Lineamientos Productivos

AO DE LA INTEGRACIN NACIONAL Y EL RECONOCIMIENTO DE NUESTRA DIVERSIDAD
FUNDADO EN 1825 POR EL LIBERTADOR SIMN BOLVAR
jueves 13 de diciembre de 2012
MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
Resolucin Directoral N 008-2012-EF/63.01
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN DE PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Resolucin Directoral N 009-2012-EF/63.01
LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE APOYO AL DESARROLLO PRODUCTIVO Y PARA PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA QUE INCLUYEN EL ENFOQUE DE PREVENCIN Y MITIGACIN DE DESASTRES
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SEPARATA ESPECIAL
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El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012
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RESOLUCIN DIRECTORAL N 008-2012-EF/63.01 APRUEBAN CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN DE PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Lima, 5 de diciembre de 2012 CONSIDERANDO: Que, el artculo 3 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modicado por el artculo nico de la Ley N 28802, en concordancia con lo dispuesto en la Tercera Disposicin Complementaria Final de la Resolucin Ministerial N 223-2011-EF-43, que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas, dispone que el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Poltica de Inversiones, es la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica y dicta las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica; Que, los literales f. y m. del numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por Decreto Supremo N 102-2007-EF, sealan que la Direccin General de Poltica de Inversiones establece los niveles mnimos de estudios de preinversin que requieren los Proyectos de Inversin Pblica, as como las metodologas generales y especcas para la formulacin y evaluacin de proyectos, normas tcnicas y parmetros de evaluacin; En concordancia con las facultades dispuestas por la Ley N 27293 y sus modicaciones; normas reglamentarias y complementarias; la Resolucin Ministerial N 223-2011EF/43 y la Resolucin Directoral N 226-2012-EF/43.01; SE RESUELVE: Artculo 1.- Aprobacin de contenidos mnimos especcos 1.1 Aprubense los siguientes contenidos mnimos especcos: Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Perl de Programas de Inversin Pblica para la creacin de ciudades en zonas de frontera (Anexo CME 01). Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Factibilidad de Programas de Inversin Pblica para la creacin de ciudades en zonas de frontera (Anexo CME 02). Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Perl de Proyectos de Inversin Pblica de saneamiento incluidos en Programas de Inversin Pblica para la creacin de ciudades en zonas de frontera (Anexo CME 03). Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Perl de Proyectos de Inversin Pblica de electricacin incluidos en Programas de Inversin Pblica para la creacin de ciudades en zonas de frontera (Anexo CME 04). Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Perl de Proyectos de Inversin Pblica de vialidad urbana incluidos en Programas de Inversin Pblica para la creacin de ciudades en zonas de frontera (Anexo CME 05). Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Perl de Proyectos de Inversin Pblica de instalacin de servicios escolarizados en educacin inicial de 3 a 5 aos (Anexo CME 06). Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Perl de Proyectos de Inversin Pblica de electricacin rural (Anexo CME 07).
Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Perl de Proyectos de Inversin Pblica de Rehabilitacin de Carreteras (Anexo CME 08). Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin de Proyectos de Inversin Pblica de mejoramiento de carreteras, cuyos estudios de Perl y Factibilidad se contraten en paquete de acuerdo a la normatividad de Contrataciones del Estado (Anexo CME 09). Contenidos mnimos especcos de estudios de preinversin a nivel de Perl de Proyectos de Inversin Pblica de Mejoramiento de Carreteras de la Red Vial Nacional, con Pavimentos a nivel de Soluciones Bsicas (Anexo CME 10).
1.2 La declaracin de viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica de saneamiento, electricacin y vialidad urbana, incluidos en Programas de Inversin Pblica para la creacin de ciudades en zonas de frontera, as como de servicios escolarizados en educacin inicial de 3 a 5 aos, cuyo monto de inversin a precios de mercado supere los DIEZ MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 10 000 000,00), podr ser otorgada con estudios de preinversin a nivel de Perl, elaborados de acuerdo con los contenidos mnimos especcos sealados los Anexos CME 03, 04, 05 y 06 de la presente norma, respectivamente. 1.3 La declaracin de viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica de electricacin rural y de rehabilitacin de carreteras, cuyo monto de inversin a precios de mercado supere los UN MILLON DOSCIENTOS MIL Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 1 200 000,00), podr ser otorgada con estudios de preinversin a nivel de Perl, elaborados de acuerdo con los contenidos mnimos especcos sealados en los Anexos CME 07, 08 de la presente norma, respectivamente. 1.4 Para los Proyectos de Inversin Pblica de mejoramiento de carreteras, con monto de inversin a precios de mercado estimado en ms de DIEZ MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 10 000 000,00), cuyos estudios de Perl y Factibilidad se contraten en paquete, en el marco de lo dispuesto por el artculo 19 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1017 que aprob la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF y modicatorias, se aplicarn los contenidos mnimos especcos sealados en el Anexo CME 09 de la presente norma, teniendo en cuenta: a) Que la nalidad del PIP sea elevar el estndar de una va mediante la modicacin de la geometra y/o cambio del tipo de supercie de rodadura; que pueden incluir construccin y/o adecuacin de los puentes, tneles, obras de drenaje, muros, y sealizaciones necesarias; Se cuente con informacin previa del nivel de operacin actual de la carretera y se haya identicado la necesidad de realizar mejoras en la va.
b)
La declaracin de viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica a que se reere la presente disposicin, se realizar de acuerdo a los niveles de estudios de preinversin establecidos en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobada por Resolucin Directoral N 003-2011-EF/63.01 y normas modicatorias o sustitutorias, para lo cual se podrn emplear los contenidos mnimos especcos sealados en el Anexo CME 09. 1.5 Los Proyectos de Inversin Pblica de mejoramiento de carreteras de la Red Vial Nacional con pavimentos a nivel de soluciones bsicas (armado, armado estabilizado con o sin recubrimiento impermeable bituminoso, tratamientos superciales simples, u otra alternativa de bajo costo), con cambios puntuales en la geometra de las vas (curvas, pendientes y anchos) con nes de seguridad vial, colocacin de obras de arte menores, drenaje y sealizacin, cuyo monto de inversin a precios de mercado, sea superior a DIEZ MILLONES Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 10 000 000,00) y el monto de inversin promedio por kilmetro no sea mayor a los SEISCIENTOS MIL Y 00/100 NUEVOS SOLES (S/. 600 000,00), podrn ser
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1.2 Unidad Formuladora
declarados viables con el estudio de preinversin a nivel de Perl, siempre que dicho estudio cumpla con los contenidos mnimos especcos sealados en el Anexo CME 10 de la presente norma. Para efectos de la sostenibilidad del proyecto, la Entidad que lo formula debe asegurar el mantenimiento permanente de la va una vez concluida la Fase de Inversin. Artculo 2.-. Aplicacin de la presente norma Las disposiciones de la presente norma, exceptuando el numeral 1.5 del artculo 1, sern de aplicacin para los proyectos cuyos estudios se inicien o se encuentren en formulacin; en el caso que los mencionados estudios se encuentren presentados para evaluacin, en evaluacin u observados, el rgano del SNIP encargado de la declaracin de la viabilidad del proyecto, determinar si corresponde la reformulacin de dichos estudios. Las disposiciones del numeral 1.5 del artculo precedente, sern de aplicacin para los proyectos cuyos estudios se inicien, estn en proceso de formulacin, presentados para evaluacin, en evaluacin u observados. Artculo 3.- Derogacin Djense sin efecto los Anexos SNIP 19 y 20 de la Directiva General del SNIP, aprobada mediante Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01, el artculo 1 de la Resolucin Directoral N 003-2012-EF/63.01 y el artculo 1 de la Resolucin Directoral N 006-2012-EF/63.01. Artculo 4.- Publicacin Los contenidos mnimos aprobados como Anexos de la presente Resolucin Directoral, forman parte integrante de sta y sern publicados en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe), en la Seccin de Inversin Pblica. Regstrese, comunquese y publquese. ELOY DURAN CERVANTES Director General (e) Direccin General de Poltica de Inversiones Anexo CME 01
Indicar la Unidad Formuladora del Programa y las entidades participantes en su elaboracin. 1.3 Marco de referencia Especicar la prioridad del Programa y la manera como su objetivo central y medios fundamentales (asociados con los PIP que lo conforman) se articulan con los Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados, el Programa Multianual de Inversin Pblica, dentro del contexto sectorial, intersectorial y territorial correspondiente. 2 IDENTIFICACION
2.1 Diagnstico de la situacin actual Presentar el diagnstico que justique una accin pblica articulada desde una perspectiva sectorial, intersectorial y territorial, relacionada con el acceso de la poblacin a bienes y servicios pblicos de calidad. Dicho diagnstico se centrar en los siguientes temas: a. El rea de inuencia del Programa de Inversin.
Considera el rea donde se ubicar la localidad de Frontera. Este diagnstico deber permitir plantear el rea de inuencia de los PIP que lo conformarn, as como sus caractersticas tcnicas. b. Los grupos involucrados.
Identicar los grupos involucrados (poblacin que ocupar la localidad y entidades). Analizar los factores que incentivarn la ocupacin sostenible de la localidad (expectativas e intereses de la poblacin); sobre esta base deber denirse las dinmicas socioeconmicas y los bienes y/o servicios que deber proveerse a la poblacin que se asentar en la localidad. Analizar los intereses y expectativas de las entidades involucradas; sobre esta base se denir la participacin y compromisos de stas, as como el esquema institucional para la gestin del Programa. 2.2 Denicin del Programa
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA PARA LA CREACIN DE CIUDADES EN ZONAS DE FRONTERA
Un programa de inversin en ciudades de frontera, surge como una propuesta de solucin integral a un problema central dentro de un proceso de planicacin territorial, intrasectorial y/o intersectorial. En este caso, aplicados a la creacin de ciudades en zonas de frontera. El estudio tiene como propsito sustentar, de forma breve y precisa, el modelo conceptual que justique la articulacin de un conjunto de proyectos alrededor de un Programa de Inversin. Tal modelo conceptual se dene como la estructura analtica preliminar del Programa en trminos de sus nes, objetivo central y medios fundamentales, cuyas relaciones de jerarqua y causalidad reejen las sinergias y relaciones de complementariedad de acciones y potenciales impactos que demuestren la conveniencia de articulacin de los proyectos de inversin pblica propuestos, en comparacin con abordarlos de forma individual. 1 ASPECTOS GENERALES
Describir el objetivo central o propsito del Programa, as como los objetivos especficos que permitan justificar la inclusin de los PIP, sealando los indicadores que permitan medir el logro de la cadena de objetivos del Programa. Incluir el rbol de mediosobjetivo-fines. Establecer las principales caractersticas de la localidad, que permitan justicar el conjunto de PIP que se ejecutarn y denir sus principales caractersticas tcnicas. La incorporacin o denicin de proyectos de inversin pblica se justicar a partir de su vinculacin directa con el logro de los objetivos del Programa de Inversin. Explicar las sinergias que se lograrn con la ejecucin de los PIP de manera articulada en un Programa de Inversin; as mismo, exponer la estrategia global para lograr el objetivo central. Incluir una breve descripcin de los PIP que lo conformarn resaltando sus objetivos y principales intervenciones y los benecios de articularse en un Programa. 3 COSTOS
Presentar una aproximacin preliminar de los costos de inversin del Programa, sobre la base de la informacin disponible de los PIP que lo conformarn; de nanciarse con recursos de endeudamiento sealar el monto estimado de ste. De igual manera, presentar una estimacin preliminar de los costos de organizacin y gestin de la Unidad que se encargar de la coordinacin y articulacin del Programa.
1.1 Nombre del Programa de Inversin Denir la denominacin del Programa, la cual debe permitir identicar el tipo de intervencin, su objetivo y ubicacin.
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MARCO LGICO
inversin: aspectos tcnicos y econmicos, ambientales, gestin e implementacin, entre otros. 1. RESUMEN EJECUTIVO
Elaborar la Matriz preliminar del Marco Lgico del Programa, que contendr informacin referente al propsito, componentes y n ltimo e indicadores, sobre la base del desarrollo del numeral 2.2 de estos contenidos mnimos. 5 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de factibilidad que contemple los siguientes aspectos: A. B. C. D. E. F. G. H. I. J. K. L. 2. Nombre del Programa de Inversin Pblica Objetivo del Programa Descripcin de los proyectos de inversin del Programa Costos Benecios Resultados de la evaluacin social Sostenibilidad Organizacin y Gestin Impacto Ambiental Plan de Implementacin Conclusiones y Recomendaciones Marco Lgico ASPECTOS GENERALES DEL PROGRAMA DE INVERSIN
5.1 Conclusiones: Se deber concluir sobre los benecios de conformar el Programa de Inversin, considerando -entre otros- los siguientes criterios: a) Si la propuesta de conformacin guarda correspondencia con la denicin de Programa de Inversin Pblica establecida en la Directiva General del SNIP. b) Existe coherencia y consistencia entre la articulacin de los Proyectos de Inversin Pblica y la estructura analtica del Programa de Inversin. c) Las sinergias identicadas en la articulacin de los proyectos de inversin pblica en el marco del estudio, en trminos de ventajas tcnicas, econmicas, institucionales, entre otros. 5.2 Recomendaciones: Describir la estrategia de preinversin a seguir para la consecucin de la declaratoria de viabilidad del Programa de Inversin, considerando lo sealado por la Directiva General del SNIP; incluye los criterios para el subconjunto de PIP cuya preinversin se desarrollara una vez aprobado el Programa. Sealar los temas analizados en el perl y que requieran ser profundizados en el estudio a nivel de factibilidad, indicando los aspectos especcos a desarrollar. 6 ANEXOS
2.1 Nombre del Programa de Inversin 2.2 Localizacin 2.3 Aspectos institucionales 3 Unidad Formuladora Unidad Ejecutora propuesta (competencias y capacidades tcnicas) Entidades y rganos tcnicos involucrados en la ejecucin del programa
SINTESIS DEL ESTUDIO A NIVEL DE PERFIL
3.1 Aspectos Generales 3.2 Identicacin 4 ANALISIS COMPLEMENTARIO ABORDADOS EN EL PERFIL los temas que se DE TEMAS
Incluir como anexos la informacin que complemente el anlisis realizado en este estudio. Anexo CME 02
Desarrollo de profundizar.
recomendaron
4.1 Diagnstico de la situacin actual
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE FACTIBILIDAD DE PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA PARA LA CREACIN DE CIUDADES EN ZONAS DE FRONTERA
El estudio tiene como propsito sustentar la viabilidad del Programa de Inversin, para la creacin de ciudades en zonas de frontera, sobre la base del Modelo Conceptual con que se obtuvo la conformidad para su conformacin. El estudio que sustenta la declaracin de viabilidad del Programa deber ser elaborado considerando los resultados de los estudios de preinversin de los proyectos de inversin que lo conforman; el nmero de proyectos que deban contar con viabilidad, a n de declarar la viabilidad del presente Programa deber determinarse de acuerdo a lo establecido en la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. El Programa de inversin puede incluir proyectos de inversin en proceso de evaluacin o con declaratoria de viabilidad anterior a la conformacin del Programa, justicando su conexin y pertinencia con los medios fundamentales identicados en el marco del estudio. La preparacin de este estudio debe ser responsabilidad de un equipo multidisciplinario, en el que participan especialistas en los distintos temas relacionados con los proyectos de inversin que estructuran el Programa de
4.2 Denicin del Programa 5 FORMULACION
5.1 Descripcin de los PIP y otras intervenciones consideradas en el Programa. Presentar un resumen con las principales caractersticas de cada uno de los PIP y otras intervenciones consideradas en el Programa; considerar estado de situacin (viable, en evaluacin, etc.) los objetivos, medios, principales intervenciones, indicadores y metas de resultados, benecios de articularse en un Programa, entre otros. 5.2 Organizacin y Gestin Denir la organizacin, los roles y funciones de la Unidad que coordinar y articular la ejecucin del Programa y, de ser el caso, los mecanismos de coordinacin con las distintas Unidades Ejecutoras propuestas para cada uno los PIP o dems intervenciones incluidas en el Programa. Identicar las relaciones o coordinaciones de carcter intrasectorial, intersectoriales o interinstitucionales que debe existir para la normal implementacin del Programa. Especicar los recursos que se requerirn para la coordinacin o administracin de la ejecucin del Programa, as como los costos de organizacin y gestin o administracin de la Unidad Ejecutora y/o Co-ejecutoras relacionadas con la implementacin del Programa de Inversin.
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5.3 Costos
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MATRIZ DE MARCO LGICO
Para la estimacin del monto de inversin del Programa se deber utilizar los resultados de los estudios de preinversin de los proyectos de inversin pblica que constituyen el Programa, en relacin a sus costos de inversin. Adicionalmente considerar los costos de: Organizacin y gestin del Programa; Arreglos institucionales que se requieran para la fase de ejecucin; Evaluacin de impacto ambiental y de mitigacin de los impactos ambientales negativos, si fuese el caso. Costos de la evaluacin ex-post del Programa.
Se presentar la matriz definitiva del marco lgico del Programa de Inversin, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, los cuales estarn asociados al objetivo general del Programa de Inversin y a los objetivos de los diferentes proyectos de inversin que lo conforman. 9 CONCLUSION
Se deber hacer explcito los rubros o acciones ligados a los componentes que compartan o que se encuentran relacionados entre los proyectos de inversin. La estimacin de los costos de operacin y mantenimiento, se basar en los costos de los PIP que conforman el Programa, as como de otras intervenciones incluidas en ste. 6 EVALUACIN
Se deber concluir sobre la bondad del Programa de Inversin o de la etapa del Programa de Inversin, segn sea el caso, en trminos de las sinergias y ventajas tcnicas y/o econmicas identicadas en la articulacin de los proyectos de inversin pblica en el marco del estudio. Segn sea el caso, precisar los siguientes niveles de estudio para los proyectos de inversin pblica que componen el Programa de Inversin. 10 ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que complemente el anlisis realizado en este estudio. Anexo CME 03
6.1 Evaluacin Social Aplicar la metodologa costo/ecacia. 6.2 Anlisis de Sostenibilidad A la luz de los resultados obtenidos en el anlisis de sostenibilidad de cada proyecto de inversin pblica, deber explicitarse los factores que garantizarn la sostenibilidad global del Programa de Inversin. Los criterios para sustentar la sostenibilidad sern principalmente: La disponibilidad de recursos nancieros para las fases de inversin y postinversin, as como para la gestin del Programa. Los arreglos institucionales necesarios para las fases de inversin y postinversin. La adopcin de medidas de reduccin de riesgos de probables interrupciones en la ejecucin del Programa o de los PIP que lo conforman, incluyendo los relacionados con desastres asociados a peligros naturales o socio-naturales.
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE SANEAMIENTO INCLUIDOS EN PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA PARA LA CREACIN DE CIUDADES EN ZONAS DE FRONTERA
El presente es un documento en el que se describen los contenidos mnimos que sern aplicables a los estudios de preinversin a nivel de perl de proyectos de saneamiento incluidos en Programas de Inversin Pblica, para la creacin de ciudades en zonas de frontera, y que se constituye en el nico nivel de estudio para obtener su viabilidad. 1. RESUMEN EJECUTIVO
Se explicitar aquellos aspectos o factores ligados a la sostenibilidad global del Programa que compartan los distintos proyectos de inversin pblica y que requieran de arreglos institucionales. 6.3 Impacto ambiental Considerar las normas del Sistema Nacional de Evaluacin de Impactos Ambientales (SEIA), as como la Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP. 7. PLAN DE IMPLEMENTACION
Resumen del estudio del perl, el cual debe contener los siguientes puntos: A. B. C. Informacin general (nombre del PIP, localizacin, UF, UE). Planteamiento del proyecto (objetivo, medios fundamentales, descripcin de acciones por alternativas evaluadas). Determinacin de la brecha oferta y demanda (proyecciones de demanda, oferta, brecha, supuestos y parmetros utilizados). Anlisis tcnico del PIP (resultados del anlisis de localizacin, tamao y tecnologa, metas a lograrse) Costos del PIP (cronograma de costos de inversin a precios de mercado y de O& M). Evaluacin Social (benecios sociales del PIP, ujos de benecios, costos y supuestos y parmetros, indicadores de rentabilidad social y anlisis de sensibilidad). Sostenibilidad del PIP (medidas en relacin a la disponibilidad de recursos para cubrir la O&M, arreglos institucionales, participacin de los usuarios, el uso de los servicios, la gestin de riesgos de desastres y la gestin ambiental). Impacto ambiental (principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control a implementar). Plan de Implementacin cronogramas y recursos asignados para su ejecucin. Organizacin y Gestin (organizacin que se adoptar para la ejecucin, O&M del PIP). Marco Lgico
Detallar la implementacin del Programa de Inversin en funcin al plan de ejecucin de los proyectos de inversin pblica, con nfasis en el anlisis de la secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios de las acciones o componentes complementarios o transversales entre los proyectos de inversin pblica. Detallar el plan de la organizacin y gestin del Programa. Sealar las actividades necesarias para el logro de la declaracin de viabilidad de aquellos PIP que al momento no lo son, as como su cronograma y recursos.
D. E. F.
G.
H. Incluir los criterios para el subconjunto de PIP cuya preinversin se desarrollara una vez aprobado el Programa. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin del Programa. I. J. K.
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2.
ASPECTOS GENERALES Respecto a los grupos que pueden ser afectados con la ejecucin del PIP, as como con las medidas de reduccin de riesgos de desastres y con las medidas de mitigacin de los impactos ambientales negativos; sealar las acciones realizadas o que se tiene previsto realizar para reducir el riesgo de conictos sociales con tales grupos. 3.2. Denicin del Problema y sus Causas
2.1. Nombre del Proyecto Denir la denominacin del proyecto, la cual debe permitir identicar el tipo de intervencin1, el bien o servicio sobre el que se intervendr y la ubicacin (incluir mapas, croquis, etc.). 2.2. Institucionalidad Identicar a la Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora propuesta, sustentando la competencia funcional y capacidades operativas, y de ser el caso, considerar el rgano Tcnico de la Entidad que se encargar de la fase de ejecucin del PIP. 2.3. Marco de Referencia En este punto se deber especicar los siguientes aspectos: Un resumen de los principales antecedentes del proyecto. La pertinencia del proyecto, a partir del anlisis de la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Poltica Sectorial - Funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local. De ser el caso considerar el contexto internacional. Sealar con qu instrumento se ha asignado la prioridad al PIP. IDENTIFICACIN
Especicar con precisin el problema central identicado. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, precisando el marco terico o estudios utilizados como referencia sobre los que se basa el anlisis causal. Se sustentar en una matriz cada causa y efecto, con informacin proveniente del diagnstico realizado3. Incluir el rbol de causasproblema-efectos. 3.3. Objetivos del Proyecto Describir el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especcos (medios de primer orden y medios fundamentales). Tanto para el objetivo central como para los objetivos especcos, se deber precisar los indicadores que reejen los productos y los resultados que se esperan lograr con la ejecucin del proyecto. Incluir el rbol de medios-objetivones. 4. FORMULACIN Y EVALUACIN
3.
4.1. Denicin del Horizonte de Evaluacin del Proyecto El horizonte de evaluacin ser de 20 aos. 4.2. Determinacin de la Brecha Oferta - Demanda a) Sobre la base de informacin primaria, estimar la poblacin demandante de los servicios de agua potable, alcantarillado y tratamiento de aguas residuales a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto. Efectuar las estimaciones de la demanda de los servicios proyectados a lo largo del horizonte de evaluacin; para lo cual se tendr en cuenta: Los servicios en los que se intervendr con el proyecto y que sern proporcionados a los usuarios en la postinversin. El mbito de inuencia denitivo del proyecto. Las tendencias de utilizacin del servicio pblico a intervenir y los determinantes que la afectan.
3.1. Diagnstico de la Situacin Actual Se realizar principalmente con informacin de fuente primaria y complementada con informacin de fuente secundaria2. Incluir un diagnstico que contenga informacin cuantitativa, cualitativa, material grco, fotogrco, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se organizar en los siguientes ejes: 3.1.1. El rea de inuencia y rea de estudio Denir el rea de inuencia y el rea de estudio. Identicar los posibles medios de acceso a la zona de intervencin (vas, medios de transporte, etc.). Describir la topografa existente en la zona de intervencin. Sealar la fuente de informacin. Describir el tipo de suelo (rocoso, semi rocoso, arenoso, arcilloso, etc.). Sealar la fuente de informacin. Indicar la profundidad del nivel fretico. Sealar la fuente de informacin. Identicar fuentes de abastecimiento de agua (pozos, ros, lagos, manantiales, etc.) y sus caractersticas (caudal, calidad, distancia, etc.). Indicar caudales en pocas de estiaje. Sealar la fuente de informacin. Identicar posibles cuerpos receptores de las aguas residuales tratadas (canales, quebradas, ros, lagos, mar, etc.) y sus caractersticas (caudal, calidad, distancia, etc.). Indicar caudales en pocas de estiaje. Sealar la fuente de informacin. Identicar peligros que pueden afectar a la zona en la que se ubicar la infraestructura proyectada. Analizar los escenarios futuros de ocurrencia de peligros sealando la tipologa (eventos naturales, socio naturales antrpicos), su frecuencia (cada cuanto tiempo se repite) y severidad (intensidad) y el rea de impacto, etc. Identicar las dimensiones ambientales (medio fsico natural, medio biolgico, medio social, etc.) que son o pueden ser afectados por el PIP.
Especicar y sustentar los parmetros y supuestos utilizados para las proyecciones de poblacin y demanda. b) Determinar en este anlisis las condiciones en las cuales se plantear la oferta. c) Efectuar la comparacin de la oferta y demanda en el horizonte de vida del proyecto, con el que se debe determinar la brecha por atender. 4.3. Anlisis Tcnico de Alternativas de Solucin Plantear las alternativas de solucin, a partir de la identicacin de todas las posibles acciones que permitirn que se logre cada uno de los medios fundamentales y del anlisis de su respectiva interrelacin (independiente, complementaria o mutuamente excluyente). Precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia que sustenta su planteamiento.

