Mdulo: Derecho Procesal Penal Material de consulta y guas de estudiopara la Prueba de Contenidos Jurdicos La prueba ser de respuesta cerrada

(multiple choice). Para facilitar el estudio, cada mdulo ofrece una gua de preguntas claves con sus correspondientes respuestas.

Mdulo: Derecho Procesal Penal GUA DE ESTUDIO La gua que se desarrolla a continuacin contiene una serie de nociones elementales sobre el rgimen procesal penal vigente en la Provincia de Buenos Aires, tomando como referencia el proceso comn u ordinario previsto para los delitos de accin pblica, en los que el Ministerio Pblico Fiscal interviene como actor necesario. Las referencias a procedimientos especiales aparecen debidamente identificadas. Se recomienda, desde ya, la lectura de aquellas disposiciones constitucionales y legales que aparecen expresamente citadas para completar los contenidos del mdulo. Qu es el proceso penal? En una primera aproximacin, podramos afirmar que el proceso judicial es "una secuencia o serie de actos que se desenvuelven progresivamente, con el objeto de resolver, mediante un juicio de la autoridad, el conflicto sometido a su decisin" (Couture, E. Fundamentos del derecho procesal civil. cap. IV ap. 80). Partiendo de esta definicin general, podramos caracterizar al proceso penal como una serie gradual, progresiva y concatenada de actos previstos, en trminos generales y abstractos por el ordenamiento jurdico jurdico derecho procesal y cumplidos por rganos pblicos y por particulares obligados o autorizados a intervenir, mediante los cuales se procura averiguar la verdad sobre un hecho pretrito que podra constituir alguno de los delitos descriptos en el Cdigo Penal y aplicar, eventualmente y en el caso, la ley penal imponiendo en al autor de aqul hecho y/o a los partcipes penalmente responsables las sanciones correspondientes. El art. 18 de la Constitucin Nacional establece, en su primera parte, que Ningn habitante de la Nacin podr ser penado sin juicio previo fundado en ley anterior al hecho del proceso.... consagrando de este modo la garanta del debido proceso en materia penal. Por otra parte, surge del juego armnico de los arts. 5, 75 inc. 12, 12 y 122 de la C.N. que compete

a las provincias, a travs de los rganos del Poder Legislativo local, dictar las normas de forma que reglamenten aquella garanta, estableciendo en concreto aquella serie de actos que integrarn el proceso penal en el mbito territorial correspondiente. La ley procesal regula, en abstracto y a nivel general, cules son los actos que se deben cumplir, su estructura interna, el tiempo, forma y orden de su realizacin; quines son los sujetos que los cumplirn, sus condiciones de validez y las sanciones por la inobservancia prctica de tales requisitos. Ello no obstante, la facultad de dictar los cdigos de procedimientos penales que conservan las provincias reconoce una serie de limitaciones que derivan de aquellas garantas reconocidas en la Constitucin Nacional y en los Pactos Internacionales dotados de jerarqua constitucional (art. 75 inc. 22 CN), en beneficio de todos los habitantes de la Nacin. Su fundamento viene de los atributos de la persona y emanan de la dignidad inherente al ser humano; esos derechos reconocidos por el sistema constitucional tienen como fin principal la proteccin de los derechos esenciales del hombre. Las garantas son de naturaleza jurdico-poltica, pues surgen de las leyes fundamentales, imponen obligaciones a cargo del Estado y establecen lmites al ejercicio de su poder. Cales son aquellas garatnas constitucionales relacionadas con el proceso penal? El art. 18 de la CN consagra una serie de garantas, propias del espritu liberal que inspirara a la Constitucin de 1853-60, dirigidas a proteger al individuo contra el ejercicio abusivo o arbitrario del poder punitivo estatal. As menciona: a) la garanta del juicio previo conforme las reglas del debido proceso, las que la Corte Suprema Nacional ha resumido en el respeto de las formas de la acusacin, prueba, defensa y sentencia; b) la garanta del juez natural, que es aqul designado por ley -conforme las reglas de competencia territorial y material-antes del hecho que diera origen a la causa; c) la prohibicin de autoincriminacin coactiva, con la frmula "nadie puede ser obligado a declarar contra s mismo", que proscribe la tortura y cualquier tipo de coaccin fsica o psquica sobre la persona del acusado para obtener su confesin; d) la necesidad de contar con orden escrita de autoridad competente para arrestar a una persona; e) la garanta de la defensa en juicio de la persona y de los derechos; f) la inviolabilidad del domicilio, la correspondencia y los papeles privados, los que slo pueden ser allanados o interceptados por la autoridad estatal con la orden judicial correspondiente. A este listado previsto en el texto originario de la Constitucin Nacional fue sumando la jurisprudencia, con invocacin del art. 33 de la CN, nuevas garantas que posteriormente, con la reforma constitucional de 1994, se incorporaron al Bloque Constitucional a travs de los tratados interancionales mencionados en el art. 75 inc. 22 de la CN.

