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E
Artculo
Los Juicios de Nuremberg:
60 aos despus
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio*
A mi hermana Cecilia
Aunque esta ley se aplique aqu, por vez primera,
a los agresores alemanes, incluye tambin y debe,
si realmente ha de servir de algo, condenar los
actos de agresin de cualesquiera otras naciones,
sin excluir a las que hoy se sientan aqu como
jueces.
Robert J. Jackson,
Fiscal en jefe de los Juicios de Nuremberg
SUMARIO: I. Introduccin: sentencias al Estado moderno. II. El Estado totalitario y la
justicia. III. Seguridad jurdica vs. Ius Gentium. IV. El Damasco de un jurista. V. Ep-
logo. VI. Bibliografa.
I. Introduccin: sentencias al Estado moderno
l otrora todopoderoso, ahora arrastraba sus pies, con la misma
lentitud que muchas de sus vctimas de los guetos polacos. Este
sujeto haba mostrado un profundo remordimiento durante el juicio
en el que comparta el banquillo con un selecto grupo de jerarcas del ex-
tinto Partido Nacionalsocialista y de las Fuerzas Armadas alemanas. Era
Hans Frank, ex gobernador general de Polonia, en nombre del infame
* Investigador del Centro Nacional de Derechos Humanos de la CNDH.
36
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio
Tercer Reich. Frank fue ejecutado en la horca el 16 de octubre de 1946,
luego de haber sido acreedor a los cargos de conspiracin, crmenes
de guerra y crmenes contra la humanidad. Se han cumplido ya 60 aos de
la ejecucin de su sentencia, as como de sus coacusados.
1
60 aos que
para la opinin pblica en general han pasado prcticamente desaperci-
bidos, salvo para el semanario alemn Der Spiegel.
2
La indiferencia des-
concierta ya que es un lugar comn considerar a los Juicios de Nuremberg
(iniciados en septiembre de 1945) como un hito en la historia de los dere-
chos humanos.
3
Como ejemplo de ello, no hace mucho, el juez de la
Audiencia Nacional del Reino de Espaa, Baltasar Garzn, escribi:
Distinta fue la experiencia de la represin en 1945, cuando, como conse-
cuencia de las atrocidades cometidas en la Segunda Guerra Mundial por los
ejrcitos nazi y japons, se crearon los tribunales militares internacionales de
Nuremberg y Tokio. Aunque no debe olvidarse que se trat de tribunales
formados por personas nacionales de las potencias vencedoras, en general
se respetaron las garantas procesales fundamentales relativas al derecho de
defensa de los acusados. Pero lo ms importante es que la constitucin de ta les
tribunales constituy un hito en la lucha contra la impunidad de los autores de
tales crmenes, cuyo castigo resultaba un imperativo para la conciencia uni-
versal.
4
Hay mucho que matizar acerca de lo dicho en el prrafo anterior. En
primer lugar, es una muestra de ignorancia histrica por cierto cometida
por los propios tribunales sitos en Nuremberg confundir al Ejrcito
alemn (Wehrmacht) con el nazismo, no obstante que el propio Hitler
hubiese asumido la cabeza suprema de las fuerzas armadas alemanas.
5
A
1
M. Berenbaum, El mundo lo debe saber, pp. 199-200.
2
T. Darnstdt, Das Weltgericht, Vor 60 Jahren in Nrnberg: NS-Verbrecher vor
Gericht-Das Tribunal des Todes, en Der Spiegel, nm. 42, pp. 66-86.
3
Vid. J. A. Carrillo Salcedo, Dignidad frente a barbarie. La Declaracin Universal de
Derechos Humanos, cincuenta aos despus, pp. 64-67; G. Radbruch, Introduccin a la
filosofa del derecho, pp. 171-180; A. Truyol y Serra, Los derechos humanos, Declaraciones
y Convenciones internacionales, pp. 34-35.
4
B. Garzn, Prlogo a VV. AA., Crmenes de guerra, lo que debemos saber, p. 17.
5
Vid. D. Solar, La cada de los dioses, los errores estratgicos de Hitler, pp. 13-41. En
todo caso las atrocidades fueron cometidas, sobre todo, por la polica secreta alemana,
la Gehime Staats Polizei (Gestapo), o la guardia consagrada a la defensa personal del
Hitler, las Waffen Schutzstaffel (S. S.).
Los Juicios de Nuremberg: 60 aos despus
37
su vez, hay que precisar que tales juicios tambin son un eslabn en la
conformacin del derecho internacional humanitario posterior a la Segun-
da Gran Guerra y cuya coronacin es el Estatuto de la Corte Penal Inter-
nacional de Roma de 1997. Pero coincidimos con Garzn: 60 aos de
haber sido dictadas las primeras sentencias de tan peculiar jurisdiccin,
no pueden pasar por indiferentes a la luz de la historia de los derechos
humanos. Desde tal punto de vista, estamos obligados a hacer algunas
precisiones de enfoque. Hoy en da la historia del derecho se concentra
no slo en los textos jurdicos, objeto material de su estudio, sino tambin
en los contextos y en las ideas. El derecho (en cualquiera de sus acepcio-
nes) no es un producto de la generacin espontnea, sino una aportacin
cultural. Esto viene a colacin ya que sin contextualizar la conformacin
del estatismo imperante en la primera mitad del siglo XX, no se podra
comprender la naturaleza y magnitud de las aportaciones de la peculiar
jurisdiccin mixta (civil y militar) que fungi como tribunal internacional
entre 1945 y 1949 en el simblico Nuremberg. As las cosas, debe tener-
se presente que entre los siglos XVIII y XIX cuajaran los Estados nacionales,
organizados jurdica y polticamente mediante constituciones. O para ser
exactos, mediante constituciones inspiradas en el liberalismo revoluciona-
rio, es decir, en una serie de ideas que desde el siglo XV fueron evolucio-
nando en el seno de sociedades monrquicas y estamentales, lo que
suele denominarse como Antiguo Rgimen.
6
Esto es lo que nos explica
Maurizio Fioravanti:
[] el Estado de Derecho posrevolucionario es la forma de Estado que est
dotada de una constitucin liberal, es decir, de una constitucin que parte de
la presuncin general de libertad a favor de los individuos, que reserva a la
ley la individualizacin de los eventuales lmites que por el inters de to-
dos deban establecerse al ejercicio de los derechos de los mismos individuos,
6
La razn es que el derecho pblico de las naciones de derecho civil de la actualidad
es en gran parte un producto de una revolucin ocurrida en Occidente en el siglo iniciado
en 1776. Este movimiento, que afect a la mayor parte de las naciones occidentales in-
cluy acontecimientos tan dramticos como la Revolucin estadounidense y la Revolucin
francesa [...], la serie de guerras de independencia que liberaron a las naciones de Am-
rica Latina [...]. Pero estos acontecimientos fueron en s mismos el producto de una revo-
lucin intelectual ms fundamental. Finalmente se superaron ciertos moldes de pensamien-
to por largo tiempo establecidos acerca del gobierno y el individuo, y se sustituyeron por
nuevas ideas acerca del hombre, la sociedad, la economa y el estado. J. H. Merryman,
La tradicin jurdica romano-cannica, pp. 38, 39.
38
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio
que provee, siempre para garantizar los derechos, al establecimiento de
formas de gobierno no absolutistas.
7
Por ende, el Estado moderno es la sociedad organizada para decla-
rar el derecho de un modo supremo e inapelable, cumplirle en relacin
con todos los fines de la vida, y hacerle cumplir por la coaccin cuando
no se realice voluntariamente.
8
Este nuevo modelo de sociedad poltica
tenda a ser autosuficiente, ya que se fundaba en el principio de la sobe-
rana popular bidimensional (interna, y externa para el efecto del ius-gen-
tium). En el Antiguo Rgimen el soberano era el rey, en cambio, ahora es
el pueblo y la ley su producto y expresin general. El absolutismo desp-
tico haba muerto. Curiosamente, el liberalismo mantuvo una postura
pesimista en torno a la relacin naturaleza humana y poder: el ejercicio
de este ltimo tiende a corromperse naturalmente. Basta traer a la memo-
ria la Declaracin de Derechos del Buen Pueblo de Virginia de 1776,
banderazo de salida en la carrera de los derechos humanos como institu-
ciones de derecho positivo en la lgica de Ren Cassn.
9
En tal texto, la
seccin tercera formul el derecho del pueblo a abolir a un gobierno
cuando ste ya no sirviese a la felicidad comn.
10
Y tal parece con todo
lo lamentable que fue que la profeca se cumpli.
II. El Estado totalitario y la justicia
El siglo XIX implic un complejo caldo de cultivo hacia una catstrofe que
provocarn precisamente esos Estados-naciones liberales: la Revolucin
industrial, los nacionalismos, la Primera Guerra Mundial, los imperialismos
7
M. Fioravanti et al., El Estado moderno en Europa. Instituciones y derecho, p. 35.
8
J. Snchez-Arcilla Bernal, Historia del derecho, instituciones polticas y administrativas,
pp. 912-913.
9
Virginia Declaration of Rights, 12 de junio de 1776, cit. por J. Hervada y J. M.
Zumaquero, Textos internacionales de derechos humanos, t. 1 (1776-1976), p. 24.
10
Section 3. That government is, or ought to be, instituted for the common benefit,
protection, and security of the people, nation or community; of all the various modes and
forms of government that is best, which is capable of producing the greatest degree of
happiness and safety and is most effectually secured against the danger of maladministra-
tion; and that, whenever any government shall be found inadequate or contrary to these
purposes, a majority of the community hath an indubitable, unalienable, and indefeasible
right to reform, alter or abolish it, in such manner as shall be judged most conducive to the
public weal. Cit. por J. Hervada y J. M. Zumaquero, op. cit., p. 29.
Los Juicios de Nuremberg: 60 aos despus
39
y la novedosa tirana de la ley, entre otros. Sobre esto ltimo, haba razo-
nes suficientes para ensalzar a la ley. Muestra de ello es lo expresado por
un pensador de la talla de un Montesquieu, al sugerir que la legalidad
tenga por finalidad mantener a raya a los jueces, signos visibles de la ar-
bitrariedad del Antiguo Rgimen.
11
Pero, cmo se limitara ahora al Poder
legislativo? En efecto, el juez aceptara someterse a la ley, empero, cabe
preguntarse: salvo las limitaciones procedimentales para generar una ley,
el legislador ante qu dique se podra contener? Es as como el nuevo
tirano ha surgido, como bien lo advierte Bernardino Bravo Lira:
[...] este legalismo judicial se ha mostrado ms peligroso aun que la arbitra-
riedad de los jueces que con l se quiso remediar. La omnipotencia de la ley
se presta para los mayores atropellos. Incluso para aniquilar el derecho. De
hecho ella ha sido instrumento de los totalitarismos, sovitico y nazi, para
imponer el peor sin derecho: el abuso legalizado. Pero este abuso no es
desconocido tampoco en los dems pases donde tambin impera la legalidad
por la legalidad, aunque en menor grado.
12
Por otra parte, hay que tener presente que los clebres derechos so-
ciales (clasificados por Cassn como de segunda generacin) fueron el
resultado de una reaccin contra el individualismo exacerbado en las
primeras constituciones y su legislacin civil.
13
En ese complejo caldo de cultivo surgieron Estados absolutistas, como
la Italia fascista, el Tercer Reich alemn o el Rgimen Sovitico de Stalin.
Derechas o izquierdas, poco importan esos parmetros. El Estado era
mucho ms que el Leviatn de Hobbes, era un fin en s mismo, un abso-
luto, como Hegel lo prefigur.
14
La geometra ideolgica sirvi, en todo
caso, para apuntalar posturas poltico-partidistas, por ejemplo, Hitler al-
canzar el poder en oposicin a los anarquistas de extrema izquierda y a
los socialdemcratas. De hecho, el cabo de Austria lograr una gran
popularidad una vez en el poder, al poner en orden a los opositores.
15

Cuando el 21 de marzo de 1933, en los suburbios de Munich, era funda-
11
Cf. Montesquieu, Del espritu de las leyes, libro VI, captulos III y IV, pp. 64 y 65.
12
B. Bravo Lira, Las dos caras de la codificacin en Europa continental e Iberoamrica:
legal y judicial, en VV. AA., Homenaje a Ismael Snchez Bella, p. 179.
13
Vid. A. Osuna Fernndez-Largo, Los derechos humanos. mbitos y desarrollo, pp.
185-186.
14
R. Scruton, Historia de la filosofa moderna. De Descartes a Wittgenstein, p. 170.
15
Vid. R. J. Evans, The coming of the Third Reich.
40
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio
do el campo de concentracin de Dachau, la opinin pblica le fue favo-
rable. Ese campo, adems de aislar de la sociedad a los enemigos del
Estado (y por ende del orden y paz pblicas), era tambin un instrumento
de una enorme capacidad de disuasin para los potenciales delincuentes.
16

La Solucin Final planteada en Wansee el 20 de enero de 1942 estaba
an distante. Esto hay que tenerlo muy claro: el Holocausto ser el efecto
de medidas cada vez ms radicales.
17
Basta tomar como ejemplo el caso del
infame campo de Auschwitz. En un principio surgi como un campo de
concentracin de enemigos polticos e indeseables sociales el 14 de di-
ciembre de 1940. Luego de la referida conferencia de Wansee ser el cam-
po de exterminio ms despreciable en la historia de la humanidad.
18
Como ha sido demostrado por Debrah Dwork y Robert Jan van Pelt,
las potencias aliadas tenan conocimiento de las atrocidades cometidas
por el Tercer Reich, incluso de la Solucin final.
19
Sin embargo, el obje-
tivo de su estrategia militar y poltica era la victoria total, con la con-
secuente rendicin incondicional de los alemanes. Hay muchas incgnitas
por despejar sobre si se tena conciencia de la magnitud de la empresa de
muerte que fue el Holocausto, pero al margen de ello, no es casual que
ya en pleno mes de octubre de 1942, el ministro de Asuntos Exteriores
sovitico, Viacheslav Molotov, haba visualizado la existencia de un tribunal
que juzgase los crmenes de guerra cometidos por los nazis.
20
En con-
trapartida, el primer ministro britnico, nada menos que sir Winston Chur-
chill, propona las ejecuciones sumarias, sin ningn gnero de garantas
procesales, bastando la simple identificacin del criminal en turno. Adems
del conflicto tico justicia vs. venganza, prevalecan criterios prcticos:
cmo se instalaran tales tribunales?, cunto costara en trminos
humanos y econmicos sobrellevar tales procesos?, y sobre todo bajo
que parmetros jurdicos seran juzgados los sujetos en cuestin? Churchi-
ll haba moderado su apetito en la Conferencia de Tehern celebrada
16
S. Zmecnk, That was Dachau (1933-1945), pp. 19-64.
17
Grosso modo, la Solucin final puede definirse como el conjunto de polticas y
acciones pblicas emprendidas por el Tercer Reich para el exterminio de toda la poblacin
juda europea, as como de determinadas minoras, entre otros los gitanos y los Testigos
de Jehov. A cargo de tan siniestros planes estuvo el general de las S. S. Reinhard Heydri-
ch. Sobre la Conferencia de Wannsee, vid. M. Roseman, La Villa, el Lago, la Reunin, la
conferencia de Wannsse y la solucin final.
18
L. Rees, Auschwitz, los nazis y la solucin final, pp. 13-62.
19
D. Dwork y R. J. van Pelt, Holocausto, una historia, pp. 475-504.
20
R. Overy, Interrogatorios. El Tercer Reich en el banquillo, pp. 29-31.
Los Juicios de Nuremberg: 60 aos despus
41
entre el 28 de noviembre y el 1 de diciembre de 1943. En tal cumbre se
hace evidente un protagonista que no se puede omitir: Estados Unidos de
Amrica. El presidente Franklin D. Roosevelt apoyaba la tesis de su secre-
tario del Tesoro, Henry Morgenthau. El que se ha convertido en un clsico
de las relaciones internacionales, propona un plan cuyo objeto era trans-
formar a Alemania en una sociedad rural, y, para lograr esto, haba que
ejecutar a diversos lderes nazis, en otras palabras, se trataba de una so-
lucin quirrgica. Sin embargo, la opinin estadounidense no fue unnime,
y el secretario de Guerra, Henry L. Stimson, un caballero de la vieja guar-
dia, no miraba con buenos ojos la destruccin de una sociedad como la
alemana. En todo caso, para Stimson haba que juzgar a los criminales de
guerra acorde con el marco jurdico internacional vigente, a saber: los
Convenios de Ginebra de 1929 y el Convenio de La Haya de 1907, es
decir, conforme ius in bello anterior a los hechos.
