SGA (Norma ISO 14001 2004)

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1
Norma ISO 14001:2004 Sistemas Integrados de Gestin
Ing. Sandra Vergara
FIMCP - ESPOL
2
2
3
3
3.
1. FACTOR MEDIOAMBIENTAL
Razones por las que una empresa debe tener en cuenta la
Gestin Medioambiental:
Consideracin del Factor
M.A
Tratamiento del Factor M.A.
No es Factor Relevante Indiferente
Es una Amenaza Defensivo, Preventivo
Es una Oportunidad Estratgico (Ventaja Competitiva)
+Losconsumidores
+Losgruposdepresin
+Lalegislacinexistente
Laempresapuedetomar unadeestas3 posturas:
4
4
4.
2.3. DEFINICIONES (II)
Entre los aspectos e impactos medioambientales existe
una relacin de CAUSA - EFECTO. Ejemplos:
ASPECTO
MEDIOAMBIENTAL
(CAUSA)
IMPACTO
MEDIOAMBIENTAL
(EFECTO)
EMISIONES A LA
ATMSFERA
CONTAMINACIN DEL
AIRE
CONSUMO DE ENERGA DISMINUCIN DE
RECURSOS NATURALES
CONTAMINACIN
3
5
Hitos de conferencias mundiales
1992
Cumbre de Ro
1987
1972
Conferencia de
Montreal
Conferencia de Estocolmo
Cumbre de la Tierra (N. York)
1997
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EVOLUCION DE LOS CONCEPTOS
AMBIENTALES
GESTION AMBIENTAL
1997
1992
1986
1972
O Anlisis del ciclo de vida
O Etiqueta ecolgica
Desarrollo sustentable
O Auditoras Ambientales
El que contamina, paga
O Estudios de impacto ambiental
Ms vale prevenir que curar...
O Movilizacin de la opinin Pblica:
Agujero de ozono, efecto invernadero
O Tratamiento de aguas, gases...
O Legislacin ambiental:
lmites de emisiones y vertidos.
Hay que poner remedio...
4
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Evolucin de los conceptos ambientales
+Primera Ola: impulsada por las ONG
+Segunda Ola: impulsada por los
Gobiernos
+Tercera Ola: impulsada por la Industria
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EVOLUCION DE LOS CONCEPTOS DE GESTION
AMBIENTAL
Saneamiento bsico
Conciencia
Control
Planificacin
Globalizacin
Control de la contaminacin industrial
(aire, agua, ruido)
- Estudios de Impacto Ambiental
- Gestin de residuos slidos
- Control de la contaminacin de suelos
- Minimizacin de residuos
- Actuacin responsable
- Gestin integrada: Ambiente + Seguridad
+ Salud
- Auditoria ambiental
- Evaluacin de ciclo de vida del
producto
- Sistema de Gestin Ambiental
Club de Roma
Conferencia de
Estocolmo
- Bhopal
- Chernobyl
- Exxon
Valdez
Conferencia
de
Ro de Janeiro
CERTIFICACION AMBIENTAL
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9
MODELO DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
(ISO 14001:2004)
10
MODELO DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
(ISO 14001:2004)
POLITICA
AMBIENTAL
PLANIFICACION
IMPLEMENTACION Y
OPERACION
VERIFICACION Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
MEJ ORA
CONTINUA
REVISION POR
LA DIRECCION
Y MEJ ORA
P
H
V
A
6
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MEJORAMIENTO CONTINUO
ASEGURAMIENTO (CALIDAD/MEDIO
AMBIENTE/SALUD/SEGURIDAD)
DESEMPEO
TIEMPO
PLANEAR PLANEAR HACER HACER
ACTUAR ACTUAR REVISAR REVISAR
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Ventajas de disponer de un SGA?
