02 Manual Del Curso de Auditores

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IS T E C
Liderando Seguridad
CURSO DE AUDITORES
MANUAL DE PARTICIPANTES
LPer ISTEC Calle Choquehuanca 825 1 Piso San Isidro, Lima 27 - Per Tel (511) 441-8941 (511) 421-8489 e-mail: istecperu@terra.com.pe www.istecsafety.com STNA 00/02
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AUDITORIA DE SEGURIDAD, SALUD Y PROTECCIN MEDIOAMBIENTAL

CONTENIDO
Pgina PREFACIO.................................................................................................................................... . .7
OBJETIVOS DEL CURSO............................................................................................................ .......8 OBJETIVOS DEL APRENDIZAJE.......................................................................................................8 PARTE 1. . ...........................................................................................................................................9 PREQUISITOS PARA AUDITORIA EFICAZ......................................................................................9 1.1 Objetivos.....................................................................................................................................9 1.2 Introduccin................................................................................................................................9 1.3 Propsito de la Auditora.............................................................................................................9 1.4 Definicin de Auditora................................................................................................................11 1.5 Seis Principios de Auditora.........................................................................................................12 1.6 Auditora SSMA de ISTEC ............................................................................................ .......12 1.7 Comportamiento de Auditores ISTEC..........................................................................................13 1.8 Capacidad Auditora ............................................................................................................13 1.9 Requerimientos de Conducta Profesional......................................................................................13 1.10 Requerimientos para el Auditor.................................................................................................14 1.11 Criterios de Conducta Profesional..............................................................................................15 1.12 Criterios Aplicables a todo Auditor ISTEC................................................................................15 1.13 Requisitos Previos para una Auditora ................... .................. .................... ............. .............16 PARTE 2..............................................................................................................................................17 PROAUDIT PARTE DEL SISTEMA ISTEC........................................................................................17 2.1 Objetivos................................................................................................................................ 17 2.2 Introduccin........................................................................................................................... 17 2.3 Introduccin al Programa de Auditora de Gestin de Riesgos (PROAUDIT)........................... 17 2.4 Estructura de los Elementos.................................................................................................... 21 Tabla de Estructura de los Elementos........................................................................................ 23 Tabla de Estructura de la Gua de Auditora........................................................................... 24 Integracin de los Elementos................................................................................................. 26 Aplicacin del Sistema ISTEC.............................................................................................. 27 2.5 Criterios de Graduacin.......................................................................................................... 30 Requerimientos bsicos y Categoras de Graduacin (Tabla).............................................................30
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Valoracin de los Esfuerzos........................................................................................................... 31 Exhibicin de Calificacin............................................................................................................. 31 Reconocimiento de un Programa SSMA. ..........................................................................................31 Valoracin de los Esfuerzos SSMA............................................................................................... 33 Valoracin de la Experiencia SSMA.............................................................................................. 34 Definicin y Evaluacin de un Procedimiento SSMA...................................................................... 34 Verificacin de Controles y Comparaciones............ ...................................................................... 34 Verificacin de Detalles del Estndar Mnimo de un Elemento .......................................................... 35 MODULO 1..........................................................................................................................................36 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................36 Paso 1: Planificacin y Preparacin para Auditora ................................................................................36 1.1 Objetivos................................................................................................................................36 1.2 Introduccin...........................................................................................................................36 Pasos en el Proceso de Auditora (Tabla).......................................................................................36 1.3 Programa................................................................................................................................37 1.4 Frecuencia de Auditoras Internas ..........................................................................................37 1.5 Procedimiento para una Auditora...........................................................................................37 1.6 Notificacin de la Empresa/Departamento...............................................................................37 1.7 Informacin de la Empresa.....................................................................................................38 1.8 Alcance de la Auditora..........................................................................................................39 1.9 Seleccin del Equipo de Auditora ..........................................................................................40 1.10 Revisin de Auditora Previa................................................................................................40 1.11 Estadsticas de Accidentes....................................................................................................40 1.12 Revisin de Legislacin y Estndares....................................................................................41 1.13 Agenda para la Auditora......................................................................................................41 1.14 Requisitos del Equipo Protector Personal. . ............................................................................41
MODULO 2..........................................................................................................................................42 EL PROCESO DE AUDITORIA ..........................................................................................................42 Paso 2: La Pre-Auditora........................................................................................................................42 2.1 Objetivos..............................................................................................................................42 2.2 Preparaciones Anteriores al Arribo........................................................................................42 2.3 Llegada y Presentacin.........................................................................................................43 2.4 Reunin de Apertura.............................................................................................................44 2.5 Alcances de la Responsabilidad. ...........................................................................................46 2.6 Participacin de Representantes y Empleados........................................................................47 MODULO 3..........................................................................................................................................48
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EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................48 Paso 3: Verificacin de la Tasa de Incidencias de Lesiones Incapacitantes TILI....................................48 3.1 Objetivos..............................................................................................................................48 3.2 Tasa de Incidencias...............................................................................................................48 3.3 Requerimientos Bsicos........................................................................................................49 3.4 Procedimiento.......................................................................................................................49 3.5 Fijar el Periodo Deseado.......................................................................................................49 3.6 Clculo de TILI....................................................................................................................50 MODULO 4..........................................................................................................................................52 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................52 Paso 4: Revisando el Proceso de la Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.............................52 4.1 Objetivos..............................................................................................................................52 4.2 Introduccin.........................................................................................................................52 4.3 Base para Evaluacin de Peligros..........................................................................................52 Matriz de Evaluacin de Riesgos (Tabla)....................................................................................54 4.4 Estudios de Evaluaciones y Reportes de Auditora Previos.....................................................54 4.5 Validez de Evaluacin de Riesgos y Estudios.........................................................................55 4.6 Registros y Estadsticas de Accidentes...................................................................................55 4.7 Perfil de Riesgos...................................................................................................................55 MODULO 5..........................................................................................................................................56 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................56 Paso 5: Auditora de Sistemas.................................................................................................................56 5.1 Objetivos................................................................................................................................56 5.2 Introduccin...........................................................................................................................56 5.3 La importancia de los Sistemas de Control ......................................................................... 56 5.4 Procedimiento de Evaluacin de los Sistemas de Control..........................................................57 MODULO 6A....................................................................................................................................... 59 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................59 Paso 6A: Auditora de Cumplimiento: Preparacin y Muestreo..............................................................59 6.1 Objetivos................................................................................................................................59 6.2 Introduccin...........................................................................................................................59 6.3 Procedimiento de la Auditora de Cumplimiento......................................................................59 Estudio Esquemtico de Auditora de Cumplimiento (Diagrama)....................................................60 6.4 Desarrollo e Implementacin de Estudio de Pruebas................................................................60 6.5 Muestreo y Objetivo del Muestreo ..........................................................................................61 6.6 Pasos Bsicos en el Proceso del Muestreo...............................................................................61 Mtodos de Muestreo (Diagrama). ..........................................................................................64
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Tabla de Nmeros Aleatorios (Tabla).......................................................................................66 6.7 Pautas para determinar el alcance de la Auditora....................................................................71 6.8 Integracin por referencia cruzada ..........................................................................................71 6.9 Referencia .............................................................................................................................72 6.10 Profundidad y alcance ..........................................................................................................72 MODULO 6B....................................................................................................................................... 73 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................73 Paso 6B: Auditora de Cumplimiento: Anlisis de los Hechos..................................................................73 6.11 Objetivos..............................................................................................................................73 6.12 Introduccin.........................................................................................................................73 6.13 Observaciones fsicas............................................................................................................73 6.14 Verificacin de las Condiciones . ..........................................................................................74 6.15 Observacin ........................................................................................................................74 6.16 Motivo de la Comunicacin..................................................................................................76 6.17 Preguntas..............................................................................................................................76 6.18 Prestar Atencin...................................................................................................................79 MODULO 7..........................................................................................................................................81 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................81 Paso 7: Evaluar los Resultados de la Auditora........................................................................................81 7.1 Objetivos................................................................................................................................81 7.2 Antecedentes...........................................................................................................................81 7.3 Pasos para Evaluar los Resultados de la Auditora..................................................................81 MODULO 8..........................................................................................................................................84 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................84 Paso 8: Retroalimentacin. .....................................................................................................................84 8.1 Objetivos................................................................................................................................84 8.2 Introduccin...........................................................................................................................84 8.3 Pautas para el Informe Final de Retroalimentacin..................................................................84 8.4 Palabras o frases claves..........................................................................................................85 8.5 Participacin durante Reunin de Clausura. ............................................................................85 8.6 Procedimientos durante Reunin de Clausura..........................................................................85 MODULO 9..........................................................................................................................................88 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................88 Paso 9: Informe Final.............................................................................................................................88 9.1 Objetivos................................................................................................................................88 9.2 Introduccin...........................................................................................................................88 9.3 Reporte a la Gerencia y Resumen Breve..................................................................................90
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9.4 Contenido del Informe de Auditora.........................................................................................91 MODULO 10........................................................................................................................................ 92 EL PROCESO DE AUDITORIA...........................................................................................................92 Paso 10: Actividades despus de la Auditora..........................................................................................92 10.1 Objetivo................................................................................................................................92 10.2 Introduccin.........................................................................................................................92 10.3 Sugerencias .................................................................................................................92 10.4 Identificacin de Necesidades de Entrenamiento.....................................................................92
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PREFACIO
Una auditora puede describirse como un examen sistemtico y una investigacin del estado actual de todo programa o sistema. Una buena auditora proporcionar informacin correcta y detallada sobre la validez y reas de mejoramiento de cualquier esfera o campo de operacin. El registro de los resultados es una herramienta valiosa para identificar y dar prioridad a aquellos temas que requieren atencin. Las auditorias sobre Salud, Seguridad y proteccin Medioambiental (SSMA) en la actualidad son consideradas como necesarias en la industria. Numerosos riesgos estn presentes en el lugar de trabajo y tanto la gerencia como los empleados deben esforzarse para minimizar los riesgos y evitar que ocurran incidentes. Este curso trata de una gran variedad de mtodos que pueden ser incluidos en trminos genricos en una Auditoria de Gestin de Riesgos. Auditorias han sido tradicionalmente asociadas con procedimientos contables y financieros, pero en los ltimos aos se esta usando en el campo de la seguridad minera e industria a nivel internacional. En este contexto la palabra auditoria significa un examen critico y sistemtico de las operaciones industriales en su totalidad para identificar riesgos potenciales y niveles de riesgo. Muchas compaas en la industria qumica y minera actualmente cuentan con sistemas formales de auditoria en seguridad. Algunos de ellos lo hicieron a causa de accidentes mayores que los mtodos convencionales de seguridad haban fallado en detectar. Existe un mayor reconocimiento que los accidentes ocurridos debido a riesgos inesperados pueden resultar no solo en lesiones a empleados y daos a equipos costosos, pero tambin puede tener implicancias en la viabilidad comercial de la compaa. Casi siempre, despus de estos accidentes, recursos humanos y econmicos son alocados para determinar las causas e implementar acciones que prevengan su recurrencia. Si los mismos recursos fueran alocados para el propsito de identificar riesgos y eliminarlos antes de que los accidentes ocurran, la confiabilidad y utilidad se incrementaran. Los programas SSMA son dinmicos y las auditorias regulares son la nica forma eficaz de evaluar el sistema de la empresa para comprobar su conformidad con los criterios mnimos establecidos, e aplicar medidas para mejoramiento sostenido. La compaa International Safety Training and Technology Company Limited ( ISTEC) ha comprobado que utilizando su sistema se reduce la cantidad de lesiones y accidentes, y minimiza perdidas industriales. Cada vez mas compaas estn usando el programa ISTEC para mejorar la seguridad ocupacional, mejorar el cumplimiento de los estndares de salud y para incrementar los niveles de productividad. Como resultado de esto, ISTEC ha mejorado su sistema PROAUDIT en la proteccin SSMA para asegurarse que cumple con los estndares internacionales. Los procedimientos de la auditora ISTEC han sido revisados para que los niveles SSMA puedan ser certificados con estndares internacionales en el futuro.
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Como organismo externo, ISTEC da una evaluacin objetiva de la eficacia del programa SSMA de una empresa. Los auditores de ISTEC son expertos calificados, con amplia experiencia en este campo. Adems, siguen estrictamente los procedimientos y los principios establecidos. Es una buena prctica que todas empresas que utilizan el Sistema de ISTEC tengan al menos un empleado calificado para realizar auditoras internas profesionales regularmente. El motivo y beneficio, tanto para la gerencia como para los empleados, es que las auditoras internas regulares proporcionan una herramienta til para medir el progreso conseguido e identificar reas que requieren atencin. Las auditoras internas tambin sirven para mantener un conocimiento del compromiso de la empresa con el programa SSMA y proporcionan una excelente oportunidad para que los empleados participen y entiendan la naturaleza, propsito y beneficios de una auditora o clasificacin realizada por ISTEC.
OBJETIVOS DEL CURSO

Este curso se dise para empresas que utilizan el Sistema de ISTEC. Su objetivo es proporcionar, a empleados claves, los conocimientos necesarios y la habilidad para realizar auditoras internas, continuas, aplicando los principios de ISTEC. Realizando, eficazmente, el proceso de auditora de ISTEC, las empresas podrn continuamente mejorar sus programas de Salud, Seguridad y Proteccin Medioambiental (SSMA). Este curso tambin proporcionar un conocimiento bsico del sistema de clasificacin por niveles establecido por ISTEC.
OBJETIVOS DEL APRENDIZAJE

