CARTA CONVENIO Fecha Nombre del cliente Cargo Cliente Institucin Domicilio Estimado Sr.

____________________________: La presente confirma nuestro acuerdo concerniente a los trminos del convenio y la naturaleza de los servicios que se llevaran a cabo para____________. Las condiciones son las siguientes: Periodo. Este convenio tendr una vigencia de __________________, inicindose el _________________. Ninguna de las partes puede dar por concluido el contrato antes de treinta (30) das de la entrega del aviso por escrito correspondiente a la contraparte. En caso de terminacin, el auditor ser compensado por los servicios prestados hasta la fecha de finalizacin. Obligaciones. Nuestras obligaciones incluyen: a) Aplicacin de una auditoria administrativa. b) Presentacin de reportes semanales del progreso del proyecto. c) Preparacin del reporte final y exposicin ante la directiva de la institucin de un documento que incluya observaciones y recomendaciones para la implementacin de los cambios propuestos. Compensacin. La compensacin por nuestros servicios ser de___________ diarios, pagaderos y facturados cada mes. Otros costos, como de transportacin, sern facturados por separado. Anexamos a este una copia del convenio para sus registros. Favor de firmar el original y devolverlo a esta oficina en el sobre adjunto. Atentamente Nombre del auditor Cargo Institucin Aceptado y aprobado _______________________ Nombre del cliente Cargo Institucin

Fecha________________________

CONVENIO DE SERVICIOS PROFESIONALES CONVENIO realizado el__ de ____________de_____, entre____________ a quien en adelante se denominara el AUDITOR, y __________________, a quien en lo sucesivo se denominara el CLIENTE. Objetivo del convenio El objetivo de este convenio es estipular los trminos y condiciones bajo las cuales el AUDITOR proveer el servicio de auditora administrativa al CLIENTE Servicios que se proporcionaran El AUDITOR proveer los siguientes servicios programados al CLIENTE: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______. Tiempo de realizacin El AUDITOR proporcionara el plan de trabajo completo al CLIENTE en el tiempo en que ambos convengan. Tambin proporcionara el calendario de trabajo en condiciones normales, que puede estar sujeto a ajustes por efectos ajenos al control del AUDITOR. La fecha que ambos acordaron es________________. Propiedad del CLIENTE Todos los diagnsticos de auditora, los procedimientos por escrito y cualquier otro sistema de apoyo utilizado en el trabajo por el AUDITOR pasara a ser propiedad del CLIENTE, el que debe dar a cambio la compensacin debida por los servicios incluidos en su elaboracin. Resguardo del material de trabajo Si los papeles de trabajo, Software, cintas magnticas y cualquier material relacionado con el trabajo del AUDITOR son salvaguardados por la organizacin auditada, es bajo responsabilidad del CLIENTE, el AUDITOR no asume obligacin o responsabilidad alguna en relacin con esos materiales. Confidencialidad Todos los datos estadsticos, financieros y personales relacionados con el negocio del CLIENTE, considerados confidenciales, deben ser mantenidos en estricta reserva por el AUDITOR y sus colaboradores. Sin embargo, la obligacin antes mencionada no se aplica a ningn dato que est disponible para el pblico o que se pueda obtener de terceras partes. El AUDITOR se obliga a mantener la confidencialidad de los conceptos o tcnicas relacionadas con el procesamiento de datos desarrollados por el o en conjunto con el CLIENTE en los trminos del presente convenio. Responsabilidad del AUDITOR El AUDITOR tendr el cuidado debido en el manejo del trabajo del CLIENTE, y ser responsable de corregir cualquier error o falla sin cargo adicional. La responsabilidad del AUDITOR respecto de lo anterior, no ser limitada a la compensacin total por los servicios prestados bajo este convenio, y no incluir ninguna responsabilidad contingente. Compensacin El CLIENTE pagara al AUDITOR la compensacin por los servicios prestados de acuerdo con las tarifas establecidas en este contrato. Tales tarifas y mnimos

