What Is A Case

Universidad de Buenos Aires Traduccin Adriana Vicente
Fac.de Ciencias Sociales - Sociologa Versin revisada por Hernn Manzelli

Ctedra Errandonea- Modalidad Infesta Domnguez
Metodologa y Tcnicas de la Investigacin Social III

Ragin, C. (2000) Introduction: cases of what is a case?, en: Ragin, C. y Becker, H., What is
a case: Exploring the Foundations of social inquiry. Nueva York: Cambridge University
Press, pp 1-17.

El precepto del anlisis de caso.

La metodologa de las ciencias sociales se encuentra conformada por una cantidad
de preceptos bsicos que raramente son cuestionados por los practicantes. Un preconcepto
central para la lgica de anlisis es la idea de tener casos. Los cientistas sociales usan
trminos tales como N casos, caso de estudio, y casos simples con poca
consideracin de las posibles teoras y metateoras encuadradas en estos trminos o en los
mtodos que utilizan casos y realizan formas convencionales de posibles anlisis. Por
ejemplo, podemos describir una investigacin como un caso de estudio porque involucra a
la investigacin etnogrfica de alguna forma, sin considerar aquello que constituye un caso
de estudio o si existen diferencias metodolgicas decisivas entre los casos de estudio y otro
tipo de estudios. Otro ejemplo: en una investigacin cuantitativa utilizamos los trminos
casos y unidades de anlisis indiscriminadamente, sin considerar los problemas que
pueden provenir de utilizar de manera indistinta categoras informativas y categoras
tericas ( Ragin 1987: 7-9). Un investigador puede utilizar familias como sitios de
coleccin de datos en un estudio de observacin/examinacin. Otro puede escribir un libro
llamado Qu es familia? (Gubrium y Holstein 1990). Un tercer ejemplo es la utilizacin de
entrevistas a empleados para construir una foto informal de una organizacin de una
firma de libros; de tipo ms superficial que cuando se utilizan entrevistas a trabajadores
con miras a dar cuenta de la variacin de la satisfaccin en el empleo. Ambos estudios
utilizan entrevistas como principal fuente de datos, pero en el primer caso es acerca de la
firma como un todo mientras que en el segundo caso es sobre empleados y sus estados
subjetivos. En resumen, el trmino casos y los distintos temas vinculados a la idea de
anlisis de casos no se encuentran perfectamente bien definidos en ciencias sociales, a
pesar de su uso extendido y su carcter central en el discurso de la ciencia social.
Implcito en muchas nociones de la ciencia social sobre anlisis de casos, est la
idea que los objetos de investigacin son suficientemente similares y suficientemente
distintos para que puedan ser tratados como instancias comparables de un mismo
fenmeno general. Como mnimo, la mayora de los cientistas sociales creen que sus
mtodos son lo suficientemente potentes como para imponerse de manera inherente y
absoluta en los objetos y eventos del mundo social. La idea de casos comparables se
encuentra en el lmite entre las formas dominantes de la ciencia social y otro tipo de
discurso sobre la vida social (ej. periodismo, y, en muchos casos, la historia). La audiencia
de las ciencias sociales esperan que los resultados de la investigacin cientfica social, se
base en una declaracin sistemtica producto de la evidencia emprica. El uso de evidencia
que es repetitiva y extensiva en forma, as como cuando se encuentra basada en
observaciones de muchos o varios casos, ha demostrado ser una forma tomada y utilizada
por los cientistas para sustentar sus argumentos. Los cientistas sociales que dirigen casos
de estudio, argumentan que sus casos son tpicos o ejemplificatorios o tericamente
decisivos para otros casos. Ms an, en investigaciones de casos de estudio, el principio de
repeticin se encuentra generalmente implicado en declaraciones concernientes a la
relacin entre el caso elegido y otros casos. [Para una discusin extendida de esta cuestin,
ver Fajn, Forum y Sjoberg (1991), en especial Sjoberg et. al (1911)]
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No importa que caso o unidad utilizan los investigadores en sus anlisis empricos,
por lo general incorporan unidades adicionales en sus presentaciones de investigaciones. El
anlisis de un caso individual donde se examina informacin a partir de una muestra de
gente adulta en Estados Unidos, por ejemplo, permite una fundamentacin acerca de
declaraciones sobre individuos y sobre Estados Unidos (en adicin al rango de unidades
entre dos polos ej. comunidades, ciudades, clases sociales). Un estudio de este tipo puede
ser visto tanto como un anlisis extensivo de muchos casos (la muestra de individuos) as
tambin como un caso extensivo de estudio de los Estados Unidos. Incluso Estados
Unidos puede ser visto como un caso en diferentes sentidos. Por ejemplo, puede ser visto
como un miembro de un conjunto extenso de objetos definidos (ej. sociedades avanzadas);
o como una instancia de un concepto o proceso terico importante (ej. implementacin
parcial de principios meritocrticos); o como una intrnseca e interesante identidad
histrica o cultural en su propio derecho (ej. un pas que cambia en especificidad histrica
y caminos decisivos). Este ejemplo muestra lo tentador que resulta concebir al caso de
estudio como un tipo de anlisis cualitativo e incluso para equilibrar los dos, virtualmente
cada estudio social cientfico es un caso de estudio o puede ser concebido como un caso de
estudio, generalmente desde una variedad de puntos de vista. Como mnimo, cada estudio
es un caso a estudiar porque es un anlisis de un fenmeno social especfico en tiempo y
lugar.
Al presentar sus resultados, los investigadores manipulan casos empricos y
tericos, y cuando se encuentran jerrquicamente errados pueden variar su especificidad.
Un cuerpo emprico de evidencias dadas tambin puede ser construido dentro de una
variedad de casos con sustento (un caso de mal management, o un caso de inercia, etc).
Frente a la pregunta Qu es un caso? , la mayora de los cientistas sociales debern dar
mltiples respuestas. Un caso puede ser emprico o terico, o ambos; puede ser un objeto o
un proceso; puede ser general o universal o, en algn sentido, especfico. Al preguntarse
Qu es un caso?, se remite a diferentes aspectos de la ciencia social emprica.