O Estructuracin de la gestin ambiental de
la compaa
O Reduccin de costos
O Conocimiento y cumplimiento de la
Legislacin ambiental relevante y otros
requerimientos
O Buena relacin con las partes interesadas
internas y externas
O Mejora de la Competitividad
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REQUISITOS DEL SGA
4.2 Poltica
Ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos. Metas y
Programas
4.5 Verificacin
4.5.1 Monitoreo y mediciones
4.5.2 Evaluacin de cumplimiento
4.5.3 No conformidad y accin
correctiva y preventiva
4.5.4 control de Registros
4.5.5 Auditoras del SGA.
4.6 Revisin por
La Direccin
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Recursos, roles,
responsabilidades y autoridades
4.4.2 Competencia, entrenamiento
y sensibilizacin
4.4.3 Comunicaciones
4.4.4 Documentacin del SGA
4.4.5 Control de la documentacin
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas
ante emergencias
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ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001
Introduccin
1- Alcance
2- Referencias normativas
3- Definiciones
4- Sistema de Gestin Ambiental
4.1. Requerimientos Generales
4.2. Poltica Ambiental
4.3. Planificacin
4.31. Aspectos Ambientales
4.3.2. Requisitos Legales y otros
4.3.3. Objetivos , Metas y programas
4.4. Implementacin y Operacin
4.4.1. Recursos, roles, responsabilidades y autoridades
4.4.2. Competencia, entrenamiento y concientizacin
4.4.3. Comunicaciones
4.4.4. Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental
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16
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001
4.4. Implementacin y Operacin (continuacin)
4.4.5. Control de documentos
4.4.6. Control operacional
4.4.7. Preparacin y respuesta a emergencias
4.5. Verificacin
4.5.1. Monitoreo y medicin
4.5.2. Evaluacin de cumplimiento
4,5,3 No conformidad, acciones correctivas y preventivas
4.5.4. Control del Registros
4.5.5. Auditorias del Sistema de Gestin Ambiental
4.6. Revisin gerencial
Anexo A - Gua para el uso de esta Norma internacional
Anexo B - Relacin entre ISO 14001 e ISO 9000
9
17
Establecer, Implementar y mantener un SGA
Asegurarse de la conformidad con la poltica ambiental
Demostrar la conformidad con la Norma ISO 14001 para
-Hacer una auto declaracin
-Buscar una confirmacin de esa conformidad de partes
interesadas o de clientes.
-Buscar confirmacin de su auto declaracin por partes externas
-Buscar la certificacin de sus SGA por un ente independiente
1. ALCANCE DE LA NORMA ISO 14001:2004
La Norma ser aplicable a cualquier Organizacin
que desee:
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4.1 Requisitos del S. G. A.
La organizacin debe establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar de forma continua un
sistema de gestin ambiental de acuerdo a los
requerimientos de esta Norma Internacional .
determinar como este Sistema cumplir con estos
requisitos.
La Organizacin debe definir y documentar el alcance de
su Sistema de Gestin Ambiental
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19
4.2 Poltica ambiental
OBJETIVO
Presentar a clientes, accionistas, autoridades
gubernamentales, comunidad afectada por las
actividades, as como a los empleados a todos los
nveles, y dems partes interesadas, su posicin y
compromisos con relacin al Medio Ambiente.
La Poltica debe ser creble!!!
Es una declaracin por parte de la organizacin sobre sus
intenciones y principios de accin acerca de su actuacin
global, que le proporciona un marco general de actuacin,
en el que se fundamentan sus objetivos y metas.
20
La Poltica Ambiental
Debe :
Ser apropiada a la naturaleza, la escala y los impactos
ambientales de sus actividades, productos o servicios;
incluir un compromiso para el mejoramiento continuo y la
prevencin de la contaminacin;
incluir un compromiso de cumplir con los requisitos
legales aplicables y otros requerimientos a los que
adhiera la organizacin relacionados con sus aspectos
ambientales.
proveer el marco para establecer y revisar los objetivos y
las metas ambientales;
ser documentada, implementada, y mantenida
ser comunicada a todo el personal que trabaja para o en
nombre de la organizacin , y
estar disponible para el pblico.
11
21
4.3 PLANIFICACION
DEBE INCLUIR CUATRO ELEMENTOS CLAVES:
C IDENTIFICAR, EVALUAR Y ANALIZAR LOS
ASPECTOS AMBIENTALES DE LA ORGANIZACIN
C PREPARAR Y MANTENER PROCEDIMIENTOS
PARA RECOLECTAR Y COMPILAR LA INFORMACION
LEGAL Y REGULACIONES AMBIENTALES
C ESTABLECER OBJETIVOS Y METAS
C PREPARAR PROGRAMAS DE GESTION AMBIENTAL
22
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
OBJETIVO
Identificar los aspectos y evaluar los impactos
relativos al medio ambiente y asociados a sus
actividades, productos y servicios, dentro del alcance
definido del SGA que pueda controlar o sobre los
cuales pueda tener alguna influencia, tomando en
cuenta los nuevos proyectos, actividades , productos
y servicios, (o planificados)
4.3 PLANIFICACION
12
23
Aspectos medioambientales:
C Aspectos medioambientales (" causa" ):
"Elemento perteneciente a las actividades, productos o servicios
de una organizacin que puede interaccionar con el medio
ambiente"
C Impacto medioambiental (" efecto" ):
"Cualquier transformacin del medio ambiente, ya sea adversa o
beneficiosa, que resulte completa o parcialmente de las
actividades, productos, o servicios de una organizacin"
La organizacin debe disponer de procedimientos para identificar
sus aspectos medioambientales y determinar aquellos que
generen impactos significativos en el medio ambiente.