21
Esto era un derecho
reconocido, adems, por la Suprema Corte de Justicia de la Estados Uni-
dos. Roosevelt inclin el fiel de la balanza a favor de la posicin de Stim-
son. De cualquier manera, en la Conferencia de Quebec de agosto de
1944, Inglaterra y Estados Unidos recalcaban las dificultades de tales
procesos. Prevaleca una preocupacin poltica ms que jurdica: los juicios
pudieran darle a Hitler y a sus huestes un foro para defender sus ideas y
justificar su conducta ante la opinin internacional, tambin era causa de
preocupacin la seguridad de los jueces.
22
III. Seguridad jurdica vs. Ius Gentium
Pero el problema de la instalacin de tales tribunales y procedimientos era
mucho ms complejo que las preocupaciones polticas. A la luz de la
historia del derecho de gentes y de los derechos humanos, la problemti-
ca se puede concretar en una palabra: contradiccin. O para ser precisos,
en una serie de contradicciones. Primero, el Estado moderno, desde la
perspectiva constitucional, se fincaba, en cuanto principio, en la seguridad
jurdica, cuyo basamento es el principio de legalidad. No una legalidad
que fuese materia de tirantez para cometer atropellos mediante tal instru-
mento, como bien lo apuntaba Bravo Lira, sino una ley que fuese la con-
21
Vid. E. W. Petit de Gabriel, Las exigencias de humanidad en el derecho internacional
tradicional (1789-1939).
22
R. Overy, op. cit., pp. 31-33.
42
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio
tencin del poder arbitrario, puesto que entre otras cosas eso son las
garantas de audiencia como lo es el debido proceso legal. Derivado de
esto, los tribunales debieran ser generales y estar constituidos antes de los
hechos, ni qu decir de las leyes penales. Con una visin extraordinaria
Cesare Beccaria haba advertido en 1764: En todo delito debe hacerse
por el juez un silogismo perfecto. Pondrse como mayor la ley general, por
menor la accin conforme o no con la ley, de que se inferir por conse-
cuencia la libertad o la pena. Cuando el juez por fuerza o voluntad quie-
re hacer ms de un silogismo, se abre la puerta a la incertidumbre.
23
Y he aqu la primer gran contradiccin: los Juicios de Nuremberg
tendran otra vctima, adems de las causadas trgicamente por sus pro-
cesados: la seguridad jurdica, enorme logro del Estado y del constitucio-
nalismo moderno. Recurdese que: La finalidad del movimiento que
histricamente se llam constitucionalismo no era, obviamente, introducir
en los ordenamientos una norma denominada Constitucin, sino asegurar
la garanta de la libertad frente al poder pblico.
24
A su vez, otro problema subsista. Estados Unidos de Amrica o Ingla-
terra compartan tradiciones jurdicas, englobadas en el Common Law;
Francia era la quintaesencia del Civil Law y la Unin Sovitica era su smil
en lo que fuera el Socialist Law. No obstante que el derecho militar suele
ser codificado, los conflictos de tradiciones prevalecan. Este panorama se
enreda ms al haberse asimilado la figura de Crmenes contra la huma-
nidad, tipo punitivo indito.
25
No obstante, los Juicios se llevaron a cabo. El nuevo presidente de
Estados Unidos, el inexperto Harry S. Truman, vio en tal jurisdiccin una
oportunidad de castigar a los criminales de guerra alemanes, ms all de
una venganza o linchamiento legal, mismos que hubieran descalificado
moralmente al triunfo aliado. Truman haba hecho caso al consejo de
Stimson. As las cosas, el sucesor de Roosevelt, luego de su muerte en abril
de 1945, nombr al ministro de la Suprema Corte, Robert H. Jackson, como
Chief of Counsel for the Prosecution of Axis Criminality, es decir, jefe del
Consejo de la Fiscala Aliada contra los Crmenes de Guerra Cometidos
23
C. Beccaria, De los delitos y de las penas, p. 36.
24
I. de Otto, Derecho constitucional. Sistema de fuentes, p. 12.
25
El delito de genocidio ya se haba conceptualizado desde 1944 por el profesor
Rafael Lemkin, pero su momento de ser tipificado en el Ius Gentium ser hasta 1948 en la
Convencin para la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio, adoptada y abierta
a la firma y ratificacin, o adhesin, por la Asamblea General en su Resolucin 260 A (III),
del 9 de diciembre de 1948. Cf. J. Hervada y J. M. Zumaquero, op. cit., pp. 130-134.
Los Juicios de Nuremberg: 60 aos despus
43
por los Lderes del Eje Berln-Roma-Tokio. El Tribunal quedara establecido
de conformidad con el Acuerdo de Londres del 8 de agosto de 1945.
