CDIGO TICO 18/12/12

NDICE

I. IntRODUccIn
Artculo 1. Finalidad Artculo 2. mbito de aplicacin Artculo 3. Interpretacin e integracin del Cdigo tico

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II. VISIN Y VALORES DEL GRUPO

Artculo 4. Visin y valores del Grupo

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III. LA UnIDaD De CUMplIMIentO

Artculo 5. La Unidad de Cumplimiento Artculo 6. Competencias de la Unidad de Cumplimiento Artculo 7. Reglamento de la Unidad de Cumplimiento Artculo 8. Relaciones con las sociedades subholding y las sociedades cabecera de los negocios del Grupo

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IV. NORMas GeneRales De cOnDUcta pROfesIOnal

Artculo 9. Cumplimiento de la legalidad Artculo 10. Compromiso con los derechos humanos y laborales Artculo 11. Desempeo de una conducta profesional ntegra Artculo 12. Proteccin del medio ambiente

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V. LOs pROfesIOnales Del GRUpO

Artculo 13. Principios de no discriminacin e igualdad de oportunidades Artculo 14. Conciliacin de la vida familiar con la actividad laboral Artculo 15. Derecho a la intimidad Artculo 16. Seguridad y salud en el trabajo Artculo 17. Seleccin y evaluacin Artculo 18. Formacin Artculo 19. Informacin Artculo 20. Obsequios y regalos Artculo 21. Conictos de inters Artculo 22. Oportunidades de negocio Artculo 23. Recursos y medios para el desarrollo de la actividad profesional Artculo 24. Informacin reservada y condencial Artculo 25. Informacin privilegiada Artculo 26. Actividades externas Artculo 27. Separacin de actividades

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VI. El entORnO Del GRUpO

Artculo 28. Clientes Artculo 29. Proveedores y suministradores Artculo 30. Relaciones con clientes y proveedores Artculo 31. Competidores Artculo 32. Sociedad Artculo 33. Accionistas

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VII. El BUZn tIcO

Artculo 34. Creacin del Buzn tico Artculo 35. Principios informadores del Buzn tico Artculo 36. Tramitacin de las comunicaciones efectuadas al Buzn tico Artculo 37. Proteccin de datos de carcter personal

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13 14 14 14

NDICE

VIII. DIspOsIcIOnes vaRIas

Artculo 38. Comunicacin, difusin y evaluacin Artculo 39. Rgimen disciplinario Artculo 40. Actualizacin Artculo 41. Aceptacin Artculo 42. Aprobacin

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I. IntRODUccIn
Artculo 1. Finalidad 1. El Cdigo tico de IBERDROLA, S.A. (la Sociedad) est llamado a desarrollar y formalizar su visin y valores y los de las sociedades integradas en el grupo cuya entidad dominante, en el sentido establecido por la ley, es la Sociedad (el Grupo), y a servir de gua para la actuacin de sus profesionales en un entorno global, complejo y cambiante. Adicionalmente, el Cdigo tico se ha elaborado teniendo en cuenta las recomendaciones de buen gobierno de reconocimiento general en los mercados internacionales y los principios de responsabilidad social aceptados por la Sociedad, constituyendo una referencia bsica para su seguimiento por el Grupo. Responde asimismo a las nuevas obligaciones de prevencin penal impuestas en el mbito de la responsabilidad penal de las personas jurdicas. El Cdigo tico recoge el compromiso de la Sociedad con los principios de la tica empresarial y la transparencia en todos los mbitos de actuacin, estableciendo un conjunto de principios y pautas de conducta dirigidos a garantizar el comportamiento tico y responsable de todos los profesionales del Grupo en el desarrollo de su actividad. El Cdigo tico forma parte del Sistema de gobierno corporativo de la Sociedad y es plenamente respetuoso con los principios de organizacin corporativa establecidos en este. Los principios y pautas de conducta contenidos en el Cdigo tico son de aplicacin a todos los profesionales del Grupo, con independencia de su nivel jerrquico, de su ubicacin geogrca o funcional y de la sociedad del Grupo para la que presten sus servicios. A efectos del Cdigo tico, se consideran profesionales del Grupo los directivos y empleados de todas las sociedades y entidades que lo integran, as como aquellas otras personas cuya actividad se someta expresamente al Cdigo tico. 2. El cumplimiento del Cdigo tico se entiende sin perjuicio del estricto cumplimiento del Sistema de gobierno corporativo de la Sociedad, en especial, del Reglamento interno de conducta en los Mercados de Valores y sus normas de desarrollo, del Cdigo de separacin de actividades de las sociedades del grupo Iberdrola con actividades reguladas en Espaa, as como de las Polticas de gobierno corporativo y cumplimiento normativo. Los profesionales de las sociedades del Grupo a quienes les sean de aplicacin, adicionalmente, otros cdigos ticos o de conducta, de carcter sectorial o derivados de la legislacin nacional de los pases en los que aquellas desarrollen su actividad, los cumplirn igualmente. Tales cdigos ticos o de conducta recogern los principios, la visin y los valores del Cdigo tico. En el supuesto de sociedades liales cotizadas integradas en el Grupo que deban adoptar, por imperativo legal o por acuerdo de su rgano de administracin, su propio cdigo tico o norma equivalente, este ltimo ser de aplicacin preferente para sus profesionales. 4. Los profesionales que acten como representantes del Grupo en sociedades y entidades no pertenecientes a l observarn el Cdigo tico en el ejercicio de tal actividad en la medida en que no sea incompatible con las propias normas de la sociedad o entidad en la que acten como representantes del Grupo. En aquellas sociedades y entidades en las que el Grupo, sin tener una participacin mayoritaria, se responsabilice de la gestin, los profesionales que representen al Grupo promovern la aplicacin de la visin, los valores y las normas de conducta establecidas en el Cdigo tico. La Unidad de Cumplimiento es el rgano al que corresponde la interpretacin e integracin general del Cdigo tico. Sus criterios interpretativos son vinculantes para todos los profesionales de todas las sociedades del Grupo. El Cdigo tico, por su naturaleza, no abarca todas las situaciones posibles sino que establece los criterios para orientar la conducta de los profesionales del Grupo y, en su caso, resolver las dudas que puedan plantearse en el desarrollo de su actividad profesional. Cualquier duda que pueda surgir a los profesionales del Grupo sobre la interpretacin del Cdigo tico deber consultarse con el superior jerrquico inmediato. Si las circunstancias lo requieren, podr acudirse a la Unidad de Cumplimiento, a travs de su director, o, cuando proceda, a las unidades o direcciones de cumplimiento que puedan existir en las sociedades subholding o en las sociedades cabecera de los negocios del Grupo. En los supuestos de sociedades subholding o cabecera de los negocios del Grupo que, adicionalmente, cuenten con otros cdigos ticos o de conducta de carcter sectorial o derivados de la legislacin nacional de los pases en los que desarrollen su actividad y que prevean especialidades, la interpretacin de estas especialidades corresponder a las unidades o direcciones de cumplimiento que, en su caso, existan en dichas sociedades, quedando siempre reservada la interpretacin del Cdigo tico a la Unidad de Cumplimiento.

2.

3.

4.

Artculo 2. mbito de aplicacin 1.

3.

Artculo 3. Interpretacin e integracin del Cdigo tico 1. 2. 3.

4.

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II. VISIN Y VALORES DEL GRUPO

Artculo 4. Visin y valores del Grupo 1. La visin de la Sociedad, que es de plena aplicacin al Grupo, es la siguiente: Queremos ser la compaa energtica global preferida por nuestro compromiso con la creacin de valor, la calidad de vida, la seguridad de las personas y del suministro, el cuidado del medio ambiente y la orientacin al cliente. 2. La visin de la Sociedad, que se enmarca en el conjunto de actividades previstas en el objeto social e integra las vertientes econmica, social y medioambiental de la sostenibilidad, se sustenta en seis valores que representan rmes compromisos de la Sociedad: a) tica y responsabilidad corporativa: la Sociedad se compromete con las recomendaciones de buen gobierno de reconocimiento general en los mercados internacionales, con los principios de la tica empresarial y con la transparencia en todos sus mbitos de actuacin. La Sociedad persigue el inters social, entendido como el inters comn a todos los accionistas de una sociedad annima independiente orientada a la explotacin de su objeto social, de conformidad con lo dispuesto en la legislacin vigente y en el Sistema de gobierno corporativo. Lo anterior no deber impedir la consideracin de los dems intereses legtimos, pblicos o privados, que conuyen en el desarrollo de toda actividad empresarial. La Sociedad es una compaa que se implica y aprende de las realidades culturales y sociales de los territorios y comunidades donde acta. El Sistema de gobierno corporativo y el comportamiento responsable de todos cuantos forman parte de la Sociedad es una gua de actuacin irrenunciable que congura uno de los rasgos ms slidos de su personalidad. b) Resultados econmicos: el compromiso de la Sociedad con el cumplimiento de los objetivos de crecimiento y rentabilidad que se establezcan en cada momento es la va para garantizar el xito del proyecto empresarial y satisfacer las demandas y expectativas de todos los colectivos implicados en el presente y el futuro de la Sociedad; y ello en el marco de un Grupo diversicado, organizado en torno a la Sociedad y las distintas sociedades subholding y sociedades cabecera de los negocios sujetas a unas directrices comunes del Grupo, en inters de la Sociedad y de todas las sociedades integrantes del Grupo. Respeto por el medio ambiente: la apuesta por el desarrollo de energas limpias y el respeto por el medio ambiente son algunos de los pilares del modelo empresarial de la Sociedad y de los factores que distinguen al Grupo como una de las compaas energticas lderes del mundo en el siglo XXI. Sentido de pertenencia y conanza: la Sociedad trabaja para establecer vnculos rmes y permanentes con sus grupos de inters y, de esta forma, forjar un sentimiento de pertenencia a una compaa excelente, de la que se sientan parte integrante y en cuyo proyecto se encuentren implicados. A travs de un dilogo permanente, la Sociedad quiere ser una empresa capaz de generar conanza entre todos los que participan y se relacionan con ella. Seguridad y abilidad: la Sociedad trabaja para ofrecer un suministro de energa y desarrollar las dems actividades del Grupo en un entorno seguro y able. La seguridad de las personas en las instalaciones del Grupo, en las reas circundantes y entre los clientes, as como el desarrollo y transmisin de las mejores prcticas en materia de seguridad y prevencin hacia todo el Grupo, forman parte irrenunciable de sus procesos. Orientacin al cliente: la Sociedad trabaja para conocer las necesidades y expectativas de sus clientes, procurando mejorar de manera continua su satisfaccin y su vinculacin. El objetivo de la Sociedad es ofrecer la mejor calidad de servicio, cumpliendo sus obligaciones regulatorias.

c)

d)

e)

f)

3. 4.

Los compromisos asumidos por la Sociedad en su visin y en sus valores, lejos de constituir una mera declaracin de principios, se hacen extensivos a su prctica diaria y estn integrados en la gestin cotidiana del Grupo en todas sus reas de actividad. El Grupo considera que la actuacin profesional conforme a la visin y a los valores descritos es la mejor garanta de su compromiso con la creacin de valor para sus accionistas y restantes grupos de inters.

III. LA UnIDaD De CUMplIMIentO

Artculo 5. La Unidad de Cumplimiento 1. La Unidad de Cumplimiento es un rgano colegiado de carcter interno y permanente, vinculado a la Comisin de Responsabilidad Social Corporativa del Consejo de Administracin de la Sociedad, con competencias en el mbito del cumplimiento normativo y del Sistema de gobierno corporativo de la Sociedad. La Unidad de Cumplimiento, siempre que la legislacin aplicable lo permita, tiene acceso a la informacin, documentos y ocinas de las sociedades, administradores, directivos y empleados del Grupo, incluidas las actas de los rganos de administracin, supervisin y control, que fueran necesarios para el adecuado ejercicio de sus funciones. A este respecto, todos los empleados, directivos y administradores de dichas sociedades deben prestar a la Unidad de Cumplimiento la colaboracin que les sea requerida para el adecuado ejercicio de sus funciones. La Unidad de Cumplimiento contar con los medios materiales y humanos necesarios para el desempeo de sus funciones. La Unidad de Cumplimiento informar, al menos anualmente y siempre que lo considere necesario o sea requerida para ello, a la Comisin de Responsabilidad Social Corporativa de las medidas adoptadas para promover el conocimiento y para asegurar el cumplimiento del Cdigo tico.

2.

3. 4.

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Asimismo, la Unidad de Cumplimiento informar a la Comisin de Responsabilidad Social Corporativa siempre que aprecie que un asunto tiene la entidad suciente. 5. Asimismo, informar peridicamente a la Comisin de Responsabilidad Social Corporativa de las principales conclusiones y opiniones que emita en el ejercicio de sus funciones. La Unidad de Cumplimiento tendr las siguientes competencias en relacin con el Cdigo tico: a) b) c) d) e) f) g) h) i) 2. Fomentar la difusin, el conocimiento y el cumplimiento del Cdigo tico, de acuerdo con los principios de cooperacin y coordinacin con las sociedades subholding y las sociedades cabecera de los negocios, y supervisar su plan de difusin y comunicacin. La interpretacin superior y vinculante del Cdigo tico. Velar por y coordinar la aplicacin del Cdigo tico. Resolver cualesquiera consultas o dudas que le planteen en relacin con el contenido, interpretacin, aplicacin o cumplimiento del Cdigo tico y, en particular, en relacin con la aplicacin de las medidas disciplinarias por los rganos competentes. Impulsar los procedimientos de comprobacin e investigacin de las denuncias recibidas y emitir las resoluciones oportunas sobre los expedientes tramitados. La evaluacin anual del grado de cumplimiento del Cdigo tico. Informar a los rganos de gobierno competentes sobre el cumplimiento del Cdigo tico. Impulsar las normas que sean necesarias para el desarrollo del Cdigo tico y para la prevencin de sus infracciones. Aquellas otras, de carcter singular o permanente, que le pueda asignar la Comisin de Responsabilidad Social Corporativa o el Consejo de Administracin de la Sociedad, o que le atribuya el Sistema de gobierno corporativo.

Artculo 6. Competencias de la Unidad de Cumplimiento 1.

En aquellos casos en los que la aplicacin de la legislacin nacional de alguno de los pases en los que el Grupo desarrolle su actividad exigiese o aconsejase la aclaracin, complemento o desarrollo de alguna de las normas de conducta profesional establecidas en el Cdigo tico por parte de una de las sociedades del Grupo, dicha aclaracin, complemento o desarrollo deber ser informado por la Unidad de Cumplimiento antes de su aprobacin por el consejo de administracin de la sociedad correspondiente y ser de exclusiva aplicacin a los profesionales empleados por dicha sociedad que desarrollen su actividad en el referido pas, acompandose al Cdigo tico mediante anexo. La aclaracin, complemento o desarrollo correspondiente en ningn caso supondr una modicacin del Cdigo tico, salvo cuando as lo requieran normas imperativas, en cuyo caso ser de aplicacin lo previsto en el artculo 40 del Cdigo tico.

