DL Letra C

ENCICLOPEDIA JURISPRUDENCIAL DE LAS INSTITUCIONES DEL DERECHO CIVIL Y COMERCIAL
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CADUCIDAD
La retroventa y el plazo de caducidad
Puede observarse que, los negocios jurdicos
sobre todo aquellos celebrados en el marco
de la contratacin masiva no pueden servir
como instrumentos para restringir derechos,
alegando que dichas restricciones fueron vo-
luntariamente aceptadas. Una consecuencia
de esta constatacin es que las autoridades
estn obligadas a garantizar que los derechos
legalmente reconocidos prevalezcan sobre los
mecanismos de restriccin de dichos derechos,
sin importar que intenten presentarse como
voluntariamente
El pacto de retroventa est regulado por el ar-
tculo 1586 del Cdigo Civil (CC).Confere al
vendedor el derecho de resolver unilateralmente
el contrato sin requerir de intervencin judicial,
dentro de un plazo que no puede exceder de dos
aos tratndose de inmuebles, segn prescribe el
artculo 1588 del mismo Cdigo.
Para que opere el efecto resolutorio y, por
consiguiente, la propiedad revierta a favor del
vendedor, ste debe ejercer su derecho dentro
del plazo pactado (o, de ser el caso, dentro
del mximo permitido por ley). Planteada la
disyuntiva de califcar dicho plazo como uno
de prescripcin o caducidad, este Tribunal
considera que en la medida que los contratan-
tes son libres para fjar el plazo sin exceder el
mximo establecido en la ley, ha de asumirse
que se trata de un plazo de caducidad. Sobre
el tpico, Rubio Correa seala que es posible
que las partes fjen plazos de caducidad cuan-
do no contravengan uno que haya sido esta-
blecido por ley. El autor citado hace notar
tambin que la regla difere tratndose de la
prescripcin, pues mientras el artculo 2000
del CC excluye que se fjen plazos prescrip-
torios por medios distintos a la ley, el artculo
2004 se limita a establecer que los plazos f-
jados legalmente no pueden modifcarse (Mar-
cial RUBIO CORREA: Prescripcin y cadu-
cidad: la extincin de acciones y derechos en
el Cdigo Civil, Lima, Fondo Editorial PUCP,
1990, Vol. VII, p. 73).
La tesis del plazo de la retroventa como uno
de caducidad es casi unnime en la doctrina
nacional y extranjera. As, Arias Schreiber,
comentando el artculo 1588 del CC, seala
que el plazo es uno de caducidad, corre
por lo tanto contra toda clase de personas,
aun cuando sean incapaces. Si el vendedor
() deja transcurrir su plazo sin ejercitarlo,
se produce entonces su extincin y sta opera
de pleno derecho (En el mismo sentido: Ma-
nuel DE LA PUENTE Y LAVALLE: Estudios
sobre el contrato de compraventa, Lima, 1999,
Gaceta Jurdica, 1ra. ed., p. 250). La doctrina
comparada tiene tambin la misma posicin
acerca de la naturaleza del plazo para ejercer
el derecho de retroventa. As, Lacruz y Sancho
sealan que dicho plazo es de caducidad,
y no de prescripcin, con todas las consecuen-
cias sustantivas y procesales (Jos L. LA-
CRUZ BERDEJO y Fco. de Ass SANCHO
REBULLIDA: Elementos de Derecho Civil,
Barcelona, J.M. Bosch Editor, 1994, 3ra. ed.,
Tomo II, Vol. 2, p. 80).
Tribunal Registral
Res. N 001-2007-SUNARP-TR-T
Cc
Cc
C
c
cC C
c
C
c
C
c
C
c
C
96
Caducidad y lesin
Que, el artculo 1454 del Cdigo Civil, impug-
nado por el accionante, seala que la accin
por lesin caduca a los seis meses de cumpli-
da la prestacin a cargo del lesionante, pero en
todo caso, a los dos aos de la celebracin del
contrato.
Cas. N 1253-2004 Lima
La caducidad en los vicios ocultos
El impugnante denuncia casatoriamente la cau-
sal relativa a la interpretacin errnea de una
norma de derecho material, aduciendo que
se habra interpretado erradamente el artcu-
lo 1784, ltimo prrafo, del Cdigo Civil, al
considerar que el plazo expresado en l es de
caducidad y no de prescripcin, cuando esta
norma no hace ni la ms remota mencin a que
dicho plazo sea de caducidad, pues se limita a
precisar que ste empieza a correr desde el mo-
mento en que los vicios ocultos son puestos en
conocimiento del contratista, la interpretacin
del acotado dispositivo es que se entiende que
el plazo all establecido es de prescripcin pues
para que sea uno de caducidad tena que haber
sido establecido expresamente por la ley, toda
vez que la caducidad no puede ser establecida
por la voluntad del legislador; adems, refere
que se habra interpretado errneamente el art-
culo 2004 del Cdigo Sustantivo pues la recu-
rrida interpreta la norma glosada tergiversando
su tenor al indicar en su segundo considerando
que no debe realizarse una interpretacin literal
de la misma, ya que esta se encuentra dirigida a
la prohibicin de modifcar los plazos de cadu-
cidad; siendo la correcta aplicacin que la ca-
ducidad solo lo fja la ley, por lo que todo plazo
previsto en el ordenamiento jurdico en el que
no se precise el tipo de plazo deber entenderse
que es de prescripcin.
Cas. 1847-2005 Lima
Prescripcin y caducidad
Que, para declarar la caducidad de la de-
manda el Ad quem ha concordado el artculo
descrito en el considerando precedente con el
artculo 2003 del Cdigo Civil, que seala:
La caducidad extingue e! derecho y la ac-
cin correspondiente. Es decir ha propuesto
la caducidad de oficio en concordancia con el
dispositivo que regula el plazo de la prescrip-
cin extintiva, lo cual constituye un error toda
vez que segn el artculo 2004 del Cdigo
Civil los plazos de caducidad los fija la ley
sin admitir prueba en contrario, mientras que
el artculo 2001 del mismo cuerpo de leyes
regula las normas generales sobre los plazos
de prescripcin para cada caso concreto. ()
Es decir los plazos de caducidad son distin-
tos a los de prescripcin desde que las dos
figuras son distintas e independientes, pues si
bien ambas producen efectos por el transcurso
del tiempo, la prescripcin extingue la accin
dejando subsistente el derecho al que ella se
refiere, debe ser invocado por la parte y su
trmino final se rige por las normas generales
del plazo establecidas en el artculo 183 del
Cdigo Civil; en tanto que la caducidad ex-
tingue simultneamente la accin y derecho,
pudiendo incluso fijarse de oficio y se pro-
duce transcurrido el ltimo da aunque ste
sea inhbil. Por estas razones los plazos de
ambas figuras no son los mismos. En conse-
cuencia la Sala Superior aplic indebidamente
el artculo 2001 del Cdigo Civil que dispone
la caducidad, en concordancia con el artculo
2001 inciso 4 del mismo Cdigo que regula
los plazos de prescripcin, motivo por el cual
la denuncia debe declararse fundada.
Cas. N 1367-2002 Ica
La extincin de la hipoteca por caducidad
De lo previsto en el artculo precitado, se
desprenden dos supuestos para la extincin
de la hipoteca por el transcurso del plazo o,
lo que es lo mismo, para su extincin por ca-
ducidad:
1. Cuando se trate de gravmenes que garantizan
crditos: A los 10 aos de vencimiento del plazo
del crdito garantizado.
Caducidad
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2. Cuando se trate de gravmenes que no garan-
tizan crditos: A los 10 aos de la fecha de la
inscripcin.
Tribunal Registral
Res. N 072- 2005 SUNARP-TR-L
Los plazos de caducidad
Que, el plazo regulado en el artculo 3 de la
Ley N 26639, es un plazo de caducidad pues
se refere a la extincin de las inscripciones, por
lo tanto es aplicable lo dispuesto en el artculo
2005 del Cdigo Civil segn el cual La cadu-
cidad no admite interrupcin ni suspensin, salvo
el caso previsto en el artculo 1994, inciso 8) y
tambin lo regulado en el artculo 2007 del C-
digo Civil que seala lo siguiente: La caducidad
se produce transcurrido el ltimo da del plazo,
aunque ste sea inhbil, por lo tanto, si con an-
terioridad a la entrada en vigencia de la Ley N
26702, haba transcurrido el plazo de caducidad
previsto en el artculo 3 de la Ley N 26639, sta
surti plenamente sus efectos, en consecuencia
las inscripciones de las hipotecas constituidas a
favor de entidades del sistema fnanciero, que al
9-12-1996 tenan ms de 10 aos y no haban
sido renovadas, ya haban caducado, por lo que
se debe proceder a su cancelacin al amparo de
lo dispuesto en la normatividad precitada.
Res N 040-2002-ORLL-TRN
Suspensin del plazo de caducidad
Que, de otro lado, el artculo 19 de la Ley de
Conciliacin nmero 26872 prescribe que los
plazos de prescripcin y de caducidad estableci-
dos en el Cdigo Civil se suspenden a partir de
la fecha de presentacin de la solicitud de conci-
liacin extrajudicial.
Cas. N 1333-2007 Lima
Plazos de caducidad
Si bien los plazos de caducidad no pueden sus-
penderse o interrumpirse, la nica excepcin es
la prevista en el inciso 8 del artculo 1994 del
Cdigo Civil, en virtud al cual el plazo de cadu-
cidad puede suspenderse mientras sea imposible
reclamar el derecho ante un tribunal peruano.
Conforme lo indica el artculo 1995 del Cdigo
Civil, la suspensin del plazo implica que, des-
aparecida la causa de suspensin, se reanuda el
plazo, adicionndose el plazo ya transcurrido.
Apelacin N 237-2003 Lima
Requisitos de procedibilidad
Que, uno de los requisitos de procedibilidad de
toda accin es la interposicin de la demanda
dentro los plazos sealados para dicho efecto y
en atencin a lo preceptuado por el artculo dos
mil seis del Cdigo Civil la caducidad puede ser
declarada de ofcio.
Apelacin N 558 - 2001 Puno
Caducidad declarada de ofcio
Que, conforme al artculo dos mil tres del Cdigo
Civil la caducidad extingue el derecho y la ac-
cin, pudiendo ser declarada de ofcio por el Juez
conforme lo establece el artculo dos mil seis del
acotado Cdigo; siendo que cuando el Juez am-
para la caducidad en la sentencia corresponde
declarar improcedente la demanda conforme al
artculo cuatrocientos veintisiete inciso tercer del
Cdigo Procesal Civil, careciendo de objeto en
este caso emitir pronunciamiento sobre el fon-
do del asunto respecto del derecho invocado por
las partes por cuanto en este caso ha operado la
caducidad;
Cas. N 818-2004 La Libertad
La caducidad en la anulacin de laudo arbi-
tral
Que en relacin al primer agravio expuesto con-
sistente en la caducidad del presente recurso de
Anulacin de Laudo Arbitral, debe indicarse que
la caducidad es un instituto jurdico que puede
ser declarado de ofcio, de conformidad con el ar-
tculo dos mil seis del Cdigo Civil; consecuen-
temente, si bien es verdad, la parte recurrente no
ha alegado la citada caducidad al momento de
contestar el recurso, ello no es bice para que
esta Suprema Sala en va de revisin puede de-
clarar ello en caso de presentarse; () Que en tal
Caducidad
98
sentido, el artculo setentiuno de la Ley General
de Arbitraje, establece que el recurso de anula-
cin deber interponerse dentro de los diez das
siguientes de notifcado el laudo arbitral directa-
mente ante la Sala Civil de la Corte Superior del
lugar de la sede del arbitraje competente; plazo
que se entiende de caducidad, toda vez que, entre
los requisitos para la admisin del recurso, a ser
califcados in limine por el rgano Jurisdiccio-
nal, se encuentra la presentacin de la notifca-
cin del laudo arbitral.
Cas. N 2806-2002 Lima
CALIFICACIN
REGISTRAL
Defnicin
La califcacin registral (Al respecto, seala
Pea Bernaldo de Quiroz, citado por Antonio
Manzano Solano que ... califcar es decidir si
el hecho del cual se solicita el asiento llega al
Registro con los requisitos exigidos para que sea
registrable, es decir, determinar si conforme a la
Ley, procede o no practicar el asiento solicitado.
Derecho Registral Inmobiliario para iniciacin y
uso de Universitarios, Volumen II, Colegio de
Registradores de la Propiedad y Mercantiles de
Espaa. Centro de Estudios Registrales. J. San
Jos, S.A., Madrid, p. 570) constituye el examen
minucioso y riguroso que efecta el Registrador
y en su caso el Tribunal Registral como rgano
de segunda instancia en el procedimiento regis-
tral, a fn de establecer si los ttulos presentados
cumplen con los requisitos exigidos por el primer
prrafo del artculo 2011 del Cdigo Civil para
acceder al Registro; esto es, la legalidad de los
documentos en cuya virtud se solicita la inscrip-
cin, la capacidad de los otorgantes y la validez
del acto, todo ello en atencin a lo que resulte del
contenido de los documentos presentados, de sus
antecedentes y de los asientos de los Registros
Pblicos.
En el mismo sentido, el segundo prrafo del
artculo V del Ttulo Preliminar del Reglamen-
to General de los Registros Pblicos, establece
que la califcacin comprende la verifcacin
del cumplimiento de las formalidades propias
del ttulo y la capacidad de los otorgantes, as
como la validez del acto que, contenido en el
ttulo, constituye la causa directa e inmedia-
ta de la inscripcin. Seguidamente, precisa la
mencionada norma que la califcacin tambin
comprende la verifcacin de los obstculos que
pudieran emanar de las partidas registrales y la
condicin de inscribible del acto o derecho y
que dicha califcacin se realiza sobre la base
del ttulo presentado, de la partida o partidas
vinculadas directamente al ttulo presentado y
complementariamente, de los antecedentes que
obran en el Registro.
Por lo tanto, el Registrador para obtener los datos
necesarios para construir su juicio en torno a la
condicin de inscribible o no del ttulo presenta-
do, debe utilizar en su califcacin solamente los
documentos presentados y los asientos del Re-
gistro, y complementariamente los antecedentes
registrales. Al respecto sealan Ramn M. Roca
Sastre y Luis Roca Sastre Muncunill (Roca Sas-
tre, Ramn M. y Roca-Sastre Muncunill, Luis.
Derecho Hipotecario, Dinmica Registral, Tomo
IV, Octava Edicin Bosch, Casa Editorial S.A.,
ao 1997, p. 41) que (...) el Registrador al ca-
lifcar no puede fundarse en lo que no conste en
los ttulos presentados y en el contenido del Re-
gistro, de suerte que, salvo el derecho aplicable,
en funciones de califcacin no existen para el
Registrador sino estos dos elementos o medios
y ninguno ms.
De lo expresado, se desprende en primer trmino,
que la confrontacin, y en consecuencia, la ade-
cuacin del ttulo, se realiza - conforme al prin-
cipio de especialidad, con respecto a la partida o
partidas donde consta registrado el bien (mueble
o inmueble) o la persona (natural o jurdica) o
del elemento que haya determinado la apertura
de la partida (contrato de constitucin de prenda
industrial o de mandato); es decir, con relacin a
las partidas registrales donde deba registrarse el
ttulo objeto de califcacin.
Califcacin Registral
99
En segundo trmino, de requerirse la verifcacin
complementaria de losantecedentes registrales,
como son otras partidas o ttulos que dieron lu-
gar a las inscripciones (ttulos archivados), ello
est supeditado a la circunstancia en la cual la
informacin que aparezca en la partida directa-
mente involucrada sea insufciente y que por lo
tanto se requiera informacin adicional. Adems,
dicha verifcacin complementaria (en el caso de
los ttulos archivados), ser posible siempre que
la informacin contenida en ellos no contradiga
los asientos registrales, pues en caso contrario
primar la informacin publicitada por los asien-
tos de inscripcin en aplicacin del principio de
legitimacin registral contenido en los artculos
2013 del Cdigo Civil y VII del Ttulo Preli-
minar del Reglamento General de los Registros
Pblicos.
En cuanto a las partidas relacionadas que debe
tener en cuenta el Registrador de manera comple-
mentaria en su califcacin, son aquellas que se
encuentran directamente vinculadas con el acto
o derecho cuya inscripcin se solicita. Por ejem-
plo, la partida en donde corre registrado el poder
del representante de la persona natural o jurdica
interviniente en el contrato a travs del cual se
transfere la propiedad de un bien.
Sin embargo, debe precisarse que tal como se
seala en la exposicin de motivos del Cdigo
Civil (publicada en el diario ofcial El Perua-
no el 19 de noviembre de 1990) la califcacin
de la capacidad de los otorgantes no slo debe
circunscribirse a la capacidad de ejercicio que
debe tener para la realizacin de los actos que
se desea inscribir. La califcacin debe referirse
tambin a aspectos relacionados con el estado
civil, la nacionalidad, la condicin de quebrado
o insolvente y otros factores que puedan limi-
tar la capacidad de la persona que intervino en
el acto materia de la inscripcin. Por lo tanto,
el Registrador deber apreciar si en el registro
correspondiente y en otros registros aparecen
inscritas razones de quiebra o insolvencia, in-
terdiccin, etc.
En tal sentido, debe tomarse en consideracin
la fnalidad de cada registro; as en el Registro
Personal se podr verifcar la capacidad o in-
capacidad de una persona, su estado civil pero
slo el estado de divorciado, ms no el de ca-
sado, en tanto esta publicidad le corresponde a
la RENIEC, en el Registro de Personas Jurdicas
y en el Registro de Mandatos y Poderes se po-
dr verifcar la vigencia de los mandatos de los
representantes de las personas jurdicas y de las
personas naturales respectivamente. Del mismo
modo, en el Registro de Sucesiones Intestadas al
igual que el Registro de Testamentos se verifcar
si el titular registral tiene herederos en caso de
haber fallecido
Tribunal Registral
Resolucin N 409 -2004- SUNARP-TR-L
Fallos judiciales
Que, en consecuencia, el Registro no puede cues-
tionar el fallo expedido al interior de un proceso
judicial, ni el contenido de las resoluciones cuya
inscripcin solicita el juez por cuanto constitu-
ye un aspecto que no es materia de califcacin
registral.
Tribunal Registral
Resolucin N No. 448- 2001 - ORLC/TR
Respecto a la califcacin de documentos que
provengan de sede judicial, en la denominada
Exposicin de Motivos Ofcial del Cdigo Ci-
vil, Registros Pblicos (artculos 2008 al 2045),
publicada en separata especial del diario ofcial
El Peruano el 19 de noviembre de 1990, pg. 9,
se expresa que (...) el Registrador debe apreciar
la competencia del juzgado o tribunal, las for-
malidades del documento como son la frma del
Juez o Secretario, y los obstculos que se puedan
presentar en cuanto a la incompatibilidad entre la
resolucin judicial y lo que es posible inscribir.
(...). Agrega que El Registrador jams debe ca-
lifcar el fundamento o la adecuacin a la ley del
contenido de la resolucin.
Conforme ha establecido esta instancia en rei-
terada y uniforme jurisprudencia, tratndose de
100
resoluciones judiciales que ordenan una inscrip-
cin, la funcin califcadora del Registrador a que
se contrae el artculo 2011 del Cdigo Civil, se
encuentra limitada a verifcar si el mandato judi-
cial efectivamente se ha producido, si no padece
de vicios que atenten contra su validez, la com-
petencia del Juzgado o Tribunal que lo expide,
las formalidades del documento y los obstculos
que se puedan presentar en cuanto a la incompa-
tibilidad entre la resolucin judicial y los antece-
dentes registrales, quedando fuera del mbito de
califcacin la congruencia del mandato con el
procedimiento o juicio en que se hubiese dictado,
los fundamentos o el contenido de la resolucin,
as como su adecuacin a la ley.
Criterio que concuerda con lo establecido en la
Resolucin de la Superintendente Nacional de los
Registros Pblicos N 066-2000-SUNARP/SN
que aprob la Directiva N 002-2000-SUNARP-
SN y en el Reglamento General de los Registros
Pblicos, aprobado por Resolucin del Superin-
tendente Nacional de los Registros Pblicos N
195-2001-SUNARP/SN del 19.07.01 y vigente
desde 01.10.01, cuyo artculo 32 al regular los
alcances de la califcacin establece en su se-
gundo y ltimo prrafo, En los casos de reso-
luciones judiciales que ordenen una inscripcin,
la califcacin se efectuar con respecto a su
adecuacin con los antecedentes del Registro, la
formalidad que debe revestir, la competencia de
la autoridad judicial correspondiente, salvo los
casos de competencia prorrogable y la naturaleza
inscribible del respectivo acto o derecho. Asimis-
mo, el Registrador podr exigir el cumplimiento
de la inscripcin de actos previos que resulten
indispensables para que se registre la resolucin
judicial.
Por consiguiente, tratndose de documentos
judiciales que dispongan una inscripcin y al
referirse el segundo prrafo del artculo 2011
del Cdigo Civil a una restriccin vinculada al
principio de legalidad, el Registrador se encuen-
tra facultado para califcar los dems aspectos,
como los indicados en el ltimo prrafo del
artculo 32 del Reglamento General de los Re-
gistros Pblicos reseado, sin que ello implique
exceder los alcances de dicha funcin califca-
dora o afectar la unidad y exclusividad de la
funcin jurisdiccional consagrada en el inciso
1) del artculo 139 de la Constitucin Poltica
del Per y el artculo 4 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
Como queda dicho, tratndose de documentos ju-
diciales que dispongan una inscripcin, la califca-
cin registral no podr referirse a la congruencia
del mandato con el procedimiento o juicio en que
se hubiese dictado, los fundamentos o el contenido
de la resolucin, as como su adecuacin a la ley.
En ese orden de ideas, si el Juez incorpora al
fondo del proceso, es decir, si se pronuncia expre-
samente sobre aspectos que han sido materia de
califcacin - como los precisados en el segundo
prrafo del art. 32 del Reglamento General de los
Registros Pblicos -, y como tal observados por el
Registrador Pblico en ejercicio de sus funciones,
lo que corresponder es cumplir con tal mandato,
de conformidad con lo establecido en el inciso 1)
del artculo 139 de la Constitucin Poltica del
Per y el artculo 4 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, siendo tal inscripcin de responsabilidad
del Juez que la ordena.
Tribunal Registral
Resolucin N 030 -2003-SUNARP-TR-L -L
Asientos registrales
Es preciso resaltar que la presuncin de exacti-
tud de la que gozan los asientos registrales se
encuentra directamente vinculada con la calif-
cacin jurdica que realizan los Registradores,
en forma previa a la admisin de los ttulos al
Registro. Los Registradores califcan, de acuerdo
a lo prescrito en el artculo 16 del Reglamento
de las Inscripciones del Registro Vehicular, la
capacidad de los otorgantes, la legalidad de las
formas, la validez del acto, su adecuacin con
los antecedentes registrales y todos los dems as-
pectos que correspondan conforme a las normas
vigentes. El artculo V del Ttulo Preliminar del
Reglamento General de los Registros Pblicos,
101
precisa que la califcacin se realiza sobre la base
del ttulo presentado, de la partida o partidas vin-
culadas directamente a aqul y, complementaria-
mente, de los antecedentes que obran en el Re-
gistro; toda vez que el contenido de los asientos
en un registro jurdico se presume cierto no slo
para los terceros, sino tambin para efectos de la
califcacin registral.
En tal sentido, al gozar de la presuncin de exac-
titud la base de datos que contiene la informacin
ingresada al Registro, la califcacin registral
debe realizarse sobre la base de dicha informa-
cin, razn por la que se presume, mientras no
exista declaracin judicial en contrario, que la
inmatriculacin del vehculo efectuada en el Re-
gistro es vlida. Del mismo modo, las posteriores
inscripciones tambin se encuentran premunidas
de la presuncin de exactitud y veracidad consa-
grada en el artculo 2013 del Cdigo Civil y slo
si se cancelan los asientos se presume extinguido
el derecho a que dichos asientos se referen. La
declaracin de invalidez de dichos asientos re-
gistrales corresponde exclusivamente al rgano
jurisdiccional, por lo que no existe posibilidad
de revisin de la validez del contenido de las ins-
cripciones en sede registral.
Tribunal Registral
Resolucin N 229 - 2004 - SUNARP-TR-L
Interpretacin del registrador
Conforme al art. 312 del TUO del Reglamento
General de los Registros Pblicos (en adelante:
RGRP), en el marco de la califcacin registral,
el Registrador y el Tribunal Registral propiciarn
y facilitarn las inscripciones de los ttulos ingre-
sados al Registro; por tanto, cuando las normas
admiten distintas interpretaciones, como ocurre
en el presente caso, deber optarse por aquella
que favorezca a la inscripcin.
Tribual Registral
Resolucin N 123- 2007 - SUNARP-TR-L
Asambleas generales
(), la Resolucin N 331-2001-SUNARP, es-
tableci criterios uniformes de califcacin re-
gistral sobre acreditacin de convocatorias y
cmputo de qurum en asambleas generales de
las asociaciones y comits. Estos criterios fueron
ampliados a las cooperativas, por la Resolucin
N 609-2002-SUNARP/SN.
En la califcacin registral de acuerdos de asam-
bleas generales de cooperativas, el Registrador
verifcar la validez de la convocatoria a asam-
blea general as como la existencia del qurum
requerido para su realizacin, conforme a su es-
tatuto y la ley.
Al amparo de dichas resoluciones se han presen-
tado declaraciones juradas referidas a la convo-
catoria y qurum a la asamblea del 31.3.2005,
continuada el 3.4.2005, las que han sido suscri-
tas por Fortunato Garay Sotelo, presidente del
Consejo de administracin de la Cooperativa de
Servicios Especiales Mercado Santa Rosa de las
Amricas Ltda.
El artculo 3 de la Resolucin N 331-2001-SUNARP
/SN establece que para efectos de acreditar el
qurum de las asambleas generales, en reemplazo
de la lista de asistentes y del registro de miem-
bros, podr presentarse una declaracin jurada
formulada por el presidente del consejo directivo
o por quien legal o estatutariamente se encuentre
facultado para reemplazarlo. Dicha declaracin
consignar:
a) El nmero de miembros - en este caso de la
cooperativa -, que se encuentran habilitados para
concurrir a la asamblea respectiva, a la fecha del
acta materia de califcacin, precisando los datos
necesarios que identifquen al libro del registro
de miembros en que se basa para brindar la de-
claracin, tales como su nmero y fecha de lega-
lizacin si lo tuviera.
b) El nmero de los miembros que asistieron
y dems circunstancias que resulten necesarias
para el cmputo del qurum. Que, para decla-
rar la caducidad de la demanda el Ad quem ha
concordado el artculo descrito en el consideran-
102
do precedente con el artculo 2003 del Cdigo
Civil, que seala: La caducidad extingue e! de-
recho y la accin correspondiente. Es decir ha
propuesto la caducidad de ofcio en concordan-
cia con el dispositivo que regula el plazo de la
prescripcin extintiva, lo cual constituye un error
toda vez que segn el artculo 2004 del Cdigo
Civil los plazos de caducidad los fja la ley sin
admitir prueba en contrario, mientras que el art-
culo 2001 del mismo cuerpo de leyes regula las
normas generales sobre los plazos de prescrip-
cin para cada caso concreto.
Es decir los plazos de caducidad son distintos a
los de prescripcin desde que las dos fguras son
distintas e independientes, pues si bien ambas
producen efectos por el transcurso del tiempo, la
prescripcin extingue la accin dejando subsis-
tente el derecho al que ella se refere, debe ser
invocado por la parte y su trmino fnal se rige
por las normas generales del plazo establecidas
en el artculo 183 del Cdigo Civil; en tanto que
la caducidad extingue simultneamente la accin
y derecho, pudiendo incluso fjarse de ofcio y se
produce transcurrido el ltimo da aunque ste
sea inhbil. Por estas razones los plazos de am-
bas fguras no son los mismos. En consecuencia
la Sala Superior aplic indebidamente el artculo
2001 del Cdigo Civil que dispone la caduci-
dad, en concordancia con el artculo 2001 inci-
so 4 del mismo Cdigo que regula los plazos de
prescripcin, motivo por el cual la denuncia debe
declararse fundada.
Tribunal Registral
Resolucin N 123- 2007 - SUNARP-TR-L
Nulidad
Desarrollando su recurso acusa que se ha apli-
cado indebidamente el artculo 2013 del Cdi-
go Civil, pues su parte ha solicitado la nulidad
de los asientos regstrales de la demandada por
existir duplicidad y ser su inscripcin anterior,
pero los juzgadores consideran ilegalmente que
se debe pedir la nulidad de los documentos que
posibilitaron la apertura de la fcha cuestionada,
con lo que se produce la aplicacin indebida pues
con esta norma -que regula la efcacia y validez
de la inscripcin registral- no se justifca la fal-
ta de pronunciamiento sobre la impugnacin de
fchas regstrales, cuya nulidad se ha solicitado
no por la ilegalidad de los documentos que la
sustentaron sino por la infraccin de las normas
de califcacin registral. Que as fundamentado
el cargo el mismo debe ser declarado procedente,
al cumplir con las exigencias del acpite 2.1 del
inciso 2 del artculo 388 del Cdigo Formal.
Resolucin N 2111-2004 TACNA
Reglas de califcacin
El artculo 33 del Reglamento General de los
Registros Pblicos, regula reglas para la califca-
cin registral en la primera y segunda instancia
estableciendo en el segundo prrafo del literal
b.2 lo siguiente:
(...) Cuando la Sala considere que debe apartar-
se del criterio ya establecido, solicitar al Super-
intendente Adjunto que convoque a un Pleno Ex-
traordinario para que se discuta la aprobacin del
criterio establecido anteriormente o se adopte el
nuevo criterio. En este ltimo caso la resolucin
que adopte el nuevo criterio tendr el carcter de
precedente de observancia obligatoria.
Tribunal Registral
Resolucin N 120 - 2007 SUNARP-TR-L
Efectos de la califcacin
La especial y fortsima efcacia que la inscripcin
otorga a los derechos que acceden al Registro en-
cuentra su justifcacin en la rigurosa califcacin
de que son objeto los ttulos. Evaluado integral-
mente un ttulo, tanto en sus aspectos formales
y materiales, y superado el control que realiza
el Registrador, los derechos inscritos adquieren
una presuncin casi total de validez y efcacia.
Esta presuncin de legitimacin constituye uno
de los principios registrales de suma importan-
cia, recogido en los Artculos 2013 del Cdigo
Civil y VII del Ttulo Preliminar de los Registros
Pblicos. El principio de legitimacin se enun-
cia como la presuncin iuris tantum de que las
103
inscripciones se presumen exactas y vlidas, y
en consecuencia legitiman al titular del derecho
inscrito para actuar conforme a ellas. Los meca-
nismos legales para enervar dicha presuncin son
dos: la rectifcacin de los errores registrales y la
declaracin judicial de invalidez.
Una inexactitud registral es todo desacuerdo entre
el Registro y la realidad extrarregistral. Su origen
puede ser diverso. Interesa para efectos del pre-
sente caso la inexactitud generada por un error
incurrido al extender un asiento de inscripcin.
Este error se clasifca en material y de concepto.
Los supuestos de error material estn descritos
de modo taxativo en el Artculo 81 del Regla-
mento. Todo supuesto distinto a ellos se cataloga
como error de concepto. El error de concepto,
entonces, puede provenir de un defecto u omi-
sin del ttulo que dio origen a la inscripcin,
sin que haya mediado una califcacin registral
defciente.
Tribunal Registral
Resolucin N 132-2003-SUNARP-TR-T
CANCELACIN
MARCARIA
Cancelaciones por falta de uso
El artculo 165 de la Decisin 486 establece
que, a solicitud de persona interesada, la Ofci-
na Nacional Competente cancelar el registro de
una marca que sin motivo justifcado no hubiese
sido usada por su titular, por un licenciatario o
por otra persona autorizada para ello en al me-
nos uno de los Pases Miembros, durante los tres
aos consecutivos precedentes a la fecha en que
se inici la accin de cancelacin.

Esta norma dispone que la accin de cancelacin
slo podr iniciarse una vez que hayan transcu-
rrido tres aos contados a partir de la fecha de
notifcacin de la resolucin que agote el proce-
dimiento de registro de la marca respectiva en la
va administrativa. Adicionalmente, dispone que
la cancelacin de un registro por falta de uso de
la marca tambin pueda solicitarse como defen-
sa en un procedimiento de oposicin interpuesto
con base en la marca no usada.
Cabe sealar que las fnalidades del uso obliga-
torio de la marca son de dos tipos: una de n-
dole esencial y otra de ndole funcional. Entre
las fnalidades esenciales est la de contribuir a
que la marca se consolide como bien inmaterial
mediante la asociacin entre signo y producto
en la mente de los consumidores. Si bien esto
depende de factores ajenos a la actividad del ti-
tular, un uso adecuado de la marca es importante
para que esa asociacin se haga realidad. Otra
fnalidad esencial del uso obligatorio es aproxi-
mar el contenido formal del registro a la reali-
dad concreta de la utilizacin de las marcas en
el mercado. Tal aproximacin puede contribuir a
resolver los problemas que se presentan al deter-
minar un nuevo signo solicitado y una marca an-
teriormente registrada si son o no confundibles.
La fnalidad funcional del uso obligatorio tiene
por objeto descongestionar el registro de marcas
en el mercado abriendo el abanico de posibilida-
des que no estn siendo usadas para facilitar que
nuevos solicitantes puedan acceder a stas.
Tribunal de Defensa de la Competencia y de la
Propiedad Intelectual
Resolucin N 1134-2010/TPI-INDECOPI
Expediente N 363067-2008
Cancelacin parcial del registro
El tercer prrafo del artculo 165 de la Decisin
486 establece que cuando la falta de uso de una
marca slo afectara a uno o a algunos de los
productos o servicios para los cuales estuviese
registrada la marca, se ordenar una reduccin o
limitacin de la lista de los productos o servicios
comprendidos en el registro, eliminando aqullos
respecto de los cuales la marca no se hubiese usa-
do; para ello, se deber tomar en cuenta la identi-
dad o similitud de los productos o servicios.
De acuerdo a esta disposicin, en aquellos casos
en los que el titular de una marca registrada no
demuestre el uso de todos los productos o ser-
Cancelacin Marcaria
104
vicios para los cuales se encuentra registrada,
la autoridad ordenar la reduccin o limitacin
del registro de forma tal que identifque nica
y exclusivamente los productos o servicios que
efectivamente distingue en el mercado.
Segn sea el caso, la Autoridad deber decidir si
dispone que la marca mantenga su vigencia para
todos los productos o servicios consignados en
el registro o si limita los productos o servicios
que distinguir la marca en el futuro a los efec-
tivamente utilizados en el mercado; todo en fun-
cin a las pruebas que se aporten en el respectivo
procedimiento. Esto ltimo es lo que se conoce
como cancelacin parcial del registro.
Por las razones anotadas, en aquellos casos en los
que el interesado solicite una cancelacin par-
cial, la Autoridad - en aplicacin del principio
de impulso de ofcio, recogido en el artculo IV
del Ttulo Preliminar y 145 de la Ley 27444, Ley
del Procedimiento Administrativo General - de-
ber encausar dicha solicitud y tramitarla como
cualquier otra solicitud de cancelacin, debiendo
informar este hecho al interesado, as como al ti-
tular de la marca materia de la cancelacin, de tal
forma que las partes tengan pleno conocimiento
de la cuestin controvertida en el procedimiento.
As, el titular de la marca tomar conocimiento
de que debe acreditar su uso para todos y cada
uno de los productos o servicios que distingue
pues, de no hacerlo, se proceder a cancelar total
o parcialmente el registro, segn sea el caso.
La Sala considera pertinente sealar que si bien
la posibilidad de cancelar parcialmente un re-
gistro determina que el titular de la marca deba
asumir una carga probatoria mayor a la que tena
bajo el rgimen anterior, esta fgura constituye
una herramienta til que contribuye a que la can-
celacin cumpla de mejor manera con las fnali-
dades para las cuales fue creada. A manera de
ilustracin, conviene sealar que la posibilidad
de cancelar parcialmente un registro por falta de
uso es una fgura ya aplicada por otros ordena-
mientos jurdicos como el espaol y el Sistema
Comunitario Europeo.
Falta de uso
Finalmente, debe tenerse en cuenta que la norma
dispone que, cuando la falta de uso de una marca
slo afecta a uno o a algunos de los productos o
servicios para los cuales estuviese registrada, se
ordenar una reduccin o limitacin de la lista de
los productos o servicios comprendidos en el re-
gistro, eliminando aqullos respecto de los cuales
la marca no se hubiese usado; para ello, habr de
tomarse en cuenta la identidad o similitud de los
productos o servicios.
Al respecto, tal como lo ha establecido la Sala
en la Resolucin N 1183-2005/TPI-INDECOPI
de fecha 8 de noviembre del 2005 (precedente
de observancia obligatoria que establece los cri-
terios para la aplicacin del tercer prrafo del
artculo 165 de la Decisin 486):
(i) La norma dispone que la Autoridad ordena-
r la reduccin o limitacin de la lista de los
productos o servicios cuyo uso no haya sido
acreditado, por lo que la norma no establece una
facultad sino que impone una obligacin: la de
cancelar parcialmente el registro de una marca
respecto a aquellos productos o servicios cuyo
uso no haya sido acreditado.
(ii) La norma establece refrindose a la reduc-
cin o limitacin antes sealada que deber to-
marse en cuenta la identidad o similitud de los
productos o servicios.
La Sala considera que la identidad o similitud
debe evaluarse respecto de los productos o ser-
vicios cuyo uso haya sido acreditado. En ese
Cancelacin Marcaria
105
sentido, para mantener un producto o servicio
en el registro de la marca, la Autoridad deber
determinar:
a) Si se acredita el uso de la marca para un pro-
ducto o servicio idntico a uno especfcamente
detallado en la lista de productos o servicios de
la marca; o
b) Si se acredita el uso de la marca para un pro-
ducto o servicio que no se encuentra especfca-
mente detallado en la lista de productos o ser-
vicios que sta distingue. En este caso, deber
verifcar, en particular:
i) Si dicho producto o servicio resulta similar a
alguno de los que se encuentran expresamente
detallados en dicha lista; o
ii) Si dicho producto o servicio se encuentra com-
prendido en un gnero de productos o servicios
distinguidos expresamente por la marca.
La intencin de la norma a criterio de la Sala
no es mantener el registro de una marca para
los productos o servicios cuyo uso se acredite
y, adems, para sus similares, como ha con-
siderado la Ofcina de Signos Distintivos. La
fgura de la cancelacin de la marca tiene por
objeto refejar del modo ms preciso la reali-
dad del uso de la marca en el registro que la
respalda. En este contexto, si se mantuviera el
registro de una marca respecto de los produc-
tos o servicios para los cuales efectivamente se
acredita el uso en el mercado y, adems, para
sus similares, se estara contraviniendo la f-
nalidad de la accin de cancelacin, as como
ampliando la lista de productos o servicios
del registro de la marca, generando ello una
contravencin a lo dispuesto en el artculo 139
inciso f) de la Decisin 486.
Consecuentemente, si nicamente se acredita el
uso de la marca para distinguir un producto o ser-
vicio que no se encuentra comprendido en alguno
de los supuestos antes descritos, se proceder a
la cancelacin de su registro, tal como sucede en
los casos en los que no se presenta prueba alguna
que acredite el uso de la marca.
Reduccin o limitacin
Establecer que la presente Resolucin consti-
tuye precedente de observancia obligatoria con
relacin a los criterios que se deben de tener en
cuenta al aplicar el tercer prrafo del artculo
165 de la Decisin 486. En consecuencia, en-
tindase que:
La norma dispone que la Autoridad ordenar la
reduccin o limitacin de la lista de los produc-
tos o servicios cuyo uso no haya sido acreditado,
por lo que la norma no establece una facultad
sino que impone una obligacin: la de cancelar
parcialmente el registro de una marca respecto a
aquellos productos o servicios cuyo uso no haya
sido acreditado.
La norma establece refrindose a la reduccin
o limitacin antes sealada que la Autoridad
deber tomar en cuenta la identidad o similitud
de los productos o servicios.
La identidad o similitud debe evaluarse respec-
to de los productos o servicios cuyo uso haya
sido acreditado. En ese sentido, para mantener
un producto o servicio en el registro de la marca,
la Autoridad deber determinar:
a) Si se acredita el uso de la marca para un pro-
ducto o servicio idntico a uno especfcamente
detallado en la lista de productos o servicios de
la marca; o
b) Si se acredita el uso de la marca para un pro-
ducto o servicio que no se encuentra especfca-
mente detallado en la lista de productos o ser-
vicios que sta distingue. En este caso, deber
verifcar, en particular:
Cancelacin Marcaria
106
iii) Si dicho producto o servicio resulta similar
a alguno de los que se encuentran expresamente
detallados en dicha lista; o
iv) Si dicho producto o servicio se encuentra
comprendido en un gnero de productos o servi-
cios distinguidos expresamente por la marca.
Finalmente, si nicamente se acredita el uso de
la marca para distinguir un producto o servicio
que no se encuentra comprendido en alguno de
los supuestos a) y b) antes descritos, la Autoridad
proceder a la cancelacin del registro, tal como
sucede cuando no se presenta prueba alguna que
acredite el uso de la marca.
Resolucin N 1183 -2005/TPI-INDECOPI
Pruebas de uso de la marca
Dado que el uso de la marca en el mercado debe
estar de acuerdo al producto o servicio de que se
trate, al momento de evaluar tal uso, debe tenerse
en consideracin las caractersticas y el tipo de
cada marca, as como los productos y servicios
correspondientes, ya que slo un uso de acuerdo
a las caractersticas comerciales del mercado sa-
tisface el requisito de uso previsto por la ley.
En principio, el uso efectivo en el mercado de
una marca de producto podr acreditarse con do-
cumentos que demuestren, por ejemplo, la venta
de tales productos (facturas, boletas de venta)
en la cantidad sufciente que, dependiendo de
la naturaleza, costo o forma de adquisicin del
producto de que se trate, pueda razonablemente
revelar un uso efectivo de la marca en el respec-
tivo producto.
Dichos documentos debern consignar expre-
samente la marca registrada o, en todo caso, el
cdigo que se use para identifcar a la misma, lo
cual tambin debe ser acreditado debidamente.
Asimismo, el uso de la marca registrada deber
apreciarse con respecto a los productos que dis-
tingue y no a ttulo de nombre comercial (a saber,
en el encabezado de la factura o en el membrete
de la misma), dado que dicho uso slo acreditara
el uso efectivo de un signo para identifcar una
empresa en el ejercicio de sus actividades econ-
micas, mas no el uso de un signo para identifcar
un determinado producto en el mercado.
Al respecto, cabe sealar que las facturas son do-
cumentos de naturaleza mercantil en los que, por
lo general, adems de incluirse una descripcin
del artculo o artculos que son objeto de venta,
se consigna la marca de los mismos, escrita de
forma denominativa y no con los especiales o
especfcos diseos o elementos grfcos que la
conforman.
As, ser distinto el criterio para evaluar el uso de
una marca que distingue productos de consumo
masivo (arroz, menestras, productos lcteos), que
el de una marca que distingue productos de venta
espordica o por encargo (automviles, ropa de
diseador, muebles de cocina, inmuebles, joyas,
etc.).
Sin embargo, no slo podr acreditarse el uso de
una marca de producto con documentos de tipo
contable o que demuestren su venta efectiva en el
mercado. La presentacin de catlogos o publi-
cidad, en la que se aprecie la marca en relacin
directa con el producto, sern elementos de juicio
que contribuirn a la comprobacin del uso de
una marca de producto.
Al respecto, si bien la presentacin de una mues-
tra fsica de un determinado producto, su envol-
tura o etiqueta, puede servir como elemento de
juicio a fn de verifcar el uso en el mercado de la
marca en relacin directa con el producto (sobre
todo en el caso de marcas fgurativas o mixtas),
dichas pruebas no sern idneas para acreditar el
uso de una marca si no puede determinarse con
precisin la fecha de su produccin, elaboracin
o impresin y su efectiva puesta en el mercado.
Lo dicho con relacin a las marcas de producto
no se aplica sin ms a las marcas de servicio (por
Cancelacin Marcaria
107
su falta de corporeidad). En este caso, el empleo
de la marca de servicio puede limitarse al uso en
publicidad puesta en establecimientos comercia-
les u objetos que sirven para la prestacin del
servicio.
En atencin a ello, sern medios de prueba id-
neos a fn de acreditar el uso de una marca de
servicio, adems de facturas, recibos por hono-
rarios o contratos de servicio, publicidad, etc.,
la fjacin de la marca registrada en objetos o
lugares que puedan ser percibidos por el pblico
usuario como identifcadores de un origen em-
presarial (carteles, listas de precios, catlogos,
volantes, trpticos, encartes, presupuestos, papel
membretado), as como publicidad efectiva de
la marca con relacin a los servicios que dis-
tingue.
Habr que tomar en cuenta que en el caso de
las marcas de servicio la publicidad tiene ms
importancia que en el de las marcas de pro-
ducto, siendo lo ms importante ponderar si la
publicidad resulta sufciente para indicar que
la marca identifca un origen empresarial de-
terminado.
Finalmente, adems de los criterios antes se-
alados, cabe agregar que todo documento o
prueba que se presente u ofrezca debe cumplir
con el requisito de haber sido emitido, produ-
cido o fabricado dentro del plazo que se tie-
ne para acreditar el uso de la marca, a saber,
dentro de los tres aos anteriores al inicio de
la correspondiente accin de cancelacin por
falta de uso.
Del inters requerido para interponer accin de
cancelacin por falta de uso
El artculo 165 de la Decisin 486, concordado
con el artculo 172 del Decreto Legislativo 823,
establece que, a solicitud de persona interesada,
la Ofcina Nacional Competente cancelar el re-
gistro de una marca.
Al respecto, el Tribunal de Justicia de la Comu-
nidad Andina en la interpretacin prejudicial del
artculo 165 de la Decisin 486, entre otros, re-
cada en el Proceso N 131-IP-2007, del 26 de
octubre de 2007, ha sealado que La legitima-
cin para solicitar la cancelacin por falta de uso
hace necesario acreditar un inters legtimo o un
derecho subjetivo, es decir, la persona interesada
que pretenda accionar frente al acto administrati-
vo de cancelacin de registro previamente deber
demostrar un inters tal que la procedencia de
su intervencin como parte procesal le produzca
un benefcio de cualquier tipo a su favor, ade-
ms, este inters debe ser actual no eventual o
potencial. Por lo tanto, para que opere la accin
de cancelacin de registro por falta de uso, el ar-
tculo 165 exige la presencia de parte interesada,
lo que segn el Tribunal signifca que sta ha de
tener un derecho subjetivo o al menos un inters
legtimo los que debern ser acreditados en la va
administrativa o judicial
Asimismo, el Tribunal de Justicia de la Comuni-
dad Andina en el Proceso N 111-IP-2005, del 28
de setiembre de 2005, precisa que se encuentra
legitimada para accionar la persona natural o
jurdica que pretenda usar la marca registrada y
no utilizada1, as como la que pretenda registrar
un signo idntico o semejante, confundible con la
marca no utilizada.
En atencin a lo expuesto, tiene legtimo inters
para solicitar la cancelacin del registro de una
marca la persona interesada que puede ser el
titular de un derecho subjetivo o quien tiene un
inters legtimo (persona que posee un inters di-
recto, econmico y actual), encontrndose com-
prendido en este ltimo grupo la persona natural
o jurdica que pretende usar una marca idntica o
semejante a la marca cuya cancelacin solicita.
Por lo expuesto, si bien no bastar con solicitar
la cancelacin para considerar que se trata de una
Cancelacin Marcaria
108
persona interesada s ser sufciente acreditar ser
una persona natural o jurdica que pretende usar
la marca cuya cancelacin solicita o una seme-
jante a ella.
CANN MINERO
Concepto
En nuestro ordenamiento jurdico, el canon ha
sido previsto constitucionalmente en el artculo
77, como el reconocimiento del derecho que le
asiste a los gobiernos locales y regionales para
recibir una porcin de lo recaudado en benefcio
de su comunidad; debiendo calcularse, sobre la
base de la totalidad de ingresos y rentas prove-
nientes de la explotacin de recursos naturales de
sus circunscripciones.
Por consiguiente, no se trata de un pago, sino
de una compensacin del Estado a los Gobiernos
Regionales y Locales respecto a la distribucin de
ingresos ya recaudados. En nuestro pas coexis-
ten 6 tipos de canon, a saber: minero, petrolero,
pesquero, forestal, gasfero y de hidrocarburos.
En el caso del canon minero, la compensacin
ser la distribucin de los ingresos recaudados a
las zonas donde se explotan los recursos minera-
les, garantizndose la participacin directa de la
poblacin local en el benefcio del reparto. Me-
dida que se justifca porque dicha poblacin ser
la que recibir el mayor impacto cuando estos
recursos se agoten.