estn sujetos a cambios con ___ das de aviso por escrito al CLIENTE. El AUDITOR deber enviar un comunicado de lo que se le adeuda al final de cada mes, y el CLIENTE y har los pagos dentro de los dentro de los ____ (__) por ciento mensual a todas las cuentas pendientes de pago. La tarifa mnima actual es de ____ (___.) dlares por hora de 8:00am a 5:00pm y de _____ (___) dlares por hora, por las horas fuera de horario de trabajo. Plazo del convenio El presente convenio comenzara a regir el da de ____ de __________ y deber continuar hasta su finalizacin el ____________________. Retribucin: condiciones La retribucin monetaria por este trabajo y las fechas estimadas para completarlo estn basados en las especificaciones acordadas entre el CLIENTE y el AUDITOR. Cualquier cambio de especificaciones por parte del CLIENTE resultara en un ajuste en la retribucin y en la fecha de terminacin del trabajo del AUDITOR. No interferencia con los auditores El CLIENTE reconoce que todo el personal que colabora con el AUDITOR se integro a travs de un proceso de seleccin costoso. Por lo tanto, el CLIENTE no puede contratar a ningn otro auditor para realizar las tareas objeto de este contrato. Si el AUDITOR acuerda en que el CLIENTE contrate personal, ya terminados sus servicios, el CLIENTE deber pagar la suma de _______________, adems de cualquier otra retribucin aqu mencionada. Honorarios y costos de abogado Si se considera necesario interponer alguna accin legal para interpretar el presente convenio, la parte solicitante tendr derecho a la retribucin y costos de un abogado y a cualquier otro gasto que de ello se derive. Legislacin, totalidad del convenio, invalidacin parcial Este acuerdo se regir por las leyes de ___________. Constituye la totalidad del convenio entre las partes que estn sujetas al mismo. Si alguna disposicin del convenio se trata de invalidar en un tribunal o no se puede cumplir, las disposiciones restantes debern continuar en vigor. Realizado en_______________________, fecha__________________________. EL AUDITOR Por: _________________ EL CLIENTE Por: ________________________

CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS Contrato de prestacin de servicios que celebran, por una parte, _______________________________________, a quien en lo sucesivo se denominar el PRESTATARIO, representada por _________________________ en su carcter de ____________________ y por otra parte ________________________________, a quien en lo sucesivo se le denominar el PRESTADOR, de conformidad con las siguientes declaraciones y clusulas: DECLARACIONES 1. DEL PRESTATARIO 1.1 Declara el PRESTATARIO que es una empresa legalmente constituida mediante escritura nmero _______________ pasada ante la fe del licenciado _____________________________________________________ notario pblico nmero ______ y con Registro Federal de Contribuyente _________________________________. 1.2 Que el C. _______________________________ tiene facultades legales suficientes para representar al PRESTATARIO en los trminos de la escritura nmero ___________ pasada ante la fe del licenciado ______________________________________________ notario nmero _______. 1.3 Declara el PRESTATARIO que requiere en forma transitoria de los servicios profesionales de personas con conocimientos tcnicos, capacidades y habilidades para desarrollar los servicios de auditora administrativa para efectuar actividades tales como diagnostico administrativo, anlisis de la estructura organizacional, evaluacin financiera, funcionamiento general, entre otros. 1.4 Para efectos del presente contrato el PRESTATARIO seala como su domicilio el ubicado en: _______________________________________________, col. _________________________________, estado ____________________, pas _____________________, C.P. ______________.

2. Del Prestador del servicio 2.1 Declara que es de nacionalidad _____________________ y se identifica con _____________________ nmero ____________, Registro Federal de Contribuyentes _______________________________, con el grado de escolaridad de ______________________, con domicilio particular y actual en ___________________________________________, col. _________________________, estado ____________________, pas _____________________, C.P. _________________. 2.2 Asimismo, el PRESTADOR declara baja protesta de decir verdad, que posee los conocimientos tcnicos, capacidades y habilidades para desempear el trabajo

con la calidad y esmero que requiere el PRESTATARIO, al igual que la capacidad jurdica para contratar y obligarse por la ejecucin de los servicios objeto de este contrato y como consecuencia conoce plenamente el programa y especificaciones de los servicios que se le recomiendan. El presente contrato tiene como fundamentos los artculos _____________ y dems relativos y aplicables del ordenamiento jurdico _______________ para todo el pas. Vistas las declaraciones, es de conformidad de las partes cumplir y hacer cumplir lo que consigna en las siguientes clausulas. CLUSULAS PRIMERA. OBJETO DEL CONTRATO. El PRESTADOR acepta y se compromete a proporcionar sus servicios al PRESTATARIO, a sus representantes o a quien sus derechos represente, realizando de manera personal las actividades mencionadas en la declaracin 1.3 de este contrato. Para efectos de loa anterior el PRESTATARIO proporcionar al PRESTADOR los instrumentos necesarios para el buen desempeo de sus actividades, los cuales quedan bajo su custodia hasta la terminacin de este contrato, y que se describen en el anexo A del presente contrato. SEGUNDA. El PRESTADOR acepta y se compromete a realizar las actividades que el PRESTATARIO determine, las cuales sern eventuales y transitorias, para lo que deber aplicar toda su capacidad y conocimientos para cumplirlas de manera satisfactoria, as como guardar una conducta tica durante la vigencia del contrato. El PRESTADOR se obliga a desempear sus actividades en el lugar o lugares en los que se requieren de sus conocimientos y capacidades, incluso en el domicilio del PRESTATARIO, las cuales deber ejecutar de acuerdo con las clusulas pactadas en este contrato. Por su parte, el PRESTATAIO se obliga a cubrir los honorarios correspondientes a cambio de la prestacin de los servicios. TERCERA. DESEMPEO DE LAS CTIVIDADES. El PRESTADOR adecuar el desempeo de sus actividades a los horarios que se le indiquen en el lugar o lugares que se requieren para el cumplimiento de este contrato. Por lo tanto, las actividades deber desarrollarlas de conformidad con las necesidades del PRESTATARIO. En el caso de que el PRESTATARIO requiera que el PRESTADOR del servicio se traslade a otra ciudad, proporcionar los medios necesarios para cumplir con tal objeto. CUARTA. HONORAIORS. El PRESTATARIO se compromete a cubrir al PRESTADOR en los trminos de este contrario, los honorarios por la cantidad total de ___________________, la cual se cubrir en parcialidades quincenales al