Artculo 7. Reglamento de la Unidad de Cumplimiento La composicin y funcionamiento de la Unidad de Cumplimiento se regularn en el Reglamento de la Unidad de Cumplimiento, que forma parte del Sistema de gobierno corporativo de la Sociedad y que deber ser aprobado por acuerdo del Consejo de Administracin. Artculo 8. Relaciones con las sociedades subholding y las sociedades cabecera de los negocios del Grupo 1. Las funciones y actuaciones de la Unidad de Cumplimiento se entendern sin perjuicio de aquellas iniciativas que, en su mbito propio de actuacin, adopten los consejos de administracin de las sociedades subholding y las sociedades cabecera de los negocios del Grupo para fomentar el conocimiento y seguimiento del Cdigo tico. Las sociedades subholding y las sociedades cabecera de los negocios del Grupo informarn peridicamente a la Unidad de Cumplimiento de las iniciativas que adopten al respecto. 2. Para el adecuado desempeo de las competencias atribuidas a la Unidad de Cumplimiento en el Cdigo tico, y dentro del respeto al mbito de actuacin que es propio a las sociedades subholding y a las sociedades cabecera de los negocios del Grupo, la Unidad de Cumplimiento establecer el marco de relaciones de coordinacin, colaboracin e informacin con las unidades o direcciones de cumplimiento que, en su caso, existan en dichas sociedades, contemplando a este respecto las singularidades que puedan derivarse del carcter de sociedad cotizada, nacionalidad o cualesquiera otras circunstancias que puedan afectar a determinadas sociedades del Grupo.. Asimismo, las competencias de la Unidad de Cumplimiento conforme al Cdigo tico se entendern sin perjuicio de las responsabilidades de gestin y supervisin que correspondan a otros rganos y direcciones de la Sociedad y a los rganos de administracin y direccin de las sociedades subholding y de las sociedades cabecera de los negocios del Grupo y a los rganos equivalentes en otras jurisdicciones de acuerdo con el modelo de gobierno del Grupo y, en particular en relacin con la aplicacin de las medidas disciplinarias que correspondan.

3.

IV. NORMas GeneRales De cOnDUcta pROfesIOnal

Artculo 9. Cumplimiento de la legalidad 1. Los profesionales del Grupo cumplirn estrictamente la legalidad vigente en el lugar en el que desarrollen su actividad, atendiendo al espritu y la nalidad de las normas, y observarn las previsiones del Cdigo tico, las normas del Sistema de gobierno corporativo y los procedimientos bsicos que regulan la actividad del Grupo y de la sociedad en la que prestan sus servicios. Asimismo, respetarn ntegramente las obligaciones y compromisos asumidos por el Grupo en sus relaciones contractuales con terceros, as como los usos y buenas prcticas de los pases en los que ejerzan su actividad.

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2.

Los directivos del Grupo debern conocer particularmente las leyes y reglamentaciones, incluidas las internas, que afecten a sus respectivas reas de actividad y debern asegurarse de que los profesionales que dependan de ellos reciban la adecuada informacin y formacin que les permita entender y cumplir las obligaciones legales y reglamentarias aplicables a su funcin laboral, incluidas las internas. El Grupo respetar y acatar las resoluciones judiciales o administrativas que se dicten, pero se reserva el derecho a recurrir, ante cuantas instancias fuere oportuno, las referidas decisiones o resoluciones cuando entienda no se ajustan a derecho y contravengan sus intereses. El Grupo maniesta su compromiso y vinculacin con los derechos humanos y laborales reconocidos en la legislacin nacional e internacional y con los principios en los que se basan el Pacto mundial de Naciones Unidas, las Normas sobre las responsabilidades de las empresas transnacionales y otras empresas comerciales en la esfera de los derechos humanos de Naciones Unidas, las Lneas directrices de la OCDE para empresas multinacionales, la Declaracin tripartita de principios sobre las empresas multinacionales y la poltica social y la Poltica social de la Organizacin Internacional del Trabajo, as como los documentos o textos que puedan sustituir o complementar a los anteriormente referidos. En particular, el Grupo maniesta su total rechazo al trabajo infantil y al trabajo forzoso u obligatorio y se compromete a respetar la libertad de asociacin y negociacin colectiva, as como los derechos de las minoras tnicas y de los pueblos indgenas en los lugares donde desarrolle su actividad. Los criterios rectores a los que se ajustar la conducta de los profesionales del Grupo sern la profesionalidad y la integridad: a) b) c) La profesionalidad es la actuacin diligente, responsable, eciente y enfocada a la excelencia, la calidad y la innovacin. La integridad es la actuacin leal, honrada, de buena fe, objetiva y alineada con los intereses del Grupo y con sus principios y valores expresados en el Cdigo tico. El autocontrol en las actuaciones y la toma de decisiones, de modo que cualquier actuacin que realicen se asiente sobre cuatro premisas bsicas: (i) que la actuacin sea ticamente aceptable; (ii) que sea legalmente vlida; (iii) que sea deseable para la Sociedad y el Grupo; y (iv) que est dispuesto a asumir la responsabilidad sobre ella.

3.

Artculo 10. Compromiso con los derechos humanos y laborales 1.

2.

Artculo 11. Desempeo de una conducta profesional ntegra 1.

2.

Es obligacin de todos los profesionales del Grupo informar a la Unidad de Cumplimiento o a la unidad o direccin de cumplimiento de la sociedad subholding o cabecera de los negocios del Grupo que corresponda, que a su vez informar a la Unidad de Cumplimiento, acerca de la incoacin, evolucin y resultado de todo procedimiento judicial, penal o administrativo, de carcter sancionador, en el que un profesional sea parte imputada, inculpada o acusada y pueda afectarle en el ejercicio de sus funciones como profesional del Grupo o perjudicar la imagen o los intereses del Grupo. El Grupo desarrolla su actividad desde el respeto al medio ambiente, cumpliendo o excediendo los estndares establecidos en la normativa medioambiental que sea de aplicacin y minimizando el impacto de sus actividades sobre el medio ambiente. Las empresas del Grupo asumen como pautas de comportamiento minimizar los residuos y la polucin, conservar los recursos naturales, promover el ahorro de energa, as como realizar y patrocinar proyectos de investigacin y desarrollo que fomenten la proteccin del medio ambiente. El Grupo colabora con las autoridades regulatorias para desarrollar y promover leyes y reglamentaciones equitativas que protejan el medio ambiente.

Artculo 12. Proteccin del medio ambiente 1. 2.

3.

V. LOs pROfesIOnales Del GRUpO

Artculo 13. Principios de no discriminacin e igualdad de oportunidades 1. El Grupo promueve la no discriminacin por razn de raza, color, nacionalidad, origen social, edad, sexo, estado civil, orientacin sexual, ideologa, opiniones polticas, religin o cualquier otra condicin personal, fsica o social de sus profesionales, as como la igualdad de oportunidades entre ellos. En particular, el Grupo promover la igualdad de trato entre hombres y mujeres en lo que se reere al acceso al empleo, a la formacin, a la promocin de profesionales y a las condiciones de trabajo, as como al acceso a bienes y servicios y su suministro. El Grupo rechaza cualquier manifestacin de violencia, de acoso fsico, sexual, psicolgico, moral u otros, de abuso de autoridad en el trabajo y cualesquiera otras conductas que generen un entorno intimidatorio u ofensivo para los derechos personales de sus profesionales. Especcamente, el Grupo promover medidas para prevenir el acoso sexual y el acoso por razn de sexo, cuando se consideren necesarias.

2. 3.

Artculo 14. Conciliacin de la vida familiar con la actividad laboral Grupo respeta la vida personal y familiar de sus profesionales y promover los programas de conciliacin que faciliten el mejor equilibrio entre esta y sus responsabilidades laborales. Artculo 15. Derecho a la intimidad 1. 2. El Grupo respeta el derecho a la intimidad de sus profesionales, en todas sus manifestaciones, y en especial en lo que se reere a datos de carcter personal, mdicos y econmicos. El Grupo respeta las comunicaciones personales de sus profesionales a travs de Internet y dems medios de comunicacin.

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3.