Como se advierte, la regala es la contrapres-
tacin del titular de la concesin minera a los
gobiernos regionales y locales por la explota-
cin de recursos naturales no renovables, jus-
tifcada en la necesidad de la Nacin de recibir
benefcios de sus propios recursos antes de que
se agoten. En tanto que, el canon, es la parti-
cipacin de la renta econmica ya recaudada
dispuesta por el Estado a favor de los gobier-
nos regionales y locales de las zonas de explo-
tacin de recursos.
Tribunal Constitucional
Exp. N 0048-2004-PI/TC
Lima
Jos Miguel Morales Dasso y ms de 5000 ciu-
dadanos
CAPACIDAD PROCESAL
Capacidad procesal del menor de edad
De acuerdo a la escritura pblica de anticipo de
legitima, al treinta de junio de mil novecientos
noventinueve, la recurrente contaba con diecisis
aos de edad, esto es, que era un sujeto proce-
sal que debiera estar representado por sus padres
puesto que, procesal mente, careca de capacidad
procesal, la cual: (...) solo la tienen aquellas per-
sonas naturales que por si mismas pueden inter-
venir en el proceso; ms preciso, aquellas perso-
nas que se hallan habilitadas por la ley para hacer
valer sus derechos pos si mismas planteando una
demanda, contradicindola y realizando determi-
nados actos procesales (...) (Tratado de Derecho
Procesal Civil (volumen I); Jorge Carrin Lugo;
Editorial Jurdica Grijley; Segunda reimpresin;
Lima -Per; pgina doscientos seis).
Sala Transitoria de la Corte Suprema de Justicia
Cas. N 1712-02 Santa
Como presupuesto procesal
Para nuestro sistema procesal civil, puede afrmarse
casi pacfcamente que los presupuestos procesales
son tres: la competencia del Juez (salvo competen-
cia territorial), la capacidad procesal de las partes
y los requisitos esenciales de la demanda; por con-
siguiente, son requisitos de validez del proceso.
Pleno Casatorio Civil
Corte Suprema de Justicia
Cas. N 1465-2007 Cajamarca
Capacidad procesal en el procedimiento admi-
nistrativo
El artculo 52 de la Ley del Procedimiento
Administrativo General dispone que en los pro-
Cann Minero
109
cedimientos seguidos ante los entes administra-
tivos, la capacidad procesal corresponde a las
personas que gozan de capacidad jurdica con-
forme a las leyes.
En virtud del mencionado dispositivo administra-
tivo, los sujetos de derecho con capacidad pro-
cesal para ser parte material en un proceso judi-
cial tambin cuentan con la capacidad procesal
requerida para comparecer en los procedimientos
ante las autoridades administrativas. De ah que,
por ejemplo, una sociedad annima, una socie-
dad conyugal o un patrimonio autnomo puedan
ser investigados y sancionados por infracciones
al Decreto Legislativo N 701.
Comisin de Libre Competencia del INDECOPI
Res. N 010-2004-INDECOPI-CLC
CAPITAL SOCIAL
Defnicin
El capital social de una sociedad es un concepto
econmico y de hecho, que en la derogada Ley
General de Sociedades () como en la nueva
ley, est constituido por la suma de los aportes
a que se obligan los socios en el contrato de so-
ciedad, el que puede ampliarse o disminuirse, lo
que es independiente de la adquisicin de otros
bienes o activos, que se pueden adquirir con uti-
lidades, con reservas, o con crdito, pues en la
ecuacin contable, los activos son iguales a los
pasivos ms el capital social.
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de
Justicia
Cas. N 991-98-Hunuco
Concepto y fnalidad del OPA
La fnalidad de la OPA es regular los procesos
de toma de control, adquisicin o incremento de
participacin signifcativa con el objeto de salva-
guardar la transparencia del mercado y el princi-
pio de igualdad de trato a los accionistas, lo cual
permite que un mayor nmero de accionistas se
benefcien de la prima de control que se ofrece
por la adquisicin de acciones que brinda parti-
cipacin signifcativa en la sociedad;
Que, en relacin al cmputo de capital a efectos
de la toma de control, se destaca en doctrina que
lo importante no es el cmputo de todo el capital
social, sino de aqul que posee derecho a voto:
...la intencin perseguida por el legislador y por
la norma misma ha sido la de considerar nica-
mente relevante el capital con derecho a voto y
por tanto la cifra correspondiente a ese capital es
la que debe ser considerada como cifra de refe-
rencia, no la de la totalidad del capital social, e
igualmente solo la adquisicin de acciones con
derecho a voto o de los otros ttulos o valores que
den derecho a su adquisicin es la que debe con-
siderarse relevante a los efectos de la obligacin
de formular una OPA.
Que, asimismo, Luis Antonio Velasco San Pe-
dro hace mayores precisiones sealando que:
...parece lgico que la adquisicin de acciones
propias juegue algn papel. Y no solo porque la
operacin, como ya se ha sealado varias veces,
puede producir una variacin (reduccin virtual
del capital social...; sino tambin porque la ad-
quisicin conduce siempre a una disminucin de
las acciones con derechos ejercitables, al quedar
en suspenso los correspondientes a las acciones
propias en poder de la sociedad... Esta ltima
circunstancia lleva implcito un aumento expan-
sivo de la situacin proporcional del resto de las
acciones, que continan en circulacin, pues so-
lamente habr que contar con ellas a la hora de
votar en las Juntas, computar el qurum de las
mismas, repartir dividendos, ejercitar derechos
de minora (desde nombrar administradores, has-
ta solicitar informacin suplementaria, etc.) (...)
Lo que equivale a decir que, durante el tiempo en
que la sociedad conserve en su poder las acciones
propias, se ha reforzado la medida de participa-
cin representada por cada una de las acciones en
circulacin. En consecuencia, la oracin puede
alterar, por esta va de modifcacin de la situa-
cin proporcional de las acciones, la posicin ju-
rdica de sus titulares, es decir, de los accionistas,
por ms que se siga manteniendo formalmente la
misma cifra de capital. Ahora bien, esto ocurrir
solamente cuando la operacin no afecte en la
Capital Social
110
misma proporcin a todos los accionistas, ya que
en caso contrario, el reforzamiento de la medida
de participacin de las acciones que quedan en
poder de stos, se compensa con el correlativo
debilitamiento que ha sufrido cada socio, por la
salida de sus manos de las acciones que, en igual
proporcin, han transmitido a la sociedad. En
defnitiva, en este aspecto la cuestin se conecta
con el principio de igualdad de los accionistas.
Que la normativa existente en mercados desa-
rrollados, consagra la tesis de la exclusin de la
autocartera referida por la doctrina antes citada.
Tal es el caso de la Seccin 13 (d) (4) de la Se-
curities Exchange Act de 1934 que rige en los
Estados Unidos de Amrica, la cual establece
que para determinar a los efectos del presente
apartado cualquier porcentaje de una clase de
cualesquiera ttulos valores, se entender que el
nmero de ttulos valores pertenecientes a dicha
clase es el nmero de ttulos valores suscritos de
dicha clase, excluyendo cualquier tipo de ttulo
valor detentado por o en benefcio del emisor o
por o en benefcio de una subsidiaria del emisor
(traduccin libre);
Tribunal de CONASEV
Res. N 054-2002-EF-94.12
La normativa peruana sobre el cmputo del ca-
pital social
Que el Reglamento de OPA aprobado por Reso-
lucin CONASEV N 630-97-EF/94.10 de fecha
17 de octubre de 1997 fue modifcado por la Re-
solucin CONASEV 088-2000-EF/94.10 de 7 de
diciembre de 2000. Entre otros cambios, la Reso-
lucin CONASEV 088-2000-EF/94.10 modifc
los artculos 2, 4, 5 y sustituy el artculo 31 de
la Resolucin CONASEV N 630-97-EF/94.10,
incorporando en esta ltima norma los supuestos
de (i) adquisiciones indirectas; (ii) adquisiciones
resultantes de una oferta de venta pblica y pri-
vada; y (iii) adquisiciones involuntarias;
Que el inciso d) del artculo 2 del Reglamento
de OPA, segn como fue modifcado por la Re-
solucin CONASEV 088-2000-EF/94, defne el
capital como el capital social totalmente suscrito
y pagado al menos en un 25%, representado por
acciones con derecho a voto, que se encuentra ins-
crito o en trmite de inscripcin en el Registro de
Personas Jurdicas del Sistema Nacional de Regis-
tros Pblicos al da anterior de la oferta, ms las
acciones con derecho a voto susceptibles de ser
emitidas correspondientes a certifcados de sus-
cripcin preferente emitidos. Asimismo, forman
parte del capital social los valores susceptibles de
ser emitidos o adquiridos durante los doce meses
siguientes como consecuencia de la conversin de
obligaciones o del ejercicio de cualquier otro de-
recho otorgado por el Emisor o sus accionistas o
a terceros, cuando dicha emisin o adquisicin sea
obligatoria para el Emisor
Que el artculo 5 del Reglamento de OPA, texto
que fue aadido por la Resolucin CONASEV
088-2000-EF/94, seala a su vez que se con-
sidera participacin signifcativa para efectos
del presente Reglamento, toda propiedad directa
o indirecta de acciones con derecho a voto que
represente un porcentaje igual o superior al vein-
ticinco por ciento del capital social de una so-
ciedad que tenga al menos una clase de acciones
con derecho a voto representativas de su capital
social inscritas en una bolsa de valores. Se inclu-
ye en el cmputo la propiedad directa o indirecta
que corresponde a las personas que forman parte
o que controlan el grupo econmico al que per-
tenecen el titular de la participacin, as como
la participacin de las personas que tuviere ac-
tuacin concertada aun cuando no formen parte
de su grupo econmico. Asimismo se incluye los
casos del artculo 31 aun cuando no conlleven
obligacin de efectuar una OPA. Para efectos del
cmputo de la participacin signifcativa, se con-
sidera el porcentaje que representan respecto del
capital social los valores a que se refere el art-
culo 4 del Reglamento que el eventual obligado
a hacer una OPA posee o pretende adquirir a la
fecha del cmputo, el mismo que deber calcu-
larse con una anterioridad no mayor a 48 horas
de la fecha de formulacin de una OPA
Que el literal c) del artculo 31 del Reglamento de
Capital Social
111
OPA, texto igualmente aadido por la Resolucin
CONASEV 088-2000-EF/94, establece que c)
Adquisiciones Involuntarias.- Cuando se alcan-
ce o incremente la participacin signifcativa en
cualquiera de los porcentajes sealados en el ar-
tculo 6 del Reglamento de Oferta Pblica como
consecuencia de la adquisicin de acciones de
propia emisin por la sociedad o su subsidiaria,
el adquirente deber vender mediante una OPV
incondicional el exceso sobre su participacin
signifcativa a que se refere los literales a), b) o
c) del referido artculo 6, el que resulte aplicable,
o efectuar una OPA dentro de los tres meses ms
a solicitud fundamentada del obligado, por el
nmero de valores adquiridos involuntariamente,
pero en ningn caso por menos del mnimo que
resulte de la aplicacin de los literales a), b) o
c) del artculo 6 del Reglamento de OPA, el que
corresponda...
Que, a la luz de las disposiciones antes transcri-
tas, es necesario determinar si dentro del concep-
to capital social se computan las acciones del
emisor adquiridas por ste o por una subsidiaria,
cuyos derechos de voto han sido suspendidos en
aplicacin de los artculos 104 y 105 de la LGS;
Que, en virtud de la regla de interpretacin que
seala que no cabe distinguir donde la ley no dis-
tingue el concepto de capital social utilizado por
el artculo 2 del Reglamento de OPA, al aludir de
manera amplia y general a acciones con derecho
a voto, podra ser entendido como comprensivo
de la totalidad de dichas acciones, con indepen-
dencia de si el derecho a voto fue o no suspendido.
Eso signifca que bastara con que se trate de ac-
ciones que por su naturaleza tienen derecho a voto
para que deban ser computadas en el capital, por
lo que ste incluira las acciones que por ley tienen
el voto suspendido, como son los antes menciona-
dos casos previstos en los artculos 104 y 105 de
la LGS sobre autocartera de acciones;
Que no obstante la amplitud de la defnicin de
capital social contenida en el artculo 2 antes
citado, (i) el artculo 5 del Reglamento de OPA
exige incorporar en el cmputo de la participa-
cin signifcativa, los casos del artculo 31; y
(ii) el inciso c) del artculo 31 del Reglamento
de OPA, al regular el supuesto de adquisiciones
involuntarias provenientes de operaciones gene-
radoras de autocartera directa o indirecta, obli-
ga al accionista a efectuar una oferta pblica de
venta (en adelante la OPV) o una OPA en los
casos en que alcance o incremente participacin
signifcativa. En contraste con la acepcin amplia
del concepto de capital contenida en el artculo
2 del Reglamento de OPA, la interpretacin con-
junta de los artculos 5 y 31, inciso c) llevara a
entender que por lo menos en el supuesto de
adquisiciones involuntarias el concepto de capi-
tal excluye de su cmputo las acciones con voto
suspendido puesto que, de otra forma, la ltima
de las normas no habra establecido el reajuste de
la participacin accionaria;
Que, a partir de la interpretacin a fortiori (a
maiori ad minus) este Tribunal considera que, si
en el caso de la adquisicin involuntaria prevista
en el inciso c) del artculo 31, el cmputo de la
participacin signifcativa debe realizarse sobre
la base de las acciones cuyo derecho a voto no se
encuentra suspendido, con la misma o con mayor
razn ello ocurrir en el caso de las adquisicio-
nes voluntarias. En otras palabras, si se obliga a
efectuar una OPV o una OPA a quienes contando
con una tenencia previa, alcanzan o incrementan
participacin signifcativa por efecto de las ad-
quisiciones efectuadas por el emisor o sus sub-
sidiarias es decir, por efecto de adquisiciones
involuntarias con mayor razn ser obligatoria
la OPV si tales adquisiciones se han efectuado
voluntariamente. La interpretacin a fortiori del
artculo 31, inciso c) lleva a entender, entonces,
que en la normativa peruana la regla general de
cmputo de capital es la de excluir de su cm-
puto las acciones que tienen el derecho a voto
suspendido, que conforman la autocartera;
Que, la exclusin antes sealada, alude nica-
mente al supuesto de autocartera directa e indi-
recta, pues no resulta razonable incluir los casos
Capital Social
112
de los artculos 79 y 133 de la Ley General de
Sociedades referidos respectivamente al voto
suspendido por falta de pago del dividendo pasi-
vo y por confictos de inters con el emisor, por
tener stos un alcance meramente particular, que
no afectan como s lo hace la autocartera a la
totalidad de acciones del emisor;
Que el criterio adoptado por este Tribunal sobre
el cmputo de capital tiene, por lo dems, total
sentido, en tanto que la incorporacin del inciso
c) del artculo 31 dentro de la normativa sobre
OPA pretende evitar que, mediante el recurso de
adquisicin de acciones con derecho a voto por
el emisor o por sus subsidiarias, los grupos de
control incrementen su participacin signifcativa
a travs de esa va, en perjuicio de los accionistas
minoritarios. En ese sentido, admitir una inter-
pretacin distinta implicara crear incentivos para
la existencia de un mercado paralelo e informal
de tomas de control, pues bastara con que
el emisor adquiera un paquete de acciones y lo
mantenga en autocartera, previamente a la trans-
ferencia de acciones que efecte el grupo de con-
trol, de tal manera que en realidad se transfera
y adquiera autntica participacin signifcativa,
sin necesidad de efectuar una OPA al no alcan-
zarse o superarse formalmente los umbrales. Este
criterio es, por lo dems, plenamente coincidente
con la doctrina antes citada.
Tribunal de CONASEV
Res. N 054-2002-EF-94.12
CARGA DE LA PRUEBA
Concepto
De conformidad con lo previsto en el artculo 196
del Cdigo Procesal Civil, la carga de la prueba
constituye un gravamen sobre quien alega un he-
cho; en este sentido, resultaba obligacin de la
parte emplazada, acreditar que efectivamente los
montos consignados respondan a la obligacin
puesta a cobro y no a una distinta.
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de
Justicia
Cas. N 2249-2004 Lima
Actuacin de pruebas
El principio de actuacin de pruebas de ofcio se
encuentra relacionado a la visin solidarista de la
carga de la prueba. En efecto, constituye norma
elemental de lgica jurdica en materia de pro-
banza que todo aquel que alega un hecho debe de
probarlo, conforme lo recoge el artculo 196 del
Cdigo Procesal Civil. Con el advenimiento de las
nuevas corrientes procesales, el principio clsico
en materia de carga de la prueba previsto por el
artculo 196 del anotado Cdigo Procesal se ha
visto complementado con una visin solidarista de
la carga de la prueba (Augusto M. Morello. La
Prueba Tendencias Modernas. Segunda Edicin
Ampliada. Editorial Abeledo-Perrot. Buenos Ai-
res, dos mil uno, pgina ochentitrs y siguientes);
de manera que, la regla clsica consistente en que
el demandante debe acreditar los hechos consti-
tutivos del derecho que invoca y el demandado
acreditar los hechos extintivos, impeditivos o mo-
difcativos que opone a los del demandante, no
hacen ms que colocar en un nivel protagnico la
voluntad e inters de las partes, supuesto en el que
la falta de cooperacin para acreditar los hechos
que invocan, deja al juzgador en una situacin de
falta de conviccin o certeza cuando el deman-
dante que invoca un derecho no causa sufciente
conviccin en un caso concreto, pese a encontrar-
se en las mejores condiciones de traducir su co-
operacin al resultado trascendente de la justicia,
se escuda en el principio clsico detallado lneas
arriba. Por ello, en aplicacin del artculo 194 del
Cdigo Procesal Civil, el juzgador puede ordenar
la actuacin de medios probatorios adicionales, lo
cual se presenta cuando las pruebas aportadas son
insufcientes para formar conviccin, lo cual no
se presenta en autos conforme se desprende del
razonamiento del juzgador tanto en primera como
en segunda instancia; adems, el recurrente no ha
fundamentado lgicamente la ausencia de convic-
cin, la cual se debe desprender de la propia argu-
mentacin de las sentencias, no siendo sufciente
alegarla sino demostrarla dentro de la lgica del
razonamiento jurdico.
Cas. N 897-2003
Lima
Carga de la Prueba
113
Inversin de la carga de la prueba
Cabe precisar que la carga de la prueba o lla-
mada tambin onus probandi consiste en que
quien tiene la titularidad de la carga de la prueba
es la parte que persigue los efectos jurdicos en
funcin a los hechos que sustentan su pretensin;
sin embargo, en el caso materia de anlisis, se
constata que la Sala de mrito al expedir la recu-
rrida no ha tenido en consideracin que de acuer-
do a lo dispuesto por el numeral mil doscientos
veintinueve del Cdigo Civil, la prueba del pago
corresponde a quien afrma haberlo efectuado; no
obstante, se tiene como probado que la ejecuta-
da habra hecho abonos en virtud de vouchers o
depsitos que obran de fojas ciento veintinueve
a ciento cincuentitrs, de fojas ciento cincuenti-
sis a ciento setentinueve y de fojas quinientos
veintiuno a quinientos veintisis, de las que no se
desprende una relacin con las facturas presen-
tadas por la ejecutante a fojas cuatrocientos se-
tentids, ms an si se tiene en cuenta las cartas
remitidas por la empresa ejecutada posteriores
a dichos abonos; por tal razn, se concluye que
efectivamente se habra transgredido la carga de
la prueba contenida en el artculo ciento noventi-
sis del citado Cdigo Procesal; por consiguien-
te, este agravio tambin merece ser amparado.
Sala Civil Transitoria Corte Suprema de Justicia
Casacin N 2660-2006
Lima

CRTEL
Bienestar econmico
() Sobre la base de la semejanza de los textos
normativos, el desarrollo doctrinario argentino
puede ayudar a esclarecer el contenido del con-
cepto del perjuicio para el inters econmico
general como requisito para la existencia de
una infraccin al ordenamiento en materia de
Libre Competencia. La doctrina argentina se-
ala lo siguiente: bajo la L.D.C. la fexibilidad
del concepto de inters econmico general su-
fre las imitaciones que surgen de la valoracin
que dicha Ley efecta respecto de ciertos hechos
econmicos. Ese cuerpo normativo no puede ser
aplicado en contra de tales valoraciones sin caer
en una interpretacin contra legem. No slo se
considera, bajo la L.D.C., que la competencia
en los mercados es un valor positivo de signi-
fcacin, sino que se parte de la base de que los
precios determinados competitivamente tienden
a ser los correctos y de que la libre concurrencia
a los mercados es la verdadera fuerza impulsora
de la economa. No podra entonces argumentar-
se vlidamente, bajo esa Ley, que un sistema de
determinacin de precios mediante acuerdos en-
tre los competidores es el correcto para proteger
el bienestar econmico del pas, o que un cartel
es el mecanismo ms adecuado para incrementar
la produccin en un sector.
Res. N 0224-2005/TDC-INDECOPI
Exp. N 004-2002-CLC
Concertacin de precios
As, en la Exposicin de Motivos del menciona-
do Decreto Legislativo N 807, publicada en el
Diario Ofcial El Peruano el 18 de abril de 1996
se establece con toda claridad como razn de ser
de la modifcacin bajo comentario lo siguiente:
Dejar claramente establecido que la concer-
tacin de precios es per se ilegal, es decir, un
supuesto que no admite justifcacin. El Decre-
to Legislativo N 788 derog el artculo 7 del
Decreto Legislativo N 701, que permita a las
empresas solicitar autorizacin para concertar.
Esto constitua una posibilidad de justifcacin
en la prctica, contraria a lo que seala no solo
la doctrina jurdica, sino la doctrina econmica,
respecto a los perjuicios de la cartelizacin de la
economa frente a la inexistencia de benefcios
reales o potenciales generados por dicha carte-
lizacin. En otras palabras, careca de sentido
justifcar la razonabilidad de la concertacin.
Lamentablemente, el Decreto Legislativo N
788 omiti modifcar de manera expresa el in-
ciso a) del artculo 6 que se refera a la concer-
tacin injustifcada de precios, dejando abierta
Crtel
114
la posibilidad de una errnea interpretacin en el
sentido de que podan existir concertaciones de
precios justifcadas. Debe interpretarse que dicha
justifcacin era la que permita el Artculo 7 ya
derogado, por lo que es pertinente aclarar ello en
la norma para evitar que se creen falsas expecta-
tivas en las empresas respecto a la posibilidad de
llevar a cabo concertaciones de precios que pue-
dan considerarse justifcadas cuando estas son en
realidad per se ilegales.
Sin embargo, la Sala considera que la posibilidad
de concertar y tener xito (dejando de perder lo que
se hubiera perdido en condiciones de competencia,
por ejemplo) en el corto o en el mediano plazo
en un mercado como el analizado, estn siempre
presentes, a pesar de que en el largo plazo el mer-
cado pueda tornar en inefcaces los acuerdos. As
lo seala Peter Pashigan, Profesor de la Escuela de
Negocios de la Universidad de Chicago:
...los persistentes esfuerzos por formar y volver a
formar carteles indican que los benefcios a corto
plazo de un precio por encima del competitivo son
lo sufcientemente grandes en algunas industrias
como para justifcar el esfuerzo. Las empresas
pueden formar un cartel por el benefcio de mo-
nopolio a corto plazo, aunque reconocen de ante-
mano que el acuerdo fracasara a largo plazo.
Segn ello, no sera necesariamente irracional
concertar respecto de los trminos de la comer-
cializacin del pollo, sin perjuicio de que esta
apreciacin tampoco aporta a la determinacin
de la legalidad o no de la prctica. Tal como se
expuso anteriormente, la decisin de imponer o
no una sancin debe tomarse al margen de los
efectos concretos de los acuerdos adoptados
().
La Sala reconoce que la vinculacin econmica
que hay entre algunas de las empresas dedica-
das a la cra y comercializacin de reproducto-
ras y/o a la produccin y comercializacin de
huevos frtiles, con empresas que concertaron
al interior del CPPC, constituye un indicio de
la posible participacin de las primeras en el
cartel sancionado. Asimismo, la Sala reconoce
que de no contarse con mecanismos efcaces
para controlar la produccin, sera sumamen-
te difcil ejecutar los acuerdos descritos en los
puntos anteriores. Sin embargo, la Sala estima
que no existen pruebas ni indicios adicionales
que, apreciados con el hecho de la vinculacin
econmica, permitan concluir fuera de toda
duda razonable que las empresas vinculadas a
aquellas agrupadas en el CPPC, efectivamente
hayan participado en el acuerdo. Por esta razn,
en opinin de la Sala, corresponde liberar de
responsabilidad en el presente proceso a Agro-
pecuaria Villa Victoria S.A., Avcola del Norte
S.A., Granjas de Reproductoras El Hatillo S.A.,
Haidarliz S.A. y Granja Los Huertos S.A..
Sin embargo, en el caso concreto de Agropecua-
ria El Pilar S.A., las razones expuestas en el p-
rrafo anterior no son aplicables para exonerarla
de responsabilidad, puesto que si bien no integra
la APA, ni asisti a las reuniones en las que se
adoptaron los acuerdos de concertacin, durante
el perodo materia de investigacin registr ven-
tas directas de pollo vivo, con las mismas carac-
tersticas de las ventas realizadas por las dems
empresas infractoras.
() En lo que se refere al alto grado de volati-
lidad de los precios en el mercado, dicha volati-
lidad por s sola no constituye un impedimento
para la realizacin de concertaciones. Perodos
de alta volatilidad de precios pueden estar aso-
ciados a crisis transitorias en un crtel o a pe-
rodos de ajuste, en mercados competitivos (por
ejemplo, frente a la entrada de nuevos competi-
dores). Por otro lado, la experiencia internacional
muestra que la alta volatilidad de los mercados
de commodities, como el petrleo, no ha sido
impedimento para la concentracin concertada
de productores.
Res. N 276-97-TDC
Exp. N 029-96-CLC
Crtel
115
Barreras de acceso
() Asimismo, el presente procedimiento tiene
por objeto determinar adicionalmente si un grupo
de empresas conformaron un cartel acordando en
su interior tanto los precios como los volmenes de
produccin de cada una de las empresas; as como
el establecimiento de barreras de acceso al mercado
y desarrollo de mecanismos anticompetitivos para
impedir el ingreso o forzar la salida del mercado de
algunos competidores, durante el perodo compren-
dido entre octubre de 1995 y julio de 1996.
Res. N 001-97-INDECOPI-CLC
Exp. N 029-96-CLC
CASACIN
Defnicin
Que, conforme a reiterada jurisprudencia, el re-
curso de casacin es un medio de impugnacin
extraordinario y de iure que se puede interponer
contra determinadas resoluciones y por los mo-
tivos tasados en la ley, por lo que siendo un re-
curso previsto en la ley, lo extraordinario resulta
de los limitados casos y motivos en que procede
y es de iure o derecho pues permite la revisin
por el mximo tribunal, de la aplicacin del de-
recho, hecha por los Jueces de mrito; () de
lo anterior, se razona que el recurso de casacin
slo puede versar sobre los aspectos relativos al
derecho aplicado a los hechos establecidos en la
instancia, y al incumplimiento de las garantas
del debido proceso o infraccin de las formas
esenciales para la validez de los actos procesales,
en la que la apreciacin probatoria queda exclui-
da en principio y en donde la Corte Suprema no
resulta ser tercera instancia.
Cas. N 3410-2006 Puno
Fecha: 24 de noviembre de 2006
Naturaleza
El recurso extraordinario de casacin es eminen-
temente formalista, por lo que, tiene que estar
estructurado con estricta sujecin a Ley y en el
que constituye requisito fundamental la claridad
y precisin de sus planteamientos, de acuerdo a
las reglas previstas en los numerales 386 y 388
del Cdigo Adjetivo; en ese sentido las argumen-
taciones esgrimidas por el recurrente carecen evi-
dentemente de las exigencias anotadas, pues no
especifca con claridad y precisin en cul de las
causales contenidas en el artculo 386 inciso 1
del Cdigo Procesal Civil se sustenta su recurso
y, respecto al inciso 3 de la acotada norma pro-
cesal, se refere en forma genrica a la infraccin
de las formas esenciales para la efcacia y validez
de los actos procesales; que del anlisis de sus
alegaciones se puede advertir que el impugnante
considera a la Corte de Casacin una instancia
ms en la que se puede provocar un nuevo exa-
men crtico de los medios probatorios que dan
base a la sentencia recurrida, sin considerar que
queda excluida de su labor todo lo referente a
la valoracin del caudal probatorio y el aspecto
fctico del proceso; consecuentemente, no es ac-
tividad constitutiva del recurso de casacin reva-
lorar la prueba ni juzgar los motivos que forma-
ron la conviccin del Tribunal de mrito, de ah
que tambin son excluidos aquellos hechos que
el impugnante estima probados; por lo que sus
alegaciones son improcedentes de plano.
Cas. N 451-2005 Callao
Fecha: 22 de junio de 2005
Requisitos
() Que, sin embargo, de la revisin de autos
se advierte que el recurrente no ha cumplido con
dicho requisito por cuanto la resolucin recurrida
en casacin, confrm el auto defnitivo emitido
en primera instancia, sin que fuese impugnado
por el recurrente; por consiguiente, el recurso de
casacin planteado es manifestamente improce-
dente. Por las razones expuestas, al no haberse
satisfecho la exigencia de fondo establecida en
el inciso 1 del artculo 388 del Cdigo Procesal
Civil; en atencin a la facultad conferida en el
artculo 392 de la citada norma procesal.
Cas. N 445-2005 Lima
Casacin
116
Revisin de medios probatorios
() EI recurso de casacin interpuesto cumple
con las exigencias de forma establecidas para su
admisibilidad; as como con el requisito de fondo
previsto en el inciso 1 del artculo 388 del C-
digo Procesal Civil.
EI recurso de casacin no resulta viable ya que
del estudio del mismo se desprende que lo que
pretende el recurrente es que este Supremo Tri-
bunal efecte una nueva revisin de los medios
probatorios actuados durante la secuela del pro-
ceso, lo cual es ajeno a los fnes del recurso de
casacin previstos en el artculo 384 del Cdigo
Procesal Civil
Cas. N 467-2005 LIMA
Naturaleza excepcional
() Que, sin embargo, de los fundamentos del
recurso se advierte que el impugnante no ha pre-
cisado cual es la norma de derecho material que
presuntamente ha sido inaplicada en el presen-
te caso; por lo que el recurso as sustentado no
pude resultar viable por esta causal, pues resulta
evidente que incumple los deberes de precisin
y claridad establecidos en el artculo trescientos
ochentiocho del Cdigo Procesal Civil; sobre el
particular conviene precisar que el Tribunal de
Casacin pedido de convalidar las defciencias
que se adviertan al interponer recurso, puesto que
debido a la naturaleza excepcional y extraordina-
ria del recurso de casacin, ste debe bastarse a s
mismo, reducindose en la califcacin la vigen-
cia del principio iura novit curia, el cual permiti-
ra suplir de ofcio las omisiones del recurrente;
razn por la que debe declararse improcedente el
recurso por esta causal;
Cas. N 2910-2006 Arequipa
Fecha: 26 de octubre de 2006
Finalidad
() Que, segn lo previsto en el artculo tres-
cientos ochenticuatro del Cdigo Procesal Civil
el recurso extraordinario de casacin tiene por
fnes esenciales la correcta aplicacin e interpre-
tacin del derecho objetivo, as como la unifca-
cin de la jurisprudencia nacional por la Corte
Suprema de Justicia; por lo que este Tribunal
Supremo debe cumplir su deber pronuncindo-
se acerca de los fundamentos del recurso por las
causales declaradas procedentes.
Fecha: 4 de diciembre de 2006
Reexamen de los hechos
Que, de los fundamentos del recurso de casacin
se advierte que lo que en esencia pretenden los
impugnantes es generar un debate de tercera ins-
tancia que conduzca a efectuar un re examen de
los hechos que han quedado establecidos en la
instancia de vista, propsito que segn ha sos-
tenido ste colegiado en reiteradas ocasiones,
resulta contrario a la naturaleza y fnes del recur-
so de casacin, por lo que el recurso deviene en
improcedente por sta causal;
Queja
() Que, se constata el cumplimiento de los
requisitos de admisibilidad y procedencia de la
presente queja por denegatoria del recurso de ca-
sacin interpuesta por Javier Fernndez-Concha
Stucker en representacin de don Ulrich Manfred
Wille Mler y doa Gloria Ugarte de Wille, con-
forme prev el artculo 402 del Cdigo Procesal
Civil.
Que, el artculo 401 del acotado Cdigo Proce-
sal establece que EI recurso de queja tiene por
objeto el reexamen de la resolucin que declara
inadmisible o improcedente un recurso de ape-
lacin o de casacin. Tambin procede contra la
resolucin que concede apelacin en efecto dis-
tinto al solicitado.
Que, en el caso que nos ocupa, el recurrente
interpone recurso de queja contra la resolucin
de fecha treinta de noviembre del ao prximo
Casacin
117
pasado, que en copia obra a fojas cincuenticinco,
que declara inadmisible de plano su recurso de
casacin, en razn a que la resolucin de vista
que se impugna no se encuentra comprendida
dentro de los alcances del artculo 385 del Cdi-
go Procesal Civil.
Que, en tal sentido, debe tenerse en cuenta que el
artculo 387 del Cdigo Procesal Civil, prev los re-
quisitos de forma del recurso de casacin, cuyo in-
cumplimiento acarrea la declaracin de inadmisibi-
lidad del mismo; al efecto, el mencionado artculo,
en su inciso 1, establece que el recurso de casacin
se interpone contra las resoluciones enumeradas en
el artculo 385 del mencionado cuerpo legal.
Que el citado artculo 385, establece que slo pro-
cede el recurso extraordinario contra las senten-
cias y autos, expedidas en revisin por las Cortes
Superiores, que ponen fn al proceso, as como
las resoluciones que la ley seale; siendo as, la
resolucin recurrida en casacin, su fecha quince
de julio del dos mil cuatro, que en copia obra a
fojas treintinueve, que confrma el auto apelado
de fecha veintitrs de marzo del mismo ao, por
la que el Juez de la causa declara improcedente
la desaprobacin a la liquidacin de intereses for-
mulada y aprueba la liquidacin efectuada segn
informe de fojas quinientos catorce, es un auto
expedido en ejecucin de sentencia; por lo tanto,
se aprecia que la mencionada resolucin de vista
no es una que ponga fn al proceso; por lo que
no se encuentra dentro de los supuestos previstos
por el artculo 385 del Cdigo Procesal Civil.
Queja Cas. N 21-2005 Lima
Fecha: 17 de mayo de 2005
Anulacin de laudo
Que, en rigor, la norma especial citada le otorga
legitimidad para impugnar la decisin fnal que se
expide en el trmite del recurso de anulacin de
laudo arbitral slo a la parte demandada y no a la
demandante, adems se requiere que la decisin
cuestionada sea estimatoria, por lo tanto, la parte
accionante no se encuentra habilitada para recurrir
en casacin contra el extremo denegado.
Que en consecuencia, el recurso de casacin in-
terpuesto no satisface el requisito de forma pre-
visto en la norma especial contenida en el artcu-
lo 77 de la Ley General de Arbitraje -Ley 26572,
por lo que el mismo deviene inadmisible.
Cas. N 1907-2006 Lima
() Previamente, debe tenerse en cuenta que el
artculo setentisiete de la Ley General de Arbitra-
je nmero veintisis mil quinientos setentids es
explcito al establecer que contra lo resuelto por
la Corte Superior sobre el recurso de anulacin
de laudo arbitral slo procede recurso de casa-
cin cuando el laudo hubiera sido anulado total
o parcialmente; lo que signifca: I) Que contra lo
resuelto por el Colegiado Superior es nica y ex-
clusivamente procedente el recurso de casacin;
y, II) Que adems, la procedencia del recurso de
casacin est supeditada a que la resolucin anu-
le total o parcialmente el laudo; de tal modo que
la resolucin que desestima el recurso de anula-
cin resulta inimpugnable.
Si bien es cierto puede indicarse que la citada
regulacin del recurso de casacin como nico
medio impugnatorio est referida a la impugna-
cin de la resolucin que resuelve en defnitiva
el recurso de anulacin de laudo arbitral ms
no de las resoluciones que se dicten para el ini-
cio y desarrollo del proceso; y, en tal sentido,
stas ltimas podran ser impugnadas mediante
el recurso de apelacin; tambin es cierto que
dicha interpretacin no guarda congruencia con
la competencia atribuida por la Ley a esta Sala
de Casacin, toda vez que el Supremo Tribunal
no puede actuar en sede casatoria respecto de lo
resuelto en primera instancia por la Corte Supe-
rior y a su vez en el mismo proceso, en sede de
instancia revisora, va recurso de apelacin.
Asimismo, no debe soslayarse que lo contempla-
do por la Ley General de Arbitraje en su artculo
sesentiuno es un recurso de anulacin y no una
demanda de anulacin de laudo arbitral, toda vez
que el laudo arbitral es producto de la jurisdiccin
Casacin
118
arbitral que tiene rango constitucional, conforme
al artculo ciento treintinueve segundo prrafo de
la Carta Fundamental; de all que, de un lado,
el laudo arbitral es defnitivo y tiene el carcter
de cosa juzgada, de conformidad con el artculo
cincuentinueve de la Ley veintisis mil quinien-
tos setentids; y, de otro lado, el recurso de anu-
lacin slo faculta al rgano Jurisdiccional a la
revisin de su validez conforme a las causales
previstas en el artculo setentitrs de la misma
ley, sin entrar al fondo de la controversia.
Finalmente, debe tenerse presente que las nor-
mas del Cdigo Procesal Civil, de conformidad
con su Primera Disposicin Final, son aplicables
supletoriamente a los dems ordenamientos pro-
cesales, siempre que sean compatibles con su na-
turaleza; y en el presente caso, dado la naturaleza
del recurso de anulacin de laudo arbitral, la Ley
Especial slo prescribe como nico medio im-
pugnatorio el recurso de casacin y nicamente
cuando el laudo es anulado total o parcialmen-
te por el rgano Jurisdiccional, resultando por
tanto, inimpugnable toda otra resolucin; conse-
cuentemente, el concesorio del recurso de ape-
lacin
Apelacin N 2242-2007 Lima
Fecha: 16 de julio de 2007
CATASTRO
Diferencia con el Registro
() Registro y catastro son distintos. El primero
est ligado al mundo de los derechos y sus titu-
lares, a la historia jurdica de cada fnca a fn de
hacerla pblica y cognoscible. Busca la represen-
tacin jurdica de los bienes y los derechos rea-
les, siendo su objeto la toma de razn de los actos
y contratos relativos al dominio y a los dems
derechos reales que sobre tales bienes pueden re-
caer. En cambio, el catastro es la representacin
grfca de los inmuebles, constituyendo su bsi-
co objeto la individualizacin y constancia de la
existencia. Sin embargo, recayendo ambos siste-
mas sobre un mismo objeto (bien inmueble), la
necesidad de coordinarlos resulta imperativa. El
desarrollo del registro en nuestro sistema ha sido
mucho mayor que del catastro. La incorporacin
de bienes inmuebles al registro se ha llevado a
cabo en la mayor parte de este tiempo y en la
mayora de casos sobre la base de instrumentos
pblicos que contienen actos traslaticios de do-
minio, pero sin determinar si estos bienes tienen
correlato descriptivo en la realidad, o en el peor
de los casos, si existen. Se generan entonces pro-
blemas de inexactitudes registrales, disconformi-
dad entre el registro y la realidad, duplicidades y
otras situaciones anmalas que atentan contra la
seguridad jurdica que debe brindar el registro. El
catastro, como censo fsico de inmuebles, cumple
una adecuada funcin permitiendo la correlacin
de los derechos consignados en ttulos con la rea-
lidad fsica. No olvidemos que el registro no hace
ms que exteriorizar sostenida e ininterrumpida-
mente frente a terceros situaciones jurdicas, las
mismas que deben tener su correlato en la reali-
dad. La funcin que cumple entonces el catastro
es de ayuda al registro permitiendo relacionar la
realidad jurdica de los bienes (derechos) con la
realidad fsica de los mismos. Sin embargo, la
implementacin del catastro como herramienta
coadyuvante en la labor registral no es autom-
tica, sino que requiere de un largo proceso de
incorporacin de reas y su cotejo con la realidad
registral
En nuestro sistema registral la implementacin de
las ofcinas de catastro se viene llevando a cabo
paulatinamente. Algunas con un mayor desarrollo
y capacidad que otras. Para determinados actos
actualmente tambin se exige el pronunciamiento
de este ente tcnico como paso previo para su ac-
ceso al registro. Pero es comn que estas ofcinas,
especialmente en los casos de inmatriculacin de
inmuebles, expidan informes sealando que no
pueden determinar si un predio se encuentra ins-
crito o no en el registro. La pregunta que inme-
diatamente nace entonces es qu se debe hacer
en ese caso: inscribir o no inscribir el bien? 3.- La
pregunta puede merecer diversas respuestas; no
obstante, esta Sala entiende que en este supuesto
debe inscribirse el bien en atencin a las siguientes
Catastro
119
consideraciones: i) El registro, como sistema pu-
blicitario, lo es de derechos y situaciones jurdicas,
los mismos que para el caso de la inmatriculacin
son acreditados, entre otras formas, a travs de
ttulos de dominio con una antigedad de cinco
aos, conforme con lo previsto por el artculo
2018 del Cdigo Civil. En el presente caso, el in-
teresado ha acreditado su derecho presentando una
escritura de divisin y particin as como su acla-
ratoria que supera ampliamente el plazo dominical
establecido en la ley. Si bien el catastro constituye
una herramienta de trascendente valor en el mbi-
to registral a fn de otorgarle contexto fsico a los
derechos publicitados, la imposibilidad de deter-
minar si un bien inmueble se encuentra inscrito no
puede constituirse en impedimento para el ingreso
del derecho cuando ste aparece de los ttulos pre-
sentados. El derecho ha sido acreditado y la impo-
sibilidad de su correlacin con el mbito fsico no
puede impedir su inscripcin. ii) El levantamiento
del catastro es un proceso de largo aliento que en
la mayora de las ofcinas registrales no ha sido
culminado. Existen grandes avances comparando
el momento actual con el pasado; sin embargo,
tambin hay reas de la cual el catastro no puede
dar ninguna informacin simplemente porque no
la tiene. La Directiva N 008-2004-SUNARP-SN
reconoce la limitada capacidad operativa de reas
de catastro de cada una de las Zonas Registrales.
Acreditado que sea el derecho dominical en estos
casos, el registro debe proceder a inscribir pues el
objeto principal de la publicidad registral (el de-
recho) ha sido mostrado por el interesado con la
titulacin correspondiente. iii) Los costos de la in-
capacidad del registro para determinar si un predio
se encuentra inscrito no pueden ser trasladados a
los administrados cuando stos han cumplido con
adjuntar la titulacin requerida que acredita su de-
recho, objeto de publicidad, as como los planos
e informacin grfca para que el catastro emita
su informe. Si esta rea no puede por diversas
limitaciones expedir el informe tcnico que pre-
cise si el bien sobre el cual recae el derecho se
encuentra inscrito o no entonces debe procederse
a su inscripcin. Es ms, siempre sta ha sido la
prctica registral hasta antes de la implementacin
del catastro: el registro asume los costos de las
duplicidades e inexactitudes que se deriven por
la incorporacin de inmuebles. La posicin asu-
mida, adems de otorgarle preferencia a los de-
rechos acreditados con ttulos, da lugar a que la
administracin, en cada caso, despliegue su mayor
esfuerzo por determinar si un bien se encuentra
inscrito o no en el registro, emitiendo un veredicto
cierto; de lo contrario, se corre el riesgo de que
el catastro emita recurridamente dictmenes sin
ningn tipo de compromiso toda vez que ante la
imposibilidad de determinar si un bien est ins-
crito o no, las instancias registrales siempre van a
rechazar la inscripcin, lo que resulta absurdo. iv)
Los informes tcnicos del rea de catastro resultan
vinculantes para las instancias registrales siempre
que contengan pronunciamiento cierto acerca de la
inscripcin o no de un bien en el registro. Confor-
me con el artculo 9 del Reglamento del Registro
de Predios dicha rea verifcar los datos tcnicos
del plano presentado, emitiendo un informe que
incluya el anlisis de los antecedentes registrales
referidos estrictamente a aspectos tcnicos, como
la existencia o no de superposicin con propie-
dades inscritas de terceros o cualquier otra infor-
macin relevante para la inscripcin registral. En
este orden resultan de obligatoria vinculacin en
la califcacin registral determinando el sentido de
la misma. Pero cuando el catastro simplemente se
limita a sealar que no puede determinar la condi-
cin inscrita o no de un bien, no puede de ninguna
manera ser vinculante pues simplemente no hay
informacin cierta. Nos preguntamos en este caso
a qu tipo de informacin puede resultar vincu-
lada la actuacin del registrador si no hay ningn
pronunciamiento de catastro?
Tribunal Registral
Carcter vinculante
() Como puede apreciarse de la observa-
cin emitida por la primera instancia registral,
los subguiones 1, 2 y 3, se encuentran bsica-
mente sustentados en el Informe Tcnico No.
0202-2004/Z.R.No. XIII-AC, emitido por el Jefe
Capital Social
120
del rea de Catastro de la Zona Registral No.
XIII-Sede Tacna; por lo que cabe determinar la
base legal que hace que este Informe sea per se
obligatorio para el rea registral.
En efecto, el artculo 9 in fne del Reglamento
de Inscripciones del Registro de Predios aprobado
por Resolucin del Superintendente Nacional de
los Registros Pblicos No. 540-2003-SUNARP-
SN, establece que: () El rea de Catastro ve-
rifcar los datos tcnicos del plano presentado,
de conformidad con la normativa vigente sobre la
materia, emitiendo un informe que incluya el an-
lisis de los antecedentes registrales referidos es-
trictamente a aspectos tcnicos, como la existencia
o no de superposicin con propiedades inscritas
de terceros o cualquier otra informacin relevante
para la inscripcin registral. El informe del rea de
Catastro es vinculante para el Registrador.
Conforme lo establece el artculo 1 de la Ley
26366, el Sistema Nacional de los Registros
Pblicos tiene por fnalidad mantener y pre-
servar la unidad y coherencia del ejercicio de
la funcin registral en todo el pas, orientado a
la especializacin, simplifcacin, integracin y
modernizacin de la funcin, procedimientos y
gestin de todos los registros que lo integran.
Siendo el sustrato de la funcin registral la segu-
ridad jurdica, el logro de este objetivo no poda
ser el fruto del trabajo aislado de la califcacin
de los ttulos en base a la letra contenido en ellos,
sobre todo en el Registro de Predios en donde la
interrelacin de las diversas ramas de la ciencia
vienen infuenciando cada vez ms en las deci-
siones registrales emitidas por los Registradores
Pblicos, constituyndose en elementos esencia-
les para que estos funcionarios puedan en su mo-
mento tomar decisiones de naturaleza registral.
Tribunal Registral
Res. N 130-2004-SUNARP-TR-A
Funciones
() Atendiendo a lo expresado, deber, en pri-
mer lugar, identifcarse al predio inscrito, es de-
cir, conocerse sus linderos espaciales. Esto es de
vital importancia porque en base a dicho dato el
rea de Catastro podr establecer si el predio
propuesto por el apelante encaja dentro de los
lindes del predio inscrito. La funcin del rea de
catastro en esta ocasin consistir en asegurar-
se de que, efectivamente, existe la discrepancia
del rea dentro de los linderos inscritos, es decir,
descartando la afectacin de derechos inscritos a
favor de terceros va la superposicin de reas.
En otras palabras, el catastro controlar que el
predio refejado en los planos sea el mismo que
el inscrito.
Tribunal Registral
Res. N182-2005-SUNARP-TR-T
CAUSA
(DEL CONTRATO)

Vulneracin
() Que, si bien la clusula stima establece
la prohibicin por parte del arrendatario de sub
arrendar o traspasar el bien su materia, sta dis-
posicin conlleva una penalidad que genera la
Resolucin de Contrato, ms no determina la
satisfaccin de la devolucin de las prestaciones,
pues en ella no se ha establecido la situacin jur-
dica de ambas partes en caso de que una de ellas
cumpliera la prestacin en su integridad y la otra
no, al momento de la resolucin.
Que, en consecuencia corresponde analizar el
contrato sub litis con arreglo a lo dispuesto por
la norma genrica contenida en el artculo mil
trescientos sesentids del Cdigo Civil, a fn de
determinar la verdadera intensin de las partes
(causa del contrato) al momento de la celebra-
cin del mismo; y siendo que la interpretacin
de las disposiciones de carcter privado implica
una revaloracin de la prueba lo que no puede
efectuarse en sede de casacin, por lo que deben
de reenviarse los autos a fn de que la instan-
cia de mrito emitan pronunciamiento sobre tal
situacin, por versar la discusin sometida a su
conocimiento sobre cuestiones de hecho y no de
derecho; que en consecuencia de conformidad
Causa (Del contrato)
121
con lo dispuesto en el numeral dos punto uno
del artculo trescientos noventisis del Cdigo
Procesal Civil; declararon
Cas. N 1516-03 Huaura
Fecha: 5 de abril de 2004
Hipoteca
() Que, la recurrente denuncia: a) La interpre-
tacin errnea de la norma de derecho material
contenida en el artculo doscientos diecinueve,
incisos cuarto y octavo del Cdigo Civil, porque
en el presente caso la causa no era licita, pues, la
recurrente slo tuvo relacin obligacional con la
empresa CARSA, mas no con el Banco Wiese,
quien no ha cumplido con ti realizar la exhibi-
cin del documento o documentos que acrediten
el origen de la obligacin con aquella; que, la
aparente fnalidad (causa) del contrato de ga-
ranta hipotecaria que se indica para garantizar
el cumplimiento de una deuda dineraria, nunca
fue tal y por ello deviene ilcito, ya que con esa
fnalidad se logr incorporar al contrato a la sus-
crita, por eso, nunca se le puso en conocimiento
el contenido de aquel; b) La contravencin de
los incisos tercero y quinto del articulo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica, porque:
b.1) Se ha incurrido en infraccin de los numera-
les ciento ochentiocho, ciento noventisiete, dos-
cientos ocho y doscientos treintitrs del Cdigo
Procesal Civil por haberse hecho una arbitraria
evaluacin de la prueba, pues, en el cuarto con-
siderando de la sentencia de vista se indica que
no se ha demostrado que la hipoteca se haya uti-
lizado para fnes distintos, lo que colisiona con
la prueba de autos que ms bien le da sustento al
petitorio de fn ilcito y contrario al orden pblico
y las buenas costumbres, incisos cuarto y octavo
del numeral doscientos diecinueve del Cdigo
Civil; no habindose tenido en cuenta el medio
probatorio consistente en la exhibicin que deba
hacer el Banco de los documentos que acrediten
el origen de la obligacin contractual, tampoco
que el representante legal del Banco declare que
ante un crdito se frma como respaldo un paga-
r, que no ha sido presentado, ni el documento
del Banco del Trabajo con el que acredita que su
cnyuge realiz un prstamo para pagar la cuota
inicial, lo que rebate que la entidad demandada
le haya dado un crdito para la adquisicin del
vehculo menor, habindose transgredido los
principios de unidad probatoria y no contradic-
cin; b.2) El fallo ha contravenido el principio
de la motivacin escrita con mencin expresa de
la ley aplicable, pues, en el rubro de daos y per-
juicios carece de fundamento de derecho, con-
traviniendo el numeral doce de la Ley Orgnica
del Poder Judicial; b.4) La Sala ha infringido el
numeral ciento veintids, incisos tercero y cuarto
del Cdigo Procesal Civil, al no haber realizado
un pronunciamiento claro y preciso de todos los
puntos controvertidos, al no pronunciarse sobre
su denuncia de afectacin del derecho a un debi-
do proceso y ms bien procede a realizar un pro-
nunciamiento sobre el fondo de la controversia;
y, b.5) Se ha violentado el numeral cincuenta, in-
ciso sexto, del Cdigo Procesal Civil por haberse
resuelto la pretensin en una causal distinta a la
demandada, como es la falta de manifestacin
de voluntad; vulnerndose el principio de con-
gruencia que debi existir entre las pretensiones
y la sentencia, pues, en la fundamentacin jur-
dica aparece que su pretensin se sustenta en los
incisos cuarto y octavo del numeral doscientos
diecinueve del Cdigo Civil, fn ilcito y contra-
rio a las leyes que interesan al orden pblico y
a las buenas costumbres, atentndose contra lo
establecido en el numeral Stimo del Ttulo Pre-
liminar del Cdigo Procesal Civil.
Cas. N 3004-2005 Piura
Que, con relacin a la primera causal acusa que
la Sala Superior interpret errneamente el art-
culo dos mil catorce del Cdigo Civil al consi-
derar que el adquiriente debe tener ttulo vlido
y ser tercero respecto de las relaciones jurdicas
anteriores y que el banco no tiene ttulo valido
ni es un tercero, por cuanto no es parte de la re-
lacin sustantiva, con lo cual la Sala Superior ha
restringido los alcances de la norma nicamente
a quienes han adquirido a ttulo oneroso de quien
apareca como propietario en el registro, por tan-
122
to, siendo el recurrente un acreedor hipotecario
no es considerado por el Ad quem como terce-
ro registral, sin haberse reparado que la norma
comprende tambin al tercero que de buena fe
celebre cualquier acto jurdico como es el caso de
una hipoteca con quien aparezca registralmente
como titular de derecho; asimismo el Colegiado
Superior interpret en forma equivocada la nor-
ma al sealar que la recurrente no actu de buena
fe porque el contrato de prstamo hipotecario se
realiz infringiendo normas sobre evaluacin de
las operaciones que integran la cartera crediticia
como prev el artculo ciento veintids de la Ley
veintisis mil setecientos dos y que el banco no
agot los mecanismos regulares y racionales en
la operacin que estaba realizando; sin embargo,
la buena fe se presume mientras no se pruebe que
el tercero conoca de la inexactitud del registro y
en este caso el Colegiado Superior aleg la falta
de buena fe por hechos ajenos al contenido del
registro y en este caso, al momento de celebrar el
contrato de prstamo hipotecario el once de abril
de mil novecientos noventisis no exista anota-
cin alguna en el registro que hiciera presumir
que el inmueble se encontrara en litigio tampoco
exista gravamen inscrito en favor de terceros;
Por otra parte, seala que se aplic indebidamen-
te el artculo doscientos diecinueve inciso cuar-
to del Cdigo Civil al sealar la Corte Superior
que la minuta de compra venta de fecha doce de
enero de mil novecientos noventicuatro, es nula
por su fnalidad ilcita ya que dicho artculo debe
aplicarse en concordancia con el numeral Quin-
to del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, pues,
como quiera que la fnalidad del contrato de
compra venta (transferencia de propiedad) no es
contrario a las leyes que interesan al orden pbli-
co y buenas costumbres, no puede declararse su
nulidad por un supuesto fn ilcito como alude la
Sala. Este ltimo extremo no prospera ya que el
Ad quem ha declarado la nulidad del acto susten-
tada en el fn ilcito del mismo como se reclam
en la demanda, habiendo para dicho efecto con-
cordado el artculo doscientos diecinueve inciso
cuarto del Cdigo Civil, con el numeral Quinto
del Ttulo Preliminar acotado por lo que la de-
nuncia no tiene asidero, ms an si este Supremo
Colegiado se encuentra imposibilitado de deter-
minar la fnalidad lcita del acto como pretende el
recurrente porque ello involucrara el reexamen
de la prueba que es ajeno a los fnes casatorios;
en cambio la denuncia de interpretacin errnea
del artculo dos mil catorce s satisface la exigen-
cia de fondo del numeral dos punto uno del inci-
so segundo del artculo trescientos ochentiocho
del Cdigo Procesal Civil.
Cas. N 2006-03 Junn
Fecha: 19 de setiembre de 2003
Compraventa o alquiler venta
En lo que respecta a la denuncia por error in iu-
dicando el recurrente alega la interpretacin err-
nea del artculo 140 Cdigo Civil, bajo el funda-
mento que la Sala Superior ha incurrido en esta
causal al sealar que el contrato corriente a fojas
cinco versa sobre una compra venta y no de al-
quiler-venta sin apreciar que no rene lo requisi-
tos. la norma sustantiva. Manifesta que no existe
un acuerdo entre las partes por el precio, que ste
fue fjado por los vendedores arbitrariamente, no
existe fecha de la entrega del bien y adems el
vehculo no cumpli su fnalidad de funcionar
como transporte pblico por estar totalmente ma-
logrado y que el fn del contrato ha sido ilcito
por haber sido suscrito mediante error, engao,
y dolo, incumplindose as los requisitos de los
incisos 2, 3 y 4 del artculo 140 del Cdigo
Civil; que, el recurso de casacin es un medio
impugnatorio eminentemente formal, por el cual
el recurrente est en la obligacin de expresar de
modo claro y concreto los requisitos de fondo
y forma que se exige; es as que analizando los
fundamentos de la presente denuncia se advierte
que sta es confusa y o cumple con el requisito
de fondo previsto en el numeral 2.1 inciso 2 del
artculo 388 del Cdigo Procesal Civil, pues no
seala cual ha sido la interpretacin errnea que
el Colegiado Superior ha dado al dispositivo le-
gal ni tampoco explica cul es su interpretacin
correcta; por el contrario es claro lo que pretende
es una revaloracin del contrato de alquiler venta
corriente a fojas cinco, lo cual es ajeno a los fnes
123
del recurso casatorio previsto en el artculo 384
del Cdigo Procesal Civil, motivos por los cuales
la denuncia no resulta amparable.
CERTIFICADO DE
ACCIONES

