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Los procesos mixtos o multimodales

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Al terminar este captulo, el alumnoser capaz de:

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PROCESO DE INVESTIGACiN MIXTA Definiciones fundamentales Racionalizacin del diseo mixto. Decisiones sobre: a) qu instrumentos emplearemos para recolectar los datos cuantitativos y cules para los datos cualitativos, b) las prioridades de los datos cuantitativos y cualitativos, el secuencia en la recoleccin y anlisis de los datos cuantitativos y cualitativos, el) la forma como vamos a transformar, asociar y/o combinar diferentes tipos de datos, y el mtodos de 'anlisis en cada proceso y etapa. Decisin sobre la manera de presentar los resultados inherentes a cada enfoque.

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18 En el captulo se presenta el enfoqqe mixto de la investigacin, que implica un proceso de recoleccin, anlisis y

vinculacin de datos cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie de investigaciones para responder a un planteamiento del problema. Asimismo, en el captulo se comentan las posturas bsicas que diversos investigadores han adoptado en relacin con dicho enfoque, las caractersticas de ste, sus ventajas y retos, as como sus posibilidades. Por otra parte, se introducen los principales diseos mixtos hasta ahora desarrollados: diseos de dos etapas, diseos de enfoque dominante O principal, diseos en paralelo y diseos mixtos complejos. Tambin se presenta el concepto en que se fundamenta el enfoque mixto: la triangu1acin, as como los tipos de triangulacin ms citados en la literatura en investigacin. Al final se reflexiona sobre el futuro del proceso mixto,

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CUARTAPARTE

Los procesos mixtos de investigacin

Los enfoques mixtos: la respuesta a la oposicin: investigacin cuantitativa frente a investigacin cualitativa
Desde el primer captulo del libro hemos insistido en que tanto el proceso cuantitativo como el cualitativo son sumamente valiosos y han realizado notables aportaciones al avance del conocimiento 'de todas las ciencias. Asimismo, se ha resaltado que ninguno es intrnsecamente mejor que el otro, que slo constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenmeno, y que la controversia entre las dos visiones ha sido innecesaria. Ahora bien, qu podemos decir sobre la posibilidad de mezclarlos? Durante varias dcadas se insisti en que ambos enfoques eran irreconciliables, opuestos y, en consecuencia, era imposible mezclarlos. La base de tal divorcio se centr en la idea de que un enfoque poda neutralizar al otro. Pero en las ltimas dos dcadas, un nmero creciente de autores en el campo de la metodologa y de investigadores, han propuesto la unin de ambos procesos en un mismo estudio, 10 que nosotros hemos denominado -metafricamente hablando- "el matrimonio cuantitativo-cualitativo". Lincoln y Gubba (2000) 10 llaman "el cruce de los enfoques". Esta concepcin parte de la base de que los procesos cuantitativo y cualitativo son nicamente "posibles elecciones u opciones" para enfrentar problemas de investigacin, ms que paradigmas o posiciones epistemolgicas (Todd, Nerlich y McKeown, 2004). Tal como sealan Maxwell (1992) y Henwood (2004), un mtodo o proceso no es vlido o invlido por s mismo; en ciertas ocasiones la aplicacin de los mtodos puede producir datos vlidos y en otras invlidos. La validez no resulta ser una propiedad inherente de un mtodo o proceso en particular, sino que atae a los datos recolectados, los anlisis efectuados, y las explicaciones y conclusiones alcanzadas por utilizar un mtodo en un contexto especfico y con un propsito particular. D. Brinberg y J. E. Mcrath (en Henwood, 2004), lo expresan de esta manera: la validez no es un artculo que pueda "comprarse" con tcnicas. Ms bien, es como la "integridad, el carcter y las cualidades", se alcanza, con cierto propsito y en determinadas circunstancias. Ante la posibilidad de fusionar ambos enfoques, Grinnell (1997) se formula una serie de cuestionamientos: las lgicas inductiva y deductiva deben estar vinculadas con enfoques especficos? Por ejemplo, si empleamos un esquema inductivo, basado en una postura cualitativa para un estudio, esto significa que tambin debamos utilizar procedimientos de recoleccin de datos que con frecuencia son asociados con investigaciones cualitativas? De manera alternativa, un estudio basado en un esquema deductivo y guiado por una teora producto de investigacin cuantitativa siempre tendr que vincularse con procedimientos de recoleccin de datos y diseos ligados a tal tipo de investigacin, como los expermentos y las encuestas? Las respuestas son complejas, pero han dado pie a varias posturas en torno a la posibilidad de emplear los enfoques cuantitativo y cualitativo en una misma investigacin, por ejemplo:
a) "Los fundamentalistas." Son investigadores que defienden uno-de los dos enfoques y desdean

Ya sea que hayan adoptado el cuantitativo y menosprecien al cualitativo, ubicndolo como "seudociencia" (subjetivo, sin poder de medicin, etc.); o aquellos que han adoptado al cualitativo y desprecian al cuantitativo, considerndolo "impersonal", "incapaz de capturar el verdadero significado de la experiencia humana", etc. Estos extremistas (de ambos enfoques)

al otro.

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Los procesos mixtos o multimodales

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slo aceptan una visin para investigar y, .desde luego, rechazan el enfoque mixto, les denominamos "fundamentalistas metodolgicos". Un argumento que los radicales cualitativos esgrimen es el siguiente: Laidea de combinar mtodos es "ingenua" y resulta incompatible con el constructivismo, que postula qu no existe una versin correcta de la realidad, slo distintas versiones competitivas, y si no hay una versin correcta, consecuentemente el enfoque mixto es intil. Por su parte, Jos radicales cuantitativos consideran la imposibilidad de mezclar datos que no son comparables, Otro argumento que extremistas de ambos enfoques han sealado es: los mtodos cuantitativo y cualitativo se emplean para generar diferentes preguntas y puede ser muy complicado utilizarlos para estudiar el mismo problema de investigacin.
b) "Los separatistas." Se trata de investigadores que consideran que los enfoques cuantitativo y

cualitativo son opuestos (antitticos), aunque les otorgan el mismo estatus (los respetan por igual), Y regularmente muestran preferencia por alguno de los dos, aunque pueden emplear ambos, pero en estudios diferentes. Se oponen tambin al enfoque mixto. e) "Los integradores." Normalmente son investigadores que adems de asignarles una posicin igual a los enfoques cuantitativo y cualitativo, han adoptado la posibilidad de cornbinarlos en un mismo estudio. Es decir, aceptan el enfoque mixto. d) "Los pragmticos." Son investigadores que brindan el mismo estatus a los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto. Aceptan cualquier posibilidad. Asimismo, sealan que es el planteamiento del problema y las circunstancias las que "dictan" el mtodo (Teddlie y Tashakkori, 2003; Mertens, 2005). En este sentido, el matrimonio cuantitativo-cualitativo es conveniente en un mismo estudio, slo si es el enfoque que mejor puede ayudamos a responder las preguntas de investigacin que hemos establecido. Mertens (2003) denomina a estas posiciones: incompatibilidad de enfoques (fundamentalistas y separatistas), complementariedad (integradores) y pragmtica (pragmticos y aquellos que realizan investigacin ignorando conscientemente cualquier premisa epistemolgica o filosfica). Cabe agregar que, en buena medida, el enfoque mixto ha sido influido por el pragmatismo (Teddlie y Tashakkori, 2003). Creswell (2005) comenta que la contraposicin de enfoques y la posibilidad de mezclarlos se ha centrado en la compatibilidad-incompatibilidad entre la visin epistemolgica y los mtodos. Algunos autores insistieron en que cada mtodo o enfoque obedeca a una visin diferente del mundo, con sus propias premisas, y que esas visiones impedan la investigacin mixta. Pero recientemente, algunos autores insisten en que esta posicin dicotmica es incorrecta. Por ejemplo, una organizacin es una realidad objetiva (tiene oficinas, a veces edificios, personas que fsicamente laboran en ella, capital, y otros elementos que constituyen recursos tangibles), pero tambin es una realidad subjetiva, compuesta de diversas realidades (sus miembros perciben diferente muchos aspectos de la organizacin, y sobre la base de mltiples interacciones se construyen significados distintos, se viven experiencias nicas, etctera). El mismo Creswell (2005) seala que algunos mtodos se encuentran ms relacionados con una visin que con otra; sin embargo, categorizarlos como pertenecientes a una sola visin es algo irreal.

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CUARTA PARTE

Los procesos mixtos de investigacin . ~

Creswell (2005) opina que son cinco los factores ms importantes que el investigador debe considerar para decidir qu enfoque le puede ayudar con un planteamiento del problema especfico: 1. El enfoque que el investigador piense que "armoniza" o se adapta ms al planteamiento del problema. En este sentido, es importante recordar que aquellos problemas que necesitan establecer tendencias, se "acomodan" mejor a un diseo cuantitativo; y los que requieren ser explorados para obtener un entendimiento profundo, "empatan" ms con un diseo cualitativo (Creswell, 2005). 2. El enfoque que el investigador perciba se "ajusta" mejor a las expectativas de los usuarios o lectores del estudio. Si stos son personas abiertas, cualquier enfoque puede utilizarse. Si son tradicionalistas, por ejemplo, psiclogos experimentales, la respuesta es ms que obvia. Si el investigador pretende publicar los resultados en cierta revista, se analizan tendencias en la historia de la publicacin y se elige el enfoque que prevalezca (Creswell, 2005). Ciertamente esto refleja una postura pragmtica. 3. El enfoque con el que el investigador se "sienta ms cmodo" o prefiera. Tal vez sea un criterio no muy racional, pero que tambin es importante. 4. El enfoque que el investigador considere racionalmente ms apropiado para el planteamiento, 10 cual est muy vinculado al primer factor. 5. El enfoque en el que el investigador posea ms entrenamiento. Ante la indecisin, Creswell (2005) sugiere buscar en la literatura cmo ha sido abordado el planteamiento y qu tan exitosos han resultado los estudios que utilizaron distintos enfoques. Algunos pragmticos, por su parte, sugieren que el enfoque mixto posee su propia visin filosfica del mundo y que al afrontar un planteamiento es necesario utilizar todos los mtodos que puedan' funcionar. El concepto de "unidad" inclin a ciertos investigadores hacia los modelos mixtos. Este principio postula que la idea de contraponer visiones sobre el mundo es errnea e incoherente (Creswell, 2005); sus defensores opinan que el investigador debe reportar cul es su postura, pero que puede recolectar y analizar ambos tipos de datos. Unrau, Grinnell y Williams (2005) sealan que la mayora de los estudios incorpora un nico enfoque debido al costo, tiempo y conocimientos que requiere emplear una perspectiva mixta. En lo personal los autores de este libro consideramos que en la investigacin debe privar "la libertad de mtodo". Por ello no criticamos ninguna postura. Sin embargo, creemos que se deben resaltar ms las bondades que las limitaciones de cada enfoque (cuantitativo y cualitativo); y en todo caso, una situacin de investigacin particular nos dir si debemos utilizar un enfoque u otro, o bien, ambos. Obviamente no slo aceptamos el paradigma mixto, sino que por aos lo hemos intentado impulsar. '~ Henwood (2004) llama a esta posicin "democratizadora" e indica que insistir en que los enfoques cuantitativo y cualitativo son diferentes no nos lleva a.ninguna parte. Asimismo, seala que la polarizacin de enfoques es hipercrtica, restringe el quehacer del investigador y bloquea nuevos caminos para incluir, extender, revisar y reinventar las formas de conocimiento; por tal motivo, el enfoque mixto es la posicin que promueve ms la innovacin en las ciencias. Desde luego, el enfoque mixto ha terminado con la idea de contraponer al enfoque cuantitativo con el enfoque cualitativo y abre una nueva ruta que, al menos, vale la pena explorar.

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Los procesos mixtos o multimodales

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efinicin del enfoque mixto

El enfoque mixto es un proceso que recolecta, analiza y vincula Enfoque mixto Puede datos cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie utilizar los dos enfoques de investigaciones para responder a un planteamiento del proble-cuantitativo y cualitativo- para responder ma (Teddlie y Tashakkori, 20Q~; Creswell, 2005; Mertens, 2005; distintas preguntas de Williams, Unrau y Grinnell, 2005). Se usan mtodos de los enfoinvestigacin de un ques cuantitativo y cualitativo y pueden involucrar la conversin planteamiento del de datos cuantitativos en cualitativos y viceversa (Mertens, 2005). problema. Asimismo, el enfoque mixto puede utilizar los dos enfoques para responder distintas preguntas de investigacin de un planteamiento del problema. Este relativamente nuevo enfoque (particularmente para Iberoamrica) se fundamenta en la triangulacin de mtodos. Ha recibido varias denominaciones, por ejemplo: "Metodologa sinttica interpretativa" (Van y Cole, 2004). Estos autores comentan que los enfoques cuantitativo y cualitativo son mtodos y que el mixto es una metodologa. Stenner y Stainton (2004) le nombraron "cuali-cuantiloga", Pero la mayora le llama "modelo, mtodo o enfoque mixto". Creswell (2005) lo considera un tipo de investigacin con diseos especficos. En realidad, es un enfoque que en la prctica se utilizaba en el trabajo arqueolgico y criminalstico desde las primeras dcadas del siglo XX,ya que la labor investigativa se basaba en datos cuantitativos (por ejemplo, anlisis qumicos) y datos cualitativos (por ejemplo, observacin y deduccin del escenario del descubrimiento o del crimen). Pero sus antecedentes como enfoque de la investigacin provienen de alrededor de 1960. Sin embargo, su empleo (y el consecuente debate sobre ste) se inicia en la dcada de 1980 (ver CD anexo, primer captulo: Historia de los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto). Cabe destacar que el enfoque mixto va ms all de la simple recoleccin de datos de diferentes modos sobre el mismo fenmeno,' implica desde el planteamiento-del problema mezclar la lgica inductiva y la deductiva. Como sealan Teddlie y Tashakkori (2003), un estudio mixto lo es en el planteamiento del problema, la recoleccin y anlisis de los datos, y en el reporte del estudio.

~JentajasO bondades del enfoque mixto

El enfoque mixto ofrece varias ventajas o bondades para ser utilizado, Todd, Nerlich y McKeown (2004) las consideran razones suficientes con las cuales.' 1. Se logra una perspectiva ms precisa del fenmeno. Nuestra percepcin de ste es ms integral, completa y holstica. Adems, si son empleados dos mtodos -con fortalezas y debilidades propias-, que llegan a los mismos resultados, esto incrementa nuestra confianza en que

1 Esto, de hecho, lo hemos visto en diversos estudios: elementos cuantitativos en un estudio cualitativo y viceversa. Por ejemplo: en una entrevista abierta incluir unas cuantas preguntas precodificadas o cuantificar la presencia de categoras; o en un instrumento estandarizado (cuantitativo), incluir alguna pregunta abierta. 2 Algunas aplican en el nivel prctico de una investigacin y otras en el nivel de estudio de una ciencia.

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CUARTAPARTE

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stos son una representacin fiel, genuina y fidedigna de lo que ocurre con el fenmeno estudiado (Todd y Lobeck, 2004). La investigacin se sustenta en las fortalezas de cada mtodo y no en sus debilidades potenciales. Todd, Nerlich y McKeown (2004) sealan que con el enfoque mixto se exploran distintos niveles del problema de estudio. Incluso, podemos evaluar ms extensamente las dificultades y problemas en nuestras indagaciones, ubicados en todo el proceso de investigacin y en cada una de sus etapas. Creswell (2005) seala que los diseos mixtos logran obtener una mayor variedad de perspectivas del problema: frecuencia, amplitud y magnitud (cuantitativa), as como profundidad y complejidad (cualitativa); generalizacin (cuantitativa) y comprensin (cualitativa). Miles y Huberman (1994) le denomina "mayor poder de entendimiento". Harr y Crystal (2004) lo sealan de este modo: conjuntamos el poder de medicin y nos mantenemos cerca del fenmeno. Cada mtodo (cuantitativo y cualitativo) nos proporciona una visin o "fotografa" o "trozo" de la realidad (Lincohi y Guba, 2000). El enfoque mixto ayuda a clarificar ya formular el planteamiento del problema, as como las formas ms apropiadas para estudiar y teorizar los problemas de investigacin (Brannen, 1992). Con un solo enfoque, el investigador regularmente se esfuerza menos en considerar estos aspectos con una profundidad suficiente (Todd, Nerlich y McKeown, 2004). Con una perspectiva mixta, el investigador debe confrontar las "tensiones" entre distintas concepciones tericas yal mismo tiempo, considerar la vinculacin entre los conjuntos de datos producidos por diferentes mtodos. La multiplicidad de observaciones produce datos ms "ricos" y variados, ya que se consideran diversas fuentes y tipos de datos, contextos o ambientes y anlisis. Se rompe con la investigacin "uniforme". En el enfoque mixto se potencian la creatividad terica con suficientes procedimientos crticos de valoracin (Clarke, 2004). Este autor seala que sin alguno de estos elementos en la investigacin, un estudio puede encontrar debilidades, tal como una fbrica que necesita de diseadores, inventores y control de calidad. El mundo y los fenmenos son tan complejos que requerimos de un mtodo para investigar relaciones dinmicas y sumamente intrincadas, el enfoque mixto es la mejor herramienta para lograrlo. Mingers y Gill (1997) lo sealan de este modo: las situaciones del mundo emprico abarcan conceptos y situaciones tan diversas y ricas, que pueden ser mejor entendidos(as) y explicados(as) al utilizar diferentes mtodos, que sean adecuados para los distintos fenmenos bajo estudio. Al combiriar mtodos, aumentamos no slo la posibilidad de ampliar las dimensiones de nuestro proyecto de investigacin, sino que el entendimiento es mayor y ms rpido (Morse, 2002; Newman, Ridenour, Newman y De Marco, 2002; y Mertens, 2005). Los mtodos mixtos pueden apoyar con mayor solidez la nerencae cientficas, que si se emplean aisladamente (Feuer, Towne y Shave1son, 2002). Los modelos mixtos logran que "exploremos y explotemos" mejor los datos (Todd, Nerlich y McKeown, 2004). Son tiles para presentar resultados a una audiencia hostil [Todd, Nerlich y McKeown, 2004). Por ejemplo, un dato estadstico puede ser ms "aceptado" por investigadores cualitativos si se presenta con segmentos de entrevistas. diversidad, riqueza

En resumen, el enfoque mixto es igual a mayor amplitud, profundidad, interpretativa y sentido de entendimiento.

