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Q1J es y qu no es la democracia *
Philippe C. Schmitter y Terry 1. Kar!
(Universidad de Stanford)
Por algn tiempo, la palabra democrada ha estado circulando en el mercado
poltico como una suerte de divisa devaluada. Polticos con un amplio rango de
convicciones y prcticas se han esforzado por apropiarse de dicha etiqueta y
adherirla a sus acciones. Los acadmicos, por el contrario, han vacilado en usar
el vocablo, sin aadir adjetivos calificativos, debido a la ambigedad que le
rodea. Robert Dahl, el distinguido terico poltico estadounidense, trat incluso
de introducir en su lugar un nuevo trmino, poliarqua, con la (vana) esperan-
za de ganar mayor precisin conceptual. Pero, para bien aJara mal, estamos
atascados con la democracia como una palabra central d discurso
contemporneo. Es la palabra que resuena en la mente de las gentes y brota de
sus labios mientras luchan por la libertad y por un mejor modo de vida; es la
palabra cuyo significado debemos si es que ha de tener alguna
al guiar el anlisis y la prctica poltica.-
La oleada de transiciones a partir de gobiernos autocrticos, que
con la Revolucin de los Claveles en Portugal en 1974 y parece haber
nado con el colapso de los regmenes comunistas a lo largo de
en 1989, ha producido una bienvenida convergencia en busca de una definicin
comn de democracia 1. Se ha registrado por doquier un silencioso abandono de
dudosos adjetivos como popular, guiada, burguesa y formal, para
modificar el trmino. Al mismo tiempo, ha surgido un notable consenso respec-
1, La versin original y ms extensa de este ensayo fue escrita a peticin
les Agency for Internalional Development, que no es responsable de su contenido.
de! ingls por Fernando Reinares (Departamento de Sociologa, UNED).
1 Para un anlisis comparado de los recientes cambios de rgimen en e! sur de
Amrica Latina, vase Guillermo O'Donnell, Philppe C. Schmitter y
(eds.J, Transitions /rom Authoritara Rule, cuatro volmenes, Baltimore:
versity Press, 1986. Para otra compilacin, que adopta una aproxima.
vase Larry Diarnond, Juan Linz y Seyrnour M. Lipset (eds.), Democracy in DevelotJina
tries, volmenes 2, 3 y 4, Boulder, Colorado: Lynne Rienner, 1989.

116/1993
17
C. SchmitteryTerry1.Karl
toalascondicionesmnimasquelas polteyasdebenreunirparamerecerelpres-
tigioso apelativo de democrticas. Ms aun, unbuennmero de organizacio-
nes internacionales vigilan la satisfaccin detales estndares; de hecho, algunos
paseshastalostomanenconsideracinal formularsupol1ticaexterior2.
QUES LA DEMOCRACIA
Permtasenos empezarpordefinir conamplitudlademocraciaylos conceptos
genricos que la distinguen como sistema nico para organizarlas relaciones
entregobernantes ygobernados. Entonces, revisaremos brevemente los
mientos, las reglas yarreglos queson necesarios paraquelademocracia
Finalmente, discutiremos dos principios operativos quehacenfuncionar
cracia. Estosno se encuentranexpresamenteincluidosentrelos COIlceptCS
ricosolos procedimientosformales, perolas perspectivasparaladelnocracia
parcassinoestnpresenteslosfundamentalesefectoscondicionantesde
Unodelos principalestemas deesteensayoesquelademocracianoconsiste
enunasola serie nica de instituciones, Haymuchos tipos de democracia vsus
diversas prcticas producen una serie igualmente variada de efectos. La
especfica queadquierelademocraciaes contingente respecto alas condiciones
socioeconmicas de unpas, as como alas estructurasestatalesyalas
polticasfirmementeestablecidas.
La democracia poltica moderna es un sistemade gobierno
nantesson hechosresponsablesde susacciones en eldominio
danos, queactan indirectamenteatravs dela competiciny
representanteselegidos3,
Un rgimen o sistema de gobierno es unconjuntodepatronesquedetermi-
nalos mtodos deacceso alosprincipalescargospblicos,las caractersticasde
los actoresadmitidoso excluidos dedichoacceso,lasestrategiasquelosactores
U'a ganarloylas reglasquesesiguenparatomardecisiones
1M''-'''10< Paraqueelconjuntofuncione adecuadamentehadeestar
es decir, los varios patrones deben ser conocidos, practicados y
orla mayora delos actores, si notodos. Demanera
institucionalizacinpreferidoesuncuerpoescritode
cuantificarlaexistenciadela
es probablementeFreedom
publicadodesde 1973 por
Vase tambin Charles
norteamericanos es
decisionespolticasen el cual
competitiva por el voto
andUnwin, 1943;pg.
