FONDO MUNDIAL DE LUCHA CONTRA EL VIH/SIDA, TUBERCULOSIS Y MALARIA

CONAMUSA Coordinadora Nacional Multisectorial en Salud

Plan de Monitoreo y Evaluacin

del Receptor Principal - CARE PERU
para los Programas:

Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per (Fase II); Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos de desarrollo del Milenio en TB y VIH/SIDA en el Per. Propuesta con enfoque de descentralizacin multisectorial participativa (Fase I); y, Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA (Fase I)

Lima, Enero 2007

Contenido
INTRODUCCIN .......................................................................................................4 1. 2. 3. DESCRIPCIN DE LOS PROGRAMAS ............................................................7 MARCO CONCEPTUAL DE MONITOREO Y EVALUACIN ..........................12 OBJETIVOS DEL PLAN DE MONITOREO Y EVALUACIN..........................14 3.1 3.2 4. 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 5. OBJETIVO GENERAL ....................................................................................14 OBJETIVOS ESPECFICOS ............................................................................14

ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIN................15 MARCO LGICO..........................................................................................15 NIVELES DEL MONITOREO Y LA EVALUACIN .................................................16 MATRIZ DE INDICADORES ............................................................................19 TABLA DE INDICADORES CLAVE ....................................................................21 MONITOREO ...............................................................................................21 EVALUACIN ..............................................................................................38 SISTEMAS DE INFORMACIN ........................................................................42 PLANES DE FORTALECIMIENTO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN DE LAS CONTRAPARTES .....................................................................................................46 GESTIN DEL SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIN ........................48 5.1 5.2 5.3 5.4. GESTIN ....................................................................................................48 LOS ACTORES ............................................................................................48 FLUJO DE INFORMACIN..............................................................................59 LAS REUNIONES DE RETROALIMENTACIN ....................................................61

6. 7.

REPORTES......................................................................................................63 MECANISMOS DE DIFUSIN DE LA INFORMACIN ...................................63

8. PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE MONITOREO Y EVALUACIN .........................................................................................................65 9. CRONOGRAMA ..............................................................................................79 10. PRESUPUESTO ................................................................................................80

ANEXOS ANEXO 1: MATRICES DE INDICADORES (PROTOCOLOS) PROYECTOS DE SEGUNDA, QUINTA Y SEXTA RONDA DE LOS

ANEXO 2: TABLAS DE INDICADORES CLAVE DE LOS PROYECTOS DE SEGUNDA, QUINTA Y SEXTA RONDA ANEXO 3: PLANES OPERATIVOS DE LOS PROYECTOS DE SEGUNDA, QUINTA Y SEXTA RONDA (EN CD) ANEXO 4: SISTEMAS DE INFORMACIN DEL RP PARA EL SEGUIMIENTO DE LOS PROGRAMAS: SGP Y CALENDARIO DE ACTIVIDADES (EN CD) ANEXO 5: INSTRUMENTOS DEL RECEPTOR PRINCIPAL (EN CD)

ANEXO 6:

PLANES DE MONITOREO Y EVALUACION DE LOS SUBRECEPTORES DE LA FASE II DE LOS PROYECTOS DE SEGUNDA RONDA (CONTIENE INSTRUMENTOS DEL NIVEL DE SUBRECEPTOR) (EN CD)

ANEXO 7: LECCIONES APRENDIDAS DEL COMPONENTE DE MONITOREO Y EVALUACIN DE LA FASE I DE LOS PROYECTOS DE SEGUNDA RONDA (EN CD) ANEXO 8: ARBOL DE OBJETIVOS DE LOS PROGRAMAS (II, V Y VI RONDA) (EN CD) ANEXO 9: MARCO LGICO DE LOS PROGRAMAS (II, V Y VI RONDA) (EN CD) ANEXO 10: MATERIAL DE INDUCCIN Y CAPACITACIN EN SM&E PARA SUBRECEPTORES Y CONTRAPARTES (EN CD) ANEXO 11: INFORME DE AUTODIAGNSTICO DE LOS SISTEMAS DE MONITOREO Y EVALUACION (EN CD)

Introduccin
El presente documento expone la organizacin, estructura y funciones del sistema de monitoreo y evaluacin para la segunda fase del programa Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per, del programa Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos del milenio en TB y VIH / SIDA en el Per. Propuesta con enfoque multisectorial, descentralista y participativo y del programa Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA Los mencionados programas son conducidos por la Coordinadora Nacional Multisectorial en Salud CONAMUSA y financiados por el Fondo Mundial de Lucha contra la Tuberculosis, el VIH/SIDA y la Malaria. Para el Programa Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per, CARE PERU elabor un Plan de Monitoreo y Evaluacin. Dicho plan fue implementado en la primera fase del programa en mencin, y gran parte de las premisas de trabajo que dicho plan estableca han sido integradas al presente documento. De esta manera se pretende implementar un sistema de monitoreo y evaluacin para los tres programas, complementarios entre si, pero en la mayor medida posible, estandarizados. Las actividades desarrolladas para la elaboracin del Sistema de Monitoreo y evaluacin han sido las siguientes: a) La revisin del marco lgico y la precisin de indicadores para cada nivel de objetivos en base a la propuesta del programa y a consultas con los actores clave. b) La identificacin de usuarios de informacin. c) La elaboracin de la matriz de indicadores. d) El diseo del sistema de monitoreo y evaluacin, teniendo presente el sistema de monitoreo y evaluacin desarrollado por CARE Per para el proyecto de la Segunda Ronda. El Sistema de Monitoreo y Evaluacin (SM&E) est orientado hacia el anlisis de dos niveles: por un lado, el lado operativo en cuanto al seguimiento de actividades en forma continua y por otro, el nivel de resultados de los objetivos. En este documento, se concibe la Evaluacin y el Seguimiento o monitoreo como dos subsistemas que se articulan en uno mayor y constituyen una de las funciones de la gestin de los proyectos. El monitoreo es una accin que permite la vigilancia continua de la ejecucin del proyecto y la evaluacin es ms espordica y permite observar el logro de los objetivos.

El documento desarrolla las siguientes secciones: una primera parte describe los programas y el marco conceptual de monitoreo y evaluacin. Luego se presenta el Sistema de Monitoreo y Evaluacin, iniciando con la precisin de los objetivos y el contenido del sistema para luego desarrollar la matriz de indicadores, los subsistemas de monitoreo y evaluacin, la gestin del sistema y el sistema de informacin. Al final se presenta un cronograma de actividades para asegurar el xito de la implementacin del SM&E as como el presupuesto del mismo.

Enero 2007

Glosario

AERT TB AMP CERETS CEPS DGE DIGEMID DISA ESN PCT ESN PCITS/VIH/SIDA

rea de Elevado Riesgo de Transmisin de la Tuberculosis Atencin Mdica Peridica Centro de Referencia de Enfermedades de transmisin sexual Consejeros educadores entre pares (PVVs) Direccin General de Epidemiologa - Ministerio de Salud Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas Ministerio de Salud Direccin de Salud - Ministerio de Salud (plural: DISAS) Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de Tuberculosis - Ministerio de Salud Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de Infecciones de transmisin Sexual, VIH/SIDA - Ministerio de Salud Seguro Social de Salud del Per Hombres que tienen sexo con hombres Instituto Nacional Penitenciario Instituto Nacional de Salud - Ministerio de Salud Ministerio de Educacin Ministerio del Interior Ministerio de Justicia Ministerio de Salud Organizacin No Gubernamental Oficina General de Estadstica e Informtica - Ministerio de Salud Promotores educadores de pares Personas privadas de su libertad Personas viviendo con VIH. Receptor Principal del programa (CARE Peru) Re-tratamiento estandarizado (DOTs PLUS) Re-tratamiento individualizado (DOTs PLUS) Socios en Salud Sub-Receptor (puede tratarse de un consorcio ejecutor, compuesto por varias organizaciones, o de una organizacin no gubernamental) Tratamiento Antirretroviral de Gran Actividad Trabajadoras sexuales Unidad de Atencin Mdica Peridica Unidad de gestin Educativa de Lima Ministerio de Educacin

ESSALUD HSH INPE INS MINEDU MININTER MINJUS MINSA ONG OGEI PEPS PPL PVVS O PVVIH RP RTE RTI SES SR

TARGA TS UAMP UGEL

Plan de Monitoreo y Evaluacin

1. Descripcin de los Programas

Desde el ao 2003, el Per viene ejecutando un Programa orientado a la lucha contra el SIDA y la tuberculosis, apoyado por el Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria. En el marco de la Segunda Ronda de programas apoyados por el Fondo Mundial, el Per ejecut el Programa denominado Fortalecimiento de la prevencin y control del SIDA y la tuberculosis en el Per. Este Programa cuenta a su vez con dos proyectos: el Proyecto VIH/SIDA y el Proyecto Tuberculosis, los cuales pasaron en el ao 2005 de la Primera a la Segunda Fase de manera exitosa (ver el anexo 1: Resultados obtenidos en la Primera Fase). La Primera Fase se ejecut entre los aos 2003 y 2005 y la Segunda se inici en diciembre del ao 2005 y culminar en el ao 2008. El Programa es conducido por la CONAMUSA (Coordinadora Nacional Multisectorial de Salud), siendo CARE PERU la institucin ratificada por la CONAMUSA como Receptor Principal de los recursos del programa. La CONAMUSA es el Mecanismo de Coordinacin de Pas formado en el ao 2002 y reconocido oficialmente1 en el ao 2004. Esta presidido por la Ministra de Salud e integrado por representantes del estado, de la sociedad civil y grupos de personas afectadas por el VIH y la tuberculosis. Cuenta con una Secretara Ejecutiva elegida en Asamblea General. CARE PERU quien tiene como responsabilidad la coordinacin y gestin tcnica y financiera del proyecto. Los objetivos del programa de la Segunda Ronda son los siguientes: Componente VIH / SIDA: Fin: Complementar y ampliar la respuesta nacional para el control de la infeccin por el VIH/SIDA, mediante el fortalecimiento de una respuesta articulada entre los distintos sectores del gobierno y la sociedad civil, con una perspectiva de participacin, ciudadana y respeto de los derechos humanos

Decreto Supremo N 007-2004-SA.

Propsito: - Objetivos intermedios 1. Promover estilos de vida saludable en adolescentes y jvenes en los temas de ITS/VIH/SIDA 2. Disminuir la prevalencia de la infeccin VIH/SIDA en poblaciones vulnerables 3. Disminuir la transmisin vertical del VIH 4. Garantizar la atencin integral de calidad a las PVVIH y que incluya el acceso al tratamiento antirretroviral 5. Fortalecer la respuesta de la sociedad civil y el Estado frente a la epidemia VIH/SIDA Componente Tuberculosis: Fin: Disminuir la tasa de incidencia de casos positivos de tuberculosis baciloscpica mediante la accin conjunta de actividades curativas y preventivas con participacin comunitaria de las poblaciones comprometidas con el problema de la TB. Propsito - Objetivos intermedios 1. Promover y fortalecer la participacin y organizacin social de los enfermos con TB y de las poblaciones distritales, para disminuir la tuberculosis baciloscpica en los AERT-TB = 285 por 100 mil a < 150 por 100 mil o de = 70 casos nuevos por ao a < 50 casos. 2. Disminuir la tasa de incidencia de casos positivos de tuberculosis baciloscpica de > 2 364 por 100 mil internos de penales a < 1,000 por 100 mil en los 9 ms grandes penales del pas 3. Extender la cobertura del DOTS Plus de 45% a 85% y mejorar la tasa de curacin de pacientes TBC MDR de 60% a 85% en el pas. En el Anexo 8 se puede apreciar el rbol de objetivos del Proyecto de la Segunda Ronda. Posteriormente, en el ao 2005, en el marco de la denominada Quinta Ronda de financiamiento convocada por el Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria, la CONAMUSA present una nueva propuesta, la cual fue aprobada en Octubre de ese mismo ao. En este caso tambin el programa cuenta con dos proyectos: VIH/SIDA y Tuberculosis. La CONAMUSA eligi mediante un proceso competitivo nuevamente a CARE PERU como Receptor Principal de estos recursos.

El proyecto tiene un horizonte temporal de cinco aos y se iniciar en el ao 2006. Tiene dos componentes independientes: el de VIH/SIDA y el otro de tuberculosis. El componente de VIH/SIDA tiene los siguientes objetivos: Fin: Proteger a la poblacin del VIH y SIDA. Meta: Disminuir la incidencia del VIH en poblaciones vulnerables y mantener o disminuir la prevalencia del VIH en poblacin general para el ao 2010 Objetivos: a) Prevenir la transmisin del VIH y SIDA mediante la disminucin de las ITS. b) Reducir el impacto social del VIH, disminuyendo el estigma y la discriminacin hacia las PVVS y su entorno c) Fortalecer las organizaciones de las PVVS a nivel regional y nacional favoreciendo la gestin participativa en la respuesta integral del VIH d) Incrementar la adherencia al TARGA en las PVVS y el manejo integral de enfermedades oportunistas que incluya acceso gratuito a medicamentos. Resultados esperados: se espera, al finalizar el proyecto: Disminuir en un 40% el valor de la lnea base de incidencia del VIH en HSH Mantener la prevalencia del VIH en poblacin general en menos del 1% Incrementar al 90% el porcentaje de personas que permanecen vivas al cabo de 12 meses de iniciado el tratamiento antirretroviral.

El componente tuberculosis tiene los siguientes objetivos: Fin: elevar el acceso y la eficacia de los tratamientos de tuberculosis y tuberculosis multidrogoresistente, fortaleciendo la respuesta integral a la epidemia. Meta: Disminuir la incidencia de la TBC y TBC MDR en el ao 2,010 Objetivos: a) Fortalecer en las regiones priorizadas la promocin de entornos favorables y la defensa de derecho a la salud de las personas afectadas por tuberculosis

b) Fortalecer la prevencin de riesgos de infeccin por tuberculosis en hospitales. c) Fortalecer la atencin y tratamiento de los afectados por TBC MDR con participacin de los servicios, la comunidad y los afectados d) Fortalecer el soporte y la rehabilitacin social de los afectados por la tuberculosis. Resultados: Disminuir la tasa actual de incidencia de casos de tuberculosis pulmonar frotis positivo a 53/100,000 habitantes para el ao 2010 Incrementar al 41% la cobertura de TB MDR en el territorio nacional Incrementar al 97,5 % la cobertura de morbilidad de TB MDR Mejorar la tasa de curacin al 80%.

Ordenando los objetivos propuestos segn la jerarqua de mayor a menor nivel, se puede apreciar la propuesta en forma integral para cada componente. En el Anexo 8 se presenta el rbol de objetivos del Programa de la V Ronda diferenciado por proyecto. Durante el mes de Julio del ao 2006, en el marco de la Sexta Ronda de Financiamiento del Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria, la CONAMUSA present una propuesta para desarrollar intervenciones en VIH/SIDA y Tuberculosis. A fines del mismo ao el Fondo Mundial aprob solamente la propuesta de VIH/SIDA para ser ejecutado en cinco aos. El proyecto denominado Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA tiene los siguientes objetivos: Fin: Disminuir la incidencia del VIH y SIDA en los grupos vulnerables, y prevenir el incremento de casos en la poblacin general, invirtiendo en la ejecucin del Plan Estratgico Multisectorial de lucha contra la infeccin, en sus actividades de prevencin de las ITS en poblacin HSH y TS, en la poblacin general, as como en la prevencin de la transmisin vertical del VIH, en un marco de integracin y alineamiento multisectorial de sus acciones que asegure su sostenibilidad y acceso universal Meta: Disminuir la incidencia de VIH en poblaciones vulnerables, disminuir el virus de la madre al nio y mantener o disminuir la prevalencia del VIH en poblacin general para el ao 2011.

10

Objetivos: a) Prevenir la Transmisin de VIH e ITS a travs la reduccin de los casos nuevos de VIH e ITS en poblaciones vulnerables: HSH y TS b) Reducir prevalencia de ITS en la Poblacin General y Promover la educacin sexual con estilos de vida y conductas sexuales saludables en adolescentes y jvenes c) Escalamiento en la implementacin de la estrategia de prevencin de la Transmisin Vertical del VIH que alcance al 80% de centros de atencin materna del pas d) Asegurar una respuesta multisectorial amplia y articulada basada en un sistema de informacin que permita una adecuada y oportuna toma de decisiones para la prevencin y control de las ITS, VIH y SIDA Resultados: Disminuir en un 50% la incidencia del VIH en HSH Disminuir al 50% la prevalencia de ITS en HSH Disminuir al 50% la prevalencia de ITS en TS Disminuir la transmisin madre nio del VIH a menos del 2% Mantener la prevalencia del VIH en poblacin general en menos del 0.5%

Resumiendo, el Programa de lucha contra el VIH / SIDA y tuberculosis que es apoyado por el Fondo Mundial en el pas tiene los siguientes proyectos: Segunda Ronda Fase 2 (2005 2008): Proyecto 1 componente VIH Proyecto 2 componente tuberculosis

Quinta Ronda (2006 2010): Proyecto 3 componente VIH Proyecto 4 componente tuberculosis

Sexta ronda (2007 2011): Proyecto 5 Componente VIH

11

2. Marco conceptual de monitoreo y evaluacin

El monitoreo (o seguimiento) y la evaluacin son dos componentes o subsistemas que se articulan y constituyen una funcin de la gestin de proyectos. Permite observar y analizar la ejecucin de un proyecto en cuanto a los avances y logros de objetivos. El sistema de monitoreo y evaluacin debe orientarse a mejorar la toma de decisiones del equipo del proyecto a todo nivel, facilitar la rendicin de cuentas (accountability) hacia la sociedad expresada en grupos relacionados con el proyecto, as como obtener aprendizajes relevantes para los diversos actores relacionados (stakeholders). En este sentido, el enfoque del sistema de monitoreo y evaluacin es participativo desde su diseo e implementacin. El sistema de monitoreo y evaluacin comprende no solamente un sistema de informacin que provea informacin oportuna y confiable, sino tambin que la informacin sea utilizada a todo nivel. Se trata establecer una secuencia de pasos que no se limita a la recoleccin, y procesamiento, sino que debe incluir el anlisis, reporte y el uso de la informacin como partes integrantes del sistema. No se limita tampoco a un tema de software o hardware, sino que debe tener como eje asegurar que se desarrollan mecanismos organizativos que permiten que el sistema funcione y cumpla sus fines, y que la informacin sea de calidad (vlida y confiable). El sistema debe ser participativo y centrado en el uso de la informacin por los propios responsables de su recoleccin a travs de potenciar los espacios de anlisis existentes, con miras a asegurar una sostenibilidad del uso de la informacin. Con fines de clarificacin se define operativamente el monitoreo y la evaluacin como: Monitoreo o seguimiento: Es un proceso que permite la vigilancia continua y sostenida de la ejecucin del proyecto para asegurar que se realice de acuerdo al Plan Operativo o Plan de Actividades. Dicho de otro modo, el monitoreo busca conocer el desarrollo de un proyecto a travs de la comparacin de la implementacin de las actividades respecto al plan operativo, asegurando la eficiencia en la ejecucin de las mismas. Para los programas del Fondo Mundial en el Per, son dos los instrumentos clave para realizar el monitoreo: 1) La Tabla de Indicadores Clave: contiene una seleccin de indicadores de cobertura, efecto e impacto, que dan cuenta de las

12

metas trimestrales y anuales por cada objetivo, establecidas por cada pas como compromiso contractual con el Fondo Mundial. 2) El plan operativo o plan de actividades: contiene una lista detallada de las actividades del proyecto, as como las metas, la temporalidad de la actividad y los responsables de la ejecucin de la actividad. El Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria utiliza la palabra vigilancia o seguimiento para referirse al monitoreo. Esta accin es definida como: El monitoreo es el seguimiento rutinario de los elementos clave del desempeo del programa o proyecto (habitualmente recursos y resultados), mediante el mantenimiento de registros, informes peridicos y sistemas de vigilancia, as como mediante la observacin en centros sanitarios y encuestas. El monitoreo ayuda a los gerentes de los programas o proyectos a determinar qu reas exigen mayor esfuerzo, y a identificar aqullas que podran contribuir a lograr una mejor respuesta (). Adems, el monitoreo se usa para medir tendencias a lo largo del tiempo, as los mtodos usados necesitan ser confiables y rigurosos para garantizar una comparacin adecuada (). El nmero de indicadores sobre lo que se informa debe disminuir considerablemente desde el nivel sub-nacional hasta los niveles nacional e internacional2. Evaluacin: Es un proceso que permite examinar si la ejecucin de un proyecto ha conducido al logro de los objetivos. Determina la pertinencia y eficacia de actividades y productos para generar los efectos e impactos previstos. En el documento citado, el Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria seala que: La evaluacin es la evaluacin peridica del cambio en los resultados relacionados con la intervencin del programa o proyecto. En otras palabras, la evaluacin intenta vincular un producto o resultado directamente a una intervencin, luego de transcurrido un perodo de tiempo. La evaluacin ayuda a los gerentes de programas o proyectos a determinar el valor o la significacin de un programa o proyecto especfico. Las evaluaciones de eficacia en funcin de los costos y de costo-beneficio son tiles para determinar el valor agregado de un programa o proyecto en particular. Adems, la evaluacin tambin debe relacionar los resultados de un proyecto o de un programa con con las tendencias nacionales ms extensas en cuanto a comportamiento y otros resultados, y el impacto de las enfermedades3.