Concepciones de casos y discursos en la ciencia social

Los mltiples usos y significados del trmino casos tiene importante implicancias
para el desarrollo de la ciencia social; este factor es suficiente para justificar preguntarse
por su estatus. Este asunto merece cuidadosas consideraciones porque diferentes
concepciones del trmino casos resultan centrales para tolerar la distancia existente entre
la ciencia social de tipo cuantitativa y la ciencia social de tipo cualitativa. El trmino
casoes una de las muchas construcciones metodolgicas bsicas que pueden
distorsionarse o corromperse con el tiempo. El tpico patrn es un trmino metodolgico
clave que puede generar mltiples significados, muchas veces contradictorios.
Considerando, por ejemplo, el trmino causa. Una regla fundamental de la ciencia social
cuantitativa es que correlacin no es causalidad . Los cientistas sociales rutinariamente
realizan declaraciones en las cuales una variable causa vara en otra, cuando la evidencia
se encuentra completamente basada en la correlacin de patrones. El trmino causa ha
sido utilizado mltiples veces, sin superponer significados. Es slo cuando los crticos
desafan a un investigador para que utilice la evidencia correlacional que el trmino
causa es concebido en el sentido de conexiones empricas documentadas (ver la
discusin de Becker en el captulo N 9).
El trmino control ofrece otro ejemplo. Originalmente control refera casi
exclusivamente a patrones experimentales donde los factores causales se encuentran
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directamente manipulados por el investigador; la apropiacin del trmino control. Hoy
da utilizamos el trmino control para referirnos tambin a los ajustes aritmticos
basados en presunciones de causalidad lineal y agregado en el anlisis de informacin
surgida naturalmente [una conceptualizacin orientada a observar stas prcticas es
ofrecida por Lieberson (1985)]. Incluso decimos que controlamos estticamente para el
efecto de clase social parental cuando se calcula el efecto de la escuela pblica versus la
privada vinculada a la performance del estudiante; cuando en realidad no tenemos control
real sobre todo lo que atae a la escuela. El trmino ha sido ampliado en significado para
as poder referirse a una variedad diferente de actividades de investigacin. Los mismos
baches que se suceden con el trmino caso. La visin con respecto a que los
investigadores cuantitativos buscan muchos casos, mientras que los investigadores
cualitativos buscan un solo caso o un nmero pequeo de casos puede ser mantenida slo
permitiendo un corrimiento considerable en cuanto a que se quiere significar por caso. El
etngrafo que entrevista a los trabajadores de una empresa para descubrir su organizacin
informal tiene al menos- muchos datos empricos, as como el investigador que utiliza las
mismas entrevistas para construir un conjunto de datos apropiados para medir
cuantitativamente las variaciones entre los trabajadores y la satisfaccin laboral. Ambos
tienen datos sobre trabajadores y sobre la empresa, ambos producen hallazgos especficos
en tiempo y lugar para esa firma en particular. Incluso ambos investigadores dan sentido a
sus hallazgos a travs de conectarlos para el estudio de otras empresas. El etngrafo se dice
que tiene un caso y la conduccin de un caso de estudio; mientras que el investigador
cuantitativo es visto como teniendo muchos casos. En este orden, sobre lo que se considera
investigacin extensin-N tambin es visto como una investigacin caso-estudio, y la
tendencia a unir estudio cualitativo y caso de estudio, puede ser resistida. Para aplicar el
mismo trmino a vastas construcciones metodolgicas diferentes con el propsito de
incrementar solamente la percepcin de que los diferentes tipos de ciencia social son
irreconciliables y que sus practicantes hablan mutuamente lenguajes ininteligibles.
Debemos esforzarnos para lograr una mayor claridad en lo que queremos significar por
caso, y as poder diferenciar sus distintos significados. Esta enmienda en las prcticas
corrientes va a simplificar la tarea de lograr conexiones entre investigaciones cuantitativas
y cualitativas, y aportar riqueza y unidad al conductor de la ciencia social (Ragin, 1991).
Este libro considera que el primer paso en la confrontacin es una tarea importante.
Colectivamente, quienes han contribuido en este trabajo cuestionaron el trmino caso
desde variados puntos de vista. Sus contribuciones a este volumen pueden ser concebidas
como un trabajo para alcanzar -en el futuro- una redefinicin de los varios significados de
la palabra caso. Como dan cuenta sus trabajos es difcil preguntarse qu es un caso?
sin remitirse a otras bases de metodologa cientfica social. Hacindonos esta pregunta
iniciamos una larga conversacin sobre las fundaciones de la ciencia social y los
significados de los trminos que permiten describir aquello que hacemos.

Conversaciones acerca de qu es un caso?