Compra de acciones
Que, en el caso de autos, la parte actora y recu-
rrente en casacin, interpone demanda de decla-
racin judicial (de derecho de opcin de compra
de acciones) pretendiendo: a) se declare la opcin
de compra de acciones, previsto en el Contrato
de Pago y Otorgamiento de Opcin de Compra,
la cual estaba circunscrito, exclusivamente, de
(CPEC), quien poda ejercerla sin la intervencin
de TEXXON; b) se declare que CPEC ejerci
vlida y temporalmente el derecho de opcin de
compra de acciones; b.i) pretensin sobre los cer-
tifcados de acciones; c) se declare, de acuerdo
con la clusula segunda del contrato de pagos y
otorgamiento de opcin de compra, que CPEC
tena un plazo de noventa das posteriores al ejer-
cicio de la opcin para poder cumplir con el pago
del saldo del precio correspondiente; c.i) que se
considera que no se estipulo en el contrato antes
aludido, un plazo para que CPEC pague el saldo
del precio de los certifcados de acciones y que el
mismo poda exigirse inmediatamente despus del
ejercicio de opcin; seala, sintticamente, que el
seis de agosto del dos mil dos, CPEC y TEXXON
celebraron un contrato de pagos otorgamiento de
opcin de compra (Contrato de opcin), el cual
fue elevado a escritura pblica el ocho de setiem-
bre del dos mil dos; a travs del contrato, y a cam-
bio de una prima de ciento cincuenta mil dlares
americanos a cargo de CPEC (pago de inicial),
TEXXON le otorg a sta (CPEC) un derecho
de opcin de compra, por seis meses, a efectos
de que dentro de dicho plazo, decida si compra o
no cuatro certifcados de acciones, representativos
del veinte por ciento del capital social de la em-
presa Olympic Per Inc, por un valor de tres mi-
llones setecientos treintisis mil ciento veintids
dlares americanos con noventinueve centavos de
dlar; en virtud de la opcin de compra otorgada,
TEXXON ceda a CPEC sus derechos polticos
respecto de las acciones contenidas en los cuatro
certifcados antes referidos y se obligaba, en los
trminos sealados en el contrato, a no disponer
de los certifcados de acciones durante el plazo
de vigencia del contrato de opcin y en el caso
de CPEC ejerciera la opcin; mediante Addedum
del veinticinco de febrero del dos mil tres, y antes
del vencimiento del plazo concedido para poder
optar, las partes acordaron renovar el contrato de
opcin de compra de certifcados de acciones por
treinticuatro das, contados a partir del primero
de marzo del dos mil tres, venciendo el tres de
abril de ese mismo ao; dentro de este plazo, el
primero de abril del dos mil tres, mediante carta
notarial, la recurrente ejerci su derecho de op-
cin de compra sobre los cuatro certifcados de
acciones que eran objeto del contrato de opcin
por carta del diecisis de abril del dos mil tres,
TEXXON le comunica a la recurrente, que acce-
da a su propuesta de compra de los certifcados
de acciones, declarando que CPEC tiene hasta el
veintitrs de abril del dos mil tres, a las dieciocho
horas, para pagar el saldo del precio correspon-
diente a los mismos; caso contrario, daran por
hecho el desistimiento de su oferta de compra y
caduco cualquier derecho sobre los certifcados
de acciones de su propiedad; por carta notarial,
sin fecha, recibida por la recurrente el veinticinco
de abril del dos mil tres, TEXXON le informa a
la recurrente que el pago de las acciones venci
el veintitrs de abril del dos mil tres y en con-
secuencia su derecho de compra, as como cual-
quier otro, sobre las mismas, ha caducado
() Que, en base a ello, a pesar de que la natu-
raleza del contrato celebrado por las partes co-
loca a una de estas en la posibilidad de ejercer
la opcin de comprar y perfeccionar el contrato,
en este caso, las partes, voluntaria y libremente,
han establecido una condicin adicional, que es
el que, al momento del ejercicio de la opcin de
compra, se pague el valor al contado de las cua-
tro certifcados de acciones.
Certifcado de Acciones
124
Que, en este caso, las partes, celebraron un
primer acuerdo, por el que la actora pag una
deuda, con cuatro certifcados de acciones y en
donde la partes fjaron que, luego de un tiempo,
el acreedor de esa obligacin (que es la empresa
demandada) podra venderle (o regresarle) sus
acciones, con las que pag la deuda; consecuen-
temente, la lgica de la actividad comercial, de
dos agentes econmicos, lleva a pensar a este Su-
premo Tribunal que la demandada, para devolver
las acciones que le haban sido dados en pago,
obviamente, quera a cambio de ellas, su pago;
con lo que la condicin establecida por las partes
responde a la naturaleza de la operacin jurdica
celebrada por estas.
Que, a mayor abundamiento, las normas que in-
voca la recurrente no son disposiciones de orden
pblico, por lo que, las partes pueden ajustarlas
a sus necesidades e intereses, como ha sucedi-
do en este caso; siendo esto as, el argumento
de la recurrente no es atendible, puesto que las
instancias no han interpretado errneamente las
normas invocadas, sino que las han analizado
dentro del contexto que le han dado las partes a
sus acuerdos contractuales, esto es, an cuando
se haya ejercitado la opcin, dentro del plazo, no
se cumpli con una condicin establecida por las
partes, que es el pago al contado del valor de las
acciones, por lo que el recurso deviene en infun-
dado; por estas razones, de conformidad con el
artculo trescientos noventisiete del Cdigo Pro-
cesal Civil; declararon:
Cas. N 2676-2005 Lima
Aportaciones
El recurrente invoca el inciso 1 del artculos 386
del Cdigo Procesal Civil y denuncia la aplica-
cin indebida de los artculos 21 y 24 del De-
creto Legislativo N 802, aduciendo en cuanto
al primer dispositivo legal, que no se refere a
su reclamacin societaria de reserva cooperativa,
sino que su objetivo es que si al jubilado no se
le hubiera reintegrado la totalidad de sus aporta-
ciones, este conserva su calidad de socio; y en
cuanto a la segunda norma sostiene que no es
cierto el plazo de reclamacin que se alude y no
se hace mencin sobre el certifcado de accio-
nes; concluye que la norma aplicable al caso es la
Quinta Disposicin Final del Decreto Legislativo
N 802, concordante con las disposiciones que
cita, las que sostiene disponen que, en caso de
cambio de modelo empresarial, la reserva coo-
perativa ser repartida en proporcin al tiempo
de servicios de los trabajadores.
La recurrida ha establecido como juicio de he-
cho: que el actor ces por jubilacin el veintisis
de noviembre de mil novecientos noventa y dos,
cuando todava era Cooperativa y que sta le
pag sus benefcios sociales, los excedentes capi-
talizados, los excedentes de reevaluacin y otros
conceptos; as mismo establece que ha recibido
un certifcado de acciones, por lo que es accio-
nista; y que la transformacin de Cooperativa en
Empresa Agroindustrial Casa Grande Sociedad
Annima, se produjo por aplicacin del Decreto
Legislativo N 802 en marzo de mil novecientos
noventa y seis, cuando el actor haba dejado de
tener la calidad de socio.
La causal de aplicacin indebida de una norma,
importa afrmar su impertinencia a la relacin
de hecho establecida en la instancia, lo que no
demuestra el recurrente y por el contrario argu-
menta con relacin a la prueba, pretendiendo se
modifque el juicio de hecho referido, por lo que
no se satisface el requisito de procedencia del nu-
meral 2.1 del artculo 388 del Cdigo Procesal
Civil.
Entrega
La impugnante fundamenta su denuncia en la
causal 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal
Civil, relativa a la aplicacin indebida de una
norma de derecho material del artculo 156 del
Cdigo Civil, referida al Poder especial para ac-
tos de disposicin; seala la recurrente: i) que,
el razonamiento que hace la Sala es errado en
Capital Social
125
tanto parte del supuesto de que la entrega de
los cerifcados de las acciones de Editora Con-
tinental Sociedad Annima constituira un acto
de disposicin, cuando en realidad la entrega
de un certifcado de acciones supone un acto
societario usual y natural que no implica tran-
saccin o transferencia alguna de las acciones
representadas en estos certifcados por lo que no
se confgura el supuesto de hecho regulado en
el artculo 156 del Cdigo Civil y que la norma
aplicable es la Ley nmero 26002 Ley del No-
tariado; ii) que, dicha norma no es aplicable al
caso ya que en l no se ha confgurado ningn
acto de disposicin, toda vez que el acto que
involucr a telefnica y al Seor Crdova, fue
un acto por el cual el segundo slo recogi a
nombre de la demandante los documentos don-
de constaba la propiedad que sta tena sobre las
acciones materia del presente proceso; iii) que,
el acto por el cual se dispuso de las acciones de
la demandante fue la venta de ellas mediante
rueda de bolsa del tres de abril de mil nove-
cientos noventa y cinco, mecanismo mercantil
que se realiza con la intervencin de un agente
de bolsa, que en este caso fue Wiese sociedad
Agente de Bolsa, entidad a quien corresponda
observare implementar los elementos para que
las transacciones que se lleven acabo sobre toda
accin sean vlidas.
Cas. N 3433-2007 Lima
Fecha: 2 de agosto de 2007
Que, efectivamente, el acta de audiencia ni-
ca de fojas ciento setenticuatro, se aprecia que
se han fjado como puntos controvertidos: a)
Determinar si corresponde la entrega de cer-
tifcado de acciones laborales correspondiente
a los ejercicios de los aos mil novecientos
noventiuno y siguientes; b) Si corresponde el
canje de las acciones laborales respecto de los
certifcados de los aos mil novecientos ochen-
tiocho, mil novecientos ochentinueve, mil no-
vecientos noventa, mil novecientos noventiu-
no y mil novecientos noventitrs por nuevos
certifcados ms las cras correspondientes; y
c) Si el Convenio de Transaccin Extrajudi-
cial corresponde ser opuesto a las pretensio-
nes contenidas en la demanda; sin embargo, la
sentencia no cumple con desarrollar el anlisis,
valoracin de pruebas y conclusiones relativas
a dichos puntos controvertidos, para lo cual re-
sultaba adems necesario analizar los alcances
del Decreto Legislativo seiscientos setentisiete
y la Ley veintisiete mil veintiocho, teniendo
presente las facultades confadas al Juez por el
articulo veintiocho de la Ley Procesal del Tra-
bajo. Sexto.- Que, siendo la motivacin escrita
de la resoluciones un principio consagrado en
el artculo ciento treintinueve, inciso quinto de
la Constitucin Poltica; el mismo que busca
que el magistrado al expedir sus resoluciones,
realice un anlisis exhaustivo sobre el caso
concreto a resolver, razonando de acuerdo con
el derecho, ya que la motivacin constituye
un elemento eminentemente intelectual que
expresa el anlisis crtico y valorativo llevado
a cabo por el juzgador, expresado conforme a
las reglas de logicidad, y comprende tanto el
razonamiento de hecho como el de derecho en
los cuales el juzgador apoya su decisin; que,
dicho principio materializa la tutela jurisdic-
cional efectiva y el cumplimiento del debido
proceso.
Divisin y particin
Que, en el caso de autos se ha demandado la di-
visin y particin de los Certifcados de Acciones
que se detallan en el petitorio de la demanda, ha-
biendo incoado la demanda don Giovanni Mario
Paredes Ruiz contra seis de los hijos reconocidos
por el causante Mario Dionisio Paredes Cueva en
su testamento del veinticuatro de de junio de mil
novecientos noventisiete, cuyo testimonio obra
en autos de fojas cinco a nueve (los hijos reco-
nocidos de dicho documento por el mencionado
causante fueron diez en total, si se incluye al aho-
ra demandante y a su difunta hermana Melissa
Denisse Paredes Ruiz).
Cas. N 1726-2004 Lima
Capital Social
126
CERTIFICADO DE
DEPSITO
Consignacin
El recurrente invoca la aplicacin indebida de
normas de derecho material, sosteniendo que en
el caso de autos se han aplicado en forma inde-
bida los artculos 1321 y el artculo 214 inciso c)
del Cdigo Civil ya que el Banco no ha procedi-
do con dolo ni con culpa inexcusable; adems el
artculo 214 fue modifcado por la Ley N 27287
que entr en vigencia recin el diecisiete de oc-
tubre del dos mil y los hechos ocurrieron el cin-
co de noviembre de mil novecientos noventisiete;
fundamentado as el recurso rene los requisitos
para su procedencia, que establece el artculo 388
de! Cdigo Procesal Civil.
Invoca tambin !a inaplicacin de una norma de
derecho material sosteniendo que se ha inapli-
cado el artculo 1268 del Cdigo Civil relativo
al pago indebido recibido de buena fe, afrma
que el Banco ha efectuado el pago en forma
transparente y sin colusin alguna limitndose a
efectuar una operacin de conversin del cheque
girado por la demandante brindando el servicio
de efectuar una consignacin de dinero va certi-
fcado de deposito judicial; fundamentado as el
recurso rene los requisitos para su procedencia,
que establece el artculo 388 del Cdigo Procesal
Civil.
Cas. N 1857-2005 Piura
Endoso
Que, la resolucin nmero diecisiete, de fecha
veintisiete de octubre del dos mil tres es un auto,
que declara sin lugar a la nulidad deducida y la
Resolucin nmero veinticuatro de fecha siete
de enero del dos mil cuatro declara infundada la
nulidad deducida y endosa el Certifcado de De-
posito Judicial a favor del demandante; la que es
declarada improcedente mediante resolucin de
fecha veintiuno de setiembre del dos mil cuatro;
en consecuencia el recurso de casacin contra los
autos no procede; Cuarto: Que, adems el proce-
so de ejecucin de resoluciones judiciales, se en-
cuentra regulado por la Ley Procesal de Trabajo,
el cual no admite la interposicin de recurso de
casacin por cuanto el derecho de las partes ya
ha sido declarado en la resolucin debidamen-
te consentida, por lo tanto la resolucin mate-
ria de queja ha sido emitida de acuerdo a Ley
al momento de califcar el recurso de casacin;
por estos fundamentos y de conformidad con lo
dispuesto en el artculo cuatrocientos cuatro del
Cdigo Procesal Civil; declararon
Queja N 027-2005 Lima
Fecha: 26 de enero de 2005
CESIN DE CRDITOS
Concepto
Como sealan Osterling Parodi y Castillo Freyre
[OSTERLING PARODI, Felipe y CASTILLO
FREYRE, Mario. Tratado de las Obligaciones.
Biblioteca Para Leer el Cdigo Civil. Vol. XVI .
1ra. Parte. T. III. PUCP. Fondo Editorial, 1994.
Pg. 487], a travs de la cesin de derechos slo
se transmite al cesionario la facultad o derecho
de hacer efectiva la acreencia que tiene el acree-
dor cedente respecto de su deudor; es decir, que
slo se transmite la parte activa de la relacin
obligacional. Agregan los citados autores [Op.
cit. Pg. 493] que el solo cambio del sujeto de
la obligacin no signifca que se est ante una
obligacin nueva; ya que en esta fgura jurdica
se considera que la persona del acreedor o deu-
dor es en principio, un elemento secundario de la
obligacin, y por consiguiente, a pesar del reem-
plazo de sujetos, la relacin crdito-deuda con-
tina igual. Dicha aseveracin es corroborada
por De Ruggiero, quien seala que el efecto de
la cesin es el de hacer entrar al cesionario en el
lugar del cedente, sin cambio alguno en la primi-
tiva obligacin. Asimismo, por Louis Josserand,
quien seala que cuando se cede un crdito, el
adquirente, al que se llama cesionario, se coloca
en el lugar del antiguo acreedor, el cedente; y
as, habiendo cambiado el titular del derecho, no
cambia el derecho mismo, que contina idntico
Certifcado de Depsito
127
[Autores citados por OSTERLING PARODI y
CASTILLO FREYRE, Op. Cit. Pg. 462].
Tribunal Registral
Resolucin N 072- 2005 SUNARP-TR-L
Protesto
Que, as propuesto el recurso, se advierte que
el mismo no resulta amparable, toda vez que: la
interpretacin errnea del artculo cuarenticuatro
de la Ley diecisis mil quinientos ochentisiete
que se postula en el acpite a) cuestiona la aplica-
cin literal de la norma citada, que expresamente
seala que el endoso posterior al protesto no pro-
duce otros efectos que los de la cesin de crdi-
tos, para luego remitirse a la prueba actuada, afr-
mando que la sentencia reconoce que no existe
comunicacin de la cesin de crditos al deudor
cedido, lo que no resulta cierto, pues la sentencia
de primera instancia, cuyos fundamentos repro-
duce la de vista, establece que esta comunicacin
se materializ mediante carta notarial de fojas
ciento noventisis, agregando la sentencia im-
pugnada que, en todo caso, sta se confgur con
motivo de la notifcacin la demanda ejecutiva;
de otro lado, la interpretacin errnea del artculo
mil doscientos quince del Cdigo Civil, que se
postula en el acpite b), al igual que en la denun-
cia anterior, se sustenta tambin en la presunta
falta de comunicacin de la cesin de crditos
al deudor cedido con anterioridad a la interpo-
sicin de la demanda, lo que, como ha quedado
expresado si existi, por lo que este extremo del
recurso resulta igualmente inamparable.
Cas. N 966-04 Lima
Como fundamento de su primera denuncia, sos-
tiene que se ha interpretado errneamente el art-
culo 44 de la Ley 16587 (ley derogada de Ttulos
Valores) y artculo 1215 del Cdigo Civil, pues
ambas normas deben ser interpretadas de manera
conjunta y concordada, ya que cuando la norma
seala que el endoso practicado con posteriori-
dad al protesto producir los efectos de la cesin
de crdito, se deber entender que dichos efectos
son los de la cesin de derechos. Asimismo indi-
ca que la interpretacin hecha por la Sala, en el
sentido que el endosante no est en la obligacin
de notifcar al deudor cedido respecto de la ce-
sin efectuada, no tiene asidero en ninguna nor-
ma legal. Sostiene adems, que la interpretacin
correcta del artculo 1215 del Cdigo Sustantivo,
es que los efectos legales de la cesin de crditos
se harn efectivos a partir del momento en que
el deudor preste su consentimiento a la cesin
efectuada o sea comunicado fehacientemente de
dicho acto, y en el presente caso ninguna de di-
chas opciones han sido acreditadas por la parte
demandante; por lo que, la obligacin puesta a
cobro en el ttulo valor resulta ser inexigible. Fi-
nalmente seala que se ha interpretado en forma
errnea la doctrina jurisprudencial contenida en
la Casacin nmero mil noventa y seis dos mil
cinco, por los fundamentos que expone.
Cas. N 4845-2007 Lima
Subrogacin
() Que, la referida sentencia fue materia de
apelacin por la parte actora, y la Sala de mrito,
por sentencia de vista de fojas ochocientos treinta
y cuatro confrm la apelada que declar infun-
dada la demanda, considerando que los contratos
cuya resolucin se pretende constituyen actos
jurdicos que tienen un objeto propio e indepen-
diente del Acuerdo Global de Refnanciacin,
porque este acuerdo constituye un documento
elaborado por el deudor y aprobado por la Junta
de Acreedores con el fn de reprogramar el pago
de sus obligaciones para evitar su insolvencia,
teniendo por objeto el contrato preparatorio, la
dacin en pago y el arrendamiento fnanciero, y
si bien en la clusula tercera de la escritura p-
blica existi la obligacin cesin de crditos y el
compromiso de dacin en pago, ello es resultado
del Acuerdo Global de Refnanciacin y, que al
haberse producido la dacin en pago ha existido
una subrogacin de pleno derecho conforme al
artculo 1260 inciso 2 del Cdigo Civil, lo que
implica que resultaba innecesaria la suscripcin
de un contrato de cesin de crditos, resultando
que, si bien el Banco y Good Foods Sociedad
128
Annima celebraron un contrato de cesin de de-
rechos frente a Procacao Sociedad Annima, la
suma sealada es un monto inferior a los crditos
reconocidos al Banco INTERBANK mediante
Resolucin 028-2002/CRP-ODI-UL, conside-
rndose que no se ha acreditado que se hubiera
transferido la totalidad de los crditos.
Que, segn se advierte del contenido de la sen-
tencia de vista, el Colegiado Superior ha diferen-
ciado, por un lado, la existencia de un contrato
preparatorio que tena por objeto el contrato de-
fnitivo de dacin en pago y de arrendamiento
fnanciero; y por otro lado, el Acuerdo Global de
Refnanciacin, del cual se derivaba la cesin de
crditos a favor de propietario por el valor de
los bienes adjudicados en dacin en pago a favor
del Banco; distinguiendo de esta manera que el
hecho de la disolucin y liquidacin de la empre-
sa no puede justifcar la resolucin de los con-
tratos sealados, porque la capitalizacin de los
crditos constitua una obligacin asumida en el
Acuerdo Global de Refnanciacin, no pudiendo
el resultado de ste afectar el contrato preparato-
rio y el defnitivo de dacin en pago y arrenda-
miento fnanciero que ya se han ejecutado.
Cas. N 5149-2006 Lima
Letra de cambio
En tal sentido, se aprecia que el fundamento de
la Sala revisora para declarar improcedente esta
accin es porque, en base al articulo 18 de la Ley
16587, el endosatario no est facultado a ejercitar
la accin causal respecto de un ttulo valor sino la
cambiaria; sin embargo, revisados los argumen-
tos del recurso casatorio, se verifca que el re-
currente no cuestiona el anotado fundamento en
que se apoya la instancia de mrito, toda vez que
las denuncias casatorias relativas a la interpreta-
cin errnea e inaplicacin de normas de derecho
material se sustentan en que el cobro de la letra
de cambio no protestada proviene de una cesin
de crditos prevista en el artculo 1206 del C-
digo Civil, no pudiendo equiparar tal situacin a
una accin causal o cambiaria, no obstante, debe
precisarse que el argumento del recurrente es
errado toda vez que la Ley Cartular otorga a los
tenedores de los ttulos valores el ejercicio, ade-
ms de la accin cambiaria, de la accin causal
y del enriquecimiento sin causa.
Cas. N 1381-2003 Lima
Hipoteca
() Sin duda alguna, la cesin implica una mo-
difcacin de la relacin obligatoria. As, Diez
- Picazo seala textualmente: La relacin obli-
gatoria puede quedar modifcada por cambiar el
acreedor. En el mismo sentido, Miriam Ander-
son, expresa con relacin a la cesin de crditos
hipotecarios, que en la cesin se produce un
cambio en la titularidad activa del crdito hipo-
tecario, es decir, una modifcacin subjetiva de
la relacin obligatoria por cambio de acreedor
Distinto es el caso de la novacin, en la que pro-
piamente la obligacin primitiva no queda mo-
difcada sino extinguida, pues es sustituida por
otra obligacin.
El artculo 120 del Reglamento de Inscripciones
del Registro de Predios distingue entre la modi-
fcacin de la fecha de vencimiento de la obliga-
cin regulada en el segundo prrafo -, y las de-
ms modifcaciones, contempladas en el primer
prrafo. Al respecto, Diez Picazo12 clasifca los
tipos de modifcacin en la relacin obligatoria
de la siguiente manera:
a) Modifcacin subjetiva
Implica un cambio de sujeto en la relacin obli-
gatoria, que puede afectar tanto al acreedor como
al deudor. La modifcacin puede consistir en la
sustitucin de un sujeto por otro, como en la ce-
sin de crdito, o puede consistir en la adicin o
supresin de alguno de los sujetos anteriores.
b) Modifcacin objetiva
Consiste en un cambio que afecta al objeto de
la obligacin, esto es, a la prestacin, que puede
consistir en la sustitucin de la prestacin o un au-
mento o disminucin de la misma, por ejemplo.
129
c) Modifcacin circunstancial
Esta modifcacin puede ser:
Temporal: se alteran los plazos o trminos a
que la relacin se encuentra sujeta.
Espacial: se altera el lugar de pago.
Del rgimen de las condiciones.
Funcional o causal: se altera la funcin eco-
nmico -jurdica de la relacin obligatoria.
Del contenido de la relacin: afecta el conte-
nido de los derechos y deberes de las partes.
Como puede apreciarse, la modifcacin de la
fecha de vencimiento de la obligacin constituye
una de las mltiples modifcaciones que puede
experimentar la obligacin. As, dado que en el
segundo prrafo del artculo 120 est contem-
plada la modifcacin de la fecha de vencimien-
to de la obligacin, en el primer prrafo estn
comprendidas todas las dems modifcaciones.
De otra parte, la norma objeto de examen no
exige como presupuesto para su aplicacin que
se trate de modifcaciones acordadas por acree-
dor y deudor, y en consecuencia, no excluye a
las modifcaciones de la relacin obligatoria que
pueden realizarse vlidamente sin la participa-
cin del deudor, como es el caso de la cesin
de crditos.
Conforme al artculo 1211 del Cdigo Civil la
cesin de derechos comprende la transmisin al
cesionario de los privilegios, las garantas reales
y personales, as como los accesorios del dere-
cho transmitido, salvo pacto en contrario. Resulta
por tanto que en virtud a la cesin de derechos
el cesionario, adems de pasar a ocupar el lugar
del acreedor originario en la relacin obligatoria,
pasar a ocupar su lugar como titular del derecho
real de garanta. As, se transmiten conjuntamen-
te el crdito y la hipoteca.
Habindose establecido que la cesin de crdi-
tos hipotecarios constituye una modifcacin del
acto constitutivo de la hipoteca, y por tanto se
encuentra comprendida en el primer prrafo del
artculo 120 del Reglamento de Inscripciones del
Registro de Predios, debe defnirse cmo queda
modifcado el plazo de caducidad del asiento de
la inscripcin de hipoteca, que conforme a dicha
norma se cuenta con referencia al ttulo modif-
catorio respectivo y no al ttulo modifcado. Al
respecto debe tenerse en cuenta que conforme al
artculo 112 del citado reglamento y al artculo 3
de la Ley 26639, la caducidad de la inscripcin
de gravmenes se computa de distintas formas
segn las obligaciones garantizadas.
Tribunal Registral
Res. N 072-2005-SUNARP-TR-L
Endoso
La impugnante denuncia que la Sala Civil Supe-
rior ha dejado de aplicar el artculo 44 de la Ley
16587, norma que establece que el endoso poste-
rior al vencimiento produce los mismos efectos
que un endoso anterior, empero el endoso hecho
despus del protesto o del plazo correspondiente
a esta diligencia, no produce otros efectos que
los de cesin de crditos sin perjudicar el mrito
ejecutivo, en su caso. Al respecto, debe sealarse
que este extremo del recurso no resulta ampa-
rable, ya que la norma invocada si bien no ha
sido indicada expresamente, ha sido aplicada en
las sentencias de mrito al dar valor ejecutivo a
la cambial y al sealar que no se ha probado la
inexigibilidad de la obligacin ni la mala fe del
ejecutante; ms aun s de la fundamentacin de
la causal invocada se colige que lo que pretende
el recurrente es que esta Sala Suprema efecte
una nueva revisin de los medios probatorios
actuados durante el transcurso del proceso, lo
cual es ajeno a los fnes del recurso de casacin
establecidos en el artculo 384 del Cdigo Pro-
cesal Civil.
Intereses
() Que del mismo modo, la sentencia de vista
en su cuarto considerando, incurre en la misma
defciencia de no fundar su decisin de una nor-
ma jurdica material, cuando precisa que segn
es de verse del contrato de cesin de crditos
130
de fojas doscientos ochenta del expediente del
Dcimo Sexto Juzgado Civil de Lima, la deman-
dante Fortiplast Sociedad Annima cedi sus de-
rechos de crdito a Salcantani en un setenticinco
por ciento del capital y en cien por ciento de los
supuestos intereses, intereses stos que no fue-
ron materia de la reconvencin, por lo que no
fueron ordenados pagar en la sentencia de fojas
doscientos tres, que es de fecha anterior al escrito
de cesin de derechos y acciones del proceso ;
que dicha ausencia de fundamentacin jurdica
resulta ms relevante an cuando para desestimar
la demanda, en la sentencia de vista se concluye
que resulta evidente que la cesin de derechos
dentro de ese proceso era solo con respecto al
derecho de crdito ms no de intereses algunos,
derivados de ellos.
Cas. N 1690-2003 Lima
Validez
Que, al formular contradiccin, los coejecutados
alegaron la inexigibilidad de la obligacin, en
razn -entre otros- a que el pagar haba perdido
su mrito ejecutivo por no haber sido protesta-
do a su vencimiento, tornando en inexigible la
deuda contenida en l, a tenor de lo normado en
el artculo mil doscientos treinta y tres del C-
digo Civil; adems, refrieron que la cesin de
crditos a favor de COFIDE carece de validez,
pues jams se les comunic formalmente de la
cesin operada, fundamento ltimo que sirvi
igualmente para que los coejecutados formula-
ran excepcin de falta de legitimidad para obrar
de la demandante;
Cas. N 2388-2006 Lima
CESIN DE POSICIN
CONTRACTUAL
Defnicin
Al respecto, denuncia la interpretacin errnea
del artculo 1435 del Cdigo Civil, que regula
la defnicin de la cesin de posicin contrac-
tual; alegando que al no prestar su asentimiento
la codemandada Inmobiliaria y Compaa Real
Sociedad de Responsabilidad Limitada (cedido),
la cesin no ha nacido por faltar un elemento
esencial como es el consentimiento, el que slo
podra formarse con el acuerdo de voluntades de
tres partes: cedente, cesionario y cedido; por lo
que, no hay obligacin de su parte de otorgar es-
critura pblica a la demandante.
Analizada la fundamentacin, debe sealarse que
sta cumple con lo dispuesto por el artculo 388,
inciso 2, acpite 2.1 del Cdigo adjetivo, por lo
que ser evaluado en su oportunidad.
Cas. N 1381-2004 Lima
Modalidades
Que con relacin a la causal por vicio in judican-
do, relativa a la interpretacin errnea del artcu-
lo 1437 del Cdigo Civil, es pertinente conside-
rar que dicha norma contempla dos modalidades
fundamentales que puede asumir la cesin de
posicin contractual, segn la doctrina: a) la ce-
sin con liberacin completa del cedente, y 2) la
cesin sin liberacin del cedente. En cuanto a la
primera modalidad, dicha norma la acoge como
regla general; y en la segunda modalidad, el C-
digo lo admite siempre que as se pacte; en este
evento, funciona correlativamente la obligacin
que tiene el cedido de comunicar al cedente el
incumplimiento del cesionario, dentro del plazo
fjado por el mismo precepto y, de no hacerlo, el
cedente queda liberado de toda responsabilidad.
(Arias Schreiber Pezet, Max, Exgesis, Contra-
tos: Parte General Tomo I, Editores Gaceta Jur-
dica, pgina doscientos cuarenta y uno).
Cas. N 4600-2006 Lima
Diferencia con la cesin de derechos
Que, si bien el Cdigo Civil al regular la Cesin
de Posicin contractual prev en su artculo tro-
cientos treintinueve que las garantas constituidas
por terceras personas no pasan al cesionario sin
Cesin de Posicin Contractual
131
la autorizacin expresa de aquellas, debe admi-
tirse que tal disposicin guarda coherencia lgica
con la institucin que regula, pues en la cesin
de posicin contractual, una de las partes contra-
tantes es reemplazada por otra persona ajena a
la relacin jurdica obligatoria; por tanto, en res-
guardo de los principios de voluntariedad y bue-
na fe contractuales, se torna indispensable que el
cedido preste su consentimiento para el cambio
o subrogacin del otro sujeto, y adems si en
contrato intervienen terceros que han constituido
garantas reales o personales, ser imprescindible
que tales personas tambin presten su consenti-
miento, pues de lo contrario las garantas consti-
tuidas por aquellas no pasarn al cesionario.
Que, en suma en la cesin de posicin contractual
el cesionario sustituye al cedente en la totalidad
de derechos y obligaciones derivados del contra-
to, o dicho de otro modo, es como que el tercero
sub entra en la posicin jurdica del cesionario
en la relacin jurdica contractual; en cambio, en
la cesin de derechos no se verifca la aludida
sustitucin, sino lo que se transfere al tercero es
tan solo una o varias prestaciones susceptibles de
ser exigidas por el acreedor; pero el contrato b-
sicamente permanece inalterable y simplemente
ocurre que una de las partes (el acreedor) cede
a un tercero su derecho a exigir la prestacin a
cargo de su deudor; por tanto, no resulta necesa-
ria la aceptacin del deudor ni el consentimiento
de tercero garante, pues la relacin jurdica per-
manece inclume; razn por la que no resulta de
aplicacin al presente caso el artculo mil cuatro-
cientos treintinueve del Cdigo Civil.
Que, en ste mismo sentido la doctrina nacional
ha precisado las diferencias existentes entre la
cesin de derechos y la cesin de posicin con-
tractual (que algunos an consideran como ce-
sin de contrato). Basta con citar a De la Puen-
te y Lavalle para quin la cesin de posicin
contractual requiere que el contrato bsico sea
sinalagmtico, y que las prestaciones no hayan
sido ejecutadas total o parcialmente; en tal senti-
do sostiene El artculo mil doscientos once del
Cdigo Civil establece que la cesin de dere-
chos comprende la transmisin al cesionario de
los privilegios, las garantas reales y personales,
as como los accesorios del derecho transmitido,
salvo pacto en contrario. Esto encuentra su jus-
tifcacin en lo que est en juego slo son los
derechos del acreedor, quedando intangibles los
deberes del deudor, cuyo asentimiento a la cesin
no se requiere, por lo cual las garantas otorgadas
para el cumplimiento de stos deberes tampoco
deben ser modifcadas. La regla del artculo mil
cuatrocientos treintinueve del Cdigo Civil tra-
tndose de cesin de posicin contractual, es
diversa por cuanto en la relacin jurdica obli-
gacional creada por el contrato bsico existen no
slo crditos y derechos, sino tambin obligacio-
nes y deberes, todos los cuales se ven afectados
por la cesin. Es lgico que si el cesionario se
ve convertido en titular no solo de los derechos,
sino tambin de las obligaciones del cedente, las
garantas constituidas por terceros para asegurar
el cumplimiento de las obligaciones del cedente
no pasen al cesionario, con quien los terceros no
tenan vinculacin alguna.
Cas. N 2570-2005 Lima
Que, al amparo de los incisos 1 y 3 del artculo
386 de la Ley Procesal glosada, los recurrentes
denuncian: a) la aplicacin indebida del artculo
1215 del Cdigo Civil y sostiene que debido a
que el contrato de arrendamiento fnanciero ma-
teria de litis se encontraba vigente al cinco de
marzo del dos mil dos, fecha en que se produce
la transferencia del Bloque Patrimonial de NBK
BANK al Banco Financiero del Per, y existan
prestaciones no ejecutadas entre las partes con
respecto a dicho contrato, los efectos de la men-
cionada transferencia del bloque patrimonial eran
una cesin de posicin contractual y no una ce-
sin de derechos, tal como lo establece el artculo
1435 del Cdigo Civil, que es la norma pertinen-
te al caso y que no ha sido aplicada pese a que
estamos ante una cesin de posicin contractual
y no ante una cesin de derechos; siendo as, ha-
biendo operado la cesin de posicin contractual,
132
era necesaria la autorizacin que establece el art-
culo 1439 del Cdigo Civil en concordancia con
el artculo 1435 del mismo Cdigo Sustantivo;
y, por ltimo, b) la contravencin de normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, espe-
cfcamente los artculos I y VII del Ttulo Preli-
minar del Cdigo Procesal Civil pues segn se
afrma se afecta su derecho a un debido proceso
y de defensa cuando en la recurrida se sostiene
que al ser los mismos argumentos de defensa
los expuestos tanto en la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandante como en
su contradiccin, ello ya fue resuelto al resolver
la excepcin, por lo que no existe impedimento
alguno de remitirse al primer pronunciamiento,
lo que no se cie a lo establecido en el inciso 4
del artculo 122 del Cdigo Procesal Civil, que
obliga al juzgador a pronunciarse sobre todos los
puntos controvertidos, pese a lo cual no se emite
ningn pronunciamiento sobre la contradiccin.
Cas. N 4523-2007 Lima
Cesin de hipoteca
Que, la entidad recurrente invoca las causales
previstas en los incisos 2 y 3 del artculo 386
del Cdigo Procesal Civil, denunciando lo si-
guiente: a) La inaplicacin de una norma de de-
recho material, respecto de los artculos 1206 y
1215 del Cdigo Civil, sosteniendo que la cesin
de hipoteca en el presente caso constituye una
cesin de posicin contractual regulad por el art-
culo 1435 del Cdigo Civil, que exige para dicho
acto jurdico la participacin del cedido y que
exista previamente un contrato con prestaciones
recprocas, no presentndose el supuesto de la
cesin de derechos que invoca la resolucin de
vista en mrito de los artculos 1207 y 1215 del
Cdigo Civil, los que no resultan aplicables en el
presente caso, careciendo el demandante de legi-
timidad para obrar porque el deudor cedido no ha
participado en la cesin de posicin contractual,
ni el referido actor ha presentado el respectivo
contrato de cesin de posicin contractual; b) la
contravencin de las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso, sealando que la
demanda de ejecucin de garantas incurre en
una causal de inadmisibilidad prevista en el inci-
so 2 del artculo 426 del Cdigo Procesal Civil,
concordante con el artculo 720, quinto prrafo,
del citado Cdigo, porque no se ha cumplido con
acompaar a la demanda el certifcado de grava-
men que exige la referida norma, incumplindose
con las formalidades de los actos procesales en
contravencin del artculo IX del Ttulo Prelimi-
nar del Cdigo acotado.
Que, en relacin al cargo descrito en el punto
a), la recurrente denuncia la inaplicacin de nor-
mas de derecho material respecto de los artculos
1206 y 1215 del Cdigo Civil sobre cesin de de-
rechos, fundamentando de manera contradictoria
su recurso al indicar que las normas respecto de
la cesin de derechos no resultan aplicables, sino
ms bien de la cesin de posicin contractual.
Que, tambin se debe tener en cuenta que la im-
pugnante alega la existencia de un supuesto de
cesin de posicin contractual, extremo que no
ha sido acreditado en las instancias de mrito, las
que han considerado que en el presente caso se
presenta ms bien un supuesto de cesin de de-
rechos, en el que el accionante ha acreditado su
legitimidad para obrar; no correspondiendo que
en va de casacin se pretenda una revaloracin
de los medios probatorios, toda vez que el citado
recurso versa sobre cuestiones de derecho con-
forme a sus fnes descritos en el artculo 384 del
Cdigo Procesal Civil.
Cas. N 2255-2006 Lima
Incumplimiento
() De la presente resolucin, interviniendo
adems el Proyecto Especial Chavimochic en su
calidad de cedido; no obstante, si bien, sobre la
base de la autonoma privada de las partes, se
acord en su clusula tercera que, de conformi-
dad con lo establecido por el artculo 1437 del
Cdigo Civil, queda convenido que en virtud
de la presente cesin de posicin contractual,
la cedente no queda liberada en el caso de in-
133
cumplimiento de la cesionaria, constituyndose
la cedente en fadora solidaria de la cesionaria
respecto del cumplimiento de todas las obliga-
ciones establecidas en el contrato de compraven-
ta cuya posicin de parte de la compradora es
objeto del presente contrato, en virtud a lo dis-
puesto por el segundo prrafo del artculo 1438
del Cdigo Civil, y, en su clusula cuarta aade
que: la cedente ratifca expresamente las garan-
tas constituidas a travs de las clusulas cinco
punto uno punto tres punto uno y trece punto
siete, del contrato a que se hace referencia en la
clusula primera de este instrumento, esto es, las
cartas fanza bancarias por doscientos cincuen-
ta y siete mil setecientos tres punto veintinueve
dlares americanos -materia de litis- y doscien-
tos sesenta y dos mil seiscientos ochenta dlares
americanos, cuya validez no se enerva a raz de
la presente cesin de posicin contractual. Por
lo tanto, dicho acuerdo no puede afectar al Banco
Wiese Sudameris, por no haber autorizado expre-
samente que la fanza constituida por su parte a
favor de la Corporacin Financiera para el Desa-
rrollo - COFIDE, haya garantizado al cesionario
CEPER Agrcola Chavimochic Sociedad Anni-
ma Cerrada, tal como se puede constatar y corro-
borar mediante la carta notarial obrante a fojas
ciento ocho y ciento nueve, que le cursa el citado
Banco a COFIDE, invocando el artculo 1439 del
Cdigo Civil, materia de anlisis. Por tanto, se ha
confgurado la causal contenida en el artculo 386
inciso 2 del Cdigo Procesal Civil.
Cas. N 2143-2007 Lima
Transferencia de patrimonio
() El recurrente denuncia casatoriamente la
interpretacin errnea del artculo 344 numeral
2 de la Ley General de Sociedades-Ley nme-
ro 26887, sealando, que dicha norma estable-
ce que nicamente se produce una transferencia
del patrimonio ms no una cesin de posicin
contractual, siendo errada, por tanto, la posicin
de la Sala Superior al concluir en que el Banco
absorbente ha asumido la totalidad de activos,
pasivos, derechos y obligaciones de la entidad
absorbida. Agrega, que en el caso de autos, no se
ha considerado que una garanta real hipotecaria
no constituye un patrimonio, un activo o pasivo,
sino un derecho accesorio y en el presente caso
las obligaciones exigidas se establecieron con el
extinto Banco del Sur del Per, en consecuencia
-sostiene- que la hipoteca asumida a favor del
Banco Mercantil no responde por las obligacio-
nes contradas para con el Banco de Crdito del
Per.
Cas. N 3979-2007 Arequipa
Denominacin
La entidad recurrente, en cuanto a la primera
causal, denuncia casatoriamente que al expedirse
la resolucin de vista se ha inaplicado el nume-
ral 1439 del Cdigo Civil, aduciendo que dicha
norma es pertinente al caso materia de autos,
pues, en la secuela del presente proceso no se ha
acreditado con documento de fecha cierta que sea
la entidad accionante la titular de la obligacin
demandada. Sin embargo, debe tenerse en cuen-
ta que las instancias de mrito han determinado
que la obligacin demandada no se deriva de una
cesin de posicin contractual, toda vez que la
modifcacin en la denominacin de la entidad
accionante, en los trminos que fuyen del testi-
monio de fojas setentiuno, no enerva su calidad
de acreedora de la obligacin subjudice. Por lo
que la norma cuya aplicacin se solicita resulta
impertinente para decidir la controversia. Conse-
cuentemente, el recurso impugnatorio de su pro-
psito por dicha motivacin debe desestimarse
por improcedente.
Cas. N 3659-2002 Lima
CHEQUE
Defnicin
Que, al respecto, el artculo mil doscientos vein-
te del Cdigo Civil, aplicable supletoriamente al
presente caso, seala que se entiende efectuado
el pago slo cuando se ha ejecutado ntegramente
Cheque
134
la prestacin (sic); por su parte el artculo mil
doscientos treintitrs del mismo cuerpo legal es-
tablece que la entrega de ttulos valores que cons-
tituyen rdenes o promesas de pago -como ocu-
rre con el cheque que constituye un instrumento
de pago-, slo extinguir la obligacin primitiva
cuando dichos ttulos hubiesen sido pagados o
cuando por culpa del acreedor se hubiesen perju-
dicado, salvo pacto en contrario
Cas N 574-2004 Lima
Daos y perjuicios
() Que, la sentencia de vista revoc la apelada
en el extremo que declar fundada la demanda y,
reformndola, la declar infundada toda vez que:
i) el inciso primero del artculo ciento setentids
de la Ley diecisis mil quinientos ochentisiete
dispone que el Banco girado responde de los da-
os y perjuicios que cause al abonar el cheque,
siempre y cuando la frma del girador est noto-
riamente falsifcada
Que, el artculo ciento setentids de la Ley die-
cisis mil quinientos ochentisiete, aplicable en
autos establece los casos en los que un Banco
asume responsabilidad por el abono de cheques,
siendo stos: 1) Cuando la frma del girador est
notoriamente falsifcada; 2) En los casos de los
cuatro ltimos incisos del artculo ciento sesenti-
nueve; 3) Cuando el cheque no corresponda a los
talonarios proporcionados por el Banco al girador
ni a los que ste hubiere impreso por su cuenta
con autorizacin de aquel; 4) Cuando el cheque
no rena los requisitos exigidos por ley. En au-
tos la demanda se sustenta genricamente en lo
dispuesto en el citado artculo pero precisando
-en los hechos- que la responsabilidad del Banco
incidira en dos aspectos medulares: por no haber
reparado en que las frmas de los funcionarios au-
torizados por la Institucin Armada eran falsas,
y por no haber verifcado que el formato de los
cheques no corresponda a los que expidi la en-
tidad fnanciera a dicha institucin. Queda claro
entonces que, aplicando correctamente el dere-
cho que corresponde a los hechos, conforme lo
autoriza el artculo VII del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil, se concluye que los su-
puestos alegados por el accionante se encuentran
comprendidos en los incisos primero y tercero
del artculo ciento setentids de la Ley diecisis
mil quinientos ochenta y siete.
Cas. N 1696-04 Lima
() Bajo el cargo in iudicando acusa que se
inaplic el artculo 172 inciso 2 de la Ley de
Ttulos Valores 16587 segn el cual el Banco gi-
rado responde de los daos y perjuicios que cau-
se si abona el cheque en los casos de los cuatro
ltimos incisos del artculo 169, siendo que en el
presente caso el banco est incurso en los incisos
2 y 4 del acotado artculo 169, refriendo el pri-
mer inciso que el banco no esta obligado a pagar
el cheque cuando ste est adulterado, lo que se
advierte de autos ya que en el cheque existe una
falsifcacin en cuanto a la frma del presunto
endosante y el segundo, a que el banco no est
obligado a dicho pago cuando el cheque sea a la
orden y el derecho del tenedor no estuviere legi-
timado con una serie regular de endosos, siendo
que en el caso el seor Mas emiti sin autoriza-
cin del gerente de la demandante catorce che-
ques de gerencia y para poder ejercitar el cobro
de los mismos ide el mecanismo del endoso en
blanco contemplado en el artculo 35 de la Ley
de Ttulos Valores falsifcado burdamente la fr-
ma del primer tenedor (presunto endosante Die-
go Trigueros), para lo cual tuvo que contar con
la complicidad de los cajeros de la agencia pues
estos estn obligados de comprobar si la orden
era autntica, refere adems que en ninguno de
los cheques se advierten los requisitos indispen-
sables para el endoso como prev el artculo 33
de dicha ley; asimismo expone que se inaplic el
artculo 221 inciso 30 a) de la Ley 26702 Ley de
Bancos, segn el cual los bancos pueden emitir
cheques de gerencia, pero es requisito sine qua-
non que el cliente realice una solicitud escrita al
banco para la emisin respectiva, lo que no ha
ocurrido en el caso pues la actora no dio dicha
Cheque
135
autorizacin. SEXTO: Sobre el particular, no se
explica cmo la aplicacin de las normas que
invoca vayan a alterar el sentido de lo resuelto,
por el contrario la impugnante expone una serie
de hechos que no fueron establecidos en sede de
instancia, pretendiendo adems se revaloren las
pruebas que expone, asunto ajeno a la funcin
casatoria que se restringe al anlisis de las cues-
tiones de iure o de derecho conforme al artculo
384 del Cdigo Procesal Civil, de manera tal que
la causal invocada no satisface la exigencia de
fondo del numeral 2.2 del inciso del artculo 388
del Cdigo Procesal Civil.
Cas. N 0065-2004 Lima
Garanta
() Que la sentencia de vista, en su sexto con-
siderando seala que conforme a lo dispuesto
en el artculo 140 de la Ley 16587, los cheques
no podan ser entregados en garanta, por lo que
tambin carece de sustento en el proceso lo que
expone el recurrente en su recurso de casacin,
cuando denuncia la aplicacin indebida de esa
norma y luego contradictoriamente, su contra-
vencin.
Que el cargo de aplicacin indebida del articu-
lo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, es
igualmente infundado, porque en la instancia se
ha establecido una conducta del recurrente que
hace pertinente su aplicacin.
Que, los artculos 141, 142 y 164 de la Ley
16587, referentes a la clusula que consigne un
plazo para negociar o pagar el cheque, la acep-
tacin del cheque, y el pago del cheque, no re-
sultan pertinentes a la situacin especfca de
cheques entregados en garanta, y en cuyo dorso,
como anota el sexto considerando de la apelada,
consta escrito: garantiza letra nmero dos mil
doscientos veintitrs con vencimiento diecisiete
de diciembre de mil novecientos noventicinco y
garantiza letra nmero dos mil doscientos vein-
tids con vencimiento diecisiete de noviembre
de mil novecientos noventicinco, porque esa
situacin se encuentra regulada de manera espe-
cfca en el articulo 140 de la misma ley, que se
ha aplicado.
El artculo 1954 del Cdigo Civil sobre enrique-
cimiento indebido, es igualmente impertinencia,
pues la sentencias de mrito han establecido:
que la recurrente actu de mala fe, pues cobr
los dos cheques cuando la obligacin primitiva
que motiv su emisin ya haba sido cubierta con
el pago de las dos letras de cambio, adems que
entre los puntos controvertidos no se ha fjado
el enriquecimiento indebido del demandante,
sino el pago indebido percibido por la deman-
dada. Adems, la aplicacin del artculo 1222
del Cdigo Sustantivo, precepto legal que se
expone debi ser aplicado, y que regula el pago
hecho por un tercero, no va a variar el sentido
de la decisin, porque las instancias de mrito
han concluido que ha existido un doble cobro,
y que el importe de los cheques se cargaron en
la cuenta corriente dei demandante en el Banco
girado, supuesto fctico que no puede ser variado
en materia de casacin, en atencin a su fnalidad
nomoflctica.
Cas. N 2441-2000 Lima
Cuenta corriente
() De lo expuesto se concluye que el punto
fctico esencial en la presente controversia es
determinar lo siguiente: si la entidad bancaria
demandada est en la obligacin de indemnizar
a la entidad demandante por no haber cumpli-
do a cabalidad con una de las obligaciones a su
cargo, derivado del contrato de cuenta corriente,
consistente en verifcar si el formulario de soli-
citud de talonario de cheques materia de autos
contena o no la debida autorizacin por parte
de la entidad impugnante en su calidad de titular
de la cuenta corriente. La indicada determinacin
es medular no slo para sealar si la resolucin
materia del recurso incurre en error in iudicando
por inaplicacin de la norma sustantiva anotada,
sino tambin para que esta Sala, en caso de con-
siderar que se ha incurrido en el indicado error,
Cheque
136
se pronuncie sobre el fondo de la controversia,
en atencin a que a partir de la entrega de dicho
formulario se entreg el talonario de cheques a
tercera persona y se hicieron efectivos los che-
ques con cargo a la cuenta corriente de la entidad
demandante.
()En el caso de autos, estando a las precisiones
glosadas en el considerando precedente, se con-
cluye que la entidad demandada al ejecutar su
obligacin para con la entidad demandante, con-
sistente en expedir el formulario de solicitud de
talonario de cheques, no actu con la diligencia
ordinaria requerida en atencin a la naturaleza de
la obligacin, pues, tal como consta de la Tar-
jeta de Registro de Firmas obrante a fojas ciento
treintids, se verifca que uno de los represen-
tantes de la entidad demandante est registrado
bajo el nombre de Hazla Vela Miryam, difriendo
ostensiblemente del consignado en el formulario
de solicitud de talonario de cheque obrante a fo-
jas ciento treintitrs, en el que se consigna la post
frma como M. Mesias Vela, cuestiones que de-
bi ser advertida por los dependientes de la enti-
dad emplazada que expidi el aludido talonario,
lo que a la postre ocasion que en un mismo da
se cobrasen indebidamente los cheques a que se
contrae las instrumentales de fojas catorce a fojas
vientiuno, con evidente perjuicio para la entidad
demandante. Es ms, en el proceso penal seguido
contra los empleados del Banco, se ha determi-
nado que la frma puesta en dicho documento no
corresponde a la mencionada representante de la
entidad accionante, como aparece de la instru-
mental obrante a fojas trescientos treinticinco y
siguientes. Por lo que se concluye que en el caso
de autos se ha incurrido en error al inaplicar la
norma sustantiva antes anotada y que el Banco
demandado y el emplazado que entreg la che-
quera son responsables solidarios de los daos
cuya indemnizacin se ha demandado en el pre-
sente proceso, cuyo , resarcimiento debe limitar-
se al dao que se pudo prever en el tiempo en que
ocurri, esto es, el monto total que representa el
importe de los aludidos cheques, siendo de ob-
servancia lo dispuesto por el numeral 1320 del
Cdigo Civil, el mismo que seala que acta con
culpa leve quien omite aquella diligencia ordina-
ria exigida por la naturaleza de la obligacin y
que corresponda a las circunstancias de las per-
sonas, del tiempo y del lugar.
Cas. N 23-2003 Lima
Documento probatorio
() Que, en tal sentido, del examen de la sen-
tencia impugnada se puede apreciar, en el con-
siderando sexto, que el ad quem ha establecido
que existe consenso entre las partes acerca que
el indicado ttulo valor (se refere al cheque gi-
rado para pagar doce mil dlares americanos del
precio de venta del inmueble) no pudo ser co-
brado, ya que fue retirado de circulacin por
no haber sido utilizado. Por ello, el ad quem
concluye que la controversia de los presentes au-
tos consiste en establecer si el pago del monto
consignado en el cheque referido se realiz en
efectivo. De otro lado, en el considerando dci-
mo de la misma sentencia, establece que si bien
es cierto no existe prueba documental directa
respecto del pago en efectivo de la suma de doce
mil dlares americanos, no menos cierto es que
la constancia de entrega de doce mil dlares, va
cheque de gerencia, a la suscripcin del contrato
de compraventa, consignada en el documento de
fecha veintisis de julio de mil novecientos no-
ventisis, ha permanecido invariable al no haber
sido desvirtuada, aclarada o sustituida por docu-
mento o accin legal posterior destinada a dejar
sin efecto la fallida declaracin de entrega dine-
raria o de pago de doce mil dlares americanos
va cheque-.
Que, del anlisis de lo anteriormente expuesto
se puede colegir que, en principio el ad quem,
desestima el valor del cheque como documento
probatorio del pago de la cantidad de doce mil
dlares americanos, por lo que seala que debe
procederse a establecer si el pago se realiz en
efectivo. No obstante ello, en el glosado con-
siderando dcimo, contradictoriamente con lo
establecido precedentemente, le otorga nueva-
Cheque
137
mente valor probatorio al mencionado cheque,
al sealar que la constancia de entrega de doce
mil dlares americanos, va cheque de gerencia...
ha permanecido invariable al no haber sido des-
virtuada, aclarada o sustituida, por documento o
accin legal posterior destinada a dejar sin efec-
to la fallida declaracin de entrega dineraria o
de pago de doce mil dlares americanos. Ello
implica que el ad quem ha transgredido la obli-
gacin de motivar adecuadamente la sentencia,
respetando los principios de la lgica, tal como
se ha glosado anteriormente.
Cas. N 3990-2006 Lima
Responsabilidad penal
() Que contrariamente a lo manifestado por el
recurrente, se advierte que ha quedado debida-
mente acreditada la comisin del delito, as como
la responsabilidad penal del citado procesado
quien gir el cheque obrante a fojas siete sin te-
ner fondos, resultando irrelevante la circunstan-
cia alegada de haberlo frmado y entregado slo
en garanta, por lo que posteriormente fue lle-
nado por el agraviado; toda vez que este delito
es de comisin instantnea se confgura desde el
instante en que se gira el cheque sin contar con
los fondos sufcientes como ha ocurrido en el
presente caso, por lo que el acuerdo establecido
entre ambas partes a fn de que sea cobrado a los
treinta das, no excluye el elemento subjetivo del
tipo. Tercero.-
R. Nulidad N 1883-2002 Lambayeque
() el delito de emisin de cheques sin fondo
se encuentra tipifcado en el articulo doscientos
quince del Cdigo Penal y est sancionado con
pena privativa de libertad no mayor de cinco
aos
Resolucin N 0043-2005 Lima
Cesin de derechos
Que, en cuanto a la aplicacin indebida, el art-
culo mil doscientos diez del Cdigo Civil regu-
la que la prohibicin de cesin de derechos no
puede efectuarse cuando se opone a la ley, a la
naturaleza de la obligacin o al pacto con el deu-
dor; siendo que el pacto por el que se prohbe la
cesin es oponible al cesionario de buena fe si
consta del instrumento por el que se constituy
la obligacin o se prueba que el cesionario lo co-
noca al momento de la cesin; el mil doscientos
once establece el supuesto de la extensin de la
cesin y el mil doscientos quince del Cdigo Ci-
vil que la cesin produce efectos contra el deudor
cedido desde que ste la acepta o le es comunica-
da fehacientemente.
Que, en el presente caso la Corte ha establecido
que las normas de cesin citadas son aplicables
al supuesto de autos, en virtud del artculo cien-
to setenta y cuarenticuatro de la Ley de Ttulos
Valores, toda vez que existe un endoso en favor
del ejecutante que es posterior a la constancia
del banco de rechazo del cheque, que produce
los efectos de una cesin; () sin embargo debe
sealarse que el artculo ciento setenta acotado
regula el caso en que si el banco se niega a pagar
un cheque dentro del plazo de presentacin, debe
hacerlo constar en el mismo ttulo con expresa
mencin del motivo de su negativa, de la fecha
de su presentacin y con la frma del funcionario
autorizado; y que dicha comprobacin acredita
por s sola el rechazo del cheque y produce todos
los efectos del protesto.
Que al respecto, la norma acotada no est refe-
rida al supuesto en que un ttulo valor haya sido
rechazado porque la operacin bancaria entre
dos instituciones fnancieras no haya prosperado
como se advierte de los cheques materia de co-
bro, sino que el citado dispositivo regula el caso
de la negativa del pago por parte del banco en
la circunstancia en que los ttulos valores fue-
ron presentados a dicha entidad para obtener su
cobro.
Que, al ser esto as, mal pudo la Corte concluir
que los cheques en mencin han sido protestados
y que por tanto en aplicacin del artculo cuaren-
Cheque
138
ticuatro de la precitada ley, el _ endoso en favor
del ejecutante constituye realmente una cesin de
derechos; por lo que la causal de inexigibilidad
de la obligacin propuesta por la parte ejecutada
no puede prosperar; ms an si, conforme dis-
pone el artculo veinte in fne de la Ley Nmero
diecisis mil quinientos ochentisiete, no puede
deducirse las excepciones fundadas en sus rela-
ciones personales con otros obligados anterior-
mente frmantes del ttulo.
Cas. N 3866-02 Lima
CITRA PETITA

