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EDICIONES TALLER ABIERTO

T O ~ I I METODOS
y TECNICAS EN LA
INVESTIGAClON
SOCIAL
,
teorla,
mtodos
, .
y tecnlcas
de la
. ..,
mvestlgaclon
social
alfredo tecla j.
a1berto garza ramos
soeiedad eooperativa de produccin
taller abierto, sel
ndice
introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
INTRODUCCION A LA TEORIA, METODOS y
TECNICAS DE INVESTIGACION
el mtodo, la teora y la tcnica. . . . . . . . . . . . . . 27
el mtodo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
la tcnica. . . . . . . . . . . . . . 33
algunos problemas de la metodologa en las ciencias
sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
EJEMPLOS DE DISENOS
DE INVESTIGACION
el proceso de investigacin segn white riley. . . . . . . 89
plan general de investigacin propuesto por russe!
l ackoff. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93
diseo de investigacin propuesto por r. pozas . . . . . 97
diseo de investigacin elaborado por j. mara vz-
quez y pablo lpez rivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
proyecto camelot . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
ejemplo de cuestionarios. . . . . . . . . . . . . . . . . 101
ejemplo de cuestionario por correo. . . . . . . . . 103
ejemplo de cuestionario codificado. . . . . . . . . . . 104
ejemplos de grficas.....................' 107
INTRODUCCION A LAS TECNICAS
DE LA ESTADISTICA SOCIAL
la estadstica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
la poblacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
muestra. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
variable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
clase . . .. . . . . . . . . . . . . . . . 120
7
tendencia central. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121
media aritmtica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
modo '. . .. .. . . . .. 127
mediana. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
representacin geomtrica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128
medidas de dispersin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
rango o amplitud. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
desviacin media. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133
desviacin estndar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
variancia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
coeficiente de variacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
errores en las medidas; error estndar de la media. .. 139
error estndar de la desviacin estndar. . . . . . . . . . . 140
correlacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
diagrama de dispersin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
coeficiente de correlacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
ejemplo general. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
8
INTRODUCCION
El inters por los temas metodolgicos no ha venido en de-
trimento, sino por el contrario, se ha venido incrementando y
podemos asegurar que ha entrado en una nueva fase, hacin-
dose ms aguda la discusin en torno al mtodo. A lo largo de
siete aos, despus de la primera edicin de este libro, ha
habido necesidad de reeditarlo doce veces y han aparecido
otros textos sobre el tema.
Los positivistas insisten en su "objetivismo" que pretende
colocarse por encima de los intereses de las clases sociales y
que privilegian el experimento y las tcnicas. Mientras que
algunos radicales les hacen segunda con sus posiciones anti-
mtodo, reproduciendo, en el fondo, las posiciones positi-
vistas ms primitivas.
En la prctica, lo que se ha dado es unaverdaJera bsqueda
por parte de estudiantes e investigadores de una alternativa
que les permita resolver problemas cientficos. Independien-
temente de las discusiones en cada campo del conocimiento
y de cada tema concreto de estudio, queda en pi la necesidad
de apropiarse de un mtodo cientfico que permita el anlisis
concreto de las situaciones concretas, lo cual tiene que ver
tanto con las tcnicas ms simples para la recoleccin y sis-
tematizacin de la informacin, como con la estrategia de la
actividad investigativa la que se orienta a la solucin de las
dificultades que le plantea la construccin terica del objeto
de estudio y detectar el dficit de saber objetivo que le permi-
ta plantear problemas reales y resolverlos, aplicando las tcni-
cas de investigacin adecuadas. ,
Esta es pues, la clave del asunto en cuestin. La posicin o
corriente metodolgica que conquiste ms adeptos ser aque-
lla que en la prctica investigativa demuestre ser un instru-
mento apropiado para la solucin de los problemas cientficos.
9
Lo dicho anteriormente nos permite ubicar correctamente
este breve texto sobre teora, mtodos y tcnicas. En su pre-
sentacin decamos que, entre los propsitos que nos guiaban
se encontraban en primer lugar nuestro inters en presentar
una visin integral de los distintos aspectos y niveles del que-
hacer cientfico, y agregbamos la consideracin de que "en
la formacin del estudiante es importante inculcar un criterio
cientfico que sirva de base a los distintos procedimientos tc-
nicos de la investigacin". Reconocemos la importancia que
reviste el 'hecho de saber elaborar correctamente una ficha
bibliogrfica o de trabajo, as como un diseo de investigacin,
pero tambin estamos convencidos que esto no es suficiente
para imbur en el alumno el criterio cientfico. El concretarse
a tratar solamente los aspectos tcnicos es contribuir a la de-
formacin del estudiante. De aqut' nuestra preocupacin en
subrayar la estrecha relacin que existe entre el mtodo, la
teora y la tcnica, que en su conjunto constituyen la ciencia.
Exigir al estudiante exclusivamente el dominio de las tcnicas
de investigacin es desviarlo de los intereses fundamentales
del quehacer cientfico.
Los propsitos entonces sealados siguen siendo vlidos
actualmente. El texto est orientado fundamentalmente a los
estudiantes, de aht' su sencillez y carcter didctico, pero que
no pierde de vista la discusin de las concepciones positivistas
sin dejar de retomar sus puntos de vista sobre las tcnicas de
observacin y de la entrevista.
La discusin a mayor profundidad la hemos remitido a
otros textos como el Paquete de Metodologa en las Ciencias
Sociales que ha sido publicado tambin por la Editorial Taller
Abierto. Pensamos que este pequeo texto debe conservar su
carcter introductorio para seguir siendo til al estudiante.
Alfredo Tecla jimnez y Alberto Garza Ramos
Mayo 1981.
INTRODUCOON A LA TEORIA, METOOOS
y TECNlCAS DE INVESTIGAOON
TEMA 1
El Mtodo, la Teora y la Tcnica
El hombre es el nico ser de la naturaleza que se ha
creado a s mismo. Esto ha sido posible gracias a su ac-
tividad consciente, a la prctica humana. Los aspectos
fundamentales de la prctica social son, por una parte, la
accin recproca del hombre sobre la naturaleza; y por
otra parte, la accin recproca del hombre sobre el hom-
bre.* El hombre al transformar a la naturaleza se ha
transformado a s mismo. El ser humano para sobrevivir
y desarrollarse requiere del xito de su prctica social y
la base de su xito depende de la objetividad de su pen-
samiento; conocer, refiejar correctamente los fenmenos
de la naturaleza, tanto en sus relaciones internas como
externas, para poder intervenir en sus procesos de cam-
bio de acuerdo con sus necesidades concretas. "La nocin
de 'necesidad' es, en efecto, una nocin histrica. El ser
humano no se define por un registro de necesidades deno-
minadas de una vez por todas. El proceso civilizador es
creador de nuevas necesidades. Uno de los rasgos de este
proceso, en el cual el hombre se eleva ante s mismo, es
que interviene cada vez de una manera ms consciente,
empleando sus posibilidades de dirigir el cambio. La rea-
lizacin de esta posibilidad es 10 que se ha llamado en
ciencias sociales planificacin, o bien desarrollo de co-
munidad."
El hombre para poder transformar la realidad en forma
consciente necesita descubrir el funcionamiento, el meca-
nismo que rige las relaciones en y entre los fenmenos,
en esta forma est en posibilidad de predecir los cambios
y dirigirlos de acuerdo con sus necesidades concretas.
* Guy, Besse. Prc'iro Social y Teorl.
13
La posibilidad de transfonnar conscientemente la rea-
lidad, o sea de dirigir los cambios, est en relacin direc-
ta con la posibilidad de conocer objetivamente esa ree.1i-
dad. Este es el fundamento de la estrecha relacin que
existe entre la Teora, el Mtodo y las Tcnicas que en su
conjunto es lo que constituye la ciencia.
La ciencia en su sentido ms amplio es el conjunto de
conocimientos sistemticos. Sin embargo, hay que agre-
gar, de acuerdo con lo antes dicho, que la ciencia es tam-
bin, fundamentalmente, un mtodo de acercamiento, un
camino para llegar a la esencia de los fenmenos; un me-
dio de descubrir las relaciones de causa-efecto, particular-
general, forma-contenido, etc., etc. De este modo la
ciencia, para que llegue a la prediccin, lo hace slo a
condicin de presentar un cuadro o marco terico que
pennita comprender el mundo, para llegado un momen-
to, transformarlo. Dicho en otras palabras, el hombre se
apropia del mundo en la medida que lo comprende por
medio de la abstraccin y al apropiarse de l, lo trans-
forma, transformndose a la vez a s mismo.
As pues, el paso de lo abstracto a lo concreto y de lo
concreto a lo abstracto es el mtodo especfico de las
ctencias sociales.
La ntima relacin entre la teora Yla praxis aclara la
confusin que existe entre la teora Yel hecho, entre lo
abstracto y lo concreto.
Hay que tener en cuenta, sin embargo, algunas consi-
deraciones en formas de advertencias en lo que se refie-
re al problema de la definicin de la ciencia, y para esto
nos remitimos a una cita de Einstein donde plantea la
cuestin de la siguiente manera:
"La ciencia como algo existente y completo es la cosa
ms objetiva que puede conocer el hombre. Pero la cien-
cia en su hacerse, la ciencia como un fin que debe ser
perseguido, es algo tan subjetivo y condicionado p s o l ~
gicamente como cualquier otro aspecto del esfuerzo hu-
mano, de modo que la pregunta CIil es el objetivo y
significado de la ciencia? recibe respuestas muy diferen-
tes en diferentes grupos de personas"."
* Good, William J.
** Einstein, citado por Bemal, Jubo D. Histeria Social tk la Ciencia, p. 27
14
Algunas de las cuestiones planteadas por Einstein las
abordaremos ms adelante, cuando veamos los aspectos
de los caminos que histricamente ha seguido el pensa-
miento en su desarrollo histrico y el papel que cumple
la ideologa en el proceso de seleccin, reduccin, inter-
pretacin o reinterpretacin, difusin e invencin del
pensamiento.
En este momento nos referiremos a la cuestin bsica
del modo de reflejar el ser social. Para definimos tene-
mos necesariamente que abordar la cuestin desde la
raz, es decir, desde el problema fundamental de toda la
filosoffa; la relacin entre el pensamiento y la materia. La
forma como se resuelva esta cuestin determina el modo
o forma en que se reflejan los fenmenos (la materia)
en nuestro cerebro, asf como sus elementos y relaciones;
determinando tambin la profundidad y objetividad de
nuestro pensamiento.
En cuanto a la forma de resolver el problema funda-
mental histricamente se distinguen dos corrientes: la
materalista y la idealista. La materialista es la que con-
sidera como primario a la materia, mientras que la ide-
lista determina que lo primario es la idea, espritu, Dios
o como se quiera llamarle. Se concluye pues que ambas
corrientes consideran como secundarioa su opuesto.
La corriente materialista es la que cada vez gana ms
adeptos encontrando su mejor estimulo en el desarrollo
de las ciencias. La categora materia, como categora cen-
tral de esta corriente, es detenninante para el tratarnien-
t o e ~ ~ ~ ~ y ~ l ~ ~ o o ~ e l
dencia, siendo que el principal postulado lleva implfcita,
por otra parte, la posibWdad de conocer el mundo y des-
cubrir las leyes que lo rigen. La idea de que la naturaleza
es material, de que existe independientemente de la con-
ciencia (o pensamiento), se fue formulando en la mente
humana en el proceso de la prctica, en el proceso de la
modificacin de la naturaleza.
Makarov en su definicin de la concepcin materialis-
ta del mundo dice lo siguiente:
"El mundo que rodea al hombre es la diversidad infini-
ta de fenmenos y procesos recprocamente vinculados e
interdependientes. El mundo es material por su natura-
15
Ieza. Todos los fenmenos del mundo, en su diversidad
cualitativa, no son ms que aspectos diferentes de la ma-
teria en perpetuo movimiento y cambio conforme a sus
leyes. El mundo, en todas sus manifestaciones, existe fue-
ra de la conciencia e independientemente de ella. Es la
ralidad objetiva. En ello precisamente consiste su ma-
terialidad".
En sntesis, la categorf..a de materia es la categoria cen-
tral y la ms universal y su significado consiste en:
10. Que la naturaleza es eterna, que no tiene principio
ni fin, que no ha sido creada por nadie.
20. Que es objetiva, esto es, que existe independiente-
mente y fuera de nuestra conciencia.
30. Que es infinita y que en su extensin abarca todos
los fenmenos. No existe nada fuera de ella.
40. Que cambia constantemente en virtud de causas y
leyes naturales inherentes a si misma y no en vir-
tud de fuerzas sobrenaturales.
50. Que la naturaleza es cognoscible.
De acuerdo con esta definicin de materia, el mundo
est en constante movimiento, y sus procesos estn regio
dos por leyes. As tambin el mun40 se nos presenta ca-
mo una unidad; no hay dos mundos, uno de los objetos
o cosas materiales y otros de las ideas, o bien un mundo
terrenal y otro divino. El concepto de unidad no implica
que el mundo sea un complejo de relaciones en el que no
existan diversidades, diferencias cuantitativas y cualitati
vas. Por el contrario, el mundo, la naturaleza y la vida
social se nOS presentan como complejidades, estructuras
y totalidad en diferentes niveles, es decir, como una
realidad estratifonne.
Asi pues el concepto de la unidad del mundo nos lleva,
por una parte, a la concatenacin universal; y por otra, a
1& especificidad de estas relaCiones, en cada uno de los
estratos o niveles de la realidad. Nuevamente, desembo-
camos en la estrecha relacin que existe entre la teora o
sistemas de categorias universales, el mtodo general y
el mtodo de las ciencias particulares que se encargan de
* lbid.
16
investigar las relaciones de los fenmenos en cada uno
de los niveles de la realidad.
Tomando en cuenta estos niveles o estratos de la rea-
lidad, y, por 10 tanto, la estrecha relacin que existe entre
la teora, el mtodo y las tcnicas podemos adelantar al-
gunas argumentaciones sobre todo en el campo de las
ciencias sociales que es en este curso, el que ms interesa.
8egn el Diccionario de Sociologa, la teora social es
"toda generalizacin relativa a los fenmenos sociales
establecida con el rgor cientfico necesario para que
pueda servir de base segura a la interpretacin socio-
lgica".*
Esta definicin nos parece bastante limitada no por
lo breve sino porque deja fuera ciertos rasgos que son
esenciales en la definicin de teora, como son, las dis-
tinciones que guarda la teora de la prctica, es ms, esta
ltima ni siquiera se toma en cuenta en la definicin, y
es obvio, pues, que tampoco se toma en cuenta la relacin
que existe entre la teora y la prctica donde descansa la
posibil1dad de que la ciencia se convierta en un instru-
mento de transformacin del mundo.
Estos aspectos en cambio, nos parece que son debida-
mente registrados en la siguiente definicin de teora.
"Teora.-8istema de un saber generalizado, explica-
cin sistemtica de detenninados aspectos de la reaUdad.
El trmino "teora" posee diversas significaciones: como
contraposicin a la prctica o a la hiptesis (al saber no
comprobado, a la conjetura). La teora es distinta de la
prctica, pues constituye un renejo y una reproduccin
mental, ideal, de la verdadera realidad. Por otra parte, se
halla indisolublemente ligada a la prctica, que plantea
al conocimiento problemas acuciantes y exige su solu-
o cin. De ah que la prctica entre en calidad de' elemento
orgnico en toda teora. Cada teora posee una estructura
compleja. Por ejemplo, en las teoras fsicas es posible
separar dos partes: los clculos formales (ecuaciones
matemticas, smbolos lgicos, reglas, etc'> y la interpre-
tacin "sustancial" (categoras, leyes, principios). La es-
tructura y etmodo de tratar esa parte "sustancial" de la
teora se hallan relacionados con las concepciones filos-
ficas del cientfico, con su concepcin del mundo, con
* Henry, Pral!. Diccionario de Sociolo8ia, p_ 294..
11
detenninados principios metodolgicos acerca de cmo
enfocar el examen de la realidad. Tanto las teoras cien-
tfico-naturales como las sociales son suscitadas por las
condiciones histricas en que surgen, por el nivel -hist6-
ricamente dado- de la produccin, de los experimentos,
de las normas sociales imperantes a tal o cual perodo
favorables o desfavorables para la creacin de teoras
cientficas. As, nicamente desde mediados del Siglo XIX,
con la aparicin del marxismo, las concepciones sociol6-
gicas se convirtieron en una teora cientfica sobre las
leyes del desarrollo social. Las teoras pueden desempe-
ar y desempean un importante papel en la transfor-
macin revolucionaria de la sociedad. Tenemos, plks,
que la teora, surgida como generalizacin de la activi-
dad cognoscitiva y de los resultados del hacer prctico,
contribuye a transformar la naturaleza y la vida social.
El criterio de la veracidad de una teora es la practica
(criterio de la verdad)"
De acuerdo con esta definicin la teora cientfica pre-
senta los siguientes rasgos:
1. La teora es un sistema de conceptos, categoras y
leyes (saber generalizado).
2. Es el reflejo objetivo de la realidad.
3. Se encuentra indisolublemente ligada a la prctica.
4. Son estructuras complejas: (a) clculos formales;
(b) interpretacin sustancial.
5. La teora cientfica est condicionada social e hist-
ricamente.
6. Las teoras pueden servir de guia para la transfor-
macin revolucionaria de la realidad; contribuyen a
transformar la naturaleza y la vida social.
7. Las teoras sociales poseen un carcter de clase.
Esta definicin de teoras ha sido producto de un largo
y penoso desarrollo del pensamiento cientfico. Histrica-
mente el mtodo y la teora no siempre han marchado de
la mano. En la poca primitiva, el escaso desarrollo de
las fuerzas productivas, limit el pensamiento y los pro-
cedimientos explicativos de la realidad, de tal modo el
* RosentaI. DiCcionario Filosfico, p. 92.
18
hombre primitivo acudi frecuentemente al mito y a la
magia para satisfacer su necesidad de comprender los fe-
nmenos y sistematizar sus conceptos.
El marco mitico religioso se nutra constantemente de
los frutos logrados por la prctica humana. El descubri-
miento de la agricultura al transformar radicalmente el
modo de vida de los pueblos primitivos registr el paso
de la vida nmana, en la que la caza era la actividad eco-
nmica fundamental, a la sedentaria, en forma de mito
como el de la edad dorada, la expulsin del paraso, el
paraso perdido, etc. El descubrimiento de la cermica
aport elementos para la tesis mtica de la cr.eacin divi-
na del hombre el cual fue hecho de barro por un hbil
ceramista. Volviendo ms atrs, el descubrimiento del
fuego tuvo una extraordinaria importancia y los hombres
primitivos lo registraron en forma de mitos muy comple-
jos y de gran belleza. Un ejemplo magnfico, es el mito
de Prometeo entre los griegos; otro el Huehueteotl, entre
los mexicanos, que estaba ntimamente ligado con la le-
yenda de los soles. Vulcano,el dios griego, se relaciona
indudablemente con el descubrimiento de los metales.
La aparicin de las altas culturales y las nuevas contra-
dicciones sociales crearon las condiciones para el surgi-
miento de las concepciones Las ms remo-
tas referencias provienen de las civilizaciones del antiguo
Oriente como las de Egipto, Babilonia, India y China.
Estas corrtentes se oponan a las corrientes religiosas
que afirmaban que el hombre y el mundo haban sido
creados por los dioses. Los filsofos materialistas por el
contrario, afirmaban que todos los fenmenos se origi-
naron de un fundamento material primario y eterno.
La concepcin del origen material del mundo est acom
paado con la concepcin del movimiento. En la India los
representantes del Parinama Vada no slo reconocan el
carcter eterno del mundo sino que prestaban particular
atencin a sus transformaciones y cambios continuos y
regulares que atribuan a la accin mutua contradictoria
entre sus componentes.
Los antiguos filsofos chinos enseaban que el mundo
* Para unos este fundamento era el fuego, para otro!l, el aire, etc. La
doctrina del Svabhava.Vada de la antigua India, sostena que todo lo existente
cre como resultado de una necesidad interna que le es inherente.
19
que nos rodea es en eterno movimiento y modicacin,
y que esa dinmica se fundamenta en una ley interna
(dao) que le es propia. Asi, en el libro Tao Te King que
expone la doctrina materialista de Lao Tse (Siglo VI-va.
n.e. dice: "Unas substancias van, otras le siguen; unas
florecen, otras se secan; unas se fortalecen, otras se debi-
litan; unas se crean, otras se destruyen". Esto nos re-
cuerda directamente a Herclito el filsofo griego al que
se le considera el Padre de la Dialctica, y que por la for-
ma metafrica en que expuso sus conceptos recibi el so-
brenombre del "oscuro". Para Herclito el mundo tenia
un origen material: el fuego. Y su propiedad fundamen-
tal era el movimiento. Si el fuego est siempre en movi-
miento y si el fuego es el principio de todo, resulta que
todo est en constante cambio y movimiento "nadie se
baa dos veces en el mismo rio". Herclito relaciona ade-
ms al movimiento con la natUraleza contraria de los
fenmenos, y ~ o con claridad la lucha de los contra-
rios como el fundamental del movimiento. Insiste en que
los fenmenos se transforman en su contrario. Los opues-
tos se presuponen dando paso a la unidad, y "de los ele-
mentos diferentes nace la ms bella annonia" y todo sur-
ge, se produce: "a travs de la lucha de contrarios".
La historia del pensamiento filosfico griego es rica en
notables exponentes del materialismo. Esta corriente al-
canza brillantez hasta Lucrecio Caro en la poca romana;
yen todos ellos (Empdocles, Dem6crito, Epicuro) coin-
cide la solucin materialista con la concepcin del movi-
miento. Pero no siempre la concepcin dialctica ha esta-
do unida a una teora materialista. Recordemos a uno de
los ms notables filsofos griegos, Aristteles, que se re-
solvi por una solucin metafsica al exponer la tesis de
una fuerza espiritual que se halla por encima del mundo
material, "el primer motor", que pennaneciendo inmvil
en si mismo, confiere movimiento a todos los cuerpos
vivos y no vivos que constituyen el mundo. En este sen-
tido, igualmente nos merece atencin el pensamiento n-
huat!, que conceba las cosas en constante movimiento,
"0100; as tambin el "ipalnemohuani" (el dios del cerca
y del junto, el que est hacindose a s mismo constante-
mente>, Son interesantes los poemas de Netzahualcyotl
,. Platooov, G. V. Darwillismo y FilolOfl.
20
en los que se refera a la realidad como un proceso indi-
cando que todo lo que nace tiene un fin, "lo que fue ayer
ya no es hoy y lo que es hoy no tendr tiempo de llegar
a ser maana". O bien la idea del "plumaje de quetzal
que se desgarra" para significar el cambio, el proceso, el
devenir.
El caso de Hegel, ya en la poca moderna, es el ms
notable, pues siendo el filsofo que postul las leyes de
la dialctica en la forma que se las conoce actualmente,
lo hizo sobre una base idealista.
El estudio de la historia del pensamiento cientifico nos
permite distinguir aspectos distintos de la teora, el m-
todo y la tcnica.
En primer lugar hay que distinguir entre una teora
general, que se caracteriza por ser una concepcin del
mundo que se refiere a su origen y naturaleza (idealista
o materialista) ya sus rasgos ms generales (formas de
existencia ---esttica o en movimiento, unidad o duali-
dad, realidad catica o estratificada, cognoscible o incog-
noscible, etc., etc.-). La teora general guarda, de este
modo, una estrecha relacin con el mtodo general, en
tendido ste como el sistema de categoras y leyes ms
generales.
En segundo lugar, hay que distinguir las teoras parti-
culares y los mtodos particulares. De acuerdo con las
formas de movimiento de la materia y los estratos o ni-
veles de la realidad social, se han desarrollado las teoras
y los mtodos de las ciencias particulares que estudian
los fenmenos de cada una de estas formas especficas
del movimiento o estratos de la realidad social. A este
nivel cada ciencia postula sus teoras y elabora sus m-
todos especificos pero en estrecha relacin y, hasta cierto
punto, determinados por la teora y mtodos generales.
Desde un punto de vista est:cictamente cientfico esta re-
lacin es necesaria, pero, por otra parte, histricamente,
el desarrollo particular de las ciencias, y los distintos
caminos que ha seguido el pensamiento humano ha con-
ducido a que esta relacin no se establezca llegando a
conclusiones contradictorias y que muchas veces, debido
al condicionamiento social en el que las formas ideolgi-
cas juegan un papel importante, las conclusiones de las
