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Instituto de Investigacin

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Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)


Revista de Investigaciones (Escuela de Posgrado)
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO
AUTORIDADES UNIVERSITARIAS
RECTORA
M.Sc. Martha Nancy Tapia Infantes
VICE RECTOR ACADMICO
Dr. Pedro Pascual Arias Meja

VICE RECTOR ADMINISTRATIVO


MBA. Manglio Aguilar Olivera

DIRECTOR ESCUELA DE POST GRADO


Dr. Lucio vila Rojas
DIRECTOR INSTITUTO DE INVESTIGACIN
Dra. Tita Flores Sullca
Comit Editorial

Dra. Tita Flores Sullca (Universidad Nacional del Altiplano)


Dra. Eleonor N. Vizcarra Herles (Universidad Nacional del Altiplano)
Dr. Edwin Boza Condorena (Universidad de Campinas/Brasil)

Traduccin

M.Sc. Mario Silva Dueas

Edicin grfica

Moises Bustincio Cahui

Es una publicacin del Instituto de Investigacin de la Escuela de Post Grado de la Universidad Nacional
del Altiplano-Puno.
Volumen 4, N 4 (1) - 2008 - Publicacin Semestral

ISSNISSN 1997 4035

Hecho el depsito legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2009-13690


Universidad Nacional del Altiplano Puno
Escuela de Post Grado
Instituto de Investigacin
Ciudad Universitaria, Av. Floral N 1145 Puno
Telfono: 51-51-363543
http://www.unap.edu.pe/epgrd
e-mail: postgrado@unap.edu.pe

Reservados todos los derechos


Todos los artculos publicados son responsabilidad de sus autores
Puno Per
2009

Instituto de Investigacin

REVISTA DE INVESTIGACIONES
Rev. Investig. (Esc. Post Grado)

81,9(56,'$'

1$&,21$/ '(/

38 1 2

REVISTA DE INVESTIGACIONES - Rev. Investig. (Esc. Post Grado)

Volumen 4, N 4 (1) - 2008 - Publicacin Semestral

ISSN 1997 4035


Hecho el depsito legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2009-13690
Membrete Bibliogrfico
REVISTA DE INVESTIGACIONES - Rev. Investig. (Esc. Post Grado)

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Instituto de Investigacin

ndice

Artculos Originales
BIOMASA DE Cladophora crispata (ALGA LLASKA) EN POCA SECA Y LLUVIOSA EN
CINCO COMUNIDADES DE LA PENNSULA DE CAPACHICA, PUNO
11
Cladophora crispata biomass (algae llaska) in rainy and dry season in five
communities of the peninsula Capachica, Puno
Dr. Cs. ngel Canales Gutirrez
Ing. Roberto Taquila Limachi
MTODOS DE PROPAGACIN DEL CUCHUCHO (Lilaeopsis macloviana Gan.
A.W. Hill) Y DETERMINACIN DE LA POCA DE FLORACIN Y PERIODO
VEGETATIVO. PUNO. PER
Propagation methods and determination of flower time and vegetative period
cuchuchos crop (Lilaeopsis macloviana Gan. A.W. Hill) in Puno. Peru
Juan G. Zapana P.
Pedro I. Villalta R.

21

HARINAS INSTANTNEAS EN BASE A EXTRUIDOS DE CAIHUA (Chenopodium


pallidicaule Aellen) Y TRIGO (Triticum vulgare)
29
Instantaneous Flours based on extruded Caihua (Chenopodium pallidicaule Aellen)
and Wheat (Triticum vulgare)
Tatiana P. Valdivia-Barra
ANLISIS DEL CONFORT TRMICO DE LAS EDIFICACIONES RESIDENCIALES DE
LA CIUDAD DE PUNO
Analysis of thermal comfort of residential buildings in the city of Puno
Arqto. Jorge Adn Villegas Abrill

37

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

MODELADO NEURONAL Y ESTADSTICO DEL EFECTO DEL TRATAMIENTO


ENZIMTICO SOBRE CONTENIDO DE NITRGENO, SUSTANCIA PIEL Y DQO,
EN EL DEPILADO ECOLGICO DE PIELES PARA LA FABRICACIN DEL CUERO
Neural and statistical modeling of the effect of enzymatic treatment on the
nitrogen content, skin substance and COD, in ecological shaving of skins for the
production of leather
Edwin G. Boza Condorena
ESTIMACIN DE LA DISPONIBILIDAD A PAGAR DE LOS HABITANTES DE LA
CIUDAD DE PUNO POR EL TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS
Estimating the willingness to pay for the inhabitants of the city of Puno by the
sewage treatment
Juan Walter Tudela Mamani
LA PARTICIPACIN ESTRUCTURAL EN LA GESTIN DEL EJIDO DE SAN SIMN
TEXCOCO EDO MXICO
Structural participation in management of San Simon ejido Texcoco Mxico
MC. Faustino Jahuira Huarcaya
DEL AUGE A LA CRISIS DEMOGRFICA. TRAYECTORIA DIACRNICA DE LA
POBLACIN DEL PER EN EL PERIODO PREREPUBLICANO
From boom to the demographic crisis. Diachronic trajectory of the population of
Peru in the republican period
Jos Escobedo Rivera
EL ANLISIS FODA EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO Y SU
REPERCUSIN EN LA ADMINISTRACIN
The SWOT analysis at the Altiplano National University and its impact on
the administration
Dra. Nina Eleonor Vizcarra Herles
UN NUEVO ENFOQUE ACERCA DE LOS TIPOS Y DISEOS DE INVESTIGACIN
A new approach on the types of research and drawings
Griseldo Platn Palomino Quispe

47

58

75

92

100

119

Instituto de Investigacin

CONOCIMIENTO DIDCTICO DEL CONTENIDO EN EL PROFESOR UNIVERSITARIO


Didactic knowledge of the content in university profesor
Francisco Marino Tipula Mamani
Notas Cientficas
LA INTERCULTURALIDAD
Interculturality
Juan de Dios Cutipa Lima

135

143

Artculos de Revisin
MUTACIONES EN EL MUNDO DEL TRABAJO
Mutations in the world of work
Dr. Edwin Catacora Vidangos

151

Normas para los autores

169

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Instituto de Investigacin

Editorial
La revista de investigacin de la Escuela de Post Grado de la Universidad Nacional
del Altiplano dando cumplimiento a los fines por los que ha sido creada, publica trabajos de
investigacin para promover y difundir, con seriedad y rigor cientfico, la produccin
acadmica realizada por doctorandos, docentes e invitados del Instituto de Investigacin de
la EPG; dichos artculos son divididos en tres reas: ciencias biomdicas, ingenieras y ciencias
sociales.
Todas estas investigaciones son posibles por la gran vocacin, experticia e
identificacin de los doctorandos, docentes investigadores y profesionales invitados que
desarrollan proyectos de investigacin cientfica, tecnolgica y/o de revisin.
Esta revista naci con el nimo de constituir un espacio de referencia para la
investigacin cientfica en el campo del anlisis de las tres reas constitutivas de la universidad,
habindose consolidado como un espacio de divulgacin y desarrollo de nuevas ideas e
iniciativas del que hacer de la Universidad Nacional del Altiplano.
La estructura organizativa est constituida por un Comit Editorial designado para
la seleccin de artculos en base a estndares internacionales as como la originalidad y los
resultados logrados, tratando siempre de que los amables lectores queden satisfechos con el
producto de la revista.
En el rea de las ciencias biomdicas se cuenta con artculos relacionados al Cuchucho
planta ancestral altamente proteica, la medicin de biomasa del alga Llaska como alternativa
alimentaria y la extraccin de la harina de caihua por tener opciones curativas alimenticias.
En el rea de las ciencias sociales cuenta con artculos sobre; el auge a la crisis
demogrfica en la poca republicana, anlisis FODA en la UNA y su repercusin de la
administracin, un nuevo enfoque de los tipos y diseos de investigacin, conocimiento
didctico del contenido del profesor universitario, interculturalidad y mutaciones en el
mundo del trabajo.
En el rea de las ingenieras se tienen artculos sobre confort trmico en
edificaciones, modelado neuronal y estadstico en el depilado de pieles, estimacin de la
disponibilidad a pagar de los habitantes por el tratamiento de aguas servidas y participacin
estructural en la gestin del ejido en el Estado de Mxico.
Por otro lado esta revista pretende ser un puente entre los sujetos que procuran la
ciencia dentro de nuestra universidad y la comunidad que est vida de respuestas a sus
inquietudes sobre el desarrollo comunitario.
Por ltimo esta revista es de carcter cientfico y cultural y se ha transformado en
sinnimo de persistencia en la que se quiere mostrar investigaciones realizadas en la U.N.A.
- Puno.
Los editores

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

10

BIOMASA DE Cladophora crispata (ALGA LLASKA) EN POCA SECA Y


LLUVIOSA EN CINCO COMUNIDADES DE LA PENNSULA DE
CAPACHICA, PUNO
Cladophora crispata biomass (algae llaska) in rainy and dry season in five
communities of the peninsula Capachica, Puno
Dr. Cs. ngel Canales Gutirrez1
Ing. Roberto Taquila Limachi2
RESUMEN
El estudio se realiz durante 2006-2007 en las Comunidades de San Juan de Hilata, Siale, Ccotos, Llachn y Escallani
del Distrito de Capachica, Puno. El objetivo general fue: Determinar el estado poblacional de la biomasa (kg/ha) del
alga Llaska (Cladophora crispata) en poca seca y lluviosa. La biomasa se determin empleando cuadrantes aleatorios
(1m). Los muestreos se realizaron mensualmente, se tomaron 10 muestreos aleatorios. Se realiz un corte al ras de
la roca en un octavo del m, las muestras extradas se pesaron (kg/m) en una balanza analtica. Los datos fueron
extrapolados al m y analizados a travs de un software estadstico. Los resultados fueron: Durante la poca lluviosa
(enero a abril y setiembre a diciembre), se observa que no existen diferencias entre las comunidades, debido a que esta
alga se desarrolla mejor en poca de lluvias. La comunidad de Ccotos tuvo mayor cantidad de biomasa (852.8 g/m2),
seguido de la comunidad de Escallani (761.6 g/m2), debido a las buenas caractersticas de hbitat para esta especie.
Durante la poca seca (mayo a agosto) existe diferencias entre las comunidades, debido a la descendencia del nivel del
lago, la comunidad de San Juan de Hilata tuvo mayor cantidad de biomasa (492.8 g/m 2), seguido de la comunidad de
Escallani con 478.4 g/m 2, estas zonas tienen buenas caractersticas para el hbitat de esta especie.
Palabras Clave: Alga, biomasa, comunidades, seca, habitat, lluviosa y manejo

ABSTRACT
The study was conducted during 2006-2007 in the communities of San Juan de Hilat, Sial, Ccotos, Llachn and Escallani
District Capachica, Puno. The overall objective was to determine the status of the population biomass (kg/ha) of Llaska algae
(Cladophora crispata) in the dry season and rainy. The biomass was determined using random quadrants (1m2). Sampling was
conducted monthly, out of 10 random samplings. We performed a flush cut from the rock in the eighth sq ft, the samples were
weighed (kg/m2) in an analytical balance. Data were extrapolated to m2 and analyzed using a statistical software. The results
were: During the rainy season (January to April and September to December) shows that there are no differences between
communities, because this algae is best in the rainy season. The community of Ccotos had a greater amount of biomass (852.8
g/m2), followed by the community of Escallani (761.6 g/m 2), because of the good characteristics of habitat for this species.
During the dry season (May to August) there differences between communities, due to the offspring of the level of the lake,
the community of San Juan de Hilat had a greater amount of biomass (492.8 g/m2), followed by the community of Escallani
with 478.4 g/m2, these areas have good characteristics for the habitat of the species.
Key Words: Algae, biomass, Capachica, communities, dry, habitat, rainy and management

1
Docente Asociado a Tiempo Completo de la Universidad Nacional del Altiplano, Facultad de Ciencias Biolgicas, investigador del Centro para el Desarrollo Sostenible (CEDESOS)
2
Investigador CEDESOS

11

Artculos Originales

Instituto de Investigacin

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

INTRODUCCIN
La alimentacin es uno de los problemas que
enfrenta la humanidad, principalmente en sectores socio econmicos ms vulnerables o de escasos recursos, desde tiempos muy remotos el
uso del alga Llaska en la alimentacin humana,
animal, remedios populares, fertilizantes agrcolas, productos alimenticios, forrajes para animales, abonos para los campos y en varios procesos industriales han sido prcticas de muchas
civilizaciones (Chapman 1980).
Muchas especies de plantas nativas actualmente estn siendo aprovechadas para fines medicinales y la alimentacin humana, el alga
Cladophora crispata denominada llaska, puede considerarse como una especie importante
para fines alimenticios e indicador de calidad de
habitat. Esta planta se desarrolla en las orillas el
lago Titicaca, durante todo el ao. Las comunidades campesinas pueden aprovechar el alga
para fines de comercializacin y alimentacin,
debido a que se preparan sopa y mazamorra leche llaska (Canales 2003).
El ciclo de vida de las algas presenta una fase
morfolgica, es el estado del individuo reconocido como tal por su morfologa, mientras la fase
citolgica es el estado de individuo caracterizado por su condicin haploide o diploide, es decir
por el nmero cromosmico (Acleto y Ziga,
1998).
Esta especie de alga, vive en las orillas a menos
de 2 m de profundidad y son de agua dulce, formando alfombras verdes, adheridas a piedras
areniscas. Estas algas, solo viven en aguas limpias y fluctuaciones promedios de oleajes de 0,40
a ms de 1 m (Canales, 2004).
Las algas verdes son usadas en alimentacin
humana, as entre las microalgas de alto valor
proteico tenemos especies de Chlorella y
Scenedesmus que son cultivadas masivamente
y con xito en diversas partes del mundo. Las
algas son fuente de de vitaminas A, B, C y tambin son observadas para medir el grado de contaminacin de las aguas (Acleto y Ziga, 1998).

12

Las algas, no solamente permitirn solucionar el


problema de la alimentacin, el aprovechamiento de la misma representa en muchas zonas del
planeta un modo de aprovechamiento tradicional. El aprovechamiento de la biomasa de algas
supona una actividad laboral para los estratos
pobres de la poblacin, su posterior desarrollo
mediante tcnicas de cultivo y aprovechamiento
a gran escala slo se ha llevado a cabo en algunos lugares como Gran Bretaa, Francia, Japn
y especialmente en China (Acleto 1986).
La contaminacin generada por desechos slidos y las variaciones climticas presentes en el
medio, provocan la reduccin de habitats para
Cladophora crispata llaska en las comunidades de Pennsula de Capachica, (Pizarro 2006),
San Juan de Hilata, Siale, Ccotos, Llachn y
Escallani. Asimismo la demanda de la utilizacin
de la biomasa de llaska ha conllevado a la extraccin no controlada de la biomasa de algas
naturales en las orillas rocosas, actividad que a
largo plazo pudiera tener un impacto negativo
sobre la especie misma y dems comunidades
biolgicas; por tal razn es de importancia dar
mayores perspectivas sobre la utilizacin adecuada y por ende un manejo sostenible, que conlleve a la conservacin de la especie, por ello, es
necesario conocer la poblacional de la biomasa
(kg/ha) en poca seca y lluviosa.
MTODOS
Durante el primer ao, se han ubicado 05 parcelas aleatorias de 1 m2 ubicadas en las comunidades de Ccotos, Siale, Llachn, San Juan de Hilata
y Escallani. En cada una de las comunidades se
ha colocado una estaca metlica en la profundidad del agua para evaluar los cambios de
biomasa en poca seca y lluviosa, las parcelas
fueron ubicadas de la siguiente manera:
1.
2.
3.

Parcela 1: Comunidad Siale, Sector


Marccn
Parcela 2: Comunidad Ccotos, Sector Callejn
Parcela 3: Comunidad Llachn, Sector
Santa Maria

Instituto de Investigacin

4.
5.

Parcela 4: Comunidad San Juan de Hilata,


Sector Chifrn
Parcela 5: Comunidad Escallani, Sector
Tanten

La biomasa determinamos empleando cuadrantes aleatorios (1m). El cuadrante utilizado fue


metlico. Los muestreos realizamos cada 30 das,
tomando 10 muestreos aleatorios en las cinco comunidades en dos pocas (seca y lluviosa). Efectuamos un corte al ras de la roca en un 1/8 de 1
m, esta muestra extrada colocamos en bolsas
de polietileno y luego registramos los pesos (kg)
en una balanza, para luego extrapolarlos. Los pesos se compararon entre cinco comunidades y
tambin entre pocas (seca y lluviosa).

Figura 2. Muestras recolectadas de llaska para su posterior determinacin de peso. Capachica, 2006 y 2007.

Los anlisis de datos fueron realizados utilizando


el EXCEL del Microsoft Office, para luego ser
interpretados y analizados.
Figura 3. Zonas de evaluacin de biomasa de la llaska en la
Pennsula de Capachica, Puno.

RESULTADOS
Determinacin de biomasa de llaska
Para la determinacin de la biomasa del alga
llaska, se efectuaron evaluaciones mensuales en
las cinco comunidades correspondientes a la poca seca y lluviosa.
Figura 1. Mtodo del cuadrante aleatorio para determinar
la biomasa de la llaska, Capachica, 2006 y 2007.

Se obtuvieron los siguientes resultados por comunidad en cada poca:

Cuadro 1: Promedio de biomasa durante la poca lluviosa de la alga Llaska en las Comunidades
de la Pennsula de Capachica, Puno, 2006 y 2007
&RPXQLGDG

3URPHGLR GH %LRPDVD
WRPDGR HQ  GHO P J

%LRPDVD
JP

UHD GH PXHVWUHR
P

.JUHD WRWDO
GH PXHVWUHR

Ccotos
Siale
Llachn
San Juan de Hilata
Escallani

53.3
43.6
44.6
42.0
47.6

852.8
697.6
713.6
672.0
761.6

5000
750
5000
5000
5000

4264.0
523.2
3568.0
3360.0
3808.0

13

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

En el promedio de la biomasa durante la poca


lluviosa (enero a abril y setiembre a diciembre),
existe variaciones numricas entre las cinco comunidades, sin embargo, existe una mayor
biomasa en las Comunidades de Ccotos (852.8
g/ m2), seguido en la Comunidad de Escallani
(761.6 g/m2), la disponibilidad de substrato como
son las piedras areniscas, permite una mayor
biomasa en las dos zonas de desarrollo de esta
especie de alga. Sin embargo, las zonas de desarrollo de esta especie en la comunidad de San
Juan de Ilata (672.0g/m2), fue menor con respecto a las otras comunidades (Cuadro 1; Figura
4).

Con lo que respecta al promedio de la biomasa


durante la poca seca (mayo a agosto), existe
variaciones numricas de biomasa de llaska entre las cinco comunidades, sin embargo, existe
una mayor biomasa en las Comunidades de San
Juan de Hilata (492.8 g/ m2), seguido en la Comunidad de Siale (478.4 g/m2), las caractersticas de los hbitats de estas dos zonas, permiten
hacer las diferencias en la cantidad de llaska.
Sin embargo, las zonas de desarrollo de esta especie en la comunidad de Ccotos (352 g/m2), fue
menor con respecto a las otras comunidades
(Cuadro 2; Figura 5).

Cuadro 2: Promedio de biomasa durante la poca seca de la alga Llaska en las Comunidades de
la Pennsula de Capachica, Puno, 2006 y 2007
&RPXQLGDG

3URPHGLR GH %LRPDVD
WRPDGR HQ  GHO P J

%LRPDVD
JP

UHD GH
PXHVWUHR P

Ccotos
Siale
Llachn
San Juan de Hilata
Escallani

22.0
29.9
26.8
30.8
26.0

352.0
478.4
428.8
492.8
416.0

5000
750
5000
5000
5000

900

D
V
D
P
R
L
E

1760.0
358.8
2144.0
2464.0
2080.0



800

U
J

.JUHD WRWDO GH
PXHVWUHR





700





600
500

R
L
G
H

400

P
R
U
3

300
200
100
0

Ccotos

Siale

Llachn

San Juan de Hilata

Escallani

&RPXQLGDGHV

Figura 4. Promedio de biomasa en poca lluviosa por comunidades


del distrito de Capachica, 2006 2007

14

Instituto de Investigacin

605


P

J

D
V
D
P
R
L



600
595





590
585



580

E
R
L
G
H

P
R
U
3

575



570
565
560
555

Ccotos

Siale

Llachn

San Juan de
Hilata

Escallani

&RPXQLGDGHV

Figura 5. Promedio de biomasa en poca seca por comunidades del distrito de


Capachica, 2006 2007
Biomasa de llaska en poca seca y lluviosa

600





500

U
J

D
V
D





400

P
R
L
E
R
L

300

P
R
U
3



200

G
H

100

Ccotos

Siale

Llachn

San Juan de Hilata

Escallani

&RPXQLGDGHV

Figura 6. Promedio de biomasa en poca lluviosa y seca por comunidades del distrito de
Capachica, 2006 - 2007

15

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Cuadro 3: Promedio de biomasa durante la poca seca y lluviosa del alga Llaska en las
Comunidades de la Pennsula de Capachica, Puno, 2006 - 2007
&RPXQLGDGHV

)DFWRUHV

&FRWRV

Biomasa (g/m2)

6LDOH

/ODFKyQ

+LODWD

(VFDOODQL

602.4

588.0

571.2

582.4

588.8

rea de muestreo
rea de crecimiento de llaska (Ene. Dic.) (m2)

5000.0

750.0

5000.0

5000.0

5000.0

1202.0

130.5

534.0

1072.0

922.0

Biomasa kg/rea total de muestreo

724.1

76.7

305.0

624.3

542.9

(m2)

La biomasa total de llaska entre pocas lluviosa


y seca, evaluados en cinco comunidades de la
Pennsula de Capachica, presenta variaciones
numricas mayores en las comunidades de
Ccotos (602.4 g/m2), Siale y Escallani (588.0 g/
m2) y menores en San Juan de Hilata y Llachn
(582.4 y 571.2 g/m2 respectivamente). Existe
una mayor rea de crecimiento en la Comunidad
de Ccotos (1202 m2), mientras en un rea menor
se encuentra la Comunidad de Siale (130 m2).
La biomasa kg por total de rea de crecimiento
de llaska, la mayor biomasa total se encuentra
en la Comunidad de Ccotos (724.1 kg/ por rea
total de crecimiento), mientras fue menor en la
Comunidad de Siale (76.7 kg/ por rea total de
crecimiento. Cuadro 3; Figura 6).
Anlisis bioestadstico de Biomasa de
llaska
Los datos tambin han sido analizados a travs
del software estadstico INFOSTAT Las varia-

bles que se han analizado son: Biomasa (g/m2) y


meses, Biomasa (kg/ m2) y comunidad, Biomasa
(kg/ m2) y aos. Estas variables han sido analizadas a travs de la prueba bioestadstica de
ANDEVA, con un nivel de confianza del 95%.
Cabe indicar que los datos recolectados del campo han sido transformados con logaritmo, debido
que no cumplen los supuestos de homogeneidad
de varianza.
Existe diferencia de la biomasa (g/m2) de llaska
con respecto a los meses de evaluacin (Fc =
27.23, G. L. = 11; P= 0.0001) (Cuadro 4). Se
encontr una mayor biomasa en los meses de
Febrero, Marzo, Abril y Mayo, mientras que los
meses con menor biomasa se presentan partir
de Junio hasta Setiembre; mientras que a partir
de Octubre existe la tendencia de incrementarse
en la biomasa, debido a la presencia de lluvias
(Cuadro 4; Figura 7).

Cuadro 4. Anlisis bioestadstica de ANDEVA para determinar biomasa (g/m 2) del alga Llaska con
respecto a los meses de evaluacin en cinco comunidades de la Pennsula de Capachica, Puno,
2006 - 2007. N= 1035
)XHQWH GH
9DULDFLyQ

* /

&XDGUDGR
0HGLR

Meses
Error

61.88
161.51

11
1023

5.63
0.16

Total

16

6XPD GH
&XDGUDGRV

223.39

1034

)FDO 

3UREDELOLGDG

35.63

0.0001

Instituto de Investigacin

L OG1 0 _ B IOM A S A

3,09

2,81

2,53

2,25

1,97
Febrero A bril Junio A gos toOcNov iembre
Marz o May o Julio Setiembre Dic iembre
tubre
Enero

ME SE S
Figura 7. Anlisis de contraste para determinar diferencias de biomasa (g/m 2) del alga Llaska con
respecto a los meses de evaluacin en cinco comunidades de la Pennsula de Capachica, Puno,
2006 y 2007. N= 1100
Cuadro 5. Anlisis bioestadstica de ANDEVA para determinar biomasa (g/m 2) del alga Llaska con
respecto a las cinco comunidades de la Pennsula de Capachica, Puno, 2006 - 2007. N= 1035
)XHQWH GH
9DULDFLyQ
Comunidades

6XPD GH
&XDGUDGRV
6.35

* /

&XDGUDGR
0HGLR

)FDO 

3UREDELOLGDG

1.59

7.53

0.0001

0.21

Error

217.05

1030

Total

223.39

1034

Existe diferencia de la biomasa (g/m2) de llaska


con respecto a las comunidades rurales evaluadas (Fc = 7.53, Probabilidad = 0.0001; G. L.= 4
(Cuadro 5), esto implica que se encontr una

mayor biomasa en las comunidades de Escallani,


Ccotos y Llachn, mientras que fueron menores
en las otras comunidades como: Hilata y Siale
(Cuadro 5; Figura 8).

17

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

2,75

LOG10_BIOMASA

2,66

2,58

2,50

2,42
Ccotos

Siale Llachon Hilata Escallani

COMUNIDADES
Figura 8. Anlisis de contraste para determinar diferencias de biomasa (g/m 2) del alga Llaska con
respecto a las cinco comunidades de la Pennsula de Capachica, 2006 y 2007 N= 1035.

Cuadro 6. Anlisis bioestadstica de ANDEVA para determinar biomasa (g/m 2) del alga Llaska con
respecto a los aos de evaluacin en cinco comunidades de la Pennsula de Capachica, Puno, 2006
- 2007. N= 1035
)XHQWH GH
9DULDFLyQ

6XPD GH
&XDGUDGRV

* /

&XDGUDGR
0HGLR

Aos
Error

7.27
216.13

1
1033

7.27
0.21

Total

223.39

1034

Existe diferencia de la biomasa (g/m2) de llaska


con respecto a los aos de evaluacin (Fc = 34.74,
Probabilidad = 0.0001; G. L.= 1 (Cuadro 6), esto
implica que se encontr una mayor biomasa en

18

)FDO 

3UREDELOLGDG

34.74

0.0001

el ao 2007, mientras que fue menor en ao 2006,


esta diferencia se debe a los factores ambientales (precipitaciones, niveles de oleaje, temperaturas, entre otros) (Cuadro 6; Figura 9).

Instituto de Investigacin

LOG10_BIOMASA

2,70

2,65

2,59

2,53

2,47
2006

2007

A OS
Figura 9. Anlisis de contraste para determinar diferencias de biomasa (g/m 2) del alga Llaska con
respecto a los aos de evaluacin en cinco comunidades de la Pennsula de Capachica, 2006 y
2007. N= 1035.

DISCUSIN
Acleto et. al (1978) en su estudio sobre Algas
continentales report a Cladophora crispata;
como especie que habita en ros y lagos limpios,
distribuidos en Puno y en la Pennsula de
Capachica del Lago Titicaca, identificndola actualmente para la realizacin del trabajo de investigacin.
Canales (2003, 2004), realiz investigaciones en
los centros poblados de Siale y Chifrn de la
Pennsula de Capachica sobre la ecologa de esta
especie, su distribucin, biomasa, y aspectos
ecolgicos, socioculturales y econmicos relacionados al recurso; en sus investigaciones concluy que llaska slo vive en aguas limpias, con
presencia de roca arenisca y con fluctuaciones
promedio de oleajes de 0.40 a ms de 1 m, temperatura promedio entre 13C a 16.5C, y profundidad de 0.5 a 1.50 m, en cuanto a la biomasa

de hbitat natural registr un mnimo de 0.015


kg/m2 a un mximo de 2.165 kg/m2.
Salas (2008), encuentra promedios mayores de
biomasa en la poca seca en las comunidades
de Ccotos (71.7 g/m2), mientras fueron menores
en las Comunidades de San Juan de Hilata y
Escallani (9.8 y 13.4 g/m2 respectivamente), reportando cifras menores de biomasa en el trabajo realizado, esta diferencia pueda estar fundamenta en los factores ambientales que cada ao
cambia (Canales 2006).
Pizarro (2006), evalu en la poca seca, biomasa,
hbitat, contenido bromatolgico y sistematizacin de uso y manejo, en las comunidades de
Siale, Ccotos, Chifron, Chillora y Llachon. Las
variaciones de biomasa, los mayores promedios
se registr en la comunidad de Llachon con
1362.63 g/m2 y Ccotos con 1107.77 g/m2, y el
menor promedio de biomasa en la comunidad de

19

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

San Juan de Ilata con 738.37 g/m2. Sin embargo,


en el trabajo encontramos valores menores de
biomasa en la poca de lluvias, siendo el mayor
852.8 g/m2 en la comunidad de Ccotos, mientras
fue mucho menor en poca de segura en la comunidad de San Juan de Hilata, presentando valores de 492.8 g/m2. Estas variaciones deben
estar relacionadas con las variaciones de los factores climticos que cada se presentan en el altiplano (Canales 2008).
Este resultado es comparado al ser observado
en su ambiente natural, en poca de lluvias, corroborando con los trabajos de la misma especie
en la Pennsula de Capachica de Canales (2004)
y Pizarro (2006). Los cuales a pesar del trabajo
de corto periodo, comprobaron que los meses en
poca seca, la dispersin y biomasa de la especie es relativamente menor a los meses correspondientes a la poca de lluvia.
CONCLUSIONES
-

20

La biomasa del llaska durante la poca lluviosa (enero a abril y setiembre a diciembre), se observa que no existen diferencias entre las comunidades debido a que
esta alga se desarrolla mejor en poca de
lluvias.
La comunidad de Ccotos tuvo mayor cantidad de biomasa (852.8 g/m2), seguido de
la comunidad de Escallani (761.6 g/m2).
Durante la poca seca (Mayo a agosto)
existe diferencias entre las comunidades,
debido a la descendencia del nivel del lago,
la comunidad de San Juan de Hilata tuvo
mayor cantidad de biomasa llegando a
492.8 g/m2, seguido de la comunidad de
Escallani con 478.4 g/m2
Existe mayor biomasa (g/m2) en los meses de lluvias, menor biomasa entre Junio
y Setiembre; a partir de Octubre existe la
tendencia de incrementarse debido al inicio de las lluvias

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algas. Universidad Nacional Mayor de San
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de 2006).
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Gneros y Especies. Ser. Divulg. 9. Museo de
Historia Natural UNMSM.
BARDACH, J. RYTHER, J. MCLARNEY, W. 1986.
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marinos y de agua dulce. I Edicin. AGT
EDITOR S.A. Mxico, D.F. 741 pp.
CANALES, G.A. 2003. Evaluacin Ecolgica de Alga
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Comunidad Siale y Chifron, Capachica, Puno,
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CANALES, G. A. 2004. Manejo de la Biodiversidad,
Escuela de Post Grado. Universidad Nacional
del Altiplano - Puno. Per.
CANALES, G. A. 2004. Ecologa Teora - Prctica.
Universidad Nacional del Altiplano - Puno.
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CANALES, G. A. 2006. La Llaska: una alga alimenticia,
Centro de Desarrollo Sostenible ONG
CEDESOS - Puno. Per. 27 pp.
CANALES, A.; TAQUILA R.; PACHECO M.; SALAS
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Manejo de la Alga Llaska, Centro de Desarrollo
Sostenible ONG CEDESOS - Puno. Per.
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Cladophoraceae) en la zona litoral de la Pennsula de Capachica, Puno. Tesis de Pre Grado, UNA Puno.
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situ de Cladophora crispata Llaska, en zona
litoral de la Pennsula de Capachica Puno,
2006 2007. 127 pp.
Fecha de recepcin: 09-05-2008
Fecha de Aceptacin: 12-12-2008

Instituto de Investigacin

MTODOS DE PROPAGACIN DEL CUCHUCHO (Lilaeopsis macloviana


Gan. A.W. Hill) Y DETERMINACIN DE LA POCA DE FLORACIN
Y PERIODO VEGETATIVO. PUNO. PER
Propagation methods and determination of flower time and vegetative period
cuchuchos crop (Lilaeopsis macloviana Gan. A.W. Hill) in Puno. Peru
Juan G. Zapana P.1
Pedro I. Villalta R.2
RESUMEN
El cuchucho (Lilaeopsis macloviana) es una planta an silvestre, herbcea, que desarrolla bien en el Altiplano puneo, en
suelos con humedad superior a la capacidad de campo. Su raz tuberosa es considerada muy nutritiva, revitalizante de la salud
sexual en la senectud, adjudicndosele caractersticas afrodisacas. Se encuentra distribuido en una amplia extensin del
territorio de la regin Puno. El trabajo se realiz en la Universidad Nacional del Altiplano. Puno. Per a 3825 m.s.n.m. siendo
los objetivos, determinar la poca de floracin y periodo vegetativo del cuchucho en tres formas de propagacin, bajo
condiciones de secano. En parcelas de 3.6 m se incorpor 5 ton.ha1 de compost. Se utiliz el Diseo Bloque Completo al
Azar con un arreglo factorial 3 x 3 (3). Las races tuberosas del cuchucho, con dos y tres aos de almacenado y un ao
establecido como cultivo, fueron utilizados como semilla. La densidad de siembra a mano fue 250 kg.ha1 y los mtodos de
propagacin fueron: siembra en lnea, siembra al voleo y por transplante. Como resultado, el cuchucho responde bien como
cultivo, sobresaliendo el mtodo de propagacin por transplante (6400 kg.ha1), seguido por el mtodo al voleo (6100 kg.ha
1
). En la primera campaa (ao de inicio), la floracin empez a los 155 das despus de la siembra y dur 18 das en promedio,
siendo el periodo vegetativo de 228 das. En la campaa siguiente, la floracin se observ durante 25 das, siendo el periodo
vegetativo 238 das. Existe una relacin directa entre la humedad del suelo y el periodo vegetativo del cuchucho, es decir, si la
precipitacin pluvial se prolonga ocurre lo mismo con el periodo vegetativo.
Palabras clave: El cuchucho, poca de floracin, mtodos de propagacin, periodo vegetativo.

ABSTRACT
The study was full field among 2005 and 2007 at the Universidad Nacional del Altiplano. Puno. Per to 3825 m.a.s.l., and
geographical location was 154100 South Latitude and 700400 West Longitude. The objectives were, know the flower
time and vegetative period of cuchucho (Lilaeopsis macloviana) in three propagation methods under rain conditions. In the
experimental ambitus was incorporated 5 ton.ha1 t/ha compost. The plots measured 3.6 m. The statistics design was
Randomized Complete Block, under factorial 3x3 (3). The propagation material was: tuberous roots of our crops from three,
two and one year ago. The propagation methods were: sow in line, spread at volley and by transplant of baby plants. The
sowing density was 250 kg.ha1. The result indicates that cuchucho is a plant which can be cultivated, being the best method
transplant (6 400 kg.ha1), followed by spreader at volley method (6 100 kg.ha1). Flower time began in 155 day after sowing
and remains for 18-25 days. Vegetative period was 228-238 days (evaluated for 2 years). There was direct relation between
soil wet and vegetative period, whereupon, if rainfall period is extended, vegetative period of cuchucho crop will be also
extended.
Key words : Cuchucho. Flower time. Propagation methods. Vegetative period.

M.Sc. Docente Principal a DE de la Facultad de Ciencias Agrarias, Universidad Nacional del Altiplano - Puno. E- mail:
gre_puno@hotmail.com
2
M.Sc. Docente Principal a DE de la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia. UNA. Puno.

21

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

INTRODUCCIN
El cuchucho es una planta an silvestre, herbcea, que desarrolla bien en los humedales del
Altiplano puneo siempre y cuando exista en el
suelo humedad superior a la capacidad de campo. El poblador andino conoce las propiedades
que favorece el vigor fsico y los aprovecha eventualmente, no habindose observado inters por
producir intensivamente, a excepcin de algunos
personajes y entidades que se proyectan con fines comerciales. No se tiene mayor informacin
sobre rendimiento, manejo del cultivo, variedades, georeferenciacin en Puno, aunque el Dr.
Santiago Antunez de Mayolo, da a conocer
que es muy nutritivo, revitalizante de la salud en
la senectud y con algunas caractersticas
afrodisacas. En el anlisis preliminar realizado
en este estudio se ha encontrado constituyentes
que aseveran esta informacin y con resultados
negativos para contenido de metales pesados.
An falta mayor investigacin sobre elementos
nutritivos que requiere para su desarrollo, as
como, del contenido de sustancias que hacen
especial al cuchucho para emprender la produccin a gran escala, aunque en los ltimos aos,
Zapana y Villalta (2004) indican que existe relacin directa de la humedad, textura y fertilidad
del suelo, con el buen desarrollo de la planta y
alta productividad.
En el campo, los lugareos que manifiestan conocer el cuchucho, no se exponen directamente
a hablar de las propiedades afrodisacas y
revitalizadoras que tendran las races tuberosas.
Pero, manifiestan que sirve para comer cuando
escasean alimentos o eventualmente para mejorar las condiciones fsicas y la salud de las personas de edad avanzada. As, en los viajes realizados, se pudo averiguar que en las alturas de
Ananea, Rosaspata y Huancan, existen plantas
bastante desarrolladas que alcanzan unos 25 cm
de altura las que sirven de alimento a las alpacas,
cerdos y algunas aves silvestres.
En la Regin Puno se ha encontrado una amplia
extensin de territorio que va desde las hmedas

22

pampas de las Provincias de Melgar y Azngaro,


por el Norte, hasta las pampas de los distritos de
Pomata, Zepita y Desaguadero hacia el Sur y
extensas humedales de Ananea, Cojata, por el
Este. Las referencias indican que, los agricultores no han intentado sembrar el cuchucho, debido a que, el producto aprovechable (races
tuberosas) no est difundido y no tiene mercado
seguro a excepcin de algunos pobladores de las
localidades visitadas quienes, de alguna manera,
proporcionan informacin an imprecisa, sobre
los usos para mejorar la salud y de las cualidades alimenticias de esta planta para personas de
la tercera edad.
Actualmente, est siendo promovido como planta nutracetica y revitalizante de la tercera edad,
con algn inters por parte de algunos personajes especialmente extranjeros, sobre sus comentadas propiedades afrodisacas y alimenticias; sin
embargo, de comprobarse estas cualidades es
de esperar que la demanda incrementar considerablemente en el futuro cercano, corrindose
el riesgo de que pueda extinguirse en poco tiempo, ya que, se produce an en forma silvestre sin
ningn tipo de cuidado ni proteccin por parte de
las entidades gubernamentales, por lo que, se ha
planteado el experimento, (puesto que, ya se ha
descrito sus caractersticas), con los siguientes
objetivos: determinar la poca de floracin y el
periodo vegetativo en tres formas de propagacin bajo condiciones de secano.
Revisando la historia, en poca pasada incluso
anterior al Tawantinsuyo, las races tuberosas que
produce eran bastante apreciadas, incluso en la
poca colonial, pero hoy por causa de la modernidad y desarrollo socioeconmico y predominio
de especies exticas sin mayores cualidades nutritivas, ha quedado en el olvido, aunque los pobladores de las zonas rurales jams han dejado
de utilizarlo.
Finalmente; en la bibliografa se ha encontrado
que en toda Amrica desde Alaska hasta la Tierra del Fuego prospera esta especie, con diferentes nombres y formas de uso segn la regin,
habindose encontrado referencias desde el si-

Instituto de Investigacin

glo XIX por algunos autores. Por all se conoce


que, est representado en todo el mundo por ms
o menos 21 especies y 5 variedades, de las cuales 8 especies, 2 variedades y 1 forma corresponden a la flora argentina, no existiendo ninguna referencia en relacin al Per, Venezuela,
Guyanas, Colombia por mencionar algunos pases. Estas referencias indican que su distribucin en el mundo es el siguiente: en Amrica,
desde Alaska hasta la Tierra del Fuego. En Australia, Nueva Zelanda y Tazmania. En algunos
documentos a los que se ha tenido acceso se ha
encontrado, para facilitar la identificacin de las
especies, cada una con sus dibujos acompaadas de fotos en algunos casos.
ANTECEDENTES
En los ltimos 1000 aos el fro ha incrementado
paulatinamente haciendo casi imposible la vida
en la regin Kolla, por lo que, se conoce que
Mallku Kpac y Mama Aclla y su gente habran
trasladado sus dominios hacia la zona Cusco, de
mejores condiciones climticas y ecolgicas, donde finalmente los Incas impusieron su relativa
avanzada tecnologa.
Si se analiza el avance tecnolgico alcanzado en
la poca precolombina, en relacin a la nutricin
se puede concluir que los logros alcanzados por
los antiguos peruanos, superan a los alcanzados
por los pobladores de naciones desarrolladas y
poseedoras de la ciencia y la tecnologa (Antunez
de Mayolo, 1999). Los antiguos peruanos han
proporcionado al mundo un nmero significativo
de especies de plantas domesticadas y han logrado mejorar un gran nmero de razas de animales. En el Tawantinsuyo se ha podido encontrar ms de 80 de los pisos ecolgicos del mundo
o zonas de vida, lo que implica, haber alcanzado
un gran desarrollo en su alimentacin y tecnologas apropiadas para lograr la produccin.
Garca Diez de San Miguel refiere que en 1567
al entrevistar al cacique Martn Cari encontr
que el tributo pagado al inca, consista en pescado, chuo, caihua y cuchucho. Bernab Cobo,
menciona que el cuchucho crece en los pramos

y punas muy fros, prospera muy bien desde los


3800 a 4100 msnm, con precipitaciones de 700
mm anuales y temperaturas que oscilan entre
8C y 18C, durante el verano. Indica que esta
especie se desarrolla muy bien en bofedales del
Altiplano, por lo que, sera una especie resistente a alta humedad, desarrollando bien en suelos
ricos en materia orgnica y de acuerdo con las
referencias obtenidas en las visitas al campo, sea
necesario que el suelo tenga buen contenido de
potasio.
Las diferentes maneras de cmo en los Andes
se recuperaba el equilibrio en la salud permanecieron ocultas, por temor a la extirpacin de idolatra que reprima la utilizacin de alimentos tales como la maca o el cuchucho, por ejemplo, y
otras plantas de comprobada eficacia en el mejoramiento de la salud. En todos los rincones del
pas ha perdurado la cultura del uso de yerbas
para tratar las diferentes dolencias y se han transmitido los conocimientos valiossimos de nuestras fuentes tradicionales a travs de un saber
milenario que sobrevive los fuertes embates de
la civilizacin moderna.
El padre Bernab Cobo, segn la revista Obras:
Autores Peruanos (1964) manifiesta en sus escritos que, la raz que se estima en Per se llama cuchucho, una raicilla que crece en los pramos y punas fras. Estas raicillas son tiernas, blancas, dulces y sabrosas, del tamao de piones
Suelen sacar de tres en tres o de cuatro en cuatro, pegadas una a otra por los lados que parecen propiamente raigones de muelas. Cmese el
cuchucho crudo y seco. Los espaoles suelen
confitarlas. Las perdices, en la parte donde crecen estas raicillas las sacan escarbando la tierra
y se mantiene con ella. Es el cuchucho de temperamento caliente y afirman los indios que, provoca la lujuria. El cronista Jos de Acosta (1576)
manifiesta en cuanto a races de provecho
hay tantas que no sabr contarlas, las que ahora
se me ocurre son: papa, oca, yuca, y cien gneros que no me acuerdo... Otras que sirven para
regalo como el cuchucho que es una raicilla pequea y dulce, que algunos suelen confitarla para
mayor golosina... (FCE, 1962).

23

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

En las notas del Inca Gracilazo de la Vega, (Comentarios reales) se puede leer adems de
estas frutas nace otra de suyo, debajo de la tierra, que los indios llaman cuchucho, hasta ahora
no s qu los espaoles le hayan dado nombre y
es por que no hay de esta fruta en las islas de
Barlovento, que son tierras muy calientes, sino
en el Kollao que es tierra muy fra: es sabrosa y
dulce, cmese cruda y es provechoso para el
estmago de no buena digestin, son como races, mucho ms largos que el ans. No echa hojas, sino que verdeguea por encima de la tierra
donde ella crece, de esto, conocen los indios y
cuando se pierde aquel verdor y ven que est
sazonando, entonces lo sacan. Constituye un regalo de la gente curiosa, comn y pobre, aunque
ellos las cogen y las presentan a ricos y pobres....
Santiago Antunez de Mayolo (1981), quien tuvo
la oportunidad de visitar Puno en sus actividades
de investigacin, en su obra La Alimentacin
en el Antiguo Per expresa que de acuerdo con
el anlisis realizado, (el cuchucho) tiene mayor
cantidad de protenas que los cereales, el doble
del calcio que la leche y cuatro veces ms cantidad de fsforo que otros alimentos: esto lo convierte en una planta especial cuya raz tiene alto
valor nutritivo Es una raicilla hoy confinada
a servir de alimento a los porcinos, contiene 16%
de protenas, 62% de glcidos y 5,5% de minerales (0,1% de sodio; 1,5% de potasio; 0,36% de
fsforo; 0,2% de calcio; 0,04% de hierro; 3,33%
de otros minerales), es decir, contiene todos los
minerales que requiere el organismo para su normal desarrollo. Se puede consumir de diversas
formas: directamente, como harina, como lawa
(preparacin acuosa), en phiri (una especie de
masa seca de harina y agua que no moja al presionar entre los dedos).
Este autor en otra parte de sus investigaciones
refiere que, los antiguos Kollas destinaron el consumo de las races (del cuchucho) para la alimentacin de sus hijos, pues saban de los
nutrientes que aportaba y que hoy, pueden llegar
a reemplazar a muchos medicamentos y alimentos nutritivos especialmente creados para la mis-

24

ma funcin. Sostiene adems, que se trata de un


tnico concentrado natural con caractersticas
afrodisacas, es as que, entre los siglos XVI y
XVII, esta planta estuvo a punto de extinguirse
debido al excesivo consumo, entre los hispanos
y mestizos por la eficacia de sus propiedades
revitalizadoras de la actividad sexual en la senectud, habindose consumido con mucha avidez.
En el encuentro de Antropologa Andina y
Etnohistoria, en Lima del 23 al 25 de noviembre
de 1976, el Dr. Antunez de Mayolo indicaba: ...
referencias histricas tratan despectivamente al
cuchucho, como alimento de nios pobres y cerdos. Sin embargo, la muestra recolectada en Puno
demuestra contener mas protenas que los cereales, el doble del calcio que la leche, y cuatro
veces ms fsforo que ellos... Hasta el momento es el alimento ms rico en minerales, especialmente en Potasio... Es probable que por ser
un tnico concentrado natural, se le considere
como afrodisaco y vitalizante....
En las visitas realizadas, refieren los lugareos
que las races tuberosas del cuchucho cuando se
consumen, alivian el cansancio y la fatiga tanto
como la coca (Erythroxilum coca), la maca
(Lepidium meyenii), kemillo, wilalayo,
incamaransela, y no solo asegura el buen desarrollo del organismo, sino que, prolonga la vida
activa en la senectud.
Por tanto, la raz tuberosa del cuchucho es un
producto que al difundirse estas propiedades,
puede alcanzar en el futuro cercano altos potenciales de demanda en el mercado nacional e internacional, especialmente cuando se relaciona
con la alimentacin y conservacin de la salud,
entonces ser recomendable estar preparado
para lograr una produccin a nivel masivo, a fin
de poder satisfacer esta potencial demanda.
De cierta manera hay razn para manifestar que
el cuchucho da vitalidad a quien lo consume, por
que actualmente se puede observar, en el campo, que existen ancianos que sobrepasan los 80
aos y sin embargo se encuentran bien de salud

Instituto de Investigacin

y se mantienen con aire juvenil, con contextura


fsica envidiable y energas suficientes para realizar trabajos agropecuarios: atienden la cosecha
de granos y de tubrculos, seleccionan y clasifican la cosecha, trasladan la carga de productos
para almacenar, conducen muy bien las yuntas,
preparan el yugo y aran la tierra, as como cuidan sus animales.
Entonces, aparte de la forma de alimentacin en
el campo, no es suficiente demostracin de que
consumiendo, adems, las races de esta planta
se puede mantener la longevidad con salud.
MATERIAL Y MTODOS
El trabajo se realiz en las instalaciones del Convenio UNASENASA de la Universidad Nacional del Altiplano de Puno, a 3825 msnm siendo la
ubicacin geogrfica 155015 de Latitud Sur y
700118 de Longitud Oeste. Se determin la
calidad de la raz tuberosa (rgano de propagacin) almacenada de campaas anteriores. Se
ubic el lugar y rea de transplante (uno de los
tratamientos) y se procedi a la instalacin del
experimento con una densidad de siembra de
250 kg.ha.
Para ello, se sigui la tecnologa de produccin
para cultivos de pan llevar. Previo a la instalacin del experimento se tom muestras de suelo
a 10 cm por debajo de la superficie, sometiendo
a un rpido anlisis textural por el mtodo
granulomtrico, pH con el potencimetro, la capacidad de campo por el mtodo de la probeta,
encontrndose resultados favorables. Los datos
meteorolgicos (precipitacin pluvial y temperatura) se ha obtenido de la estacin meteorolgica del SENAMHI Puno.
Se ha considerado tres mtodos de propagacin:
siembra en lnea (M1); siembra al voleo (M2);
por transplante (M3), habindose incorporado
5 ton.ha de compost en cada parcela. El terreno, en la campaa anterior, estuvo ocupado por
la produccin orgnica de plantas medicinales y
biocidas. La preparacin del terreno se ha realizado manualmente segn las costumbres, slo

que, se dispuso de una rea especialmente preparado y delimitado para brindar proteccin y
seguridad contra alguna eventualidad.
La siembra se realiz el 12 de agosto del 2005 y
se cosech el 8 de mayo del 2007. Desde la siembra hasta la cosecha se ha realizado control adecuado del cultivo no habindose registrado presencia de plagas, enfermedades o malezas, que
hayan tenido efecto significativo, salvo el caso
de la presencia de pulgones verdes, los que fueron controlados con una combinacin de extracto de Rannculus sp; Chenopodium ambrosioides.
Se ha utilizado semilla (raz tuberosa) de tres
aos y de dos aos de conservacin ex situ y, de
un ao de instalado como cultivo (para transplate). Los tratamientos fueron 27 los mismos
que se han distribuido segn el Diseo Bloque
Completo al Azar y los datos se han analizado
bajo un arreglo factorial de 3 x 3 (3) siguiendo
las tcnicas estadsticas. Las variables de respuesta fueron:

Rendimiento de races tuberosas


(kg.ha).

poca de floracin (N de das).

Periodo vegetativo (N de das).

RESULTADOS Y DISCUSIN
Rendimiento de raz tuberosa de cuchucho
Tabla 1. Anlisis de varianza para rendimiento
de raz tuberosa de cuchucho (Kg/parcela de
3.6 m2).
AqrW

BG

T8

8H

Entre Bloques
Entre Mtodos (A)
Entre tiempos (B)
Interaccin
Error Experimental

2
2
2
4
16

0,661
1,771
0,147
0,065
0,706

0,330
0,885
0,074
0,016
0,044

Uhy

!%

Ap

""$

7,500
20,114
1,682
0,364

Tvt

ns
**
ns
ns

CV=10,44 %

25

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

De acuerdo con el anlisis de varianza (Tabla 1)


existe diferencia altamente significativa entre
mtodos de propagacin (P 0,01); mas no as
entre tiempo de almacenamiento del rgano de
propagacin, (races tuberosas) ni en la
interaccin del mtodo de propagacin y tiempo
de almacenamiento del cuchucho (P>0,05) lo que
quiere decir que en la forma de propagacin no
influye el tiempo de almacenado del rgano de
propagacin; por lo que, ste se mantiene viable
por ms de tres aos, siempre y cuando se conserve bajo ciertas condiciones favorables.
Tabla 2. Prueba mltiple de Duncan (P=0,05)
para rendimiento de raz tuberosa de cuchucho
(Kg/parcela de 3,6 m 2).

7UDWDPLHQWRV

3URPHGLR

M3
M2
M1

2,304
2,196
1,656

'XQFDQ
3 
a
a
b

La prueba mltiple de Duncan (Tabla 2) permite


clasificar los tratamientos de la siguiente manera: M3 (transplante de plntulas) y M2 (siembra
de la raz tuberosa al voleo) cuyos rendimientos
en promedio fueron 6 400 kg.ha y 6 100
kg.ha respectivamente, por tanto, no presentan diferencia estadstica.
Sin embargo, ambos tratamientos superan
significativamente al tratamiento M1 (siembra en
lnea) con 4600 kg.ha. La superioridad en rendimiento, de los mtodos M3 y M2 respecto al
tratamiento M1, se puede asumir que el M3 ya
tenia la planta establecida desde la campaa pasada, lo que facilit el rpido crecimiento y desarrollo y consiguientemente increment en peso;
el tratamiento M2, fue favorecido, adems de la
adecuada preparacin del terreno, por la distribucin y tapado uniforme del rgano de propagacin en el momento de la siembra, y el campo
abierto para la expansin de los estolones en todas direcciones, tanto en la campaa de instalacin del experimento como en la campaa de
rebrote.

26

As, se observ un profuso crecimiento y acelerada produccin de estolones y nuevas plantas


que permiti buen desarrollo del cultivo, habiendo cubierto toda el rea de la parcela, conforme
se mantena la humedad del suelo.
En cambio, por el sistema de siembra en lnea,
despus del brote debido probablemente a la formacin de los surcos, se observ crecimiento
lento, debido a que, hubo cierta limitacin para la
expansin de estolones en el sentido lateral, permitindose en cambio, libre expansin en el sentido de los surcos, por lo que, el cultivo no lleg a
cubrir totalmente el rea de la parcela, por esta
razn se asume que necesiten un periodo ms
prolongado para lograr un mejor desarrollo.
Lo que si se puede afirmar con certeza es que,
las plntulas una vez establecidas, responden muy
bien a la humedad del suelo proporcionado por
las frecuentes precipitaciones pluviales, lo que
fue observado en ambas campaas como un
hecho favorable al cultivo, por consiguiente, mejora el rendimiento; a lo que se suma el hecho de
que el agua de lluvia arrastra en su cada cierto
porcentaje de nitrgeno atmosfrico, lo cual ser
motivo de futuros estudios.
La emergencia de las primeras plntulas se ha
observado a los 40 das de la siembra, habiendo
completado en 12 das. Despus del brotamiento
se ha observado la formacin de las primeras
hojas las que, conforme crecen, presentan articulaciones (especie de tabiques o septas) a cada
cierta distancia, pudiendo llegar hasta un nmero de 13, al estado maduro (Zapana y Villalta,
2004).
Despus de 130 das de la siembra aparecen los
estolones, (con entrenudos cortos al comienzo)
los cuales paulatinamente van formando nudos o
yemas macizos y robustos, de donde salen las
races adventicias de una nueva planta, que al
desarrollar repite lo mismo y as sucesivamente
hasta que, cuando las condiciones del ambiente
cambian, en la punta del estoln y/o en el nudo
anterior se forman las pequeas races tuberosas,
de las que, a la madurez, se puede encontrar
desde uno hasta 9 en un mismo lugar, cuyas ca-

Instituto de Investigacin

ractersticas se ha informado anteriormente


(Zapana y Villalta, 2004). Conforme pasa el tiempo hay un desarrollo profuso de estolones y nuevas plantas, lo que al final eleva el rendimiento.
En la campaa siguiente, cuando el periodo de
precipitacin pluvial retorna, las races tuberosas
que quedaron en el suelo desde la campaa anterior, empiezan a brotar, pero esta vez con ms
energa, crecen vigorosas, desarrollan y cubren
el rea a su alrededor por efecto de la aparicin
de nuevos estolones.
La formacin de estolones es un proceso que
an falta investigar, puesto que, aparentemente
para ello; la humedad y fertilidad del suelo, la
poca de siembra y las caractersticas propias
del suelo tienen marcada influencia. Los rendimientos han tenido similar comportamiento en
todos los tratamientos; ya que, en el primer ao
de establecido han producido alrededor de
3 800 kg.ha en promedio, pero en la siguiente
campaa donde se produce la cosecha final se
ha logrado en promedio 5 700 kg.ha siendo el
mximo de 7 100 kg.ha.
Periodo de floracin
La floracin inici a los 155 das de la siembra
con la aparicin de las primeros primordios florales. De la base de la hojas se forma el pednculo floral corto el que despus da origen a 3,
rara vez 4, soportes florales. En la segunda campaa (rebrote), los pednculos que se forman son
mucho ms largos (alrededor de 2 veces ms de
lo que fue en la primera campaa) y ms robustas. La floracin contina en las nuevas plantas
cuando otras ya culminaron el periodo de floracin aproximadamente en 25 das.
De igual manera el inicio de la floracin vara
segn la poca del ao, sea sta seca o hmeda.
Este fenmeno influye decididamente en el periodo vegetativo del cultivo. Si el periodo de sequa se presenta ms temprano, se acortan las
fases fonolgicas. Se ha observado en la primera campaa que la floracin dur poco tiempo
en relacin a la siguiente, posiblemente debido a
la humedad y el pednculo floral de 1.2 a 1.5 cm

de largo sostiene tres flores, cada uno en la punta de su respectivo pedicelo flexible; en la siguiente campaa la floracin se presenta con
pednculos que alcanzan desde 1,8 hasta 3 cm.
La raz es fasciculada, alcanza 3 cm de profundidad pudiendo llegar hasta 5 cm, y bastante denso al final de la campaa.
Periodo vegetativo
La planta de cuchucho acorta su periodo
vegetativo (envejece) cuando falta humedad en
el suelo y la temperatura del ambiente desciende, sin embargo, cuando las condiciones continan favorables puede seguir propagndose an,
debido a que los estolones continan dando nuevas plantas.
Esta caracterstica indica que el cuchucho no tiene un periodo vegetativo determinado en el tiempo, dependiendo significativamente de la humedad del suelo y contenido de nutrientes del mismo. Se debe considerar que la formacin de
estolones tampoco es indefinida, ya que, puede
iniciar la formacin de races tuberosas en el
extremo y algunos nudos anteriores, a pesar de
que se pueda continuar proporcionando agua
mediante riego, pues para ello, concurren otros
factores que an faltan determinar.
Las observaciones realizadas permiten afirmar
que, el periodo vegetativo del cultivo se estima
aproximadamente entre 228 y 238 das, cuando
a falta de humedad del suelo la planta empieza a
mostrar flacidez y cambio a una coloracin pajiza amarillenta, luego a marrn suave, mas tarde
a marrn oscuro y muerte a pesar de que las
nuevas plntulas que han originado los estolones
continan an verdes en un estado de subdesarrollo, por tanto, el periodo vegetativo del cultivo
slo puede decidirse cuando deja de llover completamente y cambia en general, las condiciones
del ambiente. As, al terminar la segunda campaa, se ha observado que el rea de las parcelas estaban poblados completamente de races
tuberosas, por tanto, el rendimiento se ha
incrementado en relacin a la campaa de inicio. Estas son observaciones preliminares realizadas hasta la fecha, quedando pendiente por

27

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

determinar si existen ecotipos o variedades, por


lo que debe continuarse con la investigacin de
esta planta.
CONCLUSIONES
1.

La raz tuberosa del cuchucho se puede


propagar (cultivar) de preferencia, mediante transplante y por el mtodo de siembra
al voleo. En estas condiciones en el primer caso se ha obtenido un rendimiento
de 6 400 kg.ha en promedio, bajo condiciones de secado, en dos campaas contiguas, seguido por el mtodo de siembra al
voleo (6 100 kg.ha).

2.

La floracin en el cultivo de cuchucho


ocurre a partir de 155 das despus de la
siembra, primero en las parcelas de propagacin por transplante, seguido por las
otras, indistintamente, cuya duracin fue
de 18 y 25 das.

3.

El periodo vegetativo en el cultivo de


cuchucho es entre 228 y 238 das pudiendo ser menos das o ms das segn se
presente por ms tiempo o menos tiempo
la precipitacin pluvial y las condiciones
del ambiente favorable.

4.

El cuchucho es una planta que produce


races tuberosas que pueden sembrarse y
producir alimento natural concentrado de
alto valor nutritivo y medicinal para el hombre y ser conveniente continuar con estudios de georeferenciacin, zonificacin
y anlisis qumico y biolgico de las races
tuberosas, con nfasis en elementos favorables para la fisiologa humana.