Defnicin
() Que, la sentencia ultra petita es aquella don-
de se resuelve ms all del petitorio o los hechos;
la sentencia extra petita es la que se pronuncia
sobre el petitorio o los hechos no alegados; en
la sentencia citra petita el Juez omite total pro-
nunciamiento sobre las pretensiones (postulato-
rias o impugnatorias) formuladas; y la sentencia
infra petita es aquella en la que el Juzgador no se
pronuncia sobre todos los petitorios o todos los
hechos relevantes del litigio;
Cas. N 4548-2006 Lima
() Previsto en la segunda parte del artculo
VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
citado- determina la emisin de sentencias in-
congruentes como: a) la sentencia ultra petita,
cuando se resuelve ms all del petitorio o los
hechos; b) la sentencia extra petita, cuando el
Juez se pronuncia sobre el petitorio o los he-
chos no alegados; c) la sentencia citra petita,
en el caso que se omite total pronunciamiento
sobre las pretensiones (postulatorias o impugna-
torias) formuladas; d) la sentencia infra petita,
cuando el Juzgador no se pronuncia sobre todos
los petitorios o todos los hechos relevantes del
litigio; omisiones y defectos que infringen el
debido proceso.
Cas. N 2800-05 Lima
Principio de congruencia procesal
() Se contraviene el principio de congruen-
cia procesal, pues emite un fallo citra petita que
transgrede lo prescrito por los artculos VII del
Titulo Preliminar, 50 inciso 6 y 122 inciso 4
-modifcado por Ley 27524- del Cdigo Adjetivo,
contraviniendo por extensin, lo dispuesto por el
inciso 6 del artculo 139 de la Constitucin Po-
ltica del Per; c) se vulnera lo dispuesto por el
artculo 87 del ordenamiento procesal anotado y
del mismo modo afecta su derecho a la instancia
plural, al resolver como nico rgano jurisdiccio-
nal de instancia la pretensin subordinada y su
accesoria propuestas por la demandante en clara
violacin de lo dispuesto por el inciso 6 del ar-
tculo 139 de la Constitucin y el artculo X del
Titulo Preliminar del Cdigo Adjetivo
Cas. N 0099-2005 Moquegua
Nueva sentencia
() Que no obstante encontrarnos ante una acu-
mulacin de pretensiones, el A quo nicamente
ha emitido pronunciamiento respecto a la preten-
sin principal obviando examinar la peticin o
peticiones accesorias, por lo que en atencin a
que la calidad de este fallo es citra petita, corres-
ponde ordenar que se emita una nueva sentencia
que subsane esta omisin.
Apelacin N 1964-2002-Ica.
Recurso de queja
() Por lo que el recurso de queja excepcional
planteado ha cumplido la exigencia de infraccin
de precepto constitucional que estipula el aparta-
do dos del articulo doscientos noventa y siete del
Cdigo de Procedimientos Penales. modifcado
por el Decreto Legislativo nmero novecientos
cincuenta y nueve; que es de enfatizar que, tratn-
dose de recursos impugnatorios, la resolucin del
Tribunal de Revisin que absuelve el grado tiene
que pronunciarse, esencialmente, sobre cada uno
de los motivos o en todo caso, sobre los motivos
relevantes de la impugnacin -resolucin sobre
Citra Petita
139
los motivos- y, de este modo, cumplir cabalmente
con el deber de motivacin, pues de lo contrario
la decisin que emita adolecer de un sensible
defecto estructural o incongruencia citra petita
al no comprender el integro de los agravios que
integran la pretensin recursal como ocurri en
el presente caso.
Queja N 1382-2006 Lima
Fecha: 19 de abril de 2007
CLUSULA CALVO
Alcances
Pese a que las razones expuestas en los prrafos
precedentes son por s mismas sufcientes para
desestimar la pretensin, dada la trascendencia
de la controversia planteada, el Tribunal Consti-
tucional considera importante sealar que si bien
la primera parte del segundo prrafo del artculo
71 de la Constitucin Poltica del Estado prev
que, [...] dentro de cincuenta kilmetros de las
fronteras, los extranjeros no pueden adquirir ni
poseer, por ttulo alguno, minas, tierras, bosques,
aguas, combustibles ni fuentes de energa, directa
ni indirectamente, individualmente ni en socie-
dad, bajo pena de perder, en benefcio del Estado,
el derecho as adquirido; tambin es verdad que,
a continuacin, la misma disposicin constitucio-
nal seala que Se excepta el caso de necesi-
dad pblica expresamente declarada por decreto
supremo aprobado por el Consejo de Ministros
conforme a ley.
Exp. N 1297-1999-AA/TC
Lima
Frente Obrero Campesino Estudiantil y Popular
CLUSULAS
GENERALES DE
CONTRATACIN
Concepto
El artculo 1392 del Cdigo Civil establece que
Las clusulas generales de contratacin son
aqullas redactadas previa y unilateralmente por
una persona o entidad, en forma general y abs-
tracta, con el objeto de fjar el contenido norma-
tivo de una serie indefnida de futuros contratos
particulares, con elementos propios de ellos,
por su parte, el artculo 1398 del aludido C-
digo Sustantivo, dispone que En los contratos
celebrados por adhesin y en las clusulas gene-
rales de contratacin no aprobadas administra-
tivamente, no son vlidas las estipulaciones que
establezcan, en favor de quien las ha redactado,
exoneraciones o limitaciones de responsabilidad;
facultades de suspender la ejecucin del contra-
to, de rescindirlo o de resolverlo, y de prohibir a
la otra parte el derecho de oponer excepciones o
de prorrogar o renovar tcitamente el contrato
() Las clusulas generales de contratacin son
una respuesta a la necesidad cada vez ms apre-
miante de desarrollar mecanismos de contratacin
que permitan reducir los, as llamados, costos de
transaccin [Los costos de transaccin son los
costos del intercambio y ste tiene tres pasos: Pri-
mero, debe localizarse un socio para el intercam-
bio, lo cual implica encontrar a alguien que desee
bsqueda, 2) costos de arreglo y 3) costos de la
ejecucin. (COOTER, Robert y ULEN, Thomas.
Derecho y Economa. Fondo de Cultura Econ-
mica. Mxico, 1998, pp. 120 y 121.)] y, de esta
forma, hacer menos onerosas las contrataciones,
pues, como apunta don Manuel de la Puente y La-
valle, mediante la prerredaccin de las clusulas
generales, que contienen los elementos comunes
de todos los contratos a celebrarse, se alcanza la
celeridad anhelada, toda vez que tales elementos
son indiscutibles, a la par que conteniendo la ofer-
ta contractual no slo las clusulas generales sino
tambin los elementos propios de cada contrato,
se satisface la diversifcacin de los contratos
para adecuarse a los requerimientos individuales
de cada contratante (De La Puente y Lavalle, Ma-
nuel. Las clusulas generales de contratacin y la
proteccin al consumidor. Themis nmero treinta
y uno, mil novecientos noventa y cinco, pgina
diecinueve). Se tratan, pues, de disposiciones ge-
nerales y abstractas que integrarn la oferta de
una serie indeterminada de contratos individuales
y que adquirirn fuerza vinculante slo una vez
celebrados los correspondientes contratos (Cr-
Clusulas Generales de Contratacin
140
denas Quirs, Carlos. Las clusulas generales de
contratacin y el control de las clusulas abusivas.
En: Ius et Veritas, Lima, nmero trece, Noviembre
mil novecientos noventa y seis, pgina veinte.)
() no obstante las evidentes ventajas de la adop-
cin de las Clusulas Generales de Contratacin,
tambin pueden presentarse efectos nocivos, pues,
al ser redactadas, por lo general, por una empre-
sa que cuenta con una ventaja estratgica frente
al consumidor dado su mayor conocimiento de
informacin- puede presentarse el supuesto de un
abuso de dicha ventaja, sin embargo, se sostiene
que ello puede ser contrarrestado a travs de la
comprar lo que se quiere vender, o vender lo que
se quiere comprar. Segundo, deber llegarse a un
arreglo entre las partes que intercambian. Este
arreglo se logra mediante una negociacin exitosa,
lo que podra incluir la redaccin de un convenio.
Tercero, una vez celebrado un acuerdo, deber eje-
cutarse. La ejecucin implica monitorear el cum-
plimiento de las partes y castigar las violaciones
del acuerdo. Podemos llamar a las tres formas de
los costos de transaccin en correspondencia con
estos tres pasos de un intercambio; 1) costos de la
competencia efectiva entre proveedores, pues, de
la misma manera en que las empresas compiten
por mejorar la calidad de sus productos o servicios
y reducir sus precios, se podra afrmar que s-
tas tambin compiten por confeccionar Clusulas
Generales de Contratacin claras y comprensibles
para el consumidor (BULLARD, Alfredo. Firme
Primero, lea despus! La contratacin masiva y la
defensa del consumidor. Estudios de Anlisis Eco-
nmico del Derecho. Lima, ARA. Mil novecientos
noventa y seis, pgina doscientos cincuenta y tres)
() Consecuencia lgica de lo hasta aqu expre-
sado es que, de existir condiciones idneas para la
libre competencia que permita a los consumidores
elegir entre una u otra alternativa al momento de
adquirir un bien o servicio, ello impondr a los
proveedores el establecimiento de clusulas razo-
nables, pues, de otro modo, sus productos o servi-
cios carecern de atractivo frente a los de similares
caractersticas que se oferten en el mercado.
Cas. N 2047-2007
Lima
CLUSULA PACTA SUNT
SERVANDA
Pacta Sunt Servanda
CLUSULA PENAL
Autonoma de las partes
La clusula penal tiene por sustento la autonoma
de la voluntad o la libertad contractual que tienen
las partes para fjar anticipadamente el monto de
la indemnizacin que corresponde al acreedor por
la inejecucin de retardo en el incumplimiento de
la obligacin a cargo del deudor, que es calculada
sobre la base de la representacin de los daos
que las partes tienen en cuenta al contratar. La
funcin de fjas anticipadamente el monto de los
daos y perjuicios se conoce como funcin in-
demnizacin de la clusula penal.
Sala Civil Permanente de la Corte Suprema
Cas. N 3031-99 Lima
Caractersticas
Conforme lo sostiene el autor argentino Jorge
Bustamante Alsina en su libro Teora General
de la Responsabilidad Civil, Editorial Abeledo
Perrot, Sexta Edicin, Buenos Aires, pgina cien-
to sesentiocho, Edicin mil novecientos ochenti-
nueve, una de las caractersticas de la clusula
penal es su carcter inmutable, por lo cual lo que
pactaron las partes en uso de su libertad contrac-
tual no puede ser revisado o modifcado; sin em-
bargo, tal como lo expresa el mismo autor este
principio de inmutabilidad absoluta ha cedido su
paso a una inmutabilidad relativa, en virtud de la
cual el Juez a solicitud de la parte deudora puede
reducir el monto de la penalidad si sta resulta
excesiva o la obligacin principal hubiere sido
en parte cumplida.
Cas. N 3031-99 Lima
Inmutabilidad relativa
La inmutabilidad relativa de la clusula penal
ha sido consagrada en el artculo mil trescientos
Clusula Pacta Sunt Servanda
141
cuarentisis del Cdigo Civil, norma que para su
aplicacin requiere que la parte deudora solicite
el Juez la reduccin del monto de la penalidad.
Cas. N 3031-99 Lima
Reduccin de la penalidad
Existen otras situaciones en las cuales la penali-
dad puede ser reducida o dejada sin efecto total o
parcialmente, es el caso en que el contenido de lo
pactado afecta una norma legal de orden pblico
o de carcter imperativo; en efecto, el lmite de
la autonoma de la voluntad o la libertad contrac-
tual es la contravencin a las normas de carcter
imperativo, tal como se encuentra sancionado
en el artculo mil trescientos cincuenticuatro del
Cdigo Civil.
Cas. N 3031-99 Lima
Estipulacin accesoria
La clusula penal es una estipulacin accesoria
aadida a un contrato, por la cual y para asegurar
la ejecucin de la prestacin, se somete el deu-
dor a pagar una multa o a realizar otra presta-
cin en caso de retardo o incumplimiento. Se la
denomina tambin pena convencional que viene
a ser una prestacin determinada, prometida por
el deudor al acreedor para el caso de incumpli-
miento o retardo de su obligacin. Es un pacto
accesorio en el que se estipula multas o penas a
cargo del deudor que dejare de cumplir o retarde
el cumplimiento de su prestacin (Las obliga-
ciones en el Derecho Civil Peruano, H. Gusta-
vo Palacio Pimentel, Editorial Huallaga, Cuarta
Edicin, Lima - Per, ao dos mil dos, pgina
quinientos cincuentitrs.
Justicia
Fines
La clusula penal puede ser estipulada para uno
de los siguientes fnes: a) para el caso del , in-
cumplimiento total de la obligacin (pena com-
pensatoria); b) para el, caso de mora (pena mo-
ratoria) y c) para seguridad de alguna clusula o
estipulacin concretamente sealada; de all que
la clusula penal sea distinguible en: Compensa-
toria y Moratoria dependiendo si tiene por objeto
compensar los daos y perjuicios derivados por
el incumplimiento o compensar tan slo los ori-
ginados por la mora.
Justicia
CDIGO CIVIL
Concepto
El Cdigo Civil, como lo defne Escriche, es la
coleccin de leyes que establecen y fjan los de-
rechos de que gozan las personas entre s (y los
deberes), adems de la forma y efectos de sus
convenciones civiles. Un Cdigo es por tanto
un ordenamiento sistemtico de normas, las que
deben ser interpretadas relacionando unas con
otras, para obtener su verdadero y recto signifca-
do, el que debe armonizar orgnica y lgicamen-
te con las otras normas que lo integran. Como
se expresa en el aforismo latino: Leges legibus
concordare promptum est.
Justicia
Cas. N 1773-2006-Lambayeque-Jan
COLEGIOS
PROFESIONALES

Los Colegios Profesionales son instituciones
constitucionalmente reconocidas como perso-
nas jurdicas de derecho pblico
En relacin con los Colegios Profesionales, el
artculo 20 de la Constitucin establece que

Los Colegios Profesionales son instituciones
autnomas con personalidad de derecho pblico.
La Ley seala los casos en que la colegiacin es
obligatoria.
Colegios Profesionales
142
De este modo se reconoce la necesidad de que su
creacin sea dispuesta por Ley, si bien se precisa que

[l]a Constitucin no exige la existencia ineludible
de estas formas de organizacin profesional pero
s les concede cobertura cuando el legislador opta
por su creacin [STC N. 00027-2005-AI].

Por consiguiente, se reconoce la necesidad de que
los Colegios Profesionales sean creados a travs
de una ley y que el legislador tiene la opcin de
crear un Colegio Profesional.
Exp. N 010-2006-PI/TC
Lima
Colegio Mdico del Per
La Constitucin reconoce la autonoma de los
Colegios Profesionales como un mbito propio
de actuacin y decisin
Respecto de la autonoma de los Colegios Profesio-
nales, reconocida en el artculo 20 de la Constitu-
cin, el Tribunal Constitucional ha destacado que

La Constitucin, adems de defnir su naturaleza
jurdica, tambin reconoce en los colegios pro-
fesionales un aspecto importante como es el de
su autonoma. Esto quiere decir que poseen un
mbito propio de actuacin y decisin. En ese
sentido, la incidencia constitucional de la auto-
noma que nuestra Ley Suprema reconoce a los
Colegios Profesionales se manifesta en su capa-
cidad para actuar en los mbitos de su autonoma
administrativa para establecer su organizacin
interna; de su autonoma econmica lo cual les
permite determinar sus ingresos propios y su des-
tino; y de su autonoma normativa que se ma-
terializa en su capacidad para elaborar y aprobar
sus propios estatutos, claro est dentro del marco
constitucional y legal establecido. No obstante,
la autonoma reconocida a los Colegios Profe-
sionales no puede signifcar ni puede derivar en
una autarqua; de ah que sea importante poner
de relieve que la legitimidad de los Colegios Pro-
fesionales ser posible solo y en la medida en
que la actuacin de los Colegios Profesionales se
realice dentro del marco establecido por nuestro
ordenamiento constitucional.

En el caso trado a este Tribunal se impone ana-
lizar si el cambio de denominacin conlleva
una intromisin del legislador en la autonoma
garantizada por la Constitucin a los Colegios
Profesionales.
Exp. N 010-2006-PI/TC
Lima
Los Colegios Profesionales tienen una funcin
pblica respecto de la sociedad
En relacin con la sociedad, los Colegios Profe-
sionales tienen una funcin pblica y de all la
necesidad de su creacin a travs de la Ley. Por
eso, su justifcacin ltima no puede ser otra que:
[i]ncorporar una garanta, frente a la sociedad,
de que los profesionales actan correctamente en
su ejercicio profesional. Pues, en ltimo extre-
mo, las actuaciones profesionales afectan direc-
tamente a los propios ciudadanos que recaban los
servicios de los profesionales, comprometiendo
valores fundamentales como la vida, la salud,
la integridad fsica, la seguridad, la libertad, el
honor, (...) que los ciudadanos confan a los pro-
fesionales. Semejante entrega demanda por la
sociedad el aseguramiento de la responsabilidad
del profesional en el supuesto de que no acte
de acuerdo con lo que se considera por el propio
grupo profesional, de acuerdo con sus patrones
ticos, como correcto o adecuado.
Exp. N 010-2006-PI/TC
Lima
La denominacin de los Colegios Profesionales
tiene repercusin pblica y por ello es compe-
tencia del legislador establecerla
La competencia para establecer la denominacin
de un Colegio Profesional, como se ha sealado,
no est referida a ninguno de los aspectos de la au-
tonoma de los Colegios Profesionales esto es, la
Colegios Profesionales
143
autonoma administrativa, econmica y normati-
va y en la medida en que posibilita su identifca-
cin para el pblico en general, tiene repercusin
pblica. Asimismo y tratndose de una labor ne-
cesaria para la creacin de un Colegio Profesional,
supone una competencia del legislador.

En atencin a lo expuesto, este Tribunal considera
que en el presente caso la Ley N 28686 fue expe-
dida en ejercicio de las competencias legislativas
conferidas constitucionalmente y por ello no vul-
nera la autonoma del Colegio Profesional.
Exp. N 010-2006-PI/TC
Lima
El ejercicio de las competencias a que se refere
el artculo 20 de la Constitucin no es irrestricto
sino que debe respetar la naturaleza de las cosas
Tal y como ha sido sealado, el Legislativo tiene
la potestad de crear Colegios Profesionales y, con
ello, la de establecer sus denominaciones.

No obstante, el Estado social y democrtico de
Derecho impide que tal poder sea absoluto e
impone la necesidad de que este sea ejercido de
modo racional, i.e. respetando la naturaleza de
las cosas proclamada por el artculo 103 de la
Constitucin, que no alude sino a:

[...] la razonabilidad objetiva que debe fundamen-
tar toda ley, incluso, desde luego, las leyes espe-
ciales. Respetando el criterio de razonabilidad le-
gal, el Estado queda facultado para desvincular a
la ley de su vocacin por la generalidad y hacerla
ingresar en una necesaria y razonable singulari-
dad. Necesaria, porque est llamada a recompo-
ner un orden social que tiende a desvirtuarse, y
razonable, porque se fundamenta en un elemento
objetivo; a saber, la naturaleza de las cosas [Fun-
damento 8 de la STC N 0001/0003-AI/TC].
Exp. N 010-2006-PI/TC
Lima
COMERCIANTE
Concepto
Conforme a la defnicin del artculo 11, apartado f)
del Reglamento del Impuesto General a las Ventas,
comerciante es el sujeto que se dedica de manera
habitual a la compra y venta de bienes, sin efectuar
sobre las mismas transformaciones o modifcacio-
nes que generen bienes distintos al original, por lo
que la demandante no califca como tal, conforme
al objeto del contrato de joint venture.
AP. N 217-2004.
Lima
COMIT
Concepto
El Comit () es una organizacin de personas na-
turales o jurdicas, o de ambas, dedicada a la recau-
dacin pblica de aportes destinados a una fnalidad
altruista (art. 111 del Cdigo Civil). Si bien com-
parte con la asociacin fnes no lucrativos, se dife-
rencia de ella porque est dirigida a captar aportes
de manera pblica para dedicarlos a una fnalidad
altruista. Ello supone la realizacin de un objetivo
concreto que se agota cuando ya se ha satisfecho,
de all la naturaleza temporal del Comit.
Tribunal Registral
COMODATO

Concepto
Conforme lo establece el artculo 1728 del C-
digo Civil, por el contrato de comodato, el co-
modante se obliga a entregar gratuitamente al
comodatario un bien no consumible, para que lo
use por cierto tiempo o para cierto fn y luego lo
devuelva; no obstante, la liberalidad que caracte-
riza la fgura del comodato puede verse limitada
por alguna de las modalidades del acto jurdico,
tales como el cargo, en donde el comodatario se
obliga a la realizacin de un hecho, ya sea en
un determinado uso de la cosa dada, o en una
prestacin de ndole precuniaria o no, a favor de
Comodato
144
quien ha transmitido el derecho a de un tercero,
sin constituir por ello una prestacin.
Sala de Derecho Constitucional y Social Per-
manente de la Corte Suprema
Cas. N 1104-2005 San Martn
Contenido
El artculo 1730 del Cdigo Civil, remitindonos a
la primera parte del artculo 1605 del mismo cuerpo
de leyes, precisa que la existencia y contenido del
comodato pueden probarse por cualesquiera de los
medios que permite la ley, pero si se hubiera celebra-
do por escrito, el mrito del instrumento respectivo
prevalecer sobre todos los otros medios probatorios.
Sala de Derecho Constitucional y Social Per-
manente de la Corte Suprema
Cas. N 1104-2005 San Martn
Sobre un bien no consumible
El contrato de comodato de un bien no consu-
mible, se establece por un cierto tiempo o para
un cierto fn, como establece el artculo mil sete-
cientos veintiocho del Cdigo Civil y requiere su
probanza como manda el artculo mil setecientos
treinta del mismo Cdigo.
Justicia
Cas. N 932-2000 Loreto
COMPENSACIN
DE OBLIGACIONES
Concepto
La primera parte del artculo 1288 del Cdigo Civil
dispone que; Por la compensacin se extinguen
las obligaciones recprocas, lquidas, exigibles y
de prestaciones fungibles y homogneas, hasta
donde respectivamente alcancen, desde que hayan
sido opuestas la una a la otra. La compensacin
es uno de los medios extintivos de las obligacio-
nes, la doctrina autorizada seala al respecto que
cuando una persona es deudora y acreedora a
un mismo tiempo de otra, pone por as decirlo en
los platillos de la balanza, en uno la deuda y en
el otro el crdito y si los encuentra de igual peso
ofrece a la parte contraria o pide al Juez considere
ambos extinguidos, el uno con el otro, en virtud de
la compensacin (Giorgi, citado por Caseaux y
Trigo Represas) [OSTERLING PARODI, Felipe y
CASTILLO FREYRE, Mario. Tratado de las obli-
gaciones. Lima: Fondo Editorial de la Pontifcia
Universidad Catlica del Per. Tomo IX. Vol. XVI,
p. 20]. Para que las obligaciones se extingan por
compensacin es necesaria la concurrencia de los
requisitos que la ley civil exige, tales como: a.- Que
las obligaciones sean recprocas, es decir la com-
pensacin opera en tanto cada uno de los sujetos
de la relacin obligatoria ocupa simultneamente la
parte acreedora respecto de uno o ms crditos y la
parte deudora en relacin a otro u otros crditos; b.-
Que las obligaciones sean lquidas, es decir cuando
los sujetos de la relacin obligatoria conocen con
certeza la cuanta de su objeto. En ese sentido, la
liquidez de una deuda resulta de la certidumbre de
su existencia y su cuanta. Aclarando el concepto,
precisa que una deuda es cierta en cuanto a su exis-
tencia cuando no es discutida en juicio y es cierta
respecto de su cuanta cuando se sabe a cunto
asciende sin necesidad de liquidaciones previas. Y
aade, en otros trminos que una deuda es lquida
cuando de manera explcita y clara se sabe qu,
cunto y cmo se debe (Jos Cubides Camacho)
[Op. Cit., p. 54], c.- Que las obligaciones sean exi-
gibles, que se traduce en la facultad del acreedor a
requerir al deudor en la va judicial o extrajudicial
el cumplimiento de la obligacin a su cargo; y d.-
Que las prestaciones sean fungibles y homogneas,
lo que importa que ambas deudas deban referirse
a bienes u objetos fungibles entre s y respecto a la
homogeneidad, implica que exista equivalencia de
calidad entre los objetos de ambas pretensiones. Es
que la exigencia de que ambas obligaciones sean
de bienes fungibles de igual gnero y calidad se
explica porque la compensacin no es una permuta
sino una suerte de doble pago. Cada acreedor debe
recibir lo que l mismo debe, ya que nadie puede
ser obligado a recibir en pago una cosa distinta a
la que se le adeuda (Cubiedes) [Op. Cit, p. 74].
Justicia
Cas. N 2842-2008 Lima
Compensacin de Obligaciones
145
COMPETENCIA
Concepto
El artculo ciento treintinueve inciso tercero de
la Constitucin Poltica del Estado consagra el
derecho al juez natural, el cual es determinado de
acuerdo a las reglas de la competencia sealadas
en el ordenamiento jurdico procesal pertinente, a
efectos de garantizar que los justiciables sean so-
metidos a un procedimiento adecuado y rodeado
del derecho al debido proceso; (...) en ese senti-
do exige que la jurisdiccin y competencia del
Juez sean predeterminadas por la ley, la que debe
necesariamente determinarse con anterioridad al
inicio del proceso, garantizndose de que nadie
puede ser juzgado por un juez ex post facto o
por un juez ad hoc, y que estas reglas de compe-
tencia, objetiva y funcionalmente sean previstas
en una Ley Orgnica, conforme se desprende
de la interpretacin sistemtica de los artculos
ciento treintinueve inciso tercero y ciento seis de
la Constitucin Poltica del Estado; concordan-
te con lo establecido en el articulo octavo de la
Convencin Americana de Derechos Humanos
que seala tribunal independiente e imparcial.
Sala de Derecho Constitucional y Social Tran-
sitoria de la Corte Suprema de Justicia
Cas. N 1302-2006
Lambayeque
Competencia judicial en el amparo
En la doctrina jurisprudencial de este Tribunal se
tiene expresado que no forma parte del contenido
constitucionalmente protegido del derecho a la
jurisdiccin predeterminada por ley los proble-
mas vinculados con la determinacin de la com-
petencia territorial, cuanta, turno, grado, etc., de
un juez.

As, por ejemplo, en la Resolucin 5397-2005-
PA/TC, este Tribunal declar que (...) mediante
el derecho a la jurisdiccin predeterminada por la
ley se garantiza que el juzgamiento de una perso-
na o la resolucin de una controversia determina-
da, cualquiera sea la materia, no sea realizada por
rganos jurisdiccionales de excepcin o por
comisiones especiales creadas al efecto, cual-
quiera sea su denominacin, sino por un juez
o un rgano que ejerza potestad jurisdiccional,
cuya competencia haya sido previamente deter-
minada por la ley; es decir, que el caso judicial
sea resuelto por un juez cuya competencia ne-
cesariamente deba haberse establecido en virtud
de una ley con anterioridad al inicio del proceso,
garantizndose de ese modo que nadie sea juzga-
do por un juez ex post facto o por un juez ad hoc
(Cf. STC 1076-2003-HC/TC, 0290-2002-HC/
TC; 1013-2003-HC/TC, entre otras) [RTC 5397-
2005-PA/TC, Fundamento Jurdico N 3].

Posteriormente, se expres:

Que dentro del contenido esencial del derecho
el juez natural constitucionalmente protegido
por el amparo, ciertamente no se encuentra la
determinacin de la competencia territorial de
un juez o en general los confictos de competen-
cia jurisdiccional en razn de cualesquiera de los
criterios legalmente contemplados por el ordena-
miento procesal (cuanta, turno, grado, etc). Ello
es as por cuanto el derecho constitucional que
se alega no es el derecho al juez determinado,
sino como se expresa en el referido inciso 3), del
artculo 139 de la Constitucin, al juez prede-
terminado es decir, aquel sealado en la ley.
Por ello, el sufjo pre -de evidente connotacin
temporal- tiene la propiedad de modular los al-
cances, la fnalidad y el inters que mediante este
derecho se persigue proteger. De modo que la di-
lucidacin de la competencia de un juez en fun-
cin del domicilio del demandado o por el lugar
donde se encuentra el bien en controversia, (...)
al no formar parte del contenido esencial cons-
titucionalmente garantizado, es una atribucin
que le corresponde determinar a la jurisdiccin
ordinaria, sin posibilidad de que sta se pueda
cuestionar en sede de la justicia constitucional de
la libertad [RTC 5397-2005-PA/TC, Fundamento
Jurdico N 4].

Sobre el particular, el Tribunal observa que el
artculo 51 del Cdigo Procesal Constitucional
establece que:
Competencia
146
Son competentes para conocer del proceso de
amparo, a eleccin del demandante, el Juez ci-
vil del lugar donde se afect el derecho, o donde
tiene su domicilio el afectado, o donde domicilia
el autor de la infraccin.
Si la afectacin de derechos se origina en una re-
solucin judicial, la demanda se interpondr ante
la Sala Civil de turno de la Corte Superior de
Justicia respectiva, la que designar a uno de sus
miembros, el cual verifcar los hechos referidos
al presunto agravio.
La Sala Civil resolver en un plazo que no ex-
ceder de cinco das desde la interposicin de la
demanda

El Tribunal reitera, asimismo, que en su jurispru-
dencia sobre el artculo 51 del Cdigo Procesal
Constitucional y, antes, sobre el artculo 29 de
la Ley N 23506 -que tambin estableca un r-
gimen semejante-, siempre se ha considerado que
el rgimen de competencia previsto en el segun-
do prrafo del Cdigo acotado es exclusivo del
amparo contra resoluciones judiciales, y que ste
no se extiende, por analoga, a ningn otro acto
reclamado, incluso si ste ltimo es expedido
en procedimientos de naturaleza jurisdiccional
(como el amparo electoral) o en otros de natura-
leza anloga (como es el caso de los actos dicta-
dos por tribunales administrativos o arbitrales).

As, por ejemplo, en materia de amparo contra
resoluciones del Jurado Nacional de Elecciones,
este Tribunal ha considerado la validez de la re-
lacin jurdico procesal iniciada ante el Juez de
Primera Instancia de la estructura orgnica del
Poder Judicial, dando por sobreentendido que la
competencia diferenciada prevista por los antes
referidos preceptos legales, slo son aplicables
cuando se cuestionan resoluciones emanadas en
un proceso seguido ante el Poder Judicial [Cf.,
por ltimo, la STC 2730-2006-PA/TC].

No ha sido ajena a este Tribunal la preocupacin
por la inexistencia de reglas ad hoc de competen-
cia judicial, por ejemplo, en materia de amparo
electoral, dados los riesgos que podran generarse
en determinados supuestos para la continuidad del
proceso electoral y para los principios constitucio-
nales que con l se encuentran involucrados [STC
5854-2005-PA/TC, Fundamento Jurdico N 39].

No obstante, y aun con todos los riesgos que enton-
ces se advirtieron en el caso del amparo electoral,
la jurisprudencia del Tribunal es unnime en con-
siderar que las reglas de competencia establecidas
para el amparo contra resoluciones judiciales no
son aplicables al caso del amparo electoral.
Exps. 6149-2006-PA/TC y 6662-2006-PA/TC
Lima
Minera Sulliden Shahuindo S.A.C. y Compaa
de Exploraciones Algamarca S.A.
Competencia funcional
La competencia funcional se basa en las funcio-
nes que el ordenamiento jurdico establece para
los jueces de distinta jerarqua dentro del pro-
ceso; por tanto, si bien constituye una facultad
de las instancias de mrito evaluar y declarar en
cada caso concreto la existencia o no de la com-
petencia funcional, tambin lo es, que dicha de-
claracin tiene que estar fundada en ley expresa,
en mrito al principio de legalidad.
Sala de Derecho Constitucional y Social Corte
Suprema de Justicia
Cas. N 677-2007
Lima
Competencia jurisdiccional
La ley peruana reconoce la autonoma de las
partes para decidir qu autoridad resolver even-
tuales confictos entre ellas. Sin embargo, dicha
autonoma se encuentra limitada cuando se trata
de materias en las cuales el ordenamiento jur-
dico establece una competencia jurisdiccional
exclusiva y obligatoria.
El artculo 25 del Cdigo Procesal Civil contem-
pla la posibilidad de la prrroga convencional de
la competencia territorial entre jurisdicciones inter-
nas, estableciendo que las partes pueden convenir
Competencia
147
por escrito someterse a la competencia territorial
de un Juez distinto al que les correspondera, salvo
que la ley la declare improrrogable. Si bien esta
norma consagra la validez de pactos de prrroga
de competencia, ella se refere a la competencia
entre jurisdicciones territoriales internas, no a la
competencia de fueros internacionales.
Sala de Defensa de la Competencia
Exp. N 553-1999/CSM-ODI-CAMARA
Competencia jurisdiccional internacional
Sobre competencia jurisdiccional internacional, el
Libro X del Cdigo Civil referido al Derecho In-
ternacional Privado establece en su artculo 2060:
Artculo 2060.- La eleccin de un tribunal ex-
tranjero o la prrroga de jurisdiccin en su
favor para conocer de los juicios originados
por el ejercicio de acciones de contenido pa-
trimonial, sern reconocidas, siempre que no
versen sobre asuntos de jurisdiccin peruana
exclusiva, ni constituyan abuso de derecho, ni
sean contrarias al orden pblico del Per.
De la norma transcrita se desprende que nuestro
ordenamiento concede a los particulares la potes-
tad de someter sus controversias ante la autoridad
de su eleccin, cuando se trate del ejercicio de
acciones de contenido patrimonial (por ejemplo,
problemas relativos a la ejecucin de un contra-
to), y siempre que no versen sobre asuntos de
jurisdiccin peruana exclusiva.
En este sentido, la eleccin de las partes de resol-
ver sus controversias ante un tribunal de Illinois
resulta vlida, y las decisiones de dicho tribunal
deben ser reconocidas obligatoriamente por man-
dato expreso de esta norma.
Competencia jurisdiccional internacional en
materia concursal
El rgimen concursal peruano no permite que
la competencia territorial interna sea prorrogada
por acuerdo entre las partes5. Esto es as porque
un proceso concursal involucra intereses de un
colectivo de acreedores que podran verse lesio-
nados si el concurso se realizara en una circuns-
cripcin diferente a la del domicilio del deudor.
En nuestro ordenamiento jurdico no existe nor-
ma expresa que establezca la jurisdiccin inter-
nacional competente en materia concursal.
Sobre la determinacin de la competencia ju-
risdiccional internacional en materia concursal,
existe una discusin clsica entre dos concepcio-
nes bsicas: de un lado, el binomio conformado
por los principios de unidad y universalidad (teo-
ra de la extraterritorialidad de la quiebra), y de
otro, los principios de pluralidad y territorialidad
(teora de la territorialidad de la quiebra).
Conforme a la teora de la extraterritorialidad de
la quiebra, los jueces del Estado en que el deudor
tenga su sede social deben tener competencia ex-
clusiva para declarar el inicio del procedimiento
concursal. Las decisiones de tales jueces deben,
adems, ser reconocidas por todos los estados en
que se hallen los bienes del insolvente.
De acuerdo a la teora de la territorialidad de la
quiebra, seran competentes para adoptar decisio-
nes en materia concursal los jueces de los esta-
dos donde el deudor posea bienes. Las decisiones
que adopten dichos jueces tendrn una efcacia
territorialmente limitada: desplegarn efectos
solamente en el territorio del estado al que per-
tenecen tales jueces, y slo podrn afectar a los
bienes que se encuentren en ese pas.
Existe un criterio mixto entre ambas posiciones,
denominado teora de los procedimientos se-
cundarios de insolvencia. Segn esta teora, es
posible admitir un rgimen que permite compa-
tibilizar ventajas de las dos posiciones clsicas.
Competencia
148
Esta teora consiste en que junto a la quiebra
principal abierta en el pas de la sede o domicilio
del deudor, se admita la apertura de las quiebras
parciales o secundarias ante tribunales de otros
estados donde se hallan bienes del deudor.
La ventaja ms importante de esta teora es que
ya no interesan las grandes diferencias que pue-
dan existir entre las legislaciones nacionales, ta-
les como la prelacin de los crditos o el objetivo
principal del sistema concursal que se aplique (ya
sea ste proteccin del crdito, conservacin de
las empresas, salvaguardar puestos, etc.).
Dicha teora es coherente con lo establecido por
el marco normativo nacional vigente. El Cdi-
go Civil, en el Libro correspondiente a Dere-
cho Internacional Privado, establece como regla
general en su artculo 2057 que los tribunales
peruanos son competentes para conocer de las
acciones contra personas domiciliadas en el te-
rritorio nacional.
COMPETENCIA DESLEAL
Explotacin indebida de la reputacin ajena
La confguracin de un acto de competencia des-
leal en la modalidad de explotacin indebida de
la reputacin ajena prevista en el artculo 14 del
Decreto Ley 26122 requiere que a travs de la rea-
lizacin de una determinada conducta se explote
la reputacin industrial, comercial o profesional
adquirida por otro agente en el mercado. Bajo esta
fgura, el infractor se aprovecha indebidamente de
las ventajas de la reputacin, mediante el empleo
de una estrategia de identifcacin que permite
asociar la iniciativa ajena con sus productos.
La reputacin empresarial es el refejo de las ef-
ciencias econmicas que logra un agente en el
mercado a lo largo del desarrollo de su actividad
empresarial. Construir una buena reputacin en
el mercado cuesta, pues implica desarrollar estra-
tegias comerciales diversas, como promociones,
control de calidad, entre otras. En ese contexto,
si otro competidor simplemente parasitara la
reputacin del agente posicionado sin incurrir en
costo alguno, ste tendra menos incentivos para
desarrollar un producto de determinada calidad
que satisfaga a los consumidores. Es por ello que
la legislacin reprime que la reputacin empre-
sarial desarrollada por un agente sea aprovecha-
da indebidamente por otros concurrentes que no
han obtenido por medios similares este prestigio
o posicin en el mercado.
Proteger la reputacin generada por un concurren-
te en el mercado resulta tambin relevante por-
que reduce los niveles de asimetra informativa
entre consumidores y productores. Ciertamente,
la reputacin empresarial brinda indicios acerca
de una calidad uniforme de un producto. Es por
ello que una vez generada cierta reputacin, los
consumidores reducirn los costos de bsqueda
de informacin acerca de la calidad del bien, pues
sabrn qu estndar guarda determinado producto
con el solo hecho de saber su origen empresarial.
De tal manera, si se permitiera que un competidor
se aprovechara indebidamente de esta reputacin,
probablemente los consumidores -al verifcar que
el producto no guarda el mismo estndar de siem-
pre- reduciran su confanza en la capacidad infor-
macional de esta reputacin empresarial.
Para la confguracin de un acto de competencia
desleal en la modalidad de explotacin indebi-
da de la reputacin ajena se requiere: (i) la pre-
existencia de una reputacin asociada a un bien,
servicio, marca o algn aspecto de la actividad
empresarial de un agente econmico, que resulte
identifcable para los consumidores; y, (ii) una
conducta que explote esta reputacin por medios
distintos a la efciencia econmica.
Resolucin 0988 -2009/SC1-INDECOPI
Expediente 128-2008/CCD
Competencia Desleal
149
COMPETENCIA
PROHIBIDA
Concepto
La competencia prohibida nicamente se confgura
en aquellos casos donde la ilicitud se encuentra en el
solo hecho de concurrir al mercado, es decir, cuan-
do excepcionalmente el ejercicio de la iniciativa pri-
vada se encuentra vedado por el ordenamiento.
Res. N 0493-2004/TDC/INDECOPI
Exp. N 024-2004/CCD
mbito de aplicacin
La competencia prohibida es una situacin excep-
cional que no se encuentra dentro del mbito de
aplicacin de la Ley sobre Represin de la Compe-
tencia Desleal. Para que se confgure la competen-
cia prohibida, la sola concurrencia en el mercado
debe encontrarse negada y ser ilcita, no teniendo
relevancia si la actividad realizada en el mercado se
encuentra ajustada o no a la buena fe comercial.
Exp. N 024-2004/CCD
Autorizacin legal
La concurrencia en el mercado sin las autori-
zaciones legales correspondientes no constituye
competencia prohibida, sino que confgura com-
petencia desleal en la modalidad de violacin de
normas, cuando la ventaja competitiva obtenida
es signifcativa. Lo ilcito no es el hecho de con-
currir en el mercado sino la obtencin de una
ventaja competitiva signifcativa indebida deri-
vada de no sujetarse al marco legal vigente.
Exp. N 024-2004/CCD
COMPRAVENTA
Concepto
El contrato de compraventa es un documento
consensual que no requiere de ninguna formali-
dad para su validez.
Cas. N 3630-02
Arequipa
El contrato de compraventa es uno con presta-
ciones recprocas que deben de cumplirse simul-
tneamente, por el cual el vendedor se obliga a
transferir la propiedad de un bien al comprador
y ste a pagar el precio en dinero.
Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema
Cas. N 1252-99
Formalidad
En cuanto a la aplicacin del inciso 6 del art-
culo 219 del Cdigo Civil al caso de autos, sera
menester que la celebracin del contrato de com-
praventa est sometido a formalidad bajo sancin
de nulidad, sin embargo, el artculo 1529 del
Cdigo Civil que defne al contrato de compra-
venta y siguientes, no estipulan formalidad bajo
sancin de nulidad, siendo que, en consecuencia,
resulta aplicable el artculo 143 del Cdigo Civil
en cuanto precisa que cuando la ley no designe
una forma especfca para un acto jurdico, los
interesados pueden usar lo que juzguen conve-
niente. Consecuentemente, la incorreccin en la
forma solamente puede atacar al documento, mas
no al contrato en s, el mismo que no requiere de
forma determinada para su validez. Por lo tanto,
en este extremo tambin resulta infundado el Re-
curso de Casacin.
Sala de Derecho Constitucional y Social de la
Corte Suprema de Justicia
Cas. N 1765-97 Junn
No debe confundirse el contrato con el documen-
to que sirve para probarlo, pues la compraven-
ta por ser contrato consensual se forma por el
acuerdo de las partes en la cosa y en el precio, y
esto puede constar en un documento privado o en
uno pblico, lo que no incide sobre la substancia
Compraventa
150
del contrato ni sobre las obligaciones emergentes
por su carcter de sinalagmtico, que las partes
deben cumplir.
Justicia
Cas. N 2654-98
Compromiso de contratar
El compromiso de contratar un contrato defniti-
vo de compraventa crea la obligacin de celebrar
este contrato el cual, a su vez, crea la obligacin
de transferir la propiedad de un bien y la obliga-
cin de pagar su precio en dinero.
(...) en consecuencia, el pago de una parte del
precio importa la ejecucin del contrato defniti-
vo, por cuanto en el contrato preparatorio slo se
determinan los elementos esenciales del contrato
defnitivo.
(...) adems las partes en un compromiso de con-
tratar un contrato defnitivo de compraventa no
se denominan comprador ni vendedor, por lo que
se referencia en la sentencia impugnada no hace
sino reafrmar la tesis de que en el caso de autos
se est ante un contrato defnitivo de compraven-
ta y no ante un contrato preparatorio.
Justicia
Cas. N 1751-97 Junn
Elementos
Los elementos para su confguracin son: el bien ob-
jeto de venta, el acuerdo del vendedor de transferir su
propiedad, el acuerdo del comprador en adquirirla, la
estipulacin del precio y la forma de pago.
Justicia
Cas. N 1336-2007 Lima
COMPROMISO DE
CONTRATAR
Concepto
El compromiso de contratar las partes se obligan
a celebrar en el futuro un contrato especfco cu-
yos elementos esenciales proceden a identifcar
de antemano.
Justicia
Cas. N 4154-06
Santa
COMUNIDAD DE BIENES
Unin de hecho
Concepto
Tratndose de un bien inmueble que ha sido ad-
quirido durante la vigencia de la unin de hecho
o concubinato, antes de enmarcarlo dentro del
mbito de la copropiedad, debe tenerse en cuen-
ta que goza de la proteccin que le da el artculo
quinto de la Constitucin Poltica del Estado, que
les reconoce efectos personales y patrimoniales al
originarse una comunidad de bienes que se sujeta
a las disposiciones del rgimen de la sociedad d
gananciales en lo que le resulta aplicable; lo que
tambin ha sido desarrollado en el artculo tres-
cientos veintisis del Cdigo Civil, en cuanto
establece: La unin de hecho, voluntariamente
realizada mantenida por un varn y una mujer,
libres de impedimento matrimonial para alcanzar
fnalidades y cumplir deberes semejanzas a los del
matrimonio, origina una sociedad de bienes que se
sujeta al rgimen de sociedad de gananciales, en
cuanto le fuere aplicable siempre que dicha unin
haya durado por lo menos dos aos continuos;
(...) la atribucin que dicha norma sustantiva le ha
dado a las uniones de hecho corresponde a la es-
fera patrimonial, de all que expresa taxativamente
que ellas originan una sociedad de bienes que se
sujetan al rgimen de la sociedad de gananciales,
en lo que le corresponde; y, tan es as, que esta
unin puede terminar por decisin unilateral, lo
que no sucede con el patrimonio, cuyo vnculo se
disuelve slo por el divorcio; de all que el concu-
binato requiera de una previa declaracin judicial
de su existencia para disponer de su patrimonio.
Justicia
Cas. N 2684-2004
Loreto
Compromiso de Contratar
151
CONCEBIDO
Tratamiento del concebido en el ordenamiento
jurdico peruano
El Cdigo Civil de 1852, siguiendo una corriente
trazada ya desde el Derecho romano, estableca
en su artculo 1 que El hombre, segn su estado
natural, es nacido o por nacer, y en el artculo
3 que al que est por nacer se le reputa nacido
para todo lo que le favorece; para fnalmente
agregar en el artculo 4 que El nacido y el que
est por nacer necesitan para conservar y trasmi-
tir estos derechos que su nacimiento se verifque
pasados seis meses de su concepcin, que vivan
cuando menos veinticuatro horas y que tenga f-
gura humana.
El proyecto de Cdigo Civil de 1890 era, por
su parte, hasta ms preciso al establecer en su
artculo 149 que el hombre, segn su estado na-
tural, es concebido o nacido, agregando que al
concebido se le reputa nacido para todo lo que le
favorece. Ya el Cdigo Civil de 1936 no utiliza
el trmino concebido, como se prevea en el
proyecto antes glosado, sino que estableca que
El nacimiento determina la personalidad. Al que
est por nacer se le reputa nacido para todo lo que
le favorece, a condicin de que nazca vivo.
El Cdigo Civil de 1984, en su artculo 1 decla-
ra que la persona humana es sujeto de derecho
desde su nacimiento, agregando que la vida
humana comienza con la concepcin, y que El
concebido es sujeto de derecho para todo cuanto
le favorece. Por su parte, el Decreto Legislativo
N. 346 - Ley de Poltica Nacional de Poblacin,
establece en el artculo IV inciso I del Ttulo Pre-
liminar que La Poltica Nacional garantiza los
derechos de la persona humana: a la Vida y que
El concebido es sujeto de derecho desde la con-
cepcin; la Ley N. 26842 - Ley General de Sa-
lud, cuyo ttulo Preliminar, artculo III, estipula
que toda persona tiene derecho a la proteccin
de su salud en los trminos y condiciones que
establezca la ley..., as como que El concebido
es sujeto de derecho en el campo de la salud.
El Cdigo Sanitario aprobado en marzo de 1969
mediante Decreto Ley N. 17505, estableca en
su artculo 17 que Con la concepcin comienza
la vida humana y nace el derecho a la salud. El
cuidado de la salud durante la gestin comprende
a la madre y al concebido; agregaba tambin
(artculo 31) que Al nio desde la concepcin
hasta la adolescencia le corresponde un esmerado
cuidado de la salud...; de otro lado, en el artculo
113 estipulaba que Las acciones de salud com-
prenden al hombre desde la concepcin hasta la
muerte y deben ejercitarse en todas las etapas de
conforman su ciclo vital.
El derogado Cdigo de los Nios y Adolescentes
aprobado por Decreto Ley N. 26102, en el art-
culo I del Ttulo Preliminar defna: Se considera
nio a todo ser humano desde su concepcin has-
ta cumplir los 12 aos de edad y adolescente des-
de los 12 hasta cumplir los 18 aos de edad; y,
en cuanto a los derechos, sealaba en su artculo
1 que Todo nio y adolescente tienen derecho
a la vida desde el momento de la concepcin. El
presente Cdigo garantiza la vida del concebido,
protegindolo de experimentos o manipulaciones
genticas contrarias a su integridad y desarrollo
fsico o mental. Ambas disposiciones se repiten
prcticamente de manera literal en el vigente C-
digo de los Nios y Adolescentes aprobado por
Ley N. 27337.
Tanto por la normativa internacional como la na-
cional (constitucional como infraconstitucional)
resulta evidente que la vida es protegida desde la
concepcin; siendo sta, por lo menos desde la
perspectiva del Derecho aplicable a nuestro pas,
una cuestin ya determinada, y sobre la cual no
tendra utilidad hacer en este momento disquisi-
ciones mayores.
Aun as, y he ah una de las claves de la con-
troversia, del conjunto de normas anotadas, que
por cierto no agotan a todas las que en nuestro
ordenamiento hacen referencia a la vida y su
proteccin jurdica desde la concepcin, se apre-
cia que ninguna de ellas explica o defne en qu
momento del proceso vital se produce la concep-
Concebido
152
cin. Sin embargo, debe remarcarse que s existe
una norma, actualmente vigente, que de alguna
manera compromete su posicin respecto al mo-
mento desde el cual se debe brindar atencin y
proteccin al ser humano, fjndolo en este caso
a partir de la fecundacin.
Se trata del documento denominado La Salud
Integral; Compromiso de Todos - Modelo de
Atencin Integral de Salud, aprobado por Re-
solucin Ministerial N. 729-2009-SA/DM de
20 de junio de 2003, como marco conceptual
referencial que establece las acciones y estra-
tegias para garantizar la satisfaccin de las ne-
cesidades de salud de las personas, la familia y
la comunidad(resaltado nuestro). En este do-
cumento, cuyo cumplimiento e implementacin
corresponde tanto a la Direccin General de
Salud de las Personas como a las Direcciones
Regionales y Sub Regionales de Salud, se dis-
pone entre otros aspectos, la implementacin de
programas de Atencin Integral, y para ello, el
punto 1.1 Grupos Objetivo para los Programas
de Atencin Integral prev que Cada Progra-
ma de Atencin Integral de Salud por Etapa de
la Vida, contiene un grupo objetivo diferenciado
por cada etapa de vida los cuales se constituyen
de la siguiente manera: *Programa de Atencin
Integral de Salud del Nio, que comprende
desde la fecundacin hasta los 9 aos... (resal-
tado y subrayado nuestro). La misma disposicin
seala la necesidad de que cada programa a fn de
optimizar la atencin se divida en sub grupos por
etapas de la vida; y, en lo que corresponde a los
nios, establece como el primero de ellos al de
Nio por nacer: desde la fecundacin hasta
antes del nacimiento (resaltado y subrayado
nuestro). En el anexo 2 del mismo documento
se establecen los Cuidados Esenciales para los
Programas de Atencin Integral de Salud por
Etapas de la Vida, el cual en el punto denomi-
nado Atenciones Individuales Especfcas del
Nio. Estimulacin Prenatal y Temprana prev
lo siguiente: Atencin peridica durante la ges-
tacin, a fn de estimular el desarrollo psicoafec-
tivo del nio. Conjunto de procesos y acciones
que potencian y promueven el desarrollo fsi-
co, mental, sensorial y social del ser humano
desde la fecundacin hasta el nacimiento...
(resaltado y subrayado nuestro).
Exp. N 02005-2009-PA/TC
Lima
ONG Accin de Lucha Anticorrupcin
El concebido para la doctrina jurdica
Es importante, en primera instancia, indagar
cmo ha sido entendido el trmino concepcin
en el mundo jurdico a travs de los diccionarios
jurdicos; por lo que se recurrir a uno histrico
de nuestro pas y a dos de los ms usados en
el mundo hispano: los diccionarios de GARCA
CALDERN, CABANELLAS y OMEBA, res-
pectivamente. Es as que estas fuentes defnen el
trmino concepcin de la siguiente manera:
(i) Unin de los materiales suministrados por
ambos sexos en el acto procreativo, para la
formacin de un nuevo ser, y se remite, entre
otros al trmino preez [GARCA CALDE-
RN, Francisco. Diccionario de la Legisla-
cin Peruana, tomo I. Lima: Grijley, edicin
en facsmil de la segunda edicin, 2003, p.
501]. En cuanto a esta ltima palabra, indica:
Se llama preez o preado el estado de una
mujer que ha concebido un hijo... [Op. cit.
Tomo II, p. 1571].
(ii) El acto de la fecundacin y comienzo del
proceso vital. Se agrega que fsiolgica-
mente La concepcin se efecta en el mo-
mento en el cual la cabeza del espermatozoi-
de penetra en el vulo. La concepcin no es
inmediata a al cpula carnal; pues a veces
puede transcurrir algn tiempo desde sta al
instante en que el espermatozoide, o elemen-
to masculino, fecunda el vulo o elemento
femenino. En cuanto al aspecto estricta-
mente jurdico seala que Desde la concep-
cin en el seno materno comienza la exis-
tencia de las personas... [CABANELLAS,
G. Diccionario Enciclopdico de Derecho
Concebido
153
Usual, Tomo II. Buenos Aires: Heliasta, 16
edicin, 1981, p. 253].
(iii) Del latn (concepto-nis). Accin y efecto de
concebir. Biolgicamente es el momento de
fecundacin del vulo, que determina en el
orden jurdico, el comienzo de la existencia
de la persona [Enciclopedia Jurdica Ome-
ba, Ed. Bibliogrfca Argentina, sine data,
Tomo III, p. 578].
Dentro del campo jurdico, como se encuentra
glosado supra, si bien se reconoce reiterada-
mente al concebido como sujeto de derechos, la
normativa no defne ese estado, salvo un caso
en el que, como se ha sealado, expresamente
se inclina a considerar a la vida como un proce-
so que se inicia con la fecundacin. Dentro de
esa situacin de controversia anotada, es posible
identifcar:
(i) Un importante grupo de juristas que se han
pronunciado a favor de ubicar la concepcin
en la etapa de la fecundacin y especfcamen-
te a partir de la fusin de los proncleos y la
formacin de la nueva clula distinta a la que
le dieron origen. Entre ellos se encuentran,
slo para citar a los peruanos, MARCIAL
RUBIO CORREA, CARLOS FERNNDEZ
SESSAREGO Y ENRIQUE VARSI ROSPI-
GLIOSI, reconocidos juristas y especialis-
tas en derecho constitucional, derecho civil
y derecho gentico, respectivamente. Esta
posicin considera que toda la informacin
constitutiva del nuevo ser ya est contenida
en esa primera y nica clula; ella contiene
el cdigo de la vida que igualmente se en-
cuentra en cualquier ser humano nacido. Todo
lo que le ha de permitir evolucionar, toda la
informacin necesaria y a la vez sufciente
que defne las caractersticas de un nuevo ser
humano, nico e irrepetible, surge de la unin
de los 23 cromosomas femeninos con los 23
masculinos. Es un ser humano en una etapa
inicial y en proceso de desarrollo, pero ello no
debe implicar que se le condicione o niegue
la titularidad de los derechos que surgen de
su propia naturaleza, menos an el de la vida,
que es el presupuesto para el goce de todos
los dems. De otro lado, condicionar los de-
rechos dependiendo de la edad o de la etapa
de desarrollo implicara una vulneracin del
principio derecho de igualdad, reconocido
tanto por nuestra constitucin como por to-
dos los tratados internacionales de derechos
humanos.
(ii) Por su parte, se encuentran aquellos que con-
sideran la anidacin del vulo fecundado en el
tero materno como el inicio de la vida huma-
na, la gestacin y por ende el embarazo de la
mujer. Entre ellos se encuentran LUIS BRA-
MONT ARIAS, LUIS BRAMONT-ARIAS
TORRES, RAL PEA CABRERA, LUIS
ROY FREIRE, FELIPE VILLAVICENCIO
TERREROS Y JOS HURTADO POZO, to-
dos juristas reconocidos en el mbito penal,
siguiendo as la corriente mayoritaria en este
campo del Derecho.
Corresponde a la ciencia describir y explicar el
proceso de reproduccin humana y cada una de
las etapas del ter vital del ser humano; y, sobre
esa base, apoyndose en lo que la ciencia mdica
seala, correspondera al mundo jurdico resolver
las controversias que se le presenten. Como la
ciencia mdica se encuentra dividida, y no puede
arribar a una respuesta defnitiva, el mundo jur-
dico tambin se encuentra dividido. Es por ello
que, para la solucin del presente caso, adquieren
singular relevancia algunos principios de inter-
pretacin de los derechos fundamentales, como
el pro homine y el favor dbilis.
Exp. N 02005-2009-PA/TC
Lima
ONG Accin de Lucha Anticorrupcin
El concebido como sujeto de derecho
El primer prrafo del artculo primero del Cdigo
Civil establece, en efecto, que la persona humana
es sujeto de derecho desde su nacimiento; empero,
Concebido
154
a continuacin, su segundo prrafo, refere que la
vida humana comienza con la concepcin, que el
concebido es sujeto de derecho para todo cuanto
le favorece, y que la atribucin de derechos pa-
trimoniales est condicionada a que nazca vivo.
Como puede advertirse, de primera intencin, el
legislador se acoge a la corriente clsica que esti-
ma que es sujeto de derecho el nacido vivo, pero
a continuacin seala que tambin lo es el conce-
bido, a condicin de que nazca vivo, ello porque
a partir del nacimiento la persona puede ejercer a
plenitud el pleno goce de sus derechos civiles, y
mientras esto no ocurra slo puede gozar de dere-
chos limitados. Particularmente, nuestra doctrina
entiende que el concebido es un sujeto de de-
recho privilegiado, por cuanto la ley le atribuye
slo lo que le favorece, y tratndose de derechos
pecuniarios (patrimoniales) su concrecin slo
tendr lugar a condicin de que nazca con vida;
ergo, tratndose de derechos extrapatrimoniales
no existe condicin alguna que impida el goce de
los mismos. As lo entiende Luz Monge Talavera
cuando, al comentar los alcances del artculo en
comento, seala: la expresin para todo cuan-
to le favorece es invocada tradicionalmente para
reservar al concebido derechos patrimoniales,
como por ejemplo derechos sucesorios, donacio-
nes, legados o indemnizaciones. Sin embargo,
los derechos patrimoniales no se concretizan an-
tes del nacimiento. El artculo primero supedita
la atribucin de derechos patrimoniales a la con-
dicin del nacimiento con vida. (Cdigo Civil
comentado por los cien mejores especialistas;
Tomo I. Primera edicin, Lima, Gaceta Jurdica,
dos mil tres; pgina noventa y siete). En otras pa-
labras, para el artculo primero del Cdigo Civil
rige la condicin suspensiva de la efectividad de
derechos patrimoniales, lo que no signifca que
aquellos derechos no existan para el concebido,
sino que antes de que se produzca el hecho del
nacimiento con vida, aquel concebido no tiene
capacidad para recibir, verbi gratia, donaciones,
legados o indemnizaciones, pero una vez nacido
tiene derechos a recibirlos. Ejemplo ilustrativo es
el que resalta la autora citada respecto del dere-
cho indemnizatorio que asiste al concebido: ...si
durante la gestacin el concebido sufre un trau-
matismo a causa de un tercero, tendr derecho a
una indemnizacin por el dao sufrido en tero si
nace vivo. (ob. Cit., pgina noventa y ocho).
Cas. N 1802-2007 Cajamarca
CONCENTRACIN DE
EMPRESAS
Concepto
Los actos de concentracin comprendidos en el
mbito de aplicacin de la Ley de Concentracio-
nes son, entre otros, aquellos que tengan como
efecto una modifcacin permanente de la estruc-
tura de control de las empresas participantes que,
no obstante realizarse en el extranjero, involucran
directa o indirectamente a empresas que desarro-
llan actividades en el territorio nacional, y que se
encuentren dentro de los umbrales establecidos.
En aquellos casos, si no mediara la aprobacin
de la Comisin, los actos de concentracin no
podrn realizarse ni tendrn efecto legal alguno.
En consecuencia, aquellas empresas que preten-
dan realizar un acto de concentracin, en la situa-
cin antes descrita, debern solicitar a la Comi-
sin una autorizacin previa, estando impedidas
de efectuar el acto antes de la aprobacin de la
Comisin, conforme lo establece el artculo 3 de
la Ley de Concentraciones.
En caso contrario, sern susceptibles de sancin,
conforme lo establece el artculo 6 del mismo
dispositivo legal.
Comisin de Libre Competencia de INDECOPI
Expediente 010-2009/CLC
001-2010/CLC-INDECOPI
CONCESIN
Naturaleza jurdica
La naturaleza de la concesin mantiene una re-
lacin unvoca con la naturaleza misma de los
recursos sujetos a explotacin minera, puesto que
se trata de recursos naturales renovables y no re-
novables cuya titularidad la ejerce la Nacin, en
Concentracin de Empresas
155
tanto que el Estado es soberano en su aprovecha-
miento. Por ello, su apropiacin y utilizacin no
estn sometidas a la libre empresa, (...) que par-
te de la iniciativa de sus respectivos propietarios
en la correspondiente explotacin y se ordena
sobre frmulas de transmisin total o parcial de
derechos o de los productos respectivos segn el
Derecho Privado [Garca De Enterra, Eduardo
y Fernndez, Toms-Ramn. Curso de Derecho
Administrativo, Tomo II. Madrid: Civitas, 1981,
p. 134].