Entre ellas es oportuno destacar aqu las previstas en los arts. 7 y 8 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San Jos de Costa Rica), que bajo los ttulos "Derecho a la libertad personal" y "Garantas Judiciales" precisan, en algunos casos, los alcances de aquellas garantas previstas en el art. 18 de la CN (vgr. la proscripcin de toda detencin o encarcelamiento arbitrario complementa la garanta del apartado "e" del prrafo anterior", los arts. 8.1 y 8.2 CADH complementan la inviolabilidad de la defensa en juicio) y consagran, en otros, nuevas garantas procesales (el derecho a ser juzgado en un "plazo razonable" o ser puesto en libertad art. 7.5 CADH, derecho a la revisin del fallo por un tribunal superior art. 8.2.h CADH), surgiendo de la lectura de las dispocisiones citadas -que desde ya recomendamos- un cuadro completo de garantas procesales con jerarqua constitucional. La Constitucin de la Provincia de Buenos Aires tambin contempla expresamente en su texto las garantas procesales mnimas, intensificando en algunos casos las previsiones de la Carta Magna Nacional (ver arts. 10 y 15 a 24 de la Constitucin provincial). Una referencia aparte merece el derecho de "proteccin judicial" o "acceso a la justicia", consagrado en el art. 25 de la CADH y en el art. 15 de la Constitucin de la Provincia de Buenos Aires, el que en materia penal importa el reconocimiento constitucional del derecho que asiste a todo aquel damnificado por un hecho delictivo a reclamar ante los tribunales de justicia la averiguacin de la verdad, la reparacin del dao en la medida de lo posible y, en su caso, el castigo de los culpables conforme la legislacin penal aplicable. Cmo es el "sistema procesal penal" adoptado por la Provincia de Buenos Aires? Desde el ao 1998, con la sancin de la ley 11.922, se instaur en la Provincia de Buenos Aires un sistema procesal penal que responde al modelo acusatorio, caracterizado por la clara separacin de las facultades de investigar y acusar, en cabeza del Ministerio Pblico Fiscal en los delitos de accin pblica, y las de juzgar y decidir, encomendadas a los rganos jurisdiccionales, sistema que asegura la imparcialidad de estos ltimos que podra verse afectada en sistemas en los que ambas facultades fueran ejercidas por los Jueces. El sistema procesal adoptado por nuestra provincia se caracteriza tambin por la oralidad prevista como regla general para los actos centrales del proceso, entre los que se destaca el juicio oral y pblico en el que las partes (acuasdora y defensa) exponen sus pretensiones y se produce la prueba correspondiente ante los Jueces que la valorarn (principio de inmediacin) y resolvern el caso dictandoo sentencia. Quines son, en este sistema procesal, los sujetos procesales?

