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PUBLICAO OFICIAL

Revista

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOLUME 228 ANO 24 OUTUBRO/NOVEMBRO/DEZEMBRO 2012

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SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA


Gabinete do Ministro Diretor da Revista Diretora Ministra Nancy Andrighi Chefe de Gabinete Marcos Perdigo Bernardes Servidores Andrea Dias de Castro Costa Eloame Augusti Gerson Prado da Silva Jacqueline Neiva de Lima Maria Anglica Neves SantAna Tcnico em Secretariado Fagno Monteiro Amorim Mensageiro Cristiano Augusto Rodrigues Santos

Superior Tribunal de Justia www.stj.jus.br, revista@stj.jus.br Gabinete do Ministro Diretor da Revista Setor de Administrao Federal Sul, Quadra 6, Lote 1, Bloco C, 2 Andar, Sala C-240, Braslia-DF, 70095-900 Telefone (61) 3319-8003, Fax (61) 3319-8992

Revista do Superior Tribunal de Justia - n. 1 (set. 1989) -. Braslia : STJ, 1989 -.Periodicidade varia: Mensal, do n. 1 (set. 1989) ao n. 202 (jun. 2006), Trimestral a partir do n. 203 (jul/ago/set. 2006). Repositrio Oficial da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Nome do editor varia: Superior Tribunal de Justia/Editora Braslia Jurdica, set. 1989 a dez. 1998; Superior Tribunal de Justia/Editora Consulex Ltda, jan. 1999 a dez. 2003; Superior Tribunal de Justia/ Editora Braslia Jurdica, jan. 2004 a jun. 2006; Superior Tribunal de Justia, jul/ago/set 2006-. Disponvel tambm em verso eletrnica a partir de 2009: https://ww2.stj.jus.br/web/revista/eletronica/publicacao/?aplicacao=revista.eletronica. ISSN 0103-4286. 1. Direito, Brasil. 2. Jurisprudncia, peridico, Brasil. I. Brasil. Superior Tribunal de Justia (STJ). II. Ttulo. CDU 340.142 (81) (05)

Revista
MINISTRA NANCY ANDRIGHI
Diretora

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

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Plenrio Ministro Felix Fischer (Presidente) Ministro Gilson Langaro Dipp (Vice-Presidente) Ministro Ari Pargendler Ministra Eliana Calmon Alves (Diretora-Geral da ENFAM e Vice-Presidente em exerccio) Ministro Francisco Cndido de Melo Falco Neto (Corregedor Nacional de Justia) Ministra Ftima Nancy Andrighi (Diretora da Revista) Ministra Laurita Hilrio Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Ministro Jos de Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Humberto Eustquio Soares Martins Ministra Maria Thereza Rocha de Assis Moura Ministro Antonio Herman de Vasconcellos e Benjamin Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Sidnei Agostinho Beneti Ministro Jorge Mussi Ministro Geraldo Og Nicas Marques Fernandes Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Mauro Luiz Campbell Marques Ministro Benedito Gonalves Ministro Raul Arajo Filho Ministro Paulo de Tarso Vieira Sanseverino Ministra Maria Isabel Diniz Gallotti Rodrigues Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Ministro Sebastio Alves dos Reis Jnior Ministro Marco Aurlio Gastaldi Buzzi Ministro Marco Aurlio Bellizze Oliveira Ministra Assusete Dumont Reis Magalhes

Resoluo n. 19/1995-STJ, art. 3. RISTJ, arts. 21, III e VI; 22, 1, e 23.

CORTE ESPECIAL (Sesses s 1 e 3 quartas-feiras do ms)


Ministro Felix Fischer (Presidente) Ministro Gilson Dipp (Vice-Presidente) Ministro Ari Pargendler Ministra Eliana Calmon (Vice-Presidente em exerccio) Ministro Francisco Falco Ministra Nancy Andrighi Ministra Laurita Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha Ministro Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Humberto Martins Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Herman Benjamin Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Sidnei Beneti Ministro Jorge Mussi (Em substituio ao Ministro Gilson Dipp)

PRIMEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministro Castro Meira (Presidente)

PRIMEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Arnaldo Esteves Lima (Presidente) Ministro Ari Pargendler Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Benedito Gonalves

SEGUNDA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Herman Benjamin (Presidente) Ministro Castro Meira Ministro Humberto Martins Ministro Mauro Campbell Marques Ministra Diva Malerbi*

SEGUNDA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministro Sidnei Beneti (Presidente)

TERCEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Presidente) Ministra Nancy Andrighi Ministro Sidnei Beneti Ministro Villas Bas Cueva

QUARTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Luis Felipe Salomo (Presidente) Ministro Raul Arajo Ministra Isabel Gallotti Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Marco Buzzi

* Desembargadora convocada (TRF 3 Regio)

TERCEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)


Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Presidenta)

QUINTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Marco Aurlio Bellizze (Presidente) Ministra Laurita Vaz Ministro Jorge Mussi Ministro Campos Marques* Ministra Marilza Maynard**

SEXTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)


Ministro Og Fernandes (Presidente) Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Sebastio Reis Jnior Ministra Assusete Magalhes Ministra Alderita Ramos de Oliveira***

* Desembargador convocado (TJ-PR) ** Desembargadora convocada (TJ-SE) *** Desembargadora convocada (TJ-PE)

COMISSES PERMANENTES (*)


COMISSO DE COORDENAO Ministro Joo Otvio de Noronha (Presidente) Ministro Castro Meira Ministro Jorge Mussi

COMISSO DE DOCUMENTAO Ministra Laurita Vaz (Presidenta) Ministro Sidnei Beneti Ministro Herman Benjamin (Suplente)

COMISSO DE REGIMENTO INTERNO Ministra Nancy Andrighi (Presidenta) Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Og Fernandes Ministro Humberto Martins (Suplente) COMISSO DE JURISPRUDNCIA Ministro Gilson Dipp (Presidente) Ministro Francisco Falco Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Raul Arajo

* Dados atualizados at 17.12.2012

MEMBROS DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL


Ministra Nancy Andrighi (Corregedora-Geral) Ministra Laurita Vaz (Efetivo) Ministro Castro Meira (1 Substituto) Ministro Arnaldo Esteves Lima (2 Substituto)

CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL (Sesso 1 sexta-feira do ms)


Ministro Felix Fischer (Presidente) Ministro Gilson Dipp (Vice-Presidente) Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Membros Efetivos Ministro Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Juiz Mrio Csar Ribeiro (TRF 1 Regio) Juza Maria Helena Cisne (TRF 2 Regio) Juiz Newton De Lucca (TRF 3 Regio) Juza Marga Inge Barth Tessler (TRF 4 Regio) Juiz Paulo Roberto de Oliveira Lima (TRF 5 Regio) Membros Suplentes Ministro Humberto Martins Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Herman Benjamin Juiz Daniel Paes Ribeiro (TRF 1 Regio) Juiz Raldnio Costa (TRF 2 Regio) Juza Maria Salette Camargo Nascimento (TRF 3 Regio) Juiz Luiz Carlos de Castro Lugon (TRF 4 Regio) Juiz Rogrio Meneses Fialho Moreira (TRF 5 Regio)

SUMRIO
JURISPRUDNCIA

Corte Especial .............................................................................................................17 Primeira Seo.............................................................................................................97 Primeira Turma .........................................................................................................147 Segunda Turma .........................................................................................................205 Segunda Seo ...........................................................................................................265 Terceira Turma ..........................................................................................................343 Quarta Turma ............................................................................................................461 Terceira Seo............................................................................................................559 Quinta Turma ............................................................................................................569 Sexta Turma...............................................................................................................719
NDICE ANALTICO ........................................................................................................................................... 817 NDICE SISTEMTICO ...................................................................................................................................... 837 SIGLAS E ABREVIATURAS ............................................................................................................................. 843 REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA ............................................................................................................ 849

Jurisprudncia

Corte Especial

AGRAVO REGIMENTAL NA CARTA ROGATRIA N. 5.652-EX (2011/0033934-3) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Sergio Burello Jnior Advogado: Sandro Salazar Saraiva Jusrogante: Juzo de Instruo Criminal Entidade de Instruo do Canto de Schwyz Agravado: Engedraulica Comrcio e Reparos Hidrulicos Ltda. Agravado: Labodiesel Advogado: Sandro Salazar Saraiva Parte: Anton Schmid e outros

EMENTA Agravo regimental na carta rogatria. Exequatur. Hipteses de concesso. Ausncia de ofensa soberania nacional ou ordem pblica. Observncia dos requisitos da Resoluo n. 9/2005-STJ. Exame de mrito. Impossibilidade. Competncia da Justia rogante. Agravo regimental desprovido. No sendo hiptese de ofensa soberania nacional, ordem pblica ou de inobservncia dos requisitos da Resoluo n. 9/2005, cabe apenas a este e. Superior Tribunal de Justia emitir juzo meramente delibatrio acerca da concesso do exequatur nas cartas rogatrias, sendo competncia da Justia rogante a anlise de eventuais alegaes relacionadas ao mrito da causa. Agravo regimental desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto

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Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Sidnei Beneti, Jorge Mussi e Raul Arajo votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi e Herman Benjamin. Convocados os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Jorge Mussi e Raul Arajo. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Laurita Vaz. Braslia (DF), 19 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministra Laurita Vaz, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator
DJe 2.10.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de agravo regimental interposto por Sergio Burello Jnior, em face de r. deciso que concedeu parcialmente o exequatur pelos seguintes fundamentos: 1. O Juzo de Instruo Criminal, Entidade de Instruo do Canto de Schwyz, Confederao Sua, solicita, mediante carta rogatria, a inquirio de Srgio Burello Jnior, bem como, a notificao dos representantes legais de Engedrulica Comrcio e Reparos Hidrulicos Ltda. e Labodiesel para que prestem informaes a fim de instruir processo que tramita perante a Justia Rogante, conforme traduo do texto rogatrio. Intimados previamente (fl. 61), Srgio Burello Jnior apresentou impugnao carta rogatria, sustentando que no possui qualquer envolvimento relevante com o suposto fatdico sub judice (fl. 136); Engedrulica Comrcio e Reparos Hidrulicos Ltda. e Labodiesel prestaram as informaes solicitadas. O Ministrio Pblico Federal opinou pela concesso parcial da ordem para (a) devoluo origem das informaes prestadas pelas empresas Engedrulica e Labodiesel; (b) inquirio de Srgio Burello Jr., em audincia judicial, como solicitado pela Justia Rogante (fl. 148). 2. Segundo o artigo 9 da Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal, a defesa somente poder versar sobre a autenticidade dos documentos, inteligncia da deciso e observncia dos requisitos desta Resoluo.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

No caso dos autos, os argumentos apresentados visam demonstrar a improcedncia da ao e devero ser analisados pela Justia estrangeira, pois na concesso do exequatur no cabe examinar o mrito da causa a ser decidida no exterior (cf. Embargos da CR n. 4.340, Relator Ministro Moreira Alves, publicados no DJ de 16.5.1986). Por fim, o objeto desta carta rogatria no atenta contra a soberania nacional nem a contra ordem pblica. Concedo parcialmente o exequatur para a inquirio de Srgio Burello Jnior, nos termos do parecer ministerial (art. 2, Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal). Remeta-se a comisso Seo Judiciria da Justia Federal no Estado de So Paulo para as providncias cabveis. Em razo da juntada aos autos dos dados solicitados das demais interessadas, considero parcialmente cumprida a rogatria. Aps o trnsito em julgado, devolvam-se os autos Justia rogante por intermdio do Ministrio Pblico Federal, autoridade central para o caso (artigo 14 da mencionada resoluo). (fls. 150-151). Em suas razes, alega o agravante, em sntese, que (...) no possui qualquer envolvimento relevante com o suposto fatdico sob judice, excetuando-se pelo fato do mesmo de ter sido uma quase vtima de um grande golpe (fl. 165). E mais, que no (...) h suporte probatrio mnimo ou indcios verossmeis que fundamente a CR, tampouco que justifiquem sua remessa a Justia Federal para submeter o agravante a instruo criminal (fl. 166). Ao final, requer seja denegado o exequatur. Incitado a se manifestar, o Ministrio Pblico Federal alega que o juzo delibatrio do exequatur no se presta para exame de mrito e opina, com efeito, pelo desprovimento do presente recurso para que seja realizada audincia de inquirio do agravante (fl. 174). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): A deciso agravada deve ser mantida pelos seus prprios fundamentos.
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No exerccio de sua competncia constitucional, visando dar efeito a um dos mais importantes instrumentos de cooperao jurdica internacional, este e. Superior Tribunal de Justia no conceder exequatur s cartas rogatrias na hiptese de ofensa soberania nacional e ordem pblica ou, ainda, se inobservados os requisitos da Resoluo n. 9/2005, que trata da matria. Seu mister diz respeito apenas emisso de um juzo meramente delibatrio, acerca das condies de execuo das cartas rogatrias, situao que se verifica in casu. De outra parte, questes de mrito, se porventura alegadas, somente devem ser examinadas na Justia Estrangeira do Estado rogante. A propsito, cito, nesse sentido, os seguintes precedentes desta e. Corte Superior:
Carta rogatria. Agravo regimental. Citao. Aplicao dos arts. 214, 1, do Cdigo de Processo Civil e 13, 3, da Resoluo n. 9 de 2005 deste Tribunal. Precedentes desta Corte. Mrito da ao ajuizada no exterior. Remessa anlise da Justia rogante. Nos termos da jurisprudncia desta Corte, dispensvel a remessa da carta rogatria Justia Federal aps a concesso do exequatur, quando a parte interessada considerada citada em razo do comparecimento aos autos para apresentar impugnao. Questes referentes ao mrito da ao ajuizada no exterior devem ser remetidas anlise da Justia rogante, tendo em vista o juzo meramente delibatrio exercido por este Tribunal no cumprimento das rogatrias. Agravo regimental improvido. (AgRg na Carta Rogatria n. 5.263-AR, Corte Especial, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe 6.6.2012). Carta rogatria. Agravo regimental. Autenticidade dos documentos. Questes de mrito. Anlise pela Justia rogante. Competncia relativa. Diligncia rogada. Citao. Alegada ofensa ordem pblica e soberania nacional. Inocorrncia. A comisso tramitou por meio da autoridade central brasileira, o que confere autenticidade aos documentos que acompanham o pedido rogatrio. No compete a esta Corte analisar o mrito de causa a ser decidida no exterior. Deve verificar, apenas, se a diligncia solicitada no ofende a soberania nacional ou a ordem pblica e se foram observados os requisitos da Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal. Tratando-se de matria subsumida na previso do art. 88 do Cdigo de Processo Civil, a competncia da autoridade judiciria brasileira relativa, e o conhecimento das aes concorrente entre as Jurisdies nacional e estrangeira.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

A prtica de ato de comunicao processual plenamente admissvel em carta rogatria. A simples citao no afronta a ordem pblica ou a soberania nacional, pois objetiva dar conhecimento da ao ajuizada no exterior e permitir a apresentao de defesa. Agravo regimental improvido. (AgRg na Carta Rogatria n. 2.497-US, Corte Especial, Rel. Min. Barros Monteiro, DJe 10.12.2007).

Outrossim, no era diverso o entendimento do e. Supremo Tribunal Federal quando detinha competncia para a concesso de exequatur s cartas rogatrias, antes da entrada em vigor da Emenda Constitucional n. 45/2004. Confira-se:
Agravo regimental em carta rogatria. Exame de mrito. Competncia da Justia Estrangeira. Citao. Efeitos. Ofensa soberania nacional ou ordem pblica. Inocorrncia. 1. Questes pertinentes ao mrito da carta rogatria. Impossibilidade de anlise. Matria de exame apenas no mbito da Justia rogante. 2. O mero procedimento citatrio no produz qualquer efeito atentatrio soberania nacional ou ordem pblica, apenas possibilita o conhecimento da ao que tramita perante a Justia aliengena e faculta a apresentao de defesa. Agravo regimental a que se nega provimento. (Carta Rogatria n. 10.849 AgR-EU, Tribunal Pleno, Rel. Min. Maurcio Corra, DJ 21.5.2004).

Com essas consideraes, nego provimento ao agravo regimental. o voto.

AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE SENTENA N. 1.570-RS (2012/0090654-0) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Unio Agravado: Carlos Volnei Josende Nemitz Advogado: Diana Amorim Lorenzatto e outro(s) Requerido: Tribunal Regional Federal da 4a Regio Interessado: Municpio de Porto Alegre
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Advogado: Critiane da Costa Nery Interessado: Estado do Rio Grande do Sul Advogado: Caroline Said Dias Interessado: Luiz Dorneles Jacoboski Advogado: Luiz Carlos Buchain

EMENTA Pedido de suspenso de liminar. Bloqueio de valores. Continuidade de tratamento de sade. Inexistncia de grave leso aos interesses tutelados pela Lei n. 8.437, de 1992. No h Jurisdio sem efetividade (o Judicirio intil acaso no tiver fora para fazer cumprir suas decises). Se a Advocacia-Geral da Unio, que a interface da Administrao Pblica com o Poder Judicirio, no tem meios para fazer cumprir um acrdo proferido por Tribunal Regional Federal, nem prope uma alternativa de soluo (v.g., indicando uma conta do Tesouro Nacional com recursos disponveis), deve ela responder com o seu oramento pelo desvio de conduta da entidade que representa em Juzo. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Maria Thereza de Assis Moura e Nancy Andrighi, que ressalvou seu voto, votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer, Eliana Calmon, Francisco Falco, Joo Otvio de Noronha, Massami Uyeda e Humberto Martins. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Gilson Dipp. Braslia (DF), 14 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Gilson Dipp, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: O agravo regimental ataca a seguinte deciso: 1. Os autos do conta de que Carlos Volnei Josende Nemitz ajuizou ao constitutiva de obrigao de dar contra a Unio e outros (fl. 46-68). O MM. Juiz da 4 Vara Federal Substituto de Porto Alegre, RS, Dr. Jurandi Borges Pinheiro julgou o pedido procedente para determinar que forneam tanto a Unio como o Estado do Rio Grande do Sul e o Municpio de Novo Hamburgo, ao autor, o medicamento arrolado sob o item c dos pedidos da exordial (fl. 74). Mantida a sentena pelo Tribunal Regional Federal da 4 Regio, relator o Juiz Jorge Antnio Maurique (fl. 99-110), a Unio interps recursos especial (fl. 111-133) e extraordinrio (fl. 134-155) - ambos sobrestados pelo VicePresidente daquele Tribunal (fl. 159 e 160). vista da notcia de descumprimento da ordem judicial (fl. 173-174), o Vice-Presidente do Tribunal Regional Federal da 4 Regio proferiu a seguinte deciso: Conforme j abordei em deciso anterior, e tal situao no foi revertida at o momento, constata-se que o medicamento a que faz jus a parte autora foi fornecido apenas at o ms de outubro de 2011 (fl. 537). Desde ento, o autor busca ver implementada a determinao judicial no que se refere s prximas doses, porquanto necessita de tratamento contnuo, sem obter xito. A Unio j foi intimada a restabelecer o fornecimento da medicao, impondo-se multa diria de R$ 50,00 (cinquenta reais), e, ato contnuo, a multa restou majorada. Em todas as manifestaes acostadas, a Unio limita-se a informar que dar prosseguimento ao procedimento de compra e que est em vias de fornecer o medicamento, sem dar efetividade garantia assegurada judicialmente ao demandante. Na deciso da fl. 557 determinei a juntada de trs oramentos que demonstrassem o custo do medicamente, de forma a permitir o bloqueio da verba necessria ao tratamento do autor. A parte autora acostou os documentos s fls. 560-563. Analisando os oramentos, verifica-se que o tratamento de menor custo importa em R$ 41.585,94 (quarenta e um mil, quinhentos e oitenta e cinco reais e noventa e quatro centavos).
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Destarte, determino o bloqueio de R$ 41.585,94 (quarenta e um mil, quinhentos e oitenta e cinco reais e noventa e quatro centavos), diretamente da Unio (AGU - CNPJ n. 26994558/0001-23). Encaminhe-se esta deciso Vara de origem para cumprimento, bem como para que, efetuado o bloqueio, sejam os valores imediatamente liberados parte autora, que dever prestar contas da importncia recebida, no prazo de 10 (dez) dias. Por fim, ressalto que, acaso a Unio cumpra espontaneamente a medida antes de ser liberada a importncia acima referida, ficar sem efeito a determinao de bloqueio (fl. 198-199). 2. Com causa de pedir semelhante, Luiz Dorneles Jacoboski ajuizou ao constitutiva de obrigao de fazer contra a Unio (fl. 566-578), a qual teve o mesmo desfecho: julgado procedente o pedido (fl. 614-626) e mantida a sentena, quanto ao fornecimento da medicao, pelo Tribunal Regional Federal da 4 Regio (fl. 627-638 e 651-657), os recursos especial e extraordinrio esto sobrestados naquele Tribunal. Noticiado o descumprimento da obrigao, o Vice-Presidente do Tribunal a quo determinou o bloqueio de R$ 45.246,00 (quarenta e cinco mil, duzentos e quarenta e seis reais) - fl. 792-793 e 807. 3. Seguiu-se o presente pedido de suspenso de liminar ajuizado pela Unio, alegando grave leso ordem pblica, bem como flagrante ilegitimidade (fl. 01-09). A teor da petio: Ao se prever que as verbas do rgo de representao judicial da Unio, no mbito de defesa de seus trs Poderes, acabem por estar vinculadas ao cumprimento de decises judiciais que devem ser efetivadas por outro rgo, qual seja, o Ministrio da Sade, representa clara invaso ao processo de elaborao de lei oramentria, pelo Judicirio. Isso porque a deciso acaba por determinar que a Unio transfira recursos de uma categoria de programao para outra ou de um rgo para outro sem prvia autorizao legislativa, o que vedado pela Constituio da Repblica (art. 167, inciso VI, da CRFB), e ocasiona um desequilbrio fiscal, ofendendo assim a ordem poltico-administrativa. ler: (...) Percebe-se, assim, que a deciso vem afrontar diametralmente a lei oramentria anual, Lei n. 12.595, de 19.1.2012, que veio estimar a receita da
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Unio para o exerccio financeiro de 2012, distribuindo-a entre os seus poderes e rgos, alm de representar, por via transversa, uma velada forma de enfraquecer a defesa da Unio. No se pode perder de vista que a Advocacia-Geral da Unio, nos termos do art. 131 da Constituio Federal, vem ser a instituio que, direta ou atravs de rgo vinculado, representa a Unio, judicial e extrajudicialmente, no mbito de seus trs Poderes, Executivo, Legislativo e Judicirio. Assim, vincular o oramento do rgo de representao judicial para cumprimento das obrigaes de seus representados revela procedimento, no mnimo, incorreto e enfraquecedor da advocacia pblica e, por consequncia, de um dos pilares do Estado Democrtico de Direito. (...) Percebe-se que, de forma diferente, mas com finalidade anloga, a deciso do TRF - 4 Regio extrapola os limites da legalidade e transgride as prerrogativas dos membros da Advocacia-Geral da Unio. O desempenho das atividades profissionais sob preceitos ticos pelos integrantes da AdvocaciaGeral da Unio no pode ser maculado por medidas coercitivas, indevidamente aplicadas por juzes, o que no implica que a Unio se esquive de suas obrigaes legais e constitucionais. Contudo, mesmo que no seja esse o entendimento a ser adotado, frontal seria a leso, j mencionada, norma disciplinada pelo art. 167, inciso VI, da Constituio; isso porque a deciso acaba por determinar que a Unio transfira recursos de um rgo para outro sem prvia autorizao legislativa, AdvocaciaGeral da Unio para o Ministrio da Sade. Do contrrio, por ser rgo da Unio, at mesmo o oramento do prprio Tribunal poderia ser bloqueado, o que at se mostraria, adotando-se um raciocnio pragmtico, mas efetivo, diante da agilidade no cumprimento, do que as verbas da prpria Advocacia-Geral da Unio (fl. 04-08). 4. No h jurisdio sem efetividade; em outras palavras, o Judicirio intil se no tem fora para fazer cumprir suas decises. A situao sub judice emblemtica. Duas sentenas, confirmadas por Tribunal Regional Federal, com recursos especial e extraordinrio sobrestados espera de pronunciamento do Supremo Tribunal Federal a respeito do direito sade, so objeto de extrema desconsiderao por rgos da Unio, com prejuzo aos autores da ao que necessitam dos medicamentos que lhes so sonegados.

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Quid? Aparentemente tem razo a Advocacia-Geral da Unio quando afirma que responsvel pela representao judicial dos trs Poderes do Estado, no podendo suas verbas ser sequestradas para atender necessidades a cargo de outros rgos, na espcie o Ministrio da Sade. Acontece que, nas palavras do Vice-Presidente do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, Juiz Luiz Carlos de Castro Lugon, Determinado o bloqueio da importncia necessria continuidade do tratamento da parte recorrida (fl. 498), a magistrada a quo noticia no ter logrado xito na diligncia, porquanto ausente qualquer valor nas contas bancrias do Ministrio da Sade e do Fundo Nacional da Sade (fl. 807). A suspenso dos efeitos de tal deciso que, ante esse fato surpreendente, procurou executar o acrdo de um modo possvel implicaria o reconhecimento de que o Poder Executivo s cumpre os ditames do Judicirio quando quer, e - mais do que isso - que o Judicirio, na pessoa do Presidente do Superior Tribunal de Justia, est de acordo com isso. O apelo ao Poder Judicirio para reparar leso a direito individual ineliminvel nos termos da Constituio, e o juiz fraudar sua misso se no ouvi-lo; a tanto se assimila o procedimento de quem reconhece o direito individual, mas se omite de dar-lhe efetividade. Outra seria a soluo, se a Advocacia-Geral da Unio induzisse o Ministrio da Sade a cumprir o julgado ou - quando menos - se indicasse outro meio de alcanar esse resultado. Indefiro, por isso, o pedido (fl. 817-821). A teor do recurso: O que pretende a Unio com o presente recurso que, resolvida a situao do paciente no caso concreto, inclusive, para um dos pacientes, j tendo sido cumprida a deciso antes de apresentao da suspenso, no transformar em rotina medidas como tais adotadas pelo TRF - 4 Regio, no sentido de retirar da Advocacia-Geral da Unio as verbas para cumprimento de obrigaes a serem observadas por seus diversos rgos. Frise-se, ademais, que as verbas para cumprimento da obrigao saram do Ministrio da Sade, a quem cabia a sua observncia. (...)
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Contudo, em que pese a nobre preocupao do Judicirio com o cumprimento da obrigao, o ativismo no pode ser aquele que desrespeite os limites estabelecidos para os Poderes, e nem contrarie princpios e normas previstos expressamente na Constituio. A deciso que se visa suspender, de uma forma exemplificativa e alegrica, equivaleria responsabilizao financeira de um escritrio de advocacia cujos advogados integrantes estivessem munidos dos poderes de representao judicial de um devedor que, a princpio, se mostrasse insolvente. (...) Ao se prever que as verbas do rgo de representao judicial da Unio, no mbito de defesa de seus trs Poderes, acabem por estar vinculadas ao cumprimento de decises judiciais que devem ser efetivadas por outro rgo, qual seja, o Ministrio da Sade, representa clara invaso ao processo de elaborao da lei oramentria, pelo Judicirio. Isso porque a deciso acaba por determinar que a Unio transfira recursos de uma categoria de programao para outra ou de um rgo para outro sem prvia autorizao legislativa, o que vedado pela Constituio da Repblica (art. 167, inciso VI, da CRFB), e ocasiona um desequilbrio fiscal, ofendendo assim a ordem poltico-administrativa (fl. 832-835). VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): A motivao da deciso agravada subsiste, no obstante as razes do agravo regimental, que deixaram de enfrentar a resistncia ao cumprimento de uma ordem judicial. Se a Advocacia-Geral da Unio, que a interface da Administrao Pblica com o Poder Judicirio, no tem meios para fazer cumprir um acrdo proferido por Tribunal Regional Federal, nem prope uma alternativa de soluo (v.g., indicando uma conta do Tesouro Nacional com recursos disponveis), deve ela responder com o seu oramento pelo desvio de conduta da entidade que representa em Juzo. O que mais poderia ser feito, se ausente qualquer valor nas contas bancrias do Ministrio da Sade e do Fundo Nacional da Sade (fl. 807)? Voto, por isso, no sentido de negar provimento ao agravo regimental.

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AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE SENTENA N. 1.630-PA (2012/0161048-1) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Lourival Fernandes de Lima Advogados: Chryssie Cavalcante e outro(s) Sabato Giovani Megale Rossetti e outro(s) Agravado: Ministrio Pblico do Estado do Par Requerido: Desembargador Relator da Suspenso de Liminar n. 201.230.139.300 do Tribunal de Justia do Estado do Par

EMENTA Agravo regimental na suspenso de liminar e de sentena. Grave leso ordem pblica. Afastamento. Prefeito. Agravo regimental desprovido. I - A jurisprudncia da Corte Especial e a do c. Supremo Tribunal Federal tm admitido que prefeito afastado do cargo por deciso judicial pode formular pedido de suspenso de liminar e de sentena alegando grave leso ordem pblica (v.g. STJ, AgRg na SLS n. 876RN, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJe de 10.11.2008. STF, SS n. 444 AgR-MT, Tribunal Pleno, Rel. Min. Sydney Sanches, DJ de 4.9.1992, e Pet n. 2.225 AgR-GO, Tribunal Pleno, Rel. p/ acrdo Min. Seplveda Pertence, DJ de 12.4.2002). II - In casu, o requerente, prefeito municipal, foi afastado cautelarmente do cargo, mediante deciso do juzo a quo, por interferir concretamente na instruo processual valendo-se de funcionrios do municpio para esconder provas e ocultar vestgios acerca de supostos atos de improbidade a ele atribudos. III - Consoante a jurisprudncia deste Tribunal, no se configura excessivo o afastamento cautelar de prefeito municipal pelo perodo de 90 dias, ainda que o afastamento do agente pblico seja anterior deciso proferida no mbito desta Corte. Agravo regimental desprovido.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Sidnei Beneti, Jorge Mussi e Raul Arajo votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco e Nancy Andrighi. Convocados os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Jorge Mussi e Raul Arajo. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Laurita Vaz. Braslia (DF), 19 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministra Laurita Vaz, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator
DJe 2.10.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de agravo regimental interposto por Lourival Fernandes de Lima contra decisum proferido pelo ento Presidente desta Corte Superior, Min. Ari Pargendler, assim fundamentado:
(...) 3. A suspenso de medida liminar ou de sentena exige um juzo poltico a respeito dos valores jurdicos tutelados pela Lei n. 8.437, de 1992, no seu art. 4: ordem, sade, segurana e economia pblica. Aqui, a deciso cuja execuo se busca suspender determinou o afastamento cautelar de Lourival Fernandes de Lima do cargo de prefeito do Municpio Santa Luzia do Par enquanto durar a instruo processual (fl. 131). O art. 20, pargrafo nico, da Lei n. 8.429, de 1992, estabelece o seguinte: Art. 20. A perda da funo pblica e a suspenso dos direitos polticos s se efetivam com o trnsito em julgado da sentena condenatria.

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Pargrafo nico. A autoridade judicial ou administrativa competente poder determinar o afastamento do agente pblico do exerccio do cargo, emprego ou funo, sem prejuzo da remunerao, quando a medida se fizer necessria instruo processual (o sublinhado no do texto original). A norma supe prova suficiente de que o agente pblico possa dificultar a instruo processual, e sua aplicao deve ser ainda mais estrita quando se trata de afastamento de titular de mandato eletivo, considerada a temporariedade do cargo e a natural demora na instruo da ao. Desprovido de fundamento, o afastamento pode constituir uma indevida interferncia do Poder Judicirio, causando instabilidade poltica. Na espcie, a medida est assim fundamentada: (...) o requerido Lourival Fernandes de Lima, utilizando-se de seu cargo e de seu poder hierrquico sobre servidores de sua confiana, vem buscando ocultar provas e esconder vestgios acerca de supostos atos de improbidade a si atribudos, pois, durante a diligncia de busca e apreenso por mim deferida, foi encontrado na residncia do requerido Jos Raimundo Nascimento Oliveira o procedimento licitatrio referente ao matadouro municipal, o que comprova que a omisso do requerido em no apresentar os documentos solicitados pelo Ministrio Pblico dolosa e visa obstruir a produo de provas, valendo-se o demandado de funcionrios de municpio, seja para esconderem em suas residncias documentos pblicos, seja para registrarem ocorrncias policiais dando conta do desaparecimento de documentos, tudo, repita-se, com o fim de obstruir as investigaes que pesam contra si (fl. 96). H, portanto, elemento concreto a justificar o afastamento do requerente do cargo de Prefeito de do Municpio Santa Luzia do Par. Nessa linha, a deciso judicial deve produzir seus efeitos, com um temperamento. A instruo da ao de improbidade administrativa precisa ter um prazo razovel, para evitar que a durao do processo constitua, por si s, uma penalidade. A Corte Especial do Superior Tribunal de Justia tem limitado a 180 (cento e oitenta) dias o prazo de afastamento de agente poltico do exerccio de suas funes. Na espcie, esse prazo consumiria o restante do mandato eletivo do Requerente, e por isso deve ser reduzido pela metade. Defiro, por isso, em parte, o pedido apenas para limitar os efeitos da deciso que determinou o afastamento de Lourival Fernandes de Lima do cargo de prefeito do Municpio Santa Luzia do Par at 90 (noventa) dias contados da presente data. Comunique-se, com urgncia. Intimem-se. (fls. 416-418).
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Em suas razes, sustenta o agravante que requereu nesta Corte o seu retorno ao cargo de Prefeito Municipal de Santa Luzia do Par em decorrncia da inexistncia de prazo determinado de durao do afastamento que lhe fora imposto pelo juzo de 1 instncia, de modo a configurar uma inequvoca e inaceitvel cassao branca do mandato eletivo (fl. 462). Aduz que o Presidente desta Corte reconheceu a existncia de elemento concreto a justificar o afastamento do Requerente do cargo de Prefeito do Municpio de Santa Luzia do Par (fl. 462), determinando a limitao do perodo de afastamento do cargo at 90 dias contados da data da deciso por ele proferida em 14.8.2012. Entende o agravante, assim, que, da forma como consignado na deciso agravada, o perodo de afastamento a ele imposto seria, na verdade, de 270 dias, e somente terminaria em 14.11.2012, uma vez que j se encontra afastado desde 27.2.2012. Desse modo, alega que no h razo alguma para que o prazo de 90 (noventa) dias seja contado da data da deciso agravada, qual seja, 14 de agosto de 2012 (fl. 464), entendendo que o marco inicial consagrado para o cmputo do prazo de 180 dias a data da deciso de afastamento (fl. 465). Requer, ao final, que o perodo de 90 dias estabelecido na deciso objurgada seja contado no da data em que proferida (14.8.2012), mas da data do seu afastamento inicial, que se deu em 27.2.2012. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): O Superior Tribunal de Justia, seguindo entendimento propugnado pelo c. Supremo Tribunal Federal (v.g. SS n. 444 AgR-MT, Tribunal Pleno, Rel. Min. Sydney Sanches, DJ de 4.9.1992 e Pet n. 2.225 AgR-GO, Tribunal Pleno, Rel. p/ acrdo Min. Seplveda Pertence, DJ de 12.4.2002), tem reconhecido a legitimidade de prefeito municipal afastado do cargo por deciso judicial para formular pedido de suspenso nesta Corte Superior, quando a deciso objeto do requerimento excepcional puder provocar grave leso a algum dos interesses tutelados pela Lei n. 8.437/1992, quais sejam, ordem, sade, segurana e economia pblicas. Cito, nesse sentido, precedente:
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Afastamento cautelar de agente poltico. Pedido de suspenso. Legitimidade ativa. - O agente poltico tem legitimidade ativa para ajuizar pedido de suspenso visando subtrair eficcia da deciso judicial que o afastou do cargo. (...) (AgRg na SLS n. 876-RN, Corte Especial, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJe de 10.11.2008).

Por outro lado, a jurisprudncia mais recente da Corte Especial tem permitido, em carter excepcional, a manuteno de afastamento cautelar de prefeito municipal, determinado por juiz de primeiro grau, quando, mediante fatos incontroversos, existir prova suficiente de que o alcaide esteja dificultando a instruo processual em curso de ao de improbidade administrativa (v.g. AgRg na SLS n. 1.382-CE, Corte Especial, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe de 23.9.2011). O fundamento legal para o afastamento cautelar de agente pblico em sede de ao de improbidade administrativa est previsto no art. 20, pargrafo nico, da Lei n. 8.429/1992, que assim dispe:
Art. 20. A perda da funo pblica e a suspenso dos direitos polticos s se efetivam com o trnsito em julgado da sentena condenatria. Pargrafo nico. A autoridade judicial ou administrativa competente poder determinar o afastamento do agente pblico do exerccio do cargo, emprego ou funo, sem prejuzo da remunerao, quando a medida se fizer necessria instruo processual. (Grifos acrescidos).

Referida norma, contudo, deve ser interpretada com temperamentos quando se refere ao afastamento de prefeito municipal, uma vez que se volta contra agente munido de mandato eletivo. Por essa razo, a deciso judicial que determina o afastamento de alcaide deve estar devidamente fundamentada, sob pena de se constituir em indevida interferncia do Poder Judicirio no Executivo. In casu, consoante o r. decisum proferido pelo juzo de primeiro grau, est suficientemente fundamentado o afastamento do prefeito municipal, porquanto, no curso de investigaes realizadas no mbito de ao de improbidade administrativa, o agente pblico estava interferindo indevidamente na instruo processual, valendo-se de funcionrios do municpio para esconder provas e ocultar vestgios acerca de supostos atos de improbidade a ele atribudos, de modo que se mostra razovel a medida adotada pelo magistrado.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

A propsito, cito trecho da r. deciso que se busca suspender:


Com relao ao fumus boni iuris, observo que resta demonstrado nos presentes autos, ante a comprovao pelo Ministrio Pblico, na exordial, de que o Municpio, por intermdio do requerido Lourival Fernandes de Lima, recebeu R$ 196.000 (cento e noventa e seis mil reais) do Estado do Par, alm de R$ 4.000 (quatro mil reais) de repasse prprio para concluso do matadouro municipal, no tendo concludo a referida obra, realizando apenas pouco mais de 50% da mesma, no havendo mais qualquer valor disponvel na conta aberta para o servio, eis que todo o numerrio j fora sacada. Desse modo, resta inconteste o fumus boni iuris, na medida em que o Municpio recebeu o valor integral para a concluso do matadouro municipal, tendo sido gasto, de forma inexplicvel, todo o dinheiro recebido e realizado apenas 52,51% do servio, consoante laudo de execuo fsica de fls. 505-508, realizado em 7.7.2011 pela Secretaria de Estado de Planejamento, Oramento e Finanas do Estado do Par. Porm, em que pese este fato, isto no suficiente para determinao do afastamento do cargo, sendo necessrio demonstrar que o requerido possa vir a causar embaraos instruo, ou seja, o periculum in mora. Quanto ao periculum in mora, com relao ao requerido Lourival Fernandes de Lima, observo que existem elementos mais do que suficientes para a concesso da medida, restando mais do que claro que o mesmo, desde o incio das investigaes, vem praticando atos e omisses no sentido de buscar inviabilizar a atividade investigatria do Ministrio Pblico, fato que materializa concretamente o severo risco de continuar frente da gesto do Municpio, tendo em vista que, no af de ocultar atos irregulares levados a efeito por sua gesto, acabou por ocultar provas e criar fatos inexistentes conforme abaixo demonstrarei. fl. 194, consta o Ofcio n. 199/2011 do Ministrio Pblico Estadual, no qual requisitada cpia integral da prestao de contas referente ao Convnio n. 351/2010 celebrado entre o Municpio e a Sepof para a construo do matadouro municipal. O requerido, mesmo tendo recebido o ofcio em questo, quedou-se inerte, no tendo apresentado qualquer respostas ao fiscal da lei, conforme se observa da certido de fl. 194-v. No bastasse isso, o Ministrio Pblico requisitou por meio do Ofcio n. 216/2011 cpia integral de todos os processos de licitao realizados no ano de 2007, bem como notas fiscais emitidas por diversas empresas; assim como suas notas de empenho, tendo, todavia, o requerido, por meio de seu advogado, informado que estava impossibilitado de fornecer alguns dos documentos porque no dia 23.9.2011, o prdio da Prefeitura, bem como os prdios das Secretarias Municipais foram invadidos, tendo suas portas arrombadas, valores e documentos subtrados (processo cautelar fl. 13). Registre-se que este fato foi inclusive objeto de Boletim de Ocorrncia n. 2011000433-2, feito pela Sra.
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Elissandra de Ftima do Nascimento, de 27.9.2011, no qual a mesma, que exerce o cargo de Secretria Executiva de Gabinete do Municpio, informou que a Prefeitura Municipal foi invadida pelo prefeito empossado Zaquel Salomo acompanhado por Adalto e Ivonete e outra pessoa que no identifica, os quais invadiram a sala onde a mesma trabalha, sendo subtrados alguns documentos (...) adita neste momento que alm dos documentos citados acima, tiveram tambm subtrados, segundo informaes da CPL (Comisso Permanente de Licitao) vrios processos licitatrios dos anos de 2006 a 2009. Registre-se que essa verso de no apresentao dos documentos ao Ministrio Pblico por suposto furto na Prefeitura Municipal foi sustentada pelo Municpio, representado pelo requerido recentemente por ocasio do ajuizamento de Agravo de Instrumento perante o TJE-PA n. 20123001917-2, rel. Desa. Diracy Nunes Alves, no qual fundamentou a no apresentao dos documentos requisitados pelo fiscal da lei por conta da suposta subtrao atribuda ao Vice-Prefeito do Municpio. Ocorre que esse fato comprova mais uma vez que o requerido Lourival Fernandes de Lima, utilizando-se de seu cargo e de seu poder hierrquico sobre servidores de sua confiana, vem buscando ocultar provas e esconder vestgios acerca de supostos atos de improbidade a si atribudos, pois, durante a diligncia de busca e apreenso por mim deferida, foi encontrado na residncia do requerido Jos Raimundo Nascimento Oliveira o procedimento licitatrio referente ao matadouro municipal, o que comprova que a omisso do requerido em no apresentar os documentos solicitados pelo Ministrio Pblico dolosa e visa obstruir a produo de provas, valendo-se o demandado de funcionrios de municpio, seja para esconderem em suas residncias documentos pblicos, seja para registrarem ocorrncias policiais dando conta do desaparecimento de documentos, tudo, repita-se, com o fim de obstruir as investigaes que pesam contra si. Outro fato demonstrado na inicial e que comprova que o requerido utilizase de seu poder hierrquico e, inclusive familiar, para obstruir as investigaes produzidas pelo Ministrio Pblico pode ser observado por meio da conversa telefnica travada pelo Secretrio de Administrao e Finanas do Municpio e filho do Prefeito Municipal, Sr. Gedson Lima, com homem no identificado, ocasio em que Gedson, s fls. 242-248, afirmou que a Promotora de Justia estava cobrando as notas fiscais referentes ao matadouro, porm seu interlocutor afirmou que as contas estavam com pendncias, mas que no poderia falar por telefone, demonstrando, desse modo, temor dos servidores, um deles filho dos gestor municipal, ante a possvel interceptao telefnica e a descoberta de fraudes na aplicao de dinheiro pblico (fls. 92-94) (Grifos acrescidos).

O perodo de afastamento cautelar e o seu termo inicial, contudo, variaro de acordo com o caso concreto e com a intensidade da interferncia promovida pelo agente pblico na instruo processual. No pode ser extenso a ponto de
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

caracterizar verdadeiramente a perda do mandato eletivo e tampouco pode ser exguo de modo a permitir a contnua interferncia do agente pblico na instruo do processo que contra ele tramita. Ainda que nesse juzo sumrio de delibao, verifico que existem elementos concretos suficientes para justificar o perodo de 90 dias de afastamento cautelar a contar de 14.8.2012, data da deciso agravada, sem que tal determinao possua o condo de promover qualquer leso aos bens jurdicos tutelados pela Lei n. 8.437/1992. A propsito, cito precedente deste Tribunal:
Pedido de suspenso de medida liminar. Afastamento do cargo de prefeito. Leso ordem pblica. A norma do art. 20, pargrafo nico, da Lei n. 8.429, de 1992, que prev o afastamento cautelar do agente pblico durante a apurao dos atos de improbidade administrativa, s pode ser aplicada em situao excepcional. Hiptese em que a medida foi fundamentada em elementos concretos a evidenciar que a permanncia no cargo representa risco efetivo instruo processual. Pedido de suspenso deferido em parte para limitar o afastamento do cargo ao prazo de 120 dias. Agravo regimental no provido. (AgRg na SLS n. 1.442-MG, Corte Especial, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe de 29.2.2012).

Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. o voto.

AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE SEGURANA N. 2.585-BA (2012/0115502-5) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Sindicato dos Trabalhadores em Educao do Estado da Bahia - APLB Advogados: Deraldo Barbosa Brando Filho e outro(s) Rita de Cssia de Oliveira Souza e outro(s) Agravado: Estado da Bahia Procurador: Antnio Jos de Oliveira Telles de Vasconcellos e outro(s)
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Requerido: Desembargador Relator do Mandado de Segurana n. 3058702120128050000 do Tribunal de Justia do Estado da Bahia

EMENTA Processo Civil. Pedido de suspenso de segurana. O reconhecimento de leso grave aos valores protegidos pelo art. 15 da Lei n. 12.016, de 2009, exige um juzo mnimo acerca da deciso judicial. O dano s potencial se tal juzo identificar a probabilidade de reforma do ato judicial. - e disso aqui se trata. A deciso administrativa que determina o desconto em folha de pagamento dos servidores grevistas compatvel com o regime da lei. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Gilson Dipp, Laurita Vaz, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Raul Arajo e Sebastio Reis Jnior votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Joo Otvio de Noronha e Teori Albino Zavascki. Convocados os Srs. Ministros Raul Arajo e Sebastio Reis Jnior. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer. Braslia (DF), 29 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJe 6.9.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: O agravo regimental ataca a seguinte deciso:
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

1. Os autos do conta de que o Sindicato dos Trabalhadores em Educao do Estado da Bahia impetrou mandado de segurana contra ato do Governador do Estado da Bahia e outros (fl. 26-46). L-se na petio inicial: O impetrante representa ativa e passivamente os servidores em educao do Estado da Bahia, ora substitudos, nos termos do art. 8 da Constituio Federal. Na qualidade de entidade sindical, e considerando que a data base dos servidores do Estado primeiro de janeiro (art. 258 da Lei n. 6.677/1994), e como tambm esta a data base para o reajuste do piso nacional dos professores da educao bsica (art. 3 da Lei n. 11.738/2008), o impetrante iniciou em novembro de 2011 o processo de negociao coletiva, negociando com o Estado da Bahia o reajuste salarial da categoria, o que culminou com acordo firmado entre as partes, documento anexo, onde na clusula primeira foi pactuado que o reajuste salarial do magistrio da rede estadual do ensino fundamental e mdio ser o mesmo do piso salarial profissional, nos anos de 2012, 2013 e 2014, a partir de janeiro de cada ano, incidindo sobre todas as tabelas vigentes. Como dito acima, o acordo foi firmado em novembro de 2011, e a partir daquela data passou a ser cumprido piso para toda a categoria referente ao ano de 2011, j prevendo ali o cumprimento do reajuste salarial do piso nos anos subsequentes (2012, 2013 e 2014), contudo, em que pese o acordo firmado, o Estado da Bahia somente cumpriu o piso at o ms de dezembro de 2011, isto porque em janeiro de 2012 o valor do piso j era outro, necessitando apenas da divulgao do percentual de reajuste pelo MEC, o que foi divulgado em 27 de fevereiro em 22,22%. Assim, com a fixao do percentual, a partir de primeiro de janeiro o piso passou a ser R$ 1.451,00, tendo, portanto o salrios dos professores ficado abaixo de tal valor. Assim, desde o incio de maro de 2012, foram retomadas as negociaes, visando o cumprimento do piso e a sua extenso aos professores do ensino fundamental e mdio consoante assumido pelo Estado da Bahia no acordo firmado em 11.11.2011. Como as negociaes para o cumprimento do piso para 2012 no progrediram, em 26.3.2012, o impetrante encaminhou para o Estado da Bahia - SEC Ofcio de n. 036/2012, comunicando previamente que em caso de descumprimento do piso seria realizada assemblia da categoria visando a decretao da greve. Como de fato no houve avano nas negociaes, a categoria reunida em assemblia geral decretou greve a partir de 11.4.2012, como previamente informado no ofcio mencionado.
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Desde a data acima, os professores esto a exercer seu legtimo direito de greve previsto constitucionalmente como direito social do trabalhador, e, portanto, instrumento legal na busca de melhores condies de trabalho. Contudo, em que pese a previso constitucional que garante o direito de greve, e a mais recente posio do Supremo Tribunal Federal, no julgamento do MI n. 708-DF, que determinou a aplicao das Lei n. 7.701/1988 e n. 7.783/1989 aos conflitos e s aes judicias que envolvam a interpretao do direito de greve dos servidores pblicos, os impetrados atravs do comunicado mencionado no item 2 do presente esto a determinar o envio pelos Diretores Regionais da frequncia dos professores do Estado da Bahia, com a finalidade de suspenso dos vencimentos dos servidores/substitudos. Tem-se pois que a atitude da Administrao Pblica, praticada pelos impetrados, consistente na determinao da suspenso dos vencimentos, constitui-se arbitrria e ilegal, uma vez que pode deixar diversos servidores/ substitudos em situao difcil, na medida em que os vencimentos, verba de natureza salarial e alimentar, donde muitas famlias, inclusive crianas dependentes destes profissionais que passaro por necessidades, com a concretizao da suspenso e ou descontos dos vencimentos. Registre-se que alguns servidores/substitudos, caso venha a ser efetivada a suspenso dos vencimentos, por conta dos diversos compromissos assumidos, a exemplo de descontos de emprstimos consignados, descontos legais de previdncia e imposto de renda na fonte, podero nada receber, ficando com os contracheques zerados. (...) O ato a ser praticado pelos impetrados, no tocante ameaa da suspenso dos vencimentos (verba de natureza alimentar), encontra-se revestido de ilegalidade, na medida em que no existe no ordenamento ptrio legislao que determine a suspenso ou o desconto dos vencimentos dos servidores de um modo geral, tendo em vista que at os dias atuais no existe lei de greve especfica onde esclarea como dever ser o posicionamento da Administrao Pblica no tocante aos dias parados nos movimentos grevistas. Tanto, assim, que por conta desta omisso legislativa, o Supremo Tribunal Federal em 24 de fevereiro de 2012, por meio do Plenrio Virtual, em discusso no AI n. 853.275-RJ em que se discute a possibilidade ou no dos descontos dos dias parados em virtude de movimento paredista, atravs de voto do relator Min. Dias Toffoli, reconheceu a existncia de repercusso geral da matria.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

(...) Portanto, o impetrante (em nome dos substitudos) tem por objetivo demonstrar, na presente ao, que o ato praticado atravs do comunicado anexo aos autos em que externa a ameaa concreta de suspenso dos vencimentos no tem amparo legal, e, ferindo o princpio da legalidade, impe que o administrador no deve fazer ou deixar de fazer alguma coisa sem prvia determinao legal, este princpio por sua vez no se aplica apenas ao agente pblico, mas tambm ao nosso regramento jurdico vigente. Em outras palavras, o princpio da legalidade impe a prtica de atos vinculados pela administrao, no comportando discricionariedade (fl. 30-34). A relatora, Desembargadora Lcia de Castro Laranjeira Carvalho, deferiu o pedido liminar, possibilitando o restabelecimento imediato do pagamento dos salrios dos professores, supostamente suspensos em decorrncia do referido movimento paredista e, por conseguinte, o acesso dos conveniados ao Planserv Plano de Sade dos Servidores Pblicos da Bahia (fl. 148). 2. Seguiu-se o presente pedido de suspenso de segurana ajuizado pelo Estado da Bahia, alegando grave leso ordem e economia pblicas (fl. 0123). A teor da petio: A movimentao paredista, que deixa - como assinalam amplamente os meios de comunicao - cerca de 2 milhes de alunos da rede estadual sem aulas, e com riscos de prejuzos graves para todo o ano letivo, portanto manifestamente desproporcional. Mais ainda: parte carecer de qualquer plano de trabalho que garanta o programa de educao das centenas de milhares de crianas e de outros tantos adolescentes e adultos da rede estadual, e parte ainda a falta de mrito de suas motivaes, a greve patentemente injurdica, com manifesto prejuzo resultante ao errio estadual, desfalcado em favor de quem nega comunidade o trabalho a que est obrigado, e, sobretudo, ordem pblica, que se v seriamente ameaada com um movimento paredista de servio pblico essencial. (...) Tambm guisa de reforo de argumentao jurdica, embora o que prevalea para o desate da questo na seara da suspenso pretendida seja a incompatibilidade da deciso com o disposto na Lei n. 7.783/1989 que preconiza a suspenso do contrato de trabalho, ou seja, sem remunerao, o TJBA, tanto
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em primeira instncia em juzo de cognio sumria pelo Juiz de Direito da 5 Vara da Fazenda Pblica (Processo n. 0329637-85.2012.8.05.0001), como tambm pelo Desembargador Gesivaldo Brito, Relator do Agravo de Instrumento n. 0305372-22.2012.8.05.0000, declararam a ilegalidade da greve deflagrada pelo sindicato impetrante, inclusive com determinao de cesso do movimento paredista e retorno s atividades normais, sob pena de multa diria de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais). (...) Destarte, a atitude que as autoridades impetradas anunciaram e puseram em prtica, com respaldo no artigo 7 da Lei n. 7.783/1989 no sentido de descontar da remunerao dos servidores pblicos grevistas o correspondente aos dias de paralisao, sobretudo porque declarada ilegtima, longe de caracterizar a ilegalidade ou abuso de poder. (...) A leso economia e ordem pblica eventualmente decorrente da deciso liminarmente concessiva da segurana manifesta. O Estado realizar indevidamente, se executada a deciso, despesa que no deveria, j que a suspenso do contrato e a consequente dispensa de pagamento enquanto durar o movimento paredista est prevista na Lei n. 7.783/1989. Os estudantes tero seus cursos, no mnimo, significativamente retardados, alm de irremediavelmente prejudicados em suas vidas, como nos casos em que dependem, fundamentalmente, da alimentao fornecida nas escolas (fl. 09-21). 3. No mbito do instituto da suspenso, tal como previsto na Lei n. 12.016, de 2009, o Presidente do Tribunal emite juzo poltico acerca dos efeitos da deciso judicial, tendo presentes os eventuais danos aos valores protegidos pelo art. 15 (ordem, sade, economia e segurana pblicas). O reconhecimento de leso grave a esses valores exige um juzo mnimo acerca da deciso judicial, porque sem a potencialidade do dano que resultar da reforma do decisum no possvel impedir a atuao jurisdicional. O dano s potencial se tal juzo identificar a probabilidade da reforma do ato judicial, e disso aqui aparentemente se trata. A greve no setor privado suspende o contrato de trabalho (Lei n. 7.783, de 1989, art. 7, caput). Sem o contrato de trabalho, o empregado no tem direito ao salrio. Este um dos elementos da lgica da greve no setor privado: o de que o empregado tem necessidade do salrio para a sua subsistncia e a da famlia. O outro elemento est na empresa: ela precisa dos empregados, sem os quais seus
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

negcios entram em crise. A tenso entre esses interesses e carncias se resolve, conforme a experincia tem demonstrado, por acordo em prazos relativamente breves. Ningum, no nosso pas, faz ou suporta indefinidamente uma greve no setor privado. Em outros pases, sindicatos fortes de empregados apiam financeiramente seus filiados, e a greve assim pode perdurar. No setor pblico, o Brasil tem enfrentado greves que se arrastam por meses. Algumas com algum sucesso, ao final. Outras sem consequncia qualquer para os servidores. O pblico, porm, sempre penalizado. Na espcie, a paralisao iniciou em 11 de abril de 2012 - h dois meses, portanto. A Lei n. 7.783, de 1989, se aplica, no que couber, ao setor pblico. Salvo melhor juzo, a deciso administrativa que determina o desconto em folha de pagamento dos servidores grevistas compatvel com o regime da lei. A que limite estar sujeita a greve, se essa medida no for tomada? Como compensar faltas que se sucedem por meses? Como compatibilizar a declarao judicial da ilegalidade da greve declarada pelo MM. Juiz de Direito (e em princpio mantida pelo Tribunal a quo) - com o pagamento dos dias no trabalhados? Em recente julgamento, a Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, no MS n. 17.405, DF, relator o Ministro Felix Fischer, declarou legal o desconto da remunerao correspondente aos dias de greve, nos termos do acrdo assim ementado: Mandado de segurana. Servidor pblico. Greve. Remunerao. Desconto. Possibilidade. Administrao Pblica. Ato discricionrio. Ordem denegada. I - O c. Supremo Tribunal Federal decidiu que a Lei n. 7.783/1989, que dispe sobre o exerccio do direito de greve, deve ser aplicada, no que couber, tambm aos servidores pblicos civis (MI n. 708-DF, Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 31.10.2008). II - Desse modo, de ser compreendido que a deflagrao do movimento grevista suspende, no setor pblico, o vnculo funcional e, por conseguinte, desobriga o Poder Pblico do pagamento referente aos dias no trabalhados. Precedentes do c. STF, deste eg. STJ e do c. CNJ (STF: AI n. 824.949 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, DJe de 6.9.2011; RE n. 551.549 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 13.6.2011; AI n. 795.300 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 20.5.2011; RE n. 399.338 AgR, 1 Turma, Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 24.2.2011. STJ: MS n. 15.272-DF, 1 Seo, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe de 7.2.2011; AgRg na Pet n. 8.050RS, 1 Seo, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 25.2.2011; AgRg no AREsp n. 5.351-SP, 1 Turma, Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe de 29.6.2011. CNJ: PP
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n. 0000098-92.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012; PP n. 0000096-25.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012; PP n. 0000136-07.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012). III - A existncia de acordo, conveno coletiva, laudo arbitral ou deciso judicial regulando as relaes obrigacionais decorrentes do movimento paredista pode prever a compensao dos dias de greve (ex vi do art. 7, in fine, da Lei n. 7.783/1989). IV - Todavia, mngua dessas tratativas, no h direito lquido e certo dos servidores sindicalizados a ser tutelado na via mandamental, j que, nesses casos, deve prevalecer o poder discricionrio da Administrao, a quem cabe definir pelo desconto, compensao ou outras maneiras de administrar o conflito, sem que isso implique qualquer ofensa aos princpios da proporcionalidade ou razoabilidade. Ordem denegada (DJe, 9.5.2012). Defiro, por isso, o pedido de suspenso (fl. 160-166). A teor do recurso, in verbis: (...) a deciso proferida pela MD. Desembargadora, em momento algum ofendeu a ordem e a economia pblica, pois esta nada mais determinou que fossem respeitados os direitos dos substitudos/servidores consistente na percepo dos vencimentos j que inexiste legislao regulando a matria, bem como pelo fato de que a relao de trabalho pblica de natureza permanente e a lei contempla a hiptese de reposio ao errio, que poder ser feita ao final da ao na hiptese de improcedncia do mandamus. (...) A greve, sem dvida, causa transtorno e prejuzos para todos: professores, alunos e sociedade. A bem da verdade, a nica parte que parece no dar relevncia greve so os gestores pblicos. Quando a greve no setor pblico atinge a arrecadao, tal qual ocorre no setor privado, rapidamente resolvida. No caso da greve do magistrio pblico obrigatria a reposio dos dias paralisados, ou seja, diferentemente do que ocorre com outros setores, os professores tero que realizar sobrelabor de forma a garantir a carga horria anual mnima prevista no art. 24, I, da Lei n. 9.394/1996 (fl. 193-207).
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VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): No mbito do instituto da suspenso, tal como previsto na Lei n. 12.016, de 2009, o Presidente do Tribunal emite juzo poltico acerca dos efeitos da deciso judicial, tendo presentes os eventuais danos aos valores protegidos pelo art. 15 (ordem, sade, economia e segurana pblicas). O reconhecimento de leso grave a esses valores exige um juzo mnimo acerca da deciso judicial, porque sem a potencialidade do dano que resultar da reforma do decisum no possvel impedir a atuao jurisdicional. O dano s potencial se tal juzo identificar a probabilidade da reforma do ato judicial, e disso aqui aparentemente se trata. A greve no setor privado suspende o contrato de trabalho (Lei n. 7.783, de 1989, art. 7, caput). Sem o contrato de trabalho, o empregado no tem direito ao salrio. Este um dos elementos da lgica da greve no setor privado: o de que o empregado tem necessidade do salrio para a sua subsistncia e a da famlia. O outro elemento est na empresa: ela precisa dos empregados, sem os quais seus negcios entram em crise. A tenso entre esses interesses e carncias se resolve, conforme a experincia tem demonstrado, por acordo em prazos relativamente breves. Ningum, no nosso pas, faz ou suporta indefinidamente uma greve no setor privado. Em outros pases, sindicatos fortes de empregados apiam financeiramente seus filiados, e a greve assim pode perdurar. No setor pblico, o Brasil tem enfrentado greves que se arrastam por meses. Algumas com algum sucesso, ao final. Outras sem consequncia qualquer para os servidores. O pblico, porm, sempre penalizado. Na espcie, a paralisao iniciou em 11 de abril de 2012 - h dois meses, portanto. A Lei n. 7.783, de 1989, se aplica, no que couber, ao setor pblico. Salvo melhor juzo, a deciso administrativa que determina o desconto em folha de pagamento dos servidores grevistas compatvel com o regime da lei. A que limite estar sujeita a greve, se essa medida no for tomada? Como compensar faltas que se sucedem por meses? Como compatibilizar a declarao judicial da ilegalidade da greve declarada pelo MM. Juiz de Direito (e em princpio mantida pelo Tribunal a quo) - com o pagamento dos dias no trabalhados? Em recente julgamento, a Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, no MS n. 17.405, DF, relator o Ministro Felix Fischer, declarou legal o desconto da remunerao correspondente aos dias de greve, nos termos do acrdo assim ementado:
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Mandado de segurana. Servidor pblico. Greve. Remunerao. Desconto. Possibilidade. Administrao pblica. Ato discricionrio. Ordem denegada. I - O c. Supremo Tribunal Federal decidiu que a Lei n. 7.783/1989, que dispe sobre o exerccio do direito de greve, deve ser aplicada, no que couber, tambm aos servidores pblicos civis (MI n. 708-DF, Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 31.10.2008). II - Desse modo, de ser compreendido que a deflagrao do movimento grevista suspende, no setor pblico, o vnculo funcional e, por conseguinte, desobriga o Poder Pblico do pagamento referente aos dias no trabalhados. Precedentes do c. STF, deste eg. STJ e do c. CNJ (STF: AI n. 824.949 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, DJe de 6.9.2011; RE n. 551.549 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 13.6.2011; AI n. 795.300 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 20.5.2011; RE n. 399.338 AgR, 1 Turma, Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 24.2.2011. STJ: MS n. 15.272-DF, 1 Seo, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe de 7.2.2011; AgRg na Pet n. 8.050RS, 1 Seo, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 25.2.2011; AgRg no AREsp n. 5.351-SP, 1 Turma, Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe de 29.6.2011. CNJ: PP n. 0000098-92.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012; PP n. 0000096-25.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012; PP n. 0000136-07.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012). III - A existncia de acordo, conveno coletiva, laudo arbitral ou deciso judicial regulando as relaes obrigacionais decorrentes do movimento paredista pode prever a compensao dos dias de greve (ex vi do art. 7, in fine, da Lei n. 7.783/1989). IV - Todavia, mngua dessas tratativas, no h direito lquido e certo dos servidores sindicalizados a ser tutelado na via mandamental, j que, nesses casos, deve prevalecer o poder discricionrio da Administrao, a quem cabe definir pelo desconto, compensao ou outras maneiras de administrar o conflito, sem que isso implique qualquer ofensa aos princpios da proporcionalidade ou razoabilidade. Ordem denegada (DJe, 9.5.2012). Voto, por isso, no sentido de negar provimento ao agravo regimental.
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AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N. 137.141-SE (2012/0012642-0) Relator: Ministro Antonio Carlos Ferreira Agravante: Norgraf Produtos Grficos Ltda. Advogado: Adernoel Almeida da Cruz Filho e outro(s) Agravado: Banco do Brasil S/A Advogado: Paula Rodrigues da Silva e outro(s) EMENTA Processual Civil. Agravo regimental no agravo em recurso especial. Tempestividade. Feriado local. Comprovao posterior. Possibilidade. Mudana de entendimento. 1. A comprovao da tempestividade do recurso especial, em decorrncia de feriado local ou de suspenso de expediente forense no Tribunal de origem que implique prorrogao do termo final para sua interposio, pode ocorrer posteriormente, em sede de agravo regimental. Precedentes do STF e do STJ. 2. Agravo regimental provido, para afastar a intempestividade do recurso especial. ACRDO A Corte Especial, por unanimidade, deu provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Jorge Mussi, Luis Felipe Salomo e Raul Arajo votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedido o Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco e Nancy Andrighi. Convocados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Jorge Mussi, Luis Felipe Salomo e Raul Arajo.
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Braslia (DF), 19 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Antonio Carlos Ferreira, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Trata-se de agravo regimental contra deciso que no admitiu agravo nos prprios autos. Na origem, o recurso especial interposto no foi admitido em virtude da falta de prequestionamento (Smulas n. 282-STF e n. 211-STJ) e inadequada demonstrao do dissdio (e-STJ fls. 117-120). Interposto o agravo nos prprios autos (e-STJ fls. 123-130), neguei monocraticamente a irresignao, em virtude da no comprovao de tempestividade do recurso especial. Isso porque o recurso foi interposto alm dos 15 (quinze) dias previstos na legislao, sem comprovao da suspenso do prazo (e-STJ fls. 149-150). Segui a firme jurisprudncia da Corte. No agravo regimental (e-STJ fls. 153-155), a recorrente argumenta que o ltimo dia do prazo foi ponto facultativo no Tribunal de origem (QuartaFeira de Cinzas) e que, portanto, o recurso especial tempestivo. Juntou, no regimental, ato do TJSE comprovando a assertiva (e-STJ fl. 154). Ao apresentar o regimental para julgamento colegiado em mesa, a Quarta Turma acolheu proposta de afetao do recurso a esta colenda Corte Especial, considerando (i) a recente mudana da jurisprudncia do egrgio Supremo Tribunal Federal quanto ao assunto e (ii) a existncia, a propsito, de decises divergentes no mbito das Turmas deste Tribunal. Assim, o presente recurso tem por finalidade a manifestao da Corte Especial a respeito do tema. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (Relator): A jurisprudncia dos Tribunais Superiores firmou-se no sentido de no admitir posterior
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comprovao da tempestividade do recurso, em virtude da ocorrncia de feriado local ou de qualquer outra causa de suspenso de prazo verificada no mbito do Tribunal de origem. Assim, prevaleceu a orientao segundo a qual a comprovao de fato que alterasse o termo final do prazo deveria ocorrer, necessariamente, no momento da interposio do recurso especial, sendo invivel a juntada posterior de documento comprobatrio. Nesse sentido, a jurisprudncia deste Tribunal, sedimentada no mbito da Corte Especial:
Agravo regimental nos embargos de divergncia. Processual Civil. Ausncia de comprovao de feriado local. Recurso especial intempestivo. Jurisprudncia pacfica desta Corte. Incidncia da Smula n. 168-STJ. Alegada erronia na aplicao da multa do pargrafo nico do art. 538 do CPC. Carter protelatrio de embargos de declarao. Casustica. Particularidades de cada caso. Situaes fticas comparadas distintas. Inexistncia de teses divergentes. Dissdio jurisprudencial no configurado. Embargos liminarmente indeferidos. Deciso mantida em seus prprios termos. 1. A jurisprudncia dominante do STJ estabelece que para fins de demonstrao da tempestividade do recurso, incumbe parte, no momento da interposio, comprovar a ocorrncia de suspenso dos prazos processuais em decorrncia de feriado local ou de portaria do Presidente do Tribunal a quo. Prescreve, ademais, que no h de se admitir a juntada posterior do documento comprobatrio (EREsp n. 299.177-MG, Corte Especial, Rel. Ministra Eliana Calmon, DJe de 29.5.2008). 2. A aferio de existncia ou no de omisses, ou se os embargos de declarao so ou no protelatrios, ou se o acrdo est ou no suficientemente fundamentado nesse sentido, tudo isso tarefa realizada com a anlise de cada caso concreto, considerando suas particularidades. E, como sabido e consabido, no se prestam os embargos de divergncia para ensejar um rejulgamento, puro e simples, do recurso especial. Divergncia jurisprudencial inexistente. 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg nos EREsp n. 657.543-RJ, Relatora Ministra Laurita Vaz, Corte Especial, julgado em 5.12.2011, DJe 2.2.2012). Processual Civil. Recurso intempestivo. Feriado local. No-comprovao. Divergncia superada. Smula n. 168-STJ. 1. Na ocorrncia de feriado local, paralisao ou interrupo do expediente forense por ato normativo da Justia do Estado, cumpre ao recorrente, quando da interposio do recurso, apresentar documento idneo comprobatrio de tal fato para efeito do seu conhecimento.
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2. Superado o dissenso em relao ao tema objeto do recurso, visto que a jurisprudncia da Corte Especial do STJ pacificou-se no sentido do aresto impugnado, tornam-se incabveis os embargos de divergncia. Incidncia da Smula n. 168-STJ. 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg nos EREsp n. 756.836-SP, Relator Ministro Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, julgado em 4.6.2008, DJe 26.6.2008). Processual Civil. Embargos de divergncia. Tempestividade. Portaria do Presidente do Tribunal a quo. Suspenso do prazo recursal. Ausncia de comprovao em momento oportuno. 1. A jurisprudncia dominante do STJ estabelece que para fins de demonstrao da tempestividade do recurso, incumbe parte, no momento da interposio, comprovar a ocorrncia de suspenso dos prazos processuais em decorrncia de feriado local ou de portaria do Presidente do Tribunal a quo. Prescreve, ademais, que no h de se admitir a juntada posterior do documento comprobatrio. 2. Mudana de entendimento da relatora em face da orientao traada no AgRg nos EREsp n. 732.042-RS e no AgRg no Ag n. 708.460-SP, ambos da Corte Especial. 3. Embargos de divergncia providos. (EREsp n. 299.177-MG, Relatora Ministra Eliana Calmon, Corte Especial, julgado em 11.2.2008, DJe 29.5.2008). Processual Civil. Recurso especial. Ausncia de certido comprobatria da suspenso do expediente forense por feriado local. No conhecimento. Matria pacificada. Smula n. 168-STJ. 1. A Corte Especial, por ocasio do julgamento do AGA n. 708.460-SP, relator Min. Castro Filho, DJ de 2.10.2006, firmou posicionamento no sentido de que cabe parte recorrente comprovar nos autos, no momento da interposio do recurso, a ocorrncia de suspenso dos prazos processuais em decorrncia de feriado local ou portaria do presidente do Tribunal de origem, com a finalidade de vir a ser aferida a tempestividade do recurso. 2. Matria pacificada no mbito desta Corte importa em aplicao da Smula n. 168-STJ. 3. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg na Pet n. 5.506-SP, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, Corte Especial, julgado em 5.3.2008, DJe 24.3.2008).

Essa posio tambm era adotada no mbito do egrgio Supremo Tribunal Federal.
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Contudo, recentemente, por ocasio do julgamento do Ag.Reg. no RE n. 626.358-MG, Relator Ministro Cezar Peluso, Tribunal Pleno, ocorrido em 22.3.2012 e publicado em 23.8.2012, o egrgio Supremo Tribunal Federal modificou sua jurisprudncia para permitir a posterior comprovao da tempestividade do recurso extraordinrio, quando reconhecida a extemporaneidade em decorrncia de feriado local ou suspenso do expediente forense do Tribunal de origem: a seguinte a ementa do julgado:
Recurso. Extraordinrio. Prazo. Cmputo. Intercorrncia de causa legal de prorrogao. Termo final diferido. Suspenso legal do expediente forense no juzo de origem. Interposio do recurso no termo prorrogado. Prova da causa de prorrogao s juntada em agravo regimental. Admissibilidade. Presuno de boa-f do recorrente. Tempestividade reconhecida. Mudana de entendimento do Plenrio da Corte. Agravo regimental provido. Voto vencido. Pode a parte fazer eficazmente, perante o Supremo, em agravo regimental, prova de causa local de prorrogao do prazo de interposio e da consequente tempestividade de recurso extraordinrio.

Em que pese a referida deciso no possuir carter vinculante, o novo entendimento adotado pelo Pleno do egrgio Supremo Tribunal Federal deve ser acompanhado por este STJ, em homenagem ao ideal de uniformizao da jurisprudncia nacional. A referida deciso j ensejou discusses no mbito de rgos fracionrios deste Tribunal. Inicialmente, em abril, a Primeira Turma chegou a adotar posicionamento conforme o precedente do Supremo, todavia a deciso foi posteriormente anulada para se manter a jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia (Ag n. 1.368.507-SP, de relatoria do eminente Ministro Napoleo Nunes Maia Filho). Tambm a Sexta Turma, em junho, por maioria, decidiu no mesmo sentido do egrgio Supremo Tribunal Federal, em acrdo assim ementado:
Recurso especial. Tempestividade. Comprovao de ocorrncia de feriado local. 1. possvel a parte comprovar a tempestividade de recurso especial com a juntada, por ocasio do agravo regimental, de documento que comprove a ocorrncia de feriado local quando do vencimento do prazo original para a sua interposio. 2. Precedentes do Supremo Tribunal Federal: AgRg no RE n. 626.358, Ministro Cezar Peluso, Pleno e HC n. 112.842, Ministro Joaquim Barbosa, Segunda Turma.
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3. Agravo regimental provido. (AgRg no REsp n. 1.080.119-RJ, Relator Ministro Vasco Della Giustina, Desembargador convocado do TJRS, Relator para Acrdo Ministro Sebastio Reis Jnior, Sexta Turma, julgado em 5.6.2012, DJe 29.6.2012).

Cabe destacar que, aps a mudana de orientao pelo Pleno do egrgio Supremo Tribunal Federal, foram proferidas decises no mbito de suas Turmas, em habeas corpus, determinando a esta Corte que admitisse a posterior comprovao de tempestividade e, assim, passasse anlise do mrito recursal. Uma dessas decises est assim ementada:
Habeas corpus. Tempestividade recursal. Suspenso de expediente forense no juzo de origem. Causa legal de prorrogao do prazo recursal. Interposio do recurso no termo prorrogado. Prova da causa de prorrogao juntada apenas em sede de agravo regimental. Admissibilidade. Nova orientao jurisprudencial firmada pelo Plenrio desta Corte. Ordem concedida. Pode a parte fazer eficazmente(...), em agravo regimental, prova de causa local de prorrogao do prazo de interposio e da consequente tempestividade de recurso (AgRg no RE n. 626.358-PE, rel. min. Cezar Peluso, DJe n. 66, divulgado em 30.3.2012). Ordem concedida para que o Superior Tribunal de Justia conhea do Agravo de Instrumento n. 1.252.005-SP e se pronuncie sobre o seu mrito. (HC n. 108.638-SP, Relator Ministro Joaquim Barbosa, Segunda Turma, julgado em 8.5.2012, Processo Eletrnico DJe-100, Divulgado em 22.5.2012, Publicado em 23.5.2012).

Tem-se, portanto, a necessidade de manifestao da egrgia Corte Especial quanto ao tema, nos termos do art. 11, XI, do RISTJ, diante da relevncia da questo jurdica e da necessidade de prevenir divergncia entre as Sees (RISTJ, art. 16, IV). A meu ver, uma vez alterado o posicionamento do Supremo Tribunal Federal quanto possibilidade de comprovao posterior da tempestividade recursal, no h como se manter nesta Corte entendimento conflitante, em homenagem ao ideal de uniformizao da jurisprudncia, que confere maior segurana jurdica ao jurisdicionado. A propsito, essa egrgia Corte Especial, julgando matria em relao qual havia divergncia entre a jurisprudncia deste Tribunal e a do egrgio Supremo Tribunal Federal, concluiu: (...) pacificada a questo no Supremo Tribunal Federal, importante que, por um critrio de coerncia, respeitando52

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se o ideal de uniformizao da jurisprudncia nacional, que o STJ pacifique tambm sua jurisprudncia no mesmo sentido (EREsp n. 760.840-RS, Relatora Ministra Nancy Andrighi, Dje 14.12.2009). No caso concreto, o Tribunal de origem, ao proceder admissibilidade do recurso especial no indicou sua extemporaneidade, tampouco a parte contrria apontou tal bice, que veio a ser constatado apenas no mbito deste Tribunal. Em deciso monocrtica, adotei a jurisprudncia desta Corte, no conheci do recurso especial, por extemporneo. Sucede que o recorrente, em agravo regimental, apresentou comprovao de ausncia de expediente forense no ltimo dia do prazo (uma Quarta Feira de Cinzas). Portanto, o recurso especial tempestivo. Nesse sentido, trecho do voto do eminente Ministro Cezar Peluso, no precedente do STF:
A parte, de boa-f - pois dificilmente se pode acreditar que a parte deixe de faz-lo por algum outro motivo -, no apresenta certido de que, naquela data, no houve expediente forense, mas de repente surpreendida com o julgamento de que o seu recurso tido por intempestivo - na verdade, disso que se trata, porque se nega eficcia prova da tempestividade. Quando a parte se v, ento, surpreendida com juzo que, na sua boa-f, no aguardava, parece-me justo que se lhe permita fazer prova da tempestividade. O fato incontestvel que o recurso tempestivo.

A respeito da admissibilidade recursal e das restries ao conhecimento dos recursos, digna de nota a sempre atual lio de BARBOSA MOREIRA:
A essa luz, o que se espera da lei e de seus aplicadores um tratamento cuidadoso e equilibrado da matria, que no imponha sacrifcio excessivo a um dos valores em jogo, em homenagem ao outro. Para usar palavras mais claras: negar conhecimento a recurso atitude correta - e altamente recomendvel toda vez que esteja clara a ausncia de qualquer dos requisitos de admissibilidade. No devem os Tribunais, contudo, exagerar na dose; por exemplo, arvorando em motivos de no conhecimento circunstncias de que o texto legal no cogita, nem mesmo implicitamente, agravando sem razo consistente exigncias por ele feitas, ou apressando-se a interpretar em desfavor do recorrer dvidas suscetveis de suprimento. Cumpre ter em mente que da opo entre conhecer ou no conhecer de um recurso podem advir consequncias da maior importncia prtica: por exemplo, se algum apela da sentena meramente terminativa, o conhecimento da apelao pressuposto necessrio (embora no suficiente) do

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processamento da atividade cognitiva do Tribunal, no sentido de julgar desde logo o mrito, no examinando no primeiro grau de jurisdio (art. 515, 3, acrescentado pela Lei n. 10.352, de 26.12.2001) - desfecho prefervel na medida em que importe, como no raro ocorrer, a eliminao definitiva do litgio. (Restries ilegtimas ao conhecimento dos recursos, Temas de direito processual. So Paulo: Saraiva, 2007. 9. Srie, p. 270).

E a controvrsia a propsito da tempestividade se torna ainda mais relevante considerando a alterao do art. 544 do CPC, com a edio Lei n. 12.322/2010. Atualmente, diante da desnecessidade de formao de instrumento, a subida do agravo ocorre nos prprios autos do processo. Sendo assim, poder-se-ia cogitar de certido cartorria quanto suspenso do prazo por especificidade do Tribunal intermedirio, de modo a comprovar a tempestividade do recurso interposto aps feriado local ou ausncia de expediente forense. Nesse contexto, se o Tribunal local no certificou nos autos esse fato e se a deciso de admissibilidade no indicou extemporaneidade do especial, cabe permitir que sua tempestividade seja comprovada, ainda que a posteriori, em sede de agravo regimental. Nos termos do voto do eminente Ministro Cezar Peluso no precedente do Supremo Tribunal Federal, de se presumir a boa-f do recorrente - inclusive diante do silncio do recorrido, como se v no caso concreto, pois o ex adverso no questionou a tempestividade em contrarrazes do recurso especial ou do agravo em recurso especial (e-STJ fls. 97-103 e 133140). Portanto, o entendimento consubstanciado no RE n. 626.358-MG, a meu ver, deve ser adotado tambm no mbito deste egrgio STJ, de modo a evitar surpresas e prejuzo parte. a aplicao dos princpios do devido processo legal e da instrumentalidade das formas. Creio, portanto, vivel a comprovao de feriado local ou suspenso do prazo no certificada nos autos em momento posterior interposio do recurso na origem, at o agravo regimental da deciso monocrtica que concluiu pela intempestividade do especial. Diante do exposto, dou provimento ao agravo regimental, para reconhecer a tempestividade do recurso especial, anular a deciso monocrtica (e-STJ fls. 149-150) e determinar que o agravo nos prprios autos tenha seu regular processamento. como voto.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

AGRAVO REGIMENTAL NO MANDADO DE SEGURANA N. 18.515-RJ (2012/0098897-4) Relator: Ministro Humberto Martins Agravante: Reynaldo Pinto Jnior Advogado: Anthony Gonalves e outro(s) Requerido: Ministro Relator da Reclamao n. 7.906 do Superior Tribunal de Justia Interessado: Unio

EMENTA Constitucional. Processual Civil. Mandado de segurana. Ato judicial do relator que negou seguimento reclamao e no conheceu do agravo regimental, com base no art. 1, 2, e no art. 6, ambos da Resoluo n. 12/2009 do STJ. Conformidade. Ausncia do direito lquido e certo. Impetrao descabida. Precedentes. 1. Cuida-se de mandado de segurana impetrado contra a deciso de relator que no conheceu - com base no art. 1, 2, e art. 6, da Resoluo n. 12/2009 -, de agravo interposto contra negativa de seguimento de reclamao constitucional, por ausncia de atendimento aos pressupostos de admissibilidade, ou seja, inexistncia de demonstrao de divergncia entre o julgado reclamado e o entendimento pacfico do STJ. 2. O cabimento da reclamao constitucional, fulcrada na Resoluo n. 12/2009 do STJ, pressupe o devido cotejo analtico entre julgado da Turma Recursal e o entendimento sumulado ou firmado em recurso especial repetitivo (art. 543-C do Cdigo de Processo Civil) para que seja comprovado o desrespeito autoridade desta Corte Superior, nos termos do art. 105, I, f, da Constituio Federal. 3. A impetrao contra ato judicial somente cabvel se no for possvel recurso contra este, bem como deve ser claramente demonstrada a teratologia e/ou ilegalidade. No caso concreto, no se visualizam tais requisitos. Precedentes: AgRg no MS n. 17.525-DF,
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Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, DJe 18.5.2012; AgRg no MS n. 16.686-MG, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, DJe 15.5.2012; AgRg no MS n. 16.502-DF, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Corte Especial, DJe 10.2.2012; e AgRg no MS n. 15.494-DF, Rel. Min. Gilson Dipp, Corte Especial, DJe 18.10.2011). Agravo regimental improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia: A Corte Especial, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Luis Felipe Salomo, Gilson Dipp, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Eliana Calmon, Francisco Falco e Teori Albino Zavascki. Convocados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti e Luis Felipe Salomo. Braslia (DF), 5 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 18.9.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de agravo regimental interposto por Reynaldo Pinto Jnior a desfavor da deciso monocrtica de minha relatoria em mandado de segurana impetrado contra ato judicial do Ministro Relator da Reclamao n. 7.906-RJ do Superior Tribunal de Justia que, de plano, indeferiu a ao ajuizada com base na Resoluo n. 12/2009 do STJ.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

A deciso agravada indeferiu a petio inicial do writ do agravante, nos termos da seguinte ementa (fl. 167, e-STJ):
Constitucional. Processual Civil. Mandado de segurana. Ato judicial do relator que negou seguimento reclamao e no conheceu do agravo regimental, com base no art. 1, 2, e no art. 6, ambos da Resoluo n. 12/2009, do STJ. Conformidade. Ausncia do direito lquido e certo. Impetrao descabida. Art. 10 da Lei n. 12.016/2009 e art. 212 do RISTJ. Petio inicial indeferida.

O agravante alega que to somente postula o regular processamento de sua reclamao constitucional, j que possuiria o direito de acesso jurisdio (fls. 176-178, e-STJ). Pugna para que, caso no seja reconsiderada a deciso agravada, submetase o presente agravo apreciao da Turma. O Ministrio Pblico Federal anui com cincia da deciso agravada (fl. 180, e-STJ). O Parquet federal opinou no sentido da denegao da segurana, j que a Corte Especial teria consolidado o entendimento no sentido de ser incabvel recurso contra deciso singular que indefere liminarmente reclamao ajuizada com fulcro na Resoluo n. 12/2009, do STJ (fls. 158-160, e-STJ). , no essencial, o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): Deve ser denegada a segurana. O processamento de reclamaes constitucionais para a soluo de divergncia entre a jurisprudncia consolidada do Superior Tribunal de Justia e aquela produzida pelas Turmas Recursais dos Estados e do Distrito Federal foi regrada pela Resoluo n. 12/2009. Confira-se o seu art. 1, caput:
Art. 1 As reclamaes destinadas a dirimir divergncia entre acrdo prolatado por Turma Recursal Estadual e a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, suas smulas ou orientaes decorrentes do julgamento de recursos especiais processados na forma do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil sero oferecidas no prazo de quinze dias, contados da cincia, pela parte, da deciso impugnada, independentemente de preparo.
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Porm, o cabimento da reclamao examinado pelo relator, que pode negar seu processamento indeferindo-a liminarmente, com fulcro no art. 34, XVIII, do RISTJ, combinado com o art. 1, 2, da mesma Resoluo, que transcrevo:
Art. 1 (...) 2. O relator decidir de plano reclamao manifestamente inadmissvel, improcedente ou prejudicada, em conformidade ou dissonncia com deciso proferida em reclamao anterior de contedo equivalente.

Foi o que ocorreu no caso em tela, como se depreende da deciso do relator (fl. 135, e-STJ):
Nesse passo, a Segunda Seo desta Corte, no julgamento das Reclamaes n. 6.721-MT e n. 3.812-ES, na sesso do dia 9 de novembro de 2011, em deliberao quanto admissibilidade da Reclamao disciplinada pela Resoluo n. 12, firmou posicionamento no sentido de que a expresso jurisprudncia consolidada entende-se apenas por: (I) precedentes exarados no julgamento de recursos especiais em controvrsias repetitivas (art. 543-C do CPC) ou (II) enunciados de Smula da jurisprudncia desta Corte. No se admite, com isso, a propositura de reclamaes com base apenas em precedentes oriundos do julgamento de recursos especiais. No caso dos autos, a matria no est disciplinada em enunciado de Smula deste Tribunal, tampouco h indicao, na petio inicial, de julgamento acerca do tema submetido ao regime dos recursos repetitivos. Alm disso, no se evidencia hiptese de teratologia que justifique a relativizao desses critrios. Ante o exposto, indefiro de plano a reclamao (artigos 34, inciso XVIII, do RISTJ e 1, 2, da Resoluo n. 12-STJ).

O agravo regimental interposto no foi conhecido, com base no art. 6 da Resoluo n. 12/2009 do STJ, que cito: art. 6 As decises proferidas pelo relator so irrecorrveis. Logo, nota-se que no h teratologia na deciso do relator e, portanto, inexiste o pretendido direito lquido e certo. As impetraes contra decises monocrticas do relator que negando seguimento s reclamaes ajuizadas com fundamento na Resoluo n. 12/2009 devem ser apreciadas com bastante percucincia. O acatamento de violao somente pode ocorrer se for luminar e evidente o erro ou a teratologia da deciso monocrtica objeto da impetrao.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

O caso trazido como precedente, de relatoria do Min. Castro Meira, estava baseado em erro de contagem do prazo recursal:
Mandado de segurana. Ato de ministro relator. Indeferimento de reclamao. Turma Recursal. Resoluo STJ n. 12/2009. Irrecorribilidade. Situao excepcional. No observncia da Lei n. 11.419/2006. Dirio eletrnico. Publicao. Dia til subsequente. Tempestividade da reclamatria. Segurana concedida. 1. Discute-se no mandado de segurana o ato do Ministro do Superior Tribunal de Justia que indeferiu o processamento de reclamao ajuizada com base na Resoluo STJ n. 12/2009, por consider-la intempestiva. Na ocasio, considerouse que o prazo para o ajuizamento da demanda deveria ser contado a partir da veiculao do acrdo combatido no dirio oficial eletrnico. 2. Para o cabimento do mandado de segurana contra ato judicial exigese, alm dos requisitos gerais da ao mandamental, a aferio de que no h recurso apto a sanar a ilegalidade, a comprovao da excepcionalidade da medida e o evidente equvoco do julgado impugnado. 3. No caso, est-se diante de ato judicial praticado num procedimento sui generis, com origem na construo jurisprudencial e regrado por Resoluo do STJ, a qual expressamente consigna que a deciso do relator que indeferir o processamento de reclamao irrecorrvel. Nesse contexto, o writ apresenta-se como nico remdio hbil a preservar o direito lquido e certo do reclamante e lhe garantir o acesso prestao jurisdicional. 4. A utilizao do mandado de segurana nas reclamaes regradas pela Resoluo STJ n. 12/2009 deve ser autorizada com grano salis, quando se puder concluir, sem maior esforo interpretativo, que a deciso vergastada destoa claramente do ordenamento jurdico. No caso, o prazo de 15 dias para o ajuizamento da reclamao, de acordo com o art. 1 da Resoluo STJ n. 12/2009, contado a partir da cincia da deciso impugnada, devendo-se excluir o dia de incio e computar o dia do vencimento, nos termos do art. 184 do CPC. 5. Quando o ato judicial divulgado no dirio oficial eletrnico, a data da publicao a ser considerada corresponde ao primeiro dia til subsequente, consoante dispe a Lei n. 11.419/2006 (art. 4, 4). 6. In casu, a publicao do acrdo ocorreu em 18.11.2010, primeiro dia til aps a sua divulgao no dirio oficial eletrnico, tendo o prazo de quinze dias iniciado em 19.11.2010 e findado em 3.12.2010, data em que foi protocolizada a inicial, evidenciando-se a tempestividade da reclamao. 7. Segurana concedida. (MS n. 16.180-DF, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, julgado em 5.10.2011, DJe 1.2.2012.)

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Bem se v que o caso acima indicado muito distinto da hiptese em apreciao. Ao contrrio do que postula o impetrante, os relatores de writs of mandamus, congneres, tm indeferido a petio inicial, de plano, ante a inexistncia de direito lquido e certo.
Processual Civil. Mandado de segurana. Ato judicial. Reclamao. Resoluo STJ n. 12/2009. Indeferimento. Deciso unipessoal. Irrecorribilidade. - Mandado de segurana impetrado contra deciso que no conheceu de agravo interposto nos autos de reclamao proposta contra acrdo proferido por Turma Recursal. Ausncia de teratologia ou ilegalidade na deciso impugnada. - A jurisprudncia desta Corte assente no sentido de que no cabem recursos contra deciso unipessoal que indefira liminarmente reclamao ajuizada com base na Resoluo STJ n. 12/2009, ante a ausncia dos pressupostos de admissibilidade. - Petio inicial indeferida. Mandado de segurana extinto. (MS n. 18.443-DF, Rel. Min. Nancy Andrighi, deciso monocrtica publicada no DJe em 8.5.2012.)

consolidado jurisprudencialmente que, inexistindo teratologia ou ilegalidade, torna-se incabvel a impetrao. Neste sentido:
Mandado de segurana. Deciso judicial. Abusividade e teratologia no evidenciadas. Inadequao da via mandamental. Recurso manifestamente inadmissvel. Multa. 1. Incabvel o mandado de segurana quando no evidenciado o carter abusivo ou teratolgico do ato judicial impugnado. (...) 4. Agravo regimental no conhecido com aplicao de multa. (AgRg no MS n. 17.525-DF, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, julgado em 7.5.2012, DJe 18.5.2012.) Processual Civil. Agravo regimental. Mandado de segurana contra deciso judicial. Teratologia da deciso. Ausncia. Indeferimento da liminar. 1. O mandado de segurana foi impetrado contra deciso da Corte Especial que inadmitiu recurso extraordinrio com base em precedente da STF que afastou a repercusso geral em casos que versarem sobre cabimento recursal. 2. A impetrao do writ contra ato judicial medida excepcional, fazendo com que sua admisso encontre-se condicionada natureza teratolgica da deciso combatida, seja por manifesta ilegalidade, seja por abuso de poder.

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

3. No caso dos autos, no se revela a teratologia da deciso, porquanto o ato apontado como coator est calcado no entendimento da Suprema Corte exarado no Recurso Extraordinrio n. 598.365-MG. Petio inicial indeferida liminarmente. Segurana denegada. 4. Agravo regimental no provido. (AgRg no MS n. 16.686-MG, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, julgado em 2.5.2012, DJe 15.5.2012.) Agravo regimental. Indeferimento da liminar do mandado de segurana. Alegao de afronta exigncia de fundamentao. Inocorrncia. Situao bem definida. Inexistncia de relevncia do direito vindicado. Excepcionalidade da impetrao contra deciso judicial. Para o deferimento da medida de urgncia na ao mandamental a lei exige a relevncia do direito vindicado, que, no caso, no se afigura visvel porque a deciso judicial desafiada elencou elementos de convico seguros, no podendo, por isso, ser considerada, de pronto, ilegal ou teratolgica. Agravo regimental desprovido. (AgRg no MS n. 16.502-DF, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Corte Especial, julgado em 1.2.2012, DJe 10.2.2012.) Processual Civil. Mandado de segurana. Impetrao contra ato desta Corte. Manifesta ilegalidade da deciso ou teratologia. Inexistncia. Agravo interno desprovido. I. A jurisprudncia desta Corte Superior de Justia e do Supremo Tribunal Federal so firmes no sentido de que o mandado de segurana visa proteo de direito lquido e certo contra ato abusivo ou ilegal de autoridade pblica, no podendo ser utilizado como sucedneo recursal, pena de se desnaturar a sua essncia constitucional. (...) III. No cabe mandado de segurana contra ato jurisdicional dos rgos fracionrios ou de relator desta Corte Superior, salvo se houver manifesta ilegalidade ou teratologia. Precedentes. IV. Agravo interno desprovido. (AgRg no MS n. 15.494-DF, Rel. Min. Gilson Dipp, Corte Especial, julgado em 5.10.2011, DJe 18.10.2011.)

Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. como penso. como voto.

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AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.231.070-ES (2010/0229353-9) Relator: Ministro Castro Meira Agravante: Municpio de Vitria Procurador: Rosmari Aschauer Cristo Reis e outro(s) Agravado: Jos Carlos de Oliveira Advogado: Vinicius Pancrcio Machado Costa e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Agravo regimental. Embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica julgados colegiadamente. Erro de procedimento. Nulidade relativa. Efetiva demonstrao do prejuzo. Alternativas processuais existentes no prprio ordenamento jurdico. 1. O julgamento colegiado de aclaratrios opostos contra deciso monocrtica configura erro de procedimento, fato que gera nulidade apenas relativa do processo, devendo a parte que se sentir prejudicada demonstrar, efetivamente, o prejuzo. 2. A nulidade no absoluta, porque, via de regra, h soluo processual adequada no prprio ordenamento jurdico. 3. Nos termos do art. 538 do CPC, os embargos de declarao interrompem o prazo para a interposio de outros recursos, por qualquer das partes. Assim, publicado o acrdo que julga os embargos, reinicia-se o prazo para impugnar a deciso monocrtica embargada, que continua sujeita a agravo regimental. 4. Quando o rgo colegiado aprecia embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica, em verdade, no examina a controvrsia, mas apenas afere a presena, ou no, de um dos vcios indicados no art. 535, I e II, do CPC. Por conseguinte, o fato de existir deciso colegiada no impede nem inibe a subsequente interposio de agravo regimental, este sim, apto a levar ao rgo coletivo o exame da questo controvertida. Precedentes de todas as Turmas da Corte.

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

5. H, tambm, outra soluo processual no ordenamento jurdico. Julgados colegiadamente os embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica de relator, deve a parte interessada opor novos aclaratrios, sob a alegao de erro no procedimento, viabilizando, assim, a interposio do recurso especial para que seja analisada, exclusivamente, a nulidade do julgado por ofensa ao art. 557 do CPC. 6. No caso, a ora agravante interps, diretamente, o recurso especial para discutir o prprio mrito da controvrsia, apreciado, exclusivamente, na deciso monocrtica do relator. No se tendo valido das alternativas processuais ofertadas pelo prprio sistema jurdico para debelar o erro de procedimento, nem tendo alegado, ou demonstrado, impedimento em faz-lo, deve-se manter a deciso agravada, que negou seguimento ao recurso especial por ausncia de exaurimento de instncia. 7. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Luis Felipe Salomo, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Raul Arajo, Francisco Falco, Laurita Vaz e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Nancy Andrighi, Joo Otvio de Noronha e Maria Thereza de Assis Moura. Convocados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Luis Felipe Salomo, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Raul Arajo. Braslia (DF), 3 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Castro Meira, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Castro Meira: O agravo regimental fora interposto pelo Municpio de Vitria contra deciso de minha lavra assim ementada:
Processual Civil. Deciso monocrtica. Recurso especial. Impossibilidade. Exaurimento da instncia. No-ocorrncia. Smula n. 281-STF. 1. Nos termos do art. 105, III, da CF/1988, compete ao Superior Tribunal de Justia, julgar, em recurso especial, as causas decididas em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Federais e Tribunais de Justia. Nesse contexto, no cabe recurso especial interposto contra deciso monocrtica, porquanto fazse necessrio o exaurimento das instncias ordinrias. 2. A jurisprudncia desta Corte unssona no sentido de que a oposio dos aclaratrios contra deciso unipessoal do relator, ainda que julgados por colegiado, no suficiente para provocar o exaurimento da instncia. Precedentes. 3. Recurso especial no conhecido (e-STJ fl. 286).