La discusin sobre el trmino caso presentada en ste volumen tiene sus orgenes
en conversaciones anteriores. Este asunto proviene de un trabajo lgico-analtico realizado
por Howard Becker y yo (Ragin), dirigido durante el invierno y la primavera de 1988. Este
trabajo particular a su vez-, tiene sus orgenes en intercambios previos producto de la
reaccin compartida frente a la falta de anlisis del estatus del caso en la metodologa
cientfica social.
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Este estatus particular del caso qued particularmente claro en mi trabajo
denominado El mtodo comparativo (Ragin, 1987). En el cual demuestro como una
variable convencional orienta el trabajo comparativo (ej. investigacin cuantitativa de
alcance nacional), desestructurando y obstaculizando casos. En la mayora de las variables
orientadas al trabajo, los investigadores comienzan por definir el problema de manera tal
que permita examinar muchos casos (concebidos como unidades empricas u observables);
luego especifican las variables relevantes, unen los conceptos tericos; y finalmente
recolectan informacin sobre estas variables, generalmente de a una variable por vez no
un caso por vez. Desde este punto, el lenguaje de las variables y la relacin entre ellas
dominan el proceso de investigacin. El resultado alcanzado por estas relaciones es
perfeccionado a travs del anlisis de los patrones de covariacin en el conjunto de datos,
observar y promediar a lo largo de mltiples casos; no estudiando cuantas causas o partes
destacables encajan juntas en casos individuales.
La alternativa, la aproximacin orientada a los casos ubica los casos, no las
variables, en el centro de la escena. Pero qu es un caso? La ciencia social comparativa
tiene una respuesta ya armada, respuestas tpica tales como: lmite alrededor de lugares y
perodos de tiempo son los que definen casos (ej. Italia luego de la Segunda Guerra
Mundial).
En la ciencia social comparada e histrica, existe una larga tradicin de estudio
individual de pases o conjunto de relaciones tericas y empricas de pases concebidos
como casos comparables. La naturaleza convencional de la respuesta es una inquietud
macrosocial simplificada para contrastar aproximaciones orientadas a las variables y
aproximaciones orientadas a los casos. Puede argumentarse simplemente as de fcil
aunque, no tomando pases pero, s ciertos eventos secuenciales paralelos y contrastantes
que pueden ser considerados casos (ver contribucin de Abbott en el captulo 2); o esos
procesos macrosociales genricos; resultados histricos o narrativas macronivel, pueden
ser considerados casos. Qu es un caso? es un asunto problemtico incluso cuando los
investigadores se confrontan por unidades macrosociales formalmente constituidas que
actan de soporte de la teora, tales como la unidad pases.
El problema acerca de qu es un caso? resulta an ms crucial cuando el contraste
entre variable-orientada y caso-orientado a aproximaciones, es transferido a otros dominios
de investigacin porque en la mayora de las reas de investigacin las respuestas son
menos convencionales. Una clase social es un caso o una variable? (ver la discusin de
Platt, captulo 1 de este libro). No se trata de una cuestin trivial para estudiantes
interesados en los movimientos sociales y sobre la inequidad en el futuro. Un anlisis de
datos censales de Estados Unidos, es un estudio de muchos casos (individuos) o un caso
(Estados Unidos)? A medida que llevo mis ideas hacia un abordaje de orientacin en casos
a investigacin en nuevas reas sustantivas, encuentro que tengo un montn de preguntas
nuevas sobre casos. La lgica de anlisis del trabajo provee una fuente para explorar estas
cuestiones.
Howard Becker trajo muchas preguntas sobre casos al trabajo. Sus opiniones
coincidan con las mas pero difieren cualitativamente (ver capitulo 9 de este libro). En el
trabajo y luego en el simposio donde los ensayos que forman parte de este volumen
fueron presentados en primer trmino-, insisti sobre un posible consenso sobre qu es un
caso. Desde su perspectiva, comenzar la investigacin con una nocin confidencial acerca
de qu es un caso (o, ms precisamente, de qu -el tema de la investigacin- es un caso),
es contraproducente. Fuertes preconceptos pueden afectar el desarrollo conceptual. Los
investigadores probablemente no sabrn cuales son sus casos antes que la investigacin,
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incluyendo la actividad de escribir los resultados, est virtualmente completa. Que es esto
de un caso que se unir gradualmente, a veces de manera cataltica, y la realizacin final de
la naturaleza del caso pueden ser la parte ms importante de la interaccin entre ideas y
evidencias.
Becker, constantemente quera preguntar a los investigadores acerca de qu esto
es un caso? . Demostrando la menor certeza por parte de los investigadores con respecto a
la pregunta. Desde esta perspectiva, no existe una respuesta definitiva, especfica frente a
la pregunta qu es un caso? . La pregunta debe repreguntarse y los investigadores deben
tratar cualquier respuesta como tentativa y especfica frente a la evidencia y asuntos que
tienen a mano. Trabajando sobre la relacin de ideas a las respuestas evidentes sobre la
pregunta de qu esto es un caso?.
Incluso, deseo que este trabajo sea el comienzo de respuesta a muchas preguntas
sobre casos, Becker, mi co-inspirador, desea mantener la pregunta de manera tal que sea
irrespondible. Estas orientaciones contrastantes generan que ciertos participantes se
orienten por una u otra postura, aunque todos dejan el trabajo con un fuerte sentimiento de
trabajo inconcluso. Esta fue la primera motivacin para organizar un simposio para
desarrollar este tema.
Decidimos mantener la conversacin sobre casos a travs de preguntar a un selecto
grupo de ocho cientistas sociales en el otoo de 1989-, para luego continuarlo en el
simposio en la primavera siguiente. Nuestra seleccin de los principios primarios eran
diversos y originales. Los ocho cientficos estaban ansiosos por participar. Hemos
seleccionado los siguientes temas a ser discutidos por nuestros participantes:
1. Definiciones alternativas de casos, de estudio de casos, y de anlisis de
casos.
2. El contraste entre unidades observadas y exploradas y las implicaciones de
esta distincin para hallazgos en la investigacin como representaciones de
la vida social.
3. La naturaleza jerrquica de las unidades y las implicancias de esta
estructura para el anlisis de caso y el logro de generalizar.
4. El lugar de la muestra terica y el propsito en ciencia social y la relacin
entre estas muestras estratgicas y el caso de estudio
5. La relacin entre anlisis de casos y anlisis de literatura sobre
investigacin.
6. Los diferentes usos de los casos de estudio en ciencia social.
7. El lmite entre la ciencia social y otras formas de discurso y el lugar del
concepto de caso en sostener este lmite.
8. Qu es un buen caso de estudio?

