UNIVERSIDADE FEDERAL DA BAHIA

ESCOLA DE ADMINISTRAO
NCLEO DE PS-GRADUAO EM ADMINISTRAO EIXO ACADMICO MESTRADO/DOUTORADO

DANIEL REIS ARMOND DE MELO

RELAO UNIVERSIDADE-EMPRESA NO BRASIL: O PAPEL DA ACADEMIA EM REDES DE COINVENO

Salvador 2012

DANIEL REIS ARMOND DE MELO

RELAO UNIVERSIDADE-EMPRESA NO BRASIL: O PAPEL DA ACADEMIA EM REDES DE COINVENO

Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao em Administrao da Escola de Administrao da Universidade Federal da Bahia, como requisito parcial para obteno do grau de Doutor em Administrao. Orientador: Prof. Dr. Rogrio H. Quintella Coorientador: Prof. Dr. Elias Ramos de Souza

Salvador 2012

TERMO DE APROVAO DANIEL REIS ARMOND DE MELO

RELAO UNIVERSIDADE-EMPRESA NO BRASIL: O PAPEL DA ACADEMIA EM REDES DE COINVENO

Tese aprovada como requisito parcial para a obteno do grau de Doutor em Administrao, do Ncleo de Ps-graduao em Administrao da Escola de Administrao da Universidade Federal da Bahia, pela seguinte banca examinadora.

Prof. Dr. Rogrio Hermida Quintella________________________________ Escola de Administrao - Universidade Federal da Bahia (EAUFBA) Prof. Dr. Elias Ramos-de-Souza ______________________________________ Instituto Federal da Bahia (IFBA) Agencia Nacional do Petrleo (ANP) Prof Dra. Adelaide Maria de Souza Antunes____________________________ Escola de Qumica - Universidade Federal do Rio de Janeiro (EQ/UFRJ) Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI) Prof Dra. Suzana Borschiver (UFRJ) __________________________________ Escola de Qumica - Universidade Federal do Rio de Janeiro (EQ/UFRJ) Prof. Dr. Henrique Machado Barros____________________________________ Instituto de Ensino e Pesquisa (INSPER) Prof. Dr. Sebastio Antnio Loureiro de Souza e Silva_____________________ Instituto de Sade Coletiva Universidade Federal da Bahia (ISC/UFBA)

Salvador, 02 de Maro de 2012

RESUMO
Palavras-chave: Relao Universidade-Empresa; Patentes Acadmicas; Redes de coinveno Busca-se compreender os mecanismos pelos quais o conhecimento produzido nas universidades penetra a esfera econmica, em particular, as patentes acadmicas. Verificou-se que essa temtica de pesquisa tem sido abordada na literatura por diversos mtodos: grandes levantamentos, estudos de caso e anlises de artigos e patentes. De maneira diferenciada, essa pesquisa utilizou tais fontes como pontos de partida para selecionar os objetos de estudo e, em seguida, combinar tcnicas cientomtricas e de anlise de redes sociais (ARS) sobre os dados extrados de documentos de patentes. Essa abordagem no foi encontrada em outros trabalhos dessa natureza no Brasil, particularmente pela escolha pelo vnculo institucional dos inventores, enquanto a maioria das pesquisas se concentra nas relaes institucionais pela cotitularidade das patentes. Tem-se como objetivo geral analisar, a partir das redes de inventores de patente, a interao universidade-empresa, no contexto brasileiro, e busca-se responder como a relao universidade-empresa se revela no Brasil, a partir da anlise das redes de coinveno no perodo de 1998-2008. Evidenciaram-se, dentre os segmentos pesquisados, os que mais se relacionaram com universidades brasileiras e elencaram-se as empresas que mais tiveram relaes com grupos de pesquisa acadmica. Foi selecionado o segmento Fabricao de produtos qumicos para a pesquisa de tese. Foram extrados dados relativos aos depsitos de patentes das empresas pertencentes ao segmento selecionado e que mantiveram relacionamentos de qualquer natureza com grupos de pesquisa acadmicos. Foram aplicados procedimentos cientomtricos, visando produo de indicadores a respeito das organizaes depositantes de patentes e seus respectivos inventores e anlise de redes sociais de inventores. Foram identificados os papis de intermediao (brokerage) desempenhados pelos acadmicos nas redes de colaborao e sua importncia para gerao de tecnologias inovadoras, de maneira a evidenciar a dinmica da interao universidadeempresa para gerao de tecnologia, no contexto brasileiro. Dessa maneira, evidenciou-se no apenas a colaborao entre universidades e empresas por meio da coinveno de patentes, mas tambm os padres de interao nas redes do setor selecionado. Verificou-se que as observaes realizadas at o momento esto alinhadas com estudos de natureza semelhante identificados na reviso do estado da arte, principalmente na Itlia e Frana, onde tambm se verificou maior interao individual do que institucional. Constata-se no segmento analisado que a relao Universidade-Empresa se revela mais intensa em nvel de coinveno do que de cotitularidade, crescente, embora ainda tmida, tendo como principais atores acadmicos as universidades pblicas da regio Sudeste e, nestas, em seus pesquisadores de alta produtividade acadmica, os quais desempenham os papis mais centrais nas redes de coinveno principalmente pela articulao de equipes mistas, envolvendo acadmicos e no acadmicos.

ABSTRACT Keywords: University-Industry Relationship; Academic Patents; Co-invention Networks This research examines the mechanisms by which the knowledge generated in universities feeds into the economic sphere, in particular, academic patents. It was found that this research topic has been addressed in the literature by means of several methods such as large surveys, case studies, and analyses of articles and patents. This research, on the other hand, used those sources as starting points for selecting the objects of study and then combined scientometric techniques and social network analysis (SNA) on the data extracted from patente documents. This approach, particularly with regard to the institutional affiliation of inventors, was not found in other studies in Brazil, as most research focuses on institutional relations for the coownership of patents. It has been aimed at analyzing the networks of inventors from the patent, the university-industry interactions in the Brazilian context, and seeks to answer how the university-industry relationship in Brazil is revealed from the analysis of co-invention networks in the years 1998 to 2008. Among the sectors surveyed, those that were more closely related to Brazilian universities and the companies that had stronger links with academic research groups were noted. The "chemical products" sector was selected for the research thesis. Data on patent applications by companies in the selected segment were analyzed. Scientometric procedures were applied in order to produce indicators for patent assignees and social networks analyses were performed in the networks of academic inventors. It identified the brokerage roles played by academics in collaborative networks and their importance for the generation of innovative technologies in order to highlight the dynamics of university-industry interactions in the Brazilian context. Thus, the collaboration between universities and companies through co-invention patents and the patterns of network interactions in the selected Industry were shown.It was found that the observations made so far are in line with studies of a similar nature identified in the review of the state of the art, especially in Italy and France, where they also found greater individual rather than institutional interaction. It was concluded that the relationship between University and Industry in the Brazilian chemical sector reveals a higher level of co-invention than coownership; It is growing, although still modest, and the main academic actors are high productivity researchers in public universities in the Brazilian Southeast, which play a more central role in the co-invention networks, mainly through the coordination of mixed teams, involving academics and non-academics.

 minha amada esposa, Elene e aos meus filhos Mateus, Pedro e Fernanda.

AGRADECIMENTOS
Houve muitas e variadas formas de apoio presentes durante o desenvolvimento deste estudo, por isso agradeo: A Deus, pelo sopro da vida, por sua misericrdia e graa que se renovam a cada manh. Ao meu orientador, professor Dr. Rogrio Hermida Quintella, pela competncia, generosidade, confiana, pacincia e tranquilidade com as quais me conduziu durante toda a pesquisa. Ao meu coorientador, professor Dr. Elias Ramos de Souza, pelo apoio, incentivo e por todas as observaes pertinentes ao longo do trabalho. Aos colegas e amigos do NPGA, pelos anos em que multiplicamos conhecimento, angstias, sorrisos e multiforme solidariedade. Em especial, a Gustavo e Roberto, os baianos que alm da amizade me tornaram parte de suas famlias, eu os considero como irmos. Ktia, Ingrid e Leidimar por tantas conversas proveitosas e muito divertidas. A Jlio e Cludio, forasteiros em terra estranha , por sua amizade e parceria acadmica, sem as quais a adaptao nova cidade seria muito mais difcil e solitria. s colegas do NACIT - Ncleo de Poltica e Administrao em Cincia e Tecnologia - Morjane e Beth pelo companheirismo e pelas trocas de conhecimento. Aos professores do eixo acadmico Mestrado/Doutorado com os quais tive o prazer de conviver, em especial professora Dra. Maria Teresa Franco Ribeiro, que acompanhou o incio de minha jornada acadmica no doutorado. Aos colaboradores do NPGA, nas pessoas de Dacy e Analia, pela presteza, organizao e responsabilidade com que fazem seu trabalho. A professora Dra. Cristina Maria Assis Lopes Tavares da Matta Hermida Quintella, pelas inmeras oportunidades de capacitao no software VantagePoint. Ao Alexandre Donizeti Alves pelo imensurvel auxlio, disponibilidade, presteza e pacincia na recuperao dos currculos Lattes dos inventores com o uso do LattesMiner. Sem a ferramenta criada e disponibilizada por Alexandre essa pesquisa seria invivel. A Universidade Federal do Amazonas, pela licena concedida para cursar o doutorado. Ao Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq), pelo financiamento desta pesquisa. A Elene, minha esposa, com quem contei, em todas as horas, com o amor, apoio e a confiana que pacientemente suportou minhas ausncias presentes, e to bem cuidou de nossos trs filhos e de nosso lar. A minha me, Rute, simplesmente por ser minha me, com tudo mais o que isso implica em minha vida. Ao meu pai, Tomaz, por sempre acreditar que eu poderia ir mais longe. Aos meus irmos David e Guilherme, e irms, Isabella e Victria pela torcida silenciosa pelo sucesso da tese. Aos meus avs Daniel e Lourdes (in memoriam), por seu exemplo de vida, e Joaquim e Giralcina por suas oraes constantes.

"Um pequeno esforo extra faz a diferena entre a grandeza e a mediocridade." MERRILL J. OSTER

LISTA DE FIGURAS
Figura 1 - Artigos brasileiros publicados em peridicos cientficos indexados na Thomson/ISI, em relao Amrica Latina e ao Mundo, 1981-2009 ............................................................................................................... 19 Figura 2 - Evoluo dos Depsitos de Patentes das Universidades Brasileiras no INPI entre 1990 a 2004 .......... 20 Figura 3 - Grafo Bipartido de patentes e inventores .............................................................................................. 22 Figura 4 - Setores da indstria de transformao que mais utilizaram as universidades e instituies de pesquisa como fontes de informao para inovao (percentual de empresas sobre o total do setor). ................................ 55 Figura 5 - Evoluo do nmero de instituies e grupos de pesquisa do CNPq, Brasil, 1993-2010 ..................... 58 Figura 6 - Evoluo do nmero Pesquisadores e Doutores no DGP do CNPq, Brasil, 1993-2010 ....................... 58 Figura 7 - Tipos de Relacionamentos das Entidades Empresariais por Porte, 2008 .............................................. 64 Figura 8 - Tipos de Relacionamento por rea do conhecimento Censo 2008..................................................... 66 Figura 9 - Empresas X Grupos de Pesquisa X Ano ............................................................................................... 67 Figura 10 - Quantitativo de Grupos de Pesquisa que mantm relaes com o setor produtivo. (Setores Selecionados 2002-2010) ...................................................................................................................................... 68 Figura 11 Mtodos de Reviso em um Continuum Qualitativo-Quantitativo .................................................... 70 Figura 12 Etapas do mtodo de Perfil de Pesquisa ............................................................................................. 71 Figura 13 - Publicaes por ano sobre o tema universidade-empresa................................................................ 73 Figura 14 Principais reas temticas sobre o tema universidade-empresa ...................................................... 73 Figura 15 - Grupos de Pesquisa com interaes com o setor produtivo. (Setores Selecionados 2002-2010)........ 78 Figura 16 - Principais elementos da rede - atores, relaes e atributos ................................................................. 93 Figura 17 - Nveis de medidas dos dados relacionais ............................................................................................ 94 Figura 18 - Tipos de Brokerage ............................................................................................................................. 99 Figura 19 - Representao das posies de intermediao de acordo com o nmero de patentes. ...................... 100 Figura 20 - Papis desempenhados por acadmicos em redes de inventores ...................................................... 101 Figura 21 Representao grfica da estrutura analtica do captulo 04 ............................................................. 105 Figura 22 - Faturamento lquido da indstria qumica brasileira (US$ Bilhes) 2010 (estimado) ................... 106 Figura 23 - PIB da Qumica na indstria de transformao................................................................................. 107 Figura 24 - Balana comercial de produtos qumicos 1991 a 2010 .................................................................. 108 Figura 25 Percentual de empresas inovadoras que realizaram atividades de P&D (Internas X Externas) (Fabricao de produtos qumicos)...................................................................................................................... 112 Figura 26 - Percentual de gastos com atividades de P&D sobre o total investido em atividades inovativas. (Fabricao de Produtos Qumicos) .................................................................................................................... 112 Figura 27 - Empresas Depositantes por ano. Setor Fabricao de Produtos Qumicos. ...................................... 115 Figura 28 - Pases de Depsito das patentes SEM inventores acadmicos .......................................................... 118 Figura 29 - Pases de Depsito das patentes COM inventores acadmicos ......................................................... 118 Figura 30 - Obrigao de Investimentos em P&D (1% da Receita Bruta dos Campos que pagam Participao Especial) / Valor/Ano (em R$ milho) (1998-2010) ........................................................................................... 121 Figura 31 - Rede de Colaborao (depositantes) Petrobrs ................................................................................. 122 Figura 32 - Rede de Colaborao (cotitularidade) Braskem ................................................................................ 123 Figura 33 - Rede de Colaborao Lab. Biosinttica ............................................................................................ 124 Figura 34 - Rede de Colaborao PADETEC ..................................................................................................... 124 Figura 35 - Distribuio Regional - Codepositantes acadmicos ........................................................................ 126 Figura 36 - Patentes por ano, geral e com acadmicos (1998-2008) ................................................................... 127 Figura 37 - Patentes e Inventores acadmicos no perodo (1998-2008) .............................................................. 130 Figura 38 - Distribuio de Frequncias das Patentes de Acordo com o Tamanho da Equipe de Inventores ..... 131 Figura 39 - Distribuio por regio das instituies dos inventores acadmicos ................................................ 135 Figura 40 - Rede de colaborao - Depositantes Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) ................... 140 Figura 41 - Rede de codepositantes acadmicos dos maiores titulares de patentes ............................................. 141 Figura 42 Vnculos dos inventores acadmicos associados aos maiores depositantes ..................................... 141 Figura 43 - Papis de brokerage dos inventores (1998-2008) da UFRJ Fabricao de Produtos Qumicos .... 147 Figura 44 - Papis de brokerage dos inventores (1998-2008) da UFRGS Fabricao de Produtos Qumicos .. 147 Figura 45 - Papis de brokerage dos inventores (1998-2008) da UFU Fabricao de Produtos Qumicos...... 147 Figura 46 - Rede de inventores X Instituies depositantes. ............................................................................... 149 Figura 47 - Rede de Inventores do setor Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) .................................. 151 Figura 48 - Rede de inventores - componente principal. ..................................................................................... 152

LISTA DE QUADROS
Quadro 1 - Benefcios da Interao Universidade-Empresa .................................................................................. 30 Quadro 2 - Fontes de informao utilizadas pelas empresas da indstria de transformao que implementaram inovao no Brasil no perodo 1998-2008 ............................................................................................................. 53 Quadro 3 - setores da indstria de transformao que mais utilizaram as universidades e instituies de pesquisa como fontes de informao para inovao. (valores absolutos) ............................................................................ 54 Quadro 4 - Evoluo do nmero de Instituies, Grupos de Pesquisa, Pesquisadores e Doutores no Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq, Brasil, 1993-2010 ................................................................................................. 57 Quadro 5 - Sumrio dos procedimentos metodolgicos Fonte: Elaborao Prpria ............................................. 69 Quadro 6 - Principais autores, palavras-chave e abrangncia temporal de suas publicaes ................................ 72 Quadro 7 - Principais autores, tpicos e cobertura temporal dos principais peridicos sobre o tema da pesquisa. Fonte: Elaborao prpria com dados da Scopus .................................................................................................. 74 Quadro 8 - Resultado da busca especfica Tema + Objeto + Mtodo da pesquisa ................................................ 75 Quadro 9 - Setores industriais presentes na PINTEC e no Censo DGP CNPq Fonte: Elaborao prpria com dados do CNPq e da PINTEC ............................................................................................................................... 77 Quadro 10 Exemplos de Empresas,Argumentos de busca utilizados / observaes. ........................................... 80 Quadro 11 Relao de Setores e campos tecnolgicos correspondentes ............................................................ 86 Quadro 12- Principais Bases de dados de Patentes (comerciais e gratuitas) Fonte: Elaborao prpria ............... 87 Quadro 13 - Comparao das aplicaes dos distintos mtodos quantitativos. Fonte: Adaptado de Loureiro (2010). ................................................................................................................................................................... 91 Quadro 14 - Medidas descritivas e estruturais em ARS ........................................................................................ 95 Quadro 15- Quantidade de patentes depositadas por universidades federais brasileiras, por campo tecnolgico. Classificao IPC-Technology Concordance Table ............................................................................................ 104 Quadro 16 - Possibilidade de Classificao da Indstria Qumica e exemplos ................................................... 109 Quadro 17 - Divises 20 e 21 do CNAE 2.0 ....................................................................................................... 110 Quadro 18 Total de depositantes por categoria Fonte: elaborao prpria ....................................................... 114 Quadro 19 - Total de depositantes (com inventores acadmicos) por categoria .................................................. 114 Quadro 20 - Total de Patentes (com e sem acadmicos) ..................................................................................... 114 Quadro 21 - Inventores por categoria .................................................................................................................. 114 Quadro 22 Pases de depsitos das patentes COM e SEM inventores acadmicos (1998-2008) ..................... 117 Quadro 23 - Maiores Depositantes, Geral e com inventores acadmicos (1998-2008) Fonte: Elaborao Prpria com dados da Espacenet ...................................................................................................................................... 119 Quadro 24 Maiores depositantes corporativos com ao menos um inventor acadmico (duas ou mais patentes) 1998-2008 Fonte: Elaborao Prpria com dados da Espacenet ......................................................................... 120 Quadro 25 - Codepositantes Acadmicos, quantidade de depsitos,regio e tipo, em Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) *Legenda: SE Sudeste / CO Centro-oeste / S Sul / NE - Nordeste Fonte: Elaborao Prpria com dados do Espacenet. ........................................................................................................................ 125 Quadro 26 - Depsitos de Patentes por campo tecnolgico COM Participao de acadmicos Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) ......................................................................................................................... 128 Quadro 27 - Depsitos de Patentes por campo tecnolgico SEM Participao de inventores acadmicos Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) .................................................................................................. 129 Quadro 28 - Mdia de inventores por patentes .................................................................................................... 131 Quadro 29 - Quantidade de Inventores por campo tecnolgico .......................................................................... 132 Quadro 30 - Principais Inventores acadmicos, por campo tecnolgico, segundo classificao de IPC ............. 133 Quadro 31 - Vnculo dos inventores acadmicos ................................................................................................ 134 Quadro 32 - Campos tecnolgicos dos depsitos de patentes por vnculo acadmico dos inventores ............... 136 Quadro 33 Perfil dos depositantes, campos de interesse, principais inventores, perodo de abrangncia dos depsitos e mdia de inventores por patente. ...................................................................................................... 138 Quadro 34 -Brokerage Universidade-Empresa das instituies acadmicas, quant. de inventores e patentes .... 146

LISTA DE TABELAS
Tabela 1 - Instituies e grupos de pesquisa com relacionamentos por categoria administrativa, 2008 ................................................................................................................. 60 Tabela 2 - Grupos de Pesquisa, total e com relacionamento, empresas, grau e densidade de interao por regio geogrfica, Brasil, 2008 ........................................................................... 62 Tabela 3 - Grupos de Pesquisa, total e com relacionamento, empresas, grau e densidade de interao por regio geogrfica e UF, Brasil, 2008 .................................................................. 63 Tabela 4 - Distribuio dos grupos de pesquisa total e com relacionamentos com grupos de pesquisa por grande rea do conhecimento (2006-2008) ......................................................... 65 Tabela 5 - Proporo de empresas que utilizam universidades como fontes de informao para inovao. ................................................................................................................................... 76 Tabela 6- Depsitos de patentes de universidades federais com empresas publicados entre 2000-2010 ............................................................................................................................... 103 Tabela 7 - Ranking da indstria qumica mundial (faturamento) [2010] ............................... 107 Tabela 8 - Patentes por natureza (Pblica Federal/Estadual/Municipal ou particular) da instituio acadmica depositante .......................................................................................... 126 Tabela 9 - Quantidade de Patentes Acadmicas sobre o total de patentes do perodo (Fab. De Produtos Qumicos) [1998-2008] ........................................................................................... 127 Tabela 10 - Participao Relativa das Patentes com inventores acadmicos, em relao s sem inventores acadmicos. ........................................................................................................... 129 Tabela 11 - Tipo de vnculo dos pesquisadores acadmicos .................................................. 136 Tabela 12 - Centralidade de Intermediao (Betweenness) por patentes depositadas (19982008) ....................................................................................................................................... 142 Tabela 13 - Centralidade de Intermediao dos Inventores acadmicos ................................ 143 Tabela 14 - Centralidade mdia por nvel de bolsa de produtividade e quant. de inventores bolsistas .................................................................................................................................. 144 Tabela 15 - Pontuao de Brokerage dos Inventores Acadmicos ........................................ 145 Tabela 16 - Densidade mdia das redes com e sem acadmicos presentes (1998-2008) ....... 150

LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS

ABIQUIM - Associao Brasileira da Indstria Qumica ACC American Chemistry Council ARS Anlise de Redes Sociais CIP - Classificao Internacional de Patentes CNAE - Classificao Nacional de Atividades Econmicas DII Derwent innovation Index EPO - European Patent Office IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica INPI - Instituto Nacional da Propriedade Industrial IPC International Patent Classification ISI - Institute for Scientific Information ISIC - International Standard Industrial Classification of All Economic Activities OAPI Organisation Africaine de la Proprit Intellectuelle OCDE - Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico OMC - Organizao Mundial do Comrcio OMPI - Organizao Mundial da Propriedade Intelectual ONU Organizao das Naes Unidas P&D Pesquisa e Desenvolvimento PIB Produto Interno Bruto PINTEC - Pesquisa de Inovao Tecnolgica TRIPS Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights USPTO - United States Patent and Trademark Office VP Vantage Point WIPO - World Intellectual Property Organization WoS Web of Science

Sumrio
Introduo ............................................................................................................................................. 15 Apresentao e relevncia do tema ................................................................................................... 15 Contextualizao ............................................................................................................................... 16 Inovao Tecnolgica e o Papel da Universidade ......................................................................... 18 Redes de inventores acadmicos ................................................................................................... 21 Justificativa, originalidade e ineditismo. ........................................................................................... 22 Questes de Pesquisa ........................................................................................................................ 25 Objetivos de Pesquisa ....................................................................................................................... 25 Modelo de Anlise ............................................................................................................................ 26 Premissas ....................................................................................................................................... 26 Pressupostos .................................................................................................................................. 26 Estrutura da Tese ............................................................................................................................... 27 Captulo 01 - Patentes e a Importncia da Integrao Universidade-Empresa ..................................... 28 1.1 A Importncia da Integrao Universidade-Empresa ................................................................. 28 1.2 Patentes como fonte de informao tecnolgica ......................................................................... 31 1.3 Patentes acadmicas: breve reviso de literatura ........................................................................ 35 1.4 A patente como um mecanismo de transferncia de tecnologia.................................................. 38 1.5 O papel dos acadmicos em redes de inventores ........................................................................ 40 Captulo 02 - Relao Universidade-Empresa no Brasil: Evidncias de pesquisas anteriores ............. 44 2.1 Interao Universidade-Empresa no Brasil: estudos de casos .................................................... 44 2.2 Interao Universidade-Empresa no Brasil pela perspectiva da empresa a PINTEC .............. 49 2.3 Interao Universidade-Empresa no Brasil pela perspectiva da universidade - o Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq............................................................................................................ 55 Captulo 03. Aspectos Metodolgicos da Pesquisa ............................................................................... 69 3.1 Procedimentos Metodolgicos: Descrio sumria .................................................................... 69 3.2 Procedimentos Metodolgicos: Aplicao .................................................................................. 70 3.3 Seleo das bases de dados de patentes....................................................................................... 87 3.4 Tratamento dos dados e TechMining .......................................................................................... 90

3.5 Anlise de Redes Sociais............................................................................................................. 93 3.5.1 Brokers, Gatekeepers e Inovao ......................................................................................... 96 3.5.2 As posies de brokerage a partir de dados de patentes ...................................................... 99 3.5.3 Software para Anlise de Redes Sociais ............................................................................ 101 3.6 Procedimentos complementares ................................................................................................ 103 Captulo 04. Cooperao UniversidadeEmpresa no Brasil: mapeamento a partir de documentos de patentes................................................................................................................................................ 105 4.1 O setor de Fabricao de Produtos Qumicos brasileiro e sua dinmica de Inovao .............. 105 4.1.1 Caracterizao do Setor Qumico no Brasil ....................................................................... 106 4.1.2 Dinmica da Inovao no setor Qumico brasileiro ........................................................... 111 4.2 A interao universidade-empresa na indstria qumica brasileira a partir da anlise de patentes ......................................................................................................................................................... 114 Captulo 05 Anlise e Resultados de Redes de Coinveno ............................................................ 139 5.1 Anlise das Redes de Coinveno do Segmento Fabricao de Produtos Qumicos ................ 139 Concluses e Recomendaes ............................................................................................................. 153 Concluses e consideraes sobre a anlise das patentes ............................................................... 157 Concluses e consideraes sobre as redes de coinveno ............................................................. 160 Recomendaes e implicaes para futuras pesquisas .................................................................... 165 Limitaes da presente pesquisa ..................................................................................................... 166 Referncias Bibliogrficas .................................................................................................................. 167 ANEXOS............................................................................................................................................. 180 ANEXO I - Empresas com relacionamentos com grupos de pesquisa por ano .............................. 180 ANEXO II - Listagem das empresas e exemplos de argumentos de busca utilizados .................... 185 ANEXO III Tabela de Concordncia IPC Tecnologias da OMPI............................................. 190 ANEXO IV Patentes consideradas acadmicas na pesquisa emprica ......................................... 192 ANEXO V Inventores acadmicos com papis de brokerage ..................................................... 193 ANEXO VI Mapa de Inventores e Instituies por campo tecnolgico. ..................................... 195

Introduo
Apresentao e relevncia do tema A transferncia de conhecimento entre universidades e empresas atualmente um tema relevante de pesquisa, tanto em estudos econmicos quanto de gesto. Tambm se configura como um tpico de destaque na agenda de polticas de cincia e tecnologia, tanto de pases desenvolvidos quanto em desenvolvimento. A distncia entre a pesquisa acadmica e industrial tem sido utilizada para tentar explicar como a primeira pode beneficiar a segunda (e vice-versa). Grande variedade de estudos se concentra em dois conceitos principais: a distncia geogrfica e a cognitiva (BALCONI et al., 2004). Em relao primeira, Rapini (2007) afirma que tem sido frequente a discusso sobre a importncia da proximidade geogrfica na interao universidade-empresa. Segundo a autora, essas pesquisas buscam, entre outros objetivos, verificar os efeitos de spill-overs do conhecimento gerado nas universidades para as atividades de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) das empresas. Tais pesquisas tambm relatam a importncia das colaboraes informais e dos contatos presenciais nas regies de alta tecnologia, bem como, a contribuio da infraestrutura de pesquisa no desenvolvimento de capacidades inovativas. Em relao distncia cognitiva, as citaes em documentos de patentes tm sido utilizadas para medir o impacto das patentes universitrias e das publicaes cientficas para a inovao na indstria, e as suas diferenas na relevncia para diferentes campos de pesquisa (JAFFE, 1989; TIJSSEN, 2001; 2006). Segundo Balconi et al (2004), os dados produzidos a partir de grandes levantamentos sobre inovao tm fornecido evidncias significativas sobre o impacto de outras atividades acadmicas, como congressos e outros contatos informais com pesquisadores universitrios. No Brasil, podem-se citar a Pesquisa de Inovao Tecnolgica PINTEC, realizada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), e o Censo do Diretrio dos Grupos de Pesquisa, realizado pelo Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq), que fornecem alguns dados relevantes para a compreenso desse tipo de interao. Todavia, verifica-se que tanto a distncia cognitiva quanto a geogrfica so importantes apenas na medida em que contribuem para reduzir outro tipo de distncia entre o meio

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acadmico e o setor produtivo, a saber, a chamada distncia social (BALCONI EL AL. 2004), foco dessa pesquisa. Balconi et al. (2004) afirmam que a troca de conhecimentos tcitos entre pesquisadores acadmicos e empresariais requer que ambos compartilhem algumas semelhanas e/ou cdigos de conduta (tanto nas relaes comerciais, quanto no compartilhamento aberto de informaes). Segundo os autores, estudos de caso sobre a temtica da distncia social so abundantes. Todavia, pesquisas quantitativas sobre o assunto so raras e, quando existem, so pouco exploradas. A presente pesquisa visa analisar os grandes conjuntos de dados disponveis, alm de coletar informaes a respeito de inventores acadmicos, sua vinculao institucional, atividade e seus laos sociais, a partir dos registros em documentos de patentes de empresas industriais brasileiras em setores selecionados, depositados entre os anos 1998 a 2008. Contextualizao Conhecimento e inovao so fundamentais para o sucesso competitivo das organizaes e, por isso, faz-se necessrio conhecer as possibilidades de criao de novos conhecimentos e a gerao de inovaes tecnolgicas, tais como as produzidas por parcerias tecnolgicas entre empresas e universidades. Essa pesquisa trata da relao universidade-empresa, mais especificamente das possibilidades de transferncia de conhecimento por meio das redes de coinveno de patentes, no contexto brasileiro. A importncia econmica e social dessa temtica se constitui em grande motivao para o entendimento e aprofundamento de estudos dessa natureza. Sabe-se que a criao e aplicao de novo conhecimento fator primrio para o desenvolvimento de um pas/regio, e que as universidades desempenham papel preponderante nesse processo. Dessa maneira, faz-se necessrio compreender os mecanismos pelos quais a cincia produzida nas universidades penetra a esfera econmica. Diversos estudos demonstram que mesmo o conhecimento transferido apenas pelo canal formal, a exemplo das patentes (que muitos pesquisadores afirmam representar apenas uma pequena frao das transferncias economicamente valoradas), bastante significativo. Agrawal (2001) trata estudos nessa temtica dividindo-os em quatro categorias, cujas caractersticas so contempladas, em maior ou menor grau, nas pesquisas recentes: 16

1) Caractersticas das firmas (firm characteristics): estudos relacionados organizao interna da firma, alocao de recurso e parcerias; 2) Caractersticas das universidades (university characteristics): estratgias de

licenciamento, incentivos ao patenteamento, e polticas de benefcios financeiros advindos da propriedade intelectual; 3) Geografia em relao aos spillovers de conhecimento local (geography in terms of localized knowledge spillovers): relaes espaciais entre empresas e universidades, no que diz respeito ao sucesso na transferncia de conhecimento; 4) Canais de transferncia de conhecimento (channels of knowledge transfer): diversos mecanismos de trocas entre universidades e empresas (publicaes, patentes, consultoria, etc.); Por sua vez, Rapini (2007) afirma que a literatura que investiga a interao universidadeempresa emprica, baseada em trs fontes de informao: 1) estudos de casos; 2) em grandes pesquisas/levantamentos nacionais/regionais; ou 3) anlises de patentes e publicaes. Para fins desse trabalho os dados de grandes pesquisas nacionais, como a PINTEC e o Censo do Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq, serviro de ponto de partida e tambm para corroborar/contrastar os resultados obtidos. No entanto, esta pesquisa estuda o fenmeno da interao universidade-empresa por meio das anlises de documentos de patentes, a partir do uso de tcnicas cientomtricas e de anlises de redes sociais (ARS). Necessrio destacar que no mbito dessa pesquisa, uma rede social1, conforme definida por Wasserman e Faust (1994), consiste de um conjunto finito de atores e as relaes definidas entre eles. Nesse sentido, a anlise de redes sociais busca entender os relacionamentos e o fluxo de informaes entre pessoas, grupos e organizaes. A unidade na anlise de redes sociais no o indivduo, mas sim a coleo de indivduos e os relacionamentos entre eles (WASSERMAN; FAUST, 1994). Em geral, pesquisas que analisam a relao universidade-empresa por meio de patentes, o fazem a partir da cotitularidade, utilizando a informao sobre os depositantes contida nos documentos de patentes. Tais pesquisas tm apontado poucas interaes das universidades com o setor produtivo.

Importante definir o conceito para diferencia-lo das concepes de redes sociais associadas aos sites de relacionamento na Internet (p.ex. Facebook, Twitter, etc.) que no so objetos dessa pesquisa.

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Pvoa (2008), por exemplo, verificou que apenas seis por cento das patentes de universidades brasileiras foram em parceria com empresas entre 1979 e 2004. Nunes e Oliveira (2007), verificaram que menos de 10% dos depsitos das universidades, entre os anos 2000 e 2004, foram em cotitularidade com outras pessoas jurdicas. Por essas pesquisas, verificou-se que a interao universidade-empresa por meio de patentes compartilhadas foi relativamente baixa nos respectivos perodos. A proposta da corrente pesquisa, todavia, analisar o fenmeno das patentes acadmicas no a partir da cotitularidade, mas da coinveno, por meio do cruzamento das informaes a respeito dos inventores (contidas nos respectivos documentos de patentes) com outras fontes de dados a respeito de pesquisadores acadmicos brasileiros. Pretende-se, dessa maneira, verificar o nvel individual de interao, onde se acredita que o nmero de conexes consideravelmente maior e mais representativo das trocas de informao entre o domnio acadmico e o setor produtivo. Inovao Tecnolgica e o Papel da Universidade A funo das universidades vai alm de fornecer mo de obra qualificada para o mercado de trabalho e as possibilidades de interao com empresas se expandem na medida em que se ampliam as necessidades da prpria sociedade (MDIC, 2011). Embora com objetivos bastante diferenciados, universidades e empresas so parte de um sistema (ANTUNES; MANGUEIRA, 2005). Portanto, mesmo que a dinmica das universidades seja distinta daquela das empresas, isso no significa, necessariamente, uma barreira interao colaborativa entre elas. Dentre os vrios mecanismos de relacionamento podem-se citar: Adequao de currculos, de cursos e de programas de curso de forma a atender algumas especificidades do mercado de trabalho; Realizao de eventos e programas de extenso universitria e de estgios curriculares; Transferncia de tecnologia produzida na universidade para as empresas privadas.

Esse ltimo mecanismo tem sido foco de pesquisadores e formuladores de polticas pblicas na rea tecnolgica pelo reconhecimento obtido pelas universidades brasileiras na gerao de conhecimento e como fator fundamental para que o pas no se distancie das tecnologias de ponta disponveis nos pases mais desenvolvidos e, em alguns casos, possa estar frente na produo dessas tecnologias (MDIC, 2011). 18

Campos (2010) afirma ser crescente o interesse no estudo do papel das relaes universidadeempresa no desenvolvimento e fortalecimento de sistemas econmicos. Segundo ele, tornouse consenso que estas relaes possuem papel decisivo na economia e muitos estudos analisam os fatores que influenciam sua ocorrncia. Segundo o autor, dois conjuntos de fatores podem ser identificados a partir destes estudos: fatores relacionados com a demanda (empresas); e fatores relacionados com a oferta (universidades). Do lado da oferta, o grande volume de pesquisas geradas principalmente no mbito da universidade no Brasil resulta em uma expressiva produo intelectual de seus pesquisadores, formalizada, em maior grau, como artigos de peridicos, mas tambm como patentes acadmicas, visto que ambos decorrem de resultados de pesquisas. Utilizando o volume de publicaes em peridicos cientficos da base de dados do ISI (Institute for Scientific Information) como uma aproximao (proxy) para a conduo de pesquisas cientficas, a Figura 1 demonstra que o Brasil apresentou um crescimento expressivo entre 1981 e 2009, passando de 0,44% da produo mundial para aproximadamente 2,7%. De acordo com Pvoa (2008), este crescimento pode estar relacionado ao aumento do nmero de pesquisadores acadmicos no Brasil.

Figura 1 - Artigos brasileiros publicados em peridicos cientficos indexados na Thomson/ISI, em relao Amrica Latina e ao Mundo, 1981-2009 Fonte: Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (CAPES, 2010)

A importncia do artigo como fonte de informao cientfica incontroversa. Alm deste tipo de documento, tambm se observa uma crescente utilizao da patente como fonte de informao tecnolgica produzida nas universidades brasileiras (Figura 2). Essa produo, 19

pela sua importncia econmica, social e estratgica pode ser estudada por meio de vrias perspectivas, dentre as quais se pode destacar a interao entre Universidades e Empresas, em particular, a que se d por meio da colaborao entre pesquisadores e do fluxo do conhecimento entre essas duas instituies.

Figura 2 - Evoluo dos Depsitos de Patentes das Universidades Brasileiras no INPI entre 1990 a 2004 Fonte: Nunes e Oliveira (2007)

Pela comparao das figuras possvel verificar que o crescimento da produo cientfica foi intenso a partir de 1997 e, at certo ponto, compatvel com o crescimento dos depsitos de patentes das universidades. Supem-se mais pesquisas conduzindo a mais resultados patenteveis. Para Pvoa (2008), contudo, esta tendncia ao aumento de depsitos de patentes acompanhado pelo aumento das pesquisas est tambm relacionada a mudanas na postura dos pesquisadores e das universidades brasileiras no que tange a propriedade intelectual (PI) dos resultados das pesquisas acadmicas. Chamas (2004) destaca vrios fatores que podem ter influenciado o interesse dos pesquisadores com relao a esta questo, dentre eles o amadurecimento da pesquisa nacional em reas que geram conhecimentos tecnolgicos, como no campo da biotecnologia, e o aumento da cooperao com um setor industrial em busca de maiores padres de competio internacional. A esses fatores Pvoa (2008) acrescenta, ainda, a criao, nas universidades, dos escritrios de transferncia de tecnologia, responsveis pelas polticas institucionais de propriedade intelectual, e a atuao do governo federal que contribuiu para divulgar e despertar o interesse pelo tema da propriedade intelectual entre os pesquisadores, a partir da definio das regras gerais da participao nos resultados econmicos de suas pesquisas.

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Portanto, segundo o autor, o aumento do nmero de patentes no final de 1990 se deve ao maior nmero de pesquisadores que passaram a dar importncia busca de patentes para os resultados de algumas de suas pesquisas e tambm nova atitude das universidades com relao propriedade intelectual (PVOA, 2004).

Redes de inventores acadmicos No contexto de inovao tecnolgica, a abordagem de redes se destaca pelo reconhecimento da influencia da estrutura da rede social para a transmisso de informaes e conhecimentos entre as organizaes e indivduos, o que torna a sua utilizao adequada para estudos de intercmbios de conhecimentos (ALEE, 2008) As redes de cooperao tecnolgica, ou redes de inovao, de acordo com Bazzo e Porto (2011, so caracterizadas pela cooperao entre atores que participam coletivamente no desenvolvimento e difuso de inovaes e estabelecem relaes entre a pesquisa tcnicocientfica e o mercado. Esses atores podem ser laboratrios de pesquisa (pblicos ou privados), empresas, universidades, etc. Bazzo e Porto (2011) destacam que no caso da interao universidade-empresa, a anlise de redes permite a identificao da dinmica das relaes de cooperao, do nmero e da natureza dos indivduos, bem como suas posies e estratgias em relao rede. Metcalfe (2006), por sua vez, assevera que a anlise de redes sociais constitui-se um mtodo promissor para entender as relaes complexas entre a indstria e a academia. Como j destacado, o caminho da anlise de redes pela cotitularidade de patentes parece pouco promissor no caso da relao universidade-empresa. Todavia, pelo esquema demonstrado na Figura 3 possvel observar que ao nvel dos inventores a quantidade das interaes tende a ser maior, sendo possvel, inclusive, visualizar relacionamentos indiretos entre depositantes, que de outra forma no seriam descobertos. Tambm possvel que a situao inversa acontea, todavia, no contexto brasileiro, isso parece menos provvel, j que o nmero de patentes em cotitularidade bem menor que as patentes depositadas individualmente, conforme observam Nunes e Oliveira (2007).

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Figura 3 - Grafo Bipartido de patentes e inventores Fonte: Adaptado de Balconi et al. (2004)

Justificativa, originalidade e ineditismo. Para Chamas (2004), a aproximao da academia com o mercado fato que se apresenta cada vez mais frequente, embora seus determinantes, critrios e intensidade meream ser mais estudados, especialmente no Brasil. Rappel (1999) afirma que considerando de um lado o baixo grau de competncia tecnolgica instalada nas empresas brasileiras (em particular nas pequenas e mdias) e, do outro, o grande potencial de produo tcnico-cientfica existente na universidade, a cooperao com a academia oportuna, pertinente e estratgica, tornando-se objeto importante para o crescimento do setor empresarial. Alm disso, no fomento s inovaes, os governos tm tambm procurado incentivar a transferncia de conhecimento das universidades para a indstria, tanto pelo estmulo ao patenteamento de invenes das universidades, quanto pela cooperao entre indstria e instituies pblicas de pesquisa (laboratrios e universidades). Pode ainda se justificar essa proposta, decompondo-a em trs razes especficas, inspiradas em Viotti (2003): A razo cientfica: Relacionada com a compreenso de fatores determinantes dos processos de produo do conhecimento, inovao, difuso e absoro tecnolgica; e das caractersticas de empresas, regies e/ou pases que favorecem/prejudicam a gerao e a difuso das inovaes. 22

A razo poltica: Associada com as necessidades e possibilidades de utilizao como subsdio para formulao, acompanhamento e avaliao de polticas pblicas de CT&I;

A razo pragmtica: Servir de ferramenta auxiliar na definio e avaliao de estratgias tecnolgicas de empresas; identificao de oportunidades tecnolgicas; localizao de competncias; fundamentao das decises de investimento (por exemplo: com base nas potencialidades de regies em termos de capacitao tecnolgica).