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Retos del enfoque mixto

El enfoque mixto o multimodal, desde luego, genera retos para el Investigador en el investigador. El primero es obvio, elinvestigador debe poseer un : ~rifoque,mixtQ,Es imprconsiderable entrenamiento en los enfoques cuantitativo y cualtante que posea un considerable entrenatativo (para el estudiante es r,indispensable que haya efectuado miento en los enfoques investigaciones de ambas clases). Como sealan Todd y Nerlich cuantitativo y cualltatlvo . (," ... ,. (2004) en algunas ciencias (y ca.bra agregar: universidades, centros de investigacin y departamentos que realizan estudios) hay un fuerte conocimiento en los mtodos cuantitativos y en otras, de los mtodos cualitativos, por lo cual, para implementar los modelos mixtos, se necesita fortalecer el conocimiento en el mtodo donde hay menor experticia. Asimismo, con respecto al enfoque cuantitativo hay mayor claridad de lo que debe ensearse, no as con el enfoque cualitativo; y la realidad es que pocos investigadores o tutores de investigacin, dominan ambos enfoques, lo que entonces requiere de la colaboracin y cooperacin de investigadores cuantitativos y cualitativos (Todd y Nerlich, 2004). El segundo reto es la evolucin continua de criterios para valorar la investigacin y mezclar mtodos. Los criterios para evaluar la investigacin cuantitativa se encuentran ms o menos bien establecidos (desde luego, continan afnndose}," pero en el caso de la investigacin cualitativa an se encuentran en debate (Sandn, 2003); incluso, algunos autores consideran que no deben establecerse. Por ejemplo, puesto que la mayora de los estudios cualitativos utilizan muestras pequeas (lo que ya dijimos que no es una debilidad, sino una caracterstica), se sugiri encontrar un criterio que sustituyera el tradicional parmetro cuantitativo de "generalizacin", el cual fue el de "transferencia". Asimismo, los criterios son distintos para el caso cuantitativo que para el cualitativo. Esto conlleva una dificultad para el enfoque mixto: qu criterios se emplearan para evaluar un estudio de esta naturaleza? (Yardley,2000; Todd y Nerlich, 2004). Nuestra propuesta, incluida en el CD anexo, es por completo exploratoria, puesto que los enfoques' mixtos, se encuentranal inicio de su "adolescencia" (edad muy hermosa, pero ciertamente inestable y cambiante). El tercer reto es la revisin de la literatura. En los diseos mixtos, algunos utilizarn la perspectiva cuantitativa de la revisin de la literatura (antes de recolectar los datos, consultar los estudios antecedentes), otros la visin cualitativa, lo que da origen a dos problemas potenciales relacionados que es necesario considerar (Todd y Nerlich, 2004):
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a) En qu medida utilizar la literatura para plantear el estudio mixto y desarrollarlo? b) Cmo incorporar adecuadamente los descubrimientos de ambos enfoques en la revisin de la

literatura? La respuesta no es simple. Algunas ideas podran ser: En el caso de la literatura cuantitativa, basamos ms en los meta-anlisis que en estudios especficos. Es decir, los meta-anlisis presentan tendencias de variables, hiptesis y teoras, que pueden ser comparados y/o conjuntados "con

3 En el CDanexo de este libro se presenta una propuesta de varios criterios para evaluar estudios y reportes tanto cuantitativos como cualitativos y mixtos que, por supuesto, es perfectible.

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Los procesos mixtos de investigacin

menor dificultad" con los resultados de estudios cualitativos (los cuales producen categoras, temas, hiptesis y teora fundamentada). En este sentido, sera necesario considerar cmo hacer meta-anlisis de investigaciones cualitativas, o bien, como sugieren Todd y Nerlich (2004), utilizar tcnicas bayesianas de meta-anlisis para incluir estudios cualitativos en una revisin sistemtica. El problema es que las conceptualizaciones son opuestas. Los investigadores cualitativos suelen trabajar para cambiar sus disciplinas y persuadir a los investigadores cuantitativos para reconceptualizar la manera de abordar ciertos tpicos. Por ejemplo, el caso de las actitudes: los estudios cuantitativos suelen medirlas de manera individual, agregar tales mediciones e intentar predecir la conducta; en cambio, los cualitativos buscan adentrarse en los conceptos y significados compartidos de percepciones por parte de grupos de individuos, ms que localizar actitudes individuales. Los propsitos y mtodos son distintos. Un cuarto reto, es el anlisis de bases de datos a "gran escala" en el enfoque mixto. Basta una muestra considerable y representativa por la parte cuantitativa del estudio? Es un asunto debatible y la verdad no hemos encontrado una respuesta satisfactoria. Los impulsores de los mtodos mixtos tenemos que seguir trabajando en estos retos. Lo que nos queda claro es que para poder comprender la utilidad, alcances y naturaleza de los diseos mixtos debe entenderse a fondo tanto el enfoque cuantitativo como el cualitativo, capacitarse en los dos enfoques y haber realizado estudios de ambos tipos y, por supuesto, estar abiertos al cambio. Una investigacin mixta requiere de tiempo, maneja extensos volmenes de datos y efecta anlisis diversos. Para llevarla a cabo, requerimos de la recoleccin de datos cuantitativos y cualitativos.

Cmo podemos combinar o mezclar los enfoques , cuantitativo y cualitativo? los diseos mixtos
La combinacin entre los enfoques cuantitativo y cualitativo se puede dar en varios niveles. De acuerdo con Greene y Caracelli (2002), Creswell (2005) y Mertens (2005) la mezcla puede ir desde cualificar datos cuantitativos o cuantificar datos cualitativos hasta incorporar ambos enfoques en un mismo estudio. A continuacin mostramos tres ejemplos de investigaciones realizadas por los autores de este libro, que integraron elementos cuantitativos y cualitativos en diferentes grados. Sin embargo, en los ltimos aos se han concebido diferentes diseos mixtos que combinan los enfoques cuantitativo y cualitativo, los cuales son tiles para problemas complejos (Teddliey Tashakkori, 2002). Estos diseos han recibido diferentes nombres y trataremos de proporcionarlos cuando se comente cada dseo.' En la edicin anterior de este libro incluimos tres di eos mixtos bsicos, ahora consideramos cuatro y con ramificaciones.
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Las tipologas sobre los diseos mixtos se encuentran en evolucin, 10 cual es lgico porque estamos en la pre-adolescencia del paradigma. Aqu presentamos una clasificacin propia, tomando como base las de Teddlie y Tashakkori (2003), Creswell (2005) y Mertens (2005).

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Los procesos mixtos o multimodales

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Yabla 17.1 Ejemplos de estudios mixtos con diferentes grados de combinacin

entre ambos-enfoques
Finalidad y estudio Aplicacin de una herramienta cualitativa y una cualitativa a los participantes

Hernndez Sampieri Roberto; ,~.

"El sentido de vida de los afecta, dos por un siniestro" (2002). Aplicacin de una herramienta , cualitativa para generar una cuantitativa. Femndez Collado, Carlos: "Autoinversin en el trabajo" (1982).

.' Entrevi&las,profunclas y no estructu-: . l'das con heridos y lsados que

, resultaron de explosiones con cohetera.

En un estudio piloto se aplicaron entrevistas abiertas y se codificaron las expresiones y frases de los obreros y empleados, cuando se refieren a sus experiencias de trabajo.

Los resultados de las entrevistas fueron la materia prima para construir un cuestionario estandarizado que se aplic a 800 , sujetos con la finalidad de ubicar el grado de involucramiento con sus trabajos:

Cuantificar datos cualitativos Baptista Lucio, Pilar: "Percepciones del director de empresa en Mxico" (1986). Entrevistas profundas y no estructuradas con directores de empresas medianas para establecer sus percepciones. Con base en la investigacin cualitativa, se establecieron el tipo y la frecuencia de conduelas de comunicacin que buscaban, Conocer el medio ambiente para tomar decisiones informadas.

Diseos de dos etapas

Este diseo tiene a su vez varias modalidades rentes niveles de complejidad: que implican difeModelo de dos etapas
Dentro de una misma investigacin se aplica primero un enfoque y despus el otro, de forma independiente o no, y en cada etapa se siguen las tcnicas correspondientes a cada enfoque.

1. Transfonnacin de un tipo de datos en otro (cuantitativos en cualitativos o viceversa) y/o generacin de un tipo de datos con anlisis del otro enfoque (cuantitativos analizados con mtodos cualitativos y a la inversa). El trmino "transformacin" puede ser percibido por algunos lectores como muy "radical" y tal vez sea ms apropiado decir: matizar datos de un tipo de enfoque en otro. Consideramos esta modalidad, porque primero se incluye un elemento cuantitativo y luego uno cualitativo o al contrario. Algunos ejemplos podran ser los siguientes: a) Cuantificar datos cualitativos: los datos cualitativos son codificados y se les asignan cdigos a las categoras. El nmero de veces que cada cdigo aparece es registrado como dato numrico.

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Los procesos mixtos de investigaci6n

Cualificar datos cuantitativos: los datos cuantitativos de escalas de intervalo y razn son sometidos a anlisis de factores'' y las dimensiones resultantes (factores) se consideran temas emergentes "cualitativos". e) Formar datos categricos: situar caractersticas obtenidas en un estudio cualitativo (por ejemplo, diferentes grupos religiosos, estados de nimo despus del parto o razones por las que un joven porta armas). Estas caractersticas se convierten en una variable categrica que posteriormente se introduce como variable en un estudio correlacional-causal. d) Validar un instrumento cuantitativo: aplicar una prueba y despus obtener datos cualitativos sobre los elementos esenciales del instrumento, por ejemplo, grupos de enfoque, y utilizar estos datos como informacin sobre validez de criterio concurrente.
b)

EJEMPLOS
Cornah, Sonuga-Barke, Stevenson y Thompson (2003) realizaron un anlisis cuantitativo de atribuciones maternales provenientes de entrevistadas no estructuradas. De un total de 142 atribuciones (conjunto de los datos), los investigadores seleccionaron 70 para el anlisis; las atribuciones referidas a la madre y el hijo o hija. Los datos fueron codificados en categoras de atribuciones por evaluado res que no haban recibido informacin previa acerca de la madre y la o el infante. Estos datos fueron analizados cuantitativamente y se utiliz la cuantifica. cin como base para la categorizacin en futuros estudios (por ejemplo, anlisis cuantitativo de contenido o generacin de cuestionarios estandarizados con categoras cerradas para tems). lvarez-Gayou (2005) ,6 realiz un estudio en el cual, mediante una herramienta bsicamente cualitativa (un cuestionario abierto), recolect datos de una muestra, sorprendente para una investigacin de su tipo: 15 mil padres de familia mexicanos. La primera pregunta fue la siguiente: 1. A usted le gustara que sus hijos o hijas recibieran educacin sexual en la escuela? Si contesta s o NO, por favor explique por qu. Tratando de desentraar posibles opciones para aquellos padres o madres que hubieran contestado que no, la segunda pregunta era: 2. Si hubiera profesores preparados profesionalmente para ensear educacin sexual, aceptara usted que la impartieran en la escuela? Por favor, comente libremente su respuesta. Considerando la posibilidad de que el obstculo fuera el temor a que se le impusieran a sus hijos e hijas valores diferentes a los familiares, la tercera pregunta inquiri:

El anlisis de factores se revisa en el CD anexo, captulo: Anlisis estadstico-multvariado de los datos. Los autores agradecen al doctor Juan Luis lvarez-Gayou, presidente del Instituto Mexicano de Sexologa, A.C., por haber elaborado un reporte de su estudio especficamente para esta cuarta edicin del libro Metodologa de la investigacin.

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3. Si se garantizara el respeto a los valores que existen en su familia, estara de acuerdo en que se impartiera educacin sexual en la escuela? Al final, en el diseo del cuestionario abierto se dejaron dos espacios despus del cuestionamiento, para que los padres y madres tuvieran libertad' de expresarse con mayor amplitud:

Tiene usted alguna preocupacin en cuanto a que se les d a su(s) hijo(s) educacin sexual
en la escuela? Existen temas que a usted no le gustara que se abordaran con sus hijos o hijas? El estudio se inici hace dos aos y para obtener al nmero de padres deseado, la mecnica que se utiliz fue solicitar la colaboracin a alumnas y alumnos de los pos grados del Instituto Mexicano de Sexologa, A.C., ya que eran profesores o funcionarios de escuelas pblicas y privadas que, en algunos casos, simplemente tenan contacto con alguna escuela. Algunos de los resultados demogrficos fueron los que a continuacin se sealan (lvarezGayou, 2004, pp. 5-8). El gnero de los participantes que respondieron fue: Masculino: 25.4% Femenino: 61.8% No contestaron: 12.8% La edad fue de 31 aos en promedio, con una mnima de 20 aos y mxima de 71 aos. El nivel de ingreso familiar fue: Un salario mnimo: 30.7% Entre dos y cinco salarios mnimos: 46.1% Entre cinco y 10 salarios mnimos: 13.4% Ms de 10 salarios mnimos: 4.8% No contestaron: 4.9%

La escolaridad de los padres participantes se distribuy as: Preescolar: 5.8% Primaria: 14.9% Secundaria: 26.7% Preparatoria: 13.6% Carrera tcnica terminada: 21.3% Carrera universitaria terminada: 15.7% No contestaron: 2% El gnero de los hijos se distribuy en: Femenino 50.1% y Masculino 48.6%

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CUARTAPARTE Los procesas mixtos de investigaci6n

La edad de los hijos e hijas fue en promedio de 9.7 aos con una mnima de tres aos. Los niveles que estudian los hijos e hijas de estos padres se distribuyeron de la siguiente manera: Preescolar: 46% Primaria: 38.9% Secundaria: 10.8% Preparatoria: 3% No contest: 1.3 % Los resultados cuantitativos (de tendencias) a las preguntas fueron bsicamente los siguientes: A la pregunta uno (aceptar la educacin de la sexualidad en la escuela) 94.68% contestaron que s y 5.32% que no (o no respondieron). A la pregunta dos (si fueran profesionales los maestros que la impartieran) las cifras se modificaron hacia una mayor aceptacin de la educacin sexual y contestaron, 98.0% con un s, y 1.06% que no (o no respondieron). Ahora veamos los principales resultados del anlisis cualitativo. La voz de los padres y madres que aceptan la educacin de la sexualidad se refleja en los siguientes temas y categoras (se incluyen "cdigos en vivo" para estas ltimas):

Tema: LA EDUCACIN COMO PROTECCIN PARA SUS HIJOS(AS):

Por el peligro de las enfermedades venreas. Para un mejor progreso sexual y prevenir muchas enfermedades. Para que ella aprendiera sexualidad y a cuidarse mucho. As aprenden a cuidarse. . Para que les explicaran de las enfermedades venreas y cmo prevenirlas. Porque los adolescentes estaran ms orientados sobre estos temas y no habra tantas enfermedades de transmisin sexual. S, porque es necesario que hoy en da los jvenes estn orientados y sepan a lo que se arriesgan si no son precavidos en lo que a su sexualidad se refiere. Porque les servira para estar preparados (en el caso de las nias) para convertirse en toda una mujer y estar protegida contra cualquier enfermedad. Necesitan mayor informacin para evitar enfermedades e hijos no deseados.

Tema: VEN A LA EDUCACIN SEXUAL COMOUNA FlJENTE DE BIENESTAR PARA EL FUTURO DE SUS HIJAS(OS): '~
Para que estn orientados en su futura vida sexual. Para que vean con ms naturalidad lo que es el sexo. ' Es una forma para que se preparen como personas y profesionales. Para que mis hijos estn ms preparados sexualmente por los tiempos que estamos viviendo, sobre todo por tantas enfermedades sexuales. Porque estamos viviendo en un mundo en el cual no podemos cerrar1e los ojos a los nios.

CAPTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

763

Tema: DE MANERA POR DEMS RELEVANTE LOS PADRES ACEPTAN, PORQUE RECONOCEN SU INCAPACIDAD Y LIMITACIONES EN EL CAMPO:
S me gustara mucho para que sepa lo que yo no le puedo' explicar. Porque muchas de las veces no sabemos cmo abordar el tema con nuestros hijos. 8 Como padres de familia no hayamos la manera de explicar a nuestros hijos lo que es la sexualidad. ~ Habemos padres que no estamos preparados para hacerlo (porque a veces se le hace difcil a uno explicarle ciertas cosas, sobre todo porque tienen preguntas que a veces no sabemos cmo contestarles). S, porque a veces uno como padre no-sabe explicarle a los hijos. Porque prefiero que les enseen en la escuela y no en la calle. Porque nos ayudaran a los padres a entender sus inquietudes, ya que muchas veces no estamos preparados para contestarlas. Porque pienso que uno no est preparado para explicarles adecuadamente ese tema.
,1

Tema: LA EDUCACIN SEXUAL ES CONSIDERADA COMOUNA DEFENSA CONT:RA EL ABUSO SEXUAL Y LA VIOLACIN:
Para cualquier abuso al que estn expuestos ellos comprendern que deben cuidarse y saber valorarse ante esta situacin, saber que nadie tiene derecho a obligarlos a nada. Para que el hombre respete a la mujer en cuestin de sexualidad y la mujer se d a respetar. Para que se sepa defender de los mayores. Porque as desde pequeos se dan cuenta de que los nios y nias son diferentes y para que empiecen a cuidarse de que nadie los debe tocar. S, porque es una manera de prevenirlos contra el abuso sexual y puedan defenderse o retirarse del peligro. Otros temas emergentes fueron: ~ Las mams y los paps demandan que se hagan cargo de esta educacin, profesionales preparados. Los padres y madres reconocen que los(as) nios(as) estn preparados para recibirla. Algunos padres y madres refieren no tener tiempo porsu trabajo. En general se podra resumir lo que estos padres y madres expresan con el siguiente segmento: "... porque el saber siempre ser mejor que la ignorancia ... " Los padres que expresaron su negativa a la' educacin de la sexualidad en la escuela fueron 5.32% y tambin comentaron sus razones:

I I

Tema: DESCONFIANZA EN DOCENTES:

No, porque me gustara estar segura de qu personas le impartiran a mis hijas dicha informacin y recibiendo un programa por escrito de dicha informacin.

764

CUAR1.'A PARTE Los proceeca mixtos de investigacin

No han demostrado tener capacidad para hacerla en algo tan importante y muy delicado. No, porque no sabemos si realmente sern profesores profesionales los que impartan la educacin sexual. No, por la nula preparacin que tienen los profesores para tratar con seriedad y de manera explcita un tema tan importante como es la sexualidad. No, porque considero que los maestros an no estn capacitados para abordar ampliamente el tema. No, porque no sabemos qu clase de profesorado imparta esos cursos sexuales. No, porque los maestros necesitan recibir primero ~sos cursos. Tema: ES RESPONSABILIDAD NICA DE LOS PADRES DE FAMILIA: No, a m nada me gusta que a mis hijos les enseen de esas cosas, no me parece bien, solamente los padres de familia. Los padres deban de prepararse para ser ellos los que educaran gradualmente a sus hijos en estos temas. No, porque slo compete a los padres su formacin y a Dios. Otros temas de quienes no aceptan la educacin sexual son: Depende de los planes de estudio. Temor al choque de valores. Consideran que sus hijos son demasiado pequeos.

En el primer ejemplo (atribuciones maternales), datos cualitativos fueron "transformados" a datos cuantitativos. En el segundo caso, una herramienta cualitativa gener. datos cualitativos que fueron analizados cuantitativa y cualitativamente. Todd y Nerlich (2004) sugieren tres aproximaciones para utilizar mtodos cuantitativos con datos cualitativos: a) anlisis cuantitativo de todos los datos cualitativos, mediante categorizacin; b) anlisis cuantitativo guiado por anlisis cualitativo (categorizar los datos en primero y segundo planos, y los datos del primer nivel -categoras- transformarlos en frecuencias y asignarles un valor de acuerdo con el nmero de frecuencias y efectuar los anlisis estadsticos descriptivos, posteriormente a los temas -segundo nivel- correlacionarlos por medio de las frecuencias de sus categoras); e) anlisis cualitativo adicional desarrollado por

anlisis cuantitativo (por ejemplo, encontrar significado a las df rencas de frecuencias entre
categoras y temas).

2. Aplicacin de un diseo cuantitativo y un diseo cualitativo de manera secuencial. Esta modalidad

posee dos variantes principales:
a) Diseos de aplicacin independiente, pero cuyos resultados se complementan. Consiste

primero en aplicar un enfoque y luego el otro, de manera relativamente independiente, dentro del mismo estudio. Uno precede al otro y los resultados se presentan de manera separada o en un solo reporte.

CAPTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

765 :

En cada etapa se respetan los mtedos inherentes a cada enfoque. Por ejemplo, el caso de un estudio en materia de Derecho Fiscal realizado por Acero (2001) para evaluar la "cultura fiscal en Mxico". El investigador primero hizo un estudio cuantitativo, donde analiz estadsticas referentes al pago de impuestos y la evasin tributaria. Parti de la base de que las cifras disponibles en esta materia seran un indicador conable del grado en que la ~?iudadana posea una cultura fiscal. Aunado a ello, revis otros estudios antecedentes sobre conocimiento de la materia tributaria por parte de los contribuyentes, actitudes hacia sta problemas en la recaudacin y reas que le permitieran deducir el grado en que estaba desarrollada la cultura fiscal mexicana. Una vez concluido su estudio cuantitativo, procedi a realizar entrevistas con informantes clave acerca de la cultura fiscal (desarroll entrevistas semi-estructuradas entre magistrados de los tribunales fiscales, funcionarios gubernamentales, expertos en Derecho Fiscal, asesores en la materia y contribuyentes); pero con preguntas generales y abiertas tales corno: qu es la cultura fiscal? Qu elementos la integran? Existe una cultura fiscal en Mxico? Las, entrevistas siguieron el mtodo cualitativo clsico (observ y registr las respuestas, as como el contexto en que se llevaron a cabo; posteriormente interpret, busc significados, etc.). Report los resultados de sus entrevistas y obtuvo sus conclusiones. Primero enfoc cuantitativamente el estudio y luego cualitativamente; en su reporte final, incluy ambas fases del proceso de investigacin. Cabe sealar que en la segunda etapa actu inductivamente, sin dejarse llevar por los resultados cuantitativos.
b) Diseos vinculados o modelo de dos etapas por derivacin (la aplicacin de una etapa

conduce a la otra). Creswell (2005) les llama diseos IIexploratorio s". Una de las etapas (cuantitativa o cualitativa) se construye sobre la otra . Este ha sido tal vez el modelo mixto ms utilizado y con mayor antigedad, pero generalmente se haba utilizado para construir instrumentos estandarizado s con base en la recoleccin de datos cualitativos, sobre una secuencia como la que se muestra en la figura 17.1. El caso de Fernndez Collado (1982) entrara en esta categora: construy su instrumento estandarizado sobre la base de entrevistas abiertas. Creswell (2005) seala la posibilidad de implementar un diseo cuantitativo o cualitativo y darle seguimiento por medio de un diseo del otro enfoque (les denomina "diseos explicativos"). Por ejemplo, seguimiento de casos extremos: mediante la recoleccin de datos cuantitativos, identificar casos residuales o extremos (digamos, ubicados en las categoras ms apartadas de los valores centrales de una distribucin o puntos que estn ms lejos de la recta de regresin) y luego recolectar datos cualitativos para profundizar en la naturaleza y caractersticas de esos casos. Por ejemplo, individuos con una motivacin excepcional hacia el trabajo y empleados completamente desmotivados.

',.

'\

.,.,..,

..

Exploracin de datos cualitatlvos para' identificar conceptos-y expresiones.

. ,,---il

". ubicad6n d~'categoras . . .., . ~: .Y.temas',Los segupdos. , Pl1eden ser variables y .. . las primeras tems. .

'---l.~' instrumento ,.'

Construir 'un '.:, cuantitativo

y validarlo ... ..

Figura 17.1

Ejemplo de 'secuencia de un modelo mixto por derivacin.

766

CUARTA PARTE

Los proc.esos mixtos de investigacin

10 contrario, los casos extremos detectados en el estudio cualitativo, incorporarlos a la muestra de un estudio cuantitativo (y desde luego, ampliar con ms casos de este tipo). Un ejemplo sera: a un grupo de personas que se les detect -mediante entrevistas-, los ms fuertes sentimientos de depresin despus de un terremoto. A stos se les administraran pruebas estandarizadas -cuantitativas- para profundizar en el grado en que el sismo contribuy a la depresin (y encontrarun mayor nmero de participantes con elevada depresin). Otras situaciones especficas en los que un diseo cuantitativo y uno cualitativo pueden ser incluidos en un mismo estudio son las siguientes:

Ampliar el entendimiento de un resultado. Por ejemplo, si realizamos una prueba t o un ANOVA

para comparar grupos y posteriormente -con el fin de dar seguimiento a los resultados estadsticos-, entonces podramos organizar grupos de enfoque con caractersticas similares a los grupos que se contrastaron mediante valores estadsticos. O viceversa, primero organizar los grupos de enfoque y luego recolectar datos cuantitativos de grupos equivalentes. Utilizar una tipoloqia generada cuantitatiuamente para analizar datos cualitativos: aplicar mediciones de intervalo o razn y obtener factores mediante el anlisis respectivo. Estos factores se utilizan posteriormente como una tipologa para identificar categoras y temas en datos cualitativos producidos mediante sesiones de enfoque, entrevistas u observaciones. stos son algunos ejemplos, cada investigador puede concebir otros usos de este modelo.

EJEMPLOS (DERIVACiN)
La depresin posparto
Nico1son (2004) efectu un estudi en Gran Bretaa sobre la depresin posparto (PND, por sus siglas en ingls). La autora resalta que cuando se presenta (se considera que ocurre durante los 12 meses posteriores al parto) es temporal y puede originarse como consecuencia de una causa fsica o de una respuesta al estrs. Es un tipo de depresin que nicamente puede experimentar una mujer, por 10 cual es ms conveniente que sea estudiada por una investigadora que haya parido (o al menos que en el equipo de investigacin haya una o dos mujeres con hijos). Durante muchos aos su anlisis se realiz desde el enfoque cuantitativo, pero en las ltimas dos dcadas ha sido abordado tambin cualitativamente. Entre 1980 y 1990 se condujeron ms de 100 estudios sobre este problema de investigacin, pero no condujeron en realidad a explicar y tratar la PND. Por ello, decidi realizar un estudio mixto. La primera etapa (cuantitativa) implic la aplicacin de un cuestionario precodificado y ampliamente validado, el cual inclua la escala de Pitt para. medir la depresin atpica que sigue al "dar a luz" (Nicolson, 2004, p. 210). El instrumento estandarizado fue aplicado a 40 mujeres de dos unidades de maternidad en dos momentos: 1} durante su estancia en el hospital (entre 2 y 10 das posteriores al parto) y 2) en sus hogares, entre 10 y 12 semanas despus del nacimiento del beb. Algunas de las 23 preguntas eran las siguientes:"

Nicolson (2004, p. 211). Las preguntas se adaptaron para una mejor comprensin en espaol.

CAPiTULO 11

Los procesos mixtos o multimodales

767

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

Duerme bien? (los tems estn compuestos de tres categoras: "s", "no", "no s"). Se enoja fcilmente? Est preocupada por su apariencia? Tiene buen apetito? . Est usted tan feliz como piensa que debera estarlo? Tiene el mismo inters. por el sexo como siempre? Llora fcilmente? Est satisfecha Conla msnera en que enfrenta las situaciones? Tiene confianza en s misma? Siente que es la misma persona de siempre?

Las mujeres respondieron al cuestionario aplicado por entrevista y se mostraron francas y abiertas, comenzaron a revelar datos que la investigadora no haba preguntado o contemplado. La comunicacin fluy ms all de los tems incluidos en el instrumento. Por supuesto, ella comenz una exploracin profunda con cada participante, grab las entrevistas y comenz a efectuar anlisis cualitativo. Encontr categoras y temas. Por ejemplo, una categora que emergi fue la del sentimiento de "aislamiento" cuando no estaban solas (una mujer coment que se perciba como "sitiada" por los parientes que le ofrecan cuidar a sus hijos, ayudarle en las compras y labores domsticas; ella vea esto como una interferencia en su vida, desde su punto de vista, nadie cubra sus necesidades). Posteriormente asign a las participantes en dos categoras: altos puntajes en las dos aplicaciones del cuestionario y bajos puntajes. Las mujeres con elevados valores en la primera aplicacin del cuestionario (que reflejan mayor depresin posnatal), describieron a su estancia en el hospital como una experiencia negativa. Calificaron al personal del mismo como insensible y que no responda a sus preguntas sobre su estado de salud o el del recin nacido, sealaron que la "atmsfera" era pobre, que faltaban elementos de comodidad y materiales -por ejemplo, paales-, comunicaron una mala experiencia de parto y que haban experimentado cansancio, dolor, preocupacin por su beb y discriminacin; adems de sentirse enfermas. Quienes tuvieron bajos valores en esta misma aplicacin, tendieron a manifestar satisfaccin con el cuidado que recibieron y dijeron haber tenido pocos o muy pocos problemas con la alimentacin, su salud o la del beb. Las participantes que alcanzaron altos puntajes en la segunda aplicacin (entrevista semanas despus), manifestaron un mayor sentido de aislamiento social y problemas de salud. Pero al profundizar en las respuestas al instrumento durante la segunda administracin, se presentaron diversos casos de incongruencias: algunas mujeres, en sus explicaciones abiertas, aparentemente contradijeron sus respuestas a la prueba (por ejemplo, una participante que haba respondido con un "s" a la pregunta: se siente saludable?, en la conversacin extendida manifest dolores y molestias en ciertas partes del cuerpo). Asimismo, haba tambin incongruencias entre las conductas no verbales y las contestaciones al instrumento (por ejemplo, otra participante respondi en el cuestionario que estaba feliz, pero en la conversacin us frases como: "qu poda esperarse si tengo deberes hacia un hombre y una familia". En fin, encontr varias cuestiones interesantes que le condujeron a una segunda fase del estudio: una investigacin cualitativa con 24 mujeres. En este caso, decidi entrevistar a cada una cuatro veces, durante la transicin de la maternidad, como se ve en la tabla 17.2.

768

CUARTAPARTE Los proceses mixtos de investigaci6n

..

~'.

'

Tabla 17.2 Entrevista 4:

Seis meses despus del parto. .. " Tpicos similares a los .de la segunda entrevista.

El requisito para participar es que se comprometieran a dedicar 10 horas durante el estudio y a discutir su transicin a la maternidad y los cambios emocionales. Las mujeres eran de diferentes edades y niveles socioeconmicos. De las 24 participantes, 20 estuvieron en todo el proceso y cuatro solamente pudieron estar presentes en la primera entrevista (aunque respondieron por escrito en cada momento a cuestionarios abiertos mientras se efectuaban el resto de las entrevistas). Las entrevistas fueron cualitativas con preguntas como: Respecto al parto y el nacimiento de su hijo, qu ocurri?, cmo se sinti? (segunda entrevista); qu ha sucedido y cmo se ha sentido desde la ltima vez que nos vimos? (tercera y cuarta entrevistas). Algunos patrones que surgieron del anlisis fueron: Experiencias emocionales significativas con remarcada insistencia en lo negativo. Significado de las experiencias posparto en el contexto de su vida. Forma en que entendieron las experiencias y significados a travs del tiempo. La depresin posparto no necesariamente es "patolgica".

Se identific la depresin y el significado de palabras referidas a sentimientos como: "decada", "abajo", "contratiempo", etc. (utilizadas por las participantes); as como conductas y actitudes asociadas a emociones negativas (llorar, golpear, cansancio, estrs, preocupacin, entre otras). En cuanto a temas emergieron, por ejemplo:

.~ Prdida, derivada de la exploracin del significado de la depresin. Probarse ante los dems ("ahora no me importa lo que opinen los dems de m"). Confianza ("no cambi, sigo siendo la misma, tengo igual confianza que antes", "en teora sigo siendo la misma, en la prctica perd un poco de confianza", "siento que crec, tengo seguridad en m, aunque sea un poco").

Cambio en el estatus. Papel. Calificacin de la experiencia.

CAP11'ULO 11 Los procesos mixtos o multimodales

769

Nico1son (2004) busc consistencia interna en los datos. Cabe sealar que la autora reconoce que este segundo estudio adquiri una considerable profundidad, que en parte se debe a la experiencia que tuvo con la fase cuantitativa. Asimismo, concluye: Los mtodos mixtos son convenientes para decidir cundo el resultado debe ser evaluado (inmediatamente, al mes, a los dos meses, al ao, etc.), ella demostr que a los tres y seis meses el humor y la conducta son similares, pero no ocurre igual con la construccin del significado de las experiencias. Asimismo, los datos clnicos son necesarios, pero insuficientes para informar a los investigadores y practicantes sobre las complejidades de la maternidad y las relaciones familiares. La investigacin cualitativa complementa a la cuantitativa, porque sta olvida la contextualizacin y adems es necesario explorar lo complejo de las vidas de las mujeres que han tenido un beb (no es algo estandarizado, la vida de cada persona es distinta). Ms all de identificar la satisfaccin marital y variables similares, es necesario contar con informacin "enriquecedora" sobre las circunstancias de. la maternidad y cmo apoyarla. Resulta vital recolectar datos relativos a la experiencia en el hospital (atencin, escenario, atmsfera social, etctera). Finalmente, Nico1son (2004) sugiere: 1. Estudios epidemiolgicos-clnicos (basados en medidas fisiolgicas). 2. Investigaciones actitudinales (comparando resultados por nivel social, estatus marital, profesin o actividad, y otras). 3. Observacin cuantitativa y cualitativa. 4. Entrevistas cualitativas. De esta forma, con los mtodos mixtos, se avanzar con mayor profundidad en el conocimiento y entendimiento de la depresin posparto.

Comunidad religiosa Antecedentes

Una congregacin religiosa se plante como objetivo, determinar el perfil ideal de sus hermanas (monjas). Primero, abord el problema de investigacin de manera cualitativa (cules deben ser los principios generales que deben regir a cada una de las integrantes?, qu cualidades son importantes para vivir el "espritu" de la comunidad?). Asimismo, el perfil debera considerar desde la madre superiora general hasta las hermanas de recin ingreso (llamadas "junioras"). Posteriormente el problema fue enfocado de manera cuantitativa, mediante el desarrollo de un sistema para evaluar el grado en que las distintas hermanas cubran el perfil y las cualidades deseadas (una forma de auto evaluacin con fines de mejora continua).

Primera etapa: fase cualitativa

Entonces se decidi organizar reuniones focales (ms de 100) y realizar entrevistas (internas con todas las monjas, y externas con personas vinculadas a la congregacin -sacerdotes,

El nombre de la comunidad religiosa se omite por cuestiones ticas, solamente se mencionar que tiene presencia en ms de un pas latinoamericano y que su misin es proporcionar ayuda a comunidades marginadas. Asimismo, la congregacin administra varias escuelas de todos los niveles educativos (incluyendo una universidad). El ejemplo se comenta brevemente, por cuestiones de espacio.
8

770

, CUARTAPAR'l'E Los procesos mixtos de investigacin

~

jerarcas de la Iglesia, miembros de las poblaciones donde brindan asistencia y padres de familia y profesores de sus escuelas, ms de mil entrevistas-; adems de revisar documentos de la congregacin y su historia). Un ejercicio cualitativo altamente enriquecedor. Comenzaron de manera completamente inductiva (abierta y con visiones generales), sin categoras predeterminadas, el fin era obtener los puntos de vista internos (de manera profunda) de todas las hermanas (algunas con ms de 50 aos en la congregacin, otras de recin ingreso, de todas las edades, algunas con altos niveles acadmicos, otras sin preparacin formal, etc.). Cabe sealar que esta etapa tom ms de dos aos y un grupo de la congregacin con experiencia en investigacin condujo el estudio. La informacin fue muy voluminosa, la codificacin gener diferentes temas y categoras, algunosas) de stos(as) fueron los que se muestran en la figura 17.3:

Tabla 17.3 Temas y categoras emergentes?

~~"~~.~~~~~~~~~~'

Temas

Categoras

Vivencia del "espritu" de la comunidad.

Servicio a la comunidad religiosa y a la comunidad, externa. Atencin a las demshermanas (una especie
,

de "cooperacin" como elemento del clima orqanizacionali,

Apoyo efectivo a las actividades de la pastoral vocacional. Presentacin de los carismas dados a la Iglesia.'? Valoracin del ministerio como verdadero apostolado a nivel general, provincial y local.

-,Humildad Sencillez Abnegacin Fortaleza Prudencia Alegra Amabilidad Volufitad de dilogo Aceptacin de hermanas Valoracin de hermanasItomadas en cuenta) Atencin a necesidades fsicas Atencin a necesidades espirituales Atencin psicolgica Hacia las hermanas colaboradoras (que en la jerarqua deben apoyar) . Hacia las hermanas superioras Hacia las hermanas al mismo nivel jerrquico Sin categoras, ms bien se consider que era una categora tan fundamental que la concibieron como tema. Sin categoras, ms bien se consider que era una categora tan fundamental que la concibieron como , tema. Sin categoras, ms bien se consider que era una categora tanfundamental que la concibieron como tema.
'

(contina)

Las letras en cursivas son nuestros comentarios para clarificar los conceptos. Recordemos que las categoras emergen de las participantes, no de la imposicin de las investigadoras (en este caso). 10 En sntesis, los carismas son los principios generales: seguir a Cristo Jess, ap6stol del Todopoderoso (Dios), a ejemplo de la virgen Santsima, y siguiendo un apostolado como fama de vida.
9

CAP11'ULO 17 Los procesos mixtos o multimodales

771

Tabla 17.3

Temas
.'

categoras emergentes-(continuacin)
.

Temas
Desempeo de sus tareas laborales. ,. .' , , Motivacin para llevar a la prctica el proyecto de . vida espiritual personal . . ~
,

Categoras
Cumplimiento de encomiendas Dedicacin a la comunidad Preparann espiritual Capacitacin Llevar a cabo actos y obras de misericordia
'1'

Algna partiendo 'de la comunidad Recepcin por parte de la comunidad Apoyo a la promotora vocacional Involucramiento en la pastoral vocacional

Motivacin intrnseca Motivacin espiritual Sin categoras, msbien se consider que era una categora tan fundamental que la concibieron como tema. , , Actitudes de: Escucha Respeto Servicio Perdn Caridad Fortaleza Finos modales Silencio y recogimiento Ternura hacia los pobres Perdn y misericordia Aceptacin en paz de carencias Vivencia del don de consagrada Gozo de la palabra de Dios ' Sin categoras, ms bien se consider' que era una categora tan fundamental que la concibieron como tema

Fidelidad a la oracin. '

Actitudes 'positivas,

Confianza (platicar sus alegras y tristezas).

y otras muchas categoras. Una vez detectadas las categoras, se procedi a analizar cuantitativamente los datos (producto de las sesiones y entrevistas), en especfico se consider a las categoras ms mencionadas (frecuencias) y se estableci una jerarqua de temas y categoras.

Segunda etapa: fase cuantitativa

Se gener un sistema de indicadores para cada categora, que sera poco prctico detallarlo, pues nos llevara varios captulos de la obra. Lo importante es que se comprenda cmo se llev a cabo esta etapa. El esquema para encontrar indicadores para cada categora, se realiz mediante una serie de sesiones en las cuales participaron las madres superioras de todos los ministerios de la congregacin (por ejemplo: Ministerio de Formacin Inicial-algo as como reclutamiento y se-

772

CUARTAPARTE Los procesos mixtos de investigaci6n ~

leccion-, Ministerio de Educacin, etc.) y el equipo de investigacin completo (12 hermanas)

y otras monjas cuya participacin se consider importante. Los indicadores (todos de naturaleza cuantitativa, aunque algunos ms bien perceptuales yactitudinales) fueron establecidos. En la tabla 17.4 mostramos un par de ejemplos. Una vez desarrollado el sistema, los instrumentos se aplicaron en una muestra y fueron validados, de acuerdo a su naturaleza y caractersticas. Tabla 17.4 Algunos indicadores resultantes en el estudio
.. ---.;.-..;.;;;:=;,.:;;p:;:;.;.:!~;-

Tema (variable) Vivencia del "espritu" de comunidad. Humildad Sencillez Abnegacin Fortaleza

Indicadores

Medicin Escala de actitudes (a veces con cinco opciones de respuesta; en otras, asignacin de un valor del uno al 10; y algunas dicotmicas. Uno o dos tems por cada indicador. Un ejemplo de tem: 1. Del uno al 10, en qu medida la madre superiora vive las virtudes caractersticas de ... humildad? sencillez? abnegacin? fortaleza? prudencia? Cuestionarios aplicados a la superiora, dos o tres subordinadas y dos o tres hermanas al mismo nivel; evaluando el cumplimiento de encomiendas y la calidad en el trabajo." Tambin se incluy un cuestionario de autoevaluacin. Nmero de encomiendas terminadas a juicio del usuario o usuarios. Nmero de horas dedicadas a la comunidad. Encuesta de satisfaccin de la comunidad con el servicio recibido, al medir los siguientes componentes: a) Recepcin por parte de la comunidad. b) Satisfaccin con la organizacin y calidad de servicios especficos (orientacin vocacional, etctera). e) Valora.oin de la comunidad. Nmero de horas dedicadas a la oraci6n y preparacin espiritual. Nmero de horas dedicadas a la capacitacin (por rubro y total) . Nmero de cursos, seminarios y otros actos acadmicos en los cuales particip . Nmero de actos y obras de misericordia.

