TRES MODELOS DE DEMOCRACIA Sobre el concepto de una poltica deliberativa JRGEN HABERMAS

Conferencia pronunciada en el Departament de Filosofia de la Universitat de Valncia (16 octubre 1991)

Conectando con los trabajos de Frank Michelman, profesor de Teora del Estado en la Universidad de Harvard, voy a comparar la comprensin liberal con la comprensin republicana de la poltica y partiendo de una crtica al tipo de renovacin del republicanismo que representa Frank Michelman, desarrollar un concepto procedimental de poltica deliberativa. El esquema de mi exposicin ser el siguiente I.- Modelo republicano de la democracia versus modelo liberal de la democracia. a) Conceptos de ciudadano b) Conceptos de Derecho c) Naturaleza del proceso poltico II.- Una alternativa a) Contra un estrechamiento tico de los discursos polticos b) Comparacin de los tres modelos I La diferencia decisiva consiste en la comprensin del papel del proceso democrtico. Segn la concepcin liberal, este proceso democrtico cumple la tarea de programar al Estado en inters de la sociedad, entendindose al Estado como el aparato de la administracin pblica y a la sociedad como el sistema del trfico de las personas privadas y de su trabajo social, estructurado en trminos de economa de mercado. La poltica (en el sentido de la formacin de la voluntad poltica de los ciudadanos) tiene la funcin de agavillar y hacer valer los intereses sociales privados frente a un aparato estatal que se especializa en el empleo administrativo del poder poltico para conseguir fines colectivos. Segn la concepcin republicana, la poltica no se agota en tal funcin de mediacin; sino que es un elemento constitutivo del proceso social en su conjunto. La poltica es entendida como forma de reflexin de una trama de vida tica (en el sentido de Hegel). Constituye el medio en el que los miembros de comunidades solidarias de carcter cuasi-natural se tornan conscientes de su recproca dependencia, y prosiguen y configuran con voluntad y conciencia, transformndolas en una asociacin de ciudadanos libres e iguales, esas relaciones de reconocimiento recproco con que se encuentran. Con ello la arquitectnica liberal del Estado y sociedad sufre un

importante cambio: junto con la instancia de regulacin jerrquica que representa la jurisdiccin del Estado y la instancia de regulacin descentralizada que representa el mercado, es decir, junto al poder administrativo y al inters privado, aparece la solidaridad como una tercera fuente de integracin social. Esta formacin de la voluntad poltica de tipo horizontal, orientada hacia el entendimiento o hacia un consenso alcanzado argumentativamente, habra de gozar incluso de primaca, tanto si se considera las cosas genticamente, como si se la considera desde un punto de vista normativo. Para la prctica de la autodeterminacin ciudadana se supone una base social autnoma, independiente tanto de la administracin pblica como del trfico econmico privado, que protegera a la comunicacin poltica de quedar absorbida por el aparato estatal o de quedar asimilada a la estructura del mercado. En la concepcin republicana, el espacio pblico poltico y la sociedad civil (como infraestructura de ese espacio pblico) cobran un significado estratgico; tienen la funcin de asegurar a la prctica del entendimiento entre los ciudadanos su fuerza integradora y su autonoma. Con esta desconexin de la comunicacin poltica respecto de la sociedad econmica se corresponde una reconexin del poder administrativo con el poder comunicativo que dimana de la formacin poltica de la opinin y la voluntad comn. Voy a sealar algunas consecuencias que, para la valoracin del proceso poltico, se siguen de estos dos planteamientos que compiten entre s. a.- En primer lugar son distintos los respectivos conceptos de ciudadano. Conforme a la concepcin liberal, el status de los ciudadanos viene definido por los derechos subjetivos que los ciudadanos tienen frente al Estado y a los dems ciudadanos. Como portadores de derechos subjetivos los ciudadanos gozan de la proteccin del Estado mientras persiguen sus intereses privados dentro de los lmites trazados por las leyes. Los derechos subjetivos son derechos negativos que garantizan un mbito de opcin dentro del cual las personas jurdicas quedan libres de coacciones externas. Los derechos polticos tienen la misma estructura. Dan a los ciudadanos la posibilidad de hacer valer sus intereses privados de modo que stos puedan al cabo (a travs de las elecciones, de la composicin del Parlamento y del gobierno) agregarse con otros ingresos privados hasta formar una voluntad poltica que sea capaz de ejercer una efectiva influencia sobre la administracin. De