MARCO Y PRINCIPIOS ONU DE EMPRESA Y DERECHOS HUMANOS

PROTEGER, RESPETAR Y REMEDIAR

Jornada de Derechos Humanos Facultad de Econmicas, UNED, Madrid Carlos Cordero, Sustentia Innovacin Social 14 de Mayo 2013

INTRODUCCIN

PROBLEMTICA EMPRESA Y DERECHOS HUMANOS

Contexto
1945 Creacin de Naciones Unidas Los Estados como los nicos titulares de deberes en DH (tratados, convenios), pero no de responsabilidades, se citan las personas fsicas y jurdicas Los derechos de las empresas transnacionales han aumentado mucho, capacidad de operar y crecer en todo el mundo (liberalizacin del comercio, derechos de propiedad intelectual, acuerdos de inversin 2500, participacin en elaboracin de normas internacionales, etc.) Liberalizaciones y desregulaciones, sin mejorar la supervisin y garanta Internacionalizacin de mercados, pero no de derechos La acumulacin de poder por cierto agente social induce a otros agentes con distintos intereses u objetivos a organizar un poder de contrapeso (ONG) Sociedad civil cada vez ms activa: investigaciones, lobby, denuncias, boicots, Nuevo paradigma al entender la relacin de las organizaciones y su entorno Impactos e influencias? Stakeholders Crticas por haber cometido graves vulneraciones de los derechos humanos, las normas laborales, la proteccin del medio ambiente, y otros intereses sociales
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Entorno

La distribucin de la influencia econmica

Economas del planeta (en MM USD) 2001
World Wide Companies Exxon Mobil Wal-Mart Stores General Motors Ford Motor Daimler Chrysler Royal Dutch/Shell Group BP General Electric Mitsubishi Toyota Motor Spanish Companies Repsol Telefnica SCH ENDESA Cepsa Ferrovial Abgar Incomes 210,392 193,295 184,632 180,598 150,069 149,146 148,062 129,853 126,579 121,416 Incomes 42,851 31,052 28,665 16,085 11,664 4,240 2,494 European Countries Belgium Sweden Austria Denmark Norway Finland Greece Portugal Ireland World Wide Countries Uruguay Croatia Morocco Romany Tunes Ecuador Kenya Nicaragua GDP 248,400 238,700 208,200 174,300 152,900 129,700 125,100 113,700 93,400 GDP 20,800 20,400 35,000 34,000 20,000 19,000 10,600 2,300

Entorno
Escndalos y vulneraciones de derechos cuestionan la confianza de la sociedad en empresas y sus directivos, as como en la capacidad de los Estados. Ello ha intensificado las exigencias de una mayor responsabilizacin y rendicin de cuentas de las empresas, transparencia sobre resultados no financieros, iniciativas de justicia universal Multinacionales tienen un alcance y una capacidad mundiales, operan a un ritmo y una escala que no pueden igualar gobiernos, ni instituciones internacionales Aumenta el nmero de empresas, su tamao, su influencia, el volumen de transacciones, se complica la gestin de la cadena de valor, mayor dificultad de controlar la gestin y las responsabilidades entre filiales Por ello, aumentan los riesgos de vulneracin de los derechos humanos por parte de empresas Cambia el alcance de los problemas (Globales) pero no las regulaciones, los mecanismos de supervisin, control y prevencin (Nacionales) se ven ineficaces para proteger los DDHH La lgica de la autocontrol, los esquemas voluntarios y Softlaw se demuestra ineficaz en prevenir impactos en los derechos humanos, y con escasos resultados que evidencien mejoras en los impactos sociales y ambientales