" Len Portilla, Miguel. La Filosofa Nhuatl.
21
ciencias particulares entran en choque con los sistemas
de pensamiento preestablecidos; sobre todo cuando estos
sistemas no tienen un fundamento cientfico, objetivo.
La contradiccin se explica partiendo de ciertos rasgos
esenciales del pensamiento humano que son: primero, el
pensamiento humano se nos presenta formando sistemas
en cualquier caso concreto; segundo, estos sistemas refle-
jan la realidad en forma compleja e imbricada formando
totalidades. Estos rasgos del pensamiento humano expli-
can la cuestin planteada por Einstein en el prrafo an-
teriormente citado, cuando se refiere a que la ciencia en
su rehacerse, la ciencia como un fin perseguido, es algo
tan subjetivo y condicionado psicolgicamente como cual-
quier otro aspecto del esfuerzo humano. Respecto a la
siguiente cuestin de cUl es el objetivo y significado
de la ciencia? nos referiremos a ella ms adelante.
Los resultados de las ciencias particulares, han entrado
en choque constantemente con los postulados de los sis-
temas tericos vigentes. Histricamente no slo han en-
trado en choque sistemas tericos opuestos -materialis-
mo e idealismo-, sino que esta contradiccin se observa
en la obra de los propios investigadores como en el caso
de Aristteles, Bacon, Newton, Darwin Hegel, etc., y que
caracteriza a un gran nmero de los investigadores mo-
dernos.
La relativa independencia que guarda el mtodo y la
teora cientfica ha hecho posible que investigadores, en
diferentes pocas, utilizando aspectos o elementos del
mtodo cientfico (observacin, induccin, deduccin, ex-
perimentacin, dialctica, etc.), hayan llegado a conclu-
siones acertadas y al descubrimiento de leyes cientficas,
aun partiendo, en algunos casos, de generales
idealistas. Sus conclusiones y descubrimientos en muchas
ocasiones entraron en choque con los sistemas de pen-
samiento dominante, y an, con sus propios marcos te6-
ricos. Esto sucedi citando unos cuantos ejemplos, con
Copmico y Galileo en los siglos XVI y XVII; con Linneo
y Buffn, siglo XVIII; asimismo con Newton, Darwin y
Hegel.
La ciencia como cuerpo integral, no surgi sino hasta
el siglo XIX, en el momento en que maduraron y
ron toda una serie de condiciones materiales (econmi-
cas y sociales) y espirituales (acumulacin del pensa-
22
miento cientfico y ampliacin y profundizac1n en los
diversos compas de la ciencia>, que hicieron poslblenue-
vamente la unidad entre el materialismo y la dialctica
en un ni'Vel superior. Las pmmisas materiales y el des
arrollo cientfico plantearon la necesidad de salvar las
contradicciones que existian entre la teora Yel mtodo,
entre la teoria Y la prctica; entre el mtodo y 1& tcnica
y que tenian remotos antecedentes. Es con el surgimiento
del materialismo dialctico tomo se llega a la integracin
del pensamiento cientfico en sus diversos niveles: el
terico, el metodolgico y el tcnico. Pero, el afirmar que
histricamente se ha satisfecho esta necesidad no quiere
decir que en nuestra realidad concreta se hayan superado
las contradicciones. Factores sociales y gnoseol6g1cos
contribuyen a colocar obstculos en el camino progresivo
de la ciencia. De tal modo, siguen existiendo corrientes
que, aun cubriendo aspectos parciales de la ciencia, se
presentan como sistemas heterogneos con referencias a
marcos metafsicos, idealistas o positivistas adquiriendo
en el campo social W1 verdadero carcter reaccionario y
en general, dando una visin fraccionaria, estrecha.e In-
completa de la realidad.
"Las necesidades crecientes de la produocin -dice
KOOrov- y la agudizacin de la competencia exigen cons-
tantemente el perfeccionamiento de la tcnica y. por
consiguiente. la financiacin de las investigaciones cien-
tUicas. Pero el desarrollo de la ciencia conduce inexora
blemente a la concepcin materialista del mundo, 10 que
da lugar a su enfrentamiento con los puntos de vista
reaccionarios que imperan en la sociedad burguesa. De
ah la tendencia de la filosoffa burguesa bacla el positi-
vismo a no ver los amplios problemas metodolgicos y
concepcionales tericos que plantean los COoocimientos
cientfficos modernos. Todo ello difiCUlta el desarrollo de
la ciencia".
ate fmmeno se observa no slo en 1& fllosoffa y en
las ciencias particulares que estudian a la naturaleza sino
tambin en las ciencias sociales donde se pretende dar
una visin pareial de la realidad social aislando cada
uno de sus estratos y desconociendo, por lo tanto, la es-
trecha interdependencia de todos los fenmenos sociales.
* Kadnrv. Le c:iem:ia. p. 27.
El ma,terialismo histrico es la base cientfica (teora
y mtodo) de las ciencias sociales. La concatenacin de
los fenmenos conduce a la unidad y concatenacin de
las ciencias sociales. Ningn fenmeno puede ser vlida
mente analizado con exclusin de los dems. Si bien los
fenmenos econmicos adquieren un carcter fundamen-
tal, existe una relacin dialctica entre stos y los fen-
menos de la superestructura. Es por esto que ningn
fenmeno social puede ser aislado, en primer lugar, de
su base econmica, y por consiguiente de su base social.
Por ello la economa poltica no puede ser aislada de la
s o i o l o g i ~ o de la antropologa, etc. Por lo que a la his-
toria se refiere, es la misma realidad social, en su mo-
vimiento dialctico, en Sil perpetuo devenir, fuera del
cual ella no existe. La integracin total de la historia
en la sociologa es un principio fundamental del mar-
xismo.*
Las corrientes cientficas en el mundo occidental estn
divididas, a grosso modo. en las corrientes que tienen
como base el materialismo dialctico (materialismo his
trico) y las que no lo toman en cuenta como punto de
apoyo. La falta de esta base cientfica lleva al aislamiento
de las diversas disciplinas cientficas. La falta de una
teora cientfica general obliga a elaborar teoras parcia-
les en el marco de cada disciplina particular. De este mo-
do, afirma Duverger, se pierde de vista la conexln entre
todos los fenmenos sociales. Es ms, diramos nosotros
en lo que respecta a las ciencias sociales, el hecho de que
la ideologa dominante exprese intereses que contradicen
el desarrollo de la sociedad y el progreso de las ciencias
sociales conduce a la frustracin de las llamadas tea-
tas sociales que pierden de vista el conjunto, la totali-
dad social concreta.
Sobre el carcter contradictorio de algunas corrientes
actuales, hablaremos ms adelante en el captulo corres-
pondiente al estudio de las teoI1as y mtodos de las cien-
cias particulares.
As pues, la ciencia es, desde nuestro punto de vista,
una estructura, un sistema de teoras, principios, leyes y
categoras que observa tres niveles: el terico, el meto-
dolgico y el tcnico. Y de acuerdo a sus objetivos y ne-
.,. Duverger. Maurice. Mtodo de laI Ciendal Social&.
24
cesidades se encuentra estraticada en un "piso estrat-
p.eo" y en otro prctico, aplicado -ciencia bsica y
ciencia aplicada-. Por otra parte, la ciencia como refl&-
jo de una realidad dialctica, estraticada e interrelacio-
nada, se divide en un campo generalizador y en diversos
campos especficos correspondientes a las ciencias parti-
culares. Las ciencias particulares se caracterizan por el
objeto que estudian y por mtodos y tnicas especficas;
tienen en comn las leyes objetivas y los principios gene-
rales que constituyen su unidad y su base.
De acuerdo con esta definicin la ciencia posee una
serie de rasgos que la caracterizan:
l. Posee una estrecha relacin entre la teora y la prc-
tica. Esta relacin es de carcter dialctico. La cien-
cia parte de los hechos, realiza su funcin generali-
zadora y crea modelos para modificar y transformar
la realidad.
2. Es un sistema que por su forma es subjetivo, es
decir, un reflejo de la realidad; pero que por su
contenido es objetivo, es decir, corresponde a laa
propiedades y relaciones de los fenmenos.
3. La objetividad de la ciencia se comprueba en la
prctica. La prctica es el criterio de la verdad. La
prctica cientfica requiere de la creacin de mo-
delos.
4. La ciencia posee una estructura lgica; de aqui su
intima relacin entre la teora, el mtodo y la tc-
nica.
5. La ciencia es un sistema abierto: al ser un reflejo
objetivo de la realidad, posee un carcter dialctico;
su veracidad es absoluta y relativa; parte de leyes y
categoras comprobadas e investiga y realiza nuevos
descubrimientos; afirma, niega y supera constante-
mente el pensamiento cientfico anterior. Por su na-
turaleza, la ciencia se contrapone al pensamiento
dogmtico y metafsico.
6. Su desarrollo est sujeto a las leyes: como parte de
la superestructura est determinada por la base eco-
nmica, guardando una independencia relativa res-
pecto a sta. Su relativa independencia se caracteriza
por una dinmica interna que es la propia. Como
25
fonna de conciencia social, la ciencia se encuentra
ntimamente relacionada con las otras formas de
conciencia social que en su conjunto constituyen la
superestructura.
7. La ciencia, como un todo integral -de acuerdo con
la realidad objetiva que se rige por la concatenacin
Ulversal y que es tambin un sistema estratifica-
do- se clasifica segn su objeto de estudio. Por una
parte distinguimos a la ciencia que estudia las leyes,
categoras y principios ms generales (la filosofa);
y por otra, toda una serie de ciencias particulares
con su objeto especfico de estudio. (Ver esquema).
8. La ciencia es concreta; o sea, es el anlisis concreto
de las situaciones concretas.
9. La ciencia es predictiva: el hombre guiado por las
leyes cientficas puede prever situaciones futuras; y
en el caso de las ciencias sociales orientar su accin
para acelerar los, procesos sociales.
10. Los fines de la ciencia estn limitados por los inte-
reses y necesidades concretas de la sociedad. Si la
ciencia como habamos dicho, se encuentra estrati-
ficada, e independientemente de que cada ciencia
presenta un aspecto bsico y otro aplicado, es nec&-
sario subrayar que hay ciencias que por su ob-
jeto de estudio no se proponen fines inmediatos co-
mo los cambios sociales. Mientras que hay ciencias
que por esta misma razn, cuestionan la realidad
social en forma activa e inmediata a travs de la
p r ~ s Por esto nos oponemos a la concepcin es-
trecha de la "utilidad" de la ciencia -reminiscencia
del positivismo-, que hace a un lado este aspecto
revolucionario de las ciencias, sobre todo de las
ciencias sociales (utilidad para qu y para quin)
que poseen un marcado carcter de clase. Asi pues,
hacemos a un lado el carcter utilitario de la cien-
cia, y tomamos en cambio el concepto de funcin y
fin desde un ngulo estrictamente cientfico, ligado
al progreso social; como instrumento que ayuda a
la propiciacin del cambio revolucionario.
26
EL METDO
Las definiciones elaboradas anteriormente, nos permi
ten abordar consecuentemente el problema del mtodo
cientfico. No hay espacio en esta ocasin para entrar en
polmicas con otros enfoques o puntos de vista; de tal
modo nos limitaremos, por el momento, a exponer nues
tro criterio sobre el mtodo cientico. En el mismo caso
que la teora, en cuanto al mtodo se refiere, partimos
de la realidad concreta en perpetuo desarrollo y regida
por contradicciones. Para reproducir correctamente esta
realidad, el medio de cognicin debe tener como base las
leyes objetivas de la realidad. Este es el punta de Unin
entre el mtodo y la teora. En su sentido ms general el
mtodo se define como la manera de alcanzar un objeti
vo; o bien, como determinada procedimiento para orde-
nar la actividad. En el sentido especialmente filosfica, se
se define como medio de cognicin; el mtodo es la ma
nera de reproducir en el pensar el objeto que se estudia.
El mtoo.o universal de conocimiento es la dialctica
materialista, sus principios son comunes a todos los m-
todos particulares. La concepcin de la realidad no como
algo acabado e inmutable sino como algo en proceso, en
constante cambio y desarrollo es un principio vlido en
todas las esferas de la realidad; al igual que los principios
de la contradiccin y de la negacin de la negacin. La
fuerza del mtodo dialctico consiste en que es ajena a
todo apriorismo.
Las concepciones, categorias y leyes no existen dadas
de antemano, sino que cristalizan en el proceso de anli-
sis de la realidad y, a su turno, se convierten en instru-
mentos ms precisos para conocer su desarrollo poste-
rior, lo que requiere de una nueva investigacin para
* RoeentaI, Op. Cit., p. 313.
27
deducir nuevas y ms elevadas abstracciones cientifi-
cas". Este camino es dirigido por la funcin de las
hiptesis de las que hablaremos ms adelante.
El mtodo dialctico materialista no suplanta los m
todos de las ciencias particulares sino que constituye su
base filosfica comn y se presenta en calidad de ins-
tnunento del conocer en todas las esferas. Sobre esta
base cada cienc!a en particular elabora sus propios m-
todos y tcnicas adecuados a su objeto de estudio.
La teora Y el mtodo de las ciencias sociales, por
ejemplo, lo constituye el materialismo histrico que pos-
tula una. serie de principios y categoras generales y as
tambin elabora las leyes ms generales del desarrollo
. social (la ley de la necesaria correspondencia entre las
fuerzas productivas y las relaciones de produccin, la ley
de que la estructura determina a la superestructura, la
ley de que la conciencia social est determinada por el
ser social, etc., etc.). Un ejemplo en las ciencias natura-
les lo encontramos en la teora de la evolucin desarro-
llada por Darwin en su obra El origen de las especies en
la que indica los cinco postulados de la evolucin: 1) To-
das las formas vivas se transforman sin cesar dando lu-
gar a formas nuevas; 2) El cambio se da de lo inferior a
lo superior, de lo simple a lo complejo; 3) El parentesco
entre las especies se establece a travs de la semejanza
del plan de estructura; 4) La seleccin natural se da en
la lucha por la sobrevivencia en la cual predominan los
ms aptos; y 5) Los nuevos rasgos adquiridos se fijan y
transmiten a travs de la herencia.
Bastan estos ejemplos para comprobar, por una parte,
la base comn de los mtodos de las ciencias particula-
res: la dialctica materialista; y, por otra, la especficidad
de los mtodos de cada ciencia. De este modo, la teora y
el mtodo cientfico en estrecha unidad tienden a la ela-
boracin de hiptesis y de modelos que expliquen los
fenmenos no slo en el sentido de hacerles comprensi
bIes sino adems con el criterio de la prediccin.
El mtodo cientfico no incluye solamente leyes, mode-
los e hiptesis, sino tambin todo un sistema de catego-
ras y de conceptos. Los conceptos y las categoras deben
* Pevzoner. Yakov.
28
corresponder a las relaciones y propiedades de los fen-
menos.
.As pues los rasgos del mtodo cientfico son:
1. Estrecha' unidad entre la teora y el mtodo.
2. En su sentido ms general es el medio para alcanzar
un objetivo; detenninado procedimiento para orde-
nar la actividad.
3. Desde el punto de vista filosfico, el mtodo es la
manera de reproducir en el pensar el objeto que se
estudia.
4. El mtodo es objetivo y apropiado si corresponde al
objeto que se estudia.
5. El mtodo universal de conocimiento es la dialctica
materialista y sirve de base a los mtodos de las
ciencias particulares. En la base de todos los mto-
todos de conocimiento se encuentran las leyes ob-
jetivos de la realidad.
6. Existen mtodos especiales de las ciencias concretas
por cuanto estudian sus objetivos especficos.
7. El mtodo cientfico est constituido por principios,
leyes, y categoras (de aqU su estrecha unidad con
la teora) y tiende a la elaboracin de hiptesis y de
modelos.
8. La hiptesis Y los modelos son explicativos e inclu
yen el criterio de la prediccin.
9. La dialctica, es, por lo tanto, el mtodo o instru
mento para la transformacin del mundo.
10. El mtodo dialctico, cientfico, se halla contrapues-
to a la dialctica idealista y a la metafsica.
Respecto a los sistemas de categoras y conceptos, de-
bemos nuevamente sealar que es la disciplina' filosfica
la que elabora las categoras ms generales (materia, for-
ma y contenido, universal y particular, causa y efecto,
etc., etc.), mientras que las disciplinas particulares ela
boran sus propios sistemas de categoras y conceptos.
Selltiz da la siguiente definicin de concepto: "o .. Un con
cepto es una abstraccin obtenida de acontecimientos
observados" o, como McClelland (en 1951) establece,
'"una representacin abreviada de una diversidad de he-
chos. Su propsito es simplificar el pensamiento resu
29
miendo un nmero de acontecimientos bajo un epgrafe
general". Esta definicin queda incompleta al no preci-
sar el contenido objetivo del concepto. Para la corriente
materialista los conceptos son considerados como "da-
tos de la intuicin viviente y de la representacin"; enten-
diendo por esto no solamente aquello que se representa
el individuo personalmente en forma de imagen sensible,
sino como la masa de experiencia emprica socialmente
acumulada; toda la masa colosal de datos empricos que
alimentan al terico por los libros, las tablas estadsticas,
las revistas y los testimonios.
Los ~ ms generales del concepto son:
1. Es producto del conocimiento. El concepto es una
de las formas del reflejo del mundo en el pensar.
2. Los conceptos no son estticos, se desarrollan de
acuerdo con la experiencia social.
3. Constituyen el sentido de las palabras: por su forma
son subjetivos pero por su contenido son objetivos.
Los conceptos cientficos son el reflejo objetivo de
las propiedades y relaciones de los fenmenos.
4. Su funcin lgica (bsica) estriba en la separacin
mental de los nexos y rasgos de los fenmenos.
5. Son por lo tanto generalizaciones.
6. Constituyen el producto superior del cerebro.
7. La formacin de conceptos se establece a travs de
las sensaciones, anlisis y sntesis, la abstraccin,
idealizacin, generalizacin y silogismos.
8. Se presentan formando sistemas.
9. SOn puntos de apoyo del conocimiento y sirven de
instrumento a la praxis.
* SeUtia, Jahoda "1. al. Mtodos de invutiFin en lo. relaciones '0/."-'.
30
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CLASIFICACION DE LAS CIENQAS AC1UAlES
METIILURGIII
NINERIA
CIENCIAS
QUINlCOTECNOLOGICAS
(CIENCIAS ElECTROCALO
RICAfOTOREDIOTECNICASI
ENERGIA NUClEAR
CIENCIAS AGROPECUIII\IAS
AGRONOMICAS
ZOOTECNICAS
UIMCII
CIENCIAS
NIIl1JRAUS
MAUMATICAS
700PSlC0L<X,11I
1
fISIOLOG!A .HUMIINA
IINTROPOlOGl1I
TII.AN,IClON 1
IILCAMPO DE
LA I'SICOlOGl1I
rRANSICION IIL CAMPO
DE LA HISTORIA
CIENCIAS
TECNlCAS
PRIICTlCAS
(EN El AMPLIO SENTlDO)
Mil TEMIITICIIS MIITEMATICAS PIlACTlCAS
I
CIENCIAS TECNICAS
I EN El SENTIDO ESTRICfO)
MIICRO MH ANICA ---, Cl8ERNfTlCA IIU1UMATICA
I
MEC IINICII CUIINTI( 11
FISICII SUPERATOMICII O MICRO MECANICII MECANICII APLICADA
o MIICRO FISILII I RADIOElECTRONICA
FlSICA SUPERATOMILII CIENCIAS l
O NICROFISICA ENERGETlCO TECNICIIS
CLASIFICACiN DE LAS CIENCIAS. CUADRO 2.
FUENTE: Kedroy. M. B. La Ciencia, Op. Cit.
32
LA TECNICA
Es necesario sealar los lmites de las tcIcas. de in-
vestigacin. Aunque nosotros afirmamos que la ciencia
es un cuerpo integral que requiere de una ntima liga-
zn entre la teora, el mtodo y la tcIca (supra), tamo
bin habamos observado la caracterstica respecto a la
tcnica de una mayor independencia en relaci6n con
la teora y, an con el mtodo. El aspecto tcnico de las
ciencias se ha desarrollado considerablemente, sobre to-
do en los ltimos aos. Ciencias como la lingstica, la
arqueologa, la antropologa, la sociologa, la economa,
etc., recurren cada vez ms a los instrumentos de la tc-
nica para recoger, concentrar, clasificar y procesar sus
datos. De este modo, observamos una ms estrecha rela-
cin entre las ciencias naturales y humansticas con las
ciencias tcICas como las matemticaS y la estadstica.
El grado de precisin que se ha obtenido por estas cau-
sas en algunos campos de las ciencias sociales, ha pro-
vocado confusiones en la cuestin de establecer lmites
entre el mtodocientico y la tcIca. Por otra parte, no
se puede soslayar el hecho que para algunas corrientes
sociolgicas, antropolgicas, econmicas, etc. el aspecto
tcICO ha adquirido una importancia detenninante; han
roto el estrecho vnculo con el mtodo y la teora pero
diendo la visin del conjunto. Nuestra intenci6n por el
momento estriba en establecer el lugar que ocupa y la
funcin que cumple la tcnica en la investigacin cien
tfica.
De primer intento nos encontramos con la dificultad
de una defilcin satisfactoria de la tcIea. El Dicciona-
rio de Fosojfa* nos define a la tcnica como el "conjun-
to de mecanismos y de mquinas, as tambin de sistemas
y medios de dirigir, recolectar, conservar, reelaborar y
.. ROIleDtel. op. Cit.
33
transmitir energa y datos. Todo ello creado con vistas
a la produccin, a la investigacin, etc." El Diccionario
de Socioogia* es ms sobrio, y se refiere a la tcnica
social como "El eonjunto de principios, mtodos y medios
para el estudio y mejoramientos prcticos de la socie-
dad". La primera definicin, aunque muy general, consi-
deramos que tiene elementos muy importantes para ex-
plicar el carcter de la. tcnica; pero la segunda nos
parece totalmente inadecuada pues crea una confusin
sobre el mtodo y la tcnica resultando la tcnica de ma-
yor generalidad e importancia pues contiene no Slo los
mtodos y los medios sino hasta un conjunto de princi-
pios. Para nosotros es al contrario. El mtodo determina
las tcnicas y les confiere su carcter cientico. Aunque
el mtodo y la tcnica se encuentran ntimamente ligados
no se identifican. La tcnica separada del mtodo no ad-
quiere un verdadero carcter cientico; puede alcanzar,
sin embargo, cierto grado de precisin y de predictibili-
dad pero ste ser siempre relativo porque, no tomando
en cuenta las leyes y teoras cientficas servir en tal caso
para obtener soluciones parciales y temporales (las lla-
madas macroeconoma y microsociologa norteamerica-
nas por ejemplo); y sus conclusiones finales tendran
siempre un carcter metafsico y positivista, es decir, an-
ticientfico.
La tcnica juega un papel muy importante en el pro-
ceso de la investigacin cientfica, a tal grado que se
puede definir como la estructura del proceso de la inves-
tigacin cientfica. Sus rasgos esenciales consisten en que:
l. Propone una serie de normas para ordenar las eta-
pas de la investigacin cientfica. (Diseos de in-
vestigacin) .
2. Aporta instrumentos y medios para la recolecci6n,
concentracin y conservacin de datos. (Fichas, en-
trevistas, cuestionarios, observaciones, etc.). Respec-
to al acopio de la informacin se distinguen: 1) la
tcnica de investigacin bibliogrfica y 2) la tcnica
de trabajo de campo.
3. Elabora sistemas de clasificacin (Guas de clasifi-
cacin, catlogos, etc'>.
* Henry Pratl. Op. Cit.
34
4. Se enmrga de cuantificar, med1r y correlacionar los
datos, aplicando los mtodos y sistemas de las cien-
cias tcnicas como las matemticas, la estadstica y
la ciberntica. (Procesamiento de datos).
5. Proporciona a la ciencia el instrumental experimen-
tal.
6. Guarda estrecha relacin con el mtodo y la teora.
LOS DISENOS DE INVESTIGACION
Ya hemos dicho que la ciencia es un continuo hacerse, es
un sistema abierto que constantemente se est planteando
problemas nuevos, trazndose nuevos objetivos. La in
vestigacin pues, es algo implcito a la ciencia; es un pro-
ceso que se compone de fases sucesivas que se desarrollan
de acuerdo con un orden lgico. Sin embargo, la estruc-
tura del diseo posee cierta flexibilidad de acuerdo con
los fines concretos que se persiguen (ver anexo 1 donde
se incluyen diversos diseos de investigacin). Pero, cual
quiera que sea la estructura de los diseos podemos es-
tablecer una serie de etapas necesarias comunes a todos
ellos. Podemos sealar con seguridad cinco etapas fun
damentales:
l. Relacin con el marco terico al cual se recurre pa
ra fundamentar la necesidad y carcter de la inves
tigacin.
2. Planteamiento del prObrema, donde se precisa el
objeto de estudio y se sealan los fines y las limi-
taciones.
3. Formulacin de hiptesis, las cuales pretenden ex-
plicar las relaciones causales entre los fenmenos o
partes del objeto que se estudia y que sirven de guia
en el proceso de investigacin.
4. Desarrollo y verificacin de las hiptesis. Esta etapa
incluye los procedimientos de recoleccin de datos
y las tcnicas apropiadas; as tambin se refiere al
procesamiento de datos.
5. Anlisis y Conolusiones. En esta ltima etapa se lla-
* Garza Mercado. Ario. Manual de tcnicu de investi,acin.
35
van a cabo las interpretaciones de los resultados, se
elaboran las conclusiones y se redacta el informe.
Algunos diseos son ms explcitos que otros pero
siempre se aproximan a los cinco puntos tratados. La pri
mera etapa es la que le da la base cientfica a la inves
tigacin pues si se parte de una teora correcta la
formulacin de las hiptesis tendr un carcter cient-
ficoy orientar adecuadamente el proceso de investi
gacin. La teora (supra) plantea los problemas que guaro
dan un verdadero inters para la sociedad y que exigen, en
algunas ocasiones, inmediata solucin. Una teora correc-
ta se enCamina a la solucin de las necesidades sociales
ms urgentes. De acuerdo con este priIicipio sera absur
do plantearse problemas como quin es la mujer mejor
vestida, o el artista ms popular; o bien si el mexicano
es perezoso por naturaleza o si la mujer es inferior al
hombre, etc., etc. La teora y el mtodo juegan un papel
importante al trascender la simple descripcin de los