26
En
opinin del calificado historiador Michael Burleigh: Los Juicios de Nu-
re mberg se atuvieron a normas justas y la culpabilidad de los condenados
26
AGREEMENT by the Government of the UNITED STATES OF AMERICA, the Provi-
sional Government of the FRENCH REPUBLIC, the Government of the UNITED KINGDOM
OF GREAT BRITAIN AND NORTHERN IRELAND and the Government of the UNION OF
SOVIET SOCIALIST REPUBLICS for the Prosecution and Punishment of the MAJOR WAR
CRIMINALS of the EUROPEAN AXIS WHEREAS the United Nations have from time to time
made declarations of their intention that War Criminals shall be brought to justice; AND
WHEREAS the Moscow Declaration of the 30th October 1943 on German atrocities in
Occupied Europe stated that those German Officers and men and members of the Nazi
Party who have been responsible for or have taken a consenting part in atrocities and crimes
will be sent back to the countries in which their abominable deeds were done in order that
they may be judged and punished according to the laws of these liberated countries and of
the free Governments that will be created therein; AND WHEREAS this Declaration was
stated to be without prejudice to the case of major criminals whose offenses have no par-
ticular geographical location and who will be punished by the joint decision of the Gover-
nments of the Allies; NOW THEREFORE the Government of the United States of America,
the Provisional Government of the French Republic, the Government of the United Kingdom
of Great Britain and Northern Ireland and the Government of the Union of Soviet Socialist
Republics (hereinafter called the Signatories) acting in the interests of all the United Na-
tions and by their representatives duly authorized thereto have concluded this Agreement.
Article 1.
There shall be established after consultation with the Control Council for Germany an
International Military Tribunal for the trial of war criminals whose offenses have no
particular geographical location whether they be accused individually or in their capa-
city as members of the organizations or groups or in both capacities.
Article 2.
The constitution, jurisdiction and functions of the International Military Tribunal shall
be those set in the Charter annexed to this Agreement, which Charter shall form an
integral part of this Agreement.
Article 3.
Each of the Signatories shall take the necessary steps to make available for the inves-
tigation of the charges and trial the major war criminals detained by them who are to
be tried by the International Military Tribunal. The Signatories shall also use their best
endeavors to make available for investigation of the charges against and the trial
before the International Military Tribunal such of the major war criminals as are not in
the territories of any of the Signatories.
Article 4.
Nothing in this Agreement shall prejudice the provisions established by the Moscow
Declaration concerning the return of war criminals to the countries where they com-
mitted their crimes.
44
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio
era indiscutible, incluso segn las leyes vigentes en la propia Alemania
durante todo el periodo nazi. Los juicios fueron tambin las primeras in-
vestigaciones documentales del funcionamiento detallado de un rgimen
criminal poco despus de que hubiese dejado de existir.
27
Es cierto que hubo reglas serias en torno al procedimiento, pero en
virtud de las estrictas medidas de seguridad (por ejemplo para evitar sui-
cidios o contrabando), aqullas fueron violentadas en diversas ocasiones,
como el uso de entrevistas hechas por psiquiatras y psiclogos, o bien,
que en los locutorios, los procesados al hablar con sus abogados no
contasen con garantas de confidencialidad al estar presentes policas
militares.
28
La Constitucin del Tribunal Internacional de Nuremberg pretendi
fundar su legitimidad en los acuerdos de Londres. Sin embargo, las con-
ductas punibles eran contrarias a las garantas de no aplicacin retroacti-
va de la ley en perjuicio de persona alguna. Ni qu decir acerca de cmo
fue pisoteado el principio general del derecho penal moderno, consagra-
do en el siglo XVIII por Beccaria: Nullum poene sine lege, y que, adems,
Article 5.
Any Government of the United Nations may adhere to this Agreement by notice given
through the diplomatic channel to the Government of the United Kingdom, who shall
inform the other signatory and adhering Governments of each such adherence.
Article 6.
Nothing in this Agreement shall prejudice the jurisdiction or the powers of any national
or occupation court established or to be established in any allied territory or in Germany
for the trial of war criminals.
Article 7.
This Agreement shall come into force on the day of signature and shall remain in
force for the period of one year and shall continue thereafter, subject to the right of any
Signatory to give, through the diplomatic channel, one months notice of intention to
terminate it. Such termination shall not prejudice any proceedings already taken or any
findings already made in pursuance of this Agreement.
IN WITNESS WHEREOF the Undersigned have signed the present Agreement.
DONE in quadruplicate in London this 8th day of August 1945 each in English, Fren-
ch and Russian, and each text to have equal authenticity Consultado in situ en el Doku-
mentationszentrum Reichsparteitagsgelnde Nrnberg.
27
M. Burleigh, El Tercer Reich, una nueva historia, p. 845.
28
Sobre las normas procesales, stas se encuentran en la CONSTITUTION OF THE
INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL, Consultada in situ en el Dokumentationszentrum
Reichsparteitagsgelnde Nrnberg. Respecto de la intervencin de psiquiatras y psiclogos,
se sugiere la excelente obra de L. Goldensohn, Las entrevistas de Nuremberg.
Los Juicios de Nuremberg: 60 aos despus
45
era un derecho garantizado por toda constitucin que se jactase de ser
democrtica y civilizada.