Se generaron gran cantidad de respuestas distintas frente a la pregunta de qu es
un caso?, y surgi tambin una avalancha de nuevas preguntas. Durante los dos
das que dur la conferencia, la cual no slo incluy estudiantes invitados sino
tambin participantes del trabajo anterior as tambin como un grupo de
estudiantes de la facultad de Northwesterm y otras universidades del rea de
Chicago, fue difcil separar nuestras preguntas sobre casos teniendo en cuenta el
amplio rango de cuestiones concernientes a los fundamentos de las metodologas
de la ciencia social moderna.
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La presente coleccin de ensayos incluye a los ocho especficamente
preparados para el simposio. No obstante, los ensayos han sido modificados en
respuesta a la discusin desatada en el simposio y en respuesta a cada uno.

Puntos iniciales para responder a qu es un caso?

Antes de comenzar a discutir las diferentes respuestas, es importante notar
que ninguno de los participantes del simposio ha ofrecido lo que puede ser
considerado respuestas convencionales frente a la pregunta pertinente. Por
ejemplo, nadie mencion el individualismo metodolgico o la idea de que la vida
social puede ser solamente comprendida desde una perspectiva de actores
individuales. Tampoco ninguno de los participantes intento defender el tratamiento
sobre casos brindados por los distintos libros de texto la idea de que hay
poblaciones de casos (observaciones) all afuera esperando ser analizadas por
los cientistas (no obstante la aceptacin de esta posicin es expresada en el ensayo
de Lieberson en el capitulo 4 de este libro). Tampoco nadie apoy la idea de que la
definicin de un conjunto de casos fuese la actividad puramente prctica,
especfica para cada esfuerzo de investigacin, de definir el universo de
observaciones potencialmente relevantes o comparables. Cuando las muestras
aparecan para ser discutidas en el simposio, el foco primario fue en la muestra
terica o propsito, no el promedio de una muestra poblacional.
Correspondientemente hubo poca discusin sobre cuestiones de parmetros
estimativos poblacionales. El concepto de el caso es lgicamente previo al
concepto de la poblacin y al concepto la variable. En un contexto en el cual el
concepto de el caso es problematizado, estos otros conceptos aparecen como
impenetrables.
Mientras que las respuestas a qu es un caso? son diversas, disparan temas
comunes. Los participantes concuerdan que el preconcepto sobre anlisis de caso
es fundamental para la conducta de la ciencia social y que tiene un estatus especial
no examinado. Comparten que los cientistas sociales individuales responden a la
pregunta de qu es un caso? de maneras diferentes, muy marcadas y que esas
respuestas a esta pregunta afectan la conducta y los resultados de la investigacin.
Todos concuerdan que los casos pueden ser mltiples en un espacio determinado
de la investigacin: lo que un caso es puede cambiar tanto en las manos del
investigador (durante el curso de la investigacin y cuando los resultados son
presentados) y en las manos de las audiencias de investigadores.
Este acuerdo general sobre la importancia y la naturaleza indeterminada del
trmino caso no deben ser tomados como evidencias que marcan fuertes
diferencias entre las ocho respuestas. En el nivel ms general, las contribuciones
difieren en si la pregunta estimula una crtica sobre prcticas corrientes o una
reflexin sobre experiencias en investigacin. Cuatro de las ocho contribuciones se
centraron en crticas de prcticas comunes, y las cuatro restantes se centraron en
sus propias experiencias. Atravesando esta descripcin dicotmica, existen otras
diferencias fundamentales que reflejan diferentes puntos de inicio para responder
la pregunta. Para comprender estas diferencias acerca de los puntos de inicio y
considerando dos claves dicotmicas en cuanto a cmo se conciben los casos: 1)
son vistos como unidades empricas o construcciones tericas; 2) son
comprendidos como generales o especficos.
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La primer dicotoma es comn en discusiones sobre metodologa en ciencia
social y se puede parecer a la distincin filosfica entre realismo y nominalismo.
El realismo cree que hay casos (ms o menos empricamente verificables) all
afuera . Por su parte, los nominalistas piensan que los casos son construcciones
tericas que existen primariamente para servir a los intereses del investigador. Un
realista ve a los casos como dados o empricamente descubiertos. Un nominalista
ve a los casos como consecuencias tericas o convenciones.
La segunda dicotoma concierne a la generalidad de las categoras de los
casos. Hay casos designados como especficos (ej. la personalidad autoritaria o
la revolucin anti-neocolonialista ), y desarrollado en el curso de esta
investigacin (ej. a travs de entrevistas en profundidad o investigacin histrica);
o son generales (ej. individuos, familias, ciudades, firmas) y relativamente externos
a la conducta de la investigacin. En muchas reas de investigacin, las unidades
genricas son convencionalmente tratadas como casos, y las categoras del caso no
son encontradas ni derivadas del curso de la investigacin. Existen a priori de la
investigacin y son colectivamente reconocidas como unidades validas, como
sustento brindadas por los cientistas sociales. Las categoras especficas de un caso,
por contraste, emergen o son delineadas en el curso de una investigacin en s
misma. De qu el tema es de la investigacin es un caso de no se conocer hasta
despus de que la mayor parte del trabajo emprico de proyecto haya sido
completada. Para un lmite extendido, esta segunda dicotoma se superpone con la
divisin cualitativa-cuantitativa en ciencia social. Los casos de investigacin
cuantitativa tienden a existir como categoras convencionales, genricas,
independientes de cualquier esfuerzo de una investigacin particular cualquiera.
Los casos de investigacin cualitativa tienden a agruparse como categoras
especficas en el curso de una investigacin. De qu el sujeto de la
investigacin- es un caso? es una pregunta ms adecuada para la ciencia social
cualitativa.

Cuadro de estas dos dicotomas. Provee cuatro puntos de inicio para responder la
pregunta de qu es un caso?, considerando la naturaleza de los casos desde una
perspectiva a partir de cada celda del cuadro.

Tabla I. 1. Mapa conceptual para responder qu es un caso?