Prudencia

Desempeo de sus tareas laborales.

Cumplimiento de encomiendas. Dedicacin a la comunidad. Preparacin espiritual. Capacitacin. Llevar a cabo actos y obras de misericordia.

11

Recordemos que las jerarquas en una congregacin son distintas a otras clases de organizaciones.

CAPTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

713 l

Posteriormente se .aplc en dos ciudades "piloto" (para probar todo el sistema), se hicieron los ajustes y en la actualidad se est implantando (2005 y 2006) en toda la congregacin. Al concluir su aplicacin se realizar una evaluacin mixta, probablemente con grupos de enfoque, entrevistas y cuestionarios estandarizados. Otro ejemplo de estudio mixto de dos fases sera el llevar a cabo una investigacin donde, primero; se levante una encuesta (survey) entre la ciudadana sobre los problemas que ms la aquejan en el municipio (obtendramos resultados cuantitativos). Despus, efectuaramos el

proceso de grupos de enoqu con diferentes perfiles d habitantes del municipio, en lo euales nos concentraramos en los principales problemas que surgieron de la encuesta (conocer causas y propuestas de solucin). Cabe sealar que en estos diseos se les concede la misma importancia a los datos cuantitativos que cualitativos y en la mayora de los casos se debe distinguir con claridad cada fase o etapa.

Notacin de los diseos mixtos

Janice M. Morse (1991) concibi un sistema para simbolizar a los diseos mixtos que se encuentra ms o menos extendido (ver: Creswell, 2005; Mertens, 2005). Este sistema tiene cierto parecido al de los diseos experimentales, con otras implicaciones, por supuesto. Se puede ver en la figura 17.2. A veces, las dos etapas se convierten en etapas mltiples (ver figura 17.3).

Diseos de enfoque dominante o principal

En este modelo, el estudio se desarrolla bajo la perspectiva de Modelo de enfoque alguno"de los dos enfoques, la cual prevalece, y la investigacin dominant Se lleva mantiene un componente del otro enfoque. cabo en la perspectiva de alguno de los enfoques, Por ejemplo, un estudio sociolgico para conocer las secuelas el cual prevalece, y el del terrible acto de violacin sexual a jvenes de' ambos sexos, estudio conserva realizado en una ciudad de Valledupar, Colombia. algn(os) cornponentets) La investigacin podra enfocarse cualitativamente mediante del otro enfoque. tres herramientas: a) entrevistas en profundidad con vctimas de violacin sexual; b) sesiones de grupo con discusin abierta sobre el tema, tambin con jvenes que sufrieron una agresin de este tipo, y e) revisin de registros en los juzgados. El investigador profundizara en las experiencias de las vctimas, sus traumas, el impacto en su percepcin del mundo y la vida cotidiana; en fin, en otros temas que pudieran surgir. Comienza su estudio inductivamente, sin categoras preestablecidas, slo con tpicos generales para tratar en las entrevistas y en las sesiones, as como puntos a revisar en los expedientes. Tambin, si se quiere, puede comenzar de una manera completamente abierta, con una pregunta general en entrevistas o sesiones relacionadas con el significado general de la experiencia, como detonante de las respuestas y los comentarios.

774

CUARTA PARTE

Los procesos mixtos de investigacin ~

se simboliza en ingls como "QUAN'; en espaol proponemos:"CUAW

La etapa o-diseo cuantltetlvo" La etapa o diseo cualitativo

se simboliza

en ingls como "QUAL'; en espaol simultnea (cuantitativo de los datos cuantitativos y/o cualitativo) o prioridad para el enfoque

proponernosr'CuAl,"
y datos cualitativos. para el estudio en cuestin. o cualitativo). y/o y cualitativos.

El smbolo de "ms" (+) indica una recoleccin Las letras maysculas indican que el enfoque Por enfoque, entendemos cualitativo). Los diseos de dos etapas:"Transformacin enfoque'; se simbolizaran, respectivamente, desde recoleccin

de datos cuantitativos

Una flecha muestra la secuencia de la recoleccin Las letras minsculas indican menor importancia

es prioritario

(cuantitativo

de datos hasta la aplicacin

del proceso en todo el estudio (sea cuantitativo

de un tipo de datos en otro" y/o "Generacin de la siguiente manera:

de un tipo de datos con anlisis del otro

Transformacin CUAN (datos)

de datos.

----l.~CUAL (datos)
-----;.~ CUAN (datos)

CUAL (datos)

Anlisis de datos. CUAN (datos)

---I.~

CUAL (anlisis y resultados)

CUAL (datos)

----l.~CUAN (anlisis
y un diseo cualitativo

y resultados)

El diseo de dos etapas: Aplicacin

de un diseo cuantitativo

de manera secuencial, se simbolizara:

Diseo de aplicacin

independiente,

cuyos resultados se complementan. CUAL (proceso: de la idea a

CUAN (proceso: de la idea a la presentacin resultados). de

----l.~

la presentacin

de

resultados).

CUAL (proceso: de la idea a la presentacin resultados). de

CUAN (proceso: de la idea a

----l.~

la presentacin resultados).

de

Diseos de vinculacin CUAN (recoleccin

o modelo de dos etapas por derivacin. y anlisis de

de datos, presentacin resultados).

----l.,....

CUAL (construccin

a partir

de los resultados del primer

diseo).

CUAL (recoleccin resultados).

y anlisis de

CUAN (construccln

a partir

de datos, 'presentacin

----l.~de los resultados

.diseo).

del primer

Figura 17.2 Sistema para simbolizar a los diseos mix!os.

12

O elemento cuantitativo, dimensin cuantitativa, etctera.

CAPt'fULO 17

Los procesos mixtos o multimodaJes

775

CUAN

'"-----------l.~ .CUAN

Encuesta cuantitativa para evaluar la satisfaccin de los Grupos de enfoque Encuesta cuantitativa entre los seqrnentos de para profundizar

".

dientes con el

resultados
l.'

positivos

clientes ms.

servicio brindado por

una compafa mvil. de telefona celular o

y hegatlvos d~' la, ' nc;uesta y perfitar

"insatlsf~thos'cOi'l

el

servicio, concentrndose en las causas.

....

..,..".,

...
....._--'.'N,_""- ..."'-'"'"."",:i>.-",'--'

Figura 17.3

Ejemplo del modelo de etapas mltiples.

Se trata d'e una investigacin cualitativa (enfoque principal o dominante), pero a la que podra agregrsele un componente cuantitativo: administrar una prueba estandarizada para medir la ansiedad en los jvenes, posterior al difcil evento. Otro caso sera el de un experimento para evaluar el grado en que un nuevo mtodo para ensear computacin favorece el aprendizaje y la autoestima en los nios de 10 a 12 aos de Valencia, Venezuela, al establecer hiptesis que aseveran que el mtodo incrementar estas dos variables. Es un estudio cuantitativo, al que podra agregrsele un componente cualitativo: sesiones con los pequeos para elaborar mapas cognitivos de lo que aprendieron y registrar sus experiencias. La ventaja de este modelo, segn Grinnell (1997), consiste en que presenta un enfoque que en ningn caso se considera incoherente y se enriquecen tanto la recoleccin de los datos como su anlisis. La desventaja que los "fundamentalistas", de uno u otro bando (cuantitativo-cualitativo) le encuentran, es que su enfoque supuestamente es subutilizado. Estos diseos podran esquematizarse de las siguientes formas, dependiendo de qu enfoque prevalezca o sea el ms importante en el estudio.

CUAN (proceso de investigacin: la presentacin resultados). de

. -.

CUAL (proceso de lflvestigacin: de la idea a la p~~sentacin de resultados).

de la idea a

o bien:
Cuan: elemento

figura 17.4

Esquema de un diseo de enfoque principal o dominante.

776

CUARTA PARTE

Los proceso! mixtos de investigacin

EJEMPL0

13

Estudio de la imagen externa de una universidad (resultados del posicionamiento de su bachillerato)

Una institucin de educacin superior se propuso como objetivos: Analizar su posicionamiento en la regin. Comparar su posicionamiento con las dems instituciones educativas de la regin. Evaluar su imagen institucional en el mercado local. Para cumplir con sus objetivos decidi realizar una investigacin cuantitativa con un .elemento o componente cualitativo. La muestra estuvo compuesta por 950 padres de familia" de las dos ciudades ms importantes de la regin -cada una con casi 700000 habitantes- y tres poblaciones menores (nI = 325 habitantes; tiz = 325; n3 = 300. Donde la n representa la muestra de cada ciudad, siendo n3 las tres poblaciones menores). El instrumento de recoleccin de los datos fue un cuestionario estandarizado que fue previamente validado mediante una prueba piloto. Los casos fueron elegidos al azar por colonia y calle. El nivel de confianza de los resultados es superior a 95%, y el margen de error menor de 3%. Las principales variables medidas fueron: Posicionamiento en el mercado general y su mercado meta, ste es de nivel socioeconmico medio alto Y alto (cul institucin les viene a la mente a los padres de familia cuando se trata de educacin intermedia?). "Top of mind", como se maneja en mercadotecnia . Jerarquas de instituciones: mencin (sin ayuda) de las tres mejores instituciones de educacin media (pregunta abierta, pero con jerarquizacin de las tres respuestas) . Razones o justificacin del porqu se les menciona y jerarquas (factores crticos de xito) . Calificacin a las 10 instituciones ms importantes de la regin en: profesorado (conocimientos y experiencia), nivel de ingls, instalaciones (aulas, espacios de recreacin, jardines y espacios deportivos), prestigio, calidad acadmica (currcula, modelo de aprendizaje y niveles de enseanza-aprendizaje), calidad en la atenciny servicio al estudiante, ambiente social, disciplina, oferta educativa y aceptacin de egresados en las universidades. Actitud hacia la institucin (y si sus hijos estaban en otra escuela, actitud hacia sta), medidas con escalas Likert. Al cuestionario se le agregaron componentes cualitativos: tres preguntas abiertas (lo positivo de la institucin, lo negativo y sugerenoia ) que, ln embargo, fueron codificadas cuantitativamente. Asimismo, durante la realizacin del estudio se condujeron tres sesones cualitativas (una con padres de familia, otra con madres de familia y una tercera con parejas; todos los participantes, insistimos, deban tener hijos en la educacin intermedia). Algunos de los resultados se resumen a c~ntinuacin:

Una vez ms el nombre de la institucin es confidencial. Cabe resaltar que se entrevist nicamente a padres de familia con hijos en edades de educacin media, de hecho sta era la pregunta "filtro",
13
14

CAPTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

777

Cuantitativos De los padres de familia 25% mencionaron a la institucin como la opcin "que les vena primero a la mente". De las demsinstituciones (competencia), solamente una alcanz un "top of mind" de 24%. Otra, 19% y el resto con porcentajes menores a 5%. La institucin logr en las calificaciones del cero al 10 (profesorado, nivel de ingls, etc.), un promedio global de 9.1 Yslo otra institucin la super con 9.3 (los promedios ms altos fueron en instalaciones -9.6- y en atencin y servicio -9.3-; nicamente tuvo un promedio bajo en "precio de las cuotas" -7.5-). Cualitativos (complemento) Algunos de los temas que emergieron de las sesiones fueron: Formacin de valores positivos en los estudiantes (en general). Excelentes instalaciones (su factor ms destacado). Cuotas elevadas (percepcin que es generalizada, aunque "objetivamente" es la que cobra las tarifas ms bajas de las cuatro instituciones de educacin ms importantes). Pero recordemos que esa es la realidad de los participantes, su significado.

La investigacin es esencialmente cuantitativa, pero se le agregan elementos cualitativos menores. Otro caso es el de James C. Crumbaugh y Leonard T. Maholick (1969), quienes desarrollaron la Prueba de Propsito de Vida (PIL) que contiene una parte cuantitativa con tems cuyas respuestas se escalan del uno al siete, aunque el instrumento contiene una parte (la C) que indica: "Escriba un prrafo describiendo en detalle sus metas, ambiciones y deseos en la vida." "Posteriormente, conteste: en qu medida los est alcanzando?" Tales respuestas se prestan para el anlisis cualitativo de contenido como otras narraciones que obtengamos. En los diseos de enfoque principal resulta muy importante reconocer las limitaciones del componente menor. Por ejemplo, si ste consiste en una pregunta cualitativa que se va a codificar inductivamente, se debe estar consciente de que es slo una pregunta. Los datos del componente menor o secundario son interpretables cuando estn conectados a los datos del enfoque principal del estudio (Mertens, 2005).

Diseos en paralelo
En estos diseos se conducen simultneamente dos estudios: uno cuantitativo y uno cualitativo, de los resultados de ambos se realizan las interpretaciones sobre el problema investigado. Su esquematizacin es la que se muestra en la figura i7.5. Es muy parecido al diseo de dos etapas de aplicacin independiente, cuyos resultados se complementan. Slo que este ltimo es secuencial y los diseos en paralelo son aplicados a un mismo tiempo (relativamente). Tres vertientes integran a los diseos "en paralelo": a) combinar datos cuantitativos y cualitativos, con anlisis mltiples y un solo reporte; b) sin combinar los datos cuantitativos con los cualitativos, anlisis y reportes separados, y e) sin combinar los datos cuantitativos con los cualitativos, anlisis separados y un nico reporte.

778

CUARTA PARTE

Los procesos mixtos de investigacin

Algunos comentarios generales de estos diseos son: Se otorga la misma importancia a ambos tipos de datos. La recoleccin y el anlisis cuantitativo y cualitativo son simultneos o casi simultneos. Combina las ventajas de cada proceso (por ejemplo: puede proveer generalizacin de datos e informar con detalle el ambiente o contexto). El reto de estos diseos es que las bases de datos sean comparables (Creswell, 2005). Algunas posibilidades de anlisis e interpretacin son las siguientes:"

Comparacin de frecuencias. Primero, se cuantifican los datos cualitativos (stos son codificados y se les asignan cdigos a las categoras). El nmero de veces que cada cdigo aparece es
registrado como dato numrico. Por su parte, los datos cuantitativos son analizados descriptivamente (frecuencias de cada categora) . Los dos conjuntos de datos (expresados en frecuencias) son comparados.

Comparacin de factores (cuantitativos) con temas (cualitativos). En primer trmino, se cualifican

datos cuantitativos: los datos cuantitativos de escalas de intervalo y razn son sometidos a anlisis de factores; de este modo, las dimensiones resultantes (factores) se consideran temas emergentes "cualitativos". Tales factores se comparan con los temas obtenidos mediante la codificacin de datos cualitativos (teora fundamentada). Otros anlisis estadsticos como el discriminante y el de vas [path) pueden seguir procedimientos similares.

Comparacin de resultados. Los resultados cualitativos son directamente contrastados con los
resultados cuantitativos. Por ejemplo, una relacin entre categoras o temas con una correlacin estadstica. O bien, un diagrama cualitativo -que vincula categoras o temas- con un diagrama producto del anlisis de vas o una estructura causal multivariada.

CUAN.
(datos y resultados)

CUAL
(datos y resultados)

Interpretacin

.~

Figura 17.5

Esquema de un diseo de enfoque en pralelo.,

15 La

primera parte de esta posibilidad ya se haba comentado en los diseos de dos etapas.

CAPiTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

779 .~

Lo que se busca con estos diseos es convergencia y resultados complementarios. Si los resultados de los dos enfoques coinciden, se incrementa la confianza en tales resultados tanto cuantitativos como cualitativos, y se confirman las conclusiones. En caso de inconsistencia lgica entre los resultados cuantitativos y cualitativos, es conveniente analizar en profundidad lo que ocurri en la recoleccin y anlisis de cada tipo de datos. Puede ocurrir que la aplicacin de alguno de los dos procesos nofue confiab1e o que evalan cuestiones o aspectos distintos. Ante

esta situacin, Creswell (2005) y Mertens (2005) sugieren recolectar datos adicionales y acudir
a la revisin de la literatura para evaluar qu datos y resultados (cuantitativos o cualitativos) coinciden ms con estudios previos. De cualquier manera, el investigador debe explorar explicaciones plausibles sobre el desacuerdo. Veamos un ejemplo de inconsistencias lgicas en el proceso.

EJEMPLOS
Estudio de las actitudes de aprendices del ingls o el alemn Todd y Lobeck (2004) utilizaron diferentes mtodos para enfrentar su problema de investigacin. Su objetivo era analizar los efectos de adquirir un segundo idioma (lengua) sobre las actitudes y los estereotipos, especficamente con britnicos que haban aprendido el alemn y germanos que haban aprendido el ingls. El estudio cuantitativo Se llev a cabo una encuesta con 146 adultos (59 britnicos y 87 germanos), que nacieron despus de la Segunda Guerra Mundial (para que no hubiera experiencias previas de conflicto) y que aprendieron el idioma en la otra nacin, de ambos gneros (79 mujeres y 67 hombres). El instrumento consisti en un cuestionario con versiones equivalentes en ingls y alemn (se hicieron traducciones cruzadas), que constaba de tres partes: Parte 1: detalles personales y la adquisicin del segundo idioma (con la inclusin de preguntas sobre la motivacin y la ansiedad que les caus aprender el nuevo lenguaje). Parte II: tpicos interculturales. Cultura, proceso de integracin y actitudes hacia el pas anfitrin y sus habitantes (30 adjetivos que se evaluaban bajo el' escalamiento Likert de cinco opciones). Parte III: actitudes hacia su propio pas. Algunos de los adjetivos con los que se referan al "prototipo del ciudadano del otro pas" fueron: agresivo, competitivo, conservador, democrtico, dominante, con poder econmico y poltico, eco1gico, egosta, amistoso, emotivo, divertido, honesto, equitativo, proeuropeo, religioso, rico, inteligente, cientfico, orgulloso, ordenado, limpio y xenofbico. De los resultados se desprendieron cinco factores (ver el tema "anlisis de factores" en el CD anexo): nacin, dominacin, cortesa, emocin e intelecto. Otros resultados fueron: Los alemanes perciben a los britnicos como ms bajos en el factor "nacin", en tanto que los ingleses perciben a los germano s (factor nacin = poderoso econmica y polticamente, prspero, proeuropeo, industrializado, progresivo, igualdad de gnero, limpio y ordenado,

780

CUARTA PARTE

Los procesos mixtos de investigaci6n

ecolgico, democrtico, rico). Es decir, los alemanes perciben a los ingleses ms bajos en tales adjetivos. Los cinco factores fueron combinados para formar una variable dependiente . Se realiz un anlisis causal (regresin mltiple) :16 las variables independientes fueron: "duracin de la visita ms larga al otro pas", "all ahora", "nivel de contacto con los nativos de la otra nacin", "estndar de la habilidad de11enguaje", "pas de origen" en las calificaciones a la otra nacin. Slo el "pas de origen", fue una variable realmente predictora de la variable dependiente.

-El estudio cualitativo

Se efectu una sesin de enfoque con 10 participantes de la encuesta (seis germano s y cuatro ingleses), los cuales fueron seleccionados porque dominaban la otra lengua y conocan muy bien al otro pas. La amplia sesin fue grabada en audio y video. Algunos de los elementos de la gua de tpicos eran: con la experiencia de aprender un idioma forneo en el otro pas (los alemanes, ingls en Gran Bretaa; as como los ingleses, germano en Alemania): cmo esta experiencia les haba cambiado sus actitudes y opiniones hacia el otro pas y sus habitantes? El tema central emergente de la sesin fue: Vivir en el otro pas y aprender su lengua s cambian las actitudes y opiniones ("es la gran diferencia", "t no puedes realmente conocer a un pas hasta que has vivido ah", etctera).

