AUDITORA A PROVEEDORES

Formato de Auditora para Proveedor Envases 1.- Informacin General Empresa Evaluada Actividad de la Empresa Aspectos Generales del Proveedor Direccin Ciudad / Pas Fecha de Visita Representantes del Proveedor 2.- Objetivo de la Auditora

3.- Criterios de Calificacin Global de Auditora 1= 0.0 - 70.0% No Cumple 2= 70.1 - 80.0 % Regular 3= 80.1 92.0 % Satisfactorio 4= 92.1 - 100 % Excelente Se calificara con un 0 si no cumple, 1 si cumple parcialmente y un 2 cuando cumpla 100% en cada criterio 4.- reas de Inters Control de Calidad: Control de Proceso : Buenas Prcticas de Manufactura (Personal, Almacenes, Instalaciones, Baos, Terrenos y Patios, Control de Plagas, Manejo de Residuos Peligrosos) : HACCP : Almacenamiento y Transporte (Entregas y Servicios): Mejora Contnua :

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ha del Reporte

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Control de Calidad Se cuenta con certificaciones del Sistema de Calidad (ISO-HACCP-FDA)? Se cuenta con un programa de auditorias internas? Se cumple con algn sistema para atender las reclamaciones y devoluciones hechas por parte de los clientes? Se analizan los orgenes de reclamaciones y devoluciones para eliminarlos? (evidencias) Se llevan a cabo o se implementan acciones correctivas? (evidencias) Se cuenta con los instrumentos calibrados, los cuales sirvan para librar la calidad y aceptacin del producto, adems de sus certificados? Cmo establecen y estipulan los acuerdos y especificaciones de calidad con sus clientes? se encuentran controladas las especificaciones de los clientes? Los operadores conocen lso planes de reaccin en caso de encontrar producto NC? El proveedor demuestra un mejoramiento continuo de la calidad? Tiene certificaciones de Medio Ambiente (sistemas de gestin o autorizaciones y/o reconocimientos de entes gubernamentales)? Tiene programas de Responsabilidad Social? Tiene programas de Seguridad Industrial acorde al sector al que pertenece? SI NO PUNTUACIN RECOMENDACIN / OBSERVACIN ACCIN CORRECTIVA A REALIZAR FECHA RESPONSBALE

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Control de Proceso Se tienen definidas las variables de los diferentes procesos clave? Se monitorea diariamente y durante el proceso el comportamiento de las variables inspeccionadas? Se cuenta con frecuencias definidas para el monitoreo del proceso, variables establecidas? Procedimientos y/o instructivos de trabajo los conoce el personal? Los operadores del proceso entienden e interpretan las grficas de control, paretos, ishikawas? Se realizan acciones correctivas cuando el proceso lo requiere? Estn documentadas las acciones correctivas? Se cuenta con un sistema de identificacin y restreabilidad? Se mantienen las especificaciones vigentes en el piso de trabajo? Cmo son controladas las especificaciones vigentes? Se cuenta con un Programa mantenimiento de equipos? Es la calibracin actualizada cuando es requerida (en equipos usados para los puntos crticos de control u otros equipos crticos? Las actividades de inspeccin se realizan al arranque de la carrera y durante?que frecuencia? Se encuentran documentadas? Cuenta con un sistema homogneo de asignacin de nmero de lote que implique una corrida de produccin? Se encuentran identificados claramente los materiales de desecho y sus recipientes? Las reas estn separadas e identificadas de acuerdo a la actividad que all se realiza Existen reas separadas para recepcin, muestreo, rechazos, materiales aprobados, devoluciones Se cuenta con los implementos necesarios para cada una de las actividades a realizar Los estantes o racks deben estar separados de la pared por lo menos a 30 cm Mantenimiento de instalaciones, cronograma de actividades El flujo de los procesos garantiza que no se mezclan materiales rechazados con aprobados SI NO PUNTUACION Recomendacin / Observacin Accin Correctiva a realizar Fecha Responsable

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ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE El producto terminado se encuentra almacenado sobre tarimas? El producto se encuentra identificado con estatus de calidad e informacin para rastreo? Los vehculos de transporte son inspeccionados antes de cargar los productos, asegurndose que se encuentran en ptimas condiciones sanitarias, libres de hoyos y posibles contaminaciones. El personal que realiza las maniobras de carga del producto conocen los procedimientos de manipulacin? Se Identifican las Cajas Adecuadamente para evitar la confusin en los Envos? Los almacenes se encuentran limpios, ordenados, sin humedad ni cualquier indicio de plagas ? Slo se encuentran los materiales propios de cada almacn? Las materias primas, ingredientes y materiales de empaque se encuentran almacenados sobre tarimas? Las materias primas y materiales se encuentran identificados con son su estatus de calidad e informacin para rastreabilidad? El surtidor ha puesto un procedimiento en ejecucin para la medida y el anlisis de los datos de la satisfaccin de cliente? Hay un procedimiento documentado de la queja del cliente que demuestre la resolucin eficaz de las ediciones del cliente por medios apropiados? Los resultados de problemas anteriores estn cerrados segn lo definido en el plan de accin correctiva? Los productos no conformes se almacenan en reas claramente identificadas o se excluyen electrnicamente del envo? El Proveedor maneja Indicadores como: Exactitud de Inventario, Cumplimiento Plan de Produccin, Cumplimiento Plan MTO Preventivo , STC, CTR. Su cumplimiento y metas estn acorde con las best practices? El proveedor muestra un mejoramiento continuo en los indicadores de desempeo (en promedio)? Cuenta con procedimientos escritos para la recepcin, identificacin y almacenamiento de materias primas y materiales? Existe un rea destinada especficamente para rechazos y devoluciones? Se encuentra ordenado y limpio el almacn? Se cuenta con extintores suficientes y est libre el acceso a ellos? Tiene establecido un programa de control de plagas y mantiene registros de los servicios realizados? Cuentan con un procedimiento y registros de limpieza de los almacenes? SI NO PUNTUACION Recomendacin / Observacin Accin Correctiva a realizar Fecha Responsable

El acceso es controlado a materiales rechazados Instrumentos de inspeccin medicin calibrados Procedimiento para el manejo de derrames e imprevistos Control de limpieza de camiones al despacho Los estantes o racks deben estar separados de la pared por lo menos a 30 cm

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Buenas Prcticas de Manufactura En el programa de capacitacin anual, se incluyen las Buenas prcticas de manufactura? Evidencia.
PERSONAL.