fenmenos. Una investigacin de carcter cientfico no
puede limitarse a una descripcin simple del fenmeno.
Tomando en cuenta estos principios ya se puede hablar
de criterios de claridad y precisin en el planteamiento
del problema.
La elaboracin de las hiptesis juega un papel decisivo
en el desarrollo cientfico. Las hiptesis trascienden los
hechos conocidos pero se elaboran en base a los datos
acumulados por la ciencia. En este sentido son el impul-
so vital del desarrollo cientfico. Sus respuestas tentati-
vas o conjeturas son la punta de lanza de la ciencia, abren
nuevos caminos y contribuyen, frecuentemente, al descu
brimiento de nuevas leyes. No todas las pocas han sido
propicias a la postulacin de las hiptesis -eomo la Edad.
Media, por ejemplo, en que se paraliz propiamente el
impulso cientfico-, y diversas hiptesis que fueron pos-
tuladas en la poca clsica tuvieron que esperar ms de
2000 mil aos para ser comprobadas -la teora helio
cntrica, la estructura atmica de la materia, unidad y
lucha de contrarios, etc.-; es en los tiempos modernos
cuando el valor de las hiptesis ha crecido en importan
cia, mientras que, la misma diversicacin y profundidad
alcanzada por la ciencia, contribuye a su vez a la proli-
feracin de las hiptesis en todos los niveles. Existe,
36
pues, una relacin dialctica entre la ciencia, como ro-
nocimiento comprobado, y las hiptesis, como conoci-
miento por comprobar.
Tambin es importante aclarar la derencia entre las
hiptesis que se formulan en base a los datos acwnula-
dos por la ciencia y las meras especulaciones o conjetu-
ras que surgen de la imaginacin sin relacin alguna con
los datos de la ciencia o bien como simples reflejos fan-
tsticos y deformados de la realidad. S, la hiptesis es
una conjetura pero que parte de los hechos cientficos.
Esta es su principal diferencia con cualquier otro tipo
de conjetura o especulacin como las de tipo religioso o
metafsico. Consideramos esencial esta relacin porque
nos da tambin los elementos para rechazar las posicio-
nes agnosticistas que tratan de negarle a la hiptesis
valor gnoseolgico. Si bien la hiptesis no es un saber
comprobado, esto no quiere decir que no contenga ele-
mentos objetivos de conocimiento, por las razones antes
sealadas. Si la hiptesis no incluyera aspectos objetivos
de los fenmenos en cuestin, no servira de instrumen-
to en el proceso creador de la investigacin centfica.
Entre ms alto sea el contenido objetivo de la hiptesis,
mayor es su argumentacin cientfica y mayor su grado
de veracidad. De acuerdo con su objeto de estudio las
hiptesis se distinguen por la amplitud de los fenmenos
que intentan explicar. Las hiptess guardan una estrecha
relacin con su objeto de estudio, cumplen una funcin
determinante en el proceso de la investigacin; sealan
los caminos y proponen los medios para su comproba-
cin.
Citemos dos ejemplos de hiptesis que orientaron traba-
jos concretos de investigacin a distintos niveles, y que
llegaron a conclusiones positivas en cuanto a su veri
cacin.
Primero nos referiremos a las tess fundamentales de
la concepcin materialista de la historia. El materialismo
histrico considera fundamental el modo de produccin;
lo define como las relaciones que se establecen entre los
hombres en el proceso de produccin de bienes materiales
y afinna que existe una necesaria correspondencia entre
sus aspectos contrarios, es decir, entre las fuerzas pro-
ductivas y las relaciones de produccin. En seguida se es-
tablece que !as relaciones de produccin son determinan-
37
tes respecto a las dems relaciones humanas. Las teoras
del materialismo histrico fueron elaboradas a nivel de
hiptesis eItre los aos 1840 a 1850; y por primera vez
ofrecan la posibilidad de estudiar los fenmenos hist-
ricos y sociales con pleno rigor cientfico. No fue sino a
travs de 25 largos aos de estudio como Marx lleg a la
comprobacin de sus hiptesis. Con la aparicin de El
Capital, la concepcin materialista de la historia deja de
ser una hiptesis para convertirse en una teora cientili-
ca. Marx reuni una masa colosal de datos y con extremo
rigor lgico pasando del anlisis a la sintesis, de lo abs-
tracto a' lo concreto, formul las leyes esenciales que
rigen a la sociedad capitalista. Tomando como "modelo
vivo a Inglaterra", pas en el que haban madurado las
relaciones capitalistas, dedujo los rasgos y aspectos ms
esenciales de la sociedad capitalista.
Otro ejemplo ms particular, lo tenemos en la obra
Coming o/ Age in Samoo de Margaret Mead. La autora
parte de la tesis de que gran parte de lo que es concebido
como un hecho absoluto y que nos es legado por la he-
rencia, por la tradicin, no es sino un aprendizaje depen
diente de la transmisin cultural de una generacin a
otra para su perpetuacin. Sobre esta base elabora la
hiptesis de que, los cambios experimentados por una
adolecente no necesariamente desembocan en graves con-
flictos y crisis que desequilibran su desarrollo mental,
como sucede en la cultura occidental. Estos conflictos no
tienen un origen fisiolgico sino que estn determinados
por la cultura de cada sociedad. Para el desarrollo y
comprobacin de su hiptesis, la investigadora utiliz6 la
tcnica de observacin directa (no fue participante, es
decir, no jug un rol determinado). Estudi a 50 nias
de tres aldeas vecinas. Finalmente su estudio demostr6
que, la adolescencia en Samoa no representa un periodo
de crisis o tensin alguna, sino que es un cambio o des-
arrollo ordenado de un grupo de actividades e intereses
que maduran lentamente. Las muchachas samoanas pue-
den tener varios amantes; tantos como fuera posible y
despus casarse en su propia aldea cerca de sus parientes
y tener muchos hijos. En Samoa la ausencia de relaciones
institucionalizadas importantes en la comunidad, es pro-
blablemente la causa ms fuerte de la falta de confiicto.
La religin no juega un papel represivo en las relaciones
38
sexuales ni ha elaborado concepciones como el pecado.
El sexo se presenta como un fenmeno natural.
Sirvan como muestra, pues, estos ejemplos para dar-
nos cuenta del complejo e importante papel que juegan
las hiptesis. Es por esto que no estamos de acuerdo con
las concepciones de la sociologa norteamericana que tra-
ta de ver en las hiptesis, en el mejor de los casos, una
simple relacin entre dos o ms variables.
De acuerdo con Gorski y Tavants, la hiptesis debe
reunir las siguientes condiciones:
"1) No ha de hallarse en contradiccin con ningn
dato de la ciencia. Por su cont.enido no ha de con-
tradecir la concepcin cientica del mundo, ni
los conocimientos cienticos existentes cuando se
formula la hiptesis.
2) Ha de ser suficiente para poder explicar todos los
hechos que motivan su formulacin.
3) Ha de explicar mejor que ninguna otra supoSicin,
los fenmenos y hechos a que se refiere.
4) Es, por tanto, evidente que no puede considerarse
la hiptesis como una suposicin fantstica arbitra-
ria y quimrica. Sobre un problema cualquiera de
la ciencia pueden idearse incontables suposiciones
u ~ dan alguna que otra explicacin si se consideran
al margen del conjunto de conocimientos cienticos
de la poca. Pero esto no basta, ni mucho menos. La
hiptesis ha de articularse orgnicamente en la ra-
ma de la ciencia en que ha de ser aplicada".
El valor cognoscitivo de la hiptesis queda 'explicado
claramente en la siguiente cita de Kopnin: * "La objetivi-
dad del contenido es la propiedad inalienable de la hip-
tesis cientica que la distingue de toda suerte de teoras
y ficciones fantsticas, con las que operan la religin y
la filosofa idealista. Adems, entre las diversas formas
y clases de hiptesis cientficas no h&y ninguna dfferencia
ya que su fuente y su contenido son objetivos. Se diferen-
* Kopnin, P. Y. lliptesis ~ 'erdaJ. p, 39,
39
cian tan solo por la plenitud con que abarcan el objeto,
por el grado de exactitud con que lo reflejan y por el
nivel de su aprehensin de la naturaleza objetiva del ob
jeto".
40
RECOLECCION DE DATOS
Comprendemos bajo este ttulo, las tcnicas que se
utilizan para el acopio de informacin y que incluye desde
las fichas bibliogrficas, hasta la aplicacin de cuestio-
narios con el empleo de la tcnica de muestreo.
Independientemente de las posiciones del investigador,
de su acervo terico, una vez planteado el problema, el
primer paso consiste en proveerse de toda la documenta-
cin posible, o de aquella que se considere la ms impor-
tante, para obtener una slida base en la argumentacin
de las' hiptesis. A esta tcnica se le denomina "sistema
de sustentacin documental". Sus elementos se de'finen
por la fuente documental a que hacen referencia y son:
l. La ficha bibliogrfica. Por lo comn, es una tarjeta
de 14 por 8 cm; en ella se anotan los datos necesarios
para registrar y localizar la fuente; nos da tambin una
orientacin general sobre su contenido. Su funcin nos
permite tener una visin integral y ordenada de las fuen-
tes bibliogrficas. La ficha bibliogrfica registra los datos
en el siguiente orden:
1. Nombre del autor. Apellidos, nombre. En algunos
modelos de fichas se recomienda que el primer ape-
llido se escriba en maysculas. Cuando la obra est
por varios autores, se cita al primero y se emplea a
continuacin la locucin et al (et alli=y otros).
2. El titulo del libro. Generalmente el ttulo va subra
yado; se utiliza tambin la forma de entrecomillarlo
y subrayarlo.
3. El nombre del compilador. Cuando un libro est
formado por articulas de varios autores, y slo se
quiere hacer referencia a uno de ellos se utiliza la
41
siguiente fonna: el autor del artculo, el titulo del
artculo entrecomillado, nombre de compilador, y
finalmente, el ttulo de la obra subrayado.
4. Nombre del traductor. En el caso de no existir S6
omite.
5. Nombre del prologuista. Igualmente, en caso de no
existir se omite.
6. Lugar de la impresin. Considerando el pas y la
ciudad en la que fue impreso. S no existe el dato se
indica (s. 1. i.) sin lugar de impresin.
7. N0Il?-bre de la editorial o imprenta. O bien (s. p. i.)
sin pie de imprenta.
S. Ao de la publicacin. O en su defecto (sl.) sin fe-
cha.
9. Nmero de la edicin. En el caso de ser la primera
se omite el dato.
10. Nmero de tomos, indicando el volumen a que se
hace referencia.
11. Nombre de la serie o coleccin. Algunas formas r.
gistran este dato entre parntesis.
Como se deduce, no todas las fuentes reunen los datos
aqu enunciados. La figura N9 1 nos presenta un ejemplo
de ficha bibliogrfica; la figura 2 nos da un ejemplo de
ficha bibliogrfica de revista, esta misma forma se utiliza
en caso de que sea un obra de varios autores.
Fig. l. Ficha bibliogrfica.
Mtodos y Tcnicas.
LUNDBERG. George A.
Tc"iu de 1. r",'eShtro" Soci.,}
Trad. por Jos Mirand.
Mxico, D. r. Fondo de Cultura Econmica, 1949.
Contil!ne definiciones de Teora y Mtodo. Se concentra prin.
cipalmentl! m las tcnicas de observacil!' muestreo, cuescic;muiol
y mtrevisas. Trata cuCltiones de estadisuca , de CODIUUca6n de
escalas.
En la parte superior hemos incluido los datos que per-
miten colocarla en determinado orden en un fichero.
42
Fig. l.-Ficha bibliogrfica de Revista.
Mtodos y Tcnicas.
YQtJNG. Paulin8.
"Mtodos y Tcnicas de los Estudios Sociales".
R(fJI;SIIl M.,"""" tl. Sociologl.
Instituto e e Investigaciones Sociales de la UNAM. Ao X.
Vol. X, Nm.
Se re6ere a: Lu fuenees cientficas de informacin (Documentos
y estadsticas oficiales); uso de la biblioteca; tambin cootiene una
exposici6n sobre los mtodos de observacin cientfica sobre el terreno.
Es conveniente observar que en este modelo de tarjeta
se anotan los temas o aspectos que guardan un especial
inters para nuestro trabajo. En algunos casos se anota
el ndice o captulos que contiene la obra.
2. La ficha hemerogrjica general. Esta ficha es ms
sencilla, sirve para clasificar una revista o un peri-
dico. Contiene cuatro tipos de datos:
1. Ttulo de la publicacin.
2. Nombre del director.
3. Lugar de edicin.
4. Periodicidad.
Fig. 3. Ficha hemerogrfica general.
Exclsior.
Julio Scheter Garca
Mxico, D. F.
Diario.
3. La ficha hemerogrjica analtica. Nos permite la cla
sificacin de un artculo de revista o peridico. Regis-
tra seis datos: (Fig. 4).
1. Nombre del autor del artculo, escribiendo el primer
apellido con maysculas.
2. Ttulo de artculo entrecomillado.
43
3. Nombre de la revista o peridico subrayado.
4. Volumen con nmeros romanos y folleto con nln&-
ros arbigos.
5. Lugar donde se publica la revista o peridico y la
fecha, todo entre parntesis.
Si es revista, las pginas entre las cuales est el aro
tculo; si es peridico la seccin.
Fig. 4. Ficha de revista o peridico.
AGUIR;IlE BELnAN. Gonzalo.
TecnoIo,a ,
FJ D.
Suplemento la Icin TESTIMONIOS Y DOCUMENTOS
Nm. Ao X. Nm.
(Mxico. O. f. 3 de Dic. 19
7
11
p. 1314.
Se a la antropologia social. a la ncud:l rural y al
indigenista.
Como se observa, el modelo hace referencia al conte-
nido del artculo.
4. Ficha archivolgica. Como su nombre lo indica, se
utiliza para reportar datos sobre documentos de
archivos.
Contiene cinco tipos de datos: (Fig. 5>-
l. Nombre del autor del documento, comenzando por
el apellido escrito en maysculas.
2. Nombre del documento, entrecomillado.
3. Fecha del documento.
4. Nombre del archivo donde se localiza el documento
y caractersticas particulares de ste.
5. Si bien todos los archivos no tienen la misma orga
nizacin, es necesario que en la ficha, se reporten
los siguientes datos: Ramo (subrayado), Volumen,
expediente, foja, caja y legajo.
Fig. 5. Ficha arch1volgica.
a.AVIjER.O, Francisco.
"Cuw la MW60 de Monterrey c:o la Nueva Espaia".
En: Archivo General de la NaciD, RntO MisHJMs.
Volumen ....... , ExpediC'llte , Foja .
Caja ~ ~ ~ ~ Lesajo .
S. F. (sin fecha).
LOCUCIONES LATINAS
El sistema de sustentacin docwnental requiere de for-
mas generalizadas para hacer notas y citas en el texto. Se
utilizan locuciones latinas con este propsito. Las ms
usuales son las siguientes:
l. Ibdem, Ibid, 1dem. Significa "lo mismo".. Se utiliza
cuando citamos varias veces al mismo autor sin in-
tercalar citas de otro autor.
2. Opus citatum, Op. Cit. Equivale a "obra citada". Se
utiliza cuando nos referimos a un autor ya citado,
pero despus de que hemos intercalado otras citas.
3. Con/ere, Cfr. ef.: Significa consulte, compare (cfr.
Lundberg: 85); o sea, compare con la obra de Lund-
berg en la p. 85.
4. In!ra: Que indica "vase ms abajo".
5. Supra: Para sefialar que se ha tratado en un prrafo
anterior.
6. Apud.: Que indica que el texto citado se baSa en la
cita de tal o cual autor. (Citado por, apoyado en... )
7. Vid: Significa "vase", es decir. consulte tal o cual
obra o texto.
8. Locus citatm, loe. cit. O sea "lugar citado".
9. Sic: Que significa "as", o sea, lo que dice exacta-
tamente el autor, aunque sea confuso o errneo.
10. Passim: Quiere decir indistintamente en cualquier
lugar.
45
11. Exempl gratia, e. g.: por ejemplo.
12. Crca, ca: cerca, aproximadamente..
13. Et alius, et alli, et. al.: Significa: y otro u otros (au-
tores). Todas las locuciones van subrayadas.
LA FICHA DE TRABAJO
La ficha o tarjeta de trabajo ocupa un lugar aparte en
el trabajo de investigacin documental. Su construccin
es, o debe ser, un trabajo creador, de anlisis, de crtica,
o bien, de sntesis. La tarjeta de trabajo refleja ya nues-
tra capacidad de profundizacin y los propsitos que nos
animan; es el fruto de la lectura y de la reflexin. Es asi
como extraemos los aspectos que nos son tiles y nos
interesan. La tarjeta de trabajo es el instrumento que
nos pennite ordenar y clasificar los datos consultados,
incluyendo nuestras observaciones y crticas. Nos facili-
ta, de este modo, el trabajo de redaccin. Su funcin cum-
ple los siguientes requisitos:
a) Permite acumular informacin referente al tema
objeto de nuestra investigacin.
b) Nos pennite ordenar nuestra infonnacin.
e) Nos da la base para la clasificacin de nuestro ma-
terial, lo que constituye nuestro fichero de trabajo.
Los elementos de la ficha de trabajo se ordenan de la
siguiente manera: a) Regesto o cabeza. b) Nombre del
autor, ttulo del libro y pgina. e) Dato.
1. Regesto o cabeza: Va colocado en el ngulo superior
derecho de la tarjeta. Debe reflejar el contenido de
la tarjeta. En cierto modo, es una breve explicacin
del dato.
2. El nombre del autor del libro. Observa la misma
nonna del registro que la ficha bibliogrfica. Ense-
guida se anota el ttulo de la fuente <subrayado) y
el nmero de la pgina. (Figs. 6 y 7).
3. El dato es la informacin que extraemos del libro,
revista o peridico y que nos va a servir para la re-
daccin de nuestro trabajo.
46
El dato puede ser: a) Una cita textual, lJ) Una sntesis,
e) Una crtica, d) Las tres cosas a. la vez.
a) Cuando es una cita textual se entrecomilla. Si a mi
tad de prrafo queremos incluir una observacin
nuestra, entonces usamos corchetes [ ].
b) En la sntesis, extraemos lo esencial de la informa
(;n, en este caso no usamos comillas. Pero si que-
remos anotar nuestras observaciones, usamos tam
bin cachetes.
e) En el caso de que la tarjeta contenga una crtica,
despus de registrar la pgina agregamos la palabra
CRITICA. .
d) Cuando la tarjeta observa dos o las tres caracters-
ticas sealadas, entonces observamos la regla de en
trecomillar la nota textual, mientras que la sntesis
la anotamos sin comillas.
La tarjeta de trabajo mide 20 cm. de largo por 13 de
ancho. Para mayor claridad anexamos dos ejemplos:
73
Fig. 6. Cita textual.
SOCIALISMO L!OPICO.
MORO, Tomis. L-toPl. p. 62.
" ... Ko menos cieno me parece, amigo Moro, para deciros lo
que guarda mi espriru, que dondequiera que exista la propiedad
privada, donde rodas se midan por el dinero en todas las cosas,
apenas se poJr conseguir nunca que el estado se rija equitativa
y prsperamente, a menos de considerar regido con jlUticia un
esrada en que lo mejor penenece a los peores y felizmente gober-
nado un pas en que unos pocos se repanen todos los bienes disfru-
rando de todas las comodidades, mientras la mayora vive en la
miseria."
47
Fig. 7. Sntesis y crtica.
TEOR.IAS DE LA POBLACION (MALnruSIANISMO).
MALTIlUS, lloben. E-UI7O so,", Pobcu;".
I:o 1798 publica su "Ensayo sobrt" la PobIaci60".
Su idra priocipal a "El put"blo debr culparse
s mismo por sus propios sufrimientos". El nico amioo para que
los uabajadorrs SI" sahftl del hambre , de la pobraa., segn Malthus,
t"S la dismioucin de la oalll1idad. -La causa priocipa1 , cootioua de
la pobau depende poco o nada del rgilDt"D o del reparto desigual
de los [00 ha, que olvidar que t"f8 cura); Jos ricos 00 arn
t"O coodicioocs de proporriooar trabajo , maoutt"Ocio los pobres.
por t"SO los pobres. 00 tieot"O dt"recho t"O realidad t"Xigir de ellos
uat.jo , JDal1utroeio". Cmiu: No abe duda que Naltbus fue UD
.paiooado dt"ft"OSOr de los ricos , UD furibundo eoemiso de los
trabajadores.
TRABAJO DE CAMPO
Tcnicas de observacin
Ya habamos indicado que el trabajo de recopilacin
consta de dos aspectos principales: la tcnica de investi-
gacin bibliogrfica o documental; y la tcnica del tra-
bajo de campo. Para A. Garza Mercado, la tcnica de
trabajo de campo se divide en dos tipos principales:
l. La observacin y la exploracin del terreno, que
consiste en el contacto directo con el objeto de es
tudio.
2. La encuesta, que consiste en el acopio de testJmo-
nios, orales y escritos, de personas vivas.
Lundberg, clasica el trabajo de campo en dos gneros
principales:
1) las observaciones directas de cualquier fenmeno
social, incluso la conducta verbal; 2) los testimonios ora-
les o escritos de personas cuando nuestro inters radica
ms bien en las situaciones representadas por las respues
tas verbales que en la conducta hablada misma." "La
* Garza Mercado, Ario. Op. Cit . p. 4.
** Lundberg. Op. Cit.
48
esencia de los datos del trabajo de campo -dice Lund-
berg- como la de cualesquiera otros datos cienticos,
consiste en que puedan ser exactos y comparables. Este
fin puede alcanzarse slo mediante una cierta uniformi
dad de procedimiento".*
Es indudable que la investigacin cienillica arranca
desde el nivel de la observacin. La observacin sugiere
y motiva los problemas y conduce a la necesidad de la
sistematizacin de los datos. La observacin cientica
tiene que trascender una serie de limitaciones yobstcu-
los, los cuales podemos comprender simplemente bajo el
ttulo de subjetivismo: El etnocentrismo, los prejuicios,
la parcializacin, la deformacin, la emotividad, etc., se
traducen en la incapacidad de reflejar el fenmeno obje-
tivamente.
La relacin entre el sujeto y el objeto es, como ya lo
sealamos anteriormente, la cuestin fundamental del
conocimiento cientico. En el caso del sujeto, el investi-
gador; tiene que ir bien equipado con una teora y un
mtodo ciel\tico adecuado. De este modo las tcnicas de
la investigacin tendrn una orientacin correcta. En
cuanto al objeto de estudio, como lo indica Lundberg, la
esencia de la investigacin de campo rM.ica en: 1) que
los datos obtenidos sean exactos, es decir, objetivos y
comparables; 2) la unormidad de procedimiento.
El mtodo -nosotros preferimos llamarle sistema-
de investigacin de campo recibe en las ciencias sociales
el nombre de sistema de documentacin estadstica por
evidencia concreta. Los puntos cardinales en los que des-
cansa este sistema son: cada fenmeno debe estudiarse
a travs del ms amplio ordenamiento posible de sus
manifestaciones concretas; adems debe ser estudiado
exhaustivamente a travs de ejemplos detallados. Si es
posible, los resultados debern ser tabulados para ser
usados, tanto como instrumento de estudio, comp para
presentarse en forma de documento sociolgico, etnol-
gico e histrico.
As pues la observacin es parte de un sistema ms
complejo y elaborado. Consultando a varios autores, en
* Lunberg. Op. Cit.
49
contramos los siguientes conceptos y tipos de observa-
cin:
a) La observacin directa. Es aquella en la que el in-
vestigador puede observar y recoger datos mediante su
propia observacin. Galtung cita dos variantes: 1) la ob-
servacin intersubjetiva, que se basa en el principio de
que, observaciones repetidas de las mismas respuestas
por el mismo observador deben producir los mismos da
tos; 2) la observacin intrasubjetiva; obr.ervaciones re-
petidas de las mismas respuestas por observadores dife-
rentes deben producir los mismos datos.
En las' ciencias antropolgicas se habla de observacin
participante y no participante. La observacin no parti-
cipante es aquella en la que el investigador hace uso de
la observacin directa sin ocupar un determinado status
dentro de la comunidad o grupo que estudia. Un ejemplo
de este tiPQ de observacin es el que llev a cabo Marga..
ret Mead, en Samoa (supra). La observacn participante
es aquella en la que el investigador juega un papel deter
minado dentro de la comunidad. Pauling Young nos ilus-
tra esta tcnica de la siguiente manera:
"Se recordar, por ejemplo, que Charles Booth us es-
ta olase de observacin en sus amplios estudios sobre la
vida y el trabajo de la gente de Londres. NeIs Anderson,
autor del famoso estudio de The Hobo (El Vagabundo),
que inici las series de ciencia social en las publicaciones
de la Universidad. de Chicago, fue un observador ntimo,
observador que particip en la vida del vagabundo en loa
caminos, en la "maleza", en las cabaas de madera y en
la Hoboemia, que estuvo en el Hobo College en Chicago
yen otras circunstancias. Se identic ntimamente con
la vida del vagabundo, que no hubiera sido posible obte-
ner si no hubiera eliminado la distancia social y mental
por medio de 'la participacin ntima".
Otro ejemplo clsico es el de Malinowski, con su obra
Los Argonautas del Pacfico Occidental. Malinowski no
pudo penetrar en la cultura de los nativos de las islas
Trobiand hasta que se decidi a vivir entre ellos.
b) La observacin indirecta. Esta tcnica se refiere
a que el investigador corrobore los datos que ha toma
Lundberr;, Galtunr;, Pardinas, Good, Selltiz, elc.
Caltunp:. Teori4 ). Mtodos tU lnvutigtrein Social. Tomo 1. p. 23.
so
40 de otros, quiz del testimonio oral o escrito de perso-
nas que han tenido contacto de primera mano con los
datos.
"Esta tcrca, dice Lundberg, adoptara corrientemen-
te una de cuatro formas: 1) Documentos de historia de
vidas: autobiografas, diarios, confesiones. cartas, etc.
2) Una interview (entrevista) oral espontnea (indivi
dual o colectiva). 3) Una ms preparada, llenando el
investigador un cuadro a base de respuestas a cuestiones.
4) Un cuestionario llenado por el informante sin vigilan-
cia del investigador". *
En resumen, existen diversos instrumentos auxiliares
de la observacin como son: 1) La ficha de campo. 2) Es
tudios de casos, biografas, etc. 3) La entrevista. 4) El
cuestionario.
La ficha de campo. Su construccin es muy parecida
a la ficha de trabajo. Consta de 7 elementos. (Fig. 8)
1. Localidad.
2. Informacin. Aqu se registra el nombre del infor-
mante, o bien se indica si es observacin directa.
3. Fecha.
4. Clasificacin. La gua ms utilizada por el investiga-
dor de campo para la clasificacin es la Gua de
Murdock. Tambin es muy comn que cada inves-
tigador elabore su propia gua.
5. Ttulo o encabezado. El ttulo debe reflejar el con-
tenido de la ficha
8. Texto. El contenido debe ser una unidad, haciendo
referencia a un mismo dato. Se debe distinguir entre
informacin y comentario.
7. El nombre o iniciales del investigador.
LUDdberg. Op. Cit. p. 166.
51
Ji'ig. 8. Ejemplo de ficha de campo (20X13 cm.).
San Cristbal Huichochidn
Muoipio de Toluca
Informante:
Sepr. 1971.