3.1.2. Los involucrados en el PIP Identicar a los involucrados, en particular a los grupos actuales y potenciales que sern beneciados o perjudicados con el proyecto, as como las entidades que se haran cargo de la operacin y mantenimiento.
1
2 3
Las naturalezas de las intervenciones aplicables se encuentran en la pgina WEB del MEF, Inversin Pblica/Documentacin/documentos de inters. Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha. Indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas, entre otros.
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Analizar los temas que posibilitarn dimensionar adecuadamente el proyecto y determinar los requerimientos de factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase de inversin como en la de operacin y mantenimiento. Se establecer las metas concretas de productos que se generarn y recursos que se utilizarn en la fase de inversin. Para cada una de las alternativas de solucin, efectuar el anlisis de la localizacin, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo, etapas de construccin y operacin, organizacin y gestin, etc. Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y que se establecen en las normas tcnicas que existen4, segn la tipologa de PIP. Sobre la base del anlisis tcnico y la brecha de oferta y demanda se denirn: Las metas de produccin de bienes y/o servicios a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo. Los requerimientos de recursos para la fase de inversin (caractersticas, cantidad, perodo). En el caso de la inversin en infraestructura se deber estimar las metas fsicas (unidades, dimensiones, volumen, etc.) y especicar, entre otros, las principales caractersticas de la topografa del terreno, cotas topogrcas de las obras generales, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el rea5, disponibilidad de materiales en la zona o condiciones para su traslado a la obra. Hay que considerar las normas tcnicas y los estndares correspondientes al tipo de PIP, as como a los usuarios o pblico con condiciones especiales, tal como las personas con discapacidades. En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar los equipos, la cantidad, las caractersticas tcnicas bsicas e incluir cotizaciones. De considerarse la necesidad de fortalecer los recursos humanos de la entidad operadora de los sistemas proyectados, estimar los requerimientos de los especialistas que intervendran (precisar nmero y perl). Los requerimientos de recursos para la fase de operacin y mantenimiento (caractersticas, cantidad, perodo).
Competente ha establecido en la Calicacin del Impacto Ambiental; el estudio se realizar en la fase de inversin segn lo concordado entre el SNIP y el SEIA. Estimar los costos de operacin y mantenimiento de los sistemas proyectados de cada una de las alternativas, precisando los costos de personal, insumos y servicios ms importantes. Detallar y sustentar los supuestos y parmetros utilizados. Determinar los costos incrementales, los que para el presente caso son iguales a los de la situacin con proyecto ya que no hay costos en la situacin sin proyecto. Presentar los ujos de costos incrementales a precios de mercado. 4.5. Evaluacin Social: a) Benecios sociales
Sobre la base del diagnstico y de las estimaciones de la demanda y oferta, cuanticar y valorizar los benecios sociales que se generara con el proyecto durante el horizonte de evaluacin. Hay que tener en cuenta la gradualidad de la generacin de benecios que estar en funcin a la maduracin del PIP y al crecimiento de la demanda, variables que se reejan en las metas de produccin de los bienes o servicios. Determinar los incrementales. b) Costos sociales ujos de benecios sociales

Elaborar los ujos de costos sociales, teniendo como base los ujos de costos a precios de mercado, los cuales sern ajustados aplicando los factores de correccin de precios de mercado a precios sociales6.Incluir, de ser el caso, los costos sociales asociados con el riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. c) Indicadores de rentabilidad social del Proyecto
Metodologa costo/benecio Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los benecios se pueden cuanticar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los benecios y costos que se comparan son los incrementales. Se debern utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS). Metodologa costo/efectividad Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuanticacin o valorizacin adecuada de los benecios sociales en trminos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o Costo Ecacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de resultados, respectivamente. Debe considerarse las lneas de corte, en los casos que existan, para denir si el proyecto es o no rentable socialmente. 4.6. Anlisis de Sensibilidad Determinar y analizar los factores que pueden afectar los ujos de benecios y costos. Se evaluar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los ujos de benecios y costos. Se denir los rangos de variacin de los factores que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social.
Sobre la base del anlisis del riesgo de desastres y la evaluacin de los impactos del PIP en el ambiente, se deber incluir en las alternativas de solucin: Acciones para reducir los daos y/o prdidas que se podran generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida til del proyecto. Medidas de mitigacin de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente.
4.4. Costos a Precios de Mercado La estimacin de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de recursos (cantidad, caractersticas, periodo, etc.) que se denieron en el anlisis tcnico de las alternativas de solucin. Para la estimacin del monto de inversin de cada alternativa, desagregar los costos por componentes (medios fundamentales) y acciones, precisando y sustentando los precios unitarios que se han empleado. La fuente de informacin debe ser conable. En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar las caractersticas tcnicas especcas e incluir cotizaciones. De considerarse el fortalecimiento de los recursos humanos de la entidad operadora de los sistemas proyectados, estimar los costos de los especialistas que intervendran. Incluir los costos de las medidas de reduccin de riesgos y de mitigacin de los impactos ambientales negativos; as mismo, los costos de la gestin de la fase de inversin, as como de la evaluacin ex-post (culminacin y resultados). Considerar los costos de elaboracin del estudio de evaluacin del impacto ambiental que la Autoridad
4 5 6
Consultar Anexo SNIP 09 Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin. Incluir informacin de aceleracin ssmica. Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Generales Pginas 2-4; por tipo de PIP pginas 7-13.
NORMAS LEGALES
6. ANEXOS
Pg. 480663
4.7. Anlisis de Sostenibilidad Demostrar que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a: Los arreglos institucionales necesarios para las fases de inversin, operacin y mantenimiento; El marco normativo necesario que permita llevar a cabo la ejecucin y operacin del proyecto. La capacidad de gestin de la organizacin o entidades encargadas del proyecto en su etapa de inversin y operacin; El nanciamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cules seran los aportes de las partes involucradas (estado, beneciarios, otros); estimar la tarifa proyectada y compararla con la capacidad de pago de los beneciarios. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene con el proyecto, por parte de los beneciarios. Los probables conictos que se pueden generar durante la operacin y mantenimiento. Los riesgos de desastres. 4.8. Impacto Ambiental Considerar lo dispuesto en la Directiva para la concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/7. 4.9. Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. Describir las fuentes de nanciamiento previstas para la inversin y para la etapa de operacin y mantenimiento. 4.10. Organizacin y Gestin En el marco de los roles y funciones que deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin as como en la operacin del proyecto, analizar las capacidades tcnicas, administrativas y nancieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas. Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin. Se deber recomendar la modalidad de ejecucin (contrata, administracin directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios utilizados. En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin de obras por Administracin Directa, se deber sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecucin cuente con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por Administracin Directa, ser menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares. 4.11. Matriz de Marco Lgico del Proyecto Presentar la matriz denitiva del marco lgico del proyecto en la que se debern consignar los indicadores relevantes8, sus valores actuales y esperados, a ser considerados en el seguimiento, evaluacin intermedia y evaluacin ex post. 5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Incluir la informacin que sustente o detalle los puntos considerados en este estudio. Anexo CME 04
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE ELECTRIFICACIN INCLUIDOS EN PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA PARA LA CREACIN DE CIUDADES EN ZONAS DE FRONTERA
El presente es un documento en el que se describen los contenidos mnimos especcos que sern aplicables a los estudios de preinversin a nivel de perl de proyectos de inversin pblica de electricacin en reas urbanas, incluidos en Programas de Inversin Pblica para la creacin de ciudades en zonas de frontera, y que se constituye en el nico nivel de estudio para obtener su viabilidad. La elaboracin del perl se basar en informacin primaria y secundaria/1. Estar a cargo de un equipo profesional adhoc, especialista en la formulacin de PIP de distribucin de energa elctrica. 1. A. B. C. D. E. F. G. RESUMEN EJECUTIVO Informacin general (nombre del PIP, localizacin, UF, UE). Planteamiento del proyecto (objetivo, medios fundamentales, acciones, alternativas evaluadas). Determinacin de la brecha oferta y demanda (Proyecciones de demanda, brecha, supuestos y parmetros utilizados). Anlisis tcnico del PIP (resultados del anlisis de localizacin, tamao y tecnologa, metas a lograrse) Costos del PIP (cronograma de costos de inversin a precios de mercado y de O& M). Evaluacin Social (benecios sociales del PIP, ujos de benecios, costos y supuestos y parmetros, indicadores de rentabilidad social y anlisis de sensibilidad). Sostenibilidad del PIP (medidas en relacin a la disponibilidad de recursos para cubrir la O&M, arreglos institucionales, el uso de los servicios, la gestin de riesgos de desastres y la gestin ambiental). Impacto ambiental (principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control a implementar). Organizacin y Gestin (organizacin que se adoptar para la ejecucin, O&M del PIP). Plan de Implementacin Marco Lgico ASPECTOS GENERALES
H. I. J. K. 2.
2.1. Nombre del Proyecto y localizacin 2.2. Institucionalidad Identicacin de la Unidad Formuladora, Unidad Ejecutora propuesta, y de ser el caso, el rgano tcnico de la Entidad a cargo de la fase de ejecucin del PIP. 2.3. Marco de referencia Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP. Detallar, entre otros, los lineamientos de poltica, objetivos, normas en los que se enmarca el PIP. 3. IDENTIFICACIN
Sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado. Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al ciclo de proyecto.
3.1. Diagnstico de la situacin actual/2
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=945&It emid=100900&lang=es Consultar la lista de indicadores para evaluacin ex-post, publicadas en la web del MEF, inversin pblica/documentacin/documentos de inters.
1 2
Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha. Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grco, fotogrco, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro.
Pg. 480664
a)
NORMAS LEGALES
rea de inuencia y rea de estudio: Denir el rea de inuencia y rea de estudio. Mencionar la regin, provincia, distrito y el listado completo de las localidades o sectores beneciarios potenciales y su localizacin, sustentada con informacin primaria (georeferenciacin mediante coordenadas UTM en el sistema de referencia WGS84). As mismo, especicar si las localidades o sectores se encuentran dentro o fuera de rea de concesin de distribucin de energa elctrica. Analizar las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad, que inuirn en el diseo tcnico del PIP (localizacin, tamao, tecnologa). Identicar los peligros que pueden afectar al proyecto, as como los impactos ambientales que se est afectando o se pudiera afectar.
de energa consumida y requerida en la fase de post-inversin (Ver Ficha 2 del Anexo 15). Se sustentar los parmetros y supuestos utilizados teniendo en cuenta lo siguiente: Identicacin del nmero de lotes domsticos, comerciales, pequea industria, cargas de uso general y cargas especiales/4; por cada localidad o sector beneciado, sobre la base de informacin secundaria. Identicacin de usuarios con servicio elctrico, que cuentan con caractersticas similares a las localidades beneciadas. Sobre esta informacin se sustentar los consumos unitarios anuales. Justicacin de las variables de proyeccin con informacin secundaria: tasa de crecimiento de la poblacin del rea de estudio del proyecto, factor de carga, porcentaje de prdida de energa de distribucin, tasa de crecimiento del consumo unitario de energa por cargas (sustentada con informacin histrica disponible, se recomienda de 5 aos atrs). El consumo de alumbrado pblico (AP) ser determinado en base al nmero de luminarias calculadas de acuerdo con la normatividad vigente del sector.
b)
Servicio elctrico en los que intervendr el PIP: El diagnstico debe permitir identicar las condiciones para que se ample el servicio elctrico en la cantidad demanda y con los estndares de calidad establecidos. Para ello se analizar los recursos humanos, oferta del recurso existente (puntos de abastecimiento), equipamiento, gestin, entre otros, teniendo presente las normas y estndares tcnicos sectoriales del Ministerio de Energa y Minas y OSINERGMIN; as mismo, de ser el caso, se efectuar el anlisis de vulnerabilidad del servicio elctrico frente a los peligros identicados en el diagnstico del rea de inuencia y los impactos ambientales que se estuviesen generando. En el caso que la oferta del recurso provenga de extensin de redes de una empresa concesionaria de distribucin, se deber presentar el documento de Factibilidad de Suministro y Punto de Diseo otorgado por la empresa.
b)
Anlisis de la oferta: Determinar la oferta del servicio (de ser el caso) en funcin a la capacidad de las instalaciones elctricas (subestaciones, lneas y redes de distribucin). Se sustentarn los parmetros y supuestos utilizados. Ver Ficha 3 del Anexo 15. Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada (en la situacin sin proyecto y con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla. Ver Ficha 4 del Anexo 15.
c)
c)
Los involucrados en el PIP: Identicar los grupos sociales involucrados y beneciarios potenciales del proyecto; analizar sus expectativas e intereses, as como su participacin en el ciclo del proyecto.
4.3. Anlisis tcnico de las alternativas Para cada alternativa, efectuar los siguientes anlisis: a) Anlisis de la localizacin; para lo cual se deber describir el tipo de suelo, facilidades de acceso, peligros existentes, puntos de alimentacin de las cargas. Anlisis del dimensionamiento del tamao ptimo de las instalaciones elctricas (lneas, subestaciones, redes primarias y secundarias/5). Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en las normas tcnicas del sector elctrico, sustentar los clculos elctricos y mecnicos (de ser el caso) sobre la base de informacin primaria (informacin de campo para la determinacin del trazo de ruta de la lnea primaria), complementada con informacin secundaria (indicadores, planilla de metrados, estndares tcnicos, entre otros). Anlisis del sistema elctrico; para tal efecto presentar el clculo de las cada de tensin y perdidas de la lnea y redes primarias.
3.2. Denicin del problema, sus causas y efectos Especicar con precisin el problema central identicado (puede corresponder a la ausencia del servicio elctrico), el cual debe ser planteado sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con evidencias/3 basadas en el diagnstico realizado; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos. 3.3. Planteamiento del proyecto Especicar el objetivo central o propsito del proyecto (puede corresponder a brindar acceso del servicio elctrico), as como los objetivos especcos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-nes. Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las acciones que concretarn los medios fundamentales. stas debern tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables. 4. FORMULACIN Y EVALUACIN 4.1. Denicin del horizonte de evaluacin del proyecto El horizonte de evaluacin del PIP comprende el perodo de ejecucin del proyecto (que puede ser mayor a un ao) ms un mximo de veinte (20) aos de generacin de benecios. 4.2. Determinacin de la brecha oferta - demanda a) Anlisis de demanda: estimar, de acuerdo con la poblacin demandante potencial, la cantidad b)
c)
Teniendo en consideracin la brecha ofertademanda y el anlisis tcnico: (i) establecer las componentes, recursos y metrados que se generarn en la fase de inversin, incluyendo de ser el caso, las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos; (ii) Identicar y cuanticar los recursos que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento.
3 4 5
Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrco, Sustentar con la solicitud de conexin de la carga por parte del propietario Incluye alumbrado pblico y conexiones domiciliarias
NORMAS LEGALES
4.7. Impacto ambiental
Pg. 480665
4.4. Costos a precios de mercado Estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de los requerimientos de recursos denidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos unitarios, los cuales sern sustentados con informacin disponible de costos de expedientes tcnicos o liquidaciones de obra o cotizaciones recientes. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin (intangibles, costo directo y supervisin); de ser el caso, incluir los costos de servidumbre y de las medidas de reduccin de riesgos, as como los de los estudios y de mitigacin de los impactos ambientales negativos. Los costos directos debern estar estructurados segn el caso en unidades constructivas para redes de distribucin (lnea primaria, subestaciones, red primaria, red secundaria/6); para cada rubro se deber presentar las partidas de suministros, montaje y transporte. Los costos de operacin y mantenimiento debern estar sustentados con base en los costos promedios en los que incurre la empresa concesionaria de distribucin en sistemas elctricos de similares caractersticas a las del proyecto, expresarlos en proporcin a los activos del proyecto. Estimar el precio de compra en la barras equivalente en media tensin de atencin a la demanda del proyecto, as como las tarifa de venta de energa sustentado con el pliego tarifario aplicables al cliente nal. Estimar los costos de operacin y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto. Presentar los ujos de costos incrementales a precios de mercado (incluye el IGV). 4.5. Evaluacin Social a) Elaborar los ujos de benecios sociales/7 incrementales, sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto. Los benecios guardarn coherencia con los nes del PIP y, de ser el caso, con los asociados a la gestin del riesgo de desastres (costos evitados, benecios no perdidos). Ver Ficha 6-A del Anexo 15. Elaborar los ujos de costos sociales/8 incrementales sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto, incluyendo, de ser el caso, los costos sociales asociados con el riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10/9. Ver Ficha 5-A del Anexo 15. Estimar los indicadores de rentabilidad social del PIP de acuerdo con la metodologa Costo Benecio (Ver Ficha 7 del Anexo 15) y anlisis de sensibilidad (Ver Ficha 9 del Anexo 15).
Considerar lo dispuesto en la Directiva para la concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/10. 4.8. Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin fsica. As como tambin, indicar el plazo de elaboracin del expediente tcnico o estudio denitivo y plazo de ejecucin de obra. 4.9. Organizacin y Gestin Plantear la organizacin y gestin para la fase de ejecucin del PIP y para la operacin y mantenimiento Sealar la modalidad de ejecucin del PIP. Especicar las fuentes de nanciamiento y su participacin. 4.10.Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post. Ver Ficha 10 del Anexo 15 5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado. Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al ciclo de proyecto. 6. ANEXOS Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle algunos de los temas analizados en el perl. Entre los aspectos principales, considerar: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. Sustento del estudio de Mercado (Proyeccin de demanda). Informacin comercial y tarifara de las diferentes sectores o localidades de similares caractersticas a las del proyecto. Clculo del nmero de unidades de alumbrado pblico. Presupuesto de la obra desagregado a nivel de costos unitarios. Detalles de los gastos generales. Detalles del costo del expediente tcnico o estudio denitivo. Detalles del costo supervisin de la obra. Sustento de los costos unitarios (informacin disponible de costos de expedientes tcnicos o liquidaciones de obra o cotizaciones recientes). Cronograma de ejecucin fsica del proyecto. Sustento de la estimacin del precio de compra y tarifas de venta al cliente nal. Esquemas y diagramas unilares relacionados con el proyecto. Mapa de localizacin de las localidades o sectores del proyecto. Planos de trazo de ruta de la lnea primaria. Planos de distribucin de redes primarias y secundarias con conguracin bsica. Adjuntar las 10 chas estandarizadas de Formulacin y Evaluacin para los PIP de Ampliacin de Redes de distribucin.
b)
c)
4.6. Anlisis de Sostenibilidad Analizar aquellos factores que pueden poner en riesgo la sostenibilidad del proyecto, entre stos, la no disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y mantenimiento, conictos sociales, morosidad, hurtos, los riesgos de desastres. Especicar las medidas que se estn adoptando para mitigarlos de darse estos casos. Analizar la sostenibilidad econmica del proyecto, para tal efecto evaluar el ujo de costos e ingresos a precios privados. Los ingresos a travs de la tarifa debern cubrir sus gastos de operacin y mantenimiento en el periodo de evaluacin del PIP. Ver Ficha 8 del Anexo 15. En caso que el nanciamiento de los gastos de operacin y mantenimiento se encuentre a cargo de una empresa concesionaria de distribucin y esta no sea la Unidad Formuladora del proyecto, se deber solicitar y acreditar la opinin favorable de dicha empresa al perl, excepto en los casos en los que la normatividad vigente ya considere la obligacin de una empresa de asumir los gastos de operacin y mantenimiento del proyecto. La opinin expresa deber hacer referencia de por lo menos los siguientes puntos: costos de operacin y mantenimiento y el diseo tcnico que garantice la calidad y continuidad del servicio.
6 7 8
10
Incluye alumbrado pblico y conexiones domiciliarias Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8 Considerar que hay costos sociales que no estn incluidos en los ujos de costos a precios de mercado Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 2 a 5 y 9 a 15 http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=945&Ite mid=100900&lang=es
Pg. 480666
NORMAS LEGALES
FICHA 1: ALTERNATIVAS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL DESCRIPCION DE LAS ALTERNATIVAS COMPONENTES 1 ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3
FICHA 2: ANALISIS GENERAL DE LA DEMANDA DEL SERVICIO
a) Describir el procedimiento de clculo de la demanda, as como, las variables importantes y supuestos utilizados para su estimacin
b) Proyeccin AOS UNIDADES 0 1 2 3 4 5 6 20
FICHA 3: ANALISIS GENERAL DE LA OFERTA DEL SERVICIO
a) Describir procedimiento de clculo, variables importantes y supuestos utilizados para la estimacin de la oferta con proyecto Alternativa 1: Alternativa 2: Alternativa 3:
b) Proyeccin sin proyecto (oferta actual optimizada) AOS 2
UNIDADES
20
NORMAS LEGALES
Pg. 480667
FICHA 4: BALANCE OFERTA-DEMANDA EN EL MERCADO DEL SERVICIO SUPERAVIT O (DEFICIT) A-B
AO 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 20
CANTIDAD DEMANDADA A
CANTIDAD OFRECIDA (*) B
(*) Oferta Sin proyecto
FICHA 5: COSTOS INCREMENTALES (PARA CADA ALTERNATIVA) (A precios privados) RUBRO 0 A) COSTOS DE INVERSION 1 PERIODO 2 3
20
B) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
C) TOTAL COSTOS CON PROYECTO (A + B) D) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO E) TOTAL COSTOS INCREMENTALES (C - D) OBSERVACIONES
Pg. 480668
NORMAS LEGALES
FICHA 5-A:COSTOS INCREMENTALES (PARA CADA ALTERNATIVA) (A precios sociales)
RUBRO A) COSTOS DE INVERSION
Factor de Correccin
PERIODO 2 3
20
B) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO
C) TOTAL COSTOS CON PROYECTO (A + B) D) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO E) TOTAL COSTOS INCREMENTALES (C - D) OBSERVACIONES
FICHA 6: BENEFICIOS INCREMENTALES (PARA CADA ALTERNATIVA) (A precios privados)
1 (*) 1.- Situacin con Proyecto
PERIODO 4
20
2.- Situacin sin Proyecto
3.- Benecios Incrementales (1) - (2)
(*) Corresponde al primer ao de generacin de benecios.
NORMAS LEGALES
Pg. 480669
FICHA 6-A: BENEFICIOS INCREMENTALES (PARA CADA ALTERNATIVA) (A precios sociales)
Ao 1 (*) 1.- Situacin con Proyecto
Ao 2
Benecios Totales Ao 3 Ao 4 Ao 5
Ao 6
20
2.- Situacin sin Proyecto
3.- Benecios Incrementales (1) (2)
(*) Corresponde al primer ao de generacin de benecios.
FICHA 7-A: VALOR ACTUAL DE BENEFICIOS NETOS (PARA CADA ALTERNATIVA) (A precios sociales)
Ao 0 1.- Benecios Incrementales ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3 2.- Costos Incrementales ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3 3.- Benecios Netos Totales ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3
Ao 1
Benecios Netos Totales Ao 2 Ao 3 Ao 4
Ao 5
20
ALTERNATIVAS ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3
VAN (9%)
TIR
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NORMAS LEGALES
FICHA 8: ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO (Alternativa Elegida)
1. Denir, claramente, la institucin o entidad que se har cargo de la operacin y mantenimiento del proyecto.
2. Analizar la capacidad tcnica y logstica de los encargados de la operacin y mantenimiento. Necesidad de arreglos institucionales y administrativos.
3. Del ujo de costos de operacin, indicar cul o cules seran las fuentes para nanciarlos y cmo se distribuira este nanciamiento en cada perodo.
FLUJO DE COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO COSTOS Y FUENTES AOS 0 1 2
20
PARTICIPACION DE LOS BENEFICIARIOS DIRECTOS DEL PROYECTO 4. Describir la participacin que tendra la poblacin beneciaria en las acciones del proyecto, desde su identicacin y formulacin. En especial, deber consignarse cul fue la partcipacin de las autoridades locales o regionales en la priorizacin del proyecto.
FICHA 9: ANALISIS DE SENSIBILIDAD PRELIMINAR (Alternativa Elegida)
1. Mencionar las variables de costos y benecios ms importantes. Sustentar su importancia.
2. Reestimar el VAN a precios sociales, sobre la base simulaciones de las variables de costos y benecios ms importantes, sealadas en el punto anterior. Variaciones porcentuales en la variable 1 VAN a precios privados VAN a precios sociales
Variaciones porcentuales en la variable 2
VAN a precios privados
VAN a precios sociales
Variaciones porcentuales en la variable 3
VAN a precios privados
VAN a precios sociales
NORMAS LEGALES
FICHA 10: MARCO LGICO (Alternativa Elegida)
Pg. 480671
Resmen de objetivos FIN
Indicadores
Medios de Vericacin
Supuestos
PROPOSITO
COMPONENTES
ACCIONES
OBSERVACIONES
Anexo CME 05 D.
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE VIALIDAD URBANA INCLUIDOS EN PROGRAMAS DE INVERSIN PBLICA PARA LA CREACIN DE CIUDADES EN ZONAS DE FRONTERA
El presente es un documento en el que se describen los contenidos mnimos especcos que sern aplicables a los estudios de preinversin a nivel de perl de proyectos de inversin pblica de vialidad urbana, incluidos en Programas de Inversin Pblica, para la creacin de ciudades en zonas de frontera, y que se constituye en el nico nivel de estudio para obtener su viabilidad. La elaboracin del perl se basar en informacin primaria y secundaria/1. Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc, especialista en la formulacin de PIP de Vialidad Urbana. 1. RESUMEN EJECUTIVO A. B. C. Informacin general (nombre del PIP, localizacin, UF, UE). Planteamiento del proyecto (objetivo, medios fundamentales, descripcin de acciones por alternativas evaluadas). Determinacin de la brecha oferta y demanda
E. F.
G.
H. I. J. K. 2.
(Proyecciones de demanda, oferta, brecha, supuestos y parmetros utilizados). Anlisis tcnico del PIP (resultados del anlisis de localizacin, tamao y tecnologa, metas a lograrse) Costos del PIP (cronograma de costos de inversin a precios de mercado y de O& M). Evaluacin Social (benecios sociales del PIP, ujos de benecios, costos y supuestos y parmetros, indicadores de rentabilidad social y anlisis de sensibilidad). Sostenibilidad del PIP (medidas en relacin a la disponibilidad de recursos para cubrir la O&M, arreglos institucionales, participacin de los usuarios, el uso de los servicios, la gestin de riesgos de desastres y la gestin ambiental). Impacto ambiental (principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control a implementar). Plan de Implementacin. Cronogramas, recursos asignados para su ejecucin y fuentes de nanciamiento. Organizacin y Gestin (organizacin que se adoptar para la ejecucin, O&M del PIP). Marco Lgico
ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localizacin.
Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha.
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NORMAS LEGALES
Denir claramente el tipo de intervencin (considerando las naturalezas de intervencin para este tipo de PIP, segn el Anexo SNIP 09), el bien o servicio sobre el que se intervendr (vas urbanas, sealando el nombre de la Avenida y/o calles a proyectar). En cuanto a la localizacin incluir mapas geogrcos y viales. etc. 2.2. Institucionalidad Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario responsable de la formulacin. Proponer la Unidad Ejecutora, de ser el caso, el rgano tcnico de la Entidad a cargo de la fase de ejecucin del PIP, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. 2.3. Marco de referencia En este punto se deber especicar los siguientes aspectos: Un resumen de los principales antecedentes del proyecto. La pertinencia del proyecto, a partir del anlisis de la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Poltica Sectorial - Funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local. De ser el caso considerar el contexto internacional. Sealar con qu instrumento se ha asignado la prioridad al PIP.
poblacin (condiciones socioeconmicas y culturales), entidades y organizaciones vinculadas con el PIP (ejecucin y posterior operacin y mantenimiento), analizando por cada grupo su percepcin del problema, sus intereses y disposicin a asumir compromisos as como identicar posibles conictos sociales que puedan limitar la ejecucin del PIP. 3.2. Denicin del problema, sus causas y efectos Especicar con precisin el problema central identicado el mismo que ser planteado sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con evidencias/4 basadas en el diagnstico realizado; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos. 3.3. Objetivo y planteamiento de las alternativas. Especicar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especcos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-nes. Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las acciones que concretarn los medios fundamentales5. stas debern tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes, comparables y corresponder a las competencias de la institucin a cargo de la formulacin, o haber logrado un acuerdo institucional con la institucin competente. 4. FORMULACION Y EVALUACION
3.
IDENTIFICACION
3.1. Diagnstico de la situacin actual2 Se realizar principalmente con informacin de fuente primaria y complementada con informacin de fuente secundaria. Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grco, fotogrco, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se organizar en los siguientes ejes: a) rea de inuencia y rea de estudio:
4.1. Denicin del horizonte de evaluacin del proyecto/6 Considerar alternativas a nivel de pavimentos econmicos (soluciones bsicas) cuyo horizonte de evaluacin ser de 10 aos. 4.2. Determinacin de la brecha oferta demanda. a)
Denir el rea de inuencia y rea de estudio; analizar, las caractersticas fsicas (tipos de suelo, nivel fretico, topografa, identicacin de rios, riachuelos o quebradas)3, disponibilidad de servicios bsicos proyectados (agua potable, alcantarillado, energa elctrica), identicar actividades o usos de suelo actuales (eriazos, agrcola, etc) y proyectados del rea de inuencia (residencial, comercial, mixto, educacional, salud, servicios, deportivo, etc) registrando la supercie en c/u, vas de acceso a la zona del proyecto (tipologa, caractersticas geomtricas y estado actual, etc), entre otras que inuirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa), as como la jerarquizacin vial que corresponder a cada una de las vas. Identicar los peligros que pueden afectar a la zona del proyecto, escenarios futuros de ocurrencia de peligros sealando la tipologa (eventos naturales, socio naturales antrpicos), su frecuencia (cada cuanto tiempo podran presentarse), severidad (intensidad) y el rea de impacto, etc. As como las dimensiones ambientales que se est afectando o se pudiera afectar por el PIP. b) Los involucrados en el PIP: Identicar los grupos involucrados actuales y potenciales que sern beneciados o afectados con la ejecucin del PIP, as como con las medidas de reduccin de riesgos de desastres y de mitigacin de los impactos ambientales negativos, entre ellos tenemos grupos de
Anlisis de demanda potencial: estimar la poblacin demandante y la demanda potencial/7 del o los servicios expresado (en lo que sea pertinente el trco). Se sustentar los parmetros y supuestos utilizados. Determinar en este anlisis las condiciones en las cuales se plantear la oferta. Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda potencial proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla
b) c)
4.3. Anlisis tcnico de las alternativas. Efectuar el anlisis de la localizacin/8, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo.
3 4 5
6 7 8
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grco, fotogrco, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. Sustentar fuentes de informacin. Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrco, Se precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento. Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin, pgina 2. Consultar el Anexo SNIP 09, pginas 3 y 4 En el caso de inversin en infraestructura, para la localizacin se deber considerar el tipo de suelo, caractersticas de la topografa del terreno, facilidades de acceso, peligros existentes, entre otros.
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4.4. Costos a precios de mercado:
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Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en las normas tcnicas emitidas por los sectores/9, segn la tipologa de PIP, as como las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales. Teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico: (i) establecer las metas concretas de productos/10 que se generarn en la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos; (ii) Identicar y cuanticar los recursos que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. Se deber considerar un diseo preliminar de las alternativas de proyecto. En lo que corresponde a los aspectos de vialidad considerar lo siguiente: Planteamiento del diseo vial
Se deber realizar una estimacin de los costos de inversiones, operacin y mantenimiento involucrados en cada una de las alternativas evaluadas, previamente se estimarn los metrados respectivos.. En el clculo del presupuesto de obra para ambas alternativas se utilizar precios unitarios por partidas y subpartidas, calculados especcamente para el proyecto y consolidado por actividad. Se debe considerar como costo de inversin del proyecto: Los costos de estudios, los costos de obras civiles, los costos de reduccin de riesgos de desastres y de seguridad vial, la mitigacin de los impactos ambientales negativos, el costo de supervisin de obra y los costos de gestin de la fase de inversin. Determinar los costos incrementales, los que para el presente caso son iguales a los de la situacin con proyecto ya que no hay costos en la situacin sin proyecto. Presentar los ujos de costos incrementales a precios de mercado. 4.5. Evaluacin Social a) Elaborar los flujos de beneficios sociales / 11 incrementales, sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto. Los beneficios guardarn coherencia con los fines del PIP y, de ser el caso, con los asociados a la gestin del riesgo de desastres (costos evitados, beneficios no perdidos). a) Los benecios a considerarse para la intervencin en Avenidas ser por el incremento del valor de los terrenos. Para el caso de la intervencin en calles, los benecios son cualitativos.
Determina las caractersticas tcnicas de las alternativas de intervencin, las cuales debern guardar relacin con la demanda esperada de las vas. El diseo preliminar debe contener los siguientes aspectos conceptuales y de diseo: o o o o o o Descripcin de vas de acceso (clasicacin y seccin vial) y medios de transporte Descripcin simple del trazo considerado. Denicin del estndar bsico de la va. Eleccin del tipo de pavimento y estructura del pavimento. Disponibilidad de los materiales. Obras de arte y de drenaje: indica las obras necesarias de drenaje transversal y de drenaje de la plataforma. Tambin la ubicacin de alcantarillas y obras complementarias, sealando el tipo y sus dimensiones. Canteras: seala la ubicacin y potencia de las canteras que sern utilizadas y de las fuentes de agua existentes. Parmetros de diseo por tramos o sub tramos: Derecho de va, alineamiento horizontal y vertical Velocidad de diseo. Radio mnimo, sobre anchos y bombeos. Pendiente longitudinal mxima y mnima. Peralte mximo. Longitud de curvas verticales. Anchos de calzada y bermas. Tipo y estructura del pavimento. Obras de arte y drenaje. Informacin necesaria para presentar en el estudio: Croquis de tramos y sub-tramos con indicaciones de sus longitudes, localizacin de la ciudad, ancho de calzada, tipo de pavimento, ubicacin de secciones crticas, canteras, etc. Estudio de suelos. Topografa inicial. Trazado en planta y perl longitudinal de las vas. Escala: 1/10 000. Secciones transversales tpicas por sub-tramo. Escala: 1/200. Estructura del Pavimento. Aspectos de drenaje, la informacin a recopilar debe permitir determinar las obras nuevas de drenaje.
o o o o o o o o o o
Elaborar los ujos de costos sociales/12 incrementales sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto, incluyendo, de ser el caso, los costos sociales asociados con el riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Para el clculo de los costos sociales se utilizar los siguientes factores de correccin: 0.79 para costos de inversin y 0.75 para costos de mantenimiento y operacin. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la metodologa aplicable al tipo de proyecto: Para la intervencin en Avenidas (vas colectoras o arteriales) aplicar costo/ benecio. Para la intervencin en Calles (vas locales) aplicar costo/efectividad.
b)
c)
o o o o o
Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables cuyas variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto o la seleccin de alternativas; (ii) denir los lmites de variacin de dichas variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
Es importante considerar los detalles de la va que integrar la ciudad a las vas nacionales, la cual deber contar con la opinin tcnica de la Ocina de Programacin de Inversiones del Ministerio de Transporte y Comunicaciones. Adicionalmente, es necesario tener en cuenta el enfoque de malla vial integral y determinar las soluciones de conectividad urbana con la ciudad principal as como con las localidades aledaas.
10
11 12
Consultar Anexo SNIP 09 Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin, pginas 5-43 (por tipologas). Por ejemplo: N de aulas o m2 de construccin, N de km de carretera, N de cursos de capacitacin. Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8 Considerar que hay costos sociales que no estn incluidos en los ujos de costos a precios de mercado
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4.6. Anlisis de Sostenibilidad
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5. 6. ANEXOS
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Demostrar que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a: Los arreglos institucionales necesarios para las fases de inversin, operacin y mantenimiento; El marco normativo necesario que permita llevar a cabo la ejecucin y operacin del proyecto. La capacidad de gestin de la organizacin o entidades encargadas del proyecto en su etapa de inversin y operacin; El nanciamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cules seran los aportes de las partes involucradas (estado, beneciarios, otros). El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene con el proyecto, por parte de los beneciarios. Los probables conictos que se pueden generar durante la operacin y mantenimiento. Los riesgos de desastres.
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle algunos de los temas analizados en el perl.
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http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=945&Ite mid=100900&lang=es Consultar la lista de indicadores incluidos en las Pautas Generales para la Evaluacin Ex-post publicadas en http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_ content&view=article&id=2832&Itemid=100273&lang=es