24
4.3.2 Requisitos legales y otros
_ La organizacin debe establecer y mantener al da
procedimientos para identificar y acceder a los
requisitos legales y dems requisitos normativos
aplicables a los aspectos ambientales de sus
actividades, productos o servicios.
_Determinar como estos requisitos aplican a sus
aspectos ambientales
_La Organizacin, se asegurar que los requisitos
legales aplicables y los requerimientos de otro tipo,
sean tomados en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de sus SGA.
13
25
4.3.3.Objetivos metas y programas ambientales:
Son los fines globales y requisitos detallados de actuacin
que la organizacin pretende alcanzar en cuanto a su
comportamiento ambiental,
Para establecer los objetivos y metas, hay que considerar:
_los requisitos legales;
_la poltica medioambiental;
_los impactos ambientales significativos;
_los requisitos financieros de la organizacin;
_las opciones tcnicas.
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Programas de gestin ambiental:
Descripcin documentada de los medios puestos
en funcionamiento para lograr que se cumplan
los objetivos y las metas, incluyendo:
- asignacin de responsabilidades para lograr
los objetivos en cada funcin;
- medios;
- calendario, plazos.
El programa se debe actualizar siempre que se produzcan
modificaciones en procesos o productos.
14
27
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
EN ESTA ETAPA DEBEN CONSIDERARSE SIETE ASPECTOS :
C RECURSOS, ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES
C COMPETENCIA, CAPACITACION Y SENSIBILIZACION
C COMUNICACION
C DOCUMENTACION DEL SISTEMA
C CONTROL DE DOCUMENTOS
C CONTROL OPERACIONAL
C PREPARACION Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
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4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades
y autoridades
Puntos clave:
Definir y documentar:
Roles, Autoridades,
Responsabilidades,
Interrelaciones
Proporcionar:
Recursos humanos,
Tecnologa adecuada,
Recursos financieros
Direccin
Representante
(Recomendaciones para la mejora)
Personal
Subcontratistas
15
29
4.4.2 Competencia, entrenamiento y
sensibilizacin.
Identificar las competencia y las necesidades de
entrenamiento. Desarrollar y optimizar la capacitacin
y acciones de concientizacin para asegurar la efectiva
implementacin y mantenimiento del SGA.
OBJETIVO
El personal cuyo trabajo puede ocasionar impactos ambientales
significativos y/o este relacionado con el manejo y control de
riesgos debe haber recibido una formacin adecuada y ser
competente .
El personal con funciones especficas debe estar capacitado por
sus estudios, formacin posterior o experiencia
Procedimientos para sensibilizar al personal sobre los requisitos
del sistema, tanto a personal tercerizado como directos.
30
4.4.3 Comunicacin
OBJETIVO
Establecer y manter un Proceso de Comunicacin con
partes interesadas internas y externas, con relacin a
los aspectos significativos del medio ambiente.
_Procedimientos para:
^ comunicacin interna, entre los diferentes niveles y
funciones de la organizacin.
^ recibir, documentar y responder a inquietudes y
comunicaciones externas, sobre su sistema de gestin
integral y registrar sus decisiones.
16
31
Describir los documentos del Sistema de Gestin
Ambiental, definiendo la interfase de los mismos .
OBJETIVO
La organizacin debe establecer y mantener al da
informacin, en papel o soporte informtico, para:
describir los elementos centrales del SGA y las
relaciones entre ellos;
proporcionar informacin sobre otros documentos
relacionados.
32
La documentacin del SGA debe incluir;
a) La poltica ambiental, los objetivos y metas.
b) La descripcin del alcance del SGA
c) La descripcin de los principales los elementos del sistema de
gestin ambiental, sus interacciones; y la referencia de los
documentos relacionados.
d) Documentos, incluyendo los registros requeridos por esta
Norma Internacional
e) Documentos, incluyendo registros, que han sido definidos por
la organizacin aspectos ambientales significativos.
