IBCCrim, 2007, p. 15). Segundo os investigadores, apesar de as posies extremas serem facilmente identificadas, o principal resultado da pesquisa foi (...) a confirmao de que h, entre os operadores da justia criminal, uma zona de consenso, um centro poltico-criminal, caracterizado pelo reconhecimento comum da necessidade de reforo das capacidades institucionais e da importncia do sistema de garantias individuais, diferindo, contudo, quanto eficcia da expanso da tutela penal e ao sentido (repressivo, contra-repressivo ou preventivo) do aumento do reforo institucional. (2007, p. 16) A tendncia geral de os atores judiciais apresentarem nas respostas de identificao direta opo por correntes poltico-criminais intermedirias acaba sendo diluda nas questes especficas, inclusive entre os defensores pblicos que, em geral, adotam postura mais garantista, em oposio s posies de reforo e ampliao do papel do Estado advogadas pelos membros do Ministrio Pblico. Conforme o levantamento de dados, os juzes entrevistados demonstraram maior tendncia a ser mais rigorosos na defesa de estratgias de poltica criminal baseadas na penalizao/criminalizao de condutas, quando concordam, no todo ou em parte, que a legislao penal excessivamente branda, dificultando a conteno da criminalidade (61,9% dos respondentes), e que o direito penal deve expandir seu campo de abrangncia para novos bens jurdicos ameaados, cuidando de novos riscos sociais (85,4% dos respondentes), referendando assim posies de governo penal da sociedade, seja pela sua matriz punitivista mais clssica (defesa social), seja em suas atualizaes pelas doutrinas penais do risco. (IBCCrim, 2007, p. 25) O contedo das pesquisas refora, portanto, o papel dos Tribunais Superiores na defesa da Constituio e na inibio do punitivismo, sobretudo a partir da Emenda Constitucional 45, que instituiu a Smula Vinculante. Nota-se, nos ltimos anos, pela formao poltica das Cortes e de sua abertura s demais carreiras jurdicas atravs da indicao de membros do Ministrio Pblico e da Ordem dos Advogados, mas, sobretudo, pelo seu distanciamento do conflito, gradual tendncia de limitar eventuais abusos e excessos da jurisdio penal.
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Outrossim, importante alertar que tais dados podem apenas apontar tendncias, o que no determina sejam as Cortes Superiores menos punitivistas. A investigao dos discursos judiciais dos Tribunais Supremo e Superior, acerca dos critrios de aplicao da pena, importante indicador para propor novos e renovados diagnsticos.
2.2 Aplicao da pena e motivao (ftica e jurdica)

Para sistematizar a exposio, a anlise ser realizada conforme a metodologia proposta para aplicao da pena no Cdigo Penal. Inegavelmente, toda lgica da deciso est moldada pelo princpio constitucional da fundamentao/motivao dos atos judiciais, visto a aplicao da pena, conforme o Cdigo de Processo Penal, estar inserida no ato da sentena. O art. 93, IX, da Constituio Federal, estabelece que todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade. Note-se que, em termos processuais penais, a Constituio impe, apenas em dois momentos, a sano da nulidade: ilicitude da prova art. 5, LVI, Constituio e, posteriormente, sua incorporao no art. 157, CPP pela Lei n 11.690, de 2008 e ausncia de motivao (art. 93, IX, Constituio). A fundamentao deve cumprir requisitos materiais e processuais, a partir das noes de motivao ftica e legal do juzo de condenao ou absolvio, ou seja, correspondncia dos argumentos da sentena com a base legal e o material probatrio colhido em procedimento pblico e contraditrio. A obrigatoriedade da dupla referncia encontra amparo no art. 381, III, do CPP, que impe ao juiz o dever de indicar na sentena os motivos de fato e de direito que fundam sua deciso. Todavia este dever no obriga que apenas os juzos absolutrios ou condenatrios estejam sustentados em prova produzida (motivo de fato) admissvel (legalidade da prova) sob argumentos amparados na Constituio e nas leis ordinrias (motivo de direito). Vincula, igualmente, o processo de aplicao da pena, no qual o Magistrado deve indicar as circunstncias que entende cabveis para graduar a pena (motivo de direito) e apresentar o suporte probatrio que a sustenta (motivo de fato). Ao privilegiar a fundamentao, a Reforma do Cdigo Penal em 1984 adotou modelo criterioso e escalonado de aplicao da pena, previsto no art. 68. Estabelece mtodo trifsico, no qual o juiz tem que dizer no somente por que razo condena, mas tambm por que aplica determinada pena, especialmente no que respeita quantidade (Apud Schecaira, 2002, p. 175) Se a forma predeterminada no modelo trifsico, o contedo dos argumentos judiciais igualmente deve ser regrado, fundamentalmente pela opo do Direito Penal da modernidade em instituir modelo do fato-crime, excluindo valoraes de cunho eminentemente morais.
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O controle material-substantivo da deciso que aplica a pena, referente quilo que pode ou no ser objeto de valorao, imprescindvel nos sistemas que primam pela motivao. Mesmo critrios subjetivos, ou seja, referentes ao autor do fato, devem ser demonstrados empiricamente, objetivados na prova, pois a subjetivao de hipteses e argumentos gera uma perverso inquisitiva do processo, dirigindo-o no mais comprovao de fatos objetivos, mas para a anlise da interioridade da pessoa julgada; obtendo, como corolrio, a degradao (...) da verdade processual (emprica, pblica e intersubjetivamente controlvel) em convencimento intimamente subjetivo e, portanto, irrefutvel do julgador. (FERRAJOLI, 1998, p. 15)
2.3 Estruturao da aplicao da pena no Brasil

