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MANUAL DE FACILITACION

Incluye materiales
para los participantes
PLANIFICACION
ESTRATEGICA
Y OPERATIVA
Aplicada a gobiernos locales
Gerrit Burgwal
Juan Carlos Cullar
Servicio holands de cooperacin al desarrollo
ISBN-9978-04-558-9
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Este manual fue desarrollado bajo auspicios del Servicio Holands de Cooperacinn
al Desarrollo, SNV, dentro del marco de su objetivo estratgico: el fortalecimiento de
la gestin local.
El SNV es una organizacin de desarrollo cuya actividad principal consiste en brindar
asistencia tcnica a travs de la transferencia y el intercambio de conocimientos,
habilidades y tecnologas. El SNV ofrece sus servicios profesionales calificados con
el objeto de dar un mejor futuro a la gente con menos recursos.
El objetivo del SNV es contribuir al Desarrollo Regional Sostenible y al mejoramiento
de las condiciones de la vida de poblacin rural a travs del fortalecimiento institucio-
nal, la coordinacin y la concertacin social entre gobiernos locales organizaciones
no gubernamentales y grupos de base.
Sede Matriz: SNV La Haya, Bezuidenhoutseweg 16, 2594 AG Den Haag,
Netherlands. E-mail:snv-inf@solair1.inter.nl.net
Oficina Central Quito: Zaldumbide N24-652 Y Miravalle (La Floresta), telf.
(02)560031/523082.E-mail:snvecua@snv .satnet.net.
Oficina Regional Riobamba: Argentinos 3830, tel (03)968139
Oficina Regional Loja: Pedro de Cianca entre Diego Vaca de Vega y Bracamoros,
telf. (07) 583123
Oficinal Regional Morona Santiago: Bolivar y Susti s/n, Macas, telf. (07) 701894
Escrito por Gerrit Burgwal y Juan Carlos Cullar
Diseo y artes finales : Manuel Vieira - Telf. (02) 424122 - Quito
1 Edicin Ediciones Abya Yala, Av. 12 de Octubre 14-30 y Wilson.
Casilla 17-12-719.
Telf. (593 2) 506247/562633.
E-mail:editorial@abyayala.org, Quito, Ecuador
Impresin: Impresiones Digitales UPS (DocuTech), Quito Ecuador
Tiraje: 800 ejemplares
Copyright 1999 Servicio Holands de Cooperacin.
Cualquier parte de este manual puede ser copiada, reproducida o adaptada par-
cialmente, para satisfacer necesidades locales sin permiso de los autores o
SNV, siempre y cuando se haga referencia a los autores con la expresin de la
venta o lucro comercial del producto reproducido.
2
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Agradecimiento
Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo financiero del
Servicio Holands de Cooperacin al Desarrollo, SNV y de la Agencia
Suiza para el Desarrollo y la Cooperacin, COSUDE.
Los autores agradecen al Instituto de Capacitacin Municipal de
Quito (ICAM) y, en forma especial, a la Administracin Zonal del
Valle de los Chillos y a la Agencia La Delicia, donde se realiz el
proyecto piloto que sirvi de base para la elaboracin de este manual.
Nuestro reconocimiento a todos los participantes de los procesos de
planificacin estratgica y operativa a los cuales les agradecemos por
sus contribuciones que sirvieron para el desarrollo de este manual.
En forma especial queremos agradecer a las siguientes personas por
su valiosa colaboracin durante el proceso de desarrollo de este ma-
nual: a Manuel Vieira por su paciencia y creatividad en el diseo a
Klever Albn por estar all cuando lo necesitabamos, a Luis Travez y a
Sandra Aguilar por el apoyo brindado en la ejecucin de algunos
mdulos.
3
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
4
" El recurso esencial,
el que va a dar la diferencia
a largo plazo, ya no es
el recurso material, ya no es
siquiera el recurso financiero.
Es el recurso humano,
no por su nmero, sino por su
calidad, adaptabilidad y
capacidad de desarrollo."
Michael Crozier
Contenidos del manual
Contenidos
Introduccin..............................................................Pag. 6
MODULOS:
Mdulo 1: El proceso de Planificacin Estratgica....21
Mdulo 2: Mtodos de diagnstico participativo........71
Mdulo 3: La direccin del desarrollo.......................119
Mdulo 4: Anlisis de problemas.............................131
Mdulo 5: Cmo encontrar soluciones.................... 151
Recapitulacin Intermedia.......................165
Mdulo 6: Anlisis FODA/DOFA
Determinacin de Visin y Misin.......... 167.
Mdulo 7: Objetivos estratgicos
y lneas de accin................................... 195.
Mdulo 8: Plan operativo......................................... 211
Mdulo 9: Elaboracin de proyectos....................... 227
ANEXOS
Anexo 1 : Introduccin bsica sobre
gobierno local...................................277
Anexo 2 : Introduccin bsica sobre
descentralizacin........................................ 289
Anexo 3 : Ejemplo de Mapa Estratgico:
"Valle de los Chillos"................................303
Acerca de los autores...................................................313
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Introduccin
Introduccin
La Planificacin Estratgica no es algo nuevo, o algo extrao
que ahora se propone para gobiernos locales. Su origen como
veremos ms adelante data de la estrategia militar del siglo V
antes de Cristo. En los aos sesenta de este siglo se convir-
ti en ejercicio importante de la empresa privada para definir
la estrategia de permanencia o competencia.
En el Ecuador un sinnmero de empresas privadas aplicaron
ya un proceso de planificacin estratgica. Algunos casos
importantes son la Corporacin Financiera Nacional, Nabisco
Royal y varias industrias del Ejrcito (Direccin de Industrias
del Ejrcito). Desde hace varias dcadas empez tambin su
adaptacin para organizaciones pblicas y sin fines de lucro.
Finalmente tambin existen ya varias experiencias de
adaptacin de la metodologa para una planificacin a nivel
cantonal, lo que generalmente resulta en un Plan de
Desarrollo Integral Cantonal. Mencionamos las experiencias
del Cantn Bolvar (Carchi), Baos (Tunguragua), y de Tena.
Reconociendo las experiencias y las publicaciones de AME,
IULA/CELCADEL, y otros, no hemos querido escribir una gua
o un manual ms. Sin embargo, cuando nosotros facilitamos
procesos de planificacin estratgica nos hacia falta disear
mdulos de capacitacin, lminas de acetatos, etc.. Todo este
material result la columna vertebral de un manual, prctico y
didctico.
En 1998 y 1999 facilitamos procesos de planificacin
estratgica y operativa en dos zonas administrativas del
Distrito Metropolitano de Quito: la Administracin de los
Chillos y la Agencia La Delicia. Se trataba de dos zonas
nuevas: una Administracin Zonal y una Agencia recin
creadas, que plantearon la necesidad de contar con un Plan
Estratgico al Instituto de Capacitacin Municipal de Quito
(ICAM), al cual estbamos vinculados como asesor y consul-
tor. Vimos como en ambos casos haba, aparte de un ncleo
urbano, una vasta rea rural y que poblacionalmente pre-
sentaban caractersticas comparables a la de un cantn
pequeo o mediano en el Ecuador. El caso de los Chillos nos
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Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
pareci sumamente interesante porque en l, gobierna, a
parte del Municipio de Quito, la Municipalidad de Rumiahui,
lo que nos permitira ganar experiencia de un trabajo manco-
munado entre municipios. Todo esto nos llev a desarrollar un
proyecto piloto para afinar una metodologa de planificacin
estratgica y operativa para gobiernos locales y producir
mdulos muy prcticos de facilitacin para su uso en otros
cantones del pas. Al final de todo este proceso realizamos
una revisin y redaccin final. Para la edicin, diseo y dia-
gramacin de este Manual contamos con la valiosa contribu-
cin de Manuel Vieira . Este Manual naci de la prctica.
Este es, en primer lugar, un Manual de Facilitacin. Por su
explicacin detallada nos dirigimos tambin a facilitadores
con poca experiencia. Funcionarios municipales o de ONGs
pueden usar este libro sin mayor dificultad. Sin embargo, en
vista de que en la mayor parte del Manual se incluyen lmi-
nas didcticas para ser copiadas en acetatos y en papel, tam-
bin sirve como libro para los participantes.
Como usar el Manual
Cada uno de los mdulos de este Manual son pasos
metodolgicos de un proceso secuencial. Cada paso prepara
condiciones para afrontar el siguiente y ste valida o modifi-
ca el anterior. En el proceso metodolgico completo tambin
existen algunos chequeos o controles de conclusiones ante-
riores para no tomar decisiones ligeras.
Una vez que sabemos en qu consiste la Planificacin
Estratgica (Mdulo1) podemos realizar un Diagnstico
Participativo del cantn (Mdulo 2). A este diagnstico damos
una dimensin de tiempo, analizando las tendencias y la
direccin de desarrollo futuro ms deseable (Mdulo 3).
Dentro del marco de este diagnstico identificamos y prio-
rizamos los principales problemas o nudos crticos (Mdulo
4). En base de estos nudos crticos desarrollamos estrategias
generales de soluciones, obviamente tomando en cuenta ini-
ciativas similares, recursos y posibles obstculos (Mdulo 5).
Trabajando sobre la direccin de desarrollo y las estrategias
de solucin se construye una declaracin atractiva de la
Visin de Futuro; tomando en cuenta las Fortalezas y
Debilidades de las instituciones del cantn igual como las
Oportunidades y Amenazas externas. Determinamos primero
7
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
nuestra Misin (Mdulo 6) y despus los objetivos estratgicos
por area problemtica o tema. Estos objetivos estratgicos
deben ser alcanzados por un conjunto de polticas, proyectos y
acciones inmediatas (Mdulo 7). Para dichas acciones inmedia-
tas se elabora un Plan Operativo (Mdulo 8). Los proyectos prio-
rizados sern formulados en un Marco Lgico de planificacin de
proyectos por objetivos (Mdulo 9).
Con este proceso pretendemos contribuir al desarrollo de un
gobierno local, dentro del marco de la descentralizacin del esta-
do (aspectos sobre el cual elaboramos los Anexo 1 y 2 respec-
tivamente).
A pesar de su metodologa secuencial, existen otras alternativas
metodolgicas dentro de la Planificacin Estratgica. Algunos
empiezan con una FODA, otras con una Visin de Futuro. No
pretendemos que la nuestra es la nica o la mejor forma para lle-
gar a un Plan de Desarrollo Cantonal Integral. Al final, mucho
depende de la experiencia de los facilitadores y las expectativas
y condiciones de los clientes y grupos sociales que se integran
al proceso de construccin del Plan Estratgico.
Le invitamos a usar el Manual en forma creativa y compartir sus
experiencias con nosotros.
Como arrancar
Embarcarse en una Planificacin Estratgica participativa es una
decisin poltica, no slo de la primera autoridad del cantn, el
Alcalde, tambin de otros actores locales claves. Desde nuestro
punto de vista, no tiene sentido arrancar un proceso como el pre-
sentado en este Manual, sin el apoyo del Alcalde y las fuerzas
vivas del cantn. Como todo proceso de mejoramiento, ste es
una responsabilidad indelegable de la alta dirigencia. Esto no
quiere decir necesariamente que el Alcalde y los otros lderes del
cantn participen en todas las sesiones, sino que asuman el lide-
razgo (no la autoridad) del proceso.
Una vez obtenido un acuerdo sobre este punto de vital impor-
tancia, se debe definir quines son los responsables que parti-
ciparn en el proceso. En vista de la metodologa secuencial y el
trabajo que se realiza en grupos, es importante contar con un
equipo no tan grande de participantes fijos.
Es indispensable que el grupo sea lo suficientemente represen-
tativo para el Municipio y la sociedad civil del cantn. Buscamos
Introduccin
8
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
un equilibrio entre los funcionarios gubernamentales (princi-
palmente de la Municipalidad, como tambin pueden ser de
un Ministerio, departamento o proyecto estatal) y represen-
tantes de la comunidad. Dependiendo del contexto local se
puede pensar en integrar el grupo con representantes de las
juntas parroquiales, barrios o comunidades importantes, gru-
pos u organizaciones de mujeres y de jvenes, represen-
tantes del sector de la salud, la educacin, la Iglesia, la
polica, las F.F.A.A., la empresa privada, el sector comercial,
ONGs que trabajen en el cantn, lderes de opinin impor-
tantes, si los hay. Con estos representantes se conforma un
grupo selecto, pero altamente representativo de todas las
fuerzas en el cantn y un verdadero equipo estratega. No se
trata de invitar slo a los amigos (polticos). Para elaborar un
plan a largo plazo, es importante llegar a un consenso con
todos los sectores, lo que aumenta la probabilidad de ejecu-
cin y xito del plan.
Por otra parte, debemos tener cuidado de que el grupo
estratega no sea un grupo elitista. La representacin de las
parroquias, las urbanizaciones, barrios y comunas en la ela-
boracin del Plan es importante.
Para realizar un trabajo secuencial la continuidad del mismo
grupo es crucial. Durante las primeras sesiones, es impor-
tante discutir con los participantes si sienten que son repre-
sentativos del cantn, o si faltan personas que deben ser
invitadas a participar.
.
Recomendamos que para iniciar el trabajo con el grupo
estratega se considere a no ms de 40 participantes. Para el
trabajo grupal este nmero es grande, an cuando en la prc-
tica siempre disminuye la asistencia conforme avanza el pro-
ceso. Para la elaboracin del cronograma debemos tomar en
cuenta la secuencia del proceso metodolgico. Si en cada
taller se trabaja sobre los conocimientos acumulados por los
participantes es importante que no exista demasiado tiempo
entre un taller y otro porque se pierde mucho tiempo refres-
cando la memoria. Sabemos que en la prctica es imposible,
pero lo ideal sera, hacer todo el proceso en un mes. De todos
modos, se puede pensar en desarrollar algunos mdulos en
2 3 das seguidos, no slo para acelerar el proceso sino
para profundizar los temas que se traten.
No siempre se puede contar con un subsidio para este proce-
so. En este caso es vlido pensar en auspicios locales para
9
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
las copias y el material de difusin. En Espaa por ejemplo,
los grandes Planes Estratgicos (de Barcelona, de Mlaga)
fueron costeados por los mismos actores, que vieron en el
Plan un instrumento importante para su propio adelanto.
Como preparar los mdulos
Es importante nombrar un equipo preparatorio/sistematizador.
En este equipo deben incluirse el o los facilitadores y en la
medida de lo posible, un representante del Alcalde (para que
siempre est informado), un miembro de la comunidad y un
secretario. Cuando el grupo estratega es grande, se
recomienda dos facilitadores para el proceso. El represen-
tante de la Municipalidad o de la comunidad puede asumir el
papel de facilitador de algunos temas, lo que promovera la
apropiacin del proceso. La presencia de estos represen-
tantes es importante para que estos sectores sean los dueos
y responsables del proceso, porque adems, ellos conocen la
realidad mucho mejor que los facilitadores.
Es importante que alguien asuma el papel de secretario/a.
Esta persona tiene mltiples tareas: la convocatoria a los
talleres, pasar a limpio (en computadora) los trabajos de los
grupos, reproducirlos y distribuirlos para el prximo taller y
mantener el archivo de todos los materiales producidos que
servirn para la elaboracin del Plan final.
Se recomienda preparar el taller con todo el grupo preparato-
rio/sistematizador. En las reuniones preparatorias se evaluar
el taller anterior y se planificar el prximo, distribuyendo las
tareas entre los miembros del grupo. Los facilitadores
prepararn sus trabajos y materiales. En cada mdulo del
manual se incluye, como material didctico, lminas para ser
copiadas en acetatos (en una copiadora). Los materiales
deben estar listos con anticipacin al taller.
Gestin local
Es importante tener en cuenta de que con el proceso no slo
aspiramos a obtener un producto: el Plan de Desarrollo
Integral del Cantn. Ms importante que el documento final es
iniciar o fortalecer una dinmica interinstitucional que coor-
dine acciones futuras (Ver Anexo 1: Introduccin bsica sobre
Gobierno Local). Los talleres son parte de un proceso de
mejoramiento continuo con el cual aspiramos a aumentar la
Introduccin
10
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
capacidad de planificacin y ejecucin de las instituciones y
organizaciones del cantn.
Los resultados que se esperan, despus de cada mdulo, son
producidos por los mismos participantes despues de un anli-
sis y priorizacin, en el marco de un esfuerzo consensuado y
negociado. Por esto, la metodologa que se usa busca poten-
ciar los conocimientos de los mismos participantes y su
capacidad de solucin. Mucho se habla de participacin, pero
ser til hacer el examen con el grupo para determinar en qu
nivel del grfico, que viene a continuacin, nos encontramos.
Por otra parte, estamos conscientes de que la participacin
de la comunidad se restringe a la del grupo estratega. Sin
embargo, en la secuencia metodolgica existen algunos
momentos muy oportunos para poder ampliar la participacin.
Una vez sistematizados y resumidos los resultados del mdu-
lo 2 y 3, se puede organizar paralelamente algunas mesas
temticas de consulta en las cuales se presenten y validen las
conclusiones del diagnstico. Por ejemplo, es importante va-
lidar las tendencias y direccin de desarrollo en el mbito
econmico con los empresarios dentro y fuera del cantn; otra
reunin se puede organizar para validar el diagnstico sobre
salud.
Paralelamente a los mdulos 4 y 5 se puede organizar talleres
especiales con mujeres y jvenes, para tratar especfica-
mente sus derechos, problemas y estrategias de solucin que
deberan ser integrados en el documento final.
Paralelamente al anlisis FODA institucional se pueden
realizar talleres con los habitantes de las parroquias para
analizar las Fortalezas y Debilidades de la parroquia, sus
Oportunidades y Amenazas externas que influyen sobre su
desarrollo. (Con la tcnica FODA el riesgo de que salga un
tpico pliego de peticiones es menos grande que cuando se
emplea el rbol de problemas).
Como ltima sugerencia, alrededor de la determinacin de la
Visin de Futuro, se puede organizar un concurso, a nivel de
todo el cantn, coordinando con las escuelas y colegios.
En resumidas cuentas, existen varias posibilidades de am-
pliar la participacin. Sern las condiciones del cantn las que
determinen qu y cundo se puede aprovecharlas.
11
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales Introduccin
Las etapas de la participacin
Fuente : Adaptado del Manual de ACDI de Consulta para el anlisis social y de gnero, p.18
DECIDIDO POR NOSOTROS
DECIDIDO
POR OTROS
recibir
beneficios
realizar acciones
decididas por otros
ser consultado
antes de tomar
parte en una accin
planificar,implementar,
evaluar soluciones
a problemas
participacin
en la toma de
decisiones
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Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Facilitacin de grupos
En esta parte introductoria queremos dar algunas sugerencias a los facili-
tadores del proceso de Planificacin Estratgica sobre la facilitacin de
grupos y el proceso de moderacin de reuniones en general.
Existen muchos textos y manuales con tcnicas y ejercicios para el traba-
jo con grupos, no pretendemos reemplazar o resumirlos, slo queremos
dar algunas sugerencias para la moderacin de grupos, que hemos podi-
do extraer de la prctica nuestra.
Es importante, siempre tomar en cuenta que el principio bsico de facili-
tacin es
guiar a los participantes a que descubran por s mismos
tanto ideas/soluciones como opciones.
En primer lugar, porque los participantes/involucrados, suelen tener una
mejor comprensin de sus problemas que los facilitadores (promotores).
En segundo lugar, existe una justificacin didctica, que podemos resumir
en el siguiente cuadro:
Cuando lo oigo - lo olvido
cuando lo veo - lo recuerdo
Cuando lo hago - lo s
Cuando lo descubro - lo utilizo
Como regla general, el/la facilitadora slo interviene con respecto a la
forma, el proceso, la metodologa y se abstiene de comentarios de con-
tenido.
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Introduccin
Verificar el nivel del grupo, participantes (nmero, nombres, funcio-
nes), las relaciones de poder y posibles conflictos (procurar que
no se profundicen durante la sesin).
Usar temas o clasificaciones pre-establecidas puede ser justificado
para ahorrar tiempo, pero muchas veces, esto es interpretado como
querer influir lo cual puede crear conflicto sobre la metodologa.
Tratar de lograr un consenso sobre la metodologa .
Preparar todo el material visual que ya existe
y que influye en la toma de decisiones (planos, censos,etc,).
Enterarse, en forma global, del contenido y los antecedentes de los
mdulos.
Sugerencias para la moderacin:
Antes de la sesin
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Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Definir los objetivos, la agenda y la metodologa.
En la presentacin de los participantes, sugerir que no hace falta
contar todo el currculum y que, en lo posible, no usen ttulos,
para no evidenciar diferencias y generar una "comunidad de apren-
dizaje"
Aclarar brevemente por qu se va a grabar, filmar y, si no hay obje-
cin, procurar que no se derive la atencin hacia los equipos.
Comenzar con un resumen de los resultados de la reunin anterior y
con un esbozo de lo que se va a tratar ahora.
Si una persona clave llegara ms tarde (o tiene que salir), avisar
esto al grupo para que no surjan especulaciones.
Empezar con temas que no resulten amenazantes.
Sugerencias para la moderacin:
Al inicio de la sesin
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Introduccin
Sugerencias para la moderacin:
Problemas
con los participantes
Cuidado con los "honorables" cuando quieren aprovechar la reunin
para trasmitir su cua. (Concdales poco tiempo, al final).
Si no est prevista la intervencin de un experto, que nadie asuma
este papel.
Frente al protagonismo de ciertos "lderes", buscar una forma agrada-
ble de interrumpirles, o hacerles caer en cuenta cuando sus comen-
tarios estn fuera de lugar.
Si le llaman aparte para avisarle algo importante, comunquelo a todo
el grupo.
Vigilar que la descripcin de trminos sea correcta (por ejemplo:
gnero, ver mdulo 2).
Si se forman grupitos aparte, llamarles la atencin e invitarles a cen-
trar la atencin.
16
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Sugerencias para la moderacin:
Proceso de participacin
Buscar la participacin activa y creativa de todos. Si existen muchas
intervenciones a la vez, que sea en orden y sobre el mismo tema.
Resaltar el valor y la contribucin de cada participante.
Actuar de forma amable y atenta: nombre, contacto visual.
Adaptar la dificultad al nivel de todos los participantes.
Mantener y transmitir la calma bajo cualquier circunstancia.
El humor es eficaz para mantener la atencin.
Cuidado con preguntas dirigidas o sugestivas.
Mezcla de contenido y forma, distinguirlo y resumirlo.
Prestar atencin a la comunicacin no verbal.
Escuchar y estimular que escuchen.
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Introduccin
Sugerencias para la moderacin:
Sobre la metodologa
Cuando surgen discusiones sobre la metodologa:
a) estar seguro de que la metodologa propuesta es buena,
b) slo dar atencin a preguntas aclaratorias,
c) seguir con la propuesta, evaluar e introducir los cambios pertinentes.
Cuidado con ir demasiado rpido, puede que el tema tratado no quede
claro para todos: el contexto, el escenario, las circunstancias.
Discusin o posiciones complejas, visualizar en pliegos de papel.
Si se presentan intereses opuestos, resumirlos y plantear la bsqueda
de soluciones.
Si se propone un camino para salir de un dilema, tratar de visualizarlo,
lograr un consenso y procurar mantenerse en el camino.
Si la discusin se desva, referirse al objetivo y al tiempo disponible.
18
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Sugerencias para la moderacin:
Hacia un buen resultado
Tratar un tema a la vez.
Usar tcnicas de visualizacin y eventualmente un anotador.
No slo lograr consenso sobre el resultado, tambin sobre el razona-
miento para evitar que lo quieran cambiar despus.
Recapitular peridicamente lo avanzado (acuerdos) y puntos por
tratarse todava (desacuerdos).
Todos estn de acuerdo? Alguien no est de acuerdo?
Si se estanca...proponer una tcnica alternativa. (Ej. Priorizacin por
importancia o descartar lo menos prioritario)
Terminar con un resumen de razonamientos y acuerdos enumerados
en un papelote y distribuir una copia a los participantes cuanto antes.
19
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Mdulos de capacitacin
MODULOS DE
CAPACITACION
M O D U L O
1. El proceso de Planificacin
Estratgica.
2. Mtodos de diagnstico participativo
3. La direccin del desarrollo
4. Anlisis de problemas
5. Cmo encontrar soluciones
Recapitulacin intermedia
6. Anlisis FODA
Determinacin de Visin y Misin.
7. Determinacin de objetivos estra-
tgicos y lneas de accin.
8. Plan operativo.
9. Elaboracin de proyectos
Elaboracin de proyectos
(Continuacin)
PA RT I C I PA N T E S
Funcionarios Municipa-
les, Ongs, lderes.
Grupo estratega
Grupo estratega
Grupo estratega
Grupo estratega
Grupo estratega
Grupo estratega
y grupo ampliado
Grupo estratega
Grupo estratega
Grupos que participan en
los proyectos
Grupos que participan en
los proyectos
Horas
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
20
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
EL PROCESO DE
PLANIFICACION
ESTRATEGICA
EL PROCESO DE
PLANIFICACION
ESTRATEGICA
21
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
22
"La estrategia
es el compromiso
de seguir un conjunto de
acciones en lugar de otro"
Sharon Oster
Universidad de Yale
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Al finalizar el mdulo, los participantes estarn
en condiciones de:
- Reconocer la utilidad de la Planificacin
Estratgica
- Definir el concepto de Planificacin
Estratgica
- Identificar los elementos y enfoques de la
Planificacin Estratgica
- Describir las etapas del Proceso de
Planificacin Estratgica
OBJETIVOS
23
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
INFORMACION
BASICA
LA PLANIFICACION
ESTRATEGICA
Transformar la realidad es una tarea compleja.....
Transformar la realidad es una tarea compleja, que
requiere, entre otros aspectos, del anlisis de las condi-
ciones del entorno, de los cambios que se dan en l y de
las oportunidades que se pueden y se deben aprovechar.
Pero, la transformacin de la realidad ser una empresa
infructuosa si al mismo tiempo no se construye una visin
de futuro que seale de manera clara y precisa hacia
dnde ir y de una misin que acompae cotidianamente los
pasos que hay que dar.
El largo plazo como condicin para la superacin
de problemas.....
Entorno, cambio, oportunidades, visin de futuro y misin
constituyen algunos elementos que deben ser integrados
en una estrategia que asuma el largo plazo como una
condicin para la superacin de los problemas.
De sobra es conocido que los aspectos de la realidad sobre
las cuales intervienen los municipios, las ongs, las enti-
dades gubernamentales de desarrollo, las juntas parro-
quiales, los clubes y asociaciones comunales o barriales
no son solucionables en el corto plazo.
La mayora de las veces la complejidad de los factores
sociales, econmicos y polticos que explican los proble-
mas tienen un origen histrico y se relacionan con injustas
estructuras de organizacin de la sociedad. La superacin
de los problemas, desde esta perspectiva, implica nece-
sariamente perodos largos de tiempo.
24
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
La construccin colectiva de una propuesta de desar-
rollo que supere las urgencias del da a da....
Pero adems del largo plazo, es fundamental que los pro-
cesos que apuntan al cambio de la realidad estn acom-
paados de la construccin colectiva de una propuesta de
desarrollo que superen las ideas tradicionales de que hay
que atender las urgencias del da a da (olvidndose en la
prctica de las prioridades) y de que el desarrollo radica
nicamente en la construccin de obras de infraestructura.
La planificacin es una actitud conscientemente
asumida....
Las ideas del largo plazo y de la construccin colectiva de
una propuesta de desarrollo no seran posibles si es que
no se inscriben en una actitud conscientemente asumida
de planificacin. Conscientemente, puesto que ya algunos
autores han llamado la atencin sobre el hecho de que el
desenvolvimiento de cualquiera de nuestras actividades
cotidianas estn antecedidas, quermoslo o no, por un
proceso permanente de planificacin; al punto que su
ausencia implicara la imposibilidad de realizar acciones
tan triviales como vestirse, desayunar, tomar un bus o asis-
tir al lugar de trabajo.
La concepcin de que cualquiera de las actividades se
organiza a travs del pensamiento y de que ste impulsa
la accin, fue expresada brillantemente por Carlos Mathus
al definir que la planificacin "es el acto que precede y pre-
side la accin". Al afirmar que es un "acto que precede la
accin", se quiere significar que es necesario, previa-
mente, disear y definir claramente lo que se va a ejecu-
tar; prever el sentido de lo que se va a realizar. En tanto
que, al decir que la planificacin es el acto que "preside la
accin", Mathus plantea que en la ejecucin de la accin
debe estar presente lo que se planific, para no perder el
sentido, la orientacin y la direccin de la accin.
Qu es la Planificacin Estratgica?
La Planificacin Estratgica es una poderosa herramienta
de diagnstico, anlisis, reflexin y toma de decisiones
colectivas, acerca del que hacer actual y el camino que
deben recorrer en el futuro las comunidades, organiza-
25
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
ciones e instituciones. No solo para responder a los cam-
bios y a las demandas que les impone el entorno y lograr
as el mximo de eficiencia y calidad de sus intervenciones,
sino tambin para proponer y concretar las transforma-
ciones que requiere el entorno.
De ah que la Planificacin Estratgica sea un instrumento
que ayuda no nicamente a reaccionar frente a los cambios
(lo que se conoce con el nombre de dimensin reactiva),
sino, y sobre todo, proponer y delinear propuestas de cam-
bio (lo que se conoce con el nombre de dimensin pro-acti-
va).
Cmo concebir a la planificacin estratgica? Por qu no
planificacin a secas, sin la aadidura de estratgica? Lo
estratgico implica un enfoque que supera a la planificacin
sin adjetivos por el nfasis que pone a cinco aspectos
claves como son: futuro, entorno, participacin, estrategia y
gestin.
El proyecto "Fortalecimiento de la Planificacin, Segui-
miento y Evaluacin en la Administracin de la Investi-
gacin Agropecuaria en Amrica Latina y el Caribe", (1) en
un documento recientemente elaborado, expone las ideas
bsicas de cada uno de estos elementos que se presentan
a continuacin:
Futuro. El futuro es una construccin social perma-
nente; necesita ser construido diaria y colectiva-
mente...
El futuro no existe, listo en una esquina del tiempo,
aguardando por nosotros. El futuro es una construccin
social permanente; necesita ser construido diaria y colecti-
vamente. El futuro es una visin; una promesa que necesi-
ta de un contrato de planificacin, de gestin, de
seguimiento y evaluacin de las acciones colectivas para
hacerlas realidad. La construccin del futuro empieza hoy.
Entorno....los factores externos
El desarrollo del entorno - de la realidad que nos circunda
y de los problemas que obstaculizan mejores condiciones
de vida, en otras palabras- es la razn para la existencia
de las organizaciones. Por eso debe ser la referencia per-
manente para los cambios de misin, objetivos, polticas,
26
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
prioridades y estrategias institucionales. El desarrollo es un
proceso complejo producto de la intervencin. Por eso el
ascenso y la declinacin de las instituciones estn fuerte-
mente asociados al ascenso y la declinacin de los mode-
los de desarrollo. De ah que se debe enfatizar en la impor-
tancia de los factores externos. En la exploracin de la
complejidad de la realidad. Actuar bajo los requerimientos
de la interdisciplinariedad e interinstitucionalidad.
Monitorear los factores crticos externos relevantes de
manera permanente, pensar y actuar bajo un modelo cen-
trado en el entorno.
Participacin.....para movilizar la inteligencia y creativi-
dad de los talentos humanos de la comunidad y de la
organizacin
La credibilidad de la comunidad depende en gran medida
del nivel de participacin que se logre de los diferentes
actores sociales en actividades de planificacin,
seguimiento y evaluacin.
En esta perspectiva, es importante: crear mecanismos para
la participacin de los talentos humanos de la organizacin
y sus clientes, usuarios, socios y beneficiarios; establecer
la cultura de la participacin y el concepto de gestin social
en los proyectos; crear desafos y premiar la innovacin
colectiva.
Estrategia ...para disminuir el grado de improvisacin y
aumentar las probabilidades de xito.
El uso de estrategias permite asumir un compromiso con
los objetivos a lograr, anticipar dificultades y necesidades,
proyectar implicaciones antes de que ocurran, reducir el
nmero y gravedad de los errores, disminuir el grado de
improvisacin y aumentar las probabilidades de xito de las
iniciativas institucionales.
La planificacin debe definir con precisin y claridad el
objetivo a ser logrado; identificar el contexto particular,
externo e interno, donde el objetivo debe ser alcanzado;
identificar los actores, factores y acciones relevantes
para lograr el objetivo: definir la secuencia de pasos para
combinar actores, factores y acciones hacia el objetivo.
27
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
1 Jorge Aued, et.al. Competitividad en Proyectos. Proyecto ISNAR. Quito-Ecuador. 1998. Pp. 51.
Gestin...la dimensin gerencial.
La sostenibilidad institucional depende principalmente del
desempeo de la dimensin gerencial. La gestin es la
dimensin ms relevante de una organizacin. Es a travs
de ella que todas las dems dimensiones son afectadas,
positiva o negativamente.
Hay la necesidad permanente de interpretar el entorno
cambiante y disear e implementar estrategias para ase-
gurar la sintona de la organizacin con este entorno cam-
biante. Para intentar cambiar este entorno se requiere ini-
ciativas a partir de la instancia gerencial de la organizacin.
De ah que sea necesario crear y compartir una visin
inspiradora hacia el cambio que motive la construccin o
perfeccionamiento del proyecto institucional para mejorar
su capacidad de accin y su credibilidad ante la comu-
nidad.
La gestin hace relacin, adems, a la construccin y prc-
tica de un marco orientador con principios, conceptos,
enfoques, modelos y paradigmas que incidan en la forma
de pensar y actuar en la organizacin.
La gestin desde este punto de vista, no busca cambiar la
cultura sino ayudar a crear y fortalecer una cultura del cam-
bio; as mismo, debe contribuir al surgimiento de un nuevo
comportamiento institucional que vaya ms all de un
nuevo plan, estableciendo para ello un sistema integrado
de planificacin, seguimiento y evaluacin para la toma de
decisiones colegiadas sobre la base de la "autoridad del
argumento" y no del " argumento de la autoridad".
La gestin, as planteada, estimula la construccin y
apropiacin colectiva del conocimiento y reemplaza el viejo
y pasivo concepto de "recursos humanos" por el dinmico
y creativo concepto de "talentos humanos", capaces de
pensar e innovar ms all de sus especialidades y expe-
riencias previas.
28
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Historia de la Planificacin Estratgica
La gestin a travs de planificacin estratgica es tan antiguo como la gue-
rra e incluso tiene un origen militar, en Grecia y durante el siglo XX hasta lle-
gar a las modernas prcticas corporativas y recientes esfuerzos del sector
pblico. El trmino estrategia se deriva del griego strategos que significa
general del ejrcito. Cada una de las 10 tribus griegas de la antiguedad
elegan anualmente un stratego que dirigiera la sociedad tribal. En la batalla
de Marathon (490 a.c) el stratego fue nominado como dirigente poltico y
como tal particip en el Consejo Poltico. Su papel consista en dar los con-
sejos tcticos de manejar tropas.
Con el paso del tiempo el trabajo de los strategos incluy un papel legislati-
vo, debido al status que fue adquiriendo. Desde sus races militares la pla-
nificacin estratgica ha estado relacionada con los grandes escenarios. Su
inters se centra en los resultados y en menor grado en las actividades.
El modelo moderno de Planificacin Estratgica
En los primeros aos de 1920 la escuela de administracin de Harvard
desarroll un modelo poltico considerado como una de las primeras
metodologas de planificacin estratgica para la empresa privada. Segn
este modelo la estrategia es un conjunto de propsitos y polticas que
definen a la compaa y su administracin. Una estrategia es la lgica que
mantiene a una empresa unida. Entre los propsitos y polticas que
mantienen unida a una empresa estn los recursos, la administracin, la
informacin de mercado y las obligaciones sociales. Las estrategias deter-
minan la estructura organizacional; las estrategias adecuadas permiten
mejorar el desempeo econmico de la empresa.
En los ltimos aos de la dcada de los 50 el inters de la Planificacin
estratgica dej de ser la poltica y la estructura organizacional y su preocu-
pacin gir en torno al riesgo, al crecimiento industrial y al mercado.
En el mundo de los negocios se conoce a este enfoque como el modelo
portafolio y fue el que facilit el surgimiento de conglomerados industriales.
El desarrollo de la planificacin estratgica condujo al surgimiento del mo-
delo industrial en el que las decisiones estratgicas provienen del anlisis de
las relaciones de poder competitivas.
Las estrategias competitivas estn determinadas por el poder relativo de
consumidores y proveedores, por las amenazas de productos y servicios
sustitutivos, por el ingreso de nuevas industrias y mercados rivales. En los
aos 60 la planificacin estratgica se convirti en herramienta de adminis-
tracin casi generalizada en todas las compaas.
El surgimiento de la planificacin estratgica en el sector pblico.
Hasta mediados de los 80 la planificacin estratgica fue una prctica bsi-
camente del sector privado. Las categoras de consumidores, mercado, cre-
cimiento industrial y riesgo adminsitrativo eran ajenas al sector pblico.
29
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Los gobiernos locales elaboraban planes que buscaban la eficiencia en el
uso de la tierra y los servicios, las agencias estatales, en cambio, contaban
con programas y planes que tenan una pequea incidencia. Las estrate-
gias y la estructura organizativa se perfilaban como asuntos independi-
entes uno del otro. El resultado fue un nfasis en los aspectos de manejo
interno.
Los reformadores clamaban porque el gobierno se maneje ms como un
negocio. Este reto fue asumido por el presidente de la Corporacin Ford y
Secretario de la Defensa Robert MacNamara. El relacion la planificacin
de actividades con el presupuesto a travs del sistema de planificacin,
programacin y presupuestacin cuyas siglas son PPBS. Diez y ocho aos
despus el presidente Carter indujo a que el gobierno Federal aplique los
conceptos de presupuesto base cero (ZBB).
Las adimisntraciones posteriores regresaron al sistema usual de pre-
supuestacin que parte de base incremental. El actual sistema ha vuelto a
poner nfasis en asuntos internos.
Ultimos esfuerzos de gobiernos estatales en planificacin estratgica
Algunos gobiernos han comenzado a aplicar ciertos conceptos de la
Planificacin Estratgica dentro de la planificacin del sector pblico. El
estado de Oregn estableci metas de largo plazo: reduccin de embara-
zos adolescentes, educacin de la fuerza de trabajo mejor calificada hasta
el ao 2.000. Para llevar a cabo esas metas como gobierno local se ali
con el sector privado, instituciones sin fines de lucro y organizaciones
educativas. Cada actor aliado elabor una declaratoria de misin, despus
establecieron indicadores de eficiencia y eficacia. Estos tres elementos:
objetivos estatales, misin e indicadores, constituyen el Plan Estratgico
del Estado.
El siguiente paso es enlazar este plan al proceso presupuestario. En Texas,
un Comit redact un Plan Estratgico para el estado que recoga la mis-
in, visin y filosofa de 8 a 12 metas distribuidas en 5 reas prioritarias.
Los planes estratgicos de las agencias ligadas al gobierno estatal se
supeditaran al plan general. Los presupuestos de estas agencias comen-
zaron a girar en torno a los objetivos tcticos que contribuyeron al logro de
objetivos estratgicos. En 1993 fue el primer ao desde mediados de 1980,
cuando se produjo la crisis del mercado petrolero, que no requi-ri finan-
ciar su presupuesto a travs de impuestos.
Desde 1997 y a raz de una regulacin expedida en 1.993 las agencias fe-
derales debern elaborar planes estratgicos que incluyan la declaracin
de la misin, objetivos y metas, la descripcin de cmo se conseguirn
estas metas, las necesidades de recursos, la descripcin de cmo los obje-
tivos se vinculan con el cumplimiento de actividades, un listado de influen-
cias externas y un cronograma de evaluacin. Bajo esta misma regulacin
las agencias debern remitir un plan de cumplimiento anual en el que se
compare lo logrado con lo planificado.
30
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Ningn cantn cuenta con los
recursos para hacer todo lo que
le gustara hacer.
Los recursos se tienen que
redistribuir.
La esencia de la planificacin
estratgica consiste en distribuir
los recursos en aquellas reas que
tengan el mayor potencial a futuro.
Adaptacin de Reginald Jones.
31
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
3 min.
10 min.
45 min.
45 min.
15 min.
30 min.
15 min.
45 min.
90 min.
10 min.
5 min
- Apertura
- Introduccin
TEMA 1
Por qu un
Plan Estratgico?
TEMA 2
Elementos principales
de la Planificacin
Estratgica.
- Refrigerio
TEMA 3
Visin de futuro
TEMA 4
Cmo lo vamos a
hacer ?
TEMA 5
Quines lo van a
hacer?
- Conformacin del
equipo de trabajo
- Establecimientos
de compromisos
TEMA 6
Definicin de espacio y
tiempo de planificacin
Evaluacin
Clausura
Saludo de bienvenida
Charla
Exposicin con lmi-
nas
Exposicin con lmi-
nas
Charla introductoria
Trabajo en grupos
Plenaria
Discusin en plenaria
Explicacin del proce-
so y cronograma con
lminas
Trabajo en grupos
Plenaria
Lectura del ejemplo
de acuerdo.