'IHangulacin de datos
Los datos cuantitativos y los cualitativos se contradicen: el estudio cuantitativo no encontr efectos del grado de dominio del otro lenguaje o el tiempo que vivieron en el otro pas sobre sus actitudes y opiniones hacia esa nacin y su gente. Grficamente esto se muestra en la figura 17.6.

, Grado de' dominio del otro . ,Ienguaj , ActituC\esy opiniones hacia esa nacin y su gente . Tiempo que vivieron en el otro pas

\ , No relacin
i ,

'.
i " '.
,

causal
. :: ,. .'. '"

Figura 17.6

Conceptualizacin

de los resultados . . cuantitativos del ejemplo.

,

16

Ver el tema "regresin mltiple" en el CD anexo,

CAPTULO 11

Los procesos mixtos o multimodales

'1~ 1

El estudio cualitativo revel que los participantes s experimentaron el sentimiento (y muy arraigado) de que aprender el lenguaje y visitar el otro pas haba tenido un fuerte efecto en sus creencias y actitudes sobre esa nacin y sus habitantes. Es ms, con la experiencia se hicieron "ms abiertos y sensibilizados" en trminos culturales, no slo hacia el pas en el cual haban estado y haban aprendido su idioma, sino en general hacia cualquier nacin. Cmo explicaron Todd y Lobeck (2004) la "no coincidencia de resultados"? Primera explicacin: La encuesta o survey captur una amplia variedad de habilidades del lenguaje, mientras que slo aquellos que mostraron una gran experiencia y conocimientos en el otro idioma y cultura, fueron elegidos tambin para el grupo de enfoque. Es posible que este grupo de "experimentados" hubiera cambiado sus opiniones a travs del tiempo, que se tratara de sujetos inusuales (poco comunes) y no sea ste el caso de la mayora de quienes aprenden un idioma extranjero: Sin embargo, los participantes del grupo pasaron un tiempo estndar razonable y normal; por lo que Todd y Lobeck (2004), descartan esta explicacin. Segunda explicacin: Los participantes del grupo de enfoque comenzaron con visiones positivas o muy positivas respecto al resto de la sociedad. La descartan porque las personas "comunes" que aprenden un idioma tienen visiones regularmente "positivas"; de no ser as, para qu aprenden una lengua de un pas sobre el cual sus actitudes son negativas? Tercera explicacin: Mediciones "muy crudas" en el cuantitativo. La descartan pues el instrumento haba sido validado en mltiples ocasiones. Cuarta explicacin: Un mtodo es preferible al otro. El cuestionario induca mayor "honestidad" en las respuestas, porque los participantes lo contestaban en privado, sus respuestas eran annimas. En cambio, en el cualitativo, durante la sesin, sus respuestas eran hechas frente a otras personas y algunas de stas, pertenecientes a la otra nacionalidad; por lo tanto, sus respuestas fueron "polticas". Pero tambin la descartaron, porque durante la sesin los participantes se explayaron y a veces fueron "poco polticos", adems no hubo presin. Quinta explicacin: Los individuos responden de manera diferente al cuestionario' que a un grupo focal. La encuesta inclua preguntas ms globales (sentido general) y en el grupo se comentaron cuestiones muy especficas (aunque se habl de lo general, los participantes se centraron en ejemplos particulares y personas concretas, pensaron en sus, experiencias y' las ligaron con su visin). Cuando pensamos en trminos generales o globales, tendemos a seguir ideas culturales y estereotipos (nos basamos en ellos), es algo que no sucede cuando pensamos en trminos concretos. En el grupo se comentaron cuestiones generales, pero se identificaron como tales y se diferenciaron de las experiencias personales. En el cuestionario hubo menos tiempo para reflexionar sobre sus propias experiencias o recordar instancias especficas. En el grupo, tuvieron que explicar y justificar sus opiniones, en el cuestionario "no". La sugerencia para futuros estudios es que los grupos de enfoque sirvan para desarrollar un cuestionario, ms que para centrarse en atributos generales de las dos naciones, y para concentrarse en experiencias personales de aprendizaje del idioma y la estancia en el otro pas. Cuando hay incongruencias entre los procesos cuantitativo y cualitativo, se deben analizar muy a fondo los resultados, como lo hicieron Todd y Lobeck (2004).

782

CUARTAPARTE

Los procesQ.~mixtos de investigacin

EJEMPLO
Cultura organizacional Estudio cuantitativo
De la Garza, Hernndez Sampieri y Fernndez Collado (2005), efectuaron un estudio cuantitativo para determinar el tipo de cultura fundamental que rige a las empresas en la regin central de Mxico. Los autores se basaron en Cameron y Quinn (1999), quienes desarrollaron un marco para contextualizar la cultura organizacional basada en un modelo terico llamado: "marco de referencia de los valores en competencia". ste se refiere a que si la organizacin tiene un enfoque principal -interno o externo-, o si luchan por la flexibilidad e individualidad o por la estabilidad y el control. El marco de referencia se fundamenta en seis dimensiones de la cultura organizacional y cuatro tipos dominantes de cultura (clan, "adhocracia", mercado y jerarqua). En adicin al marco de referencia, tales autores disearon el "Instrumento de Asesoramiento de Cultura Organizacional (OCAI)" que es utilizado para identificar el perfil de cultura organizacional basado en los valores esenciales, suposiciones, interpretaciones y aproximaciones que caracterizan a la organizacin. El marco de referencia de los valores a los que compete puede ser utilizado para construir un perfil de cultura organizacional, por medio del empleo del OCAI, al tomar en cuenta diversos elementos, tal como se muestra en la figura 17.7. De acuerdo con el modelo de Cameron y Quinn (1999), existen cuatro tipos de cultura:

a) La cultura tipo clan, que en un sentido figurativo resulta ser como una "familia", donde el
fundamento es el trabajo en equipo, el compromiso organizacional y el involucramiento del empleado. Las recompensas son otorgadas con base en el desempeo del grupo, no de manera individual, ya que as se fomenta la participacin, el compromiso y la lealtad. El tipo de liderazgo caracterstico en la cultura de clan es el de facilitador, mentor o "padre". En general, este tipo de organizacin tiene un sentido marcado por la cohesin con metas compartidas. b) La cultura adhocrtica. El tipo de empresas con esta cultura se caracterizan por la apertura al cambio, el desarrollo de nuevos productos, las actitudes emprendedoras y la creatividad. Elliderazgo en esta cultura es el innovador y visionario. Los administradores en esta cultura basan la efectividad de sus organizaciones en "estar a la punta o la vanguardia". Ellos valoran la creatividad y el crecimiento de la organizacin. La suposicin fundamental reside en la creencia de que la innovaci6n promueve nuevos recursos. Las organizaciones con cultura adhocrtica se orientan a las caractersticas del mundo externo \ y por 10 general no existen organigramas rgidos, porque las funciones cambian constantemente de acuerdo con las necesidades. e) La cultura organizacional tipo jerarqua se caracteriza por altos niveles de formalizacin y estructuracin. En general, los procedimientos gobiernan el proceder de los miembros de la organizacin. En este tipo de cultura, el estilo de liderazgo es el de un coordinador, monitor y organizador. Se valora la eficiencia, existen fechas lmites para el desarrollo del trabajo y se procura que todo ocurra armoniosamente dentro de la organizacin. El administrador asume que el control lleva a la eficiencia organzacional.

CAPfTULO 17
y discrecin

Los procesos mixtos o multimodales

783

Flexibilidad

'o

Clan: Facilitador roles de mentor

' l1l

Adhocracia: Innovacin

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roles

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Jerarqua: Roles de coordinadores monitores

Mercado: Roles de competidores productores

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Estabilidad

y control

figura 17.7 Marco de referencia en, competencia." . ,.~ de los.valores . ". . _

d) La cultura de mercado opera por medio de mecanismos econmicos, especialmente. el monetario. El enfoque se centra en conducir transacciones con otras organizaciones del entorno (proveedores, clientes, sindicatos, etc.) para crear ventajas competitivas. El objetivo principal es la utilidad, los resultados, las fortalezas en los nichos de mercado, la competitividad y la productividad. En el liderazgo de esta cultura existe un control de mando "duro", un administrador competitivo y productivo. Los administradores juzgan la efectividad en trminos de participacin en el mercado, logro de metas y en abatir a sus competidores. La suposicin administrativa es que la competencia conduce a la productividad. Cameron y Quinn (1999), hicieron notar que los cuadrantes no fueron seleccionados de manera aleatoria. Ellos los tomaron de la literatura que explica cmo, con el tiempo, diferentes valores organizacionales han sido asociados a diferentes estructuras. Concluyen que los cuadrantes representan suposiciones bsicas de orientacin y de valores; y que stos son comprendidos por una cultura organizacional. En los cuadrantes existen dos dimensiones bsicas. La primera dimensin diferencia el criterio de efectividad que se basa en la flexibilidad, discrecin y dinamismo del criterio que se fundamenta en la estabilidad, el orden y el control. Es decir, algunas organizaciones se perciben como efectivas si estn cambiando constantemente y son adaptable s (orgnicas); o bien, son vistas como efectivas si son estables, predictivas y mecanicistas. La segunda dimensin diferencia el criterio de efectividad interna, basado en el control, la integracin y la unidad; del criterio de orientacin externa, fundamentado en la diferenciacin y la rivalidad. Las dos dimensiones forman los cuatro cuadrantes de los cuatro tipos de cultura caractersticos. En el estudio se encuestaron a 216 ejecutivos (lderes) de empresas de manufactura, comercios y servicios de la regin central de Mxico (Distrito Federal, Guanajuato y Quertaro).

17

Tomado de Cameron y Quinn (1999, p. 32).

784

CUARTAPARTE

Los procesos mixtos de investigacin

Algunos resultados fueron los siguientes: El tipo de cultura organizacional predominante en las empresas de manufactura es la de mercado, seguida por la adhocrtica y la dejerarqua, finalmente, la de clan. En cuanto a las empresas comerciales, la cultura de mercado es la primera en importancia, despus viene la de jerarqua. Las culturas adhocrtica y de clan no presentaron diferencias significativas entre ellas, pero ocupan un lugar menos relevante dentro de las caractersticas organizacionales. Los resultados estadsticos mostraron que existen diferencias significativas entre las culturas de las organizaciones comerciales y las de manufactura.

Estudio cualitativo
Al estudio cuantitativo podramos agregarle uno cualitativo; en el cual eligiramos una empresa de cada tipo de cultura (clan, adhocrtica, jerarqua y mercado) .18 La organizacin sera el ambiente o contexto y procederamos en cada una con todo el proceso cualitativo (inmersin en el escenario, observacin enfocada, entrevistas con participantes que ocupan distintas posiciones y actores clave, revisin de documentos -desde la misin y valores corporativos, hasta planes y todo tipo de mensajes-, grupos de enfoque para profundizar en las prcticas culturales y ritos, etc.; - Diseos paralelos Se anlisis de los datos -los temas y categoras se refieren a aspecrecolectan al mismo tos de la cultura empresarial-). Se profundizara en cada clase tiempo y de manera ~ independiente, datos cultural, potenciando el conocimiento. Algunos autores como Todd y Nerlich (2004) consideran una . cuantitativos y cualita. tivs. forma de diseo en paralelo el anlisis cuantitativo y cualitativo de un conjunto de datos, pero realizado por separado, de manera independiente. Por ejemplo, supongamos que queremos analizar cmo perciben a sus padres un grupo de jvenes, para lo cual les pedimos que escriban una carta dirigida a sus padres. Estas cartas podran ser analizadas cuantitativamente, en cuanto a su contenido (categoras predeterminadas), por un grupo de investigadores; mientras que otro grupo diferente analiza los escritos siguiendo el diseo de teora fundamentada. Al final se comparan los resultados de ambos grupos (cuantitativo y cualitativo).

Diseos mixtos complejos"

Los diseos mixtos complejos representan el ms alto grado de integracin o combinacin entre los enfoques cualitativo y cuantitativo. Tambin se les denomina diseos de trianqulacin (trmino que tambin se aplicara, en todo caso, a los diseos en paralelo). En los diseos mixtos complejos, ambos enfoques se entremezclan o combinan en todo el proceso de investigacin, o al menos, en.la mayora de sus etapas. Requiere de un manejo completo de los dos enfoques y una mentalidad abierta. Agrega complejidad al diseo de estudio, pero contempla todas las ventajas de cada uno de los enfoques.
18 La muestra se determinara como cuando se seleccionan personas con depresin posparto o que sufrieron abuso sexual durante su infancia (deben cubrir una condicin). Slo que en este caso se trata de organizaciones con cierta cultura, que nos pueden ser referidas por consultores que han trabajado con ellas. 19 Mf'rtf'n~ (?()().C;)

lf'~ nf'nnmin,q "mf't,q-inff'rf'n('.i,q~"

CAPiTULO 17

Los procesos mixtos o rnultirnodaJes

785

La investigacin oscila entre los esquemas de pensamiento inductivo y deductivo, adems de que por parte del investigador se necesita un enorme dinamismo en el proceso. Esto lleva a un punto de vinculacin de lo cualitativo y 10 cuantitativo, que suele resultar inaceptable para los "puristas". Es el diseo ms controversial (Creswell, 2005J., Algunas de las caractersticas de estos diseos son: Se recolectan simultneame~te datos cuantitativos y cualitativos, a varios niveles o en diferentes secuencias a veces se combinan los dos tipos de datos para arribar a.nuevas variables y temas para futuras pruebas o exploraciones (Creswell, 2005). Se realizan anlisis cuantitativos y cualitativos sobre los datos de ambos tipos durante todo el . proceso. Se cuantifican datos cualitativos, se cualifican datos cuantitativos, se comparan categoras cuantitativas con temas y se establecen contrastes mltiples. Se involucran varios diseos en el mismo estudio. Los resultados se reportan hasta el final, aunque pueden elaborarse reportes parciales. Se comparan datos cuantitativos y cualitativos y se mezclan, a veces unos originan otros. e; El proceso es completamente iterativo. Son diseos para lidiar con problemas sumamente complejos. Los resultados se generalizan, se puede desarrollar teora emergente, probar hiptesis, etctera. ~ Cada diseo es prcticamente nico y sus secuencias pueden variar. Por lo tanto, la esquematizacin depender del estudio en particular,

(j

EJEMPLO
Un estudio pionero sobre el SIDA
Inicio: exploracin
El estudio se inici de manera inductiva y exploratoria: se detectaron algunos casos positivos de virus de inmunodeficiencia humana (VIH); entonces, la pregunta fue: qu sucede?, cmo lo estn adquiriendo? (recurdese que a principios de 1984 se saba mucho menos de lo que hoy conocemos sobre el SIDA). y el primer paso fue analizar caso por caso, a cada persona que presentaba VIH: La muestra era la poblacin misma de enfermos. En esta primera etapa se obtuvieron datos de los individuos mediante: entrevistas al individuo enfermo y documentos (expediente mdico). Datos cualitativos y cuantitativos. Se encontr un patrn como resultado de considerar ambos tipos de datos: una gran parte de los enfermos haban recibido transfusin de sangre o derivados de un laboratorio privado dedicado a ello (Transfusiones y Hematologa, S.A.). Cabe resaltar que en esa poca, en Mxico, no haba control ni evaluaciones de la sangre y sus derivados comercializados por empresas particulares, ni siquiera exista una legislacin al respecto.

Segunda fase: se juntan ambos enfoques con un objetivo

Una vez encontrado este patrn, la investigacin se traz un objetivo:
Conocer la evolucin y evaluar la situacin actual de los individuos que recibieron sangre o derivados adquiridos de "Transfusiones y Hematologa, S.A.", con la posibilidad de estar contaminados (factor de riesgo). por medio de los Servicios Mdicos de Pemex, en el periodo de enero de 1984 a mayo de 1987 y de sus contactos, con el

786

CUARTA PARTE

Los proces~s mixtos de investigacin

propsito de tomar las medidas preventivas necesarias para interrumpir la cadena de transmisin y propagacin del virus de inmunodeficiencia humana (VIH), as como para fundamentar el manejo administrativo y laboral en los casos de trabajadores que hubieran resultado afectados (Hernndez Galicia, p. 5).20

El contexto, muy complejo por los nuevos retos que presentaba el VIH, descubierto re,cientemente, fue dar seguimiento a los individuos que se detectaron con VIH y/o aquellos que recibieron transfusiones de sangre o derivados del laboratorio en cuestin. La muestra inicial fue la siguiente:
Un nmero por determinar de pacientes atendidos entre enero de 1984 y mayo de 1987, en las unidades hospitalarias de Petrleos Mexicanos, as como de sus contactos directos, son portadores del virus de nmunodefciencia humana (VIH) debido a que por requerimientos propios de su padecimiento recibieron transfusiones de sangre o sus derivados, posiblemente contaminados, provenientes del banco particular Transfusiones y Hematologa, S.A.; por lo tanto, se analizarn todos los casos (Hernndez Galicia, p. 4).

El resto del muestreo fue en "cadena" o "bola de nieve" (no probabilstico, dirigido por teora). El tiempo del estudio abarc tres aos y medio, antes de que fuera promulgada la legislacin que prohiba la comercializacin de la sangre y sus derivados por empresas particulares y que introduca fuertes sistemas de control a las transfusiones (en 1987). De hecho, este estudio contribuy significativamente a impulsar tal legislacin y al uso de reactivos y generacin de infraestructura apropiada para ejercer un control adecuado. El esquema de recoleccin de datos se muestra en la figura 17.8.

Contactos

" Debida a la evolucin de ' .su padeclmiento base,

"

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---~t

1~

no aLVIH Defuncin

t t

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Contactos

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Figura 17.8
*

Participantes (infectados con'VIH e infectants)

L
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n

-t
f

t t t

'Sobeeviv'n

Con SID,A en

fa~es la iV(infeCtados , ' e Infe~ta'ntes) "

Esquema de 'recoleccin de datos del estudio pionero sobre el SIDA.