Los profesionales del Grupo se comprometen a hacer un uso responsable de los medios de comunicacin, de los sistemas informticos y, en general, de cualesquiera otros medios que la Sociedad ponga a su disposicin de acuerdo con las polticas y criterios establecidos a tal efecto. Tales medios no se facilitan para uso personal no profesional y no son aptos, por ello, para la comunicacin privada. No generan por ello expectativa de privacidad en caso de que tuvieran que resultar supervisados por el Grupo en el desempeo proporcionado de sus deberes de control. El Grupo se compromete a no divulgar datos de carcter personal de sus profesionales, salvo consentimiento de los interesados y en los casos de obligacin legal o cumplimiento de resoluciones judiciales o administrativas. En ningn caso podrn ser tratados los datos de carcter personal de los profesionales para nes distintos de los legal o contractualmente previstos. Los profesionales del Grupo que por su actividad accedan a datos personales de otros profesionales del Grupo, se comprometern por escrito a mantener la condencialidad de esos datos. La Unidad de Cumplimiento, las unidades y direcciones de cumplimiento y las dems direcciones u rganos correspondientes cumplirn los requerimientos previstos en la legislacin de proteccin de datos de carcter personal respecto de las comunicaciones que les remitan los profesionales con arreglo a lo dispuesto en el Cdigo tico. El Grupo promover un programa de seguridad y salud en el trabajo y adoptar las medidas preventivas establecidas al respecto en la legislacin vigente y cualesquiera otras que se pudieran establecer en el futuro. Los profesionales del Grupo observarn con especial atencin las normas relativas a seguridad y salud en el trabajo, con el objetivo de prevenir y minimizar los riesgos laborales. El Grupo promover que los contratistas con los que opere cumplan sus normas y programas en materia de seguridad y salud en el trabajo. El Grupo mantendr el ms riguroso y objetivo programa de seleccin, atendiendo exclusivamente a los mritos acadmicos, personales y profesionales de los candidatos y a las necesidades del Grupo. El Grupo evaluar a sus profesionales de forma rigurosa y objetiva, atendiendo a su desempeo profesional individual y colectivo. Los profesionales del Grupo participarn en la denicin de sus objetivos y tendrn conocimiento de las evaluaciones que se les realicen. El Grupo promover la formacin de sus profesionales. Los programas de formacin propiciarn la igualdad de oportunidades y el desarrollo de la carrera profesional y contribuirn a la consecucin de los objetivos del Grupo. Los profesionales del Grupo se comprometen a actualizar permanentemente sus conocimientos tcnicos y de gestin y a aprovechar los programas de formacin del Grupo.

4.

5. 6.

Artculo 16. Seguridad y salud en el trabajo 1. 2. 3. 1. 2. 3. 1. 2.

Artculo 17. Seleccin y evaluacin

Artculo 18. Formacin

Artculo 19. Informacin El Grupo informar a sus profesionales sobre las lneas maestras de sus objetivos estratgicos y sobre la marcha del Grupo. Artculo 20. Obsequios y regalos 1. Los profesionales del Grupo no podrn dar ni aceptar regalos u obsequios en el desarrollo de su actividad profesional. Excepcionalmente, la entrega y aceptacin de regalos y obsequios estarn permitidas cuando concurran simultneamente las circunstancias siguientes: a) b) c) sean de valor econmico irrelevante o simblico; respondan a signos de cortesa o a atenciones comerciales usuales; y no estn prohibidas por la ley o las prcticas comerciales generalmente aceptadas.

En relacin con las aportaciones a partidos polticos, autoridades, organismos, Administraciones Pblicas e instituciones en general, se estar adicionalmente a lo dispuesto en el artculo 32. 2. Los profesionales del Grupo no podrn, directamente o a travs de persona interpuesta, ofrecer o conceder ni solicitar o aceptar ventajas o benecios no justicados que tengan por objeto inmediato o mediato obtener un benecio, presente o futuro, para el Grupo, para s mismos o para un tercero. En particular no podrn dar ni recibir cualquier forma de soborno o comisin, procedente de, o realizado por, cualquier otra parte implicada, como funcionarios pblicos, espaoles o extranjeros, personal de otras empresas, partidos polticos, autoridades, clientes, proveedores, suministradores y accionistas. Los actos de soborno, expresamente prohibidos, incluyen el ofrecimiento o promesa, directa o indirecta, de cualquier tipo de ventaja impropia, cualquier instrumento para su encubrimiento, as como el trco de inuencias. Tampoco se podr recibir, a ttulo personal, dinero de clientes o proveedores, ni siquiera en forma de prstamo o anticipo, todo ello con independencia de los prstamos o crditos concedidos a los profesionales del Grupo por entidades nancieras que sean clientes o proveedoras del Grupo y que no estn incursas en las actividades anteriormente expresadas. 3. Los profesionales del Grupo no podrn dar ni aceptar hospitalidades que inuyan, puedan inuir o se puedan interpretar como inuencia en la toma de decisiones.

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4.

Cuando existan dudas sobre lo que es aceptable, la oferta deber ser declinada o, en su caso, consultada antes con el superior jerrquico inmediato o con la Direccin de Recursos Corporativos de la Sociedad o el rgano de la Sociedad que, en el futuro, pudiera asumir sus funciones (la Direccin de Recursos Corporativos), segn proceda, quienes podrn remitir la consulta a la Unidad de Cumplimiento. Se considerar que existe conicto de inters en aquellas situaciones en las que entren en colisin, de manera directa o indirecta, el inters personal del profesional y el inters de cualquiera de las sociedades del Grupo. Existir inters personal del profesional cuando el asunto le afecta a l o a una persona con l vinculada. Tendrn la consideracin de personas vinculadas al profesional las siguientes: a) b) c) d) e) El cnyuge del profesional o la persona con anloga relacin de afectividad. Los ascendientes, descendientes y hermanos del profesional o del cnyuge (o persona con anloga relacin de afectividad) del profesional. Los cnyuges de los ascendientes, de los descendientes y de los hermanos del profesional. Las entidades en las que el profesional, o personas a l vinculadas, por s o por persona interpuesta, se encuentren en alguna de las situaciones de control establecidas en la ley. Las sociedades o entidades en las que el profesional, o cualquiera de las personas a l vinculadas, por s o por persona interpuesta, ejerzan un cargo de administracin o direccin o de las que perciban emolumentos por cualquier causa, siempre que, adems, ejerzan, directa o indirectamente, una inuencia signicativa en las decisiones nancieras y operativas de dichas sociedades o entidades. Estar involucrado, a ttulo personal o familiar, en alguna transaccin u operacin econmica en la que cualquiera de las sociedades integradas en el Grupo sea parte. Negociar o formalizar contratos en nombre de cualquiera de las sociedades del Grupo con personas fsicas vinculadas al profesional o con personas jurdicas en las que el profesional o una persona vinculada a l, ocupe un cargo directivo, sea accionista signicativo o administrador. Ser accionista signicativo, administrador, consejero, etc. de clientes, proveedores o competidores directos o indirectos de cualquiera de las sociedades del Grupo.

Artculo 21. Conictos de inters 1.

2.

3.

A ttulo de ejemplo, son situaciones que podran dar lugar a un conicto de inters: a) b)

c) 4. 5.

Las decisiones profesionales debern estar basadas en la mejor defensa de los intereses del Grupo, de forma que no estn inuenciadas por relaciones personales o de familia o cualesquiera otros intereses particulares de los profesionales del Grupo. En relacin con los posibles conictos de inters, los profesionales del Grupo observarn los siguientes principios generales de actuacin: a) b) Independencia: actuar en todo momento con profesionalidad, con lealtad al Grupo y sus accionistas e independientemente de intereses propios o de terceros. En consecuencia, se abstendrn en todo caso de primar sus propios intereses a expensas de los del Grupo. Abstencin: abstenerse de intervenir o inuir en la toma de decisiones que puedan afectar a las entidades del Grupo con las que exista conicto de inters, de participar de las reuniones en que dichas decisiones se planteen y de acceder a informacin condencial que afecte a dicho conicto. Comunicacin: informar sobre los conictos de inters en que estn incursos. A tal efecto, la concurrencia o posible concurrencia de un conicto de inters deber comunicarse por escrito al superior jerrquico inmediato, a la direccin responsable de la funcin de recursos humanos de la sociedad del Grupo de que se trate o a la direccin u rgano que de otro modo corresponda de acuerdo con el Sistema de gobierno corporativo. Los miembros de la Unidad de Cumplimiento incursos en un potencial conicto de inters debern informar sobre ello a esta, que ser asimismo competente para resolver las dudas o conictos que puedan surgir al respecto En la comunicacin, el profesional deber indicar: Si el conicto de inters le afecta personalmente o a travs de una persona a l vinculada, identicndola en su caso. La situacin que da lugar al conicto de inters, detallando en su caso el objeto y las principales condiciones de la operacin o decisin proyectada. El importe o evaluacin econmica aproximada. El departamento o la persona del Grupo con la que se han iniciado los correspondientes contactos.

c)

Estos principios generales de actuacin se observarn de manera especial en aquellos supuestos en los que la situacin de conicto de inters sea, o pueda razonablemente esperarse que sea, de tal naturaleza que constituya una situacin de conicto de inters estructural y permanente entre el profesional, o una persona vinculada al profesional, y cualquiera de las sociedades del Grupo. 6. Dentro del Grupo no podrn realizarse, en ningn caso, operaciones ni actividades que supongan o puedan suponer un conicto de inters, salvo previa autorizacin por escrito de la direccin responsable de la funcin de recursos humanos de la sociedad del Grupo de que se trate o del rgano al que haya debido efectuarse la comunicacin prevista en el punto c) del apartado 5 anterior. El profesional deber abstenerse de realizar cualquier actuacin al respecto hasta haber obtenido la correspondiente contestacin a su consulta.