Trabajo en grupos.
Plenaria
Plenaria
Plenaria
Palabras de cierre
- pizarrn,
- tiza lquida
- retroproyector
- lminas en
acetatos
- retroproyector
- lminas en
acetatos
- caf, galletas
-10 pliegos
de papel kraft
-20 marcadores
- masking tape
- retroproyector
- lminas en
acetatos
- marcadores
- pliegos de
papel
- copias del
mapa del can-
tn, marcado--
res, tijeras,
pega, msking.
TIEMPO
CONTENIDOS
METODOLOGIA
RESPON-
SABLE
MATERIALES
PROGRAMA
32
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
ACTIVIDADES INICIALES
Saludo de Bienvenida
Presentacin de los participantes
Presentacin de los objetivos y programa del Taller.
Se reparte copias para cada participante.
Dilogo para responder a inquietudes y expectativas
de los participantes.
TEMA 1.
POR QUE UN PLAN ESTRATEGICO?
El expositor inicia el desarrollo del tema preguntando a los participantes
qu ideas tienen sobre planificacin estratgica y recoge las principales
ideas resumindolas en pocas palabras. Luego hace una breve sntesis
de los aportes del grupo
Con la ayuda de transparencias, el facilitador desarrolla el tema sobre la
Planificacin estratgica. Ver las sugerencias que se presentan para el
desarrollo de los contenidos de cada lmina. Durante la charla, el expo-
sitor abre un espacio de dilogo con los participantes.
TEMA 2.
ELEMENTOS PRINCIPALES DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA
Exposicin con lminas y retroproyector.
TEMA 3 :
VISION DE FUTURO
Introduccin explicativa sobre la concepcin de "Visin de Futuro" (ver
informacin bsica de mdulo 6)
Trabajo de grupos. Se forman grupos pequeos y trabajan sobre la pre-
gunta Cmo queremos que sea nuestro cantn despus de 10 aos? Se
les entrega pliegos de papel y marcadores y se les pide que despus de
conversar en el grupo sinteticen las ideas principales en un grfico.
Presentacin de los trabajos de los grupos en plenaria. Resumir las ideas
principales.
TEMA 4:
COMO VAMOS A HACER LA PLANIFICACION ESTRATEGICA ?
Exposicin con lminas. Presentacin de las lminas que grafican el pro-
ceso de planificacin estratgica y operativa.
Presentacin de una lmina del cronograma, elaborado con el grupo
preparatorio.
PROCEDIMIENTO
33
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
QUIENES LO VAN A HACER?
Presentacin del grupo preparatorio - sistematizador y explicacin de sus
tareas (ver la introduccin del manual).
Con todos los participantes se analiza si el actual grupo de participantes
es verdaderamente representativo del cantn.
Ponerse de acuerdo a quines ms falta invitar, procurando que no sean
demasiados porque en los talleres no se puede trabajar con un grupo muy
grande. Explicar que es bueno llegar a un compromiso entre los partici-
pantes para llevar adelante este proceso como un "verdadero grupo
estratega".
Leer en plenaria, como referencia, el ejemplo de un Acuerdo. (pag.68)
Nombrar una comisin de redaccin que analice y eventualmente refor-
mule el ejemplo para que pueda ser presentado, discutido y firmado por
todos los participantes en el prximo taller.
TEMA 6.
DETERMINACION DEL ESPACIO Y DEL TIEMPO
Sealar que el objetivo del tema es tener una delimitacin y caracteri-
zacin precisa del municipio y las parroquias antes de poder planificar
sobre elllas. Aadir que sirve tambin para conocer y apropiarse de la
zona y adems acostumbrarse a trabajar con cartografa.
- Dividir en subgrupos por parroquias. Entregar copias de los planos del
cantn (en blanco y negro) con todas las parroquias y a la misma escala.
- Pedir que dibujen los lmites de cada parroquia con la ayuda de copias
de la ordenanza de creacin de cada una de ellas. Definir con los partici-
pantes los colores y smbolos grficos que se van a utilizar para repre-
sentar los diferentes elementos del mapa. Una vez que los grupos hayan
elaborado el mapa de las parroquias, pedir que recorten el perfil o la silue-
ta de la misma.
- En plenaria, cada grupo pasar a pegar el mapa de su parroquia en el
mapa general, armando una especie de rompecabezas.
- Pedir que un relator de cada grupo explique el trabajo realizado.
- Preguntar cul es la importancia de esta actividad ?
- Resumir las intervenciones y relacionarlas con el objetivo del tema ac-
tual y con el siguiente tema. Poner nfasis en la importancia de tener una
visin global del cantn.
DEFINICION DEL HORIZONTE DE PLANIFICACION
Explicar que la caracterstica de la planificacin estratgica es su visin a
largo plazo. Por eso es importante definir, desde el inicio, el "horizonte de
planificacin". Supongamos que estamos en el ao 2.000, y queremos
realizar nuestra visin de futuro para el ao 2.005, estamos planificando
para 5 aos.
EVALUACION DEL TALLER.
En reunin general se solicita que los participantes den sus opiniones
sobre el taller, resalten las principales conclusiones a las que se han lle-
gado y planteen sugerencias sobre cmo mejorar los prximos talleres y
cmo involucrar a nuevos actores en este proceso.
CLAUSURA DEL TALLER
34
MATERIALES
Lminas didcticas
y sugerencias
para su uso
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
35
TEMA 1
Por qu un Plan estratgico ?
Lmina 1
PLANIFICACION
1. Introducir el tema preguntando a los participantes sobre lo
que entienden por planificacin.
2. Explicar que cualquier planificacin, incluso de la vida pri-
vada, empieza con una revisin de la situacin actual.
Dnde estamos actualmente? El concepto se lo puede
graficar estando de pi, mirando al piso alrededor de sus za-
patos, girando y examinando el piso. Hacer un anlisis de la
situacin actual no solo significa analizar la situacin interna
del cantn, o del municipio, sino tambin examinar las ten-
dencias regionales, nacional o globales de desarrollo en las
que estamos insertos. Este anlisis del contexto trata de
responder a la pregunta hacia dnde vamos? El anlisis de
las tendencias del desarrollo posibilita identificar las oportu-
nidades y amenazas que se presentan.
3. Explicar que una vez que conozcamos dnde estamos
ahora, es importante proyectarnos hacia el futuro. Hacia
dnde queremos ir? Y, una vez determinado esto, definir
qu hacer y cmo hacerlo?
Esto se puede ilustrar sealando un punto a unos 4 metros
de distancia. Explicar que se quiere llegar a este punto, esto
es la visin de futuro. Aunque en la prctica no siempre
podemos ir en linea recta a este punto, a veces nos vemos
forzados a desviarnos, pero no debemos perder la meta, y
siempre orientar el camino hacia ese punto. En resumen es
importante saber a dnde queremos llegar, qu debemos
hacer y cmo debemos hacerlo.
Mdulo 1
Tema 1
Lmina 1
Sugerencias para el uso de las lminas.
36
LA SITUACION
ACTUAL
Diagnstico de la
Situacin actual
EL FUTURO
DESEADO
Plan Estratgico
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica M1 - Tema1 - Lmina1
Planificacin
Es el proceso que permite
construir un puente entre:
LA SITUACION
ACTUAL
Diagnstico de la
Situacin actual
Dnde estamos
Hacia dnde vamos
EL FUTURO
DESEADO
Plan Estratgico
Qu hacer
Cmo hacerlo
37
Sugerencias para el uso de las lminas.
Lmina 2
POR QUE UN PLAN ESTRATEGICO? (1)
1. Proyectar la lmina 2
2. Explicar que en el cantn, el territorio o jurisdiccin sobre la
cual se planifica intervienen varios actores sociales: guber-
namentales y de la sociedad civil. Leer los nombres de los
actores que constan en la lmina, preguntar qu otros actores
faltan mencionar y quines deberan participar en la elabo-
racin del Plan Estratgico, y a quines ms se debera con-
vocar?
3 Hacer notar que, por lo general, cada uno de estos actores
tienen sus propios intereses y caminan con rumbos dife-
rentes.
4. Pedir ejemplos para ilustrar esta idea y qu consecuencias
trae.
5. Esto se puede resumir en lo que dice la lmina: "dispersin
de esfuerzos y recursos".
7 Por qu sucede sto? Porque no hay un visin de futuro
compartida.
8. Reflexin final sobre la importancia de la concertacin y la
sinergia que se puede producir juntando la energa de los
diferentes actores.
Mdulo 1
Tema 1
Lmina 2
38
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
M1 - Tema1 - Lmina 2
Por qu un Plan
Estratgico? - 1 -
Gobierno Central
Consejo Provincial
Colegios
Universidades
Empresa privada
Juntas
parroquiales
Organizaciones
comunitarias
Organismos no
gubernamentales
Dispersin
de esfuerzos
Sin visin de
futuro
39
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 1
Tema 1
Lmina 3
Lmina 3
POR QUE UN PLAN ESTRATEGICO? (2)
1. Proyectar la lmina 3
2. Continuar con la reflexin y mencionar que la pregunta
clave que debemos responder en este proceso es:
Cmo queremos que sea nuestro cantn dentro de 10
aos?
(Obviamente el perodo de 10 aos depende del horizonte
de planificacin que se determina con el grupo. Despus se
puede modificar a 5 aos. En general es bueno tomar un
tiempo a largo plazo porque sta es una caracterstica de
la planficacin estratgica).
3. Anticipar que en el siguiente ejercicio se va a retomar la
pregunta y se va a contestar en subgrupos.
40
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Por qu un Plan
Estratgico? - 2 -
M1 - Tema1 - Lmina 3
Cmo queremos
que sea nuestro Cantn
dentro de 10 aos?
41
Sugerencias para el uso de las lminas
Globalizacin. Viene del palabra globo que significa mundo. La tendencia actual es que el mundo
se est convirtiendo en una aldea global. El mundo es cada vez ms pequeo, cada vez somos
ms dependientes de lo que pasa en otras partes. Por ejemplo el precio del petroleo afecta grave-
mente a la economa del pas o las guerras y desastres actuales que suceden en otros pases,
repercuten en la economa nacional. El mundo avanza hacia procesos de integracin regional y de
unificacin global. Los medios de comunicacin, la TV, el internet nos conectan con todo el mundo.
La informacin y la cultura se internacionalizan. La moda se masifica, por ejemplo el consumo de
determinados productos y marcas: zapatos Nike,Pizza Hut, Burger King, Kentucky Fried Chicken,
la musica, etcetera, se difunden por todo el mundo. La globalizacin trae amenazas igual que opor-
tunidades. Es un proceso que va evolucionando.
Descentralizacin. La descentralizacin es una tendencia que se va imponiendo en varios pas-
es. Para una planificacin estratgica aplicada a gobiernos locales es imprescindible saber cules
son las actuales y futuras competencias y con qu fondos podemos contar. Los procesos de
descentralizacin generan oportunidades y demandas, tanto a los Municipios, como a la sociedad
civil, las organizaciones no gubernamentales, los gremios, la empresa privada etc. Plantea el reto
de asumir y administrar con eficiencia muchos servicios que estaban anteriormente bajo la respon-
sabilidad de organizaciones gubernamentales dirigidas a nivel nacional y centralizados.
Lgica del Mercado. Existe una tendencia casi mundial hacia la prevalencia de la lgica del mer-
cado en la prestacin de servicios bsicos. Esto se manifiesta en la privatizacin (ej. EMETEL ),
en la supresin de subsidios estatales (ej. el gas), y en el cobro de tarifas que igualen o superen a
los costos de las empresas proveedoras de dichos servicios (por ejemplo, la Empresa de
Alcantarillado y Agua Potable de Quito-EMAAP-Q. Ms del 60% de la poblacin ecuatoriana vive
en condiciones de pobreza. Una de los principales responsabilidades de los gobiernos, a nivel
nacional, regional y local es disear y aplicar polticas sociales, con participacin de la comunidad,
para generar trabajo, redistribuir la riqueza y dotar los servicios bsicos : salud, educacin, traba-
jo y vivienda.
Inversiones. Para el desarrollo del cantn es importante poder atraer inversiones (nacionales o
extranjeras). Sin embargo otro efecto de la globalizacin es que el capital es cada vez ms voltil
y se mueve fcilmente de un sitio a otro. Por sto, es importante saber cuales son las condiciones
que brinda el cantn. En un mundo cada vez ms competitivo hay ciudades ganadoras y perdedo-
ras. La planeacin estrategica es un instrumento por excelencia para posicionarse entre los
ganadores.
Lmina 4
POR QUE UN PLAN ESTRATEGICO? (3 )
1. Explicar que ahora retomamos el anlisis del contexto, o sea
del mundo en que vivimos.
2. Proyectar la lamina y explicar que aqu y por ahora slo men-
cionamos 4 tendencias que estn a la vista de todos, basta mirar
las noticias del peridico o de la televisin.
3. Explicar brevemente cada uno de los siguientes temas:
Conviene analizar crticamente estas tendencias , sin caer en un
determinismo, ni criticar todo como imperialismo simplemente.
El facilitador deber evitar que se genere una polmica que podra
apartarnos del tema. Limtese a plantear el problema y sugiera
que en otro momento, durante el refrigerio por ejemplo, podran
discutir sobre l de manera informal.
Mdulo 1
Tema 1
Lmina 4
42
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
M1 - Tema1 - Lmina 4
Por qu un Plan
Estratgico? - 3 -
Globalizacin
Descentralizacin
Lgica de mercado
Inversiones
AMENAZAS
OPORTUNIDADES
DEMANDAS
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
ZONAS GANADORAS
ZONAS PERDEDORAS
43
Sugerencias para el uso de las lminas
Lmina 5
POR QUE UN PLAN ESTRATEGICO? (4)
1. Proyectar la lmina y leer la frase de Sun Tzu.
2. Hacer la relacin con lo que se dialog anteriormente.
3. Explicar que esto en el lenguage moderno de la planeacin
estrategica se llama el anlisis F.O.D.A. (Fortalezas, Opor-
tunidades, Debilidades y Amenazas). Slo conocindote a ti
mismo, - a tu cantn- , (o sea tus fortalezas y debilidades) y a
los otros, (o sea las oportunidades y amenazas), puedes sobre-
vivir en este mundo tan cambiante.
4. Preguntar cunto conocemos sobre la situacin del cantn y
cunto conocemos sobre las tendencias actuales que se pre-
sentan. Nos estamos poniendo en peligro en cada batalla, o
sea en cada cosa que estamos haciendo?
Mdulo 1
Tema 1
Lmina 5
Sun Tzu - El Arte de la Guerra
Sun Tzu fue un general chino que vivi alrededor del siglo V antes de Cristo y fue contempor-
neo de Confucio. La China en ese tiempo estaba dividida en una docena de reinos cuyos
estrategas militares se disputaban continuamente forjando y rompiendo alianzas y buscando
equilibrios de fuerzas. Su obra, por ende, es especialmente til para una planeacin estratgi-
ca en un contexto competitivo.
La coleccin de ensayos sobre el Arte de la Guerra atribuida a Sun Tzu, es el tratado sobre
dicho tema ms antiguo que se conoce. Las ideas siguen siendo completamente vlidas a
pesar de los 25 siglos transcurridos. Hoy en da la filosofa de El Arte de la Guerra ha ido ms
all de los lmites estrictamente "militares", aplicndose a los negocios, la gestin moderna, los
deportes, la diplomacia e incluso al comportamiento personal.
Sun Tzu hace ver que siempre debemos tener una estrategia. Aunque ninguna estrategia es
perfecta, si no tenemos ninguna, estaremos simplemente flotando sin rumbo, esperando a que
alguien se organice, forje alianzas para atacarnos y superarnos. Debemos ser flexibles, por
cuanto el entorno cambia rpidamente. "El supremo Arte de la Guerra es someter al enemigo
sin luchar", y para lograr sto hay que usar estrategias.
Quines probablemente se oponen a tu objetivo? A quines quisieras tener como aliados?
Nunca subestimes a tus oponentes. Desde el inicio, no dejes que tus oponentes forjen alian-
zas. Cuando ests listo y capaz, aparenta lo contrario. Ten listo siempre una excusa y no
hagas evidente la prxima jugada. Si te juntas a una batalla, busca una victoria rpida...en la
guerra.
Aunque los principios de sus estrategias son maquiavlicos, usndoles creativamente nos
puede dar varias pautas para desarrollar nuestras estrategias para hacer realidad nuestra
visin.
44
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Afirman que cuando conoces a los otros
y a t mismo, no te pondrs en peligro,
ni en cien batallas;
si no conoces a los otros pero s a t mismo,
ganas una, pierdes otra;
y si no conoces a los otros
y tampoco a t mismo,
te pondrs en peligro en cada batalla
Sun Tzu
El Arte de la Guerra
Por qu un Plan
Estratgico? - 4 -
M1 - Tema 1 - Lmina 5
45
Sugerencias para el uso de las lminas
Lmina 6
QU ES UN PLAN ESTRATGICO?
Explicar que una vez que tenemos una idea de qu es la
planificacin estratgica y por qu es importante realizarla
en el cantn, es importante esbozar una primera definicin
bsica.
Proyectar la lmina 6 y leerla pausadamente y analizarla
para que la definicin quede clara para todos los partici-
pantes.
Mdulo 1
Tema 1
Lmina 6
46
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Un esfuerzo comn
para tomar decisiones
y acciones
que configuran y guan
los objetivos de la Zona,
empezando por la
situacin existente,
dentro de un marco
de futuros escenarios.
Qu es un
Plan Estratgico?
M1 - Tema 1 - Lmina 6
47
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 1
Tema 1
Lmina 7
Lmina7
CONDICIONES INDISPENSABLES
Un plan estratgico es un proceso, no se hace en una sola
reunin. La experiencia realizada en diferentes ciudades
del mundo y del Ecuador demuestran que para tener xito
se necesita examinar las condiciones indispensables que
se requieren para el xito de la planificacin estratgica.
Algunas condiciones bsicas son las siguientes
Liderazgo
Un planificacin estratgica no es un ejercicio terico, se trata de alcanzar los objetivos.
No es una planificacinn parcial, como por ejemplo una planificacin fsica-territorial, sino
que es de carcter integral que abarca todas las facetas de la vida. No puede ser elabo-
rado por un grupo consultor ajeno a la realidad local. El proceso tiene que contar con el
liderazgo del Alcalde, sin su liderazgo y empuje, el proceso puede desviarse fcilmente de
la toma de decisiones reales. Los participantes en el proceso tienden a perder inters si
ven que el Alcalde no le da la debida importancia y apoyo.
Participacin de todos los sectores
Es importante aprovechar la energa que surge cuando diferentes actores se unen y se
motivan para conseguir un fin. Por tratarse de una planificacin integral, es necesario con-
tar con el aporte de expertos y representantes de todos los sectores: salud, educacin,
iglesia, ejrcito, polica, empresa privada, medio ambiente, agricultura, grupos pobla-
cionales (barrios, comunidades, juntas parroquiales, mujeres, jvenes).
La participacin de otros lderes de la sociedad civil es de vital importancia para que el
proceso no se convierta en una accin protagonizada nicamente por el municipio.
Independencia poltica
El proceso no debe ser considerado como un proyecto poltico de la administracin muni-
cipal vigente. La Planificacin Estratgica es un planificacin a largo plazo, no se trata de
definir polticas de gobierno sino polticas de estado.
Negociacin y consenso
En vista de que en el proceso participan diferentes actores que tratan de definir una visin
de futuro conjunta, es importante llegar a acuerdos por consenso. A veces no es fcil lle-
gar a un consenso y se debe negociar entre diferentes intereses particulares, sin perder
de vista el inters comn.
Modelo organizativo y metodolgico
El proceso de Planeacin Estratgica requiere un trabajo metdico y organizado.
Es importante conformar un grupo coordinador del proceso conformado por represen-
tantes de la comunidad , del municipio y facilitadores.Tambin es til contar con un grupo
de apoyo para la organizacin y ejecucin de los talleres.
48
Modelo organizativo
y metodolgico
Independencia
Poltica
Negociacin
y consenso
Negociacin
y consenso
Participacin
de todos los sectores
Liderazgo
Condiciones
indispensables
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
Liderazgo
Participacin
de todos los sectores
Modelo organizativo
y metodolgico
Independencia
poltica
M1 - Tema 1 - Lmina 7
49
Sugerencias para el uso de las lminas
TEMA 2
Principales elementos
de la Planificacin Estratgica
Lmina 1
UTILIDAD DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA
La utilidad de la Planificacin Estratgica puede verse a
travs de tres elementos.
1 El primero se relaciona con la idea de identificacin y pro-
mocin del desarrollo. Las organizaciones e instituciones a
las que se aplica esta Gua, por su naturaleza y finalidades,
no tienen las mismas caractersticas que la de una empresa
o negocio. De ah la necesidad de que el proceso de planifi-
cacin sirva de marco para identificar y promocionar, con los
participantes, una visin de desarrollo que guarde relacin
con las caractersticas econmicas, ambientales y sociales
que son necesarias potenciarlas a nivel local.
El tratamiento de este primer elemento, puede, a su vez,
servir para la construccin de un concepto preliminar de
desarrollo asumido de manera integral y no nicamente como
crecimiento econmico, como tradicionalmente se lo concep-
ta.
2. El segundo elemento tiene que ver con la idea de que una
apreciacin clara del entorno, de las oportunidades que
pueden aprovecharse, de los riesgos que hay que enfrentar,
de las fortalezas y debilidades que pueden apoyar o dificul-
tar la tarea de promocionar el desarrollo, aumenta las posibi-
lidades de xito.
3. La tercera idea se refiere a que, contrariamente a las ruti-
nas de las organizaciones, los planes operativos anuales
(POAs) slo tienen sentido en tanto stos se inscriban en un
marco ms global de la Planificacin Estratgica.
Mdulo 1
Tema 2
Lmina 1
50
Planificacion
estrategica
Aumenta
las posibilidades
de xito
Sirve de marco
para la elaboracin
del POA
Identifica
y promociona
el desarrollo
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica M1 - Tema 2 - Lmina 1
Utilidad de la
Planificacin Estratgica
Planificacin
estratgica
Identifica
y promociona
el desarrollo
Aumenta
las posibilidades
de xito
Sirve de marco
para la elaboracin
del POA
51
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 1
Tema 2
Lmina 2
Lmina 2
ELEMENTOS DEL ENFOQUE ESTRATEGICO
1. Muestre el grfico donde se muestra el flujo de varios
elementos.
2. Explique a los participantes que cada uno de estos ele-
mentos estn conectados de tal manera que si se pres-
cinde de uno de ellos se pierde o se debilita el carcter
estratgico del proceso de planificacin.
3. Enfatice la idea de que al cerrar un ciclo (futuro, entorno,
participacin, estrategia y gestin) se da paso a un nuevo
ciclo cualitativamente mejor.
4. Solicite a los participantes, a travs de una lluvia de
ideas, algunos conceptos sobre cada uno de los elementos
presentados. Escrbalos en una pizarra y comprelos
despus con la explicacin de las lminas que se desarro-
llan ms adelante.
52
GESTION
FUTURO
ESTRATEGIA
PARTICIPACION
ENTORNO
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
M1 - Tema 2 - Lmina 2
Elementos del
Enfoque Estratgico
ENTORNO
PARTICIPACION
FUTURO
GESTION ESTRATEGIA
53
Sugerencias para el uso de las lminas
Lmina 3
CARACTERISTICAS DEL ENFOQUE ESTRATEGICO
1.Lea las ideas desarrolladas por los participantes con ante-
rioridad sobre este concepto y comprelas con las que cons-
tan en el acetato.
2. Enfatice dos ideas principales. La primera de que el futuro
no est esperando por nosotros en una esquina, sino que es
el resultado de lo que hagamos hoy, y que su construccin
es un proceso colectivo.
La segunda de que el futuro implica un compromiso, un
pacto, si se quiere, a largo plazo; pues si el desarrollo signifi-
ca la superacin de los problemas que obstaculizan el mejo-
ramiento de la calidad de vida, la mayora de stos solamente
podrn ser resueltos en procesos largos y complejos de
transformacin .
Mdulo 1
Tema 2
Lmina 3
54
Asume compromisos
con el largo plazo
Desarrolla actividades de
prospeccin, demandas,
problemas y desafos
Construye escenarios
exploratorios, tendencias
y desafos
Planifica bajo premisas
de turbulencia
FUTURO
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica M1 - Tema 2 - Lmina 3
Caractersticas del
Enfoque Estratgico
FUTURO
Planifica bajo premisas
de turbulencia
Construye escenarios
exploratorios, tendencias
y desafos
Desarrolla actividades de
prospeccin, demandas,
problemas y desafos
Asume compromisos
con el largo plazo
55
Lmina 4
EL ENTORNO
1. Lea las ideas desarrolladas por los participantes con ante-
rioridad sobre este concepto y comprelas con las que cons-
tan en el acetato.
2. Enfatice la importancia que tienen los factores externos o
entorno (poblacin, necesidades, requerimientos, demandas,
problemas) para la existencia de una organizacin local
(Municipio, Junta Parroquial, Organizacin Barrial, ONGs,
etc.), a travs de la pregunta: cul es la razn de ser de
estas organizaciones?
3. Explique las diferencias de actuar y pensar bajo un mode-
lo de intervencin centrado en el entorno, o sea en las necesi-
dades y requerimientos de la gente, y un modelo centrado
nicamente en la oferta de una organizacin (lo que tengo
que cumplir para satisfacer las lneas de financiamiento exter-
no de mis donantes, las presiones polticas que tengo que
cumplir en momentos de campaas electorales).
Mdulo 1
Tema 2
Lmina 4
Sugerencias para el uso de las lminas
56
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
M1 - Tema 2 - Lmina 4
Caractersticas del
Enfoque Estratgico
ENTORNO
Enfatiza la importancia
de los factores externos
Explora la complejidad
de la realidad
Acta bajo los requerimientos
de la multidisciplinariedad
e interinstitucionalidad
Monitorea los factores crticos
externos importantes
de manera permanente
Piensa y acta
bajo un modelo centrado
en el entorno
57
Sugerencias para el uso de las lminas
Lmina 5
PARTICIPACION
1. Lea las ideas desarrolladas, con anterioridad, por los parti-
cipantes sobre este concepto y comprelas con las que cons-
tan en el acetato.
2. Enfatice la idea de que la credibilidad de una organizacin
local, cualquiera que esta sea, depende fundamentalmente de
la capacidad para integrar a la gente en las actividades de
planificacin, seguimiento y evaluacin de actividades. Hay que
buscar creativamente espacios y mecanismos para canalizar
adecuadamente cada uno de estos aspectos.
3. Profundice la idea de que la participacin implica la su-
peracin de la prctica paternalista de dar haciendo y la
puesta en prctica del "hacerlo colectivamente". No habr
desarrollo social si es que la gente no asume la resolucin y el
compromiso de resolver sus propios problemas. A esto, pre-
cisamente, se refiere el concepto de gestin social.
Mdulo 1
Tema 2
Lmina 5
58
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica M1 - Tema 2 - Lmina 5
Caractersticas del
Enfoque Estratgico
PARTICIPACION
Crea mecanismos para la
participacin de los talentos
humanos de la organizacin
y de los usuarios, socios
y beneficiarios
Establece una cultura
de la participacin
Establece el concepto de
gestin social en los
proyectos dirigidos al entorno
Crea desafos y premia la
innovacin colectiva
59
Sugerencias para el uso de las lminas
Lmina 6
ESTRATEGIA
1. Lea las ideas desarrolladas por los participantes con anterio-
ridad sobre este concepto y comprelas con las que constan en
el acetato.
2. Desarrolle la idea de que la estrategia significa anticipar difi-
cultades y necesidades, proyectar sus consecuencias antes
de que ocurran, reducir el nmero y gravedad de los errores
(no eliminarlos por completo) y finalmente aumentar las posi-
bilidades de xito de las iniciativas tomadas.
3. Enfatice la idea de que para lograr todo esto es fundamental
definir claramente el objetivo que se quiere alcanzar, conocer
el contexto donde se va a lograr el objetivo y saber qu
actores, qu factores y acciones son importantes.
Mdulo 1
Tema 2
Lmina 6
60
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica M1 - Tema 2 - Lmina 6
Caractersticas del
Enfoque Estratgico
ESTRATEGIA
Define el objetivo
a ser logrado
Identifica el contexto
particular externo e interno
donde el objetivo
ser logrado
Identifica los actores,
factores y acciones
para lograr el objetivo
Define la secuencia de pasos
para combinar actores,
factores y acciones
hacia el objetivo
61
Sugerencias para el uso de las lminas
Lmina 7
GESTION
1. Lea las ideas desarrolladas por los participantes con ante-
rioridad sobre este concepto y comprelas con las que cons-
tan en el acetato.
2. Enfatice la idea de que la gestin significa la manera
cmo se organizan y cmo se llevan a cabo las activi-
dades cotidianas de cualquier organizacin. De ah que
sea importante la construccin de un proyecto institucional,
su capacidad para intervenir y su credibilidad. Todos los
aspectos del enfoque estratgico pueden verse afectados
negativamente o potenciados positivamente dependiendo de
la gestin de una organizacin.
3. Analice con los participantes las siguientes ideas:
" No cambia la cultura,
crea una cultura del cambio
Toma decisiones colegiadas,
con la autoridad del argumento
y no con el argumento de la autoridad .
Mdulo 1
Tema 2
Lmina 7
62
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica M1 - Tema 2 - Lmina 7
Caractersticas del
Enfoque Estratgico
GESTION
Crea y comparte una visin inspiradora
Enfatiza en la construccin o perfeccionamiento de:
- el proyecto institucional
- la capacidad institucional
- la credibilidad institucional
No cambia la cultura,
crea la cultura del cambio
Busca un nuevo comportamiento
institucional ms all de un nuevo plan
Establece a la Planificacin, Seguimiento y
Evaluacin como un sistema
integrado y toma decisiones gerenciales
alimentadas por l
Toma decisiones colegiadas
con la autoridad del argumento
y no con el argumento de la autoridad
Estimula la construccin y apropiacin
colectiva del conocimiento
Reemplaza la pasividad y limitaciones del concepto
de recursos humanos por la dinmica
del concepto de talentos humanos
63
Sugerencias para el uso de las lminas
TEMA 4
Cmo lo vamos a hacer?
Lamina 1
PROCESO DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA
1. Este grfico consta de los siguientes elementos:
La Definicin del Horizonte, que remite a la necesidad de
que los participantes deben identificar cul es el contexto
social y temporal en que se va a llevar a cabo el proceso de
planificacin estratgica.
El contexto social no es otra cosa que un esfuerzo de
recopilacin de informacin diagnstica que se realiza pre-
viamente a la planificacin.
El contexto temporal se refiere al plazo de tiempo con el
que se va a planificar (es conveniente que ste no sea
menor a 5 aos y no mayor a 10 ).
2. El segundo elemento, Diagnstico tiene que ver con
una primera profundizacin del esfuerzo de recopilacin de
informacin diagnstica que se presenta a travs del anli-
sis de las principales tendencias positivas y negativas y de
una primera propuesta, aproximativa de desarrollo ms
recomendable.
3. El tercer elemento, Anlisis de Problemas y Estra-
tegias de Solucin es una profundizacin mayor del
esfuerzo de recopilacin de la informacin diagnstica.
Constituye un momento clave del proceso en el que se
seleccionan e identifican los principales problemas a
enfrentar y las soluciones que se pueden poner en marcha.
4. El cuarto elemento, La Visin y la Misin , constituye el
corazn del proceso de planificacin estratgica. Se realiza
a travs de un anlisis de las fortalezas, oportunidades,
debilidades y amenazas de la organizacin y de los parti-
cipantes del proceso.
5. El Plan Estratgico, es el momento en el que se apre-
cian qu objetivos y cmo se quieren lograr en el horizonte
temporal en que se realiza el Plan.
Mdulo 1
Tema 4
Lmina 1
64
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica M1 - Tema 4 - Lmina 1
El Proceso
de la Planificacin Estratgica
Definicin
del
horizonte
Diagnstico
Anlisis de
problemas /
Estrategias de
solucin
La misin El Plan
estratgico
Recopilacin de
informacin y
anlisis
Tendencias
en curso
Direccin
de
desarrollo
Identificacin
de nudos
crticos
Identificacin
de iniciativas y
estrategias de
solucin
Anlisis FODA
Anlisis DOFA
Determinacin
de la
misin
Objetivos
estratgicos
Lneas
de
accin
Arbol de
problemas
Determinar la
Visin
DESCRIPCION Y ANALISIS PROPUESTAS
Planificacin Estratgica
65
Mdulo 1
Tema 4
Lmina 2
Lamina 2
PROCESO DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA
6. El Plan Operativo, operativiza o concretiza de manera
clara y precisa las actividades, responsables, el cronogra-
ma y los recursos.
7. Se recomienda elaborar y planificar algunos proyectos
claves utilizando la Matriz del Marco Lgico.
Sugerencias para el uso de las lminas
66
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
M1 - Tema 4 - Lmina 2
El Proceso de la Planificacin
Operativa
Recursos Responsable
PLAN
OPERATIVO
Cronograma
ELABORACION
DE
PROYECTOS
SUPUESTOS INDICADORES
PROPOSITO
RESULTADOS
ACTIVIDADES
FUENTES DE
VERIFICACION
F I N
67
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
UN EJEMPLO DE ACUERDO PARA LA PLANIFICACION ESTRATEGICA
DE DESARROLLO CANTONAL
Los representantes estatales , municipales y de la sociedad civil del Cantn.....................
Considerando
Que para lograr el desarrollo de nuestro Cantn se requiere de la cooperacin e integracin de
todos los niveles de la administracin pblica, los actores econmicos y la sociedad civil para
construir una visin compartida de futuro, para hacer de nuestro cantn una ciudad habitable,
atractiva y funcional.
Que el Plan Estratgico de Desarrollo Cantonal es la concepcin colectiva del futuro deseable
para nuestro Cantn y la definicin de los medios reales para alcanzarlo.
Que el Proceso de Planificacin estratgica implica una reflexin sistemtica sobre la situacin
actual del Cantn; sobre la direccin de desarrollo ms recomendable; sobre los principales pro-
blemas y estrategias de solucin.
Que en este sentido, constituye una metodologa de concertacin de los ciudadanos que dar
lugar a un Plan de Gobierno del Cantn que contenga respuestas a los retos y desafos que nos
plantea el porvenir.
Acuerdan
1. Llevar adelante este proceso en los mejores trminos, participando con un espritu propositivo
y teniendo la concertacin como forma de toma de decisiones.
2. Ser portadores e informadores de los resultados de este proceso a los grupos que representan
y a la comunidad del Cantn............. en general.
3. Apoyar, dentro de su competencia, para alcanzar los objetivos que se planteen e implementar
las actividades que se planifiquen.
4. Instituir un Consejo de Desarrollo Cantonal que conduzca y vigile la ejecucin de lo progra-
mado.
5. Generar en forma creativa acciones que se puede implementar de inmediato y con baja inver-
sin para impulsar el desarrollo local sustentable.
6. Generar actividades que faciliten la potenciacin del Cantn, con miras a mejorar el nivel de
vida de sus habitantes.
7. El ........... se compromete a facilitar este proceso mediante talleres de capacitacin y reuniones
de asistencia tcnica. El..........aportar con .......para este proceso de planificacin estratgica, su
sistematizacin y difusin.
Lugar y fecha
Siguen firmas de todos los comprometidos en este proceso.
TEMA 5
Quines lo van a hacer?
Mdulo 1
Tema 5
Anexo
68
Mdulo 1. El Proceso de Planificacin Estratgica
OBSERVACIONES
- Para realizar la Planificacin Estratgica del Cantn se
requiere la conformacin de equipos de trabajo integrados
por funcionarios municipales y lderes de la comunidad El
facilitador debe buscar la cohesin del grupo. Al inicio del
proceso conviene que los participantes se identifiquen:
"Quines somos?A quines representamos?Qu nos
preocupa? Cules son nuestros intereses?Qu nos
une?
- El primer mdulo introduce las ideas bsicas del marco
conceptual de la Planificacin Estratgica y busca construir
colectivamente la visin del futuro deseado.
- El/la facilitador/a y el grupo coordinador debe prestar aten-
cin al surgimiento de posibles conflictos relacionados con
aspectos limtrofes de las parroquias o con intereses de pa-
rroquializacin y/o cantonizacin. Si estos conflictos se pre-
sentaren, los podemos anotar en un cartel y sealar, que a
apesar de su importancia, el taller no es el espacio ms ade-
cuado para profundizar sobre estos asuntos.
- Es importante que al final del taller se conforme una
comisin coordinadora que redacte las conclusiones del
encuentro, las difunda a nivel de la comunidad, invite a
nuevos participantes etc..
- El rol del facilitador como moderador del proceso es:
fomentar la participacin activa del grupo y monitorear el
cumplimiento de las tareas de promocin, convocatoria,
aspectos logsticos, comunicacin y relacin interinstitu-
cional. Progresivamente buscar que varias de estas tareas
sean asumidas autnomamente por el equipo coordinador
que se conforme.
- Al final del taller se debe evaluar Cules son las princi-
pales conclusiones? Qu inters ha despertado el taller en
los participantes?Cmo ha funcionado la convocatoria? A
quines ms se debera invitar?, Cmo mejorar la
metodologa de trabajo y las cuestiones organizativas?
69
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Ella (Alicia) pregunt :
" Gatito Cheshire, podras
indicarme qu camino tengo que
tomar desde aqu?
El gato contest:
"Eso depende de a dnde
quieres llegar"
Lewis Carroll.
"Alicia en el pas de las maravillas"
70
METODOS DE
DIAGNOSTICO
PARTICIPATIVO
METODOS DE
DIAGNOSTICO
PARTICIPATIVO
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
71
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Al finalizar el Mdulo, los participantes
estarn en condiciones de :
1- Identificar la importancia del diagns-
tico participativo como un momento del
proceso de la Planificacin Estratgica.
2- Identificar y seleccionar la informa-
cin bsica que se requiere.
3- Incorporar un enfoque ambiental y de
gnero en el diagnstico participativo.
OBJETIVOS
72
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
INFORMACION
BASICA
LA RECOPILACION
DE INFORMACION
Un buen levantamiento de datos contribuye a realizar
una adecuada interpretacin y anlisis de la informa-
cin y permite la bsqueda de alternativas factibles y
posibles para la solucin de los problemas que se iden-
tifiquen. Sobre la base de los datos recogidos se rea-
lizan los otros pasos contemplados en el proceso de la
Planificacin Estratgica.
Dos son los tipos de informacin que se pueden
recoger: datos primarios y datos secundarios. Los
datos primarios, son proporcionados por determi-
nadas personas de manera directa y viva que habitan
en el espacio territorial en el cual se realiza el proceso
de Planificacin Estratgica. Los datos secundarios,
son informaciones que han sido previamente elabo-
radas por otras personas y que estn contenidas en
libros, informes, artculos y otros documentos escritos.
Las fuentes secundarias (libros, informes, artculos y
otros documentos escritos) pueden ser muy valiosos en
el proceso de recopilacin; no solo porque permite
conocer la informacin que ya existe y que por tanto no
es necesario volver a producir, sino porque puede ayu-
dar a profundizar la formulacin de un encuadre terico
que permita contar con algunas ideas iniciales sobre la
realidad que se busca comprender.
Fuentes
secundarias
Algunas recomendaciones para el tratamiento de las fuentes secundarias
pueden ser las siguientes:
-La revisin de fuentes secundarias debe ser realizada de una manera rpida
y que no demande demasiado esfuerzo del grupo estratega.
-Si es que surgieran algunas dificultades en la lectura e interpretacin de los
datos, se debe solicitar la ayuda de personas familiarizadas con el anlisis de
los mismos: investigadores profesionales vinculados a organizaciones no
gubernamentales, funcionarios estatales o estudiantes universitarios .
73
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Fuentes
primarias de
informacin
Las fuentes primarias de informacin, en cambio, se
refieren a los acontecimientos que pueden ser observa-
dos; a los criterios, opiniones y experiencias concretas
de la gente que pueden ser recogidos a travs de entre-
vistas, encuestas y otras tcnicas de investigacin par-
ticipativas.
Una de las tcnicas que mayores y mejores resultados
pueden proporcionar en el desarrollo de la recopilacin
de datos primarios es la entrevista semiestructurada,
por esta razn se presenta, a continuacin, una breve
definicin y caracterizacin de esta tcnica.
La entrevista semiestructurada es un dilogo que el
entrevistador establece con una persona en particular o
con un grupo de personas. Para ello se formula, con
anticipacin, unas 5 10 preguntas sobre un tema acer-
ca del cual interesa conocer las opiniones y criterios de
determinados actores.
En esta tcnica no se incluye un listado completo de
preguntas (ese sera el caso de la tcnica de la encues-
ta), puesto que se debe posibilitar que sea la propia
dinmica de la entrevista la que genere otras preguntas
que necesariamente no estarn escritas.
La entrevista semi-estructurada se realiza de manera
informal, como en una conversacin, en las viviendas o
lugares de trabajo de los pobladores.