17
33
4.4.5 Control de los documentos
OBJETIVO
Establecer la sistemtica a ser utilizada para un control de los
documentos pertinentes al SGA de cada Unidad Operativa, sean
estos internos o no a la organizacin. Este control se aplicar a las
actividades de elaboracin, emisin, aprobacin, distribucin,
revisin y actualizacin de acuerdo con el origen del documento.
PUNTOS CLAVE
Revisin y aprobacin antes de su emisin
Distribucin controlada de Documentacin Interna y externa:
- Copias actualizadas dnde se necesiten
- Remocin de copias obsoletas
Identificacin del estado de revisin vlida
Control de modificaciones
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Control de la documentacin
Procedimientos para asegurar que:
a) Aprobar los documentos antes de su emisin;
b) Cuando sea necesario, la revisin y actualizacin y
reaprobacin de los documentos
c) Asegurarse que sean identificados los cambios y la
revisin actual de los documentos.
d) Asegurarse que las versiones vigentes de los
documentos relevantes estn disponibles en todos los
puntos de uso.
e) Asegurarse que los documentos permanezcan legibles y
fcilmente identificables.
f) Asegurarse que los documentos de origen externo sean
identificados y distribuidos controladamente.
g)Prevenir el uso no intencionado de los documentos
obsoletos
18
35
4.4.6 Control operacional
Asegurar que las actividades o servicios y con potencial
de causar impactos al medio ambiente y comprometer
algn elemento de la poltica o an aspectos asociados a
los objetivos y metas establecidos, sern conducidos
bajo condiciones controladas.
OBJETIVO
36
Control Operativo
Identificar las actividades asociadas a los Riesgos y
Aspectos ambientales significativos
Planificarlas, incluyendo el mantenimiento
establecer procedimientos operativos
estipular criterios operativos en los mismos
establecer procedimientos relacionados a bienes y
servicios
comunicarlos a proveedores y contratistas
19
37
OBJETIVO
Identificar y manejar emergencias; minimizar los efectos
de los accidentes sobre la poblacin, propiedades y medio
ambiente; reestablecer las actividades normales y
elaborar rutinas de entrenamiento.
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencia
38
Procedimientos para:
Identificar el peligro y riesgo ambientales
enfrentar y responder a accidentes y emergencias
prevenir y mitigar daos a las personas, a la
infraestructura y al ambiente asociados
Revisin de estos procedimientos
luego de accidentes y emergencias
Simulacros para probarlos
Preparacin y respuesta ante emergencia
20
39
4.5 VERIFICACION
EN ESTE ASPECTO LA ORGANIZACION DEBE:
ESTABLECER Y MANTENER PROCEDIMIENTOS PARA
REALIZAR LA MEDICION Y SEGUIMIENTO DE
DESEMPEO AMBIENTAL.
EVALUAR EL CUMPLIMIENTO.
ESTABLECER PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
CONTROLAR LOS REGISTROS
REALIZAR AUDITORIAS INTENAS
40
4.5 Verificacion
Identificacin
de la actividad
Planificacin
Control
Seguimiento
Desviacin?
Accin correctiva
NO SI
Investigacin
21
41
4.5.1 Monitoreo y medicion
OBJETIVO
Medir periodicamente las caractersticas claves de los
procesos, operaciones o tareas que puedan causar
impactos significativos sobre el medio ambiente y la
comunidad. Calibrar los instrumentos de medicin.
Evaluar periodicamente el cumplimiento a la legislacin y
otras regulaciones del medio ambiente.
42
Monitoreo y medicin
Procedimiento para efectuar un seguimiento y medir
las caractersticas clave.
desempeo
controles operativos
conformidad con objetivos y metas
- Calibracin de los equipos de inspeccin. Registros.
22
43
4.5.2 Evaluacin de cumplimiento
OBJETIVO
Analizar el cumplimiento de los requisitos legales y de
otro tipo , suscritos por la organizacin y mantener
registros de tales evaluaciones
La organizacin establecer, implementara y mantendr
procedimiento(s) para la evaluacin peridica del
cumplimiento de los requisitos legales y de otros
requisitos suscritos.