esta forma los ciudadanos, en su papel de ciudadanos polticos, pueden controlar si el poder del Estado se ejerce en inters de los ciudadanos como personas privadas. Conforme a la concepcin republicana, en cambio, el status de ciudadano no viene definido por este esquema de libertades negativas de las que los ciudadanos pueden hacer uso como personas privadas. Los derechos ciudadanos, entre los que sobresalen los derechos de participacin y comunicacin poltica, son ms bien concepciones positivas. No garantizan la libertad respecto de coerciones externas, sino la participacin en una prctica comn, cuyo ejercicio es lo que permite a los ciudadanos convertirse en aquello que quieren ser, en sujetos polticamente responsables de una comunidad de libres e iguales. En este aspecto el proceso poltico no slo sirve al control de la actividad del Estado por ciudadanos que en el ejercicio de sus derechos privados y de sus libertades prepoliticas han alcanzado ya una autonoma previa. Tampoco cumple una funcin de bisagra entre el Estado y la sociedad, ya que el poder democrtico del Estado no representa ningn poder originario. Ese poder procede ms bien del poder comunicativamente generado en la prctica de la autodeterminacin de los ciudadanos y se legitima si, y porque, por va de institucionalizacin de la libertad pblica, protege esa prctica. La justificacin de la existencia del Estado no radica primariamente en la proteccin de iguales derechos subjetivos privados, sino en que garantiza un proceso inclusivo de formacin de la opinin y la voluntad polticas, en el

que los ciudadanos libres e iguales se entienden acerca de qu fines y normas redundan en inters comn de todos. Con esto a los ciudadanos republicanos parece estrseles pidiendo bastante ms que una mera orientacin por sus intereses privados. b.- La polmica contra el concepto bsico de persona jurdica como portadora de derechos subjetivos encierra en el fondo una controversia acerca del concepto mismo de Derecho. Mientras que conforme a la concepcin liberal el sentido de un orden jurdico consiste en que ese orden permite decidir en cada caso particular qu derechos asisten a qu individuos, estos derechos subjetivos se deben, segn la concepcin republicana, a un orden jurdico objetivo que posibilita, a la vez que garantiza, la integridad de una convivencia basada en la igualdad, la autonoma y el respeto recproco. En el primer caso el orden jurdico se construye a partir de los derechos subjetivos, en el segundo se concede primaca al contenido objetivo que ese orden jurdico tiene. Ciertamente, ninguno de estos dos conceptos dicotomizadores hace justicia al contenido intersubjetivo de derechos que exigen el recproco respeto y observancia de derechos y deberes en unas relaciones de reconocimiento de carcter simtrico. Pero en todo caso la concepcin republicana s que resulta afn a un concepto de derecho (va a ser el que despus quiero defender) que otorgue a la integridad del individuo y a sus libertades subjetivas el mismo peso que a la integridad de la comunidad en que los individuos puedan empezar reconocindose recprocamente como individuos a la vez que como miembros de esa comunidad. Pues la concepcin republicana liga la legitimidad de la ley al procedimiento democrtico de la gnesis de esa ley, estableciendo as una conexin interna entre la prctica de la autodeterminacin del pueblo y el imperio personal de las leyes. El derecho de voto interpretado como libertad positiva se convierte en paradigma de los derechos en general, so slo porque ese derecho es condicin sine qua non de la autodeterminacin poltica, sino porque en l queda claro cmo la inclusin en una comunidad de iguales depende de que los individuos estn capacitados para hacer aportaciones autnomas y para posicionarse como consideren ms oportuno. c.- Estas distintas conceptualizaciones del papel de ciudadano y del derecho son expresin de un desacuerdo mucho ms profundo sobre la naturaleza del proceso poltico. Conforme a la concepcin liberal, la poltica es en esencia una lucha por posiciones que aseguran la capacidad de disponer de poder administrativo. El proceso de formacin de la opinin y la voluntad polticas en el espacio de la opinin pblica y en el Parlamento viene determinado por la competicin entre actores colectivos que actan estratgicamente con el fin de conservar sus posiciones de poder o hacerse con tales posiciones. El xito se mide por el asentimiento de los ciudadanos a personas y programas, cuantificado por el nmero de votos obtenidos en las elecciones. Con sus votos los electores expresan sus preferencias. Sus decisiones de voto tienen la misma estructura que los actos de eleccin de quienes participan en un mercado orientndose a obtener el mayor provecho posible. Esos votos representan algo as como una licencia para ocupar posiciones de poder, que los partidos polticos se disputan adoptando as mismo una actitud de orientacin al xito. El input de votos y el output de poder responden al mismo modelo de accin estratgica: A diferencia de la deliberacin, la interaccin estratgica tiene por fin la coordinacin ms que la cooperacin. En ltimo anlisis, lo que exige de la gente es no considerar otro inters que el propio de cada uno . Conforme a la concepcin republicana la formacin de la opinin y la voluntad comn en el espacio pblico y en el Parlamento no obedece a las estructuras de los procesos de mercado, sino que tiene sus propias estructuras especficas, a saber, las estructuras

de una comunicacin publica orientada al entendimiento. El paradigma de la poltica en el sentido de una prctica de la autodeterminacin ciudadana no es el mercado sino el dilogo: Una concepcin dialgica entiende la poltica como un proceso de razn y no exclusivamente de voluntad, de persuasin argumentativa y no exclusivamente de poder, dirigido hacia la consecucin de un acuerdo relativo a una forma buena o justa, o por lo menos aceptable, de ordenar aquellos aspectos de la vida que se refieren a las relaciones sociales de las personas y a la naturaleza social de las personas . Desde este punto de vista, entre el poder comunicativo que, en forma de opiniones mayoritarias discursivamente formadas, surge de la comunicacin poltica, y el poder administrativo, del que dispone el aparato estatal, se da una diferencia estructural. Tambin los partidos, que luchan por acceder a las posiciones estatales de poder, se ven en cierto modo en la necesidad de someterse al estilo deliberativo y al sentido especfico de los discursos polticos. Precisamente por eso, la disputa de opiniones sostenida en el terreno de la poltica tiene fuerza legitimadora no slo en el sentido de una autorizacin para ocupar posiciones de poder y para pasar a la lucha para conservar y acrecentar ese poder; sino que ese discurso poltico, que se desarrolla sin solucin de continuidad, tiene tambin la capacidad de ligar la forma de ejercer el dominio poltico. El poder administrativo slo puede emplearse sobre la base de las polticas que surgen del proceso democrtico y el marco de las leyes que surgen tambin de ese proceso. II Hasta aqu la comparacin entre los dos modelos de democracia que hoy, sobretodo en Estados Unidos, dominan la discusin entre los comunitaristas y los liberales . El modelo republicano tiene ventajas y desventajas. La ventaja la veo en que se atiende al sentido demcrata-radical de una autoorganizacin de la sociedad por ciudadanos unidos comunicativamente y en que no slo hace derivar los intereses privados contrapuestos de un "deal entre intereses privados contrapuestos. La desventaja la veo en que es demasiado idealista y en que hace depender el proceso democrtico de las virtudes de ciudadanos orientados al bien comn. Pero la poltica no se compone slo, y ni siquiera primariamente, de cuestiones relativas a la autocomprensin tica de los grupos sociales. El error consiste en un estrechamiento tico de los discursos polticos, es decir, en una restriccin casi monogrfica de los discursos polticos a temas de identidad colectiva, o a temas relacionados con la autocomprensin de un colectivo. a.- Ciertamente, los discursos de autoentendimiento, en los que quienes participan de ellos tratan de aclararse acerca de cmo entenderse a s mismos como miembros de una determinada nacin, como miembros de un municipio o un Estado, como habitantes de una determinada regin, etc., acerca de qu tradiciones proseguir, de cmo tratarse mutuamente, de cmo tratar a las minoras y a los grupos marginales, acerca de en qu tipo de sociedad quieren vivir, constituyen una parte muy importante de la poltica. Pero en situaciones de pluralismo cultural y social, que son las habituales en medios como los nuestros, tras las metas polticamente relevantes se esconden a menudo intereses y orientaciones valorativas que de ningn modo pueden considerarse constitutivos de la identidad de la comunidad en su conjunto, es decir, del conjunto de una forma de vida intersubjetivamente compartida. Estos intereses contrapuestos y orientaciones valorativas contrapuestas, que entran en conflicto sin perspectivas de alcanzar un consenso, han de menester de una ponderacin, equilibrio o compromiso que no puede alcanzarse mediante discursos ticos en caso de que los resultados de stos se sujeten (o puedan sujetarse) a la condicin de no vulnerar valores bsicos de una cultura, sobre los que no hay consenso.