Na legislao brasileira, os artigos 68 e 59, do Cdigo Penal, fixam os critrios e estabelecem o escalonamento de fases de aplicao da pena. Em realidade, por fora de complexa redao, a primeira estruturao da aplicao da pena encontra-se nos incisos do art. 59 do Cdigo. De maneira didtica, para compreender a primeira formulao da tcnica de aplicao da pena, o art. 59, modificado pela Lei 7.209/84, poderia ser lido da seguinte forma: o juiz (...) estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime: I as penas aplicveis dentre as cominadas; II a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; IV a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de pena, se cabvel. Trata-se de sistema composto por quatro operaes necessrias, preliminares uma da outra, quais sejam: 1 eleio da pena cabvel entre as cominadas (pena privativa de liberdade, pena de multa ou pena restritiva de direito); 2 determinao da quantidade de pena (tempo); 3 fixao da qualidade de pena (regime de cumprimento de pena); e 4 avaliao da possibilidade de aplicao de substitutivos penais (pena de multa ou pena restritiva de direito). A primeira operao (eleio da pena cabvel) ocorre quando o preceito secundrio do tipo penal incriminador prev duas ou mais modalidades distintas de penas. So casos espordicos como, p. ex., no Cdigo Penal, o furto privilegiado (art. 155) e, na Legislao ordinria, as inmeras modalidades de crime contra a ordem econmica (art. 4, Lei 8.137/90), os vrios crimes ambientais (art. 33 e 34, Lei 9.605/98), os casos de porte de droga para consumo pessoal na inovadora redao da Lei de Drogas (art. 28, Lei 11.343/06) ou, ainda, quase a integralidade dos casos de contravenes penais (Decreto-Lei 3.688/41) que eventualmente tenham sido recepcionados pela Constituio, no incorporados em Leis ordinrias e que se mantm como infraes de menor potencial ofensivo (Lei 9.099/95). Vencida a primeira etapa (eleio da pena), o segundo passo definir a quantificao da sano, objeto privilegiado da investigao, seja qual for a pena.
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Todavia, como pode ser percebido, as possibilidades de aplicao de pena no privativa de liberdade nesta primeira fase so remotas, visto a centralidade da pena de priso. A privao da liberdade, desde a Modernidade penal, a pedra angular dos sistemas jurdicos. Embora a previso de outras espcies de pena (restritiva de direitos e multa), estas operam normalmente como substitutivas do encarceramento, aps a quantificao da privao de liberdade e definio de sua qualidade (regime), na ltima etapa do sistema (art. 59, IV, Cdigo Penal). Neste segundo momento, o art. 59, II, do Cdigo Penal, remete o aplicador do direito ao art. 68, no qual est fixado o trifsico de clculo da quantidade de pena: a pena-base ser fixada atendendo-se ao critrio do art. 59 deste Cdigo; em seguida sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo, as causas de diminuio e de aumento. A assistematicidade pode ser visualizada no fato de a fase de quantificao, prevista no inciso II do art. 59 do Cdigo, remeter para a discriminao do modelo trifsico no art. 68, e este, por sua vez, ao regular a primeira etapa (pena-base), reenviar os critrios de valorao ao caput do mesmo art. 59. No mnimo h emprego equivocado da tcnica legislativa de organizao de artigos em caput, incisos, pargrafos e alneas tendo em vista o maior ou menor grau de abstrao do tipo penal, estabelecendo como critrio a concretizao e especificao das matrias do geral ao particular, o que no foi observado neste importante momento de incidncia do sistema punitivo. Conforme apontam Zaffaroni e Pierangeli (2007, p. 829), a frmula da aplicao da pena (art. 59 c/c art. 68 do Cdigo Penal) bastante complexa, exigindo (...) uma ordenao sistemtica de critrios e regras, porque no se trata de uma sntese ordenada, mas de elementos um tanto dispersos, e cuja ordem hierrquica se faz necessrio determinar. Lecionam Miguel Reale Jr., Ren Ariel Dotti, Ricardo Andreucci e Srgio de Moraes Pitombo (1987, p. 188): sendo as circunstncias legais uma especificao de algumas possveis circunstncias gerais, descritas de forma aberta no art. 59, deve o processo de fixao da pena ser dividido: primeiramente as circunstncias judiciais sem se levar em conta fatos descritos nas circunstncias legais, depois as circunstncias legais e por fim as causas de aumento ou diminuio. O art. 63, do Cdigo Penal de 1969, definia a pena-base como aquela que tenha de ser aumentada ou diminuda, de quantidade fixa ou dentro de determinados limites, a que o juiz aplicaria, se no existisse a circunstncia ou causa que importe o aumento ou diminuio da pena. Dessa forma, leciona Paganella Boschi (2006, p. 187) que pena-base, enfim, aquela que atua como ponto de partida, ou seja, como parmetro para as operaes que se seguiro. A pena-base corresponde, ento, pena inicial fixada em concreto, dentro dos limites estabelecidos a priori na lei penal, para que, sobre ela, incidam, por cascata, as diminuies e os aumentos decorrentes de agravantes, atenuantes, majorantes ou minorantes.
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Do que se pode notar, inclusive pela exposio da Comisso de Reforma, ao predeterminar as fases e os parmetros para a aplicao da pena, o Cdigo Penal intenta reduzir ao mximo o arbtrio, embora sejam ainda elevados os espaos de discricionariedade, notadamente na fixao da pena-base em decorrncia dos tipos penais abertos previstos no caput do art. 59 do Cdigo Penal. A caracterizao da tipicidade aberta das circunstncias objetivas (circunstncias e consequncias do crime e comportamento da vtima) e subjetivas (culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do agente e motivos) expostas no art. 59, caput, Cdigo Penal, em decorrncia de no estarem previamente conceituadas legislativamente e, sobretudo, pelo fato de, diferentemente das circunstncias previstas na segunda e terceira fase, no estarem previamente definidas em Lei como critrios de aumento ou de diminuio da pena. Fica, pois, ao critrio do juiz, se aquela circunstncia objetiva ou subjetiva, no caso concreto, ser utilizada para variar a sano para o mnimo, termo mdio ou mximo. Por este motivo so chamadas circunstncias judiciais. Inegavelmente, a amplitude das hipteses (08 circunstncias), notadamente de circunstncias subjetivas (05 circunstncias), amplia os espaos de discricionaridade/arbitrariedade, o que, invariavelmente, em direito penal, representa aumento de punitividade. Por fim, em relao s formas de clculo, importante dizer da impossibilidade de fixao matemtica de quantidades de aumento ou de diminuio de pena pelas incidncias das circunstncias judiciais do art. 59, do Cdigo Penal. Em vrios casos se percebe, inclusive, tentativa de produzir frmula mecnica de clculo da pena, notadamente da pena base. A ideia seria produzir frmula a partir dos indicativos jurisprudenciais. Segundo a orientao pretoriana, se todas as circunstncias judiciais forem favorveis, a pena-base deveria ser aplicada no mnimo, se todas desfavorveis, deveria aproximar-se do termo mdio (pena mnima somada pena mxima e dividida por dois), e se houvesse incidncia de apenas algumas circunstncias favorveis e outras desfavorveis, o Magistrado deveria realizar dosagem proporcional ao grau de reprovabilidade indicado pela ponderao entre as circunstncias. O raciocnio jurisprudencial, amplamente aceito e consolidado, induziu ao seguinte mtodo:
(1) no caso do furto simples, p. ex., a pena-base deve variar entre o mnimo (01 ano) e o termo mdio de 02 anos e 06 meses (01 ano mais 04 anos previsto no mximo dividido por 02); (2) conforme jurisprudncia consolidada, se todas as circunstncias judiciais forem favorveis a pena-base deve ser aplicada no mnimo; se todas desfavorveis deve aproximarse do termo mdio; se houver incidncia parcial deve haver clculo ponderado; (3) em razo de haver 08 circunstncias judiciais no art. 59, do Cdigo Penal, cada uma representaria o valor de 1/8 da diferena entre o mnimo e o termo mdio, p. ex., no caso do furto simples (art. 155, do Cdigo Penal), cada vetor corresponderia frao de um oitavo de 01 ano e 06 meses (diferena entre o mnimo 01 ano e o termo mdio 02 anos e 06 meses), correspondendo a 02 meses e 07 dias; ou, no caso de imputao por evaso de divisas (art. 22, caput, da Lei 7.492/86) a pena-base variaria entre o mnimo 02 e o
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termo mdio 03 anos, visto o mximo ser 04 anos, e cada circunstncia corresponderia a 01 ms e 15 dias (12 meses da variao entre mnimo e termo mdio divididos pelas 08 circunstncias). Desta forma o juiz, realizado o clculo, e partindo sempre do mnimo em direo ao termo mdio, verificaria a quantidade de circunstncias negativas (as positivas mantm ancorada a pena no mnimo e as neutras, sem valorao, atuam favoravelmente), somaria, e calcularia a pena-base p. ex., no caso do furto, se apenas os antecedentes fossem negativos, a pena-base ficaria em 01 ano, 02 meses e 07 dias; no caso da evaso de divisas, se fossem negativos culpabilidade, os motivos e as consequncias do delito, a pena-base ficaria aplicada em 02 anos, 04 meses e 15 dias.
No entanto esta racionalidade calculadora no pode ser aplicada em direito penal e, sobretudo, no processo penal moderno. Conforme demonstrado, a aplicao da pena integra a sentena criminal e est vinculada aos princpios constitucionais do processo, notadamente aos princpios da motivao ftica e jurdica, nos quais se observam a vinculao do juiz ao direito e prova produzida. O erro do raciocnio exposto a gerao de modelo de prova tarifada, tpico dos sistemas processuais inquisitivos8, em total afronta ao sistema da livre apreciao delineado pela Constituio (art. 5, LV) ao determinar a motivao das decises e o contraditrio. Segundo o art. 155 do Cdigo de Processo Penal, o juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no repetveis e antecipadas. Desta forma, o Magistrado, no caso concreto, tendo em vista a peculiaridade das circunstncias, pode estabelecer critrios de preponderncia, de valorao diferenciada de uma ou outra circunstncia, sempre vinculada sua opo ao dever de fundamentar.9 Veja-se, inclusive, que o prprio Cdigo Penal, ao enfrentar o tema do conflito entre circunstncias agravantes e atenuantes, entende que as subjetivas devem preponderar, ou seja, deixando claro no haver paridade ou tarifao dos critrios de aumento ou diminuio. Assim, vencida a etapa de valorao, aplicao e clculo da pena-base, sobre esta o julgador incide as atenuantes e agravantes (pena provisria) e causas especiais de aumento e diminuio (pena definitiva). Atenuantes, agravantes, majorantes e minorantes, diferentemente das circunstncias judiciais, vm previamente valoradas (favorveis ou desfavorveis) pelo Legislador, cabendo ao juiz identific-las na instruo e realizar o clculo.
8 Recorde-se que no processo penal inquisitrio a insuficincia de provas e sua conseqente dubiedade no gerava imperiosa absolvio; mas, ao contrrio, o mero indcio equivalia a uma semi-prova, que comportava um juzo de semi-culpabilidade e uma semi-condenao, (CARVALHO, 2007, p. 33) prprio do sistema de tabelamento probatrio. 9 Veja-se, p. ex., entendimento que prevaleceu no Tribunal Regional Federal da 4 Regio no sentido de que apenas uma circunstncia judicial negativa no teria a possibilidade de elevar a pena-base acima do mnimo legal, TRF4, ACR 2002.04.01.042792-0, Stima Turma, Relator Fbio Bittencourt da Rosa, DJ 30/04/2003.
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Segundo a jurisprudncia, o quantum de aumento ou de diminuio das atenuantes e agravantes deve girar em torno de 1/6 da pena aplicada na primeira fase, em vista de ser o grau mnimo de aumento ou de diminuio previsto na Legislao penal s majorantes e minorantes. Assim, para que se estabelea hierarquia entre as fases e as circunstncias, as atenuantes no poderiam diminuir mais que as minorantes e as agravantes aumentar alm do possvel s majorantes. Na terceira fase, alm de estarem majorantes e minorantes pr-valoradas, o prprio Legislador determina quantidades fixas ou variveis de aumento ou diminuio, havendo em alguns casos especficos regras prprias p. ex., crime continuado (nmero de delitos), crime tentado (maior ou menor probabilidade de dano ao bem jurdico tutelado) entre outras , que sero desenvolvidas na anlise qualitativa. Assim, tendo como norte as concluses apresentadas, realizou-se, segundo a metodologia proposta pelo Cdigo, avaliao dos critrios de definio da pena nas Cortes Superiores.
2.4 Os critrios de aplicao da pena pelos tribunais superiores no Brasil