Anexo CME 06
4.7. Impacto ambiental Considerar lo dispuesto en la Directiva para la concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/13. 4.8. Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. Plantear la estructura de nanciamiento de inversin, operacin y mantenimiento, especicando las fuentes de nanciamiento y su participacin. 4.9. Organizacin y Gestin En el marco de los roles y funciones que deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin as como en la operacin del proyecto, analizar las capacidades tcnicas, administrativas y nancieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas. Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin. Se deber recomendar la modalidad de ejecucin (contrata, administracin directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios utilizados. En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin de obras por Administracin Directa, se deber sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecucin cuente con el personal tcnicoadministrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por Administracin Directa, ser menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares. 4.10.Matriz de marco seleccionada lgico para la alternativa
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE INSTALACION DE SERVICIOS ESCOLARIZADOS EN EDUCACION INICIAL DE 3 A 5 AOS
El presente es un documento en el que se describen los contenidos mnimos que debern desarrollarse en los estudios de pre inversin a nivel de perl de proyectos de instalacin de los servicios escolarizados de educacin inicial de 3 a 5 aos, que tengan como nalidad obtener la viabilidad en una sola etapa de estudios, en el marco del programa de ampliacin de cobertura impulsado por el MINEDU. Por proyecto de instalacin de los servicios escolarizados de educacin inicial se deber entender, a aquellos proyectos cuyo objetivo principal sea el incremento de cobertura en educacin inicial de 3 a 5 aos. Es decir, dirigidos a localidades que carecen del servicio educativo de educacin inicial, pero tambin en localidades que tienen servicios de educacin inicial pero que requieran ampliar su capacidad de atencin y en el caso de los PRONOEI que ameriten la conversin a servicios escolarizados. Especcamente, el proyecto de instalacin podr contener las siguientes alternativas de atencin de educacin inicial escolarizada: (i) Creacin de Jardn; (ii) Atencin en Jardn existente; (iii) Educacin Inicial escolarizada en IIEE Primaria, como servicio nuevo; (iv) Atencin en Educacin Inicial Escolarizada ya existente en IIEE Primaria. No incluye la atencin en PRONOEI. Este proyecto puede integrar ms de una Institucin Educativa siempre que se cumplan los siguientes criterios: El objetivo de ampliacin de cobertura es el mismo en todos los centros poblados beneciados y la naturaleza de la intervencin es la misma y es de instalacin de Educacin Inicial escolarizada. En caso de existir varios servicios educativos de inicial escolarizada en la localidad, se han realizado los agrupamientos teniendo en cuenta que los mbitos de inuencia establecidos y los que se intervendrn en el proyecto correspondan a los seleccionados como servicios de educacin inicial escolarizados. Incluye a todas las instituciones educativas consideradas en las alternativas de atencin de educacin inicial escolarizada del mbito de inuencia del proyecto, no pudiendo excluir a alguna de ellas. No existe PRONOEI dentro del rea de inuencia del proyecto, en la medida que si existiera un Jardn y un PRONOEI, se ha procedido a seleccionar el Jardn si existiera slo PRONOEI con una matrcula de al menos 15 nios se estara creando un servicio escolarizado de educacin inicial que lo sustituye.
Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes/14 y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.
El anlisis de un proyecto que contiene ms de una Institucin Educativa, debe representar la suma de los anlisis individuales para cada una de las Instituciones
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Educativas intervenidas. Es decir, es necesario se haga un anlisis desagregado e individual de la situacin de cada I.E., en cada uno de los contenidos: diagnstico, anlisis de oferta y demanda, evaluacin, etc. Las instituciones educativas de inicial consideradas pueden estar ubicadas en el mismo distrito o en diferentes distritos de la misma provincia, siendo un requisito que todas las IEI dependan de la misma UGEL. El nmero de instituciones educativas debe estar en funcin de la proximidad geogrca, que permita un levantamiento de informacin, para un estudio de pre-inversin, en tiempos razonables (aprox. 2 das por institucin educativa). Adems, considerando que la elaboracin de un perl toma aproximadamente 3 - 4 meses, se ha estimado que el levantamiento de informacin debera tomar un mximo de 20 das. Por tal motivo, se ha determinado que el nmero recomendable de instituciones educativas por proyecto es de 10 IEI, pudiendo variar en funcin de variables como: vas de acceso, medios de transporte, costos y tiempo de transporte, capacidad institucional para ejecutar el PIP con un conjunto de obras dispersas por IIEE, etc. Por tal motivo, como un anlisis previo se debe realizar el mapeo de las rutas de acceso entre las IEI del rea de inuencia. I. CONDICIONES PREVIAS A LA PREINVERSIN II.
Si la Institucin Educativa se ubica en el mbito urbano no se requiere de las exigencias relativas a ubicacin y aspectos fsicos del terreno en la medida que estas se realizan de acuerdo a la zonicacin establecida por la Municipalidad. RESUMEN EJECUTIVO
Debe desarrollarse una breve descripcin del proyecto (el objetivo o propsito, las intervenciones o medios fundamentales y localizacin), costos por lo menos- a nivel de subcomponente, resultados de la evaluacin social, anlisis de sostenibilidad y marco lgico. III. ASPECTOS GENERALES
III.1 Nombre del Proyecto: Debe identicar la naturaleza de la intervencin Instalacin concordante con el objetivo de ampliacin de cobertura y especicar los centros poblados beneciados con el proyecto y precisar que el servicio que ser implementado por el proyecto es Educacin Inicial Escolarizada3. Instalacin de los Servicios de Educacin Inicial Escolarizada en los Centros Poblados XX, Distrito XX, Provincia XX Regin XX La localizacin del proyecto debe sustentarse en anexos con croquis de ubicacin de cada una de las Instituciones Educativas que intervendr el Proyecto. Este croquis deber indicar, Provincia, Distrito y Centros Poblados donde pertenece cada IE, as tambin se debe describir si hay una ruta (camino de herradura, carretera) que conecte cada una de las IEI con los centros poblados de mayor referencia (capitales de distrito, etc.) Las IEI deben ser identicadas por cdigo modular y los locales por su respectivo cdigo y guardar consistencia con lo consignado en el ESCALE. III.2 Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora Debe sustentar si la Unidad Formuladora y Ejecutora tienen competencias para llevar a cabo el PIP, sobre la base de las funciones establecidas en el ROF o documento equivalente. Adems, se debe analizar su capacidad operativa, sealando el nmero y monto de proyectos formulados y ejecutados, respectivamente. Asimismo, se debe sealar la cantidad y calicaciones del personal, estableciendo si son los sucientes y adecuados. III.3 Participacin de los involucrados En la Matriz de Involucrados, se debe sealar la fuente de informacin utilizada para consignar la opinin de los involucrados y adjuntar como anexo estas fuentes de informacin (resumen de entrevistas, etc.) Los involucrados son los padres de familia, los directoresdocentes de las IEI, los miembros de la comunidad y
Se deben incluir: Solo a las Instituciones Educativas que ya han sido creadas. Se emplear como evidencia la resolucin de creacin y el cdigo modular del servicio. Solo a las Instituciones Educativas con designacin y nanciamiento de plazas docentes en la cantidad necesaria para la atencin del total de alumnos que acceden al servicio con el PIP. La vericacin se realizar con documentos que evidencien la disponibilidad de plazas o la contratacin de docentes en nuevas plazas generadas a partir del ao 2009 en el marco del programa de ampliacin de cobertura de educacin inicial. En caso de requerirse docentes adicionales, la DRE respectiva se comprometer a atender el requerimiento ya sea mediante la racionalizacin de personal existente o incorporando el requerimiento dentro del procedimiento para la ampliacin de cobertura.
No se deben incluir: Instituciones Educativas ubicadas en Centros Poblados declarados en Emergencia. VERIFICACIN CON EL RGANO REGIONAL DE DEFENSA CIVIL. Instituciones Educativas que ya hayan sido intervenidas por un PIP. VERIFICACIN EN EL SNIPNET1. Instituciones con terrenos asignados que no acrediten tenencia (litigio). CONDICIN LEGAL DEL TERRENO SANEAMIENTO FSICO LEGAL (Documentacin que acredite tenencia: Acta de donacin, Contrato de Compra-Venta y/o ttulo de propiedad del terreno donde el PIP intervendr). El acta de donacin debe indicar: la ubicacin (departamento, provincia, distrito, centro poblado); los linderos y medidas perimtricas; el rea; y debe estar refrendado en asamblea con la presencia de las principales autoridades. Debe indicar adems que el uso y servicio se har para la IEI, y declarar que el terreno en donacin no tiene impedimento ni restriccin alguna respecto a la afectacin del terreno de terceros. Localizacin de Instituciones en terrenos ubicados en lugares no aptos (Colindantes con rio, vas frreas, pendiente, etc.) UBICACIN DEL TERRENO EN LUGARES APTOS (dem. Acpite 2.2.5 Ubicacin de Terrenos y Normas Tcnicas para el diseo de locales escolares de Educacin Bsica Regular Nivel Inicial (2011). Localizacin de Instituciones en terrenos ubicados en lugares sin acceso a vas de transporte y sin posibilidad de conexin con redes elctricas y de agua. Por lo menos uno de los frentes debe tener acceso a vas de transporte (caminos de herradura, carreteras, etc.) y, de ser el caso, con los derechos de servidumbre para su acceso. Asimismo, de preferencia, debe tener acceso a conexin de servicios bsicos2. De no ser as, se debe prever que en el futuro estas conexiones lleguen a dicho terreno.
La UF, como primer paso debe vericar en el Banco de Proyectos si la Institucin Educativa ya ha sido intervenida, sea por el gobierno local, provincial o regional. Esta bsqueda se puede realizar en el SNIPNET con el Nombre y/o cdigo modular de la I.E (informacin proporcionada por ESCALE). Luego, en caso exista intervencin en la I.E, la UF debe recopilar informacin acerca de si dicha intervencin solo consisti en mejoramiento de la infraestructura existente. Sin embargo, en el caso de que el proyecto encontrado haya intervenido en ampliacin de la IE; es decir, construccin de nuevas aulas, aqu la UF debe tener en cuenta el tiempo en el cual se ha ejecutado el proyecto; es decir si dicha construccin ha sido en los ltimos tres aos, ya no se tendra en cuenta esta IE; en caso contrario debe justicarse en el proyecto con el anlisis correspondiente de demanda. Segn las Normas tcnicas para el diseo de locales de Educacin Bsica Regular (Pg. 23). En el momento de la formulacin del estudio, lo frecuente es que la Institucin Educativa ya se encuentre en operacin (docente contratado y atendiendo nios) de forma temporal en un local cedido por la comunidad o municipalidad o en el lugar donde se localizar denitivamente la IEI; pero sin todas las condiciones de operacin necesarias (infraestructura, mobiliario), que sern instaladas mediante el presente PIP.
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autoridades locales representativas, el Gobierno Regional, Municipalidad Provincial y/o Distrital, la UGEL de la que dependen las IEI. Respecto a los compromisos asumidos, en el estudio se deben adjuntar actas rmadas por los Presidentes de APAFA y Director de la UGEL donde se comprometen a participar en la operacin y mantenimiento de las Instituciones Educativas proyectadas. IV. IDENTIFICACION IV.1. Diagnstico de la situacin actual IV.1.1 El rea de inuencia y rea de estudio: Se debe sealar el rea de estudio del proyecto, conformada por la provincia y/o distrito al que pertenecen los Centros Poblados donde se ubican las II.EE. a ser intervenidas. Asimismo, se debe sealar el rea de inuencia como los Centros Poblados donde se ubican las IEI a ser intervenidas. La zona de inuencia comprende un radio que representa la distancia mxima de las viviendas de los educandos a un local educativo determinado, o, el tiempo mximo del recorrido de dichos educandos de su vivienda al local educativo, variando si la zona es urbana o rural, ya sea utilizando algn medio de transporte o a pie. El radio normativo para zonas rurales es 2 Km o 30 minutos y para las zonas urbanas, Km o 15 minutos. (RM N 252-2011/ED). Se debe establecer la procedencia de los alumnos a las IEI del proyecto, sealando distancia, tiempo y medio de transporte, conrmando que la distancia a los lugares de procedencia de los alumnos se encuentra en los rangos normativos recomendados. Adems, se debe sustentar con un cuadro de tiempos y distancias, que en el rea de inuencia de las II.EE. por intervenir no existen otras II.EE. del nivel inicial que sean alternativas para los nios de 3 a 5 aos de los Centros Poblados priorizados en el proyecto, sealando las distancias con las IEI ms prximas. IV.1.2 Poblacin: Debe identicar y cuanticar a la poblacin que ser beneciaria directa del proyecto, que corresponde a: Nios de 3 a 5 aos que viven en localidades sin servicio de educacin inicial Nios de 3 a 5 aos que disponen de un servicio educativo de inicial en su localidad, sin embargo, la capacidad u oferta de atencin de este no es suciente para atender la demanda.
Presentar plano de ubicacin de calicatas Presentar fotografas de cada calicata Presentar Perl Estratigrco y los ensayos necesarios que den como resultado la capacidad portante del terreno.
Levantamiento Topogrco. Para zonas con pendientes menores de 5%, bastar con un levantamiento planmetro, incluyendo el levantamiento de las estructuras existentes. En el caso que las pendientes sean mayores a 5%, se tendrn que realizar el levantamiento topogrco con curvas de nivel cada 0.25 m, cada 0.50 m o cada 1.00m, dependiendo de las pendientes naturales del terreno, incluyendo hitos de concreto inalterado. El levantamiento Topogrco en el terreno deber incluir todos los detalles del mismo: edicaciones a demoler, servicios (acometidas agua, desage, energa elctrica, etc.), limites del terreno, etc., indicando el norte y las coordenadas UTM. (Informacin Primaria). a.2. Diagnstico de la infraestructura actual.- Se debe presentar informacin de cada Institucin Educativa respecto a las caractersticas de los locales donde actualmente se brinda el servicio educativo. El diagnstico debe realizarse desde dos puntos de vista: Arquitectnicos y Estructurales (este anlisis debe llevar a una recomendacin sobre la intervencin en la infraestructura): Arquitectnico.- Con relacin a esta evaluacin, se debe analizar en el terreno la disposicin del (o los) bloque(s) y otras obras exteriores (cercos, patios, pendientes); adems de los lmites colindantes del terreno, accesibilidad y su conexin con las diferentes zonas de inuencia. Con relacin a la funcionalidad de la infraestructura se debe sealar (por bloque) aspectos de orientacin, iluminacin y ventilacin, precisando indicadores de ocupabilidad, analizando si se cumplen o no con las exigencias de habitabilidad y confort establecidas en la normativa (RM N 252-2011/ED). Se debe sealar -por bloque- cuntos y cules son los ambientes con los que cuenta y el uso de cada ambiente (nombre), sus medidas, rea neta construida (m2), reas comunes (pasadizos, descanso, rampas, etc.) expresadas en m2 y servicios complementarios (servicios higinicos, entre otros). Estructural.- Con relacin a este anlisis, se debe elaborar informes de evaluacin a partir de una observacin calicada de cada uno de los bloques, sealando las condiciones de conservacin de muros, pisos, techos y vigas y columnas de cada bloque (humedad o ltracin, rajaduras, agrietamiento, deformaciones, etc.), resaltando los aspectos de estructura, material predominante en la construccin, ao de construccin y quines fueron los gestores de la obra (APAFA, Municipalidad, Gobierno Regional, OINFE, etc.). a.3. Diagnstico de los Servicios de agua, energa, etc..Es necesario que se describa los servicios de Agua Potable y Alcantarillado, indicando adems si el terreno se encuentra conectado a la red pblica o si hay algn sistema de tratamiento y/o almacenamiento de dicho sistema. Asimismo, se debe indicar en el plano los puntos de conexin de estos sistemas. Indicar si la energa elctrica se encuentra conectada a la red pblica y/o si existe alguna sub estacin u otro sistema de tratamiento como celdas solares con las que cuente el establecimiento para el suministro de energa elctrica. Indicar si existen sistemas de comunicacin a las que accede la IIEE, como, por ejemplo, telefona rural, internet, etc., describiendo las condiciones en las que funcionan cada uno de estos sistemas.
Todos los clculos se presentan a nivel de cada centro poblado y/o IEI por intervenir. IV.1.3 Situacin de los servicios en los que intervendr el PIP: a. Local Escolar.- Se debe presentar una Memoria Descriptiva de cada Institucin Educativa tomando en cuenta los siguientes criterios a evaluar4:
a.1. Diagnstico del terreno asignado.- Los terrenos deben contar con el saneamiento fsico legal correspondiente, (Documentacin que acredite tenencia: Acta de Donacin, Contrato de Compra Venta de preferencia con una entidad del Estado, cha registral y/o ttulo de propiedad), adems debern estar de acuerdo a las normas tcnicas (tamao, pendiente, etc.) para el Diseo de Locales de EBR Nivel Inicial aprobadas por la RM N 252-2011/ED. Asimismo, se debe presentar la siguiente Informacin Primaria: Estudios de Mecnica de Suelos. Debe tener como marco principal la Norma E 040. Asimismo, el Estudio de Suelos debe tener como conclusin principal la capacidad portante del terreno, y para esto se debe tener en cuenta lo siguiente: Excavacin de 03 calicatas en el terreno, previendo la ubicacin futura de la infraestructura mas importante en la zona en estudio Cada calicata debe tener una profundidad mnima de 3.00 metros
Si la IEI existente se ubica en terreno o local que no es propio y/o no corresponde al que se le ha asignado, el anlisis deber realizarse sobre el terreno asignado.
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En cuanto al anlisis de los peligros, se debe tener en cuenta lo sealado en el Informe de Riesgo y Vulnerabilidad de Defensa Civil (este informe debe tomar en cuenta la ubicacin del terreno y la infraestructura) y lo que seala al respecto la Gua Simplicada para la Identicacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de Educacin Bsica Regular, a nivel de perl. b. Caractersticas de Mobiliario, Recursos Pedaggicos y Recursos Humanos
nivel de educacin inicial, y, en correspondencia podran considerarse Ausencia de Kits Educativos y Ausencia de instrumentos de gestin del servicio de educacin en la modalidad (y/o baja capacitacin de los directoresdocentes y fortalecimiento de la participacin de los padres de familia respecto al reconocimiento, uso y cuidado del material educativo). Cada una de estas causas debe sustentarse con indicadores obtenidos en el diagnstico. Los efectos identicados son consecuencia del problema central: disminucin en el aprendizaje, lo cual genera limitaciones para lograr los resultados esperados en el nivel educativo superior (primaria). Se deben presentar los indicadores educativos que evidencian esta situacin: la tasa de cobertura de educacin inicial y los resultados de Evaluacin Censal de Estudiantes 2010-2011 de las IIEE de Primaria de los Centros Poblados priorizados en el proyecto. IV.3. Objetivo del proyecto El objetivo central del proyecto que deriva del problema central debe consignarse como Nios de 3 a 5 aos de los Centros Poblados XX XX XX acceden a los servicios de Educacin Inicial escolarizada. Los medios fundamentales deben tener correspondencia con las causas identicadas y deben reejar los cambios que se esperan lograr con el proyecto deben ser: Infraestructura y mobiliario que cumple estndares normativos del nivel inicial.
b.1. Mobiliario: Cuando se dispone de un servicio educativo de inicial en la localidad, se debe hacer una evaluacin del mobiliario existente en la II.EE mostrando evidencia sobre tipo, cantidad y estado- a partir de una observacin calicada en una visita de campo a la IIEE, teniendo como referente las normas tcnicas al respecto (RM N 252-2011-ED). Debe indicar si el mobiliario es suciente por cada ambiente para la cantidad de nios, si las mesas (tamao y forma) y sillas son funcionales para la enseanza mediante trabajo individual o grupal, y si se adecuan al tamao o antropometra del nio. b.2. Recursos Pedaggicos (Materiales): Cuando se dispone de un servicio educativo de inicial en la localidad, se debe vericar -mediante una observacin calicada en una visita de campo- si los materiales disponibles en la IIEE son los que se establecen en el kit bsico de materiales para Educacin Inicial (II ciclo) y si se encuentran en la cantidad suciente, de acuerdo a lo establecido por la Direccin de Educacin Inicial (DEI)5. Adicionalmente, se deber sealar el estado de los materiales (bueno, regular, mal estado). Finalmente, se coordinar con la UGEL para obtener una constancia en la que se indique si la IIEE fue considerada en la distribucin de materiales en el marco del Programa Estratgico Logros de Aprendizaje (PELA). b.3. Recursos Humanos: Se debe adjuntar las resoluciones de aprobacin del contrato de los docentes de cada IIEE, que asegura la sostenibilidad de los servicios escolarizados. Asimismo, se debe sealar si los directores-docentes han recibido o no capacitacin de la DRE o UGEL sobre el uso de materiales educativos6 y han elaborado y aprobado los documentos de gestin (Proyecto Educativo Institucional-PEI, Plan Anual de Trabajo (PAT) e Informe Anual de Gestin). b.4. Viviendas docentes: En zonas rurales, se debe incluir informacin sobre las condiciones de acceso de los docentes a las IEI, a n de evaluar la pertinencia de instalar una vivienda para el docente. Se debe sealar si reside en el CCPP donde se instala la IEI o en otra localidad, distancia y tiempo de desplazamiento (a pie y/o en medio de transporte), costo del transporte y limitaciones de acceso. La vivienda ser necesaria solo para reas rurales aisladas que demanden ms de dos horas de viaje por cualquier medio al centro urbano con servicios de hospedaje o en el caso que la localidad no pueda brindar los espacios necesarios para la estancia del docente. IV.2. Denicin del problema: sus causas y efectos El problema debe denirse por el lado de la demanda. Se debe formular como sector de la poblacin afectada con el problema, que corresponden a los nios de 3 a 5 aos de los Centros Poblados priorizados en el proyecto, los cuales no acceden al servicio de educacin inicial escolarizado que les corresponde. La redaccin propuesta es Nios de 3 a 5 aos de los Centros Poblados que no acceden a los servicios de Educacin Inicial Escolarizada. La causa directa que origina el problema deben ser la inadecuada infraestructura y mobiliario. Tambin se puede considerar como causas directas los inadecuados recursos pedaggicos (materiales), el bajo desarrollo de capacidades de los directores-docentes en instrumentos de gestin y/o el bajo desarrollo de capacidades en el uso del material educativo por parte de los docentes y las familias. Las causas indirectas son: Infraestructura y mobiliario no cumple con estndares normativos para el
Optativamente, segn corresponda del respectivo anlisis causal: Capacitacin de los directores-docentes y fortalecimiento de la participacin de los padres de familia respecto al reconocimiento, uso y cuidado del material educativo, y/o Desarrollo de adecuados instrumentos de gestin del servicio de educacin inicial en la modalidad escolarizada. Material adecuado y suciente (si tiene constancia de la UGEL de si las II.EE. a intervenir no se les ha distribuido kits para nivel inicial dos en el marco del Programa Estratgico Logros de Aprendizaje (PELA),y no est considerado que se les distribuya en el primer ao de operacin del proyecto).
IV.4. Alternativas de solucin El planteamiento de las alternativas de solucin se debe realizar a partir de las acciones identicadas para lograr los medios fundamentales. Las dos (02) alternativas deben permitir lograr la solucin al problema. Las alternativas podrn diferenciarse, en el componente de capacitacin al director-docente. En la alternativa 1 se debe considerar hacer la capacitacin en mdulos centralizados en alguna Sede (DRE, UGEL, etc.) y en la alternativa 2 se debe considerar con mdulos itinerantes en cada una de las IEI. V. FORMULACIN Y EVALUACIN
V.1 Horizonte de evaluacin El horizonte de evaluacin es de 10 aos, considerando que la inversin debe durar 12 meses y, la postinversin, los aos restantes.
Los recursos pedaggicos estn clasicados en cinco mdulos, cada uno con temes especcos: i) Mdulo Matemtica, ii) Mdulo Ciencia y Ambiente, iii) Mdulo Comunicacin, iv) Mdulo Biblioteca de aula y v) Mdulo Psicomotricidad. Las cantidades de unidades o piezas por kit y cantidades de kit por aula, se encuentran al nal del presente documento, segn lo dispuesto por la Direccin de Educacin Inicial (DEI) del MINEDU. Las especicaciones tcnicas de cada tem deben solicitarse a la DEI (Referencia: Karina Tecse. Correo electrnico: ktecse@minedu.gob.pe). Materiales educativos ya referidos, cuyas cantidades de unidades o piezas por kit y cantidades de kit por aula, se encuentran en la Referencia N 1, al nal del presente documento.
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V.2 Anlisis de demanda
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Para ello, debe sealar la poblacin de referencia del proyecto como conformada por los nios de 3, 4 y 5 aos de los Centros Poblados. Para la cuanticacin debe usar el Censo de Poblacin 2007. La poblacin demandante potencial se debe estimar con base a un padrn nominado de nios de 3 a 5 aos elaborado por la UGEL con base a las Fichas de Informacin de la demanda existente recogidas en el marco de la Gestin de expedientes tcnicos para la generacin de nuevas plazas docentes de educacin inicial La poblacin demandante efectiva para el proyecto se debe determinar con base a datos de matrcula de nios de 3 a 5 aos, cuando se dispone de un servicio educativo de inicial en su localidad. La informacin de matrculas debe corresponder a los ltimos 5 aos y debe tener como base de informacin las nminas de matrcula que se debe adjuntar en anexos al estudio7. En el caso de localidades sin servicio de educacin inicial para la poblacin demandante efectiva se debe de considerar las Fichas de Informacin de la demanda existente recogidas en el marco de la Gestin de expedientes tcnicos para la generacin de nuevas plazas docentes de educacin inicial. Las proyecciones de poblacin referencial y demandante potencial en el horizonte de evaluacin deben considerar la tasa de crecimiento intercensal entre 1993/2007 de ese grupo poblacional en los respectivos distritos. En el caso de la proyeccin de la poblacin demandante efectiva, podr considerar esta misma tasa de crecimiento intercensal o las tasas de crecimiento observadas en las IEI, teniendo en cuenta que la cantidad resultante no puede superar la poblacin demandante potencial. Cuando se encuentra que una proporcin importante de la demanda efectiva se encuentra ubicada en condiciones dispersas y/o la distancia supera signicativamente los rangos normativos, se deber evaluar si es posible una reubicacin de la IEI. Si la demanda efectiva que se encuentra a una distancia en los rangos normativos es menor a 15 nios, entonces, en la medida que lo que correspondera sera un PRONOEI, la IE no podr ser considerada en el PIP. V.3 Anlisis de oferta En caso de existir varios servicios educativos de Inicial en la localidad, presentar el anlisis de los agrupamientos teniendo en cuenta los mbitos de inuencia establecidos y la seleccin de los servicios de educacin inicial en los que se intervendr. Este anlisis debe mostrar que se incluye a todas las instituciones educativas consideradas en las alternativas de atencin de educacin inicial escolarizada del mbito de inuencia del proyecto, no pudiendo excluir a alguna de ellas. Asimismo, que no existir PRONOEI dentro del rea de inuencia del Proyecto, en la medida que si existiera un Jardn y un PRONOEI, se ha procedido a seleccionar el Jardn si existiera slo PRONOEI con una matrcula de al menos 15 nios se estara creando un Jardn que lo sustituye. La oferta actual del servicio de educacin inicial escolarizada se puede considerar cero, si no es posible optimizarla o si la infraestructura no puede ser rehabilitada o mejorada. De igual manera, se debe realizar el anlisis de la oferta teniendo en cuenta la evaluacin tanto de los Materiales, Recursos Humanos, Equipos y Mobiliario. V.4 Balance oferta demanda Brecha de nios que carecen del servicio educativo .Se debe proceder a calcular el balance oferta demanda en la situacin sin proyecto de cada Institucin Educativa donde se muestre la brecha de nios que carecen del servicio educativo del nivel inicial en la modalidad escolarizada en el horizonte de evaluacin. Requerimiento de aulas. Si existen entre 15 y 25 alumnos sin atencin, debe considerar un aula de 59 m2, que mantiene las condiciones de habitabilidad y confort hasta un rendimiento de aula pedaggica de 25 con un ndice de ocupacin de 2.36 m2 por alumno. En tal sentido, recin a partir de una
demanda efectiva de 26 alumnos se podran considerar 2 aulas, siempre y cuando se cuente con la disponibilidad de plaza docente designado en la IEI (Resolucin de designacin de Plaza docente y de nanciamiento) que permitira la atencin de alumnos en esta aula adicional. V.5 Planteamiento Tcnico de las Alternativas Infraestructura.- Se debe presentar la(s) alternativa(s) de solucin propuesta(s), las metas en base a la brecha estimada, consignando el Programa Arquitectnico, indicando: los espacios pedaggicos, (aulas de acuerdo a la brecha) los ambientes complementarios, los espacios administrativos, los espacios de extensin educativa, los espacios generales de servicios. Para cada uno de ellos se debe consignar la unidad de medida y el rea considerada (en m2). Con respecto al requerimiento de los espacios generales de servicios o ambientes complementarios, espacios administrativos y de servicios, estos deben ajustarse a lo establecido en la norma de infraestructura del nivel inicial (RM N 252-2011/ED). En el caso de la vivienda docente se debe tener en cuenta, la siguiente especicacin tcnica: Vivienda Docente para zonas rurales: rea estimada: Mnimo 15 m2; el ingreso a la vivencia de la docente debe estar ubicada fuera de la Institucin Educativa y se debe de considerar espacios mnimos: estar, comedor, cocinilla, SSHH. y 1 dormitorio. Servicios Higinicos para Docentes y Personal Administrativo: rea total estimada: 3 m2 para cada servicio higinico. Deber ser accesible. Estar ubicado separado de las aulas y de los servicios higinicos de los nios y nias. Deber contar con botadero de limpieza. El nmero de aparatos sanitarios necesarios ser conforme al art. 15 de la Norma A.080 Ocinas del Reglamento Nacional de Edicaciones (RNE).
Debe sealar los aspectos tcnicos de las obras exteriores, precisando si los cercos perimtricos van a cubrir todo el permetro del terreno, si considera muros de contencin u otras medidas de mitigacin de riesgos (de acuerdo a lo consignado en el Informe de Defensa Civil y al AdR). Asimismo, debe indicarse qu tipo de obras sanitarias van a ser planteadas (tipo de pozo sptico, redes internas de distribucin de agua) y elctricas (red de distribucin interna y externa), paneles fotovoltaicos, etc. Se debe presentar un anteproyecto arquitectnico donde se indique de manera aproximada la disposicin de los bloques, y de la infraestructura complementaria exterior. La intervencin en metas con reas por metro cuadrado debe ser compatible al programa arquitectnico presentado en el estudio. Equipamiento y Mobiliario.- El requerimiento mobiliario debe ser detallado por mdulos para cada uno de los ambientes y bienes. Debe cumplir lo establecido en la RM N 252-2011/ED. Recursos Humanos.- El requerimiento de docentes para el proyecto debe estar sustentado en la brecha estimada en el balance y de acuerdo al nmero de plazas docentes autorizadas para la IEI. Si se considera el desarrollo de instrumentos de gestin: debe especicarse el tipo de actividades, cronograma y entidad que llevar a cabo la capacitacin. Adems, deben especicarse los documentos de gestin que se elaborarn (Reglamento Interno de cada Instituciones Educativas de Nivel Inicial, Plan Operativo Anual y Plan Educativo Institucional). Si se considera capacitacin en el uso de materiales, se debe detallar: los beneciarios directos, el objetivo de las
Se debe de considerar la tasa de crecimiento de la demanda efectiva 0.3% anual, cuando la informacin de matrcula provenga de un PRONOEI y no se cuentan con registros de matrcula (se cuenta con registro de matrcula de un ao previo) o no son conables (presentan variaciones de una magnitud signicativa). El Director de la IEI debe suscribir una carta que consigne la situacin sealada sobre los registros de matrcula.
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capacitaciones, los materiales, el cronograma y la entidad que llevar a cabo dichas capacitaciones. Los beneciarios directos sern los docentes y padres de familia. El objetivo principal de esta capacitacin es promover el uso adecuado de materiales entre los docentes y promover el cuidado de dichos materiales educativos entre los padres de familia Los materiales educativos que se presentarn durante la capacitacin son aquellos especicados por el PELA, sealados previamente en el presente documento (nota al pie de pgina N 5). La capacitacin se dividir en dos jornadas: 1) Desarrollo de actividades entre los docentes sobre el uso adecuado de los materiales educativos, y 2) Presentacin de los materiales educativos entre las familias para su cuidado y conservacin. El responsable de la actividad ser un consultor Especialista en Educacin Inicial, con experiencia no menor a 5 aos en el trabajo de aula y que haya cursado cursos de actualizacin vinculados a Educacin Inicial en el ltimo ao, con una duracin no menor a 120 horas. El tiempo de la contratacin de la consultora no ser mayor a 2 meses. V.6 Costos de Inversin
V.7 Costos de Operacin y Mantenimiento. Los costos de operacin y mantenimiento deben estar sustentados debidamente con costos unitarios del personal, bienes y servicios necesarios. Sin proyecto y con proyecto. Los costos de capacitacin y materiales se dan nicamente en la inversin, y, por ello, no deben ser considerados en los costos de operacin. V.8 Benecios Debe consignarse el N de nios de 3 a 5 aos que acceden a servicios de educacin inicial pblica escolarizada con espacios educativos adecuados V.9 Costos sociales Los costos de inversin del proyecto a precios sociales deben considerar el factor de correccin de personal, bienes y servicios del Anexo 10 SNIP, para todo el costo del proyecto. V.10 Evaluacin Costo-Efectividad
Los costos de inversin deben presentarse consignando los costos unitarios por componente y subcomponente (a nivel de metas) con el n de compararlos con los costos unitarios promedio de OINFE-MED consignados en el Anexo SNIP 09. La infraestructura (incluye obras exteriores) debe presentarse a nivel de anteproyecto arquitectnico con metas por unidad de medida (m2, ml, m3, etc.). De esta manera, dichas metas, al ser multiplicadas por el costo analizado por unidad, dar el valor nal de la intervencin en infraestructura. Para el mobiliario y materiales educativos se deben indicar los costos de cada uno de los bienes; y para la capacitacin docente se deben presentar los costos unitarios de los bienes y servicios requeridos. Presentar dos o tres proformas de los mobiliarios ms representativos, incluyendo ete. En el caso se justique algn tipo de equipo para dotar de energa elctrica, como grupos electrgenos o paneles fotovoltaicos, estos deben contar con proformas que indique su costo incluyendo traslado en ete. Si para el anlisis del presupuesto de obra se ha usado un software de presupuestos (hoja presupuestal), es necesario que se especique el procedimiento utilizado para pasar de este clculo a la estimacin de costos unitarios especicados en el proyecto (costos por unidad de medida: m2, ml, m3, etc.). Las diferencias de costos unitarios del proyecto que pudieran existir respecto a los costos referenciales consignados en el Anexo SNIP 09 deben justicarse y precisarse haciendo el anlisis de los factores que explican las diferencias considerando el siguiente conjunto de aspectos: Consignar, si estuviera disponible, el costo por m2 de construccin en la zona, por ambiente. Consignar los precios de los principales insumos de construccin considerados (cemento, ladrillo, erro, etc.) y presentar dos o tres proformas de estos precios de la zona urbana donde de comprarn dichos materiales, debiendo determinarse las diferencias con los precios de los costos referenciales OINFE-MED consignados en el Anexo SNIP 09. Consignar la ruta por donde van a ser trasladados estos materiales, determinando si son tramos de carretera, trocha o herradura, y, a partir de estos datos se estimaran de manera aproximada los costos correspondientes a ete. Identicar las posibles canteras para la obtencin de agregados (arena, piedra) y los costos de traslado por m3 (en caso no se compre material agregado en alguna distribuidora). Sealar los costos de la elaboracin del Expediente Tcnico, de los procesos de licitacin, gastos generales, ete, imprevistos, supervisin y liquidacin de obra.
Debe aplicar el mtodo de evaluacin costo efectividad, eligiendo la alternativa ms econmica, considerando como el indicador de ecacia utilizado en el clculo del ratio costo- efectividad al total de los alumnos beneciarios en todo el horizonte de evaluacin. V.11 Anlisis de Sensibilidad El anlisis de sensibilidad se debe realizar considerando variaciones en el costo de inversin y los alumnos beneciarios. V.12 Anlisis de Sostenibilidad La sostenibilidad del proyecto debe sustentarse en una comunicacin ocial de la DRE y UGEL sobre el nanciamiento de los costos de operacin y mantenimiento, y del Gobierno Regional de nanciar el costo del saneamiento fsico legal de los terrenos. V.13 Organizacin y Gestin del proyecto Debe sealar qu entidad se har cargo de la ejecucin del proyecto, identicando el rea tcnica y persona responsable que se encargar de la gestin de la ejecucin del mismo. Para ello, se realizar un anlisis de las capacidades tcnicas y administrativas compatibles con sus documentos de gestin interna (MOF-ROF). Adems, se debe indicar los mecanismos de contingencia que se consignaran en el estudio, a n de que los alumnos puedan continuar con sus estudios mientras se implementa el proyecto. Por otro lado, se debe consignar la modalidad de ejecucin (administracin directa o indirecta) que sea ms eciente. V.14 Anlisis de Impacto Ambiental Se debe identicar los posibles impactos negativos en la etapa de construccin y las medidas a tomar para mitigar dichos impactos. Consignar el costo e incluirlo en el presupuesto de la obra civil. Teniendo en cuenta que un PIP de instalacin de los servicios de un jardn - educacin inicial- no se encuentra en el listado del Anexo II del Reglamento de la Ley del SEIA, no es necesario profundizar el EIA. Se debe considerar lo estipulado en el art. 23 del citado reglamento, referido a proyectos, actividades, obras y otros no comprendidos en el SEIA. V.15 Seleccin de la Alternativa de Solucin Debe consignar la informacin (componentes, metas) de la alternativa ms econmica consignada en el punto planteamiento tcnico de las alternativas. V.16 Plan de Implementacin Debe consignar una ejecucin en 12 meses, considerando el tiempo real de los estudios, componentes y tiempos de los procesos de contratacin. Para ello desarrollar un cronograma de implementacin de metas fsicas por componente y un cronograma nanciero por el tiempo que dure su ejecucin.
Adems se deber incorporar de manera diferenciada los costos generados por las medidas de gestin del riesgo (mitigacin del riesgo) como: Obras acciones de mitigacin del riesgo Gestin del Riesgo.
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V.17 En el Marco Lgico
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El marco lgico debe contener los objetivos propuestos en el captulo de identicacin, y los componentes y actividades de la alternativa seleccionada, consignando como indicador de n la mejora de los rendimientos en el
III ciclo de EBR, lo que permitir medir en la evaluacin ex post el cumplimiento de los objetivos planteados. Las actividades del proyecto deben ser las mismas a las consideradas en la identicacin de alternativas de solucin y sus indicadores deben expresar el costo de las mismas.
Objetivos
Indicadores
Medios de Vericacin
Supuestos
Contribuir a lograr los Incremento del logro de objetivo de Informacin del Instituto Los padres de familia toman mayor rendimientos de aprendizaje aprendizaje en 55% en el rea de Nacional de Estadstica e inters en la importancia de la esperados en el nivel educativo Comunicacin Integral y de Lgico Informtica Evaluacin educacin inicial. superior (primaria) Matemtico al 35%, al termino del III Censal de Estudiante (ECE) Ciclo de la Educacin Bsica Regular. Resultados de registro de Contribuir con alcanzar el 86% notas de los nios de 5 aos. de cobertura de educacin inicial Informe de Evaluacin del escolarizada al ao 2016 PESEM 2012-2016 Nios de 3 a 5 aos que Al nalizar el periodo de horizonte Nmina de Matricula. Los padres de familia mantienen vivo acceden a los servicios del proyecto (10 aos), XX nios de Estadstica Ministerio de inters en impulsar la mejora en la de Educacin Inicial en la 3 a 5 aos acceden a los servicios Educacin ESCALE. educacin de sus hijos. modalidad Escolarizada que de educacin inicial escolarizado. Se Informe del rea de UGEL XX promociona las mejoras les corresponde, en los Centros incrementa el la asistencia de nios de 3 Planicacin de la Unidad de y monitorea las actividades de las Poblados de XX, en el Distrito a 5 aos en XX%. Gestin Educativa Local XX instituciones educativas. de XX, Provincia de XX, en el Departamento de XX Componente 1: Infraestructura El 100% de las I.E.I. en el rea de Informe de Evaluacin de Se cuenta con los recursos cumple Normas Tcnicas de Diinuencia del proyecto cuentan con espacios fsicos nancieros para la construccin e seo para I.E.I y el Reglamento ambientes seguros y completos con ade- Liquidacin de obras implementacin de la infraestructura. Nacional de Edicaciones y cuacin a las Normas Tcnicas para el Informe de evaluacin del La DRE XX considera dentro de su existe Suciente y Adecuada Diseo de Locales de Educacin Bsica mobiliario adquirido. programa de operacin y de mantenidotacin de Mobiliario educatiRegular Nivel Inicial, 2011. miento de las I.E.I vo El 100% de las I.E.I. en el rea de Existe inters de empresas contrainuencia del proyecto cuentan con tistas y proveedores para la atencin mobiliario educativo implementado y a los servicios a convocar por el adecuado a la norma tcnica y a las proyecto. polticas del sector educativo.
PROPOSITO
FIN
COMPONENTES
Componente 2: Materiales educativos disponibles se ajustan al modulo bsico para Educacin Inicial en zona rural del PELA.
El 100% de las I.E.I. en el rea de Informe de evaluacin de uso inuencia del proyecto se encuentran adecuado y oportuno de los equipadas con materiales educativos materiales y textos. adecuados a la norma tcnica y a las polticas del sector educativo.
Componente 3: Apoyo a la Ges- XX docentes capacitados en la Informe de Cierre de tin institucional y/o formacin elaboracin de tres Documentos de capacitacin y evaluacin de de capacidades en el uso de Gestin para cada institucin educativa. docentes. materiales educativos 100% de IIEE con PEI y PDC aprobado y Documentos de Gestin y en aplicacin. Evaluacin de resultados. y/o y/o XX docentes capacitados en el uso Acta de compromiso de las e importancia de los materiales familias sobre el cuidado de educativos. los materiales educativos. XX familias capacitados en la importancia y el cuidado de los materiales educativos. Accin 1: Infraestructura Elaboracin de Expediente Tcnico. Licitacin de Obra. Construccin de Infraestructura. Supervisin y Liquidacin de la obra Accin 2: Mobiliario/Equipo/ Material Educativo Exp. Tc. Aprobado. Adquisicin de mobiliario Adquisicin de Materiales educativos Accin 3: Gestin Pedaggica XX estudios por S/. XX XX obras por S/. XX XX Supervisiones y Liquidaciones de obra por S/. XX Cuaderno de obra No se produce eventos naturales ni Documentacin contable. provocados que afecten la ejecucin Informes de Supervisin fsica ni nanciera del proyecto. Acta de entrega de la Los beneciarios brindan las infraestructura a entidad facilidades para ejecutar las obras. encargada Coordinacin y disponibilidad de los recursos econmicos Materiales educativos contextualizados. Normas que aprueban los documentos de gestin
ACCIONES
XX mdulos mobiliario por aula, Actas de entrega de mobiadministracin, tpico, etc Por un monto liarios y material educativo de S/. XX a entidad encargada del XX mdulos de material educativo, por servicio. un monto de S/. XX
XX TDR por S/. XX Certicacin de Capacitacin XX contratos de servicio de capacitacin de Docentes Elaboracin de TDR para Servipor un monto de S/. XX Informe de supervisin cio de Capacitacin. XX contratos de supervisin por un mon- Registro de eventos de capaEjecucin de Capacitacin. to de S/.XX citacin realizados (cursos, Elaboracin de Documentos de talleres, etc) Gestin Institucional Supervisin de Ejecucin
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Referencia N 1: Materiales Para Los Servicios De Educacin Inicial, por Mdulo - Ciclo II i)
N
MODULO DE COMUNICACIN
MDULO Kit de tteres de dedo Kit de tteres de guante Teatrn Kit de bebs Kits de cocina Kit de telas de colores Alfombra grande Instrumentos musicales: Kit de tringulos Instrumentos musicales: Kit de panderetas ITEM MATERIALES POR KIT 12 6 1 2 70 6 1 2 2 KITS POR AULA 1 1 1 1 2 1 1 1 1
1 COMUNICACIN 2 COMUNICACIN 3 COMUNICACIN 4 COMUNICACIN 5 COMUNICACIN 6 COMUNICACIN 7 COMUNICACIN 8 COMUNICACIN 9 COMUNICACIN
ii)
N
MODULO DE MATEMATICA
MDULO Kit de animales domstico, Kit de animales salvajes Kit de animales domsticos de colores y de cras, Figuriforma Dados gigantes (uno con puntos y otro con nmeros), serigraado Juego de domin de relacin nmero y cantidad, Juego de domins: de simetra: mitad Kit tiras largas Bloques de madera Bloques lgicos Tangram Juego de vasos lgicos por tamaos Juego de cubos lgicos por tamaos. ITEM MATERIALES POR KIT 6 60 72 76 2 28 28 30 86 48 250 8 8 KITS POR AULA 2 2 4 1 1 2 2 3 2 5 1 2 3
10 MATEMATICA 11 MATEMATICA 12 MATEMATICA 13 MATEMATICA 14 MATEMATICA 15 MATEMATICA 16 MATEMATICA 17 MATEMATICA 18 MATEMATICA 20 MATEMATICA 21 MATEMATICA 22 MATEMATICA 23 MATEMATICA
iii) MODULO DE CIENCIA Y AMBIENTE