Ademais, destaca-se que a atividade de patenteamento acadmico no Brasil recente e talvez por isso poucos estudos tenham explorado esse tipo de base de dados no pas. Todavia, cabe mencionar as pesquisas de Assumpo (2000), que descreve os depsitos de patentes das universidades brasileiras na dcada de 90; as de Hemais, Rosa e Barros (2000) e de PinheiroMachado e Oliveira (2004), que comparam as patentes de universidades brasileiras e dos Estados Unidos, a de Pvoa (2008) que investiga depsitos de patentes de universidades e institutos pblicos de pesquisa brasileiros no perodo entre 1979 e 2004 e a de Nunes e Oliveira (2007), que exploram o uso do sistema de patentes pelas universidades brasileiras entre 2000 e 2004 e o de Amadei e Torkomian (2009), que analisaram os depsitos de algumas universidades pblicas brasileiras no INPI no perodo de 1995-2006, no qual verificaram um avano, mesmo que instvel, do nmero de depsitos de patentes advindas das universidades. A presente pesquisa visa analisar os dados de patentes em maior profundidade (chegando ao nvel da coinveno) em um perodo mais recente (1998-2008). Trabalhos como o de Moura (2009) tem investigado a interao entre artigos e patentes na rea de Biotecnologia como exemplo de interao entre cincia e tecnologia. Todavia, Leydesdorff (2004) em ampla pesquisa realizada, conclui que a pesquisas dessa natureza com o objeto Biotecnologia tem gerado, historicamente, um modelo terico sobre as relaes universidade-empresa, que no pode ser facilmente generalizado para outros segmentos ou disciplinas. Dessa forma, faz-se necessrio investigar outros campos e outras disciplinas, mais especificamente, em contextos de pases em desenvolvimento. Diante disso, considera-se relevante a realizao da anlise das redes de coinveno formadas por universidades e empresas, como meio de compreender o processo de cooperao e sua dinmica. Destaca-se que mesmo em nvel internacional poucos estudos envolvendo redes de coinveno universidade-empresa foram realizados, no entanto, so evidenciados como de 23

grande importncia na rea de desenvolvimento tecnolgico, principalmente, devido ao aumento da produtividade tanto de pesquisa como de inovao em produtos e processos viabilizados pelos projetos de parceria (BALCONI; LABORANTI, 2006). No Brasil, as pesquisas sobre a relao entre empresas, universidades e outros centros de pesquisa, se fundamentam, essencialmente, nas bases de dados da Pesquisa Nacional de Inovao Tecnolgica PINTEC, realizada pelo IBGE e do Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq, conforme detalhadas no Captulo 02. A proposta de pesquisa nesta rea tem a inteno de apresentar subsdios para demonstrar a importncia da interao universidade-empresa para produo de tecnologias. Alm disso, os resultados de pesquisa podem fornecer insights para formuladores de polticas pblicas a respeito de uma parcela importante na dinmica de formao do conhecimento cientficotecnolgico no Brasil. Assim, um intuito complementar da pesquisa contribuir com universidades e empresas que tenham interesse em estabelecer relaes cooperativas ou aprimorar as relaes j existentes. Verifica-se que a diversidade emprica e metodolgica empregada nas pesquisas anteriores, embora, em sua maioria, direcionada ao ambiente europeu, abre oportunidade de pesquisa para a compreenso das redes de inovao em pases menos desenvolvidos, como o Brasil. No entanto, faz-se necessrio um esforo de construo, disponibilizao e manuteno de bases de dados que consigam reunir a abundncia de informaes que pautou os estudos para outros contextos, em especial do europeu. Segundo Urias (2011), a existncia de dados estruturados a respeito das alianas entre empresas, interaes entre universidade e indstria, publicaes de pesquisadores de empresas privadas, entre outros, mostra-se ainda mais relevante se considerar que o volume de patentes depositadas por empresas de pases emergentes, embora venha aumentando, ainda relativamente baixo, o que limita as possibilidades de estudos que utilizem essas informaes. Argumenta-se, todavia, que a presente pesquisa fornece as bases metodolgicas e conceituais para a produo desses requisitos essenciais. Em termos da originalidade do trabalho, defende-se que embora a temtica da pesquisa j seja abordada na literatura por diversos mtodos (grandes levantamentos; Estudos de Caso, Anlises de Artigos e Patentes, dentre outros), todavia, os procedimentos metodolgicos aqui propostos utilizam essas fontes como pontos de partida para selecionar os objetos de estudo 24

para, depois, combinar tcnicas cientomtricas e anlise de redes sociais (ARS), sendo o principal diferencial dessa pesquisa. Tal abordagem no foi encontrada em outros trabalhos dessa natureza no Brasil. Soma-se a isso, a escolha pelo vnculo institucional dos inventores, enquanto a maioria das pesquisas se concentra nas relaes institucionais pela cotitularidade das patentes. Questes de Pesquisa A presente pesquisa busca responder a seguinte questo: Como a relao universidadeempresa se revela no Brasil, a partir da anlise das redes de coinveno no perodo de 1998-2008? Adicionalmente, a partir da reviso inicial de literatura, levantou-se tambm a seguinte pergunta auxiliar de pesquisa. Seriam os inventores acadmicos atores centrais nas comunidades de pesquisa, contribuindo assim para o avano de determinados campos do conhecimento? Seria sua presena necessria para conectar pessoas (pesquisadores/inventores) que de outra forma nunca trocariam informaes e/ou conhecimento? Objetivos de Pesquisa Esta pesquisa tem como objetivo geral analisar, a partir das redes de inventores de patentes em setores selecionados, a interao universidade-empresa para gerao de tecnologia, no contexto brasileiro, nos anos 1998 a 2008. Como meio de atingir o objetivo geral, propem-se adicionalmente os seguintes objetivos especficos: OE01: Elaborar um quadro terico-conceitual que permita lidar com as relaes entre universidades e empresas no contexto brasileiro; OE02: Evidenciar dentre os segmentos pesquisados pela PINTEC os que mais se relacionam com universidades brasileiras; OE03: Identificar, a partir do Censo do Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq, as empresas que tem relaes com grupos de pesquisa acadmica nos segmentos evidenciados; OE04: Identificar os depsitos de patentes dessas empresas e seus respectivos inventores; 25

OE05: Localizar a quais instituies os inventores esto vinculados (universidades e/ou empresas); OE06: Mapear os inventores mais produtivos e/ou centrais nos diferentes campos tecnolgicos dos segmentos industriais selecionados; OE07: Caracterizar a colaborao entre universidade e empresa por meio da coinveno na produo tecnolgica (patentes); OE08: Analisar as formas de interao entre universidades e empresas a partir das redes coinveno das patentes; Modelo de Anlise Premissas As premissas so condies assumidas como verdadeiras para a pesquisa. So fatores que, para propsitos de planejamento e execuo da investigao podem ser consideradas como certas, reais e seguras. Para essa pesquisa, assumem-se as seguintes premissas: PRE1: A relao universidade-empresa pode ser observada, mesmo que parcialmente, a partir da coinveno e/ou cotitularidade nos depsitos de patentes; PRE2: O depsito da patente suficiente para representar a relao universidade-empresa por meio da coinveno, no sendo necessria a concesso da carta-patente, posto que a colaborao/parceria antecede o processo de formalizao do depsito. PRE3: Inventores acadmicos de instituies brasileiras possuem registros no Currculo Lattes do CNPq. Inventores que no forem identificados nessa base sero considerados como no acadmicos. Pressupostos A reviso inicial de literatura aponta que inventores ligados academia fornecem uma ponte entre comunidades acadmicas e no acadmicas, ou entre comunidades no acadmicas, que de outra maneira no seriam conectadas por algum esforo de pesquisa conjunta. Dessa constatao decorrem os seguintes pressupostos: P1: Inventores acadmicos (com depsito de patentes) so mais centrais nas redes de coinveno que os no acadmicos com um mesmo nmero de patentes depositadas. 26

Para a verificao deste pressuposto, sugere-se a utilizao do seguinte indicador: i1: Centralidade de intermediao (betweenness centrality) dos inventores nas redes de coinveno analisadas; A literatura tambm apoia os seguintes pressupostos e respectivos indicadores: P2: Os componentes da rede que contm cientistas acadmicos so mais conectados que os demais componentes da rede. i2: Indicadores de coeso (Tamanho e Densidade) dos maiores componentes das redes com e sem acadmicos presentes; P3: Inventores acadmicos mais centrais so reconhecidos academicamente em suas respectivas reas do conhecimento; i3: Ser bolsista de produtividade em pesquisa do CNPq; Estrutura da Tese Alm desse captulo introdutrio, a presente pesquisa est estruturada em mais cinco captulos. Os dois captulos seguintes compem a reviso de literatura a respeito da interao universidade-empresa. O captulo 01, de carter terico, aborda inicialmente os aspectos conceituais dessa relao, com nfase na importncia das interaes universidade-empresa. Discutem-se ainda, nesse processo de interao, as patentes, em geral, como fonte de informao tecnolgica e, especificamente, as patente acadmicas como um mecanismo de transferncia de tecnologia. Por fim, discute-se brevemente o papel dos acadmicos em redes de inventores. No captulo 02, terico-emprico, discute-se a relao universidadeempresa no Brasil a partir de uma sntese de pesquisas anteriores, com abordagens distintas. Apresentamse inicialmente estudos de casos referenciais a respeito da relao Universidade-Empresa. Em seguida, a partir de grandes levantamentos, mais especificamente da PINTEC, onde verificase a relao pela perspectiva da empresa, para, por fim, discutir, pela perspectiva da

universidade, utilizando o Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq. No captulo 03 apresentam-se os aspectos metodolgicos da pesquisa. Demonstra-se inicialmente o uso de patentes como fonte de informao tecnolgica e as tcnicas utilizadas para essa finalidade, em particular, a cientometria e a minerao de dados tecnolgicos (Tech Mining). Em seguida, discute-se o uso da anlise de redes sociais em estudos de cooperao tecnolgica, destacando-se os procedimentos utilizados na pesquisa. O captulo 04, de carter emprico, apresenta a discusso sobre os resultados do mapeamento das patentes acadmicas nos setores industriais selecionados. O captulo 05 apresenta a anlise e resultados das redes de coinveno nos segmentos selecionados. No ltimo captulo so apresentadas as consideraes finais, limitaes da pesquisa e sugestes para trabalhos futuros. 27

Captulo 01 - Patentes e a Importncia da Integrao UniversidadeEmpresa

1.1 A Importncia da Integrao Universidade-Empresa Uma temtica recorrente nos estudos de Cincia, Tecnologia e Competitividade, no Brasil, mas principalmente em pases desenvolvidos, o de como fazer com que a produo local de conhecimento possa chegar produo (mercado) e disponibilizar para a sociedade bens e servios que possam conduzir ao desenvolvimento econmico e social. Segundo Dagnino (2003), distintas expresses tm sido cunhadas para fazer referncia questo de como fazer com que o conhecimento produzido pela capacidade de pesquisa local sirva sociedade e chegue produo. Segundo esse autor, dado que no capitalismo as demandas por conhecimento podem ser reduzidas quelas exercidas pela empresa, ela se constitui num polo a ser conectado. O outro, cuja funo produzir conhecimento, e que para isto conta com o apoio do Estado, a universidade. Segundo o autor, por essa razo, a expresso que se generalizou a da relao universidadeempresa (university-industry). Essa viso, segundo ele, no um bom modelo da realidade observada, seja aquela dos pases centrais, seja a dos perifricos. Todavia a expresso aqui mantida, pois, alm de ser usual na vasta literatura sobre o tema, ela suficientemente adequada para a finalidade desta proposta de pesquisa. A relao universidade-empresa pode ser definida, segundo Segatto-Mendes (2001) como um instrumento de pesquisa cooperativa entre instituies empresariais pblicas e privadas com instituies de pesquisa e universidades, num esforo coletivo no sentido de desenvolver novos conhecimentos tecnolgicos que serviro para ampliao dos conhecimentos cientficos e para desenvolvimento e aprimoramento de novos produtos. O relacionamento entre o setor acadmico e industrial tem sido altamente identificado como um fator de crescimento da economia, uma fonte de novos produtos e empresas e, tambm, de fluxo de conhecimento para as empresas existentes (ETZKOWITZ, 2009). Para Costa (2007), no caso brasileiro, a cooperao universidade-empresa desponta como meio de reduzir o atraso tecnolgico da indstria nacional. Alm disso, essa a cooperao se constitui em um meio de reunir potencialidades e oportunidades, reduzindo as dificuldades para alcanar o desenvolvimento tecnolgico to necessrio s empresas brasileiras (PORTO, 2000). 28

Essa autora destaca ainda que essa interao tornou-se um instrumento estratgico e j no mais um elemento complementar ou assistencialista, mas sim uma ferramenta de trabalho que deve fazer parte dos processos organizacionais, como um meio de acessar novas tecnologias. Para Brisolla et al. (1997), o processo de interao universidade-empresa estimulado pelas seguintes razes: O aumento crescente dos custos de Pesquisa e Desenvolvimento, tanto para os departamentos de P&D das empresas industriais, como da pesquisa acadmica; A reduo dos recursos governamentais para a pesquisa universitria coligada s mudanas nas polticas governamentais, estimulando os pesquisadores a procurar novas fontes de apoio; O surgimento, nos anos 80, de um novo paradigma cientfico que diminuiu a distncia entre inovao e aplicao tecnolgica; A busca de novas formas organizacionais para aproximar universidades e empresas, em razo da divulgao dos resultados alcanados por universidades lderes; A urgncia de maior interdisciplinaridade e da adoo de um enfoque globalizado para as solues dos problemas industriais - isso tem conduzido intensificao da colaborao entre diferentes agentes econmicos e estruturao de redes e consrcios. Para Antunes e Mangueira (2005) a cooperao universidade-empresa um importante instrumento de interao, que deve ser realizada de forma a maximizar os benefcios para seus respectivos objetivos e, por decorrncia, para a sociedade como um todo. Para Bazzo (2010), a transferncia de conhecimento da universidade para a empresa (e vice-versa) uma maneira de ambas cooperarem, beneficiando-se mutuamente. Alguns desses benefcios esto resumidos no quadro abaixo: Benefcios da Interao Universidade-Empresa Para as Universidades Para as Empresas

Incentivo melhoria na qualidade do ensino Acesso a recursos humanos qualificados universitrio Atuao da academia na sociedade (Extenso Surgimento de novas ideias, conhecimentos e tecnologias que serviro de bases para universitria) potenciais novos produtos e processos a um custo menor. 29

Obteno de novos conhecimentos que Contribuio para sua imagem e prestgio podem ser utilizados no prprio segmento universitrio Aumento de fundos para a pesquisa Conduo e reorientao de P&D para novas acadmica e equipamentos de laboratrio tecnologias e patentes Teste e aplicao prtica da pesquisa Novas perspectivas na rea da pesquisa Desenvolvimento de processos novos produtos e

Resoluo de problemas tcnicos

Viso para oportunidades de negcios

Melhoria da qualidade do produto

Obteno de conhecimento sobre problemas Acesso a novas pesquisas, por meio de prticos teis para o ensino seminrios e workshops Criao de oportunidades de estgio e Manuteno de um relacionamento progressivo com a universidade para recrutar emprego para os estudantes graduados
Quadro 1 - Benefcios da Interao Universidade-Empresa Fonte: Elaborao prpria a partir de Lee (2000) e Bazzo (2010)

Na interao universidade-empresa, a cooperao entre vrios parceiros pode levar ao estabelecimento de uma rede e, como consequncia, ao surgimento de uma organizao interligada a uma teia de conhecimento que surge como um meio para o compartilhamento de competncias tecnolgicas com atores heterogneos dentro e fora das organizaes. Nesse sentido, de acordo com Tigre (2006), as universidades e os centros de pesquisa representam uma fonte independente de tecnologia, j que no esto ligados a empresas produtoras de bens e servios. Assim, algumas das limitaes observadas no comrcio de tecnologia entre empresas no ocorrem nas relaes universidade-empresa. Por exemplo, as universidades podem licenciar tecnologias novas, pois no tm interesse em explor-las diretamente. A transferncia de tecnologia, neste caso, precisa envolver investimentos em P&D de ambas as partes, pois geralmente os projetos de novos produtos e processos sados de universidades precisam ser adaptados s condies concretas do mercado pelas empresas. Alm disso, segundo o mesmo autor, as universidades e os centros de pesquisa tambm so utilizados, em diferentes graus, pelas empresas, pois essa fonte geralmente tem um custo relativamente mais baixo, quando comparada a outras formas externas de transferncia de

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tecnologia, conforme evidenciado, no caso brasileiro, pelos dados da PINTEC, e outras pesquisas semelhantes. Por fim, cabe mencionar que embora os benefcios da interao universidade-empresa sejam evidentes, ainda possvel observar focos de resistncia a esta aproximao, porm em nmeros cada vez menos expressivos, uma vez que polticas governamentais tendem cada vez mais para esse processo de aproximao. Nesse sentido, pode-se mencionar a lei n. 10168, de 29/12/2000, que instituiu o Programa de Estmulo Interao Universidade-Empresa para o Apoio Inovao, cujo objetivo o incentivo ao desenvolvimento tecnolgico no pas, mediante programas de pesquisa cientfica e tecnolgica, cooperativa entre universidades, centros de pesquisa e o setor produtivo. Outras leis, igualmente importantes, so as leis n. 10973/2004, a Lei da Inovao, e a n. 11.196, de 21/11/ 2005 ou Lei do Bem, como muitos a denominam. 1.2 Patentes como fonte de informao tecnolgica A propriedade intelectual divide-se em direito autoral, propriedade industrial, softwares e cultivares. Para essa pesquisa, interessa especificamente a propriedade industrial, onde se insere a patente. O documento de patente pertence ao amplo sistema de propriedade intelectual e assegura ao autor o direito e o privilgio de explorao comercial de suas criaes, por um determinado tempo, impedindo terceiros de o fazerem sem autorizao prvia (MOURA, 2009). Em contrapartida, o inventor se obriga a revelar detalhadamente todo o contedo tcnico da matria protegida pela patente. Dentre todos os documentos que so produzidos no curso de um processo de inovao, a patente ocupa um lugar parte. A patente um documento pblico e se constitui em uma fonte de informao indispensvel para os contedos das tcnicas e para as estratgias dos depositantes (empresas, laboratrios, universidades, etc.). Descrevem o estado da arte e as caractersticas tcnicas dos produtos e/ou processos em detalhes. (MOURA, 2009) Rostaing (1996) citado por Moura (2009) destaca, ainda, outras vantagens do documento de patente, especialmente para a utilizao em estudos bibliomtricos. Para o autor, essas vantagens decorrem do fato deste tipo de documento respeitar procedimentos legais em nvel

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nacional e internacional, o que lhe confere qualidades que os documentos cientficos no possuem. So elas: a) uma produo centralizada, visto que todas as demandas de depsito passam pelos organismos oficiais. b) uma apresentao formalizada: uma demanda de depsito deve satisfazer s obrigaes, nacionais e internacionais, de estar no formato padro. Esta padronizao oferece ao utilizador dados estruturados que favorecem seu tratamento automatizado; c) uma classificao dos documentos de patentes utilizada internacionalmente que facilita a pesquisa e elimina os problemas de homogeneizao dos dados provenientes de bancos de dados diferentes. Loureiro (2010) destaca, ainda, que aspectos mais relevantes e vantajosos do uso de indicadores de patentes o fato de que estes dados cobrem todos os campos do conhecimento, o que o torna muito til para a anlise da difuso de tecnologias chaves ou para a gerao de perfis de especializao das entidades depositantes. Outra vantagem mencionada pela autora o nvel de detalhamento da classificao conferida a cada pedido de patente, o que permite uma escolha bastante ampla do padro de agregao dos nveis tecnolgicos observados, do mais amplo at o produto mais simples. Por essas razes, a patente se constitui um fundo documental que se presta bem ao estudo da produo tecnolgica. No entanto, no h uma frmula pronta para a definio de uma metodologia de Anlise de Patentes. O contexto, o ambiente, a estratgia adotada e as caractersticas da indstria, afetam diretamente no s os critrios e tipos de anlises a serem realizadas como tambm os resultados a serem encontrados. De acordo com Romo (2010) os tipos mais usuais de anlise de patentes so: Mapeamento da evoluo de tecnologias: Evoluo histrica da produo de patentes de um dado tema/assunto ao longo dos anos. Posicionamento de uma empresa em relao a seus concorrentes: Mapeamento de temas de interesse/foco das empresas e estratgia de seus concorrentes. Distribuio Geogrfica de Tecnologias: Entendimento de tendncias regionais e capacidade de inovao tecnolgica local. 32

Porm, a autora destaca alguns tipos de anlises ainda pouco conhecidos: Classificao e Relacionamento de Tecnologias: Esta anlise, associada a tcnicas de anlise de redes sociais e no mtodos estatsticos (comumente aplicados Anlise de Patentes) retorna a interao e o relacionamento entre as patentes de um dado tema/assunto. Rede de Especialistas: Retorna uma anlise de redes de inovao, mais uma vez atravs de ferramentas de anlise de redes sociais. Os profissionais, tcnicos, pesquisadores e/ou especialistas de um determinado tema so mapeados, assim como seus relacionamentos e trabalhos realizados em conjunto. A utilizao destas anlises com caractersticas mais sociais conduz utilizao conjunta de ferramentas de redes sociais, redes de inovao, mapeamento de indivduos e/ou instituies, conforme proposta desta pesquisa de tese. Adicionalmente, outras peculiaridades das patentes precisam ser explicitadas. Em relao atualidade das informaes, cabe ressaltar que uma patente fica dezoito meses em sigilo. Nesse intervalo de tempo, poucas informaes so disponibilizadas, geralmente apenas a data, o nmero do depsito e o nome do depositante. Informaes importantes, como o contedo completo, sua classificao tecnolgica e o nome de seus dos inventores, somente so disponibilizadas aps o perodo de sigilo. Caso seja de interesse do depositante, o pedido pode ser publicado antecipadamente e todas as informaes so divulgadas Algumas empresas se utilizam desse artifcio para fins mercadolgicos e estratgicos como, por exemplo, induzir seus concorrentes a realizar pesquisas nas quais no h interesse real da empresa depositante. A Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI) tem como objetivo principal a constante atualizao e proposio de padres internacionais de proteo s criaes intelectuais em mbito mundial. Em janeiro de 1995, entrou em vigor a Organizao Mundial do Comrcio (OMC), que se constitui num organismo multilateral, internacional, para construo, defesa e desenvolvimento do sistema mundial do comrcio. O Brasil faz parte desta organizao, pois atende s questes impostas pelo acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionado ao Comrcio (TRIPS Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights). Esse acordo possui dois mecanismos contra as infraes propriedade intelectual: o primeiro a elevao do nvel de proteo em todos 33

os estados membros e o segundo, a garantia da observao dos direitos de propriedade intelectual. (MOURA, 2009) No Brasil, o Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), tem a finalidade de cumprir as normas que regulam a propriedade industrial, visando as suas funes sociais, econmicas, jurdicas e tcnicas. Devido s exigncias do acordo TRIPS, assim como s alteraes mundiais na economia advindas da globalizao, o Brasil, a partir da dcada de 1990, passou a reformular a sua legislao sobre a propriedade intelectual. A primeira a ser reformulada foi a Lei de Propriedade Industrial (Lei n. 9.729/96), em seguida, a Lei de Proteo de Cultivares (Lei n. 9.456/97), a Lei de Software (Lei n. 9.606/98) e a Lei do Direito Autoral (Lei n. 9.610/98). (MOURA, 2009). Quanto Classificao Internacional de Patentes, conhecida pela sigla IPC International Patent Classification, foi estabelecida pelo Acordo de Estrasburgo em 1971 e prev um sistema hierrquico de smbolos para a classificao de Patentes de Inveno e de Modelo de Utilidade de acordo com as diferentes reas tecnolgicas a que pertencem. A IPC adotada por mais de 100 pases e coordenada pela Organizao Mundial da Propriedade Intelectual OMPI. (INPI, 2011). A fim de manter a classificao atualizada, uma comisso de peritos se rene periodicamente para avaliar o sistema e aperfeio-lo considerando os avanos tecnolgicos (LOUREIRO, 2010). A IPC encontra-se dividida em 8 (oito) sees principais em sua reviso atual (verso 2012.01). Cada subdiviso tem um smbolo composto de algarismos arbicos e de letras do alfabeto latino. Os oito setores principais (sees) so: Seo A - Necessidades Humanas Seo B - Operaes de Processamento; Transporte Seo C - Qumica e Metalurgia Seo D - Txteis e Papel Seo E - Construes Fixas Seo F - Engenharia Mecnica; Iluminao; Aquecimento; Armas; Exploso Seo G - Fsica Seo H - Eletricidade Pelo exposto, percebe-se que as patentes possuem uma homogeneidade e uma qualidade de cobertura que dificilmente so encontradas em outro tipo de documento, por isso se constituem, depois dos artigos cientficos, o segundo tipo de documento textual produzido que 34

traduz o conhecimento gerado por laboratrios, cientistas e tecnlogos em geral (sejam eles acadmicos ou no). (MOURA, 2009). Para fins dessa pesquisa, entende-se por documento de patente tanto o pedido de patente publicado, pendente de concesso, como a patente em vigor ou a patente extinta. 1.3 Patentes acadmicas: breve reviso de literatura De acordo com Meyer e Bathacharia (2004), a pesquisa cientfica est baseada em um regime que se convencionou chamar de cincia aberta, no qual a cincia tratada como um bem pblico e, por consequncia, os resultados da pesquisa so publicamente difundidos. A cincia aberta comumente contrastada com o regime de tecnologia proprietria, no qual o conhecimento tido como bem privado e sua divulgao restrita a alguns mecanismos, dentre os quais se pode destacar o documento de patente. No mbito universitrio, essas duas vises se materializam na discusso relativa proteo dos resultados de pesquisas. Observam-se, de um lado, acadmicos que defendem que os resultados das pesquisas deveriam ser de domnio pblico, divulgados principalmente por meio de publicaes acadmicas na forma de artigos. Por outro lado, h os que defendem os registros de patentes alegando que deixar invenes sem registro uma soluo menos atrativa socialmente, pois se a universidade no criar mecanismos de proteo dos resultados de suas pesquisas, pode estar, inadvertidamente, permitindo que outros o faam. (MOURA, 2009) No Brasil, a Lei de Propriedade Industrial (lei n 9.279, de 14 de maio de 1996) determina que, embora pertena exclusivamente ao empregador a inveno decorrente de contrato de trabalho que tenha por objeto a pesquisa ou a atividade inventiva, poder ser concedida ao empregado, autor de inveno ou aperfeioamento, participao nos ganhos econmicos resultantes da explorao da patente. At a vigncia dessa lei, isso no era estendido s instituies pblicas, pois os resultados financeiros ou quaisquer outros benefcios gerados pela atividade inventiva do empregado pertenciam Unio. De acordo com Sholze e Chamas (2000), isso acarretava a evaso de invenes dos institutos pblicos de pesquisa para o setor privado, ou desestmulo do pesquisador para engajar-se em atividades de carter tecnolgico. Todavia, por fora do artigo 93 da mencionada lei, essas possibilidades de participao nos ganhos decorrentes da explorao da patente tambm passaram a se aplicar s entidades pblicas e suas congneres.

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Para Fujino, Stal e Plonski (1999) o desconhecimento sobre propriedade industrial pelos pesquisadores universitrios contribui para acirrar as disputas entre os grupos contra e a favor da insero da universidade na explorao econmica das patentes. Para Sholze e Chamas (2000), predomina na academia a noo de que conhecimento gerado deve ser imediatamente publicado e livremente compartilhado. Para equacionar essa questo, as universidades e os institutos de pesquisa criaram mecanismos institucionais de gesto dos direitos de propriedade intelectual, os chamados escritrios de transferncia de tecnologia, a fim de compatibilizar a sua misso pblica com o estabelecimento de parcerias junto ao setor produtivo. Segundo Moura (2009), no Brasil, entre as instituies pblicas pioneiras na criao desses escritrios, encontram-se: Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria (EMBRAPA), Fundao Oswaldo Cruz (FIOCRUZ), Universidade Federal de So Carlos (UFSCAR), Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ), Universidade de So Paulo (USP), Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP), Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG). Acrescenta-se a essas muitas outras universidades que criaram ou esto criando seus Ncleos de Inovao Tecnolgica (NIT). Os NITs so responsveis pelo incentivo proteo e inovao tecnolgica no mbito das universidades e, geralmente, tem como misso fomentar, apoiar, promover e acompanhar as aes que tenham por finalidade a inovao tecnolgica nos diversos campos da cincia e tecnologia. Buscam tambm promover maior interao com os pesquisadores, para aumentar as chances de que as descobertas e pesquisas das universidades sejam convertidas em produtos e servios teis para beneficiar a sociedade. Os NITs tambm gerenciam as invenes comercializveis geradas pelos pesquisadores, realizam consultas peridicas sobre as recentes descobertas acadmicas com potencial para a comercializao, cuidam do processo de patenteamento e de procura de parceiros interessados em licenciar a tecnologia. Estes ncleos tm tambm, entre outras atribuies, a misso de auxiliar seus pesquisadores na busca de anterioridades, no depsito de seus pedidos de patente e no acompanhamento administrativo e gerencial dos processos de transferncia de titularidade. A maioria dos NITs surgiu a partir de 2005, com a regulamentao da Lei 10.973, de 2 de dezembro de 2004, a Lei de Inovao, como ficou conhecida no meio acadmico e 36

empresarial. Essa lei tem por objetivo facilitar a interao entre as universidades, instituies de pesquisa e o setor produtivo, estimulando o desenvolvimento de produtos e processos inovadores pelas empresas brasileiras.
Graas Lei de Inovao as universidades obtiveram respaldo legal para compartilhar seus

laboratrios, equipamentos e instalaes com empresas nacionais e organizaes de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa. A mencionada lei assegura aos pesquisadores universitrios a participao nos ganhos econmicos resultantes de contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento e, permite, inclusive, em situaes especficas, licena sem remunerao para constituir empresa para desenvolver atividade relativa inovao. Pinto, Galembeck e Andrade (2010) ressaltam que todas essas medidas j eram praticadas em universidades e institutos de pesquisa do pas, mas sempre sujeitas a questionamentos, principalmente ideolgicos. Todavia, segundo os autores, a nova legislao deve permitir a multiplicao de ocorrncias desejveis e que se tornaram casos de sucesso nas ltimas dcadas. Alguns efeitos da Lei de Inovao j comeam a se refletir nos resultados das pesquisas sobre patentes de universidades no Brasil. Para efeito de comparao dos patenteamentos pr e ps Lei de Inovao, pode-se verificar os resultados das pesquisas de Nunes e Oliveira (2007) e de Mendes et al. (2011). Nunes e Oliveira (2007) em pesquisa sobre o uso do sistema de patentes pelas universidades brasileiras entre os anos 2000 e 2004, portanto antes da Lei de Inovao, verificaram que a grande maioria dos depsitos tinha um nico titular (a prpria universidade), perfazendo um total de 81,1% dos depsitos. Os demais pedidos so de titularidade compartilhada com as Fundaes de Amparo Pesquisa (FAPs), 6,7%, e com pessoas jurdicas, com 8%. J a colaborao entre universidades de apenas 1,7% e com pessoas fsicas de 1,6%. Por essa pesquisa, verifica-se que a interao universidade-empresa por meio de patentes compartilhadas foi relativamente baixa no perodo de 2000-2004. No entanto, Mendes et al. (2011), relacionam o avano das universidades em termos de patenteamento como um efeito positivo da Lei de Inovao. Segundo as autoras, embora muitas instituies acadmicas ainda estejam longe desta realidade, as lderes do ranking refletem um novo cenrio de parceria: a Unicamp cotitular de pedidos de patentes com 15 37

empresas; a USP, com 14; a UFMG, com sete; e a UFRJ, com seis. Para Amadei e Torkomian (2009), o fortalecimento das polticas internas das universidades relacionadas propriedade intelectual acarretaria maior ndice de proteo das invenes acadmica por meio de patentes, garantindo os direitos sobre a inveno, o que incentivaria novas pesquisas e, por meio de mecanismos efetivos, viabilizaria a transferncia da tecnologia produzida nas universidades para o setor produtivo. Finalmente, necessrio ressaltar que, conforme apontado por Santos e Solleiro (2006), fundamental que as universidades tornem explcito seu papel no desenvolvimento econmico regional e, nesse sentido, incluam a gesto da transferncia de tecnologia na estratgia universitria. Segundo os autores, sem a devida insero institucional, a interao universidade-empresa continuar avanando, pois se configura como irreversvel, entretanto desempenhar uma funo marginal no contexto das potenciais contribuies da universidade. 1.4 A patente como mecanismo limitado de transferncia de tecnologia O tratamento da patente como mecanismo de transferncia de tecnologia provocou uma proliferao de escritrios de transferncia de tecnologia em universidades de diversos pases inclusive, conforme visto anteriormente, no Brasil. Entretanto, a despeito do interesse das universidades com relao transferncia de tecnologia, preciso reconhecer que a patente apenas um dos mecanismos com essa finalidade. Sabe-se que a tecnologia pode ser transferida para a indstria sem a necessidade de patentes ou licenas. De maneira geral, publicaes, reunies e consultorias so os principais meios para a indstria aproximar-se da pesquisa acadmica (THURSBY; THURSBY, 2003). Reconhece-se neste trabalho que a patente um mecanismo limitado para a tarefa de transferncia de tecnologia para o setor produtivo. A limitao deste mecanismo est associada aos seguintes fatores, segundo Pvoa (2008): (i) (ii) Tipo de conhecimento tecnolgico a ser transferido (produto, processo, etc.); Investimento em pesquisas para tornar o conhecimento um produto ou processo final; (iii) Tipo de indstria a qual se destina sua capacidade de absoro e peso que d patente como mecanismo de apropriao. Quanto ao primeiro fator, Levin et al. (1987) citados por Pvoa (2008) realizaram um estudo 38

sobre as condies de apropriao dos retornos do P&D industrial em empresas de mais de cem indstrias nos Estados Unidos. Segundo a pesquisa, a patente foi considerada pelas empresas, de um modo geral, como um dos mecanismos de apropriao menos efetivos. Alm disso, pela mencionada pesquisa, patentes de produtos foram consideradas mais efetivas do que de processos. Sobre o segundo fator, Pvoa (2008) refere-se ao fato de que a maior parte das invenes realizadas nas universidades embrionria, requerendo substanciais gastos adicionais em P&D para transform-la em um produto comercial, fazendo-se necessria a solicitao de uma patente para estimular empresas interessadas em realizar estes gastos. Colyvas et al. (2002) citado por Pvoa (2008) apresentam um estudo sobre 11 invenes das universidades de Columbia e Stanford no qual avaliaram em cada caso o papel da propriedade intelectual no processo de transferncia de tecnologia. Os resultados indicaram que a patente foi mais importante como mecanismo de transferncia de tecnologia para as invenes que estavam em seu estado embrionrio e relativamente sem importncia para as invenes prontas para o uso. Nesse sentido, Thursby e Thursby (2003) reforam o argumento de que a patente pode ser um mecanismo efetivo quando as invenes acadmicas precisam de mais desenvolvimento antes do uso. Desta forma, os custos e incertezas associadas ao P&D subsequente so menores para a empresa quando esta licencia com exclusividade as patentes acadmicas do que quando os conhecimentos gerados pelas universidades so de domnio pblico. No entanto, para Thursby e Thursby (2003) os direitos exclusivos de patente incentivam as empresas a investir em desenvolvimentos caros, mas somente at o ponto em que as patentes efetivamente protegem a propriedade intelectual, o que varia de acordo com o segmento industrial. No que diz respeito ao terceiro fator mencionado, a efetividade da patente como mecanismo de transferncia de tecnologia tambm varia entre os setores industriais. No estudo de Levin et al. (1987) citados por Pvoa (2008), apenas uma indstria (a farmacutica) considerou as patentes de produtos um mecanismo de apropriao mais efetivo que os demais. No Brasil, com objetivo de conhecer os mtodos de proteo utilizados pelas empresas para garantir a apropriao dos resultados da inovao, a PINTEC pergunta sobre os mtodos formais (patentes, marca registrada, registro de design, copyright) e estratgicos (segredo industrial, complexidade do desenho, vantagens de tempo sobre os concorrentes, etc.) empregados pelas empresas. 39

Os dados da publicao mais recente da PINTEC, referentes ao perodo 2006-2008, revelaram que somente 9,1% das indstrias e 5,2% dos servios selecionados utilizaram o mecanismo da patente. Nestes setores, o principal destaque na proteo das inovaes de produto e/ou processo continuou sendo as marcas (24,3% na indstria e 34,1% nos servios), padro que j era observado nas pesquisas anteriores. Ainda nesse aspecto, Cohen, Nelson e Walsh (2002) demonstram que na maior parte das indstrias de manufatura dos Estados Unidos, o patenteamento e licenciamento no so considerados como mecanismos de transferncia de tecnologia importantes. Segundo os autores, setores de alta tecnologia, como equipamentos de comunicao e aeroespacial, por exemplo, indicaram a importncia das patentes como sendo apenas moderada e a indstria farmacutica considerou as patentes moderadamente importantes. Os autores destacam que, mesmo no setor farmacutico, os mecanismos informais e publicaes foram considerados mais importantes. Todavia, Pvoa (2008) enfatiza que a motivao que leva ao patenteamento vai alm de tentar impedir que outras empresas copiem suas invenes e, consequentemente, reduzam os lucros decorrentes delas. Nesse sentido, as empresas tambm procuram, por exemplo, obter patentes de suas invenes para tentar impedir seus competidores de patentear produtos substitutos, como na indstria qumica, ou para aumentar seu poder de barganha, a exemplo do setor de telecomunicaes e de semicondutores (PVOA, 2008). Em sntese, a patente parece ser necessria para a realizao da transferncia de tecnologia apenas em circunstncias bastante restritas. Somente alguns setores industriais a consideram um mecanismo eficaz de apropriao e isso depende da caracterstica da inveno (se processo ou produto) e se est em seu estgio embrionrio ou acabado.

1.5 O papel dos acadmicos em redes de inventores Internacionalmente, pesquisas sobre patentes com participao acadmica tm sido frequentes na ltima dcada. Na Europa, por exemplo, alm dos estudos de Geuna e Nesta (2006) e Verspagen (2006), pesquisas recentes foram publicadas com dados da Alemanha (Czarnitzki et al., 2007), Noruega (Iversen et al., 2007) e Itlia, Frana e Sucia (Lissoni et al., 2008). Czarnitzki et al. (2007) combinaram indicadores bibliomtricos e cientomtricas com tcnicas de econometria para demonstram que a atividade de patenteamento se correlaciona 40

positivamente com a quantidade e qualidade das publicaes cientficas de professores da Alemanha. Por seu turno, Iversen et al. (2007) investigam o impacto da mudana na legislao Norueguesa a respeito da revogao dos chamados privilgios dos professores, que permitiam que estes retivessem os direitos de propriedade intelectual resultantes de suas pesquisas em detrimento de seus empregadores universitrios. Lissoni et al. (2008) demonstram que a quantidade de patentes de professores das universidades da Frana, Itlia e Sucia, muito maior em comparao quelas depositadas em nome de suas universidades. Foram encontradas patentes desses professores na titularidade de empresas, organizaes governamentais e laboratrios pblicos de pesquisa. Os resultados da pesquisa serviram para reavaliar o nvel da atividade de patenteamento acadmico desses pases, antes considerada muito baixa. Os resultados dessas pesquisas sugerem que as universidades europeias, apesar de no possurem um vasto portflio de patentes como as norte-americanas, contribuem consideravelmente com os depsitos de patentes de seus respectivos pases (LISSONI et al., 2008). No Brasil, Pvoa (2008) pesquisou o envolvimento das universidades em atividades de patenteamento por meio da anlise de dados sobre depsitos de patentes efetuados por universidades brasileiras no Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI) entre 1979 e 2004. Pela pesquisa, verificou-se que a universidade brasileira atua em reas de alta tecnologia, contribuindo significativamente para a produo de conhecimentos tecnolgicos em biotecnologia e qumica orgnica. No entanto, segundo Lissoni (2010), vrias patentes de invenes dos cientistas acadmicos no pertencem s universidades, mas s empresas. Grande parte dessas patentes decorrente de contratos de pesquisa ou consultoria, ou mesmo resultados de parcerias de pesquisas conjuntas entre empresas e universidades. Segundo o autor, nesse ltimo caso, muitas vezes os Direitos de Propriedade Intelectual (DPI) sobre os resultados da pesquisa ficam com as empresas e, devido s especificidades institucionais, muitas universidades possuem ou pouco interesse ou pouca habilidade para negociar com os seus prprios funcionrios ou com as empresas parceiras, a fim de requerer (ou compartilhar) os DPI sobre invenes acadmicas.

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Pesquisas recentes tm focado nas caractersticas tecnolgicas, nos padres de propriedade ou no valor de mercado das "patentes acadmicas", isto , patentes cuja equipe de inventores inclui, pelo menos, um cientista acadmico, independentemente de quem seja o depositante (LISSONI, 2010). Ressalta-se que a definio de Lissoni (2010) adotada nesse trabalho por atender plenamente ao interesse da pesquisa em capturar a participao de pesquisadores acadmicos nas redes de coinveno. Outras linhas de pesquisa no se concentram tanto nos documentos de patentes, mas em seus inventores, j que esses podem ser entrevistados, seus currculos ou publicaes podem ser acessados, e anlises mais aprofundadas podem ser feitas a respeito dos fatores determinantes de sua produtividade e sobre a sua mobilidade geogrfica ou mesmo entre

organizaes. Ademais, os dados referentes aos inventores das patentes podem ser vistos como uma das principais fontes de dados relacionais, e podem lanar luz acerca da natureza das trocas de conhecimento entre os coinventores e, por consequncia, entre os pesquisadores das universidades e da indstria. Segundo Lissoni (2010) pode-se presumir que coinventores de uma ou mais patentes conhecem uns aos outros e trocam informaes mutuamente, pelo menos aquelas necessrias para o bom andamento das pesquisas. Partindo dessa premissa, possvel construir redes de inventores, onde esses so representados como atores ou ns, e as patentes so os laos entre eles. Nesse sentido, destaca-se o trabalho de Balconi et al. (2004) que construram uma rede de inventores italianos a partir de dados sobre os pedidos de patentes depositados no Escritrio Europeu de Patentes (EPO) entre 1978 e 1999, e verificaram, entre outras coisas, que os inventores acadmicos tendem a ocupar posies mais centrais (betweenness centrality2) nas redes de coinveno. Por sua vez, Lissoni e Sanditov (2007), em pesquisa semelhante, constataram os mesmos resultados nas redes de inventores da Frana e da Sucia. Cabe ressaltar, todavia, que tais estudos no afirmam que todos os inventores acadmicos ocupam posies centrais, mas que, em mdia, esses tm nveis mais altos de centralidade que outros inventores na mesma rede. No entanto, preciso ressalvar que os valores mdios so fortemente dependentes de alguns poucos indivduos com graus de centralidade elevados, caracterstica tpica de redes baseadas em dados bibliogrficos, segundo Lissoni, 2010.
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O conceito de betweenness centrality e outras definies referentes a Anlises de Redes Sociais, sero discutidas no captulo 03.

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A pesquisa de Breschi e Catalini (2009), por exemplo, analisou as redes de inventores conjuntamente com as redes dos autores dos trabalhos cientficos referenciados nos documentos de patentes. Dessa forma, verificaram que indivduos que atuam tanto como autores quanto como inventores so, em sua maioria, acadmicos e que esses desempenham um papel importante de transmisso de conhecimento em ambas as redes, ou seja, possuem alta centralidade. Alm disso, Franzoni e Lissoni (2009) verificaram que inventores acadmicos tambm so autores muito produtivos, cuja produtividade aumenta ainda mais depois de patenteamento. Em outros trabalhos, Breschi e Lissoni (2009) sugerem que os laos de coinveno permitem certo grau de difuso do conhecimento. Por outro lado, Lissoni (2010) destaca algumas limitaes das anlises de redes baseadas puramente em dados secundrios, a exemplos das patentes. Segundo o autor, no possvel explorar em maior profundidade a natureza das relaes e dos recursos trocados entre os inventores, pelo menos por trs razes. 1. A identidade dos coinventores de patentes acadmicas nem sempre clara, podendo ser tanto pesquisadores industriais (equipe de P&D das empresas), estudantes (tipicamente de ps-graduao) ou colegas acadmicos, alguns dos quais podem ter se aposentado ou abandonado a carreira acadmica. 2. Os dados de patentes no fornecem informaes sobre a natureza exata das trocas que ocorrem entre os coinventores durante o processo inovativo (ou na fase de pesquisa, que muitas vezes precede). 3. Os coinventores podem ter tipos de relaes diversas no explicitas nos documentos de patentes. Isso pode ter implicar em diferente durabilidade e intensidade nas suas trocas futuras. A durabilidade e intensidade tambm podem depender do nmero de laos acadmicos que um inventor tem, isto , o quo diversa sua rede pessoal.

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Captulo 02 - Relao Universidade-Empresa no Brasil: Evidncias de pesquisas anteriores

Este captulo pretende apresentar o panorama da relao universidade-empresa no Brasil com base em duas abordagens frequentes em estudos sobre o tema: Estudos de caso e grandes levantamentos de dados. Empreende-se, inicialmente, uma breve reviso de literatura de pesquisas que utilizaram o estudo de caso como mtodo de investigao da interao universidade-empresa. As anlises subsequentes destacam a interao das universidades e empresas no Brasil, no que diz respeito gerao de novos produtos e processos com base nos dados da Pesquisa Nacional de Inovao Tecnolgica PINTEC, e do censo do Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq. Os resultados dessas pesquisas serviro de ponto de partida e tambm para corroborar/contrastar os resultados obtidos na corrente pesquisa. 2.1 Interao Universidade-Empresa no Brasil: estudos de casos Os estudos de caso aqui relatados permitem melhor compreenso do comportamento dos pesquisadores acadmicos e das diferentes percepes sobre os processos de interao Universidade-Empresa no Brasil. Alm disso, permitem conhecer alguns dos impactos que esses processos promovem na universidade e nas empresas. Foram identificadas algumas pesquisas com estudos de caso em vrias universidades brasileiras e sua relao com o setor produtivo entre elas, destacam-se: Dagnino e Gomes (2003) e Brisolla et al. (1997) na UNICAMP; Velho (1996) em trs universidades brasileiras, UNICAMP, UFSCAR e UNB. Gregolin (1999) na UFSCAR e USP/So Carlos, dentre outros analisados a seguir. Dagnino e Gomes (2003) referem-se a um caso de interao universidadeempresa considerado positivo pelos profissionais envolvidos (docentes e pesquisadores da universidade e tcnicos da empresa), tanto no que tange s atividades de pesquisa universitria e formao de recursos humanos quanto para a trajetria de capacitao tecnolgica da empresa. Mais especificamente, esses autores abordaram a realizao de um projeto de pesquisa e desenvolvimento (P&D) envolvendo docentes e pesquisadores da Faculdade de Engenharia Mecnica da Universidade Estadual de Campinas (FEM/Unicamp) e de uma empresa multinacional do setor de autopeas.

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Em sua pesquisa, os autores referem-se aos aspectos relacionados aos antecedentes da interao e motivao que levaram a empresa realizao do contrato com a universidade. De forma complementar, buscaram conhecer a opinio da equipe tcnica da empresa, bem como dos pesquisadores da Unicamp, acerca de das implicaes da interao. No caso estudado pelos autores, os impactos positivos mencionados pelos professores foram: a possibilidade de obter novos conhecimentos e de repass-los aos alunos, o aumento do volume de recursos financeiros e a possibilidade de renovar as linhas de pesquisa existentes. Por sua vez, os tcnicos da empresa apontaram benefcios como o desenvolvimento de knowhow prprio. Segundo Dagnino e Gomes (2003) os relatos dos entrevistados apontam que o desempenho dos mecanismos institucionais de ligao externa (escritrios de transferncia de tecnologia, por exemplo) insatisfatrio e que a alta titulao acadmica dos professores foi um fator preponderante para o interesse da empresa e o sucesso da interao. Todavia, Castro (1993) e Perre (1995) citados por Dagnino e Gomes (2003) afirmam que o alto grau de titulao no um imperativo para o estabelecimento dessas interaes. Segundo esses autores, o fator determinante seria a excelncia acadmica. No entanto, para Dagnino e Gomes (2003), o incio da relao dependeu desse fator, porque a excelncia acadmica que permite ao empresrio localizar o pesquisador. ela que, em primeira instncia, transmite confiabilidade e respeitabilidade atividade de pesquisa (DAGNINO; GOMES, 2003). Brisolla et al. (1997) tambm investigaram as relaes da Unicamp com parceiros externos. Segundo os autores a presena da Unicamp nessas parcerias no decorre de iniciativa da universidade, mas reflete uma busca dos agentes externos de estabelecer parcerias com a instituio. Os relatos de Brisolla et al. (1997) tambm destacaram a importncia dos contatos pessoais informais como forma mais frequente de contato inicial na interao. Outros estudos apontam que os contatos informais esto entre uma das mais significantes formas de relacionamento universidade-empresa, em termos mundiais (SUTZ, 2000). Faulkner e Senker (1994) registram que, na grande maioria das vezes, a cooperao com a universidade baseada em contatos pessoais e no institucionais. Fritsch e Schwirten (1999), em um estudo conduzido em trs regies da Alemanha, ratificam este resultado ao 45

demonstrarem que uma das principais formas de cooperao so os contatos informais com as empresas, estabelecidos a partir de motivaes individuais de pesquisadores. Nesse sentido, a relevncia dos contatos pessoais informais, e particularmente o empenho dos professores nesse processo corroborado por Van Dierdonck et al. (1990) citados por Dagnino e Gomes (2003), ao mencionar que muitos professores tm sido os nicos responsveis pelas interaes com o meio externo. Por sua vez, Velho (1996) investigou o impacto dos consrcios com empresas nas atividades de pesquisa acadmicas em trs universidades brasileiras, UNICAMP, UFSCAR e UNB em trs reas do conhecimento (engenharia, qumica e biologia). Segundo a autora, nos casos analisados, no se identificou tendncia de renncia das atividades de pesquisas de natureza bsica, sendo a pesquisa colaborativa uma significativa fonte de temas originais, corroborando os achados de Lee (2000). Quanto natureza das parcerias, a grande maioria foi referente demanda por cursos de curta durao, sendo os grandes projetos cooperao restritos, na poca, s empresas estatais. Em se tratando da propriedade dos resultados obtidos nas pesquisas. Velho (1996) identificou uma na Unicamp, maior institucionalizao dos direitos de propriedade intelectual, dentre as pesquisadas, pois, segundo a autora, apresentava infraestrutura organizacional relativamente mais consolidada no trato de relaes com o setor produtivo do que as demais pesquisadas. Gregolin (1999) identificou na UFSCAR e USP/So Carlos que alguns dos departamentos, como o de Engenharia de Materiais da primeira e de Engenharia Mecnica da segunda, se estruturaram para atender s demandas das empresas. Dentre os casos de sucesso identificados enumera-se o Grupo de Engenharia de Microestrutura de Materiais (GEMM) na UFSCAR de atuao em toda a cadeia produtiva de refratrios e o de Engenharia de Materiais de atuao na rea de polmeros tambm com envolvimento de empresas ao longo de toda a cadeia. Na USP/So Carlos o Laboratrio de Mquinas e Equipamentos atua em projetos de equipamentos e ferramentas colaborando com empresas de diversos setores (automobilstico e de autopeas, mquinas- ferramentas, equipamentos industriais e automao, dentre outros). Alguns estudos de caso apontam que em termos de ineficincias e fragilidades das interaes entre universidades e empresas no pas destaca-se o baixo contedo cientfico e o curto prazo requerido para as solues industriais, o que no estimula os contratantes a investirem em cincia e tecnologia (Brisolla et al., 1997). 46

Por sua pesquisa, Reis et al. (2000) citados por Rapini (2004) encontraram que as principais barreiras institucionais relao universidade-empresa foram: a burocracia, a necessidade de segredo, a ausncia de organizao e de administrao sobre o processo e sobre a complexidade dos contratos, as ausncias de estratgias por parte das universidades e das empresas e a reduzida aplicao prtica dos projetos acadmicos. Por sua vez Melo (1999) identificou algumas restries que vo alm das limitaes inerentes organizao institucional como, por exemplo, setor produtivo local pouco inovativo e a limitada densidade de competncia no setor acadmico para a soluo de questes tecnolgicas foram fatores inibidores das parcerias. Lima e Teixeira (2001) exploraram a insero do Instituto Euvaldo Lodi (IEL), no papel de agente indutor do relacionamento Universidade-Empresa, no Sistema Estadual de Cincia e Tecnologia da Bahia, entre 1996 e 1998. Os autores concluem que, apesar do limitado potencial inovativo de ambientes tecnologicamente fragmentados, a induo de agentes como o IEL pode facilitar a interao de empresas e universidades, criando ambiente propcio a trocas de informaes e organizao de projetos cooperativos e consultorias. Todavia, Dagnino e Gomes (2003) aponta outro fator de desarticulao da relao universidade-empresa no caso brasileiro. Trata-se da aquisio de empresas nacionais por organizaes multinacionais. Em sua pesquisa, os autores destacam que apesar de tanto a empresa como a universidade (Unicamp) manifestarem-se satisfeitas com o resultado dos projetos conjuntos, a empresa multinacional no parece ter tido interesse no desenvolvimento de tecnologia localmente, por ter vrios laboratrios de P&D nos EUA. Adicionalmente, Hemais et al. (2000) em trs estudos de caso realizados no mbito do IMA/UFRJ identificaram que os maiores problemas que impediam as universidades no apenas da gerao, como tambm da comercializao de tecnologia foram associados s instituies no preparadas para lidar com o processo burocrtico de pedido de patente junto ao INPI, acarretando em todos os casos a no efetivao do pedido. Mais recentemente, um diagnstico com 13 (treze) universidades brasileiras (pblicas e privadas), entre 2001 e 2003, realizado por Santos e Solleiro (2006), encontrou, dentre outros, os seguintes resultados:

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Com relao ao porte das empresas que interagem com universidade, 36,6% so grandes empresas, 33,6% so mdias, 14,3% so pequenas e 11,5% so microempresas.

Em 33,4% dos casos, o coordenador dos projetos responsvel pelas atividades de interao. Sobre o contato inicial, em 93,1% dos casos, foram as empresas que procuraram os pesquisadores, demonstrando que a iniciativa do processo de interao usualmente provm das empresas.

Relacionados os meio utilizados para iniciar a interao, em geral os contatos tm sido estabelecidos por meio de relaes informais, o que refora os resultados encontrados nos estudos anteriormente mencionados.

No que se refere a projetos de P&D, observou-se uma predominncia da pesquisa aplicada e desenvolvimento experimental (23,2%), sendo esta uma das principais razes pelas quais as empresas buscam a parceria das universidades.

Com referncia aos recursos financeiros que as empresas utilizam para as atividades de interao, em 38,9% dos casos foram aportados integralmente pelas empresas 3 , provavelmente para pagamento dos custos da prestao de servios.

Em termos de resultados destas interaes, foi observada uma baixa ocorrncia de patentes depositadas e softwares registrados (2,0%), de desenvolvimento de um novo produto (14,0%) e comercializao de um novo produto (2,7%).

Os resultados mais frequentes relatados pelos entrevistados foram: treinamento de estudantes e empregados das empresas (69%), artigos publicados (36%) e intercambio de informaes (38,3%).

Estes resultados refletem que, do ponto de vista da universidade, a pesquisa desenvolvida com empresas, tem sido mais valorizada pela atividade em si do que pelo resultado expresso na forma de um novo produto no mercado. Isto enfatiza que as universidades ainda necessitam promover uma mudana no que se refere aos indicadores de transferncia de tecnologia. Para Santos e Solleiro (2006), o modo tradicional de medir o desempenho acadmico se revela inadequado, quando se trata de estabelecer indicadores para as atividades realizadas em
3

Para evitar distores na anlise, Santos e Solleiro (2006) enfatizam que um volume significativo das interaes resultado da pronta prestao de servios, que so pagos integralmente pelas empresas e que mesmo no ocorre nos casos de projetos cooperativos de P&D que so financiados, principalmente, por agncias governamentais, enquanto as empresas financiam de 30 a 50% dos custos. Nestes casos, as universidades tambm aportam recursos na forma de remunerao de seus pesquisadores, uso de laboratrios, etc.