Completar este curso con xito permitir al participante: 1. Explicar qu es el Sistema de ISTEC y su aplicacin. 2. Apreciar que la filosofa de ISTEC es integral, es decir, los temas de Seguridad, Salud y Proteccin Medioambiental son tratados en conjunto y no individualmente. 3. Definir los conceptos claves necesarios. 4. Aplicar la filosofa y principios bsicos de los criterios de auditora de ISTEC. 5. Compilar un informe profesional de auditora. 6. Probar que el/ella tiene la experiencia necesaria para realizar una auditora de ISTEC, mediante la aprobacin de un examen prctico. 7. Equipar al auditor para analizar las fortalezas y debilidades de la gerencia del sistema SSMA para identificar reas para su mejoramiento. Este manual proporciona una pauta bsica para realizar una auditora ISTEC de un programa SSMA y sirve como referencia para las personas que han sido entrenadas para realizar auditoras SSMA, basadas en el marco del Sistema de ISTEC. Todos los principios y prcticas son aplicables tanto a auditores internos como a los de ISTEC. Para facilitar el entrenamiento, este manual ha sido dividido por mdulos, cada uno tratando de un asunto distinto.
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PARTE 1
REQUISITOS PREVIO PARA UNA AUDITORIA EFICAZ 1.1 OBJETIVOS Tras haber completado la Parte 1 el participante podr: Definir que es auditora Explicar el proceso de auditora y Discutir los requisitos previos de la auditora. 1.2 INTRODUCCION La evaluacin sistemtica de las polticas, los estndares, los procedimientos, las practicas y programas, es esencial para la eficiencia y efectividad de una organizacin. Muchas organizaciones realizan algn tipo de auditoria de seguridad o hacen una revisin del mismo una ves al ao y esto es visto como lo ms importante en su poltica de seguridad mientras otros solo evalan parte de sus actividades como un programa especifico. Existen varios programas de auditoria, costando alguna de ellos grandes sumas de dinero. Como la mayora de los programas previamente diseados, necesitaran modificaciones para adecuarlos antes de utilizarlos. Cuando se aplica una programa de auditoria, existen varios mtodos recomendados para evaluar la efectividad del proceso de seguridad. Sin importar cual mtodo es el apropiado para los requisitos institucionales, el propsito bsico en todos los mtodos es las revisiones regulares de las actividades institucionales. Estos programas debern ser examinados rpidamente para brindar a la gerencia respuestas simples a preguntas claves en las siguientes reas: Polticas Estndares Procedimientos Practicas Programas Una organizacin necesita saber si sus polticas estn dentro del marco de la ley; si administra y maneja sus responsabilidades eficazmente; si las practicas actuales brindan proteccin adecuada y si el programa gerencial de riesgo esta cumpliendo con los objetivos institucionales. 1.3 EL PROPOSITO DE LA AUDITORIA El propsito de la auditora es reflejar lo siguiente: Preocupacin de la empresa con la salud y seguridad de sus empleados y el medio ambiente El objetivo ms importante de una auditora SSMA es motivar tanto a la gerencia como a los empleados a valorar los peligros de forma proactiva. El xito de una auditora puede ser juzgado por la forma en que una empresa modifica la forma de enfrentar los riesgos y d reducirlos.
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El estado de la cultura colectiva
La cultura colectiva de una empresa influye en la calidad del programa SSMA de dicha empresa. Su evaluacin es por tanto una parte muy importante de la auditora. Es importante que la auditora influya de manera positiva sobre esta cultura, motivando a la gerencia y a los empleados a valorar los riesgos de forma proactiva. El xito de una auditora puede ser medido por el grado de influencia que sta tiene sobre la cultura de la organizacin, para que la seguridad, salud y proteccin medioambiental sean fomentadas a todos niveles. Grado de participacin. Grado de reconocimiento. Cultura de no culpar. La responsabilidad primordial de la gerencia es crear un ambiente en que estos asuntos claves pueden ser usados as como liderar por ejemplo. En resumen, esto creara la mejor actitud operativa, creando a su ves un sentimiento de pertenecer. La eficacia de procesos y procedimientos en la promocin del programa SSMA
En esencia, la auditora cubrir todo el proceso SSMA con nfasis en las decisiones sobre control de riesgos de principio a fin. Es importante que una auditora SSMA resulte en buenas decisiones sobre el diseo y prcticas a seguir para que las malas prcticas no se repitan. Forma en que la gerencia enfoca los principales riesgos y el peligro que estos suponen para los empleados y el medio ambiente. Los asuntos menos importantes tambin deben ser identificados ya que esto llevar a la gerencia a tratar los asuntos de mayor importancia, es decir, los altos niveles de riesgo. La calidad del control de seguridad y riesgos dentro de la organizacin u operacin de los procesos La auditora deber sealar: Si existen problemas y dnde (identificacin) El tipo y extensin del problema (diagnstico) La causa del problema (evaluacin) Como corregir (recomendacin) La calidad de las normas de seguridad y salud de una empresa y cmo se comparan con las propias normas Aunque cada empresa impone sus propias normas, dichas normas deben cumplir con ciertos requisitos mnimos establecidos por la ley, por el Sistema ISTEC y por los aplicables al sector industrial. En resumen, los motivos de realizar una auditora son de dar a la Direccin una visin clara de cmo la empresa controla los riesgos que pueden poner en peligro la salud y seguridad de empleados, visitas, contratistas y el medio ambiente. Valoracin y evaluacin de reas problemticas y medidas a tomar para
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resolver estos problemas Informar a la gerencia sobre las reas problemticas y la habilidad de la empresa para tratar los problemas durante la auditora. Siguiendo esta evaluacin, formular las medidas a tomar para resolver todos los problemas identificados. Propiedad mediante programa participativo
El conocimiento y participacin en el programa de los empleados son importantes para su continuo mejoramiento y propiedad individual. Compromiso por parte de la gerencia con la salud y seguridad de los empleados y la compaa. El compromiso por parte de la gerencia es tal vez el punto ms importante de los arriba mencionados. Este compromiso puede ser demostrado como parte de un proceso para estimular una cultura de seguridad positiva en la siguiente forma: El Directorio claramente expresando sus intenciones, expectativas y creencias con relacin a salud y seguridad. Poner a disposicin los recursos apropiados para cambiar los planos en hechos positivos. Los gerentes debern ser responsables por sus perfomancia en lo concerniente a salud y seguridad, y los gerentes centrales debern ser vistos tomando un inters activo en todo el programa. La habilidad para recompensar logros positivos en todo los niveles de la organizacin. Activamente involucrando a los jefes de rea quienes debern a su vez asegurarse que la salud y seguridad tenga un papel importante dentro de sus reas de responsabilidad. Examinar minuciosamente quien es responsable, como se maneja esa responsabilidad y como afecta el bienestar de todos los involucrados. 1.4 DEFINICION DE AUDITORIA Una auditora SSMA es una forma precisa de identificar cmo una empresa controla con xito sus riesgos y reduce los peligros que stos representan para la seguridad y salud de sus empleados y el medio ambiente. Incluye la investigacin paso a paso de la forma en que la empresa se adhiere a los criterios establecidos en sus operaciones. Esta auditora es un proceso en tres partes, es decir, compilar la informacin, hacer una evaluacin de la misma y proporcionar un informe, para corregir las desviaciones. 1.5 SEIS PRINCIPIOS DE AUDITORIA Uno: Las Auditorias no son inspecciones rutinarias La metodologa de auditoria fue desarrollada por el movimiento gerencial de calidad por que los mtodos tradicionales de inspeccin usando la tcnica de muestreo estadstico solo identificaba la
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incidencia del problema pero no el error en el sistema que lo produce. Dos: Las Auditorias verifican la existencia de sistemas gerenciales La auditoria busca establecer si los sistemas gerenciales estn en sitio y si han sido distribuidos extensivamente. Tres: Las Auditorias buscan establecer la efectividad de los sistemas gerenciales Un sistema gerencial podra existir pero no ser efectivo. Auditorias deberan establecer el grado de conformidad entre los resultados esperados y la desempeo actual. Cuatro: Las Auditorias generan informacin para poner a consideracin de la gerencia. El propsito primordial de las auditorias es brindar informacin real basada en hechos, a la gerencia que puede ser utilizada para revisar sus estrategias y cambios de planes. La informacin generada por la auditoria proveer evidencia de la conformidad o inconformidad del sistema. La auditoria no dar soluciones detalladas a los problemas identificados Cinco: Las Auditorias buscan provocar accin de parte de la gerencia. La gerencia debe investigar los cambios que podran ser necesarios para asegurar que el desempeo corresponda mas a los resultados esperados. Este proceso necesitara profundizar la investigacin para descubrir todas las causas de inconformidad descubiertas por la auditoria. Seis: Las Auditorias deben ser repetidas Cuando la gerencia ha actuado para corregir las faltas descubiertas por medio de la auditoria, seria aconsejable repetir el proceso de auditoria para asegurarse que lo actuado por la gerencia de los resultados deseados. Es por esto, que las auditorias internas debern repetirse por lo menos cada seis meses. La repeticin de las auditorias tiene otra funcin crucial: pueden atraer la atencin de la gerencia a consecuencias no intencionales causadas por las acciones correctivas previas. 1.6 AUDITORIA SSMA DE ISTEC El tipo, contenido y alcance de una auditora depender del programa de seguridad que la compaa est utilizando. El resultado de una auditora ISTEC es dar una indicacin clara del estado del programa SSMA de dicha compaa. Los criterios mnimos recomendados estn claramente especificados en el Sistema de ISTEC. 1.7 COMPORTAMIENTO DE AUDITORES ISTEC ISTEC mantiene que la calidad consecuente es el aspecto MS IMPORTANTE de una auditora SSMA. Para conseguir esta alta calidad, ISTEC ha establecido ciertos requisitos bsicos que rigen el comportamiento profesional de los auditores del Sistema ISTEC. A continuacin una relacin de estos requisitos: 1.8 CAPACIDAD AUDITORA Unicamente las personas que cumplen con los requisitos necesarios para llevar a cabo auditoras
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de seguridad pueden realizar auditoras SSMA. Para ser eficiente, un auditor debe conocer las actividades de la empresa donde el/ella va a realizar la auditora. El auditor tambin debe haber recibido el entrenamiento necesario y tener aptitud para realizar la auditora. Para realizar una auditora de un programa SSMA, utilizando los criterios de ISTEC, el auditor debe tener los siguientes conocimientos: Conocimiento de SSMA, control de riesgo y las teoras, filosofas y principios del Sistema de ISTEC. Conocimiento de la teora bsica y los procedimientos de auditora as como la experiencia para utilizar dichos conocimientos. Capacitacin tcnica y experiencia prctica de auditora. Un conocimiento bsico de las normas y criterios apropiados para la auditora a realizar. Familiarizacin con el tipo de operacin que va a analizar y los problemas que pueden surgir durante la auditora. Experiencia y conocimiento de los conceptos bsicos de la gerencia y el manejo del cambio. La experiencia necesaria para realizar la auditora depender en gran parte del tipo de operacin de la compaa dnde se va a llevar a cabo la auditora. Los auditores tambin debern tener ciertos conocimientos y cualidades personales, incluyendo los siguientes: La habilidad de expresar conceptos e ideas de forma clara, tanto verbalmente como por escrito. La habilidad interpersonal como tacto y la habilidad de escuchar que sern tiles cuando se haga una auditoria. La habilidad de actuar de forma independiente y ser imparcial. Suficientes conocimientos administrativos para realizar la auditora eficazmente. La habilidad para tomar buenas decisiones basadas en evidencia incidental. La habilidad de manejar conflictos. 1.9 REQUERIMIENTOS DE CONDUCTA PROFESIONAL QUE DETERMINA UNA AUDITORIA EXITOSA Actitud imparcial (justa) Un auditor debe ser imparcial en todos los asuntos relacionados con la auditora. Creencias y actitudes personales e ideas preconcebidas nunca debern afectar el resultado de la auditora. Cuidado profesional adecuado Cuando se realiza una auditora o se escribe el informe, debe tomarse el cuidado profesional adecuado. Cuidado profesional adecuado significa ser totalmente confiable y seguir los procedimientos necesarios a la hora de obtener informacin, mantener entrevistas, comprobar documentacin, escribir informes y presentar los resultados. Ejecucin planificada La planificacin es el primer paso, y tambin el ms importante, de una auditora SSMA. El
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auditor debe establecer los objetivos, identificar las personas involucradas, estipular la documentacin que le ser necesaria y establecer los horarios. Cuando se realiza una auditora en equipo, la planificacin es de suma importancia, es decir, el trabajo de cada miembro del equipo debe estar bien supervisado para obtener los mejores resultados. La auditora slo ser realizada con xito si sta es bien planificada. Revisin minuciosa Una auditora SSMA estudiar y evaluar los sistemas de control internos existentes para: Evaluar su confiabilidad. Decidir qu procedimiento se ha de seguir para obtener las razones necesarias para la auditora. Comprobar su eficacia. Las razones se pueden obtener de varias fuentes que hayan sido identificadas como vlidas y confiables. Pruebas justificadas El auditor debe recoger suficientes pruebas que sean convincentes e indiscutibles por medio de investigacin, observacin y verificacin, para que constituyan la base de la auditora. Informes claros y apropiados El auditor debe presentar un informe de auditora que sea completo, claro y pertinente. El formato y calidad del informe debe reflejar la integridad profesional, razonamiento juicioso y habilidad de comunicacin del auditor. Un informe de auditora debe ser imparcial, objetivo, impersonal y basado en pruebas concluyentes. 1.10 REQUIRIMIENTOS PARA EL AUDITOR Como ente externo ISTEC puede dar una evaluacin objetiva de la eficiencia del programa SSMA de una compaa. Los auditores de ISTEC son personas altamente entrenada con extensiva experiencia en su campo. Ellos deben seguir principios y procedimientos muy estrictos de ISTEC. Es una practica recomendable que todas las compaas que usan el Sistema de Riesgos ISTEC deben tener por lo menos un empleado que es entrenado formalmente para facilitara auditorias internas profesionales en forma regular. El propsito y beneficio para la gerencia y los empleados es que auditorias internas en forma regular brindan una herramienta de medicin muy practica para medir el progreso y detectar reas que requieren mayor atencin. Auditorias internas tambin sirven para mantener consciente el compromiso de la compaa asa su poltica y programa SSMA y brinda una excelente oportunidad para que los empleados participen, y entiendan la naturaleza, los propsitos y los beneficios de la auditoria y graduacin ISTEC. 1.11 CRITERIOS DE CONDUCTA PROFESIONAL Como un profesional, un auditor realizar sus deberes y responsabilidades de auditora con imparcialidad, integridad, objetividad, independencia y diligencia.
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La conducta de un auditor ser libre de cualquier acto u omisin relacionado con falta de honradez, falsedad o fraude. Un auditor se esforzar por mantener y mejorar continuamente sus conocimientos, habilidades y pericia profesional. Un auditor siempre estar dispuesto a justificar y validar datos y expresar una opinin de auditora basada en hechos razonables y suficientes para apoyar todos los informes. Todos los temas que pudieran distorsionar el informe deben ser presentados en el informe final. Un auditor evitar cualquier actividad que perjudique el desempeo profesional y objetivo de las tareas y responsabilidades. Un auditor utilizar la informacin confidencial recogida durante la auditora con integridad profesional y no para su beneficio personal. Ninguna informacin confidencial conseguida durante la auditoria ser revelada a no ser que esto sea requerido por ley. Un auditor emplear como pauta para la auditora el Borrador de ISTEC. Sin embargo, cualquier pregunta adicional que se estime necesaria, ser incluida en cada auditora/evaluacin oficial. Un auditor debe comportarse con cortesa y consideracin hacia todas las personas con las que entra en contacto. Su conducta debe realzar la imagen y credibilidad tanto de los auditores internos como los de ISTEC, y fomentar confianza en su habilidad para servir al cliente. 1.12 CRITERIOS APLICABLES A TODO AUDITOR ISTEC Un auditor no aceptar regalos, propinas u hospitalidad que no estn consideras como cortesas normales de la vida social, ya que esto podra daar la integridad y objetividad del auditor. Un auditor se vestir correctamente, es decir, de acuerdo con la cultura de la empresa objeto de la auditora, y el alcance y la naturaleza de la auditora. (El traje es aceptable). 1.13 REQUISITOS PREVIOS PARA UNA AUDITORIA EFICAZ Antes de iniciar una auditoria del sistema SSMA de una organizacin es necesario primero tomar algunos pasos preliminares:
Adoptar un enfoque a futuro La organizacin deber desarrollar un concepto de la direccin en la cual desea ir y lo que desea lograr del proceso de auditoria.
Compromiso y recursos La organizacin deber aceptar que una auditoria requiere un compromiso y una colocacin de recursos correspondiente.
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Identificar al personal El personal que estar involucrado en aplicar la auditoria deber ser identificado y establecer su capacidad para cumplir con el trabajo (ver abajo).
Establecer la estructura de los informes y un itinerario Una vez identificado el personal responsable para aplicar la auditoria, tambin es necesario establecer a quien se deber dirigir la informacin y el itinerario. Una auditoria podra descubrir deficiencias y esto requerir de accin remediadora. Sin embargo, en forma central en la metodologa de la auditoria hay auditorias posteriores para asegurarse que la accin remediadora muestre mejoras. Por esta razn, es particularmente importante que el compromiso de gerencia sustente los esfuerzos de auditoria. Existen cursos de entrenamiento de auditoria dictados por muchas compaas consultoras especializadas en mejorar la calidad; ISTEC tambin publica una gua para auditoria y presenta en forma regular cursos de entrenamiento de auditoria locales e internacionales.
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PARTE 2
PROAUDIT PARTE DEL SISTEMA ISTEC
2.1 OBJETIVOS Completando la Parte 2, el participante en el curso podr: Explicar las bases, elementos y requisitos mnimos del Sistema ISTEC, Explicar el proceso de inspeccin ISTEC, Explicar criterio de evaluacin del sistema ISTEC y los niveles de reconocimiento para un programa SSMA eficaz, 2.2 INTRODUCCION El programa de auditoria de gestin de riesgos es un proceso interactivo que consiste de pasos muy bien delineados, que si aplicados en secuencia, apoyan la toma de decisiones contribuyendo a un mayor conocimiento de los riesgos y sus impactos. El programa puede ser aplicado a cualquier situacin donde un resultado no deseado o inesperado puede ser significativo o donde oportunidades son identificadas. Los que toman decisiones necesitan saber sobre posibles resultados y tomar las medidas necesarias para controlar el impacto. El programa de auditoria de gestin de riesgos es reconocido como un modulo integral de buenas practicas gerenciales. Para ser ms efectivo, el programa deber convertirse en parte de la cultura de la organizacin. Debera ser integrado dentro de la filosofa, practicas y planes de negocio de la organizacin en vez de ser visto o aplicado como un programa separado. Cuando esto se logra, el programa se convierte en el asunto de todos en la organizacin. Este programa brinda una gua genrica para el establecimiento e implementacin del proceso de gestin de riesgos involucrando la identificacin, anlisis, evaluacin, trato y monitoreo constante de los riesgos. El programa de gestin de riesgos es un proceso interactivo que consiste de pasos que cuando son aplicados en forma secuencial permiten el mejoramiento continuo en la toma de decisiones. El programa de gestin de riesgos es una frase aplicada a un mtodo lgico y sistemtico de identificacin, anlisis, evaluacin, trato, monitoreo y comunicacin de riesgos asociados con cualquier actividad, funcin o proceso en una manera que permite a las organizaciones minimizar perdidas y maximizar oportunidades. El programa de gestin de riesgos consiste tanto en identificar oportunidades como en obviar o mitigar perdidas. 2.3 INTRODUCCIN AL PROGRAMA DE AUDITORIA DE GESTION DE RIESGOS (PROAUDIT) En los ltimos aos, en base a las exigencias de legislacin internacional tal como la Ley Federal de los Estados Unidos de N.A., la OSHA (Ley de Seguridad y Salud Ocupacional), la OSHACTSud Africa, y de acuerdo con las tendencias mundiales, la International Safety Technology Co. Ltda. (ISTEC) ha presentado una iniciativa importante: el Programa de Auditora de Gestin de
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Riesgos (Proaudit). Este programa ha sido desarrollado para ayudar a asegurar que continuamente se cumplan y auditen los estndares ms altos de la gestin de riesgos. El Proaudit toma como punto de partida y mejora muchos programas existentes destinados a elevar la integridad de la seguridad, la salud, el ambiente y los procesos. El Proaudit utiliza un planteamiento de proceso ms amplio, disciplinado y sistemtico. El proceso identifica, evala, desarrolla, implementa y monitorea los mtodos para mejorar de manera continuada los procedimientos y prcticas.
El Proaudit enfoca la necesidad de empearse ms, de hacer an ms por la seguridad y salud de todos, y por las condiciones ambientales. El Proaudit proporciona un sistema poderoso dirigido a evitar los incidentes y reducir los riesgos de salud, seguridad y ambientales. La verdadera fuerza del Proaudit reside en el hecho de que integra todas las funciones del control de riesgos en un solo programa de gestin de riesgos amplio y auditable. El Proaudit parte de los xitos anteriores y de las lecciones aprendidas al involucrar al personal de todos los niveles jerrquicos dentro de la empresa y en la comunidad, dirigindose a:
Los programas existentes que pueden requerir una reevaluacin o perfeccionamiento; y a los programas que requieren desarrollo, implementacin, y mejoramiento continuo. ISTEC ha tomado este sistema del Proaudit y lo ha integrado dentro de la cultura ms amplia de la Gerencia de Calidad Total que rige en numerosas organizaciones. 2.3.1 Qu es el Proaudit? El Programa de Auditora de Gestin de Riesgos (Proaudit) es un programa estructurado, desarrollado por ISTEC, que ayuda a disminuir el riesgo de incidentes. Se basa en programas de salud, seguridad y ambientales que vienen utilizndose con xito. El programa consta de seis secciones principales que se subdividen en elementos crticos del programa.
Los elementos estn lgicamente distribuidos en seis secciones principales, que son: Seccin 1 Sistemas de Gestin e Integracin Seccin 2 Seguridad Laboral y Proteccin Fsica Seccin 3 Salud, Higiene y Medicina Ocupacional Seccin 4 Seguridad del proceso en las operaciones Seccin 5 - Prevencin y Proteccin contra Incendios Seccin 6 - Proteccin Ambiental
Existen elementos en cada seccin. Los elementos enuncian de manera general los aspectos claves de una operacin segura y ambientalmente responsable. Los objetivos definen ms especficamente lo que se espera de una operacin para evitar incidentes. Los objetivos, las pautas e interrogantes esclarecen tambin los elementos y describen lo que se requiere para cumplirlos. Las polticas, estndares, procedimientos y componentes describen la forma segura de realizar operaciones.
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2.3.2 Cmo funciona el Proaudit? Si pensamos en el Proaudit como si fuese la estructura de un edificio, los programas que soporta seran las paredes, techos, la instalacin elctrica y las caeras. La estructura del Proaudit tiene la forma de las secciones, elementos de programa, estndares y pautas. La organizacin o unidad empresarial debe desarrollar los componentes de trabajo del Proaudit en forma de polticas, estndares, procedimientos y prcticas, y lo que es muy importante, debe involucrar a todo el personal. A fin de cumplir con el elemento requerido para cada estndar y objetivo, pueden utilizarse tanto los estndares existentes en la empresa como los del programa Proaudit. Al utilizar programas existentes y programas nuevos, el Proaudit puede satisfacer las necesidades de seguridad, salud y ambientales presentes y futuras. Un programa de gestin de riesgos tal como el Proaudit, proporciona el marco del sistema, y el personal proporciona la energa que lo har funcionar. 2.3.3 Qu significa el Proaudit para la empresa cliente? El Proaudit es un sistema moderno de evaluacin de programas. Proporciona los medios para el anlisis sistemtico de cada elemento del programa de gestin de riesgos, a fin de determinar el alcance y la calidad del control de la gestin. Ha probado su eficacia como instrumento de cambio cultural y mejoramiento de la gestin. Usado de manera apropiada, el Proaudit es un instrumento para manejar el control de las prdidas, lesiones, enfermedades, daos materiales, incendios y explosiones ocasionados por accidente. Un objetivo primario de cualquier organizacin es mantenerse en operacin; y el control de prdidas en personal equipo, materiales y el ambiente mejorar la salud econmica de la organizacin y aumentar su probabilidad de supervivencia as como su rentabilidad. El objetivo principal de la realizacin de una auditora usando el Proaudit, es determinar si las actividades de proteccin de la salud, la seguridad y el ambiente de una empresa, son eficaces para el control de riesgos cuando se las compara contra un conjunto de criterios aceptados internacionalmente. Los objetivos ms completos son: Proporcionar un sistema para medir y cuantificar objetivamente el trabajo que viene realizndose en la gestin del control de riesgos. Proporcionar un sistema para guiar el desarrollo de un programa eficaz de proteccin de la salud, seguridad y el ambiente. Proporcionar un enfoque sistemtico completo en vez de uno parcial para la gestin de la seguridad, la salud y el ambiente. Identificar la mayora de las exposiciones a lesiones, enfermedad, incendio y daos materiales. 2.3.4 A quines corresponde implementar el programa? El proceso est diseado para alentar a que el personal desarrolle un esquema mental de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos, reduccin de riesgos, preparacin y reaccin. El Proaudit promueve el desarrollo de especialistas internos y la identificacin de dirigentes en
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gestin de riesgos. La tcnica es suficientemente sencilla y prctica para ser entendida y aplicada tanto por personal no tcnico como por personal tcnico. Al introducir el Proaudit en la organizacin, los coordinadores del programa deben involucrar a las personas tanto dentro como fuera de la empresa. Por ejemplo: El personal de la empresa puede ayudar a desarrollar nuevos procedimientos de seguridad, salud y ambientales y ponerlos en ejecucin. Los contratistas o proveedores tendrn una participacin similar. A los operadores de joint ventures (empresas conjuntas) se les alentar para que desarrollen sistemas similares. Los miembros de la comunidad pueden participar en la planificacin de emergencias y en los simulacros. 2.3.5 Qu procedimientos deben seguirse? Para controlar los riesgos, las organizaciones deben identificar primero su exposicin a ellos y luego evaluar el nivel del riesgo asociado con cada exposicin, antes de decidir las acciones adecuadas de control a tomarse. Los objetivos de cualquier sistema de gestin de riesgos pueden resumirse en el siguiente procedimiento: Identificar todas las exposiciones a riesgos Evaluar el riesgo de cada exposicin Desarrollar un plan que solucione la exposicin al riesgo Implementar el plan Monitorear {medir, evaluar, elogiar o corregir}
El Proaudit ayuda a que las organizaciones se encarguen de todos los cinco pasos en el procedimiento, al proporcionar la orientacin para determinar los mejores planes a implementarse para cada exposicin al riesgo que se haya identificado, segn el nivel de riesgo evaluado por la organizacin. El Proaudit como instrumento, y en su diseo, enfatiza tambin el monitoreo proactivo del plan para asegurar su implementacin y eficacia. 2.3.6 El Proaudit tiene mucho sentido comercial Las personas son el recurso ms valioso de una empresa. Cuando se las mantiene saludables se protege la inversin y se preservan habilidades que son vitales para el negocio. Un lugar de trabajo seguro y vigilado puede aumentar tambin la moral y mejorar la productividad. Los accidentes, las lesiones o las enfermedades cuestan dinero, y mucho ms de lo que creen los gerentes o estn dispuestos a admitir. En vista del rpido aumento en los costos de equipo, materiales, energa, mano de obra, compensacin y responsabilidad, una de las actividades ms rentables de cualquier negocio es la prevencin de los incumplimientos mediante un amplio sistema de gestin de riesgos. Uno de los objetivos principales de cualquier organizacin es seguir operando. El control de prdidas en personal, equipo, materiales y el ambiente mejorar la salud econmica de la organizacin y aumentar su probabilidad de supervivencia as como su rentabilidad. Por encima de todo, el Proaudit implica un compromiso personal y a nivel de toda la organizacin. Este compromiso es esencial para mantener un lugar de trabajo y una comunidad que sean seguros, productivos y con buenas condiciones ambientales. El sistema se integra perfectamente con los procedimientos de gestin organizacional existentes, as como los estndares ISO 9000, ISO 14000
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e ISO 18000. En las pginas siguientes se encontrarn explicaciones breves de cada elemento, y una descripcin respecto a cmo se integran en un sistema amplio. Es importante tomar nota de que, donde aparece la palabra instalacin, se la debe considerar como sinnimo de fbrica, planta, mina, talleres, central de energa, cantera y edificio o lugar de trabajo.
2.3.7 SECCIONES DEL SISTEMA ISTEC
El Sistema ISTEC est dividido en secciones que pueden aplicarse a algunos o a todos los aspectos de cualquier operacin comercial. Las distintas secciones son: Seccin 1 Sistemas de Gestin e Integracin Seccin 2 Seguridad laboral y proteccin fsica Seccin 3 Salud, higiene y medicina ocupacional Seccin 4 Seguridad del proceso en las operaciones Seccin 5 Prevencin y proteccin contra incendios Seccin 6 Proteccin ambiental Todas estas secciones estn relacionadas de alguna forma para formar un sistema integral. Las distintas secciones tratan todos los aspectos generales del programa SSMA de operaciones comerciales. Secciones que traten con el Medio Ambiente y Riesgos sern incorporadas en breve. El Sistema ISTEC puede, por lo tanto aplicarse al programa SSMA de cualquier empresa. 2.4 ESTRUCTURA DE LOS ELEMENTOS Cada elemento est relacionado con un aspecto especfico de una operacin o proceso comercial. Una descripcin de los criterios mnimos, y detalle explicativo de cada elemento ayudan al auditor a seleccionar la informacin que el/ella debe buscar cuando se calcula la conformidad de un elemento particular. El nmero total de puntos asignados para el estndar de ejecucin mnimo requerido tambin se indica. Los elementos estn organizados de una forma particular. La organizacin general de los elementos es la siguiente:
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EL PROGRAMA DE AUDITORIA DE GESTION DE RIESGOS

SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION 1.10 1.11 1.20 1.21 1.30 1.31 1.40 1.41 1.50 1.51 1.60 1.61 1.70 1.80 1.81 1.82 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales Responsabilidades y estructura organizacional Cdigos, estndares y pautas de requisito legal mbito, objetivos, registros, planeamiento y programas Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridad en el trabajo Preparacin para emergencias Conciencia y preparacin de la comunidad para emergencias Consultas y comunicaciones conjuntas Comits Informe, investigacin y anlisis de incidentes Mantenimiento del registro de incidentes Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedores Gestin y evaluacin de riesgos Auditoras y acciones correctivas Inspeccin de instalaciones: jefes y representantes de equipo 3.22 3.23 3.24 3.25 3.26 3.27 3.28 3.30 3.31 3.40 Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajo El ruido y la conservacin de la audicin Ergonoma Rehabilitacin Temperaturas extremas Presin anormal Radiacin Instalaciones y servicios de medicina ocupacional Especificaciones del puesto de trabajo Poltica sobre drogas y el alcohol SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO EN LAS OPERACIONES 4.10 Informacin y documentacin del proceso 4.20 Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso 4.30 Revisin del proyecto 4.31 Diseo y construccin de instalaciones 4.32 Operaciones y mantenimiento 4.40 Equipo de proceso e integridad 4.50 Prcticas de operaciones y factores humanos 4.60 El proceso y el conocimiento de la seguridad minera 4.70 Permisos para trabajos de alto riesgo SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS 5.10 5.11 5.12 5.13 5.20 5.30 5.40 Programa de prevencin contra incendios Equipo extintor de incendios y su ubicacin Control automtico de incendios y mantenimiento Ejercicios e instruccin para combatir incendios Sustancias inflamables y explosivos Sistemas de alarma Sistema de vigilancia SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.20 6.30 6.40 6.50 6.60 6.70 6.80 Poltica ambiental y requisitos legales Objetivos, metas y programa Organizacin, entrenamiento y comunicaciones Control y registros operativos Procedimientos de mantenimiento y modificacin Evaluacin del impacto ambiental Compras, proveedores y contratistas Manejo de la calidad del aire Manejo del agua Manejo del terreno Materiales peligrosos Manejo de los desechos Ruidos, olores, radiacin y vibracin Manejo de la energa
1.83 Revisin de sistemas y mejoramiento continuo 1.90 Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCION FISICA 2.10 Orden y limpieza en el local 2.11 Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos. 2.12 Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letreros 2.13 Prcticas de apilamiento y almacenaje 2.14 Sistema de remocin de desperdicios y basura 2.20Guardas de seguridad 2.21Escaleras, escalones, pasarelas y andamios 2.22 Mquinas y equipos de izamiento 2.23 Cilindros de gas comprimido y recipientes a presin 2.24 Equipo motorizado - transporte y seguridad vial 2.25 Herramientas manuales y elctricos 2.26 Manipulacin de materiales 2.30 Equipo e instalaciones de proteccin personal 2.40 Control de sustancias peligrosas 2.41 Sistema de bloqueo de acceso 2.50 Mantenimiento del equipo elctrico y subestaciones 2.51 Herramientas y equipo elctrico porttiles 2.52 Rels de fugas a tierra 2.60 Riesgo y confiabilidad humanas 2.61 Procedimientos escritos de trabajo seguro 2.62 Observaciones de las tareas planeadas SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONALES 3.10 3.11 3.20 3.21 Salud ocupacional Atencin bsica de la salud Programa de higiene ocupacional Iluminacin y visin
ESTRUCTURA DE LA GUIA DE AUDITORIA

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SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION ISTEC ELEMENT 1.10 RESPONSABILIDAD, COMPROMISO, Y LIDERAZGO DE LA DIRECCIN
1.10.1 FILOSOFA GERENCIAL Y PRINCIPIOS DEL SSMA / PROAUDIT PUNTOS ACTUAL Es el actual sistema SSMA / Proaudit Basado en alguna filosofa gerencial en particular? Es actual o esta al da? Direccin de Calidad Total? (TQM) Direccin de Valor Agregado? (VAM) Justo a Tiempo? (JIT) Modificaciones en el Comportamiento de la Organizacin (OBM) Direccin por Objetivos (MBO) Es consistente con ISO 9000 (calidad) ISO 14000 (medio ambiente) estndares? Puede el sistema reconocer la necesidad para un proceso de evaluacin/auditoria regular (anual) independiente, externo, y objetivo? Puede el sistema mejorar la habilidad gerencial y la comunicacin? [10] Es el sistema compatible con los imperativos de la productividad y eficiencia corporativa? Puede el sistema enfatizar direccin y los compromisos del directorio? Puede el sistema reconocer en trminos generales estndares aceptables, con un proceso de validacin muy estricto? Puede el sistema brindar al directorio, la gerencia, y los empleados, una base confiable para asegurar el cumplimiento legal y una diligencia debida? Puede el sistema brindar una gama de defensores y rbitros veraces? [10] los operadores del sistema experiencia industrial y gerencial? Tienen el sistema aceptacin a nivel sindical y de empleados basado en confianza, participacin y comunicacin en vez de imposicin gerencial?
GUIA INFORMATIVA Y PREGUNTAS
Da el sistema el emfasis apropiado en seguridad, salud y medio ambiente? [10] [ ] Esta el sistema basado en principios modernos del manejo de riesgo? Es el sistema consistente con los siguientes principios: Una mxima participacin de los empleados; enfoque en los clientes; estructura formalizada; mejoramiento continuo; y, estndares sobre el mnimo legal? Es el sistema consistente con el principio que todos son responsables para el buen desempeo SSMA? ] Tiene el sistema aceptacin a nivel sindical y de empleados basado en confianza, participacin y comunicacin en vez de imposicin gerencial? Estimula o requiere el sistema el sentido de pertenecer en los empleados? Puede el sistema dar informacin sobre antiguos costos de eficiencia? Existe evidencia sobre los ahorros en compensacin de los trabajadores? Que otros beneficios no financieros han sido propuestos? Tiene el sistema una versin computarizada as como un manual escrito? [ [ ] ] Simplifica la confeccin de reportes la versin en computadora? Facilita la versin computarizada coordinacin interna, la auditoria y el monitoreo del progreso por la misma organizacin?
[10] [10] [10] [ [10] [10] [10] [10] [ [10] [10] ] [ [ [ ] [
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1.10.2 POLITICA DE LA DIRECCIN DE RIESGOS SSMA PUNTOS ACTUAL Estn los objetivos de la poltica SSMA claramente definidos e informados? [10] La poltica deber estar firmada por el Gerente General y deber ser exhibida en un lugar por donde los trabajadores normalmente ingresan. [10] Tienen los empleados conocimiento y estn familiarizados con la poltica? [10] Est la gerencia comprometida? a.i.. atendiendo las evaluaciones ISTEC, haciendo presentaciones etc.? [10] Cul es la poltica de la empresa? Cmo les ensean a los empleados el SSMA? De que otra manera esta la gerencia involucrada en el programa? Est la informacin de la poltica SSMA: Contenida en manuales? Exhibida en varias ubicaciones? Incluida como parte de los reglamentos? Referida en todas los programas de entrenamiento ms importantes? Usada de otra manera? Induccin SSMA.
[ [ [ [ ]
] ] ]
1.10.3 ESTANDARES ESTABLESIDOS DEL DESEMPEO GERENCIAL Han sido establecidos los estndares escritos sobre el desempeo de la gerencia en los programas de riesgo? [10] [ ] Estn los gerentes apoyando los estndares y polticas, por lo menos trimestralmente, por medio de cartas y memorandos a todos los empleados? [10] [ ]
Se han establecido otros estndares por escrito para el desempeo gerencial en SSMA, programa de riesgos gerencial?
1.10.4 INFORME ANUAL Tiene la compaa un informe publicado que contenga los aspectos SSMA, ya sea en una Tiene la empresa o rea un informe anual SSMA? Que es lo que el informe cubre? Accidentes, perdidas, costos? Cuntas
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publicacin formal? De no existir una publicacin formal, existe un informe SSMA especial para l Directorio, el Director Gerente o la oficina principal? [10] Existe retroalimentacin del Directorio, Director Gerente o la Oficina Principal hacia el rea de produccin indicando el reconocimiento del roll de los empleados en el programa? [10] Es una copia del informe anual circulado a todos los empleados representados? [10] Total ```````````````````````````````````````` [210]
[ [ [ [ ] ]
personas fueron entrenadas? Hubo ganadores de competencias? Quines tienen acceso al informe? Existe retroalimentacin por parte de la gerencia?
SISTEMA DE AUDITORIA Y VERIFICACIN

