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1. OBJETO DE LA AUDITORÍA
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4. LOGÍSTICA DE LA AUDITORÍA
5. EQUIPO DE AUDITORÍA
6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS
7. PLAN DE ACTIVIDADES
FECHA:
HORA SUBPROCESO NUMERAL AUDITOR AUDITADO
8. APROBACIÓN
_______________________ ___________________________________
AUDITOR PRINCIPAL JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA
____________________________________________________________________
Fecha:
Hora de inicio: Hora de terminación: Lugar:
1. Asistencia.
2. Presentación.
El auditor principal realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de
Auditoría. El jefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que participarán
en la Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo
en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecución de
reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la
programación.
El día___ de ___ a las ___ se realizará la reunión de cierre para presentar los hallazgos y el
informe definitivo se entregará el día___ de ___ Auditor
principal--------------------------------------------------------
______________________________________________________________________
1. OBJETO DE LA AUDITORÍA
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
3. DOCUMENTOS REVISADOS
5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS
6. EQUIPO DE AUDITORÍA
8. CONCLUSIONES
Ver Anexo
0. Encabezado
Responsable de la dependencia o proceso: Escriba el nombre del funcionario que dirige el área
o proceso auditado.
Fecha de entrega de informe: Indique la fecha de entrega del informe definitivo al área o
proceso auditado.
3. Documentos Revisados: Señale los documentos del proceso que se utilizaron durante la
auditoría.
9. Aprobación: Las firmas del auditor principal y del responsable de la dependencia o proceso
auditado evidencian que la información consignada corresponde a lo realizado y encontrado
durante la auditoría de calidad.
____________________________________________________________________
4. Hallazgo
5. Descripción de la no conformidad:
PARTE 3 – VERIFICACIÓN
14. ¿La acción tomada fue eficaz? 15. Si no fue eficaz diga la razón:
Sí No
16. Firma del responsable del proceso: 17. Fecha:
_____________________________________________________________________
Proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fecha:
FORTALEZAS:
OPORTUNIDADES DE MEJORA:
_____________________________________________________________________
Proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fecha:
Hora de inicio y de terminación:
Lugar:
1. Agradecimientos
2. Asistencia.
3. Hallazgos significativos
4. Acciones correctivas
El responsable del proceso enviará el Plan de Acciones Correctivas y Preventivas al Auditor
Principal el día ___ de ___ de ___
5. Informe de la auditoría
Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la auditoría al área el
día __ de ___ de ___.
_______________ ____________________
______________________________________________________________________
Seguimiento
No Causa Acción Responsable Fecha
conformidad
Fecha Fecha Fecha
___________________ _________________________
FECHA FECHA
____________________________________________________________________
Calificación
PLANEACIÓN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Los objetivos, alcance y programa de la auditoría fueron entendidos y
acordados antes de iniciarla
El enfoque para la auditoría fue comunicado efectivamente
La auditoría se detalló en un cronograma y con tiempos apropiados
Total planeación del trabajo
EJECUCIÓN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Se notificó suficientemente sobre el trabajo requerido por los auditores
La auditoría fue realizada eficiente y eficazmente en un tiempo adecuado
La auditoría interna siguió el trabajo fundamentado en la oportunidad y el
valor agregado
El acuerdo sobre objetivos y alcance se logró
La interrupción de las actividades diarias fue minimizada tanto como fue
posible durante la auditoría
Se realizaron las reuniones de apertura y cierre de la auditoría y fueron
ellas claras y necesarias
Total ejecución del trabajo
RESULTADOS 5 4 3 2 1
Los hallazgos fueron comunicados a un nivel apropiado de una manera
oportuna
Las recomendaciones son significativas, relevantes y son fuentes útiles de
información
Los informes fueron publicados en una manera oportuna
TOTAL RESULTADOS DEL TRABAJO
EN GENERAL 5 4 3 2 1
¿Cuál es su evaluación global del desempeño de la Auditoría Interna?
¿La Auditoría Interna realizada encajó con sus exigencias y expectativas?
¿Usted cree que la Auditoría Interna es una función valiosa en esta
Empresa?
NOMBRE DE LA EMPRESA:
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL: