Ernst Werner

De l'esclavage la fodalit : la priodisation de l'histoire mondiale

In: Annales. conomies, Socits, Civilisations. 17e anne, N. 5, 1962. pp. 930-939.

Citer ce document / Cite this document : Werner Ernst. De l'esclavage la fodalit : la priodisation de l'histoire mondiale. In: Annales. conomies, Socits, Civilisations. 17e anne, N. 5, 1962. pp. 930-939. doi : 10.3406/ahess.1962.420900 http://www.persee.fr/web/revues/home/prescript/article/ahess_0395-2649_1962_num_17_5_420900

De l'esclavage la fodalit : La de priodisation mondiale

l'Histoire

une historique marxistes Dans fois de une International sur plus importante la une priodisation vieille de communication Stockholm, discussion de l'histoire 1. E.Les M. prsente ukov historiens mondiale, a au expos bourgeois ouvrant XIe les Congrs thses dcla ainsi rrent qu'il ne s'agit pas, purement et simplement, d'tablir des spa rations entre priodes successives ; ce sont plutt les questions fonda mentales du dveloppement historique qui doivent tre dbattues, c'est--dire la cause des transformations. La prsente contribution n'a pas la prtention de faire un bilan, ni d'tablir un rapport sur les dbats de Stockholm. Elle prtend plutt voquer quelques aspects de la coupure entre l'Antiquit et le Moyen Age.

Dans un rcent pass, les formes du passage de l'esclavage la fodalit ont fortement proccup les historiens marxistes. Un conflit entre forces productives et conditions de production provoque toujours une crise au sein d'une socit de classes, une crise qui ne peut tre d noue que par la transformation des anciennes conditions de product ion. De l, l'importance particulire attache aux insurrections rvolu tionnaires des esclaves dans l'Empire Romain 2. 1. E. M. ukov, The periodization of World History. Rapports I, Goteborg-Stockholm-Upeala, I960, p. 74-8S. 2. Cf. par ex., A. D. Dmitbjev, Der Aufstand der Westgoten an der Donou und die Revolution der Skktven, Berlin, 1952 ; N. A. Makin, De la question des mouvements rvolutionnaires des esclaves et des colons dans l'Afrique Romaine , Vestnik Drevnii Istorii (VDIJ , 4, 1959 : E. Engelmann a Zu Bewegung der Bagauden im Rmischen Galien , dans Vor?i Mittelalter zut Neuzeit, Festschrift fur H. Sproemberg, Berlin, 1956 ; Ti. Buttner Die Sozial-religise Bewegung der Circumcellionen in Nordafrika 5 dans TV;;; Mit'dlter sur Neuzeit, cit. 930