Mapa de Riesgos en Derechos Laborales

Marco proteger, respetar y remediar Aporta3 3principios principiosque queconstituyen constituyenun unsistema sistemainterrelacionado interrelacionado Aporta ydinmico dinmicode demedidas medidasde deprevencin prevenciny yreparacin: reparacin: y 1. obligacin obligacin del del Estado Estado de de ofrecer ofrecer proteccin proteccin frente frente a a los los 1. abusos de de los los derechos derechos humanos humanos cometidos cometidos por por terceros terceros abusos ,, incluidas las las empresas, empresas, mediante mediante medidas medidas adecuadas, adecuadas, incluidas actividadesde dereglamentacin reglamentacinyysometimiento sometimientoa ala lajusticia justicia actividades 2. obligacin obligacin de de las las empresas empresas de de respetar respetar los los derechos derechos 2. humanos lo que que significa significa actuar actuar con con la la debida debida diligencia diligencia para para humanos ,, lo no vulnerar vulnerar los los derechos derechos de de terceros, terceros, yy reparar reparar las las no consecuenciasnegativas negativasde desus susactividades actividades consecuencias 3. la la necesidad necesidad de de mejorar mejorar el el acceso acceso de de las las vctimas vctimas a a vas vas de de 3. reparacinefectivas efectivas tantojudiciales judicialescomo comoextrajudiciales extrajudiciales reparacin ,,tanto
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LOS PRINCIPIOS RECTORES ONU DE EMPRESA Y DERECHOS HUMANOS

Proteger, Respetar y Remediar Una propuesta desde la ONU para abordar el problema

Evolucin de la cuestin
Los 90 - DH y Empresa entra en la agenda mundial: expansin del sector privado y actividad econmica transnacional, conciencia social del impacto en DH 2003/2004 - Normas sobre empresas transnacionales y otras empresas comerciales. Derecho internacional, Obligaciones en DH- Debate entre defensores de DH y empresas, sin consenso en estados. Comisin se abstiene 2005- Se designa un Representante Especial con mandato de dos aos: identificar y aclarar normas y prcticas existentes. Investigacin 2007 El Consejo le renueva mandato para presentar recomendaciones- muchas iniciativas pero no son un sistema coherente, ni eficaz 2008 Consejo acoge el Marco proteger, respetar y remediar, prorroga mandato y solicita recomendaciones concretas y practicas sobre su implementacin 2011 Principios Rectores. Conversaciones con grupos interesados. 47 consultas 9 internacionales y visitas 20 pases - se present en junio

Evolucin de la cuestin
2012 Estado actual de la cuestin, Mandato al Grupo de Trabajo: a) Promocin de divulgacin y aplicacin efectiva y global de los Principios Rectores b) Intercambio y promocin de buenas prcticas y lecciones aprendidas. Formulacin de recomendaciones c) Apoyar el fomento de la capacidad y asesor en la elaboracin de leyes y polticas nacionales relativas a Empresa y DH d) Estudiar y formular recomendaciones sobre el posible aumento del acceso a recursos efectivos para los afectados en sus DH por actividades de las empresas, incluidos aquellos en zonas de conflicto e) Integrar una perspectiva de gnero en toda su labor y prestar especial atencin a las personas que se encontraban en situacin vulnerable, en particular los nios f) Guiar los trabajos del Foro abierto sobre Empresa y DH, para examinar tendencias y aplicacin de los Principios. Promover el dilogo y la cooperacin Lneas de trabajo y criterios de enfoque: Difusin mundial: actores que contribuyan a la aplicacin Promocin de la aplicacin: grupos vulnerables, indgenas, aplicacin y aclaracin Incorporacin en los marcos de gobernanza mundiales

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Qu son los Principios Rectores?

1. No Nosolucionan solucionantodos todoslos losproblemas problemassobre sobreDDHH DDHHyyEmpresas Empresas 1. 2. objetivo objetivode demejorar mejorarlas lasnormas normasy yprcticas prcticasen enrelacin relacincon conlas las 2. empresasyylos losderechos derechoshumanos humanosa afin finde deobtener obtenerresultados resultados empresas tangiblespara paralas laspersonas personasy ylas lascomunidades comunidadesafectadas afectadas tangibles 3. Son Sonel elinicio inicio unaplataforma plataformapara paraseguir seguiravanzando, avanzando,sin sinexcluir excluir 3. ::una otrasiniciativas iniciativasprometedoras prometedorasde delargo largoplazo plazo otras 4. No Nose secrean creannuevas nuevasobligaciones obligacionesde dederecho derechointernacional, internacional,ni ni 4. serestringen restringeno oreducen reducenlas lasobligaciones obligacioneslegales legalesque queun unEstado Estado se hayaasumido asumidoen enDDHH DDHH haya 5. Precisan Precisanlas lasimplicaciones implicacionesde delas lasactuales actualespara paraestados estadosyy 5. empresas empresas

Qu son los Principios Rectores?