Es el sistema usado para puntos de referencia cuantitativos? Esta el sistema diseado para integrar calidad y sistemas de control ambiental? Incorpora el sistema auditoria interna? Esta el sistema basado en medidas de desempeo las cuales van ms all del sola confiabilidad en las estadsticas tradicionales de daos/dolencias; rendimiento y procesos de medicin; medidas positivas al igual que negativas; y, medidas anticipadas al igual que retrospectivas? Da el sistema un nfasis consideraciones fsicas/visibles mantenimiento de predios? inapropiado a tales como
QUE BUSCAR DURANTE UNA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTOS

1.10.1 FILOSOFIA DE GESTION Y PRINCIPIOS DEL SSMA/ SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS Sabe si el sistema cubre comprensivamente temas como: Salud y seguridad; seguridad de la flota de vehculos; seguridad en las oficinas; ergonoma; dao a la propiedad; seguridad del proceso; seguridad del contratista; salud; higiene y seguridad fuera del trabajo? Aplica el sistema satisfactoriamente a lo largo de todas las industrias y ocupaciones? Esta el sistema predominantemente enfocado a industrias especificas tales como manufactura, minera, y salud? Provee el sistema cobertura de manejo de riesgos ambientales bsicos tales como contaminacin y manejo o control de desperdicios? Es el sistema aplicable a la seguridad y salud del contratista? Esta el sistema basado en una planeacin cclica de una accin de mejoramiento continuo? Tiene el sistema un proceso formal de asesora/consejera tales como visitas de revisin, auditorias parciales, estudios? Tiene el sistema opciones disponibles de reconocimiento / premiacin?
REFERENCIAS Y NOTAS
Alienta el sistema al personal SSMA a ser un recurso para los gerentes y empleados en lugar de ser vistos como policas? Involucra el proceso de implementacin del sistema entrenamiento estructurado para todos los participantes de la organizacin, gerentes, empleados, coordinadores de sistema, auditores internos, y coordinadores de categoras? Tiene el sistema tiene una variedad de opciones de implementacin para igualar los diferentes requerimientos de los participantes? Existe una disponible? opcin de auto implementacin
Observe la poltica. Esta firmada por el gerente? Esta realmente la gerencia involucrada en el programa SSMA? La declaracin general de la poltica SSMA incluye: Daos personales? Dao a la propiedad? Laboral SSMA? Proteccin contra incendio? Proceso de Seguridad? Proteccin ambiental? Seguridad? Cumplimiento con la legislacin? Cuidado responsable?
1.10.2 POLITICA DE GESTION DE RIESGOS SSMA Poltica firmada y publicada. Poltica desplegada? Trabajadores familiarizados con la misma? Preguntar por lo menos a dos trabajadores que expliquen la poltica SSMA en sus propias palabras. Esta la alta gerencia comprometida a atender evaluaciones clasificaciones ISTEC, hacer presentaciones, etc. Esta la gerencia involucrada en las auditorias? En la documentacin?
1.10.3 ESTANDARES ESTABLECIDOS PARA EL DESEMPEO GERENCIAL Observe una copia del reporte. Examinar el reporte. Ejemplos de retroalimentacin de la gerencia a los empleados. 1.10.4 INFORME ANUAL Logros anuales publicados
Categoras de los elementos Varios elementos del Sistema SSMA de ISTEC pueden ser agrupados en diferentes categoras. Por ejemplo:
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Elementos o estndares donde se asigna responsabilidad total, por ejemplo 1.11, 1.10, 1.20, etc. Elementos o estndares que requieren se mantengan estadsticas, por ejemplo 1.60, 1.61, etc. Elementos que requieren capacitacin: 1.25, 2.12, 2.17, 6.12.
Integracin de los elementos Todos los elementos del Sistema ISTEC trabajan en conjunto. Ninguno puede funcionar individualmente. En el proceso de auditora es necesario referenciar elementos relacionados para poder evaluar la calidad de un programa SSMA eficaz y sistemticamente. Ejemplo: Asignar a un representante de seguridad y salud la responsabilidad de supervisar una rea geogrfica especfica (Elemento 1.11), inmediatamente implica que deber asistir a las reuniones del comit de seguridad (Elemento 1.51).
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SECCIN 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION
PAUTAS INFORMACIN Y PREGUNTAS
VERIFICACIN Y AUDITORA DE SISTEMAS
QUE BUSCAR DURANTE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTOS
REFERENCIAS Y NOTAS
ISTEC ELEMENTO 1.10 LIDERAZGO GERENCIAL, COMPROMISO Y RESPONSABILIDAD

1.10.1 FILOSOFIA DE GESTION Y PRINCIPIOS DEL SSMA / SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS ACTUAL POINTS Esta el presente SSMA/sistema de gestin de riesgos basado en una filosofa gerencial en particular? [10] [ ] Cuan vigente o actual es esto? Control total de la calidad? (CTC) Control del valor aadido? (CVA) Justo a tiempo? (JAT) Modificaciones de la conducta organizacional (MCO) Control de objetivos? (CPO) [10] [ ] Es consistente con los estndares ISO 9000 (calidad) y ISO 14000 (medio ambiente)? [10] [ ] Reconoce el sistema la necesidad de un proceso de evaluacin / auditora regular (anualmente), independiente, externo y objetivo? [10] [ ] Mejora el sistema la habilidad de control y comunicacin? [10] [ ] Es el sistema compatible con los imperativos corporativos de productividad / eficiencia? [10] [ ] El sistema enfatiza en el control y compromiso de la junta directiva? [10] [ ] Tiene el sistema amplio reconocimiento como un estndar creble con estrictos procesos de validacin? [10] [ ] Puede el sistema proveer a la junta directiva, gerentes, empleados una base confiable para asegurar la conformidades legales y asiduidad de labores? [10] [ ] Puede el sistema proveer un rango de defensores y rbitros crebles? [10] [ ] Tiene la operatividad del sistema experiencia industrial y gerencial? [10] [ ] Tiene el sistema una demostrada confianza empleados/sindicato basada en la participacin y consulta en lugar de la imposicin gerencial? [10] [ ]
Da el sistema un apropiado nfasis a la seguridad, salud, al igual que el medio ambiente? Esta el sistema basado en principios modernos de manejo de riesgos? Es el sistema consistente con los siguientes principios: Involucracin mxima de los trabajadores basada con un enfoque al cliente; estructura formalizada; mejoramiento continuo; y estndares por encima de los mnimos legales? Es el sistema consistente con el principio de todos son responsables por el desarrollo del SSMA? Tiene el sistema una demostrada confianza empleados / sindicato basada en la participacin y consulta en lugar de la imposicin gerencial? El sistema alienta o incluso requiere propiedad por parte de los trabajadores? Puede el sistema proveer informacin basada sobre el costo efectividad? Existe evidencia disponible de ahorros en las compensaciones a los trabajadores? Que beneficios no financieros son propuestos? Tiene el sistema manuales en versin computarizada al igual que por escrito?
Es el sistema utilizado para puntos 1.10.1 FILOSOFIA DE GESTION Y de referencia cuantitativa? PRINCIPIOS DEL SSMA/ SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS Esta el sistema diseado para integrar calidad y sistemas de control Provee el sistema una cobertura ambiental? comprensiva de cuestiones tales como salud y seguridad? seguridad Incorpora el sistema auditora de flota de vehculos; seguridad de interna? la oficina; ergonoma; daos a la propiedad; proceso de seguridad; Esta el sistema basado en medidas seguridad de contratistas; salud; de desempeo las cuales van ms higiene y seguridad fuera del all del sola confiabilidad en las trabajo? estadsticas tradicionales de daos/dolencias; rendimiento y Aplica el sistema procesos de medicin; medidas satisfactoriamente a lo largo de positivas al igual que negativas; y, todas las industrias y ocupaciones? medidas anticipadas al igual que retrospectivas? Esta el sistema predominantemente enfocado a industrias especificas Da el sistema un nfasis tales como manufactura, minera, inapropiado a consideraciones salud? fsicas / visibles tales como mantenimiento de predios? Provee el sistema cobertura de manejo de riesgos ambientales Alienta el sistema al personal bsicos tales como contaminacin, SSMA a ser un recurso para los manejo de desechos? gerentes y empleados en lugar de ser vistos como policas? Es el sistema aplicable a la seguridad y salud de los Involucra el proceso de contratistas? implementacin del sistema entrenamiento estructurado para Esta el sistema basado en una todos los participantes de la planeacin cclica de una accin de organizacin, gerentes, empleados, mejoramiento continuo? coordinadores de sistema, auditores internos, y coordinadores de Tiene el sistema un proceso formal categoras? de asesora / consejera tales como visitas de revisin, auditoras Tiene el sistema una variedad de parciales estudios? opciones de implementacin para igualar los diferentes requerimientos Tiene el sistema opciones de los participantes? disponibles de reconocimiento / premiacin? Existe una opcin de auto implementacin disponible?
Simplifica computarizada reportes?
la versin la escritura de
Facilita la versin computarizada la coordinacin interna, auditora y el propio monitoreo del progreso de la organizacin?
SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION

1.10.2 POLTICAS DE GESTION DE RIESGOS SSMA ! PUNTOS Son los objetivos de la poltica SSMA claramente definidos y comunicados? [10] Estn las polticas firmadas por el CEO y adecuadamente desplegadas en un lugar de trabajo donde los empleados se reportan para sus obligaciones? [ ] Estn todos los trabajadores consientes y familiarizados con las polticas? [10] Esta la alta gerencia comprometida a atender evaluaciones / clasificaciones ISTEC, hacer presentaciones, etc.? [10] ACTUAL [ ]
PAUTAS INFORMACION Y PREGUNTAS
VERIFICACION Y AUDITORIA DE SISTEMAS
QUE BUSCAR DURANTE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTOS

1.10.2 SSMA / POLITICA GESTION DE RIESGOS DE
REFERENCIAS Y NOTAS
Cul es la poltica de la compaa? Cmo se ensea el SSMA? Que otra involucracin tiene la gerencia en el programa? Es la poltica SSMA: Contenida en manuales? Pegada en varios lugares? Incluida como parte del folleto de todas las reglas? Referida en todos los principales programas de entrenamiento? Utilizada en otra formas SSMA induccin.
[10]
Observe la poltica. Esta firmada por el gerente? Esta realmente la gerencia involucrada en el programa SSMA? Incluye la declaracin general de la poltica SSMA: Daos personales? Daos a la propiedad? Laboral SSMA? Proteccin contra incendios? Proceso de seguridad? Proteccin ambiental? Seguridad? Cumplimiento con la legislacin? Cuidado responsable?
Poltica firmada y publicada? Poltica desplegada? Trabajadores familiarizados con la misma? Preguntar por lo menos a dos trabajadores que expliquen la poltica SSMA en sus propias palabras. Esta la alta gerencia comprometida a atender evaluaciones / clasificaciones ISTEC, hacer presentaciones, etc.? Esta la gerencia involucrada en las auditorias? En la documentacin?
1.10.3 ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES DE DESEMPEO GERENCIAL Se han establecido estndares escritos para el desempeo gerencial en el programa de gestin de riesgos? [10] Apoya la alta gerencia las polticas y estndares con cartas y/o memos a todos los empleados por lo menos trimestralmente? [ ] [ ] Que otros estndares escritos para el desempeo gerencial en el programa de manejo de riesgos han sido establecidos?
1.10.3 ESTANDARES ESTABLECIDOS PARA EL DESEMPEO GERENCIAL.
[10]
1.10.4 REPORTE ANUAL ! Tiene la compaa un reporte publicado el cual contiene los aspectos SSMA ya sea en una publicacin formal o si no existe una, hay un reporte SSMA especial para la cabeza de oficina o junta directiva? [10] Existe una retroalimentacin de la junta directiva, CEO, o jefe de oficina para el taller indicado que el Conocimiento del papel de los empleados ha sido tomado en cuenta? [10] Se circula una copia del reporte anual a los representantes de los empleados? [10] Total... [210]
[ [ [
] ] ]
Tiene la empresa/rea un reporte SSMA? Que cubre el reporte? Daos, perdidas, costos? Numero de gente entrenada? Ganadores de competencias? A quien se circula el reporte? Se recibe alguna retroalimentacin por parte de la gerencia?
Observar una copia del reporte. 1.10.4 REPORTE ANUAL Examinar el reporte. Ejemplos de retroalimentacin de la gerencia a los Se han publicados los logros empleados anuales?
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Aplicacin del Sistema ISTEC ISTEC concede una clasificacin por niveles por la calidad del programa SSMA. Una clasificacin de conformidad se concede tras una graduacin formal de la calidad del programa SSMA. Puntos importantes en este respecto son: 2.5 CRITERIOS DE GRADUACION La graduacin est basada en dos aspectos determinados de un programa SSMA, que sirven como criterios de graduacin, es decir el esfuerzo de proteccin SSMA y la experiencia SSMA. Ambos criterios son reconocidos internacionalmente y son empleados para medir la calidad de un programa SSMA.
La valoracin de la experiencia SSMA La valoracin de la experiencia SSMA significa determinar las lesiones causadas a personas durante o como resultado de actividades comerciales. La incidencia de daos y enfermedades ocupacionales incapacitantes indicar el grado de eficacia del programa SSMA de una empresa. La tasa de incidencia de lesiones incapacitantes, que incluye la tasa de enfermedades ocupacionales, esta incluido en el clculo para determinar la calidad de la experiencia SSMA. Los requerimientos bsicos, que determinan el nmero el nivel concedido a los esfuerzos SSMA, y los criterios de la experiencia SSMA estn formulados de manera que una empresa que sigue el Sistema ISTEC podr determinar claramente la calidad del rendimiento SSMA. Las categoras de clasificacin y requerimientos aplicables son: REQUERIMIENTOS BASICOS Y CATEGORIAS DE GRADUACION Nmero de niveles Experiencia SSMA
TILI Las mejores practicas mundiales Excelente Muy bueno Bueno Promedio Regular Inicial >01 <1 <2 <3 <4 <5 <6 <6.1
Esfuerzos SSMA
% >90 >80 >70 >60 >50 >40
Valoracin de los Esfuerzos Los resultados de clasificacin siempre se refieren a los esfuerzos y experiencia
SSMA de una empresa durante los doce meses inmediatamente anteriores a la auditora. Este perodo no es necesariamente un ao calendario. Sin embargo, los participantes en el curso deben tomar nota que las empresas Internacional son clasificadas durante el mismo perodo de un ao completo (es decir, de enero a diciembre). Esto es necesario para mantener un perodo fijo a ttulo de comparacin. Una compaa es elegible para participar en la Competicin Internacional una vez que haya ganado una competencia nacional. Exhibicin de Calificacin por niveles ISTEC Se aconseja a las empresas que exhiban su calificacin por niveles ISTEC en un panel pblico (Elemento 1.50 del Sistema ISTEC). Dos detalles esenciales son la fecha en la que se realizar la auditora y el perodo para el cual la calificacin es vlida. Debe recordarse que la calificacin slo muestra los esfuerzos del programa SSMA y experiencia de la empresa durante los doce meses anteriores, y la categora de cumplimiento SSMA el da de la auditora. Debe entenderse que esta calificacin no significa que la empresa est libre de incidentes, accidentes o lesiones, ni que lo vaya a estar en el futuro. El Certificado de Calificacin de ISTEC ensea en verde el nivel ISTEC obtenido. Un sello en rojo indica la fecha cuando se realiz la ltima auditora y constituye la verificacin oficial de los resultados de la auditora ISTEC. Reconocimiento de un Programa SSMA El Sistema ISTEC ofrece varios tipos de reconocimiento por esfuerzos y experiencia del programa SSMA. Existen las siguientes opciones:
Detalles del Criterio de Valuacin y Niveles de Logros del Proaudit

El sistema de valuacin Proaudit es muy conocido como caracterstico del Sistema ISTEC
NIVEL DE PERFOMANCIA Y RECONOCIMIENTO

NIVEL
EXPERIENCIA
RANGO % TFLI TILI
6 Las Mejores Practicas Mundiales Excelencia reconocida internamente y externamente 5 Excelente El compromiso de todo el personal y demostrado por el comportamiento El sistema es visto como una manera de vida 4 Muy Bien El progreso auditado y el sistema de revisin implementado Mejoras planeadas y comenzadas Todos los compromisos de los supervisores demostrados por comportamiento 3 Bueno Acciones bien establecidas Deficiencias identificadas Compromiso de gerencia demostrado por comportamiento 2 Promedio Acciones definidas comenzadas Comunicaciones con todos los empleados comenzadas Rol y responsabilidades definidas 1 Regular Algunas acciones comenzadas Poltica de objetivos definida 0 Inicial Algunos cumplimientos legales Asignacin de puntaje para los subelementos 10 No necesita mejorar 8-9 Necesita mejoras mnimas 6-7 Necesita algunas mejoras 4-5 Necesita mejoras 1-3 Necesita mejoras significantes 0 Necesita mejoras mayores
90+ 80+
<5 < 10
<1 <2
70+
< 15
<3
60+
< 20
<4
50+
< 25
<5
40+ 01+
< 30 > 31
<6 > 6,1
% 170
210
140 90
70 %
Valoracin de los Esfuerzos SSMA El esfuerzo de la empresa en promover el programa SSMA se valora aplicando los elementos del Sistema ISTEC por medio de una auditora intensiva y confiable de los principios y prcticas del programa SSMA dentro de la empresa. El manual de ISTEC Encuesta de Seguridad, Valoracin y Apuntes de Auditora es utilizado para evaluar el esfuerzo del programa SSMA. La valoracin del esfuerzo comprende lo siguiente:
Estructura del Sistema ISTEC compuesto por: 6 secciones 83 elementos 350 estndares mnimos, y 2 500 detalles estndares mnimos Cada componente del Sistema es valorado para asesorar los estndares de calidad que determinan los puntos concedidos por el esfuerzo SSMA.
Calidad de los estndares SSMA Las siguientes pautas se utilizan para evaluar la calidad de los estndares de la compaa:
Los requisitos legales dentro de la empresa. Esto quiere decir la aceptacin y aplicacin de los principios de diferenciacin e individualizacin. Estndares cientficos aplicables que son generalmente aceptados dentro del sector industrial. Esto implica conocimiento y aplicacin de estndares locales, nacionales e internacionales, por ejemplo estndares SABS, ILO y ISO 9000 14000 y 18000. Estndares pertinentes que tratan con el riesgo o lesiones a personas, propiedad y el medio segn los riesgos especficos en una determinada empresa. Los estndares y prcticas estipuladas por ISTEC. En cada instancia el estndar ms alto es aplicable. Esto significa que, o bien un slo estndar o cualquier combinacin de los estndares arriba indicados, pueden ser utilizados como criterio de asesoramiento en el proceso de auditora.
Concesin de puntos Un mximo de 82,000 puntos puede ser ganado por el esfuerzo SSMA. A la hora de calcular estos puntos se debe tener en cuenta lo siguiente:
Distintas secciones, elementos y estndares valorados individualmente. Puntos restados de un posible total por desviaciones de los estndares mnimos requeridos. Puntos por conformidad convertidos a por ciento.
Perodo de Exposicin Como se menciona anteriormente, un perodo estndar de exposicin es por lo general, doce meses. Sin embargo, los resultados de la valoracin son solamente vlidos en la fecha de la evaluacin.
Valoracin de la Experiencia SSMA La valoracin de la experiencia SSMA se refiere a la identificacin y evaluacin de las afectaciones por lesiones a personas que la compaa sufri durante el perodo de exposicin. Las lesiones a personas se define como deterioro de la estructura fsica, fisiolgica o psicolgica, o del bienestar de un individuo. Los daos pueden ser producidos por lesiones ocupacionales o enfermedad.
Definicin y evaluacin de un procedimiento SSMA El procedimiento puede definirse como los pasos lgicos a seguir en el desempeo de una tarea. Las normas empleadas desempean estas tareas. Para un trabajo seguro, deben estar disponibles por escrito y demostrados de forma prctica ya que evaluar las normas de trabajo seguro, stas deben ser medidas con respecto a las prcticas normales de trabajo que han sido probadas como eficaces, son aceptadas y son de uso comn en la industria general o en determinadas industrias. La calidad de los procedimientos SSMA adoptados por una empresa indica el nivel de SSMA que esa empresa considera como el estndar mnimo de trabajo seguro.
Para determinar si se han aplicado los est ndares del programa SSMA y la calidad de los mismos, hay que hacer las siguientes preguntas: Qu procedimientos se siguen en la delegacin de responsabilidades? Cul es el seguimiento de estos procedimientos? Con qu regularidad se llevan a cabo las inspecciones? Se siguen las recomendaciones de las inspecciones? Se especifican las responsabilidades? Se documentan las fechas de accin o realizacin? Existe un procedimiento formal de seguimiento? Cmo deben completarse los registros? Con qu frecuencia se deben verificar y firmar los registros? Verificacin de controles y comparaciones Una auditora SSMA debe evaluar los controles que una empresa ha aplicado para asegurar que los empleados se adhieran a los estndares del programa SSMA. Esto significa verificar los estndares correspondientes a:
Condiciones Procedimientos Realizacin del trabajo
Hasta qu punto se siguen dichos estndares Para averiguar si una empresa controla el seguimiento de los estndares de condiciones y rendimiento del trabajo, una inspeccin debe confirmar que los empleados nombrados para realizar las verificaciones, realizan sus tareas correctamente. Para confirmar esto hay que hacer una comprobacin cruzada y entrevistar a los empleados segn se estime apropiado.
Verificacin de detalle del estndar mnimo de un elemento El Cuaderno de apuntes de una auditora SSMA de ISTEC especifica el nivel de detalle de un estndar que se debe verificar para evaluar a la empresa o actividad profesional de acuerdo con cada elemento. La siguiente tabla proporciona un ejemplo de una lista de requerimientos para ayudar a dicha verificacin. Este formato se puede aplicar a cualquier elemento segn se estime apropiado. Proporciona una estructura consecuente y el mtodo de verificacin de detalle relacionado con un elemento concreto. Esta tabla es nicamente una orientacin ya que algunos elementos deben incluir todas o casi todas las reas identificadas, mientras que otros pueden requerir nicamente la inclusin de una o dos reas.
MODULO 1
EL PROCESO DE AUDITORIA
PASO 1: PLANIFICACIN Y PREPARACIN PARA AUDITORA
1.1 OBJETIVOS Tras completar esta seccin el participante en el curso podr: Identificar los pasos de un proceso de auditora, Planificar una auditora, y Preparar una auditora
1.2 INTRODUCCION Cualquier proceso de auditora SSMA esta compuesto de un nmero de pasos consecutivos. Cada paso debe realizarse con cuidado y de forma correcta para poder establecer la calidad del programa SSMA que se someter a una auditora. Los pasos consecutivos se enumeran a continuacin. Nota: Se recomienda que las auditoras internas se realicen de acuerdo con los mismos procedimientos y estndares que los requeridos e implementados durante las auditoras formales de ISTEC. El objetivo de la auditora determinar el estndar aceptable para el auditor interno que realice las auditoras internas.
PASOS EN EL PROCESO DE AUDITORIA