Ningn privado puede utilizar dichos recursos sin
una previa concesin administrativa, (...) la cual
se otorgar con fnes distributivos de recursos de
alta signifcacin econmica y social, desde la
perspectiva de su mejor utilizacin social [Gar-
ca De Enterra, Eduardo y Fernndez, Toms-
Ramn. Curso de Derecho Administrativo, Tomo
II. Madrid: Civitas, 1981, p. 134].
La primera disposicin del artculo 66 de la
Constitucin Poltica, que establece que Los re-
cursos naturales, renovables y no renovables, son
patrimonio de la Nacin. El Estado es soberano
en su aprovechamiento, es el punto de partida
del anlisis que ha continuacin se efectuar, a
fn de establecer la naturaleza y el rgimen jur-
dico que les corresponde a los recursos naturales
en su condicin de patrimonio nacional.
Los recursos naturales renovables y no renova-
bles, al ser bienes que integran el dominio pblico
cuyo titular es la Nacin -no son objeto de un de-
recho real de propiedad en el sentido civilista del
mismo- confguran lo que se denomina una pro-
piedad especial [Empleamos el trmino propie-
dad entre comillas, para establecer un punto de
partida de anlisis, que luego nos permitir abor-
dar la naturaleza paralela pero no esencialmente
similar de ambas instituciones: la propiedad pri-
vada y el dominio pblico, en la medida que ste
ltimo est sometido a un rgimen exorbitante
del civil]. Esta se caracteriza por estar sometida
a una normativa especfca de Derecho Pblico,
que consagra su indisponibilidad, dada su natura-
leza de inalienable e imprescriptible, a tenor del
artculo 73 de la Constitucin Poltica del Per,
quedando, en consecuencia, excluida del rgimen
jurdico sobre la propiedad civil.

Para ejercer un control de constitucionalidad
acorde con las instituciones y valores consagra-
dos por la Constitucin, este Tribunal considera
necesario enfatizar que existe un rgimen jurdi-
co propio y autnomo de los bienes objeto del
dominio pblico, que no se funda en la idea de
un poder concreto sobre las cosas en el sentido
jurdico-civil y, por tanto, de seoro.

En el caso, se est ante un dominio pblico que
si bien mantiene alguna conexin con el sentido
privatista de la propiedad, no presenta un haz de
contenidos cuyas categoras sean del Derecho Ci-
vil. Enfocarlo de modo contrario implicara sos-
layar su esencia, dados los deberes primordiales
del Estado establecidos en el artculo 44 de la
Constitucin. El crecimiento econmico y el fo-
mento de la inversin son bienes que merecen
proteccin constitucional siempre que manten-
gan un equilibrio dinmico con la conservacin
de los recursos naturales, el medio ambiente y el
desarrollo integral de la persona humana.
El Estado no ostenta una situacin subjetiva
de propietario de los recursos naturales que le
otorgue una serie de potestades exclusivas sobre
dichos bienes en concepto de dueo, pues tales
facultades se inspiran en una concepcin patri-
monialista del dominio privado. Al respecto,
el Tribunal Constitucional Espaol, en la STC
227/1988, de fecha 29 de noviembre, (Funda-
mento 14) con criterio esclarecedor formula lo
siguiente: (...) en efecto, la incorporacin de un
bien al dominio pblico supone no tanto una for-
ma especfca de apropiacin por parte de los po-
deres pblicos, sino una tcnica dirigida primor-
dialmente a excluir el bien afectado del trfco
jurdico privado, protegindolo de esta exclusin
mediante una serie de reglas exorbitantes de las
que son comunes en dicho trfco iure privato.
El estatuto subjetivo constitucional del Estado
-como personifcacin jurdica de la Administra-
Concesin
156
cin- frente a los bienes dominiales ser el de un
deber de garanta, proteccin y aprovechamien-
to del patrimonio de la Nacin, consistente en
asegurar la afectacin ntegra de dichos bienes
para promover el bienestar general que se funda-
menta en la justicia y en el desarrollo integral y
equilibrado de la Nacin, de conformidad con el
artculo 44 de la Constitucin.

Voluntad constituyente que encuentra su soporte
legislativo en la primera parte del artculo 4 de
la Ley N 26821, que seala que: Los recursos
naturales mantenidos en su fuente, sean estos re-
novables o no renovables, son Patrimonio de la
Nacin. Son los frutos o los productos -como en
este caso el producto minero- los que s pueden
ser objeto de dominio privado por parte de los
titulares de los derechos concedidos sobre ellos.
Por ello es que el artculo 66, in fne, de la Cons-
titucin, reconoce que La concesin otorga a su
titular un derecho real, que, sin embargo, dada
la especial naturaleza del objeto sobre el cual
recae, no puede ejercitarse afectando los fnes
pblicos concomitantes de dichos bienes.

En igual sentido, el artculo 10 del D.S. N 014-
92-EM, Texto nico Ordenado de la Ley General
de Minera, establece que: La concesin minera
otorga a su titular un derecho real, consistente en
la suma de los atributos que esta Ley reconoce al
concesionario. Las concesiones son irrevocables,
en tanto el titular cumpla las obligaciones que
esta ley exige para mantener su vigencia.

La defnicin precedente es la que ahora nos permi-
te abordar la naturaleza de la concesin, que es un
supuesto de cesin unilateral a terceros, dispuesta
por la Administracin Pblica, de los bienes com-
prendidos bajo la esfera del dominio pblico.
En una economa social de mercado, la concesin
es una tcnica reconocida en el Derecho Admi-
nistrativo, mediante la cual se atribuyen derechos
a privados para el ejercicio de una actividad eco-
nmica, por ejemplo sobre los recursos naturales
renovables y no renovables, como potestad sobe-
rana del Estado para regular su aprovechamiento.
Es, en s misma, un ttulo que (...) hace nacer en
la esfera jurdica de su destinatario privado dere-
chos, facultades, poderes nuevos hasta entonces
inexistentes (...) [Garca De Enterra, Eduardo
y Fernndez, Toms-Ramn. Curso de Derecho
Administrativo, ... Op. cit., pp. 94-95]; es decir,
se trata de un acto administrativo de carcter fa-
vorable o ampliatorio para la esfera jurdica del
destinatario, e implica la entrega, slo en apro-
vechamiento temporal, de los bienes de dominio
pblico, establecindose una relacin jurdica
pblica subordinada al inters pblico, y no de
carcter sinalagmtico. Por ello, es la declaracin
o autonoma de la voluntad estatal la que estable-
ce la concesin para un particular.

Por lo expuesto, (...) la concesin es siempre un
acto constitutivo de derechos, por el que se da al
sujeto un poder jurdico sobre una manifestacin
de la Administracin [Mayer, Otto. Derecho
Administrativo Alemn, Tomo IV. Buenos Aires:
Arayu, 1951, p. 172]. Es decir, el particular, antes
de que se celebre el acto de concesin, careca
absolutamente de dicha capacidad o derecho, que
surge ex novo.
La concesin administrativa tiene su origen en
una facultad discrecional de la Administracin,
que se exterioriza mediante un acto de autoridad,
por el cual se decide transferir unilateralmente
a los particulares que cumplan las condiciones
legales y reglamentarias de la concesin determi-
nadas por el Estado, el desarrollo de determinada
actividad econmica que tiene un carcter predo-
minantemente pblico. La contraprestacin por
este acto administrativo es el denominado pago
del derecho de vigencia del ttulo que contiene el
derecho otorgado en virtud de la concesin, pre-
visto en el artculo 20 de la Ley N. 26821, Ley
Orgnica para el Aprovechamiento Sostenible de
los Recursos Naturales.

Empero, si la Administracin decide dar en con-
cesin la explotacin de recursos naturales no
renovables a un nmero limitado de adminis-
trados para que la indicada actividad se cumpla
a travs del ttulo de concesin, no supone que
Concesin
157
queda anulada su injerencia ni que renuncie a sus
competencias propias y exclusivas de carcter in-
delegable.

Por el contrario, deber obrar por va de limita-
cin o de imposicin de deberes o cargas para
que dicha actividad pueda desenvolverse en el
sentido que al inters pblico convenga, como es
la proteccin del medio ambiente.

Es decir, la accin estatal no se agota en el acto
mismo de concesin, sino que se desenvuelve con
especiales formas a lo largo de todo el perodo fja-
do para el desarrollo de la actividad. El Estado no
cede su ius imperium, sino que a travs de la Admi-
nistracin realizar una intervencin legtima sobre
los derechos de quienes se muestran dispuestos y
aptos para la explotacin efectiva del recurso, con
la fnalidad precisamente de asegurarla.
Exp. N 0048-2004-PI/TC
Lima
Jos Miguel Morales Dasso y ms de 5000 ciu-
dadanos
CONCILIACIN
Concepto
La conciliacin es un medio alternativo de solu-
cin de confictos cuya fnalidad es atenuar las
diferencias entre las partes, pretendiendo con la
participacin de un tercero llamado conciliador,
persuadir a las partes para hallar una solucin.
ACA N 272 - 2001
Lambayeque
Naturaleza jurdica
La naturaleza de la conciliacin como un medio
alternativo de solucin de confictos es que se
verifque ante un tercero, que puede ser un Juez,
un funcionario administrativo o una persona en
particular, de acuerdo a los cuales toman las de-
nominaciones respectivas de conciliacin judi-
cial, administrativa o privada
Sala Transitoria Constitucional y Social.
Apelacin N 274-2001 - Lambayeque.
Clases
La Ley Procesal del Trabajo en su artculo
ciento tres distingue dos clases de concilia-
cin extrajudicial: la privada y la administra-
tiva. La primera, que es la que nos interesa,
dispone que para adquirir validez debe ser
homologada por una Sala Laboral, caso en la
cual adquiere autoridad de cosa juzgada. Sin
embargo, de la lectura del mismo se colige
que debe efectuarse ante un conciliador parti-
cular, que debe ser una persona natural o ju-
rdica, ante la cual las partes voluntariamente
se someten y llegan a un acuerdo, el cual debe
constar por escrito.
ACA N 120 - 2002
Callao
CONCUBINATO
Unin de hecho
CONCURSO DE
ACREEDORES
Concepto
La recurrente denuncia la inaplicacin del art-
culo mil ciento treinta y cinco del Cdigo Civil
norma material que regula la concurrencia de
acreedores sobre el mismo bien inmueble, es-
tableciendo que Cuando el bien es inmueble
y concurren diversos acreedores a quienes el
mismo deudor se ha obligado a entregarlo, se
prefere al acreedor de buena fe cuyo ttulo ha
sido primigeniamente inscrito o, en defecto de
inscripcin, al acreedor cuyo ttulo sea de fecha
anterior. Se prefere, en este ltimo caso, el t-
tulo que conste de documento de fecha cierta
ms antigua. (...) La norma en mencin, ubi-
cado en el Ttulo de las obligaciones de dar del
Cdigo Civil, se refere a la prelacin que tie-
nen los acreedores a quienes un mismo deudor
se oblig a entregar un bien inmueble, como
consecuencia de una obligacin de dar, la cual
puede surgir, mediante un contrato de compra-
venta, donacin, arrendamiento, o en virtud de
una ley, por lo tanto la citada norma solo ofrece
Concurso de Acreedores
158
una solucin obligacional al caso del concurso
de acreedores.
CONDOMINIO
Copropiedad
CONFLICTO COLECTIVO
Concepto
El artculo 28 de la Constitucin garantiza el
derecho de negociacin colectiva, imponindole
al Estado el deber de fomentar y de promover la
concertacin y los dems medios para la solucin
pacfca de los confictos colectivos de trabajo.
Y es que, en un Estado social y democrtico de
derecho, el derecho de negociacin colectiva es
consustancial con el derecho de libertad sindical,
toda vez que su ejercicio potencializa la actividad
de la organizacin sindical, en tanto le permite
a sta cumplir la fnalidad -que le es propia- de
representar, defender y promover los intereses
de sus afliados, y hacer posible, real y efectivo
el principio de igualdad de oportunidades en el
trabajo.
En buena cuenta, mediante el ejercicio del dere-
cho de negociacin colectiva se busca cumplir la
fnalidad de lograr el bienestar y la justicia social
en las relaciones que surgen entre empleadores y
trabajadores, dentro de un espritu de coordina-
cin econmica y equilibrio social.
De este modo, en algunas ocasiones, el derecho de
negociacin colectiva se hace efectivo a travs de
la celebracin de acuerdos, contratos o convenios
colectivos. Por dicha razn, resulta vlido afrmar
que la negociacin colectiva constituye el medio
primordial de accin de la organizacin sindical
para la defensa y promocin de los intereses eco-
nmicos y sociales que les son propios.
Y es que el ejercicio del derecho de negociacin
colectiva no se limita slo a la presentacin de
los pliegos de peticiones y a la celebracin de
convenciones colectivas, sino que incluye to-
das las formas de negociacin que se den entre
trabajadores y empleadores y que tengan por f-
nalidad regular las condiciones de trabajo y de
empleo mediante la concertacin voluntaria, la
defensa de los intereses comunes entre las partes
involucradas en el conficto, y la garanta de que
los representantes de unos y otros sean odos y
atendidos.
Exp. N 03561-2009-PA/TC
CONFLICTO DE LEYES -
NORMAS
Concepto
El artculo 139, inciso 11, de la Constitucin ga-
rantiza la aplicacin de la norma ms favorable
en materia penal cuando exista un conficto de
normas. Habr conficto de normas en el tiempo,
cuando una sucesin temporal de normas seale
consecuencias distintas para el mismo hecho pu-
nible. Las normas vigentes con anterioridad a la
comisin del hecho no entran en el conficto de
normas, puesto que ello importara la aplicacin
de normas inexistentes al momento de la comi-
sin del delito, violndose el principio de lega-
lidad. El conficto temporal se da entre la norma
vigente al momento de la comisin del delito y
una norma posterior que, en caso de ser ms fa-
vorable, se aplica retroactivamente.
Cuando haya ms de una norma vigente al mo-
mento de la comisin del delito, por tratarse, por
ejemplo, de un delito continuado, se aplicar,
como norma vigente al momento de la comisin
del delito, la ltima norma vigente durante su co-
misin. Esto es as, porque la norma vigente al
momento de la comisin del delito se aplica de
manera inmediata.
En el caso de autos, se trata de un delito conti-
nuado que fue cometido durante la vigencia de
dos normas penales con consecuencias jurdicas
distintas: el Cdigo Penal de 1991 y el Decreto
Condominio
159
Legislativo N. 813. Tal como se ha establecido
en los fundamentos precedentes, no se trata de un
conficto de normas en el tiempo, por lo que no
es amparable la aplicacin de lo dispuesto en el
artculo 139 de la Constitucin.
Exp. N 0901-2003-HC/TC
Sucesin de leyes penales
Considerando que el caso sub exmine plantea
un conficto en la aplicacin temporal de normas,
este Tribunal estima pertinente formular algunas
afrmaciones de principio con el propsito de
orientar la absolucin de controversias en cuanto
al derecho a la libertad individual se refere.
Cuando se presenta una sucesin de leyes pe-
nales aplicables a un determinado supuesto de
hecho en el lapso que va desde la comisin del
delito hasta su enjuiciamiento y, ms all, hasta
la fnalizacin de la condena impuesta, surge la
cuestin relativa a la seleccin de una de ellas
para la resolucin del conficto planteado.
Especfcamente, en el mbito del sistema jur-
dico penal, el problema de la ley aplicable en
el tiempo est supeditado a si la disposicin se
deriva del derecho penal material, del derecho
procesal penal o del derecho de ejecucin penal.
Al respecto, cabe afrmar que nuestro ordena-
miento jurdico reconoce como principio general
que la ley no tiene efectos retroactivos, conforme
lo proclama el artculo 103, tercer prrafo, de la
Constitucin Poltica del Per; sin embargo, esta
clusula constitucional se encuentra matizada por
el principio de favorabilidad, que establece una
importante excepcin en el caso de que la nueva
ley sea ms favorable al reo. Ello precisamente
porque la prohibicin de retroactividad es una
prohibicin garantista, y establece una prefe-
rencia a las leyes que despenalizan una conduc-
ta o que reducen la penalidad. De igual modo,
el alcance de este principio se manifesta en la
aplicacin de la ley ms favorable al procesado
en caso de duda o conficto entre leyes penales,
como as lo consagra el artculo 139, inciso 11),
de la Constitucin.
Exp. N 2196-2002-HC/TC
Aplicacin retroactiva de las normas
La aplicacin retroactiva de las normas se produ-
ce cuando a un hecho, relacin o situacin jurdi-
ca se les aplica una norma que entr en vigencia
despus que stos se produjeron. Nuestro orde-
namiento prohbe la aplicacin retroactiva de las
normas. Como excepcin a la regla se permite la
aplicacin retroactiva en materia penal, cuando
favorece al reo. As, el artculo 103 de la Cons-
titucin dispone que Ninguna ley tiene fuerza
ni efecto retroactivos, salvo en materia penal
cuando favorece al reo. Esta excepcin es apli-
cable a las normas del derecho penal material,
por ejemplo, en caso de que, posteriormente a la
comisin del delito, entre en vigencia una norma
que establezca una pena ms leve. El artculo 6
del Cdigo Penal prescribe que se aplicar la nor-
ma vigente al momento de la comisin del delito
y, en caso de conficto de normas penales en el
tiempo, se aplicar la ms favorable.
En el derecho procesal, como antes se ha seala-
do, rige tambin la aplicacin inmediata de nor-
mas en tanto el proceso se desarrolla de acuerdo
a las normas vigentes durante el mismo. Est
prohibida la aplicacin retroactiva de normas
no slo por estar prohibida constitucionalmente,
sino porque debido a la naturaleza del proceso,
como sucesin de actos, se debe aplicar la norma
vigente al momento en que stos se producen.
El artculo 139, inciso 11) de la Constitucin,
establece que en caso de duda o conficto de le-
yes penales, se debe aplicar la norma ms favo-
rable. Esta regla slo es aplicable en el derecho
penal sustantivo, debido a que es en ste donde
se presenta el conficto de normas en el tiempo,
es decir, que a un mismo hecho punible le sean
aplicables la norma vigente al momento de la
comisin del delito y la de ulterior entrada en
vigencia. En ese caso, ser de aplicacin la re-
Conficto de Leyes - Normas
160
troactividad benigna y la aplicacin de norma
ms favorable, conforme lo establece el artculo
103, segundo prrafo, y 139.11 de la Constitu-
cin, respectivamente.
Exp. N 1300-2002-HC/TC
CONFLICTOS DE
COMPETENCIA
Tipos de conficto competencial
Conforme establece el artculo 110 del Cdigo
Procesal Constitucional (CPCo.), el conficto
competencial se produce cuando alguno de los
poderes o entidades estatales [legitimados para
participar en el proceso] adopta decisiones o
rehuye deliberadamente actuaciones, afectando
competencias o atribuciones que la Constitucin
y las leyes orgnicas conferen a otro.
El conficto competencial, tpicamente, se genera
cuando ms de un rgano constitucional reclama
para s la titularidad de una misma competencia
o atribucin (conficto positivo), o cuando, en
contraposicin a ello, ms de un rgano cons-
titucional se considera incompetente para llevar
a cabo un concreto acto estatal (conficto negati-
vo). Pero no son estos los nicos supuestos que
pueden desencadenar un conficto competencial
susceptible de ser dirimido por este Tribunal,
pues tambin cabe que se susciten los denomi-
nados confictos por omisin de cumplimiento de
acto obligatorio.
En palabras de este Colegiado, si bien es cierto
que los tpicos confictos positivo y negativo de
competencia pueden dar lugar al proceso com-
petencial, tambin lo es que cuando el artculo
110 del CPConst. establece que en ste pueden
ventilarse los confictos que se suscitan cuando
un rgano rehuye deliberadamente actuaciones
afectando las competencias o atribuciones de
otros rganos constitucionales, incorpora tam-
bin en su supuesto normativo a los confictos
por omisin [de] cumplimiento de acto obligato-
rio, pues no cabe duda de que cuando un rgano
omite llevar a cabo una actuacin desconocien-
do las competencias constitucionales atribuidas
a otro rgano constitucional, las afecta. No se
trata pues de la disputa por titularizar o no una
misma competencia, sino de aquella que se susci-
ta cuando, sin reclamarla para s, un rgano cons-
titucional, por omitir un deber constitucional o de
relevancia constitucional, afecta el debido ejerci-
cio de las competencias constitucionales de otro
[Cfr. STC 0005-2005-CC, fundamento 23].
Asimismo, este Tribunal ha desarrollado en su
jurisprudencia el denominado conficto constitu-
cional por menoscabo de atribuciones constitu-
cionales, el cual ha clasifcado en: a) conficto
constitucional por menoscabo en sentido estricto,
que se produce cuando, sin existir un conficto
en relacin con la titularidad de una competencia
o atribucin, un rgano constitucional ejerce su
competencia de un modo tal que afecta el ade-
cuado ejercicio de las competencias reservadas
a otro rgano constitucional; b) conficto cons-
titucional por menoscabo de interferencia, que
se produce cuando los rganos constitucionales
tienen entrelazadas sus competencias en un nivel
tal que uno o ninguno de ellos puede ejercer de-
bidamente sus competencias sin la cooperacin
del otro; y, c) conficto constitucional por menos-
cabo de omisin, producido cuando un rgano
constitucional, al omitir el ejercicio de una com-
petencia, afecta la posibilidad de que otro ejerza
debidamente las suyas [Cfr. STC 0006-2006-CC,
fundamentos 19 a 23].
Ahora bien, vistas con detenimiento las cosas,
cabe precisar que los denominados confictos
por omisin de cumplimiento de acto obligato-
rio y conficto constitucional por menoscabo de
omisin representan dos supuestos de conficto
sustancialmente idnticos, por lo que no existe
mrito constitucional para diferenciarlos. As,
por ejemplo, cuando la Superintendencia de
Banca y Seguros desconoci su deber de soli-
citar previamente opinin al Banco Central de
Reserva para la autorizacin o denegacin de la
transformacin de una sucursal de empresa f-
nanciera extranjera en una empresa constituida
Confictos de Competencia
161
en territorio peruano, omiti un acto de cumpli-
miento obligatorio -es decir, omiti ejercer una
competencia reglada- afectando la posibilidad de
que otro rgano constitucional -a saber, el Banco
Central de Reserva- ejerciera debidamente sus
competencias [Cfr. STC 0005-2005-CC].
En estricto pues, no siendo el conficto por omi-
sin de cumplimiento de acto obligatorio nada
distinto al conficto constitucional por menosca-
bo de omisin, y tomando en cuenta que todo
conficto por menoscabo de atribuciones consti-
tucionales implica la adopcin de una conducta
(acto u omisin) por parte de un rgano consti-
tucional que afecta el ejercicio adecuado de las
competencias de otro, puede sostenerse que este
ltimo tipo de conficto (el conficto por menos-
cabo de atribuciones constitucionales) -as como
los confictos positivos y negativos- tambin se
encuentra previsto en el artculo 110 del CPCo.,
en tanto que, como qued expuesto, el precepto
reza que el conficto competencial se produce
cuando alguno de los poderes o entidades es-
tatales [legitimados para participar en el proce-
so] adopta decisiones o rehuye deliberadamente
actuaciones, afectando competencias o atribu-
ciones que la Constitucin y las leyes orgnicas
conferen a otro (subrayado agregado).
Exp. N 00001-2010-CC/TC

Vicio competencial de los actos estatales y de-
limitacin del objeto de control en los procesos
competenciales
El proceso competencial no es un proceso abs-
tracto. Su objeto no es determinar la titularidad
de una competencia o atribucin con prescinden-
cia de la existencia de una conducta (un acto o
una omisin) que en concreto sea el elemento
desencadenante del conficto interrganos. Por
ello, el artculo 113 del CPCo., establece que
la sentencia emitida en el proceso competencial
[d]etermina los poderes o entes estatales a que
corresponden las competencias o atribuciones
controvertidas y anula las disposiciones, resolu-
ciones o actos viciados de incompetencia. Asi-
mismo resuelve, en su caso, lo que procediere
sobre las situaciones jurdicas producidas sobre
la base de tales actos administrativos. Cuando se
hubiera promovido conficto negativo de compe-
tencias o atribuciones, la sentencia, adems de
determinar su titularidad, puede sealar, en su
caso, un plazo dentro del cual el poder del Estado
o el ente estatal de que se trate debe ejercerlas.
Para que resulte procedente el control constitucio-
nal de un acto de un rgano constitucional en el
marco de un proceso por conficto de competen-
cias o atribuciones, el vicio que en l anida debe
ser de carcter competencial, es decir, debe conlle-
var la afectacin de las competencias o atribucio-
nes constitucionales de otro rgano constitucional,
sea porque es representativo de una subrogacin
inconstitucional en el ejercicio de dichas compe-
tencias, sea porque llanamente impide o difculta
irrazonablemente su ejecucin.
Si la afectacin de una competencia es la ca-
racterstica sine qua non del vicio competencial
que puede aquejar a un acto de poder, entender
cabalmente cundo se produce dicha afectacin
requiere introducirse en el concepto de compe-
tencia.
Con relacin a ello, el Tribunal Constitucional
tiene expuesto que [l]a competencia hace refe-
rencia a un poder conferido por la Constitucin
y dems normas del bloque de constitucionalidad
para generar un acto estatal [Cfr. RTC 0013-
2003-CC, considerando 10.5.]. Dicho poder se
manifesta en el ejercicio de alguna funcin esta-
tal, sea sta normar, llevar a cabo o ejecutar un
acto administrativo, dirimir confictos o incerti-
dumbres jurdicas, o controlar. En tal sentido, el
vicio competencial susceptible de ser conocido
en un proceso competencial se presenta cuando
un rgano constitucional se subroga inconstitu-
cionalmente o afecta a otro en el ejercicio de al-
guna de estas funciones.
Ahora bien, afectar el ejercicio de dichas funcio-
nes es algo distinto a controlar su validez sus-
162
tantiva. Lo primero incide en el ejercicio de la
competencia, lo segundo incide en el contenido
sustantivo del acto a travs del cual se manifes-
ta. Una mirada detenida en los tipos de invalidez
en los que pueden incurrir los actos estatales en
el marco de un Estado Constitucional, permitir
clarifcar este punto.
En el mbito de un Estado Constitucional, para
que un acto sea vlido, debe cumplir, esencial-
mente, con tres condiciones formales y con una
condicin sustantiva. Las condiciones formales
son: a) haber sido emitido por el rgano com-
petente (condicin de competencia formal); b)
haberse circunscrito al mbito material prede-
terminado por el sistema jurdico (condicin de
competencial material); y, c) haberse observado
el procedimiento preestablecido para su dicta-
do (condicin de procedimiento). La condicin
sustantiva es que el contenido del acto (lo que
ordena, prohbe o permite), resulte conforme con
los derechos, valores y principios sustantivos
reconocidos en la Constitucin. De ello resulta
que un acto puede ser vlido desde un punto de
vista formal e invlido desde un punto de vista
sustantivo, o a la inversa.
Es evidente que las condiciones de competencia
formal y las condiciones de competencia material
de validez de los actos son, en cierto modo, dos
caras de la misma moneda: si un acto incurre
en un vicio de competencia formal, es porque no
debi ser dictado por un concreto rgano, y ello
determina que este rgano haya incurrido en un
vicio de competencia material al haberse ocupa-
do de una materia reservada a otro.
Pues bien, teniendo en cuenta lo expuesto y lo pre-
visto en el artculo 110 del CPCo, puede concluir-
se que, tratndose de actos de los rganos cons-
titucionales, el proceso competencial tiene como
condicin necesaria de procedencia la existencia
de un vicio competencial en dichos actos, es de-
cir, vinculado con las condiciones de competencia
formal y material para su validez constitucional,
al tiempo que puede controlarse que no se afecte
la ejecucin de actos por parte de otros rganos
constitucionales en el marco de sus competencias
constitucionales formales y materiales.
Ello, desde luego, no impide que adicionalmente
pueda emitirse algn juicio contingente relacio-
nado con la validez formal procedimental o con
la validez sustancial del acto controlado. Empe-
ro, es su vicio competencial de validez, entendi-
do en los trminos antes expuestos, el requisito
determinante para la procedencia del proceso
competencial.
Cierto es que, en ltima instancia, desde un punto
de vista terico, todo problema de validez jur-
dica puede ser reconducido a criterios formales,
dejando de lado los criterios sustantivos. As, por
ejemplo, podra afrmarse que una ley ordinaria
dictada por el Congreso que viola un derecho
fundamental, en defnitiva instancia, incurre en
un vicio de competencia y no sustantivo, pues
no se hablara de violacin, sino de mera mo-
difcacin o derogacin en caso de que la nor-
ma hubiese sido dictada por el poder de reforma
constitucional conforme al procedimiento prees-
tablecido.
No obstante, esta visin es ajena a la perspectiva
de un Estado Constitucional, que cuenta entre sus
rasgos esenciales no solo con el reconocimien-
to al ms alto nivel normativo de unos derechos
fundamentales cuyo contenido determina la va-
lidez sustantiva de toda norma o acto, sino ade-
ms con el reconocimiento -tal como sucede en
el sistema peruano- de que el contenido esencial
de dichos derechos fundamentales acta como l-
mite sustantivo de validez de los actos del propio
poder de reforma constitucional [Cfr. STC 0050-
2004-PI / 0051-2004-PI / 0007-2005-PI / 0009-
2005-PI, fundamentos 36 a 39].
Pero ello es una cosa, y otra, muy distinta, con-
cluir que la violacin del contenido sustanti-
vo de la Constitucin (los derechos, valores o
principios reconocidos por ella), por parte de un
acto estatal que cumple con las condiciones de
163
competencia formal y material para su validez
constitucional, pueda ser controlada a travs de
un proceso competencial. Ello supondra desna-
turalizar la naturaleza y fnalidad del proceso,
previa desvirtuacin del tipo de vicio que puede
dar mrito a su conocimiento, a saber, el vicio
competencial.
Desde luego, con lo dicho no pretende sostenerse
que los vicios de validez sustantiva en los que pue-
dan incurrir los actos de poder no puedan ser con-
trolados por la jurisdiccin constitucional. Tan solo
se sostiene que dicho control, dada la naturaleza y
fnalidad del proceso competencial, no puede mani-
festarse en su seno (cuando menos no como ncleo
del anlisis), debiendo ventilarse en el marco de los
procesos constitucionales de control de actos (am-
paro, hbeas corpus y hbeas data).
Exp. N 00001-2010-CC/TC
Juez natural
Que si bien es cierto que conforme lo prev el
artculo 139.3 el derecho al juez natural preesta-
blecido en la ley es un derecho fundamental y un
principio de la funcin jurisdiccional; tambin lo
es que el anlisis de los medios procesales para
defnir un conficto de competencias, as como
de los criterios que deben tomarse en cuenta al
defnir tales confictos por parte de los jueces del
Poder Judicial, no corresponde ratione materiae
al mbito de actuacin de la justicia constitu-
cional. En cualquier caso mediante el proceso
de amparo contra resoluciones judiciales slo
corresponde evaluar si en la defnicin de un
conficto de competencia o una inhibitoria, como
es el presente caso, los rganos competentes han
violado algn derecho de naturaleza constitucio-
nal que convierta en arbitraria la defnicin de
dicho conficto.
Exp. N 00309-2008-PA/TC
Objeto
Que no se debe perder de vista el objeto del pro-
ceso competencial, segn lo previsto en el art-
culo 202 inciso 3 de la Constitucin, el Tribunal
Constitucional conoce los confictos de compe-
tencia, (...) asignadas por la Constitucin, confor-
me a ley; y, el artculo 109 del Cdigo Procesal
Constitucional, establece que el Tribunal Consti-
tucional conoce de los confictos que se susciten
sobre las competencias (...) asignadas directa-
mente por la Constitucin o las leyes orgnicas
que delimiten los mbitos propios de los poderes
del Estado, los rganos constitucionales, los go-
biernos regionales o municipales (...).
EXP. N. 0003-2007-PCC
Competencia del Tribunal Constitucional
Que de conformidad con el artculo 202 inciso
3 de la Constitucin, y del artculo 109 del C-
digo Procesal Constitucional, el Tribunal Consti-
tucional conoce de los confictos que se susciten
sobre las competencias asignadas directamente
por la Constitucin y las leyes que delimiten los
mbitos propios de los poderes del Estado, los
rganos constitucionales, y los gobiernos regio-
nales o municipales. Es decir, el proceso com-
petencial tiene por objeto velar por el respeto de
la distribucin de las competencias estatales pre-
vistas en la Constitucin, velando de esta manera
por la vigencia del principio de supremaca dela
Constitucin, que es uno de los pilares del Estado
Constitucional de Derecho.
Exp. N 0003-2007-PCC
Conficto de competencias
El Tribunal comparte parcialmente el criterio de
la demandada, pues, en efecto, el presente caso
no se trata de un conficto positivo de competen-
cia, en tanto el BCR y la SBS no se encuentran
en disputa por el ejercicio de una misma com-
petencia, ni tampoco de uno negativo tpico, ya
que tampoco resulta que alguno de estos rganos
constitucionales se encuentre rehuyendo el ejer-
cicio de una competencia que la Constitucin o
las leyes orgnicas le hayan asignado.
Sucede, sin embargo, que el proceso competen-
cial no solamente se reduce a estas dos catego-
164
ras tpicas de frmulas confictivas, pues en l,
prima facie, es posible tambin que se ventilen
los denominados confictos por omisin en cum-
plimiento de acto obligatorio, que si bien son una
variante de conficto negativo no se identifcan
con su versin clsica.
Tal como seala Gmez Montoro: En primer lu-
gar, con la denominacin conficto negativo se
suele aludir en el mbito de los confictos juris-
diccionales a aquellos casos en los que dos rga-
nos se declaran incompetentes para satisfacer la
pretensin de un particular. (...). Pero de conficto
negativo se habla tambin en aquellos supuestos
en los que la controversia es planteada no por un
particular afectado, sino por otro rgano. La legi-
timacin de este rgano para plantear el conficto
puede derivar a su vez, bien de un inters propio
-cuando la inactividad de un rgano impide o
hace inefcaz el ejercicio por otro rgano de sus
propias competencias, lo que suele ser relativa-
mente habitual en los casos en que el ejercicio
de una funcin requiere la concurrencia de dos
o ms rganos-, bien de un inters objetivo en
que cada rgano ejerza sus competencias -y en-
tonces se atribuye legitimacin a un rgano con
independencia de que se vea o no afectado por
la inactividad de otro-. El conficto se presenta
en estos casos como una tpica disputa interor-
gnica.
Para continuar sealando que: La actuacin de
un rgano aparece en esos casos como un de-
ber cuya omisin incide en la competencia de
los otros rganos (obstaculizando su ejercicio o
impidiendo el perfeccionamiento del acto). (...).
Esas hiptesis pueden producirse fundamental-
mente en los casos en que el ejercicio de una
competencia requiere la autorizacin o el dicta-
men previo de otro rgano (...) y puede suceder
que en un caso concreto se discuta si la materia
sobre la que versa el acto se incluye o no entre
las que requieren la autorizacin o el dictamen,
producindose as un conficto que puede ser re-
suelto mediante la interpretacin de la Constitu-
cin o de la ley orgnica correspondiente.
Ello, en efecto, es lo que acontece en el presen-
te caso, pues la cuestin controvertida se centra
en que mientras para el demandante recabar su
opinin resulta obligatorio antes de que la SBS
autorice o deniegue la transformacin de una su-
cursal de empresa domiciliada en el extranjero
en empresa domiciliada en el Per, la demandada
considera que, en dichos casos, tal opinin no
resulta necesaria.
Desde luego, el hecho de que la doctrina haya re-
conocido a los confictos por omisin en cumpli-
miento de acto obligatorio, como una variante de
conficto negativo de competencias, no autoriza,
sin ms, a que este Tribunal se considere com-
petente para conocerlos, pues ello debe derivar
de una razonable interpretacin del artculo 202,
3, de la Constitucin, que concede competencia
a este Tribunal para conocer los confictos de
competencias y atribuciones, y, ms especfca-
mente, del artculo 110, del CPConst, que, de
conformidad con aquel, ha regulado el objeto de
la pretensin en el proceso competencial. Este
artculo establece:
El conficto se produce cuando alguno de los
poderes o entidades estatales a que se refere el
artculo anterior adopta decisiones o rehuye de-
liberadamente actuaciones, afectando competen-
cias o atribuciones que la Constitucin y las leyes
orgnicas conferen a otro. (...)
De este modo, si bien es cierto que los tpicos
confictos positivo y negativo de competencia
pueden dar lugar al proceso competencial, tam-
bin lo es que cuando el artculo 110 del CP-
Const. establece que en ste pueden ventilarse
los confictos que se suscitan cuando un rgano
rehye deliberadamente actuaciones afectando
las competencias o atribuciones de otros rga-
nos constitucionales, incorpora tambin en su
supuesto normativo a los confictos por omisin
en cumplimiento de acto obligatorio, pues no
cabe duda de que cuando un rgano omite llevar
a cabo una actuacin desconociendo las compe-
tencias constitucionales atribuidas a otro rgano
165
constitucional, las afecta. No se trata pues de
la disputa por titularizar o no una misma compe-
tencia, sino de aquella que se suscita cuando, sin
reclamarla para s, un rgano constitucional, por
omitir un deber constitucional o de relevancia
constitucional, afecta el debido ejercicio de las
competencias constitucionales de otro.
Y, justamente, en este ltimo supuesto se encuen-
tra el presente caso: el BCR no acusa a la SBS
de haberse arrogado la competencia de emitir una
opinin previa a la autorizacin o denegacin de
la transformacin de una sucursal de empresa
fnanciera extranjera en una empresa constitui-
da en territorio peruano, sino de desconocer que
dicha competencia existe; y, consecuentemente,
acusa a la SBS de haber afectado sus competen-
cias constitucionales al omitir solicitarle la refe-
rida opinin previa.
Este Colegiado estima que ms all de las im-
plicancias del caso entre el Banco Central de
Reserva y la Superintendencia de Banca y Segu-
ros en torno a la autorizacin de transformacin
del CITIBANK N.A. Sucursal de Lima en Citi-
bank del Per S.A., lo fundamental del proceso
consiste en dilucidar si existe o no conficto de
competencia en los casos solicitados de trans-
formacin de una sucursal de una empresa del
sistema fnanciero del exterior en una empresa
constituida en el Per.
En consecuencia, en atencin a la funcin paci-
fcadora de los confictos entre rganos constitu-
cionales, inherente al proceso competencial, y a
partir de una razonable interpretacin del artcu-
lo 110 del CPConst., que contribuye a adecuar
toda previsin procesal a las fnalidades de los
procesos constitucionales (artculo III del Ttulo
Preliminar del CPConst.), el Tribunal Constitu-
cional considera que este proceso es la va para
dilucidar la presente materia controvertida.
Sin embargo, a diferencia de los confictos po-
sitivos y negativos de competencia, en los que
la relevancia constitucional es consubstancial a
la litis, en los casos de confictos en torno a los
alcances del ejercicio de una determinada atribu-
cin o competencia, dicha relevancia no puede
darse por sobreentendida, razn por la cual, antes
de poder ingresar al fondo del asunto, correspon-
de determinar si el asunto reviste entidad cons-
titucional.
Exp. N 0005-2005-CC/TC
CONGRUENCIA,
PRINCIPIO DE
Concepto
Que en concepto del recurrente las resoluciones
cuestionadas infringen el principio de congruen-
cia, el cual consiste en la relacin de correspon-
dencia entre lo solicitado y lo resuelto. Ahora
bien, del anlisis de la resolucin de segunda ins-
tancia y de la resolucin casatoria no se advierte
que ellas hayan incurrido en tal infraccin. La
resolucin de segunda instancia desestima la in-
demnizacin por despido arbitrario -confrmando
as, en ese extremo, la resolucin de primera ins-
tancia- y la resolucin de casacin, simplemente,
declara improcedente el recurso de casacin. En
este sentido, dado que la demanda ha sido des-
estimada, no puede el demandante imputar que
se haya incurrido en la infraccin del principio
de congruencia. Este mismo razonamiento ha de
extenderse a la resolucin de primera instancia,
la cual, aunque no ha sido adjuntada por el re-
currente a su demanda, se trata tambin de una
resolucin desestimatoria de la pretensin de in-
demnizacin por despido arbitrario de la lectura
de la resolucin de segunda instancia.
Exp. N 3226-2007-PA/TC
Tal como ya lo ha sealado este Tribunal, el
Principio de Correlacin o Congruencia entre lo
acusado y lo condenado constituye un lmite a la
potestad de resolver por parte del rgano juris-
diccional, toda vez que garantiza que la califca-
cin jurdica realizada en el marco de un proce-
so penal (tomando en cuenta lo sealado por el
Ministerio Pblico, en virtud de su competencia
Congruencia, Principio de
166
postulatoria) sea respetada al momento de emitir-
se sentencia. Asimismo, cabe precisar que el juez
se encuentra premunido de la facultad para poder
apartarse de los trminos de la acusacin fscal,
en tanto respete los hechos que son objeto de
acusacin, sin que cambie el bien jurdico tutela-
do por el delito acusado, as como que respete el
derecho de defensa y el principio contradictorio
[Cfr. STC Exp. N. 2179-2006-PHC/TC; Exp.
N. 402-2006-PHC/TC]
Exp. N 05109-2007-PHC/TC
Una situacin diferente se presenta en los casos
en los que se pone de manifesto una insufcien-
cia en la motivacin de las resoluciones judi-
ciales. En este tipo de casos, la resolucin lidia
con lo arbitrario, es decir, casos en los que es
imposible apreciar el nexo lgico entre la deci-
sin adoptada y la argumentacin que le sirve
de fundamento (principio de congruencia de las
resoluciones judiciales); respecto a este tema,
el Tribunal Constitucional ha establecido que:
Uno de los contenidos del derecho al debido
proceso es el derecho a obtener de los rganos
judiciales una respuesta razonada, motivada
y congruente con las pretensiones[...]ello ga-
rantiza que los jueces, cualquiera que sea la
instancia a la que pertenezcan, expresen el pro-
ceso mental que los ha llevado a decidir una
controversia, asegurando que el ejercicio de
la potestad de administrar justicia se haga con
sujecin a la Constitucin (STC 1230-2002-
PHC/TC).
De lo expuesto en el presente fundamento ha de
empezar a realizarse el anlisis de si la resolu-
cin ha vulnerado el derecho a la motivacin de
las resoluciones judiciales, faltando al principio
de congruencia. As, de la simple lectura de la
resolucin que obra de fojas 3 a fojas 5, a la
cual se le est atribuyendo la caracterstica de
atentar contra el debido proceso en su vertiente
de falta de motivacin, se aprecia que la mis-
ma guarda congruencia respecto de los hechos
y lo decidido, con lo que se evidencia que se
ha respetado el contenido esencial del derecho
que se invoca como vulnerado, pues ha existi-
do una sufcientefundamentacin jurdica, dado
que se han expuesto una a una las razones por
las cuales el Juez llega a la conclusin de no
declarar ha lugar el pedido de cese de variacin
de prisin preventiva solicitada por el hoy re-
currente, con lo que se habra cumplido con la
exigencia constitucional de motivar las resolu-
ciones judiciales.
Exp. N 03926-2008-PHC/TC
Al respecto el Tribunal Constitucional ha sea-
lado que el principio de congruencia forma parte
del contenido constitucionalmente protegido del
derecho a la motivacin de las decisiones judi-
ciales (STC 8327-2005-AA/TC, FJ 5) y garan-
tiza que el juzgador resuelva cada caso concre-
to sin omitir, alterar o exceder las pretensiones
formuladas por las partes. A su vez el derecho
a la motivacin de las resoluciones judiciales se
vincula con la necesidad de que las resoluciones,
en general, y las resoluciones judiciales, en parti-
cular, estn debidamente motivadas, por ser ste
un principio bsico que informa el ejercicio de
la funcin jurisdiccional, y al mismo tiempo un
derecho de los justiciables a obtener de los rga-
nos judiciales una respuesta razonada, motivada
y congruente con las pretensiones oportunamente
propuestas. En tal sentido, este Colegiado (STC
8125-2005-PHC/TC, FJ 11) ha sealado que:
[l]a exigencia de que las decisiones judiciales
sean motivadas en proporcin a los trminos del
inciso 5) del artculo 139 de la Norma Funda-
mental, garantiza que los jueces, cualquiera que
sea la instancia a la que pertenezcan, expresen la
argumentacin jurdica que los ha llevado a deci-
dir una controversia, asegurando que el ejercicio
de la potestad de administrar justicia se haga con
sujecin a la ley; pero tambin con la fnalidad
de facilitar un adecuado ejercicio del derecho de
defensa de los justiciables (...).
Exp. N 10168-2006-PA/TC
167
No obstante, y contradictoriamente a lo sealado,
en el fundamento N. 7 se indica que dicho prin-
cipio (derecho?) no tiene carcter absoluto, pues
el mismo deber ser razonablemente ponderado
con el principio de iura novit curia; el mismo
que, por ejemplo, cobra especial relevancia en
el marco de los procesos constitucionales. El
problema de esta afrmacin, a juicio del sus-
crito, es que la mayora confunde los alcances
del principio de congruencia en el mbito de los
procesos constitucionales [en los que, como se ha
repetido insistentemente, el equvoco en la enun-
ciacin del derecho objetivo puede terminar con
una alteracin del derecho subjetivo constitucio-
nal, es decir, con la pretensin misma], con los
alcances del mismo principio en el mbito de los
procesos ordinarios, en los que la aplicacin del
iura novit curia no termina [no puede terminar!]
con la alteracin de la pretensin formulada por
las partes.
Exp. N 10168-2006-PA/TC
As, en virtud de sus competencias casatorias,
el rgano judicial emplazado tiene competencia
para pronunciarse, mediante decisin debida-
mente motivada, sobre los errores in iudicando
o in improcedendo en los que se habra podido
incurrir, encontrndose en este caso vinculado
efectivamente por el principio de congruencia.
Por su parte, en virtud de sus potestades nulif-
cantes, es de competencia de la Sala de Casacin
la de pronunciarse excepcionalmente sobre la
validez de la relacin procesal. De este modo,
si mientras el ejercicio de la competencia casa-
toria ha de ejercerse necesariamente en los tr-
minos en que se hayan planteado los agravios en
el recurso de casacin y, por tanto, donde existe
el deber de observarse el principio de congruen-
cia; no sucede lo mismo sin embargo, cuando en
ejercicio de sus potestades nulifcantes, la Sala
de Casacin corrige nulidades insubsanables,
ya que un pronunciamiento de esta naturaleza
puede realizarse incluso de ofcio.
Exp. N 10168-2006-PA/TC
Deber de congruencia procesal, derecho a la
motivacin de las resoluciones judiciales y otros
derechos fundamentales procesales
El Tribunal, con base en su jurisprudencia, ha su-
brayado que el deber de respetar el principio de
congruencia se encuentra garantizado por el de-
recho a la motivacin de las resoluciones judicia-
les. Sin embargo no es este ltimo derecho el que
slo puede resultar lesionado a consecuencia de
no respetarse el referido principio de congruen-
cia. En efecto, en el mbito del proceso civil, la
infraccin del deber de congruencia supone no
slo la afectacin del principio dispositivo al cual
tambin se encuentra sumergido el proceso civil,
sino que a consecuencia de ello se puede afectar
otros derechos constitucionalmente protegidos,
verbigracia el derecho de defensa y, en determi-
nadas ocasiones, el derecho a ser juzgado por un
juez imparcial.
Exp. N 3151-2006-AA/TC