OMS, BANCO MUNDIAL, UNICEF, ONUSIDA, USAID Y FONDO MUNDIAL DE LUCHA CONTRA EL VIH/SIDA, TUBERCULOSIS Y MALARIA. Gua de monitoreo y evaluacin VIH/SIDA, tuberculosis y malaria. Enero 2006. Pgina 11. 3 Op. cit. Pgina 11.

13

3. Objetivos del Plan de Monitoreo y Evaluacin4

3.1 Objetivo general
Apoyar la gestin del proyecto mediante la implementacin de un sistema de monitoreo y evaluacin que genere informacin clave, facilite el anlisis y permita nuevos aprendizajes.

3.2 Objetivos especficos

a) Evaluar el impacto y los resultados del proyecto en cuanto a la disminucin de la incidencia del VIH y la tuberculosis. b) Apreciar los resultados de la intervencin en cada uno de sus componentes: VIH/SIDA y tuberculosis. c) Generar informacin para la toma de decisiones para realizar los ajustes correspondientes a la intervencin. d) Observar el nivel de avance del proyecto en cada componente respecto al plan operativo estableciendo los avances programticos y el cumplimiento de metas.

CARE PERU elabor un Plan de Monitoreo y Evaluacin para el Programa de la Segunda Ronda, el cual ha sido incorporado al presente documento. El plan desarrolla la gestin, estructura y sistema de informacin del proyecto. El mencionado documento es el siguiente: CARE PERU, Plan de monitoreo y evaluacin del receptor principal para el Fondo Mundial de Lucha contra el SIDA, la tuberculosis y la malaria. Versin final revisada al primer ao del proyecto, Febrero 2005: Lima Per. Con la finalidad de elaborar un sistema de monitoreo y evaluacin para el proyecto de la V Ronda que se integre al existente, que sea complementario y evitar la duplicidad de acciones o la formacin de sistemas paralelos, el presente Plan de Monitoreo y Evaluacin tom en cuenta al plan elaborado tanto en su filosofa como en su estructura. De tal manera que cuando se inicie la ejecucin del proyecto de la V Ronda su sistema de monitoreo se ejecutar unido al sistema de monitoreo y evaluacin del programa de la II Ronda, convirtindose en un solo Sistema de Monitoreo y Evaluacin.

14

4. Estructura del Sistema de Monitoreo y Evaluacin

4.1 Marco Lgico
Un proyecto de desarrollo requiere haber definido su hiptesis de accin que define qu impactos y efectos espera lograr y cmo los va conseguir (resultados e insumos). Este planteamiento, que deviene en una hiptesis, se expresa en un marco lgico como resumen de la propuesta. El marco lgico permite demostrar la consistencia del proyecto y realizar el monitoreo y evaluacin del mismo al haber establecido la jerarqua de objetivos, los supuestos del entorno y, en especial, los indicadores medibles y verificables. Los indicadores son la columna vertebral de todo sistema de monitoreo y evaluacin. El desarrollo del sistema de monitoreo y evaluacin requiere como actividad inicial definir los indicadores, alrededor de los cuales el proyecto llevar a cabo el anlisis de su intervencin y sus resultados impactos y efectos esperados y no esperados. Esta definicin de indicadores se espera que estn presentes en el marco lgico, en caso contrario es un paso previo que se necesita realizar. Los Programas del Fondo Global de Lucha contra el VIH/SIDA, tuberculosis y malaria en el Per cuentan con una consistencia interna y seleccin de indicadores que posibilita trasladar la lgica de su diseo a un marco lgico. De acuerdo al diseo, para el marco lgico de dichos Programas, se ha identificado los siguientes niveles de objetivo: Denominaciones de los niveles de objetivos
Otros modelos de Marco Lgico Marco Lgico de Programas del Fondo Mundial que administra CARE Peru Fin Propsito Resultado / Objetivos / Componentes Actividades Insumos / Sub-actividades / Tareas Finalidad Meta Objetivos Actividades Sub actividades
5

La matriz del marco lgico tiene cuatro columnas: la primera corresponde a los objetivos, la segunda a los indicadores asociados a cada objetivo, la tercera columna menciona las fuentes de donde se obtendr la informacin para los indicadores. Por

Deducidos a partir del mismo diseo de cada Programa, en combinacin con el Marco Lgico que utiliza CARE Internacional en el diseo de proyectos.

15

ltimo, la cuarta columna seala los supuestos, los condicionantes externos que estarn actuando en el entorno del proyecto. Horizontalmente, la primera fila de la matriz del marco lgico corresponde al objetivo denominado FINALIDAD. Es el objetivo de mayor jerarqua y su nivel es de los impactos del proyecto. La segunda fila est referida al objetivo denominado META, que establece los efectos que se esperan obtener de la intervencin. El cuarto nivel es el de los OBJETIVOS que se refiere a los productos que se obtendr de la ejecucin del proyecto. Finalmente vienen las filas de las actividades y las consecuentes sub-actividades. Para ambos Programas, el Plan de SM&E parti del anlisis de la respectiva propuesta y el rbol de objetivos, para luego elaborar el marco lgico del proyecto, colocando los indicadores segn cada nivel de objetivo y completando las fuentes de verificacin y supuestos. Debido a que los denominados componentes de cada propuesta aprobada por el Fondo Mundial se convierten luego en Proyectos especficos a ser implementados en el marco de un contrato entre el RP y el Fondo Mundial, se elaboraron marcos lgicos para cada uno de los proyectos por separado (ver Anexo 9). Cabe sealar que, en el componente de tuberculosis del Programa de la V Ronda, no se haba definido el nivel de objetivos de efectos, por lo cual se formul el objetivo teniendo en cuenta los objetivos especficos.

4.2 Niveles del monitoreo y la evaluacin

Con la finalidad de establecer las competencias tanto del monitoreo como de la evaluacin, es necesario tener en cuenta que en la lgica de la formulacin de proyectos bajo el enfoque del Marco Lgico existen diferentes niveles o jerarquas de objetivos. Cada uno de ellos responde a diferentes grados de cambios que se esperan obtener con la implementacin de un proyecto. Teniendo en cuenta esta jerarqua se puede establecer las diferentes acciones de monitoreo y evaluacin, as como los elementos que se observan o evalan. De esta manera, para cada nivel de objetivos corresponde un tipo de accin de monitoreo y evaluacin: Para el nivel de objetivos de FINALIDAD, META y OBJETIVOS, la accin que corresponde es la evaluacin. Para el nivel de OBJETIVO, ACTIVIDADES y SUB - ACTIVIDADES corresponde el monitoreo.

16

Nivel de objetivo y accin de monitoreo y evaluacin

Nivel de Objetivo Finalidad Evaluacin Meta Objetivos Actividades Sub actividad Evaluacin Monitoreo Monitoreo Productos Insumos Mensual Mensual Efectos y Resultados Tipo de Accin de M&E Impacto Qu indicadores mide? Bienal quinquenal Anual Trimestral / anual / Frecuencia

Adems de esta precisin en los diferentes niveles y acciones de monitoreo y evaluacin, es importante sealar que para cada nivel de objetivo la accin de monitoreo y evaluacin mide un aspecto distinto: Para el nivel de objetivo de FINALIDAD, la medicin es de los IMPACTOS. Por lo tanto, los indicadores de este nivel corresponden a los impactos que se esperan del proyecto. Para la META, la medicin es de los EFECTOS que se reflejarn en el mediano plazo. Para los OBJETIVOS la medicin es de los RESULTADOS que genera el proyecto en el corto plazo. En el nivel de ACTIVIDADES se mide los PRODUCTOS, o bienes / servicios que son entregados a los beneficiarios a partir de la accin del proyecto. Su medicin es a corto plazo. En el nivel de SUB - ACTIVIDADES la medicin es de los INSUMOS, o tiempo y recursos que invierte el proyecto para lograr los productos que entregar. Su medicin es a corto plazo.

Para el Fondo Mundial6 estos aspectos se definen la siguiente manera: Impacto: los cambios a lo largo de un perodo mayor en enfermedad y defunciones, o en la incidencia de la enfermedad, en la poblacin objetivo, que indican que se han logrado los objetivos fundamentales de las intervenciones. Efectos o Resultados indirectos: se refiere a los cambios en los comportamientos, actitudes y prcticas de las personas que conforman la poblacin meta de la intervencin.

Op. Cit 11.

17

Cobertura o Resultados directos: los cambios en las variables clave en el mediano plazo, que demuestran que los servicios o intervenciones mejorados estn beneficiando y alcanzando al mayor nmero de individuos de los grupos objetivo. Proceso: las actividades, sistemas, acciones y resultados que deben cumplirse en un corto plazo para lograr mejorar o aumentar la cobertura o la prestacin de servicios a los grupos objetivo. Implica indicadores de aporte, proceso y producto. De manera interna, el para operar el presente plan de monitoreo haremos una diferencia entre los indicadores de proceso (ie. Indicadores de aporte, insumos y gastos) y los de producto. En este marco: Se entender como indicadores de proceso o de insumo a aqullos bienes, fondos, servicios, mano de obra, tecnologa y otros recursos utilizados para una actividad o grupo de actividades con los que se espera obtener determinados productos y alcanzar los objetivos de un programa o proyecto (ONU, 1984). Se entender como indicadores de producto aqullos bienes o servicios especficos que se esperan obtener de una actividad o grupo de actividades a partir de los insumos utilizados, para lograr los objetivos (ONU, 1984; Cohen y Franco, 1993). La lgica es vertical y de abajo hacia arriba:
IMPACTOS

EFECTOS

RESULTADOS

PRODUCTOS

INSUMOS

En el diseo del programa Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per (II Ronda), el diseo de la propuesta consider solamente 4 niveles de marco lgico y no 5 niveles. Por esta razn, los niveles de efecto e impacto se vern como uno solo en la matriz de indicadores correspondiente a este programa.

18

4.3 Matriz de indicadores

La matriz de indicadores es el corazn del sistema de monitoreo y evaluacin, contiene los indicadores del monitoreo y evaluacin, su definicin, el modo de clculo, las fuentes de recoleccin de informacin, reportes, cronogramas y responsables. Est elaborada teniendo como base las dos primeras columnas del marco lgico y los tipos de accin del monitoreo y evaluacin segn los niveles de objetivos. La matriz de indicadores tiene ocho columnas y tantas filas como indicadores se hayan planteado en el marco lgico. El contenido de cada columna es el siguiente: Cdigo: A cada indicador se le coloc un cdigo para su identificacin: - Los que corresponden al objetivo de FINALIDAD se han codificado con la combinacin de la letra I de impacto, seguidos de un nmero que guarda una numeracin sucesiva. - Los indicadores de META tienen un cdigo de la letra E de efecto con un nmero. - Los indicadores de OBJETIVO les corresponde la letra R de resultado y un nmero de dos dgitos- El primer dgito corresponde al nmero de objetivo y el segundo a una numeracin sucesiva de los indicadores. - Los indicadores de ACTIVIDAD tienen una codificacin que combina la letra A de actividad y un nmero que es similar al nmero del objetivo y de la actividad que corresponde sucesivamente. - Los indicadores de SUB-ACTIVIDAD estn codificados con la letra S de sub-actividad con el nmero correspondiente. A continuacin se muestra un ejemplo de la codificacin:
Indicador Cdigo Lectura del cdigo Tasa de Incidencia del VIH en I.1 I = indicador de impacto de largo plazo HSH 1 = primer indicador de impacto de largo plazo % de TS que utiliz condn E.2 E = indicador de efecto en el ltimo encuentro sexual 2 = segundo indicador de efecto '% de TS estimadas que R.1.2 R = indicador de resultado acude regularmente a la atencin mdica peridica 1 = nmero de objetivo al cual corresponde 2 = segundo indicador de resultado del objetivo 1 A = indicador de producto 1 = corresponde al objetivo 3 3 = corresponde a la actividad 3 del objetivo 3 1 = primer producto de la actividad 3 del objetivo 3

Nro de gestantes con control a.3.3.1 prenatal que reciben consejera y prueba rpida para el tamizaje para VIH en comunidades rurales

19

Indicador: Es el nombre del indicador tal cual se encuentra en la matriz del marco lgico. Definicin de indicador y unidad de medida: esta columna contiene la descripcin del indicador, su significado, Esto es importante para que se mantenga una unidad en el registro de tal manera que signifique lo mismo para todas las personas que se refieran a l. La unidad de medida se refiere a la unidad en la que se expresa el indicador. Medio de Verificacin: En esta columna se seala la fuente de dnde se va a obtener la informacin para la construccin del indicador. A esta columna tambin se le denomina fuente de informacin. Recoleccin de datos y clculo: expresa el procedimiento y la herramienta que se utilizar para la recoleccin de informacin del indicador y la frmula como se har el clculo. Reporte: En la columna se seala el tipo de reporte que se elaborar y donde se incluir el indicador. Frecuencia: Seala cuando se deber recolectar la informacin para la obtencin del indicador. Responsable: Contiene informacin sobre la institucin o persona responsable de obtener la informacin y realizar el reporte del indicador. Las matrices elaboradas para los indicadores de Impacto, Efecto, Resultado, Producto e insumo de los componentes de VIH y de TB de cada programa se encuentran detalladas en el Anexo 1.

NOTA IMPORTANTE 1: Las matrices que se han elaborado para los proyectos de la Quinta Ronda sern validadas con la participacin de los Sub-Receptores que se seleccione para la ejecucin de los Programas y las contrapartes tcnicas sectoriales. Esto se llevar cabo despus de la realizacin del estudio de lnea de base y luego de la firma del contrato de los sub-receptores con CARE Peru. Posteriormente, se remitir al Fondo Mundial las dos 7 matrices actualizadas, reemplazando con ellas la parte correspondiente del Anexo 1 , as como los planes de monitoreo de dichos sub-receptores, para complementar el anexo 6.
Al momento de la actualizacin de este plan de monitoreo y evaluacin, los sub-receptores del programa de la Ronda V ya haban firmado contrato con el Receptor Principal, CARE Peru. Sin embargo, la fecha acordada para la entrega de sus respectivos planes de monitoreo, con los indicadores de producto y de insumo ya definidos y los instrumentos correspondientes, es el 23 de Enero de 2007. Por ello, el anexo 6 ser complementado posteriormente con las matrices de indicadores y todo el detalle del sistema de monitoreo de los sub-receptores del programa de la V Ronda.
7

20

NOTA IMPORTANTE2: Para el proyecto de Sexta ronda se ha elaborado una matriz de indicadores, la cual ser validada con la participacin de los Sub-Receptores que se seleccione para la ejecucin de los Programas y las contrapartes tcnicas sectoriales. Esto se llevar cabo despus de la realizacin del estudio de lnea de base y luego de la firma del contrato de los sub-receptores con CARE Per. Posteriormente, se remitir al Fondo Mundial las dos matrices actualizadas, reemplazando con ellas la parte correspondiente del Anexo 1, as como los planes de monitoreo de dichos sub-receptores, para complementar el anexo 6.