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Artculo 22. Oportunidades de negocio 1. Se considerarn oportunidades de negocio aquellas inversiones o cualesquiera operaciones ligadas a los bienes del Grupo de las que el profesional haya tenido conocimiento con ocasin del desarrollo de su actividad profesional, cuando la inversin o la operacin hubiera sido ofrecida al Grupo o este tenga inters en ella. El profesional no podr aprovechar oportunidades de negocio en benecio propio o de persona a l vinculada, entendiendo por tal las personas mencionadas en el artculo 21.2 anterior, salvo que: a) b) c) 3. sea ofrecida previamente al Grupo; y el Grupo haya desistido de explotarla sin mediar inuencia del profesional; o la direccin responsable de la funcin de recursos humanos de la sociedad del Grupo de que se trate autorice el aprovechamiento por el profesional de la oportunidad de negocio.

2.

El profesional no podr utilizar el nombre de la Sociedad o de sociedades del Grupo ni invocar su condicin de profesional de aquellas para realizar operaciones por cuenta propia o de personas a l vinculadas. El Grupo se compromete a poner a disposicin de sus profesionales los recursos y los medios necesarios y adecuados para el desarrollo de su actividad profesional. Sin perjuicio del obligatorio cumplimiento de las normas y procedimientos especcos sobre recursos y medios del Grupo, los profesionales del Grupo se comprometen a hacer un uso responsable de los recursos y de los medios puestos a su disposicin, realizando con aquellos exclusivamente actividades profesionales en inters del Grupo, de manera que dichos recursos y medios no se utilizarn o aplicarn para nes particulares. Los profesionales del Grupo evitarn cualesquiera prcticas, en especial actividades y gastos superuos, que disminuyan la creacin de valor para los accionistas. El Grupo es titular de la propiedad y de los derechos de uso y explotacin de los programas y sistemas informticos, equipos, manuales, vdeos, proyectos, estudios, informes y dems obras y derechos creados, desarrollados, perfeccionados o utilizados por sus profesionales, en el marco de su actividad laboral o con base en las facilidades informticas del Grupo. Los profesionales respetarn el principio de condencialidad respecto de las caractersticas de los derechos, licencias, programas, sistemas y conocimientos tecnolgicos, en general, cuya propiedad o derechos de explotacin o de uso correspondan al Grupo. Cualquier informacin o divulgacin sobre los sistemas informticos del Grupo, requerir la autorizacin previa de la direccin responsable de la funcin de recursos humanos de la sociedad del Grupo de que se trate. La utilizacin de los equipos, sistemas y programas informticos que el Grupo pone a disposicin de los profesionales para el desarrollo de su trabajo, incluida la facilidad de acceso y operativa en Internet, deber ajustarse a criterios de seguridad y eciencia, excluyendo cualquier uso, accin o funcin informtica que sea ilcita, contraria a las normas o instrucciones del Grupo. Los profesionales no explotarn, reproducirn, replicarn o cedern los sistemas y aplicaciones informticas del Grupo para nalidades que le sean ajenas. Asimismo, los profesionales no instalarn o utilizarn en los equipos informticos facilitados por el Grupo programas o aplicaciones cuya utilizacin sea ilegal o que puedan daar los sistemas o perjudicar la imagen o los intereses del Grupo, de los clientes o de terceras personas.

Artculo 23. Recursos y medios para el desarrollo de la actividad profesional 1. 2.

3.

Artculo 24. Informacin reservada y condencial 1. La informacin no pblica que sea propiedad del Grupo tendr, con carcter general, la consideracin de informacin reservada y condencial, y estar sujeta a secreto profesional, sin que su contenido pueda ser facilitado a terceros, salvo autorizacin expresa del rgano del Grupo que sea competente en cada caso o salvo requerimiento legal, judicial o de autoridad administrativa. Es responsabilidad del Grupo y de todos sus profesionales poner los medios de seguridad sucientes y aplicar los procedimientos establecidos para proteger la informacin reservada y condencial registrada en soporte fsico o electrnico, frente a cualquier riesgo interno o externo de acceso no consentido, manipulacin o destruccin, tanto intencionada como accidental. A estos efectos, los profesionales del Grupo guardarn condencialidad sobre el contenido de su trabajo en sus relaciones con terceros. Revelar informacin reservada y condencial y usar la informacin reservada y condencial para nes particulares contraviene el Cdigo tico. Cualquier indicio razonable de fuga de informacin reservada y condencial y de uso particular de aquella deber ser comunicado por quienes tengan conocimiento de ello a su superior jerrquico inmediato o, si las circunstancias lo aconsejan, a la direccin responsable de la funcin de recursos humanos de la sociedad del Grupo de que se trate. A su vez, el superior jerrquico del comunicante o dicha direccin debern noticarlo por escrito a la Unidad de Cumplimiento. En caso de cese de la relacin laboral o profesional, la informacin reservada y condencial ser devuelta por el profesional al Grupo, incluyendo los documentos y medios o dispositivos de almacenamiento, as como la informacin almacenada en su terminal informtico, subsistiendo en todo caso el deber de condencialidad del profesional. Informacin privilegiada es, sujeto a la denicin establecida en el Reglamento interno de conducta en los Mercados de Valores, cualquier informacin concreta sobre la Sociedad o el Grupo que no sea pblica y que, de hacerse o haberse hecho pblica, podra inuir o hubiera

2.

3. 4.

5.

Artculo 25. Informacin privilegiada 1.

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inuido de manera apreciable sobre la cotizacin de las acciones de la Sociedad u otros valores negociables emitidos por sociedades del Grupo o instrumentos nancieros relacionados. 2. Los profesionales que accedan a cualquier informacin privilegiada del Grupo se atendrn a las obligaciones, limitaciones y prohibiciones establecidas en el Reglamento interno de conducta en los Mercados de Valores y, en particular, se abstendrn de: a) b) c) 3. Preparar o realizar cualquier tipo de operacin sobre las acciones u otros valores negociables del Grupo a los que se reera la informacin. Comunicar dicha informacin a terceros, salvo que sea en el ejercicio normal de su trabajo. Recomendar a un tercero que adquiera o ceda valores negociables o instrumentos nancieros o que haga que otro los adquiera o ceda basndose en dicha informacin privilegiada.