Concepcin de casos
Comprensin de casos
Especifico General
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Como unidades empricas 1) Casos encontrados
(Harper)
2) Casos que son objetos
(Vaughan)
Como construcciones
tericas
3) Casos que son
construidos (Wierorka)
4) Casos que son
convenciones (Platt)

Celda 1: Casos encontrados. En el primer cuadrante los investigadores observan
casos como empricamente reales y probables, pero especficos. Deben ser
especificados y establecidos como casos en el curso de un proceso de
investigacin. Un investigador puede creer que sistemas mundiales [sociedades
humanas de cadenas de interaccin e interdependencia] son unidades empricas
importantes para comprender la historia de la organizacin social humana e incluso
tambin para determinar los lmites empricos de varios sistemas mundiales
histricos (verificable, por ejemplo a travs de la evidencia de la comercializacin
de grandes productos entre gente de diferentes culturas). Los investigadores que
analizan casos en este sentido ven la medicin de las limitaciones empricas de
casos como una parte integral del proceso de investigacin. Entre las ocho
contribuciones, la contribucin ms clara de este punto de vista sobre casos es
Douglas Harper (captulo 6 de este libro).
Harper crea la problemtica unidad emprica comunidad e intenta delinear
comunidades indeductibles por medio de individuos. Las comunidades estn
limitadas de distintas maneras dependiendo de su naturaleza, y la limitacin de una
sola comunidad puede fluir o incluso cambiar.

Celda 2: Casos que son objetos. En el segundo cuadrante, los investigadores
observan casos como empricamente reales y limitados, pero no sienten la
necesidad de verificar su existencia o de establecer las limitaciones empricas en el
curso del proceso de la investigacin, porque los casos son generales y
convencionales. Estos investigadores generalmente basan las designaciones de sus
casos en la existencia de definiciones presentes en literatura de investigacin. Un
investigador interesado en explicar la inequidad contempornea internacional, por
ejemplo, aceptara el trmino estado-nacin (como una convencionalidad definida)
como casos apropiados para su anlisis. Generalmente adhieren con esta visin que
trata de una actitud instrumental hacia los casos: existen para ser manipulados por
los investigadores.
La contribucin de Diane Vaughan (capitulo 8 de este libro) ofrece el mejor
ejemplo de este tipo de acercamiento. Sus casos empricos son unidades
convencionales tales como organizaciones y familias. Argumenta que explorando
procesos genricos (ej. falta de conducta) a travs de diferentes tipos de unidades
genricas (ej. familia y organizaciones formales), es posible desarrollar mejores
teoras.

Celda 3: Casos que son construidos. Los investigadores, en este cuadrante, ven a
los casos como construcciones tericas especificas que surgen en el curso de la
investigacin. Ni empricas ni dadas previamente, son gradualmente puestas en
evidencia emprica a medida que adquieren forma durante el curso de la
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investigacin. Un investigador posicionado en esta celda, interesado en la tirana,
por ejemplo, estudiar distintas instancias posibles de tirana. Esta investigacin
puede alcanzar una identificacin de instancias importantes con varias
caractersticas comunes, que puede ser concebido, en su debido momento, como
casos de la misma cosa (ej. como casos de pretorianismo patrimonial o como
casos de tirana moderna ). La interaccin entre las ideas y la evidencia resulta
una progresiva redefinicin del caso concebido como construccin terica. Al
comienzo de la investigacin, no se tendr para nada claro que caso puede o ser
discernido. La construccin de casos no determina sus lmites empricos de manera
necesaria, como sucede en la celda 1, pero s describir y luego demostrar su
significado terico. La contribucin de Michel Wieviorka (captulo 7 de este libro)
ofrece un buen ejemplo de este tipo de comprensin de casos (como lo hace J ohn
Walton, ver captulo 5 de este libro). El ensayo de Wieviorka muestra como la
interaccin de ideas y evidencia a partir de una investigacin sobre terrorismo hace
posible su identificacin sociolgica decisiva.

Celda 4: Los casos vistos como convenciones. Finalmente, en el cuarto cuadrante,
los investigadores conciben a los casos como construcciones tericas generales,
pero sin embargo ven a estas construcciones como el producto del trabajo
acadmico colectivo y de interaccin; no obstante como externo a cualquier
esfuerzo de investigacin. Un investigador, por ejemplo, puede dirigir una
investigacin sobre sociedades industriales reconociendo que la asignacin de
casos empricos para esta categora terica es problemtica y que la categora
terica en s misma existe principalmente por inters acedmico colectivo. En esta
visin, los casos entendidos como construcciones tericas generales estructuran
modos de ver la vida social y de hacer ciencia social. Son el producto colectivo de
la comunidad cientfica social, e incluso dan forma y limitan la prctica de la
ciencia social. Esta visin de los casos es la base de la contribucin de J ennifer
Platt (captulo 1 de este libro). Entre otras cosas, ella muestra como los casos de un
estudio dado pueden cambiar a travs del tiempo como cambios de moda
intelectual en ciencia social y el trabajo pasado es selectivamente reconstruido por
la comunidad cientfica social.
Esta cuarta divisin acerca de la concepcin de caso no es absoluta. Un
investigador puede usar tanto unidades convencionales empricas, aceptndolas
como empricamente validas (celda 2), e intentar generar nuevas categoras
tericas o construcciones de casos (celda 3) en el curso de la investigacin. La
frustracin con las definiciones y prcticas de un caso convencional (celda 4)
puede generar que los investigadores intensifiquen sus esfuerzos empricos para
que definan casos y sus lmites de una manera ms inductiva (celda 1). De hecho,
muchos investigadores utilizan mltiples usos de casos, como categoras tericas
especficas o generales, y como unidades empricas especficas o generales. Estos
usos mltiples ocurren porque el investigador combina anlisis terico y emprico,
y los dos tipos de anlisis no necesitan utilizar casos o unidades paralelas. El
punto de la tabla I
1
no es para establecer lmites entre los diferentes tipos de
investigacin, pero s para establecer un mapa conceptual que permite vincular
diferentes posiciones acerca de la cuestin de casos .