-'

20 Parte de este estudio se incluy en las tres ediciones anteriores del presente libro. Ahora se realiza de manera completa y con algo de narrativa por el autor Hernndez Galicia (1989). Se ha simplificado para hacerla ms sencillo a los estudiantes de diversas disciplinas que no son del rea mdico-biolgica,

CAPTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

787

Es decir, se estudiaron los caSQS(hubieran fallecido o no y sus contactos: familiares directos -especialmente la esposa-, amistades, compaeros de trabajo, etc.). Se tuvieron que detectar relaciones extramaritales (amantes y personas que podan haber acudido a centros de prostitucin). Todos los contactos tenan que ser ubicados y evaluados. La recoleccin de los datos abarc expedientes mdicos de cada persona (infectado-infectante y contactos), entrevistas con sobrevivientes (infectados-infectantes y contactos) y familiares (incluyendo hijos que hubieran nacido durante el estudio) y contactos de quienes haban fallecido, actas de defuncin, anlisis de laboratorio, reconocimientos mdicos y presentacin de sintomatologa. Las entrevistas tenan una parte estructurada y otra abierta. Adems se requiri de cierta labor detectivesca. Como puede verse, se utilizaron datos cuantitativos y cualitativos de diferente naturaleza, a veces induciendo, otras deduciendo. En total se analizaron 2 842 pacientes que recibieron transfusiones de sangre o sus derivados de Transfusiones y Hematologa, S.A., de los cuales 44 eran casos positivos; incluso, se detectaron cinco ms que haban recibido transfusiones de otras instituciones (49, en total; 18 fallecidos y 31 seguan vivos; 24 mujeres y 25 hombres; la edad de los afectados oscilaba entre los 2 y los 74 aos -el promedio 37 aos-; 25 eran trabajadores de Petrleos Mexicanos y 24 familiares de los mismos). En grado I haba O pacientes; en grado H, 6; en grado HI, 16, Y en grado IV;9; adems de los 18 fallecidos). Otras estadsticas descriptivas de la muestra fueron las que se presentan en la tabla 17.5. La labor fue titnica, algunos se negaron a participar y hubo que convencerlos con argumentos para que firmaran la hoja de consentimiento; adems, varios no queran revelar informacin sobre sus contactos sexuales. El rango de contactos estudiados por caso vari de cinco a 32. Una de las primeras hiptesis emergentes y que se probaron fue: "El tiempo que tardan en desarrollar el SIDA las personas contagiadas por transfusin sangunea es menor que el tiempo de quienes adquieren el VIH por transmisin sexual". Se mezclaron anlisis cuantitativos y cualitativos y se demostr la necesidad de establecer un estricto control sobre las transfusiones de sangre y sus derivados. Aqu fueron realizadas varias de las actividades de distintos diseos mixtos. Por ejemplo, se convirtieron datos cualitativos en datos cuantitativos (frecuencias), se analizaron datos cualitativos y cuantitativos para determinar el comportamiento de las personas en cuanto a sus costumbres sexuales y su historial de transfusiones, etc. Hasta qu grado es cuantitativo o cualitativo el estudio? La respuesta a la pregunta es muy relativa; pero es mixto, se enriqueci con ambos enfoques, algunos tipos de datos y anlisis derivaron en otros.

labia 17.5

Categora

Relacin

con Petrleos

Mexicanos

(PEMEX)

788

CUARTA PARTE

Los procesc:.s mixtos de investigacin

Otros ejemplos de diseos mixtos complejos

Creswell (2005), Tashakkori y Teddlie (1998) nos proporcionan otras posibilidades de anlisis en los diseos mixtos complejos (que tambin aplican a los diseos en paralelo):

a) Consolidar datos: combinar datos cuantitativos y cualitativos para formar nuevas "variables".
Es decir, las variables cuantitativas originales son comparadas con los temas cualitativos para formar nuevas variables cuantitativas. b) Examinar niveles mltiples: utilizar datos cuantitativos en un nivel y cualitativos en otro. Por ejemplo, efectuar una encuesta (cuantitativa) entre los trabajadores operativos de una organizacin (nivel jerrquico menor). Posteriormente, obtener datos cualitativos mediante entrevistas en el nivel intermedio o de supervisin (basndonos en la encuesta entre trabajadores para construir la gua semiestructurada de la entrevista). Ms tarde, realizar una encuesta en el nivel gerencial y con personal administrativo (diseada sobre la base de la realizada entre trabajadores y de las entrevistas con supervisores). Por ltimo, entrevistar a los directivos (datos cualitativos). Por derivacin se van construyendo distintos niveles, como se ejemplifica en la figura 17.9.

Fase 1 Grupos de enfoque: cualidades debe

Fase 2 Encuesta entre el electorado que en sobre cmo consideran candidatos (cualesquiera variables, a los Intenciones candidatos "A';"F';"R" y "Z" que sean) en la~, - ---. preguntas sobre en de

Fase 3 Resultados de la encuesta: del voto, de los en las variables.

y caractersticas poseerun candidato

una eleccin para gobernador de una regin o provincia.

Evaluacin comparativa

cmo las variables influyen su voto (conducta), la intencin Resultados de los grupos: Categoras: caractersticas Medicin de voto. -

Modelo causal para predecir el voto con base en las variables incluidas.

especficas (por ejemplo: revelar el origen- de sus ingresos, decir la verdad, reconocer etc.). Temas: cualidades cas agrupadas sentido de justicia, errores,

Diseo de un cuestionario cerrado con algunas preguntas abiertas. Temas == Variables Categoras ==

Entrevistas en profundidad con expertos asesores en imagen poltica para recolectar 'ideas de lo que cada candidato mantener debe hacer o para mejorar sus

caractersti-

(honestidad,

Items. ,

asertivldad,

evaluaciones.

etc),
Lo que revelen las sesiones. Reporte final de resultados de todo el proceso

" Grupos

de

enfoque

con

'.
.\

distintos segmentos de ,
votantes para conocer qu conductas concretas se asocian en las variables con una mejor evaluacin de cada candidato ms importantes.

'.,.

Figura 17.9

Construccin de nivelesde

Un diseo

mixto complejo.

CAPTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

789

Para Newman et al; (2002), el concepto ge validez en los diseos mixtos est soportado por la consistencia entre el planteamiento y los mtodos utilizados. A mayor consistencia, mayor credibilidad en los resultados y sus implicaciones (Newman et al., 2002; Mertens, 2005.).

Los diseos mixtos se fundamentan en el concepto

triangulacin "
El concepto de triangulacin que durante aos impuls el enfoque cualitativo al referirse a la triangulacin de fuentes para verificar los datos, as como el concepto de poder de medicin "multimodal=' que se sugiri para fortalecer la recoleccin de los .datos en el enfoque cuantitativo, significaban una "triangulacin de mtodos para recabar datos". Pero en el enfoque mixto, tal concepto tiene mayores implicaciones y es el fundamento central de la propuesta mixta. En 1973, S. Sieber (citado por Creswell, 2005) sugiri la combinacin de estudios de caso cualitativos con encuestas, creando "un nuevo estilo de investigacin" y la integracin de distintas tcnicas en un mismo estudio. En 1979, T.D. [ick introdujo los conceptos bsicos de los diseos mixtos; propuso recabar datos mediante tcnicas cuantitativas y cualitativas, e ilustr la triangulacin de datos; adems de comentar la necesidad de obtener "una fotografa mas enriquecedora y con mayor sentido de entendimiento de los fenmenos" (Jick, 1979). El trmino triangulacin proviene de la ciencia naval militar como un proceso que los marineros utilizan, y consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la posicin de un objeto en el mar (Jick, 1979). El trabajo de Jick incluso se titul: "Mezclando mtodos cualitativos y cuantitativos: La triangulacin en accin." La idea es que cuando una hiptesis o resultado sobrevive a la confrontacin de distintos mtodos, tiene un grado mayor de validez que si se prueba por un nico mtodo. Posteriormente, en la dcada de 1980 se inici el debate sobre la legitimidad de la investigacin mixta, el cual an no concluye (y no se har mientras haya investigadores que desdeen a la investigacin cuantitativa o a la cualitativa). En la siguiente dcada, de 1990, el concepto de la triangulacin de mtodos se fortaleci en diversas partes del mundo; del mismo modo, los defensores del enfoque mixto, comenzaron a concebir diseos para combinar datos cuantitativos y cualitativos, as como a realizar en la prctica estudios concretos. Los diseos mixtos se han consolidado con el trabajo de autores como Janice Morse, M.B. Miles, A.M. Huberman, A. Tashakkori, C. Teddlie, J. Creswell, D. Mertens, R. Grinnell, Z. Todd y muchos otros ms.

21 Desde la primera edicin de este libro en 1991 y en las dos siguientes, los autores denominamos "poder de medicin multimodal" al hecho de recolectar datos en una misma muestra utilizando dos o ms instrumentos (por ejemplo, escala de actitudes y sistema de observacin), como un elemento para fortalecer la evidencia sobre la validez general. Aunque ciertamente esta concepcin es mucho ms antigua, ya que en 1959, D. T. Campbell y D. W. Fiske, en su artculo de 1959: "Convergent and discriminant validation by multitrait-multimethod matriz", fueron los primeros en proponer la recoleccin de datos mltiples de varias fuentes, como una tcnica de validacin concurrente entre datos distintos, pero al fin complementarios. Desde luego, ellos hablaban bsicamente de datos cuantitativos. Su "triangulacin" era el producto de correlacionar puntuaciones, obtenidas de diferentes mtodos de medicin.

790

CUARTA PARTE

Los procesos mixtos de investigacin ~

Pero el concepto de triangulacin se extendi ms all de la comparacin de mtodos o datos cuantitativos y cualitativos, por lo que podemos hablar de diversos tipos de triangulacin (Denzin y Lincoln, 2000; Todd, Nerlich y McKeown, 2004; Hernndez Sampieri, 2004; Rodrguez, 2005; Creswell, 2005; Mertens, 2005). 1. Triangulacin de datos: a) De distinta naturaleza (cuantitativos-cualitativos). b) De distintas fuentes (archivos, cuestionarios, observacin, etctera). e) De distintos tiempos (preprueba/posprueba, series de tiempos, experimentos cronolgicos). el) De bases de datos . .2. Triangulacin de mtodos: a} Dentro de cada mtodo. b) Entre mtodos (cuantitativo y cualitativo): Diseos de dos o ms etapas. Diseos de enfoque principal o predominante. Diseos en paralelo. e) Por medio de mtodos (cuantitativo y cualitativo): Diseos mixtos complejos. 3. Triangulacin de investigadores: a) Mismo mtodo (auditora). b) Distintos mtodos (colaboracin en equipo). 4. Triangulacin de teoras: a) Construir una nueva teora que aglutine principios de otras. b} Desarrollar una perspectiva terica para una investigacin en particular. e} Consolidar y ampliar el entendimiento de un fenmeno o problema de estudio. 5. Triangulacin de ciencias y/o disciplinas: a} Enfocar el problema desde varias disciplinas. Todd, Nerlich y McKeown (2004) sealan que la triangulacin de mtodos solamente se aplica cuando stos son complementarios. Si poseen los mismos riesgos no resulta una verdadera triangulacin. Si una investigacin (cuantitativa o cualitativa) no produce los resultados esperados o stos no son convincentes, puede ser favorable el empleo del modelo mixto. Cuando se logra la triangulacin total, la riqueza es mxima, pero el riesgo de que la investigacin se disperse y se convierta en una especie de "torre de Babel", tambin es elevado. Rodrguez (2005) nos presenta las ventajas y riesgos de la triangulacin, que reproducimos en la tabla 17.6. " La triangulacin proporciona una visin holstica, mltiple y sumamente enriquecedora. La utilizacin de mltiples mtodos permite desarrollar un programa de investigacin sistemtico. Cada uno de los mtodos debe generar un estudio completo en s mismo. A su vez, debe indicar la naturaleza y direccin del siguiente. Los resultados obtenidos sern validados y extendidos en cada aplicacin alumbrando un entendimiento global del fenmeno de estudio (Morse y Chung, 2003).

CAPTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

791 ""

Tabla 17.6

Ventajas
, '

y riesg~s ptenclales -de la triangulacin

{,' .. , ,lA. ". ".., ,

~=:;;"::;';;;;';;':;';'~~~:";:"~~~":;':;~~Im

. Riesgos

Acumulacinde gran cantidad de datos sin efectuar

un anlisis exhaustivo y completo. . ,.. Dificultad de organizacin de los materiales en un marco coherente y congruente .
.
\:

. Mayordificultadpara controlarlos sesgoe que

provienen de muy diversas fuentes y con distintas caractersticas. " " , Complejidad derivada de la multidimensionalidad de los casos estudiados. Carencia de directrices para determinar la ;' convergencia de resultados (estamos en la pre-adolescencia) . Costos elevados para implementar el estudio (ya mencionado como un obstculo de los diseos mixtos). Dificultad de rplica del estudio. El enfoque global orienta los resultados de la teorizacin.

Definiciones fundamentales para decidir el diseo mixto

Si estamos abiertos a nuevas metodologas, somos progresistas, creemos en el cambio y la innovacin, as como en que todava hay mucho que aprender y que la evolucin de la ciencia es permanente.f Procuramos ir ms all de "las guerras civiles entre los cuantitativos y los cualitativos" y "los conflictos paradigmticos"; estamos haciendo una primera definicin sobre el enfoque mixto: aceptarlo es creer en la posibilidad del matrimonio cuantitativo-cualitativo (relacin que como todo matrimonio no es fcil, tiene sus recovecos, hay celos, hay intentos de imposicin, hay escaladas en la interaccin, se sube y se baja, a veces se va a la izquierda y a veces a la derecha). Otras definiciones que, de acuerdo con Creswell (2005) y Mertens (2005) debemos hacer, son las siguientes: Racionalizacin del diseo mixto: en un diseo mixto podemos tener uno, dos, tres o ms planteamientos del problema, simultneos o encadenados. En cualquier situacin, debemos indicar por qu utilizamos un diseo de esta clase (por ejemplo, validar cuantitativamente un

22

En Amrica Latina cuando hablamos del enfoque mixto a principio de la dcada de 1990, varios investigadores nos sealaron que eso era "algo impensable".

792

CUARTAPARTE

Los procesos mixtos de investigacin

-,

instrumento generado cualitativamente, explicar con ms detalle hallazgos cuantitativos, etc.) , Lo anterior implica determinar si es posible llevar a cabo investigacin mixta en cuanto a conocimientos y habilidades (entrenamiento), recursos y tiempo. En ocasiones, ciertos problemas pueden ser afrontados con xito slo con el proceso cuantitativo o cualitativo, a un costo menor. Decisin sobre qu instrumentos utilizaremos para recolectar los datos cuantitativos y cules para los datos cualitativos (en el apartado o apartados de mtodo, se discuten tales instrumentos) . Establecimiento de prioridades de los datos cuantitativos y cualitativos: evaluar el "peso conceptual e interpretativo" que se le otorgar en el estudio a cada tipo de datos (mismo peso, mayor importancia a los cuantitativos o a los cualitativos). En el reporte, si ste incluye ambas clases de datos, regularmente no mencionamos cul consideramos en lo personal el "mejor tipo genrico de datos", sino en la clase de datos que se remarcaron ms durante la investigacin. Si somos realistas, a veces las prioridades las sealan los usuarios o quienes financian el estudio (editores de revistas, contratantes de estudios, directivos de instituciones, entre otros), tambin las determina nuestro propio conocimiento de uno u otro enfoque o nuestras preferencias. Las prioridades normalmente se reflejan en el planteamiento, mtodo, anlisis de los datos y reporte, pero es muy importante sealar que aunque las prioridades no sean las mismas, la calidad en la obtencin de los datos (confiabilidad, validez, dependencia, confirmacin, credibilidad, etc.) y la sistematizacin en el anlisis debe ser igual para la parte cuantitativa y cualitativa

de la investigacin.
Secuencia en la recoleccin y anlisis de los datos cuantitativos y cualitativos (ambas actividades): a) concurrente (al mismo tiempo, como en los diseos en paralelo), b) secuencial (primero los datos cuantitativos y luego cualitativos o a la inversa; o bien, varias secuencias como en los diseos mixtos complejos). Esta secuencia depende del fenmeno a estudiar, del planteamiento del problema (explorar o validar un instrumento, combinar bases de datos, enfocarse en determinado aspecto del problema, etc.) y de las circunstancias que rodean al estudio. Lo anterior significa determinar el diseo mixto inicial (que puede cambiar de acuerdo con la evolucin de la indagacin y los acontecimientos que ocurran en el campo). Asimismo, debemos hacer una estimacin tentativa de los tiempos de ejecucin de cada proceso o fase (que de por s en el caso cualitativo era complejo, en la investigacin mixta lo es an ms). Forma como vamos a transformar, asociar y/o combinar tipos de datos distintos; definicin de mtodos de anlisis en cada proceso y etapa. Recordemos los principales tipos de datos que genera cada proceso (ver figura 17.10). Forma de presentar los resultados inherentes a cada enfoque: de manera conjunta o independiente (puede ser que ciertas partes se p e enten de forma separada y otras mezclando resultados cuantitativos con cualitativos, como fue el caso de la investigacin de la moda y la mujer mexicana). ., Estas definiciones pueden ocurrir al inicio de la investigacin y durante el desarrollo de la misma. Adems es muy difcil 'encajar un proceso mixto con secuencias predeterminadas.

CAPTULO 17 Los procesos mixtos o multmodales

793

Proceso cuantitativo Cuestionarios. Escalas. Pruebas estandarizadas. Documentos. Indicadores o estadsticas secundarias.

Proceso cualitativo Entrevistas.'." '.'Biogni}ras. , Sesiones grupa les. Observaciones. ',' Doc~mentos. " ' ~Materiales vlsuales.
<.

'

Tipos de datos producidos para anlisis: Puntuaciones o valores numricos. Tipos de datos producidos 'para " ,> 'anlisis:' " , Texto transcrlto, Texto escaneado. " Anotaciones, Datos yisuales(fotos, videos): . ~ . , Datos aditivos (grabaciones), '~..
"" .

6bJ~to~ ... ~'.

, nbd~ne~. .'.

."5~~fa17.10 Principales tipos de datos generados por los procesos' cuantitativos' y cualitativos, . . ,

ffHJexltificaciIl de diseos mixtos

Antes de efectuar estudios mixtos es recomendable que el estudiante o el investigador revise previamente algunas investigaciones que se enmarquen en esta categora, adems de que reflexione sobre qu los hace ser diseos mixtos. Creswell (2005, p, 513) nos brinda una gua para identificarlos: ~L Buscar evidencia en el ttulo. Analizar si se emplean palabras como: mtodo mixto, enfoque mixto, cuantitativo(a) y cualitativo(a) (simultneamente), triangulacin, mtodos hbridos y equivalentes ("mixing", "qualiquantology", etctera). 2. En el apartado de "mtodo" o "procedimientos" se menciona que se recolectaron y analizaron datos cuantitativos y cualitativos. 3. En el planteamiento o planteamientos se mencion que se recolectaron y analizaron datos . cuantitativos y cualitativos o se combinaron procesos. Una vez identificados los puntos anteriores, es conveniente evaluar:
a) Qu tanto peso o prioridad se le asign a la recoleccin y anlisis de cada tipo de datos? b) Qu secuencia se sigui en la recoleccin y anlisis de los datos de cada clase? (simultnea

o secuencial). e) Se combinaron datos cuantitativos y cualitativos en el anlisis o se efectuaron los mismos por separado?

794

UARTA PARTE

Los proceses mixtos de investigacin

el) Se incluy una visualizacin, diagrama o esquema del diseo mixto?

e) Los resultados cuantitativos y cualitativos se reportaron conjuntamente o se mezclaron?

De esta forma es ms fcil identificar el proceso completo del estudio.

Evaluacin de mtodos mixtos

Hemos mencionado con anterioridad que en el CD anexo, el lector encontrar una propuesta de parmetros para evaluar la calidad de un estudio cuantitativo y tambin una propuesta de aspectos para considerar un estudio cualitativo (stos an en debate). Sin embargo, en el caso de las investigaciones mixtas, creemos que todava tales parmetros o aspectos estn en proceso de reflexin y desarrollo. Por este motivo, es que no se trata simplemente de considerar los parmetras cuantitativos para evaluar la parte cuantitativa del estudio mixto y los cualitativos para la cualitativa; porque en la mezcla, entre ambos procesos, hay una parte muy importante que debe ser analizada. La madurez de los diseos mixtos llegar algn da, pero esto no ser pronto. Por ahora, incluimos algunas de las cuestiones que se han propuesto para tal fin. Comparacin de criterios de rigor en los estudios cuantitativos (experimentales y no experimentales) y cualitativos, con los mixtosr' (tabla 17.7).

De manera adicional, Mertens (2005) y Creswell (2005), consideran prudente evaluar ciertas cuestiones "crticas" sobre los mtodos o diseos mixtos, por medio de las siguientes preguntas: El estudio emplea al menos un mtodo asociado con la investigacin cuantitativa y uno con la investigacin cualitativa? Qu propsitos mltiples o planteamiento justificaron el uso de un modelo o diseo mixto? El investigador o investigadora emparej los propsitos y preguntas a los mtodos apropiados? De qu modo el investigador manej la tensin entre las demandas potencialmente conflictivas de los enfoques cuantitativo y cualitativo en el diseo y su implementacin? Se identific con claridad qu datos cuantitativos y cualitativos se recolectaron y la prioridad otorgada a cada uno de stos? Los procedimientos y anlisis fueron los apropiados en cada caso?

El investigador estuvo consciente de las limitaciones asociadas con los datos que fueron recolectados para complementar al enfoque principal del estudio?