O Municpio de Vitria pugna pela reconsiderao da deciso e argumenta o seguinte: (...) a parte/Agravante no tinha outra opo jurdica vivel eis que se os embargos de declarao foram julgados pela Cmara, de uma deciso colegiada no h que se falar em interposio de Agravo Interno (e-STJ fl. 313). Sustenta que a situao foi provocada pelo prprio Tribunal local, o qual julgou os aclaratrios pelo Colegiado. Em questo de ordem, a eg. Segunda Turma decidiu por unanimidade remeter os autos Corte Especial, consoante o art. 16, IV, do Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia, dispensada a lavratura de acrdo. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Castro Meira (Relator): Os autos retratam situao cada vez mais comum no mbito desta Corte e que tem causado certa perplexidade at nos mais experientes operadores do Direito, razo por que deliberou a Segunda Turma em submet-la ao crivo da Corte Especial. No caso, o Tribunal de Justia do Estado do Esprito Santo manteve por deciso monocrtica, no mbito de remessa necessria, a sentena que concedera em parte a segurana.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Em seguida, foram opostos embargos de declarao, os quais foram rejeitados por meio de deciso colegiada, seguindo-se recurso especial dirigido a este Superior Tribunal. Indaga-se: houve o exaurimento da instncia ordinria a ensejar a interposio do apelo nobre? A resposta a esse questionamento deve ser, necessariamente, negativa. O julgamento colegiado dos embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia, a menos que os embargos tenham sido recebidos como agravo regimental, ou como tal tenham sido julgados, mesmo que mantenham, formalmente, a nomenclatura originria. Diferentemente do agravo interno ou regimental que tem por escopo propiciar ao rgo colegiado o debate sobre o suposto desacerto de deciso monocrtica , os aclaratrios tm natureza meramente integrativa e pressupe a presena de um dos vcios a que alude o art. 535, I e II, do CPC. Em outras palavras, a questo controvertida decidida monocraticamente somente chega ao crivo do rgo colegiado por meio de agravo regimental (ou interno), mas no de embargos declaratrios, salvo as excees j mencionadas. O julgamento colegiado de aclaratrios opostos contra deciso monocrtica configura erro de procedimento, fato que gera nulidade apenas relativa do processo, devendo a parte que se sentir prejudicada demonstrar, efetivamente, o prejuzo. No h nulidade absoluta, porque, via de regra, h soluo processual adequada no prprio ordenamento jurdico. Com efeito, nos termos do art. 538 do CPC, os embargos de declarao interrompem o prazo para a interposio de outros recursos, por qualquer das partes. Assim, publicado o acrdo que julga os embargos, reinicia-se o prazo para impugnar a deciso monocrtica embargada, que continua sujeita a agravo regimental. Quando o rgo colegiado aprecia embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica, em verdade, no examina a controvrsia, mas apenas afere a presena, ou no, de um dos vcios indicados no art. 535, I e II, do CPC. Por conseguinte, o fato de existir deciso colegiada no impede nem inibe, neste caso, a subsequente interposio de agravo regimental, este sim, apto a levar ao rgo coletivo o exame da questo controvertida.
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Em outras palavras, o julgamento de aclaratrios por rgo colegiado ao qual pertence o prolator da deciso monocrtica no retira da parte o direito de eventual interposio de agravo regimental, tendo em vista que a deciso colegiada integrativa da manifestao do relator, merc de interromper o prazo de interposio de qualquer recurso. Assim, se h soluo possvel estampada no prprio sistema jurdico, e dela no se vale a parte interessada, no poder alegar, na sequncia, nulidade processual alguma, a menos que faa prova de prejuzo efetivo e concretamente demonstrado. Em resumo, o julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia para fins de interposio de recurso especial. Cito os seguintes precedentes de todas as Turmas desta Corte: Primeira Turma
Administrativo. Processual Civil. Agravo regimental no agravo de instrumento. Embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica. No esgotamento das instncias ordinrias. Smula n. 281-STF. Agravo no provido. 1. A jurisprudncia desta Corte pacificou o entendimento de que a oposio de Embargos Declaratrios contra deciso monocrtica do Relator, ainda que julgados pelo colegiado do Tribunal a quo, no suficiente para provocar o exaurimento da instncia, para fins de interposio do Recurso Especial (AREsp n. 20.970-PB, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira Turma, DJe 14.2.2012). 2. In casu, o recurso especial foi interposto contra deciso monocrtica do relator que negou seguimento apelao, posteriormente integrada pela apreciao dos embargos declaratrios. 3. Ante a ausncia de exaurimento das vias recursais nas instncias ordinrias, incide, por analogia, a Smula n. 281-STF. 4. Agravo regimental no provido (AgRg no Ag n. 1.397.426-SC, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJe 22.8.2012). Processual Civil. Agravo de instrumento. Deciso monocrtica do relator. Embargos de declarao. Julgamento colegiado. Recurso especial. Impossibilidade. Exaurimento da instncia. Desatendimento. Smula n. 281 do STF. 1. No cabe recurso especial contra deciso monocrtica de relator que pode ser impugnada na instncia de origem (CPC, art. 557, 1).

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

2. O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia. Aplicao analgica da Smula n. 281 do STF. Precedentes. 3. Recurso especial no conhecido (REsp n. 709.563-RJ, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ 13.8.2008). Processual Civil. Agravo regimental no recurso especial. Ao rescisria. Tempestividade do apelo extremo admitida. Impugnao de deciso monocrtica. No-cabimento. Ausncia de esgotamento da instncia ordinria. Requisito no-cumprido com o julgamento colegiado dos embargos declaratrios. Inadmissibilidade. Smula n. 281-STF. Precedentes. Recurso parcialmente provido. 1. Os documentos apresentados pelos agravantes provam que o Dirio de Justia que publicou a deciso proferida nos embargos de declarao no circulou na mesma data da publicao (30 de janeiro de 2002), tendo sido disponibilizado to-somente no dia 4 de fevereiro de 2002. Assim, o recurso especial interposto no dia 19 de fevereiro de 2002 tempestivo. 2. O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos contra deciso monocrtica no tem o efeito de substituir, mas, isto sim, integrar ou aclarar a deciso embargada, quando viciada por omisso, contradio ou obscuridade (CPC, art. 535). 3. Com efeito, considerando a ausncia do carter substitutivo do acrdo que rejeitou os embargos de declarao sem ingressar no mrito da ao rescisria julgada monocraticamente, no houve o esgotamento da instncia ordinria com a interposio do recurso cabvel (CPC, art. 557, 1). Aplica-se, pois, a orientao firmada na Smula n. 281-STF. 4. Agravo regimental parcialmente provido, apenas para reconhecer a tempestividade do recurso especial, mas persistindo a deciso agravada no que se refere inadmissibilidade do recurso, por ausncia de exaurimento da instncia ordinria (AgRg no REsp n. 462.901-PR, Rel. Min. Denise Arruda, Primeira Turma, DJ de 8.8.2005). Processual Civil. Embargos de declarao. Cabimento contra deciso monocrtica, proferida por relator. Julgamento colegiado que no viola o art. 535 do CPC. Ausncia de prejuzo, ante a interrupo do prazo para a interposio de agravo regimental. I - No viola o art. 535 do Cdigo de Processo Civil, o julgamento colegiado de embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica proferida por relator. II - Interrompendo os declaratrios o prazo para a interposio recurso, podem os recorrentes, nesta hiptese, apresentar agravo regimental contra a deciso monocrtica, motivo por que no traz qualquer prejuzo aos ora agravantes

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o julgamento colegiado de tais embargos, cabendo ao relator decidi-los monocraticamente ou lev-los a julgamento do colegiado, sua escolha. (EDcl nos EDcl no REsp n. 422.466-MG, Rel. Min. Castro Meira, DJ de 30.8.2004). III - Tanto assim que, em casos tais, inexiste abertura via especial - se busca o recorrente a reforma da prpria deciso monocrtica, a despeito da existncia de acrdo em sede de embargos de declarao -, porquanto no esgotada a instncia ordinria. (AgRg no REsp n. 462.901-PR, Rel. Min. Denise Arruda, DJ de 8.8.2005). IV - No passa despercebido, ademais, que os embargos opostos na origem no foram conhecidos em razo de seu manifesto carter infringente e no, como fazem crer os agravantes, ao fundamento de que incabveis contra deciso de monocrtica de relator. V - Agravo regimental desprovido (AgRg no AgRg no REsp n. 685.442-MG, Rel. Min. Francisco Falco, Primeira Turma, DJ de 7.11.2005).

Segunda Turma
Processual Civil. Agravo interno interposto na origem. Julgamento monocrtico. Embargos de declarao julgados pelo rgo colegiado. Cabimento. Exaurimento da instncia ordinria. Necessidade. 1. A oposio de embargos declaratrios contra deciso monocrtica do relator, ainda que julgados pelo colegiado do Tribunal a quo, no suficiente para provocar o exaurimento da instncia, para fins de interposio do recurso especial. 2. No houve recebimento dos aclaratrios como agravo regimental, motivo pelo qual deve ser determinado o retorno dos autos origem para que proceda ao julgamento do agravo regimental interposto pelo recorrente. Precedente: REsp n. 1.235.149-RJ, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe 22.3.2011. 3. Recurso especial provido (REsp n. 1.245.904-AM, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, DJe 2.12.2011). Processual Civil. Agravo regimental. Recurso especial. Ausncia de exaurimento na instncia ordinria. Smula n. 281-STF. 1. Compete ao Superior Tribunal de Justia julgar, em Recurso Especial, as causas decididas em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados, do Distrito Federal e dos Territrios nos termos do art. 105, III, da Constituio Federal. 2. Hiptese em que o apelo especial foi interposto contra deciso monocrtica (fls. 28-33, e-STJ) proferida, nos autos da Apelao Cvel, pelo DesembargadorRelator do Tribunal de Justia do Estado de Pernambuco, que, reconhecendo a prescrio do fundo do direito, extinguiu o feito, com resoluo do mrito, com base no artigo 269, IV, do CPC.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

3. Os Embargos de Declarao opostos contra deciso monocrtica, ainda que decididos por rgo colegiado, no exaurem as possibilidades de recurso na instncia ordinria. 4. O esgotamento das vias recursais na instncia ordinria constitui pressuposto de admissibilidade do Recurso Especial. Incidncia, por analogia, da Smula n. 281-STF. 5. Agravo Regimental no provido (AgRg no AREsp n. 33.667-PE, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 22.5.2012). Processual Civil. Recurso especial. Embargos declaratrios colegiados rejeitados opostos em face de deciso monocrtica. No exaurimento das vias ordinrias. Smula n. 281 do STF. 1. De acordo com os precedentes desta Corte Superior, apenas o agravo interno se presta ao exaurimento de instncia quando h intuito de propor recurso especial aps a deciso monocrtica, sendo imprestveis para esse fim os embargos declaratrios rejeitados, ainda que decididos pelo colegiado. 2. Nesse sentido, o Supremo Tribunal Federal editou a Smula n. 281, verbis: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. Agravo regimental improvido (AgRg no AREsp n. 169.389-PE, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 28.6.2012). Agravo regimental em agravo de instrumento. Apelao julgada por deciso monocrtica. Embargos de declarao. Julgamento por rgo colegiado. Ausncia de exaurimento da instncia ordinria. Smula n. 281-STF. Precedentes. 1. Compete ao Superior Tribunal de Justia julgar, em recurso especial, as causas decididas em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, nos termos do art. 105, III, da Constituio Federal. Assim, constitui pressuposto de admissibilidade do apelo excepcional o esgotamento dos recursos cabveis na instncia ordinria (Smula n. 281-STF). 2. Apreciada a apelao em deciso monocrtica, seria indispensvel submetla ao colegiado, por meio do agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, mostrando-se insuficiente a oposio de embargos declaratrios. Precedentes. 3. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n. 772.942-RJ, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Segunda Turma, DJ 25.10.2006).

Terceira Turma
Processual Civil e Civil. Agravo no agravo de instrumento. Recurso especial. Ao de reparao de danos. Embargos declaratrios contra deciso unipessoal. Embargos de declarao. Julgamento colegiado. Agravo interno. Cabimento.

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- O julgamento de embargos declaratrios pelo rgo colegiado ao qual pertence o prolator da deciso monocrtica no retira da parte o direito de eventual interposio de agravo regimental, haja vista que a deciso colegiada integrativa da manifestao do relator, merc de interromper o prazo de interposio de qualquer recurso. - O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia. Aplicao analgica da Smula n. 281 do STF. Precedentes. - Agravo no agravo de instrumento no provido (AgRg no Ag n. 1.407.393-RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 25.10.2011). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Recurso especial. Deciso colegiada de embargos de declarao interpostos contra deciso monocrtica. Esgotamento de instncia. Deciso agravada mantida. 1. - O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia. Aplicao analgica da Smula n. 281 do STF. Precedentes. (REsp n. 709.563-RJ, Rel. Min. Teori Albino Zavascki). 2. - O Agravo no trouxe nenhum argumento capaz de modificar a concluso do julgado, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. 3. - Agravo Regimental improvido (AgRg no AREsp n. 10.541-GO, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 29.6.2011). Agravo interno. Agravo de instrumento. Recurso especial interposto aps acrdo colegiado de embargos declaratrios contra deciso unipessoal. Esgotamento das instncias ordinrias. Inocorrncia. Cabimento de agravo interno na origem. Smula n. 281 do STF. - Cabe agravo interno contra a deciso unipessoal aps o julgamento colegiado de embargos declaratrios, pois a oposio de embargos interrompe o prazo para interposio de outros recursos (CPC, art. 538). - No cabe recurso especial interposto aps acrdo de embargos declaratrios dirigidos a deciso unipessoal. Incidncia da Smula n. 281-STF (AgRg nos EDcl no REsp n. 848.452-SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, Terceira Turma, DJ 5.2.2007).

Quarta Turma
Agravo regimental em agravo (art. 545 do CPC). Execuo por quantia certa de ttulo extrajudicial. Deciso monocrtica negando provimento a agravo em recurso especial. Insurgncia da demandante:
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

1. A ausncia de exaurimento das vias recursais ordinrias impe a inadmisso do reclamo extremo, merc de a Constituio Federal de 1988 (art. 105, inc. III) exigir, como requisito especfico de sua admissibilidade, a sua interposio em desafio a deciso de nica ou ltima instncia. Precedentes. 2. Na espcie, a apelao cvel foi decidida monocraticamente por seu relator, sendo que o respectivo rgo colegiado manifestou-se apenas sobre os aclaratrios interpostos em detrimento da deliberao unipessoal. No houve pronunciamento da Cmara sobre o mrito da apelao, o que configura o no exaurimento de instncia, visto que possvel o manejo de novos embargos de declarao buscando o exame da matria recursal e/ou, ainda, o prequestionamento dos artigos 535 e 557 do CPC. Aplicao do Enunciado n. 281, da Smula do STF, verbis: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. 3. Agravo regimental desprovido, com aplicao de multa (AgRg no AREsp n. 124.626-RJ, Rel. Min. Marco Buzzi, Quarta Turma, DJe 10.8.2012). Processual Civil. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental no agravo em recurso especial. Deciso mantida. Necessidade de exaurimento das instncias ordinrias. Incidncia por analogia da Smula n. 281 do STF. 1. O recurso especial cabvel unicamente de decises proferidas, em nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais ou Tribunais de Justia dos Estados ou do Distrito Federal e Territrios (art. 105, III, da Constituio da Repblica). 2. O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia. Aplicao analgica da Smula n. 281 do STF. Precedentes. 3. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental, ao qual se nega provimento, com aplicao de multa (EDcl no AREsp n. 86.570-RJ, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, DJe 18.4.2012). Agravo regimental em agravo de instrumento. Processual Civil. Recurso especial. Falta de esgotamento das instncias ordinrias. Smula n. 281 do STF. 1. Para fins de esgotamento da instncia ordinria, competia ao ora agravante interpor o agravo previsto no artigo 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, mesmo aps o julgamento dos embargos de declarao pelo rgo fracionrio, uma vez que estes foram opostos de deciso monocrtica do relator. Ademais, os aclaratrios, alm de rejeitados, sequer foram recebidos como agravo interno. 2. O agravo interno devolve ao rgo colegiado a competncia at ento exercida pelo relator. Se aquele recebeu os embargos de declarao para sanar obscuridade, contradio ou omisso de deciso monocrtica, isto, s por si, no retira o direito, bem como a obrigao do recorrente de esgotar a via ordinria para interpor os apelos extraordinrios.

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3. Em hiptese como a dos autos, incide, por analogia, o teor da Smula n. 281 do STF, in verbis: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. 4. Precedentes desta Corte Superior, q.v., verbi gratia: AgRg no Ag n. 871.957BA, Quarta Turma, Rel. Min. Massami Uyeda, DJ de 17.9.2007; AgRg no Ag n. 882.354-RJ, Quinta Turma, Rel. Min. Felix Fischer, DJ de 10.9.2007; AgRg nos EDcl no REsp n. 848.452-SP, Terceira Turma, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJ de 5.2.2007; AgRg no REsp n. 637.312-PE, Segunda Turma, Rel. Min. Castro Meira, DJ 25.10.2004. 5. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 952.947-PE, Rel. Juiz convocado do TRF da 1 Regio Carlos Fernando Mathias, Quarta Turma, DJ 15.9.2008).

Quinta Turma
Previdencirio. Agravo regimental no agravo de instrumento. Apelao julgada por deciso monocrtica. Embargos de declarao. Julgamento por rgo colegiado. Recurso especial. Impossibilidade. Ausncia de exaurimento da instncia ordinria. Smula n. 281-STF. 1. Apreciada a apelao em deciso monocrtica, seria indispensvel submetla ao colegiado, por meio do agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, mostrando-se insuficiente a oposio de embargos declaratrios, atraindo a incidncia da Smula n. 281 do STF, segundo a qual inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. 2. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 1.238.543-SP, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, Quinta Turma, DJe 31.5.2012). Processual Civil. Administrativo. Servidor pblico. Reajuste de 3,17%. Agravo regimental em agravo de instrumento. Apelao julgada por deciso monocrtica. Embargos de declarao. Julgamento por rgo colegiado. Ausncia de exaurimento da instncia ordinria. Smula n. 281-STF. Precedentes. Agravo improvido. 1. Compete ao Superior Tribunal de Justia julgar em recurso especial as causas decididas em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, nos termos do art. 105, III, da Constituio Federal. Assim, constitui pressuposto de admissibilidade do apelo excepcional o esgotamento dos recursos cabveis na instncia ordinria (Smula n. 281-STF). 2. Hiptese em que caberia parte agravante interpor o agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil contra a deciso monocrtica que apreciou a apelao, integrada pelos embargos declaratrios, julgados pelo rgo colegiado. Precedentes.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

3. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n. 669.883-RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, DJ 24.4.2006).

Sexta Turma
Processo Civil. Embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica. No-esgotamento das instncias ordinrias. Smula n. 281 do STF. 1. Contra a deciso monocrtica do Tribunal a quo cabvel o agravo regimental, que deve ser utilizado antes de se interpor o recurso especial. Ante a ausncia de exaurimento das vias recursais perante as instncias ordinrias, incide, por analogia, a Smula n. 281-STF. 2. Os embargos de declarao, ainda que decididos pelo colegiado, no tm o condo de provocar o exaurimento da instncia ordinria, para efeito de interposio de recurso especial. Precedentes. 3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 975.300-PR, Rel. Min. Vasco Della Giustina (Desembargador convocado), Sexta Turma, DJe 1.7.2011). Agravo regimental no agravo de instrumento. Embargos de declarao. Deciso unipessoal. Efeito integrativo. Exaurimento da instncia ordinria. No ocorrncia. Smula n. 281-STF. Aplicao. 1. inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. (Smula n. 281-STF). 2. A oposio de embargos de declarao contra deciso monocrtica, dada sua natureza integrativa, ainda quando julgados pelo colegiado, no tem o condo de provocar o exaurimento da instncia, necessrio para a interposio de recurso especial. 3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 1.150.411-RS, Rel. Min. Og Fernandes, Sexta Turma, DJe 29.11.2010).

No demais repetir: cabe agravo interno contra a deciso unipessoal aps o julgamento colegiado de embargos declaratrios, pois a oposio de embargos interrompe o prazo para interposio de outros recursos (CPC, art. 538). Ainda que assim no fora, vale dizer, mesmo que se entenda no cabvel o agravo interno, h outra soluo processual no prprio ordenamento jurdico, que, igualmente, no foi trilhada pelo Municpio ora agravante. Com efeito, deveria a parte opor novos aclaratrios, sob a alegao de erro no procedimento, o que viabilizaria a interposio do recurso especial para discutir, exclusivamente, a nulidade do julgado por ofensa ao art. 557 do CPC.
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Essa alternativa processual foi aventada no seguinte precedente da Terceira Turma, verbis:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Recurso especial interposto de acrdo em embargos de declarao opostos de deciso singular do relator no Tribunal de origem. Execuo provisria. Art. 475-O do CPC. Verba alimentar. Cauo. Desnecessidade. 1. O agravo regimental recurso cabvel apenas de deciso singular de relator. 2. Opostos embargos de declarao contra a deciso singular, se o relator optar por levar a questo Turma, e esta, apreciando a questo de direito federal controvertida, confirmar a deciso singular, embora sem adotar a frmula de conhecimento dos embargos de declarao como agravo regimental, exaurida estar a Jurisdio ordinria. Cabvel ser o recurso especial, sem o bice da Smula n. 281-STF. 3. Se, ao revs, limitar-se a Turma a afirmar a inexistncia de omisso, obscuridade ou dvida na deciso singular embargada, ainda assim, no seria o acrdo da Turma impugnvel mediante agravo regimental. Caberia parte opor novos embargos de declarao, requerendo o exame pela Turma da questo e/ou prequestionando os arts. 557 e 535 do CPC, para propiciar a argio de ofensa respectiva mediante futuro recurso especial. Se interposto recurso especial diretamente contra tal acrdo, o bice ao seu trnsito no seria a S. n. 281-STF, mas a falta de prequestionamento da questo federal (S. n. 282, n. 356 do STF). 4. Hiptese em que a questo foi decidida por deciso singular. Em face de embargos de declarao da parte, o relator optou por levar Turma a questo. Esta confirmou a deciso por seus prprios fundamentos. A questo de mrito foi enfrentada pelo colegiado, embora com o nome de embargos de declarao sem a frmula do conhecimento dos embargos de declarao como agravo regimental. Satisfeito o requisito do exaurimento da instncia ordinria e do prequestionamento de todas as questes examinadas, inicialmente, pela deciso singular e depois pela Turma. A parte no pode ser prejudicada pela opo do relator de julgar o recurso na Turma, como se de agravo regimental se tratasse, apenas porque no se utilizou o nome agravo regimental. 5. O acrdo recorrido, apreciando as circunstncias de fato da causa, concluiu terem sido preenchidos todos os requisitos previstos no art. 475-O do CPC para a dispensa de cauo em execuo provisria, quais sejam: o crdito de natureza alimentar; o levantamento de valor no superior a 60 salrios mnimos e a demonstrao do estado de necessidade. Rever tais concluses, no mbito do recurso especial, encontra bice na Smula n. 7. 6. Agravo regimental a que se nega provimento, por outro fundamento (AgRg no Ag n. 1.341.584-PR, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, DJe 25.4.2012).

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

No caso, a ora agravante interps, diretamente, o recurso especial para discutir o prprio mrito da controvrsia, apreciado, exclusivamente, na deciso monocrtica do relator. No se valendo, alternativamente, dessoutro caminho processual, devese manter a deciso agravada, que negou seguimento ao recurso especial por ausncia de exaurimento de instncia. Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. como voto.

EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 1.082.374-RJ (2010/0149686-9) Relator: Ministro Arnaldo Esteves Lima Embargante: The Interocean Shipping Lines Inc. Advogado: Ronaldo Cramer e outro(s) Embargado: Companhia de Navegao Martima Netumar Advogados: Roberto Sardinha Junior e outro(s) Andr Luiz Souza da Silveira e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Embargos de divergncia em recurso especial. Honorrios advocatcios. Reduo de ofcio pelo Tribunal. No cabimento. Necessidade de pedido especfico. Embargos rejeitados. 1. Divergncia jurisprudencial configurada entre acrdos da Quarta e Quinta Turmas no tocante possibilidade de reduo do quantum fixado a ttulo de honorrios advocatcios pelo Tribunal, na hiptese em que a sentena no remanesceu reformada e no houve pedido expresso de modificao dessa verba nas razes de apelao. 2. A inverso da condenao ao pagamento da verba honorria quando h reforma da sentena apresenta-se inerente sucumbncia.
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3. No entanto, se no houve reforma do julgado, a reduo da verba honorria de ofcio pelo Tribunal, com base no pedido de procedncia integral, por si s, apresenta-se incabvel. Impe-se a existncia de pedido expresso da parte recorrente nesse sentido. Entendimento contrrio, conduz prolao de sentena com ofensa aos arts. 128, 460 e 515, caput, do CPC, de modo que se impe a prevalncia da tese adotada pelo acrdo embargado. 4. A apelao genrica, pela improcedncia da ao, no devolve ao Tribunal o exame da fixao dos honorrios advocatcios, se esta deixou de ser atacada no recurso (Smula n. 16-TRF - 4 Regio). 5. Embargos de divergncia rejeitados. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, A Corte Especial, por unanimidade, conhecer e negar provimento aos embargos de divergncia, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Jorge Mussi, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. No participou do julgamento a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon e Francisco Falco. Convocados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti e Jorge Mussi. Sustentaram oralmente a Dra. Bruna Kamarov Benisti, pela embargante, e o Dr. Diego Barbosa Campos, pela embargada. Braslia (DF), 19 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
DJe 4.10.2012

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RELATRIO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Trata-se de embargos de divergncia em recurso especial interpostos por The Interocean Shipping Lines Inc. em desfavor da Companhia de Navegao Martima Netumar, em que se insurge contra acrdo proferido pela Quarta Turma, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, assim ementado (fl. 1.305e):
Direito Civil e Processual Civil. Reduo de verba honorria de ofcio pelo Tribunal. Impossibilidade. Manuteno da deciso por seus prprios fundamentos. Agravo regimental improvido.

Sustenta a parte embargante divergncia em relao tese exposta no acrdo proferido nos autos do REsp n. 199.500-RJ, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, segundo o qual, mesmo no havendo na apelao impugnao explcita da condenao sobre os honorrios advocatcios, mas havendo pedido pela procedncia integral do pedido, permitido ao rgo julgador ad quem reduzir o percentual de tal verba (fl. 1.313e). Defende que o v. aresto divergente, ao contrrio do v. acrdo recorrido, entendeu que, havendo pedido de procedncia total da pretenso deduzida em juzo e negada no 1 grau, cabvel a reviso dos honorrios, o que demonstra, claramente, o dissdio jurisprudencial existente (fl. 1.312). Deciso de admissibilidade fl. 1.328e. A embargada sustenta que o entendimento divergente encontrase superado. Argumenta que esta Corte, por todas as suas Turmas, firmou compreenso de que impossvel a reforma de uma sentena alm dos limites requerido pela parte nas razes da apelao. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima (Relator): Versam os autos sobre a possibilidade de reduo do quantum fixado a ttulo de honorrios advocatcios pelo Tribunal, na hiptese em que a sentena no foi reformada e no houve pedido expresso de modificao dessa verba nas razes de apelao.

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O acrdo embargado, proferido pela Quarta Turma, manteve a deciso do relator, eminente Ministro Luis Felipe Salomo, que julgou incabvel a reduo do valor fixado a ttulo de honorrios advocatcios pelo Tribunal de origem, ao fundamento de que a inverso dos honorrios advocatcios, em caso de provimento da apelao, seria um pedido implcito, no entanto esta regra no se aplica quando no dado provimento apelao e apenas a verba honorria reduzida sem pedido explcito (fl. 1.297e). Por sua vez, o acrdo apontado como paradigma, proferido pela Quinta Turma, entendeu que, se h pedido de procedncia integral do recurso de apelao, permitido ao Tribunal reduzir os honorrios advocatcios, ainda que no haja impugnao explcita. Transcrevo a ementa do acrdo:
Processual Civil. Apelao. Efeito devolutivo. Extenso. Honorrios advocatcios. Possibilidade de conhecimento pelo Tribunal. Mesmo no havendo na apelao impugnao explcita da condenao sobre os honorrios advocatcios, mas havendo pedido pela procedncia integral do pedido, permitido ao rgo julgador ad quem reduzir o percentual de tal verba, porque se considera que houve devoluo de toda a matria discutida nos autos. Precedentes. Recurso no conhecido. (REsp n. 199.500-RJ, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, DJ.

Transcrevo o seguinte trecho do voto condutor desse julgado, que bem demonstra a divergncia suscitada (fl. 1.320e):
Numa primeira anlise, luz desses ensinamentos, a questo de apresenta sem maiores dificuldades; no havendo impugnao do apelante em relao a determinado ponto, vedado ao Tribunal dele conhec-lo porque, nesse caso, no foi abrangido pelo efeito devolutivo. In casu, no entanto, preciso se considerar que, mesmo no abordando explicitamente a condenao aos honorrios na apelao, os servidores formularam pedido genrico de procedncia integral da pretenso deduzida em juzo. Assim sendo, a apelao interposto foi integral, e no meramente parcial, e em consequncia a devoluo da matria ao Tribunal abrangeu toda a matria discutida nos autos.

Nesse contexto, entendo que a divergncia jurisprudencial apresentase devidamente configurada, encontrando-se centrada na interpretao, em especial, dos seguintes dispositivos: arts. 20, 128, 460 e 515 do CPC.

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Segundo o brocardo jurdico tantum devolutum quantum appellatum, exceo das matrias apreciveis de ofcio pelo juiz, ou seja, as que independem de iniciativa das partes para serem apreciadas, apenas aquelas efetivamente impugnadas no recurso comporta conhecimento pelo Tribunal ad quem. Em outras palavras, a devoluo da matria impugnada tem seu limite determinado pelas partes quanto sua extenso. Se o rgo julgador o extrapolar pode incorrer em julgamento ultra ou extra petita. Nesse sentido, transcrevo a seguinte ementa:
Processual Civil. Embargos declaratrios. Omisso inexistente. Limites da deciso. Pedido recursal. 1. No h ofensa aos incisos I e II do art. 535 do Cdigo de Processo Civil se o aresto atacado nos embargos de declarao no contraditrio nem omisso. 2. A petio recursal fixa limite que no pode ser extrapolado pelo rgo Revisor, o qual deve ficar restrito aos pontos ali especificados, sob pena de afronta ao Princpio do tantum devolutum quantum appellattum. 3. Embargos declaratrios rejeitados. (EDcl no REsp n. 560.165-CE, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ de 9.2.2004)

De outra parte, em regra, a condenao ao pagamento de verba honorria decorre da lei, do fato objetivo da derrota, e, por conseguinte, constitui pedido implcito. Nesse sentido, Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery (Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao Processual Civil Extravagante em Vigor, 7 ed., So Paulo: RT, p. 646) afirmam que:
H alguns pedidos que se encontram compreendidos na petio inicial, como se fossem pedidos implcitos. Isto porque, seu exame decorre da lei, prescindindo de alegao expressa do autor. So eles os de: a) juros legais (CPC 293); b) juros de mora (CPC 219); correo monetria (L n. 6.899/1981), porque a mera atualizao da moeda, no se constituindo em nenhuma vantagem para o autor que no a pediu; c) despesas processuais e honorrios advocatcios (CPC 20); e) pedido de prestaes peridicas vincendas (CPC 290). (grifos nossos).

A regra, no entanto, consiste na interpretao restritiva do pedido, em respeito, inclusive, ao princpio dispositivo, que orienta o CPC, com as excees acima lembradas. Conforme pacfica orientao jurisprudencial, a inverso da verba honorria na apelao quando h reforma da sentena impugnada inerente sucumbncia. Com efeito, em se tratando de verba de natureza acessria,
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no se mostra aceitvel a manuteno de uma condenao ao pagamento dos honorrios advocatcios em desfavor de quem foi vitorioso no julgamento do seu recurso. Nesse sentido:
Embargos de declarao. Recurso especial provido. Encargos sucumbenciais. Desnecessidade de pedido expresso. Smula n. 256-STF. Reverso. 1. dispensvel pedido expresso para condenao do ru em honorrios, com fundamento nos arts. 63 ou 64 do Cdigo de Processo Civil (Smula n. 256-STF). 2. Provido o recurso especial, impe-se, no particular, a inverso dos nus sucumbenciais e a fixao de honorrios advocatcios em favor da embargante fixados em 10% sobre o valor da causa corrigido. 3. Embargos de declarao acolhidos. (EDcl no REsp n. 1.276.151-SC, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, DJe 17.2.2012).

Em virtude desse entendimento, o Superior Tribunal de Justia vem, inclusive, reconhecendo a necessidade de o Tribunal manifestar-se expressamente sobre a inverso dos nus sucumbenciais e a condenao ao pagamento da verba honorria quando d provimento apelao, a fim de reformar o dispositivo da sentena, sob pena de ensejar ausncia de ttulo judicial executivo para sua cobrana. A propsito, transcrevo a seguinte ementa:
Processual Civil e Administrativo. Agravo regimental no agravo em recurso especial. Correo monetria do FGTS. Execuo de julgado. Violao do art. 535 do CPC. Inexistncia. Honorrios advocatcios. Acrdo que, reformando a sentena e julgando improcedente o pedido, no se manifesta sobre inverso da verba honorria. Ausncia de ttulo executivo. 1. Constatado que a Corte de origem empregou fundamentao adequada e suficiente para dirimir a controvrsia de se afastar a alegada violao do art. 535 do CPC. 2. A condenao da parte vencida em honorrios advocatcios no decorre simplesmente da lei, mas sim da condenao imposta pelo juiz (art. 20 do CPC). Desse modo, ao reformar a sentena, cabe ao Tribunal pronunciar-se sobre a inverso dos nus sucumbenciais. A falta de condenao explcita em honorrios advocatcios importa ausncia de ttulo executivo para a sua cobrana. 3. Agravo regimental no provido. (AgRg no AREsp n. 43.167-RJ, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 14.5.2012).

No entanto, se no houve reforma do julgado, a reduo da verba honorria de ofcio pelo Tribunal, com base no pedido de procedncia integral, por si s, apresenta-se incabvel. Impe-se a existncia de pedido expresso da parte recorrente nesse sentido. Entendimento contrrio, conduz prolao de sentena mediante ofensa aos arts. 128, 460 e 515, caput, do CPC.
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Nesse sentido, inclusive, orientao jurisprudencial do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, consolidada no Enunciado da Smula n. 16-TRF - 4 Regio, que dispe: A apelao genrica, pela improcedncia da ao, no devolve ao Tribunal o exame da fixao dos honorrios advocatcios, se esta deixou de ser atacada no recurso. Alm do acrdo embargado, refiro-me, nesse sentido, aos seguintes julgados do Superior Tribunal de Justia:
Processual Civil. Agravo regimental. Intempestividade. No conhecimento. Reduo da verba honorria. Necessidade de pedido especfico. 1. A intempestividade enseja o no conhecimento do recurso. 2. O pedido pela inverso da verba honorria implcito, pois decorre da prpria sucumbncia. Assim, eventual provimento positivo do recurso implicar, tendo havido provocao da parte ou mesmo ex officio, a inverso dos nus da sucumbncia. 3. Diversa a hiptese relativa reduo da verba honorria. No se tratando de pedido implcito, imprescindvel que exista provocao da parte nesse sentido especfico, sob pena de afronta aos princpios devolutivo, da inrcia e da adstrio ao pedido, que norteiam a atividade jurisdicional. 4. Agravo regimental da contribuinte no conhecido. 5. Agravo regimental da Fazenda Nacional provido. (AgRg no Ag n. 1.296.268SP, Rel. Min. Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 22.6.2010). Processual Civil. Negativa de prestao jurisdicional. Inocorrncia. Pedido genrico de reforma da sentena. Reviso dos honorrios pelo Tribunal. Impossibilidade. 1. No viola o artigo 535 do CPC, nem importa em negativa de prestao jurisdicional o acrdo que adota fundamentao suficiente para decidir de modo integral a controvrsia posta. 2. A apelao genrica, pleiteando a procedncia do pedido, no devolve ao Tribunal o exame da matria, no impugnada especificamente, relativa verba honorria fixada na sentena de improcedncia, sob pena de ofensa ao art. 515 do CPC. Precedentes: EDcl no REsp n. 464.344-SP, Min. Franciulli Netto, 2 T., DJ 21.2.2005; REsp n. 290.535-SP, Min. Jorge Scartezzini, 5 T., DJ 2.8.2004 e REsp n. 97.725-MG, Min. Garcia Vieira, 1 T., DJ 3.8.1998. 3. Recurso especial a que se d provimento. (REsp n. 870.444-CE, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ 29.3.2007).

Ante o exposto, rejeito os embargos de divergncia. o voto.


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RECURSO ESPECIAL N. 1.102.467-RJ (2008/0262602-8) (f) Relator: Ministro Massami Uyeda Recorrente: Fensio Pires e outros Advogado: Olimpio Santa Rita Mata e outro(s) Recorrido: Banco Banerj S/A Advogado: Fbio Farias Campista e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Ofensa ao art. 535 do CPC. Inexistncia. Multa aplicada em sede de embargos de declarao. Afastamento. Necessidade. Enunciado n. 98 da Smula-STJ. Matria afetada como representativa da controvrsia. Agravo de instrumento do artigo 522 do CPC. Peas necessrias para compreenso da controvrsia. Oportunidade para regularizao do instrumento. Necessidade. Recurso provido. 1. Os embargos de declarao consubstanciam-se no instrumento processual destinado eliminao, do julgado embargado, de contradio, obscuridade ou omisso sobre tema cujo pronunciamento se impunha pelo Tribunal, no verificados, in casu. 2. Embargos de declarao manifestados com notrio propsito de prequestionamento no tem carter protelatrio. 3. Para fins do artigo 543-C do CPC, consolida-se a tese de que: no agravo do artigo 522 do CPC, entendendo o Julgador ausente peas necessrias para a compreenso da controvrsia, dever ser indicado quais so elas, para que o recorrente complemente o instrumento. 4. Recurso provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha conhecendo
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do recurso especial e dando-lhe provimento, os votos dos Srs. Ministros Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Felix Fischer, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Castro Meira e Arnando Esteves Lima, no mesmo sentido, e a retificao de voto do Sr. Ministro Relator, a Corte Especial, por unanimidade, conheceu do recurso especial e deu-lhe provimento, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Felix Fischer, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Castro Meira e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator. Declararam-se habilitados a votar os Srs. Ministros Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi e Arnaldo Esteves Lima. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Braslia (DF), 2 de maio de 2012 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Massami Uyeda, Relator
DJe 29.8.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Massami Uyeda: Cuida-se de recurso especial interposto por Fensio Pires e outros, fundamentado no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal. Depreende-se dos autos que Fensio Pires e outros moveram ao de indenizao em desfavor do Banco Banerj S.A., julgada procedente, condenandose a instituio financeira ao pagamento de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) a ttulo de danos morais, para cada autor da ao, acrescidos de juros e correo monetria. Iniciada a execuo, garantido o juzo, foram opostos embargos, julgados improcedentes. Prosseguindo-se na execuo, o contador judicial atualizou os clculos, que foram acolhidos pelo MM. Juiz. Contra essa deciso, os ento exequentes Fensio Pires e outros apresentaram agravo de instrumento, que fora improvido pelo e. Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, em acrdo assim ementado:
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Agravo regimental em agravo de instrumento. Deciso do relator, que nega seguimento ao recurso. Correta deciso. Recurso deficientemente instrudo. Necessidade de anexao de outras peas. Recurso improvido. (fl. 87).

O voto condutor do acrdo recorrido assim consignou: 2. No caso concreto, a controvrsia recursal sobre a adequada extino do recurso instrumental, que veio despido de peas necessrias compreenso da controvrsia. (fl. 88). Opostos embargos de declarao, eles foram rejeitados, com aplicao das multas previstas nos artigos 557, 2, e 538 do Cdigo de Processo Civil, in verbis: 2. Merece, pois, ser penalizado com a sano prevista no 2 do art. 557 c.c. o nico do art. 538 do CPC, pelo mximo legal, que de 10% do valor da causa, atualizado (fls. 97-99). Contra esses julgados Fensio Pires e outros interpuseram recurso especial, fundamentado no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal, em que se alega violao dos artigos 165, 458, inciso II, 525, 535, 538, pargrafo nico, e 557, 2, do Cdigo de Processo Civil e dissdio jurisprudencial. Sustentam os recorrentes, em sntese, negativa de prestao jurisdicional e que a multa que lhes fora aplicada indevida, pois os aclaratrios tiveram ntido carter prequestionador. Aduzem, ainda, que, se o Tribunal de Justia, ao receber o agravo de instrumento do artigo 522 do Cdigo de Processo Civil, entender que faltam peas necessrias compreenso da controvrsia, deveria solicita-las ao cartrio judicial ou intimar a parte para junta-las ao instrumento (fls. 101112). Decorrido o prazo para contrarrazes (fl. 161), no Juzo Prvio de Admissibilidade admitiu-se o apelo nobre (fls. 162-164), tendo ele sido selecionado pelo egrgio Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro como paradigma de recursos especiais com fundamento em idntica questo de direito, nos termos da Resoluo n. 8/2008 do Superior Tribunal de Justia (fl. 166). Distribudo o feito para este Relator, verificou-se o preenchimento dos seus requisitos de admissibilidade, razo pela qual teve incio o procedimento referente aos recursos repetitivos, afetando-se o processo para a egrgia Corte Especial deste colendo Superior Tribunal de Justia, por se tratar de controvrsia de competncia de mais de uma Seo deste Tribunal (fl. 172).
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Realizadas as comunicaes de praxe (fls. 175-242), os autos foram encaminhados para o Ministrio Pblico Federal, que, pelo ilustre Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Joo Pedro de Saboia Bandeira de Mello Filho, opinou pelo provimento do recurso, em parecer assim ementado:
Processual Civil. Agravo de instrumento. Juntada de peas obrigatrias. Insuficincia de peas necessrias compreenso da controvrsia. Manifestamente inadmissvel. Negativa de seguimento. Recurso especial por violao aos arts. 165, 458, II, 525, 535, 538, nico, e 557, 2, do CPC, e dissdio jurisprudencial. 1. O art. 525, inciso I do CPC dita as peas obrigatrias, e no presente caso, todas foram juntadas pelo agravante. J o inciso II dita as peas facultativas, sendo aquelas que o prprio agravante entenda que sejam teis. 2. No pode o Tribunal negar seguimento ao agravo pela falta de outras peas que o Nobre Julgador reputa imprescindveis, pois alm da presena de todas as peas obrigatrias, o dispositivo supra citado bastante claro ao dizer que a juntada de demais peas facultativa, sendo critrio do agravante reputar serem ou no teis ao deslinde do pleito recursal. 3. Houve violao lei federal, tendo em vista a negativa de seguimento do agravo de instrumento pela ausncia de peas de cunho facultativo, s podendo ser aplicada tal medida caso haja falta de peas de carter obrigatrio elencadas por lei, devendo, pois, o Tribunal providenciar, ou conceder esta oportunidade ao agravante para a juntada das mesmas. Precedentes. Parecer pelo provimento do recurso especial. (fl. 246).

Veio o recurso concluso (fl. 252). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): Eminentes Ministros componentes desta colenda Corte Especial. Este recurso foi encaminhado pelo egrgio Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro como representativo da controvrsia, nos termos da Resoluo n. 8/2008 do Superior Tribunal de Justia (fl. 166) e, considerando que ele preencheu todos os requisitos de admissibilidade e que a questo posta em julgamento de competncia de mais de uma Seo deste Superior Tribunal, admitiu-se o seu processamento, afetando-o a este rgo Julgador.
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Inicialmente, analisam-se as questes referentes negativa de prestao jurisdicional e multa aplicada em sede de embargos de declarao. Os embargos de declarao consubstanciam-se no instrumento processual destinado eliminao, do julgado embargado, de contradio, obscuridade ou omisso sobre tema cujo pronunciamento se impunha pelo Tribunal, no se prestando para promover a reapreciao do julgado (ut REsp n. 726.408-DF, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 18.12.2009; REsp n. 900.534-RS, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, DJe 14.12.2009 e REsp n. 1.042.946-SP, Relatora Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 18.12.2009). Outrossim, cumpre consignar que, mesmo para fins de prequestionamento, imprescindvel que existam os vcios elencados no art. 535 do Cdigo de Processo Civil, pois os embargos declaratrios no so a via adequada para forar o Tribunal a se pronunciar sobre a questo sob a tica que o embargante entende correta. In casu, no se verifica a alegada violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil, porquanto a questo referente formao do instrumento de agravo, foi apreciada, de forma clara e coerente, naquilo que pareceu relevante Turma Julgadora a quo. Assim, resultado diferente do pretendido pela parte no implica, necessariamente, em ofensa ao artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. No que toca multa aplicada pela oposio dos embargos de declarao, melhor sorte socorre os recorrentes. Bem de ver, na espcie, que, conquanto rejeitados, os aclaratrios tinham, de fato, a finalidade de prequestionamento explcito dos dispositivos legais, a afastar a incidncia da multa aplicada, nos termos da Smula n. 98-STJ. Superadas as alegaes perifricas ao mrito recursal, passa-se o exame da matria afetada pelo procedimento dos recursos repetitivos. Cinge-se a controvrsia em estabelecer se o Tribunal de Justia, ao receber o agravo de instrumento do artigo 522 do Cdigo de Processo Civil, verificando a ausncia de documentos necessrios compreenso da controvrsia, pode indefer-lo liminarmente ou deve abrir vista para o agravante complementar o instrumento. Em primeiro lugar, no se pode olvidar que a Corte Especial deste Superior Tribunal de Justia, instada a se manifestar sobre a matria, no ano de 2004,
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pacificou o entendimento de que a ausncia de pea essencial ou relevante para a compreenso da controvrsia afeta a compreenso do agravo, impondo o seu no-conhecimento. (ut. EREsp n. 449.486-PR, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, Corte Especial, DJ 6.9.2004), no cabendo a converso do processo em diligncia, seja nas instncias ordinrias seja nesta Corte. (AgRg nos EREsp n. 114.678-SP, Rel. Min. Fernando Gonalves, Corte Especial, DJ 4.4.2005). Confiram-se, ainda, os seguintes precedentes desta colenda Corte Especial: EREsp n. 471.930-SP, Rel. Min. Francisco Falco, Corte Especial, DJ 16.4.2007; AgRg nos EREsp n. 665.155-RJ, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, DJ 1.8.2006; EREsp n. 504.914-SC, Rel. Min. Gilson Dipp, Corte Especial, DJ 17.12.2004; EREsp n. 509.394-RS, Relatora Ministra Eliana Calmon, Corte Especial, DJ 4.4.2005. Ainda, os atuais Ministros desta egrgia Corte Especial j se posicionaram neste mesmo sentido: Ministro Flix Fischer: REsp n. 1.176.230, publicada em 10.3.2010 (monocrtica); Ag n. 1.093.735, publicada em 10.3.2009 (monocrtica); Ag n. 1.023.106, publicada em 25.4.2008 (monocrtica); Ag n. 867.584, publicada em 27.6.2007 (monocrtica) e Ag n. 742.709, publicado em 20.4.2006 (monocrtica). Ministro Cesar Asfor Rocha: Ag n. 859.732, publicada em 9.4.2007 (monocrtica); REsp n. 840.419, publicada em 1.8.2006 (monocrtica) e Ag n. 711.814, publicado em 18.11.2005 (monocrtica). Ministro Gilson Dipp: REsp n. 905.555, publicada em 8.3.2007 (monocrtica) e AgRg no Ag n. 780.229-SP, Quinta Turma, DJ 9.10.2006. Ministra Eliana Calmon: Ag n. 1.205.199, publicada em 25.2.2010 (monocrtica); REsp n. 929.789-RS, Segunda Turma, DJe 22.8.2008; Ag n. 904.085, publicado em 17.8.2007 (monocrtica); REsp n. 833.371, publicada em 13.11.2006 (monocrtica) e REsp n. 779.610, publicada em 7.10.2005 (monocrtica). Ministro Francisco Falco: REsp n. 1.287.079, publicada em 14.12.2011 (monocrtica); Ag n. 1.093.266, publicada em 29.10.2008 (monocrtica); REsp n. 980.654, publicada em 10.10.2007 (monocrtica); REsp n. 809.857, publicada em 23.2.2006 (monocrtica) e REsp n. 713.042, publicado em 23.8.2005 (monocrtica).
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Ministra Nancy Andrighi: REsp n. 1.082.391, publicada em 15.9.2010 (monocrtica); Ag n. 1.219.305, publicada em 16.12.2009 (monocrtica); AgRg no Ag n. 1.051.164-SP, Terceira Turma, DJe 3.11.2008; Ag n. 917.684; publicada em 14.9.2007 (monocrtica); REsp n. 834.442, publicada em 21.6.2006 (monocrtica) e REsp n. 714.509, publicado em 27.9.2005 (monocrtica). Ministra Laurita Vaz: AREsp n. 022.725, publicada em 5.8.2011 (monocrtica); Ag n. 1.237.915, publicada em 8.6.2010 (monocrtica); Ag n. 1.159.153, publicada em 3.9.2009 (monocrtica); Ag n. 1.075.660, publicada em 27.11.2008 (monocrtica); Ag n. 887.165, publicada em 8.6.2007 (monocrtica); Ag n. 694.233, publicada em 4.10.2006 (monocrtica) e REsp n. 529.478, publicada em 2.8.2005 (monocrtica). Ministro Joo Otavio de Noronha: Ag n. 1.392.651, publicada em 7.6.2011 (monocrtica); Ag n. 1.353.579, publicado em 9.12.2010 (monocrtica); AgRg no REsp n. 1.084.597-MA, Quarta Turma, DJe 27.4.2009 e REsp n. 1.084.597, publicada em 12.12.2008 (monocrtica). Ministro Teori Albino Zavascki: AREsp n. 019.231, publicada em 21.9.2011 (monocrtica); Ag n. 1.356.783, publicada em 3.12.2010 (monocrtica); Ag n. 974.019, publicada em 18.2.2008 (monocrtica); Ag n. 944.672, publicada em 31.10.2007 (monocrtica); REsp n. 665.712-PR, Primeira Turma, DJ 6.3.2006 e REsp n. 552.945, publicada em 1.7.2004 (monocrtica). Ministro Castro Meira: AgRg no AREsp n. 9.755-SP, Segunda Turma, DJe 30.8.2011; Ag n. 1.012.574, publicada em 5.5.2010 (monocrtica); Ag n. 1.239.999, publicada em 18.12.2009 (monocrtica); REsp n. 1.080.472, publicada em 11.9.2008 (monocrtica); Ag n. 900.827, publicada em 7.8.2007 (monocrtica); REsp n. 854.059, publicada em 17.8.2006 e REsp n. 797.003, publicada em 29.11.2005 (monocrtica). Ministro Arnaldo Esteves Lima: Ag n. 1.255.306, publicada em 24.11.2010 (monocrtica); Ag n. 1.155.124, publicada em 8.9.2009 (monocrtica); REsp n. 909.574-SP, Quinta Turma, DJe 1.9.2008; Ag n. 873.178, publicada em 26.6.2007 (monocrtica) e Ag n. 800.407, publicada em 5.10.2006 (monocrtica). Ministro Massami Uyeda: REsp n. 1.232.789, publicada em 22.8.2011 (monocrtica); REsp n. 1.190.479, publicado em 7.12.2010 (monocrtica); Ag n. 1.160.030, publicada em 28.9.2009 (monocrtica), Ag n. 1.066.351, publicada em 13.10.2008 (monocrtica); REsp n. 915.431, publicado em 14.8.2007 (monocrtica) e Ag n. 715.889, publicado em 4.12.2006 (monocrtica).
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Ministro Humberto Martins: AREsp n. 048.612, publicado em 8.2.2012 (monocrtica); AREsp n. 027.477, publicado em 5.12.2011 (monocrtica); REsp n. 1.197.493, publicado em 31.8.2010 (monocrtica); REsp n. 1.147.518, publicado em 3.12.2009 (monocrtica); REsp n. 1.079.074, publicado em 10.11.2008 (monocrtica) e Ag n. 889.594, 13.6.2007 (monocrtica). Ministra Maria Thereza de Assis Moura: REsp n. 829.574, publicado em 23.6.2010 (monocrtica), Ag n. 1.158.089, publicado em 5.11.2009 (monocrtica) e Ag n. 1.022.351, publicado em 4.9.2008 (monocrtica). Diante de todos esse precedentes, por estar-se apreciando o feito sob o rito dos processos repetitivos, fora apresentado voto corroborando o entendimento sedimentado na Corte. Todavia, aps voto-vista proferido pelo eminente Ministro Cesar Asfor Rocha e dos debates travados na sesso de julgamento, inclusive quanto possibilidade de se discutir novamente, pelo procedimento dos recursos repetitivos, a matria j pacificada na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, tendo os eminentes Ministros integrantes da colenda Corte Especial manifestado adeso divergncia, este subscritor tambm acolheu a tese vencedora, retificando o posicionamento anteriormente exposto, nos seguintes termos. O artigo 525 do CPC assim dispe:
Art. 525. A petio de agravo de instrumento ser instruda: I - obrigatoriamente, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado; II - facultativamente, com outras peas que o agravante entender teis.

Todavia, a experincia na atividade jurisdicional trouxe tona a necessidade de o agravo ser instrudo com outras peas processuais, sem as quais o rgo Julgador no teria elementos para a apreciao do recurso: as chamadas peas necessrias para a compreenso da controvrsia. Alguns doutrinadores tenderam a classifica-las como facultativas (Luiz Guilherme Marinoni, Daniel Mitidiero). Outros, as especificaram, simplesmente, como necessrias, mas sem o compromisso do recorrente ter que junt-las no momento da interposio do recurso, devendo o magistrado, na falta delas, intimar a parte para complementar o instrumento (Fredie, Didier Jr. e Leonardo Jos Carneiro da Cunha). H, tambm, autores que esposam a tese
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segundo a qual a ausncia de elementos indispensveis para o julgamento do recurso ensejaria o seu no conhecimento (Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery) ou at o desprovimento da irresignao (Manoel Caetano Ferreira Filho). Uma interpretao lgico-sistemtica do Cdigo de Processo Civil e luz dos princpios formadores do Direito Processual, em especial ao da instrumentalidade das formas, revela que, na formao do agravo de instrumento do artigo 522 do CPC, entendendo o Julgador ausente pea necessria para a compreenso da controvrsia, dever-se- indica-las e intimar o recorrente para junta-las aos autos. O princpio constitucional da inafastabilidade do controle jurisdicional, alm de garantir o acesso Justia, implica tambm no direito de obter do Poder Judicirio a tutela jurisdicional adequada. Destarte, tendo o e. Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro afetado os autos como representativo da controvrsia ( 1 do art. 543-C do CPC), submete-se apreciao deste Colegiado a consolidao, pelo procedimento dos recursos repetitivos, da seguinte tese: no agravo do artigo 522 do CPC, entendendo o Julgador ausente peas necessrias para a compreenso da controvrsia, dever ser indicado quais so elas, para que o recorrente complemente o instrumento. Aplicando-se esse enunciado ao caso concreto, verifica-se que o acrdo recorrido diverge do entendimento agora adotado por esta Corte. Assim, para fins do artigo 543-C do CPC, consolida-se a tese de que, no agravo do artigo 522 do CPC, entendendo o Julgador ausente peas necessrias para a compreenso da controvrsia, dever ser indicado quais so elas, para que o recorrente complemente o instrumento. E, no caso concreto, d-se provimento ao recurso especial, para afastar a multa aplicada nos embargos de declarao e determinar que o Tribunal de origem indique quais peas seriam necessrias para a compreenso da controvrsia, abrindo-se prazo para o recorrente juntlas aos autos. o voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Trata-se de recurso especial da relatoria do eminente Ministro Massami Uyeda, submetido ao rito do art. 543-C do CPC.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

O apelo nobre foi interposto com base nas alneas a e c do permissivo constitucional, por alegada ofensa aos arts. 165, 458, II, 525, incisos I e II, 535, 538, pargrafo nico, 557, 2, e 538, pargrafo nico, do CPC e dissdio jurisprudencial, impugnando acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro assim ementado:
Agravo regimental em agravo de instrumento. Deciso do relator, que nega seguimento ao recurso. Correta a deciso. Recurso deficientemente instrudo. Necessidade de anexao de outras peas. Recurso Provido (fl. 87).

O eminente relator votou pelo parcial provimento do recurso especial apenas para afastar, com base no Enunciado n. 98 da Smula do STJ, a multa imposta aos embargos de declarao opostos na origem. S. Exa., amparando-se em farta jurisprudncia deste Pretrio, considerou no violado o art. 525, I, do CPC, referendando as teses firmadas pela Corte Especial no julgamento dos EREsp n. 449.486-PR e n. 114.678-SP, respectivamente, no sentido de que a ausncia de pea essencial ou relevante para a compreenso da controvrsia afeta a compreenso do agravo, impondo o seu no-conhecimento e de que incabvel a converso do processo em diligncia, seja nas instncias ordinrias seja nesta Corte. Pedi vista e, aps exame detido dos autos, ouso divergir do eminente Ministro relator, como passo a expor. Inicialmente, devo consignar e ressaltar que tenho o maior respeito s decises deste rgo julgador e pelas teses aqui sufragadas, que adoto independentemente do meu posicionamento pessoal, pois tenho plena conscincia da importncia dos nossos julgados e da misso uniformizadora do STJ. Contudo, neste momento em que o tema relativo ao art. 525, I, do CPC novamente trazido a este colegiado, agora em recurso repetitivo, entendo oportuno manifestar entendimento que confronta os inmeros julgados citados pelo eminente relator. A reflexo que venho fazendo acerca do assunto, que ora tomo a liberdade de externar aos meus pares, advm da anlise de inmeros casos concretos que aportaram no STJ, nos quais, ao aplicar a jurisprudncia j firmada, remanesce em mim a sensao de injustia e de vilipndio mens legis.
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O processo em exame exemplo claro desse sentimento, que ora se alia perplexidade diante da situao aqui consolidada. Veja-se. Os ora recorrentes ingressaram na origem com agravo de instrumento impugnando deciso que acolhera os clculos de atualizao por eles, exequentes, impugnados. Juntaram, para tanto, as peas obrigatrias e outras que entenderam teis. O relator do feito no Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro negou seguimento ao recurso, sob o seguinte e nico fundamento:
1. Trata-se de Agravo de Instrumento, manifestamente inadmissvel, eis que deficientemente instrudo; I. Verifica-se que o agravante no anexou aos autos outras peas processuais necessrias ao entendimento da controvrsia a que se refere este recurso. II. Assim, tais peas seriam as necessrias e adequadas a compreenso da controvrsia e no vieram aos autos, o que torna ento o recurso manifestamente inadmissvel, por deficincia de instruo. III. O agravo de instrumento deve ser instrudo com as peas obrigatrias e tambm as necessrias ao exato conhecimento das questes discutidas. A falta de qualquer delas autoriza o relator a negar seguimento ao agravo ou Turma julgadora o no conhecimento dele (IX ETAB, 3 concluso, maioria). IV. Por outro lado, o inciso I especifica as peas obrigatrias. Mas existem, ainda, peas necessrias, a saber, mencionadas pelas peas obrigatrias e todas aquelas sem as quais no seja possvel a correta apreciao da controvrsia; a sua falta, no instrumento, acarreta o no conhecimento do recurso, por instruo deficiente (RT 736/304, JTJ 182/211). V. Finalmente h tambm peas teis ou facultativas (inciso II), que podem ser juntas a critrio do agravante, para facilitar o provimento do agravo e a melhor apreciao das questes suscitadas; VI. dever do agravante juntas as peas essenciais (tanto as obrigatrias como as necessrias) compreenso da controvrsia. Se no fizer, seu recurso corre o risco de no ser conhecido, por instruo deficiente. Antigamente quando o traslado do agravo era organizado pelo cartrio, justificava-se o disposto na Smula n. 235 do TRF: A falta de peas de traslado obrigatrio ser suprida com a converso do agravo de instrumento em diligncia Agora essa responsabilidade do agravante de sorte que deve considerar-se superada esta Smula (fls. 79-81).

Os agravantes interpuseram agravo afirmando:


Esto nos autos: os clculos de fls. 36-37, as impugnaes de fls. 38 e 42-44, as explicaes do Contador quanto ao critrio utilizado de fls. 46, o clculo alternativo de fls. 47, a deciso agravada e respectiva certido (fls. 16-17), e ainda,
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

at por cautela, o acrdo dessa Cmara que fixou a indenizao (fl. 22), a deciso do STJ a respeito da correo monetria (fls. 25), outras decises dessa Cmara (fls. 26-35), e, claro, as procuraes de fls. 11-15). 6 - Dessa forma, diante do integral cumprimento do art. 525 - CPC, os agravantes requerem a V. Exa. reconsiderao da deciso de fls. 79-81, ou, se assim no entender, seja este regimental submetido Egrgia Cmara para que, uma vez provido, seja apreciado o agravo de instrumento (fl. 84).

Obtiveram a seguinte prestao jurisdicional:


1. E assim o decidem por entender que a d. deciso de fls. 79-81, est correta. 2. No caso concreto, a controvrsia recursal sobre a adequada extino do recurso instrumental, que veio despido de peas necessrias compensao da controvrsia. 3. Portanto, conta de tais argumentos, nega-se provimento ao recurso regimental (fls. 88-89).

Irresignados, opuseram embargos de declarao buscando ainda esclarecimento acerca da pea faltante. Os aclaratrios foram rejeitados com aplicao de multa nos seguintes termos:
1. Sob o fundamento de vcios inexistentes, os ora embargantes, insistem em que, por via oblqua, se reexamine o que j foi decidido, o que j no mais possvel na instncia ordinria. 2. Merece, pois, ser penalizado com a sano prevista no 2 do art. 557 c.c. o nico do art. 538 do CPC, pelo mximo legal, que de 10% do valor da causa, atualizado. 3. Assim sendo, nega-se provimento ao recurso, e aplica-se aos recorrentes a sano acima mencionada (fl. 99).

Da o recurso especial em exame. De fato, a situao descrita nestes autos no pode passar em branco, pois reflete exatamente o que se temia em 2004, quando julgamos, nesta Corte Especial, os EREsp n. 449.486-PR. A preocupao foi retratada nos votos vencidos, com os quais me alinhei naquela oportunidade juntamente com os Ministros Jos Delgado e Fernando Gonalves. Destaco o voto do eminente Ministro Barros Monteiro, o qual consignou que, em se tratando de peas de apresentao facultativa, dado o grau de
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subjetividade do julgador como restou salientado em vrios votos nesta assentada, tenho que impende ao Relator determinar parte que complete o instrumento de agravo [grifei]. Tambm o voto do eminente Ministro Humberto Gomes de Barros que, de forma mais contundente, trouxe as seguintes ponderaes:
(...) tenho medo de tirania, e tenho a impresso de que a pior das tiranias, a tirania do juiz. Os magistrados brasileiros comeam a sofrer de algo que eu chamaria de sndrome do aougueiro. Veja-se porque: o criador v em uma rs a manifestao de vida e fora. J o aougueiro enxerga naquela rs a morte e os pedaos que render para seu aougue. O excesso de trabalho e o cientificismo processual fazem o juiz examinar processo em busca de uma falha que justifique o no conhecimento. O juiz brasileiro, hoje, alegra-se quando consegue no conhecer do recurso. Faz assim, no por maldade, mas por excesso de trabalho. A Sra. Ministra Eliana Calmon justificou-se dizendo: o legislador ampliou, abriu, liberalizou. Contra a liberalizao ns precisamos nos defender. Nos defendemos sucumbindo sndrome do aougueiro, encontramos pretexto para no conhecer do recurso. Apanhando o mote, do Sr. Ministro Francisco Peanha Martins, para no conhecer do recurso desrespeitamos a lei. O art. 525 clarssimo: Art. 525 - A petio de agravo de instrumento ser instruda: I - obrigatoriamente, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado; II - facultativamente, com outras peas que o agravante entender teis. O obrigatoriamente est expresso em numerus clausus. Se o juiz pretende que haja outras peas, precisa dizer que aquelas no servem porque, ou o obrigatoriamente est em nmero fechado, ou esse dispositivo no completo, sendo que, na verdade, entendo que . As normas processuais devem ser interpretadas em favor das partes. Nas palestras que fao, aconselho os advogados transcreverem, copiarem os autos por completo, para evitar algumas dessas armadilhas. H muito tenho dito que o processo no pode servir de armadilha s partes.

O temor de outrora transformou-se em triste realidade. A interpretao extensiva do art. 525 do CPC deixa a considerao do que seria essencial ao exame do recurso ao arbtrio do magistrado, e este assoberbado
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

e sobrecarregado, e talvez distrado em razo disso, acaba por atropelar o esprito da lei. Diante disso, com tais consideraes, dou provimento ao recurso especial para anular o acrdo recorrido e determinar que se oportunize aos recorrentes a juntada da pea considerada faltante. RETIFICAO DE VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): Sr. Presidente, ponderando as observaes e as ponderaes do Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha, pessoalmente sempre comunguei desse entendimento de que no podemos ter essas barreiras defensivas. A minha dificuldade era exatamente suplantar esses precedentes erigidos em Corte Especial. Vou refazer o meu voto para dar provimento ao recurso especial nos termos da colocao feita pelo Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha.

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EMBARGOS DE DECLARAO NO RECURSO ESPECIAL N. 1.235.513-AL (2011/0025242-1) Relator: Ministro Castro Meira Embargante: Unio Procurador: Advocacia-Geral da Unio - AGU Embargante: ngela Maria Marques de Gusmo e outros Advogados: Antnio Gameleira Cavalcante e outro(s) Marcello Lavenre Machado Embargante: Universidade Federal de Alagoas - UFAL Procurador: Procuradoria-Geral Federal - PGF Embargado: Os mesmos

EMENTA Processual Civil. Art. 535, II, do CPC. Omisses inexistentes. Desnecessria meno ao aresto que julgou os embargos de declarao na origem. Honorrios. Inverso dos nus sucumbenciais. Consequncia lgica do provimento do recurso. Majorao da verba. Smula n. 7-STJ. Omisses inexistentes. Prequestionamento de dispositivos constitucionais. Descabimento. 1. O acrdo embargado, efetivamente, no se referiu ao aresto que apreciou, na origem, os embargos de declarao l opostos pelos ora embargantes. Todavia, no h, nesse tpico, omisso relevante passvel de saneamento pela via estreita dos aclaratrios. Os recorrentes no interpuseram o recurso especial por ofensa ao art. 535, I e II, do CPC, nem indicaram qualquer controvrsia acerca do que ficou decidido no acrdo que julgou os declaratrios na origem. Portanto, desnecessria qualquer meno a esse julgado. 2. A inverso dos nus sucumbenciais consectrio lgico do provimento do recurso especial e da consequente improcedncia dos embargos execuo, razo por que se mostra desnecessria a inverso explcita no voto. 3. O requerimento de majorao da verba advocatcia esbarra no bice da Smula n. 7-STJ, j que honorrios de 20.000,00 (vinte

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mil reais) podem ser considerados, se muito, de pequena monta, mas nunca irrisrios para fins de flexibilizao do impedimento sumular. 4. fato que o ttulo executivo judicial no limitou o percentual de 28,86% nem autorizou qualquer modalidade de compensao. No se pode admitir comandos implcitos na sentena exequenda, pois o que se executa o que consta do ttulo, vale dizer, o que nele foi dito, e no o que, possivelmente, se pretendeu dizer. 5. A circunstncia de a jurisprudncia do Supremo ter evoludo, aps a prolao da sentena exequenda, para admitir a compensao do reajuste de 28,86% com aumentos posteriores concedidos a categorias especficas, em nada altera o panorama do que ficou decidido, at porque a Unio e as autarquias federais no estavam impedidas de alegar a compensao que entendessem devida, independentemente de manifestao conclusiva, ou definitiva, do Supremo a respeito do assunto. 6. Ausncia de omisso quanto aos princpios da isonomia (art. 37, X, da CF/1988, com redao anterior EC n. 18/1998) e da vedao ao enriquecimento sem causa. A pretexto de omisso, o que pretendem as embargantes, nesse ponto, rediscutir o prprio mrito das concluses a que chegou o aresto embargado, o que, evidentemente, no se admite nesta sede processual. 7. No cabe, no julgamento do recurso especial, o prequestionamento de dispositivos constitucionais de modo a viabilizar a interposio futura de recurso extraordinrio, sob pena de usurpar-se competncia reservada Suprema Corte, nos termos do art. 102 da CF/1988. 8. Embargos de declarao de ngela Maria Marques de Gusmo e Outros, da UFAL e da Unio rejeitados. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, rejeitar os embargos de declarao de ngela Maria Marques de Gusmo e Outros, da Universidade Federal de Alagoas-UFAL e da Unio, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves
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Lima, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Eliana Calmon e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedidos os Srs. Ministros Humberto Martins e Napoleo Nunes Maia Filho. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Herman Benjamin. Licenciado o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 24 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Castro Meira, Relator
DJe 12.11.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Castro Meira: A Primeira Seo deu provimento ao recurso especial interposto por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros, sujeito sistemtica do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ n. 08/2008, nos termos da seguinte ementa que reproduzo:
Processual Civil e Administrativo. Recurso especial representativo de controvrsia. Art. 543-C do CPC e Resoluo STJ n. 08/2008. Servidores da Universidade Federal de Alagoas-UFAL. Docentes de ensino superior. ndice de 28,86%. Compensao com reajuste especfico da categoria. Leis n. 8.622/1993 e 8.627/1993. Alegao por meio de embargos execuo. Ttulo executivo que no prev qualquer limitao ao ndice. Violao da coisa julgada. Arts. 474 e 741, VI, do CPC. 1. As Leis n. 8.622/1993 e 8.627/1993 instituram uma reviso geral de remunerao, nos termos do art. 37, inciso X, da Constituio da Repblica, no patamar mdio de 28,86%, razo pela qual o Supremo Tribunal Federal, com base no princpio da isonomia, decidiu que este ndice deveria ser estendido a todos os servidores pblicos federais, tanto civis como militares. 2. Algumas categorias de servidores pblicos federais tambm foram contempladas com reajustes especficos nesses diplomas legais, como ocorreu com os docentes do ensino superior. Em razo disso, a Suprema Corte decidiu que esses aumentos deveriam ser compensados, no mbito de execuo, com o ndice de 28,86%. 3. Tratando-se de processo de conhecimento, devida a compensao do ndice de 28,86% com os reajustes concedidos por essas leis. Entretanto, transitado em julgado o ttulo judicial sem qualquer limitao ao pagamento integral do ndice de 28,86%, no cabe Unio e s autarquias federais alegar, por meio de embargos, a compensao com tais reajustes, sob pena de ofender-se a coisa julgada. Precedentes das duas Turmas do Supremo Tribunal Federal.
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4. No ofende a coisa julgada, todavia, a compensao do ndice de 28,86% com reajustes concedidos por leis posteriores ltima oportunidade de alegao da objeo de defesa no processo cognitivo, marco temporal que pode coincidir com a data da prolao da sentena, o exaurimento da instncia ordinria ou mesmo o trnsito em julgado, conforme o caso. 5. Nos embargos execuo, a compensao s pode ser alegada se no pde ser objetada no processo de conhecimento. Se a compensao baseia-se em fato que j era passvel de ser invocado no processo cognitivo, estar a matria protegida pela coisa julgada. o que preceitua o art. 741, VI, do CPC: Na execuo contra a Fazenda Pblica, os embargos s podero versar sobre (...) qualquer causa impeditiva, modificativa ou extintiva da obrigao, como pagamento, novao, compensao, transao ou prescrio, desde que superveniente sentena. 6. No caso em exame, tanto o reajuste geral de 28,86% como o aumento especfico da categoria do magistrio superior originaram-se das mesmas Leis n. 8.622/1993 e 8.627/1993, portanto, anteriores sentena exequenda. Desse modo, a compensao poderia ter sido alegada pela autarquia recorrida no processo de conhecimento. 7. No arguida, oportunamente, a matria de defesa, incide o disposto no art. 474 do CPC, reputando-se deduzidas e repelidas todas as alegaes e defesas que a parte poderia opor tanto ao acolhimento como rejeio do pedido. 8. Portanto, deve ser reformado o aresto recorrido por violao da coisa julgada, vedando-se a compensao do ndice de 28,86% com reajuste especfico da categoria previsto nas Leis n. 8.622/1993 e 8.627/1993, por absoluta ausncia de previso no ttulo judicial exequendo. 9. Recurso especial provido. Acrdo submetido ao art. 543-C do CPC e Resoluo STJ n. 08/2008 (e-STJ fls. 752-753).

Contra o julgado foram opostos trs embargos de declarao. Nos primeiros aclaratrios, ngela Maria Marques de Gusmo e Outros apontam omisses no aresto. Argumentam que no fez referncia ementa do acrdo do C. TRF 5 (e-STJ fl. 427), o qual tambm foi objurgado nas razes do Especial. Sustentam, tambm, que o acrdo omitiu-se quanto inverso e nova fixao dos nus sucumbenciais, na medida em que tal consectrio lgico do provimento do Especial e da consequente improcedncia dos embargos execuo (e-STJ fl. 782). Alegam que o acrdo recorrido fixou honorrios sucumbenciais em R$ 2.000,00 (dois mil reais) a cada um dos dez Autores, o que totalizaria R$ 20.000,00 (vinte mil reais). Com a inverso, pura e simples, dos nus sucumbenciais a recorrida ficaria condenada ao pagamento da mesma quantia, do que resulta manifesta desproporcionalidade entre a condenao e
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a expresso econmica dos embargos opostos execuo do montante de R$ 3.278.505,07, o que, segundo entendem, representa apenas 0,6% da expresso econmica em litgio, percentual que reputam absolutamente desproporcional natureza, importncia da causa, ao volume de trabalho prestado (...) e, especialmente, ao proveito econmico auferido pelos Recorrentes (e-STJ fl. 783). A Universidade Federal de Alagoas-UFAL e a Unio apontam omisso no julgado. Argumentam que, apesar de o ttulo em execuo no explicitar a questo da compensao, sua deciso fundamenta-se na jurisprudncia consolidada no mbito da Excelsa Corte, para a qual algumas categorias j haviam sido beneficiadas, de modo especfico, com reajustes na prpria Lei n. 8.627/1993. Assim, aduzem que no se pode deixar de reconhecer que o ttulo judicial deferiu o ndice conforme entendimento consolidado no mbito do STF e que tal entendimento somente restou totalmente integrado aps a manifestao do Supremo nos primeiros embargos opostos pela Unio (e-STJ fl. 792). Salientam que a coisa julgada restar violada caso no seja aplicado o entendimento pleno do Supremo Tribunal Federal na matria, no qual restou expressamente consignado a necessidade de realizao da devida compensao (e-STJ fl. 793). Sustentam que tal particularidade no pode ser desconsiderada. Requerem o prequestionamento do art. 5, XXXVI, da CF/1988. Na sequncia, indicam omisso do aresto quanto aos princpios da isonomia (art. 37, X, da CF/1988, com redao anterior EC n. 18/1998) e da vedao ao enriquecimento sem causa. Impugnaes ofertadas pela Unio (e-STJ fls. 813-818), pela UFAL (e-STJ fls. 828-831) e por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros (e-STJ fls. 821-826). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Castro Meira (Relator): Examino, primeiramente, os embargos de declarao opostos por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros. Os embargantes apontam omisses no aresto. Argumentam que no fez referncia ementa do acrdo do C. TRF 5 (e-STJ fl. 427), o qual tambm foi objurgado nas razes do Especial. Sustentam, tambm, que o acrdo omitiu-se quanto inverso e a nova fixao dos nus sucumbenciais, na medida em que tal consectrio lgico
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do provimento do Especial e da consequente improcedncia dos embargos execuo (e-STJ fl. 782). Alegam que o acrdo recorrido fixou honorrios sucumbenciais em R$ 2.000,00 (dois mil reais) a cada um dos dez Autores, o que totalizaria R$ 20.000,00 (vinte mil reais). Com a inverso, pura e simples, dos nus sucumbenciais a recorrida ficaria condenada ao pagamento da mesma quantia, do que resulta manifesta desproporcionalidade entre a condenao e a expresso econmica dos embargos opostos execuo do montante de R$ 3.278.505,07, o que, segundo entendem, representa apenas 0,6% da expresso econmica em litgio, percentual que reputam absolutamente desproporcional natureza, importncia da causa, ao volume de trabalho prestado (...) e, especialmente, ao proveito econmico auferido pelos Recorrentes (e-STJ fl. 783). O acrdo embargado, efetivamente, no se referiu ao aresto que apreciou, na origem, os embargos de declarao l opostos pelos ora embargantes. Todavia, no h, nesse tpico, omisso relevante passvel de saneamento pela via estreita dos aclaratrios. Os recorrentes no interpuseram o recurso especial por ofensa ao art. 535, I e II, do CPC, nem indicaram qualquer controvrsia acerca do que ficou decidido no acrdo que julgou os declaratrios na origem. O apelo voltou-se, exclusivamente, contra o julgado que examinou o agravo regimental nos autos de embargos execuo de sentena em ao rescisria, razo porque se mostra desnecessria qualquer meno ao acrdo acostado fl. 427 dos autos (e-STJ). A segunda omisso levantada tambm no prospera. Como dito pelos prprios embargantes, a inverso dos nus sucumbenciais consectrio lgico do provimento do Especial e da consequente improcedncia dos embargos execuo (e-STJ fl. 782), motivo por que no precisa ser explicitada no voto. De qualquer modo, e para evitar dvidas na execuo do julgado, afirma-se a inverso dos nus sucumbenciais. Passo adiante, o requerimento de majorao da verba advocatcia esbarra no bice da Smula n. 7-STJ, j que honorrios de 20.000,00 (vinte mil reais) podem ser considerados, se muito, de pequena monta, mas nunca irrisrios para fins de flexibilizao do impedimento sumular. Ademais, os honorrios esto sendo fixados em embargos execuo de sentena proferida em ao rescisria, portanto, medida judicial impugnativa
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de cognio restritssima, o que afasta o argumento dos embargantes sobre o volume do trabalho prestado. Vale mencionar que o labor advocatcio, no caso, j foi contemplado na ao rescisria e na respectiva execuo do julgado. No convincente, tambm, o argumento de desproporcionalidade. Cada um dos 10 autores havia sido condenado, em segunda instncia, a pagar R$ 2.000,00 UFAL, o que totaliza os mesmos R$ 20.000,00 devidos, agora, pela autarquia federal. Assim, no fora o provimento do recurso especial, os embargantes estariam sujeitos a pagar os mesmos honorrios advocatcios, cujo nus recai, nesse momento, sobre a Universidade. O curioso que os embargantes, enquanto devedores de honorrios, no aduziram qualquer desproporo, que s surgiu quando obtiveram provimento do apelo com inverso dos nus sucumbenciais. A razoabilidade via de mo dupla. Se no havia desproporo anteriormente, no h porque reconhec-la agora. Nada mudou, apenas se inverteu o polo de condenao. Nesses termos, devem ser rejeitados os aclaratrios opostos por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros. Na sequncia, examino conjuntamente os embargos opostos pela Universidade Federal de Alagoas-UFAL e pela Unio. As embargantes apontam omisso no julgado. Argumentam que, apesar de o ttulo em execuo no explicitar a questo da compensao, sua deciso fundamenta-se na jurisprudncia consolidada no mbito da Excelsa Corte, para a qual algumas categorias j haviam sido beneficiadas, de modo especfico, com reajustes na prpria Lei n. 8.627/1993. Salientam que a coisa julgada restar violada caso no seja aplicado o entendimento pleno do Supremo Tribunal Federal na matria, no qual restou expressamente consignado a necessidade de realizao da devida compensao (e-STJ fl. 793). Sustentam que tal particularidade no pode ser desconsiderada. Requerem o prequestionamento do art. 5, XXXVI, da CF/1988. A alegada omisso no convence, no obstante o esforo argumentativo das embargantes. fato que o ttulo executivo judicial no limitou o percentual de 28,86% nem autorizou qualquer modalidade de compensao. No se pode admitir comandos implcitos na sentena exequenda, pois o que se executa o que consta do ttulo, vale dizer, o que nele foi dito, e no o que, possivelmente, pretendeu dizer.

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Ademais, o fato de a jurisprudncia do Supremo ter evoludo, aps a prolao da sentena exequenda, para admitir a compensao do reajuste de 28,86% com aumentos posteriores concedidos a categorias especficas, em nada altera o panorama do que ficou decidido. At porque a Unio e as autarquias federais no estavam impedidas de alegar a compensao que entendessem devida, independentemente de manifestao conclusiva, ou definitiva, do Supremo a respeito do assunto. Na sequncia, as embargantes apontam omisso do aresto quanto aos princpios da isonomia (art. 37, X, da CF/1988, com redao anterior EC n. 18/1998) e da vedao ao enriquecimento sem causa e requerem o prequestionamento dos dispositivos constitucionais correlatos. No h omisso alguma quanto a esses princpios. A pretexto de omisso, o que pretendem as embargantes, neste ponto, rediscutir o prprio mrito das concluses a que chegou o aresto embargado, o que, evidentemente, no se admite nesta sede processual. Ao final, registro que no cabvel, no julgamento do recurso especial, o prequestionamento de dispositivos constitucionais de modo a viabilizar a interposio futura de recurso extraordinrio, sob pena de usurpar-se competncia reservada Suprema Corte, nos termos do art. 102 da CF/1988. Dessarte, devem ser rejeitados os aclaratrios opostos pela UFAL e pela Unio. Ante o exposto, rejeitos os embargos de declarao opostos por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros, por Universidade Federal de Alagoas-UFAL e por Unio. como voto.

EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 1.218.202-MG (2011/0185236-1) (f)

Relator: Ministro Arnaldo Esteves Lima Embargante: Gantus Nasser e outro Advogado: Luiz Carlos Balbino Gambogi e outro(s) Embargado: Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais
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EMENTA Administrativo. Embargos de divergncia em recurso especial. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Prescrio quanto ao pedido condenatrio. Prosseguimento da ao quanto ao pedido de reparao de danos. Possibilidade. Embargos rejeitados. 1. Admitida a ao civil pblica por ato de improbidade administrativa, o posterior reconhecimento da prescrio da ao quanto ao pedido condenatrio no impede o prosseguimento da demanda quanto ao pedido de reparao de danos. 2. Embargos de divergncia rejeitados. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por maioria, vencidos os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho e Cesar Asfor Rocha, conhecer dos embargos, mas lhes negar provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Humberto Martins, Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Francisco Falco Braslia (DF), 22 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
DJe 28.9.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Trata-se de embargos de divergncia em recurso especial interpostos por Gantus Nasser e outro, em que se insurgem contra acrdo da Segunda Turma, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, assim ementado (fl. 494):
Agravo regimental. Recurso especial. Ao de improbidade administrativa. Cumulao de pedidos. Sanes e indenizao do errio. Prescrio em relao s
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sanes. Prosseguimento da demanda quanto reparao de danos. Ausncia de notificao para a defesa prvia. Prejuzo no verificado. Nulidade rejeitada. - Enfrentando o Tribunal de origem as questes jurdicas submetidas ao seu exame, no h omisso no acrdo recorrido que deva ser sanada. - Na linha da jurisprudncia desta Corte, admite-se na ao de improbidade administrativa pedidos cumulativos de aplicao de sanes e de indenizao do errio. - Decretada a prescrio apenas em relao s sanes, admite-se o prosseguimento da ao de improbidade quanto ao pedido de reparao de danos. - A ausncia de notificao para apresentao de defesa prvia implica nulidade do processo to somente se comprovado o efetivo prejuzo do ru. Agravo regimental improvido.

No acrdo objeto da divergncia, a Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia decidiu que, em ao civil pblica por ato de improbidade administrativa: (a) so cumulveis os pedidos de aplicao de sanes e de ressarcimento ao errio; e (b) reconhecida a prescrio em relao s sanes, possvel o prosseguimento da ao apenas quanto ao pedido de ressarcimento. Os embargantes sustentam, em sntese, que o acrdo embargado divergiu do entendimento adotado pela Primeira Turma no julgamento do REsp n. 801.846-AM, Rel. Min. Denise Arruda, segundo o qual (fl. 521):
(...) configurada a prescrio da ao civil de improbidade administrativa prevista na Lei n. 8.429/1992, manifesta a inadequao do prosseguimento da referida ao to-somente com o objetivo de obter ressarcimento de danos ao errio, o qual deve ser pleiteado em ao autnoma.

Alegam que no acrdo paradigma foi consagrado o entendimento no sentido de que o pedido de ressarcimento possui natureza acessria, de modo que o reconhecimento da prescrio da pretenso punitiva (ex vi do art. 23, I, da mencionada Lei) implica necessariamente, a extino da ao de improbidade (fl. 522). Aduzem que a Primeira Seo, no julgamento do REsp n. 1.163.643-SP, submetido ao rito do art. 543-C do CPC, firmou a compreenso no sentido de que o procedimento estabelecido no art. 17, 8 e 9, da Lei n. 8.429/1992 somente aplicvel ao de improbidade tpica, que no se confunde com as aes que visam o ressarcimento do errio (fl. 525).
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Os embargos foram admitidos na deciso de fls. 559-560. O Ministrio Pblico Federal apresentou contrarrazes (fls. 563-568). Sustenta, preliminarmente, que os embargos no merecem ser conhecidos, por falta de cotejo analtico entre os julgados tidos por divergentes. No mrito, aduz que a divergncia foi superada, pois a Primeira Turma, no julgamento do REsp n. 928.725-DF, Rel. para o acrdo Min. Teori Albino Zavascki, adotou o entendimento no sentido de que (fl. 566):
(...) em homenagem ao princpio da instrumentalidade das formas, a subsistncia do pedido de ressarcimento, se assim foi entendido na via processual adequada, no importa na extino da ao de improbidade, devendo ela prosseguir normalmente em primeiro grau.

o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima (Relator): Conforme relatado, no acrdo objeto da divergncia, a Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia decidiu que, em ao civil pblica por ato de improbidade administrativa: (a) so cumulveis os pedidos de aplicao de sanes e de ressarcimento ao errio; e (b) reconhecida a prescrio em relao s sanes, possvel o prosseguimento da ao apenas quanto ao pedido de ressarcimento. Os embargantes sustentam, em sntese, que o acrdo embargado divergiu do entendimento adotado pela Primeira Turma no julgamento do REsp n. 801.846-AM, Rel. Min. Denise Arruda, segundo o qual (fl. 521):
(...) configurada a prescrio da ao civil de improbidade administrativa prevista na Lei n. 8.429/1992, manifesta a inadequao do prosseguimento da referida ao to-somente com o objetivo de obter ressarcimento de danos ao errio, o qual deve ser pleiteado em ao autnoma.

De incio, rejeito a preliminar de no conhecimento dos embargos arguida pelo Ministrio Pblico Federal, pois os embargantes demonstraram satisfatoriamente a divergncia, com indicao do aresto paradigma, realizando o devido cotejo analtico entre os julgados tidos por divergentes. No mrito, no entanto, os embargos no merecem ser acolhidos.
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Conforme salientado pelo Ministrio Pblico Federal, o entendimento adotado no acrdo paradigma foi superado pela Primeira Turma no julgamento do REsp n. 928.725-DF, Rel. para o acrdo Min. Teori Albino Zavascki, DJe 5.8.2009, assim ementado:
Processual Civil. Ao de improbidade. Procedimento especial do art. 17 da Lei n. 8.429/1992. Declarao da prescrio das sanes pessoais. Subsistncia da pretenso de ressarcimento de danos. Viabilidade de prosseguimento da demanda com essa finalidade. Princpio da instrumentalidade e do aproveitamento dos atos processuais. Recurso especial provido.

Para melhor compreenso da matria, cumpre transcrever trecho do voto condutor do citado precedente:
Conforme referiu o voto da Ministra relatora, defendi em sede doutrinria o entendimento de que a ao de improbidade administrativa prevista na Lei n. 8.429/1992 destina-se essencialmente a aplicar sanes de ordem pessoal aos agentes mprobos, semelhantes s sanes penais (perda de cargo, interdio de direitos, suspenso de direitos polticos), e no propriamente a obter ressarcimento de danos. No por outra razo que o procedimento adotado para a ao de improbidade foi moldado em formato semelhante ao da ao penal para os crimes praticados por funcionrio pblico contra a Administrao, prevista nos artigos 513 a 518 do CPP. Para o puro e simples pedido isolado e autnomo de ressarcimento de danos, no h necessidade de utilizao desse especialssimo procedimento, podendo ser utilizado o rito comum da ao civil pblica (ZAVASCKI, Teori Albino. Processo Coletivo, 3 ed., SP: RT, 2008, p.124 e p. 140). Inobstante, isso no significa dizer que a utilizao da ao de improbidade para deduzir pedido autnomo de ressarcimento de danos acarrete, necessariamente, a extino do processo sem julgamento de mrito. Essa soluo radical e inflexvel no atende ao princpio da instrumentalidade das formas, por fora do qual no se anulam atos processuais que, embora praticados de forma diversa da enunciada, atingem mesmo assim a sua finalidade. Tambm no atende ao princpio da preservao (ou do aproveitamento) dos atos do processo, segundo o qual no se declara a nulidade desses atos quando for possvel suprir o defeito ou corrigir a irregularidade. Ou seja: tambm em ao de improbidade deve-se aplicar o art. 284 do CPC, permitindo parte autora promover as correes ou sanar as irregularidades eventualmente constatadas na petio inicial, a fim de propiciar o andamento normal do processo. No caso concreto, h outra especial razo para dar provimento. A ao de improbidade no deduziu apenas e unicamente o pedido de ressarcimento. Na inicial, tal pedido veio cumulado com o da aplicao das outras sanes tpicas da
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ao de improbidade, as quais, todavia, no ultrapassaram a fase de recebimento da demanda, pois foram consideradas prescritas. Assim, foi correta a eleio do rito processual inicialmente imprimido. Na verdade, a subsistncia isolada do pedido de ressarcimento ocorreu por deciso judicial superveniente, justamente quando o procedimento, ultrapassando sua fase peculiar de recebimento da inicial, prevista nos pargrafos 6 a 8 do art. 17 da Lei n. 8.429/1992, retomava o rito ordinrio, como estabelecido no caput desse art. 17. Isso significa dizer que, nas circunstncias do caso, sequer emenda inicial necessria, pois na fase em que se encontrava quando remanesceu o pedido isolado de ressarcimento, a demanda j assumia o rito do processo comum, prprio para a pretenso ressarcitria. Seria injustificvel exagero formal determinar que, mesmo assim, o processo fosse extinto, para que outro tivesse incio. (grifo nosso)

No caso, a situao dos autos semelhante do citado precedente. Com efeito, na inicial foram cumulados os pedidos de ressarcimento do dano e de imposio das sanes de: (a) suspenso dos direitos polticos; (b) pagamento de multa civil; e (c) proibio de contratar com o Poder Pblico (fl. 7). A sentena julgou o pedido inteiramente procedente (fls. 202-216). Apenas em sede de apelao que foi reconhecida a imprescritibilidade da pretenso de ressarcimento e a prescrio das demais sanes previstas na Lei n. 8.429/1992 (fls. 293-307). Assim, em obedincia ao princpio da instrumentalidade das formas, no h motivos para que se julgue extinto o presente processo e outro tenha incio para que seja efetuado o ressarcimento do dano. No mesmo sentido o seguinte precedente:
Processual Civil. Ao civil pblica. Ato de improbidade. Ao prescrita quanto aos pedidos condenatrios (art. 23, II, da Lei n. 8.429/1992). Prosseguimento da demanda quanto ao pleito ressarcitrio. Imprescritibilidade. 1. O ressarcimento do dano ao errio, posto imprescritvel, deve ser tutelado quando veiculada referida pretenso na inicial da demanda, nos prprios autos da ao de improbidade administrativa ainda que considerado prescrito o pedido relativo s demais sanes previstas na Lei de Improbidade. 2. O Ministrio Pblico ostenta legitimidade ad causam para a propositura de ao civil pblica objetivando o ressarcimento de danos ao errio, decorrentes de atos de improbidade, ainda que praticados antes da vigncia da Constituio Federal de 1988, em razo das disposies encartadas na Lei n. 7.347/1985. Precedentes do STJ: REsp n. 839.650-MG, Segunda Turma, DJe 27.11.2008; REsp n. 226.912-MG, Sexta Turma, DJ 12.5.2003; REsp n. 886.524-SP, Segunda Turma, DJ 13.11.2007; REsp n. 151.811-MG, Segunda Turma, DJ 12.2.2001.

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3. A aplicao das sanes previstas no art. 12 e incisos da Lei n. 8.429/1992 se submetem ao prazo prescricional de 05 (cinco) anos, exceto a reparao do dano ao errio, em razo da imprescritibilidade da pretenso ressarcitria (art. 37, 5, da Constituio Federal de 1988). Precedentes do STJ: AgRg no REsp n. 1.038.103SP, Segunda Turma, DJ de 4.5.2009; REsp n. 1.067.561-AM, Segunda Turma, DJ de 27.2.2009; REsp n. 801.846-AM, Primeira Turma, DJ de 12.2.2009; REsp n. 902.166SP, Segunda Turma, DJ de 4.5.2009; e REsp n. 1.107.833-SP, Segunda Turma, DJ de 18.9.2009. 4. Consectariamente, uma vez autorizada a cumulao de pedidos condenatrio e ressarcitrio em sede de ao por improbidade administrativa, a rejeio de um dos pedidos, in casu, o condenatrio, porquanto considerada prescrita a demanda (art. 23, I, da Lei n. 8.429/1992), no obsta o prosseguimento da demanda quanto ao pedido ressarcitrio em razo de sua imprescritibilidade. 5. Recurso especial do Ministrio Pblico Federal provido para determinar o prosseguimento da ao civil pblica por ato de improbidade no que se refere ao pleito de ressarcimento de danos ao errio, posto imprescritvel. (REsp n. 1.089.492-RO, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 18.11.2010)

Cumpre esclarecer que o entendimento aqui adotado no est em desacordo com o decidido no julgamento do REsp n. 1.163.643-SP, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, DJe 30.3.2010, realizado nos termos do art. 543-C do CPC. Com efeito, na ocasio foi apreciado recurso especial interposto por ru em ao civil pblica, condenado a ressarcir os danos causados ao errio, no qual sustentava ofensa ao art. 17, 7, da Lei n. 8.429/1992, por no lhe ter sido dada a oportunidade de notificao para defesa prvia. O referido recurso especial foi improvido ao fundamento de que, em se tratando de ao com pedido exclusivamente de reparao de danos, no h razo para impor, sob pena de nulidade, o procedimento previsto art. 17 da Lei n. 8.429/1992, seja no seu 7, seja nos demais pargrafos, sendo, ao final, sugerida a edio de smula nos seguintes termos: O procedimento estabelecido no art. 17 da Lei n. 8.429/1992 somente obrigatrio para aes de improbidade administrativa que visem a aplicar aos responsveis sanes poltico-civis de carter pessoal. Assim, no h similitude ftica entre o presente caso e o citado precedente. Ante o exposto, rejeito os embargos de divergncia. o voto.

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VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Sr. Presidente, vou ficar nos estritos limites da nossa discusso. A propsito, reporto-me aos inmeros precedentes da Seo e de ambas as Turmas para acompanhar o voto do Ministro relator. o voto. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Senhor Presidente, o respeito intelectual e o bem querer que tenho pelo Senhor Ministro Herman Benjamin me impelem a dizer que essa observao de que se quer impedir o ressarcimento, submetendo-o ao prazo prescricional da ao de improbidade, no o absorvo como sendo dirigido a mim. Absolutamente, no afirmei isso e nem afirmaria e nem o meu pensamento, por isso a aluso no me cabe. 2. Imaginemos, por exemplo, que no seja proposta a ao de improbidade. Por qualquer motivo, at mesmo pela prescrio ou por uma convenincia qualquer do autor da ao, que o Ministrio Pblico, que no decidiu se deve propor ou no. Se ele quiser propor apenas o ressarcimento pode? Evidente que pode. claro que pode. No tenho dvida nenhuma que pode. 3. O rito da ao de improbidade absolutamente tpico e prprio e a ele se aplicam todas as garantias do processo penal. No procedimento civil comum ordinrio, a defesa do acionado amplssima. A ao de ressarcimento cursar pelo procedimento civil comum ordinrio, e no pelo rito da ao de ressarcimento, neste caso, da ao de improbidade. A ao de ressarcimento no cursar pelo rito da Lei n. 8.429/1992 e, sim, pelo procedimento civil comum ordinrio do Cdigo de Processo Civil, com todas as liberdades de prova, todos os amplos ensejos de discusso e de debate. A sano s reparao do dano e nenhuma outra. No haver, por exemplo, na ao de ressarcimento, como h na ao de improbidade, a perda de direitos polticos por cinco, por trs anos, ou pela vida toda. No haver isso. 4. A ao de ressarcimento tem objeto prprio. Penso que as aes devem respeitar as suas tipicidades. 5. Ou, ento, chegaremos, em breve tempo, Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima, propositura de uma ao judicial sem nenhum pr-requisito, nem genrico, nem especfico, nem tpico. Poder-se- propor, por exemplo, um
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mandado de segurana para cobrar uma dvida. Poder-se- propor um habeas corpus para reintegrar uma pessoa em um cargo pblico. Ele no ter sido afastado injustamente? Ele no foi sancionado de maneira ilcita? Foi de maneira abusiva? Foi. Ento, por que no um habeas corpus? Qual a inconvenincia de um habeas corpus para ele ser reintegrado? Mas, achamos que no possvel. Achamos que deve ser por exemplo, o mandado de segurana. Uma ao de despejo tem requisitos especiais; uma ao consignatria s pode ser proposta pelo credor contra o devedor, mas no por outra pessoa, e assim por diante. 6. Quero chamar a ateno, Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima, mas sem nenhum intuito de estabelecer qualquer paradigma, s que as aes, principalmente as tpicas, tm seus requisitos peculiares, e o desrespeito a esses requisitos acarreta a improcedibilidade. 7. Senhor Presidente, acolho os embargos de divergncia, com todo o respeito reverencial ao voto do eminente Relator. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Sr. Presidente, o tema merece um debate at mais amplo. Tanto assim que, no Recurso Especial n. 801.846 consta inclusive meno desse julgamento no voto de S. Exa., do Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima , a Primeira Turma, por unanimidade de votos, entendeu de forma exatamente diversa desta que poderia haver o prosseguimento da ao. Decidiu a Turma, naquela oportunidade, que deveria julgar, procedendo-se uma ao autnoma. Fico somente com o argumento da celeridade e da economia processual, Sr. Presidente, at aqui, comprometendo-me a revisitar esse tema em estudo. Vou buscar um processo especfico de minha relatoria para fazer uma anlise mais aprofundada, mas, at aqui, acompanho o voto do Sr. Ministro Relator. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Sr. Presidente, minha posio j foi anunciada quando dos debates. Assumi as expresses quanto ao ponto especfico deste julgamento ao que posto pelo Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho.

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MANDADO DE SEGURANA N. 17.647-DF (2011/0238583-0) Relator: Ministro Benedito Gonalves Relator para o acrdo: Ministro Cesar Asfor Rocha Impetrante: Marlloy S/A Indstria e Comrcio Advogado: Rosan de Souza Amaral e outro(s) Impetrado: Ministro da Integrao Nacional Interessado: Unio

EMENTA Mandado de segurana. Finor. Projeto aprovado. Enquadramento. Debntures. Prorrogao. Benefcios do art. 6 da MP n. 2.199/2001. Revogao/anulao do ato administrativo e dos benefcios. Cerceamento do direito de defesa no caracterizado. Nulidade no verificada. Cerceamento do direito de defesa no caracterizado, tendo em vista que a impetrante teve oportunidade de discutir, em dois recursos administrativos, o tema ftico central relativo responsabilidade pelo atraso nas liberaes de recursos. Mandado de segurana denegado. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento, por maioria, vencidos os Srs. Ministros Relator e Napoleo Nunes Maia Filho, denegar a segurana, nos termos do voto do Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha, que lavrar o acrdo. Votaram com o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Herman Benjamin e Mauro Campbell Marques. No participaram do julgamento os Srs. Ministros Francisco Falco e Castro Meira (RISTJ, art. 162, 2). Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Humberto Martins.
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Braslia (DF), 30 de maio de 2012 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator para o acrdo
DJe 29.6.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de mandado de segurana, com pedido liminar, impetrado por Marlloy S/A Indstria e Comrcio contra ato praticado pelo Ministro de Estado da Integrao Nacional, que, em ltima instncia administrativa, indeferiu o pedido da impetrante de enquadramento nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001, que permitia a prorrogao dos prazos de carncia, amortizao e vencimentos das debntures subscritas com recursos do Fundo de Investimento do Nordeste - Finor. As razes iniciais narram que, nos idos de 1988, a Superintendncia de Desenvolvimento do Nordeste - Sudene, por meio da Resoluo n. 10.111, aprovou o projeto da impetrante de implantao de unidade industrial, destinada fabricao de ferroligas, no Municpio de Rosrio, Estado do Maranho, bem como, em 1992, mediante a Resoluo n. 10.763, o considerou de interesse para o desenvolvimento do Nordeste e, consequentemente, merecedor da colaborao financeira do Finor, com a possibilidade de emisso de debntures em garantia da dvida contrada. A referida contribuio foi fixada no montante de Cr$ 5.631.394.000,00 (cinco bilhes, seiscentos e trinta e um milhes, trezentos e noventa e quatro cruzeiros), sendo que o incio da implantao do projeto se deu com recursos prprios porque somente em 1994 a impetrante recebeu a primeira parcela do financiamento, no valor de R$ 200.000,00 (duzentos mil reais). Em razo das dificuldades decorrentes dos atrasos na liberao dos recursos da Finor, a impetrante foi obrigada a requerer ao Ministrio da Integrao uma reavaliao e reestruturao do seu projeto, na forma do artigo 6 da Medida Provisria n. 2.199/2001, que permite a concesso do benefcio de prorrogao dos prazos de carncia, amortizao e vencimentos das debntures emitidas em favor do Fundo de Investimento, em caso de atraso nas liberaes dos incentivos, quando no se puder imputar empresa a responsabilidade por este fato. Tal pedido de enquadramento na referida MP foi inicialmente deferido pelo Ministrio da Integrao, por meio de deciso do Diretor do Departamento
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de Gesto dos Fundos de Investimentos, que aprovou o Parecer Interno/ DGFI n. 03/2008. Desse desate, a impetrante apresentou minuta de escritura particular de rerratificao da escritura de emisso de debntures), requerendo, ao final, a reconsiderao da deciso anterior, para garantir a correta execuo e interpretao dos pargrafos 1 e 2, do art. 6 da MP em questo. No entanto, aps ter aplicado vultuosa quantia de recursos prprios na execuo do projeto, a empresa foi comunicada que a deciso anterior havia sido anulada e que o seu pleito de enquadramento teria sido indeferido. De tal deciso, a impetrante recorreu autoridade superior, o Sr. Ministro da Integrao, autoridade ora apontada como coatora, que, acolhendo parecer da Advocacia Geral da Unio pela manuteno da revogao do seu enquadramento na MP, negou provimento ao recurso administrativo. Com esse contexto, a impetrante apresenta o presente mandamus, embasada no argumento de que o ato atacado eivado de vcios, na medida em que: i) no se admite a revogao de ato jurdico vinculado, sendo certo que a deciso da autoridade impetrada viola ato jurdico perfeito e o direito adquirido da impetrante ao enquadramento nos benefcios da referida norma, contrariando as disposies dos artigos 2, da Lei n. 9.784/1999, 6 da MP n. 2.199/2001 e 5, XXXV, XXXVI, LXV e LV, da Constituio Federal; ii) no contm fundamentao da qual se possa extrair a sua motivao especfica para revogar anterior deciso da Departamento de Gesto dos Fundos de Investimentos DGFI, na medida em que to somente afirma que a responsabilidade pelo atraso na liberao dos recursos oriundos do Fundo de Investimentos do Nordeste - Finor de ser imputada empresa impetrante; e iii) no foram respeitadas as garantias do devido processo legal e do contraditrio, previstas no mbito do processo administrativo, a teor do que dispe o art. 64, pargrafo nico, da Lei n. 9.784/1999, do que decorre a reforma de ofcio do ato administrativo, resultando em reformatio in pejus, sem que fosse concedida administrada a oportunidade de se manifestar previamente. A impetrante esclarece que o ato atacado importa, na prtica, no cancelamento do incentivo fiscal que lhe fora concedido nos idos de 1988, pondo a perder todos os investimentos feitos ao longo de mais de duas dcadas, alm de que a impetrante passa a ser passvel de imediata execuo das debntures emitidas em garantia da dvida contrada com o financiamento do Finor, o que leva a uma situao de insolvncia, pois para honrar tais compromissos depende da implantao do projeto.
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Ao final, requer a anulao do ato administrativo que deu causa presente impetrao, restabelecendo-se o ato revogado de forma indevida ou, caso assim no se entenda, pela declarao de nulidade das decises adotadas no processo administrativo sem a observncia do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa. O pedido liminar manejado pela impetrante foi indeferido s fls. 568-569, por ausncia dos requisitos indispensveis concesso do mesmo. A autoridade apontada como coatora apresentou informaes s fls. 580614, aduzindo, em sntese: i) impropriedade da via eleita, por ausncia de direito lquido e certo e necessidade de dilao probatria; ii) houve respeito ao devido processo legal e ao contraditrio; e iii) a deciso administrativa impugnada encontra-se devidamente fundamentada. O Ministrio Pblico Federal emitiu parecer desfavorvel ao impetrante, nos termo da seguinte ementa:
Processo Civil e Administrativo. Mandado de segurana. Ausncia de prova pr-constituda. Deciso administrativa devidamente fundamentada, com observncia dos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Pela denegao da segurana. Ausncia de prova pr-constituda a demonstrar a violao a direito lquido e certo. O mandado de segurana ao de rito clere, que no admite dilao probatria. Inexistncia de vcio na deciso tida como coatora. Pela denegao da segurana.

o relatrio. VOTO VENCIDO Ementa: Processual Civil. Mandado de segurana. Construo de unidade industrial para fabricao de ferroligas. Projeto incentivado pelo Fundo de Investimento do Nordeste. Anulao do enquadramento da impetrante nos benefcios da MP n. 2.199/2001. Ausncia de notificao para manifestao prvia sobre a possibilidade de agravamento de sua situao. Ilegalidade. 1. Mandado de segurana contra ato praticado pelo Ministro de Estado da Integrao Nacional, que, em ltima instncia administrativa, manteve o ato que tornou sem efeito o anterior
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enquadramento do projeto da impetrante nos benefcios da MP n. 2.199/2001 e acabou por indeferir o pleito de renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures emitidas em garantia ao Finor. 2. Alm das disposies contidas no art. 5, LV, da Constituio Federal, 2 da Lei n. 9.784/1999, que exigem a instaurao prvia de processo administrativo, garantindo-se a ampla defesa e o contraditrio, para os casos de anulao de atos que produzam efeitos na esfera de interesses individuais dos Administrados, o art. 64 desta ltima norma, que permite autoridade administrativa julgadora modificar uma deciso recorrida em desfavor de quem dela recorreu, expressamente assevera que esta medida somente se d quando a Administrao est diante de situao de ilegalidade e desde que o Administrado seja previamente instado a manifestar-se sobre a possibilidade de agravamento de sua situao, evitando-se, portanto, a surpresa com a deciso mais prejudicial. 3. No caso dos autos, a impetrante no foi notificada a se manifestar previamente sobre a deciso que, posteriormente, indeferiu o pleito de enquadramento no benefcio previsto no art. 6 da MP n. 2.199/2001. Embora tenha havido recurso de tal deciso, cujos argumentos foram analisados e refutados pela Administrao de forma bastante fundamentada, no h como se desconsiderar que a impetrante teve um benefcio concedido e posteriormente anulado, sem que lhe tenha sido dada a oportunidade de se manifestar previamente em relao ilegalidade detectada, ou seja, de se defender quanto apontada falta do requisito legal para o deferimento do benefcio pretendido, o que no concebido no nosso ordenamento jurdico. 4. Segurana concedida, para anular o ato impugnado, restabelecendo-se o status quo ante. O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Como visto, a impetrao voltada contra ato atribudo ao Ministro de Estado da Integrao Nacional, objetivando o restabelecimento da deciso administrativa que havia deferido o seu pedido de enquadramento do Projeto de implantao de unidade industrial, destinada fabricao de ferroligas, no Municpio de Rosrio-MA, nos termos da MP n. 2.199/2001, permitindo-lhe a prorrogao dos prazos de carncia, amortizao e vencimentos das debntures subscritas pelo Fundo de Investimento do Nordeste - Finor.
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A impetrao est basicamente calcada no argumento de que o ato atacado viola direito adquirido da impetrante ao enquadramento nos benefcios da referida norma, alm de no conter fundamentao e no respeitar as garantias do devido processo legal e do contraditrio. Primeiramente, em relao preliminar suscitada pela autoridade coatora, consigna-se que, ao contrrio do defendido, a impetrante no objetiva o enquadramento do Projeto de implantao da sua unidade industrial nos benefcios da MP n. 2.199/2001, mas to somente o reconhecimento de que a deciso do Ministrio da Integrao Nacional, que tornou sem efeito a primeira deciso proferida, que considerava a empresa apta ao referido enquadramento, eivada de nulidade, por desrespeito a princpios que regem a atividade administrativa. Portanto, h interesse de agir por parte da impetrante, sendo o writt o meio adequado para tanto. No que diz respeito primeira irregularidade apontada pela impetrante, tenho que a reviso do ato que havia permitido o enquadramento da impetrante nas benesses previstas no art. 6 da MP n. 2.199/2010 foi uma medida absolutamente legtima, na qual a Administrao, ao analisar o pedido de reconsiderao apresentado pela empresa e a documentao por ela juntada para acolhimento do pleito, verificou que o ato no deveria subsistir, pois teria sido praticado com base em premissa ftica falsa, qual seja, a de que o atraso na liberao dos recursos teria se dado sem a contribuio da empresa beneficiria. Assim, verificando em momento posterior, aps minuciosa anlise da documentao constantes dos autos, em especial o Relatrio de Fiscalizao (Nota Tcnica n. 022/09 - fls. 217-223), que a beneficiria no atendida a todos os requisitos necessrios a fazer jus aos benefcios do artigo 6 da MP n. 2.199/2001, pois teria ela contribudo para o atraso na liberao dos recursos (Despacho n. 39/10 - fls. 234), decidiu a Administrao tornar sem efeito o ato anterior de enquadramento na referida MP, bem como indeferir o pleito de renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures emitidas em garantia ao Finor (Despacho n. 366/10 - fls. 238). Tudo isso porque, convm registrar, o art. 6 da MP n. 2.199/2001 exige como condio necessria para que a empresa tenha direito s benesses que elenca, que o projeto empresarial esteja em implantao e com registro de ocorrncia de atraso nas liberaes de recursos dos incentivos, relativo ao cronograma originalmente aprovado, sem que lhe possa ser imputada a responsabilidade por essa ocorrncia.
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Assim, no h falar que o ato praticado pelo Ministro da Integrao Nacional, apontado como coator, que nada mais fez do que manter tal revogao, viola o ato jurdico perfeito e o direito adquirido da impetrante ao enquadramento nos benefcios da referida norma, porquanto dever da Administrao rever seus prprios atos, nos termos da Smula n. 473-STJ. De igual forma, no se vislumbra tenha havido falta de motivao especfica para a revogao da deciso, na medida em que tal medida embasou-se em despacho proferido pelo Departamento de Gesto dos Fundos de Investimentos, que expressamente assentou, aps anlise da documentao constantes dos autos, em especial o Relatrio de Fiscalizao, que a responsabilidade pelo atraso na liberao dos recursos oriundos do Finor era de ser imputada empresa impetrante. Portanto, no h como se afastar da concluso de que a deciso administrativa encontra-se devidamente fundamentada no fato de que a impetrante contribuiu para o atraso nas liberaes de recursos dos incentivos e, consequentemente, para o retardamento da implantao do cronograma estabelecido para o projeto e, por tal motivo, no pode usufruir dos benefcios previstos no o art. 6 da MP n. 2.199/2001. Por fim, em relao alegao de obrigatoriedade de prvio contraditrio para a prtica do ato impugnado, tenho que a impetrao merece prosperar. No h dvidas de que, consoante inteligncia da Smula n. 473-STF, a Administrao, com fundamento no seu poder de autotutela, pode anular seus prprios atos, desde que ilegais. Ocorre que, quando tais atos produzem efeitos na esfera de interesses individuais, mostra-se necessria a prvia instaurao de processo administrativo, garantindo-se a ampla defesa e o contraditrio, nos termos do art. 5, LV, da Constituio Federal, 2 da Lei n. 9.784/1999. Soma-se a isso o fato de que a Lei n. 9.784/1999, que regula o processo administrativo no mbito federal, especificamente no seu artigo 64, assim dispe:
Art. 64. O rgo competente para decidir o recurso poder confirmar, modificar, anular ou revogar, total ou parcialmente, a deciso recorrida, se a matria for de sua competncia. Pargrafo nico. Se da aplicao do disposto neste artigo puder decorrer gravame situao do recorrente, este dever ser cientificado para que formule suas alegaes antes da deciso.

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Tal dispositivo prev expressamente a possibilidade da reformatio in pejus no mbito administrativo, consistente na liberalidade da autoridade julgadora modificar uma deciso recorrida em desfavor de quem dela recorreu. Entretanto, tal medida somente se d quando a Administrao est diante de situao de ilegalidade e desde que o Administrado seja previamente instado a manifestarse sobre a possibilidade de agravamento de sua situao, evitando-se, portanto, a surpresa com a deciso mais prejudicial. Porm, no caso dos autos, da documentao acostada, constata-se que a impetrante no foi notificada a se manifestar previamente sobre a deciso que indeferiu o pleito de enquadramento no benefcio previsto no art. 6 da MP n. 2.199/2001. Embora tenha havido recurso de tal deciso, cujos argumentos foram analisados e refutados pela Administrao de forma bastante fundamentada, no h como se desconsiderar que a impetrante teve um benefcio concedido e posteriormente anulado, sem que lhe tenha sido dada a oportunidade de se manifestar previamente em relao ilegalidade detectada, ou seja, de se defender quanto apontada falta do requisito legal para o deferimento do benefcio pretendido, o que no concebido no nosso ordenamento jurdico. Sendo assim, de se concluir que o ato que tornou sem efeito o anterior enquadramento da impetrante na referida MP e acabou por indeferir o pleito de renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures emitidas em garantia ao Finor, deveria ser precedido de procedimento administrativo em que lhe fosse assegurado o direito ao contraditrio e ampla defesa. No tendo isso ocorrido, de se declarar a nulidade das decises adotadas no processo administrativo sem a observncia do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa, restaurando-se o status quo ante. Por fim, ressalta-se que no se est aqui reconhecendo que a impetrante tem direito ao benefcio pleiteado, at mesmo porque tal providncia demandaria dilao probatria, o que no admitido na via eleita, mas apenas determinando que a anlise do pleito administrativo a esse respeito se d com a observncia do devido contraditrio. Ante o exposto, concedo a segurana, para anular o ato atacado, restaurando-se o status quo ante. como voto.

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VOTO-VISTA O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Mandado de segurana da relatoria do em. Ministro Benedito Gonalves, impetrado por Marlloy S.A. Indstria e Comrcio, apontando como autoridade coatora o Ministro de Estado da Integrao Nacional. Narra a impetrante, para tanto, que:
Nos idos de 1988, a Impetrante teve aprovado pela Superintendncia de Desenvolvimento do Nordeste - Sudene (Parecer DA/IND-I n. 040/88) um projeto de implantar sua unidade industrial, destinada fabricao de ferroligas, no Municpio de Rosrio, Estado do Maranho hoje Bacabeira, cuja declarao de interesse pblico para a finalidade de recebimento de financiamento do Fundo de Desenvolvimento do Nordeste - FINOR foi efetivada pela Resoluo Sudene n. 10.111 (Doc 02: Processo Sudene n. 35257/85, Fls. 199-217). Embora tenha dado incio implantao do projeto com recursos prprios, somente no ano de 1992, com a aprovao da Resoluo Sudene n. 10.763 que a Impetrante obteve, efetivamente, o enquadramento do seu projeto como merecedor da colaborao financeira do Finor, cuja participao foi fixada em Cr$5.631.394,000,00 (cinco bilhes seiscentos e trinta e um milhes, trezentos e noventa e quatro mil cruzeiros), a preos de outubro de 1991 (Doc 03: Processo Sudene n. 35257/85, Fls. 343-348), mas somente resultou na primeira autorizao dada ao Banco do Nordeste - BND para a aplicao de recursos do FINOR, no valor de R$200,000,00 (duzentos mil reais), aos 18.10.1994 (Doc 04: Nota Tcnica n. 01/2007, f. 1.554-1.556). J na fase de implantao do projeto, diante das dificuldades decorrentes dos atrasos nas liberaes das aplicaes de recursos do Finor (v.g.: a primeira ocorreu com mais de cinquenta e sete meses de atraso), no existindo por parte da Sudene qualquer notificao Impetrante a propsito de qualquer reponsabilidade sua por tais ocorrncias, a Impetrante requereu a reavaliao e reestruturao do seu projeto, na forma do artigo 6 da Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc. 05: Processo Sudene n. 35257/85, f. 535). [...] No dia 9 de dezembro de 2008, foi aprovado o Parecer Interno DGFI n. 003/08, deferindo o pedido de enquadramento da Impetrante nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc 06: ntegra do Processo Sudene n. 35257/85 a partir da fls. 1.782 - vide fls. 1.782-1.783 do Volume I). Comunicada a deciso ao Banco do Nordeste e Impetrante para dar cumprimento ao que foi decidido (Doc 06: vide fls. 1.784-1.785 do Volume I), foi apresentada minuta da escritura particular de rerratificao da escritura de emisso debntures, com pedido de acolhimento da correta interpretao do
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disposto nos 1 e 2, do art. 6 da Medida Provisria n 2.199/2001 (Doc 06: vide fls. 1.825-1.838 do Volume I), que resultou em deciso aprovando a Nota Tcnica que confirmou a deciso anterior (Doc. 06: vide fls. 1.923-1.930 do Volume I). J definido enquadramento da Impetrante na Medida Provisria, foi interposto recurso administrativo exclusivamente para garantir a sua correta execuo, nos termos dos 1 e 2 da Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc 06: vide fls. 1.9621.980 do Volume II). Diante do vnculo jurdico criado, com a garantia do direito reavaliao e reestruturao do projeto, a Impetrante voltou a nele aplicar recursos prprios em volume expressivo, que resultaram no avano das obras de instalao da sua unidade industrial (Doc 06: vide fls. 2.032-2.033 do Volume II). Entretanto, de forma surpreendente e sem ouvir previamente a Impetrante, a autoridade administrativa declarou nula a deciso anterior e indeferiu o seu enquadramento nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc 06: vide fls. 2.86-2.096 do volume II). De tal deciso a Impetrante recorreu autoridade superior, o Impetrado, que, acolhendo parecer da Advocacia-Geral da Unio pela manuteno da revogao do seu enquadramento na Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc 06: vide fls. 2.208-2.221 do Volume III), pelo despacho n. 34, negou provimento ao seu recurso administrativo (Doc 06: vide fls. 2.225 do Volume III). Esta a deciso que, em ltima instncia administrativa, viola direito lquido e certo da Impetrante. Intimada de tal deciso aos 10 de junho de 2011 (Doc 06: vide fls. 2.228 do Volume III), a Impetrante interpe o presente mandamus para a garantia de direito lquido e certo, ao ato jurdico perfeito, ao direito adquirido, ao devido processo legal e ao contraditrio, violados pela revogao de deciso administrativa que j tinha consolidado os seus efeitos, mediante reformatio in pejus e sem a sua oitiva a propsito da adoo de tal medida no mbito de recurso administrativo por ela interposto, com ofensa garantia prevista no pargrafo nico, do artigo 64, da Lei n. 9.784/1988 (fls. 2-4).

Alega violao do ato jurdico perfeito e do direito adquirido pela revogao de ato jurdico vinculado. Esclarece que, de forma arbitrria e totalmente equivocada, na oportunidade de apreciao de recurso administrativo interposto pela ora Impetrante, que visava exclusivamente definir o alcance das debntures passveis de prorrogao e dispensa de encargos, o Diretor do Departamento de Gesto dos Fundos de Investimento proferiu o inusitado Despacho de Saneamento Processual e declarou nulo o Despacho n. 1.579/2010 (Doc 06: vide fls. 2.086-2.096, do Volume II), pelo qual havia sido deferido o enquadramento da Impetrante nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001, e indeferiu a renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures,
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dele decorrentes (fls. 5-6). Tal ato foi confirmado pela autoridade coatora em ltima instncia administrativa. Ocorre que a prpria autoridade impetrada assumiu ter ocorrido uma revogao do ato administrativo pelo qual fora deferido o enquadramento da Impetrante nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001 (fl. 7). Ressalta que o deferimento do enquadramento da Impetrante nos benefcios da disposio legal acima citada decorreu do reconhecimento dos requisitos nela previstos: a empresa estava com projeto em fase de implantao; havia registro de ocorrncia de atrasos na liberao de recursos dos incentivos, relativamente ao cronograma originariamente aprovado; e no se podia imputar responsabilidade empresa pela ocorrncia (fl. 8). Por outro lado, o projeto Marlloy uma modalidade de contrato administrativo em que a Administrao e o particular pactuaram direitos e obrigaes com finalidade especfica: o financiamento da construo e instalao de uma usina de ligas no Maranho (fl. 8). Com isso, cuidando-se de ato administrativo negocial vinculado, a administrao no tem o poder discricionrio e livre para rever as deliberaes anteriores de acordo com a sua convenincia administrativa contempornea (fl. 10). Invoca, nessa parte, contrariedade aos artigos 2 e 64, pargrafo nico, da Lei n. 9.784/1999, 6 da Medida Provisria n. 2.199-14/2001 e 5, incisos XXXV, XXXVI, LIV, LXIX, da Constituio Federal. Alega, tambm, nulidade da deciso impetrada por ausncia de fundamentao, haja vista que expressa apenas uma concluso afirmativa no sentido de que empresa pode se imputada a responsabilidade pelo atraso no recebimento de recursos do Finor (fl. 15), sem motivao especfica para revogar a deciso administrativa da anterior direo da DGFI. Postula a concesso da segurana para determinar Autoridade Impetrada que restabelea a deciso administrativa de fls. 1.782-1.783 do Processo Sudene n. 35257/85 (fl. 28). Alternativamente, pede que sejam declaradas nulas as decises adotada no processo administrativo sem a observncia do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa, determinando que antes da adoo de qualquer medida revogatria de ato administrativo seja concedido administrada a oportunidade de prvia manifestao (fl. 28). Prestadas as informaes pela autoridade coatora (fls. 580-719), opinou o Dr. Joel Almeida Belo, Procurador Regional da Repblica (no exerccio da funo de Subprocurador-Geral da Repblica), assim:

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Diante do exposto, e considerando a ausncia de provas suficientes comprovao do direito lquido e certo dos impetrantes, a manifestao do Ministrio Pblico Federal , preliminarmente, pela aplicao do disposto no art. 329 do Cdigo de Processo Civil, extinguindo-se o processo sem julgamento do mrito, com base no art. 267, inciso VI, do mesmo cdigo, declarando a impetrante carecedora desta ao, e, no mrito, caso assim no se entenda, pela denegao da segurana, uma vez que inexiste violao de qualquer direito da impetrante, quanto mais de direito lquido e certo amparvel por esta via estreita escolhida (fls. 731-732).

O em. Ministro Benedito Gonalves, relator, concedeu o mandado de segurana para anular o ato atacado, restaurando-se o status quo ante. Em primeiro lugar, considerou que a reviso do ato que havia permitido o enquadramento da impetrante nas benesses previstas no art. 6 da MP n. 2.199/2001 foi uma medida absolutamente legtima, na qual a administrao, ao analisar o pedido de reconsiderao apresentado pela empresa e a documentao por ela juntada para acolhimento do pleito, verificara que o ato no deveria subsistir, pois teria sido praticado com base em premissa ftica falsa, qual seja, a de que o atraso na liberao dos recursos teria se dado sem a contribuio da empresa beneficiria, incidindo, ainda, o Enunciado n. 473 da Smula do Supremo Tribunal Federal. Igualmente, entendeu que no se vislumbraria falta de motivao especfica para a revogao da deciso anterior, porque tal medida teria se embasado em despacho proferido pelo Departamento de Gesto dos Fundos de Investimentos, que expressamente assentara, aps anlise da documentao constante dos autos, em especial o Relatrio de Fiscalizao, que a responsabilidade pelo atraso na liberao dos recursos oriundos do Finor deveria ser imputada empresa impetrante. Por ltimo, para conceder a segurana, ressaltou o em. relator que, quando os atos administrativos produzem efeitos na esfera de interesses individuais, mostrar-se-ia necessria a prvia instaurao de processo administrativo, garantindo-se a ampla defesa e o contraditrio, nos termos do art. 5, LV, da constituio Federal e do art. 2 da Lei n. 9.784/1999. Acrescentou que o pargrafo nico do art. 64 da Lei n. 9.784/1999 admitiria a possibilidade de reformatio in pejus no mbito da administrao, mas exigiria a prvia cientificao do administrado para se manifestar sobre a possibilidade de agravamento de sua situao, evitando-se, portanto, a surpresa com a deciso mais prejudicial. Sobre esse ltimo ponto, explicou que, no caso concreto, a impetrante no foi notificada para se manifestar previamente sobre a deciso que indeferira o
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pleito de enquadramento no benefcio previsto no art. 6 da Medida Provisria n. 2.199/2001. Afirmou, ainda, que, embora tenha havido recurso de tal deciso, cujos argumentos foram analisados e refutados pela administrao de forma bastante fundamentada, no h como desconsiderar que a impetrante teve um benefcio concedido e posteriormente anulado, sem que lhe tenha sido dada a oportunidade de se manifestar previamente em relao ilegalidade detectada. Vou divergir do voto do em. Ministro relator na parte relativa nulidade do processo administrativo, denegando a segurana. Inicio meu voto, exatamente por ser tema prejudicial aos demais, cuidando da alegao de nulidade decorrente da impossibilidade de revogao do ato administrativo antes da prvia manifestao da impetrante. Com efeito, em 19.11.2008, foi exarado o Parecer Interno DGFI n. 003/2008, propondo o acolhimento da pretenso da ora impetrante de enquadramento no art. 6 da MP n. 2.199-14/2001, assim recomendando autoridade superior:
I - prorrogar as debntures com carncia vincendas a partir de 24 de agosto de 2000, por um perodo de 96 (noventa e seis) meses, em atendimento ao disposto no 1 do artigo 6 da MP n. 2.199-14, prazo previsto para concluso do projeto, o qual poder ser prorrogado pelo Ministrio da Integrao Nacional, em atendimento ao disposto no 1 do artigo 6 da citada Medida Provisria; II - prorrogar, por igual perodo, os prazos de amortizao e vencimentos das debntures referidas na alnea anterior; III - estabelecer que a prorrogao de que trata os itens anteriores no se aplica s debntures j convertidas; IV - autorizar a empresa emissora a adotar as providncias legais pertinentes, ouvido o Bando do Nordeste, como operador do Finor; V - recomendar ao Bando do Nordeste o cumprimento do previsto nos 1 e 2 do artigo 6 da Medida Provisria n. 2.199-14, de 24 de agosto de 2001; VI - encaminhar ao Bando do Nordeste e empresa emissora cpia do presente parecer (fl. 619).

O parecer acima foi aprovado em Despacho s/n., proferido em 9.12.2008 (fl. 619). Em requerimento administrativo de 16.7.2009, ento, a ora impetrante deduziu argumentos e pedidos a respeito da melhor e da mais correta forma de cumprir o Parecer Interno DGFI n. 003/2008, concluindo que, diferentemente da concluso lanada na exposio de condicionantes, em 6.1.2009 (Ref:
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2009/0517-0008), emitida pela Superintendncia do Banco do Nordeste do Brasil, no h suporte jurdico para se manter excluda das prorrogaes a totalidade das debntures das sries A, B, C e D (fl. 156). Em requerimento administrativo de 12.8.2009, protocolado na mesma data, a impetrante reiterou a tese relativa prorrogao da totalidade das debntures (fls. 114-127). A Nota Tcnica n. 22/2009, de 9.10.2009, ao examinar o requerimento administrativo de 12.8.2009 e, detalhadamente, os fatos e os documentos constantes dos autos administrativos, ressaltou que esta GRR fica impossibilitada de concluir que o atraso do cronograma aprovado para implantao do projeto, seja imputado exclusivamente a empresa, acarretando o no atendimento de qualquer benefcio previsto nos instrumentos legais vigente sobre a matria, antes manifestao jurdica (fl. 628). Diante dos Despachos n. 39/2010 (fl. 630) e 328/2010 (fls. 632-633), nos quais se concluiu que a impetrante contribura para o atraso nas liberaes de recursos dos incentivos e, por consequncia, para o retardamento do cronograma estabelecido para o projeto, foi prolatado o Despacho n. 366/2010, em 22.4.2010, que indeferiu o pedido de prorrogao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures da empresa em tela (fls. 1.825 a 1.915), em conformidade com a Lei n. 9.126/1995 (fl. 635). Contra o Despacho n. 366/2010, ento, a ora impetrante interps o recurso administrativo de fls. 260-278, requerendo a prorrogao integral das debntures. Foi exarado o Despacho n. 1.579/2010, de 30.11.2010, com as seguintes recomendaes:
32. Conforme analisado, realmente houve atraso na liberao de recursos dos incentivos, bem como, empresa pode ser imputada a responsabilidade por essa ocorrncia, visto que, conforme o Relatrio de Fiscalizao n. 75/95 (fl. 404), fica claro que a falta de recursos prprios e a inviabilidade na obteno de recursos de terceiros motivaram o ritmo lento na implantao do projeto. 33. Dessa forma, percebe-se que, luz da legislao citada, a beneficiria no poderia usufruir do art. 6 da MP n. 2.199-14/2001. Portanto, constata-se a necessidade de anular o Despacho s/n. folha 1.783, que aprovou o Parecer Interno DGFI n. 003/08, uma vez que a administrao pblica deve anular seus prprios atos, quando eivados de vcios que os tornam ilegais (art. 53 da Lei n. 9.784/1999, grifo nosso). [...]

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36. Ante os fatos apresentados, e considerando a obrigao da Administrao Pblica em anular seus atos eivados de vcios que os tornem ilegais, recomendo que se declare nulo o Despacho s/n. fl. 1.783, que aprovou o Parecer Interno DGFI n. 003/08, tornando-se, consequentemente, sem efeitos os atos dele decorrentes. Destarte, os possveis efeitos que poderiam ser produzidos pelo Parecer aprovado pelo Despacho s/n. folha 1.783 no chegaram a ocorrer. 37. Recomendo ainda o indeferimento do pleito reiterado pela empresa em 7 de novembro de 2008, quanto ao seu enquadramento no benefcio previsto no artigo 6 da MP n. 2.199-14/2001, uma vez que empresa pode ser imputada a responsabilidade pelo atraso na liberao de recursos do Finor (fls. 647-648).

Com base no Despacho n. 1.579/2010, ento, foi proferido o Despacho n. 1.644/2010, de 7.12.2010, que efetivamente decidiu assim:
a) Declarar nulo o Despacho s/n. folha 1.783, que aprovou o Parecer Interno DGFI n. 003/08, tornando sem efeito, consequentemente, os atos dele decorrentes; b) Indeferir o pleito de renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures emitidas em favor do Fundo de Investimentos do Nordeste - Finor, protocolado em 27 de novembro de 2000 (fl. 984) e posteriormente reiterado pela empresa em 7 de novembro de 2008, com base na Portaria n. 1.912, de 5.12.2007, na forma de pedido de enquadramento no benefcio previsto no artigo 6 da Medida Provisria - MP n. 2.199-14 de 24 de agosto de 2001 (fls. 1.764 e 1.765), uma vez que lhe pode ser imputada a responsabilidade pelo atraso na liberao dos recursos do Finor (fl. 653).

Sem dvida, o Despacho n. 1.644/2010, alm de indeferir os pedidos administrativos de fls. 114-127 e 148-158, relativos melhor forma de aplicar o Parecer Interno DGFI n. 003/08, anulou o prprio parecer, mediante o nico fundamento de que a impetrante tambm responsvel pelo atraso na liberao dos recursos do Finor, no se enquadrando na norma do art. 6 da MP n. 2.199/2001, relativa prorrogao das debntures. Contra o Despacho n. 1.644/2010, foi interposto o recurso administrativo de fls. 240-451, de 19.1.2011, pela ora impetrante, ressaltando tambm que, ao apreciar o recurso administrativo anterior, a administrao reformou para pior sua deciso anterior (fl. 424). No tocante ao ltimo recurso administrativo, ento, foi proferido o longo e detalhado Despacho n. 228/2011, em 23.2.2011, concluindo estar comprovado que a benefciria no atende a todos os requisitos necessrios para fazer jus aos benefcios do art. 6 da MP n. 2.199-14, visto que empresa pode ser imputada a responsabilidade pelo atraso no recebimento de recursos do Finor (fl. 668).
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Igualmente, a Advocacia-Geral da Unio, em aprofundada manifestao de 3.5.2011, opinou pelo acolhimento do Despacho n. 228/2011 (fls. 670-682), e o Ministro de Estado da Integrao Nacional negou provimento ao ltimo recurso administrativo, de fls. 420-451. Efetivamente, no h nenhuma nulidade ou cerceamento do direito de defesa. O Despacho n. 366/2010, objeto do primeiro recurso administrativo (fls. 260-278), indeferiu o pedido de prorrogao com base nos Despachos n. 39/2010 (fl. 630) e 328/2010 (fls. 632-633), nos quais j se havia concludo que a impetrante contribura para o atraso nas liberaes de recursos dos incentivos e, por consequncia, para o retardamento do cronograma estabelecido para o projeto, no se enquadrando nos benefcios da norma do art. 6 da MP n. 2.199/2001. Tambm o Despacho n. 1.644/2010, atacado no segundo processo administrativo, igualmente se encontra amparado no nico fundamento de ter a impetrante contribudo para o atraso nas liberaes dos recursos do Finor. Ora, tendo-se detectado, na instncia administrativa, que a impetrante no se enquadrava nos benefcios da norma do art. 6 da MP n. 2.199/2001, outra no poderia ser a soluo do feito administrativo: indeferir o pedido de prorrogao da totalidade das debntures e, principalmente, revogar/anular o Despacho s/n. que havia aprovado o Parecer Interno DGFI n. 003/2008, o qual servira de base, exatamente, para o mencionado pedido de prorrogao. Em outras palavras, uma deciso no sobrevive sem a outra, ausente o requisito ftico comum que as amparava. Cerceamento do direito de defesa, portanto, no est caracterizado. Alm de a impetrante ter podido discutir, em dois recursos administrativos, o tema ftico central relativo responsabilidade pelo atraso nas liberaes de recursos, a revogao/anulao do Despacho s/n. mera consequncia do referido tema, diante do que dispe o art. 53 da Lei n. 9.784/1999, com o seguinte teor:
Art. 53. A administrao deve anular seus prprios atos, quando eivados de vcio de legalidade, e pode revog-los por motivo de convenincia ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos.

Observo que nem mesmo cabe anular o processo administrativo com base no art. 64, pargrafo nico, da Lei n. 9.784/1999, que dispe:
Art. 64. O rgo competente para decidir o recurso poder confirmar, modificar, anular ou revogar, total ou parcialmente, a deciso recorrida, se a matria for de sua competncia.
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Pargrafo nico. Se da aplicao do dispositivo neste artigo puder decorrer gravame situao do recorrente, este dever ser cientificado para que formule suas alegaes antes da deciso.

que, conforme deixei claro acima, antes mesmo da interposio do primeiro recurso administrativo e do prprio Despacho n. 1.644/2010, j havia a administrao concludo que a impetrante contribura para o atraso nas liberaes de recursos dos incentivos e, por consequncia, para o retardamento do cronograma estabelecido para o projeto, no se enquadrando nos benefcios da norma do art. 6 da MP n. 2.199/2001 (Despachos n. 366/2010, 39/2010 e 328/2010). Ou seja, antes do julgamento do primeiro recurso, j poderia e deveria a impetrante ter-se manifestado sobre o tema. Cerceamento do direito de defesa e do contraditrio no est, repito, caracterizado. No mais, quanto possibilidade de a administrao rever os seus atos quando ilegais e com relao suficiente fundamentao das decises administrativas, acompanho o voto do em. Ministro relator, repelindo as teses contidas no mandado de segurana. Ante o exposto, denego a segurana. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Sr. Presidente, pelo que percebo agora no voto-vista, a empresa participou desse processo que resultou no indeferimento final da sua postulao. Peo vnia ao Sr. Ministro Relator para acompanhar a divergncia. Sob o aspecto formal de no participao no processo, essa questo realmente no est demonstrada. Acompanho a divergncia, denegando a ordem em mandado de segurana. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Senhor Presidente, tambm acompanhei atentamente os votos precedentes. Verifiquei que a razo do desenquadramento da empresa em determinada faixa de benefcios de incentivos para o desenvolvimento regional se deu por atraso no cronograma de
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execuo fsica de obras ou no calendrio de aportes financeiros, tanto por parte do empreendedor, como por parte dos repasses do Finor. 2. No sei se a empresa participou ou no, se deu causa ou no, a essas anormalidades indesejveis no processo de desenvolvimento regional. O que eu sei, por informao do voto do Senhor Ministro Relator e tambm pelo privilgio de ele sentar-se minha direita, que a empresa s teve a oportunidade de recorrer, ou seja, a empresa participou do processo de revogao do benefcio, pelo menos na faixa que se encontrava, somente na fase recursal. Da porque o meu voto no sentido de assegurar ao grupo empreendedor, ou seja, empresa, a participao efetiva no devido processo desde a sua instaurao, evidentemente, obviamente, sem indicar qual deva ser o seu resultado. Tem que se apurar devidamente se a empresa foi ou no, e em que medida, se tiver sido, causadora dos eventos que recomendaram ou que determinaram o seu reenquadramento em outra faixa de incentivo. 3. Peo vnia a douta divergncia para votar com o Senhor Ministro Relator, concedendo a ordem em mandado de segurana por essas razes que aqui sumariei. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Sr. Presidente, ouvi os votos bem escorreitos, e eu, com absoluta vnia do Sr. Ministro Relator, ficarei com a divergncia. Vislumbro, aqui, nos autos, eletronicamente, todos os procedimentos administrativos que tiveram a participao da empresa do comeo ao fim; isso est s fls. 260 a 288, 420 a 451. Com todas as vnias, vou acompanhar a divergncia, denegando a ordem em mandado de segurana.

RECURSO ESPECIAL N. 1.205.277-PB (2010/0146012-4) Relator: Ministro Teori Albino Zavascki Recorrente: Fazenda Nacional
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Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Recorrido: Danielita Pinto de Morais e outros Advogado: Ivana Ludmilla Villar Maia EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Fundo PIS/Pasep. Diferena de correo monetria. Demanda. Prazo prescricional quinquenal (art. 1 do Decreto n. 20.910/1932). 1. de cinco anos o prazo prescricional da ao promovida contra a Unio Federal por titulares de contas vinculadas ao PIS/Pasep visando cobrana de diferenas de correo monetria incidente sobre o saldo das referidas contas, nos termos do art. 1 do DecretoLei n. 20.910/1932. Precedentes. 2. Recurso Especial a que se d provimento. Acrdo sujeito ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ n. 08/2008. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Ressalvou o seu ponto de vista o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 27 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Teori Albino Zavascki, Relator
DJe 1.8.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 5 Regio que, em
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demanda objetivando o pagamento de diferenas de correo monetria em saldo de conta do PIS/Pasep, decidiu que (a) a Unio Federal, por ser gestora do Programa, est legitimada para figurar no plo passivo; (b) a prescrio da ao de cobrana das parcelas relativas ao Pasep trintenria, por simetria com o FGTS (fl. 156) e (c) devida a incidncia dos expurgos inflacionrios de 42,72% (IPC de jan/89) e 44,80% (IPC de abril/89) sobre as contas do PIS/ Pasep dos apelantes (fl. 158). Opostos embargos de declarao, foram rejeitados (fls. 171-176). Nas razes do recurso especial (fls. 180-188), a recorrente aponta violao aos seguintes dispositivos: (a) art. 535, II, do CPC, pois, mesmo com a oposio dos embargos de declarao, no foram sanados os vcios apontados, e (b) 1 do Decreto n. 20.910/1932, ao fundamento de que prescrevem em cinco anos todas as aes contra a Fazenda Nacional (fl. 186) e dado o decurso de mais de cinco anos entre o perodo de aplicao dos ndices de correo monetria pleiteados (89 e 90) e o ajuizamento da ao (28.3.2005), resta configurada a prescrio da pretenso de pagamento dos valores tidos por expurgados (fl. 187). Em contra-razes (fls. 194-201), os recorridos sustentam que no foram atendidos os requisitos legais para interposio do recurso, que, portanto, no pode ser conhecido. No mrito, postulam a integral manuteno do julgado. Recurso admitido na origem sob o regime do art. 543-C do CPC (fl. 203). Ouvido o Ministrio Pblico, seu parecer foi pelo provimento do recurso (fls. 217-221). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki (Relator): 1. O recurso atende os requisitos de admissibilidade, o que impe o seu conhecimento. 2. No h nulidade por omisso no acrdo que decide de modo integral e com fundamentao suficiente a controvrsia posta. Foi o que ocorreu no caso. Nada do que foi submetido apreciao do Tribunal deixou de ser examinado e decidido, fudamentadamente. Afasta-se, assim, a alegao de ofensa ao art. 535 do CPC. 3. Sobre a questo prescricional objeto do recurso, firme a jurisprudncia do STJ no sentido de que, em se tratando de demanda promovida contra a
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Unio por titulares de contas vinculadas ao PIS/Pasep visando cobrana de diferenas de correo monetria, o prazo de prescrio o de cinco anos, nos termos previstos no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932. Nesse sentido, os seguintes precedentes:
Tributrio. Agravo regimental no agravo de instrumento. PIS/Pasep. Expurgos inflacionrios. Natureza indenizatria. Prescrio quinquenal. Art. 1 do DL n. 20.910/1932. Jurisprudncia das Turmas de Direito Pblico. 1. O prazo prescricional a se observar em ao de cobrana de expurgos inflacionrios de contas individuais do PIS/Pasep o prazo quinquenal, nos termos do artigo 1 do Decreto-Lei n. 20.910/1932. Precedentes: REsp n. 940.216RS, Rel. Ministra Denise Arruda, Primeira Turma, DJe 17.9.2008; REsp n. 991.549RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 6.11.2007, DJ 26.11.2007; AgRg no Ag n. 848.861-SP, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 3.9.2008; AgRg no REsp n. 748.369-SP, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma, DJ 15.5.2007. 2. No caso dos autos, a pretenso dos substitudos concernente correo dos valores depositados em suas contas, com a aplicao dos percentuais de 42,72% e 44,80% correspondentes aos meses de janeiro de 1989 e abril de 1990, encontrase fulminada pela prescrio, porquanto transcorridos mais de cinco anos entre o termo inicial (data a partir da qual se deixou de ser feito o creditamento da ltima diferena pleiteada) e o ajuizamento da ao, em 4.3.2005. 3. Agravo regimental no provido. (AgRg no Ag n. 976.670-PB, 1 T., Min. Benedito Gonalves, DJe de 12.3.2010) Tributrio. Agravo regimental em agravo de instrumento. Pasep. Correo monetria. Relao no-tributria. Prazo prescricional qinqenal. Aplicao do Decreto n. 20.910/1932. Termo inicial. Data do ltimo ndice pleiteado. 1. A jurisprudncia desta Corte Superior pacfica quanto no-aplicao do prazo prescricional trintenrio s hipteses em que se busca, com o ajuizamento da ao, a correo monetria dos saldos das contas do PIS/Pasep, haja vista a inexistncia de semelhana entre esse programa e o FGTS. Assim, o prazo prescricional qinqenal, nos termos do artigo 1, do Decreto n. 20.910/1932. Precedentes. 2. O termo inicial do prazo prescricional a data a partir do qual deixou de ser feito o creditamento da ltima diferena pleiteada (fevereiro de 1991). No caso concreto, entre a data do ltimo ndice invocado na petio inicial e a do ajuizamento da ao transcorreram mais de 05 (cinco) anos, consumando-se a prescrio. 3. Agravo Regimental no provido. (AgRg no Ag n. 848.861-SP, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 3.9.2008)

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No mesmo sentido: EDcl no AgRg no REsp n. 610.034-PA, 2 T., Min. Humberto Martins, DJe de 28.5.2008; REsp n. 745.498-SP, 1 T., Min. Denise Arruda, DJ de 30.6.2006; e REsp n. 991.549-RS, 1 T., Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 26.11.2007, este assim ementado:
Administrativo e Processual Civil. Recurso especial. Fundo PIS/Pasep. Diferena de correo monetria. Demanda proposta pelos titulares das contas individuais. Relao jurdica litigiosa sem natureza tributria. Prazo prescricional quinquenal (Decreto n. 20.910/1932). 1. Relativamente ao Fundo PIS/Pasep cumpre distinguir duas espcies de relaes jurdicas: uma, (a) a que vincula o Fundo (como sujeito ativo) e as empresas contribuintes (como sujeitos passivos), que tem por objeto uma prestao de natureza tributria (contribuio social - CF, art. 239); e outra, (b) a que vincula o PIS/Pasep (como sujeito passivo) e os trabalhadores titulares das contas individuais (como sujeitos ativos), que tem por objeto prestaes de natureza no-tributria. 2. Tratando-se de demanda promovida por titulares de contas vinculadas ao PIS/Pasep em que se pleiteia a incidncia dos expurgos inflacionrios no saldo das referidas contas - portanto, relao jurdica de natureza no-tributria - e figurando a Unio como r, o prazo prescricional a ser observado o de cinco anos, estabelecido no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932. Precedentes. 3. Recurso especial a que se d provimento.

Invoquei, na oportunidade, voto-vista proferido no REsp n. 424.867-SC, 1 Turma, DJ de 21.2.2005, em que essa essencial distino foi apresentada nos seguintes termos:
Com efeito, relativamente ao Fundo PIS/Pasep possvel identificar um plexo variado de relaes jurdicas, das quais, para o que aqui interesse, duas podem ser destacadas: uma, (a) a que vincula o Fundo (como sujeito ativo) e as empresas contribuintes (como sujeitos passivos), que tem por objeto uma prestao de natureza tributria (contribuio social - CF, art. 239); e outra, (b) a que vincula o PIS/Pasep (como sujeito passivo) e os trabalhadores titulares das contas individuais (como sujeitos ativos), que tem por objeto prestaes de natureza no-tributria. toda evidncia, essa segunda relao jurdica no tem natureza tributria, at porque o credor o trabalhador e o devedor o Fundo. Ora, a demanda aqui posta est fundada no cumprimento da prestao devida pelo fundo ao contribuinte, ou seja, nela no se discute a exigibilidade de prestao de natureza tributria, mas de uma prestao cujo credor o trabalhador, pessoa fsica. Correta, portanto, no particular, a sentena de primeiro grau, da lavra do Juiz Federal Hildo Nicolau Peron, confirmada no acrdo recorrido, que afastou a preliminar de irregularidade na indicao do representante da Unio,
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acentuando: a Carta Magna restringiu o mbito de atuao da ProcuradoriaGeral da Fazenda Nacional s questes envolvendo a execuo da dvida ativa de natureza tributria. (...) Ento, por no estar em discusso um crdito tributrio mas a simples correo de uma conta particular do Pasep de ter-se que a competncia para a defesa da Unio recai sobre os advogados da Unio, os quais tm a representao judicial residual (fl. 76-84). Coerente com essa mesma linha de entendimento, de se restabelecer a sentena de primeiro grau no que se refere ao prazo prescricional. Realmente, aqui no est em questo a relao tributria que envolve as empresas (devedoras da contribuio) e o Fundo PIS/Pasep (seu credor). No tem pertinncia, portanto, invocar o prazo prescricional das obrigaes decorrentes dessa relao. Aqui, o que se tem uma demanda promovida por titular da conta individual do PIS/ Pasep, contra ao Unio - de natureza indenizatria, segundo salientado na inicial - em que se pede o pagamento de diferenas de prestao creditada a menor. Ora, tratando-se de demanda promovida contra a Unio, o prazo prescricional rege-se pelo Decreto n. 20.919/1932, cujo artigo 1 estabelece: as dvidas passivas da Unio, dos Estados e dos Municpios, bem assim todo e qualquer direito ou ao contra a Fazenda Federal, estadual ou municipal, seja qual for a sua natureza, prescrevem em cinco anos contados da data do ato ou fato do qual se originaram. Quanto ao termo inicial desse prazo, aplica-se o princpio da actio nata: marcado pela data a partir da qual o demandante poderia ter intentado a demanda. No caso, a data em que ocorreu o alegado creditamento em valor menor que o pretendido. Conforme salientou a sentena, o titular da conta era devidamente informado do valor da sua conta em cada oportunidade que se realizava o crdito (os extratos respectivos foram, alis, juntados com a inicial). luz destes parmetros, verifica-se que, no caso dos autos, encontram-se prescritas as parcelas pleiteadas no que se refere s diferenas correspondentes aos meses de junho de 1987 a abril de 1990, j que a presente ao foi proposta em 15.2.1996. Nessa linha de considerao, os seguintes precedentes: Processual Civil. Agravo regimental. Ausncia de prequestionamento. Smula n. 211-STJ. Dissdio pretoriano. Cotejo analtico. (...) 3. O Pasep uma contribuio social em que se pode identificar dois tipos de relao jurdica: a de natureza tributria, que vincula o sujeito ativo - entes, entidades e orgos pblicos - ao sujeito passivo - empresas - e a de natureza no-tributria, que vincula o sujeito ativo - empresas - ao sujeito passivo - beneficirios. 4. Tratando-se de ao de cobrana dos expurgos inflacionrios proposta por servidores pblicos, portanto, de natureza no-tributria, porquanto os

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credores so os servidores pblicos, pessoas fsicas, e a devedora a Unio, instituidora do programa, o prazo prescricional qinqenal, nos termos do artigo 1 do Decreto n. 20.919/1932. 5. Agravo regimental improvido. (AgRg no Ag n. 784.078-SP, 2 Turma, Min. Castro Meira, DJ de 29.9.2006) Recurso especial. Tributrio. Pasep. Correo monetria. Relao no-tributria. Prazo prescricional qinqenal. Aplicao do Decreto n. 20.910/1932. Recurso desprovido. 1. A jurisprudncia desta Corte Superior pacfica quanto noaplicabilidade do prazo prescricional trintenrio para as hipteses em que se busca, com o ajuizamento da ao, a correo monetria dos saldos das contas do PIS/Pasep, haja vista a inexistncia de semelhana entre esse programa e o FGTS. 2. Verificada divergncia quanto ao prazo prescricional aplicvel a hipteses como a dos autos - decenal ou qinqenal - ou, ainda, acerca da legislao de regncia - Cdigo Tributrio Nacional ou o Decreto n. 20.910/1932. 3. Conforme orientao firmada no Supremo Tribunal Federal, a contribuio ao Pasep passou a ter natureza tributria com o advento da Constituio Federal de 1988, tornando-se obrigatrio seu recolhimento pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios (AgRg no RE n. 378.144PR; AgRg no RE n. 376.082-PR; ACO n. 580-MG; AgRg na Pet n. 2.665-RS; ACO n. 471-PR). Assim, no h dvidas de que a relao existente entre tais entes e o Fundo PIS/Pasep (seu credor) de natureza tributria, sendo regida pelo Cdigo Tributrio Nacional quanto ao prazo decadencial ou prescricional, dentre outros assuntos. Entretanto, no se h de confundir a relao jurdica descrita com aquela existente entre o titular de conta individual do Pasep, que pretende a aplicao de expurgos inflacionrios, e a Unio, pois, nesse caso, a relao jurdica tem natureza indenizatria, inexistindo a figura dos sujeitos ativo e passivo de uma obrigao tributria. 4. Em casos como o dos autos, portanto, haja vista a inexistncia de norma especfica tratando da matria, o prazo prescricional a ser observado qinqenal, tal como previsto no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932. 5. Recurso especial desprovido. (REsp n. 745.498-SP, 1 Turma, Min. Denise Arruda, DJ de 30.6.2006)

4. No caso concreto, a ao foi proposta em 26.7.2005, razo pela qual, na linha do entendimento sustentado, est configurada a prescrio. 5. Diante do exposto, dou provimento ao recurso especial para restabelecer a sentena de primeiro grau. Considerando tratar-se de recurso submetido ao regime do art. 543-C, determina-se o envio do inteiro teor do presente acrdo, devidamente publicado:
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(a) aos Tribunais Regionais Federais (art. 6 da Resoluo STJ n. 08/2008), para cumprimento do 7 do art. 543-C do CPC; (b) Presidncia do STJ, para os fins previstos no art. 5, II da Resoluo STJ n. 08/2008; (c) Comisso de Jurisprudncia, com proposta de aprovao de smula nos seguintes termos: de cinco anos o prazo prescricional da ao promovida contra a Unio Federal por titulares de contas vinculadas ao PIS/Pasep visando cobrana de diferenas de correo monetria incidente sobre o saldo das referidas contas. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.244.182-PB (2011/0059104-1) Relator: Ministro Benedito Gonalves Recorrente: Universidade Federal da Paraba Procurador: Joo Abrantes Queiroz e outro(s) Recorrido: Marcos Jacome de Almeida Advogado: Fenelon Medeiros Filho

EMENTA Administrativo. Recurso especial. Servidor pblico. Art. 46, caput, da Lei n. 8.112/1990 valores recebidos indevidamente por interpretao errnea de lei. Impossibilidade de restituio. Boa-f do administrado. Recurso submetido ao regime previsto no artigo 543-C do CPC. 1. A discusso dos autos visa definir a possibilidade de devoluo ao errio dos valores recebidos de boa-f pelo servidor pblico, quando pagos indevidamente pela Administrao Pblica, em funo de interpretao equivocada de lei. 2. O art. 46, caput, da Lei n. 8.112/1990 deve ser interpretado com alguns temperamentos, mormente em decorrncia de princpios gerais do direito, como a boa-f.
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3. Com base nisso, quando a Administrao Pblica interpreta erroneamente uma lei, resultando em pagamento indevido ao servidor, cria-se uma falsa expectativa de que os valores recebidos so legais e definitivos, impedindo, assim, que ocorra desconto dos mesmos, ante a boa-f do servidor pblico. 4. Recurso afetado Seo, por ser representativo de controvrsia, submetido a regime do artigo 543-C do CPC e da Resoluo n. 8-STJ. 5. Recurso especial no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. A Sra. Ministra Eliana Calmon e os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho e Mauro Campbell Marques votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciado o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 10 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 19.10.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto pela Universidade Federal da Paraba, com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 5 Regio, assim ementado (fl. 87):
Administrativo. Servidor pblico. Incabimento de devoluo de valores recebidos de boa-f, no pagamento de proventos, por erro exclusivo da administrao pblica. I. No cabe devoluo ao Errio, como preceitua o artigo 46 da Lei n. 8.112/1990, de valores recebidos por servidor pblico, se estes forem obtidos de boa-f e pagos indevidamente por erro exclusivo da Administrao Pblica. II. Remessa oficial e apelao improvidas.
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Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO

Trata-se, na origem, de mandado de segurana impetrado contra ato do Superintendente de Recursos Humanos da Universidade Federal da Paraba, visando a expedio de ordem judicial para que a autoridade impetrada se abstenha de efetuar desconto de parcelas pagas indevidamente pela Administrao ao servidor. Nas razes do apelo especial, a Universidade sustenta violao ao art. 46 da Lei n. 8.112/1990, com redao dada pela MP n. 2.225-45, de 4.9.2001, ao argumento de que independentemente de ter ocorrido ou no boa-f, o servidor deve repor ao errio os valores recebidos de forma indevida. Informa que, no caso em anlise, diante da constatao pela ControladoriaGeral da Unio do pagamento indevido de Vantagem Pecuniria IndividualVPI, no valor de R$ 59,87 (cinquenta e nove reais e oitenta e sete centavos), foi comunicao ao ora recorrido a excluso da mencionada vantagem de sua folha de pagamento, bem como que os valores pagos indevidamente deveriam ser repostos ao errio. Sem contrarrazes (Certido fl. 117). O recurso especial foi admitido como representativo de controvrsia pelo Tribunal de origem (fl. 121). Em face da distribuio dos autos minha relatoria, confirmei a submisso do tema ao regime dos denominados recursos repetitivos, bem como a afetao da demanda Primeira Seo do STJ, nos termos da Resoluo/STJ n. 8/2008 (fl. 130). s fls. 135-139, o Ministrio Pblico Federal, por meio de Parecer da lavra do ilustre Subprocurador-Geral da Repblica, Wallace de Oliveira Bastos, opinou pelo no seguimento do recurso especial. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): A discusso dos autos visa definir a possibilidade de devoluo ao errio dos valores recebidos de boaf pelo servidor pblico, quando pagos indevidamente pela Administrao Pblica, em funo de interpretao equivocada de lei. Com efeito, o art. 46, caput, da Lei n. 8.112/1990 prev a possibilidade de reposio ao errio de pagamento feito indevidamente ao servidor pblico, aps a prvia comunicao ao servidor pblico ativo, aposentado ou pensionista. In verbis:
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Art. 46. As reposies e indenizaes ao errio, atualizadas at 30 de junho de 1994, sero previamente comunicadas ao servidor ativo, aposentado e pensionista, para pagamento, no prazo mximo de trinta dias, podendo ser parceladas, a pedido do interessado.

Contudo, est regra tem sido interpretada pela jurisprudncia desta Corte Superior com alguns temperamentos, mormente em decorrncia de princpios gerais do direito, como a boa-f, que acaba por impedir que valores pagos de forma indevida sejam devolvidos ao errio. Vejamos os seguintes precedentes:
Administrativo. Processual Civil. Embargos de declarao no recurso ordinrio em mandado de segurana. Servidores pblicos. Restituio de valores pagos em virtude de liminar. Possibilidade. Pagamento indevido por erro da Administrao. Recebimento de boa-f. Verba de carter alimentar. Devoluo. No cabimento. Ambos os embargos rejeitados. 1. Nos termos do art. 535 do CPC, os embargos de declarao so cabveis para modificar o julgado que se apresentar omisso, contraditrio ou obscuro, bem como para sanar possvel erro material existente na deciso, o que no ocorre no presente caso. 2. Valores pagos pela Administrao Pblica em virtude de deciso judicial provisria, posteriormente cassada, devem ser restitudos, sob pena de enriquecimento ilcito por parte dos servidores beneficiados (REsp n. 725.118-RJ, Rel. Min. Paulo Gallotti, Sexta Turma, DJ 24.4.2006). 3. Descabe restituio de valores recebidos de boa-f pelo servidor em decorrncia de errnea interpretao ou m aplicao da lei pela Administrao Pblica. Precedentes. 4. Ambos os embargos de declarao rejeitados (EDcl no RMS n. 32.706-SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, julgado em 25.10.2011, DJe 9.11.2011, grifo nosso). Administrativo. Agravo regimental. Administrao Pblica. Pagamento de vantagem pecuniria indevida. Servidor pblico. Boa-f. Inadequada interpretao e aplicao da lei. Ressarcimento ao errio. Impossibilidade. Precedentes. 1. A agravante no trouxe nenhum argumento novo capaz de infirmar a deciso agravada, pelo que ela merece ser mantida por seus prprios fundamentos. 2. O acrdo recorrido no merece reforma, por haver proferido julgado em consonncia com o entendimento pacfico desta Corte Superior segundo o qual os valores percebidos por servidor pblico de boa-f, por inadequada interpretao e aplicao da lei, pela Administrao Pblica, no so passveis de reposio ao errio.

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3. Agravo regimental no provido (AgRg no Ag n. 1.397.671-RS, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 15.8.2011, grifo nosso). Administrativo. Servidor pblico. Pagamento de vantagem indevida. Boa-f. Interpretao errnea de lei. Restituio. Impossibilidade. A jurisprudncia desta Corte firme quanto impossibilidade de restituio de valores recebidos de boa-f que foram pagos pela Administrao Pblica em decorrncia de interpretao errnea, deficiente ou equivocada da lei. Precedentes: AgRg no REsp n. 1.204.747-ES, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 26.10.2010, DJe 5.11.2010; AgRg no REsp n. 957.622-ES, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 22.6.2010, DJe 9.8.2010; AgRg no REsp n. 963.437-DF, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgado em 19.8.2008, DJe 8.9.2008; EREsp n. 711.995-RS, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, Terceira Seo, julgado em 26.3.2008, DJe 7.8.2008. Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.266.592-RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 13.9.2011, grifo nosso). Recurso especial. Administrativo. Ao civil pblica. Ressarcimento por danos causados ao errio decorrentes de pagamento de vantagem pecuniria indevida servidoras aposentadas. Interpretao equivocada da lei. Ilegalidade reconhecida judicialmente. Improbidade administrativa do agente pblico no caracterizada. Ausncia de demonstrao de dolo ou culpa. Descabimento da imposio de obrigao solidria de ressarcir os cofres pblicos. Impossibilidade de restituio pelas rs dos valores recebidos indevidamente. Boa-f. [...] 3. A jurisprudncia desta Corte tem flexibilizado a obrigao de reposio aos cofres pblicos do que foi pago de forma equivocada, por inadequada interpretao e aplicao da lei, nos casos em que reste evidenciada a boa-f do servidor. 4. Recurso Especial no provido (REsp n. 1.190.740-MG, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 3.8.2010, DJe 12.8.2010, grifo nosso). Agravo regimental em agravo de instrumento. Direito Processual Civil e Administrativo. Violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. Omisso. Inocorrncia. Reposio ao errio. Incabimento. Boa-f do servidor. [...] 2. Decidindo o Tribunal a quo a questo posta, relativa impossibilidade do ressarcimento ao errio dos valores recebidos de boa-f pelo servidor, no h falar em violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil, ausncia de omisso qualquer a ser suprida. 3. Revendo entendimento anterior, este Superior Tribunal de Justia passou a afirmar o incabimento da reposio dos valores pagos indevidamente pela
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Administrao Pblica em virtude de inadequadas interpretao e aplicao da lei, em face da presuno da boa-f dos servidores no recebimento dos valores. 4. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n. 1.030.125-MA, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Sexta Turma, julgado em 12.6.2008, DJe 1.9.2008, grifo nosso). Administrativo. Agravo regimental. Pagamento indevido efetuado pela Administrao e recebido de boa-f pelo servidor. Restituio dos valores. Inviabilidade. Nova orientao desta Corte. Firmou-se o entendimento, a partir do julgamento do REsp n. 488.905-RS, por esta Quinta Turma, no sentido da inviabilidade de restituio dos valores erroneamente pagos pela Administrao - em virtude de desacerto na interpretao ou m aplicao da lei - quando verificada a boa-f dos servidores beneficiados. Precedentes. Agravo regimental desprovido (AgRg nos EDcl no Ag n. 785.552-RS, Rel. Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 21.11.2006, DJ 5.2.2007, grifo nosso). Mandado de segurana. Decadncia. Inocorrncia. Leso de trato sucessivo. Administrativo. Reposio ao errio de valores pagos indevidamente. Boa-f. 1. Em se cuidando de reposio ao Errio, mediante descontos mensais, a leso se renova ms a ms, nada importando, para fins de decadncia, o tempo do ato administrativo que ordenou a restituio dos valores pagos indevidamente ao servidor pblico. 2. Consoante recente posicionamento desta Corte Superior de Justia, incabvel o desconto das diferenas recebidas indevidamente pelo servidor, em decorrncia de errnea interpretao ou m aplicao da lei pela Administrao Pblica, quando constatada a boa-f do beneficiado. (REsp n. 645.165-CE, Relatora Ministra Laurita Vaz, in DJ 28.3.2005). 3. Ordem concedida (MS n. 10.740-DF, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Terceira Seo, julgado em 9.8.2006, DJ 12.3.2007, grifo nosso). Embargos de declarao no recurso em mandado de segurana. Administrativo. Servidores pblicos. Valores pagos a maior pela Administrao. Art. 46 da Lei n. 8.112/1990. Boa-f do beneficiado. Restituio. Inviabilidade. 1. incabvel o desconto das diferenas recebidas indevidamente pelo servidor, em decorrncia de errnea interpretao ou m aplicao da lei pela Administrao Pblica, quando constatada a boa-f do beneficiado. Precedentes desta Corte. 2. Embargos de declarao acolhidos com efeitos modificativos. Recurso ordinrio provido (EDcl no RMS n. 12.393-PR, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 5.5.2005, DJ 6.6.2005, grifo nosso).

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Conforme narrado pelo Tribunal de origem (fls. 83), o caso dos autos se restringe somente a possibilidade de devoluo ao errio de valores recebidos indevidamente por errnea interpretao da lei por parte da Administrao Pblica. Quanto ao ponto, tem-se que quando a Administrao Pblica interpreta erroneamente uma lei, resultando em pagamento indevido ao servidor, criase uma falsa expectativa de que os valores recebidos so legais e definitivos, impedindo, assim, que ocorra desconto dos mesmos, ante a boa-f do servidor pblico. Este inclusive o posicionamento do Supremo Tribunal Federal:
Mandado de segurana. Morte de um dos impetrantes. Impossibilidade de habilitao de herdeiros, facultado o uso das vias ordinrias. Extino sem julgamento de mrito. Tomada de contas perante o Tribunal de Contas da Unio. Lei n. 8.443/1992. Norma especial em relao Lei n. 9.784/1999. Decadncia, inocorrncia. Imposto de renda sobre juros de mora decorrentes de atraso no pagamento de vencimentos. Devoluo de valores que, retidos na fonte indevidamente pela unidade pagadora, foram restitudos pela mesma no ms seguinte. Dvida quanto interpretao dos preceitos atinentes matria. Segurana concedida. 1. O mandado de segurana no admite a habilitao de herdeiros em razo do carter mandamental do writ e da natureza personalssima do direito postulado. Nesse sentido o recente precedente de que fui Relator, MS n. 22.355, DJ de 04.08.2006, bem como QO-MS n. 22.130, Relator o Ministro Moreira Alves, DJ de 30.5.1997 e ED-ED-ED-RE n. 140.616, Relator o Ministro Maurcio Corra, DJ de 28.11.1997. 2. O processo de tomada de contas instaurado perante o TCU regido pela Lei n. 8.443/1992, que consubstancia norma especial em relao Lei n. 9.784/1999. Da porque no se opera, no caso, a decadncia administrativa. 3. A reposio, ao errio, dos valores percebidos pelos servidores torna-se desnecessria, nos termos do ato impugnado, quando concomitantes os seguintes requisitos: i] presena de boa-f do servidor; ii] ausncia, por parte do servidor, de influncia ou interferncia para a concesso da vantagem impugnada; iii] existncia de dvida plausvel sobre a interpretao, validade ou incidncia da norma infringida, no momento da edio do ato que autorizou o pagamento da vantagem impugnada; iv] interpretao razovel, embora errnea, da lei pela Administrao. 4. A dvida na interpretao dos preceitos que impem a incidncia do imposto de renda sobre valores percebidos pelos impetrantes a ttulo de juros de mora decorrentes de atraso no pagamento de vencimentos plausvel. A jurisprudncia do TST no pacfica quanto matria, o que levou a unidade
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pagadora a optar pela interpretao que lhe pareceu razovel, confirmando a boa-f dos impetrantes ao receb-los. 5. Extinto o feito sem julgamento do mrito quanto ao impetrante falecido, facultado o uso das vias ordinrias por seus herdeiros. Ordem concedida aos demais (MS n. 25.641, Relator(a): Min. Eros Grau, Tribunal Pleno, julgado em 22.11.2007, grifo nosso).

Com essas consideraes, nego provimento ao recurso especial. Porquanto tratar-se de recurso representativo da controvrsia, sujeito ao procedimento do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, determino, aps a publicao do acrdo, a comunicao Presidncia do STJ, Presidncia da Terceira Seo, aos Ministros da Primeira Seo, aos Tribunais Regionais Federais, aos Tribunais de Justia, com a finalidade de dar cumprimento do disposto no pargrafo 7 do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil (arts. 5, II, e 6 da Resoluo n. 8/2008). como voto.

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Primeira Turma

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N. 157.183-MA (2012/0052307-6) Relator: Ministro Francisco Falco Agravante: Maria das Gracas de Castro Duarte Mendes Advogado: Lus Carlos Arajo Saraiva Sobrinho Agravado: Estado do Maranho Procurador: R C Menezes Neto e outro(s)

EMENTA Diferena salarial decorrente da converso dos salrios em URV (11,98%). Imposto de renda e contribuio previdenciria. Incidncia. I - A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmouse no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos resultantes da diferena apurada na converso de suas remuneraes da URV para o Real tm natureza salarial e, portanto, esto sujeitas incidncia de Imposto de Renda e de Contribuio Previdenciria. Precedentes: RMS n. 27.617-RS, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJ de 3.8.2010; AgRg no REsp n. 1.202.315-MA, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJ de 9.8.2011; AgRg no REsp n. 1.278.624-MA, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe de 24.2.2012. II - Agravo Regimental improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima (Presidente), Napoleo Nunes Maia Filho e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 28 de agosto de 2012 (data do julgamento).

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Ministro Francisco Falco, Relator


DJe 9.10.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de agravo regimental interposto por Maria das Graas de Castro Duarte Mendes, contra a deciso monocrtica de fls. 590-592. Naquela ocasio aduzi que a jurisprudncia do STJ firme no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos, resultantes da diferena apurada na converso de sua remunerao da URV para o Real, tm natureza salarial, por isso que esto sujeitas incidncia de imposto de renda e de contribuio previdenciria (RMS n. 27.617-RS, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, DJe de 3.8.2010) Sustenta a agravante que o entendimento exarado no se aplica aos magistrados do Tribunal de Justia do Maranho, porquanto, em relao a eles, o recebimento dos valores se deu por acordo com o Estado, motivo pelo qual a natureza da quantia recebida indenizatria. Pugna pela aplicao da Resoluo n. 245 do Supremo. Em mesa, para julgamento. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): No assiste razo agravante. Conforme consignado na deciso monocrtica, a jurisprudncia do STJ firme no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos, resultantes da diferena apurada na converso de sua remunerao da URV para o Real, tm natureza salarial, por isso que esto sujeitas incidncia de imposto de renda e de contribuio previdenciria. Nesse sentido, verbis:
Administrativo e Tributrio. Mandado de segurana. Imposto de renda e contribuio previdenciria. Remunerao de servidores. Converso da URV para o Real. Parcela resultante das diferenas apuradas. Natureza salarial. Resoluo n. 245-STF. Inaplicabilidade. Assistncia judiciria gratuita. Art. 4 da Lei n.
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Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

1.060/1950. Indeferimento expresso do pedido pelo Tribunal a quo. Presuno juris tantum. 1. As verbas percebidas por servidores pblicos, resultantes da diferena apurada na converso de sua remunerao da URV para o Real, tm natureza salarial, por isso que esto sujeitas incidncia de imposto de renda e de contribuio previdenciria. (Precedentes: EDcl no RMS n. 27.336-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.3.2009, DJe 14.4.2009; RMS n. 27.338-RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 3.3.2009, DJe 19.3.2009; AgRg no RMS n. 25.995-RS, Rel. Ministra Denise Arruda, Primeira Turma, julgado em 3.3.2009, DJe 1.4.2009; RMS n. 28.241-RS, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 18.12.2008, DJe 18.2.2009; AgRg no RMS n. 27.614-RS, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 4.12.2008, DJe 13.3.2009). 2. A Resoluo Administrativa n. 245 do Supremo Tribunal Federal inaplicvel in casu, porquanto versa sobre as diferenas da URV referentes, especificamente, ao abono varivel concedido aos magistrados pela Lei n. 9.655/1998, sendo certo o reconhecimento da natureza indenizatria da aludida verba no bojo da mencionada Resoluo. (Precedentes: AgRg no RMS n. 27.577-RS, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 16.12.2008, DJe 11.2.2009; (...) (...) (RMS n. 27.617-RS, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 22.6.2010, DJe de 3.8.2010) E ainda nesse sentido: Tributrio. Imposto de renda. Contribuio previdenciria. Diferena salarial decorrente da converso da URV (11,98%). Incidncia. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmou-se no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos resultantes da diferena apurada na converso de suas remuneraes da URV para o Real tm natureza salarial e, portanto, esto sujeitas incidncia de Imposto de Renda e de Contribuio Previdenciria. 2. Agravo Regimental no provido (AgRg no REsp n. 1.235.069-MA, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 24.5.2011, DJe de 30.5.2011). Tributrio. Agravo regimental no recurso especial. Verbas recebidas em atraso. Diferena da correo da URV. Natureza remuneratria. Incidncia de imposto de renda. Precedentes. Agravo no provido. 1. Este Tribunal Superior firmou sua jurisprudncia no sentido de que os valores recebidos a ttulo de diferenas no clculo da URV possuem natureza salarial e esto sujeitas ao imposto de renda e contribuio previdenciria (RMS n. 27.340-RS, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 30.9.2010).

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2. Agravo regimental no provido (AgRg no REsp n. 1.202.315-MA, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJe de 9.8.2011). Tributrio. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental. Princpio da fungibilidade. Diferenas oriundas da converso de vencimentos de servidor pblico em URV. Verba paga em atraso. Natureza remuneratria. Imposto de renda e contribuio previdenciria. Incidncia. 1. (...) 2. A verba percebida em atraso pelos servidores pblicos em razo da diferena de 11,98%, oriunda da converso de seus vencimentos em URV, possui natureza remuneratria, sendo devida a incidncia de Imposto de Renda e de Contribuio Previdenciria sobre ela. Precedentes. 3. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental. Agravo regimental no provido (EDcl no RMS n. 27.336-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.3.2009, DJe de 14.4.2009).

Por fim, insta consignar que a Resoluo Administrativa n. 245 do Supremo Tribunal Federal inaplicvel ao caso. A mencionada norma faz referncia ao abono varivel concedido aos magistrados pela Lei n. 9.655/1998, e no parcela correspondente aos 11,98% em favor dos servidores pblicos. Confira-se:
Tributrio. Imposto de renda. Contribuio previdenciria. Diferena salarial decorrente da converso da URV (11,98%). Incidncia. Resoluo n. 245 do STF. Inaplicabilidade. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmou-se no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos resultantes da diferena apurada na converso de suas remuneraes da URV para o Real tm natureza salarial e, portanto, esto sujeitas incidncia do Imposto de Renda e da Contribuio Previdenciria. 2. A Resoluo Administrativa n. 245 do Supremo Tribunal Federal inaplicvel ao caso. A mencionada norma faz referncia ao abono varivel concedido aos magistrados pela Lei n. 9.655/1998, e no parcela correspondente aos 11,98% em favor dos servidores pblicos. 3. Agravo Regimental no provido (AgRg no REsp n. 1.278.624-MA, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 2.2.2012, DJe de 24.2.2012).

Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. como voto.


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RECURSO ESPECIAL N. 952.351-RJ (2007/0113128-6) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Recorrente: Petrleo Brasileiro S/A Petrobras e outro Advogado: Candido Ferreira da Cunha Lobo e outro(s) Recorrido: Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro

EMENTA Administrativo. Recurso especial. Ao civil pblica sob a imputao de ato de improbidade administrativa. As disposies da Lei n. 8.429/1992 so aplicveis ao particular que, em tese, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. O Ministrio Pblico possui legitimidade atido para a propositura da ao civil pblica por ato de improbidade. Exigncia da demonstrao da justa causa para o recebimento da petio inicial. Recurso especial provido. 1. Nos termos do art. 3 da Lei n. 8.429/1992, considerado sujeito ativo da Lei de Improbidade o particular que, em tese, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. 2. O Ministrio Pblico tem legitimidade ad causam para a propositura de ao civil pblica objetivando o ressarcimento de danos ao errio, decorrentes de atos de improbidade (AgRg no AREsp n. 76.985-MS, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe 18.5.2012). 3. As aes judiciais fundadas em dispositivos legais insertos no domnio do Direito Sancionador, o ramo do Direito Pblico que formula os princpios, as normas e as regras de aplicao na atividade estatal punitiva de crimes e de outros ilcitos, devem observar um rito que lhe peculiar, o qual prev, tratando-se de ao de imputao de ato de improbidade administrativa, a exigncia de que a petio inicial, alm das formalidades previstas no art. 282 do CPC, deva ser instruda com documentos ou justificao que contenham indcios suficientes da existncia do ato de improbidade (art. 17, 6 da Lei n. 8.429/1992), sendo certo que ao temerria, que no convena o
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Magistrado da existncia do ato de improbidade ou da procedncia do pedido, dever ser rejeitada (art. 17, 8 da Lei n. 8.429/1992). 4. As aes sancionatrias, como no caso, exigem, alm das condies genricas da ao (legitimidade das partes, o interesse e a possibilidade jurdica do pedido), a presena da justa causa, consubstanciada em elementos slidos que permitem a constatao da tipicidade da conduta e a viabilidade da acusao. 5. In casu, o douto Magistrado a quo, apesar de ter analisado e afastado cada uma das preliminares argudas pelos rus em consonncia com a orientao jurisprudencial desta Corte, deixou de demonstrar a existncia de indcios da prtica do ato mprobo e de autoria do ilcito, ou seja, a justa causa para a propositura da presente ao civil pblica por ato de improbidade administrativa. 6. Recurso Especial provido para determinar o retorno dos autos instncia de origem a fim de que o Magistrado a quo avalie a presena da justa causa ao emitir o juzo de admissibilidade da petio inicial da presente ao civil pblica de improbidade administrativa. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial para determinar o retorno dos autos instncia de origem a fim de que o Magistrado a quo avalie a presena da justa causa ao emitir o juzo de admissibilidade da petio inicial da presente ao civil pblica de improbidade administrativa, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves, Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 4 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Recurso Especial interposto por Petrleo Brasileiro S/A Petrobras e outro com fundamento na alnea a do art. 105, III da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo egrgio Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, assim ementado:
Agravo Regimental. Artigo 557 do CPC. Agravo de Instrumento. Ao Civil Pblica. Deciso interlocutria proferida pela Douta Juza Singular que recebeu a petio inicial e determinou a citao dos Rus. Inconformismo. Deciso monocrtica desta Relatora negando seguimento ao recurso manifestamente improcedente e em confronto com a jurisprudncia dominante do STJ e do TJER. Nova insatisfao dos Agravantes. Entendimento desta Relatora quanto rejeio das preliminates arguidas pelos Agravantes, consubstanciadas na ilegitimidade ativa e passiva, inpcia da petio inicial e inadequao da via eleita. As disposies da Lei n. 8.429/1992, na forma do seu artigo 3o., so aplicveis, no que couber, quele que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. A legitimidade ativa do Parquet para a propositura da ao civil pblica que visa proteger o patrimnio pblico e a moralidade administrativa decorre de previso constitucional. Artigo 129, inciso III da CRFB. A petio inicial da aludida ao civil pblica est em perfeita consonncia com a previso do artigo 282 do CPC. A ao civil pblica a via processual adequada para a proteo do patrimnio pblico, dos princpios constitucionais de administrao pblica e para a represso de atos de improbidade administrativa. Precedente do STJ. O meritum causae deve ser objeto da apreciao do Juzo singular aps o exaurimento da instruo processual, no sendo apropriada a realizao da sua anlise nessa fase em que os rus sequer apresentaram suas contestaes. Precedentes do TJERJ. Inexistncia de argumentos hbeis a infirmar a deciso monocrtica proferida por esta Relatora. Desprovimento do Agravo Interno (fls. 213).

2. Em seu apelo especial, sustentam os recorrentes que o acrdo recorrido violou os arts. 2, 3, 12, 16 e 17, 8 da Lei n. 8.429/1992 e 282 e 286 do CPC, sob os seguintes fundamentos: (a) no possuem legitimidade para figurar no plo passivo da demanda, uma vez que no causaram qualquer prejuzo ao errio, tendo cumprido apenas clusula de Termo de Compromisso, firmando Convnio que o MP pretende ver declarado nulo, tendo efetivado o repasse das verbas estipuladas para a fundao indicada pelo Estado do Rio de Janeiro, tudo conforme de observa em anlise dos instrumentos acostados aos autos (fls. 232); (b) a Petrobrs, pessoa jurdica de direito privado, no pode figurar no polo passivo da ao de
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improbidade; (c) deve ser declarada a inpcia da inicial, em razo do pedido genrico e indeterminado, que no correlaciona os fatos com a demanda; (d) ilegitimidade ativa do Ministrio Pblico estadual para propor ao civil pblica que no esteja em consonncia com seus objetivos traados pela Constituio Federal, como no caso; (e) inadequao da via eleita, j que a reparao de danos ao errio por atos de improbidade no se enquadra nos casos expressamente previstos na legislao em vigor; e (f ) quanto ao mrito, aduz a desnecessidade de instaurao de procedimento licitatrio para firmar convnio. 3. Com as contrarrazes de fls. 297-307 e admitido o recurso pelo Tribunal a quo, subiram os autos para esta Corte Superior. 4. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. Dessume-se dos autos que o Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro ingressou com Ao Civil Pblica por ato de improbidade administrativa em face do Estado do Rio de Janeiro, Andr Gustavo Pereira Correa da Silva, Fundao Joo Daudt de Oliveira, Armando Daudt de Oliveira Filho, Petrleo Brasileiro S/A e Kuniyuki Terabe, com fundamento nos arts. 10, V e VIII da Lei n. 8.429/1992, por suposta irregularidade nas obras do Piscino de So Gonalo. 2. Ressalte-se, inicialmente, que as aes judiciais calcadas em dispositivos legais insertos no domnio do Direito Sancionador, ramo do Direito Pblico que formula os princpios, as normas e as regras de aplicao na atividade estatal punitiva de crimes e outros delitos, devem observar um procedimento que lhe peculiar, como o caso da ao de improbidade administrativa, que deve seguir rito prprio, previsto na Lei n. 8.429/1992, que a sujeita a condies especficas que no se exigem para os demais processos cveis. 3. Cite-se, a propsito, a exigncia prevista na Lei n. 8.429/1992 de que a petio inicial, alm das formalidades previstas no art. 282 do CPC, deva ser instruda com documentos ou justificao que contenham indcios suficientes da existncia do ato de improbidade (art. 17, 6), sendo certo que A ao temerria, que no convena o Magistrado da existncia do ato de improbidade ou da procedncia do pedido, dever ser rejeitada (art. 17, 8). 4. Alm disso, a Lei de Improbidade Administrativa impe a necessidade de prvia ouvida do acionado para que apresente manifestao por escrito antes
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de o Juiz decidir pelo recebimento ou no da petio inicial (art. 17, 7), marcando o encerramento da fase preliminar. 5. Tal fase preliminar se justifica diante da preocupao do legislador de impedir o abusivo direito de acionar, que causam ao acionado graves consequncias de ordem moral e jurdica. Conforme bem observado pelo Professor MAURO ROBERTO GOMES DE MATTOS, ao citar as ponderaes realizadas por Adilson Abreu Dallari, em sua monografia sobre Limitaes atuao do Ministrio Pblico na Ao Civil Pblica, um constrangimento, de qualquer maneira, para qualquer pessoa, ser processado. Uma autoridade pblica, quando processada, tem um desgaste muito maior que qualquer cidado, porque o simples fato de ser processado tem grande repercusso poltica na pessoa. Esse risco, bastante concreto, desestimula gente decente, honesta, correta, a ousar trabalhar na Administrao Pblica (O Limite da Improbidade Administrativa, Comentrios Lei 8.429/92, Rio de Janeiro, Forense, 2010, p. 553). 6. No se h de perder de vista que em todos os ramos do Direito Sancionador devem ser sempre respeitadas as garantias que cercam o exerccio do jus puniendi estatal, culturalmente consagradas no Processo Penal moderno, que agasalha a regra constitucional do devido processo legal que, uma vez desrespeitada, produz inevitavelmente a nulidade do processo em que ocorreu. Corroborando com esse entendimento, cumpre novamente trazer baila a lio do douto Professor MAURO ROBERTO GOMES DE MATTOS:
O prvio juzo de admissibilidade da ao regularmente instruda segue o ritual do contraditrio, no melhor estilo democrtico processual, em que o autor e ru possuem a liberdade de expor suas razes da maneira mais cristalina possvel, para que o magistrado possua elementos slidos para que, em uma cognio sumria, no exauriente, possa aferir se a ao de improbidade administrativa possui elementos slidos ou no passa de criao intelectual do seu subscritor, sem viabilidade jurdica concreta. (...). Caso seja descumprida a presente determinao legal estatuda pelo 7 do art. 17 da Lei n. 8.429/1992, no resta dvida de que ser violado o devido processo legal, estabelecido no art. 5, LV da CF. Recebida a ao, aps o oferecimento das razes preliminares do ru, existir a possibilidade de ultrapassar-se a admissibilidade da lide para a posteriori serem determinadas as medidas de urgncia. A notificao prvia dos requeridos, como condio que antecede citao, necessria, e a sua inobservncia gera nulidade (ob. cit., p. 558-560).
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7. De fato, o sistema de garantias no deve ser flexibilizado em favor de interesses administrativos, ainda que possam ser reconhecidos e proclamados como da mais alta relevncia, porquanto sobre eles avultam os princpios e as normas postas na Carta Magna; tambm preciso lembrar que o Poder Pblico se submete jurisdio, ou seja, tambm deve reverncia s garantias processuais, no podendo promover a defesa dos seus interesses, seno dentro das demarcaes do processo. 8. In casu, aps a apresentao de defesa prvia, o Magistrado de 1 grau, afastando as preliminares suscitadas, recebeu a inicial da ao civil pblica e determinou a citao de todos os rus. 9. Registre-se, inicialmente, que no merece prosperar a irresignao dos recorrentes quanto s preliminares argudas, conforme se passa a demonstrar. 10. Quanto preliminar de ilegitimidade passiva, o art. 3 da Lei n. 8.429/1992 dispe que tambm considerado sujeito ativo da Lei de Improbidade o particular que, em tese, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. 11. Em relao alegao de ilegitimidade ativa do Ministrio Pblico Estadual, bem como da impossibilidade de se pleitear a reparao de danos ao errio por atos de improbidade por Ao Civil Pblica, o STJ j firmou o entendimento de que o Ministrio Pblico tem legitimidade ad causam para a propositura de ao civil pblica objetivando o ressarcimento de danos ao errio, decorrentes de atos de improbidade (AgRg no AREsp n. 76.985-MS, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe 18.5.2012). No mesmo sentido, citem-se:
Administrativo. Improbidade. Art. 11 da Lei n. 8.429/1992. Ministrio Pblico. Legitimidade. Notificao. Defesa prvia. Dispensa. Ausncia de prejuzo. Acrdo proferido com base em vasto exame de material probatrio. Smula n. 7-STJ. Hiptese que admite configurao de ato de improbidade. Violao do art. 535 do CPC. Ausncia. Penalidades aplicadas. Correto juzo de proporcionalidade. No conhecimento do recurso pela alnea c. (...). Ministrio Pblico possui legitimidade para ajuizar Ao Civil Pblica com o intuito de combater a prtica da improbidade administrativa. Condutas mprobas podem ser deduzidas em juzo por meio de Ao Civil Pblica, no havendo incompatibilidade, mas perfeita harmonia, entre a Lei n. 7.347/1985 e a Lei n. 8.429/1992, respeitados os requisitos especficos desta ltima. Precedentes do STJ. (...). (REsp n. 1.233.629-SP, Rel. Min. Herman Benjamin, DJe 14.9.2011).
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Administrativo e Processual Civil. Agravo regimental no agravo de instrumento. Mandado de segurana. Inqurito civil instaurado pelo Ministrio Pblico para o fim de apurar a prtica de ato de improbidade administrativa por parte de magistrado. Possibilidade. Smula n. 83 do STJ. Artigos 9, 10 e 11 da Lei n. 8.429/1992 no prequestionados, bem como os artigos 29 a 45 da LC n. 35/1979. Smula n. 211 do STJ. Alegao de violao a artigos de lei sem a devida fundamentao. Smula n. 284 do STF. Ausncia de violao do art. 535 do CPC. (...). 2. Outrossim, pacfico o entendimento jurisprudencial do STJ, no sentido de que o Ministrio Pblico Estadual tem legitimidade para o ajuizamento da ao civil pblica por ato de improbidade administrativa e a instaurao do respectivo inqurito civil, mesmo que em face de magistrado. A esse respeito: REsp n. 783.823-GO, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 26.5.2008; REsp n. 861.566-GO, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 23.4.2008; REsp n. 695.718-SP, Rel. Ministro Jos Delgado, Primeira Turma, DJ 12.9.2005. (...). (AgRg no Ag n. 1.338.058-MG, Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe 8.4.2011).

12. Ocorre que, apesar de ter analisado e afastado cada uma das preliminares argudas pelos rus em consonncia com a orientao jurisprudencial desta Corte, o douto Magistrado deixou de demonstrar a existncia de indcios da prtica do ato mprobo e de autoria do ilcito, ou seja, a justa causa para a propositura da presente ao civil pblica por ato de improbidade administrativa. 13. Com efeito, as aes sancionatrias, como no caso, exigem, alm das condies genricas da ao (legitimidade das partes, o interesse e a possibilidade jurdica do pedido), a presena da justa causa, consubstanciada em elementos slidos, que permitem a constatao da tipicidade da conduta e a viabilidade da acusao. 14. Por oportuno, vale transcrever as ilaes da douta Ministra Maria Thereza de Assis Moura acerca da justa causa no mbito penal:
A posio mais avenada da doutrina, e que tambm encontra algum respaldo na jurisprudncia, admite que a justa causa diga respeito tambm a questes de fato, e sendo assim, vincula o recebimento da denncia ou queixa prova da existncia material de conduta tpica, na hiptese, e de indcios de que o acusado seja seu autor; ambas devem decorrer dos elementos de informao, colhidos na fase investigatria, de maneira a servir de base acusao formulada. Prova induvidosa da ocorrncia de um fato delituoso, na hiptese, e prova ou indcios de autoria, apurados em inqurito policial ou nas peas de informao

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que acompanham a acusao: neste binmio que, para esta postura, consiste o fundamento tido com indispensvel para acusao, sem o qual inexiste justa causa para a instaurao do processo criminal (Justa Causa para a Ao Penal, So Paulo, RT, 2001, p. 241).

15. Alinhando-se orientao de que a noo de justa causa como condicionante da denncia criminal tambm deve se fazer presente no juzo de admissibilidade da petio inicial de improbidade administrativa, o ilustre Ministro Cesar Asfor Rocha, com propriedade, pondera que:
Devo referir que alguns autores entendem, mas sem razo, ao meu ver, que a justa causa estaria encampada pela possibilidade jurdica, ou pelo interesse, de sorte que, mesmo respeitando essa posio (que tem os seus fundamentos explicitados com argcia), sigo a orientao que afirma que a justa causa - nas aes sancionatrias - constitui um requisito autnomo e distinto daqueles outros trs, ou seja, nas aes sancionatrias h um quarto elemento circunstanciador da sua promoo. Rememoro que a noo de justa causa - conforme as vrias teorias jurdicas a seu respeito - nasceu no domnio do Direito Processual Penal moderno, como condicionante da denncia criminal, figurando como uma exigncia que no pode ser contornada, e cuja ausncia enseja um dos mais graves defeitos da promoo judicial penal - a inpcia da denncia apresentada pelo Ministrio Pblico - cuja rejeio se impe ao Juiz que a analise e, se assim no o fizer, abrese a oportunidade para a obteno de ordem de Habeas Corpus, para impedir (ou trancar) o trmite daquela promoo inepta, por falta de justa causa. Pois essa exigncia (da justa causa) e esse cortejo de efeitos tambm se fazem presentes na anlise da inicial da ao por ato de improbidade administrativa (e de todas as aes sancionadoras), que dever trazer no seu contexto a demonstrao da seriedade e da consistncia da promoo, mostrando - no apenas com esforo narrativo, mas com elementos materiais seguros e confiveis - a materialidade do ilcito que se aponta e indicando, tambm com dados suficientes, seguros e srios, quem seja o seu praticante; pode-se afirmar que sem essa demonstrao objetiva, no estar satisfeita a exigncia da justa causa (Breves Reflexes Crticas sobre a Ao de Improbidade Administrativa, Ribeiro Preto, Migalhas, 2012, p. 28).

16. Diante dessas consideraes, dou provimento ao Recurso Especial para determinar o retorno dos autos instncia de origem a fim de que o Magistrado a quo avalie a presena da justa causa ao emitir o juzo de admissibilidade da petio inicial da presente ao civil pblica de improbidade administrativa. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.151.030-RS (2009/0145375-2) Relator: Ministro Francisco Falco Recorrente: Clebismar Cougo de Oliveira e outro Advogado: Lcio Fernandes Furtado e outro(s) Recorrido: Fazenda Nacional Procurador: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional

EMENTA Tributrio. Recurso especial. Tributo sujeito a lanamento por homologao. Repetio de indbito. Ao ajuizada aps a vigncia da LC n. 118/2005 (9.6.2005). Prescrio quinquenal. Deciso do STF no RE n. 566.621-RS, pelo regime da repercusso geral. Entendimento adotado pela Primeira Seo desta Corte. Matria tambm submetida ao rito do art. 543-C do CPC (recursos repetitivos). REsp n. 1.269.570MG. Juzo de retratao. Art. 543-B, 3, do CPC. Recurso especial improvido. I - O Superior Tribunal de Justia, no REsp n. 1.002.032SP, Relator Ministro Luiz Fux, DJe de 18.12.2009, julgado pelo regime do artigo 543-C do CPC (recursos repetitivos), havia firmado compreenso de que o prazo prescricional de 5 anos para a repetio de indbito de tributos sujeitos a lanamento por homologao, trazido pela LC n. 118/2005, somente incidiria sobre os pagamentos indevidos ocorridos a partir da entrada em vigor da referida lei, ou seja, 9.6.2005. II - O Plenrio do Excelso Supremo Tribunal Federal, contudo, ao julgar o RE n. 566.621-RS, Relatora Ministra Ellen Gracie, DJe de 11.10.2011, submetido ao rito do artigo 543-B do CPC (repercusso geral), assentou o entendimento de que, apesar de ser indevida a retroatividade do prazo de prescrio quinquenal para o pedido de compensao ou repetio de indbito relativo a tributo lanado por homologao, a aplicao do novo prazo de 5 anos vlida tosomente s aes ajuizadas aps o decurso da vacatio legis de 120 dias, ou seja, a partir de 9 de junho de 2005, ainda que estas aes digam respeito a recolhimentos indevidos realizados antes da vigncia da LC
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n. 118/2005. E, por outro lado, s aes intentadas antes da referido referido marco aplica-se a Tese dos cinco mais cinco, consoante a antiga orientao do STJ. III - A Primeira Seo do STJ, na assentada do dia 24.8.2011, deliberou pela imediata adoo do entendimento do STF. Entendimento consolidado ainda no REsp n. 1.269.570-MG, Relator Ministro Mauro Campbell Marques, DJe de 4.6.2012, submetido ao rito dos recursos repetitivos. IV - In casu, tendo sido a ao ajuizada em 11.12.2007, aplica-se o prazo quinquenal, encontrando-se, pois, prescrita a ao, eis que a parcela pleiteada foi recolhida em 17.10.2000. V - Imperioso o juzo de retratao a que alude o 3 do artigo 543-C do CPC, para negar provimento ao recurso especial. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima (Presidente), Napoleo Nunes Maia Filho e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 7 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Francisco Falco, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de recurso especial interposto por Clebismar Cougo de Oliveira e outro ao qual foi dado provimento para declarar o direito repetio do indbito de tributos sujeitos a lanamento por homologao conforme a Tese dos cinco mais cinco, firmada nesta Corte Superior no EREsp n. 644.736-PE, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, DJ de 16.4.2007. Tal decisum restou preservado em sede de agravo regimental pela Primeira Turma desta Corte, em ementa vazada nos seguintes termos:
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Tributo sujeito a lanamento por homologao. Prazo prescricional. Tese dos cinco mais cinco. LC n. 118/2005. Aplicao retroativa. Impossibilidade. Anlise de dispositivos constitucionais. Inviabilidade. I - Sobre a prescrio da ao de repetio de indbito tributrio de tributos sujeitos a lanamento por homologao, a jurisprudncia do STJ (1 Seo) assentou o entendimento de que, no regime anterior ao do art. 3 da LC n. 118/2005, o prazo de cinco anos, previsto no art. 168 do CTN, tem incio, no na data do recolhimento do tributo indevido, e sim na data da homologao expressa ou tcita - do lanamento. Assim, no havendo homologao expressa, o prazo para a repetio do indbito acaba sendo de dez anos a contar do fato gerador. A norma do art. 3 da LC n. 118/2005, que estabelece como termo inicial do prazo prescricional, nesses casos, a data do pagamento indevido, no tem eficcia retroativa. que a Corte Especial, ao apreciar Incidente de Inconstitucionalidade no EREsp n. 644.736-PE, sesso de 6.6.2007, declarou inconstitucional a expresso observado, quanto ao art. 3, o disposto no art. 106, I, da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional, constante do art. 4, segunda parte, da referida Lei Complementar. (REsp n. 886.181-SP, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 16.8.2007). II - A anlise de suposta violao a dispositivos constitucionais de competncia exclusiva do Pretrio Excelso, conforme prev o artigo 102, inciso III, da Carta Magna, pela via do recurso extraordinrio, sendo defeso a esta colenda Corte faz-lo, ainda que para fins de prequestionamento. III - Agravo regimental improvido.

Contra este acrdo a Fazenda Nacional interps recurso extraordinrio fulcrado no artigo 102, inciso III, alnea b, da Constituio Federal, no qual se defendeu a constitucionalidade do artigo 4 da LC n. 118/2005, alegando-se, aps a preliminar de repercusso geral, que tal dispositivo no fere os princpios constitucionais da autonomia e independncia dos poderes e da segurana jurdica, previstos nos arts. 2 e 5, XXXVI, da CF/1988, respectivamente. O recurso extraordinrio foi sobrestado para aguardar o julgamento do RE n. 566.621-RS, nos termos do art. 543-B do CPC. Concludo o julgamento e transitado em julgado o RE n. 566.621-RS, voltam os autos a esta relatoria para anlise de possvel juzo de retratao (art. 543-B, 3, do CPC). Em mesa para julgamento. o relatrio.

