NDICE

I. II. III. IV.

INTRODUCCIN CONCEPTO DE MINERA ILEGAL SANCIONANDO PENALMENTE LA MINERA ILEGAL FORTALECIMIENTO DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL EN LA PEQUEA MINERA Y LA MINERA ARTESANAL

V.

LA NUEVA LEY SOBRE EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN RELACIN CON LA MINERA ILEGAL Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

VI. VII.

BIBLIOGRAFA ANEXOS

7.1 DECRETO LEGISLATIVO 1100 7.2 DECRETO LEGISLATIVO 1101 7.3 DECRETO LEGISLATIVO 1102 7.4 DECRETO LEGISLATIVO 1103 7.5 DECRETO LEGISLATIVO 1104 7.6 DECRETO LEGISLATIVO 1105

I.

INTRODUCCIN

En este trabajo trataremos sobre una nueva figura jurdica que se ha integrado recientemente a nuestra legislacin penal, el cual es el delito de minera ilegal. El congreso de la Republica por Ley N 29815 y de conformidad con el artculo 104 de la constitucin poltica del Per, deleg al Poder Ejecutivo la facultad de legislar sobre materias especficas vinculadas a la minera ilegal y particularmente a la lucha contra la criminalidad asociada a la minera ilegal, entre las que figuran la modificacin de la normatividad tanto sustantiva como procesal para la persecucin penal de las personas que realizan actividades de minera al margen de la Ley caracterizadas por su grave impacto lesivo de orden medioambiental as como social. Por ello a travs del Decreto Legislativo N 1102, publicado el mircoles 29 de febrero de 2012, se ha incorporado los artculos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F al Cdigo Penal, los cuales buscan reprimir las formas especiales de minera ilegal, destacando entre ellos los delitos de financiamiento de la minera ilegal y la represin de actos preparatorios de minera ilegal. Todo ello con la finalidad de salvaguardar bienes jurdicos relevantes como son el medio ambiente y el ecosistema.

II.

CONCEPTO DE MINERA ILEGAL

Concepto Penal y Concepto administrativo A los efectos de la interpretacin del tipo penal en mencin, hay que observar que el concepto de minera ilegal que est acuado en el ttulo de la figura de reciente introduccin, no es idntico al concepto de minera ilegal que la normatividad administrativa de interdiccin de la minera ilegal comprende. El Decreto Legislativo 1103 promulgado el 04 de marzo 2012, en la definicin de Minera Ilegal contenida en su artculo 2, identifica a esta como las actividades mineras referidas en los artculos 3 y 5 del Decreto Legislativo 1100 que regul el marco de la interdiccin de la actividad minera ilegal. Este dispositivo legal estructura el concepto de minera ilegal bajo dos criterios acumulativos: 1.- Que se trate de actividad minera de exploracin, explotacin o beneficio sin contar con las autorizaciones de inicio o reinicio de operacin minera otorgada por la autoridad competente, previo informe favorable del Ministerio de Energa y Minas. 2.- Que la actividad minera no autorizada, se desarrolle con el empleo de los siguientes medios: - Uso de dragas y otros artefactos similares de succin, definidos en la norma, en los cursos de agua, ros, lagos, lagunas, cochas, espejos de agua, humedales y aguajales. - Instalacin y uso de procedimientos de cianuracin para el procesamiento del mineral. Hay que recalcar que el Decreto Legislativo 1100 que regula la interdiccin de la Minera Ilegal ampliada a toda la Repblica, busca garantizar la salud de la poblacin, la seguridad de las personas, la conservacin del patrimonio natural y de los ecosistemas frgiles, la recaudacin tributaria y el desarrollo de actividades econmicas sostenibles.

El reciente Decreto Legislativo 1105 de fecha 19 de abril 2012, de promulgacin posterior a las normas mencionadas e incluso a la norma que criminaliz la minera ilegal, sustituye expresamente en su artculo 2 la definicin administrativa de minera ilegal que se acuo con el Decreto Legislativo 1100, estableciendo de manera expresa la sustitucin del concepto, lo que por lo dems revela una dosis de incoherencia e improvisacin en la autora de la normativa. El Decreto Legislativo 1105 distingue para el derecho administrativo el concepto de Minera Ilegal y el de Minera Informal(*). La Minera Ilegal desde el mbito administrativo es definida as como la Actividad minera ejercida por persona, natural o jurdica, o grupo de personas para ejercer dicha actividad, usando equipo y maquinaria que no corresponde a las caractersticas de la actividad minera que desarrolla (Pequeo Productor Minero o Productor Minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias de las normas de carcter administrativo, tcnico social y medio ambiental que rigen dichas actividades, o que se realiza en zonas en las que est prohibido su ejercicio. La circunstancia distintiva entre minera ilegal y minera informal desde la perspectiva administrativa del Decreto Legislativo 1105 sta dada en esta norma, por la explotacin de la actividad en zonas prohibidas para la actividad minera (minera ilegal) y zonas no prohibidas para la actividad minera (minera informal).