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parceria com empresas e inibem potenciais impactos no desenvolvimento econmico e na soluo de problemas tecnolgicos de empresas locais. Com o objetivo de identificar os fatores determinantes na deciso das empresas em adotar atividades de P&D quer sejam internas ou por meio de interaes com universidades, Coelho et al. (2007) pesquisaram mais de sete mil empresas consideradas inovadoras ou com potencial para inovar e entrevistaram centenas de empresrios da indstria brasileira no perodo 2001-2003. De uma forma geral, verificaram que cerca de 70% dos empresrios relataram que suas organizaes mantm relaes de cooperao com universidades e outras instituies de pesquisa. Todavia, mais detalhadamente, assinalaram que mais de 50% dessa cooperao ocorre de forma pontual objetivando a soluo de problemas especficos. Isso refora a impresso de Suzigan e Albuquerque (2008) de que, no Brasil, as interaes entre empresas e universidades (e demais instituies de pesquisa) so caracterizadas pela existncia apenas localizada de pontos de interao entre a dimenso cientfica e a tecnolgica. Os principais motivos apontados para a existncia dessa cooperao pontual esto relacionados s divergncias nos ritmos das atividades das empresas e das universidades, as restries da burocracia que caracterizam instituies pblicas do pas, onde esto includas as universidades, e as divergncias de interesses entre as prticas acadmicas e das empresas (COELHO ET AL., 2007). A seguir, traam-se algumas anlises realizadas a partir da Pesquisa de Inovao Tecnolgica (PINTEC), com objetivo de verificar algumas das observaes dessa seo. 2.2 Interao Universidade-Empresa no Brasil pela perspectiva da empresa a PINTEC Existem diversas fontes de informao que podem ser utilizadas pelas empresas como orientao para a criao de novos produtos e processos. A presente pesquisa procura, entre outros objetivos, avaliar a importncia da pesquisa desenvolvida nas universidades enquanto fontes de informaes relevantes para o avano tecnolgico das empresas brasileiras. Nesse sentido, a Pesquisa de Inovao Tecnolgica (PINTEC) realizada pelo IBGE identifica entre outras coisas a importncia atribuda s fontes de informao utilizadas para inovao. Os resultados a seguir referem-se s edies da PINTEC desde 2000 (a primeira) at 2008 (a mais recente). A fim de permitir uma comparao temporal dos valores, foram considerados 49

nas anlises os dados agrupados pelo CNAE 1.0, visto que na PINTEC 2008 tanto a verso 1.0 quanto 2.0 do CNAE podem ser consultadas. A PINTEC (2000) revela que, no perodo 1998-2000, de um universo de 70 mil empresas com mais de 10 empregados, apenas 32% (ou 22.698) das mesmas implementaram inovaes de produto ou processo no perodo 1998-2000. Nesse perodo, em comparao internacional o Brasil estaria na frente de apenas Portugal (com 26%) e prximo aos padres observados na Turquia e Espanha (RAPINI, 2004). Na mesma pesquisa, as taxas de inovao mais elevadas foram encontradas em setores caracterizados por avanos contnuos na base do conhecimento tcnico-cientfico, a exemplo de fabricao de mquinas para escritrio e equipamentos de informtica (68%); fabricao de material eletrnico e de comunicao (62%); fabricao de equipamentos de instrumentao mdico-hospitalares, instrumentos de preciso e pticos, equipamentos para automao industrial, cronmetros e relgios (59%); e fabricao de produtos qumicos (46%). Em termos de inovao de produto, ao verificar o principal responsvel pelo desenvolvimento da inovao implementada observou-se que, na mdia, o principal responsvel foi a prpria empresa (71,4%) seguido de outras empresas ou institutos (17%). Por outro lado, nas inovaes de processo os principais responsveis foram outras empresas ou institutos (83%) em concordncia com o papel significativo desempenhado pela tecnologia incorporada nos bens de capital na inovao de processo (RAPINI, 2004). Nessa pesquisa, a empresa em cooperao com outras empresas ou institutos representou, respectivamente, 7,8% e 4,9% do total dos casos das inovaes conjuntas de produto e processo. Tem-se, portanto, que a empresa em inovaes de produto o principal agente responsvel pela implementao da inovao. Atividades de P&D contnuas no estavam presentes na maioria das empresas, e uma importante questo ento, consiste em identificar as principais fontes de informao para a implementao de inovaes no originrias destas atividades (RAPINI, 2004). Ainda pela PINTEC (2000), verificou-se que embora as fontes internas empresa figurem com a maior frequncia (68%), as atividades de P&D obtiveram baixa frequncia (13%). Expressiva importncia observada nas interaes ao longo da cadeia de suprimentos das empresas, com relevncia das informaes provenientes de fornecedores (66%), clientes e 50

consumidores (60%), mas tambm de empresas concorrentes (48%). Pela pesquisa, foi encontrada baixa utilizao de fontes de informaes como universidades e instituies de pesquisa (11,4%) e instituies de teste, ensaios e certificaes (15%). Percebe-se ainda que a cooperao com outras organizaes na implementao de atividades inovativas foi pouco utilizada pelas indstrias no Brasil. Dentre as empresas inovadoras somente 11% valeram-se desse tipo de estratgia e apenas 3,7% delas declararam ser relevante a cooperao com universidades. As maiores propores de relaes de cooperao foram declaradas com fornecedores e clientes, abrangendo respectivamente, 06% e 05% das empresas inovadoras. Pavit (1991) assevera que a colaborao com universidades est associada realizao de pesquisas internas de P&D visto que se faz necessria a existncia de uma linguagem (cientfica) em comum para o estabelecimento de interaes. Verifica-se pela PINTEC (2000) que entre 1998-2000, os setores que atriburam maior relevncia colaborao com universidade foram os de fabricao de mquinas para escritrio e equipamentos de informtica (15% das empresas inovadoras), fabricao de produtos qumicos (9,5%) e fabricao de instrumentos mdicos e hospitalares e etc. (8.5%). Adicionalmente, pela mesma pesquisa, verifica-se que a maioria das empresas que consideraram entre alta e mdia importncia a realizao de atividades internas de P&D para a implementao de inovaes de produto ou processo estava nos setores de fabricao de mquinas para escritrio e equipamentos de informtica e de fabricao de produtos qumicos que apresentaram, respectivamente, a maior proporo de empresas (sobre o total no setor) que avaliaram como importante a existncia de atividades de P&D internamente para o desenvolvimento e implementao de inovaes. Isso corrobora a afirmao de Rapini (2004) de que desconsiderando especificidades setoriais onde uma maior proximidade entre descobertas cientficas e inovaes est presente, a cooperao com universidades no Brasil vincula-se expressivamente presena de atividades internas de P&D. No perodo 2001-2003, segundo a PINTEC (2003), a atividade inovadora no Brasil foi mais intensiva em setores baseados em cincia ou fornecedores especializados, de acordo com a classificao de Pavitt (1991), com destaque para segmento de Fabricao de Produtos 51

Qumicos. Percebe-se ainda que as indstrias intensivas em inovao so tambm aquelas com maior porcentagem de empresas engajadas em atividades de P&D interno. Para Rapini et al. (2007), importante notar que os setores de mais alta taxa de inovao so, em geral, os mais importantes em termos de gerao e transmisso do progresso tcnico para os demais setores da indstria e da economia como um todo. Nesse sentido tais setores seriam responsveis por um chamado efeito multiplicador do progresso tecnolgico para as demais atividades econmicas (VIOTTI, 2003). Segundo a Pintec, nesse perodo, a porcentagem de empresas que realizaram gastos em atividades de pesquisa para fora de seus limites fsicos, foi reduzida, cerca de 10% do total da indstria, sendo alguns segmentos da indstria de eletrnicos os mais intensivos. Tambm, desses nmeros deriva-se a intensidade reduzida das relaes Universidade-Empresa no perodo. Percebe-se pela PINTEC (2003) estratgias de inovao pouco associadas a esses tipos de relacionamentos, ou seja, que esse tipo de prtica encontra-se pouco aprofundado nas empresas brasileiras. Segundo Rapini (2004), isso permite interpretaes sobre a subutilizao da infraestrutura de C&T brasileira. A PINTEC tambm informa o total de empresas engajadas em algum tipo de relao cooperativa. Verifica-se, todavia, que so poucos os setores industriais nos quais a porcentagem de firmas engajadas em atividades de cooperao com universidades passou de 10% do total daquelas que efetivamente colaboraram com instituies externas. De maneira geral essa intensidade girou em torno de 7% (sete por cento), sendo pouco maior do que mil o nmero total de firmas com relaes de cooperao com universidades. Contudo, grande parte das relaes de cooperao foi considerada de alta ou mdia importncia pelas empresas. No setor de fabricao de produtos qumicos, por exemplo, essa porcentagem chegou a 50% e em tradicionais como alimentos e fabricao de minerais no metlicos a 31,6 e 38,6% respectivamente. Pelos dados da PINTEC 2003 percebe-se, como regra geral, que universidades so pouco utilizadas como fonte de informao para inovao pelas empresas. Percebe-se que as fontes de informao utilizadas intensamente pelas empresas brasileiras esto associadas a relaes verticais no processo de produo, notadamente aquelas com clientes e 52

fornecedores. Embora esses dados corroborem os achados de pesquisas realizadas em pases desenvolvidos (p.ex: Cohen et al., 2002; Arundel e Geuna, 2004) a respeito da preeminncia dos agentes da cadeia produtiva como fontes de informao frente s demais, a baixa utilizao das universidades significativa. Em pases da OCDE o percentual de colaborao oscila em torno de 10% (IBGE, 2003). Adicionalmente, com vistas a observar a evoluo temporal no uso de fontes de informao para inovao tecnolgica, o Quadro 2 relaciona as que foram utilizadas pelas empresas que implementaram inovaes no perodo 1998-2008, a partir da srie de dados da PINTEC.
Fontes de Informao 1. Outra Empresa do Grupo 2. Fornecedores 3. Clientes ou consumidores 4. Concorrentes 5. Empresas Consultoria/consultores independentes 6. Universidades e Institutos de Pesquisas Institutos de pesquisa ou centros tecnolgicos* 7. Centros Capacitao Profissional e Assistncia Tcnica 8. Instituies de Testes, Ensaios e certificaes 9. Aquisio de licenas, patentes e know-how** 10. Conferncias, encontros, e publicaes especializadas 11. Feiras e Exposies 12. Redes de informaes informatizadas Total de Empresas da indstria de transformao que implementaram inovao Total de Empresas da Indstria de Transformao TOTAL DE EMPRESAS 1998-2000 Brasil Exterior 556 1.070 14.180 2.741 14.160 567 11.993 1.054 3.696 3.673 196 91 2001-2003 Brasil Exterior 708 875 17.048 1.433 15.703 618 12.921 653 4.308 3.113 131 57 2003-2005 Brasil Exterior 570 304 19.686 1.825 19.349 437 15.301 648 4.957 4.718 208 83 2006-2008 Brasil Exterior 2.270 1.013 26.373 2.583 27.936 341 21.489 1.083 10.620 7.049 6.467 5.288 4.713 1.528 8.814 12.670 7.727 94 150 552 1.791 3.162 2.165 4.512 4.063 627 9.963 16.152 12.553 33 96 340 1.028 1.850 2.409 6.025 5.960 1.730 11.147 18.125 16.780 94 139 352 772 1.491 2.472 14.996 22.435 25.650 1.179 1.844 2.996 10.259 9.954 185 67 106 58 175

22.401 70.277 72.005

27.621 82.374 84.262

29.951 89.205 95.301

38.362 98.420 106.862

Quadro 2 - Fontes de informao utilizadas pelas empresas da indstria de transformao que implementaram inovao no Brasil no perodo 1998-2008 * Essa categoria s existe na PINTEC 2008 ** Essa categoria no existe na PINTEC 2008. Fonte: PINTEC-IBGE (2000;2003,2005;2008)

Segundo a PINTEC (2008), as empresas que implementam inovaes de produtos e processos originais tendem a fazer um uso mais intenso das informaes geradas pelas instituies de produo de conhecimento tecnolgico (universidades ou centros de ensino superior, institutos de pesquisa ou centros tecnolgicos, etc.). Por outro lado, empresas envolvidas no 53

processo de incorporao e de adaptao de tecnologias tendem a fazer uso dos conhecimentos obtidos atravs de empresas com as quais se relacionam comercialmente (fornecedores de mquinas, equipamentos, materiais, componentes ou softwares, clientes ou consumidores, concorrentes) para implementarem mudanas tecnolgicas.
Segmentos Industriais 1. Fabricao de Produtos Alimentcios e Bebidas 2. Fabricao de Produtos Qumicos 3. Fabricao de Mquinas e Equipamentos 4. Fabricao de Artigos de Borracha e Plstico 5. Confeco de Artigos do Vesturio e Acessrios 6. Fabricao de Mveis e Indstrias Diversas 7. Fabricao de Produtos Minerais no Metlicos 8. Fabricao de Produtos de Metal 9. Fabricao e Montagem de veculos automotores, reboques e carrocerias 10. Fabricao de Mquinas, aparelhos e material eltrico 1998-2000 Brasil Exterior 640 432 350 321 249 226 221 192 83 132 16 22 5 2 3 94 2 8 1 2001-2003 Brasil Exterior 598 308 323 244 63 163 239 298 147 119 5 14 8 2 2 1 3 4 2003-2005 Brasil Exterior 836 637 420 330 327 285 227 244 192 153 5 3 4 2 3 1 1 3 2006-2008 Brasil Exterior 993 824 649 344 818 287 455 639 234 229 3 3 5 39 1 3 4 4

Total de Empresas da indstria de transformao que utilizaram as Universidades como fonte de informao
Total de Empresas da indstria de transformao que implementaram inovao Total de Empresas da Indstria de Transformao TOTAL DE EMPRESAS

3.673

91

3.113

57

4.718

83

7.049

67

22.401 70.277 72.005

27.621 82.374 84.262

29.951 89.205 95.301

38.362 98.420 106.862

Quadro 3 - setores da indstria de transformao que mais utilizaram as universidades e instituies de pesquisa como fontes de informao para inovao. (valores absolutos) Fonte: Elaborao prpria com dados da PINTEC-IBGE (2000;2003,2005;2008)

A partir dos dados desagregados por setor, pode-se inferir, com base no Quadro 3, que os segmentos industriais com utilizao mais intensa da pesquisa acadmica como fonte de informao para o desenvolvimento de novos produtos e processos, no perodo pesquisado, foram as indstrias de alimentos, de Fabricao de Produtos Qumicos (incluindo o segmento farmacutico), mquinas e equipamentos, borracha e plstico e vesturio e acessrios. Alm disso, percebe-se que as universidades brasileiras so mais utilizadas nesse aspecto, do que aquelas localizadas no exterior.

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Todavia, conforme demonstrado na Figura 4, observa-se que a utilizao das universidades como fonte de informao para inovao bastante baixa, menos de 3%, mesmo dentre os setores que se destacam nos dados anteriores. Como j mencionado, em pases da OCDE, essa taxa oscila em torno de 10%.
3,0%

1. Fabricao de Produtos Alimentcios e Bebidas 2. Fabricao de Produtos Qumicos 3. Fabricao de Mquinas e Equipamentos 4. Fabricao de Artigos de Borracha e Plstico 5. Confeco de Artigos do Vesturio e Acessrios 6. Fabricao de Mveis e Indstrias Diversas

2,5%

2,0%

1,5%

1,0%

0,5%

7. Fabricao de Produtos Minerais no Metlicos 1998-2000 2001-2003 2003-2005 2006-2008 8. Fabricao de Produtos de Metal

0,0%

Figura 4 - Setores da indstria de transformao que mais utilizaram as universidades e instituies de pesquisa como fontes de informao para inovao (percentual de empresas sobre o total do setor). Fonte: Elaborao prpria com dados da PINTEC-IBGE (2000; 2003,2005;2008)

2.3 Interao Universidade-Empresa no Brasil pela perspectiva da universidade - o Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq O Diretrio dos Grupos de Pesquisa no Brasil constitui-se no inventrio dos grupos de pesquisa em atividade no pas. Suas bases de dados contm informaes sobre os recursos humanos constituintes dos grupos, as linhas de pesquisa em andamento, as especialidades do conhecimento, os setores de atividade envolvidos, a produo cientfica, tecnolgica e artstica dos pesquisadores e estudantes que integram os grupos e aos padres de interao com o setor produtivo. Esses grupos esto localizados em universidades, instituies isoladas de ensino superior, institutos de pesquisa cientfica, institutos tecnolgicos, laboratrios de pesquisa e desenvolvimento de empresas estatais ou ex-estatais, e em algumas organizaes no-governamentais com atuao em pesquisa (CNPq, 2011).

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O Diretrio foi iniciado no CNPq em 1992 e, desde ento, numa frequncia quase sempre bienal, a Agncia torna disponvel ao pblico em geral um censo da capacidade instalada de pesquisa no pas, medida pelos grupos ativos em cada perodo. Dessa forma, cada grupo situado no espao e no tempo. (CNPq, 2011). A partir de 2002, o Diretrio tornou o sistema disponvel para atualizao contnua da base de dados, denominada Base Corrente, porm mantendo a frequncia bienal para a realizao dos censos, que passaram a ser fotografias daquela. Os censos apresentam informaes quantitativas sobre os grupos em suas diversas dimenses e oferecem recursos de buscas textuais sobre as bases de dados. No site da instituio, esto disponveis os resultados dos Censos realizados a partir de 2000. As informaes contidas nessas bases dizem respeito aos recursos humanos constituintes dos grupos (pesquisadores, estudantes e tcnicos), s linhas de pesquisa em andamento, s especialidades do conhecimento, aos setores de aplicao envolvidos, produo cientfica e tecnolgica e aos padres de interao com o setor produtivo. Cabe destacar, todavia, que as informaes do diretrio dos grupos de pesquisa (CNPq) referem-se s relaes estabelecidas por empresas em geral, no necessariamente inovadoras, que possuem interaes com organizaes de pesquisa, notadamente as universidades. Dessa maneira, portanto, ao contrrio das informaes obtidas a partir da PINTEC, as dos diretrios dos grupos de pesquisa no esto, necessariamente, associadas realizao da inovao por parte da empresa. Apesar de caracterizar-se por uma base de informaes de preenchimento opcional, o universo abrangido pela mesma vem aumentando ao longo do tempo, podendo-se supor grande representatividade da comunidade cientfica nacional, uma vez que as informaes contidas no Diretrio podem afetar a competitividade dos grupos no atendimento a editais pblicos de fomento pesquisa. As universidades, instituies de ensino superior e institutos que ministram cursos de ps-graduao concentram mais de 90% dos grupos de pesquisa cadastrados, no fazendo parte do diretrio as empresas privadas (CARNEIRO;LOURENO, 2003). A partir de 2002, os relacionamentos com o setor produtivo foram inseridos no questionrio a ser respondido pelos lderes dos grupos de pesquisa, passando a ser uma importante fonte de informao sobre a interao universidade-empresa no pas. 56

As informaes disponibilizadas nos Censos podem ser extradas atravs do Plano Tabular que possibilita a formatao de tabelas de acordo com as variveis disponveis. As mesmas podem ser: nmero de grupos por UF, instituio, regio geogrfica, rea e grande rea do conhecimento; relacionamentos com o setor produtivo, linhas de pesquisa, estudantes, pesquisadores, produo de C, T& I, e tcnicos. possvel tambm consultar sries histricas, com informaes da evoluo ao longo do tempo; smula estatstica, com as informaes mais gerais a respeito dos grupos de pesquisa e seu potencial; busca textual, para a busca de grupos de pesquisa individuais e estratificao (exclusiva para os censos de 2000 a 2008). O Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq, em 1993 possua 99 instituies e 4.402 grupos de pesquisa cadastrados. A ltima verso consolidada, de 2010, registra 452 instituies, 27.523 grupos de pesquisa cadastrados e 128.892 pesquisadores, sendo 63,4% doutores. Desde a primeira verso do Diretrio, verifica-se relativo aumento da parcela de doutores dentre os pesquisadores, exceto no ano de 2010, quando houve ligeira reduo na proporo, embora tanto o nmero de pesquisadores quanto de doutores tenha crescido significativamente. Deve-se tambm destacar que parcela significativa da tendncia de crescimento observada nos nmeros absolutos, principalmente at 2000, decorre do aumento da taxa de cobertura do levantamento (CNPq, 2011).
Principais dimenses Instituies Grupos Pesquisadores (P) Pesq. doutores (D) (D)/(P) em % 1993 1995 1997 2000 2002 268 15.158 56.891 34.349 60,4% 2004 335 19.470 77.649 47.973 61,8% 2006 2008 2010

99 158 181 224 4.402 7.271 8.632 11.760 21.541 26.779 33.980 48.781 10.994 14.308 18.724 27.662 51,0% 53,4% 55,1% 56,7%

403 422 452 21.024 22.797 27.523 90.320 104.018 128.892 57.586 66.785 81.726 63,8% 64,2% 63,4%

Quadro 4 - Evoluo do nmero de Instituies, Grupos de Pesquisa, Pesquisadores e Doutores no Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq, Brasil, 1993-2010 Fonte: Elaborao prpria com dados do CNPQ (2011).

As figuras a seguir representam a evoluo de alguns desses indicadores. A Figura 5 demonstra a evoluo do nmero de grupos de pesquisa e de instituies identificadas pelos Censos DGP do CNPq. A escala a direita se refere ao nmero de instituies de pesquisa e a da esquerda ao quantitativo de grupos vinculados a elas.

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30.000 Quant. de Grupos de Pesquisa 25.000 20.000 15.000 10.000 5.000 0 1993 1995 1997 2000 2002 2004 2006 2008 2010

500 400 300 Grupos 200 100 0 Instituies

Figura 5 - Evoluo do nmero de instituies e grupos de pesquisa do CNPq, Brasil, 1993-2010 Fonte: Elaborao prpria com dados do CNPQ (2011)

A Figura 6, revela o crescimento do nmero de pesquisadores em geral, e de pesquisadores doutores ao longo dos anos (eixo vertical esquerda). Adicionalmente (eixo vertical direita), demonstra-se a crescente proporo entre essas duas categorias no perodo.
140.000 Quant. de Pesquisadores 120.000 100.000 80.000 60.000 40.000 20.000 0 1993 1995 1997 2000 2002 2004 2006 2008 2010 Pesquisadores (P) Pesquisadores doutores (D) (D)/(P) em % 70,0% 60,0% 50,0% 40,0% 30,0% 20,0% 10,0% 0,0%

Figura 6 - Evoluo do nmero Pesquisadores e Doutores no DGP do CNPq, Brasil, 1993-2010 Fonte: Elaborao prpria com dados do CNPQ (2011).

A metodologia para investigar os grupos de pesquisa cadastrados no Diretrio e vinculados s universidades brasileiras, cujos lderes declararam relacionamentos com o setor produtivo, como uma aproximao (proxy) da atividade interativa das universidades com empresas j foi utilizada tambm por Rapini (2004;2007). Utilizando dados do Censo 2002 do Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq, Rapini (2007) verificou que 8,4% dos grupos declararam manter colaborao com as empresas, com destaque para as reas de engenharia e cincia da computao (43,8%) e cincias agrrias 58

(19,5%). Dentre os tipos de interao mencionados, destacaram-se os fluxos de conhecimentos e servios oriundos dos grupos de pesquisa para as empresas, sendo os mesmos voltados para atividades rotineiras, de pouca complexidade e sofisticao, com destaque para a consultoria tcnica (15,06%), engenharia no rotineira (20,09%) e pesquisa cientfica sem uso imediato (11,74%). Rapini (2007) tambm analisou a interao entre empresas e grupos de pesquisa para o ano de 2004, e verificou que cerca de 10% dos grupos de pesquisa cadastrados no CNPq declararam algum tipo de relacionamento com as empresas. Portanto, entre os dois levantamentos verificou-se um aumento da interao entre universidades e empresas por meio dos grupos de pesquisa. Zanin et al. (2008) pela mesma base de dados e com metodologia semelhante, verificaram que em 2004 cerca de 8% dos grupos de pesquisa do Rio Grande do Sul, declararam interaes com empresas nas reas de engenharias, cincias exatas e da terra e cincias agrrias. Em outro estudo, Rapini et al. (2006) concluem que embora a relao entre empresas e universidades em um sistema de inovao ainda imaturo, como o do Brasil, seja caracterizada por manchas de interao fortemente vinculadas especializao cientfica e tecnolgica local, no deve ser menosprezada, j que as universidades podem desempenhar um papel duplo, hora substituindo as atividades de P&D das empresas que no podem realiz-las internamente, hora complementando as aes de pesquisa de grandes firmas, que embora realizem atividades em seus prprios laboratrios, tambm fazem uso, em algumas circunstncias, da infraestrutura cientfica presentes nas universidades. As informaes apresentadas a seguir foram coletadas no Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq, obtidas mediante consultas na internet. As consultas base de dados foram realizadas no modulo Plano Tabular do Censo 2008. Este mdulo disponibiliza um conjunto de variveis que podem ser agregadas na construo de tabelas, sendo o mximo de quatro tipos de variveis por consulta. Do total dos grupos de pesquisa cadastrados no Diretrio em 2008, 2.151 (ou 11,1% do total) declararam relacionarem-se com o setor produtivo, os mesmos esto vinculados a um total de 268 instituies. A seguir sero apresentados esses dados a partir de algumas das variveis e dos nveis de agregao disponveis, no se esgotando, contudo, as possibilidades existentes.

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Categorias Administrativas das Instituies A classificao das instituies, com grupos de pesquisa vinculados ao CNPq cujo lder declarou relacionamentos com o setor produtivo, foi realizada pelo prprio CNPq. Para o Censo 2008, todas as instituies foram identificadas e classificadas. A Tabela 1 traz as informaes sobre o total de instituies e dos grupos de pesquisas vinculados que tiveram relacionamentos com o setor produtivo em cada categoria administrativa.
Instituies Categorias Administrativas Ensino Superior Privado Ensino Superior Pblico Estadual Ensino Superior Pblico Federal Ensino Superior Pblico Municipal Outras instituies sem Fins Lucrativos Setor Empresarial Pblico Estadual Setor Empresarial Pblico Federal Setor Governamental Pblico Estadual Setor Governamental Pblico Federal Quant. 106 38 80 3 9 4 1 17 10 % 39,6% 14,2% 29,9% 1,1% 3,4% 1,5% 0,4% 6,3% 3,7% Grupos Total (A) Quant. 4243 6307 11061 229 125 65 234 335 188 % 18,6% 27,7% 48,5% 1,0% 0,5% 0,3% 1,0% 1,5% 0,8% Grupos com Grau de relacionamentos (B) interao (B/A) Quant % 487 615 1430 23 24 16 57 45 29 17,9% 22,6% 52,5% 0,8% 0,9% 0,6% 2,1% 1,7% 1,1% 11,5% 9,8% 12,9% 10,0% 19,2% 24,6% 24,4% 13,4% 15,4%

Total geral 268 100,0% 22.797 100,0% 2726 100,0% 12,0% Tabela 1 - Instituies e grupos de pesquisa com relacionamentos por categoria administrativa, 2008 Fonte: Diretrio dos Grupos de Pesquisa CNPq (2011)

Embora se verifique a preponderncia de IES Particulares, aproximadamente 40% do total, seguidas pelas IES Federais, com quase 30%, as ltimas concentram mais grupos de pesquisa no total (48,5%) e com relacionamentos com o setor produtivo (52,5%). Nesse sentido, Rapini (2004) evidencia que as IES particulares tendem a se especializar em reas do conhecimento, particularmente em Engenharias e Cincia da Computao, enquanto as IES Federais renem um maior conjunto de competncias cientficas, ampliando, assim, suas possibilidades de interao com a indstria. Os grupos de pesquisa vinculados s Instituies de Ensino Superior pblicas (Federal, Estadual e Municipal) renem 75% do total dos grupos de pesquisa com relacionamento com o setor produtivo. Em segundo lugar esto os grupos vinculados s IES Particulares (17,87%), seguidos pelas instituies pblicas, federais e estaduais, no empresariais (2,71%) e empresariais (2,68%). Cabe observar que instituies que possuem pelo menos um curso de ps-graduao foram consideradas pelo CNPq como instituio de ensino (Ex: IMPA, INPA, CBPF, INPE). 60

Ademais, cabe ressaltar o alto grau de interao (total dos grupos de pesquisa com relacionamento sobre o total dos grupos de pesquisa) das empresas estaduais (p. ex: EMEPA/ PB; EPAGRI/SC; EPAMIG /MG; TECPAR/PR) e federais (Embrapa). Pelo exposto, fica evidente nessa base de dados a forte participao do sistema pblico de ensino e pesquisa no relacionamento com o setor produtivo. Isso tambm foi verificado por Rapini (2004; 2007) para os censos do DGP de 2004 e 2002. Dessa feita, verifica-se que ao longo dos anos a tendncia de maior participao das universidades pblicas em processos de colaborao com o setor produtivo. Distribuio Geogrfica Os indicadores cientficos e tecnolgicos existentes revelam, sem dvida, um grande desnvel da base tcnico-cientfica entre as grandes regies que compem o territrio brasileiro. Segundo Barros(2000), tomados apenas os indicadores relativos aos fatores infraestruturais para o desenvolvimento da pesquisa verifica-se que a Regio Sudeste abriga grande parte dos centros universitrios com o mais alto nvel de excelncia em inmeras reas do conhecimento e os institutos e empresas de pesquisa mais bem aparelhados do pas. De acordo com Oliveira e Velho (2009), o papel de destaque que a Regio Sudeste ocupa decorrncia direta da maior concentrao de pesquisadores, investimentos pblicos e instituies cientficas e tecnolgicas que se localizam nessa regio. Todavia, segundo os autores, como consequncia desse desequilbrio, desde o incio dos anos 2000 algumas agncias de fomento governamentais (Conselho Nacional de Pesquisa e Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CNPq; Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior Capes e Financiadora de Estudos e Projetos Finep) tm implementado diretrizes e polticas voltadas para a descentralizao da atividade cientfica e tecnolgica (FAPESP, 2005). Apesar dessas aes, as regies Sul e Sudeste so responsveis pelo recebimento de mais de 80% do total investido pelo governo federal em P&D (BARROS, 2000). Fagundes et al. (2005) e Cavalcante (2011) reafirmam a concentrao regional do sistema brasileiro de inovao e argumentam que, de fato, a distribuio regional dos recursos fortemente afetada pela infraestrutura de CT&I existente nas Unidades da Federao (UFs). Segundo esses autores, pode-se afirmar que no Brasil o processo de convergncia da base cientfica ainda no tem sido capaz de motivar um processo de convergncia da base tecnolgica. Como consequncia, as regies menos desenvolvidas no somente tm uma 61

menor base cientfica como contam com mecanismos de transmisso mais precrios entre a cincia e a tecnologia. De acordo com o Censo DGP, em 2008, no Brasil, existiam 22.797 grupos de pesquisa cadastrados no CNPq, sendo que 2.726 (12,0%) declararam ter algum tipo de relacionamento com o setor produtivo. A Tabela 2 apresenta a distribuio dos grupos de pesquisa (total e com relacionamento) e das unidades do setor produtivo que se relacionaram com os grupos de pesquisa por Regio. Traz ainda dois indicadores: grau de interao total dos grupos de pesquisa com relacionamento sobre o total dos grupos de pesquisa - e densidade de interao total das unidades do setor produtivo sobre os grupos de pesquisa com relacionamento.
Tabela 2 - Grupos de Pesquisa, total e com relacionamento, empresas, grau e densidade de interao por regio geogrfica, Brasil, 2008

Regio geogrfica Centro-Oeste Nordeste Norte Sudeste Sul TOTAIS

Grupos (A) 1.455 3.863 1.070 11.120 5.289 22.797

Grupos Grau de Relacion. interao Empresas (B) (B/A) (C) 173 11,9% 258 482 12,5% 668 117 10,9% 161 1183 10,6% 1884 771 14,6% 1244 2726 12,0% 4215

Densidade da interao (C/B) 1,49 1,39 1,38 1,59 1,61 1,49

Fonte: Elaborao prpria com dados do DGP-CNPq (2011)

Como se v, as desigualdades regionais na produo tcnico-cientfica, identificadas por Barros (2000), replicam-se nesta tabela, em relao ao nmero de grupos, mas o mesmo no se pode afirmar em relao interao universidade-empresa. A regio Sudeste concentra o maior nmero de grupos de pesquisa cadastrados no Diretrio do CNPq (11.120 grupos), possui tambm o maior nmero de grupos que interagem com empresas e de empresas que possuem relacionamentos com instituies de pesquisa. A regio Sul fica em segundo lugar, bem a frente das demais regies, em todos os quesitos acima. Essas mesmas posies eram ocupadas por essas regies em pesquisas anteriores de Rapini (2004;2007) na mesma base de dados. No entanto, o grau de interao dos grupos da regio Sul se destaca em primeiro lugar (14,6%), seguida pela regio nordeste (12,5%), estando ambas acima da mdia nacional (12,1%). Nesse quesito, a regio Sudeste fica abaixo at da regio Norte (10,9%), cujos nmeros so os menores em todos os demais quesitos. Isso pode representar a realizao de 62

pesquisas que no so de interesse imediato do setor empresarial por grande parte dos grupos localizados naquela regio do pas. No censo de 2008, a mdia da densidade de interao no Brasil foi 1,49 unidades do setor produtivo por grupo de pesquisa. Os maiores ndices foram apresentados nas regies Sul (1,61) e Sudeste (1,59). Rapini (2007) afirma que os grupos presentes nessas regies tendem a se relacionar com um nmero maior de empresas devido alta concentrao empresarial nessas regies do pas. A tabela abaixo apresenta o desdobramento dos dados da Tabela 2, por Unidades da Federao das respectivas regies.
Tabela 3 - Grupos de Pesquisa, total e com relacionamento, empresas, grau e densidade de interao por regio geogrfica e UF, Brasil, 2008 Regio Grupos (G) Grupos GL/G Empresas Densidade geogrfica/UF Relacionamento (GL) Centro-Oeste 1455 173 11,9% 275 1,59 Distrito Federal 459 66 14,4% 119 1,80 Gois 334 55 16,5% 76 1,38 Mato Grosso 293 25 8,5% 45 1,80 Mato Grosso do Sul 369 27 7,3% 35 1,30 Nordeste 3863 482 12,5% 730 1,51 Alagoas 250 21 8,4% 24 1,14 Bahia 1090 148 13,6% 203 1,37 Cear 487 60 12,3% 106 1,77 Maranho 160 12 7,5% 13 1,08 Paraba 491 53 10,8% 72 1,36 Pernambuco 775 115 14,8% 191 1,66 Piau 155 11 7,1% 24 2,18 Rio Grande do Norte 291 39 13,4% 65 1,67 Sergipe 164 23 14,0% 32 1,39 Norte 1070 117 10,9% 170 1,45 Acre 38 1 2,6% 8 8,00 Amap 36 6 16,7% 8 1,33 Amazonas 362 33 9,1% 45 1,36 Par 379 52 13,7% 68 1,31 Rondnia 48 8 16,7% 12 1,50 Roraima 72 4 5,6% 4 1,00 Tocantins 135 13 9,6% 25 1,92 Sudeste 11120 1183 10,6% 2028 1,71 Esprito Santo 268 21 7,8% 25 1,19 Minas Gerais 2135 300 14,1% 465 1,55 Rio de Janeiro 2779 286 10,3% 433 1,51 So Paulo 5938 576 9,7% 1105 1,92 Sul 5289 771 14,6% 1315 1,71 Paran 1915 242 12,6% 366 1,51 Rio Grande do Sul 2304 345 15,0% 605 1,75 Santa Catarina 1070 184 17,2% 344 1,87 TOTAIS 22797 2726 12,0% 4518 1,66 Fonte: Elaborao prpria com dados do Censo DGP-CNPq CNPq (2011)

Destaca-se que as unidades do setor produtivo podem ou no estar localizadas prximas geograficamente dos grupos de pesquisa com os quais mantiveram relacionamentos. Esta 63

informao, contudo, s encontra-se disponvel ao nvel da investigao de micro dados e no no Plano Tabular do Censo DGP/CNPq. A ttulo de ilustrao, Righi (2005) fez esta anlise para Minas Gerais e encontrou que 48% das unidades do setor produtivo que se relacionaram com os grupos de pesquisa de universidades de Minas Gerais estavam em outros estados da federao. Porte das Empresas O Censo do CNPq classifica o porte das empresas pelo nmero de empregados, dessa maneira, adotou-se aqui classificao do SEBRAE que tambm faz uso dessa tipologia: Micro: com at 19 empregados; Pequena: de 20 a 99 empregados; Mdia: 100 a 499 empregados; Grande: mais de 500 empregados.
Grande Mdia Pequena Micro 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

Pesquisa cientfica sem uso imediato Engenharia no-rotineira UE Desenvolvimento de software UE Transferncia de tecnologia UE Fornecimento de insumos UE Treinamento de pessoal UE Consultoria Tcnica

Pesquisa cientfica com uso imediato Engenharia no-rotineira UE Desenvolvimento de software UE Transferncia de tecnologia UE Fornecimento de insumos UE Treinamento de pessoal UE Outros tipos de relacionamento

Figura 7 - Tipos de Relacionamentos das Entidades Empresariais por Porte, 2008 Fonte: Elaborao prpria com dados do Diretrio dos Grupos de Pesquisa - CNPq (2011).

Observa-se que, em geral, a maior demanda por pesquisa cientfica (com ou sem uso imediato) decorrente das grandes empresas, assim como os relacionamentos com objetivo de transferir tecnologia no sentido Universidade Empresa (UE). Grandes reas Os grupos de pesquisa so cadastrados de acordo com oito especialidades do conhecimento: Engenharias, Cincias Agrrias, Cincias Biolgicas, Cincias da Sade, Cincias Exatas e da Terra, Cincias Humanas, Cincias Sociais e Aplicadas e Lingustica, Letras e Artes. A 64

Tabela 4 traz a distribuio dos grupos de pesquisa (total e com relacionamento), as unidades do setor produtivo que se relacionaram com os grupos de pesquisa por grande rea do conhecimento, e os indicadores de grau de interao e de densidade de interao.
Tabela 4 - Distribuio dos grupos de pesquisa total e com relacionamentos com grupos de pesquisa por grande rea do conhecimento (2006-2008) Densidade Grupos Grau de de Grupos Interativos Interao Empresas Interao Grande rea (A) (B) (A/B) (C) (C/B) Cincias Agrrias Cincias Biolgicas Cincias da Sade Cincias Exatas e da Terra Cincias Humanas Cincias Sociais Aplicadas Engenharias Lingustica, Letras e Artes 2.177 2.696 3.961 2.515 4.219 2.754 3.027 1.448 521 276 332 286 181 220 880 30 23,9% 10,2% 8,4% 11,4% 4,3% 8,0% 29,1% 2,1% 860 382 430 429 291 347 1.738 44 1,65 1,38 1,30 1,50 1,61 1,58 1,98 1,47 1,56

TOTAIS 22.797 2.726 12,2% 4.521 Fonte: Elaborao prpria com dados do Censo DGP CNPq (2011)

No perodo 2006-2008, os grupos de pesquisa mais interativos, de acordo com o indicador proposto, foram os das grandes reas de Engenharias (29,1%) e Cincias Agrrias (23,9%). Por parte da grande rea de Engenharias esse desempenho pode ser explicado pela tradio de sempre ter o ensino e a pesquisa voltados e prximos s praticas produtivas e industriais. O comportamento das Cincias Agrrias pode, em parte, ser explicado por constituir-se em uma rea que contou com incentivos e financiamentos governamentais para o seu desenvolvimento visando o aumento da competitividade do setor agroexportador (RAPINI, 2007) Ressalta-se o baixo desempenho das grandes reas de Cincias Biolgicas (10,2%) e Cincias da Sade (8,4%), visto a competncia nacional existente e as potencialidades de parceria com o setor privado, como o caso das reas correlatas biotecnologia. Isso evidencia, em parte, o baixo aproveitamento pelo setor produtivo do conjunto de oportunidades tecnolgicas oferecidas pela infraestrutura nacional. Em termos da densidade de interao, os maiores ndices esto localizados nas Engenharias (1,74), Cincias Agrrias (1,58) e nas reas de Humanidades (1,57), reflexo de uma maior diversificao nas parcerias com o setor produtivo. A Figura 8 traz a contribuio dos tipos de relacionamentos em cada grande rea do conhecimento. Os relacionamentos mais frequentes foram: pesquisa cientfica com 65

consideraes de uso imediato dos resultados (29,4%), transferncia de tecnologia (19,2%), pesquisa cientfica sem consideraes de uso imediato dos resultados (14,3%). Em todas as reas do conhecimento, predominam os relacionamentos em pesquisas cientficas e de transferncia de tecnologia, este ltimo bidirecional, o que sugere predominncia de trocas bidirecionais de conhecimento, distintas das trocas em uma nica direo caractersticas das consultorias tcnicas. Esse panorama pode estar apontando para avanos no desenvolvimento de uma linguagem em comum entre os grupos de pesquisa e o setor produtivo, conforme destacado por Pavit (1991).
Lingustica, Letras e Artes Engenharias Cincias Sociais Aplicadas Cincias Humanas Cincias Exatas e da Terra Cincias da Sade Cincias Biolgicas Cincias Agrrias 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

Pesquisa cientfica sem uso imediato Engenharia no-rotineira* Transferncia de tecnologia* Fornecimento de insumos* Outros tipos de relacionamento

Pesquisa cientfica com uso imediato Desenvolvimento de software* Consultoria Tcnica Treinamento de pessoal

Figura 8 - Tipos de Relacionamento por rea do conhecimento Censo 2008 Fonte: Elaborao prpria com dados do Censo DGP CNPq (2011)

Etzkowitz (2009) e Webster (1994) enfatizam a necessidade de que a cooperao universidadeempresa no fique restrita s atividades de pesquisa propriamente ditas. Consultoria, prestao de servio e outras atividades tambm representam oportunidades de interao, ao mesmo tempo em que ressaltam a complexidade dos processos de interao, inclusive porque delas derivam, muitas vezes, projetos de pesquisa de carter institucional e mais duradouros. As atividades de consultoria tcnica so bastante frequentes nas reas de Cincias Sociais Aplicadas, Cincias Humanas e Cincias Exatas e da Terra e as atividades de pesquisa cientfica sem consideraes de uso imediato so mais importantes que transferncia de tecnologia nas Cincias Biolgicas e nas reas de Humanidades. Em Cincias Exatas e da 66

Terra, atividades de consultoria so mais frequentes que o treinamento de pessoal. Ao passo que as atividades de engenharia no rotineira foram mais frequentes em Engenharias e Cincias Exatas e da Terra, o desenvolvimento de software foi relevante em Lingustica, letras e Artes e nas Engenharias. Evidencia-se por esses dados, a questo da diferena de tipos de relao por rea de conhecimento, conforme destacado por Pvoa (2008). Setor industrial As anlises a seguir referem-se aos relacionamentos com o setor produtivo dos grupos de pesquisa de acordo com o segmento industrial aos quais as empresas fazem parte. A Figura 9 apresenta, em nmeros absolutos, os segmentos com maior nmero de empresas com relacionamentos com grupos de pesquisa no perodo (2002-2008). possvel verificar que os segmentos de Fabricao de Produtos Qumicos, de Produtos Alimentcios e Bebidas, de Mquinas e Equipamentos e de produtos de Metal, so os que possuem mais empresas com relacionamentos. Cabe destacar que ao longo da srie histrica, o setor de Fabricao de Produtos Qumicos tem mantido nmeros superiores aos demais em todos os anos e com uma tendncia crescente. Alm disso, o segmento de fabricao de produtos de metal vem apresentado aumentos considerveis no nmero de empresas que mantm algum nvel de relacionamento com os grupos de pesquisa ao longo da srie.
300 Quanditdade de empresas com relacionamentos com grupos de pesquisa 250 200 150 100 50 0 2002 2004 2006 2008
Fabricao de produtos de metal - exclusive mquinas e equipamentos Fabricao de Produtos Qumicos Fabricao de mquinas e equipamentos Fabricao de artigos de borracha e plstico Metalurgia Fabricao de equipamentos de informtica, produtos eletrnicos e pticos* Fabricao de produtos alimentcios e bebidas

Figura 9 - Empresas X Grupos de Pesquisa X Ano Fonte: Elaborao prpria com dados do CNPq (2011)

67

Faz-se necessrio observar que o aumento brusco entre 2006-2008 do setor de Fabricao de Equipamentos de Informtica, produtos eletrnicos e pticos se deve a mudana na classificao do CNAE 1.0 para a verso 2.0, incorporando setores que antes estavam desagregados. De maneira complementar, apresenta-se na Figura 10 o nmero de grupos de pesquisa com relacionamentos com o setor produtivo.
300 Grupos de Pesquisa com relacionamentos
Fabricao de produtos qumicos

250
Fabricao de equipamentos de informtica, produtos eletrnicos e pticos Fabricao de mquinas e equipamentos

200

150
Fabricao de produtos alimentcios e bebidas

100
Fabricao de produtos de metal, exceto mquinas e equipamentos Metalurgia

50

0 2002 2004 2006 2008 Figura 10 - Quantitativo de Grupos de Pesquisa que mantm relaes com o setor produtivo. (Setores Selecionados 2002-2010) Fonte: Elaborao Prpria com dados do CNPq (2011)

Verifica-se, em nmeros absolutos, que o quantitativo de grupos com relacionamentos com empresas , em geral, crescente. Destaca-se mais uma vez o segmento de Fabricao de Produtos Qumicos, com um quantitativo de grupos relacionados bem acima da mdia.

68

Captulo 03. Aspectos Metodolgicos da Pesquisa

O presente captulo apresenta a metodologia da pesquisa. So discutidos tanto os aspectos procedimentais quanto o embasamento terico-conceitual para as anlises subsequentes. 3.1 Procedimentos Metodolgicos: Descrio sumria O quadro abaixo sintetiza os procedimentos metodolgicos adotados e sua relao com os objetivos da pesquisa (conforme apresentados no captulo introdutrio).

Procedimentos Metodolgicos Mtodo QualiQuantitativo (Research Profiling) Quantitativo (Anlise Estatstica) Quantitativo (Anlise Estatstica) Qualitativo (busca de patentes) Fonte dos Dados Base de Dados Scopus Procedimentos 1 Construir o perfil da pesquisa relacionando principais autores, peridicos, temas e mtodos utilizados; 1.1- Redigir o referencial terico da tese 2- Selecionar segmentos industriais que declararam relacionamentos com universidades como fonte de informao relevante no perodo; 3-Cruzar informaes da PINTEC e do Censo CNPq para selecionar os segmentos industriais e respectivas empresas que mantm mais relacionamentos com Universidades; 4- Selecionar segmentos industriais que mais se relacionaram com grupos de pesquisa no perodo 19982008; 5 Buscar e extrair dados de patentes das empresas selecionadas; 6 Eliminar redundncias e inconsistncias da base de patentes (VantagePoint); 7 Padronizar nomes de inventores e instituies (VantagePoint); 8 Procurar vinculao institucional dos inventores cujos nomes figuram nas patentes selecionadas; (LattesMiner) 9 Identificar se o inventor bolsista de produtividade e pesquisa do CNPq. (LattesMiner) 10 Relacionar inventores com campos tecnolgicos das patentes (Vantagepoint); 11 Construir matrizes, mapas e visualizaes grficas pertinentes (Vantagepoint); Objetivos OE1

PINTEC (2000,2003,2005,2008) Censo do Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq (2002, 2004,2006, 2008) Base de Dados de Patentes (Esp@cenet)

OE02

OE03

OE04

Qualitativo (busca manual do vnculo institucional)

Currculo Lattes e dados complementares dos documentos de patentes

OE05 OE06

QualiQuantitativo (Tech Mining) QualiQuantitativo (Anlise de Redes Sociais)

Dados coletados nas etapas anteriores

OE07

12- Exportar matrizes de relacionamento de inventores com as respectivas instituies, segmentando-os por campos tecnolgicos (VantagePointUCINET); 13 - Construir os grafos das redes sociais (UCINET); 14- Analisar as caractersticas estruturais e relacionais das redes sociais (UCINET) Quadro 5 - Sumrio dos procedimentos metodolgicos Fonte: Elaborao Prpria

OE08

69

A aplicao dos procedimentos sumarizados no quadro anterior so descritos a seguir para a corrente pesquisa. 3.2 Procedimentos Metodolgicos: Aplicao Para cada um dos objetivos especficos so descritos os procedimentos adotados. OE01: Elaborar um quadro terico-conceitual que permita lidar com as relaes entre universidades e empresas no contexto brasileiro; Passo 1 Realizar busca sobre o tema relao universidade-empresa; Perfil de Pesquisa (Research Profiling) sobre o tema da pesquisa A reviso de literatura uma parte essencial do processo de pesquisa. Simploriamente, seu propsito avaliar e fazer avanar o estado da arte em determinado campo do conhecimento. Segundo Webster e Watson (2002) ela serve tanto para uma sntese da produo em uma rea madura quanto para uma fundamentao terica em reas emergentes. Para King e He (2005), metodologicamente, a reviso pode ser feita na forma de uma narrativa, num extremo, ou uma meta-anlise quantitativa, no outro. Entre esses extremos h as revises descritivas e as probabilidades combinadas, conforme Figura 11.

Figura 11 Mtodos de Reviso em um Continuum Qualitativo-Quantitativo Fonte: Adaptado de King e He (2005).