28

BIBLIOGRAFA
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la produccin. Universidad Nacional Agraria.
La Molina. Lima. Per. 223 p.
Fecha de recepcin: 13-06-2008
Fecha de Aceptacin: 22-09-2008

Instituto de Investigacin

HARINAS INSTANTNEAS EN BASE A EXTRUIDOS DE CAIHUA


(Chenopodium pallidicaule Aellen) Y TRIGO (Triticum vulgare)
Instantaneous Flours based on extruded Caihua (Chenopodium
pallidicaule Aellen) and Wheat (Triticum vulgare)
Tatiana P. Valdivia-Barra1
RESUMEN
En el presente trabajo de investigacin titulado Obtencin de Harinas Instantneas en base a extruidos de Caihua (Chenopodium
pallidicaule Aellen) y Trigo (Triticum vulgare), se propuso como objetivos: Obtener Harinas Instantneas de alto valor
nutritivo, a partir de caihua (Chenopodium pallidicaule Aellen) y Trigo (Triticum vulgare) por extrusin. Caracterizar las
propiedades fsicas, funcionales, qumicas, y microbiolgicas de las harinas instantneas. Evaluar la aceptabilidad de las
harinas instantneas. El proceso de obtencin del instantneo fue llevado a cabo en un extrusor de tornillo simple de marca
Innova, a parmetros constantes durante el procesamiento (temperatura 140C, y presin 44 atm.). En la ejecucin de las
pruebas experimentales se utiliz la Harina de caihua de la variedad Cupi, trigo de la zona y azcar refinada, el que permiti
plantear las siguientes formulaciones: Tratamiento 1: 100% de caihua (T1: 100% C); Tratamiento 2: 70% de caihua-30%
de trigo (T2: 70% C - 30% T); Tratamiento 3: 50% de caihua-50% de trigo (T3: 50% C - 50% T); Tratamiento 4: 90% de
caihua-10% de azcar(T4: 90% C - 10% A); Tratamiento 5: 65% de caihua-25% de trigo-10% de azcar (T5: 65% C - 25%
T - 10% A); y Tratamiento 6: 45% de caihua-45% de trigo-10% de azcar (T6: 45% C - 45% T-10% A). Los resultados en
la caracterizacin de las propiedades qumicas, indican que el tratamiento T1 tiene un alto valor nutritivo, y el tratamiento T6
presenta nutrientes en menor proporcin, sin embargo resulta siendo buena fuente de carbohidratos por la caracterstica
propia de la formulacin; en las propiedades funcionales, el T3 presenta un mayor porcentaje en ndice de expansin y grado
de gelatinizacin respecto a los dems tratamientos; los resultados microbiolgicos indican que los tratamientos se encuentran
dentro de los lmites permisibles para productos procesados, es decir son aptos para el consumo humano. Finalmente el
anlisis sensorial permiti determinar que las propiedades de sabor, textura y color presentes en el tratamiento T6, la hacen
una harina instantnea de buena aceptabilidad.
Palabras Clave: Harinas Instantneas. Extruidos.

ABSTRACT
This investigation, entitled Instantaneous Flours based on extruded Caihua (Chenopodium pallidicaule Aellen) and Wheat
(Triticum vulgare), had the following objetives: To obtain Instantaneous Flours of high nutritious value, starting from
caihua (Chenopodium Pallidicaule Aellen) and Wheat (Triticum Vulgare) pulverized. Characterize the physical, functional,
chemical, and microbiolgicas properties of the instantaneous flours. To evaluate the acceptability of the instantaneous
flours. The instantaneous obtaining process was carried out in an extruder of simple screw Innova trademark with constant
parameters during the process (temperature 140C, and pressure 44 atmospheres). Cupi variety of caihua flour, wheat of the
area and refined sugar were used for the execution of the experimental trials. This allowed to outline the following formulations:
Treatments 1: 100% of caihua (T1: 100% C); Treatments 2: 70% of caihua-30 % of wheat (T2: 70% C - 30% T);
Treatments 3: 50% of caihua-50% of wheat (T3: 50% C - 50% T); Treatments 4: 90% of caihua-10 % of sugar (T4: 90%
C -10% A); Treatments 5: 65% of caihua-25% of wheat-10% of sugar (T5: 65% C - 25% T -10% A); Treatments 6: 45% of
caihua-45% of wheat-10% of sugar (T6: 45% C - 45% T-10% A). The results in the characterization of the chemical
properties indicates that the treatment T1 has a high nutritious value, and the treatment T6 presents nutritious in smaller
proportion, but it is a good source of carbohydrates for the own characteristic of the formulation. According to the functional
properties, the T3 presents a bigger percentage in expansion index and gelatinous grade regarding the other treatments. The
microbiological result indicates that the treatments are inside the permissible limits for procedural products and are capable
for the human consumption. Finally the sensorial analysis allowed us to determine that the properties of flavor, texture and
color presented in the treatment T6, makes an instantaneous flour of good acceptability.
KEY WORDS: Instantaneous Flours. Extruded.
1

Docente Principal D.E. Escuela Profesional de Nutricin Humana Facultad de Ciencias de la Salud. Magster en Ciencia
y Tecnologa de los Alimentos.

29

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

INTRODUCCIN
La FAO (1995), en su publicacin Alimentos
para Todos, indica que en los pases en vas en
desarrollo, la desnutricin afecta fundamentalmente a los nios durante el primer periodo de
vida. Durante sta etapa, la velocidad de crecimiento es muy rpida y por lo tanto los requerimientos nutritivos son ms altos y especficos.
En Amrica Latina, aproximadamente el 65% de
los nios menores de 6 aos, presentan restricciones del crecimiento de grado variable.
Tapia (2000), en su publicacin cultivos andinos
subexplotados y su aporte en la alimentacin, indica que en las reas rurales de la sierra del Per,
presentan elevados porcentajes de desnutricin
infantil especialmente en los grupos etreos de 6
a 23 meses, un 88% son desnutridos crnicos.
Los porcentajes son similares para el departamento de Cusco, un 77% de nios menores de
dos aos padecen de desnutricin crnica. Una
de las principales determinantes de este deterioro nutricional es la dieta de la poblacin de baja
calidad nutricional de aquellos alimentos disponibles en ciertos estratos sociales. Factores econmicos, productivos, culturales y de abastecimiento conlleva a que gran parte de las caloras
provengan de hidratos de carbono (pan, papa,
arroz, etc.), los que deben de ser consumidos en
grandes cantidades para cumplir con los requerimientos de energa necesarios para una actividad cotidiana normal. Puesto que un nio menor
de cinco aos no puede ingerir grandes cantidades de este tipo de alimentos, en muchos casos
no recibe el aporte calrico necesario para sostener un desarrollo normal.
Tapia (1997), manifiesta que numerosas plantas
alimenticias, en la actualidad son de consumo
difundido en gran parte del mundo, como la papa,
quinua y maz. Adems de estas plantas, los pobladores andinos supieron domesticar y aprovechar muchas otras que no han llegado a tener
difusin. Entre estas plantas menos conocidas
se destacan la quinua, millmi, caihua y el tarwi,
que a pesar de ello han formado parte de la dieta
del poblador andino desde tiempos muy remotos. Paulatinamente, su cultivo ha venido perdien-

30

do importancia, por diferentes razones: primero


por la llegada de nuevas especies tradas por los
europeos al llegar a Amrica, y posteriormente,
el abandono de que es objeto la regin andina
por parte de los gobernantes, y ms contemporneamente por polticas econmicas que para
alimentar a la poblacin recurren cada vez ms
a la importacin de alimentos, que sirven como
apoyo alimentario para los programas de ayuda
social.
La caihua segn Camborda (2001), es un grano andino que posee un alto valor nutritivo, crece en el Altiplano del Per y Bolivia. Pertenece
a la familia de las Chenopodeaceae y ha sido
confundida con la quinua. Es una especie muy
importante en la regin altiplnica como fuente
de alimento y forraje. En el Per se siembra
mayormente en Puno.
Por otro lado Tapia (2000), seala que en la actualidad se hacen numerosos esfuerzos por recuperar estas especies para la alimentacin mundial. Adems es necesaria la divulgacin de las
caractersticas agronmicas de este cultivo, de
su uso y potencial agroindustrial. Pero, existe
factores limitantes para el consumo de los granos andinos como manifiesta Fries, (2000). Se
considera como factor limitante para el consumo de la caihua, el perigonio adherido al grano,
cuya eliminacin se realiza mediante un ligero
tostado y venteado; adems menciona otras
limitantes que presentan los cultivos andinos como
la quinua que posee saponinas en el episperma;
el amaranto presenta dureza en su grano; la papa
amarga contiene glucsidos; y el tarwi posee
alcaloides.
Estas plantas no son slo agroecolgicamente
adaptadas y resistentes, sino tambin y sobre todo
de alto valor nutritivo. Contienen altos porcentajes de protenas de buena calidad, hecho que es
particularmente importante si se toma en cuenta
que las fuentes de protena de origen animal que
el poblador andino tiene a su disposicin son ms
bien escasas o muy costosas. Todas estas plantas ofrecen buenas posibilidades para la elaboracin de nuevos productos alimenticios.

Instituto de Investigacin

En la actualidad la tendencia de producir alimentos funcionales en la industria alimentaria incentiva


el desarrollo de nuevas tecnologas como la
extrusin. Harper (1981) dice; la extrusin de
alimentos es una tecnologa que ha sido practicada por ms de 60 aos. Durante este lapso
hubo cambios y adaptaciones considerables de
esta tecnologa hacia nuevas e imaginativas aplicaciones en alimentos. Por tanto Miller, (2001);
concluye que la extrusin se ha vuelto un proceso importante en la fabricacin de alimentos. Es
capaz de efectuar un nmero de operaciones,
incluyendo coccin, formacin, texturizacin y
deshidratacin de materiales alimenticios, particularmente aqullos como granos, leguminosa y
semillas.
Es as que en la regin sur de nuestro pas se
cuenta con una industria alimentara en crecimiento, sobre todo en Arequipa, Cuzco y Puno,
dedicadas a la produccin de sustitutos lcteos
y/o papillas para programas de alimentacin complementaria, dirigidos a los grupos ms vulnerables de la poblacin, con el fin de aliviar de alguna manera la malnutricin existente en nuestro
pas. El presente Estudio tiene las siguientes hiptesis: La formulacin de las harinas instantneas es influenciado significativamente por la
composicin qumica de la Caihua de la variedad Cupi y del trigo. La participacin porcentual de caihua y trigo influyen significativamente
en las propiedades fsicas, funcionales, qumicas,
y sobre el deterioro microbiolgico. Los atributos sensoriales de sabor, color, olor y textura, influyen significativamente en la aceptabilidad de
las harinas instantneas. Las mismas que se demostraron en los resultados.
MATERIAL Y MTODOS
Lugar de Ejecucin
Planta de procesamiento Proalimentos S.A. Parque Industrial Salcedo. Laboratorio de Control
de Calidad y Medio Ambiente de la UNA Puno.
Laboratorios de la Universidad Catlica de Santa Mara Arequipa. Laboratorio de la Universidad de San Marcos de Lima.

Materia Prima
Caihua variedad cupi (Chenopodium
Pallidicaule aellen), harina de trigo (Triticum
vulgare).
Equipos
Materiales de laboratorio, extrusor monotornillo,
molino de martillo, mezclador de listones.
Mtodos
Anlisis de las propiedades fsicas y funcionales:
Evaluacin experimental de las propiedades fsicas; determinacin de granulometra, colorimetra,
ndice de expansin (IE). Evaluacin Experimental de las Propiedades Funcionales; determinacin de isotermia de adsorcin y actividad de
agua (Aw), ndice de solubilidad en agua (ISA),
Determinacin del ndice de gelatinizacin (IE),
Densidad energtica (DE), Viscosidad (V). Evaluacin experimental de las propiedades qumicas; Determinacin de humedad, cenizas, grasa,
fibra cruda, carbohidratos, acidez titulable, protenas, Cmputo aminocdico, Evaluacin analtica de aminocidos por HPLC, y determinacin
de digestibilidad de la protena in Vitro. Evaluacin experimental de las caractersticas
microbiolgicas: aplicacin del mtodo ICMSF,
para determinacin del nmero de mesfilos
aerobios, mohos y levaduras, staphylococcus
aureus, coliformes totales, bacillus cereus, y
salmonellas. Procedimiento experimental de la
evaluacion sensorial; anlisis afectivo, prueba de
ordenamiento (ranking test) Anzaldua (1984)
, las muestras fueron presentadas a 30 jueces, a
travs de una ficha de calificacin sensorial; utilizando la siguiente escala hednica: 6 excelente, 5 muy bueno, 4 bueno, 3 regular, 2 malo, 1
muy malo.
Metodologa del Diseo Experimental
(T1) Tratamiento 1 (100% caihua), (T2) Tratamiento 2 (70% caihua y 30% trigo), (T3) Tratamiento 3 (50% caihua y 50% trigo), (T4) Tratamiento 4 (90% caihua y10% azcar), (T5) Tra-

31

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

tamiento 5 (65% caihua, 25% trigo y 10% azcar), (T6) Tratamiento 6 (45% caihua, 45% trigo y 10% azcar). Primer control: en la materia
prima se realiz el anlisis qumico y microbiolgico; en los pellets se realiz las determinaciones de las caractersticas fsicos funcionales.
Segundo control; en el producto final (harinas
instantneas), se determin: caractersticas fsicas, caractersticas funcionales, caractersticas
qumicas, caractersticas microbiolgicas, y evaluacin sensorial.
RESULTADOS
El primer dato obtenido fue la caracterizacin de
la evaluacin de las propiedades qumicas y
microbiolgicas de la materia prima, indican que
es 100% pura e inocua. La formulacin de las
mezclas de caihua y trigo que fueron sometidos
al proceso de extrusin coccin con una temperatura constante de 140C, en el que se realizaron dos controles: el primer control corresponde
al anlisis qumico y microbiolgico de la materia
prima, el que luego se someti al proceso de
extrusin-coccin y as poder evaluar a los pellets
o extruidos, codificamos como TE1, TE2, TE3,
TE4, TE5, TE6, en ellos que se realizaron los
anlisis fsicos, funcionales, qumicos y
microbiolgicos con el fin de determinar los cambios ocurridos durante el proceso de extrusin.
El segundo dato obtenido fue la evaluacin de
las propiedades fsicas y funcionales de los
extruidos, el tratamiento TE-3 presenta mayor
ndice de expansin (3,13%) y gelatinizacin
(85,31%), en la viscosidad el tratamiento TE-6 y
TE-3 presentan los valores ms altos comparados entre tratamientos; lo que nos indican que el
ndice de expansin y gelatinizacin est directamente relacionados con la viscosidad, debido a
que el proceso de extrusin rompe los enlaces
de hidrogeno que mantienen unidos las partculas de los granos de caihua y el trigo, y al ser
calentados con agua presentan mayor absorcin
dando lugar a una reaccin irreversible, formndose un lquido viscoso y al estar suficientemente concentrado formara un gel, lo que conlleva a
una mejor digestin del almidn puesto que las
molculas de las que estn conformados no es-

32

tn estrechamente ligados o agrupados y son


aprovechados eficientemente por las enzimas
digestivas de nuestro organismo, estas variaciones son posiblemente debidos al proceso de
extrusin, como lo indica Linko (1981),
En la evaluacin de las propiedades qumicas de
los extruidos o pellets, el tratamiento TE-1 presenta mejor composicin en macronutrientes, que
est conformado por 100% caihua, reportando
14,99% de protenas; y si comparamos con el
dato inicial de 17,095% de protenas en la materia prima, por lo que presenta una diferencia significativa, sucediendo lo mismo para los dems
tratamientos, estas variaciones asumimos que se
deba a la desnaturalizacin de protenas que se
dan en los productos al ser sometidos a altas temperaturas de coccin, como es el caso del proceso de extrusin. Apreciando los resultados del
ndice de acidez en los extruidos, vemos que estos datos son inferiores a los datos referenciales
de la materia prima y se encuentran dentro los
estndares del INS (2002), quienes recomiendan una acidez expresado en cido sulfrico entre 0,19 a 0,4; en tanto el pH ms alto de 6,78 se
encuentra en el tratamiento TE-1,las diferencias
en los tratamientos se deben posiblemente a la
composicin de las mezclas, es decir a la participacin porcentual de la harina de caihua en cada
muestra, por lo que la medida de acidez y el pH,
nos permiten determinar la estabilidad del producto en el tiempo. Asimismo Belitz (1997), indica que la acidez de los productos se incrementa
por la accin microbiana.
La evaluacin de las caractersticas micro-biolgicas de los extruidos, muestran valores que se
encuentran dentro los lmites permisibles. La
extrusin con coccin es un tratamiento trmico
a elevada temperatura durante corto tiempo
(HTST) que reduce la contaminacin microbiana
e inactiva las enzimas.
El tercer dato corresponde al producto final obtenido del proceso de la molienda, del cual se
obtuvo las harinas instantneas de caihua y trigo, al que se codific como TH1, TH2, TH3,
TH4, TH5 y TH6, las que fueron sometidas a

Instituto de Investigacin

La evaluacin de las propiedades funcionales en


el tratamiento TH-6 muestra mejores caractersticas en todas sus propiedades como la
solubilidad, absorcin de agua, densidad y viscosidad, lo que se atribuye a las caractersticas de
la mezcla, dadas como consecuencia de las elevadas temperaturas a las que fueron sometidas
durante el proceso de extrusin coccin, que
modifica las propiedades del almidn.

determinados anlisis fsicos, funcionales, qumicos, microbiolgicos, organolpticos, aminograma


por HPLC y digestibilidad in vitro. Todos estos
aspectos permitieron determinar el valor nutritivo y la aceptabilidad del producto final denominado Harina Instantnea.
La evaluacin de las propiedades fsicas de las
harinas instantneas, en granulometra, se hall
que el mayor porcentaje de retencin se encuentra en la malla 70, para todos los tratamientos;
estos valores correspondientes a las harinas finas, por que estas se encuentran en el rango establecido de 180 a 212 um. Como lo indica Hayes.
G. (1992), que reporta valores caractersticos de
las partculas de cada fraccin de harinas, las
fracciones finas se encuentran en el rango de
tamao de partcula entre 180 a 212 um, sin embargo para harinas muy gruesas el rango es de
710 a 800um. En la coloracin, esta fue caracterizada por el Atlas Musell, el tratamiento TH1
presenta un color amarillento pardo, y en el tratamiento TH-6 un tono de color blanco, esta variacin en coloracin se atribuye a la participacin porcentual de la harina de caihua en las
mezclas instantneas, y a la relacin que tiene
sta con algunos beneficios del proceso de
extrusin coccin, como es la modificacin del
color y sabor.

La evaluacin de las propiedades qumicas de


las harinas instantneas, en el tratamiento TH-6
presenta mayor aporte nutritivo en trminos de
kilocaloras, seguido de los tratamientos TH-4,
TH-1, TH-5, TH-2 y TH-3 respectivamente, estos datos se encuentra en los limites aptos exigidos por el INS (Instituto Nacional de Salud) que
es de 385-415 kcal; el contenido de protenas en
el tratamiento TH-1 es significativa respecto a
los dems tratamientos, sin embargo en los dems componentes muestran ligeras variaciones
entre tratamientos, esto se atribuye a la manipulacin a la que es sometido para su molienda y
envasado, donde por efectos medioambientales
y por su alta higroscopicidad el producto tiende
muchas veces a ganar o ceder agua que le atribuye un cambio relativamente moderado en la
composicin de macro elementos de la mezcla.
Figuras 1 y 2.

(QHUJtD HQ .FDO

Figura 1. Aporte Energtico de los Tratamiento TH-1 AL TH-6


430
420
410
400
390
380

Patrn INS
Energa

370
360
T1

T2

T3

T4

T5

T6

7U DWDP LH QWRV
Fuente: Ejecutora

33

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Figura 2. Aporte Proteico de los Tratamiento TH-1 AL TH-6


16
14

t
r

r
q

12
10

Patrn INS

Protenas

6
4
2
0
T1

T2

T3

T4

T5

T6

7UDWDPLHQWRV
Fuente: Ejecutora

Los resultados de los Anlisis de Aminocidos


por Cromatografa Lquida de Alta Resolucin
(HPLC), permiti obtener las curvas del aminograma que indican los aminocidos presentes en
cada una de las mezclas. Los aminocidos presentes en mayor proporcin son la metionina, la
lisina y la leucina adems de la glicina, y el cido
glutmico.
Los resultados de la evaluacin de digestibilidad
de la protena in vitro en las harinas instantneas,
se trabajaron en los laboratorios de control de
calidad de la Universidad Agraria la Molina de
Lima. Los datos se compararon con la protena
de referencia de la FAO/OMS/UNU (1985), es
el huevo con 97% de digestibilidad verdadera. El
valor ms alto de digestibilidad proteica es 93,5%
que se encuentra en el tratamiento TH-6, siendo
un aporte significativo para una protena de origen vegetal.
La evaluacin de las caractersticas micro-biolgicas de las harinas instantneas, permitieron
obtener resultados en el producto final, que comparados con los lmites permisibles para productos de preparacin instantnea, se hall una poblacin microbiana en los lmites permicibles, por
lo que podemos decir que el proceso de extrusin
coccin a la cual fue sometida es eficiente, que
permite obtener un producto inocuo y apto para
el consumo humano.
La evaluacin de las caractersticas sensoriales
de las harinas instantneas, se utiliz la prueba

34

hednica de aceptabilidad, que mide 4 atributos.


Respecto al color entre tratamientos se encontr que existe diferencias estadsticas altamente
significativas, de muy bueno a excelente, segn
la escala hednica a los tratamiento T6 (4,567) y
T-4 (4,5), en tanto el tratamiento T-1 (3,8) con
tendencia de bueno a muy bueno, el tratamiento
T-5 (3,36) y T-2 (3,0) con tendencia de regular a
bueno, y el tratamiento T-3 (1,83) con tendencia
de malo a regular. En el olor no se evidenci diferencias estadsticas significativas, esto posiblemente este relacionado a la caihua, que tiene
un olor caracterstico, por lo que en todas las
muestras el olor no es posible diferenciar por un
panel semientrenado. En el sabor existen diferencias estadsticas significativas, en los que la
variacin de sabor en los tres grupos es muy notoria, la muestra T-6 (4,43) presenta un sabor de
muy bueno a excelente; las muestras T-4(3,96),
T-5(3,66), T-3(3,5) estadsticamente no son diferentes entre si, por lo que la tendencia del sabor
es de regular a bueno; sin embargo en los tratamientos T-2 (2,96) y T-1(2,43) la tendencia de
sabor es regular. Finalmente sobre la textura,
entre tratamientos existen diferencias significativas, presentando mejor textura las muestras T6(4,33), T-2(4,13) con una tendencia a muy bueno, T-3(3,80) con tendencia a regular, cabe indicar que entre estas tres muestras estadsticamente no presentan diferencias significativas;
en tanto las muestras T-5 (3,36), T-4 (3,36), T-1
(2,13) tienen una tendencia de regular a bueno;
segn las estadsticas demostradas, posiblemente se deben a la caihua, que por sus cualidades

Instituto de Investigacin

sui gneris hace que el producto muestre el comportamiento descrito frente al consumidor.
CONCLUSIONES

productos procesados, siendo aptos para


el consumo humano.
La aceptabilidad de las harinas instantneas, reporta al tratamiento T6 como la
ms aceptable por los consumidores, por
sus adecuadas propiedades color, olor, sabor y textura.

El valor nutritivo de las harinas instantneas


reportan hasta 14,99% de protenas a partir
de caihua Cupi y el Trigo como
materia prima.

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS

El tratamiento T1, segn sus propiedades


qumicas presenta un mayor porcentaje de
protenas (14,99%), por lo que tiene alto
valor nutritivo. Sin embargo el tratamiento
T6, presenta mejores propiedades energticas (421,39%), en su composicin qumica. En las caractersticas funcionales:
el tratamiento T3, presenta mayor ndice
de expansin (3,13%) y gelatinizacin
(85,31%), en la viscosidad el tratamiento
T6 y T3 presentan los valores ms altos.
En las harinas instantneas, el tratamiento
TH1, presenta mejor composicin en
macronutrientes respecto a los otros tratamientos. El mayor porcentaje de retencin, en todos los tratamientos se encuentra en la malla 70 que es considerada como
tamiz para harinas finas. En cuanto a la
coloracin caracterizada por el Atlas
Musell, existe una variacin de color amarillento pardo en el tratamiento T1, hasta
un tono de color blanco para el tratamiento T6. El tratamiento T6 muestra mejores
caractersticas funcionales en las propiedades de: solubilidad (33,22%), absorcin
de agua (6,67g/cc), densidad energtica
(0,091 g/ml), y viscosidad (25,80 cp.). El
aminograma reporta que en todos los tratamientos valores para los siguientes
aminocidos: Glicina desde 11,0 hasta
24,5% adems de Arginina desde 8,4 a
28,5% y otros aminocidos importantes
como la Histidina y Lisina. La digestibilidad proteica, en el tratamiento T6 reporta un valor de 93,5% de digestibilidad verdadera. El anlisis microbiolgico en los
tratamientos del instantneo, codificado
como T1, T2, T3, T4, T5, y T6, reportan
valores dentro los lmites permisibles para

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Fecha de recepcin: 15-08-2008


Fecha de Aceptacin: 21-11-2008

Instituto de Investigacin

ANLISIS DEL CONFORT TRMICO DE LAS EDIFICACIONES


RESIDENCIALES DE LA CIUDAD DE PUNO
Analysis of thermal comfort of residential buildings in the city of Puno
Arqto. Jorge Adn Villegas Abrill1
RESUMEN
Este trabajo es el resultado del anlisis de las condiciones de confort trmico en una muestra de 75 edificios residenciales de
la ciudad de Puno. Dado que Puno se encuentra en una zona climtica de alta variabilidad en sus indicadores, es que se hace
necesaria una adecuada interrelacin e integracin entre arquitectura y clima. El objetivo de esta investigacin fue determinar
el comportamiento trmico de las edificaciones de uso residencial en la ciudad de Puno, frente al clima local extremo en la
estacin invernal, por lo que se recolectaron datos durante el mes de junio de los aos 2006 y 2007. Se plantea como hiptesis
que las edificaciones residenciales de la ciudad no responden a las demandas ambientales planteadas por las condiciones
climticas de la zona. Al final esta hiptesis ha sido comprobada y validada. El mtodo utilizado ha consistido en el clculo
de los parmetros de confort trmico que debe cumplir una vivienda expuesta a los indicadores climticos caractersticos de
Puno y estos han sido confrontados con las condiciones reales de temperatura y humedad segn diversos materiales de
construccin en los espacios interiores de las viviendas evaluadas.
Palabras clave: Confort trmico, arquitectura.

ABSTRACT
This work is the result of analysis of the conditions of thermal comfort in a sample of 75 residential buildings in the city of
Puno. Since fist is in an area of high climatic variability in their indicators, it is necessary that adequate interrelation and
integration between architecture and climate. The objective of this study was to determine the thermal behavior of buildings
for residential use in the city of Puno, compared to the local climate extreme in winter, so that data were collected during the
month of June the years 2006 and 2007. This raises the hypothesis that residential buildings in the city do not meet the
environmental demands posed by climatic conditions in the area. After this hypothesis has been checked and validated. The
method has been used in calculating the parameters of thermal comfort to be fulfilled housing exposed to climatic indicators
characteristic of Puno and these have been confronted with the actual conditions of temperature and humidity as various
construction materials in the interior spaces of dwellings assessed.
Keywords: Thermal Comfort, architecture.

Docente Ordinario Escuela Profesional de Arquitectura y UrbanismoUNA, M.Sc. en Ordenamiento Territorial y Medio
AmbienteEPGUNA Puno.
1

37

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

INTRODUCCIN
La arquitectura por propia gnesis es un instrumento de adecuacin a las condiciones ambientales que impone la naturaleza al ser humano.
La arquitectura surge como instrumento que
permite al hombre enfrentarse exitosamente a
las adversidades climticas y sacar provecho de
sus condiciones favorables. Sin embargo, en el
mismo sentido, desde su aparicin sobre la tierra
como ser transformador, el hombre ha alterado
continuamente el medio ambiente a su
conveniencia.(1) As, la relacin existente entre
la energa utilizada por un edificio y el clima en
que este se inserta es casi tan antigua como la
arquitectura misma y es que desde la aparicin
de las primeras construcciones del ser humano
el concepto de proteccin frente a las adversidades climticas ha sido inherente a la apropiacin del espacio. Al realizar un anlisis histrico
de esta relacin, se suele hacer una diferencia
de las llamadas posiciones de principio en la
arquitectura segn las cuales el hombre, al
construir, se enfrenta a dos tipos de solucin: las
Estructurales o constructivas y las energticas o
ambientales, las primeras se comportan de
manera natural y casi mecnicamente instintiva
mientras las segundas consisten el la construccin
del espacio artificial. En nuestra visin del pasado
arquitectnico hay un sesgo que da preferencia
a los hechos constructivos y su evolucin antes
que a los hechos ambientales que son en realidad
la justificacin y resultado de aquellos.(2) Esta
aclaracin es muy importante para una
demarcacin terica de la llamada crisis moderna
de la energa en la arquitectura que se inicia con
la revolucin industrial, a partir de la cual se tiene
la idea de que cualquier edificio diseado puede
resolver sus problemas de control ambiental
mediante el uso de sistemas energticos, lo cual
hace que normalmente se prescinda del clima de
donde est situado.(2) Esta afirmacin, es bastante
herrada dado que son mltiples los autores que
han demostrado la relacin intrnseca entre
arquitectura y clima.
A lo largo de las distintas culturas de la civilizacin
humana, la arquitectura se ha expresado como
respuesta al tiempo, la cultura y a las condiciones

38

fsicas y ambientales del sitio en el cual se


desarrolla.(3) Algunos autores(4), plantean el asunto
como una lucha contra las condiciones
climatolgicas desfavorables, la cual se inicia
desde el momento de la concepcin del edificio.
Queda claro que la correcta concepcin climtica
debe conducir a una construccin adecuada a
fin de lograr la esperada economa de energa.
Es sostenible que en cualquier regin del mundo
se puedan concebir edificios conforme a principios bioclimtico y reducir as las necesidades
de calefaccin y climatizacin. El clima es uno
de los factores ms importantes en el diseo. De
las condiciones atmosfricas de un lugar depende
que la arquitectura sea de muros pesados o
ligeros, de cubiertas inclinadas o planas, de color
oscuro o claro, con grandes vanos o pequeas
ventanas, etctera; donde la edificacin ser un
elemento protector y regulador que rechace o
transforme la accin de los elementos ambientales naturales de un lugar.(4)
Esta relacin directa de la energa humana y el
medio, se puede encontrar an en las zonas
rurales y en algunas ciudades que no han tenido
grandes cambios y que conservan su arquitectura
verncula. Es la adecuacin del hbitat y el
ingenio humano lo que ha permitido que el hombre
habite todos y cada uno de los distintos climas
del planeta. Sin embrago, antes de la era de los
combustibles fsiles baratos, durante el cual se
generalizaron los medios modernos de calefaccin
y aire climatizado, las edificaciones tradicionales
prestaban enorme atencin a los elementos
climticos locales(4), en general un buen indicador
del comportamiento bioclimtico de una vivienda
est dado por su relacin superficie volumen que
siempre es reducida en la arquitectura tradicional
que pretende almacenar calor, este indicador es
el producto de dividir la superficie expuesta a
intercambio trmico de la envoltura de una
edificacin, entre el volumen que esta superficie
alberga.(4)
Fue justamente durante la revolucin industrial y
el predominio de la arquitectura de la escuela
moderna que se deja de lado el componente
ambiental de la arquitectura para dar mayor
predominio a las cuestiones de la funcin y la

Instituto de Investigacin

forma por si mismas. A partir de la arquitectura


del mal entendido modernismo, se dejan olvidados
otros elementos adems de los puramente
tectnicos pero que tienen la misma trascendencia y que estn tambin en la base de los
procesos compositivos de la arquitectura, especialmente la de los ltimos aos, durante los
cuales se ha ampliado considerablemente el
concepto de confortabilidad y se ha exigido mayor
atencin a las cuantificaciones energticas. La
exigencia de la construccin ya no se plantea
solamente en trminos tectnicos, sino tambin
en los especficamente ambientales: lo visual, lo
acstico y lo climtico.(2)
Gran parte de la integracin entre arquitectura y
clima est determinada por los intercambios de
energa entre la edificacin y su entorno; como
explican Serra & Coch (2) el confort de un
ambiente o espacio arquitectnico depender tanto
de sus parmetros objetivos determinados por las
manifestaciones energticas del ambiente como
de los factores de los usuarios.2 Sin embargo
esta condicin ideal de arquitectura como
resultante figurado de las condiciones del lugar
no siempre es real en trminos pragmticos, es
ms, parece que podemos encontrarnos unos
ambientes con caractersticas ambientales cada
vez mas molestas y nocivas, sea por degradacin
del medio natural actual o por la ocupacin de
nuevos medios, esto obligar, por un lado, cada
vez mas, a buscar una cierta independencia
respecto del ambiente exterior y ello comportar
necesariamente la utilizacin cada vez mayor de
medios energticos de control ambiental en lugar
de los naturales. Por otra parte, si queremos
conservar el medio natural, podemos reforzar y
promover el uso inteligente de las energas naturales disponibles y procurar la difcil integracin
de los sistemas tectnicos ms avanzados con
aplicaciones de solucin ms suaves.(2)
3
Se entienden como manifestaciones energticas del
ambiente a: las variables del clima, en arquitectura son
particularmente importantes la temperatura, la humedad
relativa y los vientos. Los factores del usuario son aquellos
aspectos que regulan la percepcin del entorno climtico y
estos pueden ser biolgicos-fisiolgicos, sociolgicos y
psicolgicos. Finalmente los aspectos fsicos propios de la
configuracin y materialidad de la edificacin.

Bajo este sentido se construye el par dialctico


arquitecturasostenibilidad, desde el entendimiento del acondicionamiento de la edificacin
a partir del intercambio de energa entre el interior
y el exterior de la configuracin espacial; la
arquitectura verncula es la mejor muestra de la
eficiencia ambiental de este intercambio con una
arquitectura plenamente integrada a su entorno.
Esto no siempre es as en especial en los ltimos
aos en que, como se ha dicho asistimos a un
proceso de descontextualizacin de la arquitectura donde las premisas de diseo originadas
en los factores climticos son prcticamente
anuladas, sin que esto signifique que sean de poca
importancia; mas, por el contrario, estos son los
aspectos imprescindibles para una arquitectura
con identidad en las caractersticas inherentes
de la localidad en que se desarrolla.
La sostenibilidad de la arquitectura est
determinada justamente por la eficiencia en el
uso de la energa y en especial por el uso de
energas renovables, es decir, la relacin entre la
energa ofrecida por el entorno climtico y la
eficiencia con que la arquitectura utiliza estos
recursos ambientales. Al respecto M. Meirio(5)
se plantea la pregunta hasta qu punto y de qu
forma la arquitectura contribuye en la bsqueda
por una sociedad sustentable?, y a lo largo de su
texto responde que las cuestiones ambientales y
la escasez de recursos energticos hacen parte
de ese discurso; plantea que la relacin entre
arquitectura y sostenibilidad ocurre en la medida
en que el uso racional de la energa en edificaciones, garantice la preservacin de los recursos energticos ambientales para las generaciones venideras, sin perjuicio al progreso de la
humanidad. En tal sentido, la labor del arquitecto
desde el punto de vista de su actividad creativa
se debe orientar a la elaboracin de proyectos
energticamente eficientes, a travs de una
arquitectura adaptada al clima, considerando la
iluminacin natural integrada a la artificial, en la
especificacin de acabados y materiales
adecuados al clima, en el uso de la ventilacin
natural, entre otros aspectos.(6) Pero cules son
los recursos ambientales pertinentes para el
anlisis de una arquitectura sostenible?, sobre ello
hay elementos comunes al interior de los diversos

39

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

discursos tericos: el clima local con sus variantes,


en especial la temperatura y la humedad relativa,
como fuente que introduce energa en el sistema
arquitectnico y, por otro lado los elementos de
configuracin del objeto proyectual, es decir los
materiales y su combinacin en el espacio. Sobre
la trascendencia del clima local los estudios son
mltiples y muy antiguos, H. Dessoliers4 en 1882
publicaba su libro L`habitation dans les pays
chauds- contribution a l`art de l`acclimatation
donde las cuestiones de clima (temperatura,
humedad, viento) y la luminosidad se confrontan
con la fisiologa humana; los procesos de
transformacin de las condiciones ambientales
(ventilacin, refrigeracin, evaporacin,
desecacin) eran especificados conforme
recomendaciones considerando sistemas
constructivos y dispositivos mecnicos.
Dessoliers, ya en el siglo XIX, planteaba la
relacin entre la salud humana y las cualidades
del espacio interior arquitectnico; medio siglo
despus Schreiner 5 plantea de igual modo la
relacin entre arquitectura y clima como un reflejo
de una sociedad en desarrollo, para l, hasta cierto
punto, se puede considerar la vida civilizada como
una lucha contra el clima, en las latitudes altas
no solo contra el fro excesivo del invierno, sino
tambin contra el calor exagerado del verano, y
en las latitudes bajas contra las altas temperaturas. En el mismo sentido algunos autores
sealan que el proveer bienestar trmico al
usuario en un edificio, es fundamental, sin l, el
cuerpo se estresa y el sistema de inmunidad sufre
significativamente. El organismo humano se
vuelve vulnerable a enfermedades.(7)
El edificio as concebido es considerado como
un sistema de energa, en l, los principales
componentes son los de captacin, almacenamiento, aislamiento y distribucin. A su vez las
estrategias bioclimticas ms usuales tanto para
invierno como para verano tienen mayor relacin
con la funcin de algunos de los componentes
del sistema, mediante soluciones que afectan
aspectos de diseo-distribucin de ambientes,

4
5

Dessoliers, H., Citado por Segawa H., 2006:76


Schriner, Citado por Segawa H., Ibid.:78

40

morfologa y localizacin- y constructivos entorno, elementos, materiales.(8) La casa es un


envoltorio que encierra en su espacio interior una
atmsfera de cualidades constantes, propia para
la existencia confortable del hombre. Un abrigo
contra el ambiente y sus variaciones, cuyas
amplitudes no siempre son compatibles con la
existencia normal. Para ello se ha construido el
concepto de confort ambiental entendido como
una condicin esencial para lograr la satisfaccin
de los ocupantes de una edificacin y realizar
con eficiencia sus actividades, es la condicin
mental bajo la cual expresan satisfaccin la
mayora de los ocupantes de un determinado
ambiente trmico.(9) Se estima que ms del 90%
del tiempo, en promedio, las personas realizan
sus actividades dentro de un espacio construido,
donde no siempre las condiciones de temperatura
y humedad son las adecuadas, los edificios
contemporneos, debido a sus condiciones
inadecuadas de diseo: orientacin y materiales
empleados pueden presentar condiciones fuera
de la zona de confort planteada por Olgyay en
su diagrama bioclimtico que es el mejor
instrumento hasta hoy planteado para la medicin
de las condiciones de confort interior en edificaciones.(10)
Justamente en ese contexto al que no escapa
Puno ni el pas, donde se tiene una arquitectura
residencial generada en el marco de la actividad
proyectual descontextualizada que no considera
al clima como una variable imprescindible para
su diseo, en que se ha planteado la hiptesis de
que las viviendas de la ciudad de Puno no
responden a las demandas ambientales planteadas por el clima local y que esto a su vez
conlleva a que las edificaciones residenciales de
la ciudad en su mayora no tengan condiciones
de confort para poder vivir adecuada y humanamente en ellas.
MATERIAL Y MTODOS
Durante los meses invernales de junio de los aos
2006 y 2007 se monitorearon 75 viviendas de la
ciudad de Puno ubicadas en diversos sectores
de la ciudad. Se tom como variable dependiente
del estudio al nivel de confort interior en la

Instituto de Investigacin

edificacin expresada en horas de temperatura


dentro del rango de confort que se encuentra
entre 1 C y 21 C. Se asumi como variables
que afectan a la temperatura (T) a la humedad
relativa (HR), la orientacin de los lotes, los
materiales predominantes en muros el nmero
de pisos o niveles, y el tipo de organizacin
espacial. En el cuadro N 1 se puede observar la
variable dependiente y las variables independientes.
Para tomar las mediciones en la muestra se
instalaron termmetros digitales de precisin con
errores relativos de 0.1 C en la medicin de
temperaturas y de 1% en la escala de humedad,
de marca RadioShack modelo 63-1032. El termo
higrmetro consta de sensores tanto para registro
de variables ambientales al interior como al exterior de la edificacin Se tuvo especial cuidado
en medir los parmetros en evaluacin al interior
a una altura de 1,5 metros sobre el suelo
(estndar de toma de muestras) y a una distancia
mnima de 0.5 m. desde la pared interior hacia el
sensor, para evitar posibles distorsiones por
efecto de la radiacin de energa trmica por los
muros. Hacia el exterior la medicin, de igual
manera, se realiz evitando la proximidad a las
paredes y vidrios exteriores. Las construcciones
fueron monitoreadas durante 24 horas tomando
registro cada hora de los valores de temperatura
y humedad relativa tanto al interior como al exterior de los espacios. De igual modo se realiz
un clculo terico de cantidad de energa radiante
en la ciudad de Puno, para lo que se utiliz el
software libre Solea en su versin 2.0.
RESULTADOS
Siendo la orientacin de los lotes uno de los
principales factores que afectan a la temperatura
interior de una edificacin, sobre la muestra
evaluada se ha determinado que la mayora de
los lotes en la ciudad de Puno tiene una
orientacin deficiente pues no permite el
aprovechamiento de la radiacin solar que en esta
latitud y en el tiempo en que se ha hecho el
estudio no es reducida. En el caso de Puno las
orientaciones que permitiran mejor aprovecha-

miento de la radiacin son las que dan hacia el


norte (N) y noreste (NE) pues all se lograra
una exposicin a la energa trmica solar al medio
da de 665.28 W/m2 y 515.04 W/m2 respectivamente.6
En el mes analizado los valores de la temperatura
y de la humedad relativa son muy variables a lo
largo del da teniendo T mximas de 19.1 C y
mnimas de 2.2 C y valores de HR mnima de
25% y mxima de 55%. En base a estos valores
se ha determinado una temperatura de confort
comprendida entre 13 C y 20 C y tomado en
cuenta el modelo de Mahoney se ha determinado
que existe la necesidad de calefaccin en las
construcciones puneas como se muestra en el
Figura 1.
Si tomamos en cuenta la orientacin de lotes
recomendada en los prrafos anteriores y las
confrontamos con la orientacin de los lotes
estudiados veremos que tan solo el 24% poseen
orientaciones entre norte (N), este (E) y oeste
(O). El 17.33% de los lotes tiene orientaciones
noreste (NE) noroeste (NO), finalmente, 58,67
de las viviendas analizadas ocupan lotes con
orientaciones entre suroeste (SO) y sureste (SE)7 .
A pesar de ello se ha llegado a determinar que
una orientacin poco aconsejable no necesariamente significa un comportamiento trmico
inadecuado de la vivienda que puede llegar a
optimizar la exposicin escasa al recurso energtico trmico solar. Una adecuada configuracin
tectnica y adicionalmente el uso de materiales
con una racionalidad energtica ha permitido
observar que en la muestra el 9% de las edificaciones tengan inadecuada orientacin pero
condiciones de confort las 24 horas del da.

6
Los valores totales diarios en la fecha del solsticio de
2
invierno es de 4747 y 3826 W/m en las orientaciones N y
NE respectivamente, estos valores son muy superiores en
relacin a la estacin veraniega dado que el invierno en Puno
est asociado a una baja nubosidad con frio seco mientras
que el verano es coincidente con la estacin de lluvias.
7
Las orientaciones S,SE y SO permiten radiaciones solares
inferiores a 158 W/m2 en el solsticio de invierno al medio
da.

41

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Justamente es en base a la asociacin de las


variables en observacin que se han logrado
determinar seis patrones de comportamiento
energtico posibles de encontrar en la muestra
analizada:
T1 : Vivienda de cemento y ladrillo, de un solo
nivel, con tipo de organizacin agrupada.
T2 : Vivienda de cemento y ladrillo, de dos
niveles, con tipo de organizacin agrupada.
T3 : Vivienda de cemento y ladrillo, de tres
niveles, con tipo de organizacin agrupada.
T4 : Vivienda de Adobe, un solo nivel, Organizacin en torno a patio central.
T5 : Vivienda de Adobe, dos niveles, Organizacin en torno a patio central.
T6 : Vivienda de Adobe, un solo nivel, Organizacin agrupada.
En el caso T1 se registraron en promedio 9,5
horas con temperaturas interiores por debajo de
la temperatura exterior; esto implica muy bajo
desfase trmico de la edificacin por la presencia
de grandes vanos propios de las tipologas
residenciales modernistas y las cubiertas sin
terminacin ni aislamiento dado que se planea su
ampliacin a dos o tres niveles a mediano plazo.
Tan solo durante tres horas se supera el lmite
mnimo de confort (21 horas sin confort). En
general hay una falta de masa trmica que
permita almacenar energa.
En el caso T2, se trata tambin de edificaciones
modernas con amplitud en la apertura de vanos.
La diferencia radica en que el primer nivel acta
como aislante trmico del segundo reduciendo
en ste ltimo las prdidas de energa trmica
por el piso. Se tienen en promedio 12 horas dentro
del rango de temperaturas de confort en su
mayora durante el da.
El caso T3, presenta una combinacin de falta
de masa trmica y mayor superficie de intercambio. Relacin superficie volumen muy elevada lo que facilita la perdida de energa trmica.
Se han registrado tan solo 6.5 horas de confort
trmico en promedio.

42

El caso T4, con construcciones de adobe que


permiten un gran nivel de almacenamiento de
energa en la masa trmica que poseen adems
de la buena captacin trmica a travs del patio
central. A pesar de tener tambin un gran nivel
de intercambio de energa trmica con el exterior el desfase trmico es elevado y esto asociado
al tamao de vanos reducido permite 24 horas
de confort trmico en los espacios interiores.
En el caso T5, de adobe pero de dos niveles, se
aumenta la superficies expuestas a intercambio
trmico lo que conduce a un desfase trmico
menor e insuficiente para evitar que se tengan
6,4 horas sin condiciones trmicas de confort interior.
En el caso T6, tambin de adobe pero con
organizacin agrupada en uno o dos niveles, no
se logra acumular suficiente cantidad de energa
trmica dado que la gran cantidad de masa en
los muros interiores no recibe energa directa, lo
que a su vez conduce a que la energa captada
en los cerramientos exteriores se disipe al interior. Tan solo se han registrado en promedio 8
horas de confort trmico interior.
En general lo antes descrito puede ser visto en la
tabla N 2.
Finalmente, para tener una idea de la cantidad
de energa no aprovechada por las edificaciones
residenciales de la ciudad se ha hecho una
compa-racin entre esta y su precio en el mercado
energtico. De los 4698 W/m2 que recibira una
construccin con condiciones apropiadas de
orientacin y tectnica en la actualidad tan solo
es aprovechado el 37.3% (1752.354W/m 2), esto
supone un desperdicio por no utilizacin de
2945.646 W/m2; si tomamos en cuenta que una
vivienda mnima de acuerdo al Reglamento
Nacional de Edificaciones es de 40.00 m2, se
tendra una no utilizacin de 9.9 kW.h, lo que
equivale a S/. 50.32 soles diarios.

Instituto de Investigacin

DISCUSIN
En la totalidad de edificaciones residenciales que
no presentan condiciones de confort adecuadas,
se ha logrado determinar que tienen una relacin
superficievolumen elevada esto difiere con las
observaciones que hacen Camous y Watson(4)
para la arquitectura verncula en pases con clima
de estacin invernal fra semejantes al caso de
Puno. El exceso de apertura de baos y la
exagerada utilizacin de cerramientos interiores
no permite una adecuada difusin y almacenamiento de la energa trmica, lo que hace
que esta se disipe hacia el interior de la
edificacin.
Queda confirmada la aseveracin de Ambriz,
Garca, et.al.(8) en el sentido de que la orientacin
de los lotes es influyente en los niveles de
confortabilidad trmica de una edificacin sin
embargo la adecuada configuracin arquitectnica y el pertinente uso de materiales son los
factores determinantes al momento de concebir
un proyecto bajo el criterio de integracin a las
condiciones del entorno climtico en que se
enmarca el proyecto arquitectnico.
CONCLUSIONES
La arquitectura residencial de la ciudad de Puno
no est acondicionada a los factores climticos
a que se expone y como consecuencia, la calidad
de vida desde el punto de vista de la confortabilidad trmica en los espacios cerrados es muy
baja. Tan solo el 28% de las viviendas analizadas
presenta condiciones de confort trmico.
Una orientacin adecuada del lote, con respecto
al recorrido del sol, no asegura, necesariamente,
la calidad energtica del proyecto. Se ha visto
que con orientaciones no recomendables se
pueden lograr condiciones de confort dependiendo
de la configuracin fsica del edificio. Tambin
se ha hecho evidente que con orientaciones
ptimas no utilizadas en la concepcin del
proyecto se obtienen condiciones trmicas
ambientales deplorables por debajo de los 10C.
El uso diferenciado de materiales es un factor
importante pero no determinante, aunque en el

estudio no se han encontrado edificaciones de


albailera de ladrillo y cemento que presenten
condiciones de confort, esto no quiere decir que
se trate de un material inadecuado; lo que se hace
necesario es una adecuada utilizacin de este
bajo los criterios de comportamiento trmico y
bioclimtico de los componentes arquitectnico
en la edificacin. De igual modo se ha encontrado
edificaciones de adobe (tierra) que no poseen
condiciones de confort apropiadas para su
ocupacin lo que permite decir que aunque
parece ser el material ms idneo para la zona
climtica del altiplano, su uso no necesariamente
asegura buenas condiciones trmicas en los
espacios interiores.
RECOMENDACIONES
Diversos autores plantean la relacin directa entre
la calidad ambiental de los espacios interiores de
una edificacin y la salud de sus habitantes por
lo que se hace necesario ampliar este estudio
evaluando este ltimo pero no menos importante
componente.
De igual modo, la falta de regulacin en cuanto
al comportamiento trmico de la edificacin y la
baja exigencia que plantea el Reglamento
Nacional de Edificaciones en cuanto a la calidad
ambiental del espacio interior, exigen que se inicie
una bsqueda de elementos tericos que permitan
posteriores propuestas para lograr mayor precisin en cuanto a las exigencias ambientales que
deba cumplir una edificacin en relacin a los
diversos climas que conforman el pas.
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
(1)

(2)

(31)

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BUSCA DE UN ESPACIO. Ed. Limusa
Mxico D.F. 1996.
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43

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

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Camous, Roger & Watson, Donald. EL
HBITAT BIOCLIMTICO: DE LA
CONCEPCIN A LA CONSTRUCCIN. Ed. Gustavo Gili, Barcelona. 1986.
Meirio, Marcelo J. ARQUITETURA
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mensual de textos de arquitectura
ARQUITEXTOS N 047 - Abril 2004. Sao
Paulo. 2004. Versin digital en http://
www.vituvius.com.br
Segawa, Hugo. CLAVE DE SOL:
NOTAS SOBRE A HISTORIA DO
CONFORTO AMBIENTAL. En: Peridico mensual de textos de arquitectura
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digital en: http://www.unsj.edu.ar/arquitec/
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Chvez, Jos Roberto; Paredes Rubio, Hernando Romero. DETERMINACIN EXPERIMENTAL DE LAS
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www.conae.gob.mx. Mxico D.F. 2003
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Jersey, Princeton University Press, 1973.

Fecha de recepcin: 22-06-2008


Fecha de Aceptacin: 18-10-2008

Instituto de Investigacin

TABLAS Y GRFICOS
TABLA 1. Tipologas residenciales identificadas segn orientacin, material
predominante en los cerramientos, N de pisos, tipo de organizacin espacial y nivel de
confortabilidad: Ciudad de Puno
hd(Gb(i

dGuuG(idGui

dGu$(u9

i $(Gu

Du$(d $(

(Gb

(hG(idu

ui$GGui$(

ui8ud

ui8udGbG$$

( i u

i( iu

u (

( i u

i( iu

u (

uh

dud
b

uh

dud
b

( i u

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u (

uh

$
d

( i u

i( iu

uh

dud
b

u (

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$
( i u

uh

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dud
b

dud
b

( i u

i( iu

u (

uh

dud
b

dudb9(i(b

45

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

TABLA 2. Viviendas segn condicin de confortabilidad en la ciudad de Puno


(en N absoluto y porcentajes)

E/s>  KE&KZd />/ 


dZD/

^K>hdK

^ 

dKd >

TABLA 3. Condicin de confortabilidad en viviendas de la ciudad de Puno segn


orientacin de los lotes (en porcentajes)
E/s>  KE&KZd />/ 
dZD/

EK

E EK

^ ^ ^K

dKd >

^ 

dKd >

GRFICO 1. Curvas de comportamiento trmico diario de tipologas residenciales


identificadas en la ciudad de Puno

46

Instituto de Investigacin

MODELADO NEURONAL Y ESTADSTICO DEL EFECTO DEL


TRATAMIENTO ENZIMTICO SOBRE CONTENIDO DE NITRGENO,
SUSTANCIA PIEL Y DQO, EN EL DEPILADO ECOLGICO DE PIELES
PARA LA FABRICACIN DEL CUERO
Neural and statistical modeling of the effect of enzymatic treatment on the
nitrogen content, skin substance and COD, in ecological shaving of
skins for the production of leather
Edwin G. Boza Condorena1
RESUMEN
Se hace una referencia al impacto ambiental que trae consigo las diferentes etapas en la produccin del cuero, as como, a las
caractersticas del procedimiento tradicional que utiliza sulfuro de sodio. Se busca encontrar los parmetros de un proceso
alternativo qumico-enzimtico que permita obtener piel menos afectada por el proceso, el pelo menos atacado y el efluente
mas limpio, as como establecer las caractersticas de modelos neuronal y de regresin mltiple que permitan expresar la
relacin entre factores y respuestas en el proceso propuesto. Se encontr a nivel de laboratorio, que trabajando a temperaturas
de 25 C, con concentraciones de enzima entre 0,5 % a 0,75%, y tiempos de tratamiento entre 12 a 19 horas, permiten obtener
los objetivos previstos. Los modelos neuronal y de regresin mltiple, permitieron proporcionar valores estimados muy
prximos a los valores experimentales.
Palabras clave: produccin de cuero e impacto ambiental, depilado enzimtico, modelo neuronal, modelo estadstico de
procesos.

ABSTRACT
A reference is made to the environmental impacts of the different stages in the production of the leather, to the characteristics
of the traditional procedure that uses sodium sulfide. The purpose is to find the parameters of a chemistry-enzymatic
alternative process to shave skins, that allows to obtain skin less affected by the process, the hair less attacked and the cleaner
residual liquid, as well as to establish the characteristics of neural and multiple regression models that allow to express the
relation between factors and answers in the proposed process. It was found at laboratory level, that working at temperatures
of 25 C, with enzyme concentrations between 0.5% to 0.75%, and times of treatment between 12 to 19 hours, allow to
obtain the pre-selected targets. The neural and of multiple regression models, allowed to obtain answer values very next to the
experimental values.
Key words: leather production and environmental impact, shaved with enzymes, neural model, statistical model of processes.

Universidad Nacional del Altiplano. Puno. Email: ebozac2003@yahoo.es

47

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

La responsabilidad de una activa proteccin


ambiental es cada vez mas importante en el mundo actual, por ello es una exigencia constante
para las curtiembres, la reduccin de la contaminacin por desechos slidos y por sustancias
disueltas y en suspensin que se encuentran en
los efluentes.
Un anlisis del impacto ambiental que trae consigo la produccin del cuero(9), muestra que en
promedio, al procesar 1000 kg de piel cruda se
producen 150 kg de cuero, 150 kg de serraje,
700 kg de desecho slido y 30 m3 de efluente. Al
no utilizar una tecnologa limpia, los efluentes
presentan altos valores en los parmetros
ecotoxicolgicos: demanda qumica de oxgeno
(DQO), demanda bioqumica de oxgeno (DBO),
materia en suspensin (MES), salinidad, toxicidad, etc.
Datos proporcionados por el Centro Tcnico del
Cuero de Lyon muestran que las operaciones
de ribera (remojo, pelambre, desencalado, rendido), aportan la mayor carga contaminante en el
proceso de fabricacin del cuero, aproximadamente: 83% de la DBO, 73% de la DQO, 60%
de la materia en suspensin, el 68% de la salinidad,
76% de la toxicidad(1). La mayor parte de esta
carga contaminante proviene del apelambrado,
as tenemos que: 84% de la DBO, 75% de la
DQO, 92% de la materia en suspensin, y el
100% de la toxicidad, de las operaciones mencionadas, es proporcionada por el apelambrado.
El apelambrado es por consiguiente, la etapa ms
contaminante del proceso de fabricacin del cuero. En esta etapa, el proceso tradicional que utiliza sulfuro de sodio (Na2S), con o sin adicin de
sulfhidrato de sodio(NaHS) y cal (Ca(OH)2),
presenta el problema de los sulfuros que son txicos para el hombre, una carga contaminante para
el medioambiente, adems de que el sulfuro de
hidrgeno (H2S) que se libera en el desencalado,
rendido y piquelado, puede tener consecuencias
letales al trabajar con cantidades mayores de piel
en tripa que contienen sulfuro, y an en bajas
concentraciones es un riesgo directo para los
empleados y el medio ambiente.

48

El sulfuro es tambin un problema en el agua de


desecho, pues en los sistemas de aguas residuales
puede ocasionar la formacin de sulfuro de hidrgeno (H2S) al entrar en contacto desages
de sulfuros y desages de cidos, es adems txico para el pescado, y an en el tratamiento del
efluente, el sulfuro causa una clara reduccin en
la capacidad biodegradante mas all de una concentracin especfica. Es activo reductor de oxgeno.
Las investigaciones realizadas en los ltimos aos
en el rea del depilado de pieles(1,2,9,10,11,13), tienen como objetivos: reducir significativamente el
sulfuro utilizado o desarrollar proceso libres de
sulfuro, disminuir los valores de los parmetros
ecotoxicolgicos, y mejorar la influencia de esta
etapa en la calidad del producto final.
La superficie del grano debe ser limpiada del pelo
o lana y epidermis a fin de que el cuero tenga
una atractiva apariencia cuando este acabado,
sin embargo utilizar un procedimiento para retirar el pelo o lana, implica tener en cuenta los
efectos que tendr sobre la estructura del grano,
las fibras colagnicas, el tipo de cuero deseado y
las repercusiones medioambientales (1)(5).
Segn el agente depilante, los procesos de depilacin pueden ser:
1)
2)
3)

Procesos de tipo qumico.


Procesos enzimticos.
Procesos qumicoenzimticos.

Los procesos qumicos son procesos clsicos, que


de manera tradicional se basan en la utilizacin
de sulfuros. Los procesos enzimticos son variados, en ellos es fundamental evitar que la actividad inadecuada de las enzimas tenga como
consecuencia debilitamiento de la estructura de
las fibras del colgeno de la piel, que tendra como
resultado la obtencin de un cuero de mala calidad.
Las preguntas fundamentales son:
Cules son los parmetros del proceso de depilado qumicoenzimtico que permitan obtener

Instituto de Investigacin

la piel menos daada por el proceso, el pelo menos atacado, y el efluente mas limpio a fin de
tener resultados que mejoren los obtenidos con
el proceso clsico basado en la utilizacin de
sulfuros?
Cules son las caractersticas de los modelos
neuronal y de regresin mltiple que permitan
expresar la relacin entre factores y respuestas
en el proceso propuesto de depilado qumico
enzimtico?
OBJETIVOS
1)

Obtener la superficie de la piel libre de


pelo y de epidermis, sin afectar la estructura fibrosa del colgeno, utilizando procedimientos qumicoenzimticos, de manera que el proceso de apelambrado propuesto, sea competitivo con el proceso tradicional que utiliza sulfuros.

2)

Expresar a travs de modelos neuronales


y de regresin, el comportamiento de las
variables dependientes: contenido de nitrgeno, sustancia piel, demanda qumica
de oxgeno, bajo la accin de factores:
Temperatura, concentracin de enzimas,
tiempo de tratamiento.

II)

PARTE EXPERIMENTAL

Se realizaron experimentos exploratorios para


estudiar el efecto de la concentracin de enzimas
y el tiempo de calero, sobre el contenido de nitrgeno, la sustancia piel, y la demanda qumica de oxgeno en los baos residuales.
Se utilizaron piezas de piel extradas de la zona
de los crupones de 5 x 10 cm, estas fueron asignadas al azar a los distintos experimentos. Se
emplearon baos largos con una relacin de 1:10
en todas las etapas.
Se aplic procedimiento experimental, modificando en cada caso los valores de las variables de
acuerdo a la tabla de combinaciones de experimentos correspondiente, En forma paralela, se
aplic el procedimiento de depilacin tradicional
con sulfuro y cal a dos muestras de extradas
tambin de la zona del crupn, se utiliz una relacin de bao 1:10, y se consideraron las siguientes etapas que se muestran en la tabla siguiente.

TABLA N 01: Procedimientos realizados


(;3(5,0(17$/
(WDSDV
7LHPSR
Preremojo
2h
Remojo:
12 h
Humectol
2,5%
Descarne
Inmunizacin:
50 min
7,5 %
Ca(OH)2:
Tratamiento enzimtico:
12 h
Producto enzimtico(*): %variable de
acuerdo al diseo.
Apelambrado Calero:
12 h / 24h
NaOH: 0,1 N
1%
H2O2 :
2%
Na2HPO4:
7,5 %
Ca(OH)2:
(*)

75$',&,21$/
(WDSDV
Prremojo
Remojo:
Humectol:
Descarne
Inmunizacin:
Ca(OH)2:
Na2S: 7%

Calero:
Ca(OH)2:

7LHPSR
2h
12 h
2,5%
50 min
7,5 %
1h

12 h / 24h
7,5 %

Riberzim MPX

49

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

TABLA N 02: Plan Experimental


([SHULPHQWR
1
2
3
4
5
6

&RQF GH HQ]

-1
0
1
-1
0
1

DSHOFDO

K
-1
-1
-1
1
1
1

TABLA N 03: Variables y Niveles


9DULDEOHV
enz. (%)

-1
1

tapel-cal (h)

12

1LYHOHV
0
1,5

1
2
24

DISEO EXPERIMENTAL CON SUPERFICIE DE RESPUESTA


Para el anlisis de los efectos del tiempo de tratamiento enzimtico, la concentracin de enzimas
y la temperatura sobre el contenido de nitrgeno
y la sustancia piel, se utiliz un diseo experimental KOSHAL modificado con la utilizacin
de tres puntos centrales(3)(4), luego en base a los
resultados experimentales se realiz el modelamiento del proceso utilizando redes neuronales y
regresin no lineal.
Se utilizaron piezas de piel extradas de la zona
de los crupones y faldas de 5 x 10 cm, estas
fueron asignadas al azar a los distintos experimentos, sin embargo las muestras sobre las que
se determin el contenido de nitrgeno correspondieron exclusivamente a la zona del crupn.
Se emplearon baos largos con una relacin de
1:10 en todas las etapas. Una vez depiladas las
muestras fueron lavadas, piqueladas (utilizando
sal y cido frmico) y luego secadas a temperatura ambiente. Se utiliz el mtodo Kjeldhal para
el anlisis del contenido de nitrgeno.
Para expresar los resultados se utiliz la siguiente ecuacin:

50

&RQWHQLGR _ GH _ QLWUyJHQR =

$
*1, 4
%

A = ml de cido 0,1N consumidos en la valoracin.