(*)

Artculo 2.- Definiciones Para efectos de lo establecido en el presente Decreto Legislativo, se define como: a) Minera Ilegal.- Actividad minera ejercida por persona, natural o jurdica, o grupo de personas organizadas para ejercer dicha actividad, usando equipo y maquinaria que no corresponde a las caractersticas de la actividad minera que desarrolla (Pequeo Productor Minero o Productor Minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias de las normas de carcter administrativo, tcnico, social y medioambiental que rigen dichas actividades, o que se realiza en zonas en las que est prohibido su ejercicio. Sin perjuicio de lo anterior, toda actividad minera ejercida en zonas en las que est prohibido el ejercicio de actividad minera, se considera ilegal. Esta definicin sustituye la definicin de minera ilegal contenida en el Artculo 3 del Decreto Legislativo N 1100. b) Minera Informal.- Actividad minera que es realizada usando equipo y maquinaria que no corresponde a las caractersticas de la actividad minera que desarrolla (Pequeo Productor Minero o Productor Minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias de las normas de carcter administrativo, tcnico, social y medioambiental que rigen dichas actividades, en zonas no prohibidas para la actividad minera y por persona, natural o jurdica, o grupo de personas organizadas para ejercer dicha actividad que hayan iniciado un proceso de formalizacin conforme se establece en el presente dispositivo.

El concepto penal de Minera Ilegal es diferente al concepto administrativo. El concepto penal queda condicionado a la existencia de dao o peligro de dao al medio ambiente, sus componentes, la calidad ambiental y la salud ambiental; comprende las afectaciones de esos bienes jurdicos a travs de los procesos de succin (dragas) y los procesos de cianuracin, as como a la actividad en zonas prohibidas para la actividad minera a los que la norma administrativa define como minera ilegal; pero va ms all de ello, ya que comprende bajo el manto punitivo a cualquier otra actividad minera no autorizada, incluso en zonas no prohibidas para la actividad minera, que de cualquier forma afecte o ponga en peligro el medio ambiente, sus componentes, la calidad y la salud ambiental. El concepto penal de minera ilegal supone as la existencia de dos componentes: - Actividad minera no autorizada. - Que la actividad minera cause o ponga en peligro el medio ambiente. III. SANCIONANDO PENALMENTE LA MINERA ILEGAL

Delito de Minera Ilegal Tipo base El tipo penal base del delito de Minera Ilegal, se encuentra estructurado sobre la base de dos circunstancias: - Actividad minera no autorizada. - Que la actividad minera cause o ponga en peligro el medio ambiente. Art. 307-A.- Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro aos ni mayor de ocho aos y con cien a seiscientos das-multa, el que realice actividad de exploracin, extraccin, explotacin u otros actos similares, de recursos minerales, metlicos o no metlicos, sin contar con la autorizacin de la entidad administrativa competente, que cause o pueda causar perjuicio, alteracin o dao al ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental.

Si el agente acto por culpa, la pena ser privativa de la libertad no mayor de tres aos o con prestacin de servicios comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas. La figura bsica comporta una modalidad dolosa a la que est referida la penalidad descrita en el prrafo primero y la modalidad culposa a la que se refiere el prrafo segundo. Delito de Minera ilegal Modalidad Agravada El empleo de dragas y otros elementos de succin o el desarrollo de la actividad en reas naturales protegidas, entre otras circunstancias son modalidades agravadas de la figura penal Minera Ilegal. Art. 307-B.- La pena ser no menor de ocho aos ni mayor de diez aos y con trescientos a mil das multa, cuando el delito previsto en el artculo anterior se comete en cualquiera de los siguientes supuestos: 1.- En zonas no permitidas para el desarrollo de la actividad minera. 2.- En reas naturales protegidas, o en tierras de comunidades nativas, campesinas o indgenas. 3.- Utilizando dragas, artefactos u otros instrumentos similares. 4.- Si el agente emplea instrumentos u objetos capaces de poner en peligro la vida, la salud o el patrimonio de las personas. 5.- Si se afecta sistemas de irrigacin o aguas destinadas al consumo humano. 6.- Si el agente se aprovecha de su condicin de funcionario o servidor pblico. 7.- Si el agente emplea para la comisin del delito a menores de edad u otra persona inimputable.

Tipos penales vinculados El Decreto Legislativo 1102 que incorpor al Cdigo Penal la figura del delito de Minera Ilegal, introdujo adems otras modalidades delictivas vinculadas a la Minera Ilegal, como son: - Financiamiento de la minera Ilegal, figura que se incorpora a travs del Art. 307-C del Cdigo Penal. Supone el financiamiento intencionado de la actividad de minera ilegal y no cualquier financiamiento relacionado. Para que pueda vlidamente imputarse esta modalidad delictiva, el autor del hecho debe conocer que el financiamiento est orientado al desarrollo de la minera prohibida. No hay delito si el financiamiento financiamiento. - Obstaculizacin de la fiscalizacin administrativa, figura que se incorpora con el Art. 307-D del Cdigo Penal. La figura penal est referida a la obstaculizacin de la indagacin administrativa y no a la investigacin penal que podra derivar en un tipo penal diferente vinculado a la administracin de justicia. - Actos preparatorios de Minera Ilegal, elevada por la norma a categora delictiva mediante la incorporacin del delito descrito en el Art. 307-E del Cdigo Penal. Los actos preparatorios de un delito son en general actos no punibles; sin embargo la norma penal en muy pocos casos produce un adelantamiento de la punicin con un propsito preventivo y reprime como delito lo que es por naturaleza un acto preparatorio no sancionable por s mismo. La figura penal comprende en la descripcin de esta nueva figura a actos originalmente lcitos, como es la adquisicin o venta de insumos o maquinarias que pueden emplearse en minera, pero la reputa delictiva si estos insumos o maquinarias estn destinados a la minera ilegal. La figura tiene un alto componente subjetivo de inicio peligroso para la configuracin de tipos penales, pues estando compuesta por actos fundamentalmente legales, la naturaleza delictiva queda vinculada al destino al cual se oriente el insumo o es consecuencia de una accin negligente de