Alm desses mtodos discutidos por King e He (2005) pode-se citar ainda aqueles com uso intensivo de computao, tais como Minerao de Textos e Anlises de Redes Sociais (ARS). Essas abordagens bibliomtricas revelam padres escondidos e permitem a anlise de elevado nmero de dados, por meio da aplicao de mtodos matemticos e estatsticos para livros e outros meios de comunicao escrita, conforme definido por Hood e Wilson (2001). Estudos bibliomtricos estudam a ocorrncia e a coocorrncia de termos. Na medida em que alguns desses aparecem juntos, alm do que se espera, pode-se sugerir uma relao significativa. Com vistas a construir um panorama conceitual do tema proposto, foi delineado, a partir da metodologia de research profiling proposta por Porter, Kongthon e Lu (2002), um levantamento preliminar de artigos relacionados pesquisa. 70

O mtodo do Research Profiling, daqui por diante livremente traduzido como Perfil de Pesquisa (PORTER, KONGTON e LU, 2002) baseia-se na bibliometria, mas enquanto as referncias so o item de bibliometria mais estudado (MEYER, LORSCHEID e TROITZCH, 2009; RAGHURAM, TUERTSCHER e GARUD, 2010), o Perfil de Pesquisa amplia seu escopo, pelo exame de palavras, por meio da minerao de textos. Esse mtodo responde a quatro tipos de perguntas, a saber: Quem, O que, Onde e Quando. Por exemplo: Quem so os autores mais produtivos em determinada rea? O que estudado especificamente? Onde os resultados so publicados? Quando cada tpico aparece na literatura? Outras questes podem ser levantadas, tais como, que instituies conduzem a pesquisa publicada no campo? Quais so os tpicos frequentes, e como a temtica evolui ao longo do tempo. As respostas assumem forma de lista de frequncias, matrizes e grficos de tendncia. Adicionalmente a essas anlises bsicas, ferramentas de correlao e anlise fatorial podem ser utilizadas para identificar clusters e produzir mapas. As etapas do mtodo podem ser resumidas, conforme Porter e Cunningham (2005), em um processo em trs etapas, conforme a Figura 12
Etapa A Inteligncia Etapa B Anlise e Projeto Etapa C Escolha

1- Identificao da Questo de Pesquisa 2 - Seleo das fontes de informao 3 - Refinamento da busca e recuperao de dados 4 - Limpeza dos dados

5 - Anlises bsicas 6 - Anlises avanadas

7 - Representao 8 - Interpretao 9 - Utilizao

Figura 12 Etapas do mtodo de Perfil de Pesquisa Fonte: Adaptado de Porter e Cunningham (2005)

Seguindo uma simplificao das etapas propostas pelo mtodo do Perfil de Pesquisa, a seguir so descritos os procedimentos metodolgicos adotados na presente pesquisa. Inicialmente, pesquisou-se em duas bases de dados indexadas de artigos acadmicos Web of Science, mantida pela Thomson Reuters, e Scopus, mantida pela Elsevier. A pesquisa realizada pelo argumento University-Industry retornou os seguintes resultados: Web of 71

Science (484 registros) e Scopus (602 registros). Foram analisados, os resultados apenas da segunda, por conter maior nmero de registros. Limitou-se a busca pela rea de Cincias Sociais e Humanidade com o seguinte argumento de busca: TITLE-ABS-KEY(university-industry) AND SUBJAREA(mult OR arts OR busi OR deci OR econ OR psyc OR soci). Os resultados esto demonstrados a seguir. O Quadro 6 busca responder as seguintes questes: Quem so os principais autores, quais seus temas de interesse (palavras-chave), qual sua publicao mais antiga e mais recente? Palavras-chave Mais frequentes Triple Helix [8]; Mode 2 [3]; Indicator [2]; Innovation [2]; research university [2]; science and technology [2]; University-industry-government relations [2] Innovation [5]; Triple Helix [5]; Entrepreneurial university [3]; university sector [3]; research and development [2]; science and technology [2]; technology policy [2]; Technology transfer [2] Indicator [2]; Triple Helix [2] Industry research [2]; Knowledge interactions [2]; Patents and inventions [2]; University-industry relation [2] European universities [3]; Research and development management [2]; Societies and institutions [2]; University patenting [2] Commercialization [3]; University-industry relation [3]; Academic consulting [2]; Collaborative research [2]; Research [2] Perodo das publicaes

Principais autores

Leydesdorff, L.[21]

1996 - 2010

Etzkowitz, H.[17]

1990 - 2010

Meyer, M.[7]

2003 - 2010

Debackere, K.[6]

1990 - 2011

Geuna, A.[6]

2006 - 2010

Perkmann, M.[6]

2007 - 2011

Quadro 6 - Principais autores, palavras-chave e abrangncia temporal de suas publicaes Fonte: Elaborao prpria com dados da Scopus - 2011

72

Na base analisada (Figura 13), percebe-se que a publicao mais antiga sobre o tema de 1969 com o ttulo Universities: Industry links raise conflict of interest issue do autor Walsh, J. Pode-se perceber tambm um crescente interesse pelo tema principalmente a partir do ano 2000, o que confirma a importncia e atualidade dessa temtica de pesquisa.
80 70 60 50 40 30 20 10 0

1969

1983

1997

1971

1973

1975

1977

1979

1981

1985

1987

1989

1991

1993

1995

1999

2001

2003

2005

2007

Publicaes Figura 13 - Publicaes por ano sobre o tema universidade-empresa Fonte: Elaborao prpria com dados da Scopus

As principais reas temticas, de acordo com a classificao da Scopus, relacionadas ao tema Universidade-Empresa esto demonstradas na Figura 14.
Cincias Decisrias 10%

Negcios, Administrao e Contabilidade 33%

Economia, Econometria e Finanas 11%

Cincias Sociais 29%

Engenharias 17%

Figura 14 Principais reas temticas sobre o tema universidade -empresa Fonte: Elaborao prpria com dados da Scopus

2009

73

Percebe-se que as reas temticas relacionada gesto (Negcios, Administrao e Contabilidade), representam a maior fatia dos trabalhos publicados dentro dessa temtica, cerca de 33%, seguidos pela rea de Cincias Sociais (29%) e de Engenharias (17%). Isso corrobora a insero da presente pesquisa como rea relevante de pesquisa para Administrao. O quadro abaixo sintetiza os principais peridicos sobre o tema e aponta, para cada um deles, os principais autores e tpicos (de acordo com a classificao da prpria Scopus), bem como a abrangncia temporal de publicaes sobre o tema da pesquisa.
Peridico Principais autores Debackere, K. [4]; Etzkowitz, H. [4]; Leydesdorff, L. [4]; Callaert, J. [3]; D'Este, P. [3]; Geuna, A. [3]; Etzkowitz, H. [8]; Leydesdorff, L. [5]; Saad, M. [2]; Thune, T. [2]; Zawdie, G. [2] Principais tpicos Societies and institutions [26]; Technology transfer [20]; Research and development management [13]; Public policy [12]; Research [12] university sector [14]; research and development [11]; Innovation [8]; science and technology [6]; Technology transfer [5] Technology transfer [11]; Societies and institutions [9]; Research and development management [8]; Innovation [6]; Industrial management [5]; Technological forecasting [5] Societies and institutions [19]; Research and development management [14]; Technology transfer [14]; University-industry relation [11]; Evaluation [9]; Industrial relations [9]; Parks [9]; Science park [9] Industry-university collaboration [4]; Collaborative research [2]; industry-university linkage [2]; Nanotechnology [2]; Patent [2]; University-industry link [2] university [11]; United States [10]; Research [8]; article [7]; Industry [7]; Research support [7] Abrangncia das publicaes

Research Policy[72]

1987 - 2011

Science and Public Policy[29]

1996 - 2011

Technovation[29]

Carayannis, E. G. [2]; Craig Boardman, P. [2]

1981 - 2011

International Journal of Technology Management[22]

Cabral, Regis [5]; Dahab, S. S. [2]

1998 - 2008

Journal of Technology Transfer[22]

1997 - 2011

Science[21]

Abelson, P. H. [2]; Bhattacharjee, Y. [2]; Blumenthal, D. [2]; Gluck, M. [2]; Roy, R. [2]; Seashore Louis, K. [2] Leydesdorff, L. [5]; Meyer, M. [4]

1969 - 2006

Scientometrics[20]

Co-authorship [2]; Indicator [2]; 2003 - 2010 Triple Helix [2] Quadro 7 - Principais autores, tpicos e cobertura temporal dos principais peridicos sobre o tema da pesquisa. Fonte: Elaborao prpria com dados da Scopus

74

Buscando estreitar o foco da pesquisa para a temtica de patentes e anlise de redes sociais, foi realizada uma busca na mesma base a partir dos termos University-Industry AND patent* AND (social network*) na base de publicaes da Scopus, resultando nos dados da tabela abaixo.
Citaes por ano Ano 2006 Ttulo
University-industry interactions in applied research: The case of microelectronics How can universityindustry-government interactions change the innovation scenario in Portugal? - The case of the University of Coimbra Networks of inventors and the role of academia: An exploration of Italian patent data

Autores Balconi M., Laboranti A.

Peridico Research Policy

2005 3 0

2006 10 0

2007 16 1

2008 2009 13 20 1 5

2010 28 6

2006

Marques J.P.C., Caraca J.M.G., Diz H.

Technovation

2004

Balconi M., Breschi S., Lissoni F.

Research Policy

10

12

15

16

Quadro 8 - Resultado da busca especfica Tema + Objeto + Mtodo da pesquisa Fonte: Elaborao prpria, a partir da Scopus.

Em uma anlise individual das publicaes, pode-se observar que, dentre os resultados obtidos, os trabalhos mais relevantes em termos terico-metodolgicos so os de Balconi et. al. (2004) e Balconi e Laboranti (2006). Ambos utilizam dados da Itlia para discutir a relao universidade-empresa a partir da anlise de redes sociais com dados obtidos nos documentos de patentes. Alm disso, os resultados de Balconi et al. (2004) conduzem a um dos pressupostos desse projeto de pesquisa (P3). A fim de especificar a busca para o caso brasileiro foi adicionado o termo Brazil or Brasil ao argumento original de busca resultando no seguinte elenco de autores principais:
# 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Autores 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 1 da Motta e Albuquerque E 1 Dagnino R 1 Dahab S.S 1 Dalmarco G 1 De Mello J.M.C 1 de Souza S.G.A 1 Etzkowitz H 1 Leta J 1 Leydesdorff L 1 Pires C.C 20 21 22 23 24 25 26 27 28 1 Rapini M.S 1 Righi H.M 1 Rodrigues C.R 1 Santos D.O 1 Silva L.A 1 Silva T.D.N 1 Urbina L.M.S 1 Velho L 1 Zawislak P.A

3 Cabral Regis 1 Almeida M 1 Cabral L.M 1 Cardoso F.S 1 Castro H.C 1 Chave C.V 1 Curran M 1 da Cruz W.M.S 1 Da Cunha Aguiar L.C

75

Passo 1.1- Redigir o referencial terico da tese A partir do perfil de pesquisa traado, empreendeu-se a reviso de literatura que buscou contemplar as obras, temas e/ou autores identificados nessa primeira etapa da pesquisa. Cabe destacar, que apesar desse esforo preliminar, pesquisas adicionais precisaram ser realizadas, pois muitos peridicos e autores brasileiros no estavam referenciados na base de dados escolhida. Utilizou-se para isso da estratgia metodolgica conhecida como bola de neve, onde as citaes e referncias de um trabalho serviam de guia para novas leituras e fontes de informao no identificadas na reviso inicial. Os resultados dessa etapa esto refletidos nos Captulos 01 e 02. Com a inteno de atender OE02 (Evidenciar dentre os segmentos pesquisados pela PINTEC os que mais se relacionam com universidades brasileiras), foram aplicados os seguintes procedimentos: Passo 2 - Selecionar na PINTEC segmentos industriais que declararam relacionamentos com universidades como fonte de informao relevante no perodo 1998-2008; A partir dos dados da PINTEC (2000;2003;2005;2008) foi construdo o quadro abaixo, que demonstra a proporo de empresas de cada segmento que utilizaram universidades como fonte de informao para inovao em relao ao total de empresas.
Tabela 5 - Proporo de empresas que utilizam universidades como fontes de informao para inovao.
Segmentos Industriais 1. Fabricao de Produtos Alimentcios e Bebidas 2. Fabricao de Produtos Qumicos 3. Fabricao de Mquinas e Equipamentos 4. Fabricao de Artigos de Borracha e Plstico 5. Confeco de Artigos do Vesturio e Acessrios 6. Fabricao de Mveis e Indstrias Diversas 7. Fabricao de Produtos Minerais no Metlicos 8. Fabricao de Produtos de Metal 9. Fabricao e Montagem de veculos automotores, reboques e carrocerias 10. Fabricao de Mquinas, aparelhos e material eltrico Total de Empresas da indstria de transformao que utilizaram as Universidades como fonte de informao 1998-2000 Brasil Exterior 17% 12% 10% 9% 7% 6% 6% 5% 18% 24% 5% 2% 3% 3% 2% 2001-2003 Brasil Exterior 19% 10% 10% 8% 2% 5% 8% 10% 9% 25% 14% 4% 4% 2% 2003-2005 Brasil Exterior 18% 14% 9% 7% 7% 6% 5% 5% 6% 4% 5% 2% 4% 1% 2006-2008 Brasil Exterior 14% 12% 9% 5% 12% 4% 6% 9% 4% 4% 7% 58% 1% 4%

2% 4%

9% 1%

5% 4%

5% 7%

4% 3%

1% 4%

3% 3%

6% 6%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

Fonte: Elaborao prpria a partir de dados da PINTEC (2000;2003;2005;2008)

76

Para anlise, consideraram-se apenas as colunas relativas aos relacionamentos com universidades brasileiras, visto que o objetivo compreender o papel dos acadmicos vinculados a elas. Dessa forma, elaborou-se o ranking dos dez maiores segmentos com relacionamentos com universidades. Para atingir o OE03 (Identificar, a partir do Censo do Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq, as empresas que tem relaes com grupos de pesquisa acadmica nos segmentos evidenciados) foram realizados os passos 3 e 4, a seguir. Passo 3-Cruzar informaes da PINTEC e do Censo CNPq para selecionar os segmentos industriais e respectivas empresas que mantm mais relacionamentos com

Universidades; A partir dos dados do diretrio de grupos de pesquisa (DGP) do CNPq

(2002;2004;2006;2008), foram selecionados os segmentos que estavam presentes tanto no DGP quanto na PINTEC, resultando na lista do quadro abaixo: Setores industriais presentes na PINTEC e no Censo DGP CNPq Fabricao de mquinas e equipamentos Fabricao de produtos alimentcios Fabricao de produtos qumicos Fabricao de equipamentos de informtica, produtos eletrnicos e pticos Fabricao de produtos de metal, exceto mquinas e equipamentos Fabricao de produtos farmoqumicos e farmacuticos Fabricao de produtos de minerais no-metlicos Metalurgia Fabricao de produtos de borracha e de material plstico Fabricao de coque, de produtos derivados do petrleo e de biocombustveis Fabricao de produtos diversos Fabricao de celulose, papel e produtos de papel Fabricao de bebidas Fabricao de veculos automotores, reboques e carrocerias Fabricao de produtos de madeira Preparao de couros e fab. de art.de couro, artigos para viagem e calados Fabricao de produtos txteis Fabricao de outros equipamentos de transporte, exceto veculos automotores Fabricao de mveis Confeco de artigos do vesturio e acessrios Manuteno, reparao e instalao de mquinas e equipamentos Fabricao de produtos do fumo Impresso e reproduo de gravaes
Quadro 9 - Setores industriais presentes na PINTEC e no Censo DGP CNPq Fonte: Elaborao prpria com dados do CNPq e da PINTEC

77

Cabe a ressalva de que o segmento Fabricao de produtos farmoqumicos e farmacuticos s aparece no Censo DGP/CNPq edio 2008 que passou a utilizar o CNAE 2.0. Antes, as empresas desse segmento estavam listadas de maneira agrupada em Fabricao de produtos qumicos. Isso, juntamente com outras alteraes trazidas pela nova verso do CNAE, configura-se uma importante limitao para realizao de anlises separadas dos segmentos. Passo 4 - Selecionar segmentos industriais que mais se relacionaram com grupos de pesquisa; A partir do Quadro 9, verificou-se o quantitativo de grupos com relacionamentos no DGP para cada um dos setores listados ao longo do perodo analisado. A Figura 15 apresenta os resultados para os seis segmentos com maior quantitativo de grupos de pesquisa, ou seja, para esses setores industriais h mais possibilidades de interao com a academia.
300

Fabricao de produtos qumicos Fabricao de equipamentos de informtica, produtos eletrnicos e pticos Fabricao de mquinas e equipamentos

Grupos de Pesquisa com relacionamentos

250

200

150 Fabricao de produtos alimentcios e bebidas 100 Fabricao de produtos de metal, exceto mquinas e equipamentos Metalurgia 0 2002 2004 2006 2008

50

Figura 15 - Grupos de Pesquisa com interaes com o setor produtivo. (Setores Selecionados 2002-2010) Fonte: Elaborao prpria com dados do DGP, CNPQ (2011)

Para o prosseguimento da pesquisa, foi selecionado apenas o segmento Fabricao de Produtos Qumicos, em primeiro lugar, por possuir maior quantitativo de grupos de pesquisa com relacionamentos. Adicionalmente, o seguimento da qumica se destacou na abordagem da PINTEC como um dos que mais utilizam as universidades como parceiros para inovao.

78

Somam-se a essas justificativas, a importncia da indstria qumica para a economia nacional em geral, e para algumas economias estaduais como a da Bahia, em particular. Ressalta-se que, pelos motivos expostos anteriormente, no Censo de 2008 diversos segmentos, a exemplo do Fabricao de Produtos Qumicos, e Fabricao de produtos farmoqumicos e farmacuticos foram tratados de forma agrupada, buscando manter a paridade com os anos anteriores. A partir dos Censos do DGP/CNPq de 2002 a 2008, foram selecionadas as empresas que mantiveram relacionamentos com grupos de pesquisa, listadas a cada ano no segmento Fabricao de Produtos Qumicos, totalizando 342 empresas. A relao de empresas pode ser consultada no Anexo I. importante destacar que no h garantias de que as empresas identificadas na amostra desta pesquisa fazem parte da amostra pesquisada pela PINTEC, embora estejam classificadas na mesma categoria do CNAE. Para o OE04 (Identificar os depsitos de patentes dessas empresas e seus respectivos inventores) foi realizado o Passo 5 Buscar e extrair dados de patentes das empresas selecionadas; A base de dados escolhida para extrao das informaes de patentes foi o Espacenet, do Escritrio Europeu de Patentes, conforme explicado em detalhes no item Seleo das bases de dados de patentes, adiante nesse captulo. Para cada uma das empresas foi realizada a busca por documentos de patentes no site do EPO (http://worldwide.espacenet.com) utilizando a opo pesquisa avanada e o argumento de busca no campo Depositante (Applicant). Ressalta-se que para cada uma das 342 empresas, foram utilizadas estratgias de busca que resultassem na recuperao da maior quantidade possvel de patentes por depositante. Por exemplo: algumas vezes foi necessrio combinar o nome dos depositantes com caracteres de truncamento, em outras foi adicionado o sufixo [BR] no campo inventor, de modo a retornar os inventores com endereos brasileiros, em particular nas patentes depositadas via PCT. O Quadro 10 apresenta alguns exemplos de argumentos de busca utilizados. Nesse momento da busca no foi considerado o recorte temporal, ou seja, foram retornadas as patentes mais antigas e as mais recentes para cada empresa depositante para posterior tratamento dos dados e filtragem das patentes compreendidas no perodo de interesse da pesquisa (1998-2008). Algumas estratgias de buscam retornaram empresas homnimas em nvel internacional, mas no relacionadas com 79

as empresas listadas na amostra do DGP. Ao passo em que eram identificadas, suas patentes eram eliminadas do banco de patentes da pesquisa. A listagem completa das empresas e alguns exemplos de argumentos de busca utilizados podem ser encontrados no Anexo II.
Argumentos de busca adicionais / Observaes
Petroleo Brasileiro / Petrobras [BR] / Petroleo Bra* / e outras Rhodia Brasil Exceto JOHNSON CONTROLS E OUTROS JOHNSON pessoa fsica Exceto NATURA INOVACAO" BRASKEM [BR] Amanco + INV [BR]

Empresa Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A Rhodia Brasil Ltda Johnson & Johnson do Brasil Ind. e Com. de Produtos para Sade Ltda Natura Cosmticos S/A Braskem S/A Amanco Brasil S/A Eucatex S/A Indstria e Comrcio Oxiteno S/A Indstria e Comrcio DOW BRASIL S.A Sansuy S/A Indstria de Plsticos Renner Herrmann S/A White Martins Gases Industriais Ltda Rhodia Poliamida e Especialidades Ltda Ciba Especialidades Qumicas Ltda Colgate - Palmolive Indstria e Comrcio Ltda Padetec Parque de Desenvolvimento Tecnolgico S/A Bayer S.A Dupont do Brasil S/A Perxidos do Brasil Ltda Bunge Fertilizantes S/A Artecola Indstrias Qumicas Ltda Akzo Nobel Ltda

Argumento de Busca Petrobras Rhodia [BR] JOHNSON IND [BR] NATURA [BR] BRASKEM Amanco [BR] EUCATEX Oxiteno DOW [BR] Sansuy Renner Herrmann White Martins Rhodia Poliamida CIBA [BR] COLGATE [BR] PADETEC BAYER [BR] DU PONT BRASIL PEROXIDOS BRASIL BUNGE FERTILIZANTES Artecola Akzo Nobel [BR]

DOW + INV[BR] Sansuy + INV [BR] RENNER HERM* [BR]

Ciba agora BASF --> Aquisio Ciba Holding AG em 9 Abril 2009 COLGATE + INV[BR]

DUPONT BRASIL / DU PONT [BR] PEROXIDOS [BR] BUNGE FERT*

AKZO NOBEL + INV [BR]

Bayer Cropscience Ltda Bayer Cropscience [BR] Bayer Cropscience + INV [BR] Quadro 10 Exemplos de Empresas,Argumentos de busca utilizados / observaes. Fonte: Elaborao Prpria

Faz-se necessrio destacar algumas particularidades do processo de extrao de patentes da base de dados do Espacenet. De acordo com uma das premissas da pesquisa (PRE2), optou-se por utilizar dados sobre os depsitos de patentes, em vez das patentes concedidas, pois o depsito em si j constitui um indicativo da parceria de pesquisa e capta melhor a poca da inveno, pois encaminhado ao escritrio de patentes, geralmente, no perodo mais prximo aps a realizao da inveno, enquanto a patente s concedida aps um exame tcnico que pode durar vrios anos. 80

Todavia, conforme Pvoa (2008), uma limitao dos dados de depsitos de patentes a agregao de pedidos de baixa qualidade (que no tm a patente concedida) com pedidos de alta qualidade (que se tornam, de fato, patentes). No entanto, a qualidade dos pedidos de patentes no foi objeto de investigao nesta pesquisa. Entre as informaes coletadas esto: a data e nmero do depsito e da publicao, os nomes dos titulares e inventores e a classificao (IPC) do pedido. Conforme mencionado na reviso de literatura, somente aps o perodo de sigilo o pedido publicado na ntegra e, por isso, optou-se como recorte temporal o ano de 2008. Dessa maneira, garantiu-se que todos os dados necessrios pesquisa estariam disponveis. Alm disso, foi mantida a paridade com os grandes levantamentos nacionais sobre inovao, permitindo algum tipo de anlise comparativa dos resultados da pesquisa. Como discutido na reviso de literatura, nem toda atividade de pesquisa acadmica que resulta em novas invenes ou processos leva a uma tentativa de patenteamento. Portanto, os resultados apresentam uma aproximao (proxy) da produo tecnolgica dos inventores acadmicos j que nem toda interao entre universidades e empresas ocorre na tentativa de obter uma inveno patentevel. Assim, os dados em que pesquisadores empresariais e acadmicos aparecem como coinventores do depsito da patente captam apenas uma das formas possveis de interao universidade-empresa, ou seja, aquela que resulta em novos produtos ou processos patenteveis. Alm disso, provvel que se esteja captando apenas uma parcela deste tipo de interao, pois nem toda inveno que patentevel , de fato, patenteada. Apesar das limitaes apresentadas acima, os dados permitiram avaliar a produo tecnolgica dos inventores acadmicos no segmento selecionado e as caractersticas relativas atividade de patenteamento desses indivduos. Para atender ao OE05 - Localizar a quais instituies os inventores esto vinculados (universidades e/ou empresas) - foram realizados os seguintes procedimentos: Passo 6 Eliminar redundncias e inconsistncias da base de patentes (VantagePoint); Esse um dos passos mais importantes para a confiabilidade dos resultados da pesquisa. Inicialmente so eliminadas as duplicatas. Ao executar cada estratgia de busca na base de dados de patentes criado um conjunto de registros com as patentes de cada empresa 81

pesquisada. Em momento posterior, os registros so unidos retirando os documentos que porventura estejam presentes em mais de um conjunto. Isso pode acontecer, no caso especfico dessa pesquisa, principalmente quando h duas ou mais empresas da lista selecionada como codepositantes da mesma patente. Utilizou-se para cumprimento dessa etapa o software VantagePoint, conforme descrito mais adiante (seo Tratamento dos dados e TechMining) nesse captulo metodolgico. Passo 7 Padronizar nomes de inventores e instituies (VantagePoint); O passo seguinte consistiu em pesquisar, para cada inventor encontrado na base de patentes a informao completa de seu nome, em ordem direta e sem abreviaes. Esse passo fundamental para a etapa seguinte, de busca dos dados dos inventores na plataforma Lattes do CNPq. A ttulo de exemplo, o quadro abaixo relaciona as diferentes formas que o mesmo inventor foi encontrado na base de dados de patentes escolhida. Nome no Campo INVENTOR (espacenet) AGUIAR EDUARDO FALABELLA SOUSA AGUIAR EDUARDO FALABELLA SOUSA [BR] AGUIAR EDUARDO FALABELLA SOUZA FALABELLA SOUSA AGUIAR EDUARDO FALABELLA SOUZA AGUIAR EDUARDO SOUSA AGUIAR EDUARDO F SOUSA AGUIAR EDUARDO FALABELLA SOUSA-AGUIAR EDUARDO FALABELLA SOUZA-AGUIAR EDUARDO F Nome correto (padronizado)

Eduardo Falabella Sousa-Aguiar

Nesse passo foram utilizadas diversas estratgias de busca utilizando diversas fontes de pesquisa na tentativa de encontrar o nome do inventor da forma mais completa possvel, dentre elas: Plataforma Lattes do CNPq, Ferramenta de busca Google; Base de Patentes do INPI na internet; Sites de relacionamento (LinkedIN; Facebook; Orkut); e outras. A partir dos resultados foi criado um dicionrio de dados (thesaurus) de maneira a associar as diversas ocorrncias ao inventor correspondente. Cabe destacar que essa a etapa menos automatizada da pesquisa, exigindo do pesquisador um comportamento criterioso e paciente na busca dos dados. Cabe destacar, que mesmo com os cuidados tomados no passo anterior, verificou-se, por amostragem, que alguns pesquisadores acadmicos no foram encontrados na plataforma Lattes embora com cadastro na mesma, exigindo posterior reviso dos nomes padronizados. Em particular, a base de patentes no espacenet registra o nome dos inventores com sufixo 82

Filho substituindo-o por Junior (p.ex. Jos Gomes Filho Jos Gomes Junior). Em decorrncia dessas e de outras inconsistncias, muito homnimos foram identificados, exigindo uma etapa de filtragem e limpeza do banco de dados com informaes de inventores acadmicos. Dificuldades semelhantes foram encontradas na identificao e padronizao das instituies (tanto empresas quanto universidades), conforme exemplificado no quadro abaixo. Instituio no Campo DEPOSITANTE (espacenet) COORDENACAO DOS PROGRAMAS DE P COPPE UFRJ [BR] UFRJ UNIV FED DO RIO DE JANDIRO UFR [US] UNIV FED DO RIO DE JANEIRO UNIV FED RIO JANEIRO UNIV RIO DE JANEIRO UNIV RIO DE JANEIRO [BE] UNIV RIO DE JANEIRO [BR] UNIV RIO DE JANEIRO [US] UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO-UFRG Nome correto

Universidade Federal do Rio de Janeiro

Passo 8 Procurar vinculao institucional dos inventores cujos nomes figuram nas patentes selecionadas; (LattesMiner); Aps a padronizao dos nomes dos inventores e das instituies, recorreu-se a ferramenta LattesMiner para a busca e compilao automatizada dos dados dos inventores na base de dados do sistema de currculos Lattes/CNPq. A plataforma Lattes , sem dvida, a principal fonte de informao sobre pesquisadores brasileiros e apresenta um elevado potencial para extrao de informao. O sistema Currculo Lattes, um sistema de informao curricular mantido pelo CNPq, o principal componente dessa plataforma. Atualmente, o sistema armazena mais de 1.140.000 currculos de profissionais das mais diversas reas do conhecimento. A diversidade de dados e o nmero de possveis relacionamentos entre pesquisadores tornam complexa a tarefa de encontrar os vnculos existentes. Recentemente, a prpria Plataforma Lattes incorporou um novo recurso que permite descobrir a rede de colaborao de um pesquisador. Dessa forma, com base nas suas publicaes, possvel visualizar graficamente a rede de coautores de um pesquisador desde que os mesmos tambm tenham cadastro na plataforma. A rede composta por outros pesquisadores que trabalharam em conjunto com o pesquisador em questo em coautoria de artigos cientficos. 83

Algumas pesquisas tm buscado dados da Plataforma Lattes para a identificao de informaes e mesmo para anlise de redes sociais acadmicas. Entretanto, no uma tarefa simples extrair informaes do currculo Lattes. Por conta disso, houve necessidade de encontrar mecanismos que permitissem realizar essas tarefas de forma mais eficiente. Esta pesquisa identificou e utilizou o LattesMiner (ALVES, YANASSE E SOMA, 2011), uma API (Application Programming Interface) que extrai informaes de currculos Lattes. Os dados extrados foram usados para anlise de redes sociais acadmicas e anlise de dados da produo acadmica dos inventores. O principal componente da API LattesMiner Extrao de Dados. Este componente responsvel pela extrao de dados dos arquivos HTML. Com a verso implementada atualmente, a API extrai os seguintes dados do currculo Lattes de um pesquisador: Numero (ID) e cdigo do pesquisador; Nome; Sexo; Todas as formas de citaes informadas; Bolsa de produtividade em pesquisa, se for o caso; URL da pgina pessoal; Se o texto introdutrio de apresentao foi automaticamente gerado ou definido pelo prprio pesquisador; Se a foto do pesquisador esta disponvel; Data da ultima atualizao do currculo; Endereo profissional (instituio, cidade, estado e CEP); Formao acadmica (tipo, instituio, orientador, ttulo, ano de incio, ano de trmino e bolsa); Lista de orientaes (tipo, nome do aluno, ttulo, rea, ano de concluso e se foi coorientador); Participao em bancas examinadoras (tipo, nome do aluno, ttulo, instituio, rea e ano); Experincia profissional (tipo de vnculo, instituio, ano de incio e ano de trmino, se for o caso); Lista de contatos (todos os nmeros (ID) dos pesquisadores citados em seu currculo Lattes).

Partindo da Premissa 03 (PRE3) - Inventores acadmicos de instituies brasileiras possuem registros no Currculo Lattes do CNPq. Inventores que no forem identificados nessa base sero considerados como no acadmicos foram identificados 388 nomes de inventores cadastrados na Plataforma Lattes do CNPq. Desse total, 226 nomes foram categorizados como Inventores Acadmicos por seu vnculo profissional com instituies universitrias (foi utilizado o campo Endereo Profissional para caracterizar o vnculo). Os demais nomes foram 84

classificados como No Acadmicos. Grande parte dos chamados no acadmicos possuam vnculo com o CENPES Petrobrs, outros, em nmero reduzido, eram vinculados s empresas depositantes e possuam currculos cadastrados durante cursos de ps-graduao (em geral, mestrado e doutorado). Em geral, os currculos no acadmicos encontravam-se bastante desatualizados o que dificultava a correta identificao dos vnculos profissionais. Com o objetivo de mapear os inventores mais produtivos e/ou centrais nos diferentes campos tecnolgicos dos segmentos industriais selecionados (OE06), foram delineados os seguintes passos Passo 9 Identificar se o inventor bolsista de produtividade e pesquisa do CNPq. (LattesMiner) A partir da extrao de dados realizada pelo LattesMiner, foi possvel identificar, dentre outros dados, se o inventor acadmico possua bolsa de produtividade do CNPq. Esse dado foi utilizado como indicador da produtividade cientfica do inventor, a fim de comprovar a influncia desse fator, conforme descrito na reviso de literatura, ou seja, se o reconhecimento cientfico do profissional facilita as interaes com o setor produtivo. A questo da centralidade do inventor componente da anlise de redes sociais, conforme explicado na seo prpria, nesse mesmo captulo.

Passo 10 Relacionar inventores com campos tecnolgicos das patentes (Vantagepoint); Cada depsito de patente contm informaes sobre as classes tecnolgicas, definidas pela OMPI (Organizao Mundial da Propriedade Intelectual), s quais pertence. Como mencionado na reviso de literatura, uma patente pode ser classificada pelo cdigo CIP de acordo com oito setores principais (Necessidades Humanas; Operaes de Processamento, Transporte; Qumica e Metalurgia; Txteis e Papel; Construes Fixas; Engenharia Mecnica / Iluminao / Aquecimento; Fsica; e Eletricidade) e possui cerca de 70.000 (setenta mil) subdivises. Para classificar os depsitos de forma a no ficar to agregado quanto oito setores (agrupando tecnologias que no so relacionadas), nem to extenso quanto setenta mil subdivises, os

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dados foram agrupados de acordo com os campos tecnolgicos propostos pela Tabela de Concordncia IPC Tecnologia da OMPI. Essa tabela, criada com auxlio de especialistas de vrias reas do conhecimento, prope a agregao dos dados em seis setores e trinta e nove campos tecnolgicos, a partir da classificao internacional de patentes. No quadro abaixo so apresentados setores e campos tecnolgicos propostos pela tabela da OMPI.
Campo Tecnolgico Qumica de materiais Biotecnologia Engenharia Qumica Tecnologia Ambiental Qumica de alimentos Qumica macromolecular, polmeros. Qumica Materiais, Metalurgia Tecnologia de microestruturas e nanotecnologia Qumica Orgnica Fina Frmacos Tecnologia de superfcie, revestimentos. Tecnologia de Audiovisual Processos Bsicos de Comunicao Tecnologia de Computao Comunicao Digital Engenharia Eltrica Mquinas Eltricas, aparelhos e energia. Mtodos de Gesto baseados em TI Semicondutores Telecomunicaes Tecnologia de Clulas de Combustvel Energia Geotrmica Tecnologia Energtica Energia solar Tecnologia de energia elica Anlise de material biolgico Controle Medio Instrumentao Tecnologia Mdica tica Motores, Bombas e Turbinas. Manipulao Mquinas-Ferramenta Componentes mecnicos Engenharia Mecnica Outras mquinas especiais Mquinas txteis e de papel Processos e Aparelhos Trmicos Transporte Engenharia Civil Mveis, Jogos Outros Campos Outros bens de consumo Setor
Quadro 11 Relao de Setores e campos tecnolgicos correspondentes Fonte: WIPO (2010) IPC-Technology Concordance Table

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A correspondncia de setores e campos tecnolgicos com as subclasses da Classificao Internacional de Patentes da OMPI pode ser visualizada no Anexo III. Sabendo que uma patente pode pertencer a mais de uma classe, foram utilizadas todas aquelas atribudas a uma mesma patente, o que implica em dupla contagem das patentes por campos tecnolgicos em procedimentos posteriores, salvo quando houver observao em contrrio. Para caracterizar a colaborao entre universidade e empresa por meio da coinveno na produo tecnolgica (patentes) OE07 - foi realizado o Passo 11 Construir matrizes, mapas e visualizaes grficas pertinentes (Vantagepoint), explicado com base na seo Tratamento dos dados e TechMining, nesse mesmo captulo. Para analisar as formas de interao entre universidades e empresas a partir das redes coinveno das patentes (OE08) foram realizados os passos seguintes: Passo 12- Exportar matrizes de relacionamento de inventores com as respectivas instituies (VantagePointUCINET); Passo 13 - Construir os grafos das redes sociais (UCINET); Passo 14- Analisar as caractersticas estruturais e relacionais das redes sociais (UCINET) Os passos 11, 12 e 13 so explicados na seo Anlise de Redes Sociais, adiante nesse mesmo captulo. 3.3 Seleo das bases de dados de patentes A seleo da base de dados a ser adotada depende do escopo geogrfico do estudo, da forma de tratamento dos dados recuperados, do intervalo de tempo a ser analisado e da disponibilidade de acesso. Existem diversos mecanismos de buscas de patentes, alguns deles esto listados no quadro abaixo: Comerciais Questel Orbit.com Derwent Innovation Index (DII) Derwent World Patent Index (DWPI) Thomson Innovation LexisNexis TotalPatent Minesoft Patbase Gratuitos Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI) [Brasil] United States Patent and Trademark Office (USPTO) [EUA] Espacenet - European Patent Office (EPO) [Europa] SurfIP - The Intellectual Property Office of Singapore [Singapura] Google Patents [apenas USPTO] PatentLens [WIPO, USPTO, EPO e IP Australia]

Quadro 12- Principais Bases de dados de Patentes (comerciais e gratuitas) Fonte: Elaborao prpria

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Dentre as bases de dados de patentes com acesso gratuito, disponveis na Internet, as mais referenciadas na literatura so: No contexto global: USPTO - Escritrio Americano de patentes, que disponibiliza duas bases de texto completo: patentes depositadas (a partir de 2001) e patentes concedidas nos Estados Unidos (1976 a 2005). Espacenet Base do Escritrio Europeu de Patentes, disponibiliza a busca de patentes depositadas nesse escritrio a partir de 1978, bem como patentes depositadas via PCT, e tambm uma base de dados mundial (mais de 80 pases). Essa base rene mais de 70 milhes de patentes e permite a pesquisa nos dados bibliogrficos das patentes, bem como o acesso ao texto completo de grande parte destes documentos, inclusive de pedidos depositados no Brasil. No caso brasileiro: INPI Contm as patentes depositadas no Instituto Nacional de Propriedade Intelectual do Brasil. Contm dados bibliogrficos dos pedidos de patente depositados e publicados. Todos os documentos de patentes publicados a partir de 1 de agosto de 2006 esto disponveis para consulta em sua forma integral. Os documentos publicados entre 1982 e 1999 tambm esto disponveis para consulta. Entretanto, para este perodo, alguns documentos podem no estar disponveis. A documentao digitalizada est hospedada no site do Escritrio Europeu de Patentes. A digitalizao de toda a documentao de patentes arquivada no INPI est sendo providenciada pelo rgo. As bases gratuitas tem a desvantagem de, em geral, no permitirem a recuperao dos documentos em formato texto, o que facilita o tratamento automatizado dos dados por softwares especializados. Todavia, recentes alteraes no Espacenet incluem exportaes de at 30 registros por vez nos formatos texto separado por vrgulas (CSV) ou em planilha Excel (XLS). O Espacenet tambm limita a extrao de dados a 500 registros por pesquisa. Dentre as bases comerciais destaca-se a Derwent Innovations Index (DII), produzida pela Thompson Scientific, que agrega patentes desde 1966 (variando de acordo com rea tecnolgica). Trata-se de uma base bibliogrfica (no oferece o texto completo) e permite a recuperao de conjuntos de at 500 patentes em diversos formatos. Assim como outras bases 88

de dados comerciais o DII agrega valor informao, incluindo patentes de todo o mundo e informaes adicionais produzidas por especialistas em dos mais diversos campos tecnolgicos. Embora seja uma base comercial e, portanto, tarifada, as universidades pblicas, instituies de pesquisa e algumas outras entidades selecionadas tem acesso livre a DII por meio do Portal de Peridicos da CAPES/MEC. 3.3.1 Escolha da Base de Dados Para a pesquisa, os seguintes requisitos foram definidos para escolha da base de dados: Geogrfico: Possuir alta representatividade de depsitos de patentes do Brasil e de empresas brasileiras; Tempo: Possuir informaes de patentes do perodo analisado (1998-2008); Escopo: Conter patentes de todos os campos tecnolgicos; Contedo: Dados bibliogrficos, no sendo imprescindvel, embora desejvel, o texto completo das patentes; Forma: o nome dos inventores deveria constar da forma mais completa possvel, sem abreviaes que impedissem a sua correta identificao, na DII, por exemplo, os inventores so referenciados apenas pelo ltimo nome e iniciais; Mdia: A base deveria permitir a extrao dos dados em meio digital, no formato texto, a fim de facilitar seu posterior tratamento nos softwares especficos; Custo: a base deveria ser de baixo custo devido ao grande nmero de consultas necessrias para coletar os dados. Foram analisadas as seguintes bases: Bases Requisitos Tempo Contedo Forma Custo x x x x x x x x x x x x x x

Geogrfico Escopo USPTO x Espacenet x x INPI x x DII x -

Mdia x x

Conforme demonstrado no quadro acima, apenas a base Espacenet atendeu a todos os requisitos da presente pesquisa. Cabe destacar que a base do INPI seria a primeira escolha, pois apresenta o contedo mais completo para os fins da pesquisa, em particular o nome completo dos autores em ordem direta, mas foi preterida por no possuir mecanismo de exportao de dados automatizado. 89

3.4 Tratamento dos dados e TechMining Para Loureiro (2010), o uso de metodologias e ferramentas baseadas em bibliometria, estatstica e sistemas de informao, genericamente classificado como tratamento automatizado da informao, ou bibliometria automatizada, permite disponibilizar, por meio de indicadores de tendncias, informaes vitais a pesquisadores e tomadores de deciso. De acordo com a autora um mtodo especfico para pesquisas relacionadas ao sistema de cincia, tecnologia e inovao a cientometria, ou cincia das cincias, pois utiliza diversas metodologias para construo e anlise de indicadores, com base em abordagem interdisciplinar, envolvendo a bibliometria, a economia, a administrao, entre outras. A cientometria baseia-se em indicadores bibliomtricos delineados a partir de documentos publicados em canais especializados (p.ex. artigos e patentes) e envolve inmeros parmetros empregados como medidas indiretas da atividade da pesquisa cientfica tais como a quantidade de publicaes, coautorias, citaes, coocorrncia de palavras, etc. (Loureiro, 2010). Vanti (2002) citado por Loureiro (2010) relaciona diversas formas de medio voltadas para avaliar a cincia e os fluxos da informao, dentre estas, a bibliometria, a cientometria, a informetria e, mais recentemente, a webometria. O quadro abaixo apresenta as aplicaes, semelhanas e diferenas de cada um desses subcampos. Tipologia/ Subcampo Objeto de estudo Bibliometria Livros, documentos, revistas, artigos, autores, usurios Cientometria Disciplinas, assuntos, reas e campos cientficos e tecnolgicos. Patentes, dissertaes e teses Fatores que diferenciam as subdisciplinas. Como os cientistas se comunicam Informetria Palavras, documentos, bases de dados, comunicaes informais(inclusive em mbitos no cientficos), home pages na WWW Webometria Stios na WWW (URL, ttulo, tipo, domnio, tamanho e links), motores de busca. Nmero de pginas por stio, nc de links por stio, n de links que remetem a um mesmo stio, n de stios recuperados Fator de Impacto da 90

Variveis

Nmero de emprstimos (circulao) e de citaes, frequncia de extenso de frases

Difere da cientometria no propsito das variveis, por exemplo, medir a recuperao, a relevncia, a revocao.

Mtodos

Ranking, frequncia,

Anlise de conjunto e de

Modelo vetor-espao, modelos booleanos de

Tipologia/ Subcampo

Bibliometria distribuio

Cientometria correspondncia, coocorrncia de termos, expresses, palavras-chave etc. Identificar domnios de interesse. Onde os assuntos esto concentrados. Compreender como e quanto os cientistas se comunicam

Informetria recuperao, modelos probabilsticos; linguagem de processamento, abordagens baseadas no conhecimento, tesauros Melhorar a eficincia da recuperao da informao, identificar estruturas e relaes dentro dos diversos sistemas de informao

Webometria Web (FlW), densidade dos links, "citaes, estratgias de busca Avaliar o sucesso de determinados stios, detectar a presena de pases, instituies e pesquisadores na rede e melhorar a eficincia dos motores de busca na recuperao das informaes.

Objetivos

Alocar recursos: pessoas, tempo, dinheiro etc.

Quadro 13 - Comparao das aplicaes dos distintos mtodos quantitativos. Fonte: Adaptado de Loureiro (2010).

Pode-se dizer que um tipo especfico de cientometria o Tech Mining, utilizado nessa pesquisa. De acordo com Porter e Cunningham (2005), Tech Mining um processo de explorao de dados para revelar padres, detectar associaes e prever oportunidades. De maneira simplificada pode-se descrev-lo como minerao de textos de recursos de informao tecnolgica (artigos, patentes, e outras fontes). Loureiro (2010) afirma que transformar informao bibliogrfica em indicadores bibliomtricos no tarefa simples e exige do pesquisador trabalho minucioso e cautela em cada passo. Segundo a autora, despende-se muito tempo no reconhecimento da forma em que os dados esto estruturados na base e no processo de transformao das informaes bibliogrficas em dados quantitativos. De acordo com Mugnaini et al. (2004) citado por Loureiro(2010), via de regra a informao no se encontra completamente padronizada e exige reprocessamento e retorno s etapas anteriores do processo. Para Porter e Cunningham (2005), os softwares de Tech Mining podem facilitar esse tipo de pesquisa e realizar as atividades de interesse de forma mais detalhada e rpida que qualquer outro meio. Diversos softwares esto disponveis para minerao de dados tecnolgicos. 91

Neste trabalho utiliza-se o VantagePoint, software que oferece ferramentas para minerao tecnolgica (tech mining), por meio da correlao de dados textuais estruturados, tais como bases de dados de artigos e patentes. Os dados brutos recuperados dos documentos de patentes so importados pelo VantagePoint (VP) e recuperados por meio de interface que identifica cada nome de campo e correlaciona com o tipo de dado (data, texto, nmero, etc.). Da mesma forma que os dados textuais so segmentados, o usurio tem a opo de segmentar outros tipos de dados, desde que sejam estruturados. Segundo Alencar (2008), aps a importao o VP permite analisar o contedo da seguinte forma: 1. Os dados brutos em formato de texto so divididos em registros individuais. Um registro o maior segmento individual de informao no arquivo. Um arquivo de dados brutos consiste em vrios registros com estrutura similar; 2. Cada registro segmentado em campos. Na maioria dos casos cada registro contm a mesma estrutura de campos, por exemplo, ttulo, inventor, CIP, resumo, etc. 3. Por meio de um processador de linguagem natural( Natural Language Processor - NLP), os campos textuais (ttulo e resumo, por exemplo) so divididos em palavras e expresses chave, ao passo que so criados novos campos para armazenar essas informaes. Por exemplo, palavras do ttulo, termos do ttulo, palavras do resumo e termos do resumo; 4. criado um banco de dados que relacionada todo o contedo dos campos a todos os registros. Por exemplo, se a palavra "qumica" encontrada em pelo menos um registro, ento esta palavra consta da base e correlacionada a cada registro que a contm. 5. Criam-se objetos de anlise unidimensional (listas), bidimensionais (matrizes) ou tridimensionais (mapas de correlao cruzada, por exemplo). 6. Executam-se scripts automatizados que permitem, entre outras coisas, sumarizar os dados de maneira segmentada, de acordo com as preferncias do usurio. No VantagePoint ferramentas automatizadas (scripts e thesaurus) realizam procedimentos repetitivos, como correo de grafias, traduo de siglas, converso de cdigos CIP para descrio dos cdigos CIP, dentre outros. Nessa pesquisa foram criados thesaurus especficos para traduo dos cdigos CIP em Campos Tecnolgicos, conforme descritos na tabela de concordncia da OMPI.

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Alm disso, os scripts podem ser criados em Visual Basic, o que torna o software flexvel para automatizar as tarefas que o usurio considere necessrias. Outra utilidade dos scripts do VP a exportao de dados para softwares comerciais como a planilha Excel (inclusive construo de grficos), ou para softwares livres como o Pajek e Gephi, para anlises de redes sociais. Conforme Alencar (2008) outra vantagem no uso desse software a base de conhecimento acumulada no pas, pois utilizado pelas principais instituies que utilizam minerao de dados, a exemplo do SIQUIM/EQ/UFRJ, NIT/UFSCar, EMBRAPA, INT, Petrobrs e CGEE, dentre outros. 3.5 Anlise de Redes Sociais A anlise de redes sociais (ARS), uma abordagem desenvolvida especificamente para pesquisas com dados relacionais (SCOTT, 2007). A ARS foi primeiramente evidenciada na sociologia, psicologia social e antropologia (FREEMAN, 2004). No entanto, devido a sua generalidade da abordagem estrutural os estudos em torno de redes se propagaram para vrias reas do conhecimento. Degenne (1994) citado por Marteleto (2001) define a Anlise de Redes Sociais (ARS) como um recente conjunto de mtodos para o estudo sistemtico de estruturas sociais. Rossoni et al (2008) citando Wasserman e Faust (1994), apresentam alguns elementos essenciais para esse tipo de anlise: a) o foco em relaes e em padres de relaes requer um conjunto de mtodos e conceitos analticos que so distintos dos mtodos das estatsticas tradicionais e anlise de dados; b) a anlise de redes sociais baseada na admisso da importncia do relacionamento entre unidades de interao; c) a unidade de anlise em anlise de redes no o indivduo, mas uma entidade consistindo de uma coleo de indivduos (com atributos prprios) e os vnculos (relaes) entre eles, conforme representado na Figura 16.

Figura 16 - Principais elementos da rede - atores, relaes e atributos Fonte: Adaptado de Bazzo e Porto (2011)

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Os ns so os atores da rede e, pela flexibilidade de definio, podem ser uma unidade discreta, como os seres humanos, ou uma unidade coletiva social, como no caso das organizaes (FREEMAN, 2004). Os atores podem ser qualificados de acordo com suas caractersticas, propriedades ou qualidades, chamados de atributos que podem ser importantes para explicar as relaes, revelando novas perspectivas ao estudo. Tais relaes so representadas por linhas de conexes ou laos entre os atores e so definidas de acordo com o tipo de contato, conexo ou semelhana existente entre eles. As medidas dos dados relacionais podem ser expressas em quatro nveis, como demonstra a Figura 17, uma vez que as relaes podem ser qualificadas quanto a sua direo e quando a presena ou ausncia da medida de fora (HANNEMAN;RIDDLE, 2005).

