Control social punitivo. Sistema Penal e Instancias de Aplicacin (Polica, Jurisdiccin y crcel).

Bergalli, R. et al

Presentacin Hace ms de quince aos, apenas llegado a Espaa, en plena transicin hacia la democracia, percib una necesidad que despus de ese perodo se ha convertido en un requerimiento apremiante. Esta exigencia se relaciona con el desfase que se ha producido entre el desarrollo democrtico acaecido en el tejido social espaol y las formas o estrategias de control u organizacin de las relaciones sociales. No me cabe ninguna duda que la consolidacin democrtica de la sociedad espaola es un resultado de sus propios ciudadanos. Hay demasiadas muestras de semejante madurez cvica en estos casi cuatro lustros como para presentar ahora un muestrario de ellas. Sin embargo, no es posible constatar un cambio tan marcado en el interior de la sociedad poltica y de ciertos aparatos del Estado espaol. En este sentido, pese al vigoroso desarrollo orgnico de los principios afirmados por la Constitucin de 1978, se han producido variadas muestras de retraso democrtico. Quiz sea el sistema penal el mbito donde estos retrasos son ms patentes y en el cual se expresan tendencias de control social que contrastan con las expresiones de madurez proporcionadas por la sociedad espaola. Para el conocimiento y anlisis de todas estas cuestiones son insuficientes las aproximaciones de carcter meramente jurdico; se requieren enfoques en los que converjan perspectivas pluridisciplinarias con las cuales se pueda percibir el grado de elevada complejidad al que han llegado las relaciones sociales y los fenmenos que ellas generan. Como se sabe cuando estos fenmenos producen un dao social y afectan intereses,

necesidades o demandas que requieren una proteccin eficaz, o sea, cuando han alcanzado la entidad de ser considerados como bienes jurdicos, estos pueden ser protegidos mediante la extensin de punibilidad hacia aquellas acciones que provocan tal dao. El proceso de determinacin de semejante punibilidad se configura a travs de la creacin de figuras de delito por la ley penal, la fijacin de las consecuencias punitivas que alcanzan a sus autores, y la descripcin de las formas en que se concreta la intervencin punitiva del Estado. Este complejo de momentos e instancias de aplicacin del poder punitivo estatal, surgido al amparo de la construccin del Estado moderno, es lo que se denomina como sistema penal. El sistema penal est configurado, entonces, mediante procesos de creacin de un ordenamiento jurdico especfico, constituido por leyes de fondo (penales) y de forma (procesales). Pero, asimismo, deben necesariamente existir unas instancias de aplicacin de ese aparato legislativo, con la misin de concretar en situaciones, comportamientos y actores cundo se comete un delito y cmo este se controla. De este modo, el panorama que describe un sistema penal desplegado se puede analizar tanto en el plano de lo abstracto como en el de lo concreto. La descripcin de tipos delictivos por el Cdigo Penal y la manera en que tendrn lugar los procesos penales (Ley de Enjuiciamiento Criminal) o la determinacin de las formas de actuar que se prev para las instancia aplicacin del control penal (polica, jurisdiccin y ministerio fiscal, y crcel) en las respectivas leyes orgnicas (de Cuerpos y Fuerzas de Seguridad, del Poder Judicial y del Ministerio Fiscal y General Penitenciaria), no se llenan de contenido hasta que efectivamente una persona o varias son imputadas, incriminadas o acusadas de una conducta punible. Esto ltimo es lo que pone en funcionamiento las instancias de aplicacin del sistema penal y el producto de sus actividades no necesariamente coincide siempre con las previsiones abstractas del ordenamiento jurdico, por lo cual, necesariamente deben corregirse si no se quiere infringir los mrgenes de la formaEstado de derecho. Es decir, que esas actividades producen realidad que habitualmente difiere de la prevista y este es un aspecto donde el sistema penal pone a prueba dos de las caractersticas esenciales de la racionalidad jurdica moderna, tal