Z3 Esta explicacin est basada en Creswell (2005), Mertens (2005), Sandn (2003) y conceptos propios. Cabe sealar que se trata de establecer un "paralelismo" entre los criterios relativos a la investigacin cuantitativa experimental, la investigacin cuantitativa no experimental y la investigacin cualitativa; pero en el caso de la investigacin mixta no se pretende establecer tal paralelismo, por lo que las celdas de esta clase de indagacin no son comparables con las de las columnas de los otros tipos de investigacin. En el CD anexo se presentan muchos ms criterios que stos para la investigacin cuantitativa y cualitativa, con fines de evaluacin o auto evaluacin de un estudio especfico.

CAPiTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

795

cula 17.7

Elementos de rigor en los mtodos cuantitativos, cualitativos y mixtos

""'"

...

. ..

Cuantitativos experimentales
1. Validez interna: a) Control de fuentes de invalidacin y

Cuantitativos no experimentales
1. Eleccin del diseo apropiado de acuerdo con ei planteamiento

Cualitativos
1. Credibilidad: a) Estancia prolongada y sustancial en el campo.
b) e) d)
e)

Mixtos
1. Rigor c,on que se
respetan los mtodos inherentes a cada

sus interacoiones:
Historia, maduracin, administracin de pruebas, etctera.

(una o varias mediciones

fines). 2. Control de variables. (estadstico 6 logstico).

Observacin
persistente. Auditoras interna y externa. ' Revisin de pares. Chequeo con participantes. Triangulacin.

enfoque. -

fJ 2. Validez externa: 2. Generalizacin de a) Control de fuentes resultados de la muestra de invalidacin a la poblacin: externa y sus a) Precisin y adecuainteracciones: cin en la definicin Efecto re activo de del universo. las pruebas, interb) Precisin en la accin entre los definicin y adecuacin errores de seleccin de la unidad de anlisis y el tratamiento, intero caso. ferencia entre tratae) Tamao de muestra. mientos, etctera. d) Tipo de muestreo. e) Procedimiento de seleccin.
3. Confiabilidad del

2. Transferencia o transferibilidad: a) Descripcin completa del contexto y participantes. b) Mltiples casos.

2. Adecuacin con la cual el"investigador empareja o 'ajusta los distintos mtodos y enfoques al planteamiento del problema.

instrumento (instrumentos) .

3. Confiabilidad del instrumento (instrumentos] .

3. Dependencia. a) Anotaciones y bitcoras. b) Chequeos cruzados, . e) Auditora. d) Chequeo verificacin con participantes: e) Cadenas de evidencia.

3. Reconocimiento de las
limitaciones de cada mtodo y enfoque en el

. estudio.

4. Validez del instrumento (instrumentos) : a) Contenido. b) Criterio. e) Constructo. 5. Objetividad: a) Distancia de los. sujetos. b) Eliminacin de tendencias del investigador.

4. Validez del i:nstrum~nto

(nstrumentos) :
a)

Contenido.

b) Criterio. e) Constructo,

4. Confrmabilidad o autenticidad: a) Auditora interna. b) Auditora externa. 5. Confirmabilidad o autenticidad: ,a) Justicia (todas las voces son escuchadas' por igual). bl Triangulacin. i e) Chequeo con participantes. 6. Reflexin crtica.

4. Explicacin de coincidencias y diferencias en- los resultados obtenidos por mtodos distintos: . 5. Los propios elementos de cada mtodo o epfoque.

5. Objetividad: a) Distancia de los . sujetos. b) Eliminacin de tendencias del investigador.

796

CARTAPARTE

Los procesos.mixtos de investigacin

De qu forma el investigador integr en el reporte los resultados de los distintos enfoques y explic descubrimientos conflictivos entre diferentes mtodos?, cmo se resolvieron las controversias?, estas explicaciones y resoluciones resultaron satisfactorias?

Algunas consideraciones finales

Qu factores nos llevan a elegir un mtodo u otro? A veces la seleccin depende de nuestras creencias y preferencias en cuestiones epistemolgicas, del paradigma y enfoque que estn detrs del mtodo. Otras veces, la decisin tiene que ver con el tipo de entrenamiento que hayamos recibido (que es producto de las instituciones en las cuales nos formamos, los mentores que nos guiaron y los libros que lemos). En ciertas ocasiones, la eleccin' est determinada por aspectos poltico-acadmicos, como por ejemplo, el paradigma adoptado "oficial o extraoficialmente" por la institucin donde trabajamos o el paradigma de moda en un determinado momento (el favorecido por los editores de revistas, asociaciones profesionales, redes de investigadores y cientficos). Finalmente, algunas otras ocasiones, los factores de decisin son cuestiones prcticas (presupuesto, tiempo, recursos tecnolgicos, etctera). Durante la mayor parte del siglo xx la: eleccin en muchas ciencias y disciplinas se circunscribi entre dos opciones: la cuantitativa y la cualitativa. Las ciencias "duras" (Fsica, Qumica, etc.) se inclinaron por el enfoque cuantitativo. En las ciencias biolgicas se impuso tambin este enfoque, aunque con ciertos elementos naturalistas. Las ciencias sociales se enfrascaron en la discusin enfoque cuantitativo (positivismo-neopositivismo) frente al enfoque cualitativo (constructivismo, naturalismo, subjetivismo, etc.). Hacia el final del siglo, surge una posibilidad nueva (tiempo atrs practicada, como hemos dicho, por criminlogos, arquelogos, historiadores, entre otros, y con un diseo muy utilizado en la sociologa, la educacin y la comunicacin, la investigacin-accin): el enfoque mixto. En la actualidad, la popularidad de los mtodos, modelos o diseos mixtos ha crecido y se contina el trabajo de su refinamiento. Prueba de ello es que cada vez son ms los textos que los definen como una opcin vlida y recomendable. Asimismo, las versiones ms recientes de los paquetes estadsticos y los programas de anlisis cualitativo con mayor importancia, contienen interfases entre s (por ejemplo, SPSS y Atlas.ti). La tendencia es que su desarrollo los haga compatibles, que acepten datos que antes no admitan (los cuantitativos, datos cualitativos; los cualitativos, datos cuantitativos). La visin o corriente denominada pragmatismo ha venido a dar un impulso a la investigacin mixta y, como explicitan Todd y Nerlich (2004), esta nueva perspectiva (considerada por algunos como 'paradigma" en el sentido clsico de T,S, Kuhn) pu~de proporcionamos varias ventajas en distintos niveles, desde el diseo de estudios individuales hasta el desarrollo del conocimiento en una disciplina completa. Diferentes autores le han dado la bienvenida, sin embargo, existe un debate sobre si se imponen o no limitaciones a los investigadores, lo cual sera una contradiccin porque uno de sus componentes, ~lcualitativo, no impone criterios ms all de los recursos y el tiempo de que disponga el investigador (Yardley, 2000). Tanto en el mtodo cuantitativo como en el cualitativo debe ser posible un segundo y tercer anlisis. Ahora bien, curiosamente quienes han propuesto el modelo mixto tuvieron como uno de sus objetivos mejorar la comunicacin entre investigadores cuantitativos y cualitativos, pero esto slo ha ocurrido cuando los investigadores muestran voluntad para el dilogo.

CAPTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

797

El matrimonio cuantitativo-cualitativo puede ayudamos a poner en prctica lecciones aprendidas en ambos enfoques, nos mantiene cerca del fenmeno estudiado, nos provee de un sentido de entendimiento ms completo (una especie de "cubismo metodolgico"). El enfoque elegido debe depender de lo que tratemos de hacer y de la naturaleza del fenmeno investigado, ms que de aspectos filosficos u ontolgicos o de seguir a un paradigma en particular. Nadie puede negar que la inyestigacin cuantitativa y la cualitativa tienen fundamentos diferentes y una lgica distinta. Adems, en ciertas ocasiones los diseos mixtos no sern los ms apropiados y sus datos no siempre se podrn comparar. Sin embargo, nuestra prediccin es que la investigacin mixta ser cada vez ms importante y por ello es necesario continuar desarrollndola: qu papel debe jugar la literatura en los distintos diseos?, cmo puede elaborarse un protocolo o propuesta mixta?, son asuntos que merecen una profunda reflexin y que no han sido resueltos. Por lo pronto, el debate, la discusin sobre la compatibilidad-incompatibilidad de los enfoques cuantitativo y cualitativo, ya ha enriquecido y contribuido a que profundicemos en cada uno de ellos. Finalmente, como dice John Creswell: "si tenemos acceso a datos cuantitativos y cualitativos, podemos usar ambas fuentes de datos para entender con mayor profundidad y amplitud el problema de investigacin". Y agregaramos, volviendo a la paradoja de los laberintos de la seccin anterior (de Margaret Williams, Yvonne Unrau y Richard Grinnell:
Si entramos al laberinto con brjula y otros instrumentos de precisin, con todos los sentidos en alerta mxima,

confiando tambin en nuestra intuicin y experiencia, y adems observamos con cuidado; es ms probable que encontremos ms rpidamente la salida.

Si los problemas de investigacin que nos ocupan son abordados con diferentes enfoques y desde la perspectiva de diversas disciplinas, obtendremos mejores resultados, un mayor conocimiento. Cuando un alumno nos pregunta: mi estudio debe ser cuantitativo, cualitativo o mixto? Una respuesta que solemos dar es: "El que prefieras, todos son vlidos, pero llvalo a cabo, solamente hazlo".

En el siglo xx se dio una controversia entre dos enfoques para la investigacin: el cuantitativo y el cualitativo. Los defensores de cada uno argumentan que el suyo es el ms apropiado y fructfero para la investigacin'. ". La realidad es que estos dos enfoques son formas que han demostrado ser muy tiles para el desarrollo del conocimiento cientfico y ninguno es intrnsecamente
~M~cl~. ,

Durante casi todo el siglo pasado 'se insisti en que ambos enfoques eran irreconciliables, opuestos y que, por consecuencia, era imposible mezclarlos . Pero en las ltimas dos dcadas, un nmero creciente deautores en el campo de la metodologa y de investigadores han propuesto la unin de ambos process en un mismo estudio, lo quese.denomina el enfoque mixto.

798

CUARTA PARTE

Los proceecs mixtos de investigaci6n

Esta concepcin se basa en la idea de que los procesos cuantitativo y cualitativo son nicamente "posibles elecciones" para enfrentar problemas de investigacin, ms que paradigmas o posiciones epistemolgicas. Ante la posibilidad de fusionar ambos enfoques se han desarrollado varias posturas: fundamentalistas, separatistas, integradores y pragmticos. Son cinco los factores ms importantes que el investigador debe considerar para decidir qu enfoque le puede ayudar con un planteamiento del problema especfico: 1) el enfoque que "armoniza" o se adapta ms al planteamiento, 2) el que se "ajusta" mejor a las expectativas de los usuarios, 3) el enfoque con el que el investigador se "sienta ms cmodo", 4) el que el investigador considere racionalmente ms apropiado para el planteamiento y 5) el enfoque en el que el investigador posea un mayor entrenamiento. El enfoque mixto es un proceso que recolecta, analiza y vincula datos cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie de investigaciones para responder a un planteamiento del problema. . Tal enfoque posee sus propios retos que pueden ser superados con creatividad, conocimiento, voluntad y apertura. La combinacin entre los enfoques cuantitativo y cualitativo se puede dar en varios niveles. La mezcla puede ir desde cualificar datos cuantitativos o cuantificar datos cualitativos hasta incorporar ambos enfoques en un mismo estudio. As, se puede desde generar un instrumento cuantitativo fundamentado en datos cualitativos, hasta combinarse categoras de informacin de recoleccin cualitativa, con datos continuos, en un anlisis estadstico. Tambin, las categoras cualitativas pueden emplearse en anlisis correlacional o de regresin. Los principales tipos de diseos mixtos son: diseos de dos etapas, diseos de enfoque dominante o principal, diseos en paralelo y diseos mixtos complejos. Los diseos mixtos se fundamentan en el concepto de triangulacin. Hay distintas clases de triangulacin: de datos, mtodos, investigadores, teoras y disciplinas. . Para decidir qu diseo mixto habremos de implementar es necesario definir: la racionalizacin del diseo mixto, decisin sobre qu instrumentos utilizaremos para recolectar los datos cuantitativos y cules para los datos cualitativos, las prioridades de los datos cuantitativos y cualitativos, secuencia en la recoleccin y anlisis de ambos tipos de datos. Adems de definir la forma como vamos a transformar, asociar y/o combinar tipos de datos distintos; as como mtodos de anlisis en cada proceso y etapa; incluso tambin la manera de presentar los resultados inherentes a cada enfoque. Algunos de los parametroe de arrollado para evaluar a un diseo mixto son: 1) rigor con que se respetan los mtodos inherentes a cada enfoque, 2) adecuacin con la cual el investigador empareja o ajusta los distintos' mtodos y enfoques al planteamiento del problema, 3) reconocimiento de las limitaciones de cada mtodo y enfoque en el estudio, 4) explicacin de coincidencias y diferencias en los resultados obtenidos por mtodos distintos y 5) los propios elementos de cada mtodo o enfoque. El matrimonio cuantitativo-cualitativo puede ayudamos a poner en prctica lecciones aprendidas en ambos enfoques, nos mantiene cerca del fenmeno estudiado, nos provee de un sentido de entendimiento ms completo (una especie de "cubismo metodolgico") .

CAPiTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

799

El enfoque elegido debe depender ms de lo que estemos tratando de hacer y de ) la naturaleza del fenmeno investigado, ms que de aspectos filosficos u ontolgicos o de seguir a un paradigma en particular.

" CEPTOS BASICOS

Anlisis cualitativo Anlisis cuantitativo Datos cualitativos Datos cuantitativos Diseo mixto Diseos de dos etapas Diseos de enfoque principal Diseos en paralelo

Diseos mixtos complejos

Enfoque cualitativo Enfoque cuantitativo Enfoque mixto Posicin epistemolgica Secuencia Triangulacin

EJERCICIOS
1. Plantee un estudio mixto con un disea en dos etapas (la primera etapa puede ser cuantitativa o cualitativa, esa es su eleccin). El planteamiento es uno solo. Seale los siguientes elementos:

Planteamiento Objetivos: Diseo:

Etapa 1 Diseo:

EtapI 2

Preguntas:

Herramienta

para

recolectar los datos..

Justificacin:

2.

Qu anlisis cuantitativos, cualitativos se podran prefigurar? Podran o no mezclarse los datos en algunos anlisis? En caso afirmativo, de qu manera? Cmo reportara los datos?, conjuntamente o por separado? Piense en sus cinco mejores amigos y/o amigas. Quines son? Lstelos,

con sus nombres, iniciales, sobrenombres o nmeros. 1. 2.

3.

4. 5.

800

CARTA PARTE

Los procesos-mixtos de investigacin

Posteriormente describa a cada uno de ellos y/o ellas. La descripcin es libre, incluya los aspectos de sus amigos y/o amigas que usted prefiera. Compare en parejas a sus amigos(as) utilizando adjetivos calificativos (1 y 2, 1 Y 3, 1 Y 4, 1 Y 5, 2 Y 3, 2 Y 4, 2 Y 5, 3 Y 4, 3 Y 5, 4 Y 5). Por ejemplo: sensi-

ble, creativo(a), imaginativo(a), tmido (a), extravertido (a), extravagante, sonriente, enojn(a) , gritn (a), presumidoal, platicador(a), deportista, inteligente, travieso (a), platicador(a) , leal, y dems adjetivos que los definan (hay cientos de calificativos que puede emplear) .

Pareja comparada 1y2 1y3 1y4 1y5 2y3 Etctera

Se parecen en (adjetivos calificativos):

No se parecen en
(adjetivos calificativos):

Una vez comparadas todas las posibles parejas, elimine los adjetivos que se repitan, deje solamente los que no se repiten. Los adjetivos que obtuvo son como "categoras" cualitativas, no se predeterminaron, los que se presentaron son nicamente ejemplos, usted defini cules aplicaban a sus amigos. Los construy inducindolos. Sus segmentos fueron las parejas comparadas.
-

As es la experiencia cualitativa de anlisis (simplificada, por supuesto). Ahora, utilice los adjetivos como tems y califique a cada amigo y/o amiga en todos los tems en una escala que usted defina (Oal 10, donde "cero" es que no posee ese adjetivo o calificativo y "diez" que lo posee totalmente; del 1 al 5, diferencial semntico, o cualquier otro). Por ejemplo:

Amigo (a) Ruidoso (a) Atltico (a) Aburrido (a) Etctera

"

CAP1TULO 11 Los procesos mixtos o multimodaJes

801

As es la experiencia cuantitativa (una vez ms, simplificada). Usted gener un instrumento cuantitativo sobre bases cualitativas. Evale ambas experiencias.

-.

De los planteamientos que a lo largo de los ejercicios del libro se fueron desarrollando (el cuantitativo y el cualitativo), piense: podran o no integrarse en un solo estudio mixto?, por qu s o por qu no?, y cmo?

LA MODA Y LA MUJER MEXICANA

Esta investigacin se coment previamente en la tercera parte del libro, pero ahora profundizaremos en el estudio.
Primera etapa; Inmersin en el campo, observacin inicial, observacin enfocada y, entrevistas (cualitativas)

Un grupo de mercadlogos fue contratado por una empresa para realizar un' estudio sobre las tendencias de la moda entre las mujeres mexicanas. Bsicamente, la empresa (una gran cadena de tiendas departamentales con un rea dedicada a la ropa para mujeres adolescentes yadultas) deseaba conocer cmo define la moda la mujer mexicana, qu elementos' implica la moda desde su perspectiva, cmo evalan las secciones del departamento de ropa para damas y qu es importante que la tienda haga por sus clientas. Losinvestigadores,con un conocimiento mnimo sobre la moda femenina, decidieron iniciar la investigacin de manera inductiva y cualitativa; sin' un planteamiento del problema definido ni estructurado, y mucho menos con hiptesis. Lo primero fue invitar a dos investigadoras (una mujer adulta joven de 28 aos, con entrenamiento bsicamente cuantitativo y una mujer adulta de 40 aos con experiencia en el rea cualitativa. La inmersin en el ambiente (en este caso, los departamentos, reas o seccio-

nes de ropa para damas adultas y jvenes adolescentes de la cadena en cuestin) , implic que las dos investigadoras y uno de los investigadores fueron a observar abiertamente tales departamentos de' cinco tiendas. Se tomaron anotaciones y al final decidieron enviar a un grupo de mujeres entrenadas para observar de manera no obstrusiva a las personas que lIe- , gabanal departamento de ropa. para damas (las observadoras se hicieron pasar, por clientas). No se estructur una gua de observacin, tan slo se les indic que, registraran el comportamiento que perci- ' bieran de las clientas (lo que ellas vieran). Las observadoras tomaron nota de una amplia variedad de comportamientos verbales y no verbales. El registro fue desde el tiempo que permanecan en dicho , departamento, hasta qu objetos. tipo de ropa, partes o secciones del rea les llamaban ms la atencin; qu les emocionaba; los colores y modelos que se probaban y compraban; los perfiles fsicos (aproximadamente de qu edades, tipo de vestimenta, si venan solas o acompaadas y, " en este ltimo caso,de quin). La observacin se prolong durante una semana. ~ Tales registros y observaciones les sirvieron a los investigadores para comenzar a definir las reas temticas que poda contener el estudio y para elaborar una gua de observacin, y as continuar con ms observaciones (enfocadas) durante una semana adicional. Esta gua se present como un ejemplo en el captulo 14,
y,'

>

802

CUARTA PARTE

Los proceso~ mixtos de investigacin

"Gua de observacin para el inicio del estudio sobre la moda ylas mujeres mexi-

2. Determinar

canas."
Posteriormente, el grupo de observadoras capacitadas realiz entrevistas abiertas a clientas (no se defini algn tipo o tamao de muestra, ni siquiera perfiles) en el momento en que abandonaban la tienda (un da en cinco tiendas, cinco das de entrevistas). La gua general de entrevistas incluy prequntas tan amplias como: qu es la moda?, cmo se define estar a la moda?, qu es lo ms importante para ser una mujer que se ,vista a la moda?, entre ovas. La entrevista duraba de 10 a 15 minutos. Un da, las observadoras se hicieron' pasar por vendedoras de una de las tiendas. Finalmente se llevaron a cabo 213 entrevistas. Despus se realizaron entrevistas en profundidad con mujeres de diferentes edades (desde los 14 hasta los 65 aos) en sus propios hogares, para conversar sobre moda, gustos, marcas favoritas y, de manera general, sobre cmo perciban a la tienda, entre otras cuestiones (50 entrevistas en total). En primera instancia, todo el cmulo de informacin obtenido se analiz de forma individual, por cada investigador, y despus en grupo (material producto de observaciones, entrevistas y plticas que tuvo el personal de campo). Tal anlisis sigui las tcnicas cualitativas. Los temas emergentes se convirtieron en: tpicos para grupos de enfoque y variables para una encuesta (survey). Tambin, a raz de dichas experiencias, se plante un problema de Investlgacl6n ms delimitado, aunque amplio. Los principales objetivos fueron: Obtener las definiciones y percepciones de la moda para las mujeres mexicanas.

qu factores componen la definicin de moda para las mujeres mexicanas. 3. Conocer el significado de "estar a la moda" entre las mujeres mexicanas, que a su vez implica: Precisar qu caractersticas tienen las prendas y los accesorios que se consideran "a la moda" para dichas mujeres. Evaluar qu comportamientos manifiestan tales -rnujeres al comprar ropa. Obtener un perfil ideal (naturaleza, caractersticas y atributos) de un departamento o una tienda de ropa femenina. Conocer qu tiendas prefieren las mujeres mexicanas para comprar ropa. '. Evaluar el departamento de damas de una tienda (incluyendo sus secciones).

