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Facilitar la actualizacin del plan de manejo de riesgos de cada proceso, que permita:
La Administracin de riesgos es una herramienta de gestin que nosplaneacin, permiten mejorar la gestin Contribuir a la gestin y de la Universidad a travs de la implementacin control de los procesos. de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestin de lainstitucionales. Calidad y el Sistema afectar los objetivos
de
riesgos
de de la
Todas las intervenciones son La Administracin de riesgos es una herramienta vlidas e importantes.
de gestin que nos permiten mejorar la gestin de la Universidad a travs de la implementacin Daremos buen manejo al uso de de acciones preventivas que nos conlleven evitar la palabra. o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
Respetaremos las opiniones de La metodologacompaeros establecida cuenta as no las nuestros con 4 fases: compartamos. Nuestra actitud ser propositiva y proactiva.
siempre
La Administracin de riesgos es una herramienta de gestin que nos permiten mejorar la gestin de la Universidad Administracin de riesgos es una herramienta a Latravs de la implementacin de de gestin quepreventivas nos permiten mejorar la gestin acciones que nos de la Universidad a travs de la implementacin conlleven evitar o minimizar los efectos de acciones preventivas que nos conlleven evitar negativos puedan afectar los o minimizar que los efectos negativos que puedan objetivos institucionales. afectar los objetivos institucionales. La metodologa establecida cuenta La metodologa establecida cuenta con 44fases: con fases:
Identificacin de los riesgos Anlisis de los riesgos Valoracin de los riesgos Manejo de riesgos
Riesgo: Posibilidad de que ocurra un acontecimiento que impacte el alcance de los objetivos de los procesos y por La Administracin de riesgos es una herramienta consiguiente los objetivos de gestin que nos permiten mejorar la gestin institucionales.. de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar Descripcin: Caractersticas o minimizar o loslas efectos negativos puedan generales formas enque que se afectar los objetivos institucionales. el observa o manifiesta riesgo identificado. La metodologa establecida cuenta Posibles consecuencias: Posibles con 4 fases: efectos ocasionados por el riesgo, los cuales se pueden traducir en daos de tipo econmico, social, administrativo, entre otros.
EXTERNOS: Econmicos La Administracin de riesgos es una herramienta Sociales de gestin que nos permiten mejorar la gestin Orden Pblico de la Universidad a travs de la implementacin de acciones preventivas que nos conlleven evitar Legales o minimizar los efectos negativos que puedan Cambios Tecnolgicos afectar los objetivos institucionales.
La metodologa establecida cuenta INTERNOS: con 4 fases: Personas
Taller
Identifiquemos nuestros riesgos
Taller
TIPO
EXTERNO INTERNO
FACTOR DE RIESGO
RIESGO
DESCRIPCIN
POSIBLES CONSECUENCIAS
INTERNOS: Personas Sistemas de Informacin Recursos Econmicos Naturaleza de las actividades de la entidad
ALTA P R O B A B I L I D A D
La metodologa establecida cuenta Impacto: Forma en la cual el riesgo podra con 4 fases:
MEDIA
BAJA
BAJO
MEDIA
ALTA
IMPACTO
Taller
Analicemos nuestros riesgos
Taller
PROBABILIDAD IMPACTO PRIORIDAD
ALTA
medio
medio
bajo
bajo
alto
alto
(A, B o C)
P R O B A B I L I D A D
MEDIA
BAJA
BAJO
MEDIA
ALTA
IMPACTO
Una vez priorizados los riesgos, se identifica si existen controles asociados y si stos son efectivos, con el fin de determinar el nivel de Riesgo:
Riesgos con priorizacin alta (A) y media (B) sin controles, requieren acciones de La Administracin de riesgos es una herramienta preventivas inmediatas. 1
de gestin que nos permiten mejorar la gestin de la Universidad a travs de la alta implementacin Riesgos con priorizacin (A), media de acciones preventivas nos conlleven evitar (B) controles noque efectivos , requieren acciones de preventivas. 2 minimizar o los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
Riesgos con priorizacin alta (A) y media (B) conestablecida controles efectivos La metodologa cuenta pero no documentados, requieren acciones de con 4 fases: preventivas. 3
Riesgos con priorizacin baja (C) o alta (A) y media (B) que tienen controles documentados y efectivos, requieren seguimiento.