ESCLAVAGEET FODALIT ukov largit alors le cadre de la discussion et attira l'attention sur la Chine, o the first revolutionary transition from slavery to feudalism took place . Il faisait ainsi allusion au mouvement populaire des Turbans Jaunes qui, entre 168 et 184, donna le coup de grce au despo tisme des propritaires d'esclaves de la dynastie Han. Dans une mme perspective de gnralisation des connaissances, les vnements d'Iran, sous les Sassanides, revtent une grande importance. Il s'agit du puissant mouvement populaire des Mazdakites sous le rgne du Chah Kawd I (488-531). L'imposante figure du chef religieux et rformateur social Mazdak (-f- 529) a fait plus d'une fois l'objet de recherches de la part d'historiens tant bourgeois que marxistes x. Seules nous intressent les mesures rvolutionnaires mises en uvre par Mazdak avec l'appui de ses partisans. Pour Mazdak, la cause premire de tout mal rside dans le besoin et dans l'envie. A l'origine, les hommes possdaient tout en commun et en jouissaient pleinement. Si l'on veut rtablir l'tat originel, la possession doit redevenir commune. Il pensait vraisem blablement aux communes rurales qui existaient alors en Perse mais y vgtaient, et o les moyens de production taient mis en commun. Le prophte s'emportait aussi contre les harems des nobles et exigeait le partage des femmes entre les pauvres. Les Mazdakites, transposant les prceptes de leur matre, firent irruption dans les maisons des nobles, y drobrent btail, crales et femmes, et turent bon nombre d'entre eux. Il est intressant de constater que, lors de la premire phase du mouvement, les Chah et la petite noblesse, les Deccans, firent cause commune avec les rebelles. L'attaque tait dirige unanimement contre la haute noblesse propritaire d'esclaves, qui avait tout intrt au maint iende l'ancienne situation et intriguait contre le pouvoir central pour l'empcher de devenir trop puissant. Les Chah et les Deccans furent les principaux bnficiaires de ce mouvement, ainsi que les villes animes de mmes aspirations, et favorisrent l'volution vers une structure fodale 2. Une nouveau contrat social s'instaurait ainsi : les rformes de Chosros I (531-578) manifestent cette fodalisation de l'Etat iranien. Les Deccans devinrent ds lors le principal appui du pouvoir central : subordonns au roi, en tant que noblesse de robe, ils taient investis par lui. Le systme des impts reposait sur un cadastre prcis et sur la prdominance de la rente fodale, ce qui reprsentait, pour les paysans 1. A. Christensen, Le rgne du roi Kawdh I et le communisme mazdakite Kgl. Donsk Vid, Selsk. IX. 6, Copenhague, 1925 ; F. Altheim et R. Stiehl, Bin asiatischer Staat. Feudalismus untcr den Sassaniden und ihren Nachbarn, Wiesbaden, 1954, p. 192-206 ; O. Klima, Mazdak. Geschichte einer sozialen Bewegung im sassanidischen Persien, Prague, 1957 ; N. V. Pigujgevskaja, Le mouvement mazdakite , Jzv. otd. istorii i fil, n 3, 1944 ; du mme, Le concept d'galit dans les prceptes des Mazdakites. Histoire des ides socio-politiques, Moscou, 1955. 2. Cf N. V. Pigulevskaja, dans Histoire de l'Iran de la plus haute antiquit jus qu' la fin du XVIII sicle, Leningrad, 1958, p. 56 ss. ; et Histoire des pays de UOricni durant le Moyen Age, Moscou, 1957, p. 83. 931

ANNALE S allgement par rapport l'arbitraire d'antan 4. Tout cela illustre clairement le renversemetit de l'ancien systme par la masse populaire. Mais quelles furent les principales forces motrices ? Etaient-ce les esclaves des grands domaines ? D'autres classes sociales se trouvaient-elles au premier plan ? Si l'on s'en tient aux sources d'information dont nous disposons, il faut souscrire ce qu'en dit Pigulevskaja : rien, dans ces textes2, ne nous claire ce sujet. Cependant, d'autres historiens sovi tiques ne s'arrtent pas cette conclusion ngative, et croient pouvoir soutenir, en raisonnant par dduction, que la plupart des Mazdakites taient issus du petit paysannat 3. Rcemment, Pigulevskaja dclarait, lui aussi : Divers groupes paysans prirent part au mouvement mazdakite *. O. Klma, l'minent spcialiste des textes arabes et persans, sou tient une thse analogue. Selon lui, il faut envisager l'ensemble de la priode des Sassanides, donc ne pas perdre de vue la dcadence des communauts villageoises et l'oppression des petits paysans qui en dcoule. C'taient ces derniers qu'intressait au premier chef une rforme sociale telle que Mazdak la concevait. Il est probable que les artisans des villes prirent galement part l'action subversive, mais il ne peut en aucun cas tre question d'une rvolution d'esclaves. Mme si des esclaves se sont trouvs aux cts des rformistes, ils ne dci drent ni du but, ni du droulement de l'insurrection. Beaucoup d'entre eux n'taient pas des Iraniens, mais se recrutaient parmi les prisonniers de guerre. Enfin, la structure sociale de l'Iran ne leur donnait pas la possibilit, de jouer un rle prpondrant, car ce n'tait pas un systme d'esclavage pur et simple : la persistance solide de structures gentilices y avait empch un dveloppement analogue celui qui se produisit Rome. Bien plus dcisive fut la crise de l'Etat tout entier qui conduisit lgaliser la rvolution issue d'en bas par des rformes manant d'en haut. C'est ainsi qu'en Iran, le passage d'une socit antique dcadente la fodalit eut lieu sous une forme rvolutionnaire, et ceci sous l'gide d'un mouvement de masse paysan. En Chine galement, des paysans, libres et dpendants, jourent un rle important dans la lutte contre le despotisme Han, mais la participation des esclaves doit toute foistre estime comme beaucoup plus forte qu'en Iran 5. Ds le dbut, 1. L'ancien procd d'valuation de la rcolte sur pied fut abandonn. Le Chah se dchargea sur les propritaires du risque des rcoltes alternes. L'impt devait tre pay en trois mensualits, ce qui signifiait un paiement anticip de la premire mensualit. Il englobait tous les produits des champs qui servaient nourrir hommes et animaux. Pour plus de dtail, voir F. Altheim et R. Stiehl, Finanzgeschichte dcr Spiitantike, Francfort, 1957, pp. 31-81, ainsi que F. Ax.theim, Reich gegen Mitternacht. Asiens Wcg nach Europa, Hambourg, 1955, p. 92 ss. 2. N. V. Pigtttjevskaja, Mazdakitskoe dvienie, op. cit., p. 170. 3. Grande encyclopdie sovitique , tome 26, Moscou, 1954, 2 d., p. GS-G9 ; M. S. Ivano v, Esquisse de Vhistoire de Iran, Moscou, 1952, p. 29-31. 4. Istorija Irana, op. cit., p. 57. 5. Istorija stran, zarub. vottoka, op. cit., p. 14 ss. 932