Desde una perspectiva optimista, as como internacionalista, Juan
Antonio Carrillo Salcedo encuentra ms luces que sombras en la instalacin
de los tribunales ad doc y sus procedimientos:
En relacin con la sancin de los crmenes contra la paz, crmenes de guerra
y crmenes contra la humanidad, el Acuerdo concluido en Londres el 8 de
agosto de 1945 entre los Gobiernos de los Estados Unidos de Amrica,
Francia, Reino Unido de Gran Bretaa y la URSS, vencedores en la Segunda
Guerra Mundial, parti de la idea de base de que los individuos tienen de-
beres y obligaciones internacionales que estn por encima de su deber de
obediencia al Estado del que fuesen nacionales. En orden a justificar sus
comportamientos, por tanto, nadie puede prevalerse de la obediencia debida
a su Estado cuando ste haya sobrepasado las competencias y poderes que
el derecho internacional le reconoce.
29
Es decir, la decisin final de instalar tal jurisdiccin pretendi resolver
el conflicto Seguridad jurdica vs. Impunidad histrica individual. El Ius
gentium pareca haber dado un paso adelante, como el mismo Carrillo
Salcedo lo explica:
Se parti, pues, de un principio innovador en derecho internacional, el de la
responsabilidad internacional penal del individuo, distinta de la responsabili-
dad internacional del Estado por la conducta de sus rganos, pues como
dijera el Tribunal de Nuremberg, los crmenes contra el derecho de gentes
fueron cometidos por hombres y no por entidades abstractas. Individuos
concretos quedaron as sometidos a sanciones internacionales, con lo que se
dio un salto cualitativo respecto del derecho internacional tradicional, aunque
viciado por el hecho de limitarse exclusivamente a los vencidos, al reconocer
la aplicacin directa del derecho internacional al individuo.
30
A esto hay que agregar la supuesta superioridad moral de las potencias
vencedoras.
31
Supuesta, pues como confesara el general estadounidense
Curtis Le May a su auxiliar y futuro secretario de Defensa Robert Mc-
29
J. A. Carrillo Salcedo, op. cit., pp. 64-65.
30
Ibid., p. 65.
31
Vid. R. Overy, Por qu ganaron los aliados, pp. 367-403.
46
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio
Namara, luego de los bombardeos incendiarios sobre el Japn, que si los
aliados hubiesen sido derrotados, ellos seran los criminales de guerra.
32
Y con tales justificaciones, la maquinaria se ech a andar. El equipo
de jueces era inmejorable. Deban ser cuatro titulares (uno por cada po-
tencia aliada) y cuatro suplentes: Geoffrey Lawrence (titular Reino Unido) y
Norman Birkett (suplente Reino Unido); Francis Biddle (titular Estados Uni-
dos) y John J. Parker (suplente Estados Unidos); Henri Donnedieu de Vabres
(titular Francia) y Robert Falco (suplente Francia); Iona Nikitchenko (titular
Unin Sovitica) y Alexander Volchkov (suplente Unin Sovitica).
33
En cuanto la fiscala, la cabeza fue como ya se ha dicho el juez
estadounidense Robert H. Jackson, contando con la asistencia de los
fiscales Hartley Shawcross de Inglaterra; el implacable general Rudenko
de la Unin Sovitica y Franois de Menthon y Auguste Cahmpetier de
Francia.
34
Las acusaciones fueron polmicas, y se tipificaron de la siguiente ma-
nera: a) conspiracin; b) crmenes contra la paz; c) crmenes de guerra, y
4) crmenes contra la humanidad:
El primer punto especificaba que los acusados haban participado como jefes,
organizadores o cmplices en la puesta en marcha de un plan que tena por
objetivo la realizacin de crmenes contra la paz. El segundo punto sostena
que los acusados haban contribuido a transformar la economa alemana,
adaptndola a fines blicos y desarrollando un programa de rearme secreto.
El tercer punto deca que se haban cometido asesinatos y malos tratos en las
poblaciones ocupadas, destacando los fusilamientos, muertes en las cmaras
de gas, en campos de concentracin, trabajos forzados, torturas y experiencias
cientficas. A lo expuesto se agregaban los asesinatos en masa de minoras y
grupos raciales determinados. El cuarto y ltimo punto consista en una am-
pliacin del tercero.
35
32
J. G. Blight y J. M. Lang, The fog of war, Lessons from life of Robert S. McNamara,
p. 113.
33
Vid. V. von Der Lippe, Nrnberger Tagebuchnotizen (November 1945 bis Oktober
1946), pp. 13-31.
34
Idem.
35
VV. AA., La Segunda Guerra Mundial, t. XII, p. 282.
Los Juicios de Nuremberg: 60 aos despus
47
En realidad los crmenes de lesa humanidad, gran innovacin de la
Constitucin del Tribunal Internacional, fue el foco de ms crticas.
36
En
principio, por aplicarse retroactivamente y no haberse tipificado en
consecuencia con anterioridad a los hechos. No obstante, para Gustav
Radbruch, tal formulacin fue un salto cualitativo en la historia del derecho
de gentes. Por ser un contemporneo a lo hechos, su voz merece la pena
ser escuchada:
En el captulo de los delitos contra la humanidad, definidos en el Estatuto
del Tribunal Militar de Nurenberg. Cierto que este nuevo concepto de delito
que aqu se establece no hace ms que enunciarse, ilustrndolo por medio
de algunos ejemplos, pero sin que llegue a definirse y desarrollarse la nueva
figura del delito. Las nuevas normas equivalen a una autorizacin concedida
a los tribunales de justicia para que, por la va de la jurisprudencia judicial,
vayan definiendo y modelando en una figura nueva de delito las distintas
clases de crmenes perpetrados contra la humanidad.