Aaiyidades Gubernamentales
1.4 CM" J, J. Mtlier l,,g_
(Ideas y reacciones de ia poblacin respectO a los baos)
La encargada nos informa que las seoras del pueblo no se
baan, debido a que exisre la de que despiertan sospechas
de infidelidad. Si se baan, es seal de que son infieles.
En el caso de una joven casadera, si se baa quiere Jede que
ya anda con alguien.
S. J.
El USO de infonnantes es recomendable en toda inves-
tigacin de campo. Estos deben ser rigurosamente selec-
cionados, de acuerdo con el grado de conocimiento de su
propia cultura; por su cooperacin y por su tendencia a
apegarse a los hechos sin exagerarlos o deformarlos.
Cuando se trata de culturas indgenas los informantes
deben ser bilinges.
Respecto a los estudios de casos y documentos perso-
nales hay autores que hacen diferencia entre ellos. Los
estudios de caso se refieren a unidades sociales de tipo
comunitario como la familia, una institucin, un grupo
o pandilla. Mientras que los documentos personales in-
tentan exclusivamente el estudio de una o varias perso-
nas.* A nosotros nos interesa sealar que es necesario
observar un verdadero mtodo cientfico en el anlisis
de este tipo de documentos o informaciones, pues no es
posible aislar el caso o individuo de su contexto social,
tampoco se pueden tomar sus datos al pie de la letra pues
hay que descubrir sus propios fines y aspectos subjetivos;
hay que verlos con espritu crtico. Por otra parte, hay
que tener mucho cuidado en quererlos ver como ejem-
plos tipos o como fenmenos representativos de un todo
ms complejo. Otro problema, que se presenta frecuen-
temente, es el de quedarse en un simple nivel descriptivo.
Estudios como los realizados por Oscar Lewis (Antropo-
* Dunrger. Op. Cit.
52
logfa de la Pobreza y Los Hijos de Snchez) adolecen de
estas fallas, sin embargo, sus investigaciones pueden to-
marse como ejemplo de esta clase de tcnicas de obser-
vacin.
La Entrevista
La entrevista es una de las tcnicas ms comunes de las
ciencias sociales. El uso de informantes, el estudio de
casos, las biografas y los cuestionarios se realizan pro-
piamente a travs de entrevistas. Bajo el concepto de en-
trevista, incluiremos, en este momento, solamente a la
relacin directa que se establece entre el investigador y
su objeto de estudio a travs de individuos o grupos con
el fin de obtener testimonios orales. La entrevista puede
ser individual o colectiva. Por la forma en que est es-
tructurada puede clasificarse como libre o dirigida. Cuan-
do es posible, y las condiciones de tiempo y presupuesto
lo permiten, se acostumbra repetir la entrevista para ve-
rificar la informacin.
Bogardus resume las formas de entrevistas y los tipos
de informacin de la manera siguiente:
"La experiencia indica que un testigo acta mejor
cuando:
1) se le permite usar una fonna narrativa.
2) Cuando se le interrumpe menos.
3) Cuando se le anima a seguir un orden cronolgico.
4) Cuando las las preguntas se utilizan lIlcamente
para suscitar narraciones. Las personas hacen gala
de una gran variedad de modos de "atestiguar" y
por ello el examinador debe cambiar consiguiente-
mente sus mtodos".
Enseguida Bogardus, menciona una serie de' tipos de
informantes. Pero este punto debe ser resuelto por el
investigador en cada caso concreto.
Lundberg, nos seala que la entrevista hbil seguir
siendo un arte. La experiencia del investigador, su trato
adecuado, su autoridad y capacidad de adaptarse a cua-
lesquiera circunstancias, sern cualidades indispensables
para obtener el mximo provecho de los informantes.
ir Citado por Lundherg. Op. Cit.
53
Enseguida reproducimos los prinCiPiOS o "mximas
prcticas" de la tcnica de la entrevista segn Pauling
Young:*
l. Preparacin para la entrevista:
l. Comprender por qu se veruica la entrevi'5ta.
2. Estar preparado para ser examinado por el entrevis-
tado y para contestar a cualquier pregunta que pue-
da querer hacer.
3. Recoger todos los indicios posibles y concentrarse
sobre cada uno para ver lo que pueda utilizarse me-
jor en relacin con un acercamiento satisfactorio al
entrevistado.
4. Si el tiempo es limitado y los problemas acuciantes,
formular objetivos de tanteo para la entrevista o
reducir a cuadro su curso en cuanto sea posible.
5. Tener presentes los problemas nicos de cada caso
y relacionarlos con la situaci6n social total en que
el entrevistado se halla, en cuanto las circunstancias
lo permitan.
6. "Juzgar" al entrevistado por cualesquier indicios
que puedan poseerse, pero manteniendo flexible la
mente cuando se est en contacto con el entrevistado.
7. Convenir citas siempre que sea posible, mostrando
as respeto para el tiempo del cliente.
8. Dar a la entrevista un marco reservado, confortable
y grato.
9. Estar vestido modesta y convenientemente en cada
ocasi6n.
10. Presentarse uno mismo al entrevistado, explicar la
funcin del organismo a quien se representa y expo-
ner el propsito de la visita.
11. Ofrecer saludos cordiales.
12. Observar los convencionalismos del hogar del entre-
vistado y de su grupo social.
Citado por Lundberg. Op. CiJ.
54
11. La entrevista propiamente dicha
13. Mostrar inters en todo lo que el entrevistado quiera
contarle. Convertir la entrevista en su "momento".
14. Guardar naturalidad con el entrevistado, ayudndole
as a que guarde natJuralidad con uno.
15. Adoptar un paso lento para dar al entrevistado la
sensacin de que uno considera seriamente su situa-
cin.
16. Dejar tiempo suficiente para aprender los hechos
que permitirn comprender los problemas implcitos.
17. Examinar todos los problemas que afronta el entre-
vistado desde su punto de vista.
18. Hacer concesiones adecuadas a nuestras nocione.
preconcebidas acerca de sus problemas, a nuestros
prejuicios y predisposiciones.
19. satisfacer al entrevistado en sus propios tnninos.
20. Ganar, conservar y merecer la confianza del entre-
vistado.
21. Identificarse uno mismo con el entrevistado me-
diante experiencia y puntos de vista semejantes y
mutuas simpatas y antipatas.
22. Lograr la penetracin por simpata en los problemas
que afronta el entrevistado.
23. Asignar status social al entrevistado, recordando que
este status es uno de sus bienes ms inapreciables.
24. Hacer slo preguntas que a uno no le
contestar acerca de si mismo en circunstancias se-
mejantes.
25. Hacer preguntas que sean fcilmente contestables.
26. Hacer preguntas que no lleven implcitas sus contes-
taciones.
27. Tener cuidado de no emplear tono insinuante o
impertinente.
28. Al hacer las preguntas, ser ms bien franco y recto
que artero.
29. Evitar "cercar" al entrevistado o extraerle informa-
cin contra su voluntad o sin su conocimiento.
30. Dejar que el interesado cuente las cosas a su manera
55
y emplee el tiempo que precise en contarlas.
31. Dejar al interesado que piense por si mismo y darle
tiempo para pensar enteramente sus situaciones.
32. "Hacer que las mentes se encuentren", esto es, tener
la seguridad de que comprendemos lo que el entre-
vistado dice, lo que quiere y lo que son complejos
culturales, y l igualmente.
33. Escuchar con inters.
34. Perseguir todo indicio de inters para el entrevis-
tado.
35. Tratar de comprender la fuente, el montaje cultural
y el desenvolvimiento de las pautas de conducta del
entrevistado.
36. Refutar las objeciones de una manera que sea satis-
factoria para el entrevistado.
37. Evitar tcnicas de ordeno y mando.
38. Permitir salvar las apariencias.
39. Mitigar las tensiones por la asignacin de status, por
la peticin de ayuda, por la realizacin de buena la-
bor, etc.
111. Control de la entrevista:
40. Comprobar la narracin en nuestra propia mente
para ver si hay contradicciones.
41. Tratar las contradicciones como comprensiones err-
neas.
42. Recordar el dicho de que la verdad se cuenta a los
amigos y la mentira a los enemigos.
43. Eliminar las oportunidades que un entrevistado pue-
da tener de engaamos.
44. Si sospechamos que un entrevistado va a falsear la
verdad, comencemos por exponer los hechos del ca
so hasta donde nos son conocidos.
IV. Cierre de la entrevista:
45. Concluir la entrevista antes que agotemos la buena
acogida.
46. Concluir la entrevista cuando el entrevistado se ha
56
11e emocionalmente a gusto.
47. ConclUirla cuando al entrevistado le ha entrado el
deseos de independizarse.
48. Si son necesarias subsiguientes entrevistas, conclUir
cuando todava tengamos algo importante de q'i.W
hablar.
49. Al concluir la entrevista, preguntar si hay alguna
otra cosa de que nuestro entrevistado quiera hablar.
"Qu ms desea contarme? Hemos dejado de tra-
tar algo?"
50. Pruebe el xito de sus entrevistas.
Este buen nmero de recomendaciones son elementa-
les cuando se trabaja con informantes, en estudios de ca-
sos e historias de vida; pero, gran parte de ellas son ope-
rantes, y deben tomarse en cuenta, en la aplicacin de
cuestionarios.
EL CUESTIONARIO
El cuestionario es un eficaz auxiliar en la observacin
cientfica, uniformiza la tcnica de la observacin permi-
tiendo que diversos investigadores fijen su atencin en
ciertos aspectos y se sujeten a determinadas condiciones.
E! cuestionario contiene los aspectos del fenmeno que
se consideraran esenciales; permite, adems, aislar cier-
tos problemas que nos interesan principalmente; reduce
la realidad a cierto nmero de datos esenciales y precisa
objetos de estudio. Su elaboracin requiere de un cono-
cimiento previo del fenmeno, es el resultado de la pri-
mera etapa de trabajo, Despus de que se ha tenido un
contacto directo con la realidad que se estudia y que se
conocen sus aspectos ms importantes es cuando esta-
mos en posibilidad de precisar el nmero y, sobre todo,
las clases de cuestiones o preguntas que nos pueden lle-
var a la verificacin de nuestras hiptesis. La experiencia
tambin nos ayuda a encontrar la forma ms adecuada
para construir un cuestionario. El cuestionario debe ser
adaptado a las necesidades de la investigacin y a las
caractersticas de la comunidad o grupo que se estudia.
De aqu que su estructura y su forma deban estar cuida-
dosamente elaboradas. No es posible incluir, por ejem-
57
plo. preguntas, datos Otems) cuya utilidad no est pre-
cisada con exactitud. El orden en que deben sucederse
las preguntas es tambin importante. Si se investigan
aspectos delicados y difciles como los mtodos anti-
conceptivos. es impropio iniciar la entrevista con pre-
guntas que se refieran directamente a e.stas cuestiones; y.
en caso de hacerlas, su forma debe ser muy especial para
no chocar con los patrones de cultura del informante y
den como resultado una clara oposicin de su parte. El
orden incluye tambin el criterio de grupos de cuestiones
o items segn sus relaciones entre s y con el aspecto a
que hacen referencia. La redaccin de las preguntas est
ntimamente ligada al orden en que son formuladas. En
esencia, su redaccin debe ser: 1) lo suficientemente sen-
cilla para ser comprendidas con facilidad; y. 2) precisa y
clara de manera que se refiera directa e inequvocamente
al punto de informacin deseado. La debida observancia
de estos principios facilita en gran medida la codificacin
de las preguntas, la cual permite mayor rapidez yecono-
ma en correlacin.
De acuerdo con Lundberg, los c.uestionarios se clasifi-
can en:
1. Cuadros que contienen datos objetivos (nombre.
edad, lugar de nacimiento, etc'>.
2. Cuestionarios para determinar y medir aCtitudes y
opiniones.
3. Cuestionarios para asentar la situacin y funciona-
miento de organizaciones e instituciones.
(Ver anexo).
Las preguntas o items, pueden ser:
l. Datos objetivos: edad, lugar de nacimiento, etc.
2. Cerradas. Aquellas que se contestan con un s o
un no.
3. Abiertas. Que se contestan con plena libertad a jUi-
cio del entrevistado.
4. En abanico. Cuando se registran una serie de posi-
bilidades y se permite la eleccin de alguna de ellas.
Es evidente que en la elaboracin de cuestionarios se
aprovechan indistintamente los tipos de estructura y de
58
preguntas arriba sealadas, segn los fines que persi-
guen.
La prueba del cuestionario: El cuestionario debe ser
aplicado por investigadores preparados. Su manejo re-
quiere de un completo dominio de su estructura y de
sus fines. As tambin, el investigador debe adaptarse a
las circunstancias, tener el poder de convencimiento y el
tacto para inducir al entrevistado a contestar las pregwl-
tas; debe cuidarse tambin de chocar con sus patrones
culturales y de sugerir las respuestas. La eficacia del
cuestionario es probada previamente. La prueba pemte
la correccin de errores: eliminar las preguntas intiles;
agregar cuestiones que no se haban tomando en cuenta
y que resultan importantes para el estudio; afinar y ade-
cuar la redaccin de las preguntas. La prueba consiste en
aplicar experimentalmente el proyecto del cuestionario a
un pequeo grupo de personas, cuatro o seis, antes de
disearlo definitivamente para administrarlo a la mues-
tra.
LA MUESTRA
Al hablar de la muestra lo tenemos que hacer en una
forma limitada, puesto que es una materia que cae en
los lmites de la estadstica. Nos referimos exclusivamen-
te al principio en que se sustenta la muestra, a los tipos
de muestra y a sus conveniencias en la investigacin
social.
La muestra descansa en el principio de que las partes
representan al todo. En la medida que el fenmeno prE"-
sente homogeneidad en esa medida la seleccin de la
muestra presentar menos problemas para lograr su re
presentatividad. Para conocer las caractersticas de una
tira de madera o un corte de tela bastar con una peque-
a muestra. Pero esta situacin es difcil encontrarla en
lo que se refiere a los fenmenos sociales. Estos, por su
complejidad, requieren de tcnicas estadsticas muy com-
plicadas para seleccionar las muestras que sean repre-
sentativas del Universo. Se llama Universo a la totalidad
* Para mayor informacin ,-liase Lundberg. Duverger, Selltiz, etc.
59
del fenmeno estudiado. Las medidas que se refieren al
Universo se denominan parmetros, las que se refieren
a la muestra se denominan medidas estadsticas. Estudios
estadsticos (Rowntree, 1941, entre otros)- establecen el
5% de los elementos que comprende el universo, como
lmite mnimo para la muestra, aunque sealan como ms
recomendable el 10%. Existen cuatro tipos de muestra:
1) Al azar; 2) Por cuota; 3) Estratificada; 4) sesgada. Es
posible y frecuente la combinacin de las muestras por
cuota y estratificada. Las tres primeras e s ~ n s n en los
clculos de probabilidad.
Dice Chein: "La distincin bsica en la teora moderna
del muestreo se halla entre el muestreo de probabilidad
y el de no probabilidad. La caracterstica esencial del
muestreo de proba.bilidad es que puede especificarse pa-
ra cada elemento de la poblacin (universo) la probabi-
lidad de que ir incluida en la muestra. En el caso ms
sencillo, cada uno de los elementos tiene la misma pro-
babilidad de ser incluido, pero sta no es condicin ne-
cesaria. Lo que s es necesario es que para cada elemento
jebe haber alguna probabilidad especificable que sea
ncluida. .. El muestreo de probabilidad es el nico in-
tento que hace posibles los planes del muestreo repre-
sentativo."
La muestra al azar se selecciona haciendo primero un
listado de los elementos, y hecho esto se mezclan bien y
se saca un cierto nmero de ellos de acuerdo con el tama-
fo de la muestra. Otra forma es seleccionar el elemento
segn un determinado orden, cada cuatro, cinco, diez ...
segn lo requiera la muestra.
La muestra por cuota, es aquella seleccin al azar des-
pus de que se han agrupado los elementos en categoras
y se establece la cuota o porcentaje que le corresponde
segn su importancia numrica.
El muestreo estratificado al azar, lo mismo que el de
cuota se realiza sobre la base de dividir primeramente la
poblacin en estratos (grupos de edad, ocupacin, etc.).
* Selltiz. Op. Cit.
** Chein, Isidor. Una introduccin al muutreo.
60
A cada estrato se le toma una submuestra o muestra
simple, la unin de ellas constituye la muestra total.
La muestra sesgada, es cuando el investigador seleo-
ciona elementos que a su juicio son representativos.
* Nota: El concepto de muestra tiene mayor amplitud. Aqu no habla
IIlOS del muestreo accidental, por racimo, no probabilistico y polietpico. Para
lllayor infonnacin ver, Selltiz y Pardinas.
61
REDACCION DEL TRABAJO FINAL
La redaccin del trabajo final depende en gran medida
de la organizacin de nuestros datos. Una vez selecciona
do el tema, el investigador debe lanzarse a la bsqueda
de toda la informacin posible. Aqu es donde intervie-
nen las diferentes fichas (bibliogrficas, de revista, etc.>
que nos penniten el control y la organizacin de las fuen-
tes. Las fichas pueden ir clasificadas por apartados y por
temas de acuerdo a las necesidades de la investigacin.
Despus de que hemos alcanzado un control de todas las
fuentes, o al menos de aquellas que consideramos
ciales para nuestro trabajo, pasamos a la etapa de lectu-
ra o acopio de material. Las metas propuestas son las
que en todo momento estn determinando la seleccin de
la investigacin, la cual va a ser vaciada en fichas de tra-
bajo. Esta etapa requiere un gran esfuerzo y meticulosi-
dad en su cumplimiento, pues no se trata de un trabajo
mecnico, sino de un trabajo de bsqueda, anlisis y re-
flexin. Las fichas de trabajo nos permiten y facWtan la
clasificacin de nuestro material ya sea por apartados o
por temas. Cuando se reliza trabajo de campo, a las fi
chasde campo se les da el mismo tratamiento.
A veces sucede que no todo el material recopilado es
til para nuestro trabajo; ya sea por repeticin de datos,
o carencia de inters de stos. De aqu que el material
pase por proceso de crtica y de seleccin. Este proceso
va implcito en el trabajo de redaccin. Es frecuente que
en el momento de redactar, caigamos en cuenta que nos
hace falta informacin sobre determinado punto y nue-
vamente tenemos que volver a la investigacin bibliogr-
fica y al acopio de datos.
Para el trabajo de redaccin existen algunas reglas
senc11las que hay que tener presentes. Ya nos referiremos
63
al uso de locuciones latinas en el captulo correspondien-
te, ahora hablaremos sobre la forma de hacer citas a pie
de pgina.
Cuando hacemos tqla cita textual sta va entrecomilla-
da, al final de la cita se coloca un asterisco o un nmero
y se hace la referencia a pie de pgina. Algunos autores
prefieren poner las referencias bibliogrficas al final de
cada captUlo o bien al final de la obra, pero este sistema
es bastante engorroso para el lector por lo cual recomen
darnos la cita a pie de pgina. Si la cita textual contiene
una frase entrecomillada sta se pone con comillas sim
pIes. Por,ejemplo, Kahler en su libro Qu es la historia?,
cita a San Agustin:
"En ningn tiempo, por tanto, 'no habas hecho' nin
guna cosa: pues el tiempo mismo fue obra tuya ... "
En los casos en que el texto contiene frases o palabras
subrayadas se indica si el subrayado es del autor o es
nuestro, aunque algunos investigadores slo lo indican
cuando ellos hacen el subrayado. Citaremos un ejemplo
para mayor claridad. Kosik en su libro Dialctica de lo
concreto, hace la siguiente cita:
"En un sistema burgus desarrollado cada relacin eco-
nmica presupone otras relaciones en la forma econmi
ca burguesa y, por tanto, cada hecho es, al mismo tiem-
po, un supuesto; as ocurre, en efecto, en todo sistema
orgnico. Este mismo sistema orgnico, como totalidad,
que tiene sus supuestos y su desarrollo en el sentido de
la totalidad, consiste precisamente en someter a s todos
los elementos de la sociedad, o en crearse los rganos que
an le faltaban. Se convierte en totalidad histrica. La
evolucin hacia esta totalidad es un elemento de su pro-
ceso, de su desarrollo".
Aqu el autor coloca la llamada de atencin en el sub-
rayado en la nota a pie de pgina. Pero la llarnada puede
hacerse al final de la cita y entre parntesis (subrayado
del autor) o bien (subrayado nuestro).
Ya hemos dicho que cuando en el texto citado quere-
mos intercalar una observacin nuestra encerramos sta
entre corchetes.
- Marx. e., Gundri&M, p. 189 (6ubrayado DUestro).
64
Para las notas a pie de pgina se utilizan varias formas.
Algunos autores que incluyen la bibliografa general al
fInal del trabajo o de la obra, hacen la referencia biblio-
grfica de una manera sinttica, por ejemplo:
Gunnar Myrdal, p. 61.
O bien:
G. Myrdal p. 61.
O tambin:
Myrdal, p. 61.
Si se citan textos de varias obras del mismo autor se
incluye el ao de la edicin para distinguirlas:
Myrdal, 1970, p. 61.
Hay autores que a pesar de contar con una bibliografa
general, hacen la referencia bibliogrfica completa de la
siguiente forma:
Kant, Crtica del Juicio. Trad. de M. Garca Morente,
ed. de la Librera "El Ateneo", Buenos Aires, 1961, p. 312.
La bibliografa general se acostumbra poner en orden
alfabtico para mayor facilidad en la localizacin de los
autores, por ejemplo:
Aguirre Beltrn, Gonzalo, La poblacin negra de M-
xico, 1519-1810. Estudio etno-histrico. Ed. Fuente Cultu-
ral, Mxico 1946.
Armillas, Pedro, "Notas sobre sistemas de cultivo en
Mesoamrica: cultivo de riego y hun1edad en la cuenca
del Balsas". Anales del Instituto Nacional de Antropoga
e Historia, Mxico, vol. III (1947-48), pp. 85-113.
Bag, Sergio, Economia de la sociedad colonial. Ed. El
Ateneo, Buenos Aires, 1949.
Clavijero, Francisco Javier, Historia Antigua de Mxi-
co, P ed. del original. Ed. Porra, Mxico, 1945, yol. n.
TRABAJO ESCOLAR
Los trabajos escolares guardan ms sencHez en su
elaboracin que tilla tesis o una investigacin. Pero es
recomendable que por lo menos cumplan tres etapas en
su desarrollo: a) planteamiento del problema; b) des-
arrollo del tema; e) anlisis y conclusiones. Al final
conveniente que se cite la bibliografa en que se basa el
trabajo.
65
ALGUNOS PROBLEMAS DE LA METODOLOGIA
EN LAS CIENCIAS SOCIALES
ViVimos en un mundo que cambia, todo est en cons-
tante movimiento y desarrollo. El cambio constituye uno
de los conceptos fundamentales del pensamiento cient1-
fico. En contraposicin con el mtodo metafsico que
concibe un mundo esttico, que no cambia, regido por le-
yes eternas e inmutables, se perfila el mtodo dialctico
como un reflejo o j t i ~ o de la realidad cambiante. Las
ciencias sociales se nutren vidamente del principio de
cambio para poder captar la realidad en forma objetiva;
operan en el sentido sealado por Marx de que la socie-
dad humana es susceptible de cambios y est sujeta a un
proceso constante de transformacin.
La ciencia social descansa en el postulado de que la so-
ciedad se transforma y que esa transformacin puede ser
orientada conscientemente de acuerdo a ciertas leyes que
rigen el desarrollo social. Las ciencias sociales estn cues-
tionando en todo momento la realidad. No se trata sola-
mente de establecer que todo cambia sino, adems, dt\
conocer las causas y la orientacin del cambio. El mat&-
rialismo dialctico es el fundamento de toda ciencia, na-
tural o social por contener las leyes ms generales del
cambio; tiene por objeto las relaciones entre la materia
y la conciencia y las leyes ms generales del desarrollo
de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento.
Entre los principios ms importantes que aporta el ma
terialismo dialctico a las ciencias estn:
a) La prioridad de la materia sobre la conciencia.
b) La objetividad del mundo material.
e) El conocimiento 9Qmo reflejo de la realidad y que
67
en el caso del conocimiento oient1fico, se trata de
un ; flejo objetivo.
d) Que todo cambia y se desarrolla.
e) Que el cambio obedece a la naturaleza contradicto-
ria de los fenmenos (unidad y lucha de contra-
rios) .
f) La transformacin de los cambios cuantitativos en
cualitativos.
g) La negacin de la negacin.
h) La interconexin o concatenacin de los fenmeno.
En lo que respecta a las ciencias sociales hay que indio
car que la aplicacin del materialismo dialctico a la
sociedad se traduce en el materialismo histrico. Dice
Makarov: "La aplicacin del materialismo al estudio de
los fenmenos sociales permite explicar esos fenmenos
desde el punto de vista materialista, desde posiciones au-
tnticamente cientficas, revelar las leyes objetivas gene
raJes de su desarrollo y cambio. Gracias a ello, el mate
rialismo histrico se ha convertido en la teora cientfica
del desarrollo social y, al mismo tiempoI en un mtodo
cientfico de conocimiento para todas las ciencias so-
ciales".
Sealaremos algunos de los principios tericos y me--
todolgicos del materialismo histrico:
a) El concepto de la formacin econmico-social.
b) El modo de produccin como fuente del desarrollo
social.
e) La determinacin de las fuerzas productivas sobre
las ralaciones de produccin.
d) La determinancia de la estructura (relaciones eco-
nmicas o de produccin) sobre la superestructura.
e) determinancia del ser social sobre la conciencia
social.
f) La relativa independencia de la superestructura con
respecto a la estructura.
g) El salto o revolucin como ley del desarrolio social.
h) La lucha de clases como motor de la historia (en
las sociedades clasistas).
'" Malaro\. el al. ll-iallual de Materialismo Dialctico. p. 23.
158
Lo que nos interesa subrayar es que las ciencias so-
ciales tienen un sustrato terico-metodolgico comn a
todas ellas. Tanto la economa, la sociologa, la antropo-
lolPa, la historia, la esttica, etc., deben su carcter cien-
tfico a la observancia de estos principios arriba seala-
dos; son los que confieren la eficacia para el conocimiento
de los fenmenos. Este sustrato comn es un reflejo de
la unidad de la realidad social. Los fenmenos se nos
presentan concatenados, interrelacionados, no es posible
aislarlos de su contexto. Con el materialismo dialctico
queda superada la metafsica que conceba a los fenme-
nos inmutables, fuera de su contexto histrico y que ha
ba creado el hbito de comprender los objetos y fenme
nos aisladamente sin tomar en cuenta su conxin con
otros fenmenos.
Con el surgimiento del materialismo dialctico y el
materialismo histrico tambin queda superada la actitud
contemplativa del pensamiento social de los siglos ante-
riores. La praxis deviene en criterio de la verdad. No se
trata de opinar solamente de cmo debiera ser la socie-
dad humana sino de contribuir a su transformacin re-
volucionaria.
De aqu que las ciencias sociales no puedan ser ciencias
desinteresadas que se coloquen en una realidad supra
social lejos de los intereses de las clases para poder al-
canzar la objetividad. La objetividad es una cuestin
prctica. No depende solamente de la inteligencia y ho-
nestidad del investigador, sino de la correspondencia que
se establezca entre las concepciones, principios y teoras
fonnulados por el investigador y la realidad social. La
ciencia social est fuertemente influenciada por la estruc-
tura de clases. Esta influencia no es posible evitarla. El
investigador consciente o inconsciente defiende los inte-
reses de determinada clase. Su visin del mundo y su
mtodo de investigacin estn matizados con un carcter
ideolgico. El aspecto ideolgico es sustancial para la
objetividad en las ciencias sociales hasta el punto que
podemos afirmar que el investigador est en posibilidad
de hacer ciencia en la medida que su conocimiento, su
mtodo y su tcnica se ponen al servicio de determinados
intereses sociales.
Es falso que para hacer ciensJa hay que situarse por
encima de los intereses de clase, que se puedan investigar
69
las relaciones entre los hombres como si stos fueran
hormigas. En muchas ocasiones se ha argumentado de
que el estudio cientfico de los hechos sociales debe estar
alejado de las pasiones, prejuicios y simpatas persona-
les. Si bien esto es cierto en cuanto a los prejuicios, no
es tanto as en u n ~ a la pasin y simpata, pues el
hombre, y en este caso el investigador, no puede liberarse
de la pasin y simpata haca determinada clase o inters
social; existe un condicionamiento social que se expresa
a travs de los gustos personales, las simpatas, etc. Pero
estas caractersticas reflejan su utilidad solamente cuando
son guiadas por la conciencia de las necesidades sociales
y por una filosofa o teora estrictamente cienticas. A
esta conclusin llega Lukcs al indicar que Todo pensa-
miento histrico o sociolgico sufre profundas influen-
cias sociales, frecuentemente no explicitas para el inves-
tigador individual, influencias que no pueden suprimirse
sino que, por el contrario, hay que hacer conscientes e
integrar en la investigacin cientfica para evitar, o redu-
cir al mnimo, su accin deformadora". Los obstculos
interpuestos a la objetividad pueden ser superados, sola-
mente, mediante una ideologa cientfica.
Hay un punto en el cual la ideologa y la ciencia se
unen: cuando los intereses de la ideologa fonnan parte
del progreso humano; cuando son parte de los intereses
ms avanzados de la sociedad. En ese momento es cuan-
do la ideologia sirve de punto de apoyo a la ciencia y se
convierte en condicin indispensable para lograr la ob-
jetividad. De ah que el investigador social, no deba abs-
traerse de la realidad social, sino sumergirse en ella pero
provisto de una teora y un mtodo verdaderamente
cienticos.
De esta manera podemos sealar algunos de los facto-
res que influyen en las ciencias sociales de un modo IW-
gativo desde el punto de vista del investigador.
a) Los prejuicios, o sean los juicios o conceptos que
no tienen como base la experiencia y los hechos objetivos
y que responden a valoraciones subjetivas, antipatas o
simpatas de raza, cultura (etnocentrismo) o clase.
W Lukcs cit. por Goldman. lA. Ci<!ncla HumtuUJa y lo FilO$Ofa. Ed.
Galatea. Nueva Yisill, p. 31l.
70
b) Subjetivismo, se refiere a todo tipo de valoraciones
o sistemas de conceptos que no toman en cuenta la rea
lidad socia:1. Es la prctica de hacer abstracciones basa-
das en la efectividad, en juicios de valor (haciendo a un
lado los hechos objetivos).
e) Ideologa, cuando sta se contrapone a los intereses
de la ciencia. La ideologia como expresin terica de los
intereses econmicos de clase puede no corresponder a
los intereses de la verdad cientffica. Los intereses de las
clases reaccionarias dan origen a una ideologa falsa.
Ahora, cmo superar estas limitaciones que se plan-
tean al investigador? Desde luego que no es a base de
buena voluntad. como se 8l1canza el nivel cientfico. Es
necesario tornar en conskieracin algunas normas bsicas.
Lucien Goldman hace referencia a dos principios inhe-
rentes a toda sociologa cientfica:
a) El estudio cientfico de los hechos humanos no
puede fundo.r lgicamente por s solo ningn juicio de
valor.
b) El investigador debe esforzarse por llevar una. ima-
gen adecuada de los hechos, evitando toda deformacin
debida a sus simpatas personales.
Estos principios que son Vlidos para todas las ciencias
sociales se nos presentan ms bien como un resultado y
no como la causa de la objetividad.
Desde nuestro punto de vista la imagen adecuada de
los hechas que excluya cualquier valoracin subjetiva s-
lo puede alcanzarse, a travs de la aplicacin de un m-
todo riguroso, verdaderamente cientfico. Nuevamente
volveremos a la necesidad de ligar estrechamente la tao-
ra con el mtodo cientfico. Si el mtodo obedece a una
referencia terica cientfica estar en posibilidad de esta-
blecer la unidad de las ciencias sociales, lo que evita caer
en el fraccionamiento de la realidad social. El materia-
lismo histrico es el marco te6rico y metodolgico que
permite concebir la realidad social como una unidad, en
la que todos los fenmenos sociales estn conectados.
Duverger, analizando las diferencias que existen entre las
ciencias sociales de los pases capitalistas y los paises
socialistas nos dice lo sigiente: "En la U.R.S.S. Yen los
.. L. Goldman, Op. Cit., p. 22.
71
paises sociaiistas, la unidad del conjunto queda asegu-
rada por la a.i.1.esin de todos los especialistas a la cos-
mogona marxista, es decir por su creencia en una misma
filosofa de base. Si no existe una adhesin y una creencia
de este tUpo, es mucho ms difcil mantener la unidad de
la ciencia social a travs de las indispensables especiali-
zaciones. En los pases occidentales esta unidad de base
est destruida. No existe una cosmogona comn general-
mente aceptada que sirva de nexo a todos los especialis-
tas; stos{ faltos de una teora de conjunto, se ven obli-
gados a elaborar teoras parciales en el marco de cada
disciplina particular. De este modo se pierde de vista la
conexin entre todos los fenmenos sociales" * No so-
lamente nos encontramos con las teoras parciales en el
marco de cada disciplina particular sino que se han
elaborado teoras generales que intentan dar una visin
fraccionada de la realidad social. Un ejemplo de esto es
la teora atomstica de los factores. "Para Max Weber,
dice Kosik, la economa, el poder y la posioin social son
rdenes independientes y autnomas que llevan una exis-
tencia suprahistrica. En realidad, sostiene Weber, a) la
posicin econmica, b) la posicin social con la jerarqufa
de prestigio social, honor, crdito, etc., y e) distribucin
del poder poltico, tienen relativa autonoma en el interior
y sobre la base de una determinada formacin econmica-
social, en cuyo mbito y sobre cuyo fundamento funcio-
nan, se compenetran y se influencian recprocamente..."**
Estas teoras surgen como contraposicin a la concepcin
materialista donde la estructura econmica juega el papel
fundamental. La respuesta la da el mismo Kosik cuando
ms adelante seala: " .. .la distribucin de la rique2a
("economa"), la jerarqua y la estructura del poder ("po-
der"), y Los grados en la posicin social ("prestigio") son
determinados por leyes que tienen origen en la estructu-
ra econmica del rgimen social en detenninada etapa de
su desarrollo".***
En la prctiCa, las investigaciones sociolgicas en el
mundo capitalista, estn orientadas en el sentido de rea-
lizar estudios parciales sin tener una visin del conjunto.
'* Duverger, Op. Cit., p. 52.
** Kosic. Dialctica de lo Concrdo. p. 133.
*** Ibid., 1', 134.
72
Este juicio comprende la llamada microsociologia que
&isla los fenmenos sociales de su base econmica y
que los considera en su aspecto subjetivo y cuantitativo
exclusivamente (sociometra). Otra caracterstica del en-
foque microsociolgico consiste en no tomar en conside-
racin el carcter histrico de los fenmenos sociales. Al
respecto Lucien Goldman dice lo siguiente: "Hemos
hablado ya de la insuficiencia de los nuevos mtodos
descriptivos de la sociologa contempornea, de la sepa-
racin entre el pensamiento terico y la investigacin
concreta. El factor comn, con tendencias en apariencia
dife:rentes e incluso opuestas, es la eliminacin radical de
todo elemento histrico en el estudio de los hechos hu-
manos. Por lo tanto, hay, en el plano histrico, una ten-
dencia, cada vez ms pronunciada, a remplazar la socio-
loga por una especie de pseudo-psicologa social que
defonna tanto ms los hechos porque, al eliminar todo
factor histrico y social de la vida psquica de los indi-
viduos, trata en cambio, de hacer de esta ltima la clave
explicativa .de los fenmenos globales".
Los estudios microsociales tienen adems la. cara6teris-
tica de poner el acento en los aspectos tcnicos de la in-
vestigacin, o sea en las encuestas y estadsticas; en ellos
lo fundamental es medir, cuantificar el fenmeno; obe-
decen a la tendencia de dar soluciones parciales, tratando
de adaptar los fenmenos a las necesidades del sistema.
La microsociologa se ha desarrollado principalmente en
Estados 'Unidos, pero su influencia se extiende a los pases
europeos y latinoamericanos con todas sus consecuencias
negativas para el desarrollo cientfico. No es de extra-
arse, pues, la importancia que en nuestros pases se le
adjudica a las tcnicas sociomtricas como las encuestas
y el clculo estadstico considerando que por cami-
no se puede alcanzar el nivel cientfico. Por el contrario
se evita cuidadosamente caer en generalizaciones tOOri-
cas que cuestionen las bases del sistema vigente.
Los mtodos particulares de las ciencias sociales echan
mano de procedimientos comunes: las hiptesis, la ob
servacin emprica, la experimentacin, la estadstica. etc.
Pero U1 elemento que reviste una importancia primor-
* Goldman, L., Op. Cit., p.p. 5354.
73
dial es la generaJ.Jzacin terica que en muchos casos est
ausente en los estudios microsociolgicos.
Marx en el prlogo a la primera edicin de El Capital
indica que: "En el anlisis de las formas econmicas de
nada sirven el microscopio ni los reactivos quimicos. El
nico medio de que disponemos, en este terreno, es la