4.4 Tabla de indicadores clave

De todo el sistema de indicadores de cada programa, se han seleccionado los ms representativos de los niveles de Impacto, Efecto, Resultado y Producto para hacer el seguimiento del avance de los objetivos. Dichos indicadores nos ayudarn a conocer el progreso de cada programa, un poco a nivel de los procesos y sobre todo a nivel de los resultados directos e indirectos. Los indicadores clave y sus respectivas metas trimestrales y anuales han sido seleccionados en acuerdo con el Fondo Mundial y las contrapartes tcnicosectoriales del programa, y se presentan en las tablas del Anexo 2, tanto para el Programa Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la TBC en el Per (fase II II Ronda) como para el Programa Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos del milenio en TB y VIH / SIDA en el Per. Propuesta con enfoque multisectorial descentralista y participativa (Fase I - V Ronda) y para el Programa Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA

4.5 Monitoreo
Aspectos generales Como se mencion anteriormente, la accin de monitoreo corresponde a las ACTIVIDADES y a las SUB-ACTIVIDADES. Con esta accin se mide mensualmente los procesos y los aportes del proyecto para la consecucin de los objetivos de un nivel superior. Mediante esta accin de monitoreo se comprueba el avance de las sub-actividades y actividades, tanto en sus plazos como en sus metas, segn el plan operativo establecido anualmente. Es decir, el instrumento bsico para el monitoreo es el PLAN OPERATIVO. En el anexo 3 se adjuntan los Planes Operativos de los
21

proyectos de la Fase II Segunda Ronda, Fase I - Quinta Ronda Y Fase I de Sexta Ronda. Adems del seguimiento de actividades y sub-actividades, es relevante en el monitoreo el seguimiento trimestral anual de los llamados indicadores de cobertura. La relacin de indicadores de cobertura cuya avance se revisa cada tres meses por lo menos, se encuentra en el Anexo 2. Indicadores para el monitoreo Para el monitoreo de actividades se tienen tres tipos de indicadores: a) Indicadores de insumo (aporte y proceso) b) Indicadores de producto c) Indicadores de cobertura o resultado Los dos primeros, es decir los indicadores de insumo y de proceso son los indicadores que se han incluido en los planes operativos bajo la columna de INSUMOS (ver anexo 3). Su seguimiento es mensual. Los indicadores de producto, representan los bienes o servicios entregados a beneficiarios finales. Son los que llevarn a observar el cumplimiento de actividades planteadas. Son los consignados en la columna de indicadores marco lgico y en la fila correspondiente a ACTIVIDADES de la matriz indicadores. Su seguimiento es mensual. los las del de

Los indicadores de cobertura o resultado inmediato o directo, son aqullos que dan cuenta del acceso que tienen las personas a los bienes y servicios generados en el marco de la intervencin, y tambin cmo se est fortaleciendo los puntos de entrega de servicios para que los bienes y servicios lleguen a la poblacin meta con calidad y en cantidad suficiente. Se encuentran en la final correspondiente a los objetivos en la matriz de indicadores. Su seguimiento es trimestral anual. Una seleccin de los indicadores de producto y cobertura ms relevantes para el monitoreo trimestral por parte del Fondo Mundial se encuentra consignada en la Tabla de Indicadores Clave (Anexo 2). Beneficiarios El monitoreo tambin se realizar de los beneficiarios del proyecto. En trminos de beneficiarios, identificamos 2 tipos de beneficiarios: lo intermedios y los finales:

22

Beneficiarios intermedios: Personas, hogares, organizaciones u otras unidades que reciben directamente el beneficio de un producto para que lo trasladen a los beneficiarios finales. Ie. personas capacitadas, equipos de salud entrenados, promotores equipados, etc. Beneficiarios finales: Personas, hogares, organizaciones u otras unidades afectadas positivamente por un programa o actividad (o que se benefician de ste o sta) (Horton et. al, 1994: 221). Ie. Personas viviendo con VIH / SIDA y pacientes de TB y TB-MDR, gestantes, adolescentes y jvenes, personas y familias que viven en reas de elevado riesgo de transmisin de la Tuberculosis (AERT-TB).

Responsabilidad del monitoreo El procedimiento que se seguir para el monitoreo del proyecto est tomado del establecido en el Plan de Monitoreo y Evaluacin8 para el Proyecto de la Segunda Ronda, el cual ha sido complementado con algunas otras actividades: El monitoreo del nivel de sub-actividad se refiere a todas aquellas acciones especficas que llevan a concluir las actividades y generar los productos de aqullas. El indicador tpico en este nivel para conocer el avance es el gasto ejecutado, aunque tambin puede recurrirse a otros como la realizacin de talleres de capacitacin, elaboracin de manuales con contenidos de capacitacin, guas de procedimiento, impresin de material educativo, cumplimiento de procedimientos administrativos (trminos de referencia, establecimientos de comits de decisin, etc.). El monitoreo del nivel de sub-actividad ser responsabilidad de cada subreceptor. Sin embargo, para asegurar la calidad y realizacin oportuna de las sub-actividades, el SM&E del proyecto tendr acceso a la planificacin anual (planes operativos) y a la planificacin trimestral (cronograma a ser entregado con el informe trimestral del perodo previo) de las sub-actividades que realizar cada organizacin ejecutora, y verificar in situ por muestreo la efectiva realizacin de las sub-actividades cronogramadas. Se asistir asimismo, sin previo aviso, a las reuniones de retroalimentacin que cada organizacin ejecutora realizar mensualmente para analizar sus avances respecto al proyecto.

CARE PERU (2004). Proyecto Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Peru. Plan de monitoreo y evaluacin del Receptor Principal. Lima: CARE.

23

El monitoreo de las actividades se realizar teniendo en cuenta que cada una de ellas es un proceso, un conjunto de sub-actividades, por lo que se reportar cuando la actividad est concluida. El monitoreo del nivel de los productos estar a cargo de los sub-receptores. Tienen diferentes fuentes de informacin, como los registros del propio proyecto como informacin proveniente de los sectores contrapartes. Por lo tanto, el nivel de coordinacin de cada sub-ejecutor con la institucin que proveer la informacin deber ser establecida al inicio del proyecto, aprovechando los avances de las lneas de coordinacin establecidas en el proyecto de la Segunda Ronda.

Instrumentos para recoleccin de informacin para el monitoreo Los instrumentos de recoleccin de informacin han sido diseados para obtener informacin de los indicadores identificados en el nivel de actividades y productos. Se tiene en cuenta la informacin que se requiere para el indicador principal y los complementarios. Se distinguen algunos tipos de instrumentos, segn se trate del nivel de usuario de la informacin recolectada: Receptor Principal: El Receptor Principal recolecta informacin sobre la realizacin de las actividades del programa, cumplimiento de actividades, sobre la disponibilidad en los puntos de entrega de servicios de los bienes y servicios (productos) generados en el marco del programa, y sobre cruce de informacin (comparacin de datos vs. fuentes de verificacin) con fines de verificacin de calidad de los datos. Para ello, cuenta con instrumentos como: Listas de chequeo ad-hoc para cada visita Formato I (cumplimiento de plan operativo) Formato II (comparacin productos vs. gastos en el perodo) Formato III (beneficiarios intermedios y finales de las actividades) Ficha de supervisin y monitoreo Reporte de visitas de segunda generacin Formato de verificacin de datos Encuestas varias (a jvenes, a PVVS, a pacientes de TB y TGB-MDR, a gestantes, a poblacin privada de su libertad, etc.)

Sub-Receptor: los sub-receptores recolectan informacin sobre el cumplimiento de actividades, sobre el avance de los gastos vs. los productos, sobre las caractersticas y perfil de los participantes de sus actividades, sobre los resultados

24

de sus intervenciones (encuestas de conocimientos previas y posteriores a las capacitaciones, charlas, etc.), sobre la disponibilidad en los puntos de entrega de servicios de los bienes y servicios (productos) generados en el marco del programa, etc. Para ello, cuentan con instrumentos como9: Ficha de inscripcin de participantes Encuesta de entrada y salida Listas de chequeo ad-hoc para cada visita de supervisin a actividades Listas de chequeo ad-hoc para cada visita de supervisin a puntos de entrega de servicios Formato I (cumplimiento de plan operativo) Formato II (comparacin productos vs. gastos en el perodo) Formato III (beneficiarios intermedios y finales de las actividades) Encuestas varias

Contraparte tcnica-sectorial (Ministerios): los instrumentos de registro de informacin que se encuentran definidos por fuentes oficiales del Ministerio de Salud y que actualmente se utilizan en los reportes para el Fondo Mundial son: Hoja de monitorizacin de la ESN PC VIH /SIDA Reporte Operacional de la ESN PC Tuberculosis Libro de registro de ingreso de pacientes a TARGA Libro de registro de pacientes TBC Libro de pacientes TB-MDR Cuaderno de promotores de pares Cuaderno de promotores de salud Otros libros de registro e historias clnicas (gestantes, poblaciones atendidas en AMP, consejeras a poblaciones especficas, etc.).

En el anexo 5 se presentan algunos instrumentos diseados para recolectar informacin y reportarla desde el nivel del Receptor Principal, y en el Anexo 6 se presentan ms bien los instrumentos diseados por los Sub-Receptores para la recoleccin y reporte de la informacin. Visitas de monitoreo y supervisin Una manera de verificar la informacin ex ante es la realizacin de visitas a los lugares donde se realiza la implementacin de los Programas. Este tipo de visitas brindan asimismo una excelente oportunidad de retroalimentar a los agentes

Cada sub-receptor elabora sus propios instrumentos de acuerdo con la naturaleza del objetivo que est a su cargo. Ver Anexo 6.

25

ejecutores sobre la calidad de la implementacin y estrategias para mejorarla, y por tanto, acercar la ejecucin al cumplimiento de los objetivos de los Programas. Se pueden identificar dos tipos de visitas De primera generacin: son visitas a las actividades que se desarrollan a las actividades del proyecto. Ie. campaas, capacitaciones, eventos de impacto pblico, entrega de tratamientos en los hospitales, reuniones sobre planes de desarrollo distritales, etc. Previo a cada visita es necesario revisar los instrumentos referidos a la actividad, preparar lista de aspectos a observar / solicitar. Se subdivide en dos: o Visita de supervisin: referidas al cumplimiento de parmetros tcnicos del proceso (insumos y productos). Los instrumentos son los documentos tcnicos de la actividad visitada (plan de capacitacin, plan de campaa, polticas / normas MINSA, definicin de la matriz de indicadores, expediente tcnico de construcciones y mejoras etc.). Las actividades de supervisin a cumplir durante la visita 1) implementacin tcnica del producto / actividad / evento (aportes, creatividad, calidad de los facilitadores, claridad de los mensajes, manejo de los tiempos, manejo de grupos, principales debilidades, etc.); 2) conduccin del producto / actividad / evento por parte del Sub-Receptor (participacin de diferentes organizaciones del Sub-Receptor, integracin en la conduccin, liderazgo compartido, fluidez de la comunicacin, logstica, etc.); y 3) retroalimentacin a coordinadores Visita de Monitoreo: Referida al cronograma y cumplimiento del proceso (insumos productos). En base al Plan operativo y Tabla de Indicadores Clave. Las actividades a cumplir durante la visita so 1) la revisin de medios de verificacin (ver medios de verificacin en Marco lgico matriz de indicadores, insumos del plan operativo, e indicacin de verificacin que aparezca en la tabla de indicadores clave); 2) el acceso / pertinencia de medios de verificacin; 3) ubicacin geogrfica / poblacin meta (perfil, nmero, etc.); 4) consistencia respecto a lo planificado; 5) opinin / satisfaccin de clientes; y 6) retroalimentacin a coordinadores.

De segunda generacin: son visitas para evaluar resultados generados por las actividades desarrolladas por el proyecto (resultados inmediatos) y el acceso de los beneficiarios a los bienes y servicios generados en el marco de la intervencin. Ie. profesores que ensean el mdulo de enseanza en clase, uso de los materiales que ha generado el proyecto (IEC, capacitacin, etc.), facilitadores haciendo rplicas, promotores haciendo alguna charla, evento orientacin cara a cara, pacientes recibiendo tratamiento, uso que se est dando

26

a la infraestructura mejorada en un EESS, uso de un software, entrevistas a beneficiarios sobre recordacin de los mensajes recibidos en una campaa, etc. Previo a cada visita es necesario definir actividad, ubicacin geogrfica y poblacin(es) a la cual se va a contactar; establecer todas las actividades de segunda generacin que debieran confluir en la locacin / poblacin que se va a visitar; conocer las actividades que el proyecto ya ha desarrollado para la locacin / poblacin que se va a visitar; establecer las variables de observacin; definir las variables de observacin en el iinstrumento; consultar los reportes de ejecucin del objetivo / proyecto, documentos tcnicos del proyecto y plan de compras (ie. uso de equipos, tratamientos, aplicacin de insumos de laboratorio, etc.).

Ejemplo de variables de observacin en las visitas de segunda generacin: Ejemplo 1: Por actividad: capacitaciones: Disponibilidad / uso de los materiales de apoyo que ha generado el proyecto Dominio de conceptos y mensajes por parte de las personas capacitadas por el proyecto Pertinencia de los mensajes / trato que se da a la poblacin final Actividades de rplica segn lo planificado Comprensin de los mensajes y conceptos por parte de lo beneficiarios finales Ejemplo 3: Por actividad: Planes de prevencin distritales Conocimiento de las personas entrevistadas (funcionarios ediles, representantes de ONGs) respecto del proyecto y los planes generados por el mismo Grado compromiso expreso de las personas entrevistadas (funcionarios ediles, representantes de ONGs) respecto del proyecto y los planes generados por el mismo Disponibilidad / uso del documento (plan) Proyeccin a largo plazo para este producto en la gestin del entrevistado Ejemplo 2: Por actividad: Campaas / IEC: Disponibilidad / uso de los materiales de apoyo que ha generado el proyecto: videos, cuas radiales, afiches, brochures, etc. Pertinencia y eficacia de los canales de difusin de los mensajes Comprensin / recordacin de los mensajes por parte de lo beneficiarios finales Cobertura / receptividad Ejemplo 4: Por ubicacin geogrfica: hospital con Targa / Hospital con prueba rpida / Aert-TB Integracin de promotores / peps / consejeros / voluntarios capacitados por el proyecto, personal de salud capacitado por el proyecto, material generado por el proyecto, tratamientos entregados por el proyecto, etc. en la rutina del hospital / AERT-TB Si implica mejora de infraestructura: uso que se le est dando, cumplimiento de normas tcnicas en el uso Disponibilidad de medicamentos e insumos en almacn Registros al da y consistentes Estado, uso y ubicacin de equipos segn destino original Satisfaccin de beneficiarios finales (calidad de atencin, disponibilidad de medicamentos, etc.) Ejemplo 6: Por localizacin geogrfica: laboratorios fortalecidos Disponibilidad de equipos, insumos y

Ejemplo 5: Por poblacin: promotores escolares (similar para promotores de salud de TB) Uso de sistema de registro de sus

27

Ejemplo de variables de observacin en las visitas de segunda generacin: actividades: quin les proporcionar materiales entregados por el proyecto registros y a quin se entregan Uso de equipos, materiales e insumos Produccin promedio donados por el proyecto Disponibilidad de materiales de apoyo Demanda atendida / no atendida y generados por el proyecto razones Presencia / apoyo recibido por el docente Registros de pruebas de sensibilidad / acompaante monitoreo CD4 y CV, genotipificacin y PCR Cualitativo realizados (hasta donde Integracin en la escuela / centro de salud sea factible) Respuesta que estn recibiendo de los Satisfaccin de usuarios beneficiarios finales Derivacin de adolescentes y jvenes: a dnde, eficacia, calidad de la atencin Vista a centro de salud donde se deriva a los beneficiarios Ejemplo 7: Por localizacin geogrfica: Casas de reposo Existencia de criterios de seleccin, revisar convenios, condiciones, compromisos entre las partes Tipo de personal, cuadernos de internamiento, cuntas personas de apoyo, quin administra del DOTS plus, almacn de medicamentos, coordinaciones con DISA, AERT de referencia, quin de SES los supervisa (frecuencia, orientaciones, etc.), apoyo nutricional profesional para los pacientes Calidad de habitacin, condiciones de bioseguridad, cocina, cuartos, baos, limpieza, alimentos, material de la vivienda, tenencia Registros de pacientes y seguimiento de tratamientos Casas-habitacin: lo anterior ms procedimiento para control mdico, control nutricional de los pacientes y para la administracin del DOTS Plus

Procedimientos especficos para el monitoreo Medios de Verificacin: Los medios de verificacin estn establecidos en la matriz de indicadores. La versin final de dichos medios de verificacin ser confirmada en los planes de monitoreo de cada SR, en coordinacin con su contraparte tcnica. El programa exige que los medios de verificacin estn disponibles para su revisin por CARE, PWC o el FM en cualquier momento Hay medios de verificacin que pueden estar en CARE, otros en la sede del lder del consorcio y otros en la sede de la entidad que ejecuta la actividad, incluyendo al sector contraparte. El rea de monitoreo de

CARE Peru informar cules son los medios de verificacin que deben ser entregados a CARE Peru. Todos los medios de verificacin deben ser consistentes con la informacin reportada al Fondo Mundial. Entregarlos codificados a nivel de insumo y producto

28

Instrumentos para recoleccin de informacin para el monitoreo

Los instrumentos de recoleccin de informacin han sido diseados para obtener informacin de los indicadores identificados en el nivel de actividades y productos. Se tiene en cuenta la informacin que se requiere para el indicador principal y los complementarios. Se distinguen algunos tipos de instrumentos, segn se trate del nivel de usuario de la informacin recolectada: Receptor Principal: El Receptor Principal recolecta informacin sobre la realizacin de las actividades del programa, cumplimiento de actividades, sobre la disponibilidad en los puntos de entrega de servicios de los bienes y servicios (productos) generados en el marco del programa, y sobre cruce de informacin (comparacin de datos vs. fuentes de verificacin) con fines de verificacin de calidad de los datos. Para ello, cuenta con instrumentos como: Listas de chequeo ad-hoc para cada visita Formato I (cumplimiento de plan operativo) Formato II (comparacin productos vs. gastos en el perodo) Formato III (beneficiarios intermedios y finales de las actividades) Ficha de supervisin y monitoreo Reporte de visitas de segunda generacin Formato de verificacin de datos Encuestas varias (a jvenes, a PVVS, a pacientes de TB y TGB-MDR, a gestantes, a poblacin privada de su libertad, etc.)

Sub-Receptor: los sub-receptores recolectan informacin sobre el cumplimiento de actividades, sobre el avance de los gastos vs. los productos, sobre las caractersticas y perfil de los participantes de sus actividades, sobre los resultados de sus intervenciones (encuestas de conocimientos previas y posteriores a las capacitaciones, charlas, etc.), sobre la disponibilidad en los puntos de entrega de servicios de los bienes y servicios (productos) generados en el marco del programa, etc. Para ello, cuentan con instrumentos como10: Ficha de inscripcin de participantes Encuesta de entrada y salida Listas de chequeo ad-hoc para cada visita de supervisin a actividades Listas de chequeo ad-hoc para cada visita de supervisin a puntos de entrega de servicios

10

Cada sub-receptor elabora sus propios instrumentos de acuerdo con la naturaleza del objetivo que est a su cargo. Ver Anexo 6.

29

Formato I (cumplimiento de plan operativo) Formato II (comparacin productos vs. gastos en el perodo) Formato III (beneficiarios intermedios y finales de las actividades) Encuestas varias

Contraparte tcnica-sectorial (Ministerios): los instrumentos de registro de informacin que se encuentran definidos por fuentes oficiales del Ministerio de Salud y que actualmente se utilizan en los reportes para el Fondo Mundial son: Hoja de monitorizacin de la ESN PC VIH /SIDA Reporte Operacional de la ESN PC Tuberculosis Libro de registro de ingreso de pacientes a TARGA Libro de registro de pacientes TBC Libro de pacientes TB-MDR Cuaderno de promotores de pares Cuaderno de promotores de salud Otros libros de registro e historias clnicas (gestantes, poblaciones atendidas en AMP, consejeras a poblaciones especficas, etc.).