maquinaria, elemento confundible y prestado a la interpretacin arbitraria. Una aplicacin garantista de la norma penal, deber exigir suficiente e inconfundiblemente prueba de que el insumo o maquinara sea destinado a la actividad minera ilegal. A muy pocos das de su promulgacin, la figura penal de los delitos de Minera Ilegal sufre modificaciones con el Decreto Legislativo 1107 que regula el control y fiscalizacin en el transporte, distribucin y comercializacin de maquinarias y equipos para la minera, modificando el Art. 307-E del Cdigo Penal para reformular el tipo penal de manera ms precisa, exigiendo como elemento configurativo del delito, no nicamente la intencin del destino final al que debe dedicarse el insumo qumico o maquinara controlada, sino adems la exigencia de que las actividades de adquisicin, venta, distribucin, comercializacin,

transporte, importacin, posesin y almacenaje para ser delictivas requieren que se realicen infringiendo las leyes y reglamentos sobre la materia. Requisito de procedibilidad. La figura penal de Minera Ilegal y sus variantes, ha sido introducida dentro del Ttulo de los Delitos Ambientales, por lo tanto las acciones penales referidas al delito de Minera Ilegal quedan sujetas a las normas de procedibilidad exigidas para este tipo de delitos. La Ley General del Ambiente (Ley N 28611), modificada por la Ley 29263 de Octubre 2008, introdujo en su artculo 149 la exigencia obligatoria de la evacuacin de un informe escrito fundamentado emitido por la autoridad ambiental como condicin de procedibilidad para el pronunciamiento de Fiscala a efectos del ejercicio de la accin penal. La vinculacin y relacin de la figura penal de minera ilegal con aspectos referidos a la infraccin medio ambiental que no son de uso cotidiano de las autoridades policiales, fiscales y judiciales, hace entendible la exigencia previa

de un informe fundamentado que sustente la vulneracin al medio ambiente, bien jurdico protegido por ste tipo de delitos. IV. FORTALECIMIENTO DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL EN LA PEQUEA MINERA Y LA MINERA ARTESANAL Las actividades de la pequea minera y minera artesanal han adquirido relevancia econmica y social, ya que estas se han constituido en una fuente de ingreso para un sector de la poblacin. Sin embargo, estas actividades han generado una serie de consecuencias negativas tales como la contaminacin del medio ambiente, el dao a la salud, la trata de personas y la explotacin infantil. Frente a esta problemtica el Poder Ejecutivo ha adoptado una serie de medidas para contrarrestar esta situacin. Dentro de los dispositivos legales dictados por el Gobierno, se ha dictado el Decreto Legislativo N 1101, cuya finalidad consiste en establecer medidas destinadas al fortalecimiento de la fiscalizacin ambiental de las actividades de la pequea minera y minera artesanal, como mecanismo de lucha contra la minera legal y para asegurar la gestin responsable de los recursos mineros; a fin de garantizar la salud de la poblacin, la seguridad de las personas, la proteccin del ambiente y el desarrollo de actividades econmicas sostenibles. ASPECTOS GENERALES a. mbito de aplicacin Las entidades comprendidas como Entidades de Fiscalizacin Ambiental (EFA) comprendidas en el mbito de la presente norma son: Los gobiernos regionales que han recibido la transferencia de tales funciones en el marco del proceso de descentralizacin, en lo relacionado a la fiscalizacin de las actividades de pequea minera y minera artesanal. La Direccin General de Capitanas y Guardacostas del Per (Dicapi), en lo relacionado a la autorizacin del uso de reas acuticas que sean utilizadas en el desarrollo de estas actividades en

aguas navegables en los mbitos fluvial y lacustre, en el marco de sus competencias, y sin perjuicio de las correspondientes a otras autoridades para el otorgamiento de tal autorizacin. La fiscalizacin ambiental comprende, entre otras, acciones en materia de supervisin, fiscalizacin y sancin de dichas actividades; en el marco de lo establecido en el artculo 11 de la Ley N 29325(*), del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental. Asimismo, esta norma comprende bajo su mbito al Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA) adscrito al Ministerio del Ambiente, en su calidad de Ente Rector del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Sinefa). b. Condiciones bsicas para el ejercicio de las funciones de fiscalizacin ambiental Para el ejercicio ptimo de las funciones de fiscalizacin ambiental, las EFA debern cumplir con lo siguiente: Identificar a los administrados sujetos a la fiscalizacin bajo su mbito de competencias. Adoptar las medidas necesarias para contar con los recursos econmicos necesarios para el ejercicio de sus funciones de fiscalizacin ambiental. Contar con instrumentos legales, tcnicos y otros requeridos para el adecuado ejercicio de sus funciones. Contar con personal capacitado en materia de fiscalizacin ambiental aplicable a su mbito de competencias.
(*)