N MDULO Kit de lupas Kit de frascos recolectores con lupa Kit de jarras con medidas Kit de tazas medidoras Kit de tubos de ensayo con tapa y una gradilla Kit de coladores de arena Kit de embudos Kit de goteros Kit de morteros Kit de imanes Kit de visores de colores Kit de espejos que transforman imgenes Balanza de madera Kit de tinas plsticas para agua y arena con soportes metlicos ITEM MATERIALES POR KIT 12 12 4 4 6 6 4 6 6 12 6 3 1 3 KITS POR AULA 1 1 2 6 4 1 1 1 1 1 1 1 1 1
23 CIENCIA Y AMBIENTE 24 CIENCIA Y AMBIENTE 25 CIENCIA Y AMBIENTE 26 CIENCIA Y AMBIENTE 27 CIENCIA Y AMBIENTE 28 CIENCIA Y AMBIENTE 29 CIENCIA Y AMBIENTE 30 CIENCIA Y AMBIENTE 31 CIENCIA Y AMBIENTE 32 CIENCIA Y AMBIENTE 33 CIENCIA Y AMBIENTE 34 CIENCIA Y AMBIENTE 35 CIENCIA Y AMBIENTE 36 CIENCIA Y AMBIENTE
iv) MODULO DE PSICOMOTRICIDAD

N MDULO Colchoneta para salto Kit de telas Kit de Aros Kit de Pelotas con peso Kit de Palicintas Kit de slidos geomtricos para nios de 3 a 5 aos Alfombra antialrgica Cilindro hueco ITEM MATERIALES POR KIT 1 1 1 1 1 1 1 1 KITS POR AULA 1 1 1 1 1 1 1 1
37 MODULO DE PSICOMOTRICIDAD 38 MODULO DE PSICOMOTRICIDAD 39 MODULO DE PSICOMOTRICIDAD 40 MODULO DE PSICOMOTRICIDAD 41 MODULO DE PSICOMOTRICIDAD 42 MODULO DE PSICOMOTRICIDAD 43 MODULO DE PSICOMOTRICIDAD 44 MODULO DE PSICOMOTRICIDAD
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v)
N
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MODULO DE BIBLIOTECA DE AULA

MDULO ITEM Cuento donde los nios son los protagonistas (de 4 a 5 aos) Cuento donde los nios son los protagonistas ( 3 aos) Cuento donde los animales son protagonistas (de 4 a 5 aos) Cuento donde los animales son los protagonistas (3 aos) Coleccin de cuentos clsicos universales Cuento para nios y nias de 3 aos sobre los colores Cuento para nios y nias de 3 aos sobre las formas Cuento para nios y nias de 3 aos sobre los tamaos Cuento de indicios sobre animales CD de canciones infantiles para nios de 3 aos / con cancionero CD de canciones infantiles para nios de 4 y 5 aos / con cancionero Texto Informativo sobre Animales del Per Texto Informativo sobre Plantas del Per Texto Informativo sobre Alimentos Nutritivos del Per Texto Informativo sobre Produccin en el Per Texto Informativo sobre Fiestas Costumbristas del Per Texto Informativo sobre Arte Popular del Per Texto Informativo sobre Paisajes del Per Texto informativo sobre el cuerpo humano y la conservacin de la salud Texto informativo sobre recetas nutritivas Texto informativo sobre el reino animal Texto informativo sobre el reino vegetal y el agua Texto informativo sobre los inventos y experimentos Texto informativo sobre el medio ambiente y el reciclaje MATERIALES POR KIT 1 1 1 1 6 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 KITS POR AULA 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
45 BIBLIOTECA DE AULA 46 BIBLIOTECA DE AULA 47 BIBLIOTECA DE AULA 48 BIBLIOTECA DE AULA 49 BIBLIOTECA DE AULA 50 BIBLIOTECA DE AULA 51 BIBLIOTECA DE AULA 52 BIBLIOTECA DE AULA 53 BIBLIOTECA DE AULA 54 BIBLIOTECA DE AULA 55 BIBLIOTECA DE AULA 56 BIBLIOTECA DE AULA 57 BIBLIOTECA DE AULA 58 BIBLIOTECA DE AULA 59 BIBLIOTECA DE AULA 60 BIBLIOTECA DE AULA 61 BIBLIOTECA DE AULA 62 BIBLIOTECA DE AULA 63 BIBLIOTECA DE AULA 64 BIBLIOTECA DE AULA 65 BIBLIOTECA DE AULA 66 BIBLIOTECA DE AULA 67 BIBLIOTECA DE AULA 68 BIBLIOTECA DE AULA
Anexo CME 07 E.
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE ELECTRIFICACIN RURAL
El presente es un documento en el que se describen los contenidos mnimos que debern desarrollarse en los estudios de preinversin a nivel de perl de proyectos de electricacin rural, que tengan como nalidad obtener la viabilidad en una sola etapa de estudios. Por proyecto de Electricacin Rural debe entenderse, a aquellos cuyo objetivo principal es el abastecimiento de energa elctrica, a nivel de distribucin, en el mbito rural. Por tanto, estos contenidos mnimos sern de aplicacin para: a) b) Todas las Unidades Formuladoras de proyectos de electricacin rural. No estarn comprendidos en este proceso de declaracin de viabilidad en una sola etapa de estudios, los proyectos que impliquen generacin hidroelctrica y transmisin elctrica, los cuales debern seguir el ciclo de proyectos de acuerdo a la normatividad vigente. RESUMEN EJECUTIVO A. B. C. D. Informacin general (nombre del PIP, localizacin, UF, UE). Planteamiento del proyecto (objetivo, medios fundamentales, acciones, alternativas evaluadas). Determinacin de la brecha oferta y demanda (Proyecciones de demanda, oferta optimizada, brecha, supuestos y parmetros utilizados). Anlisis tcnico del PIP (resultados del anlisis
F.
G.
H. I. J. K.
de localizacin, tamao y tecnologa, metas a lograrse) Costos del PIP (cronograma de costos de inversin a precios de mercado y de O& M). Evaluacin Social (benecios sociales del PIP, ujos de benecios, costos y supuestos y parmetros, indicadores de rentabilidad social y anlisis de sensibilidad). Sostenibilidad del PIP (medidas en relacin a la disponibilidad de recursos para cubrir la O&M, arreglos institucionales, participacin de los usuarios, el uso de los servicios, la gestin de riesgos de desastres y la gestin ambiental). Impacto ambiental (principales impactos negativos, medidas de mitigacin y control a implementar). Organizacin y Gestin (organizacin que se adoptar para la ejecucin, O&M del PIP). Plan de Implementacin Marco Lgico
Adems del desarrollo de estos puntos se debe incluir la Ficha Tcnica de Indicadores de Inversin del Sistema Elctrico, ubicada al nal del presente documento, debidamente completada. II. ASPECTOS GENERALES
2.1 Nombre del Proyecto 2.2. Institucionalidad Identicacin de la Unidad Formuladora, Unidad Ejecutora propuesta, y de ser el caso, el rgano tcnico de la Entidad a cargo de la fase de ejecucin del PIP. 2.3 Marco de referencia III. IDENTIFICACIN
I.
3.1 Diagnstico de la situacin actual a) rea de inuencia
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Denir el rea de inuencia. Mencionar la regin, provincia, distrito y el listado completo de las localidades beneciarias, as como, su localizacin, se recomienda la georeferenciacin mediante coordenadas UTM (GPS). As mismo, especicar claramente si dichas localidades se encuentran dentro o fuera de rea de concesin. Mapa de ubicacin del rea de inuencia del proyecto en mapa de carta nacional. Descripcin de las caractersticas econmicas, productivas, sociales, del relieve del suelo y climticas del rea de inuencia del proyecto; vas de acceso, nmero de viviendas por localidad, fuentes alternativas de energa utilizadas, prospeccin de posibles usos productivos de energa; Asimismo identicar los peligros que pueden afectar al proyecto, as como las dimensiones ambientales que se est afectando o se pudiera afectar.
3.2 Denicin del problema, sus causas y efectos. Especicar con precisin el problema central identicado, que puede corresponder a la ausencia del servicio o a la ineciencia del mismo/2, el cual debe ser planteado sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como, los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con evidencias/3 basadas en el diagnstico realizado; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos. 3.3 Planteamiento del proyecto Especicar el objetivo central o propsito del proyecto, as como, los objetivos especcos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-nes. Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las acciones que concretarn los medios fundamentales/4. stas debern tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables. IV. FORMULACIN Y EVALUACION 4.1 Denicin del horizonte de evaluacin del proyecto/5 El horizonte de evaluacin deber contemplar las reposiciones correspondientes. 4.2 Determinacin de la brecha oferta - demanda a) Anlisis de demanda: Relacin y sustentacin de parmetros para el clculo de la demanda: nmero de lotes domsticos, comerciales, pequea industria, cargas de uso general y cargas especiales; por cada localidad, sustentado con informacin de campo; se deber indicar las referencias de la persona de la comunidad que proporcion la informacin, se recomienda que sea un representante del comit de electricacin. Tasa de crecimiento de la poblacin. Crecimiento anual de la poblacin que cuenta con electricacin, coeciente de electricacin, factor de carga, porcentaje de prdida de energa y consumo de alumbrado pblico (AP) determinado en base al nmero de luminarias calculadas de acuerdo con la normatividad vigente del sector. Consumo unitarios domsticos inicial y nal y metodologa para determinar la tasa de crecimiento del consumo domstico. Esta informacin deber estar sustentada con informacin histrica (se recomienda de 5 aos atrs) o de otras localidades similares o con informacin de campo; en caso de tratarse de informacin histrica de otras localidades, sta deber ser sustentada mediante informacin refrendada por la empresa concesionaria, otra entidad a cargo de la provisin del servicio o estadsticas acreditadas (por ejemplo, Osinergmin o la Direccin General de Electricidad). En el caso de cargas de uso general, comerciales y/o pequea industria, se deber sustentar los consumos proyectados con estadsticas de
b)
Infraestructura existente/1: Dependiendo de las caractersticas del proyecto y del tipo de abastecimiento de energa existente, se describir el diagnstico siguiente: Descripcin de instalaciones de abastecimiento de energa existentes, indicando por lo menos: Generacin de energa: tipo de fuente (hidrulica, trmica, no convencional, otros), antigedad, ao de instalacin, estado de conservacin (ltimo mantenimiento y frecuencia de mantenimiento real), marca, horas de uso diario, estacionalidad de uso, potencia nominal, potencia efectiva, tensin, entre otros. Lneas primarias y redes primarias: antigedad aproximada, estado de conservacin, nmero de fases, nmero de ternas, tensin. Redes secundarias: antigedad aproximada, estado de conservacin, nmero de fases, tensin. Subestaciones: capacidad de los transformadores, tensin y relacin de transformacin, caractersticas de los transformadores, antigedad, estado de conservacin. Punto de diseo: Caractersticas del punto de diseo, acompaado del documento de Factibilidad de Suministro otorgado por la empresa de distribucin elctrica respectiva, cuando corresponda. Cualquier otro caso, deber contar con un Documento de compromiso de la entidad encargada de dar el servicio de energa elctrica desde el punto de diseo. Como parte de esta seccin se deber indicar, en los casos que corresponda, cules fueron los criterios y metodologas para la priorizacin de las localidades incluidas en el proyecto.