Figura 17 - Nveis de medidas dos dados relacionais Fonte: Adaptado de Bazzo e Porto (2011)

A direo indica o fluxo de informaes e conhecimentos dentro da rede. As relaes podem ser qualificadas como relaes direcionadas, quando existe na rede atores com a funo de transmissor (origem) e outros com a funo de receptor (destino), ou no direcionadas, quando a relao rede recproca, ou seja, os atores compartilham de informaes e conhecimentos. A numerao atribuda relao demonstra que as relaes podem ser expressas de forma binria, indicando apenas a presena ou ausncia da relao, ou de forma valorada, indicando a fora da relao (BAZZO; PORTO, 2011). Em anlises de redes sociais, em geral, observam-se aspectos como densidade mdia, cliques, transitividade, centralidade de grau e centralidade de intermediao (MARQUES, 2000). Essas e outras medidas esto relacionadas no Quadro 14.

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Medidas Descritivas 1. Densidade (density): a proporo de laos efetivos entre laos possveis. Uma medida do grau de insero dos atores na rede; 2. Centralidade de grau (degree): expressa o nmero de laos adjacentes que um ator possui com outros participantes de uma mesma rede. 3. Proximidade (closeness): grau de proximidade em relao a outros atores da rede. 4. Intermediao (betweenness): mede o grau de interveno de um ator sobre outros da rede. Interao entre atores no adjacentes. 5. Distncia Geodsica (distance): mede o grau de afastamento de uma localizao em relao a outros atores. 6. Alcance (reachability) mede a extenso do contato que um ator tem com outros na rede. 7. Subgupos (Cliques) mede o grau de concentrao e formao de subgrupos em uma rede.

Medidas Estruturais 1. Densidade (density): a densidade da rede mede o grau de coeso e homogeneidade. 2. Transitividade (transitivity) mede o grau de flexibilidade e cooperao de uma rede. 3. Equivalncia Estrutural: mede a posio relativa de um ator na rede. 4. Equivalncia Regular: medida menos estrita que a anterior - mede literalmente o papel social. 5. Buraco Estrutural: mede o grau de coeso e competio de uma rede.

Quadro 14 - Medidas descritivas e estruturais em ARS Fonte: adaptado de Hanneman e Riddle (2005)

Para a corrente pesquisa dois conjuntos de indicadores so particularmente importantes, os de coeso e de centralidade. Coeso refere-se s medidas internas da rede, e tem por objetivo caracterizar o grau de ligao de determinada rede, abrangendo medidas com o tamanho, densidade e grau. O tamanho da rede evidenciado pelo nmero total de ns e nmero total de conexes. A densidade (density), uma das medidas mais utilizadas, descreve o grau dos relacionamentos existentes, expresso pela razo do nmero total de conexes presentes pelo mximo nmero possvel de conexes para a mesma rede. Portanto, quanto maior o grau de conexo dos pontos, mais densa ser a rede (HANNEMAN; RIDDLE, 2005). O grau mdio (average degree) indica o nvel de comunicao direta existente entre os atores, expresso pelo nmero mdio de conexes apresentada por cada um dos ns (HANNEMAN; RIDDLE, 2005). A centralidade refere-se a medidas externas com o objetivo caracterizar a importncia estrutural da posio de um n na rede, compreendendo medidas de grau (degree), proximidade (proximity) e intermediao (betweenness). A centralidade tem como objetivo 95

reconhecer a posio dos ns em determinada rede em virtude da dinmica de relacionamentos que um de terminado ator possui com outros atores (HANNEMAN; RIDDLE, 2005). A centralidade de intermediao, utilizada nessa pesquisa, (betweeness centrality) indica a presena de atores intermedirios ou atores ponte. A centralidade de intermediao est relacionada ao fato de um ator conectar subgrupos que de outro modo estariam desconectados na rede. Considera-se uma posio de vantagem estar situado entre outros atores, pois este ator permite que a informao circule por toda a rede e, apesar de ter poucos vnculos diretos, uma figura essencial no processo de disseminao de informaes em uma rede. A centralidade de intermediao, especificamente, representa indivduos, grupos ou organizaes que so o nico caminho para outro grupo e, em tais condies, detm grande poder sobre o restante do grupo e podem tambm contar com poder e prestgio junto ao restante da rede, visto que sua ausncia provocaria uma ruptura na rede de relaes (MARQUES, 2000). Portanto, essa medida indica qual dos atores se encontra com ndice potencial para desempenhar o papel de broker ou consultant, de conector, de pessoa de contato (liaison) ou gatekeeping, ou seja, o nmero de vezes que um ator se encontra no caminho mais curto entre outros atores ajustados pelo nmero de alternativas de caminhos mais curtos (Gould e Fernandez, 1989). Essas posies so explicadas na seo seguinte. 3.5.1 Brokers, Gatekeepers e Inovao Os conceitos de Broker e Gatekeeper so utilizados em sociologia e teoria das organizaes, tanto em referncia ao processo de inovao ou, de forma mais abragente, s transaes econmicas e polticas. Battalas e Yassine (2006) definem broker, de forma abrangente, como um ator que realiza a intermediao do relacionamento de outros dois atores que no possuem comunicao direta. O conceito de gatekeeper pode ser entendido como pessoas com grande capacidade de coletar, combinar e difundir o conhecimento (PETRUZZELLI, 2008). Segundo Hauschildt e Schewe (2000), gatekeepers so pessoas que possuem uma boa rede de relacionamentos externa e interna organizao. Dessa forma, estabelecem uma rede de comunicao e de informao baseada em grande parte em fontes pessoais de informao. 96

No campo especfico dos estudos organizacionais da inovao, Cohen e Allen (1969) citados por Lissoni (2010), introduziram o conceito de gatekeepers tecnolgicos, como indivduos envolvidos em Pesquisa e Desenvolvimento que contribuem significativamente tanto para a circulao interna de informaes quanto para a disponibilizao de acesso s fontes externas de informao. Para anlises de redes sociais, definies broker e gatekeeper podem tambm ser encontradas em Wasserman e Faust (1994). A anlise de redes sociais permite identificar ns crticos para a estrutura e funcionalidade das redes, ou seja, ns que controlam o fluxo de informao. De acordo com Battalas e Yassine (2006), Brokers se comunicam com um grande nmero de atores nas redes, e os atores mais distantes os procuram para encurtar o caminho de comunicao com outras pessoas, o que significa que a identificao destes ns crticos de extrema importncia para o entendimento das redes. Vrias pesquisas apontam que gatekeepers so, em geral, pessoas altamente competentes, que tendem a trocar informaes mais frequentemente entre si do que com os membros considerados menos competentes ou mais perifricos da mesma organizao (LISSONI, 2010). De maneira geral, os conceitos de gatekeeping e brokerage tecnolgico tm fornecido insights para uma srie de reas de pesquisa, tais como difuso e transferncia de tecnologia, poltica de inovao e gesto de sistemas de inovao. Todavia, Howells (2006) adverte que, embora isso tenha contribudo para tornar a terminologia mais conhecida e utilizada, os conceitos de gatekeeper e broker tm sido muitas vezes erroneamente associados a todos os tipos de organizaes e indivduos em posies intermedirias. Por outro lado, a anlise de redes sociais tem contribudo para a difuso das noes de broker e gatekeeper alm dos limites dos estudos de inovao, associando-as com o conceito operacional de centralidade de intermediao (betweenness centrality). Em qualquer rede (seja social ou fsica, direta ou indireta), pode-se afirmar que um n B est entre dois outros ns A e C, se o caminho mais curto entre A e C passa necessariamente por B. Dessa forma, as medidas de intermediao para o n B baseiam-se na contagem de quantos caminhos mais curtos entre qualquer par de ns da rede passam por B (FREEMAN, 1979). Com base nesse conceito operacional, a literatura sociolgica tem procurado identificar "brokers" e "gatekeepers" em uma srie de processos, que ocorrem entre indivduos e/ou 97

organizaes. Muitas pesquisas tem se dedicado aos benefcios econmicos ou polticos que esses elementos obtm em funo de sua posio nas redes. Isso porque os laos sociais so vistos como portadores de informao ou de outros tipos de recursos (materiais ou simblicos) e, dessa forma, agentes de intermediao podem obter vantagens como controladores de informaes e fluxos de recursos (RYALL; SORENSON, 2007). Em sntese, o potencial de brokerage permite que o ator central extraia benefcios de qualquer situao em que os dois outros atores procurem se comunicar (GOULD; FERNANDEZ, 1989). Lissoni (2010) afirma que esses atores-ponte so ainda mais relevantes quando a rede a que pertencem fragmentada em diferentes grupos de afiliao, como no caso de pesquisadores em um determinado campo tecnolgico que pertencem a diferentes tipos de organizaes (docentes ou estudantes universitrios, ou empresas). Nestes casos, os atores centrais podem encontrar-se no apenas entre dois outros atores, mas entre dois grupos totalmente diferentes de pessoas, cujas chances de se comunicar ou de trocar recursos seriam muito pequenas na ausncia daqueles. Gould e Fernandez (1989) propuseram um conjunto de medidas de intermediao que diferencia os papis de acordo com a afiliao dos ns envolvidos no caminho, considerado cinco tipos diferentes de papis de intermediao: Coordenador (coordinator): A, B e C pertencem ao mesmo grupo, e B faz a mediao do relacionamento entre A e C. Consultor (Itinerant broker): A e C pertencem ao mesmo grupo e B pertence a um grupo distinto. B faz a mediao do relacionamento entre A e C. Gatekeeper e representante (representative): B e C pertencem ao mesmo grupo e A pertence a um grupo distinto. Se C envia informaes para B, B se torna o representante quando envia essas informaes para A. B age como gatekeeper quando a informao flui no sentido oposto. Pessoa de Ligao (Liaison): A, B e C pertencem a trs grupos distintos, e faz a mediao do relacionamento entre A e C. De maneira bastante semelhante, Batallas e Yassine (2006) identificam cinco tipos de brokerage: Coordenador interno; Coordenador externo; Gatekeeper e representante; e Liaison. Essas definies esto representadas graficamente na Figura 18:

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Figura 18 - Tipos de Brokerage Fonte: Adaptado de Batallas e Yassine (2006)

As definies de Batallas e Yassine (2006) so utilizadas com adaptaes da metodologia original de Gould e Fernandez (1989), para casos especiais de fluxo de comunicao, como os que ocorrem nos departamentos de desenvolvimento de produtos. Para fins dessa pesquisa, utiliza-se outra adaptao da metodologia original, mais especificamente para a identificao das posies de intermediao a partir de dados de patentes, conforme explicado na seo seguinte. 3.5.2 As posies de brokerage a partir de dados de patentes Como j mencionado, diversas pesquisas fazem uso da metodologia de Gould e Fernandez (1989), diretamente ou adaptada ao contexto especfico, de maneira a encontrar os papeis desempenhados pelos atores em posies de intermediao. Nesta pesquisa, busca-se identificar as caractersticas dos inventores acadmicos que atuam como brokers, gatekeepers, coordinators, de maneira a compreender as formas de intercmbio entre eles e seus coinventores. Utiliza-se para isso a proposta adaptada de Lissoni (2010). No contexto da pesquisa com patentes, assim que o grupo de afiliao dos inventores for estabelecido (acadmicos ou no acadmicos, por exemplo), pode-se calcular o nmero e o tipo de posies de brokerage. No entanto, Lissoni (2010) destaca trs dificuldades na aplicao direta da metodologia de Gould e Fernandez (1989) e todas derivam do fato de que as redes de inventores so baseadas em dados secundrios (documentais), ao invs de questionrios sociomtricos tradicionais. 99

Dificuldade 01: Segundo Lissoni (2010), no caso de patentes quando dois atores so considerados coinventores, no h como afirmar quem estava pedindo informaes ou ajuda de quem, e se ele/ela retribuiu ao que foi solicitado. Dessa maneira, no possvel construir um grafo direcionado e assume-se que a informao, recursos, etc., fluem nos dois sentidos da relao. Dificuldade 02: Outro ponto especfico que quando n inventores figuram na mesma patente, eles imediatamente formam um clique de tamanho n, ou seja, todos os ns esto ligados uns aos outros - nenhum n est entre os outros ns. Isto significa que a contagem de quantas vezes um inventor acadmico fica entre dois coinventores (como exigido pelo mtodo original de Gould e Fernandez) s faz sentido para os inventores acadmicos com, pelo menos, duas patentes (LISSONI, 2010). A Figura 19 ilustra esse ponto ao apontar que inventores com apenas uma patente (L e M) embora ligados uns aos outros, no possuem posies de intermediao, ao contrrio do inventor F que participa de duas patentes (2 e 3).

Figura 19 - Representao das posies de intermediao de acordo com o nmero de patentes. Fonte: Adaptado de Balconi et al. (2004)

Dificuldade 03: Por ltimo, as medidas de brokerage normalizadas, baseadas na relao entre os casos observados de intermediao e em instncias hipotticas de uma rede aleatria, no se aplicam ao caso de patentes. Segundo Lissoni (2010), a rede de um inventor nunca pode ser aleatria porque a soma de vrios subgrafos completos, um para cada patente assinada pelo inventor acadmico. Para Lissoni (2010) o primeiro problema pode ser contornado pela adaptao da metodologia de Gould e Fernandez (1989) aos dados de patentes, o que significa desconsiderar algumas especificidades das definies originais sobre as posies brokerage. A figura abaixo contem as definies a serem utilizadas nessa pesquisa. 100

Figura 20 - Papis desempenhados por acadmicos em redes de inventores Fonte: Adaptado de Lissoni (2010)

Pela adaptao de Lissoni (2010), inventores acadmicos encontram-se na posio de brokers, quando esto entre dois pesquisadores corporativos (ou, mais raramente, entre dois estudantes). Eles atuam como gatekeepers sempre que se encontram entre um inventor corporativo (ou estudante) e um inventor acadmico, e como pessoa de ligao (liaison) quando se encontram entre um pesquisador corporativo e um estudante. Finalmente, eles agem como coordenadores (coordinators) sempre que estiverem entre dois membros de seu grupo de afiliao prpria, isto , dois pesquisadores acadmicos. O segundo problema metodolgico acima referido obriga a restringir a anlise apenas aos inventores acadmicos com, pelo menos, duas patentes. Quanto ao ltimo problema, a soluo proposta por Lissoni (2010) consiste em considerar apenas o nmero absoluto de brokerage scores de cada inventor acadmico. Todas as recomendaes propostas foram seguidas na presente pesquisa. Cabe destacar que os achados de Lissoni (2010) revelam que a maioria dos inventores acadmicos no desempenha qualquer papel de brokerage, em particular os scores so baixos para o papel pessoa de ligao (liaison), j que, segundo o autor, os estudantes so uma presena rara no conjunto de coinventores. 3.5.3 Software para Anlise de Redes Sociais O UCINET (Borgatti, Everett e Freeman, 2002) um software para anlise de redes sociais, seja a rede 1-mode ou 2-mode (bipartidas), alm de outros tipos de anlises de proximidade. Cabe destacar que para redes bipartidas sua funcionalidade bastante limitada. Segundo 101

Huisman e Duijn (2003), o software mais utilizado para anlises de dados de redes sociais, e contm grande nmero de funes para anlises de rede. Por ser um software para Anlise de Redes Sociais (ARS) bastante popular, possui maior documentao sobre seu uso, inclusive na internet. Em termos de usabilidade, o UCINET no possui uma interface intuitiva, o que dificulta o acesso diversidade de recursos disponveis. Com relao integrao de formatos, o UCINET pode ler e gerar dados tanto em planilhas, quanto em formato textual. Pode ainda processar dados em texto simples ou textos salvos em formato DL, planilhas de Excel, e dados dos programas de outros softwares de anlises de redes sociais, sendo ainda capaz de exportar dados para os softwares Mage e Pajek. (HUISMAN; DUIJN, 2003). Huisman e Duijn (2003), informam que dois tipos de resultados so gerados pelo software: um resultado textual e um conjunto de dados, como colees de uma ou mais matrizes, que podem ser realimentadas no programa para novos procedimentos. O UCINET orientado por matrizes, que podem cujos dados podem ser importados de outros softwares ou inseridos diretamente no programa. O UCINET oferece multiplicidade de ferramentas para gerenciamento e alterao de dados, a exemplo da seleo de subconjuntos, fuso de conjuntos de dados, permutao, transposio, ou recodificao de dados. Os mtodos de anlise de redes sociais utilizados no UCINET incluem medidas de centralidade, identificao de subgrupos, anlise de papis de intermediao e anlise estatstica com base em permutaes. O software tambm permite modelagem estatstica e oferece recursos para mtodos descritivos que permitem a verificao de grupos coesos (cliques) e regies (componentes, cores), para anlises de centralidade de redes a partir dos egos (ego networks), entre diversas funcionalidades adicionais. Nesse sentido, os procedimentos relacionados ARS so facilitados pelo UCINET e podem ser representados graficamente. O programa em si no oferece a possibilidade de visualizar as redes, porm, pode ser integrado ao NetDraw que permite a visualizao de grficos com base nos conjuntos de dados. Este ltimo possui ferramentas grficas que permitem, por meio de diversos tipos de grafos, representar os fluxos de comunicao, as relaes de poder, a estrutura das redes e seus atributos, salvando-os como imagens ou em outros formatos para reutilizao. Nessa pesquisa foram utilizados tanto o UCINET quanto o NetDraw.

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3.6 Procedimentos complementares De maneira complementar aos procedimentos anteriores, foi realizado um levantamento dos pedidos de patente depositados no European Patent Office no perodo compreendido entre 2000 e 2010 para identificao dos depositantes, inventores, a concentrao tecnolgica dos pedidos, e a existncia de vinculao entre as entidades que possa denotar atividades de cooperao. A extrao de dados se deu entre janeiro e maro de 2011. Inicialmente fez-se uma explorao dos depsitos das universidades federais brasileiras a fim de desvendar o domnio institucional. As patentes depositadas por universidades so indicadores da relao universidade-empresa (Leydesdorff, 2004). Essa escolha se deu pela verificao do grande nmero de grupos de pesquisa vinculados a essas universidades. A tabela abaixo apresenta a relao de universidades com pedidos publicados no perodo de 2000-2010, o total de patentes depositadas pelas universidades, e o total de patentes em cotitularidade com empresas. A lista est organizada pelo indicador de interao (coluna C) que apresenta o percentual de cotitularidade com empresas, em relao ao total de patentes de cada universidade.
Tabela 6- Depsitos de patentes de universidades federais com empresas publicados entre 2000-2010 # Patentes (total) # Patentes (cotitularidade) % Universidade A B C 1 UNIV FED DO RIO GRANDE DO NORTE 7 4 57% 2 UNIV FED RURAL DO RIO DE JANEIRO 3 1 33% 3 UNIV FED DA BAHIA 10 3 30% 4 UNIV FED DE SAO PAULO 33 9 27% 5 UNIV FED DE SANTA CATARINA 52 14 27% 6 UNIV FED DO CEARA 4 1 25% 7 UNIV FED DE ITAJUBA UNIFEI 7 1 14% 8 UNIV FED DE SAO CARLOS 49 6 12% 9 UNIV FED DO RIO GRANDE DO SUL 89 7 8% 10 UNIV FED RIO DE JANEIRO 178 12 7% 11 UNIV FED DE UBERLANDIA 32 2 6% 12 UNIV FED DE JUIZ DE FORA 16 1 6% 13 UNIV FED DE OURO PRETO 27 1 4% 14 UNIV FED DO PARANA 74 2 3% 15 UNIV FED DE MINAS GERAIS 271 4 1% TOTAL 852 68 8% Fonte: Elaborao prpria com dados da espacenet

Cabe destacar inicialmente que as maiores depositantes no so as que possuem o maior percentual de cotitularidade com empresas. Alm disso, o nmero total de patentes em cotitularidade no perodo indica uma baixa interao no nvel institucional, haja vista que todas as patentes de todas as reas do conhecimento ao longo de do perodo analisado somam apenas 68 documentos em parceria com empresas.

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A universidade com mais patentes depositadas a UFMG, com 271. Todavia, em termos de cotitularidade com o setor produtivo fica em ltimo lugar, pois apenas 1% de suas patentes depositado com alguma empresa. Na UFRJ acontece algo parecido, embora possua 178 patentes depositadas no perodo, apenas 7% dessas so em cotitularidade com empresas. Por outro lado, a UFRN, embora tenha apenas 12 patentes depositadas no perodo, possui um percentual de cotitularidade com empresas bastante elevado (57%). Isso tambm pode ser observado na UFRRJ (33% das patentes so em cotitularidade), e na UFBA (10 patentes, sendo 3 em cotitularidade com empresas). Cabe investigar a provvel maior aproximao de algumas universidades com o setor produtivo, embora com poucas patentes depositadas, em relao a outras, lderes em patenteamento, mas com poucas delas em cotitularidade. Por outro lado, isso pode refletir uma estratgia de patenteamento visando o licenciamento futuro de maneira no exclusiva. Isso pode ser evidenciado, em parte, pelas redes de cooperao para produo tecnolgica dos inventores acadmicos. Alm da quantidade de patentes depositadas em parceria com empresas, buscou-se avaliar em quais campos tecnolgicos havia maior concentrao de patentes com titularidade de pelo menos uma universidade federal. O Quadro 15 resume a resposta para essa questo.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 # Campo Tecnolgico # Campo Tecnolgico 224 Frmacos 16 26 Tecnologia de superfcie, revestimentos 150 Biotecnologia 17 20 Tecnologia de Computao 126 Medio 18 18 Controle 120 Qumica de materiais 19 15 Mquinas-Ferramenta 104 Qumica Orgnica Fina 20 15 Componentes mecnicos 85 Tecnologia Mdica 21 15 Tecnologia de microestruturas e nanotecnologia 79 Engenharia Qumica 22 14 Outros bens de consumo 71 Outras mquinas especiais 23 13 Manipulao 67 Materiais, Metalurgia 24 13 tica 61 Qumica macromolecular, polmeros. 25 11 Motores, Bombas e Turbinas 48 Anlise de material biolgico 26 10 Semicondutores 43 Tecnologia Ambiental 27 10 Transporte 38 Mquinas Eltricas, aparelhos e energia 28 9 Mquinas txteis e de papel 38 Qumica de alimentos 29 8 Telecomunicaes 26 Engenharia Civil 30 8 Processos e Aparelhos Trmicos Quadro 15- Quantidade de patentes depositadas por universidades federais brasileiras, por campo tecnolgico. Classificao IPC-Technology Concordance Table Fonte: Elaborao prpria com dados do Espacenet

Verifica-se alta concentrao em campos tecnolgicos na rea farmacutica, biotecnologia, equipamentos de medio, qumica de materiais e qumica orgnica fina. Os dados apontam para especializao de patentes acadmicas no setor tecnolgico da Qumica, conforme Quadro 11. Ressalta-se que as patentes foram agrupadas por setores a partir da tabela de concordncia CIP-Tecnologia da OMPI. 104

Captulo 04. Cooperao UniversidadeEmpresa no Brasil: mapeamento a partir de documentos de patentes

Este captulo apresenta o resultado da pesquisa sobre a cooperao universidade-empresa no Brasil a partir dos documentos de patentes. Apresentam-se aqui os resultados obtidos pela pesquisa realizada em empresas do segmento industrial classificado na CNAE sob as legenda Fabricao de Produtos Qumicos. Alm da caracterizao do segmento no Brasil e de uma breve discusso a respeito da dinmica setorial, a estrutura do captulo est baseada na sequencia da Figura 21. Inicialmente sero discutidos os resultados a partir dos depositantes das patentes no setor. Em seguida, sero analisadas as patentes em termos de concentrao tecnolgica, evoluo temporal dos depsitos e em quais pases foram feitos depsitos de patentes com e sem participao de inventores acadmicos. Por fim, sero discutidos os resultados especficos a respeito dos inventores acadmicos, sua vinculao institucional, e suas reas de especialidade tecnolgica.

Figura 21 Representao grfica da estrutura analtica do captulo 04

4.1 O setor de Fabricao de Produtos Qumicos brasileiro e sua dinmica de Inovao Pretende-se nessa seo apresentar as caractersticas e peculiaridades do setor de Fabricao de Produtos Qumicos no Brasil fim de subsidiar a discusso e anlise dos dados. Dentre outros elementos, sero apresentados os conceitos, definies e classificaes pertinentes ao segmento.

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4.1.1 Caracterizao do Setor Qumico no Brasil A qumica um setor estratgico em todas as economias, com presena marcante em praticamente todas as cadeias produtivas. Segundo Wongtschowski (2011) as maiores economias do mundo so lderes na fabricao de produtos qumicos e diversos pases se desenvolveram a partir da expanso da capacidade produtiva da qumica. Por isso, a indstria qumica pode ser considerada um dos setores mais importantes em termos globais. Seus produtos servem de matrias-primas para diversas atividades industriais e seus avanos tecnolgicos tem efeito em vrios setores econmicos. No Brasil, a indstria qumica tambm um dos mais importantes e dinmicos setores da economia brasileira. Em 2010, considerando seus diversos segmentos, faturou cerca de US$ 130 bilhes no Brasil (Figura 22).
Tintas, Fibras artificiais esmaltes e e sintticas; 1,1 vernizes; 3,9 Outros; 1,8

Sabes e detergentes; 7

Defensivos agrcolas; 7,7

Produtos qumicos de uso industrial; 63,8

Adubos e fertilizantes; 11,2

Higiene pessoal, perfumaria e cosmticos; 13,8

Produtos Farmacuticos; 19,9 Figura 22 - Faturamento lquido da indstria qumica brasileira (US$ Bilhes) 2010 (estimado) Fonte: Adaptado de ABIQUIM (2011)

Conforme apurado pela ABIQUIM (2011), em termos de faturamento lquido, a indstria qumica brasileira, a stima maior do mundo. A comparao tem como base o ano 2010 e refere-se indstria qumica como um todo, uma vez que em muitos pases no h estatsticas por segmentos. (Tabela 7). 106

Tabela 7 - Ranking da indstria qumica mundial (faturamento) [2010]

# 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

FATURAMENTO (US$ bilhes) CHINA 903 ESTADOS UNIDOS 720 JAPO 338 ALEMANHA 229 CORIA 139 FRANA 137 BRASIL 130 NDIA 125 ITLIA 105 REINO UNIDO 94 RSSIA 83 HOLANDA 73 ESPANHA 70 PAS
Fonte: ABIQUIM (2011)

Em 2010, a indstria qumica teve participao de 2,4% no PIB brasileiro e era, em 2009, o quarto setor em participao no PIB industrial (Figura 23)

Figura 23 - PIB da Qumica na indstria de transformao Fonte: ABQUIM (2011)

Segundo a ABQUIM (2011), as exportaes brasileiras de produtos qumicos somaram US$ 13,1 bilhes em 2010, crescendo 25,3% em relao ao ano anterior. As importaes, que alcanaram US$ 33,7 bilhes, cresceram 29,1%, na mesma comparao. O dficit na balana

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comercial brasileira de produtos qumicos chegou a US$ 20,6 bilhes em 2010, valor 31,5% superior ao apurado em 2009.
40,0 35,0 30,0 25,0 20,0 15,0 10,0 5,0 91 92 93 94 95 96 97 98 99 00 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 Importaes Exportaes

Figura 24 - Balana comercial de produtos qumicos 1991 a 2010 Fonte: ABIQUIM (2011) com dados do MDIC/Secex Sistema AliceWeb Maio de 2011

As importaes de produtos qumicos representaram 18,6% do total de US$ 181,7 bilhes em compras externas realizadas pelo Pas em 2010. As importaes de produtos qumicos movimentaram 29,4 milhes de toneladas, 34,2% mais do que em 2009. Os principais fornecedores de produtos qumicos para o Brasil so: A Unio Europeia foi a maior fornecedora de produtos qumicos para o Pas em 2010, com vendas de US$ 10,6 bilhes, Amrica do Norte (Estados Unidos, Canad e Mxico), com vendas de US$ 9,5 bilhes. As vendas externas de produtos qumicos responderam por 6,5% dos US$ 201,9 bilhes exportados pelo Brasil. Segundo a ABIQUIM (2011), em termos de mercados consumidores dos produtos qumicos fabricados no Brasil tem-se: 1. O Mercosul. Argentina, Paraguai e Uruguai compraram cerca de US$ 3 bilhes em 2010; 2. A Amrica do Norte, com compras de US$ 2,7 bilhes; e 3. A Unio Europeia, com compras que totalizaram aproximadamente US$ 2,5 bilhes. necessrio destacar, no entanto, que a classificao da indstria qumica e de seus segmentos bastante heterognea, tanto nas definies adotadas pelos diversos pesquisadores 108

interessados no setor quanto pelas associaes representantes da indstria qumica. Por isso, j foi motivo de divergncias que dificultavam a comparao e anlise dos dados setoriais. A ABIQUIM (2011) afirma ser difcil separar as empresas e os produtos da Indstria Qumica, pois, muitas empresas so multidivisionais, isto produzem muitos tipos de produtos qumicos, alguns petroqumicos e outros no. Alm disso, h o caso de produtos feitos a partir de matrias-primas tanto orgnicas como inorgnicas, como o caso do PVC. Segundo a ABIQUIM (2011), indstrias no relacionadas (refino de petrleo, por exemplo), so confundidas com a indstria qumica propriamente dita e, por outro lado, segmentos tipicamente qumicos a exemplo das resinas termoplsticas e de borracha sinttica, no eram includos nas anlises setoriais. Por esse motivo, faz-se necessria a apresentao das definies adotadas para fins dessa pesquisa. Segundo Borschiver (2002), a indstria qumica pode ser conceituada e dividida de diversas maneiras, delineadas no quadro abaixo: Critrio Origem Propriedades fsicas ou mecnicas dos produtos Posio na cadeia de produo Aplicao final do produto Segmento de atividade Classificao Indstria da qumica inorgnica, da qumica orgnica, da petroqumica, carboqumica, alcooqumica e qumica fina. Indstrias de plsticos, elastmeros e fibras. Produtos bsicos, intermedirios ou finais Agropecurios, tintas, adesivos e selantes, produtos de limpeza e cosmticos, e medicamentos. Indstria de base ou de ponta

Quadro 16 - Possibilidade de Classificao da Indstria Qumica e exemplos Fonte: Elaborao prpria com base em Borschiver (2002)

No entanto, para a ABIQUIM (2011) os produtos qumicos podem ser agrupados em dois grandes blocos: Produtos qumicos de uso industrial: produtos inorgnicos, produtos orgnicos, resinas e elastmeros, produtos e preparados qumicos diversos. Produtos de uso final: produtos farmacuticos, higiene pessoal, perfumaria e cosmticos, adubos e fertilizantes, sabes, detergentes e produtos de limpeza, defensivos agrcolas, tintas, esmaltes e vernizes e outros. De acordo com a ABQUIM (2011), com inteno de reduzir as divergncias de classificao em termos mundiais, a ONU aprovou uma classificao internacional para a indstria 109

qumica, refletida na reviso n 4 da ISIC (International Standard Industrial Classification of All Economic Activities). No Brasil, durante o ano de 2006, o Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE) redefiniu a estrutura da Classificao Nacional de Atividades Econmicas (CNAE), adaptando-a a reviso n 4 da ISIC, com base nos critrios aprovados pela ONU. Com base nessa reviso, realizada com apoio da ABIQUIM, os segmentos que compem as atividades da indstria qumica passaram a ser contemplados nas divises 20 e 21 da CNAE 2.0, vlidas a partir de janeiro de 2007, conforme o Quadro 17:
20 FAB. DE PRODUTOS QUMICOS 20.1 FAB. DE PRODUTOS QUMICOS 20.11-8 Fab. de cloro e lcalis INORGNICOS 20.12-6 Fab. de intermedirios para fertilizantes 20.13-4 Fab. de adubos e fertilizantes 20.14-2 Fab. de gases industriais 20.19-3 Fab. de produtos qumicos inorgnicos no especificados anteriormente 20.2 FAB. DE PRODUTOS QUMICOS 20.21-5 Fab. de produtos petroqumicos bsicos ORGNICOS 20.22-3 Fab. de intermedirios para plastificantes, resinas e fibras. 20.29-1 Fab. de produtos qumicos orgnicos no especificados anteriormente 20.3 FAB. DE RESINAS E ELASTMEROS 20.31-2 Fab. de resinas termoplsticas 20.32-1 Fab. de resinas termofixas 20.33-9 Fab. de elastmeros 20.40-1 Fab. de fibras artificiais e sintticas 20.4 FAB. DE FIBRAS ARTIFICIAIS E SINTTICAS 20.5 FAB. DE DEFENSIVOS AGRCOLAS E 20.51-7 Fab. de defensivos agrcolas DESINFESTANTES DOMISSANITRIOS 20.52-5 Fab. de desinfetantes domissanitrios 20.6 FAB. DE SABES, DETERGENTES, 20.61-4 Fab. de sabes e detergentes sintticos PRODUTOS DE LIMPEZA, COSMTICOS, 20.62-2 Fab. de produtos de limpeza e polimento PRODUTOS DE PERFUMARIA E DE HIGIENE 20.63-1 Fab. de cosmticos, produtos de perfumaria e de PESSOAL higiene pessoal 20.7 FAB. DE TINTAS, VERNIZES, ESMALTES, 20.71-1 Fab. de tintas, vernizes, esmaltes e lacas LACAS E PRODUTOS AFINS 20.72-0 Fab. de tintas de impresso 20.73-8 Fab. de impermeabilizantes, solventes e produtos afins 20.9 FAB. DE PRODUTOS E PREPARADOS 20.91-6 Fab. de adesivos e selantes QUMICOS DIVERSOS 20.92-4 Fab. de explosivos 20.93-2 Fab. de aditivos de uso industrial 20.94-1 Fab. de catalisadores 20.99-1 Fab. de produtos qumicos no especificados anteriormente 21 FAB. DE PRODUTOS FARMOQUMICOS E FARMACUTICOS 21.1 FAB. DE PRODUTOS FARMOQUMICOS 21.10-6 Fab. de produtos farmoqumicos 21.2 FAB. DE PRODUTOS FARMACUTICOS 21.21-1 Fab. de medicamentos para uso humano 21.22-0 Fab. de medicamentos para uso veterinrio 21.23-8 Fab. de preparaes farmacuticas Quadro 17 - Divises 20 e 21 do CNAE 2.0 Fonte: ABQUIM (2011)

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Como mencionado no Captulo 03, para efeito dessa pesquisa utilizou-se a classificao CNAE. O critrio para definir as empresas do segmento analisado foi estar categorizada na classe Fabricao de Produtos Qumicos do CNAE 1.0 ou Fabricao de Produtos Qumicos, e Fabricao de produtos farmoqumicos e farmacuticos do CNAE 2.0 de acordo com o que foi adotado nos conjuntos de dados que serviram de base para essa pesquisa, a saber a PINTEC e o Censo DGP/CNPq. Cabe observar que a corrente pesquisa utiliza dados coletados entre 1998 e 2010 pelo IBGE e pelo CNPq que, neste perodo, utilizaram as verses 1.0 e 2.0 da CNAE. Essa ltima trouxe importantes mudanas na categorizao do setor. Segundo Lacerda (2009), a indstria qumica, que na CNAE 1.0 estava inteiramente classificada em uma nica diviso (D-24), passou por revises conceituais e suas atividades foram distribudas por seis divises na CNAE 2.0: Produo florestal; Fabricao de coque, derivados de petrleo e biocombustveis; Fabricao de produtos qumicos; Fabricao de produtos farmoqumicos e farmacuticos; Fabricao de equipamentos de informtica, produtos eletrnicos e pticos e Fabricao de produtos diversos. Por conta disso, recomenda-se ateno na anlise comparativa dos dados setoriais a partir do ano de 2007 em relao a anos anteriores, que utilizavam outra verso da CNAE. 4.1.2 Dinmica da Inovao no setor Qumico brasileiro O Pacto Nacional da Indstria Qumica (ABIQUIM, 2010), prev o investimento de US$ 32 bilhes em PD&I para desenvolver tecnologias, inovando em produtos e solues avanadas para atender a demanda de outros setores e atividades. Os US$ 32 bilhes em pesquisa, desenvolvimento e inovao correspondero a 1,5% do faturamento lquido do setor para 2010-2020. O Pacto aposta em duas vertentes de desenvolvimento tecnolgico para trazer mais competitividade e crescimento para as empresas: uma indstria de base renovvel e o aproveitamento do potencial petroqumico do pr-sal. Segundo a ABIQUIM (2010), as grandes empresas multinacionais do setor qumico e petroqumico so dotadas de fortes estruturas de P&D. As empresas brasileiras do setor, aparentemente, caminham nesse sentido e contam com o apoio de instrumentos oferecidos pelos governos federal e estaduais, como a Lei de Inovao, os incentivos fiscais, a subveno econmica, os financiamentos reembolsveis da Finep e do BNDES e os recursos das fundaes de amparo pesquisa estaduais. As figuras a seguir refletem essa realidade.

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80,0% 70,0% 60,0% 50,0% 50,0% 40,0% 30,0% 20,0% 10,0% 0,0% Atividades internas de Pesquisa e Desenvolvimento 2000 2003 2005 Aquisio externa de Pesquisa e Desenvolvimento 2008 14,0% 9,6% 13,1% 6,8% 49,5% 67,5% 69,7%

Figura 25 Percentual de empresas inovadoras que realizaram atividades de P&D (Internas X Externas) (Fabricao de produtos qumicos) Fonte: Elaborao Prpria com dados da Pintec (2000-2008)

Pela Figura 25, verifica-se o percentual de empresas inovadoras da indstria qumica que realizaram atividades de P&D (tanto internas, quanto externas). Entre os anos 2000 e 2008, possvel perceber que, em mdia, 60% das empresas do setor investiram em atividades internas de P&D. Tambm verificam-se os percentuais de empresas com atividades externas de P&D, onde se inserem as interaes com universidades e outros institutos de pesquisa, estas so, em mdia, 10% do setor. A figura abaixo, revela os percentuais de dispndios realizados pelas empresas inovadoras nas atividades de P&D internas e externas.
30,0% 25,0% 21,0% 20,0% 15,0% 10,0% 5,0% 0,0% Atividades internas de Pesquisa e Desenvolvimento 2000 2003 2005 Aquisio externa de Pesquisa e Desenvolvimento 2008 3,9% 4,0% 4,3% 4,9% 16,3% 24,9% 21,9%

Figura 26 - Percentual de gastos com atividades de P&D sobre o total investido em atividades inovativas. (Fabricao de Produtos Qumicos) Fonte: Elaborao Prpria com dados da Pintec (2000-2008)

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Alm dos crescentes investimentos realizados pelas empresas do setor (Figura 26), verifica-se tambm que o segmento de fabricao de produtos qumicos apresenta ao longo da srie da PINTEC (2000-2008) uma das maiores propores de empresas (sobre o total no setor) que avaliaram como importante a existncia de atividades de P&D internamente para o desenvolvimento e implementao de inovaes. Ademais, como j demonstrado no captulo 02, o setor vem apontando ao longo da srie uma forte importncia das universidades e ICTs como parceiros para inovao. Esta configurao refora os posicionamentos da reviso de literatura de que a cooperao com universidades no pas vincula-se significativamente presena de atividades internas de P&D. Neste sentido, torna-se necessrio um melhor entendimento das configuraes necessrias estabelecimento de interaes e parcerias para inovao tecnolgica, tanto entre empresas quanto com as fontes externas de pesquisa. No que tange Qumica e Petroqumica, a ABIQUIM (2010) entende que preciso aperfeioar algumas condies para que a indstria desenvolva plenamente o seu potencial inovador. A indstria petroqumica, em particular, segundo Hemais et al. (2001), embora seja consolidada e de grande potencial de exportao, ainda bastante dependente tecnologicamente de fontes exgenas. As primeiras sugestes so o aprimoramento do quadro legal, melhoria dos processos de anlise e agilidade s liberaes de crdito. Outra sugesto ter uma ao agressiva para massificar a agenda de inovao, incluindo aes com foco nas pequenas e mdias empresas. A ABIQUIM tambm defende o apoio construo de plantas pilotos ou projetos de scalingup. Por fim, sugere a elaborao e execuo emergencial de um programa que fortalea a engenharia nacional e a formao em cincias aplicadas. Essa pesquisa vai ao encontro de parte das necessidades explicitadas pelo setor na medida em que identifica os possveis parceiros para inovao, bem como as reas prioritrias para financiamento e subveno por meio de programas pblicos de incentivo pesquisa e inovao tecnolgica. Pode-se, a partir dele, como j mencionado, identificar, por exemplo, as reas em que as universidades possuem oferta de conhecimento em uso pelo setor produtivo.

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4.2 A interao universidade-empresa na indstria qumica brasileira a partir da anlise de patentes Do Quadro 18 ao Quadro 21 so apresentados alguns dados a respeito do patenteamento no setor de Fabricao de Produtos Qumicos no perodo 1998-2008, a partir da amostra da pesquisa. Categoria Empresas Governo Academia Depositantes % 173 86% 9 4% 21 10% Total 203 100,0%

Quadro 18 Total de depositantes por categoria Fonte: elaborao prpria

Observa-se que a participao da academia em termos de cotitularidade de patentes prxima a 10% das patentes quando se considera o total do segmento selecionado (Quadro 18). Empresas Governo Academia Depositantes 45 3 21 Total COM inventores acadmicos 69 Categoria % 66,2% 4,4% 30,9% 100%

Quadro 19 - Total de depositantes (com inventores acadmicos) por categoria Fonte: elaborao prpria

Pelo Quadro 19 verifica-se que 26% das empresas (45 de um total de 173) so depositantes com participao de pelo menos um pesquisador acadmico, o que indica a aproximao universidades no perodo. Tipo COM inventores acadmicos SEM inventores acadmicos Patentes % 203 10,5% 1731 89,5% 1934 100,0% Total

Quadro 20 - Total de Patentes (com e sem acadmicos) Fonte: Elaborao Prpria

Em relao ao quantitativo de patentes (Quadro 20), percebe-se que cerca de 90% delas no envolveu nenhum acadmico no processo inovativo, ou seja, embora com maior aproximao de universidades, apenas 10% das patentes depositadas envolveram o conhecimento advindo diretamente delas por meio de seus pesquisadores. Tipo Inventores acadmicos Inventores NO acadmicos Inventores % 226 8,2% 2543 91,8% (Inventores) Total 2769 100,0%

Quadro 21 - Inventores por categoria Fonte: Elaborao prpria

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Quanto aos inventores do segmento selecionado (Quadro 21) foram identificados 226 acadmicos participantes em equipes em colaborao com o setor produtivo. Isso representa 8,2% do total de inventores e uma mdia de 1,11 inventores por patente acadmica. Nas sees seguintes, esses dados so analisados em detalhes, conforme a sequencia proposta no incio do captulo.
Anlise dos depositantes

A seguir so apresentadas as anlises relativas aos depositantes em termos temporais (quantidade de depositantes por ano), geogrficos (onde so depositadas), e quem so os maiores depositantes por campo tecnolgico (com e sem participao de inventores acadmicos);

Figura 27 - Empresas Depositantes por ano. Setor Fabricao de Produtos Qumicos. Fonte: Elaborao prpria.

Percebe-se pela Figura 27 que o nmero total de depositantes apresenta uma tendncia de crescimento no perodo analisado o que indica uma maior busca pela proteo das inovaes no setor. possvel ainda verificar que o nmero de depositantes que recorrem a inventores acadmicos permanece relativamente estvel ao longo dos anos, ou seja, em geral, menos de 10 empresas por ano depositam patentes em coinveno acadmica (independentemente do nmero de patentes depositadas), exceto em 2008, quando o nmero sobe para quase 20 115

empresas. Isso pode ser explicado, em parte, pela agregao de mais empresas do segmento farmoqumico e farmacutico na base de dados do Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq no censo 2008, em funo da alterao da CNAE. Cabe ressaltar que pode haver dupla contagem de depositantes de um ano para outro. Faz-se necessrio destacar que embora as indstrias tenham sua principal atividade dentro do setor qumico, suas atividades podem ser desenvolvidas em outros campos tecnolgicos ou at mesmo em meio a pesquisas gerar inovaes em outras reas. Por isso, no foram selecionadas na amostra apenas as patentes do setor qumico. Todavia, possvel observar as patentes mais relacionadas indstria qumica propriamente dita uma vez que as mesmas foram convertidas do IPC (classificao internacional de patentes) para a tabela de classificao por campo tecnolgico da OMPI (Anexo III). Os dados a seguir, exceto quando notao especfica, referem-se apenas aos depsitos de patentes com participao de acadmicos. De acordo com o Quadro 22, considerando apenas os pases (e instituies) nos quais mais de 100 patentes das empresas pesquisadas foram depositadas verifica-se que a proporo de patentes acadmicas em relao s demais apresenta os seguintes percentuais: Brasil (16,2%), PCT (10,2%), Estados Unidos (6,1%) e EPO (5,3%), indicando interesse de proteo das inovaes tanto em nvel nacional quanto internacional (PCT). Pela anlise, verifica-se que os depsitos de patentes guardam certa relao com os pases consumidores da indstria qumica brasileira, conforme apresentado no incio do captulo.

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Distribuio Espacial das Patentes do setor de Fabricao de Produtos Qumicos

Patentes SEM inventores acadmicos com registro no Lattes #Pat entes Pases de Depsito 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 861 Brasil 243 Estados Unidos da Amrica 234 WIPO* (PCT) 130 Escritrio Europeu de Patentes [EPO] 72 Mxico 57 Argentina 46 Repblica da Coreia 34 Noruega 20 Colmbia 18 Uruguai 17 Canad 16 Espanha 15 Peru 14 China 11 Taiwan 10 Portugal 10 Reino Unido 9 Frana 9 Alemanha 9 Hong Kong 7 frica do Sul 6 ustria 4 Itlia 3 Chile 3 Equador 2 Austrlia, Dinamarca, Egito, Romnia, Eslovnia. OAPI**, Cuba, Repblica Checa, El Salvador 1 Indonsia, Japo, Holanda,Turquia Quadro 22 Pases de depsitos das patentes COM e SEM inventores acadmicos (1998-2008) Fonte: Elaborao Prpria com dados do Espacenet. Patentes COM inventores acadmicos #Pate ntes Pases de Depsito 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 140 Brasil 24 WIPO (PCT) 15 Estados Unidos da Amrica Escritrio Europeu de Patentes 7 [EPO] 6 Argentina 3 Colmbia 2 Canad 2 Mxico 2 Uruguai 1 OAPI** 1 China 1 Cuba 1 Itlia 1 Noruega 1 Portugal 1 Reino Unido

* WIPO [World Intellectual Property Organization] - Organizao Mundial da Propriedade Intelectual ** OAPI [Organisation Africaine de la Proprit Intellectuelle] - Organizao Africana de Propriedade Intelectual

Os dados de patentes extrados pelo Espacenet no permitem uma identificao direta de forma automtica dos pases de interesse de proteo nessa ltima modalidade, sendo necessria a leitura de cada documento de patente. Todavia, as figuras a seguir detalham os pases de depsitos das patentes.