B= peso seco de la piel.
Sustancia piel(%) = % de nitrgeno*5,62
El procedimiento aplicado es el que se indica a
continuacin, modificando en cada caso los valores de las variables experimentales de acuerdo
a la tabla de combinaciones de experimentos
correspondiente:
TABLA N 04: Procedimiento para el Diseo
Experimental
(WDSDV
Pre-remojo
Remojo:
Humectol
(2,5%)
Descarne
Inmunizacin:
(7,5 %)
Ca(OH)2:
Tratamiento enzimtico:
Producto enzimtico(*):
(*)

7LHPSR
2h
12 h

50 min
(t. variable)
(% variable)

Riberzim MPX

En forma paralela, se aplic el procedimiento de


depilacin tradicional con sulfuro y cal a una
muestra de cada grupo experimental, se utiliz
una relacin de bao 1:10, y se consideraron las
siguientes etapas:
TABLA N 05: Procedimiento Tradicional
(WDSDV
Pre-remojo
Remojo:
Humectol:
Descarne
Inmunizacin:
Ca(OH)2:
Na2S: 7%
Calero:
Ca(OH)2:

7LHPSR
2h
12 h
2,5%
50 min
7,5 %
1h
7,5%

18 h

PLAN EXPERIMENTAL
Los experimentos y variacin de los factores se
muestran a continuacin:

Instituto de Investigacin

TABLA N 06: Plan del Diseo Experimental


7HPSHUDWXUD
&
0
0
1
0
0
-1
0
0
1
1
0

([SHULPHQWR
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

&RQF GH HQ]

0
0
0
1
0
0
-1
0
1
0
1

W
K
0
0
0
0
1
0
0
-1
0
1
1

HQ]

TABLA N 07: Variables y Niveles en el Diseo Experimental


9DULDEOHV
Temperatura
(C)
enzimas
(%)
tenz.
(h)

1LYHOHV
0

-1

20

25

30

0,5

0,75

12

19

26

En los diferentes experimentos las variables respuesta, que reciben los efectos del cambio de
nivel de los factores son:

2)
3)

La sustancia piel
La demanda qumica de oxgeno de las
aguas residuales.

1)

III.

RESULTADOS Y ANLISIS

El contenido de nitrgeno en las muestras


de piel.

TABLA N 08: Factores y Respuestas Nitrgeno (%) y Sustancia Piel (%)


([SHULPHQWR
1
2
3
4
5
6

(Q]LPDV
1
1,5
2
1
1,5
2

PROCEDIMIENTO TRADICIONAL
Se aplic el procedimiento de depilacin
tradicional de sulfuro y cal con la finalidad de

7LHPSR
W
12
12
12
24
24
24
DSHOFDO

1LWUyJHQR

15,38
15,29
15,27
15,17
15,03
14,94

VXVWDQFLD
SLHO
86,44
85,93
85,82
85,26
84,47
83,96

comparar resultados con los del procedimiento


experimental, los resultados son los siguientes:

51

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

TABLA N 09: Procedimiento Experimental caso Tradicional


7HPSR GH DSOLFDFLyQ
VXOIXUR K
2
2

([SHULPHQWR
1
2

A
vt

7LHPSR GH DSOLFDFLyQ
&D 2+  K
12
24

1
15,44
15,06

6XVW
SLHO
86,77
84,64

)W6SD68DI@I@G8PIU@ID9P9@IDUSB
@IPQPS@A@8UP
9@
9@@Ia`UD@HQP9@86G@SP

15.5
15.4
15.3
15.2


experimental

15.1

tradicional

15

tradicional

14.9
14.8
14.7
14.6
1 %-1
(1 2h)

2(1
.5%-1
2h)

3(2%-1
2h)

4(1
%-24h) 5(1
.5%-24h) 6(2%-24h)

ANLISIS
Si se toma como referencia el resultado de la
aplicacin del procedimiento tradicional, se tiene
que un porcentaje de enzimas del 2%, con 10 h
de tratamiento enzimtico y 24h de calero (experimento 6), puede conducir a resultados desventajosos si se ampla el tiempo de tratamiento,
los resultados que se obtuvieron en las otras condiciones experimentales (experimentos 1 al 5),
se consideran similares en cuanto al contenido
de N% y sustancia piel en comparacin al procedimiento tradicional.
Si consideramos los resultados correspondientes
a los experimentos 1, 3, 4, 6, como correspondientes a la aplicacin de un diseo factorial 22,
es posible deducir que el incremento en el tiempo de calero de 12 a 24h, tiene un mayor efecto
sobre la disminucin de el contenido de nitrgeno de las muestras, que el cambio en la concentracin de enzimas de 1% a 2%. Este resultado
puede visualizarse ms claramente con ayuda del
siguiente esquema:

52

p1= 15,325 %
15,38%

15,27%
1(1%-12h)

3 (2% -12h)

p3 = 15,275 %

p4 = 15,105 %

4(1% - 24h)
15,17%

6 (2% - 24h)
14,94%

p 2 = 15,055 %

Luego:
Efecto del % de enzimas= (p4-p3)= - 0,17
Efecto del tiempo de calero= (p2- p1) = - 0,27
Efecto de la interaccin = (r1+r6)/2 - (r3+r4)/2=
- 0.06

Instituto de Investigacin

TABLA N 10
Variacin de la demanda qumica de oxgeno, por efecto de los factores experimentales
([SHULPHQWR

(Q]LPDV

1
2
3
4
5
6

DSHOFDO

1
1,5
2
1
1,5
2

'42 SSP2

12
12
12
24
24
24

851
1551
1701
2670
3730
4083

)LJ   9$5,$&,1 '( /$ '42 '( $*8$6


5(6,'8$/(6 325 ()(&72 '(/
'( (1=,0$6 <
(/ 7,(032 '( '85$&,1 '(/ &$/(52
9RP P!

10000
8000
6000

proc. exp.

4000

proc.tradic.

2000
0
1(1%
-12h)

2(1,5%
-12h)

3(2%
-12h)

4(1%-24h)

5(1,5%
-24h) 6(2%
-24h)

r r v r

Se observa que los valores de la DQO del procedimiento experimental, son menores en todos
los experimentos al del procedimiento tradicional.
Si realizamos un anlisis similar al caso anterior,
considerando los experimentos: 1, 3, 4, 6, como
pertenecientes a un diseo experimental 22, encontramos que los efectos de los factores % de
enzimas y tiempo de calero, sobre la DQO son
los siguientes:

Efecto del %de enzimas= (p4-p3)= 1131


Efecto del tiempo de calero= (p2- p1) = 2101
Efecto de la interaccin = (r1+r6)/2 - (r3+r4)/2=
281,5
Se tiene que la variacin en tiempo de calero de
12h a 24h, tiene un mayor efecto sobre DQO,
que el incremento en el % de enzimas entre 1%
y 2%.

p1= 1276
851

1701
1(1%-12h)

3 (2% -12h)

p3 = 1761

p4 = 2892

4(1% - 24h)
2670

6 (2% - 24h)

Los resultados permiten confirmar que los procesos enzimticos, permiten una notable reduccin de la DQO de los baos de pelambre, de
acuerdo a las investigaciones de W. Fendrup, citado por Christner Jurgen(5), el depilado enzimtico
permite la mxima reduccin posible de la DQO
y la concentracin de sulfuro en los efluentes.

4083

p2= 3377

53

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

DISEO EXPERIMENTAL PARA ESTUDIAR EL EFECTO DE FACTORES EXPERIMENTALES SOBRE EL CONTENIDO


DE NITRGENO Y LA SUSTANCIA
PIEL

minados con experimentos exploratorios), para


determinar en que medida los factores mencionados, pueden ocasionar que el procedimiento
de depilacin seleccionado, proporcione resultados no competitivos con el procedimiento tradicional.

El propsito fue estudiar el efecto que tienen


sobre la piel, condiciones de tratamiento relacionadas a la aplicacin de porcentajes de enzimas
entre 0,5 % y 1%, tiempos de tratamiento
enzimtico de 12 a 26 h, y variacin de temperatura de 20C a 30C (estos rangos fueron deter-

RESULTADOS DE LA APLICACIN DEL


PLAN EXPERIMENTAL
Los resultados, se muestran en la tabla siguiente:

TABLA N 11: Variacin del contenido de nitrgeno y sustancia piel,


por efecto de los factores experimentales
7HPSHUDWXUD
&
30
25
25
20
25
25
30
30
25
25
25
25
30

([SHULPHQWR
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13(*)

&RQF GH HQ]

0,75
1
0,75
0,75
0,5
0,75
1
0,75
1
0,75
0,75
0,75
1

W
K
19
19
26
19
19
12
19
26
26
19
19
19
26

1

15,14
16,36
15,42
16,52
16,58
16,67
15,06
14,93
15,03
16,46
16,44
16,48
14,54

r

6XVWDQFLD SLHO

85,09
91,94
86,63
92,84
93,18
93,69
84,64
83,91
84,47
92,51
92,39
92,62
81,70

(*) experimento realizado para verificar la capacidad de prediccin del modelo.

A
vt")W6SD68DI@I@G8PIU@ID9P9@IDUSB
@IPQPS@A@8UP
9@GPTA
68UPS@T@YQ@SDH@IU6G@T

17
16.5

 16

I
15.5

tradic(ref.)
experimen

15
14.5
0

experimento

54

1
0

1
2

1
4

Instituto de Investigacin

Las condiciones intermedias de trabajo consideradas para el procedimiento experimental son: T


= 25C, % de enzimas = 0,75% y tiempo de tratamiento enzimtico = 19h (experimentos 10, 11,
12). En el proceso tradicional se aplic sulfuro
de sodio por una hora y luego Ca(OH) 2 por 20 h.
Los experimentos 2, 4, 5, 6, 10, 11, 12; permitieron obtener resultados mejores que el procedimiento tradicional, en lo que se refiere a contenido de nitrgeno en la piel.
Se observa que incrementar la temperatura a
30C (experimento 1), y el tiempo de tratamiento
enzimtico a 26h (experimento 3), son dos condiciones que pueden hacer que el procedimiento

de depilacin de resultados desventajosos teniendo como referencia el procedimiento tradicional. El asociar una u otra de estas condiciones con el uso de porcentaje de enzimas del 1%
(experimentos 7 y 9) o el utilizar simultneamente temperaturas de 30C y tiempos de tratamiento de 26 h (experimento 8), condujo a resultados
aun ms desventajosos para la aplicacin del
mtodo seleccionado.
ANALISIS DE VARIANZA PARA EL PORCENTAJE DE NITRGENO (N%)
El anlisis de varianza para el contenido de nitrgeno (N%) a partir del diseo experimental
utilizado es el siguiente:

TABLA N 12: Anova para nitrgeno (%) diseo experimental


(IHFWR
A
B
C
AB
AC
BC
AA
BB
CC
Error Total
Total

6XPD GH
FXDGUDGRV
0,95116280
0,02411208
O,78325128
0,00008765
0,21218070
0,02477193
0,47125649
0,00013881
0,21081870
0,00059505
5,77647739

*UDGRV GH
OLEHUWDG
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
11

&XDGUDGR
PHGLR
0,9511628
0,0241121
O,7832513
0,0000876
0,2121807
0,0247719
0,4712565
0,0001388
0,2108187
0,0002975

6LJQLILFDFLyQ

3196,90
81,04
2632,55
0,29
713,15
83,29
1583,92
0,47
708,57

Si (1%)
Si (5%)
Si (1%)
No
Si (1%)
Si (5%)
Si (1%)
No
Si (1%)

Donde: A=Temperatura (C), B=Enzimas (%), C=tiempo (h)

En esta tabla se observa que la temperatura y el


tiempo de tratamiento, as como las interacciones
entre estas variables AC, AA, CC, tienen un efecto ms significativo sobre el contenido de nitrgeno, que la concentracin de enzimas.
MODELOS NEURONALES Y DE REGRESION MLTIPLE
MODELO NEURONAL
Se utilizaron redes neuronales de retropropagacin(5)(13), para obtener un modelo neuronal
que, permite obtener resultados suficientemente
aproximados a los valores experimentales de
contenido de nitrgeno (%), las caractersticas
del modelo son las siguientes:

Nmero de neuronas en la primera capa: 3


Nmero de neuronas en la capa escondida: 5
Nmero de neuronas en la ltima capa: 1
Suma final del error cuadrtico: 0,00003965
Matrices de pesos (W) y bias (B):

0, 3558 0, 4590 0, 5722


1, 6759 0.4663 1,1259

: 1 = 1, 3941 0,1430
1,1614

1, 4299 0,1255 1, 2455


0, 0089 0,8433 0, 9170

: 2 = [0, 4084 0, 7721 1,1959 0, 2907 ]

55

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

0,3738
0, 2250

%1 = 0,8699

0, 4182
0, 7815

% 2 = [0,8649]

En la tabla N 13, se muestran los valores estimados, por los distintos procedimientos se observa que ambos modelos permiten obtener estimados muy prximos a los valores experimentales.

MODELO MATEMTICO PARA CONTENIDO DE NITRGENO (N%) EN LA


PIEL, OBTENIDO POR REGRESIN
MLTIPLE
N% = 12,608234+0,648618A+2,080673B0,241906C+0,013674AB+0,024028AC0 , 1 6 4 2 0 3 B C - 0 , 0 2 5 0 6 7 A 2 +0,172085B 2 0,008554C2
Donde: A = Temperatura (C), B = Enzimas (%),
C= Tiempo (h)

TABLA N 13: Valores estimados por los modelos, para N(%) en las muestras de piel
(;3(5,0(172
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

9$/25
(;3(5,0(17$/
15,14
16,36
15,42
16,52
16,58
16,67
15,06
14,93
15,03
16,46
16,44
16,48

5(*5(6,1
0/7,3/(
15,1433
16,3607
15,4147
16,5227
16,5803
16,6664
15,0613
14,9393
15,0283
16,4597
16,4597
16,4597

5('(6
1(8521$/(6
15,1384
16,3533
15,4178
16,5203
16,5781
16,6695
15,0624
14,9297
15,0326
16,4651
16,4651
16,4651

COEFICIENTES DE DETERMINACIN ( R2 ) DE LOS MODELOS


TABLA N 14: Valores observados y estimados y sumas de cuadrados
\ REV

\ UHJ \ SURP

\ REV \ SURP

\ 51

\ 51 \ SURP














56

\ UHJ













0,6098
0,1906
0,2596
0,3582
0,4305
0,5509
0,7445
0,9700
0,8026
0,2868
0,2868
0,2868
5,7770

0,6149
0,1900
0,2542
0,3550
0,4301
0,5563
0,7468
0,9884
0,7995
0,2871
0,2661
0,3090
5,7973














0,6174
0,1842
0,2564
0,3554
0,4276
0,5555
0,7426
0,9890
0,7949
0,2926
0,2926
0,2926
5,8008

Instituto de Investigacin

Coeficiente de determinacin:
52 =

645
64W

( \L \ )
=
( \L \ )

3.

MODELO OBTENIDO POR REGRESIN

52 =

5, 7770
5, 7973

= 0, 996
5.

MODELO OBTENIDO
NEURONALES (RN)

52 =

5,8008
5, 7973

CON

REDES

= 1, 000

CONCLUSIONES
Es posible encontrar para el proceso de depilado
qumico enzimtico, un rea de trabajo que permita menores valores de DQO, mayor porcentaje de nitrgeno y sustancia piel, que el proceso tradicional que utiliza sulfuros, siempre que
se trabaje con bajos porcentajes de enzimas
(0,5%-0,75%) , tiempos de tratamiento mas cortos (12hrs.-19 hrs.) y temperaturas intermedias
(25 C).
Los modelos obtenidos por redes neuronales y
regresin mltiple, permiten para este proceso
un buen ajuste, siendo el modelo de redes
neuronales, ligeramente mejor.
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neuronales/main.htm

Fecha de recepcin: 12-09-2008


Fecha de Aceptacin: 17-10-2008

57

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

ESTIMACIN DE LA DISPONIBILIDAD A PAGAR DE LOS HABITANTES DE


LA CIUDAD DE PUNO POR EL TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS1
Estimating the willingness to pay for the inhabitants of the city of Puno by the
sewage treatment
Juan Walter Tudela Mamani2
RESUMEN
El presente trabajo tiene como objetivo determinar la disponibilidad de pago de los habitantes de la ciudad de Puno por el
tratamiento de aguas servidas. Para la estimacin de la disposicin a pagar se ha utilizado el Mtodo de Valoracin Contingente, el cual permiti, a travs de la aplicacin de 390 encuestas a posibles beneficiarios de la mejora en la calidad ambiental,
obtener el valor econmico que les generara la construccin y puesta en marcha del sistema de tratamiento de aguas servidas.
El 57,18% de la poblacin declar estar dispuesta a pagar (DAP) mensualmente por familia S/. 4,21, este monto indica el valor
que una familia asigna al beneficio que el proyecto le generara. Para el clculo de la DAP se utiliz un modelo Logit, segn este
modelo las variables que inciden en esta decisin son: el precio hipottico a pagar, el ingreso, nivel de educacin, percepcin
de malos olores y distancia. Adems, los resultados obtenidos sealan que el principal problema ambiental que afecta el
bienestar de los Puneos, es la contaminacin de la baha interior del Lago Titicaca. Se estim el potencial recaudo anual a
partir de la DAP para la categora domestico en S/. 1119.876,84.
Palabras claves: Valoracin contingente, modelos Logit, disponibilidad a pagar, planta de tratamiento de aguas servidas.

ABSTRACT
This paper aims to determine the availability of payment of the inhabitants of the city of Puno by sewage treatment. For the
estimation of the provision has been used to pay the Contingent Valuation Method, which led, through the implementation
of 390 surveys to potential beneficiaries of the improvement in environmental quality, get the value they generate economic
construction and implementation of the system of sewage treatment. The 57.18% of the population declare its willingness to
pay (DAP) per family monthly S/. 4.21, this amount is the value that attaches to a family benefit that the project will
generate. To calculate the DAP used a Logit model, this model according to the variables that influence this decision: the
hypothetical price to pay, income, education level, perception of odors and distance. In addition, the results showed that the
major environmental problem affecting the welfare of puneos, is the pollution of the inner bay of Lake Titicaca. It was
estimated the potential annual revenue from the DAP for the domestic category in S/. 1119 876.84.
Key words: contingent valuation, Logit models, willingness to pay, plant sewage treatment.

Este trabajo ha sido desarrollado por el autor en el marco del concurso de investigacin ACDI-IDRC 2006, financiado por
el Consorcio de Investigacin Econmica y Social CIES.
2
M.Sc. en Economa UNIANDES-Colombia. Estudiante de Doctorado en Ciencias en Economa Agrcola UACHMxico. Docente de la Facultad de Ingeniera Econmica UNA-PUNO y de la Maestra en Economa EPG-UNA. Dirigir
correspondencia a: jwtudela@unap.edu.pe
1

58

Instituto de Investigacin

1.

INTRODUCCIN

El colapso de la actual planta de tratamiento de


aguas servidas en la ciudad de Puno, ha generado que gran parte de ellas se viertan a la baha
interior del Lago Titicaca, generando contaminacin en este patrimonio natural y prdida de
bienestar en la poblacin. Las consecuencias de
este proceso de contaminacin son variadas desde el deterioro de las condiciones estticas del
lago, malos olores, perdida del valor de los terrenos aledaos, mortalidad de peces y plantas, desmedro de la salud y aumento en la morbilidad.
Para resolver la situacin anterior, existe en la
actualidad tres alternativas tcnicas, la primera
propone la construccin de una nueva planta de
tratamiento de aguas servidas en la zona de El
Espinar, la segunda alternativa propone la disposicin de aguas residuales por bombeo a la zona
de Cancharani y la tercera considera poner fuera de servicio las instalaciones existentes y construir una nueva planta de tratamiento mediante
zanjas de oxidacin, en parte del rea ocupada
por la planta existente.
La implementacin y posterior ejecucin de cualquiera de las alternativas sealadas anteriormente
implicarn costos y beneficios para la sociedad,
lo interesante es saber si los beneficios sern
mayores a los costos. Para estimar los beneficios de una poltica o proyecto ambiental existen
una serie de metodologas clasificados en mtodos directos e indirectos de valoracin3 (Freeman,
1993), cuando se quiere hacer la valoracin de
bienes ambientales creando un mercado hipottico a travs de encuestas, lo usual, es estimar la
disponibilidad a pagar (DAP) de las personas
como una aproximacin de la variacin

3
Los mtodos directos de valoracin son llamados tambin
mtodos de construccin de preferencias ya que estos tienen como objetivo construir los valores en trminos monetarios (disponibilidad a pagar) que los individuos estn dispuestos a dar por un determinado bien. En cambio los mtodos indirectos de valoracin tratan de estimar el valor de
estos bienes no mercadeables a partir de la relacin de estos
con bienes para los cuales se cuenta con un mercado observable.

compensatoria4 (VC) para medir los beneficios


econmicos de la poltica y/o proyecto. Los costos de inversin, de operacin y mantenimiento
del proyecto reflejan el costo total.
En este contexto, el objetivo de la presente investigacin es determinar la disponibilidad de pago
de los habitantes de la ciudad de Puno, como
una aproximacin del valor econmico y por ende
del beneficio que les generara la construccin y
puesta en marcha el sistema de tratamiento de
aguas servidas. De forma especfica, se trata de
demostrar si el grado de percepcin de la contaminacin y las caractersticas socioeconmicas
de los encuestados influyen sobre la disponibilidad a pagar, por otro lado, se trata de estimar el
nivel de recaudo potencial.
La relevancia del tema de investigacin se sustenta en que hasta ahora no existe un estudio
que determine la disponibilidad de pago de los
habitantes de la ciudad de Puno por el tratamiento
de aguas servidas, con base en los resultados del
presente estudio, la Municipalidad Provincial de
Puno y EMSAPUNO pueden tomar decisiones
sobre la viabilidad financiera de las alternativas
que existen para descontaminar la baha interior
4
La variacin compensatoria (VC) corresponde a la mxima disponibilidad a pagar (DAP) o a la mnima cantidad de
dinero que est dispuesto a aceptar (DAA), para mantener
su nivel inicial de utilidad despus de acceder a un cambio
econmico que le favorece o para evitar uno que le
desfavorece, respectivamente. La variacin compensatoria
se puede estimar preguntando a las personas sobre su mxima disponibilidad a pagar para acceder a un cambio (ambiental o dentro tipo) que le resulte favorable. Alternativamente, en el caso de un cambio que genera desmejoramiento
(ambiental o dentro tipo) se les podra preguntar sobre la
mnima suma de dinero que estaran dispuestas a aceptar
(DAA) como compensacin por el cambio desfavorable.
En ambos casos el individuo se mantendra en su nivel de
utilidad inicial: en el primer caso su ganancia estara,
hipotticamente, asociada con una erogacin de dinero cuyo
valor es equivalente a la ganancia en bienestar; en el segundo
caso la prdida, estara, hipotticamente asociada con una
compensacin en dinero cuyo valor sera equivalente a la
prdida de bienestar. Normalmente en los estudios empricos se prefiere indagar sobre la DAP y no sobre la DAA.
Esto debido a que cuando se hace la pregunta sobre la DAA,
se puede inducir a sobrevalorar el cambio en el bienestar del
consumidor. (Uribe, Mendieta, Jaime y Carriazo, 2003).

59

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

del Lago Titicaca, es decir, conociendo los costos del proyecto y las disponibilidades a pagar
por el servicio ambiental que se les ofrece, saber
cual es la alternativa ms viable desde el punto
de vista financiero y econmico, por otro lado,
se podra proponer de manera consensuada el
incremento tarifario en el servicio de alcantarillado y cubrir los costos de operacin y mantenimiento.
2.

MARCO TERICO

Los mtodos que el anlisis econmico proporciona para la valoracin del medio ambiente, juegan un papel crucial en la evaluacin de polticas
o proyectos ambientales. Para poder generar
eficiencia en el uso de recursos naturales y ambientales y emprender polticas costoefectivas5,
es importante calcular el valor econmico del
dao ambiental para el caso de la afectacin
negativa del recurso natural o ambiental, o para
encontrar el valor econmico de los beneficios
percibidos por una poltica de conservacin o de
recuperacin de bienes ambientales y recursos
naturales.
El primer enfoque de valoracin utiliza una serie
de mtodos catalogados como mtodos indirectos que se basan en la utilizacin de observaciones sobre el comportamiento de los individuos
en mercados convencionales observables que se
relacionan con los bienes no mercadeables.6
Dentro del enfoque indirecto tenemos el Mtodo
de la Funcin de Produccin de Hogares, el
Mtodo del Costo de Viaje, el Mtodo de la Funcin de Produccin de Salud y el Mtodo de los
Precios Hednicos. El primero parte del principio de que los individuos pueden invertir en cier-

La unin de los criterios de eficacia y eficiencia genera el


concepto de costo-efectividad: se dice que una poltica o
proyecto es costo-efectiva si cumple con las metas de poltica (es eficaz) a los mnimos costos (es eficiente). (Uribe,
Mendieta, Jaime y Carriazo, 2003).
6
Como bienes no mercadeables se consideran todos aquellos bienes caracterizados por la falta de un mercado convencional donde pueda determinarse libremente su precio a
travs de la interaccin de la demanda y oferta.
5

60

tas actividades con el fin de evadir los efectos


negativos de la contaminacin. Esta medida puede ser una buena aproximacin de la verdadera
medida del valor del dao a un recurso natural y/
o ambiental. El segundo, es un mtodo que trata
de estimar el valor econmico de recursos naturales y ambientales que brindan servicios de recreacin. El valor de un recurso natural que presta servicios de recreacin es estimado a partir
de los costos econmicos (incluyendo el costo
de oportunidad del tiempo) en que incurren las
personas para acceder al sitio de recreacin. El
tercero, estima el valor econmico de cambios
en la calidad ambiental a travs de los cambios
generados en la salud de las personas. Por ltimo, se encuentra el Mtodo de los Precios
Hednicos. Este mtodo supone que el bien puede valorarse con base en sus caractersticas o
atributos. Es decir, el precio del bien est determinado fundamentalmente por un conjunto caractersticas estructurales y atributos ambientales inherentes al bien y que este conjunto de variables es justamente el que determina el precio
del bien.
El segundo enfoque de valoracin, se conoce
como el enfoque directo, se encuentra representado por el Mtodo de Valoracin Contingente. Plantea la construccin del mercado del bien
a valorar mediante el planteamiento de preguntas directas de disponibilidad a pagar a los individuos bajo situaciones hipotticas. Estas preguntas buscan averiguar y construir las preferencias de los individuos por el bien ambiental y/o
recurso natural. El enfoque surge como respuesta
a la pregunta de cmo valorar bienes en situaciones en las que no existen aspectos observables que permitan estimar la curva de demanda
por el bien. Por ejemplo, el caso de la descontaminacin de la Baha Interior del Lago Titicaca
que obviamente traer un impacto positivo sobre
el bienestar de los habitantes de la ciudad de
Puno.
La aplicacin del Mtodo de Valoracin Contingente se convierte en la herramienta ms prxima para medir los beneficios del sistema de tratamiento de aguas servidas en la ciudad de Puno.

Instituto de Investigacin

2.1

Mtodo de Valoracin Contingente

El mtodo de valoracin contingente (MVC) trata


de construir un mercado hipottico de los individuos o usuarios de un proyecto a partir de preguntas sobre su DAP por mejoras ambientales,
estticas y/o por mejoras en la salud; la idea es
cuantificar la DAP promedio como una aproximacin del bienestar que refleja las preferencias
del usuario, luego agregar este resultado a la totalidad de beneficiarios del proyecto7. Esta teora fue desarrollada por Robert K. Davis en la
dcada los 60s y a partir de esa fecha ha sido
ampliamente aceptado y utilizado. (Mitchell y
Carson, 1988; Pearce y Turner, 1995; Freeman
III, 1993).
De acuerdo con Hanemann (1984), dadas las
caractersticas especficas de un individuo, es
posible establecer una funcin de utilidad directa
U(Q,Y;S), que depende del ingreso Y y de la
mejora de la calidad del agua (sin proyecto Q=0
con proyecto Q=1), teniendo como parmetros
el vector de caractersticas socioeconmicas S
del individuo.
Dado que el investigador desconoce la funcin
U(Q,Y;S), entonces se plantea un modelo
estocstico de la forma:
U(Q,Y;S) = V(Q,Y;S) + (Q)
Donde, (Q) es la variable aleatoria, con media
cero, y V es la parte determinstica. Si el entrevistado acepta pagar S/.P para disfrutar de la
mejora en la calidad del agua, debe cumplirse
que:
V(1,Y - P;S) - V(0,Y;S) > (0) - (1)

7
Es importante entender que el concepto de beneficio se
interpreta de un modo particular, la idea bsica es que lo
que quiere la gente (las preferencias de los individuos)
debe ser la base de la medida de los beneficios. Con este
mtodo se busca determinar a partir de encuestas directas el
valor medio de la variacin compensada o la variacin equivalente de una poblacin especfica, medidas que corresponden a una aproximacin de los beneficios generados por
el proyecto (Pearce y Turner, 1995).

Donde (0) y (1) son variables aleatorias independientemente e idnticamente distribuidos. Simplificando la notacin, se tiene:
V = V(1,Y - P;S) - V(0,Y;S) y = (0) (1)
A este nivel, la respuesta del entrevistado SI/NO
es una variable aleatoria para el evaluador. La
probabilidad de una respuesta afirmativa (SI) est
dada por:
Prob(decir SI) = Pr(V > ) = F(V)8
Donde F es la funcin de probabilidad acumulada de . Si suponemos una forma funcional para:
Vi = i + Y, lineal en el ingreso, donde i = (0,1),
y una distribucin de probabilidad para , se obtienen:
V = (1 - 0) - P = - P

(1)

Donde > 0, ya que el valor esperado de la utilidad (V) aumenta con el ingreso, implicando que
cuanto ms alto sea P en la encuesta menor ser
V y por tanto, menor ser la probabilidad de
que un individuo responda SI. De igual forma,
este modelo solo permite estimar la diferencia
1 - 0 = , representando el cambio de utilidad
por la mejora de la calidad del agua y , representa la utilidad marginal del ingreso (constante). Se verifica entonces que el pago (P*) que
dejara indiferente al entrevistado (V = 0) es
igual al cambio en utilidad () dividido por la utilidad marginal del ingreso (). Es decir,
P* = /
Si a (1) se le asocia una distribucin de probabilidad normal para , con media cero y varianza
constante, es decir, N ( 0,2), se obtiene un
modelo Probit, cuya probabilidad de respuesta
SI se modela como:
V
8

F(V) =

f() d ,con f() la funcin de densidad de

, indica la probabilidad que sea menor o igual a V.


(Ardila,1993).

61

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Si a (1) se le asocia una distribucin de probabilidad normal para , con media cero y varianza
constante, es decir, N ( 0,2), se obtiene un
modelo Probit, cuya probabilidad de respuesta
SI se modela como:
Prob (decir SI) = Prob(( - P)/ > /) =
/

VC = VC = (1 - Gc(P))dP = log (1 +
0
+

N(e) de, donde, e = /.

e)/

Si a (1) se le asocia una distribucin de probabilidad logstica para , se obtiene un modelo


Logit, cuya probabilidad de respuesta SI modela como:
Prob (decir SI) = Prob( - P > ) = (1 +
exp(- + P))-1
Si el investigador est interesado en encontrar la
variacin compensada (VC), que es la respuesta a la pregunta de DAP, puede definir en un
modelo lineal Vi como:
V(1,Y - VC;S) - V(0,Y;S) = (0) - (1)
Simplificando S momentneamente,
1 + (Y - VC) + 1 = 0 + Y + 0
Si los errores se distribuyen con un modelo Probit,
la variacin compensada es:
VC+ = DAP = (/)/(/),
Si los errores se distribuyen con un modelo Logit,
la variacin compensada es:
VC+ = DAP = /
Que vienen a ser la primera medida del bienestar, es decir, la media (VC+) de la distribucin.
La magnitud de las diferencias en las medidas
del bienestar tanto para el modelo Probit como
el Logit, son irrelevantes. Por ello, los investigadores prefieren el modelo Logit porque admite
mayor varianza en la distribucin del trmino
error.

62

En un modelo de utilidad lineal tal como Vi, la


media (VC+) y la mediana (VC*) son iguales. Si
el investigador no permitiera valores negativos
para VC, entonces la medida monetaria del cambio de bienestar a travs de la media (VC+) est
dada por:

Donde, Gc(P) da la probabilidad que VC sea


menor o igual que P, que es la probabilidad de
obtener una respuesta negativa, y 1 - Gc(P) da
la probabilidad que VC sea mayor que P. Si se
generaliza el procedimiento y se incluye el vector
S, la medida del bienestar est dada por:
VC+ =VC* = DAP = S/ =

( 0 + L 6L ) /
L =1

(2)

Donde:
Si : Conjunto de caractersticas socioeconmicas,
que no incluye el ingreso.
: Es la transpuesta del vector de parmetros, y
es el coeficiente del precio P.
En este estudio, los modelos Probit y Logit se
han regresionado por el mtodo de mxima
verosimilitud, a travs del programa economtrico
Limdep.
2.1

Mtodo Referndum

Segn Mitchell y Carson (1988), para aplicar el


mtodo de valoracin contingente debe
inicialmente decidirse la forma de la entrevista
(personal, por telfono, correo, etc.),
definitivamente lo que ms se aplica en estudios
empricos es la entrevista personal. La
elaboracin del formato de encuesta es condicin
necesaria para el xito del estudio de valoracin,
una encuesta debe tener como mnimo las
siguientes tres partes: informacin general del

Instituto de Investigacin

encuestado, escenario de valoracin y pregunta


sobre disponibilidad a pagar.
La primera parte contiene informacin tpica del
entrevistado, referido principalmente a su edad,
nivel de educacin, ingresos, gnero, estado civil,
nmero de hijos, etc.
La segunda parte, busca aportar al entrevistado
informacin que necesita para responder la
pregunta central que esta relacionado con su
disponibilidad a pagar, ciertos autores indican que
para elaborar esta seccin resulta necesario
conocer en detalle las realidades ambientales y
sociales relacionadas con el bien o servicio
ambiental que se quiere valorar. Esto permitir
conocer describir un escenario capaz de transmitir, de manera concisa y con precisin, la
informacin que las personas encuestadas
necesitan conocer para tomar las decisiones
hipotticas de gasto, eventualmente ms
conveniente para ellos. Uribe, E. et.al. (2003).

vistado. En caso de que la respuesta a la oferta


inicial sea positiva, entonces se le hace una nueva
oferta con el valor incrementado; en caso que
sea negativa se le hace una nueva oferta con el
valor disminuido. El proceso contina hasta que
el entrevistado pare, o acepte la oferta, sin salirse
de un rango previamente determinado. La DAP
obtenida ser la de la ltima respuesta. Este tipo
de formato puede generar un nuevo sesgo: el del
punto de partida. Es decir, la respuesta final
depende del valor inicial presentado en la
pregunta de disponibilidad a pagar. Uribe, E. et.al
(2003).

Una vez que se describe el escenario de


valoracin, se procede a la pregunta de disponibilidad a pagar, para este propsito se pueden
utilizar diferentes formatos. Los tres tipos de
formatos ms comunes son: formato abierto,
formato subasta y formato referndum.

En el presente trabajo de investigacin se utilizar


el formato referndum 1, esta tcnica hace
referencia especficamente a la forma en la cual
se plantea el mercado hipottico. Se realiza una
pregunta por un valor predeterminado de la
disponibilidad a pagar con respuestas discretas
(SI/NO). Una vez seleccionada la muestra
representativa de la poblacin, se subdivide en
grupos igualmente representativos y se les hace
la pregunta mencionada a cada uno de ellos con
una cantidad diferente. De las respuestas obtenidas se puede extraer mediante transformaciones Logit o Probit, la estimacin de la disponibilidad a pagar de la poblacin por el cambio
analizado (Ardila, 1992).

El formato abierto, se caracteriza por que en ella


se hace una pregunta abierta sobre la
disponibilidad a pagar. Su principal problema es
que puede sesgar las respuestas de las personas
de manera que la frecuencia de respuestas
negativas aumente injustificablemente. Como lo
seala Uribe, E. et.al (2003) este sesgo ocurre
por que normalmente las personas no cuentan
con informacin o experiencia que les permita
valorar bienes ambientales, en estas condiciones
las personas podra optar por evitar riesgos
afirmando que no pagaran por el bien ofrecido.

La caracterstica principal del formato referndum es que se deja al individuo solamente con el
problema a decidir si est dispuesto a pagar o no
una suma determinada por acceder a los
beneficios del proyecto ambiental que se ofrece.
En este evento, todas las posibles posturas, o
propuestas del encuestador se distribuyen
aleatoriamente entre los encuestados. A partir
de las recomendaciones del Panel NOAA
(1993)2 , el formato referndum es el ms utilizado
para la elaboracin de estudios de valoracin
contingente.

El formato subasta, consiste en preguntar al


encuestado sobre su aceptacin o rechazo frente
al pago de una suma determinada a cambio del
bien ambiental ofrecido. Dependiendo de la
respuesta se ofrece un nuevo valor al entre-

El formato referndum vence la dificultad del sesgo de las


respuestas cero tpico cuando se aplica el formato abierto y
el problema del sesgo del punto de partida tpico del formato
subasta.
10
La conformacin del Panel NOAA (1993) surge con la
finalidad de medir econmicamente el dao causado sobre el
9

63

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Especificacin del modelo para


determinar la disponibilidad a pagar

total de 390 encuestas11 a jefes de hogar en la


ciudad de Puno.

El modelo economtrico especfico a estimar es


de la siguiente manera:

Por el tipo de encuesta se vio por conveniente


que sta se aplicase solamente en hogares, es
decir a la poblacin con conexiones de uso domstico. Una vez estimada la disposicin a pagar de los hogares, se podra definir el incremento en la estructura tarifaria que se cobraran a
los establecimientos con conexiones de tipo comercial, industrial y estatal. En ese sentido, la
estratificacin de la muestra estuvo en funcin a
la ubicacin geogrfica del hogar, ms cerca y
menos cerca del Lago donde se vierten las aguas
servidas. Operativamente se procedi a trabajar
sobre un plano de la ciudad de Puno. Se dividi
la ciudad en tres sectores: sur, centro y norte; en
cada sector se realiz un muestreo sistemtico
aleatorio. Este muestreo tiene la ventaja que reparte la muestra proporcionalmente (en los estratos) en toda la ciudad. Con este sistema se
seleccionaron barrios y en cada barrio seleccionado se aplic un total de diez encuestas.

2.2

Pr RE (6, ) = 1 + 2 35(& + 3 ,1* + 4 ('8 +


( )

(+ )

(+ )

5 &217 + 6 ',67 + 7 (1) + 8 *(1 +


(+ )

( )

(+ )

9 +,-2 + 10 ('$' +
(+ )

( )

(?)

(3)

La variable dependiente representa si la persona


est dispuesta a pagar por el tratamiento de aguas
servidas. Esta variable depende del precio hipottico a pagar, conjunto de caractersticas ambientales: contaminacin, distancia y enfermedades, as como de una serie de caractersticas
socioeconmicas: ingreso, educacin, gnero,
hijos y edad. Los signos debajo de cada una de
las variables en el modelo corresponden a los
signos esperados para cada una de ellas. El signo de interrogacin significa que para esta variable no se espera un efecto definido a priori.
Las variables explicativas del modelo economtrico especificado se obtendrn directamente
de la encuesta. El detalle e identificacin de variables se presenta en la tabla 1.
3.

RESULTADOS

3.1

Origen y organizacin de la informacin

Para realizar las encuestas se visitaron los hogares seleccionados y se procedi a consultar al
jefe de familia o encargado del hogar. Todas las
encuestas fueron realizadas en el mes de Febrero de 2007 y durante dos fines de semana. Los
barrios que fueron seleccionados en cada sector
se detallan en la tabla 2.
3.2

Estadsticas descriptivas

La informacin recolectada fue de corte transversal, la misma que ha sido tabulada a partir de
la aplicacin de una encuesta. Se aplicaron un

Los resultados del anlisis descriptivo se examinan para cada uno de los captulos del formulario de encuesta: datos de identificacin, problemas de saneamiento, disposicin a pagar y datos
socioeconmicos.

medio ambiente el derrame de petrleo en el mar frente a las


costas de Alaska, causado por el transportador de petrleo
Exxon Valdez en el ao de 1989. Este Panel estuvo integrado
por un equipo de notables economistas a quienes se les
asign la tarea de perfeccionar una metodologa para valorar
econmicamente los daos ambientales causados por el
derrame. Del trabajo de ese grupo surgi un importante
compendio de recomendaciones que han servido desde
entonces como gua para llevar a cabo estudios de valoracin
ambiental, utilizando el mtodo de valoracin contingente,
Arrow et. al. (1993).

3.2.1 Datos de identificacin

64

De las viviendas entrevistadas, el 1% de ellas


estn cercanas a la planta de tratamiento y en su
11
En el diseo muestral del proyecto de investigacin se
estim una muestra de 377 hogares, para mayor confiabilidad
de resultados se decidi finalmente trabajar con una muestra de 390.

Instituto de Investigacin

Tabla 1: Identificacin de variables


9$5,$%/(

5(35(6(17$&,1

Prob(SI)

Probabilidad
responder SI

PREC

Precio hipottico

CONT

Contaminacin

DIST

Distancia

ENF

Enfermedades

EDU

Educacin

ING

Ingreso

GEN

Gnero

EDAD

Edad

HIJO

Nro de hijos

de

(;3/,&$&,1

&8$17,),&$&,1

1=Si el entrevistado responde


Variable dependiente binaria que representa la
positivamente a la pregunta de
probabilidad de responder SI a la pregunta de
DAP,
0=Si
responde
disponibilidad a pagar.
negativamente
Variable independiente continua que representa
el precio hipottico a pagar por acceder a los Nro entero
beneficios del proyecto
Variable independiente categrica que
3= Constante
representa la percepcin de malos olores de la
2= Temporal
actual planta de tratamiento de aguas servidas
1= No existe
por parte del entrevistado
Variable categrica ordenada que representa la 4= Mas de 10 cuadras
distancia de la planta de tratamiento de aguas 3= Entre 5 y 10 cuadras
servidas El Espinar a la vivienda del 2= Entre 1 y 5 cuadras
encuestado
1= Menos de 1 cuadra
Variable independiente binaria que representa
el
padecimiento
de
enfermedades 1=si ha habido enfermedades en
gastrointestinales,
parasitarias
o la familia
dermatolgicas durante el ltimo ao al interior 0=no ha habido
de la familia de entrevistado
1=primaria,
2=secundaria,
Variable independiente categrica ordenada
3=superior tcnica
que representa el nivel educativo del
4=superior universitario
entrevistado
5=postgrado
Variable independiente categrica ordenada
1=menos de S/300, 2=S/301que representa el ingreso total del jefe o
S/500, 3=
encargado del hogar
Variable independiente binaria que representa
1=si es hombre, 0= si es mujer
el gnero del entrevistado
1=17-25 aos
Variable independiente categrica ordenada 2=26-35 aos
que representa la edad en aos del 3=36-45 aos
entrevistado
4=46-55 aos
5=56-89 aos
1=si existe hijos menores de 18
Variable independiente binaria que representa
aos
la existencia de hijos menores de 18 aos que
0=no existen hijos menores de 18
viven en el hogar del entrevistado
aos

Fuente: Elaboracin propia.

mayora son viviendas precarias. Como se puede apreciar en el grfico 1, el 84% de viviendas
estn a ms de 10 cuadras de la planta de tratamiento, el 9% entre 5 y 10 cuadras y slo el 6%
entre 1 y 5 cuadras, estos resultados nos muestran que la encuesta fue aplicada a toda la ciudad de Puno, es decir, a los habitantes que viven
ms cerca y ms lejos de la baha interior del
lago Titicaca. (Grfico N 1).

3.2.2 Problemas de saneamiento


Las preguntas de esta parte de la encuesta estn encaminadas a conocer la problemtica de
saneamiento ambiental que afecta a las viviendas seleccionadas. La relevancia radica en que
se determina la importancia que le dan los habitantes de la ciudad a la problemtica ambiental y
en que medida son afectados. Para analizar estos resultados se construyen variables que dan

65

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Tabla 2: Zonas geogrficas para encuesta de valoracin contingente


I

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13

ah8 r

BA. Central (Jr. Lim a)


BA. Central (Jr. Arequipa)
BA. Central (Jr. Moquegua)
BA. Central (Jr. Tacna)
BA. Central (Jr. Santiago Giraldo)
BA. San Antonio
BA. Huajsapata
BA. Maazo
BA. Horcapata
Urb. San Juan
BA. Jos Antonio Encinas
BA. Porteo
Urb. Puno

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13

ahT

Urb. Aziruni I etapa


BA. Santiago de Chejoa
Urb. Salcedo I etapa
C.H. Torres de San Carlos
H.U. Villa del Lago
BA. Manto
Urb. Chau Chanu I Etapa
Urb. Chau Chanu II Etapa
BA. Laykacota
BA. Magisterial
BA. Csar Vallejo
BA. Victoria
BA. Santa Rosa

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13

ahI r

BA. Vellavista
BA. Villa Paxa
BA. Pirhua Pirhuana
BA. La Torre
BA. Machallata
BA. Unin Llavini
BA. 4 de Noviem bre
BA. Huascar
BA. Alto Llavini
BA. Independencia
BA. Vallecito
BA. San Jos
Residencia docentes UNA

Fuente. Elaboracin propia en base a muestreo aleatorio

Grfico N 1: Proximidad a planta de tratamiento de aguas servidas


1%

6%

9%

84%
Menos de una cuadra

Entre 1 y 5 cuadras

Entre 5 y 10 cuadras

Ms de 10 cuadras

Fuente: Elaboracin propia en base a encuestas.

una ponderacin12 a los resultados y que totalizan las respuestas de los encuestados, de esta
forma los problemas que sumen ms son los ms
importantes para los encuestados.
Segn la tabla 3, la descontaminacin de la Baha Interior del Lago Titicaca (18,11%) y las obras
destinadas a mejorar la salud (15,08%) son las
obras ms importantes para el mejoramiento de
la ciudad, muy cerca se encuentran los referidos
a agua potable (14,42%), educacin (14,37%),
pavimentacin de vas (14,24%) y alcantarillado
(13,12%); las obras de recreacin tienen muy
poca importancia (9,53%). Por otro lado, es neCuando el encuestado indica que un problema es el nmero 1 (el ms importante), la variable auxiliar lo toma
como 10, si es 2 lo toma como 9 y as sucesivamente.
12

66

cesario destacar que en la categora de otras


obras (1,13%) se encuentran mercados zonales,
seguridad ciudadana, recoleccin, transporte y
disposicin de basura, y canalizacin de aguas
pluviales. Como se puede apreciar, los Puneos
le dan mucha importancia al problema de contaminacin de la baha y son concientes que esta
problemtica requiere de una solucin urgente.
El principal problema derivado del colapso de la
planta de tratamiento de aguas servidas (PTAS)
El Espinar es la presencia de malos olores
(16,75%) y el problema de contaminacin ambiental (15,19%) de la baha interior del Lago
Titicaca13 (tabla 4).
En la tabla 4: mal aspecto visual y acumulacin de
basura, puede ser parte del mismo problema. Igualmente contaminacin ambiental es un trmino genri13

Instituto de Investigacin

Tabla 3: Principales obras de mejoramiento de


la ciudad de Puno
3UREOHPDV
Agua potable
Alcantarillado
Salud
Educacin
Pavimentacin vas
Descontaminacin Baha
Interior Puno
Zonas de recreacin
Otros

Qrth

5HVSXHVWDV
2.717,00
2.472,00
2.841,00
2.707,00
2.682,00

14,42
13,12
15,08
14,37
14,24

3.411,00

18,11

1.796,00
212,00

9,53
1,13



7RWDO

Tabla 5: Percepcin sobre el medio ambiente



Fuente: Elaboracin propia en base a encuestas.

Debemos cuidar el
medio ambiente para
nuestros hijos
Es ms importante
resolver los problemas
de
desempleo
e
inseguridad que los de
contaminacin ambiental
Los que contaminan
deben pagar, para
descontaminar el medio
ambiente
Todos debemos pagar
para descontaminar el
medio ambiente

TD

IP

IPT67@

99,49%

0,00%

0,51%

38,21%

57,95%

3,85%

85,90%

11,54%

2,56%

77,44%

19,49%

3,08%

Fuente: Elaboracin propia en base a encuestas

Tabla 4: Problemas del colapso de la PTAS


El Espinar
3UREOHPDV
Malos olores
Proliferacin de insectos
Turismo
Mal aspecto visual
Acumulacin de basura
Problemas de salud
Contaminacin ambiental
No lo afecta
7RWDO

5HVXOWDGRV
2.942,00
2.351,00
2.116,00
2.311,00
2.391,00
2.521,00
2.669,00
266,00


16,75
13,38
12,05
13,16
13,61
14,35
15,19
1,51


Fuente: Elaboracin propia en base a encuestas.

La preocupacin por cuidar el medio ambiente


para las generaciones futuras se evidencia en la
gran mayora de encuestados (99,49%). Por su
parte el 38,21% considera que el problema de
desempleo e inseguridad deben ser solucionados
antes que la contaminacin ambiental, el 57,95%
considera lo contrario; el 85,90% de los
encuestados cree que los que contaminan deben
pagar y el 77,44% considera que todos los
Puneos deben pagar para descontaminar el
medio ambiente (tabla 5).

Por ltimo, para determinar la prioridad entre elegir un proyecto para descontaminar la baha interior del Lago Titicaca y la construccin de un
mirador turstico, existe una amplia mayora de
encuestados (96%) que prefiere la descontaminacin de la baha interior sobre la obra del mirador turstico. Es necesario indicar en esta parte
que el proyecto para descontaminar la baha interior del Lago Titicaca se refiere a la construccin y puesta en marcha del sistema de de tratamiento de aguas servidas.
Grfico 2: Preferencia entre el proyecto para
descontaminar la baha interior y la construccin del mirador turstico
2%

1%

1%

9 6%
Des c o nta min ar la Ba ha In ter ior de l L ag o Titic ac a
Cons tr u ir el mir a do r tu rs tic o
Nin gu na
No s ab e

co que puede contener todos los anteriores. Al respecto se debe precisar que dada la heterogeneidad de
los hogares encuestados era necesario describir los
problemas del colapso de las PTAS El Espinar de la
manera ms clara posible, evitando un poco caer en
tecnicismos.

Fuente: Elaboracin propia en base a encuestas

67

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Tabla 6: Motivo por el cual no esta dispuesto a pagar


3UHJXQWDV
El gobierno debe pagar, no es mi
responsabilidad
No tengo suficientes recursos
econmicos
El municipio es el que debe pagar
No confio en el uso adeacuado de
los fondos

=RQD VXU

=RQD FHQWUR =RQD QRUWH

7RWDO

10,64%

23,94%

4,08%

14,37%

29,79%

18,31%

40,82%

28,14%

19,15%

14,08%

14,29%

15,57%

29,79%

16,90%

32,65%

25,15%

Otros

10,64%

26,76%

8,16%

16,77%

Total

100,00%

100,00%

100,00%

100,00%

Fuente: Elaboracin propia en base a encuestas.

3.2.3 Disposicin a pagar


Para proceder a formular la pregunta de disponibilidad a pagar en la encuesta, primeramente
se plantea el problema de contaminacin ambiental de la Baha Interior del Lago Titicaca y seguidamente se informa de manera detallada la posibilidad de financiamiento del proyecto para
descontaminar la Baha (Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas). Haciendo hincapi que
para poder viabilizar este financiamiento se necesita el aporte monetario de la poblacin, este
aporte sera mensual y cubrira los costos de operacin y mantenimiento. En consecuencia, en el
anlisis de la DAP por el tratamiento de aguas
servidas, se tiene que el 42,82% de los entrevistados no estn dispuestos a pagar por este proyecto. El principal motivo es la no disponibilidad
de recursos econmicos (28,14%) y el hecho de
que no se confa en el uso adecuado de los fondos (25,15%). El anlisis por zonas revela que
los motivos de deuda se asemejan mucho a lo
descrito anteriormente (tabla 6).
3.2.4 Caractersticas socioeconmicas
Como se puede apreciar en la tabla 7 el 50,77%
de los entrevistados son hombres y el 49,23%
son mujeres; el 67,95% de hogares tienen hijos
menores de 18 aos, este mismo comportamiento se observa en las tres zonas analizadas. El
rango de edades ligeramente predominante es
entre 26 y 35 aos (26,92%) y el nivel de educacin predominante es superior universitaria completa (38,72%). El nivel de ingreso familiar men-

68

sual predominante es de entre 701 y 1.000 nuevos soles mensuales. En cuanto a la condicin
socioeconmica de los encuestados, segn la clasificacin de zonas, se puede observar que se
sigue la misma tendencia del anlisis general.
3.3

Resultados del modelo de valoracin


contingente

La estimacin de la disponibilidad a pagar se realiza mediante un proceso de anlisis de varias


regresiones economtricas utilizando un modelo
Logit14. En las regresiones la disponibilidad a pagar (1=si, 0=no) siempre es la variable dependiente y el precio a pagar siempre es una de las
variables independientes. Para la eleccin de las
mejores regresiones se siguen los criterios econmicos y economtricos, siguientes:

Que los coeficientes de las variables tengan los signos esperados, es decir, que los
signos de los coeficientes estimados para
las variables explicativas reflejen una relacin lgica con la variable dependiente.
Que los coeficientes de las variables independientes sean significativas a un cierto
nivel aceptable de confiabilidad.
Que el logaritmo de mxima verosimilitud
del modelo (loglikelihood) sea grande.

14
En una primera fase los datos se analizaron mediante
modelos Logit y Probit. El mejor ajuste se obtuvo con modelos Logit, por lo que finalmente se decidi trabajar solamente con este tipo de modelos.

Instituto de Investigacin

Tabla 7: Caractersticas socioeconmicas de los encuestados


&RQFHSWR
Sexo
Nro de hijos menores de
18 aos que viven en el
hogar

'HWDOOH

5HVXOWDGR
=RQD VXU
=RQD FHQWUR

Masculino
Femenino
Si

Los resultados de las regresiones para el clculo


de la disponibilidad a pagar se presentan en la
tabla 9, se presenta en dicha tabla las variables
utilizadas en la estimacin, los coeficientes de
cada variable y su respectiva testadstico. De
las cuatro regresiones que se presentan en la
tabla 8 se selecciona el modelo Logit 1 que se
especifica con las siguientes variables: precio
hipottico a pagar, ingreso total mensual, nivel
de educativo, percepcin de la contaminacin del
Lago Titicaca y la distancia de la planta de tratamiento de aguas servidas a la vivienda del entrevistado. La disponibilidad a pagar por vivienda
es de S/. 4,21 nuevos soles mensuales. Los re-

7RWDO

52,31%
47,69%
65,38%

46,92%
53,08%
72,31%

53,08%
46,92%
66,15%

50,77%
49,23%
67,95%

34,62%
14,62%
30,77%
30,00%
16,15%
8,46%
4,62%
16,15%
35,38%
40,77%
3,08%
11,54%
18,46%
16,92%
31,54%
18,46%
2,31%
0,77%
0,00%

No
Entre 17 y 25 aos
Entre 26 y 35 aos
Edad
Entre 36 y 45 aos
Entre 46 y 55 aos
Entre 56 y ms
Primaria completa
Secundaria completa
Nivel de educacin
Superior tcnica completa
Superior universitaria completa
Postgrado completa
Menos de 300 nuevos soles
Entre 301 y 500 nuevos soles
Entre 501 y 700 nuevos soles
Entre 701 y 1000 nuevos soles
Ingreso familiar mensual
Entre 1001 y 1500 nuevos soles
Entre 1501 y 3000 nuevos soles
Entre 3001 y 5000 nuevos soles
Ms de 5001 nuevos soles
Fuente: Elaboracin propia en base a encuestas

Para la estimacin de la disponibilidad a pagar


(DAP) se selecciona la mejor regresin y se hace
la sumatoria de los coeficientes de las variables
independientes multiplicados por su media (incluyendo la constante) y se divide ese total por
el coeficiente de la variable precio con signo negativo.

=RQD QRUWH

27,69%
26,15%
24,62%
23,08%
12,31%
13,85%
7,69%
21,54%
33,08%
32,31%
5,38%
19,23%
18,46%
16,92%
20,00%
16,92%
7,69%
0,77%
0,00%

33,85%
22,31%
25,38%
26,92%
14,62%
10,77%
5,38%
23,08%
26,15%
43,08%
2,31%
9,23%
20,00%
23,85%
20,00%
19,23%
6,15%
1,54%
0,00%

32,05%
21,03%
26,92%
26,67%
14,36%
11,03%
5,90%
20,26%
31,54%
38,72%
3,59%
13,33%
18,97%
19,23%
23,85%
18,21%
5,38%
1,03%
0,00%

sultados del modelo Logit 1 muestran que los signos de los coeficientes que acompaan a las variables son los esperados y se mantienen en los
cuatro modelos, hay un buen ajuste (25,094%)15
en trminos del Pseudo Rcuadrado o ndice de
Cociente de Verosimilitudes (ICV)16, el modelo
predice correctamente (77,692%) segn el porcentaje de prediccin, hay buena dependencia
Simulaciones hechas por Domencich y McFadden (1975)
demostraron que los valores del Pseudo R-cuadrado comprendidos en un intervalo de 0,20 0,40 equivale a un Rcuadrado de 0,70 0,90 en el caso de la regresin por mnimos cuadrados ordinarios.
16
El estadstico ICV es anlogo al coeficiente Rcuadrado
de un modelo de regresin convencional, su estimacin se
/Q/
hace utilizando la siguiente frmula: ,&9 = 1 /Q/ , donde
0
LnL es la funcin de verosimilitud logartmica y LnL0 es la
funcin de verosimilitud de un modelo cuya nica variable
explicativa
es
la
constante.
Donde:
15

/Q/0 = Q 3/Q3 + (1 3 ) /Q (1 3 ) , P es la proporcin de ob

servaciones para las que la variable dependiente es igual a 1.

69

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Tabla 8: Resumen de resultados de la Disponibilidad a Pagar


9DULDEOHV
Constante
PREC
ING
EDU
CONT
DIST
ENF
GEN
HIJO
EDAD
Funcin de verosimilitud
logartmica
Funcin de verosimilitud
logartmica restringida
Pseudo R-squared
Porcentaje de Prediccin
LR (Cociente de
Verosimilitudes)
DAP Media

&RHILFLHQWHV GH ODV YDULDEOHV \ QLYHO GH VLJQLILFDQFLD


/RJLW 
/RJLW 
/RJLW 
/RJLW 
1,60167330
1,77565388
1,18656626
-1,61339610
(1,318)
(1,482)
(1,056)
(-2,997)*
-0,49218090
-0,48684674
-0,48946356
-0,47917868
(-6,181)*
(-6,220)*
(-6,278)*
(-6,267)*
0,51617779
0,49883110
0,48478002
0,46162945
(4,919)*
(4,832)*
(4,753)*
(4,605)*
0,43671846
0,44186550
0,49436992
0,55001462
(2,774)*
(2,865)*
(3,297)*
(3,699)*
0,65594146
0,67680685
0,62792055
0,84858328
(2,375)*
(2,476)*
(2,322)*
(3,265)*
-0,69270097
-0,70216285
-0,67945269
(-2,737)*
(-2,849)*
(-2,795)*
0,29410073
(1,008)
-0,06547728
(-0,252)
0,14775757
(0,539)
-0,16263826
-0,15489857
(-1,516)
(-1,510)
-199,4693

-200,1965

-201,3433

-205,8092

-266,2930

-266,2930

-266,2930

-266,2930

0,25094

0,24821

0,24390

0,22713

77,692%

75,897%

76,667%

73,846%

133,6472

132,1928

129,8993

120,9676

4,21457812

4,23135205

4,22430101

4,21979997

Los nmeros entre parntesis son los t-estadsticos; * indica significancia a un nivel de 5%.
Fuente: Elaboracin propia en base a resultados del Software Limdep

en el modelo en trminos del estadstico de Cociente de Verosimilitudes (LR)17, el estadstico


Chicuadrado es 133,6472, el valor crtico de un
chicuadrado al 5% de significancia con 9 grados de libertad es 16,92, por lo que se rechaza la
El estadstico LR es anlogo a la prueba F de un modelo
convencional, su estimacin se hace utilizando la siguiente
17

frmula: /5 = 2 [/Q/U /Q/] , donde LnLr es la funcin de


verosimilitud logartmica evaluada en el estimador restringido y LnL es la funcin de verosimilitud logartmica no restringida. Este estadstico se contrasta con los valores crticos de una distribucin ChiCuadrado.

