Teorias da Imputao Penal Objetiva III: conceito jurdico-penal de imputao objetiva

Por Jose Carlos Henriques Introduo Conhecer uma doutrina significa, antes de tudo, dela se aproximar conceitualmente. preciso buscar o sentido de uma doutrina, de uma idia, na sua evolu o hist!rica, captar os desenvolvimentos a que foi submetida por obras daqueles que a fi"eram nascer e daqueles que a consolidaram. #sta tarefa, nem sempre f$cil, deve ser bem desempenhada pelo estudioso para que o significado da teoria de que se ocupa se mostre claro e se situe de forma adequada no campo da ci%ncia &ur'dica a que pertence. ( significado de um conceito provm de um lento trabalho doutrin$rio de sedimenta o. )lcanar desta os desenvolvimentos e sentidos passo decisivo na compreens o do significado hist!rico de uma doutrina. Partindo de seu bero e, ap!s, buscando firmar seu significado, o presente trabalho se situa no campo pr!prio do esforo te!rico, na tentativa de conceituar a imputa o ob&etiva em campo &ur'dico*penal. Bero na Dogmtica Penal lem: etimologia e sentido! #m matria penal, os desenvolvimentos doutrin$rios a cerca do tema espec'fico da imputa o ob&etiva radicam*se na tradi o &ur'dico*penal alem . )pesar da difus o, em v$rios pa'ses, das idias que constituem o corpo te!rico das chamadas doutrinas da imputa o ob&etiva, &usto reconhecer que o primeiro movimento de caracteri"a o da doutrina apareceu na +ep,blica -ederal da )lemanha, a partir da dcada de ./ do sculo passado, primeiro por obra do eminente penalista Claus +oxin. #m ra" o de ser no seio da cultura alem que se desenvolveram as bases te!ricas das doutrinas ob&etivistas, devemos dedicar aten o 0 terminologia ali adotada para discursar sobre o problema da imputa o. 1a terminologia alem adota*se a express o objetiv Zurechnung para se fa"er refer%ncia 0 imputa o ob&etiva. ( substantivo Zurechnung, correlato do verbo zurechnen, indica a idia de atribui o de algo a algum, e neste sentido que deve ser lido o conceito de imputa o. )tribui o a vo" que, na l'ngua portuguesa, talve", melhor viesse a tradu"ir o voc$bulo alem o Zurechnung, implicando a idia de delimita o do que pode ser atribu'do a algum, como reali"a o sua referindo*se, portanto, a um s! tempo, 0s idias de atribui o e de delimita o. Com acerto, adverte 2arco )ntonio 3erragni, discorrendo sobre a melhor forma de se tradu"ir a terminologia utili"ada na doutrina alem , falando para os que adotam a l'ngua espanhola, sendo adequado di"er que seu modo de pensar perfeitamente a&ust$vel, com os mesmos assentos terminol!gicos, 0 l'ngua portuguesa. Verbatim4 5en una primera aproximaci!n encierra la idea de atribuir um hecho a alguien. 6ncluso la palabra atribuir traducir'a m$s exactamente el sustantivo alem$n 7urechnug, al que el ad&etivo ob&etiv califica, pues el significado del primero encierra la idea delimitar...5 89: # prossegue o mesmo autor mostrando as vantagens propiciadas pelo correto entendimento da terminologia alem , no sentido por ele apontado que, v$lido para todo o ;mbito da dogm$tica penal pode, por exemplo, se prestar a esclarecer pontos significantes do &u'"o de imputa o, no caso de pluralidade de agentes, in litteris, 5...por um lado en una atuaci!n individual saber si el su&eto es autor o no< =, por el outro, em uma actuaci!n plural