Artculo 11.- Funcionas generales Son funciones generales del OEFA: a) Funcin Evaluadora: comprende las acciones de vigilancia, monitoreo y otras similares que realiza el OEFA, segn sus competencias, para asegurar el cumplimiento de las normas ambientales, b) Funcin Supervisora Directa: comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y verificacin con et propsito de asegurar el cumplimiento de las normas, obligaciones e incentivos establecidos en la regulacin ambiental por parte de los administrados. c) Funcin Supervisora de Entidades Pblicas: comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y verificacin del desempeo de las Entidades de Fiscalizacin Ambiental Nacional, Regional o Local, d) Funcin Fiscalizadora y Sancionadora: comprende la facultad de investigar la comisin de posibles infracciones administrativas sancionables y de imponer sanciones por el incumplimiento de obligaciones derivadas de los instrumentos de gestin ambiental, as como de las normas ambientales y de los mandatos o disposiciones emitidas por el OEFA. e) Funcin Normativa: comprende la facultad de dictar en el mbito y en materia de sus respectivas competencias, los reglamentos, normas que regulen los procedimientos a su cargo, y otras de carcter general referidas a intereses, obligaciones o derechos de las personas naturales o jurdicas, pblicas o privadas que fiscaliza.

c. Obligaciones De acuerdo a lo establecido en la presente norma, los titulares de operaciones de la pequea minera y minera artesanal estn obligados a: Asumir la responsabilidad por los impactos ambientales de las actividades a su cargo, incluida la rehabilitacin ambiental; sindoles de aplicacin la legislacin ambiental sectorial y transectorial que regula esta materia. Cumplir lo establecido en los instrumentos de gestin ambiental aplicables al desarrollo de la actividad y deben cumplir con lo dispuesto en las medidas administrativas de carcter particular que sean emitidas en el ejercicio de la fiscalizacin ambiental. No obstaculizar el ejercicio de las acciones de fiscalizacin ambiental de las que sean objeto, para lo cual permitirn el acceso, de los representantes de las EFA competentes y brindarn la informacin requerida para el cumplimiento de tales funciones.

EJERCICIO DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL a. Supervisin por parte de las EFA Las EFA debern ejecutar supervisiones regulares de carcter permanente respecto de las actividades de pequea minera y minera artesanal bajo su mbito de competencias. Tales supervisiones sern comprendidas en sus respectivos Planes Anuales de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (Planeta), que deben ser presentados ante el OEFA, en el marco de lo dispuesto en la Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 070-2010-OEFA/ PCD(*).

(*)

La Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 070-2010-OEFA/ PCD tiene como objetivo normalizar el proceso de formulacin, ejecucin y evaluacin del Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental - Planeta de las Entidades de Fiscalizacin Ambiental en su calidad de autoridades competentes para desarrollar funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin en materia ambiental a nivel nacional, regional o local. Asimismo establece que para el desarrollo del Planeta, las entidades con funciones de evaluacin y fiscalizacin ambiental, de acuerdo a sus competencias, debern diferenciar las actividades de sus planes institucionales considerando los siguientes componentes: a) Plan de Evaluacin Ambiental: Considera las acciones de monitoreo y vigilancia de la calidad ambiental, que realizar la entidad durante el ao fiscal. b) Plan de Fiscalizacin Ambiental: Considera aquellas acciones de supervisin, fiscalizacin y sancin, que incluyen las de evaluacin que dan soporte a las anteriores Las acciones de fiscalizacin y sancin se ejecutan sobre la base del anlisis de los incumplimientos detectados en las acciones de supervisin.

Asimismo, las indicadas EFA debern ejecutar supervisiones especiales, no programadas, en caso de denuncias, contingencias ambientales u otras circunstancias que as lo ameriten. El reporte de la ejecucin de las actividades contenidas en su respectivo Planeta, que corresponde ser presentado al OEFA, deber ser trimestral y se realizar de acuerdo al formato especial que ser elaborado por el OEFA; ello, sin perjuicio del cumplimiento de las normas de reserva de informacin establecida en el Texto nico de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, aprobado mediante Decreto Supremo N 043-2003-PCM. En este reporte se informar el cumplimiento de las acciones programadas as como los resultados alcanzados en la mejora del estado de la calidad ambiental derivado de tales acciones. Las EFA tendrn un plazo de diez (10) das tiles luego de terminado cada trimestre para realizar la presentacin del reporte correspondiente. El incumplimiento en la presentacin del reporte indicado en el tem anterior as como en la ejecucin de las supervisiones programadas, ser informado semestralmente por el OEFA a la Contratara General de la Repblica, para la adopcin de las medidas de control que correspondan. Las acciones de fiscalizacin no programadas que realicen las EFA sern igualmente reportadas en el informe trimestral Las EFA podrn realizar, cuando sea necesario y conforme a sus competencias, acciones conjuntas de fiscalizacin ambiental.

b. Procedimiento sancionador Los procedimientos sancionadores a desarrollar a partir del resultado de las supervisiones de campo, se regularn por lo establecido en el Captulo II del Ttulo IV de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. Ante la verificacin de situaciones de grave riesgo ambiental, y con base en el informe tcnico que al respecto emita la EFA competente, esta podr disponer la adopcin de medidas administrativas previas al inicio del procedimiento sancionador destinadas a asegurar la proteccin del ambiente y la preservacin de la salud de las personas con la finalidad de

disponer la paralizacin de actividades y la realizacin de acciones de remediacin ambiental de carcter inmediato.