70

hiptesis conjunta de que los coeficientes de todas las variables explicativas son todos cero.
El coeficiente de la variable PREC, como se esperaba, es negativo. Esto nos indica que a mayor precio o postura ofrecida para que se desarrolle el proyecto, la probabilidad de obtener una
respuesta positiva de parte del encuestado es
menor. La variable ingreso (ING) por su parte
tiene signo positivo indicando que a mayor nivel
de ingreso del encuestado, la probabilidad de obtener una respuesta positiva de parte del
encuestado es mayor. El hecho de tener un nivel

Instituto de Investigacin

de educacin (EDU) cada vez mayor, aumenta


la probabilidad de responder positivamente a la
pregunta de disponibilidad a pagar por el tratamiento de aguas servidas, esto corrobora lo esperado a priori, es decir, mientras los jefes de
hogar tienen ms nivel educativo son ms
concientes de la problemtica ambiental y por
ende estarn dispuestos a sacrificar parte de sus
ingresos en un proyecto de descontaminacin de
la baha interior del Lago Titicaca.
Por otro lado, la variable percepcin de la contaminacin de la baha interior del Lago Titicaca
(CONT) tiene signo positivo, confirmando, que
a mayor percepcin del grado de contaminacin
de la baha interior, mayor es la probabilidad de
responder positivamente a la pregunta de disponibilidad de pago por el tratamiento de aguas servidas; la importancia de esta variable se debe
fundamentalmente a que existe conciencia y conocimiento del dao que se est causando a la
baha interior por el colapso de la actual planta
de tratamiento. La variable distancia (DIST) tiene signo negativo, indicando que a mayor distancia de la planta de tratamiento de aguas servidas
a la vivienda del entrevistado, la probabilidad de
respuesta es menor. Esto se debe a que los hogares ms concientes son aquellos que estn ubicados geogrficamente ms cerca de la actual
planta de tratamiento de aguas servidas y son
justamente los que a diario perciben las consecuencias de la problemtica ambiental.
Una de las principales consecuencias del colapso de la actual PTAS El Espinar es la generacin de olores nauseabundos en casi toda la zona
Grfico 3: Percepcin de malos olores de
PTAS El Espinar
8%

52%

40%

Constante

Temporal

No percibe

Fuente: Elaboracin propia en base a encuestas

sur de la ciudad de Puno, en efecto, el 48% de


los entrevistados indican que perciben malos olores, de esta parte slo el 8% respondi que esta
percepcin es constante, mientras que el 40%
restante indica que la percepcin es temporal, es
decir, a ciertas horas del da y en pocas de bastante calor.
Por otro lado, es necesario precisar que los valores de los estadsticos t del modelo analizado
en su mayora son altamente significativos
estadsticamente, es decir, son superiores a dos,
lo cual implica que la probabilidad de que los coeficientes verdaderos sean diferentes de cero es
al menos del 95% e incluso del 100% en el caso
de la variable PREC e ING.
Existen variables representativas a un que con
menores valores de los estadsticos t. En este
sentido merece destacar las siguientes variables:
el coeficiente de la variable ENF que representa
la presencia de enfermedades gastrointestinales,
parasitarias o dermatolgicas al interior del hogar tiene signo positivo, indicativo que el padecimiento de estas enfermedades tiene relacin directa con la probabilidad de pago por el tratamiento de aguas servidas. Por su parte, el coeficiente de la variable gnero (GEN) resulto con
signo negativo, reflejando que las mujeres estn
ms dispuestas a pagar por el tratamiento de
aguas servidas. El coeficiente de la variable que
establece la existencia de hijos menores de 18
aos que viven en el hogar (HIJO) result con
signo positivo, indicativo que la presencia de hijos menores en el hogar aumenta la probabilidad
de pago por el tratamiento de aguas servidas. La
edad (EDAD) guarda una relacin negativa con
la variable dependiente, explicable por que a
mayor edad, menor la opcin de disfrutar los
beneficios del proyecto.
En vista de la disponibilidad a pagar media no
varia significativamente entre las zonas estudiadas18, se opt por trabajar con la DAP encontrada a nivel de toda la muestra, el cual es de S/.
4,21 mensuales. Para encontrar el potencial reEn los anexos 6, 7 y 8 se pueden observar que la DAP
estimada para las tres zonas estudiadas no difiere
significativamente entre zonas.
18

71

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

caudo, esta cifra se multiplica por la totalidad de


usuarios activos por categora en la localidad de
Puno, al 31/12/2006 se tiene 22,167 usuarios19.
Tomando como referencia esta cantidad de usuarios se tendra un potencial recaudo mensual de
S/. 93.323,07.
En la actualidad EMSAPUNO, encargada de la
prestacin de los servicios de agua potable y alcantarillado en la ciudad de Puno, presenta una
estructura tarifaria aprobada mediante resolucin
de consejo directivo N 17-2001-SUNASS/CD
siguiente:
Tabla 9: Tarifas por servicio de agua potable EMSAPUNO 20
8hrtth

Shtqr8
H"r

0 a 20
21 a 40
41 a ms
0 a 30
31 a ms
0 a 60
61 a ms
0 a 50
51 a ms

Domstico
Comercial
Industrial
Estatal

UhvshTH"

0,6769
1,0109
1,3525
1,0736
2,1548
1,6174
3,2449
0,7111
1,4196

Fuente: Resolucin consejo directivo N 17-2001SUNASS/CD.

Es necesario indicar que la estructura tarifaria


descrita en la tabla anterior se aplica a usuarios
sujetos a medicin, por su parte, para los usuarios no sujetos a medicin se aplica una tarifa
segn consumo asignado el cual es de 16 M3/
mes. Teniendo esta informacin y trabajando con
consumos promedios se puede proyectar el incremento tarifario, en efecto, en la tabla 10 se
ilustra que un incremento de S/. 4,21 implica aumentar en un 45% y 23% las tarifas para los
usuarios con medidor y sin medidor respectivamente.
Con base en los resultados de este estudio, y en
particular con base en la DAP encontrada, la
Municipalidad Provincial de Puno y
EMSAPUNO S.A. pueden tomar decisiones
sobre la viabilidad financiera del proyecto: construccin y puesta en marcha del sistema de tratamiento de aguas servidas en la localidad de
Puno.
Es necesario indicar que el pago de la tarifa es
mensual y se podra adicionar en los recibos de
agua potable a perpetuidad, una posible estrategia de incremento tarifario sera el incremento
en forma escalonada en cinco aos.

Tabla 10: Incremento de tarifas segn la DAP de usuarios


'HWDOOH
Agua Potable
Alcantarillado
7RWDO VLQ ,*9
,*9
7RWDO
Con incremento
Tarifario de S/. 4,21
Incremento %

7DULID
0,6769

&RQ PHGLGRU
&RQVXPR
3URPHGLR
8

7RWDO

7DULID

5,42
2,44




0,6769

6LQ PHGLGRU
&RQVXPR
3URPHGLR
16

7RWDO
10,83
4,87




13,55

22,90

0,45

0,23

Fuente: Elaboracin propia.

La jurisdiccin de EMSAPUNO abarca las localidades


de Puno, Ilave, Juli y Desaguadero. Los usuarios activos en
toda la jurisdiccin al 31/12/2006, fue de 28.095 usuarios
activos, de los cuales, los usuarios en la categora domestico
representan el 93,93%, los usuarios de tipo comercial 5,35%,
los usuarios de tipo industrial slo el 0,02% y finalmente
los usuarios de tipo estatal el 0,70%.
19

72

La tarifa por servicio de alcantarillado equivale al 45%


del importe a facturar por el servicio de agua potable.
20

Instituto de Investigacin

4.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES DE POLTICA

Para la ciudad de Puno el colapso de la actual


planta de tratamiento de aguas servidas se ha
convertido en un problema ambiental que requiere
pronta solucin. En la actualidad, gran parte de
las descargas de aguas servidas se vierten a la
baha interior del Lago Titicaca, generando contaminacin de este patrimonio natural.
Los resultados de las encuestas revelan que el
57,18% de la poblacin est dispuesta a pagar
(DAP) mensualmente por familia S/. 4,21 para
viabilizar e impulsar la construccin y puesta en
marcha del sistema de tratamiento de aguas servidas, este monto indica el valor que la poblacin
Punea asigna al beneficio que el proyecto le
generara.
Para el clculo de la DAP se utiliz un modelo
Logit, segn este modelo las variables que inciden en esta decisin son: el precio hipottico a
pagar (PREC), ingreso (ING), educacin (EDU),
percepcin de malos olores (CONT), distancia
(DIST), padecimiento de enfermedades
gastrointestinales, parasitarias y dermatolgicas
(ENF), gnero (GEN), nmero de hijos menores
de 18 aos que viven en el hogar (HIJO) y la
edad del jefe de familia (EDAD). Existe una relacin lgica entre la variable dependiente y las
variables independientes.
El potencial recaudo mensual estimado a partir
de la DAP es de S/.93.323,07 mensuales, con
base en estos resultados, la Municipalidad Provincial de Puno y EMSAPUNO S.A. pueden
tomar decisiones sobre la viabilidad financiera
de cualquiera de las alternativas tcnicas existentes para el tratamiento de aguas servidas.
Definitivamente la construccin y puesta en
marcha del sistema de tratamiento de aguas servidas, implicar hacer frente a los costos de operacin y mantenimiento, esta funcin correspondera a EMSAPUNO, sin embargo, en la actualidad con los ingresos que recauda por los servicios de agua potable y alcantarillado esta em-

presa no podra asumir esta carga adicional. Para


garantizar la sostenibilidad de las inversiones necesariamente se tendra que optar por un incremento tarifario, que constituira el aporte monetario de la poblacin. En este contexto, es importante tener en cuenta que debido al tamao
muestral, el valor de la DAP encontrado en el
presente estudio deber ser tomado con mucha
cautela al momento de implementar polticas de
incremento tarifario, por lo que se recomienda
previamente concientizar a la poblacin sobre la
problemtica ambiental de la ciudad y encontrar
soluciones de consenso.
Sin embargo, segn los resultados del presente
trabajo se podra proponer un incremento tarifario
para los usuarios del servicio de agua potable y
alcantarillado de la ciudad de Puno, esta poltica
implicara aumentar las tarifas en un 45% a los
usuarios sujetos a micro medicin y en 23% a
los usuarios no sujetos a micromedicin, en esta
lnea, se recomienda aplicar una poltica de incremento tarifario escalonado. Estos recursos
adicionales que se lograra captar se deberan
destinar exclusivamente al financiamiento de los
costos de operacin y mantenimiento del sistema de tratamiento de aguas servidas.
Por otro lado, no sobra enfatizar, el hecho de que
estudios llevados a cabo por la Direccin Nacional de Saneamiento (DNS) dan cuenta de cifras
aproximadas de los costos de operacin; mantenimiento que demandaran las diferentes alternativas tcnicas del Sistema de Tratamiento de
Aguas Servidas para la ciudad de Puno. Definitivamente la alternativa tcnica de menor costo
y la que tiene garantizado el financiamiento con
la KFW de Alemania es la Ampliacin de la Planta de Tratamiento El Espinar, que consiste en
la ampliacin, remodelacin y mejoramiento de
los actuales procesos de tratamiento, consistente en tratamiento preliminar, tratamiento primario y tratamiento secundario compuesto por lagunas facultativas, lagunas de maduracin y
humedales complementndose con la filtracin
de las aguas residuales tratadas y el deshidratado
de lodos. Esta alternativa tcnica demandara un
costo de operacin y mantenimiento anual segn

73

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

la DNS de aproximadamente US$ 730.000 dlares americanos, eso implica mensualmente un


aproximando de S/. 182.500 nuevos soles. Segn los resultados de la presente investigacin la
DAP revelada por los hogares totalizan mensualmente la suma de S/. 93.323 nuevos soles, obviamente la DAP no sera suficiente para cubrir
estos costos, en este contexto, se recomienda
realizar un financiamiento conjunto, una posibilidad que podra valuarse es el establecimiento de
una tarifa plana por el consumo de energa elctrica en la nueva planta de tratamiento afn de
abaratar los costos, esta responsabilidad correspondera a Electro Puno dado que la energa
elctrica que comercializa proviene de la Hidroelctrica de Sangaban localizado en el
Departamento de Puno, de la misma manera, se
plantea la posibilidad de establecer un canon al
turismo en la Regin de Puno, es decir por cada
dlar generado en la actividad turstica un porcentaje se podra destinar al financiamiento de
los costos operativos de la planta de tratamiento
de aguas servidas, de esta manera se propiciara
la proteccin de la flora, fauna y por ende del
ecosistema de la Baha Interior del Lago Titicaca.
Finalmente, se recomienda que las instituciones
que tienen mandato para hacer cumplir las leyes
en materia ambiental, establezcan estrategias y
definan polticas de regulacin ambiental, en esta
lnea es necesario establecer polticas para detener la contaminacin de la baha interior del Lago
Titicaca, estas polticas de regulacin ambiental
podran en un primer momento ser del tipo comando y control, es decir, establecer mecanismos de multas y sanciones a quienes contaminan la baha interior, en una segunda instancia se
podra establecer instrumentos econmicos (impuestos o subsidios); el diseo de este tipo de
estrategias para detener la contaminacin de la
baha interior del Lago Titicaca correspondera a

74

la Gerencia de Recursos Naturales y del


Medioambiente del Gobierno Regional de Puno
con el apoyo tcnico del Ministerio del Ambiente.
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de los Recursos Naturales y del Medio
Ambiente. Colegio de Economistas de Madrid.
Hermosilla, 49.28001 Madrid.
Uribe B. Eduardo, Mendieta L. Juan Carlos, Jaime
R. Haider y Carriazo O. Fernando. 2003.
Introduccin a la Valoracin Ambiental, y
Estudios de Casos. Universidad de los Andes,
Facultad de Economa, CEDE: Ediciones
Uniandes. BogotColombia, Diciembre de
2003.
Fecha de recepcin: 19-05-2008
Fecha de Aceptacin: 17-09-2008

Instituto de Investigacin

LA PARTICIPACIN ESTRUCTURAL EN LA GESTIN


DEL EJIDO DE SAN SIMN TEXCOCO EDO MXICO
Structural participation in management of San Simon ejido Texcoco - Mxico
MC. Faustino Jahuira Huarcaya1
RESUMEN
Con el objeto de caracterizar el sistema participativo estructural del ejido, se pretende identificar elementos primordiales que
intervienen en las aportaciones del ejidatario dentro de la gestin de funciones y disfunciones de bienestar social. La metodologa
de principios multidimensionales y en el funcionalismo de Robert Merton y Jeffrey Alexander, esgrimen principios, categoras,
contenidos, apariencias, contradicciones, realidades, y conceptos de participacin estructural puestos en debate para descubrir
ordenes, reglas, regularidades, estrategias y estructuras de la participacin.
Los resultados revelan un sistema de participacin dependiente de satisfactores primarios obtenidos en el marco de la disponibilidad
de recursos y servicios ejidales. Sus acciones estructurales derivan de la influencia de: 1) El contexto que define la situacin social
y 2) La estructura. El contexto incluye aspectos a) Polticos, b) Econmicos, c) Productivos y d) Socioculturales dentro de un
marco de globalizacin, generando prdida de vocacin agrcola, parcelacin ejidal y un proceso de no agrarizacin. La
estructura genera una fuerza coactiva subordinadora gubernamental y dependiente del mercado libre, con escasos avances significativos de bienestar social como secuela de factores como: a) La estructura normativa gubernamental, b) La estructura de
disponibilidad de recursos c) La estructura de las relaciones de oportunidad que fortalecen el tejido social, d) La estructura del
vnculo organizacional, y e) Las estructuras internas de los actores con un dficit de cualidades propias de una participacin con
escasa reflexividad, escasas intenciones, intereses limitados, toma de decisiones inoportunas y acciones pertinentes a veces
incompletas.
La participacin estructural en el nivel de la representacin es producto de la relacin representantes-instituciones supra ejidales,
su lgica vertical autoridadsubordinado imprime factores polticos, econmicos, productivos y socioculturales conducentes al
comportamiento de una asamblea ejidal no autnoma, donde las oportunidades y amenazas externas determinan la participacin
generando un sistema funcionalista estructural con cultura participativa por obligacin. En el nivel del ejidatario, existe tambin
carcter de obligatoriedad de relacin ejidatarioinstitucin ejidal, municipal y/o federal, de cuyas oportunidades para la produccin
e integracin econmico social, aparece un comportamiento favorable a acciones no ejidales, en tanto la participacin intraejidal
es pequea (13.15% actividades). El ejidatario (93.5%) se obliga en mayor cuanta a la asuncin de cargos del pueblo, en tanto las
relaciones dbiles ejidatarioasamblea ejidal, ejidatarioejidatario, y ejidatariono ejidatario definen acciones diferentes y dependientes de normas, de la administracin ejidal vertical y las estructuras organizacional y familiar que influyen directamente sobre
las decisiones estableciendo indiferencia ejidal no superada por la gestin ejidal.

ABSTRACT
In order to characterizing the structural participated system from the ejido, it is tried to identify primordial elements that
intervene in contributions from the ejidatario inside the administration of functions and disfunciones of social well-being. The
principles of multidimensional methodology and functionalism teories of Robert Merton and Jeffrey Alexander, bring principles,
categories, contents, appearances, contradictions, realities, and concepts of participation structural positions in debate to discover
you order, you rule, regularities, strategies and structures of the participation. The results reveal a dependent system
of participation due to primary satisfactores obtained in the mark of the readiness of resources and services ejidales. Their
structural actions are due to: 1) the context that defines the social situation and 2) The structure. The context includes aspects a)
Political, b) Economic, c) Productive, and d) Sociocultural from globalization tendency, wich is generating loss of agricultural
vocation, parcelacin of land, and non agrarizacin process. The structure generates coercive force from government subordinate
and dependent of the free market, with scarce significant advances of social well-being as sequel of factors like: a) The normative
structure from government, b) The structure of readiness resources c) The structure of opportunity relationships that strengthen
the social fabric, d) The structure of organizational bond, and e) The internal structures of the actors with deficit of qualities for
the participation with scarce reflexivity, scarce intentions, restrict interests, inopportune decisions and pertinent actions sometimes
incomplete. The structural participation from the representation is product of the relationship representative-institutions supra
ejidales, its logic vertical authority-subordinate it prints political, economic, productive and sociocultural factors on the behavior
of ejidal assembly non autonomous, where the opportunities and external threats determine the participation producing structural
funcionalist system with culture participative for obligation. In the level of the ejidatario, it also exists obligatoried character
in relationship ejidatario-ejidal, municipal and/or federal institution, wich ofert several opportunities for the production and
economic social integration, generating behavior to actions non-ejidales, that is explained as the small participation inside ejidal
(13.15% activities). The ejidatario (93.5%) puts under an obligation his assumption of town positions, as long as the weak
relationships ejidatario-assembly ejidal, ejidatario-ejidatario, and ejidatario-no ejidatario ofert different actions and dependency of
agrarian norms, of the vertical administration of ejido, and the organizational and family structures that influence directly on the
decisions settling down indifference ejidal not overcome by the administration ejidal.

Docente Principal a D.E. - Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia de la UNA-Puno.


M.Sc. en Asuntos Indgenas - FLACSO - Costa Rica.

1
2

75

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

INTRODUCCIN

II.

ANTECEDENTES

El rea municipal de Texcoco (Edo. Mxico) alcanza 59.87% de superficie ejidal, y el ejido de
San Simn es uno de los 32 ncleos agrarios de
esta zona, situada dentro de la jurisdiccin de
Tulantongo que representa la tercera zona mas
poblada de Texcoco con 12,543 habitantes (Plan
de Desarrollo Municipal 2006:31). El ejido de San
Simn dentro de este mbito desarrolla actividades de desarrollo agrario en la que la participacin juega rol determinante en la ejecucin de
funciones sociales en favor de los ejidatarios.

2.1

Aspecto Territorial

Sin embargo, la participacin ejidal es un tema


de debate en tanto no parece demostrar eficiencia en propsitos del bienestar productivo ni social, ya que varios problemas colaterales como
la crisis de representacin, la falta de aportacin
colectiva en la solucin de problemas, la falta de
identificacin con el trabajo ejidal, el manejo inadecuado de recursos financieros y malversaciones econmico sociales y falta de credibilidad
de la representacin ejidal, la crisis de rentabilidad de la tierra, entre otros, constituyen aspectos que influyen en los diferentes procesos de
toma de decisiones y acciones estableciendo
modos de participacin distinto en cada situacin.
Por ello, el dficit de participacin en la gestin
ejidal influida tambin por la estructura gubernamental y consuetudinaria, constituye el problema central del estudio, por cuya razn el objetivo
busca establecer primero la caracterizacin de
la gestin participativa ejidal verificando las funciones y disfunciones de bienestar social y segundo determinar las caractersticas del sistema
de la participacin, identificando elementos primordiales que impulsen las aportaciones del
ejidatario y las condiciones en que se produce la
participacin ejidal, con la finalidad de proponer
procedimientos que permitan ejercer y lograr de
manera mas eficiente la promocin de nuevos
procesos de participacin activa.

76

En concordancia con el ejido es una unidad que


debe desenvolver autogestin y divisin interna
de trabajo, especializacin e interdependencia
para socializar los procesos de produccin, intercambio y distribucin de productos, cuyas funciones sustenten la revolucin cientfica y tecnolgica en el campo, elevando la produccin y productividad agropecuaria, generando nuevos empleos, aumentando los niveles de bienestar, facilitando la participacin democrtica y configurando el subsistema social de Reforma Agraria,
como uno de los elementos fundamentales del
sistema nacional Mexicano.
En el marco definitorio de Aguirre Avellaneda
(1976:11), el ejido de San Simn ha sido creada
por la Comisin Nacional Agraria y el ejecutivo
de la unin con resolucin del 09 de septiembre
de 1926, dotndola de tierras en una extensin
de 232 hs de tierras (al pueblo de San Simn y
su Barrio Texopa) recortada y distribuida segn
el cuadro 1.
CUADRO 1: Superficie de Tierras del Ejido
San Simn
7,32 '( 5($
Parcelada
Tierras de uso comn
Tierras de explotacin colectiva
Asentamientos humanos
Infraestructura
Ros Arroyos y cuerpos de agua
reas especiales
Superficie total (actual)
Total Afectaciones
Superficie ejidal

683(5),&,(
(-,'$/ +DV
131-87-16.865
00-00-00
00-00-00
00-00-00
011-05-70.281
001-40-23.819
00-00-00
144-33-10.965
48-96-61
95-36-4984

FUENTE: Archivos de la Procuradura Agraria Texcoco,


2006

Instituto de Investigacin

2.2

Poblacin ejidataria de San Simn

San Simn es uno de los ejidos que ha sufrido


fuertemente los efectos de la ltima reforma
agraria dado que en los ltimos 15 aos ha puesto en vigencia su rgimen de explotacin individual derivando de ello cambios en el sistema de
tenencia de tierras desde la parcela ejidal al sistema del dominio pleno, influyendo ello en la composicin poblacional al punto de reconocer solo
85 ejidatarios (junio del 2000), de los cuales 31
adoptan la condicin de dominio pleno reducindose as a 54 miembros con derechos plenos.
2.3

mbito socioeconmico del ejido San


Simn

De acuerdo con la tipificacin socioeconmica


mencionada por Celsa Cosio (1999:43), San
Simn se encuentra ubicado en la Zona I del
mbito municipal de Texcoco, cuya actividad principal responde al artesanal y agropecuario conjuntamente con las zonas de Santa Maria
Tulantongo, Pentecosts, Los Reyes San Salvador, San Jos Texopa y Santa Cruz de arriba. Su
actividad agrcola desarrolla principalmente cultivos de pan llevar dirigidos a la produccin de
maz, frjol, cebada, trigo, alfalfa y avena forrajera,
mientras que su actividad pecuaria esta representada por escasos establos de ganado de carne y leche respectivamente.

dianas que porta sistemas de participacin ejecutados por agentes del ejido, sobre cuya base
se teoriza y explica el problema de la participacin ejidal.
3.2

Demarcacin del mbito de estudio

Mientras el poblado de San Simn (Municipio de


Texcoco) se encuentra ubicada a 193211 latitud norte, 985200 longitud oeste, y a una altura de 2,250 m.s.n.m., el ejido de San Simn se
ubica a mas o menos 10 km. lado sur del poblado. Su topografa es plana y sus lmites abarcan
por el norte con San Jos Mecatillo y el Rancho
de San Jos, por el sur con el ejido Santa Cruz
de Arriba y el fundo de Quintn Miranda Huescas,
por el oeste con el poblado de la Resurreccin y
el ejido de la resurreccin por el este con la carretera MxicoZacatepec, el rancho el Batan y
el ejido de la resurreccin.
3.3

Demarcacin de la muestra de poblacin en estudio

A partir de la poblacin ejidataria de San Simn


(54 ejidatarios) y haciendo uso de la tcnica
probabilstica, utilizamos el sistema de Muestreo
Aleatorio Simple para estimacin de proporciones y determinamos la muestra para la aplicacin de entrevistas y cuestionarios hasta por un
mnimo de 34 ejidatarios.

III.

MATERIALES Y MTODOS

3.4

3.1

Fundamento Metodolgico

Los instrumentos empleados como el anlisis


documentario, la entrevista participante y el cuestionario aplicado por espacio mnimo de 3 horas
contribuyen a establecer la estructura y el contexto de la participacin en tanto permite acercarnos a los actores internos del ejido para captar la realidad social y cultural mediante las observaciones etic y emic. El cuestionario adicional permite detallar la informacin necesaria para
comprometer el descubrimiento de ordenes,
reglas, regularidades estrategias y estructuras de participacin en la gestin ejidal de
modo que lo cognitivo y lo social del entrevistado
es explorado convenientemente para los fines del
estudio planteado.

Bajo los principios de la sociologa


multidimensional y la teora del funcionalismo y
neofuncionalismo planteado por Robert Merton
y Jeffrey Alexander, se intenta aplicar los principios de la accin y del orden social para engarzarlo en el estudio de los procesos de participacin derivante de la gestin ejidal, comprometiendo as el estudio de las estructuras del ejido y
de sus funciones derivantes abordados desde el
anlisis causa: efecto, a partir del cual, los conceptos, categoras, principios, formas, contenidos,
apariencias, contradicciones y realidades, sern
puestos en debate a partir de actividades coti-

Tcnicas de anlisis e instrumentos

77

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

La exploracin estadstica incluye variables e


indicadores diseados para el anlisis multivariado
de datos categricos, tablas de contingencia y
medidas de asociacin a travs de las pruebas
jicuadrado y regresin logstica, para cuya aplicacin se hace uso del programa SPSS versin
14, que permitir determinar los diversos grados
de asociacin de elementos primordiales y secundarios que influyen sobre la participacin ejecutada por los actores ejidales.
IV.

RESULTADOS

4.1

Caracterizacin de la gestin del ejido de San Simn

La gestin concebida como las decisiones que


emprenden la participacin funcional y planificada del ejido, fundada en criterios de cooperacin para el logro satisfactorio de necesidades y
bienestar social, propicia una serie de actividades cotidianas (polticas, econmico sociales, productivos, cultural religioso), que constituyen acciones significativas y no significativas
(Abercrombie Nicholas 1992:17) de participacin,
a partir de las cuales se hace evidente formas y
tipos distintos de decisiones y acciones desenvueltas concordantemente con la estructura agra-

ria por dos agentes: 1) La representacin ejidal,


y 2) El ejidatario.
4.1.1 Las categoras y la estructura influyente en las actividades participativas del
ejido de San Simn
Toda actividad formal o informal lleva implcito
un acto de participacin con resultados favorables o desfavorables para el actor, su comportamiento que busca satisfactores primarios, pone
a prueba al actor, en tanto el uso de recursos
ejidales y los servicios ofertados por el ejido y
las organizaciones externas al ejido, conducen al
beneficio racional de recursos disponibles y al
usufructo de derechos con la consecuente aparicin de diversas formas participativas que ocurren bajo la influencia de un marco de factores
donde los criterios del orden (individual y/o colectivo) y la accin social (objetiva y subjetiva)
planteados por Ritzer y Alexander Jefrey
(1993:464) establecen el tipo de actividad y por
ende el tipo de participacin gestado por la influencia de elementos objetivos y coactantes de
normas hasta actos independientes,
instrumentales y subjetivos del actor, desenvolviendo tal accin en el nivel individual y/o colectivo (esquema 1).

ESQUEMA 1: Tipos de participacin del actor

7,326 '( $&7,9,'$'(6 < 3$57,&,3$&,21 '( $&725(6 (-,'$/(6


Factores Intrnsecos: 25'(1

Colectivo

ACTIVIDAD, PARTICIPACION
ESTRUCTURAL

Factores
Extrnsecos
$&&,21

ACTIVIDAD, PARTICIPACION
AUTONOMA

Instrumental
Sociocultural
Subjetivo
Materialista

Normativo
Legal
Objetivo
Idealista

ACTIVIDAD, PARTICIPACION
FORTUITA

ACTIVIDAD, PARTICIPACIN
PASIVA

Individual

78

Instituto de Investigacin

La interrelacin de estos factores


multidimensionales delimita el tipo de actividad
en 4 tipos de acciones: 1) Las actividades estructurales, 2) Las actividades autnomas, 3) Las
actividades pasivas, y 4) Las actividades indiferentes y fortuitas, que demarcan paralelamente
los tipos de participacin con rasgos especficos
intrnsecos o extrnsecos del ejido que modulan y
regulan el comportamiento del actor.
CUADRO 2: Actividades del comisariado
ejidal del ejido de San Simn
ACTIVIDADES DEL COMISARIADO
LEGITIMADAS POR LOS MIEMBROS DEL
EJIDO DE SAN SIMN

ACCIONES
(%)

No

Si

Respeta derechos de ejidatarios

3.2

96.8

Permite que el ejidatario tome la decisin final

6.5

93.5

Es Indiferente a las necesidades de uno

6.5

93.5

Controla y vigila los bienes del ejido

12.9

87.1

Maneja el ejido a su modo

22.6

77.4

Ejecuta solo acciones decididas en asamblea ej.

29.0
29.0

71.0

Realiza actividades de inters colectivo

29.0

71.0

Exige cumplimiento a los ejidatarios

32.2

67.7

Apoya al ejidatario en trmites documentarios

48.4

51.6

Estos precedentes de gestin, si bien cumple con


acciones participativas aisladas y comprimidas a
algunas funciones legales, extienden sus acciones colectivas al carcter de gestin individual
limitndose a ejecutar actividades inmediatistas
e individualizadas ya sea dentro de los
subsistemas polticos, econmico productivos, y
socioculturales que entre otros reflejan las caractersticas siguientes:

71.0

Realiza actividades de inters personal

sustento legal, y de la fuerza coactiva instaurada


por la norma agraria (Art 4 Ley agraria), sin
embargo la representacin no demuestra gestin
de propuestas de desarrollo (cuadro 2) ni polticas de fomento al trabajo ejidal, no convoca asambleas en los trminos de ley, ni realiza trabajos
de aprovechamiento ptimo de tierras de uso
comn (Art 33 Ley agraria), implicando ello presencia de disfunciones en la misin desarrollista
ejidal.

Las actividades enmarcadas en este diseo no


solo adoptan finalidades distintas en favor del
ejido, la familia, o de terceros (ejidales y no
ejidales), se delimitan tambin segn el mbito
de decisin (intra y extra ejidal), donde el margen de estereotipos de participacin nuevamente cae en categoras estructurales, autnomas,
pasivas y fortuitas, resultando de este ejercicio
mayor proporcin de actividades con participacin estructural (38.46% para el comisariado
ejidal, y 20% para el ejidatario) por lo mismo que
tomamos su estudio con prioridad.
4.2. La estructura de las actividades
participativas del comisariado ejidal de
San Simn
Las actividades ejecutadas por la representacin
ejidal constituye la expresin fidedigna de las
decisiones tomadas en asamblea ejidal, y como
tal, las actividades estructurales del comisariado
ejidal corresponden a las actividades formales
respaldadas por las decisiones derivantes del

1)

En lo poltico normativo, las actividades


estn estructuralmente determinadas por
la resolucin primigenia de dotacin de tierras del ejido (1926) que determina la forma de administracin de los recursos naturales y las formas como debe enfrentarse el desarrollo social. Esta coyuntura ha
extendido polticas gubernamentales que
ponen al ejido en situacin de institucin
polticamente manipulable sujeta a reformas estructurales en favor de la
institucionalizacin de la propiedad privada de tierras generando ello un
resquebrajamiento del ejido y un proceso
de desestructuracin del antiguo bienestar social.
La franca debilitacin del objetivo poltico
de propiedad social frente a la propiedad
privada, la potencialidad de recursos, las
posibilidades de sustento productivo con
productividad agropecuaria, la capacidad
de autogestin para mejorar la calidad de
vida ejidal, as como la participacin democrtica de los ejidatarios configuran una
nueva estructura que disminuye la capacidad de cumplimiento de sus roles agrarios, en tanto solo visibiliza la subordina-

79

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

cin a la estructura, la dependencia al


Gobierno, la dependencia al mercado libre
y la escasa capacidad de convocatoria de
productores para lograr avances significativos de bienestar ejidal.
2)

Desde la estructura econmica productiva, la economa de auto sostenimiento ejidal


y los bajos precios de los productos agrcolas, no presta condiciones para superar
el margen del conocimiento tecnolgico ni
la inversin esperada dado que no existe
un plan rector de acciones que involucre
decisiones concretas y colectivas para el
crecimiento econmico local, no existen
programas de produccin primaria o de
transformacin de materia prima, no obstante presenciar cadenas extra ejidales
intitucionalizadas de productor a consumidor constituidas como un reforzador de la
racionalidad positiva y de conciencia jurdica y econmica globalizante que estructura la tolerancia del productor frente a
las fuerzas innovadoras y destructivas del
mercado.
En este sentido, la gestin ejidal en el nuevo mbito de economa global, todava no
ha revelado su responsabilidad colectiva
para incrementar los activos fijos o financieros del ejido (maquinaria, equipo, obras
pblicas, bonos, ttulos, valores), ni para
constituir el capital fijo necesario, en tanto, si bien el ejido controla el uso de las
parcelas ejidales (67.7%) no moviliza el
uso ptimo de ellos ni dinamiza la utilidad
eficiente de bienes para producir productos competitivos con alta calidad, es ms,
la coyuntura no facilita la salida de la economa incipiente, no hay promocin ni
transferencia de tecnologas de bajo costo
y alto rendimiento, mantiene por el contrario una racionalidad que admite una participacin obligatoria (93.5%) e impuesta
por la asamblea ejidal y por la estructura
ejidal.

chamiento de oportunidades financieras


(subsidio externo), la falta de conocimientos, informacin y de una cultura productiva ambiental, la prdida de vocacin agrcola, la parcelacin del polgono ejidal
(E14B21W981) con 38.82% de parcelas
ejidales en condicin de dominio pleno y
61.18% de parcelas ejidales intercaladas
con la propiedad privada, son otros factores estructurales que determinan la estructura productiva ejidal, que si bien refleja
labranzas predominantes de maz, frjol,
alfalfa, cebada y avena cultivados en
79.71% de parcelas ejidales, restan un
MAPA 2: Espacio territorial parcelado del
ejido San Simn (e14b21w981)

LEYEN A
D:
Pa e Ejid l C d
rc la a ultiva a
Pa e Ejid l N C d
rc la a o ultiva a
Pa e Priva aC d
rc la
d ultiva a
Pa e Priva aN C d
rc la
d o ultiva a
Pa e UsoC m
rc la
o n

3)

80

El dficit productivo con manejo inadecuado de recursos fsicos, el escaso aprove-

RioC xc c o
o a ua

Instituto de Investigacin

20.28% de parcelas ejidales inutilizadas, y


sometidos a nuevos sistemas de comercializacion formal e informal de tierras,
perturbando la participacin agropecuaria
ejidal ya que ahora el ejidatario pretende
darle a su tierra una utilidad no agro-pecuaria fomentando la no agrarizacin
(mapa 2).
Esta estructura de mayor evidencia en el
espacio del dominio pleno (52% de parcelas con cultivos diversos, mientras que el
48% no tienen uso agrcola), donde el
58.88% de parcelas son utilizadas con propsitos distintos al agro (inversin y produccin de servicios, gasolineras, hoteles,
restaurantes y/o locales de renta) es consecuencia de estructuras agrarias pero
adems de la estructura territorial en tanto las parcelas ubicadas en los flancos laterales de la carretera MxicoZacatepec,
han denotado un cambio estructural desde la accin productiva de alimentos a la
prestacin de servicios cambiando toda
forma de participacin agraria y colectiva
en participacin economicista globalizante.
Como vemos la nueva estructura del espacio urbano rural influye y determina en
el nuevo modelo de vida ejidataria ya que
la infraestructura vial presente abre puertas al comercio y al sistema consumista
de servicios, pero a la vez promueve el
fraccionamiento de tierras por la
comercializacion y por la intercalacin fsica de parcelas ejidales y privatizadas
cuyos efectos no solo desagrega la continuidad fsica del ejido sino genera nuevos
conflictos territoriales, interpersonales y
culturales a consecuencia de la intervencin de nuevos actores inversionistas y
comercializadores de tierras que desconocen los usos y costumbres de la zona y
plantean un modo de vida distinto con servicios, formas de produccin y manejo de
recursos enmarcados en el sistema de trabajo salarial, y con ello hacia las actividades participativas economicista e individualista respectivamente.

4)

Desde la estructura sociocultural, mientras


la gestin ejidal debe encarnar una necesidad de beneficios sociales de responsabilidad ejidal, la escasa o nula gestin de
dotacin de capacitacin y asesoramiento
en aspectos productivos, de salud y otras
reas sociales, no son tomadas en cuenta,
ya que el ejido no fomenta relaciones
interpersonales, no existen sistemas de socializacin ni de concientizacin ejidal que
favorezca la vocacin participativa del
ejidatario, las funciones sociales estn ausentes limitndose slo a acciones colectivas espordicas que responden a decisiones de asamblea formal donde raramente se trata agendas de apoyo social y de
coordinacin con otras organizaciones de
carcter extra ejidal (municipal, religioso,
poltico).

V.

DISCUSIN

Hemos indicado que el proceso evolucionista de


gestin (Mato Bode 2001:28) ejidal demuestra
serios inconvenientes en el nivel de control de
recursos y en su nivel organizacional entorpeciendo la gestin participativa que alude a tener
algo en comn como resultado de acciones y actitudes dispuestas a compartir, cooperar, contribuir, aportar, y ejecutar actos entre dos o ms
actores, de modo que participar no es solo comunicar como lo afirma Nio Velsquez
(2001:33), sino es una capacidad que requiere
un conjunto de elementos bsicos como el pensamiento, la intencin, la decisin y la accin
participativa, cuyas maneras de accin exponemos a continuacin.
5.1. La participacin ejidal: tipos y caractersticas en la gestin ejidal de San
Simn
La participacin individual y/o colectiva (mbito
interno y/o externo ejidal), debe desenvolverse
con principios de convivencia democrtica y derecho pleno a las libertades fundamentales del
ser humano, cuyas decisiones y acciones regularmente se arregla con dos componentes: 1) La
estructura existente y 2) El contexto que define

81

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

la situacin social. Los diversos arquetipos de


participacin encontrados y analizados en el eje
clasificatorio de tipos de participacin construido en el anlisis multivariado de integracin social (esquema 1), engloba componentes estructurantes con etapas reflexivas y sucesivas en la
consolidacin de la participacin, resultando de
ello 4 tipos de participacin: estructural, autnomo, pasivo y fortuito que combinan cualidades
primordiales particulares en cada caso.
La participacin estructural ejercida predominantemente por los actores se produce ejerciendo
un pensamiento, una aceptacin de lo decidido y
una accin consecuente denotando un acto
participativo revelador de un comportamiento
dependiente de la estructura agraria pero a la
vez provocando un dficit de expresin de cualidades propios de una participacin autnoma
como son: 1) Pensamientos reflexivos, 2) Intenciones creadas por intereses, 3) Toma de decisiones, y 4) Ejecucin de acciones.
En este criterio, la estructura de la participacin
estructural describe un sistema integral de relaciones entre agentes y actores agrarios, entre
grupos diversos del ejido y de la comunidad, entre el ejido y las instituciones nacionales y
supranacionales que amoldan acciones inter
actuantes en el marco de una organizacin que
gestiona limitadamente funciones sociales a favor del ejidatario.
La estructura institucional del ejido esta definida
en la norma agraria nacional, sin embargo el
componente contexto externo no debe ser disminuido por establecer la situacin particular, y
visibilizar los factores primordiales y no primordiales (factores de anomia, de dificultad, de xito, o de fracaso) de la participacin, cada una de
las cuales sostiene elementos intervinentes (cultura, informacin, comunicacin, confianza, oportunidades, liderazgo, comportamiento de la organizacin, aptitudes, actitudes de los demandantes entre otros), que actan en favor o en contra
del proceso participativo.
Los elementos primordiales consustanciales al
efecto eficiente y eficaz en favor de la participa-

82

cin, plantea el reconocimiento de elementos


capaces de movilizar la inteligencia y la creatividad de los actores ejidales, superando la desmotivacin participativa y la instauracin de lderes
con misiones generadoras de bienestar social y
construccion de intenciones autnomas necesarias para proponer estrategias metodolgicas de
gestin participativa como corresponde implementar en los ejidos.
Sin embargo, los componentes estructurales tienen un efecto coactivo sobre la promocin del
cumplimiento del compromiso y de la accin
ejidal configurando elementos determinantes
como: 1) El factor normativo gubernamental ya
que el 54.8% de actores conocen ley agraria y el
48.4% de actores detallan el reglamento interno
ejidal, 2) Factores de disponibilidad de recursos
tierra parcelada (100%) y disponibilidad de agua
de riego no ejidal (58.1%), 3) Las relaciones de
oportunidad que fortalecen el tejido social como
las prcticas concertadas con dirigentes y actores ejidales (83.9%), 4) El factor vnculo
organizacional que establece el grado de relacin de actores ejidales con otras organizaciones internas y externas del ejido, sobre todo aquellas que impulsan al actor para constituirse en
una organizacin (45.2%) construyendo una estructura sobre la cual se desarrolla la participacin estructural.
La participacin estructural resulta por tanto de
la estructura del tejido social (redes ejidales) y
de la suscripcin de los actores a las decisiones
agrario gubernamentales, establecidas sobre la
base de los recursos dotados (tierras) derivantes
del mandato legal (factor externo) y de las acciones racionales (factor intrnseco) del actor
como proceso coherente y lgico, donde el beneficiario resalta como objeto participante por
estar sometido a la estructura que coerciona y
obliga al acto participativo dependiente.
5.2.

Los mbitos de accin de la gestin


ejidal de San Simn

Hemos indicado que la participacin como capacidad escasa e inconclusa en el quehacer ejidal,
es producto de los efectos estructurales y de

Instituto de Investigacin

ESQUEMA 3
<  < <

Y194 (51.6%)
Si ve a sus compaeros
conflictivos

Y149 (67.7%)
No regula y controla el uso de las
tierras parceladas a los ejidatarios

Y275 (54.8%)
No siempre apoyan la gestin
del comisariado

Caractersticas de asamblea
ejd.

mbito de accin ejidal

<  <  <

Y156 (71.0%)
Si ejecuta solo acciones acordadas en asamblea
ejidal

contexto externos e internos del ejido, sin embargo su carcter actuante depende del tiempo,
espacio e intereses del actor sobre el cual, el rol
interventor reproduce pensamientos, intenciones
y decisiones en dos mbitos: 1) El mbito interno
del ejido, y 2) El mbito ejidal externo custodiado
por el Gobierno. Los efectos dominantes de estas estructuras generan una especie de determinismo estructural por las obligaciones ejidales
que desprenden jugando un rol preponderante en
el sistema participativo, configurando un sistema
de participacin activa parcial (Nieto Caraveo
2001:5) que ejecuta prcticas concertadas entre
el actor y el Estado mediante el contrato agrario
vigente a travs de la asamblea ejidal.
5.3. La participacin estructural de la representacin en la gestin ejidal de
San Simn
La participacin de la representacin ejidal afectada por factores normativos impuestas por la
asamblea ejidal, las instituciones publicas y/o privadas y los factores internos que coercionan al
representante, limita el cumplimiento de las funciones ejidales (71%). Sin embargo, aun cuando
esta caracterstica est presente en la gestin
ejidal no desarrolla acciones de envergadura
desarrollista, ni ejerce eficientemente sus funciones ya que el 32.3% de ejidatarios aceptan un

Y162 (74.2%)
No controla las acciones y tareas programadas del
ejido

control y regulacin de uso de tierras, mientras


el 67.7% mencionan que esta funcin no es aceptada por haber perdido su esencia de trabajo colectivo en proceso de regulacin.
Sin embargo, mientras el control parcial de uso
de tierras se encuentra ntimamente asociado a
la falta de control de programas ejidales y a la
ejecucin concreta de decisiones de asamblea
ejidal (esquema 3) la actitud cooperadora de los
actores se encuentran alejadas en tanto el 51.6%
de ejidatarios ven a sus compaeros conflictivos
y el 54.8% no apoyan la gestin comisarial, lo
que explica el desinters categrico por las funciones sociales en un mbito donde la estructura
del conflicto pone en riesgo la armona y el consenso en las decisiones, propiciando un sistema
de participacin estructural limitado por el mismo sistema ejidal.
Esta clara insensibilidad social del comisariado
que describe un aparente proceso de deconstruccin de estructuras participativas en tanto
visibiliza comportamientos socio culturales con
falta de credibilidad y dbil presencia de valores
colectivos asociados a la administracin ejidal
definen la ausencia de funciones sociales en una
gestin que solo esta basada en petitorios individuales sin proyeccin de trabajo colectivo.

83

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

ESQUEMA 4

La relacin autoridadsubordinado como otro


elemento estructural, influye en la participacin
como proceso legitimado por instituciones que
imprimen un ejercicio autoritario sobre actores
obedientes con dependencia vertical externa y
centrpeta ejidal, de modo que el sistema
participativo formal, institucional y estructurado,
derivado de este modelo asume la obligacin
conciente y moral del actor para acceder a decisiones de asamblea operada con mtodos de
comunicacin formal, permanente y cclica
(faenas anuales) los cuales constituyen la racionalidad viciada del ejido con divisin del trabajo
no necesariamente equitativo dentro del mbito
ejidal.
En esta razn, la gestin coordinada e integrada
por la representacin ejidal, con escasa movilizacin de recursos (humanos, materiales, sociales, culturales, organizativos y normativo estructurales), y escasa promocin de mecanismos de
informacin y comunicacin favorece la ejecucin de acciones estructurales en una colectividad aparentemente disciplinada para acatar las
competencias especificas de cada actor, por lo
mismo que la participacin estructural gira alrededor de una praxis de respeto a los derechos
del ejidatario (96.8%), a la expectativa de bienes
ejidales (87.1%), a la exigencia del cumplimiento de obligaciones (67.7%) y a la ejecucin de

84

actividades de inters colectivo obligado (71.0%)


como funciones permanentes, implicando ello un
modelo de sistema participativo desenvuelto en
un mbito funcionalista estructural con una nueva cultura participativa por obligacin establecido como elemento cultural y no como naturaleza del hombre (esquema 4).
De otro lado, el sistema social ejidal constituido
por una pluralidad de actores micro grupales
(ejidales y no ejidales), con actores individuales,
racionales y calculadores de intereses propios,
estructuran una relacin actor-mbito condicionado induciendo una perdida progresiva de conciencia colectiva, ya que la participacin solo
aparece dentro del marco de la legalidad respondiendo a la evolucin de un modelo autoritario representativo y a una pasividad organizacional
que fragmenta progresivamente su capital social
y humano trayendo consecuentemente una administracin que no apropia procesos de cambio
ni plantea relaciones horizontales para innovar
intereses colectivos que en la practica son postergados ya que la coyuntura de la representacin propicia la razn de beneficio individual antes que colectivo.
La participacin estructural en el mbito externo
producto de la relacin representantes-instituciones supra ejidales se ejecuta en la misma lgica

Instituto de Investigacin

vertical autoridad-subordinado, la falta de capacidad de la representacin para penetrar en los


niveles superiores han dado lugar a controlar la
participacin ejidal desde las instituciones publicas federales donde la gestin a veces dirigida
por el inters poltico federal establece una correspondencia ejido-gobierno con clara imposicin de poder de decisin tomadas en el seno de
la burocracia nacional, la misma que obstaculiza
y deslegitima el desarrollo autnomo y colectivo
del ejido, desplazando las responsabilidades sociales desde el sector publico al sector privado
influyendo as tambin en cambios de mbito del
sistema de participacin.
En este marco, el poder poltico estatal establece roles y funciones estructurales para la representacin ejidal a fin de promover y fortalecer
las redes favorables a la participacin estructural cuyos factores de contexto polticos, econmicos y socioculturales (esquema 5) tamizan y
procesan las decisiones participativas bajo aparentes principios de democracia participativa,
equidad y bienestar social.

Desde la perspectiva econmica productiva, los


cambios propiciados por el domino pleno ha implicado un cambio hacia el sistema de vida individual, democrtico y capitalista, ya que los actores deciden individualmente el uso de la parcela (no necesariamente agraria), debilitando con
ello la responsabilidad social del antiguo ejidatario
que ve obstaculizada la libre y autnoma determinacin colectiva de acciones desarrollistas por
cuanto la micro parcelacin sucedida de la
privatizacin convierte al proceso en una amenaza que provoca mayor subempleo, aumento de
costos productivos y bajos rendimientos productivos, por encontrar dificultades en las opciones
de manejo de factores de produccin (agua plantaciones, cercados, drenaje) lo cual cambia el
antiguo inters colectivo en intereses economicistas y utilitaristas individuales, y con ello la
aparicin del nuevo sistema de participacin dirigido a la eliminar la responsabilidad social del
Estado en el sector ejidal.
Otros factores socioculturales en el modelo de
trabajo parcelado y los conflictos nter parcelarios

ESQUEMA 5

85

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

hacen difcil la participacin de la representacin


ejidal, el atentado en contra de la autonoma
participativa y la capacidad de decisin voluntaria con libre determinacin del ejidatario se ve
agravada con la relacin conflictiva entre representantes ejidalesinstituciones locales, llevndolo
a una gestin disfuncional, que no coordina acciones con organizaciones formales ni informales del mbito externo (compaas religiosas, a
grupos de ejidatarios jvenes), tampoco atiende
la demanda de servicios sociales, no coordina con
entes gubernamentales, privados ni familiares, es
decir no asume su responsabilidad publica ni conciencia social respecto a las necesidades vitales,
cumpliendo solo directivas externas del rgimen
de turno.
Finalmente, estos y otros antecedentes que rompen el esquema colectivo ejidal por imponer un
sistema participativo dependiente y receptor del
poder decisorio vertical del gobierno expresa el
cumplimiento de ordenanzas superiores expandiendo oportunidades y amenazas de accin
como parte de la estructura poltica institucional
que pone en peligro la integridad ejidal ya que
parece llevarla a la disolucin ejidal.
5.4. La participacin estructural del
ejidatario en la Gestin Ejidal de San
Simn
La participacin estructural del ejidatario en los
mbitos interno y externo son muy exiguas
(13.15% actividades), si bien 93.5% ejidatarios
ESQUEMA 6: Asociacin de actividades y
acciones participativas estructurales del
ejidatario
Y58 (83.9%)
No Interacciona
en prcticas
estables y faenas

Y29 (64.5%)
Si fue o es
representante del
ejido

Y33 (100.0%)
No fue o es
Funcionario de
alguna institucin
pblica

consideran importante la asuncin de cargos


ejidales y del pueblo, solo el 16.12% definen que
el cargo a representante es obligatorio, el 6.45%
muestran obligatoriedad por cargos en el comit
de agua, y el 87.09% mencionan que los cargos
de la iglesia son importantes y obligatorios para
el ejidatario.
La estructura de obligatoriedad demostrada en
el esquema 6 enlaza la situacin coercitiva y el
cumplimiento de los objetivos, la accin participativa obligada y el logro de objetivos, y la ejecucin de un patrn de resultados como meta de la
gestin, conforma la cadena estratgica de accin estructurado hacia la obediencia de los
acuerdos de asamblea ejidal y al conformismo
individual donde la imaginacin y la creatividad
del trabajo voluntario no estn presentes traduciendo a la participacin a veces, en una simple
asistencia de espectadores restringidos a escuchar propuestas de terceros que interponen al
conjunto ejidal promesas que no necesariamente
beneficia al ejidatario, de modo que la intervencin colectiva se enfrenta al ofrecimiento individual y egocntrico que no permite mediar la autonoma del actor ni lleva el sentido de colectividad.
Sin embargo, el ejidatario particulariza su participacin segn el tipo de relacin inter actuante.
La relacin ejidatarioasamblea ejidal mediado
por la representacin comisarial, la relacin
ejidatarioejidatario, y la relacin ejidatariono
ejidatario muestran acciones estructurales diferentes, as en el primer caso, la participacin derivada de la aplicacin de jerarquas verticales
coacciona al ejidatario mediante el respeto a los
derechos y obligaciones a una participacin coordinada, conciente y consentida para actos de
cooperacin, colaboracin, y formas variadas de
accin que comparte beneficios fsicos (econmico productivo) y/o espirituales (morales) a favor o en contra del ejidatario.

Y29= -25.456+ 3.333Y108


Y32 (93.5%)
No fue o es
empleado de
instituciones
gubernamental

86

Y108 (83.9%)
Si se relaciona en
las prcticas
concertadas con
sus dirigentes

Y43 (96.8%)
No sufri
sancin
econmica

En el mbito interno, si bien la estructura administrativa vertical y las estructuras normativa,


organizacional y familiar juegan roles determinantes en la estructuracin de la participacin, la
presencia o ausencia de motivacin o las estra-

Instituto de Investigacin

ESQUEMA 7

tegias del comisariado para motivar la intencin


del ejidatario solo cumplen roles secundarios, lo
que implica que los factores de contexto no tienen fuerza de influencia sobre la participacin
estructural sino solo establecen la situacin y una
clara indiferencia que expresa las caractersticas del esquema 7. Es mas, la estructura normativa cruzada con la estructura sociocultural pasiva y la carencia de relaciones interpersonales,
quebranta la voluntad e intencin participativa del
ejidatario ya que en este sistema cada quien salva su responsabilidad y cualquier negligencia regenta la tendencia de resistencia ejidal al cambio
y disuade la organizacin fomentando un conformismo pasivo que elimina iniciativas, liderazgos
y renovacin socio productiva.
No debe olvidarse que la participacin estructural del ejidatario se lleva a partir del derecho
posesorio de tierras, sin embargo las relaciones
didicas y polidicas de los ejidatarios cimientan
una estructura adicional de micro grupos por
parentesco consanguneo y/o espiritual ya que la
existencia de varios ncleos de parientes consanguneos (84.61% ejidatarios forman por lo
menos 13 ncleos familiares, y de estos 69.23%
sostienen relacin padrehijo, 15.38% relaciones

hermanopadrehijoprimossobrinos),
interaccionan, regulan y modulan las relaciones
de apoyo mutuo, dado que la estructura actuante
sobre los actores engarzan criterios cautivos entre ejidatarios familiares influyendo ello directamente sobre la participacin estructural.
En el mbito externo, la estructura de relacin
ejidatarioinstitucin publica municipal y/o federal abre otro abanico de oportunidades para promover la produccin agraria y la integracin econmico social del ejido, sin embargo, el ejidatario
no participa de tales opciones ya que solo el
5.55% de programas son aprovechados (1 de 18
programas), evitando todo tipo de responsabilidad, revelando a la vez su restringido vnculo socio
productivo con las instituciones publicas. Aqu, si
bien, el carcter estructural de oportunidades
propone un trabajo ejidal responsable con rendimiento productivo alto y uso eficiente de recursos, el ejidatario no siente que los apoyos recibidos como subsidios a la produccin complazcan
las demandas productivas, por lo mismo que no
la considera aporte significativo desvalorando el
apoyo gubernamental, ya que el 100% de
ejidatarios no hacen uso de programas de la Secretaria de medio ambiente, Secretaria de desa-

87

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

rrollo social, Secretaria de hacienda y crdito ni


Secretaria de Agricultura excepto la particular
participacin del 64,5% de ejidatarios en
PROCAMPO cuyos recursos econmicos incluso en gran parte de ejidatarios no son empleados
en el fin agrcola como establece la norma sino
cubre otras demandas familiares.
Este comportamiento resultante de la oferta de
oportunidades y amenazas latentes, muestra una
dbil estructura de relaciones ejidoEstado y un
fuerte control social normativo, sin embargo los
factores estructurales y de contexto intervinentes
en el acto participativo (esquema 8) denotan una
grave falencia de indiferencia ejidal que no
puede ser superada por la gestin ejidal, que lleva nicamente un asistencialismo agravador de
problemas organizativos ocasionando mas bien
un incremento en la desvalorizacin del propio
actor ejidal.
Las relaciones ejidatarioagentes no ejidales
(avecindados, inversionistas), o con asociaciones
polticas o religiosas, influyen adicionalmente en
la participacin ya que orienta al actor a formar
parte de intereses econmico productivos o de
servicios sociales en respuesta a objetivos de cada
asociacin. El acoplamiento estructural (Nicols

Luhmann) encontrado dentro de las relaciones


del todoparte o de integracin sociedadindividuo, derivan tambin efectos sobre la personalidad conductual del cual deriva 77.4% de
ejidatarios dependientes del criterio ajeno por
creer en juicios emitidos por otros, el 61.3% no
concibe al acto colectivo como algo beneficioso
para el (egosmo social), y el 71.0% prefiere optar por un trabajo independiente distinto al ejido,
de modo que toda desviacin encontrada deriva
de la desconfianza evocada por la incorrecta
administracin y corrupcin ejidal que se suma a
la desintegracin ejidal.
Finalmente, considerando las relaciones
ejidatarioinstituciones publicas y privadas debe
notarse que la participacin estructural visibiliza
escasos xitos, sin embargo el intercambio del
conocimientos entre estos actores parece ser ms
dinmico que dentro del ejido, no solo por el inters propio del ejidatario sino porque las redes de
relaciones familiares y extra familiares se desenvuelven en organismos del sector privado influyendo con estimulo econmico para inducir una
participacin ms autnoma que estructural, de
ah que el 87.1% de ejidatarios participan en actividades propias del sector no ejidal desempeando acciones distintas a la agropecuaria y

ESQUEMA 8

88

Instituto de Investigacin

adoptando un carcter multi ocupacional, lo cual


implica intervencin de la estructura externa en
los sistemas de participacin estructural interno
donde por efecto de la estructura externa el
ejidatario tiene opcin a una decisin parcial y
complementaria.
CONCLUSIONES
La gestin ejidal desarrolla actividades significativas propias de una administracin ineficiente
en razn de existir ausencia de control de recursos fsicos, humanos y sociales, falta evaluacin
de tareas realizadas como organizacin, falta instrumentos administrativos y ausencia de fomento participativo, llevndolo a un comportamiento
que fomenta la formacin de micro asociaciones
no ejidales que compiten el uso de recursos con
el ejido.
Al anlisis multidimensional de las actividades
racionalmente aprovechadas sobre la base de los
recursos disponibles y el usufructo de derechos
desarrolla diversos tipos de actividades y por ende
de participacin, estableciendo 4 tipos de participacin: 1) La participacin estructural, 2) La
participacin autnoma, 3) La participacin pasiva, y 4) La participacin indiferente y fortuita,
de las cuales la participacin estructural resulta
ser la ms aplicada tanto por el representante
como por el ejidatario.
La participacin estructural constituye la va ms
importante para el cumplimiento de las funciones socio productivas del ejido, sin embargo la
mayora de ejidatarios bajo las condiciones internas y externas actuantes toman decisiones preferentes de actividades no agropecuarias influidas por el bajo inters de trabajo ejidal, la estructura familiar con sucesores informales, los cambios de la composicin ejidataria del ejido y el
bajo nivel de escolaridad que generan una estructura condicionante que facilita la decisin
estructural y desarticula la decisin voluntaria,
dando lugar a la primera disfuncin social producto del efecto coercionante de la estructura
ejidal.