Control: Toda accin que tiende a minimizar los riesgos, significa analizar el desempeo de los procesos, evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado para la adopcin de acciones preventivas.
Taller
Valoremos nuestros riesgos
Taller
1
Riesgos con priorizacin alta (A) y media (B) sin controles, requieren acciones de preventivas inmediatas. Riesgos con priorizacin alta (A), media (B) controles no efectivos, requieren acciones de preventivas. Riesgos con priorizacin alta (A) y media (B) con controles efectivos pero no documentados, requieren acciones de preventivas. Riesgos con priorizacin baja (C) o alta (A) y media (B) que tienen controles documentados y efectivos, requieren seguimiento.
NIVEL
NO EXISTE
(A, B o C)
1 2 3 4
Tratamiento del Riesgo Evitar el riesgo, generar controles Reducir el riesgo, disminuir la probabilidad y el impacto Compartir o transferir el riesgo Asumir el riesgo
Taller
Tomemos Acciones!
Tratamiento del Riesgo Evitar el riesgo, generar controles Reducir el riesgo, disminuir la probabilidad y el impacto Compartir o transferir el riesgo Asumir el riesgo
Taller
CRONOGRAMA RESPONSABLE (S) EN EL PROCESO INDICADORES FECHA INICIO FECHA FINALIZA
TRATAMIENTO
ACCIONES
EN EL SGC:
Las auditores internos de calidad evaluarn en cada ciclo de auditora que los procesos de acuerdo a la metodologa establecida tengan identificados los riesgos y les den tratamiento. El Comit de Calidad del rea administrativa realizar revisin anual de la administracin de riesgos en los procesos administrativos.
EN EL MECI:
El Comit de Coordinacin del Sistema de Control Interno realizar revisin anual de la administracin de riesgos institucional: Plan de manejo de Contexto estratgico y Plan de Manejo de riesgos de procesos administrativos
EN LA EVALUACIN INDEPENDIENTE:
La Oficina de Control Interno realizar evaluaciones peridicas de la administracin de riesgos en todos sus componente
La responsabilidad en el seguimiento y tratamiento a los riesgos de cada proceso es del Jefe de Proceso y de los riesgos de contexto estratgico es de Jefe de Planeacin.
La Administracin de riesgos es una herramienta Un plan de manejo demejorar riesgos es igual de gestin que nos permiten la gestin que Mapa de riesgos. de laun Universidad a travs de la implementacin de acciones preventivas que nos conlleven evitar o plan minimizar los efectos negativos que puedan El de manejo de riesgos institucional afectar los objetivos institucionales. en la Universidad comprende:
con Plan de manejo de riesgos de contexto 4 fases: estratgico Plan de manejo de riesgos de procesos administrativos, el cual contiene nicamente los riesgos priorizados de los procesos que impactan directamente los objetivos institucionales.
No todos los riesgos de los procesos estn registrados en el Plan de Manejo de Riesgos Institucional, pues ste slo contiene aquellos riesgos priorizados en los procesos y que tengan mayor impacto en los objetivos institucionales.
La Administracin de riesgos es una herramienta La y gestin la Oficina de Vicerrectora gestin que nos Administrativa permiten mejorar la de Controla travs Interno brindarn de la Universidad de la implementacin acompaamiento aque losnos procesos durante de acciones preventivas conlleven evitar la construccin o actualizacin de los o minimizar los efectos negativos que puedan planes de manejo de riesgo. afectar los objetivos institucionales.
La metodologa establecida cuenta Cada Proceso deber entregar su mapa con riesgos 4 fases: de a la Oficina de Calidad, 10 das despus de la realizacin de este taller.
Gracias
Contctenos
Magda Lorena Zapata maglos@utp.edu.co Sandra Yamile Calvo sycalvo@utp.edu.co Diana Milena Aristizbal dianaaristi@utp.edu.co