La entrevista semi-estructurada puede ser apli-
cada a personas individuales o a grupos de per-
sonas. En general, todos los datos obtenidos a
travs de la aplicacin de esta tcnica pueden
ser de mucha utilidad.
Sin embargo, con la finalidad de ahorrar tiempo
y facilitar el procesamiento posterior de los
datos, es recomendable privilegiar la aplicacin
de esta tcnica a las personas claves.
74
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
Todas las fuentes de informacin por separado pueden
presentar limitaciones. Lo importante es que se
reconozca la necesidad de complementar las fuentes
en base a la aplicacin de diversas tcnicas de recolec-
cin de la informacin.
Algunos autores denominan a esto triangulacin de la
informacin.
En general, podemos decir que nuestra Misin es
" el mejoramiento de las condiciones de vida de la
poblacin". Esto implica atacar algunos problemas.
Para poder hacer esto tenemos que CONOCER y
COMPRENDER la realidad. Esto nos lleva al tipo de
insercin que puede tener el investigador social.
All podemos asumir dos perspectivas:
La primera es la perspectiva de "nosotros". El/la inves-
tigador/a se identifica plenamente con el grupo a inves-
tigar y habla de "nosotros". Existe una cercana comple-
ta.
Pero en nuestro diagnstico queremos ir ms all de la
vivencia y del mundo de los implicados. Esto nos per-
mitir ver las interrelaciones de poder y dependencia.
La segunda perspectiva, la de "ellos", es la opuesta.
Aqu existe una distancia grande con el grupo a investi-
gar, y se habla de "ellos". Pero queremos ir ms all de
unas generalidades elaboradas detrs del escritorio.
En el diagnstico participativo queremos una combi-
nacin de las dos perspectivas, que podemos llamar
una SOLIDARIDAD CRITICA.
Es importante concebir el diagnstico participativo
como un proceso sistemtico y como parte de un ciclo
de trabajo. Esto nos ayuda a prevenir el espontaneismo,
el inmediatismo, el activismo y el basismo.
En trminos generales, en el proceso de planificacin
estratgica aplicada a gobiernos locales podemos dis-
tinguir 6 etapas en el ciclo de trabajo:
Triangulacin
de la
informacin
Diagnstico
Proceso
sistemtico
75
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
1. Diagnstico: Conocer y comprender
2. Planificacin:Preparar acciones
para solucionar problemas.
3. Ejecucin: Realizar acciones planificadas
4. Evaluacin: Valorar las acciones
5. Sistematizar: Reconstruir y sacar
conclusiones
6. Socializar: Compartir la informacin
sistematizada
Por qu es importante un diagnstico participativo?
Aqu mencionaremos slo dos de las ms importantes
razones: En primer lugar, necesitamos obtener los
conocimientos necesarios antes de planificar e inter-
venir. No podemos equivocarnos en la seleccin de los
problemas. Tenemos que poder distinguir los problemas
principales y prioritarios de los secundarios. Igualmente
es indispensable distinguir las causas de los efectos. De
lo contrario, podramos combatir los sntomas y desperdi-
ciar los escasos recursos.
En segundo lugar, es importante conocer los diferentes
puntos de vista que existen sobre la realidad del can-
tn. Sin la participacin de grupos con diferentes expe-
riencias, obtendremos una visin parcial. Por esto es
importante obtener informacin separada (desagregada)
de, por ejemplo, hombres y mujeres, dirigentes y los
dems. Para obtener una visin ms correcta y menos par-
cial de la situacin del cantn nos puede ayudar tambin
la ya mencionada triangulacin y el uso de tcnicas de
investigacin variadas.
Podemos distinguir dos tipos de tcnicas: cuantitativas y
cualitativas. Los dos estereotipos ya son tan viejos como
la Biblia. El estereotipo del investigador cuantitativo es el
cobrador de impuestos, y del cualitativo el espa. Mientras
que el primero estaba interesado principalmente en la fre-
cuencia por razones administrativas, el segundo se
interes ms en la forma y en las caractersticas por
razones de determinar la lealtad..
La investigacin cuantitativa nos dice cunto, y por
ende, es til para la generalizacin. La investigacin
cualitativa nos dice cmo y nos sirve como descripcin.
Diagnstico
participati-
Tcnicas de
investigacin
social
76
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
Como consecuencia, las tcnicas de recopilacin de infor-
macin son diferentes; si nos interesa la frecuencia usare-
mos principalmente encuestas o censos, y si en cambio
nos interesa las caractersticas especficas usaremos tc-
nicas como la observacin participativa o las entrevistas
en profuncidad.
1. Identificar el problema, la pregunta central
Es muy comun perderse en la cantidad de informacin que existe. Esto ocurre casi siempre
cuando no delimitamos bien el problema, la pregunta central.
En base de las preguntas qu sabemos ?, qu ms necesitamos saber ?, elaboramos nues-
tra pregunta, la inquietud central. Para contestar esta pregunta formulamos una lista de pregun-
tas claves concretas.
2. Plan de diagnstico
Especialmente cuando se trabaja en grupo para recabar la informacin necesaria es til elabo-
rar un pequeo plan de trabajo definiendo quin va a recolectar?, qu informacin?, dn-
de ? y si es necesario cmo?, eventualmente con qu? y cundo?.
3. Recoger la informacin
Aqu la principal diferencia es con respecto a las fuentes secundarias y principales, a las cuales
ya nos referimos.
4. Procesar la informacin
Incluso en el caso de informacin de fuentes secundarias, la informacin casi nunca est
disponible en la forma como la necesitamos. No hay que olvidarse nunca que esto es slo un
diagnstico bsico como primer paso en un proceso de Planificacin Estratgica. Esto significa
que la informacin tiene que ser procesada. Esto implica: clasificar, relacionar; resumir y refle-
xionar.
5. Socializar los resultados
Despus de todo este proceso es importante socializar los resultados del diagnstico, no slo
porque es cuestin de principio, sino tambin como mecanismo de comunicacin y motivacin
de la poblacin.
El proceso de diagnstico participativo toma algn tiempo
y consiste en algunos pasos:
Pasos del diagnstico participativo
77
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
BIBLIOGRAFIA RECOMENDADA
Astorga, Alfredo, Bart van der Bijl.1994. Manual de diag-
nstico participativo. CEDECO. Quito-Ecuador.
Balderrama de Crespo Maritza. 1989. Investigacin en
Educacin. Gua para educadores y educandos. CEISE.
Quito - Ecuador. (Esta gua puede resultar muy til no slo
para investigacin educativa sino en general para procesos
de investigacin cualitativa con enfoque etnogrfico. La pu-
blicacin puede solicitarse a la Corporacin Ecuatoriana de
Investigacin y Servicios Educativos CEISE.)
Cuellar, Juan Carlos. 1995. Manual para el Diagnstico de
Problemas Ambientales a nivel Barrial. Instituto de
Capacitacin Municipal - Quito. Quito-Ecuador.( Esta publi-
cacin se puede solicitar al ICAM.Quito.)
Davis Case. D. Arcy. 1992. Herramientas para la
Comunidad. Conceptos, mtodos y herramientas para el
diagnstico, seguimiento y la evaluacin participativas
en el Desarrollo Forestal Comunitario. FAO. Roma-
Italia.(Se puede solicitar esta publicacin al Programa
FTTP-Quito).
Gudynas Eduardo y Evia Graciela. 1991. La Praxis por la
Vida. Introduccin a las metodologas de la Ecologa
Social. CIPFE-CLAES-NORDAM. Montevideo, Uruguay.
(Existe un ejemplar en la biblioteca del ICAM).
Laguna, Jos Luis. 1990. Metodologas para la imple-
mentacin de diagnsticos rurales. Plan Agroforestal
Chuquisaca. CORDECH-COTESU.Sucre-Bolivia.
Ramn, Galo. 1.993. Manual de Planeamiento Andino
Comunitario. El PAC en la Regin Andina. COMUNIDEC.
Quito-Ecuador.
Vargas, Laura y Graciela Bustillos de Nez. 1984.
Tcnicas participativas para la educacin popular.
ALFORJA. San Jos-Costa Rica.
78
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
El anlisis es el punto
de arranque crtico
del pensamiento
estratgico.
Kenichi Ohmae
79
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
30
30
15
3
horas
1 hora
15
1 hora
1 hora
1 hora
Dinmica de integra-
cin e introduccin al
tema.
TEMA 1
El diagnstico
participativo
Articulacin del mdulo
2 con el proceso.
Coffee-break
TEMA 2
Matriz de diagnstico
participativo
Almuerzo
Animacin
TEMA 3
Enfoque de gnero
TEMA 4
Enfoque ambiental
TEMA 5
Revisin de la matriz.
Trabajo de grupos
Dialogo en plenaria
con facilitador
Charla en plenaria
Explicacin con lminas
y trabajo de grupos
Dinmica para despertar
Explicacion y discusin
en plenaria
Explicacin en plenaria
Trabajo en plenaria.
Revisar la columna
fuentes en los matrices y
discutir si se puede incor-
porar los dos enfoques.
- papelotes
- marcadores
- pizarrn,
- tiza lquida
- marcadores
- retroproyector
- lminas
- matrices
en papel kraft
- marcadores
- tarjetas de colo-
res, cinta scotch
- lminas
- retroproyector
- laminas
- retroproyector
- papel kraft,
marcadores,
stickers de sm-
bolos, ejercicio
de la entrevista,
papel, bolgrafos.
Tiempo
CONTENIDOS
METODOLOGIA
Responsable
MATERIALES
PROGRAMA
80
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
DINAMICA DE MOTIVACION
E INTRODUCCION AL TEMA
- Dividir en subgrupos de 4 personas.
- Cada persona menciona un diagnstico o examen mdi-
co o psicolgico que quisiera hacer.
- Cada persona menciona un aspecto de la situacin de la
zona que quisiera examinar/investigar.
- Un relator del grupo presenta en plenaria un resumen y,
en base de esto, qu entiende el grupo por diagnstico.
TEMA 1
EL DIAGNOSTICO PARTICIPATIVO
(conceptualizacin)
- Proyectar la primera lmina (M.2-Tema1-Lmina1) y expli-
carla.
- Provocar un dilogo sobre la importancia del diagnstico
en el proceso de planificacin estratgica. En el dilogo se
puede introducir elementos tericos presentados en la
"Informacin bsica".
TEMA 2
MATRIZ DE DIAGNOSTICO PARTICIPATIVO
-Proyectar la lmina (M2 - Tema2- Lmina1).
-Explicar la estructura de la matriz y los temas que abarca.
-Profundizar sobre la columna de fuentes con ayuda de
las lminas 2 y 3.
-Poner lminas con el ejemplo de la matriz y la lista de
preguntas.
-Dividir en subgrupos por afinidad con el tema. *
-Entregar matrices dibujadas en papel kraft.
-Trabajo en subgrupos con un facilitador designado.
-Revisar los items preelaborados.
-Completar el resto de la matriz.
-Nombrar un coordinador para el trabajo posterior del
grupo explicando sus responsabilidades (convocar, coordi-
nar la participacin, sistematizar, resumir, delegar etc).
PROCEDIMIENTO
81
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
-Entregar la lista de nombres y telfonos de los partici-
pantes.
-Relatora en plenaria.
TEMA 3
ENFOQUE DE GENERO
-Explicar con lminas el enfoque de gnero y provocar un
dilogo para verificar el nivel de comprensin por parte del
grupo.
TEMA 4
ENFOQUE AMBIENTAL
-Explicar con lminas el enfoque ambiental y provocar un
dilogo para verificar el nivel de comprensin por parte del
grupo.
TEMA 5
REVISION DE LA MATRIZ
-En plenaria, revisar la columna fuentes en las matrices
y discutir si se puede incorporar, en mejor forma, los dos
enfoques.
Nota.
* En vista de que estos subgrupos van a seguir trabajan-
do durante varios mdulos, la integracin de estos sub-
grupos debe ser por afinidad y no debe ser tomada a la
ligera.
82
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
MATERIALES
Lminas didcticas
y sugerencias
para su uso
83
Sugerencias para el uso de las lminas.
La recopilacin de informacin
es un momento fundamental del Plan Estratgico.
1. Explicar que este momento del proceso de planificacin es
fundamental porque prepara de mejor manera las condiciones
para los restantes temas que se van a desarrollar.
La recopilacin de la informacin permite un acercamiento a la
realidad del entorno, en todos los mbitos, en donde se lleva a
cabo el proceso de planificacin. Un buen tratamiento de la infor-
macin que se requiere conocer garantiza y asegura que los
dems pasos sean adecuadamente concebidos (identificacin
de tendencias, seleccin y priorizacin de problemas, estrate-
gias de solucin).
2. A partir de la recopilacin de la informacin se describen los
problemas, se identifican, analizan y predicen los problemas.
Descripcin, anlisis y prediccin son los tres elementos claves
de este proceso.
3. Enfatice la idea de que una adecuada toma de decisiones
( planificar es tomar decisiones, dicen algunos autores) se le-
vanta sobre una buena aproximacin a la realidad.
4. Profundice con los participantes por qu la toma de deci-
siones, as concebida, reduce el margen de error de la planifi-
cacin.
Mdulo 2
Tema 1
Lmina 1
TEMA 1
El diagnstico participativo
84
3. Posibilita un proceso de toma
de decisiones, reduciendo el margen de
error de la planificacin.
2. Permite una mejor identificacin,
priorizacin y anlisis de los procesos
locales, sobre los cuales se debern pensar
las alternativas de solucin.
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
M2-Tema1 - Lmina 1
La recopilacin de informacin
es un momento fundamental
del Plan Estratgico porque:
3. Posibilita un proceso de toma
de decisiones, reduciendo el margen de
error de la planificacin.
2. Permite una mejor identificacin,
priorizacin y anlisis de los procesos
locales, sobre los cuales se debern pensar
las alternativas de solucin.
1. Permite conocer y describir la
situacin de los recursos locales.
1. Permite conocer y describir la
situacin de los recursos locales.
85
QUE INFORMACION SE NECESITA?
1. La primera columna de esta matriz se refiere a la informacin
que se precisa conocer: cul es la infraestructura social y fsica
que se dispone?, cules son las principales actividades econmi-
cas y productivas de la zona?, cul es su desarrollo cultural?, etc.,
son preguntas claves, entre otras, que debern realizar los partici-
pantes y consignarlas en forma de temas a investigar en esta
columna.
2. En la segunda columna se precisa el nivel de desagregacin de
la informacin que se requiere. Por ejemplo:
- sobre el nivel de analfabetismo; queremos datos desagrega-
dos por hombres y mujeres.
- sobre el nivel de acceso al agua potable; aqu la informacin
por cantn nos da una informacin que distorsiona las
inequidades que pueden existir a nivel parroquial. Entonces
es necesaria informacin desagregada a nivel de parroquia y,
si es posible, a nivel de barrios o comunas.
- cules son los potenciales sitios de ecoturismo.
Normalmente no se identifican muchos sitios, entonces la
informacin a nivel de cantn es suficiente.
3. La tercera columna se refiere a la fuente donde se encontrar
esta informacin: por ejemplo Direccin de Planificacin, Area de
salud N 2,etc.
4. La cuarta columna se relaciona con el formato en que se pre-
sentar la informacin recopilada: grfico, dibujo, estadstica,
cuadros, matrices de resumen, etc.
5. La quinta y sexta columnas se refieren a los nombres de los
responsables del grupo y a la fecha en que se presentarn la infor-
macin requerida.
6. Para facilitar el trabajo con esta matriz vase como ejemplo las
matrices desarrolladas en el proceso de PE llevado a cabo en la
Agencia La Delicia del Municipio de Quito ( ver las prximas lmi-
nas 4,5,6,7 y 8).
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 1
TEMA 2
Matriz de diagnstico participativo
Sugerencias para el uso de las lminas.
86
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
M2 - Tema 2 - Lmina 1
Qu informacin se necesita?
INFORMACION
QUE SE
REQUIERE
FUENTE
QUIEN?
NIVEL
DE
DESAGRE-
GACION
FORMA
DE
PRESENTACION
CUANDO?
87
LAS FUENTES PRIMARIAS
DE INFORMACION
1. Enfatizar la idea de que un esfuerzo de recopilacin de
informacin se basa en dos distintas fuentes: primarias y
secundarias. Empero, la distincin de estas fuentes se refiere
nicamente a la manera con que se recoge la informacin:
mientras las fuentes primarias se refieren a la obtencin de
informacin de primera mano, las fuentes secundarias se
vinculan con la informacin que ha sido recopilada previa-
mente por otros. Los dos tipos de fuente, en este sentido, se
complementan.
2. Solicitar a los participantes que mencionen si han partici-
pado alguna vez en investigaciones basadas en la recopi-
lacin de informacin a partir de estos tipos de fuentes y
pedirles que cuenten brevemente sus experiencias.
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 2
Sugerencias para el uso de las lminas.
88
FUENTES
PRIMARIAS
FUENTES
PRIMARIAS
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo M2 - Tema 2 - Lmina 2
Las fuentes primarias
de informacin
Acontecimientos
que pueden ser
observados;
criterios,
opiniones y
experiencias
concretas que
pueden ser
recogidos a
travs de
determinadas
tcnicas.
89
LAS FUENTES SECUNDARIAS
DE INFORMACION
1. Destacar la idea de que la recopilacin de informacin a
partir de fuentes secundarias es importante, no slo porque
permite conocer la informacin que ya existe y que por lo
tanto no es necesario volver a producir, sino porque tambin
puede ayudar a profundizar la formulacin de un encuadre
terico, o sea el disponer de algunas ideas iniciales sobre los
temas de la realidad que se busca comprender para que
oriente la explicacin de las causas o relaciones de los prob-
lemas.
2. Para la recopilacin de la informacin en este tipo de diag-
nstico se usar principalmente fuentes secundarias. No
hace falta "inventar el agua tibia". Buscando informacin nos
daremos cuenta que existe mucho material disponible. Sin
embargo este material se produjo para otros fines. Para que
pueda servir para nuestro fin hace falta "inducir", analizar y
resumir este material secundario.
3. Indicar que este tipo de fuentes pueden presentar algunas
limitaciones, a saber : que estn desactualizadas o que hayan
sido elaboradas en un lenguaje tcnico complicado que no
facilite su entendimiento. En todos estos casos se recomien-
da solicitar la ayuda de otras personas con ms experiencia y
familiarizadas con la lectura y manejo de esta clase de infor-
macin. Tambin se puede realizar sesiones de trabajo de
grupos para mejorar la comprensin y el anlisis de los datos
recogidos.
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 3
Sugerencias para el uso de las lminas.
90
FUENTES
PRIMARIAS
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo M2 - T2 - Lmina 3
Las fuentes secundarias
FUENTES
SECUNDARIAS
Datos
que constan en
publicaciones,
artculos,
informes, libros,
revistas,
monografas,
tesis etc.
que han sido
previamente
elaborados por
otras personas.
91
Preguntas aplicadas en el Diagnstico Participativo rea-
lizado en la Agencia de la Delicia (noroccidente de Quito).
a partir del esquema presentado en este mdulo.
GRUPO 1:
Poblacin y organizacin social
1. Cul es la poblacin actual de las parroquias y algunos
barrios grandes de la jurisdiccin de la Delicia (Censo ltimo
dato 1990, INEN : Proyecciones, estudios y anlisis). Por sexo
y grupos de edad : 0-12 aos; 14-17; 17-21; 21-45; 45-60; 60
en adelante.Cul es la tendencia futura hasta el ao 2.000,
2010, 2020 ?
2. Cul es el porcentaje, por parroquia, de empleados y de
desempleados? Cules son las ramas de empleos ?
En cuanto a educacin, qu porcentaje, por parroquia, ha
terminado la primaria, secundaria, universitaria, artesanal y
cursos de especializacin?. Si estos porcentajes han cam-
biado notablemente los ltimos aos, Qu ha pasado?.
3. Cul es el porcentaje de pobres y cul el porcentaje de
indigentes, por parroquia y por algunos barrios grandes?.
4. Cul es el ndice general del grado de alcoholismo, dro-
gadiccin (porcentaje). Descripcin cualitativa de la pro-
blemtica social especfica por parroquia y algunos barrios
grandes.
5. Cules son los porcentajes y las posibles causas de inmi-
gracin y emigracin por parroquia y algunos barrios
grandes?
6. Cuntos comits o clubes funcionan actualmente en
cada parroquia? Cmo funcionan y quines son los ms
activos? Cmo funcionan las juntas parroquiales actual-
mente?
7. Cmo est organizada la Agencia? Cules son sus
atribuciones y funciones? Qu servicios brinda?
8. Cules son los principales proyectos en marcha en la
zona, por parte del municipio, el Consejo Provincial, etc..
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 4
Sugerencias para el uso de las lminas.
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 5
GRUPO 2:
Medio ambiente
1. En qu reas existen niveles considerables de defo-
restacin? (laderas del Pichincha, San Antonio y otras)? (Si
existen datos en el INEFAN de cuntas se han deforestado !)
Dnde estn ubicadas las reas de deforestacin ms sig-
nificativas de toda la jurisdiccin por la venta de madera ?
2. Dnde estn las reas de erosin? Cules son las for-
mas de cultivo en las parroquias rurales?
3. Cules son las reas de proteccin ecolgica y dnde
estn ubicadas? (Fuentes: datos del Sistema Nacional de
reas protegidas. (Pululahua, Mindo, Nanegal, Nanegalito),
Fundacin Natura e INEFAN).
4. Dnde estn los botaderos de basura? Son legales o
ilegales? (Identificar los problemas del sector en un mapa)
Cmo se manejan los desechos slidos? Cuntas
toneladas se recolectan?.
5. Cules son los principales riesgos naturales? Cules
son las posibles reas ms afectadas?
6. Cules son los grados de contaminacin de aire, agua y
suelo, por parroquia? (Ubicar en un mapa general) Cules
son los programas de accin concretos para combatir la con-
taminacin?
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 6
GRUPO 3:
Servicios bsicos
1. Cmo es la cobertura y la calidad del servicio de agua
potable por parroquia, comuna y barrios grandes? Y de los
servicios de alcantarillado, electrificacin, telfono?
(Presentar un mapa)
2. Dnde estn ubicados los establecimientos de edu-
cacin y qu caractersticas tienen stos?
3. Dnde estn ubicados los diferentes tipos de
equipamiento comunitario como: casas comunales,
guarderas, sitios recreacionales, servicios deportivos, bienes
municipales y qu caractersticas tienen stos?
4. Cmo es la situacin general de la salud por parroquia?
Qu tipo de enfermedades existen mayoritariamente?
Cules son las principales causas de mortalidad?
5. Qu servicios de transporte existen en cada parroquia?
Cules son los proyectos emergentes?
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 7
GRUPO 4:
Territorio y vialidad
1. Actualizar el plano de la jurisdiccin con el uso del suelo
actual. Cules son las zonas industriales, de vivienda, agr-
cola y de otros usos?
A qu se debe la diferencia con el ordenamiento territorial?
Cules son las zonas de invasin? (identificar los proble-
mas)
Cules son los principales conflictos de uso del territorio?
Cules son los principales ejes viales del territorio?
Cules son los ejes viales a futuro?
2. Cules son los principales barrios y/o asentamientos y
dnde estn ubicados?
Cules son las reas de expansin?
3. Cules son las principales reas industriales y a qu tipo
de industrias albergan? Son compatibles con el
entorno?Cules son las reas de expansin?
4. Cules son las principales reas agrcolas y qu tipo de
produccin se da?Cules son las reas de expansin?
Qu tipo de tecnologa se usa en la produccin, distribucin
y transformacin?
5. Dnde existe explotacin minera y de qu tipo?
Son legales o ilegales y por qu?
Son compatibles con el entorno?
Cules son las reas de expansin?
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 8
GRUPO 5:
Actividades Econmicas
1. Cules son las principales actividades econmicas de la
poblacin? Qu tipo de cultivos - productos tradicionales o
de exportacin?
Son empresas grandes o pequeas?
Qu tipo de artesanas, en qu lugares y con qu volumen?
Dnde est ubicado el comercio minorista: y de qu tipo
son?
Comercio Informal: qu comercializan? y qu problemas
existen?
2. Qu medios de comunicacin existen y cules
podramos usar? (peridicos, radios, prensa escrita, medios
informales, radios piratas)
3. Cules son los principales atractivos tursticos en la
zona y en qu estado se encuentran? En qu atractivos exis-
ten una tendencia de inversin?
Qu atractivos tienen potencial y se pueden desarrollar?
4. La zona (el cantn) atrae la inversin? Por qu? o
Por qu no?
Cules son las reas geogrficas atractivas para invertir?
Cules son los sectores atractivos para invertir?
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Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Mdulo 2
Tema 2
Lmina 9
GRUPO 6:
Identidad Cultural
1. Cul es la historia (en general) de las parroquias y comu-
nas? (testimonios de los parroquianos, fechas de fiestas)
Cules son las principales tradiciones y costumbres?
(fechas de fiestas) Hay algo tpico que caracteriza a la pa-
rroquia o cantn?
2. Qu tipo de artesanas se producen en las diferentes pa-
rroquias?
3.Cules son los principales monumentos y sitios arqui-
tectnicos en cada parroquia? Y por qu?
4. Cules son los principales grupos tnicos?
Qu porcentaje de la poblacin son?
5. Cules son las principales manifestaciones de arte popu-
lar en cada parroquia? (Msica, danza, teatro, etc.)
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103
Mdulo 2
Tema 3
Lmina 1
TEMA 3
Enfoque de gnero
DIFERENCIAS ENTRE SEXO - GENERO
1. Presentar la lmina 1 sobre las diferencias entre sexo y
gnero.
2. Primero explicar el concepto de sexo : hay dos sexos: machos
y hembras. El macho fecunda y la hembra concibe. Eso es na-
tural, as nacimos. Las diferencias entre macho y hembra son
fisiolgicas o biolgicas y no cambian. Uno muere igual como
nace (salvo algunas excepciones).
3. Despus explicar el concepto de gnero: existe el gnero
masculino y el gnero femenino. Esto es el significado que da
una sociedad de como debe ser el hombre o la mujer. Por ejem-
plo en casi todas las sociedades el primer rol del hombre es ser
productivo, l es visto como el responsable de producir los recur-
sos econmicos para el sustento de su hogar. Suele realizar el
trabajo fuera de la casa. Su rol reproductivo es visto como
secundario. Las mujeres, en cambio, son vistas como la princi-
pal responsable para reproducir la mano de obra del hombre: la
crianza de los hijos, el hogar, la comida, etc. Cuando realiza un
trabajo productivo, an cuando genere mayores recursos
econmicos que su marido, sto es visto como algo secundario.
Como esta situacin no es igual en todas partes del mundo,
quiere decir que la mujer no nace ama de casa, sino que desde
pequea aprende que ste es su principal rol en la sociedad. De
igual manera, los hombres aprenden que no pueden llorar, que
tienen que dominar a las mujeres. En otras palabras, esta dis-
tincin de rol no es natural sino sociocultural, es decir que
depende de la sociedad y de la cultura en que se desarrollan las
personas.
4. A partir de aqu, comparar los conceptos de sexo y gnero y
explicar que en base de las diferencias biolgicas se constru-
yen relaciones desiguales entre hombres y mujeres. En gene-
ral, en el hogar y en la sociedad, las mujeres estn en una
situacin de desventaja. Lo importante es que esto puede cam-
biar y de hecho est cambiando. Todo lo que se aprende se
puede cambiar. Si queremos una sociedad ms justa y equitati-
va este tipo de relacin entre hombres y mujeres debe cambiar.
Sugerencias para el uso de las lminas.
104
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
M 2 - Tema 3 - Lmina 1
Diferencias entre sexo y gnero
SEXO
Macho Hembra
Fecunda Concibe
Natural
(se nace)
Diferencias
fisiolgicas
NO CAMBIA
GENERO
Masculino Femenino
Productivo Reproductivo
Reproductivo Productivo
Socio-cultural
(se aprende)
Relaciones
desiguales
PUEDE CAMBIAR
105
Mdulo 2
Tema 3
Lmina 2
GENERO
1. Mostrar la lmina 2. Como se explic en la lmina anterior
se puede definir al gnero como una construccin, esto
quiere decir algo creado por la sociedad y la cultura, de una
idea fija de como es y debe ser el hombre y la mujer.
Estas ideas varan con el tiempo, entre sociedades y cul-
turas.
Sugerencias para el uso de las lminas.
106
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
M 2 - Tema 3 - Lmina 2
G E N E R O
Construccin social y
cultural del ser hombre
y ser mujer que es
especfica para cada
poca, sociedad
y cultura.
107
Mdulo 2
Tema 3
Lmina 3
CONSTRUCCION SOCIAL
DE GENERO
Mostrar la lmina 3 , leer pausadamente y dar ejemplos de los
elementos a los que se refiere:
- roles de gnero: el rol de ama de casa de las mujeres.
- atributos sociales
- estereotipos: " las mujeres son ms frgiles"
- pautas de comportamiento: " las mujeres deben ser
sumisas"
- desigualdad social: hay ms hombres ejecutivos y ms
mujeres secretarias. Cuando tienen la misma funcin,
las mujeres suelen ganar menos.
- equidad es un concepto ms mplio porque abarca la
justicia.
- relaciones inequitativas en la familia : el hombre es
considerado como el jefe del hogar, con el "derecho de
mandar", en muchos casos, incluso con el "derecho de
pegar a la mujer "
- En las instituciones: las nias en la escuela no pueden
aprender carpintera o mecnica automotriz.
- La ley hasta, hace poco, no consideraba como delito la
violacin sexual dentro del matrimonio.
- El lenguaje tiene muchos elementos sexistas: se habla
de las secretarias, mientras que tambin los hombres
pueden desempear esta funcin.
- Nuestra cultura acepta una actitud machista de los
hombres.
Sugerencias para el uso de las lminas.
108
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
M 2 - Tema 3 - Lmina 3
Construccin social
de gnero
Sobre la base de
las diferencias
biolgicas,
se establecen los
roles de gnero,
atributos sociales,
estereotipos y
pautas de compor-
tamiento de hom-
bres y mujeres
Estas diferencias
originan tambin
desigualdad social
y relaciones
inequitativas en la
familia,
instituciones, siste-
mas normativos
(leyes), en lenguaje
y cultura.
109
Mdulo 2
Tema 3
Lmina 4
ESTEREOTIPO DE GENERO
1. Leer la lmina 4 y dar ejemplos.
2. Preguntar qu otros estereotipos conocen.
3. Poner nfasis en la funcin negativa de los estereotipos: no
son ciertos pero son considerados como verdaderos y guan
nuestro pensamiento y comportamiento.
4. Realizar la siguiente reflexin final :
Un diagnstico con enfoque de gnero toma en cuenta la posi-
cin subordinada de la mujer frente al hombre y por consiguien-
te analiza sus necesidades, demandas y propuestas especficas
como mujer.
Si la planificacin empieza con un anlisis de la situacin ac-
tual, debemos conocer la situacin actual de la mujer en com-
paracin con la del hombre en todos los mbitos del diagnsti-
co.
Los datos generales no son suficientes, necesitamos datos
desagregados por sexo.
Sugerencias para el uso de las lminas.
110
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
M 2 - Tema 3 - Lmina 4
Estereotipo de gnero
Conjunto de presupuestos fijados de
antemano, acerca de las caractersti-
cas positivas o negativas de hombres
y mujeres en base a sus diferencias
sexuales.
Ejemplos:
"En los hombres no se puede confiar"
"La fragilidad es rasgo innato de la
mujer "
111
Sugerencias para el uso de las lminas.
Mdulo 2
Tema 4
Lmina 1
TEMA 4
Enfoque ambiental
DESARROLLO SOSTENIBLE
1. Indicar que, a pesar que existen varias aproximaciones del
concepto, este constituye una deficinicin que recoge muchos
de los planteamientos ms importantes.
2. El facilitador hace una primera lectura del concepto de desa-
rrollo sustentable y pide, a continuacin, que un participante del
taller haga lo mismo. La primera y segunda lecturas deben
realizarse de manera muy pausada.
3. Solicitar a los participantes que precisen algunos de los
aspectos que integran el concepto propuesto:
a) Enunciar algunos sistemas ecolgicos que existan en el
entorno de la jurisdiccin municipal. Recuerde que un sistema
ecolgico dicho en trminos muy generales, es una combinacin
compleja de recursos naturales (aire, agua, suelo, energa),
biodiversidad (diversidad de especies, hbitats y paisajes) y
procesos naturales (reproduccin de animales, regeneracin
de plantas, purificacin, formacin de suelos, etc.) que se dan
en un determinado territorio. Desde este punto de vista
pueden existir varios tipos de sistemas ecolgicos: de bosques,
de montaas, lagunares o lacustres, de pantano o manglares,
de ros o micro-cuencas, etc. Hay algunos autores, que hablan
incluso de que las ciudades o los espacios urbanos constituyen
tambin sistemas ecolgicos por la combinacin de los aspec-
tos que estn includos.
b) Enunciar qu bienes y servicios ambientales ms significa-
tivos proporcionan esos sistemas ecolgicos. Recuerde que los
bienes y servicios ambientales son todos los aspectos de
utilidad para una sociedad. Por ejemplo: los frutos de un
bosque, la pesca de un ro, los productos de los cultivos del
suelo, la estabilidad del clima, la presencia de lluvias, la exis-
tencia de animales y especies vegetales. Adems de estos
aspectos existen otros ms intangibles como las posiblidades de
esparcimiento, y diversin para la poblacin de una zona que
permite un paisaje natural bien conservado.
c) Pedir, finalmente, a los participantes que expresen cul es el
planteamiento tico que est contenida en la definicin.
112
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo M 2 - Tema 4 - Lmina 1
Desarrollo sostenible
"...manejo y proteccin del sistema
ecolgico, de tal manera y a tal punto,
que las funciones ambientales
(o capacidad de suministrar bienes y
servicios) se mantengan con el tiempo,
a unos niveles que permitan evitar y
reducir el riesgo de catstrofes, y que
ofrezcan a las generaciones futuras la
oportunidad de gozar en igual medida
de la utilizacin de las funciones
ambientales"
(SNV, Anlisis Ambiental Estratgico, 1997)
113
Sugerencias para el uso de las lminas.
Mdulo 2
Tema 4
Lmina 2
DIMENSIONES
DEL DESARROLLO SOSTENIBLE
1. Mostrar el grfico sobre las dimensiones del desarrollo
sostenible.
2. Enfatizar que cada una de estas dimensiones o partes:
incluye algunos principios bsicos:
a) As, en la dimensin ecolgica se consideran los princip-
ios de estabilidad y diversidad. El primero, expresado en tr-
minos globales implica la capacidad que tiene un sistema
ecolgico (ver explicacin anterior) para: "aguantar" los cam-
bios o transformaciones de las intervenciones humanas y de
"recuperarse" despus de esos cambios. Por ejemplo: cul es
la capacidad que tiene un bosque para "aguantar" la tala de
rboles? podr volver a ser ms o menos lo mismo despus
de esa tala? podr seguir prestando los servicios y bienes que
antes prestaba?. La respuesta a estas preguntas, lo sabemos
bien, depender del tipo de intervencin humana: si sta es
amigable o no amigable con la naturaleza. Para el concepto de
diversidad ver la explicacin de la lmina anterior.
b) En la dimensin econmica se incluyen principios como
productividad y eficiencia. Destacar el sentido que tienen
estos principios para la perspectiva del desarrollo sostenible:
interrogar a los participantes qu significara que la economa
se fundamente en los principios de productividad y eficiencia?
c) La dimensin socio-institucional, incluye los principios de
igualdad, salud, seguridad y autonoma. De la misma ma-
nera que en el caso anterior, solicitar a los participantes que
reflexionen sobre qu significara que la sociedad se rija en
base a estos principios?
3. Explicar, finalmente, que los crculos del grfico representan
los lmites de la sostenibilidad de cada dimensin. Los lmites
se establecen con arreglo a normas, que a su vez, remiten a
ideas prcticas y conceptos de la gente y a los propios lmites
del sistema ecolgico. Si se cumplen los criterios de sostenibil-
idad de las tres dimensiones se puede hablar de desarrollo
sostenible (rea sombreada ms obscura del grfico). En todos
los dems tres casos (reas sombreadas ms claras) se pres-
ta insuficiente atencin a una de las dimensiones lo que impli-
ca un riesgo para esa dimensin.
114
DIMENSION
ECOLOGICA
Estabilidad,
diversidad
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
M 2 - Tema 4 - Lmina 2
Dimensiones del
Desarrollo Sostenible
DIMENSION
ECONOMICA
Productividad,
eficiencia,
opcionalidad.
DIMENSION SOCIO-INSTITUCIONAL
Autonoma,igualdad,salud,seguridad.
115
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
OBSERVACIONES
1. Una matriz pre-elaborada, como la del ejemplo incluido,
tiene sus ventajas y desventajas. La ventaja es que ahorra
mucho tiempo y que, trabajar a partir de un ejemplo es siem-
pre ms facil, especialmente para las personas que tiene difi-
cultad de pensar en abstracto.
La desventaja es que se puede inducir demasiado y no
aprovechar en profundidad la posibilidad de reflexionar sobre
su propia realidad.
Si se opta por una matriz pre-elaborada (como lo hemos
hecho en este manual) hay que estar muy atentos a que los
grupos no copien ciegamente los items, sino que los adapten
segn la realidad de su cantn.
2. Elaborar los items del diagnstico suele ser bastante difcil
para algunas personas. Al intentar mencionar un tema de
investigacin a veces sugieren un problema o una solucin.
No todo el mundo est acostumbrado a hacer un diagnstico.
Argumentar por qu es importante realizar un diagnstico
antes de pensar en los problemas y las soluciones.
3. A partir de este taller los subgrupos deben realizar tareas
concretas. Esto requiere compromiso y voluntad de las per-
sonas. Discutir este punto con el grupo para lograr su com-
promiso.
4. Despus de este taller se destina, ms o menos un mes,
para el trabajo de investigacin de los grupos. Es muy impor-
tante tomar en cuenta el tiempo disponible de los partici-
pantes. Durante este perodo, el facilitador no debe perder el
contacto con los grupos. Lo que pareci claro durante un
taller, despus de unos quince das ya no lo es. Los coordi-
nadores de los subgrupos pueden jugar un papel muy impor-
tante por lo cual deben ser adecuadamente seleccionados.
5. Realizar reuniones de trabajo intermedias con los coordi-
nadores y los facilitadores pueden ser muy til, para moni-
torear las actividades que estn realizando.
116
Mdulo 2. Mtodos de Diagnstico Participativo
6. Es importante ser lo ms explcito en las preguntas
que hay que contestar en el diagnstico. Un resumen
hecho en pocas palabras claves no suele ser suficiente-
mente claro.
7. Existe una tendencia de querer investigar demasia-
do, en un momento todo parece ser importante, pero
luego la cantidad de la informacin recogida puede resul-
tar difcil de ser procesada.
Hay que poner mucho nfasis en el hecho de que no se
pretende hacer un diagnstico completo, pero que se
quiere tener algunos datos relevantes para poder hacer
un buen anlisis de tendencias y problemas. Para esto
tiene importancia definir las preguntas de la investigacin
en forma precisa.
8. Por razones de tiempo, el enfoque ambiental y de
gnero podran quedar al margen. Sin embargo, estos
enfoques son indispensables para un buen diagnstico.
Estos enfoques se los puede retomar posteriormente, por
ejemplo, cuando se presenten los resultados de la investi-
gacin.
117
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
"El inicio
es la parte
ms importante
del trabajo"
Platn. La Repblica
118
Mdulo 3. La Direccin del Desarrollo Mdulo 3. La Direccin del Desarrollo
LA
DIRECCION
DEL DESARROLLO
LA
DIRECCION
DEL DESARROLLO
119
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
"Sin una estrategia,
la organizacin
es como un barco sin timn,
navegando en crculos.
Es como un vagabundo;
que no tiene a dnde ir "
Joel Ross y Michael Kami
120
Mdulo 3. La Direccin del Desarrollo
Al finalizar el Mdulo, los partici-
pantes estarn en condiciones de :
1. Identificar y analizar las princi-
pales tendencias de desarrollo del
rea geogrfica de intervencin del
Plan Estratgico.
2. Proponer los aspectos bsicos
que integren la direccin del desa-
rrollo ms recomendable para el
rea de intervencin del Plan
Estratgico.
Objetivos
121
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
INFORMACION
BASICA
LA DIRECCION DEL DESARROLLO
El trmino "direccin del desarrollo" implica una toma de
postura crtica y un llamado de atencin. Una postura crti-
ca sobre los enfoques de planificacin estratgica que se
aplican en las empresas y entidades privadas con fines de
lucro, denominados "corporativos". Y un llamado de aten-
cin a algunos ejercicios de planificacin estratgica que se
realizan en las organizaciones no gubernamentales y gob-
iernos locales basados precisamente en esos enfoques
"corporativos".
Est muy bien que las organizaciones no gubernamen-
tales, las entidades de desarrollo y los gobiernos locales
busquen cada vez con ms urgencia mejorar sus niveles de
intervencin sobre la base de principios de eficiencia y efi-
cacia, y que incorporen en los programas y proyectos que
ejecutan criterios de rentabilidad econmica. De hecho, el
no haber includo estos principios y criterios en sus activi-
dades cotidianas explica mucho de su situacin actual: pro-
gramas o proyectos que se mantienen slo mientras exista
un flujo de recursos econmicos, costos de intervencin,
sueldos, equipos y gastos de administracin despropor-
cionados con relacin a los beneficios que se alcanzan,
ausencia de iniciativas que resuelvan o ayuden a solucionar
problemas especficos de la gente, prdida de credibilidad
acerca del quehacer institucional, etc.