En el anexo 5 se presentan algunos instrumentos diseados para recolectar informacin y reportarla desde el nivel del Receptor Principal, y en el Anexo 6 se presentan ms bien los instrumentos diseados por los Sub-Receptores para la recoleccin y reporte de la informacin. Procesamiento de la informacin

El procesamiento de la informacin obtenida de la aplicacin de los instrumentos de recoleccin de informacin se realizar en tres momentos: Consolidacin de informacin de indicadores de resultado generados por los sectores contrapartes. Consolidacin de la informacin de las sub-actividades Consolidacin de la informacin por actividad Consolidacin de la informacin por indicador clave La informacin procesada es incorporada al Sistema Gerencial de Proyectos (SGP) de CARE Per, que se implement a manera de piloto en la fase I del Programa de la II Ronda y se est utilizando actualmente en la fase II del mismo. En el Anexo 4 se puede apreciar un resumen de este sistema.

30

Esta informacin consolidada es presentada en los informes trimestrales, en tablas que permiten comparar las metas propuestas y los avances logrados trimestralmente. Control de calidad de la informacin:

Los programas del Fondo Mundial exigen que la informacin consignada en los reportes de avance sea vlida y confiable, es decir, tengan un elevado nivel de calidad, y que sean absolutamente verificables. La tarea de asegurar la validez y confiabilidad de la informacin corresponde a las reas de monitoreo y evaluacin del Receptor Principal, de los Sub-Receptores y a las unidades de monitoreo y evaluacin y/o gestin de la informacin de los sectores contrapartes (Ministerios). Las estrategias establecidas para asegurar la validez y confiabilidad de la informacin en el marco de los Programas del Fondo Mundial son las siguientes: o o Verificacin de consistencia aritmtica (sumas restas). No contar dos veces al mismo beneficiario de un mismo servicio. Verificacin de consistencia tcnica: esto quiere decir la observacin de los datos incongruentes respecto a la variable. Errores comunes son la edad menor o mayor a la de la persona observada, el sexo diferente al nombre, cdigos diferentes a los asignados a las respuestas. Verificacin de la integridad de la informacin: esto es asegurar que toda la informacin est completa. Verificacin de nmero y zona geogrfica segn POP y Programa FM Asegurar que lo reportado cumple los criterios de registro de productos y de resultados (ie. matriz de indicadores y otros). Consistencia de los datos faltantes: revisar las fuentes de verificacin para suplirlos o tomar decisiones para: a) reportar los datos en blanco, b) imputar datos teniendo en cuenta criterios tcnicos, c) reportar las imputaciones Revisin ex ante Verificacin de cumplimiento de actividades: In situ (visitas). Ver siguiente acpite. Revisin ex post: Paso 1: cruce de informacin reportada con bases de datos (acceso a informacin de origen de nivel ms operativo). Implica la depuracin bases de datos (ie. eliminar no beneficiarios, eliminar doble-conteo, diccionarios de cdigos para bases de datos permiten sortear para comprobar, etiquetas, variables completas en registro, poblacin, etc.) Paso 2: Verificacin de datos reportados vs. fuentes de informacin (medios de verificacin de la matriz de indicadores:

o o o o

o o

31

historias clnicas, libros de pacientes, relacin de participantes de los talleres, etc.). Segn reportes sub-nacionales (regionales, locales y por punto de entrega del servicio)
Recomendaciones del Fondo Mundial para asegurar informacin oportuna y de 11 calidad : 1. Siempre que sea posible, extraer los indicadores de los planes de monitoreo y evaluacin existentes en las Estrategias Nacionales. 2. Seleccionar indicadores sencillos (que ya se han puesto a prueba) con herramientas existentes para recolectarlos. 3. Garantizar un buen equilibrio entre encuestas de salud peridicas y datos rutinarios estadsticos. Las encuestas pueden complementar las brechas de informacin, especialmente para los indicadores sobre cambios de comportamiento e impacto. Sin embargo, las encuestas normalmente no ofrecen resultados de un modo tan regular como s lo hacen los sistemas rutinarios como para informar semestralmente sobre los desembolsos. 4. Fijar lneas basales para todos los indicadores principales. Los resultados presentados deben ser acumulativos para cada fase de la financiacin, y generalmente no deberan incluir las lneas basales. La excepcin es si las personas son acogidas por el programa, por ejemplo, personas con antirretrovirales que sern tratadas con la subvencin. 5. Si los resultados se expresan en porcentajes, se deben determinar los numeradores y denominadores. 6. Evite contar dos veces a la misma persona dentro del mismo programa rea de servicio durante el perodo de informacin. Sin embargo, se puede aceptar que se cuente la misma persona para varios programas reas de servicio (por ejemplo un programa de antirretrovirales y una atencin paliativa). 7. La capacitacin se refiere a capacitacin nueva o capacitacin complementaria de personas y se entiende que se lleva a cabo de acuerdo con los estndares nacionales o internacionales, siempre que stos existan. Es muy importante que se registren los estndares de capacitacin reconocidos (incluyendo objetivos, duracin, seguimiento) y que ese seguimiento se lleve a cabo para garantizar que las personas que reciban la capacitacin ofrezcan un servicio activo y prctico.

Otras recomendaciones del Fondo Mundial: En referencia a los mecanismos de verificacin de los indicadores del MINSA, estos no solo se debe enfocar en vistas del ALF y RP. Debe haber un sistema de registro para desagregar los avances reportados, que por ejemplo, desagrega el avance reportado por punto de servicio. Esto realmente debe ser el mtodo de verificacin del avance. Con esto registro el ALF (o el RP) puede hacer visitas de verificacin para tomar un muestreo estadstico del avance reportado (mensaje del Fondo Mundial del 12 de octubre de 2006).

11

OMS, BANCO MUNDIAL, UNICEF, ONUSIDA, USAID Y FONDO MUNDIAL DE LUCHA CONTRA EL VIH/SIDA, TUBERCULOSIS Y MALARIA. Gua de monitoreo y evaluacin VIH/SIDA, tuberculosis y malaria. Enero 2006. Pgina 24.

32

Se requiere informacin de los indicadores desagregada por regin o por DISA (en informes y en SGP) y por punto de entrega de servicios, para poder realizar las verificaciones.

Uso de la informacin recolectada por los sistemas de monitoreo y evaluacin: o La informacin recolectada por las unidades de monitoreo y evaluacin de los Programas del Fondo Mundial, slo podr ser utilizada para fines de reporte al consorcio ejecutor, a la contraparte tcnico sectorial, al Receptor Principal, a la CONAMUSA y al Fondo Mundial o Todo uso ms all de los indicadores o que trascienda el marco de los Programas del Fondo Mundial debe ser solicitado por escrito a CARE. o Para informacin de carcter secundario, es decir, generada por los sistemas de las contrapartes tcnico sectoriales (Ministerios), la autorizacin para su uso fuera del marco del programa deber ser solicitada a la instancia respectiva por escrito y respetando los parmetros establecidos en la normativa respectiva sobre el uso de la informacin oficial.

Cambios en presupuestos y metas: o cambios en presupuestos y metas, el cual es que el Sub-Receptor enve a CARE su solicitud de cambio presupuestal informando los cambios en las partidas y, si aplica, qu cambios piensan hacer en las metas del plan operativo. Esto se aplica cuando los cambios son mayores al 10% del presupuesto de una actividad, y cuando las metas del plan operativo van a ser reducidas.

Confidencialidad de datos de los pacientes de VIH/SIDA La Ley 26626 Ley CONTRASIDA, asegura la confidencialidad de los datos de los pacientes de VIH/SIDA, as, en el artculo 5 menciona: Los resultados de las pruebas diagnosticadas con VIH/SIDA y la informacin sobre la causa cierta o probable de contagio son de carcter confidencial. Dichos resultados e informacin solo podrn ser solicitados por el Ministerio Pblico o el Poder Judicial, siempre que las circunstancias lo justifiquen y nicamente para fines de investigacin delictiva. Los profesionales de la salud estn obligados a notificar al Ministerio de Salud los casos diagnosticados, aun cuando el enfermo hubiese fallecido.

33

Asimismo, en el Reglamento de la Ley 26626 Ley CONTRASIDA, asegura la confidencialidad de los datos de los pacientes de VIH/SIDA. En el Artculo 17 se menciona: El reporte de casos de infeccin por VIH, a los que se refiere el Artculo 5 de la Ley, y de otras ETS se har garantizando la confidencialidad y usando las definiciones para cada caso, establecidas en el documento normativo "Doctrina, Normas y Procedimientos para el Control de las ETS y el SIDA en el Per", aprobado por Resolucin Ministerial N 235-96-SA/DM, empleando los formatos de reporte establecidos para este fin. Debern reportarse los casos de infeccin por VIH y los casos de SIDA al momento de hacerse el diagnstico, as como la primera vez que sean atendidos en un establecimiento de salud. Tambin deber reportarse evolucin a SIDA de los infectados reportados anteriormente y el fallecimiento de los mismos. Teniendo en cuenta este marco legal, para el monitoreo de los programas de VIH/SIDA se tomar en cuenta lo siguiente: o Las bases de datos de beneficiarios de los programas PVVS se elaborarn contemplando un cdigo para cada beneficiario, de tal manera que se resguarde su identificacin. La revisin de historias clnicas para el monitoreo de la entrega de medicamentos, se realizar teniendo en cuenta el resguardo legal en la confidencialidad de la informacin. Para tal fin, el RP gestionar ante la Defensora de la Salud del MINSA permisos especiales para la revisin de historias clnicas.

Elaboracin de informes de progreso Trimestralmente, las organizaciones ejecutoras reportarn al Receptor Principal (componente SM&E del proyecto) el cumplimiento de sus actividades y los productos que van entregando a los beneficiarios, y sobre ello se trabajar asimismo el reporte al Fondo Mundial y se realizar visitas para verificar la informacin reportada (control de calidad), ya sea durante la realizacin de la actividad12 o cuando sta ha sido reportada. Sin embargo, para asegurar el logro oportuno y con calidad de los productos de cada actividad, el seguimiento de este nivel depender del nivel previo, el de sub-actividad.

12

Basado en el conocimiento del cronograma de implementacin de actividades y subactividades que los ejecutores informan a CARE al inicio de cada trimestre (ver siguiente acpite).

34

Para el reporte trimestral de actividades, se sugiere los siguientes pasos a manera de preguntas sobre las metas logradas en el trimestre: Saber si se ha logrado o no la meta trazada: Si se ha logrado, por qu se ha logrado? De no haberse logrado an por qu no se ha logrado?. Si se ha sobrepasado la meta a qu se debe? Qu avances se han dado en relacin con la meta trimestral y anual? Qu explicaciones puedo proporcionar respecto a las metas alcanzadas (caractersticas de la poblacin, particularidades de materiales, etc)? Qu factores han influido para el logro de las metas? Factores vinculados a la gestin del proyecto. Se puede distinguir los procesos seguidos para alcanzar las metas? Qu actividades no planificadas se han realizado? Se pueden identificar otros resultados no previstos producto de las intervenciones? Qu alertas se deben tener en cuenta que pueden ocasionar dificultades futuras para la intervencin? Qu reprogramacin de actividades se realizar para corregir las desviaciones? Qu recomendaciones y lecciones se pueden identificar? Qu acciones de sostenibilidad se puede distinguir? Adicionalmente, cada trimestre se recolectar la informacin necesaria para conoce el avance en los indicadores de resultado que corresponden al accionar de las contrapartes tcnico-sectoriales. Tal es el caso, por ejemplo, de indicadores como los referidos al ingreso de pacientes a los programas TARGA y en DOTS PLUS, abandonos, tasas de curacin, ndices de deteccin de casos, adherencia, etc. Para ello, en la fase I del programa de la II Ronda se invirti recursos importantes para fortalecer los sistemas de informacin tanto del Ministerio de Salud (ie. Programas TARGA, DOTs PLUs y sistema de indicadores para las Estrategias Sanitarias Nacionales de TB y de VIH, Direccin General de Epidemiologa, Instituto Nacional de Salud y Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas) como el Instituto Nacional Penitenciario (Coordinacin Nacional de Salud), y se ha previsto continuar con este fortalecimiento en la fase II del mismo Programa (ie. Estrategia Sanitaria Nacional de Salud Sexual y Reproductiva y Estrategia Sanitaria Nacional de VIH, focalizando en el programa de Transmisin Vertical). Los informes integrales de avances, vale decir los informes de avance de cada objetivo, se entregan trimestralmente al Receptor Principal del proyecto, de acuerdo al contrato. El Receptor Principal, CARE, elabora a su vez un consolidado de los informes de avance y, tambin por contrato, traslada dicho informe de avance del proyecto a Price WaterHouse Coopers con copia a la CONAMUSA. Esta es la ruta

35

oficialmente establecida por el contrato del Fondo Mundial con el Receptor Principal y por los contratos de los Sub-receptores con el receptor Principal para los reportes trimestrales del proyecto "Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per.

En estricto respecto a la institucionalidad y autoridad de la CONAMUSA, todas las instancias integrantes de la CONAMUSA tienen la posibilidad de solicitar a la Secretara Ejecutiva el informe trimestral de avances del proyecto que prepara el Receptor Principal, en especial las instancias del Ministerio de Salud, Ministerio de Educacin e INPE, principales contrapartes, para utilizar esta informacin en pro de la buena y oportuna gestin de sus responsabilidades en el marco del proyecto.

En aras de mantener una coordinacin fluida que facilite la realizacin de las acciones conjuntas entre los Sub-Receptores y Sectores contrapartes, la entrega de informacin especfica y disponible en los sistemas de informacin de cada SubReceptor y Receptor Principal (ie. eventos, campaas, beneficiarios intermedios y finales, coordinaciones varias, etc.) a los Sectores contrapartes es altamente recomendable, pues de lo contrario no sera posible realizar las actividades de los objetivos con el grado de integracin que el proyecto requiere para llegar a buen trmino y cumplir las metas previstas.

Se precisa que en el marco del proyecto "Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per" los Sectores contrapartes son los entes encargados de establecer los criterios tcnicos de las actividades que se realizan de acuerdo a las polticas y normatividad vigentes en el pas, razn por la cual los contenidos de las actividades son aprobados y supervisados por el Sector correspondiente. Los trimestres establecidos para la elaboracin de los informes son los siguientes. La fecha de entrega es el 15 del mes siguiente al cierre del perodo trimestral. Trimestres programa Fortalecimiento: Trimestre 9: Diciembre enero febrero Trimestre 10: Marzo abril mayo Trimestre 11: Junio julio - agosto Trimestre 12: Septiembre octubre noviembre Etc.

36

 Trimestres programa Cerrando Brechas: Trimestre 1: Septiembre octubre noviembre Trimestre 2: Diciembre enero febrero Trimestre 3: Marzo abril mayo Trimestre 4: Junio julio - agosto Trimestre 5: Septiembre-octubre-noviembre Trimestre 6: Diciembre enero febrero Trimestre 7: Marzo abril mayo Trimestre 8: Junio julio agosto

Trimestres programa Plan nacional multisectorial (esto puede variar, de acuerdo a la fecha en el que se firme el contrato del proyecto): Trimestre 1: Marzo abril mayo Trimestre 2: Junio julio - agosto Trimestre 3: Septiembre octubre - noviembre Trimestre 4: Diciembre enero febrero Trimestre 5: Marzo abril - mayo Trimestre 6: Junio julio - agosto Trimestre 7: Septiembre octubre - noviembre Trimestre 8: Diciembre enero febrero

Para el reporte trimestral, CARE PERU ha establecido el formato siguiente:

INFORME TRIMESTRAL 1. INFORMACIN GENERAL: Proyecto: Cdigo de proyecto: Pas: Objetivo Nombre del consorcio / organizacin ejecutora Nombre de las organizaciones que conforman el consorcio (slo para consorcios) Perodo del informe: Fecha de entrega: 2. 3. a) b) c) DESCRIPCIN DEL CONTEXTO SOCIO-ECONMICO E INSTITUCIONAL ACTUALIZACIN DE LOS AVANCES FINANCIEROS Y PROGRAMTICOS Actividades, productos y beneficiarios: progreso alcanzado vs. metas Gastos totales incurridos vs. Presupuesto Explicacin de desviaciones programticas o financieras, respecto de lo planificado c.1 Explicacin de desviaciones programticas c.2 Explicacin de desviaciones financiera d) Otros resultados, problemas y lecciones aprendidas del programa d.1 Grado de coordinacin alcanzado al interior del consorcio ejecutor (slo para consorcios) d.2 Apropiacin de la propuesta y respuesta de otros actores sociales no pertenecientes al consorcio (instituciones, agrupaciones de personas afectadas, medios de comunicacin, etc.) d.3 Coordinacin, participacin y respuesta de los sectores (Salud, Educacin y Justicia)

37

En Reuniones mensuales de los sub-receptores para apreciar el avance de las subactividades y actividades. En estas reuniones se debera enfatizar los siguientes puntos: Informes de actividades ejecutadas, sealando las fechas de ejecucin y las metas alcanzadas. Explicaciones si hubiera algn atraso en la ejecucin de cada actividad. Comentarios de las facilidades y obstculos para el desarrollo de las actividades. Informacin relevante que pueda servir para la realizacin de futuras actividades. Propuesta de correccin de desviaciones (reprogramacin de actividades, por ejemplo). Propuesta de estrategias y recomendaciones para sortear dificultades. El equipo de monitoreo y evaluacin reprograma las actividades para el siguiente mes.