Las actividades estructurales del comisariado


estn sujetas a las decisiones de asamblea ejidal
e influenciadas por las estructuras poltica, econmica, productiva y sociocultural. En lo econmico las reglas del mercado libre se han constituido en estructuras que viene convirtiendo al
productor en un ente tolerante y pasivo ya que
no existen posibilidades de inversin ni mecanismos fomentadores de tecnologas con bajo costo
y alto rendimiento. En lo productivo; el proceso
de privatizacin de tierras conduce a la no
agrarizacin dado que el sistema del domino pleno resquebraja la estructura fsica de parcelas,
fragmenta y propicia la comercializacion de tierras, trayendo consecuentemente un cambio de
la produccin agrcola de alimentos a la produccin de servicios con sistemas de trabajo salarial
y una participacin economicista, utilitarista e
individualista. Desde lo sociocultural el ejido no
promueve acciones de beneficio social apareciendo contrariamente actos participativos en el fuero extra ejidal principalmente en aspectos religiosos.
Las actividades estructurales del ejidatario se
suman al efecto coercionante de dispositivos
agrarios y al proceso de construccin de estructuras auto diseadas en asamblea ejidal, sin embargo los elementos influyentes como el conflicto y los factores que deterioran las relaciones
afectivas, de poder, de reconocimiento de derechos agrarios sobre la tierra ejidal o de valores
humanos, viene fragmentando la unidad ejidal
generando distancias ente el ejidatario y la representacin de cuya inadecuada interrelacin
aparece una estructuracin de disfunciones y un
alto porcentaje de ejidatarios inconformes con la
accin ejidal.
La participacin ejidal (estructural, autnomo,
pasivo y fortuito) bajo el sistema de anlisis de
integracin social combina cualidades esenciales de: 1) Pensamiento reflexivo, 2) Intencin
establecida sobre la base de un inters, 3) Toma
de decisin, y 4) La ejecucin de acciones, sin
embargo la participacin estructural solo da lugar al pensamiento, la aceptacin de decisiones
y a acciones respectivamente, donde los facto-

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Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

res estructurales y de contexto en el mbito interno facilitan un sistema de participacin activa parcial sobre principios colectivos en proceso de olvido y una crisis de valores limitados por
los derechos y obligaciones, mientras que en el
mbito externo esta participacin est sujeta a
oportunidades y amenazas establecidas dentro
de un marco normativo poltico agrario y reglas
del mercado libre que provocan una desarticulacin progresiva y desequilibrio ejidal.

estructurales ejidatariodirigente, sin embargo la


obediencia a la asamblea ejidal y el conformismo pasivo para la aceptacin de acciones facilitan la participacin estructural desempeada con
dbil determinacin de factores de contexto ya
que la coercin normativa externa, la estructura
familiar interna, las relaciones con agentes no
ejidales y la relacin ejidatariosinstituciones
estructuran las nuevas condiciones de participacin.

La participacin estructural de la representacin


se centra en acciones asociadas con un dficit
de control en el uso de tierras, falta de control de
tareas programadas por el ejido y la nica ejecucin de acuerdos de asamblea con escasa motivacin y promocin de mecanismos de informacin y comunicacin. Su clara insensibilidad para
atender necesidades sociales y el carcter vertical del sistema autoridadsubordinado vigente,
propicia una cultura participativa por obligacin
de modo que su sistema participativo en el mbito interno esta determinada por la estructura
ejidal (normativa, recursos, organizativa vertical
y cultural) aunque dbilmente influida por los factores de contexto de modo que la representacin
no muestra capacidad para inducir cambios favorables a la participacin.

Finalmente, la participacin estructural del


ejidatario en el mbito externo es ms amplia y
se lleva en el marco de derechos establecidos
como ejidatario y como ciudadano. La participacin aqu esta contextualizada por oportunidades
y amenazas ofertadas por programas de fomento social y agrario gubernamental, cuyo sistema
asistencialista crea condiciones para que el
ejidatario se adapte a los nuevos cambios estructurales del mbito externo ejidal bajo un proceso
de acoplamiento estructural entre lo ejidal y lo
no ejidal, que facilita la participacin por conveniencia, pero con mayor inferencia en el mbito
extra ejidal donde la participacin es pensada,
motivada e intencionada por el mbito externo
con autonoma parcial en tanto la estructura ejidal
no deja de influir, puesto que, sus componentes
estructurales y de contexto juegan roles importantes en la consecucin de una participacin
estructural y dependiente del ejido y del mercado libre respectivamente.

Desde el mbito externo, la participacin de la


representacin ejidal se desarrolla bajo la influencia de la coercin poltica nacional y econmica
neoliberal, sus actuaciones cumplidoras de ordenes agrarias superiores bajo un sistema de vida
colectiva, democrtica y capitalista distorsiona
su responsabilidad social hacia intereses
economicistas, utilitaristas e individuales en desmedro del propsito colectivo ejidal, lo cual genera una nueva estructura de micro parcelacin
de tierras y un panorama disfuncional en tanto la
representacin ya no asume su responsabilidad
publica ni opta por la conciencia social de necesidades vitales, sino solo cumple directivas de
decisin externa bajo el rgimen agrario nacional.
La participacin estructural del ejidatario en el
mbito interno ejidal es insuficiente pero de carcter obligatorio impulsado por las relaciones

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Fecha de recepcin: 19-09-2008


Fecha de Aceptacin: 24-10-2008

91

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

DEL AUGE A LA CRISIS DEMOGRFICA. TRAYECTORIA DIACRNICA DE


LA POBLACIN DEL PER EN EL PERIODO PREREPUBLICANO
From boom to the demographic crisis. Diachronic trajectory of the
population of Peru in the republican period
Jos Escobedo Rivera*
RESUMEN
El objetivo del presente trabajo es contribuir al conocimiento de la trayectoria demogrfica del Per en un periodo especfico
de su historia: el relacionado con la pretransicin; es decir, los acontecimientos demogrficos acaecidos antes del inicio de la
Repblica. Se han diferenciado tres momentos: la sociedad preinca, Inca y colonial. La historia demogrfica de la sociedad
preinca es vista en dos momentos: el primero, relacionado con la etapa preagrcola que se inici con la llegada de los
primeros pobladores que vinieron del Norte del continente 15 milenios antes de nuestra era hasta el surgimiento de la
agricultura 2000 aos antes de nuestra era; el segundo, relacionado con la etapa de la revolucin neoltica hasta el advenimiento
del incanato. Ambos momentos son explicados mediante los mecanismos de autorregulacin. El Imperio Inca (1438 aos a
1532 d.C.), fue una sociedad que foment la expansin poblacional, incentivando el casamiento a edades jvenes, convirtiendo
el matrimonio en una institucin universal donde los hijos eran deseados. La conquista en 1532 cre una nueva etapa de
desarrollo poblacional al desplazar a la cultura Inca hacia un nuevo polo de desarrollo y dar inicio a la gran crisis demogrfica
de la historia del Per. La disminucin de la poblacin fue rpida y de proporciones catastrficas. De 6 millones de habitantes
que existan al inicio de la conquista, restaron alrededor de 2 millones a su trmino.
Palabras clave. Poblacin, crisis demogrfica, mecanismos de auto-regulacin, poltica natalista, mortalidad, fecundidad,
transicin demogrfica.

ABSTRACT
The purpose of this study is to contribute to the knowledge about the demographic trajectory of Peru in one specific period
of its history: related whit the pre-transition, that is, those demographic events that occurred before the beginning of the
Republic. There have been distinguished three stages: The Pre-Inca, Inca and Colonial societies. The demographic history of
Pre-Inca society has been seen at to points: first, related to the pre-agricultural stage that began with the arrival of the first
settlers who came from the north of the continent fifteen millennia B.C., until the rise of agriculture two thousand years B.C.;
the second point is related to the stage of the Neolithic Revolution until the advent of the Inca Empire. Both moments are
explained through the mechanisms of self-regulation. The Inca Empire (1438 to 1532 A.D.) was a society that promoted the
population expansion, encouraging marriage at younger ages, turning marriage into a universal institution where children were
desired. The Conquest in 1532 created a new stage of population development moving Inca culture to a new pole of
development where a great demographic crisis in Peru history began. The population decline had fast and catastrophic
proportions. Six million inhabitants who existed at the beginning of the conquest, then deducted to about two million at its
end.
Key words: Population, demographic crisis, mechanisms of self-regulation, birth policies, mortality, fertility, demographic
transition.

Dr. en Demografa. Docente Principal de la Universidad Nacional del Altiplano, Puno Per.
E-mail: escobedo_10@ yahoo.com

92

Instituto de Investigacin

INTRODUCCIN
El presente trabajo tiene como propsito el de
contribuir al conocimiento de la trayectoria demogrfica del Per en un periodo histrico relativamente largo, desde 15 mil aos antes de nuestra era hasta el fin de la colonizacin espaola
inclusive. Este periodo cubre los acontecimientos demogrficos que la teora de la transicin
demogrfica denomina como la etapa pretransicional; es decir, un modelo poblacional en
el que los niveles de fecundidad y mortalidad eran
elevados y de comportamiento variado y errtico, pues eran acontecimientos sobre los cuales
no se tena control y dependan bsicamente de
su ambiente natural prcticas sociales, culturales y polticas de la poca; que generaron dinmicas demogrficas especficas con sus propias cosmovisiones acerca de la vida y la muerte. Esta fue una etapa que se caracteriz por la
existencia de elevados niveles de mortalidad y
de fecundidad, mantenindose casi estable por
muchos siglos. La elevada fecundidad prevaleciente fue, sin lugar a dudas, uno de los mecanismos para garantizar su existencia.
Los conceptos utilizados para analizar la pre
transicin demogrfica en el Per, como los mecanismos de autoregulacin, prcticas natalistas
y crisis demogrfica, han hecho posible hacer
inteligible la dinmica demogrfica de esta etapa
al permitir explicar por qu la poblacin creca o
disminua ms o menos rpida o lentamente (Esquema 1).
Los datos demogrficos cuantitativos sobre el
tamao, estructura y distribucin de la poblacin
para el periodo que se ha seleccionado son muy
escasos y bsicamente tienen un carcter conjetural, han sido elaborados con informaciones
indirectas, a partir de datos arqueolgicos e histricos que nos han permitido tener un referente
emprico para contextualizar su evolucin histrica de ese periodo.
Los acontecimientos demogrficos ms sobresalientes sern tratados en tres secciones: En el
Per Antiguo se distinguen dos perodos: preagrcola y el de la agricultura incipiente. El

Incanato, representa la fase de la agricultura


desarrollada y muestra el reordenamiento del
universo andino para favorecer el crecimiento
poblacional. La Colonia explica la crisis demogrfica ms profunda de la historia peruana, donde la disminucin de la poblacin fue rpida y de
proporciones catastrficas.
SITUACIN DEMOGRFICA EN EL
PER ANTIGUO
Esta etapa representa el perodo ms largo de la
historia demogrfica peruana, cronolgicamente
cubre ms de 15 milenios. Se distinguen tres
momentos de evolucin demogrfica: Pre-agrcola y agricultura incipiente. El estadio pre-agrcola se inicia con la llegada de los primeros pobladores que migraron del Norte del continente
poblando el Sur de los andes en sucesivas oleadas probablemente entre 15 a 9 mil aos antes
de nuestra era1. Segn Lumbreras (1985), llegaron antes de haber descubierto la agricultura o el
pastoreo, limitndose a la apropiacin de los recursos naturales enteramente formados, sin participar en la produccin.
Testimonios arqueolgicos que dan cuenta de la
presencia de grupos poblacionales pre-agrcolas
son el yacimiento de Pichimachay en el rea
andina central, que se remonta a 15 mil aos.
Las cuevas situadas en Lauricocha, en Hunuco,
sealndose 10 mil aos de antigedad. La cueva de Toquepala de 9,500 aos de antigedad,
denominada la pinacoteca paleoltica
(Kauffman, 1983).
La poblacin tena un sistema de vida trashumante, semi-nomdico, cambiando peridicamente de campamentos de acuerdo con las variaciones del clima condicionados a la presencia de
alimentos vegetales y animales. Como consecuencia de una marcada tendencia a un manejo
Diversas teoras tratan de dar respuesta al problema del
origen del hombre americano, su procedencia y antigedad.
La Teora Inmigracionista parece la ms adecuada; sostiene
que los primeros pobladores llegaron originalmente de Asia
cruzando el estrecho de Bering entre los 40 mil y 10 mil
aos antes de nuestra era.
1

93

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

ESQUEMA 1: Dinmica demogrfica en el Per prerepublicano


en la pretransicin demogrfica

diferenciado del territorio y de los distintos recursos naturales que caracterizan el hbitat peruano, segn Canziani (1993), esto permiti una
suerte de polaridad en la expropiacin de recursos entre las bandas de cazadores y
recolectores costeos y andinos.

recoleccin de frutos silvestres, todo dentro de


la estructura general de una economa depredadora. La condicin de nmada les impidi construir viviendas; aprovecharon los refugios naturales, a fin de protegerse de las inclemencias
climticas (lluvias, fro o calor).

En la Costa los pobladores explotaban los recursos marinos del litoral, las lomas, los bosques
secos y las zonas de inundacin de los ros, estableciendo sus campamentos estacionales al aire
libre, en puntos estratgicos del territorio que les
permitan la ptima apropiacin de estos recursos. En la Sierra los pobladores cazaban crvidos
y camlidos silvestres, recolectaban algunos recursos de la tierra y lagunas de altura, establecindose en cuevas y otros abrigos naturales.

Las continuas crisis de hambre y la lucha por


alimentos debieron ser una constante en la vida
cotidiana de sus habitantes. La etapa de la recoleccin, de la caza y de la pesca slo admita
pequeas densidades. En esos tiempos, el clima
era el gran regulador de la evolucin humana2.

El bajo nivel de desarrollo de las fuerzas productivas hizo que la poblacin dependiera en alto
grado de los azares de la naturaleza. Las actividades econmicas a travs de las cuales hombres y mujeres se aseguraban los medios necesarios de subsistencia eran la caza, la pesca y la

94

Fue una poca de descubrimientos de nuevos


recursos tecnolgicos, aprecindose los cambios
desde una etapa en que tales instrumentos eran
indiferenciados y aplicables a mltiples funciones, pasando por diferentes fases que nos ha2
Las densidades demogrficas iban de 1 habitante por 100
Km en situaciones de vida ms duras, hasta posiblemente
1 habitante por km en las condiciones ms favorables
(Pressat, 1981).

Instituto de Investigacin

blan de cambios de poblacin, migraciones y de


otros eventos propios de la poca, hasta etapas
de especializacin expresadas en elaborados instrumentos de piedra con puntas de proyectil, raspadores, cuchillos y otros instrumentos de mayor especificidad (Lumbreras, 1986). Estos cambios permitieron un rgimen alimenticio ms variado.
En el mbito social, los varones eran los que gozaban de mayores privilegios por una condicin
natural implcita en su fuerza fsica, y por ser los
que acarreaban los alimentos; imperaba el
patriarcado y probablemente tambin la poligamia. Emergieron mandones, entre el grupo de
varones, respetados y temidos por su fuerza fsica, su astucia, su inteligencia y/o su arrojo, dones que la naturaleza reparte con desigualdad y
que repercutieron en la esfera de los privilegios
presentes en la escala zoolgica misma
(Kauffmann, 1983).
Los niveles de fecundidad y mortalidad eran muy
elevados. Es probable que las pautas
reproductivas fueran muy semejantes a las que
se observa en muchas especies animales. Asimismo, las tasas de mortalidad debieron ser muy
elevadas, consiguientemente la duracin de la
vida debi haber sido corta (Rowe, 1963).
La fecundidad natural fue, sin lugar a dudas, un
mecanismo que se mantuvo en el inconsciente
colectivo de las poblaciones primitivas para garantizar su existencia como especie. La finalidad de esta prctica era obtener un rgimen de
alta fecundidad natural que compensase, en parte, las altas tasas de mortalidad a que estaban
expuestas3. Debieron existir prcticas tendientes a restringir la fecundidad en determinadas
ocasiones. La existencia de largos periodos de
lactancia antes del destete debi ser una de esas
Stycos (1968), refirindose al comportamiento demogrfico de las poblaciones en la antigedad, dice que las civilizaciones en proceso de formacin que no desarrollaran determinados mecanismos para mantener niveles altos de fecundidad, con relacin a la elevada mortalidad, corran el
riesgo de desaparecer.
3

prcticas, con lo cual las posibilidades de una


nueva concepcin se reducan. Tambin hay que
sealar las prcticas del aborto y el infanticidio
como formas de regular la fecundidad en las sociedades del pasado haciendo ms llevadera la
vida de sus miembros.
El estadio de la Agricultura Incipiente constituy
una etapa transicional entre lo que era una economa primitiva y una ms avanzada. La poblacin, si bien no subsista nicamente de la cosecha de alimentos, tampoco lo hacia de la recoleccin. Debieron de transcurrir varios siglos para
que se produjera el surgimiento de una economa basada en la produccin de alimentos aunque todava en forma rudimentaria. Se fueron
descubriendo progresivamente nuevos mecanismos de apropiacin de los recursos mediante la
domesticacin de plantas y animales. Este importante acontecimiento debi ocurrir entre el
quinto o sexto milenio antes de nuestra era.
Los lugares que dan cuenta de la presencia del
hombre en el estadio de la agricultura incipiente
fueron la Huaca Prieta, en Chicama; los Chinos
I y las Hadas, en Casma; Culebras, Ro Seco,
Asia y Otuma, en el litoral de la Costa Norte; los
Pedreros, en el valle del Rimac; las Calinas de
Ancn, en Ancn; Chavia y las Lomas, en la
Costa Sur (Kauffmann, 1983).
Una economa basada en la caza y en la recoleccin no poda durar indefinidamente y cubrir
las necesidades alimenticias de la poblacin que
iba incrementndose paulatinamente, lo que motiv la intensificacin de la recoleccin de plantas, que a la postre conllevara a conocer los secretos de la germinacin y su posterior domesticacin. El proceso de domesticacin de plantas
se hizo en forma gradual a travs de grandes
perodos de tiempo. El cultivo de las plantas se
logr aprovechando las condiciones del terreno,
para hacer agujeros con estacas o con la mano y
plantar las semillas.
Para Canziani (1993), en los andes, la neolitizacin,
en los primeros tiempos, es contenida ya que las
caractersticas medioambientales exigen para la

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Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

reproduccin agrcola el manejo del agua, de los


suelos y tambin del clima. En cambio, en la
Costa, este proceso se vio favorecido por la generosa presencia de los recursos marinos, permitiendo el acelerado aumento de la poblacin y
una creciente sedentarizacin.

cal4. Este fue un perodo caracterizado por el


predominio de campamentos temporales ocupados por grupos familiares no mayores de 100
habitantes, que vivan relativamente aislados unos
de otros. Este perodo es denominado por los historiadores como Precermico5.

Las principales especies consumidas segn Towle


(1961), de acuerdo a la forma de ser aprovechadas fueron: a) las cultivadas, b) las que probablemente fueron cultivadas, y c) las especies no
cultivadas. Entre las primeras se tiene el zapallo,
la calabaza y el pallar; entre las segundas, el aj,
el algodn, la achira, la lcuma y la ciruela del
fraile; y entre las terceras especies silvestres
la espadaa, el junco, la caa, el algarrobo y todo
tipo de fibras vegetales.

En el estadio de la agricultura desarrollada la


poblacin se vio obligada a establecerse definitivamente en un lugar determinado, tornndose
sedentaria, ya que haba la necesidad de atender
permanentemente diversas actividades relacionadas con las faenas agrcolas. Este perodo se
inicia en el ao 2000 antes de nuestra era y culmina en el ao 1532 despus de nuestra era con
la destruccin del imperio Inca por los espaoles.

La nueva forma de produccin de alimentos


marc profundamente la situacin demogrfica.
Hubo una presin poblacional que condujo, a su
vez, a intensificar los cultivos y domesticar animales como la llama. La revolucin del neoltico
iba a elevar el tope demogrfico a un nivel muy
superior al registrado en las comunidades que la
antecedieron.
No slo se mejoraron las tcnicas de cultivo y
perfeccionaron las tcnicas de domesticacin de
animales; tambin se propici el surgimiento de
formas ms complejas de organizacin social, que
condujeron al liderazgo a ciertos individuos, que
se colocaron en posiciones de mando y privilegio, haciendo depender de ello el destino de las
agrupaciones, estableciendo normas en aquellas
tareas que requeran de esfuerzo mancomunado
y defendiendo los campos de cultivo frente a grupos invasores, o amplindolos despojando a sus
vecinos (Kauffmann, 1983).

Los efectos inmediatos de la agricultura desarrollada fueron de gran trascendencia en la organizacin social. En palabras de Lumbreras
(1985), los principales cambios operados en este
perodo fueron:

En las relaciones de gnero se produjeron grandes transformaciones. La mujer al perfeccionarse


en la recoleccin de plantas hasta aprender a
cultivarlas, reemplaz al varn como oferente de
alimentos. Kauffmann (1983), manifiesta que la
mujer al controlar la alimentacin sobre la base
de la agricultura, impuso su voluntad en la familia y en las pequeas agrupaciones humanas de
entonces, tornndose en una sociedad matriar-

96

Tendencia a establecerse en ncleos permanentes de poblacin en todos los


hbitats, con una consecuente reorganizacin del modo de vida.

Incremento creciente de la poblacin concentrada.

Opcin de manejar con mayor soltura los


recursos de vida, en la medida en que previamente la subsistencia dependa exclusivamente de la naturaleza, sin interven-

4
El descubrimiento de la agricultura como recurso alimenticio es adjudicado a la mujer, quien junto a sus hijos menores esperaba el retorno de los cazadores, dando el tiempo
suficiente para observar y conocer el ciclo de crecimiento de
las plantas.
5
En el Per, como en otros lugares de Amrica del Sur, las
primeras sociedades agrcolas no conocieron la cermica en
sus comienzos, pero, inversamente, como la cermica no
puede darse sino en grupos sedentarios, su existencia est
vinculada a grupos con una agricultura ms o menos evolucionada. Tambin puede darse entre grupos de pescadores
sedentarios (Ravines, 1982).

Instituto de Investigacin

cin humana en la reproduccin de las


plantas y animales.
En lo referente a la relacin varn-mujer, vuelve
nuevamente el varn a enseorearse del poder,
debido a que ahora tambin l interviene activamente en las faenas agrcolas; es decir, en la produccin de alimentos que florecen y requieren
de su concurso fsico en la apertura de canales
(Kauffmann, 1983). Los patrones demogrficos
ms resaltantes pueden ser diferenciados en tres
horizontes: temprano, medio y tardo (Rowe,
1963).
En el horizonte temprano (2,000 aos antes de
nuestra era al ao 300 de nuestra era), el sistema de campamentos se sustituye por el de aldeas, que se fortalecieron como centros ceremoniales. Estamos frente a una sociedad compleja con la presencia de una poderosa lite que
difundi un sistema de organizacin social centralizado y jerrquico, teniendo como base elaborados Centros Ceremoniales.
La expresin ms representativa de este horizonte fue Chavn, la primera cultura verdaderamente elaborada y con arte religioso simblico.
Ravines (1982), manifiesta que Chavn no es el
producto de una precoz evolucin y difusin de
un slo foco; al contrario, es una sntesis de smbolos que expresan la organizacin social y el
desarrollo ideolgico ocurridos mucho tiempo
atrs en varias esferas regionales de interaccin.
Segn Rowe (1963), este tipo de sociedad produjo cambios sociodemogrficos muy significativos:

Aumento considerable de la expectativa


de vida una vez que ya se conoca la agricultura permitiendo a la poblacin depender cada vez menos de la naturaleza.

Desarrollo de las ciudades profundamente jerarquizadas, con sistemas de castas y


clases.

Guerras de conquista y los efectos demogrficos asociados a ellas.

Proceso intensivo de urbanizacin y crecimiento demogrfico.

El horizonte Medio (del ao 300 hasta 1200 de


nuestra era), se caracteriz por la presencia del
Estado. Este horizonte represent una transformacin cualitativa en la organizacin administrativa de la sociedad. La ciudad asumi un nuevo
tipo de funcin entre especialistas no agricultores, residentes en asentamientos, y los agricultores encargados de la produccin agropecuaria.
Analizando la Cultura Huari, el exponente ms
representativo de este horizonte6, tenemos que
en el transcurso de 700 aos logr controlar un
territorio de aproximadamente un milln de kilmetros cuadrados. Por las evidencias disponibles
se sugiere que a un inicio, Huari ya contaba con
una poblacin importante, aunque al parecer no
muy diferente a las de otras grandes comunidades diseminadas en su territorio. Segn Ravines
(1982), a fines de este perodo, Huari presentaba las siguientes caractersticas:

Concentracin demogrfica formando un


denso ncleo urbano;

Centralizacin administrativa;

Especializacin econmica y funcin


integradora;

La expansin territorial a lo largo del rea


andina se hizo bajo un control o alianzas
con poderes regionales.

Aun as, al final de su dominio los huaris no consiguieron evitar su desintegracin, muchos centros fueron abandonados ocasionando su ocaso
y la imposicin de su control imperial ya no tuvo
efecto.
En una poca como sta que estamos analizando, la muerte marc de manera escatolgica la
cosmovisin que se tuvo del mundo por constituir ella un hecho determinante; de ah el culto
Tambin se tiene como exponentes de este perodo las
culturas Moche, Nazca y Tiahuanaco.
6

97

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

especial que se le rindi a los muertos. La vida


en el ms all era imaginada por los gentiles como
la de este mundo; por eso, se preocuparon de
que el difunto contara con el confort debido y no
se rompiera la relacin entre ambos mundos
como en el caso de las chullpas (Sillustani,
Cutimbo, Carangas y otras del altiplano y ande
peruanoboliviano) que constituyen un ejemplo
pertinente a la tesis sobre la importancia que se
le deba a la muerte. Para ello escogieron el mejor lugar y construyeron hermosos mausoleos
denominados chullpas. Estas se encuentran siempre formando grupos artsticamente distribuidos
en extensas necrpolis que se hallan ubicadas
en laderas o superficies altas (planicies o mesetas) con una vista panormica a su alrededor que
parecen estar vigilando la vida que fluye a su
entorno; se levantaron en lugares no muy alejados de los pueblos, dando la impresin de parecer otro centro poblado ms (Escobedo, 2000).
Poma de Ayala los denominaba pueblo de los
muertos7.
Al ser la muerte una probabilidad tan presente y
cercana en la vida de la poblacin, haba que preparar las condiciones simblicas para venerar la
fertilidad, como las representaciones flicas llamadas Inca Ullu (miembro viril), construidas en
piedras fungiformes en Puno en el distrito de
Chuchito. Segn Escobedo (1999), el templo de
la fertilidad, en cuyo interior encontramos distribuidas, de acuerdo a cierta simbologa mgica,
las esculturas flicas y grabados de figuras humanas con sus rganos genitales femeninos y/o
masculinos, fue un recinto de peregrinacin, al
que la poblacin de ambos sexos acuda para tributarle ofrendas a fin de protegerse de la infertilidad biolgica y de la tierra. Los falos eran objetos de culto no slo circunscritos a proteger la
fertilidad humana, sino tambin eran divinidades
cuya influencia se extenda a la fertilidad de la
tierra.8
Cronolgicamente las chullpas pueden ubicarse en tiempo de los seoros aimaras que es cuando se comenzaron a
construir, continuando con la presencia Inca y despus de
la conquista espaola (Gisbert, 1994).
8
La fertilidad humana y la fertilidad de la tierra estaban
ntimamente relacionadas; la vida no poda desenvolverse
sin existir un alto sincretismo entre ambas.
7

98

SITUACIN DEMOGRFICA EN EL
INCANATO
El horizonte tardo (1438 hasta 1532 de nuestra
era), est representado por el imperio Inca, del
que vamos a analizar detalladamente sus caractersticas demogrficas, ya que constituye el exponente ms avanzado de la revolucin neoltica.
Los clculos sobre el tamao de la poblacin en
este perodo siguen siendo imprecisos. Las estimaciones fluctan entre 3 y 32 millones. Sin
embargo, podemos establecer que al momento
de su destruccin alcanz la cifra de 6 millones
de habitantes. Se tiene como un hecho que su
densidad poblacional dependi de varios factores, como la edad temprana de las mujeres al
momento del matrimonio y un rgimen de fecundidad natural o de controles muy relativos.
Los Incas disponan de estadsticas peridicas
que les permitan conocer el nmero total de habitantes en cada provincia, sus edades, ocupaciones y hasta su productividad. Reordenaron
todo el universo andino en el sentido de favorecer el crecimiento poblacional. Para sustentar este
sistema, los incas recurrieron a mecanismos muy
rigurosos de registro demogrfico. En primer lugar, mediante censos a partir de un control decimal de la poblacin: decenas, centenas, millares
etc. con jefes responsables para cada uno. As
tenemos: chunka camayoq o jefe de diez;
pachaq camayoq o jefe de cien; waranqa
camayoc o jefe de mil; unu camayoq o jefe de
diez mil. Todos ellos estaban bajo la administracin de funcionarios de ms alto nivel, formando
una pirmide de poder en cuya cspide estaba el
Inca. En segundo lugar, la existencia de recursos mnemotcnicos (instrumentos de control numrico) a manera de registro, les permiti superar las limitaciones propias de la ausencia de escritura. Esta herramienta no fue otra que los
quipos9 (cuerdas anudadas de forma sistemtiLos quipos segn Kauffmann (1998), constan de una
serie de nudos expuestos por lo general en grupos, y trenzados en diversas cuerdas de algodn o lana, las mismas que se
hacen colgar de una cuerda matriz que debe ser sostenida
en forma horizontal a fin de obtener una visin ordenada de
los diversos nudos o grupos de los mismos. La hilera horizontal de nudos ms alejada de una cuerda matriz, se estima
9

Instituto de Investigacin

ca), que en espaol significa nudo; y los encargados de manejarlos eran los quipocamayoq
(Escobedo, 1999).
La tierra era la fuente principal de la riqueza,
pero ella no dependa de la posesin, sino de la
capacidad de hacerla productiva. La estructura
de la propiedad colectiva de la tierra y la ptima
racionalizacin del trabajo por el Estado Inca
permitieron, sobre la base de la pirmide social,
una vida ms o menos segura a la poblacin, dado
que esta poda acceder a las fuentes de subsistencia. El Estado favoreci el desarrollo de su
capacidad productiva y de consumo al proveerla
de un topo o parcela de tierra para que la trabaje.
Los recursos humanos tambin eran destinados
a otros menesteres, para lo cual se crearon varias instituciones:

La mita, que permita trasladar a una parte importante de la poblacin para hacer
los trabajos pblicos (templos, palacios,
caminos, etc.).

La minka, para hacer trabajos colectivos


en beneficio del Estado.

El aqllawasi, que permita contar con fuerza de trabajo femenina para la produccin
de telas.

Desde el punto de vista de su dinmica demogrfica, el incanato se caracteriz por registrar


altos niveles de fecundidad. Era una sociedad
natalista de acuerdo con la terminologa moderna, incentivaron el casamiento a edades jvenes
y el matrimonio fue una institucin universal. Los
hijos eran deseados, pero se conocan y utilizaban en algunos casos, yerbas abortivas.
Los rebeldes al matrimonio o aquellos que por
motivos fsicos tenan problemas para encontrar
pareja, reciban ayuda de los encargados de
oficializar uniones; stos emparejaban sin ms
trmite, hombres y mujeres que por alguna circunstancia estaban condenados a soltera perpetua (Kauffmann, 1983).

Murra (1975), seala que los Incas fomentaron


la expansin poblacional utilizando como poltica
la maximizacin del uso de recursos agropecuarios a travs del control vertical y de importantes innovaciones tecnolgicas, tales como la
construccin de sistemas de irrigacin, la expansin del cultivo del maz, uso del estircol como
fertilizante, as como la construccin de caminos
y almacenes estatales.
De las Casas, citado por Assadourian (1990), se
refiri a las prcticas natalistas de la sociedad
andina, al sealar que: en las poblaciones nativas era comn observar a las mujeres llevar junto a ellas dos o tres nios, adems de tener uno
en los brazos y otro dentro de la barriga.
La familia conyugal se formaba mediante un
pacto matrimonial. Al parecer la familia era
endgama; es decir, que pertenecan al mismo
ayllu10. El matrimonio era matrilocal. El pretendiente deba prestar servicios a los padres de la
novia durante el perodo de prueba, transcurrido
el cual, se poda formar un hogar independiente.
Los acontecimientos principales experimentados
por el individuo en el transcurso de su vida eran
acompaados de rituales especficos. Kauffmann
(1983), resume las principales ceremonias que
se realizaban en el ciclo de vida de una persona.

Ayusca. El nacimiento era festejado durante varios das, especialmente bebiendo


chicha. La criatura reciba un nombre provisional.

Rutuchico. Tena lugar a los 3 4 aos


y consista en cortar por primera vez el
pelo de la criatura, que coincida con la
poca del destete.

que registra las unidades; las hileras que le sigue, decenas; la


siguiente, centenas; finalmente, los millares apareceran en
el nivel ms prximo a la cuerda matriz. La suma de las
cantidades se realiza por cuerdas, verticalmente. Existen
detalles accesorios en la confeccin de los quipos que aun
quedan pendientes de explicar como por ejemplo la diferencia de colores, la presencia de palitos en alguno de ellos, etc.
10
Conjunto de familias que habitan la misma localidad y
que trazan su descendencia de un tronco comn, de un parentesco real o totmico.

99

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Huarachico. Tena lugar alrededor de


los 14 aos, y es el rito correspondiente al
varn que inicia su madurez. Durante esta
ceremonia el joven comenzaba a usar el
taparrabo (huara). Se celebraba con carreras, peregrinaciones a los principales
centros ceremoniales.

Quicichico. Se celebraba cuando las jvenes tenan su primera menstruacin. La


nia deba ayunar durante tres das, permaneciendo durante este tiempo recluida
en su casa.

Matrimonio. Tena lugar, en el varn a los


25 aos. Anteriormente ya estaba en matrimonio a prueba; las celebraciones
variaban segn las costumbres regionales.

Pacarico. Eran los ritos que tenan lugar cuando una persona mora. Durante
el velorio se ofrecan comida y abundante
bebida. Envuelta en telas, la momia era
llevada a su tumba. En ella se colocaban
sus pertenencias y algunos productos agrcolas. Las viudas se cortaban el pelo y se
cubran la cabeza con un pao; el viudo no
poda casarse antes de transcurrido un ao.
Las viudas, deban arrastrar sus penas por
dos aos antes de librarse del perodo de
luto.

En la sociedad Inca la virginidad femenina no


tena el mismo significado que se le otorgaba en
Europa. Las jvenes gozaban de libertad y el acto
sexual formaba parte de ciertos ritos de fecundidad. Existi tambin el matrimonio a prueba, y si
la pareja decida separarse, la muchacha y su(s)
hijo(s) regresaban al ayllu familiar. Los nios eran
bien recibidos por ser una fuerza de trabajo. Sin
embargo, cuando la pareja era unida en una ceremonia matrimonial constitua un todo y severos castigos recaan sobre los adlteros de ambos gneros (Rostorowski, 1989).
El adulterio, el estupro y el defloramiento, sin
consentimiento por parte de la mujer, eran penados con la muerte. El principio general de toda

100

reparacin era que la misma estuviera a cargo


del causante del perjuicio; los padres de la joven
deflorada reciban una compensacin equivalente a la mitad de la dote que se estimaba tena que
pagar el que con ella se casara, y por lo mismo la
mujer bajaba de precio.
En este perodo se registraron algunos saldos
demogrficos negativos como consecuencia general de la guerra y la punitiva destruccin de
ciudades y poblados. Los incas incrementaron
sus dominios y construyeron un vasto imperio
mediante su podero militar. Si bien aplicaron como
norma la persuasin y la diplomacia para someter nuevos pueblos a sus dominios, en el caso de
rechazo o de rebeliones internas, descargaban
su podero dando paso a sangrientas carniceras.
No debe pensarse que la lucha por el poder entre Huascar y Atahualpa fuera la primera en
manifestarse en la historia de los gobernantes
Incas; todo lo contrario, desde la fundacin del
imperio estas luchas estn presentes y se repiten una y otra vez. Recurdese que Pachacutec
llega a eliminar tanto a su padre Huiracocha,
como a su hermano Urco, y que Huayna Capac
llega a liquidar a un hermano suyo, Capac Huari,
y a los dems confabulados. Atahualpa una vez
que asegura la victoria, ordena pasar cuchillo a
toda la familia de Huascar, incluyendo a sus
mujeres e hijos, las ejecuciones incluyeron tambin a los jefes y amigos personales (Kauffmann,
1983).
La migracin constituy un acontecimiento de
fuerte impacto en la historia demogrfica Inca.
Ella ha marcado fuertemente a la poblacin dando inicio a mezclas tnicas y a influencias artsticas y tcnicas de gran utilidad para el desarrollo
econmico. El Incanato dio muestras reveladoras de la forma como el problema de la migracin se produjo. Los mitimaes, fueron en primer
lugar las comunidades tnicas enviadas a colonizar espacios ecolgicos diferentes. Segn
Noriega (1987), esta situacin se repite con la
instauracin del imperio del Tahuantinsuyo que
en una escala mucho mayor continu esta prctica aadindole otros fines.

Instituto de Investigacin

Espinoza (1978), seala que la poltica de utilizar


a los mitimaes, no slo trajo consigo un crecimiento demogrfico relacionado a modificaciones cuantitativas, por lo que es absurdo verlos
slo como medida de seguridad y/o un simple
trasplante de poblacin. El aspecto fundamental
que asumen estos traslados poblacionales fue
elevar los factores de produccin del Imperio,
creando formas especficas de cmo deba administrarse los reinos o tribus que lograban someter, intercambiando mejoras en las tcnicas
productivas. El imperativo demogrfico que gui
a la sociedad Inca fue gobernar es poblar.
De conformidad con los relatos de los cronistas
de los siglos XVI y XVII, se desprende que hubo
dos modalidades de mitimaes que obedecan a
razones diferentes. Por una parte, encontramos
a los mitimaes colonizadores que eran enviados
a los reinos conquistados en provecho de los propios pobladores; y los que por razones polticas
(rebeldes y descontentos) eran trasladados en
forma de destierro a otros lugares.
Muerto Atahualpa, aparte de la resistencia y aun
con los deseos de una reconquista del incario por
parte de algunos miembros de la dinasta imperial, la conquista espaola se consolid cerrando
para siempre el captulo del desarrollo autnomo
de nuestra economa, y abriendo uno nuevo con
caractersticas socio-econmicas y demogrficas diferentes.
SITUACIN DEMOGRFICA EN LA
COLONIA
La conquista desplaz a la cultura indgena y
andina hacia el polo subordinado de la nueva formacin social, en tanto que lo hispano y europeo
adquiri carcter dominante. El virreinato nos
ubic en una situacin colonial y consigui definir una estructura social y poltica que someti al
mundo conquistado y lo integr en la periferia de
metrpolis lejanas (Matos Mar, 1986).
Con la conquista espaola el Per sufri la crisis
demogrfica ms profunda de su historia. La disminucin de la poblacin fue rpida y de propor-

ciones catastrficas. Los conquistadores, por su


escaso nmero, no podan imponer su dominio
sino aterrorizando a la poblacin indgena. De 5
6 millones de habitantes que se calcula que el
Per tena al inicio de la conquista, restaron alrededor de 2 millones a su trmino (Cuadro 1).
Cuadro 1: Situacin Demogrfica en la Colonia. Per: 1540 1800
(Poblacin en miles)
3HUtRGRV

3REODFLyQ 7RWDO

1540
1550
1560
1570
1650
1790
1800

2189
1801
1513
1068
1900
1993
2000

7DVDV GH
&UHFLPLHQWR
- 1.95 %
- 1.74 %
- 3.48 %
0.72 %
0.12 %
0.04 %

Fuente: Construido basndose en las siguientes informaciones: Per en nmeros: Anuario Estadstico. Ed. Universo.
Lima, 1994. Cook, N. citado por Burga (1985).

En un perodo de 50 aos (1530 a 1580), se produjo un radical reordenamiento poblacional


adecundolo a las cambiantes necesidades de la
nueva realidad. La drstica reordenacin del
aparato productivo se modific en cortas dcadas, de la agricultura de subsistencia se pas al
laboreo minero y a la exportacin de metales
(Aranbar, 1985).
De acuerdo a las estadsticas que proporciona
Hamilton (1975), se distinguen dos perodos sobre la extraccin de los metales. Hasta 1550,
aproximadamente, representa el ciclo del oro (la
poca del botn, y del saqueo). De 1550 a 1650,
corresponde al ciclo de la plata.
Luego de un perodo en donde se gir en torno
de la minera, una vez agotado este recurso, los
colonizadores comienzan a fijarse en el aspecto
agrario. La reubicacin geogrfica de la poblacin en el perodo de la extraccin de los metales dej como saldo extensas zonas deshabitadas
que fueron propicias para el desarrollo de la hacienda colonial. La hacienda en la colonia estaba dividida en tierras del seor y en tierras de los
yanaconas; en esta divisin la poblacin consti-

101

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

tua la principal riqueza a disputarse por su escasez. Ante esta realidad los espaoles fomentaron y utilizaron instituciones que existieron en la
sociedad inca, y tambin crearon algunas nuevas. Segn Burga (1985), estas instituciones, utilizadas como mecanismos de acceso y control
de la mano de obra indgena, fueron:

La Encomienda, que obligaba al indio a


pagar tributo, en un principio en productos
nativos, ms tarde en productos europeos11.

La Mita, era el trabajo obligatorio y gratuito que realizaban los indios tributarios
en las minas12.

El Yanaconaje, que constituy el principal mecanismo de aprovisionamiento de


mano de obra.

Al romperse el equilibrio y la armona del sistema agrario Inca, la reduccin demogrfica y la


reubicacin geogrfica de la poblacin fue extrema. El exterminio no slo fue causado por la
accin directa de la guerra y por la represin,
saqueo y muerte a que fueron sometidos los indios; tambin y prioritariamente, se debi a las
epidemias y enfermedades importadas por los
conquistadores.
En la actualidad, existe consenso en sealar que
las epidemias representaron una de las principales causas de la crisis demogrfica del siglo XVI.
Assadouriam (1990), seala que los perodos fatales fueron las epidemias de gripe y viruela de
155860 y las epidemias de viruela y sarampin
de 158591. Los efectos demogrficos que dejaron stas epidemias fueron grandes, particularmente las producidas por la viruela que atac
principalmente a la poblacin infantil, resultando
en un saldo negativo para la evolucin posterior
de la poblacin.
11
Esta institucin dar origen ms tarde al sistema feudal
implementado por los espaoles.
12
A fines del siglo XVII, muchos curacas usaron el poder de
designar a los mitayos para acumular tierras o hacer cobros
indebidos.

102

El proceso continuo de deterioro social al que


fue sometida la poblacin nativa redujo sus niveles de vida a condiciones mnimas de existencia.
La reproduccin de la vida social se realiz sobre formas de trabajo que desgastaron sus posibilidades fisiolgicas y psquicas hasta el punto
de imposibilitarla a generar condiciones adecuadas para su reproduccin. Al no existir una legislacin que orientase el empleo de la mano de
obra de la poblacin indgena, su utilizacin se
realiz en condiciones muy desfavorables13.
Aunque es difcil asociar y diferenciar la mortalidad de acuerdo al empleo de la mano de obra
indgena en las encomiendas y las reparticiones, se puede afirmar que el tipo de trabajo en
ambos sistemas fue otra de las causas responsables por la elevada mortalidad prevaleciente,
pues no exista preocupacin alguna por parte
de los colonizadores en preservarla.
Newson (1990), describe las condiciones de trabajo en la colonia; segn las cuales, los mitayos
trabajaban en las minas sacando mineral de los
socavones, subiendo unos cien pies, en escaleras mal construidas, con cargas de hasta trescientas libras. Haba accidentes frecuentes y
muchos de ellos eran fatales. Las diferencias de
temperatura eran muy marcadas; los trabajadores salan de condiciones calientes y hmedas
del interior de la mina, a la superficie de clima
muy seco y fro. Las enfermedades pulmonares
como la neumona y la tuberculosis eran muy
comunes, as como la silicosis causada por el
polvo creado durante el proceso de refinacin,
particularmente despus de la introduccin de la
plvora en la explotacin de las minas en el siglo
XVII.
En la manufactura de textiles la situacin no fue
diferente. Newson (1990), seala que estos eran
lugares con poca luz, mal ventilados y muy fros
durante el invierno. Los indgenas eran amarrados a los telares con candados o aprisionados
con cadenas para prevenir fugas. Era un medio
13
Introduccin masiva del aguardiente, el uso desmedido
de la coca, la satanizacin de sus dioses, la desorganizacin
de los ritmos de trabajo y el abandono de los grupos tnicos.

Instituto de Investigacin

donde los sanitarios interiores y la psima ventilacin fueron factores que facilitaron la propagacin de enfermedades.
El impacto demogrfico de estas formas de trabajo repercuti directamente en los ndices de
mortalidad y de fecundidad. En la mortalidad su
impacto fue obvio, disminuyendo el nmero de la
poblacin; en cuanto a la fecundidad, los altos
niveles de mortalidad en la poblacin masculina
adulta afectaron el equilibrio entre sexos, interrumpiendo el proceso de reproduccin. Al respecto, Assadourian (1990), afirma que la reduccin de la poblacin indgena, entre 1530 y 1550,
oscil de 50% a 75% del grupo etrio masculino.
Efectos semejantes fueron producidos tambin
por la migracin y por la separacin de los esposos durante temporadas prolongadas asociadas
al trabajo forzado.
Wachtel (1976), supone que hubo tambin disminucin de la natalidad despus de la conquista. La familia andina tiene menos hijos que en el
perodo anterior. Las razones pueden ser el impacto de la conquista, el temor a lo desconocido
y el rechazo a las formas compulsivas de trabajo. Muchos documentos sealan la resistencia
masculina a contraer matrimonio para eludir la
incorporacin al grupo tributario, pero resta comprobar si ello determin una edad ms tarda al
momento de la unin en el grupo de las mujeres.
Los padrones registran intervalos prolongados
entre hijos vivos, pero falta interpretar el dato;
descenso de la fecundidad o efectos del patrn
de mortalidad (Assadourian, 1990).
Por su parte, la desnutricin actu de manera
significativa provocando una mayor mortalidad
indgena. El efecto de la desnutricin es indirecto, debilita el organismo permitiendo una mayor
receptividad a las enfermedades. En el caso de
los nios, la mayor amenaza en su sobrevivencia
ocurra en el momento del destete, una vez que
la leche materna era reemplazada por alimentos
de menor valor nutritivo en caloras, protenas,
vitaminas, etc., y sin la higiene apropiada.
Evans (1988), en un estudio sobre la poblacin
aymar al final del siglo XVI y principios del si-

glo XVII, calcul que alrededor del 40% de la


poblacin muri antes de completar los 15 aos.
Si aadiramos el estado de desnutricin de la
madre durante el perodo de embarazo y lactancia, probablemente el nmero de muertes infantiles se incrementara por la mayor exposicin
de las mujeres mal alimentadas de quedar enfermas de viruela, paludismo, gripe o disentera, que
resultaban en abortos espontneos.
Algunos estudios referidos a siglos XVII y XVIII,
sealan que los niveles de abandono de menores
eran altos, 17,5% de los nios bautizados fueron
abandonados. El infanticidio practicado por los
padres, debido a la escasez de recursos, era significativo. Tanto el infanticidio como el abandono haban contribuido para que los niveles de
mortalidad infantil se elevasen an ms (Newson,
1990).
La mezcla de razas fue inevitable. Las violaciones a las mujeres indgenas por los espaoles se
produjeron como parte de la conquista, segn
Burkett (1985), tuvieron el propsito de subyugar y oprimir. En el perodo colonial esta situacin no acab, continu asumiendo otras formas
de opresin. La demanda de los espaoles de
mujeres que prestaran servicios personales configur un nuevo elemento en la sociedad peruana. Algunos documentos de la poca revelan que
las exigencias de trabajo, tanto legales como ilegales, que imponan los encomenderos a las mujeres nativas tambin incluan el servicio sexual
que dio origen a una prole ilegtima y mestiza.
La situacin de los mestizos fue variada e incierta. Los descendientes de los matrimonios de espaoles y mujeres de la nobleza india fueron incorporados al estamento espaol, mientras que
los otros, es decir la inmensa mayora, fruto de
relaciones eventuales, eran tenidos a menos
(SaraLafosse, 1995). No poda ser de otra manera, los espaoles no disponan de suficientes
mujeres de su raza, lo que forzosamente los empujaba a la aleacin racial; la proporcin de
inmigrantes hombres con relacin a las inmigrantes mujeres, parece haber sido de cerca de
nueve a uno (SaraLafosse, 1995).

103

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

La migracin fue resultado de un sistema econmico contrapuesto a los intereses de la poblacin indgena. La dimensin fundamental para
comprenderla se revela en las conexiones estructurales que la asocian a un sistema social.
Esta asociacin queda establecida en Maritegui
(1973), cuando afirma que, la tendencia de los
espaoles a establecerse en la Costa ahuyent
de esta regin a los aborgenes a tal punto que se
careca de brazos para el trabajo. El Virreinato
quiso resolver este problema mediante la importacin de esclavos negros, gente que result adecuada al clima y las fatigas de los valles o llanos
clidos de la Costa, e inoperante, en cambio, para
el trabajo de las minas, situadas en la Sierra fra.
Las migraciones en la colonia tuvieron una especificidad que las diferencia de las producidas
en la etapa anterior. La disminucin de la poblacin nativa de la Costa (expulsada o aniquilada)
origin su despoblamiento creando espacios que
fueron llenados por poblacin fornea (negra) que
llega para reemplazarla. Ambos aspectos contribuyeron a crear un ambiente demogrfico nuevo y no siempre armnico.
El espaol import al negro cuando sinti la imposibilidad de sustituir al indio ante su incapacidad de asimilarlo. El esclavo vino al Per a servir a los fines colonizadores de Espaa. La raza
negra constituy uno de los aluviones humanos
depositados en la Costa por el coloniaje (Maritegui, 1973). La situacin social de la poblacin
de origen africana no fue mejor que la de los
nativos indios. La esclavitud se implant con su
llegada, estuvo desprotegida de cualquier reivindicacin social.
El trabajo de los esclavos estuvo marcado desde
el inicio de la vida. De 0 a 7 aos corresponda a
los nios que no participaban en las tareas principales; entre 8 a 14 aos, el esclavo ya tena
funciones en la fuerza de trabajo; y entre los 15
a 50 aos estaba en pleno vigor fsico y sexual,
apto no solamente para producir, ms tambin
para su reproduccin. Existieron normas que reglamentaban el rgimen de trabajo para los esclavos. La jornada diaria comenzaba con el alba

104

y no deba prolongarse ms all de las 6 de la


tarde en las chacras, ni ms all de las 8 de la
noche en los trapiches; se deba descansar en
las horas destinadas a tomar los alimentos. El
lmite de azotes que el amo poda proporcionar a
su esclavo, en calidad de castigo, fue fijado en
12 (Roel, 1988).
Roel (1988), resume la situacin de esclavitud
de las mujeres negras: los hijos de los amos siguieron siendo amamantados por robustas negras; las esclavas siguieron concibiendo por cuenta de los seores, y los nios negros siguieron
siendo castigados por las faltas cometidas por el
hijo blanco del amo, y tambin muchas encumbradas seoras siguieron concibiendo, en secreto, hijos de sus esclavos negros. Al nivel de hiptesis, se puede decir que las caractersticas demogrficas de la poblacin esclava se sustentaban en pequeas tasas de nupcialidad, predominio del elemento masculino, alta natalidad, alto
porcentaje de poblacin joven.
Otro aspecto demogrfico que se puede atribuir
a la poca colonial, segn el CICRED (1974),
fue el desarrollo urbano, con nuevos tipos de diferenciacin ocupacional asociados con la composicin multitnica.
La llegada de los Borbones al trono espaol coincidi con un indetenible proceso de decadencia de la metrpoli y un progresivo deterioro de
las relaciones coloniales. Espaa, carente entonces de una burguesa pujante y creadora y heredera todava de no pocos restos seoriales, no
poda ya abastecer a las colonias en sus necesidades ni defender el proteccionismo comercial
frente a la agresividad de las burguesas inglesa,
francesa y holandesa (Lpez, 1985). Las condiciones para el colapso colonial estaban dadas.
La independencia se presentaba como una posibilidad eminente.
En este proceso la participacin de la poblacin
fue distinta. La poblacin indgena, negra y mulata, qued al margen. La elite criolla de provincias, relacionada con la minera, la agricultura y
el comercio regional y local, apoy mayori-

Instituto de Investigacin

tariamente la independencia. Los criollos urbanos presentaron intereses contrapuestos, estos


eran quienes estaban directamente emparentados
con la administracin colonial, y quienes no gozaban de privilegios comerciales ni haban accedido a los puestos de control de la burocracia
colonial. En este ltimo grupo se encuentran tambin comerciantes de menor importancia, artesanos prsperos, funcionarios de segundo nivel,
profesionales liberales.
En este juego de intereses, como dice Lpez
(1986), brotaron las contradicciones fundamentales de la sociedad republicana (feudalismo-capitalismo, conservadoresliberales, clase dominante-clase dominada), a las que se sumaron las
apetencias de las burguesas occidentales.
RESUMEN Y CONCLUSIONES

Con el surgimiento de la agricultura, al constituirse la tierra en la principal fuente de obtencin


de alimentos, el crecimiento poblacional se potenci, la fecundidad pas a ser el mecanismo
de regulacin sin que la mortalidad disminuyera.
Los principales cambios operados en el horizonte temprano fueron la condicin de sedentario
que permiti la construccin de viviendas
incrementando la poblacin concentrada y la divisin de la poblacin entre productores y no productores. En el horizonte medio, se consolidaron
las CiudadesEstado, con nuevas interacciones
sociales entre la poblacin. Se establecieron nuevas funciones entre especialistas no agricultores
residentes en los asentamientos, y agricultores
encargados de la produccin agropecuaria. La
ciudad dominaba al campo.

La dinmica poblacional en la etapa


pretransicional abarca un amplio perodo de nuestra historia. Las condiciones de vida en cada uno
de los periodos analizados crearon
especificidades demogrficas importantes. En
general, se ha podido observar dos grandes momentos en los que la fecundidad y la mortalidad
fueron variables y tuvieron roles protagnicos
moldeando la desigualdad demogrfica del Per
prerepublicano.

En el horizonte tardo Imperio Inca, con la


maximizacin de los recursos agropecuarios a
travs de importantes innovaciones tecnolgicas,
de produccin y de distribucin, se logr la reproduccin social y poblacional del sistema de
manera ms dinmica, dado que los habitantes
pudieron acceder a las fuentes de subsistencia
en mejores condiciones. El incario signific, en
la historia demogrfica del Per en la fase pretransicional, un momento en el cual la poblacin
estuvo en mejores condiciones para su reproduccin social y biolgica, promovida por el Estado.

1.

2.

Apogeo demogrfico

La dinmica poblacional es coincidente con el


desarrollo autnomo del Per como pas. Este
periodo es diferenciado en dos subperodos: preinca e inca respectivamente, considerando los
estadios ante y post revolucin neoltica.
En la sociedad preagrcola las crisis de alimentos y la lucha constante por la sobrevivencia debieron haber sido una constante en la vida cotidiana de la poblacin. La mortalidad fue el mecanismo de control de mayor importancia como
producto de un contexto natural bastante adverso. La economa basada en la recoleccin, la caza
y la pesca slo permita condiciones de existencia mnimas. El clima fue el gran regulador que
condicion su ulterior evolucin.

Crisis demogrfica

Este hecho demogrfico es coincidente con la


llegada, conquista y colonizacin del Per por
parte de Espaa. La mortalidad variable relacionada con el decrecimiento de la poblacinjug un rol protagnico. Con la colonia, el proceso continuo de deterioro social al que fue sometida la poblacin nativa, redujo sus niveles de vida
a condiciones mnimas de existencia. La reproduccin de la vida social se realiz sobre formas
de trabajo que desgastaron sus posibilidades fisiolgicas y psquicas hasta el punto de
imposibilitarlos a generar condiciones adecuadas
para su reproduccin. Al no existir una legislacin que orientase el empleo de la mano de obra
indgena, su utilizacin se realiz en condiciones
muy desfavorables. El empleo de la mano de obra

105

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

indgena, en los dos sistemas econmicos prevalecientes, esto es las encomiendas y las reparticiones, fue otra de las causas de la elevada mortalidad prevaleciente, pues no exista preocupacin alguna por parte de los colonizadores
en preservarla.
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Fecha de recepcin: 29-03-2008
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107

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

EL ANLISIS FODA EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL DEL


ALTIPLANO Y SU REPERCUSIN EN LA ADMINISTRACIN
The SWOT analysis at the Altiplano National University
and its impact on the administration
Dra. Nina Eleonor Vizcarra Herles1
RESUMEN
El presente trabajo de investigacin responde al problema: Qu aspectos son resaltantes al realizar un anlisis FODA de la
gestin y administracin de las Facultades? Este trabajo surge a partir de la necesidad de aportar a la mejora de la administracin de las Facultades en la Universidad Nacional del Altiplano de Puno.
Se ha encontrado que durante periodos de gestin administrativa, se implementaron de manera inconclusa Planes Estratgicos
Institucionales. El Plan Estratgico 1998-2002, que fue el documento orientador durante el primer ao de la gestin (1999);
y el Plan Estratgico Institucional 2000-2005, que fue el documento orientador el perodo restante de la gestin administrativa
que culmina en mayo del 2002. Los dos Planes Estratgicos Institucionales contienen diferentes formulaciones de Misin y
Visin. Encontrando que en los Planes Estratgicos de 8 hasta 37 objetivos estratgicos. Y el Plan Estratgico que rige en la
Universidad Nacional del Altiplano es la actualizacin del anterior.
Del mismo modo encontramos deficiencias en la formulacin en las metas estratgicas sin integrar aspectos referidos a
magnitud y tiempo.
En las Facultades se prioriza la elaboracin de los Planes Operativos o Planes de Accin Anual, el 100% de las Facultades
presenta su Plan Anual a la Oficina General de Planificacin y solo el 33% presenta su Plan Estratgico.
Al realizar un anlisis FODA de la gestin y administracin de las Facultades, son ms resaltantes los aspectos referidos a las
debilidades en los procesos de la administracin.
KEYS WORD: Anlisis FODA, Estrategias, Gestin.

ABSTRACT
This research responds to the problem: What aspects are striking to conduct a SWOT analysis of management and administration of the colleges? This work arose from the need to contribute to improving the administration of the faculties at the
Universidad Nacional del Altiplano in Puno.
It has been found that during periods of administrative management, were implemented on a strategic plan unfinished. The
Strategic Plan 1998-2002, which was the guiding document for the first year of management (1999) and the Institutional
Strategic Plan 2000-2005, which was the guiding document in the remaining period of administrative management that
culminates in May 2002 . The two strategic plan containing various formulations of Mission and Vision. Finding that the
strategic plans of 8 to 37 strategic objectives. And the Strategic Plan, which governs the Universidad Nacional del Altiplano
is the updating of the previous one.
Similarly we find deficiencies in the design into the strategic goals without integrating aspects of magnitude and time.
In the colleges are placing priority on the development of operational plans and annual action plan, 100% of the Schools
presents its annual plan to the General Office of Planning and only 33% presents its Strategic Plan.
Performing a SWOT analysis of management and administration of the colleges are the most striking aspects of the weaknesses in the processes of government.

Doctorado en Administracin, Universidad Nacional Federico Villarreal , e-mail: eleov@hotmail.com

108

Instituto de Investigacin

I. INTRODUCCIN
En la actualidad la Asamblea Nacional de Rectores est tomando la iniciativa para orientar el
proceso de acreditacin universitaria que permitir una mayor aceptacin internacional de los
profesionales peruanos; y por otra parte el logro
por parte de las universidades de determinados
estndares de desempeo compatibles con universidades de prestigio internacional. Sin embargo
para lograr este propsito es necesario realizar
como punto de partida, una evaluacin interna
sobre el desempeo acadmico y administrativo
de las instituciones universitarias.
La Universidad Nacional del Altiplano cuenta con
su respectivo Plan Estratgico cuya misin y visin, expresan la imagen actual y futura de una
institucin universitaria que tiene como propsito convertirse en una institucin de educacin
superior de excelencia acadmica y de prestigio
internacional. De lograrse la visin, cada uno de
sus egresados sern personas con habilidades y
destrezas que corresponden a una elevada competencia profesional, y adems poseedores de
valores ticos que corresponden a una formacin integral demandada por la sociedad. Pero si
miramos dentro de las Facultades encontraremos factores que afectan la formacin acadmica de los estudiantes como por ejemplo la deficiente implementacin de laboratorios, y que
contribuyen a limitar las posibilidades de xito de
los egresados en un mercado laboral competitivo en el plano nacional y ms an en el plano
internacional.
La Universidad ofrece a la juventud 35 Carreras
Profesionales garantizando una plana docente
calificada, con un significativo nmero de profesionales con grado de Magister y Doctor, quienes deben contar con el apoyo de una administracin eficaz, para conducir con xito la tarea
formativa de los estudiantes. Sin embargo la administracin en la mayora de las Facultades se
realiza con bastantes limitaciones como por ejemplo, en planificacin, no se hace una evaluacin
del logro de los objetivos con propsitos de retroalimentacin y mejoramiento de las gestiones

administrativas. La organizacin y direccin estn influenciadas por intereses coyunturales de


grupo, de manera que no se tiene como consecuencia una adopcin de estrategias que permitan el desarrollo sistemtico de las Facultades
en el largo plazo, es as que luego de cada periodo se elaboran planes de trabajo que en la mayora de los casos no se sustentan en una evaluacin previa de los logros alcanzados por la gestin administrativa anterior.
El trmino FODA es una sigla conformada por
las primeras letras de las palabras Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas (SWOT:
Strenghts, Weaknesses, Oportunities, Threats).
De entre estas cuatro variables, tanto fortalezas
como debilidades son internas de la organizacin,
por lo que es posible actuar directamente sobre
ellas. En cambio las oportunidades y las amenazas son externas, por lo que en general resulta
muy difcil poder modificarlas.
Fortalezas: son las capacidades especiales con
que cuenta la organizacin, y por los que cuenta
con una posicin privilegiada frente a la competencia. Recursos que se controlan, capacidades
y habilidades que se poseen, actividades que se
desarrollan positivamente, etc.
Oportunidades: son aquellos factores que resultan positivos, favorables, explotables, que se
deben descubrir en el entorno en el que acta la
organizacin, y que permiten obtener ventajas
competitivas.
Debilidades: son aquellos factores que provocan una posicin desfavorable frente a la competencia. Recursos de los que se carece, habilidades que no se poseen, actividades que no se
desarrollan positivamente, etc.
Amenazas: son aquellas situaciones que provienen del entorno y que pueden llegar a atentar
incluso contra la permanencia de la organizacin.
Quien hace un anlisis FODA debe conocer la
organizacin o por lo menos sus objetivos, Filtrando los datos slo nos queda clasificarlos.