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VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): Senhor Presidente, a deciso desta Egrgia Turma deve ser reconsiderada, nos termos do 3 do artigo 543B do CPC. A Colenda Primeira Seo, no julgamento do REsp n. 1.002.932-SP, DJe de 18.12.2009, Relator Ministro Luiz Fux, pela sistemtica dos recursos repetitivos (artigo 543-C do CPC), havia pacificado o entendimento de que, nos tributos sujeitos a lanamento por homologao, o prazo prescricional previsto no artigo 168 do CTN para se pleitear a compensao ou a restituio do crdito tributrio somente se operava quando decorridos cinco anos da ocorrncia do fato gerador, acrescidos de mais cinco anos, contados a partir da homologao tcita e, no, da data do recolhimento do tributo devido, a denominada Tese dos cinco mais cinco. Entretanto a Lei Complementar n. 118, de 9.2.2005, em seu artigo 3, trouxe novo disciplinamento para as aes que visem restituio de tributos sujeitos a lanamento por homologao, estabelecendo prazo prescricional de cinco anos, com termo inicial na data do pagamento antecipado. Tal regime, por certo, somente pode ter eficcia prospectiva, incidindo sobre situaes que venham a ocorrer a partir de sua vigncia, prevista para 120 dias aps a publicao do diploma legal, ou seja, 9 de junho de 2005. Este entendimento restou consagrado quando do julgamento da AI nos EREsp n. 644.736-PE, DJ 27.8.2007, onde foi declarada a inconstitucionalidade da expresso observado, quanto ao art. 3, o disposto no art. 106, I, da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional, constante do artigo 4, segunda parte, da referida LC n. 118/2005. Entendeu-se tambm que, por se tratar a aludida lei complementar de norma que veio a reduzir o prazo prescricional, conferindo-lhe um alcance diferente daquele dado pela jurisprudncia do STJ (Tese dos cinco mais cinco), seria necessrio que se observasse, na aplicao da nova legislao, a regra de direito intertemporal, a fim de que sejam resguardados o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada, preceitos consagrados pela Carta Magna, conforme os fundamentos exarados no EREsp n. 644.736-PE, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, DJ de 27.8.2007, verbis:
Tratando-se de norma que reduz prazo de prescrio, cumpre observar, na sua aplicao, a regra clssica de direito intertemporal, afirmada na doutrina e
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na jurisprudncia em situaes dessa natureza: o termo inicial do novo prazo ser o da data da vigncia da lei que o estabelece, salvo se a prescrio (ou, se for o caso, a decadncia), iniciada na vigncia da lei antiga, vier a se completar, segundo a lei antiga, em menos tempo. So precedentes do STF nesse sentido: Prescrio Extintiva. Lei nova que lhe reduz prazo. Aplica-se prescrio em curso, mas contando-se o novo prazo a partir da nova lei. S se aplicar a lei antiga, se o seu prazo se consumar antes que se complete o prazo maior da lei nova, contado da vigncia desta, pois seria absurdo que, visando a lei nova reduzir o prazo, chegasse a resultado oposto, de ampli-lo (RE n. 37.223, Min. Luiz Gallotti, julgado em 10.7.1958). Ao Rescisria. Decadncia. Direito Intertemporal. Se o restante do prazo de decadncia fixado na lei anterior for superior ao novo prazo estabelecido pela lei nova, despreza-se o perodo j transcorrido, para levar-se em conta, exclusivamente, o prazo da lei nova, a partir do incio da sua vigncia (AR n. 905-DF, Min. Moreira Alves, DJ de 28.4.1978). No mesmo sentido: RE n. 93.110-RJ, Min. Xavier de Albuquerque, julgado em 5.11.1980; AR n. 1.025-6-PR, Min. Xavier de Albuquerque, DJ de 13.3.1981. o que se colhe, tambm, de abalizada doutrina, como, v.g., a de Pontes de Miranda (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, Forense, 1998, Tomo VI, p. 359), Barbosa Moreira (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, Forense, 1976, volume V, p. 205-207) e Galeno Lacerda, este com a seguinte e didtica lio sobre situao anloga (reduo do prazo da ao rescisria, operada pelo CPC de 1973): A mais notvel reduo de prazo operada pelo Cdigo vigente incidiu sobre o de propositura da ao rescisria. O velho e mal situado prazo de cinco anos prescrito pelo Cdigo Civil (art. 178, 10, VIII) foi diminudo drasticamente para dois anos (art. 495). Surge, aqui, interessante problema de direito transitrio, quanto situao dos prazos em curso pelo direito anterior. A regra para os prazos diminudos inversa da vigorante para os dilatados. Nestes, como vimos, soma-se o perodo da lei antiga ao saldo, ampliado, pela lei nova. Quando se trata de reduo, porm, no se podem misturar perodos regidos por leis diferentes: ou se conta o prazo, todo ele pela lei antiga, ou todo, pela regra nova, a partir, porm, da vigncia desta. Qual o critrio para identificar, no caso concreto, a orientao a seguir? A resposta simples. Basta que se verifique qual o saldo a fluir pela lei antiga. Se for inferior totalidade do prazo da nova lei, continua-se a contar dito saldo pela regra antiga. Se superior, despreza-se o perodo j decorrido, para computar-se, exclusivamente, o prazo da lei nova, na sua totalidade, a partir da entrada em vigor desta. Assim, por exemplo, no que concerne ao rescisria, se j decorreram quatro anos pela lei antiga, s ela que h
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de vigorar: o saldo de um ano, porque menor ao prazo do novo preceito construa a fluir, mesmo sob a vigncia deste. Se, porm, passou-se, apenas, um ano sob o direito revogado, o saldo de quatro, quando da entrada em vigor da regra nova, superior ao prazo por esta determinado. Por este motivo, a norma de aplicao imediata exige que o cmputo se proceda, exclusivamente, pela lei nova, a partir, evidentemente, de sua entrada em vigor, isto , os dois anos devero contar-se a partir de 1 de janeiro de 1974. O termo inicial no poderia ser, nesta hiptese, o do trnsito em julgado da sentena, operado sob lei antiga, porque haveria, ento, condenvel retroatividade (O Novo Direito Processual Civil e os Feitos Pendentes, Forense, 1974, pp. 100-101). Cmara Leal tem pensamento semelhante: Estabelecendo a nova lei um prazo mais curto de prescrio, esse comear a correr da data da nova lei, salvo se a prescrio iniciada na vigncia da lei antiga viesse a se completar em menos tempo, segundo essa lei, que, nesse caso, continuaria a reg-la, relativamente ao prazo (Da Prescrio e da Decadncia, Forense, 1978, p. 90). (g.n.) (EREsp n. 644.736-PE, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, DJ de 16.4.2007).

Aplicando-se tais regras de direito intertemporal questo da prescrio, passou-se a entender que a aplicao da lei nova que estabelece prazo prescricional menor, in casu, a Lei Complementar n. 118/2005, estaria reservada aos fatos geradores ocorridos aps a sua vigncia, devendo entretanto ser observado qual o perodo que resta a fluir pela regra dos cinco mais cinco, a partir de 9 de junho de 2005: a) se o restante do prazo for inferior aos cinco anos estipulados pela nova lei, continua-se a contar dito saldo pela lei antiga; ou b) se o restante do prazo for superior, despreza-se o perodo j decorrido, para computar-se, exclusivamente, o prazo da lei nova, na sua totalidade. Ocorre que o egrgio STF, no julgamento do RE n. 566.621-RS, concludo em 4.8.2011, submetido ao regime da repercusso geral (artigo 543-B do CPC), afastou parcialmente a jurisprudncia do STJ, para fixar que a LC n. 118/2005 tem aplicao apenas aos processos ajuizados a partir da sua entrada em vigor (9.6.2005), ainda que tais aes se refiram a recolhimentos indevidos realizados antes da sua vigncia. Vale a pena conferir, a propsito, o teor do Informativo n. 585 do STF, de 3 a 7 de maio de 2010, noticiando o voto proferido pela relatora, eminente Ministra Ellen Gracie, que orientou o acrdo:
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Prazo para Repetio ou Compensao de Indbito Tributrio e Art. 4 da LC n. 118/2005 O Tribunal iniciou julgamento de recurso extraordinrio interposto pela Unio contra deciso do TRF da 4 Regio que reputara inconstitucional o art. 4 da Lei Complementar n. 118/2005 na parte em que determinaria a aplicao retroativa do novo prazo para repetio ou compensao do indbito tributrio [LC n. 118/2005: Art. 3 Para efeito de interpretao do inciso I do art. 168 da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional, a extino do crdito tributrio ocorre, no caso de tributo sujeito a lanamento por homologao, no momento do pagamento antecipado de que trata o 1 do art. 150 da referida Lei. Art. 4 Esta Lei entra em vigor 120 (cento e vinte) dias aps sua publicao, observado, quanto ao art. 3, o disposto no art. 106, inciso I, da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional.; CTN: Art. 106. A lei aplica-se a ato ou fato pretrito: I - em qualquer caso, quando seja expressamente interpretativa, excluda a aplicao de penalidade infrao dos dispositivos interpretados;]. A Min. Ellen Gracie, relatora, reconhecendo a inconstitucionalidade do art. 4, segunda parte, da LC n. 118/2005, por violao ao princpio da segurana jurdica, nos seus contedos de proteo da confiana e de acesso Justia, com suporte implcito e expresso nos artigos 1 e 5, XXXV, da CF, e considerando vlida a aplicao do novo prazo de 5 anos to-somente s aes ajuizadas aps o decurso da vacatio legis de 120 dias, ou seja, a partir de 9.6.2005, desproveu o recurso. Asseverou, inicialmente, que a Lei Complementar n. 118/2005, no obstante expressamente se autoproclamar interpretativa, no seria uma lei materialmente interpretativa, mas constituiria lei nova, haja vista que a interpretao por ela imposta implicara reduo do prazo de 10 anos jurisprudencialmente fixado pelo STJ para repetio ou compensao de indbito tributrio, e contados do fato gerador quando se tratasse de tributo sujeito a lanamento por homologao - para 5 anos, estando sujeita, assim, ao controle judicial. Em seguida, reputou que a retroatividade determinada pela lei em questo no seria vlida. Afirmou que a alterao de prazos no ofenderia direito adquirido, por inexistir direito adquirido a regime jurdico, conforme reiterada jurisprudncia da Corte. Em razo disso, no haveria como se advogar suposto direito de quem pagou indevidamente um tributo a poder buscar ressarcimento no prazo estabelecido pelo CTN por ocasio do indbito. Ressaltou, contudo, que a reduo de prazo no poderia retroagir para fulminar, de imediato, pretenses que ainda poderiam ser deduzidas no prazo vigente quando da modificao legislativa. Ou seja, no se poderia entender que o legislador pudesse determinar que pretenses j ajuizadas ou por ajuizar estivessem submetidas, de imediato, ao prazo reduzido, sem qualquer regra de transio, sob pena de ofensa a contedos do princpio da segurana jurdica. Explicou que, se, de um lado, no haveria dvida de que a proteo das situaes jurdicas consolidadas em ato jurdico perfeito, direito adquirido ou coisa julgada constituiria imperativo de segurana
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jurdica, concretizando o valor inerente a tal princpio, de outro, tambm seria certo que teria este abrangncia maior e que implicaria resguardo da certeza do direito, da estabilidade das situaes jurdicas, da confiana no trfego jurdico e do acesso Justia. Assim, o julgamento de preliminar de prescrio relativamente a aes j ajuizadas, tendo como referncia novo prazo reduzido por lei posterior, sem qualquer regra de transio, atentaria, indiscutivelmente, contra, ao menos, dois desses contedos, quais sejam: a confiana no trfego jurdico e o acesso Justia. Frisou que, estando um direito sujeito a exerccio em determinado prazo, seja mediante requerimento administrativo ou, se necessrio, ajuizamento de ao judicial, haver-se-ia de reconhecer eficcia iniciativa tempestiva tomada pelo seu titular nesse sentido, pois tal restaria resguardado pela proteo confiana. De igual modo, no seria possvel fulminar, de imediato, prazos ento em curso, sob pena de patente e direta violao garantia de acesso ao Judicirio. Considerou, diante do reconhecimento da inconstitucionalidade, que o novo prazo s poderia ser validamente aplicado aps o decurso da vacatio legis de 120 dias. Reportou-se ao Enunciado da Smula n. 445 do STF [A Lei n. 2.437, de 7.3.1955, que reduz prazo prescricional, aplicvel s prescries em curso na data de sua vigncia (1.1.1956), salvo quanto aos processos ento pendentes], e relembrou que, nos precedentes que lhe deram origem, a Corte entendera que, tendo havido uma vacatio legis alargada, de 10 meses entre a publicao da lei e a vigncia do novo prazo, tal fato teria dado oportunidade aos interessados para ajuizarem suas aes, interrompendo os prazos prescricionais em curso, sendo certo que, a partir da vigncia, em 1.1.1956, o novo prazo seria aplicvel a qualquer caso ainda no ajuizado. Tal soluo deveria ser a mesma para o presente caso, a despeito da existncia do art. 2.028 do Cdigo Civil - CC, haja vista que este seria regra interna daquela codificao, limitando-se a resolver os conflitos no tempo relativos s redues de prazos impostas pelo novo CC de 2002 relativamente aos prazos maiores constantes do CC de 1916. Registrou que o legislador, ao aprovar a LC n. 118/2005 no teria pretendido aderir regra de transio do art. 2.028 do CC. Somente se tivesse estabelecido o novo prazo para repetio e compensao de tributos sem determinar sua aplicao retroativa, quedando silente no ponto, que seria permitida a aplicao do art. 2.028 do CC por analogia. Afirmou que, ainda que a vacatio legis estabelecida pela LC n. 118/2005 fosse menor do que a prevista na Lei n. 2.437/1955, objeto da Smula n. 445, ter-se-ia de levar em conta a facilidade de acesso, nos dias de hoje, informao quanto s inovaes legislativas e repercusses, sobretudo, via internet. Por fim, citou a LC n. 95/1998 que dispe sobre a elaborao, a redao, a alterao e a consolidao das leis, nos termos do art. 59 da CF, cujo art. 8 prev que a lei deve contemplar prazo razovel para que dela se tenha amplo conhecimento, reservada a clusula entra em vigor na data de sua publicao para as leis de pequena repercusso. Concluiu que o art. 4 da LC n. 118/2005, na parte que em estabeleceu vacatio legis alargada de 120 dias teria cumprido com essa funo, concedendo prazo suficiente para que os contribuintes tomassem conhecimento do novo prazo e pudessem agir, ajuizando aes necessrias tutela dos seus direitos. Assim, vencida a vacatio legis de 120 dias, seria vlida
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a aplicao do prazo de 5 anos s aes ajuizadas a partir de ento, restando inconstitucional apenas sua aplicao s aes ajuizadas anteriormente a essa data. No caso concreto, reputou correta a aplicao, pelo tribunal de origem, do prazo de 10 anos anteriormente vigente, por ter sido a ao ajuizada antes da vigncia da LC n. 118/2005. Os Ministros Ricardo Lewandowski, Ayres Britto, Celso de Mello e Cezar Peluso acompanharam a relatora, tendo o Min. Celso de Mello dissentido apenas num ponto, qual seja, o de que o art. 3 da LC n. 118/2005 s seria aplicvel no s aes ajuizadas posteriormente ao trmino do perodo de vacatio legis, mas, na verdade, aos prprios fatos ocorridos aps esse momento. Em divergncia, o Min. Marco Aurlio deu provimento ao recurso, no que foi acompanhado pelos Ministros Dias Toffoli, Crmen Lcia e Gilmar Mendes. Entendeu que o art. 3 no inovou, mas repetiu rigorosamente o que contido no Cdigo Tributrio Nacional. Afirmou se tratar de dispositivo meramente interpretativo, que buscou redirecionar a jurisprudncia equivocada do STJ. O Min. Dias Toffoli, por sua vez, acrescentou no vislumbrar na lei atentado contra o direito adquirido, o ato jurdico perfeito, ou a coisa julgada. Observou que a lei pode retroagir, respeitando esses princpios. Em seguida, o julgamento foi suspenso para aguardar-se o voto do Min. Eros Grau. (STF, RE n. 566.621-RS, Relator Ministro Ellen Gracie, 5.5.2010).

Portanto, o STF ratificou o posicionamento do STJ, no sentido de ser indevida a aplicao retroativa do prazo prescricional quinquenal para o pedido de repetio do indbito relativo a tributo lanado por homologao. Entretanto, em relao ao termo e ao critrio para aplicao da novel legislao, o Excelso Pretrio entendeu vlida a aplicao do novo prazo de 5 anos to-somente s aes ajuizadas aps o decurso da vacatio legis de 120 dias, ou seja, a partir de 9.6.2005, e no aos pagamentos indevidamente realizados antes do incio de vigncia da LC n. 118/2005, como o STJ vinha entendendo. E, nesse passo, tem-se que a Primeira Seo deliberou, na sesso do dia 24.8.2011, pela imediata aplicao da jurisprudncia do egrgio STF, seguindo, nesse mesmo sentido, os seguintes precedentes:
Processual Civil e Tributrio. Repetio de indbito. Tributo sujeito a lanamento por homologao. Prescrio. LC n. 118/2005. Inconstitucionalidade da aplicao retroativa. Aplicao apenas s demandas ajuizadas aps a sua entrada em vigor. Compensao. Tributos de diferentes espcies. Sucessivos regimes de compensao. Aplicao retroativa ou exame da causa luz do direito superveniente. Inviabilidade. Matria decidida pela 1 Seo, no REsp n. 1.137.738-SP, sob o regime do art. 543-C do CPC. Recurso especial parcialmente provido. (REsp n. 853.881-SP, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJe 26.10.2011 - g.n.).
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Processual Civil. Tributrio. Fator Acidentrio de Preveno (FAP). Carter sancionador. Violao do art. 3 do CTN. Tese no analisada. Falta de prequestionamento. Smula n. 211-STJ. No-alegao de violao do artigo 535 do CPC. Recurso especial fundamentado na alnea c. No indicao do dispositivo legal ao qual foi dada interpretao divergente. Fundamentao deficiente. Smula n. 284-STF. Prescrio. LC n. 118/2005. Novel entendimento do STF. Repercusso geral. Aplicao do prazo prescricional de 5 anos somente s aes ajuizadas a partir de 9.6.2005. (...) 6. A jurisprudncia do STJ alberga a tese de que o prazo prescricional na repetio de indbito de cinco anos definido na Lei Complementar n. 118/2005 somente incidir sobre os pagamentos indevidos ocorridos a partir da entrada em vigor da referida lei, ou seja, 9.6.2005. Vide o REsp n. 1.002.032-SP, julgado pelo regime dos recursos repetitivos (art. 543-C do CPC). 7. Este entendimento restou superado quando, sob o regime de Repercusso Geral, o Supremo Tribunal Federal, em sesso plenria realizada em 4.8.2011, no julgamento do Recurso Extraordinrio n. 566.621-RS (DJe 18.8.2011), pacificou a tese de que o prazo prescricional de cinco anos definido na Lei Complementar n. 118/2005 incidir sobre as aes de repetio de indbito ajuizadas a partir da entrada em vigor da nova lei (9.6.2005), ainda que estas aes digam respeito a recolhimentos indevidos realizados antes da sua vigncia. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 1.274.551-RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 20.10.2011). Tributrio. Embargos de declarao no agravo regimental no agravo em recurso especial. Contribuio social. Tributo sujeito a lanamento por homologao. Prescrio. Artigo 4 da LC n. 118/2005. RE n. 566.621-RS. Repercusso geral. Prazo prescricional quinquenal. Aes ajuizadas aps a vigncia da LC n. 118/2005. Direito intertemporal. Ao ajuizada em data posterior. 1. Os embargos de declarao so cabveis quando a deciso padece de omisso, contradio ou obscuridade, consoante dispe o art. 535 do CPC, bem como para sanar a ocorrncia de erro material. 2. Os embargos aclaratrios no se prestam a adaptar o entendimento do acrdo embargado posterior mudana jurisprudencial. Excepciona-se essa regra na hiptese do julgamento de recursos submetidos ao rito do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil, haja vista o escopo desses precedentes objetivos, concernentes uniformizao na interpretao da legislao federal. Nesse sentido: EDcl no AgRg no REsp n. 1.167.079-PE, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 4.3.2011; EDcl na AR n. 3.701-BA, Rel. Ministro Herman Benjamin, Primeira Seo, DJe 4.5.2011; e EDcl nos EDcl nos EDcl nos EDcl no REsp n. 790.318-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 25.5.2010.

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3. Pelas mesmas razes, estende-se esse entendimento aos processos julgados sob o regime do artigo 543-B do Cdigo de Processo Civil. 4. O Supremo Tribunal Federal, ao reconhecer a repercusso geral da matria no RE n. 566.621-RS, proclamou que o prazo prescricional de cinco anos, previsto na Lei Complementar n. 118/2005, somente se aplica s aes ajuizadas aps 9.6.2005. 5. Na espcie, a ao de repetio de indbito foi ajuizada em 13.1.2010, data posterior vigncia da LC n. 118/2005, sendo aplicvel, portanto, o prazo prescricional de cinco anos. 6. Embargos de declarao acolhidos, com efeitos modificativos, para reconhecer a prescrio das parcelas anteriores ao quinqunio do ajuizamento da ao. (EDcl no AgRg no AREsp n. 8.122-RS, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 30.9.2011).

Por fim, tal entendimento restou confirmado ainda no REsp n. 1.269.570MG, Relator Ministro Mauro Campbell Marques, DJe de 4.6.2012, submetido ao rito dos recursos repetitivos, superando expressamente o anterior representativo de controvrsia sobre a matria, o REsp n. 1.002.932-SP. A concluso do referido julgado restou vazado nos seguintes termos, litteris:
Constitucional. Tributrio. Recurso especial representativo da controvrsia (art. 543-C, do CPC). Lei interpretativa. Prazo de prescrio para a repetio de indbito nos tributos sujeitos a lanamento por homologao. Art. 3, da LC n. 118/2005. Posicionamento do STF. Alterao da jurisprudncia do STJ. Superado entendimento firmado anteriormente tambm em sede de recurso representativo da controvrsia. 1. O acrdo proveniente da Corte Especial na AI nos EREsp n. 644.736PE, Relator o Ministro Teori Albino Zavascki, DJ de 27.8.2007, e o recurso representativo da controvrsia REsp n. 1.002.932-SP, Primeira Seo, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 25.11.2009, firmaram o entendimento no sentido de que o art. 3 da LC n. 118/2005 somente pode ter eficcia prospectiva, incidindo apenas sobre situaes que venham a ocorrer a partir da sua vigncia. Sendo assim, a jurisprudncia deste STJ passou a considerar que, relativamente aos pagamentos efetuados a partir de 9.6.2005, o prazo para a repetio do indbito de cinco anos a contar da data do pagamento; e relativamente aos pagamentos anteriores, a prescrio obedece ao regime previsto no sistema anterior. 2. No entanto, o mesmo tema recebeu julgamento pelo STF no RE n. 566.621RS, Plenrio, Rel. Min. Ellen Gracie, julgado em 4.8.2011, onde foi fixado marco para a aplicao do regime novo de prazo prescricional levando-se em considerao a data do ajuizamento da ao (e no mais a data do pagamento) em confronto com a data da vigncia da lei nova (9.6.2005).
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3. Tendo a jurisprudncia deste STJ sido construda em interpretao de princpios constitucionais, urge inclinar-se esta Casa ao decidido pela Corte Suprema competente para dar a palavra final em temas de tal jaez, notadamente em havendo julgamento de mrito em repercusso geral (arts. 543-A e 543-B, do CPC). Desse modo, para as aes ajuizadas a partir de 9.6.2005, aplica-se o art. 3, da Lei Complementar n. 118/2005, contando-se o prazo prescricional dos tributos sujeitos a lanamento por homologao em cinco anos a partir do pagamento antecipado de que trata o art. 150, 1, do CTN. 4. Superado o recurso representativo da controvrsia REsp n. 1.002.932-SP, Primeira Seo, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 25.11.2009. 5. Recurso especial no provido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ n. 08/2008. (REsp n. 1.269.570-MG, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Primeira Seo, julgado em 23.5.2012, DJe 4.6.2012).

In casu, tendo a presente ao ordinria sido ajuizada em 11 de dezembro de 2007, deve o prazo prescricional incidir na forma do artigo 3 da LC n. 118/2005, encontrando-se, pois, prescrita a ao, eis que a parcela pleiteada foi recolhida em 17 de outubro de 2000, como decidido no acrdo regional. Ante todo o exposto, mostra-se imperioso o juzo de retratao a que alude o 3 do artigo 543-C do CPC, para negar provimento ao recurso especial. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.308.628-RS (2011/0020537-8) Relator: Ministro Benedito Gonalves Recorrente: Cpsula Cinematogrfica Ltda Advogado: Rafael Pandolfo e outro(s) Recorrido: Municpio de Porto Alegre Procurador: Rogerio Quijano Gomes Ferreira e outro(s)

EMENTA Tributrio. Recurso especial. ISS. LC n. 116/2003. Produo de fitas e filmes sob encomenda. No incidncia, em face de veto do
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item 13.01 da lista que previa a tributao desse servio. Interpretao extensiva para enquadramento como atividade de cinematografia, prevista no item 13.03. Impossibilidade. Atividades que, embora relacionadas, no correspondem mesma obrigao de fazer. 1. Recurso especial que discute a incidncia do ISS sobre a atividade de produo de filmes realizados sob encomenda luz da LC n. 116/2003. O acrdo recorrido, embora tenha afastado a incidncia do tributo em face do item 13.01 (que previa expressamente tal atividade, mas foi vetado pela Presidncia da Repblica), manteve a tributao, mediante interpretao extensiva, com base no conceito de cinematografia, atividade prevista no item 13.03. 2. A partir da vigncia da Lei Complementar n. 116/2003, em face de veto presidencial em relao ao item 13.01, no mais existe previso legal que ampare a incidncia do ISS sobre a atividade de produo, gravao e distribuio de filmes, seja destinada ao comrcio em geral ou ao atendimento de encomenda especfica de terceiro, at mesmo porque o item vetado no fazia tal distino. 3. Ademais, no possvel, para fins de tributao, enquadrar a atividade em questo em hiptese diversa, de cinematografia, pois: i) Existindo veto presidencial quanto incluso de servio na Lista de Servios Anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968, com redao da Lei Complementar n. 56/1987, vedada a utilizao da interpretao extensiva (REsp n. 1.027.267-ES, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 29.4.2009); ii) Historicamente, a cinematografia j estava contida na lista anexa ao DL n. 406/1968 (item 65) e nem por isso justificava a incidncia do tributo sobre a gravao (produo) e distribuio de filmes, que estava amparada em hiptese autnoma (item 63); iii) a atividade de cinematografia no equivale produo de filmes. A produo cinematogrfica uma atividade mais ampla que compreende, entre outras, o planejamento do filme a ser produzido, a contratao de elenco, a locao de espaos para filmagem e, claro, a prpria cinematografia. 4. Afasta-se, portanto, a incidncia do ISS sobre a atividade exercida pela empresa recorrente. 5. Recurso especial provido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima (Presidente) e Napoleo Nunes Maia Filho votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 26 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 2.8.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto por Cpsula Cinematogrfica Ltda., com fulcro no art. 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio da Repblica, acrdo prolatado pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, assim ementado (fl. 545):
Apelao cvel. Tributrio. Ao declaratria c.c. repetio de indbito. Produo de filmes. Cinematografia. ISS. Incidncia. Se a produo de filmes, vinhentas, VTs e audiovisuais feita sob encomenda para usurios determinados, o enquadramento se d pelo item 13.03 da lista anexa LC n. 116/2003, o que prev expressamente a cinematografia, e no pelo 13.01 (vetado). Possibilidade de interpretao extensiva aos subitens da lista anexa LC n. 116/2003. Atividade de cinematografia que no se resume mera reproduo de filmes, na medida em que engloba o conjunto de atividades relacionadas com a produo de filmes cinematogrficos, com a indstria cinematogrfica, com a criao de material documental, educacional ou de entretenimento, na forma de produtos de cunho semicomercial ou fundamentalmente comercial, enfim, envolve todas as funes relacionadas ao audiovisual. Negado provimento.

Rejeitados os aclaratrios (fl. 561). Nas razes do recurso especial (fls. 592-610), a empresa, alm de divergncia jurisprudencial, aponta violao dos arts. 535, II, do CPC; 9, I, 108,
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1, e 110 do CTN. No mrito, alega, em resumo, que o item da lista anexa LC n. 116/2003 relativo produo de filmes (13.01) foi vetado e, por isso, essa atividade no poderia se tributada pelo ISS, nem por analogia hiptese prevista no item 13.03, que trata de Fotografia e cinematografia, inclusive revelao, ampliao, cpia, reproduo, trucagem e congneres. Contrarrazes s fls. 629-638, pelas quais o Municpio de Porto Alegre defende que: a) a pretenso recursal esbarra no bice da Smula n. 7-STJ; b) o enquadramento da atividade da autora no item 13.03 da lista de servios anexa LC n. 116/2003 foi definido com base em prova pericial. Da deciso a quo que inadmitiu o apelo nobre, a empresa contribuinte interps agravo, ao qual dei provimento para determinar a sua autuao como recurso especial (fl. 716). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Conforme relatado, discutese neste recurso especial se a atividade de produo de filmes sob encomenda est sujeita incidncia do Imposto Sobre Servios - (ISS), em conformidade com a Lista Anexa Lei Complementar n. 116/2003. O Tribunal de origem entendeu que a atividade desenvolvida pela recorrente, luz de uma interpretao extensiva, pode ser enquadrada no conceito de cinematografia, previsto no item 13.03 da lista anexa. Confira-se (fls. 548-551):
Feitas tais consideraes a adentrando no ponto nevrlgico da controvrsia, a atividade no se enquadra unicamente no item 13.01, como defende a autora. Obviamente se fosse o nico item a embasar a incidncia do imposto, a atividade da autora no estaria sujeito ao ISS, tendo em vista que tal previso foi vetada. Ocorre que sua atividade no pode ser enquadrada unicamente no item 13.01, at porque o veto pela Presidncia da Repblica foi motivado pelo fato de que a produo cinematogrfica em escala est sob o manto da incidncia do ICMS, conforme entendimento do STF. Vale dizer, o item 13.01 abrange produo de filmes para o comrcio. J a produo de filmes levada a efeito pela contribuinte feita sob encomenda para usurios determinados, o que afastaria seu enquadramento do item 13.01. A atividade da autora, atestada pela prova pericial (fls. 423, quesito 01) a produo de audiovisual, vinhetas, VTs, comerciais, vdeos e filmes para usurios especficos.
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De fato, no comportaria enquadramento no item 13, tampouco no subitem 17.06, com referiu a sentena. No primeiro porque no se admite identificao das atividades prestadas com os gneros da lista anexa, mas sim dos subitens especficos e, no segundo, porque o item abrange servios de publicidade, o que diferente da atividade realizada pela autora. Nesse ponto procede sua argumentao. Porm, razo no lhe assiste quando pretende afastar seu enquadramento no item 13.03. que, a meu ver, considerando, como dito, que a autora atua na produo de audiovisual, vinhetas, VTs, comerciais, vdeos e filmes para usurios especficos, o enquadramento ocorre pelo item 13.03 da lista anexa LC n. 116/2003, na medida em que desenvolvida a atividade de cinematografia. Ao contrrio do que refere a autora, a cinematografia no mera exibio de filmes ou somente isso. Na verdade, o conceito abrange a atividade de cinema como um todo, inclusive a atividade por ela realizada. Cinematografia a atividade que engloba (Houaiss) o conjunto de princpios, processos e tcnicas utilizados para captar e projetar nula tela imagens estticas sequenciais (fotogramas) obtidas com uma cmera especial, dando a impresso ao espectador de estarem em movimento (...). Realizao de obras cujo suporte fsico o filme de cinema e cujo objeto a expresso artstica de subjetividade humana, ou a criao de material documental, educacional ou de entretenimento, na forma de produtos de cunho semicomercial ou fundamentalmente comercial. (...) Conjunto de atividades relacionadas com a produo de filmes cinematogrficos; indstria cinematgrfica. o processo de filmar e expor imagens (Caldas Aulete), o conjunto de mtodos e processos empregados pra registrar e projetar fotograficamente cenas animadas ou em movimento (Aurlio). Em ingls, por exemplo, o vocbulo equivalente, cinematography, definida como The art or tecnique od movie photography, including both the shooting and development of the film, ou seja, a arte ou tcnica de filmagem, inclundo a captao e o desenvolvimento do filme. No artigo Princpios da Cinematografia, de Filipe Salles, disponvel na internet, no stio http://www.mnemocine.art.br, consta: O termo cinematografia em de cinematgrafo, aparelho desenvolvido pelos irmos Auguste e Luis Lumire na Frana, para projeo de imagens em movimento, e que coincidentemente ficou conhecido como cinema. O termo usado nos EUA como sinnimo de fotografia para cinema, uma vez que a cinematografia subentende a captao de uma imagem cinematogrfica, cuja tcnica de responsabilidade da equipe de fotografia. Entretanto, o termo aqui no Brasil tende a ser mais amplo, envolvendo todas as funes do cinema. Logo, no h como alegar que a atividade desempenhada pela autora no se enquadra na cinematografia, por ser este conceito a mera reproduo, como defende a autora. Ao contrrio, cinematografia muito mais abrangente de que mera reproduo de filmes, como visto alhures.
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Ademais, como j referido, os subitens da lista anexa LC n. 116/2003 so interpretados de forma extensiva, de maneira que a cinematografia no pode ser restringida, como pretende a autora. De fato, a atividade, quando desenvolvida sob encomenda para usurios especficos, como o caso dos autos, conforme esclareceu a percia, pode (e deve) ser enquadrada no item 13.03 e, via de conseqncia, est sujeita ao ISS. Assim, devido o imposto, improcede suas alegaes, de maneira que a sentena merece manuteno na sua concluso, prejudicadas as questes atinentes ao prazo de repetio e aplicao do art. 166 do CTN.

Tendo em vista que os itens 13.01 e 13.03 da lista anexa LC n. 116/2003 foram efetivamente interpretados pela Corte de origem, tenho por prequestionada a tese jurdica relativa incidncia do ISS sobre a atividade de produo de filmes sobre encomenda. Lado outro, o conhecimento do presente apelo nobre no encontra bice na Smula n. 7-STJ, uma vez que a atividade desenvolvida pela empresa, concernente produo de audiovisual, vinhetas, VTs, comerciais, vdeos e filmes para usurios especficos, foi, com base em prova pericial, precisamente delineada pelo acrdo recorrido, no sendo necessrio a reexame desse fato para apreciar o mrito da pretenso recursal. Alis, as razes de decidir do acrdo recorrido fundaram-se, basicamente, no conceito semntico de cinematografia para fins de enquadramento, por extenso, da atividade exercida pela contribuinte para fins da incidncia do ISS. Passo, doravante, a anlise do mrito da insurgncia. Na vigncia do Decreto-Lei n. 406/1968, a atividade em comento estava disciplinada no item 63 da lista anexa, o qual dispunha sobre gravao e distribuio de filmes e video-tapes. Em torno da aplicao dessa hiptese normativa, o Supremo Tribunal Federal, no julgamento dos RREE n. 179.560-SP, 194.705-SP e 196.856SP, firmou o entendimento de que a atividade de gravao e distribuio de filmes destinadas ao comrcio em geral est sujeita ao ICMS, remanescendo tributao do ISS a gravao de filmes, aqui tambm entendida a produo, por encomenda. O entendimento da Suprema Corte foi devidamente prestigiado pelo Superior Tribunal Justia, que restringiu a edio da Smula n. 135-STJ (O ICMS no incide na gravao e distribuio de filmes e videotapes.) apenas venda de fita de filmes produzidas sobre encomenda. A esse respeito: REsp
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n. 1.019.453-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 11.3.2008; AgRg no REsp n. 307.163-SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJ 14.8.2007; REsp n. 472.984-SP, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJ 30.6.2004. Com o advento da Lei Complementar n. 116/2003, essa atividade veio a ser disciplinada no item 13.01, nos seguintes termos: Produo, gravao, edio, legendagem e distribuio de filmes, video-tapes, discos, fitas cassete, compact disc, digital video disc e congneres (grifos adicionados). Esse item, entretanto, veio a ser vetado pela Presidncia da Repblica, notadamente em razo da jurisprudncia do STF acima referida. Eis os motivos do veto:
O item 13.01 da mesma Lista de servios mencionada no item anterior coloca no campo da incidncia do imposto gravao e distribuio de filmes. Ocorre que o STF, no julgamento dos RREE n. 179.560-SP, 194-705-SP e 196.856-SP, cujo relator foi o Ministro Ilmar Galvo, decidiu que legtima a incidncia do ICMS sobre a comercializao de filmes para videocassete, porquanto, nessa hiptese, a operao se quantifica como de circulao de mercadoria. Como consequncia dessa deciso foram reformados acrdos do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo que consideraram a operao de gravao de videotaipes sujeita tosomente ao ISS. Deve-se esclarecer que, na espcie, tratava-se de empresas que se dedicam comercializao de fitas por elas prprias gravadas, com a finalidade de entrega ao comrcio em geral, operao que se distingue da hiptese de prestao individualizada do servio de gravao de filmes com o fornecimento de mercadorias, isto , quando feita por solicitao de outrem ou por encomenda, prevalecendo, nesse caso a incidncia do ISS.

Assim, conclui-se que a partir da vigncia da Lei Complementar n. 116/2003 no mais existe previso legal que ampare a incidncia do ISS sobre a atividade de produo, gravao e distribuio de filmes, seja destinada ao comrcio em geral ou ao atendimento de encomenda especfica de terceiro, at porque o item vetado, a despeito da motivao da Presidncia da Repblica, no fazia tal distino. No caso concreto, tendo em vista que, conforme j assentado, a atividade principal da contribuinte a de produo de audiovisual, vinhetas, VTs, comerciais, vdeos e filmes para usurios especficos, tenho que ela no est sujeita incidncia do ISS. Nessa mesma linha de pensamento, tenho que no deve prevalecer a fundamentao do acrdo recorrido de que a atividade da contribuinte,
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mediante interpretao extensiva, pode ser enquadrada no conceito de cinematografia contido no item 13.03 da lista anexa. Primeiro porque, logicamente, no possvel aplicar interpretao extensiva para alcanar atividade especfica que foi expressamente excluda da lista anexa em face de veto presidencial. A respeito, mostra-se pertinente o precedente indicado pela recorrente, assim ementado. Veja-se:
Tributrio. Processo Civil. ISS. Parque de diverses. Item vetado. Impossibilidade. Princpio da congruncia. Questo surgida no julgamento da apelao. Nooposio de embargos de declarao. Ausncia de prequestionamento. 1. Surgida a questo federal no julgamento do apelo, cumpre parte interessada provocar o Tribunal local, por intermdio de embargos de declarao, para ver prequestionada a tese recursal. Precedentes. 2. Existindo veto presidencial quanto incluso de servio na Lista de Servios Anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968, com redao da Lei Complementar n. 56/1987, vedada a utilizao da interpretao extensiva. 3. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, provido (REsp n. 1.027.267-ES, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 29.4.2009).

Segundo, historicamente, a cinematografia j estava contida na lista anexa ao DL n. 406/1968 (item 65) e nem por isso justificava a incidncia do tributo sobre a produo, gravao e distribuio de filmes, que, como visto, estava amparada no item 63. Terceiro, a atividade de cinematografia no equivale produo de filmes, mas, certamente, a mais importante de suas etapas. Com efeito, conforme o primeiro significado estampado pelo Dicionrio Houaiss da lngua portuguesa, cinematografia o conjunto de princpios, processos e tcnicas utilizadas para captar e projetar numa tela imagens estticas sequenciais (fotogramas) obtidas com uma cmera especial, dando a impresso ao espectador de estarem em movimento. J a produo cinematogrfica uma atividade mais ampla que compreende, entre outras, o planejamento do filme a ser produzido, a contratao de elenco, a locao de espaos para filmagem, e, claro, a prpria cinematografia. o que se depreende do conceito de produo de cinema contido na Enciclopdia Mirador Universal, in verbis:
12.6.1. Produo: compreende todas as providncias relativas realizao dos filmes, assumindo caractersticas particulares em cada centro industrial na
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medida em que divergem as atribuies do produtor. Estas so bem mais amplas, por exemplo, no esquema norte-americano de Hollywood, onde a produo se inicia j na seleo dos argumentos a serem desenvolvidos em roteiros de filmes, onde a linha da produo antecipadamente planejada. 12.6.2. Na chamada produo independente o diretor que, com freqncia, assume esses encargos iniciais. Ao procurar um financiador e um administrador da produo, j tem idias precisas a respeito do trabalho a ser feito. Eventualmente, pode, inclusive, apresentar o clculo do oramento aproximado, caso em que as atividades da produo s principiam com os trabalhos concretos de pesquisa sobre os locais de filmagem, a contratao de tcnicos e demais providncias iniciais de organizao dos trabalhos propriamente ditos. 12.6.3 Independentemente das peculiaridades de cada centro de produo, esta sempre comporta o levantamento das locaes, a verificao das exigncias de filmagem em estdio, o plano de trabalho para as filmagens, a contratao do pessoal necessrio realizao, a aquisio de material, enfim, todas as providncias concernentes viabilidade da filmagem; a seguir, a realizao propriamente dita se consubstancia nas tomadas de cena e sua articulao pela montagem, a partir do roteiro, compreendendo os trabalhos de laboratrio. Cabem, ainda, produo as particularidades tcnicas ao acabamento do produto a ser industrializado, bem como a preparao de cpias masters e tambm alguns recursos publicitrios em torno da mercadoria que ser oferecida ao pblico.

O item 13.03 permite, ao meu ver, a cobrana do ISS sobre os valores que o cineasta aufere para atuar na produo de determinado filme. No se confundem, portanto, as receitas obtidas pelo produtor e pelo diretor de filmes. Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial, para afastar a incidncia do ISS sobre a atividade exercida pela autora e determinar o retorno dos autos para que o Tribunal de origem aprecie as demais questes deduzidas na apelao, relativas repetio do indbito. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.315.092-RJ (2011/0223435-9) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Relator para o acrdo: Ministro Teori Albino Zavascki Recorrente: Fidelis Augusto Medeiros Rangel
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Advogado: Felipe Moreira dos Santos Ferreira e outro(s) Recorrido: Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro

EMENTA Processual Civil e Administrativo. Improbidade administrativa. Medida cautelar de indisponibilidade de bens. Previso constitucional (art. 37, 4) periculum in mora presumido. Fumus boni iuris : indispensabilidade. 1. A indisponibilidade de bens medida que, por fora do art. 37, 4 da Constituio, decorre automaticamente do ato de improbidade. Da o acertado entendimento do STJ no sentido de que, para a decretao de tal medida, nos termos do art. 7 da Lei n. 8.429/1992, dispensa-se a demonstrao do risco de dano (periculum in mora), que presumido pela norma, bastando ao demandante deixar evidenciada a relevncia do direito (fumus boni iuris) relativamente configurao do ato de improbidade e sua autoria (REsp n. 1.203.133-MT, 2 T., Min. Castro Meira, DJe de 28.10.2010; REsp n. 1.135.548-PR, 2 T., Min. Eliana Calmon, DJe de 22.6.2010; REsp n. 1.115.452-MA, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 20.4.2010; MC n. 9.675-RS, 2 T., Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 3.8.2011; EDcl no REsp n. 1.211.986-MT, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 9.6.2011; e EDcl no REsp n. 1.205.119-MT, 2 T., Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 8.2.2011; AgRg no REsp n. 1.256.287-MT, 2 T, Min. Humberto Martins, DJe de 21.9.2011; e REsp n. 1.244.028-RS, 2 T, Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 2.9.2011). 2. No caso concreto, o acrdo recorrido afirmou a presena do requisito de fumus boni iuris com base em elementos fticos da causa, cujo reexame no se comporta no mbito de devolutividade prprio do recurso especial (Smula n. 7-STJ). 3. Recurso especial desprovido, divergindo do relator. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, prosseguindo o
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julgamento, por maioria, vencido o Sr. Ministro Relator, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto-vista do Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Votaram com o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki (voto-vista) os Srs. Ministros Francisco Falco e Arnaldo Esteves Lima. No participou do julgamento o Sr. Ministro Benedito Gonalves (RISTJ, art. 162, 2, primeira parte). Braslia (DF), 5 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Teori Albino Zavascki, Relator para o acrdo
DJe 14.6.2012

VOTO-VISTA O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: 1. Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro que, em agravo de instrumento de deciso que determinou a indisponibilidade de bens do ora recorrente nos autos da ao civil pblica, decidiu que deve ser mantida a medida de constrio, pois a deciso impugnada apresentou dados afirmativos da configurao de irregularidades em contrato de prestao de servios de manuteno e limpeza dos banheiros das praias do centro da cidade. O aresto foi assim ementado:
Direito Processual Civil. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Deciso agravada que determina a indisponibilidade dos bens de agentes polticos do Municpio de Rio das Ostras. Inconformismo do agravante sob a alegao de ausncia de comprovao de risco de dilapidao de seu patrimnio pessoal. Deciso mantida. Existncia de relatrio do Tribunal de Contas do Estado do Rio de Janeiro no sentido de superfaturamento de servios de limpeza do municpio, e, de parecer tcnico no mesmo sentido. Incidncia da Smula n. 59 deste Tribunal de Justia. Recurso conhecido. Provimento negado. (fl. 366)

Opostos embargos de declarao, foram rejeitados (fls. 380-383). Nas razes do recurso especial (fls. 386-396), o recorrente aponta violao aos arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992, asseverando a impossibilidade de aplicao da medida de indisponibilidade de bens, pois no se encontram presentes os requisitos essenciais do fumus boni iuris e do periculum in mora hbeis a configurar a necessidade de decretao da constrio patrimonial. Aduz, ainda, que (I) na deciso que decretou a indisponibilidade, corroborada pelo
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acrdo recorrido, jamais foi sequer mencionada qual seria a circunstncia pela qual o recorrente estaria dilapidando os seus bens, colocando em risco futura execuo em seu desfavor (fl. 391); (II) a manuteno da medida fere pacfica jurisprudncia, construda no sentido de preservar a ampla defesa garantida constitucionalmente (fl. 392); e (III) medida to gravosa como essa no pode ser concedida por mera conjectura abstrata (fl. 395). Nas contra-razes (fls. 410-419), o recorrido invoca preliminares de noconhecimento e, no mrito, pede o desprovimento. Em parecer (fls. 459-465), o Ministrio Pblico Federal opinou pelo no provimento do recurso. O relator, Min. Napoleo Nunes Maia Filho, deu provimento ao recurso especial para afastar o bloqueio de bens, sem prejuzo de nova decretao, com fundamentos jurdicos adequados, se for o caso. O voto restou ementado nos seguintes termos:
Recurso especial. Direito sancionador. Improbidade administrativa. Medida cautelar de indisponibilidade de bens. Arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992. A Corte de origem firmou-se apenas na gravidade do ilcito, para decretar a indisponibilidade de bens do promovido, ora recorrente. Ausncia de indcios da prtica ou da tentativa de alienar, onerar ou dilapidar bens patrimoniais. Necessidade de fumus boni iuris e periculum in mora para a imposio da medida constritiva. Recurso provido, mas apenas para afastar o bloqueio de bens do acionado, sem prejuzo do trmite da ao e de nova constrio, com fundamentos juridicamente adequados, se for o caso. 1. A concesso de medida cautelar de indisponibilidade patrimonial dos bens da pessoa processada sob a imputao da prtica de ato de improbidade administrativa (arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992) subordina-se, necessariamente, pertinente demonstrao dos seus pressupostos especficos (fumus boni iuris e periculum in mora), conforme orientao consagrada na doutrina jurdica mais autorizada (TEORI ALBINO ZAVASCKI, Antecipao de Tutela, So Paulo, Saraiva, 1997), acompanhada pela jurisprudncia do STJ: AgRg no REsp n. 422.583-PR, Rel. Min. Jos Delgado (DJ 9.9.2002); REsp n. 469.366-PR, Rel. Min. Eliana Calmon (DJ 2.6.2003); REsp n. 905.035-SC, Rel. Min. Castro Meira (DJ 18.9.2007). 2. No caso em exame, no se evidenciou que tivesse o recorrente praticado ou tentado praticar atos visando onerar, dilapidar ou alienar os seus bens, ou parte deles, tendo a Corte de origem considerado bastante para a constrio apenas a gravidade do ilcito e o seu vulto, que no so suficientes para justificar a referida medida judicial de urgncia. 3. A represso a quaisquer ilcitos e a persecuo da reparao dos seus danos, devem se processar com estrita obedincia s garantias subjetivas, pois no tm as autoridades, ainda que movidos por altos e legtimos propsitos, a potestade
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de superar os limites do ordenamento jurdico, nem interpretar as normas pondoas em confronto com os superiores princpios do sistema. 4. Recurso Especial provido, mas apenas para afastar o bloqueio de bens, sem prejuzo do regular trmite da ao e de nova decretao de indisponibilidade patrimonial, se presentes os seus pressupostos, e com fundamentos juridicamente adequados medida, se for o caso.

Pedi vista. 2. Esto presentes os requisitos de admissibilidade do recurso, razo pela qual, nesse ponto, acompanho o voto do relator. No mrito, todavia, manifesto divergncia, pelas razes que seguem. 3. A indisponibilidade de bens medida que, por fora do art. 37, 4 da Constituio, decorre automaticamente do ato de improbidade. Da o acertado entendimento do STJ no sentido de que, para a decretao de tal medida, nos termos do art. 7 da Lei n. 8.429/1992, dispensa-se a demonstrao do risco de dano (periculum in mora), que presumido pela norma. Nesse sentido, os seguintes precedentes:
Processual Civil e Administrativo. Art. 535 do CPC. Alegao genrica. Improbidade administrativa. Indisponibilidade dos bens. Decretao. Requisitos. Art. 7 da Lei n. 8.429/1992. Fumus boni iuris demonstrado. (...) 2. O Tribunal a quo concluiu pela inexistncia de elementos que justificassem a indisponibilidade de bens dos recorridos, na forma do art. 7 da Lei n. 8.429/1992, ao fundamento de que o decreto de indisponibilidade de bens somente se justifica se houver prova ou alegao de prtica que impliquem em alterao ou reduo de patrimnio, capaz de colocar em risco o ressarcimento ao errio na eventualidade de procedncia da ao. 3. No especial, alega-se a existncia de fundados indcios de dano ao errio fumaa do bom direito o que, por si s, seria suficiente para motivar o ato de constrio patrimonial, vista do periculum in mora presumido no art. 7 da Lei n. 8.429/1992. 4. desnecessria a prova do periculum in mora concreto, ou seja, de que os rus estariam dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, exigindo-se apenas a demonstrao de fumus boni iuris, consistente em fundados indcios da prtica de atos de improbidade. Precedentes. (...) 6. Recurso especial provido. (REsp n. 1.203.133-MT, 2 T., Min. Castro Meira, DJe de 28.10.2010)
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Administrativo. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Indisponibilidade de bens. Art. 7, pargrafo nico, da Lei n. 8.429/1992. Requisitos para concesso. Liminar inaudita altera pars. Possibilidade. 1. O provimento cautelar para indisponibilidade de bens, de que trata o art. 7, pargrafo nico da Lei n. 8.429/1992, exige fortes indcios de responsabilidade do agente na consecuo do ato mprobo, em especial nas condutas que causem dano material ao Errio. 2. O requisito cautelar do periculum in mora est implcito no prprio comando legal, que prev a medida de bloqueio de bens, uma vez que visa a assegurar o integral ressarcimento do dano. 3. A demonstrao, em tese, do dano ao Errio e/ou do enriquecimento ilcito do agente, caracteriza o fumus boni iuris. 4. admissvel a concesso de liminar inaudita altera pars para a decretao de indisponibilidade e seqestro de bens, visando assegurar o resultado til da tutela jurisdicional, qual seja, o ressarcimento ao Errio. Precedentes do STJ. 5. Recurso especial no provido. (REsp n. 1.135.548-PR, 2 T., Min. Eliana Calmon, DJe de 22.6.2010) Processual Civil e Administrativo. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Indisponibilidade dos bens. Decretao. Requisitos. Art. 7 da Lei n. 8.429/1992. 1. Cuidam os autos de Ao Civil Pblica movida pelo Ministrio Pblico Federal no Estado do Maranho contra a ora recorrida e outros, em virtude de suposta improbidade administrativa em operaes envolvendo recursos do Fundef e do PNAE. 2. A indisponibilidade dos bens medida de cautela que visa a assegurar a indenizao aos cofres pblicos, sendo necessria, para respald-la, a existncia de fortes indcios de responsabilidade na prtica de ato de improbidade que cause dano ao Errio (fumus boni iuris). 3. Tal medida no est condicionada comprovao de que os rus estejam dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, tendo em vista que o periculum in mora est implcito no comando legal. Precedente do STJ. 4. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.115.452-MA, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 20.4.2010).

No mesmo sentido: MC n. 9.675-RS, 2 T., Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 3.8.2011; EDcl no REsp n. 1.211.986-MT, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 9.6.2011; EDcl no REsp n. 1.205.119-MT, 2 T., Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 8.2.2011.

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4. Cumpre, todavia, ao requerente da medida cautelar a demonstrao do fumus boni iuris, relativamente configurao do ato de improbidade e sua autoria. nesse sentido a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, como se constata das seguinte ementas:
Administrativo. Improbidade administrativa. Indisponibilidade de bens. Inexistncia de indcios de responsabilizao do agente, pela prtica dos atos de improbidade. Inexistncia de fumus boni iuris. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia tem-se alinhado no sentido da desnecessidade de prova de periculum in mora concreto, ou seja, de que o ru estaria dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, exigindo-se apenas a demonstrao de fumus boni iuris, consistente em fundados indcios da prtica de atos de improbidade. Precedentes: REsp n. 1.203.133-MT, Rel. Min. Castro Meira, REsp n. 967.841-PA, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe 8.10.2010, REsp n. 1.135.548-PR, Rel. Ministra Eliana Calmon, DJe 22.6.2010; REsp n. 1.115.452-MA, Rel. Min. Herman Benjamin, DJe 20.4.2010. (REsp n. 1.190.846-PI, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 16.12.2010, DJe 10.2.2011). 2. Na hiptese, o Tribunal a quo no apenas entendeu pela inexistncia do periculum in mora, como tambm pela inexistncia da fumaa do bom direito. Razo que, por si s, subsiste para justificar o desbloqueio dos bens. Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.256.287-MT, 2 T, Min. Humberto Martins, DJe de 21.9.2011). Processual Civil e Administrativo. Recurso especial. Violao ao art. 535, II, do CPC. Inocorrncia. Improbidade administrativa. Alegado prejuzo ao errio. Indisponibilidade de bens. Periculum in mora presumido no art. 7 da Lei n. 8.429/1992. 1. Cuida-se de recurso especial contra acrdo que deu provimento ao agravo de instrumento interposto por Roberto Grando contra a deciso proferida em ao cautelar inominada, conexa ao civil pblica de improbidade administrativa, na parte em que manteve a decretao da indisponibilidade de bens do ora recorrido, que havia sido deferida na Justia Estadual, a qual foi ratificada pela deciso agravada, emanada da Justia Federal. 2. Inicialmente, necessrio que os rgos julgadores no esto obrigados a examinar todas as teses levantadas pelo jurisdicionado durante um processo judicial, bastando que as decises proferidas estejam devida e coerentemente fundamentadas, em obedincia ao que determina o art. 93, IX, da Lei Maior. Isso no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. Precedentes. 3. Por outro lado, esta Corte Superior tem posio pacfica no sentido de que no existe norma vigente que desqualifique os agentes polticos - incluindo secretrio municipal, para doutrina e jurisprudncia que assim os consideram - como parte legtima a figurar no plo passivo de aes de improbidade administrativa. Precedentes.
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4. Os secretrios municipais se enquadram no conceito de agente pblico (poltico ou no) formulado pelo art. 2 da Lei n. 8.429/1992 e, mesmo que seus atos pudessem eventualmente se subsumirem Lei n. 1.079/1950, a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firme no sentido de que existe perfeita compatibilidade entre o regime especial de responsabilizao poltica e o regime de improbidade administrativa previsto na Lei n. 8.429/1992, cabendo, apenas e to-somente, restries em relao ao rgo competente para impor as sanes quando houver previso de foro privilegiado ratione personae na Constituio da Repblica vigente. 5. Sobre a aludida violao dos arts. 7, 10 e 16 da Lei n. 8.429/1992, esta Corte Superior j apontou pelo entendimento segundo o qual o periculum in mora em casos de indisponibilidade patrimonial por imputao de conduta mproba lesiva ao errio implcito ao comando normativo do art. 7 da Lei n. 8.429/1992, de modo que ficava limitado o deferimento dessa medida acautelatria verificao da verossimilhana das alegaes formuladas na inicial. Precedentes. 6. Com efeito, se por um lado exige-se, no tocante ao fumus boni iuris, a demonstrao de possvel dano ao errio, ou enriquecimento ilcito do agente, por outro, no presente caso, a instncia ordinria tambm destacou a verossimilhana das alegaes do Parquet quanto ocorrncia de leso ao patrimnio pblico, sobretudo diante do que se depreende da deciso que deferiu a liminar. 7. Dessa forma, caracterizados os requisitos ensejadores da medida assecuratria de indisponibilidade patrimonial dos bens dos recorridos, plenamente regular a imposio dessa medida. 8. Recurso especial provido (REsp n. 1.244.028-RS, 2 T, Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 2.9.2011).

Registro que tambm nesse sentido o entendimento que manifestei em sede doutrinria, ao registrar, com apoio em autorizada doutrina (BEDAQYE, Jos Roberto dos Santos. Tutela jurisdicional cautelar e atos de improbidade administrativa. In: BUENO, Cssio Scarpinella; PORTO FILHO, Pedro Paulo de Rezende (coord.). Improbidade administrativa: questes polmicas e atuais. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 303; NEIVA, Jos Antnio Lisba. Improbidade administrativa: estudo sobre a demanda na ao de conhecimento e cautelar, Niteri: Impetus, 2005, p. 133), adotada tambm por outros autores (v.g.: GARCIA, merson; ALVES, Rogrio Pacheco. Improbidade Administrativa, 4 ed., RJ: Lumen Juris Editora, 2008, p. 751), o seguinte:
Em qualquer caso, cumpre ao requerente demonstrar o requisito da verossimilhana, indispensvel a qualquer medida cautelar. O risco de dano , nesse caso, presumido, e essa caracterstica prpria da medida constritiva, assentada em fundamento constitucional expresso (art. 37, 4) (ZAVASCKI, Teori Albino. Processo Coletivo: tutela de direitos coletivos e tutela coletiva de direitos, 5 ed., SP: RT, 2011, p. 118).
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importante reiterar e salientar essa circunstncia: a indisponibilidade de bens medida que, por fora do art. 37, 4 da Constituio, decorre automaticamente do ato de improbidade. Da o acertado entendimento do STJ no sentido de que, para a decretao de tal medida, dispensa-se a demonstrao do risco de dano (periculum in mora), que presumido pela norma, bastando ao demandante deixar evidenciada a relevncia do direito (fumus boni iuris), ou seja, a configurao do ato de improbidade e a sua autoria. 5. No caso, o recorrente alega que, (a) da leitura dos dispositivos, inferese que no presente caso no se encontravam presentes os essenciais requisitos do fumus boni iuris e do periculum in mora, hbeis a configurar a necessidade de decretao da indisponibilidade (fl. 390), e (b) uma medida to gravosa como essa no pode ser concedida por mera conjectura abstrata (fl. 395). Contudo, o Tribunal a quo decidiu que h nos autos notcia de que o Agravante, na qualidade de Secretrio Municipal de Meio Ambiente do Municpio de Rio das Ostras no ano de 2004, assinava planilhas e prestao de servios em seu valor mximo contratado sem real comprovao da efetivao dos mesmos, bem como era o responsvel direto pela fiscalizao do contrato celebrado com a Empresa R. F. Machado Construtora Ltda (fl. 29 deste agravo de instrumento). A deciso impugnada tambm apresenta dados afirmativos no sentido da existncia de relatrio do Tribunal de Contas deste Estado, dando notcia de irregularidades no contrato discutido nos autos da ao civil pblica ora combatida. Os fatos so graves, apontando aparente superfaturamento na contratao pelo Municpio de Rio das Ostras de servios de manuteno e limpeza dos banheiros das praias do centro da referida cidade. A deciso guerreada aponta importante diferena entre o razovel do contrato em 2006 (R$ 193.839,12) e o que fora efetivamente pactuado pela municipalidade (R$ 1.159.017,97), justificando, em cognio sumria, a manuteno da indisponibilidade (fls. 368-369). Assim, refutar essas afirmaes demanda a reapreciao do conjunto ftico-probatrio dos autos, o que no cabvel no mbito do recurso especial, conforme estabelece a Smula n. 7 do STJ. 6. Diante do exposto, nego provimento ao recurso especial, divergindo do relator. RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Recurso Especial interposto por Fidelis Augusto Medeiros Rangel, com fulcro na alnea
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a do art. 105, III da Constituio Federal, no qual se insurge contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, assim ementado:
Direito Processual Civil. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Deciso agravada que determina a indisponibilidade dos bens de agentes polticos do Municpio de Rio das Ostras. Inconformismo do agravante sob a alegao de ausncia de comprovao de risco de dilapidao de seu patrimnio pessoal. Deciso mantida. Existncia de relatrio do Tribunal de Contas do Estado do Rio de Janeiro no sentido de superfaturamento de servio de limpeza do municpio, e, de parecer tcnico no mesmo sentido. Incidncia da Smula n. 59 deste Tribunal de Justia. Recurso conhecido. Provimento negado (fls. 366).

2. Opostos Embargos Declaratrios foram rejeitados, em aresto assim ementado:


Embargos de declarao. Omisso. Inexistncia. Os embargos de declarao so instrumento de integrao do julgado, quer pela pouca inteligncia de seu texto, quer pela contradio em seus fundamentos, quer ainda, por omisso em ponto fundamental, o que no ocorre no presente feito j que se busca neste recurso a rediscusso de matria j apreciada e julgada, sendo certo que o julgador no est obrigado a dissertar sobro todos os dispositivos legais invocados pelas partes Embargos no providos (fls. 380).

3. Nas razes do seu Apelo Especial, alega o recorrente violao aos arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992, ao argumento de que a gravidade dos fatos, usada como subsdio para fundamentar a indisponibilidade, mantida em sua inteireza pelo acrdo, no pode simplesmente implicar a decretao da medida, sob pena de ofensa lgica jurdica, j que o cumprimento da pena no pode ser antecipado (fls. 391-392). 4. O Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do ilustre Subprocurador-Geral da Repblica Aurlio Virglio Veiga Rios, manifestou-se pelo improvimento do Agravo. 5. o que havia de relevante para relatar. VOTO Ementa: Recurso especial. Direito sancionador. Improbidade administrativa. Medida cautelar de indisponibilidade de bens. Arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992. A Corte de origem firmou-se apenas na gravidade do ilcito, para decretar a indisponibilidade de bens
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do promovido, ora recorrente. Ausncia de indcios da prtica ou da tentativa de alienar, onerar ou dilapidar bens patrimoniais. Necessidade de fumus boni iuris e periculum in mora para a imposio da medida constritiva. Recurso provido, mas apenas para afastar o bloqueio de bens do acionado, sem prejuzo do trmite da ao e de nova constrio, com fundamentos juridicamente adequados, se for o caso. 1. A concesso de medida cautelar de indisponibilidade patrimonial dos bens da pessoa processada sob a imputao da prtica de ato de improbidade administrativa (arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992) subordina-se, necessariamente, pertinente demonstrao dos seus pressupostos especficos (fumus boni iuris e periculum in mora), conforme orientao consagrada na doutrina jurdica mais autorizada (TEORI ALBINO ZAVASCKI, Antecipao de Tutela, So Paulo, Saraiva, 1997), acompanhada pela jurisprudncia do STJ: AgRg no REsp n. 422.583-PR, Rel. Min. Jos Delgado (DJ 9.9.2002); REsp n. 469.366-PR, Rel. Min. Eliana Calmon (DJ 2.6.2003); REsp n. 905.035-SC, Rel. Min. Castro Meira (DJ 18.9.2007). 2. No caso em exame, no se evidenciou que tivesse o recorrente praticado ou tentado praticar atos visando onerar, dilapidar ou alienar os seus bens, ou parte deles, tendo a Corte de origem considerado bastante para a constrio apenas a gravidade do ilcito e o seu vulto, que no so suficientes para justificar a referida medida judicial de urgncia. 3. A represso a quaisquer ilcitos e a persecuo da reparao dos seus danos, devem se processar com estrita obedincia s garantias subjetivas, pois no tm as autoridades, ainda que movidos por altos e legtimos propsitos, a potestade de superar os limites do ordenamento jurdico, nem interpretar as normas pondo-as em confronto com os superiores princpios do sistema. 4. Recurso Especial provido, mas apenas para afastar o bloqueio de bens, sem prejuzo do regular trmite da ao e de nova decretao de indisponibilidade patrimonial, se presentes os seus pressupostos, e com fundamentos juridicamente adequados medida, se for o caso. O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. A controvrsia gira em torno da possibilidade (ou no) de se decretar a indisponibilidade de bens
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do promovido em Ao Civil Pblica por Ato de Improbidade Administrativa, quando ausente (ou no demonstrada) a prtica de atos (ou a sua tentativa) que induzam a concluso de risco de alienao, onerao ou dilapidao patrimonial de bens do acionado. 2. Sobre a questo, o Tribunal a quo teceu as seguintes consideraes, no que interessa:
Presentes os pressupostos de admissibilidade, conhece-se do recurso. Razo, porm, no socorre ao Agravante. Como afirmado na deciso de fls. 322, a plausibilidade do direito no restou demonstrada pois h nos autos notcia de que o Agravante, na qualidade de Secretrio Municipal de Meio Ambiente do Municpio de Rio das Ostras no ano de 2004, assinava planilhas de prestao de servios em seu valor mximo contratado sem real comprovao da efetivao dos mesmos bem como era o responsvel direto pela fiscalizao do contrato celebrado com a Empresa R. F. Machado Construtora Ltda (fls. 29 deste agravo de instrumento). A deciso impugnada tambm apresenta dados afirmativos no sentido da existncia de relatrio do Tribunal de Contas deste Estado, dando notcia de irregularidades no contrato discutido nos autos da ao civil pblica ora combatida. Os fatos so graves, apontando aparente superfaturamento na contratao pelo Municpio de Rio das Ostras de servios de manuteno e limpezas dos banheiros das praias do centro da referida cidade. A deciso guerreada aponta importante diferena entre o razovel do contrato em 2006 (R$ 193.839,12) e o que fora efetivamente pactuado pela municipalidade (R$ 1.159.017,97), justificando, em cognio sumria, a manuteno da indisponibilidade (fls. 368-369).

3. Preliminarmente, afasta-se a alegao de ausncia de prequestionamento, levantada no douto parecer ministerial, uma vez que, embora o Tribunal de origem no tenha mencionado os dispositivos legais tidos por violados, pronunciou-se sobre a matria debatida nos autos, o que caracteriza o chamado prequestionamento implcito. Confira-se, a propsito, a orientao do Superior Tribunal de Justia, contida em julgamento da 2 Turma desta Corte, seguindo precedentes:
Processual Civil. Pr-questionamento implcito. Pretenso de anulao de lanamento fiscal. Prescrio quinquenal a partir da notificao. Art. 1 do Decreto n. 20.910/1932. 1. No acrdo recorrido, h um ttulo inteiro dedicado anlise da ocorrncia ou no da prescrio. Portanto, ainda que no se tenha feito expressa meno

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ao art. 1 do Decreto n. 20.910/1932, a matria por ele regulada foi devidamente enfrentada, o que basta para a ocorrncia do pr-questionamento implcito. (...) (AgRg no REsp n. 1.276.518-MS, Rel. Min. Humberto Martins, DJU 1.12.2011).

4. Relativamente ao poder cautelar do Juiz, em sede de Ao Civil Pblica por Ato de Improbidade Administrativa, tenho que se trata de medida que se submete aos requisitos do poder geral de cautela, tal como consagrado na doutrina especializada, dos quais no h razo para desertar:
A teor do art. 7 da LIA, a medida cautelar de bloqueio dos bens do indiciado (cautelar patrimonial) pode ser decretada nos casos de leso ao patrimnio pblico (art. 9 da LIA) e de enriquecimento ilcito (art. 10 da LIA), no estando prevista, portanto, para o caso de ofensa aos princpios da Administrao Pblica (art. 11 da LIA); mas deve ser reiterado que a sua legitimidade depende sempre da presena da aparncia de bom direito (plausibilidade de xito da ao de improbidade) e cumulativamente da demonstrao de perigo concreto de ato lesivo, na demora natural da soluo da lide, devidamente explicitados com base em elementos confiveis e seguros, de acordo com a doutrina consagrada das medidas cautelares. O deferimento da indisponibilidade de bens do indiciado (art. 7 da LIA), antes de concludo o processo de apurao do ilcito, no deve ser praticado mo larga, sob o impacto do pedido do Ministrio Pblico ou da Entidade Pblica que alegadamente tenha sofrido a leso ou dano ainda que de monta ou sob a presso da mdia, para aplacar a sede de vingana ou de resposta que a sociedade justamente exige, mas h de se pautar na verificao criteriosa da sua necessidade; essa necessidade se demonstra, por exemplo, com a comprovao de que o indiciado se apresta a alienar (ou a simular alienar) o seu patrimnio ou parte dele, a onerar-se (ou a simular onerar-se) com dvidas sbitas ou extraordinrias, a transferir (ou tentar transferir) a titularidade ou o domnio de bens, alm de outras iniciativas que denotem a inteno de desfazer-se de patrimnios ou frustrar ulteriores ressarcimentos de prejuzos (Breves Estudos Tpicos de Direito Sancionador, Fortaleza, Curumim, 2011, pp. 181-182).

5. Observo que o infalvel magistrio do ilustre Professor TEORI ALBINO ZAVASCKI, um dos mais acatados Ministro do Superior Tribunal de Justia, escrevendo sobre o poder judicial de cautela, nesse mesmo sentido:
A primeira nota caracterstica dessa espcie de tutela jurisdicional (o mestre se refere tutela cautelar) est na circunstncia de fato que lhe serve de pressuposto: ela supe a existncia de uma situao de risco ou de embarao efetividade da jurisdio, a saber: risco de dano ao direito, risco de ineficcia da execuo,
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obstculos que o ru maliciosamente pe ao andamento normal do processo e assim por diante. (...). Em situaes de risco, de perigo de dano, de comprometimento da efetividade da funo jurisdicional, ser indispensvel, por isso, alguma espcie de providncia imediata, tomada antes do esgotamento das vias ordinrias. Da a razo pela qual se pode afirmar que a tutela destinada a prestar tais providncias tutela de urgncia (Antecipao da Tutela, So Paulo, Saraiva, 1997, pp. 27-28).

6. H quem sustente mas sem razo, com a devida vnia que a possibilidade de bloqueio dos bens do promovido medida nsita na prpria Ao de Improbidade Administrativa, como uma providncia que o Juiz, com a s aceitao da inicial da ao, j poderia adotar. 7. Contudo, no se pode perder de vista que a jurisdio cautelar, modernamente dotada de autonomia cientfica e didtica, no se confunde, como se sabe, com o (impropriamente) chamado pedido principal, ou seja, com a pretenso do autor, deduzida no feito-matriz: na verdade, se assim no for, ter-se- de admitir que o simples acolhimento da inicial de qualquer processo j bastaria, por si s, para justificar a concesso de medidas liminares, sendo fora de dvida que essa orientao representaria um manifesto exagero e, seguramente, a banalizao de um modo especfico de atuao do poder jurisdicional (o poder cautelar). 8. Reverencio os doutos entendimentos em contrrio e assinalo que no poucas manifestaes o asseguram mas alinho-me entre os que sustentam que o deferimento de medidas cautelares quaisquer que sejam os seus contedos sempre se subordinam devida demonstrao dos seus pressupostos singulares, sem o que a sua concesso tender a espraiar-se de forma imoderada e sem a aplicao de necessrias contenes formais e materiais; essa orientao segue a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, como se v nestes julgados:
Administrativo e Processual Civil. Agravo regimental. Ao civil pblica. Responsabilidade por ato de improbidade administrativa. Fraude em contratos de leasing. Scio. Responsabilidade solidria. Decretao de indisponibilidade e sequestro de bens. Consideraes genricas. Ausncia de fundamentao. 1. Acrdo a quo, que denegou agravo de instrumento cujo objetivo foi a concesso de efeito suspensivo liminar que decretou a indisponibilidade e sequestro dos bens do recorrente em Ao Civil Pblica de Responsabilidade por Ato de Improbidade Administrativa, a qual objetivou apurar fraudes no mbito de contratos de leasing.
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2. Chamamento do recorrente para integrar o polo passivo da demanda sustentado no fato de ser ele o scio principal da empresa e ter assumido responsabilidade referente aos contratos firmados. 3. Decisum recorrido que deixou de avaliar a extenso e as consequncias graves da medida tomada, alm de no ter tido o cuidado de considerar a caracterizao da provisoriedade das alegaes iniciais do Ministrio Pblico; no se elencam os fatos que demonstram os fortes indcios de responsabilidade, alm de no expor em que consistem os riscos determinantes da decretao estatuda. 4. A indisponibilidade de bens, para os efeitos da Lei n. 8.429/1992, s pode ser efetivada sobre os adquiridos posteriormente aos atos supostamente de improbidade. 5. A decretao da disponibilidade e o sequestro de bens, por ser medida extrema, h de ser devida e juridicamente fundamentada, com apoio nas regras impostas pelo devido processo legal, sob pena de se tornar nula. 6. Inocorrncia de verificao dos pressupostos materiais para decretao da medida, quais sejam, existncia de fundada caracterizao da fraude e o difcil ou impossvel ressarcimento do dano, caso comprovado. 7. Enquanto os bens financiados em garantia ao contrato no forem buscados e executados, em caso de inadimplncia, para sustentar, com as suas vendas, as prestaes assumidas, impossvel, juridicamente, falar-se em prejuzo patrimonial decorrente do referido negcio jurdico. Os bens financiados so da empresa arrendadora; so apenas entregues ao financiado que, aps o trmino do contrato, poder optar pela sua compra. 8. Inobservncia do Princpio da Proporcionalidade (mandamento da proibio de excesso), tendo em vista que no foi verificada a correspondncia entre o fim a ser alcanado por uma disposio normativa e o meio empregado, a qual deve ser juridicamente a melhor possvel. 9. A desconsiderao da pessoa jurdica medida excepcional que s pode ser decretada aps o devido processo legal, o que torna a sua ocorrncia em sede liminar, mesmo de forma implcita, passvel de anulao. 10. Agravo regimental provido. Recurso especial provido, para cassar os efeitos da indisponibilidade e do sequestro dos bens do recorrente (AgRg no REsp n. 422.583-PR, Rel. Min. Jos Delgado, DJ 9.9.2002). Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Indisponibilidade de bens. Fumus boni iuris e periculum in mora. Inexistncia. 1. A indisponibilidade de bens na ao civil pblica por ato de improbidade, pode ser requerida na prpria ao, independentemente de ao cautelar autnoma. 2. A medida acautelatria de indisponibilidade de bens s tem guarida quando h fumus boni iuris e periculum in mora. O s ajuizamento da ao civil por ato de improbidade no suficiente para a decretao da indisponibilidade dos bens.
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3. Recurso especial parcialmente provido (REsp n. 469.366-PR, Rel. Min. Eliana Calmon, DJ 2.6.2003). Ao de improbidade administrativa. Liminar de indisponibilidade de bens. Requisitos. Fumus boni juris e periculum in mora. 1. O fato de ser admitida a petio inicial da ao de improbidade no gera a presuno de que o ru ir desviar ou dilapidar seu patrimnio a ponto de dispensar a necessria configurao do periculum in mora para o deferimento do pedido liminar de indisponibilidade de bens. 2. Acrdo que entendeu desnecessria a anlise acerca do periculum in mora para a concesso da liminar nulo. 3. Recurso especial provido em parte para anular a deciso e determinar o retorno dos autos ao Tribunal a quo, para que realize novo julgamento (REsp n. 905.035-SC, Rel. Min. Castro Meira, DJ 18.9.2007).

9. Deve-se assinalar que os atos noticiados na Ao Civil Pblica por Ato de Improbidade Administrativa so inegavelmente graves ou so mesmo absolutamente graves e merecem, sem dvida alguma, a represso e a censura jurdicas por meio a atuao judicial, mas, no exerccio e no desempenho dessa relevante atividade, deve o Magistrado respeitar, em todos os casos, por mais graves que sejam, os princpios da razoabilidade, da proporcionalidade, do devido processo legal e da presuno de inocncia, insculpidos superiormente no ordenamento jurdico. 10. Alis, o desafio da jurisdio moderna mxime em sede sancionadora precisamente o de realizar as tarefas da represso s ilicitudes sem descambar para a inobservncia das garantias processuais das pessoas processadas, embora ceder a essa tentao seja uma ideia que ronda permanentemente, como um fantasma, o exerccio da jurisdio repressiva, inclusive (ou sobretudo) no mbito penal, onde as ilicitudes so mais agressivas e ofendentes dos mais altos valores socialmente prezveis. 11. Anote-se que, no contexto da jurisdio cautelar (seja genrica ou especfica), para o deferimento de medidas liminares ou antecipatrias, deve o Julgador assegura-se que estejam presentes os seus requisitos autorizadores, quais sejam, o periculum in mora e o fumus boni iuris, pois se trata de providncia que tem finalidade exclusivamente preventiva, no veiculando, portanto, qualquer eficcia dotada de definitividade; nos casos de restrio disponibilidade de bens patrimoniais de qualquer espcie, seria desnecessrio dizer que a tutela cautelar, dada a sua provisoriedade, no carrega qualquer eficcia expropriatria. 12. No caso concreto, no houve a imprescindvel demonstrao, pelo douto rgo ministerial, de qualquer ato ou tentativa de ato, por parte do ru, de
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dilapidar o seu patrimnio ou parte dele, sendo certo que essa demonstrao juridicamente indescartvel para o deferimento judicial de medida cautelar de indisponibilidade de bens, como j orientou esta Corte:
Processual Civil. Agravo regimental no recurso especial. Ao civil pblica por ato de improbidade. Indisponibilidade de bens. Agravo de instrumento. Possibilidade de se decretar a medida cautelar na hiptese de aplicao de multa pecuniria. Requisito objetivo. Prova da dilapidao do patrimnio. Imprescindibilidade. Agravo no provido. 1. No h prevalecer o fundamento firmado pelo Tribunal de origem no sentido da impossibilidade de se decretar a indisponibilidade dada a natureza pecuniria da sano a ser aplicada no caso de procedncia da ao de improbidade. 2. irrazovel a indisponibilidade de todos os bens do recorrido, a considerar, em especial, a ausncia de elementos concretos a evidenciar, in casu , a possibilidade de dilapidao dos bens. 3. Agravo regimental no provido (AgRg no REsp n. 1.168.259-RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe 3.5.2011).

13. Assim, em que pese haver algumas decises em sentido contrrio, afirmando ser a cautelaridade nsita Ao de Improbidade Administrativa, deve prevalecer a orientao pr-definida por este Superior Tribunal de Justia, a fim de se promover a segurana jurdica e impedir que sejam cometidos excessos ou condutas imoderadas, invocando-se o princpio da razoabilidade para deferimento de cautelar de indisponibilidade de bens; no mesmo sentido ensina o Professor MARINO PAZZAGLINI FILHO, ao comentar o princpio da razoabilidade:
A razoabilidade significa a justeza, a coerncia da ao administrativa em face do fato ou de motivo que a originou. Ela tem que ser resultante de motivo razovel e justo (aceitvel, sensato, no excessivo) que legitima, por necessidade social, sua prtica (Lei de Improbidade Administrativa Comentada, So Paulo, Atlas, 2005, p. 41).

14. Por fim, adverte-se que deve haver o mximo de moderao e mesmo de prudncia na autorizao de constrio patrimonial dos bens materiais da pessoa imputada de improbidade, porquanto se trata de medida altamente vexatria que no deve ser praticada mo larga, mas somente quando se observar, escrupulosamente, todo o elenco de garantias processuais. 15. A represso a quaisquer ilcitos e a persecuo da reparao dos seus danos, devem se processar com estrita obedincia s garantias subjetivas, pois
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no tm as autoridades, ainda que movidos por altos e legtimos propsitos, a potestade de superar os limites do ordenamento jurdico, nem interpretar as normas pondo-as em confronto com os superiores princpios do sistema; alis, o Professor NORBERTO BOBBIO j advertia, com inteira e total propriedade, que nenhuma norma jurdica pode ser apreendida ou compreendida fora do ordenamento em que se integra, por isso que somente com a viso sincrtica em todo o sistema que se pode reconhecer a aplicabilidade dos enunciados normativos. 16. Ante o exposto, d-se provimento ao Recurso Especial, afirmando que o deferimento de tutela cautelar, no mbito de Ao de Improbidade Administrativa, submete-se demonstrao e no apenas alegao dos seus requisitos processuais: aparncia de bom direito material e indcios de que o ru pratica, ou se apresta a praticar, atos de alienao ou de onerao patrimonial. 17. Reitero a autonomia do Processo Cautelar, renovando o argumento de que a utilizao das tutelas de urgncia no dispensam a demonstrao dos seus pressupostos especficos, ainda que o pedido seja incidente em Ao de Improbidade Administrativa. 18. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.338.687-SC (2012/0171105-7) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Recorrente: Unio Recorrido: Lenoar Bendini Madalena Advogado: Dulcinia Costa Menegatti e outro(s)

EMENTA Administrativo. Recurso especial. Violao ao art. 535, II do CPC no configurada. Alegao de prescrio acobertada pela coisa julgada. Fundamento autnomo e suficiente manuteno do aresto e no impugnado no REsp. Smula n. 283-STF. Ao coletiva ajuizada
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por associao classista. Legitimidade do integrante da categoria para propor execuo individual do julgado. Recurso especial da Unio desprovido. 1. No se conhece da alegada afronta ao art. 535, II do CPC quando a parte recorrente se limita a afirmar, genericamente, sua violao sem, contudo, demonstrar especificamente quais os temas que no foram abordados pelo acrdo recorrido. A deficincia na fundamentao do recurso atrai a aplicao, por analogia, da vedao prescrita pela Smula n. 284 do STF. 2. O Tribunal de origem afastou a ocorrncia de prescrio por entender que a questo encontra-se acobertada pela coisa julgada. Referido fundamento, suficiente por si s manuteno do julgado, no ponto, no foi especificamente impugnado pela recorrente em seu Recurso Especial, o que atrai a incidncia, por analogia, da Smula n. 283 do Pretrio Excelso. 3. A indivisibilidade do objeto da ao coletiva, na maioria das vezes, importa na extenso dos efeitos positivos da deciso a pessoas no vinculadas diretamente entidade classista postulante que, na verdade, no a titular do direito material, mas to somente a substituta processual dos integrantes da respectiva categoria, a que a lei conferiu legitimidade autnoma para a promoo da ao. Nessa hiptese, diz-se que o bem da vida assegurado pela deciso fruvel por todo o universo de integrantes da categoria, grupo ou classe, ainda que no filiados entidade postulante. 4. Aquele que faz parte da categoria profissional (ou classe), representada ou substituda por entidade associativa ou sindical, diretamente favorecido pela eficcia da deciso coletiva positiva transitada em julgado, independente de estar filiado ou associado mesma entidade, tendo em vista que as referidas peculiaridades do microssistema processual coletivo privilegia a mxima efetividade das decises nele tratadas, especialmente considerando que o direito subjetivo material (coletivo) se acha em posio incontroversa e j proclamado em deciso transitada em julgado. 5. Recurso Especial da Unio desprovido.

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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler e Arnaldo Esteves Lima. Braslia (DF), 23 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 9.11.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Recurso Especial interposto pela Unio com fundamento na alnea a do art. 105, III da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo egrgio Tribunal Regional Federal da 4 Regio, assim ementado:
Processual Civil. Embargos execuo de ttulo judicial. Coisa julgada. Divergncia entre a ementa e o dispositivo do acrdo. Prevalncia deste ltimo. Honorrios advocatcios. 1. Na ao coletiva proposta pela associao dos escrives, a sentena julgou improcedente o pedido, o acrdo da 3 Turma, por maioria, deu provimento ao apelo dos autores para dar integral procedncia ao pedido inicial; o acrdo da 2 Seo negou provimento aos embargos infringentes; o acrdo da 5 Turma do STJ deu parcial provimento ao recurso especial da Unio para to somente fixar os juros moratrios em 6% ao ano. 2. Pela sistemtica processual, o que faz coisa julgada o resultado do julgamento, ou seja, seu dispositivo, cujos limites objetivos e subjetivos vo nortear a formao do ttulo executivo judicial. Competia interessada, no tocante prescrio quinquenal e ilegitimidade dos no associados, em razo da fundamentao e ementa das decises da 2 Seo desta Corte e da 5 Turma do Superior Tribunal de Justia, buscar o esclarecimento de eventuais omisses ou contradies naqueles julgados. No o fazendo em sede e momento prprios,
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sujeitou-se condio de imutabilidade da deciso judicial, motivo pelo qual deve ser cumprido o decisum considerando que: a. no h bice ao no associado ou no filiado em promover execuo individual; b. a embargante foi condenada a pagar a remunerao integral da funo comissionada FC-3 estabelecida nas Leis n. 9.421/1996 e 10.475/2002, desde 1 de janeiro de 1998, na forma proposta na inicial. 3. Uma vez improcedentes os argumentos ofertados pela embargante, os honorrios deveriam ser fixados em 10% sobre o valor da causa dos embargos, eno sobre o valor de toda a execuo, como requereu a parte autora. 4. Apelao e recurso adesivo desprovidos (fls. 827).

2. Os Embargos de Declarao opostos foram rejeitados, nos seguintes termos:


Processual Civil. Embargos execuo de ttulo judicial. Coisa julgada. Prescrio. 1. Em se tratando de ao ajuizada por entidade de classe, no se exige autorizao individual expressa de cada associado ou assembleia deliberativa para o ajuizamento de ao. Precedentes do STF (AO n. 152-RS). Mesmo assim, no caso concreto, foi juntada ata da assembleia que deliberou pelo ajuizamento da ao coletiva principal. Assim, a associao teve reconhecida sua legitimidade para defender judicialmente interesse coletivo de toda a categoria, e no apenas de seus filiados, pois o pedido foi baseado em direitos individuais homogneos, ou seja, direito de origem comum. 2. O acrdo embargado no limitou a aplicao do acrdo exequendo apenas aos associados na data do ajuizamento, mas reconheceu sua aplicao a toda a categoria, posto que a associao teve reconhecida sua legitimidade para defender judicialmente interesse coletivo de toda a categoria, e no apenas de seus filiados. No h que se falar em violao ao artigo 2-A da Lei n. 9.494 de 2007. 3. Antes do advento do trnsito em julgado, a prescrio deve ser alegada durante o processo de conhecimento, seja no primeiro grau, seja em grau de recurso, conforme artigo 193 do Cdigo Civil. A prescrio da pretenso executiva aquela que se d aps o trnsito em julgado da deciso de mrito. 4. Estando a deciso exequenda, que determinou o pagamento desde janeiro de 1998, acobertada pela coisa julgada, no pode ser alterada em sede de embargos execuo, porquanto a insurgncia deveria ter sido levantada na fase de conhecimento. 5. Se a matria acerca da prescrio no foi objeto de discusso na ao de conhecimento, descabida a sua alegao em sede de embargos execuo, sob

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pena de ofensa coisa julgada, eis que no se trata da hiptese prevista no art. 741, inciso VI do CPC. Precedentes. 6. Embargos de declarao rejeitados (fls. 846-847).

3. Em seu apelo especial, a recorrente sustenta que o acrdo recorrido violou os arts. 535 do CPC; 1 do Decreto n. 20.910/1932; 2-A da Lei n. 9.494/1997 e 5, XXI da CF, sob os seguintes fundamentos: (a) o acrdo recorrido, a despeito da oposio de Embargos de Declarao, permaneceu omisso; (b) tendo sido a ao originria ajuizada em 22.9.2003, a prescrio, consequentemente, atinge as prestaes anteriores ao quinqudio que antecede ao ajuizamento da ao originria (22.9.1998), restando totalmente prescritas as parcelas relativas aos meses de janeiro a agosto de 1998 e parcialmente prescrita a parcela relativa ao ms de setembro do mesmo ano (fls. 858); e (c) o art. 2-A da Lei n. 9.494/1997 impede a extenso dos efeitos da condenao para alm dos associados constantes de relao apresentada em momento oportuno. 4. Com as contrarrazes de fls. 867-879 e admitido o recurso pelo Tribunal a quo, subiram os autos para esta Corte Superior. 5. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. Inicialmente, constata-se que a recorrente no demonstrou em que consiste a ofensa ao art. 535 do CPC, tendo se limitado a alegar de forma genrica a existncia de supostas omisses no aresto recorrido, sem a indicao especfica dos pontos sobre os quais o julgador deveria ter se manifestado, inviabilizando a compreenso da controvrsia. Inafastvel, portanto, a aplicao do bice previsto na Smula n. 284-STF. 2. Quanto alegao de prescrio, como visto, o Tribunal a quo no reconheceu a sua ocorrncia ao argumento de que estando a deciso exequenda, que determinou o pagamento desde janeiro de 1998, acobertada pela coisa julgada, no pode ser alterada em sede de embargos execuo, porquanto a insurgncia deveria ter sido levantada na fase de conhecimento. 3. Esse fundamento, autnomo e suficiente manuteno do aresto hostilizado, no foi alvo de impugnao nas razes do Apelo Nobre, razo pela qual incide, na espcie, a Smula n. 283 do STF.
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4. Quanto ao mais, esta Corte j firmou o entendimento de que o sindicato ou associao, como substitutos processuais, tm legitimidade para defender judicialmente interesses coletivos de toda a categoria, e no apenas de seus filiados, sendo dispensvel a juntada da relao nominal dos filiados e de autorizao expressa. Assim, a formao da coisa julgada nos autos de ao coletiva deve beneficiar todos os servidores da categoria, e no apenas aqueles que na ao de conhecimento demonstrem a condio de filiado do autor (Ag n. 1.153.516-GO, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, DJe 26.4.2010). No mesmo sentido, os seguintes julgados:
Administrativo. Processual Civil. Embargos execuo. Exequentes que no constavam da listagem de substitudos na ao coletiva. Substituio processual. Matria pacificada. Precedentes do STJ e do STF. 1. A demanda nos autos cuida da caracterizao da substituio processual ou de representao para que se delimite a extenso subjetiva dos efeitos de sentena judicial. 2. A jurisprudncia do STJ est pacificada no sentido de que a coisa julgada formada em ao coletiva ajuizada por sindicato no se restringe somente queles que so a ele filiados, j que a entidade representa toda a sua categoria profissional. Precedentes: AgRg no REsp n. 1.182.454-SC, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, DJe 5.3.2012; REsp n. 1.270.266-PE, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 13.12.2011; AgRg nos EREsp n. 488.911-RS, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, Terceira Seo, DJe 6.12.2011; e AgRg no AREsp n. 8.438-PR, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Segunda Turma, DJe 3.11.2011. 3. Ademais, o Supremo Tribunal Federal tambm consigna que o art. 8, III, da Constituio Federal outorga poderes aos sindicatos para agir em juzo na defesa dos interesses coletivos e individuais da categoria profissional que representam. Precedentes: AgRg no RE n. 217.566-DF, Rel. Min. Marco Aurlio, Primeira Turma, publicado no DJe em 3.3.2011, Ementrio, vol. 2475-01, p. 135; e AgRg no RE n. 213.974-RS, Rel. Min. Cezar Peluso, Segunda Turma, publicado no DJe em 26.2.2010, Ementrio, vol. 2391-06, p. 1,454, LEXSTF v. 32, n. 375, 2010, p. 149-152. Agravo regimental provido (REsp n. 1.303.343-PE, 2 T, Rel. Min. Humberto Martins, DJe 2.5.2012). Agravo regimental. Recurso especial. Execuo de ttulo judicial oriundo de ao coletiva. Sindicato ou associao. Substituio processual. Desnecessidade de autorizao expressa. Ausncia de ofensa coisa julgada. Precedentes. 1. A formao da coisa julgada nos autos de ao coletiva ajuizada por sindicato ou associao no se limita apenas queles que na ao de conhecimento demonstrem a condio de filiado do sindicato autor e o autorizem expressamente a ingressar com a respectiva ao. Precedentes.

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Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA

2. Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.182.454-SC, 6 T, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, DJe 5.3.2012). Direito Administrativo. Processo Civil. Recurso especial. Execuo individual de ttulo judicial oriundo de ao coletiva. Legitimidade de integrante da categoria no-filiado ao sindicato. Reconhecimento. Recurso conhecido e provido. 1. Cinge-se a controvrsia possibilidade de restrio na fase de execuo dos efeitos de sentena proferida em ao coletiva ajuizada por entidade sindical em benefcio de categoria de servidores pblicos. 2. O art. 3 da Lei n. 8.073/1990, em consonncia com o art. 8, III, da Constituio Federal, confere aos sindicatos ampla legitimidade para defenderem em juzo os direitos da categoria, quer nas aes ordinrias, quer nas seguranas coletivas, ocorrendo a chamada substituio processual. Precedentes do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia. 3. mngua de determinao em sentido contrrio na sentena judicial transitada em julgado, o servidor pblico integrante da categoria beneficiada, desde que comprove essa condio, tem legitimidade para propor execuo individual, ainda que no ostente a condio de filiado ou associado da entidade autora da ao de conhecimento. 4. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 936.229-RS, 5 T, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe 16.3.2009).

5. Realmente, o fato de os efeitos da deciso proferida em aes que tutelam interesses coletivos, como na hiptese, limitarem-se determinada categoria, grupo ou classe, a teor do 103, II do Cdigo de Defesa do Consumidor, no implica dizer que somente os filiados entidade que props a ao sero beneficiados com a deciso favorvel eventualmente proferida. 6. De fato, a indivisibilidade do objeto da ao coletiva, na maioria das vezes, importa na extenso dos efeitos positivos da deciso a pessoas no vinculadas diretamente entidade classista postulante que, na verdade, no a titular do direito material, mas to somente a substituta processual dos integrantes da categoria, a que a lei conferiu legitimidade autnoma para a promoo da ao. Nessa hiptese, diz-se que o bem da vida assegurado pela deciso fruvel por todo o universo de integrantes da categoria, grupo ou classe, ainda que no filiados entidade, isso porque o universo da categoria pode ser maior do que o universo de filiados entidade representativa. 7. A dizer, quando o interesse coletivo estiver sendo tutelado por uma entidade qual no seja filiada a totalidade da categoria ou grupo interessado e titular do direito, tambm a estes beneficiaro os efeitos do julgado, no caso
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de acolhimento da pretenso. Assim, quando uma entidade associativa (v.g. um Sindicato) prope uma ao que visa tutela de direitos coletivos de seus associados, caso a deciso lhe seja favorvel, os seus efeitos se estendero a todos que se encontrarem ligados pelo mesmo vnculo jurdico, ou seja, categoria trabalhadora que o Sindicato representa/substitui processualmente, ainda que no sejam filiados entidade sindical autora. 8. A extenso subjetiva consequncia natural da transindividualidade e indivisibilidade do direito material tutelado na demanda, que logicamente deve ser uniforme para toda a categoria profissional; se o que se tutela so direitos pertencentes a toda uma coletividade, no h como nem porque estabelecer limites subjetivos ao mbito de eficcia da deciso; na verdade, v-se que o surgimento das aes coletivas alteram substancialmente a noo dos institutos clssicos do Processo Civil, entre os quais o conceito de parte, como encontra-se devidamente evidenciado. 9. Dessa forma, aquele que faz parte da categoria profissional (ou classe), representada ou substituda por entidade associativa ou sindical, favorecido pela eficcia da deciso coletiva positiva transitada em julgado, ainda que no esteja filiado ou associado mesma entidade. 10. Deve-se entender que a atuao da entidade se realiza pro omnibus, tanto que a doutrina e jurisprudncia dos Tribunais ptrios orientam ser prescindvel autorizao expressa de cada membro para o ajuizamento da ao coletiva. 11. A exegese da ao coletiva favorece a ampliao da sua abrangncia, tanto para melhor atender ao seu propsito, como para evitar que sejam ajuizadas mltiplas aes com o mesmo objeto. 12. Diante dessas consideraes, no merece reformas o acrdo recorrido. 13. Ante o exposto, nega-se provimento ao Recurso Especial da Unio. 14. como voto.

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Segunda Turma

RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA N. 37.652-MS (2012/0072877-6) Relator: Ministro Humberto Martins Recorrente: JBS S/A Advogado: Fbio Augusto Chilo e outro(s) Recorrido: Estado de Mato Grosso do Sul Procurador: Fernando Cesar C Zanele e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Tributrio. Excluso do benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS. Estabelecimento frigorfico exportador. Observncia do princpio da capacidade contributiva. 1. Na origem, a empresa impetrante objetivava afastar a aplicao do disposto no 1 do art. 13-A do Decreto n. 12.056/2006, e suas prorrogaes, que restringiu o direito ao benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS, por parte do estabelecimento frigorfico exportador. 2. O mandamus foi impetrado em carter preventivo contra decreto de efeitos concretos, que faz restrio expressa condio de frigorfero exportador, existindo situao individual e especfica a ser tutelada, razo pela qual se rejeita a alegada preliminar de decadncia e impetrao contra a lei em tese. 3. O acrdo impugnado afastou a violao do princpio da igualdade tributria, por entender que a questo em anlise deve levar em conta o princpio da capacidade contributiva, uma vez que necessrio diferenciar os que possuem riquezas diferentes e, consequentemente, os que possuem diferentes capacidades de contribuir, ou seja, tratar de forma igual apenas os que tiverem igualdade de condio. 4. O princpio da capacidade contributiva est disciplinado no art. 145 da CF/1998, segundo o qual: os tributos sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte.