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Las ocho respuestas

Como se ha notado, independientemente del punto de inicio, las
contribuciones se dividen de manera ecunime en dos grandes grupos. Las cuatro
primeras son crticas y prcticas convencionales. Las cuatro restantes son anlisis
de experiencias de investigacin.
J ennifer Platt (captulo 1) busca ampliar el terreno de la investigacin social
en su esfuerzo por explorar los diversos caminos sociolgicos que utilizan el
trmino caso. Esto incluye tanto investigacin emprica cualitativa y cuantitativa
del pasado y del presente descubriendo sorpresivamente- poca consistencia.
Todos los casos empricos as como tericos son mltiples dentro de la mayora de
los esfuerzos en investigacin y slo ocasionalmente los investigadores parecen
interesados en hacer coincidir casos tericos y casos empricos. Por ejemplo,
mucha teorizacin sobre casos sociales como clase han ocurrido en historia,
sociologa y ciencia poltica. Incluso se han hecho muchos esfuerzos recientes para
estudiar clases empricamente a partir de la examinacin de informacin tomada
de muestras de residentes (generalmente slo hombres) e inferir clases y sus
caractersticas a travs de la incorporacin de las caractersticas de los individuos.
La distancia entre estas construcciones estadsticas artificiales y las categoras
tericas son obviamente grandes, especialmente cuando es visto desde una
perspectiva marxista de clase como actor social. Esta manera de estudiar
clases se ha vuelto convencional (Platt 1984). Otro factor que confunde en los
usos de casos en ciencia social es cuando los investigadores ven una investigacin
establecida ella misma como un caso histrico de gran valor (ej. Gran Bretaa en
1970) o como uno entre muchas y equivalentes posibles para investigar (ej. una
sociedad postindustrial). Platt tambin nota que en muchos estudios los argumentos
cruciales dependen de la evidencia sobre otros casos en otros estudios. De esta
manera la evidencia utilizada para sostener una conclusin puede ser de segunda
mano o incluso de tercera mano. Los investigadores pueden construir argumentos a
partir de contrastar sus propios casos y aquellos de otros investigadores, incluso
cuando este contraste incluye la utilizacin de casos secundarios de modo que
entran en conflicto con sus usos originales. Este asunto en investigacin social
enfatiza la naturaleza comunitaria del caso usado en ciencia social.
La crtica de Andrew Abbott sobre prcticas convencionales (captulo 2) se
centraliza en la tendencia de muchos cientistas sociales de unir la dicotoma
poblacin (o N-extensin) versus estudio de caso con la dicotoma de anlisis
causal versus cuenta narrativa. Argumenta que los cientistas sociales deben
dirigir el anlisis narrativo a travs de muchos casos. Luego de analizar varios
estudios con poblacionales/analticos (con una extensin N, investigacin
orientada en las variables), Abbott concluye que estas formas convencionales de
anlisis no pueden ser sistemticamente dirigidas hacia la accin, agencia y
eventos secuenciales complejos. Estos estudios describen casos como accin slo
en sentido crudo y ad hoc. Por ejemplo, alguna versin del modelo de actor
racional puede ser evocada para explicar una relacin estadstica anmala. Abbott
indica que los investigadores deben preguntarse qu hacen los casos?, en primer
lugar y que las narrativas, como casos, son unidades apropiadas. Inductivamente el
investigador construye descripciones narrativas y explicaciones a partir de eventos
que a su turno son halladas en aleacin con ocurrencias y otras evidencias. Mas
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an, las narrativas pueden ser discernidas en evidencia emprica especfica. El
producto final no es una mera coleccin de narrativas, no obstante, Abbott
puntualiza sobre la posibilidad de construir pasos de narrativa genrica y tramas
genricas a partir de eventos y secuencias que realizan narrativas individuales (ver
tambin Abbott y Hrycak (1990) en diseos y secuencias de eventos).
Harrison White (captulo 5) basa su anlisis sobre el uso de casos por parte
de los cientistas sociales- en la examinacin de convenciones mundiales en sus
usos-como las utilizan los no cientficos. Encuentra tres tipos mundiales bsicos:
1) para establecer identidad; 2) para explicar o resolver a travs de involucrar
principios generales; y 3) para dar cuenta de por qu los eventos se despliegan en
un determinado sentido y no en otro, con la idea de que tal conocimiento puede ser
utilizado para controlar situaciones o fijarlas en algn sentido. Estos diferentes
usos mundiales de casos son paralelos en diferentes tipos de trabajo cientfico
social. Un ejemplo de este primer tipo es Immanuel Wallerstein y su Sistema
Mundial Moderno de 1974, que establece que al sistema mundial capitalista como
una unidad singular y fundamental para el pensamiento social cientfico. Un
ejemplo del segundo tipo puede ser Los orgenes sociales de la dictadura y la
democracia, de Barrington Moore, escrito en 1966 y donde describe un rango de
resultados polticos a travs de una estructura explicatoria. Por qu perdimos la
era?, de J ane Mansbrige (1986), ofrece un excelente ejemplo del tercer tipo.
White muestra que no hay una simple correlacin entre estas diferentes metas en el
uso de casos y los tipos de evidencias o tipos de unidades empricas utilizadas en
un estudio. El libro de Mansbrige, por ejemplo, un clsico caso de estudio de
control en la estructura de White, incluye la examinacin de informacin sobre
individuos que muestran un argumentacin slida para la compensacin por la
igualdad de derechos y las ideas que esto conlleva. White sostiene que el
reconocimiento acadmico de estas convenciones en el uso de casos puede mejorar
el pensamiento de las ciencias sociales.
La relativa utilidad de diferentes tipos de unidades empricas para la
formulacin o el testeo de argumentos causales, es la cuestin por la que se interesa
Stanley Lieberson en el captulo 4. Est preocupado por lo que puede ser
denominado anlisis seudo-causal (mtodo de acuerdo de Mill y su mtodo
indirecto de diferenciacin), mecnicamente aplicado a un nmero pequeo de
casos. Los investigadores que trabajan con un pequeo N argumentan que los
mtodos de Mill permiten de manera rudimentaria el anlisis causal [ver, ej, el
intercambio entre Nichols (1986) y Skocpol (1986) ]. Lieberson est en desacuerdo
y expresa su contribucin a este volumen como un cuento cauto; a pesar de que
puede resultar tentador realizar anlisis causal de un pequeo N a travs de la
utilizacin de los mtodos de Mill, el producto final puede ser seductivamente
determinante y, probablemente fallido. Lieberson intenta demostrar que cuando N
es pequeo, la posibilidad de formular argumentos causales que sean tanto
generales como razonables (ej. la ruptura del Estado producto de una revolucin
social), disminuye gradualmente. El problema que emerge se asemeja a aquellos
que ocurren en anlisis cualitativo cuando los investigadores intentan maximizar la
proporcin de variacin explicada (Lieberson 1985). Si bien este cuento cauto
traspasa las discusiones sobre los caminos en los cuales los mtodos de Mill han
sido desplazados (ej., Ragin 1987; 85-123), es significativo porque muchas de las
discusiones sobre qu es un caso se centran en pequeos N. El mensaje implcito
11