aproximacin procedimental clsica a la democracia
itro nfasis sobre la responsabilidad de los
otros mecanismos de competicin distintos

116/1993
QUEES YQUENOES LA DEMOCRACIA
leyes afianzado por una constitucin asimismo escrita,
polticasduraderaspuedantenerunabaseinformal,:
Enbeneficiodelaeconomaydela comparacin,
yreglassonhabitualmentereunidas enun
tagenrica, Democrticoesuno;
dictatoriales, tirnicos, totalitarios, aDsomnsms,
grquicos,plutocrticos, aristocrticosy
de rgimenpuedeserasuvezdivididaen
Como todos los regmenes, las democracias dependen
gobernantes, personas que ocupan roles especializados de autOrIdad
darrdeneslegtirnas a otras, Lo que distingue alos
delosnodemocrticossonlasnormasquecondicionancmo
nrlm.. ylasprcticasqueloshacenresponsablesdesusacciones.
la realizacin de normas colectivas y
obligadocumplimientoparalasociedadyestnrespaldadaspor
do puede variar notablemente de unas democracias aotras,
distincionespreexistentesentrelopblicoyloprivado,e! Esta-
coercinlegtinIaye! intercambiovoluntario,olasnecesidades
pre:terem:las individuales. La concepcin liberal de la democracia
deformatanlimitadacomosea
aproxinIacinsocialista osocialdemcratalo extenderaatravs de
lbsidiarizacin y, en algunos casos, posesin colectiva dela propie-
esintrnsecamentemsdemocrticaquelaotra,tanslodemocrtica
Estoimplicaquelas medidasencaminadasadesarrollarel sec-
tor Drlvado no son ms democrticas que las orientadas a desarrollar e! sector
Llevadasaunextremo,ambaspuedensocavarla prcticadela democra-
laprinIera,destruyendolas bases parasatisfacernecesidades colectivasyejerci-
tarla autoridad la segunda, destruyendolasbasesparasatisfacerpreferen-
cias individuales y controlar acciones gubernamentales ilegtinIas. Las diferencias
de sobrela combinacin ptinIa de las dos proporcionan buenaparte del
contenidosustantivode!conflictopolticoenel senode democraciasestablecidas.
Los ciudadanos son el elemento ms distintivo delas democracias. Todos los
tienen gobernantes yun dominio pblico, pero slo en la medida en
queson democrticos tienen ciudadanos. Histricamenteseimpusieron severas
restricciones la ciudadanaen la mayorpartedelas democracias emergen-
tes o parciales, acuerdo con criterios de edad, gnero, clase, raza, alfabetiza-
cin, propiedades, estatus fiscal, etctera. Slo una parte de la poblacin total
era elegible para votar o concurrir a un cargo pblico. A algunas categoras
4 No slo
cin formal (por
constituciones y
papel, la constitucin
ttulosdemocrticos.
5 Parala dedarsentido aesta maraa de v,
Linz,Totalitarian en Fred1.
W. Polsby (eds.), AddisonWesley,

116/1993
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19
PhilippeC. SchmitteryTerryL. Karl
sociales restringidasles era permitido formar, unirse oapoyarasociaciones
ticas. Trasunaprolongadalucha, queen algunos casos incluyviolentoslevanta-
mientos internos oguerras internacionales, la mayora detales restricciones fue-
ronlevantadas.Hoy, los criteriosparala inclusin estnbastanteestandarizados.
Todos los adultos nativos son elegibles, aunque todava pueden ser impuestos
deedad algo ms elevados alos candidatos para ciertos cargos pblicos.
A de las democracias americanas yeuropeas del siglo XIX,
las democracias recientes en el surde Europa, Amrica Latina, Asia
oriental ha tratado siquiera de imponer restricciones formales sobre
ola elegibilidadparacargos pblicos; sin embargo, cuan-
se trataderestriccionesinformales sobreel ejercicioefectivo delos derechos
ciudadana, la historia puedeserbien diferente. Esto explica la importancia
(discutidamsadelante) delosprocedimientos.
mm/)eticin nosiemprehasido consideradauna condicin esencial defi-
democracia.Las democraciasclsicasasumanlatomadedecisio-
basadasobrelaparticipacindirectaquelleva al consenso. Se espera-
ciudadanos reunidos acordasen un curso de accin comn tras
las alternativas ysopesarsus respectivos mritos ydemritos. Una tra-
de hostilidad a la faccin y a los intereses particulares persiste en el
pensamientodemocrtico, peroal menos desde The Federalst Papers ha
ampliamente aceptado quela competicinentrefacciones es unmalnecesa-
rio enlas democracias queoperan sobre escalas mayores de las locales. Puesto
que, como argumentJames Madison, las causas latentes de la faccin
sembradasenlanaturalezadel hombreylos posiblesremedios elmal
la faccin son peores que la enfermedad, lo mejor es tratar de
controlarsus efectos6. Empero,si bienlos demcratas estar acuerdo
en la inevitabilidad de las facciones, tienden a
formas yreglas paragobernarla competicin entre
cias en torno alos modos yconfines preferidos de
muchoadistinguirunsubtipode democracia deotro.