ESCLAVAGEET FODALIT la classe dominante prit position contre les rebelles et il n'y eut aucun accord entre masses populaires, gouvernement central et petite noblesse, Au contraire, les gros propritaires, la bureaucratie et les dtenteurs du commandement militaire luttrent avec cruaut et acharnement contre les rvolutionnaires. Ainsi, le systme esclavagiste ne put tre entirement dtruit en un seul assaut, et beaucoup d'interventions furent encore ncessaires pour le liquider. Par contre, les rvolution naires chinois entrrent en scne exactement comme leurs homologues iraniens, sous l'gide d'une secte religieuse (le taosme). Selon toute appa rence cependant, leur programme comportait moins de points concrets que celui des Mazdakites. De leur chef, Chang Hsue, membre de la clbre famille des Chang, on ne sait presque rien. Il semble avoir surtout combattu pour la reconnaissance de l'Etat taoste dans le nord de la Chine \ L'Iran et la Chine sont deux exemples du renversement d'un rgime prim par une rvolution, exemples qui illustrent bien les cri tres de Lnine : une crise nationale totale, mettant aux prises exploits et exploitants 2. Dans nos deux cas, bien que les esclaves n'aient pas jou un rle de premier plan, les mouvements de masse paysans ou citadins htrent, nanmoins, le passage un mode de production de t}^pe fodal. Il n'est pas permis d'omettre ce point de vue, car il serait alors facile de conclure que, faute d'une vritable rvolution d'esclaves, le passage de l'esclavage la fodalit n'est intervenu qu' la suite d'une volution ; il y aurait l une simple affaire de terminologie : s'agit-il de rvolution sociale , ou volution conomico-sociale ? 3 Ces quest ions, lies la chute de l'Empire Romain, retinrent l'attention de la recherche sovitique et furent vivement discutes 4. Aprs avoir d'abord simplifi le problme, on y introduisit bientt, par une rapide gnral isation, des lments de distinction. L'extension plus grande de l'escl avage en Occident qu'en Orient fut mise en vidence et l'intensit de la crise de l'Occident devint ainsi plus comprhensible 5. Bien entendu, 1. E. Erkes, Geschichte Chinas. Von den Anfngen bis zum Endringen des auslndischen KajHtals, Berlin, 1957, p. 88. 2. Lnine, Der Radikalismus, Die Kinderkrankheit im Kommtmismus, Berlin, 1947, p. 63. 3. Dont Fr. Vittinghoff, Die Bedeutung der Sklaven fur den Uebergang von der Antike in das abendlundische Mittelalter. Rsum des communications, GoteborgStockholm-Upsala, 1960, p. 73. Une valuation critique de la littrature bourgeoise concernant la crise du Bas-Empire est donne par A. P. Kadan, Problme du BasEmpire Romain dans la littrature bourgeoise contemporaine , VDI, 1950, I. 4. Cf. Les rsums de la discussion dans VDI, 195G, kn. I, Problmes soulevs par la chute de la socit des possesseurs d'esclaves . En outre, E. M. Staerman, La crise de la socit des possesseurs esclaves dans les provinces de VOuest de V Empire Romain, Moscou, 1957. 5. E. M. Staerman, op. cit. p. ICI, .167, 226, 248, 253, et A. P. Kadan, <t Quel ques points religieux concernant l'tablissement de conditions fodales dans l'Emp ireRomain , VDI, 1953, kn. 3. 933