Pero de ah no se puede concluir, como algunas institu-
ciones de desarrollo quieren hacerlo, que un municipio o
una organizacin no gubernamental es igual que una
empresa. Los "clientes", trmino que se usa para designar
a un segmento de la poblacin que accede a los bienes y
servicios generados por las empresas, no es lo mismo que
"beneficiarios" o "grupos-meta"; tampoco tienen una misma
significacin y sentido los trminos "mercado" y "objetivos
de desarrollo".
122
Mdulo 3. La Direccin del Desarrollo
Y no es lo mismo porque en el contexto social sus roles son
distintos. Las empresas buscan, a travs de sus actividades y
por sobre cualquier otra consideracin, beneficios que repor-
ten altos mrgenes de utilidad y ganancia. Cuando una
empresa planifica estratgicamente est claro que su rea de
actuacin primordial es el mercado. El pensamiento y accin
de sus ejecutivos en los ejercicios de planificacin estratgica
consiste entonces en cmo volver ms eficiente a la empresa
en ese espacio de relaciones econmicas que constituye el
mercado, a travs de qu estrategias logra vencer a otras
empresas que compiten en l, o qu tipo de alianzas
estratgicas se pueden concretar para lograr a futuro una
mejor tajada del pastel econmico.
El sentido y el papel en la sociedad que tienen las organiza-
ciones de desarrollo, municipios incluidos por supuesto, es
otro. Sus beneficios no son, slo ni fundamentalmente,
econmicos, ni se concretan nicamente en el mercado. Las
preocupaciones que organizan su actuacin y pensamiento
tienen que ver con los problemas complejos que se derivan
del desarrollo, entendido como un proceso destinado a mejo-
rar la calidad econmica, ambiental, cultural y organizativa de
la gente que vive en un determinado territorio. Cmo con-
cretar y movilizar una propuesta colectiva y participativa,
deseada y posible, y por medio de qu tipos de alianzas
estratgicas?, es la pregunta que no solo estructura sino que
da sentido a su funcionamiento, a su "deber ser".
Como vemos, entre las organizaciones de desarrollo y las
empresas hay diferencias y est muy bien que cada una trate
de cumplir su papel de la mejor manera posible.
Ahora bien, el reto de estas instituciones, en la actualidad, es
cmo integrar algunos de los criterios y principios empresaria-
les ( a veces se habla de "gerencia social" ) sin descuidar su
razn organizativa fundamental: cmo hacer posible el
desarrollo local o nacional de la sociedad.
En esta perspectiva el concepto de "direccin de desarrollo" ,
entendido como una hiptesis de futuro deseable y posible,
requiere ser trabajado coherentemente con la identificacin
del mbito territorial-espacial sobre el que acta una organi-
zacin, la precisin de quines son los grupos-meta o benefi-
ciarios (no clientes), como lo hemos hecho en el mdulo 1, y
las tendencias econmicas, polticas, institucionales, etc. ms
probables o que se prevn que se puedan dar.
123
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
CONCEPTOS BASICOS
Tres son los conceptos que nos ayudan a operativizar la
definicin del concepto de direccin del desarrollo.
GRUPOS - META
Tambin llamados grupos-objetivos, son los grupos
sociales de inters de una organizacin, de un gobierno
local con los cuales realiza un proceso de intervencin.
TENDENCIA
Es el desenvolvimiento ms probable de los indicadores
de los procesos en curso en el lugar de intervencin. Se
los determina a partir de las caractersticas evolutivas que
los procesos han tenido en un perodo anterior (5 a 10
aos).
La identificacin de tendencias debe contemplar los pro-
cesos internos y externos (negativos y positivos).
Procesos internos son los hechos econmicos y sociales
que ocurren en el espacio del sector identificado.
Los procesos externos son los que ocurren a un nivel
mayor (regin, pas) y afectan o inciden en las posibili-
dades de desarrollo local o sectorial.
Es recomendable que para la identificacin de tendencias
se utilice un horizonte de tiempo (hacia atrs) de 5 a 10
aos. El horizonte temporal debe ser flexible, pues algunos
procesos pueden requerir tiempos mayores a los 10 aos.
DIRECCION DEL DESARROLLO
Una hiptesis de futuro, deseable y viable, que potencia
las tendencias positivas y corrige las negativas. El anlisis
de tendencias debe contemplar aspectos econmicos,
ambientales, territoriales, organizativos y culturales.
124
Mdulo 3. La Direccin del Desarrollo
60 +
60 de
plenaria
15
60 +
60 de
plenaria.
30
TEMA 1
Las tendencias
del desarrollo.
Refrigerio
TEMA 2
La Direccin
del desarrollo.
Evaluacin.
Establecimien-
to de acuerdos
para el prximo
taller.
- Charla con apoyo de la lmina.
-Trabajo de grupos : que escri-
ban 3 tendencias de desarrollo
- Plenaria.
- Charla con apoyo de la lmina.
- Trabajo de grupos : que escri-
ban 3 direcciones de desarrollo.
-lminas
-retroproyector
-2 marcadores
por subgrupo
-2 pliegos de
papel por
subgrupo
Igual que lo
anterior.
-papeles
adhesivos
-bolgrafos
-pliegos de papel
HORA CONTENIDOS METODOLOGIA
RESPON
SABLE
MATERIALES
Programa
125
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
TEMA 1
TENDENCIAS DE DESARROLLO
- Presentar la lmina explicando el concepto de tendencias (ver la informacin bsica)
- Preguntar en plenaria si alguien puede dar un ejemplo de una tendencia positiva .
- Pedir que otra persona d un ejemplo de una tendencia negativa. Corregir si es el caso.
- Preguntar qu utilidad le ven al ejercicio ?
- Poner nfasis en las interrelaciones de las tendencias para no verlas parcialmente,
por ejemplo slo desde el punto de vista ambiental o econmico.
- Dividir en los mismos subgrupos que trabajaron en el diagnstico participativo.
- Solicitar a los participantes que, sobre la base de la informacin recogida en el diagnstico,
escriban 3 4 tendencias positivas y 3 4 tendencias negativas, teniendo en cuenta un
horizonte temporal de 5 a 10 aos atrs.
- Plenaria. Presentacin de los subgrupos. Preguntas, comentarios.
- Discusin para obtener consenso.
TEMA 2
DIRECCION DEL DESARROLLO
Presentar la lmina explicando el concepto de direccin de desarrollo (ver informacin bsica)
Preguntar en plenaria si alguien puede dar un ejemplo de una direccin de desarrollo que poten-
cie varias tendencias positivas y corrija algunas negativas.
- Poner nfasis en el hecho de que una direccin de desarrollo normalmente aglutina varias ten-
dencias positivas y negativas.
- Dividir en los mismos subgrupos que trabajaron en las tendencias.
-Solicitar a los participantes que, sobre la base de la informacin recogida en el diagnstico y de
las tendencias analizadas, escriban 1 2 direcciones de desarrollo.
- Plenaria, presentacin por subgrupos.
- Preguntas, comentarios, discusin para tener consenso.
OJO : Debemos tener cuidado que no se confunda el concepto de direccin de desarrollo con las
alternativas, tema que se trata en el Mdulo 5.
EVALUACION
- Enfatizar que siempre es bueno hacer una pequea evaluacin, tambin como feedback a los
facilitadores.
- Entregar 3 papeles adhesivos a cada participante. Cada persona debe responder 3 preguntas
en diferentes papelitos :
- qu fue lo ms util?
- que fue lo menos util?
- Sugerencias para el programa y para los facilitadores.
- Pegar los papelitos en un pliego de papel, agrupados por cada pregunta.
- Establecer acuerdos sobre asuntos logsticos y tareas pendientes para el prximo taller.
PROCEDIMIENTO
126
Mdulo 3. La Direccin del Desarrollo
MATERIALES
Lminas didcticas
y sugerencias
para su uso
127
TEMA 1
Tendencias de Desarrollo
Lmina 1.
TENDENCIAS DE DESARROLLO
1. Es importante que los participantes obtengan un
conocimiento preciso del concepto de Tendencias de desa-
rrollo. Puede resultar bastante comn que los participantes
confundan tendencias ( como un conjunto de hechos que se
han dado, se estn dando y se pueden profundizar hacia el
futuro) con lo que quisieran que ocurra. En este ltimo caso,
estaran ms cerca del concepto de direccin de desarrollo.
Enfatizar esta distincin clave.
2. Solicitar a los participantes que, sobre la base de la infor-
macin que manejan, escriban, tres o cuatro tendencias en
los mismso grupos formados durante el diagnstico.
3. Leer el concepto de Direccin del Desarrollo, aunque es
recomendable no hacer una mayor profundizacin, pues
habr que volver sobre l, ms adelante.
4. Trabajar en subgrupos
5. Presentacin en plenaria
6. Explicar el concepto de Direccin del Desarrollo.
7. Trabajo en subgrupos
8. Plenaria.
Mdulo3
Tema 1
Lmina 1
Sugerencias para el uso de las lminas
128
Mdulo 3. La Direccin del Desarrollo M 3 - Tema 1 - Lmina 1
Tendencias
D
i
r
e
c
c
i

n

d
e
D
e
s
a
r
r
o
l
l
o
PROBLEMA
TENDENCIA : Conjunto de hechos interrelacionados
que se han dado, se estn dando y se
pueden profundizar en el futuro.
DIRECCION DE DESARROLLO: Direccin futura,
deseable y posible que potencia las tendencias positivas y
corrige las negativas.
Tendencias
de Desarrollo
p
o
s
i
t
i
v
a
s
n
e
g
a
t
i
v
a
s
129
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
OBSERVACIONES
En la explicacin de las tendencias y direccion de
desarrollo debemos evitar el uso de trminos socio-
lgicos demasiado abstractos y tericos, que no todos
los participantes pueden entender, y en su lugar, vi-
sualizarlos con ejemplos concretos.
130
ANALISIS
DE
PROBLEMAS
ANALISIS
DE
PROBLEMAS
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
131
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Al finalizar el Mdulo, los partici-
pantes estarn en condiciones de :
1 Identificar los principales proble-
mas de la jurisdiccin territorial y
social del Cantn.
2 Analizar y construir una red
explicativa causal sobre la base de
los problemas identificados.
3 Seleccionar y priorizar proble-
mas en funcin de las reas temti-
cas de la recopilacin de la informa-
cin realizada.
Objetivos
132
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
INFORMACION
BASICA
QUE ES UN PROBLEMA ?
Un problema representa un estado negativo de la realidad.
Hay que evitar enunciar un problema en trminos de "falta
de...", pues oculta el problema e impulsa a la bsqueda
mecnica e inmediata de una solucin, anulndose la capaci-
dad de anlisis. El problema, analizado de esta manera, tiene
algunos aspectos bsicos que es necesario considerar:
El problema es un componente de la realidad
Un problema es un elemento de la realidad que se requiere
modificar para avanzar en una direccin determinada. Es decir,
que existe o est en vas de existir. Es algo que est ocurrien-
do o que se prev -a partir de una tendencia especfica- que
va a ocurrir prximamente.
El problema es algo que tiene solucin
Todos los problemas tienen solucin: social, econmica, polti-
ca, modificacin de determinados comportamientos, etc.
La escala de los problemas
Todos los problemas tienen escalas geogrficas, sociales,
econmicas y temporales especficas. No es posible analizar
un problema sin tener caracterizada su escala.
Las escalas geogrficas y sociales pueden ser a nivel perso-
nal, familiar, grupal, local, regional, nacional o global. La escala
en trminos econmicos puede ser de unidad productiva, de
sector econmico, de toda la economa de un pas, etc. La
escala a nivel temporal puede ser definida a partir de consider-
ar el corto, el mediano y largo plazos.
El problema es algo que se quiere modificar
Esto significa que un problema depende de los intereses, del
enfoque analtico y de la especializacin de quienes lo formu-
lan o perciben.
133
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Si se considera importante afrontar un problema cuya escala
desborda el mbito geogrfico y social del ejercicio de planifi-
cacin, se destaca ese problema para un tratamiento poste-
rior y se establece coordinaciones interinstitucionales para
abordarlo adecuadamente.
Qu son los descriptores?
Los descriptores no son causas sino sntomas del problema
central. Los descriptores fundamentan la existencia del pro-
blema central. Son indicadores cualitativos y cuantitativos
que precisan el problema central; lo fundamentan y describen
su situacin actual. Sirven, adems, para verificar los resulta-
dos de las operaciones con las que se pretende enfrentarlos.
Es necesario no confundir a los descriptores con las causas
del problema. Mientras los primeros se refieren a los sn-
tomas, las causas se relacionan en cambio con las explica-
ciones que fundamentan los orgenes de un problema.
Para distinguirlos mejor veamos el siguiente ejemplo:
Supongamos el siguiente problema: Frecuencia de estados
gripales en nios menores de cinco aos. Cules son los
sntomas de este problema, o los descriptores a travs de los
cules se puede fundamentar la existencia del mismo?
Entre otros sntomas se pueden precisar los siguientes:
- Dolor de cabeza
- Congestin nasal
-Temperatura corporal de ms de 37 grados
-Decaimiento
Es lgico inferir que estos sntomas o descriptores del pro-
blema gripe no son causas, pues stas ms bien tendran que
referirse a determinadas situaciones virales, o a procesos de
contaminacin ambiental generalizados, o a cambios atmos-
fricos bruscos.
Qu son las causas?
Son factores sociales, tecnolgicos, econmicos o legales
que slos o con otros, generan un problema. De hecho, las
causas tambin son problemas que explican a los descrip-
tores. Es importante que al formular las causas se considere
slo aquellas que explican o actan de manera directa sobre
un descriptor determinado o sobre otra causa. No interesa
134
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
que se redacten causas que a pesar de contribuir a la pre-
cisin de los descriptores, no inciden directamente sobre l o
sobre otras causas.
Metodolgicamente, las causas pueden ser de tres tipos:
Causas directas: problemas que explican o condicionan
de manera directa a los descriptores del problema central.
Causas indirectas: problemas que explican o generan a
las causas directas y que tienen un alcance medio en la pro-
duccin de los descriptores del problema central.
Causas estructurales: problemas de orden social, poltico,
econmico o cultural que determinan en ltima instancia al
problema central y que se presentan como normas bsicas
de funcionamiento del sistema
1.
Qu son los efectos?
A los efectos tambin se les denomina consecuencias. Son
situaciones o problemas producidos por los descriptores del
problema central que se est analizando.
Supongamos que uno de los descriptores del problema cen-
tral sea, para seguir con nuestro ejemplo inicial: Temperatura
corporal de ms de 37 grados, los efectos o consecuencias
podran formularse de la siguientes manera:
- Ausentismo al trabajo de los padres de los nios enfermos, o
- Incremento de gastos mdicos del presupuesto familiar.
Qu son los nudos crticos?
Los nudos crticos son causas claves que afectan positiva-
mente a los descriptores del problema central. Los nudos crti-
cos deben tener tres caractersticas bsicas:
-Son centros prcticos de accin
-Tienen alto impacto
-Son oportunos polticamente de actuar.
1 Estos tres tipos de causas pueden ser asimilables a los conceptos de flujos, acumula
ciones y reglas que trabaja la Planificacin Estratgica Situacional.
135
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
20
20
120
ms15
para el
refrigerio
60
60
15
60
60
30
Introduccin
TEMA 1
Arbol de
problemas
almuerzo
TEMA 2
La matriz
de ponderacin
Evaluacin
del taller
- Presentar la lmina
de los objetivos
Charla con apoyo
de la lmina.
Trabajo de grupos
Plenaria.
Explicacin con ayuda
de la lmina.
Trabajo de grupos
Entregar a los grupos
la hoja de instruccin.
Plenaria:
Evaluacin individual.
Establecimiento de
acuerdos
- lminas, pizarrn
- marcadores de
tiza lquida
- retroproyector
- lminas
- retroproyector
- 400 tarjetas de
4 colores, 25 marca-
dores, 6 rollos de
cinta adhesiva, 12
pliegos de papel kraft
- 3 locales.
-pared para pegar
los pliegos de papel,
cinta adhesiva, tarje-
tasde colores
- lmina, retropro-
yector, marcador
para acetatos
- 6 pliegos, marca-
dores, 3 calculado-
ras, papel bond,
bolgrafos
- hoja de instruc-
ciones de chequeo
final
- papeles adhesivos,
bolgrafos
- pliegos de papel
TIEMPO
CONTENIDOS
METODOLOGIA
RESPON-
SABLE
MATERIALES
Programa
136
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
INTRODUCCION
- Presentar la lmina de los objetivos y leerla pausadamente.
- Invitar a alguna persona que lo explique en sus propias palabras.
- Preguntar si existe alguna duda.
- Resumir que el concepto clave de este taller es: Problema.
- Lluvia de ideas y anotar en el pizarrn las respuestas a la pregunta:
Qu entendemos por problema?
- Comentar las intervenciones de los participantes a la luz de la informa-
cin proporcionada en la informacin bsica y terminar con una lmina de
resumen.
- Relacionar el tema con el taller anterior.
TEMA 1 : ARBOL DE PROBLEMAS
- Presentar la lmina del rbol de problemas y explicarla.
- Presentar la lmina de un ejemplo de rbol de problemas.
- Destacar la importancia de la tcnica visual con tarjetas, para realizar
este ejercicio.
- Dividir en los mismos subgrupos que se conformaron desde el diagns-
tico participativo, proveyndoles de materiales.
-Trabajar con un facilitador auxiliar por cada 2 subgrupos, para que apoye
el trabajo de los subgrupos.
- Durante el trabajo de los subgrupos se puede servir el refrigerio.
- Presentacin del trabajo de los subgrupos.
- Los cambios y sugerencias aprobados en la plenaria escribirlas inmedia-
tamente en tarjetas y pegarlas en su debido lugar.
TEMA 2: LA MATRIZ DE PONDERACION
- Poner la lmina y explicar como se relacionan las causas con los
descriptores.
- Elaborar un ejemplo de una causa con todos los descriptores hasta que
los conceptos queden claros a todos.
- Dividir en los mismos subgrupos.
-Visitar a los subgrupos y proporcionar la informacin que requieran.
- Cuando el grupo ha determinado la media y las causas principales,
entregarles la hoja de instruccin de chequeo con los 3 criterios.
- Breve presentacin de los resultados.
EVALUACION DEL TALLER
- Hacer una pequea evaluacin.
- Entregar 3 papeles adhesivos a cada participante. Cada persona con-
testa 3 preguntas en 3 diferentes papelitos. Qu fue lo ms util?, Qu
fue lo menos util?. Sugerencias para el programa y para los facilitadores
- Cuando hayan terminado, pegar los papelitos, en pliegos de papel,
agrupndolos por cada pregunta.
- Establecer acuerdos sobre asuntos logsticos y tareas pendientes para
el prximo taller.
PROCEDIMIENTO
137
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
"Un lder inteligente,
nunca mata a la persona
que le lleva malas noticias;
mata al que no se las lleva"
138
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
MATERIALES
Lminas didcticas
y sugerencias
para su uso
139
Sugerencias para el uso de las lminas.
Mdulo 4
Tema 1
Lmina 1
TEMA 1
EL ARBOL DE PROBLEMAS
1. Indicar a los participantes que para la realizacin de esta
parte del taller se usar la tcnica del rbol de problemas.
2. Destacar la importancia de la tcnica de visualizacin en la
que se utilizar tarjetas de colores. Sealar que se va a cons-
truir varios rboles de problemas sobre la base de la informa-
cin de cada grupo de trabajo. Indicar que existe la posibilidad
de cambiar, cuantas veces sea necesario, las tarjetas y su ubi-
cacin.
3. Explicar paulatinamente los elementos del rbol de proble-
mas : el problema central est representado por el tronco del
rbol, las causas son las races del rbol y las consecuen-
cias son las ramas del rbol.
4. A fin de que los participantes comprendan mejor el concep-
to de descriptores, poner como ejemplo de problema a la
gripe. Pedir a los participantes que indiquen, a base de la llu-
via de ideas, cules son los sntomas de la gripe. Revisar con
ellos si esos sntomas son las causas que producen la gripe.
Pedirles que indiquen cules son entonces las causas de la
gripe y revisar de nuevo los sntomas. Profundizar la diferen-
cia entre sntomas y causas.
5. Indicar que los descriptores se fundamentan en los datos
de la informacin recopilada, y que preferiblemente deben ser
tanto cuantitativos como cualitativos.
6. Profundizar el concepto de causas y sus niveles. Indicar que
las causas directas salen de los descriptores. Las causas
directas son aquellas que estn en la capacidad de gobern-
abilidad del actor, es decir que puede actuar sobre ellas. Las
causas indirectas son aquellas en las que el actor no puede
actuar directamente sino con el apoyo de otros actores. Las
causas estructurales son aquellas que pertenecen a otros
juegos ms grandes pero que influyen en el problema cen-
tral.
140
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
El rbol de problemas
M 4 - Tema1 - Lmina 1
141
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Mdulo 4
Tema 1
Lmina 2
EJEMPLO DE ARBOL
DE PROBLEMAS
1. Poner el ejemplo del rbol de problemas y revisarlo con
el grupo.
2. Recomendar a los participantes que en la identificacin de
causas, lo hagan en primera instancia a travs de una lluvia
de ideas para que despus las organicen de manera lgica
y consistente de acuerdo a los 3 niveles establecidos.
3. Indicar que este ejercicio metodolgico implica la
creacin de una red causal de problemas y que por tanto
no basta con la identificacin de los problemas, que hay que
avanzar en la identificacin de sus relaciones: qu causas
estn relacionadas con otras?
4. Poner ejemplos en los que se evidencien las relaciones
entre las causas.
5.. Una vez construida la red causal, numerar a las causas:
ej. CD1, CI1, CE1
142
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
M 4 - Tema1 - Lmina 2
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143
Sugerencias para el uso de las lminas.
Mdulo 4
Tema 1
Lmina 3
PROCEDIMIENTO METODOLOGICO
Paso1: Identificacin del que enuncia el problema.
Explicar que importa mucho, en la percepcin del problema,
quin lo enuncia.
Paso 2: Identificacin del problema central
Cada participante redacta, en una tarjeta, una propuesta de
problema central. El problema central debe ser lo suficiente-
mente amplio para que exprese la esencia de la situacin
que se analiza.
Se analizan las propuestas del problema central y se llega a
consenso.
Paso 3: Identificacin de los descriptores del problema
central.
Cada uno de los participantes redacta un nmero determina-
do de tarjetas, cada una de ellas debe contener un solo
descriptor del problema central. Los descriptores no son
causas sino sntomas del problema central. Los descriptores
fundamentan la existencia del problema central. Son indi-
cadores cuantitativos y cualitativos que describen el proble-
ma central.
Paso 4. Identificacin de las causas
Cada participante redacta entre 3 y 5 tarjetas. Cada tarjeta
debe contener una sola causa.
Paso 5. Establecer las relaciones entre las causas.
Para esto se utilizan lneas con flechas. La punta de la flecha
indica la direccin de la causa.
Paso 6. Identificacin de consecuencias o efectos de los
descriptores
Paso 7. Priorizacin de problemas.
Identificacin de nudos crticos. Los nudos crticos son
causas claves que afectan a los decriptores del problema
central. Son centros practicos de accin, tienen alto impacto
y son oportunos polticamente para actuar.
Para la identificacin de nudos crticos se aplica la Matriz
que se presenta en la siguiente lmina.
144
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
Procedimiento
metodologico
2. Identificacin
del problema central
3. Identificacin de los descriptores
del problema central
4. Identificacin de causas:
causas directas, indirectas
y causas estructurales.
5. Establecer las relaciones
entre las causas
6. Identificacin de las consecuencias
o efectos de los descriptores
7. Priorizacin de problemas:
identificacin de nudos crticos
M 4- Tema 1 - Lmina 3
1. Identificacin
del actor que enuncia el problema
145
Sugerencias para el uso de las lminas.
Mdulo 4
Tema 2
Lmina 1
TEMA 2
MATRIZ PARA LA IDENTIFICACION
DE NUDOS CRITICOS
Explicar a los participantes que la matriz para la identificacin de nudos crticos rela-
ciona causas con descriptores, bajo el supuesto de que si las causas se modifican
positivamente, stas inciden en los descriptores: al cambiar la causa cambian los
descriptores?
- Los participantes deben calificar este proceso en base a las ponderaciones : nula =
0, baja = 1, media = 2, alta =3.
Una calificacin nula significara que la causa, a pesar de cambiar positivamente no
afecta, ni incide en el descriptor que se est considerando. En tanto que una califi-
cacin alta (3) significara que la causa al cambiar o transformarse positivamente
incidira sobre el descriptor.
- Se procede a realizar este ejercicio con la causa 1 en relacin a todos los descrip-
tores, la causa 2 en relacin a todos los descriptores y as sucesivamente.
- Luego los participantes deben sumar las ponderaciones alcanzadas en sentido verti-
cal y as obtener un promedio o media, que es el resultado del total de ponderaciones
dividido para el nmero de causas. Supongamos que la media obtenida sea 19.5,
entonces las causas consideradas individualmente que tengan una ponderacin igual
o mayor a la media son nudos crticos.
Este instrumento cuantitativo es muy til, pero puede ser objeto de algunas limitacio-
nes que otorguen los participantes al momento de calificar la relacin causa/descriptor.
Por ello se recomienda que despus de este ejercicio, a cada nudo crtico selecciona-
do se lo analice en funcin de tres criterios bsicos, para decidir finalmente su condi-
cin de tal:
1) Centro prctico de accin, este criterio mide la posibilidad para generar
actividades alrededor del nudo crtico.
2) Alto impacto: este criterio se refiere a la posibilidad de que a travs de
las acciones que se realicen se pueda modificar el nudo crtico y por tanto
obtener impactos importantes con relacin a la calidad de vida de la
poblacin, del territorio, del ambiente, de la cultura, de la organizacin, etc.
3) Oportunidad poltica: con este criterio se trata de averiguar si es oportu-
no ( si no existe impedimento institucional y si es prioritario ) para que las
organizacines, que participan en la elaboracin del Plan Estratgico, acten
sobre este nudo crtico.
Los nudos crticos que " pasen " afirmativamente el anlisis de los tres criterios ante-
riores son, valga la redundancia, nudos crticos.
146
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
Matriz para la identificacin
de nudos crticos
M 4 - Tema 2 - Lmina 1
Descriptor
2
Descriptor
1
Descriptor
3
Total
DESCRIPTORES
CAUSAS
Causa 1
Causa 2
Causa n
Calificacin:
0= nula
1= baja
2= media
3= alta
Media: Suma total
n
n: nmero de causas
147
Suma
total
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
OBSERVACIONES
1. Asegurmonos que antes del ejercicio queden claros los
conceptos, sobre todo los elementos del rbol de problemas
(problema, descriptores, efectos, causas directas, indirectas,
estructurales); existe el riesgo de que la gente se olvide y
confunda.
2. Muchas veces para los participantes no queda claro que
es un descriptor, est atento a esto. Un descriptor no es ni
la causa, ni el efecto, sino parte del problema central, son
sus sntomas o indicadores o sea la evidencia (tanto cua-
litativa como cuantitava) de que existe el problema.
Como regla general se puede mencionar que si cambia el
descriptor, entonces se modifica, en parte, el problema cen-
tral. Las causas pueden ser tanto del problema central como
de los descriptores.
3. En vista de que se trata de una metodologa secuencial,
en este taller se trabaja sobre los resultados del diagnstico
participativo y de las tendencias y direcciones de desarollo.
4. En el desarrollo del taller se puede presentar problemas
cuando algn grupo no particip en los talleres anteriores o
cuando faltan personas que tienen informacin clave.
En ambos casos es mejor que el grupo tenga una reunin
aparte para avanzar en el trabajo, porque la calidad de los
problemas y de las causas identificadas no va a ser sufi-
ciente y esto despus perjudica el anlisis posterior.
5. En la prctica el problema central se parece mucho al
ttulo del tema del diagnstico (por ejemplo: deterioro am-
biental en el cantn) y los descriptores a los subtemas de
la investigacin (por ejemplo: deforestacin sin control;
degradacin de los rios; proliferacin de botaderos clandes-
tinos, etc.)
Podemos preguntarnos si la tcnica para determinar el pro-
blema central es lo suficientemente objetiva. Si nos equivo-
148
Mdulo 4. Identificar y priorizar problemas
camos al definir el tema y subtemas del diagnstico
tendremos dificultades en la determinacin de los
problemas centrales que son el eje de todo el proceso
de planeacin estratgica.
La inquietud es vlida y, por ende, es importante hacer
una reflexin si con los temas del diagnstico tenemos
los problemas centrales del cantn.
Por otra parte, ms adelante en el proceso, vamos a
obtener varias medidas de chequeo como:
-el ejecicio FODA,
-la definicin de la Visin y de la Misin.
-el cruce de los nudos crticos de todos los
grupos.
-la comparacin con las conclusiones de estu-
dios ya hechos (planes de la Direccin de
Planificacin; planes de consultores, etc.)
-la determinacin de los objetivos estratgicos.
6. La matriz de priorizacin-ponderacin de las causas
puede asustar al facilitador y al grupo. Sugerencia: no
nos asustemos por el carcter matemtico.
Estudimoslo bien y practiqumoslo en casa y nos
daremos cuenta que en la prctica resulta muy fcil y
divertido.
149
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
"El secreto
del xito
es estar listo
cuando llega
la oportunidad"
Disraeli
150
COMO
ENCONTRAR
SOLUCIONES
COMO
ENCONTRAR
SOLUCIONES
Mdulo 5. Cmo encontrar soluciones
151
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Al finalizar el Mdulo, los partici-
pantes estarn en condiciones de :
1 Entender y poner en prctica la
importancia de las alternativas
desde una perspectiva innovadora y
creativa para la solucin de los
problemas
2 Identificar las soluciones y
estrategias que harn posible las
soluciones de cada nudo crtico
priorizado en el taller anterior.
Objetivos
152
Mdulo 5. Cmo encontrar soluciones
INFORMACION
BASICA
COMO ENCONTRAR SOLUCIONES?
La bsqueda de soluciones a los problemas identificados y
seleccionados previamente (nudos crticos, en el lenguaje que
hemos estado usando en captulos precedentes del Manual) no
es un proceso muy simple que se diga.
Implica que los participantes conozcan, en primer lugar,qu ini-
ciativas se han tomado antes (en el territorio en el cual tiene
objeto el proceso de Planificacin Estratgica o en otro lugar)
para enfrentar esos mismos o similares problemas. La idea de
partir de lo que otros han realizado (instituciones gubernamen-
tales, no gubernamentales, entidades de desarrollo, grupos
poblacionales, etc.) resulta de importancia fundamental, no slo
para no repetir viejos errores sino, sobre todo, para replicar y
mejorar los xitos de las ejecuciones anteriores.
Ahora bien, como no siempre los participantes tienen esa infor-
macin a mano, el facilitador conjuntamente con los funcionar-
ios y tcnicos ms experimentados debern aprovechar el
espacio de los talleres para trasmitir esos conocimientos o ayu-
dar a buscar informacin sobre las iniciativas exitosas para la
solucin de problemas.
En segundo lugar, las soluciones a los problemas identificados
suponen una alta dsis de creatividad y de sentido comn (que
dicho en broma y en serio, es el sentido menos comn que
disponemos). Cmo ayudar, estimular y motivar a los partici-
pantes a que durante el ejercicio de este mdulo tengan pre-
sente la necesidad de creatividad y sentido comn en las solu-
ciones que se planteen, es decir que desarrollen pensamientos
inteligentes en la bsqueda de soluciones?
Algunos autores que se han interesado sobre este tema, como
es el caso de Eduard De Bono, afirman que la capacidad de
pensar es algo que se aprende y que se puede desarrollar.
A continuacin resumimos algunas ideas que De Bono tiene al
respecto, y les invitamos a que se motiven a profundizar estos
planteamientos a travs de la lectura de sus obras.
153
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
La inteligencia y los genes
Tal vez, algn da podamos medir la inteligencia en un tubo de ensayo, observan-
do el comportamiento de ciertas enzimas. Es motivo de discusin saber hasta que
punto la inteligencia es un asunto gentico o hasta qu punto est relacionada con
el entorno temprano (...). No podemos cambiar nuestros genes (tcnicamente,
podramos llegar a alterar la expresin de los genes, por ejemplo con la idea de que
es el aluminio de las cacerolas el que hace que las ltimas generaciones sean ms
altas que sus ancestros), podemos hacer algo respecto al entorno temprano. Y
podemos hacer mucho ms respecto de la destreza operativa con la cual se utiliza
la inteligencia: el pensamiento como tcnica.
La inteligencia y la educacin
En la educacin est implcita la nocin de que el pensamiento es simplemente la
inteligencia en accin, de la misma manera en que el trfico es los coches en
movimiento (...). El resultado es que no se hace nada para desarrollar directamente
la capacidad de pensar (...). Pensar es una tcnica operativa mediante la cual la
inteligencia acta sobre la experiencia con un propsito (...). La definicin con-
centra la atencin en tres elementos: habilidad operativa, inteligencia y experien-
cia.(...). La potencia del coche no asegura de ninguna manera la habilidad del con-
ductor. En la analoga, la ingeniera del coche corresponde a la inteligencia inna-
ta, y la habilidad del conductor corresponde a la capacidad operativa que llamamos
pensamiento (...), lo que a m me interesa no es medir la habilidad natural sino di-
sear unas herramientas y encontrar unos mtodos de entrenamiento eficaces para
pensar.
La trampa de la inteligencia
Una persona muy inteligente puede construir un argumento correcto y racional
para justificar virtualmente culquier punto de vista (...). Una persona as puede
quedar prisionera de sus propios puntos de vista precisamente por su capacidad
para elaborarlos (...). En la escuela la facilidad de palabra a menudo se confunde
con la profundidad(...). El uso crtico de la inteligencia siempre da una satisfaccin
ms inmediata que el uso constructivo. Al demostrar que otro est equivocado uno
se siente superior y vencedor. Estar de acuerdo con otro te hace parecer suprfluo
y subordinado (...). Las personas muy inteligentes parecer preferir con frecuencia
la certidumbre del pensamiento reactivo. Lo que hacen es reaccionar frente a un
montn de datos que se les entregan. En vez de pensar, clasifican. Asto se llama
"Efecto Everest", ya que si las montaas existen es para que alguien trepe por ellas.
En el pensamiento proyectivo, la persona que piensa tiene que crear el contexto,
los conceptos y los objetivos. Tiene que pensar de forma expansiva y especulativa
(...). En la vida real suele ser ms necesario el pensamiento proyectivo (...).
Aparentemente, las personas muy inteligentes prefieren darle ms valor a la habi-
lidad que a la sabidura.
Tomado de : Eduard De Bono, "Aprender a pensar", Plaza Janes, Espaa, 1987, pags. 6-9
154
Mdulo 5. Cmo encontrar soluciones
Resumiendo: informacin sobre las iniciativas tomadas por otras organiza-
ciones, creatividad y desarrollo de un pensamiento inteligente, son condi-
ciones bsicas para la resolucin de problemas. Pero, adems se requiere de
otro aspecto adicional que resulta tambin fundamental, y que lo expresamos
de la siguiente manera, en forma de interrogante: las soluciones planteadas
tienen posibilidades reales de concrecin; son viables, es decir posibles y
deseables de que se ejecuten?
Para la respuesta a esta pregunta clave, los autores Mendoca y Arroyo en el
libro "Planificacin para Organizaciones de Desarrollo" (1993) plantean la si-
guiente secuencia de pasos metodolgicos: iniciativas - soluciones o alternati-
vas - dificultades - recursos - estrategias.
Una vez identificadas las iniciativas (primer paso), los participantes sugieren
soluciones o alternativas (segundo plazo) que deben ser consideradas como
hiptesis a las que hay que exigirles un grado razonable de confianza para su
ejecucin. Es decir, conforme avanza el ejercicio se debe ir confirmando o re-
chazando su validez como alternativa de solucin del problema planteado.
A continuacin, los participantes examinan las dificultades (tercer paso) de
esas alternativas o soluciones, lo que implica explorar aspectos negativos de
la realidad que pueden obstaculizar o poner en riesgo las soluciones conce-
bidas. La pregunta que organiza el ejercicio en este paso es: Cules son los
riesgos que limitan la ejecucin de las soluciones?
Una vez contestada esta pregunta los participantes deben preocuparse por
detectar con qu recursos humanos, institucionales y financieros (cuarto
paso) se cuenta para que efectivamente las soluciones planteadas se puedan
concretar ( viabilidad). Hay que tener presente que en este paso se trata de
incluir no slo los recursos humanos, institucionales y financieros, que se
dispone en el momento del ejercicio sino aquellos a los que se pueda acceder
en el futuro.
El quinto paso, consiste en la elaboracin de las estrategias de solucin, o
sea, disear la forma cmo se alcanzar la solucin o la alternativa planteada,
considerando las iniciativas ejecutadas por otros y los recursos disponibles y
accesibles en el futuro, que permitan vencer las dificultades y lograr finalmente,
la solucin. Las estrategias de solucin deben ser redactadas como
planteamientos propositivos que expresen de la manera ms clara posible lo
que se quiere y se puede hacer para solucionar el problema.
BILIOGRAFIA:
- Mendoca y Arroyo, "Planificacin para Organizaciones de Desarrollo",
RUTAS - IPES, Lima Per, 1993.
- Eduard De Bono, " Aprender a pensar", Plaza Janes, Espaa, 1987.
155
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
20
40
10
15
150
60
120
60
Introduccin
TEMA 1
El
pensamiento
lateral.
TEMA 2
La Matriz de
las alternati-
vas viables
Refrigerio
Subgrupos
Almuerzo
Plenaria
Evaluacin
de la jornada
y del proceso
- Presentacin de los objetivos.
Rompecabezas
Reflexin sobre el pensamiento
lateral
Explicacin de la matriz
-Trabajo de grupos: armar una
matriz por cada nudo crtico
Plenaria
-Exposicin de los subgrupos
Evaluacin
Anlisis en plenaria, si las
estrategias son viables y oportu-
nas y si se ha aplicado el pen-
samiento creativo.
- Lista de tareas
pendientes
- Lmina con los
objetivos
- Retroproyector
4 juegos listos de
rompecabezas.
Copias para los par-
ticipantes, de un
texto de De Bono.
- Lminas
- retroproyector
- Lista de los nudos
crticos
12 pliegos de papel
- tarjetas de colores
- marcadores
- cinta adhesiva
-Pared para pegar
las matrices
TIEMPO
CONTENIDOS
METODOLOGIA
RESPON
SABLE
MATERIALES
Programa
156
Mdulo 5. Cmo encontrar soluciones
INTRODUCCION
- Chequear cmo avanz el trabajo de grupos que tienen
tareas pendientes.
- Slo recibir las tareas (cuando las hay) no comentar en
plenaria.
- Explicar los objetivos de este taller.
- Recapitular todo el proceso de planeacin estratgica y
enfatizar que estamos entrando en el campo de la bsque-
da de soluciones.
TEMA 1
EL PENSAMIENTO LATERAL
- Rompecabezas.
Objetivo: estimular el pensamiento creativo mediante unos
pasatiempos.
- El pensamiento lateral.
- Iniciar una reflexin dialogal sobre el pensamiento late-
ral (cfr.Eduardo de Bono) (ver la informacin bsica).
TEMA 2
LA MATRIZ DE LAS ALTERNATIVAS VIABLES
- Explicar las lminas de la matriz y las que contienen los
aspectos conceptuales.
- Dar un pequeo ejemplo.
- Dividir en los mismos subgrupos de los talleres ante-
riores e invitarles que armen una matriz por cada nudo
crtico.
- Indicar, que en la medida de lo posible, agrupen los
nudos crticos similares.
- Dar la vuelta por los grupos y ayudarles, si es necesario.
PLENARIA
-Exposicin de los subgrupos.
EVALUACION
Discutir en plenaria, si las estrategias son viables y opor-
tunas y si se ha aplicado el pensamiento creativo.
PROCEDIMIENTO
157
"Pensar
es una tcnica operativa
mediante la cual
la inteligencia acta
sobre la experiencia
con un propsito"
Eduard De Bono
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
158
Mdulo 5. Cmo encontrar soluciones
MATERIALES
Lminas.
Sugerencias
para su uso
159
Sugerencias para el uso de las lminas
R o m p e c a b e z a s N * 2 .
S e p u e d e u n i r l o s 9 p u n t o s c o n 4 l n e a s
r e c t a s u n i d a s , s a l i e n d o f u e r a d e l o s l m i t e s
d e l o s p u n t o s , c o m o e n e l s i g u i e n t e e j e m -
p l o :



R o m p e c a b e z a s N * 4 P o n i e n d o u n a t a b l a
s o b r e u n a e s q u i n a s e a c h i c a l a d i s t a n c i a a
l a i s l a
Mdulo 5
Tema 1
Lmina 1
Sugerencias para el uso de los rompecabezas
El objetivo de estos rompecabezas es estimular la reflexin, o lo que
se denomin en la informacin bsica "el pensamiento lateral o cre-
ativo". En el rompecabezas N 2, en el que se trata de unir los 9
puntos, es importante salir de los lmites del marco mental que nos
autoimponemos. Igualmente, para inventar soluciones creativas, hay
que romper paradigmas. No interesa nicamente la respuesta al
problema, sino la reflexin sobre Qu pasa? y Por qu ?