capacidad de abstraccin". Es a travs del paso de lo
abstracto a 10 concreto como se realiza el proceso del
conocimiento cientfico. Lo abstracto es el conocimiento
unilateral, incompleto e insuficiente. Lo concreto del co-
nocimiento es el reflejo de la interconexin real en el
sistema. de conceptos que reproducen estructural y gen-
ticamente el contenido objetivo del objeto. Esta repro-
duccin se da en el sentido de lo simple a lo complejo.
Desde la captacin de una de las facetas del fenmeno
hasta la comprensin de todos sus elementos en sus re-
laciones internas, reproducindolo ntegramente como
una unidad y un todo. La prctica de aislar los fenmenos
es anticientfica. Cualquier estudio social, ya sea de tipo
econmico, sociolgico, antropolgico o histrico, que
ensaye este procedimiento se ver limitado en sus alcan-
ces, dando una visin fragmentada de la realiad y por
lo tanto deformada.
Ya hemos sealado que uno de los rasgos del mtodo
anticientfico es no tomar en cuenta el contexto histrico
de los hechos sociales. Todo tiene un origen, desarrollo
y decadencia terminando finalmente por desaparecer
(aunque no del todo). No es posible conocer un fenme-
no sin tener en cuenta sus antecedentes y sin considerar-
lo en forma transitoria. Las ciencias sociales son necesa-
riamente, ciencias histricas. Sin embargo no son pocos
los intentos que se han hecho en el sentido de negar el
carcter histrico de las ciencias sociales. Sabemos de
estos intentos dentro de la antropologa, en la sociologa,
en la economa, etc. En la economa, la ideologa burguesa
trata de negar el carcter transitorio de los sistemas so-
ciales en su afn de afirmar y asegurar la perpetuidad
del sistema capitalista. Lukcs hace una tremenda critica
de la posicin antihistrica del pensamiento burgus:
"Esta esencia antihistrica del pensamiento burgus se
nos presenta del modo ms craso al considerar el proble-
,. Rosental. Diccionario Filosfico. Ed. Universo, p. 3.
74
ma del presente como problema histrico. No hace falta
aducir ejemplos. La completa incapacidad de todos los
pensadores e historiadores burgueses para entender co-
mo historia universal los acontecimientos histrico-uni-
versales del presente ha de ser un siniestro recuerdo de
todos los hombres sensatos desde la guerra mundial y la
revolucin". '" Esta situacin est determinada por la lu-
cha de clases. "i:l hecho de que el sistema capitalista est
vigente hace posible que proliferen las concepciones anti-
cintficas que soslayan el mtodo histrico.
Los destinos de la economa como ciencia estn estre-
chamente ligados a las vicisitudes de la lucha de clases.
Marx demuestra esta relacin haciendo un anlisis sobre
las condiciones en que se desenvuelve la economia bur-
guesa y de su carcter cientfico: "Desde 1848, dice Marx,
la produccin capitalista comenz a desarrollarse rpida-
mente en Alemania, y ya hoy da su floracin de negocios
turbios. Pero la suerte segua siendo adversa a nuestros
economistas. Cuando haban podido investigar libremen-
te la economa poltica, la realidad del pas apareca pues-
ta de espaltlas a las condiciones econmicas modarnas.
Y, al aparecer estas condiciones, surgieron en circunc;-
tancias que no consentan ya un e3tudio imparcial de
aquellas sin remontarse sobre el horizonte de la burgue-
sa. La economa poltica cuando es burguesa, es decir,
cuando ve en el orden capitalista no una fase histrica-
mente transitoria de desarrollo, sino la forma absoiuta
y definitiva de la produccin social, slo puede '11a:ltener
su rango de ciencia mientras la lucha de c1ac:.;es pennane-
ce latente o se trasluce simplemente en manifestaciones
aisladas".** En su referencia a la c:.;ituacin en Francia
donde la burguea haba conquistado el poder y que la
lucha de clases se haba agudizado Marx concluye que
la economa haba perdido su carcter cientfico, "Haba
sonado la campana funerall de la ciencia econmica bur-
guesa". Mientras que los investigadores se haban con-
vertido en simples instrumentos, "espadachines a suelo'
do", de los intereses de la burguesa.
La burguesa por su carcter de clase est incapacitada
* Lukcs. Historia y Consciencia de Clase. Ed. Grija1bo, p. 174.
** Marx, e., El Capital. Prlogo a la segunda edicin, Tomo 1, p. XVIII.
F.C.E.
75
para comprender las leyes objetivas de la economa. Su
actividad terica da como resultado lo que se ha deno-
minado "economa vulgar" que parte de la consideracin
de que la realidad econmica est regida por leyes "eter-
nas", "naturales". O bien parte desde el punto de vista
del individuo desembocando en una explicacin psicol-
gica de los hechos econmicos. En el ltimo de los casos
la economa se convierte en una simple tcnica encarga-
da de resolver aspectos particulares de la economa ca-
pitalista, sin pretender tener una visin del conjunto ni
de las leyes que rigen su movimiento.
Una economa realmente cientfica slo puede hacerse
desde las posiciones de una clase revolucionaria; o sea de
"la clase encargada de derrocar al rgimen de produc-
cin capitalista y abolir definitivamente las clases: el
proletariado".*
Estamos observando una estrecha relacin entre clase,
historia y totalidad. La realidad no puede captarse y pe-
netrarse sino como totalidad. * '" El principio de totalidad
concibe a la realidad como una estructura en la que sus
partes estn interrelacionadas y regidas por contradiccio-
nes. Nos da una visin completa del fenmeno; completa
no en el sentido de que abarque todos los hechos sino
slo aquellos que son esenciales y que revelan el signifi-
cado de la estructura. La totalidad no es una reduccin,
como algunos pretenden, que traiga consigo el empobre-
cimiento de la realidad. Por el contrario, al establecer las
relaciones esenciales entre las partes del fenmeno as
como las contradicciones fundamentales, revela toda la
riqueza de la realidad. La totalidad nos descubre tambin
las causas que han originado hist6ricame:lte los fen6me-
nos, c6mo se transforman caracterizando el proceso ob-
jetivo de la realidad que se est creando constantemente.
Este carcter gentico-dinmico de la totalidad est ex-
puesto por Marx en la siguiente forma: "En un sistema
burgus desarrollado, cada relacin econmica presupo
ne otras relaciones en la forma econmica burguesa y,
por tanto, cada hecho es, al mismo tiempo, un supuesto;
as ocurre, en efecto, en todo sistema orgnico. Este
mismo sistema orgnico, como totalidad, que tiene sus
* Marx, C. Op. Ct. Prlogo a la segunda edicin, p. XX.
** Lukcs, Op. Cit., p. 42.
76
supuestos y su desarrollo en el sentido de la totalidad,
consiste precisamente en someter a s todos los elementos
de la sociedad, o en crearse los rganos que an le falta-
ban. Se convierte en totalidad histrica. La evolucin ha-
cia esta totalidad es un elemento de su proceso, de su
desarrollo".*
La totalidad como categora metodolgica contiene los
siguientes elementos:
a) La relacin con la realidad concreta y objetiva.
b) Los aspectos esenciales.
e) La interrelacin e interconexin entre las partes.
d) Las contradicciones que rigen el sistema.
e) El origen y proceso histrico.
f) La unidad entre la teora y la prctica.
No est por dems subrayar la importancia que tiene
la categora de totalidad para el mtodo en las ciencias
sociales.
Por otra parte, resalta el hecho de que todas las .cate-
goras dialcticas se compenetran; unas a otraS se presu-
ponen: contradiccin y totalidad, lucha de clases, teora
y prctica, concreto y objetivo, etc. Todas las categoras
estn ntimamente relacionadas, formando un cuerpo or-
gnico, debidamente integrado. No se puede ser dialcti-
co a medias, la dialctica no es un cuerpo que pueda
descomppnerse y utilizar sus partes aisladamente. No es
posible ser t r i ~ simplemente, o concebir la totalidad
sin las contradicciones o bien separada de la teora y la
prctica.
As pues, la categora de totalidad es indispensable en
el mtodo de las ciencias sociales, con ello quedan supe-
radas las posiciones individuales de los investigadores
burgueses, y se parte correctamente de los grupos y cla-
ses sociales. Por otra parte, la categora de totalidad de-
termina la toma de una posicin de clase. El descubrimien-
to de la plusvala y de las leyes que rigen el movimiento
de la sociedad capitalista no se hizo desde las posiciones
de la burguesa sino desde las posiciones del proletariado,
es decir desde las posiciones de clase; no como un inves-
" Marx, C., citado por Kosic, Op. Cit., p. 72 (subrayado de Kosic).
77
tigador aislado del proceso social sino como participante
consciente de ese proceso. Era necesario romper con los
marcos de la ideologa burguesa que aportaban una visin
talsa y deformada de la realidad para poder construir
la nueva cienCIa que gracias a un mtodo adecuado pro-
fundizara en las relaciones esenciales de la sociedad ca,.
pitalista.
La totalidad dialctica es ajena a la prctica de crear
modelos que no toman en cuenta la realidad concreta,
prctica en la que caen algunas corrientes sociolgicas y
antropolgicas. Estas corrientes hacen caso omiso de la
prctica como elemento constitutivo de la totalidad; sta
es otra 'va que conduce al subjetivismo que rehusa a
tematizar la activdad humana concreta como el factor
de cambio de la realidad social. De este modo el hombre
y el conocimiento dejan de ser un fenmeno histrico
concreto, para convertirse en un fenmeno abstracto que
participa de dos realidades independientes entre s, re-
ductibles y determinadas por el pensamiento. Esta ten-
dencia se observa en el estructuralismo cuando plantea
la posibilidad de la reduccin de un modelo, en otro mo-
delo, es decir, la reduccin de la reduccin haciendo a
un lado la realidad concreta. El procedimiento, as ex-
puesto, contradice el mtodo cientfico del paso de 10
abstracto a lo concreto y de 10 concreto a lo abstracto.
En la antropologa estructural no se toma en cuenta la
realidad social concreta. El diseo estructural es vaciado
de su contenido concreto, como afirmacin, condicin de
su existencia en la conciencia. La forma a priori o diseo
estructural es la que condiciona la estructura de la rea
lidad concreta para permitir la constitucin de leyes par-
ticulares. Este mtodo nos lleva a abandonar la prctica
como criterio de la realidad cientfica, y a separar 10 que
no es alcanzado por las estructuras formales.
Los estructuralistas sostienen que el modelo revela el
funcionamiento del fenmeno social y da luz sobre todos
los hechos observados, este modelo es independiente del
objeto porque se puede encontrar en objetos muy distin-
tos y, de este modo, trasciende a las establecidas entre
las diversas disciplinas cientficas. Por este camino los
modelos se despojan de su contenido concreto, de sus re-
laciones genticas y de su carcter dinmico.
El mtodo dialctico, como hemos sealado anterior
78
mente, opera de diferente modo, las estructuras no son
supraobjetos que tengan una independ.encia de su conte-
ni<10 objetivo; Jas estructuras reflejan las relaciones fun-
damentales de los elementos. Entre estas relaciones las
esenciales son las de los contrarios que en su unidad y
lucha, negndose y presuponindose naturalmente, son
la fuente del desarrollo del fenmeno. En el materialismo
dialctico, la estructura responde y corresponde siempre
a una realidad concreta. Marx cuando habla de la estruc-
tura econmica, hace la observacin de que las relaciones
de produccin y las fuerzas productivas carecen de sen-
tido, son conceptos vacos, si no se refieren a sociedades
especficas, histricamente determinadas. Con la catego-
ra de totallidad, constituida por estructuras y regida por
contradicciones, no se rompe el vnculo entre lo univer-
sal y lo particular, entre la esencia y el fenmeno, entre
la fonna y el contenido; es, por el contrario, su unidad
dialctica. El hombre comprende y conoce el mundo en
la medida que lo transforma. El hombre es a la vez suje-
to y objeto de su accin, es por medio de la prctica
humana como el conocimiento se desarrolla. Para el es-
tructuralismo (lo mismo que para la fenomenologa) el
desarrollo del conocimiento se efecta atravs del per-
feccionamiento de los modelos, sin tomar en cuenta la
realidad concreta y la praxis. En el estructuralismo de
Lvi-8trauss "la disolucin del hombre" (la sociedad) es
su propia reduccin: "La explicacin cientfica, dice um.-
Strauss, no consiste en el paso de la complejidad a la
simplicidad, sino en la sustitucin de una complejidad
menos inteligible por otra ms inteligible" Las rafces
filosficas del mtodo estructuralista, en este caso, co-
rresponden perfectamente a los de la fenomenologa.
El mtodo dialctico es ajeno a la reduccin misti-
cadora de la realidad; se opone a la sustitucin de un
modelo por otro como operacin exclusivamente terica
en la que no interviene la confrontacin del modelo con
la realidad concreta. El procedimiento reductivo rompe
el equilibrio dialctico del paso de lo abstracto a lo con-
creto y de lo concreto a lo abstracto; el fenmeno concre-
to es sustituido por lo universal abstracto. De esta ma-
nera se llega a un conocimiento relativo y se pierde la
* Levy-Strauss. El perutlmien.to aalvaje, F.cE., Breviarios, p. 359.
'19
posibilidad del conocimiento cientfico del fenmeno. "Uh
conocimiento, dice Kosik, que se abstraiga de la natura-
leza, de la materia, de la realidad objetiva, no puede
dejar de caer, en uno u otro grado en el relativismo,
puesto que solo ser un conocimiento o expresin de
imgenes u horizontes de la realidad, sin que pueda defi
rur, ru distinguir como es conocida la propia realidad
objetiva en estos horizcntes o imgenes".
La posibilidad metodolgica para captar la realidad est
dada por la categora de totalidad dialctica concreta, "es,
dice verdaderamente el nico mtodo que per-
mite reproducir y captar intelectualmente la realidad. La
totalidad concreta es, pues, la categora propiamente di
cha de la realidad"."
La problemtica de la historia guarda caractersticas
especiales con respecto a las otras ciencias sociales. Aql
los problemas del mtodo estn estrechamente ligados a
la cuestin fundamental del carcter de la historia, es
decir, si es o no una ciencia. La materia prima de la his-
toria son los. hechos sociales signicativos, nicos o irre-
petibles. La naturaleza de los sucesos histricos como
hechos nicos e irrepetibles ha creado la certidumbre de
que no es posible construir sobre ellos leyes generales
que los rijan. De esta manera se niega el carcter cient-
fico de la historia remitindola a una simple exposicin
ordenada de los hechos, exposicin que, en el ltimo de
os casos, debe servir de ejemplo a los hombres para que
orienten mejor sus actos. Sin embargo para un filsofo
importante como Descartes, la historia es un saber intil
perjudicial y que de ningn modo alcanza la verdad. La
negatividad de la historia consiste en que, sumergindo-
se en los hechos pasados, se llega a desconocer el pre-
sente. Por otra parte, segn Descartes, no es posible rela-
tar lo pasado: lo ms que puede darse, es una mnima
seleccin de lo Con estos puntos de vista
Descartes nos presenta dos cuestiones importantes: la
historia como un conocimiento falso y la imposibilidad
del conocimiento histrico. Otra de las cuestiones que se
han planteado los filsofos es si la historia tiene un pro-
psito. Desde Lucrecio Caro pasando por Vico la historia
* Kosic, Op. Cit., p. 61.
** Lukcs, Op. Cit., p. 11.
80
persigue el perfeccionamiento humano; el hombre a tra-
vs del proceso histrico escala etapas superiores. Para
Kant la historia tiene un fin moral, sin embargo este fil-
sofo se limita a registrar una contraposicin entre los
intereses propios del individuo y las formas sociales por
las cuales se encuentran contreidos.'" Su principio de
la "sociabilidad antisocial" aparece como el mvil de la
historia, este principio consiste en que el hombre tiene
necesidad de relacionarse con los dems hombres para
realizarse, pero a su vez encuentra una oposicin. a sus
deseos, voluntad y anhelo de poder por 10 cual trata de
someter a los dems a sus propios intereses. Para Kant la
oposicin se da entre el individuo y la sociedad y no en-
tre clases sociales. De esta manera se pierde de vista la
posibilidad de comprender cientficamente los procesos
sociales y el proceso histrico, pues no se puede com-
prender la sociedad a partir de los individuos. Este fue
el error tambin de los iluministas, al tratar de explicar
los procesos histricos como producto de los mviles del
individuo; consideraban a las pasiones humanas como
la fuerza motriz de la historia. En el siglo XVIII es cuando
toma cuerpo la teora de las grandes personalidades co-
mo determinante de la historia. Voltaire subray el pa-
pel de la personalidad y slo hablaba con el desprecio
ms profudo de las masas, del populacho o de la vil tur-
ba. Se negaba, pues, el papel que juegan las masas (y que
es el determinante) en el curso de la historia. As tam-
bin se hablaba de las "leyes eternas de la naturaleza
humana" para justificar el rgimen social de propiedad
privada, como el rgimen que est en armona con la su-
puesta naturaleza del hombre.
No es sino hasta Hegel cuando la historia adquiere un
carcter dialctico, aunque con sus limitaciones 'por las
bases idealistas de su sistema. Para Hegel la historia es
un proceso dialctico. El hombre tiene una facultad de
variacin que 10 orienta hacia algo mejor y ms perfecto.
En primer lugar se presenta una oposicin dialctica en-
tre el hombre y la naturaleza, de la que surgen la cultura
y la sociedad. En segundo lugar se manifiestan las con-
tradicciones en el seno de la cultura y la sociedad, dando
lugar al surgimiento de las instituciones polticas cuyo
" op. Cjl
81
desenvolvimiento conduce a la realizacin de la libertad.
De acuerdo con Collingwood, son cinco las conclusiones
importantes de la teora de la historia de Hegel: 1) La
nica historia es la histora de la vida humana, yeso
no meramente como vida, sino como vida racional, la
vida de los seres pensantes, 2) Toda la historia es
la historia del pensamiento humano. No se trata de
saber qu hicieron las gentes sino comprender lo que
pensaban, lo que constituye la tarea apropiada del his-
toriador. 3) La fuerza que es el resorte principal del pro-
ceso h,istrico es la razn. Todo 10 que sucede en la his-
toria sucede por voluntad del hombre, porque el proceso
histrico consiste en acciones humanas; y la voluntad del
hombre no es sino el pensamiento del hombre expresn-
dose exteriormente en accin. El pensamiento o la razn
aparece como algo con vida propia que se sirve de los
hombres para realizar sus fines. De aqu su idea de la
astucia de la razn. 4) El proceso histrico es un proceso
lgico, es la historia del pensamiento en su propio des-
arrollo. De tal manera el proceso no es accidental sino
necesario. El historiador no slo debe aspirar al estable-
cimiento de los hechos a travs de documentos y testi-
monios sino adentrarse en los hechos con el propsito
de descubrir su carcter necesario. 5) Por ltimo, para
Hegel la historia no termina en el futuro sino en el pre-
sente. De este modo se concluye que la historia es un
proceso cerrado, finito que tiende a glorificar e idealizar
el presente.
Con el positivismo se vuelve a negar el carcter cient-
fico a la historia. Si bien el positivismo se opone al des-
cripcionismo rudimentario de la historiografa tradicio-
nal y la actitud tearica que consideraba a los "grandes
hombres" como los principales protagonistas de la his-
toria, no alcanza a obtener una visin correcta de la his-
toria. l. Kon con gran agudeza seala las limitaciones de
la posicin positivista: "En busca de las leyes 'eternas
e inmutables', dice 1. Kan, los positivistas hacan caso
omiso de la diversidad concreta del proceso histrico, su-
peditando 12. historia a la sociologa abstracta. No se
mencionaba siquiera el carcter especfico lgico o gno-
seolgico de la ciencia de la historia. Los positivistas
* Collingwood, Idea de la HislorW. r.C.E.
82
consideraban a la historia simplemente como un dep-
sito ae 'matenal en bruto' que la sociologa deba sm-
tetizar; o como una ciencia subdesarrollada' cuyos es-
pecficos se expllcaban precisamente por su talta de
aesarrollo". *
Para lOS positivistas, pues, ia historia no poda llegar
a genballZciones sino a cond:i.cin de convertirse en so-
ciolOgia. El papel de la historia consista, simplemente en
recaoar el laximo de informacin posible y sistemati
zarla.
Todos estos problemas planteados han encontrado una
justa solucin con el surgimiento del materialismo hist-
rico. En primer lugar la historia no es un conocimiento
descriptivo que aspire al simple relato de Ion hechos
pasados. La historia como ciencia tiende a hacer genera-
1izaciones y stas son posibles solamente en base a la
captacin de lo esencial que rige el proceso histrico. Si
bien, como dice Marx, el hombre hace su historia, la hace
en base a condiciones ya dadas de antemano. Las deter-
minantes de la prctica humana se encuentran en la es-
tructura econmica de la sociedad. Es aqu donde destaca
la importancia del mtodo histrico dialctico. No se tra-
ta de adoptar una actitud descripcionista sino de estable-
cer la expresin de formas de ser, condiciones de existen-
cia. Entre la innumerable sucesin de acontecimientos y
hechos histricos es necesario destacar ,las condiciones de
existencia que los determinan. La captacin de estas con-
diciones de existencia nos muestran el proceso histrico
como un proceso unitario que hace posible la explicacin
de los hechos sociales. Nuevamente resalta la significa-
cin decisiva de la consideracin dialctica de la totalidad
(Lukcs).
Volveremos a las consideraciones hechas al principio
de este captulo. La concepcin del proceso histrico co-
mo un proceso unitario se realiza a travs de la operacin
metdica de comprender al modo de produccin como la
estructura determinante del desarrollo social. La contra-
diccin que se da entre las fuerzas productivas y las re-
laciones de produccin constituyen la fuente del desarro-
llo social, a travs del desarrollo de la contradiccin se
" Kon, 1. S. "El neopostivismo y las cuestiones de la lgica en la ciencia
histrica", Htoria y Sociedad, Nm. 1, p.p. 6-7.
83
suceden distintas formaciones econmico-sociales. Es en
base a las contradicciones de la vida material como se
explican los fenmenos sociales como un proceso unita-
rio, como parte de la totalidad. El modo de produccin
es el que aetermina, en ltima instancia, la superestruc-
tura de la sociedad, o sean sus ideas polticas, juridicas,
morales, religiosas, etc., as como a las instituciones co-
rrespondientes, la estructura de clases y el rgimen so-
cial.'"
As pues la explicacin de los fenmenos sociales a la
que haban aludido algunos pensadores, entre ellos He-
gel, no se obtiene por medio de una razn autnoma y
determinante en los actos humanos, sino a travs, del
estudio de las condiciones materiales de existencia. As
tambin las pasiones de los hombres no juegan sino \ID
papel secundario en el proceso histrico. Como seala
Marx, no es la conciencia la que determina el ser social
sino el ser social el que determina la conciencia socia}.
Por consiguiente no son las personalidades o los "grandes
hombres" los que impulsan el desarrollo histrico, com()
pensaban Voltaire y Holbach, sino las masas, stas son
la fuerza productiva primordial de la sociedad, por la
Ollal se constituyen en su fuerza motriz. Por tal motivo
la historia de la sociedad es ante todo la historia de las
masas trabajadoras, la historia de los pueblos, y no la
historia de algunas grandes personalidades." Las gran-
des personalidades influyen en el proceso histrico pero
no de una manera determinante; pueden acelerar o retar-
dar el proceso, pero, en todo momento, son las masas la
principal fuerza motriz de la historia.
Ya hemos sealado que el problema de la objetividad
en las ciencias es una cuestin de mtodo. El historiador
no podr superar las dicultades que se plantean en su
tarea de investigacin, sino es apropindose de una teo-
ra y metodologa cientficas. Desde nuestro punto de
vista, ha quedado asentado que la teoria y el mtodo
apropiados. radica en el materialismo histrico. Esto no
quiere decir que estn resueltos todos los problemas de
la historia, ni de las dems ciencias sociales, se trata so-
solamente de precisar que la historia es una ciencia que
* Konstantir.ov. Fundamentos de la Filosofa Mar%ista, Ed. Grijalho.
** [bid, p. 614.,
cuenta con W1 mtodo y una teora cientficas para abor-
dar la investigacin de los hechos pasados. La historia
no es Wl conocimiento expositivo o descriptivo, ni tam-
poco pretende relatar todos los hechos pasadOS, esta se-
ra, adems, Wla tarea intil; la historia debe partir del
conocimiento de las leyes generales del desarrollo social
para destacar los hechos esenciales y signilicativos po-
niendo de relieve los estados relativamente estables, sus-
ceptibles de ser delimitados, comparados y medidos y en
virtud de ello destacar las formaciones sociales que divi
den la historia sin deformarla. Es en este pW1to cuando
se est en posibilidad de precisar todos los nexos hist-
ricos particulares del objeto que se estudia, pero ya ubi-
cada en la totalidad concreta en Wl sistema de relaciones
con lo cual nos revela las leyes que rigen su proceso de
desarrollo.
Por ltimo queremos subrayar que la historia no es W1
saber intil. La historia, dndonos a conocer el pasado
nos ayuda a comprender mejor el presente, nos aclara
como ha llegado a ser lo que es. Tambin nos ayuda a
descubrir las tendencias del cambio, del proceso del desa-
rrollo. La historia al revelar el carcter necesario y l-
gico del proceso histrico, influye en las acciones de los
hombres para la transformacin progresiva de la socie-
dad.
85
ANEXO 1
EJEMPLOS DE DISEi\lOS DE INVESTIGACION
EL PROCESO DE INVESTIGACION SEGUN MATILDI\
WHITE RILEY
SEgn M. W. Riiey, es posible distinguir dos fases prin-
cipales en el proceso: la fase emprica, en la cual el
investigador es llevado por sus ideas y teoras sociol-
gicas a ciertos hechos sociales que representan un pro-
blema para la colectividad, y la fase interpretativa en la
cual compara los hechos con sus teoras iniciales y trata
de entender su significado ms importante en el campo
de la teora. Es obvio que cada una de esas fases tiene
sus propios. mtodos o reglas de procedimiento. Los m
todos combinados capacitan al investigador a. comparar
los hechos especficos del mundo real de los fenmenos
sociales concretos con las ideas y proposiciones de la
teora sociolgica.
TEORIA SOCIOLOGICA Dl5EN'O FENOMENO SOCIAL
CONCRETO
OBJETIVO FASE EMPIRICA RESULTADOS DE LA INVE5T.
(ORDENACION DE LOS HECHOS)
MODELO CONr.EPTUAL FASE INTERPRETATIVA
METODOS DE INTERPRETACIO:"
Con base a estas dos bases M.WR. presenta el 'siguiente
paradigma.
PARADIGMA: algunas alternativas del diseo de inves-
tigacin social.
1. Naturaleza del caso de investigacin.
a) Papel del individuo (en una colectividad).
b) Interrelacin de los miembros del grupo .
e) Subgrupo.
89
d) Grupo, sociedad.
e) Algunas combinaciones de ellos.
II. Nmero de casos.
a) Caso nico.
b) Unos cuantos casos seleccionados.
e) Muchos casos seleccionados.
I1I. Contexto socio-temporal.
a) Casos de una sola sociedad en un perodo nico.
b) Casos de muchas sociedades en muchos pero-
dos.
IV. Bases primarias para la seleccin de los casos
(muestreo) .
a) Representativo.
b) Analtico.
e) Representativo y analtico.
V. Factor tiempo.
a) Estudios estticos (cubriendo un tiempo nico
en el tiempo).
b) Estudios dinmicos (cubriendo procesos, o
bien que cambian con el tiempo).
VI. Magnitud del control de la investigacin sobre los
sistemas bajo estudio.
a) Sin control.
b) Control no sistemtico.
e) Control sistemtico.
VII. Fuentes bsicas de los datos.
a) Datos nuevos recolectados por el investigador
para los propsitos expresos de la investigacin.
b) Datos disponibles (en cuanto son relevantes
para el problema a investigar).
VIII. Tcnicas para obtener los datos.
a) Observacin.
b) Cuestionario.
e) Observacin y cuestionario combinados.
d) Otras tcnicas.
90
IX. Nmero de propiedades usadas en la investigacin
a) Una.
b) Unas cuantas.
e) Muchas.
X. Mtodo de manejo de propiedades nicas.
a) Descripcin asistemtica.
b) Medidas (de variables).
XI. Mdodo de manejo de las relaciones entre propie-
dades.
a) Descripcin asistemtica.
b) Anlisis sistemtico.
XII. Tratamiento del sistema de propiedades como:
a) Unitario.
b) Colectivo.
91
DISEOS DE INVESTIGACION
PLAN GENERAL DE INVESTIGACION PROPUESTO
POR RUSSELL L. ACKOFF:
I. EL PROBLEMA SOCIOLOGICO
1. Presentacin clara, con afirmaciones breves del pro-
blema, incluyendo conceptos definidos donde fuere
necesario.
2. Mostrar que el problema est limitado por restriccio-
nes susceptibles de tratamiento o prueba.
3. Describir la importancia del problema con
a uno o ms de los siguientes criterios:
a) Es oportuno.
b) Est relacionado con un problema prctico.
c) se refiere a una amplia poblacin.
d) se refiere a una poblal;in que es factor real de
poder o que se encuentra en una situacin crtica.
e) Llena una de investigacin
f) Pennite generalizaciones aplicables a amplios prin-
cipios de interaccin social o teora general.
g) Afina la definicin de un concepto o relacin im-
portante.
h) Tiene muchas implicaciones para un ampJ.io rango
de problemas prcticos.
i) Puede crear o mejorar un instrumento para la ob-
servacin y el anlisis de los datos.
j) Proporciona posibilidades para una explotacin
fructfera con tcnicas conocidas.
11. MARCO TEORICO DE TRABAJO
1. Decribir la relacin del problema con un marco terico
de trabajo.
93
2. Demostrar la relacin del problema con investigacio-
nes anteriormente realizadas.
3. Presentacin de hiptesis alternativas consideradas
factibles dentro del marco terico de trabajo.
III. LAS HIPOTEISIS
1. Establecer claramente las hiptesis seleccionadas para
la prueba.
2. Inaicar la importancia de las hiptesis probadas, en
el avance de la investigacin y la teora.
3. Def4rir conceptos o variables (preferentemente en tr-
minos operacionales).
a) Las variables dependientes y las independientes de-
distinguirse unas de otras.
b) Especficar las escalas, en las que las variables se
van a medir semicuantitativas, cua-
litativas) .
e) Describir los posibles errores y sus consecuencias.
d) Anotar la gravedad de posibles errores.
IV. DISEO DEL EXPERIMENTO
1. Describir el diseo ideal o diseos ideales, con especial
atencin al control de variables intervenfentes.
2. Describir el diseo operacional seleccionado.
Describir los estmulos sujetos, medio ambiente y
respuestas, en funcin de los objetos, eventos y pro-
piedades necesarias para su especificacin.
b) Describir cmo se llevar a cabo el control de va-
riables intervinientes.
3. Especficar las pruebas estadisticas, incluyendo las ta-
blas que se utilizarn en cada prueba.
a) Especficar el nivel de confianza deseado.
V. PROCEDIMIENTO DE MUESTREO
1. Describir las muestras experimentales y de control.
a) Especficar para qu poblacin sern aplicables las
hiptesis.
b) Explicar y determinar el criterio a seguir para es-
tablecer el tamao y tipo de la muestra.
94
2. Especicar el mtodo de sorteo o seleccin de la mues-
tra.
a) Especicar la importancia relativa del error de
muestreo.
b) Estimar los costos relativos para varios tamaos
y tipos de muestras, admitidos por la teora.
VI. TECNICA DE LA OBTENCION DE DATOS
1. Describir las variables cuantitativas mostrando. la va-
lidez que tengan dentro del fenmeno estudiado. Des-
cribir los medios de identificacin de variables cuan-
titativas.
2. Incluir lo siguiente en la descripcin de cuestionarios
o cdulas si son usados en la LTlvestigacin.
a) Nmero aproximado de preguntas que se van 3
hacer mediante el cuestionario.
b) Tiempo necesario para la entrevista.
e) Pruebas preliminares de la entrevi<;ta y resultados.
dos.
3. Incluir lo siguiente en la descripcin del procedimien-
to de la entrevista, si sta es usada.
a) Medios de obtener la informacin. Por ejemplo:
por entrevista directa, toda o en Parte por correo,
telfono u otros medios.
b) Caractersticas particulares que deben poseer 10&
entrevistadores o impartir cierto tipo de ensean-
zas antes de la encuesta.
4. Describir el uso que se va a hacer del estudio piloto,
las pruebas preliminares.
a) Importancia del control de los rechazos, error de
las respuestas, falsa informacin.
VII. GUIA DE TRABAJO
1. Preparar la gua de trabajo con las estimaciones de
tiempo y presupuesto.
a) Planeacin.
b) Estudio piloto y pruebas preliminares.
e) Diseo de la muestra.
d) Preparacin de los materiales de observacin.
e) Seleccin y entrenamiento del personal.
t) Plan experimental.
95
g) Revisin de los planes.
h) Recoleccin de los datos.
i) Preparacin del informe final.
2. Estimar el total de hombres-hora y cortos.
VIII. ANALISIS DE LOS RESULTADOS
1. Tcnicas especficas de anlisis.
a) Uso de tablas, calculadoras, computadoras, etc.
b) Uso de las diferentes tcnicas estadsticas.
e) Uso de tcnicas grficas.
d) Tipo especfico de tablas que se van a construir.
IX.INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS
1. Examinar en qu forma se comprobarn las conclu-
siones y se incrementar la teora.
X. PUBLICACION DE LOS RESULTADOS
1. Escribir los resultados, de acuerdo con lo requerido
por el consumidor de la investigacin.
2. Seleccionar parte de los resultados para su publica-
cin, tratando de que sean los ms importantes para
el problema presentndolos en lenguaje claro y con
ciso.
96
DISEO DE INVESTIGACION PROPUESTO
POR R. POZAS
ETAPAS:
I. Planteamiento de la investigacin.
n. Recoger datos.
nI. Elaboracin de datos.
IV. Anlisis de los datos.
DESARROLW DE CADA ETAPA
I. PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACJON
1. Planteamiento del problema.
2. Elaboracin de hiptesis.
- Mtodo experimental.
- Mtodo comparativo.
3. Campo de investigacin.
4. Muestreo.
5. Estudio piloto.
n. RECOLECCION DE DATOS
1. Tcnica de investigacin social.
a) Observacin.
b) Fuentes documentales.
e) Encuesta: cuestionario, entrevista, cuadros.
d) Escalas sociomtricas.
e) Sociograma.
f) El mtodo ecolgico.
g) Otras.
97
2. Equipo de trabajo.
IIl. ELABORACION DE LOS DATOS
1. Discriminacin de los datos.
2. Codificacin y tabulacin.
3. Tcnicas estadsticas.
4. Correlaciones.
5. Representaciones grficas.
IV. ANALISIS
1. Interpretacin de resultados.
2. Conclusiones.
3. Informe.
98
DISEO DE INVESTIGACION ELABORADO POR POR:
JESUS MARIA VAZQUEZ y
PABLO LOPEZ RIVAS
ESQUEMA GENERAL
l. PLANTEAMIENTO
1. Definicin del problema. Documentacin. Biblio-
grafa.
2. Establecimiento de las hiptesis.
3. Determinacin del campo de la investigacin:
- Zona geogrfica.
- Grupo humano.
4. Establecimiento de los mtodos, tcnicas, instru-
trumentos de trabajo.
s. Fijacin de la muestra.
6. Eleccin y formacin del equipo de colaboradores.
7. Estudio piloto.
Il. LEVANTAMIENTO DE DATOS
8. Fonnulacin y confeccin de instrumentos para
obtener la informacin sobre el problema.
IIl. ELABORACION
9. Discriminacin de los datos.
10. Codificacin y tabulacin.
11. Valoracin estadstica de los datos.
12. Representacin grfica de los resultados bsicos.
IV. ANALISIS
13. Interpretacin de los resultados.
99
14. Conclusiones y diagnstico.
15. Redaccin del informe.
PROYECTO CAMELOT
ESQUEMA DE INVESTIGACION
l. TEORIA.
2. HIPOTESIS.
3. VARIABLES.
4. MEDICIONES.
5. INDICES.
6. ANALISIS.
EL ESQUEMA DE INVESTIGACION SEGUN
F. PARDINAS
l. TEORIA.
a) Documentos.
2.0BSERVACION.
3. PROBLEMA.
4. HIPOTESIS.
5. DISEO DE PRUEBA.
6. REALIZACION DE DISEO DE LA PRUEBA.
7. CONCLUSIONES.
8. BIBLOGRAFIA.
9. NOTAS.
10. CUADROS Y TABLAS.
100
ANEXO II
EJEMPLOS DE CUESTIONARIOS
Ejempio de CW!JI;onar;o pOf' Correo:
CUESTIONARIO
Le suplicamos, muy atenrarnenre, llenar este cuestionario y enviarlo,
tan pronco como sea posible al
de Ciencias
Apdo. Postal 70-487
Mxico 20, D. F.
&iste algn club O feria de ciencias en su localidad?
Existe alguna otra actividad semejame?
Favor de describir, muy brevemente, los laboracorios o las facili
dades experimenwes con las que Uds. cuentan.
Estn ustedes interesados en realizar clubes, ferias de ciencias, u
orras actividades similares en colaboracin con el Depanamenco de
Ciencias de Difusin Culrural de la UNAM?
Favor de dar los siguiemes datos:
Institucin a que pertenece: _
Puesto que ocupa en esa instirucin: _
Nombre:
Direccin a la que desea le enviemos la correspondencia:
103
Ei,mpl. ti, ,,,,lli,,,i.
Ul'.:lVERSIDAD
.
E"rudio sodo-
NAOONAl
Oomicaio'
t'Conmico de
AUTONOMA l. pablo ci n
dc MEXICO de Sanra Cruz
F,culr.d oc
Fecha:
hrtlca!co.
CirnciasPolricas