Las prohibiciones establecidas en el apartado anterior se aplican a cualquier profesional que posea informacin privilegiada cuando dicho profesional sepa o hubiera debido saber que se trata de informacin privilegiada. Asimismo, se aplicarn a cualquier informacin sobre otras sociedades emisoras de valores cotizados que pueda considerarse informacin privilegiada y a la que el profesional haya tenido acceso en el desarrollo de su trabajo o cargo en el Grupo. Los profesionales dedicarn al Grupo toda la capacidad profesional y esfuerzo personal necesario para el ejercicio de sus funciones. La prestacin de servicios laborales o profesionales, por cuenta propia o ajena, a sociedades o entidades distintas del Grupo, as como la realizacin de actividades acadmicas, debern ser autorizadas de forma previa y por escrito por la direccin responsable de la funcin de recursos humanos de la sociedad del Grupo de que se trate. El Grupo respeta el desempeo de actividades sociales y pblicas por parte de sus profesionales, siempre que no intereran en su trabajo en el Grupo. La vinculacin, pertenencia o colaboracin de los profesionales con partidos polticos o con otro tipo de entidades, instituciones o asociaciones con nes pblicos, se realizar de tal manera que quede claro su carcter personal, evitndose as cualquier relacin con el Grupo. El Grupo, integrado por sociedades que realizan Actividades Reguladas as como por sociedades que realizan Actividades Liberalizadas, segn se denen en el apartado siguiente, se compromete a respetar las normas sectoriales relativas a la separacin de ambas actividades vigentes en cada uno de los pases en los que est presente. Con carcter general, a los efectos del Cdigo tico, se consideran Actividades Reguladas las de distribucin y transporte en el sector elctrico y las de regasicacin, almacenamiento bsico, transporte y distribucin en el sector de hidrocarburos. Se consideran Actividades Liberalizadas las de produccin y suministro que se desarrollen en rgimen de libre competencia, tanto en el sector elctrico como gasista, as como la prestacin de servicios de recarga energtica en Espaa. Las sociedades del Grupo que desempeen este tipo de actividades se denominarn, a los efectos del Cdigo tico, Sociedades Reguladas y Sociedades Liberalizadas, respectivamente. No obstante, dadas las diferencias de regulacin de los sectores energticos en los distintos pases en los que el Grupo desarrolla su actividad, la denicin concreta de las Actividades Reguladas y de las Actividades Liberalizadas y en consecuencia, de las Sociedades Reguladas y Sociedades Liberalizadas, deber ajustarse a la regulacin vigente en cada momento y en cada pas.

Artculo 26. Actividades externas 1. 2.

3. 4.

Artculo 27. Separacin de actividades 1.

2.

3. 4.

Es responsabilidad del Grupo que las Actividades Reguladas y las Actividades Liberalizadas se mantengan debidamente separadas en el seno del Grupo de acuerdo con las normas de separacin de actividades aplicables en cada caso. Con carcter general y sin perjuicio de lo que disponga la regulacin aplicable en cada pas, se entiende que las normas de separacin de actividades obligan al Grupo y a sus profesionales a: a) Garantizar la independencia en la gestin ordinaria de las Sociedades Reguladas y de los responsables de su gestin, evitando la injerencia de las Sociedades Liberalizadas en su gestin cotidiana, sin perjuicio de las facultades de supervisin econmica y de gestin del Grupo sobre ellas. . A tal efecto, el Grupo garantizar que las Sociedades Reguladas dispongan de los recursos humanos, materiales y nancieros sucientes y necesarios para el desarrollo de sus actividades cotidianas. b) Garantizar la independencia y la proteccin de los intereses profesionales de las personas responsables de la gestin de las Sociedades Reguladas, as como de todos aquellos trabajadores que, en virtud de la legislacin aplicable, merezcan especial proteccin atendiendo a las funciones que desarrollan. Establecer las medidas adecuadas para garantizar la proteccin de la informacin comercialmente sensible de las Sociedades Reguladas cuyo conocimiento por parte de las Sociedades Liberalizadas podra suponer una ventaja competitiva. En este sentido, las Sociedades Reguladas no podrn compartir informacin comercialmente sensible con las Sociedades Liberalizadas, salvo en el caso de que lo permita la normativa correspondiente o se divulgue a terceros, en cuyo caso se efectuar en condiciones no discriminatorias. d) Garantizar que las actividades propias de las Sociedades Reguladas se desarrollan siguiendo criterios objetivos y no discriminatorios, evitando cualquier tratamiento preferencial a las Sociedades Liberalizadas o a sus clientes.

c)

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e)

Mantener la contabilidad de las Sociedades Reguladas y de las Sociedades Liberalizadas debidamente separadas, tal y como establezca la normativa vigente en cada pas. Asimismo, el Grupo garantizar que las transacciones econmicas referentes, entre otras, a transferencias de recursos, bienes, derechos y/o contratos que, en su caso, tengan lugar entre las Sociedades Reguladas y el resto de sociedades del Grupo, as como la prestacin y disfrute de servicios comunes entre ambos tipos de sociedades, respeten la regulacin especca que se prevea en cada jurisdiccin relativa a las condiciones a las que dichas transacciones deban estar sometidas.

5.

El Grupo, de acuerdo con la normativa vigente en cada pas en que realice Actividades Reguladas, adoptar los cdigos o instrumentos normativos internos anlogos que garanticen el cumplimiento de las normas de separacin de actividades por parte de los profesionales del Grupo afectados por dichas normativas. El Grupo garantiza que los cdigos o instrumentos normativos a los que se hace referencia en el apartado anterior se comunicarn y se difundirn entre los profesionales y directivos del Grupo en las respectivas jurisdicciones en las que sean de aplicacin. Asimismo, los cdigos e instrumentos normativos que en su caso se adopten sern difundidos externamente, en particular, a travs de las pginas web de las sociedades del Grupo.

VI. El entORnO Del GRUpO

Artculo 28. Clientes 1. El Grupo se compromete a ofrecer una calidad de servicios y productos igual o superior a los requisitos y los estndares de calidad establecidos legalmente. El Grupo competir en el mercado basndose en los mritos de sus productos y servicios. Las actividades de marketing y ventas deben fundarse en la superior calidad de los productos y servicios que el Grupo tiene que ofrecer. 2. El Grupo garantizar la condencialidad de los datos de sus clientes, comprometindose a no revelarlos a terceros, salvo consentimiento del cliente o por obligacin legal o en cumplimiento de resoluciones judiciales o administrativas. La captacin, utilizacin y tratamiento de los datos de carcter personal de los clientes debern realizarse de forma que se garantice el derecho a su intimidad y el cumplimiento de la legislacin sobre proteccin de datos de carcter personal. Los profesionales del Grupo que, por su actividad, accedan a datos de carcter personal de los clientes, debern mantener su condencialidad y dar cumplimiento a lo establecido en la legislacin sobre proteccin de datos de carcter personal en la medida en que resulte aplicable. 3. Los contratos con los clientes del Grupo sern redactados de forma sencilla y clara. En las relaciones precontractuales o contractuales con los clientes se propiciar la transparencia y se informar de las distintas alternativas existentes, en especial, en lo referido a servicios, productos y tarifas. El Grupo adecuar los procesos de seleccin de proveedores y suministradores a criterios de objetividad e imparcialidad y evitar cualquier conicto de inters o favoritismo en su seleccin. Los precios y las informaciones presentadas por los proveedores y suministradores en un proceso de seleccin sern tratados condencialmente y no se revelarn a terceros salvo consentimiento de los interesados o por obligacin legal, o en cumplimiento de resoluciones judiciales o administrativas. Los profesionales del Grupo que accedan a datos de carcter personal de proveedores y suministradores, debern mantener la condencialidad de tales datos y dar cumplimiento a lo establecido en la legislacin sobre proteccin de datos de carcter personal, en la medida en que resulte aplicable. La informacin facilitada por los profesionales del Grupo a los proveedores y suministradores ser veraz y no proyectada con intencin de inducir a engao. Artculo 30. Relaciones con clientes y proveedores 1. Los profesionales evitarn cualquier clase de interferencia o inuencia de clientes, proveedores o terceros que pueda alterar su imparcialidad y objetividad profesional. Esta obligacin afecta de modo especial a los profesionales que tengan que tomar decisiones sobre contratacin de suministros y servicios y a los que decidan las condiciones econmicas de las operaciones con clientes. Los profesionales no podrn percibir ninguna clase de remuneracin procedente de clientes o de proveedores del Grupo ni, en general, aceptar cualquier clase de remuneracin ajena por servicios derivados de la actividad propia del profesional dentro del Grupo. En las relaciones con los clientes deben aplicarse en todo caso las normas de transparencia, informacin y proteccin, as como los derechos reconocidos a los clientes por la legislacin sobre proteccin de datos de carcter personal, servicios de la sociedad de la informacin y dems disposiciones aplicables. Los profesionales del Grupo se comprometen al cumplimiento de los procedimientos internos establecidos para los procesos de adjudicacin, incluidos, especialmente, los referidos a la homologacin de proveedores y suministradores.