1) La idea de humanidad se trasluce e impone tambin en el derecho penal
dentro de cada Estado. El hacer hincapi unilateralmente en el criterio del fin
atenta contra aquel principio kantiano segn el cual todo hombre debe ser
considerado y tratado como un fin en s. Ya el penalista Franz von Liszt con-
trapona a la idea de fin la idea de la Carta Magna, es decir, la idea segn
la cual el derecho penal no persigue solamente la salvaguardia de la sociedad
contra los criminales, sino que tiende, al mismo tiempo, a salvaguardar a los
individuos contra la imposicin de penas arbitrarias. Pues bien, esta idea de
la Carta Magna lleva implcita, evidentemente, el concepto de humanidad.
37
As las cosas, con los claroscuros apuntados, en octubre se dictaron
las respectivas sentencias: Martin Bormann, sucesor de Rudolf Hess como
lugarteniente de Adolfo Hitler, fue sentenciado a muerte en la horca en
ausencia. Wilhelm Frick, quien fuera ministro del Interior, y coautor de las
Leyes Raciales de Nuremberg de 1935, fue tambin condenado a la muer-
36
CRIMES AGAINST HUMANITY: namely, murder, extermination, enslavement, de-
portation, and other inhumane acts committed against any civilian population, before or
during the war; or persecutions on political, racial or religious grounds in execution of or
in connection with any crime within the jurisdiction of the Tribunal, whether or not in viola-
tion of the domestic law of the country where perpetrated. En la CONSTITUTION OF THE
INTERNATIONAL MILITARY TRIBUNAL, Consultada in situ en el Dokumentationszentrum
Reichsparteitagsgelnde Nrnberg.
37
G. Radbruch, op. cit., pp. 154-156.
48
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio
te por la horca. El almirante Karl Dnitz fue sentenciado a 10 aos de
prisin. Como se describa al inicio de estas lneas, Hans Frank, el prepo-
tente gobernador general de Polonia, fue condenado a la horca. En cam-
bio, Hans Fritzsche, segundo del doctor Goebbels en el Ministerio de Pro-
paganda del Partido Nazi, fue absuelto. Sorprendi que el ministro de
Economa, Walter Funk, fuese condenado a cadena perpetua. El impor-
tante sealar que el extravagante mariscal del Reich, Hermann Goering,
haba evadido su condena de muerte, suicidndose con cianuro obtenido
por contrabando. Rudolf Hess, antiguo lugarteniente de Hitler, y cuyo vue-
lo a Escocia en 1941 es un misterio an no aclarado, fue condenado a
cadena perpetua. El general Alfred Jodl, jefe de Operaciones de la Wehr-
macht, fue condenado a la horca. Esto ltimo fue una reprobable deshon-
ra a un militar, quien en todo caso debi haber sido fusilado. El temible
Ernst Kaltenbrunner, jefe de la Oficina Central de Seguridad del Reich y de
los Einsatzgruppen, fue condenado a muerte en la horca. El mariscal Wil-
helm Keitel, comandante de la Wehrmacht, fue tambin privado de la vida
de manera deshonrosa: en la horca. El empresario Gustav Krupp, benefi-
ciado del trabajo de esclavos, fue absuelto. El jefe del Cuerpo Alemn del
Trabajo Robert Ley, no fue sentenciado, haba cometido suicidio en los
albores de los juicios. Konstantin von Neurath, protector de Bohemia y
Moravia, fue condenado a 15 aos de reclusin. Franz von Papen, emba-
jador y antiguo vicecanciller, fue absuelto. El almirante Erich Raeder, coman-
dante en jefe de la Armada Alemana, fue acreedor a la prisin perpetua.
Joachim von Ribbentrop, el torpe ministro de Relaciones Exteriores, recibi
una condena a muerte. Es claro que quedan nombres en el tintero, pero
para no agotar al lector, slo se mencionar, finalmente, al arquitecto de
Hitler, Albert Speer, quien fue condenado a 20 aos de prisin.
38
IV. El Damasco de un jurista
Hemos podido ver el optimismo de Radbruch. Pero merece la pena dete-
nerse un poco en el pensamiento de este jurista socialdemcrata (y por ende
enemigo del Tercer Reich) nacido en la nortea Lbeck. Para Alfred Verdross,
el pensamiento de Radbruch puede dividirse antes y despus de la Segunda
38
Vid. V. von Der Lippe, op. cit., pp. 525-548.
Los Juicios de Nuremberg: 60 aos despus
49
Gran Guerra.
39
En su primera fase, es un relativista jurdico, inclinado por
el individuo y un cierto grado de estatismo que le fuese favorable. Como
opositor al rgimen nacionalsocialista, y adems, como ciudadano alemn
que no se exili durante tal periodo, fue testigo de primera mano de los
abusos, incluso justificados en sendas leyes. sta es su segunda etapa, que
ser breve, tanto en produccin como en duracin, el destacado jurista
muere en 1949.
40
Radbruch resolvi el conflicto entre la seguridad jurdica
garantizada por el derecho del nuevo rgimen, y la justicia histrica, con
una serie de razonamientos con visin a largo plazo:
El proceso de Nurenberg abre al futuro y en particular al aseguramiento de
la paz, a nuestro juicio, perspectivas ms halageas que la misma Organi-
zacin de las Naciones Unidas. El juicio de Nurenberg ha desplegado inexo-
rablemente y con el ejemplar espritu objetivo de la justicia anglosajo-
na, ante quienes no se empeen en taparse los ojos, el espantoso cuadro
del derrumbamiento de un Estado basado en la negacin del derecho. El
valor que este juicio histrico encierra para el porvenir del derecho interna-
cional se cifra en las tres ideas siguientes, nuevas las tres:
1) En primer lugar ha impuesto con trgica claridad la conciencia de que
el derecho internacional no slo obliga a los Estados, sino que obliga
tambin a los estadistas y a los ciudadanos y sbditos de aqullos, con
lo que ha alentado poderosamente el desarrollo del derecho interna-
cional hacia un derecho verdaderamente universal.