Anlisis de vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identicados en el diagnstico del rea de inuencia y los impactos ambientales que se estuviesen generando.
c)
Los involucrados en el PIP: Identicar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como la empresa y/o entidad que apoyarn en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como, su participacin en el ciclo del proyecto. Incluir Matriz resumen. Realizar la identicacin de las necesidades de la poblacin afectada: gasto en formas alternativas de energa, usos de la energa, disposicin de pago, capacidad de pago, aceptacin de la tecnologa de abastecimiento de la electricidad.
1 2
3 4
Solo si ya existe. Relacionado a las tipologas de intervencin, revisar la Gua Simplicada de Proyectos de Electricacin Rural Indicadores cuantitativos, cualitativos, material fotogrco, Se precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento. Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin, pgina 2.
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consumo de localidades similares (se recomienda un periodo de 5 aos). En el caso de cargas especiales, se deber presentar: solicitud de conexin de la carga especial, abastecimiento de energa antes del proyecto de la carga especial o, caractersticas de la carga especial que sustenten los consumos proyectados. Asimismo, si estas cargas representan un porcentaje superior al 20% de la demanda a ser satisfecha, se deber listarlas e identicarlas, indicando el sector industrial al que pertenecen. Se debern presentar mapas de cada una de las localidades que se van a electricar. Se recomienda que las viviendas cuenten con informacin georeferenciadas mediante coordenadas UTM. En caso de que la alternativa seleccionada en el proyecto sea la extensin de redes, se debern presentar diagramas unilares de la conguracin del sistema elctrico del proyecto, con los puntos de entrega e instalaciones proyectadas. Se recomienda que el trazo de ruta de la lnea primaria y los puntos de entrega se encuentre georeferenciados mediante coordenadas UTM. Para el caso de electricacin mediante alternativas renovables como Sistemas Fotovoltaicos Domiciliarios, se deber hacer referencia a las cargas identicadas por vivienda (artefactos elctricos, luminarias, etc.), potencia de estas cargas y horas de utilizacin de cada una.
la construccin de una minicentral hidrulica o la instalacin de una central trmica, se deber hacer precisin al nivel de potencia, rgimen de funcionamiento de la fuente de energa, consumo de combustible, ubicacin y necesidad de instalaciones adicionales o incrementos de capacidad a futuro. Adicionalmente, para el caso de electricacin mediante alternativas renovables como Sistemas Fotovoltaicos, se deber hacer referencia al dimensionamiento de los componentes del mdulo fotovoltaico (paneles, bateras, controlador, e inversor) y describirlos, indicar si estos mdulos sern individuales o comunitarios, periodos de reposicin, capacitacin a operarios y beneciarios, respectivamente. En caso se presente el anlisis de una sola alternativa, justicar esta situacin.
4.4 Costos a precios de mercado a) Estimar los costos de operacin y mantenimiento de la situacin sin proyecto denida como la situacin actual optimizada. Determinar los costos incrementales denidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y sin proyecto. Los costos de inversin debern estar sustentados con una desagregacin a nivel de metrados y debern especicarse los costos unitarios. Los suministros principales, debern estar sustentados en cotizaciones o en liquidaciones de antigedad no mayor a un ao, actualizadas mediante los ndices que correspondan, emitidos por el Institutito Nacional de Estadstica e Informtica (INEI). Los costos debern estar ordenados por lnea primaria, redes primarias y redes secundarias; para cada rubro se deber presentar las partidas de suministros, montaje y transporte. Adems deber considerarse los siguientes rubros: intangibles, gastos generales, utilidades (cuando corresponda) y supervisin. En casos particulares y debidamente sustentados se puede incluir costos de capacitacin y de inspeccin de la concesionaria. Los costos debern ser respaldados con las conclusiones de los siguientes anlisis: a) Clculos de cada de tensin; b) descripcin geolgica y geotcnica; c) Clculos mecnicos (si corresponde); as como, la descripcin de otros supuestos que se hayan asumido. Los costos de operacin y mantenimiento debern estar sustentados con base en los costos promedios en los que incurre la empresa de distribucin en zonas de similares caractersticas. Caso contrario, se sugiere una desagregacin de estos costos a nivel de actividades. Los ujos de costos a precios de mercado deben presentarse incluyendo el IGV. Se deber explicar las tarifas de compra de energa que se ha asumido, indicando el costo en barra. Se deber desagregar la informacin a nivel de energa comprada en horas punta y fuera de punta, de manera de simular el rgimen que tendr el proyecto, con sus correspondientes tarifas, as como, la potencia contratada y su tarifa. Si el abastecimiento de energa fuera con otras fuentes indicar y justicar los costos de produccin en que se incurriran.
b)
b)
c)
Anlisis de la oferta: Indicar las caractersticas de la fuente de energa de la cual se tomar la energa y potencia mxima para el proyecto. En el caso que la oferta provenga de extensin de redes, se deber presentar el documento de Factibilidad de Suministro y Punto de Diseo otorgado por la empresa concesionaria. En el caso de que la oferta del servicio se brinde mediante sistemas fotovoltaicos, deber precisarse el nivel de radiacin para la zona determinada especicando la fuente de donde se obtuvieron los datos. Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada y la oferta optimizada o la oferta actual se determinar la brecha del PIP.
c)
4.3 Anlisis tcnico de las alternativas En el caso de que la alternativa corresponda a extensin de redes: a. Sealar las consideraciones del diseo de ingeniera. Para esto, los PIP debern seguir lo establecido en la Resolucin Directoral N 0512007-EM/DGE, que precisa que el desarrollo de proyectos y ejecucin de obras de los Sistemas Elctricos Rurales (SER), as como, su operacin y mantenimiento, debern cumplir con las normas aplicables a la electricacin rural. Sustentar el dimensionamiento de las lneas y redes primarias y especicar el dimensionamiento de las redes secundarias y capacidad de los transformadores. Para el caso de lneas primarias, anexar el trazo de ruta. Presentar un resumen del estudio de anlisis del sistema elctrico. Para PIP cuyos montos de inversin sean superiores a los S/. 3 millones este anlisis deber incidir principalmente en los siguientes puntos: caractersticas tcnicas y elctricas del sistema, su conguracin, parmetro de los conductores, anlisis de seleccin de postes, capacidad de transformadores, anlisis del sistema de protecciones, anlisis de ujos de carga, cada de tensin y prdidas. Presentar un resumen de la descripcin geolgica del rea del proyecto, de acuerdo a la Norma DGE Especicaciones Tcnicas para los Estudios de Geologa y Geotecnia para Electroductos para Electricacin Rural. Presentar un resumen de la descripcin geotcnica que permita estimar las caractersticas mecnicas del terreno para nes de cimentacin. Se sugiere, cuando las caractersticas del proyecto lo justiquen, desarrollar clculos mecnicos.
d)
e)
b.
4.5 Evaluacin social a) b) Los ujos de costos a precios sociales se debern presentar tomando en cuenta los parmetros que correspondan del Anexo SNIP 10. Elaborar los ujos de benecios sociales/6 incrementales de las alternativas (cuando se haya justicado una sola alternativa, se presentarn los benecios incrementales de la alternativa seleccionada), sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto. Considerar para los benecios las estimaciones del estudio de NRECA u otro similar con el debido sustento y especicando claramente la fuente de los datos. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la metodologa Costo Benecio. Efectuar el anlisis de sensibilidad: (i) Para las siguientes variables: consumo unitario domstico, consumo de cargas especiales (cuando corresponda) costo de
c.
d.
c) d) e)
e. f.
En el caso que las alternativas de electricacin rural correspondan a sistemas aislados e incluyan
Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8
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inversin, costos de operacin y mantenimiento, adems de otras que se requieran segn las caractersticas del proyecto; (ii) denir los lmites de variacin de dichas variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de alternativas. 4.6 Evaluacin privada En caso la intervencin sea desarrollada por alguna empresa pblica de distribucin de energa elctrica en el mbito de FONAFE o alguna empresa privada, corresponde realizar una evaluacin privada. Para esto, utilizar la tasa de descuento del 12%. Para el clculo de los benecios privados, se debern explicar las tarifas de venta que se han asumido, haciendo una referencia precisa a la tarifa especicada por Osinergmin para electricacin rural, caso contrario, explicar la modalidad para la obtencin de los benecios. Los ingresos se debern desagregar segn procedan de consumos residenciales, comerciales y pequea industria, cargas de uso general, cargas especiales y alumbrado pblico. Estimar los ingresos considerando el IGV. 4.7 Anlisis de Sostenibilidad
Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al ciclo de proyecto. VI. ANEXOS A1. Datos de campo (encuestas, talleres, certicacin de visitas, etc.) y registros fotogrcos. A2. Descripcin Tcnica de Alternativas. De acuerdo a las caractersticas de cada proyecto, entre las alternativas se deberan considerar: a. Proyecto de Electricacin Rural Convencional (Extensin de redes). con Sistema
b. Proyecto de Electricacin Rural con minicentrales hidrulicas o Centrales Trmicas. c. Proyecto de Electricacin Rural con Sistemas Fotovoltaicos. A3. En caso se trate de proyectos de extensin de redes, se debe incluir las inversiones en activos de la alternativa seleccionada, considerando los siguientes puntos: a. Resumen general de la inversin en activos.
Como producto del anlisis de los ujos de caja a precios privados, se debern indicar la capacidad del proyecto de cubrir sus gastos de operacin y mantenimiento; en caso no pudiera cubrir sus gastos de operacin y mantenimiento, y el nanciamiento de stos se encuentre a cargo de una entidad distinta de la Unidad Formuladora, se deber solicitar y acreditar la opinin favorable de dicha entidad al perl, excepto en los casos en los que la normatividad vigente ya considere la obligacin de una entidad de asumir los gastos de operacin y mantenimiento del proyecto. La opinin expresa deber hacer referencia de por lo menos los siguientes puntos: dimensionamiento del PIP, propuesta tcnica, presupuesto y costos de operacin y mantenimiento. 4.8 Impacto ambiental Los alcances de esta seccin se desarrollarn considerando los contenidos mnimos indicados por el Ministerio de Energa y Minas en el Decreto Supremo N 011-2009-EM. As tambin, como requisito para la declaracin de viabilidad del proyecto, la Unidad Formuladora deber demostrar que ha iniciado las gestiones ante las entidades correspondientes segn su nivel de gobierno para obtener la aprobacin de la Declaracin de Impacto Ambiental (DIA) del proyecto. Debe precisarse adems, que antes del inicio de la ejecucin de obras, se deber contar necesariamente con la aprobacin del DIA del proyecto. 4.9 Plan de Implementacin Se deber indicar los plazos de ejecucin hasta la puesta en operacin del proyecto, precisando las etapas ms importantes como licitacin, estudios denitivos, entrega de obra. Se recomienda uso de diagrama de GANTT. Considerar la estimacin de los tiempos administrativos de los procesos. 4.10 Organizacin y Gestin Se deber indicar quin ser la Unidad Ejecutora, la entidad a cargo de la operacin del proyecto y la entidad responsable de la sostenibilidad nanciera del proyecto. Se debern sustentar las capacidades tcnicas, administrativas y nancieras para llevar a cabo las funciones asignadas, para ello se deber describir las fuentes de nanciamiento previstas para los costos de inversin. Describir las fuentes de nanciamiento previstas para los costos de operacin y mantenimiento. 4.11 Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado.
b. Valor referencial de las lneas primarias. c. Valor referencial de las redes primarias. d. Valor referencial de las redes secundarias. e. Lo requerido en los puntos b, c y d, debe presentarse considerando una estructura desagregada a nivel de suministro, montaje y transporte. A4. Estudio del anlisis del sistema elctrico de la alternativa seleccionada. Para proyectos de redes convencionales con una inversin superior a S/. 3 millones, se deber presentar un desarrollo detallado de los siguientes aspectos: caractersticas tcnicas y elctricas del sistema, conguracin del sistema elctrico, parmetros de los conductores, anlisis de seleccin de postes, capacidad de transformadores, anlisis del sistema de protecciones, anlisis de ujos de carga, cada de tensin y prdidas. A5. Trazo de ruta y descripcin de geologa y geotecnia del rea del proyecto. a. Memoria descriptiva. b. Trazo de ruta y georeferenciacin UTM en mapas de cartas nacionales de 1/100,000. c. Descripcin geolgica y geotcnica del rea del proyecto y parmetros de diseo para cimentaciones. A6. Estudio de anlisis mecnico (cuando corresponda), incluir conclusiones. A7. Plano de ubicacin del proyecto, Diagrama unilar, Poligonal de la ruta de Lnea en escala (1/100,000) y Planos de ubicacin de usuarios. Adems de lo mencionado: a) Adjuntar Lnea de base para la evaluacin de impacto: Indicar la metodologa y/o indicadores relevantes que se debern considerar en la determinacin de la lnea de base para la evaluacin de impacto. Adjuntar la totalidad de los archivos del proyecto (hojas de clculo, planos, etc.). Adjuntar la Ficha Tcnica del Proyecto, cuyo contenido se indica en el Anexo 1. Adjuntar toda la informacin relacionada con los puntos de Identicacin, Formulacin y Evaluacin se deber presentar tomando en cuenta las 10 chas para presentacin de proyectos de energa. Estas chas debern ser presentadas en archivo magntico, el cual no debe estar bloqueado, consignndose todas las frmulas y los vnculos necesarios para la determinacin de los resultados. Las chas constituyen el Anexo 2 y son parte integrante del presente contenido mnimo.
b) c) d)
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ANEXO 1
FICHA TECNICA DEL PERFIL DE PROYECTO DE ELECTRIFICACION RURAL ASPECTOS GENERALES 1. NOMBRE DEL PROYECTO: (Indicar nombre del proyecto). 2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA (Indicar nombre, direccin y persona responsable de las unidades formuladoras y ejecutoras).
IDENTIFICACION 3. UBICACIN
Departamento Provincia Distrito 4. Nro. 1 2 N 5. RELACION DE LOCALIDADES BENEFICIADAS (un casillero por cada localidad) Regin Provincia Distrito localidad Poblacin Nm. viviendas Nm. lotes proyectados
Total OBJETIVO DEL PROYECTO El Proyecto tiene por objeto dotar de energa elctrica en forma permanente y conable a ___ localidades del (nombre del proyecto), mediante (indicar la alternativa que se utilizar: extensin de red, paneles fotovoltaicos y/o si el proyecto incluye generacin trmica o minicentral hidroelctrica).
FORMULACION Y EVALUACION 6. ANALISIS DE LA DEMANDA Kwh/mes Kwh/mes Kwh/mes Kwh/mes Kwh/mes Kwh/mes
Consumo unitario domestico inicial Consumo unitario domestico nal Consumo unitario de cargas de uso general Consumo unitario de cargas pequea industria Consumo unitario de cargas comerciales % perdidas de energa Factor de carga Tarifa Tasa anual de crecimiento de la poblacin Tasa anual de crecimiento del consumo unitario domstico 7. FUENTE DE ENERGIA
% %
(Indicar la subestacin, central hidrulica, central trmica u otro desde el cual se tomar la energa para el proyecto). 8. DESCRIPCIN DEL PROYECTO
8.1 LINEAS PRIMARIAS Sistema: Tensin: Longitud de lnea: Trifsico Bifsico MRT N de Ternas: Altitud: Conductor: Estructuras: (Trifsico, Bifsico y/o Monofsico Retorno por Tierra (MRT)) (niveles de tensin) (Indicar el total y en lo posible, los tramos que existiran)
(Indicar nmero de ternas) (Indicar la altitud o altitudes relevantes) (Indicar material y seccin de conductor) (Indicar material, longitud y otras caractersticas del poste)
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(Indicar vano promedio) (Indicar disposicin de conductores) (Indicar las caractersticas de la puesta a tierra, si corresponde).
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Vano promedio: Vano mnimo y mximo: Disposicin de: Conductores Puesta a tierra: 8.2 REDES PRIMARIAS
Longitud Localidades Proyectadas Conductores Estructuras Transformadores de Distribucin Vano promedio Vano mnimo y mximo Transformadores de distribucin Capacidad total de las subestaciones (Kwh) Equipos de proteccin y maniobra Puesta a Tierra 8.3 REDES SECUNDARIAS Localidades a electricar Sistema Tensin Calicacin Elctrica Factor de simultaneidad Nmero de lotes (usuarios) Conductor Postes Vano promedio Vano Mximo Alumbrado Pblico Puesta a Tierra Conexiones domiciliarias 8.4 INVERSION (En Nuevo Soles)
(Indicar longitud promedio de las redes). (Indicar nmero de localidades, fases de la red y tensin) (Indicar material y seccin de conductor) (Indicar material, longitud y otras caractersticas del poste) (Indicar nmero de transformadores, fases y niveles de tensin)
(Indicar nmero de transformadores, fases y niveles de tensin)
(Indicar nmero de localidades) (Indicar caractersticas, por ejemplo: monofsico con neutro corrido) (Indicar tensin y fases) (W/lote) (Indicar factor) (Indicador nmero de lotes) (Indicar material y caractersticas del conductor) (Indicar material, longitud y otras caractersticas del poste) (Indicar vano promedio) (Indicar vano mximo) (Indicar el Nro de lmparas y caractersticas del alumbrado). (Indicar el nmero de conexiones y caractersticas principales).
(Indicar el monto de inversin en nuevos soles, incluyendo IGV, excepto en los casos en los que, por alguna razn, no sea aplicable el IGV). 9. FUENTES DE FINANCIAMIENTO (Indicar la fuente de nanciamiento esperada, para el costo de inversin y para el costo de operacin y mantenimiento).
10. PLAZO DE EJECUCION (Indicar el plazo estimado para la ejecucin de Obras). 11. DETERMINACIN DE LOS INDICADORES DE INVERSIN DEL SISTEMA ELECTRICO (Los valores de los indicadores no incluyen el IGV). Indicador US$ / Km - Lnea primaria US$/ Conexin - Lnea Primaria US$/ Conexin - Red Primaria US$/ Conexin - Red Secundaria US$/ Conexin US$/ Conexin - (LP + RP + RS) % Lnea Primaria/ Costo total KVA (MT-BT) / Conexin BT KW.h / usuario mes (alumbrado Publico) Habitantes/ Conexin * Indicar el tipo de cambio. Valor
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Anexo CME 08
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homogneo en que ha sido sectorizado la va; de ser necesario realizar ensayos de laboratorio. Adicionalmente, se debe realizar una caracterizacin de sta rea en trminos econmicos, socio-culturales, ms relevantes del rea, para ello debes apoyarte en un esquema de trazo de la actual va, sealando los sectores (centros poblados, distritos, provincias, otros) que se ven involucrados as como las conxiones con otras vas que no estn dentro del alcance del problema a analizar. b) La Unidad Productora de bienes o servicios (UP) en los que intervendr el PIP/: Analizar la situacin actual de la carretera a intervenirse tanto en sus aspectos tcnicos como funcionales. Para ello ser necesaria la visita de campo y un inventario vial de la carretera (caractersticas geomtricas y estado actual de la va, caractersticas y estado de conservacin del pavimento, ubicacin y estado de obras de arte y drenaje, tipo y estado de puentes, puntos crticos, y dems aspectos funcionales de la va). Sealar los planes de mantenimiento realizados y previstos. Sobre la base del inventario vial, identicar y analizar los problemas que existen en la carretera a ser intervenida, as como los efectos de stos en los usuarios, operadores, poblacin y actividades socioeconmicas del rea de inuencia. Identicar los tramos o puntos crticos donde la carretera puede ser afectada por los peligros, analizar la vulnerabilidad de stos; as mismo, si ya se hubiesen implementado medidas para la reduccin de riesgos analizar la ecacia de stas. Sealar las 03 primeras actividades que ms articula y que benecia a las poblaciones identicadas, pudiendo ser estas: tipo de actividad econmica, comercio, educacin, turismo, hacer una priorizacin segn el grado de uso de sta carretera (indicar rdenes de magnitud). c) Involucrados en el PIP Identicar los grupos, organizaciones y entidades, que se beneciarn o perjudicarn con el PIP, as mismo, que participarn en la ejecucin, operacin y mantenimiento del PIP. Hacer un anlisis mas detallado sobre la poblacin afectada por el problema, dado que sobre esta base se planteara el problema central. Incluir Matriz resumen. Asimismo este anlisis debe permitir identicar a los grupos de involucrados de acuerdo a los roles desempeados en relacin al servicio que brinda la carretera. Tambin sera conveniente agruparlos en categoras de opositores, favorecedores neutros respecto al proyecto, debiendo adems identicar estrategias para neutralizar a los opositores llevarlos al grupo de favorecedores del proyecto, esto con el propsito de prevenir posibles conictos sociales como producto de la intervencin del PIP los mismos que debern ser tomados en cuenta en el planteamiento de alternativas de solucin. 3.2 Denicin del problema, sus causas y efectos Especicar el problema central identicado, que debe ser planteado desde la perspectiva de los usuarios y sobre la base del diagnostico de involucrados. Determinar las principales causas que lo generan y los efectos que se producen. Sustentar con evidencias cuantitativas, cualitativas o grcas provenientes del diagnstico realizado. Considerar, si fuese el caso, los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la va y de las medidas
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE REHABILITACIN DE CARRETERAS
Un Proyecto de Rehabilitacin est orientado a recuperar la capacidad normal de prestacin del bien o servicio, mediante la recuperacin de las caractersticas tcnicas y funcionales de la carretera, respecto a la condicin con la que fue construida, pudiendo incluir adems de las intervenciones de la capa de rodadura, las capas subyacentes, recuperacin de bermas, obras de arte y drenaje, sealizacin, as como intervenciones en puntos crticos debidamente justicados. Esta labor ser factible siempre y cuando los factores que permitieron su diseo original no hayan variado signicativamente. El desarrollo del estudio a nivel de perl, se basar en informacin primaria (trabajo de campo) y complementada con informacin de fuentes secundarias. Debiendo participar profesionales especialistas en los temas relacionados con la elaboracin del estudio. I. RESUMEN DEL PROYECTO
Breve descripcin del proyecto (el objetivo o propsito, las intervenciones o medios fundamentales y localizacin), costos, resultados de la evaluacin social y sostenibilidad. II. ASPECTOS GENERALES
2.1 Nombre del proyecto y localizacin 2.2 Institucionalidad Identicacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta (sustento de la competencia funcional y las capacidades operativas) y, de ser el caso, el rgano tcnico de la Entidad que se encargar de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en la fase de ejecucin (sustento de designacin). 2.3 Marco de referencia del proyecto Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP, por ejemplo el ao en que se construy la carretera, la entidad que la ejecut, los hechos o eventos que hicieron deteriorar la carretera, acciones realizadas para recuperar su funcionabilidad, entre otros. Detallar, entre otros, los lineamientos de poltica, objetivos, normas en los que se enmarca el PIP. As mismo, se sealar con que instrumento se ha asignado la prioridad al PIP. III. IDENTIFICACIN
3.1 Diagnstico de la situacin actual a) rea de inuencia del PIP Analizar el rea donde se ubican los actuales y potenciales usuarios de la carretera. Considerar las variables que expliquen el comportamiento actual y futuro del trco de los usuarios, as como el sistema de transporte. Identicar y caracterizar los peligros que han afectado o pudiesen afectar la va. sta identicacin y caracterizacin debe enmarcarse en el tipo de peligros de origen natural o antrpico, sealando adems la frecuencia de ocurrencia y los efectos que causaron en el servicio de transitabilidad de la carretera. As mismo, recopilar informacin sobre tipos y caractersticas de suelos, aspectos geotcnicos, etc., para lo cual se realizar calicatas de 1.50 m de profundidad, como mnimo una por tramo
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de reduccin de riesgos existentes. Esquematizar el anlisis en el rbol de causas-efectos. 3.3 Planteamiento del Proyecto Especicar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especcos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-nes. Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las acciones que concretarn los medios fundamentales/1. stas debern tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables. IV. FORMULACIN Y EVALUACIN 4.1 Denicin del horizonte de evaluacin del proyecto/2 4.2 Determinacin de la brecha oferta - demanda
precios unitarios por partidas y subpartidas calculados especcamente para el proyecto o procedente de proyectos similares ejecutados anteriormente, debiendo presentar el sustento de los metrados. Se deber realizar el clculo de los costos de inversin y mantenimiento (peridico y rutinario) en la situacin con proyecto y en la situacin sin proyecto. Determinar los ujos de costos incrementales de las diferentes alternativas y presentarlos a precios de mercado. 4.5 Evaluacin Social a) Elaborar los ujos de benecios sociales/5 incrementales, sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto. Se podr considerar benecios por ahorros de costos operativos vehicular (COV), ahorros de tiempo de viaje, ahorros de recursos en el mantenimiento de la va. De considerarse otros tipos de benecios por ahorros, liberacin de recursos o costos evitados, debern estar debidamente justicados. Elaborar los ujos de costos sociales/6 incrementales sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto, incluyendo, de ser el caso, los costos sociales asociados con el riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10/7 (0.79 para costos de inversin y 0.75 para costos de mantenimiento). Se deber presentar la evaluacin social del proyecto bajo la metodologa costo/benecio, utilizando los indicadores econmicos Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR). La Tasa Social de Descuento ser la tasa vigente del SNIP. Para nes de evaluacin de proyectos de rehabilitacin de carreteras no pavimentadas (armadas o sin armar), se podr utilizar las Tablas de Costos Modulares de Operacin Vehicular de la OPP-MTC o el Modelo RED del Banco Mundial. Para proyectos de rehabilitacin de carreteras asfaltadas se deber utilizar el modelo HDM III o el modelo HDM IV. Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables cuyas variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto o la seleccin de alternativas; (ii) denir los lmites de variacin de dichas variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
b) a) Anlisis de demanda: Estimar la demanda actual del proyecto, en base a conteos de trco en la va, segn tramos homogneos de demanda (conteo vehicular de 7 das). Proyectar la demanda en base a variables explicativas socioeconmicas (tasa anual de crecimiento poblacional, PBI, etc.). Se podr considerar trco generado hasta un 10% del trco normal, de asumirse mayor, deber justicarse. Se sustentar los parmetros y supuestos utilizados. Anlisis de la oferta: Determinar la oferta actual y, de ser el caso, la oferta optimizada sobre la base del diagnostico de la carretera y en trminos del trco que puede soportar la carretera en condiciones ptimas. Se sustentarn los parmetros y supuestos utilizados. Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla determinar si la capacidad actual de la carretera permite cubrir la demanda estimada.
c)
b)
c)
d)
4.3 Anlisis tcnico de las alternativas Para cada alternativa, efectuar el anlisis de la localizacin/3, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo. Teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico: (i) establecer las metas concretas de productos/4 que se generarn en la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales negativos, especicando para ello las caractersticas geomtricas de la va, supercie de rodadura, pavimento, obras de arte y drenaje, tratamiento de puntos crticos, seguridad vial, sealizacin y dems elementos que requieran ser rehabilitados o reemplazados; (ii) Asimismo, se deber sealar la ubicacin de las canteras y/o reas de prstamos a ser utilizadas en los trabajos a ejecutarse, indicando adems su situacin legal y costos por derecho de explotacin. Sobre la base del anlisis de los puntos crticos y de los impactos ambientales de la va, las alternativas debern incluir las medidas que sean necesarias; (iii) Identicar y cuanticar los recursos que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. 4.4 Costos a precios de mercado Estimar los costos de inversin para cada alternativa, considerando como costo de inversin del proyecto el costo de la obra, el costo de las medidas de reduccin de riesgos, de mitigacin de impactos ambientales, costos del estudio denitivo, de supervisin de obra. En el clculo del presupuesto de obra se utilizar
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4.6 Anlisis de Sostenibilidad Analizar aquellos factores que pueden poner en riesgo la sostenibilidad del proyecto, entre stos, la no disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y mantenimiento (llamada de evidencias), la inadecuada capacidad de gestin del operador, conictos sociales, el no uso de los productos o servicios, los riesgos de desastres. Especicar las medidas que se estn adoptando para mitigar tanto los riesgos de desastres como los conictos con grupos que pudiesen afectar la ejecucin u operacin del PIP. Asimismo incluir las cartas o compromiso asumidos por las instituciones involucradas en el proyecto. Analizar, cuando los usuarios paguen por
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Se precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento. Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin, pgina 2. En el caso de inversin en infraestructura, para la localizacin se deber considerar el tipo de suelo, caractersticas de la topografa del terreno, facilidades de acceso, peligros existentes, entre otros. Por ejemplo: N de km de carretera. Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-8 Considerar que hay costos sociales que no estn incluidos en los ujos de costos a precios de mercado Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 2 a 5 y 9 a 15
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los servicios, el establecimiento de tarifas, cuotas, tasas y determinar los ujos de ingresos y gastos. 4.7 Impacto Ambiental Considerar lo dispuesto en la Directiva para la concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/8. 4.8 Plan de implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. Sealar la modalidad de ejecucin del PIP sustentando los criterios aplicados. Plantear la estructura de nanciamiento de inversin, operacin y mantenimiento, especicando las fuentes de nanciamiento y su participacin. 4.9 Organizacin y Gestin Plantear la organizacin y gestin para la fase de ejecucin del PIP y para la operacin y mantenimiento. 4.10 Matriz de Marco Lgico Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes/9 y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post. VI. CONCLUSIN Sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado. Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al ciclo de proyecto. VII. ANEXOS Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos considerados en el estudio: conteos de trco, inventario vial, aspectos tcnicos, ubicacin de canteras, anlisis ambiental.
Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF y modicatorias. Estos contenidos mnimos especcos sern aplicables cuando se tenga informacin previa del nivel de operacin actual de la carretera y se identique la necesidad de realizar mejoras en la va y se estime que el monto de inversin requerido ser superior a los S/.10 000 000 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). Se considera como proyecto de mejoramiento, aquellas intervenciones que tienen por nalidad elevar el estndar de una va, ya sea mediante la modicacin de la geometra y/ o cambio del tipo de supercie de rodadura; pueden incluir construccin y/o adecuacin de los puentes, tneles, obras de drenaje, muros, y sealizaciones necesarias. En el estudio a nivel del PERFIL se denirn la Identicacin del proyecto, las estimaciones de la demanda actual, el anlisis de la oferta actual, el planteamiento de las alternativas y su correspondiente evaluacin, as como la seleccin de la alternativa ptima. En el estudio a nivel de FACTIBILIDAD se profundizarn los aspectos tcnicos as como los costos y benecios de la alternativa seleccionada y la correspondiente evaluacin del proyecto. Una vez que el consultor presente a la UF el estudio a nivel del perl del proyecto, ste ser revisado conjuntamente por la OPI, la UF y, de ser el caso, la DGPI, para la conformidad correspondiente. Los temas que se consideran en estos contenidos son los que deben analizarse como mnimo; dependiendo del tipo de PIP, es posible que se requiera ajustes o un tratamiento especial. La UF y la OPI establecern de comn acuerdo tales particularidades, las que se reejarn en los planes de trabajo o trminos de referencia Los contenidos mnimos para el desarrollo de este tipo de proyecto son los siguientes: A. PERFIL DEL PROYECTO
La nalidad de este producto es la identicacin del problema a resolver, las causas que lo originan y los efectos que produce; sobre la base de estos elementos se plantearn los objetivos del proyecto y se generan las alternativas para la solucin del problema, las que debern ser estudiadas y evaluadas en trminos de los costos y benecios que producir su implementacin y funcionamiento a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto. Se requiere que a este nivel de estudio se dena la alternativa de solucin que deber ser profundizada en el estudio de factibilidad, por lo que el anlisis tcnico y econmico debe permitir determinar qu alternativa es la ms conveniente sobre el resto de alternativas de solucin planteadas para resolver el problema central. 1. ASPECTOS GENERALES
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=945&Ite mid=100900&lang=es Consultar la lista de indicadores incluidos en las Pautas Generales para la Evaluacin Ex-post publicadas en http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_ content&view=article&id=2832&Itemid=100273&lang=es
1.1. Nombre del Proyecto La naturaleza de la intervencin ser mejoramiento de la carretera, debiendo especicarse su ubicacin o los tramos a intervenirse. 1.2. Localizacin Se debe establecer la ubicacin del proyecto incluyendo mapas geogrcos y mapas viales. Sealar el cdigo de la ruta y tramo a ser intervenido con el proyecto. 1.3. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario responsable de la formulacin. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. 1.4. Participacin de los involucrados Consignar en la matriz sntesis de involucrados, las opiniones de los grupos sociales beneciados y
Anexo CME 09
CONTENIDOS MINIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE MEJORAMIENTO DE CARRETERAS, CUYOS ESTUDIOS DE PERFIL Y FACTIBILIDAD SE CONTRATEN EN PAQUETE DE ACUERDO A LA NORMATIVIDAD DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Los contenidos mnimos especcos que se desarrollan en el presente documento, son aplicables para los Proyectos de Mejoramiento de Carreteras, cuyos estudios de preinversin a nivel de Perl y Factibilidad se contraten en paquete, en el marco de lo dispuesto por el artculo 19 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1017 que aprob la
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perjudicados (transportistas, productores, poblacin, entre otros) y entidades involucradas con el proyecto (MTC, GR, etc.), tanto en su ejecucin como en la operacin y mantenimiento, respecto a su percepcin del problema, intereses y compromisos de participacin en el ciclo del PIP. La fuente de informacin es el diagnstico de involucrados. Asimismo, sealar la estrategia del PIP para resolver los problemas identicados de acuerdo con los intereses y expectativas de los involucrados, en especial del grupo afectado por el problema y del o los grupos que puedan ser afectados por el PIP. 1.5. Marco de referencia En este punto se deber especicar los siguientes aspectos: Un resumen de los principales antecedentes del proyecto, la pertinencia del proyecto, a partir del anlisis de la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional Los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.
entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento. Sealar las acciones realizadas o que se tiene previsto realizar para reducir el riesgo de conictos sociales con grupos que podran ser afectados con el PIP. A partir del contacto directo con los involucrados, indagar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su participacin en el ciclo del proyecto. Analizar tambin, entre otros, las condiciones socioeconmicas, culturales, acceso a servicios bsicos, situaciones de riesgo de desastres de la poblacin que ser beneciada con el proyecto y, en general, aquellas variables vinculadas con los factores que condicionan la demanda o no demanda de los servicios de transporte y por tanto el trco de vehculos en la va en estudio. 2.2. Denicin del problema y sus causas Especicar con precisin el problema central identicado, el mismo que ser planteado desde la demanda, sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, precisando el marco terico o estudios utilizados como referencia sobre los que se basa el anlisis causal. Se sustentar en una matriz cada causa y efecto, con informacin proveniente del diagnstico realizado. Incluir el rbol de causas-problema-efectos. 2.3. Objetivo del proyecto Describir el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especcos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Incluir el rbol de medios-objetivo-nes. 2.4. Planteamiento Conceptual de las alternativas de solucin Plantear conceptualmente las alternativas de solucin al problema, a partir de la identicacin de todas las posibles acciones que permitirn que se logre cada uno de los medios fundamentales y del anlisis de su respectiva interrelacin. Las alternativas de solucin deben tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles y pertinentes, corresponder a las competencias de la institucin a cargo de la formulacin, o haber logrado un acuerdo institucional con la institucin competente. 3. ANLISIS DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCION
2.
IDENTIFICACION
2.1. Diagnstico de la situacin actual Se realizar principalmente con informacin de fuente secundaria y complementada con informacin de fuente primaria. Se incluir informacin cuantitativa y cualitativa que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin y problemtica actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se organizar en los siguientes ejes: a) El rea de estudio y rea de inuencia de la va En este tipo de PIP el rea de estudio y el rea de inuencia son las mismas; el rea de inuencia corresponde al rea geogrca donde se ubica la va e incluye los centros poblados y reas productivas que hacen uso de sta. Analizar las caractersticas fsicas, socio-culturales, econmicas ms relevantes Incluir informacin sobre la dinmica de uso y ocupacin del territorio, los servicios bsicos existentes. Identicar y caracterizar los peligros naturales o socio-naturales (tipologa, frecuencia, severidad) que han ocurrido o pueden ocurrir en la zona en la que se ubica la va. Se deber contar con informacin que permita plantear escenarios futuros de ocurrencia de los peligros identicados con un nivel de certidumbre aceptable b) Infraestructura y servicios en los que intervendr el PIP: El diagnstico debe permitir conocer cmo se encuentra funcionando la va a ser intervenida por el proyecto. En base al inventario vial se debe especicar el estado de la va, su actual estndar y las principales deciencias tcnicas y funcionales existentes. Asimismo, las dicultades o problemas que estn impidiendo que se provea el servicio adecuadamente. En base a lo anterior se identicarn y analizarn los problemas de transporte que origina dicha situacin en los usuarios, operadores y poblacin, as como los efectos e impactos sobre las actividades socioeconmicas del rea de inuencia. Efectuar el anlisis de la vulnerabilidad (exposicin, fragilidad y resiliencia) de la va existente frente a los peligros identicados en el diagnstico del rea de inuencia, estableciendo los puntos crticos de la va (curvas peligrosas, tramos inundables, de deslizamientos, taludes inestables, entre otros). c) Los involucrados en el PIP: Analizar los grupos sociales que sern beneciados o perjudicados con el proyecto, as como las
3.1. Denicin del horizonte de evaluacin Para proyectos que consideren alternativas con o sin armado, pavimentos econmicos (soluciones bsicas) el horizonte de evaluacin ser de 10 aos. En el caso que se considere alternativas con pavimento exible (asfalto) y/o pavimento rgido (concreto), 20 aos. 3.2. Anlisis de la Demanda a) Estudios de trco Para determinar la demanda actual de la va, se deber efectuar los estudios de trco necesarios (conteos de volumen de trco vehicular, encuestas OrigenDestino, tiempos de viaje, ocupacin visual, etc.). Para efectuar los conteos de volumen de trco vehicular se requerir previamente tramicar la carretera por niveles de demanda, correspondiendo una estacin de conteo por tramo. La informacin a ser recogida deber diferenciarse por composicin vehicular, direccionalidad y perodos de conteo (por hora).
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La medicin ser en un mnimo de 7 das en estaciones principales durante 24 horas y de 3 das en estaciones de cobertura. En el caso de considerar trco desviado, se deber efectuar encuestas OrigenDestino, las cuales permiten elaborar matrices de viajes que representen los patrones de movimiento de vehculos y /o personas relativo al rea de inuencia del proyecto previamente zonicada. Asimismo, dichas encuestas sern efectuadas cuando se requiera recopilar informacin sobre los viajes realizados, caractersticas socioeconmicas del conductor o pasajeros, costo del viaje, caractersticas de los vehculos utilizados y antigedad, tipo de combustible utilizado, productos transportados (transporte de carga), etc. Las encuestas se realizarn durante un mnimo de 3 das (incluyendo un da no laborable). Estudios de tiempo de viaje. Para nes de evaluacin se requerir efectuar estudios de tiempo de viaje de los vehculos representativos en la situacin sin proyecto. Asimismo, si se requiere determinar el volumen de pasajeros, se podr realizar estudios de ocupacin visual o encuestas de ocupacin. b) Trco actual Para determinar la demanda diaria (IMDA - ndice Medio Diario Anual) de la carretera (por tramo), los resultados de los conteos de volumen de trco obtenidos en campo debern desestacionalizarse mediante factores de correccin proporcionado por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones (Anexo SNIP 09, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica). c) Trco Proyectado Se deber proyectar la demanda vehicular por tramo para el horizonte de evaluacin del proyecto, en base a variables explicativas socioeconmicas. En los casos pertinentes se podr considerar trco generado y/o trco desviado debindose justicar adecuadamente. En cuanto al trco generado, se podr utilizar porcentajes de generacin con respecto al trco normal de proyectos similares o en el caso del trco de carga mediante el anlisis del excedente del productor. 3.3. Anlisis de la Oferta Se debe efectuar el siguiente anlisis: La oferta actual y su evolucin futura, en la situacin sin proyecto. Especicar el estado actual, caractersticas tcnicas y funcionales de los diferentes tramos de la va actual, deniendo sus estndares y niveles de servicio actual y evolucin futura. La oferta optimizada y su proyeccin en el horizonte de evaluacin del PIP. Se debe denir la oferta optimizada considerando las posibilidades de incrementar o mejorar los niveles de servicio de la carretera actual con mejoras en la gestin y mantenimiento. Explicar porqu, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una situacin optimizada. Se proyectar la oferta optimizada (o la oferta actual) en el horizonte de evaluacin del PIP, detallando y sustentando los supuestos y parmetros utilizados. Identicar proyectos de inversin de transporte en el rea de inuencia del proyecto, tanto de Gobiernos Locales, Gobierno Regional o
Gobierno Nacional que puedan incrementar la oferta vial y alterar la demanda del proyecto. 3.4. Balance Oferta Demanda En base a la demanda actual y proyectada, as como de la oferta, se establecern las necesidades de intervenciones requeridas en la infraestructura vial existente a ser intervenida por el proyecto, de manera que se establezcan adecuados niveles de servicio en su operacin. En los tramos de la carretera con altos volmenes de trco, analizar el nivel de congestin actual y su evolucin en el futuro. Esta identicacin servir de informacin base para la formulacin tcnica de las alternativas del proyecto. 3.5. Planteamiento Tcnico de Alternativas a) Estudios de base: Inventario vial Se realizar un inventario de las caractersticas y condiciones de la plataforma y supercie de rodadura de la va, obras de arte y de drenaje, puentes, puntos crticos. En caso de pavimentos existentes, se efectuar una inspeccin para determinar su estructura y estado actual, con valores medios por tramo, identicando los sectores con fallas estructurales. Topografa inicial Los trabajos de topografa se realizarn con equipos GPS, para lo cual se obtendr todo el trazo en formato digital, para luego ser exportada y trabajada en ambiente CAD; u otro mtodo indirecto a travs de imgenes satelitales y software apropiado. Asimismo se ubicar las obras de arte y drenaje importantes y los puntos crticos. Suelos, geologa y geotecnia Si no se cuenta con informacin, se deber efectuar inspecciones de campo con el n de determinar en forma preliminar las caractersticas del terreno y la subrasante, identicndose sectores con caractersticas homogneas y sectores crticos. Se efectuarn calicatas de exploracin y de ser el caso deber extraerse muestras para ensayos de Mecnica de Suelos y de CBR en sectores crticos. Se determinarn sectores con problemas geodinmicos, especialmente de taludes inestables, establecindose los lmites de la zona fallada y la denicin preliminar de tratamiento. Hidrologa y Drenaje La informacin a recopilar debe permitir determinar las obras nuevas de drenaje. Para la infraestructura existente vericar problemas en su funcionamiento y establecer soluciones. Canteras y Fuentes de Agua Las canteras debern ser ubicadas respecto a la carretera en estudio, delimitando su rea de explotacin mediante prospecciones iniciales, evaluando su capacidad y volumen para proporcionar los diferentes tipos de materiales a ser usados en la obra. Se debe determinar los derechos de explotacin. De igual manera se deber determinar la ubicacin de las fuentes de agua y su calidad para ser usada en la obra. b) Diseo de Alternativas Tcnicas Se deber efectuar el planteamiento tcnico de las alternativas propuestas, a nivel de diseo modular (diseos tpicos por tramos y por tipo de infraestructura), incluyendo los respectivos planos (a ser especicados en los TdR).
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Los parmetros de diseo geomtrico tendrn en cuenta los estndares mnimos de diseo requeridos segn la normativa correspondiente. Para el caso de obras de arte y drenaje deber determinarse las obras requeridas. Respecto a taludes, se deber especicar los tratamientos a los problemas de geodinmica existentes. En cuanto a pavimentos, el formulador, basndose en el trco de cada tramo, capacidad soporte de la va, condiciones climticas y mediante aplicacin de los mtodos sealados en los manuales de MTC, denir el tipo de pavimento requerido y su estructura (espesores) para cada tramo. Para cada alternativa propuesta, se establecern estrategias de mantenimiento. 3.6. Costos a precios de mercado Se deber realizar una estimacin de los costos de inversiones, operacin y mantenimiento involucrados en cada una de las alternativas planteadas, previamente se estimarn los metrados respectivos. Para nes de evaluacin, se estimarn los costos de mantenimiento y operacin en la situacin base (situacin sin proyecto optimizada). En el clculo del presupuesto de obra se utilizar precios unitarios de proyectos similares en la zona del proyecto, de no existir, se calcularan para las principales partidas, pudindose utilizar precios unitarios promedios para las otras partidas. Se debe considerar como costo de inversin i) Costo de estudio denitivo, ii) Costo de obras, iii) Costo de supervisin de obras iv) Costos de adquisicin de predios y/o recuperacin del derecho de va v) Costos de reasentamiento o relocalizacin de la poblacin afectada y vi) Costos de Mitigacin de los Impactos ambientales. Cronograma de Actividades y de Inversin Se elaborar un cronograma que identique los plazos de ejecucin de cada una de las alternativas planteadas, as como el cronograma de inversin. 4. EVALUACION DE ALTERNATIVAS Las alternativas propuestas sern considerando los siguientes aspectos: 4.1. Evaluacin Social a) Benecios sociales. Se deber identicar y cuanticar los benecios de cada alternativa. Se podr considerar benecios por ahorros en el sistema de transporte: Ahorro de costos operativos vehicular (COV), ahorros de tiempo de viaje, ahorros de recursos en el mantenimiento de la va, complementariamente benecios por reduccin de accidentes (gastos evitados) y reduccin de prdidas y mermas en la carga transportada. Para la estimacin de benecios por ahorro de COV y tiempo de viajes, se podr utilizar las tablas COV del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (Anexo SNIP 10, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica), o el modelo VOC del Banco Mundial. Para el caso especico de benecios por trco generado, se podr calcular mediante el enfoque de ahorros en el sistema de transportes o alternativamente, cuando el corredor tenga potencial productivo, mediante la metodologa del excedente del productor. b) Costos Sociales. Se elaborarn los ujos de costos sociales de cada alternativa, teniendo como base los ujos de costos a precios de mercado. Para el clculo de los costos sociales se utilizar los siguientes factores de correccin: evaluadas 6.
0.79 para costos de inversin y 0.75 para costos de mantenimiento y operacin. c) Indicadores de rentabilidad social de las alternativas. Se deber presentar la evaluacin social de cada alternativa bajo la metodologa costo/benecio, utilizando los indicadores econmicos Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR). La Tasa Social de Descuento ser la tasa vigente del SNIP. Anlisis de Sensibilidad. Se proceder tambin a efectuar un anlisis de sensibilidad ante posibles variaciones de los benecios y costos de las alternativas. Se establecer los rangos de variacin de los benecios o los costos que la alternativa podr enfrentar sin que deje de ser rentable o cambie el orden de prelacin entre las alternativas.
d)
4.2. Anlisis de Sostenibilidad Denir para cada alternativa los factores que aseguren que el proyecto generar los benecios y resultados esperados a lo largo de su vida til. Entre otros, arreglos institucionales, gestin, fuentes de nanciamiento de inversin y mantenimiento, riesgos de conictos sociales o de desastres. 4.3. Impacto Ambiental Se debe efectuar el anlisis de los principales impactos ambientales de las alternativas propuestas y sus costos de mitigacin ambiental, los cuales se incluirn en los costos de la alternativa para la evaluacin. 5. SELECCIN DE ALTERNATIVA Seleccionar la alternativa optima de acuerdo con los resultados de la evaluacin social, del anlisis de sensibilidad y sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal seleccin. La alternativa seleccionada, ser evaluada a una mayor profundidad a nivel de factibilidad. Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados. CONCLUSIONES A NIVEL DE PERFIL Fundamentar los resultados del proceso de evaluacin de las alternativas de solucin y la alternativa seleccionada. Explicar las razones por las cuales se descartaron el resto de alternativas de solucin planteadas. Se debe Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle algunos de los puntos considerados en el perl. B. FACTIBILIDAD DEL PROYECTO
Una vez aprobado el estudio a nivel de perl del proyecto, se proceder a desarrollar los contenidos del estudio de factibilidad. 7. ANTEPROYECTO
7.1. Estudios de Base Topografa Se levantar perles y secciones transversales debidamente espaciados (cada 200 metros si no se precisa en los TdR), si la topografa es llana, ondulada y predomine un alineamiento rectilneo, debiendo reducirse la distancia cuando la geometra de la carretera se torne curvilneo o la conguracin del terreno sea accidentada, vare o se requiera ensanche del camino, de modo que se obtengan metrados con la suciente aproximacin para la etapa de estudio. Asimismo, deber realizarse levantamientos topogrcos complementarios en sectores o zonas
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que requieran mayor detalle, tales como sectores crticos, cruces urbanos, puentes, pontones, etc. Suelos, Geologa y Geotecnia Con nes de exploracin se excavarn calicatas por sector con la frecuencia y profundidad adecuadas que comprometan los estratos superciales de los suelos ms caractersticos, de los que se obtendrn muestras para realizar en laboratorio ensayos de Mecnica de Suelos de acuerdo al Manual de Ensayos de Materiales para Carreteras del MTC (EM-2000), y comprender los ensayos estndar: Anlisis Granulomtrico por tamizado, Humedad Natural, Lmites de Atterberg (Limite Lquido, Limite Plstico, ndice de Plasticidad), Clasicacin de Suelos por los Mtodos SUCS y AASHTO y el Ensayo de California Bearing Ratio (CBR), que comprender al menos por cada variacin estratigrca. A partir de estos ensayos se determinar los tipos de suelos existentes en la zona de estudio. Los certicados deben ser expedidos por un laboratorio que preste garanta. Se debe contemplar la recopilacin de informacin geolgico-geotcnica existente. Identicar sectores especcos con caractersticas geotcnicas desfavorables, sectorizando las zonas de fallas y taludes inestables. Se efectuar la descripcin geolgica y morfolgica del rea del proyecto, Hidrologa Los estudios base de hidrologa y drenaje deben permitir dimensionar, mediante mtodos aproximados, los puentes y alcantarillas mayores; establecer los caudales de diseo de las obras de drenaje transversal de cada alternativa; y denir las obras de saneamiento de las zonas pantanosas. Para la infraestructura existente el objetivo del estudio hidrolgico es proporcionar caudales de diseo para todas aquellas obras con algn problema de funcionamiento. Se considera indispensable vericar slo aquellas obras que han presentado problemas de funcionamiento, o que, potencialmente, pudieran tenerlos en el futuro por haber cambiado las condiciones existentes al momento de diseo. El estudio hidrolgico debe denir las curvas intensidad-duracin-frecuencia para el rea de inters y los caudales de diseo para las alcantarillas y obras de drenaje de la plataforma. Asimismo, debe denir las necesidades de sub-drenes y los caudales de diseo. Canteras y Fuentes de Agua Se localizarn canteras o reas de prstamo de material para conformar los rellenos, capa de armados y las obras de arte. Las canteras debern ser ubicadas respecto a la carretera en estudio, delimitando su rea de explotacin mediante prospecciones, evaluando su capacidad y volumen para proporcionar los diferentes tipos de materiales a ser usados en la obra, indicando adems sus condiciones y posibles derechos de explotacin. Las Canteras sern evaluadas y seleccionadas por la calidad y cantidad (potencia) de los diversos materiales, adecuados y sucientes para la obra, as como por su menor distancia a la obra. El formulador establecer el volumen del material utilizable y el desechable, el rendimiento, los procedimientos de explotacin, tratamientos y perodos de explotacin. Las muestras representativas de los materiales de cada cantera sern sometidas a los ensayos estndar (segn EM-2000), analizndose como mnimo clasicacin de suelos, CBR, abrasin y durabilidad, a n de determinar sus caractersticas y aptitudes para los diversos usos que sean necesarios (rellenos, armados, asfaltos y concreto).De igual manera se deber determinar la ubicacin de las fuentes de agua y su calidad para ser usada en la obra.
7.2. Diseo a nivel de Anteproyecto El estudio a nivel de anteproyecto requerido para el estudio de Factibilidad tiene como meta denir, con buena aproximacin, las caractersticas tcnicas y costos del proyecto. Demanda Se revisar y complementar de ser necesario, el clculo de la proyeccin de la demanda de la alternativa seleccionada nivel de perl, as como el respectivo anlisis de Balance Oferta Demanda. Geometra Los parmetros de diseo geomtrico (alineamiento horizontal y vertical, radios homogneos de curvas horizontales, ancho de calzada y de bermas, sobre anchos, bombeo, peraltes, pendiente longitudinal mxima y mnima, longitudes de curvas verticales, obras de arte y drenaje, sealizacin, etc.) tendrn en cuenta los estndares superiores o iguales al mnimos de diseo requeridos segn el nivel de servicio previsto y la normativa correspondiente. Para diseo geomtrico y desarrollo de los respectivos planos (a especicarse en los TdR), se utilizar los Manuales de Diseo Geomtrico de Carreteras del MTC. El Formulador deber proponer los parmetros de diseo especcos. Para el diseo vial el Formulador utilizar software de diseo vial, que cuente con reconocimiento internacional y/o nacional para su utilizacin. Estos programas deben producir archivos capaces de ser importados y/o exportados para ser reproducidos en otros programas de diseo y grco. Pavimentos El Formulador, basndose en el trco, capacidad soporte de la va y mediante aplicacin de los mtodos que se indican a continuacin, deber disear las alternativas requeridas del pavimento: Mtodo USACE, Mtodo TRL, Metodologa AASHTO 93, Metodologa del Instituto del Asfalto (ltima versin). El diseo deber considerar las condiciones climticas y de altura del tramo de estudio; la altitud, precipitaciones y temperaturas. Obras de Arte y Drenaje Se determinar el perodo de retorno y el caudal de diseo para el dimensionamiento de las obras de drenaje consideradas. Las obras de drenaje supercial y subterrnea debern ser prediseadas en compatibilidad con las necesidades de riego y drenaje pluvial, asimismo deber considerarse criterios de mantenimiento y conservacin vial. El diseo de puentes ser en concordancia con el Manual de Diseo de Puentes del MTC. De ser el caso, se debe efectuar un anlisis preliminar de posibles problemas de socavacin y/o proteccin de riberas que sean necesarios. Para el caso de obras existentes se deber vericar el clculo hidrulico de todas las obras de drenaje transversal o de la plataforma que hayan presentado problemas en el pasado, o bien cuyas condiciones de diseo hayan cambiado. En los sectores donde la va se ve afectada por procesos de inundacin, se estimar la altura mnima necesaria de elevacin de sub-rasante, as como las obras de sub-drenaje y proteccin. Taludes Se plantearn posibles tratamientos a los procesos de geodinmica existentes en el tramo, de modo de poder estimar los costos de las diversas alternativas. Expropiaciones Se confeccionar un plano de las expropiaciones que requiera el derecho de va identicando los predios e
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indicando los valores correspondientes a cada predio y las fuentes de informacin de los datos, valores catastrales y posibilidades de deslindes de los predios considerados. 7.3. Costos a precios de mercado
dichas medidas. Si son rentables socialmente, el ujo pertinente para la evaluacin social del PIP incorporar los costos y benecios sociales asociados a las MRRD; caso contrario el ujo pertinente ser sin MRRD. 8.4. Anlisis de Sensibilidad
Se deber realizar una estimacin de los costos de inversiones, operacin y mantenimiento del proyecto, previamente se estimarn los metrados respectivos en funcin a los planos elaborados en la fase de diseo. En el clculo del presupuesto de obra se utilizar precios unitarios por partidas y subpartidas, calculados especcamente para el proyecto y consolidado por actividad. Se debe considerar como costo de inversin i) Costo de estudio denitivo, ii) Costos de obras, iii) Costo de supervisin de obras iv) Costos de adquisicin de predios y/o recuperacin del derecho de va v) Costos de reasentamiento o relocalizacin de la poblacin afectada y vi) Costos de Mitigacin de los Impactos ambientales, reduccin de riesgos de desastres y de seguridad vial. Se calcularn tambin los costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin proyecto, denida como la situacin actual optimizada. Se detallar y sustentar los supuestos y parmetros utilizados. 8. EVALUACIN SOCIAL DEL PROYECTO Se efectuar la evaluacin social del proyecto, para lo cual se deber elaborar los ujos de benecios y costos sociales. 8.1. Benecios sociales
Determinar los factores que pueden afectar los ujos de benecios y costos. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad social de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los ujos de benecios y costos. Denir el rango de incremento de costos de inversin que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social. 8.5. Anlisis de Riesgo Estimar, mediante un anlisis probabilstico, el valor esperado del VAN social del proyecto. 9. EVALUACIN PRIVADA En el caso de que el proyecto reciba ingresos por peajes, se deber realizar el anlisis costo benecio desde el punto de vista privado, con el n de evaluar la potencial participacin del sector privado en el nanciamiento de la ejecucin y operacin del proyecto. 10. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD Deber demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a: a) b) c) Los arreglos institucionales necesarios para las fases de inversin, operacin y mantenimiento; El marco normativo necesario que permita llevar a cabo la ejecucin y operacin del proyecto. La capacidad de gestin de la organizacin o entidades encargadas del proyecto en su etapa de inversin y operacin; El nanciamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cules seran los aportes de las partes involucradas (Estado, beneciarios, otros). El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene con el proyecto, por parte de los beneciarios. Los probables conictos que se pueden generar durante la operacin y mantenimiento. Los riesgos de desastres.
Identicar, denir y sustentar los benecios que generar el proyecto. Se podr considerar benecios bajo el enfoque de ahorros en el sistema de transportes: ahorros de costos operativos vehicular (COV), ahorros de tiempo de viaje, ahorros de recursos en el mantenimiento de la va y complementariamente reduccin de accidentes (gastos evitados), reduccin de prdidas o mermas en la carga transportada. Para la estimacin de los benecios por ahorro de COV, tiempo de viaje y mantenimiento, se podr utilizar el modelo HDMIII o HDM IV. Para el caso especico de trco generado, podr estimarse los benecios sociales bajo el enfoque de ahorros en el sistema de transportes o alternativamente, cuando el corredor tenga potencial productivo, bajo el enfoque de benecios por el excedente del productor. 8.2. Costos sociales Se elaborarn los ujos de costos sociales (situaciones con y sin proyecto), teniendo como base los ujos de costos a precios de mercado, los cuales sern ajustados aplicando los factores de correccin de precios de mercado a precios sociales. Para el clculo de los costos de inversin y mantenimiento a precios sociales se podr utilizar los factores de correccin de 0.79 para costos de inversin y 0.75 para costos de operacin y mantenimiento. 8.3. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto Se estimarn los indicadores de rentabilidad del proyecto de acuerdo con la metodologa Costo/ Benecio. Se deber calcular el Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR). La Tasa Social de Descuento ser la tasa vigente del SNIP. De ser el caso, se estimarn los indicadores de rentabilidad social de las medidas de reduccin de de riesgos de desastres (MRRD), considerando los costos y benecios incrementales asociados a
d)
e) f) g)
11. IMPACTO AMBIENTAL De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA) Ley 27446 y su Reglamento, y la Directiva de concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada por resolucin Ministerial N 052-2012-MINAM; en este nivel de estudio se deber de efectuar la evaluacin preliminar de impactos ambientales de acuerdo con el anexo VI del Reglamento del SEIA Contenido Mnimo de la Evaluacin Preliminar, para que la Autoridad Ambiental Competente clasique el proyecto, requisito para la declaracin de viabilidad. 12. ORGANIZACIN Y GESTIN Analizar las capacidades tcnicas, administrativas y nancieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas, de cada uno de los actores que participan en la ejecucin y en la operacin del proyecto. Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin. Se deber recomendar la modalidad de ejecucin, operacin y mantenimiento ms apropiada para el proyecto, sustentando los criterios utilizados. 13. PLAN DE IMPLEMENTACIN Detallar la programacin de las actividades previstas para la implementacin y el logro de las metas del
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proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. 14. FINANCIAMIENTO Sealar las fuentes de nanciamiento previstas para la inversin, operacin y mantenimiento del proyecto. En el caso de nanciamiento con recursos pblicos se debe analizar la disponibilidad de recursos presupuestales. 15. MATRIZ DE MARCO LGICO Se presentar la matriz denitiva del marco lgico del proyecto, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post del proyecto 16. LNEA DE BASE PARA EVALUACIN EX-POST DE IMPACTOS Establecer la metodologa e indicadores relevantes que debern ser considerados en la determinacin de la lnea de base para la evaluacin ex-post de impactos, de ser el caso. Detallar los costos y cronograma para la elaboracin de la lnea de base. 17. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES A NIVEL DE FACTIBILIDAD Especicar las conclusiones y recomendaciones del estudio efectuado, incluyendo una breve descripcin del proyecto. Incluir como anexos informacin que precise algunos de los puntos considerados en el estudio: Estudios de trco, inventario vial, estudios de base de ingeniera, clculos de diseo, aspectos tcnicos, planos, metrados, anlisis de precios unitarios y presupuestos, ubicacin de canteras, anlisis socioambiental, etc. 18. PRESENTACION DEL ESTUDIO DE FACTIBILIDAD Adems de los contenidos tratados a nivel de factibilidad, se presentarn en este nivel de estudio, los siguientes aspectos tratados a nivel de perl, previa revisin: Aspectos Generales Diagnstico Objetivo del Proyecto Demanda o o o Resultados del Estudio de trco Demanda actual Demanda proyectada
bajo costo para carreteras de bajo trco. Asimismo, la intervencin comprende cambios puntuales en la geometra de la va con nes de seguridad vial, as como colocacin de obras de arte menores, drenaje y elementos de sealizacin. En el caso de puentes, la intervencin se limita a actividades de conservacin. En la elaboracin del estudio del perl se deber desarrollar los siguientes contenidos: 1. RESUMEN EJECUTIVO
En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de perl que contemple los siguientes aspectos: A. B. C. D. E. F. G. H. I. J. K. L. 2. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica Objetivo del PIP Demanda del PIP Aspecto tcnico del PIP Costos del PIP Benecios del PIP Resultados de la evaluacin social Sostenibilidad del PIP Impacto ambiental Organizacin y Gestin Plan de Implementacin Marco Lgico ASPECTOS GENERALES
Se caracterizar brevemente el PIP, sobre la base de la informacin del estudio. 2.1 Nombre del Proyecto Denir la denominacin del proyecto, la cual debe permitir identicar el tipo de intervencin (mejoramiento, rehabilitacin), el bien o servicio sobre el que se intervendr (carretera) y la ubicacin (centros poblados que conecta), debindose mantener durante todo el ciclo del proyecto. 2.2 Localizacin Se debe presentar la ubicacin del proyecto incluyendo mapas geogrcos y mapas viales. Sealar el cdigo de la ruta nacional intervenida. 2.3 Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario responsable de la formulacin. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. 2.4 Participacin de los involucrados Consignar en la matriz sntesis de involucrados, las opiniones de los grupos sociales (beneciados, perjudicados, etc.) y entidades involucradas con el proyecto, tanto en su ejecucin como con su operacin y mantenimiento, respecto a su percepcin del problema, intereses y compromisos de participacin en el ciclo del PIP. La fuente de informacin es el diagnstico de involucrados. Asimismo, sealar la estrategia del PIP para resolver los problemas identificados de acuerdo con los intereses y expectativas de los involucrados, en especial del grupo afectado por el problema y del o los grupos que puedan ser afectados por el PIP. 2.5 Marco de referencia En este punto se deber especicar los siguientes aspectos: un resumen de los principales antecedentes del proyecto y la pertinencia del proyecto, a partir del anlisis de la manera en que se enmarca en los line amientos de poltica sectorial - funcional, los planes de desarrollo y el programa multianual de inversin pblica.
Anlisis de la oferta Balance oferta demanda Anexo CME 10
CONTENIDOS MNIMOS ESPECFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE MEJORAMIENTO DE CARRETERAS DE LA RED VIAL NACIONAL, CON PAVIMENTOS A NIVEL DE SOLUCIONES BSICAS
Los proyectos de inversin de mejoramiento de carreteras con pavimentos a nivel de soluciones bsicas comprenden intervenciones de mejoramiento de la supercie de rodadura con armado, armado estabilizado con o sin recubrimiento impermeable bituminoso, tratamientos superciales simples u otro sistema de solucin de
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3.
IDENTIFICACIN
3.1. Diagnstico de la situacin actual Se realizar principalmente con informacin de fuente primaria y complementada con informacin de fuente secundaria. Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grco, fotogrco, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se organizar en los siguientes ejes: a) El rea de inuencia y poblacin afectada Denir el rea de inuencia del proyecto as como su poblacin, caractersticas demogrcas y socioculturales, aspectos econmicos, actividades productivas ms relevantes, ocupacin del territorio. Se debe identicar los peligros que han ocurrido o pueden ocurrir en la zona de ubicacin del proyecto, los cuales debern tomarse en cuenta en el planteamiento de las alternativas tcnicas. Identicar a la poblacin afectada por el problema de transporte. b) Infraestructura y servicios en los que intervendr el PIP El diagnstico debe permitir conocer cmo se encuentra funcionando la va a ser intervenida por el proyecto. Se debe especicar su actual estndar y las deciencias tcnicas y funcionales que presenta, asimismo, las dicultades o problemas que eventualmente estn impidiendo que se provea el bien o servicio adecuadamente. En base a lo anterior se identicarn y analizarn los problemas de transporte que origina dicha situacin, as como los efectos e impactos sobre los usuarios, operadores, poblacin y sobre las actividades econmicas del rea de inuencia. Efectuar el anlisis de vulnerabilidad de la va. c) Los involucrados en el PIP: Se deber identicar los grupos de poblacin que es afectada por el problema, as como aquella que podra o ser afectada con la solucin al problema. Igualmente se identicar a las entidades y organizaciones vinculadas con el PIP en todo el ciclo. Se analizar para cada grupo su percepcin del problema, sus intereses y disposicin a asumir compromisos as como identicar posibles conictos sociales que puedan limitar la ejecucin del PIP. 3.2 Denicin del problema y sus causas Especicar con precisin el problema central identicado, el mismo que ser planteado desde la demanda, sobre la base del diagnstico de involucrados y de la infraestructura vial. Se debe analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona. Se sustentar las causas y efectos, con informacin proveniente del diagnstico realizado. Se debe incluir el rbol de causas-problema-efectos. 3.3. Objetivo del proyecto Describir el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especcos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Incluir el rbol de medios-objetivo-nes. Tanto para el objetivo central como para los objetivos especcos, se deber precisar los indicadores que reejen los productos y los resultados que se esperan lograr con la ejecucin del proyecto. 3.4. Alternativas de solucin Plantear las alternativas de solucin al problema, a partir de la identicacin de todas las posibles
acciones que permitirn que se logre cada uno de los medios fundamentales y del anlisis de su respectiva inter relacin. Las alternativas de solucin deben: i. ii. iii. Tener relacin con el objetivo central; Ser tcnicamente posibles y pertinentes; Corresponder a las competencias de la institucin a cargo de la formulacin, o haber logrado un acuerdo institucional con la institucin competente.
Se deber sealar claramente en cada alternativa: a) las partes de la carretera existente que se plantea mejorar y/o rehabilitar bajo el enfoque de pavimentos a nivel de soluciones bsicas, b) los sectores que so lo recibirn conservacin vial, c) los tramos de alto trco y que no sern parte del proyecto y que se aplicarn actividades de conservacin. 4. FORMULACIN Y EVALUACIN
4.1 Horizonte de evaluacin del Proyecto Se establecer el perodo en el que se estimarn los costos y benecios del proyecto, a efectos de su evaluacin. Para el presente caso ser de 10 aos. 4.2 Anlisis de la Demanda Se debe efectuar estudios de trco para determina r la demanda actual de la va (IMDA), para ello se requerir previamente tramicar la va por niveles de demanda, correspondiendo una estacin de conteo por tramo. Los conteos de volumen de trco vehicular debern efectuarse durante 7 das, 24 horas, en estaciones principales y de 3 das en estaciones de cobertura. La informacin recogida deber diferenciar la composicin vehicular, direccionalidad y perodo de conteo (por hora). Para el clculo del I MDA, los conteos efectuados en campo debern desestacionalizarse utilizando informacin de otros puntos de control recogida en oportunidades anteriores. La estimacin de la demanda proyectada por tramo para el horizonte de evaluacin del proyecto, debe efectuarse en base a variables explicativas socioeconmicas como por ejemplo la tasa de crecimiento poblacional para el trco vehicular de pasajeros y de actividades econmicas o del PBI para el trco vehicular de carga. Se podr considerar trco generado y desviado en base a informacin obtenida de otros proyectos similares o en base a estimaciones del impacto de la mejora vial en la movilidad de las personas y en las actividades productivas del rea de inuencia del proyecto. 4.3 Anlisis de la Oferta Describir la situacin actual de la va, tanto tcnica como funcional y su evolucin futura en la situacin sin proyecto. Asimismo, denir la oferta optimizada, considerando las actividades que pudiera aplicarse a la situacin sin proyecto. Se debe identicar tambin los proyectos de inversin en el rea de inuencia del proyecto, tanto de los Gobiernos Locales, Gobierno Regional o Gobierno Nacional que puedan alterar en el futuro la demanda del proyecto. 4.4 Balance Oferta Demanda Determinar el nivel de servicio de la va a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sobre la base de la comparacin de la demanda proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la capacidad de la va en la situacin optimizada, o actual cuando no haya sido posible optimizarla.
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4.5 Aspectos Tcnicos de alternativas de solucin En este punto se analizarn los temas que posibilitarn dimensionar y costear adecuadamente las alternativas planteadas. a) Estudios de base: Previo al dimensionamiento de las alternativas es necesario contar con la siguiente informacin: Inventario vial Se realizar un inventario de las caractersticas y condiciones de la plataforma y supercie de rodadura de la va, obras de arte y de drenaje, puentes, informacin de puntos crticos. Pavimentos existentes b) Se recopilar informacin sobre las caractersticas y estado del pavimento existente. Topografa Los trabajos de topografa se realizaran con equipos GPS sub mtricos, para lo cual se obtendr todo el trazo en formato digital, para luego ser exportada y trabajada en ambiente CAD. Asimismo, se ubicarn las obras de arte y drenaje importantes y los puntos crticos. Suelos Los trabajos tienen la nalidad de estudiar preliminarmente las caractersticas del terreno natural y la estructura de la subrasante en las zonas donde se plantear el mejoramiento con pavimentos a nivel de soluciones bsicas, identicndose sectores de caractersticas homogneas y sectores crticos. Se deber efectuar estudios de prospeccin por sectores y donde se presenten problemas crticos. La profundidad de las calicatas ser como mnimo de 1.50 m. La exploracin de suelos deber determinar la presencia o no de suelos expansivos, orgnicos y nivel fretico. Los ensayos de Mecnica de Suelos a las muestras seleccionadas que se obtengan, se efectuarn de acuerdo al Manual de Ensayos de Materiales para Carreteras del MTC (EM-2000), y comprender los ensayos estndar: Anlisis Granulomtrico por tamizado, Humedad Natural, Lmites de Atterberg (Limite Lquido, Limite Plstico, ndice de Plasticidad), Clasicacin de Suelos por los Mtodos SUCS y AASHTO y el Ensayo de California Bearing Ratio (CBR). Geologa y Geotecnia Se identicar los taludes de corte y relleno para los mejoramientos puntuales. Respecto a las zonas crticas, se establecer, los lmites de la zona de fallas y la denicin preliminar de intervencin. Hidrologa y Drenaje De ser necesario se utilizar datos pluviomtricos que permitan identicar y estimar las dimensiones preliminares de las nuevas obras de arte y de drenaje. Para la infraestructura existente, el objetivo del estudio es vericar problemas en su funcionamiento y establecer soluciones preliminares.
Canteras y Fuentes de Agua Es importante ubicar las canteras delimitando aproximadamente su rea de explotacin y sus propiedades mediante prospecciones, evaluando su capacidad y volumen para proporcionar los diferentes tipos de materiales a ser usados en la intervencin. Las muestras representativas de los materiales de cada cantera sern sometidas a los en sayos estndar (segn EM-2000), analizndose como mnimo clasicacin de suelos, CBR y abrasin, a n de determinar sus caractersticas y aptitudes para los diversos usos que sean necesarios (rellenos, armados, tratamientos y concreto). De igual manera se deber determinar la ubicacin de las fuentes de agua.
Planteamiento Tcnico El planteamiento tcnico comprende la ejecucin de trabajos de mejoramiento de la supercie de rodadura de la va a nivel de soluciones bsicas, es decir a nivel de armado, armado estabilizado con o sin recubrimiento impermeable bituminoso, tratamientos superciales simples, u otra alternativa de bajo costo. Asimismo, la intervencin comprende cambios puntuales en la geometra de las vas (curvas, pendientes y anchos) con nes de seguridad vial, as como colocacin de obras de drenaje y elementos de sealizacin. En el caso de puentes, las intervenciones se limitan a actividades de conservacin. En general se tratar de utilizar la geometra y plataforma existentes de la va; con mejoras geomtricas puntuales, utilizando la normatividad vigente para carreteras de bajo volumen de trco, y otras que sean requeridas por seguridad vial. El nivel de diseo de proyecto ser a nivel preliminar. Para el caso de obras de arte y drenaje deber presentarse diseos tpicos. Se incluirn los respectivos planos. En cuanto a pavimentos, el formulador deber presentar por lo menos dos alternativas, basndose en el trco, capacidad de soporte de la va y mediante aplicacin de los mtodos sealados en los manuales de MTC. Asimismo, el diseo deber considerar las condiciones climticas, altitud, precipitaciones y temperaturas, para determinar las propuestas de pavimentos. El monto de inversin promedio por kilmetro, no debe superar los S/. 600,000 nuevos soles. Con el n de mantener el nivel de servicio de la carretera y asegurar las inversiones efectuadas a este nivel de intervencin, se debe contar con un servicio de conservacin vial permanente. Para cada tramo y alternativa propuesta, se establecern estrategias de mantenimiento, as como el IRI promedio por ao durante el periodo de evaluacin.
4.6 Costos a precios de mercado Se deber realizar una estimacin de los costos de inversiones, operacin y mantenimiento involucrados en cada una de las alternativas evaluadas, previamente se estimarn los metrados respectivos. En el clculo del presupuesto de obra se utilizar precios unitarios por partidas y subpartidas, calculados especcamente para el proyecto y consolidado por actividad. Se debe considerar como costo de inversin del proyecto, los costos de estudios, los costos de
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c) d) e)
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intervencin de pavimentos a nivel de soluciones bsicas, obras civiles, los costos de reduccin de riesgos en los puntos crticos, la mitigacin de los impactos ambientales negativos, el costo de supervisin de obra y los costos de gestin de la fase de inversin. Los costos de operacin y mantenimiento se estimarn en la situacin sin proyecto, denida como la situacin actual optimizada, as como en la situacin con proyecto. Se detallar y sustentar los supuestos y parmetros utilizados. Determinar los costos incrementales, calculados como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto. Presentar los ujos de costos incrementales a precios de mercado. 4.7 Evaluacin social
f) g)
La capacidad de gestin de la organizacin o entidades encargadas del proyecto en su etapa de inversin y operacin. El nanciamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cules seran los aportes de las partes involucradas. El uso de la va por parte de los beneciarios directos (poblacin) e indirectos (transportistas). Los probables conictos que se pueden generar durante la operacin y mantenimiento. Los riesgos de desastres en los puntos crticos que se hayan identicado.
Asimismo, se debe presentar el modelo del contrato para el servicio de conservacin de la va intervenida por el proyecto, con un plazo inicial no menor a 5 aos. La OPI vericar la contratacin del servicio una vez acabada la fase de inversin. 4.10 Impacto Ambiental
Se efectuar la evaluacin social de cada alternativa, para lo cual se deber elaborar los ujos de benecios y costos sociales. a. Benecios sociales Identicar, denir y sustentar los benecios que generar el proyecto. Se podr considerar benecios por ahorros de costos operativos vehicular (COV), ahorros de tiempo de viaje, ahorros de recursos en el mantenimiento de la va, reduccin de accidentes. De considerarse otros tipos de benecios debern estar debidamente justicados. Para la estimacin de los benecios por ahorro de COV y tiempo de viaje, se podr utilizar las Tablas COV del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC). Asimismo, el modelo VOC del Banco Mundial. b. Costos sociales Se elaborarn los ujos de costos sociales (situaciones con y sin proyecto), teniendo como base los ujos de costos a precios de mercado, los cuales sern ajustados aplicando los factores de correccin de precios de mercado a precios sociales. Para el clculo de los costos a precios sociales se podr utilizar los factores de correccin de 0.79 para costos de inversin y 075. para costos de operacin y mantenimiento. c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto Se estimarn los indicadores de rentabilidad de cada alternativa de acuerdo con la metodologa Costo/Benecio. Se deber calcular el Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS). La Tasa Social de Descuento ser la tasa vigente del SNIP. 4.8. Anlisis de Sensibilidad
De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA) Ley 27446 y su Reglamento, y la Directiva de concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada por resolucin Ministerial N 052-2012-MINAM. 4.11 Seleccin de alternativa Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluacin social, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal seleccin. 4.12 Organizacin y Gestin Analizar las capacidades tcnicas, administrativas y nancieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas, de cada uno de los actores que participan en la ejecucin y en la operacin del proyecto. Los costo de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin. Se deber recomendar la modalidad de ejecucin, operacin y mantenimiento ms apropiada para el proyecto, sustentando los criterios utilizados. 4.13 Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para la implementacin y el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. 4.14 Financiamiento Sealar las fuentes de nanciamiento previstas para la inversin, operacin y mantenimiento del proyecto. En el caso de nanciamiento con recursos pblicos se debe analizar la disponibilidad de recursos presupuestales. 4.15 Matriz de Marco Lgico
Determinar los factores que pueden afectar los ujos de benecios y costos. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad social de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los ujos de benecios y costos. Denir el rango de incremento de costos de inversin que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social. 4.9 Anlisis de Sostenibilidad Deber demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a: a) b) Los arreglos institucionales necesarios para las fases de inversin, operacin y mantenimiento. El marco normativo necesario que permita llevar a cabo la ejecucin y operacin del proyecto.
Se presentar la matriz denitiva del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post del proyecto. V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Especicar las conclusiones y recomendaciones del estudio efectuado, incluyendo una breve descripcin de la alternativa seleccionada. VI. ANEXOS Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos considerados en el estudio: conteos de trco, inventario vial, aspectos tcnicos, planos, metrados, costos, ubicacin de canteras,
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d)
anlisis socioambiental, fotos, modelo contrato de conservacin, etc. Anexo CME 011
e)
CONTENIDOS MNIMOS ESPECIFICOS DEL ESTUDIO A NIVEL DE PERFIL PARA SUSTENTAR UNA INTERVENCION EN PROYECTOS DE INVERSIN PUBLICA PARA LA MEJORA DE LA CAPACIDAD PRODUCTIVA EN EL MARCO DE LOS LINEAMIENTOS PARA LA FOCALIZACIN DE INTERVENCIONES PARA EL DESARROLLO PRODUCTIVO Y LA DIVERSIFICACIN DE INGRESOS DE LA POBLACIN EN PROCESO DE INCLUSIN
El presente contenido mnimo especco debe ser aplicado a intervenciones que constituyan proyectos de inversin pblica destinados al mejoramiento de las capacidades productivas y la generacin y diversicacin de ingresos de la poblacin en proceso de inclusin, exclusivamente en el marco de la Directiva N 006-2012-MIDIS Lineamientos para la focalizacin de intervenciones para el desarrollo productivo y la diversicacin de ingresos de la poblacin en proceso de inclusin. Para proponer este tipo intervenciones, se deber tener presente las siguientes consideraciones bsicas: a) En concordancia con la normativa vigente, podrn ejecutarse dichas intervenciones en los centros poblados rurales con por lo menos cuarenta (40) hogares que: Se ubiquen en distritos con ms del 40% de pobreza monetaria, o; Se ubiquen en distritos priorizados para la implementacin de intervenciones efectivas para la reduccin de la desnutricin crnica infantil, a que se reere la Directiva N 004-2012-MIDIS.
f)
g)
El costo total por capacitacin, asistencia tcnica productiva, la asesora empresarial y productiva, activos, mejora o transferencia de tecnologa no exceder una (1) UIT por hogar durante el horizonte de implementacin de la intervencin. El MIDIS evaluar el impacto de la intervencin en un perodo no mayor de tres aos de iniciada las intervenciones para evaluar su continuidad. Los niveles de gobiernos regionales y locales interesados en implementar esta iniciativa harn conocer al MIDIS su inters en desarrollar este tipo de intervencin. Para ello, se suscribir un convenio de apoyo para la formulacin, revisin, evaluacin y autorizacin de la intervencin. La suscripcin de este convenio, es requisito fundamental para el nanciamiento de las acciones a desarrollar. El MIDIS deber desarrollar la plataforma informtica para el registro de las intervenciones, registro del padrn de usuarios, valorizacin de las transferencias. Esta plataforma debe estar registrada en el Registro Nacional de Usuarios del MIDIS.
La elaboracin del estudio se deber basar en informacin primaria complementada con informacin secundaria/1 y estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc con conocimiento del tipo de intervencin. 1. RESUMEN EJECUTIVO Breve descripcin de la intervencin focalizada que contribuye a mejorar la capacidad productiva de la poblacin en proceso de inclusin, costos, evaluacin social, sostenibilidad. 2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto

Mejoramiento de las capacidades productivas .
2.2. Localizacin Identicar y focalizar el mbito geogrco especco para la ejecucin de las intervenciones dirigidas al mejoramiento de las capacidades productivas y la generacin y diversicacin de ingresos de la poblacin en proceso de inclusin. 2.3. Institucionalidad Se sealar la unidad orgnica de la entidad que se encarga de la elaboracin del estudio sustentario de la intervencin, as como la encargada de su ejecucin. 2.4. Marco de referencia Detallar, entre otros, los lineamientos de poltica, objetivos, normas, etc., en los que se enmarca la intervencin. 3. IDENTIFICACION
b)
c)
Para tal efecto, el mbito geogrco de las intervenciones, se seleccionar del listado de centros poblados rurales contemplado en el Anexo I de la Directiva N 006-2012-MIDIS aprobada mediante la Resolucin Ministerial N 190-2012-MIDIS, el cual ser actualizado por el Ministerio de Desarrollo e Inclusin Social peridicamente, en base a la informacin que le proporcione el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - INEI. De acuerdo con la Directiva en mencin, se tendrn en cuenta intervenciones que promuevan la mejora de la capacidad productiva, as como la mejora de las condiciones de seguridad alimentaria, tales como la capacitacin, la asistencia tcnica, la asesora empresarial y productiva, y el desarrollo, adopcin, mejora o transferencia de tecnologa, que incluye la cesin de activos para uso y benecio directo y exclusivo de la poblacin en proceso de inclusin, de acuerdo al registro sealado en el literal h). Son considerados activos los equipos, maquinaria, insumos y materiales. Los activos a ser otorgados como parte de intervenciones enmarcadas en proyectos de inversin pblica, sern transferidos bajo la modalidad de cesin en uso, de acuerdo con los procedimientos aprobados en la normativa nacional, por nica vez y de manera extraordinaria. El mal uso y/o aprovechamiento indebido de este benecio ser sancionado de acuerdo con el cdigo penal, tanto de los responsables del rgano resolutivo como de los beneciarios favorecidos. Asimismo, sern de aplicacin las responsabilidades que determinen los rganos de control institucional de las Entidades Pblicas correspondientes La cesin en uso del equipamiento para la actividad econmica productiva ser otorgada a organizaciones conformadas por no menos de 40 familias o productores individuales.
3.1. Diagnstico de la situacin actual2 El diagnstico deber considerar un anlisis de la oferta de intervenciones similares ejecutadas por los diferentes niveles de gobierno, en el rea de intervencin: tipo de proyecto, duracin de las intervenciones, monto de inversin. En el caso que la entidad ya haya ejecutado similares intervenciones, se deber evaluar la eciencia en la ejecucin de las mismas, considerando el tiempo, los costos y metas reales alcanzadas frente a las programadas, as como su ecacia y sostenibilidad. Ello permitir orientar la propuesta de intervencin de manera de hacerla mas eciente. El planteamiento la intervencin se debe realizar sobre la base del anlisis de los factores que generan
1 2
Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha. Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grco, fotogrco, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro.
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el problema. Para denir la intervencin es necesario tener en cuenta, fundamentalmente, la siguiente informacin: a) Caractersticas socioeconmicas indicadores de pobreza, actividades econmicas que se desarrollan y su temporalidad, potencialidades de las actividades productivas locales, regionales y nacionales. Indicadores de ingresos y activos productivos. Condiciones de accesibilidad, vas de acceso, distancias y tiempos de traslado a los principales mercados, centros de acopio, Caractersticas climticas, temperatura promedio, presencia de lluvias, condiciones adversas y riesgos climticos. Presencia de Programas Sociales, labores de asistencia, apoyo de organizaciones no gubernamentales. Unidades productivas de la poblacin demandante y sus principales caractersticas. Poblacin demandante y caractersticas socioeconmicas y culturales. Grupos sociales que podran ser afectados por la intervencin.
b)
b) c) d) e) f) g) h)
c)
local, regional y nacional de manera de poder orientar las intervenciones a estos segmentos productivos asegurando una articulacin comercial y de mercado que permita la generacin de ingresos. Sobre esta base se estimar la demanda de los productos que se apoyarn con la intervencin sea para autoconsumo a para el mercado. El anlisis de la oferta deber medir la capacidad de produccin de la poblacin demandante considerando sus recursos disponibles y capacidades.. Determinar la brecha a lo largo del horizonte de evaluacin de la intervencin, sobre la base de la comparacin de la demanda efectiva proyectada y la oferta actual.
4.3. Anlisis tcnico de las alternativas Teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico: (i) establecer las metas concretas de productos que se generarn; (ii) estimar los recursos que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. 4.4. Costos a precios de mercado: Debern considerar todos los rubros asociados con la intervencin, los relacionados con la gestin y de ser el caso del aporte de los beneciarios para las actividades productivas. Estimar los costos de operacin y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin sin intervencin y en la situacin con intervencin. Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar los ujos de costos incrementales a precios de mercado. Estos costos deben ser asumidos por los beneciarios. 4.5. Evaluacin Social a) Elaborar los ujos de benecios sociales incrementales, sobre la base de la comparacin de la situacin sin intervencin y la situacin con intervencin. Los benecios guardarn coherencia con los nes de la intervencin. Elaborar los ujos de costos sociales incrementales sobre la base de la comparacin de la situacin sin intervencin y la situacin con intervencin/3, incluyendo los costos sociales asociados con el riesgo de desastres y los impactos ambientales. Estimar los indicadores de rentabilidad social de la intervencin de acuerdo con la metodologa costo/benecio. Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables cuyas variaciones pueden afectar la rentabilidad social de la intervencin o la seleccin de alternativas; (ii) denir los lmites de variacin de dichas variables que afectaran la rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
3.2. Denicin del problema, sus causas y efectos Especicar con precisin el problema central identicado, el mismo que ser planteado sobre la base del diagnstico de la poblacin demandante. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con evidencias proveniente del diagnstico realizado. Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos. 3.3. Planteamiento de la intervencin Especicar el objetivo central o propsito de la intervencin, as como los objetivos especcos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-nes. Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las acciones que concretarn los medios fundamentales. stas debern tener relacin con el objetivo central, ser tcnicamente posibles y pertinentes y ser comparables. Se precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustentan su planteamiento como solucin al problema identicado. Sobre la base del diagnstico realizado se considerar intervenciones que hayan demostrado ser efectivas para la solucin del problema; la disponibilidad de recursos para la inversin productiva, las potencialidades de articulacin al mercado, el potencial de incremento productivo, la rentabilidad productiva, la generacin de ingresos, adems de la consideracin de factores sociales de pobreza y nivel educativo. 4. FORMULACION Y EVALUACION
b)
c) d)
4.1. Denicin del horizonte de evaluacin de la intervencin Estas intervenciones debern ejecutarse en un perodo entre 1 y 36 meses y el horizonte de evaluacin de los benecios generados por la actividad productiva sera de 10 aos. 4.2. Determinacin de la brecha oferta - demanda a) La demanda ser calculada sobre la poblacin conformada por jefes de hogar del rea de inuencia de la intervencin (anexo, centro poblado o distrito), la cual deber estar debidamente identicada, caracterizada en el estudio y debe estar registrado en el Registro Nacional de Usuarios del MIDIS, no necesariamente toda la poblacin demandante podr ser atendida por la intervencin. Asimismo, se deber estimar las potencialidades de las actividades econmicas productivas a nivel
4.6. Anlisis de Sostenibilidad Analizar aquellos factores que pueden poner en riesgo la sostenibilidad de la intervencin, entre stos, la no disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y mantenimiento, la inadecuada capacidad de gestin del operador, conictos sociales, el no uso de los productos o servicios, los riesgos de desastres. Especicar las medidas que se estn adoptando para mitigarlos. De considerarse acciones orientadas a dotar de capacidades al personal de la entidad que desarrollar la intervencin para que pueda, suplementariamente, realizar el seguimiento y monitoreo de la ejecucin de las inversiones y evaluacin Ex Post de los resultados de la aplicacin por parte de los productores, de los conocimientos recibidos (medicin de niveles de produccin y calidad previstos).
Considerar que hay costos sociales que no estn incluidos en los ujos de costos a precios de mercado
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4.7. Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas de la intervencin, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. Sealar la modalidad de ejecucin de la intervencin sustentando los criterios aplicados. 4.8. Organizacin y Gestin Plantear la organizacin y gestin para la fase de ejecucin de la intervencin y la operacin y mantenimiento. 4.9. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin de resultados. 5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado. Recomendar las siguientes acciones a realizar. 6. ANEXOS Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle algunos de los temas analizados en el estudio.
Que, en ese sentido, es necesario aprobar los lineamientos aplicables a los proyectos de inversin pblica de apoyo al desarrollo productivo y de prevencin y mitigacin de riesgos de desastres; En concordancia con las facultades dispuestas por la Ley N 27293 y modicatorias, normas reglamentarias y complementarias, la Resolucin Ministerial N 223-2011EF/43 y la Resolucin Directoral N 226-2012-EF/43.01; SE RESUELVE: Artculo 1.- Aprobacin de Lineamientos para la formulacin de Proyectos de Inversin Pblica de apoyo al desarrollo productivo y para Proyectos de Inversin Pblica que incluyen el enfoque de prevencin y mitigacin de riesgos de desastres 1.1. Aprobar los Lineamientos Bsicos para la formulacin de Proyectos de Inversin Pblica de apoyo al desarrollo productivo, que como Anexo 01 forman parte de la presente Resolucin Directoral. Dichos Lineamientos tambin sern aplicables a la prioridad del FONIPREL referida al apoyo al desarrollo productivo en el mbito del VRAEM, Huallaga y zonas de frontera, a que se reere el numeral 4.1 del artculo 4 de la Ley N 29125. 1.2. Aprobar los Lineamientos para los Proyectos de Inversin Pblica que incluyen el enfoque de prevencin y mitigacin de riesgos de desastres, que como Anexo 02 forman parte de la presente Resolucin Directoral. Dichos Lineamientos tambin sern aplicables a la prioridad del FONIPREL referida a la prevencin y mitigacin de desastres, a que se reere el numeral 4.1 del artculo 4 de la Ley N 29125. Artculo 2.- Derogacin Djese sin efecto la Resolucin Directoral N 0052012-EF/63.01. Artculo 3.- Publicacin Dispngase la publicacin de los Anexos 01 y 02 a que se reere el artculo 1 de la presente norma, en el Diario Ocial El Peruano, as como en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe) en la Seccin de Inversin Pblica, en la misma fecha de la publicacin ocial de la presente norma. Regstrese, comunquese y publquese. ELOY DURAN CERVANTES Director General (e) Direccin General de Poltica de Inversiones ANEXO 01 LINEAMIENTOS BSICOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE APOYO AL DESARROLLO PRODUCTIVO I. 1. CONSIDERACIONES PREVIAS Denicin de Cadenas Productivas Segn la Ley N 28846 Ley para el Fortalecimiento de las Cadenas Productivas y Conglomerados, se dene como Cadena Productiva al sistema que agrupa a los actores econmicos interrelacionados por el mercado y que participan articuladamente en actividades que generan valor, alrededor de un bien o servicio, en las fases de provisin de insumos, produccin, conservacin, transformacin, industrializacin, comercializacin y el consumo nal en los mercados internos y externos. Para nes de estos Lineamientos se consideran todas las cadenas productivas, previamente priorizadas por su potencial de desarrollo en la zona; en las cuales se haya identicado fallas de mercado que justiquen la intervencin del Estado. 2. Denicin los servicios de apoyo al desarrollo productivo Consiste en la provisin de servicios especializados, orientados a atender la demanda de los productores rurales y urbanos por:
RESOLUCIN DIRECTORAL N 009-2012-EF/63.01