6. Deben Debenentenderse entendersecomo comoun untodo todocoherente coherente individualyy 6. ,,individual colectivo,e einclusivo inclusivo colectivo, 7. Reconoce Reconocelos lospuntos puntosdbiles dbilesactuales actualesy ylas lasposibles posiblesmejoras mejoras 7. 8. No Noson sonun unjuego juegode deherramientas herramientas 8. 9. Los Losprincipios principiosson sonuniversalmente universalmenteaplicables: aplicables:todo todolos losestados estados 9. ytipo tipode deempresa. empresa.La Laimplementacin implementacinse sedebe debeajustar ajustara acada cada y Estado(192) (192)yyempresa empresa(80.000 (80.000transnacionales), transnacionales),no nohay haytalla talla Estado nica nica 10. Deben Debenaplicarse aplicarsede demanera manerano nodiscriminatoria discriminatoria prestando 10. ,,prestando atencinespecial especiala alos losderechos, derechos,necesidades necesidadesyyproblemas problemasde delas las atencin personaspertenecientes pertenecientesa agrupos gruposo opoblaciones poblacionescon conmayores mayores personas riesgosde devulnerabilidad vulnerabilidado omarginacin marginacin riesgos

Principios Rectores - El deber del Estado de proteger El deber del Estado de Proteger los Derechos Humanos Principios Fundacionales
1. Deben proteger contra las violaciones de los derechos humanos cometidas en su territorio y/o su jurisdiccin por terceros, incluidas las empresas. A tal efecto deben adoptar las medidas apropiadas para prevenir, investigar, castigar y reparar esos abusos mediante polticas adecuadas, actividades de reglamentacin y sometimiento a la justicia. Deben enunciar claramente que se espera de todas las empresas domiciliadas en su territorio y/o jurisdiccin que respeten los derechos humanos en todas sus actividades. Los estados de origen deben: 1. 2. Exponer claramente que se espera que las empresas respeten los DDHH en el extranjero Establecer medidas nacionales con implicaciones extraterritoriales

2.

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Principios Rectores - El deber del Estado de proteger

Principios operativos 3. Los Estados deben: a) Hacer cumplir las leyes que tengan por objeto o por efecto hacer respetar los derechos humanos a las empresas, evaluar peridicamente si tales leyes resultan adecuadas y remediar eventuales carencias; Asegurar que otras leyes, no restrinjan sino que propicien el respeto de los derechos humanos por las empresas; Asesorar de manera eficaz a las empresas sobre cmo respetar los derechos humanos en sus actividades; Alentar y si es preciso exigir a las empresas que expliquen cmo tienen en cuenta el impacto de sus actividades sobre los derechos humanos.

b) c) d)

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Principios Rectores - El deber del Estado de proteger

Nexo entre Estado y empresas 4. deben adoptar medidas adicionales de proteccin exigiendo en su caso, la debida diligencia en materia de derechos humanos: a) b) 5. 6. Empresas de su propiedad o bajo su control Empresas que reciban importantes apoyos y servicios de organismos estatales

deben ejercer una supervisin adecuada cuando contratan los servicios de empresas, o promulgan leyes deben promover el respeto de los derechos humanos por parte de las empresas con las que lleven a cabo transacciones comerciales.

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Principios Rectores - El deber del Estado de proteger

Fomentar el respeto de los DDHH por empresas en zonas con conflictos 7. Estados deben tratar de asegurar que las empresas que operan en tales contextos no se vean implicadas en abusos

Garantizar la coherencia poltica 8. deben asegurar organismos gubernamentales y otras instituciones estatales que configuran las prcticas empresariales sean conscientes de las obligaciones y las respeten en el desempeo de sus respectivos mandatos deben mantener un marco normativo nacional adecuado para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones de derechos humanos cuando concluyan acuerdos polticos sobre actividades empresariales con otros Estados o empresas, por ejemplo a travs de tratados o contratos de inversin.
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9.