vencimiento de ______________, con la aplicacin de retencin de impuestos vigente para el periodo. Bajo ninguna circunstancia los honorarios establecidos variarn durante la vigencia del presente contrato. En caso de la existencia de alguna casi de rescisin, solo se cubrirn los honorarios por el tiempo en que se haya prestado el servicio. El PRESTADOR expresa su conformidad y autoriza al PRESTATARIO para que deduzca de sus honorarios los impuestos a su cargo, especialmente los que se refieren a los artculos _____________ de la ley correspondiente. QUINTA. OBLIGACIONES. El PRESTADOR se compromete a desempear las actividades de este contrato, las cuales realizar con esmero y eficacia. Asimismo, se obliga a no divulgar, por ningn motivo, el asunto o asuntos que se le confen. El incumplimiento de lo establecido en el presente contrato ser motivo de rescisin del mismo y de la aplicacin de las disposiciones legales correspondientes. El PRESTADOR es el nico responsable de cualquier dao o perjuicio que se cause con motivo de las actividades contratas y que sea consecuencia de la impericia, negligencia o irresponsabilidad del mismo, por lo cual se libera de cualquier responsabilidad al PRESTATARIO. SEXTA. VIGENCIA. Las partes contratantes convienen en que la vigencia del presente contrato ser del ______ de __________ al _____ de _____________. SPTIMA. RESCICIN. El PRESTATARIO tendr la facultad de verificar si los servicios, objeto de este contrato se estn ejecutando por el PRESTADOR de acuerdo con las clausulas pactadas; el incumplimiento de las actividades del PRESTADOR, dar lugar a la rescisin, que se comunicar por escrito y se har valer por el PRESTATARIO dentro de los quince das siguientes, contados a partir de que tenga conocimiento del hecho. OCTAVA. Para el caso de que se d por concluida la vigencia del presente contrato o se aplique la rescisin mencionada, el PRESTADOR se obliga a devolver en buen estado todos los instrumentos de trabajo que le fueron proporcionados por el PRESTATARIO para el buen desempeo de sus actividades. NOVENA. TERMINACIN. Las partes convienen en que el PRESTATARIO tendr la facultad de dar por terminado el presente contrato en todo momento, para cuyo efecto deber comunicarlo por escrito al PRESTADOR con: quince das de anticipacin. DCIMA. PRINCIPIOS LEGALES. Las partes convienen en someterse para todo lo que no expresamente previsto en este contrato, a lo dispuesto en _____________________________________________________. DCIMA PRIMERA. EXCLUSIN. Ambas partes reconocen que el presente es un contrato civil, por lo cual no le son aplicables leyes laborales de ningn tipo.

DCIMA SEGUNDA. JURISDICCIN. Para la interpretacin y cumplimiento de este contrato, as como para todo aquello que no se encuentre expresamente estipulado en l, las partes convienen someterse a la jurisdiccin de los tribunales civiles de la Ciudad de ______________________, por lo que tanto el PRESTATARIO como el PRESTADOR renuncian a la jurisdiccin que por razn de su domicilio presente o futuro pudiera corresponderles. Ledo por ambas partes, y enterados del valor, alcance y contenido legal de sus clusulas, lo firman de conformidad, en la Ciudad de __________________ el da ___________ de ____________.