La definicin ms popular de democracia la
res, debidamente conducidas yhonestamente computadas.
incluso, que el mero hecho de las elecciones -incluso
excluyen apartidosocandidatosespecficos,oenlas que
de la poblacin no pueden participarlibremente- es para
la existencia de la democracia. Esta falacia ha sido llamada electoralismo o fe
en que slo la celebracin de elecciones canalizar la accin hacia una
contienda pacfica entre lites y otorgar legitimidad pblica a los ganadores,
no importa cmo sean conducidas o qu otras cosas a las
vencen7. A pesar de ser centrales en la democracia, las ocurren de
6 Publius (Alexander Hamilton, John]ay y James Madson), The Federalist Papers,
NueyaYork:AnchorBooks,1961;lactaprocededefnmero ID.
, Vase TerryKarl, <<Imposng Consent? Electoralism in El Sal-
9-36 en Paul Drake yEduardo Silva (eds.), in
1980-1985, San Diego: Center for Iberan
Studies,UniversityofCalifornia,SanDiego, 1986.
20
[HSTIMA
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QUEESYQUENOESLADEMOCRACIA
intermitentey
altamente agregadas, otrecidas
mente enlos primeros
confusa variedad.
denbuscarinfluir
intermediarios: aSOClaClOnes de
arreglos etctera. La ap:>nnrrfJ'rtfJ
ce una variedad de procesos de canales para la expresin
y valores, tanto asociativos como funcionales como fprritnri"IPr
vos como individuales. Todos son algo integral a su
Otra imagen de la democracia comnmente- aceptada la identifica con el
gobierno de la mayora. Se dice que es democrticacualquierentidad degobier-
no tomadecisiones combinandolos votos dems delamitaddequienes son
yestn presentes, ya surja esa mayora de unelectorado, un parlamen
to, un comit, un ayuntamiento o una asamblea de partido. Para propsitos
excepcionales (por ejemplo, enmendar la constitucin o expulsar a un miem-
bro), pueden ser requeridas las mayoras cualificadas dems del 50por 100.
pocosnegaran quela democraciadebeimplicaralgunosmedios deagregar
preferenciasiguales delosindividuos.
Surge un problema, sin embargo, cuando los nmeros confrontan intensida-
des. Qu ocurre cuando una mayora propiamente reunida (especialmente una
estable y autoperpetuable) toma regularmente decisiones que daan a alguna
minora (especialmenteungrupo cultural otnico amenazado)? En esas circuns-
las democracias exitosas tienden a cualificar el principio central del
gO!Jiel:l10 mayoritario, fin deprotegerlosderechosdela minora.Tales cualifica-
pueden adoptar la forma de provisiones constitucionales que colocan
determinadosasuntosms all delalcancedelasmayoras (declaracionesde dere-
requisitos paramayoras concurrentesen diversos mbitoselectorales dife-
(confederalismo), garantas que aseguren la autonoma de gobiernos loca-
eglIUIJ.alt:s frente a las demandas de la autoridad central (federalsmo),
go:biernc)s de gran coalicin queincorporan atodos los partidos (consociaciona-
onegociacin de pactos sociales entre grufos sociales importantes como
C:HllJlcoarios ytrabajadores (neocorporativismo). E modoms habitualyefectivo
alas minoras descansa, sin embargo, en la actividad cotidiana de
aSOCIaCIOnes deintersylos movimientossociales. Unos yotrosreflejan (algu-
. _. diferentes intensidades de preferencias queexisten
quepesen sobrequienes hansido democrtica-
deCISIones. Otraforma de estatensinintr11-
en las demC)CrilCl:as
votos
La cooperaczon SIempre haSIdO un
res toman voluntariamentedecisiones colpt'thm
conjunto.Debencooperarparacompetir.
menteatravs departidos, asociaciones
datos, articular preferencias, elevar petclones
las polticaspblicas.
Pero las libertades de la democracia deberan tambin estimular a que los

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21
PhilippeC. SchmitteryTerryL. Karl
ciudadanos entre ellos para descubrir sus necesidades comunes y
resolver sus sin basarse en alguna autoridad central suprema. La
democracia clsica estas cualidades yde manerase han extin-
guido, a pesarde los reiterados esfuerzos llevados a cabo por los tericos con-
temporneosquesubrayanlaanalogaconla
yreducen todaslasoperaciones de la democraciaala m2Ixlln12:aCOn
de intereses. Alexis de Tocquevillefue quien mejor laimportancIa que
los grupos independientes tienen para la democracia en su La democracia en
Amrica, una obra que sigue siendo gran fuente de inspiracin para todos los
que persistenenver ala democracia como algo ms que unalucha porla elec-
cinylareeleccinentrecandidatosencompetencia8.