Conforme exposto, a anlise do padro e/ou da variao dos critrios das Cortes Superiores de Justia no Brasil seguir o sistema trifsico. O objetivo da investigao a de verificar qual o contedo auferido pelos Tribunais para cada circunstncia de graduao da sano criminal, quais os conflitos conceituais, as dvidas doutrinrias e os eventuais erros tcnicos e vcios processuais cometidos, tendo como preocupao central os argumentos que possibilitam aos Magistrados elevar a pena acima do limite mnimo e a no reduzi-la aqum dos patamares fixados pelo Legislador. Durante a anlise dos julgados que compuseram o banco de dados foi possvel perceber a forma pela qual os Tribunais entendem as circunstncias e como preenchem o contedo aberto de sua estrutura normativa. Foi possvel, tambm, notar importantes dificuldades dos julgadores, seja nas Cortes em que foram selecionados os julgados, seja nos Tribunais Regionais Federais, nos Tribunais dos Estados ou nos juzes singulares que suscitaram o recurso ou a ao de impugnao. As situaes so muito especficas e poder ser apontadas: (a) dificuldade em definir claramente o significado (conceito) das circunstncias; (b)
dificuldade em diferenciar o contedo das circunstncias com os elementos constitutivos do tipo; (c) dificuldade em diferenciar o contedo das circunstncias judiciais com as legais; (d) dificuldade em distinguir argumentos condenatrios e o grau de reprovabilidade; (e) dificuldade em concretizar as circunstncias e vincular o juzo s provas vlidas produzidas na instruo processual; e (f) dificuldade em quantificar o peso das circunstncias na dosimetria da pena.
As dificuldades provm, fundamentalmente, de fatores derivados da tcnica legislativa empregada na elaborao do sistema de aplicao da pena. O primeiro problema decorre
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da assistematicidade da matria, disposta disjuntivamente no Cdigo. O segundo o da complexidade da prpria operao para definio da quantidade de pena isso sem falar nas demais etapas de definio de regime e substituio da privao da liberdade por restrio de direito ou multa. Outrossim, agrega-se terceiro problema que o da falta de harmonia da parte geral, reformada em 1984, e as sanes penais estabelecidas na parte especial de 1942 e que, durante todo o sculo passado, sofreram reformas pontuais, assistemticas e no-metdicas. Esta situao gera profunda disparidade entre as penas e os bens jurdicos tutelados, dificultando ao intrprete a definio de critrios claros e harmnicos. Problema de quarta ordem o emprego, desde o ponto de vista legislativo, de estruturas normativas vagas, imprecisas, sem definio semntica, de difcil apreenso emprica e de tipos penais conceituais ou abertos. O emprego de circunstncias com estas caractersticas aumenta de forma superlativa as possibilidades de equvocos interpretativos e, em ltima anlise, a abertura dos espaos de discricionariedade judicial aproxima, quando no ultrapassa, a fronteira do arbtrio. A somas destas variveis aponta para a leso de direitos dos condenados a partir da violao de garantias penais materiais ou processuais constitucionalizadas, como:
(a) violao do princpio da fundamentao mnima das decises, em razo de fundamentao deficiente ou omisso de fundamentao; (b) violao do princpio ne bis in idem, pela aplicao cumulada de circunstncias elementares do tipo penal imputado na aplicao da pena situao que poderia ser denominada bis in idem heterlogo , pela aplicao dobrada de circunstncias judiciais e legais bis in idem homlogo heterovitelino ou pela aplicao cumulada das prprias circunstncias judiciais de forma que a anterior preencha o juzo de reprovao da posterior bis in idem homlogo homovitelino10. (c) violao ao princpio do contraditrio, pela utilizao de argumentos de impossvel refutabilidade pelas partes para dosar a pena; (d) violao ao princpio da legalidade, atravs da utilizao de metarregras ou circunstncias no previstas em lei para graduar juzo de reprovao; (e) violao do princpio da livre apreciao da prova, pela aplicao tarifada de circunstncias a partir de determinadas regras ou Smulas; (f) violao do princpio da isonomia, pela aplicao tarifada de circunstncias a partir de determinadas regras ou Smulas sem observar critrios subjetivos de preponderncias; (g) violao do princpio da secularizao, na apreciao eminentemente moral(ista) das circunstncias do delito ou do imputado, reproduzindo modelo penal de autor.
10 A classificao do bis in idem em homlogo (homovitelino e heterovitelino) e heterlogo foi realizada a partir de analogia s formas de classificao das normas penais em branco a complementao da norma penal em branco pode ocorrer em outro dispositivo de lei (complementao homloga - sendo, neste caso, homovitelina quando for lei penal ou heterovitelina, quando disser respeito lei diversa) ou por legislao de hierarquia inferior (ato administrativo, por exemplo, quando ser chamada de complementao heterloga) (CARVALHO & RUDNICKI, 1996, p. 324).
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Fundamental chamar ateno, no entanto, que o trabalho no tem por objetivo crtica s Cortes Superiores (STF e STJ) ou ao Poder Judicirio, em geral. A propsito, o que se apontada na pesquisa qualitativa que normalmente o prprio Judicirio intervm na correo das violaes elencadas, seja em decorrncia de recursos ou aes de impugnao normalmente interpostos contra decises dos Tribunais Federais ou Tribunais de Justia dos Estados que mantiveram sentenas de juizados singulares fato que refora a hiptese apresentada sobre a diferena de graus de punitivismo entre as instncias do Poder. No obstante o fato de as prprias Cortes, em temas especficos, manterem tradio jurisprudencial de harmonia constitucional criticvel, como ser demonstrado. A questo que se do ponto de vista dogmtico penal e processual penal o sistema de aplicao da pena caracterizado pela produo e proliferao de lacunas, omisses e contradies entre as normas que delineiam sua forma e contedo, desde o local da criminologia o diagnstico a que se chega o de que o resultado concreto deste modelo produz ampliao das hipteses criminalizadoras, com a potencializao do punitivismo. Se o poder exerccio e os vazios de poder so rapidamente preenchidos, os espaos em branco (lacunas e omisses) e as zonas cinzentas (dvida e contradio), ao invs de projetarem ao contida dos operadores, baseadas na cautela em relao eventual violao de direitos, geram condies ideais para incidncia desproporcional do potestas puniendi.
2.4.1 Sobre a aplicao da pena-base e a valorao e conceituao das circunstncias judiciais

As circunstncias judiciais esto estabelecidas no art. 59, caput, do Cdigo Penal em duas ordens de valorao: circunstncias judiciais objetivas que dizem respeito aos elementos externos do fato-crime (circunstncias e consequncias do crime e comportamento da vtima) e as circunstncias judiciais subjetivas que dizem respeito ao autor responsvel pela conduta ilcita e seu resultado danoso (culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do agente e motivos). A investigao permitiu concluir que, por ser esta a zona de maior existncia de tipos penais abertos, nos argumentos e clculos realizados para definir a pena-base residem os maiores problemas e dificuldades judiciais. Os julgados de referncia sero apresentados a partir das principais falhas, equvocos ou nulidades constatadas nas decises, sejam produzidos pelas Cortes inferiores ou juzes singulares. Em razo de a investigao ser direcionada aos critrios judiciais de aplicao da pena, interessar a anlise de todas as valoraes constantes nos acrdos, sejam aquelas expostas no relatrio, aplicadas pelos juzes singulares ou Tribunais locais, tenham elas sido corrigidas ou confirmadas no STF ou STJ.
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Isoladamente sero avaliadas culpabilidade, personalidade e conduta social, em face de as circunstncias e consequncias do delito e os motivos invariavelmente apresentarem problema similar dada a sua natureza, qual seja, bis in idem com as elementares do tipo ou com causas legais de aumento ou diminuio de pena. Dados sobre a circunstncia comportamento da vtima no houve referncia na pesquisa no STF e no STJ apareceram, em 04 casos como comportamento da vtima em nada contribuiu para a prtica delituosa (STJ 5 Turma Habeas Corpus 72024/DF Rel. Min. Laurita Vaz; STJ 5 Turma Habeas Corpus 92431/DF, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. 19/06/2008; STJ 6 Turma Recurso Especial 658.512/GO, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 25/02/2008; STJ 6 Turma - Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 27/03/ 2008).
2.4.1.1 A dupla valorao de circunstncias: bis in idem homlogo e heterlogo

Conforme antecipado, o princpio da proibio da dupla valorao (princpio ne bis in idem), constatado em trs casos distintos: (a) aplicao duplicada (ou triplicada) entre as circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal, quando uma circunstncia atua como contedo de outra, sustentando novo juzo de reprovao (bis in idem homlogo homovitelino); (b) aplicao cumulada de circunstncias judiciais e circunstncias legais (agravantes ou majorantes (bis in idem homlogo heterovitelino); e/ou aplicao dobrada de circunstncias elementares do tipo penal imputado na aplicao da pena(bis in idem heterlogo). Os casos mais comuns so de bis in idem homlogos homovitelinos, que ocorrem horizontalmente no mbito da prpria pena-base. 01. Ao de Habeas Corpus julgada em abril de 2008 pela 2 Turma do STF, Rel. Min. Eros Grau, exemplifica, no entanto, no apenas hiptese de bis in idem homlogo homovitelino como de bis in idem heterlogo (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008). No julgamento em primeiro grau de imputao de trfico de entorpecentes, o Magistrado valorou negativamente 05 circunstncias judiciais para graduar a pena-base acima do mnimo: culpabilidade, conduta social, personalidade, consequncia do crime e maus antecedentes. Valorou a culpabilidade sustentando que o acusado atuou com significativo grau de culpabilidade, face ao longo iter que percorreu, revelador de sua obstinao e insistncia na prtica do delito. Ao fundamentar conduta social, antecedentes e personalidade afirmou: alm disso possui pssima conduta social e personalidade voltada delinqncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes. Por fim, em relao s consequncias do crime, sustentou: no pode passar despercebida, de outro lado, a significativa quantidade de maconha apreendida, qual seja, 196kg e 700gr, a ensejar, tambm por essa razo, luz do art. 37 da Lei Antitxicos, a elevao da pena-base,
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mxime considerando que delitos desse jaez tm sido responsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gerado a prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo atualmente o flagelo da humanidade, notadamente na quantidade acima mencionada, e considerando tratar-se de maconha, ou seja, entorpecente sabidamente consumido em propores nfimas.
A pena-base foi mantida pelo TJMS acima do mnimo legal previsto (03 anos), restando aplicado em 06 anos de recluso e multa de 100 dias-multa. A Suprema Corte manteve a pena-base entendendo que esta se encontrava satisfatoriamente fundamentada nas hipteses do art. 59 do Cdigo Penal. Nota-se, no caso, que houve valorao redobrada dos maus antecedentes criminais, os quais serviram para fundamentar juzo negativo da culpabilidade (obstinao e insistncia na prtica do delito), conduta social e personalidade, alm dos prprios antecedentes (possui pssima conduta social e personalidade voltada delinquncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes). Outrossim, ao analisar as consequncias do crime, o julgador incorre em juzo de cunho essencialmente moral, em afronta ao princpio da secularizao do direito, confundindo desdobramentos naturais da conduta (elementares do tipo penal) com as consequncias do crime (delitos desse jaez tm sido responsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gerado a prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo atualmente o flagelo da humanidade). 02. De forma anloga dois Recursos Ordinrios Constitucionais julgados pelo Supremo: STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 89000-8/MS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008; e STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 90223-5/RJ, Min. Joaquim Barbosa, 08/04/2008. No primeiro caso, o Magistrado de primeiro grau (deciso mantida em todos os nveis), com base nos antecedentes, fundamenta conduta social e personalidade: sobre a conduta social do ru, cumpre considerar seu comportamento junto comunidade, tratando-se de cidado h muito vocacionado ao ilcito, preferindo viver de rapinas ao labor honesto; (...) a sua personalidade demonstra ser de indivduo com intensa inclinao senda do crime, com especial predisposio para os crimes contra o patrimnio, posto que j condenado neste juzo por idntica prtica. No segundo, alm de os antecedentes (re)fundamentarem juzo sobre personalidade, a categoria periculosidade utilizada como metarregra de interpretao: trata-se, portanto, de pessoa de acentuada periculosidade, de personalidade voltada para o mundo do crime, ganhando a vida mediante a explorao de uma das modalidades criminosas mais abominveis que h. 03. Nota-se, porm, que os Tribunais tm plena compreenso da impossibilidade de valorar mais de uma vez idntica circunstncia, como pode ser visualizado em acrdos,
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do STF e do STJ v.g. STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92274-1/MS, Min. Ricardo Lewandowski, 19/02/2008; e STJ, 5. Turma, Habeas Corpus n 95102/RJ, Min. Laurita Vaz, 08/05/2008. Percebeu-se da pesquisa, porm, que resta demasiado dbio aos Magistrados a extenso a ser dada ao princpio ne bis in idem, sobretudo em relao s estruturas tpicas abertas ou imprecisas. Nestes casos, pois, verifica-se maior possibilidade de ocorrncia e violao. 04. Deciso dspar do STJ, pelo aprofundamento do sentido e dos conceitos das circunstncias, pela verificao da possibilidade de ocorrncia de vrias hipteses de bis in idem, pela posio clara em relao necessidade de excluso de juzos de valor moral (argumentos inidneos), que acabam preenchendo as circunstncias judiciais subjetivas, e pela determinao de obrigatoriedade na fundamentao das demais circunstncias, merece especial destaque: STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 67.710/PE, Rel. Min. Maria
Thereza de Assis Moura, j. em 27 de maro de 2008.
2.4.1.2 A impreciso acerca do conceito de culpabilidade