Esta ponderacin, equilibrio y transaccin entre intereses se efecta en forma de compromisos entre los partidos, que se apoyan para ello en sus respectivos potenciales de poder y potenciales de sancin. Las negociaciones de este tipo presuponen, ciertamente, disponibilidad a la cooperacin es decir, la voluntad de, respetando las reglas de juego, llegar a resultados que puedan ser aceptados por todas las partes, aunque sea por razones distintas. Pero la obtencin de compromisos no se efectan en forma de un discurso racional que neutralice el poder y excluya la accin estratgica. Ello no obstante, la fairness de los compromisos s que se mide por condiciones y procedimientos que, por su parte, han menester de una justificacin racional (normativa) desde el punto de vista de si son justos o no. A diferencia de las cuestiones ticas, las cuestiones de justicia no estn referidas de por s a un determinado colectivo. Pues, para ser legtimo, el derecho polticamente establecido tiene al menos que guardar conformidad con principios morales que pretenden validez general por encima de una comunidad jurdica concreta. El concepto de poltica deliberativa slo cobra una referencia emprica cuando tenemos en cuenta toda esta pluralidad de formas de comunicacin en las que puede formarse una voluntad comn, no slo por la va del autoentendimiento tico, sino tambin mediante la ponderacin y el equilibrio de intereses y mediante transacciones y compromisos, mediante eleccin racional de los medios con vistas a un fin, mediante justificaciones morales y mediante comprobaciones de que se es jurdicamente coherente. As, esos dos tipos de poltica que Michelman opone en trminos tpicoideales, pueden contraponerse y complementarse de forma racional. La poltica dialgica y la poltica instrumental pueden entrelazarse en el medio que representan las deliberaciones, si estn suficientemente institucionalizadas las correspondientes formas de comunicacin. Por tanto, todo viene a girar entorno a las condiciones de comunicacin y a los procedimientos que otorgan a la formacin institucionalizada de la opinin y la voluntad poltica su fuerza legitimadora. El tercer modelo de democracia, que yo quisiera proponer, se apoya precisamente en las condiciones de comunicacin bajo las que el proceso poltico puede tener a su favor la presuncin de generar resultados racionales porque se efecta en toda su extensin en el modo y estilo de la poltica deliberativa. b.- Si convertimos el concepto procedimental de poltica deliberativa en el ncleo normativo de una teora de la democracia, resultan diferencias tanto respecto de la concepcin republicana del Estado como una comunidad tica, como respecto de la concepcin liberal del Estado como protector de una sociedad centrada en la economa. En la comparacin de los tres modelos parto de la dimensin de la poltica que nos ha ocupado hasta ahora, a saber: del proceso de formacin democrtica de la opinin y la voluntad comn, que se basa en procesos informales de deliberacin, en procesos electorales y en resoluciones parlamentarias. Conforme a la concepcin liberal ese proceso tiene lugar en forma de compromisos entre intereses. Conforme a la concepcin republicana, en cambio, la formacin democrtica de la voluntad comn se efecta en forma de una autocomprensin tica; conforme a este modelo, la deliberacin, en lo que a su contenido se refiere, puede apoyarse en un consenso de fondo entre los ciudadanos que se basa en la comn pertenencia a una misma cultura y que se renueva en los rituales en que se hace memoria de algo as como de un acto de fundacin republicana. La teora del discurso toma elementos de ambas partes y los integra en el concepto de un procedimiento ideal para la deliberacin y la toma de resoluciones. Este procedimiento democrtico establece una interna conexin entre negociaciones, discursos de autoentendimiento y discursos relativos a cuestiones de justicia, es decir, entre tres formas distintas de comunicacin, cada una de las cuales