MULTAS Y MEDIDAS ADMINISTRATIVAS APLICABLES

Las acciones u omisiones de las personas naturales o jurdicas, tipificadas en el presente artculo como infracciones, sern calificadas por las EFA como leves, graves o muy graves. Para la imposicin de las infracciones, las EFA aplicarn el Principio de Razonabilidad establecido en el numeral 3) del artculo 230 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, y tomar en consideracin los siguientes criterios especficos: La afectacin o riesgo a la salud de la poblacin. Los beneficios econmicos obtenidos por el infractor. La gravedad de los daos generados. Las circunstancias de la comisin de la conducta san cionable o Infraccin. Los impactos ambientales negativos, de acuerdo con la legislacin vigente. Reincidencia y, Los costos en que incurra el Estado para atender los daos generados.

a. En lo relacionado a la fiscalizacin ambiental de la actividad

Sin perjuicio de las acciones de interdiccin que correspondan conforme a la normativa vigente, el incumplimiento de las obligaciones ambientales fscalizables referidas al desarrollo de las actividades de la pequea minera y minera artesanal se sancionar de acuerdo a la siguiente escala:

INFRACCIN Pequea minera: - Realizar actividades sin contar previamente con la certificacin ambiental correspondiente (resolucin aprobatoria del instrumento de gestin ambiental aplicable). - Incumplir lo establecido en el instrumento de gestin ambiental aprobado - Incumplir las normas de proteccin ambiental aplicables - Infracciones relacionadas al Plan de Cierre de Pasivos Ambientales y Plan de Cierre Minera artesanal: - Realizar actividades sin contar previamente con la certificacin ambiental correspondiente (resolucin aprobatoria del instrumento de gestin ambiental aplicable). - Incumplir lo establecido en el instrumento de gestin ambiental aprobado - Incumplimiento de las normas de proteccin ambiental aplicables - Infracciones relacionadas a Plan de Cierre de Pasivos Ambientales y Plan de Cierre

SANCIN PECUNIARIA Desde10UITa 40 UIT

CLASE DE SANCIN Muy grave

MEDIDAS COMPLEMENTARIAS CI, C.B, RO, RIE. STA, S.D.A., OLGA.

Desde 05 UIT a 25 UIT Desde 05 UIT a 25 UIT Desde 02 UIT a 10 UIT

Grave

C.I, C.B, RO, RLE., STA, S.D.A. CI.G A, CA, C.B. R0, RIE, STA, S.D.A. CAGA. STA, S.D.A

Grave

Leve

Desde 05 UIT a 25 UIT

Muy grave

CI, C.B., PO, R.I.E, STA, S.D.A. C.I.G.A,

Desde 02 UIT a 15 UIT Desde 02 UIT a 15UIT Desde 01 UIT a 10 UIT

Grave

CA, C.B.. R0, R.I.E, STA, S.D.A. C.I.G.A, CA.. C.B., PO., R.I.E., S.T.A., S.D.A. C.I.G.A.. STA, S.D.A.

Grave

Leve

Leyenda: C.I.: Cierre de Instalaciones. C.B.: Comiso de Bienes. P.O.: Paralizacin de Obras. R.I.E.: Retiro de Instalaciones y/o equipos. S.T.A.: Suspensin Temporal de Actividades. S.D.A. Suspensin Definitiva de Actividades. C.I.G.A.: Cumplimiento con lo establecido en el Instrumento de Gestin Ambiental

Adicionalmente a las sanciones pecuniarias aplicables, la EFA competente emitir la respectiva medida complementaria a travs de la imposicin de la medida administrativa aplicable que busque restablecer la calidad ambiental afectada as como la proteccin de la salud de las personas. La reincidencia de infracciones, dentro de los dos aos siguientes de haber quedado firme o consentida la resolucin que impuso la sancin anterior al mismo titular, determina la sancin de cierre de instalaciones.

b. En lo relacionado a la fiscalizacin ambiental del uso del rea acutica El incumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables referidas a la autorizacin del uso de rea acutica que sean utilizadas en el desarrollo de actividades de la pequea minera y minera artesanal en aguas navegables, se sancionar de acuerdo a la siguiente escala, sin perjuicio de las acciones de interdiccin que correspondan de acuerdo a la normativa vigente:
INFRACCIN Pequea minera: - Ocupar reas acuticas navegables sin contar previamente con la respectiva autorizacin. Minera artesanal: - Ocupar reas acuticas navegables sin contar previamente con la respectiva autorizacin. SANCIN PECUNIARIA CLASE DE SANCIN MEDIDAS COMPLEMENTARIAS P.O., R I.E., S.T.A., S.D.A.

Desde 10 UIT a Muy grave 40 UIT

Desde 05 UIT a Muy grave 25 UIT

P.0., R I.E., S.T.A., S.D.A.

Leyenda: P.O.: Paralizacin de Obras. R.I.E.: Retiro de Instalaciones y/o equipos. S.T.A.: Suspensin Temporal de Actividades. S.D.A.: Suspensin Definitiva de Actividades.