En el discurso poltico contemporneo, este fenmeno de cooperacin y
atravs dela actividadgrupalautnoma es descrito bajola rbrica
sociedad civil. Las diversas unidades deidentidade inters social, al per-
manecer del Estado (y tambin de los partidos), no slo
contenerlas accionesarbitrarias gobiernan, sino que pueden
tambincontribuiraformarmejores seanms conscientesdelas
de otros, ms confiados en sus ytengan una mentalidad
mscvica ensu disposicinasacrificarseporel biencomn.En elmejorde
casos, la sociedad civil proporciona una capa intermedia de gobierno entre
individuo y el Estado quees capazde resolverconflictosycontrolarelcompor-
tamiento de sus miembros sin necesidad de la coaccin pblica. En de
sobrecargar con demandas crecientes a quienes toman las decisiones y el
sistemaingobernable9, unasociedadcivilviablepuedemitigarconflictosymejo-
rarlacalidaddela ciudadana,sin descansarexclusivamenteen elprivatismodel
mercado.
representantes -elegidos directa o ndirectamente- hacen la mayor
partedel trabajo real enlas democraciasmodernas. Muchos de ellos son polti-
profesionales que orientan en torno al deseo de ocupar
Es dudoso que cualquier pueda sobrevivir sin este tipo
La cuestin central, fortanto, noes sihabr unalite poltica o incluso
poltica profesiona,sinocmoseeligenesos representantesycmose
despusresponsablesdesus acciones.
Como seha mencionado anteriormente, hay muchos canales de representa-
cin en la democracia moderna. Elelectoral, basado encircunscripciones terri-
toriales, es el ms visible ypblico. Culmina en un parlamentoo en una
dencia que responde peridicamente ante el conjunto de los
elcrecimiento delgobierno (enbuenamedidacomo productocolateral
8 Alexis de Tocqueville, Democracy in America, 2 vols., Nueva York: Vintage Books,
_ inminente colapso de la democraciatiene
Huntington durante los aos Vase, especial-
:anuqui, o/ Democracy,
alos pensamientos (revisados) de
vase su Will More Countries
pgs. 193-218.
22

116/1993
QUEESYQUENOESLADEMOCRACIA
de la demanda popular) ha incrementado el nmero, la variedad y el poder de
las agencias encargadas de tomardecisiones pblicas que noestn sujetasaelec-
ciones. Entorno a estas se ha desarrollado un vasto aparato de repre-
sentacinespecializada sobretodo, en intereses funcionales y noen cir
ipciones territoriales. asociaciones de inters, los partidos
convertidoenla principal expresin de la civil en las
complementadaporlas intervenciones ms espordi-
cas
Las nuevasyfrgiles democraciasquehan _
un tiempo comprimido. No van a asemejarse a las
finales delsigloXIX einicios delxx,ynopuedenesperara
canales de representacinen lamismaprogresinhistrica
ra de sus predecesoras. Unconfusoelenco de partidos,
buscarnsimultneamenteinfluenciapolticaenellas, creandoa
fas quenoexistieronenprocesosanterioresdedemocratizacin.
PROCEDIMIENTOS QUEHACEN POSIBLE LA DEMOCRACIA
UJIllpum:mes que definen a la democracia
tos ypueden dar auna considerable variedad
de democracia. Sin que la democracia
normas especficas de yhan deser resnetados
coso Cualquier que fracase en imponel
misma, quefracase enseguirla regla delaley re
mientas, no debera ser considerada democrtica.
solos no definen ala democracia, pero su presencia es indispensable
persista. Enesencia, son condicionesnecesariasperono suficientes
tenda.
RobertDahl ha ofrecido la lista msgeneralmenteaceptada delo quedeno-
mina las condiciones procedimentales mnimas que deben hallarse presentes
para que exista la democracia poltica moderna (o, como l dice, la poliar-
qua): .
1. El control sobre las decisiones gubernamentales acerca de las polticas
estconstitucionalmenteconferidoalos pblicoselegidos.
2. Los cargos pblicos elegidos lo sonen frecuentes yconduci-
das con ecuanimidad, en las cuales la coercin es comparativamente poco
comn.
3. Prcticamentetodoslos adultos tienen elderecho avotaren la eleccin
delos cargospblicos.
4. Prcticamentetodoslosadultos tienenelderechoaconcurrircomocan-
didatosacargoselectivosen el gobierno.
5. Los ciudadanos tienen derecho a sobre cuestiones polticas
entendidasensentidoamplio,sinpeligroa castigosevero.
6. Los ciudadanos tienenderechoabuscarfuentes alternativas deinforma-
cin. Ms las fuentes alternativas deinformacinexisten y estn protegidas
porla'

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23
IJh,I'nn., Schmittery
L.
7. Los Ciudadanos tienentambinel derechoaformarasociaciones uorga-
nizaciones independientes, incluyendo partidos polticos ygrupos
deinters 10
Para tericos,estas siete condiciones parecen aprehenderla esencia
del democrtico, pero nosotros proponemos aadir otras dos.