2) En segundo lugar ha venido a enriquecer la lista de las antiguas figu-
ras de delito internacional, de crmenes de guerra con dos nuevos tipos
o figuras: el crimen consistente en desencadenar una guerra de agre-
sin y los delitos de lesa humanidad. Con el derecho internacional de
intervencin y la jurisdiccin internacional sobre los crmenes contra
la humanidad se ha dado un paso ms del derecho internacional
hacia el derecho universal, hacia la conciencia de que los delitos de
lesa humanidad, aunque se cometan contra connacionales, competen
a la humanidad entera.
3) Finalmente, el proceso de Nurenberg ha sentado las bases para un
derecho penal internacional que proteja a los pueblos contra esos
39
A. Verdross, La filosofa del derecho del mundo occidental. Visin panormica de
sus fundamentos y principales problemas, p. 324.
40
M. V. Martnez Bretones, Gustav Radbruch, vida y obra, pp. 85-94.
50
Rigoberto Gerardo Ortiz Trevio
desafueros por parte de sus gobernantes y de otras personas. Se ha
objetado reiterada e insistentemente que el nuevo derecho penal in-
ternacional ha entrado en vigor con fuerza retroactiva, contraviniendo
el principio de nulla poena sine lege, y se ha dicho que ello ha venido a
infringir la restauracin de aquel postulado, impuesta al derecho penal
alemn por el Consejo de control. Esta objecin desconoce algo muy
importante y es que la prohibicin de nuevas normas penales con
efecto retroactivo slo puede regir dentro de los marcos de una codi-
ficacin del derecho penal, pero no en los casos en que el derecho
penal se halla en proceso de formacin, con el carcter de derecho
judicial. Ese principio que se invoca no puede regir, evidentemente,
para el derecho judicial ni, en particular, dentro de los mbitos del
derecho judicial alemn; a nadie se le ocurri impugnar, con el argu-
mento de la retroactividad, la jurisprudencia del Tribunal Supremo del
Reich en que, por ejemplo, se declaraban punibles los contratos in-
morales viciados de fraude, que el mismo Tribunal haba considerado,
hasta entonces, impunes, aunque nulos, aplicando con ello inmedia-
tamente, sin que nadie lo objetase, a este primer caso, el nuevo crite-
rio jurdico que habra de dar pie a una nueva jurisprudencia, pero
que, a pesar de ello, haba surgido bajo el imperio de la concepcin
jurdica anterior. Y el derecho internacional, ms que ninguna otra
rama del derecho, se caracteriza por la tenencia a desarrollarse no
tanto por medio de normas jurdicas nuevas como mediante la forma-
cin gradual de un caso en otro.
41
En efecto, la idea central es reconocer que el ius proprium de un esta-
do no es absoluto o indistinto a la comunidad internacional. Radbruch as
lo concibi y de esta manera justific los Juicios hechos por los vencedores
a los vencidos, a pesar de quebrantar los principios de la seguridad jur-
dica, quid del Estado moderno. El de Lbeck antepuso el valor de cada
ser humano sobre la legalidad por s misma.
V. Eplogo
Indudablemente, los Juicios de Nuremberg son un hito en la historia de la
defensa de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario.
41
G. Radbruch, op. cit., pp. 176-178.
Los Juicios de Nuremberg: 60 aos despus
51
La peculiar jurisdiccin que implic (mixta, es decir, era un tribunal militar
y civil), sent el gran precedente de juzgados supranacionales. Era, en
cierta forma, una primera expresin de esa justicia universal que visuali-
zaron clsicos como Vitoria, Grocio o Kant. Finalmente, sent las bases
de una nueva conformacin entre los derechos nacionales y el ius gentium.
La comunidad internacional velara por los derechos elementales de cada
individuo, ms all de su origen nacional. se es el nuevo concepto de
humanidad, acuado ahora como sujeto pasivo en la justicia penal uni-
versal.
En contrapartida, los Tribunales de Nuremberg hicieron violencia a un
sinnmero de principios de seguridad jurdica acrisolados con el constitu-
cionalismo moderno. Por si fuera poco, todo apuntara a que tales proce-
sos oscilaban entre un linchamiento legal hecho por los vencedores y una
supuesta superioridad moral del vencedor.
Sin embargo, el optimismo de Carrillo Salcedo o de Radbruch, entre
tantos, es vlido. Los crmenes cometidos en nombre de un Estado no
podan quedar impunes. El juicio de la historia es insuficiente frente a las
sentencias y los precedentes que decantaron para otra historia: la de la
jurisprudencia. Adems, siendo el derecho un producto cultural, tal juris-
prudencia iluminar la conciencia humana para la posteridad. El dogma-
tismo jurdico, los fanatismos estatal y nacionalista, perdieron la partida
frente a una nueva luz: la defensa de toda persona en virtud de su dignidad.
Esa aportacin era un vuelco de 180 grados respecto de los trgicos su-
cesos de la primera mitad del siglo XX. El Estado moderno ya no podr
perder de vista que, junto al orden jurdico, se trata de medios, y que como
alguna vez lo resalt Kant, el fin es la persona.
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