de Lieberson es que aquellos investigadores que quieran realizar generalizaciones
causales vlidas, deben utilizar unidades empricas generales y realizar
investigaciones con extensin N, orientadas hacia las variables. Lieberson ilustra
sus argumentos no a travs del anlisis de ejemplos de investigacin de pequeos
N, sino a travs de mostrar que sucedera s estos mtodos son aplicados
mecnicamente a construcciones artificiales, unidades empricas genricas
accidentes automovilsticos contrastados con no accidentes.
J ohn Walton (captulo 5) argumenta que los casos se han realizado a partir
de la utilizacin de teora. El proceso de justificacin de un caso como un caso de
algo importante- incluye mostrar que un caso pertenece a una familia especfica de
fenmeno. Esta familia, es importante (la misma es relevante para la ciencia
cientfica en general pensado (tericamente). Estas caractersticas de piso terico
de los casos explica porque son centrales para el avance de la teora porque los
casos estudiados aparecen prominentemente en la historia del pensamiento social-,
y tambin porque los casos pueden ser hechos y re hechos como nuevas teoras que
pueden aplicarse a casos conocidos (un punto considerado tambin por J ennifer
Platt en el captulo 1). Como los casos son casos de pueden cambiar como
cambian nuestras teoras. Para demostrar sus argumentos, Walton describe como
el caso se modifica durante su propio estudio (Walton 1991) sobre la pequea
guerra civil en California, en un episodio de conflicto entre los residentes del Valle
de Owens y la ciudad de Los Angeles y los derechos con respecto al agua para el
Valle. El caso tiene obviamente- significado histrico pero su significado
sociolgico fue al principio el ms difcil de alcanzar. Movindose entre las ideas
tericas y la evidencia histrica, Walton eventualmente encuentra un contexto
terico apto para enmarcar su caso sociolgico.
Douglas Harper (captulo 6) ofrece un ejemplo claro acerca de cmo los
casos son concebidos muchas veces como sociologa cualitativa. Examina los
lmites de las comunidades a lo largo de un estudio intenso de individuos. En
efecto, lo individual provee una ventana en la comunidad. En el proceso de
descubrir comunidades a travs de los individuos, los lmites empricos estn
establecidos. Por ejemplo, a lo largo de la investigacin etnogrfica de Willie, un
artesano rural, Harper (1987) descubre una compleja cadena de intercambios e
interdependencias formales e informales. La habilidad de Willie en crear y reparar
objetos para la comunidad no es un simple aspecto suyo (ej. un atributo humano de
Willie-capital humano). Frente a la pregunta de qu es un caso?, Harper argumenta
esencialmente que los casos pueden ser encontrados inductivamente, como piezas
juntas a partir de experiencias de vida de los individuos. Cuando colabora con
investigadores que ven a las comunidades como dadas (ej. definidas por lmites
polticos formales), Harper siente que una parte importante de la investigacin
encontrando y limitando casos- ha sido asumida sin ser cuestionada.
Michael Wieviorka abre su discusin (captulo 7) a travs de examinar los
factores que hacen que algo conforme un buen caso, centralizndose en primer
lugar en el peculiar estatus de un buen caso en medicina. Un caso mdico es
bueno cuando es raro y diagnosticable, que involucre tanto a un individuo, el
paciente, y a una importante o a una nueva categora en la literatura profesional.
Wieviorka, luego, contrasta entre los buenos casos en historia y sociologa. Lo que
hace que un caso sea bueno en historia, generalmente difiere de lo que hace que un
caso sea considerado bueno en sociologa, incluso dos acercamientos pueden ser
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aplicados a los mismos hechos histricos. Un caso histrico es bueno por su
significado para eventos posteriores. Un caso sociolgico es bueno por su
significado terico. Estos dos no siempre van de la mano, no obstante, los aspectos
sociolgicos decisivos de un caso pueden no ser relevantes para preguntarse por
qu el caso sigue un determinado camino histrico y no otro. Para ilustrar estos
argumentos, Wieviorka presenta su propio trabajo sobre grupos terroristas donde en
primer lugar busca identificar el carcter terico de las decisiones de los grupos (el
elemento relevante que identifica de manera general a estos grupos y a su vez los
diferencia de otros grupos) (ver Wieviorka 1988). Esta bsqueda permite el
desarrollo o construccin de un nuevo caso terico qu, en su momento, le
permitir al investigador diferenciar a los grupos terroristas. Como indica el autor,
algunos grupos que originalmente han sido clasificados como terroristas segn las
noticias periodsticas, ahora pueden ser vistos para poder diferenciar entre grupos
terroristas noticiables y aquellos que estn constituidos con elementos tericos. Ms
an, el resultado final de la investigacin emprica para el autores un caso terico
nuevo o redefinido.
Diana Vaughan y su contribucin (captulo 8) se centraliza en las unidades
empricas generales como casos familias, organizaciones, Estados-nacin, y ms-.
Pero ella ve en esta diversidad de unidades empricas una gran posibilidad para
estudiar procesos especficos en diferentes tipos de vastos conjuntos. Comienza
argumentado que la carrera acadmica tpica requiere cientistas sociales para saber
ms y ms sobre menos y menos, y esta especializacin por lo general restringe la
atencin hacia la simple unidad emprica (ej. la familia). Esta restriccin impide el
desarrollo y elaboracin terica, porque muchos de los fenmenos que le interesan
a los cientistas sociales y sus audiencias aparecen en diferentes tipos de unidades
empricas, en varios niveles de complejidad y tamao. Los diseos observados al
estudiar un fenmeno a travs de pequeas unidades (ej. falta de conducta en la
familia) puede conducir a interiores tericos y analticos en el estudio del mismo
fenmeno en grandes unidades (ej. organizaciones). Esta simbiosis creativa es an
ms extensa porque diferentes tipos de evidencias estn disponibles en diferentes
tipos de unidades. Por ejemplo, es difcil realizar una entrevista en profundidad
acerca de una organizacin formal, pero s es posible hacerla en una familia. [como
en el estudio de Vaughan (1986) sobre las rupturas en las parejas utilizando
principios de la teora organizacional.] Las organizaciones formales, por contraste,
dejan muchos testimonios escritos de sus operaciones da por da; mientras que las
familias lo hacen relativamente poco. Incluso, la respuesta de Vaughan frente a la
pregunta de qu es un caso? celebra la diversidad de las unidades empricas
generales y muchas oportunidades para los cientistas sociales para lograr esto.