El presente numeral se aplica sin perjuicio de la facultad sancionadora de la Dicapi, de la Autoridad Nacional del Agua, de la Autoridad Portuaria Nacional y de otras entidades en el mbito de sus respectivas competencias, as como de la vigencia de las escalas de infracciones y sanciones que aplican dichas entidades. Adicionalmente a las sanciones pecuniarias aplicables, la EFA competente emitir la respectiva medida complementaria a travs de la imposicin de la medida administrativa aplicable que busque asegurar que el uso del rea acutica se realiza contando con la autorizacin respectiva.

c. Destino de las multas Los ingresos por concepto de multas impuestas constituyen ingresos propios correspondientes a la EFA que impuso la sancin. Tales ingresos debern ser destinados a sustentar las acciones de supervisin y fiscalizacin correspondientes a su mbito.

d. Responsabilidad Penal Ante la verificacin de la existencia de indicios de ilcitos penales, las EFA comprendidas en el mbito de la presente norma formularn la respectiva denuncia penal correspondiente ante el representante del Ministerio Pblico de la localidad; en el marco de lo establecido en el Ttulo Segundo del Cdigo Penal.
XIII

del Libro

NORMAS DEROGADAS

La emisin del presente decreto legislativo ha derogado los siguientes dispositivos legales aplicables a los pequeos productores mineros y productores mineros artesanales. - El artculo 13 de la Ley de Formalizacin y Promocin de la Pequea Minera y la Minera Artesanal, Ley N 27651, en lo que se refiere a las multas y penalidades por infracciones ambientales.

- Las sanciones establecidas en los numerales del 52.1 al 52.9 del artculo 52 del Reglamento de la Ley de Pasivos Ambientales de la Actividad Minera aprobado mediante Decreto Supremo N 059-2005-EM y sus normas modificatorias. - El literal 66.3 del artculo 66 del Reglamento para el Cierre de Minas, aprobado por Decreto Supremo N 033-2005-EM.

V.

LA NUEVA LEY SOBRE EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN RELACIN CON LA MINERA ILEGAL Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

El Decreto Legislativo N 1106, publicado el 19 de abril de 2012, ha sustituido a la antigua ley penal contra el lavado de activos, Ley N 27765. Este cambio legislativo ha replanteado el marco normativo que reprime el blanqueo de capitales en nuestro pas, toda vez que se amplan los mrgenes de punibilidad para incluir a los ilcitos penales que tengan su origen en la minera ilegal y el crimen organizado. As, en el presente trabajo se abordan las principales modificaciones que establece este dispositivo legal. FUNDAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N 1106 La razn que impuls al legislador a modificar la normativa sobre lavado de activos es el incremento de la criminalidad vinculada con las actividades de minera ilegal. A saber, el uso de dragas para remover la tierra, la utilizacin indiscriminada de productos qumicos, entre otros actos que daan gravemente el medio ambiente. En esa misma lnea, el gobierno peruano estim por conveniente incorporar el artculo 307-A al Cdigo Penal(*), que sanciona como autor del delito de minera legal al que realiza actividades de exploracin, extraccin, explotacin de recursos minerales, sin contar con la autorizacin de la entidad administrativa competente, afectando el medio ambiente.

(*)

Decreto Legislativo N 1102, de fecha 29 febrero de 2012.

Pero est razn no es la nica que tuvo el Poder Ejecutivo para emitir el Decreto Legislativo N 1106. El lavado de activos tambin representa una considerable desestabilizacin del orden socioeconmico, puesto que a travs del blanqueo de capitales se busca dar una apariencia de legalidad a los bienes de origen delictivo, para posteriormente, introducirlos indebidamente al trfico econmico lcito. Por estas razones el legislador ha visto por conveniente derogar la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, modificada por el Decreto Legislativo N 986 y la Ley N 28355. As como modificar el Decreto Legislativo del Notario, la Ley de Transferencia y Acceso a la Informacin Pblica, y la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera. Todo esto con el fin de crear una nueva normativa sustantiva y procesal para la lucha contra el delito de lavado de activos y otros delitos vinculados a la minera ilegal y al crimen organizado, que busca contrarrestar dichas actividades ilcitas desde una perspectiva integral, articulando el Derecho Mercantil, el Derecho Administrativo Sancionador y el Derecho Penal. Con ello se busca una mayor efectividad en la persecucin de esta clase de delitos, pues con la anterior normativa los procesos que se iniciaron por lavado de activos fueron mnimos, no llegando a superar la decena, convirtindose de ese modo simplemente en lo que se conoce como Derecho Penal simblico.

LOS NUEVOS ACTOS TPICOS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

El artculo 1 de la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, reprima los actos de conversin y transferencia de dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso. La nueva configuracin tpica del delito de lavado de activos, expresada en el Decreto Legislativo N 1106, sanciona al que convierte o transfiere dinero, bienes efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o "deba" presumir, "con la finalidad" de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso.