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5. O princpio da igualdade defendido pela recorrente deve ser relativizado pelo princpio da capacidade contributiva, de modo que seja atribudo a cada sujeito passivo tratamento adequado sua condio, para minimizar desigualdades naturais. 6. A ordem pleiteada no pode ser concedida, pois, caso a postura extrafiscal do Estado no fosse permitida, a recorrente teria o direito ao benefcio fiscal em questo e passaria a uma situao de maior vantagem em relao s demais pequenas empresas do setor de carnes. 7. plenamente razovel e proporcional a restrio imposta pelo 1 do art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056, de 2006, do Estado do Mato Grosso do Sul, que exclui os grandes frigorferos exportadores do regime diferenciado do crdito presumido, at porque j possuem iseno de ICMS nas exportaes devido previso constitucional. 8. A extenso dos benefcios fiscais, por via jurisdicional, encontra limitao absoluta no dogma da separao de poderes. Recurso ordinrio improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso ordinrio, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques, Cesar Asfor Rocha e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. Dr(a). Fbio Augusto Chilo, pela parte recorrente: JBS S/A Dr(a). Ulisses Schwarz Viana (Procurador do Estado), pela parte recorrida: Estado de Mato Grosso do Sul Braslia (DF), 26 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Humberto Martins, Relator
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Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de recurso ordinrio em mandado de segurana interposto por JBS S/A, com fundamento no art. 105, inciso II, alnea b, da Constituio Federal, contra acrdo do Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul que denegou o writ, o qual objetiva afastar a aplicao do disposto no 1 do art. 13-A, do Decreto n. 12.056/2006 e suas prorrogaes, que restringiu o direito ao benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS, por parte do estabelecimento frigorfico exportador. Eis o teor da ementa do julgado:
Ementa. Mandado de segurana. Compensao tributria. Decadncia. Mandado de segurana de natureza preventiva. Smulas n. 239 e 266 do STF. No incidentes. Mrito. Excluso do benefcio fiscal de crdito presumido. ICMS. Estabelecimento frigorfico exportador. Discrmen pautado na observncia ao princpio da capacidade contributiva como desdobramento do princpio da isonomia. Ordem denegada. A jurisprudncia do superior Tribunal de Justia assentou o entendimento de que o mandado de segurana impetrado com o objetivo de se obter o reconhecimento do direito compensao tributria tem carter preventivo, em face de eventual autuao fiscal, motivo pelo qual rejeita-se a alegao de decadncia. Quando presente relao jurdica permanente com a incidncia repetida de fato gerador instantneo, admite-se a eficcia vinculante da sentena tambm em relao aos eventos recorrentes, de modo a afastar o bice da Smula n. 239 do Supremo Tribunal Federal. Precedentes STJ. In casu, o Decreto n. 12.056/2006 (artigo 13-A, 1) faz restrio expressa condio do impetrante, de modo que no incide o impeditivo carreado no Verbete Sumular n. 266 do Supremo Tribunal Federal, porquanto presentes efitos (sic) concretos. A vedao no mandamento constitucional insculpido no artigo 150, II, da Constituio Federal no restou malferida na hiptese, visto que os estabelecimentos frigorficos que no exportam no so equivalentes queles que o fazem. Os exportadores tm mecanismo de atuao no mercado diferenciado daqueles que apenas atuam internamente. Portanto, a suposta ofensa ao princpio da isonomia tributria est descaracterizada em face da inexistncia de equivalncia entre os ramos de operao de cada empresa, aplicao preponderante do princpio da capacidade contributiva tambm elencado na Lei Maior (artigo 145, 1). (fl. 249, e-STJ):

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O recurso ordinrio baseia-se nas seguintes teses: a) Reconhecer, na forma dos Decretos n. 12.646/2008, 12.912/2009, o direito de utilizao do benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS previsto no art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056/2006, sem as restries do pargrafo nico deste mesmo dispositivo, bem como o direito compensao do quantum que deixou de ser aproveitado; b) a restrio prevista no 1 art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056/2006 afronta o princpio da igualdade, ao estabelecer que o crdito presumido de que trata este artigo condicionado a que o estabelecimento beneficirio no realize, no perodo de vigncia do benefcio, operao de exportao ou operao de sada com o fim especfico de exportao; c) o Supremo Tribunal Federal somente possibilita a concesso de iseno quando no estabelecer tratamento diferenciado entre contribuintes que se encontrem na mesma atividade econmica. Contrarrazes apresentadas s fls. 449-472, na qual o Estado de Mato Grosso do Sul sustenta que: I) o recurso ordinrio no preenche os requisitos de admissibilidade, pois no h a possibilidade de utilizar mandado de segurana contra a Lei n. 12.056/2006, visto que tal prtica vedada pela Smula n. 266 do STF; II) a recorrente usou do mandamus para obteno de tutela jurisdicional, com efeitos normativos futuros, e no simplesmente preventiva como dito, o que no possvel; III) a ocorrncia da decadncia da possibilidade de impetrao do mandamus, visto que, entre a data da impetrao do mandado de segurana (26.5.2010) e a data do acrscimo redao do Decreto Estadual n. 12.646 (6.11.2008), transcorreram mais de 120 (cento e vinte) dias; IV) razovel a excluso do regime diferenciado do crdito presumido os grandes frigorficos exportadores, visto que tal regime no um direito absoluto dos Contribuintes, pois devem cumprir algumas obrigaes acessrias para dele usufrurem. Tambm, caso o contribuinte no se enquadre nas condies, no poder gozar ele do benefcio. Diante disto, o art. 13-A acrescentado pelo Decreto n. 12.646/2008, passou a alquota (que j fora diminuda de 17% para 4%) para apenas 2%, mas com a condio de o contribuinte no praticar operaes exportadas; V) razovel a postura extrafiscal do Estado, uma vez que se a recorrente obtivesse o direito de gozo do benefcio ora em questo passaria a uma situao de maior vantagem em relao s demais pequenas empresas do setor de carnes,
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pois, como pratica operaes com fim de exportao, no paga ICMS em relao a tal operao; VI) enquanto o princpio da Capacidade Contributiva utilizado pelo Estado previsto pelo art. 145, 1 da CF/1988, o princpio da Igualdade usado pela recorrente deve ser relativizado pelo princpio da Capacidade Contributiva, de forma que cada indivduo seja tratado de maneira que sejam reconhecidas as suas diferenas, atribuindo-lhe um tratamento adequado sua condio desigual, para minimizar desigualdades naturais; VII) vedado ao Poder judicirio exercer funo legislativa, sendo-lhe proibido ento, declarar ilegal a condio imposta pelo 1 do art. 13-A, e simplesmente manter o benefcio, sob pena de estar legislando. Autos remetidos ao STJ (fl. 502, e-STJ). Parecer da Procuradoria-Geral da Repblica pelo no provimento do recurso ordinrio (fls. 578-584, e-STJ), conforme a seguinte ementa:
Direito Tributrio. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Preliminares de decadncia e de inadequao da via eleita afastadas. No cumprimento pela impetrante dos requisitos necessrios para a concesso do benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS (art. 13-A, 1, do Decreto n. 12.056/2006, do Estado de Mato Grosso do Sul). Inexistncia de ofensa ao princpio da isonomia tributria. Observncia do princpio da capacidade contributiva (art. 145, 1, da CF). Parecer pelo conhecimento e desprovimento do recurso.

, no essencial, o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): PRELIMINAR: DA POSSIBILIDADE DE IMPETRAO DE MANDADO DE SEGURANA PARA OBTENO DA TUTELA O mandado de segurana ajuizado pela recorrente atacava ato coator praticado pelo Governador do Estado de Mato Grosso do Sul que editou o Decreto n. 12.056/2006, dispondo sobre tratamento tributrio dispensado s operaes com gado bovino, e aos produtos resultantes de seu abate. Objetiva com a impetrao afastar a aplicao do disposto no 1 do art. 13-A, do Decreto n. 12.056/2006, e suas prorrogaes, que restringiu o direito
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ao benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS, por parte do estabelecimento frigorfico exportador. O ato combatido est materializado no disposto no 1 do art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056, de 2006, verbis:
Art. 13-A. Fica concedido at 31 de dezembro de 2012, aos estabelecimentos frigorferos, includos os industrializadores de charque, nas operaes internas com charque ou com carnes e demais produtos e subprodutos comestveis, simplesmente resfriados, congelados ou salgados, resultantes de abate de gado bovino ou bufalino, crdito presumido equivalente a vinte e cinco por cento do valor resultante da aplicao da alquota de dezessete por cento sobre a base de clculo reduzida na forma do disposto no art. 7, de forma que o imposto devido, aplicados a reduo de base de clculo e o crdito presumido, seja equivalente a dois por cento. 1. O crdito presumido de que trata este artigo condicionado a que o estabelecimento beneficirio no realize, no perodo de vigncia do benefcio, operao de exportao ou operao de sada com o fim especfico de exportao.

A Lei estabelece que nas sadas internas, os estabelecimentos frigorferos industrializadores de charque, resultantes de abate de gado bovino ou bufalino, fazem jus ao crdito presumido, de modo que o imposto devido seja aplicado com a reduo de base de clculo, passando a ser de dois por cento. No entanto, o pargrafo primeiro do diploma traz condies, de que somente far jus a tal crdito os estabelecimentos que no realizem operaes de exportaes ou de sada, com o fim especfico de exportao, durante o perodo de vigncia do referido benefcio. Cuida-se, portanto, de obrigaes acessrias a serem cumpridas, no sendo tal benefcio um direito absoluto dos Contribuintes. Rejeito a preliminar de impossibilidade de impetrar mandado de segurana contra a lei em tese, porquanto o decreto possui efeitos concretos, e a jurisprudncia dessa Corte reconhece a viabilidade da impetrao, quando o writ for ajuizado em carter preventivo (em razo de eventual autuao fiscal), de modo a se declarar o direito compensao tributria (Smula n. 213-STJ). DA PRELIMINAR DA DECADNCIA O mandamus foi impetrado, em carter preventivo, contra decreto de efeitos concretos, que faz restrio expressa condio da empresa impetrante, como frigorfero exportador, existindo situao individual e concreta a ser tutelada, razo pela qual tambm se rejeita a alegada preliminar de decadncia.
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DO MRITO No mrito, o voto condutor do acrdo ora impugnado, por sua vez, est nos seguintes termos:
(...) No cerne do writ, propriamente dito, pauta-se a impetrante na assertiva de que restou malferido o Princpio da isonomia no desdobramento conferido pelo artigo 150, II, da Constituio Federal, enquanto que o impetrado justifica o discrmen pelo emprego do princpio da Capacidade Contributiva. Pois bem. A isonomia imposta pelo artigo 150, II, da Constituio Federal impede que haja diferenciao tributria entre os contribuintes que estejam em situao equivalente, ou seja, discriminao arbitrria. Justifica-se a diferenciao tributria quando haja situaes efetivamente distintas, se tenha em vista uma finalidade constitucionalmente amparada e o tratamento diferenciado seja apto a alcanar o fim colimado. O debatido 1 do artigo 13-A do Decreto n. 12.056/2006 dispe: (...) Da leitura d dispositivo acima, infere-se que foram excludos do benefcio de reduo de alquota os estabelecimentos frigorficos que tenham exportado seus produtos. De fato, notrio que as empresas exportadoras detm maior capacidade econmica e articulao negocial, em decorrncia da complexidade que a operao de enviar produtos nacionais para outros pases envolve. Assim, no obstante a precariedade da redao do pargrafo supracitado, exsurge clara a inteno do chefe executivo, na condio de legislador, em compensar o poderio econmico de determinadas empresas perante as de menor alcance. Segundo percuciente lio de Luciano Amaro, deve ser diferenciado (atravs de isenes ou de incidncia tributria menos gravosa) o tratamento de situaes que no revelem capacidade contributiva ou que meream um tratamento fiscal ajustado sua menor expresso econmica. Ho de ser tratados, pois, com igualdade aqueles que tiverem igual capacidade contributiva, e com desigualdade os que revelem riquezas diferentes e, portanto, diferentes capacidades de contribuir. Trata-se, alis, de preceito estampado no artigo 145, 1, da Constituio Federal, de que sempre que possvel, os impostos tero carter pessoal e sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte, facultado administrao tributria, especialmente para conferir efetividade a esses objetivos, identificar, respeitados os direitos individuais e nos termos da lei, o patrimnio, os rendimentos e as atividades econmicas do contribuinte. (...)

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Acresa-se, ainda, que a capacidade contributiva, sob a tica da possibilidade econmica de pagar tributos (ability to pay), subjetiva quando leva em conta a pessoa (capacidade econmica real), mas objetiva quando toma em considerao manifestaes objetivas da pessoa (ter casa, carro do ano, stio numa rea valorizada), ou seja, os signos presuntivos de capacidade contributiva, dessome-se evidente que a ponderao da atividade econmica exercida, in casu, a exportao, dscrmen apto para excluir o benefcio ao crdito presumido. A vedao contida no mandamento constitucional obsta o tratamento desigual entre contribuintes que se encontrem em situao equivalente, circunstncia no caracterizada nos autos. Tal concluso decorre do fato de que estabelecimentos frigorficos que no exportam no so equivalentes queles que o fazem. Os exportadores tm mecanismo de atuao no mercado diferenciado daqueles que apenas atuam internamente. Portanto, a suposta ofensa ao princpio da isonomia tributria est descaracterizada em face da inexistncia de equivalncia entre os ramos de operao de cada empresa. (...) Destarte, justificada a desequiparao operada pelo ato normativo em comento, a denegao da ordem medida de rigor. Isso posto, com o parecer, denego a segurana. (Grifei).

No merece reforma o aresto ora combatido. Denota-se que o acrdo impugnado afastou a violao do princpio da igualdade tributria, por entender que a questo em anlise deve levar em conta o princpio da capacidade contributiva, pois necessrio diferenciar os que possuem riquezas diferentes e, consequentemente, os que possuem diferentes capacidades de contribuir, ou seja, tratar de forma igual apenas os que tiverem igualdade de condio. A respeito do princpio da capacidade contributiva, a Constituio Federal estabelece em seu art. 145, que: os tributos sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte. Com grande propriedade, e em consonncia com o entendimento do acrdo recorrido, leciona Hugo de Brito Machado:
certo que nossa Constituio contm regras no sentido de que o desenvolvimento econmico e social deve ser estimulado (art. 170), e especificamente no sentido de que a lei poder, em relao empresa de pequeno porte constituda sob as leis brasileiras, e que tenham sua sede e administrao no Pas, conceder tratamento favorecido (art. 170, IX). No nos parece, todavia, sejam tais disposies capazes de validar regra isentiva de imposto de renda, a no ser que se trate de situaes em que a
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iseno realiza o princpio da Capacidade Contributiva, como acontece com a concedida s microempresas, ou aquelas que em geral so pertinentes ao considerado o mnimo vital. Iseno de imposto de renda a empresa industrial, a pretexto de incrementar o desenvolvimento regional, sem qualquer considerao ao montante do lucro auferido, constitui flagrante violao do princpio da capacidade contributiva, especialmente se concedida por prazo muito longo, como acontece com certas empresas no Nordeste, favorecidas com iseno ou reduo do imposto de renda a cerca de vinte e cinco anos. (Curso de Direito Tributrio. 29 ed. So Paulo: Malheiros Editores, p. 41)

No mesmo sentido, tambm ensina Paulo de Barros Carvalho que o referido princpio dividido em dois momentos distintos, o princpio prjurdico da capacidade contributiva absoluta ou objetiva, que segundo o autor: retrata a eleio, pela autoridade legislativa competente, de fatos que ostentem signos de riqueza. E, de outro, a capacidade contributiva relativa ou subjetiva, segundo a qual: a repartio da percusso tributria, de tal modo que os participantes do acontecimento contribuam de acordo com o tamanho econmico do evento. (Curso de Direito Tributrio. 21 ed. So Paulo: Editora Saraiva, p. 181-182). Ainda nos dizeres de Paulo de Barros Carvalho, quando utilizada no segundo sentindo, qual seja, princpio da capacidade contributiva relativa ou subjetiva, sua existncia est intimamente relacionada realizao do princpio da igualdade, mas que este s se torna exequvel na exata medida da satisfao do princpio da capacidade contributiva absoluta ou objetiva. Portanto, o princpio da igualdade defendido pela recorrente deve ser relativizado pelo princpio da capacidade contributiva, de modo que cada indivduo seja tratado de maneira que sejam reconhecidas as suas peculiaridades, atribuindo-lhe tratamento adequado sua condio desigual, para minimizar desigualdades naturais. Ilustrativo e esclarecedor o exemplo apresentado pelo recorrido, em suas contrarrazes:
Num exemplo razovel de uma empresa grande que comercialize R$ 1.000,00 (um mil reais) em carne resultante de metade de operaes internas (alquota de 4%), e metade de operaes exportadas (alquota zero), o pagamento do ICMS seria igual a R$ 20,00 (4% de R$ 500,00). No entanto, no exemplo de uma empresa pequena que comercialize R$ 1.000,00 (um mil reais) em carne resultante apenas de operaes internas (alquota de 4%), o pagamento de ICMS seria igual a R$ 40,00 (4% de R$ 1.000,00). (fl,458, e-STJ).

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Assim, o Ente tributante pode conceder benefcios fiscais, como o crdito presumido, para equilibrar determinadas situaes ftico-jurdicas, obstando discriminaes e extinguindo privilgios, de modo a tributar de forma mais justa determinada hiptese de incidncia tributria. A propsito:
Recurso extraordinrio. Direito Constitucional e Econmico. Correo monetria das tabelas do imposto de renda. Lei n. 9.250/1995. Necessidade de lei complementar e contrariedade aos princpios da capacidade contributiva e do no confisco. Recurso conhecido em parte e, na parte conhecida, a ele negado provimento. 1. Ausncia de prequestionamento quanto alegao de inconstitucionalidade formal da Lei n. 9.250/1995 por contrariedade ao art. 146, inc. III, alnea a, da Constituio da Repblica. 2. A vedao constitucional de tributo confiscatrio e a necessidade de se observar o princpio da capacidade contributiva so questes cuja anlise dependem da situao individual do contribuinte, principalmente em razo da possibilidade de se proceder a dedues fiscais, como se d no imposto sobre a renda. Precedentes. 3. Conforme jurisprudncia reiterada deste Supremo Tribunal Federal, no cabe ao Poder Judicirio autorizar a correo monetria da tabela progressiva do imposto de renda na ausncia de previso legal nesse sentido. Entendimento cujo fundamento o uso regular do poder estatal de organizar a vida econmica e financeira do pas no espao prprio das competncias dos Poderes Executivo e Legislativo. 4. Recurso extraordinrio conhecido em parte e, na parte conhecida, a ele negado provimento. (RE n. 388.312-MG - Tribunal Pleno, Rel. Min. Marco Aurlio, Rel. p/ acrdo Ministra Crmn Lcia, DJe 11.10.2111).

Em meu sentir, a ordem pleiteada no pode ser concedida, pois, caso a postura extrafiscal do Estado no fosse permitida, a recorrente teria o direito ao benefcio fiscal em questo e passaria a uma situao de maior vantagem em relao s demais pequenas empresas do setor de carnes. Portanto, plenamente razovel e proporcional a restrio imposta pelo 1 do art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056, de 2006, do Estado do Mato Grosso do Sul, que excluiu os grandes frigorferos exportadores do regime diferenciado do crdito presumido, at porque j possuem iseno de ICMS nas exportaes, devido previso constitucional. Por fim, no demais lembrar que a extenso dos benefcios fiscais, por via jurisdicional, encontra limitao absoluta no dogma da separao de poderes. Ante o exposto, nego provimento ao recurso ordinrio. como penso. como voto.

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RECURSO ESPECIAL N. 849.297-DF (2006/0093399-2) Relator: Ministro Mauro Campbell Marques Recorrente: Unio Recorrido: Walmir Jos de Souza Advogado: Paulo Henrique Nunes Dias

EMENTA Administrativo. Processual Civil. Recurso especial. Ao popular. Pr-qualificao de concorrncia para concesso que objetiva a explorao da Ponte Presidente Costa e Silva (Ponte RioNiteri). Ausncia de lesividade econmica. Defesa da moralidade administrativa. Atos relativos concorrncia administrativa processada em condies que impliquem na limitao das possibilidades normais de competio. Interesse processual. Existncia. 1. A Constituio da Repblica vigente, em seu art. 5, inc. LXXIII, inserindo no mbito de uma democracia de cunho representativo eminentemente indireto um instituto prprio de democracias representativas diretas, prev que qualquer cidado parte legtima para propor ao popular que vise a anular ato lesivo ao patrimnio pblico ou de entidade de que o Estado participe, moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao patrimnio histrico e cultural, ficando o autor, salvo comprovada m-f, isento de custas judiciais e do nus da sucumbncia. Tal dispositivo deixa claro que a ao popular, tambm, cabvel com vistas a anular atos lesivos moralidade administrativa. 2. O Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE n. 170.768-SP, pacificou ser ausente a contrariedade ao art. 5, LXXIII, da Lei Maior por entender que, para o cabimento da ao popular, basta a ilegalidade do ato administrativo a invalidar, por contrariar normas especficas que regem a sua prtica ou por se desviar de princpios que norteiam a Administrao Pblica, sendo dispensvel a demonstrao de prejuzo material aos cofres pblicos. 3. No presente caso, o ato impugnado consiste na pr-qualificao da concorrncia para concesso da explorao da Ponte Presidente
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Costa e Silva (Rio-Niteri) realizada em 1993, ao passo que o art. 4, III, c, a Lei n. 4.717/1965 registra como nulos os atos relativos concorrncia administrativa processada em condies que impliquem na limitao das possibilidades normais de competio. 4. O art. 4, III, c, a Lei n. 4.717/1965 registra como nulos os atos relativos concorrncia administrativa processada em condies que impliquem a limitao das possibilidades normais de competio. Assim, mesmo no havendo leso no sentido pecunirio, de prejuzo econmico para o Estado, a ao popular cabvel, uma vez que visa proteger no apenas o patrimnio pecunirio, mas tambm o patrimnio moral e cvico da administrao. 5. Nesse contexto, no h que se cogitar em leso somente quando da celebrao do contrato de concesso e, pois, em ausncia de interesse processual. 6. Recurso especial no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte resultado de julgamento: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque e em bloco. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins e Herman Benjamin (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Eliana Calmon. Braslia (DF), 2 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial interposto pela Unio, com base na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, assim ementado (fls. 422):
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Constitucional. Administrativo. Processual Civil. Ao popular. Pr-qualificao de concorrncia para concesso que objetiva a explorao da Ponte Presidente Costa e Silva (Ponte Rio-Niteri). Ausncia de lesividade econmica falta de interesse de agir. No configurao. Defesa da moralidade administrativa. Cabimento da ao popular. Precedentes do STJ. Nulidade dos atos relativos concorrncia administrativa que limitem as possibilidades normais de competio. Lei n. 4.717/1965, art. 4o, III, c. 1. cabvel o ajuizamento de ao popular visando a anular ato lesivo moralidade administrativa, a qual constitui patrimnio imaterial do Estado, nos moldes do artigo 5, LXXIII, da Constituio Federal de 1988. 2. A ausncia de lesividade econmica do ato impugnado no constitui, por si s, argumento suficiente para sustentar o decreto que indeferiu a petio inicial da ao popular, sob o fundamento da falta de interesse de agir do autor. 3. O Superior Tribunal de Justia firmou entendimento no sentido de que o cabimento da ao popular no se vincula existncia de prejuzo material ou econmico ao errio, afigurando-se juridicamente possvel o manejo desse instrumento processual para a defesa do patrimnio moral do Estado. 4. No se sustenta o argumento de que somente aps a assinatura do contrato de concesso que se poderia cogitar de lesividade do ato impugnado, eis que a Lei n. 4.717/1965, em seu art. 4, inc. III, c, reconhece a nulidade dos atos relativos concorrncia administrativa que impliquem na limitao das possibilidades normais de competio, eis que a leso ao patrimnio pblico, nessa hiptese, presumida. 5. Somente aps a instruo processual, com a colheita das provas a serem produzidas por determinao do Juzo a quo, que se poder aferir eventual violao moralidade administrativa. 6. Embargos infringentes da Unio improvidos.

Em suas razes, a recorrente alega violao aos arts. 1, 2, 3 e 4, inciso III, alnea c, da Lei n. 4.717/1965 c.c. 295, inc. III, e 267, VI, 3, do CPC. Sustenta a ausncia de ilegalidade do ato e lesividade ao patrimnio pblico por ato de pr-qualificao da concorrncia para concesso da explorao da Ponte Presidente Costa e Silva (Rio-Niteri) realizada em 1993. Contrarrazes s fls. 442-454 e 749-491. O juzo de admissibilidade foi positivo na instncia ordinria. O Ministrio Pblico Federal opinou pelo no provimento do especial. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): No merece prosperar a alegao do recorrente. A Constituio da Repblica vigente, em seu art. 5, inc. LXXIII, inserindo no mbito de uma democracia de cunho representativo eminentemente indireto um instituto prprio de democracias representativas diretas, prev que qualquer cidado parte legtima para propor ao popular que vise a anular ato lesivo ao patrimnio pblico ou de entidade de que o Estado participe, moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao patrimnio histrico e cultural, ficando o autor, salvo comprovada m-f, isento de custas judiciais e do nus da sucumbncia. Tal dispositivo deixa claro que a ao popular, tambm, cabvel com vistas a anular atos lesivos moralidade administrativa. Oportuno observar que o Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE n. 170.768-SP, pacificou ser ausente a contrariedade ao art. 5, LXXIII, da Lei Maior por entender que, para o cabimento da ao popular, basta a ilegalidade do ato administrativo a invalidar, por contrariar normas especficas que regem a sua prtica ou por se desviar de princpios que norteiam a Administrao Pblica, sendo dispensvel a demonstrao de prejuzo material aos cofres pblicos. Vejamos a ementa do referido acrdo:
Ao popular. Abertura de conta em nome de particular para movimentar recursos pblicos. Patrimnio material do poder pblico. Moralidade administrativa. Art. 5, inc. LXXIII, da Constituio Federal. O entendimento sufragado pelo acrdo recorrido no sentido de que, para o cabimento da ao popular, basta a ilegalidade do ato administrativo a invalidar, por contrariar normas especficas que regem a sua prtica ou por se desviar dos princpios que norteiam a Administrao Pblica, dispensvel a demonstrao de prejuzo material aos cofres pblicos, no ofensivo ao inc. LXXIII do art. 5 da Constituio Federal, norma esta que abarca no s o patrimnio material do Poder Pblico, como tambm o patrimnio moral, o cultural e o histrico. As premissas fticas assentadas pelo acrdo recorrido no cabem ser apreciadas nesta instncia extraordinria vista dos limites do apelo, que no admite o exame de fatos e provas e nem, tampouco, o de legislao infraconstitucional. Recurso no conhecido. (RE n. 170.768, Relator(a): Min. Ilmar Galvo, Primeira Turma, julgado em 26.3.1999, DJ 13.8.1999 PP-00016 Ement Vol-01958-03 PP-00445)

Nessa linha, Eurico Ferraresi, em sua obra intitulada Ao Popular, Ao Civil Pblica e Mandado de Segurana Coletivo - Instrumentos Processuais, 1 ed. So Paulo: Ed. Forense, 2009, assim explicitou:
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[...] Como a Constituio de 1988 trouxe a moralidade administrativa como causa autnoma, pode-se dizer que no cabe exigir mais do que consta no texto constitucional (art. 5, LXXIII). A imoralidade, por conseguinte, tornou-se fundamento autnomo para o ajuizamento da ao popular. [...] Mesmo que no haja leso no sentido pecunirio, de prejuzo econmico para o Estado, a ao popular protege no apenas o patrimnio pecunirio, mas tambm o patrimnio moral e cvico da administrao, conforme abordado. Todo ato imoral produz leso. Eventualmente a leso ser mensurvel, traduzida num prejuzo ao errio. Em outras circunstncias, no. mas a leso, no resta dvida, ocorre, mesmo que sob o aspecto cvico. [...]

Ora, in casu, o ato impugnado consiste na pr-qualificao da concorrncia para concesso da explorao da Ponte Presidente Costa e Silva (Rio-Niteri) realizada em 1993, ao passo que o art. 4, III, c, a Lei n. 4.717/1965 registra como nulos os atos relativos concorrncia administrativa processada em condies que impliquem na limitao das possibilidades normais de competio. Nesse contexto, no h que se cogitar em leso somente quando da celebrao do contrato de concesso e, pois, em ausncia de interesse processual. Assim, a jurisprudncia desta Corte Superior no sentido de que a ao popular cabvel para a proteo da moralidade administrativa, ainda que inexistente o dano material ao patrimnio pblico, ou seja, a leso tanto pode ser efetiva quanto legalmente presumida, visto que a Lei n. 4.717/1965 estabelece casos de presuno de lesividade (art. 4), para os quais basta a prova da prtica do ato naquelas circunstncias para considerar-se lesivo e nulo de pleno direito. A respeito do tema, colaciona-se o seguinte precedente:
Administrativo. Ao popular. Ausncia de violao do art. 535 do CPC. Prejuzo econmico ao errio. Prescindibilidade. Condenao em perdas e danos. Matria de fato. Smula n. 7-STJ. 1. A leitura do acrdo evidencia que a deciso foi proferida de maneira clara e precisa, contendo fundamentos de fato e de direito suficientes para uma prestao jurisdicional completa. cedio, no STJ, que o juiz no fica obrigado a manifestar-se sobre todas as alegaes das partes, nem a ater-se aos fundamentos indicados por elas ou a responder, um a um, a todos os seus argumentos, quando j encontrou motivo suficiente para fundamentar a deciso, o que de fato ocorreu. 2. Sem adentrar no mrito da existncia ou no de prejuzo ao errio, possvel, no plano abstrato, afirmar a prescindibilidade do dano para a propositura da ao popular.
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3. Isso, porque quando a lei de ao popular, em seu art. 1, 1, define patrimnio pblico como os bens e direitos de valor econmico, artstico, esttico, histrico ou turstico deixa claro que o termo patrimnio pblico deve ser entendido de maneira ampla a abarcar, no apenas o patrimnio econmico, mas tambm entre outros valores, a moralidade administrativa. 4. Ademais, ainda que assim no se entendesse, a Corte de origem, ao analisar a questo, chegou constatao de que a obra trouxe prejuzos ao errio. Eis o motivo pelo qual o Tribunal de segunda instncia referendou a condenao imposta na sentena para fixar o valor das perdas e danos. 5. No h como infirmar essas concluses da Corte recorrida sem o revolvimento da matria ftico-probatria, o que impede o conhecimento do recurso especial neste ponto, em razo do bice imposto pela Smula n. 7-STJ. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.130.754-RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 13.4.2010, DJe 3.5.2010) Processual Civil e Administrativo. Agravo regimental nos embargos de declarao no recurso especial. Ao popular. Lesividade moralidade administrativa. Prescindibilidade de dano material. Prequestionamento de dispositivos constitucionais. No cabimento. 1. Cuida-se de ao popular proposta contra a Caixa Econmica Federal e outros com o objetivo de declarar a nulidade de procedimento licitatrio instaurado pela empresa pblica, mediante a modalidade de concorrncia pblica, para contratao de servio especializado de tratamento dos documentos coletados em caixa rpido e malotes de clientes. Os autores sustentaram que a terceirizao desses servios implicar na quebra do sigilo intrinsecamente ligada atividadefim do servio bancrio, que deve guarnecer o sigilo bancrio de seus clientes. 2. O Juzo singular extinguiu a ao popular, sem julgamento de mrito, nos termos do artigo 267, VI, do CPC, ao fundamento de que os autores, na propositura dessa ao constitucional, deveriam comprovar a lesividade ao patrimnio pblico. 3. O Tribunal regional deu provimento remessa oficial e ao recurso do Ministrio Pblico Federal para determinar que o Juzo singular prosseguisse no julgamento do feito e expedisse ofcio Caixa Econmica Federal para verificar se a contratao dos servios questionados persistiam ou tinham sido sucedidos por outro processo licitatrio. A Corte regional entendeu que havia plausibilidade de leso ao Errio e moralidade administrativa pela narrativa trazida na inicial. Por conseguinte, autorizou o prosseguimento do feito e determinou a realizao de diligncias, tendo em vista o transcurso de mais de sete anos entre o ajuizamento da ao e a prolao da sentena. 4. A jurisprudncia deste Tribunal Superior perfilha orientao de que a ao popular cabvel para a proteo da moralidade administrativa, ainda que

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inexistente o dano material ao patrimnio pblico. Precedentes: REsp n. 474.475SP, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 9.9.2008, DJe 6.10.2008; e AgRg no REsp n. 774.932-GO, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 13.3.2007, DJ 22.3.2007. 5. O recurso especial, conforme delimitao de competncia estabelecida pelo art. 105, III, da Carta Magna de 1988, destina-se a uniformizar a interpretao do direito infraconstitucional federal, razo pela qual defeso em seu bojo o exame de matria constitucional, ainda que para fins de prequestionamento. Precedentes: AgRg no REsp n. 827.734-RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 14.9.2010, DJe 22.9.2010; EDcl no AgRg no Ag n. 1.127.696-RS, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 19.11.2009, DJe 30.11.2009; e EDcl nos EDcls no REsp n. 1.051.773-RJ, Rel. Min. Castro Meira, DJ de 9.2.2009. 6. Agravo regimental no provido. (AgRg nos EDcl no REsp n. 1.096.020-SP, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 21.10.2010, DJe 4.11.2010) Ao popular. Licitaes. Anulao. Adoo de relatrio anterior. Existncia. Ilegalidade. Comprovao. Smula n. 7-STJ. Lesividade. Malferimento a princpios administrativos. I - O acrdo proferido pelo Tribunal a quo ao manter a deciso monocrtica de procedncia do pedido, em autos de ao popular na qual se buscava a nulidade de procedimentos licitatrios em decorrncia de irregularidades, foi expresso ao mencionar que adotava o relatrio j anteriormente prolatado por desembargador sorteado, no se verificando, dessa forma, qualquer nulidade a ttulo de afronta aos artigos 165 e 458 e 535, do Cdigo de Processo Civil. II - A ilegalidade foi devidamente comprovada na instncia ordinria, condenando-se o ru s perdas e aos danos dela decorrentes, tendo em conta a fraude perpetrada no respectivo procedimento licitatrio, cujas provas no podem ser reexaminadas por esta eg. Corte de Justia, em razo do bice contido na Smula n. 7-STJ. III - Determinadas ilegalidades de atos administrativos, por si ss, conduzem ocorrncia de leso patrimonial aos cofres pblicos, principalmente quando se est diante de malferimentos a importantes princpios administrativos, tal como o da moralidade. Precedentes: EREsp n. 14.868-RJ, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 18.4.2005, REsp n. 479.803-SP, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJ de 22.9.2006. IV - Recurso especial improvido. (REsp n. 858.910-SP, Rel. Ministro Francisco Falco, Primeira Turma, julgado em 28.11.2006, DJ 1.2.2007 p. 437)

Com essas consideraes, nego provimento ao recurso especial.


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RECURSO ESPECIAL N. 1.242.746-MS (2011/0035661-0) Relatora: Ministra Eliana Calmon Recorrente: Ministrio Pblico do Estado de Mato Grosso do Sul Recorrido: Lucilio Del Grandi Advogado: Arlindo Murilo Muniz

EMENTA Processual Civil. Ambiental. Ao civil pblica. Ocupao e edificao em rea de Preservao Permanente - APP. Margens do Rio Ivinhema. Licena concedida pelo rgo competente (Imasul). Questo relativa suspenso de ofcio e declarao de nulidade da licena e do Termo de Ajustamento de Conduta no considerada pelo aresto recorrido. Questo essencial ao julgamento da lide suscitada oportunamente. Contrariedade ao art. 535, II, do CPC configurada. Cassao do acrdo que rejeitou os embargos de declarao. 1. Trata-se de ao civil pblica ambiental por meio do qual o Ministrio Pblico do Estado do Mato Grosso do Sul busca a condenao dos ora recorridos: (i) a desocupar, demolir e remover as edificaes (ranchos de lazer) erigidas em rea de preservao permanente (localizada a menos de 100 metros do Rio Ivinhema); (ii) a abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente; (iii) a reflorestar toda a rea degradada situada nos limites do lote descrito na petio inicial; e (iv) a pagar indenizao por danos ambientais em valor a ser arbitrado pelo juzo. 2. A sentena julgou parcialmente procedentes os pedidos deduzidos na exordial para o fim de condenar os rus a: (i) demolir e remover todas as edificaes; (ii) abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente; e (iii) reflorestar a rea degradada. Um dos fundamentos utilizados pelo decisum foi o de que o prprio rgo ambiental Imasul, de ofcio, determinou a suspenso da licena ambiental anteriormente concedida, bem como do respectivo Termo de Ajustamento de Conduta. 3. O Tribunal de Justia, ao reformar a sentena, dando provimento apelao da parte r, apesar de concluir que os rus promoveram
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algumas edificaes em rea de preservao permanente, causando supresso da vegetao local, o que violaria em tese a legislao ambiental, reconheceu que a situao se encontrava consolidada por prvia licena concedida pelo Instituto de Meio Ambiente de Mato Grosso do Sul - Imasul, emprestando contornos de legalidade situao. Concluiu, por fim, ser descabida a aplicao das severas medidas determinadas pela sentena de desocupao, demolio de edificaes e reflorestamento da rea, sob pena de ofensa aos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. 4. Apesar da oposio dos embargos de declarao pelo Ministrio Pblico, suscitando a questo relativa suspenso de ofcio pelo prprio Imasul e declarao de nulidade da licena ambiental, a Corte a quo no se pronunciou a respeito, hiptese que importa em clara infringncia do teor do art. 535, II, do CPC. 5. A jurisprudncia desta Corte firme no sentido de que omisso o julgado que deixa de analisar questo essencial ao julgamento da lide, suscitada oportunamente, cujo acolhimento poderia, em tese, conduzir a resultado diverso do proclamado. 6. Recurso especial provido para cassar o acrdo dos embargos de declarao e determinar que o Tribunal de origem aprecie a questo relativa suspenso e declarao de nulidade da Licena de Operao n. 12/2008 e do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia A Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso, nos termos do voto da Sra. Ministra-Relatora, sem destaque e em bloco. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins, Herman Benjamin (Presidente) e Mauro Campbell Marques votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 18 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Relatora
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RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado de Mato Grosso do Sul, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pela 3 Turma Cvel do Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul, assim ementado:
Ementa. Apelao cvel. Ao civil pblica ambiental. Preliminares. No conhecimento do recurso por ausncia de preparo. Afastada. No conhecimento do recurso por intempestividade. Nulidade da sentena por ausncia de interesse de agir e por deficincia do relatrio. Nulidade do processo pela necessidade de litisconsrcio e pela existncia de litispendncia. Afastadas. Mrito. Ocupao e edificao em rea de Preservao Permanente (APP). Margens do Rio Ivinhema. Existncia de autorizao do rgo competente. Imasul. Possibilidade. Matria ambiental. Competncia da Unio, dos Estados e dos Municpios. Direito de propriedade. Impossibilidade de adoo de medidas extremas. Observncia dos princpios da proporcionalidade e da razoabilidade. Sentena reformada. Recurso provido. Se a justia gratuita foi indeferida em sede de agravo de instrumento, tal questo, fica restrita ao mbito de admissibilidade deste recurso. Seus efeitos no podem ser estendidos aos autos da ao principal, especialmente se na contestao o beneficirio requereu a gratuidade e essa foi concedida na sentena. Nos termos do artigo 177, do CPC, os atos processuais devem ser realizados nos prazos prescritos em lei ou no prazo assinalado pelo magistrado, sob pena de precluso, razo pela qual evidencia-se a tempestividade do recurso de apelao. Nos casos em que a alegao de ausncia de interesse de agir estiver ligada matria de fundo do processo, sua apreciao deve ser feita juntamente com o mrito. A ausncia de relatrio enseja a declarao de nulidade da sentena, mas a sua elaborao de forma sucinta no macula o decisum. Ainda que preenchidos os requisitos que autorizariam a propositura de uma nica ao em face de todos os rus, tal medida no recomendvel nos casos em que o excesso de demandados causar tumulto processual, inviabilizando o exerccio da jurisdio, comprometendo a rpida soluo do litgio. Para que haja litispendncia no suficiente que haja a repetio da ao, sendo de fundamental importncia haver uma trplice identidade: mesmas partes, mesmo pedido e mesma causa de pedir. rea de preservao permanente pode ser entendida como aquela merecedora da mais alta escala de proteo ambiental, cujo conceito foi trazido pelo artigo 1, da Lei n. 4.771/1965.
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A proteo ao meio ambiente se insere no mbito da competncia comum dos entes federados, com fulcro no artigo 23, VI, da Constituio Federal. Tambm, compete Unio e aos Estados legislar concorrentemente sobre florestas, fauna, conservao da natureza, defesa do solo e dos recursos naturais e proteo do meio ambiente, como estabelece o artigo 24, VI, da Carta Superior. O Imasul - Instituto de Meio Ambiente de Mato Grosso do Sul possui competncia para concesso de licenciamento ambiental e realizao de controle de obras, empreendimentos e atividades efetivas ou potencialmente poluidoras ou modificadoras do meio ambiente, nos termos do artigo 20, do Decreto Estadual n. 12.725/2009 e Decreto Estadual n. 12.673/2009. A situao j consolidada de ocupao da rea de preservao permanente no atenta contra a ordem jurdica, eis que respaldada em autorizao da ordem competente, motivo pelo qual descabe a adoo das severas medidas de desocupao, demolio ou remoo das edificaes e reflorestamento da rea, uma vez que fere os princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. Recurso provido.

Ambas as partes opuseram embargos de declarao. Os ora recorridos apontaram apenas a existncia de erro material na citao do Decreto n. 12.673/2009, o qual constou, equivocadamente, o ano de 2008. Nos embargos do Ministrio Pblico sustentou-se omisso no aresto por no haver se pronunciado sobre questo essencial debatida nos autos, qual seja, o fato de que a Licena de Operao n. 12/2008 e o Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema foram suspensos, de oficio, pela autoridade competente (Diretor-Presidente do Imasul), em virtude da constatao de que referida licena foi expedida em total desacordo com a legislao ambiental pertinente. Sobreveio julgamento cujo aresto restou assim sumariado:
Ementa. Embargos de declarao em apelao cvel. Requisitos de admissibilidade do recurso. Demonstrao de erro material na indicao do ano de publicao do Decreto n. 12.673/2009. Embargos acolhidos. I - Os embargos de declarao constituem recurso rgido que exige a presena dos pressupostos processuais de cabimento para o seu acolhimento, nos termos do que dispe o artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. II - Deve ser corrigido o equvoco na indicao do ano do Decreto n. 12.673/2009, o qual caracteriza mero erro material. III - Embargos acolhidos.
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Embargos de declarao em apelao cvel. Ausncia de um dos requisitos de admissibilidade do recurso. No-demonstrao de eventuais omisses, contradies ou obscuridades no acrdo embargado. Inexistncia de vcio a ser sanado. Prequestionamento. Via inadequada. Embargos rejeitados. I - Os embargos de declarao constituem recurso rgido que exige a presena dos pressupostos processuais de cabimento para o seu acolhimento, nos termos do que dispe o artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. II - Deve ser reconhecido o desvio de finalidade do recurso quando o acrdo embargado no contenha omisso, contradio ou obscuridade. III - Os embargos de declarao no constituem meio hbil para o prequestionamento que deve ser feito no recurso de apelao, nas contra-razes ou no recurso adesivo. IV - Embargos rejeitados.

Nesta sede especial, alega o recorrente contrariedade dos seguintes preceitos normativos: - art. 535, II, do CPC, afirmando que o acrdo que julgou a apelao padeceu de omisso ao deixar de analisar o fato de que a Licena de Operao n. 12/2008 e o Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema foram suspensos, de oficio, pela autoridade competente (Diretor-Presidente do Imasul), bem como declarados nulos judicialmente, em virtude da constatao de que referida licena foi expedida em total desacordo com a legislao ambiental pertinente; - art. 1, 2, II, IV e V; art. 2, a, n. 3; e art. 4, 7, da Lei n. 4.771/1965 (Cdigo Florestal); - art. 3, IV; art. 4, VII; art. 14, 1; e art. 18, da Lei n. 6.938/1981 (Poltica Nacional do Meio Ambiente); - art. 3, caput, e pargrafo nico, inciso V, da Lei n. 6.766/1979 (Lei do Parcelamento do Solo Urbano). Requer o recorrente, primeiramente, a cassao do acrdo recorrido, por negativa de prestao jurisdicional, com a determinao de que outro seja proferido, devidamente fundamentado. No mrito, sustenta que o acrdo, ao permitir a explorao de rea de preservao permanente amparada por ato administrativo, contraria a legislao ambiental, ofende o princpio da reparao integral, infringe as premissas de irrenunciabilidade, inalienabilidade e imprescritibilidade de direito fundamental, pois a ocupao no de utilidade
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pblica nem de interesse social. Ainda, aponta a existncia de divergncia jurisprudencial em relao aos artigos 14, 10, da Lei Federal n. 6.938/1981 e 10 da Lei Federal n. 4.771/1965. Interposto concomitantemente recurso extraordinrio, que foi inadmitido, originando o oportuno agravo. Apresentadas contrarrazes, subiram os autos aps juzo positivo de admissibilidade do apelo especial na origem. Parecer do Ministrio Pblico Federal opinando pelo conhecimento e provimento do recurso, conforme razes assim sintetizadas:
Recurso especial. Ao civil pblica. Direito Ambiental. rea de Preservao Permanente. Irregularidade de empreendimento. Concesso de licena suspensa. Agresso ao meio ambiente. Provimento do recurso. 1. A Lei n. 6.766/1979, que dispe sobre o parcelamento do solo urbano, em seu art. 3, pargrafo nico, inciso V, veda expressamente o parcelamento do solo em reas de preservao ecolgica, sendo incontroverso nos autos que a rea em debate de preservao permanente. 2. O 2, do art. 4, do Cdigo Florestal, exige a anuncia do rgo ambiental estadual para o corte de vegetao em rea de preservao permanente situada em rea urbana. 3. Recurso que comporta provimento.

o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): Para melhor compreenso da controvrsia, entendo pertinente fazer um breve retrospecto dos fatos. Trata-se de ao civil pblica ambiental por meio do qual o Ministrio Pblico do Estado do Mato Grosso do Sul busca a condenao dos ora recorridos: (i) a desocupar, demolir e remover as edificaes (ranchos de lazer) erigidas em rea de preservao permanente (localizada a menos de 100 metros do Rio Ivinhema); (ii) a abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente; (iii) a reflorestar toda a rea degradada situada nos limites do lote descrito na petio inicial; e (iv) a pagar indenizao por danos ambientais em valor a ser arbitrado pelo juzo. A sentena julgou parcialmente procedentes os pedidos deduzidos na exordial para o fim de condenar os rus a: (i) demolir e remover todas as
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edificaes; (ii) abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente; e (iii) reflorestar a rea degradada. Um dos fundamentos utilizados pelo decisum foi o de que o prprio rgo ambiental Imasul - Instituto de Meio Ambiente de Mato Grosso do Sul, de ofcio, determinou a suspenso da licena ambiental anteriormente concedida, bem como do respectivo Termo de Ajustamento de Conduta. O Tribunal de Justia, ao reformar a sentena, dando provimento apelao da parte r, apesar de concluir que algumas edificaes foram promovidas em rea de preservao permanente, causando supresso da vegetao local, o que violaria a legislao ambiental, reconheceu que a situao se encontrava consolidada por prvia licena concedida pelo Imasul, o que emprestaria contornos de legalidade situao. Concluiu, por fim, ser descabida a aplicao das severas medidas determinadas pela sentena de desocupao, demolio de edificaes e reflorestamento da rea, sob pena de ofensa aos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. Preliminarmente, examino a tese de violao do art. 535, II, do CPC, eis que prejudicial s demais arguidas no recurso especial. Do compulsar dos autos, constato que o recorrente suscitou oportunamente a tese de suspenso de ofcio e declarao de nulidade da Licena de Operao n. 12/2008 e do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema em sede de impugnao contestao, nas contrarrazes apelao e nos embargos de declarao manejados em segundo grau. Com efeito, infere-se que a sentena fundamentou-se essencialmente na impossibilidade de explorao, pelos recorridos, da rea preservada ante a suspenso da licena ambiental anteriormente concedida, bem como do respectivo Termo de Ajustamento de Conduta, sendo esse argumento debatido pelos prprios recorridos em seu recurso de apelao, bem como nas contrarrazes ministeriais. Assim, pelo que se depreende, o acrdo recorrido no poderia ter deixado de se manifestar sobre questo essencial ao deslinde da controvrsia, acerca dos motivos pelos quais considerou vlida a licena ambiental e o termo de ajustamento de conduta que, poca, j haviam sido suspensos de oficio e declarados nulos judicialmente. Apesar da importncia do efetivo exame da questo arguida para a soluo da controvrsia, o Tribunal, sem aclarar o ponto omisso deduzido, deu resposta
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genrica aos embargos de declarao, limitando-se a afirmar que seriam imprprios rediscusso do mrito da causa, e declarou a inexistncia dos vcios elencados no art. 535 do CPC. Confira-se:
Como j dito anteriormente, a omisso a preterio no comando estatal, evidenciando uma lacuna no julgado. Por sua vez, a contradio mostrase presente quando houver coliso de dois pensamentos que se repelem. Finalmente, a obscuridade falta de clareza no raciocnio, nos fundamentos ou na concluso constantes do acrdo. No caso dos autos, no esto presentes os vcios apontados pelo embargante. Assim, foroso reconhecer o desvio da finalidade do recurso interposto (e, via de conseqncia, a imposio da rejeio dos embargos), uma vez que no se vislumbra qualquer omisso, obscuridade ou contradio. de se frisar que todas as questes discutidas no recurso de apelao e nas contrarrazes foram enfrentadas de forma clara e objetiva. Com efeito, o que se constata que o embargante est manifestando seu inconformismo com a convico jurdica assentada no acrdo, situao esta que extrapola os limites dos embargos de declarao. Por outro vrtice, cumpre esclarecer que os embargos de declarao no constituem meio hbil para o prequestionamento. cedio que o momento prprio e nico para pr-questionar os temas federais, matria constitucional ou qualquer outra, seria no recurso de apelao, nas contrarrazes ou no recurso adesivo. Em face do exposto, rejeito os embargos de declarao por no restar caracterizada nenhuma das hipteses elencadas no artigo 535 do CPC.

Nesse contexto, tenho que, de fato, restou configurada a apontada contrariedade ao comando inserto no art. 535, II, do CPC, nos moldes alegados no recurso especial pelo Ministrio Pblico Estadual, motivo suficiente para que o acrdo que apreciou os embargos de declarao seja cassado, a fim de que outro seja proferido, apreciando o ponto mencionado. Por derradeiro, cumpre registrar a existncia de precedente da Segunda Turma desta Casa apreciando a mesma questo posta nos presentes autos:
Processual Civil. Ofensa ao art. 535 do CPC. Omisso configurada. 1. Cuida-se de ao civil pblica ambiental, em que o recorrente busca a condenao do ora recorrido (i) a desocupar, demolir e remover as edificaes existentes em rea de preservao permanente, (ii) a abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente, (iii) a
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reflorestar a rea degradada situada nos limites do lote descrito na petio inicial e (iv) a pagar indenizao por danos ambientais em valor a ser arbitrado pelo juzo. 2. A Corte de origem, ao reformar a sentena, alm de concluir que a rea de preservao permanente a ser respeitada era de 100 metros, reconheceu que a situao se encontrava consolidada pela licena concedida pelo Instituto de Meio Ambiente de Mato Grosso do Sul - Imasul. Entendeu, tambm, descabida a aplicao das medidas adotadas na deciso de primeiro grau, sob pena de ofensa aos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. 3. Com razo o recorrente, porquanto da anlise dos autos, nota-se que o acrdo recorrido restou omisso quanto tese da apelao pela suspenso de ofcio e da declarao de nulidade de Licena de Operao n. 12/2008 e do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema, de modo que no abordou todos os pontos necessrios composio da lide. 4. A corte a quo simplesmente partiu da premissa de que a Licena Operao n. 012/2008 no teria feito qualquer meno com relao rea que poderia ser explorada e edificada para concluir que eventual restrio deveria estar expressa, sob pena de ofensa ao artigo 5, inc. II, da Carta Magna. Concluiu, ainda, que haveria expressa autorizao do rgo competente para a utilizao da rea de preservao permanente, o que imprimiria contornos de legalidade situao. Contudo, em nenhum momento adentrou o tema relativo eventual suspenso e nulidade do citado ato administrativo, questo essencial para o deslinde da controvrsia. 5. Recurso especial provido. (REsp n. 1.243.839-MS, Relator Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 14.6.2011, publicado em 21.6.2011)

No mesmo sentido as decises monocrticas proferidas no REsp n. 1.238.930-MS, Relator Ministro Herman Benjamin, publicado em 8.5.2012, e REsp n. 1.242.303-MS, relator Ministro Humberto Martins, publicado em 29.2.2012. Com essas consideraes, dou provimento ao recurso especial, para cassar o acrdo dos embargos de declarao e determinar que o Tribunal de origem aprecie a questo relativa suspenso e declarao de nulidade da Licena de Operao n. 12/2008 e do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema. o voto.

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Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

RECURSO ESPECIAL N. 1.252.076-MG (2011/0070405-5) Relator: Ministro Mauro Campbell Marques Recorrente: Amir Frederico Carneiro Faria Advogado: Mrio Lcio de Moura Alves e outro(s) Recorrido: Estado de Minas Gerais Procurador: Paula Abranches de Lima e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Suposta ofensa ao art. 535 do CPC. Inexistncia de vcio no acrdo recorrido. Tributrio. Imposto de Transmisso Causa Mortis e Doao, de Quaisquer Bens ou Direitos. Decadncia. 1. No havendo no acrdo recorrido omisso, obscuridade ou contradio, no fica caracterizada ofensa ao art. 535 do CPC. 2. Nos termos do art. 173 do CTN, o direito de a Fazenda Pblica constituir o crdito tributrio extingue-se aps 5 (cinco) anos, contados: I - do primeiro dia do exerccio seguinte quele em que o lanamento poderia ter sido efetuado; II - da data em que se tornar definitiva a deciso que houver anulado, por vcio formal, o lanamento anteriormente efetuado. No constitudo o crdito tributrio no prazo legal, resta caracterizada a decadncia. Ressalte-se que a decadncia refere-se sempre ao lanamento de ofcio, independentemente da modalidade de lanamento a que o tributo normalmente est sujeito (Leandro Paulsen). 3. No caso concreto, constou expressamente do acrdo recorrido que os fatos geradores ocorreram em agosto/99, maro/2000, novembro/2000 e janeiro/2001. No obstante, o Tribunal de origem afastou a decadncia, entendendo que tal prazo se iniciou em 1 de janeiro de 2009, quando os fatos geradores (doaes) foram comunicados ao Fisco. Contudo, o fato ocorrido no tem o condo de afastar a prescrio, pois a circunstncia de o fato gerador ser ou no do conhecimento da Administrao Tributria no foi erigida como marco inicial do prazo decadencial, nos termos do que preceitua
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o Cdigo Tributrio Nacional, no cabendo ao intrprete assim estabelecer (AgRg no REsp n. 577.899-PR, 2 Turma, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 21.5.2008). 4. Recurso especial parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte resultado de julgamento: A Turma, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque e em bloco. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins e Herman Benjamin (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Eliana Calmon. Braslia (DF), 4 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
DJe 11.10.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial interposto em face de acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais cuja ementa a seguinte:
ITCD. Imposto sobre Transmisso Causa Mortis e Doao. Lanamento. Decadncia. Inocorrncia. Como estabelece o art. 173, 1, do CTN, o termo inicial para a contagem do prazo decadencial o primeiro dia do exerccio seguinte quele em que poderia ter sido efetuado. O art. 10, inciso III, da Lei n. 12.426/1996 determina a incidncia do ITCD na doao a qualquer ttulo, ainda que em adiantamento de legitima e seu art. 80, VI, estabelece o prazo de 15 (quinze) dias contados da assinatura do escrito particular. J o Decreto n. 38.639197 compele o doador ou donatrio apresentar a declarao de bens e direitos e efetuar o pagamento. No caso do ITCD, o exerccio financeiro de referncia aquele em que o Fisco Estadual tomou conhecimento da ocorrncia do fato gerador do imposto. Considerando que as declaraes de bens e direitos comunicando ao Fisco as
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Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

aludidas doaes foram protocoladas em 19/0912008, o prazo decadencial teve por termo inicial 1.1.2009. Recurso conhecido e no provido.

Os embargos de declarao opostos foram rejeitados. No recurso especial, interposto com base nas alneas a, b e c do permissivo constitucional, o recorrente aponta ofensa ao art. 535 do CPC, bem como ao art. 173, I, do CTN, alegando, em sntese, que: (a) o acrdo recorrido manteve-se omisso, mesmo aps a oposio de embargos de declarao; (b) consoante a regra geral prevista no art. 173, I, do CTN, o prazo decadencial tem como termo (conta-se) 5 anos do 1 dia til do exerccio seguinte em que o Fisco poderia ter o lanamento (data do fato gerador) (fl. 233); (c) o acrdo recorrido deu validade a ato de governo local (Decreto n. 38.639/1997) em face de preceito de lei federal (art. 173, I, do CTN). Em suas contrarrazes, o Estado de Minas Gerais pugna pelo no conhecimento do recurso ou, alternativamente, pelo seu no provimento. Admitido o recurso, subiram os autos. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): A pretenso recursal merece parcial acolhimento. Depreende-se dos autos que o Tribunal de origem, de modo fundamentado, tratou das questes suscitadas, resolvendo de modo integral a controvrsia posta. Na linha da jurisprudncia desta Corte, no h negativa de prestao jurisdicional, ausncia de fundamentao ou omisso, quando o acrdo impugnado aplica tese jurdica regularmente fundamentada, promovendo o desate da controvrsia, ainda que de forma diversa ou contrria ao entendimento da parte recorrente, impondo-se afastar eventual ofensa aos artigos 165, 458, II e III, 515, , e 535, II, do Cdigo de Processo Civil (REsp n. 414.541-PR, 1 Turma, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 28.10.2002). Assim, no havendo no acrdo recorrido omisso, obscuridade ou contradio, no fica caracterizada ofensa ao art. 535 do CPC. Por outro lado, nos termos do art. 173 do CTN, o direito de a Fazenda Pblica constituir o crdito tributrio extingue-se aps 5 (cinco) anos,
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contados: I - do primeiro dia do exerccio seguinte quele em que o lanamento poderia ter sido efetuado; II - da data em que se tornar definitiva a deciso que houver anulado, por vcio formal, o lanamento anteriormente efetuado. No constitudo o crdito tributrio no prazo legal, resta caracterizada a decadncia. Ressalte-se que a decadncia refere-se sempre ao lanamento de ofcio, independentemente da modalidade de lanamento a que o tributo normalmente est sujeito (Paulsen, Leandro. Direito Tributrio. 11 ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009, p. 1.182). No caso concreto, constou expressamente do acrdo recorrido que os fatos geradores ocorreram em agosto/99, maro/2000, novembro/2000 e janeiro/2001. No obstante, o Tribunal de origem afastou a decadncia, entendendo que tal prazo se iniciou em 1 de janeiro de 2009, quando os fatos geradores (doaes) foram comunicados ao Fisco. Contudo, o fato ocorrido no tem o condo de afastar a prescrio, pois a circunstncia de o fato gerador ser ou no do conhecimento da Administrao Tributria no foi erigida como marco inicial do prazo decadencial, nos termos do que preceitua o Cdigo Tributrio Nacional, no cabendo ao intrprete assim estabelecer (AgRg no REsp n. 577.899-PR, 2 Turma, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 21.5.2008). Assim, impe-se a reforma do acrdo recorrido, para que seja decretada a decadncia. Diante do exposto, dou parcial provimento ao recurso especial, nos termos da fundamentao. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.293.330-PE (2011/0269614-0) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Recorrente: Ettore Labanca Advogado: Mrcio Jos Alves de Souza e outro(s) Recorrido: Ministrio Pblico Federal
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Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

EMENTA Administrativo. Improbidade administrativa. Lei n. 8.429/1992. Art. 10. Ausncia de interesse recursal. Art. 11. Ausncia de fato tpico. Recurso parcialmente provido. O Tribunal de origem, ao apreciar os segundos embargos de declarao opostos, afastou a condenao com amparo no art. 10, XI, da LIA em razo da ausncia de dano ao errio, o que denota a falta de interesse recursal, no ponto. Prestadas e aprovadas as contas pelo Tribunal de Contas no se tem o fato tpico para a manuteno da condenao por ausncia de prestao de contas (art. 11, inciso VI, da Lei n. 8.429/1992). Recurso conhecido e parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, dar parcial provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque e em bloco. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins, Herman Benjamin (Presidente) e Mauro Campbell Marques votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 21 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator
DJe 1.8.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Trata-se de recurso especial interposto, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 5 Regio, assim ementado:
Constitucional. Administrativo e Processual Civil. Ao de improbidade administrativa. Lei n. 8.429/1992. Inaplicabilidade a agentes polticos. Rejeio.
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Inconstitucionalidade formal por vulnerao ao princpio bicameral. Inocorrncia. Prescrio. No configurao. Art. 219 CPC. Inteligncia. 1. Tem-se superado o entendimento inicial de que os agentes polticos no se submetiam ao crivo da lei de Responsabilidade Administrativa. A responsabilidade poltico-administrativa do gestor pblico diversa daquela atribuda apenas aos agentes polticos, sendo certo que no se inclui os parlamentares nesta ltima. Precedente do STF. Questo de Ordem n. 3.923-8. Min. Joaquim Barbosa. 2. O dispositivo constitucional faz referncia expressa Lei de Improbidade Administrativa (Lei n. 8.429/1992), no estabelecendo nenhum discrmen sobre os agentes polticos. Exclui, apenas, a responsabilidade penal. Inteligncia do art. 37, 4 da CF/1988. 3. O Decreto-Lei n. 301/1967 que trata da responsabilidade penal de Prefeitos Municipais e Vereadores tambm no excluem esses agentes da responsabilidade administrativa prevista na Lei de Improbidade, inexistindo bis in idem na aplicao de ambos diplomas legais. 4. Como reconhecido pelo prprio advogado na sustentao oral que realizara, j se afastou a alegada inconstitucionalidade formal da Lei n. 8.429/1992, por desrespeito ao princpio bicameral. Precedente do STF. ADIn n. 2.182. Rel. Min. Maurcio Correa. 5. A citao, ainda que determinada por juzo incompetente, interrompe a prescrio. Inteligncia do art. 219 do CPC. 6. Apelo provido em parte, apenas para retirar da sentena a condenao pelos danos causados, ante a informao de que o TCU j se pronunciara pela inexistncia deste: ad impossibilia nemo tenetur, mantendo-se a sentena em tudo mais, por seus prprios fundamentos (fl. 749).

Foram opostos dois embargos de declarao, tendo sido os primeiros rejeitados, s fls. 775-779, e acolhidos os segundos para correo de erros materiais, sem efeitos modificativos, conforme fls. 800-804. Alega o recorrente, inicialmente, contrariedade ao art. 535 do CPC, sob o argumento de existncia de omisso e contradio no aresto recorrido. Nesse contexto, explica que, no obstante a ausncia de prejuzo aos cofres pblicos, ele foi condenado pelo cometimento do ato de improbidade administrativa insculpido no art. 10, XI, da Lei n. 8.429/1992, que demanda, inarredavelmente, o dano ao errio (fl. 812). Acrescenta, ademais, que no se investigou a existncia de culpa ou de dolo, m-f, do Recorrente, isto , a presena do elemento subjetivo. Mesmo assim, posicionou-se pela configurao do ato de improbidade administrativa inserido no art. 11, VI, da Lei n. 8.429/1992, que, como sabido, reclama inexoravelmente, aquele (elemento subjetivo; o dolo, a m-f, especificamente) (fl. 812).
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Sustenta, ainda, violao dos arts. 10, XI e 11, VI, da Lei n. 8.429/1992, afirmando que os atos de improbidade administrativa descritos nos arts. 9 e 11 tm como requisito essencial o dolo, a m-f, ou seja, a desonestidade, consubstanciada na vontade livre e consciente de enriquecer ilicitamente s custas dos cofres pblicos, e de violentar os princpios norteadores da Administrao Pblica; os inscritos no art. 10, por sua vez, tm como requisito indispensvel a leso ao errio, que deve ser concreta, provada, nunca abstrata, presumida (fl. 815). Dessa forma, relata que, no voto condutor proferido no julgamento da apelao, afastou-se o prejuzo aos cofres pblicos, tanto que a sano de ressarcimento ao errio foi retirada. Assevera, assim, no ser possvel a condenao pelo suposto cometimento do ato de improbidade administrativa inscrito no art. 10, XI, da Lei n. 8.429/1992, pois falta requisito essencial, qual seja, a leso ao errio. No tocante ao art. 11 da Lei n. 8.429/1992, afirma que este dispositivo exige, para sua configurao, o comportamento doloso do agente. Destaca que, no entanto, in casu, no se procedeu a investigao sobre o elemento subjetivo. Por fim, aponta dissdio jurisprudencial, oportunidade em que colaciona precedentes do STJ que concluram: a) para a configurao dos atos de improbidade do art. 10 exige-se, alm de comportamento doloso ou culposo, a demonstrao de prejuzo ao ente pblico (REsp n. 842.428SP e REsp n. 942.074-PR); b) para a configurao dos atos de improbidade administrativa, indispensvel a existncia do elemento subjetivo: dolo, nas hipteses dos arts. 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992 e culpa, pelo menos, nos casos do art. 10 (EREsp n. 479.812-SP e REsp n. 1.140.544-MG). Requer, assim, o provimento do especial, para que se anule o aresto a quo, em decorrncia da existncia de contradio ou omisso, com devoluo dos autos origem. Caso assim no se entenda, pede a reforma do acrdo recorrido, a fim de que se declare o no cometimento de quaisquer atos de improbidade administrativa pelo ora recorrente. Contrarrazes ao recurso especial s fls. 873-887. Parecer do Ministrio Pblico, s fls. 908-910, pelo no provimento do recurso especial. o relatrio. Decido. VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): O inconformismo merece prosperar em parte.
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Preliminarmente, quanto ao art. 535 do CPC, no subsiste a alegada ofensa. Os embargos declaratrios foram rejeitados pela inexistncia de omisso, contradio ou obscuridade, tendo o Tribunal de origem dirimido a controvrsia, embora de forma desfavorvel pretenso do recorrente, o que no importa em violao referida regra processual. No tocante alegao de ausncia de prejuzo ao errio, a jurisprudncia do STJ entende que para a configurao dos atos de improbidade administrativa, previstos no art. 10 da Lei n. 8.429/1992, exige-se a presena do efetivo dano ao errio (critrio objetivo) e, ao menos, culpa (elemento subjetivo). Nesse sentido:
Processual Civil e Administrativo. Recurso especial. Ao civil pblica por improbidade administrativa. Art. 10 da Lei n. 8.429/1992. No recolhimento de contribuies previdencirias patronais. Saneamento das contas pblicas. Inexistncia de prejuzo ao errio. Ausncia de subsuno do ato reputado mprobo ao tipo previsto indigitado dispositivo. 1. A configurao dos atos de improbidade administrativa previstos no art. 10 da Lei de Improbidade Administrativa (atos de Improbidade Administrativa que causam prejuzo ao errio), luz da atual jurisprudncia do STJ, exige a presena do efetivo dano ao errio (critrio objetivo) e, ao menos, culpa. Precedentes: AgRg no Ag n. 1.386.249-RJ, Relator Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 13.4.2012; EREsp n. 479.812-SP, Relator Ministro Teori Albino Zvascki, Primeira Seo, DJe 27.9.2010; e AgRg no AREsp n. 21.662-SP, Relator Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira Turma, DJe 15.2.2012. 5. Recurso especial provido (REsp n. 1.206.741-SP, Ministro Benedito Gonalves, DJe de 23.5.2012).

In casu, todavia, nos embargos de declarao acolhidos pelo Tribunal de origem, restou decidido que a condenao do ora recorrente foi fundamentada pela prtica de atos que atentam contra os princpios da administrao pblica. Confira-se o seguinte trecho no que interessa:
Tambm perfilha esse entendimento Carlos Frederico Brito dos Santos ao observar a Lei n. 8.429/1992 estabelece trs categorias de atos de improbidade administrativa: 1 - os atos de improbidade administrativa que importem enriquecimento ilcito, modalidade mais grave; 2 - atos de improbidade administrativa que causam prejuzo ao errio, considerado como modalidade de gravidade intermediria; e, finalmente, atos administrativos que atentam contra os princpios da Administrao Pblica, como se l na obra Improbidade Administrativa Reflexes sobre a lei n. 8.429/92, Ed Forense, Rio de Janeiro, 2002. p. 19 e s. e p. 42.

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Logo a correo desse erro material se faz por reconhecer-se que o ora embargante no foi condenado por ato de improbidade que causam prejuzo ao errio, constante da segunda categoria, nem muito menos pela prtica de atos que importassem em enriquecimento ilcito, constante da primeira modalidade, seno que remanesce a condenao pela prtica de atos que atentam contra os princpios da Administrao Pblica, como expresso na sentena e no acrdo que a havia confirmado. [...] Por tais fundamentos, d-se provimento a estes embargos de declarao para corrigir os erros materiais, mantendo o julgamento proferido, j agora livre de qualquer vcio, por seus prprios fundamentos. (fl. 802 - grifos nossos).

Dessa forma, observo que no obstante na sentena e no aresto proferido na apelao, que manteve a primeira por seus prprios fundamentos, o recorrente tenha sido condenado como incurso nos arts. 10, XI e 11, VI, da Lei n. 8.429/1992, no julgamento proferido nos segundos embargos de declarao, ficou evidente sua condenao to somente com amparo no art. 11 da LIA (atos administrativos que atentam contra os princpios da administrao pblica). Destarte, tendo sido o recorrente condenado somente como incurso no art. 11, VI, da LIA, no existe interesse recursal no que pertine ao art. 10, XI, da mencionada lei. Nestes termos, segue o precedente:
Agravo regimental em recurso especial. Tributrio. Embargos execuo. Correo monetria. Incidncia do INPC. Sentena e acrdo em consonncia com o recurso especial. Ausncia de interesse recursal. Compensao. Ausncia de impugnao de todos os fundamentos do acrdo. Smula n. 283-STF. Reexame de prova. Smula n. 7-STJ. I - Coincidentes o decidido no acrdo recorrido e o pleiteado no recurso especial, resta caracterizada a ausncia de interesse recursal. [...] IV - Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no REsp n. 1.295.019DF, Ministro Francisco Falco, DJe de 25.5.2012).

Por conseguinte, passo anlise da alegada ofensa ao art. 11, VI, da Lei n. 8.429/1992. Nesse ponto, tenho que razo assiste ao recorrente. A ao civil pblica por ato de improbidade administrativa foi proposta, no caso, com amparo no fato de o requerido, ora recorrente, no ter promovido a necessria e indispensvel prestao de contas no prazo previsto em lei e, em face de sua omisso, causou danos ao Municpio que deixou de ser beneficiado com outros programas do Governo Federal que possibilitaria a realizao de obras e servios indispensveis populao.
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O Tribunal Regional Federal da 5 Regio admitiu expressamente que o Tribunal de Contas no identificou danos materiais ao errio e aprovou, com ressalva, as contas. Diante disso, a Corte de origem afastou a incidncia da hiptese prevista no art. 10 da Lei de Improbidade, porm manteve a condenao com base no art. 11 da referida lei. Parece-me ilgica, seno absurda, a manuteno da condenao do recorrente pela no prestao de contas, quando as contas foram efetivamente aprovadas pelo Tribunal de Contas, ainda que no curso da ao. Ausente, no meu entender, o prprio o fato tpico. Por bvio, no compete ao Judicirio analisar os documentos encaminhados ao Tribunal de Contas ou emitir juzo acerca deles, se suficientes ou no, se hgidos, verdadeiros ou no. Tal proceder evidentemente revela indevida interferncia na esfera da competncia fiscalizadora daquele rgo. Assim, prestadas as contas no h que se falar em ato de improbidade com base no art. 11, inciso VI, da LIA. No posso deixar de externar que a situao destes autos reforam a minha convico, confesso bem mais ampla e radical, de que, sem a condenao da Corte de Contas, no se poder deflagar validamente contra o agente poltico a ao de improbidade administrativa (para aplicao das sanes da Lei n. 8.429/1992), do mesmo modo que, diante dessa condenao, tem-se por satisfeito o requisito da presena de indcios suficientes para a sua deflagrao (art. 17, 66, da Lei n. 8.429/1992), sem prejuzo do efeito civil eleitoral da ineligibilidade, se instala imediatamente. Demais disso, verifico que, no caso, a condenao no sustenta manuteno tambm em razo da ausncia de comprovao de conduta dolosa. Como cedio, o ato de improbidade descrito no art. 11 da Lei n. 8.429/1992, exige a presena do elemento subjetivo. Sobre o tema, confira-se o seguinte precedente:
Processual Civil e Administrativo. Embargos de divergncia. Improbidade administrativa. Tipificao. Indispensabilidade do elemento subjetivo (dolo, nas hipteses dos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992 e culpa, pelo menos, nas hipteses do art. 10). Precedentes de ambas as Turmas da 1 Seo. Recurso provido (EREsp n. 479.812-SP, Ministo Teori Albino Zavascki, DJe de 27.9.2010).

Na hiptese, contudo, no foi comprovada a indispensvel prtica de conduta dolosa de atentado aos princpios da administrao pblica, o que
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Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

permite afastar o reconhecimento da conduta mproba. Com efeito, os juzos ordinrios ativeram-se na anlise dos documentos juntados tendo-os, em suma, por no intempestivos e no comprobatrios da prestao de contas do Convnio n. 782/99-01, sem tangenciar a questo do elemento subjetivo. Cito, a propsito, o seguinte precedente, aplicvel ao caso, mutatis mutandis:
Ao de improbidade originria contra membros do Tribunal Regional do Trabalho. Lei n. 8.429/1992. Legitimidade do regime sancionatrio. Edio de portaria com contedo correcional no previsto na legislao. Ausncia do elemento subjetivo da conduta. Inexistncia de improbidade. [...] 2. No se pode confundir improbidade com simples ilegalidade. A improbidade ilegalidade tipificada e qualificada pelo elemento subjetivo da conduta do agente. Por isso mesmo, a jurisprudncia do STJ considera indispensvel, para a caracterizao de improbidade, que a conduta do agente seja dolosa, para a tipificao das condutas descritas nos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992, ou pelo menos eivada de culpa grave, nas do artigo 10. 3. No caso, aos demandados so imputadas condutas capituladas no art. 11 da Lei n. 8.429/1992 por terem, no exerccio da Presidncia de Tribunal Regional do Trabalho, editado Portarias afastando temporariamente juzes de primeiro grau do exerccio de suas funes, para que proferissem sentenas em processos pendentes. Embora enfatize a ilegalidade dessas Portarias, a petio inicial no descreve nem demonstra a existncia de qualquer circunstncia indicativa de conduta dolosa ou mesmo culposa dos demandados. 4. Ao de improbidade rejeitada (art. 17, 8, da Lei n. 8.429/1992) (AIA n. 30AM, Ministro Teori Albino Zavascki, DJe de 28.9.2011).

Diante do exposto, conheo do recurso e lhe dou parcial provimento para, reformando o aresto atacado, julgar improcedente o pedido constante da ao de improbidade administrativa.

RECURSO ESPECIAL N. 1.295.887-MG (2011/0287261-5) Relator: Ministro Herman Benjamin Recorrente: Blyde Comercial Ltda
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Advogados: Ricardo Alves Moreira Ismail Antnio Vieira Salles Recorrido: Fazenda Nacional Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional

EMENTA Processual Civil e Tributrio. Refis II. Incluso de dbitos de empresa incorporada. Indeferimento administrativo, sob o argumento de que a incorporao s avessas, no caso concreto, constituiu artifcio que visava fraudar (art. 116, pargrafo nico, do CTN) a possibilidade de recuperao do crdito tributrio. Incorporao realizada por determinao judicial posteriormente revogada. Fundamento inatacado. Smula n. 283-STF. 1. A recorrente impetrou Mandado de Segurana visando fazer cessar suposta ilegalidade do INSS, que indeferiu o pedido de incluso de dbitos de empresa por ela incorporada no parcelamento denominado Refis II. 2. O ato administrativo teve por fundamento a aplicao do art. 116, pargrafo nico, do CTN, com base na compreenso de que a denominada incorporao s avessas constituiu meio fraudulento tendente a inviabilizar a recuperao do crdito tributrio. 3. A Administrao Tributria concluiu que invivel uma empresa de pequeno porte, com capital social de R$ 3.805.000,00 (trs milhes e oitocentos e cinco mil reais) e receita bruta de pequena monta (R$ 50.000,00 em 2002) que faz jus ao pagamento de seus dbitos em at cento e oitenta prestaes mensais , incorporar estabelecimento empresarial de estrutura muito superior, com receita bruta mdia de R$ 16.000.000,00 e dbitos estimados em R$ 10.000.000,00, que somente podem ser pagos no regime do parcelamento ordinrio (60 prestaes mensais), em razo da perda do prazo de adeso ao mencionado Refis II. 4. O Tribunal de origem consignou que a operao societria controvertida (incorporao) somente havia sido efetivada em cumprimento a deciso liminar em outro writ, a qual foi posteriormente revogada diante da denegao da Segurana.

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5. Considerando que a higidez da incorporao pressuposto lgico para julgar este feito, a ausncia de impugnao ao aludido fundamento no Recurso Especial atrai a incidncia da Smula n. 283STF. 6. Ainda que fosse possvel contornar o bice sumular, a falta de prova pr-constituda quanto prpria validade e eficcia da incorporao fulmina a existncia de direito lquido e certo pretendida incluso dos dbitos no parcelamento, tendo em vista que o desfazimento da operao societria fez retornar a existncia de duas pessoas jurdicas distintas, uma das quais (justamente a maior devedora) no efetuou a opo pelo parcelamento especial (Refis II). 7. Recurso Especial no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, no conheceu do recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Castro Meira e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. No participou, justificadamente, do julgamento o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. Dr(a). Ismail Antnio Vieira Salles, pela parte recorrente: Blyde Comercial Ltda Braslia (DF), 4 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 24.9.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, a e c, da Constituio da Repblica, contra acrdo assim ementado:
Previdencirio. Administrativo. Incorporao de empresas. Incluso de dbito previdencirio da incorporada no parcelamento especial concedido
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incorporadora, que tem faturamento anual bruto inferior, vrias vezes, ao daquela e patrimnio e receita bruta anual muito menores do que o aludido dbito. Incorporao irregular. Recusa legtima.

Os Embargos de Declarao foram rejeitados. A recorrente alega violao do art. 535 do CPC; dos arts. 116, pargrafo nico, 123, 132, 155-A, 205 e 206 do CTN; dos arts. 33, 47, I, d, e 48 da Lei n. 8.212/1991 e do art. 36 da Lei n. 8.934/1994. Afirma existir divergncia jurisprudencial. Foram apresentadas as contrarrazes. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): Os autos foram recebidos neste Gabinete em 26.5.2012. A recorrente impetrou Mandado de Segurana visando incluso de dbitos da empresa Alimenta Alimentao Industrial Ltda. no parcelamento popularmente conhecido como Refis II ou Paes, disciplinado pela Lei n. 10.684/2003, sob o fundamento de que a incorporou e, portanto, assumiu a condio de devedora do respectivo passivo. O ajuizamento da demanda decorreu da negativa administrativa da autoridade impetrada, Chefe do Servio de Orientao e Gerenciamento de Recuperao de Crditos do INSS em Belo Horizonte, baseada no entendimento de que houve simulao no ato societrio, a impossibilitar o pagamento dos dbitos das empresas envolvidas, dada a inviabilidade de uma empresa de pequeno porte, com capital social (R$ 3.805.000,00) e receita bruta de pequena monta (R$ 50.000,00 em 2002), incorporar estabelecimento empresarial de estrutura muito superior, com receita bruta mdia de R$ 16.000.000,00 e dbitos estimados em R$ 10.000.000,00. A recorrente invoca a legislao federal para defender, em sntese, que a denominada incorporao s avessas procedimento que no pode ser presumido como ilcito, que somente a Junta Comercial tem o poder de negar eficcia operao societria, de modo que, observadas as normas que disciplinam a incorporao de empresas e a concesso do parcelamento, arbitrrio o ato que lhe denegou esse direito. A questo propicia, sem dvida, interessante debate, o qual, no entanto, veio apresentado em recurso que no preenche os requisitos de admissibilidade.
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Com efeito, em se tratando de Mandado de Segurana, pacfico que a parte impetrante deve reunir prova pr-constituda dos fatos que, incontroversos (pressuposto lgico e inarredvel), evidenciam a leso ou ameaa ao direito subjetivo qualificado (lquido e certo). Esses fatos, conforme fundamentao lanada no acrdo hostilizado (e no impugnada no apelo nobre), no esto presentes. O voto condutor do decisum proferido nas instncias de origem revela que a incorporao ato sobre o qual se construiu a tese do direito ao parcelamento encontrava-se sub judice e com pronunciamento desfavorvel ora recorrente, em razo de nulidade. Transcrevo o seguinte excerto (fls. 256-257, e-STJ, grifei):
(...) a assero de que a incorporao fora regularmente registrada na Junta Comercial do Estado de Minas Gerais, nico rgo competente para impugn-la, no merece guarida por s ter sido efetuado o registro em cumprimento a liminar concedida em Mandado de Segurana impetrado pela Apelante, porm, cassada, expressamente, ao ser denegada a Segurana (Fls. 161-169), pormenor que, nos termos do art. 48 da Lei n. 8.212/1991, torna-o nulo para todos os efeitos, uma vez que a certido negativa de dbito no fora apresentada no momento de efetu-lo (...).

Em outras palavras, o argumento de que somente a Junta Comercial poderia questionar a validade da incorporao se tornou irrelevante, tendo em vista que aquela operao societria somente foi realizada por fora de deciso liminar em Mandado de Segurana, posteriormente cassada na sentena que rejeitou a pretenso deduzida em juzo. O quadro jurdico apresentado, portanto, de que no mais subsiste a incorporao da empresa Alimenta Alimentao Industrial Ltda., pois a recorrente no prequestionou no Tribunal de origem a eventual existncia de medida judicial que a tenha restabelecido, ou ao menos suspendido a deciso que revogou a liminar. Dessa forma, por qualquer ngulo que se queira analisar, a pretenso recursal invivel, seja porque a fundamentao acima no foi atacada no Recurso Especial o que atrai a incidncia da Smula n. 283-STF , seja porque no h prova pr-constituda de que a incorporao fato incontroverso o que fulmina a existncia de direito lquido e certo incluso de dbitos de terceiros no seu pedido de parcelamento. Com essas consideraes, no conheo do Recurso Especial. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.306.463-RS (2011/0227199-6) Relator: Ministro Herman Benjamin Recorrente: Vivo S/A Advogado: Paulo Cezar Pinheiro Carneiro Filho e outro(s) Recorrido: Municpio de Porto Alegre Procurador: Giovani Paulo Carminatti e outro(s)

EMENTA Processual Civil. Tempestividade da apelao. Suspenso do processo. Homologao antes de ser publicada a deciso recorrida. Impossibilidade da prtica de ato enquanto paralisada a marcha processual. Hiptese que no se confunde com a alegada modificao de prazo peremptrio. Boa-f do jurisdicionado. Segurana jurdica e devido processo legal. Nemo potest venire contra factum proprium. 1. O objeto do presente recurso o juzo negativo de admissibilidade da Apelao proferido pelo Tribunal de Justia, que admitiu o incio da contagem de prazo recursal de deciso publicada enquanto o processo se encontra suspenso, por expressa homologao do juzo de 1 grau. 2. Cuida-se, na origem, de Ao Declaratria ajuizada pela recorrente contra o Municpio de Porto Alegre, tendo como objetivo a declarao de nulidade de processo administrativo que culminou na aplicao de penalidades pela instalao irregular de duas Estaes Rdio Base (ERBs) naquela municipalidade. 3. O Tribunal a quo no conheceu da Apelao da ora recorrente, porquanto concluiu que se trata de recurso intempestivo, sob o fundamento de que a suspenso do processo teria provocado indevida modificao de prazo recursal peremptrio. 4. Com base nos fatos delineados no acrdo recorrido, tem-se que: a) aps a interposio dos Embargos de Declarao contra a sentena de mrito, as partes convencionaram a suspenso do processo pelo prazo de 90 (noventa) dias; b) o juzo de 1 grau homologou a conveno em 12.9.2007 (fl. 343, e-STJ); c) posteriormente, em
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2.10.2007, foi publicada a sentena dos aclaratrios; d) a Apelao foi interposta em 7.1.2008. 5. Antes mesmo de publicada a sentena contra a qual foi interposta a Apelao, o juzo de 1 grau j havia homologado requerimento de suspenso do processo pelo prazo de 90 (noventa) dias, situao em que se encontrava o feito naquele momento, conforme autorizado pelo art. 265, II, 3, do CPC. 6. No se trata, portanto, de indevida alterao de prazo peremptrio (art. 182 do CPC). A conveno no teve como objeto o prazo para a interposio da Apelao, tampouco este j se encontrava em curso quando requerida e homologada a suspenso do processo. 7. Nessa situao, o art. 266 do CPC veda a prtica de qualquer ato processual, com a ressalva dos urgentes a fim de evitar dano irreparvel. A lei processual no permite, desse modo, que seja publicada deciso durante a suspenso do feito, no se podendo cogitar, por conseguinte, do incio da contagem do prazo recursal enquanto paralisada a marca do processo. 8. imperiosa a proteo da boa-f objetiva das partes da relao jurdico-processual, em ateno aos princpios da segurana jurdica, do devido processo legal e seus corolrios princpios da confiana e da no surpresa valores muito caros ao nosso ordenamento jurdico. 9. Ao homologar a conveno pela suspenso do processo, o Poder Judicirio criou nos jurisdicionados a legtima expectativa de que o processo s voltaria a tramitar aps o termo final do prazo convencionado. Por bvio, no se pode admitir que, logo em seguida, seja praticado ato processual de ofcio publicao de deciso e, ademais, consider-lo como termo inicial do prazo recursal. 10. Est caracterizada a prtica de atos contraditrios justamente pelo sujeito da relao processual responsvel por conduzir o procedimento com vistas concretizao do princpio do devido processo legal. Assim agindo, o Poder Judicirio feriu a mxima nemo potest venire contra factum proprium, reconhecidamente aplicvel no mbito processual. Precedentes do STJ. 11. Recurso Especial provido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Castro Meira e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. No participou, justificadamente, do julgamento o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. Dr(a). Paulo Cezar Pinheiro Carneiro Filho, pela parte recorrente: Vivo S/A Braslia (DF), 4 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 11.9.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio da Repblica, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul assim ementado:
Apelao cvel. Direito pblico no especificado. Suspenso do processo. Prazo peremptrio. A conveno entre as partes no tem o condo de alargar prazo peremptrio para interposio de recurso, o que se encontra expressamente vedado em nosso ordenamento jurdico. Inteligncia do art. 265, II c.c. art. 182, caput, ambos do Cdigo de Processo Civil (fl. 434).

Os Embargos de Declarao foram rejeitados (fls. 463-467). A recorrente alega que houve ofensa aos arts. 158, 182 e 265, II, do CPC. Sustenta, em suma, que a Apelao interposta no pode ser considerada intempestiva porquanto o processo se encontrava suspenso quando ocorreu o julgamento dos Embargos de Declarao opostos contra a sentena. Contrarrazes s fls. 529-533. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): Os autos foram recebidos neste Gabinete em 12.3.2012. A irresignao merece acolhida. O objeto do presente recurso o juzo negativo de admissibilidade da Apelao proferido pelo Tribunal de Justia. Cumpre definir, em sntese, se possvel iniciar a contagem de prazo recursal de deciso publicada enquanto o processo se encontra suspenso. Cuida-se, na origem, de Ao Declaratria ajuizada pela recorrente contra o Municpio de Porto Alegre, tendo como objetivo a declarao de nulidade de processo administrativo que culminou na aplicao de penalidades pela instalao irregular de 2 (duas) Estaes Rdio Base (ERBs) naquela municipalidade. O juzo de 1 grau proferiu sentena de improcedncia do pedido inicial (fls. 318-327) e rejeitou os Embargos de Declarao a ela opostos (fl. 340). O Tribunal a quo no conheceu da Apelao, pois concluiu que se trata de recurso intempestivo, nos termos da ementa a seguir:
Apelao cvel. Direito pblico no especificado. Suspenso do processo. Prazo peremptrio. A conveno entre as partes no tem o condo de alargar prazo peremptrio para interposio de recurso, o que se encontra expressamente vedado em nosso ordenamento jurdico. Inteligncia do art. 265, II c.c. art. 182, caput, ambos do Cdigo de Processo Civil (fl. 434).

Eis os fundamentos apresentados no voto-condutor:


Compulsando os autos, verifica-se que a publicao que a publicao da deciso dos embargos de declarao opostos pela apelante contra a sentena de fls. 305-314 se deu em 2.10.2007, consoante Nota de Expediente n. 2003/2007 de fl. 328. Ocorre que a apelao foi interposta somente em 7.1.2008, ou seja, muito alm do termo final do prazo para interposio da apelao, que seria em 17.10.2007. Ressalte-se que, em que pese as partes tenham pleiteado pela suspenso do presente feito pelo prazo de 90 dias (fl. 326), estando tal pedido deferido fl. 327, antes da publicao da deciso dos embargos de declarao, tal conveno no tem o condo de alargar prazo peremptrio para interposio de recurso, o que

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se encontra expressamente vedado em nosso ordenamento jurdico, conforme disposto no art. 182 do Cdigo de Processo Civil (fl. 436).

Como antecipado, o Recurso Especial versa unicamente sobre a questo processual decidida na origem. Com base nos fatos delineados no acrdo recorrido, tem-se que: a) aps a interposio dos Embargos de Declarao contra a sentena de mrito, as partes convencionaram a suspenso do processo pelo prazo de 90 (noventa) dias; b) o juzo de 1 grau homologou a conveno em 12.9.2007 (fl. 343, e-STJ); c) posteriormente, em 2.10.2007, foi publicada a sentena dos aclaratrios; d) a Apelao foi interposta em 7.1.2008. O Tribunal a quo partiu de uma premissa jurdica correta, diga-se que, entretanto, no corresponde hiptese dos autos. No resta dvida de que o art. 182 do CPC veda a modificao de prazos peremptrios, por acordo entre as partes. O dispositivo, alis, expresso nesse sentido:
Art. 182. defeso s partes, ainda que todas estejam de acordo, reduzir ou prorrogar os prazos peremptrios. O juiz poder, nas comarcas onde for difcil o transporte, prorrogar quaisquer prazos, mas nunca por mais de 60 (sessenta) dias. Pargrafo nico. Em caso de calamidade pblica, poder ser excedido o limite previsto neste artigo para a prorrogao de prazos (destaquei).

Sucede que, antes mesmo de publicada a sentena contra a qual foi interposta a Apelao, o juzo de 1 grau j havia homologado requerimento de suspenso do processo pelo prazo de 90 (noventa) dias, situao em que se encontrava o feito naquele momento, conforme autorizado pelo art. 265, II, 3, do CPC, verbis:
Art. 265. Suspende-se o processo: (...) II - pela conveno das partes; (...) 3 A suspenso do processo por conveno das partes, de que trata o n. II, nunca poder exceder 6 (seis) meses; findo o prazo, o escrivo far os autos conclusos ao juiz, que ordenar o prosseguimento do processo.

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No se trata, portanto, de indevida alterao de prazo peremptrio. A conveno no teve como objeto o prazo para a interposio da Apelao, tampouco este j se encontrava em curso quando requerida e homologada a suspenso do processo. Em havendo suspenso do processo, o art. 266 do CPC veda a prtica de qualquer ato processual, com a ressalva dos urgentes a fim de evitar dano irreparvel. A lei processual no permite, desse modo, que seja publicada deciso durante a suspenso do feito, no se podendo cogitar, por conseguinte, do incio da contagem do prazo recursal enquanto paralisada a marca do processo. H, ainda, outro aspecto a ser considerado, que consiste na necessidade de proteger a boa-f objetiva das partes da relao jurdico-processual, em ateno aos princpios da segurana jurdica, do devido processo legal e seus corolrios princpios da conf iana e da no surpresa valores muito caros ao nosso ordenamento jurdico. Ao homologar a conveno pela suspenso do processo, o Poder Judicirio criou nos jurisdicionados a legtima expectativa de que o processo s voltaria a tramitar aps o prazo convencionado. Por bvio, no se pode admitir que, logo em seguida, seja praticado ato processual de ofcio publicao de deciso e, ademais, consider-lo como termo inicial do prazo recursal. Est caracterizada a prtica de atos contraditrios justamente pelo sujeito da relao processual responsvel por conduzir com vistas concretizao do princpio do devido processo legal. Assim agindo, o Poder Judicirio feriu a mxima nemo potest venire contra factum proprium, reconhecidamente aplicvel no mbito processual. Nesse sentido:
Recurso especial. Embargos execuo. Preliminar de intempestividade. Inexistncia. Art. 244, do Cdigo de Processo Civil. Prequestionamento. Ausncia. Incidncia da Smula n. 211-STJ. Preparo. Ausncia. Intimao pessoal. Desnecessidade. Precedentes desta Corte Superior. Porm, determinada a intimao para recolhimento do preparo e devidamente cumprido. Violao do princpio da confiana (venire contra factum proprium). Deciso que extingue a demanda, sem julgamento de mrito. Princpio da boa-f objetiva. Observncia. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, provido. (...) IV - Todavia, na espcie, a conduta do Juzo a quo revela-se contraditria e viola o princpio insculpido na mxima nemo potest venire contra factum proprium, na medida em que anteriormente determinou - quando no precisava fazlo - a intimao para recolhimento do preparo e, ato contnuo, mesmo aps o
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cumprimento de sua ordem, entendeu por bem julgar extinta a demanda, sem julgamento de mrito. V - Tal atitude viola o princpio da boa-f objetiva porque criou, na parte autora, a legtima expectativa de que, aps o recolhimento do preparo, dentro do prazo estabelecido pelo Magistrado, suas razes iniciais seriam examinadas, observado-se o devido processo legal. VI - Determinada a intimao para recolhimento do preparo e figurando este devidamente cumprido, em tempo e modo oportunos, no o caso de extino dos embargos execuo, com base no art. 267, IV, do CPC. VII - Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, provido. (REsp n. 1.116.574-ES, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, DJe 27.4.2011). Processual Civil. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Ausncia de recolhimento integral do preparo do recurso especial em outro mandamus. Deciso publicada nos termos em que solicitado pelos advogados subscritores. Perda do prazo recursal. Venire contra factum proprium. Ausncia de direito lquido e certo. Art. 18 da Lei n. 1.533/1951. Decadncia da impetrao. (...) 3. Quando da interposio do recurso especial contra o acrdo que julgou deserta a apelao em mandado de segurana, os advogados subscritores solicitaram expressamente a publicao das decises em seus nomes, sob pena de nulidade. S por esse fato, o mandado de segurana j no seria cabvel, ante a manifesta ausncia de direito lquido e certo do impetrante, bem como pela ausncia de ato ilegal ou abuso de poder, uma vez que somente se cumpriu o pleiteado pela parte, sob pena de nulidade. 4. No se admite, no direito processual brasileiro, o venire contra factum proprium. 5. No caso, h, ainda, outro bice pretenso. que o indeferimento do processamento do recurso especial foi publicado em 17 de julho de 2007 (fl. 581), e o mandado de segurana foi impetrado em 19 de maro de 2008, muito alm do prazo decadencial de 120 dias estipulados no art. 18 da Lei n. 1.533/1951. 6. Recurso ordinrio no provido. (RMS n. 29.356-RJ, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 13.10.2009).

Diante do exposto, dou provimento ao Recurso Especial para determinar que a Apelao seja novamente apreciada, afastado o bice reconhecido pelo Tribunal a quo. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.343.621-AL (2012/0191616-3) Relatora: Ministra Eliana Calmon Recorrente: Estado de Alagoas Procurador: Rita de Cssia Coutinho e outro(s) Recorrido: Walkiria Alves Rodrigues Advogado: Jos Alvaro Costa Filho e outro(s)

EMENTA Processual Civil e Administrativo. Ao rescisria. Requisitos de concurso pblico. Escolaridade especfica. Leis Estaduais n. 6.575 e 6.597/2005. Ofensa aos arts. 480 e 481 do CPC no configuradas. Inexistncia de dissdio jurisprudencial. Invivel o acolhimento de violao do art. 485, V, do CPC. Fundamentos constitucionais do acrdo recorrido. 1. Trata-se de recurso especial em Ao Rescisria, visando desconstituir provimento judicial que assegurou candidata em concurso pblico tomar posse como Secretria Escolar da Secretaria Executiva de Educao do Estado de Alagoas, dispensando-a de cumprir exigncia de ter concludo Curso Superior completo em Pedagogia ou Licenciatura Plena em qualquer rea, aceitando em substituio a graduao em Curso Superior de Comunicao Social. 2. Segundo o Estado de Alagoas, o art. 7, II, da Lei Estadual n. 6.597/2005, que alterou a redao da Lei Estadual n. 6.575/2005, exige expressamente, como requisito para a investidura no referido cargo, o Curso Superior completo em Pedagogia ou Licenciatura Plena. 3. Afasta-se a ofensa aos artigos 480 e 481 do CPC, pois o acrdo recorrido adotou fundamentao jurdica diversa da mera declarao de inconstitucionalidade de dispositivo legal, entendendo pela aplicao ao caso de outros diplomas legais. 4. No se configura dissdio jurisprudencial, quando os acrdos confrontados no guardam orientaes jurdicas dissidentes, uma vez que analisaram questes diferentes, bem como possuem quadros fticos diversos.
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5. Invivel na hiptese o reconhecimento da violao do art. 485, V, do CPC, diante das peculiaridades da demanda. 6. Situao em que o prprio Estado de Alagoas contribuiu para a definitividade da segurana concedida candidata no mandamus originrio, que lhe permitiu acesso ao cargo pblico: 1) no apresentou no momento apropriado a tese de defesa no sentido de que havia disposio legal especfica para o caso em questo; 2) renunciou expressamente ao prazo para apelar da sentena favorvel particular; e 3) agiu contra fato que deu causa, o que vedado pelo ordenamento jurdico ptrio. 7. Acrdo recorrido tambm fundado na ponderao dos princpios constitucionais da dignidade da pessoa humana, da boa-f, da segurana jurdica e da legalidade estrita, o que refoge aos estreitos limites desta via recursal, por se referirem a matria constitucional. 8. O cabimento de Ao Rescisria fundada no art. 485, V, do CPC, segundo jurisprudncia do STJ, exige uma violao literal de lei qualificada, abrange tanto o texto estrito do preceito legal, como a idia de manuteno da integridade do ordenamento jurdico que no se consubstancie, numa determinada norma legal, mas que dela possa ser extrada, a exemplo dos princpios gerais do direito. Hiptese no configurada nos autos. 9. Recurso especial parcialmente conhecido e no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia A Turma, por unanimidade, conheceu em parte do recurso e, nessa parte, negoulhe provimento, nos termos do voto da Sra. Ministra-Relatora, com ressalva do ponto de vista dos Srs. Ministros Herman Benjamin e Mauro Campbell Marques. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins, Herman Benjamin e Mauro Campbell Marques votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 18 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJe 29.10.2012

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RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de recurso especial fundado no art. 105, III, alneas a e c, da Constituio Federal contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Alagoas assim ementado (fl. 240, e-STJ):
Ao rescisria. Concurso pblico. Posse efetivada via mandado de segurana. Renncia do prazo recursal. Sentena confirmada via remessa ex officio. Alegao de que o julgado se fundou em premissa equivocada, ensejando manifesta violao a dispositivo legal. Inocorrncia. Alegao de que imprescindvel o curso superior de pedagogia ou licenciatura plena para ocupar o cargo de secretrio escolar, que no se harmoniza com o princpio da razoabilidade. Impossibilidade de resciso do julgado, sob pena de violar a dignidade da pessoa humana. Aplicao da teoria do fato consumado, a bem do servio pblico. Ao rescisria no recurso ordinrio com prazo dilatado. Prevalncia da segurana jurdica decorrente da coisa julgada. Deciso unnime.