4.6 Evaluacin
Aspectos generales Como se mencion anteriormente, las acciones de evaluacin son ms espordicas y van orientadas a conocer el logro de los objetivos de nivel de impacto y efectos as como la consolidacin de los resultados inmediatos. Se pueden diferenciar diferentes momentos de la evaluacin: Lnea de base al inicio del proyecto y sucesivas mediciones anuales del valor de indicadores superiores Evaluacin de medio trmino o de procesos Evaluacin final

38

La idea central de la evaluacin es establecer una medicin inicial de los indicadores del marco lgico, para luego ser comparados con una segunda medicin (en la evaluacin intermedia o final) y observar los cambios obtenidos con la intervencin del proyecto. Lnea de Base. Es el estudio que se realiza al inicio de la intervencin para determinar el estado de los indicadores superiores, es decir, aqullos de los niveles de Impacto, Efectos y Resultados segn el marco lgico. Este estudio es particularmente importante en el caso de los indicadores que no cuentan con un sistema de informacin existente que los generen, por lo que muchos de ellos deben ser recolectados por fuente primaria de informacin (ie. mediante encuestas, encuestas rpidas, revisin de los registros oficiales del MINSA, INPE, etc.). Adems de lo anterior, para todos los indicadores del nivel superior (tanto los que s cuentan con un sistema de informacin oficial que los genera fuente secundaria para el SM&E del Receptor Principal- como para aqullos que no cuentan con ello fuente primaria-), el estudio de lnea de base y sucesivas mediciones anuales involucra un nivel de recoleccin de informacin cualitativo, orientado a obtener informacin sobre las relaciones de dichos indicadores con la intervencin del programa, satisfaccin de los beneficiarios, y otros aspectos que ayuden a comprender el estado actual de los indicadores. Evaluacin de medio trmino. En el tercer ao de la ejecucin del Programa se realizar una evaluacin intermedia orientada a observar el desempeo de los proyectos. Los ejes de anlisis mnimos que se considerarn sern la eficacia, eficiencia, calidad de los servicios y sostenibilidad. La metodologa se basa en el contacto a travs de entrevistas a profundidad, grupos focales y encuestas a los actores clave del programa (incluye por supuesto a las personas afectadas) y la revisin de la documentacin generada por cada proyecto a nivel de monitoreo y financiero. Evaluacin Final. Ser realizada al finalizar la ejecucin del Programa. En este estudio se miden los indicadores con una metodologa similar a la empleada en el estudio de la lnea de base, a fin de poderlos comparar y observar cambios posibles. Asimismo, se busca relacionar la intervencin con los cambios obtenidos.. Por otro lado, en el plan de actividades de los programas de la V Ronda se han incluido estudios especiales orientados a ampliar el conocimiento sobre

39

determinados aspectos de la intervencin y mejorar la calidad de las estrategias de abordaje, como son por ejemplo13: Proyecto VIH / SIDA V Ronda. Estudios especficos incluidos en el plan operativo
Nombre del estudio Objetivo 1 Diagnstico de percepciones culturales para las mujeres de estratos socioeconmico bajo Diagnstico de necesidades comunicacionales y medios PATRA adolescentes y jvenes de 11 a 24 aos Diagnstico de CERITS no intervenidos Diagnstico acerca de la problemtica de los nios/adolescentes en condicin de vulnerabilidad frente al VIH y SIDA, que incluya marco legal y servicios que se prestan a dicha poblacin Estudio de anlisis de percepciones comunicacionales en estigma y discriminacin e identificacin de medios adecuados para la transmisin de mensaje Estudio sobre nios hurfanos por el SIDA y nios viviendo con SIDA y afectados Estudio de necesidades de Atencin Integral de la Familia VVS, obtencin de informacin de la cantidad de grupos familiares VVS, consejera, evaluacin por especialistas a cada integrante de las familias. Estudio diagnstico de necesidades e infraestructura de las organizaciones de PVVS Estudio diagnstico de capacitacin de los PVVS y determinacin de lderes para formacin de facilitadores . Estudio de Lnea de Base de microempresas, fondo de semilla, determinar el ingreso mensual y actividad productiva permanente.

Proyecto tuberculosis V Ronda. Estudios especficos incluidos en el plan operativo

Nombre del estudio Objetivo 1 Diagnstico sobre las Organizaciones de personas afectadas por la tuberculosis Diagnstico sobre el reconocimiento en la opinin pblica de la tuberculosis como problema de salud pblica. Estudio de Conocimientos, Actitudes, Practicas y Necesidades (CAPN) en relacin a mensajes comunicacionales en Tuberculosis en todos los segmentos poblacionales y grupos involucrados Diagnostico de la situacin de proteccin respiratoria anti TB en 17 hospitales Diagnstico de los centros de excelencia para la atencin TB MDR y VIH/SIDA Determinacin de necesidades de capacitacin e identificacin de pares TB

2 3 4

13

En la Fase I del Programa de II Ronda se realizaron algunos estudios especiales referidos a la calidad de los servicios, estrategias para extender el uso del condn, necesidades nutricionales de pacientes de TBC y estudios socio-econmicos, entre otros. En la Fase II de este Programa ya no se ha previsto realizar ms estudios especiales.

40

Nombre del estudio Objetivo Estudio sobre condiciones socioeconmicas de los pacientes, sobre los programas estatales de empleo existentes y de vivienda. Estudio sobre los estudios existentes para identificar las necesidades nutricionales especficas de los enfermos de tuberculosis para el Esquema 1, Esquema 2 y Esquema MDR, segn ubicacin de residencia as como la produccin alimenticia y las pautas dietticas locales de cada uno Estudio para determinar a los contactos de alta vulnerabilidad por hogar

Proyecto VIH / SIDA VI Ronda. Estudios especficos incluidos en el plan operativo

Nombre del estudio Objetivo 1 Estudio diagnstico de la violencia contra los Trabajadoras Sexuales y Transexuales y su vulnerabilidad frente a las ITS y el VIH/SIDA Estudio para la generacin o actuacin del marco normativo y legal para poblaciones vulnerables Revisin de normas legales para la atencin de adolescentes en situacin de vulnerabilidad, especialmente: HSH y nios y nias en explotacin sexual Estudio diagnstico de las necesidades de gestin para la implementacin de la estrategia de Transmisin Vertical, regional y local Estudio diagnostico de las barreras sociales y culturales para la atencin prenatal Sistematizacin de estudios sobre la situacin del VIH/SIDA en las regiones priorizadas para la sensibilizacin Sistematizacin de iniciativas, normas, acciones e intervenciones contra el VIH/SIDA desarrolladas en otros sectores Propuesta de entidad multisectorial de lucha contra el VIH/SIDA que incluya la revisin de casos de organismos multisectoriales vigentes y no vigentes

Indicadores de Evaluacin de los Programas: Los indicadores para la evaluacin son los definidos en la matriz del marco lgico en el nivel del objetivo de finalidad, meta y objetivos. Son los que corresponden a los impactos, efectos y resultados del proyecto. La descripcin de los indicadores sealados, as como la forma de clculo, la fuente de informacin, la periodicidad en la recoleccin de informacin est detallada en la Matriz de Indicadores del anexo 1.

41

Una seleccin de los indicadores de efecto e impacto ms relevantes para la evaluacin de los programas por parte del Fondo Mundial se encuentra consignada en la Tabla de Indicadores Clave (Anexo 2). Procedimiento El receptor principal, CARE Per, ser el encargado de elaborar los trminos de referencia y los lineamientos tcnicos para la elaboracin de los estudios de lnea de base, evaluacin intermedia y evaluacin final. El proceso de seleccin de los consultores o firma de consultores para la elaboracin de la lnea de base estar a cargo de los sub-receptores. La aprobacin final, en base a criterios de evaluacin establecidos, estar a cargo de CARE Per. El monitoreo de los estudios de lnea de base y sucesivas mediciones de indicadores estar a cargo del sub-receptor. Se deber asegurar el cumplimiento de los plazos y la calidad del estudio. Contar con la asistencia tcnica de los especialistas en VIH y TB del receptor principal. Para la evaluacin intermedia y evaluacin final CARE Per ser el encargado de seleccionar a los consultores o firma de consultores. La aprobacin final estar a cargo de la CONAMUSA. Para los estudios especiales, los Sub-receptores debern elaborar pautas tcnicas y los trminos de referencia en relacin estrecha con los especialistas de CARE Per.. La seleccin de consultores o firma consultora para estos estudios especiales ser de responsabilidad de los sub-ejecutores. El monitoreo del cumplimiento de los plazos y calidad de los estudios tambin estar a cargo de los sub-receptores.

4.7 Sistemas de informacin

La caracterstica principal del sistema de informacin de los Programas del Fondo Mundial, es que estn compuestos por diferentes subsistemas que son alimentados por diferentes fuentes de informacin, tanto oficiales (procedentes de los Ministerios y sus diversas instancias) como diseados ad-hoc para la implementacin (caso de

42

los sistemas de informacin de los Sub-Receptores). En el grfico de la pgina 44 se presenta el diseo del sistema de informacin del proyecto. Durante la ejecucin de la primera fase del Proyecto de la Segunda Ronda, se disearon algunos sub-sistemas de Informacin y se reforzaron tcnica y financieramente otros a fin de permitir recolectar informacin para el monitoreo de mensual, trimestral y anual del proyecto. Ellos fueron: Epi Info para TARGA Sistema de Informacin Operacional para el INPE Sistema Integrado de Indicadores del Ministerio de Salud (en proceso, estar listo en Marzo 2007) Mejoras al Sistema Gerencial de Proyectos de CARE PERU (se adapt el software de CARE Per a la estructura y necesidades de los Proyectos VIH y TBC) Calendario de actividades

En el anexo 4 el lector encontrar un resumen de los sistemas de informacin que opera el Receptor Principal, y en el Anexo 10, una muestra de los sistemas de informacin de las contrapartes tcnico-sectoriales y de los Sub-receptores. Los indicadores en los niveles de impacto, efecto y resultados son mayormente generados por el Ministerio de Salud (a travs de su Oficina General de Epidemiologa, las Estrategias Sanitarias Nacionales de Prevencin y Control de las ITS, VIH y SIDA y Tuberculosis, INS y DIGEMID) y por el INPE. La informacin de los indicadores de producto e insumo es mayormente procesada por los sub-receptores. En casos excepcionales este nivel de informacin se genera en CARE Per y en las contrapartes del programa. Para apoyar el reporte de avances de los indicadores del Programa, CARE Per puso a disposicin de la CONAMUSA, en la Fase 1, el Sistema Gerencial Del Proyecto (SGP) que es un software institucional se monitoreo y evaluacin. Desde la fase 1 se capacit y pilote la utilidad de este software. Desde la fase 2 se encuentra plenamente implementado. El SGP es alimentado con informacin mensual y permite obtener reportes para los informes trimestrales. Este sistema es alimentado por los sub-receptores.

43

Diseo Sistema Informacin

Sistema Consolidador - Informacin PFM

Avance Efecto / impacto Sistema de Informaci n Impacto
OGE ESN PCT ESN CETSS Estudios especiales

Avance Metas / cobertur a Sist.Dist. Medicinas.

Avance Metas / cobertur a Sistemas de informacin sanitaria

ESN CETSS (targa-otros) ESN SSR INS ESN PCT SES INPE COPRECOS ESSALUD

Avance Metas / Proc. y prod. Sistema de Monitoreo RP-Ejecutores

C. IES IMPACTA C.FLORA TRISTAN C.VIA LIBRE C.ABRIENDO CAMINOS C.SOLIDARIO C. UNMSM. SOCIOS EN SALUD CARE ESN CETSS

SISMED SES PROVIDA Almacenes de EESS

Lnea de base - evaluacin Monitoreo y supervisin

44

ESTRUCTURA DEL SM&E

Planificacin
Actividad 2.1 Subactividad 2.1.1 Subactividad 2.1.2 Subactividad 2.1.3

Ejecucin
Producto 1

Beneficiarios finales

Objetivo intermedio 1

Producto 2

Resultado 2.1

Producto 3

Objetivo de desarrollo

Objetivo intermedio 2

Actividad 2.2 Subactividad 2.2.1 Subactividad 2.2.2 Subactividad 2.2.3

Producto 4

Efecto 2

Producto 5 Actividad 3.1 Subactividad 3.1.1 Subactividad 3.1.2 Subactividad 3.1.3

Resultado 2.1

Producto 6

Objetivo intermedio 3

Producto 7

Lnea de base

Monitoreo-Retroalimentacin

Evaluacin

45

4.8 Planes de fortalecimiento de los sistemas de informacin de las contrapartes

Las verificaciones de datos y visitas a campo, arrojan muchas veces la necesidad de invertir algunos esfuerzos en apoyar a las contrapartes del proyecto en mejorar los sistemas de informacin oficiales disponibles.

El fortalecimiento puede enfocarse en la capacitacin del personal, asistencia tcnica para el mejor llenado de los registros, definicin / mejora / estandarizacin de formatera, definicin / mejora de matrices de indicadores, desarrollo de aplicativos informticos para dar soporte a la labor de registro y reporte en campo, etc. As, se han diseado dos estrategias para llevar a cabo este fortalecimiento: con costo y sin costo.

1. Alternativa con Costo (presupuestado e incluido en el Plan operativo como Meta): Objetivos TB2 y VIH3 de los Programas de la II Ronda, y TB3 de la V Ronda. Diseo del sistema: Diagnstico de procesos involucrados en el sistema de

informacin, fortalezas y debilidades, necesidades Diseo de matrices de indicadores incluidas en TIC y POP (Plan de Monitoreo SR y RP) - Mandatorio Diseo de matrices de otros indicadores de inters de la

contraparte o necesarios como insumo de lo anterior segn acuerdo con la contraparte Diseo de formatera Diseo de flujos de informacin Diseo de procesos eficientes para el sistema de informacin

Implementacin del sistema de informacin: Capacitacin para mejorar calidad del registro y del reporte (talleres) Capacitacin para mejorar calidad del registro y del reporte (en servicio) Capacitacin para mejorar manejo de conceptos clave (talleres) Capacitacin para mejorar manejo de conceptos clave (en servicio)

46

Equipamiento: Computadoras a EESS / penales Redes (cableado, servidores, suscripcin a Internet, etc.)

Diseo de software ad-hoc Difusin retroalimentacin: Talleres sobre informacin operacional otro referido al intercambio presentacin de informacin de salud de la contraparte Informes anuales de contraparte en temas de salud

2. Sin Costo (apoyado en la experticia del equipo de SM&E, aprovechando el presupuesto regular de SM&E de los Sub-receptores). Diseo del sistema: Diseo de matrices de indicadores incluidas en TIC y POP (Plan de Monitoreo SR y RP) - Mandatorio Diseo de formatera Implementacin del sistema de informacin Implementacin Presupuesto para talleres referidos a manejo de conceptos de SM&E para equipos de SR y contrapartes (1 2 ao 3) Capacitacin para mejorar calidad del registro y del reporte (en servicio, durante visitas de monitoreo) Capacitacin para mejorar manejo de conceptos clave (en servicio, durante visitas de monitoreo) Difusin retroalimentacin: reuniones de retroalimentacin sobre los avances de cada objetivo, presentacin de informacin de salud de la contraparte

47

5. Gestin del Sistema de Monitoreo y Evaluacin

5.1 Gestin
Los Programas financiados por el Fondo Mundial tienen como caracterstica especial ser ampliamente participativos. La participacin de instituciones pblicas, privadas, no gubernamentales, religiosas y de la sociedad civil se materializ en su diseo, que fue producto del trabajo de muchos equipos asesorados por especialistas de diversa procedencia, y se reflejar igualmente en su ejecucin, dado que cada uno de los objetivos especficos de los proyectos VIH y TB son/sern ejecutados por diversos consorcios de instituciones locales seleccionados mediante un proceso competitivo. En concordancia con lo anterior, el SM&E busca la mayor participacin posible en su desarrollo, involucrando a los diferentes actores de los proyectos VIH-TB en la recoleccin y en el anlisis permanente de la informacin que se genere, con la finalidad de que sea utilizada lo mejor posible en la toma de decisiones. Esto es, desde el campo hasta el nivel nacional de cada sector involucrado (Salud, Educacin, Justicia, Mujer y Desarrollo Social, Vivienda, Trabajo) y desde los ejecutores hasta el Receptor Principal del proyecto y la CONAMUSA participan en el proceso.

5.2 Los actores

Los actores identificados en el SM&E del Proyecto VIH-TB son los siguientes: a) Mecanismo Coordinador de Pas: La Comisin Nacional Multisectorial en Salud CONAMUSA es el Mecanismo de Coordinacin de Pas del proyecto VIH TB. La CONAMUSA incluye: redes VIH y TB, personas afectadas, organizaciones no gubernamentales, agencias de cooperacin internacional, Ministerios de Salud, Educacin y Justicia, grupos religiosos, Universidades y CARE PERU. b) Receptor Principal: CARE PERU es el Receptor Principal del Proyecto VIHTB. El Receptor Principal est encargado de administrar los fondos del proyecto y de asegurar que se cumplan las metas establecidas en la propuesta. Cuenta con un equipo de gestin responsable de asegurar que el proyecto sea implementado con los mejores estndares de calidad de la especialidad y que logre las metas previstas.