El deber de motivacin, el deber de congruencia
y su infraccin como causa de arbitrariedad
La motivacin de las resoluciones judiciales cons-
tituye una garanta que asegura que quien adopta
la decisin no lo hace por capricho, con apoyo
insufciente en un Estado de Derecho, sino que
tiene datos objetivos para respaldarla. Ese dato
objetivo tradicionalmente se ha entendido como
referido a las normas jurdicas. Existen razones,
sin embargo, para extender este razonamiento a
las alegaciones de las partes, los hechos acredita-
dos en el expediente y las pruebas. En lo que aqu
importa, un rgano judicial no podra sustentar
su decisin en hechos que no hayan sido alega-
dos por las partes, ni resolver sobre pretensiones
que no hayan sido formuladas (congruencia).
Al respecto, este Tribunal ha sostenido que: El
derecho a la debida motivacin de las resolu-
ciones judiciales se respeta siempre que exista
fundamentacin jurdica, congruencia entre lo
pedido y lo resuelto y, por s mismo, exprese
una sufciente justifcacin de la decisin adop-
168
tada, aun si esta es breve o concisa, o se presenta
un supuesto de motivacin por remisin. [STC
04228-2005-HC/TC, FJ 1 (nfasis agregado)].
Exp. N 3151-2006-AA/TC
Este Tribunal ya se ha encontrado en diversas
ocasiones (cf. STC 2868-2004-AA/TC. FJ 11;
STC 0905-2001-AA/TC. FJ 4) frente a una situa-
cin semejante. En todas ellas ha sostenido que
el principio de congruencia no es absoluto, sino
relativo. En efecto, el principio iura nvit curia
constitucional tiene un mayor alcance del que
rige en otro tipo de procesos, pues los derechos
subjetivos constitucionales, a su vez, estn reco-
nocidos por disposiciones constitucionales, cuya
aplicacin, ms all de que no hayan sido invo-
cados, o no se hayan identifcado correctamente,
corresponde decidir al Juez de la constituciona-
lidad (artculo VIII del Ttulo Preliminar del C-
digo Procesal Constitucional). As, el que no se
aleguen determinados derechos en la demanda y,
por tanto, que el contradictorio constitucional no
gire en torno a ellos, no es bice para pronunciar-
se sobre esos y otros derechos; con mayor razn
es posible integrar la causa petendi, no planteada
en el escrito de demanda, para ordenar su admi-
sin, en un caso que, como el presente, ha sido
rechazado liminarmente.
Por otro lado, respecto del principio de con-
gruencia y su exigencia en los procesos distintos
a los de la libertad este Tribunal Constitucional
ha sealado que este principio forma parte del
contenido constitucionalmente protegido del de-
recho a la motivacin de las decisiones judiciales
(STC 8327-2005-AA/TC, FJ 5) y garantiza que
el juzgador resuelva cada caso concreto sin omi-
tir, alterar o exceder las pretensiones formuladas
por las partes. A su vez el derecho a la motiva-
cin de las resoluciones judiciales se vincula con
la necesidad de que las resoluciones, en general,
y las resoluciones judiciales, en particular, estn
debidamente motivadas, por ser ste un princi-
pio bsico que informa el ejercicio de la funcin
jurisdiccional, y al mismo tiempo un derecho de
los justiciables a obtener de los rganos judiciales
una respuesta razonada, motivada y congruente
con las pretensiones oportunamente propuestas.
En tal sentido, este Colegiado (STC 8125-2005-
PHC/TC, FJ 11) ha sealado que:
[l]a exigencia de que las decisiones judiciales
sean motivadas en proporcin a los trminos del
inciso 5) del artculo 139 de la Norma Funda-
mental, garantiza que los jueces, cualquiera que
sea la instancia a la que pertenezcan, expresen la
argumentacin jurdica que los ha llevado a deci-
dir una controversia, asegurando que el ejercicio
de la potestad de administrar justicia se haga con
sujecin a la ley; pero tambin con la fnalidad
de facilitar un adecuado ejercicio del derecho de
defensa de los justiciables (...).
Exp. N 02096-2009-PA/TC
CONOCIMIENTO DE
EMBARQUE (BILL OF
LADING)
Concepto
El artculo 666 del Cdigo de Comercio esta-
blece que si se recibiese el cargamento sin haber
frmado la pliza, el contrato se entender cele-
brado con arreglo a lo que resulte de conocimien-
to; nico ttulo valor en orden a la carga, para
fjar los derechos y obligaciones del naviero, del
capitn y del fetador; el artculo primero inciso
b) del Convenio para la Unifcacin de ciertas
reglas para el Transporte Areo Internacional,
seala que el contrato de transporte se refere
nicamente al contrato de transporte documen-
tado, por un conocimiento de embarque o cual-
quier documento de ttulo similar, en la medida
que tal documento se refera a un transporte de
mercanca por mar; incluyendo cualquier conoci-
miento de embarque o documento similar emiti-
do en virtud de un contrato de fetamento, desde
el momento que tal conocimiento de embarque o
documento de ttulo similar regule las relaciones
entre el transportador y el tenedor del mismo,
asimismo el art. 246 de la Ley N 27287 seala
Conocimiento de Embarque (Bill of Lading)
169
Constitucin
que el Conocimiento de Embarque representa
las mercancas que son objeto de un contrato de
transporte martimo, lacustre o fuvial. Las nor-
mas de esta Ley son de aplicacin al conocimien-
to de embarque en todo aquello que corresponda
a su naturaleza y alcances como ttulo valor y
no resulte incompatible con las disposiciones
que rigen el Contrato de Transporte Martimo de
Mercancas y el artculo 6 inciso c) del mismo
cuerpo de leyes seala que el conocimiento de
embarque podr contener: c) el nombre y el do-
micilio del benefciario o consignatario a quien o
a la orden de quien vayan dirigidas las mercan-
cas, pudiendo ser el propio cargador, adems
el artculo 1363 establece que los contratos slo
producen efectos entre las partes que los otorgan
salvo en cuanto a stos, si se trata de derechos
y obligaciones no transmisibles; y fnalmente el
artculo 632 del Cdigo de Comercio seala que
el capitn responder del cargamento desde que
se hiciera entrega de l en el muelle o al costado
a fote en el puesto donde se cargue, hasta que lo
entregue en la orilla, o en el muelle del puerto de
la descarga, al no haberse pactado expresamente
otra cosa.
Usos
En el articulo 722 del Cdigo de Comercio se
encuentra previsto el supuesto de hecho relativo
al mrito que tiene el conocimiento, de lo cual
permite establecer que, el argumento de la parte
demandada, respecto a la existencia de un error
por exceso de
confanza no da mrito para establecer un su-
puesto distinto al propio tenor del conocimiento
de embarque, afrmar lo contrario implicara ir
contra la buena fe en los negocios y la conducta
razonable y diligente necesaria en el desarrollo
de los negocios. Por ello, segn los argumentos
expuestos, a los autos resulta aplicable el indi-
cado articulo 722, de manera que se encuentra
acredita la entrega de la mercadera (...) Al haber
sido recibida la mercadera antes del embarque,
el perodo de responsabilidad del transportis-
ta se sita no desde el embarque sino desde la
recepcin de la mercadera, al encontrarse bajo
su esfera de proteccin, mas all de los servicios
que ste haya tomado de terceras personas para
el almacenaje. Conforme se
desprende de la traduccin ofcial del conoci-
miento de embarque a fojas veintisis, el capitn
tambin participo de la recepcin de la merca-
dera para el transporte, de manera que resulta
tambin aplicable el articulo 632 del Cdigo de
Comercio, en virtud al cual el capitn responde
del cargamento desde su entrega; con lo cual se
encuentra acreditada la responsabilidad de los
demandados, al haberse recibido
la mercadera.
Cas. N 77-2003
Callao
CONSORCIO
Concepto
De la defnicin que da el artculo 445 prece-
dentemente sealado, fuyen las caractersticas
esenciales de ste tipo de asociacin, que es un
contrato asociativo nominado y tpico, que regula
relaciones de participacin o integracin en uno o
ms negocios o empresas en conjunto de los con-
sorciados, en inters comn de todos ellos, que no
est sujeto a mayor formalidad que la de constar
por escrito, no origina la creacin o nacimiento
de una persona jurdica, por lo que no tiene de-
nominacin ni razn social; los consorciados que
participan mantienen su autonoma y participan en
forma activa y directa en los negocios o empresas
materia del consorcio; y adems cada consorcia-
do debe coordinar su respectiva actividad con los
dems de acuerdo a los procedimientos y mecanis-
mos del contrato de consorcio.
Cas. N 928-2003 LIMA
CONSTITUCIN
Concepto
La Constitucin es la norma de mxima supre-
maca en el ordenamiento jurdico y, como tal,
vincula al Estado y la sociedad en general. De
170
conformidad con el artculo 38 de la Constitu-
cin, Todos los peruanos tienen el deber (...) de
respetar, cumplir (...) la Constitucin (...). Esta
norma establece pues que la vinculatoriedad de
la Constitucin se proyecta erga omnes, no slo
al mbito de las relaciones entre los particulares
y el Estado, sino tambin a aquellas establecidas
entre particulares.
Exp. N 06079-2009-PA/TC
Lima
Rebeca Schnaiderman Lara
Fuerza normativa
Ello quiere decir que la fuerza normativa de la
Constitucin, su fuerza activa y pasiva, as como
su fuerza regulatoria de relaciones jurdicas, se
proyecta tambin a las establecidas entre particu-
lares, aspecto denominado como la efcacia inter
privatos o efcacia frente a terceros de los dere-
chos fundamentales. En consecuencia, cualquier
acto proveniente de una persona natural o perso-
na jurdica de derecho privado, que pretende con-
culcarlos o desconocerlos, como es el caso del
acto cuestionado en el presente proceso, resulta
inexorablemente inconstitucional. Pero el efecto
horizontal o inter privatos que ostentan los dere-
chos fundamentales no slo se deriva del artculo
38 de la Constitucin, sino tambin del principio
dignidad (artculos 1 y 3 de la Constitucin), en
cuanto el valor central de la persona impone que
sus derechos fundamentales proyecten tambin
su efecto regulador al mbito de la sociedad y de
la propia autonoma privada.
Exp. N 06079-2009-PA/TC
Lima
Rebeca Schnaiderman Lara
La Constitucin y las fuentes del derecho
Si bien el estudio y anlisis del sistema de fuentes
se desarrolla principalmente desde la teora del
derecho, como afrma Enrique lvarez Conde:

Hoy da parece comnmente pacfco que la re-
gulacin de las fuentes del Derecho se site en
el campo de la teora de la Constitucin [LVA-
REZ CONDE, Enrique. Curso de Derecho Cons-
titucional, Volumen I, El Estado Constitucional,
el sistema de fuentes, derechos y libertades. Ma-
drid: Tecnos, 3 Ed., 1999, p. 138].

El Tribunal Constitucional ha tenido oportunidad
de comprobar la importancia y utilidad del an-
lisis y estudio del sistema de fuentes, sobre todo
a partir de los diversos procesos constitucionales
resueltos desde el inicio de su funcionamiento;
en particular, los procesos de inconstitucionali-
dad.

El mismo lvarez Conde justifca dicha postura
argumentando que (la) propia confguracin de la
Constitucin como norma jurdica suprema su-
pone que sta se convierte no slo en autntica
fuente del Derecho, sino en la norma delimitado-
ra del sistema de fuentes [Ibid.].

En igual sentido, desde la Teora del Derecho se
ha afrmado que:

La incidencia de la Constitucin en el sistema
de fuentes es doble, porque doble es su carc-
ter de norma suprema y de norma que regula la
produccin normativa [BETEGON, Jernimo,
GASCON Marina, DE PARAMO, Juan Ramn,
PRIETO, Luis. Ob. Cit., p. 285].

Consiguientemente, tres son las consideraciones
que debemos tener en cuenta para abordar el
tema en cuestin: la Constitucin como norma
jurdica, la Constitucin como fuente de Derecho
y la Constitucin como norma delimitadora del
sistema de fuentes.
Exp. N 0047-2004-AI/TC
Lima
Gobierno Regional de San Martn

La Constitucin como norma jurdica
La Constitucin, en la medida que contiene nor-
mas jurdicas, es fuente del derecho. Como bien
expone Francisco Balaguer Callejn, la Constitu-
Constitucin
171
cin contiene las normas fundamentales que es-
tructuran el sistema jurdico y que actan como
parmetro de validez del resto de las normas [BA-
LAGUER CALLEJN, Francisco. Fuentes del
Derecho, T. II. Madrid: Tecnos, 1992, p. 28].

La Constitucin es la norma de normas que dis-
ciplina los procesos de produccin del resto de
las normas y, por tanto, la produccin misma del
orden normativo estatal.

El reconocimiento de la Constitucin como nor-
ma jurdica vinculante y directamente aplicable
constituye la premisa bsica para que se erija
como fuente de Derecho y como fuente de fuen-
tes. Si bien este Colegiado le ha reconocido la
Constitucin [Caso Alberto Borea Odra y ms
de 5000 ciudadanos, Exp. N. 0014-2003-AI/TC,
Fundamento 2, prrafos 1 y 2, Caso Miguel An-
gel Mufarech y ms de 5000 ciudadanos, Exp.
N. 0002-2005-AI/TC, fundamento 7] el carcter
de norma poltica, tambin ha tenido oportunidad
de enfatizar en varias oportunidades su carcter
normativo y vinculante. As, en el Caso Alberto
Borea Odra y ms de 5000 ciudadanos, Exp. N.
0014-2003-AI/TC, afrm que:

(...) la Constitucin es una norma jurdica. En
efecto, si expresa la autorrepresentacin cultural
de un pueblo, y refeja sus aspiraciones como
nacin, una vez formado el Estado Constitucio-
nal de Derecho, ella pasa a ocupar una posicin
anloga a la que ocupaba su creador. En buena
cuenta, en el Estado Constitucional de Derecho,
el status de Poder Constituyente, es decir la re-
presentacin del pueblo polticamente soberano,
lo asumir la Constitucin, que de esta forma
pasar a convertirse en la norma jurdicamente
suprema [Caso Alberto Borea Odra y ms de
5000 ciudadanos, Exp. N. 0014-2003-AI/TC,
fundamento 2, prrafo 3].

En igual sentido, en otro caso sostuvo que:

(La) Constitucin Poltica de la Repblica del
Per ... toda ella posee fuerza normativa (...)
[Caso Sesenta y cuatro Congresistas de la Rep-
blica, contra los artculos 1, 2, 3, y la Primera
y Segunda Disposicin Final y Transitoria de la
Ley N. 26285 (Exp. N. 005-2003-AI/TC, fun-
damento 21].

Con relacin a la fuerza normativa y al contenido
de la Constitucin, se precis que:

La Constitucin es un ordenamiento que posee
fuerza normativa y vinculante; por ende, la mate-
ria constitucional ser toda la contenida en ella, y
lo constitucional derivar de su incorporacin
en la Constitucin. As lo ha entendido el Tri-
bunal Constitucional, a lo largo de su funciona-
miento, en la resolucin de los diferentes casos
que ha tenido oportunidad de conocer ..., donde
ha evaluado vulneraciones a la Constitucin de
la ms diversa ndole y en las cuales el nico
requisito para tal examen consista en que la con-
troversia se fundara en una violacin de algn
principio, valor o disposicin de la Constitucin
[Caso Villanueva Valverde, Exp. N. 0168-2005-
PC/TC, fundamento 3].

Pero el Tribunal Constitucional no slo se ha
referido a la Constitucin como norma jurdica,
sino que recientemente lo ha hecho desde una
perspectiva objetivo-estructural y subjetivo ins-
titucional. As:

La Constitucin es la norma jurdica suprema del
Estado, tanto desde un punto de vista objetivo-
estructural (artculo 51), como desde el subjeti-
vo-institucional (artculos 38 y 45). Consecuen-
temente, es interpretable, pero no de cualquier
modo, sino asegurando su proyeccin y concre-
tizacin, de manera tal que los derechos funda-
mentales por ella reconocidos sean verdaderas
manifestaciones del principio-derecho de digni-
dad humana (artculo 1 de la Constitucin).

En consecuencia, pretender que la Constitucin
no puede ser interpretada, no slo negara su
condicin de norma jurdica -en directa contra-
vencin de sus artculos 38, 45 y 51-, sino que
Constitucin
172
desconocera las competencias inherentes del
juez constitucional como operador del Derecho,
y sera tan absurdo como pretender que el juez
ordinario se encuentre impedido de interpretar la
ley antes de aplicarla [Caso Ley de la Barrera
electoral, Exp. N 00030-2005-PI, fundamentos
40 y 41].
Exp. N 0047-2004-AI/TC
Lima

La Constitucin como fuente de Derecho
Con relacin a la Constitucin como fuente de
nuestro derecho nacional [Artculo 55. de la
Constitucin], debe remarcarse que constituye
el fundamento de todo el orden jurdico y la
ms importante fuente normativa. Al respecto, la
doctrina apunta que:

La Constitucin es la fuente suprema dentro del
ordenamiento, que conforma el orden jurdico
fundamental del Estado y de la sociedad [BALA-
GUER CALLEJN, Francisco. Ob. Cit, 1992, p.
28].

En cuanto norma suprema del ordenamiento, la
Constitucin prevalece sobre todas las dems y
en ese sentido condiciona el resto de las normas,
por cuanto determina la invalidez de aquellas que
formal o materialmente contradigan las prescrip-
ciones constitucionales [BETEGN, Jernimo,
GASCN Marina, DE PRAMO, Juan Ramn,
PRIETO, Luis. Ob. Cit., p. 285].

Es por ello que: La Constitucin (...) termina
convirtindose en el fundamento de validez de
todo el ordenamiento instituido por ella. De ma-
nera que una vez que entra en vigencia, cualquier
produccin normativa de los poderes pblicos e,
inclusive, los actos y comportamientos de los
particulares, deben guardarle lealtad y fdelidad.
Ciertamente, no se trata slo de una adhesin y
apoyo que pueda ser medido o evaluado en el
plano de la moral o la tica, sino tambin de una
exigencia de coherencia y conformidad de la que
es posible extraer consecuencias jurdicas. La in-
fdelidad constitucional, en efecto, acarrea la po-
sibilidad de declarar la invalidez de toda norma
o acto, cualquiera sea su origen, segn los alcan-
ces que el mismo ordenamiento constitucional
haya previsto [Caso Alberto Borea Odra y ms
de 5000 ciudadanos, Exp. N 0014-2003-AI/TC,
fundamento 2, prrafo 4].
Exp. N 0047-2004-AI/TC
Lima

La Constitucin como fuente de fuentes
En cuanto a la consideracin de que la Consti-
tucin es la fuente de las fuentes de derecho
y la que regula la produccin normativa [BE-
TEGN, Jernimo, GASCN Marina, DE P-
RAMO, Juan Ramn, PRIETO, Luis. Ob. Cit. p.
285] o disciplina los modos de produccin de las
fuentes, Francisco Balaguer Callejn apunta que
sta es,

(...) adems, la fuente que incorpora las normas
fundacionales del ordenamiento mismo, a partir
de las cuales se determinara la legitimidad del
resto de las normas del sistema jurdico [BALA-
GUER CALLEJN, Francisco. Ob. Cit., p. 28].

En igual sentido, se ha sostenido que (...) la Cons-
titucin tambin incide en el sistema de fuentes en
la medida en que regula el proceso de produccin
jurdica atribuyendo poderes normativos a distin-
tos sujetos y asignando un valor especfco a las
normas creadas por stos. Es decir, la Constitucin
es la norma normarum del ordenamiento, aunque
no todas las normas sobre la produccin jurdica
estn contenidas en ella [BETEGN, Jernimo,
GASCN Marina, DE PRAMO, Juan Ramn,
PRIETO, Ob. Cit. p. 285].

Por su parte, este Colegiado sobre el tema ha ex-
presado que la Constitucin:

(...)ostenta el mximo nivel normativo, por cuan-
to es obra del Poder Constituyente; reconoce los
Constitucin
173
derechos fundamentales del ser humano; con-
tiene las reglas bsicas de convivencia social y
poltica; adems de crear y regular el proceso de
produccin de las dems normas del sistema ju-
rdico nacional.
En efecto, la Constitucin no slo es la norma
jurdica suprema formal y esttica, sino tambin
material y dinmica, por eso es la norma bsi-
ca en la que se fundamentan las distintas ramas
del derecho, y la norma de unidad a la cual se
integran.
Es as que por su origen y su contenido se di-
ferencia de cualquier otra fuente del derecho. Y
una de las maneras como se traduce tal diferencia
es ubicndose en el vrtice del ordenamiento ju-
rdico. Desde all, la Constitucin exige no slo
que no se cree legislacin contraria a sus disposi-
ciones, sino que la aplicacin de tal legislacin se
realice en armona con ella misma (interpretacin
conforme con la Constitucin) [Caso Hoja de
Coca, Exp. N. 0020-2005-AI/TC, 0021-2005-
AI/TC (acumulados), fundamento 19].

Reseando, se desprende que la Constitucin,
como fuente suprema:

Crea los rganos encargados de la produccin
normativa.
Otorga competencias materiales.
Determina los procedimientos para la elabo-
racin normativa.
Establece los lmites materiales para la elabo-
racin normativa.
Impone los contenidos normativos.
Exp. N 0047-2004-AI/TC
Lima
La Constitucin como fuente de derecho: modo
de produccin jurdica
En el caso Colegio de Abogados del Cusco, este
Tribunal trat ampliamente el tema del poder
constituyente, y su condicin de titular para la
creacin o produccin de la norma normarun de
nuestro ordenamiento jurdico. En concreto, se
dijo que:

En trminos generales, suele considerarse como
Poder Constituyente a la facultad por la cual el
pueblo, en cuanto titular de la soberana, decide
instituir un orden constitucional. Como expre-
sa Ernst Bockenforde, el Poder Constituyente
es aquella fuerza y autoridad (poltica) capaz
de crear, de sustentar y de cancelar la Constitu-
cin en su pretensin normativa de validez. No
es idntico al poder establecido del Estado, sino
que lo precede (E. Bockenforde, Il potere cos-
tituente del popolo. Un concetto limite del diritto
costituzionale, en G. Zagrebelsky, P. Portinaro y
J. Luther (a cura di), Il futuro della Costituzione,
Einaudi, Torino 1996, Pg. 234-235). Esta ltima
(la Constitucin), por consiguiente, es su creacin,
a la par que la norma jurdica fundamental, por ser
la depositaria objetiva de las intenciones del Poder
Constituyente, sea para dotar de organizacin al
Estado, sea para reconocer derechos de la persona
[Caso Colegio de Abogados del Cusco, Exp. N.
0014-2002-AI/TC, fundamento 58].

Ms recientemente, en el caso de la reforma
constitucional del rgimen pensionario, se dej
establecido que:

El Poder Constituyente originario, por ser previo
y sin control jurdico, tiene la capacidad de rea-
lizar transmutaciones al texto constitucional, ya
que este rgano representativo es el encargado de
crear la Constitucin. Ello es as porque aparece
como una entidad nica, extraordinaria e ilimita-
da formalmente [Caso reforma constitucional del
rgimen pensionario, Exps. N. 0050-2004-AI,
0051-2004-AI, 0004-2005-AI, 0007-2005-AI,

De otro lado, siendo el poder constituyente el
plenipotenciario del pueblo, no puede estable-
cerse con anterioridad un nico modo de produc-
cin. Sin embargo, el Tribunal Constitucional,
conforme a la doctrina constitucional comparada,
Constitucin
174
ha reconocido que existen algunas caractersticas
del poder constituyente que pueden tambin ser
consideradas como las reglas bsicas para la for-
mulacin de una Constitucin:

El Poder Constituyente responde, entre otras, a
tres caractersticas: es nico, extraordinario e ili-
mitado. nico como consecuencia de que ningn
otro poder o forma de organizacin, puede, en es-
tricto, ejercer la funcin que aqul desempea. Se
trata, por consiguiente, de un poder omnmodo,
que no admite ningn poder paralelo en el ejerci-
cio de sus atribuciones. Es, a su vez, extraordina-
rio, en tanto que la responsabilidad por l ejercida,
no es permanente sino excepcional; como tal, slo
puede presentarse en momentos o circunstancias
histricas muy especfcas (como las de creacin
o transformacin de la Constitucin).

Es, fnalmente, ilimitado, en tanto asume pleni-
potenciariamente todas las facultades, sin que
puedan reconocerse restricciones en su ejercicio,
salvo las directamente vinculadas con las que se
derivan de las valoraciones sociales dominantes
[Caso Colegio de Abogados del Cusco, Exp. N.

Como puede colegirse, el modo de produccin
de una Constitucin obedece a las pautas o reglas
que el propio poder constituyente se fje segn
las circunstancias, lo que no sucede con la re-
forma de la Constitucin, puesto que, en el caso
del Per, los artculos 32., inciso 1., y 206. de
la Constitucin establecen las reglas bsicas para
ello. Otorgando tal facultad al Congreso de la
Repblica y al pueblo directamente a travs del
referndum. Dichas disposiciones disponen:

Artculo 32..- Pueden ser sometidas a refern-
dum:
(...)
La reforma total o parcial de la Constitucin.

Artculo 206..- Toda reforma constitucional
debe ser aprobada por el Congreso con mayora
absoluta del nmero legal de sus miembros, y
ratifcada mediante referndum. Puede omitirse
el referndum cuando el acuerdo del Congreso
se obtiene en dos legislaturas ordinarias sucesi-
vas con una votacin favorable, en cada caso,
superior a los dos tercios del nmero legal de
congresistas.

La ley de reforma constitucional no puede ser
observada por el Presidente de la Repblica.

La iniciativa de reforma constitucional corres-
ponde al Presidente de la Repblica, con aproba-
cin del Consejo de Ministros; a los congresistas;
y a un nmero de ciudadanos equivalente al cero
punto tres por ciento (0.3.%) de la poblacin
electoral, con frmas comprobadas por la auto-
ridad electoral.

Sobre el artculo 206. de la Constitucin el Tri-
bunal Constitucional ha tenido oportunidad de
sealar que:

El Poder Constituyente se ha autolimitado en la
actual Constitucin -artculo 206- a travs del
poder de revisin constitucional, lo que hace po-
sible la existencia de una reforma constitucional,
siempre y cuando se siga lo formal y material-
mente establecido.
(...)
La existencia de un poder constituyente derivado
implica la competencia del Congreso para refor-
mar preceptos no esenciales de la Constitucin,
conforme a lo previsto en su mismo texto. Por
ello, se caracteriza por ser limitado jurdicamen-
te y posterior [Caso reforma constitucional del
rgimen pensionario, Exps. N.os 0050-2004-AI,
0051-2004-AI, 0004-2005-AI, 0007-2005-AI,

Asimismo, sobre el poder de reforma constitu-
cional y su necesidad ha establecido que:

Si el resultado de la tarea constituyente, prima fa-
cie, resulta aceptable en trminos sociales, como
Constitucin
175
tpico producto de un esfuerzo en el tiempo, la
evolucin que, por el contrario, experimenta la
sociedad en la que la referida Constitucin se
aplica, tiende a desvirtuar, con el paso de los
aos, cualquier hipottico perfeccionismo. En di-
cho contexto, y ante la evidencia de constatar la
presencia de vacos, incongruencias, inadaptacio-
nes y todo tipo de omisiones en el texto de una
Constitucin y la necesidad de que los mismos
puedan quedar superados en algn momento, es
que cobra legitimidad el llamado poder de refor-
ma constitucional; que es, en esencia, aquel que
se encarga de modifcar, suprimir o enmendar
una o ms disposiciones constitucionales [Caso
Colegio de Abogados del Cusco, Exp. N 0014-
2002-AI/TC, fundamento 68].

Si bien en el modelo constitucional peruano el
poder de reforma constitucional es regulado por
especfcas disposiciones constitucionales, no es
menos cierto que tal poder est limitado. Al res-
pecto, este Colegiado ha establecido que:

(...) al ser un poder creado y limitado, puede revi-
sar la Constitucin, y adoptar aquellos preceptos
que a lo largo de la vida constitucional requieren
cambios en funcin a la realidad que regulan,
pero no puede destruir la Constitucin, ni menos
an vulnerar su esencia, o como se ha venido
denominando, contenido fundamental [Caso
reforma constitucional del rgimen pensionario,
Exps. N.os 0050-2004-AI, 0051-2004-AI, 0004-
2005-AI, 0007-2005-AI, 0009-2005-AI/TC, fun-
damento 21].

Segn esta lnea jurisprudencial, la reforma cons-
titucional est sujeta a lmites formales y lmites
materiales. Respecto a los primeros, se ha pre-
cisado que:

Debe verifcarse si se ha vulnerado el proce-
dimiento exigido constitucionalmente, lo cual
constituira una afectacin a los lmites for-
males impuestos.
Las normas de procedimiento no pueden ser
objeto de reforma constitucional.
Las modificaciones del texto constitucional
realizadas por los rganos constituidos que
se producen fuera de los cauces previstos
en la normativa constitucional, sern nulas
e ineficaces [Caso reforma constitucional
del rgimen pensionario, Exp. N. 0050-
2004-AI, 0051-2004-AI, 0004-2005-AI,
0007-2005-AI, 0009-2005-AI/TC, funda-
mento 25].

Y en cuanto a los segundos, que:

En trminos generales, debe sealarse tajante-
mente que el Congreso tampoco puede variar
algunas cuestiones de fondo de la Constitucin.
A ellas se les denomina lmites materiales, e
imposibilitan ejercer el poder constituyente de-
rivado a los rganos constituidos, con el fn de
modifcar las clusulas que el texto fundamental
ha establecido como intangibles [Ibd., funda-
mento 32].

Del mismo modo, con relacin a los lmites
materiales del poder de reforma constitucional
debemos considerar que pueden ser expresos o
implcitos. A Ambos se les considera principios
supremos del ordenamiento constitucional y son
intangibles para el poder reformador de la Cons-
titucin [Ibd., fundamento 33]. Sobre los lmites
materiales expresos el Tribunal Constitucional ha
sealado que el artculo 32 de la Constitucin
reconoce como lmite expreso el impedimento de
reducir o restringir los derechos fundamentales
[Ibd., fundamento 33]. Y, en cuanto a los lmites
materiales implcitos este colegiado ha subraya-
do como los ms importantes a la dignidad del
hombre, la soberana del pueblo, el Estado de-
mocrtico de derecho, la forma republicana de
gobierno y en general, el rgimen poltico y la
forma del Estado [Caso Colegio de Abogados del
Cusco, Exp. N 0014-2002-AI/TC, fundamento
76].
Exp. N 0047-2004-AI/TC
Lima
Constitucin
176
CONSTITUCIN
ECOLGICA
Medio Ambiente
Concepto
Tomando en cuenta la doctrina y la jurispruden-
cia constitucional comparada, se ha denominado
Constitucin Ecolgica al conjunto de disposi-
ciones de la Carta Fundamental referidas a las
relaciones entre el individuo, la sociedad y el me-
dio ambiente. Asimismo, se desarrollan algunos
de los conceptos que la integran, tales como: el
principio de desarrollo sostenible, en virtud del
cual se propugna la utilizacin de los recursos
naturales y de la diversidad biolgica teniendo en
cuenta que stos tambin deben servir para la sa-
tisfaccin de las necesidades de las generaciones
futuras; el principio de prevencin, segn el cual
el Estado debe adoptar las acciones pertinentes
para prevenir un dao la medio ambiente que en
la actualidad es potencial; la responsabilidad so-
cial de la empresa y sus mbitos de aplicacin;
entre otros. (FJ 8-25)
Sentencia del Tribunal Constitucional
Expediente N 03343-2007-AA/TC
Elementos, Naturaleza y Exigibilidad
Se ha determinado que el contenido de este dere-
cho se compone de dos elementos, por un lado, el
derecho a gozar de ese ambiente; y, por otro lado,
a que ese ambiente se preserve (FJ 2.d).
Se ha afrmado la naturaleza reaccional y pres-
tacional del derecho a un ambiente equilibrado.
Con relacin al primero aspecto, se entiende que
el derecho a un ambiente equilibrado exige que
el Estado se abstenga de realizar actividades de
degradacin que afecten el ambiente. Por su par-
te, el aspecto prestacional, exige del Estado que
implemente polticas de prevencin y de conser-
vacin del ambiente (FJ 2.c).
El Tribunal Constitucional seala que, si bien es
cierto que el Estado no puede garantizar a los
seres humanos que su existencia se desarrolle en
un ambiente sano; estos s pueden exigir que el
Estado adopte todas las medidas necesarias de
prevencin que lo hagan posible, aadiendo que
esta labor es especialmente importante para el
goce de dicho derecho (FJ 2.c).
Medio Ambiente Equilibrado
El contenido del derecho fundamental a un medio
ambiente equilibrado y adecuado para el desarro-
llo de la persona humana est determinado por
los siguientes elementos: a) el derecho a gozar
de ese medio ambiente y b) el derecho a que ese
medio ambiente, se preserve (FJ 20-22).
Se seala que el contenido del derecho funda-
mental a un medio ambiente equilibrado y ade-
cuado para el desarrollo de la persona est de-
terminado por el derecho a gozar de ese medio
ambiente y el derecho a que ese medio ambiente
se preserve (FJ 17).
Expediente N 0048-2004-PI/TC
La Constitucin no seala el contenido protegido
del derecho a gozar de un ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de la vida. A diferencia de
muchos derechos constitucionales cuyo conteni-
do protegido puede extraerse de su formulacin
constitucional o de los tratados internacionales
en materia de derechos humanos, en el caso del
derecho a un ambiente equilibrado y adecuado,
la determinacin de ese contenido es ms pro-
blemtica.
No obstante esto, la Constitucin vigente propor-
ciona algunas caractersticas a partir de las cuales
es posible determinar su contenido. En efecto, no
solo se limita a sealar que es un atributo subjeti-
vo del ser humano el vivir en un medio ambien-
Constitucin Ecolgica
177
te (lo que desde luego no signifcara gran cosa,
pues todos vivimos en uno), sino que tambin su-
braya que ese ambiente debe ser equilibrado y
adecuado para el desarrollo de la vida (FJ 8-9).
Expediente N 00964-2002-PA/TC
Deber de proteccin del Estado
Es as que en el marco general de las obligacio-
nes del Estado respecto a este derecho y al dere-
cho al medio ambiente adecuado y equilibrado,
juega un rol trascendente las polticas y medidas
adoptadas con el objeto de proteger la salud de
posibles y potenciales daos, evitando su produc-
cin o minimizando sus efectos nocivos. Sucede
que en el caso del derecho a la salud, la fun-
cin especfca que cumple la salud como bien
primario que posibilita el ejercicio de los dems
derechos y el libre desarrollo de la personalidad
obliga a adoptar todas las medidas encaminadas
no solo a recuperar dicho estado cuando una per-
sona lo pierde, sino primordialmente a evitar que
dicha disminucin de las capacidades vitales se
produzca. Por ello es que este Colegiado ha aten-
dido de modo especial, al abordar la problemti-
ca de las antenas de telefona celular, esta dimen-
sin del deber de proteccin del Estado respecto
al derecho a la salud, asentado fnalmente en la
funcin de prevencin.(F J 7)
Poltica Nacional Ambiental
A travs de esta poltica, el Estado concreta su
obligacin de desempear programas que im-
pliquen actividades que tiendan a preservar y
conservar el ambiente, y as poder asegurar el
desarrollo integral de las futuras generaciones de
peruanos (FJ 2.f).
Se delimita las obligaciones del Estado que se deri-
van de la poltica nacional del ambiente (FJ 31-33)
Normas programticas y Obligaciones Presta-
cionales del Estado
Se ha sealado que los DESC no son meras nor-
mas programticas o de aplicacin mediata, sino
que su satisfaccin, en mnimos niveles, es pre-
supuesto necesario para el pleno y efectivo goce
de los derechos civiles y polticos o de aplicacin
inmediata (FJ 10).
Este derecho, en su dimensin prestacional, im-
ponga al Estado tareas u obligaciones destinadas
a conservar el medio ambiente sano y equilibra-
do, las cuales se traducen, a su vez, en un haz de
posibilidades. Desde luego, no solo supone tareas
de conservacin, sino tambin de prevencin de
daos de ese ambiente equilibrado y adecuado
para el desarrollo de una vida digna. Dentro de
las tareas de prestacin que el Estado est llama-
do a desarrollar tiene especial relevancia la tarea
de prevencin y, desde luego, la realizacin de
accione destinadas a ese fn.
As, la proteccin del medio ambiente sano y
adecuado no solo es una cuestin de reparacin
frente a daos ocasionados, sino, y de manera
especialmente relevante, de prevencin de que
ellos sucedan. De este modo, la proteccin del
medio ambiente puede hacerse efectiva desde la
previsin de medidas reactivas que hagan frente
a los daos que ya se han producido, pasando por
medidas que hagan frente a riesgos conocidos an-
tes de que se produzcan (prevencin), hasta me-
didas que prevean y eviten amenazas de daos
desconocidos o inciertos (precaucin). (FJ 8-9)
Desarrollo Sostenible o Sustentable
Las obligaciones impuestas tanto a particulares
como al Estado, destinadas al cuidado y preser-
vacin del ambiente, no slo pretenden conservar
el ambiente para el goce inmediato de la ciuda-
dana, sino que este cuidado se extiende a la pro-
178
teccin del disfrute de las generaciones futuras,
fundamento del concepto de desarrollo sostenible
(FJ 4).
El principio de desarrollo sostenible o sustentable
constituye una pauta basilar para que la gestin
humana sea capaz de generar una mayor calidad
y mejores condiciones de vida en benefcio de la
poblacin actual, pero manteniendo la potencia-
lidad del ambiente para satisfacer las necesidades
y las aspiraciones de vida de las generaciones fu-
turas (FJ 31).
Expediente N 02002-2006-CC/TC
El principio de desarrollo sostenible o susten-
table constituye una pauta basilar para que la
gestin humana sea capaz de generar una mayor
calidad y condiciones de vida en benefcio de la
poblacin actual, pero manteniendo la potencia-
lidad del ambiente para satisfacer las necesidades
y las aspiraciones de vida de las generaciones fu-
turas (FJ 19)
Medio ambiente y campos electromagnticos
Se considera que un criterio importante a ponde-
rar lo constituye los niveles de exposicin a los
campos electromagnticos. En efecto, distintos
pases vienen desarrollando marcos normativos
que regulan la exposicin a campos electro-
magnticos, la mayora de ellos basados en las
recomendaciones de la Comisin Internacional
de Proteccin contra la Radiacin No Ionizante
(ICNIRP). En el caso peruano, mediante Decreto
Supremo N. 038-2003-MTC se establecieron los
lmites mximos permisibles de radiaciones no
ionizantes en telecomunicaciones (FJ 11-13)
El Tribunal considera que no siempre la prohi-
bicin absoluta de determinada actividad es la
nica va para alcanzar determinado grado de
proteccin, pues, dependiendo del caso, el mis-
mo puede ser alcanzado, mediante la reduccin
de la exposicin al riesgo, con el establecimiento
de mayores controles y la imposicin de ciertas
limitaciones (FJ 35).
Respecto de la posible afectacin del derecho a
la salud y a un medio ambiente sano y adecuado
a consecuencia de la propagacin de ondas elec-
tromagnticas, este Tribunal debe destacar que se
trata de un tema en el que, desde un punto de
vista cientfco, no existe actualmente consenso.
S existe consenso, sin embargo, en que a travs
de la legislacin correspondiente se establezca
una serie de precauciones destinadas a evitar que
la carencia de resultados satisfactorios en la in-
vestigacin sobre el tema, no termine generando
problemas irreversibles en la salud y el medio
ambiente (FJ 11).
Principios: prevencin y precautorio
El principio de prevencin garantiza que se
tomen las medidas necesarias a fn de evitar
que los daos al ambiente se generen o que,
en caso se lleguen a producir, la afectacin
sea mnima. Es decir que, frente a un posible
dao ambiental, se deben adoptar las medidas
destinadas a prevenir afectaciones al ambiente
(FJ 6-10).
Sin perjuicio de lo expuesto, este Tribunal Cons-
titucional estima pertinente advertir que si bien el
presupuesto esencial para la aplicacin del prin-
cipio precautorio radica en la falta de certeza
cientfca, su aplicacin presupone la existencia
de indicios razonables y sufcientes -lo que no
sucede en el caso subexmine- que justifquen la
necesidad de adoptar medidas urgentes, propor-
cionales y razonables, tendientes a la salvaguarda
179
de un ambiente saludable, pues de lo contrario, la
tutela podra resultar inofciosa e inefcaz, y por
tanto, inoperante. Y es que, so pretexto de evitar
un eventual dao al medio ambiente, la aplica-
cin de dicho principio en modo alguno puede
justifcar actos arbitrarios y carentes de toda ra-
zonabilidad. (FJ 17)
El principio precautorio o tambin llamado
de precaucin o de cautela se encuentra es-
trechamente ligado al denominado principio de
prevencin. Este exige la adopcin de medidas
de proteccin antes de que se produzca realmen-
te el deterioro al medio ambiente. Aquel opera
ms bien ante la amenaza de un dao a la salud
o medio ambiente y la falta de certeza cient-
fca sobre sus causas y efectos. Es justamente
en esos casos en que el principio de precaucin
puede justifcar una accin para prevenir el
dao, tomando medidas antes de tener pruebas
de este (FJ 4).
Recursos naturales
Los recursos naturales pueden ser defnidos como
el conjunto de elementos que brinda la naturaleza
para satisfacer las necesidades humanas, en parti-
cular, y las biolgicas, en general.
Tales recursos en ningn caso quedan excluidos
del dominio soberano del Estado, por lo que re-
sulta constitucionalmente vedado el ejercicio de
propiedad privada sobre ellos, sin perjuicio de
lo cual, conforme refere el artculo 66 cons-
titucional, cabe conceder su uso y explotacin
a entidades privadas, bajo las condiciones ge-
nerales fjadas por ley orgnica (adems de las
regulaciones especfcas previstas en leyes es-
peciales), y teniendo en cuenta que, en ningn
caso, dicho aprovechamiento sostenible puede
quedar librado de la bsqueda del bienestar ge-
neral, como ncleo instrumental y fnalista de-
rivado no slo de su condicin de patrimonio
nacional, sino de principios fundamentales in-
formantes de todo el compendio constitucional
formal y sustantivo (FJ 5-7).
Expediente N 00003-2006-AI/TC
El espectro radioelctrico o electromagntico es
un recurso natural por medio del cual pueden
propagarse las ondas radioelctricas sin gua ar-
tifcial. De conformidad con el artculo 66 de
la Constitucin, forma parte del patrimonio de
la Nacin y el Estado es soberano en su apro-
vechamiento, correspondindole a ste su ges-
tin, planifcacin, administracin y control, con
arreglo a la Constitucin, la ley y los principios
generales (FJ 4).
Expediente N 00003-2006-AI/TC
Se delimita el alcance de la disposicin constitu-
cional que le reconoce proteccin a los recursos
naturales, sabiendo que estos pueden defnirse
como el conjunto de elementos que brinda la na-
turaleza para satisfacer las necesidades humanas,
en particular, y las biolgicas, en general. Repre-
sentan aquella parte de la naturaleza que tiene
alguna utilidad actual o potencial para el hombre
(FJ 28 y 29).
Los recursos forestales maderables, al constituir
patrimonio de la Nacin, requieren que el Estado
procure su aprovechamiento sostenible, creando
el marco jurdico que lo permita, as como los
medios necesarios para controlar y supervisar las
actividades de los concesionarios a quienes se les
ha otorgado el uso y disfrute de dicho patrimonio
(FJ 11-15).
Produccin econmica
Se ha considerado que esta relacin se gua por
siete principios, a saber: a) el desarrollo sosteni-
ble, b) conservacin, c) prevencin, d) restaura-
180
cin, e) de mejora, f) precautorio y g) compen-
sacin (FJ 2.e).
Se enuncian los principios que vinculan la rela-
cin entre la produccin econmica y el derecho
a un medio ambiente equilibrado y adecuado al
desarrollo de la persona (FJ 18).
Responsabilidad social
Se precisa que la responsabilidad social implica
la generacin de actitudes y comportamientos de
los agentes econmicos y el establecimiento de
polticas de promocin y el desarrollo de acti-
vidades que, en funcin del aprovechamiento o
uso de los bienes ambientales, procuren el bien
comn y el bienestar general (FJ 22-26)
CONSTITUCIN DE
SOCIEDAD
Sociedad
CONSUMIDOR
(PRINCIPIO DE
PROTECCIN AL - )
Concepto
As como la Constitucin protege a los agentes
econmicos encargados de establecer la oferta en
el mercado, a partir del ejercicio de los derechos
de libre empresa, comercio e industria, con igual
nfasis protege al individuo generador de deman-
da; es decir, al consumidor o al usuario.
El consumidor -o usuario- es el fn de toda ac-
tividad econmica; es decir, es quien cierra el
crculo econmico satisfaciendo sus necesidades
y acrecentando su bienestar a travs de la utili-
zacin de una gama de productos y servicios. En
puridad, se trata de una persona natural o jurdi-
ca que adquiere, utiliza o disfruta determinados
productos (como consumidor) o servicios (como
usuario) que previamente han sido ofrecidos al
mercado.
Es indudable que la condicin de consumidor o
usuario se produce a travs de la relacin que
ste entabla con un agente proveedor -indepen-
dientemente de su carcter pblico o privado-;
sea en calidad de receptor o benefciario de algn
producto, sea en calidad de destinatario de alguna
forma de servicio. En consecuencia, la condicin
de consumidor o usuario no es asignable a cual-
quier individuo o ente, sino a aquel vinculado a
los agentes proveedores dentro del contexto de
las relaciones generadas por el mercado, las cua-
les tienen como correlato la actuacin del Estado
para garantizar su correcto desenvolvimiento. El
proveedor, por su parte, es aquella persona na-
tural o jurdica que, habitual o peridicamente,
ofrece, distribuye, vende, arrienda o concede el
uso o disfrute de bienes, productos o servicios.
La Constitucin prescribe en su artculo 65 la
defensa de los intereses de los consumidores
y usuarios a travs de un derrotero jurdico bi-
nario; vale decir, establece un principio rector
para la actuacin del Estado y, simultneamente,
consagra un derecho subjetivo. En lo primero
se advierte la dimensin de una pauta bsica o
postulado destinado a orientar y fundamentar la
actuacin del Estado respecto a cualquier acti-
vidad econmica. As, el juicio estimativo y el
juicio lgico derivado de la conducta del Estado
sobre la materia, tienen como horizonte tuitivo
la defensa de los intereses de los consumidores
y los usuarios. En lo segundo, la Constitucin
reconoce la facultad de accin defensiva de los
consumidores y usuarios en los casos de trans-
gresin o desconocimiento de sus legtimos in-
tereses; es decir, apareja el atributo de exigir al
Estado una actuacin determinada cuando se
produzca alguna forma de amenaza o afectacin
efectiva de los derechos del consumidor o usua-
rio, incluyendo la capacidad de accin contra el
propio proveedor.
Constitucin de Sociedad
181
De acuerdo con lo establecido por el artculo 65
de la Constitucin el Estado mantiene con los
consumidores o usuarios dos obligaciones gen-
ricas, a saber:

a) Garantiza el derecho a la informacin sobre
los bienes y servicios que estn a su disposi-
cin en el mercado. Ello implica la consigna-
cin de datos veraces, sufcientes, apropiados
y fcilmente accesibles.
b) Vela por la salud y la seguridad de las personas
en su condicin de consumidoras o usuarias.
Exp. N 7339-2006-PA/TC
Junn
Empresa de Transportes Megabus S.A.C.

CONTRATACIN CON EL
ESTADO
Desarrollo constitucional
El demandante sostiene que el artculo 76 de la
Constitucin delimita las adquisiciones estatales,
al establecer que sern reguladas exclusivamen-
te por las disposiciones del TUO de la Ley N.
26850, Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado. Su texto es el siguiente:

Las obras y la adquisicin de suministros
con utilizacin de fondos o recursos pblicos
se ejecutan obligatoriamente por contrata y
licitacin pblica, as como tambin la ad-
quisicin o la enajenacin de bienes.

La contratacin de servicios y proyectos cuya
importancia y cuyo monto seala la Ley de
Presupuesto se hace por concurso pblico.
La ley establece el procedimiento, las excep-
ciones y las respectivas responsabilidades.

La contratacin estatal tiene un cariz singular que
lo diferencia de cualquier acuerdo de voluntades
entre particulares, ya que al estar comprometidos
recursos y fnalidades pblicas, resulta necesaria
una especial regulacin que permita una adecua-
da transparencia en las operaciones.
La funcin constitucional de esta disposicin es
determinar y, a su vez, garantizar que las con-
trataciones estatales se efecten necesariamente
mediante un procedimiento peculiar que asegure
que los bienes, servicios u obras se obtengan de
manera oportuna, con la mejor oferta econmica
y tcnica, y respetando principios tales como la
transparencia en las operaciones, la imparcialidad,
la libre competencia y el trato justo e igualitario
a los potenciales proveedores. En conclusin, su
objeto es lograr el mayor grado de efciencia en
las adquisiciones o enajenaciones efectuadas por
el Estado, sustentado en el activo rol de princi-
pios antes sealados para evitar la corrupcin y
malversacin de fondos pblicos.

En trminos generales, el principio de transparen-
cia estar garantizado cuando haya publicidad en
la convocatoria, en el adecuado control de cali-
dad en los productos a adquirir, en los resultados
de la evaluacin de propuestas, y en el manejo de
los recursos destinados a la compra en general.
Por su parte, habr trato igualitario cuando bajo
ninguna circunstancia se advierta preferencia o
tendencia destinada a benefciar a algn postor
determinado. Finalmente, la efciencia en el ma-
nejo de recursos no slo ser exigible en la adju-
dicacin a la mejor oferta tcnica y econmica,
sino tambin en el diseo del propio programa
anual de adquisiciones que cada Entidad efecte
respecto a sus necesidades.

A ellas, deben agregarse otras garantas como
la intervencin de la Contralora General a tra-
vs de adecuados mecanismos de fscalizacin;
asimismo, conforme se advierte de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, exis-
ten mecanismos de sancin a los proveedores,
contratistas o postores a travs del Consucode,
cuando incumplan sus obligaciones con el Estado
y la Ley.

Resulta claro que la fnalidad de efciencia y
transparencia en las adquisiciones puede con-
seguirse de mejor modo mediante procesos de
seleccin como los establecidos por el TUO
Contratacin con el Estado
182
de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado, pues la serie de etapas que presenta
(convocatoria, apertura de propuestas tcnicas y
econmicas, y adjudicacin de la buena pro, las
cuales son supervisadas por un comit especial
encargado de llevar a cabo el proceso y sobre el
cual descansa la responsabilidad del mismo), ga-
rantizan, en cierto modo, la imparcialidad frente
a los postores y la mejor decisin a favor del uso
de recursos pblicos.

Sin embargo, la propia experiencia de los ltimos
aos ha demostrado que inclusive estos mecanis-
mos de adquisicin han sido afectados por la
corrupcin, por lo que, para el resguardo de re-
cursos pblicos, no slo basta un procedimiento
especial de adquisicin, sino que, adems, resulta
necesario un rgido sistema de control y fscaliza-
cin, tanto a nivel de la propia entidad adquirente
(control previo), como en el mximo rgano de
control, a cargo de la Contralora General de la
Repblica (control posterior). En cualquier caso,
ambos tienen como principal propsito garanti-
zar el principio de oportunidad, pues una fsca-
lizacin tarda hara incluso inoperativa una po-
sible sancin penal por el cmputo de los plazos
de prescripcin.

Como se ha sealado, la efciencia y transparen-
cia en el manejo de recursos, as como la impar-
cialidad y el trato igualitario frente a los postores,
son los objetivos principales de las adquisiciones
estatales, y constituyen la esencia de lo dispuesto
en el artculo bajo anlisis. Por ello, aun cuando
la Constitucin nicamente hace referencia a los
procesos de seleccin denominados licitaciones
y concursos pblicos, es lgico inferir que esta
fnalidad tambin sea la misma en el caso de las
adquisiciones directas, de las adquisiciones de
menor cuanta -tambin reconocidas en el TUO-,
y de las excepciones que establezca la ley.

Es evidente entonces que en la disposicin sub
anlisis existe una reserva de ley para determinar
los procedimientos, las excepciones y responsa-
bilidades en las obras, adquisicin de bienes y
contratacin de servicios. Ese el caso de la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
que constituye una norma de desarrollo consti-
tucional, y en la que se establecen los casos en
los cuales el Estado est exceptuado de efectuar
adquisiciones bajo los procesos de seleccin en
ella sealados (artculos 19 y 20 de la Ley),
as como las responsabilidades solidarias para el
caso de los miembros del comit especial encar-
gado de llevar a cabo el proceso de seleccin.

Este Tribunal considera, sin embargo, que cuando
la Constitucin prescribe que la ley establece el
procedimiento, las excepciones y las respectivas
responsabilidades, no se refere exclusivamente
a las excepciones del artculo 19 del TUO, pues
el artculo 76 de la Constitucin no hace refe-
rencia a las disposiciones de una ley especfca,
sino a los mecanismos y principios que deben
regir obligatoriamente la contratacin estatal.

En consecuencia, si bien es cierto que la Ley de
Contrataciones del Estado representa la norma de
desarrollo constitucional que recoge los princi-
pios sealados en el artculo 76 de la Constitu-
cin, tambin lo es que el contexto socioecon-
mico puede determinar la necesidad de establecer
mecanismos excepcionales de adquisicin, con-
forme lo seala la propia Constitucin, y cuya
nica condicin exigible ser que estn regulados
por ley y que respeten los principios constitu-
cionales que rigen toda adquisicin pblica. Es
claro, entonces, que ningn mecanismo de adqui-
sicin ser vlido si no respeta los principios de
efciencia, transparencia y trato igualitario.

Este Colegiado reconoce que hoy en da la bs-
queda de una mayor efcacia en la administracin
pblica puede determinar que, debido a particu-
lares y especfcas necesidades de cada entidad,
en trminos de costo y tiempo -necesidades que
van surgiendo como consecuencia de la moder-
nizacin del Estado-, se opte por mecanismos
alternos, pues como ya se ha sealado, lo que
fnalmente se busca con los procedimientos espe-
ciales de adquisicin pblica es lograr una mayor
Contratacin con el Estado
183
ventaja para el Estado, optimizando el uso de re-
cursos pblicos.