Foram opostos Embargos de Declarao, os quais foram rejeitados, nos moldes da ementa abaixo (fl. 296, e-STJ):
Processo Civil. Embargos de declarao manejados sob a alegao de que este tribunal inobservou a clusula de reserva de plenrio (art. 97, CF/1988 e artigos 480-492 do CPC), e a Smula Vinculante n. 10 j que no se aplicou ao caso a Lei Estadual n. 6.597/2005, bem como a Lei Federal n. 9.394/1996. Inocorrncia. Ao rescisria manejada com o propsito de rescindir sentena proferida nos autos de mandado de segurana, em que o Estado de Alagoas, expressamente renunciou ao prazo recursal, o que se equipara ao reconhecimento do pedido por parte do impetrado. Posse efetivada h mais de 5 (cinco) anos. Aplicouse hiptese, unanimidade, a teoria do fato consumado, a bem do servio pblico, por meio Acrdo n. 4.0052/2011. Prevalncia da segurana jurdica decorrente da coisa julgada. Tratamento desigual deferido embargada que no se sustenta. Demonstrao, nos autos de mandado de segurana conexo, no qual o Estado de Alagoas, no mesmo perodo, concluiu pela legalidade da posse do impetrante paradigma que estava na mesma situao ftica da embargada. Recurso conhecido e desprovido unanimidade.

O recorrente aponta ofensa aos arts. 480 e 481 do CPC, na medida em que o Tribunal local afastou a incidncia do art. 7, II, da Lei Estadual n. 6.575/2005, com a redao dada pela Lei Estadual n. 6.597/2005, sem declarar expressamente sua inconstitucionalidade. Afirma haver tambm violao do art. 485, V, do CPC, pois deixou de aplicar a Lei Estadual n. 6.597/2005, que estabelecia como requisito para assuno ao
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cargo de Secretrio Escolar, o curso superior em pedagogia ou de graduao de Licenciatura Plena. Defende, ainda, ser possvel, em recurso especial, adentrar na anlise das razes do acrdo rescindendo (mrito), com base em precedente da Corte Especial deste Tribunal (EREsp n. 1.046.562-CE). O Estado de Alagoas tambm fundamenta seu recurso em divergncia jurisprudencial, no tocante aplicabilidade da teoria do fato consumado. Para o acrdo recorrido estar-se-ia diante de situao acobertada pela mencionada teoria, segundo a qual se convalida uma situao de fato ilegal, que perdurou ao longo do tempo, dada a relevncia e a preponderncia, nesse caso, dos princpios da dignidade da pessoa humana, da boa-f e da segurana jurdica, sobre o princpio da legalidade estrita (fl. 319, e-STJ). Por sua vez, traz colao precedente deste Tribunal Superior por ocasio do julgamento do AgRg no REsp n. 1.248.007-RS, da Relatoria do Ministro Humberto Martins, ocorrido em 21.6.2011, no qual se concluiu que a teoria do fato consumado em matria de concurso pblico requer o cumprimento dos requisitos legalmente estabelecidos para a investidura no cargo pretendido. Foram interpostos Recursos Especial e Extraordinrio, tendo apenas aquele sido admitido pelo TJAL (fls. 410-413, e-STJ). o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): Cuida-se originariamente de Ao Rescisria ajuizada pelo Estado de Alagoas, a fim de rescindir acrdo que confirmou sentena proferida em Mandado de Segurana, na qual se assegurou candidata em concurso pblico tomar posse como Secretria Escolar da Secretaria Executiva de Educao, dispensando-a de cumprir exigncia de ter concludo Curso Superior completo em Pedagogia ou Licenciatura Plena em qualquer rea, apesar de ser graduada em Comunicao Social. Segundo o Estado de Alagoas, o art. 7, II, da Lei Estadual n. 6.597/2005, que alterou a redao da Lei Estadual n. 6.575/2005, exige expressamente, como requisito para a investidura no referido cargo, o Curso Superior completo em Pedagogia ou Licenciatura Plena. O recorrente sustenta inicialmente a violao dos arts. 480 e 481 do CPC, na medida em que o Tribunal de origem deixou de aplicar dispositivo legal, sem que houvesse sua necessria declarao de inconstitucionalidade.
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Nesse ponto, verifica-se que o Tribunal de origem, no acrdo que apreciou os embargos declaratrios, afastou a tese de que no teria aplicado a Lei Estadual n. 6.597/2005, como se inconstitucional fosse. Para melhor compreenso, trago colao trecho do voto condutor do mencionado julgado (fls. 307-309, e-STJ):
(...) 15. Com efeito, em momento algum da deciso embargada h registro de que este colegiado tenha deixado de aplicar a Lei n. 6.597/2005 ou a Lei Federal n. 9.394/1996, sob a alegao de que as exigncias nelas contidas seriam inconstitucionais. O que restou declarado foi que a: [...] ao rescisria no pode, do ponto de vista da sua funcionalidade, ser equiparada aos meios recursais, de modo a permitir-se, atravs dela, a livre e ilimitada rediscusso da matria, sob o simples argumento de violao a literal disposio de lei. 16. Ademais, foi firmado que o assunto j teria sido amplamente discutido no mandamus pretrito, [...] tendo como parmetro a Lei Federal n. 9.394/1996 (Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional), que igualmente assinala a necessidade de graduao em pedagogia ou em nvel de ps-graduao, cuja exigncia serviu de fundamento resistncia oferecida pelo Estado de Alagoas, ao prestar informaes no mandado de segurana referido. 17. Acrescentando, inclusive, que: Embora o acrdo rescindendo no tenha expressamente afastado do caso concreto a incidncia do artigo supostamente violado - mesmo porque, at aquele momento tal artigo de lei era desconhecido, inclusive do autor da presente ao, Estado de Alagoas -, o debate no restou omisso quanto ao assunto e a suposta violao ao artigo em destaque restou ultrapassada por via reflexa, tendo em vista que o acrdo rescindendo analisou a questo sob o enfoque do art. 64 da Lei n. 9.394/1996, que trata exatamente de igual exigncia. 18. Por fim, entendeu que a devoluo a este tribunal de matria j decidida para que houvesse novo julgamento no seria medida a harmonizar-se com os fins especficos da via rescisria. 19. E mais! Considerando os argumentos exteriorizados quando do julgamento do mandamus pretrito, bem como o pedido de suspenso da segurana feito poca pelo Estado de Alagoas ao presidente deste Tribunal de Justia, e ante a certeza de que o caso trazido apreciao deste Colegiado, definitivamente,
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no se enquadrava dentro dos contornos taxativos do art. 485 do CPC, registrouse, no acrdo embargado, que, se a ilegalidade do ato coator fosse aferida na atualidade, considerando a formao superior, anterior e superveniente da autora, [...] possivelmente seria confirmado por este colegiado, motivo pelo qual, ainda que fosse possvel rescindir tal julgado, em nada restaria alterada a situao do Estado de Alagoas, haja vista que novo julgamento sobre a matria, desta feita luz da Lei Estadual n. 6.597/2005, tida como violada, que igualmente exige formao especfica, seria no mesmo sentido do que j foi outrora decidido. 20. Do cotejo desses esclarecimentos, sobressai induvidoso que o acrdo embargado no declarou a inconstitucionalidade das leis conforme sugere o embargante, apenas registrou que, se fosse possvel revisitar a matria com a resciso do julgado, certamente se chegaria ao mesmo resultado declarado no momento do julgamento do mandamus, em setembro de 2006. 21. Com isso, cai por terra a alegao de que o acrdo embargado teria sido omisso, notadamente porque teria declarado a inconstitucionalidade das leis que aliceravam o pedido rescisrio, sem a prvia deliberao do Pleno deste Tribunal de Justia. O que se tem, na declarao supra, nada mais do que uma proposio preliminar, que poderia ou no se confirmar, caso a Lei n. 6.597/2005, pudesse ser matria de reapreciao na via rescisria. (grifei).

A partir da leitura desse julgado, observa-se que o Tribunal de origem adotou fundamentao jurdica diversa da mera declarao de inconstitucionalidade de dispositivo legal, entendendo pela aplicao ao caso de outros diplomas legais. Afasta-se, portanto, a ofensa aos artigos 480 e 481 do CPC. No tocante ao suposto dissdio jurisprudencial, os acrdos confrontados no guardam orientaes jurdicas dissidentes, uma vez que analisaram questes diferentes. Os quadros fticos so diversos e, portanto, no h divergncia a ser sanada e nem os julgamentos devem ser idnticos, pois no guardam correlao entre si. Resta, portanto, a anlise do cabimento da ao rescisria originria por violao de literal disposio de lei, conforme previsto no art. 485, V, do CPC. Conforme j mencionado, a literal disposio de lei alegadamente violada refere-se exigncia do curso superior completo em Pedagogia ou curso superior de graduao em Licenciatura Plena para os cargos de nvel superior, nos moldes estabelecidos pelo art. 7, II, da Lei Estadual n. 6.597/2005, que alterou a redao da Lei Estadual n. 6.575/2005.
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primeira vista, o requisito legal pareceu-me to bvio, que achei curioso o fato de um provimento judicial ter transitado em julgado em sentido contrrio lei, permitindo que uma candidata viesse a assumir o cargo de Secretria Escolar apenas com o curso superior de Comunicao Social. Assim, fiz uma anlise minuciosa do Mandado de Segurana originrio, para entender as razes que levaram os julgadores a concederem o provimento a que se busca rescindir. Apesar de constar no Anexo do edital do concurso (fl. 42, e-STJ) como requisito de escolaridade mnima exigida o Curso Superior Completo de Pedagogia ou Licenciatura Plena em qualquer rea do conhecimento, para o cargo de Secretria Escolar, a candidata impetrou Mandado de Segurana alegando que a Lei Estadual n. 6.575/2005 no fazia tal exigncia, limitando-se a preceituar a necessidade de ensino superior completo, para os cargos de nvel superior. Todavia, a petio inicial do mandamus omitiu a alterao legislativa desse dispositivo, ocorrida com o advento da Lei Estadual n. 6.597, de 14.4.2005, que passou a exigir expressamente o curso de pedagogia ou licenciatura plena. E essa omisso passou despercebida tanto pela autoridade coatora, em suas informaes, como pelo juzo de 1 grau, que proferiu sentena favorvel candidata. Em seguida, o Estado de Alagoas renuncia expressamente ao prazo recursal para interposio de apelao (fl. 123, e-STJ), tendo o feito subido ao Tribunal de Justia do Estado de Alagoas em reexame necessrio. Nessa ocasio, novamente os julgadores no se pronunciaram sobre a existncia da Lei Estadual n. 6.597/2005 (at porque no havia sido mencionada nos autos), apreciando a lide luz da redao original da Lei Estadual n. 6.575/2005. Somente aps a prolao do acrdo rescindendo, que confirmou a segurana, que o Estado do Alagoas informa, em embargos declaratrios, a existncia de erro de fato, em razo do requisito legal especfico para denegao da segurana contido na Lei Estadual n. 6.597/2005 (petio de fls. 152-158, e-STJ). Da, a Corte de origem entendeu que no se tratava de erro de fato, e que os embargos de declarao no se prestavam para eventual impugnao de error in judicando (fls. 172-174, e-STJ). Aps o trnsito em julgado desse acrdo, o Estado de Alagoas props ao rescisria, com fundamento no art. 485, V, do CPC. Nessa nova ao, o TJAL entendeu que o julgado rescindendo, apesar de no ter analisado a Lei Estadual n. 6.597/2005 at porque essa disposio legal
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era desconhecida , teria apreciado o pleito luz de exigncia similar contida Lei Federal n. 9.394/1996 (Lei das Diretrizes e Bases da Educao Nacional). Alm disso, o acrdo recorrido fundamentou a negativa de provimento da rescisria na inexistncia de interesse pblico, aplicao da teoria do fato consumado e preponderncia da segurana jurdica em face da legalidade estrita. Nesse ponto, cito trecho do voto-condutor do acrdo recorrido (fls. 251-252, e-STJ):
(...) Ora, se o titular do interesse pblico a sociedade como um todo, e se comprovado est que a r vem desempenhando as suas funes com a competncia e a eficincia desejadas pela Administrao Pblica, conforme restou declarado pela diretora geral da instituio de ensino na qual a r foi lotada, a sua manuteno como servidora pblica necessria, at mesmo tendo em vista o atual momento de carncia na educao pblica alagoana. Penso que seria todo desarrazoada admitir que, aps mais de 4 (quatro) anos e 6 (seis) meses, exercendo o cargo de secretrio escolar, viesse a Administrao Pblica a dispens-la. No demasiado lembrar que dispens-la, a essa altura, no traria nenhum benefcio Administrao Pblica, que se veria obrigado, inclusive, a suprir a carncia deixada atravs de novo concurso pblico. Isso sim, penso eu, seria contrrio indisponibilidade do interesse pblico, enfatizado pelo autor como forma de resistir veementemente a realidade que se apresenta. Como se no bastasse, incide no caso, ainda, a teoria do fato consumado, sendo a qual se convalida uma situao de fato ilegal, que perdurou ao longo do tempo, dada a relevncia e a preponderncia, nesse caso, dos princpios da dignidade da pessoa humana, de boa-f e da segurana jurdica, sobre o princpio da legalidade estrita.

Feito esse relato histrico da demanda, parece-me, em juzo de equidade e razoabilidade, invivel a reforma do aresto recorrido. Conforme mencionado, o prprio Estado de Alagoas contribuiu para a definitividade da segurana concedida candidata no mandamus originrio. Primeiro, pelo fato de no trazer, no momento apropriado, a tese de defesa no sentido de que havia disposio legal especfica para o caso em questo. Segundo, por ter renunciado expressamente ao prazo para apelar da sentena favorvel particular. Nesse ltimo ponto, at se poderia questionar acerca do seu interesse processual na ao rescisria posteriormente ajuizada, em razo de precluso lgica. Ou mesmo a tese de que o Estado estaria a agir contra fato que deu causa, o que vedado pelo ordenamento jurdico ptrio.
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Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA

Alm dessas circunstncias, envolvendo a prpria atuao do Estado de Alagoas, soma-se o fato de o Tribunal de origem ter utilizado como fundamento a ponderao dos princpios constitucionais da dignidade da pessoa humana, da boa-f, da segurana jurdica e da legalidade estrita, o que refoge aos estreitos limites desta via recursal, por se referirem a matria constitucional. Inegvel, tambm, considerarmos o fato de que a recorrida exerce suas funes no cargo pblico desde abril de 2006, por fora da deciso transitada em julgado no mandado de segurana originrio. Inclusive, h informao nos autos de que a recorrida vem desempenhando as suas funes com a competncia e a eficincia desejadas pela Administrao Pblica. Ademais, o cabimento de Ao Rescisria fundada no art. 485, V, do CPC, segundo jurisprudncia deste Tribunal Superior, exige uma violao literal de lei qualificada, abrange tanto o texto estrito do preceito legal, como a idia de manuteno da integridade do ordenamento jurdico que no se consubstancie, numa determinada norma legal, mas que dela possa ser extrada, a exemplo dos princpios gerais do direito. Cito precedentes:
Processual Civil. Ao rescisria (CPC, art. 485, V). Matria constitucional. Inaplicabilidade da Smula n. 343-STF. Existncia de pronunciamento do STF, em controle difuso, em sentido contrrio ao da sentena rescindenda. 1. Na interpretao do art. 485, V, do Cdigo de Processo Civil, que prev a resciso de sentena que violar literal disposio de lei, a jurisprudncia do STJ e do STF sempre foi no sentido de que no toda e qualquer violao lei que pode comprometer a coisa julgada, dando ensejo ao rescisria, mas apenas aquela especialmente qualificada. (...) 5. Essa, portanto, a orientao a ser seguida nos casos de ao rescisria fundada no art. 485, V, do CPC: em se tratando de norma infraconstitucional, no se considera existente violao a literal disposio de lei, e, portanto, no se admite ao rescisria, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos tribunais (Smula n. 343). Todavia, esse enunciado no se aplica quando se trata de texto constitucional. 6. A orientao revela duas preocupaes fundamentais da Corte Suprema: a primeira, a de preservar, em qualquer circunstncia, a supremacia da Constituio e a sua aplicao uniforme a todos os destinatrios; a segunda, a de preservar a sua autoridade de guardio da Constituio. Esses os valores dos quais deve se lanar mo para solucionar os problemas atinentes resciso de julgados em matria constitucional.

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7. Assim sendo, concorre decisivamente para um tratamento diferenciado do que seja literal violao a existncia de precedente do STF, guardio da Constituio. Ele que justifica, nas aes rescisrias, a substituio do parmetro negativo da Smula n. 343 por um parmetro positivo, segundo o qual h violao Constituio na sentena que, em matria constitucional contrria a pronunciamento do STF. Precedente da 1 Seo: EREsp n. 391.594-DF, Min. Jos Delgado, DJ de 30.5.2005. 8. No caso dos autos, a existncia de precedente do STF, ainda que em controle difuso (RE n. 150.755-1-PE, relatado pelo Ministro Seplveda Pertence), reconhecendo a constitucionalidade do art. 28 da Lei n. 7.738, de 9.3.1989, relativamente s empresas exclusivamente prestadoras de servios, que anteriormente no foi aplicado sob alegao de inconstitucionalidade, enseja o cabimento da ao rescisria. 9. Embargos de divergncia providos. (EREsp n. 608.122-RJ, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, julgado em 9.5.2007, DJ 28.5.2007, p. 280, grifei). Processual Civil. Ao rescisria. Cabimento. Correo monetria. Termo a quo. Incidncia a partir da data em que foi procedido o indevido expurgo do ndice inflacionrio do ms de janeiro do ano de 1989. IPC. Plano vero. Lei n. 6.899/1991. Princpio geral do direito que veda o enriquecimento sem justa causa. Art. 485, inciso V, do CPC. - A expresso violar literal disposio de lei, contida no inciso V do art. 485 do CPC deve ser compreendida como violao do direito em tese, e abrange tanto o texto estrito do preceito legal, como a idia de manuteno da integridade do ordenamento jurdico que no se consubstancie, numa determinada norma legal, mas que dela possa ser extrada, a exemplo dos princpios gerais do direito. - A adoo de critrio de correo monetria deve observar, como termo inicial, a data em que o ndice oficial foi expurgado, indevidamente, qual seja, no caso concreto, o IPC, a partir do ms de janeiro do ano de 1989, e, assim, recompor o patrimnio do poupador. (REsp n. 329.267-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 26.8.2002, DJ 14.10.2002, p. 225, grifei).

Assim, entendo que as peculiaridades da presente demanda impedem o acolhimento da violao ao art. 485, V, do CPC, com o recebimento da ao rescisria originria. Com essas consideraes, conheo parcialmente do recurso especial e nego-lhe provimento. o voto.
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Segunda Seo

EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 1.024.691-PR (2011/0102019-6) Relator: Ministro Raul Arajo Embargante: Pawlowski e Pawlowski Ltda. e outros Advogado: Alexandre Csar Del Grossi e outro(s) Embargado: Petrobrs Distribuidora S/A Advogado: Fernando Wilson Rocha Maranho e outro(s)

EMENTA Embargos de divergncia em recurso especial. Divergncia demonstrada. Execuo de ttulo extrajudicial. Duplicata virtual. Protesto por indicao. Boleto bancrio acompanhado do instrumento de protesto, das notas fiscais e respectivos comprovantes de entrega das mercadorias. Executividade reconhecida. 1. Os acrdos confrontados, em face de mesma situao ftica, apresentam soluo jurdica diversa para a questo da exequibilidade da duplicata virtual, com base em boleto bancrio, acompanhado do instrumento de protesto por indicao e das notas fiscais e respectivos comprovantes de entrega de mercadorias, o que enseja o conhecimento dos embargos de divergncia. 2. Embora a norma do art. 13, 1, da Lei n. 5.474/1968 permita o protesto por indicao nas hipteses em que houver a reteno da duplicata enviada para aceite, o alcance desse dispositivo deve ser ampliado para harmonizar-se tambm com o instituto da duplicata virtual, conforme previso constante dos arts. 8 e 22 da Lei n. 9.492/1997. 3. A indicao a protesto das duplicatas mercantis por meio magntico ou de gravao eletrnica de dados encontra amparo no artigo 8, pargrafo nico, da Lei n. 9.492/1997. O art. 22 do mesmo Diploma Legal, a seu turno, dispensa a transcrio literal do ttulo quando o Tabelio de Protesto mantm em arquivo gravao eletrnica da imagem, cpia reprogrfica ou microgrfica do ttulo ou documento da dvida.

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4. Quanto possibilidade de protesto por indicao da duplicata virtual, deve-se considerar que o que o art. 13, 1, da Lei n. 5.474/1968 admite, essencialmente, o protesto da duplicata com dispensa de sua apresentao fsica, mediante simples indicao de seus elementos ao cartrio de protesto. Da, possvel chegar-se concluso de que admissvel no somente o protesto por indicao na hiptese de reteno do ttulo pelo devedor, quando encaminhado para aceite, como expressamente previsto no referido artigo, mas tambm na de duplicata virtual amparada em documento suficiente. 5. Refora o entendimento acima a norma do 2 do art. 15 da Lei n. 5.474/1968, que cuida de executividade da duplicata no aceita e no devolvida pelo devedor, isto , ausente o documento fsico, autorizando sua cobrana judicial pelo processo executivo quando esta haja sido protestada mediante indicao do credor, esteja acompanhada de documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria e o sacado no tenha recusado o aceite pelos motivos constantes dos arts. 7 e 8 da Lei. 6. No caso dos autos, foi efetuado o protesto por indicao, estando o instrumento acompanhado das notas fiscais referentes s mercadorias comercializadas e dos comprovantes de entrega e recebimento das mercadorias devidamente assinados, no havendo manifestao do devedor vista do documento de cobrana, ficando atendidas, suficientemente, as exigncias legais para se reconhecer a executividade das duplicatas protestadas por indicao. 7. O protesto de duplicata virtual por indicao apoiada em apresentao do boleto, das notas fiscais referentes s mercadorias comercializadas e dos comprovantes de entrega e recebimento das mercadorias devidamente assinados no descuida das garantias devidas ao sacado e ao sacador. 8. Embargos de divergncia conhecidos e desprovidos. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Segunda Seo, por unanimidade, conhecer dos embargos de divergncia e negar-lhes provimento, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs.
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Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira, Ricardo Villas Bas Cueva, Marco Buzzi, Massami Uyeda e Luis Felipe Salomo votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Sustentou, oralmente, pela embargante Pawlowski e Pawlowski Ltda, o Dr. Alexandre Csar Del Grossi. Braslia (DF), 22 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Raul Arajo, Relator
DJe 29.10.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Raul Arajo: Cuida-se de embargos de divergncia em recurso especial interpostos por Pawlowski e Pawlowski Ltda. e outros em face de acrdo proferido no julgamento do REsp n. 1.024.691-PR pela egrgia Terceira Turma, de relatoria da eminente Ministra Nancy Andrighi. Dizem os embargantes que no aresto embargado ficou firmado o entendimento, equivocado no seu entender, de que possvel o protesto e a execuo de boletos bancrios desde que acompanhados dos instrumentos de protesto por indicao e dos comprovantes de entrega da mercadoria. No caso, o protesto por indicao dos boletos bancrios se deveu emisso eletrnica das respectivas duplicatas. Em contrapartida, apontam acrdo da colenda Quarta Turma, da relatoria do eminente Min. Aldir Passarinho Junior - o REsp n. 902.017-RS, no qual teria sido acolhida tese diametralmente oposta, no sentido de ser inadmissvel o protesto dos boletos bancrios sem a emisso, envio e reteno injustificada da duplicata. Nesse julgamento ficou firmado o entendimento de que a reteno da duplicata enviada para aceite condio indispensvel para o protesto por indicao, mesmo na hiptese de transaes comerciais por meio eletrnico. Citam, tambm, o REsp n. 827.856-SC, Rel. o Min. Antnio de Pdua Ribeiro; o REsp n. 369.808-DF, Rel. o Min. Castro Filho; AgRg no REsp n. 623.340-SC e REsp n. 623.340-SC, os dois ltimos da relatoria do Min. Aldir Passarinho Junior. Pela deciso de fls. 673-674 foram admitidos os embargos de divergncia. Por Petrobras Distribuidora S/A foi apresentada impugnao s fls. 677-681. Afirma que a deciso embargada acertadamente descreveu a prescindibilidade
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da apresentao da crtula impressa em papel e seu encaminhamento ao sacado, com a adaptao da jurisprudncia introduo da informtica na praxe mercantil. Ressalta, ademais, que os embargantes no negam sua inadimplncia, se apegando a teses jurdicas que no contemplam o avano tecnolgico, com o nico intuito de se eximirem do pagamento da dvida, cuja satisfao se almeja em execuo ajuizada em 2002. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Raul Arajo (Relator): Colhe-se dos autos que, por Pawlowski e Pawlowski Ltda. e outros, foram opostos embargos execuo que lhes move Petrobras Distribuidora S/A, afirmando, no que interessa, a nulidade da execuo em vista da ausncia de ttulo executivo extrajudicial a ampar-la. Dizem os embargantes em suas razes que a exequente, a fim de comprovar suas alegaes, juntou aos autos somente boletos bancrios, acompanhados das notas fiscais e instrumentos de protesto, porm deixou de apresentar as duplicatas, imprescindveis para o manejo da ao executria. Os embargos execuo foram acolhidos. Interposta apelao pela exequente, foi provida pelo egrgio Tribunal de Justia do Estado do Paran. Interposto recurso especial pelo devedor, foi desprovido pela colenda Terceira Turma, em acrdo que guarda a seguinte ementa:
Execuo de ttulo extrajudicial. Duplicata virtual. Protesto por indicao. Boleto bancrio acompanhado do comprovante de recebimento das mercadorias. Desnecessidade de exibio judicial do ttulo de crdito original. 1. As duplicatas virtuais - emitidas e recebidas por meio magntico ou de gravao eletrnica - podem ser protestadas por mera indicao, de modo que a exibio do ttulo no imprescindvel para o ajuizamento da execuo judicial. Lei n. 9.492/1997. 2. Os boletos de cobrana bancria vinculados ao ttulo virtual, devidamente acompanhados dos instrumentos de protesto por indicao e dos comprovantes de entrega da mercadoria ou da prestao dos servios, suprem a ausncia fsica do ttulo cambirio eletrnico e constituem, em princpio, ttulos executivos extrajudiciais.

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Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

3. Recurso especial a que se nega provimento. (REsp n. 1.024.691-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 22.3.2011, DJe de 12.4.2011).

Do voto da eminente relatora se extrai o seguinte trecho, verbis:


Disso decorre que no h justificativa para o verdadeiro fetiche que os recorrentes desenvolveram pela representao fsica da crtula. No se trata, aqui, de atribuir eficcia executiva ao boleto singularmente considerado. Esse documento bancrio apenas contm as caractersticas da duplicata virtual emitida unilateralmente pelo sacador, e no se confunde com o ttulo de crdito a ser protestado. Se, contudo, o boleto bancrio que serviu de indicativo para o protesto (i) retratar fielmente os elementos da duplicata virtual, (ii) estiver acompanhado do comprovante de entrega das mercadorias ou da prestao dos servios e (iii) no tiver seu aceite justificadamente recusado pelo sacado, passa a constituir ttulo executivo extrajudicial, nos termos do art. 586 do CPC. Como bem destaca o Prof. Luiz Emygdio F. da Rosa Jr., no caso da duplicata virtual, o ttulo executivo extrajudicial corresponde ao instrumento de protesto feito por indicaes do portador, mediante registro magntico, como permitido pelo pargrafo nico do art. 8 da Lei n. 9.492/1997, acompanhado do comprovante de entrega e recebimento da mercadoria pelo sacado (Rosa Junior, Luiz Emygdio Franco da. Ttulos de Crdito. Rio de Janeiro: Renovar, 6 Ed., 2009, p. 759). Portanto, se a lei exige do sacador o protesto da duplicata para o ajuizamento da ao cambial e lhe confere autorizao para efetuar esse protesto por mera indicao - sem a apresentao da duplicata -, evidente que a exibio do ttulo no imprescindvel para o ajuizamento da execuo judicial, bastando a juntada do instrumento de protesto e o comprovante de entrega das mercadorias ou da prestao dos servios. Assim, os boletos de cobrana bancria, devidamente acompanhados dos instrumentos de protesto por indicao e dos comprovantes de entrega da mercadoria ou da prestao dos servios, suprem a ausncia fsica do ttulo cambirio em questo e constituem, em princpio, ttulos executivos extrajudiciais.

Vm, ento, os presentes embargos de divergncia, nos quais apontada a existncia de dissenso entre o entendimento acima esposado e acrdo da relatoria do eminente Min. Aldir Passarinho Junior - REsp n. 902.017-RS, assim ementado:
Civil e Processual. Recurso especial. Protesto de boletos bancrios. Impossibilidade. Precedentes. I. inadmissvel o protesto dos boletos bancrios, sem a emisso, o envio e a reteno injustificada da duplicata. Inteligncia do art. 13, 1 da Lei n. 5.474/1968. Precedentes.
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II. Recurso especial conhecido e provido. (REsp n. 902.017-RS, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 16.9.2010, DJe de 4.10.2010).

A divergncia est suficientemente demonstrada. Com efeito, o acrdo embargado admite a exequibilidade de duplicatas virtuais, com base em boletos bancrios acompanhados dos instrumentos de protesto, efetuados por indicao, e do comprovante de entrega das mercadorias, tendo em vista a emisso ou gravao eletrnica das respectivas duplicatas. Por outro lado, o aresto apontado como paradigma no admite a exequibilidade de boletos bancrios acompanhados dos instrumentos de protesto, efetuados por indicao, reformando o v. acrdo do eg. Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, no sentido de que: desnecessria se mostra a apresentao do documento referente duplicata sacada, que foi substitudo pelos boletos de cobrana bancria, nos quais esto constantes todos os requisitos necessrios para a perfectibilizao do protesto (inclusive as respectivas notas fiscais). Cumpre assinalar que o acrdo embargado ampara suas concluses nos arts. 13 e 15, II, da Lei n. 5.474/1968 e nos arts. 8 e 22, pargrafo nico, da Lei n. 9.492/1997, enquanto o aresto paradigma, em princpio, toma em conta apenas as disposies da Lei n. 5.474/1968. Diz-se em princpio porque nas razes de decidir h o apontamento de precedentes desta Corte, dentre os quais o REsp n. 827.856-SC, no qual houve debate acerca do art. 8 da Lei n. 9.492/1997. Assim, ambos os julgados se amparam na interpretao das mesmas normas jurdicas, chegando, porm, a concluses diversas, evidenciada a existncia de divergncia de entendimentos acerca da temtica em debate. Nesse contexto, configurada a divergncia, passa-se ao exame de mrito, transcrevendo-se, de incio, as regras legais que sero invocadas: Da Lei n. 5.474/1968 so transcritas as seguintes normas:
Art. 13. A duplicata protestvel por falta de aceite de devoluo ou pagamento. 1 Por falta de aceite, de devoluo ou de pagamento, o protesto ser tirado, conforme o caso, mediante apresentao da duplicata, da triplicata, ou, ainda, por simples indicaes do portador, na falta de devoluo do ttulo. 2 O fato de no ter sido exercida a faculdade de protestar o ttulo, por falta de aceite ou de devoluo, no elide a possibilidade de protesto por falta de pagamento.
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3 O protesto ser tirado na praa de pagamento constante do ttulo. 4 O portador que no tirar o protesto da duplicata, em forma regular e dentro do prazo da 30 (trinta) dias, contado da data de seu vencimento, perder o direito de regresso contra os endossantes e respectivos avalistas. Art 15 - A cobrana judicial de duplicata ou triplicata ser efetuada de conformidade com o processo aplicvel aos ttulos executivos extrajudiciais, de que cogita o Livro II do Cdigo de Processo Civil, quando se tratar: I - de duplicata ou triplicata aceita, protestada ou no; II - de duplicata ou triplicata no aceita, contanto que, cumulativamente: a) haja sido protestada; b) esteja acompanhada de documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria; e c) o sacado no tenha, comprovadamente, recusado o aceite, no prazo, nas condies e pelos motivos previstos nos arts. 7 e 8 desta Lei. 1 - Contra o sacador, os endossantes e respectivos avalistas caber o processo de execuo referido neste artigo, quaisquer que sejam a forma e as condies do protesto. 2 - Processar-se- tambm da mesma maneira a execuo de duplicata ou triplicata no aceita e no devolvida, desde que haja sido protestada mediante indicaes do credor ou do apresentante do ttulo, nos termos do art. 14, preenchidas as condies do inciso II deste artigo.

Da Lei n. 9.492/1997 so transcritas as seguintes normas:


Art. 8 Os ttulos e documentos de dvida sero recepcionados, distribudos e entregues na mesma data aos Tabelionatos de Protesto, obedecidos os critrios de quantidade e qualidade. Pargrafo nico. Podero ser recepcionadas as indicaes a protestos das Duplicatas Mercantis e de Prestao de Servios, por meio magntico ou de gravao eletrnica de dados, sendo de inteira responsabilidade do apresentante os dados fornecidos, ficando a cargo dos Tabelionatos a mera instrumentalizao das mesmas Art. 22. O registro do protesto e seu instrumento devero conter: I - data e nmero de protocolizao; II - nome do apresentante e endereo; III - reproduo ou transcrio do documento ou das indicaes feitas pelo apresentante e declaraes nele inseridas; IV - certido das intimaes feitas e das respostas eventualmente oferecidas; V - indicao dos intervenientes voluntrios e das firmas por eles honradas;
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VI - a aquiescncia do portador ao aceite por honra; VII - nome, nmero do documento de identificao do devedor e endereo; VIII - data e assinatura do Tabelio de Protesto, de seus substitutos ou de Escrevente autorizado. Pargrafo nico. Quando o Tabelio de Protesto conservar em seus arquivos gravao eletrnica da imagem, cpia reprogrfica ou microgrfica do ttulo ou documento de dvida, dispensa-se, no registro e no instrumento, a sua transcrio literal, bem como das demais declaraes nele inseridas.

O comrcio, enquanto atividade marcada pelo dinamismo e celeridade, precede em muito o direito comercial, que tem marcante fonte consuetudinria, incorporando, desde suas origens medievais, as prticas comerciais dos mercadores associados em corporaes de ofcio. A hiptese aqui em debate demonstra que a prtica comercial continua a trazer novos questionamentos e desafios ao Direito posto. Com efeito, o caso dos autos retrata prtica comercial corrente nos dias atuais, descrita por Fbio Ulhoa Coelho da seguinte forma, verbis:
Ao admitir o pagamento a prazo de uma venda, o empresrio no precisa registrar em papel o crdito concedido; pode faz-lo exclusivamente na fita magntica de seu microcomputador. A constituio do crdito cambirio, por meio do saque da duplicata eletrnica, se reveste, assim, de plena juridicidade. Na verdade, o nico instrumento que, pelas normas vigentes, dever ser suportado em papel, nesse momento, o Livro de Registro de Duplicatas. A sua falta, contudo, s traz maiores conseqncias jurdicas, caso decretada a falncia do empresrio. No cotidiano da empresa, portanto, no representa providncia inadivel. O crdito registrado em meio eletrnico ser descontado junto ao banco, muitas vezes em tempo real, tambm sem a necessidade de papelizao. Pela internete, os dados so remetidos aos computadores da instituio financeira, que credita - abatidos os juros contratados - o seu valor na conta de depsito do empresrio. Nesse momento, expede-se a guia de compensao bancria que, por correio, remetida ao devedor da duplicata eletrnica. De posse desse boleto, o sacado procede ao pagamento da dvida, em qualquer agncia bancria de qualquer banco do pas. Em alguns casos, quando o devedor tem seu microcomputador interligado ao sistema da instituio descontadora, j se dispensa a papelizao da guia, realizando-se o pagamento por transferncia bancria eletrnica. Se a obrigao no cumprida no vencimento, os dados pertinentes duplicata eletrnica seguem, em meio eletrnico, ao cartrio de protesto (Lei n. 9.492/1997, art.
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8, pargrafo nico). Trata-se do protesto por indicaes, instituto tpico do direito cambirio brasileiro, criado inicialmente para tutelar os interesses do sacador, na hiptese de reteno indevida da duplicata pelo sacado. (in Curso de Direito Empresarial, volume 1. 15 ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 490).

Como se v, em caso de inadimplemento, o credor, de posse do boleto bancrio, ou guia de compensao bancria, do instrumento de protesto e das notas fiscais e respectivos comprovantes de entrega da mercadoria, ingressa, ento, com execuo de ttulo extrajudicial, buscando o recebimento de seu crdito. neste momento que surgem dvidas acerca da validade dessa cobrana, ou, mais especificamente, quanto executividade dos documentos acima referidos. A doutrina se divide quanto ao tema, como bem demonstrou a eminente Min. Nancy Andrighi em seu judicioso voto, porm a que acolhe a executividade da duplicata virtual, ou, mais especificamente, a executividade do boleto bancrio que a espelha, acompanhado do instrumento de protesto por indicao e do comprovante de entrega das mercadorias, a que melhor atende realidade do mercado, sem descuidar das garantias devidas ao sacado e ao sacador. Com efeito, conquanto no acrdo paradigma haja afirmativa de que a reteno da duplicata enviada para aceite condio indispensvel para que haja o protesto por indicao, no parece ser essa a melhor exegese do art. 13, 1, da Lei n. 5.474/1968. Na verdade, o que o referido dispositivo legal permite, em ultima ratio, o protesto da duplicata sem sua apresentao fsica, mas somente com a simples indicao de seus elementos ao cartrio de protesto. Trata-se de exceo ao princpio da cartularidade, expressamente acolhida pelo legislador. Ora, no diferente o que ocorre na espcie em anlise. O credor, diante da falta de pagamento, encaminha a protesto por meio eletrnico o boleto bancrio, no qual, segundo se pode observar fl. 75 dos presentes autos, constam todas as informaes relativas compra e venda mercantil, espelho que da duplicata virtual. O devedor ento intimado para pagar o ttulo ou dar as razes para no o fazer, tendo no caso em debate se mantido silente (fl. 86). Desse modo, so dadas ao devedor as mesmas oportunidades de adimplemento e defesa que lhe so propiciadas quando os dados so informados por indicao do credor, na hiptese da falta de devoluo da duplicata. Assim, no parece equivocada a tese de que o protesto da duplicata virtual pode ser inserido entre as hipteses de incidncia do art. 13 da Lei n. 5.474/1968.
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Alm disso, o art. 8, pargrafo nico, da Lei n. 9.492/1997 admite a indicao a protesto das duplicatas mercantis por meio magntico ou de gravao eletrnica de dados. Tambm o art. 22 da mencionada Lei dispensa a transcrio literal do ttulo quando o Tabelio de Protesto mantm em arquivo gravao eletrnica da imagem, cpia reprogrfica ou microgrfica do ttulo ou documento da dvida. Em vista disso, possvel concluir que a duplicata virtual conta com cabedal jurdico suficiente a lhe amparar a existncia. De outra parte, o 2 art. 15 da Lei n. 5.474/1968 cuida de executividade da duplicata no aceita e no devolvida pelo devedor, isto , ausente o documento fsico, autorizando sua cobrana judicial pelo processo executivo quando esta haja sido protestada mediante indicao do credor, esteja acompanhada de documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria e o sacado no tenha recusado o aceite pelos motivos constantes dos arts. 7 e 8 da Lei. No caso dos autos, foi efetuado o protesto por indicao, estando acompanhado das notas fiscais referentes s mercadorias comercializadas e dos comprovantes de entrega das mercadorias devidamente assinados (fls. 75-197), no havendo manifestao do devedor vista do documento de cobrana, estando, portanto, atendidas suficientemente as exigncias relativas executividade do ttulo. Nesse contexto, parecem mais acertadas as concluses a que chegou a ilustre Min. Nancy Andrighi em seu brilhante voto, acompanhado pelos eminentes componentes da eg. Terceira Turma. Ante o exposto, conheo dos embargos de divergncia e lhes nego provimento. como voto. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Sr. Presidente, participei do julgamento do acrdo embargado e estou acompanhando integralmente o voto do eminente Relator, que faz uma anlise bastante precisa a respeito da interpretao dessa questo, que nova dentro do Direito Cambirio. Conheo dos embargos de divergncia e nego-lhes provimento.
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VOTO O Sr. Ministro Marco Buzzi: Conheo dos embargos de divergncia e nego-lhes provimento.

RECURSO ESPECIAL N. 973.827-RS (2007/0179072-3) Relator: Ministro Luis Felipe Salomo Relatora para o acrdo: Ministra Maria Isabel Gallotti Recorrente: Banco Sudameris Brasil S/A Advogado: Luiz Carlos Sturzenegger e outro(s) Recorrido: Joo Felipe Zanella Felizardo Advogado: Daniel Demartini Interessado: Banco Central do Brasil - amicus curiae Procurador: Procuradoria-Geral do Banco Central Interessado: Federao Brasileira de Bancos Febraban - amicus curiae Advogado: Luiz Rodrigues Wambier e outro(s) Interessado: Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor IDEC amicus curiae Advogado: Maria Elisa Cesar Novais e outro(s)

EMENTA Civil e Processual. Recurso especial repetitivo. Aes revisional e de busca e apreenso convertida em depsito. Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria. Capitalizao de juros. Juros compostos. Decreto n. 22.626/1933 Medida Provisria n. 2.170-36/2001. Comisso de permanncia. Mora. Caracterizao. 1. A capitalizao de juros vedada pelo Decreto n. 22.626/1933 (Lei de Usura) em intervalo inferior a um ano e permitida pela Medida Provisria n. 2.170-36/2001, desde que expressamente pactuada, tem por pressuposto a circunstncia de os juros devidos e j vencidos
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serem, periodicamente, incorporados ao valor principal. Os juros no pagos so incorporados ao capital e sobre eles passam a incidir novos juros. 2. Por outro lado, h os conceitos abstratos, de matemtica financeira, de taxa de juros simples e taxa de juros compostos, mtodos usados na formao da taxa de juros contratada, prvios ao incio do cumprimento do contrato. A mera circunstncia de estar pactuada taxa efetiva e taxa nominal de juros no implica capitalizao de juros, mas apenas processo de formao da taxa de juros pelo mtodo composto, o que no proibido pelo Decreto n. 22.626/1933. 3. Teses para os efeitos do art. 543-C do CPC: - permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano em contratos celebrados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/2000 (em vigor como MP n. 2.17036/2001), desde que expressamente pactuada. - A capitalizao dos juros em periodicidade inferior anual deve vir pactuada de forma expressa e clara. A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva anual contratada. 4. Segundo o entendimento pacificado na 2 Seo, a comisso de permanncia no pode ser cumulada com quaisquer outros encargos remuneratrios ou moratrios. 5. lcita a cobrana dos encargos da mora quando caracterizado o estado de inadimplncia, que decorre da falta de demonstrao da abusividade das clusulas contratuais questionadas. 6. Recurso especial conhecido em parte e, nessa extenso, provido. ACRDO Retificada, por unanimidade, a proclamao ocorrida na sesso do dia 27.6.2012 para modificao do item 2 das teses fixadas para os efeitos do artigo 543, C, do CPC, passando o item 2 a ser o seguinte: (...) 2) A capitalizao dos juros em periodicidade inferior anual deve vir pactuada de forma expressa e clara. A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva anual contratada.
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Retificada, fica a proclamao integral da seguinte forma: Prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Isabel Gallotti divergindo do Sr. Ministro Relator e dando provimento ao recurso especial em maior extenso, no que foi acompanhada pelos Srs. Ministros Raul Arajo, Antonio Carlos Ferreira, Villas Bas Cueva e Marco Buzzi, a Segunda Seo, por maioria, deu provimento ao recurso especial, em maior extenso, vencidos os Srs. Ministros Relator, Paulo de Tarso Sanseverino e Nancy Andrighi. Lavrar o acrdo a Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti. Para os efeitos do artigo 543, C, do CPC, foram fixadas as seguintes teses: 1) permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano em contratos celebrados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/2000, em vigor como MP n. 2.170-01, desde que expressamente pactuada; 2) A capitalizao dos juros em periodicidade inferior anual deve vir pactuada de forma expressa e clara. A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva anual contratada. Impedido o Sr. Ministro Massami Uyeda. Ausente, justificadamente, na assentada do dia 8.8.2012, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 8 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministra Maria Isabel Gallotti, Relatora para o acrdo
DJe 24.9.2012

VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. Joo Felipe Zanella Felizardo ajuizou ao revisional de contrato de financiamento em face de Banco Sudameris Brasil S/A buscando a declarao da nulidade de clusulas supostamente abusivas, referentes taxa de juros remuneratrios, capitalizao mensal de juros e cumulao da correo monetria com a comisso de permanncia. Na inicial, o autor pleiteou a limitao da taxa de juros em 12% ao ano, o reconhecimento
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da vedao do anatocismo e a declarao de impossibilidade de coexistncia da correo monetria com a comisso de permanncia. Foi indeferido o pedido de antecipao de tutela, efetuado com o intuito de impedir o Banco de inscrever o nome do autor nos rgos de restrio de crdito, bem como para coibir o protesto das notas promissrias relativas ao contrato objeto da demanda (fl. 23). O agravo de instrumento interposto contra tal deciso foi provido para o fim de conceder a medida acautelatria do direito do agravante e proibir o agravado de incluir o nome deste em rgos de proteo ao crdito, excluindo-o, caso j efetivado o registro, e desde que deposite, mensalmente, na data do vencimento de cada parcela, o valor que entende devido (fl. 78). Paralelamente a este feito, o Banco Sudameris Brasil S/A manejou ao de busca e apreenso do veculo, objeto do contrato avenado entre as partes. Na sequncia, a instituio financeira requereu a converso do feito em ao de depsito, o que foi deferido (fl. 75 dos autos em apenso). O magistrado de primeiro grau apreciou os processos conjuntamente, em razo da continncia existente, julgando improcedentes os pedidos da ao revisional e procedentes os da de depsito, para condenar o ru, como devedor fiducirio equiparado a depositrio, a restituir ao autor o veculo descrito na inicial, no prazo de vinte e quatro (24) horas, ou a importncia equivalente em dinheiro, sob pena de priso como depositrio infiel, nos termos dos artigos 901 e 904 e seu pargrafo nico do Cdigo de Processo Civil (fl. 92). Na ocasio, o julgador ressalvou ao autor a utilizao da faculdade estabelecida no art. 906 do CPC e estipulou a verba sucumbencial em desfavor do consumidor, fixando os honorrios advocatcios em R$ 900,00, considerando o disposto no art. 20, 4, do CPC. A apelao interposta foi provida, por maioria, em acrdo assim resumido:
Apelao cvel. Ao revisional de contrato de financiamento garantido por alienao fiduciria. Preliminar de precluso no tocante manuteno na posse do bem objeto do contrato. Possibilidade de reviso. Incidncia do CDC. Juros remuneratrios. Capitalizao. Comisso de permanncia. Improcedncia da ao de busca e apreenso. Compensao. No merece acolhimento a preliminar de precluso no tocante posse do bem objeto do contrato, pois o ajuizamento da ao revisional de contrato poder afastar a mora, eis que est em discusso o contrato celebrado entre as partes, no qual tambm se fundamenta a Ao de Busca e Apreenso, convertida em Ao de Depsito.
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certa a incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor em Contrato, como prev o seu art. 3, 2, assim como do art. 166 do Cdigo Civil, que autorizam a sua reviso. No merecem manuteno os juros remuneratrios pactuados em taxa superior a 12% ao ano, conforme limitao constante no Decreto n. 22.626/1933, no CDC, e diante de ausncia de prova de que o financiador tenha autorizao do CMN para praticar taxas superiores. Inexistindo previso legal, incabvel a capitalizao mensal de juros, em contrato de financiamento garantido por alienao fiduciria, devendo incidir a anual, nos termos do art. 591 do Cdigo Civil. impossvel a cobrana de comisso de permanncia, mesmo que no seja de forma cumulada com correo monetria, de percentual superior taxa do contrato (Smula n. 294 do STJ), assim como no cabvel a sua incidncia cumulada com juros moratrios e multa. possvel a compensao de valores quando se trata de ao revisional, depois de liquidada a sentena. A exigncia de encargos ilegais e/ou abusivos afasta a mora, cuja conseqncia a improcedncia da Ao de Busca e Apreenso. Preliminar desacolhida. Apelao Cvel provida, por maioria (fl. 140).

Os embargos de declarao opostos pelo banco ru foram rejeitados (fls. 165). Irresignada, a instituio financeira apresentou embargos infringentes, buscando a prevalncia do voto vencido, no tocante capitalizao mensal dos juros. Por seu turno, o autor apresentou impugnao s fls. 183-191. Os infringentes no foram providos. O acrdo ento proferido foi sintetizado da seguinte forma:
Embargos infringentes. Alienao fiduciria. Ao revisional de contrato. Capitalizao de juros. Proibida a capitalizao dos juros em perodo inferior a um ano, no caso concreto. Embargos infringentes desprovidos. Unnime.

Diante disso, o Banco Sudameris Brasil S/A interpe o presente recurso especial fundado no art. 105, III, a e c, da Constituio da Repblica.
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De incio, aponta, por cautela, negativa de vigncia ao art. 535 do CPC, para o caso de esta Corte entender que as questes atinentes comisso de permanncia e aos juros remuneratrios no perodo da inadimplncia (Smula n. 296-STJ) no terem sido prequestionadas. No tocante ao suposto excesso da taxa de juros remuneratrios, bem como necessidade de autorizao do Conselho Monetrio Nacional - CMN para praticar taxas superiores a 12% ao ano, o recorrente alega que o acrdo ofendeu o disposto no art. 4, IX, da Lei n. 4.595/1961, e emprestou interpretao diversa da atribuda pela Smula n. 596-STF, alm de divergir do entendimento firmado por esta Corte. No que se refere capitalizao mensal de juros, a instituio financeira reputa contrariados os arts. 4, VI e IX, da Lei n. 4.595/1964 e 5 da MP n. 1.963-17/2000 (sucessivamente reeditada at a MP n. 2.170-36/2001). Assevera que a Medida Provisria n. 1.963-17 (31.3.2000) que expressamente autorizou, em seu artigo 5, a cobrana de juros capitalizados mensalmente pelas instituies financeiras, passou a ser definitiva em nosso ordenamento jurdico, consoante a Emenda Constitucional n. 32, de 11.9.2001, onde todas as Medidas Provisrias que naquela data encontravam-se em vigor, e aquelas antes reeditadas, passaram a ser definitivas (art. 2) (fl. 229). Indica precedentes desta Corte a fim de defender o entendimento segundo o qual, nos contratos de mtuo bancrio posteriores a 31 de maro de 2000, incide capitalizao mensal, desde que pactuada. Pondera que o fundamento do acrdo recorrido relativo prevalncia do Cdigo Civil sobre a Medida Provisria no prospera, pois ambas convivem em harmonia na rbita jurdica, no havendo se falar em hierarquia inferior desta em relao quele. Salienta, mais, que sendo esta norma especial, deve preponderar no que tange ao Codex civilista, de carter geral. Ressalta que o contrato objeto desta demanda foi firmado em 21 de julho de 2003 e os juros foram estipulados em valores prefixados, sendo de pleno conhecimento do recorrido, pois calculado com base na taxa anual constante do instrumento contratual. Relativamente comisso de permanncia, argumenta que o acrdo, alm de dissentir da orientao deste Tribunal Superior, vulnerou o j mencionado art. 4 da Lei n. 4.595/1964 e a Resoluo n. 1.129/86 do CMN. Cita, ainda, a Smula n. 294-STJ como reforo de fundamentao. Afirma que esse encargo
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apenas deve ser afastado quando for cumulado com correo monetria e com juros remuneratrios, o que no seria o caso. Pondera que caso prevalea o afastamento da cobrana de comisso de permanncia, deve ser autorizada a incidncia cumulada dos juros remuneratrios e moratrios no perodo da anormalidade (inadimplncia) ms, considerando a diversidade de origem de ambos (natureza), tpico suscitado inclusive em sede de embargos (fls. 238-239). Ampara-se na Smula n. 296STJ como esteio a seus argumentos. Insurge-se contra o afastamento da mora debendi at o trnsito em julgado da deciso. Observa que todos os encargos contratuais so legtimos e pugna pela aplicao do art. 397 do CC/2002. Por consequncia, ataca a possibilidade de repetio de indbito e pontua a necessidade de comprovao de que pagou em erro, consoante o art. 877 do CC/2002. Ao final, sustenta que o julgamento de improcedncia da ao de busca e apreenso violou o art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969, pois, embora caracterizadas a inadimplncia e a mora do devedor fiducirio, o acrdo vetou ao Banco recorrente a possibilidade de reaver o veculo alienado. Colaciona julgado deste Tribunal que divergiria do aresto impugnado, no particular. Concomitantemente, foi interposto recurso extraordinrio (fls. 268-286). No foram apresentadas contrarrazes (fl. 288). Admitidos ambos os recursos (fls. 289-290), subiram os autos a esta Corte e, diante da multiplicidade de recursos acerca do tema relacionado possibilidade de capitalizao de juros mensais em contratos bancrios, afetei o julgamento do feito a esta e. Segunda Seo, procedendo-se de acordo com o art. 543-C do CPC e com a Resoluo n. 8/2008 do STJ (fl. 304). Manifestaram-se como amici curiae o Banco Central do Brasil - Bacen, a Federao Brasileira de Bancos - Febraban e o Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor - IDEC. Da manifestao do Bacen (fls. 312-326): A instituio financeira reitera os termos do parecer apresentado nos autos do REsp n. 1.046.768-RS, que, inicialmente, foi afetado para julgamento no termos do art. 543-C do CPC, e depois desafetado, tendo em vista o RE n. 568.396-RS, ento pendente de anlise perante o Supremo Tribunal Federal.

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Salienta que esse apelo extremo veio a ser arquivado, sem a apreciao da matria, em razo de homologao de acordo entre as partes, resultando, por consequncia, prejudicado o recurso. Destaca as seguintes concluses provindas do aludido parecer:
a) por ser defeso ao Superior Tribunal de Justia, em sede de recurso especial, fazer o contraste de lei federal em face da Constituio, o julgamento sobre a capitalizao mensal de juros deve se ater questo da vigncia do art. 5 da Medida Provisria n. 2.170-36, de 2001; b) embora o Cdigo Civil tenha sido institudo por lei posterior Medida Provisria n. 2.170-36, de 2001, no h que se falar em derrogao da Medida Provisria, tendo em vista o critrio positivado na Lei de Introduo ao Cdigo Civil, segundo o qual a lei nova, que estabelea disposies gerais ou especiais a par das j existentes, no revoga nem modifica a lei anterior; c) a questo da invalidade da Medida provisria n. 2.170-36, de 2001, em face da Lei Complementar n. 95, de 1998, no pode ser examinada, por falta de prequestionamento; d) ainda que fosse analisada a questo retromencionada, seria forosa a concluso pela incontrastabilidade da Medida Provisria frente a Lei Complementar, por inexistir hierarquia entre ambas; e) no s pelos aspectos jurdico-formais mencionados, mas tambm pela compatibilidade material do art. 5 da Medida Provisria n. 2.170-36, de 2001, com os princpios e objetivos positivados no Cdigo de Defesa do Consumidor, deve ser rejeitada qualquer interpretao da lei que afaste a aplicao daquele dispositivo (fls. 312-313).

Da manifestao da Febraban (fls. 422-444): A Federao salienta que apenas a questo referente capitalizao mensal dos juros nos contratos bancrios encontra-se submetida anlise sob os auspcios do art. 543-C do CPC, pois as demais matrias j foram decididas em julgamento de recurso repetitivo (REsp n. 1.061.530-RS). Discorre acerca do entendimento firmado nesse referido apelo quanto a cada tema objeto deste recurso especial, e defende a constitucionalidade do art. 5 da MP n. 2.170-36/2001, porquanto, at o presente momento, no foi editada regra que o revogasse, nem houve sua suspenso em decorrncia da ADI n. 2.316-RS, haja vista o fato de que nem mesmo o julgamento da liminar nela requerida foi concludo.
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Entende que, por se tratar de regra especial, a medida provisria em comento deve prevalecer em relao ao art. 4 do Decreto-Lei n. 22.626/1933 (Lei de Usura) e ao art. 591 do Cdigo Civil/2002. Assevera que a capitalizao mensal dos juros importante para o equilbrio do Sistema Financeiro Nacional. Aps realizar um escoro da evoluo normativa concernente capitalizao, observa que a cobrana dos juros de tal forma se impe, porque todos os investimentos oferecidos ao pblico pelos Bancos rendem juros capitalizados (fl. 436). Por fim, sinaliza a existncia de jurisprudncia reiterada, nesta Corte, sobre a legalidade da capitalizao mensal em aluso, a partir da publicao da MP n. 1.963-17/2000. Da manifestao do IDEC (fls. 498-512): O instituto propugna a inconstitucionalidade do art. 5 da MP n. 2.17036/2001, que versa a respeito da capitalizao mensal de juros. Destaca a inexistncia de urgncia ou relevncia da matria tratada na norma em questo, a destoar do art. 62 da Constituio Federal. Reproduz excertos doutrinrios com o objetivo de trazer mais fundamentos no que tange ao tema. Obtempera que, alm da inconstitucionalidade formal, verifica-se a substancial, revelada pelo abuso do poder regulador do Estado ao editar norma de direito privado como se fosse de direito pblico (fl. 503). Aponta a existncia de norma atual aplicvel espcie, qual seja, o art. 591 do CC/2002, que permite a capitalizao anual. Do parecer do Ministrio Pblico Federal (fls. 485-496): O Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra o ilustre SubprocuradorGeral da Repblica Dr. Henrique Fagundes Filho, opinou pelo parcial conhecimento do recurso especial com base na alnea a do inciso III do art. 105 da Constituio Federal e pelo no conhecimento do apelo fundado na alnea c do mencionado permissivo constitucional, como revela a seguinte ementa:
Recurso especial. Alienao fiduciria. Ao revisional. Limitao da cobrana de taxa de juros em 12% ao ano. Inaplicvel s instituies financeiras. Capitalizao mensal de juros. Possibilidade. Comisso de permanncia. Cobrana no cumulvel com outros encargos moratrios.

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I - mngua de omisso, obscuridade ou contradio, no h que se falar em afronta ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil. II - O art. 4, inciso IX, da Lei n. 4.595, de 1964, isentou as instituies financeiras, no concernente limitao da taxa de juros, de se submeterem aos ditames da Lei da Usura, podendo a taxa usurria ultrapassar a casa dos 12% ao ano. III - Segundo reiterada jurisprudncia desse Colendo Superior Tribunal de Justia, a capitalizao mensal de juros em contratos firmados aps a entrada em vigor da Medida Provisria n. 1.963-17, de 2000, modificada pela Medida Provisria n. 2.170-36, de 2001, lcita, desde que prevista contratualmente. IV - No comporta conhecimento o recurso que, com esteio na alnea a do permissivo constitucional, no aponta especificamente os dispositivos legais tidos por malferidos. V - incabvel o recurso especial que se volta contra suposta violao a dispositivo de Resoluo do Banco Central, por no se enquadrar, essa, no conceito de lei federal. VI - Consoante a jurisprudncia pacfica dessa Corte, mostra-se invivel a convivncia da comisso de permanncia com os encargos moratrios. VII - A cobrana abusiva durante o cumprimento de contrato descaracteriza a mora do devedor e, por consequncia, impossibilita a busca e apreenso do bem dado em garantia de alienao fiduciria, consoante farta jurisprudncia desse Superior Tribunal de Justia. VIII - No havendo o devido cotejo analtico entre os precedentes paradigmas e o vergastado, no h como se verificar a existncia de identidade ftica entre os acrdos nem se comprovar a existncia de dissdio a ensejar o recurso especial pela alnea c do permissivo constitucional. Parecer pelo parcial conhecimento do recurso especial com esteio no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio, e pelo no conhecimento do apelo fundado na alnea c desse mesmo dispositivo (fls. 485-486).

Aps as manifestaes, o recorrente veio aos autos reiterar a possibilidade de capitalizao mensal (fls. 525-544). o relatrio. 2. Mister salientar, de incio, que foram vrias as questes suscitadas no recurso especial. Contudo, apenas em relao capitalizao mensal de juros nos contratos bancrios ser fixada tese para os efeitos do art. 543-C do CPC, nos exatos termos da deciso de afetao. 2.1. Tambm importante destacar que o presente apelo no abrange os contratos relativos ao Sistema Financeiro Habitacional, pois quanto a eles j
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houve definio da matria no julgamento do REsp n. 1.070.297-PR, de minha relatoria, submetido ao rito dos recursos repetitivos, tendo o acrdo recebido a seguinte ementa:
Recurso especial repetitivo. Sistema Financeiro da Habitao. Capitalizao de juros vedada em qualquer periodicidade. Tabela Price. Anatocismo. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7. Art. 6, alnea e, da Lei n. 4.380/1964. Juros remuneratrios. Ausncia de limitao. 1. Para efeito do art. 543-C: 1.1. Nos contratos celebrados no mbito do Sistema Financeiro da Habitao, vedada a capitalizao de juros em qualquer periodicidade. No cabe ao STJ, todavia, aferir se h capitalizao de juros com a utilizao da Tabela Price, por fora das Smulas n. 5 e n. 7. 1.2. O art. 6, alnea e, da Lei n. 4.380/1964, no estabelece limitao dos juros remuneratrios. 2. Aplicao ao caso concreto: 2.1. Recurso especial parcialmente conhecido e, na extenso, provido, para afastar a limitao imposta pelo acrdo recorrido no tocante aos juros remuneratrios (DJe 18.9.2009).

2.2. Cumpre mencionar, ainda, a inexistncia de impedimento ao exame da causa, em que pese a repercusso geral da matria reconhecida pelo Supremo Tribunal Federal no RE n. 592.377-RS, como j decidido no julgamento do REsp n. 1.107.201-DF, analisado sob o prisma do art. 543-C do CPC e assim sumariado, no que interessa:
Recursos especiais repetitivos. Cadernetas de poupana. Planos econmicos. Expurgos inflacionrios. Recursos representativos de macro-lide multitudinria em aes individuais movidas por poupadores. Julgamento nos termos do art. 543-C, do Cdigo de Processo Civil. Julgamento limitado a matria infraconstitucional, independentemente de julgamento de tema constitucional pelo c. STF. Preliminar de suspenso do julgamento afastada. Consolidao de orientao jurisprudencial firmada em inmeros precedentes desta Corte. Planos econmicos Bresser, Vero, Collor I e Collor II. Legitimidade passiva ad causam. Prescrio. ndices de correo. I Preliminar de suspenso do julgamento, para aguardo de julgamento de Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental, afastada, visto tratar-se, no caso, de julgamento de matria infraconstitucional, preservada a competncia do C. STF para tema constitucional. II No julgamento de Recurso Repetitivo do tipo consolidador de jurisprudncia constante de numerosos precedentes estveis e no de tipo
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formador de nova jurisprudncia, a orientao jurisprudencial j estabilizada assume especial peso na orientao que se firma. III Seis concluses, destacadas como julgamentos em Recurso Repetitivo, devem ser proclamadas para definio de controvrsia: (...) V Recurso Especial da Caixa Econmica Federal provido em parte, para ressalva quanto ao Plano Collor I. VI Recurso Especial do Banco ABN Amro Real S/A improvido (DJe 6.5.2011 grifei).

3. Nesse passo, impende observar, quanto ao tema central do recurso, que os juros remuneratrios cobrados nos contratos celebrados entre as instituies financeiras e o consumidor constituem a remunerao do capital emprestado. Vale dizer, os juros representam o preo do dinheiro objeto do mtuo. Nas palavras de Roberto Arruda de Souza Lima e Adolfo Mamoru Nishiyama, os juros capitalizados so juros devidos e j vencidos que, periodicamente (v.g., mensal, semestral ou anualmente), se incorporam ao valor principal (in Contratos Bancrios - Aspectos Jurdicos e Tcnicos da Matemtica Financeira para Advogados, Editora Atlas S/A., So Paulo: 2007, p. 36). No vetusto Cdigo Comercial de 1850, o artigo 253 estabelecia que os juros no poderiam ser capitalizados, salvo em periodicidade anual. O Cdigo Civil de 1916, em seu art. 1.262, autorizava, desde que expressamente estabelecidos, os juros capitalizados. Posteriormente, o Decreto n. 22.626/1933 (Lei de Usura), em seu art. 4, passou a vedar a prtica do anatocismo. Diante dos inmeros precedentes proferidos com base nessa norma, o Supremo Tribunal Federal, na sesso plenria de 13.12.1963, editou a Smula n. 121, que proibiu a capitalizao em comento ainda que expressamente convencionada. Todavia, logo entraram em vigor normas especficas, relativas aos contratos de crdito rural (Decreto-Lei n. 167/1967), industrial (Decreto-Lei n. 413/1969) e comercial (Lei n. 6.840/1980), as quais permitem a pactuao de juros capitalizados. A fim de uniformizar o entendimento sobre o tema, esta Corte Superior de Justia, na sesso de 27.10.1993, elaborou a Smula n. 93, nos seguintes termos:
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A legislao sobre cdulas de crdito rural, comercial e industrial admite o pacto de capitalizao de juros. No ano 2000, em razo dos questionamentos crescentes acerca da possibilidade de previso de juros capitalizados nas operaes de mtuo praticadas por instituies financeiras ou entidades a elas equiparadas, o ento Ministro da Fazenda Pedro Malan, apresentou a Exposio de Motivos n. 210MF propondo projeto de medida provisria relativa ao assunto, oportunidade em que assim se pronunciou:
Excelentssimo Senhor Presidente da Repblica, Surgem frequentemente, questionamentos sobre operaes de mtuo, principalmente quando praticadas por instituies financeiras ou entidades a elas equiparadas, em que se discutem o cabimento da cobrana de taxas de juros pactuadas e a grande diferena existente entre as taxas primrias e as taxas de juros cobradas dos tomadores de financiamentos, chamada de spread. publica a inteno do Governo Federal de buscar diminuio do spread e sua convergncia com os padres mundiais, de forma a incentivar o decrscimo do valor total da taxa de juros suportada pelas pessoas fsicas e jurdicas, criando-se, assim, panorama mais propcio ao desenvolvimento econmico do Brasil. As operaes praticadas no mercado financeiro devem seguir padres internacionalmente aplicados e aceitos. Como regra geral, no mercado financeiro mundial, a no-capitalizao de juros tanto se mostra como exceo que deve ser expressamente estipulada. No Brasil, a legislao, em especial o art. 4 do Decreto n. 22.626, de 7 de abril de 1933, veda tal prtica. No entanto, ao captar recursos, as instituies nacionais remuneram os aplicadores com juros capitalizados. At mesmo os depsitos da populao para pequenos valores (v.g. caderneta de poupana) rendem juros capitalizados. Quanto possibilidade, no Pas, de se cobrar juros de juros nas operaes praticadas no Mercado Financeiro, a Smula n. 596 do Supremo Tribunal Federal dispe que as disposies do Decreto n. 22.626, de 7 de abril de 1933, no se aplicam s taxas de juros e aos outros encargos cobrados nas operaes realizadas por instituies pblicas ou privadas, que integram o Sistema Financeiro Nacional. primeira vista, parece claro no se aplicar o art. 4 do Decreto n. 22.626/1933 s instituies financeiras ou entidades a elas equiparadas, quando as operaes forem tpicas. No entanto, o prprio Supremo Tribunal Federal entendeu, na Smula n. 596, estar afastada no Sistema Financeiro apenas a incidncia do art. 1 do mencionado diploma legal, subsistindo a aplicao do art. 4, que probe a capitalizao de juros em perodo inferior ao anual. Note-se que, presentemente, j mansa e pacfica a jurisprudncia, inclusive nos Tribunais Superiores, no sentido da no aplicao do art. 4 do Decreto n.
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22.626, de 1933 quando h previso legal, tal como j ocorre desde a edio do Decreto-Lei n. 167, de 14 de fevereiro de 1967, que dispe sobre a cdula de crdito rural, seguido do Decreto-Lei n. 413, de 9 de janeiro de 1969, que trata da cdula de crdito industrial, da Lei n. 6.840, de 3 de novembro de 1980, que estabelece a cdula de crdito comercial e da Lei n. 8.929, de 22 de agosto de 1994, que dispe sobre a cdula de produto rural. Mais recentemente, a Medida Provisria n. 1.925-5, de 2 de maro de 2000, permitiu a capitalizao de juros nas operaes lastreadas na cdula de crdito bancrio. importante considerar que, ante restrio legal de capitalizao de juros, ocorre significativo impacto nas taxas de juros efetivamente praticadas pelas instituies financeiras, vez que os juros, por definio, espelham, alm da remunerao, o risco da operao. Dessa forma, o devedor pontual em seus pagamentos est, pela via reflexa, financiando aqueles que deixam de honrar seus compromissos. Destaque-se ainda que, sob o ponto de vista econmico, a capitalizao de juros apresenta-se benfica ao devedor que, no podendo pagar ao credor na data originalmente avenada pode renegociar sua dvida junto mesma instituio financeira Proibida a capitalizao, evidentemente, o montante de juros devidos dever ser imediatamente liquidado, o que fora o devedor a captar recursos junto a outra instituio para adimplir com a primeira. Tal situao permite o chamado anatocismo indireto, prtica possibilitada pela vigente legislao. Desse modo, considerando a incerteza quanto nova taxa de juros, fica prejudicado o devedor no planejamento dos seus desembolsos, que de outra forma j estariam previstos no contrato originrio. Pode-se, sem esforo, concluir que a lei vigente, ao invs de proteger o devedor, acaba sendo-lhe prejudicial. O panorama atual, como demonstrado, aumenta sobremodo o risco das operaes financeiras, com reflexos expressivos no inadimplemento bancrio, o que resulta em impacto nas taxas de juros praticadas. Com o objetivo de solucionar as questes acima apontadas, proponho projeto de Medida Provisria, cujo art. 1 prev a possibilidade de se capitalizar juros, em periodicidade inferior anual, no mbito do Sistema Financeiro Nacional, ou seja, em operaes tpicas do mercado financeiro praticadas por instituies financeiras ou a elas equiparadas. Por sua vez, o pargrafo nico do artigo mencionado torna obrigatria a transparncia do negcio em favor do devedor, de forma a assegurar a lisura das operaes minimizando significativamente as dificuldades dos cidados na compreenso dos clculos aplicveis aos contratos. Desta forma, ser possvel adequar os nveis das taxas de juros praticadas no mercado financeiro s necessidades do crescimento sustentado e do desenvolvimento do Pas.
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Assim, demonstradas a urgncia e a relevncia da matria, submeto considerao de Vossa Excelncia projeto de Medida Provisria que dispe sobre a capitalizao de juros no mbito do Sistema Financeiro Nacional.

Desse modo, em 31.3.2000 foi publicada a MP n. 1.963-17, que, no art. 5, autorizou a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano. Aps algumas reedies, entrou em vigor a MP n. 2.170-36/01 que manteve o mencionado dispositivo legal, cuja redao a seguinte:
Art. 5 Nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, admissvel a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano. Pargrafo nico. Sempre que necessrio ou quando solicitado pelo devedor, a apurao do valor exato da obrigao, ou de seu saldo devedor, ser feita pelo credor por meio de planilha de clculo que evidencie de modo claro, preciso e de fcil entendimento e compreenso, o valor principal da dvida, seus encargos e despesas contratuais, a parcela de juros e os critrios de sua incidncia, a parcela correspondente a multas e demais penalidades contratuais.

Passados aproximadamente trs anos, o novo Cdigo Civil comeou a viger, trazendo o art. 591, assim redigido:
Destinando-se o mtuo a fins econmicos, presumem-se devidos juros, os quais, sob pena de reduo, no podero exceder a taxa a que se refere o art. 406, permitida a capitalizao anual.

3.1. Nesse passo, o Partido Liberal ajuizou, em 2000, ao direta de inconstitucionalidade (ADI n. 2.316-DF), retorquindo a constitucionalidade do art. 5, caput e pargrafo nico, da MP n. 2.170-36/01 e pleiteando, liminarmente, sua suspenso. A constitucionalidade ou no da referida medida provisria no ser objeto de anlise neste apelo raro, pois cuida-se de matria afeta ao Pretrio Excelso. Apenas a ttulo de registro, em relao ao andamento do feito, constata-se que, por ora, votaram favoravelmente suspenso os ilustres Ministros Sydney Sanches, Carlos Velloso, Marco Aurlio e Ayres Britto. Por seu turno, votaram contra a suspenso a eminente Ministra Crmen Lcia e o saudoso Ministro Menezes Direito. Em linhas gerais, impende ressaltar que a apreciao da liminar na ADI gira em torno da questo relativa ao requisito da urgncia, para efeito da validade
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da medida provisria editada sobre o assunto, consoante se percebe da leitura dos votos produzidos at aqui. Em 5.11.2008, o julgamento foi suspenso para ser retomado com quorum completo. Dessarte, a eficcia do art. 5 da Medida Provisria em meno, at o presente momento, no foi suspensa, pois, como dito, o julgamento da liminar requerida na ADI n. 2.136-DF ainda no foi concludo. Segundo Carlos Alberto Lcio Bittencourt, a lei, enquanto no declarada inoperante, no se presume invlida: ela vlida, eficaz e obrigatria (in O Controle Jurisdicional da Constitucionalidade das Leis, 2 ed., Braslia: Ministrio da Justia, 1997. p. 96). Quanto ao tema, mostra-se conveniente citar as seguintes passagens da obra do renomado jurista Lus Roberto Barroso:
A presuno de constitucionalidade das leis encerra, naturalmente, uma presuno iuris tantum, que pode ser infirmada pela declarao em sentido contrrio do rgo jurisdicional competente. [...] No Brasil, e de longa data, o princpio tem sido afirmado, assim pela doutrina como pela jurisprudncia, que j assentou que a dvida milita em favor da lei, que a violao da Constituio h de ser manifesta e que a inconstitucionalidade nunca se presume. [...] O princpio da presuno de constitucionalidade das leis, conquanto implcito em todo sistema constitucional, ganhou um reforo no ordenamento brasileiro atual, por fora do disposto no art. 103, 3, que determina que, sempre que o Supremo Tribunal Federal apreciar a inconstitucionalidade em tese de norma legal ou ato normativo, ser citado o Advogado-Geral da Unio, que defender o ato ou texto impugnado. Instituiu-se, assim, um curador especial com o dever jurdico de sustentar a constitucionalidade das leis impugnadas em ao direta. Note-se que, como o sistema brasileiro admite a declarao de inconstitucionalidade em sede de jurisdio concentrada, tanto de norma estadual quanto federal, caber ao Advogado-Geral da Unio defender a uma ou a outra, desde que ajuizada ao perante o Supremo Tribunal. [...] Tambm reverencia o princpio da presuno de constitucionalidade das leis o art. 97 da Constituio, que prev que somente pelo voto da maioria absoluta de seus membros ou dos membros do respectivo rgo especial podero os Tribunais declarar a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo do Poder Pblico.
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[...] O princpio da presuno de constitucionalidade dos atos do Poder Pblico, notadamente das leis, uma decorrncia do princpio geral da separao dos Poderes e funciona como fator de autolimitao da atividade do Judicirio, que, em reverncia atuao dos demais Poderes, somente deve invalidar-lhes os atos diante de casos de inconstitucionalidade flagrante e incontestvel (in Interpretao e Aplicao da Constituio, 5 ed, So Paulo: Saraiva: 2003, p. 177-188).

Portanto, partindo do princpio segundo o qual, at que seja declarada a inconstitucionalidade da norma presume-se a sua constitucionalidade, razovel entender que, apesar de no ter sido convertida em lei, a norma encontra-se em vigor por fora do art. 2 da Emenda Constitucional n. 32/2001. A respeito do assunto, vale reproduzir o seguinte excerto do REsp n. 1.061.530-RS, submetido ao rito do art. 543-C do CPC, da relatoria da ilustre Min. Nancy Andrighi:
O princpio da imperatividade assegura a auto-executoriedade das normas jurdicas, dispensando prvia declarao de constitucionalidade pelo Poder Judicirio. Ainda que esta presuno seja iuris tantum, a norma s extirpada do ordenamento com o reconhecimento de sua inconstitucionalidade. E essa questo, na hiptese especfica do art. 5 da MP n. 1.963-17/00, ainda no foi resolvida pelo STF, nem mesmo em sede liminar (DJe 10.3.2009).

Na ocasio, esse foi o fundamento utilizado para negar o pedido de sobrestamento daquele feito at o julgamento definitivo da ADI n. 2.136-DF, efetuado pelo Ministrio Pblico Federal, tambm aplicvel hiptese em exame. 3.2. Nessa esteira, mesmo aps o advento da MP n. 2.170-36/2001, o Superior Tribunal de Justia, no incio, relutou em modificar a orientao at ento firmada em sua jurisprudncia, como se observa nos precedentes a seguir:
Comercial. Carto de crdito. Administradora. Instituio financeira. Juros. Limitao (12% aa). Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). No incidncia. Aplicao da Lei n. 4.595/1964. Disciplinamento legislativo posterior. Smula n. 596-STF. Capitalizao mensal dos juros. Vedao. Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). Incidncia. Smula n. 121-STF. I. As administradoras de cartes de crdito inserem-se entre as instituies financeiras regidas pela Lei n. 4.595/1964. II. No se aplica a limitao de juros de 12% ao ano prevista na Lei de Usura aos contratos de carto de crdito.
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III. Nesses mesmos contratos, ainda que expressamente acordada, vedada a capitalizao mensal dos juros, somente admitida nos casos previstos em lei, hiptese diversa dos autos. Incidncia do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933 e da Smula n. 121-STF (REsp n. 450.453-RS, Segunda Seo, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, julgado em 25.6.2003, DJ 25.2.2004). Agravo contra deciso do relator em recurso especial. Embargos execuo. Contrato de emprstimo pessoal. Capitalizao mensal. Correo monetria. TR. Precedentes do STJ. Salvo expressa previso em lei especfica, como no caso das cdulas de crditos rurais, industriais e comerciais, vedada s instituies financeiras a capitalizao mensal de juros (REsps n. 476.663-RS, n. 387.931-RS e n. 324.088-RS). A TR pode ser usada na correo dos dbitos quando pactuada, o que no o caso dos autos (REsps n. 485.859-RS, n. 507.882-RS e n. 437.198-RS). Subsistentes os fundamentos do decisrio agravado, nega-se provimento ao agravo (AgRg no REsp n. 608.790-MT, Quarta Turma, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, julgado em 19.4.2005, DJ 19.9.2005). Agravo regimental. Contrato de crdito. Capitalizao mensal. Correo monetria. TBF. Impossibilidade. Comisso de permanncia. Taxa mdia de mercado. - defesa a capitalizao mensal ou semestral dos juros em contrato de abertura de crdito em conta-corrente ou de mtuo (Art. 4 do Decreto n. 22.626/1933), inda que convencionada (REsp n. 292.893 - Direito e REsp n. 440.091 - Passarinho). - A Taxa Bsica Financeira (TBF) no pode ser utilizada como indexador de correo monetria nos contratos bancrios (Sm. n. 287). - A comisso de permanncia deve observar a taxa mdia dos juros de mercado, apurada pelo Banco Central do Brasil (AgRg no REsp n. 540.797-RS, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, julgado em 20.9.2004, DJ 18.10.2004).

3.3. Todavia, em 22.9.2004, a Segunda Seo desta Corte alterou seu entendimento, passando a admitir a capitalizao mensal nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/00, desde que estipulada expressamente. Os acrdos exarados na ocasio receberam as seguintes ementas:
Contratos bancrios. Ao de reviso. Juros remuneratrios. Limite. Capitalizao mensal. Possibilidade. MP n. 2.170-36. Inaplicabilidade no caso concreto. Compensao e repetio de indbitos. Possibilidade. CPC, art. 535. Ofensa no caracterizada.
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I A Segunda Seo desta Corte firmou entendimento, ao julgar os REsps n. 407.097-RS e n. 420.111-RS, que o fato de as taxas de juros excederem o limite de 12% ao ano no implica em abusividade, podendo esta ser apurada apenas, vista da prova, nas instncias ordinrias. II O artigo 5 da Medida Provisria n. 2.170-36 permite a capitalizao dos juros remuneratrios, com periodicidade inferior a um ano, nos contratos bancrios celebrados aps 31.3.2000, data em que o dispositivo foi introduzido na MP n. 1.963-17. Contudo, no caso concreto, o contrato anterior a tal data, razo por que mantm-se afastada a capitalizao mensal. Voto do Relator vencido quanto capitalizao mensal aps a vigncia da ltima medida provisria citada. III Entendidas como conseqncia lgica do pleito revisional, vista da vedao legal ao enriquecimento sem causa, no h obstculos eventual compensao ou devoluo de valor pago indevidamente. IV Recurso especial conhecido e parcialmente provido (REsp n. 602.068-RS, Segunda Seo, Rel. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ 21.3.2005 - grifei). Contratos bancrios. Ao de reviso. Juros remuneratrios. Limite. Capitalizao mensal. Possibilidade. MP n. 2.170-36. Inaplicabilidade no caso concreto. Comisso de permanncia. Ausncia de potestividade. CPC, art. 535. Ofensa no caracterizada. I A Segunda Seo desta Corte firmou entendimento, ao julgar os REsps n. 407.097-RS e n. 420.111-RS, que o fato de as taxas de juros excederem o limite de 12% ao ano no implica em abusividade, podendo esta ser apurada apenas, vista da prova, nas instncias ordinrias. II Decidiu, ainda, ao julgar o REsp n. 374.356-RS, que a comisso de permanncia, observada a Smula n. 30, cobrada pela taxa mdia de mercado, no potestativa. III O artigo 5 da Medida Provisria n. 2.170-36 permite a capitalizao dos juros remuneratrios, com periodicidade inferior a um ano, nos contratos bancrios celebrados aps 31.3.2000, data em que o dispositivo foi introduzido na MP n. 1.963-17. Contudo, no caso concreto, no ficou evidenciado que o contrato posterior a tal data, razo por que mantm-se afastada a capitalizao mensal. Voto do Relator vencido quanto capitalizao mensal aps a vigncia da ltima medida provisria citada. IV Recurso especial conhecido e parcialmente provido (REsp n. 603.643-RS, Segunda Seo, Rel. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ 21.3.2005 - grifei).

A partir de ento, o posicionamento em destaque passou a ser adotado pelos integrantes desta Corte, sendo, atualmente, unssono, como se verifica nos julgados a seguir transcritos:
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Segunda Seo: Bancrio. Recurso especial. Ao revisional de clusulas de contrato bancrio. Incidente de processo repetitivo. Juros remuneratrios. Contrato que no prev o percentual de juros remuneratrios a ser observado. I - Julgamento das questes idnticas que caracterizam a Multiplicidade. Orientao - juros remuneratrios 1 - Nos contratos de mtuo em que a disponibilizao do capital imediata, o montante dos juros remuneratrios praticados deve ser consignado no respectivo instrumento. Ausente a fixao da taxa no contrato, o juiz deve limitar os juros mdia de mercado nas operaes da espcie, divulgada pelo Bacen, salvo se a taxa cobrada for mais vantajosa para o cliente. 2 - Em qualquer hiptese, possvel a correo para a taxa mdia se for verificada abusividade nos juros remuneratrios praticados. II - Julgamento do recurso representativo - Invertido, pelo Tribunal, o nus da prova quanto regular cobrana da taxa de juros e consignada, no acrdo recorrido, a sua abusividade, impe-se a adoo da taxa mdia de mercado, nos termos do entendimento consolidado neste julgamento. - Nos contratos de mtuo bancrio, celebrados aps a edio da MP n. 1.963-17/00 (reeditada sob o n. 2.170-36/01), admite-se a capitalizao mensal de juros, desde que expressamente pactuada. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido (REsp n. 1.112.880-PR, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe 19.5.2010 - grifei). Agravo regimental. Embargos de divergncia. Agravo de instrumento. Capitalizao mensal dos juros. Medida Provisria n. 2.170-36. Possibilidade. Orientao firmada na 2 Seo. Smula n. 168-STJ. Recurso improvido (AgRg na Pet n. 4.991-DF, Rel. Min. Massami Uyeda, DJe 22.5.2009 - grifei). Contrato bancrio. Capitalizao de juros. Medida provisria. Aplicabilidade. Nos contratos celebrados aps a edio da Medida Provisria n. 1.963-17, de 2000, a capitalizao mensal dos juros, se ajustada, exigvel. Quando aplica a lei, o Superior Tribunal de Justia como de resto, todo juiz e Tribunal pressupe a respectiva constitucionalidade; aplicando a aludida Medida Provisria, no caso, proclamou-lhe a constitucionalidade, deciso que s pode ser contrastada, em recurso extraordinrio, perante o Supremo Tribunal Federal.

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Agravo regimental no provido (AgRg nos EREsp n. 930.544-DF, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe 10.4.2008 - grifei). Processual Civil. Petio. Contrato bancrio. Capitalizao de juros. Possibilidade. Medida Provisria n. 2.170-36/2001. Incidncia. Smula n. 168-STJ. 1 - A Segunda Seo desta Corte pacificou o entendimento no sentido de que nos contratos bancrios celebrados a partir de 31 de maro de 2000, data da primitiva publicao do art. 5 da MP n. 1.963-17/2000, atualmente reeditada sob o n. 2.170-36/2001, possvel a capitalizao mensal dos juros. Incidncia da Smula n. 168-STJ. 2 - Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg na Pet n. 5.858-DF, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJ 22.10.2007 - grifei). Quarta Turma: Agravo regimental no recurso especial. Ao revisional de contrato bancrio. 1. O agravante no impugnou os fundamentos da deciso ora agravada, circunstncia que obsta, por si s, a pretenso recursal, porquanto aplicvel o entendimento exarado na Smula n. 182 do STJ, que dispe: invivel o agravo do art. 545 do Cdigo de Processo Civil que deixa de atacar especificamente os fundamentos da deciso agravada. 2. A capitalizao mensal dos juros admissvel nos contratos bancrios celebrados a partir da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17 (31.3.2000), desde que pactuada. 3. As instncias ordinrias no se manifestaram acerca da expressa pactuao da capitalizao mensal de juros, o que impossibilita a sua cobrana, j que, nesta esfera recursal extraordinria, no possvel a verificao de tal requisito, sob pena de afrontar o disposto nas Smulas n. 5 e n. 7-STJ. 4. O Tribunal de origem afastou a capitalizao mensal de juros com base na inconstitucionalidade da MP n. 2.170-63. O recurso especial no constitui via adequada para o exame de temas constitucionais, sob pena de caracterizar usurpao da competncia do STF. 5. Agravo regimental no provido, com aplicao de multa (AgRg no REsp n. 1.076.452-SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, DJe 24.8.2011- grifei). Agravo regimental em agravo em recurso especial. Ao revisional. Contrato de abertura de crdito em conta corrente. Capitalizao mensal dos juros. Falta de previso negocial autorizando a prtica reconhecida nas instncias ordinrias. Impossibilidade de reexame da matria por importar novo enfrentamento do quadro ftico delineado na lide e interpretao de clusulas contratuais. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ. Recurso desprovido (AgRg no AREsp n. 11.483-RS, Rel. Min. Marco Buzzi, DJe 29.11.2011 - grifei).

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Agravo regimental no agravo em recurso especial. Reviso contratual. Possibilidade. Capitalizao de juros. Ausncia de pactuao. Smula n. 5-STJ. 1. A jurisprudncia do STJ pacificou-se no sentido de que, aplicvel o Cdigo de Defesa do Consumidor aos casos que envolvem relao de consumo, permitida a reviso das clusulas contratuais pactuadas, diante do fato de que o princpio do pacta sunt servanda vem sofrendo mitigaes, mormente ante os princpios da boa-f objetiva, da funo social dos contratos e do dirigismo contratual. 2. A jurisprudncia desta eg. Corte pacificou-se no sentido de que a cobrana da capitalizao mensal de juros admitida nos contratos bancrios celebrados a partir da edio da Medida Provisria n. 1.963-17/2000, reeditada sob o n. 2.170-36/2001, qual seja, 31.3.2000, desde que expressamente pactuada. Na hiptese em concreto, no h pactuao expressa acerca do referido encargo, razo pela qual se aplica o Enunciado da Smula n. 5-STJ. 3. Agravo regimental no provido (AgRg no AREsp n. 32.884-SC, Rel. Min. Raul Arajo, DJe 1.2.2012 - grifei). Civil e Processual. Agravo regimental no recurso especial. Contrato de abertura de crdito em conta corrente e renegociaes. Limitao da taxa de juros. Capitalizao de juros. Comisso de permanncia. Impossibilidade de cumulao com demais encargos. Falta de interesse processual. Alegao dos recorrentes que remontam o reexame de matria contratual e ftica, relativa previso contratual de capitalizao mensal de juros. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ. Deciso em conformidade com a jurisprudncia do STJ. 1. A tese dos recorrentes no sentido da ausncia da previso contratual de capitalizao mensal de juros, o que foi expressamente admitido nos autos, de modo que a reviso do julgado impe reexame do contrato e da matria ftica dos autos, tarefa vedada pelo bice dos Enunciados Sumulares n. 5 e n. 7 do STJ. 2. Segundo o entendimento pacificado na 2 Seo (AgRg no REsp n. 706.368RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, unnime, DJU de 8.8.2005), a comisso de permanncia no pode ser cumulada com quaisquer outros encargos remuneratrios ou moratrios. 3. A jurisprudncia desta Corte pacfica no sentido de que, nos contratos bancrios, no se aplica a limitao da taxa de juros remuneratrios em 12% ao ano, e de que no se pode aferir a exorbitncia da taxa de juros apenas com base na estabilidade econmica do pas, sendo necessria a demonstrao, no caso concreto, de que a referida taxa diverge da mdia de mercado. 4. A capitalizao mensal de juros somente permitida em contratos bancrios celebrados posteriormente edio da MP n. 1.963-17/2000, de 31.3.2000, e desde que expressamente pactuada. 5. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no REsp n. 975.493-RS, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, DJe 28.2.2012 - grifei).

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Agravo regimental no agravo de instrumento. Bancrio. Capitalizao mensal dos juros. Ausncia de prvia pactuao. Impossibilidade. Questo pacificada no mbito do STJ. Smula n. 83-STJ. 1. Nos contratos firmados por instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, posteriormente edio da MP n. 1.963-17/2000, de 31.3.2000, reeditada sob o n. 2.170-36/2001, admitida a capitalizao mensal de juros, desde que expressamente pactuada. Precedentes. 2. Aplica-se o Verbete Sumular n. 83 do STJ na hiptese em que o posicionamento expresso pelo Tribunal recorrido se coaduna com a jurisprudncia desta Corte. 3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 867.739-GO, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, DJe 4.8.2011 - grifei). Contrato bancrio. Capitalizao mensal de juros. Contratos anteriores Medida Provisria n. 1.963-17/2000. Impossibilidade de cobrana. Prescrio. Matria de ordem pblica. Falta de prequestionamento. Smula n. 282-STF. 1. Nos contratos bancrios firmados posteriormente entrada em vigor da Medida Provisria n. 1.963-17/2000, reeditada sob o n. 2.170-36/2001, lcita a capitalizao mensal de juros, desde que expressamente prevista no ajuste. 2. Mesmo as questes de ordem pblica, passveis de conhecimento de ofcio em qualquer tempo e grau de jurisdio ordinria, no podem ser analisadas em recurso especial, se ausente o requisito do prequestionamento. 3. Agravo regimental provido para se conhecer parcialmente do recurso especial e negar-lhe provimento (AgRg no Ag n. 1.090.095-SP, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJe 19.8.2011 - grifei). Comercial e Processual Civil. Embargos declaratrios. Propsito nitidamente infringente. Recebimento como agravo regimental. Ao revisional. Contratos de abertura de crdito em conta corrente e cdula de crdito bancria. Juros remuneratrios. Limitao. Taxa mdia apurada pelo Banco Central. Capitalizao mensal dos juros. MP n. 2.170-36. nus sucumbenciais. Compensao. Improvimento. I. A 2 Seo do STJ, no julgamento do REsp n. 715.894-PR (Relatora Ministra Nancy Andrighi, por maioria, julgado em 26.4.2006) entendeu que a ausncia do percentual contratado, contraposta pela inequvoca incidncia de juros remuneratrios no contrato, autoriza a aplicao da taxa mdia de mercado para operaes da espcie, poca da firmatura do ajuste. II. Ao apreciar o REsp n. 602.068-RS, esta Corte firmou que nos contratos firmados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.96317, revigorada pela MP n. 2.170-36, em vigncia graas ao art. 2 da Emenda Constitucional n. 32/2001, admissvel a capitalizao dos juros em perodo inferior a um ano.
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III. Quando ocorrer sucumbncia parcial na ao, impem-se a distribuio e compensao de forma recproca e proporcional dos honorrios advocatcios, nos termos do art. 21, caput, da lei processual. IV. Embargos declaratrios recebidos como agravo regimental, improvido este (AgRg no REsp n. 1.105.641-PR, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJe 24.3.2011 grifei). Terceira Turma: Agravo regimental. Recurso especial. Embargos do devedor. Execuo. Cdula de Crdito Rural. Omisso no acrdo recorrido. Inexistncia. Prequestionamento. Ausncia. Capitalizao mensal dos juros. Possibilidade. 1. - Os Embargos de Declarao so corretamente rejeitados se no h omisso, contradio ou obscuridade no acrdo embargado, tendo a lide sido dirimida com a devida e suficiente fundamentao; apenas no se adotando a tese do recorrente. 535 2. - inadmissvel o recurso especial quanto questo que no foi apreciada pelo Tribunal de origem. 3. - Os embargos do devedor constituem um meio de impedir a execuo, no de pedir; no se prestam para a tutela de pedido estranho ao ttulo executivo, tal como a aplicao da penalidade do artigo 940 do Cdigo Civil (AgRg nos EDcl no REsp n. 915.621, PR, Rel. Min. Ari Pargendler, DJ, 20.9.2007). 4. - Permite-se a capitalizao mensal dos juros nas cdulas de crdito rural, comercial e industrial (Decreto-Lei n. 167/1967 e Decreto-Lei n. 413/1969), bem como nas demais operaes realizadas pelas instituies financeiras integrantes do Sistema Financeiro Nacional, desde que celebradas a partir da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17 (31.3.2000) e que pactuada. 5. - Agravo Regimental improvido (AgRg no Ag n. 1.150.316-RJ, Rel. Min. Sidnei Beneti, DJe 13.3.2012 - grifei). Bancrio e Processo Civil. Agravo no agravo de instrumento. Recurso especial. Taxa de juros remuneratrios. Capitalizao de juros. - admitida a reviso das taxas de juros remuneratrios em situaes excepcionais, desde que caracterizada a relao de consumo e que a abusividade (capaz de colocar o consumidor em desvantagem exagerada - art. 51, 1, do CDC) fique cabalmente demonstrada, ante s peculiaridades do julgamento em concreto. - admissvel a capitalizao mensal dos juros nos contratos bancrios celebrados a partir da publicao da MP n. 1.963-17 (31.3.2000), desde que seja pactuada. - Agravo no agravo de instrumento no provido (AgRg no Ag n. 1.371.651-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe 25.8.2011 - grifei).
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Agravo regimental no agravo de instrumento. Revisional. Juros remuneratrios. Limitao taxa mdia de mercado. Acrdo recorrido em harmonia com o entendimento desta Corte. Capitalizao mensal dos juros. Contratos firmados aps a edio da MP n. 1.963-17, de 30 de maro de 2000 (reeditada pela MP n. 2.170-36/2001). Ausncia de prvia pactuao. Cobrana. Impossibilidade. Mora. Existncia de encargos abusivos no perodo da normalidade. Descaracterizao. Repetio do indbito. Prova do pagamento em erro. Desnecessidade. Recurso improvido (AgRg no Ag n. 1.327.327-SC, Rel. Min. Massami Uyeda, DJe 10.11.2011 - grifei). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Bancrio. Ao revisional. Capitalizao mensal. Impossibilidade. Ausncia de pactuao expressa. 1. Cabvel a capitalizao dos juros em periodicidade mensal para os contratos celebrados a partir de 31 de maro de 2000, data da primitiva publicao da MP n. 2.170-36/2001, desde que pactuada. 2. No comprovao da pactuao no caso em tela, conforme consignado no acrdo recorrido. 3. Agravo regimental desprovido (AgRg no Ag n. 1.327.358-RS, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, DJe 29.2.2012 - grifei). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Recurso especial. Contrato bancrio. Violao ao artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. Inocorrncia. Juros remuneratrios. Taxa mdia de mercado. Abusividade. Observncia de uma faixa razovel para variao dos juros. Capitalizao mensal. Impossibilidade de exame. Smulas n. 5 e n. 7-STJ. 1. Inocorrncia de maltrato ao art. 535 do CPC quando o acrdo recorrido, ainda que de forma sucinta, aprecia com clareza as questes essenciais ao julgamento da lide, no estando magistrado obrigado a rebater, um a um, os argumentos deduzidos pelas partes. 2. Consoante firmado no voto condutor do REsp n. 1.061.530-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, Segunda Seo, julgado em 22.10.2008, DJe 10.3.2009, o simples fato de a taxa de juros remuneratrios contratada superar o valor mdio do mercado no implica seja considerada abusiva, tendo em vista que a adoo de um valor fixo desnaturaria a taxa, que, por definio, uma mdia, exsurgindo, pois, a necessidade de admitir-se uma faixa razovel para a variao dos juros. 3. O exame da existncia ou no de ajuste para cobrana de capitalizao dos juros implicaria interpretao de clusulas contratuais e revolvimento da matria de prova, procedimentos inadmissveis no mbito desta instncia especial. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7 desta Corte. 4. Deciso agravada mantida pelos seus prprios fundamentos (AgRg no Ag n. 1.354.547-RS, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, DJe 16.3.2012 - grifei).

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3.4. Ademais, este Tribunal Superior entende que, nos contratos bancrios, o art. 5 da MP n. 2.170-36/01 prevalece em relao ao art. 591 do CC/2002, haja vista o carter especial daquela norma, que especificamente se refere s operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, sendo esta de cunho geral. A propsito:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Contrato bancrio. Reviso. Juros remuneratrios. Capitalizao mensal. Mora debendi. 1 - Face o disposto na Lei n. 4.595/1964, inaplicvel a limitao dos juros remuneratrios nos contratos celebrados com instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, (Smula n. 596-STF), salvo nas hipteses previstas em legislao especfica. 2 - cabvel a capitalizao dos juros em periodicidade mensal para os contratos celebrados a partir de 31 de maro de 2000, data da primitiva publicao da MP n. 2.170-36/2001, desde que pactuada, o que ocorre in casu, no se aplicando o artigo 591 do Cdigo Civil (REsp n. 602.068-RS e REsp n. 890.460-RS). 3 - A confirmao da validade das clusulas contratuais impe a caracterizao da mora do devedor. 4 - Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no REsp n. 822.284-RS, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, DJe 1.7.2011 - grifei). Civil. Ao revisional. Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria. Capitalizao dos juros. Anualidade. Art. 591 do Cdigo Civil de 2002. Inaplicabilidade. Art. 5 da Medida Provisria n. 1.963-17/2000 (n. 2.170-36/2001). Lei especial. Preponderncia. I. No aplicvel aos contratos de mtuo bancrio a periodicidade da capitalizao prevista no art. 591 do novo Cdigo Civil, prevalecente a regra especial do art. 5, caput, da Medida Provisria n. 1.963-17/2000 (n. 2.17036/2001), que admite a incidncia mensal. II. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 890.460-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ 18.2.2008 - grifei). Agravo regimental no recurso especial. Financiamento bancrio. Capitalizao mensal dos juros. Discusso sobre eventual inconstitucionalidade. Impossibilidade. Competncia do STF. Contrato posterior edio da MP n. 2.170-36. Previso contratual demonstrada. Questo pacificada no mbito da Segunda Seo desta Corte. Art. 591, Cdigo Civil/2002. Inaplicabilidade. Deciso mantida em todos os seus termos. Inverso dos nus sucumbenciais mantida. Desprovimento.

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1 - Inicialmente, cumpre asseverar que, em sede de recurso especial, a competncia desta Corte Superior de Justia limita-se interpretao e uniformizao do Direito Infraconstitucional Federal, a teor do disposto no art. 105, III, da Carta Magna. Assim sendo, resta prejudicado o exame de eventual inconstitucionalidade da Medida Provisria n. 1.963-17 (atualmente MP n. 2.17036), sob pena de usurpao da competncia atribuda ao Supremo Tribunal Federal. 2 - No mbito infraconstitucional, a eg. Segunda Seo deste Tribunal Superior j proclamou o entendimento de que, nos contratos firmados por instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, posteriormente edio da MP n. 1.963-17/2000, de 31 de maro de 2000 (atualmente reeditada sob o n. 2.17036/2001), admite-se a capitalizao mensal dos juros, desde que expressamente pactuada, hiptese ocorrente in casu, conforme contrato juntado aos autos. Precedente (REsp n. 603.643-RS). 3 - Quanto alegada aplicao do art. 591, do Cdigo Civil atual, esclareo tratar-se de dispositivo de lei geral, que no alterou a MP n. 1.963-17/2000 (reeditada sob o n. 2.170-36/2001), especfica sobre a matria e, portanto, ainda prevalece. 4 - No h que se falar em redistribuio do nus sucumbencial, tendo em vista que a deciso restou mantida em todos os seus termos. Irretocvel a inverso nos termos fixados na deciso ora agravada. 5 - Agravo Regimental desprovido (AgRg no REsp n. 714.510-RS, Rel. Min. Jorge Scartezzini, DJU de 22.8.2005 - grifei).

3.5. De outra parte, tratando-se de contrato regido pelo Cdigo de Defesa do Consumidor - CDC (Smula n. 297-STJ), certo que suas clusulas devem ser claras e transparentes, possibilitando ao consumidor o pleno conhecimento das obrigaes assumidas. A respeito do tema, oportuna a reproduo do art. 4, I, do CDC, cujo teor o seguinte:
Art. 4 A Poltica Nacional das Relaes de Consumo tem por objetivo o atendimento das necessidades dos consumidores, o respeito sua dignidade, sade e segurana, a proteo de seus interesses econmicos, a melhoria da sua qualidade de vida, bem como a transparncia e harmonia das relaes de consumo, atendidos os seguintes princpios: (Redao dada pela Lei n. 9.008, de 21.3.1995). I - reconhecimento da vulnerabilidade do consumidor no mercado de consumo;

A vulnerabilidade inerente ao consumidor deve ser sopesada de modo a evitar desequilbrio nas relaes de consumo.
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A professora Cludia Lima Marques esclarece que h trs tipos de vulnerabilidade: tcnica, ftica e jurdica. Ao discorrer sobre as duas ltimas, assinala:
A vulnerabilidade ftica aquela desproporo ftica de foras, intelectuais e econmicas, que caracteriza a relao de consumo. J a vulnerabilidade jurdica ou cientfica foi identificada e protegida pela Corte Suprema Alem, nos contratos de emprstimo bancrio e financiamento, afirmando que o consumidor no teria suficiente experincia ou conhecimento econmico, nem a possibilidade de recorrer a um especialista. a falta de conhecimentos jurdicos especficos, de conhecimentos de contabilidade ou de economia. Esta vulnerabilidade, no sistema do CDC, presumida para o consumidor noprofissional e para o consumidor pessoa fsica.(...) Considere-se, pois, a importncia desta presuno de vulnerabilidade jurdica do agente consumidor (no-profissional) como fonte irradiadora de deveres de informao do fornecedor sobre o contedo do contrato, em face hoje da complexidade da relao contratual conexa e dos seus mltiplos vnculos cativos (por exemplo, vrios contratos bancrios em um formulrio, vnculos com vrias pessoas jurdicas em um contrato de planos de sade) e da redao clara deste contrato, especialmente o massificado e de adeso (in Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, Claudia Lima Marques, Antnio Herman V. Benjamin, Bruno Miragem - 2 ed., So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2006, p. 145 - grifei).

Levando em considerao a vulnerabilidade do consumidor, o legislador houve por bem estatuir a necessidade de informaes adequadas e claras sobre os produtos e servios oferecidos. o que se constata no inciso III do art. 6 do CDC, ora transcrito:
Art. 6 So direitos bsicos do consumidor: [...] III - a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo, bem como sobre os riscos que apresentem;

Ainda sobre a necessidade de clareza das disposies contratuais, importante salientar o art. 46 do mesmo Codex, que estabelece:
Art. 46. Os contratos que regulam as relaes de consumo no obrigaro os consumidores, se no lhes for dada a oportunidade de tomar conhecimento prvio de seu contedo, ou se os respectivos instrumentos forem redigidos de modo a dificultar a compreenso de seu sentido e alcance.
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Quanto ao trecho em relevo, Rizzato Nunes desenvolve o seguinte pensamento, articulando com os arts. 30, 31 e 54 do CDC:
Quanto ao item b , diga-se que a avaliao da redao que dificulte a compreenso do sentido e alcance da clusula independe da verificao da inteno do fornecedor. O pressuposto da clareza absoluto, e no s decorre do princpio da boa-f objetiva com todos os seus reflexos como est atrelado ao fenmeno da oferta, regulado nos arts. 30 e s., sendo que o art. 31 taxativo ao designar que qualquer informao (que compe o contrato por fora do art. 30) deve ser correta, clara, precisa, ostensiva etc. E ainda que assim no fosse, para que no reste qualquer dvida, o 3 do art. 54, que cuida do contrato de adeso, dispe no mesmo sentido, verbis: Art. 54. Contrato de adeso aquele cujas clusulas tenham sido aprovadas pela autoridade competente ou estabelecidas unilateralmente pelo fornecedor de produtos ou servios, sem que o consumidor possa discutir ou modificar substancialmente seu contedo (...). 3 Os contratos de adeso escritos sero redigidos em termos claros e com caracteres ostensivos e legveis, cujo tamanho da fonte no ser inferior ao corpo doze, de modo a facilitar sua compreenso pelo consumidor (in Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, 6 ed., So Paulo: Saraiva, 2011, p. 637 - grifei).

As regras mencionadas servem de diretrizes para aferir a presena ou no de pactuao expressa acerca da capitalizao mensal, permitida, com j dito, nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000. No se pode perder de vista a questo social advinda do fato de que, no Brasil, o mercado de consumo formado por elevado nmero de pessoas com pouca instruo que, indubitavelmente, necessitam da estrita observncia dos preceptivos consumeristas por parte do fornecedor, na espcie, das instituies financeiras. O eminente Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, em sua obra Responsabilidade Civil no Cdigo do Consumidor e a Defesa do Fornecedor, ao dissertar sobre o dever de informao, asseverou, com propriedade:
No bastam instrues em letras minsculas ou em folhetos ilegveis, devendo as informaes e advertncias ser prestadas com clareza. No Brasil, como pas em vias de desenvolvimento, a necessidade de prestao de informaes claras pelos fornecedores assume um relevo especial, em face do grande nmero de pessoas analfabetas ou com baixo nvel de instruo que esto inseridas no mercado de consumo. As informaes devem ser prestadas em linguagem de
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fcil compreenso, enfatizando-se, de forma especial, as advertncias em torno de situaes de maior risco (3 ed, So Paulo: Saraiva, 2010, p. 152).

Assim, releva notar que muitos dos recursos que ascendem a esta Corte insurgem-se contra acrdos que consideram presente a expressa pactuao de capitalizao mensal, quando constam do contrato as taxas mensal e anual de juros, e esta superior ao duodcuplo daquela. A meu ver, o voto proferido no REsp n. 895.424-RS bem soluciona a questo:
Agravo regimental. Recurso especial. Capitalizao mensal de juros. Ausncia de pactuao expressa. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ. Agravo regimental improvido. 1. Nos termos da MP n. 2.170/01, admissvel a capitalizao mensal de juros quando expressamente pactuada, o que no ocorre nos autos. 2. No suficiente que a capitalizao mensal de juros tenha sido pactuada, sendo imprescindvel que tenha sido de forma expressa, clara, de modo a garantir que o contratante tenha a plena cincia dos encargos acordados; no caso, apenas as taxas de juros mensal simples e anual esto, em tese, expressas no contrato, mas no a capitalizada. 3. Reviso do conjunto probatrio e de clusulas contratuais inadmissveis no mbito do recurso especial (Smulas n. 5 e n. 7 do STJ). 4. Agravo regimental improvido (Rel. Min. Hlio Quaglia Barbosa, DJ 20.8.2007).

Os fundamentos que serviram de espeque ao precedente destacado foram os seguintes:


2. Compulsando-se estes autos, verifica-se que, de fato, no consta informao na sentena, tampouco no acrdo, acerca da existncia da pactuao expressa da capitalizao mensal. Ressalte-se que para fins de incidncia do que dispe a MP n. 2.170/01, conforme reiterado entendimento desta Corte Superior, no suficiente que a capitalizao mensal de juros tenha sido pactuada, sendo imprescindvel que a pactuao tenha sido de forma expressa, clara, de modo a garantir que o contratante tenha a plena cincia dos encargos contratados. Nesse sentido: Civil e Processual. Agravo regimental. Ao revisional de contratos de abertura de crdito em conta corrente e mtuo. Capitalizao mensal dos juros. Ausncia de pactuao expressa. Smulas n. 5 e n. 7 STJ. Incidncia.
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I. Admissvel a capitalizao mensal de juros quando expressamente pactuada, o que no ocorre nos autos, conforme cognio das instncias ordinrias. II. Reviso do conjunto probatrio e de clusulas contratuais inadmissveis no mbito do recurso especial (Smulas n. 5 e n. 7 do STJ). III. Agravo desprovido. (AgRg no REsp n. 836.078-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ 21.8.2006). Dessarte, na espcie dos autos, o ora agravado ter que dividir a taxa de juros anual por 12 meses, do resultado subtrair a taxa de juros mensal, para que, enfim, saiba exatamente qual o percentual de juros capitalizados mensalmente. Portanto, resta patente que apenas as taxas de juros mensal simples e anual esto, em tese, expressas no contrato, mas no a capitalizada, conforme demonstrado. Sendo assim, no merece prosperar a irresignao do agravante, pois a impossibilidade de acolhimento do pedido, quanto capitalizao mensal de juros, pautou-se na ausncia de especificao no v. acrdo recorrido da expressa pactuao do referido encargo, de forma que no admissvel na esfera recursal extraordinria a anlise do instrumento contratual para constatar a citada pactuao, sob pena de afrontar o disposto no Enunciado n. 5, da Smula do Superior Tribunal de Justia.

No mesmo sentido: EDcl no AgRg, no REsp n. 1.272.550-RS, DJe 16.4.2012; EDcl no AgRg n. 1.272.121-RS, DJe 16.4.2012; e EDcl no AgRg n. 1.271.613-RS, DJe 16.4.2012 (todos de minha relatoria). 3.6. Ante o exposto, fixo as seguintes teses para efeito do art. 543-C do CPC: a) permitida a capitalizao mensal de juros nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.96317/00, desde que expressamente pactuada. b) a pactuao mensal dos juros deve vir estabelecida de forma expressa, portanto necessrio que o contrato seja transparente e claro o suficiente a ponto de cumprir o dever de informao previsto no Cdigo de Defesa do Consumidor. 4. Anlise das demais questes tratadas no recurso especial: 4.1. De incio, quanto alegada violao do art. 535 do CPC, verifica-se que o Tribunal a quo dirimiu as questes pertinentes ao litgio de maneira clara e fundamentada, afigurando-se dispensvel que venha examinar uma a uma as alegaes expendidas pelas partes.
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Com efeito, ao rgo julgador basta declinar as razes jurdicas que embasaram a deciso, no sendo exigvel que se reporte de modo especfico a determinados preceitos legais. Alm disso, no configura omisso a adoo de fundamento diverso daquele perquirido pela parte. 4.2. Segundo a jurisprudncia pacfica desta Corte, confirmada, inclusive, em apelo apreciado sob o enfoque do art. 543-C do CPC (REsp n. 1.061.530-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi), os juros remuneratrios cobrados pelas instituies financeiras no sofrem a limitao imposta pelo Decreto n. 22.626/1933 (Lei de Usura), a teor do disposto na Smula n. 596-STF, de forma que a abusividade da pactuao dos juros remuneratrios deve ser cabalmente demonstrada em cada caso, com a comprovao do desequilbrio contratual ou de lucros excessivos, sendo insuficiente o s fato de a estipulao ultrapassar 12% ao ano ou de haver estabilidade inflacionria no perodo, o que no ocorreu no caso dos autos. No mesmo sentido, vale destacar os seguintes julgados desta Corte: AgRg no REsp n. 782.895-SC, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJ de 1.7.2008; AgRg no Ag n. 951.090-DF, Rel. Min. Fernando Gonalves, Quarta Turma, DJ de 25.2.2008; AgRg no REsp n. 878.911-RS, Rel. Min. Hlio Quaglia Barbosa, Quarta Turma, DJ de 8.10.2007. 4.3. Consoante entendimento assente na Segunda Seo desta Corte Superior, admite-se a comisso de permanncia durante o perodo de inadimplemento contratual, taxa mdia dos juros de mercado, limitada ao percentual fixado no contrato (Smula n. 294-STJ), desde que no cumulada com a correo monetria (Smula n. 30-STJ), com os juros remuneratrios (Smula n. 296-STJ) e moratrios, nem com a multa contratual. Dentre inmeros, observem-se os seguintes julgados: AgRg no REsp n. 1.057.319-MS, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ de 3.9.2008; AgRg no REsp n. 929.544-RS, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJ de 1.7.2008; REsp n. 906.054-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, DJ de 10.3.2008; e AgRg no REsp n. 986.508-RS, Rel. Min. Ari Pargendler, Terceira Turma, DJ de 5.8.2008. Nessa esteira, h de mantida a incidncia da comisso de permanncia, e afastada a cobrana de juros de mora e multa no perodo de inadimplncia. 4.4. De acordo com a remansosa jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, a compensao de valores e a repetio de indbito so cabveis sempre
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que verificado o pagamento indevido, em repdio ao enriquecimento ilcito de quem o receber, independentemente da comprovao do erro. Precedentes: AgRg no REsp n. 1.026.215-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ de 28.5.2008; AgRg no REsp n. 1.013.058-RS, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJ de 11.4.2008; AgRg no Ag n. 953.299-RS, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, Terceira Turma, DJ de 3.3.2008. 4.5. Quanto capitalizao, no caso em apreciao, embora o acrdo no registre a data em que o contrato foi estipulado, ambas as partes concordam que tal fato ocorreu no ano de 2003, ou seja, quando j em vigor a MP n. 2.17036/01 (vide petio inicial e recurso especial). Sendo incontroverso esse ponto, mostra-se permitida a capitalizao mensal dos juros, se pactuada. No que se refere existncia de expressa estipulao, o acrdo recorrido entendeu que houve capitalizao mensal simplesmente por ter sido fixada a taxa mensal de 3,16% e a taxa anual de 45,25664%. Alm disso, reputou vedada a aludida capitalizao, com fundamento na Lei de Usura, no art. 591 do CC/2002 e na inconstitucionalidade da MP n. 2.170-36/2001. Conforme os fundamentos desenvolvidos neste voto, embora seja permitida a capitalizao mensal, o contrato, posterior a 31.3.2000 deve trazer expressamente consignadas as informaes necessrias compreenso da existncia de tal forma de incidncia de juros. Porm, em razo do bice das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ, no possvel efetuar a interpretao das clusulas contratuais nem revolver matria ftica, o que seria necessrio para aferir a observncia das determinaes do Cdigo de Defesa do Consumidor na espcie em exame. 5. No caso concreto, dou provimento parcial ao recurso especial para expungir a limitao dos juros remuneratrios, bem como para manter a comisso de permanncia como prevista no contrato, afastando, contudo, a cobrana de juros de mora e de multa contratual no perodo de inadimplncia. como voto. VOTO-VISTA A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Trata-se, na origem, de ao ordinria ajuizada por Joo Felipe Zanella Felizardo, em face do Banco Sudameris Brasil
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S/A, por meio da qual pretende seja revisado contrato de financiamento para aquisio de veculo. Pelo emprstimo de R$ 7.076,02, comprometeu-se a pagar 36 prestaes mensais fixas, no valor de R$ 331,83 cada, no perodo de 21.8.2003 a 21.7.2006. Pagou apenas as duas primeiras prestaes. Diante da inadimplncia, o Banco ajuizou, em abril de 2004, ao de busca e apreenso do veculo. Em maio de 2004, o autor ingressou com a presente ao, na qual postula sejam declaradas nulas clusulas que entende abusivas, requerendo sejam limitados os juros remuneratrios (contratados em 3,16% ao ms e 45,25% ao ano) a 12% ao ano; seja vedada a capitalizao mensal de juros e afirmada a impossibilidade de cumulao da correo monetria com a comisso de permanncia. Como consequncia da reviso pretendida, pede seja determinada a consignao das (34) prestaes restantes e que atualmente montam em R$ 199,72 (cento e noventa e nove reais, setenta e dois centavos) cada uma, acrescidas ainda de correo monetria e juros constitucionais de 1% ao ms (...) (fl. 15). A sentena julgou improcedente o pedido. Sobre a alegao de capitalizao, afirmou o Juiz Oyama Assis Brasil de Moraes: Destaco que no h que se falar em capitalizao de juros, pois o contrato em discusso prev juros prefixados (...) (fl. 86). O Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, no julgamento da apelao, quanto capitalizao, afirmou que o exame do contrato mostra que foram pactuados juros de 3,16% ao ms e 45,25664% ao ano (fl. 16 dos autos da ao de busca e apreenso convertida em depsito), o que demonstra a prtica de cobrana de juros sobre juros mensalmente. De qualquer forma, considerou que mesmo que pactuada a capitalizao mensal de juros, esta inconcebvel, eis que o artigo 4 do Decreto n. 22.262/1933 no foi revogado pela Lei n. 4.595/1964. Quanto MP n. 2.170/36, reputou-a inconstitucional (questo objeto de recurso extraordinrio). Considerou admissvel a capitalizao anual, com base no art. 591 do Cdigo Civil de 2002 (fls. 145-148). O voto vencido, da lavra do Desembargador Carlos Alberto Etcheverry, na mesma linha da sentena, assentou: Contudo, trata-se, na espcie de contrato com prestaes de valor pr-fixado, acrescidas de juros compostos, modalidade de capitalizao cujo afastamento no vivel, dado que empregada, no sistema financeiro tanto para a concesso de mtuos e financiamentos, quanto para a remunerao das diversas operaes atravs das quais as instituies financeiras captam recursos no mercado. Precisamente por isso encontra permissivo em
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nosso direito, conforme se depreende da leitura do art. 5 da Medida Provisria n. 2.170-36. Nem haveria, de qualquer forma, sentido prtico em proibir a utilizao de juros compostos exercido controle sobre sua eventual excessiva onerosidade, como ocorre neste caso. (fl. 151). Em sntese, decidiu, por maioria, o acrdo: inexistindo previso legal, incabvel a capitalizao mensal de juros, em contrato de financiamento garantido por alienao fiduciria, devendo incidir a anual, nos termos do art. 591 do Cdigo Civil. Considerando a existncia de encargos abusivos, foi afastada a mora e decretada a improcedncia da busca e apreenso. O acrdo tomado do julgamento dos embargos infringentes, relator o Desembargador Sejalmo Sebastio de Paula Nery, alm de afirmar a inconstitucionalidade da Medida Provisria n. 2.170-36, considerou que, no caso, seria vedada a cobrana da capitalizao de juros por ausncia de expressa disposio contratual, dado que a falta de indicao adequada e clara sobre a incidncia de capitalizao de juros e, tampouco, especificao da periodicidade em que cobrada (mensal, semestral ou anual) viola o princpio da boa-f objetiva e do direito bsico do consumidor informao (inciso III do art. 6 do CDC). (fls. 196-203). O recurso especial (fls. 208-244) sustenta, entre outros pontos, a legalidade da pactuao de capitalizao mensal de juros. Argumenta que a vedao capitalizao de juros sobre juros (...) apenas prejudica a necessria transparncia que deve haver nos contratos financeiros por forar os bancos a embutir nas taxas nominais de juros um adicional equivalente capitalizao. Friza que, no mercado financeiro internacional, a no capitalizao de juros mostra-se como exceo que deve ser expressamente estipulada, por estranha boa tcnica bancria e que, conforme a Exposio de Motivos da Medida Provisria n. 1.963-17, ao captar recursos as instituies nacionais remuneram os aplicadores com juros capitalizados. At mesmo os depsitos da populao para pequenos valores (v.g. caderneta de poupana) rendem juros capitalizados. (...) Acrescenta que, no caso, mostra-se incabvel o seu afastamento, haja vista que os juros contratados foram em valores prefixados, de pleno conhecimento do Recorrido, pois calculados com base na taxa anual constante do contrato. Foi interposto, tambm, recurso extraordinrio, sendo ambos admitidos. Assim delimitada a controvrsia, passo a apreciar a questo referente capitalizao de juros, a nica a respeito da qual ser estabelecida tese para os efeitos do art. 543-C do CPC.
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Acompanho o voto do relator, Ministro Lus Felipe Salomo, no que toca inexistncia de impedimento ao exame do recurso especial, em que pese a repercusso geral da matria reconhecida pelo STF no julgamento do RE n. 592.377-RS, j que sero examinados no recurso especial apenas os aspectos infraconstitucionais da causa. Igualmente adiro ao seu entendimento no sentido da possibilidade de capitalizao mensal nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/00, desde que expressamente. pactuada, primeira das teses assentadas para o efeito do art. 543-C do CPC no item 3.6 do seu douto voto. Conforme exaustivamente demonstrado pelo eminente relator, a jurisprudncia de ambas as Turmas da 2 Seo unnime quanto prevalncia do art. 5 da referida medida provisria em relao ao art. 591 do Cdigo de 2002. Neste ponto, assinalo que o art. 5 da Medida Provisria n. 1.963-17/00 tornou admissvel nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano; vale dizer, no contrato bancrio poder ser pactuada a capitalizao semestral, trimestral, mensal, diria, contnua etc. O intervalo da capitalizao dever ser expressamente definido pelas partes do contrato. Diversa a disciplina legislativa dos contratos vinculados ao Sistema Financeiro da Habitao, a qual somente em recente alterao legislativa (Lei n. 11.977 de 7 de julho de 2009), previu o cmputo capitalizado de juros em periodicidade mensal (2 Seo, Recurso Especial n. 1.070.297, submetido ao rito do art. 543-C do CPC, relator Ministro Luis Felipe Salomo, DJe 18.9.2009 e 2 Seo, Recurso Especial n. 1.095.852-PR, DJe 19.3.2012, de minha relatoria, no qual ficou decidido, em esclarecimento ao acrdo do Recurso Especial n. 1.070.297, que a capitalizao anual j era admitida, como regra geral que independe de pactuao expressa, pelo Decreto n. 22.626/1933, antes, portanto, da Lei n. 11.977/2009). Note-se que o art. 15-A da Lei n. 4.380/1964, com a redao dada pela Lei n. 11.977/2009, dispe ser permitida a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade mensal nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro da Habitao - SFH. Em sntese, desde 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/00, admite-se, nos contratos bancrios em geral, a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano (a mensal, inclusive);
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salvo nos contratos do Sistema Financeiro da Habitao, em relao aos quais at a edio da Lei n. 11.977/2009 somente era permitida a capitalizao anual, passando, a partir de ento, a ser admitida apenas pactuao de capitalizao de juros com periodicidade mensal, excluda, portanto, a legalidade de pactuao em intervalo dirio ou contnuo. II O motivo de meu pedido de vista foi a tese assim sintetizada no item 3.6, alnea b, do voto do relator: a pactuao mensal dos juros deve vir estabelecida de forma expressa, portanto, necessrio que o contrato seja transparente e claro o suficiente a ponto de cumprir o dever de informao previsto no Cdigo de Defesa do Consumidor. No tenho dvida alguma em aderir s premissas to bem expostas pelo relator, amparado na doutrina de Cludia Lima Marques, Rizzato Nunes e Paulo de Tarso Sanseverino, acerca da absoluta necessidade de que o contrato bancrio seja transparente, claro, redigido de forma que o consumidor, leigo, vulnervel no apenas economicamente, mas sobretudo sem experincia e conhecimento econmico, contbil, financeiro, entenda, sem esforo ou dificuldade alguma, o contedo, o valor e a extenso das obrigaes assumidas. A pactuao de capitalizao de juros deve ser expressa. A taxa de juros deve estar claramente definida no contrato. A periodicidade da capitalizao tambm. Sobretudo, no deve pairar dvida alguma acerca do valor da dvida, dos prazos para pagamento e dos encargos respectivos. O que se deve entender, todavia, por capitalizao de juros, admitida pela Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933) apenas em intervalo anual; cuja pactuao em periodicidade inferior a um ano passou a ser permitida pela MP n. 1.963-17/00 (atual MP n. 2.170-36)? Qual o conceito jurdico de capitalizao de juros? Haveria identidade, no sistema jurdico vigente, entre os termos capitalizao de juros, anatocismo, juros compostos? A pactuao expressa de taxa efetiva em percentual superior ao da taxa nominal significaria capitalizao de juros vedada pela Lei de Usura, apenas permitida mediante expressa pactuao a partir da entrada em vigor da MP n. 1.963-17/00 atual MP n. 2.170-36? Sendo este o conceito jurdico da capitalizao, seria suficiente, ao perfeito esclarecimento do devedor, e, portanto, validade do contrato, a meno expressa ao percentual da taxa mensal e
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anual, sendo esta superior a doze vezes a mensal (4 Turma, AgRg no REsp n. 1.231.210-RS, rel. Ministro Raul Arajo, DJe 1.8.2011, unnime; REsp n. 1.220.930, rel. Ministro Massami Uyeda, deciso singular, DJe 9.2.2011; AgRg no REsp n. 809.882-RS, rel. Ministro Aldir Passarinho, deciso singular, DJ 24.4.2006; 4 Turma, AgRg no REsp n. 735.711-RS, rel. Ministro Fernando Gonalves, unnime, DJ 12.9.2005; 4 Turma, AgRg no REsp n. 714.510-RS, rel. Ministro Jorge Scartezzini, unnime, DJ 22.8.2005)? Ou, ao contrrio, a pactuao expressa da taxa efetiva superior ao duodcuplo da taxa mensal no seria suficiente para informar o devedor a respeito da capitalizao e, portanto, seria invlida a pactuao (4 Turma, AgRg no REsp n. 1.306.559-RS, rel. Ministro Lus Felipe Salomo, unnime, DJe 27.4.2012 e 3 Turma, REsp n. 1.302.738-SC, rel. Ministra Nancy Andrighi, unnime, DJe 10.5.2012)? Verifica-se, portanto, que a unanimidade to bem demonstrada pelo relator no sentido da legalidade da pactuao expressa da capitalizao mensal de juros nos contratos bancrios posteriores a 31.3.2000 no existe a propsito do que se deva entender como adequada forma de pactuar a capitalizao. Para expor meu entendimento sobre a questo, comeo por extrair do sistema jurdico ptrio - mediante a anlise no apenas da literalidade das leis, mas sobretudo da respectiva interpretao consolidada pela jurisprudncia deste Tribunal - o conceito jurdico do que seja a capitalizao de juros vedada em intervalo inferior ao anual pela Lei de Usura e, atualmente, admitida pela MP n. 2.170-36, desde que expressamente pactuada. A propsito da importncia do estabelecimento dos conceitos presentes nas normas jurdicas, invoco a preciosa lio de San Tiago Dantas:
Em primeiro lugar, submete as normas a um tratamento indutivo, para evidenciar os princpios que nelas se acham inclusos. As normas jurdicas que a primeira vista so desligadas entre si, desde que ns nos ponhamos a raciocinar sobre elas, comeam a evidenciar parentesco. (...) O segundo trabalho do dogmatista fixar os conceitos com que so construdas as normas. Toda a norma jurdica emprega idias que so constantes dentro do mesmo sistema de normas. Quando abrem uma lei que se promulga e que contm uma frase dizendo o dano ser composto assim; e depois outra lei, nas compilaes, diz: no dano observar-se- tal regra, devero saber se a palavra dano significa a mesma coisa nesta e na outra lei, se existe este conceito tcnico de dano na legislao e, se porventura a lei empregar a palavra noutro sentido, precisar que numa lei isto e na outra diferente. preciso construir os conceitos.
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(...) O jurista, alm de fixar os conceitos de dogmtica, tem de fixar a terminologia. (...) O Direito no dispensa grande estudo dos termos, porque um erro de termos conduz a um erro de direito. A linguagem est para o jurista como o desenho para o arquiteto. A nica maneira de exprimir as categorias lgicas com que ele trabalha fixar a terminologia, outra preocupao da dogmtica. (Programa de Direito Civil, Teoria Geral, Forense, 3 edio, 2001, p. 7-8).

Cumpre, portanto, definir o conceito de capitalizao de juros no sistema jurdico brasileiro. O texto legal a ser tomado como ponto de partida para a anlise do significado de capitalizao, em nosso sistema jurdico, o Decreto n. 22.626/1933, o qual assim dispe:
Art. 1. vedado, e ser punido nos termos desta lei, estipular em quaisquer contratos taxas de juros superiores ao dobro da taxa legal (Cdigo Civil, art. 1.062). Art. 4. proibido contar juros dos juros; esta proibio no compreende a acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano.

O Decreto n. 22.626/1933, tambm conhecido como Lei de Usura, estabeleceu, portanto, duas restries liberdade pactuar de taxa de juros: no art. 1 limitou o percentual ao mximo de 12% ao ano (dobro da taxa legal prevista no Cdigo de 1916) e, no art. 4, proibiu a contagem de juros dos juros, salvo a acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano. O limite previsto no art. 1 ainda est em vigor, no se aplicando, todavia, s instituies financeiras, conforme jurisprudncia consolidada na Smula n. 596 do STF, segundo a qual as disposies do Decreto n. 22.626 de 1933 no se aplicam s taxas de juros e outros encargos cobrados nas operaes realizadas por instituies pblicas ou privadas, que integrem o Sistema Financeiro Nacional. Tambm o STJ consolidou o entendimento de que A estipulao de juros remuneratrios superiores a 12% ao ano, por si s, no indica abusividade (Smula n. 382) e de que so inaplicveis aos juros remuneratrios dos contratos de mtuo bancrios as disposies do art. 591 c.c. art. 406 do CC/2002 (2 Seo do STJ no REsp n. 1.061.530, relatora Ministra Nancy Andrighi).
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Havendo abuso na fixao contratual das taxas de juros, dever ser comprovado caso a caso, e invalidado pelo Judicirio com base no Cdigo de Defesa do Consumidor e no princpio que veda o enriquecimento sem causa. Vale dizer, para as instituies financeiras, no h limite legal fixo; a taxa de juros passvel de estipulao contratual legtima varia conforme a conjuntura econmica, podendo ser invalidada pelo Judicirio em caso de comprovado abuso. A segunda ordem de restrio, contida no art. 4 (proibio da contagem de juros dos juros, salvo a acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano), a base legal da Smula n. 121 do STF, segundo a qual vedada a capitalizao de juros, ainda que expressamente pactuada. Esta restrio, at maro do ano 2000, aplicava-se, na linha da pacfica jurisprudncia, tambm s instituies financeiras, salvo permisso legal prevista em legislao especial, como ocorre com as cdulas de crdito rural, industrial, comercial (Smula n. 93-STJ). A partir da entrada em vigor da MP n. 1.963/00 (atual MP n. 2.170/01), passou a ser legalmente admitida a pactuao expressa da capitalizao de juros em intervalo inferior ao anual. Vejamos o que se entende por capitalizao de juros. O Vocabulrio Jurdico de Plcido e Silva assim define:
Capitalizao . Segundo sua origem, tomado em acepo prpria, capitalizao, seja no sentido jurdico, seja no sentido econmico, quer significar a converso dos rendimentos ou dos frutos de um capital, em capital, unindo-se tais frutos ao principal, para se igualarem ou se acumularem a ele. Desse modo, a capitalizao mostra-se a gnese de novo capital, que se vem anexar ou acumular ao primitivo, de onde se produziu, para aumentar a sua soma. A capitalizao ocorre segundo se ajustar, pois que, no havendo ajuste ou conveno, em regra no se opera a capitalizao, isto , os juros ou as rendas no se acumulam ao capital. Capitalizao. Em acepo especial tambm se chama de capitalizao ao clculo do valor-capital de um bem produtivo, isto , a estimao de sua valia ou de seu preo (capital), tendo-se em conta as suas rendas j vencidas e que nele se computam para efeito desta avaliao. (Forense, Rio de Janeiro, 8 edio, 1984, Volume I, p. 373).

O mesmo Vocabulrio define anatocismo como sinnimo de capitalizao:


Anatocismo. vocbulo que nos vm do latim anatocismus, de origem grega, significando usura, prmio composto ou capitalizado.
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Desse modo vem significar a contagem ou cobrana de juros sobre juros. A cobrana ou exigncia de juros sobre juros acumulados no admitida, desde que, resultante de contrato, no exista estipulao que a permita. Quer isso dizer que a capitalizao de juros, isto , a incorporao dos juros vencidos ao capital, e a cobrana de juros sobre o capital assim capitalizado, somente tem apoio legal quando h estipulao que a autorize. Desde que no haja esta estipulao, os juros no se capitalizam e, em consequncia, no rendero para o credor juros contados sobre eles, mesmo vencidos e escriturados na conta do devedor. Quando se trata, porm, de juros contados em conta corrente, o prprio Direito Comercial (art. 253) permite a acumulao dos juros vencidos aos saldos liquidados de ano a ano, e, em tal caso, se permite a contagem posterior dos juros sobre os saldos ento apurados. O prprio Cd. Civil brasileiro, em seu art. 1.262, permitiu a capitalizao. Havendo conveno, embora o Cdigo fale em capitalizao anual, a contagem dos juros sobre os juros acumulados pode ser permitida semestralmente. (Forense, Rio de Janeiro, 8 edio, 1984, Volume I, p. 151).

Nos verbetes juros compostos e juros acumulados, o Vocabulrio de Plcido e Silva limita-se a fazer remisso ao verbete juros capitalizados, o qual tem o seguinte texto:
Juros capitalizados: Expresso usada na tcnica do comrcio para designar os juros devidos e j vencidos que, periodicamente, se incorporam ao principal, isto , se unem ao capital representativo da dvida ou obrigao, para constiturem um novo total. So, assim, juros que se integraram no capital, perdendo sua primitiva qualidade de frutos, para se apresentarem na soma do capital assim constitudo. E, neste caso, se capitalizveis, em virtude de estipulao ou determinao legal, passam como parcela do capital a produzir frutos, tal qual ele. Dizem-se, tambm, juros compostos, em oposio aos que no se acumulam, que se dizem juros simples. (Forense, Rio de Janeiro, 8 edio, 1984, Volume III, p. 36).

O voto do Ministro Lus Felipe Salomo, valendo-se da doutrina de Roberto Arruda de Souza Lima e Adolfo Mamoru Nishiyama, define juros capitalizados como juros devidos e j vencidos que, periodicamente (v.g., mensal, semestral ou anualmente), se incorporam ao valor principal (in Contratos Bancrios - Aspectos Jurdicos e Tcnicos da Matemtica Financeira para Advogados, Editora Atlas S/A, So Paulo: 2007, p. 36).
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De todas essas definies, extrai-se que a noo jurdica de capitalizao, de anatocismo, de juros capitalizados, de juros compostos, de juros acumulados, tratados como sinnimos, est ligada circunstncia de serem os juros vencidos e, portanto, devidos, que se incorporam periodicamente ao capital; vale dizer, no conceito matemtico abstrato, divorciado do decurso do tempo contratado para adimplemento da obrigao. O pressuposto da capitalizao que, vencido o perodo ajustado (mensal, semestral, anual), os juros no pagos sejam incorporados ao capital e sobre eles passem a incidir novos juros. Por outro lado, h os conceitos abstratos, de matemtica financeira, de taxa de juros simples e taxa de juros compostos. Dizem respeito ao processo matemtico de formao da taxa de juros cobrada. Com o uso desses mtodos calcula-se a equivalncia das taxas de juros no tempo (taxas equivalentes). Quando a taxa apresentada em uma unidade de tempo diferente da unidade do perodo de capitalizao diz-se que a taxa nominal; quando a unidade de tempo coincide com a unidade do perodo de capitalizao a taxa a efetiva. Por exemplo, uma taxa nominal 12% ao ano, sendo a capitalizao dos juros feita mensalmente. Neste caso, a taxa efetiva de 1% ao ms, o que equivalente a uma taxa efetiva de 12,68% ao ano. Se a taxa for de 12% ao ano, com capitalizao apenas anual, a taxa de 12% ser a taxa efetiva anual. Extraio de trabalho de autoria de Teotnio Costa Rezende publicado no site da Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro (www.ufrrj.br/posgrad/ ppgem/03/64.pdf ) as seguintes noes: (1) em um prazo inferior ao perodo de tempo da taxa (ex: perodo de 15 dias para uma taxa de juros mensal), o montante dos juros calculados pela sistemtica de juros simples maior do que o montante dos juros compostos. Este fato resultante da transformao da taxa para perodos menores por meio de taxas proporcionais; (2) no prazo igual ao perodo da taxa (por exemplo taxa de juros mensal, com juros apurados mensalmente) o montante dos juros calculados pela sistemtica de juros simples igual ao dos juros compostos, no havendo distores; (3) num prazo superior ao perodo de tempo da taxa (por exemplo, perodo de 6 meses e taxa de juros mensal), o montante dos juros calculados pela sistemtica de juros simples menor do que o montante dos juros calculados no modelo de juros compostos. A diferena tanto maior, quanto for o perodo considerado. Essas assertivas somente so vlidas se os juros forem apurados a cada perodo, porm quitados no final do prazo. Teotnio Costa Rezende tambm esclarece: comum recebermos clculos mirabolantes, onde se pretende demonstrar que uma taxa de juros anual se multiplica vrias vezes se a capitalizao passar a ser mensal (por
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exemplo: uma taxa de 12,0% a.a. passaria para 144% etc). Na verdade, o critrio de capitalizao se apura atravs de exponenciao e no de multiplicao. Se comearmos a simular taxas capitalizadas anualmente, semestralmente, mensalmente, diariamente e continuamente, seremos surpreendidos pelos resultados, uma vez que a diferena entre estas ir ficando cada vez menor, at atingir um limite. E aps descrever a frmula matemtica para a apurao da taxa efetiva, esclarece que medida que se aumenta o n (perodos de capitalizao) do divisor da taxa nominal, tambm se aumenta o n exponencial, ou seja, o nmero a ser potencializado torna-se cada vez menor. E prossegue: A ttulo de exemplo, veja o que acontece com a maior taxa nominal de juros que praticamos no crdito imobilirio, ou seja, 12,0% a.a. Se capitalizada semestralmente = 12,360% a.a; mensalmente, corresponde a 12,683% a.a.; diariamente = 12,747% a.a e continuamente = 12,750% a.a. Nota-se que a mudana de anual para semestral implicou em um acrscimo de 0,36 pontos percentuais; de semestral para mensal de 0,32 pontos percentuais; de mensal para dirio de 0,06 pontos percentuais e de dirio para contnuo praticamente no existe diferena. Duas lies precisam ser extradas destes comentrios: primeiro - o fato de as taxas serem capitalizadas no traz nenhuma mudana astronmica entre taxa nominal e efetiva; segundo - medida que se aumenta os perodos de capitalizao, reduz-se o impacto em termos de proporo do crescimento da taxa efetiva. Em sntese, o processo composto de formao da taxa de juros mtodo abstrato de matemtica financeira, utilizado para a prpria formao da taxa de juros a ser contratada, e, portanto, prvio ao incio de cumprimento das obrigaes contratuais. A taxa nominal de juros, em perodo superior ao perodo de capitalizao (vg, taxa anual, capitalizada mensalmente), equivale a uma taxa efetiva mais alta. Pode o contrato informar a taxa anual nominal, esclarecendo que ela (a taxa) ser capitalizada mensalmente; ou optar por consignar a taxa efetiva anual e a taxa mensal nominal a ela correspondente. No haver diferena na onerosidade da taxa de juros e, portanto, no valor a ser pago pelo devedor. Trata-se, portanto, apenas de diferentes formas de apresentao da mesma taxa de juros, conforme o tempo de referncia. Por ser mtodo cientfico, neutro, abstrato, de matemtica financeira, no afetado pela circunstncia, inerente cada relao contratual, de haver ou no o pagamento tempestivo dos juros vencidos. Por outro lado, ao conceito de juros capitalizados (devidos e vencidos), juros compostos (devidos e vencidos), capitalizao ou anatocismo inerente a
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incorporao ao capital dos juros vencidos e no pagos, fazendo sobre eles incidir novos juros. No se trata, aqui, de mtodo de matemtica financeira, abstrato, prvio ao incio da vigncia da relao contratual, mas de vicissitude intrnseca concreta evoluo da relao contratual. Conforme forem vencendo os juros, haver pagamento (aqui no ocorrer capitalizao); incorporao ao capital ou ao saldo devedor (capitalizao) ou cmputo dos juros vencidos e no pagos em separado, a fim de evitar a capitalizao vedada em lei. Postos estes conceitos, voltemos ao texto do Decreto n. 22.626/1933. O referido diploma legal veda a contagem de juros dos juros; mas estabelece que a proibio no compreende a acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano. A pacfica jurisprudncia do STJ compreende que a ressalva permite a capitalizao anual como regra aplicvel aos contratos de mtuo em geral. Assim, no proibido contar juros de juros em intervalo anual; os juros vencidos e no pagos podem ser incorporados ao capital uma vez por ano para sobre eles incidirem novos juros (Segunda Seo, EREsp n. 917.570PR, relatora Ministra Nancy Andrighi, DJe 4.8.2008 e REsp n. 1.095.852-PR, de minha relatoria, DJe 19.3.2012). O objetivo do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933, ao restringir a capitalizao, evitar que a dvida aumente em propores no antevistas pelo devedor em dificuldades ao longo da relao contratual. Nada dispe o art. 4 acerca do processo de formao da taxa de juros, como a interpretao meramente literal e isolada de sua primeira parte ( proibido contar juros de juros) poderia fazer supor. Quanto taxa de juros, a limitao de percentual mximo (e no restrio quanto ao mtodo matemtico de formao da taxa) est estabelecida no art. 1 do mesmo decreto (12% ao ano) e no se aplica, como j exposto, s instituies financeiras. Como j visto que a taxa nominal tem uma correspondente efetiva (sendo esta superior se calculada em perodo maior do que o da taxa), e se no h limite legal prefixado para esta taxa efetiva (a qual somente ser invalidada pelo Judicirio se comprovadamente abusiva), no me parece coerente com o sistema jurdico vigente, tal como compreendido pela pacfica jurisprudncia do STJ e do STF, extirpar do contrato a taxa efetiva expressamente contratada em nome da vedao legal capitalizao de juros. O coerente com o sistema ser, data maxima venia, respeitar o contratado, inclusive a taxa efetiva de juros, glosando-a apenas se demonstrado o abuso, nos
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termos da pacfica jurisprudncia assentada sob o rito dos recursos repetitivos. Neste caso, o abuso consistir no excesso da taxa de juros. A mera circunstncia de estar pactuada taxa efetiva e taxa nominal de juros no implica, portanto, capitalizao de juros, mas apenas processo de formao da taxa de juros pelo mtodo composto. Seria incongruente com o sistema admitir, por exemplo, a legalidade da contratao de taxa de juros calculada pelo mtodo simples de 12% ao ano e no admitir a legalidade da contratao de juros compostos em taxa mensal (expressa no contrato) correspondente a uma taxa efetiva anual inferior (tambm expressa no contrato). Esclarecedor o exemplo imaginado pelo Professor Jos Dutra Vieira Sobrinho:
O exemplo a seguir evidencia o absurdo que representa a proibio de se capitalizar juros. De acordo com o entendimento jurdico predominante, um emprstimo poderia ser contratado a juros de 1% ao ms, pelo prazo de um ano, desde que no capitalizado, o que totalizaria 12% no vencimento; entretanto, essa mesma operao no poderia ser contratada a juros compostos de 0,75% ao ms pelo mesmo prazo, embora o total no vencimento, de 9,38%, seja menor que o anterior (extrado do trabalho Conflitos Judiciais Envolvendo Conceitos Bsicos de Matemtica Financeira).

A coerncia, parmetro definidor de um sistema de normas como sistema jurdico, enfatizada por San Tiago Dantas:
Finalmente, o trabalho de dogmtica se conclui pela construo do sistema. Evidenciar os princpios, induzir os conceitos, fixar a terminologia e construir o sistema de normas jurdicas, que formam a regulamentao da vida numa certa sociedade, isto um estudo de dogmtica jurdica, que quer dizer que sempre possvel construir, com qualquer das instituies e com as normas, um sistema coerente, lgico, em que os institutos se acham evidentemente classificados, em que o mais geral abrange o mais particular e em que, portanto, a inteligncia pode penetrar segundo um esquema lgico. Eis porque podemos fazer esta afirmao capital: nem todo corpo de normas um sistema jurdico. Se amanh nos pusermos a legislar para pequena sociedade imaginria ou construda por ns mesmos, e determinarmos normas como estas, ningum pode matar, todo mundo pode furtar, ningum est obrigado a reparar o prejuzo que causa, todo mundo est obrigado a compor o que tiver contratado; poderemos formar um corpo de leis e aplic-las, mas ningum pode construir sobre este corpo de leis um sistema. No se formar dogmtica deste corpo de
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normas, porque veremos que estas vrias normas se contradizem, se repelem entre si, e no podemos criar uma cincia jurdica sobre a base de fenmenos desta maneira contraditrios (ob. citada, p. 8-9).

Assim, embora o mtodo composto de formao da taxa de juros seja comumente designado, em textos jurdicos e matemticos, como juros compostos, empregada esta expresso tambm como sinnimo de capitalizao, juros capitalizados e anatocismo, ao jurista, na construo do direito civil, cabe definir a acepo em que o termo usado na legislao, a fim de que os preceitos legais e respectivas interpretaes jurisprudenciais no entrem em contradio, tornando incoerente o sistema. Tomando por base essas premissas, concluo que o Decreto n. 22.626/1933 no probe a tcnica de formao de taxa de juros compostos (taxas capitalizadas), a qual, repito, no se confunde com capitalizao de juros em sentido estrito (incorporao de juros devidos e vencidos ao capital, para efeito de incidncia de novos juros, prtica vedada pelo art. 4 do citado Decreto, conhecida como capitalizao ou anatocismo). A restrio legal ao percentual da taxa de juros no a vedao da tcnica de juros compostos (mediante a qual se calcula a equivalncia das taxas de juros no tempo, por meio da definio da taxa nominal contratada e da taxa efetiva a ela correspondente), mas o estabelecimento do percentual mximo de juros cuja cobrana permitida pela legislao, vale dizer, como regra geral, o dobro da taxa legal (Decreto 22.626/33, art. 1) e, para as instituies financeiras, os parmetros de mercado, segundo a regulamentao do Banco Central (Lei 4.595/64). Dessa forma, se pactuados juros compostos, desde que a taxa efetiva contratada no exceda o mximo permitido em lei (12%, sob a gide do Cdigo Civil de 1916, e, atualmente, a taxa legal prevista nos arts. 406 e 591 do Cdigo vigente, limites estes no aplicveis s instituies financeiras, cf. Smulas n. 596 do STF e n. 382 do STJ e acrdo da 2 Seo do STJ no REsp n. 1.061.530, rel. Ministra Nancy Andrighi) no haver ilegalidade na frmula adotada no contrato para o clculo da taxa efetiva de juros embutidos nas prestaes. Este entendimento encontra apoio na doutrina de Jos Dutra Vieira Sobrinho:
1.4 O que anatocismo De acordo com a ampla pesquisa que realizei, anatocismo nada tem a ver o critrio de formao dos juros a serem pagos (ou recebidos) numa determinada

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data; ele consiste na cobrana de juros vencidos e no pagos, exatamente como conceituado no Novo Dicionrio Brasileiro. E como a legislao brasileira foi inspirada nas leis dos pases europeus como a Frana, Portugal, Alemanha, Itlia, Espanha e Holanda, entendo ser importante transcrever o conceito de anatocismo contido nos cdigos civis e comerciais de alguns desses pases. Embora parte dessas naes tenham promulgado seus cdigos civis posteriormente ao ano de 1850, a legislao vigente na poca j contemplava aquele conceito. Assim, no Cdigo Civil portugus, a definio encontrada endossa plenamente o nosso entendimento: Art. 560 Para que os juros vencidos produzam juros necessria conveno posterior ao vencimento; pode haver tambm juros de juros, a partir da notificao judicial feita ao devedor para capitalizar os juros vencidos ou proceder ao seu pagamento sob pena de capitalizao. S podem ser capitalizados os juros correspondentes ao perodo mnimo de um ano. No Cdigo Civil italiano encontramos entendimento semelhante: Art. 1283 Na falta de uso contrrio, os juros vencidos s podem produzir juros do dia do pedido judicial, ou por efeito de conveno posterior ao seu vencimento, e sempre que trate de juros devidos pelo menos por 6 meses. E no Cdigo Civil francs, conhecido tambm por Cdigo de Napoleo, considerado pela maioria dos grandes juristas como o pai de todos os cdigos, o entendimento no diferente: Art. 1.154 Os juros vencidos dos capitais podem produzir juros, quer por um pedido judicial, quer por uma conveno especial, contando que, seja no pedido, seja na conveno, se trate de juros devidos, pelo menos por um ano inteiro. Com base nessas evidncias podemos deduzir que o Art. 253 do nosso Cdigo Comercial editado em 1850, copiado literalmente no Art. 4 do Decreto n. 22.626 de 7 de abril de 1933, foi mal copiado ou mal traduzido. Esse artigo tem a seguinte redao: proibido contar juros dos juros; esta proibio no compreende a acumulao de juros vencidos aos saldos liquidados em conta corrente de ano a ano. Observa-se claramente que primeira frase deveria ser proibido contar juros dos juros vencidos, ou ainda, proibido calcular juros sobre juros vencidos. 1.5 Existncia do anatocismo e a prtica dos juros compostos Entendido o anatocismo tal como foi caracterizado, ele somente existiria se aps o vencimento de uma operao o credor cobrasse juros sobre os juros vencidos e no pagos. Vamos esclarecer melhor essa questo como exemplo de um emprstimo de R$ 1.000,00 para ser quitado por R$ 1.225,00 no final de 9 meses. O anatocismo somente ocorreria se aps o vencimento, e num prazo inferior a 12 meses, o credor cobrasse juros tambm sobre os juros de R$ 225,00. importante tambm observar a seguinte questo: o que muda para o devedor ou credor saber, que no exemplo mencionado, a operao custa 2,5% ao ms se calculada a juros simples ou 2,28% se calculada a juros compostos? Para efeitos legais, os dados relevantes so o valor do emprstimo, o valor de resgate e

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o vencimento; entendo que o critrio utilizado para obteno do valor dos juros absolutamente secundrio! (extrado do trabalho Conflitos Judiciais Envolvendo Conceitos Bsicos de Matemtica Financeira).

No caso em exame, os juros contratados foram prefixados no contrato, no qual consta a taxa mensal nominal (3,16% ao ms) e a taxa anual efetiva (45,25% ao ano). No foi comprovada a abusividade, em termos de mercado, da taxa efetiva de juros remuneratrios pactuada. O valor fixo das 36 prestaes igualmente est expresso no contrato, no podendo o consumidor alegar surpresa quanto aos valores fixos, inalterveis, das 36 prestaes que se comprometeu a pagar. No est prevista a incidncia de correo monetria. A expectativa inflacionria j est embutida na taxa de juros. Aps pagar duas prestaes, deixou de honrar suas obrigaes e ajuizou ao postulando a reduo da prestao acordada em R$ 331,83 para R$ 199,80. Na realidade, a inteno do autor/recorrido reduzir drasticamente a taxa efetiva de juros, usando como um de seus argumentos a confuso entre o conceito legal de capitalizao de juros vencidos e devidos e o regime composto de formao da taxa de juros, ambos designados indistintamente na literatura matemtica e em diversos textos jurdicos, at mesmo nas informaes prestadas nestes autos pelo Banco Central, com o mesmo termo juros compostos ou juros capitalizados. No poderia ser, com a devida vnia, mais clara e transparente a contratao do que a forma como foi feita no caso concreto em exame: com a estipulao das prestaes em valores fixos e iguais (36 prestaes de R$ 331,83) e a meno taxa mensal e correspondente taxa anual efetiva. Nada acrescentaria transparncia do contrato, em benefcio do consumidor leigo, que constasse uma clusula esclarecendo que as taxas mensal e anual previstas no contrato foram obtidas mediante o mtodo matemtico de juros compostos. Sabedor da taxa mensal e da anual e do valor das 36 prestaes fixas, fcil ficou para o consumidor pesquisar, entre as instituies financeiras, se alguma concederia o mesmo financiamento com uma taxa mensal ou anual inferior, perfazendo as prestaes fixas um valor menor. As informaes prestadas pelo Banco Central enfatizam que se afastada a legalidade/constitucionalidade da formao composta da taxa de juros haver reduo da transparncia (...) dado que cada instituio financeira
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poder apresentar diferentes taxas de juros simples para diferentes prazos, sem que necessariamente seja possvel padroniz-las e da compar-las, caso as instituies se especializem em operaes com prazos diversos. (e-STJ fl. 323). L-se, ainda, nas informaes do Banco Central (referindo-se, neste ponto, taxa estipulada sob o regime de juros compostos):
Ademais, a capitalizao de juros capaz de gerar uma padronizao na forma de cmputo e, pela viabilidade do cotejo, fomentar a competio entre as instituies financeiras. Um ambiente mais competitivo mais apto a gerar redues nas taxas de juros e nos spreads praticados. o que concluiu a a Consultoria da Diretoria de Poltica Econmica do Banco Central em estudo elaborado a pedido desta Procuradoria-Geral para subsidiar esta manifestao da Autarquia: Um terceiro aspecto a ser considerado a reduo de transparncia que a deciso [pela inconstitucionalidade] proporcionar, dado que cada instituio financeira poder apresentar diferentes taxas de juros simples para diferentes prazos, sem que necessariamente seja possvel padroniz-las, caso as instituies se especializem em operaes com prazos diversos. (fl. e-STJ 323). (...) Caso seja declarada inconstitucional a medida provisria que permite a capitalizao, as instituies financeiras no se limitaro a conceder crdito com as mesmas taxas atualmente praticadas. Certamente, iro praticar taxas nominais equivalentes taxa capitalizada. Assim, se notar um desestmulo ao alongamento de prazos, pois, como mostra a referida nota tcnica, sem a capitalizao, quanto maior o prazo, maior a taxa de juros nominais equivalentes, a qual se apura de forma crescente. O tomador logo se sentir desestimulado a operar com prazos mais longos, na suposio, equivocada, de que os juros so maiores e, assim, deixar de contratar em melhores condies. (fl. e-STJ 325).

Por outro lado, se constasse do contrato em exame, alm do valor das prestaes, da taxa mensal e da taxa anual efetiva, tambm clusula estabelecendo os juros vencidos e devidos sero capitalizados mensalmente, ou fica pactuada a capitalizao mensal de juros, por exemplo, como passou a ser admitido pela MP n. 2.170-36, a consequncia para o devedor no seria a mera validao da taxa de juros efetiva expressa no contrato e embutida nas prestaes fixas. Tal pactuao significaria que, no paga determinada prestao, sobre o valor total dela (no qual esto includos os juros remuneratrios contratados) incidiriam novos juros remuneratrios a cada ms, ou seja, haveria precisamente a incidncia de juros sobre juros vencidos e no pagos incorporados ao capital (capitalizao ou anatocismo), prtica esta vedada pela Lei de Usura em intervalo inferior
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a um ano e atualmente permitida apenas em face de prvia, expressa e clara previso contratual. Esta prtica - capitalizao de juros vencidos e no pagos - acabou admitida em nosso sistema jurdico, como regra nas operaes bancrias, pela vigente MP n. 2.170-36, editada, como se verifica das informaes do Banco Central, com o intuito de resolver a incerteza jurdica sobre a legalidade do sistema de juros compostos, comumente tratado como sinnimo de capitalizao de juros, da qual se valiam maus pagadores, gerando o aumento do risco e, portanto, o aumento do spread e das taxas de juros, em prejuzo de todo o sistema financeiro. A consequncia do texto da medida provisria foi permitir, como regra geral para o sistema bancrio, no apenas o regime matemtico de juros compostos, mas o anatocismo propriamente dito, o qual tambm tem sua justificativa econmica, assim posta nas informaes do Banco Central (fl. 325):
Acrescente-se, ainda, que a capitalizao de juros desestimula as instituies financeiras a renegociarem os contratos com periodicidade mensal, situao em que, ao final do ms, o valor emprestado, acrescidos dos juros correspondentes, deve ser quitado. Tal situao enseja o chamado anatocismo indireto, bem mais oneroso para o devedor, que seria obrigado a captar recursos em outra instituio financeira para adimplir a primeira operao. Desse modo, sob o ponto de vista econmico, a capitalizao de juros, tal como prevista pela medida provisria impugnada, apresenta-se muito mais benfica ao tomador, atendendo assim aos interesses da coletividade (cf. itens 8 e 9 da Exposio de Motivos n. 210-MF, de 24 de maro de 2000). Eis a razo pela qual a medida provisria deve ser mantida.

Conclui-se, portanto, que a capitalizao de juros vedada pela Lei de Usura e permitida, desde que pactuada, pela MP n. 2.170-36, diz respeito s vicissitudes concretamente ocorridas ao longo da evoluo do contrato. Se os juros pactuados vencerem e no forem pagos, haver capitalizao (anatocismo, cobrana de juros capitalizados, de juros acumulados, de juros compostos) se estes juros vencidos e no pagos forem incorporados ao capital para sobre eles fazer incidir novos juros. No se cogita de capitalizao, na acepo legal, diante da mera frmula matemtica de clculo dos juros. Igualmente, no haver capitalizao ilegal, se todas as prestaes forem pagas no vencimento. Neste caso, poder haver taxa de juros exorbitante, abusiva, calculada pelo mtodo simples ou composto, passvel de reviso pelo Poder Judicirio, mas no capitalizao de juros. Pode haver capitalizao na evoluo da dvida de contrato em que pactuado o regime de juros simples ou o regime de juros compostos. Isso poder
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ocorrer, entre outras situaes, em caso de inadimplncia do muturio, quando os juros vencidos e no pagos, calculados de forma simples ou composta, forem incorporados ao capital (saldo devedor) sobre o qual incidiro novos juros. Com base nas premissas expostas acima e na fundamentao anexa, passo a sintetizar a concluso do voto. Acompanho o voto do relator quanto primeira das teses postas em seu douto voto. Penso, todavia, que a redao do enunciado para os efeitos do art. 543-C do CPC deve espelhar-se no texto legal que a embasa, motivo pelo qual sugiro a seguinte redao: permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano em contratos celebrados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/00 (em vigor como MP n. 2.170-01), desde que expressamente pactuada. Em divergncia parcial, penso, data vnia, que no configura a capitalizao vedada pela Lei de Usura e permitida, desde que pactuada, pela MP n. 2.17001, a previso expressa no contrato de taxa de juros efetiva superior nominal (sistema de juros compostos, utilizado para calcular a equivalncia de taxas de juro no tempo). Caso, todavia, prevalea o entendimento de que a mera previso contratual de taxa de juros efetiva superior nominal implica a capitalizao a que se refere a legislao, adiro ao entendimento no sentido da validade da estipulao, perfeitamente compreensvel ao consumidor, notadamente em casos como o presente de juros prefixados e prestaes idnticas, invariveis. A segunda tese que proponho para os efeitos do art. 543-C , portanto, A pactuao mensal dos juros deve vir estabelecida de forma expressa e clara. A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva anual contratada. Anoto que, no presente caso, a pretenso deduzida na inicial foi a de reduzir o prprio valor das 36 prestaes acordadas, cuja evoluo est demonstrada no anexo a este voto, ou seja voltou-se o devedor contra a taxa de juros compostos, especificada no contrato e embutida nas prestaes fixas. Este foi tambm o fundamento exclusivo do acrdo para reputar presente a capitalizao ilegal de juros. No demonstrada a abusividade em termos de mercado, conforme acentuado no voto do Relator, deve ser mantida a taxa efetiva de juros remuneratrios contratada. No caso concreto, divergindo parcialmente do relator, voto pela legalidade do regime de juros compostos adotado expressamente no contrato como mtodo de clculo das prestaes. Mantenho, portanto, as taxas mensal e
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anual contratadas. No havendo ilegalidade na fase de normalidade contratual, restabeleo os efeitos da mora. Acompanho o relator quando comisso de permanncia, cuja cobrana na fase de inadimplemento no pode ser acumulada com juros remuneratrios, juros moratrios e multa contratual. No caso concreto, em sntese, dou provimento ao recurso especial em maior extenso, restabelecendo os nus da sucumbncia fixados na sentena, porque mnima a sucumbncia do banco recorrente. como voto. FUNDAMENTAO ANEXA AO VOTO DO RESP N. 973.827 TABELA PRICE As prestaes sucessivas dos diferentes mtodos de amortizao abrangem uma parcela de juros (calculados sobre o saldo devedor atualizado, a qual se destina a quitar os juros do perodo) e outra de amortizao, de forma que, quitada a ltima delas, o saldo devedor seja igualado a zero. No caso da Tabela Price, o valor da parcela de juros vai decrescendo, na medida em que o da parcela de amortizao vai crescendo, at findar o prazo do contrato e o saldo devedor, mantendo-se as prestaes mensais durante todo o contrato no mesmo valor (SOUZA LIMA, Roberto Arruda e NISHIYAMA, Adolfo Mamoru, Contratos Bancrios - Aspectos Jurdicos e Tcnicos da Matemtica Financeira para Advogados, Editora Atlas S/A, So Paulo: 2007, p. 140-141; SACAVONE, Luiz Antnio Junior, Juros no Direito Brasileiro, RT, 2007, p. 195; DEL MAR, Carlos Pinto, Aspectos Jurdicos da Tabela Price, Editora Jurdica Brasileira, 2001, p. 23; RIZZARDO, Arnaldo, Contratos de Crdito Bancrio, RT, 9 edio, p. 143 e PENKUHN, Adolfo Mark, A legalidade da Tabela Price, Revista de Direito Bancrio do Mercado de Capitais e da Arbitragem, p. 284). Isso em um ambiente sem inflao ou caso a expectativa de inflao j esteja embutida na taxa de juros, como ocorre no caso em exame. De igual modo, ocorrer a quitao da dvida no final do prazo contratual se o saldo devedor e as prestaes forem reajustados pelo mesmo ndice. O entendimento esposado pelo acrdo recorrido, no sentido de que dvidas decorrentes contratos em que estabelecida taxa de juros pelo mtodo composto so ilegais, alcanaria, pelos mesmos fundamentos, os principais sistemas de amortizao adotados internacionalmente e tambm no Brasil,
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a saber, Tabela Price, Sacre (Sistema de Amortizao Real Crescente), SAC (Sistema de Amortizao Constante) e SAM (Sistema de Amortizao Misto). Assim, os incontveis contratos de mtuo e financiamentos contratados diariamente (antes e depois da MP n. 2.170-01), por instituies financeiras e estabelecimentos comerciais diversos, de pequeno ou grande porte, para as mais diversas finalidades do setor produtivo, de longo e de curto prazo, estariam destinados invalidade, alterando-se as bases em que celebrados os contratos, com prejuzo para o contratante de boa-f, pequeno ou grande comerciante ou instituio financeira, para planos de aplicao de recursos em cadernetas de poupana, fundos de investimentos, fundos de previdncia, ttulos de capitalizao e FGTS, em que a remunerao dos investidores tambm calculada por meio de juros compostos. No sistema financeiro, em que cada muturio ou investidor tem contrato com data-base para o dbito ou crdito de juros diversa, sendo o fluxo de recursos (emprstimos e pagamentos, crditos e dbitos) dirio, a tcnica de juros compostos permite a avaliao consistente de ativos e passivos das instituies e a comparao entre as taxas de juros praticadas em cada segmento do mercado. Exemplo elucidativo da amortizao de dvida por meio da Tabela Price dado por Obed de Faria Junior:
Assuma voc, leitor, que existam economias suas amealhadas com seu trabalho e das quais voc no necessita utilizar-se neste momento e que, seu vizinho, amigo de longa data, em face de necessidades inesperadas, lhe venha solicitar um emprstimo de R$ 1.000,00 para ser pago daqui um ano. Para efeito de simplificao de todo aconselhvel que desconsideremos os efeitos inflacionrios porque isto implicaria em utilizar critrios, frmulas e clculos que fugiriam do nimo de apresentar uma demonstrao simplista. (...) Pois bem, caro leitor, bastante razovel crer que voc no seja um usurrio e, menos ainda, que tente levar vantagens indevidas sobre algum - que dir de um amigo seu de longa data. Contudo, suas economias compem seu patrimnio e decorrem do fruto de seu trabalho, razo porque natural que se estipule alguma remunerao sobre o emprstimo pretendido. Portanto, seu senso de justia indica que a cobrana de juros de 1% (um por cento) ao ms so mdicos, justos e, at onde dita o senso comum no Brasil, absolutamente legais. Seu vizinho amigo, muturio nessa relao, concorda com tais encargos e sugere pagar tudo ao final de um ano, isto : R$ 1.120,00. Assim, ele lhe estaria reembolsando o principal de R$ 1.000,00 mais juros de 12% relativos ao ano em que o capital ficaria emprestado.

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Nada impediria que tal ajuste fosse feito nessas bases, entretanto, tanto voc quanto seu amigo tm plena cincia que esse tipo de negcio no usual. Afinal, todas as dividas e obrigaes assumidas pelo brasileiro mdio - como voc e seu vizinho - so contratadas para serem saldadas em prestaes mensais. Ainda, lgico acreditar, inclusive, que tais economias estivessem devidamente aplicadas num Fundo de Investimentos ou Caderneta de Poupana que geram rendimentos, no mnimo, uma vez por ms. Assim, sua contraproposta de que seu vizinho faa amortizaes mensais desse emprstimo, de forma que, ao final, daqui um ano, toda a dvida esteja paga. O negcio est evoluindo bem e seu amigo concorda com a estipulao de pagamentos mensais. Assim, ele lhe prope que, a cada ms e durante doze meses, pagaria R$ 10,00 (dez reais), que representam exatamente 1% do valor do emprstimo e, no ltimo vencimento, daqui um ano, saldaria tambm o principal. Isso equivaleria aos mesmos R$ 1.120,00, porm, pagos de uma forma mais razovel, como se a todo ms ele renovasse o emprstimo. Apesar de seu inegvel senso de justia, voc entende que mais justo que sejam pagos, a cada ms, no s os juros, mas tambm parcelas do principal emprestado, o que seu vizinho aceita meio a contragosto, pois afinal ele precisa do dinheiro. Ento, voc sugere a seu amigo dividir o valor total em doze vezes, isto R$ 1.120,00: 12 meses, o que implicaria em pagamentos mensais de R$ 93,33. Ou seja, 12 parcelas de 83,33 que representariam os R$ 1.000,00 do emprstimo, mais 12 parcelas de R$ 10,00, que equivaleriam a 1% ao ms sobre o valor emprestado. Seu vizinho coa a cabea e, constrangido, lhe informa que tal forma no seria correta, porque se ele estaria pagando, a cada ms, parte do emprstimo, no seria justo que pagasse o mesmo valor de juros todo ms sobre o montante total. A partir disso, ele sugere as 12 parcelas do principal, no caso, R$ 83,33 a cada ms e, no final os juros sobre elas. Voc, obviamente, diz que em princpio isso seria bom, contudo, no saberia dizer qual o valor dos juros ao final de um ano. Seu amigo, mais que depressa, toma papel e caneta e faz a seguinte conta:

Hoje, voc me empresta Devolvo daqui 1 ms Devolvo daqui 2 meses Devolvo daqui 3 meses Devolvo daqui 4 meses Devolvo daqui 5 meses Devolvo daqui 6 meses Devolvo daqui 7 meses

1.000,00 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 1% 2% 3% 4% 5% 6% 7% -0,83 -1,67 -2,50 -3,33 -4,17 -5,00 -5,83

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Devolvo daqui 8 meses Devolvo daqui 9 meses Devolvo daqui 10 meses Devolvo daqui 11 meses Devolvo daqui 12 meses Pago os juros daqui 12 meses?

-83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33

8% 9% 10% 11% 12%

-6,67 -7,50 -8,33 -9,17 -10,00 -65,00

Total da devoluo daqui a 1 ano -1.000,00

Voc olha bem para o clculo de seu vizinho e, mesmo assim, acha que no ficou bom, porque vocs j haviam concordado que ele iria pagar, todo ms, tanto os juros como parte do emprstimo. O nico problema seria que sua conta de R$ 93,33 todo ms estava errada. Ento, voc comea a refazer a conta, considerando que devam ser pagos, todos os meses, juros e parcelas do valor do emprstimo:

Emprstimo hoje Juros de 1% Pagto. dos juros daqui 1 ms Pagto. parte do emprstimo daqui 1 ms Saldo Juros de 1%

1.000,00 10,00 -10,00 -83,33 916,67 9,17 -92,50 2 Pagto. -93,33 1 Pagto.

Pagto. dos juros daqui 2 meses -9,17 Pagto. parte do emprstimo daqui 2 meses -83,33 Saldo 833,34 Juros de 1% 8,33 Pagto. dos juros daqui a 3 meses -8,33 Pagto. parte do emprstimo daqui 3 meses -83,33 Saldo 750,01 Juros de 1% ...

-91,66

3 Pagto.

Seu vizinho interrompe seu clculo e diz que os valores mensais de juros que voc est calculando so iguais aos que ele havia calculado, s que de trs para frente. Portanto, seguindo tal raciocnio, os valores das parcelas que voc estaria calculando seriam:

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Hoje, voc me empresta Devolvo daqui 1 ms Devolvo daqui 2 meses Devolvo daqui 3 meses Devolvo daqui 4 meses Devolvo daqui 5 meses Devolvo daqui 6 meses Devolvo daqui 7 meses Devolvo daqui 8 meses Devolvo daqui 9 meses Devolvo daqui 10 meses Devolvo daqui 11 meses Devolvo daqui 12 meses Total da devoluo daqui a 1 ano

1.000,00 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -1.000,00 -10,00 -9,17 -8,33 -7,50 -6,67 -5,83 -5,00 -4,17 -3,33 -2,50 -1,67 -0,83 -65,00 -93,33 -92,50 -91,66 -90,83 -90,00 -89,16 -88,33 -87,50 -86,67 -85,84 -85,01 -84,17 -1.065,00

Ento os amigos parecem ter chegado a um consenso, pois desta forma, voc receberia todos os meses os juros e parcelas proporcionais do emprstimo e seu vizinho desembolsaria, ao final, os mesmos R$ 65,00 de juros calculados por ele prprio. Contudo, apesar da concordncia, ambos entendem que melhor seria se todas as parcelas tivessem o mesmo valor todos os meses, para facilitar o controle dos pagamentos e recebimentos. Nesse ponto, voc e seu amigo comeam a confabular para encontrar uma soluo que seja adequada. No verso daquele papel relacionam as contas que fizeram at ento:

Todo o emprstimo daqui um ano + Juros sobre tudo daqui um ano Total

1.000,00 120,00 1.120,00

Todo o emprstimo daqui um ano


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1.000,00

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+ 12 parcelas de juros de R$ 10,00 Total

120,00 1.120,00

Tudo dividido em 12 x R$ 93,33 (esse est errado)

1.120,00

O emprstimo em 12 x R$ 83,33 + Juros sobre tudo daqui um ano Total

1.000,00 65,00 1.065,00

Tudo em 12 (93,33;92,50; ...)

parcelas

de

valores

diferentes 1.065,00

Voc e seu vizinho j esto quase fechando o negcio, porm, no chegam a um valor que seja idntico todos os meses e que satisfaa o interesse de ambos. Seu vizinho, entretanto, vai buscar em casa um velho livro de matemtica financeira que ele utilizou no colegial e que possui vrias tabelas no apndice. L, voc localiza uma tal de Tabela Price onde identifica: (...) Diante disso, seu amigo faz o novo clculo:

Valor do emprstimo Taxa de juros Nmero de prestaes Fator da TP Valor da prestao: R$1.000,00 x 0,088849 Tudo dividido em 12 x R$ 88,85

= = = = = =

R$1.000,00 12% a.a. 12 0,088849 R$ 88,85 1.066,20

Voc no fica muito convencido e questiona seu amigo porque o resultado, afinal, no seria muito mais do que o R$ 83,33 por ms que, inclusive com os juros,
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haviam totalizado R$ 1.065,00 no outro clculo anterior. Ele, entretanto, diz que o clculo com o qual vocs concordaram tambm alcanava a cifra total de R$ 1.065,00 e dessa forma, tambm no chegaria aos R$ 1,120,00 daquela conta que voc mesmo havia reconhecido que estava errada. Diante disso - e pondo um ponto final nas tratativas - os valores das prestaes e do total de pagamentos foram aceitos como corretos por ambos, porque se situaram num nvel intermedirio e aparentemente razovel. Assim, o negcio foi fechado nessa forma: voc entregou os R$ 1.000,00 a seu amigo e ele se comprometeu a pagar 12 prestaes mensais de R$ 88,85. Entretanto, dias depois, aps ter pego o dinheiro e utilizado para o que necessitava, seu amigo retornou at sua casa e lhe disse que no iria mais pagar os R$ 88,85 por ms, porque ele leu em algum lugar que a Tabela Price seria ilegal e que voc estaria abusando da situao de necessidade em que ele se encontrava. E voc, que sempre agiu dentro da maior honestidade, ficou espantado com a reao de seu amigo, que lhe pediu um favor, concordou com todas as condies no momento de tomar o emprstimo e, depois, veio alegando que no iria pagar o combinado porque teria sido enganado. Por certo, uma amizade de longo tempo vale mais que R$ 1.000,00. Entretanto, o que certo certo! Perguntou voc a seu amigo qual a alternativa que ele encontrava para o pagamento da dvida. Ele, cheio de brios, invocou parmetros mais justos como so utilizados por povos mais adiantados do que o brasileiro. Assim, sugeriu que fossem buscadas na Internet frmulas de clculo dentro de parmetros americanos ou europeus. Assim, foram ambos a frente do computador e l, aps pesquisarem alguns dicionrios virtuais, descobriram os seguintes termos em outros idiomas para fazer uma busca: Loan payment calculator - em ingls Calcul dmortissement financier - em francs Calcolo rata di mutuo - em italiano Calculadora de prestamo - em espanhol; e Anleihe kalkulation - em alemo. A tela multicolorida do computador comeou a retornar pginas que continham calculadoras virtuais de financiamentos e emprstimos, tanto nos Estados Unidos da Amrica como na Europa. Obviamente, foram inseridas as informaes dos emprstimos combinado, para aferir-se o resultado. O que se descobriu, ao final de tal busca, foi que: - em outros pases, assim como no Brasil, perfeitamente possvel ajustar amortizaes parciais ou liquidao antecipada de mtuos o que, em si, reduz o valor das parcelas e dos juros pagos;

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- as taxas de juros praticadas em economias mais slidas que a do Brasil so inferiores do que as que aqui se praticam; e - quando o interesse do muturio pagar prestaes de valor igual durante todo o perodo de emprstimo, sem nenhuma amortizao parcial, o resultado da conta absolutamente igual ao do clculo feito com base na Tabela Price. (Da inocorrncia do anatocismo na Tabela Price: uma anlise tcnico-jurdica, texto extrado do Jus Navegandi)

No caso concreto em exame no REsp n. 973.827-RS, o valor do financiamento foi de R$ 7.076,02 (R$ 6.980,00 mais R$ 96,02 do IOF), com taxa mensal de 3,16000% e taxa anual efetiva de 45,25664% expressamente consignadas no contrato (conforme consta do acrdo recorrido). O pagamento foi acordado em 36 prestaes fixas e iguais (fato incontroverso afirmado na inicial e na contestao), estabelecidas no contrato no valor de R$ 331,83, o que indica que o mtodo de amortizao adotado foi a Tabela Price, cuja caracterstica , precisamente, possibilitar o pagamento de prestaes iguais de amortizao e juros, ficando quitada a dvida com o pagamento da ltima prestao. O esquema abaixo simula a evoluo das prestaes, ms a ms, em situao de adimplemento contratual:
Data Num. Prestao 21-jul-03 21-ago-03 1 21-set-03 2 21-out-03 3 21-nov-03 4 21-dez-03 5 21-jan-04 6 21-fev-04 7 21-mar-04 8 21-abr-04 9 21-mai-04 10 21-jun-04 11 21-jul-04 12 21-ago-04 13 21-set-04 14 21-out-04 15 21-nov-04 16 21-dez-04 17 21-jan-05 18 21-fev-05 19 21-mar-05 20 21-abr-05 21 21-mai-05 22 21-jun-05 23 Juros 223,60 220,18 216,65 213,01 209,25 205,38 201,38 197,25 193,00 188,61 184,08 179,41 174,59 169,62 164,50 159,21 153,75 148,12 142,31 136,32 130,14 123,77 117,19 Amortizao Prestao Saldo Devedor 7.076,02 108,29 331,89 6.967,73 111,71 331,89 6.856,02 115,24 331,89 6.740,78 118,88 331,89 6.621,89 122,64 331,89 6.499,25 126,52 331,89 6.372,73 130,51 331,89 6.242,22 134,64 331,89 6.107,58 138,89 331,89 5.968,69 143,28 331,89 5.825,41 147,81 331,89 5.677,60 152,48 331,89 5.525,12 157,30 331,89 5.367,82 162,27 331,89 5.205,55 167,40 331,89 5.038,15 172,69 331,89 4.865,46 178,14 331,89 4.687,32 183,77 331,89 4.503,55 189,58 331,89 4.313,97 195,57 331,89 4.118,40 201,75 331,89 3.916,64 208,13 331,89 3.708,52 214,70 331,89 3.493,81
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21-jul-05 21-ago-05 21-set-05 21-out-05 21-nov-05 21-dez-05 21-jan-06 21-fev-06 21-mar-06 21-abr-06 21-mai-06 21-jun-06 21-jul-06

24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36

110,40 103,41 96,19 88,74 81,05 73,13 64,95 56,51 47,81 38,84 29,57 20,02 10,17

221,49 228,49 235,71 243,16 250,84 258,77 266,94 275,38 284,08 293,06 302,32 311,87 321,73

331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89

3.272,33 3.043,84 2.808,13 2.564,98 2.314,14 2.055,37 1.788,43 1.513,05 1.228,97 935,91 633,60 321,73 0,00

Verifica-se, do esquema acima, que os juros sempre incidem sobre o saldo devedor do ms anterior, no havendo incorporao de juros ao capital. Por exemplo: ao final do primeiro ms, sobre o valor inicial de R$ 7.076,02 x 3,16% a.m, temos juros de R$ 223,60. Como a prestao foi de R$ 331,89, a diferena, R$ 108,29 foi amortizada na dvida, resultando em saldo devedor de R$ 6.967,73. Ao final do 2 ms, sobre o capital (saldo devedor do ms anterior), R$ 6.967,73, incidiram juros de 3,16% a.m no valor de R$ 220,18, sendo amortizado o valor de R$ 111,71. Novamente os juros incidiram apenas sobre o capital e, assim, sucessivamente, o valor da quota de juros foi decrescendo e o da amortizao aumentando, at que, na 36 prestao (R$ 10,17 de juros e R$ 321,73 de amortizao, perfazendo a prestao fixa de R$ 331,89), foi quitada integralmente a dvida. A capitalizao de juros somente ocorrer, no caso concreto em exame, em face do inadimplemento do devedor, se o credor fizer incidir novos juros remuneratrios sobre o valor dos juros vencidos e no pagos (embutidos estes nas prestaes no pagas no vencimento). Diversamente, em contratos de longa durao, em que as prestaes so contratualmente sujeitas a ndice de correo diferente do ndice adotado para a correo monetria do saldo devedor, como o caso dos contratos de financiamento habitacional celebrados no mbito do sistema financeiro da habitao, frequente a situao em que o valor da prestao mensal deixa, ao longo do contrato, de ser suficiente para o pagamento dos juros do perodo. Acontecer, ento, a capitalizao vedada pela Lei de Usura, a qual somente passou a ser admitida, no SFH, com a entrada em vigor da Lei n. 11.977/2009. O anatocismo , todavia, consequncia no da frmula matemtica da Tabela Price,
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Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

utilizada para o clculo da prestao inicial do contrato, mas do descompasso entre os ndices de correo das prestaes (salrio do muturio) e do saldo devedor (TR), no curso da evoluo do contrato. Neste caso, a soluo que vem sendo preconizada pela jurisprudncia, inclusive do STJ, a contagem dos juros vencidos em conta separada, sobre a qual incide apenas a correo monetria (cf, entre outros, AgRg no REsp n. 954.113-RS, Rel. Ministra Denise Arruda, 1 Turma, pub. DJe 22.9.2008). Neste ponto, registro que trabalhos de autoria do j citado Teotonio Costa Rezende do conta da ampla utilizao da Tabela Price nos sistemas jurdicos de diversos pases (Estados Unidos, Canad, Frana, Espanha, Portugal, Mxico, Uruguai, Argentina, Chile, Colmbia), com destaque para o caso da Colmbia, onde o Poder Judicirio proibiu a capitalizao de juros em qualquer perodo, quando se trata de crdito imobilirio, porm adotou a Tabela Price (com o nome de Sistema de Amortizacin Gradual ou Sistema de Cuota Constante) como sistema-padro exatamente por considerar que tal sistema de amortizao no contempla capitalizao de juros (Sistemas de amortizao e retorno do capital e Lei de Usura, Tabela Price e capitalizao de juros, publicados na Revista do Sistema Financeiro Imobilirio, n. 32 e 33, nov. 2010 e abr. 2011, respectivamente). Por fim, lembro o esforo de Roberto Arruda de Souza Lima e Adolfo Mamoru Nishiyama, aps ressaltar o amplo emprego do Sistema Francs de Amortizao no Brasil, tanto por instituies financeiras (emprstimos e financiamentos), quanto no comrcio (vendas parceladas), ao justificar a procura por um sistema de amortizao no concebido mediante o uso de juros compostos, em substituio Tabela Price, cuja legalidade no sistema jurdico ptrio questionada:
No se trata de buscar reduo nas taxas de juros, pois os juros so determinados pelo mercado. Uma metodologia com juros simples implicaria ou na alterao das taxas pactuadas (para ficarem equivalentes s taxas compostas) ou no processo de embutir juros ao preo. Em ambos, o resultado financeiro o mesmo, mas com grande diferena de ser estritamente legal (SCAVONE-JNIOR, 1999). (...) No uma tarefa fcil obter uma frmula que, dado o valor de principal (P), juros (i) e o nmero de prestaes (n), resulte em: - Prestaes (PMT) iguais (de valores constantes);

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- a soma do valor presente, calculado pelo mtodo dos juros simples, de todas as prestaes (PMT), seja igual ao principal (P). (ob. citada, p. 141-152).

E, aps elaborar clculos complexos, prope uma frmula acoplada a uma tabela, ressalvando:
A utilizao da tabela possui limitaes, sendo a mais evidente a impossibilidade de prever todas as possveis combinaes de taxas de juros e nmero de prestaes. E, nesse caso, a soluo realizar o clculo para o caso especfico, ou utilizar uma aproximao do valor correto da prestao. (ob. citada, p. 152).

No me parece, data maxima vnia, favorvel aos direitos do consumidor, ao princpio da transparncia e segurana jurdica, proscrever a Tabela Price, mtodo amplamente adotado, h sculos, no mercado brasileiro e mundial, substituindo-a por frmula desconhecida, insatisfatria, conforme reconhecido pelos esforados autores que a conceberam, em nome de interpretao meramente literal e assistemtica da Lei de Usura. VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Raul Arajo: Sr. Presidente, no caso, noto que o prprio Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, examinando o contrato, considerou suficiente a meno s taxas, porque diz: O exame do contrato mostra que foram pactuados juros de 3,16% a.m. e de 45,25664% a.a., o que demonstra a prtica de cobrana de juros sobre juros mensalmente. Quer dizer, o Tribunal tambm entendeu que no h dificuldade alguma em, fazendo-se o comparativo entre taxa mensal e taxa anual, constatar-se a existncia de juros compostos. Agora, o que esse voto denso, tcnico, cientfico da Sra. Ministra Isabel Gallotti traz de fundamental que nos convida a encerrarmos o erro definitivo que cometemos, que um erro conceitual, de denominar de capitalizao o que no ; o que , na verdade, apenas juros compostos. Os juros compostos esto previstos em todos os contratos bancrios, sabemos. E o que capitalizao, que sempre tratamos como se fosse o mesmo que juros compostos? Capitalizao : Em face da ausncia de pagamento, a incidncia de novos juros, juros novos, sobre aqueles juros j computados em razo da pactuao dos juros compostos. Isso que capitalizao,
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Jurisprudncia da SEGUNDA SEO

cientificamente, um conceito primoroso que nos traz, amparada em doutrina fundamental, a eminente Ministra Isabel Gallotti. Sr. Presidente, para mim, suficiente. Estou aderindo ao brilhante, judicioso e cientfico voto da eminente Ministra Isabel Gallotti, com a devida vnia do eminente Relator, Ministro Luis Felipe Salomo. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Sr. Presidente, com a vnia da Sra. Ministra Isabel Gallotti, acompanho o voto do Sr. Ministro Luis Felipe Salomo, Relator. VOTO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Sr. Presidente, com a devida vnia do Sr. Ministro Luis Felipe Salomo, estou aderindo proposta da Sra. Ministra Isabel Gallotti. VOTO O Sr. Ministro Marco Buzzi: Acompanho a Sra. Ministra Isabel Gallotti. RATIFICAO DE VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. A eminente Ministra Isabel Gallotti inaugurou a divergncia acerca da matria trazida ao exame da Segunda Seo, sob o regime dos recursos repetitivos, nsito no art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, relativa capitalizao mensal de juros nos contratos bancrios e sua pactuao expressa. 2. No tocante forma de conveno, a ilustre colega consignou:
Em divergncia parcial, penso, data vnia, que no configura a capitalizao vedada pela Lei de Usura e permitida, desde que pactuada, pela MP n. 2.17001, a previso expressa no contrato de taxa de juros efetiva superior nominal (sistema de juros compostos, utilizado para calcular a equivalncia de taxas de

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juro no tempo). Caso, todavia, prevalea o entendimento de que a mera previso contratual de taxa de juros efetiva superior nominal implica a capitalizao a que se refere a legislao, adiro ao entendimento do Ministro Raul Arajo no sentido da validade da estipulao, perfeitamente compreensvel ao consumidor, notadamente em casos como o presente de juros prefixados e prestaes idnticas, invariveis (fl. 22).

Em contrapartida, alguns trechos do voto divergem do ponto em que acompanha o entendimento do Ministro Raul (que considera presente a expressa pactuao de capitalizao mensal, quando constam do contrato as taxas mensal e anual de juros, e esta superior ao duodcuplo daquela). So eles:
Neste ponto, assinalo que o art. 5 da Medida Provisria n. 1.963-17/00 tornou admissvel nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano; vale dizer, no contrato bancrio poder ser pactuada a capitalizao semestral, trimestral, mensal, diria, contnua, etc. O intervalo da capitalizao dever ser expressamente definido pelas partes do contrato (fl. 4). [...] O meu pedido de vista foi a tese assim sintetizada no item 3.6, alnea b, do voto do relator a pactuao mensal dos juros deve vir estabelecida de forma expressa, portanto, necessrio que o contrato seja transparente e claro o suficiente a ponto de cumprir o dever de informao previsto no Cdigo de Defesa do Consumidor. No tenho dvida alguma em aderir s premissas to bem expostas pelo relator, amparado na doutrina de Cludia Lima Marques, Rizzato Nunes e Paulo de Tarso Sanseverino, acerca da absoluta necessidade de que o contrato bancrio seja transparente, claro, redigido de forma que o consumidor, leigo, vulnervel no apenas economicamente, mas sobretudo sem experincia e conhecimento econmico, contbil, financeiro, entenda, sem esforo ou dificuldade alguma, o contedo, o valor e a extenso das obrigaes assumidas. A pactuao de capitalizao de juros deve ser expressa. A taxa de juros deve estar claramente definida no contrato. A periodicidade da capitalizao tambm. Sobretudo, no deve pairar dvida alguma acerca do valor da dvida, dos prazos para pagamento e dos encargos respectivos (fls. 4-5).

Contudo, em sentido oposto a essa ltima assertiva, salienta em outro excerto:


Pode o contrato informar a taxa anual nominal, esclarecendo que ela (a taxa) ser capitalizada mensalmente; ou optar por consignar a taxa efetiva anual e a taxa mensal nominal a ela correspondente (fl. 13).
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Mais adiante, em contraste com o posicionamento acima (e na trilha dos entendimentos destacados anteriormente a este ltimo trecho transcrito), pondera:
Por outro lado, se constasse do contrato em exame , alm do valor das prestaes, da taxa mensal e da taxa anual efetiva, tambm clusula estabelecendo os juros vencidos e devidos sero capitalizados mensalmente, ou fica pactuada a capitalizao mensal de juros, por exemplo, como passou a ser admitido pela MP n. 2.170-36, a consequncia para o devedor no seria a mera validao da taxa de juros efetiva expressa no contrato e embutida nas prestaes fixas. Tal pactuao significaria que, no paga determinada prestao, sobre o valor total dela (no qual esto includos os juros remuneratrios contratados) incidiriam novos juros remuneratrios a cada ms, ou seja, haveria precisamente a incidncia de juros sobre juros vencidos e no pagos incorporados ao capital (capitalizao ou anatocismo), prtica esta vedada pela Lei de Usura em intervalo inferior a um ano e atualmente permitida apenas em face de prvia, expressa e clara previso contratual (fl. 20).

Portanto, no que se refere pactuao expressa da capitalizao mensal, o voto, com a mais respeitvel vnia, no me parece coeso, pois em seu bojo apresenta dissonncias. 3. A respeito do assunto, reitero o entendimento de que as clusulas do contrato firmado entre as partes (regido pelo Cdigo de Defesa do Consumidor - CDC) devem ser claras e transparentes, de modo a possibilitar ao consumidor pleno conhecimento das obrigaes assumidas. As regras do mencionado codex servem de diretrizes para se aferir a presena ou no de pactuao expressa acerca da capitalizao mensal, permitida nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000. A meu sentir, a mera existncia de discriminao da taxa mensal e da taxa anual de juros, sendo esta superior ao duodcuplo daquela, no configura estipulao expressa de capitalizao mensal, pois h ausncia da clareza e transparncia indispensveis compreenso do consumidor hipossuficiente, parte vulnervel na relao jurdica. 4. H de se ressaltar, ainda, que, em recente julgamento realizado pela Terceira Turma desta Corte, no REsp n. 1.302.738-SC, sufragou-se, por unanimidade, o entendimento de que a especificao, no contrato bancrio, da taxa mensal de juros e da taxa anual de juros, no configura informao capaz de, por si s, representar pactuao expressa de capitalizao mensal de juros. O acrdo ento elaborado recebeu a seguinte ementa:
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Civil. Bancrio. Recurso especial. Ao de reviso contratual. Capitalizao de juros. Contratao expressa. Necessidade de previso. Descaracterizao da mora. 1. A contratao expressa da capitalizao de juros deve ser clara, precisa e ostensiva, no podendo ser deduzida da mera divergncia entre a taxa de juros anual e o duodcuplo da taxa de juros mensal. 2. Reconhecida a abusividade dos encargos exigidos no perodo de normalidade contratual, descaracteriza-se a mora. 3. Recurso especial no provido (Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 3.5.2012, DJe de 10.5.2012 - grifos nossos).

5. Essas so as consideraes que reputo importante relevar e que me levam a manter o voto j apresentado. 6. Ante o exposto, ratifico o voto anteriormente proferido, em sua integralidade.

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Terceira Turma

RECURSO ESPECIAL N. 1.021.166-PE (2004/0182461-8) Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Recorrente: M dos P de O Advogados: Maria dos Prazeres de Oliveira e outro Leonardo da Silva Patzlaff Veronica Maria Almeida dos Santos e outro(s) Recorrido: E M V N Advogado: Maria das Graas Miranda de Oliveira - Defensora Pblica e outros

EMENTA Recurso especial. Processual Civil e Civil. Unio estvel. Reconhecimento e dissoluo. Vigncia da Lei n. 9.278/1996, partilha de bens. Consectrio do pedido de dissoluo. No caracterizadas as excees meao previstas no 1 do art. 5 da Lei n. 9.278/1996. Acrdo mantido. 1. s unies estveis dissolvidas aps a data de publicao da Lei n. 9.278/1996, ocorrida em 13.5.1996, aplicam-se as suas disposies. 2. Os bens adquiridos a ttulo oneroso na constncia da unio estvel, individualmente ou em nome do casal, a partir da vigncia da Lei n. 9.278/1996, pertencem a ambos, dispensada a prova de que a sua aquisio decorreu do esforo comum dos companheiros, excepcionado o direito de disporem de modo diverso em contrato escrito, ou se a aquisio ocorrer com o produto de bens adquiridos em perodo anterior ao incio da unio ( 1). 3. A meao constitui-se em consectrio do pedido de dissoluo da unio estvel, no estando o julgador adstrito ao pedido de partilha dos bens discriminados na inicial da demanda. 4. Na hiptese dos autos, embora decretada a revelia, no logrou a demandante demonstrar qualquer uma das hipteses do 1 do art. 5 da Lei n. 9.278/1996 para fins de afastar a presuno de condomnio sobre o patrimnio adquirido, ainda que exclusivamente em seu nome, a ttulo oneroso durante a vigncia da unio estvel.

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5. Ademais, certo que a Lei n. 9.278/1996 no exige, como previa o regime anterior, a prova de que a aquisio dos bens decorreu do esforo comum de ambos companheiros para fins de partilha. 6. Recurso parcialmente conhecido e no provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Terceira Turma, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e nesta parte negar-lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 2 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 8.10.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se, originariamente, de ao de dissoluo de sociedade de fato ajuizada em 15.7.1997 por M. dos P. de O. contra E.M.V.N., que mantiveram unio estvel no perodo de 24.12.1986 a 24.3.1997, na qual foi formulado o seguinte pedido (fl. 73):
(...) b) que ordene a citao de E. M.V.N. para, querendo, contestar a presente ao em todos os seus termos, sob pena de revel, devendo, finalmente, ser a presente ao julgada favoravelmente autora e declarada dissolvida a sociedade de fato que mantinha com ele e partilhado os bens adquiridos em nome de ambos; (...) (alterao no texto original para preservar o segredo de justia).

O demandado no apresentou contestao tendo sido decretada sua revelia (fl. 12v - autos em apenso); somente em sede de alegaes finais alegou cerceamento de defesa e pugnou pelo reconhecimento do direito da meao de todos os bens elencados fl. 126 (autos em apenso), que teriam sido adquiridos na constncia da unio estvel.
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

O Ministrio Pblico Estadual opinou pela decretao da dissoluo da unio estvel entre a Sr. M. dos P. de O e o Sr. E.M.V.N., procedendo-se partilha dos bens adquiridos por um deles ou por ambos durante o perodo da convivncia, ou seja, do ano de 1986 a 1997 (fls. 149-152 - autos em apenso). Em sentena de fls. 91-92, o juzo de primeiro grau julgou parcialmente procedente os pedidos, consoante o seguinte dispositivo : Diante do acima dito, julgo procedente, em parte, o pedido contido na inicial, com base na Lei n. 9.278/1996, decretando o fim da unio estvel (fl. 92, verso) entre os litigantes. Foram opostos embargos de declarao pelo demandado, os quais foram acolhidos para, em virtude da ausncia de litgio quanto dissoluo da unio, declarar que no cabe condenao em honorrios advocatcios na sentena prolatada s fls. 154-1.556 dos presentes autos. Por sua vez, os declaratrios opostos pela demandante foram rejeitados, sob os seguintes argumentos:
(...) No caso concreto, em que pese a revelia do ru, a Lei n. 9.278, de 10.5.1996 no seu artigo 5 estabelece: Os bens mveis e imveis adquiridos por um ou por ambos os conviventes, na constncia da unio estvel e a ttulo oneroso, so consideradas fruto do trabalho e da colaborao comum, passando a ambos, em condomnio e em partes iguais, salvo estipulao contrria em contrato escrito. Ora, mesmo o suplicado sendo revel, a partilha de bens tem que atender ao determinado em lei. A sentena prolatada teve por base legal a lei citada acima, e partilhou os bens dos conviventes seguindo o estabelecido no art. 5. Na sentena, est consignado s fls.. 155: A prtica de infidelidade por parte do suplicado, foi confirmada pelo prprio, quando da tomada do seu depoimento em audincia. Logo, no se pode dizer que houve omisso por parte desse juzo, m se furtar a citar tal feito. Porm na unio estvel, no existe previso legal de atribuio de culpa. Afora isto, no caso em tela, no houve litgio em relao a dissoluo da entidade familiar. Ambos os litigantes queriam a dissoluo. No h que se falar, tambm em omisso quanto aos direitos adquiridos pela autora, anteriores Lei n. 9.278, de 10.5.1996.
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REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

A dissoluo da entidade familiar foi trazida a juzo atravs de uma ao quando a Lei n. 9.278, de 10.5.1996 j regulamentava a matria. O juzo tinha por obrigao legal adotar a legislao acima, para dirimir os possveis conflitos. E foi isto que foi feito. No h que se falar em contradio existente na sentena por ter o juzo partilhado meio a meio os bens adquiridos na vigncia da unio estvel. Mesmo o ru sendo revel, entendo ter agido corretamente, quando adotei para a partilha dos bens o estabelecido no art. 5 da Lei n. 9.278, de 10.5.1996. Inclusive na sentena est dito Como muito bem disse a Douta Promotora de Justia em seu parecer s fls. 149-152 (...) O art. 5 da Lei n. 9.278/1996 no impe a necessidade de comprovao da contribuio dos conviventes na formao do patrimnio, muito ao contrrio, estabelece que todos os bens mveis e imveis adquiridos por um ou por ambos, na constncia da unio so considerados fruto do trabalho e da colaborao comum. A restrio antes trazida pela Smula n. 380 STF, quando falava em esforo comum para efeito de partilha, j superada, preponderando o entendimento de que no necessrio que a contribuio de uma das partes tenha sido financeira. Alm do mais, a prpria autora admitiu o desempenho de atividade produtiva pelo ru. Diante do exposto, julgo improcedente os presentes embargos de declarao.