01. Questo que merece especial ateno, visualizada em inmeros acrdos o da conceituao judicial da circunstncia culpabilidade. Em inmeros acrdos se percebe utilizao de conceitos e formas totalmente distintas, nos diversos nveis de jurisdio. Em sua maioria os julgados expem a conceituao utilizada em primeiro grau, em casos que os Tribunais aderem ao proposto pelo Magistrado singular ou o modificam. No entanto a pluralidade de conceitos utilizados indica claramente confuso conceitual que requer avaliao especfica. Veja-se, exemplificativamente, as seguintes proposies conceituais presentes nos acrdos analisados, todas em referncia expressa culpabilidade:
Reprimenda fixada acima do mnimo legal em razo do modo intensamente reprovvel de execuo do delito. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008) O acusado atuou com significativo grau de culpabilidade, face ao longo iter que percorreu, revelador de sua obstinao e insistncia na prtica do delito. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008) Deve ser considerada tambm como desfavorvel ao ru a alta reprovabilidade da sua conduta (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus, n 93855-8/RJ, Min. Eros Grau, 08/04/2008)
Com igual incidncia nas 5 e 6 Turmas do STJ:

Demonstrou culpabilidade de elevado grau de reprovabilidade, pois se associou ao um grupo delituoso, tendo o seu genitor como um dos membros (denunciado Silvio Amadi), voltado para a prtica do trfico de drogas em grande quantidade (654.350kg), proveniente do Estado do Paran, o que torna extremamente nociva a sua conduta. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 94.549/DF, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 21/02/08)
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Aumentei a pena privativa de liberdade, em face do dolo intenso do ru na prtica delitiva, reveladora de insensibilidade moral e exacerbada cupidez. STJ 5 Turma Habeas Corpus n 52.558/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08) Quanto culpabilidade, anoto que alta, eis que o crime foi cometido com violncia contra a pessoa. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 84.050/DF, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 11/03/08) (...) foi intensa a sua culpabilidade, j que agiu interna e externamente visando resultado final lucrativo (...).(STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 01/04/08)
A reprovabilidade de sua conduta de grau intenso porque subtraiu a vultuosa importncia de R$ 356.379,50. (STJ 6 Turma AgRg no Agravo de Instrumento n 916.884/PR, Rel. Min. Nilson Naves, j. em 27 de maro de 2008)
(...) reconheo alta a culpabilidade do sentenciado, que, no veredicto do Jri, ceifou a vida da vtima por motivo torpe (visando ao recebimento da recompensa) e sem lhe deixar possibilidades de defesa, pela ao surpreendente. (STJ 6 Turma - Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27 de maro de 2008)
A culpabilidade acentuada, tendo em vista a instruo do ru (2o grau completo). (STJ 6 Turma AgRg no Recurso Especial 753.419/RS, Rel. Min. Jane Silva (Des. Convocada do TJ/MG), j. em 29 de abril de 2008)
No resta dvida que o delinqir de um policial se reveste de maior culpabilidade, na medida em que a mais crassa quebra da confiana que lhe fora depositada pela sociedade, que lhe destinou a to nobre misso de combate ao crime, investindo-o de poder para tanto. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 37.107/SP Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. em 1 de abril de 2008).
A ausncia de critrios precisos para valorar a circunstncia gera inmeros vcios (lacunas, contradies, imprecises, confuses conceituais), dentre os quais valoraes de modus operandi do delito, iter criminal, reprovabilidade intrnseca conduta, coautoria, dolo, bem jurdico, fim econmico, expressividade da leso, qualificadora do tipo imputado, grau de instruo e atividade profissional, respectivamente. Na maioria dos casos h fundamentao da culpabilidade com elementos diretamente vinculados tipicidade (elementares). Referncia qualificadora igualmente emerge da apreciao. 02. Julgado da 6 Turma do STJ merece especial destaque: STJ 6 Turma - Recurso Especial N 864.163/RS, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 1 de abril de 2008. No relatrio so expostos longamente os argumentos judiciais que embasam a circunstncia culpabilidade: no tocante s circunstncias judiciais de aplicao da pena, leva-se em conta a culpabilidade dos acusados, principalmente ao que se refere a Jackson e Marcelo, os quais tinham plena conscincia da ilicitude do ato praticado, sendo que lhes eram exigidas condutas bem diversas, principalmente pelo fato de ser o primeiro policial civil e o segundo ter sido policial militar, tendo agido todos os trs denunciados
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com dolo intenso, ao apanhar a vtima em casa e ficar na companhia da mesma por horas, ostentando arma de fogo.
03. Em julgamento na mesma turma, deciso explora de forma quase acadmica o conceito de culpabilidade, em oposio direta noo empregada anteriormente: (...) tida na reforma penal como o fundamento e a medida da responsabilidade penal. Substituiuse na lei as expresses intensidade do dolo e grau de culpa, com a justificativa de que graduvel a censura cujo ndice, maior ou menor, incide na quantidade da pena, conforme se v no item 50 da Exposio de Motivos da Lei n 7.209/84. O exame da culpabilidade, quando da dosimetria, constitui, hoje, um juzo de reprovabilidade da conduta praticada, ou seja, a sua medida, sendo que alguns autores entendem que ela integra o prprio delito, no podendo ser considerada como critrio de majorao da pena pelo juzo de censura. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 43.930/RJ Rel. Ministra Jane Silva (Des. Convocada do TJ/MG), j. em 22 de abril de 2008). De forma anloga descrio encontrada em julgado da 5 Turma: como circunstncia judicial, a culpabilidade deve ser analisada em sentido lato, entendida como a reprovao social que o crime e a autora merecem. Diferente, pois, da culpabilidade elemento constitutivo do delito, cujos requisitos so a imputabilidade do agente, a potencial conscincia da ilicitude e a exigibilidade de conduta diversa. Nesta fase da dosimetria, cabe ao juiz avaliar, no mais a presena dos pressupostos acima declinados, sem os quais no h crime, mas o grau de censura social que incide sobre a agente e sobre o fato cometido. Assim que, nesta oportunidade, classifica-se a culpabilidade entre intensa, mdia ou reduzida. (STJ 5 Turma Habeas Corpus 64.903/PE, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 07/02/08) Nos casos expostos e contrapostos, percebe-se que grande parte da jurisprudncia resiste Reforma de 1984, entendendo, como se o Cdigo Penal ainda adotasse o sistema causalista, estar dolo e culpa localizados na culpabilidade. Com a incorporao do finalismo e o deslocamento do dolo e da culpa para a tipicidade, na qualidade de elementares subjetivas do tipo, sua revalorao na aplicao da pena implica, necessariamente, bis in idem.
2.4.1.3 A volatilidade dos conceitos de personalidade e conduta social

01. A volatilidade dos conceitos personalidade e conduta social diferentemente do conceito culpabilidade que, embora de contedo dbio na jurisprudncia, possui definio precisa na dogmtica possibilita os mais diversos tipos de interpretao. Exatamente por isso, so os conceitos que mais ampliam o punitivismo judicial, atuando como espao aberto de valoraes morais, juzos e impresses pessoais sobre os rus, ilaes acerca dos seus deveres e responsabilidades, entre outros. Seguindo a metodologia utilizada em relao ao conceito de culpabilidade, na seqncia de decises que, no relatrio (expondo decises de outros juzos situao mais comum) ou voto (expondo decises do rgo) procuram conceituar a circunstncia personalidade:
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Tendo em vista o modo de execuo do delito, previamente ajustado entre quatro pessoas, com o uso de duas armas - revlver e faca - e, ainda, utilizando-se do estmulo lascvia para atrair a vtima, atitude veemente imoral, demonstrando grave falha na formao do seu carter. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008) Considerando ter o ru personalidade perigosa, atuando conforme j apontado em diferentes Estados da Federao. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 92295-3/RJ, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008)
(...) a sua personalidade demonstra ser de indivduo com intensa inclinao senda do crime, com especial predisposio para os crimes contra o patrimnio, posto que j condenado neste juzo por idntica prtica. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 89000-8/MS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008)
Trata-se, portanto, de pessoa de acentuada periculosidade, de personalidade voltada para o mundo do crime, ganhando a vida mediante a explorao de uma das modalidades criminosas mais abominveis que h. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 90223-5/RJ, Min. Joaquim Barbosa, 08/04/2008)
De igual forma decises no STJ:

(...) apresentarem personalidades distorcidas e comprometidas com os valores deletrios da continuidade do comportamento punvel (STF, 5. Turma, Habeas Corpus n 92956-7/ SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008). (...) a sua personalidade, com tenra idade de ndole destemida e ousada, em face da quantidade de droga que transportou e escoltou, passando por quatro Estados da Federao (Paran, So Paulo, Minas Gerais e Gois) com desdm para com as instituies pblicas legalmente constitudas. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 94.549/DF, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 21/02/08) Pelo fato de j ter sido condenado, responder a outras aes penais e voltar a delinqir demonstra personalidade comprometida com o ilcito (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 90.513/DF, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 26/02/08) (...) devem ser lembradas as qualidades morais do apenado, a sua boa ou a m ndole, o sentido moral do criminoso, bem como sua agressividade e o antagonismo em relao ordem social e seu temperamento. Tambm no devem ser desprezadas as oportunidades que o ru teve ao longo de sua vida e consideradas em seu favor uma vida miservel, reduzida instruo e deficincias pessoais que tenham impedido o desenvolvimento harmonioso da sua personalidade. Cabe lembrar que no se pode considerar de m personalidade quem possui inquritos e processos em andamento, conforme iterativas decises dos Tribunais. (STJ 6 Turma - Habeas Corpus 43.930/RJ Rel. Min. Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. 22/04/ 2008). (...) personalidade voltada prtica de condutas delitivas, conforme se infere da folha de antecedentes criminais (fls. 97/105). (STJ 6 Turma - Habeas Corpus 54.616/RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 22/04/2008) (...) que demonstra o ru a personalidade violenta, haja vista o seu especial apreo por armas de fogo (STJ 6 Turma - Recurso Especial 658.512/GO, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 25/02/2008)
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Na maioria dos casos a valorao negativa derivada de juzos essencialmente morais ou possui notria vinculao aos antecedentes e/ou habitualidade delitiva. Em casos extremos, decises imputam graus de periculosidade vinculadas personalidade, dado que, tecnicamente, determinaria a ausncia de reprovabilidade do agente, por ser este elemento (periculosidade) fundamento de aplicao de medida de segurana diferentemente da culpabilidade, fundamento de aplicao das penas. Em inmeros casos, notou-se nos relatrios a fuso das circunstncias personalidade e conduta social ou destas com os antecedentes v.g. STF, 2. Turma, Habeas Corpus n
93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008; e STJ 5 Turma Habeas Corpus n 95.022/MS, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. em 11/03/08.
02. No diferem as valoraes relativas conduta social.