y Social..
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Edad.
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Estado CiviL
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Ocupecin aaual
(Especificaro\o en

i
que conSois\t esa
ocupacin).
ngmo men."al.
S
Indique usted .i la
X
oc'U.Kr:n prlftcipal
es j:a o fYC'nrual.
E.pecifique " sr e d
(u;nro riC'nt
><
Ir.N/ando en tl.1
ncupacin.
CUESTIONARIO CODIFICADO
.104
Col
TIPO DE VIVIENDA 6
Apor""""lo
,
Casa Unifamiliar
2
V.dndad
\
Bornea
4
NUME.J.O lTAL DE CUAalOS Col. 7
EN LA VIVIENDA (Induytne!o
coc.... , bAo)
CUANTOS CUARTOS EXCLUSI Col, 8
VAMENTE PARA DORMIR?
llONDE COMEN? Col. 9
En &lIl cuano npial
En ti mismo ciurtO dondt
dutrm<n
En dondt K cocina
O... (tsptCi6qu.)
DONDE COCINAN' 10
En un cuano opecill
En rl (\Iarro donde
En .1 mismo Jusa' dondt K com<:
O"a CtsptCifiqutl
;EXISTE CUARTO ESPECIFICO
PARA ESTAR'
DE QUE MATERIALES ESTAN
!
ONSTRUIOOS LOS MUROS DEL
Col.
ni
UAIlTO DE DORMIR)
I
Despmlicios d< co<""""in
M.,eriales amonrooados o
Lm;nu de- 'Inn 1
Madera, VlfI,l, otat('S
2
Adobt o T.p<ca<'