109

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Aplicando el sentido comn, podemos construir


una matriz con dos dimensiones como la siguiente:
Positivas

Amenazas

Interior

II.

Oportunidades
Fortalezas

A.

Negativas

Exterior

1.1.2. En Organizacin

Debilidades

B.

MATERIALES Y MTODOS

C.

El trabajo de investigacin es de tipo descriptivoexplicativo por lo tanto los niveles de investigacin se enmarcan en la descripcin y la explicacin de la planificacin y control y su repercusin en la apreciacin de la eficacia de la gestin
administrativa por los miembros de las Facultades.

D.

Se utilizaron diversos instrumentos como: Ficha


de anlisis de documentos, cuestionario de entrevista para Decanos de un periodo anterior al
vigente, as como cuestionario de encuesta para
docentes y estudiantes de las Facultades,
III.

RESULTADOS Y DISCUSIN

1.

Anlisis de Fortalezas, Oportunidades,


Debilidades y Amenazas

En el anlisis FODA de la gestin administrativa, se ha tomado en cuenta la realidad universitaria y las respuestas ms pertinentes proporcionadas en los diferentes cuestionarios aplicados.
1.1.

Fortalezas

Entre las fortalezas de la gestin administrativa


resaltamos las siguientes:
1.1.1.En Planificacin
A.
B.

110

Se elaboran planes de accin anuales en las Facultades.


En este perodo se da mayor importancia a la formulacin de la misin
y visin de las Carreras Profesionales.

E.

Las Facultades cuentan con reglamentos para la actividad acadmica.


Las Facultades tienen estructura orgnica definida y funciones establecidas para sus directivos y docentes.
Se forman comisiones de trabajo
para la realizacin de actividades.
Existen normas que establecen claramente las funciones, atribuciones
y responsabilidades de los Decanos
y directivos.
Se concluyen los perodos de actividad acadmica en la Facultades.

1.1.3.En Direccin
A.
B.
C.
D.

Funcionan con normalidad los rganos de decisin y direccin en las


facultades.
Los Consejos de Facultad funcionan con normalidad.
Los Decanos tienen autoridad en la
direccin de las Facultades.
En el sistema administrativo se aplica con efectividad la delegacin de
funciones.

1.1.4.En Control
A.
B.
C.

Se exige la presentacin de informes de actividades realizadas en trabajos de comisiones.


Se exige la presentacin de planes
de trabajo anuales a Docentes y
Jefes de Oficinas en las Facultades.
Existen de normas que disponen la
elaboracin de informes y memorias de la gestin de los Decanos
en las Facultades.

1.2. Oportunidades
Entre las circunstancias del entorno de las Facultades y potencialmente favorables a la ges-

Instituto de Investigacin

tin administrativa que se dieron en el perodo,


resaltamos las siguientes:
1.2.1.En Planificacin
A.
B.

C.
D.

Existe inters de organismos rectores y autoridades universitarias por


iniciar los procesos de acreditacin.
Existe desarrollo de las
metodologas de planificacin
implementadas por el Ministerio de
Economa y Finanzas.
En el entorno institucional se
incrementa el inters por utilizar la
planificacin estratgica.
Existe Plan Estratgico y planes de
corto plazo a nivel de universidad.

1.2.2.En Organizacin
A.
B.
C.
D.

Inters de organismos rectores y


autoridades universitarias por iniciar los procesos de acreditacin.
El mercado de las instituciones universitarias se torna ms competitivo.
Las demandas sociales adquieren
ms importancia para orientar el
propsito de las Universidades.
Se proceso de privatizacin plantea
una exigencia indirecta por una
mayor eficiencia en el manejo de la
instituciones estatales.

1.2.3.En Direccin
A.
Inters de organismos rectores y
autoridades universitarias por iniciar
los procesos de acreditacin.
B.
Funcionamiento normal de los rganos de decisin universitaria.
C.
Se acenta la demanda social por
un mejor desempeo de las autoridades y por un manejo ms claro y
trasparente las instituciones.
1.2.4.En Control
A.
Inters de organismos rectores y
autoridades universitarias por iniciar
los procesos de acreditacin.

B.

C.

Existencia de un sistema de control


interno que regula el funcionamiento administrativo y acadmico en
las facultades.
Los procesos de auditorias acadmicas y administrativas que realizan el rgano de control interno
institucional, contribuyen a que los
directivos de mas importancia a la
realizacin del control en la gestin
administrativa de sus Facultades.

1.3. Debilidades
Entre las limitaciones internas de la gestin administrativa, resaltamos las siguientes:
1.3.1.En Planificacin
A.
B.
C.
D.
E.
F.

Falta realizar una planificacin estratgica concertada en las Facultades.


Tarda formulacin de la Misin y
Visin de las Carreras Profesionales.
Poco inters por realizar una planificacin bien estructurada y con un
medible logro de objetivos.
No se realiza una difusin adecuada de los planes y/o acciones que
se pretenden realizar.
Los planes de trabajo que se elaboran no son producto de un trabajo
participativo
Limitaciones en la ejecucin de la
planificacin por la falta de apoyo
de los docentes.

1.3.2.En Organizacin
A.

B.

Falta mayor coordinacin con los diferentes colectivos (docentes y estudiantes de las diferentes carreras
profesionales) que integran las Facultades.
Poco inters por realizar un trabajo
en equipo en las comisiones de las
Facultades.

111

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

C.
D.
E.

Divisionismo entre los docentes que


afecta el logro de objetivos de la
Facultad.
Influencia del inters poltico en la
participacin de docentes y autoridades.
Influencia de intereses personales
o de grupo en la gestin.

1.3.3.En Direccin
A.

B.
C.
D.

E.
G.
H.
I.

Limitaciones en la clara percepcin


de los objetivos de la gestin administrativa de la Facultades por sus
integrantes.
La mayora de Decanos inician su
gestin con poco conocimiento sobre la Gestin Administrativa.
Falta mayor difusin acerca de la
ejecucin de los planes elaborados.
Inexistencia de una comisin para
el monitoreo de la ejecucin de los
planes de accin e implementacin
de acciones correctivas.
Falta mayor coordinacin Decanodocentesestudiantes
Incumplimiento de objetivos y promesas.
Falta mayor capacitacin sobre administracin a Decanos y autoridades.
Atencin preferente a unas Carreras Profesionales en perjuicio de
otras.

1.4. Amenazas
Entre las circunstancias desfavorables para la
gestin de las Facultades procedentes de su entorno y que se dieron en la gestin, resaltamos
las siguientes:
1.4.1.En Planificacin
A.

Inestabilidad poltica y social en el


entorno social y en la Universidad,
que gener paralizaciones en la actividad acadmica.
B.
Produccin de recortes presupuestales determinados por el MEF.
C.
Inexistencia de una cultura de planificacin en el entorno Universitario y social.
D. Reformulacin de la misin y visin
universitaria y del plan estratgico
universitario a medio perodo de la
gestin administrativa de la Facultad.
1.4.2.En Organizacin
A.

B.

C.

1.3.4.En Control
A.

B.
C.
D.

112

Incumplimiento de plazos y menor


importancia que se le dan a los plazos para entregar informes, memorias, etc.
Retrasos o incumplimiento en la entrega de informes trimestrales sobre metas fsicas logradas.
Problemas de impuntualidad de los
docentes, y de control de asistencia.
Inadecuado control de la ejecucin
de los Planes elaborados.

Inexistencia de un plan de capacitacin en aspectos de planificacin


y gestin estratgica en la Universidad.
Inexistencia de una Unidad de capacitacin en aspectos de planificacin y gestin estratgica en la Universidad.
Inexistencia de una Unidad que se
ocupe del mejoramiento continuo de
la Calidad en aspectos acadmicos,
administrativos, de investigacin y
de proyeccin de la Universidad.

1.4.3.En Direccin
A.

B.

Carencia de polticas y estrategias


de implementacin en la institucin
universitaria de los principios que
distinguen a las organizaciones inteligentes.
Ingerencia de los intereses de grupo o polticos en la gestin institucional universitaria.

Instituto de Investigacin

C.

Los objetivos estratgicos de la institucin universitaria, tienen limitaciones en su rol orientador de las
planificaciones en la Facultades.

1.4.4.En Control
A.

Existencia de dos planes estratgicos universitarios para los perodos


20022008.

B.

Lentitud en el sistema administrativo de la institucin universitaria

Al realizar un anlisis FODA de la gestin administrativa de las Facultades, son ms resaltantes


los aspectos referidos a las debilidades que a las
fortalezas en los procesos de la administracin.

CUADRO N 1: Necesidad de reformulacin de la misin: opinin de estudiantes.


&216,'(5$&,1

)5(&8(1&,$
253
66
70

Si
No
No contest
727$/

325&(17$-(
65
17
18





FUENTE: Cuestionario aplicado a estudiantes de las Facultades de la U.N.A.


ELABORACIN: Propia de la autora.

CUADRO N 2: Conocimiento de la visin de la facultad por Decanos y exdecanos


&212&,0,(172

)5(&8(1&,$

Preciso
Impreciso
No recuerdo
No contest

2
8
2
0
727$/



325&(17$-(
16.67
66.67
16.67
00.00


FUENTE: Cuestionario aplicado a Decanos y ex Decanos de las Facultades de la U.N.A.


ELABORACIN: Propia de la autora.

CUADRO N 3: Necesidad de reformulacin de la visin en opinin de los docentes


23,1,1

)5(&8(1&,$

Si
No
No contest
727$/

325&(17$-(

26
40
4


37
57
6


FUENTE: Cuestionario aplicado a docentes de las Facultades de la U.N. A.


ELABORACIN: Propia de la autora.

CUADRO N 4: Conocimiento de la visin de la carrera profesional por alumnos.


&212&,0,(172
Preciso
Impreciso
No recuerdo
No contest
727$/

)5(&8(1&,$
24
155
186
24


325&(17$-(
06
40
48
06


FUENTE: Cuestionario aplicado a estudiantes de las Facultades de la U.N.A.


ELABORACIN: Propia de la autora.

113

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

CUADRO N 5: Problemas para mejorar la Planificacin en las facultades de la Universidad Nacional del Altiplano
352%/(0$6

&$86$6

No se tiene
una
cultura de planificacin
como instrumento de
gestin.
El plan de accin no es
difundido.

Documentos
de
gestin deficientes
poco reales y poco
operativos.
Plan de accin
elaborado
con
deficiencias.

Los integrantes de las La planificacin no


Facultades
no se elabora con la
de
internalizan
la participacin
todos los directivos
planificacin
y docentes.
elaborada.

No todos los miembros Ingerencia poltica


integrantes de las en las Facultades,
Facultades
se que se expresa en
involucran
en
el la formacin de
de
proceso
de grupos
oposicin.
planificacin.

Falta de coordinacin
y convocatoria en
algunas
Facultades
para elaborar los
documentos
de
planificacin.

Escasa motivacin
por
realizar
actividades
de
planificacin

&216(&8(1&,$6

$/7(51$7,9$6 '( 62/8&,1

Gestin
deficiente
sin Capacitacin en elaboracin de
objetivos claros
para el documentos de gestin.
mediano plazo
Dificultades para hacer
seguimiento
control
evaluacin de del plan.

el
y

Recibir asesoramiento para


mejorar los planes de accin y
difundirlos entre los docentes de
las Facultades.
Los planes de accin se deben
evaluar en forma semestral.
Los miembros de las El Plan operativo debe concertarse
facultades no relacionan entre todos los miembros de la
las actividades con los organizacin.
objetivos de la Facultad.
Las actividades se
realizan para cumplir con
las
comisiones
encargadas.
Prevalecen
intereses Talleres que contribuyan a
particulares y de grupo sobre
priorizar los objetivos y metas
los reales intereses de la
de las Facultades y promuevan
Facultad.
el pensamiento sistmico y, la
construccin de organizaciones
inteligentes.
Mejorar el sistema de eleccin
de Decanos y autoridades.
Algunas facultades no tienen Capacitacin en Planificacin y
un
norte
para
su Gestin estratgica
en las
funcionamiento
Facultades.

FUENTE: Cuestionario a especialistas de la oficina de planificacin de la UNA-Puno.


Elaborado: por la autora.

CUADRO N 7: Dificultades en la gestin: opinin de decanos y ex decanos


',),&8/7$'(6
Falta de decisin de los directivos
Lentitud en la ejecucin en el nivel central.
Existi necesidad de hacer reprogramaciones.
La no correspondencia entre los objetivos y metas entre el plan y lo realizado
Falta mejorar la planeacin y su control
Falta de cooperacin efectiva por parte de muchos docentes y estudiantes
Hubo dificultades en la aplicacin de los planes elaborados
TOTAL
FUENTE: Cuestionario aplicado a Decanos y ex Decanos de las Facultades de la U.N. A.
ELABORACIN: Propia de la autora.

114

5
20
5
10
15
25
20
100

Instituto de Investigacin

CUADRO N IV- 36: Dificultades en la Gestin: opinin de docentes


',),&8/7$'(6
Falta coordinacin Decano-docentes-estudiantes
Falta de presupuesto e iniciativa de los participantes en la gestin
Planes de actividades anuales inconclusos.
Irregularidades acadmicas y de manejo econmico.
Ineficiencias en el control de asistencia al dictado de clases.
Falta de dilogo
Improvisacin en el desempeo de las funciones.
Amiguismo.
Falta de conocimiento sobre administracin por el Decano y autoridades
Influencia del inters poltico en la participacin de docentes y autoridades.
Falta mayor participacin de todos los docentes de la facultad
Influencia de intereses personales o de grupo en la gestin.
Atencin a unas carreras en perjuicio de otras.
Demasiada importancia al tercio estudiantil.
727$/

10.4
7.5
9.0
4.5
7.5
6.0
3.7
9.0
6.7
6.0
5.0
9.7
6.0
9.0
100.0

FUENTE: Cuestionario aplicado a Docentes de las Facultades de la U.N. A.


ELABORACIN: Propia de la autora.

CUADRO N IV 37: Dificultades en la Gestin: opinin de estudiantes


',),&8/7$'(6
Desacuerdos y problemas entre dos carreras profesionales por preferencias
Falta de mayor comunicacin y mejorar las relaciones humanas
Falta mayor coordinacin decano-docentes-estudiantes
No difusin de los planes y / o acciones que se pretenden realizar.
Divisionismo entre los docentes que afecta el logro de objetivos.
Desinters por parte de las autoridades
Falta capacidad de convocatoria
Incumplimiento de objetivos y promesas.
Faltan planes de trabajo ms participativos.
Impuntualidad de docentes
La no participacin de todas las autoridades y docentes en los trabajos de gestin
No hubo un adecuado desarrollo de actividades por falta de planeamiento
Falta de organizacin y objetivos claros de la Facultad y de la Carrera Profesional.
Favoritismo poltico.
Mal manejo del presupuesto.
727$/

6.3
4.7
9.4
9.9
7.1
4.3
5.1
8.5
7.6
5.9
6.0
5.0
8.7
6.8
4.6


FUENTE: Cuestionario aplicado a estudiantes de las Facultades de la U.N. A.


ELABORACIN: Propia de la autora.

ANLISIS DE LAS DEBILIDADES Y


FORTALEZAS EN LOS PROCESOS DE
LA ADMINISTRACIN
En Planificacin
1)

Se menciona como fortaleza, la elaboracin de planes de accin anuales en las


Facultades, y la mayor importancia que

se dio a la formulacin de la misin y visin de las Carreras Profesionales en el


perodo, en comparacin a perodos anteriores, puesto que estos factores contribuyen al logro de los propsitos de la institucin. Se mencionan seis debilidades correspondientes a las dos fortalezas antes
mencionadas en el mbito de la Planificacin, en base a los resultados obtenidos de

115

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

la aplicacin de los instrumentos, se concluye que el proceso de elaboracin de los


planes en el perodo de estudio, tiene varias limitaciones y debilidades por las cuales estos planes no se integran plenamente a la planificacin estratgica universitaria. Por consiguiente an cuando tener
plan de accin es ya un avance, existen
debilidades en la elaboracin de estos planes que hacen que sea necesario mejorar
en la Universidad la planificacin para el
corto plazo y mejorar su coherencia con
la planificacin de mediano y largo plazo,
a fin de mejorar el funcionamiento
institucional.

en los diferentes planes estratgicos


institucionales.
Por estas razones se considera que las debilidades son ms resaltantes que las fortalezas en el
proceso de planificacin.
En Organizacin
Como fortalezas se mencionan que, las Facultades cuentan con reglamentos para las actividades acadmicas, que tienen estructura orgnica
definida y funciones establecidas para Directivos y Docentes, y se forman comisiones de trabajo para la realizacin de actividades.

Elaborar planes de accin es una fortaleza y constituye un punto de partida, sin


embargo es necesario que la elaboracin
de planes sea participativa, con formulacin oportuna de la misin y visin, los
miembros integrantes de las Facultades
deben estar identificados con estas
premisas, los planes deben ser bien
estructurados, el logro de sus objetivos
debe ser medible, los planes deben difundirse, debe existir el adecuado apoyo en la
concretizacin de la planificacin por parte de los integrantes de las Facultades.
2)

Existe falta de una mejor organizacin y coordinacin entre Docentes y estudiantes de las diferentes Carreras Profesionales que integran las
Facultades, estos aspectos son mencionados por
los Decanos, ex Decanos, docentes y estudiantes quienes hacen referencia a la existencia de:

Haciendo nfasis en la segunda fortaleza


antes mencionada, concluimos que: si bien
en el perodo, se dio mayor importancia a
la misin y visin de las Carreras Profesionales, con respecto a perodos anteriores, los enunciados de visin y misin carecen de varias debilidades:

d)

116

No son internalizados adecuadamente por los Decanos, ex Decanos Docentes y estudiantes. Siendo los docentes y estudiantes quienes en su
mayora proponen su modificacin.
Los enunciados tienen imprecisiones
en la redaccin, aspecto que se demuestra porque se ha experimentado
un proceso de mejora en su redaccin

a)
b)
c)

e)
f)
g)

h)

Falta de cooperacin efectiva por parte de


muchos docentes y estudiantes.
Falta de coordinacin Decanodocentesestudiantes
Divisionismo entre docentes y la influencia del inters poltico en el desenvolvimiento de docentes y Directivos.
El poco inters por el trabajo en equipo en
las comisiones de las Facultades.
Influencia de intereses personales o de grupos en la gestin.
Falta de organizacin y objetivos claros de
la facultad y la Carrera Profesional.
Existencia de preferencias a unas Carreras Profesionales en desmedro de otras,
en Facultades con varias Carreras Profesionales.
Desacuerdos y problemas entre Carreras
Profesionales, las Carreras ms antiguas
tienen mayor presencia en los rganos de
gobierno que las Carreras menos antiguas,
al interior de las Facultades.

Por estas razones se considera que las debilidades son ms resaltantes que las fortalezas en el
proceso de Organizacin.

Instituto de Investigacin

En Direccin
Si bien existe un funcionamiento normal de los
rganos de decisin y direccin en las Facultades, los Decanos tienen reconocida su autoridad
en la direccin de las Facultades y aplican con
efectividad la delegacin de funciones; a partir
de los resultados, se infieren las siguientes debilidades:
a)

b)
c)
d)
e)
f)

g)

Los directivos no logran que los integrantes de las Facultades perciban y se identifiquen con los objetivos de su gestin administrativa.
La mayora de Decanos inicia su gestin
con poco conocimiento sobre la gestin administrativa universitaria.
Necesidad de mejorar la toma de decisiones en el estamento directivo.
Los Directivos no difunden adecuadamente los planes elaborados.
Falta lograr una mayor coordinacin entre
los miembros de la comunidad universitaria, Decanos, Docentes y estudiantes.
Existe incumplimiento de objetivos y promesas as como la necesidad de proporcionar una mayor capacitacin en aspectos de administracin a Decanos y Autoridades.
No tiene una cultura de planificacin como
instrumento de gestin.

En el perodo de estudio, las actividades realizadas en las Facultades, mayormente se hicieron


en respuesta a necesidades coyunturales, lo cual
define una Direccin de las Facultades para el
corto plazo. Siendo uno de los factores que contribuye a obstaculizar la prctica de una Direccin estratgica, el hecho de que las orientaciones de largo plazo de la Universidad, que figuran
en la Planificacin estratgica, no se mantienen
estables en ese largo plazo.
La ausencia de una Direccin estratgica de las
Facultades tambin se corrobora con los resultados que muestran que la Misin y Visin de las
Facultades no son recordadas con precisin por
la mayora de las personas que dirigen las Facul-

tades quienes estn de acuerdo con la necesidad


de reformularlas.
Por estas razones se considera que las debilidades son ms resaltantes que las fortalezas en el
proceso de Direccin.
En Control
Se mencionan como Fortalezas en aspectos de
Control, la exigencia a las Comisiones, de presentar: informes de actividades realizadas, a los
Docentes, de presentar planes de trabajo anuales, y a los Decanos, la elaboracin y entrega de
memorias de su Gestin, as como informes trimestrales de metas fsicas logradas. Sin embargo por informacin proporcionada por los miembros de la Oficina General de Planificacin, existe:
a)
b)

Incumplimiento en los plazos de entrega


de informes memoria anuales por los Decanos.
Incumplimiento en los plazos de entrega
de informes trimestrales de metas fsicas
logradas por parte de los Decanos de las
Facultades.

Adems se concluye que:


a)
b)
c)

Existe la necesidad de mejorar la


planeacin y su control en las Facultades.
Falta un adecuado control y retroalimentacin para la conclusin de los planes de
actividades anuales.
Existen ineficiencias en el control de asistencia al dictado de clases. Problemas de
impuntualidad de los Docentes.

Por otra parte, se concluye que existen dificultades para hacer el seguimiento control y evaluacin de los planes, siendo una causa las deficiencias en su elaboracin, y la limitada difusin de
los planes de accin entre los miembros de las
Facultades, la existencia de esta caracterstica
es ratificada. Tambin en el cuadro, se menciona la carencia de un software con el cual se conseguira una mejor evaluacin de la ejecucin del

117

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

presupuesto, y por lo tanto un mejor control del


manejo del presupuesto institucional.

En base al desarrollo anterior, en relacin


a probar que al realizar un anlisis FODA
de la gestin administrativa de las Facultades, son ms resaltantes los aspectos
referidos a las debilidades que a las fortalezas en los procesos de la administracin
la Hiptesis General, se concluye que las
limitaciones de la planificacin y el control
repercuten desfavorablemente en la apreciacin de la eficacia de la gestin administrativa de las Facultades, por lo tanto
se afirma su validez.

V.

BIBLIOGRAFA

Por las razones anteriores se concluye que los


aspectos referidos a las debilidades son ms
resaltantes que las fortalezas en lo que se refiere al Control.
Por las razones antes mencionadas y teniendo
en cuenta que los encuestados, en las debilidades, expresan la existencia y caractersticas de
la problemtica institucional, de manera que son
fuente para la generacin de alternativas que
permitan fortalecer la institucin, y teniendo en
cuenta adems que los miembros de las Facultades (Decanos, ex Decanos, Docentes y estudiantes), mencionan la existencia de un nmero mayor de debilidades que fortalezas en los procesos de la administracin. Se concluye con relacin a la gestin administrativa de las Facultades
en el perodo 1999-2002, que existen indicios
vlidos para afirmar que en la apreciacin de los
miembros de las Facultades, los aspectos referidos a las debilidades en los procesos de la administracin, son ms resaltantes que los referidos
a las fortalezas.
IV.

CONCLUSIONES

Teniendo en cuenta los resultados, al


priorizar debilidades sobre fortalezas, se
ratifica que la apreciacin de la eficacia
de la gestin administrativa de las facultades por los miembros de las facultades, no
es la ms positiva.

118

Al Ries y Jack Trout. 1986. La guerra de la mercadotecnia. Edit. Mc Graw Hill.


AL Ries y Jack Trout. 1989. Posicionamiento. Edit.
Mc Graw Hill.
Chiavenato, Idalberto. 1998. Introduccin a la
Teora General de la Administracin. Editorial Mc Graw Hill.Colombia.
Drucker, Peter. 1992. La gerencia. Edit. El Ateneo.
Fred, David. 1989. La Gerencia Estrategica. Fondo
editorial Legis. Colombia.
Hellriegel. Slocum y otros. 1998. Comportamiento.
Editores Thonsom. Mxico.
KOTLER, Philip. 2001. Mercadotecnia. Prentice
Hall Hispanoamericana. Mxico.
Senge, Peter. 1994. La quinta disciplina. Edit.
Granica.

Fecha de recepcin: 26-09-2009


Fecha de Aceptacin: 28-11-2009

Instituto de Investigacin

UN NUEVO ENFOQUE ACERCA DE LOS TIPOS Y


DISEOS DE INVESTIGACIN1
A new approach on the types of research and drawings
Griseldo Platn Palomino Quispe2
RESUMEN
El problema central que se examina en este artculo es la identificacin del tipo y diseo de investigacin, que es escencialpara
organizar los detalles de un proyecto de investigacin y principalmente para ejecutarlo. La explicacin se fundamenta en dos
ideas bsicas que sirven para organizar un proyecto de investigacin. En primer lugar, asumir el criterio estratgico o
metodolgico para determinar el tipo de investigacin y, en segundo lugar, identificar la relacin de las variables de investigacin para reconocer el diseo de investigacin, recurriendo para ello a la hiptesis as como en el planteamiento del problema
y an al marco terico. Siendo indispensable completar la configuracin del proyecto considerando un conjunto de elementos
y dimensiones. Todos ellos sirven de criterios que fundamentan la formulacin de un proyecto de investigacin coherente y
viable.

ABSTRACT
The central problem that is examined in this article is the identification of the type and design of investigation, that is essential
to organize the details of an investigation project and mainly to execute it. The explanation is based on two basic ideas that
they serve to organize an investigation project. In the first place, to assume the criterion strategic or methodologic to relation
of the investigation variables to still recognize the investigation design, reporting for it to the hypothesis as well as to the
exposition of the problem and to the theoretical frame. Being indispensable to complete the configuration of the project
considering a set of elements and dimensions. All of them serve as criteria that base a formulation of a project of coherent and
viable investigation.

1
Artculo desarrollado en base a la tesis doctoral: La teora del diseo de investigacin y sus implicancias en la proyeccin,
ejecucin y evaluacin de la investigacin educacional. UNSA.
2
Dr. en Educacin, M.Sc. en Administracin de la Educacin, Director de la Maestra en Educacin y docente principal de
la UNA-Puno.

119

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

1.

INTRODUCCIN

El artculo presenta un nuevo enfoque acerca de


los tipos y diseos de investigacin cientfica en
general y educativa en particular. El punto de
partida es la fundamentacin de un nuevo enfoque acerca de tipos y diseos de investigacin,
aplicables a la redaccin de proyectos as como
para su ejecucin. Se ha formulado la propuesta,
como consecuencia de las limitaciones sobre el
tema que se observa en la literatura de metodologa de la investigacin.
En los apartados siguientes se desarrollan las
ideas que permiten asumir esta nueva propuesta
acerca de cmo crear o reconocer los tipos y
diseos de investigacin cientfica y especialmente de la investigacin educativa y as como los
resultados obtenidos en una muestra de informes de investigacin ejecutadas en la Facultad
de Ciencias de la Educacin de la UNA-Puno,
correspondiente al periodo 2000-2003.
1.1. Qu se dice de los tipos y diseos
de investigacin en la literatura
metodolgica?
En los textos de metodologa de investigacin
tipologas se describen tipos de investigacin muy
generales o se asume criterios diversos que contribuyen limitadamente a una concepcin operativa de la investigacin, esta informacin generalmente tiene otros usos y perspectivas.
1.2. Qu utilidad tiene el establecimiento del tipo y diseo metodolgico de
la investigacin en un proyecto?
El establecimiento del tipo y diseo de investigacin es un aspecto sumamente valioso para la
investigacin y el investigador pero que no han
sido abordados suficientemente en la literatura
metodolgica de la investigacin.
Su utilidad es trascendente para la formulacin y
ejecucin de un proyecto de investigacin porque est ntimamente vinculado con las tareas
empricas de la misma, que facilitan el logro de
los propsitos de la investigacin.

120

1.3. Cmo reconocer los tipos y diseos


de investigacin cientfica educativa?
La propuesta de solucin tanto para el problema
de la tipologa de investigacin as como para el
establecimiento de los diseos de investigacin
se basa en los siguientes fundamentos: en el primer caso, la tipologa de la investigacin se establece en base a la estrategia de investigacin y,
en el segundo caso, el de los diseos de investigacin, reconociendo el tipo de relacin de las
variables, que aparecen en la hiptesis de investigacin, de la misma manera que en el planteamiento del problema y en el desarrollo de los fundamentos tericos, marco o base terica de la
investigacin al que se debe sumar otros componentes para configurar integralmente el proyecto de investigacin.
1.4. Cul es criterio apropiado para establecer una tipologa de investigacin?
En el proyecto de investigacin es necesario reconocer el tipo de investigacin que viabilice la
realizacin de la investigacin para la contrastacin de la propuesta terica formulada acerca
del problema de investigacin; o sea, para resolverlo empricamente. Para ello se asume dos niveles de identificacin de los tipos de investigacin: En el primer nivel se propone utilizar el criterio paradigmtico y en el segundo nivel, un criterio estratgico.
El resultado de la aplicacin del criterio de los
paradigmas y enfoques de investigacin tiene
como consecuencia el hallazgo de los tipos de
investigacin cuantitativa e investigacin cualitativa. El criterio paradigmtico es considerado operativo en vista que el principal aspecto, no
el nico, que diferencia a los grandes paradigmas
fundados en su carcter metodolgico u operativo de la investigacin. Al respecto, el resultado
es diferente cuando se aplica otros criterios tales como la finalidad, que permite establecer los
tipos de investigacin bsica, aplicada y tecnolgica; o cuando se administra el criterio de la
amplitud del tema de investigacin que permite
reconocer los tipos de investigacin micro y
macro; o aplicando el criterio del tema o conte-

Instituto de Investigacin

nido que da lugar al reconocimiento de la investigacin de las ciencias naturales, sociales y formales; o cuando se aplica el criterio de la naturaleza del objeto de estudio, que da lugar a tipos
de investigacin piloto, de rplica, monogrfica y
creativa. En ninguno de los casos anteriores investigacin se observa aspectos operativos de la
investigacin. Y la propuesta en este artculo es
completar ese vaco.

investigacin. Le permite al investigador reconocer con precisin la forma cmo funcionar el


proceso de la investigacin, paso a paso, y qu
acciones debern realizarse hasta obtener los
resultados esperados. Otros criterios para identificar los tipos de investigacin no permite el
reconocimiento de los procedimientos y tareas
que estn implicados en el proyecto y la investigacin.

Pasando al segundo nivel de reconocimiento de


tipos de investigacin se propone un criterio
estratgico porque facilita al investigador concebir un proyecto de investigacin viable metodolgicamente y permitirle el reconocimiento de los
detalles operativos. Asumiendo este criterio se
establece que la investigacin puede ser experimental, descriptiva, ex post facto o histrica, etc. Este reconocimiento nos introduce fcilmente en el planeamiento de una investigacin,
identificando el proceso de la investigacin.

En el proyecto de investigacin se deber asumir la tipologa de investigacin que le permita al


investigador, al jurado evaluador del proyecto, a
los proyectistas de nuevas investigaciones, a los
lectores y a toda la comunidad cientfica el reconocimiento del proceso de investigacin en la
tarea de obtener nuevos conocimientos cientficos.

El criterio estratgico es el nico que permite


reconocer el carcter emprico o prctico de la

De acuerdo a la clasificacin de los tipos de investigacin basada en la estrategia metodolgica,


el investigador tiene las opciones para registrar
y describir los siguientes tipos de investigacin:

CUADRO N 01
PARADIGMAS, CRITERIOS METODOLGICOS Y TIPOS DE INVESTIGACIN
75$',&,1 <
3$5$',*0$ '(
,19(67,*$&,1

&5,7(5,2
0(72'2/*,&2

Mtodo cientfico experimental


Tradicin galileana o
paradigma o enfoque
cuantitativo da lugar al tipo de
investigacin cuantitativa

Tradicin aristotlica o
paradigma o enfoque cualitativo
da lugar al tipo de investigacin
cualitativa

Mtodo cientfico no
experimental

Mtodo lgico/ hermenutico y


otros

7,326 '( ,19(67,*$&,1


Tipo de investigacin experimental:
Investigacin pre experimental
Investigacin cuasi experimental
Investigacin rigurosamente experimental
Tipo de investigacin no experimental:
Investigacin descriptiva
Investigacin ex post facto
Investigacin histrica
Investigacin documental.
Tipo de investigacin cualitativa

121

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Aplicando ambos criterios el resultado final es la


identificacin de los siguientes tipos: El tipo de
investigacin cuantitativa que es la organizacin y realizacin de la investigacin en base a la
aplicacin del mtodo cientfico experimental,
ampliamente utilizado en las ciencias naturales y
cuya extensin al campo de la investigacin social se inici en el siglo XIX con la propuesta
positivista de Comte y cuyo desarrollo ha continuado hasta el presente aplicando otros enfoques
adicionales. Y el tipo de investigacin cualitativa que resulta de la asuncin de diversas
metodologas como alternativa a la investigacin
cuantitativa, que opera con el mtodo cientfico
y nico. Su desarrollo se inicia a fines del siglo
XIX en contraposicin con la investigacin cuantitativa y cuyo mayor ascenso se dio desde la
segunda mitad del siglo XX.
Aplicando el criterio estratgico se generan los
siguientes tipos: investigacin experimental, e investigacin no experimental.
1.5. Cmo reconocer los diseos de investigacin cientfica educativa?
En cuanto al reconocimiento de los diseos de
investigacin se asume el criterio de la relacin
de las variables que aparece en el enunciado
del problema, en la exposicin terica de la investigacin y principalmente en la formulacin
de las hiptesis de investigacin.
La propuesta acerca de los diseos de investigacin parte reconociendo que el diseo de investigacin es la forma particular o especial de realizar la investigacin dentro de cualquiera de los
tipos de investigacin, o sea, es la estrategia de
abordaje de la investigacin, identificada dentro
de las posibilidades que brinda el mtodo cientfico al ser aplicado en una determinada investigacin. En realidad, se trata de la operacionalizacin del mtodo cientfico, de su diversificacin para cada investigacin, principalmente
en la investigacin de carcter cuantitativa. En
la investigacin cualitativa los diseos se organizan en base al enfoque multimetdico.

122

Un diseo de investigacin se puede reconocerlo o crearlo a partir de la relacin de las variables de investigacin. Lo deducimos de la idea
que desarrolla Kerlinger (1988:318) cuando afirma que el diseo establece el marco de referencia para el estudio de las relaciones entre las
variables. Y ms tarde Kerlinger y Lee (2002:
404) dicen que Un diseo de investigacin expresa tanto la estructura del problema de investigacin como el plan de investigacin utilizado
para obtener evidencia emprica sobre las relaciones del problema. En consecuencia, la idea
de Kerlinger permite ir ms all de sus afirmaciones porque se trata de reconocer el diseo de
investigacin considerando los diferentes tipos de
relaciones de las variables. O sea, no se trata
slo de estudiar las relaciones de las variables
sino de reconocer el diseo de investigacin a
partir de las relaciones de las variables de investigacin. De este modo, se reconoce la importancia que tiene la relacin de las variables en la
identificacin y construccin del diseo de investigacin.
La idea que propone Kerlinger, quien es el primero en abordar el tema del diseo de investigacin, no busc reconocer los distintos tipos de
relaciones que stas pueden tener, sino los diseos a partir de su estructura y su plan. Pero la
contribucin que se realiza en este caso es asumir que los diseos son diferenciables tomando
en cuenta la relacin que tienen las variables
en el contexto de la hiptesis, del marco terico
y del problema de investigacin. Kerlinger slo
admite la relacin de variables como relacin
causal y ello representa necesariamente diseos
de investigacin experimental. Para esta propuesta es necesario extenderlo a otros tipos de
investigacin, lo que da lugar a la identificacin
de otros diseos, ms all de los diseos experimentales. Esta es la opcin que abren
Mathenson, Bruce y Beauchamp (1983:113)
cuando dicen que los ...diferentes diseos se
prestan a la investigacin experimental y no experimental, tales como los diseos que corresponden a las investigaciones descriptivas, histricas y documentales, que tienen tambin la necesidad de resolver problemas relacionados al

Instituto de Investigacin

cmo se conseguirn los datos y cmo se abordarn los problemas de investigacin, que en
esencia es la condicin mnima de cualquier diseo de investigacin y que por su lado fue
ampliada por Polit y Hungler (1997:143) incluyendo otros aspectos. Esta idea la asumo para
desarrollar los diseos en todas sus posibilidades
en el reconocimiento de los diferentes diseos
de investigacin posibles de ser creados o que
se han desarrollado en todos los campos de las
ciencias contemporneas, principalmente en las
ciencias sociales y de la educacin. Por ello, el
reconocimiento de las diferentes relaciones que
hay entre las variables es el punto central de la
propuesta terica que permita reconocer los tipos de investigacin y principalmente las diversas clases de diseos de investigacin.
El diseo es de gran ayuda metodolgica en la
investigacin ya que le permite al investigador
basarse en las observaciones, mediciones o experimentos como en las inferencias, de tal manera que stos puedan proporcionar respuestas
confiables y vlidas a las preguntas e hiptesis
de investigacin contenidas en el proyecto, lo que
le permite tener una visin integral de la investigacin, tanto en el planeamiento como en la ejecucin de la investigacin.
La identificacin del diseo de investigacin es
igualmente importante porque el proyectista de
la investigacin deber registrar y caracterizar
el tipo de investigacin asumiendo el diseo de
investigacin que corresponda al proyecto.
1.5.1. Frente a las limitaciones del concepto de dise de investigacin
El concepto de diseo de investigacin ha ganado paulatina y progresivamente en precisin y
tambin en variedad a partir de las investigaciones experimentales. Fueron los investigadores
experimentales, a propsito de planear experimentos, quienes encontraron la oportunidad de
diferenciar distintas posibilidades estratgicas de
realizacin de los experimentos, que es el aspec-

to que dio origen al concepto actual de diseo de


investigacin. Sin embargo, el reconocimiento de
los diseos de investigacin tard puesto que
por lo menos se asumieron tres enfoques previos hasta el que dispone actualmente: el diseo
como esquema o perfil de redaccin del proyecto y ejecucin de la investigacin, diseo como
plan de redaccin y organizacin del proyecto,
el diseo como esquema de ejecucin de la
investigacin. Quienes definen el diseo como
esquema o perfil lo reducen a un conjunto o
listado de caractersticas que debe poseer el proyecto, en este caso, se tratara del instrumento
referencial para redactarlo. Quienes conciben el
diseo de investigacin como plan no estn ms
all de la idea del perfil como esquema de redaccin del proyecto; en definitiva, el concepto
de diseo de investigacin, en las dos opciones
no representa un elemento til para proyectar y
ejecutar investigaciones. Tambin hay quienes
conciben el diseo de investigacin como el documento portador del esquema que sirve de
base para la orientacin en la realizacin o ejecucin de una investigacin. Todos ellos son conceptos pobres sobre diseo de investigacin, puesto que estn formulados sobre base de las caractersticas externas del diseo y no sobre la
base de sus componentes intrnsecos y esenciales. No lo toman como el elemento metodolgico
que viabiliza la investigacin, desde su concepcin hasta la realizacin o ejecucin de la investigacin cientfica. En consecuencia, se trata
entonces de desarrollar un nuevo enfoque para
entender el diseo de investigacin como estructura integral de la investigacin.
La idea principal que sustenta esta propuesta es
la relacin de las variables para el establecimiento
de un diseo de investigacin. Las variables aparecen en el problema de investigacin, en el marco
terico y principalmente en las hiptesis de investigacin. El principal componente del proyecto
que tiene bien establecido las variables es la hiptesis de investigacin (Palomino, 2005). Estos
son:

123

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

CUADRO N 02
TIPOS Y DISEOSDE INVESTIGACIN SEGN CRITERIO ESTRATGICO Y TIPOS
DE RELACIN DE VARIABLES
7,32 '( ,19(67,*$&,1
6(*1 &5,7(5,2
(675$7e*,&2

7,326 '( 5(/$&,1 '(


/$6 9$5,$%/(6 (1 /$
+,37(6,6

',6(f26 '( ,19(67,*$&,1

,QYHVWLJDFLyQ ([SHULPHQWDO
- Pre experimental
- Cuasi experimental
- Rigurosamente experimental

Relacin de causa-efecto, con


manipulacin de la variable
independiente o causal.

- De dos o ms grupos de investigacin, con


pre y post test.
- Amplia variedad de diseos en base al
diseo bsico.

Relacin de causa-efecto o
efecto-causa, sin manipulacin
de variables
Relacin de asociacin
Relacin de analoga

Investigacin descriptiva

Relacin de cambio en el
tiempo

- Diseo descriptivo explicativo, causal o


analtico.
- Diseo descriptivo documental.
- Diseos descriptivos correlacionales
- Diseos descriptivos comparativos.
- Diseo descriptivo evolutivo
- Diseo descriptivo de tendencia
- Diseo descriptivo de desarrollo,
transversal
- Diseo descriptivo de desarrollo
longitudinal.

De relaciones combinadas o
mixtas

- Diseo descriptivo causal comparativo

Sin relacin de variables

Investigacin histrica

Relacin de causa-efecto, sin


manipulacin de variables

- Diseo histrico documental

Investigacin ex post facto

Relacin de causa-efecto, sin


manipulacin de variables

- Diseo ex post facto de un solo grupo.


- Diseo ex post facto de dos grupos, sin
control

Los otros componentes que contribuyen son: los


elementos o factores y las dimensiones, que
formularon Polit y Hungler (1997:141 y ss.) y
stos son:
1.5.2.Los elementos y los factores
a) La intervencin. Se refiere al elemento o
factor que permite organizar o crear un diseo
de investigacin en funcin de la intervencin del
investigador en el curso del problema de investigacin. De acuerdo con el tipo de investigacin
su intervencin puede ser activa o pasiva. La
intervencin del investigador es activa cuando realizan tratamientos o modificaciones
voluntariamente dirigidos en el problema como
ocurre en las investigaciones experimenta-

124

Diseo descriptivo diagnstico


Diseo descriptivo evaluativo
Diseo descriptivo de encuesta
Diseo descriptivo de casos.

les. Y la intervencin es pasiva cuando el investigador slo cumple el papel de observacin


o medicin de las variables que ocurren naturalmente en el problema, que es caracterstico de
los estudios no experimentales. Esta diferenciacin de la intervencin genera diferentes tipos y principalmente de diseos de investigacin.
b) La organizacin de grupos de observacin o medicin. Desde el punto de vista estructural para los efectos de un diseo de investigacin se debe reconocer la organizacin de
los grupos de investigacin. Pueden organizarse
la investigacin con un solo grupo o con ms grupos y de ello depender la mayor o menor complejidad la investigacin.

Instituto de Investigacin

c) La cantidad de variables que conforman


la investigacin. Las variables forman el conjunto de caractersticas esenciales que movilizan
la investigacin. Su cantidad o frecuencia tiene
importancia en la organizacin del diseo de la
investigacin, en tanto pueden dar a lugar a las
variaciones de las investigaciones. Si se trata de
una o ms variables se concibe la investigacin
como univariada o multivariada, ya sea estableciendo relaciones entre ellas o sin establecer relaciones. Si se establecen las relaciones entre
las variables, especialmente a nivel de la hiptesis dar lugar a hiptesis bivariadas o
multivariadas. Este elemento permite una diferenciacin especfica de los diseos de investigacin.
d) Las comparaciones. Se trata de las comparaciones que se realizarn entre los grupos, que
son motivo de la investigacin. Polit y Hungler
(1995:144) identifican las ms comunes: comparaciones entre dos o ms grupos, comparaciones de un solo grupo en dos o ms ocasiones,
comparaciones de un solo grupo bajo diferentes
circunstancias o experiencias, comparaciones
basadas en rangos relativos, comparaciones con
muestras de otros estudios, etc. Por este elemento o factor es fcil reconocer los diseos de investigacin.
e) El control de variables extraas para la
investigacin. Se trata de aislar la influencia
de las variables extraas a la relacin de las variables independiente y dependiente. Este procedimiento es el denominado control de las variables extraas o externas y que ocurre principalmente en la investigacin experimental. Se
realiza este procedimiento para responder, sin
ambigedades, las interrogantes de investigacin.
No es exclusivo de la investigacin experimental.
f) Programa de recoleccin de datos. Se trata del cundo se recabarn los datos requeridos
para la contrastacin de la hiptesis de investigacin. Su tratamiento define el diseo de investigacin. Por tanto, se trata de establecer el nmero de ocasiones en que ser necesario reco-

lectar los datos. Puede ser una o varias ocasiones.


g) Ambiente de Investigacin. Se trata de la
precisin del ambiente en que se realizar la investigacin. Un laboratorio o el medio natural.
Se debe decidir donde realizarn las intervenciones si el estudio es experimental o dnde se recoger la informacin si se trata de investigaciones no experimentales.
h) La comunicacin con los sujetos de investigacin. Tambin es un factor o elemento
importante del diseo de investigacin la informacin que se dar a los sujetos de la investigacin. No se trata slo de brindar los resultados
sino de la informacin antes y durante el proceso de la investigacin y a los sujetos de la investigacin.
1.5.3. Las dimensiones
Las dimensiones son aspectos importantes para
el diseo de la investigacin, en cuanto facilitan
la configuracin de un proyecto de investigacin.
Las principales dimensiones son las siguientes:
a) La dimensin estructural de la investigacin que influye en el diseo de investigacin,
en el tipo de estructura que tendr la investigacin. Y cunta flexibilidad tiene para introducir
ajustes estructurales. Las investigaciones cuantitativas tienen un diseo altamente estructurado. En cambio en los estudios no experimentales
el diseo tiende a ser ms flexible y
b) La dimensin temporal de la investigacin. Se trata de la especificacin de cundo y
con qu frecuencia se recolectarn los datos.
Segn Polit y Hungler existen cuatro circunstancias en las que es apropiado disear una investigacin. Se trata de los procesos relacionados con
el transcurso del tiempo, de fenmenos sujetos a
una secuencia en el tiempo, se tiene propsitos
comparativos y se trata del mejoramiento del
control de la investigacin. De acuerdo con estos criterios los diseos pueden ser transversales o longitudinales, retrospectivos o prospectivos.

125

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

CUADRO N 03
LOS DISEOS DE INVESTIGACIN EN FUNCIN DE LA
DIMENSIN TEMPORAL
',0(16,1 7(0325$/
La respuesta a la pregunta de investigacin est en el presente, en el pasado o en el futuro?
35(6(17( DFWXDO 
Experimental
Descriptivo
Exploratorio
3$6$'2
+,675,&2 estudia los hechos slo en el pasado y ubicado en un determinado tiempo.
5(75263(&7,92 el estudio de los hechos en el pasado inmediato buscando la relacin de efecto a
causa. Se proyecta al presente.
El investigador centra su atencin en un resultado presente (V. Dependiente) e intenta indagar sobre los
antecedentes que lo han causado (V. independiente).
)87852
35263(&7,92 HO HVWXGLR HV GH FDXVD  HIHFWR GH OR TXH RFXUULUi HQ HO IXWXUR
Se observa o mide las variables en el presente como factores causales (V. independiente), puesto que ya
ocurrieron y se prosigue la indagacin a lo largo del tiempo hasta producirse el efecto, que es el motivo de
la observacin o medicin (V. dependiente). Su relacin es temporal. Estas pueden ser:
Longitudinales
8QD VROD YH]
75$169(56$/
Para describir el estado de un fenmeno o de la relacin entre las variables.
Para estudiar la evolucin de un proceso en diferentes puntos del tiempo obteniendo simultneamente
informacin de varios grupos representativos de diferentes etapas evolutivas.
0iV GH XQD YH] 
/21*,78',1$/
Para analizar cambios de una o ms variables, siendo las mismas, a travs del tiempo.
 7HQGHQFLD
 &RKRUWH
 3DQHO
Para mejorar la interpretacin de los resultados en estudios experimentales.

Finalmente, las caractersticas del diseo de investigacin que se deben tomar en cuenta para
la estructura del proyecto de investigacin son:
a) Pertinencia con respecto a la pregunta
de investigacin. Que el diseo sea pertinente
con la pregunta de investigacin. De acuerdo con
ello, los diseos pueden ser adecuados o inadecuados para tratar determinados problemas, por
tanto, se trata de seleccionar el diseo adecuado
al problema. En el problema ya se asume el tipo
y diseo de investigacin. b) Falta de sesgo. El
diseo debe estar libre de sesgos, o errores sistemticos, por ms sutiles que sean, puesto que
stos afectan los resultados de la investigacin.
c) Precisin. El diseo debe permitir la mayor
precisin posible en la investigacin y d) Poder
que denota la capacidad de un diseo de investigacin para detectar las relaciones existentes

126

entre variables. Ello le da poder a la investigacin.


2.

MATERIAL Y MTODOS

2.1. Material
En el estudio se utilizaron fuentes primarias constituidos por los informes de investigacin o de las
tesis sustentadas por los egresados de las cuatro escuelas profesionales de la Facultad de Ciencias de la Educacin correspondiente al periodo
2000-2003.
2.2. Mtodos
La investigacin es de tipo descriptivo (No Experimental) y el diseo de investigacin es des-

Instituto de Investigacin

criptivo de anlisis documental, de casos. El objeto de la investigacin es la estructura de los


informes de investigacin que fueron analizados,
aplicando la tcnica de anlisis lgico documental.

mos. Las variables analizadas son de carcter


nominal.

Para el trabajo de campo se utiliz la ficha de


registro de datos de los informes de investigacin. El instrumento de recoleccin de datos fue
diseado para registrar en primer lugar informacin general de los informes de tesis y para registrar los diferentes componentes estructurales
de los informes referidos al tipo y diseo de investigacin y tiles para la evaluacin de los mis-

3.

La poblacin se organiz en una tabla de frecuencias y porcentajes.


RESULTADOS

La identificacin de los tipos de investigacin en


su segundo nivel se realiza basada en criterios
metodolgicos o estratgicos. La configuracin
integral del diseo se completa aplicando los elementos y dimensiones que estn referidos en este
artculo. Veamos lo siguientes casos (1, 5 y 39):

7RWDO

 

//


0)




%)4/

   







('8&$&,1
,1,&,$/

&6

('8&$&,1
)6,&$

('8&$&,1 6(&81'$5,$

('8&$&,1
35,0$5,$

,1)250(6 '(
,19(67,*$&,1

TABLA N 01
POBLACIN DE INFORMES DE INVESTIGACIN REALIZADAS EN LAS FACULTADES DE EDUCACIN 2000-2003.





727$/





FUENTE: Oficina de Coordinacin de Investigacin de la Facultad de Ciencias de la Educacin de la UNA-PUNO. 2004.

CUADRO N 04
Caso 1:
Ttulo:
Problema
de
investigacin:
Hiptesis u objetivo de
investigacin
Identificacin de las
variables
Tipo de relacin de
variables:
Comentario para la
identificacin de los
tipos de investigacin
Identificacin del tipo de
investigacin.

Nivel de conocimiento sobre el vocabulario geogrfico por (sic) los alumnos del 5 del
CES Independencia Nacional-Puno.
Cul es el nivel de conocimiento sobre el vocabulario geogrfico por (sic) los
alumnos del 5 del CES Independencia Nacional-Puno?
El nivel de conocimiento sobre (sic) el vocabulario geogrfico no ha logrado
desarrollar un exitoso aprendizaje.
Conocimiento del vocabulario geogrfico.
Es una sola variable, consecuentemente no se relaciona con ninguna variable.
Hay una sola variable. Esta no es posible relacionarla y consecuentemente la
identificacin del tipo de investigacin depende de esa situacin. Por tanto, el tipo de
investigacin no es experimental. En este caso se trata de una sola variable e
imposible de relacionarla.
El tipo de investigacin es QR H[SHULPHQWDO

127

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

CUADRO N 05
Caso 5
Ttulo:
Problema de investigacin:
Hiptesis u objetivo de
investigacin
Identificacin
de
las
variables
Tipo de relacin de
variables:
Comentario
para
la
identificacin de los tipos
de investigacin
Identificacin del tipo de
investigacin.

Efectos de un programa de ejercicios de bsquetbol para aumentar el desarrollo


de la aptitud fsica del equipo juvenil del CES Santa Rosa de Puno,
Cules son los efectos del programa de ejercicios de bsquetbol en el desarrollo
de la aptitud fsica de la seleccin juvenil del CES Santa Rosa de Puno?
La aplicacin sistemtica de los ejercicios de bsquetbol aumenta el desarrollo de
la aptitud fsica en los basquetbolistas del CES Santa Rosa.
VI: Ejercicios de bsquetbol.
VD: Aptitud fsica.
Relacin de causa-efecto, es decir la causa es la administracin del programa de
ejercicios y el efecto es la aptitud fsica.
Cuando se trata de una relacin causal de variables con manipulacin de la
variable independiente es una investigacin experimental.
El tipo de LQYHVWLJDFLyQ H[SHULPHQWDO.

CUADRO N 06
Caso 39.
Ttulo:

Problema de investigacin:
+LSyWHVLV u objetivo de
investigacin

Identificacin
de
las
variables
Tipo de relacin de
variables:
Comentario
para
la
identificacin de los tipos
de investigacin

Identificacin del tipo de


investigacin.

La manifestacin de los procesos afectivos en el saln y su relacin con los


niveles de aprendizaje de los alumnos en las reas curriculares de la EEP N
56185 de Acocunca- Cusco.
No tiene enunciado especfico. Se describe el proceso y se comenta que la
atencin y la concentracin son importantes y se declara que hay necesidad de
una educacin afectiva.
H: Existe una relacin moderada y positiva entre el nivel de manifestacin de los
procesos afectivos y el nivel de aprendizaje es directa, siendo la correspondencia
entre el nivel de manifestacin afectiva con el regular nivel de aprendizaje de los
alumnos de
VI: Procesos afectivos
VD: Aprendizaje
Relacin de asociacin entre las variables.
El establecimiento de la relacin de las variables se logra en base a la
identificacin en el problema y la hiptesis. En el problema no se expone la
relacin, porque no aparece el enunciado del problema; en cambio, en la hiptesis
aparece la relacin de las variables y sta establece que se trata de dos variables
que corresponden al mismo sujeto e implica una relacin de asociacin.
Investigacin no experimental.

Los casos analizados son demostrativos de la


eficacia del procedimiento y consecuentemente
de la teora acerca del diseo de investigacin
as como del proceso de la operaciona-lizacin
del mtodo cientfico en el reconocimiento del
tipo de investigacin.

128

Para el caso de la identificacin se ha aplicado


los procedimientos tericamente desarrollados
acerca de los diseos de investigacin y demostrado su utilidad en una seleccin al azar de los
casos 10, 17, 22 y 36:

Instituto de Investigacin

CUADRO N 07
Caso N 10
S@G68DI9@8PHQPI@IU@T9@G9DT@fP

86S68U@SDa68DI

9@DIW@TUDB68DI

TITULO DEL INFORME DE INVESTIGACIN

Estado nutricional y rendimiento aerbico de los alumnos del


1 ao de los CES Glorioso Nacional San Carlos y Aplicacin
Jos Carlos Maritegui FCEDUC-UNA.1998.

PROBLEMA DE INVESTIGACIN

Cul es estado nutricional y cmo influye el rendimiento


aerbico de los alumnos del primer ao de educacin
secundaria de menores de los CES Glorioso Nacional San
Carlos y CES Aplicacin Jos Carlos Maritegui?

Dos
variables

HIPTESIS GENERAL/OBJETIVO GENERAL

El estado nutricional influye sobre el rendimiento aerbico de


los alumnos del primer grado de educacin secundaria de
menores de los CES Glorioso Nacional San Carlos y Centro
de Educacin Jos Carlos Maritegui.

Dos
variables

IDENTIFICACIN DE VARIABLES

VI: Estado nutricional


VD: Rendimiento aerbico.

TIPO DE RELACIN DE VARIABLES

Influencia de La relacin causa-efecto o causal.

VI
TIPO DE
INTERVENCIN

VD
VE
DE INTERVENCIN

GRUPOS

DE INTERVENCIN
ADICIONAL

ACTIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA
ACTIVA

DE CONTROL

PRUEBAS

PASIVA
ACTIVA
PASIVA
GRUPO 1

ENTRADA

GRUPO 2

SALIDA

GRUPO CONTROL
GRUPO 1
GRUPO 2

X
X

GRUPO CONTROL
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO CONTROL
Tomando en cuenta el enunciado del problema de investigacin se relacionan dos variables: estado
nutricional y rendimiento aerbico, buscando la relacin causal, o sea de la primera variable con la
segunda. Luego, en el mismo enunciado se busca la comparacin de las dos variables en dos grupos de
observacin: alumnos del CES San Carlos y del CES Jos Carlos Maritegui.
Tomando en cuenta la primera parte la relacin de las variables que es causal, el diseo que le
corresponde sera consecuentemente el diseo descriptivo de efecto-causa; o sea, se trata de una
relacin inversa al de causa-efecto; sin embargo, por la intervencin en ambas variables se detecta que
es pasiva (no hay intervencin en ninguna de las variables), habiendo, en ambos casos, ocurrido una
medicin de las variables.
En la segunda parte, se busca la comparacin del estado nutricional y el rendimiento aerbico obtenidos
en los dos grupos de alumnos de los dos centros educativos. En este caso, el diseo sera comparativo.
En cambio, en base a la hiptesis asumida se establece que la nica relacin vlida es la causal. En
consecuencia, el diseo de la investigacin sera el diseo descriptivo causal o efecto-causa. Sin
embargo, se declara como diseo comparativo (Aqu aparece un problema coherencia).
PROCESO

ANLISIS Y
COMENTARIO PARA
LA IDENTIFICACIN
DEL DISEO DE
INVESTIGACIN EN
BASE A
RESULTADOS
ANTERIORES.

IDENTIFICACIN
DEL DISEO

Diseo de investigacin descriptivo comparativo causal.

129

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

CUADRO N 08
Caso 17.
5(/$&,1 '( &20321(17(6 '(/ ',6(f2
'( ,19(67,*$&,1

TITULO DEL INFORME DE INVESTIGACIN

PROBLEMA DE INVESTIGACIN

HIPTESIS GENERAL/OBJETIVO GENERAL

IDENTIFICACIN DE VARIABLES
TIPO DE RELACIN DE VARIABLES
VI
TIPO DE
INTERVENCIN

VD
VE
DE
INTERVENCIN

GRUPOS

DE
INTERVENCIN
ADICIONAL

&$5$&7(5,=$&,1
Nivel de conocimientos y aplicacin de las actividades de
aprendizaje significativo por los profesores del rea de
matemtica de los CES capacitados por el ente ejecutor
de la FCEDUC-UNA.P.
Cul es el nivel de conocimientos y aplicacin de las
actividades de aprendizaje significativo por los profesores
del rea de matemtica en los CES capacitados por el
ente ejecutor del FCEDUC-UNA.P
Determinar el nivel de conocimientos y aplicacin de las
actividades de aprendizaje significativo (AAS) por los
profesores del rea de matemtica en los CES
capacitados por el ente ejecutor de la FCEDUC-UNA.P
VI: conocimiento de AAS
VD: aplicacin de actividades de aprendizaje significativo.

ANLISIS Y
COMENTARIO PARA
LA IDENTIFICACIN
DEL DISEO DE
INVESTIGACIN EN
BASE A RESULTADOS
ANTERIORES.
IDENTIFICACIN DEL
DISEO

130

2 variables.
No tiene
hiptesis.

Dos variables sin relacin de ningn tipo entre ellas.


ACTIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA

X
X

ACTIVA
PASIVA

ACTIVA
PASIVA
GRUPO 1
ENTRADA
GRUPO 2
GRUPO CONTROL
GRUPO 1
X
GRUPO 2
SALIDA
GRUPO CONTROL
GRUPO 1
GRUPO 2
PROCESO
GRUPO CONTROL
Tomando en cuenta el enunciado del problema de investigacin se determina que no hay relacin
entre las dos variables que se estudian o investigan y que adems se repite esta situacin en el
objetivo de investigacin, en el que se define que se trata de determinar el nivel de conocimientos de
las actividades de aprendizaje significativo y nivel de aplicacin de las actividades de aprendizaje
significativo.
Adems, tomando en cuenta la intervencin en las variables se observa que es pasiva o sea, se
realiza la medicin de las variables en un solo grupo (conjunto de profesores capacitados).
Tomando en cuenta estos aspectos se trata de un diseo descriptivo diagnstico.
DE CONTROL

PRUEBAS

2 variables

Diseo de investigacin descriptivo diagnstico.