Entre algunas de las preguntas de investigacin que se establecieron estaban: qu es la moda para las mujeres mexicanas?, qu significa "estar a la moda" para ellas?, qu dimensiones integran dicho concepto de moda?, qu marcas, tipo de prendas, colores y estilos prefieren las mexicanas?, qu atributos debe tener un departamento o una tienda de ropa para damas?, cmo evalan al departamento de ropa para gamas? Lajustificacin incluy la necesidad que tena la cadena de tiendas departamentales de conocer mejor el pensamiento de sus clientes femeninos y as mantenerse a la vanguardia, ante la creciente competencia local e'internacional en el mercado de ropa para mujer. Asf, un solo estudio se plante con dos vertientes: cuantitativa y cualitativa (diseo en paralelo).

CAPiTULO 17

Los procesos mixtos o multimodaJes

803

Segunda etapa: Encuesta y grupos de enfoque Encuesta La encuesta fue realizada en seis ciudades de la Repblica Mexicana: c.!udad de Mxico, Guadalajara, Monterrey, Mrida,

Asociacin de conceptos y apelaciones con tiendas departamentales y tiendas de ropa. Relacin de tiendas departamentales y de ropa con moda. Marcas y moda. Artculos adquiridos recientemente.

vtllahermosa y Cancn. Un total de 1400

encuestas entre mujeres mayores de 18 aos (damas) y 700 jvenes entre los 15 y los 17 aos de edad (juniors). El nmero de encuestas se muestran en la tabla 17.8. Las principales variables del cuestionario fueron: Definicin de la moda. Asistenciaa tiendas departamentales, tiendas de ropa y boutiques. Preferencia de tiendas departamentales,tiendas de ropa y boutiques. Conducta de compras en tiendas departamentales o tiendas de ropa. Atributos de una tienda departamental. Atributos de una tienda departamental ideal.

In'f1uencla de los vendedores en la decisin de compra. Evaluacin de las tiendas departamentales. Percepcin de distintas dimensiones relacionadas con el departamento de mujeres y jvenes. Evaluacin del departamento de mujeres y jvenes. Grupos de enfoque Se efectuaron en las mismas ciudades que . la encuesta y en dos ciudades ms:Toluca y Veracruz, en cada una se condujeron cinco grupos (una sesin por grupo), que duraron entre tres y cuatro horas (el tema les apasion a las participantes). Las caractersticas fundamentales de las participantes de las sesiones se muestran en la tabla 17.9.

.d.

la 17.8 Distribucin de la muestra en las diferentes ciudades

Ciudad Muestra de damas 300 250 250 200 200 200 1,400 Muestra de juniors 150 125 125 100 100 100 700

Tabla 17.9 Perfiles de sesiones"

Nmero de sesiones 1 2 3 4 Rango de edad Damas 18-25 aos. Damas 18-25 aos. Damas 26-45 aos. Damas 26-45 aos. Juniors 15-17 aos. Nivel socioeconmico AyE. C+ AyB C+ ByC+

Mxico, D.F. Guadalajara Monterrey Mrida Cancn Villahennosa Total

24

El lmite mximo de edad fue establecido por la empresa propietaria edades mayores.

de las tiendas, que es lder absoluto en

CAPiTULO 17

Los procesos mixtos o multimodaJes

803

Segunda etapa: Encuesta y grupos de enfoque Encuesta La encuesta fue realizada en seis ciudades de la Repblica Mexicana: c.!udad de Mxico, Guadalajara, Monterrey, Mrida,

Asociacin de conceptos y apelaciones con tiendas departamentales y tiendas de ropa. Relacin de tiendas departamentales y de ropa con moda. Marcas y moda. Artculos adquiridos recientemente.

Vllahermcsa y CAncn. Un total de 1400

encuestas entre mujeres mayores de 18 aos (damas) y 700 jvenes entre los 15 y los 17 aos de edad (juniors). El nmero de encuestas se muestran en la tabla 17.8. Las principales variables del cuestionario fueron: Definicin de la moda. Asistencia .a tiendas departamentales, tiendas de ropa y boutiques. Preferencia de tiendas departamentales,tiendas de ropa y boutiques. Conducta de compras en tiendas departamentales o tiendas de ropa. Atributos de una tienda departamental. Atributos de una tienda departamental ideal.

IrTfiuencia de los vendedores en la declsin de compra. Evaluacin de las tiendas departamentales. Percepcin de distintas dimensiones relacionadas con el departamento de mujeres y jvenes. Evaluacin del departamento de mujeres y jvenes. Grupos de enfoque Se efectuaron en las mismas ciudades que la encuesta y en dos ciudades ms:Toluca y Veracruz, en cada una se condujeron cinco grupos (una sesin por grupo), que duraron entre tres y cuatro horas (el tema les apasion a las participantes). Las caractersticas fundamentales de las participantes de las sesiones se muestran en la tabla 17.9.

-.21 la 17.8 Distribucin de la muestra en las

diferentes ciudades
Ciudad Mxico, D.F. Guadalajara Monterrey Mrida Cancll Villahennosa Total Muestra de damas Muestra de juniors

Tabla 17.9 Perfiles de sesiones"

Nmero de sesiones Rango de edad Damas 18-25 aos. Damas 18-25 aos. Damas 26-45 aos. Damas 26-45 aos. Juniors 15-17 aos. Nivel socioeconnco AyB C+ AyB C+ ByC+

1
2

300 250 250 200 200 200 1,400

150 125 125 100 100 100 700

3 4 5

24

El lmite mximo de edad fue establecido por la empresa propietaria de las tiendas, que es lder absoluto en edades mayores.

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CUARTA PARTE

Los proces~s mixtos de investiga.ci6n

La gua de tpicos se present en el captulo 14 (Ejemplo "Gua de tpicos para la moda y la mujer mexicana':

ALGUNOS COMENTARIOS DE MUJERES MEXICANAS SOBRE LA MODA

t

MUJERES MAYORES DE 18 AOS

La mayora de los segmentos de todas las ciudades coinciden en que hablar de moda es muy relativo, pero sealaron que para ellas significa vestirse de acuerdo con su personalidad, buscan.' do comodidad y usando los colores de temporada. Lo importante es que los diseos se adecuen a ellas y que se sientan "a gusto" con la ropa.' Demandaron que la ropa se adecue a la complexin de las mujeres mexicanas, ya que las confeccionadas para damas "ms Ilenttas" (gordas) opaca n su belleza pues los colores son oscuros y no existen ni variedad ni buenos estilos. ,. Respecto de las tallas, manifestaron no encontrar ropa acorde con su cuerpo, manifestando que en general "vienen

Resultados
Se elabore? un reporte por ciudad.(co,n los . resultados separados en cuantitativos y cualitativos; sin embargo, se compararon resultados y en las conclusiones se obtuvieron elementos de ambos anlisis) y uno general (donde se mezclaron datos estadsticos agregados detodas las ciudades y las categoras y temas cualitativos comunes que emergieron en la mayora de las ciudades). Como el lector podr imaginar,se incluyeron cientos de grficas y las transcripciones fueron muy voluminosas. No tendrlarnos espacio para pre/entar tantos resultados. A manera de muestra vemos un par de ejemplos. Con respecto a las categoras cualitativas y temas, mostramos algunos resultados generales:

100.0%

Vestir de la misma forma que mi crculo de amistades Utilizar prendas de revistas, desfiles de moda o aparadores de tiendas Portar ropa de marcas o de alto estatus Comodidad

80.0%

60,0%

40.0%

Cambiar mi forma di
vestir de acuerdo a las temporadas
0.0%

Figura 17.11

Qu es la moda para la mujer mexicana?

CAPiTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

805

muy estrechas" y les ocasiona problemas en la zona de las caderas y las piernas. Asimismo, opinaron que el largo del pantaln no es suficiente en ocasiones. La percepcin en los segmentos de

Fundamentalmente compran por impulso, es decir, no planean sus compras. Solamente planean sus compran cuando tienen un evento social. Se guan por sus sentidos al ver las

mujeres jvenes

XXXX no cuenta

es que "almacenes con MarCM d@ moda'!

que por una marca. . , Acuden a las tiendas departamerrtals prendas,

y si les gusta una prenda normalmente regresan con sus padres para adquirirla.

ms

Recomiendan incorporar marcas exclusivas como XXXX dirigidas al pblico femenino joven, preocupado por estar a la moda. Solicitan que ellas mismas puedan formar sus coordinados y que hubiera tallas intercambiables. En el interior, recomendaron que en el departamento se disponga un rea para que los nios se entretengan mientras ellas se prueban modelos y compran. JVENES DE 15 A 17 AOS .

Tercera etapa: Estudios adiciona/es

Despus, como complemento, para clarifi-' car algunos puntos, se realiz una encuesta con la mitad de casos de la efectuada primero (n = 700 mujeres y 350 jvenes) para comparar a latienda con su competidora ms cercana en la ciudad de Mxico, Monterrey y Guadalajara. . Asimismo, el departamento de ropa para dama de una tienda fue remodelado y se condujo un grupo de enfoque con mujeres y otro con jvenes, para evaluar las remodelaciones. En el estudio se transit por ambos caminos: el cuantitativo y el cualitativo. La experiencia fue muy enriquecedora.

La mayora de las jvenes compran su ropa en tiendas juveniles (llamadas por los adultos boutiques, trmino que a muchas de ellas les hace gracia). Las tiendas preferidas son XXXX,XXXX y boutiques locales. En segundo trmino, acuden a tiendas departamentales, principalmente ...

As como se han demostrado diversas fa- dos a una. expresin numrica, que a la lacias en el campo de la sexologa, en la . vez diera la impresin de estar expresanactualidad va quedando demostrada la do una medicin. Esindudable que, cuando tiene que elefalacia de que "es mejor" o "ms cientfico" girse uno u otro paradigma, el elemento el paradigma cuantitativo, en contraposicin con el paradigma cualitativo en la rector de esta decisin ser siempre la pregunta o preguntas de investigacin. investigacin. Durante muchos aos, cientficos so- Unas se van a responder mejor bajo la visin cuantitativa y otras bajo la interpreciales y del comportamiento humano tutacin cualitativa. vieron que hacer verdaderos actos Cuando se requiere medir o contar, acrobticos para ajustar tanto sus proyecdeterminar frecuencias o relaciones entre tos como la interpretacin de sus resulta-

806

CUARTA PARTE

Los procesos mixtos de investigacin

distintas variables no queda otro camino considerable el terreno de la investigacin cuantitativa. que desarrollar un proyecto cuantitativo. En contraparte si lo que se quiere es aborJuan Luis Alvarez-Gayou Jurgenson dar el sentir, la propia experiencia, en Fundador y Director General suma, la subjetividad (tan diversa y variaInstituto Mexicano de Sexologa, A.c. ble en los seres humanos), sin duda el Ciudad de Mxico derrotero a seguir es el de la investigacin cualitativa. Pero,reflexionemos un momento, ver- En las dcadas de 1960 y 1970 del siglo xx, daderamente es necesario colocarnos en se consolid la tradicin investigativa en la disyuntiva y tener que escoger? En mi Psicologa, caracterizada por tres grandes opinin, de ninguna manera es obligato- . enfoques: clnico, psicomtrico y experimental. Esta concepcin tradicional funrio elegir, todo lo contrario; un proyecto puede adquirir una dimensin y una ri- damentada en el positivismo -sobre queza enorme cuando se realiza desde todo en los dos ltimos enfoques- conciambos paradigmas. be la realidad en trminos independienTal vez baste resear una conversacin tes del pensamiento, una realidad objetiva, sostenida hace poco con una investigadoordenada por leyes y mecanismos de la ra de nuestra institucin que estaba ana- naturaleza que poseen regularidades que lizando las diferentes percepciones que se pueden explicitar. Para estudiar esa realidad, se han construido instrumentos tienen distintas personas sobre la infidelipara estudiar al individuo separado de su dad. Se pens primero en un enfoque contexto. Por lo tanto, se le dio importancualitativo preguntando algo as como: qu es para usted la infidelidad?, cmo cia a las medidas estandarizadas de intelise ha sentido cuando ha sido infiel? y gencia, de aptitudes y de conocimientos y cmo se ha sentido cuando le han sido del sujeto en el laboratorio. Se busca la objetividad como caracterstica de las infiel? Despus, el aspecto cuantitativo sera generar una lista de diferentes actipruebas, mediante la medida y cuantificavidades con personas que no sean la pa- cin de los datos, que implica la neutralireja y pedir a los respondientes si cada dad del investigador, quien adopta una uno de esos aspectos lo consideraran postura distante, no interactiva, como como una infidelidad o, incluso, si lo valo- condicin de rigor, para excluir juicios valorativos e influencias en la observacin, raran como una infidelidad ms o menos grave, adems de preguntar si han sido o el experimento, la aplicacin de las pruebas y la recoleccin de la informacin . les han sido infieles y cuntas veces y con qu persona(s); estos ltimos datos po.En la dcada de 1980 surge la llamada drn correlacionarse con distintas varia- investigacin cualitativa como un conbles demogrficas. Imaginemos cmo un cepto alternativo de las formas de cuantifkacl6n que haban predominado sobre diseo tan sencillo como ste nos puede dar una difana imagen de lo que es la todo en tos enfoques psicomtrico y experimental. Se dan cambios en las coninfidelidad, tanto desde la perspectiva cepciones ontolgicas de la naturaleza cuantitativa como de la cualitativa. humana, epistemolgicas y metodolgiUna ltima reflexin de la que estoy totalmente convencido es que ningn cas, que tienen que ver con el anlisis de las interrelaciones entre los individuos, el investigador o investigadora puede decirse cualitativo, si no domina de manera estudio de la subjetividad del observado

CAPiTULO 17

Los procesos mixtos o multimodales

807

y del observador, de lo particular y del sentido, la historia de las personas y la complejidad de los fenmenos. La investigacin cualitativa, que aparece con mayor relevancia en la dcada de 1980 del siglo xx, cambia las relaciones entre los sujetos y el objeto de estudio, donde el

conocimiento es una creacin

compart-

da en la interaccin investigador-investigado; subraya la complejidad de los procesos psicosociales, involucra a los investigadores que interactan con otros actores socialesy posibilita la construccin de teoras fundamentadas en la dinmica cultural. Se recupera la subjetividad como espacio de construccin de la vida humana y se reivindica la vida cotidiana como escenario de comprensin de la realidad sociocultural. La perspectiva cualitativa est interesada en el estudio de los procesos complejos subjetivos y su significacin, a diferencia de la perspectiva cuantitativa que est interesada en la descripcin, el control y la prediccin, es inductiva porque se interesa por el descubrimiento y el hallazgo, ms que por la comprobacin y la verificacin; es holstica porque se ve a las personas y al escenario en una perspectiva de totalidad; y es interactiva del individuo con su entorno, de visin ecolgica y reflexiva de la complejidad de las relaciones humanas. Aumentan las investigaciones sobre las actitudes, los valores, I_asopiniones de las personas, las creencias, percepciones y preferencias de las personas, incrementndose, por tanto, los anlisis de contenido de los testimonios de los sujetos, lo mismo que el empleo de las tcnicas histricas y etnobiogrficas. Se introduce el concepto de la observacin participante que implica tener en cuenta la existencia del observador, su subjetividad y reciprocidad en el acto de observar. Se da importancia a la diferencia: sujetos de diferentes ambientes o estratos

sociales son tambin capaces de tener sensaciones, manifestar sentimientos, formular argumentaciones lgicas y comunicarse. Hay diferencias entre los grupos, las culturas, las historias y tambin hay un inters por la bsqueda del sentido, que se presenta en las experiencias subjetivas y afectlvas de las personas. Predomina la comprensin de la complejidad de los fenmenos, en una aproximacin hermenutica y no su explicacin causal, considerando la diversidad de componentes de la realidad y de sus interacciones. La comprensin analiza los procesos psicosociales desde el interior. La perspectiva actual en este siglo XXIse caracteriza por los siguientes aspectos: Hay mayor tendencia a analizar las interrelaciones en funcin de la situacin en la cual se encuentran los individuos, el tipo de interlocutor con el cual se comunica. La investigacin depende de la sociedad en la cual se realiza, de la cultura y la ecologa especficas; no hay forma humana definitiva, todo puede cambiar o estar sujeto a cambio. Setiende a rechazar la dicotoma artificial entre sujeto y su contexto social, hay que renunciar a la creencia de la. pureza de los gneros, de los conceptos; es evidente que lo cuantitativo existe dentro de lo cualitativo y viceversa; lo cuantitativo y lo cualitativo como calificativos de tcnicas conforman la unidad ms relevante para dilucidar los problemas metodolgicos en ciencias sociales. Existe la tendencia de aliar la explicacin causal con la bsqueda de la comprensin, combinar la explicacin causal con una aproximacin ms hermenutica, ms interpretativa. Se conjuga la explicacin causal con la interpretacin para aumentar la inteligibilidad multirreferencial, que tiene

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GUARTAPARTE Los proces2s mixtos de investigaci6n

en cuenta la multiplicidad de significados e interacciones. Hay una ampliacin en la naturaleza de los datos observados. No se ha abandonado la evaluacin de tipo cuantitativo, los tests siguen siendo una tcnica muy utilizada, pero los investigadores se han abierto al mundo de la subjetividad y de la afectividad de las personas, se interesan por la manera en que los sujetos describen y experimentan los acontecimientos y las distintas formas de aprehender la realidad. Se articula la aproximacin cualitativa a los fenmenos. psicosociales con la aproximacin cuantitativa. Se posibilita el uso separado o conjunto de la totalidad de mtodos y tcnicas disponibles en Ciencias Sociales. Para descubrir permanencias, identificar contradicciones, estados inestables, se utiliza ms a menudo el mtodo de

la triangulacln, donde se obtiene informacin de diferentes fuentes y se emplean diferentes teorfas y tcnicas para recolectar y analizar la informacin. Se han desarrollado programas informticos orientados a la recoleccin yal anlisis de la informacin que se obtienen mediante la aplicacin de tcnicas cuantitativas y cualitativas. Lo interdisciplinario es una zona de produccin de conocimientos, que presupone la consolidacin del lenguaje dlsclpllnarlo, capaz de articularse a la interdisciplina, no sustituyndolo sino integrndolo en otro nivel de significaciones. El trabajo interdisciplinario no supone una yuxtaposicin de datos, sino un nuevo momento de construccin terica. Ciro Hernando Len Pardo
Psiclogo Universidad Javeriana