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A partir da anlise das figuras a seguir, depreende-se que a maior parte (67%) das patentes acadmicas visa o mercado brasileiro (Figura 29), enquanto as que no possuem inventores acadmicos, embora em sua maioria sejam depositadas no Brasil, h maior participao de depsitos no PCT e no USPTO (Figura 28), o que denotaria maior internacionalizao desse tipo de patente.
Canad 1% Uruguai 1% Colombia Noruega 1% 2% Repblica da Coreia 2% Argentina 3% Brasil 46% China Espanha Taiwan 1% Peru 1% 1% 1% Portugal Reino Unido 1% 1% Outros 4%

Mexico 4%

Escritrio Europeu de Patentes 7% WIPO (PCT) 12% Estados Unidos 13%

Figura 28 - Pases de Depsito das patentes SEM inventores acadmicos Fonte: Elaborao prpria com dados do Espacenet (1998-2008) Argentina 3% Canada Mexico Uruguai Outros 1% 1% 1% 3% Colombia 2% Escritrio Europeu de Patentes 3% Estados Unidos 7%

Brasil 67% WIPO (PCT) 12%

Figura 29 - Pases de Depsito das patentes COM inventores acadmicos Fonte: Elaborao prpria com dados do Espacenet (1998-2008)

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O Quadro 23 apresenta os maiores depositantes (por quantidade de patentes) ao longo do perodo analisado. Destaca-se a frequncia da Petrobrs em ambas as categorias, com e sem inventores acadmicos. Todavia, no caso das patentes acadmicas a parceria da empresa mais forte a partir de 2004, com um quantitativo de patentes superior a 15 (quinze) por ano.
Ano Dep. 1998 Maiores Depositantes (Geral) Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [42]; Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda [10]; Ind. e Com. de Cosmticos Natura Ltda [6];Rhodia Brasil Ltda [6]; Alcoa Alumnio S/A [5] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [41]; Bayer S.A [35]; Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda [9]; Indstria e Com. de Cosmticos Natura Ltda [7]; Albras - Alumnio Brasileiro S/A [6]; Opp Polietilenos S/A [6] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [40]; Bayer S.A [19]; Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda [13]; Opp Polietilenos S/A [8]; Ach Laboratrios Farmacuticos S/A [6]; Alcoa Alumnio S/A [6] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [29]; Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda [27]; Ach Lab. Farm. S/A [11]; Bayer S.A [11]; Indstria e Com. de Cosmticos Natura Ltda [7] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [48]; Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda [19]; Bayer S.A [6]; Copersucar [6]; Laboratrios Biosinttica Ltda. [5]; Natura Cosmticos S/A [5]; Opp Polietilenos S/A [5] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [63]; Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda [19]; Alcoa Alumnio S/A [8]; Clariant S/A [5]; Botica Com. Farmaceutica Ltda. [4]; Natura Cosmticos S/A [4] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [79]; Amanco Brasil S/A [15]; BASF S/A [8]; Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda [7]; Alcoa Alumnio S/A [6]; Cristlia Prod. Qumicos Farm. Ltda [6]; Natura Cosmticos S/A [6] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [99]; Natura Cosmticos S/A [13]; Amanco Brasil S/A [9]; Botica Comercial Farmaceutica Ltda. [7]; Braskem S/A [7] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [89]; Natura Cosmticos S/A [11]; Braskem S/A [9]; BASF S/A [7]; Eucatex S/A Indstria e Comrcio [7] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [67]; Braskem S/A [8]; Cristlia Prod. Qumicos Farmacuticos Ltda [8]; PHB Industrial S/A [8]; Amanco Brasil S/A [7] Maiores Depositantes (com inventores acadmicos) Alcoa Alumnio S/A [2]; Copersucar Cooperativa Prod. de Cana, Acar e lcool do Estado de So Paulo [2] Opp Polietilenos S/A [2]; Petrobrs Petrleo Brasileiro S/A [2] Ach Laboratrios Farmacuticos S/A [6]; Brazilian wattle extracts indstria qumica Ltda [2] Ach Laboratrios Farmacuticos S/A [11]; Laboratrio Catarinense S/A [3]; Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [2] Laboratrios Biosinttica Ltda. [3]; Ach Laboratrios Farmacuticos S/A [2]

1999

2000

2001

2002

2003

Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [6]

2004

Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [15]; Carbonfera Cricima S/A [3]; Agripec Qumica e Farmacutica S/A [2]; Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [15]; Oxiteno S/A Indstria e Comrcio [2] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [17]; Braskem S/A [4] Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [15]; Braskem S/A [2]; Bunge Fert. S/A [2]

2005

2006

2007

Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [12]; Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A [70]; BASF S/A Padetec - Parque de Desen. Tec. S/A [4]; 2008 [11]; 3M do Brasil Ltda [8]; Natura Cosmticos S/A [8]; Imunoscan Engenharia Molecular Ltda Rhodia Poliamida e Especialidades Ltda [8] [3]; Blausiegel Ind. e Com. Ltda [2]; Petroflex Indstria e Comrcio S/A [2] Quadro 23 - Maiores Depositantes, Geral e com inventores acadmicos (1998-2008) Fonte: Elaborao Prpria com dados da Espacenet

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 importante destacar que devido ao recorte temporal da pesquisa, algumas empresas que figuram nesse quadro (e em outros demonstrativos da pesquisa) podem no mais existir ou terem seus nomes modificados. Pode-se exemplificar com o caso da OPP Qumica (incorporada pela Braskem em 31 de maro de 2003). Caso semelhante acontece com os Laboratrios Biosinttica e Ach, conforme explicado adiante. Nesses casos optou-se por manter o depositante original da patente a fim de no cometer equvocos na interpretao geral dos dados, fazendo-se as devidas ressalvas quando necessrio. O Quadro 24 sumariza as parcerias da academia com o setor produtivo no perodo analisado. Destaca-se entre os maiores depositantes novamente a Petrobrs (85 patentes no total do perodo) com 67 patentes a mais que o segundo colocado, e o Laboratrio Ach (com 18 patentes acadmicas).
#Pat 85 18 7 7 6 5 4 4 3 3 3 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 Depositantes (com inventores acadmicos) Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A Ach Laboratrios Farmacuticos S/A Braskem S/A Laboratrios Biosinttica Ltda. Padetec Parque de Desenvolvimento Tecnolgico S/A Petroflex Indstria e Comrcio S/A Carbonfera Cricima S/A Imunoscan Engenharia Molecular Ltda Alcoa Alumnio S/A Biolab Sanus Farmacutica Ltda Bunge Fertilizantes S/A Agripec Qumica e Farmacutica S/A Blausiegel Indstria e Comrcio Ltda Brazilian wattle extracts indstria qumica Ltda Copersucar - Cooperativa Prod. de Cana, Acar e lcool do Estado de So Paulo Cristlia Produtos Qumicos Farmacuticos Ltda Dupont do Brasil S/A Fermavi Eletroqumica Ltda Oxiteno S/A Indstria e Comrcio Polymar Ind E Comercio Imp E Exportao Ltda Quatro G Pesquisa & Desenvolvimento Ltda Rhodia Poliamida e Especialidades Ltda

Quadro 24 Maiores depositantes corporativos com ao menos um inventor acadmico (duas ou mais patentes) 1998-2008 Fonte: Elaborao Prpria com dados da Espacenet

Tendo em vista os dados sobre a Petrobras pode-se destacar que tais resultados guardam relao com a Clusula de Investimentos em P&D introduzida pela ANP nos contratos de explorao e produo de Petrleo e Gs Natural, a partir de 1998, que estabelece a obrigatoriedade de investimentos de 1% do faturamento bruto dos poos com grande 120

produo, sendo que pelo menos metade de tais recursos devem ser aplicados em universidades e centros de pesquisa. As obrigaes de investimentos geradas no perodo de 1998 a 2010 esto no grfico abaixo (Figura 30). Nesse caso, cerca de 99% dos recursos so provenientes da Petrobras (ANP, 2011).
1.000,0 900,0 800,0 700,0 600,0 500,0 400,0 300,0 200,0 100,0 0,0 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Figura 30 - Obrigao de Investimentos em P&D (1% da Receita Bruta dos Campos que pagam Participao Especial) / Valor/Ano (em R$ milho) (1998-2010) Fonte: ANP (2011)

Nesse sentido, um caso bastante ilustrativo apresentado por Poletto, Arajo e Mata (2011), que discutem a gesto compartilhada de P&D da Petrobras e UFRN e apontam alguns impactos em termos de patentes acadmicas. Segundo os autores a parceria interinstitucional produziu onze patentes entre 2000 e 2009 (oito delas tendo a Petrobrs como depositante) e, entre outros resultados, resultou em quatro prmios Petrobras de Tecnologia. A seguir so apresentadas e brevemente discutidas as cotitularidades de patentes dos cinco maiores depositantes com parceiros acadmicos.

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Figura 31 - Rede de Colaborao (depositantes) Petrobrs Fonte: Elaborao Prpria

A Petrobrs, alm de ser o maior depositante do setor, possui tambm uma considervel rede de cotitulares de patentes (Figura 31) que inclui universidades, empresas multinacionais e entidades governamentais, como o IAPAR, o INT e a EMBRAPA. Todavia, cabe destacar a forte colaborao institucional com universidades, dentre as quais se destacam: Universidade Federal do Rio de Janeiro (05 patentes), Universidade Federal do Rio Grande do Norte (4 patentes), Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (02 patentes). Embora essas cotitularidades institucionais sejam relevantes, verifica-se na anlise de coinveno, como demonstrado na seo seguinte, um quantitativo maior de patentes com participao de pesquisadores acadmicos, em especial da UFRJ, com 29 patentes depositadas no perodo, embora, como j demonstrado, apenas 05 sejam em cotitularidade. O Laboratrio Ach possui a menor rede entre os maiores depositantes. Sua nica relao institucional pela cotitularidade com a Universidade Federal de So Paulo (01 patente). Esse um exemplo importante para a pesquisa, pois, como ser demonstrado adiante, o nmero de relaes por meio da coinveno, revela articulaes com outras instituies acadmicas, no caso do Ach: Universidade de So Paulo (14 patentes), Universidade Federal de Santa Catarina (04 patentes), Universidade Federal do Rio Grande do Sul (01 patente), alm da prpria Universidade Federal de So Paulo (01 patente). Dessa maneira, se fosse observada 122

apenas a relao por conta dos depsitos, poder-se-ia sugerir, incorretamente, menor participao acadmica nas patentes da empresa.

Figura 32 - Rede de Colaborao (codepositantes) Braskem

Segundo informaes do site institucional da Braskem na Internet (www.braskem.com.br), a empresa mantm um convnio com a Universidade de So Carlos (UFSCar) para o desenvolvimento de novas tecnologias, em particular de PVC. Possui ainda outros convnios, com a Finep e a Escola Politcnica da USP. Tambm so mencionadas parcerias com outras universidades para desenvolvimento de projetos, com objetivo de complementar suas competncias e incentivar a gerao de inovaes tecnolgicas, formao e a capacitao de recursos especializados, por exemplo: Universidade Salvador (UNIFACS), Instituto de Qumica da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ) e a Universidade Federal da Bahia. Todavia, em termos de depsitos conjuntos verifica-se (Figura 32) apenas o vnculo da Braskem com Universidade Federal do Rio Grande do Sul, Universidade Estadual de Campinas e com a Universidade Federal do Rio de Janeiro (nica parceira mencionada no site). Poder-se-ia sugerir que das parcerias mencionadas apenas a UFRJ apresenta resultados patenteveis.

123

Figura 33 - Rede de Colaborao Lab. Biosinttica

O Laboratrio Biosinttica representa a atuao do Ach Laboratrios Farmacuticos S.A no segmento de medicamentos genricos, iniciada com a aquisio da empresa em 2005. A Figura 33 relaciona a cotitularidade de patentes com trs universidades (UFRJ, UNIFESP, UFRJ) e com outras duas empresas do ramo farmacutico, alm de Fundaes de Amparo a Pesquisa (FAPs).

Figura 34 - Rede de Colaborao PADETEC

124

 exceo dos anteriores, o PADETEC no uma empresa propriamente dita, mas um parque tecnolgico, sendo o nico sem cotitularidade de patentes com universidades. Todavia, cabe ressaltar que o Parque de Desenvolvimento Tecnolgico ligado Universidade Federal do Cear. A maioria dos vnculos observados (Figura 34) tambm est localizada no estado do Cear, o que indica que a proximidade geogrfica tem influncia em sua rede de colaborao. Em particular as empresas Pectina do Brasil e Polymar encontram-se instaladas no prprio parque tecnolgico. Ademais, ao serem analisadas as patentes, verificar-se- que em sua maioria, as patentes do PADETEC tem participao de pesquisadores das universidades locais (estadual e federal). A seguir ser demonstrada a anlise dos depositantes acadmicos da base pesquisada.
Anlise dos Depositantes Acadmicos

Com a inteno de demonstrar as particularidades do conjunto de depositantes acadmicos presentes na amostra, apresenta-se inicialmente a distribuio de patentes por depositantes acadmicos.
#Pat 12 10 5 5 4 4 4 3 2 2 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 Depositantes Acadmicos Universidade Federal do Rio de Janeiro Universidade Estadual de Campinas Universidade Federal de Minas Gerais Universidade Federal de So Paulo Universidade Federal de So Carlos Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal do Rio Grande do Norte Universidade Federal do Rio Grande do Sul Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul Universidade de So Paulo Universidade Federal da Bahia Universidade Federal de Santa Catarina University of Iowa [US] Universidad Politcnica de Valencia [ES] Universidade Catlica de Braslia Universidade de Braslia Universidade do Extremo Sul Catarinense Universidade do Vale do Rio dos Sinos Universidade Federal do Cear Universidade Federal do Paran Regio* SE SE SE SE SE SE NE S SE S SE NE S CO CO S S NE S Tipo Federal Estadual Federal Federal Federal Federal Federal Federal Particular Particular Estadual Federal Federal Internacional Internacional Particular Federal Particular Particular Federal Federal

01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21

Quadro 25 - Codepositantes Acadmicos, quantidade de depsitos,regio e tipo, em Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) *Legenda: SE Sudeste / CO Centro-oeste / S Sul / NE - Nordeste Fonte: Elaborao Prpria com dados do Espacenet.

125

Pode-se perceber, pelo quadro anterior, que no nvel da anlise dos depsitos das patentes, as constataes da reviso de literatura a respeito da grande concentrao do sistema nacional de inovao nas regies Sul e Sudeste parecem se confirmar no caso da indstria qumica. As excees na lista de depositantes so a UFBA, UFRN, UFC (nordeste) e a UNB e Catlica de Braslia (centro-oeste). Todavia, cabe verificar se essa concentrao acontece tambm no nvel da coinveno, conforme apresentado adiante neste captulo.
Centro-oeste 10%

Sudeste 42%

Nordeste 16%

Sul 32% Figura 35 - Distribuio Regional - Codepositantes acadmicos Fonte: Elaborao Prpria

A Tabela 8 mostra a distribuio das patentes em relao natureza (Pblica Federal/Estadual/Municipal ou particular) da instituio acadmica depositante. Verificam-se tambm os percentuais relativos a esses valores sobre os totais observados.
Tabela 8 - Patentes por natureza (Pblica Federal/Estadual/Municipal ou particular) da instituio acadmica depositante

Tipo de instituio Estadual Federal Internacional Particular Total geral

# Patentes 12 44 02 07 65

% Pat. 18,46% 67,69% 3,08% 10,77% 100,00%

# Instituies 02 12 02 05 21

% Inst. 9,52% 57,14% 9,52% 23,81% 100,00%

Fonte: Elaborao prpria

Em termos de depsitos em conjunto, percebe-se a predominncia das universidades pblicas (57,14% Federais; 9,52% Estaduais), representando mais de 85% do total de patentes em cotitularidade com empresas de Fabricao de Produtos Qumicos no perodo analisado. Ademais, em termos de colaborao internacional, verifica-se que apenas 3% das patentes possui alguma instituio acadmica estrangeira como cotitular. 126

Anlise das Patentes das empresas do setor

Essa subseo analisa os depsitos de patentes no perodo e segmento da pesquisa. Faz-se inicialmente uma anlise do quantitativo de patentes acadmicas e no acadmicas; em seguida, descreve-se a concentrao das patentes por campo tecnolgico. Pela Tabela 9 possvel verificar um crescimento na proporo de patentes acadmicas no segmento selecionado.
Tabela 9 - Quantidade de Patentes Acadmicas sobre o total de patentes do perodo (Fab. De Produtos Qumicos) [1998-2008]

Ano Deposito 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 TOTAL

TOTAL (A)

Com Acad. (B)

Proporo B/A

119 125 134 143 157 142 205 221 226 220 242 1934

08 11 14 17 09 13 24 25 27 24 31 203

6,7% 8,8% 10,4% 11,1% 5,7% 8,0% 12,1% 11,3% 11,9% 10,9% 12,8%

Fonte: Elaborao Prpria

A partir de 2004 verifica-se que o nmero mdio de patentes oscila em torno de 25 por ano. Antes desse perodo a mdia de patentes era de apenas 12. O que poderia indicar um reflexo da Lei de Inovao. A Figura 36 demonstra o crescimento do nmero de patentes acadmicas ao longo dos anos.
300 250 205 200 150 100 50 0 8 11 14 17 9 13 24 25 27 24 31 119 125 134 143 157 142 221 226 242 220

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 Total Com acadmicos

Figura 36 - Patentes por ano, geral e com acadmicos (1998-2008) Fonte: Elaborao prpria

127

Dentro da proposta de pesquisa, busca-se tambm compreender as diferenas nos padres de coinveno com a academia. Nesse sentido, os quadros a seguir apontam os campos tecnolgicos de concentrao das patentes com e sem participao acadmica. Percebe-se pelo Quadro 26 que as patentes acadmicas se concentram nos campos Farmacutico, Qumica Orgnica Fina e Biotecnologia (reas em que a cincia desempenha papel preponderante para seu desenvolvimento. # dep Subcampo Tecnolgico 1 56 Frmacos 2 36 Qumica Orgnica Fina 3 29 Biotecnologia 4 26 Engenharia Qumica 5 23 Qumica macromolecular, polmeros. 6 22 Medio 7 21 Qumica de materiais 8 16 Tecnologia Ambiental 9 12 Qumica de alimentos 10 12 Materiais, Metalurgia 11 9 Componentes mecnicos 12 9 Transporte 13 8 Engenharia Civil 14 7 tica 15 5 Anlise de material biolgico 16 3 Mquinas Eltricas, aparelhos e energia 17 3 Tecnologia de microestruturas e nanotecnologia
Quadro 26 - Depsitos de Patentes por campo tecnolgico COM Participao de acadmicos Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) Fonte: Elaborao Prpria

O Quadro 27 aponta os campos tecnolgicos das patentes das empresas quando no h envolvimento de acadmicos nas equipes. Verifica-se que, embora o campo tecnolgico principal seja em materiais bsicos de qumica, h ainda uma concentrao no campo farmacutico e de Qumica Orgnica Fina.
# Dep. Subcampo Tecnolgico 1 357 Qumica de materiais 2 234 Frmacos 3 231 Qumica Orgnica Fina 4 226 Engenharia Civil 5 185 Engenharia Qumica 6 121 Manipulao 7 117 Qumica macromolecular, polmeros. 8 107 Tecnologia Mdica 9 99 Componentes mecnicos 10 71 Medio

128

11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

63 60 57 44 42 37 36 33 32 26 23 22 18 16 15

Biotecnologia Outras mquinas especiais Transporte Tecnologia de superfcie, revestimentos Materiais, Metalurgia Qumica de alimentos Mquinas txteis e de papel Tecnologia Ambiental Outros bens de consumo Anlise de material biolgico Mquinas-Ferramenta Mquinas Eltricas, aparelhos e energia Processos e Aparelhos Trmicos Motores, Bombas e Turbinas tica

Quadro 27 - Depsitos de Patentes por campo tecnolgico SEM Participao de inventores acadmicos Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) Fonte: Elaborao Prpria

Por outro lado, o campo da Biotecnologia figura apenas em 11. Lugar. Isso pode apontar a necessidade do conhecimento acadmico nesse campo especfico para o desenvolvimento de tecnologias nas indstrias, o que levaria, por exemplo, participao em programas de doutorado empresarial, onde o pesquisador se insere na empresa para realizar suas pesquisas e contribuir com o setor produtivo. Adicionalmente, a Tabela 10 indica a proporo de patentes acadmicas em cada subcampo tecnolgico.
Tabela 10 - Participao Relativa das Patentes com inventores acadmicos, em relao s sem inventores acadmicos.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

Subcampo No Tecnolgico Acadmicos Acadmicos Proporo Tecnologia de microestruturas e nanotecnologia 0 3 Tecnologia Ambiental 33 16 48,5% tica 15 7 46,7% Biotecnologia 63 29 46,0% Qumica de alimentos 37 12 32,4% Medio 71 22 31,0% Materiais, Metalurgia 42 12 28,6% Frmacos 234 56 23,9% Qumica macromolecular, polmeros. 117 23 19,7% Anlise de material biolgico 26 5 19,2% Transporte 57 9 15,8% Qumica Orgnica Fina 231 36 15,6% Engenharia Qumica 185 26 14,1% Mquinas Eltricas, aparelhos e energia 22 3 13,6% Componentes mecnicos 99 9 9,1% Qumica de materiais 357 21 5,9% Engenharia Civil 226 8 3,5% Manipulao 121 0 Tecnologia Mdica 107 0 Outras mquinas especiais 60 0 -

129

21 22 23 24 25 26

Tecnologia de superfcie, revestimentos Mquinas txteis e de papel Outros bens de consumo Mquinas-Ferramenta Processos e Aparelhos Trmicos Motores, Bombas e Turbinas
Fonte: Elaborao prpria.

44 36 32 23 18 16

0 0 0 0 0 0

possvel verificar que, proporcionalmente, a contribuio da academia para o segmento especfico maior em reas como Tecnologias Ambientais, ptica e Biotecnologia. Ressaltase ainda a produo tecnolgica da academia em nanotecnologia, j que no h patentes sem participao de pesquisadores universitrios. Esse campo tecnolgico tambm fortemente dependente da cincia. Por outro lado, a tabela tambm revela os campos em que h baixa ou nenhuma participao de patentes acadmicas, em particular nos campos mais dependentes de tecnologias do que da cincia propriamente dita. A seguir so analisados os dados referentes aos inventores presentes na amostra.
Anlise Dos Inventores

Empreende-se nessa seo uma anlise pormenorizada dos inventores acadmicos e das reas de concentrao tecnolgica de suas patentes. Inicia-se pela anlise de sua participao ao longo do perodo selecionado (Figura 37).
80 70 60 50 40 30 20 9 10 0 7 1998 10 1999 14 2000 17 16 5 14 2001 9 12 7 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 20 26 25 26 22 35 50 43 31 30 67

Inventores

Patentes

Figura 37 - Patentes e Inventores acadmicos no perodo (1998-2008) Fonte: Elaborao Prpria com dados da Espacenet

130

Verifica-se que a partir de 2004, h um aumento considervel no quantitativo de inventores acadmicos. Em mdia, at 2003, apenas 12,5 inventores acadmicos, a partir de 2004, em mdia, 45,2 acadmicos patentearam invenes. Sugere-se que isso seja reflexo da Lei de Inovao, que de 2004. De maneira semelhante, o quantitativo de patentes com participao de acadmicos tambm crescente no perodo. A Figura 38 revela que o tamanho das equipes proporcional para patentes com e sem a participao de inventores acadmicos. Todavia h mais patentes individuais no grupo no acadmico. Verifica-se que a maior parte das patentes acadmicas tem entre 03 e 07 inventores.
50,0% 45,0% 40,0% 35,0% 30,0% 25,0% 20,0% 15,0% 10,0% 5,0% 0,0% 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 17 18 19 21 ACADEMICO OUTROS

Figura 38 - Distribuio de Frequncias das Patentes de Acordo com o Tamanho da Equipe de Inventores Fonte: Elaborao prpria

A fim de demonstrar a participao dos acadmicos nas patentes da Indstria Qumica, o Quadro 28 apresenta a mdia de inventores por patentes, de acordo com a classificao tecnolgica da OMPI. Campos Tecnolgicos* Frmacos[56] Qumica Orgnica Fina[36] Biotecnologia[29] Engenharia Qumica[26] Qumica macromolecular, polmeros.[23] Medio[22] Qumica de materiais[21] Tecnologia Ambiental[16] Qumica de alimentos[12] Materiais, Metalurgia[12] Acadmicos 1,66 1,44 2,14 1,85 2,17 1,55 1,57 1,94 1,75 2,17 Outros 1,5 1,86 2,52 3,08 2,91 2,73 3,14 2,06 1,92 2,92

Quadro 28 - Mdia de inventores por patentes *[xx] nmero de patentes Fonte: Elaborao prpria

131

Verifica-se que para a amostra, apenas no campo farmacutico h uma pequena diferena em favor de inventores acadmicos. Em todos os outros campos prevalece um quantitativo maior de inventores no ligados a universidades. Verifica-se pelo Quadro 29 a quantidade de inventores acadmicos por campo tecnolgico. Inventores # Patentes Campo Tecnolgico Acadmicos 56 Frmacos 60 36 Qumica Orgnica Fina 32 29 Biotecnologia 47 26 Engenharia Qumica 36 23 Qumica macromolecular, polmeros. 32 22 Medio 24 21 Qumica de materiais 22 16 Tecnologia Ambiental 25 12 Qumica de alimentos 19 12 Materiais, Metalurgia 23 9 Componentes mecnicos 16 9 Transporte 07 8 Engenharia Civil 12 7 tica 05 5 Anlise de material biolgico 16 3 Mquinas Eltricas, aparelhos e energia 06 3 Tecnologia de microestruturas e nanotecnologia 05 297 TOTAL* 387
Quadro 29 - Quantidade de Inventores por campo tecnolgico *H dupla contagem de patentes e de inventores nos campos tecnolgicos Fonte: Elaborao Prpria

Constata-se que, na Indstria Qumica, a participao acadmica frequente no campo dos frmacos, representando quase o dobro de inventores em relao ao segundo colocado em quantidade de patentes, a qumica orgnica fina. Todavia, em termos de concentrao de inventores, a biotecnologia vem em segundo lugar, com 47 inventores, relacionados a 29 patentes. Faz-se necessrio destacar que um mesmo inventor pode ser classificado em mais de um campo tecnolgico, de acordo com o cdigo CIP atribudo a cada uma de suas patentes. Dessa maneira, h dupla-contagem no nmero de inventores e de patentes. Busca-se a seguir, um maior detalhamento da participao acadmica nos respectivos campos tecnolgicos.

132

O Quadro 30 pretende, conforme o objetivo especfico OE06, identificar os inventores mais produtivos nos diferentes campos tecnolgicos. A classificao feita com base na converso dos cdigos CIP das patentes de cada inventor para o campo tecnolgico correspondente, de acordo com a tabela de concordncia da OMPI, apresentada no Captulo 03.
Depsitos de patentes* por subcampo tecnolgico Inventores acadmicos** mais produtivos
Gilberto de Nucci [18]; Joao Batista Calixto [9]; Alessandra Beirith [2]; Daniela de Almeida Cabrini [2]; Elisaldo Luiz de Araujo Carlini [2]; Elizabeth Soares Fernandes [2]; Ricardo Ribeiro dos Santos [2]; Richard Charles Garratt [2]; Robson Augusto Souza dos Santos [2]; Ruben Dario Sinisterra Millan [2] Gilberto de Nucci [17]; Ricardo Ribeiro dos Santos [3]; Joao Batista Calixto [2]; Ulf Friedrich Schuchardt [2] Nei Pereira Junior [4]; Luiz Ricardo Goulart Filho [3]; Rone Cardoso [3]; Ana Paula Peres Freschi [2]; Diogenes Santiago Santos [2]; Elisabete Jose Vicente [2]; Fausto Emillio Capparelli [2]; Luiz Augusto Basso [2]; Marcelo Martins Werneck [2]; Ricardo Marques Ribeiro [2]; Richard Charles Garratt [2] Martin Schmal [5]; Claudio Luis Donnici [2]; Eduardo Nicolau Dos Santos [2]; Elena Vitalievna Goussevskaia [2]; Jiro Takahashi [2]; Jose Carlos Costa da Silva Pinto [2]; Maria Do Carmo Rangel Santos Varela [2]; Rochel Montero Lago [2]; Ulf Friedrich Schuchardt [2] Raquel Santos Mauler [6]; Adriana Curi Aiub Casagrande [3]; Fernando Galembeck [3]; Osvaldo de Lazaro Casagrande Junior [3]; Roberto Fernando De Souza [3]; Ronilson Vasconcelos Barbosa [3] Arthur Martins Barbosa Braga [5]; Jose Augusto Pereira Da Silva [3]; Antonio Eduardo Martinelli [4]; Marcus Antonio De Freitas Melo [4]; Fernando Galembeck [3]; Martin Schmal [3]; Claudio Jose De Araujo Mota [2] Regina De Fatima Peralta Muniz Moreira [4]; Marcelo Gosmann [2]; Marcio Rodrigo De Araujo Souza [2]; Tirzha Lins Porto Dantas [2] Darcy Roberto Andrade Lima [2]; Dorasilvia Ferreira Pontes [2] Fernando Galembeck [3]; Martin Schmal [2]

Frmacos[56]

Qumica Orgnica Fina[36]

Biotecnologia[29]

Engenharia Qumica[26]

Qumica macromolecular, polmeros. [23]

Medio[22] Qumica de materiais [21]

Tecnologia Ambiental[16] Qumica de alimentos[12] Materiais, Metalurgia[12]

Quadro 30 - Principais Inventores acadmicos, por campo tecnolgico, segundo classificao de IPC *Quantidade de Patentes entre colchetes **Apenas inventores com duas ou mais patentes.

133

O quadro anterior, de certa forma, se constitui tambm num ranking por especialidade dos inventores, e se caracteriza como um mapeamento de pesquisadores acadmicos nos diferentes campos tecnolgicos nos quais tem patentes empresariais depositadas. Isso se constitui em um importante recurso para empresas, e universidades, identificarem possveis futuras parcerias para inovao tecnolgica (vide Anexo VI). Pela pesquisa, tambm foi possvel identificar o vnculo institucional dos inventores acadmicos.
Vnculo Institucional dos Inventores Acadmicos 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 2 Universidade de Braslia 2 Universidade Luterana do Brasil 1 Instituto Nacional de Tecnologia 1 Universidade Cidade de So Paulo Universidade do Extremo Sul 1 Catarinense 1 Universidade do Grande Rio 1 Universidade do Vale do Rio dos Sinos 1 Universidade Estadual de Londrina 1 Universidade Estadual de Maring 1 Universidade Estadual do Cear Universidade Estadual do Sudoeste da 1 Bahia 1 Universidade Federal de Alagoas Universidade Federal de So Paulo 1 UNIFESP 1 Universidade Federal do Amazonas Universidade Tecnolgica Federal do 1 Paran 1 University of Texas at Austin

Pat 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

41 Universidade Federal do Rio de Janeiro 33 Universidade de So Paulo Universidade Federal do Rio Grande 19 do Sul 16 Universidade Estadual de Campinas 15 PUC do Rio de Janeiro 15 Universidade Federal de Santa Catarina Universidade Federal do Rio Grande 8 do Norte 7 Universidade Federal do Cear 6 Universidade Federal da Bahia 6 Universidade Federal de So Paulo 6 Universidade Federal de Uberlndia 5 Universidade Federal da Paraba 5 Universidade Federal de Minas Gerais 5 Universidade Federal Fluminense 4 Universidade Estcio de S 4 Universidade Federal de So Carlos 4 Universidade Federal do Paran Universidade Estadual de Feira de 3 Santana

222 TOTAL* *H dupla contagem pela parceria entre inventores de diferentes universidades

2 PUC do Rio Grande do Sul Quadro 31 - Vnculo dos inventores acadmicos Fonte: Elaborao Prpria

A primeira constatao a partir do Quadro 31, o maior nmero de instituies acadmicas listadas (35), em comparao com o Quadro 25, no nvel dos depositantes, que apresentava apenas 21 instituies. Isso caracteriza que, no caso da indstria qumica, maior participao acadmica , de fato, observada no nvel da coinveno. Adicionalmente, verificou-se a concentrao das instituies por regio, conforme Figura 39.

134

Centro-oeste 3% Nordeste 24% Sudeste 41%

Norte 3%

Sul 29% Figura 39 - Distribuio por regio das instituies dos inventores acadmicos Fonte: Elaborao prpria

Repete-se a concentrao regional nas regies Sudeste (41%) e Sul (29%). Todavia, no nvel da coinveno possvel vislumbrar uma tmida participao de inventores ligados a instituies na Regio Norte (3%), que sequer figurava no nvel de anlise dos depsitos, embora isso se configure apenas como exceo. Tambm, possvel notar maior participao de inventores ligados a instituies na regio Nordeste (24%). Isso aponta para a importncia de se conhecer as redes de coinveno e o processo de formao e manuteno dos laos entre inventores. Por sua vez, o Quadro 32 revela as principais contribuies em termos de patentes de cada universidade. Isso pode revelar em que medida cada instituio contribui com suas competncias para a coinveno em cada campo tecnolgico. Vnculo acadmico dos inventores Campos tecnolgicos dos depsitos de patentes Biotecnologia [9]; Engenharia Qumica [8]; Qumica de materiais [6]; Medio [5]; Qumica de alimentos [4]; Qumica macromolecular, polmeros. [4]; Qumica Orgnica Fina [4]; Frmacos [4] Frmacos [21]; Qumica Orgnica Fina [18]; Biotecnologia [5]; Qumica de materiais [2]; Engenharia Qumica [2]; Engenharia Civil [2]; Tecnologia de superfcie, revestimentos [2]; Transporte [2] 135

Universidade Federal do Rio de Janeiro[41]

Universidade de So Paulo[33]

Universidade Federal do Rio Grande do Sul[19]

Universidade Estadual de Campinas[16]

Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro[15] Universidade Federal de Santa Catarina [15]

Qumica macromolecular, polmeros. [10]; Materiais, Metalurgia [2]; Qumica Orgnica Fina [2]; Frmacos [2] Engenharia Qumica [5]; Qumica macromolecular, polmeros. [5]; Qumica de materiais [4]; Materiais, Metalurgia [4]; Qumica Orgnica Fina [3]; Frmacos [3] Medio [8]; Componentes mecnicos [4]; tica [4]; Engenharia Civil [2] Frmacos [9]; Tecnologia Ambiental [4]; Qumica Orgnica Fina [2]

Quadro 32 - Campos tecnolgicos dos depsitos de patentes por vnculo acadmico dos inventores Fonte: Elaborao prpria

possvel ver que se destacam, por exemplo: na Universidade Federal do Rio de Janeiro os campos de Biotecnologia, Engenharia Qumica e Qumica de materiais; na Universidade de So Paulo as reas de Frmacos e Qumica Orgnica; e na Universidade Federal do Rio Grande do Sul, especialistas em Qumica de polmeros. Esses dados referem-se apenas quelas patentes de empresas com participao de acadmicos. Esse tipo de informao bastante relevante para identificao de possveis parceiros de pesquisa. Foram tambm significativos os nmeros encontrados em termos de coinveno, sendo as universidades pblicas representantes de 71,4% (51,4% Federais; 20% estaduais) das instituies de vnculo dos inventores acadmicos. Isso refora as constataes da reviso de literatura a respeito da maior participao das universidades pblicas em parcerias com empresas. Tipo de instituio Estadual Federal Internacional Particular Total geral # Patentes 56 137 2 27 222 % Pat. #Instituies 25,2% 7 61,7% 18 0,9% 2 12,2% 8 100,0% 35 % Inst. 20,0% 51,4% 5,7% 22,9% 100,0%

Tabela 11 - Tipo de vnculo dos pesquisadores acadmicos Fonte: Elaborao Prpria

Por fim, o Quadro 33 apresenta o perfil resumido dos depositantes empresariais, campos de interesse, principais inventores, perodo de abrangncia dos depsitos e mdia de inventores por patente.

136

Quem

O que? Campos tecnolgicos de interesse (mnimo de 2 patentes no setor) (Top 5 Itens) Qumica de materiais [17]; Medio [17]; Engenharia Qumica [13]; Componentes mecnicos [9]; Transporte [9] Frmacos [18]; Qumica Orgnica Fina [17] Qumica macromolecular, polmeros. [4]; Engenharia Qumica [3]; Tecnologia de microestruturas e nanotecnologia [2]; Qumica Orgnica Fina [2] Frmacos [5]; Qumica de alimentos [2] Tecnologia Ambiental [2]; Qumica de alimentos [2] Qumica macromolecular, polmeros. [6]

Quem Inventores (com mais de 2 patentes) (Top 5 Itens) Antonio Eduardo Martinelli [5]; Arthur Martins Barbosa Braga [5]; Jose Augusto Pereira Da Silva [5]; Marcio Rodrigo De Araujo Souza [5]; Marcus Antonio De Freitas Melo [5]; Martin Schmal [5] Gilberto de Nucci [17] Raquel Santos Mauler [3]; Adriana Curi Aiub Casagrande [2]; Fernando Junges [2]; Mauro Alfredo Soto Oviedo [2]; Osvaldo de Lazaro Casagrande Junior [2] Darcy Roberto Andrade Lima [3] Carlos Roberto de A. Campos [4]; Roberto Fernando De Souza [2] Regina De Fatima Peralta Muniz Moreira [4]; Jose Humberto Jorge [3]; Tirzha Lins Porto Dantas [2] Luiz Ricardo Goulart Filho [4]; Rone Cardoso [4]; Ana Paula Peres Freschi [3]; Fausto Emillio Capparelli [3]; Carlos Roberto Prudencio [2]; Guilherme Rocha Lino de Souza [2]; Juliana Franco Almeida [2]

Quando Perodo das Patentes

Depositantes

Quanto Mdia de invento res por patente

Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A[85]

1998 - 2008

1,58

Ach Laboratrios Farmacuticos S/A[18]

1999 - 2001

1,06

Braskem S/A[7]

2006 - 2008

2,57

Laboratrios Biosinttica Ltda.[7] Padetec Parque de Desenvolvimento Tecnolgico S/A[6] Petroflex Indstria e Comrcio S/A[6]

1999 - 2008 2004 - 2008 1998 - 2008

2,43 2,17 2,17

Carbonfera Cricima S/A[4]

Tecnologia Ambiental [4]

2003 - 2004

3,5

Imunoscan Engenharia Molecular Ltda[4]

Anlise de material biolgico [3]; Biotecnologia [3]

2006 - 2008

7,75

137

Quem Alcoa Alumnio S/A[3]

O que? -

Biolab Sanus Farmacutica Ltda[3] Bunge Fertilizantes S/A[3]

Frmacos [3] Qumica de materiais [3]; Materiais, Metalurgia [3]; Qumica macromolecular, polmeros. [2] Engenharia Qumica [2]

Quem Rafael Giuliano Pileggi [3]; Victor Carlos Pandolfelli [3]; Andr Rocha Studart [2]; Jose de Anchieta Rodrigues [2] Robson Augusto Souza dos Santos [2]; Ruben Dario Sinisterra Millan [2] Fernando Galembeck [3] Claudio Luis Donnici [2]; Eduardo Nicolau Dos Santos [2]; Elena Vitalievna Goussevskaia [2]; Rochel Montero Lago [2] Carlos Roque Duarte Correia [2]; Fabio Cesar Gozzo [2]; Maria Helena Andrade Santana [2]; Pablo David Grigol Martinez [2] Marcelo Gosmann [2] Elisabete Jose Vicente [2] Maria Ins R [2] Diogenes Santiago Santos [2]; Luiz Augusto Basso [2]

Quando 1998 - 2002

Quanto 3,67

2004 - 2008 2005 - 2007

4,33 1

Agripec Qumica e Farmacutica S/A[2]

2004 - 2004

Blausiegel Industria e Comrcio Ltda[2] Brazilian wattle extracts indstria qumica Ltda[2] Copersucar - Cooperativa Prod. de Cana, Acar e lcool do Estado de So Paulo[2] Cristlia Produtos Qumicos Farmacuticos Ltda[2] Dupont do Brasil S/A[2] Fermavi Eletroqumica Ltda[2] Oxiteno S/A Indstria e Comrcio[2] Polymar Ind E Comercio Imp E Exportacao Ltda[2] Quatro G Pesquisa & Desenvolvimento Ltda[2]

Tecnologia Ambiental [2] Biotecnologia [2] Frmacos [2] Engenharia Qumica [2]; Frmacos [2] Engenharia Qumica [2]; Materiais, Metalurgia [2] Biotecnologia [2]

2008 - 2008 2000 - 2000 1998 - 1998 2002 - 2007 2005 - 2006 2004 - 2008 2005 - 2005 2005 - 2008 2006 - 2008

4 1 1 2 1 1 2 1 3

Rhodia Poliamida e Especialidades Ltda[2] 2002 - 2008 1,5 SENAI - SERVIO NACIONAL DE Ada Cristina Scudelari [2]; Componentes mecnicos [2] 2004 - 2004 4 APRENDIZAGEM INDUSTRIAL[2] Angelo Roncalli Oliveira Guerra [2] Quadro 33 Perfil dos depositantes, campos de interesse, principais inventores, perodo de abrangncia dos depsitos e mdia de inventores por patente.

138

Captulo 05 Anlise e Resultados de Redes de Coinveno

Esse captulo tem por objetivo discutir os resultados obtidos a partir das anlises de redes sociais construdas a partir dos dados de coinveno presentes nos documentos de patentes, conforme discutidas no captulo 04. 5.1 Anlise das Redes de Coinveno do Segmento Fabricao de Produtos Qumicos A reviso de literatura do captulo 02 revela que mesmo entre as instituies acadmicas mais voltadas para a proteo dos direitos de propriedade intelectual, o desempenho dos mecanismos institucionais de ligao externa (escritrios de transferncia de tecnologia, por exemplo) deficiente e os contatos pessoais informais so a forma mais frequente de relacionamento. Busca-se nessa sesso, entre outros objetivos, verificar a validade dessas afirmaes. Inicialmente, cabe demonstrar a relao universidade-empresa por meio dos codepositantes da amostra. Nesse sentido, a Figura 40 revela a rede de codepositantes de patentes no perodo de recorte temporal da pesquisa. O tamanho das formas (instituies) proporcional sua importncia (centralidade) na rede. Pela figura, possvel perceber, novamente, o destaque da Petrobrs como instituio central na rede, formando elos com diversos parceiros, acadmicos e no acadmicos. Percebe-se ainda a importncia das universidades (na figura representadas por crculos). Na rede essas instituies permeiam vrios relacionamentos, indicando que o conhecimento acadmico colabora com diferentes empresas e, por isso, sua centralidade grande. Dentre elas, trs se destacam, a Universidade Federal do Rio de Janeiro, Universidade Estadual de Campinas e a Universidade Federal de Minas Gerais.

139

Figura 40 - Rede de colaborao - Depositantes Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) Fonte: Elaborao Prpria com dados do Espacenet

140

A fim de detalhar a anlise, a Figura 41 revela a rede de codepositantes acadmicos dos quatro maiores titulares de patentes em parceria com universidades (Petrobrs, Ach Laboratrios, Braskem e Laboratrio Biosinttica).

Figura 41 - Rede de codepositantes acadmicos dos maiores titulares de patentes Fonte: Elaborao Prpria com dados do Espacenet

A Figura 42 representa os vnculos das instituies a que pertencem os inventores acadmicos associados aos maiores depositantes.

Figura 42 Vnculos dos inventores acadmicos associados aos maiores depositantes Fonte: Elaborao Prpria com dados do Espacenet

141

Pela comparao das duas figuras anteriores, verifica-se que embora seja frequente a presena da academia na rede dos maiores titulares, ainda maior a participao acadmica no nvel da coinveno, evidenciada pelo maior nmero de universidades presentes na rede. O que se pode perceber que diversos pesquisadores vinculados profissionalmente a universidades colaboram com pesquisas das empresas que resultam em patenteamento das invenes, porm, seus empregadores acadmicos no figuram como depositantes das patentes. Essa observao atende tambm ao objetivo especfico OE07: Caracterizar a colaborao entre universidade e empresa por meio da coinveno de patentes. Passa-se agora a verificar a validade do Pressuposto 01 (P1): Inventores acadmicos so mais centrais que os no acadmicos com um mesmo nmero de patentes depositadas. Para verificao, utilizou-se o Indicador 1 (i1): Centralidade de intermediao (betweenness centrality) dos inventores, conforme demonstrado na Tabela 12.
Acadmicos No Acadmicos # Patentes depositadas Mdia de Mdia de (1998-2008) Betweenness N Betweenness N 1 0,00 150 0,00 210 2 75,15 42 73,64 49 3 135,54 17 10,13 16 4 81,41 8 40,00 14 5 28,20 5 56,50 11 6 2458,77 2 56,75 2 7 9,50 2 9 212,33 1 18 0,00 1 Mdia geral 50,37 226 16,73 304
Tabela 12 - Centralidade de Intermediao (Betweenness) por patentes depositadas (1998-2008) Fonte: Elaborao prpria

A Tabela 12 demonstra que em Fabricao de Produtos Qumicos os inventores acadmicos so mais centrais que seus pares no acadmicos. No caso estudado, isso particularmente verdadeiro para inventores acadmicos com trs, quatro ou seis patentes depositadas. Uma possvel considerao que nesses casos a parceria de pesquisa, e o consequente patenteamento da inveno, no se deram por mera eventualidade. Para duas patentes os resultados apontam que a centralidade de acadmicos e no acadmicos estatisticamente igual. Dessa forma, o pressuposto 01 (P1) parece apenas parcialmente confirmado.

142

Cabe ressaltar que, conforme apontado na reviso de literatura, a maior centralidade do grupo fortemente dependente de apenas alguns indivduos com altos graus de centralidade como, por exemplo, os dois acadmicos com seis patentes registradas representados na tabela anterior, o que pode ser verificado tambm na Tabela 13, a seguir.

Patente s

Betwee nness

Inventor Vinculo Mauro Alfredo Soto Oviedo 2 2652,00 Universidade Estadual de Campinas Martin Schmal 6 2528,63 Universidade Federal do Rio de Janeiro Raquel Santos Mauler 6 2388,92 1C Universidade Federal do Rio Grande do Sul Roberto Fernando De Souza 3 872,56 1A Universidade Federal do Rio Grande do Sul Jairton Dupont 3 585,00 1A Universidade Federal do Rio Grande do Sul Osvaldo de Lazaro Casagrande Junior 4 576,00 1D Universidade Federal do Rio Grande do Sul Fernando Junges 3 270,00 Universidade Federal do Rio Grande do Sul Adriana Curi Aiub Casagrande 3 270,00 Universidade Federal do Rio Grande do Sul Joao Batista Calixto 9 212,33 1A Universidade Federal de Santa Catarina Maria Do Carmo Rangel Santos Varela 2 202,00 2 Universidade Federal da Bahia Jose Carlos Costa da Silva Pinto 2 165,22 1A Universidade Federal do Rio de Janeiro Marcio Rodrigo De Araujo Souza 5 125,00 Universidade Federal da Paraba Maria Auxiliadora Scaramelo Baldanza 2 63,50 Universidade Federal do Rio de Janeiro Antonio Carlos Fernandes 3 31,00 2 Universidade Federal do Rio de Janeiro Ronilson Vasconcelos Barbosa 3 28,13 2 Universidade Federal do Paran Luiz Ricardo Goulart Filho 4 27,07 1B Universidade Federal de Uberlndia Rone Cardoso 4 27,07 Universidade Federal de Uberlndia Angelo Roncalli Oliveira Guerra 2 15,00 Universidade Federal do Rio Grande do Norte Ada Cristina Scudelari 2 15,00 Universidade Federal do Rio Grande do Norte Maria De Fatima Vieira De Queiroz Sousa 2 15,00 Universidade Federal do Rio de Janeiro Victor Carlos Pandolfelli 3 14,33 1A Universidade Federal de So Carlos Tabela 13 - Centralidade de Intermediao dos Inventores acadmicos

Os dados da Tabela 13 tambm confirmam parcialmente o Pressuposto 3 (P3): Inventores acadmicos mais centrais so reconhecidos academicamente em suas respectivas reas do conhecimento; Onze dos 21 inventores acadmicos mais centrais so bolsistas de produtividade do CNPq. Todavia os dois maiores nveis de centralidade no possuem qualquer tipo de bolsa e, de maneira oposta, o menor grau de centralidade da lista acima bolsista 1A, o que pode significar apenas excees. A Tabela 14 revela a centralidade mdia por nvel de bolsa de produtividade e a quantidade de inventores bolsistas. 143

Bolsa

Tabela 14 - Centralidade mdia por nvel de bolsa de produtividade e quant. de inventores bolsistas

Bolsa CNPq 1C 1A Sem bolsa 1D 2 DTI 1B 2 SR Total geral

Betweeness 172,77 103,41 43,28 37,01 16,64 7,57 3,62 3,54 2,00 50,37

Inventores 15 18 139 16 14 1 10 12 1 226

Fonte:Elaborao prpria Verifica-se que a bolsa de produtividade no parece ser decisiva na questo da centralidade do inventor, visto que os acadmicos sem bolsa possuem em mdia maior centralidade que outros com bolsa. Resta investigar se a bolsa (ou a produtividade) do inventor decisiva para as posies de brokerage, conforme discutido a seguir. Pela Tabela 15 possvel verificar que maiores pontuaes de brokerage esto associadas a maiores nveis de produtividade acadmica de acordo com o indicador escolhido (ser bolsista de produtividade em pesquisa). Isso corrobora as concluses da reviso de literatura de que o estabelecimento de relaes entre universidade e setor empresarial depende fortemente do reconhecimento acadmico do professor envolvido na interao. Esse reconhecimento pode advir de um ou mais dos seguintes fatores, requisitos para obteno da bolsa: produo cientfica do candidato; formao de recursos humanos em nvel de Ps-Graduao; contribuio cientfica e tecnolgica e para inovao; coordenao ou participao principal em projetos de pesquisa, e participao em atividades editoriais e de gesto cientfica e administrao de instituies e ncleos de excelncia cientfica e tecnolgica. Tambm parece se confirmar que a titulao acadmica fator preponderante para o interesse da empresa e o sucesso da interao, pois o ttulo de doutor (ou perfil cientfico equivalente) requisito para ser bolsista de produtividade em pesquisa.

144

Inventor Martin Schmal Raquel Santos Mauler Joao Batista Calixto Roberto Fernando De Souza Marcio Rodrigo De Araujo Souza Mauro Alfredo Soto Oviedo Osvaldo de Lazaro Casagrande Junior Luiz Ricardo Goulart Filho Rone Cardoso Ronilson Vasconcelos Barbosa Jairton Dupont Ana Paula Peres Freschi Fausto Emillio Capparelli Robson Augusto Souza dos Santos Ruben Dario Sinisterra Millan Jose Carlos Costa da Silva Pinto Regina De Fatima P. Muniz Moreira Fernando Junges

C* G** B*** 68 30 48 18 32 8 16 26 8 32 16 16 8 8 8 20 16 54 36 22 28 24 20 23 23 18 9 10 10 10 10 9 1 4

Tot al

Total U-E 278 84 70 32 60 42 60 49 39 36 11 14 14 18 18 15 1 4

Paten- Betwee tes ness Bolsa 6 2528,62 6 2388,92 9 3 5 2 4 4 4 3 3 3 3 2 2 2 4 3 212,33 872,55 125 2652 576 27,07 27,07 28,12 585 7,57 7,57 9 9 165,22 6,5 270

Vinculo Universidade Federal do Rio de Janeiro

72 120 158 350 30 152 34 100 10 32 18 40 26 16 18 2 4 4 8 8 6 0 0 80 78 74 68 65 65 44 43 30 30 26 26 23 21 20

1C Universidade Federal do Rio Grande do Sul 1A Universidade Federal de Santa Catarina 1A Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal da Paraba Universidade Estadual de Campinas 1D Universidade Federal do Rio Grande do Sul 1B Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal de Uberlndia 2 Universidade Federal do Paran 1A Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal de Uberlndia DTI Universidade Federal de Uberlndia 1A Universidade Federal de Minas Gerais 1D Universidade Federal de Minas Gerais 1A Universidade Federal do Rio de Janeiro 1B Universidade Federal de Santa Catarina Universidade Federal do Rio Grande do Sul

Tabela 15 - Pontuao de Brokerage dos Inventores Acadmicos * C = Coordinator / **G = Gatekeeper / ***B = Broker Fonte: elaborao prpria

145

De maneira complementar, o Quadro 34 relaciona as instituies aos quais os inventores acadmicos esto vinculados, a quantidade desses e suas respectivas patentes. tambm apresentado o total de pontos de brokerage dos inventores, todavia, ajustados para demonstrar apenas as posies que representam trocas de conhecimento externo (Broker e Gatekeeper) que foi aqui chamada de Brokerage Universidade-Empresa. Universidades Universidade Federal do Rio de Janeiro Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal de Santa Catarina Universidade Federal da Paraba Universidade Estadual de Campinas Universidade Federal do Paran Universidade Federal de Minas Gerais Universidade Federal do Rio Grande do Norte Universidade Federal de So Carlos PUC do Rio de Janeiro Universidade Federal da Bahia PUC do Rio Grande do Sul Universidade Federal do Cear Universidade Estcio de S Universidade Estadual de Feira de Santana Total geral Brokerage Inventores Patentes U-E Brokers 328 7 21 195 6 22 132 8 22 71 2 13 60 1 5 46 3 8 36 1 3 36 2 4 32 4 14 32 4 10 20 2 10 8 1 2 4 2 4 3 1 2 2 1 4 0 1 3 1005 46 147

Quadro 34 -Brokerage Universidade-Empresa das instituies acadmicas, quant. de inventores e patentes

Percebe-se que a Universidade Federal do Rio de Janeiro possui destaque em termos de transferncia de conhecimento por meio de seus inventores acadmicos. Embora seus inventores em posies de brokerage no sejam em maior quantidade e nem possuam a maior nmero de patentes do grupo, possuem uma pontuao 13,4% superior segunda colocada (UFRGS). Isso poderia ser interpretado em um primeiro momento como uma maior propenso dos inventores da UFRJ em trabalhar com instituies no acadmicas, quando comparados s demais universidades da amostra. Todavia, conforme observado nos grficos a seguir, poucos inventores com papel de brokerage elevam a pontuao do grupo como um todo, ou seja, no se trata de uma orientao institucional, mas individual, o que corrobora novamente os achados da reviso de literatura a respeito do empenho individual dos pesquisadores acadmicos como principal responsvel pelas interaes com o meio externo. 146

Figura 43 - Papis de brokerage dos inventores (1998-2008) da UFRJ Fabricao de Produtos Qumicos Fonte: Elaborao Prpria

A mesma observao vlida tambm para a UFRGS.