Instituto de Investigacin

CUADRO N 09
Caso 22.
S@G68DI9@8PHQPI@IU@T9@G9DT@fP9@
DIW@TUDB68DI

86S68U@SDa68DI

Estudio comparativo del grado de sedentarismo a falta de


actividad fsica en docentes de los CES de la ciudad de
Juliaca.
Cul es la diferencia del grado de sedentarismo a falta
PROBLEMA DE INVESTIGACIN
de actividad fsica de las profesoras y profesores de los
2 variables
centros educativos secundarios de la ciudad de Juliaca?
A consecuencia de la falta de actividades fsicas se
producen mayores cambios en el grado de sedentarismo
en las profesoras que en los profesores en los centros
HIPTESIS GENERAL/OBJETIVO GENERAL
3 variables
educativos de la ciudad de Juliaca, aumentando el
nmero de enfermedades a medida que se pasan los
aos.
VI actividades fsicas
IDENTIFICACIN DE VARIABLES
VD: sedentarismo
VD: incremento de enfermedades y edad.
Relacin causal entre la variable independiente y la
variable dependiente y un efecto secundario que sera
TIPO DE RELACIN DE VARIABLES
otra variable dependiente, que es el incremento de
enfermedades.
ACTIVA
VI
PASIVA
TIPO DE
ACTIVA
VD
INTERVENCIN
PASIVA
X
ACTIVA
VE
PASIVA
ACTIVA
DE INTERVENCIN 1
PASIVA
ACTIVA
DE INTERVENCIN
GRUPOS
ADICIONAL
PASIVA
ACTIVA
DE CONTROL
PASIVA
GRUPO 1
ENTRADA
GRUPO 2
GRUPO CONTROL
GRUPO 1
X
PRUEBAS
SALIDA
GRUPO 2
X
GRUPO CONTROL
GRUPO 1
PROCESO
GRUPO 2
GRUPO CONTROL
Tomando en cuenta el enunciado del problema de investigacin se determina que se trata de dos
variables: sedentarismo y actividad fsica de las profesoras y profesores, por tanto de la relacin de las
dos variables, en una relacin causal.
En la hiptesis se determinan tres variables: actividades fsicas, sedentarismo y las enfermedades/edad.
ANLISIS Y
En este caso, se trata de una primera relacin de causa-efecto de la actividad fsica con el sedentarismo,
COMENTARIO PARA LA pero la intervencin es pasiva. En ambas variables.
IDENTIFICACIN DEL
En la hiptesis se establece que se trata de dos grupos de estudio: profesoras y profesores. La tercera
DISEO DE
variable es un efecto secundario de incremento de enfermedades que se enuncia pero no se define
INVESTIGACIN EN
acera de su manifestacin.
BASE A RESULTADOS
En consecuencia, segn el enunciado del problema y el enunciado de la hiptesis agregando la
ANTERIORES.
intervencin pasiva en las variables y plantendose el estudio en dos grupos de sujetos, se trata de un
diseo mixto o sea un diseo descriptivo de causa efecto y comparativo. Y segn la hiptesis se refiere a
una segunda relacin que es con el incremento de enfermedades. La identificacin por el autor de la
investigacin el diseo es descriptivo comparativo. Pero, por el anlisis realizado, el diseo sera
descriptivo analtico de causa- efecto y comparativo o diseo descriptivo comparativo causal.
IDENTIFICACIN DEL
El diseo descriptivo de causa- efecto y comparativo o descriptivo comparativo causal.
DISEO
TITULO DEL INFORME DE INVESTIGACIN

131

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

CUADRO N 10
Caso 36.
S@G68DI9@8PHQPI@IU@T9@G9DT@fP9@

86S68U@SDa68DI

DIW@TUDB68DI

TITULO DEL INFORME DE INVESTIGACIN

PROBLEMA DE INVESTIGACIN

HIPTESIS GENERAL

IDENTIFICACIN DE VARIABLES
TIPO DE RELACIN DE VARIABLES
VI
TIPO DE
INTERVENCIN

VD
VE
DE INTERVENCIN 1
DE INTERVENCIN 2

GRUPOS
DE INTERVENCIN
ADICIONAL
DE CONTROL
ENTRADA

PRUEBAS

ANLISIS Y
COMENTARIO PARA LA
IDENTIFICACIN DEL
DISEO DE
INVESTIGACIN EN
BASE A RESULTADOS
ANTERIORES.

IDENTIFICACIN DEL
DISEO

132

SALIDA

Aplicacin de la danza folklrica en el desarrollo de la


expresin corporal del rea de comunicacin integral en
nios y nias de cuatro aos del CEI N 192-Puno2003.
Cul ser el efecto que produce la danza folklrica en
el desarrollo de la expresin corporal del rea de
comunicacin integral en nios y nias de cuatro aos
del EI?
La danza folklrica produce efectos en el desarrollo de
la expresin corporal como es el control del cuerpo,
utilizacin del espacio, interpretacin, nociones de
direccionalidad y mantiene el equilibrio en diversas
situaciones, en nios y nias de cuatro aos en el rea
de comunicacin integral del CEI
VI: Danza folklrica.
VD: Expresin corporal.
CAUSA-EFECTO
ACTIVA
PASIVA
ACTIVA

PASIVA
ACTIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA

PASIVA
PASIVA
ACTIVA
PASIVA
GRUPO 1
GRUPO 2
GRUPO CONTROL
GRUPO 1
GRUPO 2

X
X
X
X

GRUPO CONTROL
X
GRUPO 1
GRUPO 2
PROCESO
GRUPO CONTROL
En el enunciado del problema se determina que la relacin de las variables es causal. Se repite esta
relacin en la hiptesis de investigacin.
Luego, analizando la intervencin se establece que es ACTIVA para la variable independiente y pasiva
para la variable dependiente. Tiene adems dos grupos: el grupo experimental y el grupo de control. En
este ltimo la intervencin es PASIVA.
Cuando ocurre una intervencin activa en la variable independiente y esta se produce en el grupo
experimental y la intervencin es pasiva en la variable dependiente; entonces, el diseo de investigacin
es experimental. Pero esta identificacin todava es incompleta.
Veamos ahora que ocurre con las pruebas: en el grupo experimental (grupo 1) se realiza una prueba de
entrada y tambin una prueba de salida. En el grupo de control tambin se produce una prueba de
entrada y una prueba de salida. Completando el proceso de identificacin de las variables se determina
que el diseo es experimental de dos grupos con prueba de entrada y prueba de salida.
El diseo es experimental de dos grupos, con prueba de entrada y de salida.

Instituto de Investigacin

CUADRO N 11
CASO 46.

Tipo de relaciones de las variables

APLICACIN DEL MTODO EXPERIMENTAL Y EL NIVEL DE LOGRO DEL


APRENDIZAJE SIGNIFICATIVO DE LA ELECTRICIDAD EN ALUMNOS DEL CES
APLICACIN UNA PUNO.
Qu niveles de logro de aprendizaje en electricidad obtienen los alumnos del quinto grado
de CES Aplicacin JCM de la UNA-Puno con la aplicacin del mtodo experimental durante
el tercer trimestre en el ao escolar
La aplicacin del mtodo experimental permite obtener niveles de logro de aprendizaje en
la electricidad durante el tercer trimestre del quinto grado del CES Aplicacin JCM de la
UNA Puno, en el ao escolar 2001?
VI: Mtodo experimental.
VD: Aprendizaje significativo en electricidad.
V. Inter: Alumnos procedentes de las provincias de Puno.
Relacin causal de las variables.

Tipo y diseo de investigacin:

Experimento de dos grupos equivalentes con pre y post prueba.

Ttulo

Problema
Hiptesis de investigacin u
objetivo (En caso que no exista
hiptesis)
Identificacin de las variables

En estos casos se ha demostrado que el reconocimiento de los componentes del tipo y diseo de
investigacin que han sido seguidos para realizar
la investigacin, aparecen en los informes de investigacin y ellos facilitan la explicacin de los
resultados obtenidos y no slo del tipo sino principalmente del diseo de investigacin (caso 46).
4.

DISCUSIN

La teora del diseo de investigacin no slo permite organizar la investigacin sino tambin orientar la etapa de ejecucin de la investigacin. Claro
est que ya en la etapa de la organizacin de la
investigacin (proyecto de investigacin) se reconoce tanto el tipo como el diseo metodolgico
u operativo de la investigacin. Cada paso que
se d en la ejecucin de la investigacin se debe
realizarlo segn los requerimientos reconocidos
en el diseo de la investigacin y garantizar de
este modo que la investigacin contribuya en el
desarrollo del conocimiento cientfico, vlido. La
informacin obtenida segn los lineamientos del
proyecto ser beneficiosa para los resultados esperados.
Adems, la identificacin del tipo y diseo de investigacin permite establecer con mayor coherencia el tamao de la poblacin, las tcnicas y
los instrumentos de recoleccin de datos, el plan
de recoleccin de resultados, el diseo estadstico, el plan de sistematizacin de los resultados y
los procedimientos de anlisis e interpretacin de
los resultados.

Tambin la identificacin previa de los tipos y


diseos de investigacin orienta la presentacin
del informe final, la redaccin de sus partes generales y principalmente de los resultados y conclusiones de la investigacin. Si ellos estn relacionados con el diseo de investigacin entonces, cualquiera sea el resultado de la investigacin, quiere decir que la investigacin fue coherente y los resultados vlidos y confiables. La
solucin del problema de investigacin est ntimamente vinculada con el tipo de relaciones que
aparecen en las hiptesis de investigacin y en
la necesidad de dar respuesta al problema de investigacin.
Facilita tambin la evaluacin del informe de
investigacin tomando en cuenta la teora del
diseo de investigacin para las distintas opciones de evaluacin de los proyectos como de los
informes, facilitando el reconocimiento de la consistencia del tipo y diseo de investigacin, la
calidad de las investigaciones y la evaluacin de
la coherencia interna del informe de investigacin, entre otras. La evaluacin de los informes
pueden ampliarse a una gama grande de posibilidades, pero las que son susceptibles de demostracin inmediata son las que se han enunciado.
5.

CONCLUSIN

El tipo y diseo de investigacin son componentes metodolgicos del proyecto de investigacin


que se desarrollan tomando en cuenta los criterios siguientes: El tipo de investigacin en base

133

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

al criterio paradigmtico incluyendo el criterio


metodolgico o estratgico. El diseo de investigacin se identifica tomando en cuenta la relacin de las variables de las hiptesis de investigacin, agregando los elementos y las dimensiones identificadas para una identificacin integral
del proyecto. De este modo, los proyectos no
slo sern coherentes sino tambin viables.
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134

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Fecha de recepcin: 10-10-2008
Fecha de Aceptacin: 14-11-2008

Instituto de Investigacin

CONOCIMIENTO DIDCTICO DEL CONTENIDO


EN EL PROFESOR UNIVERSITARIO
Didactic knowledge of the content in university profesor
Francisco Marino Tipula Mamani1

RESUMEN
La investigacin denominada, El Conocimiento Didctico del Contenido del Profesor Universitario de la Facultad de Ciencias
de la Educacin de la Universidad Nacional del Altiplano 2007, tuvo como objetivo analizar las concepciones, creencias y la
accin didctica de los profesores en la materia que ensean; tambin fue describir la transformacin de los contenidos
curriculares en actividades didcticas enseables, as mismo, identificamos las diferencias entre el conocimiento de los
contenidos y creencias de los contenidos, puesto que, las creencias tiene ms una connotacin afectiva y evaluativo. El tipo
de investigacin fue descriptiva de corte cualitativo puesto que se ejecut en base a descripciones detalladas de las observaciones de dictados de clases de tres profesores. El instrumento utilizado fue el registro del discurso acadmico, cuestionario
y el testimonio. Se aplic a tres profesores de la facultad. En conclusin existe una concepcin del contenido especifico y
general en forma de conceptos en informantes expertos e informaciones en trminos de hechos en la informante novel; tambin
existe diversas creencias del contenido a ensear, finalmente existe una variedad de acciones didcticas para estructurar en algo
enseable un contenido.
Palabras claves: Conocimiento didctico, contenido didctico

ABSTRACT
The investigation called, The Knowledge Didctico Content University Professor at the Faculty of Education Sciences of the
Universidad Nacional del Altiplano 2007, was analice the concepts, beliefs of teachers in the subject they teach well and
didactic actin we describe the transformation of the curricula in educational activities teaching, and also identify the
differences between knowledge and belief of the contents of the contents because that the belief is more an emotional
connotation and evaluative.
The type of research is descriptive qualitative as cutting was ejecutin on detailed descriptions of observations dictates of
classes three professors. The instrument was used to register the academic discourse, questionnaire and testimony. It was
applied to three professors from the Faculty. In conclusion there is a conception of the specific content and general expert
informants and information in terms of facts in the novel informant; diverse beliefs there is also content to teach, finally there
is a variety of educational activities to structure something teach content.
Key Words: Knowledge Didctic, Content didctic

Profesor y abogado. Magister en Investigacin y Educacin Superior. Jefe de Departamento de la Facultad de Ciencias de
la Educacin de la Universidad Nacional del Altiplano de Puno.
1

135

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

I.

INTRODUCCIN

El estudio trata sobre el conocimiento didctico


del contenido del profesor para la enseanza, en
trminos de un conocimiento formalterico a
un conocimiento prcticopersonal que posee los
profesores. Es decir sobre los modos en que los
profesores comprenden y representan la asignatura a los alumnos.
Se considera que el profesor es un sujeto reflexivo, racional, que toma decisiones, emite juicios,
tiene creencias y genera rutinas propias de su
desarrollo profesional. Desde una perspectiva
psicolgica las investigaciones entran en el problema del pensamiento del profesor en la planificacin.
La investigacin pretende acercarse sobre una
creciente preocupacin por parte de los investigadores educativos a los profesores y profesoras por conocer qu y cmo piensan y cmo construyen sus conocimientos y cmo aprende a ensear. Los profesores son profesionales que desarrollan una epistemologa de la prctica; es decir,
generan conocimientos sobre la enseanza que
merece la pena ser investigado.
Segn Perafn (2005) los profesores durante la
planificacin desarrollan actividades cognitivas
tales como: estructurar, organizar y administrar
tiempos limitados de instruccin en el aula. Clark
y Peterson (1990) citado por Perafn, sostienen
que los docentes desarrollan como actividad
cognitiva en la planificacin, la simplificacin.
Dicha simplificacin est relacionada con la necesidad de controlar conductas y actividades, que
el maestro presume necesarias como condicin
para el buen rendimiento acadmico de los estudiantes.
El conocimiento didctico del contenido incluye
diversos componentes; los tpicos que ms regularmente se ensean en un rea, las formas
ms tiles de representacin de las ideas, las
analogas ms poderosas, ilustraciones, ejemplos
explicaciones y demostraciones; en otras palabras representar la materia para hacerla comprensible y segn Grossman 1989; Marks 1990

136

citado por Bolvar, esta forma de conocimiento


integra cuatro componentes: 1) conocimiento de
la comprensin de los alumnos, 2) conocimiento
de los materiales curriculares y medios de enseanza en relacin con los contenidos, 3) estrategias didcticas y procesos instructivos y 4) conocimiento de los propsitos o fines de la enseanza de la materia. Entre los componentes del
conocimiento didctico del contenido se han resaltado tambin las concepciones, valores y
creencias de lo que significa ensear una determinada materia en un determinado nivel y contexto.
Definicin conceptual, el conocimiento didctico del contenido de acuerdo con Shulman (1987)
citado por Bolvar es la capacidad de un profesor para transformar su conocimiento del contenido en formas que sean didcticamente compren-sibles y an as adaptadas a la variedad que
presentan sus alumnos en cuanto a habilidades y
bagajes. Tambin seala que el conocimiento del
contenido curricular incluye cuatro dimensiones:
conocimiento del contenido de la materia (hechos, conceptos o principios), conocimiento sustantivo (marcos explicativos), conocimiento
sintctico y creencias sobre la materia. Conforme con esta concepcin se dice que la:
a.

Concepcin del contenido del tema,


comprende el conocimiento sintctico y
sustantivo. El conocimiento sustantivo es
el cuerpo de conocimientos generales, especficos, definiciones, convenciones, procedimientos de una materia; este conocimiento es tal cuando en el discurso del
docente se pronuncia citando la fuente. El
conocimiento del contenido es importante
en la medida en que determina lo que los
profesores van a ensear y desde que
perspectivas lo harn. En cambio el conocimiento sintctico del contenido es el dominio que tiene el formador de los paradigmas de investigacin en cada disciplina del
conocimiento en relacin con cuestiones
como la validez, tendencias, perspectivas
e investigacin en el campo de su especialidad.

Instituto de Investigacin

b.

c.

d.

Creencia del contenido del tema, las


creencias de los profesores segn Pajares son las actitudes, valores, juicios, axiomas, opiniones, ideologas, percepciones,
concepciones, preconcepciones, dispocisiones, teoras implcitas, teoras explcitas,
teoras personales, procesos mentales internos, principios prcticos, etc. En sntesis el conocimiento de un tema es diferente a los sentimientos sobre el tema. La diferencia est en que las creencias tienen
una clara connotacin afectiva y evaluativo.
Accin didctica del contenido del
tema, es el conocimiento estratgico, que
tiene que ver con el tipo de conocimiento
que el profesor desarrolla cuando se encuentra en situaciones dilemticas en las
que dos principios tericos o prctico pueden ser contradictorios, sea el ejemplo de
un profesor principiante que desea ser
amigo de los nios, pero que a la vez desea mantener la autoridad, el orden en clase. Este aspecto lo requiere para la concrecin de diversos procedimientos didcticos y as obtener resultados satisfactorios de aprendizaje, estos pueden ser: la
exposicin, interrogatorio, demostraciones,
investigacin bibliogrfica, discusin dirigida, etc.
Concepcin de enseanza del profesor, es un proceso de interaccin entre el
discurso acadmico del profesor y el pensamiento del estudiante

El tipo de investigacin es descriptiva de corte


cualitativo puesto que se observ en base a descripciones detalladas de los dictados de clases
de tres profesores de la Facultad de Ciencias de
la Educacin, asimismo, se registr las experiencias, actitudes, creencias y pensamientos de los
mismos.
II.

Diseo de Investigacin

Se utiliz el diseo de anlisis del discurso, para


interpretar fragmentos de intervencin del pro-

fesor en el aula, es decir, el discurso del profesor


en el aula, que utiliza para hacer las explicaciones correspondientes del tema de sesin de clase. El otro diseo que utiliz fue el diseo narrativo de historias de vida.
A travs de este diseo se conoci las concepciones de por qu se asume una determinada
ctedra. Uno de los informantes manifiesta que
fueron las dificultades de la circunstancia en que
le toc estudiar esa asignatura en niveles de post
grado, lo que le llev a postular por una opcin
didctica para ensear esa asignatura; en cambi para el otro informante, fueron las dificultades socioculturales de la sociedad lo que le condujo a asumir una ctedra en esa materia; a travs de la enseanza de esta materia l postula
que puede humanizarse al hombre.
Se utiliz las entrevistas a profundidad, para lo
cual se formul diversas preguntas abiertas acerca de las actividades didcticas, concepciones
que pudiese haber desarrollado como producto
del proceso lector y sobre diversos conocimientos prcticos que gener para ensear un determinado contenido. A travs de estos instrumentos determinamos la transformacin de los contenidos curriculares en actividades didcticas, las
concepciones y creencias que tienen los profesores en la materia que ensean.
Objetivos de Investigacin
Objetivo general
Analizar el conocimiento didctico del contenido
del profesor universitario.
Objetivos especficos

Determinar las concepciones del contenido del tema que ensea el profesor universitario.
Identificar las creencias del contenido del
tema que ensea el profesor universitario.
Describir la accin didctica del contenido del tema del profesor universitario.

137

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

III.

RESULTADOS

Los resultados de la investigacin que se presentan estn en funcin a los objetivos de investigacin precisados en el captulo anterior, los
cuales se desarrollan en el siguiente orden: 1)
concepciones del contenido del tema, esto se
refiere al cuerpo de conocimientos generales,
especficos, definiciones, convenciones, procedimientos de una materia; este conocimiento es
tal, cuando en el discurso del docente se pronuncia citando la fuente; 2) las creencias del contenido del tema, son las actitudes, valores, sentimientos sobre el tema, las creencias tienen una
clara connotacin afectiva y evaluativa; 3) la
accin didctica del contenido del tema, es el

conocimiento estratgico, de tcnicas, procedimientos y mtodos en la concrecin de una sesin y 4) las concepciones de enseanza, entendida como un proceso interactivo o un proceso
pasivo. Todos los datos se obtuvieron de tres informantes que son docentes universitarios, dos
expertos y un novel. Los resultados se presentan en cuadros en los cuales se incluye la informacin real y el anlisis respectivo.
A continuacin se presenta los cuadros resumen
de los resultados:
Conocimiento del Contenido del Profesor
Universitario

Resumen del conocimiento del contenido del primer informante experto


5(680(1
Extracto 1
Extracto 2
Extracto 3
Extracto 4
Extracto 5
Extracto 6

&217(1,'2 2 7(0$
El problema de investigacin
El bajo rendimiento acadmico en
comprensin lectora
La descripcin del problema
Tipos de investigacin
La investigacin experimental en forma
general
La investigacin experimental en forma
especfica

&212&,0,(172
General y especfico, sin referencia
General y especfico, sin referencia
General, convenciones, sin referencia
General y especfico convenciones, sin
referencia
General y especfico, convenciones sin
referencia
Especfico, definiciones, convenciones
y procedimientos sin referencia

Resumen del conocimiento del contenido del segundo informante experto


5(680(1
Extracto 7
Extracto 8
Extracto 9

Extracto 10

&217(1,'2 2 7(0$

&212&,0,(172

El humanismo, la edad media, la iglesia y


Rtterdam
La iglesia, el medioevo y Rtterdam
1.Quijote combate la injusticia
2.la pelea por una justicia significa ser loco
3.Quin est loco, Quijote o el mundo?
La novela, los recursos literarios de la novela,
las tcnicas literarias en la narracin y el
aspecto fisiolgico, antropolgico

General, especfico, opiniones, sin referencia


General, especfico, opiniones, sin referencia
General, especfico, opiniones, convenciones,
sin referencia
General, especfico, opiniones, convenciones,
sin referencia

Resumen del conocimiento a nivel de hechos del contenido de la informante novel


5(680(1
Extracto 11
Extracto 12
Extracto 13

138

&217(1,'2 2 7(0$
El informe final de investigacin
Reglamento de investigacin de la facultad
1. el informa final, 2. la tapa y
3. la dedicatoria

,1)250$&,1 $ 1,9(/ '( +(&+26


General, opiniones, sin referencia
General, opiniones, sin referencia
General, convenciones, sin referencia.

Instituto de Investigacin

Creencias del Contenido del Tema que Ensea el Profesor Universitario


Resumen de creencias, extracto 14
35,0(5 ,1)250$17( (;3(572

$1/,6,6

([WUDFWR  <R TXLHUR FRQRFHU ODV FDXVDV \ HIHFWRV GHO


EDMR UHQGLPLHQWR HQ FRPSUHQVLyQ OHFWRUD HVR VHUtD PL LGHD
([WUDFWR  FXDQGR el docente describe el problema de
investigacin: ORV DOXPQRV GHO WHUFHU JUDGR GH HGXFDFLyQ
VHFXQGDULD GH OD ,QVWLWXFLyQ (GXFDWLYD ,QGHSHQGHQFLD 1DFLRQDO
SUHVHQWDQ GLILFXOWDGHV HQ OD FRPSUHQVLyQ OHFWRUD GH WH[WRV ORV
DOXPQRV GH HVWD LQVWLWXFLyQ OHHQ GHILFLHQWHPHQWH ORV WH[WRV QR
UHVSHWDQ ORV VLJQRV GH SXQWXDFLyQ QL VLJQRV RUWRJUiILFRV OR
TXH GLILFXOWD OD FRPSUHQVLyQ OHFWRUD SUHVHQWDQ GLILFXOWDGHV
([WUDFWR  el docente dice: OR ~QLFR TXH OH TXHGD D HVWH
LQYHVWLJDGRU HV H[SHULPHQWDU VL VX FULDWXUD VLUYH R QR VLUYH WDO
FRPR HO OR SHQVy

(Q HO H[WUDFWR  HQ HO H[WUDFWR  \ HQ HO
H[WUDFWR  las causas y efectos del bajo
rendimiento acadmico en comprensin lectora;
la descripcin del problema y la investigacin
experimental tiene un alto valor afectivo
expresado en juicios, opiniones, percepciones,
preconcepciones, teoras personales, procesos
mentales internos, principios prcticos, etc. En
sntesis la informacin tiene una clara
connotacin afectiva y evaluativa, al que Pajares
llama creencias.

Resumen de creencias extracto 15


,1)250$17( (;3(572 '26

$1/,6,6

([WUDFWR  cuando el informante dice: los FDWyOLFRV


WHQHPRV TXH DFHSWDU TXH OD KLVWRULD GH OD LJOHVLD KD VLGR
QHJUD 6L QR VH DFHSWD HVR QR VRPRV EXHQRV FDWyOLFRV
QR WHQGHPRV D VHU EXHQRV FDWyOLFRV \ \R QR VH VL VHUp
XQ EXHQ FDWyOLFR \R HVWR\ HQ HO FDWROLFLVPR FRPR
DOJXQD YH] OHV GLMH SRU TXH HO FDWROLFLVPR PH SHUPLWH
VHU LQGLVFLSOLQDGR
([WUDFWR  Hl informante explica que: 3HOHDU SRU
MXVWLFLD HV HVWDUU ORFR" 7~ WH SUHJXQWDV DO ILQDO TXLHQ
HVWi ORFR" eO HVWi ORFR R HO PXQGR HVWi ORFR

En los extracto 8 y 9 cuando dice no somos buenos


catlicos y Quin est loco? estos temas admite una
dosis de valores, juicios, opiniones, ideologas,
percepciones,
concepciones,
preconcepciones,
dispocisiones, teoras implcitas, teoras explcitas,
teoras personales, procesos mentales internos,
principios prcticos, etc. Que en resumen son
expresiones de sentimientos sobre el tema y se advierte
una clara connotacin afectiva y evaluativa.

Resumen de creencias extracto 16


,1)250$17( 129(/ 812

$1/,6,6

([WUDFWR  HOHJLPRV XQ SUREOHPD YHUGDG HVWDPRV


\D GHVFULELHQGR HO SUREOHPD
([WUDFWR  HO FDVR QXHVWUR SUHVHQWDPRV XQ LQIRUPH
ILQDO GH LQYHVWLJDFLyQ FXDQGR \D TXHUHPRV VXVWHQWDU
TXHUHPRV WHQHU QXHVWUR WLWXOR
([WUDFWR  OD GHGLFDWRULD SXHGHV GHGLFDU D WX DEXHOLWD
D OD FRPXQLGDG

En los extractos 11, 12 y 13, acerca del la eleccin del


problema, la titulacin y la dedicatoria contiene
valores,
juicios,
opiniones,
percepciones,
preconcepciones,
teoras
implcitas,
teoras
personales, procesos mentales internos, principios
prcticos, etc. En sntesis estas informaciones
contienen una clara connotacin afectiva y evaluativo.

139

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Acciones Didcticas utilizadas por el Profesor Universitario


Resumen de acciones didcticas, extracto 18
,1)250$17( 

,1)250$17( 

,1)250$17( 

- Identificacin y o caracterizacin
del problema de investigacin.
- Identificacin de las causas y
efectos en el rbol de problemas
- Plantea ejemplos de descripcin
de problemas
- Enuncia los tipos de investigacin.
- Explicacin de la investigacin
experimental
- Utiliza acciones didcticas como
la Identificacin, caracterizacin,
ejemplificacin y explicacin

- Explicacin del contexto histrico del


medioevo
- Comparacin del loco mundo con la
locura de quijote
- Explica a travs de ejemplos para buscar
justicia
- Diferencia la posicin de Lutero y Erasmo
- Comenta sobre la importancia de la
novela y las tcnicas literarias en la
narrativa
- Utiliza acciones didcticas como la
explicacin, comparacin y comentario

Explicaciones
e
Indicaciones para elaborar
la tapa, la dedicatoria y el
agradecimiento
del
informe
final
de
investigacin.

III. CONCLUSIONES

2.

Creencias del contenido del tema que


ensea el profesor, en el discurso acadmico del informante se advierte en las
causas y efectos del bajo rendimiento acadmico en comprensin lectora; la descripcin del problema y la investigacin
experimental tiene un alto valor afectivo
expresado en juicios, opiniones, percepciones, preconcepciones, teoras personales, procesos mentales internos, principios
prcticos, etc. En sntesis la informacin
tiene una clara connotacin afectiva y
evaluativa, al que Pajares llama creencias.

3.

La accin didctica del contenido del


tema, se advierte que el informante uno
manifiesta un predominio en la identificacin, caracterizacin del problema de investigacin, identificacin de las causas y
efectos en el rbol de problemas, ejemplificacin de descripcin, de problemas y
explicacin de la investigacin experimental.

Conclusin del conocimiento didctico del informante uno


1.

140

Concepciones del contenido del tema


que ensea, el informante uno manifiesta una concepcin del contenido del tema
con conocimientos especficos y generales acerca del enunciado del problema de
investigacin, el bajo rendimiento acadmico en comprensin lectora, la descripcin del problema, los tipos de investigacin; estos se pueden abordar en cuatro
momentos. En un primer momento resalta que determinadas preguntas pueden
orientar un tipo de investigacin; en un segundo momento el informante adems de
ser reiterativo se propone demostrar cuatro o dos tipos de investigacin diferentes; en un tercer momento el informante
reitera por tercera vez que una determinada pregunta puede orientar a un tipo de
investigacin. Este conocimiento reiterativo de parte del informante muestra profundidad y claridad del mismo; aunque no
cite alguna fuente de referencia. Adems
defini la investigacin experimental; dijo:
el experimento es aquello que sirve
para probar si sirve o no en eso consiste el experimento.

Conclusin del conocimiento didctico del informante dos


1.

Concepciones del contenido del tema,


el informante dos, manifiesta un conocimiento especfico, general acerca del humanismo, la edad media, el medioevo, la

Instituto de Investigacin

iglesia y Rtterdam, en otro momento


manifest acerca del combate del Quijote, la injusticia, la pelea por una justicia,
Quin est loco, el Quijote o el mundo?
son los temas abordados por el docente,
el informante muestra una informacin
general acerca del humanismo que no
hubo en la edad media y el papel de la
iglesia ante situaciones inhumanas que se
manifest en esas pocas. Todos estos
temas son tratados con claridad, con amplitud o sea con especificidad; aunque no
invoca referencias bibliogrficas
2.

2.

Creencias del contenido del tema que


se ensea, cuando dijo no somos buenos
catlicos y Quin est loco? estos temas
admite una dosis de valores, juicios, opiniones, ideologas, percepciones, concepciones, preconcepciones, dispocisiones,
teoras implcitas, teoras explcitas, teoras personales, procesos mentales internos, principios prcticos, etc. Que en resumen son expresiones de sentimientos
sobre el tema y se advierte una clara connotacin afectiva y evaluativo.
La accin didctica del contenido, el
informante dos manifiesta un predominio
en la explicacin del contexto histrico del
medioevo, comparaciones del loco mundo con la locura de quijote, explica a travs de ejemplos para buscar justicia, establece diferencias entre la posicin de
LuteroErasmo y comenta sobre la importancia de la novela y las tcnicas literarias en la narrativa.
Conclusin del conocimiento didctico del informante tres

1.

Concepciones del contenido del tema,


la informante utiliza los contenidos del
tema en trminos de informacin en temas como: el informe final de investigacin, invoca el reglamento de investiga-

cin de la facultad para elaborar el informe de investigacin y los contenidos que


se mencionan en trminos de informacin
son: el informa final, la tapa y la dedicatoria.
2.

Creencias del contenido del tema, manifiesta opiniones la informante acerca de


la eleccin del problema, la titulacin y la
dedicatoria contiene valores, juicios y opiniones.

3.

La accin didctica del contenido, la


informante utiliz predominantemente las
explicaciones e Indicaciones para elaborar la tapa, la dedicatoria y el agradecimiento del informe final de investigacin.

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
Bolvar Antonio. 1993. El Conocimiento Didctico
del Contenido y Didcticas Especficas Formacin del Profesorado: El Programa de
Shulman. Revista Interuniversitaria de Formacin del Profesorado. Universidad de Granada Mxico.
Marcelo Carlos. 2005. Como Conocen los Profesores la Materia que Ensean. Algunas contribuciones de la investigacin sobre conocimientos didcticos del contenido. Universidad de Sevilla. Espaa.
Nemia, Garca y Montero. 2001. Conocimiento Didctico del Contenido en la Educacin Fsica.
Universidad de Santiago de Compostela.
Montserrat de la Cruz y Pozo. 2000. Concepciones
de Enseanza de Profesores Universitarios.
Universidad Nacional del Comahue y la Universidad Autnoma de Madrid.
Perafn G. y Adriz A. 2005. Pensamiento y Conocimiento de los Profesores. Debate y Perspectivas Internacionales. Compiladores. Universidad Pedaggica Nacional y Universidad Autnoma de Barcelona. 2da edicin. Editrial
Nomos. Espaa.
Arredondo Galvn Vctor. 1992. Didctica General.
Manual Introductivo. Anvies. Mxico.
Fecha de recepcin: 15-08-2008
Fecha de Aceptacin: 07-11-2008

141

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

142

LA INTERCULTURALIDAD
Interculturality
Juan de Dios Cutipa Lima1
RESUMEN
El artculo presenta una exposicin general sobre el concepto de la interculturalidad, fundamentando las interpretaciones
diversas de la realidad, que tienen su asiento en los esquemas mentales del ser humano construidos en contextos diferentes. El
concepto interculturalidad rescata la vigencia de las culturas ancestrales, por cuanto estos mantienen an sus ejes principales
que la definen y la caracterizan, en oposicin al denominado mestizaje cultural, que niega las identidades culturales para
convertirse en una nueva opcin cultural. Adems, el concepto tiene una utilidad pragmtica, sobre todo para el pueblo
indgena que reivindica su identidad y sus derechos conculcados, especialmente en el terreno educativo que no se sujeta a
patrones universales de racionalismo, sino a formas distintas de interpretar la realidad.

ABSTRACT
The article presents/displays a general exhibition on the concept of the interculturality, basing the diverse interpretations of
the reality, that have their seat in constructed the mental schemes of the human being in different contexts. The concept
interculturality rescues the use of the ancestral cultures, in as much as these maintain still their main axes that they define it
and they characterize it, in opposition to the denominated cultural mestization, that denies the cultural identities to become
a new cultural option. In addition, the concept has a pragmatic utility, on everything for the indigenous town that vindicates
its conculcados identity and its rights, specially in the educative land that do not subject to universal patterns of rationalism,
but to different forms to interpret the reality.

Docente Principal a D.E. de la Facultad de Ciencias Sociales Universidad Nacional del Altiplano Puno.

143

Notas Cientficas

Instituto de Investigacin

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

INTRODUCCIN

1.

Un tema que viene ganando espacio en el campo de las ciencias sociales, es la interculturalidad.
Tiene sus propias significaciones para los diferentes actores que la abordan, es un concepto
que pone de actualidad la identidad cultural, que
cuestiona el racionalismo universalista. Tema que
vincula a aspectos filosficos, fisiolgicos y hasta polticos.

Para dar respuesta a este interrogante es necesario remitirnos al concepto cultura. Como se
sabe, el hombre es capaz de crear cultura. En la
escala evolutiva los animales guardan semejanzas con nosotros, especialmente en el aspecto
biolgico; pero, ningn animal es capaz de producir cultura, sta slo es de exclusividad humana, esto es equivalente a los conocimientos que
son producidos gracias a la abstraccin del lenguaje articulado.

Nuestra reflexin parte por fundamentar las bases cientficas de la interculturalidad, que consiste en la percepcin particular que hace el ser
humano de la realidad. sta se basa en la interpretacin que hace el cerebro de lo que est fuera
de l, mediante los esquemas mentales que a su
vez tienen su asidero gentico y social. Es decir,
no existe una razn universal que interprete uniformemente la realidad circundante, son ms bien
interpretaciones particulares, sobre todo de carcter cultural. El ser humano construye la realidad.
La interculturalidad muestra el carcter diverso
de la humanidad; sin embargo, esta diversidad
no debe crear exclusiones sociales, debe haber
entendimiento en la diversidad, el respeto por el
otro diferente, aunque no se le entienda sus
parmetros conceptuales; porque, cada cultura
elabora sus propias categoras conceptuales, de
acuerdo a sus exigencias, el contexto y su devenir histrico.
El tema de la interculturalidad es objeto de diferentes interpretaciones tericas por los acadmicos; pero para nuestra regin andina est ntimamente ligada a la problemtica de los pueblos
originarios quechua y aimara. En tal sentido,
constituye igualmente un aspecto pragmtico para
la poblacin denominada indgena, especialmente para el terreno educativo, en donde se desarrollen contenidos de la otra cultura, pero tambin de la propia, utilizando como recurso pedaggico su lengua y cultura.

144

QU ES INTERCULTURALIDAD?

La cultura, los conocimientos no se trasmiten


genticamente, sino socialmente, es una lucha
permanente entre lo conocido y lo desconocido,
que hace posible el desarrollo incesante del conocimiento. Un proceso permanente de desarrollo
y renovacin del manejo de los smbolos arbitrarios cada vez ms complejos. Lo central de la
cultura no se ve, se encuentra en el mundo interno de quienes la comparten; son todos los hbitos adquiridos y compartidos con los que nos relacionamos con el mundo. Por esta razn, podemos afirmar que la cultura, a la vez que se
internaliza individualmente, es un hecho eminentemente social, puesto que es compartida y se
socializa permanentemente en todas las
interacciones de la sociedad, y en forma muy
particular en todos los procesos educativos.
(UNICEF, 2000: 11).
Cada cultura elabora sus propias categoras conceptuales, construye sus propias particularidades,
sus propias formas de percibir la realidad. Esto
hace que haya culturas diferentes, pero que no
se mantienen aisladas ni estticas, todo lo contrario, se relacionan y se renuevan. A la relacin
entre culturas es lo que se denomina como una
relacin intercultural. El uso del trmino es reciente y se ha propagado rpidamente en los crculos acadmicos y de discusin de temas indgenas en el viejo continente y particularmente
en Latinoamrica. Es un concepto con ms fuerza de identificacin en los actores originarios. An
cuando algunos autores relativizan el concepto:
Podemos decir que no existe en realidad un
marco de referencia suficientemente desarrolla-

Instituto de Investigacin

do y compartido acerca de la interculturalidad,


ya que entre otras razones el concepto [...] es
histrico y est determinado por los intereses y
la posicin social de quien lo enuncia (Tubino y
Zariquiey, 2005: 23).
Pero, en el fondo la interculturalidad cobra mayor importancia cuando est estrechamente relacionada con la cuestin indgena y particularmente con la problemtica sociocultural latinoamericana: La cuestin de la interculturalidad en
nuestra regin est estrechamente relacionada
con la problemtica indgena latinoamericana,
pues fue a partir del anlisis de las relaciones
entre indgenas y no indgenas que la nocin de
interculturalidad y su derivada de educacin
intercultural emergieron desde las ciencias sociales latinoamericanas hace casi tres dcadas.
(Lpez, L.E.; 1999: 13)

duos, esto es as por la naturaleza cognitiva del


hombre. El animal, salvando las particularidades
de su especie, no tiene interpretaciones distintas
del objeto percibido, todo indica que la especie
tiene una nica percepcin, por lo que sus respuestas generalmente son previsibles. En cambio el humano al tener formas diferenciadas de
interpretacin de la realidad, sus respuestas obedecen a esas diferencias, que expresan los esquemas particulares que cada individuo ha ido
formando a lo largo de su vida, porque nadie tiene las mismas experiencias.

El despertar indgena, en los trminos de la


interculturalidad, ha significado, por aadidura,
la revisin conceptual acerca de los mismos fundamentos de la racionalidad, problema que no
agota con el simple enfoque tnico de la Antropologa, sino va mucho ms all, hasta los mismos fundamentos de la construccin de la cognicin. Problema que tiene que ver con la
Neurociencia, la Filosofa; en suma, todo un enfoque transdisciplinar. Pero, en lo fundamental
es que los humanos no venimos con una razn
predeterminada por naturaleza, sino percibimos
la realidad con nuestro cerebro, pero al interior
se forman desde antes de nuestro nacimiento,
redes neuronales a las que denominamos esquemas mentales, con ellos es lo que razonamos y
percibimos la realidad. Por lo mismo, no hay una
razn universal si no slo verdades relativas a
las que identifican a los individuos y tambin a
los grupos sociales a los que se denominan culturas.

La percepcin de la realidad como el procesamiento de todo conocimiento, presupone necesariamente dos elementos: A. El elemento humano que percibe, y B. La realidad o el conocimiento percibido. La percepcin de A no es igual
a todos los seres humanos, es una particularidad
de la percepcin, por qu? Porque el mecanismo de la percepcin corresponde al filtro y al
procesamiento de los esquemas mentales, estos
son elaborados por cada persona a lo largo de su
vida, son particulares redes de interconexiones
que dan lugar a diferentes esquemas. Estos se
forman desde los primeros momentos de desarrollo del ser, cada cual va elaborando su propio
esquema; estos obedecen a los distintos estmulos, experiencias o conocimientos que va
insumiendo en su relacin con un medio ambiente y social determinado. Son esos esquemas de
ese momento que responden a los estmulos, a
los problemas, en fin, a las exigencias o procesos de informacin. Los esquemas nunca son
acabados, se van incrementando y modificando
continuamente, a mayor conocimiento mejores
posibilidades de procesar la informacin y mejores recursos para responder a las exigencias. Se
modifican indefinidamente en la medida que se
insumen nuevos conocimientos que sustituyen a
otros. Pero, hay algunos elementos del esquema
que quedan como sustancia, cuasi inmodificables,
especialmente los esquemas formados en la primera edad, que son los que se mueven desde las
profundidades de las estructuras mentales.

Un objeto o fenmeno no tiene que ser necesariamente interpretado de una sola manera, tiene
distintas interpretaciones por diferentes indivi-

A lo largo de toda la vida tenemos que procesar


experiencias y conocimientos. La estructura con
la cual se procesa no es una configuracin uni-

2.

CULES SON LOS FUNDAMENTOS DE LA INTERCULTURALIDAD?

145

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

versal, sino esquemas diferenciados. El investigador Goleman refiere al respecto: Los paquetes que organizan la informacin e interpretan la
experiencia son los esquemas, los bloques constructivos de la cognicin. Los esquemas encarnan las normas y las categoras que ordenan la
experiencia en bruto y la convierten en significado coherente. Todo conocimiento y toda experiencia estn incluidos en un esquema. Los esquemas son los espritus de la maquinaria, la inteligencia que gua la informacin a medida que
fluye a travs de nuestra mente (Goleman, D.:
1985: 123)

mas compartidos, que constituyen la forma de


interpretar el mundo y la vida. Esto est contenido, entre otros, en la lengua, que se puede verificar fcilmente en el legado escrito de las culturas que tuvieron fuentes escritas. Las que no
tuvieron, que al ser iletradas y tener otro sistema
de grafismo para el registro de sus conocimientos, igualmente muestran esa particularidad en
la percepcin de la realidad. La cultura dominante al no entender esos esquemas diferentes
al suyo, lo considera como culturas atrasadas o
primitivas y pretende homogeneizarlos de acuerdo a su modelo.

El desarrollo de los mecanismos del procesamiento de la informacin no es en una sola direccin,


pueden cambiar en su estructura, esto ocurre
cuando un conocimiento sustituye a otro, y existe el convencimiento profundo que el nuevo conocimiento adquirido es superior al anterior. En
un mundo diverso y de rpidos cambios en la
informacin, la posibilidad del cambio de los esquemas es ms permanente; pero, no en los fundamentales, que se mantienen como sustancia
en las profundidades del subconsciente. No hay
una sola informacin que se pueda insumir al
margen de los esquemas, estos son los mecanismos interpretadores que dan vida a la informacin en general.

Las diferencias culturales generalmente tienen


como referente a la cultura dominante, quien
establece las disparidades a partir de aspectos
externos o formales. Desde esa ptica, las
alteridades se dan a partir de consideraciones
materiales como la arquitectura, costumbres, tradiciones, danzas, vestimenta, etc., que si bien
tipifica a los grupos sociales en sus aspectos externos. Sin embargo, no es lo fundamental, porque no refiere al aspecto perceptual interpretativo, que es donde se da el entendimiento. Al
pasar por alto este elemento central, la cultura
dominante no entiende los significados de la otra
cultura, ni lo va a entender, ni es necesario que lo
entienda. Diferencias de percepcin interpretativa, por ejemplo, entre la cultura andina y la
cultura occidental, demandan de un anlisis ms
profundo de la lengua.

La interculturalidad tiene que ver con las percepciones diferentes, que en s representan las
culturas. Tienen fundamento en consideraciones
importantes tales como: 1) El ser humano tiene
esquemas distintos que lo definen como individuo, 2) Sin embargo, existen percepciones, experiencias y conocimientos comunes, compartidos por bloques sociales definidos, 3) Otros son
universales, inherentes a todo ser humano. La
interculturalidad relaciona con los esquemas compartidos, son los marcos de referencia generales, sociedades unidas por factores culturales.
La consideracin de los esquemas compartidos
culturalmente, es tanto ms importante para nuestro pas, por ser multilinge y pluricultural, una
diversidad coexistente y relacionada permanentemente en su devenir histrico. Las sociedades
en su transcurso han formado grandes esque-

146

La construccin de las categoras conceptuales


Las sociedades construyen, en un proceso histrico prolongado, grandes bloques conceptuales,
condicionado por factores medioambientales y
las vicisitudes sociales. Sin embargo, ello no quiere
decir sea excluyente con algunos conceptos universales, estos son comunes a toda la humanidad. Aqu lo que importa son los bloques conceptuales diferentes que hacen que una cultura
sea diferente. As, por ejemplo, todo ser humano
desde los umbrales de su existencia siempre se
ha preguntado por la razn de su existencia, el
origen y destino del mundo y la vida; las respuestas a estas interrogantes difieren de una

Instituto de Investigacin

cultura a otra. La cultura dominante constantemente pretendi imponer sus conceptos sobre
esas preguntas, como la nica vlida. Pretender
imponer marcos de referencia universales; muestran simplemente la actitud de la cultura dominante.
Las culturas construyeron sus categoras conceptuales, como las formas de ver e interpretar
la realidad, desde las filosofas particulares (a las
que la literatura occidental denomina cosmovisin, pensamiento, entre otros), hasta
conductas particulares que disienten diametralmente con los parmetros establecidos por la
cultura occidental. La interculturalidad es el reconocimiento de esas diferencias, que supervive
y recrea dentro del contexto global de la modernidad.
Los marcos de referencia de las sociedades difieren, esas diferencias causan malestar o asombro entre quienes no la comparten, esa es una
muestra cmo cada cual ve las cosas desde sus
categoras conceptuales. El desconocimiento de
las diferencias interpretativas culturales trae conflictos, tal como se observa regularmente en la
historia. Los espaoles que llegaron al Tahuantinsuyo no podan comprender nada del sistema
de valores que tenan los incas y viceversa. Cada
cultura representa entonces un conjunto de marcos de referencia, estos dictan las formas de la
interaccin social, los distintos roles que debe
cumplir el individuo como parte de esa sociedad.
La caracterstica en las relaciones asimtricas
de interculturalidad, es que slo se conocen las
categoras conceptuales de la cultura dominante, y sta a su vez hace que sea la nica vlida y
de conocimiento obligatorio para el resto. La
cultura dominada reproduce sus particularidades
en la adversidad en forma prctica y oral. Los
conocimientos de la cultura dominada a que refiere la cultura dominante, muestran a esta simplemente como folclor, rezagos, etc., referida a
los aspectos externos, a la cotidianidad, a lo material. Se dice muy poco sobre los aspectos
categoriales interpretativos del pensamiento de
las culturas ancestrales, contenidas en la lengua,
los usos cotidianos, las costumbres, etc., que exige

una reflexin de esa cultura desde una perspectiva por dentro.


Lo concreto y lo abstracto en culturas diferentes
Las sociedades se desenvuelven en determinados contextos fsicos, las que determinan su tipo
de actividades principales; as, los andes determinaron la agricultura en pendientes, la
andenera, los productos de altura. Similarmente
podemos decir de las sociedades que se han establecido en la franja costera de los mares, son
pueblos que han desarrollado altamente la navegacin. Refirindonos a las denominadas culturas ancestrales sus funciones estn basadas
primordialmente a operaciones concretas antes
que abstractas. Culturas con estas caractersticas son dotadas para esas funciones, porque esa
ha sido su prctica a lo largo de los tiempos; as
un individuo puede tener una visin altamente
desarrollada para reconocer los objetos a gran
distancia, pero eso no es tanto porque el rgano
del ojo haya sido desarrollado por encima de lo
normal, sino fundamentalmente apoyado por los
esquemas mentales de esa cultura en cuanto a
la visualizacin de los objetos a la lejana. Si no
se tuviera en cuenta las categoras conceptuales
diferentes de las culturas, se dira por ejemplo,
que los europeos son poco dotados en cuanta
visualizacin de objetos a gran distancia.
Similarmente la comparacin en cuanto a operaciones mentales abstractas, donde los denominados salvajes saldran perdiendo frente a los
de la cultura urbano occidental. De donde se
desprende que no se pueden hacer comparaciones con parmetros conceptuales universales.
Las diferencias de percepcin no estn en los
procesos, sino esencialmente en los contenidos; es decir, los procesos mentales en los seres humanos de cualquier cultura son similares,
las diferencias estn en las manifestaciones de
esos procesos. Estos dependen de las experiencias individuales dentro de un contexto cultural,
que dan lugar a contenidos singulares, expresados en concepciones, formas de vida, costumbres, tradiciones, rituales, etc.

147

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

Desde la perspectiva intercultural, no es posible


afirmar cul pensamiento es superior o inferior,
porque cada estructura de pensamiento tiene su
propia lgica, es funcional en su contexto. Cuando una persona no tiene una informacin de la
percepcin intercultural, generalmente califica a
la otra cultura de atrasado, primitiva, inferior, etc., todo lo ve desde su parmetro conceptual; pero, un anlisis ms sostenido, nos indica que los grupos humanos responden de forma particular a los problemas que se le presentan. De ah que resulte difcil decir si el pensamiento cientfico es elevadamente superior al
pensamiento mgico o salvaje. As L. Strauss
considera que el pensamiento salvaje, es un
sistema de pensamiento muy coherente que tiene su propia lgica, y de ninguna manera podra
ser considerado como un estadio anterior o inferior al pensamiento cientfico, sino que simplemente se aplica a mbitos diferentes de la realidad.

La similaridad con el ejemplo de Coln, radica


tambin en la falta de dolo: tanto Coln como el
sistema educacional chileno, ignoraba que educaban en una nueva cultura des-educando de una
anterior, que al ignorar la cultura materna de sus
pupilos contribuan a extinguirla, y con ello lesionaban su identidad original. En las instituciones
de formacin docente no se ha ocultado la diversidad, si no que simplemente no fue percibida.
Ninguno de los crticos actuales, podra haberse
percatado si se hubiese encontrado en ese escenario: no estaba ni en el marco de referencia
particular de los actores, ni el horizonte intelectual de su poca (Mandujano, Fernando, 2003:
25)

La falta de observancia de esta caracterstica


sustancial de la razn en el ser humano, deriva
en consecuencias muy negativas en todo aspecto, lecciones amargas a lo largo de la historia, principalmente en el aspecto educativo. Se
parte por la idea que slo hay una razn universal, todos deben aprender de ella, no se considera que los humanos formamos nuestros propios
esquemas mentales para percibir la realidad, por
lo tanto, las culturas tienen su propia lgica para
vivir. Entonces, al no entender esto, se piensa
que los dems que no participan de esa cultura,
de esa lgica, son simplemente primitivos, atrasados o algo parecido. Histricamente, son marginados, aislados, incomprendidos. Es esclarecedora la observacin que hace un investigador
chileno:

3.

Desde el punto de vista del respeto y consideracin a la diversidad cultural, el sistema educacional chileno representado en la Escuela Bsica de Sierra Nevada en 1992, a 500 aos del
descubrimiento de Amrica, tena la misma actitud que Coln y sus hombres, estaban frente a
unos salvajes: unos sujetos que haba que civilizar, sin una lengua, un pasado, sin un universo de
significados que valiese la pena considerar.

148

En el sistema educativo tradicional, los escolares que no participan de la cultura oficial son
marginados, satirizados. No se toma en cuenta,
que los otros tambin tienen conocimientos valederos en su contexto fsico y social.
HOMOGENIZACIN Y COLONIALISMO CULTURAL

Una constante en la historia es que las culturas


dominantes imponen la homogeneizacin cultural, teniendo como centro a lo suyo en todo orden de cosas. En esa lnea de pensamiento, se
dice que la historia lo escriben los vencedores.
Para el colonialismo cultural la interculturalidad
es algo inventado por los acadmicos o algo parecido, hasta antes de ello, las cosas transcurran
en su normalidad. Si hubo culturas pretritas, con
el transcurso del tiempo se fueron asimilando y
constituyendo en una sola amalgama que se denomina, mestizaje cultural. Esto quiere decir,
que esas culturas subyugadas ya no mantienen
su propio eje, su propia identidad, y si hay rasgos
de ellas constituyen fenmenos folclricos. Slo
el concepto de interculturalidad descubre este
manto de dominacin y pone en su verdadero
lugar a las culturas marginadas, que son vigentes, mantienen su propia lgica y son vigorizadas
en el contexto de la modernidad.
El proceso de interculturizacin comienza con
el redescubrimiento e incluso con una suerte de
reconstruccin histrica de aquello que se haba

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olvidado. En un primer momento, se trata de destapar aquello que la colonizacin haba encubierto y que se supona haba ya quedado olvidado o
reducido a la categora de folclore. Esta reafirmacin de lo ancestral y de lo que hoy se tiene
como propio constituye un paso indispensable
para luego confrontar lo propio con lo ajeno en
mejores trminos que antes.
Y es que la interculturalidad supone tambin el
reconocimiento que las sociedades indgenas y
sus individuos no viven en condicin de aislamiento sino en contacto y conflicto permanente con
las sociedades hegemnicas. Considera que en
sociedades con mayor control sobre su propia
cultura, producto del contacto y conflicto histricocolonial, se asumen elementos de la cultura
envolvente, incorporndolos a la matriz cultural
propia. Desde esta perspectiva, cuestiona la comprensin esttica de la cultura y reconoce ms
bien su dinamismo.
Pero, dada la opresin colonial an vigente en
todo el continente, la interculturalidad postula la
devolucin del control cultural propio a los indgenas y surge en ese contexto la postura de desarrollo con identidad, que ha llevado a la mayora de organizaciones indgenas de Amrica Latina a plantear demandas respecto de la autonoma, del territorio propio y del manejo y uso de
sus recursos naturales (Lpez, L.E., 1999: 62).
La reflexin sobre la interculturalidad, no es un
deleite acadmico de los cientficos sociales, sino
una realidad que se pone ms evidente da a da
en este contexto moderno. En los pases desarrollados, los gobiernos, la institucionalidad educativa en general, se muestran preocupados presurosos para aceptar la realidad de la interculturalidad, con sus propias particularidades, como
es por ejemplo con los inmigrantes de los pases
subdesarrollados. La interculturalidad se presenta
hoy como opcin poltica, especialmente para la
poblacin originaria, reclaman se les considere
como tales con sus propias particularidades, especialmente en el terreno educativo. En ese entender, las relaciones sociales se tienen que dar
en los trminos de equidad y de pertinencia cultural, esto equivale al respeto al otro diferente,

sin exclusiones de nadie, aprender a convivir en


la diversidad.
El concepto de la interculturalidad es enriquecedor, mxime si se tiene cuenta que hoy es la era
del conocimiento. Se empieza a comprender que
los pueblos con culturas ancestrales tambin tienen desarrollado sus conocimientos y es muy malo
limitarse simplemente a las alternativas de la tecnologa industrial, en todo aspecto. En esa perspectiva, por ejemplo, en el rea de la salud se
viene incorporando los conocimientos de esas
culturas, en todas partes se toman en cuenta a
estos tratamientos bajo la denominacin: medicina alternativa, medicina complementaria y
otras denominaciones ms. Ah se demuestra que
puede convivir la medicina oficial, occidental con
la medicina natural; no es daino, muy al contrario benfico.
El desarrollo descomunal de la tecnologa ha demostrado sus deficiencias, sus aspectos negativos. Por eso, hoy muchos crculos acadmicos,
intelectuales, provenientes de los pases denominados desarrollados, reclaman volver a la naturaleza, posicionan su mirada a los conocimientos
de las culturas ancestrales. Se sorprenden cmo
en muchos aspectos haban avanzado demasiado, la tica de la relacin del hombre con la naturaleza, entre otros.
La interculturalidad nos demuestra que todos se
desarrollan y todos pueden seguir desarrollndose, no se tiene por qu adherirse necesariamente a un parmetro tecnolgico que daa la naturaleza. Por ejemplo, el pueblo andino propugna
un tipo desarrollo con identidad, sin excluir lo
moderno, autosustentable, que atraviese los distintos rdenes de la vida social, econmica, poltica y cultural. En ese entendido, es aleccionador la presencia poltica de la poblacin nativa
en el juego del poder, tal es el caso de repblicas
como Bolivia y Ecuador en Sudamrica. Tambin en menor escala en nuestro pas y en general en todo el mundo.
La interculturalidad no es excluyente con la lgica de la cultura dominante occidental, muy al
contrario es complementaria, complementa con

149

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

las formas de pensar de las culturas ancestrales


particularmente de la cultura andina. No puede
haber exclusiones en este mundo donde se privilegia el conocimiento, los otros tambin han producido conocimiento y buenos, pero por esos
vericuetos de la historia se han excluido, causando un enorme retraso as mismo. Este contexto de hoy nos reclama la convivencia de la
diversidad, el beneficio del uno y del otro. No
debe haber exclusiones, esta ya debe pasar a la
rueca de la historia.
La exclusin frena todo tipo de desarrollo, el grupo
cultural dominante anula el conocimiento del otro
diferente, exige aprender exclusivamente de lo
suyo todos los saberes. Los otros al ser anulados
se vuelven una carga para la sociedad, ya no
tienen la autoestima de ser un hombre o una mujer
con capacidad para desarrollar y resolver problemas, sino seres marginales que tienen que
aprender de los otros que supuestamente son los
que saben. Esta anulacin de la personalidad del
indgena, se convierte en los males de la sociedad: delincuencia, desempleo, pobreza extrema,
exclusin social. En ese entendido, la
interculturalidad no slo es una reivindicacin de
los indgenas, sino una necesidad apremiante en
este nuevo contexto. Con la visin cultural
homogeneizante no slo se ha excluido, sino se
ha empobrecido a las culturas. Pensemos nada
ms en el colonialismo espaol imperante en nuestro pas, que redujo los grandes avances tecnolgicos de mucha calidad y de trascendencia en el
tiempo, a escala mundial, la agricultura en la poca de los incas. Hoy no se puede seguir empobreciendo as de esa manera, tenemos que descubrirnos las vendas del prejuicio y de la ignorancia muy daina para todo tipo de desarrollo.
Debemos comprender, para no seguir cometiendo errores, que no existe una razn universal con
la cual viene ya dotado el ser humano. Los mo-

150

dernos avances de la ciencia y la tecnologa nos


demuestran definitivamente que la razn es construida, nuestros esquemas mentales son los determinantes con los cuales percibimos la realidad y actuamos cotidianamente. Esos esquemas,
diferencian de individuo a individuo, pero hay
grandes denominadores comunes que unifican
especialmente a las sociedades bajo la denominacin de culturas. Las incomprensiones en un
pas diverso como el nuestro, multilinge y
pluricultural, nos hacen subdesarrollar cada vez
ms, no sabemos aprovechar de la gran riqueza
que poseemos: la diversidad, fundamentalmente
del conocimiento que es inherente a los seres
humanos.
BIBLIOGRAFA
Facultad de Educacin. 2000. Lecturas complementarias. Folleto de Educacin de la Universidad
Peruana Cayetano Heredia. Reproducido por
el Instituto Superior la Salle, Urubamba.
Goleman, D. 1997. La Psicologa del Autoengao. Buenos Aires: Atlntida.
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la educacin latinoamericana. Ciudad de Panam: UNESCO.
Mandujano, BF. 2002. El salvaje en el aula: los problemas de lenguaje e identidad en el rendimiento
de estudiantes pobres urbanos. Valparaso
Chile: Universidad de Playa Ancha.
Tubino, Fidel y Zariquiey, R. 2005. Las prcticas
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de hoy. Propuesta de lineamientos para su tratamiento en el sistema educativo peruano.
Consultora encargada por la Direccin Nacional de Educacin Bilinge Intercultural. Lima:
MED.
UNICEF. 2003. Igualdad con dignidad. Hacia nuevas
formas de actuacin con la niez indgena en
Amrica Latina. Ciudad de Panam: UNICEF.
Fecha de recepcin: 29-08-2008
Fecha de Aceptacin: 03-10-2008

MUTACIONES EN EL MUNDO DEL TRABAJO


Mutations in the world of work
Dr. Edwin Catacora Vidangos1
INTRODUCCIN
Este trabajo busca contribuir al anlisis de las
modificaciones en la organizacin del trabajo. Las
modificaciones ocurridas en el mundo del trabajo en el transcurso del final de la dcada de 1980
y durante la de 1990 no son apenas resultado de
transformaciones tecnolgicas y de mercado, sino
tambin estn fuertemente vinculadas a componentes del sistema poltico. La prdida progresiva de los fundam entos econmicos y sociales,
que dieron razn de ser a la forma de organizacin de los trabajadores hasta entonces vigente,
es producto de transformaciones econmicas,
polticas y sociales implementadas, en buena parte, a partir del Consenso de Washington. En los
pases semiperifricos y en los perifricos
(como el Per) del sistema capitalista mundial,
tales transformaciones fueron puestas en prcticas por la iniciativa privada y por la actuacin
estatal, a travs de los ajustes estructurales.
1.