(...) condutas sociais marginais, mas sem prejuzo de exibirem uma audcia e uma
agressividade mpares. (STJ 5 Turma Agravo Regimental em Agravo de Instrumento

n 87.896/RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves de Lima, j. em 10/06/08) (...) a sua conduta social sofre restrio na prova colhida, haja vista que teve diversas
passagens pela polcia e respondeu a processos em outras Varas (...). (STJ 5 Turma
Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 01/04/08)
03. No entanto, deciso do STJ merece destaque em face do seu carter didtico e da sria discusso acerca da impossibilidade de certas valoraes: STJ 6 Turma
Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 27/03/2008. Na
declarao de voto, a Relatora argumentou: (...) entendo que a atribuio de conduta
social desfavorvel ao paciente em razo de ter esta sido manchada pelo evento que gerou o processo, dando pssimo exemplo sociedade no procede, dado que a conduta social deve ser avaliada fora do contexto do prprio delito, j que, do contrrio, toda conduta social seria avaliada desfavoravelmente em caso de condenao, o que no intuito do legislador, que procurou avaliar se o paciente tinha poca do cometimento do delito uma conduta social boa, como se portava no ambiente de trabalho, e sua relao com a famlia, etc. (...) Pelo mesmo motivo, o pssimo exemplo dado sociedade no constitui argumento idneo para avaliar a conduta social do paciente como sendo ruim. Alis, qualquer avaliao tica ou moral deve ser afastada deste processo de fixao da pena, pois no se pode exigir de qualquer pessoa que d um bom exemplo sociedade, cobrando-se do cidado em geral apenas que se omita do cometimento de condutas criminosas.
04. Sobre a diferena entre conduta social e antecedentes. Conferir STJ 6 Turma
Habeas Corpus n 98.284/SP, Rel. Min. Jane Silva, j. em 17/04/08. O acrdo estabelece
importantes parmetros para o fechamento dos critrios utilizados para valorao de antecedentes e conduta social.
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2.4.2 Aplicao da pena provisria: valorao e conceituao de agravantes e atenuantes

Na fase de aplicao da pena provisria, dois temas obtiveram especial relevncia: aplicao de atenuantes abaixo do mnimo legal e (in)constitucionalidade da agravante da reincidncia. As aes e os recursos que foram propostos ao STF e STJ advieram, em sua integralidade, do TJRS, mais especificamente da 5 Cmara Criminal. No que tange ao primeiro tema, o debate adquire especial importncia na investigao.
2.4.2.1 Aplicao de atenuantes abaixo do mnimo legal

01. O tema, pacificado na jurisprudncia nacional aps a edio da Smula 231 do STJ (a incidncia da circunstncia atenuante no pode conduzir reduo da pena abaixo do mnimo legal), retoma o debate nacional aps constantes manifestaes do TJRS. Interessantes decises do STF apontam os motivos pelos quais haveria impossibilidade de aplicao de pena abaixo do mnimo legal. De forma referencial STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 93455-2/RS, Min. Ricardo Lewandowski, 13/05/2008. Na deciso, os Ministros adotam o entendimento do STJ da impossibilidade de aplicao abaixo do mnimo na segunda fase do mtodo, sob dois argumentos: (a) ruptura com a segurana jurdica; (b) enfraquecimento da funo de preveno geral da pena criminal. Sustentam que a fixao da pena em limite abaixo do mnimo legal, tendo em conta a simples apreciao de circunstncias, cumpre ressaltar, colocaria tambm em xeque a segurana jurdica. que, no Direito Penal, este princpio exterioriza uma dupla garantia: de um lado coloca-se a inequvoca descrio tpica, a qual permite que toda a sociedade tenha conhecimento da conduta vedada pela lei penal. De outro, ela se completa mediante a clara descrio da sano que deve ser aplicada quele que pratica um delito. Acrescento, ademais que, presentes todos os elementos tpicos na conduta, a aplicao de uma sano abaixo do mnimo legal poderia levar ao enfraquecimento de uma de suas principais funes, qual seja, a da preveno da prtica de condutas criminosas. No mesmo sentido: STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92742-4/RS, Min. Menezes Direito, 04/03/2008; STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93908-2/RS, Min. Eros Grau, 01/04/2008; STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 94234-2/RS, Min. Ricardo Lewandowski, 20/05/2008; STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008; STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 94684-4/RS, Min. Carlos Britto, 17/06/2008; STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 94365-9/RS, Min. Menezes Direito, 17/06/2008. No STJ, corte de origem da Smula 231, o argumento naturalmente rechaado, compondo a questo da pena provisria abaixo do mnimo quase a integralidade dos julgados que avaliam a segunda fase da quantificao da sano.
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02. Em julgados sobre o mesmo tema, alm dos argumentos expostos invocado o motivo de que se admitida pena aqum do mnimo restaria aberta possibilidade para aplicar sano alm do mximo v.g. STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 93071-9/RS, Min. Menezes Direito, 18/03/2008. Na declarao de voto o argumento aparece em toda sua intensidade: uma caracterstica fundamental das circunstncias judiciais, atenuantes e agravantes, a de que sua aplicao deve estar sempre dentro dos limites mnimo e mximo da pena abstratamente cominada. Assim, a presena de atenuantes no pode levar a pena a ficar abaixo do mnimo, e a de agravantes tambm no pode levar a pena a ficar acima do mximo previsto no tipo penal bsico ou qualificado. Em sentido idntico: STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 90659-1/ SP, Min. Menezes Direito, 12/02/2008. Em julgamento de outro Habeas Corpus, invocado o argumento da sensao de impunidade houvesse a possibilidade de diminuio da pena aqum do mnimo: (...) A tese sustentada pela defensoria Pblica, caso seja acolhida, possibilitar o surgimento de situaes esdrxulas. Dela poderia resultar, por exemplo, a imposio de pena irrisria para condenados por crimes graves, o que conduziria sensao de impunidade. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 94354-3/RS, Min. Eros Grau, 29/04/2008)
2.4.2.2 (In)constitucionalidade da agravante de reincidncia

Embora haja referncia histrica e a temtica sobre a inconstitucionalidade da agravante ter espao privilegiado na doutrina latino-americana de inspirao criminolgica crtica, o debate nunca havia sido proposto no espao jurisdicional. A partir da posio fixada em 1999 originalmente pela 5 Cmara Criminal do TJRS (5a. Cmara Criminal, Apelao Crime n. 699291050, Rel. Amilton Bueno de Carvalho, j. 11.09.1999), compartilhada pela 6 Cmara e 3 Turma da mesma Corte11, o debate atingiu os Tribunais Superiores. 01. No STF, a questo tem sido discutida e os posicionamentos so pela constitucionalidade do instituto (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 92203-1/RS, Min. Eros Grau, 20/05/2008). Em caso anlogo, contra a alegao de ilegalidade do reconhecimento da reincidncia, a traduzir bis in idem, o STF decidiu que o recrudescimento da reprimenda imposta resulta da opo do paciente em continuar delinqindo. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93620-2/RS, Min. Eros Grau, 08/04/2008) 02. Embora o entendimento seja de aplicao unnime, foi possvel verificar tendncia adeso da tese pela Min. Carmen Lcia: no desconheo a crtica acirrada de parte da
11 Neste sentido, conferir os julgados n 70001004530 e 70001014810 (Apelao-Criminal, 6 Cmara Criminal TJRS, Rel. Des. Sylvio Baptista) e n 70000916197 (Embargos Infringentes, 3 Grupo Criminal TJRS, Rel. Des. Paulo Moacir Aguiar Vieira).
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doutrina, que inspirada por alguns dos princpios orientadores do Direito Penal, notadamente pelo repdio do denominado direito penal do autor, defende ser inadmissvel o agravamento obrigatrio da pena em razo da reincidncia. A tese de ineludvel fascnio, jamais obteve, contudo, o beneplcito da jurisprudncia deste Supremo Tribunal, que sempre reputou vlida a fixao daquela agravante, reconhecendo, inclusive, que, ao contrrio do que decido pelo Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, se justificaria o recrudescimento da pena imposta ao paciente em razo da reincidncia, pois isto resultaria de sua opo por continuar a delinqir (...) Assim, rendo-me, por ora, jurisprudncia consolidada neste Supremo Tribunal. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 93969-4/RS, Min. Crmen Lcia, 22/04/2008)
2.4.3 Aplicao da pena definitiva: causas especiais de aumento (majorantes) e de diminuio (minorantes)
Foi possvel perceber pela pesquisa que conforme o processo de aplicao da pena vai se aproximando da quantificao final, os temas de confronto e lacuna vo diminuindo. No entender dos investigadores, este fato comprova e fornece mais elementos para compreenso do problema que as tipificaes abertas produzem na vida cotidiana dos operadores do direito, com efeitos diretos nas pessoas que respondem processos criminais. Dentre os principais debates avaliados destacam-se: (a) quantificao da tentativa; (b) quantificao e reconhecimento de continuidade delitiva ou concurso material; e (c) (des) proporcionalidade do 4, art. 155 do Cdigo Penal.
2.4.3.1 Quantificao da minorante da tentativa

A 5 Turma do STJ em dois casos analisou a questo da quantidade de pena a ser aplicada no caso da causa especial de diminuio de pena da tentativa (STJ - 5 Turma Recurso
Especial 564858/RO, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, J. em 08/05/2008; e STJ - 5 Turma Recurso Especial 870630/PR, Rel. Min. Laurita Vaz, J. em 26/02/2008). A propsito, tema fundamental
nos casos de majorantes ou minorantes variveis. Duas questes relevantes so debatidas: exposio do motivo de diminuio mnima e graduao da quantidade de pena. No primeiro caso nota-se a definio sobre a necessidade de fundamentao fase final de aplicao da pena. Assim, em nveis mnimos de diminuio ou mximos de aumento imprescindvel a demonstrao dos motivos. O segundo debate consolidao de entendimento jurisprudencial e doutrinrio, vinculando o maior ou menor aumento ou diminuio proximidade da leso ao bem jurdico tutelado. Como o fundamento da punio do crime tentado o perigo de dano ao bem jurdico, a graduao da pena estar vinculada ao grau de probabilidade de leso.
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2.4.3.2 Critrio de aplicao e de aumento da pena do crime continuado

Em relao ao crime continuado, dois temas foram debatidos em acrdos especficos julgados pela 5 Turma do STJ: (a) aplicao ou no da regra do art. 71 do Cdigo Penal nos casos de concurso entre estupro e atentado violento ao pudor; (b) critrios de aumento da majorante de maior variabilidade existente na legislao nacional aumento de 1/6 a 2/3 quando a variao comum de 1/3 a 2/3. 01. No primeiro caso, de crimes sexuais, a 5 Turma admitiu a inexistncia do crime continuado e aplicou a regra do concurso material, impondo duas penas, uma por cada imputao (STJ 5 Turma Agravo Regimental em Recurso Especial n 984.726/RS, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 03/06/08). 02. No caso, o debate no versa sobre a possibilidade de configurar continuidade em caso de crimes contra a vida, mas sobre quantum de aplicao: STJ 5 Turma Habeas
Corpus n 87.676/RJ, Rel. Min. Feliz Fischer, j. em 04/03/08.