Este cambio sutil a la literalidad de la ley importa un cambio sustancial en la culpabilidad del agente. Ahora, segn Decreto Legislativo N 1106, una persona ser autor del delito de lavado de activos s convierte o transfiere dinero que debi presumir como ilegal; es decir, se le impone un deber de conocimiento mayor sobre el origen ilcito de los bienes(*). Respecto de los actos de ocultamiento y tenencia, el artculo 2 del Decreto Legislativo N 1106 sanciona a la persona que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o deba presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso. Adems del cuestionamiento planteado respecto del deber de presuncin del origen ilegal de los bienes, la norma incorpora el verbo recto adquiere como configurador del delito de blanqueo de dinero. Por su parte, el artculo 3 del Decreto Legislativo N 1106 tipifica el delito de transporte, traslado, ingreso o salida del territorio nacional de dinero o ttulos valores de origen ilcito como un delito autnomo, a diferencia de la legislacin derogada, que lo inclua como un acto de ocultamiento dentro de su artculo 2. Por otro lado, los tres artculos objeto de anlisis contienen una sancin de pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos.

LAS CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES Y AGRAVANTES DEL DELITO Tanto la normativa derogada como el Decreto Legislativo N" 1106 establecen que la forma agravada del delito de lavado de activos es sancionado con una pena privativa de la libertad que va desde los 10 hasta los 20 aos de prisin. Estas circunstancias se dan cuando el Investigado es funcionario pblico o agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil; o sea integrante de una organizacin criminal.

(*)

Los artculo 1 al 3 de la ley bajo comentario deben ser interpretados en concordancia con el artculo 10. segundo prrafo, el cual prescribe que: "El conocimiento del origen licito que tiene o que deba presum! el agente de los delitos que contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales como los delitos de minera ilegal, el trfico ilcito de drogas el terrorismo, los delitos contra la Administracin Pblica, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el trfico ilcito de armas, trfico Ilcito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsin el robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales con excepcin de los actos contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal. El origen ilcito que conoce o deba presumir el agente del delito podr inferirse de tos indicios concurrentes en cada caso"

Lo novedoso de la norma es que utiliza patrones cuantitativos para establecer agravantes y atenuantes del delito; tcnica legislativa que ya se emplea para los delitos aduaneros, donde la sancin asciende hasta 12 aos cuando el valor de la mercanca supera las 20 Unidades Impositivas Tributarias(*). As, el artculo 4, inciso 3 prescribe como circunstancia agravante el hecho de que el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior a 500 Unidades Impositivas Tributarias, y como circunstancia atenuante el que no superen las cinco UIT. Por otro lado, la pena privativa de la libertad ser no menor de 25 -ni mayor de 35 aos, segn el artculo 29 del Cdigo Penal- cuando el dinero, bienes, efectos o ganancias provienen de la minera legal, trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin o trata de personas.

LOS DELITOS DE OMISIN DE COMUNICACIN DE OPERACIONES O TRANSACCIONES SOSPECHOSAS Y EL DELITO DE REHUSAMIENTO, RETARDO Y FALSEDAD EN EL SUMINISTRO DE INFORMACIN

Tanto el artculo 5 del Decreto Legislativo N 1106 y el artculo 4 de la derogada ley de lavado de activos tipifica el delito de omisin de comunicacin de operaciones o transacciones sospechosas, imponiendo una pena de hasta ocho aos de prisin al que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas reglamentarias. Sin embargo, la diferencia con la norma abrogada radica en la incorporacin del delito de omisin de comunicacin de operaciones o transacciones sospechosas en su modalidad culposa (artculo 5 in fine), con lo cual se ampla ms el mbito de punibilidad del delito, sancionando este comportamiento con una pena de uno a tres aos de crcel.

(*)

Segn el artculo 10 inciso j) de la Ley N 28008, Ley de los Delitos Aduaneros.

Otro aspecto nuevo del Decreto Legislativo N 1106 es la creacin del delito de rehusamiento, retardo y falsedad en el suministro de informacin, descrito en el artculo 6 con el siguiente parafraseo: el que rehsa o retarda suministrar a la autoridad competente, la informacin econmica que le sea requerida, en el marco de una investigacin o juzgamiento por delito de lavado de activos, o deliberadamente presta la informacin de modo inexacto o brinda informacin falsa, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos. La forma agravada de este delito se configura cuando el autor realiza la conducta tpica en el marco de una investigacin o juzgamiento por delito de lavado de activos vinculado a la minera ilegal o al crimen organizado, o s el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados es superior al equivalente a 500 Unidades Impositivas Tributarias.

LA AUTONOMA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS RESPECTO AL DELITO FUENTE Entre las principales innovaciones que presenta la nueva regulacin legal del delito de lavado de activos tenemos el hecho de prescribir expresamente que el delito de lavado de activos es un delito autnomo -artculo 10-. Bajo ese orden, no es necesario que el delito fuente -llmese delitos contra el orden econmico, terrorismo, minera ilegal, entre otros, de donde se obtiene el dinero o los bienes ilcitos- haya sido objeto probado. En este sentido el Decreto Legislativo N 1106 es ms categrica que el artculo 6 de la Ley N 27765, modificado por el Decreto Legislativo N 986, que sealaba que "en los delitos de la presente ley, no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de una sentencia condenatoria". Con ello se busca hacer efectiva la persecucin penal a las personas que cometan actividades de lavado sin necesidad de que el "delito fuente" que produjo los activos lcitos -los bienes, efectos o ganancias- hayan sido descubiertos, se encuentren sometidas a investigacin fiscal o un proceso

judicial, o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria.