48

c) Sub-Receptores: tambin denominados organismos ejecutores, son los consorcios que ejecutarn cada uno de los objetivos especficos del componente VIH (....) y del componente TB (...) en estrecha coordinacin con los Ministerios de Salud, Educacin y Justicia. Dada la complejidad tcnica de varios de los objetivos del proyecto, un organismo ejecutor puede estar conformado por varias organizaciones a la vez (consorcio de organizaciones), y cada uno de los miembros del consorcio hacerse cargo de una o ms actividades del objetivo que se les ha asignado ejecutar. Los sub-receptores de los Programas de II y V Ronda se sealan a continuacin: Programas de Ronda II
Objetivo VIH 1 VIH 2 VIH 3 Sub-Receptor Consorcio liderado por el Instituto de Salud y educacin (IES) Asociacin Civil Impacta Salud y Educacin Consorcio liderado por el Centro de la mujer Peruana Flora Tristn Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de ITS y VIH/SIDA Consorcio liderado por Va Libre Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de ITS y VIH/SIDA Consorcio liderado por el Centro Ecumnico Rosa Blanca Consorcio Liderado por ADRA Peru Consorcio liderado por la universidad Nacional Mayor de San Marcos Unidad Tcnica de TB-MDR de la Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de la Tuberculosis , Ministerio de Salud

VIH 4 VIH 5 TB 1 TB 2 TB 3

Programas de V Ronda
Objetivo Sub-Receptor VIH 1 Consorcio liderado por la Asociacin Civil Impacta VIH 2 Consorcio liderado por Save The Children VIH 3 Consorcio liderado por Solas y Unidas (*) VIH 4 Consorcio liderado por CEPESJU TB1 Consorcio liderado por la Red Solidaria de Pacientes de TB TB 2 Consorcio liderado por ADRA Peru TB 3 Consorcio liderado por el Servicio de Medicinas Pro Vida TB 4 Consorcio liderado por Prisma (*) Al cierre de la edicin de este documento an no haban firmado contrato con CARE Peru, por haber sido objeto de una impugnacin su designacin por concurso

d) Contrapartes tcnicas: son los Sectores gubernamentales Ministerio de Salud, de Educacin y de Justicia, que establecen las pautas tcnicas para la realizacin de las actividades del proyecto. En algunos casos, estas contrapartes tcnicas ejecutan directamente a travs de las Estrategias Sanitarias Nacionales, Instituto Nacional Penitenciario y escuelas e instituciones educativas algunas de las actividades del proyecto, sea

49

directamente o bajo la forma de contrapartida en especies (valorizacin de horas de trabajo, personal capacitador o a ser capacitado, etc.) de las mismas. Asimismo, a travs de sus instancias nacionales especializadas (ie. Estrategias Sanitarias Nacionales de VIH y tuberculosis, Programa de Educacin Sexual para el caso de educacin sexual a adolescentes, rea de salud del INPE para el caso de intervencin en penales, entre otros) proporcionarn al proyecto la informacin necesaria sobre la atencin de pacientes y tratamiento otra referida a los indicadores de resultado y de efecto/impacto que se vaya alcanzando. Tareas y responsabilidades Segn los actores identificados las tareas y responsabilidades en el sistema de monitoreo y evaluacin son los siguientes:

Actores SECRETARIA EJECUTIVA CONAMUSA /

Tareas y responsabilidades 1. Mantenerse informados sobre el avance del proyecto a travs de la participacin de sus miembros en las reuniones de retroalimentacin, la lectura de los informes trimestrales, revisin de evaluaciones varias referidas al proyecto, etc. 2. Establecer las respuestas a las alertas sobre el avance del programa y abordaje de nudos crticos que se de desde el receptor Principal, asumiendo un rol conductor / organizador de los diferentes actores del proyecto para dar curso a dichas respuestas y el monitoreo de la solucin de nudos crticos identificados. 3. Solicitar a la Coordinacin del RP informes especiales de progreso del programa cuando lo consideren pertinente

Contrapartes

1. Mantenerse informados sobre el avance del proyecto a travs de la participacin de sus miembros en las reuniones de tcnico retroalimentacin, la lectura de los informes trimestrales, revisin sectoriales de evaluaciones varias, etc. referidas al proyecto. (MINSA, INPE, 2. Participar activamente en la implementacin de respuestas a las alertas sobre el avance del programa y abordaje de nudos crticos MINEDU, que se de desde la CONAMUSA. MIMDES, 3. Proporcionar la informacin sobre resultados sanitarios, gestin de MINTRAB medicamentos, gestin de recursos humanos y equipos, etc. que el Receptor Principal solicite para completar los informes de progreso EsSalud, etc.) del programa a ser enviados al Fondo mundial y a la CONAMUSA. 4. Brindar asistencia tcnica al RP en la preparacin de los informes al Fondo mundial 5. Brindar las pautas tcnicas referidas a las polticas sectoriales, formativa vigente, etc. a los a los sub-receptores a fin de asegurar la calidad de la implementacin de las actividades del programa Receptor Principal Coordinacin del programa: 1. Impulsar en la CONAMUSA sectoriales la implementacin de los planes de respuesta a las alertas del sistema de monitoreo y evaluacin que se generen a lo largo de los programas 2. Canalizar a la CONAMUSA y Alta Direccin de las contrapartes

50

Actores

Tareas y responsabilidades sectoriales los requerimientos del componente de SM&E que tengan relacin con la implementacin de las actividades previstas en el presente plan. Componente de SM&E (Especialistas de SM&E y asistente de sistemas de informacin de los programas): 1. Proporcionar las pautas tcnicas y TdR de consultores para la elaboracin de la lnea de base por los sub-receptores. 2. Elaborar pautas tcnicas y TdR para la evaluacin final. 3. Proporcionar pautas tcnicas y TdR de consultores para la elaboracin de los estudios especiales. 4. Elaboracin del perfil y funciones del responsable de monitoreo de los sub-receptores. El contrato debe contar con la no objecin de CARE 5. Supervisar a los responsables de M&E de cada sub-receptor 6. Monitoreo de actividades: a. Implementacin operativa del SM&E: abarca la capacitacin al personal de las organizaciones ejecutoras, del equipo de gestin del Receptor Principal y del personal de los Ministerios de Salud y Educacin as como del INPE, en los conceptos, estructura, indicadores, flujos y reportes preliminares del SM&E tal como se presenta en estas pginas. Implica adems el diseo, la instalacin y asistencia tcnica a los ejecutores en el manejo del SGP para el monitoreo de las actividades. b. La elaboracin de reportes preliminares trimestrales (parciales y consolidados) sobre los avances del proyecto a nivel de proceso (productos y resultados) por cada organizacin ejecutora, por cada objetivo y por cada componente del proyecto. c. Primer control de calidad de la informacin (consistencia interna y validez de la informacin reportada desde el campo en los formatos de captura de datos y de reporte pertinentes) d. Anlisis de la informacin y preparacin de los reportes trimestrales y anuales para el Fondo Mundial, en coordinacin con la Administracin del proyecto. e. Supervisin tcnica y acompaamiento a travs de visitas de campo. Incluye el segundo control de calidad de la informacin (consistencia interna y validez de la informacin reportada desde el campo), a realizarse a travs de visitas de supervisin y cruce de informacin entre ejecutores, beneficiarios y documentacin del proyecto. f. Retroalimentacin trimestral sobre el avance del proyecto a los socios del mismo (CONAMUSA, equipo de gestin del Receptor Principal y ejecutores) y alerta para ejecucin de contrapartidas. g. Asesora tcnica y vigilancia permanente para asegurar que el SM&E de cada uno de los dos componentes del proyecto sean compatibles y utilicen criterios

51

Actores

Tareas y responsabilidades estandarizados en su ejecucin. h. Apoyo al fortalecimiento de los sistema de informacin de las contrapartes tcnico-sectoriales, para cada componente: VIH y TB, tanto a nivel de los efectos (indicadores de resultado del proyecto) como del proceso (seguimiento del tratamiento de los pacientes). Se relaciona directamente con la sostenibilidad del proyecto. Componente de gestin de los Programas (Especialistas temticos y de Programas): 7. Supervisin tcnica y acompaamiento: a. Supervisin de las actividades del proyecto con la finalidad de garantizar las diferentes estrategias de intervencin en respuesta al componente de prevencin y control del VIHSIDA. b. Supervisin de la gestin, control y seguimiento de los gastos presupuestales del componente VIH / TB dentro del proyecto. c. Asegurar la calidad de los reportes e informacin relacionadas al proyecto ante CARE Per y CONAMUSA (reportes trimestrales y anuales, evaluaciones parciales o totales de los programas, estudios especiales a nivel de los objetivos, etc.). d. Sstematizacin progrmatica de los componentes VIH/SIDA y tuberculosis del proyecto. e. Hacer seguimiento estrecho de las actividades de los subproyectos, coordinando con el especialista de Monitoreo y Evaluacin f. Sistematizara las experiencias de participacin, control y vigilancia ciudadana con el fin de promover su replica en espacios de la regin y del pas. Componente de Administracin (Administrador y Especialista de Monitoreo Financiero): 8. Monitoreo financiero a. Supervisar las actividades administrativas y financieras del proyecto, de acuerdo a las normas y procedimientos establecidos por CARE en concordancia con las recomendaciones del Fondo Global. b. Efectuar seguimiento de los gastos y controlar que stos se ajusten a lo presupuestado. c. Hacer seguimiento a los adelantos y rendiciones a los entes ejecutores. d. Consolidar la informacin de los diferentes componentes del proyecto para su presentacin al donante. e. Supervisar, participar en el proceso y hacer seguimiento a las compras realizadas tanto por CARE como por los entes ejecutores. f. Evaluar avances y retrasos en la entrega de productos del plan operativo a partir del gasto de cada actividad

Sub-receptores

1. Convocar a consultores para la elaboracin de la lnea de base de acuerdo a las pautas tcnicas y TdR elaboradas por CARE Per.

52

Actores

Tareas y responsabilidades 2. Convocar a consultores para la elaboracin de estudios especiales para mejorar las estrategias de intervencin del proyecto de acuerdo a las pautas tcnicas y TdR elaboradas por CARE Per. 3. Hacer seguimiento de las consultoras cumplimiento de plazos y calidad. para asegurar .el

4. Contratar un especialista en monitoreo y evaluacin 5. Monitoreo de actividades: a. Informes mensuales Y TRIMESTRALES de avances programticos, utilizando los formatos de CARE.Generacin de la informacin de campo sobre la planificacin y ejecucin mensual-trimestral de las subactividades y el gasto ejecutado en cada actividad y objetivo de cada componente del proyecto, respetando los acuerdos y criterios establecidos en el plan de monitoreo del proyecto respecto a los formatos a utilizar para registrar la informacin, definicin de indicadores, estndares de calidad para las actividades y productos y retroalimentacin a los equipos ejecutores sobre los logros y retrasos en las metas correspondientes a este nivel del SM&E. c. Actualizacin mensual del SGP. d. Implementacin de bases de datos para beneficiarios intermedios y finales que incluyan pautas de estandarizacin que se de desde CARE. e. Estrecha coordinacin con su administrador para la realizacin del Monitoreo financiero vinculado con la ejecucin del plan operativo, especficamente la ejecucin financiera a nivel de productos. Mnimo a nivel trimestral. f. Preparacin mensual y envo adelantado del cronograma mensual de actividades a ser cumplidas en el mes, con fechas, lugares, horas y responsables, para facilitar y asegurar las labores de supervisin g. Asegurar el diseo oportuno y uso de formatos complementarios para el monitoreo directo de las actividades y beneficiarios. h. Realizacin de visitas de monitoreo, as como colaboracin para realizar las visitas de supervisin y asistencia tcnica con el equipo de gestin del objetivo y las visitas de supervisin integrada en conjunto con las contrapartes tcnicas y agrupaciones de personas afectadas

Como puede deducirse, en esta etapa se continuar con la gestin del SM&E similar al proyecto anterior, previa incorporacin de las lecciones aprendidas extradas de la primera fase de la implementacin del Programa Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per (cf. Anexo 9). Cada sub-receptor contar con un especialista en M&E, dependern funcionalmente de la especialista en M&E de CARE Per y contarn asimismo con un plan de monitoreo especfico (con sus indicadores, instrumentos, etc.) que involucra la participacin activa de los sectores contrapartes y de las agrupaciones de personas afectadas en el quehacer

53

de monitoreo y evaluacin (ver en el Anexo 10 los planes de monitoreo de los SubReceptores del Programa que se encuentra en la fase II de la implementacin. Dicho plan es de monitoreo se encuentran actualmente en plena implementacin). Grficamente, la gestin del SM&E es la siguiente:

54

55

Funcionamiento del SME V Ronda

COORD. SME OBJ.

PWC CONAMUSA

FONDO MUNDIAL
MINVIV MIMDES MINSA

VIH 1
MINSA

TB 4

SME-RP
MINSA

Red atencin a nios VIH

VIH 2 TB 3

MINVIV

MINSA

MIMDES

TB 2 VIH 3
ESN CETSS MINSA

TB1 VIH 4

ESN PCT

56

Niveles de coordinacin y retroalimentacin La estructura multi-sectorial y multi-ejecutor de los Proyectos exige que el Sistema de Monitoreo y Evaluacin asegure que la informacin sobre el estado del proyecto llegue fluidamente a todos los usuarios. Del lado de los ejecutores directos, se tendr en un primer nivel a los SubReceptores de cada objetivo de los proyectos VIH y TB del programa; en un segundo nivel, se encuentra el componente de SM&E del proyecto (CARE PERU); luego se tiene a la Coordinacin del Proyecto VIH-TB por parte de CARE PERU; y en el cuarto nivel, la CONAMUSA como Mecanismo de Coordinacin de Pas. Del lado de las contrapartes de los ejecutores directos, en un primer nivel se encuentran las instancias de los Ministerios de Salud, Educacin y Justicia que ejecutan labor directamente en el campo y que coordinarn las acciones a ejecutar para cumplir con las metas del proyecto (ie. establecimientos de salud, penales, escuelas, etc.); en un segundo nivel, al Comit Operativo (ie. Coordinadores Nacionales de Estrategias Sanitarias del Ministerio de Salud, del rea de Salud del INPE y de la Oficina de Tutora y Prevencin Integral del Ministerio de Educacin, entre otros) para los Proyectos VIH y TB; en un tercer nivel est el Comit Gerencial Sectorial (Alta Direccin y Direcciones y otras instancias de toma de decisiones de los Ministerios de Salud, Educacin y Justicia, Secretara Ejecutiva de CONAMUSA); y, finalmente, en un cuarto nivel est Price Waterhouse Coopers en representacin del Fondo Mundial. Los cuatro niveles de coordinacin deben asegurar, en primer lugar, que la informacin sobre el avance del proyecto fluya desde el primer al cuarto nivel y viceversa. Asimismo, que la informacin se comparta y coordine de manera fluida entre contrapartes y ejecutores directos. En concordancia con lo anteriormente explicado, el SM&E del proyecto ha previsto realizar la tarea de retroalimentacin a los tres niveles superiores de los ejecutores directos y al tercer nivel de las contrapartes trimestralmente, y supervisar el cumplimiento de una retroalimentacin mensual sobre el avance de cada objetivo del proyecto a nivel de cada sub-receptor y sus respectivas contrapartes tcnicosectoriales.

57

NIVELES DE COORDINACIN ENTRE LOS DIFERENTES NIVELES DE USUARIO DEL SM&E

impacto * resultados * actividades * Sub-actividades

Sub-actividades * actividades * resultados * impacto

CONAMUSA Direccin CARE

Price Waterhouse Coopers - Fondo Mundial

Coordinacin proyecto CARE

Comit Gerencial Sector

SM&E CARE

Comit Operativo Sector

Organizaciones ejecutoras VIH - TB por objetivo

Estrategias y Programas MINSA / MINEDU / MINJUS

Ejecutor directo

Contrapartes

58

5.3 Flujo de informacin

El flujo de informacin en el SM&E del Proyecto VIH-TB se apoya como se ha mencionado a lo largo de este documento, en la lgica matricial del marco lgico, especialmente en la jerarqua de objetivos (primera columna del marco lgico: subactividad, actividad, resultados, efectos, impacto). Asimismo, el flujo de informacin identifica claramente quines son los actores y responsables de reporte en cada nivel de la jerarqua. Son muchos los actores que intervienen en el flujo de informacin de los Programas financiados por el Fondo Mundial. A continuacin se describe el aporte y ruta de la informacin en cada nivel de objetivo: Nivel de sub-actividad: El recojo de informacin sobre las sub-actividades empieza en el campo, y est a cargo de los sub-receptores y en casos excepcionales por CARE Per. Los sub-receptores registrarn el cumplimiento y avance en el gasto que realicen mensualmente en este nivel, asegurndose de realizar mensualmente reuniones en que se retroalimente a los equipos de campo (directamente relacionados con la ejecucin del proyecto) sobre los avances y retrasos, as como problemas identificados para el cumplimiento de las metas del trimestre. El registro del cumplimiento mensual se realizar en un formato especfico, que ser la base para el enlace entre lo que se hace en el campo y lo que se reporta como cumplido. A partir de dicho formato se ir consolidando el avance de las actividades. Las organizaciones ejecutoras presentarn una planificacin trimestral de subactividades por actividad al componente de SM&E del Receptor Principal, de manera de orientar las visitas de supervisin. Asimismo, el componente SM&E del Proyecto VIH-TB podr asistir a las reuniones de retroalimentacin mensual de las organizaciones ejecutoras para informarse sobre de los avances y dificultades identificadas para el cumplimiento de las metas. Nivel de actividad: Los sub-receptores consolidarn la informacin mensual sobre sus avances a nivel de sub-actividades por actividad y prepararn el reporte trimestral del objetivo respectivo del componente que tienen a su cargo y remitirn dicho reporte al Receptor Principal.

59

Prepararn el reporte trimestral de actividades y productos cumplidos y remitir el reporte al SM&E del Receptor Principal. Nivel de resultado: Los sub-receptores remitirn trimestralmente, junto con el informe trimestral de actividades, la relacin de beneficiarios directos de los objetivos que est bajo su responsabilidad. Esta informacin ser cruzada y complementada por la informacin trimestral de beneficiarios del proyecto que proporcionarn las diversas instancias del Ministerio de Salud, el INPE y el Ministerio de Educacin involucradas con los diferentes objetivos del proyecto, como parte del proceso de consistenciacin previo al anlisis de la informacin. Se pondr especial atencin en la informacin sobre beneficiarios finales, a fin de estimar peridicamente la cobertura del proyecto. El reporte trimestral se entregar al Receptor Principal (y que posteriormente se entregar a Fondo Mundial) tendr 3 partes: cumplimiento de actividades, avances en resultados y ejecucin financiera. Se incluir asimismo la informacin de los avances a nivel de la Tabla de Indicadores Clave (anexo 7). El informe anual al Fondo Mundial contendr la misma informacin, pero confirmando los avances en los resultados. De acuerdo a contrato, el informe anual se realiza de acuerdo al ao fiscal del Receptor Principal, que en este caso se extiende de Julio a Junio. La informacin trimestral de los resultados ser asimismo tema de revisin y discusin en las reuniones trimestrales de retroalimentacin que realizar el responsable de M&E del proyecto a los socios del mismo. Semestral y/o anualmente, el responsable de M&E del proyecto realizar encuestas rpidas o grupos focales para explorar los niveles de satisfaccin de los beneficiarios finales en todos los objetivos de cada componente del proyecto, e informar de sus resultados tanto a los ejecutores como a los socios del proyecto en general. Nivel de efecto e impacto: Estos indicadores se reportarn anual o quinquenalmente (dependiendo de la naturaleza de los mismos). La informacin al respecto estar incluida en las mediciones anuales de indicadores (lnea de base) y en la evaluacin final de programa.

60

Para ello, se contratar el apoyo de consultores o firmas consultoras externas que apoyen estas tareas, bajo la supervisin del responsable de M&E del proyecto (CARE PERU) y los coordinadores de M&E de los sub-receptores. El encargado de M&E del Programa en CARE PERU, proceder a realizar el proceso de sistematizacin (integracin) y anlisis de la informacin del reporte trimestral y anual para el Fondo Mundial, integrndolo con el reporte financiero de ejecucin,. Enviar asimismo al Representante del Fondo Mundial en el Per (Price Waterhouse Coopers) un reporte trimestral de actividades por objetivo para cada proyecto del programa (VIH y TB por separado) con la ejecucin financiera respectiva y reporte de avances de indicadores clave. Finalmente, el responsable de M&E del proyecto (CARE PERU) se encargar de organizar y llevar a cabo reuniones de retroalimentacin a los socios del proyecto: Secretara Ejecutiva de CONAMUSA, Comit Gerencial y sectores contraparte, para devolver la informacin trimestral sobre el avance del programa, establecer las medidas correctivas para los retrasos y dificultades encontradas en el camino y asegurar la ejecucin de las contrapartidas para el siguiente trimestre El siguiente grfico describe el flujo de informacin del SM&E de los Programas de II y de V Ronda. Es aplicable, como en el caso de los anteriores grficos explicativos, a los proyectos VIH y TB por separado.

5.4. Las reuniones de retroalimentacin

El Receptor Principal regularmente emite reportes trimestrales para el Fondo Mundial y para la CONAMUSA.