Una pensarse como refinamiento de la primera, mientras que la otra
serconcebidacomounacondicinimplcitapreviadelas sieteanteriores.
8. Los cargos pblicos elegidos popularmentedeben ser capaces deejerci-
tarsus poderes constitucionales sin estar sujetos a una oposicin invalidante (si
bien informal) por parte de cargos pblicos no elegidos. La democracia se
encuentraen riesgo si oficiales militares, funcionarios bien establecidoso
res estatales retienen para s la capacidad de actuar con independencia
civiles elegidos o incluso vetan decisiones tomadas porlos
pueblo. Sin esta provisin adicional, las politeyas militarizadas
ca, donde el control civil sobre el militar no existe, podran ser
muchosacadmicosde democracias, comolo hanhecho (con la exceocin
Nicaraguasandinista)los responsablesdela poltica
advertencia previene as contralo que antes hemos llamado
tendencia a centrarse en la celebracin de elecciones mientras se
realidadespolticas.
9. La oolteva debe autogobernarse: ha de ser capaz de actuar
constreinlientosimpuestosporalgn otrosistema
auarcauul. Dahl yotros tericos contemporneos de la democracia
supuesta esta condicin, puesto que se refieren a Estados
embargo, con el desarrollo de bloques,
:l de arreglos neocoloniales}), la
Ullllllt:llLt:. Es realmentedemocrticounsis-
incapaces de tomardecisiones de obl-
actores ajenos asu mbito territorial?
si los actores exteriores se encuentran constitui-
mismos ylos interiores son relativamente libres de
alterarohastaconcluirel arreglovinculante(comoenPuertoRico), peroresulta
especialmente crtico si de las condiciones se da (como enlos Estados
Blticos).
PruNCIPIOSQUE HACEN FACTIBLE LA DEMOCRACIA
Los listados de procesos ynormas de procedimiento nos ayudan a
car lo que es la democracia, pero nonos dicen mucho acerca de cmotunciona
de hecho. La respuesta ms simple es consentimiento del Dueblc
compleja, por el consentimiento
condiciones deincertidumbrelimitada.
En una democracia, los representantes deben estar de acuerdo. al menos
10 Rober! Dahl, Dilemmas of Pluralist Democracy, NewHaven: Yale University Press,
1982;pg.11.
24
lUSIIMA
116/1993
QUEESYQUENOESLA DEMOCRACIA
informalmente, en que quienes ganan mayor apoyo electoral o influencia sobre
las polticaspblicas no usarn su superioridadtemporal para excluiralos per-
dedores de asumir cargos pblicos o ejercer influencia en el futuro, yen que a
cambio de esta oportunidad demantenerla competicin porel .
lugar, los perdedores momentneos respetarn el derecho de los a
tomar decisiones queobliguenatodos. Seesperaquelos ciudadanos
las decisiones emanadas de dicho de compel
resultados sean asus preferencias
expresaron mediante y
y
repetidas.
El desafo no
el de hallar un elenco de objetivos que ordenen un
consensotanextendidocomoparaencontrarunasedede reglas que
consentimiento La precisa de este convenio
democrtico, por usar la , puede variar notablemente de
una sociedad a otra. sociales y de factores subjetivos
comola confianzamutua,los equidadyla disposicinal compro-
miso.Puedeinclusosercompatibleconunnotorio disenso respecto acuestiones
sustantivasdelas polticaspblicas.
Todas las democracias implican un de incertidumbre acerca de quin
ser elegido yqu polticas llevar a Incluso en aquellas politeyas en las
que un partido persiste en ganar elecciones o una poltica se implementa de
maneraconsistente, existetodavala posibilidadde cambiomedianteuna accin
colectiva independiente, como en Italia,Japn ylas democracias sociales escan-
dinavas. Si no, el sistemanoes democrtico,comoenMxico, SenegaloIndone-
sia.
Pero la incertidumbre afincada en el ncleo de la democracia est limitada.
No cualquier actor puede entrar en y suscitar el asunto que le
guste, puestoquehay reglaspreviamenteestablecidaslas cuales debenser
tadas. No se puedeadoptarcualquierpoltica
nes quese debencumplir. La democracia la
bre poltica normal. Esos confinesvaran de un
constitucionales de propiedad, privacidad, y
de esto,perolos lmitesmsefectivos
gruposdeintersyporla cooperacin
sealaretrica (y algunas
msdramticasqueotra
del consenso contingente, resulta verosmil que las variaciones de hecho
ocurranenunrangopredecibleygeneralmente
Este nfasis en las directrices contrasta con un tema muy persis-
tente en la literatura reciente sobre la democracia pero a la vez engaoso, a
el nfasis respectoala cultura cvica. Los principios que hemos sugeri-
descansanenreglas de prudencia,noen hbitos profundamentearraiga-
dos tolerancia, moderacin, respetomutuo,fair play, disposicin al compro-
miso o confianza en las autoridades pblicas. Esperar a que tales hbitos echen
11 Dahl,After the Revoluton: Authory in a Good Society, NuevaYork:Yale Un-
versity 197O.