Por lo expuesto precedentemente, y asumiendo
como perspectiva de anlisis el carcter dinmico
de la Constitucin, cuya fnalidad es sistematizar
e integrar la realidad a la norma constitucional,
consideramos que -contrariamente a lo alegado
por la parte demandante- la Constitucin s per-
mite mecanismos alternos, siempre y cuando es-
tn previstos por ley, respeten los principios que
subyacen en el artculo 76 de la Constitucin, y
representen la consecucin de mayores ventajas
para el Estado y la sociedad en general. En nin-
gn caso el mecanismo alterno y de excepcin
estar exento de fscalizacin previa o posterior,
ni tampoco de la determinacin de eventuales
responsabilidades a que hubiera lugar.
Tribunal
EXP. N. 020-2003-AI/TC
Lima
Colegio Qumico Farmacutico Departamental
de Lima

CONTRATO
Resolucin de contrato por incumplimiento
(...) En cuanto a la denuncia de aplicacin inde-
bida de los artculos 1428 y 1429 del Cdigo
Civil, corresponde sealar que el artculo 1428
del Cdigo Civil, regula el mecanismo de la re-
solucin del contrato por incumplimiento en los
contratos con prestaciones recprocas, en donde
si alguna de las partes falto al cumplimiento de su
obligacin, la otra parte puede solicitar el cum-
plimiento o la resolucin del contrato y en uno
u otro caso la indemnizacin por daos y perjui-
cios, mecanismo del cual se encuentra habilitado
el contratante legitimado afectado por el incum-
plimiento de la otra parte contratante y que por
su parte si ha cumplido con su obligacin; forma
de actuar que es entendido como una manera de
tutela en los contratos en donde rige la contra-
prestacin entre las partes y con la fnalidad de
provocar la inefcacia del acto ante un incumpli-
miento, resultando ante ello pertinente citar al au-
tor Michele Tamponi en cuanto establece que el
fundamento de la resolucin por incumplimiento
lo tenemos en la existencia de muchos contratos
en los que cada una de las atribuciones patrimo-
niales depende de la otra. Aquello signifca que
su causa reside en el intercambio, lo que gene-
ralmente se concreta en el binomio prestacin/
contraprestacin, a partir de lo que se ha seala-
do que existe un nexo de correspectividad entre
la prestacin a la cual se obliga un contratante
y a aquella a la cual se obliga el otro; la presta-
cin de cada uno de ellos encuentra justifcacin
en la prestacin del otro. La Risoluziones per
inadempimento, en I contratti in generale. Tomo
II, al cuidado de Enrico Gabriello en Trattado
dei contratti dirigido por Pietro Rescigno. Unio-
ne Tipogrfco. Editrice Torinese (UTET) Torino,
1999, pp. 1477 y ss. Dentro de este contexto
nuestro Cdigo Civil, regula varios mecanismos
de resolucin por incumplimiento del contrato
previstos en los artculos 1428, 1429 y 1430
del Cdigo Civil, esto es, la resolucin judicial,
la resolucin por intimacin o por autoridad del
acreedor, la resolucin por clusula resolutoria
expresa respectivamente. La parte que cumpla
con su prestacin puede acudir al Poder Judicial
a demandar la resolucin del contrato contra la
otra, el incumplidor, en cuyo caso no est obli-
gado a cursar previamente carta notarial a que
se refere el artculo 1429 del Cdigo Civil. La
sentencia que declare fundada la demanda ser
constitutiva del derecho del acreedor (Flix A.
Trigo Represas, Rubn Stiglitz, Contratos, reim-
presin 2001, Ediciones La Rocca, Buenos Aires,
p. 342) con efectos ex nunc.
Cas. N 210-2007 SANTA
Publicado el 02.09.2008
Resolucin por intimacin
(...) El artculo 1429 del Cdigo Civil, regula
la forma de actuacin del derecho que da origen
a la resolucin por incumplimiento, supuesto de
la norma que posibilita al acreedor que sufre el
incumplimiento de la otra parte a tenor de lo dis-
puesto en el artculo 1428 del Cdigo Civil, a la
Contrato
184
intimacin previa del cumplimiento debido va
carta notarial dentro del plazo establecido por la
ley como es un plazo no menor de quince das,
siendo que en caso de no verifcarse el cumpli-
miento de la obligacin correspondiente dentro
del plazo de ley se proceda a la resolucin del
contrato, correspondiendo sealar que esta ma-
nera de resolucin por intimacin o por auto-
ridad del acreedor tambin denominado por la
doctrina extranjera como pacto comisorio im-
plcito, tcito o legal, es un mecanismo extraju-
dicial que no requiere previamente que las partes
la hayan pactado, dado que es una facultad otor-
gada al acreedor por ley. El acreedor intima al
incumplidor para que en el plazo sealado cum-
pla con su prestacin, en caso contrario se tendr
por resuelto el contrato. El plazo de quince das
que seala la norma en comento es un plazo de
gracia, porque otorga al incumplidor la ltima
posibilidad de cumplir con su prestacin.
Clusula resolutoria
(...) La otra forma de resolucin del contrato por
incumplimiento, es mediante el pacto comisorio
o clusula resolutoria expresa regulado en el ar-
tculo 1430 del acotado, que resulta ser otro me-
canismo extrajudicial al alcance de la parte cum-
plidora o fel del contrato y que tiene origen en
el acuerdo de las partes. Esta clusula indica que
las partes contratantes la insertan en el contrato
establecido que queda resuelto el mismo cuando
uno o cualquiera de los contratantes no cumple
con la prestacin que queda a su cargo. Una vez
que el cumplidor comunica al incumplidor que
esta haciendo uso de la mencionada clusula, el
contrato queda resuelto de pleno derecho.
Autonoma de la voluntad
La autonoma de la voluntad se refere a la capa-
cidad residual que permite a las personas regular
sus intereses y relaciones coexistenciales de con-
formidad con su propia voluntad. Es la expresin
de la volicin, tendente a la creacin de una nor-
ma jurdica con inters particular.

El contrato, al expresar la autonoma de la volun-
tad como fuente de derecho tiene su fundamento
en las siguientes disposiciones constitucionales.
El inciso 14 del artculo 2 de la Constitucin
prescribe que toda persona tiene derecho:

A contratar con fnes lcitos, siempre que no
se contravengan leyes de orden pblico.

A su turno, el artculo 62 de la Constitucin es-
tablece que:

La libertad de contratar garantiza que las
partes pueden pactar vlidamente segn las
normas vigentes al tiempo del contrato. Los
trminos contractuales no pueden ser modif-
cados por leyes u otras disposiciones de cual-
quier clase.

Por su parte, el inciso 3 del artculo 28 de la
Constitucin dispone que:

La convencin colectiva tiene fuerza vincu-
lante en el mbito de lo concertado.

Como puede inferirse, las disposiciones consti-
tucionales citadas confrman la tesis de que el
contrato tambin es una fuente de derecho que
tiene reconocimiento constitucional. Al respecto,
este colegiado ha sealado:

La nocin de contrato en el marco del Estado
constitucional de derecho se remite al princi-
pio de autonoma de la voluntad, previsto en
el artculo 2., inciso 24, literal a de la Cons-
titucin (...).
(...) el principio de autonoma de la voluntad
no debe ser entendido de manera absoluta,
sino dentro de los valores y principios cons-
titucionales (...) [Caso Fernando Cantuarias
Salaverry, Exp. N. 6167-2005-PHC/TC, fun-
damentos 16 y 17].
Contrato
185
A nivel de la doctrina nacional [RUBIO CO-
RREA, Marcial. El sistema jurdico: introduccin
al derecho. Lima: Fondo Editorial de la Pontifcia
Universidad Catlica del Per, 8 edicin, 1999,
pp. 223 y ss.] como extranjera [REALE, Miguel.
Introduccin al derecho. Madrid: Ediciones Pi-
rmide, S.A., Novena edicin, 1989, p. 139] se
ha resaltado la importancia del negocio jurdico
como fuerza generadora de normas jurdicas,
admitiendo que la experiencia jurdica no sola-
mente es regida por normas legales de carcter
genrico, sino tambin por normas particulares
e individualizadas. Para Reale, lo que caracteri-
za a la fuente negocial es la convergencia de los
siguientes elementos:

a) Manifestacin de voluntad de las personas
legitimadas para hacerlo.
b) Forma de querer que no contradiga la exigida
por ley.
c) Objeto lcito.
d) Paridad, o al menos debida proporcin, entre
los participantes de la relacin jurdica [Ob.
Cit., p. 137].
Pleno Jurisdiccional
Exp. N 047-2004-AI/TC
CONTRATO
ADMINISTRATIvO DE
SERvICIOS - CAS
Concepto y regulacin
El Decreto Legislativo N. 1057, que aprueba
el denominado Contrato Administrativo de Ser-
vicios, en su artculo 1 regula un rgimen es-
pecial de contratacin administrativa que tiene
por objeto garantizar los principios de mritos y
capacidad, igualdad de oportunidades y profesio-
nalismo de la administracin pblica.
Resulta pues necesario, previamente a cualquier
desarrollo sobre la constitucionalidad o no de di-
cha norma, determinar si nos encontramos frente
a un contrato administrativo o a un contrato la-
boral; para ello, el Tribunal Constitucional tendr
en cuenta no solo la nomenclatura utilizada por la
norma cuestionada, sino principalmente el conte-
nido de los dispositivos que aquella contiene.
En principio, la contratacin administrativa se
aparta del rgimen general de contratacin con-
tenido en la legislacin civil, de modo que nos
remite a un rgimen especial, vinculado a la
particular posicin que tiene la administracin
pblica en nuestro ordenamiento jurdico; por un
lado como ente con prerrogativas previstas en la
Constitucin y las leyes, y por el otro como par-
te contratante, asumiendo obligaciones y deberes
vinculados a los contratos que aquella suscribe
con personas de derecho privado.
A travs de los contratos administrativos la
Administracin contrata a un tercero para que
ejecute obras pblicas, preste o administre -en
su representacin- un servicio pblico; en otras
palabras, se recurre a un particular para que, a
cambio de una contraprestacin, ejecute o de-
sarrolle una obra o actividad propia de la ad-
ministracin.
Estos contratos tienen ciertas caractersticas o
particularidades que justifcan su consideracin
como un rgimen especial o particular; as, se
tiene que, no alteran o modifcan la posicin de
la partes dentro del ordenamiento jurdico (ad-
ministracin o tercero), son de naturaleza con-
tractual (esto es, que es voluntario, y que regula
obligatoriamente los derechos y obligaciones de
las partes, aunque la administracin no pierde
sus prerrogativas), e incluso el cuestionamiento
de estos contratos en sede judicial ya no es de
competencia de la jurisdiccin civil (entendida
como ordinaria), sino de la contenciosa adminis-
trativa.
Ello demuestra la importancia y magnitud que
ha ido tomando la actividad contractual de la ad-
ministracin pblica, sobre todo cuando aquella
se caracteriza por la contratacin de bienes, ser-
vicios y obras, segn corresponda y de acuerdo a
las necesidades de la entidad contratante.
Contrato Administrativo de Servicios - CAS
186
La referencia a la contratacin de servicios,
podra llevar a considerar a priori que la norma
impugnada, en tanto pretende regular la contrata-
cin de servicios administrativos, regula un me-
canismo de contratacin administrativa; sin em-
bargo, la respuesta no puede darse tan a la ligera
y sin tomar en cuenta el contenido del contrato
de servicios as como el marco jurdico que le
sirve de sustento.
Es que en general un contrato contiene -sin que
ello importe intentar un anlisis pormenorizado
y sea solo con fnes pedaggicos-, primero, la
identifcacin de las partes que lo suscriben, as
como la descripcin de la materia u objeto mate-
ria del mismo, luego las obligaciones que corres-
ponden a cada parte, y fnalmente las clusulas
vinculadas al incumplimiento, impugnacin del
contrato, pacto arbitral o de sometimiento a la
competencia territorial de determinados jueces,
etc., entre otras clusulas.
Sin embargo, en el presente caso resulta suma-
mente paradjico encontrar especifcado dentro
del marco jurdico que regula el contrato el de-
talle de los derechos fundamentales que deben
respetarse como parte del contrato, lo cual evi-
dencia la existencia de una relacin laboral a la
sola suscripcin de los contratos.
Al respecto, en el Decreto Legislativo N 1057
se encuentran disposiciones que hacen dudar de
que nos encontremos frente a un contrato admi-
nistrativo, ms all de la denominacin que se le
haya pretendido dar al sistema de contratacin
regulado por l. As se tiene que:
- Garantiza los principios de mritos y ca-
pacidad, igualdad de oportunidades y pro-
fesionalismo de la administracin pblica
(artculo 1).
- Fija como parte del contenido del contrato
administrativo de servicios (artculo 6, in-
cisos 1 a 4):
Un mximo de cuarenta y ocho (48) horas
de prestacin de servicios a la semana.
Veinticuatro (24) horas continuas de des-
canso por semana.
Quince (15) das calendario continuos de
descanso por ao cumplido.
Afliacin al rgimen contributivo que
administra ESSALUD, fjando como base
mxima de la contribucin el equivalente
al 30% de la UIT vigente en el ejercicio
por cada asegurado
A mayor abundamiento, el Reglamento del De-
creto Legislativo N. 1057, Decreto Supremo N.
075-2008-PCM, reitera estos contenidos, ha-
ciendo precisiones sobre el particular
Por ello, este Colegiado concluye expresando que
el contenido del contrato regulado en la norma
impugnada tiene las caractersticas de un contra-
to de trabajo y no de un contrato administrativo,
en la medida en que prev aspectos tales como
la determinacin de la jornada de trabajo (que
implica incluso determinar el horario de trabajo,
pues de lo contrario sera imposible controlar la
jornada semanal), as como los descansos sema-
nales y anual. Cabe considerar tambin que la
denominacin dada por el legislador a la norma
cuestionada resulta, cuando menos, imprecisa,
dado que le pretende conferir un signifcado dis-
tinto al contenido que regula.
En consecuencia, el Tribunal Constitucional
estima que -ms all de la denominacin dada
a los contratos suscritos bajo el marco del De-
creto Legislativo N 1057, al pretender conside-
rarlos como contratos administrativos de servi-
cios-, los contratos suscritos bajo el marco del
Decreto Legislativo N 1057 son de naturaleza
laboral.
Exp. N 00002-2010-PI/TC
Lima
Ms de 5,000 ciudadanos
CONTRATO DE
COMPRAvENTA
Compraventa
Contrato de Compraventa
187
CONTRATO DE
ESTACIONAMIENTO DE
vEHCULOS
Concepto
Nuestro ordenamiento jurdico no ha establecido
mediante alguna norma los alcances de los servi-
cios de estacionamiento, por lo que debe recurrir-
se a la doctrina para determinar dichos aspectos.
En primer lugar, debe indicarse que cuando el
servicio de estacionamiento es brindado como
prestacin principal a cambio de un pago realiza-
do por el usuario a ttulo de contraprestacin, la
relacin entablada coincide, de manera general,
con el contrato denominado por la doctrina como
contrato de estacionamiento de vehculos.
Dicho contrato se defne como el acuerdo por el
que una persona -sea propietario o no de un veh-
culo- conviene con el titular de un inmueble des-
tinado al estacionamiento de vehculos -sea aqul
propietario o no del local- en estacionar en dicho
lugar su vehculo durante un plazo determinado
o indeterminado a cambio de una retribucin en
dinero.
En lo que respecta a la naturaleza jurdica del
contrato de estacionamiento de vehculos, dicho
contrato combina elementos de otros contratos t-
picos tales como el arrendamiento y el depsito,
aunque existen distintas posiciones respecto de si
constituye una especie del primero (arrendamien-
to) con prestaciones subordinadas del segundo
(depsito) o a la inversa, o si, por el contrario, se
trata de un contrato atpico con naturaleza jurdi-
ca propia. En el Per, diversos autores que han
tratado el tema del contrato de estacionamiento
suscriben la posicin que considera al mismo
como un contrato atpico con naturaleza jurdica
propia en el que participan ciertos elementos y
caractersticas de los contratos de arrendamiento
y depsito.
Al margen de las posiciones existentes sobre
la naturaleza jurdica del contrato de estaciona-
Contrato de Estacionamiento de Vehculos
miento, lo cierto es que la doctrina -tanto en el
mbito nacional como en el Derecho Compara-
do- mayoritariamente reconoce que las obliga-
ciones principales que constituyen el contrato de
estacionamiento son, por un lado, la cesin en
uso de un espacio fsico para aparcar el vehculo
y, por otro, el deber de custodiar dicho vehculo.
Este ltimo deber (custodia) comprende la obli-
gacin de vigilancia y proteccin del vehculo
a fn que no sea robado ni daado por agentes
externos al mismo.
En ese sentido, Guillermo Cabanellas seala que
en los mejores criterios de la doctrina y de la
jurisprudencia extranjera se reconoce que en el
contrato de estacionamiento, adems de la obli-
gacin de conceder un espacio para el aparca-
miento del vehculo se suma una obligacin de
custodia a cargo del dueo del garaje, por la cual
ste debe responder por los daos y robos al ve-
hculo.
Siguiendo esa misma lnea, en el mbito nacio-
nal, Max Arias-Schreiber y otros autores sostie-
nen que el deber de custodia del vehculo guarda
coherencia con el fn social que sustenta al con-
trato de estacionamiento, pues sin el elemento de
custodia el riesgo inherente a estacionar en la va
pblica no se atenuara signifcativamente si el
mismo habra de ser soportado por el usuario.
Lo sealado es concordante con las expectativas
de un consumidor razonable al contratar este
tipo de servicios. En efecto, la intencin de un
consumidor de estacionar su automvil enfrenta
generalmente dos opciones.
De un lado, estacionar su vehculo en la va p-
blica y, de otro, hacerlo dentro de una playa de
estacionamiento, debiendo existir en esta ltima
opcin, incentivos que justifquen que el consu-
midor opte por aparcarlo en el estacionamiento
y descarte la va pblica, asumiendo un determi-
nado costo por el servicio. Dicho incentivo con-
siste principalmente en la seguridad, es decir, la
atenuacin de los riesgos inherentes que se pro-
188
ducen como consecuencia de dejar un vehculo
automotor en la va pblica, como son los robos,
colisiones, etc.
Por otra parte, debe tenerse en cuenta que en los
contratos de estacionamiento, el proveedor es
quien est en mejores condiciones para asumir el
riesgo derivado de las prdidas y riesgos tpicos
del negocio en virtud del conocimiento de las
actividades comerciales. Es decir, el proveedor
es la parte que mejor puede implementar las me-
didas de seguridad que resulten ms adecuadas
para disminuir los riesgos y perjuicios generados
como consecuencia de la actividad que realiza
en el mercado.
En ese sentido, Martnez Coco sostiene que el
deber de custodia del vehculo forma parte del
contrato de estacionamiento en virtud del carcter
mercantil de la actividad que realiza el proveedor
y del mayor conocimiento de las cosas relacio-
nadas con dicha actividad. Por su parte, Jimnez
Vargas-Machuca seala que la obligacin de cus-
todia del vehculo es una obligacin fundamental
del contrato de estacionamiento no slo por la
fnalidad social del mismo, sino tambin porque
el prestador es quien est en mejores condiciones
que los usuarios del servicio para prevenir los
daos a un menor costo De esta manera, resulta
evidente que en los contratos de estacionamiento
de vehculos el proveedor no slo tiene la obli-
gacin de dar o asignar al consumidor un espacio
para aparcar el vehculo, sino que tambin tiene
la obligacin de su custodia y, por tanto, dicho
proveedor se encuentra obligado a adoptar todas
las medidas destinadas a garantizar la seguridad
de los vehculos durante la permanencia en su
local. En ese sentido, los daos, averas o robos
al vehculo durante la prestacin del servicio de
estacionamiento involucran una clara afectacin
a la idoneidad de tal servicio.
Frente a esta obligacin de custodia, inherente al
servicio de estacionamiento sujeto a una contra-
prestacin, el proveedor no puede exonerarse o
limitar su responsabilidad mediante estipulacio-
nes incluidas en avisos puestos en el local o en
contratos de adhesin o con arreglo a clusulas
generales de contratacin (generalmente puestas
al reverso del ticket que se entrega a los consu-
midores).
Entender que el proveedor pueda eximirse de res-
ponsabilidad por la obligacin esencial de custodia
del automvil mediante la existencia de estas clu-
sulas y avisos signifcara desnaturalizar el contra-
to de estacionamiento y dejarlo sin causa.
En efecto, si bien es vlido que las partes deli-
miten el objeto de un contrato, cuando el con-
trato de estacionamiento se plasme en uno de
adhesin o con arreglo a clusulas generales de
contratacin no aprobadas administrativamente,
las estipulaciones que tengan por efecto exone-
rar o limitar al proveedor -que las redacta- de
su responsabilidad por la custodia del vehculo,
se considerarn como invlidas, de conformidad
con lo establecido por el artculo 1398 del C-
digo Civil.
Cabe aadir que en la actualidad, la normativa
de proteccin al consumidor recoge una dispo-
sicin similar al establecer que en las clusulas
generales de contratacin y en los contratos por
adhesin, se tendrn por no puestas las clusulas
que tengan por objeto permitir al proveedor sus-
traerse unilateralmente de sus obligaciones, sin
contar con el consentimiento explcito e informa-
do de los consumidores.
En este contexto, el proveedor del servicio de
estacionamiento slo podr eximirse de respon-
sabilidad si acredita la existencia de una causa
objetiva, justifcada y no previsible para su acti-
vidad econmica que califque como caso fortui-
to, fuerza mayor, hecho de tercero o negligencia
del propio consumidor.
Sala de Defensa de la Competencia N 2
Resolucin 1933-2009/SC2- INDECOPI
Expediente 2191-2008/CPC
Contrato de Estacionamiento de Vehculos
189
CONTRATO DE TRABAJO
Caractersticas
El contrato de trabajo presupone el estableci-
miento de una relacin laboral permanente entre
el empleador y el trabajador, en virtud de la cual
este se obliga a prestar servicios en benefcio de
aqul de manera diaria, continua y permanente,
cumpliendo un horario de trabajo; En cambio
en el contrato de locacin de servicios a que se
refere el artculo 1764 del Cdigo Civil, los
servicios son prestados por cierto tiempo o para
un trabajo determinado pero no tienen los rasgos
de permanencia ni subordinacin del locador al
comitente, caractersticas stas que si encuentran
en el contrato de trabajo.
Expediente N 2008-1664-0-1701-J-CI-2
El Peruano, 27 de diciembre de 2008.
Elementos esenciales
Como se ha acreditado con la verifcacin antes
requerida, las tareas que realizaba el demandante
no se corresponden en absoluto con las carac-
tersticas del contrato de locacin de servicios.
Al contrario, queda demostrado que la prestacin
de servicios identifca con meridiana claridad la
existencia de un tpico contrato de trabajo del r-
gimen de la actividad privada, cuyos elementos
esenciales son a) prestacin personal y directa de
los servicios, b) subordinacin o dependencia, y,
c) pago de una remuneracin como contrapresta-
cin por las labores realizadas.
Expediente N 2007 6223-0-1701-J-CI-6
El Peruano, 26 de diciembre de 2008.
Elementos que concurren en la existencia del
contrato de trabajo
En este sentido, se presume la existencia de un
contrato de trabajo cuando concurren tres ele-
mentos: la prestacin personal de servicios, la
subordinacin y la remuneracin (prestacin su-
bordinada de servicios a cambio de una remune-
racin). Es decir, el contrato de trabajo presupone
el establecimiento de una relacin laboral entre el
empleador y el trabajador, en virtud de la cual
ste se obliga a prestar servicios en benefcio de
aquel de manera diaria, continua y permanente,
cumpliendo un horario de trabajo.
Contrato de trabajo y locacin de servicios
Primero: Si el Juez constata la existencia de una
relacin laboral a pesar de la celebracin de un
contrato de servicios civil o mercantil, deber
preferir la aplicacin de los principios de la pri-
maca de la realidad y de irrenunciabilidad sobre
el de buena fe contractual que preconiza el C-
digo Civil, para reconocer los derechos laborales
que correspondan.
Segundo: De darse el supuesto anterior, con-
sentida o ejecutoriada que sea la sentencia, el
Juzgado deber poner en conocimiento de las
instituciones que correspondan o entidades
del Estado que tengan a su cargo la adminis-
tracin y o fiscalizacin de las contribucio-
nes y aportaciones sociales, para los efectos
pertinentes.
Acuerdo N 1 del Pleno Jurisdiccional Laboral
del 2000
CONTRATO DE OBRA
PBLICA
Tiempo mximo de celebracin de un contrato
de obra
La Sala Constitucional y Social de la Corte Su-
prema de Justicia, establece que los contratos
sujetos a modalidad de obra determinada o ser-
vicio especfco, deben celebrarse por un perodo
mximo de 8 aos, luego del cual se convertir
en un contrato a tiempo indeterminado. Dispo-
ne que la aplicacin del artculo 16 del D.S. N
003-97-TR que prev la extincin del contrato de
trabajo como la terminacin de la obra o servicio,
el cumplimiento de la condicin resolutoria y el
vencimiento del plazo de los contratos celebra-
dos bajo modalidad, es la pertinente. Asimismo,
basa su Resolucin en la aplicacin del artculo
139 inciso 8 de la Constitucin que establece
Contrato de Obra Pblica
190
que los jueces no pueden dejar de administrar
justicia por vaco o defciencia de la Ley.
Casacin N 1809-2004
El Peruano, 30 de enero de 2006
CONTRATO DE OPCIN
Concepto
El contrato de opcin es un contrato preparatorio
por el cual una de las partes, el optante, tiene la
facultad de elegir entre la celebracin o no del
contrato defnitivo en las condiciones prefjadas,
y la otra, el opcionista, queda vinculada a su obli-
gacin de celebrar en un futuro dicho contrato,
obligacin de la cual slo podr librarse en el
supuesto que el titular de la opcin renuncie a la
misma o que transcurra el plazo pactado, o en su
defecto el establecido por la ley, para el contrato
de opcin sin que ste ejercite su opcin. Si el
ejercicio de dicha opcin de contratar defnitiva-
mente se hallare supeditado al cumplimiento de
una determinada condicin por parte del opcio-
nista, se entender que el plazo sealado empe-
zar a correr desde el momento en que se cumpla
dicha condicin, la cual, de no cumplirse dar
lugar a que el optante pueda exigir al opcionista
la celebracin del contrato defnitivo.
Justicia
Cas. N 2676-2005 Lima
CONTRATO DE SEGURO
Seguro (contrato de-)
CONTRATO EvENTUAL
POR CIRCUNSTANCIAS
DE LA PRODUCCIN
Concepto
Los contratos temporales, en tanto que son una
excepcin a la regla laboral de la presuncin
de contratacin general, se rigen, por el criterio
de temporalidad (...) en la modalidad en que
para que la valida celebracin del contrato se
exige estricta correspondencia entre la duracin
del contrato y la naturaleza de los trabajos.
As pues -entendemos- es sobre la base de las
necesidades de casa empleador, que se puede
contratar personal por un plazo determinado en
funcin a la causa concreta de cada contratacin;
es decir, en estos casos, se conoce con antela-
cin -ms todava desde el mismo momento de
celebracin del contrato de trabajo- la fecha de
termino del contrato (plazo cierto) o los hechos
que motivaran su fnalizacin (plazo incierto). En
el presente caso, revisados los aludidos contratos
denominados Contrato Individual de Trabajo a
plazo fjo para Servicios Especfcos, se tiene
que stos consignan las fechas de trmino de
cada contrato, es decir, tiene un plazo cierto. En
consecuencia, dichos contratos no encajan dentro
de los alcances del artculo 63 de la Ley de Pro-
ductividad y Competitividad Laboral que regula
la duracin de los contratos de obra o de ser-
vicio especfco (tal como se ha denominado),
pues el vencimiento de stos no se tendra que
supeditar al transcurso de un curso determinado,
sino la produccin de un hecho concreto: el cum-
plimiento de la obligacin establecida.
Que, en tal sentido, las labores desempeadas
por el acto que no se entiende episdicas ni ac-
cidentales, por lo tanto, los contratos de trabajo
suscritos entre las partes de este proceso, no se
justifcan como contratos sujetos a modalidad o
por servicio especfco; por el contrario, dadas las
renovaciones contractuales realizadas por ms de
dos aos, las cuales siempre han sido hechas para
prestar el mismo servicio o la misma modalidad:
Asistente administrativo, inferimos, en aplica-
cin del Principio de Primaca de la Realidad,
que dichos contratos modales se han desnaturali-
zado por existir simulacin y/o fraude conforme
a los establecido en el artculo 77 del Decreto
Supremo N 003-97-TR, pues en realidad han
venido desempeando labores orgnicas, orde-
nadas y permanentes, que tiene la caracterstica
de ser de duracin indeterminada. En consecuen-
cia, al ser evidente la simulacin en los contratos
denominados Contrato Individual de Trabajo a
plazo fjo para Servicio Especfco, stos deben
ser considerados como contrato de trabajo de du-
Contrato de Opcin
191
racin indeterminada, conforme lo establecido en
el inciso d) del artculo 77 del Decreto Supremo
N 003-97-TR, esto es, que toda prestacin de
servicio remunerados y subordinados se presume
(salvo prueba en contrario), la existencia de un
contrato de trabajo por tiempo indeterminado. De
tal modo que, por un lado, al haberse superado el
periodo de prueba de tres meses, se adquiri esta-
bilidad laboral (resultando irrelevante que el ac-
tor no haya superado los cinco aos de labor que
seala artculo 74 de la PCPL para los contratos
modales , pues, en realidad, no estamos frente a
un contrato de esa naturaleza); y, por otro lado, al
haberse determinado unilateralmente la culmina-
cin de la relacin laboral con la no renovacin,
sin que exista una causa justa establecida por la
ley, lo que conlleva a que se haya incurrido en
un despido incausado por fragante vulneracin
del derecho al trabajo del actor, lo cual, bajo el
contexto de la sentencia vinculante del Tribunal
Constitucional aludida en el considerando cuarto,
amerita proteccin constitucional, materializada
con la reposicin al estado anterior de dicha vul-
neracin, que para este caso es la reposicin el
puesto de trabajo.
Exp. N 2007-0005-AALTC
CONTRATO LEY
Concepto y desarrollo
El contrato-ley es un convenio que pueden sus-
cribir los contratantes con el Estado, en los casos
y sobre las materias que mediante ley se autorice.
Por medio de l, el Estado puede crear garantas
y otorgar seguridades, otorgndoles a ambas el
carcter de intangibles. Es decir, mediante tales
contratos-ley, el Estado, en ejercicio de su ius
imperium, crea garantas y otorga seguridades y,
al suscribir el contrato-ley, se somete plenamente
al rgimen jurdico previsto en el contrato y a las
disposiciones legales a cuyo amparo se suscribi
ste.

En la doctrina nacional se discute sobre su natura-
leza jurdica. Para unos, se tratara de un contrato
civil. Para otros, de un contrato administrativo.
Autores hay tambin que sostienen que el rgi-
men jurdico de los contratos en los que participa
el Estado no puede fjarse en abstracto, sino que
depende de las reglas especfcas que cada uno
de ellos contenga. Evidentemente, la naturaleza
que se le pueda atribuir al contrato ley -contrato
civil o contrato administrativo- depende del con-
tenido que ste pueda tener en cada caso concreto
que se suscriba, de manera que, en abstracto, no
cabe que se la fje. En cualquier caso, de una in-
terpretacin a rima obligada del artculo 62 de
la Constitucin con el artculo 1357 del Cdigo
Civil, se desprende que el contenido de los con-
tratos-ley puede y debe sustentarse en razones de
inters social, nacional o pblico. De manera que
el Tribunal considera que nada impide que pueda
suscribirse, mediante esta modalidad de contrata-
cin, la prestacin de servicios pblicos, como el
de telefona.

No obstante, los demandantes alegan que el con-
tenido del contrato ley, o dicho de otro modo, las
garantas y seguridades que el Estado puede esta-
blecer mediante esta modalidad de contratacin,
no pueden comprender a la concesin del servi-
cio de telefona, sino slo al rgimen de estabi-
lidad jurdica y tributaria. El Tribunal Constitu-
cional no comparte una interpretacin restrictiva
sobre el contenido del contrato-ley, como el que
exponen los demandantes. Por un lado, porque
el segundo prrafo del artculo 62 de la Consti-
tucin establece que mediante contratos-ley, el
Estado puede establecer garantas y otorgar se-
guridades, sin establecer qu tipo de garantas
y seguridades son las que se pueden brindar. Y,
de otro, porque en la prctica una aseveracin
como la que expresan los demandantes, lejos de
optimizar que se cumpla el telos de la institucin
del contrato-ley, lo termina desnaturalizando.

Por su propia naturaleza, a travs del contrato-
ley, el Estado busca atraer inversiones privadas
(de capital) a fn de que promuevan aquellas
actividades que el Estado considera que vienen
siendo insufcientemente desarrolladas, de acuer-
Contrato Ley
192
do con los planes y objetivos que se pueda haber
trazado en el diseo de la poltica econmica
del Estado. Tienen como contenido propiciar un
marco de seguridad a los inversionistas no slo
en asuntos privados de la administracin, sino,
tambin, en la prestacin de actividades de de-
recho pblico.

Una interpretacin del contenido del contrato-ley,
como el que expresan los demandantes, supon-
dra forzosamente admitir que no toda la institu-
cin del contrato-ley se encontrara revestida de
la garanta de inmodifcabilidad de sus clusulas,
sino slo aquellas partes que se referan a lo que
los demandantes califcan como garantas jur-
dicas y tributarias. Evidentemente, una opcin
de esa naturaleza no est excluida de la forma
constitucionalmente adecuada de comprender el
rgimen constitucional de los contratos-leyes.
Pero tampoco la otra es decir, aquella segn la
cual, entre las garantas que el Estado establezca
y las seguridades que ste otorgue, se encuentren
todas las frmulas del contrato suscrito o por
suscribirse.

De manera que, en abstracto, no existe una limi-
tacin para que el Estado, mediante el contrato-
ley, slo extienda las garantas que se derivan
de su suscripcin al mbito tributario o jurdico.
Puede perfectamente extenderse, dentro de los
lmites que la Constitucin y la ley fjen, a todas
las clusulas contractuales, en aquellos casos en
los que el contrato-ley constituya un contrato ad-
ministrativo, precisamente con el objeto de que,
con posterioridad a su suscripcin, el Estado no
invoque la existencia de una clusula exorbitan-
te y se desvincule de los trminos contractuales
pactados.

En el caso del contrato-ley al que se refere el
Fundamento N 1 de esta sentencia, no todos los
aspectos de los contratos celebrados entre el Es-
tado peruano y Telefnica del Per pertenecen al
mbito de proteccin que brinda el contrato-ley.
En efecto -como lo ha indicado la Defensora del
Pueblo, en su Informe sobre la libre competen-
cia en los trminos de los contratos-ley suscritos
entre el Estado y Telefnica del Per- el artculo
1 de la referida Ley N 26285 circunscribe sus
disposiciones normativas a los servicios pblicos
de telecomunicaciones de telefona fja local y de
servicios de portadores de larga distancia nacio-
nal e internacional. Por su parte, el artculo 4 de
dicha ley excluye expresamente a los servicios
de difusin, telefona mvil en sus distintas mo-
dalidades, de buscapersonas, telfonos pblicos,
servicios de valor aadido y servicios portadores
locales.

Por ello, a tenor del segundo prrafo del artcu-
lo 62 de la Constitucin, as como del mismo
artculo 1357 del Cdigo Civil, tanto la autori-
zacin para la suscripcin u otorgamiento de un
contrato-ley, como la inclusin de determinadas
relaciones jurdico-patrimoniales en aqul, deben
fundarse en un inters pblico especfco, lo que
signifca que el otorgamiento de un contrato-ley
no puede considerarse como un acto de pura li-
bertad contractual ni meramente discrecional,
tanto para el legislador como para los rganos
de la administracin pblica.

Una interpretacin de la institucin en los tr-
minos antes indicados se aviene con el telos de
la insercin del contrato-ley a nivel constitucio-
nal. En efecto, si como antes se ha indicado, la
aparicin y consagracin normativa del contrato-
ley est vinculada con la promocin de las in-
versiones privadas en las economas nacionales,
dentro de un esquema en el que se ofrezca a los
inversionistas seguridades, entonces, no es cons-
titucionalmente adecuado que se realice una in-
terpretacin de los alcances de la institucin que,
antes de optimizarla, le reste operatividad.

En ese orden de ideas, este Tribunal precisa que
no slo gozan de inmodifcabilidad las clusulas
que compongan el contrato-ley, cuando as se
acuerde, sino tambin el estatuto jurdico parti-
cular fjado para su suscripcin. Es decir, tanto la
legislacin a cuyo amparo se suscribe el contra-
to-ley, como las clusulas de este ltimo.
Contrato Ley
193
Ello es producto de una interpretacin sistem-
tica de los dos prrafos del artculo 62 de la
Constitucin. Por un lado, de conformidad con la
primera parte de dicho precepto constitucional, y
no slo respecto a los trminos contractuales que
contenga el contrato-ley, sino, en general, para
todo trmino contractual, stos no pueden ser
modifcados por leyes u otras disposiciones de
cualquier clase.

Por otro lado, y en lo que se refere nicamente a
los contratos-leyes, la legislacin a cuyo amparo
ste se suscribe, no puede ser modifcada legis-
lativamente como lo prescribe la ltima parte
del artculo 62 de la Constitucin. Dicho de otro
modo; aunque el legislador pueda modifcar el
rgimen legal de suscripcin de un contrato-ley,
tal modifcacin no alcanza a quienes, con ante-
rioridad a ella, hubieran suscrito dicho contrato-
ley.

De esta forma, el artculo 62 de la Constitucin,
al igual que en la Primera Disposicin Final de
la Ley Fundamental, establece una nueva excep-
cin a la regla general contenida en el artculo
109 de la Constitucin, segn la cual La ley
es obligatoria desde el da siguiente de su pu-
blicacin en el diario ofcial.... De all que el
Tribunal considere superfuo, desde el punto de
vista constitucional, que pese a no existir una ley
o norma con rango de ley que establezca la posi-
bilidad de aplicar ultraactivamente la legislacin
a cuyo amparo se suscribi un contrato-ley, ste
contenido se haya formulado en el artculo 24
del Decreto Supremo N. 162-92-EF.

Los demandantes tambin han considerado que
el artculo 3 de la Ley N 26825 resulta ilegal
por atentar contra el artculo 1357 del Cdigo
Civil y el artculo 39 del Decreto Legislativo
N 757. A juicio del Tribunal Constitucional, la
eventual incompatibilidad entre una disposicin
con rango de ley, como el artculo 3 de la Ley
N. 26825, y otra de su mismo rango, como el
artculo 1357 del Cdigo Civil, no genera un
problema de invalidez constitucional entre am-
bas (de ilegalidad se alude en la demanda).
La colisin entre disposiciones del mismo rango
no genera la invalidez de una de ellas, sino una
antinomia que se soluciona conforme a diversas
tcnicas, como la ley posterior deroga ley an-
terior; ley especial deroga ley general, etc.
Tampoco por supuesto, per se, la incompatibili-
dad constitucional de algunas de ellas.
Exp. N 005-2003-AI/TC
Lima
Congresistas de la Repblica
CONTRATOS
ADMINISTRATIvOS
Reglas aplicables
Al respecto, cabe agregar que la Administracin
Pblica realiza actos tanto de naturaleza admi-
nistrativa como de naturaleza privada, siendo
trascendente establecer que corresponde un tra-
tamiento sustantivo y adjetivo distinto en cada
caso; aun cuando en los contratos que celebra la
Administracin Pblica, en muchos casos es pa-
tente la mezcla del derecho administrativo y del
derecho privado, por lo que no corresponde es-
tablecer una genrica califcacin como contrato
administrativo o como contrato privado; no obs-
tante importa el distingo procesal respectivo.
(...) para el caso concreto sub-examine, se ha es-
tablecido en la Ejecutoria Suprema glosada (Ca-
sacin nmero dos mil ochocientos once - dos
mil seis), que el tema debe ser tratado en base
a la Doctrina de los actos separables (Eduar-
do Garca Enterra y Toms Ramn Fernndez:
Curso de Derecho Administrativo. Tomo I.
Dcima Edicin. Editorial Civitas. Madrid, dos
mil. Pgina cincuenta y nueve), dado que a tra-
vs de ella es posible distinguir la fase de la
formacin de la voluntad (fase preparatoria, de
realizacin de una serie de actos inminentemente
administrativos), de la celebracin del contrato
mismo, as como de la fase de su ejecucin. En-
tonces, si el tema litigioso hubiera surgido en la
etapa de la formacin de la voluntad, a la litis
Contratos Administrativos
194
le hubiera correspondido ser resuelta segn las
reglas sustantivas y adjetivas del derecho admi-
nistrativo; en cambio, como la litis surgi en la
ejecucin del contrato mismo, le corresponde ser
tratada conforme a las reglas propias del derecho
comn (derecho civil); quedando as aclarado
que es posible separar una modalidad contractual
de la otra, dependiendo en que etapa del inter
negocial se desarrolla la contratacin.
Cas. N 1019-2007
Moquegua
Distincin con el contrato privado
La distincin, en este caso, entre un contrato
privado, regido por las normas del derecho pri-
vado, y un contrato administrativo, regulado por
el derecho administrativo, es importante para es-
tablecer las garantas a la que se encuentra suje-
to su contenido. Para los primeros, los trminos
contractuales no pueden ser modifcados por le-
yes u otras disposiciones, en tanto que para los
segundos, a no ser que se hayan suscrito bajo la
condicin de un contrato-ley, pueden ser modif-
cados unilateralmente por el Estado, en atencin
al inters general, de acuerdo con la legislacin
de la materia.
Exp. N 2488-2004-AA/TC
Pasco
Empresa de Transportes Sol del Per
CONvENIO ARBITRAL
Concepto
Es justamente, la naturaleza propia de la jurisdic-
cin arbitral y las caractersticas que la defnen,
las cuales permiten concluir a este Colegiado que
no se trata del ejercicio de un poder sujeto ex-
clusivamente al derecho privado, sino que forma
parte esencial del orden pblico constitucional.
La facultad de los rbitros para resolver un con-
ficto de intereses no se fundamenta en la auto-
noma de la voluntad de las partes del conficto,
prevista en el artculo 2 inciso 24 literal a de
la Constitucin, sino que tiene su origen y, en
consecuencia, su lmite, en el artculo 139 de la
propia Constitucin.
De all que el proceso arbitral tiene una doble
dimensin pues, aunque es fundamentalmente
subjetivo ya que su fn es proteger los intereses
de las partes, tambin tiene una dimensin ob-
jetiva, defnida por el respeto a la supremaca
normativa de la Constitucin, dispuesta por el
artculo 51 de la Carta Magna; ambas dimen-
siones, (subjetiva y objetiva) son interdependien-
tes y es necesario modularlas en la norma legal
y/o jurisprudencia. Tensin en la cual el rbitro
o tribunal arbitral aparece en primera instancia
como un componedor jurisdiccional, sujeto, en
consecuencia, a la jurisprudencia constitucional
de este Colegiado.
As, la jurisdiccin arbitral, que se confgura con
la instalacin de un Tribunal Arbitral en virtud
de la expresin de la voluntad de los contratantes
expresada en el convenio arbitral, no se agota con
las clusulas contractuales ni con lo establecido
por la Ley General de Arbitraje, sino que se con-
vierte en sede jurisdiccional constitucionalmente
consagrada, con plenos derechos de autonoma y
obligada a respetar los derechos fundamentales.
Todo ello hace necesario que este Tribunal efec-
te una lectura iuspublicista de esta jurisdiccin,
para comprender su carcter privado; ya que, de
lo contrario, se podran desdibujar sus contornos
constitucionales (...).
Conforme lo seala el artculo 9 de la Ley Ge-
neral de Arbitraje, N 26572, el convenio arbi-
tral es el acuerdo por el cual las partes deciden
someter a arbitraje las controversias que hayan
surgido o puedan surgir entre ellas respecto de
una determinada relacin jurdica contractual o
no contractual, sean o no materia de un proce-
so judicial. De lo que se desprende la naturaleza
contractual del convenio, que obliga a las partes
a la realizacin de cuantos actos sean necesarios
para que el arbitraje se desarrolle y para el pos-
terior cumplimiento del laudo arbitral.
Convenio Arbitral
195
La nocin de contrato en el marco del Estado
constitucional de Derecho se remite al principio
de autonoma de la voluntad, previsto en el art-
culo 2, inciso 24, literal a de la Constitucin, y
que, en relacin a la jurisdiccin arbitral, puede
tener dos vertientes:
a) Una negativa: En cuya virtud permite regular
del modo que los particulares estimen oportu-
no sus relaciones jurdicas, crendolas, modi-
fcndolas o extinguindolas.
b) Una positiva: En cuya razn el carcter au-
tnomo, garantista y procesal del arbitraje,
equivale a facultar a los particulares para que
sustraigan del mbito del ejercicio funcional
de la jurisdiccin estatal aquellas materias
consideradas de libre disposicin, es decir,
plantea la conceptualizacin, si bien de modo
no absoluto, del arbitraje como un derecho
fundamental.
Entonces, el principio de autonoma de la volun-
tad no debe ser entendido de manera absoluta,
sino dentro de los valores y principios constitu-
cionales antes sealado.
En el caso del convenio arbitral, si bien se gesta a
partir del sentido privatista de las relaciones con-
tractuales, no presenta un haz de contenidos cu-
yas categoras sean exclusiva y excluyentemente
de Derecho Privado. Interpretarlo de este modo
implicara soslayar su naturaleza constitucional,
sujeta a los principios y deberes primordiales de
la funcin jurisdiccional consagrados en el ar-
tculo 139 de la Constitucin; los mismos que
debern extenderse razonablemente a la jurisdic-
cin arbitral.
Si bien es cierto que la autonoma de la voluntad
deriva de la Constitucin, no puede discutirse la
facultad de controlarla por razones del orden p-
blico constitucional, mxime si la propia jurisdic-
cin arbitral integra ste. Esto supone que en un
Estado constitucional, el poder se desagrega en
mltiples centros de decisin equilibrados entre s
por un sistema de control de pesos y contrapesos,
como postula el artculo 43 de la Constitucin.
Esto hace que el poder pblico, pero tambin el
privado, estn sometidos al Derecho.
Exp. N 6167-2005-PHC/TC
Regulacin del arbitraje
En cuanto a la regulacin del arbitraje prevista
en el artculo 9. del Decreto Supremo N. 003-
98-SA, debe sealarse que este Tribunal Consti-
tucional en la STC 10063-2006-PA/TC, cuyas re-
glas fueron elevadas a precedente vinculante por
las SSTC 6612-2005-PA y 10087-2005-PA, ya
se ha pronunciado sobre su inconstitucionalidad,
por considerar que al normar un arbitraje obli-
gatorio se contraviene el principio de autonoma
de la voluntad y el derecho a la tutela judicial
efectiva, en su vertiente de acceso a la justicia y
al juez natural. En este sentido, se estableci en
el fundamento 120 de la STC 10063-2006-PA/
TC, (caso Padilla Mango):

(...) a los asegurados y benefciarios del SCTR no
se les puede imponer obligatoriamente el arbitra-
je, ya que, en principio, el sometimiento a esta
jurisdiccin alternativa tiene como fundamento el
principio de autonoma de la voluntad, previsto
en el artculo 2., inciso 24, literal a de la Cons-
titucin. Por lo tanto, el artculo 9. del Decreto
Supremo 003-98-SA en la parte que obliga a los
asegurados y benefciarios del SCTR a someterse
obligatoriamente al arbitraje resulta contrario a
la Constitucin, ya que en este caso el convenio
arbitral nace ex lege y no a consecuencia de la
autonoma de voluntad de los asegurados y bene-
fciarios. Es ms, al imponrsele obligatoriamen-
te el arbitraje a los asegurados y benefciarios del
SCTR se les est vulnerando su derecho-regla de
acceso a la justicia y al juez natural.

As pues, el artculo 9 del Decreto Supremo N.
003-98-SA establece un arbitraje obligatorio para
los asegurados y benefciarios del SCTR, elimi-
nndoles la posibilidad de poder acceder a los
rganos jurisdiccionales para solicitar el otorga-
Convenio Arbitral
196
miento de una pensin de invalidez conforme a la
Ley N. 26790 y a sus normas complementarias y
conexas. De all que este Tribunal Constitucional
en el fundamento 10 de la STC 6167-2005-PHC/
TC haya establecido que el arbitraje no puede en-
tenderse como un mecanismo que desplaza al Po-
der Judicial, ni tampoco como su sustitutorio, sino
como una alternativa que complementa el sistema
judicial puesta a disposicin de la sociedad para la
solucin pacfca de las controversias.

Precedente vinculante 1: El arbitraje previsto en
el artculo 9. del Decreto Supremo N. 003-98-
SA.

a. Regla procesal: El Tribunal Constitucional,
en virtud del artculo 201 de la Constitucin
y del artculo VII del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Constitucional, tiene la fa-
cultad para establecer un precedente vincu-
lante a travs de sus sentencias que adquieren
la autoridad de cosa juzgada, precisando el
extremo de su efecto normativo.
b. Regla sustancial: Cuando en un proceso de
amparo se demande el otorgamiento de una
pensin de invalidez conforme a la Ley 26790
y al Decreto Supremo 003-98-SA, y la empla-
zada proponga una excepcin de arbitraje o
convenio arbitral que tenga como fundamen-
to el artculo 9. del Decreto Supremo N.
003-98-SA, el Juez deber desestimar bajo
responsabilidad la excepcin referida, debido
a que la pretensin de otorgamiento de una
pensin de invalidez forma parte del conteni-
do constitucionalmente protegido por el dere-
cho a la pensin, el cual tiene el carcter de
indisponible, y porque la pensin de invalidez
del SCTR tiene por fnalidad tutelar el dere-
cho a la salud del asegurado que se ha visto
afectado por un accidente de trabajo o una
enfermedad profesional, el cual tiene tambin
el carcter de indisponible para las partes.

A diferencia del arbitraje obligatorio previsto en
el artculo 9., el previsto en el artculo 25. es
un arbitraje voluntario, que se inicia porque una
de las partes est disconforme con el pronuncia-
miento del Instituto Nacional de Rehabilitacin,
y que concluye con la resolucin del Centro de
Conciliacin y Arbitraje de la Superintendencia
de Entidades Prestadoras de Salud.

En principio, este Tribunal Constitucional consi-
dera que el arbitraje voluntario tiene la presun-
cin de ser constitucional debido a que su inicio
tiene como fundamento el principio de autono-
ma de la voluntad, que constituye la esencia y
el fundamento del proceso arbitral, por cuanto el
arbitraje conlleva la exclusin de la va judicial.
Sin embargo, este Tribunal Constitucional con-
sidera que el arbitraje voluntario para que sea
constitucional debe cumplir con determinados
requisitos en el momento de la instalacin del
rgano arbitral.

Precedente vinculante 2: El arbitraje previsto en
el artculo 25 del Decreto Supremo N. 003-98-
SA.

a. Regla procesal: El Tribunal Constitucional,
en virtud del artculo 201 de la Constitucin
y del artculo VII del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Constitucional, tiene la fa-
cultad para establecer un precedente vincu-
lante a travs de sus sentencias que adquieren
la autoridad de cosa juzgada, precisando el
extremo de su efecto normativo.
b. Regla sustancial: Para que el arbitraje volun-
tario sea constitucional, en el momento de la
instalacin del rgano arbitral el rbitro o rbi-
tros debern dejar constancia que informaron:
1. Las ventajas que brinda el arbitraje del
Centro de Conciliacin y Arbitraje de la
Superintendencia de Entidades Prestado-
ras de Salud.
2. Que para la resolucin de su controversia
se aplicar la jurisprudencia y los prece-
dentes vinculantes establecidos por el Tri-
bunal Constitucional.
Convenio Arbitral
197
3. Que el asegurado o benefciario, si lo
prefere, puede renunciar al arbitraje y
preferir su juez natural, que es el Poder
Judicial.
4. Que contra el laudo arbitral caben los re-
cursos que prev la Ley General de Arbi-
traje.
El arbitraje voluntario ser inconstitucional si es
iniciado por la Aseguradora Privada y el asegura-
do o benefciario no desea someterse a l.
Conviene precisar que el ofrecimiento de la
prueba que demuestre el cumplimiento de las
reglas referidas en el fundamento precedente le
corresponde al Centro de Conciliacin y Arbitra-
je de la Superintendencia de Entidades Presta-
doras de Salud, bajo responsabilidad. Asimismo,
debe destacarse que las reglas establecidas son
de aplicacin para los procesos arbitrales que se
van iniciar y para los que estn en trmite, mas
no para los procesos que ya cuentan con un laudo
arbitral.
Exp. N 00061-2008-PA/TC
Excepcin del convenio arbitral
Que, el artculo 446 del Cdigo Procesal Civil
prev las excepciones que puede formular la par-
te demandada, dentro de la cual se encuentra la
excepcin de convenio arbitral.
Que, igualmente el artculo 16 de la Ley 26572
- Ley General de Arbitraje- establece que la exis-
tencia de un convenio arbitral.
Justicia
Casacin N 2149-03 Lima
Alcances del convenio arbitral
Que, conforme a lo normado en el artculo dieci-
sis de la Ley veintisis mil quinientos setenta y
dos, si se promoviera una accin judicial relativa
a una materia que estuviera reservada a decisin
de los rbitros de acuerdo con el convenio arbi-
tral, o cuyo conocimiento ya estuviera sometido
por las partes a esa decisin, tal circunstancia po-
dr invocarse como excepcin de convenio arbi-
tral dentro del plazo previsto en cada proceso. Si
la materia ya estuviera sometida al conocimiento
de los rbitros, el juez deber amparar la excep-
cin de convenio arbitral. Si la materia todava
no est sometida al conocimiento de los rbitros,
el juez tambin deber amparar la excepcin de
convenio arbitral, salvo que la materia sea mani-
festamente no arbitrable (...).
Justicia
Casacin N 3084-2006 LIMA
Vulneracin a la tutela jurisdiccional efectiva
Conforme a lo expuesto y considerando lo previs-
to en el primer prrafo del artculo 171 del Cdi-
go Procesal Civil, se ha incurrido en un supuesto
de nulidad procesal, al negarse al recurrente el
derecho a una tutela jurisdiccional efectiva, al no
haberse admitido a trmite la demanda (previa
verifcacin de los requisitos de la ley) y no ha-
ber escuchado a la contraparte para que a travs
del mecanismo previsto por el Cdigo Procesal
Civil, pueda establecer su derecho a hacer valer
el convenio arbitral o a renunciar a l.
Justicia
Casacin N 3299-2002 LIMA
Alcances a un no-signatario
Supuestos en que, conforme los estndares ju-
risprudenciales norteamericanos, los efectos de
un convenio arbitral pueden alcanzar a un no-
frmante:
Este Tribunal ha reconocido un nmero de teo-
ras conforme a las cuales los no signatarios
pueden ser alcanzados a los acuerdos de arbi-
traje de otros. Aquellas teoras provienen de los
principios de derecho consuetudinario de la ley
de agencia y el contrato. En consecuencia hemos
reconocido cinco teoras para que los no signata-
rios estn obligados a un convenio arbitral:
Convenio Arbitral
198
1) incorporacin por referencia (incorporation by
reference); 2) asentimiento tcito (assumption);
3) agencia (agency); 4) levantamiento del velo
societario (veil-piercing/alter ego); y 5) impedi-
mento (estoppel).
El tribunal de distrito correctamente rechaz cada
una de estas teoras tradicionales como la justi-
fcacin sufciente para atar Thomson al acuerdo
de arbitraje de su flial (...).
US Court of Appeals for the Second Circuit, in
re Thomson-CSF, S.A. v. American Arbitration
Association, 64 f.3d 773, 776, 2d cir. 1995.
CONvENIO COLECTIvO
Defnicin
Se le defne como el acuerdo que permite crear, mo-
difcar o extinguir derechos y obligaciones referidas
a remuneraciones, condiciones de trabajo, producti-
vidad y dems aspectos concernientes a las relacio-
nes laborales. En puridad, emana de una autonoma
relativa consistente en la capacidad de regulacin
de las relaciones laborales entre los representantes
de los trabajadores y sus empleadores.