La organizacin mantendr registros de los resultados
de esas evaluaciones peridicas
44
4.5.3 No conformidad, accion correctiva y
preventiva
OBJETIVO
Detectar y corregir desvios del SGA con medidas
preventivas de modo que se garantice la conformidad
con los requisitos especificados, previniendo la
ocurrencia o repeticin de fallas al sistema.
23
45
No Conformidades, acciones correctivas y
preventivas
_ Procedimientos definiendo responsabilidad y autoridad para:
a) identificar y corregir las no conformidades y tomar acciones para mitigar sus
impactos ambientales
b) Investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones para
evitar su recurrencia.
c) evaluar la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades e
implementar acciones apropiadas orientadas para evitar su ocurrencia.
d) registrar los resultados de las acciones correcti vas y acciones preventi vas
tomadas, y
e) revisar la eficacia de las acciones correctivas o acciones preventivas tomadas
_ La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los
procedimientos que resulte de una accin correctiva o preventiva.
46
NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
No conformidad:
No cumplimiento de un requisito especificado.
Accin correctiva:
Accin tomada para eliminar las causas de una no
conformidad, y de cualquier otra situacin indeseable
existente, para evitar su repeticin.
Accin preventiva:
Accin tomada para eliminar las causas de una no
conformidad y de cualquier otra situacin indeseable
potencial, con el fin de evitar que se produzca.
24
47
4.5.4 Control de Registros
OBJETIVO
Definir la forma de maneja y mantener las evidencias
objetivas de conformidad del SGA con las exigencias de
Modelo Normativo.
48
Procedimientos para:
REGISTROS
Identificar, Almacenar
Proteger y recuperar
Retener y disponer
Deben incluir datos de:
capacitacin
auditoras
Revisiones de Gerencia
Los que demuestran cumplimiento del SGA
Archivarlos
Establecer tiempo de conservacin
Objetivo: demostrar la conformidad con los
requisitos de la norma
Registros del SGA
25
49
4.5.5 Auditorias internas
Elemento de medicin del Sistema. Provee criterios para
el mejoramiento continuo del SGA y mide el desempeo
ambiental
OBJETIVO
50
Auditoras del Sistema
de Gestin Ambiental
+ OBJETIVOS:
Comprobar si el sistema de gestin se ha implementado
eficazmente;
Comprobar si la gestin se realiza de acuerdo con lo que
se ha planificado;
Proporcionar informacin a la Direccin para la revisin
del sistema.
+ PARA ELLO:
Programa de auditora
Procedimientos, protocolar e informes de auditora
26
51
Auditoras del Sistema de Gestin
Los procedimientos deben cubrir:
alcance de la auditora;
Criterio de Auditora
frecuencia;
responsabilidades;
requisitos de los auditores;
Independencia
metodologa de la auditora;
procedimientos para informar sobre los resultados de la
auditora.
52
4.6. revision por parte de la Direccin
OBJETIVO
Elemento de evaluacin y correccin del SGA
que provee informacin gerencial sobre el
progreso del sistema y define la implementacin
de acciones y correcciones por parte de la
direccin.
27
53
4.6 REVISION GERENCIAL
LA NORMA ESTABLECE LA REVISION DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL POR PARTE DE LA ALTA
DIRECCION PARA ASEGURARSE DE QUE CONTINUA
SIENDO :
CAPROPIADO
CADECUADO
C EFECTIVO
54
4.6 Revisin por la Direccin
_La Direccin de la organizacin debe revisar el sistema de
gestin con una frecuencia determinada, a fin de comprobar
que:
sigue siendo apropiado y eficaz;
cumple con el compromiso de mejora continua.
_La Direccin considerar la necesidad de modificar la poltica
y los objetivos del SGA.
LAS REVISIONES SE DEBEN DOCUMENTAR
28
55
La Informacin para la revisin debe incluir:
a)Los resultados de las auditorias internas y las evaluaciones
de conformidad con los requisitos legales y otros requisitos
suscritos por la organizacin.
b)Las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluyendo las quejas.
c)Resultados del desempeo ambiental de la organizacin.
d)El cumplimiento de los objetivos y metas
e)Estado de las acciones correctivas y preventivas
f) Acciones de seguimiento de las revisiones por la direccin
previas.
g)Cambios de circunstancias, incluyendo desarrollos de
requerimientos legales y de otro tipo relacionados con los
aspectos ambientales, y
h)Recomendaciones para el mejoramiento

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