Figura 44 - Papis de brokerage dos inventores (1998-2008) da UFRGS Fabricao de Produtos Qumicos Fonte: Elaborao Prpria

E tambm para a Universidade Federal de Uberlndia.

Figura 45 - Papis de brokerage dos inventores (1998-2008) da UFU Fabricao de Produtos Qumicos Fonte: Elaborao Prpria

147

Cabe ressaltar que comum s trs instituies o predomnio da funo de coordinator entre os inventores, ou seja, uma maior propenso ao trabalho com equipes acadmicas, no necessariamente intrainstitucionais. A Figura 46 reflete essa realidade, na medida em que se observa que poucos inventores acadmicos ligam empresas diferentes. Em geral, as equipes de inventores atuam sobre uma nica empresa. Na representao da rede, os quadrados representam as empresas e os crculos os inventores acadmicos ligados a elas. O tamanho da forma indica o nmero de relaes na rede (degree). Tambm possvel verificar o papel individual de alguns inventores acadmicos que participam de patentes de diferentes empresas, tornando-as parceiras em cotitularidade, ou apenas compartilhando do conhecimento especializado do acadmico em suas respectivas patentes.

148

Figura 46 - Rede de inventores X Instituies depositantes. Fonte: Elaborao prpria.

149

De acordo com um dos pressupostos da pesquisa (P2), os componentes da rede que contm cientistas acadmicos so mais conectados que os demais componentes da rede. A fim de verificar essa afirmao, utilizam-se a seguir os indicadores de coeso (Tamanho e Densidade) dos maiores componentes das redes com e sem acadmicos presentes (Tabela 16). Degree mdio Categoria (ns) com acadmicos (68) sem academicos (476) Mdia Desvio Padro 0,0151 0,0036 0,1586 0,1167 0,4466 0,2361 ponderado 7,9623 8,3302 11,7692 11,6046

com academicos [main] 0,1143 sem academicos [main] 0,0191

Tabela 16 - Densidade mdia das redes com e sem acadmicos presentes (1998-2008) Fonte: Elaborao prpria

O pressuposto (P2) foi confirmado. A densidade media da rede maior tanto na rede como um todo (0,0151) (Figura 47), como no componente principal (0,1143) em que os acadmicos esto presentes (Figura 48) nessa ltima, o tamanho das formas corresponde centralidade dos inventores na rede. Isso sugere que a possibilidade de dois inventores acadmicos no campo da qumica se conectarem por meio de uma cadeia de contatos pessoais maior que nas redes sem acadmicos presentes, independentemente do tamanho da rede a qual participam. Isso sugere que acadmicos costumam trabalhar com maior diversidade de inventores (equipes) que no acadmicos. A densidade da rede fornece insights sobre certos fenmenos, como, por exemplo, a efetividade com que a informao difundida entre os atores (HANNEMAN; RIDDLE, 2005). Sugere-se que uma rede com baixa densidade indica que o potencial da rede est sendo pouco explorado. No caso estudado, verifica-se que o potencial da rede de coinveno mais aproveitado quando h acadmicos presentes. Por outro lado, baixas densidades, como nas redes sem acadmicos presentes podem indicar maiores possibilidades de novas conexes e, consequentemente, novas relaes de parceria.

150

Figura 47 - Rede de Inventores do setor Fabricao de Produtos Qumicos (1998-2008) Fonte: Elaborao prpria

151

Figura 48 - Rede de inventores - componente principal. Fonte: Elaborao Prpria

152

Concluses e Recomendaes
Neste captulo, pretende-se agregar as concluses j apresentadas nos captulos anteriores, gerando metaconcluses, de modo a responder a questo principal dessa pesquisa, ou seja, como a relao universidade-empresa se revela no Brasil, a partir da anlise das redes de coinveno entre os anos 1998-2008. Buscou-se responder a esse questionamento a partir das caractersticas dessas redes e dos papis desempenhados pelos inventores acadmicos nelas presentes. De modo a alcanar o principal objetivo deste estudo, que analisar, a partir das redes de inventores de patentes em setores selecionados, o fenmeno da interao universidade-empresa para gerao de tecnologia, no contexto brasileiro, nos anos 1998 a 2008, foram tambm delineados objetivos especficos cujos resultados so discutidos a seguir. Inicialmente, buscou-se elaborar um quadro terico-conceitual que permitisse lidar com as relaes entre universidades e empresas no contexto brasileiro. Essa necessidade surgiu da constatao de que boa parte da literatura disponvel trata das interaes entre a academia e a indstria em contextos significativamente dispares da realidade brasileira, em particular em pases de economias mais desenvolvidas, particularmente dos Estados Unidos e Europa. A partir de uma reviso de literatura apoiada na metodologia de research profiling, verificou-se a temtica da pesquisa como um campo de pesquisa, o que evidenciado pela grande quantidade de artigos publicados sobre o tema em peridicos indexados, e que so classificados pela base de dados Scopus como Negcios, Administrao e Contabilidade. Ademais, foi possvel identificar algumas caractersticas peculiares da realidade brasileira no que tange a relao universidade-empresa. O primeiro ponto de relevncia o fato de que mesmo entre as instituies acadmicas mais voltadas para a proteo dos direitos de propriedade intelectual, o desempenho dos mecanismos institucionais de ligao externa, a exemplo dos Ncleos de Inovao Tecnolgica (NITs), parece ainda no ter chegado a um nvel de efetividade satisfatrio.

153

Nesse sentido, poder-se-ia supor que o fortalecimento das polticas institucionais de propriedade intelectual das instituies acadmicas acarretaria em maior ndice de proteo de suas invenes, resguardando os direitos sobre as mesmas, o que estimularia a realizao de novas pesquisas e, por meio de canais efetivos, viabilizaria a transferncia da tecnologia produzida nas universidades para o setor produtivo, principalmente daquelas tecnologias em estgio embrionrio de desenvolvimento, nas quais a patente se configura como mecanismo mais eficiente, j que direitos exclusivos incentivariam as empresas a investir em desenvolvimentos dispendiosos. Todavia uma questo anterior foi detectada: a necessidade de modificao das prticas estabelecidas nas comunidades acadmicas em relao proteo dos resultados das pesquisas nelas desenvolvidas. O fortalecimento destas prticas tem sido observado historicamente no crescente nvel de publicaes de artigos cientficos brasileiros, em contraste com a baixa quantidade de patentes depositadas por universidades. Contudo, observou-se nos ltimos anos uma tendncia ao aumento de depsitos de patentes de universidades, o que pode ser um indcio de transformaes na postura dos pesquisadores e das prprias universidades brasileiras no que tange a propriedade intelectual dos resultados das pesquisas acadmicas. Outra questo relevante da reviso de literatura diz respeito ao fato de que os indicadores cientficos e tecnolgicos disponveis indicam um considervel desnvel da base tcnico-cientfica entre as regies que compem o territrio brasileiro. Apesar da existncia de aes governamentais priorizando o desenvolvimento das regies Norte, Nordeste e Centro-Oeste, as regies Sul e Sudeste ainda concentram a grande maior parte dos pesquisadores, investimentos pblicos e instituies cientficas e tecnolgicas do pas. Essa caracterstica do sistema nacional de inovao foi claramente perceptvel nos resultados da pesquisa, conforme ser apresentado na seo de consideraes sobre a anlise das patentes. Outro ponto de relevncia verificado na reviso de literatura que, dada a ineficincia dos mecanismos institucionais em iniciar interaes externas, o empenho individual dos professores universitrios revelou-se como principal fator responsvel pelas interaes com o setor produtivo, sendo os contatos pessoais informais a maneira mais frequente

154

de abordagem inicial. Esse contato foi apontado como sendo comumente iniciado pelas empresas. Nesse sentido, duas concluses preliminares decorrentes da reviso de literatura so: (a) que o estabelecimento de relaes entre universidades e setor empresarial depende fortemente do reconhecimento acadmico do professor envolvido na interao. Alm disso, (b) a titulao acadmica se mostrou fator preponderante para o interesse da empresa e o sucesso da interao. Esses pontos apresentados no Captulo 01 foram tambm testados e comprovados na pesquisa emprica, conforme ser discutido mais adiante. Com a finalidade de caracterizar a relao universidade-empresa no Brasil, alm da reviso de literatura, foram realizadas observaes a partir de dois grandes levantamentos nacionais, a Pesquisa de Inovao Tecnolgica (PINTEC) e o Censo do Diretrio de Grupos de Pesquisas do CNPq. No primeiro, buscou-se a perspectiva da indstria e, no segundo, a perspectiva das universidades. Pela PINTEC, foram evidenciados a partir de uma anlise longitudinal das edies 2000 a 2008, os segmentos industriais que mais se relacionam com universidades como fontes de inovao. Verificou-se que os setores com utilizao mais intensa da pesquisa acadmica como fonte de informao para o desenvolvimento de novos produtos e processos, no perodo pesquisado, foram os de Fabricao de Produtos Alimentcios e Bebidas; Fabricao de Produtos Qumicos (incluindo produtos farmacuticos); Fabricao de Mquinas e Equipamentos; Fabricao de Artigos de Borracha e Plstico; Confeco de Artigos do Vesturio e Acessrios. Alm disso, revelou-se que as empresas recorrem mais s universidades brasileiras do que quelas localizadas no exterior. Todavia, notria a baixa utilizao das universidades como fonte de informao para inovao por parte das empresas. No Brasil, mesmo nos setores anteriormente mencionados, o percentual de empresas que declaram ter tido colaborao menor do que 3%, enquanto em pases da OCDE oscila em torno de 10%. Para verificar as caractersticas da relao universidade-empresa pela perspectiva da academia recorreu-se aos dados coletados pelo Censo do Diretrio de Grupos de Pesquisa (DGP) do CNPq entre os anos 2002 e 2008. 155

Em primeiro lugar, ficou evidente pela anlise da base de dados a forte participao do sistema pblico de ensino e pesquisa no relacionamento com o setor produtivo, indicando, assim, tendncia de maior envolvimento das universidades pblicas em processos de colaborao com o setor produtivo em comparao a instituies privadas. Fato que foi constatado na pesquisa emprica, conforme descrito na prxima seo. Em seguida, com o objetivo de identificar os segmentos industriais, e respectivas empresas, que mantm relaes com grupos de pesquisa acadmica, foram realizadas anlises adicionais, pelas quais se fazem as seguintes observaes. Dentre os segmentos apontados no Censo do DGP e que tambm figuravam na PINTEC, verificou-se que as indstrias de Fabricao de Produtos Qumicos, Fabricao de Produtos Alimentcios e Bebidas, Fabricao de Mquinas e Equipamentos e Fabricao de produtos de Metal, so as que mais possuem, em termos absolutos, empresas com relacionamentos com grupos de pesquisa. Com destaque para o segmento de Fabricao de Produtos de Metal (exceto mquinas e equipamentos) que vem apresentado aumentos considerveis no nmero de empresas que mantm algum tipo de relacionamento com os grupos de pesquisa ao longo da srie, e para o setor de Fabricao de Produtos Qumicos que tem mantido nmeros superiores aos demais em todos os anos e com uma tendncia crescente. Para cada um dos setores mencionados, foram identificadas, a partir do prprio Censo do DGP/CNPq, as empresas que mantiveram relacionamentos com grupos de pesquisa, listadas a cada ano. No segmento de Fabricao de Produtos Qumicos, por exemplo, esse nmero totalizou 342 empresas entre os anos de 2002 e 2008. Tambm ficou evidente que o nmero de grupos de pesquisa com relacionamentos com o setor produtivo crescente nos segmentos de Fabricao de Produtos Qumicos; Fabricao de Equipamentos de Informtica, Produtos Eletrnicos e pticos; Fabricao de Mquinas e Equipamentos; Fabricao de Produtos Alimentcios e Bebidas, e Fabricao de produtos de Metal (exceto mquinas e equipamentos). As constataes anteriores, apresentadas de maneira mais detalhada nos Captulos 02 e 03, conduziram escolha do segmento investigado na pesquisa emprica, qual seja, o de Fabricao de Produtos Qumicos. Esse segmento alm de possuir maior quantitativo de grupos de pesquisa e empresas com relacionamentos tambm se destacou na abordagem

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da PINTEC como um dos que mais utilizam as universidades como parceiras para inovao. Somam-se a essas justificativas, a importncia da indstria qumica para a economia brasileira em geral (quarto setor no ranking do PIB industrial), e para algumas economias estaduais, como a da Bahia, em particular. Alm disso, a indstria qumica brasileira se configura em termos mundiais como a stima maior em faturamento (US$ 130 bilhes), conforme apurado pela ABIQUIM. Contudo, a indstria qumica brasileira apresenta um grande e crescente dficit da balana comercial. A principal forma de reduzir a dependncia externa , obviamente, a realizao de pesquisa e desenvolvimento em mbito nacional e, nesse ponto, o papel das universidades como fontes de pesquisa bastante importante. Por conta disso, altamente desejvel a aproximao das empresas do setor com a academia, em particular com as universidades. Para isso, faz-se necessrio um melhor entendimento das trocas de conhecimento mantidas entre a indstria e a academia. Para buscar esse entendimento, optou-se nesta pesquisa pela anlise das redes de coinveno e, como parte desta, a anlise do papel dos inventores acadmicos nessas redes. Empreendeu-se, dessa forma, a aplicao de uma metodologia combinada de Anlise de Redes Sociais (ARS) e de um tipo especfico de abordagem cientomtrica, o Tech Mining. As concluses dessa anlise esto sumarizadas nas sees seguintes. Concluses e consideraes sobre a anlise das patentes A partir da listagem de empresas do segmento de Fabricao de Produtos Qumicos, obtida no DGP/CNPq, foram recuperados os dados de 1934 documentos de patentes de 173 empresas da indstria qumica brasileira, depositadas entre 1998-2008 no Escritrio Europeu de Patentes (EPO), base escolhida a partir de critrios estabelecidos no desenho da pesquisa, conforme detalhado no Captulo 03. Foi identificado que, do total de empresas listadas no DGP, 45 (26%) so depositantes com participao de pelo menos um pesquisador acadmico. Isso foi entendido como indicao de uma aproximao efetiva com universidades no perodo, o que foi refletido no quantitativo de 203 patentes obtidas em parceria com 226 inventores acadmicos. O vnculo institucional dos inventores, pro sua vez, foi obtido aps exaustivo tratamento dos registros das patentes e posterior cruzamento das informaes presentes no sistema 157

de currculos denominado Plataforma Lattes do CNPq com uso da ferramenta LattesMiner (ALVES, YANASSE E SOMA, 2011). A partir da anlise de patentes desse segmento, foi possvel chegar a algumas concluses importantes, a seguir identificadas com a letra C e um algarismo arbico entre parnteses, junto sua descrio, de acordo com a ordem que se entendeu como a mais lgica para este captulo: Primeiramente, verificou-se que o nvel de anlise da coinveno revela maior participao acadmica nas inovaes patenteadas das empresas do segmento de Fabricao de Produtos Qumicos quando comparadas com a cotitularidade nos depsitos destas patentes (C1). No nvel da coinveno, verificou-se a participao de inventores vinculados a 35 universidades, enquanto em termos de cotitularidade, apenas 21 tinham sido encontradas. Em termos de depsitos em conjunto, percebeu-se a predominncia das universidades pblicas (57,14% Federais; 9,52% Estaduais), representando mais de 85% do total de patentes em cotitularidade com empresas de Fabricao de Produtos Qumicos no perodo analisado (C2). Nmero ainda mais significativo foi encontrado em termos de coinveno, sendo as universidades pblicas representadas em 71,4% (51,4% Federais; 20% estaduais) das instituies de vnculo dos inventores acadmicos. Isso refora as constataes da reviso de literatura a respeito da maior participao das universidades pblicas em parcerias com empresas (C3). A pesquisa tambm contribuiu para avaliar a partir das redes de coinveno da indstria qumica, as caractersticas dos depsitos dos inventores ligados s universidades por ramos tecnolgicos nos quais so mais atuantes. Nesse sentido, foram constatadas as especialidades de maior destaque em patentes (C4), destacando-se: Nos campos de Biotecnologia, Engenharia Qumica e Qumica de materiais, a Universidade Federal do Rio de Janeiro os campos (C4.1);

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Nas reas de Frmacos e Qumica Orgnica, a Universidade de So Paulo (C4.2); e Em Qumica de polmeros a Universidade Federal do Rio Grande do Sul (C4.3). Esses dados e concluses referem-se apenas quelas patentes de empresas com participao de acadmicos. Esse tipo de informao pode ser bastante relevante para identificao de possveis parceiros de pesquisa. No caso da Indstria Qumica, conclui-se pela concentrao regional do sistema brasileiro de inovao, na parcela que compete s universidades, visto que a maioria das instituies dos inventores acadmicos est nas regies Sudeste e Sul. Todavia, no nvel da coinveno foi possvel vislumbrar uma tmida participao de inventores ligados a instituies na Regio Norte (3%), que sequer figurava no nvel de anlise dos depsitos, enquanto inventores ligados a instituies na regio Nordeste responderam por 24% das coinvenes. Isso aponta para a importncia de se conhecer as redes de coinveno e o processo de formao e manuteno dos laos entre inventores, fenmenos encobertos pela anlise de patentes apenas no nvel da cotitularidade (C5). A respeito dos prprios inventores acadmicos, foi possvel constituir um mapa de especialistas em certos campos tecnolgicos (C6), o que poder facilitar a organizao de parcerias em colaborao nas reas de convergncia dos interesses de pesquisa. Verificou-se concentrao de inventores acadmicos nas seguintes reas: Frmacos 60 inventores; Qumica Orgnica 32 inventores; Biotecnologia 47 inventores; Engenharia Qumica - 36 inventores; Qumica de polmeros - 32 inventores.

Embora existam limitaes inerentes ao uso de estatsticas de depsitos de patentes, foi possvel tambm: Identificar a predominncia das patentes acadmicas em reas tecnolgicas relevantes como Frmacos, Qumica Orgnica Fina, Biotecnologia e Engenharia Qumica (C7). Percebeu-se tambm a grande proporo de patentes acadmicas em relao s empresariais nas reas de Tecnologia de microestruturas e nanotecnologia e Tecnologia Ambiental. 159

Concluses e consideraes sobre as redes de coinveno Com o objetivo de analisar as formas de interao entre universidades e empresas a partir das redes coinveno das patentes. Empreendeu-se uma investigao aprofundada nos dados de coinveno por meio da anlise de redes sociais. Conforme explicado nos Aspectos Metodolgicos da Pesquisa (Captulo 03), em anlises de redes sociais observam-se diversos fatores que definem as caractersticas relacionais e estruturais das redes. Nesta utilizaram-se indicadores como a densidade mdia da rede e a centralidade de intermediao (betweenness). A reviso de literatura apontou que inventores ligados academia fornecem uma ponte entre comunidades acadmicas e no acadmicas, ou entre comunidades no acadmicas, que de outra maneira no seriam conectadas por esforos de pesquisa conjunta. Dessa constatao decorreram trs pressupostos, sobre cuja validade possvel agora concluir, conforme descrito a seguir: P1: Inventores acadmicos (com depsito de patentes) so mais centrais nas redes de coinveno que os no acadmicos com um mesmo nmero de patentes depositadas. Para verificao deste pressuposto, foi utilizado o indicador (i1): Centralidade de intermediao (betweenness) dos inventores nas redes de coinveno analisadas. Esse indicador mede o grau de interveno de um ator sobre outros da rede. Pode ser utilizado para indicar os nveis de coordenao na rede. Assim, constatou-se que: No segmento de Fabricao de Produtos Qumicos os inventores acadmicos so mais centrais que seus pares no acadmicos (C8). Isso foi particularmente verdadeiro para inventores acadmicos com trs, quatro ou seis patentes4 depositadas, pois nesses casos apresentaram maior centralidade de intermediao que seus pares no acadmicos com um mesmo nmero de patentes depositadas. Dessa forma, o pressuposto 01 (P1) foi apenas parcialmente confirmado, sendo necessrias outras amostras para verificao. Todavia, para os casos em que houve possibilidade de comparao, pode-se afirmar que os inventores acadmicos tm maior
4

Para duas patentes os resultados apontam que a centralidade de acadmicos e no acadmicos estatisticamente igual. Para outras quantidades de patentes no foi possvel a comparao pela ausncia de inventores com o mesmo nmero de patentes em categorias diferentes (acadmicos ou no acadmicos)

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proporo de incidncias de intermediao (seja por meio de conhecimento, recursos, ou outros fatores) nas redes em que participam em comparao com seus pares no acadmicos. O indicador de centralidade de intermediao tambm sugere qual dos tipos de atores de uma rede tem maior potencial para desempenhar os papis de brokerage discutidos no Captulo 03 (broker, gatekeeper, coordinator ou liaison). Pode-se dizer,

resumidamente, que esses papis de brokerage so relevantes quando a rede qual pertencem divida em diferentes grupos de afiliao em que pesquisadores pertencem a diferentes tipos de organizaes (docentes ou estudantes universitrios, ou empresas), exatamente como no caso estudado (C9). Nesses casos, os inventores centrais podem encontrar-se no apenas entre dois outros inventores, mas entre dois grupos totalmente diferentes de pesquisadores, cujas chances de se comunicar ou de trocar recursos seriam muito pequenas na ausncia daqueles. Isso est fortemente ligado discusso do pressuposto 3 (P3), como ser visto adiante. A literatura tambm apoia os seguintes pressupostos e respectivos indicadores: P2: Os componentes da rede que contm inventores acadmicos so mais conectados que os demais componentes da rede. i2: Indicadores de coeso dos maiores componentes das redes com e sem acadmicos presentes; Cabe lembrar, como descrito no captulo 3, que um componente em uma rede um subconjunto em que todos os atores so conectados entre si, seja diretamente ou por meio de intermedirios. No segmento estudado, os componentes da rede que contm inventores acadmicos so mais conectados que os demais componentes da rede (C10), j que foi observada maior densidade mdia tanto na rede como um todo, como no componente principal onde os acadmicos esto presentes. Isso pode servir, por exemplo, de indicador da efetividade com que informaes so difundidas entre os inventores nas redes em que h acadmicos presentes. Uma rede com baixa densidade indica que seu potencial, como lcus de troca de informaes, conhecimento e recursos, est sendo pouco explorado.

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No caso da indstria qumica, verifica-se que o mencionado potencial das redes de coinveno mais aproveitado quando h acadmicos presentes (C11). Por outro lado, redes com baixas densidades demonstram mais possibilidades de conexo em aberto, e por consequncia maior potencial de formar novas relaes de cooperao. Relembrando o Pressuposto 3, abaixo, podem-se delinear mais algumas concluses importantes: P3: Inventores acadmicos mais centrais so reconhecidos academicamente em suas respectivas reas do conhecimento (para verificao desse pressuposto foi utilizado o indicador (i3): Ser bolsista de produtividade em pesquisa do CNPq). Os resultados da pesquisa emprica confirmam parcialmente o pressuposto 3 (P3). Onze dos 21 inventores acadmicos mais centrais so bolsistas de produtividade em pesquisa do CNPq. Todavia, percebeu-se que fatores como a bolsa de produtividade no so decisivas para centralidade do inventor (C12). Por outro lado, ao investigar os papeis desempenhados pelos inventores acadmicos mais centrais na rede de coinveno do setor qumico, percebeu-se que maiores possibilidades de brokerage esto associadas a maiores nveis de produtividade acadmica (C13) de acordo com o indicador escolhido (ser bolsista de produtividade em pesquisa). Isso corrobora as concluses da reviso de literatura de que o estabelecimento de relaes entre universidade e setor empresarial depende fortemente do reconhecimento acadmico do professor envolvido na interao. Esse reconhecimento pode advir de um ou mais dos seguintes fatores, requisitos para obteno da bolsa: produo cientfica; formao de recursos humanos em nvel de Ps-Graduao; contribuio cientfica e tecnolgica e para inovao; coordenao ou participao principal em projetos de pesquisa, e participao em atividades editoriais e de gesto cientfica e administrao de instituies e ncleos de excelncia cientfica e tecnolgica. Em decorrncia dessa ltima concluso tambm parece se confirmar que a titulao acadmica fator preponderante para o interesse das empresas e para o sucesso da interao (C13.1), pois o ttulo de doutor (ou perfil cientfico equivalente) requisito para ser bolsista de produtividade em pesquisa.

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Outro ponto da literatura que foi confirmado pela pesquisa que nem todos os inventores acadmicos ocupam posies centrais e que a maior centralidade mdia presente nas redes de inventores acadmicos fortemente dependente de apenas alguns indivduos com alta centralidade (C13.2). Nesse sentido, quando se buscou avaliar a propenso das universidades para relacionarse com outras instituies no acadmicas, percebeu-se que o potencial de brokerage institucional se tornava bastante destacado em casos especficos. Isso poderia ser equivocadamente interpretado como uma maior propenso dos inventores dessas instituies em trabalhar com empresas, quando comparados s demais universidades da amostra. No entanto, o que se constatou que os papis dos atores de brokerage na rede de coinveno da indstria qumica tem orientao mais individual que coletiva (C14), ou seja, poucos indivduos elevam o potencial de brokerage total de suas respectivas instituies, conforme demonstrado no Captulo 05. Essa constatao aponta para o fato de que a relao do pesquisador acadmico com as empresas no se trata de uma orientao institucional, mas individual, o que corrobora novamente os achados da reviso de literatura a respeito da reputao e empenho individual dos pesquisadores acadmicos como principal responsvel pelas interaes com o meio externo. Embora os resultados apresentados se refiram apenas produo tecnolgica por meio de patentes, possvel imaginar desdobramentos interessantes no surgimento de uma viso institucional mais voltada s necessidades da indstria nacional, em particular quelas das empresas com baixa capacidade tecnolgica como o caso das pequenas e mdias empresas no Brasil. Dentre outros, se podem mencionar o provvel impacto na adequao de currculos de cursos para atender mais propriamente a necessidade da indstria e o intercmbio de pessoal entre as duas esferas (acadmica e empresarial) em nvel de graduao (estgios curriculares, por exemplo) e ps-graduao (por meio da alocao de pesquisadores acadmicos nos laboratrios de P&D das empresas). Por meio desta pesquisa foi possvel observar que a maior demanda pela pesquisa cientfica dos grupos acadmicos (independentemente de sua aplicao imediata) 163

originria das grandes empresas, assim como os relacionamentos com grupos de pesquisa com objetivo de transferir tecnologia no sentido Universidade Empresa, conforme apontado no captulo 02. No caso especfico da indstria qumica isso est relacionado com fortes estruturas de P&D presentes nas grandes empresas do setor que, alm de avaliar como importante a existncia de atividades de P&D internamente para o desenvolvimento e implementao de inovaes, tambm apontam a importncia das universidades como parceiros para inovao, segundo dados da PINTEC. Dessa forma, pode-se concluir que no caso da indstria qumica, a cooperao com universidades no pas vincula-se

significativamente presena de atividades internas de P&D. Essa sugesto encontra respaldo na reviso literatura que aponta que a colaborao com universidades est associada realizao de pesquisas internas de P&D na medida em que se faz necessria a existncia de uma linguagem cientfica em comum para o estabelecimento de interaes. O banco de dados criado a partir dessa pesquisa permite ainda outros desdobramentos de ordem prtica. Pode-se, por exemplo, identificar reas nas quais as empresas tem produzido tecnologia e, pelo cruzamento de dados com a base de inventores acadmicos, identificar especialistas em temas de interesse e futuros parceiros de pesquisa. Pode-se tambm destacar a possibilidade de parcerias entre universidades que fortaleam suas competncias em pesquisa pelas trocas sinrgicas resultantes da cooperao em pesquisa. No nvel governamental, pode-se ainda verificar de um lado, as instituies e pesquisadores que se concentram em reas estratgicas de pesquisa e, por outro, aquelas que necessitam de mais contribuies para desenvolver plenamente seu potencial, em particular aquelas situadas em regies perifricas em termos de cincia e tecnologia. Essas informaes podem auxiliar na elaborao de polticas pblicas e programas de governo mais focados nas necessidades estratgicas do pas. Por fim, verificou-se que a abordagem metodolgica empregada nesta pesquisa abre oportunidade de novas investigaes para a melhor compreenso das redes de inovao em pases em desenvolvimento (C15), como o Brasil. Talvez seja essa a concluso mais importante desta pesquisa. No entanto, conforme mencionado no captulo introdutrio, faz-se necessrio um esforo de construo, disponibilizao e manuteno de bases de 164

dados que consigam reunir a abundncia de informaes que pautou os estudos para outros contextos, em particular do europeu. No Brasil, isso poderia ser realizado por um esforo conjunto de rgos como o INPI e CNPq no cruzamento de informaes de seus respectivos bancos de dados sobre inventores e pesquisadores acadmicos.

Recomendaes e implicaes para futuras pesquisas Como indicaes de trabalhos futuros sugerem-se: 1 Aprofundar a pesquisa observando a insero dos discentes nas redes (p.ex: alunos de ps-graduao), e estudando o papel de liaison nas redes de coinveno (no observado nessa pesquisa). 2 Verificar a temtica no mbito brasileiro a partir do constructo inovao aberta (open innovation). 3 Aprofundar a investigao no nvel dos grupos de pesquisa e seus relacionamentos com as empresas. Motivaes, iniciadores do processo, resultados obtidos alm das patentes, etc. 4 Analisar a partir do desdobramento do CNAE 2.0 a nova srie de dados do DGP/CNPq e da PINTEC buscando realizar anlises setoriais mais especficas nos setores desmembrados na nova verso. 5 - Para uma compreenso da organizao social da pesquisa na rea de Qumica no Brasil, seria interessante o aprofundamento do presente estudo, procurando-se investigar as motivaes que levam os pesquisadores a colaborarem, o que compreendem como colaborao e coinveno e as consequncias dessas colaboraes. 6 - Investigar a situao atual dos pedidos depositados, ou seja, se foram concedidas as cartas-patentes e, se for o caso, os motivos da no concesso. 7 - Investigar se o conhecimento tecnolgico gerado nas universidades e nos institutos pblicos de pesquisa constitui-se em sua maioria em produtos ou processos analisando tambm o papel das patentes como mecanismo necessrio (ou no) para a transferncia da tecnologia.

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8 - Contrastar os resultados obtidos com as informaes da PINTEC a respeito dos segmentos industriais que possuem alta interatividade com a universidade de outros nos quais o desenvolvimento tecnolgico virtualmente independente da produo cientfica acadmica (universitria), ou seja, os setores em que h baixa interao com grupos de pesquisa universitria no Censo DGP/CNPq. Limitaes da presente pesquisa Algumas limitaes da pesquisa precisam ser mencionadas: 1. A Indstria Qumica bastante heterognea. Todavia, foi abordada nessa pesquisa de maneira agrupada devido s limitaes impostas pelo uso mais agregado da classificao CNAE no Censo do DGP/CNPq, base de dados que forneceu o nome das empresas do segmento Fabricao de Produtos Qumicos. 2. As consideraes dessa pesquisa se baseiam apenas nas observaes do segmento Fabricao de Produtos Qumicos conforme definidos no CNAE, no podendo ser generalizadas para outros tipos de indstria. 3. Embora tenha sido realizado um grande esforo no tratamento criterioso dos dados dos inventores, possvel que omisses tenham ocorrido e importantes pesquisadores tenham sido classificados como no acadmicos e, portanto, no figurem nessa pesquisa. 4. No foi possvel verificar a paridade temporal entre a data de depsito da patente e o vnculo profissional do inventor. Por isso, possvel que inventores que, durante o perodo do recorte da pesquisa, migraram da academia para a indstria (e vice-versa) tenham sido incorretamente categorizados.

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ANEXOS
ANEXO I - Empresas com relacionamentos com grupos de pesquisa por ano Setor: Fabricao de Produtos Qumicos (2002-2008) FONTE: Censos do Diretrio dos Grupos de Pesquisa do CNPq
001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 021 022 023 024 025 026 027 028 029 030 031 032 033 034 035 036 037 038 039 040 041 042 043 044 045 046 047 048 049 050 051 052 053 054 055 056 057 058 059 060 Empresas Artecola Indstrias Qumicas Ltda Bayer S.A DOW BRASIL S.A Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda Killing S/A Tintas e Adesivos Lanxess do Brasil Merck S/A Renner Herrmann S/A Rhodia Brasil Ltda Solabia Biotecnologica Ltda 3M do Brasil Ltda Abbott Laboratrios do Brasil Ltda Ach Laboratrios Farmacuticos S/A Acriresinas Indstria de Beneficiamento e Comrcio de Resinas ACR Ltda. Adubos Santa Maria S/A Agrichem do Brasil Ltda Agripec Qumica e Farmacutica S/A Agronelli Indstria e Comrcio de Insumos Agropecurios Ltda Air Products Brasil Ltda. Akzo Nobel Ltda Albras - Alumnio Brasileiro S/A Alcoa Alumnio S/A Alltech do Brasil Agroindustrial Ltda Alunorte Alumina do Norte do Brasil S/A Amanco Brasil S/A Amendoas do Brasil Ltda. Anidro Do Brasil Extraes Ltda Apis Nativa Prod Nat Ind Com Ltda Me Apsen Farmacutica S/A Aquaplanta Vicosa Ltda Ariston Industrias Quimicas E Farmacuticas Ltda Arysta Lifescience do Brasil Ind. Quim. Agropecuria Ltda As Ervas Curam Indstria Farmacutica Ltda Associaco de Incentivo e Apoio ao Pequeno Produtor Associao Brasileira da Indstria Qumica Astra Zeneca do Brasil Ltda Atotech Do Brasil Galvanotcnica Ltda AUAD Qumica Ltda Aventis Pharma Ltda BASF S/A Bayer Cropscience Ltda Belfar Limitada Belga Importao e Exportao Produtos Qumicos Ltda Bema Tintas Ltda Bio Soja Indstrias Qumicas e Biolgicas Ltda Biocarbo Industria E Comercio Ltda Biodevices Indstria e Comrcio Ltda Biodiesel Sul Ltda Biokits Indstria e Comrcio Ltda Biolab Sanus Farmacutica Ltda Biomm S/A Bioneen Tecn. Consult. Ind. e Comrcio Ltda Biopar - Bioenergia do Paran Ltda Bioplus Desenvolvimento Biotecnolgico Ltda Bioshop Produo e Comrcio de Reag. Biolog.p/ Laboratrios Ltda Bioware Tecnologia Blaser Swisslube do Brasil Ltda Blausiegel Industria e Comrcio Ltda Bom-Brasil leo de Mamona Ltda Botica Comercial Farmaceutica Ltda. 2002 x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 2004 x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 2006 x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 2008 x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Todos x x x x x x x -

180

061 062 063 064 065 066 067 068 069 070 071 072 073 074 075 076 077 078 079 080 081 082 083 084 085 086 087 088 089 090 091 092 093 094 095 096 097 098 099 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132

Boticrio Franchising S/A Braskem S/A Braso Qumica Industrial Ltda Brazilian wattle extracts indstria qumica Ltda Bristol Myers Squibb Farmacutica Ltda Bunge Fertilizantes S/A Campolin & Schimidt Ltda Capa Centro de Aplicao Plstica Anticorrosiva Ltda. Carbonfera Cricima S/A Carboox Resende Qumica Indstria e Comrcio Ltda Castrol do Brasil Ltda Centro Industrial de Suba Ceras Johnson Ltda CHR Hansen Indstria e Comercio Ltda Ciba Especialidades Qumicas Ltda Cibecol Industrial Farmacutica Ltda Ciclo Farma Comrcio de Prod. Farmac. Ltda Epp Clariant S/A Cognis Brasil Ltda Colgate - Palmolive Indstria e Comrcio Ltda Comanche Biocombustiveis da Bahia Ltda Companhia Alcoolquimica Nacional - Alcoolquimica Companhia Brasileira de Petrleo Ipiranga Companhia Petroqumica de Pernambuco Comrcio e Indstria Uniquimica Ltda Copenor - Companhiaa Petroqumica do Nordeste Copersucar - Cooperativa Prod. de Cana, Acar e lcool do Estado de So Paulo Copesul - Companhia Petroqumica do Sul Copetrol - Indstria e Comrcio de Produtos Qumicos Corn Products Brasil - Ingredientes Industriais Ltda Cristlia Produtos Qumicos Farmacuticos Ltda Cyrbe do Brasil Ind Qumica Ltda Dacril Multicor Comercial Ltda. Daicolor do Brasil Indstria e Comrcio Ltda. Daisy Menezes Arteche Darrow Laboratrios S/A De Smet do Brasil Comrcio e Indstria Ltda. Decorprint - Decorativos do Paran Ind. e Com. Ltda Dental Morelli Ltda Dentalville do Brasil Ltda Deten Qumica S/A Diamed Latino Amrica S/A Dicopesa Importao e Comrcio de Acrlicos Ltda. Dinagro Agropecuria Ltda Dissoltex Industria Qumica Ltda. Dow Agrosciences Industrial Ltda DPN Delta Produtos Naturais e Dietticos Ltda DSM Elastomeros Brasil Ltda DSM Produtos Nutricionais Brasil Ltda Dupont do Brasil S/A EBB Empresa Brasileira de Bioenergia Ind e Com Ltda Ecadil Qumica Farmacutica Ltda Ecomat Ecolgica Mato Grosso Ind. e Comrcio Ltda Edra do Brasil Indstria e Comrcio Ltda. Electric Ink Industria Comercio Importao Exportao LTDA Elekeiroz S.A Eli Lilly do Brasil Ltda Equiplex Indstria e Com. de Produtos Hospitalares Ltda Escama Forte Piscicultura Ltda ME Essenbra Essncias e Produtos Aromticos do Brasil Ltda Eucatex S/A Indstria e Comrcio Eurofarma Laboratrios Ltda Evonik Degussa Brasil Ltda Extratos Brasil Indstria e Comrcio Ltda FAP do Brasil Equipamentos Ltda Farmagrcola S/A Importao e Exportao Farmoterapica Dovalle Ind Quim Far Ltda FCC - Fornecedora de Componentes Qumicos e Couros Ltda Fermavi Eletroqumica Ltda Fertilizantes Mitsui S/A Indstria e Comrcio Fertion Indstria de Fertilizantes Ltda FGM Produtos Odontolgicos Ltda

x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x -

x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x -

x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x

x x x x x x x x -

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133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196 197 198 199 200 201 202 203 204

FIOCRUZ - Fundao Oswaldo Cruz FK Biotecnologia S/A Flora Medicinal J. Monteiro Da Silva Ltda. FMC Technologies do Brasil S/A Formil Qumica Ltda Fort Dodge Sade Animal Ltda Fras-Le S/A Fresenius Kabi Brasil Ltda Friedrich Georg Mittelstadt Me Funape - Fundao de Apoio a Pesquisa - GO Fundacao De Apoio Fisica Quim Fundacao Ezequiel Dias - Gov Estado De Mg Fundao de Apoio da Universidade Federal do RGS Fundao de Apoio Pesquisa Cientifica e Tecnolgica da UFRRJ Fundao de Desenvolvimento da UNICAMP Furukawa Industrial S/A Produtos Eltricos Fbrica Carioca de Catalisadores S/A Galena Qumica e Farmacutica Genzyme do Brasil Ltda Geyer Medicamentos S/A Givaudan Do Brasil Ltda. Greenpharma Qumica E Farmacutica Ltda Griffin Brasil Ltda Hedesa Tecnologias Ltda Hexcel do Brasil Servios S/C Ltda Hormogen Biotecnologia Import. e Exportao Ltda Houghton Brasil Ltda Ibq - Indstrias Qumicas Ltda Ibratin Nordeste Ltda. ICF Inst de Cincias Farmacuticas de Estudos e Pesquisas Iharabras S.A Indstrias Qumicas Imbel - Indstria de Material Blico do Brasil Imunoscan Engenharia Molecular Ltda Incasa S/A Incorpol Ind. e Com. de Produtos de Limpeza Ltda Indstria e Comrcio de Cosmticos Natura Ltda Indstria Farmacutica Milian Ltda Indstrias Qumicas Taubat S/A Infan - Indstria Qumica Farmacutica S/A Innova S/A Instituto de Gesto Tecnolgica Farmacutica Intech Engenharia e Meio Ambiente Ltda Intertech Consultoria Amb. e Tecnolgica Ltda Ipiranga Petroqumica IRFA Distribuidora de Insumos Agropecurios Ltda Isca Tecnologias Ltda Johnsondiversey Brasil Ltda Josper Farmacutica Ltda ME Katal Biotecnologia Indstria e Comrcio Ltda KJ LAB Distribuidora de Instrum. e Matl. Medico-Cirurgico, Cosmeticos Kley Hertz S/A Indstria e Comrcio Kosmoscience Cincia e Tecnologia Cosmtica Ltda Labogen S/A Qumica Fina e Biotecnologia Laboratorio Odaly Soares Ltda Laboratrio Belm Jardim Ind. e Com. Ltda Laboratrio Bio-Vet S/A Laboratrio Catarinense S/A Laboratrio Farmacutico do Estado de Pernambuco S/A Laboratrio Hertape Ltda Laboratrio Industrial Farmacutico Lifar Ltda Laboratrio Neo Qumica Comrcio Ind. Ltda Laboratrio Pernambucano Ltda Laboratrio Qumico Farmacutico Brgamo Ltda Laboratrio Rabelo Ltda Laboratrio Sade Ltda Laboratrio Simes Ltda Laboratrio Teuto Brasileiro Ltda Laboratrio Wesp Ltda Laboratrios Biosinttica Ltda. Laboratrios Pfizer Ltda Laboratrios Stiefel Ltda Laboratrios Vencofarma do Brasil Ltda

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Labrits Qumica Ltda LBE Biotecnologia Brasil Ltda Leviale Indstria Cosmtica LTDA Libbs Farmacutica Ltda Liquid Qumica LR Companhia Brasileira de Produtos de Higiene e Toucado M&G Fibras e Resinas Ltda M-I Drilling Fluids do Brasil Ltda Magia Ind E Com De Cosmeticos Ltda Manchester Qumica do Brasil Ltda. Mantecorp Indstria Qumica e Farmacutica Ltda MCR Alimentos Ltda Micro Qumica Indstria e Comrcio Ltda Milacron Equipamentos Plsticos Ltda. Milenia Agrocincias S/A. Militech Indstria Qumica e Comrcio Ltda Millennium Inorganic Chemicals do Brasil S/A Mixing Engenharia e Software Ltda MK Qumica do Brasil Ltda Molygrafit Lubrificantes Especiais Ltda. Monsanto Do Brasil Ltda Nanocore Biotecnologia Ltda Nanosensor Tecnologia em Diagnsticos Laboratoriais Ltda Natura Cosmticos S/A Natura Inovao e Tecnologia de Produtos Ltda Nitriflex S/A Indstria e Comrcio Nitrocarbono S/A Nortec Qumica S/A Novo Nordisk Produo Farmacutica do Brasil Ltda Novozymes Latin America Ltda Officinalis Farmacutica Ltda Opp Polietilenos S/A Ouro Fino Sade Animal Ltda Oxiqumica - Indstria e Comrcio Ltda. Oxiteno S/A Indstria e Comrcio Padetec Parque de Desenvolvimento Tecnolgico S/A Pan-Americana S/A Indstrias Qumicas Perxidos do Brasil Ltda Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A Petroflex Indstria e Comrcio S/A Petroquisa - Petrobrs Qumica S/A Petroqumica Triunfo S/A Petroqumica Unio S/A PHB Industrial S/A Phitolabor Laboratrio de Produtos Natur Phormula Ativa Farmcia de Manip Ltda Phytoherbal Farmaceutica Ltda Poland Quimica Ltda Polialden Petroqumica S/A Polibrasil Resinas S/A Polibutenos S/A Indstrias Qumicas Polietilenos Unio S/A Polikem Tecnologia em Polimeros Ltda. Poliquil Araraquara Polmeros Qumicos Ltda Politeno Indstria e Comrcio S/A Poly Easy do Brasil Indstria e Comrcio Ltda. Polyform Termoplsticos Ltda Polymar Ind E Comercio Imp E Exportacao Ltda Prati, Donaduzzi & Cia Ltda Preservao Unifarm Polmeros Ltda Probiom Tecnologia Ind. e Com. de Bioprodutos Ltda Prodotti Laboratrio Farmacutico Produtos Roche Qumicos e Farmacuticos S/A Profar Jonas Galdino - Indstrias Farmacuticas Ltda Projesan Saneamento Ambiental Ltda Pronatus do Amazonas Ind. e Com. Ltda Proppet S/A Proquigel Qumica S/A - Policarbonatos Proquinor Produtos Qumicos do Nordeste Ltda PS Lacroix - Ligas Dentais Ltda Puritta Oleos Essenciais Ind. e Com. Ltda Qgs Quimica Geral Sul Ltda

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Quantas Biotecnologia Ltda Quatro G Pesquisa & Desenvolvimento Ltda Quattor Petroqumica S.A. Quiminvest Indstria e Comercio Ltda Quimsar Qumica Fina Ltda Quiral Qumica do Brasil S/A Qumica Comrcio Indstria Ltda Me Radicifibras Indstria e Comcio Ltda Radiex Quimica Ltda. Raros Agro Ind. de Prod. Aromticos S/A Ravick Prods Quim Cosmet Ltda Reckitt Benckiser Ltda. Recmix do Brasil S/A Refinaria Nacional de Sal S.A. Relthy Laboratrios Ltda Renner Du Pont Tintas Automotivas e Industriais S/A Resibras Vernizes Especiais Ltda Rio Polmeros S/A Royal Diamond Ferramentas Diamantadas Ltda Sanofi-Synthelabo Farmacutica Ltda Sanphar S/A Sansuy S/A Indstria de Plsticos Sbr Consulting Ltda Schering-Plough Sade Animal Ind. e Com. Ltda SDI Brasil Indstria e Comrcio Ltda Selachii Ind Com Imp E Exp Ltda Shell Brasil Ltda Siema Servicos De Inspecao E Manutencao Ltda Silcon Ambiental LTDA Silvestre Labs. Quim.E Farmaceutica Ltda Sinergia Solues Integradas em Energia Renovvel Steviafarma Industrial S/A Sul Qumica Ltda Sun Chemical do Brasil Ltda Syndool Industria Quimica Ltda Syngenta Proteo de Cultivos Ltda System Mud Indstria e Comrcio Ltda Tapinoma Ind. e Com. de Desinfetantes Ambientais Ltda ME TECBIO - Tecnologias Bioenergticas Ltda Tecfarm Tecnol.Quim.E Farmaceutica Ltda Technew Comercio e Indstria Ltda Tecpon Ind. e Comrcio de Produtos Qumicos Ltda Tegape Importao e Comrcio de Tecidos Tcnicos Ltda. Tekton leos Essenciais Ltda Theodoro F Sobral e Cia Ltda Titanchim Brasil Industria Comercio Prods Quimicos L Tokarski Comrcio e Indstria Ltda Tredegar Brasil Indstria de Plsticos Ltda. Trikem S/A UFRGS - Universidade Federal do Rio Grande do Sul Ultrafertil S/A Unaprosil Qumica e Agrcola Ltda Unesp - Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho Unicell Biotecnologia Ltda Univali - Fundao Universidade do Vale do Itaja Unio Qumica Farmacutica Nacional S/A Valle S/A Vicunha Textil S/A Vidfarma Indstria de Medicamentos Ltda Vigodent S/A Indstria e Comrcio Virbac do Brasil Indstria e Comrcio Ltda Visanco Consultoria Ltda White Martins Gases Industriais Ltda Xerox Comrcio e Indstria Ltda Ybios S/A Yerbalatina Ltda

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ANEXO II - Listagem das empresas e exemplos de argumentos de busca utilizados

Empresas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 ARGUMENTO PRINCIPAL ARGUMENTO ADICIONAL / OBSERVAES RELEVANTES 3M [BR] / 3M + INV[BR] / minnesota mining [BR] ABBOTT [BR]/ABBOTT + INV [BR]/ ACHE LAB [BR]/ACHE + INV [BR]/ Acriresinas