Mampost""a pitdra.
4
c.biqun o bloquts
Lminas industriales con
"""",ura prteolados
5
;DE QUE MATERIAlES ESTA
Col. 14
CONSTRUIDO EL TECHO DEL
CUARTO DE DORMIR'
Otsptrdicios d. conslfl>CCin
o Jminas dt cartn
1
Mad....
2
T.,as sobrt visas
,
B.td. ca,alana o losa
de conema
4
Uminu indusrriaJn con t'StNC
run dr KftO o madtra

DE QUE MATEIlIAL ES EL PISO
Col.
DEL CUARTO DE OORMIIl?
o.litrra
I
o. rualqui... mac...ial 2
NUNEIlO TOTAL DE CUARTOS 16
CON PISO DE TIERRA (iocJuy.... Col
do cocina y bollo).
CUESTIONARIO CODifICADO (Continuacin).
105
ANEXO In
EJEMPLOS DE GRAFICAS
RELACION DEL NIVEL EDUCACIONAL
DE PADRES E HhJOS
(INCLUYE UNICAMENTE POBLACION DE
LA CABECERA MAYOR DE l:i AOS)
CLAVE:
P ADRE S --- _
HIJOS ------------
NO SA8E LEER A
SABE LEER
PRIMARIA INtQMPLETA--- e
PRIMARIA COMPLETA o
SECUNDARIA INCOMPLETA-- ~
SECUNDARIA COMPLETA -- ~
PREPARATORIA INCOMPLETA -- n
PREPARATORIA COMPLETA - H
PROFESIONAL INCOMPLETA-I
PROFESIONAL COMPLETA - ,J
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NIVEL EDUCACIONAL
109
GRAFICA QUE RELACIONA: ACTlVIDAD- OCUPACION
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CLAVE:
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OCUPACION HIJO
GRAFICA
l CUAL ES
CORRESPONDIENTE A
EL PRINCIPAL DEFECTO
LA
DE
PREGUNTA-
LA MUJER 7
RELACION. Eelael-So..o -Ootocto.
CClflfidodoo dados on poreion'.
CLAVE:
O. I "lit =
I OJo =-
~ O =_
...
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srro
rOAO
INTRODUCCION A LAS TECNICAS
DE LA ESTADISTICA SOCIAL
Por ALBERTO GARZA RAMOS O.
LA ESTADISTICA
1. La estadstica es una ciencia tcnica relativamente
nueva, sin embargo, sus procesos fundamentales no son ni
han sido extraos al comportamiento de los seres dentro
de la naturaleza y, desde luego, al comportamiento hu-
mano. La conducta de los animales y del hombre ha sido
moldeada por la observacin y la experiencia. El hombre
para tener xito en su prctica se ha visto obligado a des-
cubrir las relaciones entre los fenmenos, sus propieda-
des y caractersticas; y al hacer esto, haca, en cierto
modo, estadistica. La estadstica en su expresin ms
simple es el conocimiento de las relaciones, caractersti-
cas o propiedades de los fenmenos que se repiten o se
presentan con cierta regularidad llegando a constituir
una clase especial de fenmepos.
El hombre primitivo en su lucha por sobrevivir, fue
acumulando gradualmente conocimientos acerca de las
propiedades y caractersticas de los animales y plantas
que le podian servir de sustento. De esta manera, desa-
rroll sus hbitos de cacera y se ense a distinguir las
plantas que le eran tiles y las que le eran dainas. La
evolucin de su cultura tuvo como base la capacidad de
poder reflejar objetivamente las relaciones entre los dis-
tintos fenmenos de la realidad. Para que la p:rctica hu-
mana tuviera xito no cabe duda que estuvo inspirada
por los procesos estadsticos ms elementales. El proce-
der estadstico es parte integral de la conducta humana
y se da en diferentes niveles, as pongamos por caso al
fabricante de zapatos que aunque no sabe exactamente
las caractersticas de la poblacin consumidora, de acuer
do con ciertos conocimientos y experiencias, produce las
cantidades aproximadas de cada clase de zapato tomando
como caractersticas principales el tamao, el modelo y
la calidad. Esta forma de proceder es muy semejante a
117
la actitud del cientfico que para conocer las caractersti-
cas de determinada poblacin selecciona una muestra y
trabaja con ella sometindola a los procedimientos esta-
dsticos. La estadstica como ciencia tiene por objeto el
agrupamiento metdico, la clasificacin, anlisis e inter-
pretacin de series de datos numricos. Las bases de su
interpretacin se encuentran en la teora matemtica de
l probabilidad.
Las primeras noticias que se tienen sobre la estadstica
como una tcnica sistemtica, se remontap a las culturas
de la antigedad en formas de recuento o censos de per-
sonas y.bienes. Los chinos, por ejemplo, hace ms de
cuatro mil aos utilizaban tablas de estadistica agrcola.
Encuestas y censos de poblacin se conocieron entre los
egipcios, los israelitas y romanos. Este fue el nivel en que
se manifest la estadst.ica hasta el siglo XVIII. Como lo
seala Vessereau: "En el siglo XVIII el registro de los
hechos mantiene su carcter pasivo; todava falta el m-
todo de interpretacin".
En la actualidad los mtodos de la estadstica han evo-
lucionado, y gracias a una tcnica de interpretacin ba-
sada en el conocimiento de las "leyes del azar", su
aplicacin se ha extendido tanto a las ciencias naturales
y tcnicas como a las ciencias sociales. En lo que respecta
al investigador social no cabe duda de que necesita cada
vez ms de las tcnicas estadisticas para la mejor com-
prensin de los fenmenos sociales.
Dado que la misin de la estadstica en las ciencias
sociales es de servir como tcnica auxiliar, los conceptos
y procedimient.os mnimos requeridos son presentados
nicamente a nivel introductorio, sin hacer las deduccio-
nes ni demostraciones matemticas correspondientes, tra-
tando de aclarar ideas fundamentalmente con ejemplos.
Cuando la magnitud de la investigacin sea tal que sobre-
pase estos conocimientos, ser necesaria la intervencin
de un especialista en estadstica; pero el investigador so-
cial deber tener una idea del trabajo que se debe reali-
zar para que la (:antidad y tipo de datCls, as como la for-
ma de recolectarlos y presentarlos, concuerde con las
necesidades del anlisis estadstico en forma tal, que se
<, \""'''''t'rt'au. 1.11 ES/lII[is/ieQ. p. 5.
118
logre la mxima economa, fluidez y claridad ::m el tra-
bajo.
2. LA POBLACION
De lo anterior se desprende, que para efectuar un estu-
dio de este tipo en un determindo grupo de personas,
comunidades, etc., existe la necesidad de recolectar una
serie de datos sobre la caracterstica o atributo que se
desea investigar en una poblacin, siendo sta, la totali-
dad de objetos de un grupo dado que poseen esa carac-
terstica, delimitada por el alcance de la investigacin.
3. MUESTRA
Muchas veces por el tamao de la poblacin los datos
slo se toman de una parte representativa de l, llamada
Muestra; en otras palabras, que tanto la muestra como la
caracterstica estudiada, corresponda tericamente a una
cantidad proporcional de esa poblacin. Esto en la prctica
es muy dcil de conseguir, por lo que inicialmente se cae
en un error relativo entre la muestra y la poblacin, llama-
do Error Estndar y que dependiendo del tipo de mues-
treo es posible cuanticar. Este se tratar ms adelante.
4. VARIABLE
Por otro lado, debido a la propia naturaleza de estos
fenmenos, existen diferencias entre cada uno de los va-
lores obtenidos y, dado que son independientes entre s
se les llama Variables y se representan por XI X2, X3, .
Xn; refirindose el indice a cada uno de los valores de la
serie obtenida. Adems. toda vez que ninguno de esos
valores es predecible, se le da el nombre de Aleatoria.: es
decir: Variable Aleatoria. Por ejemplo:
El nmero de animales que tiene cada una de las fami
lias de una muestra tomada en cierta comunidad es: 2,
4, 6, 1, 8, 10; cada uno de estos valores es una variable
aleatoria, as:
XI representa a 2
X2 representa a 4
X3 representa a 6
XII representa a 10, el ltimo nmero de la serie
119
Tambin pueden ser variables conceptos no numricos,
pero para trabajar con ellos matemticamente se pueden
traducir con una escala convencional y adecuada a mag-
nitudes numricas.
5. CLASE
Generalmente en este tipo de estudios, los datos 'lb-
tenidos de la recoleccin, presentan una gran diversifica-
cin debida al mayor o menor grado en que poseen el
atributo que se desea investigar, circunstancia tal, que ha-
ce difcil' y laborioso el anlisis del fenmeno, pues la
cantidad de variables con que se cuenta frecuentemente
es cercana al nmero de datos recolectados, que comn-
mente son alrededor de la centena. Para facilitar la reco-
leccin yel clculo, se dividen todos los datos de la mues-
tra en grupos pequeos llamados clases. La divisin se
hace regularmente, de manera que la magnitud de todas
las clases sea igual, quedando incluidos en lla todos los
valores de los lmites que enmarque la propia clase. Estos
valores se llaman lmites inferior y superior de clase.
As por ejemplo, si se tiene un centenar de datos, cuyos
valores van desde uno hasta cincuenta, se pueden dividir
la muestra en diez categoras cuya magnitud sea cinco y
cada una queda representada por el punto medio entre
sus lmites y con tal valor'se trabaja en el clculo, o sea:
Orden
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Valores entre
1 y 5
6 Y 10
11 Y 15
16 Y 20
21 Y 25
26 Y 30
31 Y 35
36 Y 40
41 Y 45
46 Y 50
Punto medio
3
8
13
18
23
28
33
38
43
48
Las diferencias mencionadas lneas atrs, algunas veces
son reales y otras debidas a errores en la medicin. Son
reales si la caracterstica que se trata de cuantificar se
encuentra entre una serie de datos dispersos, como por
120
ejemplo: los obtenidos en una encuesta sobre la concen-
tracin de habitantes en las ranchenas aledaas a una
ciudad; o la diferencia de kilogramos cosechados en las
parcelas de una comunidad agrcola. Obviamente el n-
mero de habitantes por ranchera, no tiene por qu ser
igual para el primer caso, y en segundo lo ms probable
es que cada comunidad coseche una cantidad diferente
a las dems, aunque en ambos casos las cantidades no
salgan de ciertos lmites.
Las diferencias pueden ser a causa de errores en la
medicin, que se denominan Errores de Observacin y
que son debido sobre todo a fallas humanas o de los ins-
trumentos utilizados, como puede ser el caso de la deter-
minacin de la estatura de una persona hecha en circuns-
tancias diferentes; o la evaluacin particular de varios
observadores al mismo fenmeno, motivadas por las
apreciaciones subjetivas de cada observador, si se trata
de cuantificar caractersticas no evaluables directamente,
como por ejemplo el grado de religiosidad de una perso-
na, o el grado de dominio de una lengua cualquiera.
De todas formas, sin olvidar el caso de que se trate,
todos los datos obtenidos pueden someterse a los mismos
procesos matemticos, para tener una idea ms clara de
la tendencia de estos valores hacia uno que represente a
toda la muestra, o hacia el valor verdadero si se trata
de errores de observacin. Adems, como se ve, ese va-
lor est contenido en una serie de datos que pueden ir
de unos cuantos a muchos; y que sus diferencias pueden
ser grandes o pequeas; que pueden repetirse con mayor
o menor frecuencia, o tender a agruparse ms hacia unos
valores y alejarse de otros, etc., dependiendo del fenme-
no en especial al que estos valores pertenezcan.
De lo anterior se deduce que para conocer un fen-
meno, es necesario hallar dos tipos de medidas; unas
que hablen de la tendencia de los valores a agruparse al
rededor de uno intermedio; y otras que hablen de su di
ferente alejamiento o dispersin con respecto a ese va-
lor. Las primeras se llaman medidas de Tendencia Central
y las segundas, medidas de Dispersin.
6. TENDENCIA CENTRAL
Como los valores de las variables en general tienden a
121
agruparse alrededor de un determinado valor, el nmero
que mejor los representa es el promedio de todos ellos,
nmero que adems, sirve como ndice comparativo pa-
ra con otros experimentos similares.
Hay varias formas de hallar un promedio y cada una
de ellas es til segn lo que se pretenda. Para el alcance
de estas notas, basta con las siguientes,' qua. son las lla-
madas medidas de tendencia central:
Media Aritmtica
Mediana
Modo
Todas estas medidas son valores representativos de la
muestra, o sea, dan el valor tpico de ella.
7. MEDIA ARITMETICA
La forma ms comn de obtener un promedio, es la
media aritmtica, que es la suma de todos los valores
obtenidos, dividida entre el nmero total de ellos. Es la
principal medida de tendencia central y tiene mucha im-
portancia; su representaci6n matemtica es la siguiente:
- Xl +X2 +Xs +... XI\
x=--------
n
donde:
X. (equis testada, equis con barra); representa la media
xI' x
2
' x
S
' .,. X
n
; cada uno de los valores particulares de la
variable n; nmero total de valores.
Esta f6rmula simplificada se escribe:
donde:
I (sigma); representa a la suma de todos los valores
obtenidos.
Xl ; todos los valores particulares de la variable.
122
Cuando la media se refiere a la muestra, se representa
con el smbolo X.
Cuando se refiere a la poblacin, con la letra griega: p.
(mu).
Como en algunos casos los valores de la variable se
repiten con cierta frecuencia, la operacin se hace ms
simple sumando los productos obtenidoS' de multiplicar
cada variable por el nmero de veces que se repite, o
sea:
- XI f1 +X2 f2 +... x. fD
x=--------
n
donde:
f), f
2
, fa, .. ,' f,,; son la frecuencia con que se repite cada
variable.
De la misma manera que en el caso anterior, se tiene
al simplificar:
7 a)
x= I (Xi f)
n
f ; representa las frecuencias particulares de todas las
variables.
Esta ltima representacin es la frmula general, dado
que si los valores se presentan con una sola frecuencia,
como cualquier valor multiplicado por la unidad es el
propio valor, se obtiene la primera frmula sealada.
7b. Ejemplo:
En una encuesta sobre el peso de los alumnos de ler.
ao de una escuela de educacin fsica, se obtuvieron los
siguientes datos:
54 60 51 57 67 54 60 52 61 62
5<)
65 56
(,\
58 64 63 56 58 59
cA 51
61 65 5/
59 63 57 52
66
69 65 65 52 63 50
59 61 62 63
67 55
(,5
66 55 54 61 62 67
.313 + 296 + 298 + 301 + 300 + 282 + 299 + 187 + 295 + 311
I =2988
123
como:
- I(fXi)
X=---
n
siendo 1 (f Xi ) == 2988 Y n =
_ 2988
se obtiene: X=--=59.76
50
as el peso promedio es:
X=59.76 Kg.
Si los mismos datos se dividen en categoras, por ejem-
plo 4, y dado que los valores se encuentran entre 50 y 69
inclusive, la diferencia es 20, por lo tanto el intervalo de
clase es 5, entonces se tiene:
clase frecuencia
el punto medio es:
entonces:
50-54 10
55-59 13
60-64 16
65-69 11
50+ 54
Pro! = = 52
2
55 +59
Pm2= =57
2
Pma =60 -; 64 62
65+69
Pro. = =67
2
X
- __ 52 X 10 + 57 X 13 + 62 X 16 + 67 X 11 O
--------------= 59.8
50
as: X=59.80 Kg.
Como se ve. la diferencia es poca y el clculo ms
sencillo.
7c. Cuando se tienen muchos datos, resulta laborioso
trabajar con la frmula general, caso para el que es con
124
veniente valerse de una treta que simpillica los clculos.
La treta consiste en escoger una media arbitraria y agre-
gar y restar las diferencias sobrantes o faltantes de todas
las variables respecto de ella de la siguiente manera:
- - I (fd)
X=Xa+---
n
donde:
Xa : media auxiliar, generalmente un valor medio
d =(xj,-X ): cada una de las diferencias de las va-
riables con respecto a la media auxiliar escogida.
En primer lugar, es conveniente tabular los datos en
orden ascendente o descendente; despus se escoge como
media auxiliar el valor de una variable ms o menos de
magnitud media y se le agrega algebraicamente la resul-
tante de la suma de las diferencias de cada una de las
variables con la media auxiliar, dividiendo este ltimo
sumando entre el nmero total de variables. Sumar alge-
braicamente significa efectuar la operacin considerando
el signo positivo o negativo de la variable.
7d. Ejemplo:
De una encuesta llevada a cabo por el grupo del Prof.
A. Tecla en el ao de 1971 en la zona de Ixtapan de la
Sal, se tomaron los datos sobre la edad de las personas
adultas, mismos que se encuentran en la columna 2 del
siguiente cuadro divididos en clases con intervalos de 4
aos, y en la columna (4) las frecuencias registradas en
campo.
Solucin:
En la columna (1), se indica el nmero de orden ascen-
dente que corresponde a cada clase; en la columna (3)
el punto medio de cada una y en la (5), el nmero de
frecuencia.
Se escoge una media arbitraria, por ejemplo 38 aos
y en la columna (6) se anotan las diferencias entre la
media escogida y cada una de las variables X (represen-
tadas por su punto medio) respetando el signo. En la
columna (7) se anotan los productos de cada uno de los
valores de la columna (5) por ]os correspondientes de
la columna (6). Finalmente se suman todos los valores
de la columna (7) teniendo cuidado con los signos; dicha
suma se divide entre el total de frecuencias "n" y el re-
125
sultado se suma algebraicamente a la media auxiliar.
,.,
m w te! ( (,.. (7) !'J) (10J ('1)
,,,..o
100 Fre.::
"".
(laH
"
""""
ti "F:J".i.:L
21-25 n l'Ht '0 -')f'
1-4---1---1-'-- --
1 n-]tl 2!1 1ik1#l 10 -111(1

J "." "1lIl1ill.!I! 'J ...
"
S 1
'"
10 6 416-SO .. 1Htl

Sl-5$ 5) 1Hl1l
-+---- -- o ---+---1--I---+--I---I--+---f
Sfl-6C' ss '1 :': U!'
00<)
n=If siendo:
125
X= 38 + 80
As la edad media de la muestra es: X=39.56 aos.
7e. Promedio Pesado o Media Ponderada.
Se llama Media Ponderada a la Media Aritmtica, cuan-
do por conveniencia es necesario que ciertas variables
tengan mayor peso que el de su propio valor, lo que se
consigue multiplicndolas por una cantidad conveniente,
dependiendo del significado o importancia que tengan;
operacin que equivale a que stas se presenten con ma-
yor frecuencia de la real, o sea:
Si se tienen los valores de: XI, X2, X3, X4, Xs, e interesa que
por ejemplo, X3 YXs tengan una representacin del doble
y del cudruple respectivamente, entonces:
X = XI + X2 + 2X3 + X4 + 4X3
n
(n= 9 para este caso)
- I (Xi f)
La frmula resultar la misma: X =---
n
126
Un ejemplo se tiene al obtener el promedio del apro-
vechamiento escolar de un alumno, en donde el examen
final tuviera un peso del doble o del triple que el de los
exmenes parciales.
8. MODO
Otra forma en las medidas de tendencia central, es
el llamado Modo y corresponde al valor de la variable
que se da con mayor frecuencia. Su uso es poco comn
en estadstica, pero da una idea rpida de la tendencia
central, debido a que no requiere clculo. El modo del
ejemplo anterior (7d) es:
Frecuencia mxima=13
Mo=33 aos .
Algunas veces el modo no existe porque todas las fre-
cuencias son iguales, o puede darse ms de una vez,
si hay varios mximos de frecuencia, llamndose en este
ltimo caso Multimodo. El multimodo es un indicador
de que en la muestra tomada, concurren diversos factores
que no haban sido tomados en consideracin, mostran-
do la necesidad de descubrir y eliminar aquellos valores
afectados por factores ajenos al inters de la investiga-
cin.
9. MEDIANA
La Mediana es una medida de tendencia central, que
se usa cuando la distribucin es muy asimtrica, pues
indica l l ~ g r donde tienden a acumularse valores.
En los promedios anteriores no importa si los valores
estn en desorden, pues de todas formas el resultado ser
el mismo; no as cuando se trata de obtener la mediana
puesto que la medida de sta, es el valor correspondiente
al punto medio de todos los valores colocados en orden
ascendp.nte o descendente, segn se quiera. en otras pala-
bras, la mediana es el valor del punto medio geomtrico.
Entoces lo primero que debe hacerse es tabular los datos
ordenadamente, tarea que es recomendaQle hacer siem-
pre desde el principio, sobre todo si se utiliza el mtodo
para abreviar el clculo de la media. As, los valores que-
dan tabulados como en el ejemplo anterior (7d).
127
Algunas veces es fcil encontrar el punto medio, si la
cantidad de valores no es mucha, separando el mismo
nmero de variables alternadamente de cada extremo
hasta llegar al punto buscado. Pero cuando la tarea se
dificulta se utili'm. la frmula que da el punto medio del
orden de los valores, y la medida de la mediana ser el
valor de la variable correspondiente al orden obtenido:
n+l
No=--
2
Md; mediana= valor de Xi correspondiente al No.
Cuando el nmero de orden es fraccionario, el valor
de la mediana ser el correspondiente. a la fraccin entre
los valores de las variables anteriores y posteriores.
Para el ejemplo tratado el punto medio del orden es:
8+1
No=-=4.5
2
entonces la mediana es:
Md = 38 +43= 40.5
2
Md = O ~ aos
10. REPRESENTACION GEOMETRICA
La representacin geomtrica de los valores de un ex-
perimento es otro instrumento ms que ayuda cuando
se acostumbra a trabajar con ella, a entender mejor el
fenmeno estudiado. Esta representacin puede hacerse
llevando los valores a un par de ejes ortogonales, es de-
cir, perpendiculares entre s, llamados uno, Eje de las
Abscisas y el otro, Eje de las Ordenadas. En el eje de
las abscisas, que es horizontal, se anotan a escala los va-
lores de las categoras y en el de las ordenadas, cuyo eje
es vertical, las frecuencias -con que se presentan. El orden
debe ser ascendente, de izquierda a derecha para las abei-
sas y de abajo hacia arriba para las ordenadas.
abscisas.
128
En estos ejes, se pueden construir dos tipos de grfi-
cas muy tiles; una llamada Histograma y la otra Pol-
gono de Frecuencias.
11. El Histograma es una grfica de barras, que se
construye levantando una franja del ancho de la catego-
ra, hasta el nivel de la frecuencia que le corresponde. El
histograma dE'1 ejemplo tratado (7d) es:
- T - f - I - yo -o - ..... - T - T - 'T' ...,
I I I I 1 I , I I I

" , I I I I
-t - f-- -t
1 I 1 r I I I I
-.- 1--
I 1 I I I
-,- - -I---t-,...- -+-1
I I I I
- - - -. -1
1
- - - - - - + - - -'-1
, 1 I
- -,- -
I I
-- -
I
-. -
"
14
l'
I I
1I
.0

l'S
7
0
c::
o

::s

...
[.x<
4
I I
- - - - - - - .. - ...
I 1
- -
I 1
- - - - - -
I
- - .... - -4
I I
- - .. -
1 I
o
lit .. X
. .. .. .. . .. .. .
CLASES
12. El Polgono de Frecuencias, se construye uniendo
con rectas los puntos medios superiores de las barras
del histograma; o levantando una linea desde el punto
medio de cada intervalo de clase, en el eje de las absci-
sas, hasta la linea de la frecuencia correspondiente y
uniendo los puntos de cruce con lineas rectas.
Para el ejemplo se tiene:
129
:::::::: x
Grfica en la que tambin quedan representadas las
medidas de la tendencia central as:
130
f
Mo Md
x
X= 39.56
Mo: 33.00
Hd: 40.50
Los valores de la media, modo y mediana no concuer-
dan en el mismo punto, a excepcin del caso particular
de la curva normal que se indicar posteriormente.
13. Como la poblacin es ms grande que su muestra
y en algunos casos tiene una gran cantidad de datos, en-
tonces los intervalos de clase son muy pequeos, en rea-
lidad uno por cada variable, al igual que las diferencias
entre frecuencias, por 10 que tericamente se puede con-
siderar que el polgono de frecuencias est formado por
lneas rectas tan pequeas, que prcticamente es una
lnea curva continua, o sea: una Curva de Frecuencias.
Entonces cualquier polgono de frecuencias de una mues-
tra, estar ms cerca de la representacin de la pobla-
cin, si se suaviza el trazo de polgono con una curva
continua.
En la prctica se pueden tener curvas de frecuencia de
muchas formas, pero en general afectarn las siguientes
o partes de ellas:
x
M.
Md
x M.
Ud
i
x Mo- MQ x
NORMAL CURVA ASIMETRICA CURVA MULTlMODO
14. Unicamente en la Curva Normal o Curva de Gauss,
las medidas de la tendencia central coinciden. En la prc-
tica se considera que una caracterstica tiene una distri-
bucin normal, a aquella en que ms o menos las dos
131
terceras partes de los valores tengan un grado muy cero
cano al promedio y el tercio restante, un grado no muy
alejado.
15. MEDIDAS DE DISPERSION
Como ya se apunt anteriormente, adems de reque-
rirse indagar sobre la tendencia de los valores a agruparse
en las cercanas de un cierto lugar, es necesario conocer
su variabilidad, es decir: cuales son los ms comunes y
cules menos; dnde se encuentran; cules son los valo-
res mximos y cules mnimos, en qu proporcin se pre
sentan y su influencia dentro del fenmeno; en sntesis,
en qu forma estn distribuidos los datos dentro de toda
la gama de valores obtenidos en la recoleccin.
Este conocimiento se obtiene a travs de los conceptos
de: Rango, Desviacin Media, Desviacin Estndar, Va-
riancia, Coeficiente de Variabilidad, y una serie de divi-
siones un tanto arbitrarias pero convenientes, como son
los Cuartiles, Percentiles y en general los llamados Cuan-
tiles.
16. RANGO O AMPLITUD
Es la magnitud dentro de la cual varan todos los datos.
Sin embargo de sta no se obtiene una idea clara de la dis-
persin, puesto que el rango de dos muestras puede ser
igual aun con valores y distribuciones diferentes. Con el
ango se obtiene una idea del campo en que se distribuyen
todos los valores y se halla restando al valor mximo,
valor mnimo de toda la serie de datos obtenidos; o sea:
R=x-x
mix m/n
El rango del ejemplo tratado se obtiene de los valores
mximo y mnimo indicados en la columna (2) del cuadro
de datos de la encuesta:
R =60-21 =39
R =39 aos
132
17. DESVIACION MEDIA
Indica el grado de dispersin de los valores. En algunos
casos se llama Error Medio y es el promedio aritmtico
de las desviaciones de todas las variables., generalmente
con respecto a la media.
Como todos los valores de la recoleccin tendrn algu-
na diferencia con respecto a la media, se puede obtener
el promedio aritmtico de tales diferencias. Este prome-
dio es el valor de la desviacin media y mientras ms
pequeo resulte, menor ser la dispersin; en el limite,
para "n" valores iguales de "x", la desviacin media vale
cero y el grado de dispersin nulo.
Matemticamente se tiene:
17a.-DM
donde:
I E (X - x..) +1 f (x.. - X)
n
DM; desviacin media
X; media
X.; variables menores a la media
XI( ;variables mayores a la media
n; nmero total de valores
E ; frecuencias
La frmula anterior se acostumbra representar:
Ifilx-X
DM=--...:..--..:..
n
donde las lneas verticales significan valor absoluto; es
decir: que expresa la suma de hs diferencias ignorando
el signo. Puesto que algunos valores son mayores a la
media, la diferencia tiene signo negativo, lo que conducir
a una trampa si esto no se toma en cuenta, dado que la
suma dar como resultado cero. Para evitar complicacio-
nes cuando no se tiene prctica, es preferible utilizar la
frmula en su expresin inicial (17a.).
133
La DM, se utiliza tambin para comparar el grado de
dispersin entre dos o ms fenmenos; por otro lado, su-
mada o restada a la media se obtiene una cierta can-
tidad de Casos Medios, que se expresa en porciento.
En una distribucin normal, determina el 57.5% de los
casos. Si se suma o se resta 3 DM a la media, se cubre
aproximadamente el 100% de los casos. Este procedimien-
to se utiliza cuando se quiere conocer la probabilidad de
que cierto valor aislado tiene de caer dentro de los casos
medios.
17b. Ejemplo:
La desviacin media en el ejemplo tratado, recordando
que X=39.56 es:
(') (1) (3' (4) (S) (6) (tl) (9) ('O) (n)
PlInto

FTe<:.
Clase
Xi
(i di::J:i-L fi-d
i
x-X' fi'xi-X

T
1 21-25 23
lHUtJt
10 -15 -150 -16.51> -I6S.6C
2 26-]0 2a
wum.
'O
-'O
-100 -11.51> -!H.60
3 31-35 33
Wt1Hl1II
13 - S - 65 - 6.56 - aS.la
4 36-40 38
mtWlII
12
1)
O -1.36 - la.72
S 41-45 43
mrmu
"
S SS 3.44 37.14
6 4650
4a
'HU
6 10 60 a.u SC.64
7 51,55 53