AN N ALES on ne prtendit pas pour autant que la conduite de la rvolte contre la classe dominante revnt automatiquement aux esclaves, car le dve loppement, en Occident, se fit, unilatralement, en direction du petit colonat. La Gaule seule connut une certaine concentration des latifundia. En gnral, la proprit foncire des possesseurs d'esclaves se maintint, mais en mme temps la petite production se consolida. Cet essor conomique du petit producteur tabli sur les latifundia se heurta une pre rsistance de la part de la classe dominante, c'est--dire que le changement ne se fit pas pacifiquement, mais la suite de dures luttes de classes, dans lesquelles les colons se battirent au premier rang, afin de ne pas tre rejets par leurs matres au rang d'esclaves1. La rupture avec l'ancienne forme de socit se produisit, tant en Gaule qu'en Italie et en Espagne, la suite de l'invasion des Germains. La complicit des colons et des esclaves avec les envahisseurs devrait faire l'objet d'un examen particulier, mme s'il est aujourd'hui peu prs tabli que l'affaiblissement de l'Etat se fit aux dpend de la classe infrieure qui, de ce fait, fut la premire aplanir le chemin aux Barbares. Il en alla autrement dans la moiti orientale de l'Empire : dans ce qui devint plus tard l'Empire Byzantin. Ici, les symptmes de crise furent plus faibles, car en aucun cas, le travail des esclaves ne dpossda le libre petit paysan et l'artisan. C'est pour cette raison qu'il n'y eut gal ement pas de dtrioration profonde des forces de production, mais qu'on enregistra plutt un progrs dans la technique et la production artisa nale. A cela s'ajoute la position favorable des provinces de l'Est, situes d'importants carrefours, dont le mouvement commercial apportait l'Etat les moyens financiers de parer au danger barbare 2. Dans ces condi tions, il n'est pas surprenant que les empereurs aient pu maintenir l'a ncienne situation. Cependant, en dpit de ces circonstances, de nouvelles conditions de production se firent jour. On confia de plus en plus aux esclaves l'administration autonome d'un pcule, et le colonat entra dans la phase qui devait le mener la victoire. La classe dominante s'effora alors de transformer ces institutions en une variante de l'esclavage. Sous le rgne du droit romain, le pcule n'tait autre chose qu'une division technique du travail dans une conomie esclavagiste 3. Mais qui, dans ces circonstances, dirigea la rvolution, brisa les liens de l'ancien mode de production et fraya un chemin la fodalit ? Se produisit-il, Byzance, un dveloppement en droite ligne, allant de l'Antiquit au Moyen Age ? ; autrement dit, le Bas-Empire se rattache-t-il sans transition la pr-fodalit ? 1. A. 2. D. 3. M. kn. 3, p. 934 P. Kadan, op. cit. p. 100 ss. Angelov, Histoire de Byzance, I, Sofia, 1959, p. 21-26. J. Sjujumov, Quelques problmes de l'histoire byzantine , VJ, 1959, 100.