Con el mismo grupo se puede reflexionar para qu se hizo estos
juegos. Algunas de las respuestas que hemos escuchado son:
"... para despertarnos; para mirar ms all de nuestras narices; para
descubrir que existe ms que una solucin; para estimular el trabajo
de grupo, para tratar de resolver los problemas como
rompecabezas; para descubrir que el conocimiento est en uno
mismo; para darnos cuenta que aprender puede ser divertido..."
TEMA 1: El pensamiento lateral
R o m p e c a b e z a s N * 1 .
P o d e m o s e n c o n t r a r p o r l o m e n o s 3 0
c u a d r a d o s :
- 1 g r a n d e q u e a b a r c a t o d o ( 1 h a s t a 1 6 )
- 1 6 p e q u e o s d e u n a c e l d a ( 1 , 2 , 3 . . . 1 6 )
- 4 d e 4 c e l d a s e n l a s e s q u i n a s ( 1 , 2 , 5 , 6 )
( 3 , 4 , 7 , 8 ) , ( 9 . 1 0 , 1 3 , 1 4 ) , ( 1 1 , 1 2 , 1 5 , 1 6 ) .
- 1 d e 4 c e l d a s e n e l c e n t r o ( 6 , 7 , 1 0 , 1 1 )
- 4 c u a d r a d o s d e 4 c e l d a s e n l a m i t a d d e
l o s l a d o s ( 2 , 3 , 6 , 7 ) , ( 5 , 6 , 9 , 1 0 ) , ( 7 , 8 , 1 1 , 1 2 ) ,
( 1 1 , 1 2 , 1 5 , 1 6 )
- 4 c u a d r a d o s d e 9 c e l d a s ( 3 x 3 )
( 1 , 2 , 3 , 5 , 6 , 7 , 9 , 1 0 , 1 1 ) ,
( 2 , 3 , 4 , 6 , 7 , 8 , 1 0 , 1 1 , 1 2 ) ,
( 5 , 6 , 7 , 9 , 1 0 , 1 1 , 1 3 , 1 4 , 1 5 ) , ( 6 , 7 , 8 , 1 0 , 1 1 , 1 2 , 1 4
, 1 5 , 1 6 )
R o m p e c a b e z a s N * 3 .
S i l e e c o n a t e n c i n n o t a r q u e h a y 2 v e c e s
e s c r i t a l a p a l a b r a e l .
A L G U N A S R E S P U E S T A S A L O S R O M P E C A B E Z A S
160
Mdulo 5. Cmo encontrar soluciones M 5 - Tema 1 - Lmina 1
161
Rompecabezas
Introduccin al Tema 1: El pensamiento lateral.
Cuntos cuadrados se pueden
observar en este dibujo?
Cmo se puede unir
todos los 9 puntos con 4
lneas rectas conectadas
en un trazo continuo?
Cmo llegar a la isla sin mojarse ?
La isla est rodeada de un canal pro-
fundo, que no se puede saltar.
Usted tiene slo 2 tablas iguales, cuyo
largo es igual al ancho del canal; y no
tiene nada ms, ni clavos ni cuerda para
amarrarlas.
1 2
3 4
5 6 7 8
9 10 11 12
13 14
15
16
1
3
2
4
Lea con atencin:
Qu est
escrito aqu?
tablas
Cuidado
con el
el perro ! ISLA
canal
Mdulo 5
Tema 2
Lmina 1
Sugerencias para el uso de las lminas.
PROCESO DE IDENTIFICACION
DE ALTERNATIVAS DE SOLUCION
1. Mostrar el grfico del flujo del proceso de identificacin de
alternativas de solucin.
2. Enfatizar algunos aspectos conceptuales de los elementos
presentes en el grfico. Explicar que las iniciativas tienen que
ver con las ideas que han sido tomadas por la poblacin e insti-
tuciones con respecto a los problemas priorizados, similares o
parecidos.
As mismo, las soluciones que el grupo identifique debern ser
consideradas como hiptesis a las que se debe exigir un grado
razonable de confianza en su viabilidad, la cual deber irse con-
firmando conforme avanza el ejercicio. Las dificultades son los
aspectos negativos de la realidad que limitan, obstaculizan o
ponen en riesgo las soluciones concebidas. Los recursos
incluyen los humanos, institucionales y financieros disponibles
y/o accesibles para las soluciones planteadas. Las estrategias
son la forma como se va a alcanzar la solucin planteada, con-
siderando la experiencia de las iniciativas y los recursos
disponibles para vencer las dificultades y lograr la solucin.
3. Explicar el procedimiento para el llenado de la matriz de
flujo.
Paso 1. Los participantes, divididos en grupos de trabajo, a
partir de cada nudo crtico priorizado, elaboran un listado de
las iniciativas que conozcan.
Paso 2. A continuacin, conciben las soluciones a partir de un
balance de las iniciativas, y desarrollan propuestas o alternativas
de solucin en relacin al nudo crtico.
Paso 3. Conocidas y listadas las alternativas, el grupo de traba-
jo identifica para cada una de ellas, las dificultades esperadas y
los recursos potenciales accesibles.
Paso 4. Se esboza las estrategias para implementar cada
solucin.
Paso 5. Se socializa en plenaria los resultados de cada
grupo de trabajo.
TEMA 2: La identificacin
de alternativas de solucin
162
Mdulo 5. Cmo encontrar soluciones
M 5 - Tema 2 - Lmina 1
Proceso de identificacin
de alternativas de solucin
Alternativa
1
Dificultades Recursos
Alternativa
2
Dificultades Recursos
Alternativa
3
Dificultades Recursos
Estrategia
Iniciativas
1...
2...
3...
NUDO
CRITICO
Respecto
al problema
De las
alternativas
De las
alternativas
Para las
alternativas
163
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
OBSERVACIONES
SOBRE EL TRABAJO CON ROMPECABEZAS
No pierda de vista que los juegos son slo una intro-
duccin al pensamiento creativo. Como dinmicas para
empezar otros talleres se pueden usar otros juegos.
Aqu mencionamos slo algunos de los rompecabe-
zas, generalmente el facilitador puede conocer otros
rompecabezas que se puede usar. Tambin existen
libros con estos ejercicios.
La introduccin sobre el pensamiento creativo (o late-
ral) es importante, a pesar de que se dedique mucho
tiempo a ste tema, no siempre produce alternativas
de solucin innovadoras. Existe una tendencia en las
personas a presentar viejas soluciones a los proble-
mas.
Sugerencia: no presentar todo en una gran introduc-
cin, tambin se arma el esquema paso por paso y
despus, en las plenarias, podemos poner nfasis en
pensar creativamente.
164
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Recapitulacin
intermedia
1. Cules son las conclusiones ms sobresalientes del diagnstico?
2. Determine las 3 tendencias ms importantes.
3. En base de estos elementos analice si est bien formulado el pro-
blema central.
4. En base de las respuestas a las primeras preguntas analice si los
nudos crticos tienen sentido. Conteste en grupo las siguientes pre-
guntas:
- Corresponden lgicamente los nudos crticos a las conclu-
siones del diagnstico y a las tres tendencias ms importantes?
- Son suficientes ?
- Son suficientemente claras para uno que no ha participado en
el proceso?
- Son de verdad centros prcticos de accin ? Se puede hacer
un proyecto concreto sobre este punto que cambiara en gran
medida el problema ?
5. Si es necesario adece el rbol de problemas y los flujos (flechas).
6. Determine la direccin de desarrollo ms importante.
7. Analice si las soluciones tienen sentido y corresponden con los
puntos anteriores.
8. Las soluciones son congruentes con la direccin del desarrollo?
9. Presente todo lo ms resumido y claro posible. Tenemos los argu-
mentos suficientes para convencer a las autoridades y a otros repre-
sentantes de organizaciones locales que no han participado en el
proceso?
165
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Sugerencias
para la recapitulacin
intermedia
Antes de empezar con el mdulo 6, suele ser necesario,
refrescar la memoria y hacer un resmen de las conclusiones
de los mdulos anteriores. Para esto est previsto este taller
de medio da.
Aqu es importante hacer la prueba del sentido comn. Las
diferentes herramientas usadas anteriormente puede ayudar
para hacer un anlisis ms profundo, pero nunca puede reem-
plazar el sentido comn.
Recomendamos entonces evocar lo que se ha quedado
grabado en la memoria de los participantes, ms las observa-
ciones de sentido comn.
Para realizar la recapitulacin intermedia, se distribuye la lista
de las nueve preguntas a los participantes para que ellos lo
contesten en los mismos subgrupos temticos que han venido
trabajando durante los talleres anteriores.
El resumen presentado puede constituir la base para la
primera parte del Plan Estratgico.
166
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
ANALISIS FODA,
VISION Y MISION
ANALISIS FODA,
VISION Y MISION
167
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Al finalizar el Mdulo, los partici-
pantes estarn en condiciones de :
1- Formular una propuesta de
Visin que permita fijar el rumbo,
deseable y posible, al que tendrn
que encaminarse los esfuerzos del
Plan Estratgico.
2- Formular - sobre la base de un
anlisis de las Fortalezas, Oportu-
nidades, Debilidades y Amenazas -
una propuesta de Misin del Plan
Estratgico que precise y comu-
nique el quehacer cotidiano para
concretar la Visin.
Objetivos
168
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
INFORMACION
BASICA
VISION, MISION FODA
El anlisis FODA y la formulacin de la Visin y Misin es el
corazn de la planificacin estratgica. Existen muchas for-
mas de abordar los tres componentes, aqu lo hacemos en
nuestra adaptacin para gobiermos locales.
Visin
Una Visin de Futuro define en trminos generales a dnde
queremos que vaya el cantn. Es un futuro atractivo, creble
y posible para el cantn y toma la forma de una declaracin
de intensiones cuidadosamente formuladas.
La metodologa de Visin de Futuro, tiene una ventaja
sobre la de anlisis de problemas. Mientras que esta ltima
se pueda convertir facilmente en mecnica la conversin de
problemas a objetivos, la elaboracin de una visin de futuro
es mucho ms creativa y permite ir mucho ms all de la
solucin de un problema. Especialmente en cantones sin
rumbo, o con muchos rumbos desarticulados, un sueo
colectivo puede ser muy poderoso para generar nuevas
esperanzas y energas.
En la elaboracin de una Visin de Futuro entonces es
importante poder romper paradigmas y no ser conformistas:
lo que est bien puede estar mejor.
No slo en el mundo de los negocios, tambin en el mbito
del cantn y de la parroquia tenemos que ver con un mundo
cambiante, que nos induce a contar con estrategias cons-
tantes.
"Si mi cantn es pequeo, uno grande lo suea
y al despertar uno grande lo hace"
Adaptacin de Rubn Daro
169
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
La visin es un asunto separado de la estrategia. La estrate-
gia es como un plano arquitectnico: un diseo claramente
dibujado que muestra lo que hay que hacer para lograr el
xito. Una visin, en cambio, es un dibujo de un artista. Una
visin excita a la gente como ningn plano lo pudiera hacer.
La discusin sobre la visin es tambin filosfica, pues est
relacionada con los valores considerados importantes para el
grupo y con nuestra identidad colectiva. La visin est muy
relacionada entonces con preguntas como: Quines
somos?, Cmo nos ve la gente?, Qu queremos ser?,
Cmo seremos cuando esta visin se alcance?, y Qu es
lo que queremos que la gente diga de nosotros?
Anlisis FODA
El FODA es principalmente un instrumento de anlisis orga-
nizacional y as lo usamos aqu. Una vez elaborado nuestra
Visin de Futuro, es importante analizar las Fortalezas y
Debilidades de los actores claves, especialmente de la
Municipalidad, igual como las Oportunidades y Amenazas del
entorno para delimitar algunas estrategias.
Analisis del entorno
La evaluacin del entorno (o auditora externa), permite deter-
minar y analizar las tendencias, fuerzas o fenmenos claves,
con el propsito de identificar las Oportunidades (factores
externos positivos) y Amenazas (factores externos ne-
gativos) que afronta la organizacin.
A veces este anlisis es conocido como estudio del (medio)
ambiente, pero preferimos no usar este trmino por que se
confunde con su connotacin ambiental. Algunas variables
importantes del entorno son tendencias sociales, demogrfi-
cas, tcnicas, econmicas y polticas a nivel cantonal,
nacional y global en el caso de municipios ms orientados al
exterior.
Para una empresa privada este anlisis incluye una com-
paracin con la competencia. Aunque no tan imperativo para
170
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
una planificacin estratgica aplicado a gobiernos locales, a
veces resulta innovador identificar a los "competidores" ms
importantes del cantn y analizar sus fortalezas y debilidades.
Anlisis interno
Las Fortalezas (factores internos positivos) son fuerzas impul-
soras que contribuyen positivamente a la gestin de la orga-
nizacin o institucin; y las debilidades (factores internos ne-
gativos), en cambio son fuerzas obstaculizantes o problemas
que impiden el adecuado desempeo. Este anlisis tambin
es conocido como auditora interna.
En el caso de una planificacin estratgica para gobiernos
locales se debera aplicar un anlisis FODA para la
Municipalidad y uno o dos para otras instituciones ms, como
por ejemplo: las juntas parroquiales en su conjunto, una ONG
predominante en el quehacer del cantn.
Areas de iniciativa estratgica
Una vez trabajado el anlisis FODA, se desarrollan las reas
de iniciativa estratgica. Para esto existen varias formas: de lo
ms extenso hasta una herramienta simple e intuitiva. Aqu
explicamos la tcnica de manera global y en la parte del pro-
cedimiento presentamos una forma sencilla de aplicar.
Se conoce con el nombre FODA/DOFA la matriz que com-
para las Fortalezas y las Debilidades con los factores externos
claves.
Esto nos da cuatro tipo de estrategias: FO, DO, FA, DA (vea
como ejemplo Figura 6.1). Algunas de las preguntas que se
debe plantear para esto son: Cmo podemos impulsar la for-
taleza X para aprovechar la oportunidad A? O viceversa:
Cmo podemos impulsar la fortaleza Y para evitar la ame-
naza B?, Cmo podemos eliminar la debilidad Z explotando
la oportunidad C? O viceversa: Cmo puedo eliminar mi
debilidad W para evitar la amenaza D?
171
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Estas reas de iniciativa estratgica nos servirn para trabajar los objetivos
estrategicos de nuestro plan (mdulo 7) y para construir la misin de la organi-
zacin. En qu somos buenos? y Qu debemos hacer todos los das?
Figura 6.1
Mat ri z FODA/ DOFA de un Muni ci pi o
Oportunidades
1. Participacin
ciudadana
2. Descentralizacin
3. Cooperacin
internacional.
Estrategia FA
Aprovechar capacidad
de negociacin y expe-
riencia para contrar-
restar la contaminiacin
ambiental
(F1,F2,F3.A2)
Estrategia DO
Acceso de capital me-
diante cooperacin inter-
nacional (O3.D1,D2)
Aprovechar proceso de
descentralizacin para
mejorar la comunicacin
interna y con la comu-
nidad (O2.D3)
Amenazas
1. Falta de autoestima
de la poblacin
2. Contaminacin am-
biental
3. Inestabilidad
econmica y poltica
Fortalezas
1. Liderazgo
2. Experiencia
3. Capacidad
de negociacin
Estrategia FO
Aprovechar liderazgo
para fomentar partici-
pacin (F1.O1)
Consolidar proceso de
descentralizacin apli-
cando experiencia
(F2.O2)
Estrategia DA
Optimizar el uso de las
inversiones de capital,
ante la inestabilidad
econmica (D1.A3)
Debilidades
1. Inversin de capital
2. Acceso de capital
3. Comunicacin
172
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
La Misin
La Misin de una organizacin de desarrollo o de una entidad
municipal es de vital importancia, pues permite establecer y
comunicar de manera clara y concreta lo que pretende ser en
lo cotidiano la organizacin, su razn y propsitos claves.
Planteado en trminos sencillos, la Misin expresa el que-
hacer de todos los das para alcanzar la Visin de futuro que
se ha propuesto una organizacin.
En este sentido, preguntas como: qu debemos hacer para
concretar la perspectiva de futuro? y, para qu y por qu
existimos como organizacin?, pueden ayudar a identificar
la Misin.
Pero, habamos afirmado en el prrafo anterior que la Misin
posibilita tambin comunicar lo que pretende ser la organi-
zacin. Una Misin no se la guarda en un cajn del escritorio
sino que se la utiliza como una forma de presentacin de lo
que la institucin es. En la identificacin de la Misin se debe
tener presente dos aspectos muy importantes:
- el primero es que sta debe evidenciar los aspectos y atri-
butos que particularizan a la organizacin (y por tanto, que
tambin la diferencia de otras instituciones);
- el segundo aspecto consiste en que en la determinacin de
la Misin se debe reflejar las espectativas y los intereses de
la gente a la que la organizacin sirve y por la cual existe
como tal.
Si a todo lo expresado se aade una dsis de creatividad,
originalidad y motivacin en la determinacin de la Misin,
entonces tendremos una "buena carta de presentacin" de lo
que es una institucin, capaz de comunicar con claridad ele-
mentos que caracterizan su razn de ser fundamental.
173
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
E j e m p l o s d e M i s i n
Del Municipio Metropolitano de Quito:
" Innovar y mejorar la capacidad de su gestin para incrementar y
garantizar los niveles de satisfaccin de las demandas ciudadanas".
Del Instituto de Capacitacin
del Distrito Metropolitano de Quito (ICAM)
"Entregar servicios de capacitacin, formacin y asistencia tcnica de
calidad para el desarrollo del Municipio del Distrito Metropolitano de
Quito, de la comunidad y de los gobiernos seccionales del pas".
Del Fondo de Contravalor Ecuatoriano-Suizo,
que es una entidad de coo-peracin para el desarrollo:
"Canalizar recursos no reembolsables a favor de iniciativas
de desarrollo local".
De la Escuela Politcnica del Ejrcito :
"Formar profesionales e investigadores con capacidad de conduccin
y liderazgo que impulsen el desarrollo del pas".
Al momento de formular una Misin es conveniente tener en
cuenta que sta debe expresar los siguientes aspectos:
- Debe reflejar lo que va a hacer la organi-
zacin (su accin).
- Debe expresar los comportamientos institu-
cionales de la organizacin (su tica).
- Debe ser capaz de generar motivacin
(busca comunicar y lograr adhesin de la gente).
- Debe ser coherente con la Visin de futuro
planteada (no pueden existir contradicciones entre
las dos formulaciones)
- Debe expresar la importancia de servir y
trabajar con y para la gente (su razn de ser).
174
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
20
45
30
15
20
45
60
30
15
30
35
TEMA 1 :
VISION
Cmo queremos
que sea nuestro
cantn en 6 7
aos?
- Comentarios
sobre los resulta-
dos del trabajo de
grupos.
- Refrigerio
TEMA 2:
FODA
- Aplicacin FODA
- Almuerzo
- Plenaria FODA
TEMA 3 :
MISION
- Apertura
- Explicacin de Visin
- Formacin de grupos
- Trabajo en grupos
- Plenaria
- Explicacin con lminas
- Formacin de grupos
- Trabajo en grupos
- Explicacin con lminas
- Dividir en grupos
- Trabajo en grupos
- Plenaria
- Clausura
- retroproyector
- lmina en
acetato
- pliegos de
papel borrador
- pliegos de
papel kraft.
- marcadores
- msking tape
- retroproyector
- lminas de
acetato
- pizarrn,
- marcador
- pliegos de
papel kraft,
- tarjetas de 4
colores.
- marcadores
- msking tape
- tarjetas
- marcadores
- msking tape
TIEMPO
CONTENIDOS
METODOLOGIA
RESPON-
SABLE
MATERIALES
Programa
175
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
TEMA 1 : VISION DE FUTURO
- El facilitador puede introducir el tema poniendo nfasis en la necesidad
de una planificacin a largo plazo, para lo cual es necesario tener una
visin de futuro. Para no caer en utopas es recomendable tener un hori-
zonte de planificacin que no vaya ms all de 10 aos.
- Desarrollar el tema con ayuda de las lminas de acetato proyectadas.
- Formacin de grupos. Se divide los grupos al azar. En vista de que la
visin es compartida por todos y que debe reflejar un enfoque integral es
conveniente mezclar los grupos que han venido trabajando hasta este
mdulo.
- En este taller ser muy difcil llegar a una redaccin final, por tanto, en
la plenaria es suficiente si se registran los comentarios (crticas, acier-
tos, dudas). Proponemos formar un grupo de redaccin de unas 4 per-
sonas para que finalicen la tarea luego del taller. Esta propuesta ser pre-
sentada en el siguiente taller para su aprobacin.
TEMA 2: FODA
- Preguntar si alguien sabe que significa FODA. Explicar que FODA son
las iniciales de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas.
Explicar el concepto de FODA con ayuda de las lminas de acetato.
- Dividir en 2 grupos: Un grupo de funcionarios municipales que tome el
anlisis interno (fortalezas y debilidades) de la Institucin Municipal y para
el anlisis externo (oportunidades y amenazas) a todos los aspectos de
fuera de la institucin.
- El otro grupo conformado por el resto de actores (representantes de
organizaciones sociales), debe tomar el anlisis interno (fortalezas y
debilidades (de las organizaciones sociales que representan (ONGs,
Juntas Parroquiales, Comits promejoras, cooperativas, comunas etc.).
- Si hay ms de un facilitador, cada uno puede facilitar uno de los grupos.
Una vez listo el cuadro de FODA, se procede a elaborar unas 3
acciones ofensivas y 3 defensivas.
- Presentacin en plenaria. Explicar que estas acciones ofensivas y
defensivas pueden ser elementos de la Misin.
TEMA 3: MISION
- Exposicin con lminas. Se puede dar algunos ejemplos.
- Dividir en 3 grupos al azar e invitar a formular, en poco tiempo, la frase
en una cartulina.
- Se presenta y se discute en plenaria y si no hay consenso fcil, la
comisin de redaccin final de la Visin terminar ese trabajo.
- Evaluacin del da de trabajo y clausura.
PROCEDIMIENTO
176
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
MATERIALES
Lminas,
sugerencias
para su uso
177
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 6
Tema 1
Lmina 1
TEMA 1 : Visin
VISION DE FUTURO
1. Antes de poner la lmina 1 se puede hacer nfasis
en que con la planificacin estratgica se quiere ir ms
all de la simple solucin de problemas y que el poder
de la imaginacin es romper paradigmas en la creacin
de un futuro deseable y posible.
2. Proyectar la lmina 1 en el retroproyector y leer por
partes.
3. Realizar unos ejercicios ayudan a clarificar la idea.
Un ejemplo conocido por todos es el del deportista
Jefferson Prez. Pedir que se imaginen un joven cuen-
cano de unos 14 aos, de una familia pobre, que le
gusta el deporte pero que no tiene posibilidades de
practicarlo como quisiera. Este jovencito suea que
algn da ser el campen mundial de la marcha.
Qu sucedi? El tena prcticamente todo en su con-
tra y sin embargo crey en ese sueo. Ese sueo focal-
iz sus esfuerzos y le ayud a vencer los obstculos
que se le presentaron en el camino.
Finalmente este joven se convirti en el primer
campen olmpico del Ecuador.
4. Chequear si los participantes han entendido el con-
cepto, antes de pasar a la siguiente lamina.
178
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin M 6 - Tema 1 - Lmina1
Visin de Futuro es la declaracin
mplia y suficiente de dnde quiere
que el Cantn dentro de 5 - 10 aos.
(Horizonte de Planificacin)
Es un conjunto de ideas generales
que proveen el marco de referencia
de lo que quiere ser en el futuro.
La Visin seala el rumbo,
la direccin. Es el lazo que une el
presente y el futuro del cantn.
179
Visin de futuro
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 6
Tema 1
Lmina 2
REDACCION DE LA VISION
Lea las sugerencias de redaccin de la visin. En
este momento no hace falta profundizar sobre esto.
En el proceso de redaccin final se puede usar esta
lmina de nuevo como lista de chequeo.
180
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin M 6 - Tema 1 - Lmina 2
- Compartida y consensuada.
- Espejo de valores y principios de la zona.
- Relevante a las necesidades de los "clientes".
- Difcil de alcanzar pero no imposible.
- Capaz de inspirar a los actores.
- Una gua para la toma de decisiones.
- Enfatiza la fortaleza del equipo integrado.
- Logra sinrgia, pues la gente lo cre, es su duea.
- Corta, clara.
- Proyecta sueos, esperanzas y entusiasmo.
- Expresa resultados positivos (un futuro mejor).
Redaccin de la Visin
181
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 6
Tema 2
Lmina 1
TEMA 2 : FODA
POR QUE UN FODA?
1. Leer la primera parte de la lmina y explicar.
2. Leer pausadamente la frase de Abraham Lincoln,
uno de los presidentes ms prestigiosos de los
Estados Unidos.
3. Explicar que la pregunta:Dnde estamos? se
respondi en el diagnstico. Sobre el: Hacia dnde
vamos ?, ya se estableci algo en el mdulo sobre la
direccin del desarrollo y ahora en la formulacin de la
Visin. Es muy importante contestar primero estas pre-
guntas y despus definir :Qu hacer? y Cmo ha-
cerlo?, que ms bien son preguntas de un plan opera-
tivo. En la prctica tendemos a querer establecerde-
masiado pronto: Qu se debera hacer ? y Cmo?
4. Se puede hacer un recordatorio de que la frase de
Lincoln est relacionada a la primera lmina del tema
1 del mdulo 1.
182
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin M 6 - Tema 2 - Lmina 1
Por qu un F.O.D.A ?
Para conocer el estado de la situacin
de la organizacin interna y externa
(entorno).
" Si pudiramos saber primero dnde
estamos (diagnstico) y hacia dnde
vamos (visin, direccin de desarrollo),
podramos juzgar mejor qu hacer y
cmo hacerlo (plan operativo) ".
Abraham Lincoln
183
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 6
Tema 2
Lmina 2
APLICAR UN FODA?
1. Proyectar la lmina y leer parte por parte.
2. Poner nfasis en que no se trata de un anlisis esttico del
entorno sino tambin de la importancia y potencial de cada
elemento.
3. Si la situacin de la organizacin y del entorno rpidamente
cambia, es necesario repetir un anlisis FODA cada ao, por
ejemplo. Por eso la evaluacin es contnua.
4. La evaluacin debe ser profunda y exacta por las razones
expuestas en el tercer elemento de la lmina.
184
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin M 6 - Tema 2 - Lmina 2
Aplicar un F.O.D.A ?
- Una organizacin (la Municipalidad o
la organizacin popular) debe identificar
los factores que tienen la mayor impor-
tancia y potencial para su misin en el
entorno cambiante.
- La evaluacin F.O.D.A. tiene que ser
profunda, exacta y contnua.
- Mientras ms sistemtica, menor la
posibilidad de sorpresas y ms exacta
la estimacin de los impactos, de los
cambios.
185
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 6
Tema 2
Lmina 3
ESQUEMA FODA
1. Poner la lmina.
2. Explicar que para analizar la situacin de la organizacin
diferenciamos aspectos positivos y negativos y por otra parte
aspectos internos y externos de la organizacin, es decir el
entorno.
3. A los aspectos internos positivos los llamamos FOR-
TALEZAS.
A los aspectos internos negativos los llamamos DEBILI-
DADES.
A los aspectos externos positivos, los llamamos OPORTUNI-
DADES.
A los aspectos externos negativos, los llamamos AMENAZAS.
4. Cuando no es 100% claro, se puede ir armando los cuadros
en el pizarrn por partes.
5. Como definicin se puede usar las mencionadas en la lmi-
na. En caso de duda en el trabajo de grupos las definiciones
pueden ser tiles.
6. Explicar que se determinan
las Fortalezas para impulsarlas,
las Debilidades para eliminarlas,
las Oportunidades para potenciarlas, aprovecharlas,
las Amenazas para evitarlas, neutralizarlas.
7.Cuando no se puede hacer una anlisis FODA completo, se
puede en forma breve establecer algunas acciones o estrate-
gias ofensivas y negativas.
Acciones ofensivas :
Cmo podemos impulsar las Fortalezas para potenciar las
oportunidades?
Acciones defensivas:
Cmo podemos eliminar las Debilidades para evitar o neu-
tralizar las Amenazas?
Aqu la herencia de la estrategia militar es muy clara, a veces,
hablar en trminos militares ayuda para entender esta parte.
186
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
M 6 - Tema 2 - Lmina 3
F. O. D. A .
ASPECTOS
INTERNOS
(De la organizacin)
ASPECTOS
EXTERNOS
(De la organizacin)
+
Acciones
ofensivas
-
Acciones
defensivas
OPORTUNIDADES
para potenciarlas
AMENAZAS
para evitarlas,
neutralizarlas
FORTALEZAS
para impulsarlas
DEBILIDADES
para eliminarlas
FORTALEZAS
Las principales ventajas (comparativas), capacidades y recur-
sos, en los cuales la organizacin se puede apoyar para llegar
a concretar la visin.
DEBILIDADES
Razones, circunstancias reales o percibidas por las cuales la
organizacin no funciona bien (no se orienta hacia la visin) y
los clientes no se sienten contentos, satisfechos.
OPORTUNIDADES
Circunstancias externas favorables que la organizacin puede
aprovechar para avanzar hacia la visin.
AMENAZAS
Aspectos desfavorables en el contexto, que pueden afectar
negativamente en el desarrollo organizacional hacia la visin.
187
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 6
Tema 3
Lmina 1
TEMA 3 : Misin
1. Solicitar a uno de los participantes que proceda con la lec-
tura del concepto de Misin.
2. Solicitar a tres o cuatro participantes que interpreten el gr-
fico que se adjunta en la lmina.
3. Discutir con el grupo el sentido del grfico. Para ello, se
pueden realizar las siguientes preguntas que estimulen la dis-
cusin:
-Qu significa el acto de sembrar, en la perspectiva
del concepto de Misin?,
-Cul podra ser el objetivo final de "sembrar
rboles", Para qu?, Quin tiene que realizar esa
tarea?
188
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
Qu es la MISION ?
Es lo que debemos hacer
todos los das
para llegar a cumplir la Visin
M 6 - Tema 3 - Lmina1
189
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 6
Tema 3
Lmina 2
ELABORACION DE LA MISION
1. Dar lectura a los enunciados que constan en la lmina.
2. Resaltar la idea de que los parmetros que constan en la
lmina son nicamente aspectos que pueden resultar tiles
en el momento de formular la Misin. No son por tanto, una
"camisa de fuerza" a la que tienen que regirse los partici-
pantes.
3. Enfatizar en uno de los aspectos de la lmina: la necesidad
de que la propuesta de Misin tenga coherencia con la Visin,
o sea que no exista contradiccin entre los planteamientos de
una y otra. Por eso, la redaccin de la Misin se la realiza
despus, teniendo presente la propuesta de Visin de futuro.
190
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
Elaboracin
de la Misin
La elaboracin de la Misin
debe tener en cuenta
los siguientes parmetros:
- Debe inspirar la accin.
- Determinar comportamientos a seguir.
- Generar motivaciones,
- Reflejar atributos y talentos de la gente.
- Ser consistente con la Visin.
- Reflejar la importancia de servir a las
poblaciones de la jurisdiccin del Plan.
M 6 - Tema 3 - Lmina 2
191
Sugerencias para el uso de las lminas
Mdulo 6
Tema 3
Lmina 3
EJEMPLOS DE MISION
1. Dar lectura a los ejemplos de Misin que constan en la
lmina.
2. Seleccionar uno de los ejemplos y pedir a los partici-
pantes que constaten si ste cumple con algunos de los
parmetros planteados en la lmina anterior.
192
Mdulo 6. Anlisis FODA, Visin y Misin
Ejemplos de Misin
FOES:
" Canalizar recursos no reembolsables a favor
de iniciativas de desarrollo local".
FUNDACION NATURA:
" La proteccin del medio ambiente, la preservacin
de la biodiversidad y el manejo sustentable de los
recursos para mejorar la calidad de vida de las pre-
sentes y futuras generaciones mediante la transfor-
macin de hbitos y comportamientos, la formacin
de una conciencia ambiental en la poblacin el
establecimiento de una nueva tica social".
CONCOPE:
" Coordinar, asesorar, capacitar y dar asistencia
tcnica a los consejos provinciales. Fomentar la
cooperacin interinstitucional. Promover iniciativas,
programas, proyectos e inversiones. Dictar normas
tcnicas para el control y evaluacin de los
Consejos Provinciales y definir los logros
y resultados".
M 6 - Tema 3 - Lmina 3
193
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
OBSERVACIONES
1.- Aunque casi todas las metodologas de
Planificacin Estratgica usan las herramientas: Visin,
FODA, Misin, el orden en el cual se las aplica puede
variar.
Por ejemplo, el FODA, puede usarse como matriz para
la organizacin de los datos del diagnstico, y en este
sentido se puede empezar con un FODA.
En la planificacin estratgica para la empresa privada,
la misin define principalmente en qu negocio est la
empresa. (Por ejemplo, para Coca Cola es importante
definir si est en el negocio de las bebidas o en el
negocio de las gaseosas refrescantes. En el primer
caso podra lanzarse al negocio de las bebidas alco-
hlicas, en el segundo caso no). Vista de esta manera,
la misin puede ser ms constante y duradera que la
visin.
La Visin de Futuro es el mayor de los objetivos. El
objetivo del ms largo plazo y el que abarca los dife-
rentes componentes en una forma integral.
Sin embargo no se la formula en trminos mensura-
bles como los otros objetivos, sino en una forma atrac-
tiva e inspiradora.
2.- Normalmente lo que ms se comunica del Plan
Estratgico es la Visin y la Misin. Por eso es impor-
tante que se dedique el tiempo suficiente a su formu-
lacin, hasta que:
- Exista un consenso (las autoridades no
deben quedarse con ninguna duda), y
- La formulacin sea clara y suficientemente
inspiradora para todos.
194
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
Y LINEAS
DE ACCION
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
Y LINEAS
DE ACCION
Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin
195
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Al finalizar el Mdulo, los participantes
estarn en condiciones de :
1- Formular objetivos estratgicos del
Plan, de manera clara, concisa y per-
tinentes con la Visin y Misin plan-
teadas.
2. Identificar lneas de accin (polti-
cas, proyectos y acciones) para alcan-
zar los objetivos estratgicos.
Objetivos
196
Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin
INFORMACION BASICA
LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Con los objetivos estratgicos identificamos las reas de nfa-
sis de concentracin de todos nuestros esfuerzos, o sea las
reas estratgicas claves. Son los objetivos a largo plazo que
salieron de los anlisis de poblacin y organizacin, medio
ambiente, infraestructura y servicios bsicos, uso de suelo,
economa, y cultura. Son los objetivos temticos para el mismo
perodo en el cual se concretar la Visin.
En nuestra metodologa, en donde la formulacin de los obje-
tivos estratgicos es el ltimo paso de la planificacin, estos se
construyen resumiendo los resultados de varios mdulos:
- las estrategias de solucin, porque en estas ya estn
incorporadas que lneas globales se debera seguir,
- la visin, porque alcanzando el conjunto de los objetivos
estratgicos, se logra la visin,
- la misin, porque es la razn de ser del Municipio o del
grupo estratega, y
- las acciones defensivas y ofensivas, porque tienen
que ver con la superacin de las debilidades y el
aprovechamiento de las fortalezas.
En general, los objetivos tienen las siguientes caractersticas:
- mensurables (cuantificables).
- fijado para un perodo determinado de tiempo.
- comprensibles.
- factibles.
- conocidos y aceptados.
- relacionados con la misin.
- obligatorios para alcanzar la visin.
197
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Lneas de accin
Una vez fijados los objetivos estratgicos a travs de proce-
sos participativos, debemos forjar un camino para lograrlos.
Aqu entramos en el mbito de las estrategias. Los objetivos
son los "fines", la estrategia es el "medio" para alcanzarlos.
A estos medios llamamos aqu "lneas de accin".
En general existen tres tipos de "acciones" en las cuales la
institucin o el grupo estratega debe trabajar para alcanzar
sus objetivos estratgicos:
- polticas,
- proyectos y
- acciones inmediatas.
Polticas
Las polticas son algunas reglas bsicas que se aplican para
todo lo que hacemos. Las polticas son una operaciona-
lizacin de los valores (corporativos) y regulan la gestin. En
este sentido son como ejes transversales. Por ejemplo,
cualquier cosa que realizamos, lo hacemos con participacin
ciudadana, enfoque de gnero, con medicin de resultados y
rendicin de cuentas.
Obj et i vo est rat gi co de Federal Express:
"Continuar la expansin de la red global de Federal Express
enlazando sus mercados claves en todo el mundo mediante
la fusin de redes dismiles, proporcionando servicio a X
pases ms, aumentando el nmero de destinos en los vue-
los con Y, ampliando nuestra flota de aeronaves con Z,
abriendo a nuevos centros y aadiendo B puertas de entra-
da a Estados Unidos para la distribucin de paquetes y
carga hasta el ao 2000"
198
En el anexo 3 se presentan varios ejemplos de objetivos
estratgicos de planificacin para gobiernos locales. A con-
tinuacin mencionamos un ejemplo de la empresa privada.
Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin M 7 - Tema 1 - L1
PROYECTO
Un conjunto de actividades relacionadas y coordinadas,
ejecutado por un equipo humano definido, para alcan-
zar un objetivo, especfico, resolver un problema iden-
tificado en un tiempo determinado y con un finan-
ciamiento especfico.
Cuando hablamos de proyecto, entonces, lo definimos como:
199
Acciones inmediatas
Mientras que un proyecto requiere una elaboracin en un
Marco Lgico (ver mdulo 9), se puede identificar varias
acciones para ser ejecutadas de inmediato con una baja
inversin. Estas acciones inmediatas tambin contribuyen a
alcanzar un objetivo estratgico y la visin.
En general una accin busca satisfacer una necesidad,
atacar un problema o hacer una innovacin.
Proyectos
A partir de algunas definiciones de "proyectos" podemos
mencionar los siguientes elementos:
- conjunto de actividades relacionadas y coordinadas
- encaminadas a resolver necesidades o problemas
- orientadas a alcanzar objetivos especficos
- a realizarse en un tiempo determinado
(con un punto inicial y un punto final)
- con un financiamiento especfico
- con un equipo humano definido.
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
15
45
15
180
60
120
15
5
Introduccin
Resmen de insumos
para la Formulacin de
Objetivos Estartgicos.
Refrigerio
TEMA 1
Formulacion de Obje-
tivos Estratgicos
Almuerzo
TEMA 2
Como alcanzar los
Objetivos Estratgicos?
Evaluacin
Clausura del Taller.
Dilogo en grupo
Trabajo en los subgru-
pos temticos.
- Lluvia de ideas
- Explicacin con el
uso de lminas.
- Formacin de grupos
- Trabajo en subgru-
pos temticos
- Plenaria
- Explicacin
con lminas
- Formacin
de subgrupos
- Trabajo en
subgrupos temticos.
- Plenaria.
Marcadores, tiza
lquida, pizarrn.
Copias para cada
subgrupo de la
sistematizacin de
los talleres
anteriores.
- Retroproyector,
- Lminas en
acetato,
- marcadores,
- tarjetas grandes
- masking tape
- Retroproyector
- lminas en
acetato, mar-
cadores.
- Tarjetas grandes.
- pliegos de papel
kraft
- masking tape.
Tiempo
CONTENIDOS
METODOLOGIA
Respon-
sable
MATERIALES
P R O G R A M A
200
Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin
INTRODUCCION
El facilitador explica que despus de este mdulo estn
previstos dos mdulos ms y que ste es el ltimo mdu-
lo de la planificacin estratgica propiamente dicho.
Los otros mdulos corresponden a la planificacin opera-
tiva, por estas razones, este es un taller de sntesis de los
dos talleres anteriores (mdulos 5 y 6)
RESUMEN
Explicar que antes de proceder a formular los objetivos
estratgicos es necesario recordar las nociones de:
- Estrategias de solucin
- Visin y Misin definitivas
- Los FODAS y sus estrategias defensivas y ofen-
sivas.
- Dividir en los subgrupos temticos existentes para que
realicen el resumen y revisin de estos elementos.
- Despus de 45 minutos, convocar a los participantes
para la plenaria.
TEMA 1: FORMULACION DE LOS OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
- Lluvia de ideas: Qu entienden por objetivos ?
- Apuntar las ideas en el pizarrn y sacar conclusiones.
- Presentar la lmina M7 -Tema1- L1: Cmo entender los
objetivos?
- Presentar la lmina M7 -Tema1- L2 : "Algunas ideas"
- Poner nfasis en sintetizar, resumir los elementos ante-
riores en mximo 2 objetivos estratgicos por tema.
TEMA: 2 :COMO ALCANZAR LOS OBJETIVOS
ESTRATEGICOS?