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Philippe C. Schmitter y Terry L. Karl
profundas y_duraderas raCes implica un proceso muy lento de consolidacin del
rgimen, que lleva generaciones y probablemente condenara ex hypothesi al fra-
caso a la mayora de las experiencias contemporneas. Nuestra aseveracin es
que el consentimiento contingente y la incertidumbre limitada pueden surgir de
la interaccin entre actores antagonistas y mutuamente suspicaces, y que es
mejor pensar acerca de las ms benevolentes y arraigadas normas de una cultura
cvica como producto y no como productoras de la democracia.
CMO DIFIEREN LAS DEMOCRACIAS
De nuestra definicin de democracia han sido deliberadamente
t::xduidos diversos conceptos, pese al hecho de que han sido frecuentemente
asociados con ella, tanto en la prctica cotidiana como en el trabajo acadmico.
Pese a ello, son especialmente importantes cuando se trata de distinguir subtipos
de democracia. Puesto que ninguna sola serie de instituciones, prcticas o valo-
res de hecho encarna la democracia, las politeyas que se alejan de un gobierno
autoritario pueden mezclar diferentes componentes para producir diferentes
democracias. Es importante reconocer que tales componentes no definen puntos
a lo largo de un nico continuo de prestaciones mejorables, sino una matriz de
combinaciones potenciales que son democrticas de modos dferentes.
1) Consenso: Todos los ciudadanos pueden no estar de acuerdo sobre los
objetivos especficos de la accin poltica o sobre e! pape! del Estado si
lo estuvieran, ello ciertamente hara mucho ms sencillo el
democracias).
2) Participacin: Todos los ciudadanos pueden no tomar una parte activa e
igual en la poltica, aunque ha de ser legalmente posible para ellos hacerlo.
3) Acceso_' Los gobernantes pueden no sopesar igualmente las preferencias
de todos los que las manifiestan ante ellos, aunque ciudadana implica que los
individuos y los grupos deberan tener igualdad de oportunidades para expresar
sus preferencias si optan por hacerlo.
4) Responsabilidad: Los gobernantes pueden no siempre seguir el curso de
accin preferido por los ciudadanos. Pero cuando se desvan de dicha poltica,
'8 en base a la razn de Estado o a intereses nacionales ineludibles,
hacerse finalmente responsables de sus acciones a travs de procesos
regwares y justos.
Gobierno mayoritario: Puede que ni la asignacin de los puestos ni las
sean decididas solamente en base a la mayor acumulacin de votos, aun-
que cualesquiera desviaciones a partir de este principio deben ser, por lo comn,
defendidas explcitamente y aprobadas previamente.
6) Soberana parlamentaria: El legislativo puede no ser ni el nico cuerpo
capaz de establecer reglas ni siquiera el que posea la autoridad final para decidir
leyes de obligado cumplimiento, aunque donde el ejecutivo, el judicial u otros
cuerpos pblicos llevan a cabo la opcin definitiva, tambin deben ser responsa-
bles de sus acciones.
Gobierno de partido: Los gobernantes pueden no ser nommados,
o disciplinados en sus actividades por partidos polticos bien
26

116/1993
QUE ES Y QUE NO ES LA DEMOCRACIA
dos y programticamente coherentes, aunque si no lo son puede resultar ms
difcil formar un gobierno efectivo.
8) Pluralismo: El proceso poltico no estar basado en una multiplici-
dad de grupos privados solapados, y autnomos. Sin embargo,
monopolios de representacin, jerarquas de asociacin y afiliacin
oDugaLVna, es ms probable que los intereses implicados estn tanto ms cerca-
y que la separacin entre las esferas de accin pblica y
sea muCho menos distintiva.
9) Federalismo: La divisin territorial de la autoridad puede no
niveles mltiples y autonomas locales, menos an consagrados en documentos
constitucionales, aunque alguna dispersin del poder a travs de unidades terri-
toriales o funcionales es caracterstica de todas las democracias.
10) Presidencialismo: El ms alto cargo pblico ejecutivo no ser una
nica persona y no haber sido elegido directamente por el conjunto de los ciuda-
danos, aunque alguna concentracin de la autoridad est en todas las
democracias, incluso si es ejercitada colectivamente y slo tenida
como responsable ante el electorado.
11) Chequeos y balances: No es necesario que las diferentes ramas de!
gobierno estn sistemticamente rivalizando unas contra otras, aunque los
gobiernos deben finalmente rendir cuentas a los ciudadanos en su conjunto, por
asamblea, por concentracin ejecutiva, por orden - - - .
ral (como en tiempo de guerra).