dirigir el 'ndice acusadror, de manera tal que cada uno asuma la atribuici!n conforme al rol que le ha tocado desempe>ar en el sucesso.5 8?: @uanto ao ad&etivo objetivo, cu&a origem comum a v$rios troncos lingA'sticos, provm este, ao que parece, do latim ob iaceo. #nquanto o prefixo ob nos remete 0 idia de Bpara foraB, exterior< a vo" verbal iaceo indica a idia de &a"er, estar situado. Portanto, indica a presena do ad&etivo objetivo, em sua forma feminina, na express o imputa o ob&etiva, algo que denota exterioridade, que deve ser apreciado de fora, sem adentrar em con&ecturas ou suposiCes sub&etivas. 8D: Eobre a significa o, em ;mbito &ur'dico, do termo objetivo, mais uma ve" com acerto, leciona 2arco )ntonio 3erragni que 5trasladando la idea al $mbito &ur'dico, lo ob&etivo no depende Fen princ'pio = condicionalmenteG de los conocimientos, sentimientos = deseos del agente. H no tiene relaci!n con los factores personales que posibilitan formular el &uicio de reproche en el que consiste la culpabilidad4 sobre esto ,ltimo no puede haber ninguna duda.5 8I: )ssim, referindo*nos, por ora, apenas aos traos terminol!gicos da quest o, podemos assentar que imputar atribuir a algum algo como obra sua e imputar objetivamente atribuir a algum algo como obra sua, sem que para a formao deste juzo de atribuio sejam levados em conta os elementos subjetivos, mas formando se o juzo de imputao de um ponto de vista estritamente objetivo. Tipo Objetivo: pressuposto necessrio do processo de imputao! Jma convic o se impCe para se poder falar em imputa o ob&etiva, inclusive como uma condi o de possibilidade do discurso sobre o tema4 nas normas legais h$ componentes que s o alheios 0 sub&etividade. precisamente no sentido de identificar tais componentes objetivos que deve se esmerar uma teoria da imputao objetiva , para sobre eles apoiar, sem inger%ncia de consideraCes sub&etivas, o &u'"o de atribui o ligando objetivamente uma conduta ou um resultado tpicos a determinado agente causador. 1este sentido, esclarece 3erragni, o objetivo da imputa o ob&etiva um par;metro, separado do tipo sub&etivo dolo Fnos delitos desta classeG ou dos elementos sub&etivos que caracteri"am os eventos culposos. 8K: 1a esteira do que acima se afirmou, entendemos que delimitar objetivamente a atribuio seja o mote principal e regente das constru!es dogm"tico penais quando pretendem introduzir uma teoria da imputao objetiva na sistem"tica penal. @uanto 0 distin o entre a parte ob&etiva e sub&etiva do tipo firme*se que ela relativa, n o devendo ser absoluti"ada. 1este sentido, vale a advert%ncia de Eantiago 2ir Puig, quando observa que tal distin o deve ser entendida de forma flex'vel, ou se&a resguardando*se a convic o de que h$ uma interdepend%ncia entre o ob&etivo e o sub&etivo. 8L: Imputao como Processo Tripartido: a atribuio objetiva como primeira "ase! Por tudo que acima se disse, uma teoria da imputa o ob&etiva n o pode se constituir como teoria geral da imputa o. ( Ju'"o de imputa o, enquanto an$lise de atribui o a algum de certa conduta ou de um determinado resultado, comporta etapas variadas como as seguintes4 a identifica o do nexo causal, o &u'"o particular de imputa o ao tipo ob&etivo e aquele de imputa o ao tipo sub&etivo. ) forma o do &u'"o positivo de atribui o, em cada uma das etapas acima citadas, pressuposto necess$rio das seguintes fases do processo de imputa o e, inexistente &u'"o positivo em qualquer delas, n o h$ falar em imputa o, abortando*se todo o processo de sua an$lise, decidindo*se pela n o atribui o. ( voc$bulo atribui o, sem que se&a qualificado por qualquer ad&etivo, no ;mbito do direito penal, deve ser tomado