- Presentar la lmina M7 - Tema 2 -L1. Empezar un dilo-
go sobre cmo se puede alcanzar los objetivos estratgi-
cos establecidos. En general se puede dividir en 3 tipos de
"lneas de accin": polticas, proyectos y acciones inmedi-
atas.
PROCEDIMIENTO
201
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
"En la vida
hay slo dos alternativas:
aceptar las cosas tal como son,
o asumir la responsabilidad
de cambiarlas"
Fred Fischer
202
Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin
MATERIALES:
Lminas didcticas
y sugerencias
para su uso
203
Sugerencias para el uso de las lminas
1. El facilitador debe profundizar la idea de que los objetivos
estratgicos dan cuenta, en primer lugar, de los cambios o
transformaciones que se quieren y se pueden alcanzar en un
plazo determinado.
2. Estas transformaciones que son siempre positivas, pueden
ser de diverso tipo: econmicas, ambientales, culturales, orga-
nizativas, territoriales (de mejoramiento del espacio) o institu-
cionales (mejoramiento de la capacidad de gestin, control,
planificacin e intervencin de las organizaciones existentes).
3. Los cambios positivos que se prevn podrn ocurrir en
cada una de estas reas se conoce como impactos (lo que
se desea y lo que puede en realidad hacer).
4. Es importante que se insista, finalmente, que la formulacin
de los objetivos estratgicos deben enmarcarse en el hori-
zonte temporal del Plan Estratgico, previamente definido,
que por lo general no debe ser de menos de 5 aos, as como
tampoco rebasar los 10 aos.
5. Tngase presente las recomendaciones desarrolladas en
los procedimientos metodolgicos para la elaboracin de los
objetivos estratgicos. (Vase el Procedimiento del Tema 2).
Mdulo 7
Tema 1
Lmina 1
TEMA 1
Formulacin de los objetivos
estratgicos
204
Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin
M 7 - Tema1 - Lmina 1
Cmo entender a los
objetivos estratgicos
del Plan?
Los objetivos son enunciados que dan cuenta de los
cambios o impactos que se persigue lograr con la
ejecucin del Plan.
Cuando se habla de objetivos estratgicos se hace
referencia a lo que se conoce comnmente en los
proyectos como objetivos de desarrollo.
Los objetivos estratgicos se vinculan entonces con
la intencionalidad final a largo plazo.
205
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Sugerencias para el uso de las lminas.
FORMULACION
DE OBJETIVOS ESTRATEGICOS
1. Dar lectura a los enunciados que constan en la lmina.
2. Insistir con los participantes sobre la necesidad de que los
objetivos estratgicos que se formulen deben ser claros y pre-
cisos, es decir, que no den chance a ningn tipo de
ambigedad (tenga presente que cuando un objetivo
estratgico requiere ser explicado para entender su sentido,
eso es ya un signo de que quizs su redaccin no es lo sufi-
cintemente clara).
3. De la misma manera, reiterar que los objetivos estratgicos
no slo muestran "el camino a seguir" a los participantes que
se integraron en el Plan Estratgico, sino que tambin debe
ser un vehculo de comunicacin con los dems actores
sociales, en la perspectiva de lograr que ellos compartan y se
adhieran a los objetivos planteados.
Mdulo7
Tema 1
Lmina 2
206
Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin M 7 - Tema 1 - Lmina 2
Formulacin de
objetivos estratgicos
- Discuta, antes de la formulacin, las ideas que se
quieren transmitir, por ejemplo: qu impactos o
cambios se quieren lograr en los prximos 5 aos?
- Escriba el objetivo de la manera ms clara y sen-
cilla posible. Utilice palabras que sean entendidas
por todos.
- La formulacin de un objetivo no debera pasar de
5 lneas como mximo ( si es menos, mejor).
- Utilice expresiones verbales como fortalecer, coad-
yuvar, organizar, contribuir, posibilitar, etc.).
- Tome en cuenta que en la formulacin de un obje-
tivo estratgico se quiere transmitir y comunicar a
otros una propuesta o camino a seguir, por lo tanto
se requiere de una alta capacidad de sntesis.
207
Sugerencias para el uso de las lminas.
1. Leer la lmina, detenindose en la direccin de las flechas.
A partir de la definicin de los objetivos estratgicos, los partic-
ipantes deben identificar las polticas, los proyectos y las
acciones concretas, que son las formas a travs de las cuales
se esperan alcanzar los objetivos estratgicos.
2. Explicar cada uno de los trminos que constan en la lmina:
polticas, proyectos y acciones concretas (vr la Informacin
Bsica).
Mdulo 7
Tema 2
Lmina 1
TEMA 2
Cmo alcanzar los objetivos
estratgicos?
208
Objetivo
estratgico
Acciones
concretas
Polticas
Polticas
Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin Mdulo 7 : Objetivos estratgicos y lneas de accin M 7 - Tema 2 - Lmina 1
Objetivo
estratgico
LINEAS DE ACCION
Cmo vamos a alcan-
zar el objetivo?
Polticas
Proyectos
Acciones
concretas
209
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
OBSERVACIONES
Casi siempre, las lneas de accin de una organizacin
consisten en una mezcla de estrategias anteriores, de
enfoques que ya se han tomado y del trazo de nuevas
acciones. De hecho, por lo general, la mayor parte de las
estrategias de una organizacin consiste en lneas de
accin anteriores, las cuales han funcionado tan bien que
vale la pena continuar con ellas.
Muy rara vez una planificacin estratgica empieza de
cero y se tiene que recin disear una estrategia. De vez
en cuando se pueden esperar grandes cambios en la
estrategia, en especial en situaciones crticas, pero estos
cambios no pueden hacerse con demasiada frecuencia
sin ocasionar confusin.
Por otra parte, con frecuencia, existe un mayor riesgo al
navegar con el "statu quo" que al asumir el riesgo de
hacer cambios estratgicos. Para la formulacin de las
estrategias o lneas de accin, entonces, se debe encon-
trar un equilibrio entre innovacion e inercia.
210
Mdulo 8 : Plan operativo
PLAN
OPERATIVO
PLAN
OPERATIVO
211
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Al finalizar el Mdulo, los participantes
estarn:
1.-Conscientes de la necesidad de
"traducir" y complementar la planifi-
cacin estratgica con la planificacin
operativa.
2.- En condiciones de elaborar y usar
un Plan Operativo Anual.
Objetivos
212
Mdulo 8 : Plan operativo
INFORMACION
BASICA
Fbula de las piedras
(Adaptacin de Ramn de la Pea Manrique, Seminario de Alta
Administracn Municipal, ITESM)
Un facilitador llev a un taller un recipiente de vidrio de 20
litros, de boca ancha, y cuatro baldes llenos de diferentes
materiales. Empez a llenar con piedras grandes que tomaba
de uno de los baldes, hasta que el recipiente estuvo lleno de
piedras. Despus pregunt al grupo: "Creen ustedes que al
recipiente le cabe algo ms?" La respuesta fue unnime:
"no le cabe ni una piedra ms".
El facilitador tom el segundo balde que result estar lleno de
arena y empez a ponerle arena al recipiente de vidrio. Us
como medio balde de arena hasta que el recipiente qued
lleno de arena. Volvi a preguntar: "creen que al recipiente le
quepa algo ms?". La respuesta ahora fue: "pues puede ser
que s".
Sin comentar nada, el facilitador tom el siguiente balde lleno
de sal, y empez a verterlo lentamente, sacudiendo de vez en
cuando el recipiente de vidrio para que la sal llenara los hue-
cos entre los granos de arena. Y volvi a preguntar . . "creen
ahora que al recipiente le cabe algo ms?" Nadie pudo dar
una respuesta.
El facilitador callado tom el ltimo balde y empez a verter
agua en el recipiente hasta que el agua cubri totalmente el
recipiente.
Qu conclusiones podemos sacar de esta historia?
Los sueos son la semilla de la realidad del maana
pero las semillas en semillas se quedan
si no se siembran, cuidan y riegan.
Adaptacin de Len Felipe
213
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
La secuencia es importante.
El arte del desarrollo organizacional implica poner primero las
piedras: definir los grandes sueos, la visin, los objetivos
estratgicos. Despus, debemos poner la arena: definir los
proyectos concretos y cada una de las acciones, su secuen-
cia y duracin y luego asignar los recursos para poder llevar
a cabo las actividades. Finalmente aadir la sal y el agua:
poner mucho trabajo, esfuerzo, trabajo en equipo y mucha
perseverancia para hacer realidad los grandes sueos.
Los sueos en sueos se quedan si no los concretamos en
estrategias, metas, acciones, cronogramas, si no le ponemos
mucho empeo y sudor. Nadie ser recordado por sus pen-
samientos secretos, ni por lo que quiso decir y hacer, sino por
haberlo dicho y por haberlo hecho. La persona vale por su
accin, vale por la causa a las cuales sirve y vale por la hue-
lla que deja en el tiempo.
PROGRAMA DE ACCIONES INMEDIATAS
Son acciones que pueden ser implementadas de inmediato
sin exigir grandes inversiones, gestiones y decisiones, sino
ms bien la voluntad poltica y la coordinacin para concre-
tarlas en el menor tiempo posible. Pueden empezar a ser eje-
cutadas mientras se contina con el proceso de elaboracin
de proyectos y mientras se difunde el Plan de Desarrollo
Local.
Duracin de las actividades
Cuando se determinan las acciones hay que tomar en cuen-
ta que stas empiezan antes de la iniciacin del trabajo y ter-
minan despus de su conclusin. No nos olvidemos que el
punto de partida es saber lo que requiere la gente y el punto
final es cuando el servicio, el bien o el producto llega a sus
manos .
Secuencia de las actividades
Muchas tareas dependen de la realizacin de actividades
previas. As se logra ubicar tambin cules son las tareas
crticas que podran retrasar el trabajo y cules se pueden
realizar a la vez.
Cronograma de actividades
La base del Plan Operativo Anual (POA) es el cronograma de
actividades, tambin conocido como diagrama de Gantt.
Para elaborar el cronograma se requiere establecer la
duracin de cada actividad, que puede ser calculada en das,
semanas o meses. En el caso de un POA, la duracin es nor-
malmente en meses.
214
Mdulo 8 : Plan operativo
Responsable
Es importante identificar el perfil del recurso humano necesario
para cumplir con la actividad determinada y ubicar a la(s) per-
sona(s). Ser responsable no significa hacer todo uno mismo. Un
responsable debe saber delegar y coordinar, pero tambin mo-
nitorear si se cumple o no con el cronograma, porque es l (o
ella) quin va a rendir cuentas del logro de esta accin.
No se trata entonces de dar una tarea a alguien, sino de que
alguien asuma la responsabilidad, porque est convencido de
que con esta accin (grande o pequea) est contribuyendo con
un granito de arena a la realizacin de un gran sueo.
Recursos
Se trata de la asignacin de recursos logsticos (instalaciones,
equipos, implementos, materiales, servicios) y financieros, sin los
cuales no se puede llevar a cabo las acciones consideradas cru-
ciales para el logro de los objetivos estratgicos y para llegar a
realizar la Visin de Futuro. No siempre se debe buscar la opcin
ms barata, si con ms recursos se puede tener una opcin
mucho mejor.
Los recursos deben ser asignados con objetividad para cada
actividad. Si no se puede acceder a todos los recursos necesa-
rios, no se cumplir la actividad (ni el objetivo), y es mejor acep-
tar de antemano que hay que reducirlo. Si hay ms recursos que
los necesarios se puede usar para otras acciones, pero sera
absurdo gastar recursos sin sentido.
POA: instrumento de monitoreo y evaluacin
No se puede llevar a cabo un proyecto o un programa de
acciones inmediatas sin un control del mismo. El POA es un
instrumento fcil y muy prctico de gestin: cada uno sabe exac-
tamente QUIEN debe hacer QUE, CUANDO y con QUE.
Igualmente, para quien asume tareas de coordinacin o direc-
cin, el POA es un instrumento de monitoreo y evaluacin.
Monitoreo o seguimiento es la verificacin del cumplimiento de
las actividades planificadas, del uso de los recursos y la intro-
duccin de las correcciones necesarias que se derivan de esa
constatacin.
Una evaluacin es la verificacin del resultado esperado como
consecuencia de la accin inmediata y del nivel de satisfaccin
de la gente a quien estaba dirigida la accin.
215
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
180
60
180
60
TEMA 1
Consensuar
y priorizar:
- polticas
- proyectos
- acciones inmediatas
Almuerzo
TEMA 2
Plan Operativo Anual
de las Acciones
Inmediatas
TEMA 3
Cmo continuar?
- Charla dialogada
- Llenar la hoja de
tarea en 2 subgrupos
en los cuales se han
combinado los grupos
temticos.
- Sintetizar en plenaria
- Explicacin
- Llenar la hoja de
tarea en plenaria
- Discusin
en plenaria
- Resmen con la
sistematizacin
del taller anterior.
- copias de hojas
de tarea para
cada participante
(ms 7 extras).
- bolgrafos para
los participantes.
- retroproyector.
- Lminas
- Copias de hojas
de tarea para
cada participante
(ms 7 extras).
- bolgrafos para
los participantes.
- retroproyector,
lminas.
- marcadores de
acetatos
Tiempo
CONTENIDOS
METODOLOGIA
Respon-
sable
MATERIALES
P R O G R A M A
216
Mdulo 8 : Plan operativo
TEMA 1
Consensuar y priorizar "Lneas de accin"
- El facilitador explica la importancia de llegar a un con-
senso y priorizacin de las "lneas de accin" identificadas
por cada subgrupo temtico en el taller anterior (ver
apuntes correspondientes a la lmina de la hoja de tarea).
- Proyectar la lmina M8 - Tema1- Lmina1 y explicar que
el ejercicio de ahora parecer ser una simple hoja de tarea.
- Explicar que la divisin en subgrupos no ser segn los
subgrupos temticos ( esto sera una repeticin del traba-
jo del mdulo anterior) sino que se nonformarn grupos
combinados, para llegar a un consenso entre todos sobre
cules son las ms importantes polticas, proyectos y
acciones inmediatas.
- Una forma rpida y dinmica de formar los grupos es:
1. calcular rpidamente cuntas personas por sub-
grupo temtico estn presentes. Por ejemplo un
promedio de 3.
2. Preguntar: quines son del grupo temtico 1?,
pedir que se paren y pasen adelante. La primera per-
sona formar parte del grupo 1, la segunda del 2 y la
tercera del 3. As sucesivamente hasta clasificar a
los miembros de todos los grupos. Procure que los
grupos sean del mismo tamao.
SUGERENCIA: en la medida de lo posible, hay que procu-
rar que todos los coordinadores o lderes informales estn
en el mismo grupo de trabajo, para que haya un debate
"entre iguales" y el resultado sea un consenso en base de
argumentos y no en base de "imposicin".
- Entregar a cada grupo de trabajo una copia de la sis-
tematizacin del taller anterior.
PROCEDIMIENTO
217
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
- Recorrer por los grupos y cuando tiendan a estancarse,
ayudarles asumiendo el papel de moderador temporal.
- Plenaria con todos los grupos.
1. Tener listo 3 pizarrones o papelotes pegados en la
pared.
2. Invitar a la relatora del grupo 1 y apuntar palabras
que sirvan de referencia, las priorizaciones del grupo.
As sucesivamente, hasta terminar el grupo 3.
3. Las polticas comunes entre los 3 grupos ya estn au-
tomticamente priorizadas, sobre las diferencias se orga-
niza una pequea discusin para determinar si pasa o no,
o para que se reformule.
4. Despus hacer lo mismo con los proyectos, a partir de
ahora, y de 1 a 2 aos.
- En una hoja de tarea vaca, un secretario/a anota inmedia-
tamente las conclusiones.
Tema 2
Plan Operativo Anual de las acciones inmediatas: POA
- Entregar las Hojas de tarea a cada participante.
- Proyectar las lminas de las hojas de tarea.
- Explicar que existen varias formas de hacer un plan opera-
tivo anual, y que ste es un formato simple que corresponde
con el POA que usamos dentro del marco lgico para la ela-
boracin de proyectos (que se trata en el siguiente mdulo).
- Explicar que en este mdulo llenamos el POA slo para las
acciones inmediatas, pues el POA para las actividades den-
tro del marco de los proyectos debemos identificarlas en el
siguiente mdulo y para las polticas, obviamente no se for-
mula un plan operativo.
NOTA: Lo que s es importante es formular indicadores para
las polticas, pero esto es un ejercicio que podemos hacer
despus de estudiar el mdulo sobre proyectos (M9), en el
cual se explica cmo formular indicadores.
-Con marcador de acetatos, transcribir las acciones inmedia-
tas a la columna de actividades (preferiblemente hacerlo
antes del ejercicio, durante el almuerzo por ejemplo.)
218
Mdulo 8 : Plan operativo
- Llenar la hoja en plenaria con marcadores de acetatos,
directamente en la lmina; esto tiene como ventaja que colec-
tivamente se puede distribuir las responsabilidades, definir un
cronograma ms realista y determinar los recursos
financieros y tcnicos necesarios. (Los recursos humanos ya
estn sealados en la columna de responsabilidades)
SUGERENCIA: Se recomienda anotar nombres de personas
especficas en la columna de responsabilidades. Estas per-
sonas tienen que asumir la responsabilidad. Lo contrario
suele suceder cuando se seala de manera general "el
equipo A" o"el departamento Z". Cuando, en general, todos
son responsables, nadie se siente responsable en concreto.
Tema 3
Cmo continuamos ?
-En vista de que el proceso de planificacin estratgica y
operativa est por terminar y el "grupo estratega" podra
desintegrarse fcilmente, es importante empezar la discusin
sobre la pregunta cmo continuamos despus del ltimo
mdulo?. Para sto podramos usar algunas preguntas de
discusin tales como:
- Es grave si el grupo se desintegra?
- Existen condiciones para continuar reuniendo al grupo
peridicamente?
- Existe el apoyo poltico para una concertacin en la
toma de decisiones y una forma de cogestin?
Si las respuestas a estas preguntas es SI, entonces habr
que instituir y conformar una especie de: "Consejo de
Desarrollo Cantonal" que conduzca y vigile la ejecucin de lo
programado, tal como se acord en el Acuerdo firmado al ini-
cio del proceso. Esto no es ninguna novedad; existen varios
ejemplos de estos consejos en el Ecuador y Amrica Latina y
algunos son mencionados en el Anexo 1 de este manual.
219
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
"Un poco de conocimiento
que acta es infinitamente
ms valioso que mucho
conocimiento ocioso"
Kahlil Gibrn
220
Mdulo 8 : Plan operativo
MATERIALES
Lminas didcticas
y sugerencias
para su uso
221
Sugerencias para el uso de las lminas.
Las lneas de accin son la "operacionalizacin" de los obje-
tivos. Por ende, es importante llegar a un consenso entre
todos (los subgrupos) sobre las polticas, los proyectos y las
acciones inmediatas. Por otra parte es importante priorizarlas.
Una institucin con 20 polticas o ejes transversales simple-
mente ya no puede trabajar, porque pasara todo el tiempo
integrando estas polticas en las acciones y no quedara tiem-
po para la ejecucin. Por esto es mejor tener un nmero
reducido de polticas claras (5, mximo 8).
Igualmente no podemos ejecutar bien 20 proyectos a la vez;
es mejor hacer pocos bien hechos, que muchos, en forma
mediocre. Estos proyectos sern la tarjeta de presentacin del
Municipio, la ONG, o el "Comit de gestin".
Es importante tomar en cuenta que un proyecto normalmente
tiene una duracin de uno, dos o tres aos (o sea no tan largo
como el horizonte de planificacin). Esto significa que
podemos identificar proyectos no prioritarios, cuya ejecucin
empezara despus de dos aos.
Aunque s se podra ejecutar ms acciones inmediatas a la
vez, en comparacin con los proyectos, no es recomendable
listar ms de 10 (mximo 15).
Mdulo 8
Tema 1
Lmina 1
HOJA DE TAREA
222
Mdulo 8 : Plan operativo
M 8 - Tema1 - Hoja de tarea 1
H O J A D E T A R E A
Consensuar y priorizar
Las POLITICAS que rigen para todas las acciones, proyectos, etc.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Los PROYECTOS a ejecutarse a partir de ahora:
1.
2.
3.
4.
5.
Los PROYECTOS a ejecutarse a partir de 1 2 aos
1.
2.
3.
4.
5.
223
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Las ACCIONES que se implementarn de inmediato, con baja inversin, acer-
cndonos a nuestra Visin de Futuro.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
M 8 - Tema1 - Hoja de tarea 1
224
Mdulo 8 : Plan operativo M 8 - Tema1 - Hoja de tarea 1
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225
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
1. Lo ms importante de este mdulo no es el ejercicio de llenar la matriz de la
planificacin operativo anual, sino crear las condiciones para que el plan se
haga realidad. Para esto se recomienda poner mucho nfasis en fomentar la
conciencia de la necesidad de implantacin del plan.
Como introduccin a sto puede servir la fbula de las piedras u otra ayuda,
pero lo ms importante para lograr sto, es discutir al respecto con los partici-
pantes. Una discusin abierta en la cual la gente se puede expresar libremente
sobre lo que es importante en la vida.
Y si hay un acuerdo sobre la importancia de poner en prctica el plan, entonces
se debe fomentar un verdadero compromiso para implementarlo.
2. Aqu vale la pena resaltar que no existen "vacas sagradas". Una vez definida
la misin (que incluye tambin los valores), los objetivos y las lneas de accin,
toda la organizacin tiene que adaptarse para apoyar estos elementos. Por
qu los planes estratgicos son en general ejecutados pobremente? Porque
pensamos que el plan (los objetivos y las estrategias) se tienen que adaptar a
la estructura, la cultura, los procedimientos etc.
Los ejemplos de una ejecucin exitosa de un plan demuestran que existen
siete elementos cruciales:
1. Se debe adaptar la organizacin (e incluso el organigrama) a la
estrategia.
2. Se debe implantar o revisar sistemas administrativos para apoyar
la estrategia.
3. Se debe introducir sistemas de recompensas claras para estimular
la ejecucin de las lneas de accin priorizadas.
4. Se debe adaptar el predupuesto para que los responsables
la usen para la ejecucin de los proyectos.
5. Se debe incluso moldear la cultura institucional para fomentar
la ejecucin de la estrategia.
6. Se debe ejercer un liderazgo estratgico.
7. Se debe vencer la resistencia al cambio.
Si no existe la voluntad poltica para considerar estos problemas y para sacri-
ficar algunas "vacas sagradas", tambin nuestro plan ser ejecutado pobre-
mente.
226
OBSERVACIONES
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
ELABORACION
DE PROYECTOS
ELABORACION
DE PROYECTOS
227
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Al finalizar el Mdulo, los participantes
estarn en condiciones de :
1. Distinguir las etapas del ciclo de
vida de un proyecto.
2. Formular y disear un proyecto.
3. Usar el mtodo del Marco Lgico
como instrumento de planificacin y
gestin de un proyecto social.
Objetivos
228
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
INFORMACION
BASICA
ELABORACION DE PROYECTOS
Existe una tendencia de llamar "proyecto" a todo lo que hace una institucin,
desde las ms pequeas actividades hasta conjuntos de programas com-
plejos. Sin embargo es importante definir el concepto claramente, a partir de
sus elementos bsicos y comunes de varias "definiciones", como hemos
hecho en el Mdulo 7. Para fines de este mdulo lo definimos como:
PROYECTO:
Un conjunto de actividades relacionadas y coordinadas, ejecutado por
un equipo humano definido, para alcanzar un objetivo especfico y
resolver un problema identificado, en un tiempo determinado y con un
financiamiento especfico.
Existen varios tipos de proyectos y podramos clasificarlos en productivos; de
infraestructura y sociales, estos pueden ser manejados desde un estilo cen-
tralista hasta de una forma comunitaria y su alcance puede ser desde lo
comunal hasta lo internacional. Para todos estos proyectos es importante
estructurarlos en un Marco Lgico. (Una excepcin debemos hacer para cier-
tos proyectos de investigacin acadmica).
Buen diseo
Un buen diseo facilita la aprobacin y mejora la gerencia del proyecto.
Entendemos gerencia, en este caso, como el proceso que abarca la planifi-
cacin, la implementacin, el seguimiento y la evaluacin sistemtica.
El Marco Lgico ayuda a que las personas que estn elaborando un proyec-
to lo formulen y estructuren en una mejor forma y que describan el proyec-
to en forma clara y estndar. No tiene otras aspiraciones.
Un mal proyecto (por ejemplo, que se base en criterios errneos) puede ser
bien diseado y viceversa. El xito del proyecto depende de muchos factores,
el buen diseo es slo uno.
El buen diseo (el Marco Lgico) contribuye a una buena gerencia, pero no
podr sustituir la calidad profesional de aquellos que hagan uso de esas he-
rramientas.
229
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
3
10
180
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200
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Apertura
Introduccin
TEMA 1
Elaboracin
de proyectos.
Marco Lgico
Almuerzo
Aplicacin
del marco lgico .
Continuacin
en el siguiente da.
Almuerzo
Presentacin
de los trabajos de
grupo .
Evaluacin
del mdulo
Saludo de bienvenida.
Charla del facilitador
Exposicin
con lminas
Trabajo en grupos
por proyectos
identificados
Plenaria:
Comentarios
de los otros grupos
y del facilitador
Pizarrn,
Tiza lquida,
Retroproyector,
100 tarjetas
(4x5cm) en dife-
rentes colores,
40 marcadores,
6 rollos de
masking tape.
idem
idem
Paredes grandes
en las cuales
pegar los carteles
con los rboles
y matrices.
Bolgrafos,
papeles "quita y
pega"(adhesivos)
o formularios
preelaborados.
Tiempo
CONTENIDOS
METODOLOGIA
Respon-
sable
MATERIALES
P R O G R A M A
230
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
PREPARACION
Es importante que los participantes a este mdulo sean las
personas que van a participar en la ejecucin del proyecto,
que pueden ser otras de las que participaron en los mdulos
anteriores. Por sto es indispensable definir de antemano, no
slo los proyectos priorizados, sino tambin los equipos de
los proyectos. Es indispensable entregar un paquete de
copias de todas las lminas de este mdulo para cada par-
ticipante. Este material de consulta es necesario para el tra-
bajo de grupos.
APERTURA
En vista de que este Mdulo tiene el carcter de un curso
aparte y de que puede haber nuevos participantes, se podra
empezar con una apertura oficial por parte del Alcalde u otra
autoridad local.
INTRODUCCION
El facilitador debe explicar que este mdulo tiene un carcter
un poco diferente, principalmente por dos razones.
En primer lugar se va a dar una explicacin (poco dialogal)
larga, que exige una buena concentracin de los partici-
pantes. Segundo, la metodologa del Marco Lgico es estric-
ta y no se puede interpretar o variarla libremente, como a
veces se ha hecho en mdulos anteriores.
TEMA 1 : MARCO LOGICO
Tomar el tiempo para la exposicin de las 21 lminas (estn
previstas 3 horas para esto).
En la presentacin de las lminas, que contienen un ejem-
plo completo, se puede repetir la explicacin de los concep-
tos hasta que quede claro para todos. Para que no sea
demasiado cansado para los participantes, se recomienda
cortar la charla con un refrigerio.
TRABAJO DE GRUPOS : APLICACION
Aunque antes del taller ya se determin los proyectos priori-
tarios y los equipos que manejaran estos proyectos, se debe
empezar con la presentacin de estos proyectos y sus
equipos. Cada equipo de proyecto forma un subgrupo, las
personas se agrupan por afinidad.
PROCEDIMIENTO
231
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
En vista de que un proyecto ataca un problema, es impor-
tante que cada grupo empiece con un rbol de problemas.
Repetir brevemente la explicacin del rbol.
Los facilitadores deben visitar a los subgrupos y procurar
que no haya incongruencias en el rbol de problemas.
Si todos los subgrupos terminan ms o menos igual el rbol
de problemas y objetivos, se podra incluir una plenaria
para presentar los rboles, de lo contrario stos podran ser
presentados como introduccin al Marco Lgico al final del si-
guiente da.
Como tcnica de visualizacin, el rbol debe ser armado con
tarjetas para que se pueda mover fcilmente las causas, el
problema y los efectos.
Igualmente para el Marco Lgico, resulta til escribir cada
celda en una tarjeta (distintos colores para cada fila), y pegar
las tarjetas en una matriz dibujada en papel kraft, proporcio-
nando as una clara imagen de los principales elementos de
la intervencin.
PRESENTACION DE LOS TRABAJOS DE LOS GRUPOS
Supongamos que hubiesen 6 subgrupo y no se puede dar
demasiado tiempo de presentacin a cada uno de stos,
entonces, una media hora resultar suficiente.
Introducir algunos elementos de "sociodrama" puede dar
ms vida a esta presentacin. Por ejemplo jugar que el
equipo tiene exactamente 20 minutos (reloj) para presentar el
proyecto a una especie de jurado que aprueba proyectos. En
los 10 minutos restantes el jurado hace preguntas crticas.
EVALUACION
Formular las siguientes preguntas:
- Despus de este curso estoy en capacidad de........ (com-
pletar la frase). Luego,comparar las respuestas con los obje-
tivos del taller.
- Qu fue lo ms til de este mdulo?
- Qu fue lo menos til del mdulo?
- Sugerencias para la organizacin y para los facilitadores.
Las preguntas pueden ser contestadas individualmente, en
papelitos "quita y pega" (papeles adhesivos) o ser respondi-
das en un formulario .
Despus se puede dar la palabra a algunos participantes
para que comenten las respuestas.
232
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
MATERIALES
Lminas didcticas
y sugerencias
para su uso
233
Sugerencias para el uso de las lminas.
Un Proyecto tiene un ciclo de vida: un inicio y un fin. Este fin puede ser el inicio de un
nuevo proyecto.
El Proyecto empieza con una necesidad o problema sentido. En base a este pro-
blema inicial, se realiza una identificacin de la situacin. Esto puede ser un diag-
nstico y un anlisis de problemas tal como hemos iniciado este proceso de pla-
nificacin estratgica.
El problema priorizado es la base para la elaboracin de un proyecto (a esta etapa
vamos a dedicar el resto del taller). El proyecto elaborado tiene que pasar una prue-
ba antes de someterlo a consideracin. Esto es una especie de estudio de pre-
factibilidad (aunque esto a veces es definido como un estudio con caractersticas
especficas). Esta etapa tambin es conocida como una evaluacin ex ante.
Puede haber 3 diferentes resultados de este estudio de prefactibilidad :
1. "Ser aprobado" sin cambios. (Vea la imagen de la cara con una sonrisa)
2. Ser rechazado de una. (Vea la imagen del trueno)
3. El proyecto necesita ser re-elaborado antes de poder someterlo a su aprobacin.
Lo ms probable es que el proyecto necesita una adecuacin, o sea que se vuelva a
la etapa de elaboracin.
En el caso de que el proyecto es presentado a una instancia que lo apruebe y /o finan-
cie, casi siempre pasa algn tiempo antes de que salga esa aprobacin. Para proyec-
tos con financiamiento nacional o internacional, un ao para estudio y aprobacin, no
es raro. Esto significa que recin all podemos iniciar la ejecucin del proyecto.
No se pueden contratar los insumos para el proyecto antes de que este pueda arran-
car. Esto significa que el proyecto pasa por una etapa de activacin (lo que puede
incluir una ligera adecuacin a los cambios que se han dado en el tiempo que tom la
aprobacin) y organizacin (adquisiciones, contrataciones, puesta en marcha).
Recin con esto llegamos a la etapa de ejecucin del proyecto. Durante la ejecucin
se debe hacer un monitoreo, para poder seguir y controlar los factores externos crti-
cos, los resultados intermedios, etc.
Al final de la etapa de ejecucin se realiza una evaluacin de los resultados del
proyecto. Se determina en qu medida se han cumplido el propsito y el fin del
proyecto y cul ha sido su efecto e impacto.
Muchas veces esta evaluacin genera una nueva necesidad, se descubre un pro-
blema adicional que amerita una nueva identificacin para definir si se puede formu-
lar un nuevo proyecto. As se completa el ciclo.
En el centro de todo este ciclo est el objetivo del proyecto. El objetivo gua cada una
de las etapas en el ciclo del proyecto y es por esta razn que la metodologa que
usamos ms adelante es llamada Planificacin de Proyectos Orientados a
Objetivos.
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 1
EL CICLO DEL PROYECTO
234
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
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Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos M 9 - Tema1 - Lmina 1
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Sugerencias para el uso de las lminas.
Si el proyecto va a ser presentado a un donante, puede ser que ste tenga su propio formato
que se debe usar. Sin embargo la mayora de los formatos tienen algunos elementos comunes
que presentamos aqu. En el caso de que no haya un formato predeterminado, ste puede servir
porque rene los elementos ms importantes.
Ttulo del proyecto. Aunque parece un elemento trivial, el ttulo del proyecto es muy importante.
En primer lugar, por razones de mercadeo hacia el grupo meta y los aliados estratgicos, pero
tambin porque puede influir en su aprobacin. El ttulo es la imagen que creamos del proyecto.
Un ttulo complicado y largo crea una imagen de un proyecto complicado y de ejecutores buro-
crticos. Por ejemplo: "Fortalecimiento organizacional y desarrollo institucional en los procesos
de gestin en el marco de la descentralizacin con enfoque de gnero y generacional". Un ttu-
lo creativo, corto y claro, en cambio, crea una imagen de un proyecto y un equipo dinmico, gil
y atractivo. Por ejemplo: " La ciudad que queremos".
CARACTERIZACION DEL PROYECTO
Antecedentes.-Como dice su nombre, aqu describimos lo que antecedi al proyecto. Cmo
naci el proyecto?. Si sali como un proyecto crucial en un proceso de Planificacin Estratgica,
o en base de un buen diagnstico y anlisis de problemas, es importante elaborar un poco este
proceso.Por quines fue identificado y elaborado, y quines presentan el proyecto? Particip
el grupo meta en ello? La participacin del grupo meta es crucial para el xito del proyecto.
Existen varios ejemplos de proyectos grandes que resultaron tener efectos secundarios nega-
tivos para los llamados "beneficiarios"; lo cual podra haber sido evitado con una participacin
de los involucrados en todas las etapas del ciclo del proyecto. Para los antecedentes es
recomendable usar ms de media pgina.
Justificacin.-Al contestar las preguntas Qu justifica el proyecto?, Por qu se plantea?, nos
estamos refiriendo principalmente al problema que se quiere atacar. Aqu se describen las con-
clusiones del diagnstico y del anlisis de las demandas de los diferentes grupos de inters.
Puede haber un conflicto de intereses con respecto a la solucin de un problema, y por ende, es
necesario optar en favor de un grupo y en contra de otro. Es indispensable describir el anlisis
del problema (mediante el rbol u otra tcnica) de la alternativa de solucin ms viable y de los
objetivos que se pretende alcanzar con este proyecto. Para la justificacin se necesita normal-
mente entre una y dos pginas.
Grupo meta.-A qu grupos se quiere llegar con el proyecto? A quin est destinado?. La
palabra destinatarios es preferible a "beneficiarios", porque esta ltima tiene connotacin de
pasividad. Es sorprendente en muchas propuestas de proyectos que no se elabore nada o muy
poco sobre el grupo para quin se supone va orientado el proyecto. Es importante analizar bien
la situacin socioeconmica, las relaciones de gnero, la etnicidad, el entorno fsico-ambiental,
las fortalezas y debilidades, etc., del grupo meta. La informacin sobre el grupo meta debera
tener una extensin de ms o menos una pgina.
Cobertura.-Es importante establecer de antemano muy bien la cobertura del proyecto, en tr-
minos geogrficos, demogrficos y otros. No es lo mismo un proyecto a nivel parroquial, que un
proyecto a nivel cantonal o regional. Si es a nivel de cuenca hidrogrfica, se debe explicar por
qu y qu se entiende por esta. Igualmente se debe establecer si se quiere llegar a toda la
poblacin, a algunas comunidades pobres o slo a los dirigentes de las organizaciones. Esto
influye en el anlisis del problema y en los recursos disponibles. La informacin sobre la cober-
tura se puede resumir en un prrafo.
Duracin. Un proyecto tiene un inicio y un fin, sino no sera un proyecto. No podemos aceptar
proyectos sin fin. No es posible, tampoco, conseguir financiamiento para proyectos sin fin. La
duracin est muy relacionada con los objetivos. Lo que se puede lograr en un ao no es lo
mismo de lo que se trata de alcanzar en cinco. La duracin del proyecto es definida como el
lapso de tiempo que se necesita para lograr los objetivos. Con la explicacin necesaria, la infor-
macin sobre la duracin se resume en un prrafo.
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 2
FORMULACIN DE UN PROYECTO
236
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
ANTECEDENTES:
Cmo naci el proyecto?,
Quines lo plantearon?. Cmo?, etc.
JUSTIFICACION :
Conclusiones del diagnstico,
Anlisis de demandas e intereses,
Problemtica, anlisis de alternativas,
Anlisis de objetivos.
GRUPO META :
(Destinatarios)
Su situacin socioeconmica,
gnero, tnia, entorno fsicoambiental,
fortalezas, debilidades.
COBERTURA:
geogrfica , demogrfica.
DURACION:
Lapso que se necesita
para lograr los objetivos
Caracterizacin
de un proyecto
M 9 - Tema1 - Lmina 2
237
ESTRUCTURA DEL PROYECTO
La elaboracin de un proyecto, normalmente empieza con la
definicin de lo que se quiere lograr (el fin y el propsito) y
despus con la definicin de cmo y con qu se piensa lograr
(resultados, actividades y recursos). Esta es la columna ver-
tebral del proyecto y la vamos a explicar punto por punto,
paso a paso en este mdulo. En esta parte se describe lo que
est en la matriz elaborada.
En vista de que normalmente se incluye la matriz, como
anexo, esta descripcin puede limitarse a dos pginas.
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 3
Sugerencias para el uso de las lminas.
238
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos M 9 - Tema 1 - Lmina 3
Estructura del proyecto
Fin
Propsito
Resultados
Actividades
Recursos
Humanos
Tcnicos
Financieros
239
Sugerencias para el uso de las lminas.
En esta seccin se describe en forma sinttica cmo se visualiza la
operacionalizacin del proyecto. Entonces aqu se describen las
estrategias operacionales de manejo y se visualizan los efectos
condicionantes.
Estrategias de manejo
Aqu se debe explicar en forma clara, cmo se va a manejar el
proyecto. Puede ser muy clara la estructura del proyecto pero si no
se explica cmo va a ser organizado y gestionado y por quines, no
va a inspirar confianza. Es importante garantizar cmo van a par-
ticipar los involucrados en la gestin del proyecto y sealar con qu
instituciones y cmo se va a coordinar con ellas la ejecucin de las
actividades. Estas estrategias deben dar una respuesta a los fac-
tores externos o supuestos necesarios para cumplir con los obje-
tivos. Se puede necesitar una o dos pginas. Si es posible se debe
incluir un organigrama.
Impacto previsto del proyecto
Para describir el impacto del proyecto se toma en cuenta la colum-
na de los indicadores sobre los efectos directos del proyecto .
El proyecto puede tener efectos secundarios positivos o negativos.
Se debe sealar el impacto que puede tener el proyecto a un nivel
ms amplio y a largo plazo. Esto est relacionado con la sus-
tentabilidad del proyecto, o sea, cmo se garantiza su continuidad
y el logro de efectos duraderos cuando el proyecto termine.
Tambin se describe cmo va a ser el sistema de monitoreo y eva-
luacin del proyecto. El anlisis del impacto del proyecto puede ser,
presentado en un poco ms de una pgina.
Condicionantes
Aqu se describen las conclusiones de la cuarta columna de la
matriz del Marco Lgico. Lo importante es demostrar que se
analizaron los posibles condicionantes del proyecto. Se explica
cmo ninguno de estos factores es letal para el proyecto, y que
incluso, stos pueden ser manejados. Se puede emplear un poco
ms de una pgina.
Recursos/ Presupuesto
Normalmente se concluye la descripcin del proyecto sealando,
con un esquema los recursos propios y los solicitados. Tambin se
incluye un presupuesto detallado. Este aspecto depende del tipo de
proyecto y a qu organismos se est planteando.
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 4
Dinmica del proyecto
240
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
M 9 - Tema 1 - Lmina 4
DINAMICA DEL PROYECTO
Estrategia de manejo del proyecto:
Mtodos para implementar las actividades,
organizacin y gestin, participacin,
coordinacin interinstitucional.
Impacto previsto del proyecto
Indicadores, efectos (secundarios positivos
y negativos). Impacto a largo plazo en relacin
con la sostenibilidad del proyecto.
Condicionantes
Descripcin de los principales factores
condicionantes, basados en los supuestos
y en las estrategias de accin
correspondientes.
Recursos - Presupuesto
241
Sugerencias para el uso de las lminas.
El "Marco Lgico" es una traduccin del ingls "Logical
Framework". Tambin se habla de Logical Framework Approach,
que se traduce como Enfoque de Marco Lgico. Existen algunos
textos que manejan la misma metodologa designndola por su
abreviacin EML o LFA.