tiene su propia lgica, y sirve de base a la presuncin de que bajo tales condiciones se obtienen resultados racionales, o fair. Con ello, la razn prctica efecta, por as decir, una operacin de repliegue desde la idea de derechos universales del hombre (liberalismo) o desde la eticidad concreta de una determinada comunidad (comunitarismo) para quedar situada ahora en aquellas reglas de discurso y formas de argumentacin que no toman su contenido normativo sino de la propia base de validezde la accin orientada al entendimiento y, por tanto, en ltima instancia, de la propia estructura de la comunicacin lingstica. Con estas descripciones estructurales del proceso democrtico quedan establecidos los puntos de referencia bsicos para una conceptualizacin normativa del Estado y la sociedad. Se supone simplemente una administracin pblica del tipo de la que se form a principios del mundo moderno con el sistema de Estados europeos y se desarroll mediante el entrelazamiento funcional del Estado con la economa capitalista. Segn la concepcin republicana, la formacin de la opinin y la voluntad polticas de los ciudadanos constituye el medio a travs del cual se constituye la sociedad como un todo estructurado polticamente. La sociedad se centra en el Estado; pues en la prctica de la autodeterminacin poltica de los ciudadanos la comunidad se torna consciente de s como totalidad y, a travs de la voluntad colectiva de los ciudadanos, opera reflexivamente sobre s misma. La democracia es sinnima de autoorganizacin poltica de la sociedad. Resultado de ello es una comprensin de la poltica polmicamente dirigida contra el aparato estatal. En los escritos polticos de Hannah Arendt puede verse bien la direccin de choque de la argumentacin republicana: contra el privatismo ciudadano de una poblacin despolitizada, y contra la produccin de legitimacin por parte de unos partidos emigrados al aparato estatal habra que revitalizar la esfera de la opinin pblica poltica hasta el punto de que unos ciudadanos regenerados en su papel de tales pudiesen (de nuevo) apropiarse, en forma de una autoadministracin descentralizada, el poder del Estado burocrticamente autonomizado. Segn la concepcin liberal, esta separacin del aparato estatal respecto de la sociedad no puede eliminarse, sino que a lo sumo puede quedar mediada por el proceso democrtico. Las dbiles connotaciones normativas que comporta la idea de un equilibrio de poder e intereses necesitan en todo caso del complemento que representa el Estado de derecho. La formacin democrtica de la voluntad comn de ciudadanos atentos slo a sus propios intereses, que en el modelo liberal es entendida en trminos minimalistas, slo puede ser un elemento dentro de una constitucin que ha de disciplinar al poder de Estado mediante dispositivos de tipo normativo (cuales son los derechos fundamentales, la divisin de poderes y la vinculacin de la administracin a la ley) y que a travs de la competicin entre partidos polticos, por un lado, y entre el gobierno y la oposicin, por otro, ha de moverlo a tener adecuadamente en cuenta los intereses sociales y las orientaciones valorativas de la sociedad. Esta comprensin de la poltica, centrada en el Estado, puede renunciar a un supuesto poco realista, a saber: el de que los ciudadanos en su conjunto sean capaces de accin colectiva. No se orienta por el input de una formacin racional de la voluntad poltica, sino por el output de un xito en el balance de rendimientos de la actividad estatal. La direccin de choque de la argumentacin liberal tiene como blanco el potencial perturbador de un poder del Estado que puede estorbar y desarticular el trfico social autnomo de las personas privadas. El eje del modelo liberal no es la autodeterminacin democrtica de los ciudadanos deliberantes, sino la normalizacin (en trminos de Estado de derecho) de una sociedad centrada en la economa, que a travs de la satisfaccin de las expectativas de felicidad (siempre de carcter privado)