CRISIS CAPITALISTA, REESTRUCTURACIN PRODUCTIVA Y


TRABAJO

Las drsticas transformaciones estructurales en


el mundo del trabajo y en la esfera productiva se
objetivan a partir del inicio de la dcada de 1970,
cuando ocurren las primeras evidencias pos II
Guerra, traducidas y expresadas en una crisis de
la capacidad reproductiva del capital: sobre produccin, elevacin de los precios del petrleo,
ciclo de movimientos sociales. En ese sentido,
Vizentini (1997) llama la atencin sobre los efectos de la elevacin del precio del petrleo en el

Docente de la Facultad de Ciencias Sociales - UNA-Puno.


Dr. en Sociologa por la Universidad Federal Rio Grande do
Sul Brasil.
1

inicio de la dcada de 1970: en 1973, durante la


guerra del Yom Kippur, los pases rabes aumentaron el precio del petrleo en cuatro veces, adems de decretar un embargo contra los pases
que apoyaron a Israel. Considerando que los
Estados Unidos importaban menos de 10% de
su petrleo del Oriente Medio, no es difcil constatar que el Japn y Europa Occidental fueran
los mayores afectados por el embargo
(VIZENTINI, 1997, p. 36).
La materializacin de un perodo crtico en el sistema capitalista condujo a una reestructuracin
de las diferentes actividades de vida social, con
fuertes impactos en la economa, en la produccin, en la poltica y en la cultura. Se desenvolvieron cambios conducentes a la globalizacin
del capitalismo. Se multiplican las relaciones y
estructuras en escala mundial, en rpida expansin y simultneamente en diferentes contextos2 .
La secuencia de transformaciones, de autoexpansin sistmica, de una movilidad intensiva y
extensiva del capital, de gran complejidad, cuenta con la incorporacin tecnolgica de punta y la
suficiente informacin para garantizar su inversin y su lucratividad, al paso que se mercantilizan
todos los procesos de produccin3.
2
Segn Wallerstein (1995), el sistema capitalista mundial
est conformado por las instituciones polticas y econmicas. Al mismo tiempo, al reflexionar sobre lo que denomina
la historia del sistema-mundo capitalista de los ltimos siglos, este autor interroga sobre: Cual es el problema principal de los capitalistas en un sistema capitalista? La respuesta es clara: individualmente, optimizar sus beneficios
y, colectivamente, asegurar la acumulacin continua e incesante del capital (WALLERSTEIN, 1995).
3
Esa informacin es posible por la contribucin de los sectores intelectuales formados en las diversas disciplinas de
las ciencias, formando las tecno-estructuras transnacionales, think tanks cosmopolitas, organizaciones empresariales especializadas en asesoras y consultora de todos
los tipos (IANNI, 2000, p. 25).

151

Artculos de Revisin

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Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

En el escenario contemporneo la globalizacin


se objetiva en la creciente gravitacin de los procesos econmicos, sociales y culturales en mbito global, regional y nacional. En el aspecto
econmico, se trata de una creciente generalizacin del libre comercio, con una importante presencia de empresas transnacionales en el escenario mundial, funcionando como sistemas internacionales de produccin integrada con una considerable expansin y movilidad de capitales. As,
las industrias aprenden a procesar materia prima obtenida de los lugares ms remotos y a vender sus productos en los mercados ms alejados,
presionados por las exigencias del mercado a utilizar todas las formas de obtener mayor productividad y, por lo tanto, lucros siempre renovados.
Un proceso nuevo con profundas races histricas, que Wallerstein (1985) denominado capitalismo histrico.
Lo que me parece urgente, una tarea para
la cual, en cierto sentido, se dirigi al conjunto de mi trabajo reciente, es ver el capitalismo como un sistema histrico, en la
totalidad de su historia y en su realidad
concreta nica (WALLERSTEIN, 1985,

p. 7).

Las grandes mudanzas en los terrenos poltico,


econmico y organizacionaltecnolgico, representaron una respuesta a la crisis del capitalismo
global, la cual se manifest en una extensa y profunda recesin, expresada en las bajas tasas de
crecimiento combinadas con altas tasas de inflacin (sustentadas por el Welfare State4 en su fase

4
El anlisis del Estado de bien-estar fue muy variado y
sujeto a numerosas influencias. Dentro de ellas, la de mayor
importancia en los crculos radicales de los Estados Unidos
figura la Escuela de Frankfurt, que postula que el Estado de
bien-estar legitim el sistema capitalista, por medio de
cooptacin de las clases trabajadoras (NAVARRO, 1993).
De esa forma, el orden capitalista reproduce, bsicamente, a
travs del consenso entre las clases sobre el valor del orden
capitalista. Como la clase capitalista consolido el Estado de
bien-estar para legitimar sus intereses, las reformas tienden
a fortalecer, ms que a debilitar, el capitalismo (NAVARRO, 1993, p. 157-158). El Welfare State tuvo en el New
Deal del Presidente Roosevelt (1933-38) el primer ensayo
histrico de xito de su desarrollo.

152

keynesiana5, en la mitad del siglo XX, entre la


recesin y la depresin de la cuarta onda larga6). Ese fue un perodo de crisis del capital con
una larga onda depresiva (MANDEL, 1990) o
conforme Harvey (1992): una crisis de la estrategia de acumulacin capitalista denominada
fordistakeynesiana. Para Antunes (2001), la
crisis estructural del capital, manifiesta la tendencia descendiente de la tasa de lucro producto
decurrente de: a) aumento del precio de la fuerza de trabajo conquistado a travs de las luchas sociales despus de 1945; b) agotamiento
del padrn de acumulacin fordista-taylorista de
produccin y c) incremento acentuado de la
flexibilizacin del proceso productivo, de los mercados y del empleo de la fuerza de trabajo. Todos esos aspectos tienen como resultado la reduccin de los niveles de lucratividad del capital
(ANTUNES, 2001, p. 29-30).
Adems de eso, las estrategias implantadas en
la esfera global como respuestas a la crisis capitalista se cimentaron en una lgica que se
apoya no slo en puras relaciones mercantiles,
sino tambin, en determinaciones sociales que
permiten al sistema ampliar su lucratividad. La
produccin no es exclusivamente produccin
material y valorizacin continua, es tambin reproduccin sociohistrica de los procesos de
dominacin. Al recomponerse una nueva fase
la divisin del trabajo en el sistema capitalista, se
Keynes demostr que el capitalismo no podra sobrevivir
si continuase orientndose por los mecanismos automticos del mercado, tal como lo prescriba la teora clsica. El
modelo de capitalismo de bien-estar estaba establecido fundamentalmente en el mbito del Estado Nacin, y el Estado
intervena para resguardar la industria nacional, o para sostener el bien-estar nacional.
6
El anlisis de la oscilacin cclica del capitalismo fue desarrollado por Kondratiev, economista ruso que a mediados
de la dcada de1920, elabor y propag un mtodo para
interpretar la historia del desarrollo econmico. l observa
que la economa mundial pasa peridicamente por ciclos de
ascensin y de declinio en toda la actividad econmica, extendindose aproximadamente de 50 a 60 aos. A su vez
Shumpeter (1969), sustenta que cada ciclo es nico por
causa de la influencia de eventos exgenos. Para l, esos
ciclos tienen una caracterstica comn: la innovacin tecnolgica, que es el motor de la innovacin capitalista y el
origen del lucro empresarial (SHUMPETER, 1969).
5

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observa un proceso sistemtico de reestructuracin productiva7, con la formacin de zonas francas, maquiladoras, subsidiarias, asociadas y de
alianzas estratgicas por todo el mundo, afectando el control de los Estados sobre las economas y, sobretodo, a las organizaciones sindicales8. Conforme Antunes (2001):
[...] en ese mismo perodo ocurrieron
mutaciones intensas, econmicas, sociales,
polticas, ideolgicas, con fuertes repercusiones en el ideario, en la subjetividad y
en los valores constitutivos de la clase que
vive del trabajo (ANTUNES, 2001, p.

35).

De ese modo, son variadas las formas de


resolucin de la crisis y de los impases desarrollados por el movimiento de reestructuracin del
capital. Todo eso se torna posible con la revolucin microelectrnica e informacional que profundizan la transformacin de las relaciones de
trabajo y sus organizaciones. As afirma Castells
(1999):
El modelo dominante de trabajo en la nueva economa basada en las informaciones
Segn De la Garza Toledo (2000), la reestructuracin productiva puede ser comprendida como la transformacin de
la base socio-tcnica de los procesos productivos, en sus
niveles tecnolgico, organizacional, de las relaciones de trabajo, de perfil y cultura del trabajo. Esta reestructuracin se
puede dar en todos sus perfiles o en parte de ellos. Detrs
de la reestructuracin productiva est la crisis de las configuraciones socio-tcnicas dominantes en el periodo anterior: esta crisis, en otro nivel, se puede entender como de
sobre acumulacin de capital frente a una reordenamiento
de las polticas econmicas de los Estados, significadas por
la reduccin del gasto pblico, y de las polticas
macroeconmicas de ajuste para reducir las inflaciones, que
deprimen los mercados internos (DE LA GARZA, 2000, p.
729).
8
Conforme a Beck (1998): Las empresas pueden producir
en un pas, pagar impuestos en otro, exigir gastos estatales
en forma de creacin de infra-estructuras en un tercer pas
(BECK, 1998, p. 23). Segn el autor, la globalizacin se
relaciona de forma unilateral, sobretodo, con la suspensin
de puestos de trabajo y su dislocamiento a pases con salarios ms bajos a pesar del mayor crecimiento econmico y
de los vertiginosos beneficios obtenidos por las multinacionales, en una poca en la que la sociedad est registrando un desempleo en gran escala que recuerda bastante
los tiempos de Weimar (BECK, 1998, p. 33).
7

el modelo de una fuerza de trabajo permanente formada por administradores que


actan con base en la informacin y por
aquellos a quien Reich llama de analistas
simblicos, es una fuerza de trabajo disponible que puede ser automatizada y/o
contratada/demitida/enviada para el exterior, dependiendo de la demanda del mercado y de los costos de trabajo. Adems
de eso, la forma de organizacin empresarial en red permite la tercerizacin y la
subcontratacin flexible a las condiciones
del mercado (CASTELLS, 1999, p. 292).

Adems de las transformaciones en la lgica del


capital, se form un nuevo sistema de relaciones
internacionales marcado por el fin de la Guerra
Fra y un creciente papel regulador de las instituciones polticas internacionales. La cada de los
pases socialistas en Europa Central y Oriental
en particular la desarticulacin de la URSS, cre
nuevas condiciones para un orden mundial, que
se basa en la preservacin de las desigualdades
entre los pases del ncleo orgnico, semiperifricos y perifricos, con la exclusin de los
derechos sociales y laborales de los trabajadores (ARRIGHI, 1997); sin embargo, ese proceso difiere de pas a pas9.
Las drsticas transformaciones del sistema capitalista provocaron una enorme mudanza en las
relaciones entre Estado y mercado, afectando la
estructura de las sociedades contemporneas que,
9
Se implant bases slidas en los sistemas nacionales de
seguridad social, con jubilaciones, asistencia por enfermedad, accidentes de trabajo, seguro de desempleo en las dcadas de auge (50-70) en la mayora de los pases de Europa,
Japn, Australia y Canad. Adems de eso, la negociacin
colectiva centralizada y ampliamente desarrollada, con salarios mnimos, acuerdos sectoriales nacionales regionales y
provinciales, estatutos, ordenanzas, reformas laborales y
un conjunto de normativas (ARRIGHI, 1997). El modelo
de negociacin colectiva europeo es jerrquico: los grandes
acuerdos delimitan y condicionan las negociaciones de mbitos menores (regin, provincia, empresa), con excepciones mnimas en la regulacin normativa. Eso facilita los
acuerdos por encima de las cpulas sindicales y patronales
con los gobiernos; es el instrumento que facilit la autonoma de la burocracia sindical con respecto a su afiliacin. El
conjunto de derechos sociales de los pases del ncleo orgnico, no fue desmontado con la misma facilidad que en los
pases semi-perifricos y perifricos.

153

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

en gran medida, puede ser caracterizada por un


fenmeno general: la fragmentacin social. Las
acciones pblicas y privadas para restaurar la
tasa de lucros implicarn, desde principios de los
aos 80, en el abandono de polticas de fomento
al empleo y, con eso, la contencin de las demandas salriales. Esos hechos ocasionaron el
desempleo estructural, al mismo tiempo, la intensificacin del empleo de trabajadores contratados sin vnculo directo y el desenvolvimiento
de polticas de oferta destinadas a destruir cualquier obstculo que impida el funcionamiento del
mercado. Esas transformaciones contribuiran al
ascenso de la ideologa neoclsica que asever
la crisis del Estado social, surgiendo, paralelamente, las primeras versiones de las tesis acerca de la crisis del trabajo10. Para Neffa (2001),
las argumentaciones sobre el fin del trabajo tuvieron sustento en las mudanzas objetivadas en
la decadencia de la industria con relacin a los
servicios y en la transformacin de la estructura
de las ocupaciones, con el crecimiento relativo
de trabajadores calificados. El fin del trabajo en
la perspectiva sociolgica seria percibido como
el fin de la centralidad del trabajo en el conjunto
de las relaciones sociales, especialmente en la
conformacin de identidades colectivas; como la
perdida de importancia del trabajo relacionado
con su funcin generadora de valor y como un
problema poltico, el resultado de la lucha en que
la clase obrera habra perdido posiciones en cuanto a la capacidad de negociacin desde los aos
80 originados por las mudanzas en el rgimen
de acumulacin (NEFFA, 2001, p. 52).

estructural sera un programa poltico por la abolicin del trabajo y la recuperacin del tiempo
libre, impulsado por la emergente revolucin tecnolgica, que permitira satisfacer las necesidades de la humanidad con menos trabajo. Es preciso resaltar que en esa coyuntura, a inicio de los
aos 80, se iniciaba la reestructuracin productiva internacional en su forma de introduccin de
nuevas tecnologas y, aunque an no de forma
clara, las mudanzas en la forma del Estado en
direccin al neoliberalismo. Adems, en Europa
era regla, hasta entonces, la existencia de acuerdos corporativistas, con fuerte influencia de los
sindicatos en las polticas estatales.

Andr Gorz, con el conocido Adis al proletariado (1982), tiene una visin optimista de lucha de la no clase11. Ms que una tendencia

Algunas versiones son ms pragmticas y pesimistas, como las de Jeremy Rifkin (1997).
Influenciado por el impacto del progreso cientfico y tecnolgico sobre el empleo, considera que,
infelizmente, el fin del trabajo es algo que deber
darse debido al proceso de globalizacin y a la
incorporacin de las nuevas tecnologas de la informacin y comunicaciones (NTIC), que aumentan rpidamente la productividad y condenan a
la mayor parte de la poblacin al desempleo. Para
hacer frente a las graves consecuencias que ese
proceso causara, considera que se debera constituir un tercer sector situado fuera del Estado

Las diversas connotaciones de la crisis del trabajo nos


remiten al antiguo problema del concepto de trabajo
(THOMPSON, 1983). La sociedad capitalista, as como la
economa neoclsica, entendi por trabajo asalariado. El
uso restricto del concepto de trabajo asalariado da lugar a
argumentaciones que se basan en la perdida de importancia
del trabajo en la poblacin econmicamente activa (PEA), o
en la constatacin de la disminucin del empleo en el sector
industrial (DE LA GARZA, 2001, p. 12).
11
Gorz (1983) reivindica la sociedad del no trabajo y llama
a luchar por ella no al proletariado sino a lo que denomina la
no clase.
10

154

Otra referencia importante son las tesis de Claus


Offe (1985) posteriores a las de Gorz. Para el
autor, el fin de la centralidad del trabajo como
espacio estructurador de la sociedad se define a
partir de dos grandes transformaciones: la primera, la mudanza en la estructura de la economa hacia el sector terciario en detrimento del
industrial y, en especial, de las ocupaciones, el
incremento de los de cuello y corbata, las diferencia entre pequeas y grandes empresas, la
extensin de las ocupaciones no manuales en
detrimento de las manualidades. La segunda, un
argumento terico que remite a la fragmentacin de los mundos de vida de los trabajadores,
en particular, entre el mundo del trabajo y el de
la familia, el tiempo libre y el consumo, se tratara tambin de la perdida de importancia del mundo del trabajo en la formacin de identidades y
subjetividades.

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y del mercado. En esa lnea se encuentran los


estudios de Viviane Forester (1997), as como
de los organismos internacionales como la OIT
(2002; 2006); Banco Mundial (2000), entre otros.
Tales estudios enfatizan, sobretodo, la decadencia de la industria con relacin a los servicios y
la mudanza en la estructura de las ocupaciones
con crecimiento relativo de los trabajadores calificados, tcnicos e ingenieros, mujeres y jvenes.
Ese fenmeno es de diferente incidencia en los
pases del ncleo orgnico, pero tuvo reflejos
importantes en la relacin entre capital y trabajo
en el marco de sociedades semiperifricas y
perifricas. Hoy, existe la tendencia de considerar una parcela cada vez mayor de la poblacin
trabajadora como inempleable, la versin moderna, al entender de Castel (1997), de los que
eran considerados intiles para el mundo, o sea,
la mano-de-obra transformada en superflua por
la Revolucin Industrial. Esa poblacin pasa a
ser vista como un conjunto de individuos que no
son siquiera explotables, ya que para serlo tendran que contar con pericias transformables en
valores sociales. Se trata de un conjunto creciente de sujetos que pasan a ser visualizados
como radicalmente fuera e incapaces de entrar en el mundo productivo y, por tanto, excluidos, descalificados sujetos posibles de ser tomados en cuenta (y mucho menos de participar di-

rectamente) en procesos de interlocucin y negociacin social. La marginalizacin y la exclusin12 no restringen a los pases semiperifricos
y perifricos, lo que, puede ser bien comprensible histricamente, sino que abarcan tambin
sectores sociales y regiones importantes de los
pases del ncleo orgnico. Eso puede ser constatado por las altas tasas de desempleo abierto,
conforme mostrado en el cuadro 1.
Las tasas de desempleo en los pases del ncleo
orgnico tuvieron un comportamiento oscilatorio.
Los aos 90 representan fluctuaciones importantes, especialmente entre 1990 a 1996 en que casi
todos los pases alcanzaron niveles ms altos. A
partir de 1996, el desempleo cay significativamente en pases como Estados Unidos y el
Reino Unido; Espaa tuvo una leve reduccin
en sus tasas de desempleo; otros pases como
Italia, Francia, Alemania mantuvieron o adquirieron pequeas variaciones. Slo el Japn muestra un incremento en la tasa de desempleo, aunque su tasa no haya tenido grandes oscilaciones.
En Amrica Latina particularmente en Per
la crisis del trabajo se manifiesta en la precarizacin de las actividades, as como en la proliferacin de la informalidad del trabajo. Ese fenmeno, para Quijano (2002), seria la objetivacin
de una proporcin creciente de trabajadores que
paulatinamente van quedando fuera del empleo

Cuadro 1: El Desempleo de la OCDE, 1982-98


$xRV
1982
1985
1989
1992
1994
1996
1997
1998

(VWDGRV
8QLGRV
9,7
7,2
5,3
7,5
6,1
5,4
4,9
4,4

-DSyQ

)UDQFLD

$OHPDQLD

2,4
2,6
2,3
2,2
2,9
3,4
3,4
4,2

7,7
10,1
9,3
10,4
12,3
12,4
12,4
11,9

7,9
8,4
8,9
10,0
9,8

,WDOLD
6,8
8,4
10,0
9,0
11,4
12,0
12,1
12,1

5HLQR
8QLGR
11,1
11,5
7,3
10,1
9,6
8,2
7,0
6,4

(VSDxD
15,3
21,7
17,2
18,5
24,1
22,2
20,8
18,9

Fuente: DIEESE-CESIT, 1999, p. 60.


12
En la mayor parte de los casos la exclusin nomina,
actualmente, situaciones que traducen una degradacin
relacionada a un posicionamiento anterior (CASTEL Robert,
1997, p. 21).

155

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

asalariado estable, excediendo a lo que normalmente se produce por la alternancia entre ciclos
de expansin y de contraccin del capital, y respectivamente, entre mano de obra activa y en
reserva. Esa poblacin excedente de trabajadores sometidos al predominio del trabajo acumulado con relacin al trabajo vivo es la que ahora
se denomina marginalizada. Siendo as, estara en curso la tendencia del capital a marginalizar a los trabajadores en referencia a las
relaciones salariales en medida creciente. Esa
es la lgica del orden capitalista mundial, pero,
sobretodo, en las reas donde la heterogeneidad
histricoestructural es ms acentuada. En tal
perspectiva, los continuos crecimientos de una
poblacin sin empleo y sin ganancias salariales
estables no provienen del paso de la sociedad
tradicional a la moderna (QUIJANO, 2002). Son
fenmenos producidos por las propias tendencias globales del capital, cuyos efectos sobre la
poblacin trabajadora se ejercen en todo el mundo capitalista, pero se agravan en las condiciones de las sociedades semi-perifricas y perifricas.13

me al pas considerado14, la existencia de una


crisis del trabajo no puede ser atribuida exclusivamente a la del trabajo asalariado industrial (DE
LA GARZA, 2002). La crisis puede tener en el
desempleo el indicador ms importante, porque
ese fenmeno aument en los aos 90, en la
mayora de los pases, como se observa en el
Cuadro 2.
Es posible verificar que durante la dcada de 90
el desempleo en pases como Brasil, Argentina y
Colombia duplicaron sus tasas. Sin embargo,
Brasil es el nico pas que registr una cada significativa en el ao 2000. En los dems pases
como Per, Chile, Uruguay y Colombia, se registr un incremento sistemtico. Sumado a eso,
ocurri la disminucin de los salarios reales en la
mayor parte de esos pases.
Sin embargo, el crecimiento de la informalidad
entre 1990 y 1996, principalmente en las ocupaciones por cuenta propia, fue responsable por el
crecimiento de la ocupacin en microestablecimientos, que en general funcionan en condiciones precarias con relacin a salarios, a la seguridad en el empleo y a las condiciones de trabajo
(DE LA GARZA, 2002, p. 27). Los datos con

Aunque la poblacin ocupada en el sector industrial haya disminuido en grados variados confor-

Cuadro 2: Tasa de desempleo abierto en pases seleccionados de Amrica Latina


$xR
1990
1999
2000

$UJHQWLQD
(*)

7,5
14,5 (**)
15,4 (***)

%UDVLO

&KLOH

3HU~

(*)

5,7(*)

7,1(*)

7,2 (**)
9,2(***)

8,7 (**)
10,3(***)

4,3
9,0 (**)
7,5 (***)

&RORPELD
(*)

10,5
20,1 (**)
20,4(***)

8UXJXD\
9,2 (*)
11,3 (**)
13,3(***)

Fuentes: (*) (CEPAL, 1997, p. 63); (**) (DIEESE, 2001, p. 308); (***) (OIT, 2001).
13
A partir de aqu se generan vertientes distintas de interpretacin del fenmeno. Dos de ellas son consideradas en
este estudio. En este estudio la primera es la de Jos Nun
(1969; 2001), segn la cual esa mano de obra excedente
puede ser considerada como masa marginal, sin funciones, o mejor, con disfunciones con relacin al capital. La
segunda es la de Anbal Quijano (1966; 1997), de acuerdo
con la cual la mano de obra restante tiende a conformar el
polo marginal en la economa: un conjunto de ocupaciones o actividades establecidas en torno al uso de recursos
residuales de produccin, que se estructuran como relaciones sociales de modo precario y inestable y de incompleta
configuracin con respecto al salario o a los que producen
bienes y/o servicios para un mercado constituido por la
propia poblacin de trabajadores marginalizados
(QUIJANO, 2002).

156

14
Argumenta De la Garza Toledo (2002): Veamos primero
algunos datos elementales recientes para Amrica Latina.
Ciertamente que la poblacin ocupada en la industria
disminuy, pero esa se diferencia por pases; en general en
Amrica Central y en el Caribe el porcentaje de la poblacin
ocupada en la industria creci entre 1980 e 1997; en los
dems pases disminuy. Entretanto, en la mayora la
disminucin estuvo muy lejos de la experimentada por pases
como Estados Unidos (9,1 puntos porcentuales de
disminucin de la poblacin ocupada en la industria entre
1980 e 1997) o Canad (14,2 pontos porcentuales); en
cambio, la disminucin en los pases de Amrica Latina y
del Caribe, en esos mismos aos, fue de 0,1 ponto
porcentual (DE LA GARZA, 2002, p. 27).

Instituto de Investigacin

Cuadro 3: Dimensin del sector informal de la economa latinoamericana, en pases seleccionados 19901998. (% sobre o PIB)
$xR
Argentina
Bolvia
Brasil
Chile
Colombia
Equador
Mxico
Paraguay
Peru *
Uruguay
El Salvador


40,3
59,1
45,0
37,0
50,3
21,6
47,3
48,1
36,2
52,7


32,9
-


55,8
43,1
-


44,5
32,1
30,3
49,0
24,1
47,9
48,2
36,5
46,0


59,5
44,1
52,2
51,9
-


42,1
30,8
37,5
50,6
39,5
37,7
46,7

Fuentes: CEPAL, Panorama Social de Amrica Latina 1999-2000. *Datos de Per, colectado de la OIT (2000).

relacin al crecimiento del sector informal en


Amrica Latina, pueden ser observados en el
cuadro 3.
Como se puede apreciar, la informalidad en la
mayora de los pases seleccionados alcanza casi
la mitad de la poblacin econmicamente activa
(PEA), destacndose los pases andinos (Per,
Bolivia y Ecuador), que al final de 1990 alcanzan
porcentajes por encima del 50% de la PEA. Pero
todos los pases latino-americanos tienen casi la
misma tendencia: alta presencia del sector informal, aunque algunos presenten porcentajes ms
bajos.
Las tendencias generales que vienen ocurriendo
en el mundo del trabajo se expresan en la reduccin del proletariado manual, fabril es estable-tpico de la fase taylorista y fordista. Ese proletariado disminuy en escala mundial de manera diferenciada, en funcin de las particularidades de cada pas y de su insercin en la divisin
internacional del trabajo. En las ltimas dcadas,
paralelamente a la reduccin de los empleos estables, aument la escala explosiva del nmero
de trabajadores, hombres y mujeres, con rgimen de tiempo parcial, en trabajos asalariados
temporarios. Esa es una fuerte manifestacin del
nuevo segmento que componen los trabajadores
de hoy.
Dentro de las explicaciones de ese proceso se
pueden encontrar dos vertientes. De un lado, las

sistemticas reestructuraciones productivas, principalmente en Brasil, que aunque localizados en


grupos limitados de grandes empresas, sus impactos fueron importantes en el empleo y en la
produccin. Los modelos productivos15 dominantes oscilan entre el fordismotaylorismo y el
toyotismo16, caracterizado por aplicaciones par15
De la Garza Toledo (2003), considera como Modelo Productivo a la configuracin entre tecnologa, organizacin,
relacin laboral, perfil de la fuerza de trabajo y cultura laboral que caracteriza un proceso productivo (DE LA GARZA, 2003).
16
Tambin es posible utilizar el concepto de Toyotismo, en
lugar de Psfordismo, Organizacin Psmoderna, Especializacin Flexible, para restringir el concepto a las caractersticas del modelo de produccin inspirado originalmente
en la experiencia de la Toyota en el Japn (desarrollado por
el ingeniero jefe de la Toyota Taichi Ohono, por eso que
tambin es conocido como el Ohonismo (CORIAT, 1992),
que implica una combinacin entre Control Total de la Calidad con Justo a Tiempo y una cultura laboral de participacin y envolvimiento de los trabajadores en los problemas
de la produccin. Procura desenvolver por medio de los
mecanismos de comprometimiento obrero, que perfeccionan el control del capital en la dimensin subjetiva. Para
Alves y Antunes (2004), es a partir del proceso de produccin intrafbrica (y en la relacin entre empresas) que procura reconstituir la hegemona del capital, instaurando, de
modo pleno, la subsuncin real de la subjetividad obrera
por la lgica del capital. Se procura, mas que nunca, reconstituir algo que era fundamental en la manufactura: el viejo
nexo psicofsico del trabajo profesional calificado la participacin activa de la inteligencia, de la fantasa, de la iniciativa del trabajo (GRAMSCI, 1985). El toyotismo restringe el nexo de la hegemona del capital a la produccin, recomponiendo, a partir de ah, la articulacin entre consentimiento obrero y control del trabajo (ANTUNES; ALVES,
2004).

157

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

ciales de la Calidad Total y del Justo a Tiempo,


con una divisin del trabajo de continua segmentacin, atribuyendo a los tcnicos e ingenieros
las tareas de concepcin, dejando a los operarios las de ejecucin, reduciendo los puestos de
trabajo, disminuyendo salarios e incrementando
la alta rotatividad externa de trabajadores. Es decir, una mixtura de un toyotismo basado en el
bajo salario y la alta intensidad del trabajo con
nuevas formas de organizacin, como es resaltado por Alves (1996):
Si la reestructuracin productiva en Brasil,
principalmente las innovaciones tecnolgicas, an es puntual y limitada en trminos relativos, a la integracin del nuevo
tipo del Brasil a la economa mundial, la
denominada globalizacin capitalista, tiende a promover la profundizacin de la heterogeneidad y de la exclusin de largas
parcelas de la fuerza de trabajo en Brasil,
colocando nuevos desafos de carcter estructural, para el movimiento obrero y sindical. Adems de eso, tendrn que lidiar
con un capital privado con bases globales
y un Estado imbuido en la lgica del mercado. O sea, la tarea primordial del sindicalismo es saber como enfrentar la nueva
onda del capital en proceso en el inicio del
siglo XXI (ALVES, 1996, p. 154, tra-

duccin nuestra).

Por otro lado, se desenvolvi una segmentacin


del mercado de trabajo, con el incremento de trabajadores en situaciones de trabajo precario, a
travs del crecimiento de la informalidad17, de la
17
Al referirnos al sector informal, es necesario recordar
que esta categora fue utilizada en la dcada de los 70, a
partir de los trabajos de la PREALCOIT, con vista a explicar el origen y desarrollo de la informalidad en el trabajo. Tal
concepto es desarrollado por la literatura especializada, especialmente latinoamericana, de manera general; es empleado, frecuentemente, para representar propietarios y trabajadores que participan de la produccin en unidades productivas micro o pequeas, donde las relaciones capital/
trabajo no se encuentran bien establecidas, sea en el mbito
de la organizacin del trabajo, como en el cumplimiento de
las reglas legales desarrolladas por Tokman y Souza (1976;
1978). Su descripcin permite mltiples abordajes y diferentes objetos de estudios microempresas, ocupaciones
por cuenta propia, trabajadores del mercado de trabajo secundario, aunque parte expresiva de los estudios venga

158

micro empresa, basada en el auto-empleo y en


el trabajo familiar, del trabajo a domicilio y del
trabajo agrcola por jornada diaria, sin vnculo
laboral. Se trata de segmentos de trabajadores
de difcil sindicalizacin, no solo porque las leyes
laborales impiden, sino porque en muchos de estos pequeos negocios las relaciones salriales
se confunden con la cooperacin familiar, constituyndose ms estrategias de sobrevivencia que
la conformacin de empresas. Los salarios de
esos trabajadores son bajos y la inestabilidad
ocurre no solo por rotacin de la fuerza de trabajo sino tambin por la quiebra de micro unidades de produccin, cuyo tiempo medio de vida
es sabidamente corto.
Esas formas de trabajo son encontradas en casi
todos los sectores de la actividad econmica: en
la manufactura, en la confeccin y en las oficinas de reparacin; en servicios y en el comercio,
en servicios personales, en la preparacin y venta de alimentos en filas pblicas, transporte urbano y la pequea construccin (especialmente
en pases de grande informalidad como Per18),
bien como en la agropecuaria. Entre esos trabaenfocando primordialmente las caractersticas y la organizacin de pequeas y microempresas de bienes y servicios
destacados por Duarte y Cavalcanti (1980); Souza y Arajo
(1983); FIBGE (1993). As, la percepcin de la informalidad puede ser aprendida a travs de distintos marcos tericos que, en virtud de diferentes propsitos, permite abordar los objetos mltiples de estudio. Esto, entretanto, no
puede venir a obscurecer el hecho de que la parcela expresiva de los trabajadores ms pobres, en prcticamente todos
los pases del globo, se insieren en un conjunto de situaciones que pueden ser representadas por medio de diferentes
inserciones en el sector informal. Ese hecho es el motor que
renueva el inters sobre el tema (CACCIAMALI, 2000, p.
154).
18
Segn Espinoza y Rios (2005), para el Per urbano, el
porcentaje estimado de trabajo informal es de 61.5%, y el
comercio se presenta como la actividad que concentra ms
trabajadores informales (93% de total de empleos en este
sector). En cuanto al gnero, a la proporcin de informales
dentro de cada grupo es muy similar; en el ao 2002, el
porcentaje de trabajadores en el sector informal dentro de
los hombres ocupados es en torno de 55% entretanto que
las mujeres, es el 59% (OIT 2003). En lo que respecta a la
estructura del trabajo del sector informal, en Lima Metropolitana, el 20% se concentra en las microempresas,
aproximadamente el 28% como independientes no profesionales, y un 5% como trabajador familiar no remunerado
(OIT 2003) (ESPINOZA; RIOS, 2005, p. 7).

Instituto de Investigacin

jadores, se puede afirmar que la sindicalizacin


es muy baja o hasta nula, porque parte importante se encuentra en la informalidad, en los micro
negocios y en el autoempleo.
En Amrica Latina y particularmente en Per, la
economa de libre mercado fragment el mercado de trabajo y marginalaz un amplio contingente de trabajadores. Por un lado, las sistemticas reestructuraciones productivas y, por otro, la
exclusin del empleo estable y adecuadamente
remunerado, as como el desempleo de los que
no consiguen incorporar a los sectores tecnolgicamente ms avanzados de produccin, incrementan la fragmentacin social entre los trabajadores. Hechos que repercuten en sus normas,
valores y actitudes, aspectos importantes que
condujeron a la debilitacin del movimiento sindical y a sus formas de organizacin de tipo
corporativista y clasista.
La crisis del trabajo se objetiva tambin como un
problema poltico, resultante de una lucha, que
implic en las adopciones por los estados nacionales orientaciones y acciones basadas en principios del neoliberalismo19.
Al final de los aos 80 del siglo pasado, las organizaciones de los trabajadores se encontraban
delante del desafo de transformar sus formas
de lucha, mediante la apertura de los mercados,
la extensin de la subcontratacin, la reduccin
del empleo pblico y la desregulacin del mercado laboral. Una nueva cultura trabajadora se venia construyendo y precisaba ser ecuacionada
por el movimiento sindical.

A ese respecto Meleneu Neto (1996) sustenta que el


proceso histrico de formacin del capitalismo no se
confundir con el producto de una lgica econmica frrea.
Para que el sistema siga funcionando son necesarias ciertas
condiciones que el mercado no dispone. La accin del Estado
es una de ellas, eliminando las externalidades de la
acumulacin primitiva. El proceso de acumulacin capitalista
en escala ampliada requiere ciertas condiciones sociales para
mantener la reproduccin de los presupuestos del sistema:
de un lado, la clase de los vendedores de fuerza de trabajo, y,
de otro, la clase de los poseedores del capital (MELENEU,
l996, p. 83).

2.

EL MARCO DE LA REFORMA ESTRUCTURAL

En el terreno de la economa poltica, la crisis


cclica del capitalismo20 iniciada a partir de los
aos 70 produjo en el sistema una recesin caracterizada por bajas tasas de crecimiento retroceso en el crecimiento de las economas capitalistas, y altas tasas de inflacin. Ese fenmeno profundiz la brecha productiva de las economas semi-perifricas y perifricas, alterando
profundamente las relaciones entre capital y trabajo y consecuentemente, los modos de organizacin del trabajo. La administracin de la crisis
estaba basada en una nueva versin de las recetas del libre mercado liberal (AMIN, 2000).
Una propuesta ideolgica cuyos orgenes remontan a la conclusin de la Segunda Guerra Mundial, su gnesis ocurre como movimiento intelectual y, posteriormente, como ideologa hegemnica. Esos argumentos son sustentados en el
libro de Friedrich Hayek, El Camino de la Servidumbre, escrito en 1944. En esa obra, el autor reacciona contra el naciente Estado de Bien
estar, en plena formacin en los pases del ncleo orgnico.
Las causas de la crisis capitalista, segn las posturas de los defensores del libre mercado, fueron principalmente: 1) los gastos sociales excesivos por parte del Estado; 2) el exagerado
intervencionismo del Estado en la economa y 3)
el poder excesivo y nefasto de los sindicatos
(ANDERSON, 1995). La propuesta de solucin
a esta crisis consisti en la eliminacin de las
causas, proyectndose un Estado dbil en los gastos sociales y en la intervencin econmica y un
Estado fuerte en su capacidad de quebrar el po-

19

20
Segn Amin (2000), la crisis que sigui (entre 1968 y
1975) provoc la erosin y luego el colapso de los sistemas
sobre los cuales previamente se havia basado su expansin.
Ese perodo se caracteriza por el caos an hoy no superado.
Las polticas implantadas bajo esas condiciones no
constituyen una estrategia positiva de la expansin del
capital, sino que, simplemente, tratan de administrar la crisis
del capital (AMIN, 2000, p. 6).

159

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

der de los sindicatos21. Esa propuesta era presentada, por sus defensores, como una advertencia a los peligros que implica la ingerencia del
Estado en las relaciones econmicas que los individuos y empresas desenvolvan.

sensibles consecuencias para el resto del tejido


social.

A partir de ese punto en la historia, el crecimiento y la manifestacin de la hegemona del pensamiento neoliberal se difunden como una frmula
necesaria e inevitable para la insercin de una
nacin o regin en la economa mundial. La insercin de una nacin tendr que circunscribirse
mediante el restablecimiento de controles e intercambios que la globalizacin del capitalismo
impone. La globalizacin es un proceso histrico
que afecta los diferentes subsistemas sociales y
desarrolla nuevas reglas del juego. Adems,
presenta caractersticas distintivas tales como la
creciente interdependencia de los mercados nacionales a travs del movimiento de bienes y servicios, el aumento de la competitividad en el comercio internacional, la internacionalizacin monetaria y financiera, la expansin en escala mundial de las empresas transnacionales, los
desenvolvimientos tecnolgicos y la nueva dinmica de los flujos de capitales (AMIN, 2002).

El pensamiento neoliberal estaba totalmente contrapuesto a las circunstancias econmicas latino-americanas de psguerra. Los altos precios
de las commodities y el modelo de industrializacin por substitucin de importaciones (ISI) permitieron un nivel de desarrollo aceptable para la
regin. Con las profundas mudanzas que comienzan a producirse en el sistema econmico internacional, ya en los aos 70, las economas latinoamericanas sufrieron una carencia creciente de
capital. Adems de eso, los capitales del sistema
financiero internacional se orientaron al crdito,
financiando los grandes dficits de los gobiernos dictatoriales latinoamericanos, que fueron
cubiertos con un mayor endeudamiento externo.
Las consecuencias de ese endeudamiento no
afloraron sino hasta una dcada ms tarde, cuando las economas latino-americanas carecan de
los medios para enfrentar los compromisos de
pago de los mismos (CHOMSKY, 2004).

En ese proceso, la preeminencia del mercado


acta como principal regulador de las relaciones
sociales, imponiendo una profunda reformulacin
de las relaciones que lo componen. El impulso
del proceso globalizador a una eficiente localizacin de recursos llev a la transformacin de las
relaciones entre el Estado y los actores sociales,
efectos que afectan las estructuras de la accin
y control de los Estados, de forma que esos deben adaptarse a las mudanzas que colocan las
nuevas relaciones. La actual preponderancia del
mercado altera el papel estatal, instaurndose un
Estado al servicio principalmente del capital, con

A principios de la dcada de 1980, el proyecto


neoliberal se personaliza en los nuevos lderes
de los EE.UU. e Inglaterra: Ronald Reagan y
Margaret Thatcher, respectivamente, se convierten en los principales impulsores del pensamiento neoliberal en el mbito internacional y
propulsores de programas de gobierno que se
proponen a corregir los derroches de 30 aos de
estatismo de bien-estar. Ese conjunto de propuestas es sustentado por los principios filosficos,
polticos y econmicos conocidos como constitutivos del proyecto neoliberal o neoliberalismo, apuntado por Anderson (1995) en los trminos que sigue:

21
Anderson apunta: Las races de la crisis, afirmaba Hayek
y sus compaeros, estaban localizadas en el poder excesivo
y nefasto de los sindicatos y, de manera ms general, del
movimiento obrero, que haba corrodo las bases de acumulacin capitalista, con sus presiones reivindicativas sobre
los salarios y con su presin parasitaria para que el Estado
aumentase cada vez ms los gastos sociales. (ANDERSON,
1995, p. 8).

160

3.

EL NEOLIBERALISMO COMO
PROYECTO HEGEMNICO

[...] Todo lo que podemos decir es que este


es un movimiento ideolgico, en escala
verdaderamente mundial como el
capitalismo jams havia producido en el
pasado. Se trata de un cuerpo de doctrina
coherente, auto conciente, militante,
lucidamente decidido a transformar todo el
mundo a su imagen, en su ambicin

Instituto de Investigacin
estructural a su extensin internacional

(ANDERSON, 1995, p. 22, traduccin


nuestra).
Ese proyecto recoge elementos fundamentales
de la cultura moderna del progreso y se sustenta
con base en principios fundamentales del individualismo, en el sentido de la libertad, como apunta
Moraes (1994):
[...] Es la argumentacin de Hayek, un autor que transciende el universo estricto de
la economa poltica que, tal vez, indique el
camino ms sistemtico para comprender
la lgica de esa corriente. La falta de conciencia sobre los lmites del conocimiento
humano es uno de los factores que amenazan la libertad. Segn Hayek, la compresin de los individuos es limitada, entre
otras razones porque ellos solo pueden manipular una parte de todo el conocimiento
que contribuye para el suceso de sus acciones. El individuo se beneficia ms de
conocimiento que de conciencia

(MORAES, 1994, p. 7).

Como ideologa y programa que combati el socialismo, impuso un capitalismo de libre mercado como forma de resolver los problemas de los
pases del ncleo orgnico, semiperifricos y
perifricos. En mbito global, el proyecto
neoliberal corresponde a la confluencia de tres
grandes movimientos: (1) en primer lugar, una
reaccin defensiva neoconservadora de ciertos
sectores dominantes que vean sus privilegios
amenazados por las presiones sociales polticas
internas y externas (conquistas de los sindicatos22, de las colectividades, consolidacin del Es22
Segn Anderson (1995), la llegada de la grande crisis del
modelo econmico de post-guerra, ocurri en 1973, cuando
todo el mundo capitalista avanzado cay en una larga y
profunda recesin, combinando por primera vez bajas tasas
de crecimiento con altas tasas de inflacin. A partir de ah,
las ideas neoliberales pasaron a ganar terreno. Esos dos
procesos destruyeron los niveles necesarios de lucros de las
empresas y desencadenaran procesos inflacionarios que no
podan dejar de terminar en una crisis generalizada de las
economas de mercado. El remedio, entonces, era claro:
mantener un Estado fuerte, si, en su capacidad de romper el
poder de los sindicatos y en relacin al control del dinero
(ANDERSON, 1995, p. 10, traduccin nuestra).

tado de bienestar, reconocimiento de los derechos de los trabajadores, avances del tercer
mundo); (2) en segundo lugar, una estrategia de
la gran burguesa transnacional para crear las
condiciones de una reestructuracin tecnolgica
productiva y un nuevo ciclo de acumulacin con
concentracin de capital (movilidad de capitales,
flexibilizacin de las relaciones de trabajo,
redefinicin de las relaciones econmicas en
mbito global); (3) en tercer lugar, se inici una
ofensiva ideolgica contraria a los expases socialistas, aprovechando sus dificultades econmicas y de crisis de sus regmenes polticos, con
miras a que estos regmenes se disuelvan, conquistando una hegemona capitalista en mbito
global. (ANDERSON, 1995).
Los principales objetivos del ideario neoliberal son:
(1) afianzar el principio de propiedad privada,
entendida como garanta de la libertad, de iniciativa empresarial y del progreso; (2) promover el
mercado y la competitividad como forma de regulacin de la economa; (3) objetar el poder de
la organizacin y participacin de los trabajadores, dispersndolos para evitar que se constituyan en sujetos sociales y polticos; (4) restringir
la intervencin del Estado en la economa y en la
sociedad en general. (MORAES, 1994).
Entre los principales tericos del neoliberalismo
se destacan figuras como Frederich A. Hayek
(premio Novel de economa de 1974)23, Milton
Friedman (premio Novel de Economa de 1976),
James Buchanan (premio Novel de Economa
de 1986) y Ludwig Von Misses (18811973, fue
uno de los ms influyentes economistas de su
tiempo). Sus principales divulgadores provienen
Hayek desenvuelve la idea de que el mercado resulta en
una institucin nointencional es un artificio noarbitrario,
consecuencia de la evolucin de la cultura occidental, que
parte de la barbarie y llega a la civilizacin como producto
de una lenta evolucin. En esta evolucin, se produce una
seleccin natural, en la cual, las instituciones ms aptas
permanecen. Hayek critica tanto a Marx como a Keynes,
por sus supuestos escasos conocimientos del mercado, al
confundir intercambio con organizacin. Solamente el
intercambio mercantil puede lograr que los individuos a
pesar de sus diferencias presten servicios recprocos sen
alienar su libertad (TIRONI, 1986).
23

161

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

de la llamada Escuela de Chicago, que comprende, a su vez, diferentes subescuelas como


la del monetarismo, y del capital humano, el de
derecho de propiedad y de la economa de la
opcin pblica. No obstante, son varias las propuestas que sintetizan el neoliberalismo, como
apunta Ianni (1996):
Es en el contexto del globalismo que el
liberalismo se transfigura en neoliberalismo. La nueva divisin internacional del trabajo y de la produccin, la
creciente articulacin de los mercados
nacionales en mercados regionales y
en un mercado mundial, los nuevos
desenvolvimientos de los medios de comunicacin la formacin de redes de
informtica, la expansin de las corporaciones transnacionales y la emergencia de organizaciones multilaterales,
entre otros desenvolvimientos de la
globalizacin del capitalismo. Son muchas y evidentes las propuestas y las
reivindicaciones que se sintetizan en la
ideologa neoliberal: reforma del Estado, desestatizacin de la economa,
privatizacin de las empresas productivas y lucrativas gubernamentales,
aperturas de mercados, reduccin de
encargos sociales relativos a los asalariados por parte del poder pblico y de
las empresas o corporaciones privadas,
informatizacin de procesos decisorios,
productivos, de comercializacin y
otros, busca de la calidad total, intensificacin de la productividad es de la
lucratividad de la empresa o corporacin nacional y transnacional. Ese y
otros objetivos y medios inspirados en
el neoliberalismo impregnan tanto las
prcticas de gobiernos nacionales
cuanto de organizaciones multilaterales
(IANNI, 1996, p. 8).
Segn Tironi (1986), los fundamentos principales del enfoque neoliberal se pueden resumir en
los siguientes puntos: (1) el principio de la superioridad de la economa sobre la poltica; (2) la
concepcin del hombre basada en el lucro indivi-

162

dual, en la competitividad y en la razn instrumental; primaca lgica e histrica del individuo


sobre el grupo y la sociedad: individuos son motivados por sus intereses particulares; (3) el mercado como mecanismo principal de regulacin
de las relaciones entre los individuos, el mercado
permitira el equilibrio y la eficiencia econmica;
(4) la propiedad privada como constituyente de
principio fundamental para la defensa de los intereses de los individuos y para su actuacin en
el mercado, la delimitacin necesita de los derechos de propiedad y se constituye en condicin
de eficacia individual y de progreso social; (5) el
Estado limita las prerrogativas de los individuos
y obstaculiza el funcionamiento del mercado,
asfixia a la iniciativa privada e impide la eficacia
y el progreso24, el Estado se restringe a garantizar la propiedad y la libertad econmica, la administracin de justicia, el policiamiento y las relaciones internacionales; se debe reducir la burocracia y privatizar los servicios pblicos; (f) el
trabajo asalariado no otorga ningn derecho que
no sea derivado de la libre relacin contractual
entre individuos, por lo que no debe haber estabilidad en el empleo ni en funcin protectora del
Estado en la resolucin de los conflictos de trabajo, ni participacin en la gestin de la empresa
(TIRONI, 1986).
Los principios neoliberales apuntan a la flexibilizacin de las relaciones de trabajo supresin
de todo vnculo rgido entre el trabajador y un
determinado puesto de trabajo, as como a la
descentralizacin y a la externalizacin de la fuerzadetrabajo, recurriendo a sistemas de subcon24
La crtica a la intervencin estatal est basada en los
siguientes argumentos: (1) es imposible conocer y prever el
curso de la vida econmica y social debido a su complejidad
y al margen de libertad de los mltiples agentes que
intervienen; la planificacin resulta menos eficaz que el
mercado; (2) al proteger los ms dbiles, el Estado desalienta
la iniciativa de los individuos ms emprendedores y de los
espritus creativos, propiciando la mediocridad social e
impidiendo el progreso; (3) la administracin pblica genera
una burocracia ineficiente que los usuarios no pueden
fiscalizar y enmendar, siendo aconsejable privatizar al
mximo sus funciones; (4) los servicios sociales a cargo del
Estado, adems de ser ineficientes, constituyen una carga
cada vez mayor sobre la economa y no pueden continuar
creciendo; es necesario tambin privatizarlos (TIRONI,
1986).

Instituto de Investigacin

tratacin, con la finalidad de establecer mayor


distancia entre los verdaderos centros de decisin empresarial y los trabajadores directos.
En Amrica Latina, se gener una nueva situacin socioeconmica y poltica al final de los
aos 80, marcada por el fin del modelo industrial
substitutivo, adems de grandes tensiones entre
el mundo de la poltica y las transiciones democrticas, as como en el mundo del trabajo. Es en
ese contexto que surge el llamado Consenso de
Washington, que se centr principalmente en
asuntos de disciplina fiscal, de liberalizacin de
la poltica comercial y del rgimen de inversiones, de desregulacin de los mercados internos
y de privatizacin de las empresas estatales. Se
havia alcanzado un grado considerable de consenso acerca de diez instrumentos de poltica
(TIRONI, 1986).
4.

LA PROPUESTA DEL CONSENSO


DE WASHINGTON

El Consenso fue escrito por John Williamson


en 1990 y presentado en un seminario internacional cuyo tema fue The Political Economy
of Policy Reform, reuniendo a un grupo de especialistas estadounidenses, funcionarios del
Gobierno de EE.UU., del Banco Mundial y del
Fondo Monetario Internacional. Las polticas tenan el objetivo de controlar la inflacin y la libertad de mercado, con la perspectiva de mejorar la eficiencia y la competitividad de las economas en desenvolvimiento, manteniendo las
tasas de crecimiento econmico siempre elevadas (TAMAYO, 2003). Durante la dcada de
1990, fueran implantadas polticas por gobernantes y tcnicos de Amrica Latina auspiciadas por las Instituciones financieras internacionales y el Tesoro de los Estados Unidos25. Segn Tamayo (2003), el consenso se sustenta en
las propuestas resumidas a seguir:
El Secretario del Tesoro norte-americano, Robert Rubin,
provena del Wall Street, del mismo modo que los anteriores
secretarios, Roger C. Altmane e Nicholas Brady, que trabajan
en sociedades de inversin. Ernest Stern, antiguo Presidente
del Banco Mundial, era Director del banco J.P. Morgan, y
su Presidente, James Wolfensohn, tambin era Director de
un banco de inversiones (TAMAYO, 2003, p.1).
25

De acuerdo con Williamson los diez instrumentos de poltica propuestos por el Consenso de Washington (1990), eran: (1) la
disciplina fiscal; (2) priorizacin del gasto
pblico en educacin y salud; (3) reforma
tributaria; (4) tasas de intereses positivas
determinadas por el mercado; (5) tipos de
cambio competitivos; (6) polticas comerciales liberales; (7) abertura a la inversin
extranjera; (8) privatizaciones; (9)
desregulacin e (10) proteccin a la propiedad privada (TAMAYO, 2003, p. 1).

Las polticas previstas en el protocolo del Consenso de Washington permitieron sustituir definitivamente el modelo de industrializacin
substitutiva, reducir drsticamente el papel del
Estado, constituidos como fuente de todos los
males, y permitir el desenvolvimiento de mercados cada vez ms competitivos, eficientes abiertos internacionalmente y mantenidos por la propiedad privada. Prevalece en esa propuesta la
concepcin tecnocrtica e instrumental del desarrollo, que presume dos aspectos: el primero
que afirma estar disponible el conocimiento experto y suficiente, que los pueblos solo tendran
que aplicar para entrar en la senda del crecimiento firme y sustentado; y el segundo, que
considera se logra prosperar individual y socialmente sin mudar realmente ni las reglas de las
interacciones, ni los modelos mentales de actitudes y valores que en ellas subyacen, es decir, sin
mudar la institucionalidad ni las valoraciones y
prcticas ticas (TAMAYO, 2003, p. 1).
Los intelectuales defensores del Consenso de
Washington tuvieron en el racionalismo instrumental la teora y la prctica del desarrollo. Se
trataba de encajar, conforme la mejor teora econmica prevaleciente en el momento, polticas
de pretendido valor universal a ser implantadas
por autoridades dotadas de suficiente voluntad
poltica y, si fuese necesario, aplicar la represin.
Se trataba de la adopcin de polticas que son
justificadas por el personal tcnico con base en
su exclusivo acceso a la formacin de alto nivel26, que les propicia el acceso a las instancias
26
Son los tecnopols preconizados por el Consenso de
Washington, a saber, polticos tecncratas de las elites

163

Rev. investig. (Esc. Post Grado) V. 4, N 4 (1)

decisorias administrativas, tcnicas, polticas,


econmicas y culturales, bien como su manutencin en posicin de poder (WHITAKER, 2005).
Se defiende, entre esos intelectuales, una
corriente de pensamiento que tiene en el
crecimiento y en el comercio entre los pases, el sustento de la economa mundial.
Desde esta perspectiva, la eliminacin de
barreras que impiden la libre circulacin de
mercaderas, se convierte en una cuestin
central, ganando fuerza como eje del discurso de los organismos de crdito internacional y dems organismos de arbitraje
comercial. El discurso que propone la
desregulacin comercial como requisito
para el aumento del comercio entre las regiones desarrolladas no era nuevo a la poca de la divulgacin del Consenso

(GIGLI, 2001).
5.

EL AJUSTE ESTRUCTURAL

La crisis latinoamericana de final de 1980,


objetivada en la crisis fiscal, en los procesos hiperinfraccionarios y en la desvalorizacin monetaria, se presentaba como un proceso de amplia
movilizacin de sectores populares. Entretanto,
en otros pases son los casos en Per, en Bolivia, en Ecuador, en tanto se verificaba la
desmovilizacin y despolitizacin de estos sectores ocurra la emergencia de otros sujetos sociales como principales protagonistas, como es el
caso de los trabajadores informales y emigrantes. En ese contexto se da la implantacin del
proyecto neoliberal en Amrica Latina, son sus
caractersticas a la transicin de lo pblico a lo
privado; la flexibilizacin de la legislacin laboral; el debilitamiento de los sindicatos y de las
fuerzas polticas; el crecimiento de la economa
informal; y el desvanecimiento de la credibilidad
y representatividad estatal. Segn Jimnez
(1995), las causas de las crisis que a partir de
entonces se manifiestan estaran localizadas en
ciertas formas de administracin e intervencin
estatal y de poltica econmica.

perifricas altamente entrenados en centros acadmicos


norte-americanos y europeos (WHITAKER, 2005, p. 41).

164

El neoliberalismo coloc en duda el manejo del Estado asistencial (benefactor), denunciando como oneroso, centralista,
ineficiente y responsable por la inercia, bien
como el carcter desestabilizador de las
tendencias igualitarias que colocaba. Dado
el peso que adquiri la intervencin estatal en la economa y en los aspectos polticosociales, las decisiones a juicio del
neoliberalismo, perdieran racionalidad e
pasaron a resultar de negociaciones y
acuerdos polticos que por lo menos alteraron la gestin gubernamental

(JIMNEZ, 1995, p. 16).

Las ideas que sirvieron de fundamento a la aplicacin del recetario de las polticas del Consenso de Washington, tambin conocidas como Programas de Ajuste Estructural (PAE), fueron impulsadas por los organismos financieros internacionales27. El costo para alcanzar las metas del
plan era llevar adelante un profundo proceso de
reforma de las economas nacionales (sobretodo
con medidas tendientes a disminuir el dficit fiscal) y es a partir de entonces que la difusin de
los PAE se generaliza en todo el continente latinoamericano. La imposicin de los PAE por los
organismos financieros internacionales abri una
nueva etapa, tanto socioeconmica como poltica en la regin (GIGLI, 2001). Para el autor, el
proceso de Ajuste Estructural trata de asegurar
una estabilizacin de las variables macro-econmicas, de acuerdo con la ms clsica teora
neoliberal. Entre los objetivos de los PAE se puede citar: (1) reduccin de la proteccin de las
tasas a la industria y la agricultura; (2) liberalizacin de los precios; (3) desregulacin del sistema financiero; (4) desregulacin del comercio
internacional; (5) racionalizacin del Estado
(GIGLI, 2001, p. 9).

Se consideraba que el pago de los intereses de la deuda


externa de los pases latinoamericanos, havia sido una de
las causas que llevo al fracaso los intentos estabilizadores
de mediados de la dcada de 80. Por eso, el gobierno de los
EE. UU., repiti la propuesta del plan Baker de 1985 e
impulso, en 1989, el plan Brady, apoyado por los organismos financieros internacionales, ese plan tenia como objetivo aliviar el cronograma de pago de las economas con un
alto nivel de endeudamiento (GIGLI, 2001, p. 8).
27

Instituto de Investigacin

Uno de los principales objetivos de los PAE es el


de lograr que las decisiones de inversin sean
determinadas por el sector privado, de acuerdo
con la rentabilidad que sealan las ventajas comparativas y no con criterios de proteccionismo o
de subsidios (GIGLI, 2001). Luego despus de
los procesos de reforma del Estado, de liberalizacin y de desregulacin de la economa, algunos pases, lograron la estabilizacin macroeconmica tan deseada, pero con altos costos para
los estratos medios y bajos y, peor an, para las
organizaciones de los trabajadores. Fueron asentadas, as, las bases para el funcionamiento de
los mercados con mnimo control por parte del
Estado. Medidas como las privatizaciones, la liberalizacin del comercio y reforma del sector
pblico llegaran a impactar negativamente en los
sectores menos capacitados para esa profunda
reconversin estructural, tales como el gran incremento de los trabajadores informales, el incremento en las tasas de desempleo as como en
las tasas de pobreza.
El aumento de la movilidad del capital y la
desregulacin del comercio exterior llevaron a
un abaratamiento de las importaciones, con las
consecuentes presiones competitivas para las
empresas de la regin. La necesidad de adaptacin y la reduccin de los costos de bienes de
capital provocaron un aumento de la productividad de las empresas con importantes desplazamientos de trabajadores de la industria de transformacin. La reestructuracin productiva expuls un importante nmero de trabajadores de
baja calificacin, produciendo un aumento de la
tasa de desempleo, de informalidad, y grandes
presiones para el sector pblico (GIGLI, 2001).
As, en la mayor parte de Amrica Latina y particularmente en Per, las empresas pertenecientes al Estado fueran sometidas a procesos de
privatizacin en momentos diferentes, segn la
situacin socioeconmica y poltica de cada pas,
con el objetivo de reducir los gastos corrientes
del Estado y de sanear la deuda externa. Tambin impulsando programas de reduccin de la
administracin pblica, mediante medidas como
reduccin de personal, jubilacin anticipada. Ade-

ms de eso, fue promovida la reforma de seguridad social tambin con el fin de reducir gastos.
CONCLUSIONES
Las transformaciones ocurridas en los ltimos
20 aos en el mundo del trabajo, enfrentan enormes dificultades en la precarizacin del trabajo,
considerndose, como consecuencia de las transformaciones tecnolgicas y el proceso de globalizacin.
Las profundas mudanzas en las relaciones entre
capital y trabajo, asociadas a las innovaciones
de los sistemas productivos, generalizaron la
implementacin de medidas de flexibilidad en las
relaciones laborales, aunque sean consideradas
las particularidades sociohistricas de cada pas.
Esas mudanzas representaron ganancias de productividad, al mismo tiempo en que se generaron
enormes contingentes de desempleados, subempleados y trabajadores informales, alcanzando, de forma directa, las organizaciones de los
trabajadores.
Son ya bien conocidas, como varios autores mostraron, las relaciones entre las innovaciones tcnicoorganizacionales operadas en la actividad
econmica y las mudanzas de la accin sindical.
Sin embargo, es importante considerar que las
mudanzas tcnicas de los padrones productivos
estn sujetas, tambin, al modo como las fuerzas
polticas y econmicas interactan entre s. As,
las decisiones tomadas en el mbito del Estado y
de la poltica macroeconmica, las cuales expresan intereses polticos y concepciones tericoideolgicas, son importantes. En el presente trabajo constatamos que las interrelaciones tienen
consecuencias en las medidas implantadas en el
mbito de los estados nacionales, conforme las
directrices de los organismos financieros internacionales, ancladas en el Protocolo del Consenso
de Washington.
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Fecha de recepcin: 25-11-2008


Fecha de Aceptacin: 30-12-2008

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tir los datos presentados en Resultados y ( ii ) plantear hiptesis que no se apoyen en los resultados del
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por s mismos, sin necesidad de referirse al texto. Las
llamadas o notas al pie se harn mediante letras colocadas como exponentes (voladitos) en orden alfabtico, no se debe usar asteriscos.
Aqu algunos ejemplos de la estructura.

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OPI3.shtml

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