Principios Rectores - El deber del Estado de proteger

Garantizar la coherencia poltica 10. Los Estados cuando acten en calidad de miembros de instituciones multilaterales que tratan cuestiones relacionadas con las empresas, debern: a) Tratar de asegurarse de que no limiten la capacidad de los Estados miembros de cumplir su deber de proteccin, ni pongan trabas a la observancia de los derechos humanos por las empresas; Alentar a esas instituciones, en el marco de sus respectivos mandatos y capacidades, a promover el respeto de los derechos humanos entre las empresas y a ayudar a los Estados que lo soliciten a cumplir su deber de proteccin contra las violaciones de los derechos humanos cometidas por empresas, en particular mediante iniciativas de asistencia tcnica, fomento de la capacidad y sensibilizacin; Inspirarse en estos Principios Rectores para promover el mutuo entendimiento y la cooperacin internacional en la gestin de problemas relacionados con las empresas y los derechos humanos.
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b)

c)

Principios Rectores La responsabilidad de la empresa de respetar

A. Principios fundacionales 11. Las empresas deben respetar los derechos humanos. Eso significa que deben abstenerse de infringir los derechos humanos de terceros, y hacer frente a las consecuencias negativas sobre los derechos humanos en las que tengan alguna participacin. a) b) c) 12. Norma donde quiera que operen Con independencia de la capacidad o voluntad de los estados de cumplir con sus obligaciones Adicional a las normas nacionales del DDHH

La responsabilidad de las empresas de respetar los derechos humanos se refiere a los derechos humanos internacionalmente reconocidos que abarcan, como mnimo, los derechos enunciados en la Carta Internacional de Derechos Humanos y los principios relativos a los derechos fundamentales establecidos en la Declaracin de la Organizacin Internacional del Trabajo relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo.
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Principios Rectores La responsabilidad de la empresa de respetar

13. La responsabilidad de respetar los derechos humanos exige que las empresas: a) Eviten que sus propias actividades provoquen o contribuyan a provocar consecuencias negativas sobre los derechos humanos y hagan frente a esas consecuencias cuando se produzcan; Traten de prevenir o mitigar las consecuencias negativas sobre los derechos humanos directamente relacionadas con operaciones, productos o servicios prestados por sus relaciones comerciales, incluso cuando no hayan contribuido a generarlos.

b)

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Principios Rectores La responsabilidad de la empresa de respetar

14. se aplica a todas las empresas independientemente de su tamao, sector, contexto operacional, propietario y estructura. Sin embargo, la magnitud y la complejidad de los medios dispuestos por las empresas para asumir esa responsabilidad puede variar en funcin de esos factores y de la gravedad de las consecuencias negativas de las actividades de la empresa sobre los derechos humanos. Para cumplir con su responsabilidad de respetar los derechos humanos, las empresas deben contar con polticas y procedimientos apropiados en funcin de su tamao y circunstancias

15.

20

Principios Rectores La responsabilidad de la empresa de respetar

B. Principios operacionales Compromiso poltico 16. Para asumir su responsabilidad de respetar los derechos humanos, las empresas deben expresar su compromiso con esta responsabilidad mediante una declaracin poltica

Debida diligencia en materia de derechos humanos 17. Con el fin de identificar, prevenir, mitigar y responder de las consecuencias negativas de sus actividades sobre los derechos humanos, las empresas deben proceder con la debida diligencia en materia de derechos humanos.

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Principios Rectores La responsabilidad de la empresa de respetar

18. A fin de calibrar los riesgos en materia de derechos humanos, las empresas deben identificar y evaluar las consecuencias negativas reales o potenciales sobre los derechos humanos en las que puedan verse implicadas ya sea a travs de sus propias actividades o como resultado de sus relaciones comerciales.

19.

Para prevenir y mitigar las consecuencias negativas sobre los derechos humanos, las empresas deben integrar las conclusiones de sus evaluaciones de impacto en el marco de las funciones y procesos internos pertinentes y tomar las medidas oportunas.

20.

A fin de verificar si se estn tomando medidas para prevenir las consecuencias negativas sobre los derechos humanos, las empresas deben hacer un seguimiento de la eficacia de su respuesta .

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Principios Rectores La responsabilidad de la empresa de respetar

21. Las empresas deben estar preparadas para comunicar exteriormente las medidas que toman para hacer frente a las consecuencia sobre los derechos humanos , sobre todo cuando los afectados o sus representantes planteen sus inquietudes.