En esencia, es lo mismo que los organismos de asistencia tcni-
ca alemanes (especialmente la Agencia oficial de Cooperacin
Internacional Alemana GTZ) llaman mtodo ZOPP, que es una
abreviacin de "Ziel Orientierte Projekt Planung" que en espaol
significa Planificacin de Proyectos Orientados a Objetivos.
Existen varias versiones sobre el origen del Marco Lgico, pero
la ms ilustrativa tiene que ver con el primer viaje a la luna. Varios
de nosotros recordamos cmo se trasmiti por televisin el lan-
zamiento del cohete Apolo que lleg a la luna. El astronauta
norteamericano Neil Armstrong di : "un pequeo paso para un
ser humano y un gran paso para toda la humanidad". Adems
impresionaron las imgenes del Centro Espacial en Houston,
Texas en donde miles de personas realizaban su tarea especfi-
ca para contribuir al logro de un slo objetivo: la llegada del
primer hombre a la luna.
Esta hazaa requiri un alto grado de organizacin del trabajo,
para hacer cooperar a cientos de personas, con tareas dife-
rentes, para que funcionen de manera coordinada sin que se pro-
duzca el caos. Para lograr este reto se desarroll el Marco
Lgico, como instrumento de planificacin y gestin.
El Marco Lgico fue adaptado para proyectos de desarrollo por la
USAID en los aos 70. En la actualidad lo emplean varios organ-
ismos internacionales bilaterales y multilaterales y varias organi-
zaciones no-gubernamentales. Mencionamos aqu los nombres
de algunos pases cuyos organismos de cooperacin interna-
cional slo aprueban proyectos basados en un marco lgico:
Canad, Alemania, Inglaterra, Holanda, Blgica y Noruega.
En su definicin ms mplia el Marco Lgico - ML- es un instru-
mento de gerencia, pero a veces se emplea el trmino slo para
la matriz ( que presentamos ms adelante).
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 5
Marco lgico
242
Definiciones
- Un instrumento de gerencia (planificacin,
gestin, monitoreo, evaluacin) de proyectos
para mejorar su calidad.
- Un resumen del proyecto en forma de una
matriz, que sigue vlida durante la ejecucin
del proyecto, pero que puede ser modificada.
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
Marco Lgico
Logical Framework (Approach)
EML - LFA
Z.O.P.P. (Ziel Orientierte Projekt Planung)
PLANIFICACION DE PROYECTOS
ORIENTADOS A OBJETIVOS
De f i ni c i n
- Un instrumento de gerencia (planificacin,
gestin, monitoreo, evaluacin) de proyectos
para mejorar su calidad.
- Un resumen del proyecto en forma de una
matriz, que sigue vigente durante la ejecucin
del proyecto, pero que tambin puede ser
modificada.
M 9 - Tema1 - Lmina 5
243
El Marco Lgico tiene muchas bondades:
- Las preguntas fundamentales ayudan a estructurar la formulacin
del proyecto.
- Estas a su vez identifican las necesidades de informacin. Es una
gran ayuda saber exactamente qu es lo que se necesita saber.
- Una vez que tenemos los elementos bsicos, los debemos
analizar en forma sistemtica y lgica.
- Mediante la determinacin de los supuestos, se analiza el entorno
del proyecto en una etapa inicial.
- Mediante los indicadores se cuenta con las bases para el moni-
toreo y evaluacin en el futuro.
- Por su definicin de conceptos y lgica estricta, no presenta pro-
blemas de interpretacin que puede darse entre diferentes grupos.
- Mediante la determinacin de indicadores objetivamente verifica-
bles (cuantificables) es posible definir el grado de xito al final de
un proyecto.
- Asegura la continuidad de un proyecto porque es un instrumento
orientado a objetivos y no a personas. Muchas veces sucede que
cuando se va el mentalizador o director de un proyecto este proyec-
to se acaba.
- Facilita la comunicacin a nivel de agencias de cooperacin, de
organismos gubernamentales y de ONGs porque se est empe-
zando a usar el mismo lenguaje.
- Es un mtodo participativo de planificacin que permite trabajar
con grupos grandes, usando tcnicas de visualizacin con tarjetas
- Su mayor beneficio es que en pocos cuadros se resume la infor-
macin bsica: todo se resume en una matriz del Marco Lgico y
en otra del Plan Operativo referida a las actividades.
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 6 -8
Para qu hacer un marco lgico?
Sugerencias para el uso de las lminas.
244
- Asegura que uno se hace las preguntas
fundamentales
- Identifica las necesidades de informacin
relevantes
- Ayuda a un anlisis sistemtico y lgico de los
elementos claves del proyecto.
- Analiza el entorno del proyecto al inicio.
- Brinda bases para un monitoreo sistemtico y
un anlisis de los efectos.
- Facilita la comunicacin y un entendimiento
comn entre partes involucradas.
- Identifica cmo el grado de xito o fracaso del
proyecto puede ser medido.
- Asegura la continuidad (sostenibilidad) del
proyecto, incluso cuando se cambia su
administracin.
- Como lo usan cada vez ms instituciones,
se facilita la comunicacin entre agencias,
gobiernos, ONGs y organizaciones de base.
El Marco Lgico es:
- orientado al grupo meta
- orientado a los objetivos
- participativo
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
Para qu hacer un marco lgico?
M 9 - Tema1 - Lmina 6
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Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos M 9 - Tema1 - Lmina 7
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Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
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M 9 - Tema1 - Lmina 8
247
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 9
La primera columna de la matriz del Marco Lgico demues-
tra la lgica de intervencin que consiste en:
CUANDO se ejecutan las actividades
ENTONCES se producen los resultados.
CUANDO se producen los resultados,
ENTONCES se alcanza el propsito del proyecto
CUANDO se alcanza el propsito,
ENTONCES se contribuye (a largo plazo) al fin.
Esto se puede graficar de mejor forma en una pirmide:
* Todo contribuye a alcanzar el propsito del proyecto
.(porque es orientado a objetivos)
* Conjuntamente con otros propsitos ( de otros proyectos)
conlleva al fin (que sera como un objetivo estratgico elabo-
rado en el Mdulo 7).
* Avanzando en la pirmide, podemos concluir con la misma
lgica que CUANDO se alcanzan todos los objetivos
estratgicos, ENTONCES se hace realidad la Visin.
Una vez ms, la lgica es bien estricta. Por ejemplo, no
pueden faltar actividades. Estn planificadas justo la cantidad
necesaria de actividades para producir un resultado.
No deben estar ni ms ni menos.
La lgica de intervencin
Sugerencias para el uso de las lminas.
248
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
La lgica de intervencin
La lgica vertical
CUANDO se alcanza el propsito
ENTONCES se contribuye
( a largo plazo) al fin.
CUANDO se producen los resultados
ENTONCES se alcanza el propsito del proyecto
CUANDO se ejecutan las acciones
ENTONCES se producen los resultados
Fin
Propsito
Propsito
Propsito
de este Proyecto
Resultado1
Resultado 2
Resultado 3
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Actividad 2.3
Actividad 2.4
Actividad 3.1
Actividad 3.2
Actividad 3.3
Actividad 3.4
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Actividad 1.2
Actividad 1.3
M 9 - Tema1 - Lmina 9
249
Mdulo 2
Tema 4
Lmina 10
Conceptos de
la lgica de intervencin
En la Metodologa del Marco Lgico se suele hablar de fin y
propsito y no de objetivos, aunque el propsito (purpose en
ingls) sera como el objetivo inmediato del proyecto y el fin
como el objetivo de desarrollo, el principal objetivo general
al cual el proyecto pretende contribuir a largo plazo.
Esto es mucho ms prctico que formas ms antiguas de ela-
borar un proyecto en donde podran haber dos o tres objetivos
principales y entre cuatro y siete objetivos secundarios. Al
momento de ejecutar estos proyectos los involucrados se
dieron cuenta que cuanto ms objetivos, ms confusin.
Una de las reglas de oro en el Marco Lgico es:
Un problema tiene un propsito, o sea
Un proyecto ataca un problema.
Si se pretende atacar dos problemas diferentes, o llegar a dos
grupos meta diferentes, es preferible dividir en dos proyectos
diferentes. Es mejor hacer bien un proyecto que dos a medias.
Al subir desde la base de la pirmide hacia la cumbre, se dis-
minuye la certeza con la cual se puede garantizar los obje-
tivos. Las actividades producen los resultados, o sea los resul-
tados pueden ser garantizados por el proyecto. El propsito,
peor el fin, no pueden ser garantizados por el proyecto. Con
los resultados se pretende alcanzar el propsito, cuando se
termine con xito, a tiempo y cuando se cumplan los
supuestos. Y ms an, para cumplir el fin dependemos de
otros factores y actores.
En otras palabras, hasta el nivel de resultados todo est den-
tro de nuestra gobernabilidad (cumpliendo los supuestos
frente a los resultados). Al formular los resultados debemos
tener en cuenta siempre que: solemos formular resultados que
no pueden ser garantizados por el proyecto. Por ejemplo,
como gerente de proyecto puedo poner mi mano en el fuego
para que se ejecute un programa de capacitacin con tales
caractersticas, pero no para que 60 personas sepan hacer X
habilidades y hayan evidenciado Z cambios de actitud.
Sugerencias para el uso de las lminas.
250
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos M 9 - Tema1 - Lmina 10
CONCEPTOS DE LA LGICA DE INTERVENCIN
FIN (Goal) : - Objetivo de desarrollo
- El principal objetivo general al cual el proyecto pretende con-
tribuir a largo plazo. Explica la razn por la cual el proyecto es
implementado. Siempre menciona al grupo meta !
GRUPO META : Clientes
- Los beneficiarios directos e intencionados del proyecto. (Ojo :
tambin puede haber beneficiarios indirectos no intencionados).
PROPOSITO (Purpose) : Objetivo inmediato
- La razn inmediata del proyecto
- El efecto que el proyecto pretende alcanzar cuando se termine
con xito y a tiempo. Siempre menciona al grupo meta !
RESULTADOS (Output) : Productos
- Productos, bienes, servicios tangibles ofrecidos por el proyecto.
- Los resultados que pueden ser garantizados por el proyecto
como consecuencia de las actividades.
ACTIVIDADES: Acciones
- Acciones concretas importantes que realizar el equipo respon-
sable del proyecto, que contribuyen a producir los resultados.
- listar las actividades ms importantes
- revisar son suficientes para producir los resultados?
pueden ser realizados por el proyecto?
- colocar en orden cronolgico
OJO : El proyecto puede garantizar que se cumplan las activi-
dades y resultados y con esto se contribuye significativamente
al logro de los objetivos.
Esta inseguridad es explicada por los factores externos.
251
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 11
Situacin actual y futura
En forma esquemtica: mediante un proyecto pasamos de
una situacin actual a una situacin futura.
Las actividades "transforman" los recursos en resultados.
En el idioma ingls son muy claros los conceptos : lo que
ingresa (input) y lo que sale (output).
El propsito es formulado para el mbito del proyecto y el fin
para el mbito provincial, nacional, regional, o sea a un nivel
ms amplio.
El grfico es ilustrativo : el propsito contribuye en una cuarta
o quinta parte al fin.
No es recomendable tener un fin muy grande, a cuyo logro el
proyecto poco contribuye.
Sugerencias para el uso de las lminas.
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Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
M 9 - Tema1 - Lmina 11
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Supuestos Mdulo 9
Tema 1
Lmina 12-14
Una vez terminada la lgica de intervencin se determinan
los supuestos (la cuarta columna).
Es importante no confundirse de nivel. Los supuestos a nivel
de resultados no pueden repetirse a nivel del propsito.
Trabajando de abajo (actividades) para arriba (fin), los
supuestos van desde factores muy concretos como la
disponibilidad oportuna de recursos, hasta condiciones
macro como el aumento de la cobertura de servicios de
salud o el incremento de actividades econmicas distintas a
la agricultura.
Debemos tener cuidado de no dar la imagen de que el
proyecto contiene demasiados supuestos o supuestos
letales matadores. Esto dara mucha inseguridad para garan-
tizar el xito del proyecto y disminuira la posibilidad de su
aprobacin.
Los supuestos que se deben cumplir antes de poder arran-
car, como aquellas actividades orientadas a la provisin de
recursos, son tan bsicos que se los denominan "precondi-
ciones".
Nota: en algunos libros sobre el Marco Lgico los supuestos
estn en una fila ms baja. Por ejemplo los supuestos para
que se cumpla el propsito estn en la fila de los resultados.
Sugerencias para el uso de las lminas.
254
Por qu identificar
los factores externos ?
- Identificarlos en una etapa temprana
ayuda a seleccionar una estrategia apropiada.
- El monitoreo del cumplimiento de los
supuestos, durante la vida del proyecto,
aumenta las probabailidades de xito.
- Para influirlos si es posible.
Condicin o decisin necesaria
para alcanzar los objetivos o resultados
pero que est fuera del control
de la gerencia del proyecto
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
Supuestos :
Factores externos
Condicin o decisin necesaria
para alcanzar los objetivos o resultados
pero que est fuera del control
de la gerencia del proyecto
Por qu identificar
los factores externos ?
- Identificarlos en una etapa temprana
ayuda a seleccionar una estrategia apropiada.
- El monitoreo del cumplimiento de los
supuestos, durante la vida del proyecto,
aumenta las probabilidades de xito.
- Para influirlos si es posible.
M 9 - Tema1 - Lmina 12
255
- Formularlos como condiciones positivas
- Trabajar de abajo hacia arriba
(de las actividades al fin)
- Eliminar los factores obvios
(no importantes para el xito,
y muy probables que ocurran )
- Los supuestos muy improbables
son factores letales.
- Cuando se identifica
uno de estos supuestos letales:
1. Redisear el proyecto,
y si esto no es posible:
2. Rechazar la propuesta del proyecto
EJEMPLOS
- Funcionarios con permiso de estudio
regresan a su funcin.
- Instituciones locales
colaboran en el proceso de planificacin.
- Los cambios de precio
pueden ser acomodados
dentro del presupuesto establecido.
Sugerencias para trabajar
los factores externos
M 9 - Tema1 - Lmina 13
256
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
M 9 - Tema1 - Lmina 14
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Mdulo 9
Tema 1
Lmina 15
La lgica de medicin
Las dos columnas en el centro de la matriz tienen que ver con la lgica de la
medidin. A veces cuesta aceptar la necesidad de medir los objetivos y resulta-
dos. Pero en realidad no puede ser que al final de un proyecto, digamos de 2
aos, por ejemplo, no podamos tener pruebas concretas si se ha cumplido o no
el propsito del proyecto. Cada vez ms, los organismos financieros de los
proyectos piden indicadores concretos para poder establecer en qu medida el
proyecto ha sido exitoso.
Los indicadores son la base para el monitoreo y evaluacin. Por eso es importante
formularlos de antemano y concertadamente. Supongamos que no se formularon
los indicadores y que la institucin financiera quiere hacer una evaluacin (a medi-
ano tiempo), qu va a evaluar?. Puede haber una diferencia de criterio. Quizs
el proyecto es un xito para los directivos y no para los participantes o para los
financieros.
Por esto, los indicadores deben ser objetivamente verificables. Esto quiere decir,
que si tenemos dos o ms evaluadores, necesariamente lleguen a la misma con-
clusin. Por ejemplo, lo que es "incremento" para el uno, no lo es necesariamente
para el otro, pero el 50% es 50% para todos, no importa quienes sean los eva-
luadores. Esto significa que se debe cuantificar todo lo que sea posible.
Para el ejemplo sobre el aumento de la produccin agrcola es ms fcil estable-
cer criterios cuantitativos. Sin embargo, tambin podemos cuantificar procesos
como "concientizacin". Incluso sera interesante definir con los involucrados
hasta qu nivel se debe llegar. Esto es, dar un estndar de la calidad al que se
debe alcanzar; a lo que muchas veces quedan como conceptos vagos. Los indi-
cadores nos obligan a aclarar lo que queremos decir con nuestros objetivos. Los
indicadores verificables objetivamente nos dicen cul ser un rendimiento sufi-
ciente.
Cuntos indicadores? Cuantos menos, mejor. Use slo el nmero de indi-
cadores necesarios para aclarar lo que se debe lograr, para alcanzar lo definido
en la columna de jerarqua de objetivos.
Los indicadores deben ser:
vlidos : medir realmente lo que se quiere medir.
confiables : las conclusiones basadas en ellos deben ser similares aunque
sean estimados por diferentes personas.
pertinentes : guardar correspondencia con los recursos, actividades, resulta-
dos y objetivos del proyecto.
sensibles : reflejar directamente los cambios experimentados.
especficos : basarse en la situacin real y en los datos disponibles.
oportunos : permitir recoger los datos dentro de un tiempo razonable.
eficaces : los resultados deben justificar el tiempo y el dinero invertido en la
recoleccin de informacin para obtenerlos.
Las fuentes de verificacin nos muestran dnde y cmo se obtienen los datos
necesarios para verificar el indicador. Cuando existen fuentes, siempre hay que
preguntarse: cun confiables son?, y es necesario recopilar ms datos?
Sugerencias para el uso de las lminas.
258
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
LA LOGICA DE MEDICION - LA LOGICA HORIZONTAL
I N D I C A D O R :
La prueba concreta de que se han alcanzado
los objetivos y los resultados esperados.
El estndar de cumplimiento que se debe alcanzar.
El indicador dice qu, cunto, para quin y cundo se debe
haber ofrecido o alcanzado algo.
COMO FORMULAR UN INDICADOR ?
1. Identificar el indicador :
Ej. Incremento de la produccin de arroz.
2. Especificar el grupo meta:
Ej. Campesinos y campesinas minifundistas (cultivando
menos de una hectrea)
3. Fijar la cantidad:Ej.
500 minifundistas incrementan la produccin en un 50%.
4. Determinar la calidad:Ej.
Manteniendo la misma calidad que la cosecha de 1995.
5. Especificar el plazo: Ej. Entre octubre de 1998 y 1999.
6. Determinar la ubicacin:Ej. Cantn Daule.
7. Combinar
500 campesinos y campesinas minifundistas
en el Cantn Daule (cultivando menos de una hec-
trea), incrementan la produccin de arroz en
un 50% entre octubre de 1988 y 1999, manteniendo
la misma calidad que la cosecha de 1995.
FUENTE DE VERIFICACION :
La especificacin de cmo el indicador ser verificado.
M 9 - Tema1 - Lmina 15
259
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 16
Evaluacin
Como hemos visto, los indicadores son cruciales para un pro-
ceso de monitoreo y evaluacin ms objetiva.
- Los indicadores del FIN son conocidos
como indicadores de impacto.
- Los indicadores del PROPSITO son llamados
indicadores de efecto, y
- Los indicadores de los RESULTADOS se pueden lla-
mar indicadores de eficiencia.
El IMPACTO es el efecto global que el proyecto tiene sobre un
contexto, comparando la situacin y el contexto en el momen-
to del arranque (punto de partida del proyecto), con los efec-
tos globales logrados, como es el caso del desarrollo general
de la zona. Adems, se analizan los posibles efectos secun-
darios y los efectos no previstos.
La PERTINENCIA del proyecto, es la comparacin e inter-
pretacin entre el fin y el impacto.
El EFECTO es el cambio cualitativo alcanzado por el proyec-
to sobre la situacin actual, comparando la situacin deseada
(el propsito establecido) con los efectos directos alcanzados
por el proyecto.
La EFICACIA del proyecto, es la comparacin e interpretacin
entre el propsito y los efectos directos.
El RESULTADO es el producto concreto ofrecido por el
proyecto, comparando los indicadores de los resultados
deseados y los resultados logrados.
La EFICIENCIA del proyecto se puede medir a tres niveles:
1.- comparando insumos programados
con recursos utilizados,
2.- comparando actividades programadas
con actividades realizadas, o
3.- comparando indicadores de resultados deseados
con resultados logrados.
Sugerencias para el uso de las lminas.
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Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos M 9 - Tema1 - Lmina 16
P E RT I N E N C I A
del proyecto
E F I C A C I A
E F I C I E N C I A
IMPACTO
EFECTO
FIN
PROPSITO
RESULTADOS
deseados
ACTIVIDADES
programadas
INSUMOS
programados
RESULTADOS
logrados
ACTIVIDADES
realizadas
RECURSOS
utilizados
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Mdulo 9
Tema 1
Lmina 17
Programa
A veces es conveniente agrupar varios proyectos en un pro-
grama. Especialmente en trminos de gerencia y manejo de
varios proyectos y programas es extremadamente til organi-
zarlos en un Marco Lgico.
En este caso, todos los proyectos contribuyen a un objetivo
comn (de un nivel ms alto).
Manteniendo la misma lgica, los propsitos de los proyectos
se convierten en los resultados del programa.
Sugerencias para el uso de las lminas.
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Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
M 9 - Tema1 - Lmina 17
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X
PROPOSITO DEL PROGRAMA
RESULTADOS DEL PROGRAMA
M A T R I C E S D E P R O Y E C T O S
MATRIZ
PROGRAMA
Programa y proyect os
263
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 18
EJEMPLO DE ANLISIS DEL PROBLEMA
Arbol de problemas
En vista de que un proyecto tiene un propsito y ataca un problema cen-
tral, es vlido repetir un pequeo anlisis del problema que se quiere
atacar con el proyecto. El instrumento del rbol para este fin es rpido,
eficiente y conocido por las personas que participaron en el estudio del
mdulo 4. Para el propsito de ahora no hace falta elaborar los descrip-
tores y subdividir las causas en directas, indirectas y estructurales.
Del buen planteamiento del problema depende todo el resto del Marco
Lgico, por esto es importante recordar que un problema no es la inex-
istencia de una solucin ( el ejemplo no dice: "Falta de responsabilidad
de los choferes"), sino la evidencia de una situacin negativa. ("Muchos
accidentes con los buses").
Una vez listo el rbol, es conveniente analizar si el "verdadero problema"
no est en un nivel ms bajo, es decir, lo que en primera instancia se
identific como causa. Ejemplo :
Primera instancia: Problema central: la poblacin mantiene prcticas
inadecuadas de salud.
Causa: la poblacin no tiene suficiente informacin,
educacin y comunicacin en salud.
Despus de un anlisis ms profundo puede resultar mejor convertir la
causa en problema central, y lo que era el problema se convierte en uno
de los efectos.
Arbol de objetivos y de alternativas
Resulta un poco mecnico cambiar lo negativo en positivo, y as de sim-
ple, obtener el rbol de objetivos. Sin embargo, esto no simplifica el
anlisis (rbol) de problemas. Adems, un ejercicio ms creativo ya se
hizo en la formulacin de las etrategias de solucin (Mdulo 5) y en la
elaboracin de la Visin (Mdulo 6).
Otra ventaja de este ejercicio es que nos da posibles elementos para el
Marco Lgico:
- El objetivo se convierte en el propsito del proyecto.
- Las alternativas fuera del alcance del proyecto
se pueden convertir en supuestos,
- Las alternativas viables se pueden convertir en resultados.
- Los efectos se pueden convertir en la base
para los indicadores de efecto (para el propsito)
En las siguientes lminas se presentan un resmen de todo el proceso,
mediante un ejemplo sencillo. En la realidad, el problema y el Marco
Lgico no son tan simples, pero sirve para fines didcticos.
Sugerencias para el uso de las lminas.
264
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos M 9 - Tema1 - Lmina 18
Choferes no son
suficientemente
cuidadosos
Mala condicin
de las carreteras
Mala condicin
de los vehculos
MUCHOS ACCIDENTES
CON BUSES
Los usuarios
llegan tarde
Pasajeros
muertos y heridos
Prdidas
econmicas para
los pasajeros
Prdida de con-
fianza en la empre-
sa de transportes
Vehculos
demasiado viejos
Insuficiente
mantenimiento de
vehculos
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OJO : Un problema no es la inexistencia de una solucin,
' sino la evidencia de una situacin negativa
Arbol de problemas
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Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
Choferes manejan
cuidadosa y
responsablemente
Las condiciones
de las carreteras
son mejoradas
Mantener
los vehculos
en buen estado
FRECUENCIA DE
ACCIDENTES CON
BUSES REDUCIDA
Los usuarios
llegan a tiempo
Pocos pasajeros
muertos y heridos
Ganancias
econmicas para
los pasajeros
Nueva confianza
en la empresa de
transportes
Vehculos
viejos
reemplazados
Choferes
capacitados
Mantenimiento
regular
de vehculos
Indicador
de
efectos
Objetivo
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Los problemas son reformulados como enunciados positivos
El taller decidi agregar "capacitacin a los choferes" como
mecanismo para hacer a los choferes ms responsables.
M 9 - Tema1 - Lmina 19
Arbol de objetivos
266
Mantener
las carreteras
en buenas
condiciones
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
Choferes manejan
cuidadosa y
responsablemente
Mantener
las carreteras
en buenas
condiciones
Mantener los
vehculos
en buen estado
FRECUENCIA DE
ACCIDENTES
CON BUSES
REDUCIDA
Los usuarios
llegan a tiempo
Pocos pasajeros
muertos y heridos
Ganancias
econmicas para
los pasajeros
Nueva confianza
en empresa de
transportes
Vehculos
viejos
reemplazados
Mantenimiento
regular
de vehculos
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OBJETIVO
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1. Los objetivos que no pueden ser realizados por el proyecto son elimina-
dos. Ej. El taller decidi que el mejoramiento de las carreteras estn fuera
de su alcance.
2. Se identifican las opciones alternativas:
Opcin 1: Mejores choferes
Opcin 2: Mejores buses
M 9 - Tema1 - Lmina 20
Arbol de alternativas
Choferes
capacitados
267
Mdulo 9
Tema 1
Lmina 21
Sugerencias para el uso de las lminas.
Anlisis de alternativas
Aqu presentamos slo un ejemplo con parmetros impor-
tantes para este caso. Para cada anlisis debemos ponernos
de acuerdo en los "criterios de evaluacin" ms adecuados.
Explicamos aqu slo el indicador econmico de Costo / Be-
neficio. Esto quiere decir : si el beneficio (ingreso total) es
mayor al costo de inversin; el proyecto es rentable.
En la alternativa 1: el costo de la capacitacin es bajo y de
todos modos, produce algn resultado; entonces B/C es ms
o menos alto.
En la alternativa 2: el costo de comprar nuevos buses es alto
y el resultado slo de sto, es poco; entonces B/C es bajo.
En la alternativa 3: el costo de los dos juntos es alto, pero la
probabilidad de xito tambin; entonces B/C es alto.
268
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
Alternativa 1
Mejores
Choferes
Alternativa 2
Mejores Buses
Alternativa 3
Combinacin
1 + 2
COSTO
PROBABILIDAD
DE EXITO
COSTO /
BENEFICIO
HORIZONTE
DE TIEMPO
RIESGO SOCIAL
Bajo
Bajo
Bajo
Alto
Alto
Alto
Alto
Alto
Corto
Pequeo
Bajo
Pequeo
Pequeo
Largo Largo
Anl i si s de al t ernat i vas
P R O C E D I M I E N T O :
1. Los participantes se ponen de acuerdo sobre los criterios
que se usarn para estimar la viabilidad de las alternativas.
2. Los participantes colocan una tarjeta
que refleja el consenso del grupo.
3. Se evalan los resultados:
Alternativa 1: Limitada al programa de capacitacin: probabilidad de
xito es baja porque los buses siguen en malas condiciones.
Alternativa 2: Ms cara y no hay garanta de que los resultados
sern positivos a menos que se mejoren los choferes.
Alternativa 3: Combinar la 1 y 2. Esta sera la alternativa ms cara,
pero con una probabilidad ms grande de xito.
4. Por consenso se determina una de las alternativas como
estrategia del proyecto. En este caso es la alternativa 3.
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M 9 - Tema1 - Lmina 24
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.
272
Mdulo 9: Elaboracin de Proyectos
OBSERVACIONES
1. El carcter estricto de la metodologa, puede generar una
forma de resistencia de algunos participantes. La mejor forma
de manejar esta resistencia es tomarla en serio y discutirlo en
el grupo.
A veces se oye que "la persona es la metodologa" con lo que
se quiere decir, que cada persona puede (o debe) interpretar
a su manera o "que existen tantos formas de hacer proyectos
como personas". No es recomendable entrar en estas discu-
siones ms filosficas. Por cierto el Marco Lgico es una
forma de estructurar y elaborar un proyecto, no es la nica,
pero s la ms usada y segn muchos la mejor forma; y por
esto, vale la pena entenderlo bien, aunque cada persona
despus tiene el derecho de aceptarla o no.
2. Por el mismo carcter estricto de la metodologa, el facilita-
dor debe estar muy bien preparado para el curso, para que no
haya duda sobre su interpretacin y que los comentarios del
facilitador a los proyectos presentados (TEMA 3) sean con-
gruentes con los conceptos definidos en las lminas.
3. Ms que con los otros mdulos es importante facilitar este
con un mnimo de dos personas. Durante el trabajo de grupos
suele presentarse dificultades.
273
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
274
"Muy pocos administradores
se dan cuenta
de lo mucho que se logra
con pequeos esfuerzos"
Fred Fischer
ANEXOS
ANEXOS
ANEXOS
275
"Un dbil liderazgo
puede arruinar
la estrategia
ms slida;
la ejecucin enrgica
de un plan,
aunque ste sea malo,
puede traer la victoria ."
Sun Zi
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
276
ANEXO 1
277
Introduccion bsica
sobre Gobierno Local
Cuando facilitamos un proceso de Planificacin Estratgica
para Gobiernos Locales, es importante elaborar el concepto
de Gobierno Local. Gobierno local no es lo mismo que la
Municipalidad o gobierno seccional; es un concepto que abar-
ca mucho ms. Alguien deca que en el Ecuador existen tres
tipos de municipalidades.
La mayora de las municipalidades son como "maestros de
obra", estn planificando, ejecutando y fiscalizando obras de
infraestructura que les corresponde hacer, como agua y
alcantarillado. Algunas municipalidades son como "adminis-
tradores de servicios", o sea aparte de ejecutar obras tam-
bin administran servicios municipales, como la recoleccin
de basura, o en casos excepcionales servicios de salud y
educacin.
Sin embargo, muy pocas municipalidades se acercan a ser
un verdadero "gobierno local", lo que tendra que ver con la
planificacin y ejecucin a corto y largo plazos de todos los
aspectos relacionados con el desarrollo del cantn y con una
democracia local. En este anexo profundizaremos algunos
conceptos relacionados con gobierno y gestin local.
Procesos de gestin local
Cuando hablamos de gestin local, entonces, no slo habla-
mos de la municipalidad y no slo de una administracin efi-
caz y eficiente, nos referimos a un conjunto de nociones que
tienen que ver con lo que ltimamente se conoce como
"buena gobernabilidad".
Y a pesar de que la interpretacin de lo que es "buena" es
subjetiva, en trminos generales a nivel internacional existe
cierto consenso de que esto integra una "buena poltica", una
"buena gestin tcnica", y una "buena gestin democrtica",
aspectos que conjuntamente conllevan a una "buena gestin
local".
Anexo
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Llegar a un "gobierno local", es algo que debemos forjar con-
juntamente y diariamente, y ms que un estado final bien
definido es un proceso de mejoramiento continuo.
Buena poltica
Igual que a nivel central o nacional, a nivel cantonal o incluso
parroquial, podemos hablar de polticas de desarrollo.
Podemos mencionar algunos elementos bsicos que conlle-
van a una buena poltica local, los mismos que son derivados
de los acuerdos internacionales entre las Naciones Unidas.
Mencionamos algunos aspectos:
Desarrollo Sustentable o Sostenible
En trminos simples el desarrollo es sostenible cuando puede
sostenerse en el futuro.
" Un desarrollo que satisface las necesidades del presente,
sin menoscabar la capacidad de las futuras generaciones
de satisfacer sus propias necesidades."
Para fortalecer el potencial tanto actual como futuro, para sa-
tisfacer las necesidades y aspiraciones humanas debemos
encontrar y mantener una relacin armnica entre la uti-
lizacin de los recursos, la direccin de las inversiones, la
orientacin del desarrollo tecnolgico y los cambios institu-
cionales, entre los ms importantes.
Un desarrollo es sostenible cuando engloba tres dimensiones:
- la dimensin ecolgica (mantener la multitud de especies y
la capacidad de absorber choques ambientales).
- la dimensin econmica (mantener la productividad, la efi-
ciencia y la eficacia).
- la dimensin socio-institucional (respeto a los derechos
humanos, equidad entre diferentes grupos sociales).
278
ANEXO 1
279
Esta nocin de desarrollo sostenible abarca ya varios aspec-
tos claves de una buena poltica.
Visin de Futuro
Para que el desarrollo sea duradero para las futuras genera-
ciones, se necesita una visin de largo plazo. Una visin de
futuro nos permite enfocar de manera absolutamente clara
qu es lo que queremos hacer; nos sostiene en el camino,
por ms tropiezos que existan. En otras palabras una buena
poltica es una poltica permanente del estado y no del go-
bierno de turno.
Desarrollo Integral
La municipalidad tradicional se limit a ser un mero provee-
dor de servicios, relacionados a las funciones que le da la Ley
de Rgimen Municipal de 1962 (art.3). Concebir a la munici-
DESARROLLO SOSTENIBLE
DIMENSION
ECOLOGICA:
- Estabilidad
- Diversidad
DIMENSION
ECONOMICA:
- Productividad
- Eficiencia
- Opcionalidad
DIMENSION
SOCIO-INSTITU-
CIONAL:
- Autonoma
- Igualdad
- Salud
El grfico representa las tres dimensiones del desarrollo sostenible.
Slo en la zona donde los tres crculos se superponen - el rea sombreada
ms oscura del dibujo - se da un desarrollo sostenible
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
280
palidad como un gobierno local, implica facilitar el desarrollo
integral del cantn, o sea aceptar como responsabilidades
municipales nuevos retos de desarrollo como: crecimiento
econmico, erradicacin de la pobreza, rescate de la cultura
local o preservacin del medio ambiente. Si los problemas
son interrelacionados (Ejemplo: por la falta de alcantarillado,
se afecta el medio ambiente y la salud pblica, que lleva a ina-
sistencia a trabajo y a clases, por enfermedad), el enfoque de
solucin del gobierno local debe ser integral. Esto no implica
que la municipalidad tiene que meterse en todo. Tiene un
papel como promotor y facilitador en todos los aspectos de un
desarrollo sostenible del cantn.
Enfoque de gnero
Por su dimensin socio-institucional tambin est implcito un
enfoque de gnero (igual que el enfoque generacional e inter-
cultural) en el desarrollo sostenible.
Un proceso de desarrollo no puede ser sostenible si no da
respuesta a las necesidades y particularidades de los grupos
menos favorecidos, incluso cuando esta marginacin no es
tan visible. Por esto se habla de gnero como una construc-
cin social y cultural del ser hombre y ser mujer.
Sobre la base de las diferencias biolgicas, se establecen los
roles de gnero y las pautas de comportamiento de hombres
y mujeres. Estas diferencias originan tambin desigualdad
social y relaciones inequitativas en la familia, las instituciones,
las leyes, etc..
Buena gestin democrtica
En la mayora de los pases se observa una crisis de los esta-
dos centrales. Estos han demostrado una incapacidad de
resolver, por s solos, las grandes necesidades de la
poblacin, por su burocracia (y en muchos casos corrupcin),
su distancia a la pobreza de las zonas marginales y otros. En
general esto tambin ha llevado a un deterioro de su legitimi-
ANEXO 1
281
dad. Por esto a nivel mundial existe una tendencia hacia la
descentralizacin, desconcentracin, participacin comuni-
taria y la autogestin.
Descentralizacin
Por descentralizacin entendemos el traspaso de atribu-
ciones y recursos de un nivel central a niveles seccionales
autnomos y de stos a la sociedad civil.
Por ejemplo, todo el sistema de transporte en el Ecuador est
manejado por el gobierno nacional a travs de los Consejos
Provinciales de Trnsito. Con la Ley del Distrito Metropolitano
de Quito se descentraliz a la Municipalidad de Quito.
Pero tambin dentro de la Municipalidad se puede hablar de
una descentralizacin cuando se cree una Empresa
Municipal de Agua Potable y Alcantarillado autnomo.
Desconcentracin
La desconcentracin significa un traspaso de atribuciones y
recursos a entidades no autnomas. Entonces es ms un
encargo de algunas responsabilidades para mejorar su efica-
cia.
Un ejemplo de esto son las Administraciones Zonales en el
Distrito Metropolitano, que es una desconcentracin adminis-
trativa y de servicios, pero sigue siendo muy dependiente de
las instancias de la Municipalidad central.
Participacin
Sin embargo no solo se trata de acercar el Estado a la
poblacin, sino principalmente de la incorporacin de la
poblacin al proceso de desarrollo y de toma de decisiones
en todos aspectos que afectan directamente en su vida. Esto
supone un cambio a nivel tanto municipal como en la
sociedad civil.
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
282
La Municipalidad tradicional, caracterizada por ser unilateral y
paternalista, con una accin dispersa, tiene que dejar de pen-
sar slo hacia dentro y empezar a mirar tambin hacia fuera.
Debe ser mucho ms humilde, mucho ms abierta, debe
saber escuchar lo que las comunidades y organizaciones
plantean y solicitan.
Las organizaciones de la sociedad civil, a cambio, deben cam-
biar de ser un mero demandante de servicios que espera que
la Municipalidad o el "Padre Estado" le solucione todos sus
problemas y constituirse en socios bien organizados; involu-
crando a los pobladores en forma corresponsable en la toma
de decisiones estratgicas que los afecten o beneficien.
Concertacin
Estos cambios en la Municipalidad y en la Sociedad Civil,
pueden generar espacios de consulta entre todos los involu-
crados (tambin sectores estatales, ONGs, empresa privada,
universidades etc.).
Pueden variar desde mesas de concertacin temticas hasta
asambleas cantonales y parlamentos locales.
Evitando el acto simple de recibir y/o responder a las quejas y
demandas para pasar de la protesta a la propuesta y de la
confrontacin a la concertacin.
Planificacin Participativa
Se requiere impulsar polticas participativas que se enmar-
quen en procesos de planificacin estratgica y comunitaria.
La planificacin concertada resulta ser el instrumento idneo
para lograr un cambio de actitud de la Municipalidad y los
actores sociales del cantn, logrando de esta manera demo-
cratizar el proceso de gestin local, delegando poder de
decisin a la comunidad.
Planificacion Comunitaria
versus Clientelismo Poltico
CLIENTELISMO POLITICO PLANIFICACION COMUNITARIA
ANEXO 1
283
Autogestin Comunitaria
El fortalecimiento de la gestin local tiene entonces como fun-
cin la autogestin comunitaria (o quizs mejor la cogestin)
La autogestin comunitaria es "un proceso mediante el cual
se desarrolla la capacidad de una comunidad, para iden-
tificar los intereses bsicos que le son propios, darse una
organizacin que permite defenderlos y expresarlos con
efectividad, en la prctica cotidiana en base de una con-
duccin autnoma, y una coordinacin con los intereses
y acciones de otros grupos".
Clientelismo poltico
Resumiendo lo anterior de otra forma, podemos argumentar
que la planificacin participativa es una anttesis del clien-
telismo poltico entendido como "la entrega (o la promesa
de entrega) de recursos pblicos como favores por parte
de detentores/buscadores del poder poltico y sus
respectivos partidos a cambio de votos y/u otras formas
de apoyo poltico".
Reciprocidad, intercambio
relacin asimtrica
favoritismo
servicio mtuo
top - down
personalismo
difusa, informal
dirigente poderoso;
intermediario
derecho ciudadano
negociacin democrtica
equidad
concertacin
bottom - up
institucionalizacin
transparente, formal
liderazgo participativo
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
284
Buena gestin tcnica
Nuevo rol
Un nuevo estilo de gobierno local, ms democrtico, implica
tambin readecuar la organizacin de las instituciones locales
(y en especial de la Municipalidad) de manera que pueda ele-
var su eficiencia y eficacia.
Estado modesto, moderno
En este sentido Michel Crozier explic la crisis del Estado a
nivel mundial por sus caractersticas jerrquicas y burocrti-
cas y plante que el Estado moderno es un Estado modesto.
Una adaptacin de su argumento se encuentra en el prximo
cuadro.
Mejoramiento continuo de procesos
En vez de un sistema de trabajo centrado en trmites y pro-
cedimientos, divisiones y jerarquas del sistema piramidal, se
est proponiendo un sistema de trabajo orientado a resulta-
dos, procesos y equipos de trabajo.
Debemos tratar de poner en marcha un proceso de mejo-
ramiento continuo por medio de mejoras sucesivas de mto-
dos, procesos, herramientas, con la participacin de todos
(incluyendo los clientes externos) y a todos los niveles.
Esta actitud establece que todo es susceptible de mejo-
ramiento, de eliminacin de barreras y obstculos. Mediante
este proceso aspiramos a la Calidad, Productividad, Eficien-
cia y Eficacia.
Calidad
La definicin que tiene mayor aceptacin es la siguiente:
"Calidad total es satisfacer o superar las expectativas del
cliente al menor costo posible". Una de las descripciones
ms cortas y claras es: "Hacer bien las cosas".