ASPECTOS PROCESALES Y DE EJECUCIN PENAL

En el orden procesal, el artculo 7 del Decreto Legislativo N 1106 faculta al fiscal a solicitar al juez el levantamiento del secreto bancario, el secreto de las comunicaciones, la reserva burstil y la reserva tributaria. Imponiendo como obligacin que la informacin obtenida solo podr ser utilizada en relacin con los hechos objeto de la investigacin. Dichas medidas limitativas de derechos se tornan an ms invasivas por cuanto el artculo 12 otorga facultades especiales para la lucha contra el lavado de activos, vinculados especialmente a la minera legal u otras formas de crimen organizado. En tal sentido, el Fiscal o el Procurador Pblico podrn solicitar al juez, para que ordene la interceptacin, incautacin y ulterior apertura de todo tipo de correspondencia que reciba o remita el imputado, cuando existen motivos razonablemente fundados para inferir que existe informacin til para la investigacin. De igual forma, el juez pude ordenar la interceptacin y grabacin de comunicaciones telefnicas, radiales, electrnicas u otras formas de

comunicacin, cuando existan suficientes elementos de conviccin de la presunta comisin del delito. Esta medida no solo se puede dirigir contra el imputado, sino tambin a terceros que, de acuerdo al artculo 12, inciso 1 lateral b), realizan o reciben comunicaciones por cuenta del investigado o cuando este utilice la comunicacin de terceros. La orden judicial se emitir cuando estas medidas sean indispensables y absolutamente necesarias para esclarecer los hechos materia de investigacin. De la misma forma, segn el artculo 12, inciso 3, estas medidas se realizarn de forma estrictamente reservada y sin conocimiento del afectado. Incluso el juez las resolver mediante trmite reservado y de modo inmediato, teniendo a la vista los recaudos que justifiquen el requerimiento fiscal. A tal punto llega el trmite reservado de estas medidas, que el artculo 12, inciso 4 prescribe que la denegacin de la solicitud de interceptacin de comunicaciones podr ser

apelada por el fiscal e igualmente se tramitar de forma reservada ante el tribunal superior, sin trmite alguno e inmediatamente. Posteriormente, el afectado por la restriccin de sus derechos puede solicitar el control judicial de las medidas adoptadas, con el fin de revisar su legalidad. No obstante, este control judicial posterior no ocurre en todos los supuestos. El artculo 13 indica que el reexamen judicial se realizar cuando no ponga en peligro la vida o integridad fsica de terceras personas y siempre que los fines de investigacin lo permitan. Por otro lado, el artculo 16 del Decreto Legislativo N 1106 permite la actuacin excepcional de las Fuerzas Armadas en auxilio del Ministerio Pblico. En esa perspectiva se establece que en los lugares de difcil acceso, que implique adems la ausencia de efectivos policiales suficientes o sin logstica o infraestructura necesaria, el Fiscal puede, excepcionalmente, solicitar la intervencin de las Fuerzas Armadas para las acciones de interdiccin de la minera ilegal, lavado de activos u otras formas de crimen organizado. Tal intervencin no Implica -expresa la norma- en modo alguno la restriccin, suspensin, ni afectacin de los derechos fundamentales consagrados en la Constitucin del Per. Adicionalmente, el Decreto Legislativo N 1106 impone la creacin del Registro de Empresas y Personas que efectan Operaciones Financieras o de cambio de Moneda, el cual ser supervisado por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, y la inscripcin obligatoria en el mencionado registro para las personas naturales o jurdicas dedicadas a la compra y venta de divisas o moneda extranjera y para las empresas de crditos, prstamos y empeo. El incumplimiento de la inscripcin generar la cancelacin de la licencia de funcionamiento. Finalmente, en el orden de la ejecucin penal, el artculo 11 de la norma objeto de comentario proscribe los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por trabajo o por educacin, semilibertad y libertad condicional cuando los activos ilcitos provengan de la minera ilegal, trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin o trata de personas.

VI.

BIBLIOGRAFA

Garca Cerrn, Erick Leddy; Soto Salazar, Roldn; Poquioma Ramos, Encarnacin, Fortalecimiento de la fiscalizacin ambiental como mecanismo de lucha contra la minera ilegal. Lima, Mar. 2012. Actualidad Jurdica 220, p. 245-250.

Lamas Puccio, Luis. Trfico de drogas y lavado de dinero. Lima Eds. Jurdicas, 1999.

Lamas Puccio, Luis; Villegas Paiva, Elky Alexander. La nueva Ley sobre el delito de lavado de activos en relacin con la minera ilegal y la criminalidad organizada. Lima, Mayo del 2012. Actualidad Jurdica 222, p. 171-175.

Pea Cabrera, Ral; Pesqueira Leal, Jorge. Tratado de derecho penal (Trfico de drogas y lavado de dinero). Lima Eds. Jurdicas, 1995.

VII. ANEXOS

7.1 DECRETO LEGISLATIVO 1100

7.2 DECRETO LEGISLATIVO 1101

7.3 DECRETO LEGISLATIVO 1102

7.4 DECRETO LEGISLATIVO 1103

7.5 DECRETO LEGISLATIVO 1104

7.6 DECRETO LEGISLATIVO 1105