El convenio colectivo permite la facultad de au-
torregulacin entre trabajadores y empleadores,
a efectos de reglamentar y administrar por s
mismos sus intereses en conficto. Surge de la
negociacin llevada a cabo entre el empleador o
una organizacin de empleadores y una o varias
organizaciones sindicales, con miras a ordenar
y regular las relaciones laborales. En la doctri-
na aparece bajo varias denominaciones; a saber,
contrato de paz social, acuerdo corporativo, pac-
to de trabajo, etc.

Esta convencin es establecida por los represen-
tantes de los trabajadores expresamente elegidos
y autorizados para la suscripcin de acuerdos y
por el empleador o sus representantes.

La convencin colectiva -y, ms precisamente,
su producto, el convenio colectivo, que contiene
normas jurdicas- constituye un instrumento id-
neo para viabilizar la promocin de la armona
laboral, as como para conseguir un equilibrio
entre las exigencias sociales de los trabajadores
y la realidad econmica de la empresa.
Exp. N 008-2005-PI/TC
Lima
Juan Jos Gorriti y otros

Los elementos del convenio colectivo
Los elementos de este instituto son:
- Los agentes negociadores.
- El contenido negocial.
- La fuerza normativa y la efcacia de la con-
vencin colectiva.
Exp. N 008-2005-PI/TC
Lima

Las caractersticas del convenio colectivo
Entre las principales caractersticas se cuentan
las siguientes:

- La supraordinacin del convenio colectivo so-
bre el contrato de trabajo; ello en virtud a que
el primero puede modifcar los aspectos de la
relacin laboral pactada a ttulo individual,
siempre que sea favorable al trabajador.

- La aplicacin retroactiva de los benefcios
acordados en el convenio, dado que rige des-
de el da siguiente de la caducidad del conve-
nio anterior o en su defecto desde la fecha de
presentacin del pliego de reclamos; a excep-
cin de las estipulaciones que sealan plazo
distinto o que consisten en obligaciones de
hacer o de dar en especie, que rigen desde la
fecha de su suscripcin.
- Los alcances del convenio tienen una dura-
cin no menor de un ao.
- Los alcances del convenio permanecen vigen-
tes hasta el vencimiento del plazo, aun cuan-
Convenio Colectivo
199
do la empresa fuese objeto de fusin, traspa-
so, venta, cambio de giro del negocio, etc.
Exp. N 008-2005-PI/TC
Lima

Tipologa del convenio colectivo
Desde un punto de vista doctrinario, se presentan
los dos modelos siguientes:
- El modelo vertical: La normatividad estatal li-
mita en trminos bastante especfcos el poder
negocial de los trabajadores y empleadores.
- El modelo horizontal: La normatividad estatal
deja en gran medida a la discrecionalidad de
las partes de la relacin negocial, los alcances
de las convenciones colectivas.

Podemos afrmar, con los matices necesarios, que
en nuestro pas el modelo horizontal es aplicable
al rgimen privado y el vertical al pblico.
Exp. N 008-2005-PI/TC
Lima

El carcter y alcance del convenio colectivo
La Constitucin de 1979 declaraba que la con-
vencin colectiva tena fuerza de ley entre las
partes. Ello implicaba lo siguiente:

- El carcter normativo del convenio colectivo,
que lo converta en un precepto especial del
derecho laboral.
- Su alcance de norma con rango de ley.

En cambio, el inciso 2 del artculo 28 de la
Constitucin actual seala que las convenciones
colectivas tienen fuerza vinculante en el mbito
de lo concertado. En tal sentido, la fuerza vincu-
lante en el mbito de lo concertado obliga:

- A las personas celebrantes de la convencin
colectiva.
- A las personas representadas en la suscripcin
de la convencin colectiva.
- A las personas que se incorporen con pos-
terioridad a la celebracin de la convencin
colectiva.

Esta nocin (mbito vinculante en el mbito de lo
concertado), ha sido recogida de la Constitucin
espaola de 1978, y se la concibe como referente
del carcter normativo del acuerdo laboral. Tal
como refere Javier Neves Mujica, [Introduccin
al derecho laboral. Lima; PUCP, 2003], esto im-
plica la aplicacin automtica de los convenios
colectivos a las relaciones individuales compren-
didas en la unidad negocial correspondiente, sin
que exista la necesidad de su posterior recepcin
en los contratos individuales, as como su rela-
tiva imperatividad frente a la autonoma indivi-
dual, la que slo puede disponer su mejora pero
no su disminucin.

Cabe sealar que la fuerza vinculante para las
partes establece su obligatorio cumplimiento
para las personas en cuyo nombre se celebr, as
como para los trabajadores que se incorporaron
con posterioridad a las empresas pactantes, con
excepcin de quienes ocupen puestos de direc-
cin o desempeen cargos de confanza.

En suma: dentro del contexto anteriormente ano-
tado, la fuerza vinculante implica que en la con-
vencin colectiva las partes pueden establecer
el alcance y las limitaciones o exclusiones que
autnomamente acuerden con arreglo a ley.

De conformidad con lo establecido en la Ley de
Relaciones Colectivas de Trabajo, la convencin
caduca automticamente cuando venza del plazo
fjado, salvo en aquellos casos en que las partes
celebrantes hubieren acordado expresamente su
renovacin o prrroga.

Para el caso del sector pblico rige el Conve-
nio N. 151 de la OIT, relativo a la proteccin
del derecho de sindicacin y los procedimientos
para determinar las condiciones de empleo en
la administracin pblica, as como el D.S. N.
Convenio Colectivo
200
003-82-PCM del 22 de enero de 1982, relativo
a las organizaciones sindicales de los servidores
pblicos y a los procedimientos para determinar
las condiciones de empleo.
Exp. N 008-2005-PI/TC
Lima

El caso del convenio colectivo articulado (rama
de actividad)
Dicha modalidad, que se aplica en el rgimen
privado, consiste en la celebracin de un acuer-
do de carcter nacional o rama de actividad, a
efectos de poder uniformizar un tipo especfco
de relacin laboral, as como para salvaguardar el
ejercicio de este derecho en favor de los trabaja-
dores en aquellos casos en que sta sea la nica
forma posible de negociacin colectiva.

Al respecto, el Tribunal Constitucional, en el
Caso Cmara Peruana de la Construccin -CA-
PECO vs. Ministerio de Trabajo (Expediente N.
0261-2003-AA/TC), ratifc la validez de la im-
plementacin del convenio colectivo articulado
para el caso de los Trabajadores de Construccin
Civil, debido a la imposibilidad de tales trabaja-
dores de acceder a la negociacin y acuerdo con-
certado, siempre que no sea a travs del pliego de
reclamos por rama de actividad.
Exp. N 008-2005-PI/TC
Lima
CONvERSIN DE
OBLIGACIONES
Concepto
El artculo 202 de la nueva Ley General de
Sociedades (Ley N 26887), establece como
una de las modalidades del aumento de capital
la capitalizacin de crditos contra la socie-
dad, incluyendo la conversin de obligaciones
en acciones (numeral 2) -adems de los nuevos
aportes, la capitalizacin de utilidades, reservas,
Conversin de Obligaciones
benefcios, primas de capital, excedentes de reva-
luacin y los dems previstos en la ley-;
(...) en lo que respecta a las disposiciones aplica-
bles a la capitalizacin de crditos, cabe sealar
que la legislacin anterior no la establece expre-
samente como una de las formas de aumento de
capital social, sin embargo, la prctica mercantil
la comprendi dentro del supuesto de conversin
de obligaciones en acciones (artculo 218 de la
derogada Ley General de Sociedades), por tener
ambas fguras la misma naturaleza, ya que se re-
feren a deudas que tiene la sociedad frente a ter-
ceros; en tal sentido, el Reglamento del Registro
Mercantil, aprobado por la Sala Plena de la Corte
Suprema mediante resolucin del 15 de mayo de
1969, en el artculo 29 inciso e) estableci que
si el aporte se realiza por la conversin de obli-
gaciones en capital, se exigir el consentimiento
del acreedor y la presentacin de certifcaciones
notariales, tomadas de la contabilidad de que se
han hecho las correspondientes transferencias a
la Cuenta Capital, norma que a su vez debe ser
concordada con lo dispuesto por el artculo 52
del referido Reglamento que enfatiza: Para ins-
cribir el aumento del capital por conversin de
obligaciones en acciones, se requiere el consen-
timiento de los respectivos acreedores, salvo que
stos, de antemano, hubieran previsto y aceptado
la operacin,
(...) en las referidas normas se exige la acredi-
tacin ante el Registro del consentimiento del
acreedor para convertir la deuda en capital social,
por lo que debe determinarse si la intervencin
del tercero en la Junta resulta sufciente para ello,
en concordancia con las normas glosadas (en es-
pecial el artculo 29 del Reglamento del Registro
Mercantil), considerando la califcacin negativa
del Registrador, para quien no resulta idnea di-
cha intervencin;
(...) del acta de Junta General de Accionistas
realizada el 10 de agosto de 1998, se desprende
que los accionistas de la sociedad acordaron
-entre otros actos- aumentar el capital social
201
Cooperativas
hasta la suma de S/. 979.860.00 nuevos soles,
por diversos conceptos, entre ellos la capitali-
zacin de crditos de los accionistas: Residen-
cias S.A., MCI INC. y don Flix Navarro Grau,
adems del crdito de la sociedad Mountain-
blue INC. S.A. representada por el seor Jorge
Luis del Valle -quien concurri en calidad de
invitado a la Junta- dejndose constancia en
el acta que los acreedores declaran su confor-
midad con la capitalizacin de sus respectivos
crditos, adems de que los socios renuncian a
su derecho de preferencia que pudiera corres-
ponderles;
(...) respecto a la aceptacin del acreedor a la ca-
pitalizacin de su crdito, cabe sealar que dicha
manifestacin de voluntad no constituye el acto
que es objeto de inscripcin, sino el acuerdo de
aumento de capital social, adoptado por la so-
ciedad;
(...) si bien el consentimiento del acreedor es
esencial para que proceda la capitalizacin del
crdito, sin embargo, una vez otorgado el mismo,
la sociedad, a travs de la Junta General, procede
a adoptar el acuerdo de aumento de capital, sien-
do el referido acuerdo el acto inscribible;
(...) en tal sentido, para inscribir dicha modali-
dad de aumento de capital si bien debe existir
la constancia del asentimiento del acreedor a la
capitalizacin de su crdito, no resulta exigible
que ella conste en escritura pblica, por no ser
la forma prescrita por la ley para dicho acto, por
lo que en este caso resulta sufciente que el re-
ferido consentimiento conste en el acta de Junta
General inserta en la escritura pblica; siendo
distinto el caso de la sociedad comercial de res-
ponsabilidad limitada, en la que la adquisicin de
participaciones inter-vivos debe formalizarse por
escritura pblica;
(...) ha de tenerse adems en consideracin que
las formalidades constituyen un medio y no un
fn en s mismas, siendo la fnalidad alcanzar
la seguridad jurdica, y concretamente en este
caso acreditar que efectivamente el acreedor ha
brindado su consentimiento a la capitalizacin
de su acreencia; y dado que en este caso el
consentimiento del acreedor se ha brindado en
junta general, la que se encuentra asentada en
el libro de actas de la sociedad y frmada por
los asistentes, consideramos que esta formali-
dad bastara para acreditar el consentimiento
del acreedor.
Tribunal Registral
Res. N 121-99-ORLC-TR
COOPERATIvAS
Concepto
El D.S. 074-90-TR, Ley General de Coopera-
tivas, (Publicado el 14 de diciembre de 1,990),
seala que la organizacin de una cooperativa se
rige por su Estatuto (artculo 11 Inc. 1) en el cual
se establecen los derechos y obligaciones de los
socios (artculo 19), y atribuciones de la Asam-
blea General, el Consejo de la Administracin y
Consejo de Vigilancia con facultades para la ex-
clusin de los socios, tambin el decreto mencio-
nado regula que la inscripcin de un socio puede
ser cancelada en los casos de exclusin por cau-
sales que seale el Estatuto de la organizacin;
por otro lado tenemos que el Artculo 116 del re-
ferido Decreto Supremo, ha dispuesto que: Los
casos no previstos por la presente Ley se regirn
por los principios generales del Cooperativismo,
y, a falta de ellos por el derecho comn. De lo
expuesto tenemos que la vida interna de una Coo-
perativa es regulada por su Estatuto que viene a
constituir ley entre las partes, consecuentemente
si alguno de sus miembros se siente afectado por
las decisiones tomadas por rganos jerrquicos
con facultades para ello, debe cuestionarlas en
el mbito del derecho civil toda vez que la Coo-
perativa es una persona de derecho privado, es
decir sus actos estn regulados supletoriamente
por el derecho comn.
Exp. N 3610-2004-AA/TC
Ayacucho
Clodoaldo Zaga Mendez
202
Diferencia con las asociaciones
En el proyecto de resolucin puesto a mi vista se
le trata a la Cooperativa como si fuera una Aso-
ciacin y esto no es as. Mientras que la aso-
ciacin es una organizacin estable de personas
naturales o jurdicas, o de ambas, que a travs
de una actividad comn persigue un fn no lucra-
tivo (artculo 80 del Cdigo Civil), las Coopera-
tivas son organizaciones de fnes econmicos...
(artculo 58 del D.S N 074-90-TR, Texto nico
Ordenado de la Ley General de Cooperativas) a
las que se les debe aplicar la legislacin de socie-
dades mercantiles (ver inciso 1 del artculo 116
del aludido Decreto Supremo). Concordante con
ello las leyes respectivas sealan que cuando un
miembro de la Asociacin impugna judicialmente
los acuerdos que violen las disposiciones legales
o estatutarias tiene expedito el proceso abreviado
para tal cometido (artculo 92 del Cdigo Civil).
Por su parte cuando un Socio accionista impugna
los acuerdos de la junta general cuyo contenido
sea contrario a esta ley, se oponga al estatuto o
al pacto social o lesione, en benefcio directo o
indirecto de uno o varios accionistas, los intere-
ses de la sociedad... el proceso abreviado es la
va adecuada (ver artculos 139 y 143 de la Ley
General de Sociedades Mercantiles). Todo esto
signifca que por regla general la impugnacin
judicial de los acuerdos que violan las disposi-
ciones estatutarias tienen una va procedimental
especfca en el proceso abreviado.
Exp. N 00537-2007-PA/TC
Lima
Rosario Hermelinda Lpez De Zapata
COPROPIEDAD
Anticipo de legtima
(...) Segn el recurrente, la Sala de mrito debi
aplicar las normas que rigen la copropiedad toda
vez que el inmueble objeto de anticipo de he-
rencia perteneci a los demandados por cuotas
iguales y segn el artculo novecientos sesenti-
nueve del Cdigo Sustantivo su situacin jurdica
fue de una copropiedad en la que los demandados
por presuncin legal participan en partes igua-
les ms an si los emplazados no tienen ningn
vnculo legal de parentesco, ni consanguneo ni
de afnidad y son de estado civil solteros como
aparece de sus generales de ley consignados en
1as escrituras pblicas de anticipo de legtima y
aclaracin de fechas tres y diez de Octubre de mil
novecientos noventisiete respectivamente, por
consiguiente al amparo del artculo novecientos
setentisiete del acotado han transferido sus de-
rechos y acciones a su menor hija y al no estar
acreditado de modo fehaciente que el recurrente
sea deudor de la demandante no existe sustento
fctico ni jurdico para que sus acciones y de-
rechos transferidos en anticipo de herencia a su
menor hija en las instancias recurridas se declare
inefcaz como su inscripcin registral;
(... ) Que el agravio a que se contrae el cargo 1) no
puede prosperar pues al afrmar el recurrente que
se han inaplicado las normas denunciadas bajo el
sustento de que el inmueble objeto de anticipo de
legtima estuvo sujeto al rgimen de copropie-
dad y en ese sentido los emplazados transfrieron
sus derechos y acciones en el porcentaje que les
corresponda a favor de su menor hija pretende
modifcar los hechos establecidos por las instan-
cias de mrito las cuales han determinado que los
demandados no han acreditado haber cancelado la
deuda que mantienen con la demandante limitn-
dose a sealar que no existe obligacin de pago
con el nimo de eludir su responsabilidad y variar
este este criterio por la afrmacin del recurrente
no slo no es exacto sino que importara examinar
pruebas lo cual no es funcin casatoria cuando se
denuncian estos vicios debiendo precisarse que la
denuncia adolece de la claridad y precisin que
exige como requisito de fondo el artculo trescien-
tos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil
Casacin N 1778-2003 Tacna
Fecha: 27 agosto de 2003
Sociedad de gananciales
(...) Del artculo trescientos dieciocho del Cdi-
go Civil, pues a la sociedad de gananciales no
Copropiedad
203
le son aplicables las reglas de la copropiedad o
del condominio, por cuanto los cnyuges no tie-
nen participacin de derechos y acciones prede-
terminados, sino que su particin en los bienes
sociales se determinar despus del fenecimiento
de la sociedad de gananciales por las causales
previstas en el numeral trescientos dieciocho del
Cdigo Civil.
Casacin N 002200-2007 Lima
Fecha: 29 agosto de 2007
Unin de hecho
Que, tratndose de un bien inmueble que ha sido
adquirido durante la vigencia de la unin de he-
cho o concubinato, antes de enmarcarlo dentro
del mbito de la copropiedad, debe tenerse en
cuenta que goza de la proteccin que le da el
artculo quinto de la Constitucin Poltica del
Estado, que les reconoce efectos personales y
patrimoniales al originarse una comunidad de
bienes que se sujeta a las disposiciones del r-
gimen de la sociedad d gananciales en lo que le
resulta aplicable; lo que tambin ha sido desa-
rrollado en el artculo trescientos veintisis del
Cdigo Civil, en cuanto establece: La unin de
hecho, voluntariamente realizada mantenida por
un varn y una mujer, libres de impedimento
matrimonial para alcanzar fnalidades y cumplir
deberes semejanzas a los del matrimonio, origina
una sociedad de bienes que se sujeta al rgimen
de sociedad de gananciales, en cuanto le fuere
aplicable siempre que dicha unin haya durado
por lo menos dos aos continuos.
Que, la atribucin que dicha norma sustantiva le
ha dado a las uniones de hecho corresponde a
la esfera patrimonial, de all que expresa taxati-
vamente que ellas originan una sociedad de bie-
nes que se sujetan al rgimen de la sociedad de
gananciales, en lo que le corresponde; y, tan es
as, que esta unin puede terminar por decisin
unilateral, lo que no sucede con el patrimonio,
cuyo vnculo se disuelve slo por el divorcio; de
all que el concubinato requiera de una previa de-
claracin judicial de su existencia para disponer
de su patrimonio; que, siendo esto as, las normas
materiales contenidas en los artculos novecien-
tos ochentitrs y novecientos ochenticuatro del
Cdigo Civil, que tratan de la nocin de particin
y de la obligatoriedad de la particin no resultan
pertinentes para dilucidar la controversia, como
ha sido estimado por la sentencia impugnada, toda
vez, que para poder ser aplicadas, previamente,
debe procederse a una declaracin judicial del es-
tado convivencial o de unin de hecho, cumplido
lo cual, recin podr acudir al rgano jurisdiccio-
nal invocando las normas materiales que regulan
la particin de bienes en copropiedad.
Casacin N 2684-2004 Loreto
Inscripcin
Examinando esta causal se tiene que la norma
material aludida, relativa a la defnicin y ca-
racteres de la hipoteca, se encuentra adecuada-
mente interpretada, pues para oponer derechos
reales sobre inmuebles a quienes tambin tienen
derechos reales sobre los mismos, es preciso que
el derecho invocado est inscrito con anteriori-
dad al de aqul a quien se opone; y, en este caso,
la hipoteca inscrita es un derecho real restricti-
vo de la propiedad que sigue siempre a la cosa
hipotecada, mientras que el derecho de copro-
piedad que alude el tercerista no se encuentra
inscrito en los registros pblicos por que no se
puede oponer a la hipoteca; por estas razones, la
causal que se invoca resulta improcedente. (...)
Asimismo, al amparo de la norma procesal cita-
da, denuncia la aplicacin indebida del artculo
2012 del Cdigo Civil (relativo al principio de
publicidad registral) sealando que esta norma
no es de aplicacin al caso de autos, por cuanto
la publicidad registral nunca pudo ser aplicada,
dado que la hipoteca se registro en fecha muy
posterior a ta compra de derechos realizo el re-
currente Califcando esta denuncia, se tiene que
las instancias de mrito han establecido que la
hipoteca como fgura jurdica de naturaleza real
se encuentra inscrita en el registro y es oponi-
ble al derecho de copropiedad que invoca el
tercerista, toda vez que su derecho no inscrito
mxime, si la seguridad jurdica que brinda los
Copropiedad
204
registros pblicos protege los derechos registra-
dos; mas an, si la entidad bancaria demandada
para saber si los hipotecantes eran propietarios
del inmueble materia de litis se ha sustentado
en la informacin que brinda el registro, pues
ste ha sido constituido adems para proteger
derechos de terceros. Razones por las cuales,
advirtindose que la norma material cuestionada
se encuentra debidamente aplicada, la denuncia
debe ser desestimada. Por lo expuesto, no ha-
bindose cumplido pon las exigencias de fondo
previstas en los rubros 2.1 inciso 2 del artculo
388 del Cdigo Procesal Civil y de conformidad
con el artculo 392 del mismo Cdigo:
Casacin N 1549-2003 Arequipa
Transferencia
En cuanto a las dems normas seala que tam-
bin son aplicables para dirimir la presente con-
troversia en razn de que el bien sublitis est
sujeto a copropiedad y, siendo esto as, cuando
el bien pertenece por cuotas ideales a dos o ms
personas cada propietario puede disponer de su
cuota ideal y siendo los transferentes copropie-
tarios del bien sub judice tenan facultad para
transferir la cuota ideal que corresponda a cada
uno de ellos.
Casacin N907-2003 Ucayali
Indivisin hereditaria
De conformidad con el artculo 845 del Cdigo
Civil, el estado de indivisin hereditaria se rige
por las disposiciones relativas a la copropie-
dad; por lo que siendo as resulta aplicable a
los presentes actuados el artculo 978 del men-
cionado Cdigo que si un copropietario prac-
tica sobre todo o parte de un bien, acto que
importe el ejercicio de propiedad exclusiva,
dicho acto slo ser vlido desde el momento
en que se adjudica el bien a la parte a quien
practic el acto.
R. Nulidad N 35-2002 Arequipa
Fecha: 19 de diciembre DE 2003
COSA JUZGADA
La afectacin de la cosa juzgada
En nuestro ordenamiento jurdico, una de las
garantas de la administracin de justicia consa-
grada constitucionalmente es la reconocida en el
inciso 2) del artculo 139 de la Carta de 1993,
en lo que concierne a la independencia en el ejer-
cicio de la funcin jurisdiccional, que establece
que Ninguna autoridad puede avocarse a causas
pendientes ante el rgano jurisdiccional ni inter-
ferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco
puede dejar sin efecto resoluciones que han pasa-
do en autoridad de cosa juzgada, ni cortar proce-
dimientos en trmite, ni modifcar sentencias ni
retardar su ejecucin. Dicha disposicin, expre-
samente, protege el principio de cosa juzgada, as
como los correspondientes a la seguridad jurdica
y a la tutela jurisdiccional efectiva.
La proteccin mencionada se concreta en el derecho
que corresponde a todo ciudadano, de que las resolu-
ciones judiciales sean ejecutadas o alcancen su plena
efcacia en los propios trminos en que fueron dic-
tadas, esto es, respetando la frmeza e intangibilidad
de las situaciones jurdicas all declaradas. Ello, ob-
viamente, sin perjuicio de que sea posible su modif-
cacin o revisin, a travs de los cauces extraordina-
rios legalmente previstos. Lo contrario, desconocer
la cosa juzgada material, priva de efcacia al proceso
y lesiona la paz y seguridad jurdica.
As, lo que corresponde a los rganos jurisdiccio-
nal es ajustarse a lo juzgado en un proceso ante-
rior cuando tengan que decidir sobre una relacin
o situacin jurdica respecto de la cual existe una
sentencia frme, derivada de un proceso segui-
do entre las mismas partes (perfecta identidad),
respecto de los mismos hechos y tramitado ante
la misma autoridad jurisdiccional. Dicho pronun-
ciamiento constituye, en consecuencia, un ante-
cedente lgico respecto a aquello que nuevamen-
te se pretende someter a juzgamiento.
En consecuencia, lo establecido en una sentencia
o resolucin que ponga fn al proceso, debe ser
Cosa Juzgada
205
respetado, y no puede ser objeto de nueva revi-
sin, salvo las excepciones previstas.
En el caso de autos, la parte accionante conside-
ra que hay una afectacin del principio de cosa
juzgada porque, habindose declarado fundada
la excepcin de naturaleza de accin que dedujo
-y, en consecuencia, la inexistencia de los delitos
por los que estaba siendo juzgada-,se ha permi-
tido, posteriormente, que se ample el proceso
penal que se consideraba fenecido.
Del anlisis de las resoluciones correspondientes
al auto apertorio de instruccin y sus ampliacio-
nes, anteriores a la resolucin de la excepcin de
naturaleza de accin deducida, se advierte que al
benefciario se le imputaron los delitos de ideo-
lgica y falsedad genrica. Sin embargo, del auto
ampliatorio de fecha 20 de julio de 2001 (f. 174),
se aprecia que los tipos penales imputados son
los de asociacin para delinquir (artculo 317 del
Cdigo Penal) y falsedad genrica.
Adems, la imputacin que dio lugar al auto
apertorio de instruccin del benefciario, en el
proceso penal ordinario y respecto de la cual fue
declarada fundada la excepcin de naturaleza de
accin, fue la de utilizar listas de adherentes
falsifcadas, perjudicando a otros movimientos
polticos; por su parte, en la ampliacin del auto
apertorio de instruccin se le imput el haber
organizado la falsifcacin masiva de frmas
en los planillones correspondientes al Frente Na-
cional Independiente Per 2000.
Como se advierte, los hechos materia de una y
otra resolucin son distintos, contraviniendo la
perfecta identidad a la que se refere el fun-
damento 7, puesto que los hechos imputados y
materia de juzgamiento son diferentes entre s,
aunque exista la posibilidad de que pudieran que-
dar encuadrados en el mismo tipo penal; sin
embargo, ello no signifca que la identidad en
el tipo penal implique que otros hechos distintos
de los inicialmente denunciados y archivados no
puedan ser objeto de investigacin y enjuicia-
miento, puesto que el referente fctico es distin-
to, situacin que permite desestimar la presunta
afectacin del principio de la cosa juzgada.
Exp. N 1279-2003-HC/TC
Derecho a la cosa juzgada
El derecho a la cosa juzgada se encuentra com-
prendido en el derecho al debido proceso y ha
sido reconocido en el segundo prrafo del inciso
2 del artculo 139. de la Constitucin, que es-
tablece:
Ninguna autoridad puede avocarse a causas pen-
dientes ante el rgano jurisdiccional ni interferir
en el ejercicio de sus funciones. Tampoco pue-
de dejar sin efecto resoluciones que han pasado
en autoridad de cosa juzgada, ni cortar proce-
dimientos en trmite, ni modifcar sentencias ni
retardar su ejecucin (...) [nfasis aadido].
Al respecto, en la STC 4587-2004-AA/TC tam-
bin se sostuvo que
(...) mediante el derecho a que se respete una re-
solucin que ha adquirido la autoridad de cosa
juzgada se garantiza el derecho de todo justicia-
ble, en primer lugar, a que las resoluciones que
hayan puesto fn al proceso judicial no puedan
ser recurridas mediante medios impugnatorios,
ya sea porque stos han sido agotados o porque
ha transcurrido el plazo para impugnarla; y, en
segundo lugar, a que el contenido de las reso-
luciones que hayan adquirido tal condicin, no
pueda ser dejado sin efecto ni modifcado, sea
por actos de otros poderes pblicos, de terceros
o, incluso, de los mismos rganos jurisdiccio-
nales que resolvieron el caso en el que se dict
[fundamento jurdico 38].
Exp. N 8115-2005-PA/TC
Defniciones
Que la doctrina procesal defne a la cosa juz-
gada de diversas maneras; as, (...) si obser-
Cosa Juzgada
206
vamos cul es el fn que las partes persiguen
en el proceso, vemos que no es otro que el de
obtener del juez una declaracin por la cual
se decida defnitivamente la cuestin litigiosa,
de manera que no slo no pueda ser discutida
de nuevo en el mismo proceso, sino en ningn
otro futuro (non bis in idem); y que, en caso de
contener una condena, pueda ser ejecutada sin
nuevas revisiones. Este efecto de la sentencia,
sin duda alguna el ms importante, es el que
se designa con el nombre de cosa juzgada, que
signifca juicio dado sobre la litis, y que se
traduce en dos consecuencias prcticas: 1) La
parte condenada o cuya demanda ha sido recha-
zada, no puede en una nueva instancia discutir
la cuestin ya decidida (efecto negativo) y 2)
La parte cuyo derecho ha sido reconocido por
una sentencia, puede obrar en justicia sin que a
ningn juez le sea permitido rehusarse a tener
en cuenta esa decisin (efecto positivo) (...)
Alsina, Hugo, Derecho Procesal Civil y Co-
mercial, Editorial Ediar, Buenos Aires, Argen-
tina, 1961, Tomo IV pginas122-124.
Que para que opere la cosa juzgada deben concu-
rrir determinados elementos en el litigio feneci-
do y que pretende tramitarse: los sujetos (eadem
personae), el objeto (eadem res) y la causa (ea-
dem causa petendi) Peyrano, Jorge, Excepcio-
nes Procesales Editorial Panamericana, Santa
Fe, Argentina, 1993, pgina 138.
Que es importante precisar que (...) el objeto
del proceso lo constituye el derecho reconocido,
declarado o modifcado por la sentencia, en rela-
cin con una cosa o varias cosas determinadas, o
la relacin jurdica declarada, segn sea el caso
(...); (...) la causa petendi es la razn de hecho
que se enuncia en la demanda como fundamento
de la pretensin (...) ; (...) la razn de hecho
est formada por el conjunto de hechos alegados
como fundamento de la demanda, no por cada
uno de ellos aisladamente (...) (Devis Echanda,
Hernando, Teora General del Proceso Edito-
rial Universidad, Buenos Aires, Argentina, 1985,
Tomo II, pginas 569 y 572).
Que, en concordancia con lo expuesto, nuestro
ordenamiento procesal civil establece que se con-
fgurar la cosa juzgada cuando inicie un proceso
idntico a otro que ya fue resuelto y cuente con
sentencia o laudo frme (artculo 453, inciso 2
del Cdigo Procesal Civil), entendindose como
proceso idntico cuando las partes, el petitorio y
el inters para obrar, sean los mismos (artculo
452 del Cdigo Procesal Civil).
Que, conforme a reiterada jurisprudencia de este
Tribunal, la va del amparo no constituye una
instancia de revisin de los procesos ordinarios,
independientemente de la instancia en que hayan
concluido; nicamente cabe transitar por dicha
va cuando se evidencie la afectacin de los de-
rechos relativos al debido proceso y a la tutela
jurisdiccional efectiva, as como de los derechos
fundamentales que se encuentren relacionados
con ellos (Expediente N 1504-2002-AA/TC).
Exp N 0442-2003-AA/TC
La afectacin de la cosa juzgada y la prohibi-
cin constitucional de revivir procesos feneci-
dos
Del contenido de la demanda se advierte que la
base esencial del recurrente para postular su de-
manda, radica en asignarle al auto que declara
no haber lugar a la apertura de instruccin, la
calidad de cosa juzgada.
La Norma Fundamental, en su artculo 139
seala los principios y derechos de la funcin
jurisdiccional, precisando en el inciso 13) [l]
a prohibicin de revivir procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto,
el sobreseimiento defnitivo y la prescripcin
producen los efectos de cosa juzgada. La norma
precisa, taxativamente, cules son las institucio-
nes que producen los efectos de cosa juzgada.
De ello se infere que, en nuestro ordenamiento
jurdico, una de las garantas de la administracin
de justicia consagrada por la Carta de 1993 es la
inmutabilidad de la cosa juzgada, al destacar ex-
presamente: Ninguna autoridad puede avocarse
Cosa Juzgada
207
a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional
ni interferir en el ejercicio de sus funciones.
Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones
que han pasado en autoridad de cosa juzgada,
ni cortar procedimientos en trmite, ni modifcar
sentencias ni retardar su ejecucin. Dicha dis-
posicin protege el principio de cosa juzgada, as
como los correspondientes a la seguridad jurdica
y a la tutela jurisdiccional efectiva.
La proteccin mencionada se concreta en el de-
recho que corresponde a todo ciudadano de que
las resoluciones judiciales sean ejecutadas o al-
cancen su plena efcacia en los propios trminos
en que fueron dictadas; esto es, respetando la fr-
meza e intangibilidad de las situaciones jurdicas
all declaradas. Ello, obviamente, sin perjuicio
de que sea posible su modifcacin o revisin, a
travs de los cauces extraordinarios legalmente
previstos. Lo contrario, desconocer la cosa juzga-
da material, priva de efcacia al proceso y lesiona
la paz y seguridad jurdica.
As, lo que corresponde a los rganos jurisdiccio-
nales es ajustarse a lo juzgado en un proceso an-
terior cuando tengan que decidir sobre una rela-
cin o situacin jurdica respecto de la cual existe
una sentencia frme, derivada de un proceso se-
guido entre las mismas partes (perfecta identi-
dad), respecto de los mismos hechos y tramitado
ante la misma autoridad jurisdiccional. Dicho
pronunciamiento constituye, en consecuencia, un
antecedente lgico respecto a aquello que nueva-
mente se pretende someter a juzgamiento.
Por ello, este Tribunal reitera lo sostenido en
anterior oportunidad (STC. N 1279-2003-HC,
Caso Navarrete Santilln); (...) lo estableci-
do en una sentencia o resolucin que ponga fn
al proceso, debe ser respetado, y no puede ser
objeto de nueva revisin, salvo las excepciones
previstas (...).
Al respecto, del Ofcio S/N remitido a este Tribu-
nal por el Vigsimo Sexto Juzgado Penal de Lima
se advierte que la Primera Fiscala Provincial de
Lima formul denuncia penal contra el benefcia-
rio por los delitos contra la fe pblica, en la mo-
dalidad de falsedad genrica, y por delito contra
el patrimonio, en la modalidad de fraude, en la
administracin de persona jurdica y apropiacin
ilcita en agravio de la Empresa OMNOAGRO
S.A.y Lioflizadora del Pacfco SRLtda (fs. 111-
112 del Cuadernillo del Tribunal Constitucional),
que fue desestimada por el Vigsimo Sexto Juz-
gado Penal de Lima, que declar: No ha lugar
a la apertura de instruccin (fs.113-118 C. del
T. C.), y, al ser recurrida, se avoc a su conoci-
miento la Quinta Sala Penal de la Corte Superior
de Justicia de Lima, que confrm la resolucin
apelada (fs. 119-123 C. del T. C.). De lo cual se
colige que no se instaur proceso penal contra el
benefciario, que ste no fue juzgado en un pro-
ceso penal anterior, que nunca se dict sentencia
contra l y por ende no existe sentencia frme
dictada en su contra.
Empero, al no encontrarse entre las instituciones
que por mandato de la Norma Suprema producen
efectos de cosa juzgada, la pretensin del actor
radica en que este Tribunal le asigne al auto de
no ha lugar a la apertura de instruccin, carcter
de cosa juzgada, calidad de la que no goza la
resolucin judicial mencionada, toda vez que las
situaciones jurdicas all declaradas carecen de la
frmeza e intangibilidad que caracteriza al princi-
pio de inmutabilidad, el cual es atributo esencial
de la cosa juzgada.
Exp. N 3789-2005-PHC/TC
La garanta de la cosa juzgada
Dentro nuestro ordenamiento jurdico, una
garanta esencial que informa el sistema de
justicia y que encuentra expreso reconoci-
miento por la Constitucin vigente de 1993,
es el Principio de Cosa Juzgada. El inciso 2)
del artculo 139 en mencin establece que:
Ninguna autoridad (...) puede dejar sin efecto
resoluciones que han pasado en autoridad de
cosa juzgada (...)
Cosa Juzgada
208
En ese sentido, el artculo 139, inciso 13, de nues-
tra Norma Fundamental establece qu tipo de re-
soluciones producen los efectos de cosa juzgada:
Son principios y derechos de la funcin juris-
diccional: (...) 13. La prohibicin de revivir pro-
cesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La
amnista, el indulto, el sobreseimiento defnitivo
y la prescripcin producen los efectos de cosa
juzgada (...).
Asimismo, es preciso sealar que el Principio de
la Cosa Juzgada exhibe una doble dimensin o
contenido. Un contenido formal, que alude al he-
cho de que las resoluciones que han puesto fn al
proceso judicial no puedan ser nuevamente cues-
tionadas, en la medida en que ya se han agotado
todos los recursos impugnatorios que la ley prev,
o que, en su defecto, han transcurrido los plazos
exigidos para hacerlo. Y un contenido material,
que hace referencia a la materia contenida en la
resolucin judicial, la misma que al adquirir tal
condicin no puede ser modifcada o dejada sin
efecto, sea por parte de otros poderes pblicos, de
terceros, o inclusive, de los propios rganos juris-
diccionales que emitieron la resolucin judicial en
mencin [Cfr. Exp. N. 4587-2004-AA/TC].
A mayor abundamiento, respecto de la dimensin
material del Principio de la Cosa Juzgada, este
Tribunal, en la sentencia recada en el Exp. N
3789-2005-PHC/TC, seal que: La proteccin
mencionada se concreta en el derecho que co-
rresponde a todo ciudadano de que las resolu-
ciones judiciales sean ejecutadas o alcancen su
plena efcacia en los propios trminos en que
fueron dictadas; esto es, respetando la frmeza
e intangibilidad de las situaciones jurdicas all
declaradas. (...) Lo contrario, desconocer la cosa
juzgada material, priva de efcacia al proceso y
lesiona la paz y seguridad jurdica. As, lo que
corresponde a los rganos jurisdiccionales es
ajustarse a lo juzgado en un proceso anterior
cuando tengan que decidir sobre una relacin
o situacin jurdica respecto de la cual existe
una sentencia frme, derivada de un proce-
so seguido entre las mismas partes (perfecta
identidad), respecto de los mismos hechos y
tramitado ante la misma autoridad jurisdic-
cional. Dicho pronunciamiento constituye, en
consecuencia, un antecedente lgico respecto a
aquello que nuevamente se pretende someter a
juzgamiento (nfasis nuestro).
Exp. N 1220-2007-HC/TC
COSTUMBRE
Concepto
Esta nocin alude al conjunto de prcticas polti-
cas jurdicas espontneas que han alcanzado uso
generalizado (elemento objetivo) y conciencia de
obligatoriedad en el seno de una comunidad pol-
tica (elemento subjetivo).
Res. N 0047-2004-AI/TC
La Costumbre como Principio Democrtico
En el principio democrtico residen valores cons-
titucionales como el pluralismo, la tolerancia y
el respeto por la costumbre, idiosincrasia y cos-
movisin ajena. El hecho de que por efecto de la
diversidad cultural, diversos rasgos espirituales
y materiales se concreticen en grupos minorita-
rios, no puede ser razn vlida para desconocer
o menoscabar sus legtimas manifestaciones. Por
el contrario, cuando al acto apoyado en el princi-
pio mayoritario acompaa el avasallamiento, ste
pierde su valor de neutralidad, y prevalecen los
valores contramayoritarios de la Constitucin,
como la igualdad y el pluralismo (FJ 100).
Res. N 0020-2005-PI/TC y 0021-2005-PI/TC
(acumulados)
COSTUMBRE
CONSTITUCIONAL
Concepto
Esta nocin alude al conjunto de prcticas polti-
cas jurdicas espontneas que han alcanzado uso
Costumbre
209
generalizado y conciencia de obligatoriedad en el
seno de una comunidad poltica.
Conviene enfatizar que la costumbre constitucio-
nal tiene una signifcacin de mayor envergadura
que las prcticas juridizadas en el resto de las dis-
ciplinas jurdicas. Ello se explica porque la organi-
zacin y funcionamiento del Estado es tal comple-
jidad que se hace imposible que pueda ser total y
exclusivamente regulada por la legislacin.
Conforme al artculo 139. inciso 8 de la Consti-
tucin, un principio de la funcin jurisdiccional
es el de no dejar de administrar justicia por vaco
o defciencia de la ley, debiendo en tal caso apli-
carse el derecho consuetudinario.
Respecto del derecho consuetudinario la doctrina
apunta que:
Hay (...) una segunda categora de normas que
se expresan siempre como prcticas sociales
y nunca en forma de enunciados lingsticos
escritos y publicados; son, en consecuencia,
normas efcaces por defnicin, y en ese sen-
tido existentes; tambin pueden gozar de vali-
dez cuando renan determinadas condiciones
exigidas por el sistema jurdico, pero no ha
de ser necesariamente as. Esto signifca que
determinadas prcticas o usos sociales; en
suma que determinados hechos son suscepti-
bles de crear normas, de generar obligaciones
(cuando menos, de exteriorizarlas), de mane-
ra que quien se aparte de los mismos puede
padecer una consecuencia anloga a la que
sufrira quien desconoce el mandato conteni-
do en una prescripcin legal; tales prcticas o
usos reciben el nombre de costumbre o, me-
jor, de Derecho consuetudinario (BETEGN,
Jernimo, GASCN Marina, DE PRAMO,
Juan Ramn, PRIETO, Luis. Lecciones de
Teora del Derecho, Ob. Cit., p. 307).

Los elementos que constituyen la costumbre son:
a) Elemento material. Hace referencia a la prc-
tica reiterada y constante, es decir, alude a
la duracin y reiteracin de conductas en el
tiempo (consuetudo inveterate).
b) Elemento espiritual. Hace referencia a la
existencia de una conciencia social acerca de
la obligatoriedad de una prctica reiterada y
constante; es decir, alude a la conviccin ge-
neralizada respecto de la exigibilidad jurdica
de dicha conducta (opinio iuris necesitatis).

Precisamente, gracias a la actividad interpretati-
va que desarrollan los rganos jurisdiccionales
se han podido resolver importantes casos para
la vida de la nacin. A modo de ejemplo, y no
nico, debe mencionarse el caso planteado por
un grupo de congresistas contra la letra del him-
no nacional. A fn de poder adoptar una solucin
justa, ponderada y equilibrada, este Colegiado,
recogiendo las tesis de los demandantes y de-
mandados, recurri a la costumbre como fuente
de derecho y gracias a ella arrib a una solucin
equilibrada. As, se dijo que:
Declarar que corresponde al Congreso de la
Repblica determinar la o las estrofas del
Himno Nacional del Per que deben ser to-
cadas y entonadas en los actos ofciales y p-
blicos. En tanto ello no se produzca mantiene
su fuerza normativa la costumbre imperante
(Caso Himno Nacional, Exp. N. 0044-2004-
AI/TC, punto 4 del fallo).
Pleno Jurisdiccional
Exp. N 047-2004-AI/TC
COSTUMBRE
INTERNACIONAL
Uso de la costumbre
Ello es as, en la medida que no era fnalidad de
dichos tratados pesqueros establecer lmites fron-
terizos martimos, y tampoco pueden ser conva-
lidados por el uso o la costumbre, si ello supone
una disminucin o recorte de la integridad terri-
torial de uno de los Estados parte. Las doscien-
tas millas de mar adyacente a la zona fronteriza
sobre la que se asienta el Estado peruano y el
Costumbre Internacional
210
Estado chileno, consideradas equitativamente,
constituye el dominio martimo sobre el cual
cada Estado puede ejercer su poder pblico -ius
imperium-.
Por ello, es violatorio de la Constitucin peruana
y sobre todo de los usos y costumbres del De-
recho Internacional, que el Estado chileno en la
zona fronteriza con el Per asegure sus doscien-
tas millas marinas en base al trazado de lneas
paralelas a sus costas, en detrimento de las dos-
cientas millas marinas de la zona peruana. Por
cuanto, se llegara al absurdo jurdico de que el
Per hubiera aceptado que su dominio martimo
de 200 millas reconocido por Chile y vicever-
sa, se reduzca en la zona fronteriza de la Regin
Tacna a slo 14 millas en la Caleta Vila Vila: en
la Regin Moquegua a 46 millas en Punta Coles
y en la Regin Arequipa a 80 millas en Mollendo
y 120 millas en Caman.
Res. N 00002-2009-PI/TC
COSTUMBRE LABORAL
Concepto
Como se afrma que el solicitante ha venido to-
mando descanso en un da de la semana en razn
de su credo, ello no puede perennizarse alegando
que ha devenido en una suerte de costumbre, por-
que esta -concebida por la doctrina costumbre in-
tegrativa- se lleva a cabo en el desarrollo eventual
o al margen de la ley, pero no en forma contraria
a ella, y que, sin embargo, los dems trabajadores
observan cumplidamente bajo un ineludible senti-
do de igualdad laboral, por cuanto la costumbre,
en tal caso, no es sino fuente supletoria de dere-
cho, no pudiendo por ello anteponerse a la ley,
que es fuente inmediata y primordial de derecho, y
menos an derogarla, porque segn nuestra Cons-
titucin, una ley se deroga solo por otra ley.
Res. N 0895-2001-AA/TC
En nuestro pas existe la costumbre laboral por
la cual las empresas siempre han pagado la par-
ticipacin de los trabajadores en las utilidades sin
deducirla de su renta neta. El referido informe
pretendi cambiar la forma de calcular la par-
ticipacin en las utilidades, no obstante exista
un derecho adquirido generado por la costumbre
antes mencionada a favor de los trabajadores.
Res. N 0895-2001-AA/TC
La costumbre en materia laboral es una fuente
de derechos y obligaciones. Bsicamente, para
su confguracin se exige la repeticin de un
comportamiento a lo largo de dos aos. Por esta
razn, en caso el empleador haya decidido otor-
gar da libre el 24 y/o 31 de diciembre por dos
aos consecutivos, es posible la confguracin
de una costumbre de obligatoria aplicacin en
lo sucesivo. Resulta altamente recomendable la
suscripcin de un convenio con cada uno de los
trabajadores que permita regular las condiciones
mediante las cuales se otorga este benefcio, de-
jando claramente identifcada la oportunidad en
que se otorgar dicho benefcio y evitando la ge-
neracin de una costumbre.
Res. N 04385-2007-PA/TC
CRDITO AL CONSUMO
Concepto
El crdito comercial destinado al fnanciamiento de
la produccin y comercializacin de bienes consti-
tuye una tpica operacin comercial. En tal sentido,
debe recordarse que la seora Linares - segn su
propia declaracin - solicit el crdito materia de
la denuncia con la fnalidad de conseguir capital de
trabajo para su empresa de pollos a la brasa.
No obstante, la naturaleza comercial de la ope-
racin de crdito antes referida no asegura -ms
all de toda duda razonable- que, para su reali-
zacin fuera previsible que la seora Linares de-
biera contar diligentemente con un nivel de infor-
macin equiparable a aquel del proveedor. Ello
debido a que, en el expediente no obran pruebas
sufcientes que acrediten indubitablemente que la
Costumbre Laboral
211
seora Linares era habitual en la realizacin de
actividades de intermediacin fnanciera o tuvie-
ra vocacin de habitualidad, condicin requerida
para que esta Sala pudiera exigir a la denunciante
un nivel de informacin diligente equiparable a
aquel del Banco.
La naturaleza de la operacin efectuada por la se-
ora Linares con el Banco no puede hacer que esta
Sala asuma a priori que la denunciante debiera es-
tar en una situacin de igualdad de informacin
con el proveedor del servicio fnanciero, ya que
ello signifcara imponer a la seora Linares, bajo
simples sospechas, una carga o exigencia que la
Ley de Proteccin al Consumidor no le impone.
Es decir, la naturaleza de la operacin efectuada
por la seora Linares no es causa sufciente que
impida que la denunciante pueda ser considerada
como consumidor fnal para efectos de la aplica-
cin de la Ley de Proteccin al Consumidor.
En vista de lo anterior, la seora Linares califca
como consumidor para efectos de la aplicacin
de la Ley de Proteccin al Consumidor pues, de
los elementos que obran en el expediente, no se
puede afrmar que la denunciante debiera dili-
gentemente contar con un nivel de informacin
equiparable a aquel del Banco. En consecuencia,
corresponde revocar la Resolucin N 057-2004/
CPCSUR que declar improcedente la denuncia
presentada por la seora Linares en contra del
Banco por presunta infraccin a la Ley de Pro-
teccin al Consumidor y, reformndola, disponer
que la Comisin contine con el trmite y decida
sobre el fondo del asunto.
Res. N 0075-2004/TPI-INDECOPI
Exp. N 184879-2003
CUENTA CORRIENTE
BANCARIA
Cierre de cuenta corriente
La Sala (del INDECOPI) considera que sobre la
base de su experiencia en el mercado, un con-
sumidor razonable que contrata con una entidad
fnanciera la apertura de una cuenta corriente y
una tarjeta de crdito asociada a ella, espera que,
en caso que la mencionada institucin decidiera
cerrar dicha cuenta o cancelar la referida tarjeta,
lo hiciera invocando las causales expresamente
pactadas en el contrato correspondiente o la nor-
mativa aplicable a dichos servicios, ya que de lo
contrario se tratara de una decisin arbitraria.
En este sentido, corresponde evaluar si la can-
celacin de la tarjeta de crdito y el cierre de la
cuenta corriente del seor Grados por parte del
Banco fue arbitraria, considerando para ello los
trminos en que fueron contratados estos servi-
cios as como el marco normativo que los rige.
La Sala considera que los saldos deudores, que
podan sustentar vlidamente la cancelacin de
la tarjeta de crdito y de la cuenta corriente del
seor Grados, deban ser exigibles al momento
de la anulacin de la tarjeta y del cierre de la
cuenta y no consistir en saldos deudores pasados
o registrados durante la vigencia de dicha cuen-
ta. Ello, toda vez que un consumidor razonable
que no mantiene saldos deudores pendientes con
una entidad bancaria esperara que su cuenta co-
rriente y la tarjeta de crdito asociada a ella se
encuentren habilitadas y no que se anulen por
haber registrado anteriormente saldos deudores
respecto a los cuales se aplicaron como nica
penalidad intereses moratorios.
Exp. N 822-2003/CPC
CUMPLIMIENTO
Proceso de cumplimiento
CURATELA
Concepto
(...) la institucin jurdica de la curatela (...) im-
porta una representacin legal y se tipifca por
la presencia en ella de un inters colectivo y no
slo individual, por el carcter pblico del cargo,
la obligatoriedad de su asuncin y ejercicio como
regla general, la supervigilancia del Estado, as
Curatela
212
como por los caracteres de personalsimo e in-
transferible, permanente, de desempeo general-
mente unipersonal, y casi siempre remunerado
(Hctor Cornejo Chvez, Derecho Familiar Pe-
ruano, Tomo III).
Tribunal Registral
Res. N 168-97-ORLC/TR
Finalidad
La curatela es una fgura jurdica que busca pro-
teger al incapaz mediante el cual se le provee de
custodia y manejo de los bienes o intereses de
dicha persona. El fundamento de la curatela ven-
dra a ser el estado de desvalidez en que se en-
cuentra una persona para ejercer sus derechos y
cuidar sus intereses personales y patrimoniales.
Tribunal Registral
Reglas
De conformidad con el artculo 568 del Cdigo
Civil, rigen para la curatela las reglas relativas a
la tutela, con las modifcaciones establecidas para
la curatela en el Cdigo Civil. En el artculo 576
del Cdigo Civil se seala que el curador protege
al incapaz, provee en lo posible a su restableci-
miento y en caso necesario, a su colocacin en
un establecimiento adecuado; y lo representa o lo
asiste, segn el grado de la incapacidad, en sus
negocios; asimismo el artculo 575 del referido
cdigo seala que cuando la curatela corresponde
a los padres se rige por las disposiciones referen-
tes a la patria potestad.
Asimismo, el artculo 581 del Cdigo Civil esta-
blece que: El Juez al declarar la interdiccin del
incapaz, fja la extensin y lmites de la curatela
segn el grado de incapacidad de aquel. En caso
de duda sobre los lmites de la curatela, o si a
juicio del curador fuere necesario extenderla, el
juez resolver observando los trmites prescritos
para declarar la interdiccin.
Sobre el particular Hctor Cornejo Chvez sea-
la: En cuanto a las atribuciones patrimoniales, el
juez deber precisarlas al declarar la interdiccin;
y, en caso de duda acerca de si un determinado
acto est comprendido o no en la resolucin de
interdiccin, o si a juicio del mismo curador es
conveniente extenderla, el juez resolver obser-
vando los mismos trmites que para la interdic-
cin (artculo 581). En la prctica, tales atribu-
ciones habrn de comprender la administracin
de los bienes y, excepcionalmente y previo cum-
plimiento de los requisitos establecidos para el
tutor, el gravamen o disposicin de los mismos
(el subrayado es nuestro).
Tribunal Registral
Curatela

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