7 15 13.4C 94.0!
1: I
a 5660 SS
r.m1HU
'1 20
22') 1S.44 ZC2.!4 385.4
...ao '25
17').6']
entonces:
770.60
DM=---
80
la desviacin media es:
DM = 9.63 aos
134
18. DESVIACION ESTANDAR
Es otra de las medidas importantes de la dispersin,
que al igual que la desviacin media, se utiliza para co-
nocer el grado de dispersin y los porcientos de los casos
acumulados que se encuentran entre la medida de tenden-
cia {:entral y una, dos y tres veces la desviacin estndar.
as como el Error Estndar de la Media y el Error Estn-
dar de la propia desviacin estndar, como se explicar
en el prrafo 21.
Como ya se anot al hablar de desviacin media, la
suma de las diferencias con respecto a la media tomando
en cuenta el signo es nula; este resultado se puede elimi-
nar recurriendo a una treta. Por una regla matemtica,
el producto de dos nmeros con signos iguales siempre
es positivo, o sea:
(+)X(+) =(+)
(-)X(-) = (+>
entonces, al elevar al cuadrado la diferencia entre la va
riable y la media. siempre se tendr un resultado positi,
vo, o sea: (x-X)
2
y (X_X)2 siempre sern positivos.
As la desviacin estndar se define como:
s=
Cuando la desviacin estndar se refiere a la poblacin,
se utiliza la letra griega: u; sigma minscula.
Cuando se refiere a la muestra se utiliza "S",
18a. En algunos casos esta frmula resulta laboriosa,
por 10 que se utiliza la siguiente, que permite resolver el
problema por partes:
j 1 (fx2) X
2
S=u= -
n
135
Se obtienen separamente los dos sumandos del radical
(v), se saca la derencia entre ellos y finalmente la
raz cuadrada.
18b. Para el ejemplo (7d) la desviacin estndar es:
Columna (lO): cuadrado de Xi, de la columna (3)
Columna (l1): productos de la columna (lO) por las fre-
cuencias de la Columna (5). Se suman los valores de la
columna (11) Yse dividen entre <In"; a este cosiente se le
suma la media elevada al cuadrado y se obtiene la raz
cuadrada de todo el sumando.
Ejemplo 7d:
(1) (2) (3) (4) (S) (6) (7)
es:
(9) (10) (11)
Punto
"biia
Frc..:.
x
2
fi Xi
2
Ord. Clase
Xi
Cr.1lpO
fi
fi-d
i
xi-I f;Cxi- X
r
+
1
1 21 25 23
1illlHl.
10 -15 -lSlJ -16.56 -165.60 529 5 Z90
2 ZbJ() 28
1tItWl
le -100 -11.56 -115.60 784 7840
3 ll35 n
1m1Hl 11 I
13 - 5 - 65 - 6.56 - 85.28 1089 14157
4 16-40 38
1tllWlII
12 O o -1.56 - H185.2 1444 17328
5 41-45 43
mt1tr I
11 9 55 3.44 37.84 1849 20339
l.' ,jo'
6 46-SlJ
'MI
6 10 60 50.64 2304 13 824
7 .
51-55
s,
mJ.1I
7 15 105 i3. .(4 94_08 19633
8 S(1-60 ss
1ill1HU
11 20 220 2D:!.84 (+)185.4 3364 3;
5'IXA n-80 125 770.60 135415
como: X= 39.56
X2= 1565
,--------
/ 135415
Y S=V --go--1565
136
As la desviacin estndar es:
8=11.3 aos
lSc. Al sumar y restar: una, dos y tres veces el valor
de la desviacin estndar a la media, se obtienen seis
divisiones en la curva de distribuciones. Al sumarlos y
restarlos tres veces, se cubre cerca del 100% del rango
de la muestra.
Para tener una idea de estos porcientos, en una distri-
bucin normal, las divisiones quedan como se muestra
en la siguiente figura que muestra la curva de Gauss o
normal:
f
l' I
I ';"-G,- G........ I I X
wf---zc: 1 2<1-J,. I
.o--- -;lG 1 3 Ci ----++
Slo como indicacin se tiene que, al sumar y restar a la
media una desviacin estndar, se cubre el 68.27% del rea
bajo la curva de Gauss, que son las probabilidades que
tiene una variable cualquiera de quedar comprendida en
la zona delimitada por+ Uy - u; de la misma manera,
al sumar y. restar dos desviaciones estndar a la media,
se tiene el 95.45% de probabilidades de que cualquier
variable est en la zona de+2u y-2uy las probabilida-
137
des al sumar y restar3 U, son 99.73 para la zona entre
6 deviaciones estndar.
19. VARIANCIA
La variancia es un ndice que da el grado de variabilidad
de los datos de una muestra y se utiliza para comparar
con otra semejante. Es el cuadrado de la desviacin es-
tndar, o sea:
y si se refiere a la poblacin se usa: U 2
19a. La variancia para el problema (7d) es:
52 = 135415 -1565
80
as 52 =127.7
20. COEFICIENTE DE VARIACION
O VARIABILIDAD RELATIVA
Es un ndice exento de unidades y expresado en por
ciento, que sirve para comparar distribuciones y as
saber cul tiene un grado ms alto o ms bajo de varia
bilidad, aun cuando las unidades sean diferentes. Por
ejemplo: estatura y peso; nmero de componentes en la
familia y edad, etc.
20a.- V = (100)
X
Donde:
V; coeficiente de variacin
S; Desviacin estndar
x; Media
Para el ejemplo anterior se tiene:
138
Esm=+_S_
-yr
como: S=l1.3
)(=39.56
11.3
entonces: V= X100
39.56
As: V=28.4% un valor relativamente bajo.
Suponiendo que se requiere comparar la variabilidad
de este ejempl") con otro fenmeno, pongamos por caso,
la variabilidad del nivel educacional en la misma mues-
tra encuestada, para la que se obtuvo:
S'=1.7
X'=3.19
entonces:
, 1.7
V =-100=53.2%
3.19
En donde se ve que la variabilidad de la muestra sobre
el nivel educacional, corresponde a una poblacin algo
heterognea, pues la muestra tiene un porcentaje de dis-
persin relativamente alto; en cambio la dispersin de la
misma muestra, pero con respecto a la edad es mucho
ms baja, es decir, que la poblacin en este aspecto es
relativamente homognea.
21. ERRORES EN LAS MEDIDAS
ERROR ESTANDAR DE LA MEDIA
Como ya se mencion al principio de estas notas, se
puede calcular el error cometido al transferir las medidas
de la muestra a las de la poblacin, cuando aqulla ha sido
seleccionada con el mtodo de muestreo al azar. A travs
de un sencillo proceso matemtico, se pueden conocer
los limites entre los que tanto la media como la desvia-
cin estndar se encuentran. As para la media se tiene:
donde:
Esm; error estndar de la media.
S; desviacin estndar de la muestra.
n; nmero de variables de la muestra.
139
Como la diferencia entre el valor de la media \{P )de
la poblacin'puede ser en ms o en menos con resPecto
a la media (X) de la muestra, es necesario swnar y res-
tar el error calculado a la media de la muestra, para
obtener los limites seguros en los que se encuentra el
valor verdadero de la media de la poblacin.
Para el ejemplo (7d) se tiene:
S=11.3
0=80
E s m ~ 26 _ y'8O _ 1.
como X= 39.56
entonces: P1 =39.56-1.26 =38.30
P:1 =39.56 + 1.26 = 40.82
o tambin: p =39.56 +1.26
22. ERROR ESTANDAR
DE LA DE8VIACION E8TANDAR
De la misma manera que en el caso anterior, a travs
de la frmula:
donde:
Esds; error estndar de la desviacin estndar.
se obtienen los lmites seguros entre los que se encuentra
la desviacin estndar de la poblacin, a partir de las
medidas de la muestra.
22a. Para el mismo ejemplo; como 8=11.3
n=80
140
+
11.3 +
Esds = --= 0.893
- y2X80 -
entonces
U 1 =11.3 - 0.893 =10.407
(j 2 =11.3 +0.893 =12.193
o tambin:
u = 11.3 +0.893
23. CORRELACION
Cmo la naturaleza fonna un todo en el conjunto de
sus partes, es fcil comprender que los fenmenos en las
partes que la componen generalmente no se dan aislados
entre s, sino que puede existir alguna asociacin entre
entre ellos. A esta asociacin de dos o ms fenmenos se
le llama Correlacin que puede ser directa, o bien indi-
recta, como consecuencia de la presencia de otros factores
y presentarse en mayor o menor grado.
As por ejemplo, hay correlacin perfecta entre el ra
dio y la circunferencia de cualquier circulo; alguna co-
rrelacin entre el peso y la estatura de las personas y
cierto grado de correlacin entre el nivel econmico y el
nivel educacional; pero no habr ninguna entre los puno
tos correspondientes de dos monedas lanzadas al aire y
caer, un nmero ensimo de veces.
El concepto de correlacin es muy importante, ya que
a travs de l es posible comprender en forma ms amo
plia un fenmeno, si encontramos que otro u otros estn
asociados de alguna manera con l. As por ejemplo en
caso de tratar de integrar ciertas comunidades indigenas.
problema que obviamente va aparejado en mayor o me-
nor grado al apego a sus tradiciones y tal vez al _aisla
miento, sera casi imprescindible conocer el grado de
correlacin entre estos fenmenos. Por otro lado, si se
sabe que un fenmeno est asociado a otro, al conocer
141
uno, se est en posibilidad de conocer el otro, cuando la
relacin que los une se ha determinado.
23a. Cuando hay asociacin entre las variables de dos
fenmenos, se llama Correlacin Simple; si sta es entre
ms variables se llama Correlacin Mltiple.
Puesto que la existencia de un fenmeno, bien puede
provocar o ayudar a la existencia de otro, as como tam-
bin su desaparicin; o simplemente, el aumento en uno
causar el incremento o la disminucin de otro, la correla-
cin puede ser positiva o negativa.
En muchos casos es posible hallar cualitativa y cuan
titativamente esa asociacin y medirla a travs del Dia-
grama y del Coeficiente de Correlacin respectivamente.
23b. Es muy importante valerse de otros conocimien-
tos para indagar si realmente existe asociacin entre dos
fenmenos, pues aunque el ndice de correlacin indique
una fuerte relacin, los fenmenos pueden ser totalmen
te ajenos entre s. Ejemplos: Toms R. Malthus correla-
cionaba la produccin de bienes materiales con el creci-
miento demogrfico, en sus Ensayos Sobre el Principio
de la Poblacin. Malthus afirmaba que la poblacin cre-
ca conforme a una progresin geomtrica, mientras que
la produccin de bienes materiales, 10 haca en una
progresin aritmtica. As en un momento dado sera im-
posible alimentar a la poblacin, por 10 que el sobrante,
deca, se eliminaba a travs de guerras, epidemias y ham-
bre. Pero los datos posteriores de la cencia, han demos-
trado que esta correlacin es falsa, adems de ser una
doctrina totalmente contraria a los derechos de las cla-
ses ms necesitadas.
Sauvy cita el siguiente ejemplo: "En el ao 14 a.n.e.
la poblacin del Imperio Romano deba ascender a unos
54 miHones de habitantes y en esos territorios, no ebe
haber en la actualidad ms de 300 millones. Aun cuando
admitisemos que el aumento ha podido ser uno a seis
en diecinueve siglos, el anual resulta inferior a 0.1 por
100."
..Qu habra ocurrido si esta poblacin hubiese expe-
rimentado desde hace diecinueve siglos, el crecimiento
actual del 1.7 al ao, o incluso un aumento francamente
ms dbil de un 1 por lOO?"
'" Sauvy, AIfred. El Problema de la Poblacin Mundial, p.p. 3334.
142
"Un matrimonio de la epoca de Tiberio habra dado
hoy 130 nllones de descendientes, y la poblacin pro-
cedente de la del territorio romano sera de unos 300
trillones de hombres, es decir, 120,000 veces superior a la
del mundo entero de la actualidad. E incluso admitiendo
que esa poblacin hubiese exterminado a todas las dems
incluida la China ,tendra una densidad de 2,400.000 ha-
bitantes por cada kilmetro cuadrado, o sea dos perso-
nas y media por metro cuadrado, aproximadamente",
"Es evidente que nos encontramos muy lejos de esa
cantidad. Algo ha pasado pues."
Del mismo autor se tom el siguiente cuadro:
"Natalidad y mortalidad comparadas, en una pobla-
cin europea y una poblacin subdesarrollada, con dife-
rencia de un siglo".
$0 r-----,-----,-----,
C3l: HATAUDAO
EUftOflA OCClOENTAL
(2): MORTALIDAD MIS
SUeoESARRou.AOO
(4): MORTALI)AO
EUROPA OCCIDENTAL
(1); NATALIDAD PAlS
SlItlOESARROUADO
1955
..-(1)
le55 1905
---EURO'" OCCtOENTAI..---
1955
15
45
40
30
20
30
10
,
o
1175
....15 SueOESARROLLAPO
* Ibd. p. 83.
143
Otro ejemplo: En grupos humanos pequeos y aisla-
dos, se dan frecuentemente taras congnitas aparente-
mente sin ninguna asociacin, sin embargo, al pensar
en el forzoso cruzamiento entre parientes cercanos, se
ve que los caracteres recesivos se hacen patentes por tal
motivo, hecho que explican las leyes de la gentica y
muestran que s existe correlacin entre ambos fenme-
nos.
24. DIAGRAMA DE CORRELACION
O DE DISPERSION
Trazando un diagrama en el que estn involucradas las
variables de dos fenmenos se puede determinar cuali-
tativamente la asociacin existente entre ellos. El dia-
grama se traza levantando una lnea desde el valor de
cada variable de un fenmeno en el eje de las absisas,
hasta encontrar la lnea de la variable correspondiente
del otro fenmeno en el eje de las ordenadas y en el cruce
se marca un punto. Por simple observacin de que tan
dispersos queden estos puntos, se puede determinar CU3-
litativamente el grado de correlacin existente entre ellos:
si los puntos tienden a agruparse alrededor de una linea
media imaginaria entre ellos, habr correlacin.
La correlacin es lineal, cuando los puntos tienden a
agruparse alrededor de una lnea recta media aparente
entre ellos y no lineal o curva, cuando la agrupacin
tiende a formar una lnea curva.
24a. Ejemplo: los siguientes datos corresponden a dos
fenmenos que se pueden correlacionar:
~ 1935 36 37 38 39 40 41 42 oH 44 45 046 047 048 49
X 50 30 80 90 50 60 70 \30 190 80 60 \00 40 140 120
Y \00 80 1\0 120 80 90 90 \40 170 100 1\0 \20 \30 140 130
144
llevando los valores a un par de ejes ortogonales, se
tiene:
200 )( 1!l0 100
I
V
V
.JI
V
V
:
:
V 1
/' i
j
,/
I i
V
.
v
t
;
.,'" I i
I
1'0
20
y
toO
110
100
El diagrama indica que hay correlacin lineal y posi-
tiva.
Algunos tipos de correlacin simple:
o
o.
o


o

o
o

: \: .
. .
. ,..
o
. ..
C;, POSITIVA C. NEGATIVA
145

.. -.. ....
... ...

. .


. .

C. NO LIN[AL
NO HAY CORR[LACION
25. COEFICIENTE DE CORRELACION
Para medir cuantitativamente la correlacin, se usa
el coeficiente de Correlacin, que mide la fuerza y la Di-
recin entre dos fenmenos y se define como:
!xy
r=---=----
V(! x
2
) (! r)
donde:
de Correlacin
- X); diferencia entre la media y cada variable
de un fenmeno.
y= (y - Y); diferencia entre la media y cada variable
del otro fenmeno.
(xy); producto de cada una de las diferencias de un
fenmeno por cada una de las diferencias del otro fe-
nmeno.
El valor de "r" vara entre (-1) Y(+1), dando el gra-
do de correlacin, la cercana de la cantidad obtenida
con (-1) o con (+ 1) Y un mnimo la cercana con el
cero, hasta nula si el resultado es cero. Como la frmula
no tiene unidades, se pueden correlacionar fenmenos di-
ferentes, de la misma manera que el coeficiente de varia-
cin (prrafo 20).
Hay otras formas de cuantificar la correlacin, aqu
slo se cita por considerarla sencilla, la correspondiente
al desarrollo de la frmula anotada, que es una de las
146
diversas formas de expresar el cohefi.ciente de Pearson,
para medir el grado y sentido de la asociacin entre dos
fenmenos, es decir: la correlacin simple, en donde para
cada variable Xi de un fenmeno, slo interviene una va-
riable y del otro fenmeno. El sentido de la correlacin,
10 da el resultado positivo o negativo y depende del nu-
merador.
25a. Los valores anotados en el ejemplo (24a), corres-
ponden a las precipitaciones medias anuales en una zona
de la cuenca del ro Papagayo y Omitln, dadas en ceno
tmetros de altura de lluvia y representadas por la va-
riable y , y a las cosechas de maz de algunas comuni-
dades cmpesinas tomadas entre los aos 1935 a 1950. Los
sistemas de siembra empleados son variados y rudimen-
tarios, utilizando generalmente variedades de semilla de
la llamada Breve de Padilla, cantidades que estn repre-
sentadas por la variable Xi y dadas en arrobas por hect-
rea y por siembra. (1 arroba=11.5 Kg.>.
Llevando los valores anotados en el ejemplo a un siste-
ma coordenado se obtiene el diagrama de dispersin mos-'
trado y que indica la existencia. de correlacin lneal y
positiva entre ambos fenmenos, 10 que era de esperarse,
puesto que la siembra de temporal depende fundamental-
mente de la cantidad de agua de lluvia recibida. Esto
puede observarse claramente al construir con los mismos
datos una grfica que relacione tanto las precipitaciones
pluviales como las cosechas con la fecha, grfica que in-
dicar una marcada similitud en las variaciones anuales
de ambos fenmenos, como se muestra enseguida:
147
I
f/
/'\'
I
"
\
"
,
!I
,
" \
,
,
\
I I
" \
,
\
,,'
/
---
,
,
\
\'
:/
1/ I \
i\ \.. I
\
I \
V
\11
.. ._--
-
/
'V
,
1\ fl
-
\1/
-1

I
)(
y
200
180
I
I
I
I
Z
160
O

.. ..
Z"
u :
1.. 0 .., -
",u
O'"
uf
120
100
eo
60
40
20
o
19315 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50
AO
Tanto el diagrama de dispersin como de la grfica se
deduce que existe una ntima asociacin entre ambos fe-
nmenos, por lo tanto slo falta cuantificarla utilizando
la frmula. Es conveniente solucionar el problema valin
dose de un cuadro como el siguiente:
148
X=Xi-X
y=y'l
2 2
xi
Yi
x y xy
50 100 - 36 - 14 1296 1% 504
30 80 - 56 - 34 31'1, : 156 1904
80 1iO
-
6 - 4 36
Ir,
24
90 120 4 6 16 36 24
50 80 -:\6 -34 1296 1156 1224
60 90 - 26 - 24 676 576 624
70 90 - 16 - 24 256 576 384
130 140 44 26 1936 676 114.)
190 170 104 56 10816 3136 5824
80 100
-
6 - 14 36 196 84
60
110 - 26
-
4 676 16 104
100 120 14 6 196 36 84
40 130 - 46 16 2116 256 736
140
. 140
54 26 2916 676 1404
120 130 34 16 1156 251> 544
L:=1290
1710 26560 8960 13140
siendo Xi == 1290
Yi == 1710
la media de ambos fenmenos ser:
_ 1290
X = --= 86 arrobas;
15
+13140
r=
'.126560 X 8960
as: r- +0.853
_ 1710
Y=--=114 cm/ao
15
149
que indica una asociacin bastante fuerte, como ya se
haba observado.
26. EJEMPLO GENERAL
De la misma muestra de Ixtapan de la saI, se obtuvie-
ron los siguientes datos sobre el ingreso mensual, divi-
didos en categoras con diferente intervalo de cIase. Es-
tos datos se encuentran anotados en las columnas (2)
y (4).
(1) (Z) (J) (O)
('
(O) t1) (.) (1) (te) (JI)
(',
f'R'CUImC;' .2S
;-L
+
"i' fi ..' .-.l. CI_ P.IL .. fi fi",-L) "i-i
-
,
0_
lC4
I
,
775 -775 -IIlZ un
,..
M.
Z
_058 JZS
1Ill1lll1lll
n S50
f-alSO
-m-u_ 11< 6ZS lsacm
J _158 6ZS
1Rl1lll1lll.Dn
lt-l!l
f-a""
f-t,m
- "7
1m
]10 6ZS
"21m
O IOO- m
1IIl1II

-UI !-, -)n_ _6ZS
012<.

"'-lD '015
1111.1111. !1II
lO
--
16l SDIZ
217S 6lS )1451750
O lOlIO_ -.
1Hl1I1I
10 21z<
Zl6Sll l.
,..

1100. .100100
.-
-,
1S17S
., IZO
lJS .._
A. Tendencia central.
a) Media:
Escogiendo como media 81D1Jtar Xa -875 tenemos:
Columna (6): diferencias entre media awdUar y cada XI
de la col. (3).
150
Columna (7): producto de cada uno de los valores de
la columna (6) por las frecuencias correspondientes de
la columna (5). Se obtiene la suma total de estos pro-
ductos, se divide entre el total de frecuencias y al cociente
resultante se suma la media escogida; o sea:
como:
x
-x If(x-Xa)
- .+----
n
_ 15875
X=875+- =1111.8
67
redondeando se tiene:
x =$ 1,112.00
bj Modo: Mo, valor correspondiente a la frecuencia
ms alta, as en la colmnna (5) la frecuencia mxi-
ma es 19, entonces en el mismo rengln de la co-
lumna (3) se tiene:
Mo=$625.oo
e) Mediana: Md, valor correspondiente al punto medio
geomtrico de los valores de la variable XI en orden
ascendente (o descendente), columna (3).
n+l
No=-
2
6+1
No=-=3.5
2
aslMd
_62_5_+_8_7_5 = 750
2
Md=$750.00
151
B. Medidas de dispersi6n:
d) Rango.
de: R= x - x
mx m/n
R = 4000 - 000 = 4000
e) Desviacin Media:
Iflxi-XI
como: DM = ---'----
n
Columna. (8): diferencias entre cada x columna (3) Y
la media real.
siendo X= 1112
Columna (9): producto de valores de la columna (8) por
la frecuencia de la columna (5).
Se suman los valores de la columna (9) ignorando el
signo y se dividen entre n. Como comprobacin de que
la media obtenida es correcta, sirve el hecho de que la
suma de los nmeros negativos debe ser igual en valor
absoluto a la de los nmeros positivos; extremo derecho
de la columna (9).
entonces:
47928
DM=--=715.H
67
as: DM=$715.34
que es el promedio de las diferencias con la media.
1) Desviacin Estndar:
En el cuadro se tiene:
Columna (lO): valores de XI de la columna (3) eleva-
dos al cuadrado.
152
Columna (11): producto de los valores de Xi 2 de la
Columna (lO) por los de fi de la columna (5); se suman
y se dividen entre n. A la cantidad anterior se le resta la
media elevada al cuadro y a este resultado se le saca
raz cuadrada
As: j
135 600 000
S = 67 - 1 236 544 = V787 336
S= $887.00
g) Variancia:
Como la variancia es el cuadrado de la desviacin es-
tndar:
52 = 787 336
h) Coeficiente de variacin: V= 5 100
X
887
V=-XIOO=79.76
1112
V=79.76% que es un porcentaje bastante alto, por tan-
to la distribucin de los datos es muy heterognea.
REPRESENTACION GEOMETRICA
El historiograma de los datos obtenidos en campo se-
gn las columnas (2) y (5) del cuadro 26 es:
20
1&
10
O
,-
-
---.
4

11--
o 8 ~ ~ ~
N ., .... ~
x
153
Obsrvese que no existe continuidad entre el lmite
superior de una clase y el lmite inferior de la clase que
le sigue, quedando un espacio que no ha sido cubierto.
Para eliminar esa dificultad, se amplan los lmites a uno
y otro lado de todas las clases que lo requieren hasta el
punto medio del espacio entre ellas, agrupando en cada
clase todos aquellos valores que queden dentro de sus
nuevos lmites. Al hacer esto, no se alteran los valores
obtenidos en campo, puesto que la magnitud del inter-
valo de clase original queda contenida dentro de la mag-
nitud del intervalo ampliado. Esto reafirma la conve-
niencia' de que la divisin de clases sea continua desde el
principio, siempre que sea posible; as los nuevos lmites
de clase del ejemplo son los siguientes:
Orden
1
2
3
4
5
6
Olase
9- 199
200- 474
475- 774
775- 974
975-1974
1975-4000
Intervalo
200
275
300
200
1000
2025
Frecuencia
1
15
19
8
14
10
y el histograma es:
f
x
ID
... ..
... .
o o
o ...
.. .
'- ---,
- ,--
-
f-
,...

I 1--

10
20
le
"
It
154
Esta representacin aunque correcta, tiene el inconve-
niente de que las clases cuyo intervalo es muy amplio,
aparecen con un rea muy grande dando la impresin de
que tienen un gran peso. En tal representacin las al-
turas de las barras son las correspondientes a las fre-
cuencias obtenidas para cada clase sin importar la mag-
nitud del intervalo, pero es de suponer que en una cate-
gora cuya extensin sea muy grande caben
ms pequeas, que se distribuyen con diferentes frecuen-
cias a lo largo de todo el intervalo inicial, que al haberlas
incluido en una sola categora se han acumulado y por lo
tanto tambin se ha incrementado la altura de la barra
que las representa. Lo contrario suceder con una clase
cuyo intervalo sea menor.
As por ejemplo: partiendo del supuesto que las dos
primeras categoras del problema tratado son una sola,
se tendra:
Intervalo Frecuencia
Original
Orden
1
2
3
Clase
0-199
200-474
475-774
200
275
300
1
15
19
Orden
Supuesta 1 y 2
3
Clase
0-474
475-774
Intervalo Frecuencia
475 16
300 19
la representaci6n geomtrica de ambos casos se encuen-
tra en las grficas (A) real y (B) supuesta:
155
15
r--'
I
I
,
,..--,
I I
I I
1 6 ~ -
h
9.1
r - - ~
o o ..
o ..
N
A
x
o ..
..

B
x
o
..
..

e
x
La nueva representacin geomtrica (B), da la impre
sin de tener un peso mucho mayor que el inicial (A).
Una representacin ms adecuada ser aquella que resul-
te de sumar las reas de las dos primeras clases del his-
tograma original, que son las que se han cambiado y en
donde el intervalo de clase sea el correspondiente a la
suma de los intervalos iniciales y su altura deducida del
rea total, es decir: Al +A
2
h = --=--':'--.-0
11 +12
(1 X 200) + (15 X 275)
h = 200 +275 = 9.1
correspondiendo h a la altura de la barra en el eje de las
frecuencias, quedando la grfica ms semejante a la ori
ginal, como puede observarse en la grfica (e).
As la representacin geomtrica ms adecuada es
aquella en que las frecuencias de cada caso son pro
porcionales a las reas de las barras correspondientes a
su intervalo de clase; adems, puesto que en la curva de
frecuencias se trata con reas, es preferible que la cons-
truccin del histograma se haga como una funcin de
rea. En el caso de que el intervalo de clase sea constan-
156
te, ambas representaciones coincidirn. Cuando la agru-
pacin en categoras de los valores de una muestra ha
requerido que la extensin de los intervalos de clase sea
diferente para cada caso, la grafica se puede homogenei-
zar geomtricamente construyendo las barras con un
rea proporcional a un intervalo constante para todas las
clases, mismo que se escoge a conveniencia conservando
en la grfica el intervalo de clase particular y deduciendo
la altura de la barra con la frmula:
fe
h'--
,- li
siendo:
altura de cada barra del histograma
Ii: intervalo de clase particular.
e: intervalo de clase constante
para el problema se escoge:
h
1
=1 X 300 1.50
200
C=300
8 X 300
h4 = =12.00
200
14 X 300
h:; = 1000 - 4.20
15 X 300
h2 = = 16.37
275
h - 19 X 300 19.00
a- 300
El hIStograma r,
h
10 X 300
h. =--20-2-5-
1.97

-;-r
,....,:,\
,...
, .
15
,
,
.

,

,
,
10
.
..
,
lO
,
,
,
,
5....
,
---1---
14
1 ----
o;.o<4;:...:.,LLDL__-'====--===:::m:L...-
i x
15'1
p=112 +lOS
El polgono de frecuencia est dibujado con lnea pun-
teada.
La curva de frecuencia de la poblacin suavizando el
trazo anterior ser:
h
10
rs
'0
s
O
-----
o o o
o o
o o
o o o
o
o o
o
o
)C
..

..
o
o o
.. o .. o
-

.. ..
...
.u., .ll&

.u.
Errores en las medidas:
+
S + 887
Esm =_ --=_--=108; entonces:
ve. V67
+ S + 887
Esds = --= _ = 76.6 entonces: = 887 +76.6
yrr;- Y2X67 -
As pues, en lo que respecta a este ejemplo, se puede
deducir que: La curva de frecuencia es muy asimtrica
y la distribucin dista mucho de ser normal. La desvia-
cin media y la desviacin estndar cubren con una sola
desviacin casi toda el rea de frecuencas hacia los valo-
res menores a la media. Un nmero muy alto de frecuen-
cias se hallan concentradas en dos categoras de ingre-
sos bastante bajos y de pequeo rango; en cambio las
categoras de ingresos mayores (aunque su frecuencia
total sea bastante alta), se hallan esparcidas en catego-
ras de una amplitud muy grande y en un orden de in-
gresos con diferencias muy marcadas comparadas con
las diferencias de las clases de bajos ingresos. Es muy
158
posible que la muestra, y por lo tanto tambin la pobla-
cin (debido a que la muestra fue tomada al azar), est
constituida por varios grupos, destacando dos: uno de in-
gresos bajos con pocas diferencias, es decir, desviacio-
nes pequeas; y otro de altos ingresos pero con grandes
diferencias. Lo cual evidencia que se trata de una pobla-
cin muy estratificada.
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161
L"5 TECNIC"5 DE INVESTIGACIDN ADQUIEAEN UNA 1M,
POATANCIA CRECIENTE EN EL ESTUDIO DE LAS CIENCIAS
SOCIALES Y EN LA FORMACION ACAOEMICA DE LOS ESTU
DIANTES. EL PRDPOSITO OE ESTE LIBRO. ESCRITO POR
DOS EXPERIMENTADOS MAESTROS OE LA MATERIA. ES
EL DE AUXILIAR AL ALUMNO Y AL INVESTIGADOR EN UN
TEMA CUYA BIBLlOGRAFIA EN ESPAr'lDLES ESCASA Y UNI
LAlERAL Y, EN OTROS IDIOMAS, EXCESIVAMENTE ESPE
CIALIZAOA Y COSTOSA.
LA OBRA LIGA LOS ASPECTOS PROPIAMENTE TECNICOS
DE LA INVESTlGACION CON UNA VISION INTEGRAL DE
LOS DISTINTOS PROeLEMAS y NIVELES DEL QUEHACER
CIENTlFICO. ASIMISMO, SUBRAYA LA ESTRECHA RELA
ClON QUE EXISTE ENTRE EL METODO, LA TEORIA Y LA
TECNICA, fACTORES QUE, EN SU CONJUNTO, CONSTlTU
YEN LACIENClA.
EXIGIR AL ESTUOIANTE EXCLUSIVAMENTE EL DOMINIO
OE LAS TECNICAS DE LA INVESTlGACION ES DESVIARLO
OE LOS INTERESES fUNO"MENTALES OE LAS TAREAS
CIENTlfICAS. EN ESTE SENTIDO EL PRESENTE TAAeAJO
CONSTITUYE UNA RESPUESTA" LAS OBRAS DE METOOO
LOGIA, PRINCIPALMENTE NORTEAMERIC"NAS, CUY"
ORIENTACION PR"GMATICA E IOEALIST" CONTRIBUYE A
APART"R AL INVESTlGAOOR Y AL ESTUOIANTE OE LOS
VERDAOEROS PROBLEMAS DE LA CIENCIA SOCIAL, SOS-
LAYANDO LA IMPORT"NCIA DE LA TEORIA Y CREANDO
CONFUSIONES ENTRE TEORIA Y METODO. SE INCLUYE
UN CAPITULO SOBRE ESTADISTICA QUE PARTE OE:L RE
CONOCIMIENTO OEL PAPEL QUE JUEGA ESTA DISCIPLINA
COMO AUXILIAR EN LAS CIENCIAS SOCIALES.