Las leyes procesales y las de organizacin del Ministerio Pblico y los tribunales de justicia, establecen quines son los sujetos (pblicos o privados) que deben o pueden intervenir en un proceso penal, definindoles sus derechos y atribuciones y tambin imponindoles deberes y sujeciones. Entre los sujetos que pueden participar en el proceso penal acusatorio hay algunos cuya participacin es necesaria o esencial para su validez: a) El Ministerio Pblico Fiscal, a travs de sus agentes, inicia e impulsa la persecucin penal preparando, formulado y probando la acusacin b) el imputado, que es el individuo contra el cul se dirige aquella acusacin, quien acta con la asitencia de un defensor letrado o tcnico en derecho de su confianza o provisto por el Estado cuando el acusado no pudiera o no quisiera designar defensor; c) el organo jurisdiccional, juez o tribunal colegiado, que dirige el proceso, controla el respeto por los derechos del imputado (y tambin de las dems partes que actan), resolviendo provisional o definitivamente las cuestiones que las partes someten a su conocimiento. La ley admite tambin la participacin de otros sujetos -incluso en los procesos por delitos de accin pblica-, como el particular damnificado, el actor civil y el civilmente demandado, cuya intervencin es eventual. Cules son las etapas del proceso penal? La adopcin de un sistema de enjuiciamiento oral, en el marco de un modelo acusatorio, tiene como resultado concreto un procedimiento penal dividio en diferentes etapas tramos de actividad o de actos agrupados por un mismo objetivo en las que los sujetos procesales asumen diferentes roles. Si bien todas ellas responden a los fines ltimos del proceso, cada una tiene objetivos propios. En orden cronolgico sealamos: la investigacin penal preparatoria preparacin de la acusacin; la etapa intermedia -crtica de la investigacin penal preparatoria-; el juicio o debate oral en el que se decide sobre la acusacin; la etapa recursiva para corregir posibles errores en las decisiones; la ejecucin de lo decidido en la sentencia.

La Investigacin Penal preparatoria (IPP) La investigacin preparatoria puede inicarse por la denuncia de cualquier persona que se considere afectada o tuviera noticia de la comisin de un delito, por la actividad oficiosa del Minsiterio Pblico Fiscal o por la actuacin policial -con inmeidata comunicacin al Ministerio Pblico Fiscal. El hecho delictivo denunciado o conocido de cualquier otro modo por la autoridad competente

consituir, de aqu en adelante, el objeto del proceso. El desarrollo de esta etapa, que tiene como objetivo principal recolectar la prueba que indique la existencia de un hecho delictuoso, individualizar a su autor o autores y eventualmente requerir que sean llevados a juicio, est a cargo del Ministerio Pblico Fiscal, a travs de los Agente Fiscales a cargo de las Unidades Funcionales de Investigacin (UFI), quienes contarn a su vez con la colaboracin o auxilio de la Polica. La recoleccin de las pruebas a cargo del Agente Fiscal es controlada por el Juez de Garantas, quien autorizar aquellas diligencias y medidas de coercin que requieran de orden judicial previa. La intervencin del imputado y su defensa tcnica tamben est expresamente prevista, asistindole el derecho a conocer los contenidos de la imputacin que se le formula, a declarar libremente y cada vez que lo considere necesario ante el Agente Fiscal y si lo exigiera ante el Juez de Garantas (arts. 308 y ss. CPPBA), a controlar la produccin de la prueba de la acusadora y a producir la propia. La investigacin preliminar puede concluir de distintos modos: a) el Agente Fiscal puede disponer el archivo de las actuaciones, cuando no se pudiera individualizar al autor del hecho una vez tomadas todas las medidas pertinentes o por aplicacin de los "cirterios especiales de archivo" del art. 56 bis del CPPBA; b) el agente fiscal, la defensa o el propio imputado podrn requerir al Juez de Garantas el sobreseimiento del acusado cuando se comprobara que la accin penal se extingui, que el hecho investigado no ha existido o no encuadra en una figura legal, que no fue cometido por el imputado, que media una causa de justificacin, inimputabilidad o inculpabilidad o cuando vencidos todos los trminos de la IPP no hubiere motivo suficientes para elevar la causa a juicio; c) el Agente Fiscal puede requerir la elevacin de la causa a juicio, correspondiendo a la defensa oponerse si as lo considera y al Juez de Garantas disponer, en su caso, la elevacin requerida. La etapa intermedia (crtica de la investigacin penal preparatoria) En la segunda etapa del proceso penal se busca verificar la correccin de los actos realizados en la etapa previa y la validez de aquellas pruebas que se pretende llevar al estado posterior; analizar un posible cierre anticipado del proceso o bien preparar y establecer las condiciones necesarias par la realizacin del debate o juicio oral. Esta etapa est regulada por los arts. 338 a 341 del CPPBA. El juicio o debate oral En esta etapa, que constituye el ncleo del proceso acusatorio y oral, participarn plenamente el imputado acusado, su defensor o asistente tcnico letrado particular u Oficial provisto por el Estado; el Fiscal de Juicio, como partes esenciales -ya que nuestra legislacin no admite el juicio penal en rebelda- los particulares damnificados -si se hubieran constitudo en tal carcter-, los actores y demandados civiles, si los hubiera. La actuacin de las partes tendr lugar ante el rgano

jurisdiccional competente Juez en lo Correccional para los delitos con penas inferiores a los seis aos de reclusin o prisin, o Tribunal Oral en lo Criminal en los dems casos. Las partes trazarn las lneas de sus pretensiones, aportaran y producirn la prueba con la que pretenden sostenerlas y finalmente formularn sus conclusiones o alegatos, concretando as sus pretensiones. En el debate se ora a los testigos y pertos que las partes hubieran convocado, se exhibirn las pruebas materiales -efectos, documentos- pertinentes y se realizar cualquier otra diligencia probatoria que se estime pertinente (vgr. reconstruccin del hecho, confeccin de croquis) estando prevista -a modo excepcional y en supuestos taxativamente establecidos (art. 366 del CPPBA)- la incorporacin por lectura de prueba recolectada en la IPP. Es pertinente aclarar aqu que el CPPBA contempla y regula expresamente determinados medios de prueba, pero establece como regla general la de la libertad probatoria, lo que vale tanto como afirmar que todas las pruebas tiles y pertinentes que las partes puedan aprtar legtimamente al proceso pueden ser consideradas por el rgano jurisdiccional. Las pretensiones de las partes, precisadas en sus alegatos, delimitan el marco fctico sobre el cal se expedir el Tribunal al dictar el veredicto y sentencia, conforme el principio que indica que tiene que existir exacta correlacin o congruencia entre la propuesta de la acusadora y la sentencia de condena, pues de otro modo se sorperendera al acusado y su asistenica tcnica, generando un estado de indefensin. El Fiscal puede desistir de la acusacin si considerara que no se ha probado en el debate la hipteis trazada en la requisitoria de elevacin a juicio, supuesto en el que el Tribunal deber absolver al imputado. Cabe destacar que, como consecuencia necesaria de la presuncin de inocencia (arts. 18 CN, 8.2 CADH), es carga de la parte requirente -Agente Fiscal- probar los extremos de la acusacin. La persona acusada tendr plena participacin en esta etapa, con la sola limitacin de no obstruir el normal desarrollo del debate, contando el imputado con la ltima palabra antes del cierre del debate. El Tribunal percibir por sus propios sentidos todo lo que ocurra, labrar por secretara el acta correspondiente y luego de los alegatos de las partes se retirar a deliberar en secreto para arribar a una decisin final. Los jueces valoraran la prueba aplicando las reglas de la sana crtica, respetando los principios de la lgica, la experiencia y el sentido comn, exigindoles la ley que expresen su conviccin sincera sobre la verdad de los hechos juzgados, con desarrollo escrito de las razones que llevan a aquella conviccin (arts. 210 y 373 CPPBA). La decisin final se materializar en un veredicto condenatorio o de absolucin, en el que se tratrn, indicando las pruebas en las que se funda cada conclusin: a) la existencia del hecho; b) la participacin de los procesados en el mismo, c) la existencia de eximentes (inimputabilidad,