como rela o via da qual a conduta humana ou seu resultado, subsumidos em uma determinada figura t'pica, podem ser tidos como obra do agente e, como conseqA%ncia de tal subsun o t'pica, se decide a incid%ncia ou n o de responsabilidades penais. Jma teoria da imputa o ob&etiva dever$ buscar, com car$ter universal, investigar as propriedades ob&etivas que devem concorrer para que se&a o tipo ob&etivo imput$vel a determinado autor e, somente ap!s esta atribui o ob&etiva, se deve prosseguir na an$lise da imputa o sub&etiva que, eventualmente positiva, ense&ar$ a exig%ncia de responsabilidades penais, como resposta repressiva ao cometimento do delito. 8.: #m direito penal, com acerto afirma -ernando Malv o, 5a express o Bimputa o ob&etivaB significa atribuir a algum a pr$tica de uma conduta que satisfa" as exig%ncias ob&etivas necess$rias 0 caracteri"a o t'pica. ) imputa o ob&etiva estabelece vincula o entre a conduta de determinado indiv'duo e a viola o da norma &ur'dica, no plano estritamente ob&etivo5. 8N: )penas se deve acrescentar, para fins de complementa o, a nosso modo, do pensamento do autor, que a atribui o ob&etiva deve di"er respeito tanto 0 conduta perigosa e ameaadora dos bens &ur'dico*penalmente tutelados quanto ao resultado advindo da efetiva pr$tica da conduta. #vidente que uma teoria da imputa o ob&etiva deva se inserir no contexto geral de uma dogm$tica geral do delito. 8O: Comparando a teoria do tipo ob&etivo nos sistemas causalista e finalista fica evidente que sua conforma o an$loga, nos dois sistemas, exigindo*se em ambos, para que se aperfeioe a figura t'pica, ob&etivamente considerada, a presena da a o, do nexo causal e do resultado. 89/: #rit$rios %alorativo-normativos no &u'o de tribuio Objetiva: a su"iciente perspectiva "uncionalista! ) concep o moderna da imputa o ob&etiva modifica o conte,do do tipo ob&etivo. 1 o basta, para a configura o do tipo ob&etivo, apenas a exist%ncia da a o, da causalidade e do resultado exige*se, outrossim, a presena de outros elementos normativo*valorativos para que se aperfeioe o &u'"o positivo de imputa o ob&etiva. Para melhor identifica o e an$lise dos elementos normativos que, se presentes, autori"am a formula o do &u'"o positivo de imputa o ob&etiva, a doutrina elaborou uma srie de princ'pios e critrios espec'ficos. 899: Pa' n o concordarmos que imputa o ob&etiva se&a o 5con&unto de requisitos que fa"em de uma determinada causa o uma causa o t'pica, violadora da norma.5. 89?: 1a verdade, como &$ se afirmou, os requisitos caracteri"adores do tipo ob&etivo fa"em parte da sua constitui o. #mputao ao tipo objetivo seria n o o con&unto de requisitos que o caracteri"am, mas a atribuio a determinado agente de conduta ou resultado que cumpriu o tipo objetivo, subsumindo*se o atuar do agente ou o que dele tenha resultado no modelo normativo t'pico, considerado do ponto de vista ob&etivo. Partindo de uma perspectiva funcionalista, foi +oxin quem melhor definiu os elementos normativos, conte,do do tipo ob&etivo, que devem ser preenchidos para que se possa falar em &u'"o positivo de imputa o ob&etiva. 1a esteira do pensamento roxiniano, os elementos normativo*ob&etivos do tipo nos permitem falar de tr%s ordens de imputa o ob&etiva, devendo todas elas ser preenchidas para que se aperfeioe o &u'"o positivo de atribui o. #is os tr%s n'veis de imputa o ob&etiva, segundo se identifique a presena de elementos normativo*ob&etivos do tipo ob&etivo, orientado o &u'"o de imputa o por tr%s critrios regentes4 9. a cria o de um risco &ur'dico*penalmente relevante ou n o permitido< ?. a reali"a o do risco imput$vel no resultado<