PASO 1 PASO 2 PASO 3 PASO 4 riesgos PASO 5 PASO 6 PASO 7 PASO 8 PASO 9 PASO 10 Planificacin y preparacin de la auditora La pre-auditoria Evaluacin de la Seguridad y Verificacin del TILI Revisar la Identificacin de peligros y procesos de evaluacin de Auditora de Sistemas Auditora de Cumplimiento: Evaluacin de resultados de la auditora Retroalimentacin Preparar informe Actividades post-auditora
1.3 PROGRAMA
Ya sea realizada por un auditor interno o externo, una auditora debe ser planificada correctamente para ajustarse a estndares ocupacionales. Esto es importante a la hora de evaluar la calidad de un programa SSMA. Varios temas deben tomarse en cuenta para la planificacin. Todas las auditoras deben planificarse de modo que quede tiempo para la aplicacin de las recomendaciones de previas auditoras y para planificar cualquier otra actividad sucesiva. Se recomienda que se realicen auditoras internas semestrales para controlar el progreso con respecto a los estndares y procedimientos del programa SSMA. A los efectos de auditoras internas, distintas secciones o departamentos pueden ser sometidas a auditoras en fechas distintas, o durante un perodo de tiempo especfico. El programa de planificacin debe ser entregado a la gerencia. Una auditora propia interna debe ser realizada por un equipo de empleados que sean competentes y que hayan sido debidamente capacitados. La eficacia se consigue por entrenamiento efectivo y experiencia prctica. 1.4 FRECUENCIA DE AUDITORIAS INTERNAS Una auditora interna debe ser bien planificada y debe realizarse antes de las auditoras oficiales de ISTEC. Las fechas para las auditoras ISTEC deben ser acordadas entre ISTEC y el cliente. La fecha de la auditora inicial influye en el ciclo de auditora. Nota: Es importante recordar que una auditora interna de una empresa es similar a la preparacin de un estado de cuentas. Demuestra el estado del programa SSMA en esos momentos. 1.5 PROCEDIMIENTO PARA UNA AUDITORIA El que dirige el equipo de auditora es el responsable de la planificacin de todas auditoras internas. Esta persona debe planificar el programa de auditora una vez haya mantenido reuniones con todos los jefes de seccin y miembros del comit de seguridad y salud. El/ella tambin debe notificar previamente al jefe de cada seccin (en la que se vaya a realizar la auditora) de la fecha propuesta para la auditora. 1.6 NOTIFICACION DE LA EMPRESA/DEPARTAMENTO Como anteriormente expuesto, el jefe o supervisor de cada departamento que va a ser sometido a una auditoria debe ser notificado, por escrito, con suficiente antelacin. La notificacin escrita debe formar parte de la programacin anual y debe ser entregada tambin un poco antes de la auditora. Esto es necesario para proporcionar suficiente tiempo para la programacin y asegurarse que la documentacin apropiada est al da y disponible. La notificacin es parte de una planificacin eficaz. 1.6.1 Notificacin de la empresa/departamento(s)
Es la responsabilidad del jefe del equipo de auditora notificar a los departamentos las fechas de la auditora interna. (Nota: La poltica y estrategia de ISTEC permite auditoras de conformidad, sin aviso previo). Coordinacin de auditoras internas La notificacin oficial debe entregarse a los jefes al menos un mes antes de la fecha prevista para la auditora. Canal de notificacin La notificacin siempre debe ser enviada por canales oficiales y dirigida al jefe de la seccin apropiada. El director ejecutivo tambin debe ser informado de las fechas de la auditora. Confirmacin de las fechas para la auditora interna Es importante que todos los jefes de departamento o sus representantes confirmen su disponibilidad en estas fechas. Esto evitar que la planificacin sea hecha innecesariamente. 1.7 INFORMACION DE LA EMPRESA Al menos un miembro del equipo de auditora interna debe estar familiarizado con el funcionamiento general de la empresa y con los procesos de los distintos departamentos. Ciertos aspectos claves deben ser examinados. 1.7.1 Organizacin En grandes organizaciones, o donde el equipo est compuesto por personas provenientes de otras regiones o sucursales, es posible que el auditor necesite la siguiente informacin antes de la auditora: Un organigrama del equipo de gerencia y el personal responsable de los distintos departamentos o reas. La funcin del departamento y el papel que ste desempea en la empresa. Nombres, iniciales, funciones y responsabilidades de los empleados claves. Una descripcin de las principales funciones del departamento. Una descripcin de los riesgos relacionados con el desempeo del trabajo. Un anlisis del perfil de riesgo, incluyendo un anlisis basado en el principio de diferenciacin (principio de Pareto de 80:20). Un informe de los planes de reduccin de riesgo basados en el anlisis del perfil del riesgo. Informacin sobre la estructura y organizacin de un departamento constituye una base importante para entender mejor el funcionamiento de la operacin y planificar una auditora. 1.7.2 Organizacin y distribucin de la instalacin Conocimiento previo de las instalaciones ayuda al equipo de auditora a asesorar el tamao actual y extensin del rea motivo de la auditora. Proporciona la base de la
inspeccin fsica y facilita la distribucin de responsabilidades, sobre todo en el caso de representantes SSMA. 1.73 Material del perfil El material del perfil frecuentemente contiene fotografas de las instalaciones, vista general de los procesos de produccin y una indicacin de la cultura de la compaa o subcultura del departamento. Esto ayudar a los auditores de ISTEC a entender mejor la operacin y planificar la auditora. 1.7.4 Horario de trabajo Los horarios de trabajo de los distinto departamentos que sern sometidos a la auditora deben ser verificados. Si es una operacin que funciona las 24 horas, condiciones como niveles de intensidad luminosa ISTEC y estado de preparacin para emergencias, pueden llevar a cabo la auditora despus del horario normal de trabajo. 1.7.5 Proceso de produccin Para comprender los riesgos a los que los trabajadores estn expuestos durante la produccin, el auditor debe tener una imagen clara del proceso de produccin. El conocimiento de los procedimientos y fluidez del trabajo se consiguen si se entienden los procesos de produccin. 1.7.6 Operaciones distantes Puede ocurrir que actividades riesgosas sean llevadas a cabo en lugares que estn separados de las instalaciones centrales. Es importante tomar nota de estas reas ya que se puede aplicar la regla de ojos que no ven, corazn que no siente. Estas localidades pueden resultar ser reas de gran riesgo. Es necesario evaluar la implementacin y manutencin del programa SSMA en estas operaciones distantes y la relacin de las mismas con la operacin principal. 1.7.7 Grupos de representantes de los empleados y nombres de enlace sindical Es importante obtener la cooperacin de los representantes y enlaces sindicales ya que stas son las personas que mejor conocen las necesidades prcticas y aplicaciones del programa SSMA en un determinado departamento. Los empleados pueden ofrecer mucha ayuda en la identificacin de los puntos fuertes o dbiles de un programa SSMA. Nota: Siempre que sea posible es aconsejable obtener la mxima informacin antes de realizar la auditora. Para esto se puede utilizar un cuestionario bien diseado. 1.8 ALCANCE DE LA AUDITORIA El alcance y naturaleza especializada de las actividades dentro de un departamento requieren que el auditor tenga una buena base de conocimientos. Por eso, es una buena poltica utilizar un equipo para las auditoras internas. Esto hace que se obtengan conclusiones justas y seguras y ofrece oportunidades de adiestramiento prctico para los nuevos miembros del equipo o para los que tienen poca experiencia, guiados por un jefe.
Es importante asignar suficiente tiempo para realizar una auditora eficaz en cada departamento. La duracin de la auditora depender de los objetivos de la misma as como de la naturaleza y tamao de la operacin. 1.9 SELECCION DEL EQUIPO DE AUDITORIA Los criterios a considerar a la hora de elegir y nombrar un equipo de auditora interna son: Tamao de la empresa/negocio Tamao de las instalaciones/planta/departamento Naturaleza del funcionamiento del departamento Personal calificado disponible dentro de la empresa Coordinadores claves del programa Representacin de todo el personal Das disponibles Nivel y objetivo de la auditora Horario de trabajo del departamento(s)
1.10 REVISION DE AUDITORIA PREVIA Haciendo una revisin de las observaciones y recomendaciones anotadas, as como resultados generales de previas auditoras, los miembros del equipo de auditora podrn obtener una idea del estndar del programa cuando se efectu la auditora anterior. 1.11 ESTADISTICAS DE ACCIDENTES Revise los registros de TILI para determinar la mxima puntuacin posible en esta rea de asignacin de puntos y para evaluar la presentacin exacta de estadsticas. El TILI proporciona una buena pauta sobre la calidad del programa de salud y seguridad de la empresa durante los doce meses anteriores y juega un papel importante en el clculo de la puntuacin final. La aplicacin del Tiempo de Exposicin del TILI de ISTEC es una prctica recomendada, ya que permitir al auditor comprender mejor el resultado de clasificacin de ISTEC. Tambin proporcionar la direccin y motivacin para mejorar los esfuerzos y experiencia del programa SSMA. Las siguientes pautas se aplican cuando se calcula el TILI en relacin al tiempo de exposicin: Analizando esta tabla, es evidente que en todos casos el TILI es calculado utilizando un perodo de exposicin de cerca a un milln de horas hombre, proporcionando de esta forma una idea verdaderamente representativa del ndice actual de incidentes (es decir, no solamente sobre un perodo de un ao sino lo ms aproximado al tiempo actual que la empresa emplea en un milln de horas hombres). Se debe revisar y analizar el resumen de informes de incidentes registrados por la compaa antes de evaluar y resumir la auditora. Partiendo de estos registros, se puede obtener una idea de los tipos de incidentes que ocurren o recurren, as como del grado de registro. Los registros especficos o lugares donde ocurren accidentes
que deben ser investigados durante auditoras de sistemas y de conformidad, tambin pueden ser fcilmente identificados.
1.12 REVISION DE LEGISLACION Y ESTANDARES Legislaciones especficas y estndares pertinentes deben ser identificados anteriormente y revisados por todos los miembros del equipo de auditora. Esto asegura que se puede evaluar el cumplimiento con los requerimientos especficos (por ejemplo Reglamentos con respecto al Asbesto en el caso de un proceso de asbesto). 1.13 AGENDA PARA LA AUDITORA Cuando se acuerda que la auditora va a ser anunciada, una agenda detallada debe ser entregada a los jefes de los departamentos al menos una semana antes de la fecha programada de la auditora. La agenda debe comunicar la siguiente informacin: Fecha de la auditora Hora de comienzo programada y duracin aproximada Secuencia de acontecimientos Requisitos de participacin Nombres (y cargos) del equipo de auditora
Nombre del jefe del equipo Nombre de los coordinadores claves del programa
1.14 REQUISITOS DE EQUIPO PROTECTOR PERSONAL Los auditores deben asegurarse que conocen y cumplen con los requisitos del equipo protector personal en ciertos departamentos. Deben asegurarse que poseen el equipo protector personal necesario para realizar la auditora sin exponerse a riesgos de salud o seguridad.
MODULO 2
PASO 2: LA PRE-AUDITORIA 2.1 OBJETIVOS Al final de esta seccin el participante podr: Establecer una buena relacin con un determinado departamento/seccin,
Dirigir la reunin inicial y describir el escenario Obtener la informacin adecuada del departamento/seccin, y Establecer una relacin de trabajo que interese a todos representantes del departamento en el proceso de auditora. 2.2 PREPARACIONES ANTERIORES AL ARRIBO El auditor profesional deber hacer contacto con el Gerente o la persona designada en la organizacin donde se ejecutara la auditoria, por medio de una carta, por lo menos cuatro semanas antes de la fecha de la auditoria. La carta deber confirmar las fechas de auditoria acordadas, solicitar que la documentacin correspondiente se prepare, delinear los programas generales de la auditoria y los puntos ms importantes, solicitar una entrevistas pre-auditora con los gerentes de la organizacin, sugerir las personas que debern ser entrevistadas, solicitar que se haga una auditoria interna y que se verifique las condiciones fsicas, pedir a la organizacin un organigrama con descripciones breves de la naturaleza de su operacin y finalizar cualquier otro detalle. Es importante compilar un resumen que representa una lista de los documentos ms importantes que debern estar disponibles durante la auditoria. Los auditores debern prepararse: aprendiendo todo lo posible sobre la organizacin que se va a auditar (si es que no estn familiarizadas con ella); revisando informes de auditorias previas (si existen), organigramas, y la descripcin de la naturaleza de la operacin; y organizando los equipos y materiales que se necesitaran durante la auditoria. Estos incluye los siguientes: Los documentos necesarios para la auditoria tiles de escritorio, como archivos y cuadernos Equipos para seguridad personal Cuestionarios para gerentes, supervisores y empleados Calculadora Material pertinente como las legislaciones y reglamentos actuales, guas tcnicas de seguridad, etc. Los reglamentos de seguridad internos de la organizacin y los procedimientos de emergencia. 2.3 LLEGADA Y PRESENTACION
La imagen creada a la llegada y presentacin del equipo de auditora puede influir sobre el resultado final. Esto es cierto para todos los tipos de auditoras. A este efecto se debe tener en cuenta lo siguiente: 2.3.1 Puntualidad Los auditores deben asegurarse que llegan a la hora. Debe considerarse que la norma es llegar temprano y no tarde. 2.3.2 Establecer condiciones propicias Los auditores deben saludar de forma amistosa a todo el mundo. En el caso de una auditora en equipo, el jefe del equipo debe presentarse y presentar a los dems miembros del equipo. 2.3.3 Personas claves Las identidades y nombres de las personas claves, es decir, gerentes, empleados y representantes, si son desconocidos deben ser obtenidos. Debe tomarse nota de los nombres desconocidos para referirse a ellos durante el ejercicio y a efectos de entregar resultados e informes. 2.3.4 Cultura Obtener una impresin inicial de la cultura de un determinado departamento o seccin y cmo sta se ajusta a la cultura general de la compaa, es importante para un mejor entendimiento y evaluacin de las operaciones de seguridad. Tener una idea del papel que juegan estas culturas en maximizar la eficacia, hace que se valore mejor la contribucin departamental a la eficacia general de la compaa. 2.3.5 Participacin de los empleados Los empleados contribuyen a la eficacia de la auditora y, en la medida de lo posible, deben participar en el proceso de auditora. 2.3.6 Comunicacin Las comunicaciones deben ser hechas en lenguaje apropiado para establecer un entendimiento mutuo. 2.3.7 Socializar Es importante socializar con los participantes antes de la reunin inicial para establecer una buena relacin de trabajo y estimular cooperacin y buena voluntad. Este criterio debe aplicarse an cuando el equipo de auditora ya sea conocido. 2.4 REUNION DE APERTURA La reunin de apertura entre los representantes de los departamentos y el equipo de auditora es muy importante y debe ser planificada cuidadosamente.
2.4.1 Propsito Esta reunin es la iniciacin formal de una auditora dentro de un determinado departamento: Establece las bases para el ejercicio. Proporciona al personal clave con una idea general de los objetivos y metodologa de la auditora. Proporciona a los auditores la informacin bsica necesaria para cumplir los propsitos de la auditora y aclarar cualquier rea de incertidumbre. Esta reunin debe ser corta y concisa pero con el tiempo suficiente para establecer las bases de la auditora. 2.4.2 Procedimiento para establecer las relaciones de trabajo El xito de la auditora puede verse afectado por los procedimientos seguidos durante la fase inicial. Cuando una auditora propia va a realizarse de manera formal, los siguientes puntos son importantes: 2.4.4 Bienvenida Crear la oportunidad para que el departamento d una bienvenida oficial al equipo de auditora. Esto contribuir al establecimiento de buenas relaciones de trabajo entre los representantes del departamento y el equipo de auditora. 2.4.5 Establecer condiciones propicias El jefe del equipo puede presentar a todos los componentes del mismo y agradecer a todos presentes por la oportunidad de realizar una auditora de la contribucin al programa SSMA de la compaa. Esto demuestra profesionalismo. 2.4.6 Aspectos generales de la auditora Cuando se nombra a un equipo de auditora, los miembros deben ser seleccionados de acuerdo con su experiencia y responsabilidad en el trabajo. Los siguientes puntos deben ser destacados y explicados segn sea necesario: propsito de la auditora alcance de la auditora. la manera en que se va a realizar la auditora. tiempo que se estima va a tomar la auditora. los distintos pasos del proceso de auditora para obtener conformidad conformidad con el programa de trabajo acordado. Se debe programar la duracin aproximada de la reunin de clausura y dar suficiente tiempo para preguntas. 2.4.6 Precauciones Recomendadas El auditor debe tener en cuenta lo siguiente: Para auditoras anunciadas, avisar a la gerencia del departamento
anticipadamente del propsito de la reunin y discutir las necesidades de los participantes claves. No mostrarse exigente, negativo o agresivo. Alentar preguntas, escuchar detenidamente y responder de forma directa y correcta. Utilizar apoyo visual siempre que sea posible. Tomar nota de quin acta como portavoz del departamento. (Esto puede ayudar a identificar la estructura de la autoridad dentro del departamento). Observar el comportamiento de los participantes ya que esto puede proporcionar pistas de cmo tratar eficazmente con individuos. 2.4.7 Estructura de la Organizacin El equipo de auditora debe comprender la naturaleza de la estructura de la organizacin dentro del departamento y cmo sta se ajusta a la estructura global de la empresa. La siguiente informacin es importante. 2.4.8 Organigrama En el caso donde los miembros del equipo no estn familiarizados con la operacin, se debe obtener un organigrama de la empresa. Este ensear la forma que ciertos empleados y funciones estn conectadas y de quien dependen. 2.4.9 Nivel de Educacin El equipo debe establecer el tipo y nivel de educacin dentro de un determinado departamento o seccin. Esta informacin se utilizar como guin para el nivel de comunicacin que debe ser empleado, y para evaluar la aptitud investigadora y los niveles de autorizacin asociada. 2.4.10 Personal El auditor debe tener una idea clara de la estructura, alcance y tamao de los distintos departamentos. Esto es importante para establecer un enfoque integrado para la auditora. 2.4.11 Rotacin de Personal El auditor tambin debe obtener informacin de la rotacin de personal en cada departamento, importantes cambios realizados por la gerencia, etc. Una idea clara de estos aspectos proporcionar el marco para una investigacin ms extensa de distintas reas, como por ejemplo muestreo efectivo y estadsticas de incidentes. 2.4.12 Proceso de produccin y proyecto de fluidez del trabajo El auditor necesita conocer a fondo el mtodo de trabajo y la distribucin de las instalaciones para poder planificar el alcance y la profundidad de la auditora. Los siguientes aspectos son importantes: 2.4.13 Distribucin de la instalacin Si se considera necesario, el jefe del departamento debe proporcionar un plano
general y/o un mapa de la planta/operacin y de las distintas instalaciones. El auditor debe entender la actividad de la operacin y familiarizarse con puntos de referencia especficos. 2.4.14 Marcha del Proceso (materias primas, productos, prdidas, proceso, edad de la planta, etc.) El jefe del departamento debe saber explicar los distintos procesos de produccin en trminos generales, haciendo referencia especfica a los riesgos inherentes. Esta explicacin debe proporcionar al auditor una idea general de los riesgos relacionados con los procesos de trabajo y de produccin, segn sean aplicables a un determinado departamento o seccin. 2.5 ALCANCE DE LA RESPONSABILIDAD Es importante determinar el alcance de las responsabilidades del departamento o seccin en lo que se refiere al control de los peligros y el tratamiento de los riesgos. Los puntos relevantes en este tema son los siguientes: Contratistas Es esencial determinar el trabajo del departamento realizado por contratistas independientes. La contratacin de este personal indica indirectamente que la compaa acepta y tolera los riesgos asociados. Transporte El auditor debe establecer los mtodos utilizados para el transporte de la materia prima, subproductos, desperdicios y productos finales a, desde y dentro de las instalaciones, para evaluar los controles y los esfuerzos de reduccin de riesgos. El transporte de materias y equipamientos representa un alto grado de riesgo. Instalaciones in situ, propiedad de una persona externa El auditor debe saber si alguna instalacin en el local de la compaa es propiedad de una persona externa. La correlacin de dos o ms instalaciones en una propiedad puede influir sobre el programa SSMA. Actividades fuera de los lmites de la propiedad El auditor debe investigar las obligaciones y funciones de los empleados fuera de los lmites de la propiedad de la empresa. Esto es una indicacin importante del riesgo que puede resultar de dichas obligaciones, durante tiempo de viaje o cuando se realizan trabajos fuera de la compaa. Fuentes de energa La siguiente informacin clarifica las energas que el departamento utiliza en sus actividades: Tipos de energa Los distintos tipos de energa utilizados en la propiedad y las fuentes de
donde stos provienen deben ser enumerados. Estos son indicadores importantes de la naturaleza del potencial del peligro y los niveles de riesgo asociados. Proporcin de consumo de energa El auditor debe obtener cifras de la proporcin de consumo de todos tipos de energa y sus fuentes. Esto indica el riesgo asociado con el consumo y reemplazo. Almacenamiento de energa El auditor debe anotar la capacidad del departamento/seccin para el almacenamiento de los distintos tipos de energa y sus fuentes (si esto fuera pertinente). Esto ayudar a evaluar la capacidad del departamento para tratar con grandes volmenes de energa y los riesgos asociados. Visita de orientacin Una visita de orientacin da la oportunidad a los miembros nuevos del equipo de auditora a obtener una idea general de la distribucin de las instalaciones y sus actividades. La visita, que normalmente es breve, permite a los auditores tomar nota de reas que deben ser visitadas posteriormente para mayor informacin u observaciones ms profundas durante las etapas subsiguientes de la auditora. 2.6 PARTICIPACION DE REPRESENTANTES Y EMPLEADOS Durante todo el proceso de auditora se deben alentar la plena participacin de los representantes de los trabajadores, jefes de departamento, representantes SSMA, etc. La participacin facilita la aceptacin del resultado de la auditora y estimula el mejoramiento continuo.
MODULO 3
PASO 3: VERIFICACION DE LA TASA DE INCIDENCIAS DE LESIONES INCAPACITANTES TILI 3.1 OBJETIVOS Despus de completar esta seccin el participante podr: Establecer una base de la empresa para el clculo del TILI, y Establecer nivel de seguridad de la organizacin Calcular el TILI de una empresa
3.2 TASA DE INCIDENCIAS El desempeo en seguridad es relativo. Solo cuando una compaa compara sus experiencias en lesiones contra las de toda la industria, o con sus experiencias previas, puede obtener una evaluacin real de sus logros en seguridad. Para hacer estas comparaciones se necesita un mtodo de medida que puede ajustarse a los efectos de ciertas variables que contribuye a la experiencia en lesiones. No se pude usar solo el total de las lesiones por las siguientes dos razones. Primero, una compaa con muchos empleados se espera que tenga mas lesiones que una con pocos empleados. Segundo, si los registros de una compaa incluyen todas las lesiones tratadas en una posta medica, mientras los registros de compaas similares incluyen solo lesiones suficientemente serias que causan perdida de tiempo productivo, obviamente los totales de la primera compaa van a ser mayores que los de la segunda. Un procedimiento estndar para mantener registros que toma en cuenta estas variables, esta incluida en los requerimientos de mantenimiento de registros ISTEC. Primero, este procedimiento usa tasas de incidencias que relacionan casos de lesiones y enfermedades, y los das perdidos contra el numero de horas trabajadas por los empleados. De esta manera las tasas automticamente se ajustan a las diferencias en las horas expuestas a lesiones. Segundo, este procedimiento indica el tipo de lesiones y enfermedades que debern ser incluidas en las tasas. Estas tasas estandarizadas que son fciles de calcular y entender, han sido aceptadas como procedimiento en la industria, de esta manera permitiendo comparaciones necesarias y deseadas. El ordenamiento cronolgico de estas tasas en la compaa demostrara si el nivel de seguridad esta mejorando o empeorando. Dentro de la compaa, el mismo tipo de arreglo por departamentos no solo demostrara la tendencia en el comportamiento en seguridad para cada departamento, si no tambin revelara a la gerencia otra informacin que contribuir a que el trabajo en seguridad sea ms eficiente. Por ejemplo, si se encuentra que la tendencia de la taza de incidencia en una compaa es alta, revisando las tendencias de las tasas por departamentos revelara que este cambio se puede deber a las tasas en solo algunos de los departamentos. Conociendo que reas tienen las tasas mas altas, la gerencia puede concentrar sus esfuerzos en seguridad en estos puntos.
La comparacin de las tasas actuales de incidencias con la de compaas similares y con las tasas del sector, permite una funcin crucial. Estos pasos brindan al profesional en seguridad una evaluacin ms confiable del comportamiento en seguridad de la compaa que lo que se puede obtener solo analizando un numero de casos. Frmulas para las tasas La tasa de incidencias esta basada en la exposicin de 100 trabajadores a tiempo completo usando 2,000 horas hombre como equivalente (100 empleados trabajando 40 horas por semana por 50 semanas al ao). Una tasa de incidencias puede ser calculada para cada categora de casos o das perdidos dependiendo que numero es puesto en el numerador de la formula. El denominador de la formula debera ser el total de horas trabajadas por los empleados durante el mismo periodo como el usado para cubrir el numero de casos en el numerador. Tasas de incidencias = Numero de lesiones y enfermedades x 200,000
Total horas trabajadas por todo los empleados durante el perodo cubierto
Se entiende que los casos son relativamente menores, si el resultado en las tasas de incidencias son nmeros pequeos. Si los resultados son nmeros grandes, los casos son de mayor severidad y debern recibir una atencin mas seria. Por ejemplo, para calcular la tasa de incidencias del total de casos registrables al fin de ao, uno simplemente multiplicara l numero de casos registrables por 200,000 y dividirlo por l numero de horas trabajadas por todo los empleados en todo el ao. La tasa de incidencias tambin se pude interpretar como un porcentaje de empleados que sufrirn el grado de lesin para cual la tasa fue calculada. Esto es, si la tasa de incidentes de casos de das perdidos es de 5.1 por 100 hombres a tiempo completo, entonces el 5% de los empleados incurri en una lesin que les hizo perder un da de trabajo. 3.3 REQUERIMIENTOS BASICOS Los requerimientos para obtener un premio de auditora estn basados en los esfuerzos y experiencia de la empresa del programa SSMA. Se hace la pregunta: Cunto tiempo se emplea en determinar el porcentaje alcanzado con respecto a los esfuerzos y cunto tiempo se tarda en verificar la exactitud del TILI calculado como evidencia de la experiencia SSMA? 3.4 PROCEDIMIENTO El auditor debe examinar a fondo todos los formularios que deben completarse en el caso de un accidente/incidente (primer informe mdico, informe de progreso e informe mdico final), para asegurarse que los daos y enfermedades profesionales han sido correctamente clasificadas. El clculo de horas hombres tambin debe ser
verificado, basado en la suposicin de que una persona trabaja 168 horas hombres por mes o 2 000 horas por ao. 3.5 FIJAR EL PERIODO DESEADO La definicin de una lesin incapacitante se toma como el estndar bsico para determinar la tasa de incidencias incapacitantes de la empresa durante un perodo de doce meses u otro perodo especificado. Este estndar es aceptado internacionalmente. 3.6 CALCULO DE TILI El TILI se calcula de la siguiente forma: TILI = (Nmero Lesiones incapacitantes + enfermedades diagnosticadas) X 200000 (Factor) Nmero total de horas hombres trabajadas 3.6.1 Base para usar el Factor: 100 trabajadores trabajan aproximadamente 200 000 horas hombres por ao. TILI es, por lo tanto, una indicacin del porcentaje de trabajadores accidentados por ao. Dado a que esta frmula es utilizada internacionalmente para calcular el TILI, puede servir para comparaciones internacionales.
Una lesin es un dao a personas, generalmente causado por una sola exposicin corta de un individuo al alto intercambio de energa entre dos o ms fuentes de energa. Una enfermedad es cualquier dao a personas, generalmente causado por frecuente, continua, extensiva o larga exposicin de un individuo a una o ms fuentes de energa. Una incapacidad puede ser considerada como la inhabilidad o habilidad limitada para desempear una tarea de la misma forma que antes de la lesin. 3.6.2 Tasa de la Experiencia SSMA Con la tasa de la experiencia SSMA se refiere a la identificacin y evaluacin de los efectos del dao a la gente que la compaa experimenta durante el periodo que fueron expuestos. Dao a la gente es definido como el impedimento a la estructura fsica, fisiolgica, sociolgica, o el bienestar funcional y balanceado del individuo. Uno incurre en dao por medio de lesiones ocupacionales o enfermedades 3.6.3 Lesiones Ocupacionales ISTEC ofrece la siguiente definicin de lesin ocupacional incapacitante: Una lesin de trabajo, incluyendo una enfermedad profesional, es un dao causado durante el trabajo, que deja a la persona incapacitada, o con limitaciones, para
desempear el trabajo prescrito (el que normalmente desempea esa persona), durante uno o ms das o turnos (sin contar el da/turno durante el cual se sufri la lesin). Esto incluye sbados, domingos, das de vacaciones y das de permiso. Inconsciencia, amputaciones o prdida permanente de algn miembro o parte de un miembro, y todas las fracturas seas son clasificadas como lesiones incapacitantes, sin tener en cuenta la prdida de tiempo de trabajo. En el caso de una fisura no se registrar como lesin incapacitante si el mdico que trata a la persona certifica que dicha persona puede continuar con su trabajo normal y no hay prdida de tiempo de trabajo. 3.6.4 Enfermedades Ocupacionales A efectos de una auditora ISTEC, una enfermedad ocupacional identificada DI segn las normas de la legislacin sudafricana - es decir el Compensation for Occupational Injuries and Diseases Act (COID Act No. 130 de 1993) ser considerada como DI en la fecha que se diagnosticar la enfermedad por primera vez y slo se tomar en cuenta una vez. Una vez registrada, los das de trabajo subsiguientes perdidos por dicha enfermedad no sern tomados en cuenta a la hora de determinar el TILI. Sin embargo, los das de trabajo perdidos sern incluidos en los subsiguientes clculos de ndice de severidad para ese ao (perodo de 12 meses). La tasa de incidencias de enfermedades ocupacionales se refiere al nmero de nuevos casos de enfermedad diagnosticados durante un perodo de 12 meses, dividido por la poblacin en riesgo de enfermedad. Enfermedad ocupacional significa cualquier enfermedad registrada en la Lista 3 del COID Act y que resulta de, o es contrada durante el desempeo del trabajo. El comienzo de la enfermedad ser considerado como la fecha en la cual el mdico hace el diagnstico de esa enfermedad por primera vez. Una Tasa de Incidencias de Lesiones y Enfermedades Incapacitantes (TILI) se calcular conjuntamente para determinar la experiencia de seguridad de una empresa con el fin de finalizar la valoracin del sistema ISTEC. Las empresas que estn fuera de las fronteras de Sudfrica sern valoradas segn los estndares sudafricanos o los estndares prescritos del pas donde operan. Se aplicar el estndar ms alto.
MODULO 4
PASO 4: REVISANDO EL PROCESO DE LA IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS 4.1 OBJETIVOS Esta seccin le permitir al participante: Evaluar la eficacia del anlisis de los riesgos de una empresa, Efectuar una evaluacin eficaz del riesgo basado en el anlisis de peligro, y Establecer el perfil de riesgo de la empresa donde se est realizando la auditora. 4.2 INTRODUCCION Es funcin de los profesionales del programa SSMA saber anticipar, identificar y evaluar los riesgos y aconsejar sobre la prevencin, eliminacin, tratamiento o control de estos riesgos a fin de conseguir condiciones de trabajo seguras y saludables, con un nivel de riesgo aceptable. Tambin es responsabilidad de los profesionales del programa SSMA identificar y dar prioridad a aquellos riesgos que, en el caso de interaccin incorrecta, pueden resultar en lesiones graves para personas, propiedad y el medio o que pueden afectar desfavorablemente la operacin (es decir, elevados riesgos o nmero excesivo de incidentes). 4.3 BASE PARA EVALUACION DE PELIGROS Un peligro es toda sustancia o fuerza con las que las personas pueden entrar en contacto. El potencial de peligro lo determinan las caractersticas fsicas o qumicas que presenta y que constituyen una amenaza a la salud y seguridad del individuo, a la propiedad o al medio ambiente. La caracterstica ms amenazadora de cualquier peligro es la energa que posee, bien sea inherente o activada artificialmente. En la vida cotidiana, trabajo o diversin, las personas estn expuestas a las energas inherentes o artificialmente activadas del riesgo. Existe una gran variedad de energas perjudiciales con las que el hombre tiene interaccin diaria para vivir y hacer que la vida sea ms interesante y aventurada. Los seres humanos planifican su interaccin con los peligros. Tambin planifican y crean la interaccin de peligros durante las cuales hay un intercambio de energas. Cuando hay interaccin de peligros e intercambio de energas de forma imprevista, esto puede resultar en un accidente o incidente. Las personas y el medio estn expuestas a peligros y a las energas asociadas en diversas circunstancias y durante distintos perodos. Algunas energas tienen un mayor potencial para causar daos graves, mientras que otras tienen menos.
El riesgo es una medida de las probabilidades de exposicin imprevista a una o ms energas, as como la gravedad del dao que dichas energas pueden ocasionar como consecuencia de la exposicin. Nota: Mayor peligro no siempre significa mayor riesgo. Sin embargo, existe una correlacin entre el potencial de riesgo y la probabilidad de exposicin. Para poder evaluar el grado de riesgo, el equipo de auditora necesita identificar todas las energas perjudiciales relacionadas y donde pueden surgir o existir dentro de la operacin. Adems, es necesario identificar donde (dentro de la operacin), conque frecuencia y durante qu perodo los empleados o el medio estarn, o podrn estar, expuestos a dichas energas. Esta informacin formar la base para la evaluacin de riesgo, utilizando la matriz de valoracin de riesgo. El equipo de auditora necesita identificar y comprender las fuentes y tipos de energas involucradas o producidas por los procesos de la operacin, as como la fuerza y efectos perjudiciales de las energas, a fin de poder hacer una evaluacin eficaz de riesgo de la compaa. El auditor necesita diferenciar entre reas de alto y bajo riesgo dentro del lugar de operacin. Para dar prioridad o importancia, la aplicacin del principio de diferenciacin (principio Pareto) juega una papel importante para lograr una auditora eficaz. El auditor necesita identificar fuentes y/o energas peligrosas como: elctrica, mecnica, ruido, presin, biomecnica, qumica, gravedad, radiacin, trmica. ANALISIS DE CONSEQUENCIAS Leyenda trabajo Severidad de Consecuencias para el 5 = lesin menor Regresa al trabajo en 24 horas(por ejemplo pequeo corte o irritacin respiratoria por haber inhalado vapores riesgosos 4 = lesin temporal No falta al trabajo o falta por un perodo corto y se recupera completamente (ejemplo torcedura de tobillo) 3 = lesin permanente No falta al trabajo o falta por un perodo corto pero nunca se recupera (por ejemplo lesin de espalda, sndrome de tnel carpiano o cncer terminal) 2 = Fatalidad Muere como consecuencia del incidente (lesin o enfermedad) 1 = Catastrfico Una o ms
fatalidades o enfermedades terminales entre los trabajadores o miembros de la comunidad, con daos extensivos a propiedad . ANALISIS PROBABILIDADES DE
A Comn B Han ocurrido C Pueden ocurrir D No es probable que ocurra E Prcticamente imposible que ocurra
MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