EL DIRECTOR

EL AUDITOR

____________________________ TESTIGO

_______________________________ TESTIGO

____________________________

_______________________________

PROPUESTA TECNICA DE AUDITORIA AL DEPARTAMENTO DE VENTAS NATURALEZA: Auditoria externa-Administrativa ALCANCE: Departamento de ventas ANTECEDENTES: No se ha aplicado ninguna auditoria anteriormente OBJETIVOS: Demostrar que todos los procesos en el departamento de ventas, se haga de manera correcta y efectiva para el cumplimiento de los objetivos dentro de la organizacin. As mismo si se encuentra algn error en el proceso, diagnosticarlo y corregir el problema para que se cumpla la funcionalidad en el plan de trabajo organizacional. ESTRATEGIA: JUSTIFICACION: Se hace esta auditora semestralmente para comprobar que todos los procesos realizados en el rea de ventas se hagan de manera correcta y eficaz para beneficiar a la organizacin. ACCIONES: Se llevara a cabo un estudio de los manuales de proceso del departamento de ventas para tener informacin de cmo es que la empresa quiere que se lleve a cabo el proceso dentro del rea de ventas. Se har tambin un estudio de campo para observar cmo es que los trabajadores llevan a cabo su labor. Y por ltimo se llevara a cabo una entrevista a los trabajadores. Toda esta informacin recolectada se estudiara y se cruzara para comprobar que todos los procesos se cumplan de manera correcta RECURSOS: Necesitamos que todo el material que se llegara a ocupar dentro del proceso de auditora sea proporcionado por parte del cliente. Tambin se pide que informe a todo el personal de las acciones que se realizaran por parte de la auditoria. Para que cooperen de manera asertiva. Y que toda informacin que pida el auditor se le sea proporcionado con toda honestidad y seriedad para un trabajo efectivo. COSTO: RESULTADOS: Con todo esto se espera que el trabajo que se realiza sea satisfactorio y arroje informacin concreta para asegurar que todos los procesos dentro del departamento de ventas se realicen de manera correcta. INFORMACION COMPLEMENTARIA:

PROGRAMA DE TRABAJO

1. Identificacin Primera Auditora al rea de Ventas 2. Responsables El responsable de esta auditora es el ___________________________ teniendo como auxiliar al ______________________________________. 3. reas Se auditar el rea de ventas con sus 6 indicadores a evaluar. 4. Clave 001 Entrevista con el responsable del rea 002 Entrevista con las personas involucradas en el rea 003 Recoleccin de datos 5. Actividades Primero se solicitar toda la informacin necesaria para poder tener un punto de partida referente a los indicadores a evaluar. Teniendo el margen de referencia se partir a entrevistar al responsable y posteriormente a todos los involucrados en dicha rea. Despus de haber recabado toda la informacin obtenida de las entrevistas se cruzar con la informacin inicial para poder establecer una calificacin a todos los indicadores entre lo que debe ser y lo que es. 6. Fases o etapas Fase 1 Recabar informacin escrita sobre los indicadores a analizar Fase 2 Entrevistar al responsable del reas Fase 3 Entrevistar a todos los involucrados del rea Fase 4 Analizar y comparar la informacin por escrito recabada contra la recabada por medio de entrevistas Fase 5 Realizar el informe y dictamen resultado de la auditora. 7. Calendario

Fase 1 Durar 3 das Fase 2 Durar 1 das Fase 3 Durar 3 das Fase 4 Durar 5 da Fase 5 Durar 1 da 8. Representacin grfica

9. Formato, presentacin y resguardo de avances

10. Reportes de avance

11. Periodicidad Los reportes de avances se darn al trmino de cada fase teniendo una duracin aproximada de mximo una hora. 12. Asignacin del responsable

13. Capacitacin de auditores

DIAGNSTICO 1. Contexto (Historia) a. Fisonoma organizacional, antecedentes histricos de la organizacin b. Mecnica para generar bienes y servicios, capital y conocimiento c. Esfera o mbito de accin d. Posicin en el mercado e. Ciclo de vida de la organizacin, comportamiento en un indicador 2. Informacin Operativa a. Informacin, gestin de funciones, procesos y proyectos b. Coordinacin de las acciones c. Administracin de la tecnologa de la informacin d. Anlisis de la interaccin, planeacin, organizacin, direccin y control e. Como se llevan a cabo las prcticas operativas f. Como se administran los recursos 3. Desempeo a. Indicadores financieros y de gestin b. Comportamiento Organizacional c. Resultado alcanzados d. Margen de efectividad e. Resultados financiero, bsicos, organizativos 4. Estrategia competitiva (Estrategia y elementos que den ventaja competitiva) a. Propsito estratgico b. Enfoque estratgico c. Procesos estratgicos d. Habilidades distintivas 5. Liderazgo a. Comportamiento organizacional b. Valores c. Trabajo en equipo d. Calidad de vida de la organizacin 6. Perspectivas (Oportunidades) a. Estructura b. Oportunidades de negocio c. Administracin del cambio d. Visualizar el nuevo rumbo e. Potencial de innovacin f. Control estratgico

INFORME

1. Introduccin 2. Antecedentes 3. Justificacin 4. Objetivos de la auditora 5. Estrategia 6. Recursos 7. Costo 8. Alcance 9. Acciones 10. Metodologa 11. Resultados 12. Conclusiones 13. Recomendaciones 14. Alternativas de implantacin (Sugerencias) 15. Desviaciones significativas (foco rojo) 16. Opiniones de los responsables de las reas auditadas 17. Asuntos especiales