como la determinara Max Weber, cuales son: las de previsibilidad y controlabilidad de la accin del Estado. Ahora bien, la comprensin de un sistema penal, tal como ha sido brevemente presentado, en abstracto y en concreto, es indudablemente un objeto de conocimiento plurifactico al cual no se puede acceder mediante su nica descripcin normativa. Por lo tanto, si bien es imprescindible conocer el ordenamiento o los ordenamientos jurdicos que lo describen, ello no es suficiente para aprehenderlo en su complejo funcionamiento. Mucho menos tambin lo es para percibir los intereses sociales que impulsan dicho funcionamiento en un sentido que en ocasiones se distancia de la filosofa con la cual fueron previstas sus bases por los principios constitucionales. Por otra parte, tampoco es posible hablar de un sistema penal sin referirlo a un mbito histrico y cultural concreto. En efecto, tanto la creacin de las leyes penales y procesales, como la articulacin de las instancias que las aplican no son el producto caprichoso de la mente del legislador ni el resultado del anlisis exegtico que pueda hacer el jurista de las normas que describen el sistema penal. Antes bien, comprendido con amplitud el sistema penal, ste se configura como el efecto o la consecuencia de una estructura socio-econmica que lo determina histricamente. Mas, el sistema penal de las sociedades modernas est previsto como conjunto de medios o instrumentos para llevar a cabo un efectivo control social formalizado de la criminalidad que se manifiesta en esas sociedades. Por lo tanto, describiendo y analizando el funcionamiento real de las instancias que lo conforman es posible entender qu tipo de estrategia de control social se pretende dibujar desde el Estado. Sin embargo, como se ver, el control social estatal no es ni todo el control ni el mejor de los controles que tienen lugar en las sociedades avanzadas que han entrado en el postfordismo. El necesario estudio del sistema penal que se desprende de las precedentes reflexiones ha de ser encarado, como se ha dicho, en un plano en el que se entrecruzan diversas disciplinas. En primer lugar, son las jurdico-penales y procesales las que determinan los objetos de conocimiento. En efecto, si no conocemos la definicin jurdico-penal del comportamiento criminal y no tenemos las

herramientas para concretar esa definicin, mal podremos hablar de control social punitivo en el marco del Estado de derecho. Pero, inmediatamente a ello es imprescindible contar con instrumentos de anlisis de los comportamientos que produce la aplicacin de ese universo normativo pues, tanto los actores de ese control social punitivo (policas, jueces, fiscales, funcionarios penitenciarios) como los sujetos del mismo (imputados, procesados, condenados), cuanto quienes de una u otra forma se ven afectados por la actividad del sistema penal (ofendidos por el delito, vctimas del mismo, familiares de los condenados, testigos, peritos, etc.), reaccionan de manera diferente ante, frente y despus de que las normas se apliquen. Aqu, entonces, es imprescindible contar con los aportes de la antropologa social, los estudios culturales, la psicologa social, la sociologa general, la sociologa de las organizaciones, la sociologa de las organizaciones, la economa poltica, la teora del Estado y la filosofa poltica. La formacin del jurista, ni tampoco la del cientfico social abarcan Espaa un entramado de conocimientos tan plural. Este es un punto que, aunque sea muy de paso, conviene destacar. La oferta acadmica para juristas y cientficos sociales est regulada en Espaa por unos planes de estudio que todava estn anclados en una concepcin extremada legalista para unos o rigurosamente sociolgica para otros. La idea Volljurist arraigado en el estudio intra-sistemtico de las normas o la concepcin de un cientfico social marginado del universo normativo que regula la convivencia, son las imgenes que todava priman sobre el diseo de esos planes de estudio. En el modesto trabajo que he realizado durante mi actividad de investigacin y docencia en la Facultad de Derecho de la Universidad de Barcelona siempre me ha preocupado la posibilidad de ofrecer una observacin pluridisciplinaria sobre el sistema penal. El campo para poner en prctica dicha posibilidad no ha sido muy amplio. No obstante, en el mbito del Departamento de Derecho Penal y Ciencias Penales poco a poco se ha ido abriendo un espacio para explicar y profundizar en la direccin indicada. Muchos jvenes estudiantes y doctorandos fueron incorporndose lnea de trabajo. Generacionalmente, los ms representativos son quienes hoy se unen en esta publicacin con sus aportes muy personales, resultado

de una slida preparacin y del vasto horizonte cultural en que se han formado. Creo decir lo justo si afirmo que Amadeu Recasens i Brunet ha de ser uno de los estudiosos ms completos del fenmeno policial en Catalua y en Espaa. Como jurista, su Tesis doctoral fue sin duda nica Facultad de Derecho de la Universidad de Barcelona en el anlisis socio-jurdico del aparato policial. Y no en vano investig ese tema pues, ms tarde, aplic sus conocimientos en el diseo del modelo policial desde la Direccin del Gabinete de Estudios y Prospeccin del Ministerio del Interior del gobierno espaol, entre 1993 y 1996. En la actualidad, como Director de la Escola de Policia de Catalunya, pienso que tratar de traducir sus ideas sobre la necesidad de suministrar a la sociedad catalana unos Mossos d'Esquadra preparados como para afianzar una seguridad ciudadana democrtica. Iaki Rivera Beiras es, a todas luces, el mejor ejemplo de una formacin cultural integrada en diversos sentidos. El tambin el resultado de una dispora argentina acogida en Barcelona, pero as como supo aprovechar la oportunidad de continuar aqu sus estudios universitarios, tambin ha sabido cumplir con la indicacin dada por Julio Cortzar a los exilados, en el sentido de "aprovechar la beca" que la dictadura militar otorgaba al final de 1970, impidiendo el regreso de los intelectuales a Buenos Aires. Asimismo, despus de una intensa prctica profesional en la defensa de los derechos de los presos, como ciudadanos de "segunda clase", y de ser un impulsor de los movimientos sociales en pro de esos derechos en todo el Estado espaol, hoy es un brillante profesor de Ejecucin Penal y Derecho Penitenciario en la Universidad de Barcelona. Igualmente su Tesis doctoral -discutida, como tambin la de Recasens, ante un Tribunal presidido por nuestro recordado Francisco Toms y Valiente (cunto significado ha tenido Paco en nuestras incorporaciones a la universidad espaola!) es un modelo de compromiso vital e ideolgico con la construccin de un sistema penal democrtico. Por ltimo, y por razn generacional, como he dicho, Jos Luis Domnguez Figueirido ha demostrado, a mi y a sus compaeros, que la seriedad en su formacin no es un obstculo sino tambin un medio de adhesin a los principios de amistad y solidaridad, para el caso, aplicados con respecto a este ya antiguo profesor que presenta el volumen. Los aportes que se incluyen a seguido pretenden, en consecuencia