1 2 4 7 11
1
Catastrfico
2
Fatalidad
3 6 10 15 A
Comn
5 9 14 19 B
Han ocurrido
8 13 18 22 C
Pueden ocurrir
12 17 21 24 D
No es probable que ocurra
16 20 23 25 E
Prcticam ente imposible que ocurra
3 Lesin permanente 4 Lesin temporal 5 Lesin menor
PROBABILIDAD
4.4 ESTUDIOS DE EVALUACIONES Y REPORTES DE AUDITORIA PREVIOS El auditor debe decidir hasta qu punto el riesgo planteado por los siguientes factores ha sido evaluado por comprobacin de estudios, resultados y procedimientos de seguridad: Equipos para izamiento Ventilacin Sustancias de alto riesgo Contaminacin Identificacin de las tareas peligrosas Equipo de proteccin personal Estudio de seguros Vidrio inastillable Ruido Ergonoma Fuego Emergencia Permisos de trabajo Iluminacin
4.5 VALIDEZ DE LA EVALUACION DE RIESGOS Y ESTUDIO Distintos criterios se pueden emplear para determinar la validez del estudio. Todas las encuestas deben cumplir con los criterios de ser realmente confiables, repetibles y representativos. Algunos de los criterios para inclusin son los siguientes: Formato de informe Nivel de competencia del asesor Especificaciones y comprobacin de instrumentacin Procedimientos de evaluacin Cobertura de todas las situaciones de posibles riesgos Frecuencia y coordinacin de medicin Identificacin de puntos de medicin para referencias futura Estndares aplicados Reflejar las situaciones de las peores condiciones Evaluacin refleja la severidad actual de las condiciones Perodo de da/noche Cooperacin de los empleados en los procedimientos del estudio
El propsito principal de determinar la validez y calidad de los estudios es: Identificar las fuentes y fuerzas de los riesgos o energas dentro de los procesos de produccin de la empresa, Obtener un conocimiento de los riesgos involucrados, Establecer si la empresa ha identificado todos los riesgos, y Formular un conocimiento de cmo el programa SSMA enfoca los riesgos. 4.6 REGISTROS Y ESTADISTICAS DE ACCIDENTES Los elementos 1.20, 1.60, 1.61, y 1.90 del Sistema ISTEC deben ser evaluados para poder determinar el perfil de riesgos. Estos detalles proporcionarn un conocimiento bsico de la experiencia de seguridad y el ndice de accidentes en la empresa. 4.7 PERFIL DE RIESGOS El auditor debe establecer un perfil bsico de riesgos de la empresa, utilizando
informacin sobre los siguientes aspectos de la operacin comercial: Organizacin de la fbrica y de los procesos de produccin. Fuentes y naturaleza de las energas o riesgos perjudiciales. Investigaciones y estadsticas de accidentes/incidentes. Estudios formales. Alcance de la responsabilidad de la empresa. Alcance de los esfuerzos SSMA de la empresa.
Para determinar el perfil de riesgo, el equipo de auditora debe diferenciar entre las reas de alto y bajo riesgo. Este perfil permitir al auditor concentrarse en los esfuerzos de seguridad implementados por la empresa.
MODULO 5
PASO 5: AUDITORIA DE SISTEMAS 5.1 OBJETIVOS Despus de completar esta seccin el participante podr: Explicar el funcionamiento de los sistemas de control de salud y seguridad Evaluar la eficacia del sistema SSMA de una empresa Tener una idea preliminar de las potenciales debilidades y fortalezas del sistema SSMA de una compaa 5.2 INTRODUCCION Auditores internos pueden formular la pregunta Por qu gastar una gran cantidad de tiempo intentando comprender los sistemas de control SSMA de una empresa cuando el objetivo principal de una auditora es verificar que la empresa cumple con los estndares mnimos de ISTEC? Esta percepcin es incorrecta. El motivo de adoptar el sistema ISTEC es establecer un marco para que las empresas puedan comparar su programa con los estndares aceptables. Los sistemas de control recogen varios factores como cultura de la empresa, nivel de tecnologa, normas/estndares pertinentes, procesos de produccin, riesgos y niveles de educacin y de capacitacin del personal. Puede un auditor evaluar el programa SSMA de una empresa cuando el/ella no comprende sus sistemas de control y no verifica la confiabilidad de los resultados o documentacin? El propsito de la auditora de sistemas es conseguir un entendimiento lo ms completo posible del sistema de control de una empresa y como ste se aplica en un determinado departamento/seccin. Una evaluacin cuidadosa de cmo precisamente los sistemas de control tratan de cumplir con las normas y requerimientos de ISTEC, permitir al auditor desarrollar estrategias para recoger los datos necesarios para conseguir el objetivo de la auditora. 5.3 LA IMPORTANCIA DE LOS SISTEMAS DE CONTROL Los sistemas de control proporcionan el marco para desarrollar, dirigir, medir y evaluar el cumplimiento del programa SSMA. El sistema comprende dos o ms unidades o subsistemas interdependientes que funcionan en conjunto para formar uno. En trminos generales, los sistemas de control incorporan las siguientes funciones y actividades: 5.3.1 Planificacin
La gerencia debe tener planes estratgicos y de negocio para promocionar un programa SSMA que tambin incluyan la calidad de la produccin y el mejoramiento sostenido. Esto incluye las directivas y las polticas SSMA requeridas para aplicacin del programa. 5.3.2 Organizacin La estructura interna, que es evidente en las funciones, responsabilidades y relaciones de comunicacin, deben ser claramente identificadas. La delegacin de tareas y responsabilidades demuestra los esfuerzos de organizacin de una empresa. 5.3.3 Orientacin Los procedimientos, directivas y estndares que proporcionan instrucciones de cmo realizar actividades y funciones, deben ser minuciosamente investigados y controlados. La calidad de los estndares juega un papel importante en determinar la calidad del sistema de control y del programa SSMA. Por lo tanto merece especial atencin durante la auditora. 5.3.3 Controles Los resultados del funcionamiento efectivo, sinrgico e interdependiente de las unidades es que la produccin de dichas unidades, en colaboracin las unas con las otras, es mayor que la suma total de las unidades individuales funcionando independientemente. Inspecciones, anlisis, registros, etc., que representan las revisiones y balances deben formar parte del funcionamiento de la instalacin. Esto asegura que la actuacin de empleados individuales es consecuente con los estndares, objetivos y requerimientos aceptables. 5.3.5 Comunicacin Los procedimientos para recoger, procesar y relatar la informacin son aspectos esenciales de cualquier sistema eficaz de control. Buenos sistemas de control darn al auditor una buena idea del quin, cmo, por qu, dnde y cundo del programa SSMA. Tambin mostrar la forma en que el programa se est aplicando y controlando. 5.4 PROCEDIMIENTO DE EVALUACION DE LOS SISTEMAS DE CONTROL El equipo de auditora necesita examinar los distintos segmentos del sistema de control general y asegurarse que la funcin y propsito del sistema es comprendido. Tambin es necesario evaluar hasta qu punto el sistema de control cumple con los requerimientos legales, requerimientos del sistema ISTEC y las necesidades de enfrentar los riegos. La siguiente relacin de segmentos debe ser cuidadosamente estudiada y analizada. Poltica del programa SSMA Organizacin del programa SSMA Comunicacin, adiestramiento y autorizacin Inspeccin y mantenimiento crtica del equipamento
Inspeccin, auditoras internas y observacin planificada del trabajo Investigacin y relacin de accidentes/incidentes Permisos de trabajo Procedimientos de lock-out, trabajo seguro y emergencias Reconocimientos mdicos Estandndares de identificacin para interruptores, aisladores y vlvulas Especificaciones de seguridad y control de ingeniera Cultura y participacin del personal en el programa SSMA Seleccin, nombramiento y control del personal
Cuando se inspeccionan los segmentos arriba indicados, el auditor debe tener en cuenta que todos estn relacionados e influyen unos sobre otros, es decir, que no se pueden considerar de forma individual.
MODULO 6 A
PASO 6A: AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO: PREPARACION Y MUESTREO 6.1 OBJETIVOS Tras completar esta seccin el participante podr: Explicar los pasos a seguir en una auditora de cumplimiento o conformidad Discutir las distintas tcnicas de muestreo Tomar una muestra de la poblacin para realizar una auditora significativa, y Hacer una relacin de los resultados de la inspeccin de auditora 6.2 INTRODUCCION El propsito de la auditora de cumplimiento es evaluar la conformidad del programa SSMA con los requisitos y estndares establecidos por el sistema de control. Nota: Por cuestiones prcticas, la auditora de cumplimiento se ha dividido en dos pasos: el paso 6A que explica la preparacin y muestreo. Y el paso 6B que explica el proceso de investigacin. Estos dos pasos estn estrechamente relacionadas y deben leerse conjuntamente. 6.3 PROCEDIMIENTO DE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO El procedimiento puede resumirse mejor utilizando un diagrama para explicar la sucesin metdica de acontecimientos.
ESTUDIO ESQUEMATICO DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