Mirando hacia el futuro

Uno de nuestros autores coment en el simposio que la pregunta qu es un
caso? era el test de Rorschach: capaz de producir una variedad de respuestas por
parte de los cientistas sociales, incluso aquellos que comparten esta concepcin. Es
verdad que la pregunta es una prisma. Como demuestra Becker en sus
contribuciones (captulo 9), es posible ver las prcticas en ciencia social como
nuevos caminos a travs del prisma. El tema de los casos toca cuestiones bsicas
para nosotros, como cientistas sociales, produce resultados y parece saber lo que
13

nosotros sabemos. Los ensayos de esta coleccin provienen de la utilizacin de este
prisma en diversas reas de la practica cientfica social.
En muchos aspectos Qu es un caso? es una conversacin que para
nosotros no tiene comienzo o final definitivo. Pero tambin sentimos que en
algunos aspectos ha sido una conversacin perdida en las ciencias sociales, porque
todo, en general, en el caso es bsico, tomado como punto incuestionable en la
investigacin en ciencia social. Es importante examinar estas cuestiones porque
limitan nuestra comprensin y visin tanto de la vida social como de la ciencia
social. En este sentido, Qu es un caso? es una pregunta entre muchas otras (ej.
Qu es la poblacin? o qu es una variable?), esperando ser tratada
debidamente.
Esperamos que nuestro proyecto haya brindado a esta conversacin
necesaria, nueva vida y que esta coleccin estimule nuevos esfuerzos tanto para
responder que es un caso? as tambin como para preguntar otras cuestiones
centrales de la investigacin social.

Referencias:

-Abbott, Andrew, and Alexander Hyrcak (1990). Measuring Resemblance in Sequence Data.
American Journal of Sociology 96:144-85.
-Feagin, Joe R., Anthony M. Orum, and Gideon Sjoberg (1991). A Case for the Case Study. Chapel
Hill: University of North Carolina Press.
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-Harper, Douglas (1987). Working Knowledge: Skill and Community in a Small Shop. Chicago:
University of Chicado Press.
-Lieberson, Stanley (1985). Making It Count: The Improvement of Social Research and Theory.
Berkely: University of California Press.
-Mansbridge, Jane (1986) Why We Lost the ERA. Chicago: University of Chicago Press.
-Moore, Barrington, J r. (1966) Social Origins of Dictatorship and Democracy: Lord and Peasant in
the Making of the Modern World. Boston: Beacon Press.
-Nichols, Elizabeth (1986) Skocpol and Revolution: Comparative Analysis Versus Historical
Conjuncture. Comparative Social Research 9:163-86.
-Platt, J ennifer (1984). The Affluent Worker Revisited, pp.179-98 in C. Bell and Roberts (eds.)
Social Researching: Politics, Problems, Practice. London: Routledge & Kegan Paul.
-Ragin, Charles C. (1987). The Comparative Method: Moving Beyond Qualitative and Quantitative
Strategies. Berkeley: University of California Press.
-Ragin, Charles C. (1991). Introduction: the Problem of Balancing Discourse on Cases and
Variables in Comparative Social Research pp. 1-8 in Charles C. Ragin (ed.), Issues and
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-Sjoberg, Gideon, Norma Williams, Ted R. Vaughan, and Andre Sjoberg (1991). The Case
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M. Orum, and Gideon Sjoberg (eds.), A Case for the Case Study. Chapel Hill: Universiyt of North
Carolina Press.
-Skocpol, Theda (1986). Analysing Configurations in History: A Rejoinder to Nichols.
Comparative Social Research 9:187-94.
14

15
-Vaughan, Diane (1986) Uncoupling: Turning Points in Intimate Relationships. Oxford: Oxford
University Press.
-Wallerstein, Immanuel (1974). The Modern World System: capitalist Agriculture and the Origins of
the European World Economy in the Sixteenth Century. New York: Academic Press.
-Walton, J ohn (1991) Western Times and Water Wars: State, Culture, and Rebellion in California.
Berkeley: University of California Press.
-Wieviorka, Michel (1988). Socits et terrorisme. Paris: Fayard.

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Universidad de Buenos Aires Traduccin Adriana Vicente

Fac.de Ciencias Sociales - Sociologa Versin revisada por Hernn Manzelli

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