3M do Brasil Ltda 3M do Brasil Abbott Laboratrios do Brasil Ltda Ach Laboratrios Farmacuticos S/A Acriresinas Indstria de Beneficiamento e Comrcio de Resinas ACR Ltda. Adubos Santa Maria S/A Adubos Santa Maria Agrichem do Brasil Ltda Agrichem [BR] Agripec Qumica e Farmacutica S/A Agripec AGRIPEC [BR] Agronelli Indstria e Comrcio de Insumos Agropecurios Ltda Agronelli AGRONELL* [BR] Air Products Brasil Ltda. AIR PROD* [BR] Akzo Nobel Ltda Akzo Nobel [BR] Akzo Nobel + INV [BR] Albras - Alumnio Brasileiro S/A Albras Aluminio ALBRAS ALU* [BR] Alcoa Alumnio S/A ALCOA [BR] Alltech do Brasil Agroindustrial Ltda ALLTECH [BR]/ALLTECH + INV [BR]/ Alunorte Alumina do Norte do Brasil S/A ALUNORTE [BR] Amanco Brasil S/A Amanco [BR] AMANCO [BR]/AMANCO + INV [BR]/ Amendoas do Brasil Ltda. Amendoas AMENDOAS [BR] Anidro Do Brasil Extraes Ltda ANIDRO [BR] Apis Nativa Prod Nat Ind Com Ltda Me APIS NATIVA Apsen Farmacutica S/A Apsen APSEN [BR] Aquaplanta Vicosa Ltda AQUAPLANTA Ariston Industrias Quimicas E Farmacuticas Ltda ARISTON [BR]/ARISTON + INV [BR]/ Artecola Indstrias Qumicas Ltda Artecola ARTECOLA [BR] Arysta Lifescience do Brasil Ind. Quim. Agropecuria Ltda Arysta Lifescience Brasil ARYSTA [BR] + INV [BR] As Ervas Curam Indstria Farmacutica Ltda ERVAS CURAM Associao Brasileira da Indstria Qumica VRIOS Associaco de Incentivo e Apoio ao Pequeno Produtor VRIOS Astra Zeneca do Brasil Ltda ASTRA ZENECA [BR] Atotech Do Brasil Galvanotcnica Ltda ATOTECH [BR]/ATOTECH + INV[BR]/ AUAD Qumica Ltda AUAD QUIM*/AUAD QUIM [BR]/ Aventis Pharma Ltda AVENTIS [BR]/AVENTIS + INV [BR]/ BASF S/A BASF S A BASF [BR] BASF [BR] / BASF + INV [BR] Bayer Cropscience Ltda Bayer Cropscience [BR] Bayer Cropscience + INV [BR] Bayer S.A BAYER [BR] BAYER + INV [BR] Belfar Limitada BELFAR [BR] Belga Importao e Exportao Produtos Qumicos Ltda BELGA IMP* Bema Tintas Ltda Bema Tintas BEMA [BR]/BEMA TINT[BR]/ Bio Soja Indstrias Qumicas e Biolgicas Ltda Biocarbo Industria E Comercio Ltda BIOCARBO [BR] Biodevices Indstria e Comrcio Ltda BIODEVICES [BR] Biodiesel Sul Ltda Biodiesel Sul Biokits Indstria e Comrcio Ltda Biokits Biolab Sanus Farmacutica Ltda BIOLAB SANUS [BR] Biomm S/A BIOMM Bioneen Tecn. Consult. Ind. e Comrcio Ltda Bioneen Biopar - Bioenergia do Paran Ltda Biopar IND Bioplus Desenvolvimento Biotecnolgico Ltda BIOPLUS DESENVOLVIMENTO Bioshop Produo e Comrcio de Reag. Biolog.p/ Laboratrios Ltda BIOSHOP [BR]/VRIOS/ Bioware Tecnologia BIOWARE DESENVOLVIMENTO Blaser Swisslube do Brasil Ltda Blaser Swisslube Brasil Blaser Swisslube [BR] Blausiegel Industria e Comrcio Ltda Blausiegel [BR] Bom-Brasil leo de Mamona Ltda BOM-BRASIL [BR] Botica Comercial Farmaceutica Ltda. BOTICA [BR]/BOTICA QUIM*/ Boticrio Franchising S/A BOTICARIO Braskem S/A BRASKEM Braso Qumica Industrial Ltda BRASO QUIM* Brazilian wattle extracts indstria qumica Ltda Brazilian wattle Bristol Myers Squibb Farmacutica Ltda BRISTOL* [BR]/VRIOS/ Bunge Fertilizantes S/A BUNGE FERTILIZANTES Campolin & Schimidt Ltda CAMPOLIN & SCHMIDT CAMPOLIN SCHMIDT Capa Centro de Aplicao Plstica Anticorrosiva Ltda. Capa Centro [BR] Carbonfera Cricima S/A CARBONIFERA CRICIUMA Carboox Resende Qumica Indstria e Comrcio Ltda CARBOOX RES* Castrol do Brasil Ltda Castrol Brasil Centro Industrial de Suba SUBAE Ceras Johnson Ltda CERAS JOHNSON CHR Hansen Indstria e Comercio Ltda CHR HANSEN* Ciba Especialidades Qumicas Ltda CIBA [BR] OBS: Ciba agora BASF

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68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139

Cibecol Industrial Farmacutica Ltda CIBECOL IND*/CIBECOL [BR]/ Ciclo Farma Comrcio de Prod. Farmac. Ltda Epp CICLO FARM* Clariant S/A Clariant Brazil CLARIANT [BR] Cognis Brasil Ltda COGNIS [BR] Colgate - Palmolive Indstria e Comrcio Ltda COLGATE [BR] COLGATE + INV[BR] Comanche Biocombustiveis da Bahia Ltda Comanche Biocombustiveis Comrcio e Indstria Uniquimica Ltda Uniquimica Companhia Alcoolquimica Nacional - Alcoolquimica ALCOOLQUIMICA Companhia Brasileira de Petrleo Ipiranga IPIRANGA [BR] Companhia Petroqumica de Pernambuco Petroquimica Pernambuco Copenor - Companhiaa Petroqumica do Nordeste Copenor Copersucar - Cooperativa Prod. de Cana, Acar e lcool do Estado de So Paulo COPERSUCAR Copesul - Companhia Petroqumica do Sul Copesul Copetrol - Indstria e Comrcio de Produtos Qumicos Copetrol Corn Products Brasil - Ingredientes Industriais Ltda Corn Products Brasil Corn Products [BR] Cristlia Produtos Qumicos Farmacuticos Ltda CRISTALIA [BR] Cyrbe do Brasil Ind Qumica Ltda CYRBE [BR] Dacril Multicor Comercial Ltda. Dacril Daicolor do Brasil Indstria e Comrcio Ltda. Daicolor Daisy Menezes Arteche ARTECHE [BR]/DAISY MENEZES/ Darrow Laboratrios S/A DARROW LAB* [BR] De Smet do Brasil Comrcio e Indstria Ltda. De Smet Brasil Ballestra [BR] Decorprint - Decorativos do Paran Ind. e Com. Ltda DECORPRINT DECORATIVOS Dental Morelli Ltda Dental Morelli Dentalville do Brasil Ltda DENTALVIL* [BR] Deten Qumica S/A DETEN [BR]/DETEN QUIM*/ Diamed Latino Amrica S/A DIAMED LAT*/DIAMED [BR]/ Dicopesa Importao e Comrcio de Acrlicos Ltda. Dicopesa Dinagro Agropecuria Ltda Dinagro Dissoltex Industria Qumica Ltda. Dissoltex Dow Agrosciences Industrial Ltda DOW AGRO* DOW BRASIL S.A DOW [BR] DPN Delta Produtos Naturais e Dietticos Ltda DPN DELTA DSM Elastomeros Brasil Ltda DSM ELASTOMEROS DSM ELAST* DSM Produtos Nutricionais Brasil Ltda DSM PRODUTOS DSM PROD* Dupont do Brasil S/A DU PONT BRASIL DUPONT BRASIL / DU PONT [BR] EBB Empresa Brasileira de Bioenergia Ind e Com Ltda EBB BIOENERGIA Ecadil Qumica Farmacutica Ltda ECADIL* [BR] Ecomat Ecolgica Mato Grosso Ind. e Comrcio Ltda ECOMAT [BR] Edra do Brasil Indstria e Comrcio Ltda. EDRA [BR] EDRA [BR] Electric Ink Industria Comercio Importao Exportao LTDA Electric Ink [BR] Elekeiroz S.A Elekeiroz Eli Lilly do Brasil Ltda ELI LILLY [BR] Equiplex Indstria e Com. de Produtos Hospitalares Ltda EQUIPLEX [BR] Escama Forte Piscicultura Ltda ME ESCAMA [BR] Essenbra Essncias e Produtos Aromticos do Brasil Ltda Essenbra / Essenbra [BR] Eucatex S/A Indstria e Comrcio EUCATEX Eurofarma Laboratrios Ltda EUROFARMA [BR] Evonik Degussa Brasil Ltda Evonik Degussa [BR] Extratos Brasil Indstria e Comrcio Ltda EXTRATOS [BR] Fbrica Carioca de Catalisadores S/A CARIOCA CATALISADORES FAP do Brasil Equipamentos Ltda FAP [BR]/VRIOS/ Farmagrcola S/A Importao e Exportao FAMAGRCOLA Farmoterapica Dovalle Ind Quim Far Ltda FAMOTERAPICA/DOVALLE [BR]/ FCC - Fornecedora de Componentes Qumicos e Couros Ltda FCC FORNECEDORA Fermavi Eletroqumica Ltda FERMAVI [BR] Fertilizantes Mitsui S/A Indstria e Comrcio Fertilizantes Mitsui Fertion Indstria de Fertilizantes Ltda FERTION [BR]/FERTION + INV [BR]/ FGM Produtos Odontolgicos Ltda FGM ODONTOLOGICOS FGM PROD ODONTOLOGICOS FIOCRUZ - Fundao Oswaldo Cruz FK Biotecnologia S/A FK BIO* [BR] Flora Medicinal J. Monteiro Da Silva Ltda. FLORA MED* [BR] FMC Technologies do Brasil S/A FMC TECH* [BR] Formil Qumica Ltda FORMIL QUIM*/FORMIL QUIMICA [BR]/ Fort Dodge Sade Animal Ltda FORT DODGE [BR] Fras-Le S/A Fras-Le Fras-Le [BR] Fresenius Kabi Brasil Ltda FRESENIUS [BR] Friedrich Georg Mittelstadt Me Friedrich Georg Mittelstadt Funape - Fundao de Apoio a Pesquisa - GO VRIOS Fundao de Apoio Pesquisa Cientifica e Tecnolgica da UFRRJ VRIOS Fundao de Apoio da Universidade Federal do RGS VRIOS Fundacao De Apoio Fisica Quim VRIOS

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140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196 197 198 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211

Fundao de Desenvolvimento da UNICAMP VRIOS Fundacao Ezequiel Dias - Gov Estado De Mg Fundacao Ezequiel Dias Furukawa Industrial S/A Produtos Eltricos FURUKAWA [BR] Galena Qumica e Farmacutica GALENA QUIM* Genzyme do Brasil Ltda GENZYME [BR] Geyer Medicamentos S/A GEYER MED* [BR] Givaudan Do Brasil Ltda. GIVAUDAN [BR] Greenpharma Qumica E Farmacutica Ltda GREENPHARMA QUIM*/GREENPHARMA [BR]/ Griffin Brasil Ltda GRIFFIN [BR] Hedesa Tecnologias Ltda Hedesa Hexcel do Brasil Servios S/C Ltda HEXCEL BRASIL HEXCEL [BR] Hormogen Biotecnologia Import. e Exportao Ltda HORMOGEN [BR] Houghton Brasil Ltda Houghton Brasil Houghton [BR] Ibq - Indstrias Qumicas Ltda VRIOS Ibratin Nordeste Ltda. IBRATIN ICF Inst de Cincias Farmacuticas de Estudos e Pesquisas ICF INST* Iharabras S.A Indstrias Qumicas Iharabras Imbel - Indstria de Material Blico do Brasil Imbel Imunoscan Engenharia Molecular Ltda IMUNOSCAN ENG* Incasa S/A Incasa Incorpol Ind. e Com. de Produtos de Limpeza Ltda Incorpol Indstria e Comrcio de Cosmticos Natura Ltda NATURA [BR] Indstria Farmacutica Milian Ltda FARMA* MILIAN Indstrias Qumicas Taubat S/A QUIMICAS TAUBATE Infan - Indstria Qumica Farmacutica S/A INFAN [BR] Innova S/A INNOVA [BR] (EXCETO) "-INNOVA TEC E SERVICOS Instituto de Gesto Tecnolgica Farmacutica INSTITUTO DE GESTAO Intech Engenharia e Meio Ambiente Ltda INTECH [BR] Intertech Consultoria Amb. e Tecnolgica Ltda INTERTECH [BR] Ipiranga Petroqumica IPIRANGA PETROQUIMICA VRIOS IRFA Distribuidora de Insumos Agropecurios Ltda IRFA* [BR] Isca Tecnologias Ltda ISCA TECN* Johnson & Johnson Ind. Com. Ltda JOHNSON IND [BR] Johnsondiversey Brasil Ltda Johnsondiversey Brasil/Johnsondiversey [BR]/ Josper Farmacutica Ltda ME JOSPER FARM*/JOSPER FARM* [BR]/ Katal Biotecnologia Indstria e Comrcio Ltda KATAL BIOTEC*/KATAL [BR]/ Killing S/A Tintas e Adesivos Killing S/A KJ LAB Distribuidora de Instrum. e Matl. Medico-Cirurgico, Cosmeticos KJ LAB* Kley Hertz S/A Indstria e Comrcio KLEY HERTZ [BR]/KLEY HERTZ INV[BR]/ Kosmoscience Cincia e Tecnologia Cosmtica Ltda Kosmoscience Labogen S/A Qumica Fina e Biotecnologia LABOGEN [BR] Laboratrio Belm Jardim Ind. e Com. Ltda VARIOS Laboratrio Bio-Vet S/A BIO-VET [BR]/BIO-VET INV[BR]/ Laboratrio Catarinense S/A LAB* CATARINENSE Laboratrio Farmacutico do Estado de Pernambuco S/A PERNAMBUCO [BR]/VARIOS/ Laboratrio Hertape Ltda HERTAPE [BR] Laboratrio Industrial Farmacutico Lifar Ltda LIFAR [BR] Laboratrio Neo Qumica Comrcio Ind. Ltda NEO QUIMICA Laboratorio Odaly Soares Ltda LAB* ODALY Laboratrio Pernambucano Ltda PERNAMBUCANO/LAB* PERNAMBUCANO/ Laboratrio Qumico Farmacutico Brgamo Ltda LAB* BERGAMO [BR]/VRIOS/ Laboratrio Rabelo Ltda LAB* RABELO Laboratrio Sade Ltda LAB* SAUDE Laboratrio Simes Ltda LAB* SIMOES [BR] Laboratrio Teuto Brasileiro Ltda TEUTO BRAS* [BR] Laboratrio Wesp Ltda WESP [BR] Laboratrios Biosinttica Ltda. BIOSINTETICA/BIOSINTETI* [BR]/ Laboratrios Pfizer Ltda PFIZER [BR]/PFIZER + INV [BR]/ Laboratrios Stiefel Ltda LAB* STIEFEL Laboratrios Vencofarma do Brasil Ltda VENCOFARMA [BR]/VENCOFARMA/ Labrits Qumica Ltda Labrits Lanxess do Brasil lanxess brasil LBE Biotecnologia Brasil Ltda LBE Biotecnologia Leviale Indstria Cosmtica LTDA Leviale Libbs Farmacutica Ltda LIBBS FARM*/LIBBS [BR]/ Liquid Qumica Liquid Quimica LR Companhia Brasileira de Produtos de Higiene e Toucado LR Companhia Toucado M&G Fibras e Resinas Ltda M&G Fibras M G FIBRAS Magia Ind E Com De Cosmeticos Ltda MAGIA [BR] Manchester Qumica do Brasil Ltda. Manchester Quimica Mantecorp Indstria Qumica e Farmacutica Ltda MANTECORP [BR]/MANTECORP/ MCR Alimentos Ltda MCR ALIMENTOS

187

212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255 256 257 258 259 260 261 262 263 264 265 266 267 268 269 270 271 272 273 274 275 276 277 278 279 280 281 282 283

Merck S/A MERCK [BR] M-I Drilling Fluids do Brasil Ltda VRIOS Micro Qumica Indstria e Comrcio Ltda Micro Quimica Milacron Equipamentos Plsticos Ltda. Milacron Equipamentos MILACRON [BR] Milenia Agrocincias S/A. MILENIA [BR] Militech Indstria Qumica e Comrcio Ltda Militech Millennium Inorganic Chemicals do Brasil S/A MILLENNIUM INOR*/MILLENNIUM INOR* [BR]/ Mixing Engenharia e Software Ltda MIXING ENG*/MIXING [BR]/ MK Qumica do Brasil Ltda MK QUIMICA Molygrafit Lubrificantes Especiais Ltda. Molygrafit Monsanto Do Brasil Ltda MONSANTO [BR]/VRIOS/ Nanocore Biotecnologia Ltda NANOCORE [BR]/NANOCORE BIO*/ Nanosensor Tecnologia em Diagnsticos Laboratoriais Ltda NANOSENSOR TEC*/NANOSENSOR [BR]/ Natura Cosmticos S/A NATURA [BR] (exceto) "-NATURA INOVACAO" Natura Inovao e Tecnologia de Produtos Ltda NATURA INOVACAO Nitriflex S/A Indstria e Comrcio Nitriflex Nitrocarbono S/A NITROCARBONO [BR]/NITROCARBONO/ Nortec Qumica S/A NORTEC QUIM* Novo Nordisk Produo Farmacutica do Brasil Ltda NOVO NORDISK [BR]/VARIOS/ Novozymes Latin America Ltda Novozymes Novozymes + INV [BR] Officinalis Farmacutica Ltda Officinalis Farm*/Officinalis [BR]/ Opp Polietilenos S/A Opp [BR] Ouro Fino Sade Animal Ltda OURO FINO Oxiqumica - Indstria e Comrcio Ltda. Oxiquimica AGROCIENCIA LTDA Oxiteno S/A Indstria e Comrcio Oxiteno Padetec Parque de Desenvolvimento Tecnolgico S/A PADETEC Pan-Americana S/A Indstrias Qumicas Pan-americana Perxidos do Brasil Ltda PEROXIDOS BRASIL Petrobrs - Petrleo Brasileiro S/A Petrobras Petroleo Brasileiro Petrobras [BR] / Petroleo Bra* / e outras/ Petroflex Indstria e Comrcio S/A PETROFLEX [BR] Petroqumica Triunfo S/A PETROQUIMICA TRIUNFO Petroqumica Unio S/A UNIAO PETROQUIM* Petroquisa - Petrobrs Qumica S/A PETROQUISA PHB Industrial S/A PHB IND [BR] Phitolabor Laboratrio de Produtos Natur PHITOLABOR Phormula Ativa Farmcia de Manip Ltda PHORMULA ATIVA Phytoherbal Farmaceutica Ltda PHYTOHERB* [BR]/PHYTOHERBAL FARM*/ Poland Quimica Ltda POLAND QUIM* [BR] Polialden Petroqumica S/A POLIALDEN [BR] Polibrasil Resinas S/A POLIBRASIL Polibutenos S/A Indstrias Qumicas POLIBUTENOS Polietilenos Unio S/A Polietilenos Unio Polikem Tecnologia em Polimeros Ltda. POLIKEM Poliquil Araraquara Polmeros Qumicos Ltda Poliquil Politeno Indstria e Comrcio S/A POLITENO Poly Easy do Brasil Indstria e Comrcio Ltda. Poly Easy [BR] Polyform Termoplsticos Ltda POLYFORM [BR]/POLYFORM TERM*]/ Polymar Ind E Comercio Imp E Exportacao Ltda POLYMAR IND*/POLYMAR [BR]/ Prati, Donaduzzi & Cia Ltda PRATI [BR]/DONADUZZI [BR]/ Preservao Unifarm Polmeros Ltda UNIFARM POL* [BR]/UNIFARM [BR]/ Probiom Tecnologia Ind. e Com. de Bioprodutos Ltda PROBIOM Prodotti Laboratrio Farmacutico PRODOTTI [BR] Produtos Roche Qumicos e Farmacuticos S/A ROCHE QUIMICOS Profar Jonas Galdino - Indstrias Farmacuticas Ltda PROFAR* [BR] Projesan Saneamento Ambiental Ltda Projesan Pronatus do Amazonas Ind. e Com. Ltda PRONATUS [BR] Proppet S/A PROPPET [BR] Proquigel Qumica S/A - Policarbonatos PROQUIGEL Proquinor Produtos Qumicos do Nordeste Ltda PROQUINOR [BR] PS Lacroix - Ligas Dentais Ltda Vrios Puritta Oleos Essenciais Ind. e Com. Ltda Puritta [br]/Purit* [br]/ Qgs Quimica Geral Sul Ltda ogs quim* Quantas Biotecnologia Ltda Quantas [BR] Quatro G Pesquisa & Desenvolvimento Ltda Quatro G/Quatro [br]/ Quattor Petroqumica S.A. Quattor Qumica Comrcio Indstria Ltda Me Qumica Comrcio Quiminvest Indstria e Comercio Ltda Quiminvest Quimsar Qumica Fina Ltda Quimsar Quiral Qumica do Brasil S/A Quiral Quim*/quiral [br]/ Radicifibras Indstria e Comcio Ltda Radicifibras Radiex Quimica Ltda. Radiex [BR] Raros Agro Ind. de Prod. Aromticos S/A Raros Agro

188

284 285 286 287 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298 299 300 301 302 303 304 305 306 307 308 309 310 311 312 313 314 315 316 317 318 319 320 321 322 323 324 325 326 327 328 329 330 331 332 333 334 335 336 337 338 339 340 341 342

Ravick Prods Quim Cosmet Ltda Reckitt Benckiser Ltda. Reckitt Benckiser BRASIL Recmix do Brasil S/A Recmix do Brasil Refinaria Nacional de Sal S.A. Refinaria Nacional Sal Relthy Laboratrios Ltda Renner Du Pont Tintas Automotivas e Industriais S/A Renner Herrmann S/A Renner Herrmann Resibras Vernizes Especiais Ltda Rhodia Brasil Ltda Rhodia [BR] Rio Polmeros S/A Rio Polmeros Royal Diamond Ferramentas Diamantadas Ltda Royal Diamond Sanofi-Synthelabo Farmacutica Ltda Sanphar S/A Sanphar [BR] Sansuy S/A Indstria de Plsticos Sansuy Sbr Consulting Ltda Schering-Plough Sade Animal Ind. e Com. Ltda SDI Brasil Indstria e Comrcio Ltda Selachii Ind Com Imp E Exp Ltda Shell Brasil Ltda Shell Brasil Siema Servicos De Inspecao E Manutencao Ltda Silcon Ambiental LTDA SILCON AMBIENTAL Silvestre Labs. Quim.E Farmaceutica Ltda Sinergia Solues Integradas em Energia Renovvel Sinergia Solues Solabia Biotecnologica Ltda Steviafarma Industrial S/A Sul Qumica Ltda sul quimica Sun Chemical do Brasil Ltda Sun Chemical Brasil Syndool Industria Quimica Ltda Syngenta Proteo de Cultivos Ltda System Mud Indstria e Comrcio Ltda System Mud Tapinoma Ind. e Com. de Desinfetantes Ambientais Ltda ME Tapinoma TECBIO - Tecnologias Bioenergticas Ltda TECBIO Tecfarm Tecnol.Quim.E Farmaceutica Ltda Technew Comercio e Indstria Ltda Tecpon Ind. e Comrcio de Produtos Qumicos Ltda Tecpon Tegape Importao e Comrcio de Tecidos Tcnicos Ltda. Tegape [BR] Tekton leos Essenciais Ltda Tekton Oleos Theodoro F Sobral e Cia Ltda Titanchim Brasil Industria Comercio Prods Quimicos L Tokarski Comrcio e Indstria Ltda Tredegar Brasil Indstria de Plsticos Ltda. Tredegar Brasil Trikem S/A UFRGS - Universidade Federal do Rio Grande do Sul Ultrafertil S/A Ultrafertil Unaprosil Qumica e Agrcola Ltda Unaprosil Unesp - Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho Unio Qumica Farmacutica Nacional S/A Unicell Biotecnologia Ltda Univali - Fundao Universidade do Vale do Itaja Valle S/A Vicunha Textil S/A Vidfarma Indstria de Medicamentos Ltda Vigodent S/A Indstria e Comrcio Vigodent Virbac do Brasil Indstria e Comrcio Ltda Visanco Consultoria Ltda White Martins Gases Industriais Ltda White Martins Xerox Comrcio e Indstria Ltda Ybios S/A Ybios Yerbalatina Ltda

ravick prod*/ravick [br]/ Reckitt Benckiser + INV [BR]

Relthy lab* renner du pont/renner [br]/ resibras [br] Rhodia Brasil (7)

sanofi* [br]

SBR CONSUL*/SBR CONSUL* [BR]/ Schering-Plough SDI BRASIL Selachii Ind* SHELL [BR] SIEMA [BR]/SIEMA SERV*/ SILVESTRE LAB*/SILVESTRE [BR]/ SOLABIA [BR] STEVIAFARM*/STEVIAFARMA [BR]/ Sun Chemical [BR] SYNDOOL IND*/SYNDOOL [BR]/ SYNGENTA [BR]/Syngenta INV[BR]/

TECFRAM TECN* TECHNEW [BR]/TECHNEW + INV[BR]/ Tecpon [BR]

THEODORO F SOBRAL Titanchim/Titanchim +INV [BR]/ TOKARSKI [BR]/TOKARSKI + INV[BR]/ Tredegar [BR] TRIKEM/TRIKEM [BR]/ -

UNICELL [BR]/UNICELL + INV [BR]/ -/UNIVALI [BR]/ UNIAO QUIM* VALLEE [BR]/VALLE S A/ VICUNHA [BR]/VICUNHA + INV [BR]/ VIDFARMA [BR]/VIDFARMA [BR]/ VIRBAC [BR]/VIRBAC/ VISANCO [BR] XEROX [BR]/INV [BR]/ YERBALATINA/YERBALATINA [BR]/

189

ANEXO III Tabela de Concordncia IPC Tecnologias da OMPI

Fonte: WIPO - World Intellectual Property Organisation - IPC Technology Concordance Table. 2011. Disponvel em http://www.wipo.int/ipstats/en/news/2011/news_0006.html Metodologia Disponvel em: http://www.wipo.int/ipstats/en/statistics/patents/pdf/wipo_ipc_technology.pdf

Sector

Field Basic materials chemistry Biotechnology

IPC
A01N% A01P% C05B% C05C% C05D% C05F% C05G% C06B% C06C% C06D% C06F% C09B% C09C% C09D% C09F% C09G% C09H% C09J% C09K% C10B% C10C% C10F% C10G% C10H% C10J% C10K% C10L% C10M% C10N% C11B% C11C% C11D% C99Z% C07G% C07K% C12M% C12N% C12P% C12Q% C12R% C12S% B01B% B01D 1% B01D 3% B01D 5% B01D 7% B01D 8% B01D 9% B01D 11% B01D 12% B01D 15% B01D 17% B01D 19% B01D 21% B01D 24% B01D 25% B01D 27% B01D 29% B01D 33% B01D 35% B01D 36% B01D 37% B01D 39% B01D 41% B01D 43% B01D 57% B01D 59% B01D 61% B01D 63% B01D 65% B01D 67% B01D 69% B01D 71% B01F% B01J% B01L% B02C% B03B% B03C% B03D% B04B% B04C% B05B% B06B% B07B% B07C% B08B% C14C% D06B% D06C% D06L% F25J% F26B% H05H% A62C% B01D 45% B01D 46% B01D 47% B01D 49% B01D 50% B01D 51% B01D 52% B01D 53% B09B% B09C% B65F% C02F% E01F 8% F01N% F23G% F23J% G01T% A01H% A21D% A23B% A23C% A23D% A23F% A23G% A23J% A23K% A23L% C12C% C12F% C12G% C12H% C12J% C13B 10% C13B 20% C13B 30% C13B 35% C13B 40% C13B 50% C13B 99% C13D% C13F% C13J% C13K% C08B% C08C% C08F% C08G% C08H% C08K% C08L% B22C% B22D% B22F% C01B% C01C% C01D% C01F% C01G% C03C% C04B% C21B% C21C% C21D% C22B% C22C% C22F% B81B% B81C% B82B% B82Y% A61K 8% A61Q% C07B% C07C% C07D% C07F% C07H% C07J% C40B% A61K 6% A61K 9% A61K 31% A61K 33% A61K 35% A61K 36% A61K 38% A61K 39% A61K 41% A61K 45% A61K 47% A61K 48% A61K 49% A61K 50% A61K 51% A61K 101% A61K 103% A61K 125% A61K 127% A61K 129% A61K 131% A61K 133% A61K 135% A61P% B05C% B05D% B32B% C23C% C23D% C23F% C23G% C25B% C25C% C25D% C25F% C30B% G09F% G09G% G11B% H04N 3% H04N 5% H04N 7% H04N 9% H04N 11% H04N 13% H04N 15% H04N 17% H04N 101% H04R% H04S% H05K% H03B% H03C% H03D% H03F% H03G% H03H% H03J% H03K% H03L% H03M% G06C% G06D% G06E% G06F% G06G% G06J% G06K% G06M% G06N% G06T% G10L% G11C% H04L% H04N 21% H04W% F21H% F21K% F21L% F21S% F21V% F21W% F21Y% H01B% H01C% H01F% H01G% H01H% H01J% H01K% H01M% H01R% H01T% H02B% H02G% H02H% H02J% H02K% H02M% H02N% H02P% H05B% H05C% H05F% H99Z%

Chemical engineering

Environmental technology Chemistry Food chemistry Macromolecular chemistry, polymers Materials, metallurgy Micro-structural and nano-technology Organic fine chemistry Pharmaceuticals Surface technology, coating Audio-visual technology Basic communication processes Computer technology Digital communication Electrical machinery, apparatus, energy IT methods for management Semiconductors

Electrical engineering

G06Q% H01L% G08C% H01P% H01Q% H04B% H04H% H04J% H04K% H04M% H04N 1%

Telecommunications H04Q% Instruments

Analysis of G01N 33% biological materials

190

Sector

Field Control

IPC
G05B% G05D% G05F% G07B% G07C% G07D% G07F% G07G% G08B% G08G% G09B% G09C% G09D% G01B% G01C% G01D% G01F% G01G% G01H% G01J% G01K% G01L% G01M% G01N 1% G01N 3% G01N 5% G01N 7% G01N 9% G01N 11% G01N 13% G01N 15% G01N 17% G01N 19% G01N 21% G01N 22% G01N 23% G01N 24% G01N 25% G01N 27% G01N 29% G01N 30% G01N 31% G01N 35% G01N 37% G01P% G01Q% G01R% G01S% G01V% G01W% G04B% G04C% G04D% G04F% G04G% G12B% G99Z% A61B% A61C% A61D% A61F% A61G% A61H% A61J% A61L% A61M% A61N% H05G% G02B% G02C% G02F% G03B% G03C% G03D% G03F% G03G% G03H% H01S% F01B% F01C% F01D% F01K% F01L% F01M% F01P% F02B% F02C% F02D% F02F% F02G% F02K% F02M% F02N% F02P% F03B% F03C% F03D% F03G% F03H% F04B% F04C% F04D% F04F% F23R% F99Z% G21B% G21C% G21D% G21F% G21G% G21H% G21J% G21K% B25J% B65B% B65C% B65D% B65G% B65H% B66B% B66C% B66D% B66F% B67B% B67C% B67D% A62D% B21B% B21C% B21D% B21F% B21G% B21H% B21J% B21K% B21L% B23B% B23C% B23D% B23F% B23G% B23H% B23K% B23P% B23Q% B24B% B24C% B24D% B25B% B25C% B25D% B25F% B25G% B25H% B26B% B26D% B26F% B27B% B27C% B27D% B27F% B27G% B27H% B27J% B27K% B27L% B27M% B27N% B30B% F15B% F15C% F15D% F16B% F16C% F16D% F16F% F16G% F16H% F16J% F16K% F16L% F16M% F16N% F16P% F16S% F16T% F17B% F17C% F17D% G05G% A01B% A01C% A01D% A01F% A01G% A01J% A01K% A01L% A01M% A21B% A21C% A22B% A22C% A23N% A23P% B02B% B28B% B28C% B28D% B29B% B29C% B29D% B29K% B29L% B99Z% C03B% C08J% C12L% C13B 5% C13B 15% C13B 25% C13B 45% C13C% C13G% C13H% F41A% F41B% F41C% F41F% F41G% F41H% F41J% F42B% F42C% F42D% A41H% A43D% A46D% B31B% B31C% B31D% B31F% B41B% B41C% B41D% B41F% B41G% B41J% B41K% B41L% B41M% B41N% C14B% D01B% D01C% D01D% D01F% D01G% D01H% D02G% D02H% D02J% D03C% D03D% D03J% D04B% D04C% D04G% D04H% D05B% D05C% D06G% D06H% D06J% D06M% D06P% D06Q% D21B% D21C% D21D% D21F% D21G% D21H% D21J% D99Z% F22B% F22D% F22G% F23B% F23C% F23D% F23H% F23K% F23L% F23M% F23N% F23Q% F24B% F24C% F24D% F24F% F24H% F24J% F25B% F25C% F27B% F27D% F28B% F28C% F28D% F28F% F28G% B60B% B60C% B60D% B60F% B60G% B60H% B60J% B60K% B60L% B60M% B60N% B60P% B60Q% B60R% B60S% B60T% B60V% B60W% B61B% B61C% B61D% B61F% B61G% B61H% B61J% B61K% B61L% B62B% B62C% B62D% B62H% B62J% B62K% B62L% B62M% B63B% B63C% B63G% B63H% B63J% B64B% B64C% B64D% B64F% B64G% E01B% E01C% E01D% E01F 1% E01F 3% E01F 5% E01F 7% E01F 9% E01F 11% E01F 13% E01F 15% E01H% E02B% E02C% E02D% E02F% E03B% E03C% E03D% E03F% E04B% E04C% E04D% E04F% E04G% E04H% E05B% E05C% E05D% E05F% E05G% E06B% E06C% E21B% E21C% E21D% E21F% E99Z% A47B% A47C% A47D% A47F% A47G% A47H% A47J% A47K% A47L% A63B% A63C% A63D% A63F% A63G% A63H% A63J% A63K% A24B% A24C% A24D% A24F% A41B% A41C% A41D% A41F% A41G% A42B% A42C% A43B% A43C% A44B% A44C% A45B% A45C% A45D% A45F% A46B% A62B% A99Z% B42B% B42C% B42D% B42F% B43K% B43L% B43M% B44B% B44C% B44D% B44F% B68B% B68C% B68F% B68G% D04D% D06F% D06N% D07B% F25D% G10B% G10C% G10D% G10F% G10G% G10H% G10K%

Measurement

Medical technology Optics Engines, pumps, turbines Handling Machine tools

Mechanical elements

Mechanical engineering

Other special machines

Textile and paper machines Thermal processes and apparatus Transport

Civil engineering Furniture, games Other consumer goods

Other fields

191

ANEXO IV Patentes consideradas acadmicas na pesquisa emprica Fonte: Espacenet (Publication Number)
AR036816 AR050116 AR056555 AR057504 AR059454 AR060921 BR0000108 BR0000853 BR0001088 BR0004241 BR0004242 BR0004243 BR0004614 BR0006570 BR0006571 BR0006572 BR0100403 BR0100404 BR0100405 BR0100507 BR0100508 BR0100509 BR0100969 BR0100970 BR0100971 BR0100972 BR0103316 BR0106228 BR0106383 BR0201287 BR0201421 BR0203067 BR0203068 BR0203192 BR0300265 BR0300464 BR0300600 BR0302921 BR0304474 BR0304914 BR0304915 BR0305833 BR0305960 BR7903031 BR8300458 BR9802101 BR9802382 BR9803273 BR9803518 BR9805116 BR9806581 BR9900694 BR9902803 BR9904045 BR9904502 BR9904635 BR9905464 BRPI0400047 BRPI0400190 BRPI0400347 BRPI0400472 BRPI0400495 BRPI0400710 BRPI0400711 BRPI0400995 BRPI0401136 BRPI0401726 BRPI0401824 BRPI0402229 BRPI0402811 BRPI0404307 BRPI0405109 BRPI0405493 BRPI0405915 BRPI0405916 BRPI0405952 BRPI0405971 BRPI0406319 BRPI0501007 BRPI0501239 BRPI0501649 BRPI0502060 BRPI0502263 BRPI0502625 BRPI0503543 BRPI0503680 BRPI0504450 BRPI0504587 BRPI0505085 BRPI0505299 BRPI0505324 BRPI0514279 BRPI0600496 BRPI0600543 BRPI0600622 BRPI0600628 BRPI0600702 BRPI0601286 BRPI0601438 BRPI0601920 BRPI0601923 BRPI0602360 BRPI0602894 BRPI0603022 BRPI0603406 BRPI0603590 BRPI0604210 BRPI0605000 BRPI0605011 BRPI0605201 BRPI0605664 BRPI0700234 BRPI0700581 BRPI0700623 BRPI0700804 BRPI0701188 BRPI0701345 BRPI0701990 BRPI0702090 BRPI0702316 BRPI0703058 BRPI0703346 BRPI0703703 BRPI0704190 BRPI0704383 BRPI0704672 BRPI0704857 BRPI0705507 BRPI0800357 BRPI0801613 BRPI0801995 BRPI0802052 BRPI0803123 BRPI0803358 BRPI0803388 BRPI0803635 BRPI0803656 BRPI0803767 BRPI0803782 BRPI0803944 BRPI0804406 BRPI0804889 BRPI0805222 BRPI0805298 BRPI0805601 BRPI0805969 CA2306945 CA2320692 CN101578236 CO4890858 CO5700185 CO5750060 CU23561 EP1694312 EP1696942 EP1985359 EP1989316 EP2144697 EP2185166 EP2235067 GB2350088 ITMI991408 MX2007002116 MXPA04012484 NO20084004 OA11393 PT1055659 US2003082742 US2004076358 US2005101519 US2006045628 US2006062510 US2006159704 US2007084752 US2009209694 US2009311292 US2010196452 US2010284512 US2011130499 US6509452 US6561110 US6589522 US6718077 UY27142 UY27493 WO02096441 WO02096442 WO02096443 WO03032893 WO03039435 WO2005014167 WO2005030850 WO2005081613 WO2005085390 WO2005090611 WO2005112538 WO2006045171 WO2006094302 WO2006123103 WO2007068068 WO2008031182 WO2008084369 WO2008122097 WO2009001022 WO2009004273 WO2009043132 WO2009077837 WO2009146513 WO2010012051

192

ANEXO V Inventores acadmicos com papis de brokerage

Inventor Martin Schmal Raquel Santos Mauler Joao Batista Calixto Roberto Fernando De Souza Marcio Rodrigo De Araujo Souza Mauro Alfredo Soto Oviedo Osvaldo de Lazaro Casagrande Junior Luiz Ricardo Goulart Filho Rone Cardoso Ronilson Vasconcelos Barbosa Jairton Dupont Ana Paula Peres Freschi Fausto Emillio Capparelli Robson Augusto Souza dos Santos Ruben Dario Sinisterra Millan Jose Carlos Costa da Silva Pinto Regina De Fatima Peralta Muniz Moreira Fernando Junges Victor Carlos Pandolfelli Rafael Giuliano Pileggi Angelo Roncalli Oliveira Guerra Ada Cristina Scudelari Maria Auxiliadora Scaramelo Baldanza Coordinator Gatekeeper Consultant Total Total U-E Patentes 72 68 30 48 18 32 8 16 26 8 32 16 16 8 8 8 20 16 0 10 4 6 0 120 54 36 22 28 24 20 23 23 18 9 10 10 10 10 9 1 4 9 9 7 7 4 158 30 34 10 32 18 40 26 16 18 2 4 4 8 8 6 0 0 10 0 6 4 12 350 152 100 80 78 74 68 65 65 44 43 30 30 26 26 23 21 20 19 19 17 17 16 278 84 70 32 60 42 60 49 39 36 11 14 14 18 18 15 1 4 19 9 13 11 16 6 6 9 3 5 2 4 4 4 3 3 3 3 2 2 2 4 3 3 3 2 2 2
Betweenness

Bolsa Vinculo Universidade Federal do Rio de Janeiro Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal de Santa Catarina Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal da Paraba Universidade Estadual de Campinas Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal de Uberlndia 2 Universidade Federal do Paran Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal de Minas Gerais Universidade Federal de Minas Gerais Universidade Federal do Rio de Janeiro Universidade Federal de Santa Catarina Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal de So Carlos 2 Universidade Federal de So Carlos Universidade Federal do Rio Grande do Norte Universidade Federal do Rio Grande do Norte Universidade Federal do Rio de Janeiro

2528,625 2388,924 1C 212,3333 1A 872,5571 1A 125 2652 576 1D 27,07143 1B 27,07143 28,12857 585 1A 7,571429 7,571429 DTI 9 1A 9 1D 165,2222 1A 6,5 1B 270 14,33333 1A 14,33333 15 15 63,5

193

Inventor Antonio Carlos Fernandes Arthur Martins Barbosa Braga Jose Augusto Pereira Da Silva Maria Do Carmo Rangel Santos Varela Vera Lucia Donizeti de Sousa Franco Adriana Curi Aiub Casagrande Nei Pereira Junior Marcos Lopes Dias Carlos Roberto Prudencio Guilherme Rocha Lino de Souza Juliana Franco Almeida Antonio Eduardo Martinelli Marcus Antonio De Freitas Melo Jose de Anchieta Rodrigues Marcos De Oliveira Rangel Maria De Fatima Vieira De Queiroz Sousa Ulf Friedrich Schuchardt Dorasilvia Ferreira Pontes Diogenes Santiago Santos Luiz Augusto Basso Fernando Galembeck

Coordinator Gatekeeper Consultant Total Total U-E Patentes 8 8 0 4 6 8 6 0 0 4 4 0 0 0 2 2 0 0 0 0 0 6 5 3 4 4 4 2 3 2 2 2 0 0 0 2 2 1 3 2 2 1 2 2 10 4 2 0 0 4 4 0 0 4 4 4 0 0 2 0 0 0 0 16 15 13 12 12 12 8 7 6 6 6 4 4 4 4 4 3 3 2 2 1 8 7 13 8 6 4 2 7 6 2 2 4 4 4 2 2 3 3 2 2 1 3 5 5 2 2 3 4 2 2 2 2 5 5 2 4 2 2 2 2 2 4

Betweenness

Bolsa Vinculo Universidade Federal do Rio de Janeiro Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro Universidade Federal da Bahia Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal do Rio Grande do Sul Universidade Federal do Rio de Janeiro Universidade Federal do Rio de Janeiro Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal de Uberlndia Universidade Federal do Rio Grande do Norte Universidade Federal do Rio Grande do Norte Universidade Federal de So Carlos Universidade Estcio de S Universidade Federal do Rio de Janeiro Universidade Estadual de Campinas Universidade Federal do Cear Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul Universidade Estadual de Campinas

31 2 6,833333 5,5 202 2 1,6 270 3,65 1D 1,666667 1D 0,571429 0,571429 0,571429 1,833333 1D 1,833333 0,333333 1B 8 15 2 SR 1,5 0,666667 1B 0,666667 1C 3 1A

194

ANEXO VI Mapa de Inventores e Instituies por campo tecnolgico.

Campo Tecnolgico Principais inventores Principais Instituies Acadmicas acadmicos Gilberto de Nucci [18]; Joao Batista Calixto [9]; Alessandra Beirith [2]; Universidade de So Paulo [21]; Daniela de Almeida Cabrini Universidade Federal de Santa Catarina [9]; [2]; Universidade Federal de So Paulo [6]; Elisaldo Luiz de Araujo Carlini Universidade Federal do Rio de Janeiro [4]; [2]; Universidade Estadual de Campinas [3]; Elizabeth Soares Fernandes [2]; Universidade Federal de Minas Gerais [3]; Ricardo Ribeiro dos Santos [2]; Universidade Estadual de Feira de Santana [2]; Richard Charles Garratt [2]; Universidade Federal do Paran [2]; Robson Augusto Souza dos Universidade Federal do Rio Grande do Sul [2]; Santos [2]; Universidade Regional de Blumenau [2] Ruben Dario Sinisterra Millan [2] Universidade de So Paulo [18]; Gilberto de Nucci [17]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [4]; Ricardo Ribeiro dos Santos [3]; Universidade Estadual de Campinas [3]; Joao Batista Calixto [2]; Universidade Estadual de Feira de Santana [3]; Ulf Friedrich Schuchardt [2] Universidade Federal de Santa Catarina [2]; Universidade Federal do Rio Grande do Sul [2] Nei Pereira Junior [4]; Luiz Ricardo Goulart Filho [3]; Rone Cardoso [3]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [9]; Ana Paula Peres Freschi [2]; Universidade de So Paulo [5]; Diogenes Santiago Santos [2]; Universidade Federal de Uberlndia [3]; Elisabete Jose Vicente [2]; Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande Fausto Emillio Capparelli [2]; do Sul [2]; Luiz Augusto Basso [2]; Universidade de Braslia [2]; Marcelo Martins Werneck [2]; Universidade Federal Fluminense [2] Ricardo Marques Ribeiro [2]; Richard Charles Garratt [2] Martin Schmal [5]; Claudio Luis Donnici [2]; Eduardo Nicolau Dos Santos [2]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [8]; Elena Vitalievna Goussevskaia Universidade Estadual de Campinas [5]; [2]; Universidade Federal da Bahia [3]; Jiro Takahashi [2]; Universidade de So Paulo [2]; Jose Carlos Costa da Silva Universidade Federal de Minas Gerais [2]; Pinto [2]; Universidade Federal do Cear [2] Maria Do Carmo Rangel Santos Varela [2]; Rochel Montero Lago [2]; Ulf Friedrich Schuchardt [2] Raquel Santos Mauler [6]; Adriana Curi Aiub Casagrande [3]; Fernando Galembeck [3]; Universidade Federal do Rio Grande do Sul Osvaldo de Lazaro Casagrande [10]; Junior [3]; Universidade Estadual de Campinas [5]; Roberto Fernando De Souza Universidade Federal do Rio de Janeiro [4]; [3]; Universidade Federal do Paran [3] Ronilson Vasconcelos Barbosa [3]; Fernando Junges [2]; Mauro Alfredo Soto Oviedo

Frmacos [56]

Qumica Orgnica [36]

Biotecnologia [29]

Engenharia Qumica [26]

Qumica de polmeros [23]

195

Principais inventores acadmicos [2]; Monica de Almeida de Sant'Anna [2] Arthur Martins Barbosa Braga [5]; Jose Augusto Pereira Da Silva [3]; Medio[22] Marcelo Martins Werneck [2]; Marcio Rodrigo De Araujo Souza [2]; Miguel De Andrade Freitas [2]; Ricardo Marques Ribeiro [2] Antonio Eduardo Martinelli [4]; Marcus Antonio De Freitas Qumica de materiais Melo [4]; [21] Fernando Galembeck [3]; Martin Schmal [3]; Claudio Jose De Araujo Mota [2] Regina De Fatima Peralta Muniz Moreira [4]; Tecnologia Marcelo Gosmann [2]; Ambiental Marcio Rodrigo De Araujo [16] Souza [2]; Tirzha Lins Porto Dantas [2] Darcy Roberto Andrade Lima Qumica de alimentos [2]; [12] Dorasilvia Ferreira Pontes [2] Campo Tecnolgico Materiais, Metalurgia [12] Fernando Galembeck [3]; Martin Schmal [2] Jose Augusto Pereira Da Silva [3]; Ada Cristina Scudelari [2]; Angelo Roncalli Oliveira Guerra [2]; Miguel De Andrade Freitas [2] Marcos De Oliveira Rangel [3]; Antonio Carlos Fernandes [2]; Kazuo Nishimoto [2] Kazuo Nishimoto [2]

Principais Instituies Acadmicas

Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro [8]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [5]; Universidade Federal Fluminense [3]; Universidade Estadual de Campinas [2]; Universidade Federal da Paraba [2]

Universidade Federal do Rio de Janeiro [6]; Universidade Federal do Rio Grande do Norte [5]; Universidade Estadual de Campinas [4]; Universidade de So Paulo [2]

Universidade Federal de Santa Catarina [4]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [3]; Universidade Federal da Paraba [2]; Universidade Federal do Cear [2]; Universidade Luterana do Brasil [2] Universidade Federal do Rio de Janeiro [4]; Universidade Federal do Cear [3] Universidade Estadual de Campinas [4]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [3]; Universidade Federal do Rio Grande do Sul [2] Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro [4]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [2]; Universidade Federal do Rio Grande do Norte [2] Universidade Estcio de S [3]; Universidade de So Paulo [2]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [2] Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro [2]; Universidade de So Paulo [2]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [2] Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro [4]; Universidade Federal do Rio de Janeiro [2]; Universidade Federal Fluminense [2]

Componentes mecnicos [9]

Transporte [9]

Engenharia Civil[8]

Arthur Martins Barbosa Braga [4]; Marcelo Martins Werneck [2]; Ricardo Marques Ribeiro [2] Luiz Ricardo Goulart Filho [3]; Rone Cardoso [3]; Ana Paula Peres Freschi [2]; Anlises de materiais Carlos Roberto Prudencio [2]; biolgicos Fausto Emillio Capparelli [2]; [5] Guilherme Rocha Lino de Souza [2]; Juliana Franco Almeida [2] tica [7]

Universidade Federal de Uberlndia [3]

196