Artculo 29. Proveedores y suministradores 1. 2.

2. 3.

4.

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Artculo 31. Competidores 1. 2. 3. El Grupo se compromete a competir en los mercados de forma leal y no realizar publicidad engaosa o denigratoria de su competencia o de terceros. La obtencin de informacin de terceros, incluyendo informacin de la competencia, se realizar inexcusablemente de forma legal. El Grupo se compromete a impulsar la libre competencia en benecio de los consumidores y usuarios. El Grupo cumplir la normativa de defensa de la competencia, evitando cualquier conducta que constituya o pueda constituir una colusin, abuso o restriccin de la competencia. Las relaciones con las autoridades, los organismos reguladores y las Administraciones Pblicas se plantearn bajo los principios de cooperacin y transparencia. Salvo en ejecucin de acuerdos debidamente adoptados por el Consejo de Administracin o la Comisin Ejecutiva Delegada de la Sociedad o, cuando proceda, por los rganos de administracin de las sociedades subholding o de las sociedades cabecera de los negocios del Grupo, respetando en todo caso los principios y pautas de conducta contenidos en el Cdigo tico, los profesionales se abstendrn de realizar con cargo al Grupo aportaciones, ni siquiera en forma de prstamo o anticipo, a partidos polticos, autoridades, organismos, Administraciones Pblicas e instituciones en general. Con la nalidad de poder determinar la existencia de eventuales incompatibilidades, se informar a la Direccin de Recursos Corporativos previamente a la aceptacin de cualquier cargo pblico. Esta informar a su vez a la Unidad de Cumplimiento. 2. El Grupo informar de forma veraz, adecuada, til y congruente sobre sus programas y actuaciones. La transparencia en la informacin es un principio bsico que debe regir la actuacin de los profesionales del Grupo. La informacin econmico-nanciera del Grupo, en especial las cuentas anuales, reejar elmente su realidad econmica, nanciera y patrimonial, de acuerdo con los principios de contabilidad generalmente aceptados y las normas internacionales de informacin nanciera que sean aplicables. A estos efectos, ningn profesional ocultar o distorsionar la informacin de los registros e informes contables del Grupo, que ser completa, precisa y veraz. La falta de honestidad en la comunicacin de la informacin, tanto al interior del Grupo a empleados, sociedades controladas, departamentos, rganos internos, rganos de administracin, etc. como al exterior a auditores, accionistas e inversores, organismos reguladores, medios de comunicacin, etc., contraviene el Cdigo tico. Se incurre tambin en falta de honestidad al entregar informacin incorrecta, organizarla de forma equvoca o intentar confundir a quienes la reciben. Las relaciones con inversores y analistas nancieros se encauzarn a travs de la Direccin de Relaciones con Inversores (o de la direccin que desarrolle, en el futuro, sus funciones). Las relaciones con los medios de comunicacin se encauzarn a travs de la Direccin de Comunicacin (o de la direccin que desarrolle, en el futuro, sus funciones). 3. El Grupo maniesta su rme compromiso con los principios de la Poltica general de responsabilidad social corporativa como marco integrador de sus programas y actuaciones con los profesionales, clientes, proveedores, suministradores, accionistas y todos los grupos de inters con los que se relaciona. En este sentido, el Grupo, el al objetivo empresarial de generar riqueza y bienestar para la sociedad, adopta una tica empresarial responsable que permite armonizar la creacin de valor para sus accionistas con un desarrollo sostenible que contemple como principales objetivos la proteccin del medio ambiente, la cohesin social, el desarrollo de un marco favorable de relaciones laborales y la comunicacin constante con los diferentes colectivos relacionados con la Sociedad en orden a atender sus necesidades y expectativas. 4. El Grupo maniesta su rme compromiso con los principios de la Poltica para la prevencin de delitos y contra el fraude y, en particular, con la no realizacin prcticas que puedan considerarse irregulares en el desarrollo de sus relaciones con clientes, proveedores, suministradores, competidores, autoridades, etc., incluyendo las relativas al blanqueo de capitales. A estos efectos, los profesionales recibirn una formacin adecuada sobre la legislacin aplicable en aquellos pases en los que el Grupo desarrolla sus actividades. Artculo 33. Accionistas El Grupo manifiesta su propsito de creacin continua y de forma sostenida de valor para sus accionistas y pondr permanentemente a su disposicin aquellos canales de comunicacin y consulta que les permita disponer de informacin adecuada, til y completa sobre la evolucin del Grupo, en el marco de la Poltica de informacin y relaciones con los accionistas y los mercados y el principio de igualdad de trato de los accionistas que se encuentren en condiciones idnticas.

Artculo 32. Sociedad 1.

VII. El BUZn tIcO

Artculo 34. Creacin del Buzn tico 1. La Sociedad crear un buzn tico con el objeto de fomentar el cumplimiento de la legalidad y las normas de conducta establecidas en el Cdigo tico (el Buzn tico). La creacin del Buzn tico se entiende sin perjuicio de cualesquiera otros mecanismos o canales que se establezcan conforme al Sistema de gobierno corporativo o que la Comisin de Auditora y Supervisin del Riesgo considere oportuno crear para permitir la comunicacin de irregularidades de potencial trascendencia, de naturaleza nanciera y contable, que se adviertan en el seno del Grupo.

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2. 3. 4.

El Buzn tico es un canal transparente para comunicar, por parte de los profesionales del Grupo, conductas que puedan implicar la comisin de alguna irregularidad o de algn acto contrario a la legalidad o a las normas de actuacin del Cdigo tico. Las comunicaciones dirigidas al Buzn tico podrn remitirse mediante la cumplimentacin de un formulario electrnico que estar disponible en el apartado denominado Buzn tico del Portal del empleado. Las sociedades subholding y cabecera de los negocios del Grupo que cuenten con unidades o direcciones de cumplimiento podrn crear sus propios buzones ticos. Estas unidades o direcciones informarn a la Unidad de Cumplimiento de todas las denuncias que reciban a travs de dichos buzones ticos y de los expedientes tramitados y le facilitarn toda la informacin y documentacin que esta solicite. Los profesionales del Grupo que tengan indicios razonables de la comisin de alguna irregularidad o de algn acto contrario a la legalidad o a las normas de actuacin del Cdigo tico especcamente dirigidas a los profesionales del Grupo debern comunicarlo a travs del Buzn tico. En cualquier caso, dichas comunicaciones debern atender siempre a los criterios de veracidad y proporcionalidad, no pudiendo ser utilizado este mecanismo con nes distintos de aquellos que persigan el cumplimiento de las normas del Cdigo tico. La identidad de la persona que comunique una actuacin anmala a travs del Buzn tico tendr la consideracin de informacin condencial y, por lo tanto, no ser comunicada sin su consentimiento al denunciado, garantizando la reserva de la identidad del denunciante y evitando cualquier tipo de respuesta hacia el denunciante por parte del denunciado como consecuencia de la denuncia. El Grupo se compromete a no adoptar ninguna forma de represalia, directa o indirecta, contra los profesionales que hubieran comunicado a travs del Buzn tico una actuacin de las referidas en el apartado 1 anterior. Sin perjuicio de lo anterior, los datos de las personas que efecten la comunicacin podrn ser facilitados tanto a las autoridades administrativas o judiciales, en la medida en que fueren requeridos por tales autoridades como consecuencia de cualquier procedimiento derivado del objeto de la denuncia como a las personas implicadas en cualquier investigacin posterior o procedimiento judicial incoado como consecuencia de la investigacin. Dicha cesin de los datos a las autoridades administrativas o judiciales se realizar siempre dando pleno cumplimiento a la legislacin sobre proteccin de datos de carcter personal. La tramitacin de las denuncias realizadas a travs del Buzn tico corresponde a la Unidad de Cumplimiento. En caso de que la denuncia afecte a un miembro de la Unidad de Cumplimiento, este no podr participar en su tramitacin. En caso de que el asunto afecte a algn profesional adscrito a una sociedad subholding o cabecera de los negocios del Grupo que cuente con su propia unidad o direccin de cumplimiento, la Unidad de Cumplimiento remitir la comunicacin a dicha unidad o direccin, para que proceda a su evaluacin y tramitacin conforme a sus propias normas. No obstante lo anterior, en caso de que el asunto afecte a profesionales adscritos a ms de una sociedad subholding o cabecera de los negocios del Grupo que cuenten con unidad o direccin de cumplimiento, la tramitacin del expediente ser coordinada por la Unidad de Cumplimiento. En toda investigacin se garantizarn los derechos a la intimidad, a la defensa y a la presuncin de inocencia de las personas investigadas. Los datos que se proporcionen a travs del Buzn tico sern incluidos en un chero de datos de carcter personal titularidad de la Sociedad para la gestin de la comunicacin recibida en el Buzn tico, as como para la realizacin de cuantas actuaciones de investigacin sean necesarias para determinar la comisin de la infraccin. La Sociedad se compromete a tratar en todo momento los datos de carcter personal recibidos a travs del Buzn tico de forma absolutamente condencial y de acuerdo con las nalidades previstas en este captulo VII y adoptar las medidas de ndole tcnica y organizativas necesarias para garantizar la seguridad de los datos y evitar su alteracin, prdida, tratamiento o acceso no autorizado, habida cuenta del estado de la tecnologa, la naturaleza de los datos almacenados y los riesgos a los que estn expuestos, todo ello en cumplimiento de lo dispuesto en la legislacin sobre proteccin de datos de carcter personal. En cualquier caso, la Sociedad emplear en cada formulario de recogida de datos aquellas leyendas exigidas por la ley para informar a los interesados claramente de las nalidades y usos de los tratamientos de sus datos de carcter personal.