de todo lo dicho antes, dar una perspectiva homognea en su enfoque pero plural en las actividades que describe, acerca de las instancias de aplicacin del sistema penal en el marco del Estado de derecho espaol. Como expresin de una estrategia de control social estatal, dichas instancias (polica, jurisdiccin penal y ministerio fiscal, y crcel) deben ser analizadas a la luz de la historia cultural del concepto de control social y de sus relaciones con una cultura sociolgica y otra jurdico-poltica. De la misma manera, si bien la violencia legtima del Estado moderno ha quedado depositada en las manos del sistema penal, en la actualidad ste ha llegado a una exacerbacin de tal violencia que merece ser analizada. Asimismo, a lo largo de todos los anlisis, se podr observar una constante comparativa entre los mbitos del Common Law y del derecho continental europeo que podrn otorgar un amplio panorama sobre cmo funciona el sistema penal en las sociedades afectadas por los fenmenos planetarios de globalizacin econmica, los cuales inciden y penetran en las relaciones sociales y culturales de todo el orbe. Este es el plan de presentacin de todos los aportes al presente volumen. Confo que los estudiantes de derecho y ciencias sociales a quienes va dirigido este ramillete de trabajos -algunos ya publicados separadamente y otros a publicarse en diferentes medios- puedan aprovechar la concepcin homognea con que han sido elaborados, producto de una intensa y colegiada actividad, y la visin de conjunto que ellos quieren proyectar sobre el sistema penal.
Barcelona, junio de mil novecientos noventa y seis.

LOS AUTORES Roberto Bergalli (Buenos Aires, 1936). Doctor en Derecho y Ciencias Sociales (Buenos Aires, Kln y Salamanca). Profesor titular en el Departamento de Derecho Penal y Ciencias Penales de la Universidad de Barcelona y Director del Master Sistema Penal y Problemas Sociales (enmarcado en el Common Study Programme on Criminal Justice and Critical Criminology- Programa ERASMUS). Ha sido Director Cientfico del International Institute for the Sociology of Law y profesor invitado en diversas universidades europeas y latinoamericanas. Ha publicado artculos en revistas especializadas y editado o coordinado libros individuales y colectivos sobre variados temas de sociologa jurdica, crtica del derecho, anlisis de los sistemas penales, control social. Jos Luis Domnguez Figueirido (Barcelona, 1964). Doctorando en Derecho por la Universidad de Barcelona. Coordinador y profesor del Master: Sistema Penal y Problemas Sociales; coordinador y profesor de Criminologa en la Escola de Policia de Calalunya. Ha publicado diversos artculos sobre temas policiales. Amadeu Recasens i Brunet (Barcelona, 1956). Doctor en Derecho por la Universidad de Barcelona. Profesor asociado del Departamento de Derecho Penal y Ciencias Penales (U.B.) y en el Master: Sistema Penal y Problemas Sociales. Director de la Escola de Policia de Catalunya y ex- Director del Gabinete de Estudios y Prospectiva-Secretara de Estado de Interior. Autor de diversas publicaciones sobre temas policiales. Iaki Rivera Beiras (Buenos Aires, 1958). Doctor en Derecho por la Universidad de Barcelona. Profesor titular interino en el Departamento de Derecho Penal y Ciencias Penales (U.B.); tambin profesor en el Master Sistema Penal y Problemas Sociales. Ha ejercido profesionalmente como abogado, especialmente en el mbito de la defensa de los derechos de los presos, tema sobre el cual ha publicado varios libros y artculos.

Editorial M. J. Bosch, Barcelona, 1996.