ESCLAVAGEET FODALIT Certains historiens de Byzance, se limitant troitement au point de vue bourgeois qui veut ignorer les changements rvolutionnaires, vont mme jusqu' contester chacun de ces dveloppements x ; ainsi, F. Dlger, par exemple. M. V. Levcenko conclut en disant que, dans l'Empire d'Orient, on constate bien, comme en Occident, un mou vement rvolutionnaire d'esclaves et de colons, mais que celui-ci n'entra pas dans une phase active en raison d'une stabilit conomique plus grande et d'une pression plus faible des Barbares 2. Dans la priode de transition entre esclavage et fodalit, il ne fait aucun doute qu'il y ait eu des mouvements populaires Byzance ; mais nous n'avons pas de preuve qu'il se soit produit d'importants mouvements d'esclaves entre le rve et le vie sicle. M. J. Sjuzjumov fait remarquer avec raison qu' un moment o s'croulaient les structures reposant sur la possession d'esclaves, les mouvements populaires perdaient de leur importance. Pas un seul soulvement ne visa la destruction de l'esclavage en tant qu'institution ; aucun ne fut men par un esclave. La rvolte d'un Spartacus s'explique par la concentration, sur les latifundia, d'impor tantesmasses d'esclaves auxquels manquait toute stimulation au tra vail et qu'il tait ais de pousser un soulvement de masse. Aprs que la grosse proprit foncire et abdiqu et que la plupart des esclaves se fussent mus en petits producteurs autonomes intresss leur travail, le baromtre des meutes baissa automatiquement, en dpit de la situation difficile des esclaves devenus colons 3. Les mouvements popul aires intervenus sur le tard sous de nombreuses formes (insurrection des classes infrieures des villes, rvolte contre les collecteurs d'impts, agitation des monophysistes, meutes des factions qui s'opposaient dans les jeux du cirque, etc.) n'taient pas des rvolutions d'esclaves ni de colons, mais des mouvements dirigs contre la grosse proprit. Les effets de ces soulvements furent de loin plus importants que ceux des puissantes insurrections des 11e et Ier sicle avant Jsus-Christ. Ils assurrent le dveloppement ultrieur des forces productives, condi tionnes par un type de production individuel, encouragrent les forces de destruction au sein de l'Etat romain, facilitrent aux Barbares lapn-

1. Cf. l'aperu instructif qu'en donnent Kadak-Litavrin-Udalcova, dans Byzance et l'Occident dans l'historiographie bourgeoise contemporaine , in Contre les falsifications de l'histoire, Moscou, 1959, p. 381-447, notamment p. -386 et ss. 2. M. V. Levenko : Istorija na Vizantija, Sofia, 1948, p. 13 et ss. Dans Particle Vizantija de la Bolsaja Sovetskaja Enciklopedija, t. 8, Moscou, 1951, p. 29 et ss., l'auteur attache toutefois encore une grande importance aux soulvements d'esclaves. Cependant, dans les exemples donns, il s'agit le plus souvent d'meutes locales, ne prsentant pas de danger rel pour l'Etat. 3. M. J. Sjuzjumov, Quelques problmes de Vhistoire byzantine, VI, 1959, 3, p. 100 ss. 4. Cf. M. N. Mejman, L'volution de la structure esclavagiste et l'tablissement d'lments fodaux dans l'Empire Romain d'Occident Srednie veka, 17, 1960, p. 9 2 935 AsNALEs (17e anne, septembre-octobre 1962, n 5) 7