Artculo 35. Principios informadores del Buzn tico 1.

2.

3. 4.

Artculo 36. Tramitacin de las comunicaciones efectuadas al Buzn tico 1. 2.

3. 1.

Artculo 37. Proteccin de datos de carcter personal

2.

Con carcter general, el denunciado ser informado de la existencia de una denuncia en el momento en que se proceda al inicio de las actuaciones de investigacin. No obstante, en aquellos supuestos en los que exista un riesgo importante de que dicha noticacin ponga en peligro la capacidad de investigar de manera ecaz la alegacin o recopilar las pruebas necesarias, la noticacin al denunciado podr retrasarse mientras exista dicho riesgo. En cualquier caso, dicho plazo nunca exceder de tres meses desde la recepcin de la denuncia. Las personas que efecten una comunicacin a travs del Buzn tico debern garantizar que los datos personales proporcionados son verdaderos, exactos, completos y actualizados. En cualquier caso, los datos que sean objeto de tratamiento en el marco de las investigaciones sern cancelados tan pronto como estas hayan nalizado, salvo que de las medidas adoptadas se deriven procedimientos administrativos o judiciales. Asimismo, la Sociedad conservar los mencionados datos debidamente bloqueados durante los plazos en los que de las denuncias de los profesionales del Grupo o de las actuaciones llevadas a cabo por la Sociedad pudieran derivarse responsabilidades. Los usuarios del Buzn tico podrn en cualquier momento ejercitar los derechos de acceso, recticacin, cancelacin y oposicin respecto de sus datos personales mediante comunicacin escrita dirigida al domicilio social de la Sociedad, acompaando fotocopia de su documento nacional de identidad e indicando el derecho concreto que desean ejercitar.

3.

4.

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VIII. DIspOsIcIOnes vaRIas

Artculo 38. Comunicacin, difusin y evaluacin 1. El Cdigo tico se comunicar y difundir entre los profesionales del Grupo de conformidad con el plan aprobado al efecto por la Unidad de Cumplimiento, que podr encomendar su ejecucin a la Direccin de Recursos Corporativos o, a travs de esta, a las direcciones responsables de la funcin de recursos humanos de otras sociedades del Grupo. La difusin externa del Cdigo tico es responsabilidad de la Direccin de Recursos Corporativos o, por su delegacin, de las direcciones responsables de la funcin de recursos humanos de otras sociedades del Grupo, de acuerdo con las directrices de la Comisin, que supervisar el cumplimiento del referido plan de difusin. La Unidad de Cumplimiento evaluar y realizar un informe anual sobre el grado de cumplimiento del Cdigo tico. El informe se comunicar a la Direccin de Recursos Corporativos y a la Direccin del rea de Auditora Interna de la Sociedad, as como a la Comisin de Responsabilidad Social Corporativa. Esta, por su parte, lo comunicar a los rganos de gobierno competentes, al presidente y al consejero delegado de la Sociedad y a la Comisin de Auditora y Supervisin del Riesgo. Lo anterior se entiende sin perjuicio de las actividades y funciones de supervisin que correspondan al rea de Auditora Interna de la Sociedad de acuerdo con la Norma bsica de auditora interna. Artculo 39. Rgimen disciplinario 1. 2. El Grupo desarrollar las medidas necesarias para la ecaz aplicacin del Cdigo tico. Nadie, independientemente de su nivel o posicin, est autorizado para solicitar que un profesional cometa un acto ilegal o que contravenga lo establecido en el Cdigo tico. A su vez, ningn profesional puede justicar una conducta impropia, ilegal o que contravenga lo establecido en el Cdigo tico amparndose en la orden de un superior jerrquico. Cuando la Unidad de Cumplimiento determine que un profesional del Grupo ha realizado actividades que contravengan lo establecido en la ley o en el Cdigo tico, encomendar a la Direccin de Recursos Corporativos o a la direccin responsable de la funcin de recursos humanos de la sociedad del Grupo que corresponda la aplicacin de las medidas disciplinarias conforme al rgimen de faltas y sanciones previsto en el convenio colectivo de la sociedad a la que pertenezca el profesional o en la legislacin laboral aplicable. De la misma manera procedern las unidades o direcciones de cumplimiento que existan en las sociedades subholding o en las sociedades cabecera de los negocios del Grupo respecto de las conductas para cuya revisin resulten competentes de conformidad con lo previsto anteriormente. El Cdigo tico se revisar y actualizar peridicamente, atendiendo al informe anual de la Unidad de Cumplimiento, as como a las sugerencias y propuestas que realicen los profesionales del Grupo. La Comisin de Responsabilidad Social Corporativa, la Direccin del rea de Auditora Interna y la Unidad de Cumplimiento podrn formular propuestas de mejora o promover la adaptacin del Cdigo tico en su conjunto. Cualquier revisin o actualizacin que suponga una modicacin del Cdigo tico, aun cuando venga exigida por la legislacin nacional de alguno de los pases en los que desarrolle su actividad el Grupo, requerir la aprobacin por el Consejo de Administracin de la Sociedad, previo informe de su Comisin de Responsabilidad Social Corporativa. Los profesionales del Grupo aceptan expresamente la visin, los valores y las normas de actuacin establecidas en el Cdigo tico. Los profesionales que, en el futuro, se incorporen o pasen a formar parte del Grupo, aceptarn expresamente la visin, los valores y las normas de actuacin establecidas en el Cdigo tico. El Cdigo tico se anexar a los respectivos contratos laborales.

2.

3.

3.

4.

Artculo 40. Actualizacin 1.

2.

Artculo 41. Aceptacin 1. 2.

Artculo 42. Aprobacin El Cdigo tico fue aprobado en la reunin del Consejo de Administracin de la Sociedad celebrada el 27 de febrero de 2002 y modificado por ltima vez en la reunin de dicho Consejo de Administracin de 18 de diciembre de 2012.