APRUEBAN LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE APOYO AL DESARROLLO PRODUCTIVO Y PARA PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA QUE INCLUYEN EL ENFOQUE DE PREVENCIN Y MITIGACIN DE DESASTRES Lima, 7 de diciembre de 2012 CONSIDERANDO: Que, el artculo 3 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modicado por el artculo nico de la Ley N 28802, en concordancia con lo dispuesto en la Tercera Disposicin Complementaria Final de la Resolucin Ministerial N 223-2011-EF-43, que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas, dispone que el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Poltica de Inversiones, es la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica y dicta las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica; Que, el numeral 16.4 del artculo 16 de la Ley N 29951, incluye en las prioridades del Fondo de Prevencin a la Inversin Pblica (FONIPREL), a que se reere el numeral 4.1 del artculo 4 de la Ley N 29125, a las siguientes prioridades: Apoyo al desarrollo productivo para las zonas comprendidas en el mbito del VRAEM, Huallaga y zonas de frontera y, prevencin y mitigacin de desastres; estableciendo que el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Poltica de Inversiones, emitir los lineamientos para los proyectos de inversin pblica que se enmarquen en las prioridades antes mencionadas, en el plazo mximo de diez (10) das calendarios contados desde la entrada en vigencia del citado artculo, el cual entr en vigencia el da de la publicacin de la citada Ley en el Diario Ocial El Peruano, el 04 de diciembre de 2012; Que, el literal m. del numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Decreto Supremo N 102- 2007-EF, seala que la Direccin General de Poltica de Inversiones establece las metodologas generales y especcas para la formulacin y evaluacin de proyectos, normas tcnicas y parmetros de evaluacin;
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o
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Limitado acceso a equipamiento de uso comn necesario para la implementacin de nuevas tecnologas.
Asistencia tcnica y empresarial Apoyo para equipamiento estratgico de uso comn.
El propsito es que mejoren las diferentes fases de la cadena productiva para incrementar la productividad y competitividad con: Innovaciones empresariales (gestin estratgica del negocio). Innovaciones comerciales, (mercados; proveedores y compradores) Innovaciones de gestin y organizacionales, (rea de gestin, laboral) Aplicacin de innovaciones tecnolgicas, (rea de produccin) Acceso a procesos productivos estratgicos. (Asociacin para facilitar prestacin de servicios de uso de activos comunes).
La intervencin para la provisin de los servicios y bienes de apoyo a cadenas productivas se justica cuando stos se prestan a pequeos y medianos productores que en la actualidad no estn en la capacidad de acceder a dichos servicios. 4. Cul es el pblico objetivo de la intervencin del Estado para proveer los servicios y bienes de apoyo al desarrollo productivo? Los servicios y bienes estn dirigidos a pequeos y medianos productores que actualmente dirigen su produccin a algn mercado (local, regional, nacional, internacional) o tienen potencial para insertarse en l, pero no cuentan con capacidades tcnicas de produccin, procesos, comercializacin y gestin empresarial que les permitan generar niveles de produccin crecientes y sostenibles, con valor agregado y diversicando con distintos productos y nivel de procesamiento, a n de insertarse eciente y competitivamente al mercado. No sern pblico objetivo de estas intervenciones: Aquellos productores con capacidad demostrada de acceso a servicios y bienes de apoyo, y Aquellos productores que no poseen capacidades para generar excedentes para ofrecer en el mercado (economas de subsistencia)1
Para lograr estos objetivos se podr dotar de conocimientos y capacidades a los beneciarios en los siguientes campos: 3. Investigacin de mercados, Asociatividad, Organizacin y gestin del negocio, Gestin de fuentes de nanciamiento Comercializacin y transformacin, Aseguramiento de la calidad de los productos, y Mejoramiento de tecnologas y prcticas en cualquiera de las fases de la cadena productiva.
Cundo se justica la intervencin del Estado para proveer los servicios de apoyo al desarrollo productivo? Cuando se afectan la eciencia y la competitividad de la cadena productiva debido a: La presencia de distorsiones en las relaciones entre los agentes econmicos en la cadena productiva. o Limitado acceso a informacin sobre precios, mercados, tecnologa y nanciamiento para productos diversos como por ejemplo: agropecuarios, textiles, artesana o provenientes de la actividad acucola.
A continuacin se muestra un esquema simplicado de las necesidades de los productores para insertarse al mercado2. Los presentes lineamientos tratan los temas de capacidades tcnicas y de equipamiento de uso comn para el acceso a paquetes tecnolgicos adecuados, informacin de mercado, capacidad asociativa y gestin del negocio en el marco de la prestacin de servicios y bienes de apoyo a la produccin y transformacin.
La presencia de fallas de mercado. o Ausencia de oferta de servicios privados de asistencia tcnica, capacitacin, mejoras en tecnologas o, de asesora en gestin, formas organizativas y asociativas, entre otros.
La atencin a este ltimo grupo de beneciarios se hace a travs de otros mecanismos y los programas sociales. Debe tenerse en cuenta que para que los productores puedan insertarse al mercado con un producto de calidad y en mejores condiciones, se requiere que tengan acceso a recursos para producir, comercializar, entre otros; adems de las capacidades tcnicas y de gestin idneas, as como del equipamiento bsico de uso comn que se logre con las intervenciones consideradas en los PIP de servicios y bienes de apoyo a las cadenas productivas; en tal sentido, ser necesario establecer cmo accedern a los dems recursos a efectos de lograr los resultados del proyecto.
Grco N 1: Esquema simplicado de elementos necesarios para que un productor se inserte al mercado
Elaboracin: DGPI-MEF
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II.
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CARACTERSTICAS DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP) DE SERVICIOS DE APOYO AL DESARROLLO PRODUCTIVO Cmo se dene un PIP de servicios de apoyo al desarrollo productivo? De acuerdo con la normativa vigente del SNIP y considerando los conceptos expuestos anteriores, se dene un Proyecto de Inversin Pblica de servicios de apoyo a las cadenas productivas como sigue: Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el objetivo de promover las potencialidades productivas y oportunidades econmicas de un grupo de productores, a travs de la instalacin, ampliacin o mejoramiento de las capacidades para la prestacin de servicios de apoyo a cadenas productivas, cuyos benecios sean generados durante la vida til del proyecto y sean independientes de los de otros proyectos. Las capacidades tcnicas y de gestin de los productores, pueden ser desarrolladas por una entidad pblica que provea el servicio (en caso sta cuente con las capacidades o considere un componente de capacitacin a su personal), en asociacin con agentes u operadores privados (instituciones o especialistas) o contratando los servicios a terceros. En esta tipologa de PIP se considerar las siguientes cadenas productivas: Agraria: incluye cadenas de productos agrcolas, pecuarios y forestales (con nes comerciales). Desde produccin o la gestin de la provisin de los insumos hasta la comercializacin, pasando por la transformacin del producto cuando sea pertinente. Industria: incluye cadenas de bienes manufacturados como artesanas, carpintera, metal mecnica, textiles, etc. Acucola: incluye cadenas relacionadas a la actividad acucola. Desde la gestin de los insumos hasta la comercializacin, pasando por la transformacin del producto cuando sea pertinente.
5.
pasantas, en temas relacionados con la mejora de procesos productivos (primarios, de transformacin), acceso a mercados (manejo del productos, planes de negocio, informacin, asociatividad, negociacin, entre otros), gestin del negocio (nanciamiento, procesos, etc.). La capacitacin o entrenamiento estar dirigida, a promotores, o a productores. La podrn realizar agentes privados especializados (instituciones o especialistas), promotores capacitados y/o contratados para tal n; de no existir oferta privada, la podr realizar personal de la entidad pblica, al cual se podr capacitar previamente en el marco del PIP. Asesora empresarial, comprende actividades de acompaamiento y orientacin a los productores en gestin del negocio, conectividad con el mercado, acceso a servicios nancieros; Las pueden realizar promotores, agentes privados especializados contratados o, supletoriamente personal de la entidad pblica. Implementacin de equipos de uso comn, con el objetivo de apoyar en la adopcin y aplicacin de nuevos paquetes tecnolgicos en la cadena productiva para mejorar la productividad y calidad del producto y/o dar mayor valor agregado. Este equipamiento debe ser de uso comunitario de la asociacin de productores beneciaria del PIP y no de uso exclusivo de un productor. El costo de inversin nanciado con recursos pblicos no exceder al monto equivalente a 1 UIT por asociado. Para asegurar su operatividad deben identicarse a los usuarios en la etapa de preinversin y establecerse los compromisos pertinentes para garantizar una eciente gestin y sostenibilidad. La asociacin de productores beneciarios recibir los equipos bajo la modalidad de cesin en uso y ser responsable de la disponibilidad de la infraestructura e instalaciones que se requieran para la operacin, seguridad y mantenimiento de los equipos, en el marco del PIP. Los compromisos de la asociacin beneficiaria ser materia de un convenio suscrito y requisito previo a la declaracin de viabilidad. La entidad pblica efectuar el seguimiento y evaluacin del cumplimiento de dichos compromisos, tanto en la fase de inversin como en la postinversin. A tal efecto, se deber considerar el desarrollo de una lnea de base por medir los resultados e impacto de la intervencin. La prestacin de los servicios mencionados debe darse cuando se demuestre que existen fallas de mercado y limitaciones en el acceso de un grupo de productores a servicios de apoyo para mejorar su productividad y competitividad en el mercado. En los servicios y bienes que se proporcionen a los productores debe cumplirse con el principio de no exclusin, es decir que cualquier productor de la cadena puede acceder a stos. Para plantear PIP de esta tipologa se deber tener presente: La identicacin de todas las fallas y cuellos de botella en la cadena productiva y las correspondientes propuestas de solucin pertinentes. Las potencialidades y oportunidades del mercado del producto.
La nalidad de estos PIP es incrementar las capacidades de los productores para la mejora de la productividad y competitividad de la actividad productiva. Se consideran como servicios de apoyo a las cadenas productivas: Asistencia tcnica, que comprender actividades de acompaamiento y entrenamiento a los productores en la sede del negocio, en la aplicacin de tecnologas innovadoras (nuevas o mejoradas), en cualquiera de las fases de la cadena productiva, bajo la modalidad aprender haciendo; se podr implementar mdulos demostrativos para aplicacin de los conocimientos que se impartan durante la asistencia tcnica. La asistencia tcnica podr ser realizada por promotores previamente capacitados o agentes privados especializados contratados; en caso de no existir oferta privada, supletoriamente puede ser realizada por personal de una entidad pblica, que deber contar con las capacidades y competencias requeridas. Se podr proporcionar asistencia tcnica a grupos organizados de productores para la aplicacin de tecnologas que mejoren su nivel de competitividad en el mercado. Capacitacin o entrenamiento, que comprender eventos especcos o programas continuos,
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La disposicin de los productores para asociarse (si es que no se encuentran asociados) para desarrollar actividades comunes, usar activos con los cuales apliquen nuevos paquetes tecnolgicos. Los PIP debern incluir todos los servicios de apoyo que se requieran, sobre la base de los estudios que se realicen para la seleccin de la cadena productiva que se apoyar. En el caso de apoyo a la implementacin de equipamiento de uso comn para la adopcin y aplicacin de tecnologas, se deber considerar los servicios de capacitacin o entrenamiento y asesora empresarial necesarias y analizarse la rentabilidad privada del negocio y su sostenibilidad. Las capacidades de las entidades pblicas para el seguimiento de las intervenciones realizadas y la evaluacin de los resultados e impactos. Un productor no podr ser beneciado por ms de un PIP, para lo cual las entidades realizarn, bajo responsabilidad, los registros de todos los beneciarios en el sistema automatizado que la Direccin General de Poltica de Inversiones ponga a su disposicin para tal n.
el marco de las PROCOMPITE que se autoricen en los gobiernos regionales y gobiernos locales, siempre que se sujeten a las disposiciones de Ley N 29337, Ley que establece disposiciones para apoyar la competitividad productiva, sus normas reglamentarias y complementarias.
ANEXO 02 LINEAMIENTOS PARA LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA QUE INCLUYEN EL ENFOQUE DE PREVENCIN Y MITIGACIN DE RIESGOS DE DESASTRES
1. Introduccin.
El Per est expuesto a la ocurrencia de peligros naturales como: sismos, eventos recurrentes de lluvias intensas, inundaciones, deslizamientos (agua, rocas y suelo), huaycos, entre otros, que producen daos a las personas, as como a la infraestructura pblica y privada. Siendo el Per un pas vulnerable ante el impacto de los peligros naturales, es necesario la ejecucin de intervenciones orientadas a evitar la generacin de riesgos de desastres (prevencin o gestin prospectiva) o reducir los riesgos existentes (mitigacin o gestin correctiva) frente a peligros como: sismos, precipitaciones pluviales intensas, inundaciones, deslizamientos, huaycos, entre otros. 2. A. Marco Legal. La Ley N 29664, Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres SINAGERD, establece lo siguiente: Primer prrafo del artculo 3: La Gestin del Riesgo de Desastres es un proceso social cuyo n ltimo es la prevencin, la reduccin y el control permanente de los factores de riesgo de desastre en la sociedad, as como la adecuada preparacin y respuesta ante situaciones de desastre, considerando las polticas nacionales con especial nfasis en aquellas relativas a materia econmica, ambiental, de seguridad, defensa nacional y territorial de manera sostenible (subrayado agregado). El artculo 5, numeral 5.3, literal b, establece que: Las entidades pblicas deben priorizar la programacin de recursos para la intervencin en materia de Gestin del Riesgo de Desastres siguiendo el principio de gradualidad, establecido en la presente Ley (subrayado agregado). En el artculo 6, numeral 6.2, literal b, establece: Prevencin y reduccin del riesgo: Acciones que se orientan a evitar la generacin de nuevos riesgos en la sociedad y a reducir las vulnerabilidades y riesgos existentes en el contexto de la gestin del desarrollo sostenible (subrayado nuestro). B. El Reglamento de la Ley N 29664, Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres SINAGERD, establece: En los numerales 11.1 y 11.5 del artculo 11.Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales: 11.1 Incorporan en sus procesos de planicacin, de ordenamiento territorial, de gestin ambiental y de inversin pblica, la Gestin de Riesgos de Desastres (subrayado agregado). 11.5 Priorizan dentro de su estrategia nanciera para la Gestin de Riesgos de Desastres, los aspectos de peligro inminente, que permitan proteger a la poblacin de desastres con alta probabilidad de ocurrencia, proteger las inversiones y evitar los gastos por impactos recurrentes previsibles (subrayado agregado).
De ser necesario, previo sustento de la no existencia de oferta de servicios en el mercado, se puede incluir intervenciones orientadas a mejorar las capacidades tcnicas y operativas en las entidades pblicas competentes en la prestacin de servicios de apoyo a las cadenas productivas. 6. Cules son los criterios para denir los mdulos demostrativos? Se considera mdulos demostrativos a aquellos a travs de los cuales se brindar servicios de asistencia tcnica, capacitacin o entrenamiento; en consecuencia, no generarn produccin para ser comercializada en beneficio directo de la entidad pblica y/o de los beneficiarios (productores). Se recomienda que, para el caso de la capacitacin o entrenamiento en nuevos paquetes tecnolgicos en un cultivo, se considere como mximo y previa justicacin, 01 mdulo demostrativo por centro poblado que, por su potencial, conectividad a vas de acceso, cantidad de poblacin (mnimo 25 productores de la cadena a intervenir) y disposicin a participar, sea considerado para tal n. Los mdulos demostrativos instalados en bienes de una entidad pblica o de dominio pblico, se quedarn en propiedad de la entidad pblica correspondiente. En los casos en que, con la debida justicacin y anticipacin, se haya rmado acuerdos con productores o promotores para la implementacin de dichos mdulos en bienes de propiedad de stos ltimos, se proceder segn lo establecido en dichos acuerdos. 7. Qu acciones no podrn nanciarse con recursos pblicos en esta tipologa de PIP? La construccin de infraestructura fsica e instalaciones requeridas para la operacin, seguridad y mantenimiento del equipamiento provisto en el marco del PIP. La adquisicin de insumos para el desarrollo de actividad productiva que exceda los nes de los servicios de asistencia tcnica, capacitacin o entrenamiento.
Las intervenciones que no se enmarcan en los presentes Lineamientos podrn ser nanciados en
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C.
NORMAS LEGALES
Decreto Supremo N 111-2012-PCM, que incorpora la Poltica Nacional de Gestin de Riesgo de Desastres como Poltica Nacional de obligatorio Cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional. En el Objetivo 3: Incorporar e implementar la Gestin de Riesgos de Desastres a travs de la Planicacin del Desarrollo urbano-rural y la Priorizacin de los Recursos Financieros, se establece, entre otros, los siguientes lineamientos. 3.1: Promover la inclusin del enfoque de la Gestin de Riesgos de Desastres en el ordenamiento territorial, en la planicacin del desarrollo urbanorural, la inversin pblica y la gestin ambiental, en los tres niveles de gobierno. 3.4: Priorizar la aprobacin de proyectos de inversin pblica que incluyen el enfoque de la Gestin de Riesgos de Desastres en el marco de los instrumentos de planicacin del desarrollo, tales como los planes de desarrollo concertado y los presupuestos participativos. 3.6: Priorizar los recursos para asegurar una adecuada capacidad nanciera, que permita la ejecucin de actividades y proyectos de inversin pblica en los procesos de la Gestin de Riesgos de Desastres.
las cuales el Estado provee de bienes y servicios a la poblacin3, Es prioridad la incorporacin del enfoque de Prevencin y mitigacin de riesgos de Desastres en los proyectos considerados en las prioridades que se especican a continuacin y que incluirn medidas para evitar la generacin de riesgos de desastres (Prevencin o Gestin Prospectiva) o reducir el riesgo de desastres existente en las Unidades Productoras (Mitigacin o Gestin Correctiva), as como aquellos proyectos relacionados con los servicios de proteccin de Unidades Productoras de Bienes y Servicios Pblicos. Prioridades de Infraestructura Social a) Servicios de salud bsica; b) Servicios de educacin bsica; Prioridades de Infraestructura Econmica c) Infraestructura vial; d) Servicios de saneamiento; e) Electricacin rural; f) Infraestructura agrcola; 3.2 Consideraciones Especcas. Los Proyectos de Inversin Pblica deben incluir la gestin del riesgo de desastre segn lo establecido en los Contenidos Mnimos de estudios de preinversin, Anexos SNIP 05 y 07, de la Directiva General del SNIP, considerando como soporte metodolgico las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin, Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil, que se puede ubicar en la siguiente direccin: http://www. mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/ instrumentos_metod/Pautas_para_la_ I,FyES_de_PIP,_perfil.pdf; o, de ser el caso, con las orientaciones metodolgicas generales de la Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de PIP de Servicios de Proteccin de Unidades Productoras de Bienes y Servicios Pblicos frente a inundaciones a nivel de perfil. Los Planes de Desarrollo Concertado Regional y/o local deben considerar la Poltica Nacional de Gestin de Riesgos de Desastres como Poltica Nacional de obligatorio cumplimiento, establecido sobre la base de la gestin prospectiva, gestin correctiva y gestin reactiva. Los Proyectos de Inversin Pblica deben considerar en su diseo medidas estructurales y no estructurales especcas y explcitas para la prevencin y mitigacin de riesgos de desastres. Los Proyectos de Inversin Pblica deben considerar las normas nacionales sectoriales para la gestin del riesgo de desastres asociados a peligros naturales
D.
Ley N 29951, Ley del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2013, Captulo IV Disposiciones en materia de Inversin Pblica, artculo 16 Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local. Ley N 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, la cual establece en su artculo 1 que: El Sistema Nacional de Inversin Pblica, tiene la nalidad de optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin.
E.
3.
Lineamientos para denir los Proyectos de Inversin Pblica que incluyen el enfoque Prevencin y Mitigacin de Riesgos de Desastres.
3.1 Consideraciones Generales. Los presentes lineamientos son complementarios con los establecidos en las Pautas o Guas Metodolgicas para la Identicacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica del Sistema Nacional de Inversin Pblica, as como con los contenidos mnimos de los estudios de preinversin1. Un Proyecto de Inversin Publica - PIP para ser declarado viable, debe demostrar la sostenibilidad de los benecios, durante el perodo de su vida til, lo que implica gestionar los riesgos que pueden generar la interrupcin de la provisin de bienes y servicios pblicos. Una variable crtica que afecta la sostenibilidad de los proyectos es el impacto de los desastres asociados a peligros naturales, por lo que en los PIP se debe incluir medidas para evitar (prevenir) o reducir (mitigar) el riesgo de desastres. Entre las tipologas de PIP, se consideran aquellos relacionados con servicios de proteccin, cuyo propsito es reducir o mitigar el riesgo asociado a peligros naturales de Unidades Productoras de bienes y servicios pblicos2. Se dene como Unidad Productora al conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal, organizacin, capacidades de gestin, entre otros), a travs de
Revisar Contenidos Mnimos de los Estudios de Preinversin Anexo SNIP 05 (nivel de perl) y Anexo SNIP 07 (nivel de factibilidad). http://www.mef.gob.pe/ index.php?option=com_content&view=article&id=879&Itemid=100275&lang=es Como referencia revisar la Gua Simplicada para la Identicacin, Formulacin y Evaluacin Social de PIP de Servicios de Proteccin de Unidades Productoras de Bienes y Servicios Pblicos frente a inundaciones, a nivel de perl. http://www. mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/instrumentos_metod/prevencion_y_ desastres/GUIA_SERVICIO_DE_PROTECCION_VERSION_FINAL_JUNIO24. pdf Pueden ser sistemas de abastecimiento de agua para consumo humano o riego, carreteras, instituciones educativas, establecimientos de salud, entre otros.
877854-1