DESARROLLO DEL PLAN DE PRUEBA
IMPLEMENTAR ESTRATEGIAS DE VERIFICACIN
RECOPILAR INFORMACIN POR MUESTREO
ENTREVISTA
REVISAR REGISTROS
OBSERVACIONES DE TRABAJO E INSPECCIONES
COMPARAR PRACTICAS CON ESTNDARES
OBJETIVO ES CONFIRMAR EL CUMPLIMIENTO O NO CUMPLIMIENTO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS
6.4 DESARROLLO E IMPLEMENTACION DEL ESTUDIO DE PRUEBAS El auditor necesita realizar un estudio de pruebas para evaluar su cumplimiento con los estndares y procedimientos del sistema de control (revisiones y balances). Esto significa determinar el procedimiento y alcance de la inspeccin en los aspectos fsicos as como de la documentacin pertinente, para verificar la validez y confiabilidad del sistema de control. Muchas operaciones son de gran tamao/volumen. La seleccin de ciertos aspectos tpicos de las actividades de una empresa juega un papel importante en la realizacin de un estudio de pruebas. El auditor debe incluir los siguientes factores en el estudio general. Un muestreo completo, es decir, lo que se debe observar, que documentos hay que inspeccionar, a quin hay que entrevistar, etc. Determinar el tamao del muestreo y mtodos a seguir. Seguimiento de los estndares internos con respecto a ingeniera, compra, utilizacin, mantenimiento, almacenamiento, transporte, operacin, etc. (Por ejemplo, un auditor debe establecer cmo se aplican los estndares correctos respecto a escaleras).
El calendario de auditora y la asignacin de tiempo para las distintas actividades. Se debe preparar un plan escrito para comprobar la calidad y aplicacin del sistema de control. El proceso de combinacin y seleccin de tems se denomina muestreo. 6.5 MUESTREO Y OBJETIVO DEL MUESTREO El propsito del muestreo es identificar y analizar sectores especficos de una operacin que representan el conjunto de la operacin. Esto incorpora todos los aspectos del programa SSMA y cubre las reas de operacin y administracin. El objetivo es evaluar la calidad del programa SSMA completo, basado en la informacin recogida. Definicin de muestreo En el contexto de una auditora SSMA, una muestra representa una seleccin representativa de todas las reas, documentos, equipamento, estaciones de servicio, labores, informes y empleados. Las tcnicas de muestreo se aplican a las auditoras SSMA porque la mayora de las auditoras nicamente analizan sectores representativos de las operaciones en lugar de la operacin completa. Las auditoras normalmente estn limitadas tanto en tiempo como en recursos. Por lo tanto, el muestreo analizado en el transcurso de una auditora forma la base para determinar si las prcticas reales se conforman a los requerimientos externos y los criterios y estndares internos. Un muestreo debe, por lo tanto, ser cuidadosamente planificado y compilado para que pueda evaluar imparcialmente la operacin completa de la misma forma como si el auditor hubiera inspeccionado todas las reas de la operacin. 6.6 PASO BASICOS EN EL PROCESO DE MUESTRO Debido a la restriccin de tiempo, los auditores no siempre pueden inspeccionar con la misma atencin todos los sectores de una empresa. Mientras que los auditores normalmente aplican el criterio de seleccin, la tcnica de muestreo utilizada puede que no cumpla enteramente los criterios cientficos. Decidir los mtodos de muestreo apropiados y tamao del muestreo de una auditora SSMA puede ser difcil, y el auditor debe elegir cuidadosamente. Si, por ejemplo, el mtodo de muestreo no representa adecuadamente la poblacin que se analiza, la informacin recogida puede ser equivocada y puede resultar en que el auditor saque conclusiones parciales, incorrectas o sin fundamento. Para asegurarse que cada muestreo seleccionado es el apropiado y representativo, hay que seguir siete pasos bsicos: PASOS BASICOS DEL MUESTREO PASO 1: Determinar Objetivos PASO 2: Identificar la Poblacin
PASO 3: PASO 4: PASO 5: PASO 6: PASO 7:
Determinar la combinacin de tipos de Muestreo Determinar Mtodos de Muestreo Decidir tamao del Muestreo Efectuar el Muestreo Compilar Informes / Documentar Resultados
Paso 1: Determinar objetivos de muestreo El primer paso en el proceso de muestreo es determinar los objetivos de los sucesivos pasos de auditora para analizar la operacin y sistemas de control de una empresa. El auditor debe identificar el aspecto particular de un elemento ISTEC, requerimiento reglamentario o poltica interna que debe ser inspeccionada para conseguir un objetivo determinado. Por ejemplo, si el propsito del auditor es confirmar que las inspecciones de recipientes a presin estn siendo hechas correctamente, el/ella concluir (basado en los mencionados requerimientos reglamentarios), que el objetivo de este paso es verificar que los recipientes a presin estn siendo inspeccionados segn los requerimientos de la Norma OHS y los estndares de seguridad de la empresa. Este tipo de decisin, que puede parecer lgica, ayuda al auditor a identificar claramente el muestreo que debe formar la base del estudio.
Paso 2: Identificacin de la poblacin que se analizar El propsito es identificar la poblacin, registros, datos, reas fsicas, etc. que deben ser incluidas en el anlisis para cumplir con los objetivos de cada paso de la auditora. Por ejemplo, si es objetivo de un paso de la auditora verificar el mantenimiento peridico del equipamento de control de contaminacin del aire, el auditor debe identificar el equipamento utilizado, los registros existentes y la frecuencia de medicin, verificacin y control. Asimismo, cuando se est verificando el funcionamiento normal de un programa de capacitacin sobre desperdicios txicos, el auditor debe identificar todos los aspectos de las fuentes de generacin de desperdicios y procedimientos de manipulacin que deben estar incluidas en el curso de capacitacin para los operarios. Frecuentemente es posible determinar el tamao de la poblacin examinando documentacin seleccionada, haciendo observaciones durante el anlisis de los sistemas de gerencia del medio ambiente y entrevistando a los empleados.
Aspectos que requieren especial atencin En el proceso de identificacin de la poblacin que se analizar, hay que prestar especial atencin a lo siguiente: Segmentacin Hay que tener cuidado de no omitir ninguna rea o segmento clave que debe ser incluido en el estudio. Ejemplo: Cuando se identifica la poblacin de empleados que deben ser incluidos en el programa anual de capacitacin en la manipulacin de desperdicios txicos, hay que tomar en cuenta nuevos empleados, personal temporal, aquellos transferidos de otros departamentos, personal de mantenimiento y empleados que trabajan distintos turnos. Si se identifican estos segmentos individuales, se
aumenta la posibilidad de seleccionar el mtodo de muestreo ms apropiado. Es sumamente importante definir la poblacin antes de empezar el muestreo, porque los resultados y conclusiones estarn basadas nicamente en esa poblacin. Si se define incorrectamente o inadecuadamente tendr un efecto adverso sobre los resultados y, an el ms estricto y eficaz enfoque de muestreo podr producir resultados incorrectos e inadecuados en la auditora. Ejemplo: Al analizar el programa de capacitacin en la manipulacin de desperdicios txicos de una instalacin, un auditor con poca experiencia puede incluir en la poblacin nicamente aquellos operarios que tienen contacto directo con estos materiales. Sin embargo, el entrenamiento debe incluir a todas las personas que tienen contacto con estos materiales, como por ejemplo, personal de limpieza, distribucin, mantenimiento y control de calidad. Alcance del muestreo El siguiente paso que debe realizar el auditor es determinar el alcance del muestreo, es decir, quin ser incluido en el muestreo (se puede incluir la poblacin completa de empleados o nicamente un sector determinado de dicha poblacin, por ejemplo, nuevos empleados). Si nicamente se elige un determinado sector, debe establecerse si el muestreo incluir el sector completo o una seccin del mismo (por ejemplo, nuevos empleados pagados por hora). El auditor debe confiar en su criterio profesional en este caso. Parcialidad potencial Aunque esto resulta difcil, el auditor debe tratar de eliminar cualquier parcialidad potencial en el marco de muestreo seleccionado. Deben considerarse los siguientes factores: Hasta qu punto ha tenido el auditor control sobre la seleccin del mbito de muestreo? Qu registros o mtodos se han utilizado en la identificacin de la poblacin que se analiza? Hubo datos, no disponibles, que podran haber influir sobre la seleccin del marco de muestreo?
La identificacin de parcialidad potencial es la tarea final del Paso 2. Paso 3: Determinar combinacin de muestreo La combinacin de muestreo significa las distintas maneras de recoger informacin. Existen varios mtodos, pero el siguiente es el comnmente utilizado: Entrevistas Observacin Anlisis de informes
El auditor debe determinar la mejor combinacin que le proporcionar la evidencia ms correcta y confiable.
Paso 4: Seleccionar el mtodo de muestreo Los mtodos de muestreo utilizados en la auditora SSMA se pueden clasificar en dos tipos generales: Muestreo por discernimiento o directivo, y Muestreo probabilstico (segn indicado en el siguiente cuadro).
Los propsitos generales de la auditora y el objetivo de un paso concreto de la auditora, deben determinar el mtodo de muestreo.
METODOS DE MUESTREO
Mtodos de Muestreo
Juicio Subjetivo
Probabilstico
Aleatorio
Bloques
Estratificacin
Intervalos
Muestreo por juicio objetivo Muestreo por discernimiento es empleado para sectores especficos de la poblacin donde se pueden presentar problemas, por ejemplo, manipulacin de productos qumicos nocivos. Este aspecto operacional es frecuentemente utilizado para ilustrar reas de inconformidad o problemticas. Dichos ejemplos indican que la valoracin del auditor sobre la ineficacia del sistema de control SSMA, son correctos. Ejemplo: Si el auditor tiene conocimiento de un gran movimiento reciente del personal a cargo del mantenimiento de los equipos de control de contaminacin del aire, puede decidir concentrarse en verificar la eficacia de los controles y el cumplimiento con los estndares de mantenimiento del equipamento. Utilizando un muestreo correctamente estructurado, el/ella podr determinar el cumplimiento o no cumplimiento, segn los estndares establecidos. Muestreo por juicio objetivo es utilizado para enfocar situaciones donde el auditor sospecha desviaciones. Este mtodo, sin embargo, es ineficaz en sus conclusiones sobre el cumplimiento de una poblacin completa, ya que su enfoque se limita nicamente a una seccin o subseccin. Un muestreo por discernimiento puede ser til para determinar si se debe aplicar muestreo probabilstico, es decir, cundo es necesario verificar el cumplimiento de la poblacin entera con los requisitos especficos.
Muestreo Probabilstico Este mtodo de muestreo es ms frecuentemente utilizado. Muestreo probabilstico selecciona datos de forma organizada y metdica para asegurar que toda la poblacin que se analiza es representada en el muestreo. Se pueden utilizar una serie de tcnicas en la aplicacin de este mtodo. Muestreo al azar o aleatorio El mtodo de muestreo probabilstico ms utilizado es conocido como muestreo aleatorio. Significa que todos los segmentos de una poblacin tienen la oportunidad de ser incluidos en el muestreo. Como el nombre implica, este mtodo selecciona tems al azar. Este mtodo de muestreo es preferible donde el objetivo del plan de muestreo es lograr evidencia que represente a toda la poblacin. Un muestreo al azar o aleatorio puede ser recogido de una de las siguientes formas: Los documentos o registros dentro de la poblacin identificada estn enumerados. Utilizando una tabla de nmeros aleatorios, el auditor selecciona los registros que desea verificar. Ejemplo: El auditor sabe que hay 100 escaleras en la instalacin. Se verifican diez registros - un nmero es seleccionado de cada diez. Los resultados son comparados con la evidencia fsica. Se seleccionan los registros al azar y sin prejuicio. La poblacin entera tiene la oportunidad de participar si se hace una seleccin responsable. Ejemplo: Existen cinco zonas de ruido en la empresa. A las primeras 5 personas que se encuentran en cada zona se les hace dos preguntas que debieron incluirse en el programa de capacitacin. Para asegurar que cualquiera de las muestras podr ser extrada, el auditor debe recordar que utilizar un punto de partida al azar en la evaluacin de los registros, equipos, etc.
TABLA DE NUMEROS ALEATORIOS
104 465 225 616 061 534 711 568 253 179 015 905 306 898 510 213 333 585 426 301 764 287 465 676 072 491 358 110 145 250 724 569 378 421 906 035 013 733 880 116 378 192 176 602 851 652 432 457 980 813
150 255 972 078 917 186 187 690 125 164 855 337 749 071 127 524 949 232 066 902 263 358 411 325 765 822 919 605 507 011 779 206 638 113 525 215 395 887 561 355 401 687 008 635 643 528 470 707 672 587
015 853 763 163 604 706 440 600 586 114 916 903 103 973 518 602 312 145 769 047 581 069 103 866 972 241 001 064 354 386 565 217 710 207 020 834 762 094 349 851 590 695 643 711 291 508 426 056 727 354
020 309 648 394 813 906 488 184 449 185 781 094 611 710 512 893 041 831 136 591 066 170 076 507 459 990 509 287 590 281 559 517 847 543 851 439 224 825 570 099 333 889 607 056 443 222 456 490 018 948
816 891 151 535 496 150 632 849 055 649 635 939 875 081 774 198 185 987 518 221 215 641 361 949 212 478 986 378 875 680 873 331 524 369 885 907 832 052 239 963 266 496 889 438 144 055 000 269 134 755
916 279 248 713 606 219 210 425 569 289 409 526 856 772 163 553 298 234 461 304 152 182 185 132 003 810 384 079 481 109 696 726 223 700 478 229 322 926 258 059 622 467 610 582 552 995 206 574 146 006
691 534 493 570 141 818 106 323 854 695 482 927 482 139 607 448 715 643 889 616 696 228 024 168 304 649 878 987 029 100 451 326 780 232 002 442 795 826 400 979 699 633 997 261 787 737 146 992 876 977
141 939 320 008 069 443 129 895 368 882 034 889 522 475 921 011 850 947 195 999 445 293 330 741 038 662 946 985 009 542 003 415 174 654 825 240 290 270 670 283 761 566 306 321 341 857 499 241 897 966
625 340 306 749 012 428 963 143 533 332 496 334 676 810 494 652 511 177 256 328 326 270 288 920 946 804 397 271 481 064 257 761 961 596 720 655 041 325 122 141 508 004 264 634 303 292 945 746 139 864
362 526 196 977 546 995 919 636 539 709 694 363 933 977 539 648 019 351 581 541 323 876 073 246 894 657 574 312 047 508 008 915 183 996 157 857 162 170 027 008 438 733 115 354 484 703 563 756 778 964
209 191 633 163 779 729 054 102 530 799 186 176 015 589 709 449 927 357 486 584 055 873 197 366 415 832 675 806 212 654 968 211 709 947 438 558 153 276 148 807 866 914 443 571 513 602 596 286 691 864
995 396 586 375 069 564 079 174 595 568 726 300 263 293 639 059 649 070 912 224 242 587 924 007 175 341 776 444 208 793 306 362 669 114 998 388 128 982 232 704 709 152 347 109 095 183 091 392 700 544
912 995 421 399 110 699 188 181 388 058 521 082 851 744 756 551 521 976 858 741 133 002 609 228 273 132 443 978 929 538 476 278 997 181 104 593 662 638 350 756 793 069 603 073 259 198 580 528 354 964
907 241 930 818 427 988 209 577 623 901 208 841 202 285 407 010 539 337 143 470 380 458 612 021 639 305 112 704 902 106 231 739 724 813 769 137 383 119 997 767 938 570 609 546 276 428 290 627 345 554
223 483 062 166 277 310 945 843 081 315 122 271 299 907 023 540 463 099 091 253 943 153 500 516 415 977 711 954 124 218 395 206 011 804 259 351 224 346 375 887 281 541 719 936 112 082 443 726 154 413
Muestreo de Grupo Muestreo de grupo es el proceso por el cual se sacan conclusiones sobre la poblacin haciendo un anlisis de segmentos o de grupos especficos de datos que han sido elegidos al azar. Cuando la poblacin es tan numerosa que utilizando el mtodo de muestreo al azar resultar en un muestreo demasiado grande para analizar, se utiliza el muestreo de grupo para reducir el tamao de la muestra. Ejemplo: En el transcurso de una auditora del medio ambiente de una empresa de tratamiento, almacenamiento y eliminacin de deSSMAchos txicos, el auditor descubre que un gran nmero de muestras de deSSMAchos se estaban examinando todas las semanas. El personal de laboratorio llevaba ms de tres aos trabajando en la empresa y parecan competentes. El auditor acord que el personal era competente, pero decidi en contra de un muestreo al azar para verificar la conformidad con las condiciones del plan de anlisis de desperdicios. Para justificar su decisin, el auditor realiz un muestreo de grupo de los deSSMAchos analizados (seleccionando todo el material analizado los lunes y viernes durante la segunda y cuarta semana de marzo, mayo, junio, agosto y noviembre). Este mtodo no hubiese sido apropiado si el auditor hubiese tenido conocimiento de alguna desviacin de las normas (por ejemplo, el encargado del laboratorio estaba ausente durante la recepcin de los sbados, o un nmero inslito de muestras fueron analizadas durante enero o marzo). En este ejemplo, la utilizacin de muestreo de grupo hubiese cambiado segmentos que deberan haber formado parte de la poblacin total. Muestro Estratificado El muestreo estratificado es similar al muestreo de grupo. El propsito de este mtodo es organizar tems segn la importancia de categoras o subdivisiones, tales como empleados del turno de da en comparacin con los del turno de noche, o unidades de alto voltaje con respecto a las de bajo voltaje. El muestreo estratificado permite al auditor caracterizar las poblaciones por grupos. Una vez clasificados, estos grupos pueden compararse entre s, o uno o ms grupos pueden ser analizados en representacin de segmentos clave de la poblacin. Ejemplo: Durante la inspeccin de las chimeneas de emisin con el coordinador de la empresa, el auditor descubre que, aunque la planta funciona 24 horas al da, el segundo turno es el de mayor rendimiento. Basado en esta informacin, junto con un conocimiento de los puntos de emisin y condiciones autorizados, el auditor puede estimar conveniente verificar si la unidad de transformacin opera dentro de los lmites autorizados. Por tanto, se concentrar en controlar la informacin registrada durante el segundo turno. Este mtodo de muestreo se hubiese aplicado si los ndices de produccin de los turnos de da y de noche hubiesen sido similares. Cuando un auditor descubre grandes variaciones en el tamao o caractersticas de la poblacin, se debe utilizar muestreo estratificado al azar. El sesgo inherente a este mtodo de muestreo es que se concentra nicamente en cierto(s) segmento(s) de la poblacin. Sin embargo, dependiendo del tamao del muestreo, proporcionar informacin basada en un grupo individual. Un auditor utilizar muestreo estratificado donde l/ella necesite concentrarse en
un determinado segmento de una poblacin. Ejemplo: El auditor sospecha que los programas de adiestramiento en el segundo turno no se aplican correctamente ya que los adiestrados nicamente estn en la fbrica entre las 08h00 y las 17h00. Muestreo a Intervalos El muestreo a intervalos (tambin llamado muestreo sistemtico) es el proceso por el cual se seleccionan muestras a ciertos intervalos, por ejemplo, durante invierno y verano, da o noche. Para ser efectivo es importante saber el tamao de la poblacin y el intervalo adecuado que permitir recoger la muestra correcta. Al igual que en el muestreo fortuito, cada tem debe tener la oportunidad de ser seleccionado. La primera muestra seleccionada en el muestreo a intervalos debe ser elegida al azar, utilizando la tabla de nmeros al azar para determinar el punto de partida. El tamao del muestreo deseado dictar la forma en que la poblacin total debe ser agrupada. Ejemplo: El auditor puede decidir que va a seleccionar una muestra de diez informes semanales de inspecciones de seguridad, durante un perodo de anlisis de 52 semanas. La poblacin total de los informes de inspeccin semanales ser dividida por el tamao deseado de la muestra (es decir, 52 dividido por 10) resultando en un intervalo de muestreo de cada quinto informe. Si el punto de partida elegido es cuatro, el muestreo comenzar con el informe emitido en la cuarta semana y los consiguientes emitidos cada 5 semanas, durante la duracin del perodo de muestreo. Si la muestra es muy amplia, el muestreo a intervalos deber continuar nicamente hasta que se ha obtenido el tamao deseado de muestreo. Si el muestreo no representa la poblacin total, el muestreo deber completarse en el intervalo elegido, empezando con un nuevo punto de partida al azar. La muestra debe ser reducida, sacando un nmero de tems de la muestra seleccionada para exclusin de la muestra final. Como alternativa, una muestra distinta y menor puede sacarse utilizando un intervalo distinto. El nuevo intervalo entonces debe ser utilizado para la seleccin completa de la poblacin total. Donde una muestra es demasiado pequea para ser eficaz, puede ampliarse seleccionando otra muestra de intervalo en un nuevo punto de partida al azar. Para poder llegar a conclusiones razonablemente correctas y eficaces sobre la poblacin, debern utilizarse varios intervalos con distintos puntos de partida al azar. Paso 5: Determinar Tamao de la Muestra Una combinacin de tcnicas estadsticas y el criterio del auditor puede emplearse para determinar los tamaos de las muestras utilizadas en una auditora SSMA. La decisin final depende de los objetivos del programa de auditora. Estos difieren de auditoras financieras donde la precisin, nivel de autoridad y una base estadstica son de suma importancia. El criterio profesional es una base aceptable para determinar el tamao del muestreo en la mayora de las auditoras SSMA. En principio, el tamao apropiado del muestreo es determinado por los objetivos especficos de la auditora y las caractersticas de la poblacin. En la mayora de las
auditoras, es adecuado revisar nicamente del 10 al 20% de la poblacin para comprobar el cumplimiento con los requerimiento gubernamentales o normas internas. Utilizar un muestreo que representa el 10% de una poblacin numerosa, puede resultar poco prctico y/o llevar demasiado tiempo. Aunque es aceptable utilizar una muestra pequea, debe ser lo suficiente grande para proporcionar conclusiones razonables. En los casos donde se utilizan muestras pequeas, deben tenerse en cuenta las limitaciones inherentes para llegar a conclusiones. El tamao de la muestra debe ser representativo de la poblacin total y proporcionar una base slida sobre la cual se puede llegar a opiniones provechosas, sin distingo de los objetivos de la auditora. Un anlisis que indica que el 50% de los informes mensuales de control de despidos son tardos, sera ms exacto en determinar la eficacia del sistema de control si se utiliza un tamao de muestreo mayor (por ejemplo, seis de cada doce informes en vez de uno de cada dos). La siguiente tabla indica la seleccin de un tamao mnimo de muestreo representativo. Est adaptado del Estndar Militar 105D, comnmente utilizado para realizar inspecciones. Proporciona un punto de partida para realizar muestreos que formulen deducciones autoritarias y confiables sobre una poblacin. Tamao de la poblacin 2-8 9-15 16-25 26-50 51-90 91-150 151-280 281-500 501-1200 1201-3200 3201-10.000 Tamao de la muestra Todo 9 10 13 20 32 50 80 200 315 500
(Ver Greeno, J. Lad, Gilbert S. Hedstrom y Marynne Diberto. (1988). Manual de Auditora del Medio, Salud y Seguridad. Arthur D. Little, Inc. Cambridge, MA para ambas tablas). La siguiente tabla, redactada por Arthur D. Little, Inc. muestra tres niveles de valoraciones para seleccionar un muestreo representativo.
Tamao de Poblacin 2-10 11-25 25-50 51-100 101-250 251-500 501-1000 Ms de 1000
Indicacin A* 100% 100% 53% 26% 17% 13% 6% 2-3%
Mnimo B* Tamao Muestreo C* 100% 39% 21% 13% 12% 5% 3% 2% 30% 17% 16% 9% 6% 3% 2% 1-2%
A* Tamao mnimo de muestreo sugerido para la poblacin que se analizar es considerada sumamente importante en lo que se refiere a verificacin de cumplimiento con los requisitos aplicables, y/o es de especial inters para la empresa en lo que se refiere a consecuencias actuales o potenciales relacionadas con el incumplimiento. B* Tamao mnimo de muestreo sugerido para la poblacin que se analiza, proporcionar informacin adicional para respaldar el cumplimiento o incumplimiento, y/o es de considerable importancia para la empresa para conocer las repercusiones actuales o potenciales relacionadas con el incumplimiento. C* Tamao mnimo de muestreo sugerido para la poblacin que se analiza que proporcionar informacin adicional para verificar el cumplimiento total con un requerimiento. Paso 6: Mtodo del muestreo Habiendo completado el Paso 5, el auditor puede realizar el muestreo. Hay que prestar especial atencin para eliminar o minimizar cualquier posibilidad de sesgo en el proceso de muestreo. Ejemplo: Cuando el auditor verifica el adiestramiento relacionado con la manipulacin de desechos txicos, y solicita los informes de adiestramiento al gerente encargado del adiestramiento, es importante conseguir una relacin completa de todos los empleados expuestos a estas sustancias o de las nminas de todos los empleados involucrados (no slo de los empleados que tengan registros de adiestramiento) antes de seleccionar una muestra. Esa muestra debe basase en informes independientes o en informes del departamento. Siempre que sea posible es importante que sea el auditor, en lugar del gerente de recursos humanos o de adiestramiento, quien seleccione los informes para el muestreo. El grado de representatividad de la muestra es determinado tanto por la poblacin seleccionada como por el perodo dentro del cual se obtuvo la muestra. Ejemplo: Asumiendo que el perodo que se analiza es del 1 de marzo de 1994 al 28 de febrero de 1995, la muestra debe ser seleccionada de los informes de todo el perodo y no de parte del perodo. Los informes seleccionados tambin deben representar a la poblacin completa que se analiza. Siguiendo esta prctica se limita la posibilidad
de parcialidad. Paso 7: Resultado Documentado El ltimo paso en el proceso de muestreo es la documentacin de los resultados. Adems de los resultados finales de la auditora que sern plasmados en un informe, el auditor debe hacer un informe sobre lo siguiente: Objetivo de cada paso del proceso de muestreo. Tema o poblacin que se analiza. Razones para seleccionar un grupo especfico de la poblacin. Tipo y mtodo de muestreo. Motivo de cada mtodo de muestreo utilizado. Posibilidad de parcialidad o sesgo en muestra seleccionada. Razones para este tamao de la muestra y su naturaleza. Resultados del muestreo.
Uno de los principales motivos de mantener dichos informes es justificar la eficacia del muestreo y procesos de anlisis as como los resultados de la auditora. 6.7 PAUTAS PARA DETERMINAR EL ALCANCE DE LA AUDITORIA El auditor debe establecer los siguientes criterios a la hora de identificar las reas y puestos de trabajo que deben ser fsicamente inspeccionados durante la auditora: Incluir todas reas donde ha habido un alto grado de incidentes Incluir en el muestreo operaciones y tareas con alto grado de riesgo Cada departamento, incluyendo los de bajo riesgo, deben ser analizados pero no es necesario inspeccionar todos los puestos de trabajo de cada departamento Asegurarse de que se inspeccionan, al menos, algunas operaciones distantes Prestar especial atencin a los departamentos con un elevado por ciento de frecuencia de accidentes Asegurar que se inspeccionan las reas ms profundas, altas y distantes, ya que stas frecuentemente representan las reas de mayor riesgo Incluir el mximo de reas posible dentro del muestreo, sin dejar de enfocar los problemas obvios o aquellas actividades con un significativo potencial de riesgo. 6.8 INTEGRACION POR REFERENCIA CRUZADA Como se menciona anteriormente, los elementos del sistema ISTEC no funcionan independientemente unos de otros. Estos elementos estn todos relacionados y por tanto tambin se debe adoptar un enfoque integrado en el proceso de auditora. Ejemplo: Un accidente causado por la proteccin incorrecta de la mquina (elemento ISTEC 2.20) y detectado durante la evaluacin de las investigaciones de informes sobre accidentes (elemento 1.60), debe alertar al auditor a evaluar la calidad de las especificaciones de seguridad y revisiones de las comisiones (elemento 1.82),
sistemas de inspecciones, auditoras internas (elemento 1.81), etc. 6.9 REFERENCIA La manera ms eficaz de realizar la auditora del estado de un sistema SSMA es referenciar una inconformidad/desviacin anterior, con los sistemas que deben controlar cualquier inconformidad, desviacin, persona, mquina, etc. Ejemplo: La eficacia de un sistema de inspeccin puede ser controlada comparando el estado fsico del objeto que se debate (escalera) en comparacin con las condiciones reflejadas en los registros de inspeccin. 6.10 PROFUNDIDAD Y ALCANCE La profundidad y alcance de la auditora de cumplimiento sern determinados por los objetivos, tcnicas de muestreo y estrategias. El auditor debe planificar la auditora correctamente y debe controlar su ejecucin en lo que se refiere a reas visitadas, equipamentos y documentacin inspeccionada de acuerdo con los mtodos de muestreo y programas.
MODULO 6 B
PASO 6B: AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO: ANALISIS DE LOS HECHOS 6.11 OBJETIVOS Tras completar esta seccin el participante podr: Explicar el proceso de observacin durante la auditora, y Discutir el proceso de comunicacin durante la investigacin Entender como relacionar desviaciones fsicas con los impulsores y elementos del proceso SSMA
6.12 INTRODUCCION La auditora de cumplimiento requiere que el auditor sea observador y perspicaz. Los auditores formulan una valoracin correcta del programa SSMA de una empresa observando las condiciones actuales y los acontecimientos durante el funcionamiento de la misma. Este tipo de observacin se llama encuesta descriptiva o normativa. Esto significa que lo que el auditor observa durante el proceso de auditora se puede aceptar como normal en lo que se refiere a las circunstancias y acontecimientos actuales. Sin embargo, debe tenerse en cuenta que lo que se observa no siempre es lo que aparenta a primera vista. La informacin se obtiene por la observacin y la interrogacin meticulosa de los empleados. El grado de xito depender de la competencia y experiencia del auditor, quien debe registrar lo que ha visto, y las percepciones obtenidas. 6.13 OBSERVACIONES FISICAS El auditor deber obtener informacin sobre las condiciones y prcticas de las divisiones de la empresa que hayan sido seleccionadas durante el proceso de muestreo. Cualquiera de las siguientes observaciones pueden ser incluidas: Edificios y locales Aparatos y equipamento elctrico Zonas de peatones, superficies y salidas Proteccin de mquinas y proteccin general Cilindros de aire comprimido y recipientes a presin Inflamables Instalaciones de servicios higinicos Escaleras y aparatos de izamiento Herramientas de mano Aparatos para la manipulacin y levante de materiales Evacuacin de basuras y chatarra Apilamiento, almacenamiento y sus instalaciones
Transmisiones de energa mecnica Equipo protector Prevencin contra incendios y sistemas de seguridad Condiciones de trabajo y del medio
Es muy importante que el auditor obtenga informacin vlida sobre las condiciones fsicas de la instalacin y los procedimientos de trabajo. Esto permitir obtener conclusiones confiables sobre la calidad de los esfuerzos para establecer y cumplir con un programa SSMA exitoso. 6.14 VERIFACION DE LAS CONDICIONES FISCAS Durante el proceso de investigacin el auditor debe utilizar su aptitud para obtener informacin vlida sobre las condiciones fsicas de la empresa, sus prcticas de trabajo y sistemas de control. Este proceso requiere experiencia, perspicacia, los sentidos de vista, odo y olfato, as como comunicacin. El auditor tiene que participar fsica e intelectualmente. 6.15 OBSERVACION Observacin (usando los sentidos) juega un papel importante en la obtencin de informacin y, junto con intuicin, es crucial para el xito del proceso de auditora. La informacin tambin se obtiene en comunicacin con los empleados y representantes. Listas de control son herramientas tiles para verificar la conformidad de los procesos de trabajo y condiciones fsicas con los estndares de la empresa. Las listas de control tambin proporcionan apoyo escrito de los datos recogidos durante la auditora. Observacin significa la inspeccin fsica de todos los aspectos segn seleccionados en el proceso de muestreo de la poblacin. 6.15.1 Inspeccin Inspeccin significa la minuciosa investigacin de cualquier sustancia, proceso o actividad para determinar el grado de prevencin de exposicin (por ejemplo, aspectos fsicos y/o qumicos, caractersticas, condiciones, funcionamiento y/o rendimiento de maquinaria, equipamentos, medio, procesos, procedimientos, o personas, respecto a la determinacin del grado de prevencin de exposicin. Significa la investigacin y evaluacin de acuerdo con los estndares aplicables y aceptables de seguridad. 6.15.2 Motivos de Inspeccin Una inspeccin se lleva a cabo durante una auditora SSMA por varios motivos, relacionados a continuacin: Para identificar energas producidas por riesgos, es decir, hombre, mquina, medio y/o su interaccin, relacionados con el proceso de la operacin comercial. Evaluar el riesgo que dichas energas, riesgos y procesos suponen para las personas, propiedad y el medio. Identificar y evaluar los estndares de seguridad relacionados con todos los aspectos de una empresa en particular. Determinar hasta qu punto la empresa se ajusta a los estndares que se ha planteado o que ha adoptado.
Formular una base para medir la reduccin de riesgo con el fin de minimizar o eliminar del lugar de trabajo todos incidentes de exposicin del programa SSMA. 6.15.3 El Proceso de Inspeccin El proceso de inspeccin de una auditora SSMA implica la evaluacin de la comprobacin y proteccin que una empresa aplica para mantener una calidad aceptable de seguridad y salud. El proceso de inspeccin incluye lo siguiente:
Identificacin y evaluacin de estndares SSMA Una empresa mide el nivel mnimo de aceptacin de riesgo adoptando o formulando estndares especficos. Dichos estndares se aplican a todos los aspectos de la operacin, incluyendo:
diseo, seleccin y compra de maquinaria, equipos e instalaciones, seleccin y nombramiento de personal, uso de maquinaria, equipos e instalaciones, mantenimiento y almacenamiento de maquinaria, equipos e instalaciones, adiestramiento, realizacin del trabajo por el personal niveles de responsabilidad Aunque los estndares pueden diferir de una actividad a otra, stos deben ser cientficamente vlidos, probados eficazmente y generalmente aceptados dentro del sector industrial en general y en determinada operacin industrial. La diferencia entre los estndares aceptados generalmente y los estndares que se encuentran actualmente implementados dentro de una determinada empresa, indican el nivel de riesgo que esa empresa considera como un estndar aceptable. Las empresas deben mantener un registro escrito de todos los estndares SSMA que afectan su actividad industrial. Por lo tanto, el auditor tendr que inspeccionar todos los documentos y registros para poder identificar y evaluar estos estndares. Donde se ha aplicado un plan de accin para mejorar estos estndares, se deben entregar pruebas por escrito, junto con informacin de las medidas provisionales actualmente en vigor.
Definicin y evaluacin de un procedimiento SSMA El procedimiento puede definirse como los pasos lgicos a seguir en el desempeo de una tarea. Las normas para un trabajo seguro, deben estar disponibles por escrito y demostrados de forma prctica ya que los empleados desempean estas tareas. Para evaluar las normas de trabajo seguro, stas deben ser medidas con respecto a las prcticas normales de trabajo que han sido probadas como eficaces, son aceptadas y son de uso comn en la industria general o en determinadas industrias. La calidad de los procedimientos SSMA adoptados por una empresa indica el nivel de SSMA que esa empresa considera como el estndar mnimo de trabajo seguro.
Para determinar si se han aplicado los estndares del programa SSMA y la
calidad de los mismos, hay que hacer las siguientes preguntas: Qu procedimientos se siguen en la delegacin de responsabilidades? Cul es el seguimiento de estos procedimientos? Con qu regularidad se llevan a cabo las inspecciones? Se siguen las recomendaciones de las inspecciones? Se especifican las responsabilidades? Se documentan las fechas de accin o realizacin? Existe un procedimiento formal de seguimiento? Cmo deben completarse los registros? Con qu frecuencia se deben verificar y firmar los registros? 6.16 MOTIVO DE COMUNICACION El propsito de la comunicacin es doble. Su propsito es de dar u obtener informacin y de esta forma, fomentar comprensin de ambas partes. Comunicacin implica hacer preguntas y escuchar las respuestas. Es por lo tanto muy importante que un auditor sepa comunicarse, sobre todo en lo que se refiere al tema de preguntas y respuestas. Comunicacin verdadera nicamente ocurre cuando el significado de las preguntas y sus respuestas es perfectamente comprendido. En muchos casos, la comunicacin se trata nicamente de un proceso de preguntas y respuestas, sin ninguna comprensin. La comunicacin implica a una persona que formula un mensaje de una forma determinada y lo trasmite utilizando uno o varios medios. El mensaje, en la forma que es comprendido por la persona que lo trasmite, es recibido por la otra persona (receptora) quien lo puede interpretar de forma distinta. La persona receptora reacciona de acuerdo a la forma en que ha entendido el mensaje. La fraseologa de cualquier mensaje y la forma que ste es entendido, depende de varios factores como conocimiento, comportamiento, habilidad, medios disponibles, percepciones, experiencia previa, capacidades fsicas y los efectos de los alrededores. Es importante que la persona que trasmite el mensaje se asegure que ste slo puede interpretarse de una forma y que en realidad se interpreta as. Esto resultar en un buen entendimiento por parte del receptor, quien podr enviar una respuesta correcta. 6.17 PREGUNTAS La cantidad de detalles obtenidos depender de la tcnica de interrogacin utilizada, es decir, si son preguntas abiertas o preguntas cerradas. Las preguntas cerradas reciben respuestas cortas, y debido a su estructura, a menudo limitan las respuestas a dos opciones: s o no. Las preguntas abiertas ofrecen numerosas opciones y pueden recibir respuestas cortas o largas. Ejemplo: Pregunta cerradas: Participas en este curso para mejorar tus calificaciones?. Respuesta: Si Pregunta abierta: Por qu participas en este curso? Respuesta: Porque fui elegido por mi supervisor y quizs me ofrezcan una promocin si apruebo el curso.
Ventajas de preguntas concisas/preguntas abiertas Ambos tipos de preguntas tienen ventajas y desventajas especficas. Las siguientes tablas sealan algunas de stas: PREGUNTAS CERRADAS Ventajas rpidamente, Interpretacin limitada ya que se pueden hacer muchas Desventajas Pueden ser planteadas de forma cerradas Limita la seleccin de respuestas Directas y fcilmente entendidas Puede generar respuestas parciales Limita el alcance de las respuestas Uso inapropiado puede comprometer el motivo de la pregunta Permite recoger informacin preguntas en poco tiempo PREGUNTAS ABIERTAS Ventajas Establecen una mayor rea de temas Sirven varios propsitos Permiten ms libertad de seleccin Desventajas Pueden tomar mucho tiempo Pueden interpretarse de muchas formas Pueden resultar en informacin irrelevante Dependen en gran parte de la habilidad de responder, para preguntar y de interpretar
Se puede recoger un amplio espectro de informacin
El beneficio de hacer preguntas es que inicia la comunicacin, porque requiere una respuesta. No es posible recoger informacin sobre un programa SSMA de una empresa sin hacer preguntas. Tipos de preguntas Cuando se recoge informacin las preguntas normalmente son penetrantes y/o reflexivas. Preguntas exploratorias Tanto las preguntas abiertas y las concisas pueden ser empleadas para recoger informacin. Se puede solicitar a los representantes o empleados que proporcionen informacin para aclarar el significado de declaraciones, actitudes, funcionamiento de estndares, etc. Cuando el auditor utiliza preguntas exploratorias debe tomar en cuenta la sensibilidad de las personas, sus motivaciones, nivel de comprensin y desarrollo, conocimiento del idioma, diferencias culturales, etc. Debe tomar cuidado de no crear una situacin de tensin que pueda causar inquietud a la persona que responde en cuyo caso se mostrar poco comunicativa.
Preguntas reflexivas Las preguntas reflexivas se utilizan para explicar de otra manera el mensaje del remitente original, proporcionar retroalimentacin y permitir al remitente verificar o aclarar el significado del mensaje. Este tipo de preguntas evita los malentendidos. Las preguntas reflexivas pueden reflejar percepciones, interpretaciones, declaraciones, informacin o conclusiones. A efectos de reflexin se pueden utilizar preguntas concisas o abiertas. Pautas para interrogacin eficaz Cuando se est recopilando informacin para una auditora SSMA, el auditor debe seguir las siguientes pautas: Cortesa Con esto ganar respeto y cooperacin Simplificar Preguntas difciles y detalladas toman mucho tiempo y pueden resultar en informacin no vlida. Empata con el interrogado Tener empata significa intentar comprender y apreciar como se siente la persona que se interroga. Mantener el foco Las preguntas deben evitar discusiones irrelevantes Brevedad Las preguntas deben ser cortas y concisas Verificar conformidad La informacin debe ser verificada por referencia cruzada - utilizar distintas preguntas y hacer preguntas a personas distintas sobre el mismo tema Planificar y prever Basado en su conocimiento y experiencia el auditor debe saber la informacin que necesita y cmo plantear las preguntas Verificar comprensin Las preguntas deben ser utilizadas para lograr comprensin a fin de obtener informacin vlida y confiable y sacar conclusiones 6.18 PRESTAR ATENCION El escuchar significa prestar atencin al mensaje enviado. Un requisito previo de una auditora eficaz es saber escuchar. Para esto hay que saber interpretar tanto lo dicho como lo no dicho, los gestos, tono de voz, ritmo de conversacin, lenguaje de gestos, respiracin, etc. Escuchando lo que la persona dice se podr percibir tambin aquello que no dice en voz alta. La habilidad de escuchar eficazmente incluye lo siguiente:
Mantener contacto visual El contacto visual significa inters, respeto y atencin hacia la persona. Relajarse Estando relajado se reduce la tensin del interrogado. Mostrar inters Muestra inters con el lenguaje de los gestos. Por ejemplo el inclinarse hacia adelante demuestra entusiasmo y franqueza. Prestar completa atencin El interrogado se dar cuenta enseguida si el auditor no le est prestando atencin. Ya que las interpretaciones correctas de mensajes dependen de que se reciban claramente, esto puede resultar en la obtencin de informacin limitada. Observar los mensajes no verbales Los mensajes que se comunican de forma no verbal frecuentemente son ms importantes que los verbales y deben de tomarse en cuenta. Expresar comprensin La persona que plantea las preguntas debe asegurarse que stas son comprendidas correctamente. Esto tendr un efecto positivo en la participacin y alentar la cooperacin. Motivacin Las personas frecuentemente necesitan motivacin para seguir hablando. Se pueden hacer gestos afirmativos (mover la cabeza, o hacer algn gesto) a intervalos para impulsar la conversacin. Evitar manerismos Los manerismos frecuentemente irritan e inhiben la discusin. Evitar interrupciones Las interrupciones son causadas por preguntas o comentarios hechos en vez de escuchar con atencin mientras que la otra persona est hablando. Escuchar con completa atencin limitar la tentacin de interrumpir. Hacer apuntes mentales El hacer apuntes mentales de observaciones y conclusiones es necesario para preparar un informe eficaz. Sin embargo, no debe interferir con la audicin atenta. Tomar apuntes Los apuntes escritos son necesarios pero el auditor no debe dar prioridad a esto. Es ms importante observar, hacer preguntas y escuchar.
MODULO 7
PASO 7: EVALUAR LOS RESULTADOS DE LA AUDITORIA 7.1 OBJETIVOS Tras completar esta seccin el participante podr: Recordar los pasos en el proceso de evaluacin de los resultados de la auditora, Realizar cada paso con xito 7.2 INTRODUCCION Segn se va terminando la inspeccin fsica, comienza una de las partes ms difciles de la auditora, es decir, la evaluacin final y resumen de las conclusiones. La evaluacin de los resultados de la auditora es un paso que raramente recibe suficiente atencin y nfasis. Debido a que no se dispone de suficiente tiempo, existe la tendencia de seguir recogiendo informacin casi hasta el momento de la reunin de clausura. Se debe dejar suficiente tiempo para evaluar los resultados de la auditora cuidadosamente y a fondo, en el contexto de los objetivos de la auditora. De esta forma el cliente obtendr el beneficio total de la auditora. 7.3 PASOS PARA EVALUAR LOS RESULTADOS DE LA AUDITORIA Para evaluar efectivamente los resultados de la auditora, se recomiendan los siguientes pasos: Paso 1 Proporcionar retroalimentacin al personal de la empresa Paso 2 Asegurar que todos los resultados estn fundamentados Paso 3 Asignar puntos Paso 4 Analizar los Resultados de la Auditora Paso 5 Preparar la reunin de clausura Paso 1 Proporcionar retroalimentacin al personal adecuado Es de suma importancia que el auditor informe al representante del departamento/seccin responsable del programa SSMA, de toda desviacin significativa identificadas. Esto es muy importante cuando se identifica una situacin de alto riesgo, es decir, toda situacin que presente un nivel no aceptable de riesgo para la salud o seguridad de los empleados o el medio ambiente. Esta retroalimentacin forma parte esencial de una auditora eficaz, y se debe proporcionar a los representantes que acompaan al auditor. El auditor tambin debe enfocar cualquier deficiencia significativa identificada durante la auditora. Estas deben ser discutidas de manera informal durante el curso de la auditora con el equipo de auditora del departamento. Esta retroalimentacin proporcionar varias oportunidades para identificar y discutir circunstancias
atenuantes y reducir la posibilidad de sorpresas desagradables al completarse la auditora. Paso 2 Asegurar que todos los resultados y expectativas estn fundamentados Cualquier malentendido que pueda ocurrir durante una auditora requiere una solucin competente y profesional. Esto puede requerir inspectores adicionales y trabajo de terreno. Es esencial que los aspectos especficos de determinadas observaciones se comprueben con el fin de implementar accin correctiva. Esto debe ocurrir lo antes posible para facilitar comprensin de determinadas deficiencias. Ejemplo: Una vez identificado un recipiente de desperdicios txicos que muestra que la fecha de la primera acumulacin supera los 90 das, esta observacin no slo debe ser anotada sino que se debe avisar al representante pertinente del departamento. Si esto no promueve la reaccin apropiada, el problema debe comunicarse a gerencia tan pronto sea posible, y tomarse nota de la reaccin. Un departamento puede ofrecer razones aceptables para el almacenamiento de desperdicios txicos por un perodo tan largo, por ejemplo la indisponibilidad temporal de los servicios de eliminacin o facilidades inadecuadas ofrecidas por las autoridades locales. Paso 3 Asignar puntos La mejor forma de asignar puntos es de pensar en porcentajes en vez de por puntos. Cual es el grado de eficacia del proceso de inspeccin de escaleras? (10%, 20%, o 60% de un total de 10 puntos). El auditor, bien sea interno o de ISTEC, debe intentar llevar a cabo esta asignacin de puntos con transparencia. Esta prctica contribuir y establecer una confianza y respeto mutuo y al mismo tiempo eliminar la cuestin de integridad profesional. Los puntos deben asignarse a un elemento determinado tan pronto como se hayan conseguido las pruebas que permitan evaluar de forma objetiva y justa la situacin de dicho elemento. Todas las empresas tienen el potencial para conseguir la mxima puntuacin. Donde no se aplican todos los elementos, la empresa es concedida la mxima puntuacin posible para aquellos elementos que s se aplican. Slo se quitarn puntos de los elementos remanentes por desviaciones de los estndares. Cada estndar se toma en cuenta. La puntuacin mxima indicada al lado de cada estndar, indica la calificacin por cumplimiento total con todos los requerimientos listados. En el caso de no cumplimiento, se restan puntos de acuerdo con el grado de desviacin encontrado. Donde un estndar no es aplicable, no se puede encontrar ninguna desviacin y no se puede restar puntos, por ejemplo, almacenamiento de sustancias radioactivas. La naturaleza del trabajo realizado en un departamento determinar que elemento(s) del sistema ISTEC es aplicable(s) a esa determinada rea Paso 4 Analizar Resultados de la Auditora Los detalles pequeos de inconformidad no son importantes para la alta gerencia de una empresa. El nfasis de retroalimentacin ser sobre las deficiencias del sistema de control del programa SSMA, porque stos sealan las comprobaciones y ajustes. Una visin global y es esencial. El auditor competente y profesional analizar pruebas detalladas y expondr el motivo de la inconformidad, y esta informacin se
podr entregar a los jefes de departamento y los representantes. Las evidencias detalladas se analizarn para establecer una relacin de causa/efecto. Incumplimiento de los requisitos del sistema ISTEC puede ser atribuido a uno de los siguientes factores o a una combinacin de cualquiera de ellos: Compromiso, participacin e impulso por parte de la gerencia. Calidad de los procedimientos, estndares y documentacin del programa. Calidad de identificacin del peligro y evaluacin de riesgos. Motivacin y participacin de los trabajadores. Un enfoque integrado y equilibrado hacia la seguridad, calidad y productividad. Adiestramiento, autorizacin y comunicacin. Aplicacin de estndares por los supervisores. Tcnicas apropiadas de medicin. Calidad de los sistemas de ingeniera. Conocimiento y habilidad de los empleados que juegan un papel esencial (competencia). Participacin del trabajador. Calidad de las auditoras internas y sistemas de inspeccin. Implementacin integrada de un programa de gestin de riesgos bien planificado y estructurado. Calidad de los sistemas de informacin de la gerencia. Calidad de la organizacin del programa SSMA. Cultura de la empresa con nfasis en seguridad como una forma de vida.
Estas ineficacias normalmente ocasionan uno o ms de los siguientes: Un programa que no enfoca todos los aspectos SSMA de una operacin. Estndares inadecuados del programa, sobre todo en lo que se refiere a responsabilidad y desempeo. Cumplimiento inadecuado con los estndares como resultado de calidad inferior e implementacin ineficaz de verificaciones y ajustes.
Paso 5 Preparacin para la reunin de clausura Las reuniones de clausura deben ser cuidadosamente planificadas para que sean eficaces. Las observaciones y recomendaciones deben ser anotadas por orden de importancia. Las reuniones de clausura son esenciales tanto para el auditor interno como para el auditor de ISTEC. Sin tener en cuenta si el informe se entrega a toda la empresa o nicamente a un departamento, tanto la gerencia como los representantes deben recibir la informacin sobre la calidad de la implementacin del programa SSMA de la empresa. La asignacin de puntos debe estar fundamentada. Respuestas a indagaciones y reacciones deben de ser motivado.
MODULO 8
PASO 8: RETROALIMENTACIN
8.1 OBJETIVOS Tras completar esta seccin, el participante podr: Preparar la reunin de clausura Dirigir una reunin de clausura con xito, y Proporcionar retroalimentacin significativa
8.2 INTRODUCCION La reunin de clausura es el ltimo paso de la auditora in situ o en el departamento. Esta proporciona la oportunidad al auditor/equipo de auditora de comunicar los resultados de la auditora (resultados positivos, desviaciones y recomendaciones) a la gerencia de la empresa. Esta reunin final debe ser significativa y positiva para ambas partes y presentar de forma constructiva los resultados de la auditora. Se deben evitar los enfrentamientos y desacuerdos. El carcter de la reunin depender en gran parte de lo siguiente: Profesionalidad, competencia y habilidad de comunicacin del presentador Minuciosidad de la investigacin Conclusiones exactas basadas en hechos Comunicacin eficaz con la gerencia durante la auditora, Calidad de los informes de auditora y calidad de retroalimentacin al jefe del departamento o supervisor de cada seccin. 8.3 PAUTAS PARA EL INFORME FINAL DE RETROALIMENTACION El informe final de retroalimentacin debe proporcionar pruebas de la profesionalidad y de los estndares consecuentes de la auditora. El informe y su presentacin debe cumplir con ciertos criterios para demostrar su validez y confiabilidad. Los siguientes puntos pueden servir de pauta para esto: Actuacin positiva, conformidad y xito deben ser reconocidos Las conclusiones deben estar justificadas Los objetivos de la auditora, la reunin de clausura y el informe deben presentarse claramente La naturaleza del problema y el riesgo asociado deben ser presentado de forma detallada Se deben de evitar las generalizaciones El grado del problema y el no cumplimiento debe comunicarse plenamente Se debe usar lenguaje simple y de fcil comprensin Se debe usar terminologa comn Se debe evitar la crtica de individuos y sus errores Se debe hacer referencia a la poltica reglamentaria y la de la empresa Se deben evitar las opiniones/conclusiones de carcter legal Los mensajes deben ser claros y no contradictorios Los comentarios vagos son inadmisibles
Se debe evitar proporcionar puntuacin especfica de reas individuales o indicar lo que parece ser el puntaje global hasta que se hayan resuelto todas las diferencias de opinin 8.4 PALABRAS O FRASES CLAVES Es importante usar palabras de referencia que indican o explican la naturaleza y pertinencia de cualquier afirmacin. Palabras/frases sugeridas son las siguientes:
Desempeo positivo/logros Falla del sistema principal Mejoras perceptibles Inconformidad/incumplimiento Calidad de estndares Desviacin del estndar Mejora continua Evaluaciones y compensaciones Sugerencias 8.5 PARTICIPACION DURANTE REUNION DE CLAUSURA De ser posible, todos los representantes de los departamentos involucrados y los trabajadores de estos departamentos deben estar presentes durante la reunin de clausura. En una auditora interna es importante que el auditor informe a todas las partes del resultado de la auditora. Las preguntas deben ser respondidas de forma positiva para mejor comprensin y conocimiento del resultado de la auditora. 8.6 PROCEDIMIENTOS DURANTE REUNION DE CLAUSURA El auditor debe seguir procedimientos especficos para asegurar que la reunin de clausura cumple los objetivos. A esta altura, el equipo de auditora ya debe haber establecido una relacin de respeto mutuo que ayudar a encaminar la reunin de forma positiva. Los representantes y jefes de seccin puede que estn tensos sobre cualquier informacin negativa reflejada en el informe final de auditora que se entregar a la gerencia de la empresa. Consecuentemente, es posible que no muestren inicialmente la misma actitud positiva que mostraron durante el proceso de auditora. Los siguientes puntos ayudarn a establecer un marco positivo para la reunin de clausura:
Romper el hielo La reunin debe iniciarse de manera relajada. La confianza mutua y armona que a sido creada, debe aprovecharse al mximo. Es una buena idea romper el hielo con algn comentario alegre y positivo para crear un ambiente relajado, adecuado. Exponer el propsito de la reunin La relevancia de los resultados ser mejor comprendida si todos los presentes estn familiarizados con el propsito general y objetivos de la reunin. El auditor debe aclarar desde el principio que los resultados de la auditora y las desviaciones han sido discutidas con los representantes de los departamentos durante el proceso de auditora.
Establecer un contexto El contexto de la reunin debe ser establecido por medio de un breve resumen de los objetivos de la auditora, su alcance, su enfoque, procedimientos seguidos, y las actividades llevadas a cabo para conseguir los objetivos de la auditora. Esto puede llevar a una breve discusin para aclarar cualquier duda o malentendido. Revisar el informe El auditor debe revisar el informe de la auditora antes de comenzar la discusin detallada del informe. Se deben resaltar los procedimientos y actividades que se llevarn a cabo despus de la auditora. El equipo debe indicar: cuando se emitir el informe de auditora preliminar el tiempo de que dispone el departamento/seccin para responder a este informe cuando estar disponible el informe final, y la fecha en la cual debe estar disponible el plan de accin para rectificar las desviaciones/no cumplimiento la gerencia debe determinar quien ser el responsable de asegurar que las acciones correctivas necesarias sern aplicadas Presentar los resultados de la auditora Una presentacin bien preparada captar el inters de la audiencia. Si se dispone de suficiente tiempo, cada inconformidad anotada en el informe debe ser discutida en detalle. Cuando se mantenga la reunin con gerencia, la presin de tiempo no permitir discusiones largas y detalladas. Las reas de desviaciones deben ser agrupadas para describir el tipo de problema y sus efectos potenciales. Las excepciones deben ser claramente explicadas. Slo los detalles relevantes deben ser incluidos en los informes bsicos. El auditor debe comprobar continuamente que todos los presentes entienden la informacin. Clarificacin Todas las preguntas y dudas deben ser explicadas, proporcionando evidencia vlida y confiable o haciendo referencia a incidentes conocidos. El auditor tambin debe justificar todas sus declaraciones. Es importante asegurar que se comprende la naturaleza de cada problema o desviacin del estndar requerido y poder justificar la exactitud de los informes presentados. Comentarios del Personal Los comentarios sobre las desviaciones y excepciones que sean hechos durante la reunin de clausura deben ser anotados. Estos comentarios, que proporcionan perspectiva adicional, deben ser estimulados, reconocidos e incluidos en los documentos de discusin, y donde se estime oportuno, en el informe final. Se deben resolver las diferencias de opinin. Se debe hacer un esfuerzo para resolver los motivos de las desviaciones. Temas que quedan sin resolver deben ser indicados en el informe final de auditora. Puntuacin final El resultado final de la auditora (puntuacin obtenida) slo debe ser anunciado una vez se hayan resuelto todas las diferencias de opinin. La parcialidad de la puntuacin se debe discutir brevemente.
Clausura de la reunin El auditor debe clausurar la reunin en tono positivo. Debe agradecer el apoyo, la cooperacin y la contribucin de todo el personal relacionado con la auditora. Se debe ofrecer la oportunidad de hacer preguntas sobre el resultado de la auditora y la retroalimentacin de la informacin.
MODULO 9
EL PROCESO DE AUDITORIA Paso 9: INFORME FINAL
9.1 OBJETIVOS Tras completar esta seccin el participante podr enumerar los puntos principales incluidos en el informe final de la auditora. 9.2 INTRODUCCION El contenido del informe de auditora ser determinado por los objetivos de la auditora y el tipo de operacin de la empresa. El formato del informe de auditora puede variar dependiendo del estilo del auditor. Tanto el contenido como el formato deben cumplir con los estndares aceptables de profesionalismo, competencia e integridad. Las auditoras internas seguirn un procedimiento ms informal. 9.2.1 Preparacin para Reporte Escrito Muy pocas personas sern capaces de sentarse a escribir un buen reporte sin ninguna preparacin previa. Aquellos que lo hacen, probablemente terminarn produciendo un reporte que parece hecho a la carrera. La preparacin es esencial. Puede parecer un tanto frustrante estar preparado y en apariencia no estar escribiendo nada pero el tiempo que se emplea para la fase de preparacin es una inversin inteligente. Una serie de puntos deben ser considerados cuando se prepara un reporte escrito: Conozca a su lector (a quien se le dirige este reporte) Usted tiene una mayor oportunidad de que su reporte logre el efecto deseado si conoce quien va a ser su lector. Recuerde que todo lo que su lector sabe estar contenido en las pginas impresas de su reporte. Ud. no estar ah para aclarar puntos, dar ejemplos o resolver preguntas. El lector leer su reporte y basar su opinin casi exclusivamente en la fuerza de ste. Propsito El segundo punto a recordar dentro de la categora general de presentacin, es la de establecer el propsito de su reporte. La ltima cosa que Ud. quiere es que la persona que recibe el reporte, lo lea y luego diga, por qu me mandan este reporte?, Qu se supone que yo haga ahora?, Bueno, y de qu trataba?. Es til tener una afirmacin clara del propsito del reporte. Ud. puede guardarla para su propio uso o puede incluirla ms tarde en algn punto de su reporte Tener una afirmacin clara del propsito del reporte ayuda a enfocar la atencin en la tarea en mano del trabajo de preparacin de una afirmacin del propsito del reporte, puede por si misma ser una disciplina til.
La presencia de afirmacin del propsito del reporte debe evitar algunas de las reacciones que mencionamos adelante. En adicin puede ser posible referirse a correspondencias o reportes previos, reuniones previas, las decisiones de otras reuniones, etc. Todos estos deben poner el propsito del reporte en la mente del lector y evitar alguna confusin. Los parmetros del reporte Es de igual importancia que el reporte ha de cubrir y que no ha de cubrir. La afirmacin del propsito explicar el mismo en una forma amplia pero los parmetros particulares deben ser igualmente identificados. Por ejemplo, el propsito puede ser preparar un reporte sobre los reclamos de lesiones industriales dentro de la compaa. Este puede ser el propsito pero en adicin Ud. debe definir ciertos parmetros tales como reclamo de lesiones industriales efectuadas durante el ltimo ao financiero, reclamo de lesiones industriales las cuales tambin estarn sujetas a accin civil, etc. El propsito es una visin general y los parmetros definen ms cercanamente el objetivo del reporte. Entonces puede ser til afirmar en el reporte que el mismo no incluye lo siguiente, o que el reporte est limitado a tal o cual cosa. Gestin de apoyo Para aquellos reportes en los que Ud. est tratando de persuadir a alguien o conseguir su compromiso para su punto de vista es importante entonces que Ud. cuente con el apoyo necesario. Esto toca el difcil punto de POLITICAS CORPORATIVAS no se niega que cada organizacin tiene sus propias polticas. Ud. no puede aprender a identificar o negociar con esto, de un libro de texto. Es algo que mayormente se aprende con la experiencia, frecuentemente duras experiencias. Cuando Ud. desea persuadir a alguien de su punto de vista, o vender una idea u obtener permiso para realizar algo, entonces Ud. tendr que tomar en consideracin quien es importante en la toma de decisiones. Ud. no quiere que el reporte sea la primera noticia que ellos tienen de sus intenciones. En otras palabras Ud. tiene que realizar un trabajo previo de venta (lobbying). Tiempo Recuerde que alguien tiene que leer el reporte, o al menos Ud. espera que lo haga. Si este es el caso entonces el tiempo es importante. Trate de no enviar el reporte cuando Ud. sabe que ellos estn ocupados, cuando ellos estn fuera de la oficina, largos periodos de fiesta o das feriados o casi al final de ao o en fechas cruciales en el calendario corporativo. El tiempo puede ser crucial en obtener la respuesta deseada para su reporte por lo tanto piense cuidadosamente sobre cuando se prepara este. Formato del reporte Concentrmonos ahora en el reporte en si y considere los varios formatos que podra tomar. Toda la reparacin ya a sido hecha y ahora Ud. est listo para expedir el reporte, pero primeramente Ud. debe considerar que formato o estructura el reporte ha de tener.
Un formato de reporte normalmente directo ser: Ttulo Introduccin Cuerpo del reporte Sumario o resumen Conclusiones y recomendaciones. Esta es una estructura o formato simple y no satisfar las necesidades para todo tipo de reporte pero es razonablemente representativo de lo que Ud. puede esperar encontrar en muchos reportes. 9.3 REPORTE A LA GERENCIA Y RESUMEN BREVE El reporte a la gerencia es una parte importante de su plan de recomendaciones si es que Ud. necesita comunicar su idea hacia los niveles superiores para que as pueda ser aprobado. El factor crtico es brevedad. Toda la informacin pertinente debe estar presente, no es el momento para discursos floridos. La informacin incluida deber ser una sinopsis de la informacin obtenida, una sinopsis de pensamiento creativo e ideas resultantes y luego los resultados obtenidos a travs de las auditoras de sistemas, auditoras de cumplimientos y evaluacin de riesgos. Resumen breve Posiblemente la parte ms importante del reporte a la gerencia ser el resumen breve. Este resumen deber ser similar a un abstracto extendido y deber proveer un resumen sucinto de la metodologa, hallazgos principales, conclusiones y recomendaciones. El propsito del resumen breve es el de proveer a la gerencia ejecutiva un reporte tan breve como sea posible. Idealmente los resmenes breves (ejecutivos) no deben ser ms largos que tres hojas de texto completas tamao A4 excluyendo diagramas y grficos. Como sea, un resumen breve normalmente ser escrito despus de que un borrador de la parte principal del texto ha sido compilado. El cual seguir un formato lgico tal como: Antecedentes e introduccin a la auditora de seguridad. Metodologa empleada Hallazgos Conclusiones Recomendaciones Es importante no escribir volmenes de texto y esperar que ejecutivos ocupados lo lean todo. No lo harn. No tienen el tiempo. Un resumen de los puntos resaltantes es todo lo que se requiere conjuntamente con un resumen de las decisiones que deben ser tomadas. El cuerpo principal del texto con los detalles discutidos y detallados en forma ms amplia ser la responsabilidad del gerente de seguridad quien ser responsable no solo de asegurarse que cuando los ejecutivos requieran informacin adicional o suplementaria ellos la reciban, pero tambin que el gerente de seguridad pueda monitorear el programa de implementacin del plan de accin como se recomend por los auditores de seguridad.
Recuerde que pocos ejecutivos o gerentes tienen el tiempo de leer a travs de largos reportes y por lo tanto el resumen breve est para darles una idea de que se trata todo. Si se requiere de informacin adicional, ellos pueden ir a las partes relevantes de su reporte y obtener dicha informacin Estructura La estructura del reporte debe ser tal que claramente manifiesta sus intensiones y contenidos. Emplee algn tiempo en desarrollar un prrafo introductorio que consiga captar la atencin de quien sea lo est leyendo. Lo mismo se aplica a los argumentos de cierre. Debe emanar confianza y una actitud positiva. La apariencia del reporte merece alguna atencin. Debe ser claramente diseado con los ttulos claramente marcados. Hgalo mecanografiar si Ud. no puede hacerlo y asegrese de hacerle las copias necesarias. 9.4 CONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORIA El informe de auditora debe estar compuesto de lo siguiente: Carta explicatoria o circular interna Ttulo Indice Introduccin Alcance y propsito Resumen breve Hallazgos detallados por seccin o elemento Hoja de puntaje o calificacin (Solo para auditoras de calificacin internas) Conclusiones y recomendaciones Lista de incumplimientos Las auditoras internas podran incluir retroalimentacin y calendario de resmenes de seguimiento Soporte futuro y plan de accin recomendado Anexos Referencias
Para las auditoras internas se recomienda que el informe final al departamento sea firmado tambin por el Director Gerente. Esto indica que el informe ha sido aprobado oficialmente.
MODULO 10
PASO 10: ACTIVIDADES POSTERIORES A LA AUDITORA 10.1 OBJETIVO Asegurar que la auditora cumple el objetivo de mejoramiento continuo. El resultado de la auditora debe ser evaluado sistemticamente y medido contra las recomendaciones y resultados del ejercicio. 10.2 INTRODUCCION
Las actividades post-auditora aseguran que la auditora tiene un propsito significativo. El resultado de la auditora debe ser evaluado sistemticamente y medido contra las recomendaciones y resultados del ejercicio. 10.3 SUGERENCIAS Se sugiere lo siguiente: Informar a todos los empleados de los resultados de la auditora y las razones que justifican las recomendaciones. Reunirse con las personas que toman las decisiones para definir las prioridades y formular un plan de accin. Determinar los recursos requeridos y disponibles. Asignar responsabilidades a personas/departamentos concretos. Acordar fechas de accin y cumplimiento. Programar reuniones de retroalimentacin. Evaluar el alcance, las causas y la repercusin del progreso retardado. Evaluar, revisar programas de accin correctivas durante las mencionadas reuniones. Comunicar el progreso a todos los empleados. 10.4 IDENTIFICACIN DE NECESIDADES DE ENTRENAMIENTO Una necesidad de entrenamiento existe cuando la solucin ptima para un problema de la organizacin es a travs de alguna forma de entrenamiento. Por ejemplo, una necesidad de entrenamiento puede existir donde hay dao a artculos almacenados y a edificios a travs de las actividades que realizan los montacargas. Para que el entrenamiento sea efectivo, debe ser integrado con la seleccin, ubicacin y actividades de promocin y organizacin. De cualquier forma la seleccin debe asegurar que la persona promovida es completamente consciente de sus responsabilidades en trminos de salud y seguridad en el trabajo. Las necesidades de entrenamiento deben ser identificadas con respecto al reentrenamiento, o al reenforzamiento del entrenamiento del personal existente, y el entrenamiento de induccin de los nuevos reclutas. La identificacin deber mostrar: Qu clase de entrenamiento se necesita, ejemplo: procedimientos de seguridad, obligaciones y responsabilidades, entrenamiento en seguridad general para supervisores. Cundo se requiere el entrenamiento, por decir, de inmediato, a mediano plazo, o a largo plazo? El numero de gente a ser entrenada Los estndares de desempeo a hacer alcanzados u obtenidos por los entrenados La importancia del entrenamiento en seguridad, salud y medio ambiente La identificacin de las necesidades de capacitacin, referentes a seguridad y salud, es una tarea importante en cualquier organizacin. Su objetivo bsico es: Determinar el contenido de la capacitacin requerida. Indicar el mejor mtodo para realizar dicha capacitacin. Destacar el problema de motivar a la organizacin para implementar los mtodos de
capacitacin recomendados, o usar la capacitacin proporcionada. Resolver el problema final de motivar a la organizacin para aplicar la capacitacin una vez que sta ha sido impartida. El entrenamiento en salud y seguridad debe enfatizar ciertos temas bsicos resumidos abajo. La importancia de distinguir entre (1) accidentes y lesiones, y (2) prevencin y proteccin. El vinculo entre el desempeo en seguridad y eficiencia operacional, y aquel de manejo de prevencin de accidentes y dirigir a la empresa como un todo, debe ser reconocido. La capacitacin debe ser considerada como la creacin de una situacin de aprendizaje, no simplemente como una instruccin sistemtica, sino por mejor diseo de estructuras organizacionales y la adopcin de estilos de gerencia apropiados. Las organizaciones son vistas como sistemas de aprendizaje, esto se aplica en todas las situaciones incluyendo salud y seguridad. El concepto de capacitacin debe ser extendido para desarrollar el potencial total de las personas, de manera que las organizaciones puedan satisfacer a las necesidades de los individuos haciendo uso efectivo de recursos humanos. Se ha dicho que los accidentes degradan o deterioran el sistema. Para garantizar la utilizacin efectiva del recurso humano, existe la clara necesidad de capacitar al personal, de forma regular, en salud y seguridad. Esto incluye desde el nivel ejecutivo hasta el nivel ms bajo. La capacitacin en salud y seguridad debera ser: Ofrecida en cada etapa de la carrera del individuo, por ejemplo: en la etapa de induccin, siguiendo con la introduccin a nuevos procesos, sustancias, sistemas de trabajo y legislacin; cuando se promueve a alguien se le debe informar de sus nuevas responsabilidades; y teniendo como base un repaso constante de conocimientos, se debe mantener a los individuos actualizados sobre nuevos requerimientos legales, procedimientos, sistemas incluyendo procedimientos de emergencia y nuevas tecnologas.
EL PROGRAMA DE AUDITORIA DE GESTION DE RIESGOS

SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION 1.10 1.11 1.20 1.21 1.30 1.31 1.40 1.41 1.50 1.51 1.60 1.61 1.70 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales Responsabilidades y estructura organizacional Cdigos, estndares y pautas de requisito legal Ambito, objetivos, registros, planeamiento y programa Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridad en el trabajo Preparacin para emergencias Conciencia y preparacin de la comunidad para emergencias Consultas y comunicaciones conjuntas Comits Informe, investigacin y anlisis de incidentes Mantenimiento del registro de incidentes Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedores
3.21 3.22 3.23 3.24 3.25 3.26 3.27 3.28 3.30 3.31 3.40
Iluminacin y visin Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajo El ruido y la conservacin de la audicin Ergonoma Rehabilitacin Temperaturas extremas Presin anormal Radiacin Instalaciones y servicios de medicina ocupacional Especificaciones del puesto de trabajo Poltica sobre drogas y el alcohol
SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO EN LAS OPERACIONES 4.10 Informacin y documentacin del proceso 4.20 Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso 4.30 Revisin del proyecto 4.31 Diseo y construccin de instalaciones 4.32 Operaciones y mantenimiento 4.40 Equipo de proceso e integridad 4.50 Prcticas de operaciones y factores humanos
1.80 Gestin y evaluacin de riesgos 1.81 Auditoras y acciones correctivas 1.82 Sistemas de Inspecciones 1.83 Revision de Sistemas y mejoramiento continuo 1.90 Financiamiento del riesgo, seguros y costos del riesgo
SECCION 2 SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCION FISICA 2.10 Orden y limpieza en el local 2.11 Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos. 2.12 Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letreros 2.13 Prcticas de apilamiento y almacenaje 2.14 Sistema de remocin de desperdicios y basura 2.20Guardas de seguridad 2.21Escaleras, escalones, pasarelas y andamios 2.22 Mquinas y equipos de izamiento 2.23 Cilindros de gas comprimido y recipientes a presin 2.24 Equipo motorizado - transporte y seguridad vial 2.25 Herramientas manuales y elctricos 2.26 Manipulacin de materiales 2.30 Equipo e instalaciones de proteccin personal 2.40 Control de sustancias peligrosas 2.41 Sistema de bloqueo de acceso 2.50 Mantenimiento del equipo elctrico y subestaciones 2.51 Herramientas y equipo elctrico porttiles 2.52 Rels de fugas a tierra 2.60 Riesgo y confiabilidad humanas 2.61 Procedimientos escritos de trabajo seguro 2.62 Observaciones de las tareas planeadas SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONALES 3.10 Salud ocupacional 3.11 Atencin bsica de la salud 3.20 Programa de higiene ocupacional
4.60 El proceso y el conocimiento de la seguridad minera 4.70 Autorizacin para trabajos de alto riesgo SECCION 5 PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS 5.10 5.11 5.12 5.13 5.20 5.30 5.40 Programa de prevencin contra incendios Equipo extintor de incendios y su ubicacin Control automtico de incendios y mantenimiento Simulacros e instruccin para combatir incendios Sustancias inflamables y explosivos Sistemas de alarma Sistema de vigilancia SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.20 6.30 6.40 6.50 6.60 6.70 6.80 Poltica ambiental y requisitos legales Objetivos, metas y programa Organizacin, entrenamiento y comunicaciones Control y registros operativos Procedimientos de mantenimiento y modificacin Evaluacin del impacto ambiental Compras, proveedores y contratistas Manejo de la calidad del aire Manejo del agua Manejo del terreno Materiales peligrosos Manejo de los desechos Ruidos, olores, radiacin y vibracin Manejo de la energa
INDEX DE CURSOS DE ENTRENAMIENTO ISTEC