Estado Modesto - Estado Moderno
jerrquico
imponer,
controlar
centrado en el director,
ste debe tener confianza en t
cumplir, obedecer,
paraliza la iniciativa, sabe todo
mantener distancia
estructura, formalismo
se inclina al secreto, rumores,
sospecha
estanca en actitud tecnocrtica
slo solucionar problemas
maestro de obras fsicas
administrador de servicios
REINA PERO NO GOBIERNA
coordinacin, consenso
motivar, estimular,
dar responsabilidad
centrado en la gente, la gente
tiene confianza en el lder
dirigir la reflexin,
escuchar
buscar contacto directo
participacin
informacin amplia,
transparencia
consenso sobre problemas
y de all soluciones
visin de futuro,
"crear nuevos problemas"
hacer realidad el gobierno local
NO REINA PERO GOBIERNA
ANEXO 1
285
Productividad
La definicin de productividad es compatible con la de cali-
dad y relaciona valor y costo: "es la relacin entre productos
aceptados y el total de insumos (aprovechados y desperdici-
ados)", o ms simple: "Hacer ms con menos".
Eficiencia
Se comprueba el grado de eficiencia mediante la compara-
cin e interpretacin entre actividades programadas y activi-
CRISIS DE ESTADO ESTADO MODERNO
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
286
dades realizadas, incorporando tambin costos por actividad.
A veces tambin es visto como la relacin entre los recursos
programados y los recursos utilizados.
Eficacia
Se comprueba el grado de eficacia mediante la comparacin
entre el propsito y lo que realmente se alcanz. O sea, aqu
se trata de los efectos directos y no los efectos globales, que
son llamados tambin el "impacto".
Mejoramiento de la capacidad
de planificacin y ejecucin
Como hemos visto, la Planificacin Estratgica est rela-
cionada directamente con el mejoramiento continuo de la ca-
lidad y productividad y muchas veces un proceso de mejo-
ramiento (sea por la racionalizacin de flujos de trabajo o por
una reingenera total de procesos); es la siguiente fase en un
proceso de desarrollo institucional y fortalecimiento organiza-
cional.
De nada nos servira si a nivel local, democrticamente, se
definen "buenas polticas", si la gestin o capacidad tcnica
de las instituciones y organizaciones sigue en el mismo nivel
de antes. Al final se trata del mejoramiento de la capacidad
de planificacin y ejecucin de los actores a nivel local y en
especial de la Municipalidad. Una buena gestin tcnica es
parte fundamental para llegar a un gobierno local.
Capacitacin de los Recursos Humanos
Obviamente no podemos llegar a una buena gestin local, sin
invertir en la capacitacin de la gente a todo nivel. Una capa-
citacin municipal, pero tambin una capacitacin ciudadana.
Tambin significa cambiar el esquema de educacin formal y
la idea de entrenamiento por la nocin de capacitacin. Una
persona capacitada toma decisiones, porque est informada
y porque tiene criterio, mientras que una persona entrenada
no las toma, simplemente repite lo que viene haciendo.
ANEXO 1
287
Bibliografa recomendada
DARQUEA, Gonzalo. 1996. El Plan Local Estratgico y Parti-
cipativo. Quito: IULA/CELCADEL
MAHUAD, Jamil.1995. Redefinicin del rol municipal en el
Marco de la Descentralizacin del Estado. En: " Seminario
sobre Gobierno Local, Desarrollo Institucional y Participacin
Comunitaria". Editado por M.D.M.Q y Fundacin Konrad
Adenauer.
Serie Publicaciones sobre Poltica Econmica y Derecho.
MUNICIPIO DE QUITO.1993. Herramientas para el Mejora-
miento del Municipio. Quito: Municipalidad de Quito.
QUIROGA, Hiram.1995. Hacia el Cambio mediante la Auto-
gestin Comunitaria. Quito: PNUD/Habitat.
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
288
"Las personas
aprenden menos
del xito
que del fracaso"
ANEXO 2
289
En los ltimos aos la descentralizacin ha sido sin duda uno
de los temas ms debatidos. Nuestra aspiracin, a partir de
los contenidos que se presentan a continuacin, es que las
organizaciones que participan en los procesos de elabo-
racin de Planes Estratgicos cuenten con elementos bsi-
cos de reflexin sobre las posibilidades y limitaciones que
tiene la descentralizacin en el contexto de la superacin de
determinados problemas polticos del estado y como una
oportunidad que se abre para los gobiernos locales.
Este anexo comienza con un breve recuento de lo que
algunos autores han llamado la tradicion centralista del esta-
do, para pasar despus a un punteo muy rpido de las expe-
riencias descentralizadoras en Amrica Latina. Este recuento
constituye un resumen del documento: Informe Final.
Conferencia electrnica sobre Descentralizacin en Amrica
Latina, citado al final en la bibliografa. A conti-nuacin se
presenta algunas de las concepciones que se manejan
alrededor de la descentralizacin y se procede a revisar las
propuestas que sobre sta se han realizado en nuestro pas.
Se concluye finalmente con un sealamiento del marco legal
de la descentralizacin en el Ecuador.
Tradicin centralista del estado
A pesar de que en algunos pases del continente americano
existen experiencias de "Estados Federales"(1), cuyos ejem-
plos ms notables son los Estados Unidos de Norteamrica
y Brasil; la tradicin y la norma general ha sido el centralis-
mo como forma de organizacin y funcionamiento del Estado.
Con toda seguridad, esta forma centralista del estado en la
mayora de pases de Centro y Sur Amrica fue una herencia,
entre otras muchas, de Espaa, y que subsisti en el momen-
to de la Independencia y despus cuando fueron estableci-
Anexo
Introduccion
bsica sobre
descentralizacin
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
dos los estados modernos, tal como los hemos conocido
hasta la fecha. De ah que no resulte un despropsito afirmar
que la tendencia descentralizadora de los Estados es un fen-
meno bastante reciente.
El proceso de descentralizacin
del estado es reciente
Tanto es reciente la descentralizacin que, como vamos a ver
a continuacin, las primeras leyes y normas que han sido
planteadas para facilitar este proceso en Amrica Latina no
datan ms all de 15 20 aos atrs:
- En Chile, se estableci en 1979, la ley de Rentas Muni-
cipales y en 1981 el gobierno traspas a los municipios la
responsabilidad de administrar la educacin y la salud; en
1992 se modific la Constitucin para permitir, por primera
vez, elecciones para designar a concejales y alcaldes.
Finalmente, en 1993 se establecieron los primeros gobiernos
regionales.
- En Bolivia, la Reforma Municipal de 1985 determin que las
elecciones de autoridades locales sean cada 2 aos y auto-
riz a las municipalidades la recaudacin de impuestos. En
1994, la ley de Participacin Popular asign nuevas respon-
sabilidades a los municipios y otorg atribuciones a organiza-
ciones territoriales.
- En Colombia, en 1986, a travs de la Reforma Municipal, se
estableci la eleccin popular de alcaldes, se aumentaron los
recursos disponibles para los municipios y se traspasaron,
adems, los servicios de educacin y salud.
-En Venezuela, en 1989 se realiz la primera eleccin popu-
lar de gobernadores y alcaldes. En 1991, se inici el proceso
de transferencia de servicios y competencias a los estados
(provincias, en nuestra tradicin) y municipios.
-En Brasil, a raz de la Constitucin de 1988 se fortaleci la
autonoma poltico-administrativa y financiera de los munici-
290
ANEXO 2
pios, establecindose, adems, que stos establecen su
propia organizacin administrativa y poltica.
- En Per, la Constitucin de 1979 estableci una organi-
zacin estatal descentralizada. En 1989 se constituyeron
regiones y se eligieron gobiernos regionales.
Concepciones de la descentralizacin
Podemos afirmar sin temor a equivocarnos que alrededor del
tema de la descentralizacin existen diferentes y diversas
concepciones.(2)
No existe una sola y nica idea sobre el para qu y por qu
descentralizar; y es obvio, que esto suceda puesto que detrs
de todo planteamiento fundamental - y la descentralizacin lo
es sin duda - podemos evidenciar siempre intereses y espec-
tativas de grupos y sectores sociales que estn en pugna
sobre la manera de entender y organizar la sociedad.
Sin pretender recoger todas las ideas que sobre la descen-
tralizacin se han manejado y se estn manejando, las si-
guientes concepciones y la caracterizacin de sus aspectos
ms importantes pueden ayudarnos a reflexionar y a "tomar
una posicin" sobre el sentido que podemos y queremos
darle en nuestros respectivos gobiernos locales a la descen-
tralizacin.
La descentralizacin es un requisito
para la gobernabilidad
Algunas personas piensan que es necesario entrar en las
reformas y cambios del estado centralista ya que ste se
encuentra en una crisis muy profunda que se expresa en una
falta de representatividad y legitimidad. (3)
Determinados sectores polticos conscientes de esta inesta-
bilidad de la sociedad y frente a la posibilidad de que desa-
parezca la forma cmo ha controlado y dominado el estado,
han promovido la descentralizacin como una estrategia para
volverlo ms legtimo y representativo, y para hacer que la
sociedad se vuelva ms gobernable.
291
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
La descentralizacin es una solucin
al problema de la burocratizacin
e ineficiencia del estado centralista
Para otros sectores sociales el estado no solo que ha "engor-
dado" mucho (exceso de burocracia y de presupuesto para
pagarla y mantenerla) sino que se ha vuelto terriblemente ine-
ficiente.
Todos los males ms importantes de nuestros pases se
deben a este tipo de estado, por lo tanto hay que reducir el
personal que trabaja directamente con el estado; controlar,
regular y reducir en lo posible los ingresos de la gente que se
quede trabajando para l y privatizar, es decir, entregar a la
empresa privada nacional y sus socios internacionales el con-
trol, operacin, funcionamiento y propiedad de las empresas y
dependencias estatales.
La descentralizacin se convierte entonces en una oportu-
nidad para reducir el aparato estatal y traspasar funciones y
atribuciones a otros organismos, como municipios y consejos
provinciales, y a las empresas privadas.
La descentralizacin es un camino
para ampliar la democracia
De acuerdo con esta concepcin la descentralizacin es una
respuesta poltica a los conflictos sociales producidos por la
incapacidad del estado para incorporar y satisfacer las
demandas de la sociedad, debido fundamentalmente a que no
existen canales y mecanismos que promuevan e incentiven la
participacin ciudadana.
Desde este punto de vista, la descentralizacin, ayudar a
crear nuevas entidades e instituciones ("nueva institucionali-
dad") que permita una mayor participacin de la ciudadana
en la resolucin de los problemas y la toma de decisiones
claves en los lugares donde stos se producen.
292
ANEXO 2
La descentralizacin es un requisito
para una mayor eficiencia administrativa
Esta concepcin comparte algunos criterios de aquella rela-
cionada con la posibilidad de solucionar la excesiva burocra-
tizacin y la ineficiencia del estado. Sus puntos de vista son
que la concentracin de administracin pblica evidenciada
en un nmero muy significativo de dependencias, oficinas y
instituciones centralizadas han terminado por ser caras, inefi-
cientes, burocrticas e incapaces de dar respuestas giles a
las necesidades de la gente. La descentralizacin asegurara
una mayor equidad y agilidad en el tratamiento de los proble-
mas de la poblacin.
PRINCIPALES POSTURAS
SOBRE LA DESCENTRALIZACION EN EL ECUADOR
As como en el mbito general y latinoamericano podemos
encontrar diversas concepciones sobre la descentralizacin,
aqu en el Ecuador stas se han expresado en diferentes
propuestas, llevadas a cabo, a veces por determinados sec-
tores de la sociedad o por grupos tecnocrticos del estado. El
investigador Fernando Carrin las ha resumido de la siguiente
manera en un artculo recientemente publicado:
La primera propuesta,
de corte municipalista
Es la que mayor difusin y peso ha adquirido en el pas. Parte
de la idea de que el municipio es la entidad del estado ms
cercana a los problemas y necesidades de la gente y que por
tanto es la ms democrtica y eficiente para resolver sus
problemas. Sus contenidos ms concretos son los siguientes:
- (a) exigir al gobierno central el cumplimiento de la ley
del 15 % de los ingresos del presupuesto del estado;
sin embargo, no considera convenientemente la
necesidad de estimular los ingresos provenientes de la
293
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
recaudacin local, va impuestos, tasas, etc;
- (b) exigir al gobierno central que se transfieran com-
petencias independientemente de considerar sus
propias capacidades tcnicas y polticas para asumir-
las;
- (c ) el marco legal que sostiene esta propuesta son las
leyes de Distribucin del 15 % del presupuesto y la
Ley de Descentralizacin y Participacin Social.
Esta propuesta, al decir de Carrin, plantea una oposicin
entre lo local y lo nacional que produce los siguientes proble-
mas:
- (a) debilita el contenido, la riqueza y visin de lo
nacional; y
- (b) minimiza la importancia del nivel intermedio en el
proceso de descentralizacin (lo provincial o regional).
La segunda propuesta
de carcter ms estructural
Tcnicamente mejor elaborada, entiende la descentralizacin
en el contexto de la necesidad de modificar el rol del estado.
Sus puntos principales son:
- (a) la estructuracin del estado parte de una combina-
cin del rgimen autnomo con el rgimen dependien-
te (municipios, consejos provinciales y juntas parro-
quiales, por una parte, y gobernaciones, organismos
de desarrollo provincial y otras entidades estatales es-
pecficas, por otra parte) en cada uno de los niveles te-
rritoriales: nacional, provincial, cantonal y parroquial;
- (b) la necesidad de que exista un presupuesto nacio-
nal descentralizado con un fondo para el rgimen au-
tnomo, otro para la aplicacin de las acciones del go-
bierno nacional en las provincias y uno tercero para
las acciones centrales; la definicin de competencias
intransferibles como seguridad interna y externa, rela-
ciones internacionales y grandes polticas sectoriales,
para sealar que todas las restantes competencias
294
ANEXO 2
son transferibles.
Estos planteamientos se consagran en la Reforma
Constitucional de 1998 impulsadas por la Asamblea
Constituyente.
La tercera propuesta, de la autonoma
Se inscribe en el paso de un estado unitario a un estado con
mayor autonoma. Parte del supuesto de que en el Ecuador
existen regiones perifricas por una centralidad (o centralis-
mo) que les impide desarrollarse porque les quita recursos
econmicos. La descentralizacin corregira este problema
siempre y cuando las regiones se queden con los recursos
generados localmente. Los modelos de esta propuesta son la
autonoma regional (Espaa), la federalizacin (Estados
Unidos) y la secesin (Estado libre Asociado como el que
existe actualmente en Puerto Rico). Para concretar esta pro-
puesta habra que realizar reformas constitucionales de
fondo.
EL MARCO LEGAL DE LA DESCENTRALIZACION
EN EL ECUADOR
En los ltimos cinco aos se han realizado una enorme can-
tidad de anteproyectos y proyectos de ley sobre descentra-
lizacin, elaboradas por partidos polticos (o auspiciados por
ellos), por parlamentarios y agencias gubernamentales.
A continuacin nos referiremos a dos cuerpos legales que
son centrales en esta materia.
El primero referido con la Ley Especial de Descentralizacin
del Estado y de Participacin Social, aprobada en septiem-
bre de 1997 despus de 14 proyectos o propuestas, y que
actualmente se halla en vigencia hasta su adecuacin a los
planteamientos de la Nueva Constitucin Poltica del Estado,
aprobada por la Asamblea Constituyente de 1998.
El segundo cuerpo legal es precisamente el relacionado con
las reformas a la descentralizacin contenidas en la Nueva
Carta Poltica.
295
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
La especificacin de los principales artculos y el sentido de
los mismos, constituyen un resumen de la parte pertinente del
texto de Lautaro Ojeda "Encrucijadas y Perspectivas de la
Descentralizacin en el Ecuador" (1998, pgs. 21-54):
Ley del 15%
Esta ley es producto de una reforma del art. 149, de la
Constitucin, que se realiz en 1996 en la que se introdujo la
disposicin acerca de la transferencia del 15% del
Presupuesto del Gobierno Central en beneficio de los orga-
nismos seccionales autnomos (municipios y consejos provin-
ciales) para planes de inversin. Esta disposicin se encuen-
tra actualmente en vigencia.
Para la ejecucin de la norma constitucional fue necesario dic-
tar una ley que se denomin Ley de Distribucin del 15%, as
como un Reglamento que permita su puesta en vigencia.
Ley Especial de Descentralizacin del Estado
y Participacin Social
Luego de haberse presentado varios proyectos de ley de
Descentralizacin, en septiembre de 1997, el Congreso
aprob la Ley Especial de Descentralizacin del Estado y de
Participacin Social.
Los comentarios ms importantes que recoje Lautaro Ojeda
de esta ley son los siguientes:
-(a) Existe contradiccin entre los artculos 9 y 10 con el
artculo 12, ya que los dos primeros tratan de la transferencia
definitiva de determinadas funciones y atribuciones a los
municipios y consejos provinciales, mientras que el artculo 12
dispone que para que la transferencia se ejecute se debern
suscribir convenios; la transferencia de funciones y atribu-
ciones, entonces, quedara reducida a una asunto de voluntad
de las partes (o estara condicionada a la existencia o no de
esa voluntad).
296
ANEXO 2
-(b) No asume el tema del gobierno intermedio (provincial), ni
plantea nada sobre las gobernaciones y mantiene las corpo-
raciones de desarrollo regional (Carrin,1998, citado por
Ojeda: pg. 22).
-(c) Esta ley considera que las organizaciones barriales son el
ncleo de la participacin popular. El problema radicara,
citando a Carrin de nuevo- que este tema no es compatible
con la realidad de la mayora de municipios pequeos, al ser
stos en su gran mayora de carcter rural.
-(d) Esta ley, finalmente, plantea que las atribuciones de las
tres formas de participacin (Comits Barriales, Federaciones
Barriales y Juntas Parroquiales) son de ndole informativa,
evaluativa y de vigilancia; en ninguna de ellas se plantea que
la participacin tiene que ver con la toma de decisiones fun-
damentales.
Reformas a la descentralizacin
en la Nueva Carta Poltica
- La Nueva Carta Poltica plantea cambios en la divisin polti-
co territorial, incorporando la creacin de circunscripciones
territoriales (indgenas y afroecuatorianas) (art.224) y reg-
menes especiales de administracin territorial por considera-
ciones demogrficas y ambientales (art. 238).
-Introduce el principio de que todo es descentralizable, salvo
excepciones. La Nueva Carta Poltica sustituye el principio
vigente de que slo se puede descentralizar aquello que lo
determine la ley de manera explcita, por aquel principio que
dispone que las competencias del gobierno central podrn
descentralizarse a excepcin de aquellas consideradas como
indispensables y propias del gobierno central: defensa,
seguridad nacional, poltica exterior y relaciones interna-
cionales, poltica econmica y tributaria y endeudamiento
externo (art. 226).
-Obligacin de transferencia de recursos y atribuciones.
Textualmente el art. 226, inc. 2do. dice: "No podr haber trans-
297
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
ferencia de competencias sin transferencia de recursos equiv-
alentes, ni transferencia de recursos sin la de competencia".
Este artculo es de vital importancia puesto que algunos go-
biernos locales todava conciben que la descentralizacin es
un proceso eminentemente de transferencia de recursos del
go-bierno central ms no de responsabilidades y atribuciones.
Por otra parte se precisa que tampoco habr descentra-
lizacin sin la transferencia de recursos econmicos sufi-
cientes para asumir las nuevas responsabilidades.
-Fortalecimiento de mecanismos de participacin ciudadana.
La Nueva Carta plantea un conjunto de mecanismos de par-
ticipacin ciudadana mediante la consulta local, la revocatoria
del mandato, el control social, la rendicin de cuentas, el voto
programtico y la iniciativa popular en la presentacin de
leyes (vase los artculos 103 al 108, 109 al 113, 228 y 146,
respectivamente).
En la medida de que la mayora de estos aspectos han sido
bastante debatidos, no nos referiremos acerca de cada uno
de ellos, excepto el que se relaciona con el voto programtico
por ser un mecanismo innovador e interesante.
El voto programtico, como dice Ojeda, "...es la condicin que
se exige al candidato a alcalde, prefecto o diputado de pre-
sentar su plan de trabajo como un requisito para inscribir su
candidatura (...) Con esta disposicin el legislador aspira a
que el candidato adems de someter los lineamientos bsicos
de su programa de gobierno o de gestin a la opinin pblica,
deba orientar su accin al cumplimiento de dicho programa, a
hacer realidad, en trminos de programas y proyectos de
accin, lo que fue su compromiso frente al electorado" (pgs.
38-39).
- AmpliaciOn de los criterios de asignacin y distribucin de
recursos. En tanto de la Ley de Descentralizacin basa la
asignacin de recursos en tres criterios: un porcentaje (10%)
en partes iguales a todos los cantones, por necesidades
298
ANEXO 2
bsicas insatisfechas (50%) y un 40 % por el nmero de habi-
tantes del cantn o la provincia; la Nueva Constitucin elimi-
na el primer criterio y agrega tres ms: el primero, de acuer-
do a la capacidad contributiva; el segundo, sobre la base de
los logros en el mejoramiento de los niveles de vida y el ter-
cero, en funcin de la eficiencia administrativa (art. 223, inc.
2do).
-Nueva estructura de los consejos provinciales. Los consejos
provinciales se conformarn de manera mixta, esto es, la
mitad ms uno, elegidos por votacin popular y los restantes
designados de conformidad con la ley por los concejos muni-
cipales de la provincia (art. 223). Estas designaciones debe-
rn hacerse a favor de personas de cantones diferentes a los
que pertenezcan los consejeros designados por votacin po-
pular.
-Restriccin de la labor del consejo provincial a las reas
rurales. La Nueva Constitucin (art. 223, inc 3ro.) limita la
accin de los consejos provinciales a la ejecucin de obras
exclusivamente en reas rurales. Esta resolucin plantea
problemas no resueltos: por ejemplo, qu se entiende por
rural? y qu por urbano?, y ,especialmente en municipios
pequeos, esta disposicin podra implicar que stos pierdan
competencia en reas rurales de sus respectivos cantones.
-Transferencia a los municipios de la planificacin, organi-
zacin y regulacin del trnsito y transporte terrestre. En el
artculo 234, inciso 3ro. la Nueva Carta le asigna esta respon-
sabilidad a los municipios para que sea asumida de forma
directa, por concesin, autorizacin u otras formas de con-
tratacin administrativa.
- Nuevas atribuciones de las gobernaciones y cambio de rg-
imen poltico administrativo de las tenencias polticas y de las
juntas parroquiales. El artculo 227, nico artculo referido al
Rgimen Seccional Dependiente, se dispone que en las
provincias habr un Gobernador, representante del
Presidente de la Repblica, encargado de controlar las polti-
cas de gobierno y dirigir las actividades de los funcionarios de
299
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
la Funcin Ejecutiva en el mbito provincial.
En esta misma perspectiva, las tenencias polticas pasan a
formar parte del Rgimen Seccional Autnomo (antes
dependan del Ejecutivo) (art. 228) y las juntas parroquiales
debern constituirse por votacin popular (art. 135). Sin
embargo, estas disposiciones no entrarn en vigencia sino
cuando se reformen la ley de elecciones y las leyes de
Rgimen Seccional o cuando se cree una ley de Rgimen
Parroquial.
-Planificacin descentralizada. Mientras que la ley de
Descentralizacin elimin la intervencin del Consejo
Nacional de Planificacin en todo lo que tiene que ver con la
formulacin, programacin y evaluacin de proyectos, planes
y otras actividades de las entidades del Rgimen Seccional
Autnomo, la Nueva Constitucin reivindica el papel de la
planificacin central y de la planificacin descentralizada al
establecer un Sistema Nacional de Planificacin responsable
de fijar los objetivos nacionales en materia econmica y social
y de metas de corto, mediano y largo plazo (art. 254).
Adems, precisa que el Sistema Nacional de Planificacin
contar con la participacin de los organismos seccionales
autnomos y de otras organizaciones sociales (art. 255).
NOTAS
(1) Expresado en trminos sencillos, el "federalismo", sig-
nifica, en primer lugar, una forma de organizacin territorial a
travs de departamentos y/o "estados federales", y en segun-
do lugar el reconocimiento de determinadas atribuciones y
capacidades legales que rigen en estas organizaciones terri-
toriales, pero reservndose el gobierno central otras deci-
siones fundamentales que por lo general tienen que ver con el
manejo de la economa, de las relaciones internacionales y de
la organizacin y funcionamiento del ejrcito y de la defensa
nacional.
(2) Para una mayor profundizacin de las conceptualiza-
300
ANEXO 2
ciones que se manejan con relacin a la descentralizacin y
las limitaciones que en los hechos han tenido el uso de stas
en las aplicaciones en los pases de Amrica Latina, vase el
artculo: Rodrguez, Alfredo (coordinador). 1994. "Informe
final Conferencia electrnica sobre Descentralizacin en
Amrica Latina", abril-diciembre.
(3) La representatividad no es otra cosa que la capacidad
que tiene un Estado para integrar en sus instituciones funda-
mentales (Parlamento, Justicia, organismos de control, par-
tidos polticos, etc.) los intereses de todos los grupos y sec-
tores de un pas- no slo a los ricos sino tambin, y sobre
todo, a los pobres y excluidos. La legitimidad en cambio tiene
que ver con que cualquier actuacin importante que realice el
estado sea aceptada, obedecida y reconocida como legtima
por el conjunto de la sociedad.
Referencias bibliogrficas citadas y consultadas:
Carrin, Fernando. 1999. "La descentralizacin y sus pro-
puestas". Diario HOY, abril, Seccin A, pg. 4.
Ojeda, Lautaro. 1998. Encrucijadas y Perspectivas de la
Descentralizacin en el Ecuador. Ediciones ABYA-YALA.
Quito.
Quintero, Rafael. 1999. "La relacin entre el Rgimen
Seccional Autnomo y el Rgimen Seccional Dependiente",
ponencia presentada en el Seminario Internacional Consejos
Provinciales, Gobernabilidad y Desarrollo, CONCOPE,
Pomasqui.
Rodrguez, Alfredo (coordinador). 1994. "Informe final
Conferencia electrnica sobre Descentralizacin en Amrica
Latina", abril-diciembre.
Santos Jara, Enrique. 1998. "Los retos de la Descentra-
lizacin". Revista Cntaro. Cuestiones sobre el Desarrollo del
Austro. Cuenca, No. 22.
301
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
"La mitad
de las dificultades del hombre
reside en su deseo
de responder s o no
a cada pregunta. No siempre
la respuesta puede ser
tan tajante.
Cada elemento puede tener
algo de s y algo de no"
Somerset Maughan
302
ANEXO 3
En el siguiente cuadro constan los problemas centrales seleccionados por ca-
da grupo de trabajo, a partir de un anlisis y discusin de los aspectos funda-
mentales del diagnstico. Adems, se incluye los nudos crticos o causas cla-
ves identificadas en el proceso metodolgico.
Anexo
Ejemplo de Mapa estratgico
" Valle de los Chillos"
Identificacion de problemas centrales
y nudos crticos
NC1 - Inseguridad ciudadana
NC2 - Debilidad en la estructuracin
y en el nivel de propuestas
de las organizaciones sociales.
NC3 - Insuficientes prcticas
y polticas institucionales
para el desarrollo comunitario
NC1 - Ausencia de polticas
de desarrollo urbano
NC2 - Falta de propuestas y lneas
de accin en educacin ambiental
NC3- Ausencia de un Plan de Manejo
Ambiental Integral
NC4 - Alto nivel de degradacin de
ros y quebradas
AMBIENTE
Problema central:
Deterioro ambiental en el
Valle de los Chillos
POBLACION Y
ORGANIZACION
Problema central:
Aumento de la pobreza
en el Valle de los Chillos
303
PROBLEMAS CENTRALES NUDOS CRITICOS
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
NC1 - Dficit de recursos humanos
e infraestructura de salud.
NC2 - Baja cobertura de agua
potable y alcantarillado.
NC3 - Escasos recursos en educacin
y deficiente formacin profesional
de los docentes.
NC1 - Falta de coordinacin,
concertacin , continuidad y
concientizacin orientada a una
adecuada planificacin territorial.
NC1 - Falta de promocin y apoyo
de los gobiernos locales.
NC2- Dbil orientacin de la
inversin hacia actividades
econmicas productivas.
TERRITORIO
Problema central:
Inadecuado desarrollo
territorial.
ACTIVIDADES
ECONOMICAS
Y TURISTICAS
Problema central:
Falta de crecimiento
sustentable y sostenido
de las actividades
econmicas.
INFRAESTRUCTURA
SOCIAL
Problema central:
Deficiente desarrollo
en cantidad y calidad
de servicios bsicos
e infraestructura.
PROBLEMAS CENTRALES NUDOS CRITICOS
304
ANEXO 3
NC1 - Falta de Polticas de desarrollo
por parte de autoridades
NC2 - Falta de conocimiento de la
realidad cultural por parte de
la comunidad
NC3 - Falta de participacin comuni-
taria en los procesos culturales
IDENTIDAD
CULTURAL
Problema central:
Prdida de la identidad
cultural autctona
PROBLEMAS CENTRALES NUDOS CRITICOS
305
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
FORTALEZAS
Capacidad
de convocatoria.
Liderazgo de acciones.
Compromiso e inters de
actores involucrados.
Diversidad de la
representacin
sociocultural.
DEBILIDADES
Dbil participacin de
lderes comunitarios.
Dbil organizacin de los
actores comunitarios.
Inexistencia de estructura
organizativa de los
actores involucrados para
el seguimiento del Plan
Falta de difusin de las
actividades realizadas por
el grupo involucrado en el
Plan.
Falta de representatividad
de los actores
involucrados.
OPORTUNIDADES
Avance del proceso de
desconcentracin en el
res de salud.
Desconcentracin
del MDMQ.
Propuesta de descentra-
lizacin de la educacin
Existencia de medios y
atractivos para el
desarrollo local.
Profundizacin de los
estilos y orientaciones
autocentrados del
desarrollo local.
Posibilidades de organi-
cacin del territorio.
AMENAZAS
Existencia de propuestas
orientadas a la
privatizacin de los
servicios de educacin
y salud.
Los resultados del Plan
Estratgico pueden no
satisfacer a los
sectores del Valle.
Poco compromiso de otros
actores con la
problemtica del Valle
ESTRATEGIAS
OFENSIVAS
Apoyar prioritariamente
los esfuerzos en marcha
sobre planificacin
territorial.
Avanzar en procesos de
descentralizacin de los
gobiernos locales.
Ampliar y fortalecer los
procesos de desarrollo
participativo de la
poblacin.
Fortalecer la
coparticipacin entre los
municipios del Valle.
DEFENSIVAS
ESTRATEGICAS
Socializar los resultados
del Plan Estratgico.
Formalizar la constitucin
de una organizacin
responsable del
seguimiento del Plan.
Fortalecer los niveles
socioorganizativos de los
grupos comunitarios del
Valle.
Anlisis de la situacin institucional
En los cuadros que se presentan a continuacin se expone el resultado del anlisis de fortale-
zas, oportunidades, debilidades y amenazas desde el punto de vista de los sectores comuni-
tarios y del Municipio de Rumiahui involucrados en el proceso, as como el anlisis realizado
por los funcionarios y directivos de la Administracin Municipal del Valle de los Chillos sobre
este mismo aspecto.
Anlisis FODA de los grupos comunitarios
y del Municipio de Rumiahui
306
ANEXO 3
FORTALEZAS
Calidad humana y tcnica.
Capacidad,conocimiento y
calidad humana del
adminisitrador.
La gran mayora de
funcionarios viven en el Valle.
Organizacin joven
con altas espectativas.
Mstica de trabajo
y compromiso.
Experiencia de trabajo
con grupos comunitarios.
La Administracin
puede decidir sobre la
necesidad de implementar
obras de menor cuanta.
Facilitacin en procesos de
planificacin y toma de deci-
siones en el manejo del
territorio
DEBILIDADES
Insuficiente coordinacin
entre departamentos.
Falta de estructuracin
del Dpto. de Control.
Falta de capacitacin,
promocin y motivacin
econmica de funcionarios.
Debilidad en la coordinacin
inter-institucional.
La ejecucin de proyectos de
infraestructura vial y otros
depende de otras unidades
y/o Direcciones Municipales.
OPORTUNIDADES
Apoyo del Alcalde al Proceso
de Planificacin desarrollado.
Adecuada aceptacin de la
comunidad del valle.
Alto potencial socioeconmico,
turstico y ambiental del valle.
AMENAZAS
Presupuesto econmico
limitado.
Falta de consenso
sobre la ubicacin.
definitiva de la administracin.
Parciales procesos
de desconcentracin.
Actitudes paternalistas
y clientelares de
comunidades
y partidos polticos
ESTRATEGIAS
OFENSIVAS
Fortalecer y ampliar la relacin
y la participacin
con la comunidad.
Diseo y ejecucin de progra-
mas de capacitacin
comunitaria.
DEFENSIVAS
ESTRATEGICAS
Incentivar y promocionar la
gestin para el desarrollo local
(autogestin y cogestin).
Formalizar un proceso de
planificacin tcnico-administra-
tiva y de coordinacin interna.
Fortalecer una estrategia de
comunicacin con los grupos
de intervencin de la
Administracin.
Fortalecer y desarrollar nexos
interinstitucionales y promover
niveles de coparticipacin.
Poner en marcha un Plan de
recursos humanos que
aproveche las aptitudes y
potencie capacidades para
lograr motivacin y eficiencia en
el trabajo.
Anlisis FODA de los Funcionarios de la Administracin
Municipal del Valle de los Chillos
307
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Visin del valle de Los Chillos
Vemos en el ao 2005,
una comunidad de mujeres y hombres
de todas las edades, organizada y participativa,
comprometida con su identidad cultural y
forjando su destino en mancomunidad de accin
con y entre sus gobiernos locales.
Un Valle con aire puro, ros y quebradas recuperadas,
con un horizonte verde que se extiende por el Ilal,
Antisana y Pasochoa, con rutas que integran baos
termales, iglesias, haciendas y centros poblados.
Un valle creciendo planificadamente,
con orden y respeto de las normas,
con infraestructura y servicios bsicos
de calidad para todos,
fortaleciendo su vocacin turstica y productiva
en un ambiente seguro
y respetuosos de su entorno natural
Un Valle para vivir, trabajar y visitar !
Misin del valle de Los Chillos
Somos una comunidad de actores pblicos y de la
sociedad civil, comprometidos a impulsar polticas y
proyectos concertados, para el desarrollo integral y
sustentable del Valle de los Chillos
308
Visin y Misin del Plan estratgico
ANEXO 3
Teniendo en cuenta los nudos crticos identificados; el anli-
sis de fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas
presentado precedentemente y en el marco de la Visin y
Misin propuesto, consta a continuacin los objetivos
estratgicos del Plan.
POBLACION Y ORGANIZACION
Objetivo Estratgico
Fortalecer las organizaciones sociales existentes con-
tribuyendo a la adopcin de enfoques de gnero, genera-
cional y promocin de la identidad cultural y ambiental, a
travs de la generacin de proyectos productivos y de capa-
citacin.
AMBIENTE
Objetivo Estratgico
Contribuir al fortalecimiento de una cultura de preservacin
del medio ambiente promoviendo la recuperacin de ros,
quebradas y reas naturales con la participacin de la comu-
nidad.
INFRAESTRUCTURA SOCIAL
Objetivo Estratgico
Contribuir al proceso de mejoramiento de las condiciones de
vida de la comunidad del Valle de Los Chillos a travs del
apoyo a los esfuerzos de fortalecimiento de los servicios
bsicos, ampliacin de la cobertura bsica y mejoramiento
de la calidad educativa.
Objetivos Estratgicos
del Plan estratgico
309
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
TERRITORIO
Objetivo Estratgico
Lograr un adecuado ordenamiento territorial del valle de Los
Chillos enmarcado en un proceso de planificacin participati-
va en el que intervengan sus municipios, comunidad y otros
actores sociales orientados a mejorar la calidad de vida de su
gente.
ACTIVIDADES ECONOMICAS
Objetivos Estratgicos
1. Impulsar el turismo como motor para el desarrollo social,
econmico y cultural del valle de Los Chillos, recuperando y
revalorizando los atractivos y bienes culturales y naturales.
2. Contribuir al mantenimiento de la actividad agropecuaria
tradicional incorporando nuevas tecnologas que mejoren sus
rendimientos. y que no afecten al medio ambiente.
IDENTIDAD CULTURAL
Objetivo Estratgico
Contribuir a la conservacin, proteccin, fortalecimiento y
recuperacin de la identidad cultural del habitante del valle de
Los Chillos.
310
ANEXO 3
Polticas
Las polticas que orientarn todos los proyectos y acciones
que se implementarn o apoyarn en el marco del Plan
estratgico son las siguientes:
- Trabajo mancomunado entre la Administracin Municipal
del valle de Los Chillos y el Municipio de Rumiahui.
- Fortalecimiento de la participacin comunitaria.
- Manejo adecuado del ambiente.
- Respeto y fomento de los valores culturales.
- Fomento de la cultura ciudadana responsable y activa.
- Impulso prioritario al desarrollo turstico.
- Coordinacin interinstitucional en todas las acciones.
Proyectos
Los proyectos y acciones que constan a continuacin se eje-
cutarn bajo la responsabilidad de las autoridades y fun-
cionarios de la Administracin Zonal del Valle de Los Chillos
que lidera el Plan Estratgico, en estrecha coordinacin y
acuerdos con las Empresas y Direcciones del Distrito
Metropolitano de Quito, Municipio de Rumiahui y delegados
de las Juntas Parroquiales y representantes involucrados en
la elaboracin del Plan.
Proyectos que se ejecutarn durante 1.999 - 2.001
- Manejo de desechos slidos
- Reglamentacin de la zonificacin y uso del suelo para
el valle de Los Chillos
- Creacin del Ncleo de la Casa de la Cultura
del valle de Los Chillos
- Parque ecolgico "Ilal"
- Red de Seguridad al ciudadano
- Desarrollo turstico del valle de Los Chillos
Polticas, proyectos y
acciones inmediatas
311
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
Proyectos que se ejecutarn durante 2.001 - 2.005
- Recuperacin de ros y quebradas
- Manejo de canteras
- Construccin de Rutas de las Termas, Hacienda y Cndores
- Granjas integrales
- Ferias artesanales
- Manejo de la Cuenca alta del ro Guayllabamba.
- Mitigacin de desastres naturales
- Plan Maestro de alcantarillado para el valle de Los Chillos.
Acciones inmediatas,
con baja inversin
- Impulsar la cogestin para la construccin de tramos de
alcantarillado y agua potable de hasta 250 metros de longitud.
- Edicin de la Gua Turstica del Valle.
- Capacitacin ocupacional integrada a los proyectos.
- Participar en el Proyecto "Cuidemos nuestros bosques", en
coordinacin con la Direccin de Medio Ambiente del MDMQ.
- Impulsar la recuperacin de los balnearios El Tingo,
Guangopolo y La Moya en Conocoto
- Incorporar a la Administracin Zonal del valle de Los Chillos
al proceso de elaboracin del Plan de Manejo Antisana que lo
viene realizando la Fundacin del mismo nombre.
- Socializacin, ejecucin y seguimiento del Plan Estratgico.
312
Los autores
Acerca de los autores
Gerrit Burgwal
Nacido en Holanda, tiene un Ph.D. en Ciencias Sociales de la
Universidad de Amsterdam. Fue experto en gestin local del
Servicio Holands de Desarrollo en Ecuador, y asesor en desar-
rollo organizacional de la Municipalidad del Distrito
Metropolitano de Quito. Es profesor invitado de ciencias sociales
y administracin de empresas en la Universidad San Francisco
de Quito, la Universidad Politcnica Salesiana, la Universidad
Internacional del Ecuador y de la Facultad Latinoamericano de
Ciencias Sociales (FLACSO) y consultor en desarrollo organiza-
cional, planificacin estratgica, Marco Lgico y gnero.
Juan Carlos Cullar
Nacido en Ecuador y es socilogo. Ha estado vinculado en los
ltimos 12 aos a programas y proyectos ambientales y de
desarrollo. Ha trabajado tambin como consultor de entidades
nacionales e internacionales en procesos de capa-citacin, elab-
oracin de programas y proyectos, planificacin, evaluacin y
gestin institucional. Actualmente dirige un proyecto de gestin
ambiental para la descentralizacin de gobiernos intermedios
del Ecuador y es profesor de la Escuela Superior Politcnica Del
Ejrcito (ESPE) en la licenciatura de Educacin Ambiental.
Comentarios:
Como usted se habr dado cuenta , tampoco con este ma-nual
esta dicho la ltima palabra sobre la planificacin estratgica.
Igual que con un Plan Estratgico el Manual es un instrumento
vivo que debe ser actualizado, por esto le pe-dimos que nos
escriba y nos cuente sus experiencias con el uso de este manu-
al y que nos haga saber sus sugerencias para mejorarlo. Le
agradeceremos mucho.
Nuestra direccin es:
Manual de Planificacin Estratgica
Servicio Holands de Cooperacin para el Desarrollo
Casilla 17-12-613
Quito, ECUADOR
Fax: (593 2) 502541
snvecua@snv.satnet.net
313
Planificacin Estratgica aplicada a Gobiernos Locales
314
"La persona
que se toma
demasiado en serio
ha perdido
la perspectiva"