Reparacin

22.

Si las empresas determinan que han provocado o contribuido a provocar consecuencias negativas deben repararlas o contribuir a su reparacin por medios legtimos.

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Principios Rectores La responsabilidad de la empresa de respetar

Contexto 23. En cualquier contexto, las empresas deben: a) Cumplir todas las leyes aplicables y respetar los derechos humanos internacionalmente reconocidos, dondequiera que operen; Buscar frmulas que les permitan respetar los principios de derechos humanos internacionalmente reconocidos cuando deban hacer frente a exigencias contrapuestas; Considerar el riesgo de provocar o contribuir a provocar violaciones graves de los derechos humanos como una cuestin de cumplimiento de la ley dondequiera que operen.

b)

c)

24.

Cuando sea necesario dar prioridad a las medidas para hacer frente a las consecuencias negativas, reales y potenciales, sobre los derechos humanos, las empresas deben ante todo tratar de prevenir y atenuar las consecuencias que sean ms graves o que puedan resultar irreversibles si no reciben una respuesta inmediata.

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Principios Rectores Acceso a mecanismos de reparacin

Reparacin A. Principio fundacional

25.

los Estados deben tomar medidas apropiadas para garantizar, por las vas judiciales, administrativas, legislativas o de otro tipo que correspondan, que cuando se produzcan ese tipo de abusos en su territorio y/o jurisdiccin, los afectados puedan acceder a mecanismos de reparacin eficaces.

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Principios Rectores Acceso a mecanismos de reparacin

B. Principios operacionales

Mecanismos judiciales estatales 26. Los Estados deben adoptar las medidas apropiadas para asegurar la eficacia de los mecanismos judiciales nacionales cuando aborden las violaciones de derechos humanos relacionadas con empresas, en particular considerando la forma de limitar los obstculos legales, prcticos y de otros tipos que puedan conducir a una denegacin del acceso a los mecanismos de reparacin.

Mecanismos extrajudiciales estatales 27. Los Estados deben establecer mecanismos de reclamacin extrajudiciales eficaces y apropiados, paralelamente a los mecanismos judiciales, como parte de un sistema estatal integral de reparacin de las violaciones de los derechos humanos relacionadas con empresas.
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Principios Rectores Acceso a mecanismos de reparacin

Mecanismos de reclamacin no estatales 28. 29. Los Estados deben estudiar la forma de facilitar el acceso a los mecanismos de reclamacin no estatales Las empresas deben establecer o participar en mecanismos de reclamacin eficaces de nivel operacional a disposicin de las personas y las comunidades que sufran las consecuencias negativas. Las corporaciones industriales, las colectividades de mltiples partes interesadas y otras iniciativas de colaboracin basadas en el respeto de las normas relativas a los derechos humanos deben garantizar la disponibilidad de mecanismos de reclamacin eficaces. Para garantizar su eficacia, los mecanismos de reclamacin extrajudiciales, tanto estatales como no estatales- Criterios de eficacia de los mecanismos de reclamacin extrajudiciales

30.

31.

27

Iniciativas ms significativas
Normas sobre Empresas y Derechos Humanos Subcomisin para la Promocin y Proteccin de los Derechos Humanos de la ONU- 2003 Informes Ruggie del Representante Especial John Ruggie, sobre derechos humanos y empresas 2006, 2007 ,2008, 2009 , 2010 y 2011 Marco (2008) y Principios Rectores (2011) Grupo de Trabajo Empresa y DDHH (2012) Informe del Parlamento Europeo marzo 2007 (Howitt) Foro Multistakeholder 2009-2010 Workshops on the disclosure of environmental, social and governance information CE sep 2009- marzo 2010 Nueva estrategia de la RSC de la UE enfoque en impactos Posicionamiento de la UE sobre empresa y DDHH

Equator Principles. Inversiones y proyectos International Finance Corporation (IFC) Notas de desempeo social, laboral, ambiental

Banco Mundial

Gua para empresas multinacionales y establecimiento de Puntos Nacionales de Contacto (PNC) 2011 Enfoques comunes en la inclusin de criterios sociales y ambientales en las decisiones de inversin y aseguramiento (ECA) 28

carlos.cordero@sustentia.com www.sustentia.com

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