ANNALES tration dans l'Empire. Ils favorisrent les petites exploitations libres de producteurs directs, crant ainsi un climat de destruction rvolution naire des forces ractionnaires. Sjuzjumov voit dans la rvolte des mer cenaires de Phoca (602-610) un acte rvolutionnaire, car elle eut comme consquence d'annihiler une grande partie de la noblesse de la capi tale. Dans le court laps de temps durant lequel l'appareil tatique fut aux mains de l'arme en rvolte, la domination conomique des snateurs, Constantinople et dans les provinces, fut rduite nant x. Bien que Phoca n'ait pas eu les moyens de se maintenir au pouvoir, sa terreur rvolutionnaire porta tout de mme un grand coup la classe dominante 2. Le rgne de Justinien II (685-695) eut des consquences du mme ordre. Sa politique fut oriente dans un sens anti-aristocratique, menaant les snateurs nobles d'une destruction complte. Dix mille paysans s'tablirent sur les domaines confisqus 3. Finalement, dans la confusion iconoclaste, la dynastie syrienne (717-802) dtruisit les grandes pro prits foncires appartenant aux riches citadins et aux monastres, et renfora le systme de dfense paysan *. Le processus de rupture avec les anciennes conditions de production fut puissamment favoris par les invasions slaves et arabes, qui aidrent les communes paysannes libres obtenir gain de cause, et qui crrent Byzance une situation mrovingienne 6. Mais entre le systme des possesseurs d'esclaves et la pr-fodalit, se trouvait la paysannerie libre ; la fodalit n'gara donc pas ses forces contre le colonat, mais elle commena par susciter des oppositions l'intrieur des communes paysannes, par une pression de l'aristocratie (Themenaristokratie) contre ces dernires et par une active intervention de l'appareil tatique 6. Ce processus est commun Byzance et l'Europe Occidentale, o nous enregistrons galement la fodalisation des paysans libres, mais il diffrencie Byzance de l'Iran qui, aprs avoir vaincu le despotisme des possesseurs d'esclaves, passa immdiatement un systme de produc tion et de domination de type fodal, sans qu'il ait exist de communauts villageoises libres. En Perse galement, l'lment nomade, l'Est du territoire, russit se maintenir, et, mme, sous la domination arabe, il empcha une fodalisation homogne. 1. M. J. Sjuzjumov, Nekotorije problemi, p. 101. 2. La lgende de Dmtrius dorme d'importants dtails sur les agissements de Phoca, de mme que sur l'intervention des Dmes (Migne, P. G., 116, col. 1261 ss.). 3. G. Ostrogoksky : Geschichte des byzantinischen Staates, Munich, 1952, 2e d. p. 112 ss. D. Angelov, op. cit., p. 255. 4. Expos de faon fondamentale dans M. J. Sjuzjumov, Problmes de la querelle des images Byzance, Sverdlovsk, 1948, notamment p. 95 ss. 5. Se rfrer notamment Sjuzjumov, qui souligne que le paysan libre de Byzance n'a pas t institu par des lois, mais par des conditions intrieures et extrieures (invasions barbares). Voir Problmes, op. cit., p. 58. 6. D. Angelov, op. cit., p. 223 ; M. J. Sjuzjumov, Problmes..., p. 74; A. P. Kadan, Village et ville Byzance aux IX et Xe sicles, Moscou, I960, p. 188 et ss. 936