Interposta apelao pela demandante, o Tribunal de Justia do Estado de Pernambuco negou provimento ao recurso, nos termos da seguinte ementa:
Direito Civil e Processual Civil - Ao de dissoluo de sociedade de fato. Procedncia, em parte, do pedido. Apelao. Rejeitada, unanimidade, a preliminar atinente deciso ultra petita. Separao ocorrida aps a vigncia da Lei n. 9.278/1996, devendo ser partilhados os bens pelos companheiros. Sentena que merece subsistir. Unanimemente, negou -se provimento ao apelo.

Os embargos de declarao opostos foram rejeitados. Nas razes do recurso especial, aponta a recorrente, alm de dissdio jurisprudencial, a violao dos seguintes dispositivos legais: a) arts. 319, 320, II, e 460, do Cdigo de Processo Civil, ao confirmar sentena que ignorou os efeitos da revelia e extrapolou os limites do pedido,
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

incorrendo em julgamento extra petita, porquanto o pleito formulado na inicial pela demandante, ora recorrente, foi no sentido de ver declarada dissolvida a sociedade e partilhado os bens adquiridos no nome de ambos, sendo certo, ainda, que o demandado no apresentou contestao. Assim, afirma que as instncia ordinrias no poderiam ter determinado a partilha de todos os bens adquiridos durante a constncia da unio. Aduz que se o recorrido pretendesse a partilha dos demais bens de propriedade da recorrente deveria ter contestado, como no o fez, s lhe restaria ento entrar com ao prpria com pedido especfico de partilha dos bens que no foram colacionados, uma vez que no foram objeto da presente ao (fl. 32); b) art. 333, incisos I e II, do CPC, porquanto a demandante comprovou que dispunha de renda suficiente para adquirir os bens que constavam de sua propriedade no tendo o demandado refutado referidas provas; c) art. 6, 2, da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro, que alberga o princpio da irretroatividade das leis, ao considerar aplicvel a Lei n. 9.278/1996, porquanto vigente quando do fim da unio estvel ocorrido em 24.3.1997. Afirma a recorrente que o ato jurdico cuja dissoluo se buscou por meio da presente demanda, a constituio da sociedade de fato, se deu em 24.12.1986, motivo pelo qual alega que a legislao aplicvel aquela vigente naquela poca; d) art. 5 da Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro, porque interpretou equivocadamente o art. 5 da Lei n. 9.278/1996. Argumenta que se deve admitir prova em contrrio quanto ao direito partilha de bens adquiridos durante a constncia da unio estvel sob pena de enriquecimento ilcito de uma das partes; e e) art. 2, incisos I e II, da Lei n. 9.278/1996, haja vista que o reconhecimento da unio estvel pressupe o atendimento dos requisitos previstos em referido dispositivo, o que alega no ter sido atendido na hiptese dos autos ante a infidelidade do demandado. Contrarrazes apresentadas s fls. 62-65, foi negado seguimento ao apelo extremo (fls. 66-69). O agravo de instrumento interposto contra a deciso denegatria foi provido (fl. 162), determinando o Ministro Ari Pargendler sua converso no presente recurso especial. O Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 182-187, opinou pelo no provimento do recurso, nos termos assim sintetizados:

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Civil e Processual Civil. Ao de dissoluo de sociedade de fato. Procedncia em parte. Partilha de todos os bens adquiridos onerosamente na vigncia da unio estvel. Recurso especial por violao aos arts. 319, 320, II, 333, I e II, 460, do CPC, 2 e 5 da Lei n. 9.278/1996, 5 e 6 da LICC, e dissdio jurisprudencial. No ocorrncia. Acrdo devidamente fundamentado e de acordo com a jurisprudncia do STJ. Dissoluo da sociedade de fato quando j em vigor a Lei n. 9.278/1996. Plena aplicabilidade do disposto no art. 5 da referida norma. No incidncia da Smula n. 380-STF. Interposio pela alnea c. No conhecimento. Ausncia de cotejo analtico.

Foram requisitados os autos originais ao Tribunal de origem para exame mais acurado da controvrsia. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): Preliminarmente, verifica-se que a matria versada nos art. 333, incisos I e II, do CPC, art. 5 da Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro e aos incisos I e II do art. 5 da Lei n. 9.278/1996, apontados como violados no recurso especial, no foi objeto de debate pelas instncias ordinrias, sequer de modo implcito, e embora opostos embargos de declarao com a finalidade de sanar omisso porventura existente, no indicou a parte recorrente a contrariedade ao art. 535 do CPC, motivo pelo qual, ausente o requisito do prequestionamento, incide o disposto na Smula n. 211-STJ: Inadmissvel recurso especial quanto questo que, a despeito da oposio de embargos declaratrios, no foi apreciada pelo Tribunal a quo. No que se refere suscitada ofensa ao art. 6, 2, da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro, ao argumento de que seria inaplicvel a Lei n. 9.278/1996, afirma a recorrente que legislao aplicvel seria aquela vigente poca da constituio da sociedade de fato, que se deu em 24.12.1986. Com efeito, impe-se consignar que s unies estveis dissolvidas aps a data de publicao da Lei n. 9.278/1996, ocorrida em 13.5.1996, aplicam-se as suas disposies, consoante j assentado por esta Corte Superior:
Recurso especial. Unio estvel. Reconhecimento judicial. Trmino da relao aps a edio da Lei n. 9.278/1996. Partilha de bens. Impossibilidade de responsabilizar a recorrida pelos dbitos da empresa. Recurso especial parcialmente conhecido e nessa parte no provido.
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

1. No h que se falar em ofensa ao artigo 535 do CPC, se o Tribunal recorrido examinou as questes pertinentes ao litgio, sabendo-se que ao rgo julgador suficiente que apresente os fundamentos de sua convico. 2. Esbarra no bice na Smula n. 7-STJ, o exame de afronta ao 1 do artigo 5 da Lei n. 9.278/1996, alegada ao fundamento de que os bens havidos na constncia da unio estvel, foram adquiridos por sub-rogao. 3. Afirmando o acrdo que inexiste responsabilidade solidria da convivente pelas dvidas da empresa, por no haver a comprovao que qualquer dos dbitos tenha sido contrado em data anterior a 1999, poca do trmino da unio, impossvel se afigura a apreciao dessa matria em sede de recurso especial. 4. Incontroversa a unio estvel pelo perodo de 18 anos, cujo trmino se deu sob a vigncia da Lei n. 9.278/1996, cabvel a partilha dos bens adquiridos durante o convvio. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido. (REsp n. 986.290-RS, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 22.2.2011, DJe 28.2.2011).

No mesmo sentido, interpretando-se a contrario sensu, as ementas dos seguintes arestos:


Civil e Processual. Dissoluo de sociedade de fato ocorrida antes da Lei n. 9.278/1996. Contribuio da mulher para a consolidao do patrimnio comum. Comprovao. Matria de fato. Smulas n. 380-STF e n. 7-STJ. Aplicao. Partilha de bens. Violao ao art. 535 - CPC. Inexistncia. I. Comprovada a participao direta e indireta da mulher na consolidao do patrimnio do casal enquanto perdurou a unio estvel, cujo trmino ocorreu antes da vigncia da Lei n. 9.278/1996, faz jus partilha dos bens, adquiridos durante a vida em comum, nos termos da Smula n. 380 do STF. II. Aplicao da Smula n. 7-STJ ao delineamento ftico estabelecido na instncia ordinria. III. No se anula o julgado que aborda as questes objeto do especial apenas porque dissentiu do interesse da parte. IV. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 623.566-RO, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 20.9.2005, DJ 10.10.2005). Direito Civil. Dissoluo de sociedade de fato anterior vigncia da Lei n. 9.278/1996. Partilha de bens. Presuno do art. 5. Inaplicabilidade das disposies dessa lei. Necessidade de demonstrao do esforo comum na aquisio do patrimnio disputado para ensejar a sua partilha. Precedentes. Recurso desacolhido.
RSTJ, a. 24, (228): 343-460, outubro/dezembro 2012 351

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I - No se aplicam s unies livres dissolvidas antes de 13.5.1996 (data da publicao) as disposies contidas na Lei n. 9.278/1996, principalmente no concernente presuno de se formar o patrimnio com o esforo comum, pois aquelas situaes jurdicas j se achavam consolidadas antes da vigncia desse diploma normativo. II - A jurisprudncia das Turmas que integram a Segunda Seo desta Corte firme no sentido de que somente com a prova do esforo comum na formao do patrimnio disputado, mesmo que em contribuio indireta, tem lugar a partilha dos bens. (REsp n. 147.098-DF, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, julgado em 25.3.1999, DJ 7.8.2000).

Na hiptese dos autos, consignando as instncias ordinrias, de modo incontroverso, que a unio foi dissolvida em 24.3.1997, evidencia-se a incidncia da Lei n. 9.278/1996, motivo pelo qual impe-se rejeitar a suscitada afronta ao princpio da irretroatividade das leis. No que se refere ao alegado julgamento extra petita, o art. 5 da Lei n. 9.278/1996 dispe que os bens mveis e imveis adquiridos por um ou por ambos os conviventes, na constncia da unio estvel e a ttulo oneroso, so considerados fruto do trabalho e da colaborao comum, passando a pertencer a ambos, em condomnio e em partes iguais, salvo estipulao contrria em contrato escrito. Assim, a meao constitui-se consectrio do pedido de dissoluo da unio estvel, motivo pelo qual o julgador no fica adstrito ao pedido de partilha dos bens elencados na inicial da demanda. Os bens adquiridos a ttulo oneroso enquanto perdurar a unio estvel individualmente ou em nome do casal, a partir da vigncia da Lei n. 9.278/1996, pertencem a ambos, excepcionado o direito de disporem de modo diverso em contrato escrito, ou se a aquisio ocorrer com o produto de bens adquiridos em perodo anterior ao incio da unio ( 1). Na hiptese dos autos, embora decretada a revelia, no logrou a demandante demonstrar qualquer uma das hipteses do 1 do art. 5 da Lei n. 9.278/1996 para fins de afastar a presuno de condomnio sobre o patrimnio adquirido, ainda que exclusivamente em seu nome, a ttulo oneroso durante a vigncia da unio estvel. Nesse sentido, os precedentes:
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Processo Civil. Unio estvel. Partilha. Bem anterior. Sub-rogao. Incomunicabilidade do valor. Prova testemunhal amizade com o filho da parte. Ausncia de prequestionamento. Smula n. 7-STJ. 1. Os bens adquiridos pelos conviventes na constncia da unio estvel e a ttulo oneroso pertencem a ambos em condomnio e em partes iguais, exceto se houver estipulao contrria em contrato escrito ou se a aquisio patrimonial ocorrer com o produto de bens anteriores unio, assim como aqueles que no lugar deles se sub-rogarem. 2. O recurso especial no sede prpria para rever questo referente inverso do nus da prova se, para tanto, faz-se necessrio reexaminar elementos fticos. Aplicao da Smula n. 7-STJ. 3. Recurso especial no-conhecido. (REsp n. 602.199-PB, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 3.9.2009, DJe 14.9.2009). Direito Civil. Famlia. Unio estvel. Regime de bens. Imvel adquirido na constncia do relacionamento. Esforo comum que se presume. - No h ofensa ao art. 535 do CPC se, embora rejeitados os embargos de declarao, o acrdo recorrido examinou, motivadamente, todas as questes pertinentes. - invivel, em sede de recurso especial, o reexame de matria ftica. Incidncia da Smula n. 7, STJ. - O regime patrimonial da unio estvel implica em se reconhecer condomnio com relao aos bens adquiridos por um ou por ambos os companheiros a ttulo oneroso durante o relacionamento, conforme dispe o art. 5 da Lei n. 9.278/1996. - A comunicabilidade de bens adquiridos na constncia da unio estvel regra e, como tal, deve prevalecer sobre as excees, que merecem interpretao restritiva. - Deve-se reconhecer a contribuio indireta do companheiro, que consiste no apoio, conforto moral e solidariedade para a formao de uma famlia. Se a participao de um dos companheiros se resume a isto, ao auxlio imaterial, tal fato no pode ser ignorado pelo direito. Recurso parcialmente provido. (REsp n. 915.297-MG, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 13.11.2008, DJe 3.3.2009).

Ademais, certo que a Lei n. 9.278/1996 no exige, como previa o regime anterior, a prova de que a aquisio dos bens decorreu do esforo comum de ambos companheiros para fins de partilha.
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A propsito:
Recurso especial. Unio estvel. Reconhecimento judicial. Trmino da relao aps a edio da Lei n. 9.278/1996. Partilha de bens. Impossibilidade de responsabilizar a recorrida pelos dbitos da empresa. Recurso especial parcialmente conhecido e nessa parte no provido. 1. No h que se falar em ofensa ao artigo 535 do CPC, se o Tribunal recorrido examinou as questes pertinentes ao litgio, sabendo-se que ao rgo julgador suficiente que apresente os fundamentos de sua convico. 2. Esbarra no bice na Smula n. 7-STJ, o exame de afronta ao 1 do artigo 5 da Lei n. 9.278/1996, alegada ao fundamento de que os bens havidos na constncia da unio estvel, foram adquiridos por sub-rogao. 3. Afirmando o acrdo que inexiste responsabilidade solidria da convivente pelas dvidas da empresa, por no haver a comprovao que qualquer dos dbitos tenha sido contrado em data anterior a 1999, poca do trmino da unio, impossvel se afigura a apreciao dessa matria em sede de recurso especial. 4. Incontroversa a unio estvel pelo perodo de 18 anos, cujo trmino se deu sob a vigncia da Lei n. 9.278/1996, cabvel a partilha dos bens adquiridos durante o convvio. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido. (REsp n. 986.290-RS, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 22.2.2011, DJe 28.2.2011 - grifou-se). Direito Civil. Famlia. Unio estvel. Regime de bens. Imvel adquirido na constncia do relacionamento. Esforo comum que se presume. - No h ofensa ao art. 535 do CPC se, embora rejeitados os embargos de declarao, o acrdo recorrido examinou, motivadamente, todas as questes pertinentes. - invivel, em sede de recurso especial, o reexame de matria ftica. Incidncia da Smula n. 7, STJ. - O regime patrimonial da unio estvel implica em se reconhecer condomnio com relao aos bens adquiridos por um ou por ambos os companheiros a ttulo oneroso durante o relacionamento, conforme dispe o art. 5 da Lei n. 9.278/1996. - A comunicabilidade de bens adquiridos na constncia da unio estvel regra e, como tal, deve prevalecer sobre as excees, que merecem interpretao restritiva. - Deve-se reconhecer a contribuio indireta do companheiro, que consiste no apoio, conforto moral e solidariedade para a formao de uma famlia. Se a participao de um dos companheiros se resume a isto, ao auxlio imaterial, tal fato no pode ser ignorado pelo direito.

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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

Recurso parcialmente provido. (REsp n. 915.297-MG, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 13.11.2008, DJe 3.3.2009 - grifou-se).

Consectariamente, o acrdo recorrido no comporta reparos porquanto, consignando no estarem configuradas as excees previstas no 1 do art. 5 da Lei n. n. 9.278/1996, vai ao encontro do entendimento desta Corte Superior acerca do deferimento da partilha dos bens havidos por um ou por ambos companheiros na constncia da unio estvel dissolvida na vigncia de referido diploma. Ante o exposto, conheo parcialmente do recurso, mas nego-lhe provimento. como voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.119.803-MA (2009/0015349-2) Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Recorrente: Cargill Agrcola S/A Advogados: Cristiane Romano e outro(s) Eduardo Jos Leal Moreira e outro(s) Leonardo Pimentel Bueno Recorrido: Devanir Bazoni e outro Advogados: Rogrio Reis de Avelar Aldo de Mattos Sabino Junior e outro(s) Andre Barroso Lopes Moura Ferraz

EMENTA Recurso especial. Direito Processual Civil. Violao do art. 535 do CPC. No ocorrncia. Mera aplicao do direito considerado cabvel espcie. Afastamento. Ttulos de crdito. Cdula de produto rural. Endosso. Entrega do produto cooperativa endossante. Quitao.
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Validade reconhecida no acrdo recorrido. Recurso especial que no ataca todos os fundamentos. Inviabilidade. Smula n. 283-STF. Art. 940 do CC. M-f na cobrana judicial. Reconhecimento pelo Tribunal de origem. Motivao suficiente. Reexame em sede de recurso especial. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Art. 940 do CC. Pena tarifada. Base de clculo. Observncia estrita. Indenizao exorbitante. Reviso. Necessria correlao com o valor da dvida paga e com os danos presumidamente sofridos. Art. 944 do CC. Regra geral. Aplicao. 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional se o Tribunal de origem motiva adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entende cabvel hiptese, apenas no no sentido pretendido pela parte. 2. Apesar de a cdula de produto rural haver sido endossada para a recorrente e de haver prova da efetiva entrega do produto, o acrdo recorrido considerou vlida a quitao dada pela cooperativa na cdula firmada pelos produtores-recorridos por dois fundamentos: nulidade do endosso e impossibilidade de a recorrente desconhecer a entrega, pelas peculiaridades do caso. Se o recurso especial no ataca os dois fundamentos, incide o bice da Smula n. 283-STF. 3. Se o acrdo recorrido efetivamente apresenta as razes pelas quais entendeu ter havido m-f na cobrana, mostra-se invivel o recurso especial (Smula n. 7-STJ). 4. Conquanto represente pena e imponha indenizao tarifada, cuja base de clculo equivale ao dobro do valor cobrado por dvida j paga, por dizer respeito a espcie de responsabilidade civil, a aplicao do art. 940 do CC no pode resultar em condenao exorbitante, sem nenhuma correlao com a dvida quitada e com os danos sofridos. O valor indenizado, ainda que presumido por lei, conforme a regra geral do art. 944 do CC, deve sempre estar relacionado com a extenso do dano. 5. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Nancy Andrighi,
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

a Turma, por unanimidade, dar parcial provimento ao recurso especial. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente nesta assentada, o Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva. Braslia (DF), 3 de maio de 2012 (data do julgamento). Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 13.9.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se de recurso especial interposto com fundamento no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Maranho, assim ementado (fl. 702, e-STJ):
Processual Civil. Cdula de Produto Rural. Entrega da mercadoria conforme o disposto no ttulo. Existncia de endosso. Quitao pela empresa que endossou o ttulo. Possibilidade. Repetio de indbito. Comprovao de m-f. Inscrio do nome em rgo de proteo ao crdito. Inscries anteriores. Dano moral. Ocorrncia. Honorrios advocatcios. Requisitos para fixao. Art. 20, 3, do CPC. I - A mercadoria dada em garantia de Cdula de Produto Rural deve ser entregue no local e prazo fixados no ttulo, embora haja endosso do ttulo entre a Cooperativa que a recebeu e deu a quitao e o Banco com o qual firmara contrato de depsito. II - Conforme precedentes do c. STJ, para que haja a repetio do indbito necessria a demonstrao de m-f por parte do credor, circunstncia dos autos. III - A existncia de inscries anteriores em cadastros de proteo ao crdito em nome do postulante dos danos morais no exclui a indenizao, dado o reconhecimento da existncia de leso. Precedente do STJ. IV - O 3, do art. 20, do CPC, dispe que os honorrios sero fixados entre o mnimo de 10% e o mximo de 20% sobre o valor da condenao, atendidos: a) o grau de zelo do profissional; b) o lugar de prestao do servio; c) a natureza e importncia da causa, o trabalho realizado pelo advogado e o tempo exigido para o seu servio, cabendo ao magistrado, de acordo com as circunstncias da causa, determin-los. V - Recurso parcialmente provido.

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Na origem da controvrsia, Cargill Agrcola S.A., ora recorrente, e a Cooperativa Agropecuria Batavo do Nordeste Ltda., ora recorrida, firmaram contrato de compra e venda de soja a granel, a preo fixo (fls. 88-91, e-STJ). Pela avena, a primeira comprometeu-se a adquirir 25.000.000 kg (ou 25 mil toneladas) de soja da safra 2002/2003, a serem disponibilizados pela cooperativa at 30.5.2003 em seus armazns (mediante contrato de depsito entre as partes), a quem se adiantou o preo contratado. Para lastrear mencionado adiantamento, foram entregues pela cooperativa recorrente, por endosso e aval, trinta e uma Cdulas de Produto Rural - CPR, cuja soma totalizava 26.539.500 kg (ou 26,53 mil toneladas) de soja, nas quais se incluia aquela firmada pelos recorridos. De acordo com a referida cdula, aos recorridos cabia a entrega cooperativa de 1.020.000 kg (ou 1,02 mil toneladas) do produto at 30.5.2003. Vencido o prazo, no recebendo o total contratado (25 mil toneladas), a recorrente entendeu por bem buscar judicialmente o pactuado, a fim de que lhe fosse entregue a soja faltante, equivalente a 8.236.240 kg (ou 8,26 mil toneladas). Em 20.10.2003, a recorrente ajuizou execuo embasada nos ttulos (fls. 62-77, e-STJ) arrolando no polo passivo, como devedores solidrios (art. 46 do Cdigo de Processo Civil - CPC), a cooperativa e os trinta e um produtores firmatrios das CPRs endossadas. Na petio inicial, mencionou a quantidade de produto prevista em cada cdula, sem especificar, contudo, quanto de cada uma havia sido entregue. Requereu a citao dos executados para que entregassem o produto em dez dias ou depositassem o bem em juzo se pretendessem embargar a execuo. Pugnou, para o caso da no entrega, pela expedio de mandado de busca e apreenso e, uma vez no localizado o produto, a converso da execuo em execuo por quantia certa, com apurao dos valores correspondentes ao produto sonegado, na forma do art. 627 do CPC. Valorou a causa em R$ 4.529.932,10 (quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos), valor do produto faltante segundo o montante praticado no contrato. Citados, os executados apresentaram exceo de pr-executividade que, apesar de rejeitada em primeiro grau, foi acolhida pelo Tribunal de Justia em agravo de instrumento, sob o argumento de que os ttulos que embasavam a ao careciam de liquidez porquanto no traziam no verso anotaes acerca
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA

da parte da soja recebida, sendo impossvel, por isso, exigir-se o saldo sem dita especificao (fls. 348-350, e-STJ). Foi ento que os recorridos ingressaram com a ao ordinria a que diz respeito o presente recurso. No primeiro grau, a causa foi julgada improcedente (fls. 60-66, e-STJ). Em grau de apelao (fls. 702-714, e-STJ), o Tribunal deu provimento ao recurso, reconhecendo a quitao da dvida representada pela CPR, ao argumento de que houve a efetiva entrega do produto, alm da nulidade do endosso. Entendeu o Tribunal de origem, ainda, que a recorrente agiu de m-f ao acionar os recorridos solidariamente com outros produtores, justificando que demandou a cobrana de dvida que deveria saber ter sido paga, pois havia firmado contrato de depsito com a cooperativa, para quem a mercadoria foi entregue. Com fundamento no art. 940 do CC, condenou a recorrente a pagar, a ttulo de indenizao, o dobro do valor cobrado na execuo, que era de R$ 4.529.932,10 (quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos). Como reposio dos danos morais sofridos por conta de restrio cadastral, condenou tambm a recorrente a pagar o valor de R$ 8.000,00 (oito mil reais). Os embargos declaratrios opostos pela recorrente foram rejeitados. No recurso especial, a recorrente alegou violao dos seguintes dispositivos: (a) art. 535 do Cdigo de Processo Civil - CPC, por negativa de prestao jurisdicional no julgamento dos embargos declaratrios, pois a Corte de origem no teria se manifestado a respeito da influncia do art. 884 do Cdigo Civil CC no arbitramento da pena imposta, qual seja, o pagamento, em razo da mf na cobrana, do equivalente do dobro da quantia demandada judicialmente (art. 940 do Cdigo Civil - CC); (b) art. 893 do CC, c.c. art. 10 da Lei n. 8.929/1994, pois, como a cdula de produto rural - CPR havia sido endossada pela cooperativa recorrente, sua legtima quitao dar-se-ia pela devoluo do ttulo mediante a entrega regular do produto, o que no teria ocorrido; por isso, no havendo como presumir a satisfao da dvida, tendo sido dada por terceiro (a cooperativa), no h falar em quitao idnea; (c) art. 940 do CC, por trs aspectos: (i) a recorrente no cobrou dvida j paga, mas executado obrigao de dar coisa incerta pela mercadoria no recebida; (ii) por no haver provas de que agiu com m-f em tal demanda; e
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(iii) por se ver obrigada a pagar aos recorridos quantia exorbitante, equivalente ao dobro do valor da execuo ajuizada (de R$ 4.529.932,10 - quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos), apesar de o ttulo dos recorridos equivaler a muitssimo menos; (d) art. 884 do CC, porque no poderia o Tribunal condenar a recorrente a pagar aos recorridos, como indenizao por danos materiais, o dobro do valor executado cumulativamente com danos morais, estes arbitrados em R$ 8.000,00 (oito mil reais), contrariando a vedao de enriquecimento sem causa. Com contrarrazes, o recurso especial foi admitido. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): 1. Da alegada violao do art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil. No se vislumbra a alegada contrariedade, porquanto, no julgamento dos embargos declaratrios, o Tribunal de origem abordou todos os pontos levantados pela embargante, motivando adequadamente sua deciso e solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entendeu cabvel hiptese, apenas em sentido contrrio s pretenses da parte. Ora, a falta de referncia expressa ao art. 884 do CC deu-se, certamente, porque a Corte de origem considerou a regra inaplicvel. De fato, o acerto dessa deciso ser demonstrado mais adiante. Por isso, a mera circunstncia de o acrdo, ao resolver os embargos declaratrios, no ter se referido expressamente ao dispositivo citado no induz a negativa de servio jurisdicional, motivo pelo qual o inconformismo no prospera no ponto. 2. Da alegada violao do art. 10 da Lei n. 8.929/1994, c.c. o art. 893 do CC. No viceja tambm a alegao de negativa de vigncia dos artigos citados, porque o recurso padece de vcio que impede seu conhecimento no ponto por deficincia de fundamentao. que para acolher como vlida a quitao dada pela cooperativa aos recorridos, aliada prova do efetivo cumprimento das obrigaes, o Tribunal
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invocou dois fundamentos: (i) o endosso padecia de vcio que comprometia sua validade, pois no foi realizado no prprio ttulo, e (ii) as peculiaridades do caso, como a falta de notificao sobre o endosso e a existncia de contrato de depsito entre a cooperativa e a recorrente, impediam a recorrente de alegar desconhecimento acerca do produto que teria sido entregue pelos produtores. A propsito, atente-se ao seguinte trecho da deciso recorrida:
Quanto declarao de quitao da dvida, ressalto que, a meu ver, restou plenamente provado que os apelantes cumpriram com a obrigao constante da CPR de n. 22/2002, vez que os gros de soja que lhes competiam entregar (1.020.000 Kg) foram entregues na data e no local designado na cdula, qual seja, armazm localizado em Gerais de Balsas, de propriedade da Cooperativa Agropecuria Batavo Nordeste Ltda., tendo sido dada, inclusive, a competente quitao desta que era a sua credora originria, conforme documento de fl. 55, documento que, inclusive, no foi contestado pela ora apelada. Ao que se denota dos autos, a controvrsia sob exame reside precisamente no fato de saber se, uma vez endossado o ttulo apelada, tem ou no validade a referida quitao, mormente diante do que estabelece o art. 10, inciso I, da Lei n. 8.929/1994, que institui a Cdula de Produto Rural e segundo o qual o endosso deve ser completo. Em razo deste dispositivo, a apelada, considerando ter havido o endosso, entende que somente ela poderia dar a quitao da CPR aos apelantes, j que nessa hiptese teria havido transferncia de propriedade do ttulo o que legitimaria a execuo tomada por ela e, porventura, seu aponte nos cadastros restritivos. No entanto, as circunstncias aqui trazidas indicam que outro foi o contexto em que tais ttulos foram endossados apelada. Conforme se observa do documento de fl. 138, tem-se que o endosso padece de vcio formal, pois no foi o mesmo realizado no prprio ttulo, o que, no mnimo, acarretaria em sua invalidade. Mais ainda, afirma a apelada no ter recebido por parte dos apelantes as sojas oriundas da CPR n. 22/2002, ou que as mesmas no lhes foram entregues em sua totalidade. (...). O fato que a apelada firmou com a Cooperativa Batavo, contrato de depsito (fls. 315 e 316, Vol. II), ficando esta ltima como depositria da primeira. Ora, se a apelada tinha este contrato com a Cooperativa, que alm de credora originria era sua fiel depositria, no h como se vislumbrar no ter a apelada recebido o que pactuado no referido ttulo. (...). Ora, na ausncia da comunicao a respeito, como exigir dos apelantes que fizessem o pagamento ao ento detentor do ttulo? Responde-se: at onde lhes

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era dado saber que o ttulo fora endossado, j que era a Cooperativa credora daquela mercadoria que recebeu no local e prazos assinalados. (grifou-se).

Ocorre que o argumento da invalidade do endosso, capaz, por si s, de prejudicar a pretenso da recorrente, no foi atacado no recurso especial e resta, por isso, inclume. Assim sendo, como o acrdo recorrido utilizou-se de mais de um fundamento suficiente para ser mantido, no tendo a recorrente atacado todos eles especificamente, o conhecimento do apelo esbarra na Smula n. 283-STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando a deciso recorrida assenta em mais de um fundamento suficiente e o recurso no abrange todos eles. Nessa linha so os precedentes:
Processo Civil. Recurso especial. Execuo de cdula rural hipotecria. Embargos execuo improcedentes. Honorrios advocatcios. Supresso ex officio. Reformatio in pejus. Possibilidade de dupla condenao em honorrios. (...). 2. No merece ser conhecido o recurso especial que deixa de impugnar fundamento suficiente, por si s, para manter a concluso do julgado. Inteligncia da Smula n. 283 do STF. (...) 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. (REsp n. 1.051.339-ES, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 6.10.2011). Processual Civil. Agravo regimental no recurso especial. Ao rescisria. Prazo decadencial. Termo inicial. Fundamento inatacado. 1. - O prazo decadencial da ao rescisria s se inicia quando no for cabvel qualquer recurso do ltimo pronunciamento judicial (Smula n. 401-STJ). 2. - Ausente impugnao a fundamentos do acrdo recorrido, aplica-se a Smula n. 283 do Supremo Tribunal Federal. 3. - Agravo Regimental improvido. (AgRg no n. REsp n. 556.568-PE, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 22.9.2011).

3. Da alegada violao do art. 940 do CC por no haver provas de que agiu com m-f na ao nem de que demandou por dvida comprovadamente paga. Nesses aspectos, os inconformismos tambm no tm fundamento. Segundo consta expressamente do acrdo recorrido, o Tribunal firmou seu
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entendimento no contexto das provas dos autos, fazendo mais do que meramente afirmar presente a m-f. Justificou o porqu de entender dessa forma. Veja-se:
(...) Ressalto, ainda, ser pertinente incidir espcie o disposto no art. 940 do CC, ou seja, a repetio do indbito, vez que verifico a existncia da m-f por parte da apelada quando da cobrana do que entendeu devido, posto ter firmado contrato de depsito com a Cooperativa Batavo, ficando esta ltima como fiel depositria da primeira, o que demonstra ter a apelada recebido o pactuado. Mesmo assim, a recorrida objetivou a cobrana de dvida j paga, conforme j demonstrado acima (fl. 711, e-STJ) (grifou-se).

Assim, como o acolhimento das teses demandam o revolvimento do quadro ftico-probatrio dos autos, incide o bice da Smula n. 7-STJ: A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial. A propsito:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Descontos indevidos em contacorrente. M-f da instituio financeira reconhecida no acrdo recorrido. Determinao de devoluo em dobro. Afastamento. Reexame do conjunto ftico-probatrio. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Deciso agravada mantida. Agravo improvido. 1. - Ultrapassar os fundamentos do acrdo e acolher a tese sustentada pelo Agravante, afastando a aplicao da penalidade prevista no artigo 42, do CDC, demandaria inevitavelmente, o reexame de provas, incidindo o bice da Smula n. 7 desta Corte. 2. - Agravo Regimental improvido. (AgRg no Ag n. 1.327.819-RS, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 10.11.2011). Agravo regimental. Processual Civil e Civil. Repetio em dobro do indbito. Necessidade de comprovao da m-f. Precedentes. Reviso. Impossibilidade. Smula n. 7 do STJ. Dissdio no demonstrado. Recurso no provido. 1. Nos termos da consolidada jurisprudncia desta Corte, a devoluo em dobro do valor indevidamente recebido depende da constatao da m-f, dolo ou malcia por parte do credor. 2. Para se modificar a concluso do Tribunal de origem, no sentido de inexistncia de m-f, dolo ou malcia, seria necessrio o reexame de provas, providncia vedada pelo bice da Smula n. 7-STJ. (...). 4. Agravo regimental no provido. (AgRg no REsp n. 1.190.608-PB, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, DJe 26.10.2011).
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Processual Civil. Agravo regimental. Agravo em recurso especial. Execuo de cdulas rurais pignoratcias. Quitao da dvida e m-f do exequente. No ocorrncia. Sucumbncia recproca. Honorrios advocatcios. Reexame. Smula n. 7-STJ. Divergncia jurisprudencial. Ausncia de demonstrao. No provimento. 1. A concluso de que o exequente no agiu de m-f e de que parte dos ttulos, no apresentados com a inicial da execuo, foram objeto de confisso pelo devedor no pode ser revertida sem reexame do contedo ftico da demanda, prtica que em sede de recurso especial que enfrenta o veto do Enunciado n. 7 da Smula do STJ. (...) 5. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no AREsp n. 4.400-PE, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, DJe 1.2.2012).

4. Da alegada violao do art. 940 pelo fato de a recorrente ter executado obrigao de dar coisa incerta, pela mercadoria no recebida, e no ter cobrado dvida j paga. A circunstncia aventada pela recorrente considera a hiptese de que o dispositivo em questo seria aplicvel s dvidas pecunirias, o que, todavia, no procede. Ora, a bem da coerncia do sistema de normas que regem o direito das obrigaes, certo que o mencionado artigo de lei se destina a proteger o devedor genericamente considerado, isto , aquele sobre o qual recai uma obrigao, pois por dvida se entende o ato ou prestao a que est adstrito o sujeito passivo da relao obrigacional. A dvida, por outras palavras, consiste no objeto das obrigaes (in Enciclopdia Saraiva de Direito/Org. Rubens Limongi Frana. So Paulo: Saraiva, 1997. Vol 29, p. 30). Desse modo, o dispositivo se presta a proteger aquele que cumpre suas obrigaes do credor que, violando a boa-f, pauta-se de modo desatento e irresponsvel em relao ao pagamento, pensando recair sobre o devedor todos os nus para provar sua quitao pela simples condio que lhe nsita. No fosse isso, sabido que o no cumprimento das obrigaes de dar coisa incerta d margem a perdas e danos (arts. 389 e 947 do CC), podendo a respectiva execuo, inclusive, converter-se em execuo por quantia certa, nos termos do art. 672 do CPC (REp n. 327.650-MS, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, DJ 6.10.2003, p. 273), como, alis, pretendeu a recorrente na demanda executria.
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Tais aspectos mostram que ditas obrigaes se revestem, e no raro assim de fato ocorre, de carter nitidamente econmico, gozando por vezes de indiscutvel liquidez, como o caso de commodities do mercado agrcola, de que trata a ao. Dessa forma, seja por interpretao literal ou pelo aspecto teleolgico da regra, no se revela idnea a diferenciao proposta pela recorrente para efeito de afastar a incidncia do art. 940 do CC. 5. Da contrariedade ao art. 940 do CC no que se refere ao montante da indenizao arbitrada. Nesse ponto assiste razo recorrente, mas a soluo, contudo, passa margem da aplicao do art. 884 do CC, outro dispositivo alegadamente violado, pelos motivos adiante explicitados. Como defendido pela prpria recorrente, o art. 940 do CC regra de responsabilidade civil (em sentido lato, pois afeta modalidade contratual) e no se afeioa de nenhum modo com o enriquecimento sem causa (art. 884 do CC), que constitui espcie distinta de obrigao. A propsito da repartio do direito das obrigaes, Fernando Noronha assim classifica (in Enriquecimento sem causa. Revista de Direito Civil, So Paulo, n. 56, p. 51):
Temos para ns que a diviso fundamental dos direitos de crdito, ou obrigaes (e, por conseguinte, tambm do Direito das Obrigaes) tripartida: obrigaes negociais, de responsabilidade civil e de enriquecimento sem causa. As primeiras (negociais) nascem dos contratos ou de negcios jurdicos unilaterais e nelas tutela-se o interesse do credor na realizao da sua expectativa de alterao patrimonial, fundada no compromisso assumido no mbito da autonomia privada. As segundas (responsabilidade civil em sentido estrito) nascem da prtica de atos danosos, com violao do dever geral de neminem laedere, e nelas tutela-se o interesse do credor na reparao dos danos sofridos, repondo-se o seu patrimnio (quando o dano seja patrimonial) no status quo ante. As terceiras (enriquecimento sem causa) nascem da apropriao por outrem, ou do mero aproveitamento por outrem, ainda que no doloso nem culposo, de bens que o ordenamento jurdico destina (reserva) ao titular respectivo e nelas tutela-se o interesse do credor na reverso para o seu patrimnio dos bens, ou do valor do aproveitamento obtido sua custa, mesmo quando ele nenhum dano (isto , reduo patrimonial) haja sofrido. As obrigaes negociais nascem de compromissos assumidos no mbito da autonomia privada, a responsabilidade civil (em sentido estrito) tem por causa a
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danificao de bens alheiros e o enriquecimento sem causa nasce dos benefcios auferidos com a interveno no justificada na esfera jurdica alheia.

Como se v, malgrado se possa cogitar de divergncias conceituais, a hiptese dos autos nitidamente no diz respeito ao enriquecimento sem causa, porquanto o direito dos recorridos de obter a indenizao pretendida (indenizao esta previamente estipulada em um patamar mnimo pelo legislador com a regra do art. 940) adveio de causa muito bem definida, qual seja, a violao, pelo credor, de um dever correlato boa-f, do cuidado que deveria guardar no momento em que o devedor apresentou-se para satisfazer a obrigao. A respeito colhe-se a doutrina de Hamid Charfa Bdine Jr. (in Cdigo civil comentado: doutrina e jurisprudncia. Barueri: Manole. 3 ed. 2009. p. 867):
(...) A ausncia de causa jurdica o requisito mais importante para o reconhecimento do enriquecimento sem causa. No haver enriquecimento sem causa quando o fato estiver legitimado por um contrato ou outro motivo previsto em lei. Somente quanto no houver nenhum destes dois fundamentos que haver ilicitude no locupletamento.

Portanto, ao defender a impossibilidade de condenao cumulativa de danos materiais com morais (tese, ademais, totalmente superada pela Smula n. 37-STJ que diz serem (...) cumulveis as indenizaes por dano material e dano moral oriundos do mesmo fato), a alegao de contrariedade do art. 884 do CC se encontra dissociada da controvrsia, pois o inconformismo est centrado, na realidade, na desconsiderao dos arts. 186 e 944 do CC no arbitramento da pena de que trata o art. 940, como se observa da lio de Pontes de Miranda (in Tratado de Direito Privado. Campinas: Bookseller. 2008. v. 54, p. 94), quando regia a matria o Cdigo Civil de 1916:
Abstrao do elemento subjetivo do dano. O art. 1.530 e o art. 1.531 do Cdigo Civil abstraem do dano, que possa ter existido. Trata-se de pena privada. Se dano houve, (...), a ao pode ser a de indenizao pelo ato ilcito conforme os princpios gerais (arts. 159 e 1.518). (...). Quando o demandado pede a aplicao do art. 1.530 e ou do art. 1.531, pode pedir, como plus, a indenizao por ter sofrido danos. A pretenso outra, sem que se possa ser incabvel acumulao.

Adentrando-se especificamente a natureza da obrigao prevista no art. 940 do CC, correlato ao art. 1.531 do Cdigo Civil de 1916, convm atentar
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s seguintes consideraes de Maria Helena Diniz (in Anlise Hermutica do art. 1.531 do Cdigo Civil e dos arts. 16 a 18 do Cdigo de Processo Civil. Jurisprudncia Brasileria. v. 147, p. 14-15):
Essa responsabilidade civil constitui uma sano civil, por decorrer de infrao de norma de direito privado, cujo objetivo o interesse particular e, em sua natureza, compensatria, por abranger reparao do prejuzo decorrente de cobrana indevida. Por isso, tem dupla funo: garantir o direito do lesado segurana, protegendo-o contra exigncias descabidas e servir como meio de reparar o dano, exonerando o lesado do nus de provar a ocorrncia da leso. (...). O suporte ftico da cobrana a que se refere o art. 1.531 do Cdigo Civil a dvida. preciso assinalar, de antemo, que se deve repelir toda e qualquer interpretao extensiva dessa norma por conter pena rigorosa. Alm disso, sob o prisma lgico no ser considerado como bom critrio interpretativo aquele que implicasse inculcar em desfavor de uma parte nus excessivos, extraindo do art. 1.531 do Cdigo Civil vantagens desmesuradas para uma das partes, lanando encargos demasiados s custas da outra. Ao se interpretar o art. 1.531 do Cdigo Civil, dada a suma gravidade da pena nele prevista, deve-se buscar o sentido e alcance, pondo-o em conexo com as normas, fatos e valores que compem o direito, levando em conta o precedente e o subsequente comportamento dos litigantes. imprescindvel que se entenda os termos do art. 1.531 do Cdigo Civil de modo que realize equnime temperamento dos interesses em jogo. Ante o rigor da penalidade imposta por esse dispositivo legal deve-se interpret-lo restritivamente, limitando-se sua incidncia, impedindo a produo dos efeitos indesejveis ou injustos.

No caso dos autos, a indenizao imposta pelo Tribunal de origem resultou em favor dos recorridos, em uma indenizao superior a R$ 9.000.000,00 (nove milhes de reais), resultado da dobra de R$ 4.529.932,10 (quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos), valor dado execuo apresentada solidariamente contra os requeridos, a cooperativa e demais produtores, pela no entrega de 8.236.240 de kg (8,23 mil toneladas) de soja. J a quantidade de soja entregue pelos recorridos em conformidade com a CPR por eles firmada, foi de 1.020.000 de kg (1,02 mil toneladas)

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A partir desses dados possvel extrair, mediante aplicao de simples regra de trs, que, ao tempo do ajuizamento da ao, tal quantidade de produto equivalia a R$ 561.000,02 (quinhentos e sessenta e um mil reais e dois centavos). Desse modo, malgrado terem realmente suportado, assim como os demais trinta produtores, a cobrana de R$ 4.529.932,10 (quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos), comparando o valor da cdula dos recorridos, de R$ 561.000,02, com a indenizao obtida, de R$ 9.059.864,20 (nove milhes, cinquenta e nove mil, oitocentos e sessenta e quatro reais e vinte centavos), percebe-se que a desproporo gritante, equivalente a dezesseis vezes o valor do ttulo. sabido que trata-se de pena a regra do art. 940 do CC e, por isso, pode ser aplicada ainda que o devedor no experimente prejuzo, ou mesmo quando o prejuzo por ele porventura experimentado seja bastante inferior cifra a lhe ser paga, como leciona Slvio Rodrigues (in Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 20 ed. 2003. p. 36). Todavia, diante das peculiaridades do caso dos autos, apesar de se tratar de indenizao cujos parmetros so trazidos pela prpria lei (dita tarifada), porque deve o juiz atender aos fins sociais a que a norma se destina (art. 5 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro - LINDB, Decreto-Lei n. 4.657/1942) e ser pena tambm decorrente de ilcito, no h como afastar, na hiptese, os demais preceitos gerais da responsabilidade civil. E entre eles vigora o de que a indenizao se mede pela extenso do dano (art. 944 do CC). Atento a tais parmetros, sob nenhum aspecto se mostra razovel acreditar que os recorridos possam ter suportado dano material sequer prximo ao montante arbitrado, superior a R$ 9.000.000,00 (nove milhes de reais), mesmo a despeito da temeridade da lide como proposta pela recorrente. E nem cabe aqui defender que em tal valor estariam includos os danos morais pela alegada severa restrio cadastral que sofreram, porquanto a tal ttulo foi arbitrada indenizao especfica, de mdicos R$ 8.000,00 (oito mil reais), em relao qual no houve recurso de ambas as partes. Refora a percepo a respeito da desarrazoabilidade do aresto recorrido a considerao de que se a cada um dos trinta e um produtores fosse assegurado o mesmo direito que o dos recorridos, a recorrente se veria obrigada a desembolsar mais de R$ 270.000.000,00 (duzentos e setenta milhes de reais), cifra cujo absurdo fala por si s.
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Nesse passo, no se pode considerar como base da indenizao o valor exigido na execuo, mas apenas o concernente ao ttulo firmado pelos recorridos, cuja quitao foi considerada efetiva, pena que atende aos princpios que governam o arbitramento das indenizaes, e que vem conforme ratio informadora do art. 940 do CC. Ante o exposto, dou parcial provimento ao recurso especial para restringir a indenizao de que trata o art. 940 do CC ao dobro do valor equivalente ao produto referido na Cdula de Produto Rural firmada pelos recorridos, considerado na data em que ajuizada a execuo pela recorrente. o voto. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda: Sr. Presidente, eu estava aguardando o voto-vista da eminente Ministra Nancy Andrighi, porque, na ocasio, apenas aqui havia sido disponibilizada a ementa. E a ementa do eminente Relator dizia que o valor indenizado, ainda que presumido por lei, conforme a regra geral do art. 944 do Cdigo Civil, deve sempre estar relacionado com a extenso do dano. Ento, na verdade, com relao concluso a que chega o Sr. Ministro Relator, acompanhado agora pela Sra. Ministra Nancy Andrighi, parece-me que essa anlise foi feita adequadamente, porque, seno, iramos tambm dar azo, um motivo a um enriquecimento indevido. Acompanho o voto do Sr. Ministro Relator, no sentido de dar parcial provimento ao recurso especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.197.284-AM (2010/0104097-0) Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Recorrente: R O dos Santos - Novo Horizonte Advogado: Jos Carlos Marinho Recorrente: Fundao Nokia de Ensino Advogado: Joo Batista Lira Rodrigues Junior e outro(s)
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Recorrido: Jos Galvo Neto e outro Advogados: Maria Glades Ribeiro dos Santos Rafael Albuquerque Gomes de Oliveira e outro(s)

EMENTA Recurso especial. Responsabilidade civil. Acidente de trnsito. Transporte escolar. Morte de criana. Responsabilidade solidria do transportador e da instituio de ensino contratante. Pensionamento. Dano moral. Quantum indenizatrio. Dissdio jurisprudencial. Critrios de arbitramento equitativo pelo juiz. Mtodo bifsico. Valorizao do interesse jurdico lesado e das circunstncias do caso. Juros legais moratrios. Taxa Selic. 1. Ao de indenizao por danos materiais e morais movida pelos pais de adolescente morto em acidente de trnsito com nibus escolar na qual trafegava, contando com 14 anos de idade. 2. Responsabilidade solidria da empresa transportadora e da fundao contratante do servio de transporte escolar dos alunos de suas casas para a instituio de ensino. 3. Afastamento da alegao de fora maior diante do reconhecimento da culpa do motorista do nibus pelas instncias de origem. 4. Discusso em torno do valor da indenizao por dano moral, do montante da penso e da taxa dos juros legais moratrios. Dissdio jurisprudencial caracterizado com os precedentes das duas Turmas integrantes da Segunda Seco do STJ. 5. Reduo do valor da indenizao por dano moral na linha dos precedentes desta Corte, considerando as duas etapas que devem ser percorridas para esse arbitramento, para o montante correspondente a 500 salrios mnimos. Aplicao analgica do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953 do CC/2002. 6. Fixao do valor da penso por morte em favor dos pais no valor de dois teros do salrio mnimo a partir da data do bito, pois a vtima j completara 14 anos de idade, at a data em que ela completaria 65 anos idade, reduzindo-se para um tero do salrio
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mnimo a partir do momento em faria 25 anos de idade. Aplicao da Smula n. 491 do STF na linha da jurisprudncia do STJ. 7. Fixao do ndice dos juros legais moratrios com base na Taxa Selic, seguindo os precedentes da Corte Especial do STJ (REsp n. 1.102.552-CE, Rel. Min. Teori Albino Zavascki). 8. Recursos especiais parcialmente providos. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar parcial provimento aos recursos especiais, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Nancy Andrighi e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Massami Uyeda. Dr(a). Arthur Lima Guedes, pela parte recorrente: Fundao Nokia de Ensino. Dr(a). Rafael Albuquerque Gomes de Oliveira, pela parte recorrida: Jos Galvo Neto. Braslia (DF), 23 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
DJe 30.10.2012

RELATRIO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: R O dos Santos - Novo Horizonte e Fundao Nokia de Ensino interpuseram recurso especial no curso da ao de reparao de danos materiais e morais contra elas ajuizada por Jos Galvo Neto e Fabola de Paula Galvo, em face de grave acidente automobilstico, ocorrido em 1 de setembro de 2003, na Cidade de Manaus, que causou a morte de seu filho (Bruno de Paula Galvo - nascido em 28.9.1988). Nesse dia, a vtima estava em um nibus escolar pertencente empresa Novo Horizonte, que, ao prestar servios Fundao Nokia de Ensino, se envolveu em grave acidente de trnsito, quando transportava crianas para estabelecimento da fundao recorrente.
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A vtima ficou hospitalizada por cerca de duas semanas, falecendo no dia 14 de setembro de 2003. Em primeiro grau de jurisdio, os pedidos formulados pelos autores foram julgados procedentes, sendo as rs condenadas solidariamente ao pagamento de indenizao por danos morais no valor de 3.000 salrios mnimos para cada um dos autores; ao pagamento de penso por morte no valor de dois salrios mnimos at a data em que a vtima completaria 65 anos, reduzindo-se por metade na data em que ela completaria 25 anos de idade. Foi determinada ainda a incidncia de juros legais moratrios de 1% ao ms desde 18 de abril de 2004 (data da citao). O Tribunal de Justia do Estado da Amazonas deu parcial provimento apelao dos rus para reduo da indenizao por dano moral para 1.500 salrios mnimos para cada um dos autores, confirmando, no mais, a sentena. Os embargos declaratrios opostos foram parcialmente acolhidos para esclarecer que os juros moratrios so de 1% ao ms desde a data da fixao da indenizao por danos morais pelo Tribunal e, em relao aos danos materiais, desde a data do evento danoso. Foram interpostos, os presentes recursos especiais pelas duas empresas requeridas. Nas razes do seu recurso especial, a empresa Novo Horizonte sustentou a ocorrncia de violao ao art. 884 do CC/2002, postulando a reduo do quantum arbitrado a ttulo de indenizao por danos morais para o valor equivalente a 500 salrios mnimos, para evitar o enriquecimento sem causa, colacionando, para tanto, julgados desta Corte para fins de caracterizao do dissdio pretoriano. Postulou ainda a reduo do valor da penso mensal fixada nas instncias de origem para dois teros do salrio mnimo, reduzindo-se para um tero a partir da data em que a vtima completaria 25 anos de idade, e a alterao do ndice dos juros moratrios para a Taxa Selic, tambm na linha da jurisprudncia desta Corte. Pediu o provimento do recurso especial. Nas razes do seu recurso especial, a Fundao Nokia reiterou o pedido de reduo das parcelas indenizatrias na mesma linha do recurso especial da empresa transportadora. Aps relatar as circunstncias do acidente de trnsito quando o menor, que era aluno da fundao recorrente, era transportado para a escola, acrescentou que o nibus estava em perfeitas condies e que o fato ocorreu por provvel impercia do motorista, embora fosse devidamente capacitado e habilitado para a funo. Sustentou a responsabilidade exclusiva
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do transportador pelo evento danoso, na forma do art. 734 do Cdigo Civil. Alegou a inaplicabilidade do CDC relao mantida com o de cujus e seus pais, que foi estabelecida sem qualquer remunerao, no se aplicando as regras dos arts. 2, nico, 17 e 29 do CDC. Alegou ainda afronta ao princpio da vedao do enriquecimento sem causa, em face dos valores das indenizaes concedidas pelas instncias de origem (art. 473 e segs. do CC). Afirmou que no houve anlise da situao econmica do de cujus e de sua famlia, tendo sido aplicadas indevidamente punitive damages. Impugnou ainda o termo final da penso, pois a expectativa de vida de um menor de 14 anos de idade seria, segundo o IBGE, 57,6 anos, e no 65 anos de idade. Pediu o provimento do recurso para afastar a responsabilidade solidria e objetiva da fundao recorrente, bem como a reduo dos valores concedidos a ttulo de indenizao aos pais da vtima. Houve o oferecimento de contra-razes. O Presidente do Tribunal a quo admitiu os recursos especiais na origem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): Relembro, inicialmente, que o filho dos recorridos (Bruno de Paula Galvo - nascido em 28 de setembro de 1988) faleceu em acidente de trnsito, na Cidade de Manaus, no dia 1 de setembro de 2003, quando estava em um nibus pertencente empresa transportadora recorrente, que prestava servios de transporte escolar para Fundao Nokia, sendo conduzido de sua casa para escola. As questes controvertidas devolvidas ao conhecimento desta Corte pelos recursos especiais interpostos pelas duas empresas requeridas situam-se em torno dos seguintes tpicos: a) responsabilidade solidria da fundao recorrente; b) valor da indenizao por danos morais; c) valor da penso por morte; d) taxa de juros legais moratrios incidentes espcie. Analiso cada questo separadamente, adiantando que o recurso especial merece integral provimento na linha da jurisprudncia desta Corte.
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1) Responsabilidade solidria da Fundao Nokia A responsabilidade civil do transportador, contratada pela fundao recorrente para transporte de crianas, objetiva, na forma do art. 734 do Cdigo Civil, sendo, consequentemente, desnecessria a comprovao de culpa para o seu reconhecimento. O rigor com o tratamento conferido ao transportador deve-se ao reconhecimento da existncia de uma clusula de incolumidade implcita no contrato de transporte. Trata-se do dever de garantir a incolumidade fsica e patrimonial do passageiro da partida at o seu destino, constituindo uma obrigao de resultado. No caso, porm, as instncias de origem foram ainda mais longe, reconhecendo a ocorrncia de culpa do motorista do nibus, afirmando a sua impercia no evento danoso. Na sentena, a Magistrada consignou o seguinte:
Extrai-se do Laudo de Exame realizado no local do acidente, pelo Instituto de Criminalstica da Polcia Civil, a seguinte concluso: Ante o exposto, apontam os Peritos Criminais como provvel causa determinante da ocorrncia que motiva o presente laudo, o desvio direcional direita, em razo da impercia e reao retardada por parte do condutor do veculo nibus de placas JXB-5600, uma vez no constatados elementos que pudessem determinar tivesse o mesmo sua trajetria interceptada por obstculo mvel a sua dianteira (fl. 28).

Portanto, evidente a responsabilidade civil da empresa transportadora. Em relao responsabilidade solidria, a sentena, ao analisar a legitimidade passiva da Fundao Nokia, consignou o seguinte:
Sobressai cristalino, contudo, de uma simples anlise dos documentos carreados pelos autores, que o servio de transporte fornecido aos alunos da Instituio requerida, apesar de prestado pela empresa Novo Horizonte, era monitorado, fiscalizado e regulamentado pela Fundao Nokia de Ensino, sendo os veculos utilizados para tal transporte considerados, expressamente, como uma extenso da Fundao (fls. 21). A prpria Fundao Nokia de Ensino, em sua contestao, reconheceu a sua gesto sobre o servio de transporte, ao afirmar que o transporte escolar, por sua vez, disponibilizado como uma cortesia por parte da requerida Fundao Nokia de Ensino (fls. 59).
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ntida, assim, a responsabilidade que a primeira r detm sobre aludido servio, devendo zelar pela sua prestao em condies seguras, por profissionais aptos, habilitados e submetidos a escalas razoveis de servio, com observncia de todas as regulamentaes legais, e sendo por conseguinte responsvel por qualquer ilcito indenizvel decorrente de sua prestao. Pensar de modo diverso seria permitir que a Fundao Nokia de Ensino pudesse livremente ditar as regras para a utilizao do servio, sem, no entanto, responder pela sua m-prestao, ou pelos riscos advindos da consecuo de tal servio, hiptese que no h de ser acolhida por este juzo.

Consequentemente, responde solidariamente com a empresa transportadora a Fundao Nokia que a contratou para a prestao de servios de transporte escolar, conduzindo seus alunos de suas residncias para a escola por ela mantida, atuando como seu preposto, na forma do art. 932, III, do CC de 2002. Basta a incidncia das regras do art. 942 e de seu pargrafo nico, do CC, para o reconhecimento da responsabilidade solidria da fundao recorrente com a empresa recorrente, no havendo sequer necessidade de invocao das normas dos artigos 2, 17 e 29 do CDC. De todo modo, na jurisprudncia desta Terceira Turma, tem sido reconhecida a possibilidade de aplicao das regras do Cdigo de Defesa do Consumidor no contrato de transporte, consoante se observa da seguinte ementa:
Processo Civil, Civil e Consumidor. Transporte rodovirio de pessoas. Acidente de trnsito. Defeito na prestao do servio. Prescrio. Prazo. Art. 27 do CDC. Nova interpretao, vlida a partir da vigncia do novo Cdigo Civil. - O CC/1916 no disciplinava especificamente o transporte de pessoas e coisas. At ento, a regulamentao dessa atividade era feita por leis esparsas e pelo CCom, que no traziam dispositivo algum relativo responsabilidade no transporte rodovirio de pessoas. - Diante disso, cabia doutrina e jurisprudncia determinar os contornos da responsabilidade pelo defeito na prestao do servio de transporte de passageiros. Nesse esforo interpretativo, esta Corte firmou o entendimento de que danos causados ao viajante, em decorrncia de acidente de trnsito, no importavam em defeito na prestao do servio e; portanto, o prazo prescricional para ajuizamento da respectiva ao devia respeitar o CC/1916, e no o CDC. - Com o advento do CC/2002, no h mais espao para discusso. O art. 734 fixa expressamente a responsabilidade objetiva do transportador pelos danos

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causados s pessoas por ele transportadas, o que engloba o dever de garantir a segurana do passageiro, de modo que ocorrncias que afetem o bem-estar do viajante devem ser classificadas de defeito na prestao do servio de transporte de pessoas. - Como decorrncia lgica, os contratos de transporte de pessoas ficam sujeitos ao prazo prescricional especfico do art. 27 do CDC. Deixa de incidir, por ser genrico, o prazo prescricional do Cdigo Civil. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 958.833-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 8.2.2008, DJ 25.2.2008, p. 1).

Portanto, no assiste razo neste tpico irresignao recursal, tendo o o acrdo recorrido reconhecido corretamente a responsabilidade solidria das duas recorrentes no evento danoso. Finalmente, no h que se cogitar das excludentes da fora maior ou do fato exclusivo de terceiro, previstas nos artigos 735 e 735 do Cdigo Civil, pois as instncias ordinrias expressamente reconheceram a culpa do motorista do nibus escolar. 2) Penso por morte Impugnam as recorrentes o valor da penso fixada pelas instncias de origem, bem como o seu termo final. Relembro apenas que, em sede doutrinria, tive oportunidade de analisar essa questo relativa possibilidade de pagamento de penso em favor dos pais em funo da morte de crianas ou adolescentes que ainda no haviam ingressado no mercado de trabalho foi desenvolvida com criatividade pela jurisprudncia brasileira (Princpio da Reparao Integral Indenizao no Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 275-313). A questo relativa indenizabilidade dos danos decorrentes da morte de uma criana era bastante controvertida na jurisprudncia brasileira por no se vislumbrar prejuzo patrimonial efetivo, alm das despesas de funeral e de tratamento mdico-hospitalar. Como no se admitia tambm a indenizao dos danos morais sofridos pelos familiares, a reparao aos pais ficava restrita ao ressarcimento das despesas indicadas. O argumento contrrio a essa indenizao, expresso em antigo acrdo do Tribunal de Justia de So Paulo, era simples, sintetizado no seguinte trecho do voto do relator: Como o falecido, menor com 10 anos de idade, no devia alimentos a quem quer que fosse; pelo contrrio, era alimentado por seus pais; no tem cabida a condenao em alimentos.
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A jurisprudncia, entretanto, foi cedendo gradativamente ao argumento de que os filhos menores, nas famlias de baixa renda, representariam um valor econmico potencial e que a sua morte precoce frustraria as expectativas dos pais de sua possvel contribuio futura na subsistncia domstica. O STF, que resistia indenizabilidade do dano moral, sensibilizou-se com essa linha de argumentao e mudou a sua jurisprudncia, passando a reconhecer o direito dos pais ao recebimento de uma penso pela morte do filho menor, em 1966, no julgamento do Recurso Extraordinrio n. 59.940, relatoria do Min. Aliomar Baleeiro, culminando, inclusive, por editar a Smula n. 491 do STF ( indenizvel o acidente que cause a morte de filho menor, ainda que no exera trabalho remunerado). Aps a CF/1988, que consagrou a indenizabilidade do dano moral, a jurisprudncia, especialmente do STJ, no apenas continua admitindo essa modalidade de pensionamento em favor das famlias de baixa renda, presumindo o auxlio futuro da vtima menor de idade, como tambm aceita a sua cumulao com a indenizao por danos morais. Esse posicionamento tem sido objeto de crtica doutrinria, pois, aps a consagrao da indenizao por dano moral, no se justificaria mais essa cumulao de parcelas indenizatrias. Cavalieri Filho critica enfaticamente essa posio jurisprudencial, considerando insustentvel a concesso de pensionamento aos pais a ttulo de dano patrimonial e afirmando constituir sofisma falar-se em valor econmico potencial e expectativa de alimentos. A crtica no tem procedncia, pois o que se est a reparar, em ltima anlise, a perda de uma chance, visto que o direito indenizao somente reconhecido em favor de famlias de baixa renda em que a contribuio econmica dos filhos aos pais, em sua velhice, no apenas fato corriqueiro, mas necessria sua manuteno. No se repara o dano final, mas a chance perdida pelos pais com a morte precoce do filho, o que uma realidade nas famlias de baixa-renda. Mostra-se, assim, em conformidade com a teoria da perda de uma chance a orientao jurisprudencial dominante ainda hoje no STJ no sentido da concesso de penso aos pais do menor precocemente falecido, sendo tambm condizente com o princpio da reparao integral o valor fixado a ttulo de pensionameno, bem como quando se reconhece a possibilidade de cumulao com indenizao por danos morais. Ressalte-se tambm que essa concepo restritiva da jurisprudncia nacional de concesso da indenizao apenas s famlias de baixa renda mostraRSTJ, a. 24, (228): 343-460, outubro/dezembro 2012 377

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se adequada, permitindo superar a objeo de que se estaria a indenizar dano hipottico, pois nesses grupos familiares efetivamente comum a colaborao dos filhos aos pais, especialmente aps a aposentadoria destes, quando, em sua velhice, no conseguem mais desempenhar qualquer atividade laboral para complementao da renda domstica. Indeniza-se, na verdade, a chance perdida pela famlia de baixa renda de colaborao da criana precoce e abruptamente falecida no reforo da renda domstica, quando ingressasse no mercado de trabalho. Estabelecida a indenizabilidade dos prejuzos causados pela morte de uma criana, resta fixar quem so os seus pensionistas, a durao da penso e o seu montante, com base, especialmente, na jurisprudncia do STJ. O termo inicial do pensionamento, diferentemente do que ocorre na morte de pessoa adulta, no , normalmente, o dia do bito, mas a data em que a vtima ingressaria no mercado de trabalho. Embora, na prtica, nas famlias de baixa renda, que, conforme j aludido, so as destinatrias desse pensionamento, as crianas comecem a trabalhar bastante cedo, especialmente no meio rural, o termo inicial da penso tem sido fixado no momento em que ela legalmente poderiam comear a desenvolver atividades laborativas. Como a Constituio Federal, em seu artigo 7, inciso XXXVIII, entre os direitos sociais, apenas permite que os adolescentes comecem a trabalhar aos 16 anos, ressalvando a possibilidade de atuarem como aprendizes a partir dos 14 anos de idade, a jurisprudncia tem fixado o termo inicial do pensionamento na data em que a vtima completaria 14 anos de idade. A orientao jurisprudencial mostra-se mais uma vez correta, pois concilia a norma constitucional com a realidade social, aproximando o pas formal do pas real, conferindo efetividade ao princpio da reparao integral do dano, pois, pelo menos aos 14 anos de idade, nas famlias de baixa renda, os jovens adolescentes passam a colaborar no oramento familiar. Portanto, no caso da morte de criana ou adolescente, que ainda no ingressara no mercado de trabalho, o termo inicial da penso a data em que criana completaria 14 anos de idade e em que passaria a colaborar com o oramento familiar. No caso, deve-se fixar o termo inicial do pensionamento na data do bito, pois a vtima j contava com 14 anos de idade na data do evento danoso.
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A fixao do termo final tem-se constitudo em questo controvertida, tendo sofrido interessantes e profundas oscilaes na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Tradicionalmente, o termo final era fixado na data em que a vtima completaria 25 anos de idade, que seria o momento em que ele sairia de casa e cessaria a sua ajuda econmica aos pais . Ocorre, porm, que a jurisprudncia do STJ, sensvel realidade scioeconmica das famlias mais humildes, emque a colaborao dos filhos maior exatamente na velhice dos pais, quando recebem parca aposentadoria do INSS e no podem mais trabalhar para complementar o oramento domstico, ampliou o termo final para a data em que a vtima completaria 65 anos. Tornou-se, assim, a penso, praticamente, em uma prestao vitalcia, pois muito raro que uma pessoa de 65 anos de idade ainda tenha os pais vivos. Em momento posterior, o STJ cedeu em parte nessa posio, acolhendo o argumento no sentido de que, a partir dos 25 anos, quando presumidamente a vtima sairia de casa, o valor da colaborao ao oramento domstico tambm seria reduzido. Com isso, estabeleceu-se que o valor da penso seria reduzido pela metade a partir da data em que a vtima completaria 25 anos de idade. Chegou-se, assim, a um ponto de equilbrio, concretizando o princpio da reparao integral a essa situao. A penso ser integral desde a data em que a vtima completaria 14 anos de idade at aquela em que chegaria aos 25 anos, reduzindo-se, ento, por metade o seu valor e prosseguindo o seu pagamento at o momento em que implementaria os 65 anos. Essa orientao jurisprudencial mostra-se tambm adequada com o princpio da reparao integral, uma vez que compatibiliza a durao do pensionamento com a realidade social brasileira. No caso, pretende a fundao recorrente restringir o termo final para a data em que a vtima completaria 57,6 anos, pois, conforme o IBGE, seria a expectativa de vida de um menor de 14 anos do sexo masculino. Embora tenha simpatia pela utilizao das tabelas estatsticas do IBGE para fixao do termo final do pensionamento por morte, trata-se de matria de fato, cuja apreciao por esta instncia especial esbarra no bice da Smula n. 7-STJ. Deve-se manter, assim, a orientao consolidada desta Corte em fixar o termo final na data em que a vtima completaria 65 anos de idade.
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Outro ponto delicado do pensionamento por morte de criana ou adolescente que ainda no iniciara suas atividades laborativas reside na fixao do valor da penso. Como no se indeniza o dano potencial ou hipottico, mas a perda de uma chance, no se pode presumir a profisso que a vtima teria na idade adulta, pois se ingressaria no terreno das hipteses. Alm disso, como a vtima e os beneficirios so pessoas integrantes de famlias de baixa renda, o valor da base de clculo da penso tem sido arbitrado em um salrio mnimo, reduzindo-se de um tero correspondente aos gastos pessoais do falecido. Conseqentemente, o valor da penso tem sido arbitrado em dois teros do salrio mnimo at a data em que a vtima completaria 25 anos de idade (P = 2/3 SM), reduzindo-se, desde ento, para um tero do salrio mnimo at o dia em que atingiria 65 anos de idade (P = 1/3 SM). Desse modo, embora o perodo de pensionamento ser prolongado, o valor da prestao mensal modesto. Essa soluo jurisprudencial de utilizar o valor do salrio mnimo como base de clculo, limitando o valor da penso, mostra-se correta, em face do princpio da reparao integral, pois no possvel presumir qual seria a renda da vtima quando alcanasse a idade adulta. Se tal ocorresse, estar-se-ia a indenizar um prejuzo hipottico, o que no se mostraria adequado. Relembre-se que a jurisprudncia desta Corte firme nesta linha, bastando a lembrana dos seguintes precedentes, verbis:
Processual Civil e Administrativo. Recurso especial. Responsabilidade civil do Estado. Queda em buraco. Ao de indenizao. Acidente que causou morte de filho menor dos recorrentes. Pretenso de majorar o valor dos danos morais. Valor no irrisrio. Smula n. 7-STJ. Extenso do perodo de penso por danos materiais. 1/3 de salrio-mnimo at a idade em que os pais completem 65 anos, conforme pedido recursal. Honorrios advocatcios. Smula n. 7-STJ. 1. Tratam os autos de ao, ajuizada pelos ora recorrentes, de indenizao por danos morais e materiais, alegando a responsabilidade do Estado pelo acidente de causou a morte do filho dos recorrentes, poca, com um ano e nove meses. Segundo o acrdo a quo, o referido acidente ocorreu quando a famlia passeava no canteiro central de uma avenida na cidade de So Paulo e a criana caiu em um buraco que dava acesso a uma galeria pluvial, na qual corria bastante gua. Apesar das buscas efetuadas pelo Corpo de Bombeiro, o corpo da criana jamais foi encontrado. 2. No se conhece do apelo especial pela alnea a do permissivo constitucional, uma vez que o nico dispositivo legal apontado como violado (art. 5 da LICC)
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no foi objeto de discusso pelo acrdo a quo, o que acarreta a ausncia de prequestionado, incidindo, na espcie, a Smula n. 282-STF. 3. O Superior Tribunal de Justia consolidou orientao no sentido de que a reviso do valor da indenizao somente possvel quando exorbitante ou insignificante a importncia arbitrada, em flagrante violao dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. No particular, o Tribunal de origem, ao considerar as circunstncias do caso concreto, as condies econmicas das partes e a finalidade da reparao, entendeu por bem reduzir o valor fixado em sentena, de R$ 450 mil para cada um dos recorrentes, genitores da criana para R$ 50 mil para cada um deles. A pretenso trazida no especial no se enquadra nas excees que permitem a interferncia desta Corte, uma vez que o valor arbitrado no irrisrio em face dos parmetros adotados por esta Corte para casos semelhantes. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 4. Por outro lado, no que concerne ao perodo de recebimento de penso a ttulo de danos materiais, a jurisprudncia do STJ no sentido de que essa indenizao devida na ordem de 2/3 de salrio-mnimo no perodo entre 16 e 25 anos do falecido, e, aps este perodo, o valor reduzido para 1/3 de salrio mnimo, sendo tal penso limitada at o momento em que a vtima faria 65 anos de idade. 5. Entretanto, na hiptese dos autos, impossvel dar provimento ao apelo especial para garantir o 1/3 de salrio-mnimo at o momento em que a vtima completasse 65 anos. Isso porque, no recurso especial foi requerida a ampliao do perodo de incidncia do pensionamento deferido, para que o mesmo perdure at a idade de 65 (sessenta e cinco) anos dos genitores da vtima. 6. Assim, considerando-se o que foi pleiteado no apelo nobre, tem-se que o recurso especial merece provimento para aumentar o perodo de pagamento de penso, a ttulos de danos materiais, no valor de 1/3 de salrio-mnimo, at o momento em que os ora recorrentes completem 65 anos de idade. 7. Este Tribunal possui jurisprudncia unssona pela impossibilidade de revisar o quantum estabelecido em verba honorria, uma vez a anlise dos parmetros estabelecidos nos arts. 20, 3 e 4, do CPC depende do reexame de matria ftico-probatrio, o que vedado, de acordo com o Enunciado n. 7 da Smula do STJ. 8. A despeito de no haver expressa previso legal para que a regulao temporal da penso seja feita pela idade dos genitores da vtima, no h nenhum bice concesso do pedido nos moldes em que foi proposto, porquanto a condenao da recorrida ser menos gravosa do que aquela decorrente do entendimento preconizado na jurisprudncia do STJ. 9. Recurso especial parcialmente conhecido, e, nessa parte, parcialmente provido. (REsp n. 1.094.525-SP, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 20.10.2009, DJe 23.10.2009).
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Processual Civil e Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Morte de criana causada por atropelamento de viatura do Estado em servio. Dano material. Cabimento. Pensionamento mensal. Valor do dano moral. Reviso. Possibilidade quando irrisrio ou exorbitante. Recurso especial parcialmente provido. 1. No que se refere ao dano material, a orientao do STJ est consolidada no sentido de fixar a indenizao por morte de filho menor, com penso de 2/3 do salrio percebido (ou o salrio mnimo caso no exera trabalho remunerado) at 25 (vinte e cinco) anos, e a partir da, reduzida para 1/3 do salrio at a idade em que a vtima completaria 65 (sessenta e cinco) anos. (REsp n. 1.101.213-RJ, Rel. Min. Castro Meira, julgado em 2.4.2009). 2. O STJ consolidou orientao de que a reviso do valor da indenizao somente possvel quando exorbitante ou insignificante a importncia arbitrada, em flagrante violao dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. (AgRg no Ag n. 894.282-RJ, Rel. Min. Denise Arruda, DJ de 29.11.2007, p. 209). 3. Atentando-se s peculiaridades do caso, em que o acrdo recorrido reconheceu a culpa exclusiva do recorrido, municpio de pequeno porte do interior do Estado de So Paulo, e, por outro lado, ao fato de se tratar de morte brutal de filha de pais lavradores, com 14 (catorze) anos poca do acidente, mostra-se razovel, para a compensao do sofrimento experimentado pela genitora, majorar o valor da indenizao por danos morais fixados em R$ 35.000,00 (trinta e cinco mil reais) pelo Tribunal de origem, para R$ 100.000, 00 (cem mil reais), tomando-se como parmetro os precedentes dessa Corte. 4. Recurso especial parcialmente provido. (REsp n. 976.059-SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 4.6.2009, DJe 23.6.2009). Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Queda da janela do 3 andar de escola infantil. Morte da criana. Dano moral aos pais e avs. Pensionamento mensal. Correo. 1. No h violao do art. 535 do CPC quando o Tribunal de origem resolve a controvrsia de maneira slida e fundamentada, apenas no adotando a tese do recorrente, no caso houve expressa manifestao acerca da legitimidade ativa dos avs. 2. O sofrimento pela morte de parente disseminado pelo ncleo familiar, como em fora centrfuga, atingindo cada um dos membros, em gradaes diversas, o que deve ser levado em conta pelo magistrado para fins de arbitramento do valor da reparao do dano moral. 3. Os avs so legitimados propositura de ao de reparao por dano moral decorrente da morte da neta. A reparao nesses casos decorre de dano individual
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e particularmente sofrido por cada membro da famlia ligado imediatamente ao fato (artigo 403 do Cdigo Civil). 4. Considerando-se as circunstncias do caso concreto e a finalidade da reparao, a condenao ao pagamento de danos morais no valor de R$ 114.000,00 para cada um dos pais, correspondendo poca a 300 salrios mnimos e de R$ 80.000,00 para cada um dos dois avs no exorbitante nem desproporcional ofensa sofrida pelos recorridos, que perderam filha e neta menor, em queda da janela do terceiro andar da escola infantil onde estudava. Incidncia da Smula n. 7-STJ. Precedentes, entre eles: REsp n. 932.001-AM, Rel. Min. Castro Meira, DJ 11.9.2007. 5. No que se refere ao dano material, a orientao do STJ est consolidada no sentido de fixar a indenizao por morte de filho menor, com penso de 2/3 do salrio percebido (ou o salrio mnimo caso no exera trabalho remunerado) at 25 (vinte e cinco) anos, e a partir da, reduzida para 1/3 do salrio at a idade em que a vtima completaria 65 (sessenta e cinco) anos. 6. Recurso especial conhecido em parte e provido tambm em parte. (REsp n. 1.101.213-RJ, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 2.4.2009, DJe 27.4.2009). Agravo regimental. Art. 500 do Cdigo de Processo Civil. Prequestionamento. Ausncia. Reexame do conjunto ftico-probatrio. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Dano moral. Quantum. Deciso agravada mantida. Improvimento. I. O artigo 500 do Cdigo de Processo Civil, indicado como ofendido, no foi prequestionado, sendo certo que no foram opostos embargos de declarao visando sanar eventual omisso. II. A convico a que chegou o acrdo recorrido decorreu da anlise do conjunto ftico-probatrio, e o acolhimento da pretenso recursal demandaria o reexame do referido suporte, obstando a admissibilidade do especial luz da Smula n. 7-STJ. III. A indenizao fixada, pela morte de filho menor, no absurda, descabendo o dissdio quanto ao tema. IV. O agravante no trouxe qualquer argumento capaz de modificar a concluso alvitrada, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. Agravo improvido. (AgRg no Ag n. 647.569-PE, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 12.8.2008, DJe 3.9.2008).

Assim, no caso, seguindo a jurisprudncia consolidada do STJ, deve-se reduzir o valor da penso mensal fixada na origem para dois teros do salrio
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mnimo at a data em que a vtima completaria 25 anos de idade, reduzindo-se, desde ento, para um tero do salrio mnimo at o dia em que atingiria 65 anos de idade. 3) Indenizao por danos morais Outro tpico de irresignao das duas partes demandadas dirigiu-se contra o valor arbitrado a ttulo de danos morais pelo acrdo recorrido no montante correspondente a 1.500 salrios mnimos para cada um dos genitores. Merecem parcial acolhida nesse ponto os dois recursos especiais. A reparao dos danos extrapatrimoniais, especialmente a quantificao da indenizao correspondente, constitui um dos problemas mais delicados da prtica forense na atualidade, em face da dificuldade de fixao de critrios objetivos para o seu arbitramento. Em sede doutrinria, tive oportunidade de analisar essa questo, tentando estabelecer um critrio razoavelmente objetivo para essa operao de arbitramento da indenizao por dano moral (Princpio da Reparao Integral Indenizao no Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 275-313). Na sesso desta Turma de 16 de abril de 2011, tive oportunidade de analisar essa questo perante esta Corte, tendo sido a seguinte a ementa do acrdo:
Recurso especial. Responsabilidade civil. Acidente de trnsito. Morte. Dano moral. Quantum indenizatrio. Dissdio jurisprudencial. Critrios de arbitramento equitativo pelo juiz. Mtodo bifsico. Valorizao do interesse jurdico lesado e das circunstncias do caso. 1. Discusso restrita quantificao da indenizao por dano moral sofrido pelo esposo da vtima falecida em acidente de trnsito, que foi arbitrado pelo Tribunal de origem em dez mil reais. 2. Dissdio jurisprudencial caracterizado com os precedentes das duas Turmas integrantes da Segunda Seco do STJ. 3. Elevao do valor da indenizao por dano moral na linha dos precedentes desta Corte, considerando as duas etapas que devem ser percorridas para esse arbitramento. 4. Na primeira etapa, deve-se estabelecer um valor bsico para a indenizao, considerando o interesse jurdico lesado, com base em grupo de precedentes jurisprudenciais que apreciaram casos semelhantes.

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5. Na segunda etapa, devem ser consideradas as circunstncias do caso, para fixao definitiva do valor da indenizao, atendendo a determinao legal de arbitramento equitativo pelo juiz. 6. Aplicao analgica do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953 do CC/2002. 7. Doutrina e jurisprudncia acerca do tema. 8. Recurso especial provido. (REsp n. 959.780-ES, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 26.4.2011, DJe 6.5.2011).

Tomo a liberdade de expor novamente os fundamentos desse critrio bifsico em que se procura compatibilizar o interesse jurdico lesado com as circunstncias do caso. 3.1) Tarifamento legal Um critrio para a quantificao da indenizao por dano extrapatrimonial seria o tarifamento legal, consistindo na previso pelo legislador do montante da indenizao correspondente a determinados eventos danosos. A experincia brasileira, porm, de tarifamento legal da indenizao por dano moral no se mostrou satisfatria. O prprio CC/1916 continha dois casos de tarifamento legal em seus artigos 1.547 (injria e calnia) e 1.550 (ofensa liberdade pessoal), estatuindo, que, quando no fosse possvel comprovar prejuzo material, a fixao de indenizao deveria corresponder ao dobro da multa no grau mximo da pena criminal respectiva. Esta Corte, em funo do valor absurdo alcanado, firmou entendimento, com fundamento nos postulados normativos da proporcionalidade e da razoabilidade, no sentido da inaplicabilidade desse tarifamento legal indenizatrio, inclusive porque a remessa feita pelo legislador do CC/1916 legislao penal era anterior ao prprio Cdigo Penal de 1940, mais ainda em relao reforma penal de 1984. A recomendao passou a ser no sentido de que os juzes deveriam proceder ao arbitramento eqitativo da indenizao, que foi tambm a orientao seguida pelo legislador do CC de 2002 ao estabelecer a redao do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953:

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Pargrafo nico - Se o ofendido no puder provar prejuzo material, caber ao juiz fixar, eqitativamente, o valor da indenizao, na conformidade das circunstncias do caso.

Outra hiptese muito importante de tarifamento legal indenizatrio encontrada no Direito brasileiro era a prevista pela Lei de Imprensa (Lei n. 5.250/1967), que, em seus artigos 49 e segs., regulava a responsabilidade civil daquele que, no exerccio da liberdade de manifestao de pensamento e de informao, com dolo ou culpa, causar danos materiais e morais. Em relao aos danos materiais, estabelecia, em seu art. 54, que a indenizao tem por finalidade restituir o prejudicado ao estado anterior ao ato ilcito, acolhendo, assim, expressamente o princpio da reparao integral. Porm, em relao aos danos morais, estabelecia, no art. 51, um limite indenizatrio, que, para o jornalista profissional, variava entre dois e vinte salrios mnimos, conforme a gravidade do ato ilcito praticado. Em relao empresa jornalstica, o valor da indenizao, conforme indicado pelo art. 52, poderia ser elevado em at dez vezes o montante indicado na regra anterior. Com isso, o valor mximo da indenizao por danos morais por ilcitos civis tipificados na Lei de Imprensa poderia alcanar duzentos (200) salrios mnimos. Passou a ser discutida, a partir da vigncia da CF/1988, a compatibilidade desse tarifamento legal indenizatrio da Lei de Imprensa com o novo sistema constitucional, que, entre os direitos e garantias individuais, em seu art. 5, logo aps regular o princpio da livre manifestao do pensamento, assegurou o direito de resposta proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem (inciso V ), bem como estabeleceu que so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao (inciso X). A jurisprudncia do STJ, aps longo debate, com fundamento no disposto nessas normas do art. 5, incisos V e X, da CF/1988, firmou o seu entendimento no sentido de que foram derrogadas todas as restries plena indenizabilidade dos danos morais ocasionados por atos ilcitos praticados por meio da imprensa, deixando de aplicar tanto as hipteses de tarifamento legal indenizatrio previstas nos artigos 49 a 52, como tambm o prazo decadencial de trs meses estatudo pelo art. 56 da Lei da n. 5.250/1967. Consolidada essa orientao, houve a edio da Smula n. 281 em que fica expressa essa posio firme do STJ no sentido de que a indenizao por dano moral no est sujeita
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tarifao prevista pela Lei de Imprensa. Com isso, com fulcro nas normas constitucionais, a jurisprudncia culminou por consagrar a determinao da reparao integral dos danos materiais e morais causados por meio da imprensa. Nessas hipteses de tarifamento legal, seja as previstas pelo CC/1916, seja as da Lei de Imprensa, que eram as mais expressivas de nosso ordenamento jurdico para a indenizao por dano moral, houve a sua completa rejeio pela jurisprudncia do STJ, com fundamento no postulado da razoabilidade. 3.2) Arbitramento equitativo pelo juiz O melhor critrio para quantificao da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais em geral, no atual estgio do Direito brasileiro, por arbitramento pelo juiz, de forma eqitativa, com fundamento no postulado da razoabilidade. Na reparao dos danos extrapatrimoniais, conforme lio de Fernando Noronha, segue-se o princpio da satisfao compensatria, pois o quantitativo pecunirio a ser atribudo ao lesado nunca poder ser equivalente a um preo, mas ser o valor necessrio para lhe proporcionar um lenitivo para o sofrimento infligido, ou uma compensao pela ofensa vida ou integridade fsica (NORONHA, Fernando. Direito das Obrigaes. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 569). Diante da impossibilidade de uma indenizao pecuniria que compense integralmente a ofensa ao bem ou interesse jurdico lesado, a soluo uma reparao com natureza satisfatria, que no guardar uma relao de equivalncia precisa com o prejuzo extrapatrimonial, mas que dever ser pautada pela eqidade. Na Itlia, Valentina di Gregrio, a partir da norma do art. 1.226 do Cdigo Civil italiano, ressalta a presena da eqidade integrativa, pois a norma confere poderes ao juiz para proceder eqitativamente liquidao do dano (lucros cessantes, danos futuros art. 2.056), inclusive dos danos morais, nos seguintes termos:
Art. 1.226 (Valutazione equitativa del danno): Se il danno non pu essere provato nel suo preciso ammontare, liquidato dal giudice com valutazione equitativa (art. 2.056).

Refere Valentina di Gregrio que a Corte de Cassao italiana deixa claro que no se trata de decidir por eqidade, conforme autorizado pelo art.
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114 do CPC italiano para alguns casos, mas de liquidao eqitativa do dano, considerando os seus aspectos objetivos, a sua gravidade, o prejudicado, a condio econmica dos envolvidos, deixando claro que, embora a avaliao seja subjetiva, deve ser pautada por critrios objetivos. (GREGORIO, Valentina di. La valutazione eqitativa del danno. Padova: Cedam, 1999, p. 4). Em Portugal, Almeida Costa chama tambm a ateno para aspecto semelhante, afirmando, com fundamento no art. 496, n. 3, do CC portugus, que a indenizao correspondente aos danos no patrimoniais deve ser pautada segundo critrios de eqidade, atendendo-se no s a extenso e a gravidade dos danos, mas tambm ao grau de culpa do agente, situao econmica deste e do lesado, assim como todas as outras circunstncias que contribuam para uma soluo eqitativa. Ressalva apenas que esse critrio no se confunde com a atenuao da responsabilidade prevista no art. 494 do CC portugus (correspondente ao pargrafo nico do art. 944 do CC/2002), pois esta norma pode ser utilizada apenas nos casos de mera culpa, enquanto o art. 496, n. 3, mostra-se aplicvel mesmo que o agente tenha procedido com dolo (COSTA, Mrio Jlio Almeida. Direito das obrigaes. Coimbra: Almedina, 2004, 554). No Brasil, embora no se tenha norma geral para o arbitramento da indenizao por dano extrapatrimonial semelhante ao art. 496, n. 3, do CC portugus, tem-se a regra especfica do art. 953, pargrafo nico, do CC/2002, j referida, que, no caso de ofensas contra a honra, no sendo possvel provar prejuzo material, confere poderes ao juiz para fixar, eqitativamente, o valor da indenizao na conformidade das circunstncias do caso. Na falta de norma expressa, essa regra pode ser estendida, por analogia, s demais hipteses de prejuzos sem contedo econmico (LICC, art. 4). Menezes Direito e Cavalieri Filho, a partir desse preceito legal, manifestam sua concordncia com a orientao traada pelo Min. Ruy Rosado de que a eqidade o parmetro que o novo Cdigo Civil, no seu artigo 953, forneceu ao juiz para a fixao dessa indenizao (DIREITO, Carlos Alberto Menezes; CAVALIERI FILHO, Srgio. Comentrios ao novo Cdigo Civil: da responsabilidade civil, das preferncia e privilgios creditrios. Rio de Janeiro: Forense, 2004. v. 13, p. 348). Esse arbitramento eqitativo ser pautado pelo postulado da razoabilidade, transformando o juiz em um montante econmico a agresso a um bem jurdico sem essa natureza. O prprio julgador da demanda indenizatria, na mesma sentena em que aprecia a ocorrncia do ato ilcito, deve proceder ao
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arbitramento da indenizao. A dificuldade ensejada pelo art. 946 do CC/2002, quando estabelece que, se a obrigao for indeterminada e no houver disposio legal ou contratual para fixao da indenizao, esta dever ser fixada na forma prevista pela lei processual, ou seja, por liquidao de sentena por artigos e por arbitramento (arts. 603 a 611 do CPC), supera-se com a aplicao analgica do art. 953, pargrafo nico, do CC/2002, que estabelece o arbitramento eqitativo da indenizao para uma hiptese de dano extrapatrimonial. Com isso, segue-se a tradio consolidada, em nosso sistema jurdico, de arbitrar, desde logo, na mesma deciso que julga procedente a demanda principal (sentena ou acrdo), a indenizao por dano moral, evitando-se que o juiz, no futuro, tenha de repetir desnecessariamente a anlise da prova, alm de permitir que o Tribunal, ao analisar eventual recurso, aprecie, desde logo, o montante indenizatrio arbitrado. A autorizao legal para o arbitramento eqitativo no representa a outorga pelo legislador ao juiz de um poder arbitrrio, pois a indenizao, alm de ser fixada com razoabilidade, deve ser devidamente fundamentada com a indicao dos critrios utilizados. A doutrina e a jurisprudncia tm encontrado dificuldades para estabelecer quais so esses critrios razoavelmente objetivos a serem utilizados pelo juiz nessa operao de arbitramento da indenizao por dano extrapatrimonial. Tentando-se proceder a uma sistematizao dos critrios mais utilizados pela jurisprudncia para o arbitramento da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais, destacam-se, atualmente, as circunstncias do evento danoso e o interesse jurdico lesado, que sero analisados a seguir. 3.3) Valorizao das circunstncias do evento danoso (elementos objetivos e subjetivos de concreo) O arbitramento equitativo da indenizao constitui uma operao de concreo individualizadora na expresso de Karl Engisch, recomendando que todas as circunstncias especiais do caso sejam consideradas para a fixao das suas conseqncias jurdicas (ENGISCH, Karl. La idea de concrecion en el derecho y en la cincia jurdica atuales. Traduo de Juan Jos Gil Cremades. Pamplona: Ediciones Universidade de Navarra, 1968, p. 389). No arbitramento da indenizao por danos extrapatrimoniais, as principais circunstncias valoradas pelas decises judiciais, nessa operao de
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concreo individualizadora, tm sido a gravidade do fato em si, a intensidade do sofrimento da vtima, a culpabilidade do agente responsvel, a eventual culpa concorrente da vtima, a condio econmica, social e poltica das partes envolvidas. No IX Encontro dos Tribunais de Alada, realizado em 1997, foi aprovada proposio no sentido de que, no arbitramento da indenizao por dano moral, o juiz (...) dever levar em conta critrios de proporcionalidade e razoabilidade na apurao do quantum, atendidas as condies do ofensor, do ofendido e do bem jurdico lesado. Maria Celina Bodin de Moraes catalagou como aceites os seguintes dados para a avaliao do dano moral: o grau de culpa e a intensidade do dolo (grau de culpa); a situao econmica do ofensor; a natureza a gravidade e a repercusso da ofensa (a amplitude do dano); as condies pessoais da vtima (posio social, poltica, econmica); a intensidade do seu sofrimento (MORAES, Maria Celina Bodin de. Danos Pessoa Humana. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 29). Assim, as principais circunstncias a serem consideradas como elementos objetivos e subjetivos de concreo so: a) a gravidade do fato em si e suas conseqncias para a vtima (dimenso do dano); b) a intensidade do dolo ou o grau de culpa do agente (culpabilidade do agente); c) a eventual participao culposa do ofendido (culpa concorrente da vtima); d) a condio econmica do ofensor; e) as condies pessoais da vtima (posio poltica, social e econmica). No exame da gravidade do fato em si (dimenso do dano) e de suas conseqncias para o ofendido (intensidade do sofrimento). O juiz deve avaliar a maior ou menor gravidade do fato em si e a intensidade do sofrimento padecido pela vtima em decorrncia do evento danoso. Na anlise da intensidade do dolo ou do grau de culpa, estampa-se a funo punitiva da indenizao do dano moral, pois a situao passa a ser analisada na perspectiva do ofensor, valorando-se o elemento subjetivo que norteou sua conduta para elevao (dolo intenso) ou atenuao (culpa leve) do seu valor, evidenciando-se claramente a sua natureza penal, em face da maior ou menor reprovao de sua conduta ilcita.
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Na situao econmica do ofensor, manifestam-se as funes preventiva e punitiva da indenizao por dano moral, pois, ao mesmo tempo em que se busca desestimular o autor do dano para a prtica de novos fatos semelhantes, punese o responsvel com maior ou menor rigor, conforme sua condio financeira. Assim, se o agente ofensor uma grande empresa que pratica reiteradamente o mesmo tipo de evento danoso, eleva-se o valor da indenizao para que sejam tomadas providncias no sentido de evitar a reiterao do fato. Em sentido oposto, se o ofensor uma pequena empresa, a indenizao deve ser reduzida para evitar a sua quebra. As condies pessoais da vtima constituem tambm circunstncias relevantes, podendo o juiz valorar a sua posio social, poltica e econmica. A valorao da situao econmica do ofendido constitui matria controvertida, pois parte da doutrina e da jurisprudncia entende que se deve evitar que uma indenizao elevada conduza a um enriquecimento injustificado, aparecendo como um prmio ao ofendido. O juiz, ao valorar a posio social e poltica do ofendido, deve ter a mesma cautela para que no ocorra tambm uma discriminao, em funo das condies pessoais da vtima, ensejando que pessoas atingidas pelo mesmo evento danoso recebam indenizaes dspares por esse fundamento. Na culpa concorrente da vtima, tem-se a incidncia do art. 945 do CC/2002, reduzindo-se o montante da indenizao na medida em que a prpria vtima colaborou para a ocorrncia ou agravamento dos prejuzos extrapatrimoniais por ela sofridos. Discute-se, no dano-morte, a possibilidade de reduo da indenizao, em face da culpa concorrente do falecido. Yussef Cahali, aps registrar jurisprudncia no sentido da impossibilidade da reduo, manifesta-se favoravelmente, entendendo que seria injusto fazer com que responda por inteiro pelo valor dos danos morais causados por via reflexa aquele que apenas concorreu em parte para a verificao do evento lesivo, e acrescentando: quando menos, seria o caso de arbitrar-se mais moderadamente o valor indenizatrio, ponderando essa circunstncia. (CAHALI, Yussef Said. Dano moral. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 178-179). Na jurisprudncia do STJ, em julgados das duas Turmas integrantes da Seo de Direito Privado, tem sido reconhecida a possibilidade de reduo da indenizao na hiptese de culpa concorrente da vtima falecida:

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a) STJ, 4 T., REsp n. 746.894-SP, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, j. DJ 18.9.2006. Valor total da indenizao de 250 SM, sendo recurso parcialmente provido para reconhecer a indenizao por dano moral, mitigada pela culpa concorrente; b) STJ, 3 T., REsp n. 773.853-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, j. 10.11.2005, DJ 22.5.2006. Valor total da indenizao de R$ 120.000,00 (400 SM) para seis autores, sendo o recurso especial provido para julgar procedente o pedido indenizatrio, mas reconhecendo a culpa concorrente; c) STJ, 4 T., REsp n. 705.859-SP, rel.: Min. Jorge Scartezzini, j. 3.2.2005. Mostra-se correta essa orientao, pois, devendo o juiz proceder a um arbitramento equitativo da indenizao, no pode deixar tambm de valorar essa circunstncia relevante, que a concorrncia de culpa da vtima falecida. Essas circunstncias judiciais, que constituem importantes instrumentos para auxiliar o juiz na fundamentao da indenizao por dano extrapatrimonial, apresentam um problema de ordem prtica, que dificulta a sua utilizao. Ocorre que, na responsabilidade civil, diferentemente do Direito Penal, no existem parmetros mnimos e mximos para balizar a quantificao da indenizao. Desse modo, embora as circunstncias judiciais moduladoras sejam importantes elementos de concreo na operao judicial de quantificao da indenizao por danos. No futuro, na hiptese de adoo de um tarifamento legislativo, poder-seiam estabelecer parmetros mnimos e mximos bem distanciados, semelhana das penas mnima e mxima previstas no Direito Penal, para as indenizaes relativas aos fatos mais comuns. Mesmo essa soluo no se mostra alinhada com um dos consectrios lgicos do princpio da reparao integral, que a avaliao concreta dos prejuzos indenizveis. De todo modo, no momento atual do Direito brasileiro, mostra-se impensvel um tarifamento ou tabelamento da indenizao para os prejuzos extrapatrimoniais, pois a consagrao da sua reparabilidade muito recente, havendo necessidade de maior amadurecimento dos critrios de quantificao pela comunidade jurdica. Deve-se ter o cuidado, inclusive, com o tarifamento judicial, que comea silenciosamente a ocorrer, embora no admitido expressamente por nenhum
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julgado, na fixao das indenizaes por danos extrapatrimoniais de acordo com precedentes jurisprudenciais, considerando apenas o bem jurdico atingido, conforme ser analisado a seguir. 3.4) Interesse jurdico lesado A valorizao do bem ou interesse jurdico lesado pelo evento danoso (vida, integridade fsica, liberdade, honra) constitui um critrio bastante utilizado na prtica judicial, consistindo em fixar as indenizaes por danos extrapatrimoniais em conformidade com os precedentes que apreciaram casos semelhantes. Na doutrina, esse critrio foi sugerido por Judith Martins-