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AO DE LA INTEGRACIN NACIONAL Y EL RECONOCIMIENTO DE NUESTRA DIVERSIDAD

FUNDADO EN 1825 POR EL LIBERTADOR SIMN BOLVAR

jueves 13 de diciembre de 2012

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

Resolucin Directoral N 008-2012-EF/63.01

Resolucin Directoral N 009-2012-EF/63.01

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

SINTESIS DEL ESTUDIO A NIVEL DE PERFIL

4.1 Diagnstico de la situacin actual

4.2 Denicin del Programa 5 FORMULACION

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

MATRIZ DE MARCO LGICO

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

3.1. Diagnstico de la situacin actual/2

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

FICHA 2: ANALISIS GENERAL DE LA DEMANDA DEL SERVICIO

b) Proyeccin AOS UNIDADES 0 1 2 3 4 5 6 20

FICHA 3: ANALISIS GENERAL DE LA OFERTA DEL SERVICIO

b) Proyeccin sin proyecto (oferta actual optimizada) AOS 2

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

FICHA 4: BALANCE OFERTA-DEMANDA EN EL MERCADO DEL SERVICIO SUPERAVIT O (DEFICIT) A-B

CANTIDAD OFRECIDA (*) B

(*) Oferta Sin proyecto

B) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

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RUBRO A) COSTOS DE INVERSION

B) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO

FICHA 6: BENEFICIOS INCREMENTALES (PARA CADA ALTERNATIVA) (A precios privados)

1 (*) 1.- Situacin con Proyecto

2.- Situacin sin Proyecto

3.- Benecios Incrementales (1) - (2)

(*) Corresponde al primer ao de generacin de benecios.

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

FICHA 6-A: BENEFICIOS INCREMENTALES (PARA CADA ALTERNATIVA) (A precios sociales)

Ao 1 (*) 1.- Situacin con Proyecto

2.- Situacin sin Proyecto

3.- Benecios Incrementales (1) (2)

(*) Corresponde al primer ao de generacin de benecios.

Benecios Netos Totales Ao 2 Ao 3 Ao 4

ALTERNATIVAS ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3

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FLUJO DE COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO COSTOS Y FUENTES AOS 0 1 2

FICHA 9: ANALISIS DE SENSIBILIDAD PRELIMINAR (Alternativa Elegida)

1. Mencionar las variables de costos y benecios ms importantes. Sustentar su importancia.

Variaciones porcentuales en la variable 2

VAN a precios privados

VAN a precios sociales

Variaciones porcentuales en la variable 3

VAN a precios privados

VAN a precios sociales

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

Resmen de objetivos FIN

2.1. Nombre del Proyecto y localizacin.

Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha.

El Peruano Lima, jueves 13 de diciembre de 2012

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