ESCLAVAGEET FODALIT Une comparaison entre histoire asiatique et histoire europenne montre que le passage de P Antiquit au Moyen Age ne se fit en aucun cas selon un processus d'volution pacifique, mais que des mouve ments rvolutionnaires durent intervenir. Le contenu social de ces mouve ments est trs variable. Aucune preuve ne peut tre donne d'un rle prdominant jou par les esclaves ; en Iran et Byzance, ce sont des groupes paysans et citadins qui s'unissent pour une action rvolutionn aire, ou plutt qui en prennent la tte. En Occident, ces vnements rvolutionnaires reurent l'empreinte des invasions barbares. Une seule rvolution ne fut pas suffisante pour porter un coup mortel l'ancien ordre social : il fallut de nombreuses actions rvolutionnaires (Chine, Byzance). L'analyse d'autres exemples (Japon, Indes, Afrique, Arabie) enrichirait certainement notre tableau, nous offrant encore d'autres possibilits et d'autres variantes., Mais elle ferait galement apparatre, partout, des processus analogues. Une comparaison entre l'Orient et l'Occident nous permet d'tablir les points suivants : 1. Au cours du processus de rupture, une nouvelle classe dominante apparat qui, le plus souvent, s'associe troitement au pouvoir central contre la noblesse de sang et l'aristocratie dtentrice d'esclaves. L'ap pellation qui lui convient le mieux est celle de noblesse de robe (Deccans, ministrielles, Bagainen, druzini, Themenaristokraten, etc.). 2. La population paysanne est soumise un systme de rentes de type fodal, assur par des contraintes conomiques et extra-conomiques, et se trouve prise dans des liens de dpendance personnelle (rforme des impts dans les empires asiatiques et Byzance, capitulaires sous les Mrovingiens et les Carolingiens). La lutte pour une assimilation juridique des anciens esclaves et des colons aux hommes libres, devenus indpendants, s'intensifie si bien qu'au cours des temps apparat le paysan fodal proprement dit : paroikoi, grundholden, homines, etc. 3. Des idologies nouvelles, ainsi que d'anciennes idologies rel igieuses rnoves, viennent tayer le pouvoir central pour entraner la population libre dans le processus fodal. Quand la rvolution a t mene par la masse populaire sous le signe de doctrines religieuses (Chine, Iran), ces doctrines sont traites d'hrsie par la nouvelle classe dominente ds qu'elle se trouve solidement tablie. En Occident, le chris tianisme joua un rle de premier plan pour consolider les formes de production fodale. La noblesse de sang est vince, sous l'inculpation d'impit et de dviation de la foi (Bulgarie, Hongrie, Saxe). Il n'est pas rare que des diffrends dogmatiques, ou relatifs au culte (Querelle des Images) recouvrant des forces sociales concrtes, aient servi liquider d'anciennes formes de production. 4. Le caractre progressiste du nouvel ordre social se manifeste par la prosprit conomique, sociale et culturelle des formations tatiques 937

ANNALES nouvelles ou renouveles (l'Iran sous Chosros, la dynastie T'ang en Chine, ls empires mrovingiens et carolingien, le grand empire bulgare, la Russie de Kiev), grce l'accord entre forces productives et condi tions de production. 5. Mouvements populaires, invasions barbares et mesures rvolution naires manant d'en-haut (les rformes de Kawd et de Chosros, la terreur de l'empereur-soldat byzantin, la scularisation en France) marquent le passage la fodalit, l'encontre de ce que disent les historiens bourgeois sur une volution sans rupture. 6. Les conditions conomiques, sociales et gographiques qui furent l'origine des tats fodaux, prsentent en Asie et en Europe des caractres particuliers, qui se refltent dans les diffrentes structures fodales. Entrent aussi en ligne de compte le droit de proprit de l'Etat sur la terre \ le faible dveloppement de la rente du travail, la prdomi nance de la rente de production et l'croulement des rentes et des impts sur les proprits de l'Etat en Asie 2. Tandis que les villes euro pennes d'Occident se sont dveloppes sous forme de communes autonomes, en Asie et Byzance, les centres urbains, hritiers de l'Anti quit, restrent sous la domination directe du pouvoir central ou de grands seigneurs fodaux. A Byzance et en Iran, l'appareil tatique, renforc dans sa bureaucratie, s'insra dans le processus de fodalisation de la classe paysanne 3. 7. La pr-fodalit suit un mme processus en Asie et en Europe : survivance de classes antagonistes, appropriation par les seigneurs f odaux des surplus de production des paysans et artisans, en vertu du droit de proprit des seigneurs fodaux sur les biens-fonds, et, partiellement, sur les producteurs. Le phnomne, pris dans sa totalit, ne peut plus tre tudi comme jusqu'au dbut de notre sicle, dans son seul contexte europen, plus forte raison partir de la seule royaut franque. La division indispen sable de l'histoire mondiale en priodes doit amener les mdivistes sortir du cadre europen, pour construire une histoire gnrale de la 1. A ce sujet, K. Marx fait remarquer : C'est l'Etat qui est ici le propritaire foncier souverain, et la souverainet n'est que la concentration l'chelle nationale de la proprit foncire. Mais par contre, il n'existe pas alors de proprit foncire prive bien qu'il y ait possession et usufruit de la terre, privs aussi bien que collectifs . JLe Cupitaly livre troisime, Paris, Editions Sociales, 1960, tome III, p. 172. 2. K. Marx explique cette particularit de la faon suivante : Si les producteurs directs n'ont pas affaire des propritaires particuliers, mais directement l'Etat, comme en Asie o le propritaire est en mme temps un souverain, la rente concide avec l'impt ou plutt il n'existe pas alors d'impt qui se diffrencie de cette forme de rente foncire. Dans ces conditions, le rapport de dpendance conomique et poli tique n'a pas besoin de revtir un caractre plus dur que la sujtion l'Etat qui est le lot de tous {Op. cit., p. 172). 3. Pour Byzance, se rfrer A. P. Kadan, Derevnaja i gorod, op. cit., p. 188. 938