SI

NO

PUNTUACION

Recomendacin / Observacin

Accin Correctiva a realizar

Fecha

Responsable

Los trabajadores conocen, entienden y siguen las BPM.? En las reas de Proceso existen letreros que indiquen NO COMER, NO FUMAR, etc.? Se prohbe comer, fumar, escupir o masticar chicle mientras se encuentre en el rea de trabajo? Se tiene establecido la forma como el personal debe de portar su uniforme as como sus equipo de proteccin personal? EL personal cuenta con el entrenamiento apropiado de acuerdo a la naturaleza de las actividades que son desarrolladas?
INSTALACIONES.

El resanado de paredes est en buenas condiciones?, es decir: estn selladas adecuadamente sin cuarteaduras o grietas para prevenir la propagacin de plagas? Estn los techos libres de contaminantes potenciales? Los pisos son adecuados y estn bien mantenidos para prevenir una contaminacin? Existe alumbrado suficiente en las reas de Produccin e inspeccin? La ventilacin es adecuada para minimizar los posibles olores? Existe la separacin de reas de trabajo con reas de Proceso del producto. (ej.: rea de carga y descarga separado de las reas de proceso; almacn de sustancias qumicas separado de reas de proceso? El rea de mantenimiento est limpia, ordenada y bien aislada? Se cuenta con reas destinadas para almacenar equipos o materiales para prevenir errores y la contaminacin curzada? El drenaje es adecuado a las instalaciones? Los drenajes estn provistos de rejillas para evitar la entrada de plagas?
BAOS.

Los baos cuentan con puertas y no tienen acceso directo al proceso, materias primas o rea de empaque? Los baos cuentan con dispositivos para el jabn? Se cuenta con papel y/o dispositivo para el secado de manos? Se encuentran limpios baos y/o mingitorios?
TERRENOS Y PATIOS.

En el exterior de la nave de proceso se mantiene un permetro sin objetos, plantas, animales y libre de escombros? Las reas verdes y jardines regularmente son podados y conservados para minimizar el posible refugio de plagas? Los escombros, desperdicios, compactados y basura estn almacenados de manera que se elimine el refugio de plagas y alejados de la nave Se da mantenimiento adecuado a stas reas para evitar propagacin de plagas? Las reas exteriores cercanas a las reas de proceso se encuentran libres de agua estancada, fugas u otros problemas que generen propagacin de plagas?
CONTROL DE PLAGAS.

Se cuenta con un programa documentado, vigente y continuo de fumigacin contra insectos y plagas?. Es contratado? Es de planta? El proveedor conoce los materiales que se utilizan para la fumigacin de su instalacin? El proveedor tiene una lista de sustancias qumicas autorizadas para la fumigacin de su Se cumple con el programa de Control de Plagas? Existe un permetro de espacio hacia las paredes de 45 cm.? Sanitizacin Se utiliza ste espacio para la inspeccin del control de roedores? (Se recomienda pintura blanca para el espacio del permetro: para facilitar el mantenimiento y la inspeccin). El plano de localizacin para trampas de roedores indica la posicin actual de las trampas? Hay buena proteccin contra insectos, roedores y pjaros? Existe un rea de almacenamiento de basura? Los contenedores de basura estn limpios e identificados para prevenir contaminaciones?
MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS.

Los cuadros de clasificacin de riesgos de sustancias qumicas utilizadas en la planta estn a la vista del personal? Todo el material y desperdicio peligroso es almacenado correctamente? Es adecuada la construccin para los procesos que llevan a cabo? El acabado de las paredes, pisos y techos facilitan su mantenimiento y limpieza? Se dispone de servicios sanitarios, vestidores y regaderas apropiados para el personal y separados de las reas operativas? La iluminacin es adecuada para la operacin? Las reas productivas se encuentran limpias y ordenadas? La delimitacin e identificacin de las reas productivas es adecuada para los diferentes procesos? Se encuentran identificadas adecuadamente (cdigo de colores) las tuberas de los servicios generales (aire comprimido, gas, agua, vapor)? Reubica al personal que se encuentra enfermo, en procesos que sean de bajo riesgo de contaminacin. Recipientes de basura identificados y con tapa Elementos de proteccin personal Exmenes visiometras para personal de inspeccin visual

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HACCP Se emplea alguna agencia externa reconocida para la verificacin de cumplimiento de HACCP? Se tienen identificados los riesgos o peligros para el producto? Se tienen determinados los puntos crticos de control? Se cuenta con especificaciones en cada punto crtico de control? Se cuenta con mecanismos de monitoreo de cada punto crtico de control? Se cuenta con registros de calidad (Documentado)? Se cuenta con procedimientos de verificacin? SI NO PUNTUACION Recomendacin / Observacin Accin Correctiva a realizar Fecha Responsable

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Mejora Contnua Se cuenta con una estrategia de mejora continua? Dentro de esta estrategia contempla conceptos de Poka Yokes, Kaizen, SMED, ? SI NO PUNTUACION Recomendacin / Observacin Accin Correctiva a realizar Fecha Responsable