justificacin, inculpabilidad); d) la existencia de atenuantes y e) la concurrencia de agravantes. Si alguna de las cuestiones a) y b) fueran resueltas negativamente, las dems no deben ser tratadas, absolviendo sin ms al imputado y disponiendo su inmediata libertad si se encontrare privado de ella. La respuesta afirmativa a cada una de esas cuestiones debe ser afirmada con certeza plena por el Tribunal, pues en caso de duda debe optarse por lo ms favorable para el imputado (in dubio pro reo). Si el veredicto fuera condenatorio se dictar sentencia en la que se fijar la calificacin legal del hecho, encuadrndolo en alguna de las figuras previstas en el Cdigo Penal y leyes complementarias y se establecer la pena que corresponde imponer al acusado. Esta resolucin judicial constituye la sentencia definitiva, pues contiene un pronunciamiento de ese carcter sobre el objeto del proceso. La etapa recursiva Las partes pueden someter a revisin de un rgano jurisdiccional superior la decisin del Juez o Tribunal contraria a sus intereses. En el caso del imputado, el derecho a la revisin de la sentencia est expresamente reconocido por el art. 8.2.h de la CADH y reglamentado por las normas procesales locales, las que establecen a su vez las facultades recursivas del Ministerio Pblico Fiscal y del particular damnificado, los plazos para la presentacin de los recursos y las formas mnimas que deben respetar los impugnantes para acceder a las instancias de revisin. Si el Tribunal superior detectara la existencia de algn error en el pronunciamiento de origen, podr revocarlo -en todo o en parte- y modificarlo en lo pertinente. En el rgimen procesal vigente en nuestra provincia, contra las sentencias defintivas de los Jueces en lo Correccional y de los Tribunales Orales, las partes pueden interponer recurso de casacin, el que ser resuelto por las Cmaras de Apelaciones y Garantas Departamentales o el Tribunal de Casacin, respectivamente. Contra las decisiones de estos tribunales revisores se puede articular los recursos extraordinarios de inaplicabilidad de ley, nulidad e inconstitucionalidad ante la Suprema Corte de Justicia de la Provincia, la que cuenta con una competencia material acotada por la gravedad de los casos y los vicios que se atribuyen a la sentencia atacada. Finalmente, contra las sentencias del superior tribunal provincial es posible interponer recurso extraordinario federal, cuando se discutiera una cuestin de esa naturaleza, en los trminos del art. 14 de la ley nacional n 48. Una vez que ya no es posible articular recurso alguno contra la sentencia defintiva, por agotamiento

de las vas recursivas mencionadas o por haber transcurrido el plazo establecido para la interposicin de los recursos sin que las parte debidamente notificadas formularan alguna impugnacin, la sentencia adquiere firmeza, pasando en autoridad de cosa juzgada. La etapa de ejecucin de la pena La ley procesal regula tambin una etapa posterior al dictado de la sentencia firme, en la que se efectiviza el cumplimiento de lo resuelto y se controlan las condiciones de ese cumplimiento (vgr.. dnde ser alojado el condenado a prisin, cmo se regir su vida mientras cumpla esa pena.), previendo al efecto la intervencin del Juez de Ejecucin. Existen alternativas al proceso comn u ordinario? Efectivamente, existen procesos especiales previstos para situaciones particulares, entre los que podemos destacar al juicio abreviado (arts. 395 y ss. del CPPBA). En este procedimiento las partes (Fiscal - imputado y defensor) acuerdan la aplicacin del trmite abreviado y proponen al juez una calificacin legal y una pena (la que no podr exceder de 15 aos de prisin o no ser privativa de la libertad), debiendo el rgano jurisdiccional admitir o rechazar el acuerdo y dictar sentencia valorando las pruebas reunidas en la IPP, es decir, sin necesidad de convocar y celebrar el debate oral y pblico. El juez absolver o condenar al imputado, no pudiendo imponerle una pena superior a la acordada. El CPPBA contempla tambin un procedimiento especial para los casos de flagrancia, que son aquellos en los que el autor del delito fuera sorprendido en la ejecucin del hecho, o en el momento inmediato posterior, mientras es perseguido o cuando presenta rastros evidentes de su comisin (ver art. 154 del CPPBA). Para estos casos la ley contempla la aplicacin de un trmite especial en el que se acortan los plazos, se simplifican y desformalizan los actos procesales y se habilita la temprana aplicacin de soluciones alternativas (vgr. suspensin del juicio a prueba) (ver arts. 284 bis a 284 sexies del CPPBA). Es posible privar de libertad a las personas en el marco de un proceso penal? La privacin de libertad durante el proceso, es decir, antes de que la sentencia definitiva adquiera firmeza, tiene carcter excepcional y restrictivo. Nadie puede ser privado de su libertad fsica sin que exista una condena impuesta por sentencia firme y definitiva que as lo disponga, salvo por las causas y condiciones fijadas de antemano por la Constitucin o por las leyes; y slo dentro de los lmites absolutamente indispensables para asegurar el descubrimiento de la verdad y la actuacin de la ley penal. La privacin de la libertad durante el proceso reviste el caracter de una medida cautelar de coercin