de ciudadanos activos habra de garantizar un bien comn entendido en trminos apolticos. La teora del discurso, que asocia al proceso democrtico connotaciones normativas ms fuertes que el modelo liberal, pero ms dbiles que el modelo republicano, toma elementos de ambas partes y los articula de una forma distinta y nueva. Coincidiendo con el modelo republicano, concede un puesto central al proceso poltico de formacin de la opinin y de la voluntad comn, pero sin entender como algo secundario su estructuracin en trminos de Estado de derecho; ms bien, entiende los derechos fundamentales y los principios de Estado de derecho como una respuesta consecuente a la cuestin de cmo pueden implementarse los exigentes presupuestos comunicativos del procedimiento democrtico. La teora del discurso no hace depender la realizacin de una poltica deliberativa de una ciudadana colectivamente capaz de accin, sino de la institucionalizacin de los procedimientos correspondientes. Ya no opera con el concepto de un todo social centrado en el Estado, que pudisemos representrnoslo como un sujeto en gran formato capaz de actuar orientndose a un fin. Tampoco localiza a ese todo en un sistema de normas constitucionales que regulen de forma inconsciente y ms o menos automtica el equilibrio del poder y el compromiso de intereses conforme al modelo del trfico mercantil. Se despide sin ms de las figuras de pensamiento de la filosofa de la conciencia, que, en cierto modo, invitan a atribuir la prctica de la autodeterminacin de los ciudadanos, es decir, la prctica autnoma de los ciudadanos, a un sujeto global, o a referir directamente el imperio annimo de la ley a sujetos particulares que compiten entre s. En el prime caso, la ciudadana, es decir, el conjunto de los ciudadanos, es considerado como un actor colectivo, en el que todo tiene su lugar de reflexin y que acta en el lugar de ese todo o representando a ese todo; en el otro, los actores particulares operan como variables independientes en los procesos de poder, los cuales discurren de forma ciega, porque allende los actos de eleccin individual no puede haber decisiones colectivas tomadas de forma consciente, a no ser en un sentido simplemente metafrico. La teora del discurso, por el contrario, cuenta con la intersubjetividad de orden superior que representan procesos de entendimiento que se efectan en la forma institucionalizada de deliberaciones en las corporaciones parlamentarias o en la red de comunicaciones de los espacios pblicos polticos. Estas comunicaciones exentas de sujeto o que no cabe atribuir a ningn sujeto global, constituyen campos en los que puede tener lugar una formacin ms o menos racional de la opinin y la voluntad acerca de temas relevantes para la sociedad global y de materias necesitadas de regulacin. La formacin informal de la opinin desemboca en decisiones electorales institucionalizadas y en resoluciones legislativas y en resoluciones legislativas por las que el poder generado comunicativamente se transforma en un poder empleable en trminos administrativos. Al igual que en el modelo liberal, tambin en la teora del discurso se respetan los lmites entre el Estado y la sociedad; pero aqu la sociedad civil, en tanto que base social de espacios pblicos autnomos, se distingue tanto del sistema de accin econmica como de la administracin pblica. Y de esta comprensin de la democracia se sigue normativamente la exigencia de un desplazamiento del centro de gravedad en la relacin entre los tres tipos de recursos que para las sociedades modernas representan los recursos que son el dinero, el poder administrativo y la solidaridad, a los que nuestras sociedades tienen que recurrir para satisfacer sus necesidades de integracin normativa y de regulacin sistmica. Las implicaciones normativas saltan a la vista: la fuerza de la integracin social que tiene la solidaridad, solidaridad que ya no cabe extraer slo de la fuente que representa la interaccin directamente comunicativa, habra de poder desarrollarse a lo largo y ancho de espacios pblicos autnomos ampliamente diversificados y de procedimientos de formacin democrtica de la opinin y la voluntad poltica, jurdicamente

institucionalizados en trminos de Estado de derecho, y habra de poder afirmarse tambin frente y contra los otros dos poderes, es decir, frente al dinero y al poder administrativo. Jrgen HABERMAS Universidad de Francfort. (Traduccin castellana de Manuel Gimnez Redondo) CONFERENCIA PRONUNCIADA EN EL DEPARTAMENTO DE FILOSOFA DE LA UNIVERSITAT DE VALNCIA, EL DA 16 DE OCTUBRE DE 1991 Ediciones Episteme, S.L. Col. Eutopas Instrumentos de Trabajo, vol. 43 Valncia, 1994