A 5 Turma do STJ agregou, na deciso, ao critrio do nmero de delitos amplamente divulgado o grau de culpabilidade (sentido amplo) auferido na primeira fase da aplicao da pena (art. 59, caput, Cdigo Penal).
2.4.3.3 O debate sobre a proporcionalidade do 4, art. 155 do Cdigo Penal

01. Igualmente tematizado pelo TJRS, a jurisprudncia de algumas Cmaras da Corte gacha tem confrontado os critrios de majorao da pena nos crimes de furto e roubo, a partir do critrio de proporcionalidade das penas estabelecido na Constituio e no Cdigo Penal. O Cdigo estabelece no art. 155, pena de 01 a 04 anos de recluso e multa. Todavia impe pena de dois a oito anos e multa, se o crime cometido: I - com destruio ou rompimento de obstculo subtrao da coisa; II - com abuso de confiana, ou mediante fraude, escalada ou destreza; III - com emprego de chave falsa; IV - mediante concurso de duas ou mais pessoas (art. 155, 4, Cdigo Penal). Ao regrar o crime de roubo, o art. 157 fixa pena reclusiva de 04 a 10 anos e multa, prevendo aumento de um tero at metade nos seguintes casos: I - se a violncia ou ameaa exercida com emprego de arma; II - se h o concurso de duas ou mais pessoas; III - se a vtima est em servio de transporte de valores e o agente conhece tal circunstncia; IV - se a subtrao for de veculo automotor que venha a ser transportado para outro Estado ou para o exterior; V - se o agente mantm a vtima em seu poder, restringindo sua liberdade.
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Desta forma, o entendimento debatido no STF e no STJ se haveria possibilidade, por se tratar de condutas similares contra o mesmo bem jurdico, de majorao distinta das penas para as mesmas circunstncias especiais de aumento. 02. O STF, em vrias decises, entende incabvel o argumento da ausncia de proporcionalidade entre as sanes dos tipos penais, entendendo cabveis aumentos dspares: STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 94362-4/RS, Min. Eros Grau, 13/05/2008; e STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008. O ltimo acrdo que igualmente realiza amplo debate sobre a questo da possibilidade de as atenuantes estabelecerem pena abaixo do mnimo legal cominado , limita-se a negar o argumento remetendo a justificativa opo poltico-legislativa. No aprecia, porm, se efetivamente houve recepo constitucional dos dispositivos em questo.
2.4.3.4 Motivo de valor social, intensidade da emoo e provocao da vtima: critrio de diminuio de pena
01. O regramento do homicdio pelo Cdigo Penal (art. 121) prev como causa especial de diminuio da pena (minorante), nos casos em que o agente comete o crime impelido por motivo de relevante valor social ou moral, ou sob o domnio de violenta emoo, logo em seguida a injusta provocao da vtima. (art. 121, 1) Em tais circunstncias, o juiz pode reduzir a pena de um sexto a um tero daquela prevista no caput (recluso de 06 a 20 anos). Com a mesma natureza das circunstncias judiciais do art. 59, caput, Cdigo Penal, ou parte daquelas previstas como qualificadoras ao delito de homicdio (motivo torpe, motivo ftil, meio insidioso ou cruel, recurso que impossibilite ou dificulte a defesa da vtima), a minorante constitui-se como tipo penal aberto, deixando amplo espao de discricionariedade judicial. 02. No caso julgado pelo STF, entenderam os Ministros presente a minorante, reconhecendo, porm, diminuio mnima, em razo de o homicdio ter sido cometido contra esposa adltera (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93242-8/SP, Min. Eros Grau, 26/02/2008). O Magistrado da causa reconheceu a minorante, mantida pelo STF, sob o seguinte argumento: o privilgio sufragado neste plenrio impe reduo da reprimenda em 1/6, consolidando, na ausncia de outras causas modificadoras, pena corporal de 05 (cinco) anos de recluso. Optei pela reduo mnima da pena face s circunstncias que ladearam o ensejo. Efetivamente, decidindo lavar com sangue sua desonra pessoal o acusado entremostrou, para todos os efeitos, que o contexto no foi ocasional. Pelo contrrio, foi por si decisivamente precipitado - at porque no apresentou prova contrariando essa inferio, o que, tenho para mim, contrape-se ao trato mais benevolente do enredo. Veja-se que o acusado foi ao encontro da vtima, ceifando-a nas imediaes de sua residncia. E o fez, segundo alegou,
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um dia aps flagrar sua adltera esposa com o amante. Para corroborar a preordenao de sua ira, impossvel olvidar o descarregamento da arma que levou propositalmente consigo e com a qual crivou o tronco da vtima de tiros. Poder o seu descontar essa reprimenda em regime inicial semi-aberto (nos termos do artigo 33, 2, letra b, do Cdigo Penal), de qualquer modo, adequado para refletir sobre o desvalor de sua conduta.
2.4.3.5 Arma de fogo desmuniciada e 2, inciso I, art. 157, Cdigo Penal

No julgamento do Recurso Especial 213.054-SP, na sesso de 24/10/2001, a Terceira Seo do STJ deliberou pela revogao da Smula 174, que enunciava que no crime de roubo, a intimidao feita com arma de brinquedo autoriza o aumento da pena prevista no 2, inciso I, art. 157, Cdigo Penal. Ou seja, o uso de arma no letal operaria a reclassificao do delito de furto para roubo, contudo no autorizaria a aplicao da majorante. Avanando na matria, a 5 Turma ampliou a negativa da majorante aos casos de arma desmuniciada (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.388/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. 27/03/08). O precedente importante em face da grande incidncia de casos desta natureza nos Tribunais.
2.4.3.6 Concurso de causas especiais de aumento de pena

O acrdo de referncia que discute a quantidade de aumento no caso de concurso de majorantes bastante completo, com vrias tematizaes acerca da aplicao da pena: STJ 5 Turma Habeas Corpus n 91.702/DF, Rel. Min. Miguel Jos Mussi, j. em 27/03/08. Na deciso a 5 Turma do STJ anulou sentena que aumentara, em face do concurso de majorantes do art. 157, Cdigo Penal, na metade a pena provisria, situao que impunha, no caso, pena de 09 anos de recluso. Por fora da fundamentao do quantum de aumento, anulou parcialmente impondo o mnimo, ou seja, um tero. Em caso similar, a mesma Turma manteve o entendimento do aumento mnimo em razo de no ter sido demonstrada nenhuma excepcionalidade no fato julgado STJ 5 Turma Habeas Corpus n 90.497/SP, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 07/02/08.
2.4.4 Questes processuais: formas de controle da aplicao da pena na deciso penal

A investigao permitiu detectar importantes diretrizes no sentido de densificar a tentativa de controle e o fechamento dos espaos que potencializam a ruptura com as garantias
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fundamentais na aplicao da pena pelo STF e STJ posicionamento nem sempre eficaz e muito menos constante de forma a poder visualizar poltica judicial de controle do arbtrio, visto as prprias Cortes Superiores incorrerem em vcios e equvocos apontados. Em sua grande maioria, a tutela do direito material vem amparada por avano nas regras processuais.
2.4.4.1 O dever de fundamentar a aplicao da pena

01. A principal garantia visualizada na pesquisa o submetimento do processo de aplicao da pena ao princpio da motivao, nos termos do art. 93, IX da Constituio. Vigeu durante longo perodo a ideia de que a fundamentao seria suficiente apenas em relao aos juzos absolutrios e condenatrios, ficando a questo da pena isolada na sentena, como se fosse apndice administrativo, vinculado execuo de ato decisrio jurisdicional. Contudo, superada esta fase e a jurisdicionalizao da execuo da pena na Reforma de 1984 teve importante papel neste processo , nota-se a consolidao do princpio nas Cortes Superiores, em que pese muitas vezes os prprios Tribunais no auferirem ao princpio toda a extenso possvel. Neste sentido manifestou-se a 6 Turma do STJ ao anular deciso e fixar novo apenamento, com valorao das circunstncias: STJ 6 Turma - Habeas Corpus N 43.930/RJ Rel. Ministra Jane Silva (Des. Convocada do TJ/MG), j. 22/04/2008. 02. De forma mais clara e apontando para a necessidade de embasar os juzos sobre aplicao da pena em prova refutvel produzida sob contraditrio, duas decises da 6 Turma merecem destaque: STJ 6 Turma - Habeas Corpus N 54.616/RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 22/04/ 2008); e STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 106.491/ MG, Rel. Min. Jane Silva, j. 24/06/2008. No julgado, alm da sustentao do dever de motivar nota-se a vedao ao bis in idem (heterlogo): no que diz respeito s circunstncias do delito, negativamente valoradas pelo magistrado sentenciante, sob o argumento do paciente ter atingido a vtima em rea letal, razo assiste douta defensora, tendo em vista que ao magistrado vedado proceder tal valorao utilizando-se de elementos prprios do tipo, como ocorreu no caso em apreo. Em sentido similar decises da 5 Turma do STJ: STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.395/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08; e STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.395/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08. Em idntico sentido: STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.796/SP, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 27/03/08. Idem: STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.348/SP, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 17/04/08. 03. O tema da motivao atinge, inclusive, via princpio da proporcionalidade, os critrios de dosimetria e quantificao (clculo) da pena (STJ 5 Turma Habeas Corpus 77.822/ DF, Arnaldo Esteves Lima, j. em 09/05/08).
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Os julgados so paradigmticos em razo de vincularem toda valorao da aplicao da pena prova produzida, em todas as suas fases, sejam circunstncias judiciais ou legais, e clculo, impondo sua expressa demonstrao pelo juiz sobre quais os dados foram idneos, processualmente, para amparar a dosimetria.
2.4.4.2 Questo probatria: confisso. Fundamentao de juzo condenatrio e no aplicao da atenuante