Para difundir la informacin sobre los avances del programa, los informes trimestrales y otra informacin relevante se publican en la WEB Site de los Programas del Fondo Mundial, disponible en www.care.org.pe

Trimestralmente, se realizan reuniones de retroalimentacin sobre el avance del proyecto. Estas reuniones se dirigen a los socios del mismo: CONAMUSA, equipo de gestin del Receptor Principal y ejecutores. En ellas se alerta sobre los avances, retrasos de los programas y se informa sobre los nudos crticos que impiden el avance del programa, a fin de que de una manera coordinada y bajo el liderazgo de la CONAMUSA se pueda establecer las alternativas de solucin.

61

Org. ejecutoras (inc. CONAMUSA y Socios en Salud)

Campo
S u b A c ti v i d a d

U. M&E

MINSA / MINEDU/ JUSTICIA

Sub-ejecutor

CARE
(Componente M&E)

Price Waterhouse (rep. Local FM)

Planificacin trimestral Visitas de supervisin,acompaa miento y supervisin tcnica

Registro mensual sub-actividades Ejecutadas y gasto x sub-act.

Consolidacin mensual

Retroalimentacin
A c t i v i d a d

Consolidacin trimestral actividad x gasto (1).

Reportes trimestrales y anuales actividades y gasto x actividad (**)

Reportes trimestrales y anuales al Fondo Mundial - avance en actividades y resultados

R e s u l t a d o s

Registro trimestral de personas atendidas.x producto

Listados trimestrales de atendidos x indiador clave de producto para indicadores de resultado (2).

Reportes trimestrales y anuales sistema de Informacin MINSA (PROCETTS, OGE, TB, etc.) Indicadores especficos de resultado (*) Reportes trimestrales y anuales sistema de Informacin MINEDU Indicadores especficos de resultado (*) Reportes trimestrales y anuales sistema de Informacin INPE Indicadores especficos de resultado (*)

Reportes trimestrales y anuales de personas atendidas por indicador de producto clave para resultados (**) Incluye listados

Retroalimentacin trimestral a Sec. Ejecutiva de CONAMUSA, org. ejecutoras y Comits Gerencial y Operativos para evaluar la implementacin de supuestos bsicos de actividades (contrapartidas)

Reportes trimestrales y anuales de progreso al Fondo Mundial cc. CONAMUSA

Retroalimentacin

Encuestas y grupos focales semestrales sobre satisfaccin de usuarios

I m p a c t o

Lnea de Base

Evaluacin medio trmino (2 aos)

62

(*) Se terminar de definir los interlocutores para el recojo de esta informacin cuando culmine el diagnstico de los procesos y se establezca aspectos a fortalecer (**) Incluye el control de calidad de la data antes de remitir el informe y listados de beneficiarios

6. Reportes
El Programa elaborar diferentes Reportes de Progreso de la implementacin: Reportes de Sub-receptores a CARE Per en forma mensual y trimestral Reportes de CARE al Fondo Mundial y CONAMUSA en forma trimestral y el correspondiente al Ao Fiscal del Receptor Principal.

Asimismo, los Reportes de Evaluacin sern los siguientes: Medicin de indicadores (lnea de base y mediciones anuales) Medicin de medio trmino Medicin final Estudios especiales

7. Mecanismos de difusin de la informacin

CARE PERU tiene una poltica para la divulgacin de la informacin resultante de los programas y proyectos que implementa, as como de los Sistemas de Monitoreo y Evaluacin de la institucin. En este sentido, cuenta con una pgina web (www.care.org,pe) en el cual difunde toda la informacin producida institucionalmente. En este marco, la Unidad de Gestin de los Programas del Fondo Mundial tiene un link especfico para la difusin de las actividades, convocatorias, licitaciones, as como de los resultados del Monitoreo y Evaluacin. Especficamente en el link de avances se encuentra los resultados obtenidos, los informes trimestrales y anuales), los reportes financieros y las convocatorias Otra forma de difusin de la informacin es a travs de las reuniones de retroalimentacin con los Sub-Receptores, donde se expone y analiza los avances de los programas.
A nivel de Sub-receptores, cada institucin ha planteado sus propios mecanismos de difusin de la informacin, entre estos se encuentran:

63

Reuniones de retroalimentacin con equipo ejecutor. Reuniones de informacin con beneficiarios clave Socializacin de la informacin con contrapartes a travs de reuniones o envo de informes.

64

8. Plan de fortalecimiento de capacidades de monitoreo y evaluacin

El presente anlisis y propuesta de intervencin es el resultado de un taller de autodiagnstico realizado en el mes de Febrero del ao 2007, en el que particip personas de instituciones vinculadas a los programas del Fondo Global (MINSA: Estrategia Sanitaria, Direccin de Epidemiologa, Direccin de Estadstica, MINEDU, INPE, sub-receptores, receptor principal, organizaciones de PPVVS, cooperacin internacional). El anlisis del autodiagnstico y el detalle del taller se encuentran en el anexo 11. a) Anlisis de fortalezas y debilidades
Plan de monitoreo y Evaluacin Fortalezas Debilidades

Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y control de las ITS, VIH/SIDA A nivel de diseo A nivel de posicionamiento - El tema del VIH/SIDA est visibilizado en - No se cuenta con un Plan Nacional de Monitoreo y Evaluacin. una instancia multisectorial CONAMUSA. - El PEM cuenta con el inters de diversas - A la fecha, el Plan Estratgico Multisectorial (PEM) no cuenta con un agencias de cooperacin internacional Plan de Monitoreo completo. para tener apoyo posterior en su - No se han presupuestado las actividades implementacin. de monitoreo ni de evaluacin del PEM, - Los actores se encuentran sensibilizados ni las necesidades logsticas y de respecto a la necesidad de contar con un recursos humanos para implementarlas. a plan integral de monitoreo y evaluacin. - No se cuenta con un plan de difusin de A nivel de diseo informacin. - Se ha avanzado en la formulacin de una - No existen polticas sobre conservacin o almacenamiento de fuentes de matriz que lista los indicadores de informacin. seguimiento del PEM, tanto a nivel de impactos como de resultados y procesos. - Indicadores no validados previamente. Los mismos estn enmarcados en un A nivel de metas e indicadores plan operativo previamente establecido. - El plan contiene los componentes - Los indicadores son imprecisos y muy numerosos. necesarios que permiten su aplicacin - No tienen metas de medio trmino ni se metodolgica. ha especificado cmo van a operar los - A nivel de Gestin procesos bsicos del sistema (captura, - Los informes de monitoreo estarn a reporte, flujo de informacin, disposicin del publico. retroalimentacin, presupuesto, - Hay recursos disponibles en los cronograma, etc.) programas del Fondo Global para implementar un plan de monitoreo y - No en todos los establecimientos se cuenta con equipo de cmputo, Internet. evaluacin para el PEM, as como la oportunidad de un financiamiento - Deficiente calidad de la informacin brindada por el sistema que no brinda adicional para fortalecer las capacidades datos oportunos ni completos. de sistema de monitoreo y evaluacin del - No habr informacin oficial disponible pas. sobre resistencia a frmacos.

65

Fortalezas

Debilidades A nivel de gestin - No ha se ha establecido con claridad la instancia rectora que realice el monitoreo del PEM. - No existe en el pas una cultura de gestin de la informacin: acceso/diseminacin de la informacin, control de calidad de la misma ni uso de la informacin en la toma de decisiones. - Existen sub-sistemas de monitoreo e informacin en diferente nivel de desarrollo que cubren algunas partes del PEM y que no estn articulados entre s. - Presupuesto insuficiente para implementacin del plan de monitoreo y evaluacin - Los recursos humanos no son suficientes para gestionar la informacin en todos los niveles.

Receptor principal (CARE PERU) A nivel de diseo - Los programas del fondo mundial son diseados bajo el esquema del marco lgico, y cuentan con indicadores definidos para el monitoreo tanto de impactos como de resultados y procesos, el plan ha sido diseado bajo este marco. - Existe un plan de monitoreo enmarcado en los programas nacionales y en los lineamientos del fondo mundial para el sistema de monitoreo y evaluacin desde el ao 2004. - Existe una serie de normas tcnicas, directivas que permiten direccionar las actividades que se realizan en la estrategia. - Las metas y objetivos estn claramente definidos. Cuenta con indicadores de proceso, de resultado, de impacto, as como indicadores trazadores. A nivel de gestin - Desarrolla un sistema de monitoreo y evaluacin organizado y estratificado Est en el marco de un plan operativo previamente establecido. - El plan contiene los componentes necesarios que permiten su aplicacin metodolgica. Se cuenta con los instrumentos para el sistema de monitoreo y evaluacin - Integra la experiencia de otros agentes, tanto del pasado, actuales, y de otros proyectos. - El receptor principal cuenta con recursos humanos especializado, con experiencia

A nivel de polticas - Bajo este rubro una debilidad de base es la inexistencia de un Plan Nacional de Monitoreo y Evaluacin para la Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de ITS y VIH/SIDA. - La vigencia del Plan de Monitoreo y Evaluacin del receptor principal solo abarca un periodo relacionado a la existencia del proyecto. - Inexistencia de polticas sobre conservacin o almacenamiento de fuentes de informacin de los sectores involucrados en el ESNPC ITS y VIH/SIDA. - Ausencia de un plan de difusin de informacin, lo que incide en una escasa de los resultados de monitoreo y evaluacin. No se han definido mecanismos concretos que ayuden a organizar una respuesta eficaz a las alertas que brinda el sistema de monitoreo y evaluacin. A nivel de diseo del Plan de Monitoreo y Evaluacin. - El plan de monitoreo y evaluacin del receptor principal no ha sido diseado especficamente, se trata de una adaptacin. - Para el diseo del sistema de informacin gerencial no ha contemplado la participacin de los subreceptores, de todos los sectores. - Los indicadores del plan no han sido validados. - Presupuesto insuficiente para elaboracin

66

Fortalezas y compromiso Se cuenta con la participacin de diversos actores que permiten el cumplimiento de las acciones con un enfoque multisectorial Se cuenta con fondos para la ejecucin de las actividades previstas en el documento.

Debilidades de lneas de base Falt claridad en la formulacin de los TDR para asegurar el cumplimiento y calidad de las lneas de base Falta completar diagnstico de capacidades de Sistema de Monitoreo y Evaluacin.

A nivel de difusin de informacin - Brinda informacin oportuna - Los informes de monitoreo estn a disposicin del pblico

A nivel de la construccin de indicadores - No recoge informacin cualitativa por carecer de indicadores con este propsito. Faltan definir indicadores, falta integrar indicadores cualitativos de la calidad del servicio. - Faltan indicadores cualitativos para poblaciones especialmente vulnerables, como cambios de comportamiento, estigma y discriminacin, concepcin de derechos. A nivel de gestin del Plan - Existe un desfase entre la lnea de base, el inicio del proyecto, el plan operativo, y los desembolsos, lo cual impide el cumplimiento de los objetivos y metas del programa. - Falta de informacin, definiciones operacionales, fuentes, desagregacin de variables y responsables respecto a indicadores que proceden de fuentes secundarias oficiales - Sistema de informacin gerencial que no permite una recopilacin de informacin oportuna, eficiente y de calidad - El sistema no permite reportar la informacin de acuerdo a los planteamientos y necesidades de los tpicos estudiados, diferenciados por gnero, grupos de edad, estratos socioeconmicos, etc. - No incorpora a representantes del MINSA dentro de su equipo de profesionales para monitoreo y evaluacin. - Recurso humano insuficiente para monitorizar tres proyectos del pas. - Presupuesto insuficiente para implementacin del Plan de Monitoreo y Evaluacin A nivel de recoleccin de informacin - Es poco coordinado con las DIRESAS - La multiplicidad de funciones de los profesionales limita el tiempo para llenar los diversos formatos de monitoreo, - No todos los profesionales a cargo de la estrategia estn completamente identificados ni han interiorizado la importancia de generar informacin de

67

Fortalezas -

Debilidades calidad con los instrumentos existentes No habr informacin oficial disponible sobre resistencia a frmacos (MINSA)

Capacidades de Gestin de la informacin Fortalezas Debilidades

Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y control de las ITS, VIH/SIDA La Estrategia Sanitaria cuenta con profesionales de experiencia e identificacin con el tema. Adems este equipo tiene un compromiso claro con la intervencin. Trabajo multisectorial y a nivel de redes que incluyen a poblacin afectada, profesionales, trabajadores del MINSA, ONG y entidades cooperantes Establecimiento de normas, guas y pautas para organizar el sistema de Monitoreo y Evaluacin. A nivel institucional - Falta de organizacin del Sistema de Salud Nacional. - Ausencia de una unidad de Monitoreo y Evaluacin institucionalizada (RRHH, financiamiento y marco normativo) - Falta de articulacin con instancias del MINSA que intervienen en VIH (DGE, INS DIGEMID, OGEI). No hay una adecuada integracin para actuar como estrategia, se sigue trabajando como un programa, que tiene una visin vertical del trabajo. - Limitacin en el accionar y toma de decisiones de la ESN, a partir de la informacin capturada, lo que se refleja en su escasa capacidad de decisin, debido a que no se considera como rol de esta instancia la toma de decisiones. Esto genera la percepcin de falta de liderazgo en otros actores vinculados a la problemtica. A nivel de gestin de la informacin - La calidad y cantidad de informacin disponibles no se ajustan a las necesidades de la Estrategia Sanitaria en todos sus niveles. Esto puede atribuirse a la existencia de informacin no sistematizada, la difcil recoleccin para los niveles operativos y la ausencia de instrumentos de captura y reporte de informacin. A nivel de Recursos Humanos y Financieros. - Los recursos humanos son insuficientes. Esto se refleja en la multiciplicidad de funciones de algunos coordinadores y la sobrecarga de trabajo en todos los niveles de los encargados del recojo y gestin de informacin. - Falta de capacitacin para la gestin de sistemas de gestin de la informacin. A esta situacin se suma la alta rotacin del personal de la ESN, lo que no permite contar con capacidades en el largo plazo.

68

Fortalezas Receptor principal (CARE PERU) Existe un equipo de gestin El equipo de gestin esta capacitado Tienen instrumentos para el monitoreo y supervisin Cuenta con presupuesto suficiente para el monitoreo y evaluacin (excepto lnea de base) Se cuenta con el SGP como apoyo al Sistema de monitoreo y evaluacin Acciones de difusin de informacin, reuniones de retroalimentacin como parte de una poltica de transparencia de la informacin Se cuenta con presupuesto para el sistema de informacin del MINSA Se tienen identificados los cuello de botella de la gestin del proyecto Equipo de gestin del RP cuenta con experiencia y compromiso Con el advenimiento del nuevo programa de la Ronda V la unidad de gestin del RP se ha fortalecido con nuevos integrantes de slida experiencia

Debilidades

A nivel de Recursos Humanos y Financieros. El equipo de gestin es insuficiente. Hecho que le impide potenciar el uso del tiempo del equipo en la generacin de informes y su anlisis respectivo El equipo para monitoreo y evaluacin es pequeo, tiene recarga de labores que van ms all de las propias Organizar y formar ms al personal en temas de monitoreo y evaluacin. El equipo de gestin no cuenta con especialistas de TB y VIH. Est en proceso la vinculacin de avances financieros con las metas del programa A nivel de fortalecimiento tcnico. No existe un plan de capacitacin en monitoreo y evaluacin a los Sub Receptores y contrapartes tcnicas El monitoreo y supervisin est dirigido a Sub Receptores pero no a la contraparte tcnica. La supervisin a los servicios es muy espordica. Falta homogenizar el apoyo a la capacitacin a los SR y las contrapartes en monitoreo y evaluacin, sistema de registro de informacin Falta homogenizar el apoyo a las acciones de monitoreo a los SR y las contrapartes A nivel de gestin de informacin Atraso en el diseo e implementacin del Sistema de informacin del MINSA Los sistemas de informacin de las contrapartes inciden en la calidad y oportunidad de la informacin que recibe la Unidad de Gestin Faltan mecanismos para exigir a los SR mejores reportes y ms oportunos Se carece de una estrategia de involucramiento de los sectores del Estado para contar con informacin oportuna y de calidad y para el Sistema de Monitoreo y Evaluacin. Se carece de una poltica de difusin de la informacin para todos los niveles institucionales y para la poblacin en general La retroalimentacin no llega al nivel local. No se pueden solucionar los cuello de botella identificados en el corto plazo

69

rea: Transmisin Vertical

Fortalezas Se cuenta con la legislacin adecuada para garantizar el acceso de las gestantes a la prevencin de la TV Se cuenta con la capacidad de normar y estandarizar procesos a nivel de pas TV Existen comits consultivos (red de expertos) en el tema Se cuenta con el software(targuita) provisional que brinda informacin sobre los nios que reciben TARGA Debilidades Falta de difusin de la ley y la norma de TV Falta de articulacin de la normatividad referida a TV y los procesos de gestin administrativa Falta de continuidad de la labor consultiva de la red de expertos Existen deficiencias en el registro, notificacin y seguimiento de las gestantes seropositivas y sus nios expuestos, ni mecanismos que garanticen la calidad de la informacin, lo que ocasiona deficiencias en la atencin de la madre y el nio afectados Dbil articulacin entre las diferentes instancias encargadas de aplicar la atencin integral de la madre y el nio (PCR, tests, diagnsticos, laboratorio, etc) Personal capacitado en atencin integral con corta permanencia en los servicios de salud Dbil aplicacin del sistema de informacin de atencin integral en nios a nivel de regiones Hoja de monitorizacin de la ESN no proporciona informacin completa referida a la atencin integral de los nios expuestos e infectados La definicin de atencin integral en nios no es clara, existe un formato para su registro pero este no puede ser verificado

CEP PEP
Fortalezas Experiencia de los aos 96 - 2001 en la intervencin de pares en prevencin y promocin de los servicios de salud sirve de base para la implementacin del trabajo con PEPs Experiencia del ao 2003 en la intervencin de pares PVVS (CEPS) en soporte y autocuidado para PVVS Hay normativa ya trabajada que rige el trabajo de estos grupos Debilidades Falta de estandarizacin en procesos y formatos de registro y reporte. No existe tamizaje de la informacin que permita evitar duplicidad en los registros en el nivel de recopilacin y concentracin de la informacin Desconocimiento de herramientas de gestin de la informacin gerencial, utilizando los avances tecnolgicos disponibles Falta de una unidad de monitoreo que lidere la gestin de la informacin de los CEP y PEP para todos los usuarios de la misma (en los diferentes niveles de toma de decisiones)

70

Abogaca
Fortalezas Hay organizaciones con experiencia en campaas de abogaca Se cuenta con organizaciones dispuestas a realizar abogaca Se cuenta con experiencia desde la perspectiva de la comunidad afectada Dentro de las actividades de los sub receptores involucrados hay actividades con esta lnea de trabajo a ser implementadas y hay la disposicin de llevarlas a cabo. Debilidades No hay claridad en el concepto de abogaca No se cuenta con un plan de abogaca Falta una estrategia de sensibilizacin en el tema de abogaca a nivel de los sectores del estado para la toma de decisiones pertinente