D. a infra o do fim de prote o da norma do tipo penal ou do alcance do tipo penal. 89D: Q%*se que os requisitos normativos, que compCem o conte,do do tipo ob&etivo, n o s o a pr!pria imputa o ob&etiva. ) presena deles que permite a imputa o ob&etiva, ou se&a, a atribui o normativa da conduta ou resultado t'picos. )ssim, os princ'pios e critrios elaborados pela doutrina para investigar o tipo ob&etivo, descobrindo*lhe os elementos normativos, se prestam a fundamentar um &u'"o sobre a possibilidade de subsumir uma determinada conduta Feventualmente produtora de um resultadoG sob a descri o t'pica. 89I: (s"oro #onclusivo de #onceituar a Imputao Penal Objetiva! Para se elaborar um conceito de imputa o ob&etiva, v$lida a li o de Pam$sio #vangelista de Jesus, in verbis4 5imputa o ob&etiva significa atribuir a algum a reali"a o de uma conduta criadora de um relevante risco &uridicamente proibido e a produ o de um resultado &ur'dico. 3rata*se de um dos mais antigos problemas do Pireito Penal, qual se&a, a determina o de quando a les o de um interesse &ur'dico pode ser considerada BobraB de uma pessoa.5 89K: )penas lembramos que n o podemos concordar com este ilustre penalista em um ponto, que reputamos decisivo4 n o se destina uma teoria da imputa o ob&etiva a substituir a an$lise da causalidade, 89L: mas a engloba, avanando na an$lise normativa da causa o, sem dela prescindir. 89.: )inda deve ser lembrado que, tanto a conduta quanto o resultado imput$vel, devem cumprir o tipo ob&etivo sendo, portanto, t'pica tanto a conduta imput$vel , bem assim o resultado que possa ser atribu'do ao agente causador. Por isto, em suma, imputao objetiva o juzo de atribuio, de um ponto de vista estritamente objetivo, de uma conduta tpica ou de um resultado tpico a determinado agente que lhes tenha dado causa.

89: 3#++)M16, 2arco )ntonio. Ra 2oderna 3eor'a de la 6mputaci!n (b&etiva = la 1egligencia 2dica Punible. Conferencia pronunciada en las &ornadas internacionales de derecho penal, en homena&e al Pr. Claus +oxin, en la ciudade de C!rdoba F)rgentinaG, en octubre de ?//9. Pispon'vel em4 http4SSTTT.eniacsoluciones.com.arSterragniSlibrosSlibros.htmUart&ur. )cesso em4 9L ago. ?//I. 8?: 3#++)M16, op. cit. p.9. 8D: 1o sentido do texto, indicando a mesma origem etimol!gica para o ad&etivo objetivo, 3#++)M16, op. cit. p.9. 8I: 3#++)M16, op. cit. pp.9*?. 8K: 3#++)M16, op. cit. p.?. 8L: @uanto a esta saud$vel advert%ncia, ve&a*se PJ6M, Eantiago 2ir. Perecho Penal V Parte Meneral. Warcelon43ecfoto,9OON. pp.?9K*?D.. 8.: Concordando, com entona o algo diversa, )MJ)P(, 2ercedes Pa" de la Cuesta. 6mputaci!n (b&etiva em tres niveles. p.?. Pispon'vel em4 Xhttp4SSTTT.pa"enlared.comShtmSarticulosY )cesso em4 9L set. ?//D. 8N: M)RQZ(, op. cit. pp.9I*9K. 8O: 6bidem. p.9L. 89/: Concordando, desenvolvendo ainda mais as aproximaCes entre estes sistemas dogm$ticos, M+#C(, op. cit. pp.K*9/.

899: ) respeito dos princ'pios e critrios ob&etivos que devem reger o &u'"o de imputa o ob&etiva, ver infra, parte 66, cap'tulo D. 89?: M+#C(, Ru's. (p. Cit. p. .. 89D: )MJ)P(, op. cit. passim. 89I: Concordando, porm insistindo na idia de que, para se imputar uma conduta, primeiro necess$rio conhecer* lhe perfeitamente o conte,do e as caracter'sticas, que concorrem para a reali"a o de uma a o e para a produ o de um resultado, levando*se em conta todos os elementos e circunst;ncias, tanto ob&etivas como sub&etivas, )MJ)P(, op. cit. p.9O. 89K: J#EJE, op. cit. p.DK. 89L: 6bidem. p.DD. 89.: @uanto 0 problem$tica atinente 0 causalidade no seio da reflex o sobre a imputa o ob&etiva, ver H#1+6@J#E, Jos Carlos, $eorias da #mputao %enal &bjetiva #V4 o problema da relao causal, acess'vel em TTT.direitonet.com.br