Existen cursos que apoyan el Sistema ISTEC y que estn dirigidos a diferentes niveles dentro de la organizacin. Todos los cursos se pueden dictar en su propia empresa.
CURSO
1. Curso de Presentacin del Proaudit 2. Curso de Auditores 3. Curso de Entrenar al Entrenador 4. Introduccin a los Sistemas de Gestin Ambiental 5. Curso de Gestin de Riesgos 6. Curso de Manejo del Cambio 7. Curso Prctico de Escenarios Posibles/Checklist 8. Reaccin y Preparacin para Emergencias 9. Curso de Anlisis de Operativilidad y Riesgo 10.Curso OHSAS 18001 11.Curso de Intervecin Actitudes y Percepciones 12.Curso de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER) 13.Curso para Representante de Salud y Seguridad 14.Curso General para Supervisores de Seguridad 15.Curso Vigilancia como Herramienta en el Control de Riesgos 16.Curso de Inspeccin 17.Cumplimiento Legal 18.Roles y Responsabilidades 19.Curso de Liderazgo 20.Investigacin de Incidentes 21.Curso de Desarrollo de Estndares 22.Curso de Costos y Utillidades 23.Intervencin basada en la Conducta 24.Curso de Benchmarking (comparando) la Seguridad 25.Implementacin del Sistema 26.Familiarizacin del Sistema ISTEC 27.Curso en el Manejo de Gases 28.Curso de Ventilacin de Minas 29.Curso Avanzado de Ventilacin de Minas 30.Curso de Costos de Ventilacin 31.Permiso de Trabajo
DURACION DIAS/HORAS Un da/ 8 Horas Cinco das/40 horas Cinco das/40 horas Un da/8 Horas Cinco das/40 horas Dos das/16 Horas Un da/8 Horas Un da/8 Horas Dos das/16 Horas Tres das/24 Horas Un da/ 8 Horas Un da/8 Horas Un da/8 Horas Dos das/16 horas Un da/8 Horas Un Da /8 Horas Tres Das/24 Horas Un da /8 Horas Dos das /16 Horas Un das /8Horas Cinco da/40 Horas Cuatro Horas Un da/ 8 Horas Un da/8 horas Cinco das/40 horas Un da/8 horas Un da/8 horas Cinco das/40 horas Cinco das/40 horas Un da/8 horas Un da/ 8 horas
NUMERO DEL CURSO STNA 00/01 STNA 00/02 STNA 00/03 STNA 00/04 STNA 00/05 STNA 00/06 STNA 00/07 STNA 00/08 STNA 00/09 STNA 00/10 STNA 00/11 STNA 00/12 STNA 00/13 STNA 00/14 STNA 00/15 STNA 00/16 STNA 00/17 STNA 00/18 STNA 00/19 STNA 00/20 STNA 00/21 STNA 00/22 STNA 00/23 SNTA 00/24 SNTA 00/25 SNTA 00/26 SNTA 00/27 STNA 00/28 STNA 00/29 STNA 00/30 STNA 00/31
32.Mejoramiento Continuo 33.Manejo del Riesgo de Incendios 34.Capacitacin en el Area de Computo 35.Seguridad de Contratistas y Construcciones 36.Pgina Web 37.Procedimientos escritos para un Trabajo Seguro 38.Control de Sustancias Peligrosas
Un da/8 horas Un da/8 horas Un da/8 horas Dos das/16 horas Un da/8 horas
STNA 00/32 STNA 00/33 STNA 00/34 STNA 00/35 STNA 00/36 STNA 00/37
Un da/8 horas
STNA 00/38

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AUDITORIA DE SEGURIDAD, SALUD Y PROTECCIN MEDIOAMBIENTAL

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OBJETIVOS DEL CURSO

OBJETIVOS DEL APRENDIZAJE

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Copyright 1997 Edicin 07/2000

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ESTRUCTURA DE LA GUIA DE AUDITORIA

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GUIA INFORMATIVA Y PREGUNTAS

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QUE BUSCAR DURANTE UNA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTOS

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SECCIN 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION

PAUTAS INFORMACIN Y PREGUNTAS

VERIFICACIN Y AUDITORA DE SISTEMAS

QUE BUSCAR DURANTE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTOS

ISTEC ELEMENTO 1.10 LIDERAZGO GERENCIAL, COMPROMISO Y RESPONSABILIDAD

Simplifica computarizada reportes?

SECCION 1 SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION

PAUTAS INFORMACION Y PREGUNTAS

VERIFICACION Y AUDITORIA DE SISTEMAS

QUE BUSCAR DURANTE LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTOS

1.10.3 ESTANDARES ESTABLECIDOS PARA EL DESEMPEO GERENCIAL.

Detalles del Criterio de Valuacin y Niveles de Logros del Proaudit

NIVEL DE PERFOMANCIA Y RECONOCIMIENTO

<6 > 6,1

Condiciones Procedimientos Realizacin del trabajo

PASOS EN EL PROCESO DE AUDITORIA

MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

3 Lesin permanente 4 Lesin temporal 5 Lesin menor

ESTUDIO ESQUEMATICO DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

IMPLEMENTAR ESTRATEGIAS DE VERIFICACIN

RECOPILAR INFORMACIN POR MUESTREO

OBSERVACIONES DE TRABAJO E INSPECCIONES

COMPARAR PRACTICAS CON ESTNDARES

OBJETIVO ES CONFIRMAR EL CUMPLIMIENTO O NO CUMPLIMIENTO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS

PASO 3: PASO 4: PASO 5: PASO 6: PASO 7:

TABLA DE NUMEROS ALEATORIOS