Aun cuando cada uno de los componentes aludidos ha referido como
esencial de la democracia, deberan ser vistos, en cambio, como indica-
de uno u otro tipo de democracia, bien como estndares tiles para eva-
luar la prestacin o el funcionamiento de regmenes particulares. Incluirlos
como parte de una definicin genrica de la democracia misma sera tomar,
equivocadamente, la politeya estadounidense por un modelo universal de
gobierno democrtico. De hecho, los arreglos parlamentarios, consociacionales,
unitarios, corporatistas y concentrados de la Europa continental tener
algunas virtudes nicas parapliteyas a travs de la incierta transicin
desde regimenes autocrticos otros democrticos 12.
QU NO ES DEMOCRACIA
Hemos intentado transmitr e! significado general de la democracia moderna
sin identificarla con serie particular alguna de reglas e instituciones, ni tampoco
restringirla a algunas culturas o niveles de desarrollo especficos. Hemos argu-
mentado tambin que no ser reducida a la celebracin regular de eleccio-
nes o equiparada con una particular nocin del papel del Estado, pero sin decir
mucho ms acerca de lo que no es democracia o acerca de lo que la democracia
puede no ser capaz de producir.
12 Vase Juan Linz, The Perils
pgs. 51-69, y la subsguente dscusin
en Journal of Democracy, vol. 1 (1990); pp. 73-91.

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LlerT/,m.:rac,:y; voL 1
yJuan
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Philippe C. Schmitter yTerry L. Karl
democracia, una sociedad
econmicos, administrati-
van necesariamente
En lugar, las democracias no necesariamente son econmicamente
ms que otras formas de Sus tasas de crecimiento agregado,
ahorro e inversin, pueden no ser mejores que las de regmenes no democrti-
cos. Esto es particularmente probable durante las transiciones democrticas,
cuando grupos de propietarios o lites administrativas pueden responder a las
amenazas reales o imaginarias que se ciernen sobre los derechos que disfruta-
ron bajo un gobierno autoritario, dando inido a la fuga de capitales, la retirada
de inversiones o el sabotaje. A su tiempo, dependiendo del tipo de democracia,
los efectos benevolentes a largo plazo, sobre la distribucin de la renta, la
demanda agregada, la educacin, la productividad y la creatividad. pueden even-
tualmente combinarse para mejorar las pr(:st:aci,Qn(!s
'lamente, es demasiado esperar que esas meje
mucho menos definan caractersticas de la democratizacin.
En lugar. las democracias no son necesariamente ms eficientes
capacidad para tomar decisiones puede ser incluso ms
lenta que en los regmenes gue aunque slo sea porque hay ms
actores que deben ser consultados. Los costes de lograr que las cosas se hagan
ser mayores, aunque slo sea porque hay que hacer pagos a una amplia
serie clientes mejor dotados de recursos (si bien uno nunca debera infraesti-
mar el grado de corrupdn que puede hallarse en las autocracias). La satisfac-
cin popular con las ejecuciones de un nuevo democrtico pueden no
parecer mayores, aunque slo sea porque los compromisos necesarios a menudo
no satisfacen completamente a nadie, y porque los perdedores son libres para
quejarse.
Tercero, probable que las democracias
das, estables o gobernables
Esto es, un product(
pero un reflejo de la
e instituciones. A rr
bastante ambiguos en su naturaleza e inciertos en sus
actores hayan aprendido cmo utilizarlos. Lo que es ms,
cuando se patentes las consecuencias de serias luchas motivadas
elevados ideales. Grupos e individuos con autonoma de reciente adquisi-
probarn ciertas reglas, protestarn contra las acciones de ciertas institucio-
nes e insistirn en renegodar su parte del trato. As, la presencia de partidos
antsistema no debera resultar sorprendente ni ser vista como un fracaso de la
consolidacin democrtica. Lo que cuenta es si tales partidos estn en disposi-
cin, aunque con reluctancia, de jugar mediante las reglas generales de la incerti-
dumbre limitada y el consentimiento contingente.
La gobernabilidad supone un desafo para todos los regunenes. no
los democrticos. el agotamiento poltico y la
tienen los acaecidos el sultanstco
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QUE ES Y QUE NO ES LA DEMOCRACIA
parecer ahora que slo las democracias son capaces de gobernar efectiva y
Sin embargo, la experiencia ha demostrado que las democracias
pueden la habilidad de gobernar. Los pblicos masivos pueden desen-
cantarse con sus ejecuciones. Ms amenazante es, incluso, que los lderes se vean
tentados a juguetear con los procedimientos y socavar as, en ltima instancia,
los principios del consentimiento contingente y de la incertidumbre limitada.
Quiz el momento ms crtico llega una vez que los polticos a asentar-
se en los papeles y las relaciones, ms predecibles, de una democracia consolida-
da. Muchos vern sus expectativas frustradas; algunos descubrirn que las nue-
vas reglas de competicin les ponen en desventaja; unos pocos pueden incluso
sentir que sus vitales estn amenazados por las populares.