Prevencin, comunicacin masiva, estigma y discriminacin

Fortalezas Existe un sistema de recojo y recopilacin de informacin a nivel de los SR Existen normativas que regulan el uso y distribucin de insumos Existe voluntad poltica para la mejora de los procedimientos/mecanismos a todo nivel Debilidades La informacin del MINSA se encuentra incompleta, no esta unificada y no es oportuna El sistema de distribucin del MINSA tiene procedimientos lentos y a veces engorrosos No se manejan stocks mnimos para hacer los requerimientos respectivo, lo que puede provocar desabastecimientos

Atencin integral
Fortalezas Existen instrumentos para el recojo de la informacin (Targuita/ Hoja de Monitorizacin) Se cuenta con un personal capacitado en llenado del targuita Se cuenta con computadoras en los todos los establecimientos que enrolan al TARGA Debilidades No existe recurso humano para la actualizacin de la informacin, En la hoja de monitorizacin no cuenta con la validacin adecuada y el instructivo no cuenta con definiciones precisas para el recojo Los equipos no han sido capacitados en el sistema Epi-info, para poder explotar la informacin ingresada al targuita No existen procedimientos estandarizados para la realizacin de los controles de calidad y verificacin de la informacin No existe retroalimentacin de la infamacin enviada por los establecimientos No se cuenta con un sistema de interconexin para los terminales No existe un sistema de comunicacin con los establecimientos

71

Atencin mdica peridica

Fortalezas Existe el modelo de AMP que pueden ser replicados a nivel nacional Existe una norma nacional AMP Existan instrumentos de monitoreo a nivel nacional Involucramiento de la poblacin vulnerable en las intervenciones formalizada con una norma tcnica Debilidades Falta de recursos humanos y logsticos Alta rotacin de personal Falta de difusin de normas Asignacin parcial de los PEPs a los CERITS Falta de un sistema de monitorizacin efectiva

b) Actividades
Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de ITS y VIH/SIDA. Diseo de un Plan Nacional de Monitoreo y Evaluacin consensuado multisectorialmente. La elaboracin del Plan Nacional de Monitoreo y Evaluacin busca la articulacin de Sistemas de Monitoreo y Evaluacin que incidan en una mejor gestin de la Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de ITS y VIH/SIDA. Este plan partiendo de un diagnstico deber establecer un diagnstico del Sistema de Monitoreo y Evaluacin En el Plan Nacional incorporar objetivos, metas, parmetros e indicadores cuantitativos y cualitativos definidos consensuadamente todos los actores vinculados a la Prevencin y Control de ITS y VIH/SIDA. Entre otros es importante que se cuente con un sistema de vigilancia de adherencia y respuesta aL TARGA El plan deber contemplar medidas para asegurar el involucramiento de los sectores del Estado para la generacin de informacin oportuna y de calidad, la solucin de nudos crticos y medidas que garanticen su sostenibiidad financiera, tcnica y organizativa. Diseo de Polticas de Gestin de la Informacin del Fondo Global de Lucha Contra el VIH/SIDA, TBC y Malaria. En la medida que el pas desarrolla una serie de acciones que exigen la vinculacin entre diversos actores, es importante establecer polticas que favorezcan la recoleccin, anlisis y uso eficiente de la informacin para organizar una respuesta eficaz a las situaciones y alertas que brindan los Sistemas de Monitoreo y Evaluacin. Las polticas debern definir mecanismos para mejorar de la calidad del registro, estandarizacin de procesos y flujo de informacin en el MINSA; establecer con claridad la instancia rectora que realice el monitoreo del Plan Estratgico

72

Multisectorial y la articulacin con el Receptor Principal del Fondo Global y otros proyectos. Diseo e implementacin de un Plan de Difusin de Informacin En cumplimiento de la normativa nacional de transparencia de informacin es necesaria contar con plan de difusin de informacin que establezca los procesos y mecanismos para mantener informados a pblicos internos y externos. En este plan se debe establecer un flujo oficial de difusin de los resultados del monitoreo y evaluacin de los proyectos del Fondo Global a nivel local, regional, nivel central y publico. Esto podr ser va Internet y boletines impresos, fomentndose los espacios de discusin. Receptor Principal Evaluacin Integral del Sistema de Informacin Gerencial Esta actividad incluye la revisin integral del SIG que contemple la participacin de los subreceptores y otros actores clave. Esta evaluacin debe incluir un anlisis de recursos humanos, tecnolgicos y financieros. Diseo de Polticas de Gestin de la Informacin En el marco de la implementacin del Fondo Global se deben establecer lineamientos y mecanismos que favorezcan un flujo eficiente de la informacin en todas sus etapas. Estas polticas debern establecer mecanismos para la articulacin del Receptor Principal con las instancias del MINSA Diseo de un sistema de reporte Existe la necesidad de contar con un sistema de reporte adecuado a las necesidades de los sub-receptores, basados en sus intervenciones y que este articulado con los Sistemas de Monitoreo y evaluacin del pas. Diseo de Sistema de Capacitacin en Sistemas de Evaluacin y Monitoreo Esta actividad busca incrementar las capacidades nacionales para la gestin de informacin. Para este se requiere contar con un sistema articulado y sostenido para el desarrollo de actividades de capacitacin dirigida a diversos actores vinculados a los Sistemas de Evaluacin y Monitoreo relacionados al Control y prevencin de ITS y VIH/SIDA del pas. Este sistema debe contemplar a todas las contrapartes (MINSA, INPE, MINTRAB, etc.) y a la CONAMUSA en el fortalecimiento de sus sistemas de informacin sectoriales y del PEM.

73

Diseo e implementacin de un plan de transferencia de capacidades en Monitoreo y Evaluacin Le necesidad de un sistema nico de pas requiere de la adecuacin, transferencia y apropiacin de otros sistemas ligados a la ESNPC ITS y VIH/SIDA. Para este fin el Receptor Principal en coordinacin con el MINSA debern elaborar un plan de transferencia que contemple aspectos de gestin, tcnicos y financieros. Por reas Atencin Mdica Peridica Diseo de plan de capacitacin Debido a los procesos de rotacin de personal, se requiere implementar un plan que contemple procesos de induccin y el diseo de documentos que orienten a los responsables sobre aspectos de monitoreo y evaluacin requeridos en la AMP. Atencin Integral Diseo de plan de capacitacin El personal vinculado a la ESNPC ITS y VIH/SIDA requiere fortalecer sus capacidades para un mejor recojo, anlisis y reporte de informacin. Esto incluye la incorporacin de mecanismos de retroalimentacin para incorporar permanentemente mejoras en el sistema de reporte. TARGA Diseo e implementacin de un sistema de vigilancia de adherencia y respuesta a tratamiento antirretroviral Abogaca Diseo de indicadores y definiciones operacionales Se requiere establecer definiciones operacionales precisas para el concepto de abogaca para que puedas ser apropiado por los diversos actores en el desarrollo de las actividades de la ESNPC ITS y VIH/SIDA. Esta definicin conceptual contribuir a mejorar el diseo de indicadores y sus respectivas definiciones operacionales. Consejera de Pares y Educadores de Pares Fortalecer el diseo e implementacin del sistema de informacin generada por CEP y PEP, La CEP y PEP requieren la estandarizacin de procesos e instrumentos de registro y reporte de CEP y PEP, inclusin de un sistema de depuracin de la informacin compilada por los CEP y PEP, informatizacin de registros y reportes (sistema en lnea) y equipar a los diferentes usuarios de la informacin con la tecnologa pertinente.

74

Diseo de plan de capacitacin El plan de incorporar actividades de capacitacin de los equipos que intervienen en la generacin, recopilacin, control de calidad y anlisis de la informacin generada por los CEPs y PEPs. Se proponen temas como uso de formularios, uso de tecnologas de informacin, tcnicas de control de calidad, anlisis y uso de la informacin en la gestin gerencial. Transmisin Vertical (TV) Fortalecimiento del sistema de informacin de TV En el rea de TV se requiere elaborar instrumentos de monitorizacin, sistema de evaluacin y control de calidad para un adecuado monitoreo y evaluacin en este campo. En este proceso de fortalecimiento deber contarse con la participacin de los actores institucionales involucrados en la aplicacin de la estrategia de prevencin de la TV y de las redes consultoras como promotores de informacin en las actividades de prevencin. Por otro lado se requiere fortalecer el sistema de informacin referido especficamente a TARGA en nios, que incluya adherencia y seguimiento

75

Cronograma para el Plan de Fortalecimiento de Capacidades en Monitoreo y Evaluacin

Financiacin (Especifique la cantidad y la fuente) Asistencia Tcnica (Especifique en caso necesario, LoE y tipo de AT) Impacto sobre el plan de trabajo y presupuesto (Especifique S/No)

Actividad

Responsabilidad

Cronograma

A Nivel de la Estrategia Sanitaria Nacional de Prevencin y Control de ITS y VIH/SIDA. 1. Diseo de un Plan Nacional de Monitoreo y Evaluacin consensuado multisectorialmente.

MINSA

Antes de licitacin para SR-VI RONDA

2. Diseo de Polticas de Gestin de la Informacin del Fondo Global de Lucha Contra el VIH/SIDA, TBC y Malaria. 3. Diseo e implementacin de un Plan de Difusin de Informacin A nivel del Receptor Principal 4. Evaluacin Gerencial Integral del Sistema de Informacin CARE - FONDO GLOBAL ESN PC CONAMUSA/CARE Receptor Principal y MINSA

2007 - I

Fondo Global de Lucha Contra el VIH/SIDA, TBC y Malaria RP

Consultora Nacional

SI

CONAMUSA

No

2007 - II

Receptor principal

si

12 meses

CARE

Equipo tcnico + Equipo administrativo

SI

5. Diseo de Polticas de Gestin de la Informacin 6. Diseo de un sistema de reporte

Marzo 6 meses

VI Ronda CARE Ingeniero de sistemas + Equipo tcnico si

7. Diseo de Sistema de Capacitacin en Sistemas de Evaluacin y Monitoreo

Receptor Principal y MINSA

2007 - I - II

Receptor principal

si

76

Actividad

Responsabilidad

Cronograma

Financiacin (Especifique la cantidad y la fuente) Receptor Principal

Asistencia Tcnica (Especifique en caso necesario, LoE y tipo de AT)

8. Diseo e implementacin de un plan de transferencia de capacidades en Monitoreo y Evaluacin Por reas Atencin Mdica Peridica 9. Diseo de plan de capacitacin Atencin Integral 10. Diseo de plan de capacitacin TARGA 11. Diseo e implementacin de un sistema de vigilancia de adherencia y respuesta a tratamiento antirretroviral

Receptor Principal y MINSA

2007 - II

Impacto sobre el plan de trabajo y presupuesto (Especifique S/No) si

Local MINSA

Permanente 2007 FG Si Si

MINSA - INS

1 AO

NO

SI

Abogaca 12. Diseo de indicadores y definiciones operacionales Consejera de Pares y Educadores de Pares. 13. Fortalecer el diseo e implementacin del sistema de informacin generada por CEP y PEP,

ESN VIH

Nov. 2007

Fondo Global $ 45,000

14. Diseo de plan de capacitacin

ESN VIH

Nov. 2007

Fondo Global $ 35,000

Consultora Equipo tcnico de Monitoreo y Evaluacin representantes de la poblacin vulnerable Consultora Equipo tcnico de Monitoreo y Evaluacin

77

Actividad

Responsabilidad

Cronograma

Financiacin (Especifique la cantidad y la fuente)

Asistencia Tcnica (Especifique en caso necesario, LoE y tipo de AT) representantes de la poblacin vulnerable

Impacto sobre el plan de trabajo y presupuesto (Especifique S/No)

Transmisin Vertical (TV) 15. Fortalecimiento del sistema de informacin de TV MINSA (Comit Tcnico permanente) 1 ao VI RONDA Y OTROS COOPERANTE S SI SI

78

9. Cronograma
Para la implementacin del Plan de Monitoreo y Evaluacin del Proyecto, se propone el siguiente cronograma:
Ao 2006 I. Actividades Aspectos administrativos Elaboracin TDR especialistas en M&E sub-receptores Seleccin de especialistas en M&E para sub-receptores Elaboracin de TDR para estudios de lnea de base Elaboracin de criterios tcnicos para estudios de lnea de base Elaboracin de TDR para estudios especiales Elaboracin de TDR para mejoramiento de SGP Elaboracin de TDR para evaluacin intermedia Elaboracin de TDR para evaluacin final II. Capacitacin Capacitacin a especialistas en M&E para sub-receptores en criterios de M&E del Programa Capacitacin a especialistas de M&E de sub-receptores en manejo de SGP y calendario de actividades Capacitacin a especialistas en monitoreo de sectores contrapartes Monitoreo Validacin, revisin y ajuste de matriz de indicadores Asesora tcnica a sub-receptores para elaboracin de formatos de registro de datos y planes de SM&E Asesora tcnica a sub-receptores para elaboracin de formatos de reporte Control de calidad de informacin mensual y trimestral Visitas de monitoreo Elaboracin de informe trimestral Reuniones de retroalimentacin Ajuste al SGP Evaluacin Reuniones de anlisis de resultados de estudios de lnea de base reuniones de anlisis de informacin de estudios especiales Seguimiento a la consultora de evaluacin de medio trmino Reuniones de anlisis de resultados de evaluacin intermedia Seguimiento a la consultora de evaluacin final T1 T2 T3 T4 T1 Ao 2007 T2 T3 T4 T1 Ao 2008 T2 T3 T4 T1 Ao 2009 T2 T3 T4 T1 Ao 2010 T2 T3 T4

III.

IV.

79

10. Presupuesto
Los costos de SM&E del Receptor Principal se encuentran incluidos en el rubro presupuestal Costos Administrativos RP de los programas Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per (Fase II II Ronda), del programa Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos del milenio en TB y VIH / SIDA en el Per. Propuesta con enfoque multisectorial descentralista y participativa (Fase I V Ronda) y del programa Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA En ese rubro se espera contar con recursos para la implementacin de las visitas de acompaamiento y control, mejorar el sistema de informacin (SGP), realizar algunos talleres de capacitacin destinados a fortalecer las capacidades de los Subreceptores y de las contrapartes tcnico-sectoriales y estandarizar conceptos y pautas tcnicas sobre SM&E, etc.
Presupuesto para monitoreo y evaluacin del Receptor Principal Actividades Visitas de monitoreo Personal en sub-receptores Mejora del SGP Capacitacin Reuniones retroalimentacin TOTAL Total 6,000 576,000 10,000 16,000 20,000 628.000

Por su parte, los costos de SM&E de los Sub-Receptores figuran en la lnea presupuestal vigilancia y evaluacin de las actividades. Esta lnea presupuestal, cuyo resumen por objetivo se presenta a continuacin, incluye lo siguiente: visitas de acompaamiento y control, visitas de segunda generacin (verificacin de resultados inmediatos de las actividades, mediante entrevistas y grupos focales a beneficiarios intermedios y finales), visitas de supervisin conjuntas con la contraparte tcnica, impresin de formatera para las contrapartes tcnicas, diseo, implementacin y fortalecimiento de sub-sistemas de informacin, equipamiento de cmputo para contrapartes tcnicas, mediciones de lnea de base anuales (cuantitativas y cualitativas), evaluacin de medio trmino y final, etc.

80

a) En el programa Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos del milenio en TB y VIH / SIDA en el Per. Propuesta con enfoque multisectorial descentralista y participativa Proyecto VIH / SIDA. Presupuesto de la lnea Vigilancia y Evaluacin (en US $, representa el 9% del presupuesto total del Proyecto VIH )
Objetivos Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Objetivo 4 Total Ao 1 129,570 64,420 77,940 41,080 313,010 Ao 2 127,830 64,420 75,700 39,080 307,030 Ao 3 77,017 75,974 31,516 31,040 215,547 Ao 4 51,555 67,672 13,622 12,000 144,849 Ao 5 63,541 82,589 22,719 22,719 191,568 Total 449,513 355,075 221,497 145,919 1,172,004 % 38.4 30.3 18.9 12.5 100.0

Proyecto Tuberculosis. Presupuesto de la lnea Vigilancia y Evaluacin (en US, Representa el 7% del costo total del Proyecto TB )
Objetivos Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Objetivo 4 Total Ao 1 70,370 40,040 146,360 70,220 326,990 Ao 2 65,120 41,140 207,260 70,220 383,740 Ao 3 85,110 25,000 465,557 43,096 618,763 Ao 4 45,120 2,500 421,522 31,792 500,934 Ao 5 93,565 22,500 307,886 30,040 453,991 Total 359,285 131,180 1,548,585 245,368 2,284,418 % 15.7 5.7 67.8 10.7 100.0

b) Rubro de Vigilancia y Evaluacin en el Programa Fortalecimiento de la Prevencin y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Per Fase II Proyecto VIH/SIDA. Presupuesto de la lnea Vigilancia y Evaluacin (en US, Representa el 6% del costo total del Proyecto VIH/SIDA)
Objetivo Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Objetivo 4 Objetivo 5 Total Ao 3 85,443 41,290 53,800 65,850 26,100 Ao 4 48,497 18,230 26,190 33,949 9,550 Ao 5 54,715 34,476 26,920 24,785 12,731 Total $ 188,656 $ 93,996 $ 106,910 $ 124,584 $ 48,381 $ 562,527 % 33.5% 16.7% 19.0% 22.1% 8.6% 100.0

$ $ $ $ $

$ $ $ $ $

$ $ $ $ $

$ 272,483

$ 136,416

$ 153,627

81

Proyecto Tuberculosis. Presupuesto de la lnea Vigilancia y Evaluacin (en US, Representa el 6.5% del costo total del Proyecto TB)
Objetivo Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Total Ao 3 $ 54,150 $ 105,290 $ 19,550 $ 178,990 Ao 4 $ 49,150 $ 37,550 $ $ 86,700 Ao 5 $ 49,150 $ 37,550 $ $ 86,700 Total $ 152,449 $ 180,390 $ 19,550 $ 352,389 % 43.3% 51.2% 5.5% 100.0

c) En el Programa Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA el rubro presupuestal de monitoreo y evaluacin para la primera fase es el siguiente: Proyecto VIH/SIDA. Presupuesto de la lnea Vigilancia y Evaluacin (en US, Representa el 5.64% del costo total del Proyecto VIH/SIDA)
Objetivos Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Objetivo 4 Total Ao 1 289,834 193,510 208,850 130,385 825,992 Ao 2 277,200 195,716 123,165 69,666 662,494 Total 567,034 389,226 332,015 200,051 1,488,486 % 38.1 26.1 22.3 13.4 100.0

82