Se os Tribunais, do ponto de vista abstrato, impem a demonstrao probatria de todas as circunstncias que fundamentaram aumento de pena, redobrada a obrigatoriedade quando valorada negativamente para fundar o juzo condenatrio, p. ex., a confisso. No caso, ao estabelecer a pena provisria, foram reconhecidas duas agravantes (ter o agente cometido crime por motivo ftil ou torpe e mediante recurso que dificultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido alneas a e c, inciso II, art. 61 do Cdigo Penal) e uma circunstncia atenuante (menoridade art. 65, I do Cdigo Penal). Equacionadas como equivalentes no surtiram efeito no dimensionamento da pena. O Tribunal de origem, em face de Apelao, foi provocado a se manifestar quanto ao reconhecimento da atenuante da confisso espontnea. Entendeu que a atenuante havia sido reconhecida na sentena, embora a fundamentao tivesse sido em sentido contrrio (a confisso qualificada foi sim, efetivamente levada em considerao no caso em tela, mesmo que, contraditoriamente, tenha a Mma. Dra. Juza a quo, a seguir, referido que doutrinariamente entendia que no haveria a atenuante da confisso, porquanto o ru ofereceu verso diversa da realidade da prova, a qual, obviamente, lhe geraria maior benefcio). Em sede de Habeas Corpus, o Min. Relator demonstrou que a sentena aplicou apenas a atenuante da menoridade, reconhecendo a confisso espontnea por ter sido argumento para condenao (...) observa-se que a juza considerou a confisso do ru, para fins de confirmao da autoria do crime, ao concluir que o prprio acusado confessa seu atuar, tanto no interrogatrio de fls. 110/111, como no interrogatrio prestado na presente sesso plenria. (...) Ora, se a juza sentenciante utilizou a confisso para condenar o ru pela prtica de leso corporal de natureza gravssima art. 129, 2, inc. IV, do CP , no poderia ter desconsiderado a referida circunstncia atenuante na fixao da pena. (...) (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 37.150/RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 21/02/08)
2.4.5 Aplicao da pena pela Justia Eleitoral

01. A ampliao da pesquisa para os Tribunais Eleitorais, em razo de inmeros tipos penais do Cdigo Eleitoral no fixarem patamar mnimo de pena, no resultou frutfera. Anlise mais acurada, segundo hiptese dos pesquisadores, deve ser realizada junto jurisdio de primeiro grau. A limitao da investigao dos Tribunais a partir de fontes
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eletrnicas (sites) prescinde da existncia de banco de dados de origem atualizado, completo, com disponibilidade ampla. Neste sentido, pode-se afirmar que os principais Tribunais do pas tm esta disponibilidade. O problema na Justia Eleitoral pode ser de duas ordens, que merecem posterior investigao, a dizer: (a) baixa incidncia de crimes eleitorais; (b) incompletude do banco de dados disponibilizado na web. No TSE, aps passar os julgados selecionados por todos os filtros descritos, restaram 05 acrdos com referncia aplicao da pena. 02. No primeiro caso (TSE, Rel. Min. Carlos Eduardo Caputo Bastos, Agravo de Instrumento 9.065, j. 24/03/2008), houve imputao do art. 350, Cdigo Eleitoral (documento particular), que estabelece pena de recluso at 03 anos e pagamento de 3 a 10 dias-multa se o documento particular, ou seja, no prev mnimo. Ocorre que o raciocnio realizado pelo Magistrado de primeiro grau e confirmado pelo TRE e pelo TSE foi construdo a partir da fixao genrica da pena mnima em 01 ano do art. 284 do cdigo Eleitoral, como ocorrido no julgado TRE-MG Recurso Criminal n 192/2008, Rel. Juiz Antnio Romanelli, j. 05/6/08. Assim, a pena-base foi fixada no mnimo legal (01 ano de recluso e 03 dias-multa). Na segunda fase de aplicao da pena o juiz singular reconheceu atenuante contida no art. 65, inciso III, alnea d, Cdigo Penal, deixando, porm, de aplic-la em razo da Smula 231 do STJ. Na pena definitiva aumentou 02 meses em razo da continuidade delitiva, restando definitizada em 01 ano e 02 meses de recluso. 03. No segundo julgado (TSE, Rel. Min. Antonio Cezar, Peluso, Recurso Especial 28.474, j. 26/02/2008) houve imputao pelo crime do art. 11, inciso III, combinado com art. 5 da Lei n 6.091/74. Em face de haver piso legal, o debate igualmente foi centralizado na aplicao da Smula 231 do STJ e a impossibilidade de a pena provisria ficar abaixo do mnimo legal. 04. No Recurso Especial de origem do Mato Grosso (TSE, Rel. Min. Marcelo Henriques Ribeiro de Oliveira, Recurso Especial 28.640, j. 17/06/2008), no h no relatrio da deciso qualquer referencia aos critrios de aplicao da pena, situao que inviabilizou a anlise. 05. Interessante caso julgado no Recurso Especial 25.764, cuja imputao foi do crime previsto no art. 299, Cdigo Eleitoral, que estabelece pena de recluso at 04 anos (TSE, Rel. Min. Antonio Cezar, Peluso, Recurso Especial n. 25764, j. 14/02/2008).
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No julgado, apesar de no haverem maiores informaes, a pena-base ficou aplicada no mximo, motivo pelo qual, pela falta de justificao da opo judicial (motivao), foi anulada. 06. No Recurso Especial 28.539/08, Rel. Min. Antonio Cezar Peluso, o juzo eleitoral de primeiro grau julgou procedente o pedido do Ministrio Pblico e condenou o ru a 01 (um) ano e 08 (oito) meses de recluso, em regime aberto, substituindo essa pena por duas restritivas de direito. O Tribunal Regional Eleitoral do Paran, por maioria, reformou a sentena, alegando que: sendo mnima a reprovao da conduta, alm daquela j feita pelo legislador, no se justifica a elevao da pena-base. O objetivo do recurso foi que o TRE do Paran admitisse Embargos Infringentes, contra deciso no unnime, mesmo em rgo no fracionado. O TSE deu provimento ao Recurso Especial para determinar que o Tribunal receba, como infringentes, os embargos opostos. Ou seja, o recurso no trata da pena, mas, como ocorreu no AI 9.065/08, nota-se expressa meno impossibilidade de elevao da pena-base quando mnima reprovao da conduta. 07. Do que se percebeu na anlise dos julgados dos TREs e TSE, toda a lgica da aplicao da pena, quando existente mnimo legal, foi transferida, visto o apego dos julgadores ao art. 284, Cdigo Eleitoral. Inegavelmente se percebe nos julgamentos do Agravo de Instrumento 9.065/08 e do Recurso Especial 28.539/08, nos quais h clara meno ao mnimo legal de 01 ano. Em relao ao Recurso Especial 25.764, no h dados para explicar o motivo de a penabase ter sido aplicada no mximo. E evidentemente no se pode imputar ausncia de mnimo esta aplicao desproporcional.
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3. CONCLUSO
No momento da reviso final do presente relatrio, no dia 26 de maro de 2009, por unanimidade (nove votos), o Pleno do STF confirmou a linha jurisprudencial que impede a fixao da pena provisria abaixo do mnimo legal. No Recurso Extraordinrio RE 597.270/RS, Rel. Min. Cezar Peluso, foi reconhecida a existncia de repercusso geral, devendo ser a deciso aplicada pelas demais instncias do Judicirio. No caso, houve Recurso Extraordinrio interposto pela Defensoria Pblica da Unio em favor de condenado a seis anos e oito meses de recluso por furto para manter a deciso do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, que fixara em quatro anos, seis meses e 20 dias de recluso. Ao valorar duas atenuantes (confisso espontnea e reparao do dano), entendeu razovel aplicar, naquela fase, a pena aqum do mnimo, aumentando, posteriormente, em face da existncia de majorantes. Reformada a deciso no STJ foi mantida no referido julgamento. Ao expor suas razes de decidir, o Min. Peluso realizou a seguinte advertncia, caso o Supremo decidisse alterar o entendimento: se a Corte se propuser a modificar essa jurisprudncia, ela teria que tomar certas cautelas pelo risco que introduziria de deixar a cada juiz a definio da pena para cada crime. Segundo o Ministro, cortes constitucionais internacionais tm avaliado o tema e, em circunstncias particulares, entenderiam razovel aplicar pena abaixo do mnimo legal, desde que no violados os princpios da individualizao da pena e do devido processo legal. Destaca, ainda, a reportagem, que o Ministro Marco Aurlio complementou que a fixao da pena, no Brasil, orientada pelo tipo penal, que estabelece piso e teto para a condenao: ao prevalecer o que sustentado neste recurso, ns teremos que emprestar a mesma consequncia s agravantes, a ponto de elevar a pena acima do teto previsto para o tipo [penal]. A recente reafirmao pelo STF de um dos temas centrais da pesquisa consolida uma das concluses do grupo de investigadores de que existe forte tendncia de os Tribunais (em praticamente todos os graus de jurisdio) manterem certas tendncias de julgamento, conformando tradio jurdica arraigada no senso comum terico dos juristas, no preciso diagnstico de Warat (2004, pp. 27-35), realizado no perodo auge de consolidao da crtica jurdica nacional. Esta cultura jurdica por mais que dela se discorde fundamental para que se possam estabelecer parmetros razoavelmente viveis para qualquer reforma. No que projetos de alterao da cultura e avano da cincia do direito devam ser interrompidos. Todavia mudanas que no observem esta tradio tendem a tornar-se estreis e ineficazes,
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quando no produzem efeitos perversos, como foi a alterao legal no sistema de penas com a Lei 9.714/98 (Lei das Penas Alternativas). Neste sentido, algumas concluses a pesquisa pode apresentar acerca dos objetivos iniciais estabelecidos, quais sejam, a de avaliar os critrios de aplicao da pena no Brasil e o significado do apenamento mnimo. Ainda: a de verificar as alternativas de controle da atividade judicial, imersa em cultura punitivista, e a experincia do direito comparado.
01. Desde o marco constitucional, no h qualquer bice quanto possibilidade de excluso dos marcos mnimos das penas privativas de liberdade no Brasil. O projeto estaria adequado aos princpios de proporcionalidade, individualizao e pessoalidade das penas, sistematizado pela Legislao ordinria. H, inclusive, experincia legal neste sentido (Cdigo Eleitoral, ao tratar dos crimes eleitorais). 02. Desde o ponto de vista terico, plenamente justificvel a inexistncia de limites mnimos. Todavia prescindiria ampla reforma no quadro geral de penas, inclusive com a diminuio da quantidade mxima imposta pelo Cdigo Penal. 03. Desde o ponto de vista poltico-criminal, a excluso dos limites mnimos est adequada ao projeto penal welfare (Garland), no qual os juzes possuem alto poder discricionrio no momento de aplicao da pena e os tcnicos da execuo penal (criminlogos) grande capacidade de modificao da quantidade e qualidade da pena aplicada judicialmente.
A pesquisa nos Tribunais e na literatura nacional possibilitou confrontar o projeto com o cotidiano da cultura jurdica nacional, cujos diagnsticos refletem certa tenso em relao ideia poltico criminal de indeterrminao da pena em seu piso.
04. H, na metodologia de aplicao de pena, possibilidade de aplicao aqum do mnimo. As barreiras estabelecidas pela jurisprudncia no h bice legal algum impedem a ultrapassagem do mnimo nas duas primeiras fases do sistema de quantificao de penas (art. 59, II c/c art. 68, Cdigo Penal). 05. Apesar desta possibilidade, no universo de pesquisa, os casos de aplicao abaixo do mnimo foram praticamente inexpressivos (8,02% - grfico 03), fundamentalmente em casos de delitos tentados (art. 14, II, Cdigo Penal). 06. A resistncia principal aplicao da pena-base debate praticamente inexiste e no houve nenhum caso de fixao aqum do mnimo na primeira fase , e da pena provisria abaixo dos patamares estabelecidos decorre de construo pretoriana (Smula 231, STJ), consolidada na cultura nacional. 07. Mudana de primeira ordem, de curto prazo e de grande impacto nos nveis de punitivismo, e que permitiria testagem e alterao gradual na tradio jurdicopenal brasileira, no requer quaisquer projetos legais. O trabalho, igualmente poltico, no necessitaria ser realizado junto ao Legislativo, mas no Judicirio, de construo de argumentos que possibilitassem, p. ex., revogar a Smula 231 na histria recente houve profundas alteraes nos nveis de punitivismo com a revogao de Smulas que perduraram longo perodo, notadamente as que tratavam da execuo antecipada de pena (Smula 267, STJ) e da aplicao da majorante emprego de arma nos casos de roubos praticados com arma de brinquedo (Smula 174, STJ); por outro lado, foram aprovadas guias que permitiram diminuir os vcios de bis in idem como, p. ex., a Smula 718, STF
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(a opinio do julgador sobre a gravidade em abstrato do crime no constitui motivao idnea para a imposio de regime mais severo do que o permitido segundo a pena aplicada).
Em relao aos amplos projetos de reforma no sistema de penas, as recentes experincias no apenas das Leis 9.099/95 e 9.714/98, mas, inclusive, das reformas no Cdigo de Processo Penal permitem traar alguns diagnsticos e prognsticos.
08. O atual quadro de penas no Brasil padece de profunda assistematicidade em todos os nveis: penas cominadas legalmente, critrios judiciais de aplicao e forma judicialadministrativa de execuo. O problema gerado pela ausncia de reforma geral que adequasse proporcionalmente as sanes. Assim, a manuteno da parte especial, mutilada por reformas ocasionais e na maioria das vezes populistas, a gradual descodificao e a mudana metodolgica da parte geral com a Lei 9.714/98, gerou sistema altamente complexo e aberto ao punitivismo judicial. 09. O esforo legislativo, portanto, seria de recodificao, objetivando novo Cdigo Penal, na linha do trabalho da atual Comisso do novo Cdigo de Processo Penal. 10. A existncia de Comisso para redigir novo Cdigo de Processo Penal, logo aps a aprovao de inmeras reformas no processo, expe os equvocos das reformas parciais. No campo das penas, projeta a necessidade de reforma geral na estrutura das penas, sobretudo nos crimes em espcie e na legislao ordinria, para que haja critrios mnimos de proporcionalidade.
Conforme demonstrado anteriormente, o atual quadro de penas, imerso em complexo e assistemtico modelo, gera fenmeno preocupante, sobretudo em relao falta de critrios minimamente claros sobre a aplicao da pena, situao que, na atual conjuntura poltico-criminal, potencializa o punitivismo. Na anlise dos acrdos, foi possvel perceber o emaranhado no qual esto inseridos os aplicadores do direito, perdidos em conceitos vagos, lacunosos, contradies legais e frmulas jurisprudenciais. A ausncia de critrios mnimos que permita ao julgador realizar de forma razovel e proporcional a individualizao da pena como, p. ex.,
para decifrar o significado das circunstncias judiciais, para diferenciar as circunstncias e os elementos do tipo, para diferenciar o contedo de circunstncias judiciais e legais, para distinguir argumentos condenatrios e valorao da reprovabilidade, para concretizar as circunstncias e vincular a aplicao da pena s provas produzidas na instruo processual, para quantificar o peso das circunstncias na dosimetria da pena fomenta o descontrole deste momento crucial
de incidncia do sistema punitivo na sociedade, produzindo as inmeras leses nos direitos individuais expostas na anlise da pesquisa emprica violao dos princpios da
fundamentao das decises, do ne bis in idem, do contraditrio, da legalidade, da livre apreciao da prova, da isonomia e da secularizao.
Frise-se novamente, porm, que a crtica no dirigida exclusivamente ao Poder Judicirio. A pesquisa qualitativa demonstra, inclusive, que normalmente o prprio Judicirio intervm na correo das violaes elencadas, revelando distintos graus de punitivismo
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entre as esferas. Todavia, como igualmente foi percebido, o respeito sacral tradio jurisprudencial tambm produz efeitos negativos que devem ser enfrentados. Em termos poltico-criminais, com objetivo de reduo dos danos do punitivismo e diminuio do encarceramento, entende-se que eventual reforma (parcial ou global) no sistema de aplicao de penas deveria primar por alguns valores.
11. Para efetivar reforma no sistema de aplicao das penas imprescindvel o aprimoramento da tcnica legislativa, com redao clara e objetiva e demonstrao exaustiva dos critrios de valorao da reprovao pessoal pelo ilcito. 12. Em relao graduao (clculo) da pena, tcnica intermediria seria de utilizao da metodologia prevista no Cdigo Eleitoral, qual seja, em razo da no fixao de mnimo, estabelecer mnimo comum a todos os crimes e critrios especficos de quantificao de atenuantes e agravantes o que permitiria, inclusive, a rediscusso da Smula 231 do STJ. 13. Assim, para utilizar de experincias existentes e para no esquecer nosso presente, interessante a possibilidade de retomar projetos que foram apresentados e que antecipam em muito as concluses apresentadas, notadamente o Projeto Reale Jr. Conforme destacado em outro momento (CARVALHO & CARVALHO, 2008, p. 78), o projeto Reale Jr. atingia pontos efetivamente problemticos do nosso sistema, diminuindo a abertura das normas de aplicao da pena que, na pesquisa, demonstraram ser as principais potencializadoras de punitividade. 14. Na nova redao proposta do art. 59, caput, do Cdigo Penal, so excludas as circunstncias personalidade e conduta social (substitudas por condies pessoais do acusado), e acrescida a circunstncia de co-culpabilidade oportunidades sociais oferecidas e h o deslocamento, para a primeira fase, da agravante da reincidncia. In verbis: o juiz, atendendo culpabilidade, antecedentes, reincidncia e condies pessoais do acusado, bem como as oportunidades sociais a ele oferecidas, aos motivos, circunstncias e consequncias do crime e ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente individualizao da pena. 15. Em nosso sistema, conforme constatado, nas circunstncias personalidade e conduta social proliferam inmeras contradies e indeterminaes. Igualmente amplia a quantidade das penas a agravante da reincidncia. A alterao proposta indica solues interessantes que merecem ser debatidas. Inclusive porque na exposio de motivos justificada a excluso da personalidade e da conduta social a partir da percepo de sua indemonstrabilidade e irrefutabilidade emprica, situao que ofende o princpio do contraditrio.
Outrossim, sustenta-se que qualquer reforma no sistema deva prescindir no apenas de investigaes acadmicas e de dilogo com os operadores, mas de laboratrios de testagem emprica.
16. Adequado, portanto, na esfera das reformas legislativas, criao de instrumentos de estudo de impacto poltico-criminal (CARVALHO, 2008, p. 08) como forma de projetar eventuais efeitos perversos e criar condies de implementao de boas prticas. Em relao excluso da pena mnima, p. ex., embora conceitual e teoricamente seja justificada a proposta, desde o ponto de vista da aplicao judicial do direito pode ampliar ainda mais os enormes espaos de indefinio que produzem, cotidianamente, leso aos direitos
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dos imputados. Apesar de aparentemente indicar diminuio dos nveis de punio, a ausncia dos critrios mnimos, sem alterao ampla em todo sistema de penas, pode gerar efeitos adversos. Assim, para alm das anlises laboratoriais, a testagem emprica torna-se altamente salutar no quadro poltico-criminal e carcerrio brasileiro.
A investigao em direito comparado permitiu avaliar os problemas de reformas impactantes sem observao da cultura jurdica nacional v.g. a reforma francesa que aps excluir o apenamento mnimo retornou ao antigo sistema; a experincia americana de estabelecimento de limites, mas com criao de rgidos critrios auxiliadores do trabalho dos juzes (guidelines); o comedimento e a alterao gradual do sistema penal lusitano. Para finalizar, entende-se que qualquer reforma, por menor impactante que seja, deve criar condies de aplicabilidade e diminuir ao mximo, dentro dos limites do possvel, riscos e efeitos perversos, de forma a efetivamente dar vida ao texto constitucional e tutelar os direitos humanos das pessoas.
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N 2/2009