Finalmente, las tendrn sociedades y ms abiertas que
las autocracias reemplazan, pero no necesariamente economas ms
abiertas. democracias ms exitosas y establecidas de hoy
han recurrido histricamente al proteccionismo y a las cerradas, y se
han basado en instituciones pblicas para promover desarrollo
econmico. Mientras que la compatibilidad a largo plazo entre democracia y
capitalismo parece no estar en duda, a pesar de sus continuas tensiones, no est
claro si la promocin de ideales econmicos liberales tales como el derecho indi-
vidual a la propiedad privada y a retener beneficios, la funcin clarificadora de
los mercados, la solucin privada de disputas, la libertad de producir sin regula-
cin gubernamental o la privatizacin de empresas favorecen necesa-
riamente la consolidacin de la democracia. Despus de las democracias
necesitan recaudar impuestos y regular ciertas especialmente
donde existen monopolios privados y oligopolios. Los ciudadanos o sus
sen tan tes pueden decidir que es deseable proteger los
dades de su usuroaCn por parte de
optar por apartar ciertas formas de propiedad
cooperativas. En suma, las nociones de libertad eco-
jJl11l1L<:11l1 en la actualidad los modelos econmicos neoliberales no
,illVW1llaS de la libertad poltca, y peden incluso impedirla.
El despertar de la democratizacin no necesariamente traer crecimiento
econmico, paz social, eficiencia administrativa, armona poltica, mercados
libres o el fin de las ideologas. Menos an acarrear el fin de la historia.
Algunas de esas cualidades podran, sin duda, hacer ms fcil la consolidacin
democrtica, pero ni son prerrequisitos para ella ni productos inmediatos de la
misma. En lugar de ello, lo que deberamos esperar es la de institu-
ciones polticas que puedan pacficamente para formar gobiernos e
influenciar politicas pblicas, que
micos a travs de procedimientos regulares, y que tengan ,UllU\::l1Lt:,
con la sociedad civil como representar a sus bases y comprometerlas
sos colectivos de accin. de democracia, especialmente en
subdesarrollados, han sido cumplir esta promesa, quiz debIdO a
las circunstancias de su a oartir de regmenes autoritarios 13. La apues-
l}
voL 23
<<Dilemmas of Democratization in Latn America. Comparative Politics,

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(
PhilippeC. SchmitteryTerryL. Karl
ta democrtta es que un rgimen as, unavez establecido, no slo persistir
reproducindoseas mismo en el marcodesus condiciones confinadorasinicia-
1
les, sino quese expansionareventualmentems all deellas14. Adiferenciade
los gobiernos autoritarios, las democracias tienenla capacidad de modificar de
maneraconsensuadasusreglaseinstitucionesen respuestaacircunstanciascam-
biantes. Pueden no producir deinmediato todos los bienes antes mencionados,
sesitanenmejoroportunidaddehacerlo,eventualmente, quelas autocra-
14 OttoKrchheimer, "ConfiningConditions andRevolutionaryBreakthroughs,Ameri-
can Poltical Science Review, vol.59(1965);pgs. 964-974.
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\NS1IMA
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Liberalismoynacionalismo:Las razonesdeIsaiahBerln
JuanBoscoDaz-Urmeneta
I
Elrebrotedelnacionalismo perturbala tranquilidaddela concienciaconfia-
daen que la universalidad de los derechos, la generaldad de los intercambios
econmicos y de las formas racionales de vida estaban poniendo fin alos
cularismos.
El ropajenacionaldelos Estados modernos pertenecaal pasado,unavez
aquellos aseguraron su democracia: staofrecaunaidentidad autnoma
individuo, la conectaba con aquellas formas generales de la vida moderna
al mismo tiempo, garantizabael reconocimiento delas exigencias naciona-
que defendan la identidad de comunidades histricas. Reconocidos estos
derechos, los conflictos suscitados entre esas comunidades y los marcos
generales eran un problema de prudentia poltica. Someter aquellas formas
generales alas exigenciasnacionales era, cuandomenos, un ndicede arcas-
mopolitico.
Atodo esto se aada la conviccin de la creciente importancia de las for-
mas de cooperacin internacional. No ya las referencias nacionales sino la
de soberana nacional pareca no haber sobrevivido ala II Guerra
Los interrogantes surgen con las tensiones en Centroeuropa y entre las
todavarepblicas soviticas,haceapenas cuatroaos. La incomodadasen-
sibilidad moderna an pudo argumentar que el carcter autoritario de la
organizacin de los Estados socialistas haba dejado intacto elfondo arcai-
co de algunas de esas sociedades. Pero la crueldad de la guerra entre
componentes de la antigua Yugoslavia debilit el argumento que
an ms su transparencia con las tensiones recientes en la misma
Occidental.
Estos acontecimientos nos han rescatado del olvido: leer en
momento las copiosas referencias del reciente trabajo del profesor
MIMA
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