personal, que slo puede ser dispuesta cuando existan los riesgos procesales que pueden caracterizarse como peligro de entorpecimiento de la investigacin y riesgo de fuga. Aun cuando estn dadas esas condiciones, la ley procura que la intervencin sobre la persona del imputado sea la mnima necesaria, contemplando alternativas menos gravosas a la restriccin de la libertad ambulatoria en establecimientos cerrados. Qu es la coercin personal del imputado? De acuerdo al sistema constitucional argentino, se puede sostener que la coercin personal del imputado es la excepcional restriccin o limitacin que puede imponerse a su libertad, slo cuando fuere indispensable para asegurar que el proceso pueda desenvolverse sin obstculos hasta su finalizacin, que la sentencia con que culmine no sea privada de considerar ninguna prueba por obra del imputado y que la sancin penal que se imponga pueda ser efectivamente aplicada. Las medidas de coercin personal contra el imputado: son cautelares, es decir que tienden a evitar los peligros que pueden obstaculizar la consecucin de los fines del proceso. Son excepcionales, porque el estado normal del imputado durante el proceso es el de libertad. Son proporcionales al peligro que se trate de evitar; slo ser legtima su imposicin cuando sean indispensables para el logro de los fines del proceso y son siempre provisorias y modificables. Existe un lmite para su duracin, desvinculado incluso de la persistencia de aquellos riesgos procesales, previsto expresamente en el art. 7.5 de la CADH. Las medidas de coercin personal previstas en nuestra ley de enjuiciamiento son, respetando un orden de intensidad de la resticcin de la libertad que implican: a) el arresto (art. 149 CPPBA), medida urgente que puede adoptar el propio Fiscal y que no puede exceder de doce horas, prorrogables por seis horas ms con justificacin; b) la aprehensin (arts. 153, 154 y 294) medida tambin urgente que puede aplicar la autoridad policial en los casos de flagrancia, con inmediata comunicacin al agente fiscal, c) la detencin (art. 151), ordenada por el juez de garantas a requerimiento del fiscal, cuando existan indicios suficientes de la comisin de un delito y motivos bastantes para sospechar del imputado; y d) la prisin preventiva (arts. 157 y ss. del CPPBA), en la que puede convertirse la detencin, a requerimiento del fiscal y por orden del juez, cuando se encuentren acreditados los peligros procesales ya mencionados. El imputado en prisin preventiva y su defensa podrn solicitar la excarcelacin, en los trminos previstos en los arts. 169 y ss. del CPPBA.

Legislacin implicada Constitucin de la Nacin Argentina (CN)

Convencin Americana de Derechos Humanos (CADH) Constitucin de la Provincia de Buenos Aires (CBA) Cdigo Procesal Penal de la Provincia de Buenos Aires, ley 11.922 y modificatorias (CPPBA) Bibliografa sugerida Binder Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Falcone, Roberto A. - Madina, Marcelo A. El proceso penal en la provincia de Buenos Aires. Segunda Edicin, Editorial Ad Hoc, Buenos Aires, 2009. Herbel, G. Granillo Fernndez, H. Cdigo de Procedimiento Penal de la Provincia de Buenos Aires. Comentado y anotado. La Ley, Buenos Aires, 2005.