PROJETO PENSANDO O DIREITO

CARTA DE APRESENTAO INSTITUCIONAL

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CARTA DE APRESENTAO DA PESQUISA

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3. CONCLUSO .... 51 REFERNCIAS .... 57

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1.2 Objeto da pesquisa

1.3 Descrio de Mtodo1

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1.3.3 Critrios de corte de acrdos: metodologia, objetivos e dados de anlise

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Tabela 01: Mapa da Pesquisa Qualitativa dos Julgados

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1.3.4 Levantamento da Jurisprudncia nacional e criao de banco de dados

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2.2 Aplicao da pena e motivao (ftica e jurdica)

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2.3 Estruturao da aplicao da pena no Brasil

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2.4 Os critrios de aplicao da pena pelos tribunais superiores no Brasil

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2.4.1 Sobre a aplicao da pena-base e a valorao e conceituao das circunstncias judiciais

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2.4.1.1 A dupla valorao de circunstncias: bis in idem homlogo e heterlogo

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2.4.1.2 A impreciso acerca do conceito de culpabilidade

Com igual incidncia nas 5 e 6 Turmas do STJ:

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2.4.1.3 A volatilidade dos conceitos de personalidade e conduta social

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De igual forma decises no STJ:

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02. No diferem as valoraes relativas conduta social.

agressividade mpares. (STJ 5 Turma Agravo Regimental em Agravo de Instrumento

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2.4.2 Aplicao da pena provisria: valorao e conceituao de agravantes e atenuantes

2.4.2.1 Aplicao de atenuantes abaixo do mnimo legal

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2.4.2.2 (In)constitucionalidade da agravante de reincidncia

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2.4.3.1 Quantificao da minorante da tentativa

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2.4.3.2 Critrio de aplicao e de aumento da pena do crime continuado