ESCLAVAGEET FODALIT fodalit ; il faut partir d'analyses comparatives : enregistrer toutes les formes du phnomne fodal et les valuer. Bien entendu on doit ne pas oublier qu'avant la naissance du capitalisme et l'extension des marchs nationaux et rgionaux l'chelle mondiale, il ne peut exister de vri table histoire mondiale. E. B. Djurdjev attira avec raison l'attention sur ce point, dont E.M. ukov n'avait pas tenu compte dans son rapport . Si l'on conserve le terme d'histoire mondiale et qu'on ne le remplace pas par celui Histoire gnrale , il faut alors mettre en vidence d'une faon quelconque la diffrence entre socits pr-capitalistes et capitalistes, afin d'viter tout malentendu. Par contre, il ressort de la tentative de priodisation qu'il est ncessaire d'tablir l'histoire de tous les peuples sans exception. Pour le marxisme, il n'exite pas de nation dpourvue d'histoire, que l'on pourrait liminer de l'historiographie pour n'y faire figurer que des peuples et des civilisations ayant jou un rle marquant. Cependant, pour dpasser l'ancien schma bourgeois de la fodalit dont on trouverait le type dans le Moyen Age occidental, il est galement important de ne plus en rester des comparaisons juridiques et formelles, comme le fait encore O. Hintze 2, mais de prendre pour base d'tude la production et les conditions de production, afin de saisir l'e ssence d'une poque, et, avec ses diverses formes de manifestations, d'tablir des comparaisons dans des domaines particuliers. Consdre sous cette forme, la mthodologie, dans sa spcialisation, peut apporter une aide prcieuse, en concrtisant et en approfondissant la priodisation , aussi bien en histoire gnrale que pour chaque peuple en particulier. Ernst Werner.

1. . DjUEDjEv, Zur Streitfrage iiber die Periodisierung der Weltgeschichte, Rsum des Communications, Gteborg-Stockholm-Upsala, I960, p. 40 ss. En ce qui concerne l'tablissement du march mondial, se rfrer K. Marx, Le Capital, Troisime livre, Paris, Editions Sociales, 1960, tome I, p. 249. 2. O. Hintze, Wesen und Verbreitung des Feudalismus, SB der Preussischen Akademie der Wissenschaft, Berlin, 192D. Pour l'auteur, la fodalit a t engendre par une Weltgeschichtlichen Konstellation, wie sie nur in grsseren Kultur kreisen vorkommt (conjonction de l'histoire mondiale, telle qu'elle ne se produit que dans des civilisations d'une certaine importance) p. 333. Mais il ne compare que les fodal its japonaise et franque, car, selon lui, dans ces deux exemples, die normale direkte Entwicklung vom Stamm zum Staat abgelenkt wurde durch eine weltgeschichtliche Konstellation, die zu einem iiberstiirzten Imperialismus fiihrte (l'volution normale et directe de sujet Etat a t dvie par suite d'une conjonction de l'histoire mondiale qui a conduit un imprialisme renvers). Etant donn que Hintze n'tablit son parallle que d'aprs des critres superficiels, son schma tout entier reste superficiel et passe ct de la nature mme des choses. C'est pourquoi galement il s'est lanc dans une morphologie culturelle abstraite qui donne trop d'importance aux facteurs extrieurs. 939